世界全史百卷本--史仲文，胡晓林

目录

----------世界古代前期----------

第001卷世界古代前期政治史
第002卷世界古代前期经济史
第003卷世界古代前期军事史
第004卷世界古代前期哲学思想史
第005卷世界古代前期宗教史
第006卷世界古代前期生活习俗史
第007卷世界古代前期科学技术史
第008卷世界古代前期文化教育史
第009卷世界古代前期文学史
第010卷世界古代前期艺术史

----------世界古代中期----------

第011卷世界古代中期政治史
第012卷世界古代中期经济史
第013卷世界古代中期军事史
第014卷世界古代中期哲学思想史
第015卷世界古代中期宗教史
第016卷世界古代中期生活习谷史
第017卷世界古代中期科学技术史
第018卷世界古代中期文化教育史
第019卷世界古代中期文学史
第020卷世界古代中期艺术史

----------世界古代后期----------

第021卷世界古代后期政治史
第022卷世界古代后期经济史
第023卷世界古代后期军事史
第024卷世界古代后期哲学思想史
第025卷世界古代后期宗教史
第026卷世界古代后期生活习俗史
第027卷世界古代后期科学技术史
第028卷世界古代后期文化教育史
第029卷世界古代后期文学史
第030卷世界古代后期艺术史

----------世界中世纪----------

第031卷世界中世纪政治史
第032卷世界中世纪经济史
第033卷世界中世纪军事史
第034卷世界中世纪哲学思想史
第035卷世界中世纪宗教史
第036卷世界中世纪生活习俗史
第037卷世界中世纪科学技术史
第038卷世界中世纪文化教育史
第039卷世界中世纪文学史
第040卷世界中世纪艺术史

----------世界近代前期----------

第041卷世界近代前期政治史
第042卷世界近代前期经济史
第043卷世界近代前期军事史
第044卷世界近代前期哲学思想史
第045卷世界近代前期宗教史
第046卷世界近代前期生活习俗史
第047卷世界近代前期科学技术史
第048卷世界近代前期文化教育史
第049卷世界近代前期文学史
第050卷世界近代前期艺术史

----------世界近代中期----------

第051卷世界近代中期政治史
第052卷世界近代中期经济史
第053卷世界近代中期军事史
第054卷世界近代中期哲学思想史
第055卷世界近代中期宗教史
第056卷世界近代中期生活习俗史
第057卷世界近代中期科学技术史
第058卷世界近代中期文化教育史
第059卷世界近代中期文学史
第060卷世界近代中期艺术史

----------世界近代后期----------

第061卷世界近代后期政治史
第062卷世界近代后期经济史
第063卷世界近代后期军事史
第064卷世界近代后期哲学思想史
第065卷世界近代后期宗教史
第066卷世界近代后期生活习俗史
第067卷世界近代后期科学技术史
第068卷世界近代后期文化教育史
第069卷世界近代后期文学史
第070卷世界近代后期艺术史

----------世界现代前期----------

第071卷世界现代前期政治史
第072卷世界现代前期经济史
第073卷世界现代前期军事史
第074卷世界现代前期哲学思想史
第075卷世界现代前期宗教史
第076卷世界现代前期生活习俗史
第077卷世界现代前期科学技术史
第078卷世界现代前期文化教育史
第079卷世界现代前期文学史
第080卷世界现代前期艺术史

----------世界现代后期----------

第081卷世界现代后期政治史
第082卷世界现代后期经济史
第083卷世界现代后期军事史
第084卷世界现代后期哲学思想史
第085卷世界现代后期宗教史
第086卷世界现代后期生活习俗史
第087卷世界现代后期科学技术史
第088卷世界现代后期文化教育史
第089卷世界现代后期文学史
第090卷世界现代后期艺术史

----------世界当代----------

第091卷世界当代政治史
第092卷世界当代经济史
第093卷世界当代军事史
第094卷世界当代哲学思想史
第095卷世界当代宗教史
第096卷世界当代生活习俗史
第097卷世界当代科学技术史
第098卷世界当代文化教育史
第099卷世界当代文学史
第100卷世界当代艺术史


第001卷世界古代前期政治史                      返回目录

　　内容简介
　　《世界古代前期政治史》一书以人类社会及世界各民族古代前期的政治嬗变为其主要
内容，分别对政治思想、政治制度、阶级矛盾以及阶级斗争诸多方面进行了较为翔实的叙
述，展示了人类社会在波澜壮阔的历史长河中迂回曲折最终得以大发展的生动政治画卷。
　　该书从原始社会氏族制度的发展史起笔，对原始社会做了概括简明的介绍，并集中笔
墨于奴隶社会的政治发展史。
　　本书对首先进入奴隶社会、且在世界古代前期奴隶社会政治演进中首当其冲扮演重要
角色的四大文明古国——古代埃及、巴比伦、印度、中国以及古代希腊与罗马作了重点介绍
、叙述，在描述各文明国家奴隶制度及其政治发展共同趋势与规律的基础上，同时亦凸现
了这些奴隶制国家政治轨迹的自身特色，为读者尽现了人类社会政治发展史上多姿多彩的
光辉篇章.
　　一、概述
　　世界古代前期政治史包括原始社会和古代前期奴隶社会两部分。原始社会作为人类社
会发展的第一阶段，充分渗透着艰苦环境下人类生活在原始公有制基础之上的原始集体主
义原则。当生产力的进一步发展打破氏族制度的束缚时，人类告别了野蛮时代而进入文明
时代的奴隶社会。最先进入文明社会的四大文明古国和希腊、罗马，无疑在世界古代前期
奴隶社会政治发展史中扮演了最为重要的角色。这些国家奴隶制度及其政治的发展，既符
合世界发展的总体趋势，存在许多共同规律，又不乏各自特色，在人类历史上写下了光辉
灿烂的一页。
　　1.原始社会氏族制度发展史概说
　　恩格斯将整个人类社会历史分为蒙昧时代、野蛮时代和文明时代，其中各时代又分别
包括低、中、高级阶段。原始社会的发展经历着一个由低向高的过程。原始社会历史主要
是氏族制度的发展史，但其最早阶段却要追溯到一千四五百万年前至300万年或350万年前
从猿到人的转变时期，这就是蒙昧时代的低级阶段。在这一阶段，形成中人还生活在原始
群中，过着最原始的群体生活。大约在300万年或350万年前，随着完全形成的人的出现，
人类社会才进入蒙昧时代中级阶段，开始了原始公社时代的历史。在漫长的旧石器时代早
期，氏族制度还未产生，血缘家族取代原始群而成为人类社会发展史上第一个真正的社会
组织形式，并贯穿原始公社时代前氏族公社时期的始终。旧石器时代中、晚期，智人的出
现，标志着原始社会的发展迈出了极为关键的一步。从人猿最初分化发展到现代人的产生
，原始公社从前氏族公社时期进入到母系氏族公社时期，从而正式开始了氏族制度的漫长
发展道路。此后，母系氏族公社经过中石器时代即蒙昧时代高级阶段的继续发展，终于迎
来了它的全盛时期。新石器的制造和使用把人类从蒙昧时代带入了野蛮时代，母系氏族公
社的繁荣预示着氏族制度发展的顶峰。此后，父系氏族公社取代母系氏族公社，原始氏族
制度开始走向解体。大致在金石并用时代至金属时代初期，人类历史进入了野蛮时代向文
明时代过渡的阶段——军事民主制时期。国家的最终出现，宣告了氏族制度的解体和原始社
会的终结，人类进入新的文明，奴隶社会的政治发展从此开始。
　　原始社会各阶段的发展史既各不相同，又普遍渗透着原始的集体主义原则。在原始群
时代，恶劣的生存环境使形成中人开始抑制纯粹的动物私欲和本能，共同生活在原始群体
中，实行绝对的生产集体主义和消费平均主义原则，从而得以摆脱被自然选择淘汰的命运
。原始群的分化，使血缘家族成为社会的基本经济细胞，极为低下的生产力水平要求人与
人完全平等地生活在统一的集体之中。随着生产工具的改进，前氏族公社时期相对松散的
组织要求被更稳固的社会组织所取代，母系氏族便应运而生，从而进入了氏族制度的发展
时期。这一时期，尽管妇女享有突出的地位和威望，但人与人的关系依然是平等的。氏族
产生了最高权力机构——全体成年人大会和最高管理者——酋长(多由妇女担任），但这种权力
机构始终体现着原始民主的原则，与国家还存在本质的区别。部落虽已出现，却还不具备
作为一个社会权力共同体的特征，还不是氏族的自治机构，仍从属于氏族。其后，原始农
业和畜
　　牧业产生，母系氏族公社进入繁荣阶段，人类从飘泊不定的迁移生活转入完全的定居
生活。氏族规模的扩大导致了氏族的分化，社会中出现了三个最常见的组织形式：氏族、
胞族和部落。其中氏族仍是社会的基本单位，氏族集体所有制仍是社会的经济基础，没有
私有制，也没有剥削。氏族的分化也没有破坏原氏族(胞族）的统一，同一胞族成员总是团
结互助、平等相处，共同对外。此时的部落有了自己的权力机构——部落议事会，并逐渐成
为社会中普遍的权力单位，但仍无法代替氏族作为社会基本经济单位的职能。这是母系氏
族公社的全盛时期，也是氏族制度发展的顶点，从此以后，氏族制度的发展开始走下坡路
了。
　　生产力的进一步发展，需要解除原始集体主义对个人创造力的束缚。随着第一次社会
大分工和第二次社会大分工的出现，私有制和家长奴隶制相应产生，父权制取代母权制，
父系家庭公社从父系氏族公社中分化出来，取代父系氏族公社而构成社会的经济细胞，并
最终由一夫一妻制个体家庭构成社会的基本单位，原始公社天然的血缘关系削弱了，取而
代之的是以地缘关系为基础的农村公社，氏族制度的发展已经走到了尽头。在原始社会向
奴隶社会过渡期间，部落联盟的出现，争霸战争的不断，形成了这一时期特有的政治形式
──军事民主制。军事民主制一方面还保留着人民大会和议事会这两个民主机构，另一方面
却突出了个人权力，军事首领的地位愈来愈超越并凌驾于一般部落成员之上。随着私有制
的发展，贫富分化的加剧，阶级的产生以及阶级统治工具——国家的出现，氏族制度的原始
集体主义和民主原则丧失殆尽，从此开始了奴隶制度的发展。
　　以上是原始社会氏族制度发展的阶段划分及各阶段的主要概况。不能忽视的是，贯穿
原始社会始末的婚姻制度的演变对氏族制度的发展起着非常重要的作用。氏族制度的发展
以婚姻制度的发展变化为条件，其特征和内容很大程度上也由婚姻制度的内容所决定，同
时，婚姻制度的发展也依赖于氏族制度的发展程度和需要。二者互相影响，互相促进，相
辅相成，共同构成原始社会历史发展的主导部分。
　　在原始群时代，形成中人实行的是上下辈及同辈之间互相通婚的男女杂交关系，这是
人类最原始的通婚方式。原始群分化为血缘家族后，族内婚代替了杂婚，排除了上下辈之
间的通婚关系，无疑是社会进步的结果。到旧石器时代中、晚期，同辈之间的通婚进一步
得以禁止，族内婚为族外婚所取代，血缘家族便相应地转化为氏族了。由于当时性关系的
混乱，子女往往只知其母，不知其父，氏族成员的血缘关系都按母系延续下来，妇女在氏
族中因而享有突出的地位和威望，母系氏族公社便由此而来。氏族制度的发展，反过来又
对婚姻制度的发展提出了新的要求。进入中石器时代后，族外婚便由群婚转入了对偶婚，
家庭开始萌芽，互相通婚的氏族也成了部落产生的最初来源。此后，随着妇女在公社中作
用和地位的不断加强，对偶婚由原来的" 望门居住" 阶段进而发展到" 居妇家制" 阶段，"
居妇家制" 的婚姻形式更有利于妇女地位的巩固和提高，男子则处处显得谦卑。生产技术
进一步提高后，男子逐渐取代了妇女在生产中的主导作用，母系氏族公社转入了父系氏族
公社。父权制的确立，使婚姻制度获得了新的发展，不稳定的对偶婚转为稳定的单偶婚，
婚姻关系也由从妻居转变为从夫居，子女从父不从母。这种婚姻制度的形成，反过来进一
步削弱了妇女的地位，巩固了父权制的基础。此外，单偶婚和从夫居制度的确立，使家长
制父系家庭公社从父系氏族公社中分化
　　出来，最终导致了一夫一妻制个体家庭的诞生，并随生产水平的提高和贫富分化的加
剧而日益成为社会的基本单位。血缘关系相应大大削弱了，以地域关系为基础的农村公社
产生和发展起来，氏族制度趋于解体。
　　作为社会政治发展在思想意识形态上的反映，道德观念和宗教的发展变化在原始社会
氏族制度的发展中也占有相当重要的地位，成为影响氏族制度发展的又一个主要因素。道
德观念和宗教在原始社会史中总是与氏族制度的发展相适应，在不同阶段呈现各自不同的
特征，不断走向成熟，趋于复杂。
　　早在母系氏族公社时期，随着族外婚的确立与巩固，与族外婚相关的性道德开始产生
。中石器时代，对偶婚的习俗与观念取代了群婚制时代的传统观念，生产力的发展使道德
观念从过去杀老吃老转变为尊老爱老。与此同时，萌芽于氏族制度产生之初的原始宗教也
得到了发展，图腾主义、拜物教、万物有灵论和巫术等原始宗教概念及宗教仪式随之产生
。道德观念往往与图腾崇拜纠缠在一起，有了一层神秘的色彩和特殊的力量。进入新石器
时代后，族外婚和对偶婚的巩固和发展，使过去群婚制时代的道德观念被完全否定和抛弃
，对偶婚和族外婚的道德观念与图腾主义进一步紧密结合，成了神圣不可侵犯的宗教信条
。
　　母系氏族公社末期，生产力的提高与劳动产品的增多，使个人主义道德观念在原始集
体主义原则占主导地位的前提下开始萌芽。宗教在这时仍以图腾主义信仰为主，却变得更
为复杂：一方面图腾崇拜逐步个人化，从动、植物图腾崇拜开始逐渐转为祖先崇拜和英雄
崇拜；另一方面，图腾崇拜的主导地位开始走向衰微。逐渐为在万物有灵观念基础上形成
的对大自然的崇祀所取代，人们相信自己依赖于自然界中各种神秘力量，故而把自然万物
都当作崇拜的对象。此时的宗教崇拜中，与妇女在氏族中的崇高地位和威望相适应，以妇
女形象作为崇拜对象也占据着绝对的主导地位。
　　在原始社会氏族制度走向解体的父系氏族公社时期，父权制道德观念与母权制道德观
念残余经过长期斗争，父权制道德观念最终得以巩固和发展，母权制的道德观念则逐渐消
亡。这一时期，宗教发展与父权制相吻合，逐渐形成了对男性始祖和庇护者的崇拜和对男
性秘密同盟恐怖神灵的崇拜。这种崇拜同灵物崇拜、偶像崇拜、自然崇拜及以后对部落庇
护神和部落首领的崇拜交织在一起，构成了原始社会走向解体阶段的多神教崇拜特征。在
宗教自身获得发展的同时，宗教等级与专门从事宗教仪式的祭祀集团也形成了。祭司不仅
垄断了宗教职能，形成一个强大的势力集团，而且与世俗权力相互勾结，成为氏族制度解
体过程中及以后阶级社会里统治阶级对广大劳动人民进行思想统治的工具。
　　2.世界古代前期奴隶社会政治史概说
　　世界古代前期奴隶社会历史的时间跨度大致在原始公社解体至公元前6世纪左右之间。
在这一漫长时期里，四大文明古国及古希腊、古罗马率先告别原始野蛮时代，向奴隶社会
迈进。在奴隶社会的形成及发展过程中，各国因地理位置、生活环境、民族传统等情况不
同而具有各自不同的内容，但其社会政治发展中却存在着可以探求的普遍特征。
　　①各国都经历了或正处于国家产生前的军事民主制时期，有的正处于奴隶制城邦时期，
有的则已发展到了中央集权的奴隶制帝国阶段。
　　古代前期印度政治史大约从公元前2500 年左右开始，经历了印度河流域文明中的哈拉
巴文化时期和吠陀时代。在哈拉巴文化时期，印度河流域开始进入奴隶制城邦发展阶段，
出现了古代南亚最早的奴隶制城邦。后来，印度河文明中心逐渐走向衰落，各城邦都遭到
不同程度的破坏，从此一蹶不振。
　　约在公元前14-前13 世纪，雅利安人入侵，开始了印度.雅利安人历史的第一个时期——
吠陀时代，即王政时代，它与希腊的荷马时代和罗马的王政时代都属于军事民主制时期。
到吠陀时代末期，军事民主制才开始衰亡，被奴隶制国家所代替。可见，古代前期的印度
正处于军事民主制及其向奴隶制城邦国家过渡的时期。
　　古代前期希腊政治史共经历了爱琴文明(克里特文明和迈锡尼文明）与荷马时代两个发
展阶段。爱琴文明是古希腊文明史的开端，处于青铜时代，以克里特岛和迈锡尼城为中心
，因此又称克里特- 迈锡尼文明。从公元前2000年起，克里特岛便产生了由农村公社转变
而来的希腊最早的奴隶制城市国家。在克里特文明的后王宫时代，荷马史诗称此时克里特
岛有" 百城" ，各城邦互相分立。迈锡尼文明取代克里特文明后，迈锡尼就是当时实力最
强的城邦。随着迈锡尼文明的结束，荷马时代开始，时间从公元前11 世纪至前9 世纪，又
称英雄时代，是由处于军事民主制时期的多利亚人南下毁灭迈锡尼文明而开始的。由于多
利亚人的南下和希腊原有居民的迁移，荷马时代的政治特征是以解体中的氏族部落制度占
统治地位的。这一时期，国家还未形成，部落管理实行军事民主制。
　　古代前期罗马处于从罗马起源(公元前754- 前753年）到共和国建立这一历史阶段的王
政时代。它相当于希腊的荷马时代和印度的吠陀时代，是罗马从氏族制度解体向国家过渡
的时期。王政时代后期，伊达拉里亚人在罗马建立了统治。伊达拉里亚文化的输入，加速
了王政时代的结束和奴隶制共和国的产生。随着伊达拉里亚被赶出罗马，王政时代也于公
元前509年结束，从而进入了下一阶段的共和国历史时期。
　　古代前期西亚经历了苏美尔奴隶制城邦时期，苏美尔奴隶制城邦向奴隶制帝国过渡时
期和奴隶制帝国时代开始三个阶段的政治发展。在苏美尔奴隶制城邦时期，经历了埃利都.
欧贝德文化期的军事民主制阶段，乌鲁克文化期和捷姆迭特.那色文化期的奴隶制城邦形成
阶段，以及早王朝时代的奴隶制城邦之争与全盛阶段。在奴隶制城邦向奴隶制帝国过渡时
期，经历了阿卡德王国的兴亡，乌尔第三王朝和中间库提人的入侵及苏美尔各城邦的复兴
。
　　乌尔第三王朝灭亡之后，巴比伦第一王朝即古巴比伦王国的建立，特别是第六位国王
汉谟拉比的统治，标志着中央集权君主政治的建立和奴隶制军事帝国时代的真正开始。由
此可见，西亚的政治发展远远领先于同期的希腊、罗马和印度等地。
　　古代前期埃及从涅伽达文化Ⅱ开始进入文明时代，其政治史包括奴隶制城邦——州的形成
与发展时期和奴隶制帝国时代。在州的形成与发展时期，经历了涅伽达文化Ⅱ和早王朝时代
两个阶段。州最早产生于涅伽达文化Ⅱ，当时上下埃及都城邦林立，互相争霸或互相结盟，
直到早王朝时代的第二王朝，埃及才逐渐走向统一，迎来了城邦时代的结束。埃及奴隶制
帝国时代的历史经历了古王国、第一中间期、中王国、第二中间期、新王国和后期埃及这
几个阶段，时间从第三王朝至第三十一王朝。具体说来，古王国时代中央集权君主专制形
式的出现，标志着奴隶制帝国时代的开始，古王国之后的" 第
　　一中间期" 则是统一帝国的第一次分裂时期。在此之后，埃及于中王国时代重新获得
短暂统一，但中央集权制远不及古王国稳固，终于进入了帝国再一次分裂的" 第二中间期"
，其间埃及经受了100多年希克索斯人统治的历史。
　　赶跑希克索斯人后建立的新王国确立了埃及强大的奴隶制军事帝国统治，但好景不长
，随着僧侣势力的增强，专制王权的衰落，埃及统一帝国走向最后分裂，从此进入后埃及
时代。后埃及时代经过了舍易斯王朝短暂的" 复兴时代" ，于公元前525年被波斯帝国征服
。综上所述，埃及的政治发展不仅远远早于同期的希腊、罗马、印度和中国，而且早于两
河流域的巴比伦。
　　古代前期中国从夏朝开始奴隶制度的发展，共经历了夏、商、周三个朝代。随着生产
力的发展，中国也经过了原始社会氏族制度的解体和向奴隶制过渡的军事民主制时期，约
在公元前21 世纪，黄河流域中部初步形成了中国历史上第一个奴隶制国家——夏，从此开始
了中国奴隶社会的进程。商族是一个臣服于夏的古老部落，在夏走向衰落时，商乘机而起
，约于公元前16 世纪推翻夏朝，建立了商王朝。夏、商时期，世界上绝大部分地区还处在
没有阶级、没有国家的原始社会，只有非洲的埃及和亚洲西部的巴比伦和亚述进入了奴隶
社会。其中埃及国家的产生比夏朝早1000 多年，西亚两河流域早在夏朝前2000 多年就有
了奴隶制城帮国家，统一的巴比伦王国建立时间则与夏朝大致相同。随着商朝的衰落，西
周起而灭之，建立了新的奴隶制国家- - 周王朝，周王朝君主专政的奴隶制得到了进一步
发展。
　　②各国在军事民主制时期，在奴隶制城邦时期，在城邦向奴隶制帝国过渡时期或在奴隶
制帝国时期都各有其政权特征，但在同一制度时期又往往存在许多共同之处。
　　古代前期印度、希腊和罗马都处于军事民主制时期，因此其政权特征都具有世界各国
军事民主制发展阶段的普遍规律。吠陀时代的印度.雅利安人部落有自己的" 王" ，它与罗
马王政时代的" 王" 一样，是军事民主制时期的部落首领，而不是奴隶制国王。部落的"
王" 由民众选举产生，部落有两个民主机构：萨薄与萨米提。萨薄是部落长老会，由少数
上层分子组成，萨米提是部落民众会，由全体成年男子组成。荷马时代的希腊军事民主制
有三种机构：军事首领、议事会和民众会，其中军事首领是部落领袖(巴赛勒斯），议事会
由氏族长老组成，权力很大，民众会由全体成年男子组成，原则上拥有最高权力。王政时
代的罗马军事民主制也有三个此类机构：一个是库里亚大会，即人民大会，由全体成年男
子参加；一个是元老院，即长老议事会，由300个氏族长老组成；再就是勒克斯，即" 王"
，是部落军事首长和最高祭司，由选举产生。由此可以看出，罗马、希腊和印度在军事民
主制时期的主要政权特征都基本相同。
　　古代前期西亚和埃及都经历了奴隶制城邦、城邦向帝国过渡及奴隶制帝国时期三个阶
段，它们的政治发展在各阶段又有何共同之处呢.
　　在奴隶制城邦阶段，西亚和埃及各城邦都是以城市为中心或基础发展起来的，或以城
市为单位构成的，因此又称城市国家。其次，这些城邦政权都还不同程度地留有军事民主
制的残余。西亚苏美尔城邦国王就是由原来的部落军事首领发展而来，同时还留有长老议
事会和民众会两个权力很大的民主机构，对国王起着限制作用。在埃及，从早王朝时代的"
九神会" 故事便可看出城邦里仍存在限制国王权力的贵族会议，因此，有人称之为奴隶民
主共和政治。此外，各城邦都是相互独立、相互平等的奴隶制小国，邦与邦之间
　　往往征战不断。在奴隶制城邦向帝国过渡中，各国王权力都比以前加强了，但却未达
到绝对君主专制的地位，地方势力仍很强大，中央集权并没有彻底实现，西亚的阿卡德王
国和埃及的早王朝时代都充分体现了这一特征。
　　在奴隶制帝国阶段，国家机器得以强化，国王成了权力至高无上的中央集权专制君主
，而且各国国王都利用神权政治来巩固其统治。从《汉谟拉比法典》中可以看出，古巴比
伦国王不仅直接控制国家机关，总揽全国行政、法律、军事和宗教等一切大权，还鼓吹自
己是天神的后裔，将自己神化。埃及君主在操纵国家一切大权的同时，也念念不忘借助神
权来加强自己的专制统治，因此导致了阿蒙僧侣集团势力的膨胀，引发了埃赫那吞改革。
而埃赫那吞改革显然也是利用神权来巩固君主专政，只不过埃赫那吞采取的手段是借助阿
吞神来削弱阿蒙集团势力而已。
　　古代前期中国从出现历史上第一个奴隶制国家──夏王朝开始，便进入了漫长的奴隶制
君主专制统治时期。同古巴比伦王国和古埃及帝国时代一样，夏、商、周三个王朝的君主
不仅控制了全国的一切专政机关，而且也利用神权政治来维护自己的君主专制统治。
　　夏朝的奴隶制君主专政是从" 禅让制" 让位于" 世袭制" 开始的，夏朝已经拥有了军
队，制定了刑法，还修建了监狱等镇压机构。商灭夏后，君主专政权力大为加强，成了专
制式的暴君，并以军事征服、镇压以及刑罚严酷著称。到周王朝时，中央集权的君主专制
统治空前强化，国王被称为" 天子" 、" 天君" ，享有主持祭祀权、诸侯分封权、指挥军
队权、任免官吏权和国事的最后决定权等一切大权。西周不仅拥有比商朝更为强大的军队
，而且政治制度亦更为完善，分封制、宗法制和礼乐制度等都有很大的发展，此外，中央
和地方行政机构也远比以前完善，大大加强了君主的中央集权统治。
　　神权政治在夏、商、周朝的君主专制统治中都非常突出。夏的最高统治者宣称自己为
上帝的后裔，周的国王也称自己为" 天子" 或" 天君" ，散布君权神授的思想。除了战争
外，祭祀被看成是国家最重要的大事，故有" 国之大事，在祀与戎" 之说。在夏朝，以禹
为象征的社神成了象征国家的国神，禹的神化实质上就是王权的神化。在商朝，国王总是
以占卜的方式，将自己的想法转化为神的意见，将自己的统治描绘成上天的旨意，商朝的
大事，都通过占卜向神请示，由神决定。总之，神权政治作为加强君主专制统治的手段，
在中国也同样大大促进了中央集权奴隶制的发展。
　　③奴隶社会的政治史，同时又是一部阶级斗争的历史。奴隶社会的发展，不管在哪一阶
段，总是伴随着阶级分化、阶级对立的加剧和阶级反抗的加强。
　　无论在哪一个国家，奴隶都逃不脱受剥削、受压迫的悲惨命运，他们总是处于社会的
最底层。战俘奴隶和债务奴隶的增加，成为推动各地区奴隶制发展的源泉，此起彼伏的阶
级斗争则成了奴隶制王朝频繁更替的直接原因。
　　在古代前期印度，奴隶数量总是不断增加，战俘奴隶是奴隶的主要来源。
　　随着雅利安人社会的分化，内部有了不同等级的划分：婆罗门(僧侣阶级）、刹帝利
(武士阶级）和吠舍(一般平民大众）三个等级，此外还有最低等的由被征服土著居民构成
的第四等级。随着分化的加剧，这种种姓制已成为一种牢固不变的社会体系。婆罗门和刹
帝利是特权阶段，而吠舍则和第四等级构成被统治阶级，两个阶级的矛盾和斗争连续不断
。
　　古代前期希腊荷马时代的阶级分化也随着私有财产的出现而日益加剧。
　　氏族贵族拥有大量财富，氏族贫民则逐渐被沦为雇工、乞丐甚至奴隶，奴隶的来源主
要是战俘和海盗劫夺，奴隶的反抗也随着处境的恶化而不断加强。
　　在古代前期西亚，从两河流域南部乌尔城邦遗址中王陵与平民坟墓建筑和殉葬的巨大
差别可以看出，阶级分化与对立在苏美尔城邦产生之初就已开始出现了。此时，奴隶的数
量和使用范围不断扩大。由于平民与贵族之间的尖锐斗争，才有拉格什城邦国王乌鲁卡基
那的上台和乌鲁卡基改革的发生；也正是由于奴隶的反抗和阶级矛盾的不断激化，才有阿
卡德王国和乌尔第三王朝的相继衰落与灭亡。到古巴比伦王国时代，居民分为自由民和奴
隶两大类，自由民又有全权与非全权之分，关系非常复杂，奴隶的地位则如同牲口一般，
处境悲惨，连生命都没有保障。这些在《汉谟拉比法典》中都得到了充分体现。
　　古代前期埃及伴随城邦出现的便是阶级分化与奴隶的产生。帝国统治形成后，阶级矛
盾日趋尖锐，奴隶的作用不断加强，命运却越来越悲惨，终于爆发了" 第一中间期" 和"
第二中间期" 的两次大规模贫民、奴隶起义。经过各王国的发展，奴隶制在新王国时代达
到了又一个高峰，奴隶和贫民的反抗斗争此起彼伏，其中以第十九王朝伊尔苏为首的奴隶
起义最为著名。到后期埃及，高利贷的盛行使债务奴役现象日益严重，社会矛盾和阶级冲
突加剧的结果，便是埃及帝国的沦亡。
　　古代前期中国政治史也是一部奴隶制大发展和阶级矛盾不断尖锐的历史。早在夏王朝
时，奴隶大部分还在形式上保持着公社成员的身份，但其剩余劳动却在祭神的名义下被以
国王为首的统治集团所占有，实际上已处于被奴役被剥削的地位。他们主要被用于宫廷内
的手工劳动中，直接为统治者服务，还没有被广泛使用在商品生产与交换的劳动中。商代
，奴隶制有了进一步发展，奴隶来源不仅有战俘，还有愈来愈多的债务奴隶，奴隶的使用
范围也更为扩大了。与此同时，奴隶的处境更为悲惨，反抗更为激烈，阶级斗争日益激烈
。到西周时，奴隶连生命都毫无保障，不仅奴隶与奴隶主之间的矛盾与斗争不断激化，而
且平民与贵族之间的对立也日趋尖锐，爆发了中国历史上有名的国人暴动，西周国势大衰
，最终难逃被灭亡的命运。
　　世界古代前期奴隶社会的政治发展开创了人类文明时代政治发展史的先河，特别是奴
隶制的形成与发展，奠定了人类私有制社会漫长发展时期的基础，成为整个世界政治史中
非常重要的一个阶段。
　　二、原始社会氏族制度发展史
　　1.氏族制度产生前的原始社会组织形式
　　原始社会的发展史共分为三个阶段：原始群时代、血缘家族时期和氏族公社时期。原
始群是从人猿最初分化开始，在形成中人向完全形成的人过渡中人类祖先藉以生存的群体
，它还不是真正意义上的社会组织。完全形成的人出现后，人类开始进入原始公社时期，
但在现代人出现以前的旧石器时代早期，氏族制度仍未产生，取代原始群的是前氏族公社
时期的血缘家族，" 是第一个' 社会组织形式'." 血缘家族衍生于原始群，并随着生产技
术的发展而过渡到更高一级的社会组织形式——氏族公社。
　　(1)原始群时代
　　生活在3000 万年前的渐新世时期的埃及猿和原上猿被世界公认为人和猿的共同远祖。
从这个共同远祖逐渐分为两支：一支为猿科，通过森林古猿，演化成了现代大猿类黑猩猩
和大猩猩；另一支为人科，通过腊玛古猿、南方古猿、直立人、智人进化到现代人。从人
猿的最初分化到完全形成的人出现以前，人类走过了从猿到人的漫长过渡时期，这就是原
始群时代。恩格斯称之为" 人类的童年" ，即蒙昧时代的低级阶段，时间大约在一千四五
百万年前至300万年或350万年前。我们称这一过渡时期的人为形成中人，至今我们知道的
最早的形成中人是生活在大约1400 万年到800万年前的腊玛古猿，它是人类最早的祖先，
人猿的最初分化从此开始，原始群时代也从此开始。
　　形成中人的代表除腊玛古猿外，还有南方古猿，从这两种古猿的考古资料中，我们可
以推测出当时形成中人的原始群状况。腊玛古猿的化石最早发现于巴勒斯坦和印度交界的
西瓦立克山区，在亚、非、欧都有发现，我国曾于1920 年在云南禄丰石灰坝发现了举世罕
见的腊玛古猿第一个比较完整的头骨化石，对研究原始群时代的形成中人具有十分重大的
意义。考古发现表明，腊玛古猿较为近似人类，没有发现肢骨，说明腊玛古猿已能初步用
两足直立行走。南方古猿在从猿到人的进化中则比腊玛古猿更进了一步。南方古猿化石在
东非和南非均有大量发现，在亚洲也有零星发现。考古发现的南方古猿枕骨大孔的位置与
现代人很接近，盆骨、腿骨也与人近似，这些都表明他们已能直立行走，只是不如现代人
平稳而已。他们都已从猿分化出来，逐渐向人类演化。
　　腊玛古猿和南方古猿都已开始学会狩猎和使用天然工具，但还不会制造工具，也不知
道用火，这正是他们区别于完全形成的人的本质所在。形成中人只有结成群，依靠集体的
力量对付险恶的自然环境，才能获得生存和发展。
　　为了在发展过程中脱离动物状态，他们必须以群的联合力量和集体行动来弥补个体自
卫能力的不足。他们只有团结在群体中，彼此协作，共同劳动，才能战胜困难，得以生存
，免于被自然淘汰的命运。同样，在获取食物和性生活等方面，形成中人已开始抑制纯粹
的动物私欲和本能。
　　原始群时代早期，形成中人的生活水平极为低下，生活毫无保障。到原始群时代末期
，随着劳动技术的进步和经验的积累，获取食物的手段增多，
　　情况比以前更有了些好转。从现有的腊玛古猿和南方古猿化石来看，形成中人还只是
居住在非洲和亚洲南部森林密布的有限地区范围内。过着群团生活实行杂乱的性交；没有
任何家族；在这里只有母权能够起某种作用。具体地说，形成中人男女之间实行的是杂乱
的性交关系，同辈之间和上下辈之间都可互为夫妻。婚姻规则还未产生，没有任何家族，
也没有真正的社会组织。
　　由于实行杂交的男女关系，子女不可能认识父亲，只有母子关系存在，甚至很密切。
在这种情况下，原始群中便可能只有母权能够起某些作用了。这一时期的人类在共同的劳
动与生活中，为了有效地使用天然工具，加强原始群内成员间的彼此联系与合作来进行防
卫和获取食物，彼此之间的初步交往已成为必要，与初步意识的产生一起，形成中人产生
了简单的语言。
　　到原始群时代末期，人口的增殖引起原始群的内部分化，一个原始群逐渐分化为两个
或两个以上的更小群体，构成各自独立的经济集团，向原始社会的更高阶段迈进。
　　恩格斯曾经说过：" 人们最初怎样脱离动物界，他们就怎样进入历史。" 原始群时代
是从猿到人的过渡时代，是人类的童年，无疑也是开创人类早期社会发展史的起点。它既
反映了人与自然史的关系，又架起了自然史向人类史过渡的桥梁，从而揭开了人类历史的
序幕。
　　(2)血缘家族时期
　　大约在300万年或350万年前，完全形成的人出现，标志着从猿到人的过渡时期从此结
束，早期人类社会的发展由原始群时代转入原始公社时代，从蒙昧时代低级阶段进入到蒙
昧时代中级阶段。由于氏族制度在旧石器时代中期才开始萌芽、产生，所以我们常把从原
始群结束到氏族公社产生前的旧石器时代早期这一原始公社的前期阶段称为前氏族公社时
期。这一阶段产生了原始社会第一个真正的社会组织——血缘家族，故又称血缘家族时期，
年代是从早更新世约300万年前到中更新世约二三十万年前为止。
　　完全形成的人以直立人为代表。根据所发现的直立人化石情况，直立人又按时间先后
分为早期直立人和晚期直立人两个阶段。
　　早期直立人生活在早更新世距今约300万年到200万年或150万年前，已具有人的基本特
征。他们已经能够制造简单的砾石工具，进行有组织的集体劳动，发展到了真正的人类。
早期直立人化石主要发现于亚、非两洲，有坦桑尼亚的能人、中国的元谋人，以及肯尼亚
库比福勒的ER1470 号、ER1590号和埃塞俄比亚哈达尔的AL199-1号、AL200-1 号等化石材
料。晚期直立人生活在距今200万年或150万年至二三十万年前，能够近似现代人那样地完
全用两足直立行走，脑量继续增大，石器的制造有了一定进步，并已学会了用火。晚期直
立人的化石材料比早期直立人的化石材料更为丰富。在亚洲，有我国的蓝田人、北京人和
1980年发现的安徽和县的龙潭洞人，还有印尼的爪哇人；在非洲，有坦桑尼亚的OH9号直立
人、李基直立人、肯尼亚库比福勒的ER3733 号直立人、阿尔及利亚和摩洛哥的毛里坦人，
还有南非斯瓦特克朗司的" 远人" ；在欧洲，主要有德国的海德堡人和法国的阿拉戈人。
　　在社会结构方面，直立人开始拥有了自己的社会组织。血缘家族的出现，是原始群时
代结束和真正进入人类历史的重要标志。血缘家族是从原始群的分化直接产生的，一个血
缘家族就是一个分化出来的经济小集团，是社会最
　　基本的组织细胞。血缘家族内部实行的是族内群婚制，婚姻关系是按辈份划分的。所
有祖父和祖母，都互为夫妻；其子女，即父亲和母亲，也是如此；同样，后者的子女，又
构成第三个共同夫妻圈。而他们的子女，又构成第四个圈子。这种婚姻形式与原始群时代
形成中人的杂婚有所不同，排除了上下辈之间的通婚，没有了祖先和晚辈之间，父母和子
女之间互为夫妻的情况，而所有的兄弟姊妹，包括从兄弟姊妹及血统更远的兄弟姊妹之间
则都可互相通婚。此时，婚姻规定逐步产生，规定了公社内部哪些人可以通婚，哪些人禁
止婚配，这是直立人生活经验积累、思维能力增长和自觉不自觉地避免自然淘汰的结果。
　　如前所述，血缘家族公社时期的直立人已经能够制造简单石器工具和使用火，在北京
人的居洞中就发现数以万计的石器工具和一些骨角器，还发现北京人居洞中灰烬成堆，有
的厚达6米，显然说明他们已有长期用火的经验。
　　采集和狩猎成了人们获取食物的主要手段和生产活动的主要内容，出现了简单的两性
分工。狩猎一般由男子承担，北京人已能捕杀鹿类等较大的哺乳动物，西方的阿舍利人则
更能猎取大象等大型兽类；此时，女子通常从事采集或照顾孩子。在生产力仍极其低下的
情况下，男女间这种简单的劳动分工，并没有造成血缘家族内部的分裂和不平等。虽有分
工，但群体的经济是共有的，人们集体劳动，共同消费，过着原始集体主义的公社生活，
不存在私有或人剥削人的现象，人与人之间的关系是平等的。这一时期的人类居住生活条
件都较低下，北京人居住在洞穴里，而年代比北京人晚的法国、西班牙的阿舍利人则住在
高原或海边台地上用石头或木料盖起的房子里，每个遗址住有30 人左右的人群团体。由于
经常性的食物缺乏，人们不得不随时准备从一个地方迁移到另一个地方，根本谈不上过定
居生活。
　　总之，血缘家族的出现，迎来了人类历史上第一个社会组织形式。原始群时代从猿到
人的过渡，只是揭开了人类历史的序幕；而在血缘家族公社时期，人类社会组织的出现，
才标志着人类社会历史的真正开始。
　　2.母系氏族公社的产生、发展与繁荣
　　母系氏族公社产生于旧石器时代中、晚期，在中石器时代得到很大发展，到新石器时
代走向繁荣的顶峰。旧石器时代中、晚期，族外婚制的实行，妇女地位的日渐突出，导致
母系氏族公社的确立和巩固，氏族制度的发展史从此开始。在中石器时代，随着定居生活
的出现和对偶婚的实行，氏族制度在原有基础上继续发展，劳动的自然分工巩固了妇女的
地位；部落的萌芽及道德观念和宗教的发展使氏族生活更趋复杂化。到新石器时代，原始
农业和原始畜牧业的出现，永久性定居生活的形成，" 居妇家制" 的婚姻形式，使妇女地
位愈为突出；生产力的提高，并未改变氏族原始的集体所有制与原始的民主制；胞族的出
现和部落权力的加强，道德观念与宗教的继续发展，使原始社会的氏族制度发展到顶峰，
母系氏族公社进入全盛时期。
　　(1)母系氏族公社的产生
　　在改造自然的长期劳动斗争中，人类的祖先实现了自身的进一步发展。
　　直立人在劳动中双手变得更加灵巧，脑变得越来越发达，到旧石器时代中、晚期逐步
发展为智人。智人的出现，标志着人类历史已经完全渡过其童年时代，正向更高一级的社
会阶段过渡。智人劳动工具的改进、生产水平的提高，
　　客观上要求生产关系随之发生变化，与此相适应，前氏族公社时期相对松散而不稳定
的血缘家族逐渐被更稳固持久的氏族公社组织所代替，成为社会的经济细胞和基本单位，
从此开始了原始公社时期氏族制度的漫长发展。
　　①早期智人和晚期智人。人类发展到更新世中期后一段时间，大约距今二、三十万年前
或稍后一些时间，便由直立人进入到智人阶段。根据其发展各阶段情况智人又可分为早期
智人和晚期智人。
　　早期智人又称古人，生存于距今大约二三十万年到5万年前，仍为蒙昧时代中级阶段，
考古学年代为旧石器时代中期。与直立人相比，早期智人具有与现代人更接近的特征，脑
量与现代人相同，能制作多种形式石器，并能人工取火。已发现的早期智人化石很多，分
布在欧、亚、非三洲，有人估计有150个个体左右。在欧洲，有发现最早的直布罗陀峭壁北
坡采石场的科尔庇人；有德国的尼安德特人、埃林斯多夫人和斯坦汉人，法国的莫斯特人
、圣沙贝尔人、拉甫勒西人和拉昆那人，比利时的司派人，南斯拉夫的克拉皮纳人，西班
牙的巴诺拉斯人，以及意大利的萨柯柏斯托人等。在非洲，除了在中非赞比亚的勃罗根山
最早发现了罗德西亚人，还在苏丹、坦桑尼亚、摩洛哥、赞比亚、利比亚和阿扎尼亚等地
先后发现了不少早期智人化石。在亚洲，重要的有中国的陕西大荔人、山西高阳许家窑人
、广东马坝人、湖北长阳人、山西丁村人；此外，还在特里尼尔以东梭罗河岸上的昂栋、
巴勒斯坦海法以南卡美尔山、达步恩洞穴和斯虎尔洞穴，在伊拉克北部的沙尼达洞穴等地
出土了不少早期智人化石。
　　晚期智人已基本上同现代人相似，生活在距今约5万年前到1万年前，处于旧石器时代
晚期，即蒙昧时代高级阶段。由于其不再具有类人猿的性质而与现代人基本相同，因此又
被称为新人，或现代人。晚期智人的地区分布更为广泛，不仅广布于欧、亚、非三洲，还
分布到前人未曾到过的大洋洲(包括澳洲）和美洲，实际上已遍布全球，逐渐发展成为现代
全世界的各色人种或种族。晚期智人化石在欧洲主要有发现于维捷尔河上的克罗马农人，
法国的孔姆卡佩尔人，捷克的布尔诺人和普勒德摩斯特人，以及在德国滂省的奥培卡塞、
西班牙的卡斯蒂洛和西利耶、意大利的曼顿等地方发现的人类化石骨骼；在非洲北部有阿
尔及利亚的阿法卢.布.罗曼尔人，南部有德兰士瓦的斯普灵布克人和保司柯人，以及开普
敦附近的普弗兰斯人和费希霍克人；在澳洲有著名的昆士兰州塔尔盖人，此外，在维多利
亚州墨尔本附近的凯洛，北部的库呼那和考涅汪，以及南澳大利亚州的塔唐卡和绒卡、新
南威尔士州西部蒙果湖和尼赤湖遗址等地都发现了晚期智人化石；在美洲发现的化石有秘
鲁古塔利洛洞遗址、墨西哥河谷、美国加利福尼亚州阿林吞水泉和德克萨斯州的米特兰特
等地的晚期智人骨胳；在亚洲，中国的晚期智人化石材料比较丰富，广布华北、华南、西
南、东北和内蒙古等地区，主要有广西柳江人、山西峙峪人、周口店山顶洞人、四川资阳
人、内蒙古萨拉乌苏人(河套人）、广西来宾麒麟山人、山东新泰人、辽宁建平人、云南丽
江人、台湾左镇人等；此外，在日本发现的三日人、牛川人、圣岳人、" 山下洞人" 、"
港川人" ，以及朝鲜平安道德川郡胜利山洞穴和印度尼西亚爪哇岛的瓦却克等地出土的古
人类化石都属晚期智人。
　　②婚姻制度及其影响。旧石器时代中期，早期智人在长期的生活实践中逐渐意识到近亲
通婚的巨大危害，为了有利于繁衍后代和巩固劳动组织，他们开始进一步排除兄弟姐妹等
同辈之间的互相婚配，禁止族内通婚，实行族
　　外婚制。族外婚制的实行是长期逐步实现的，到母方最远的旁系亲属间的婚姻关系被
禁止时，原来的血缘家族集团便转化成为氏族了。
　　族外婚制的确立是原始人类婚姻史上的又一大进步，恩格斯指出：" 如果说家庭组织
上的第一个进步在于排除了父母和子女之间的相互的性交关系，那末，第二个进步就在于
对于姊妹和兄弟也排除了这种关系。这一进步，由于当事者的年龄比较接近，所以比第一
个进步重要得多……" 族外婚有多种形式，澳大利亚土著居民盛行的那种按性别组织分成婚
级的级别婚，是一种低级的原始形式的族外婚。而普那路亚婚则是族外婚的最高发展阶段
，再向前进一步就到了以后的对偶婚阶段。实行族外婚制后，一个氏族的男女必须到另一
个氏族去寻找通婚对象。在当时族外婚制仍以群婚形式出现的情况下，性关系还很混乱，
夫妻双方都不固定，因此子女生下后往往只知其母，不知其父，亲属关系只能按母系延续
下来，集体中最稳定的部分是妇女。这样，取代血缘家族的人类历史上第一个氏族组织显
然就是由具有共同母系血统亲属所组成的集团，即母系氏族公社。
　　族外婚的实行，需要保持各氏族之间的经常联系，而工具和技术的改进，则使更为稳
定的生活逐渐成为可能。欧洲旧石器时代中期莫斯特文化遗址发现有多炉灶的平均面积80
平方米的住所，捷克南部多尔尼.维斯顿尼旧石器遗址考古发现中也有用兽皮、石头和木棒
等建成的人工住所，研究工作者通常把它们看作是稳定的社会组织和早期氏族萌芽存在的
证据。另外，尼安德特人埋葬死者时用红色矿石涂抹在死者身上，法国列古尔杜洞莫斯特
文化层发现有棕熊骨的埋葬等巫术葬仪的遗迹，都说明在早期智人阶段，氏族公社已经开
始萌芽了。
　　到旧石器时代晚期，母系氏族公社已逐渐形成。这一时期欧洲文化遗址中发现了大量
妇女小雕像，苏联顿河岸边科斯钦基遗址和西伯利亚的马理他遗址发现的小型妇女造像，
科斯钦基遗址群发现的半地下住所，马理他遗址发现的用石板和大块兽骨搭盖起来的残存
住所，都表明晚期智人阶段母系氏族公社已经产生。
　　③社会关系。初期的母系氏族在经济领域方面的特征是采集、狩猎和原始捕鱼。采集主
要由妇女承担，狩猎以男子为主，捕鱼则因种类和形式不同而在男女两性间分配。由于妇
女在采集经济、操持家务和养育孩子等方面都起着举足轻重的作用，氏族内部的亲属关系
按母系来承续，从而使妇女构成了氏族中最稳定的部分，并享有崇高的威望而普遍受到尊
敬，逐渐成为氏族的当然领导者。氏族酋长多为妇女担任，有时也由男子担任。在生产力
水平仍很低下的当时，财产实行的是氏族公有制，氏族是一切财产的所有者。人们不知道
什么是生产资料私有制，充其量仅仅有些生产工具(也是用来防御猛兽的工具）归个人所有
，氏族里没有剥削，也没有阶级。在氏族公社中，人们共同劳动，共同消费，仍过着原始
的集体主义生活。尽管妇女享有更高的威望，但从考古发现氏族成员死后男女随葬品无多
大差别的情况，可推测出氏族内部成员之间的关系是平等的，根本不存在统治与被统治的
关系，当然，更" 没有系统地采用暴力和强迫人服从暴力的特殊机构。" ④道德观念与宗教
。在族外婚制的实行与巩固过程中，不仅产生了制裁
　　违反族外婚制的习惯规定，还产生了与族外婚制相关的性道德。二者结合在一起，使
族外婚得以最终普遍推广和巩固。此外，于下一阶段得到很大发展的图腾主义此时已逐渐
萌芽，并同道德观念的发展纠缠在一起，使族外婚制的性道德披上了一层神秘的外衣，起
到了加强这种道德观念力量的作用。这一点已经为人类学和考古学资料所证明。
　　旧石器时代中期一些尼安德特人遗址发现了最古的墓葬，如法国的圣沙贝尔、莫斯特
、拉.费拉西，巴勒斯坦的厄斯——斯虎尔，苏联的基克——科巴和切舍克——塔什等，说明尼人
已经会埋葬死者。其中苏联乌兹别克的切舍——塔什洞发现的尼人小孩遗骸，头骨周围是排
成一圈的6对山羊角，有的学者认为这说明产生了对太阳崇拜的萌芽，有的认为当时可能对
这个尼人小孩举行了葬礼。阿尔卑斯山的彼特斯赫勒洞和德拉亨洛赫洞，以及前文提到的
法国列古尔杜洞都发现有熊的头颅和肢骨，并且安放有序，被学者们认为是产生了对野兽
崇拜的宗教观念的证据。以上的墓葬发现表明，在旧石器时代中期，早期智人已经有了宗
教信仰的萌芽。
　　到旧石器时代晚期，有关晚期智人宗教遗迹的考古发现就更多了。在距今约18000 年
前的北京周口店山顶洞人墓葬遗址发现，山顶洞人遗骸周围撒有含赤铁矿的红色粉末，还
有燧石石器、钻孔兽齿、石珠等随葬品。民族学资料表明，撒红色粉末是企求血的象征——
灵魂和生命源泉永远寄于死者之身，而安放随葬品则是为了让死者在另一个世界过人间一
样的生活。与山顶洞人同时代的法国南部的拉塞尔洞，出土了两万年前创作的一个右手拿
着牛角的妇女浮雕，被学者们认为是在主持与狩猎有关的宗教仪式。此外，在苏联莫斯科
东北部的逊戈也发现了两万多年前的身上撒有红色赭石粉的男人和小孩遗骸。可见，在氏
族公社萌芽和产生初期，智人便开始萌芽和逐渐产生了自己的宗教信仰。
　　(2)母系氏族公社的发展
　　大约在距今六七千年前，人类社会开始跨入一个新的历史时期，这就是中石器时代，
即蒙昧时代的高级阶段。中石器时代的文化遗迹，主要有欧洲的阿齐尔文化和马格尔莫斯
文化，非洲的卡普斯文化，以及中国河南许昌的灵井文化。这一阶段的劳动工具比以前有
了很大改进，弓矢和细石器的出现，成了中石器时代的标志。劳动工具的更新、生产力的
提高，使母系氏族公社经过了一个发展时期。正如恩格斯所描出的那样，" 氏族在蒙昧时
代中级阶段发生，在高级阶段继续发展起来。
　　①婚姻制度及其社会关系。中石器时代的族外婚姻制度有了很大的发展，大部分地区都
由群婚形式转变成了对偶婚。当时的对偶婚还极不稳定，这种对偶家庭也还很脆弱，虽已
具有某些经济功能，却没有独立的家庭经济，并未形成社会的基本细胞。在对偶婚初期，
夫妻双方各住在自己母方的氏族中，各自同本氏族保持着紧密联系，孩子只属于母方氏族
，没有自己支配的财产，母系氏族公社依然是社会的基本经济单位。
　　在中石器时代，生产工具的进步，生产力的发展、财产的增多，使社会组织愈来愈趋
向稳定，氏族公社作为社会基本单位的地位更加巩固。人们已经有了贮存食物的可能，用
不着如以前一样因找不到食物而不断四处迁移。
　　这时尽管还未进入完全定居的村落阶段，但有关研究认为，氏族公社可能已
　　经有定居而成村落的某些萌芽。
　　公社氏族成员统一从事集体劳动，这只是一种仅限于大家共同对付相同类型工作的简
单协作，还没有出现任何社会分工。此前便开始存在的因性别和年龄不同而出现的自然分
工，在这一阶段得到了进一步发展，并贯穿于整个氏族制度的发展史。通常氏族成员被分
成四组：小孩、老人、成年妇女和成年男子，分工各有不同。这种自然分工的存在，并没
有造成不同性别和不同年龄之间的不平等。妇女同样享有崇高威望和突出地位，但男子与
妇女的地位是平等的，他们都各自从事着自然分工不同却意义相同的有益劳动，共同生存
于集体之中。同样，老人和孩子在氏族内部受到尊敬和爱护。氏族内部实行集体主义的生
产原则和消费原则，氏族既是集体生产成果，又是个体生产成果的最高所有者。
　　氏族的管理是在原始的民主原则的基础上进行的。由最高权力机构——全体成年人会议
决定氏族各方面的重要问题，并选举或撤换酋长。酋长是氏族的领导者，通常由经验丰富
的妇女担任，管理氏族各项事务。酋长的权力建立在个人威望和大家尊敬的基础之上，虽
没有任何法律保障，但却是任何人不能随意侵犯的。酋长代表氏族监督每一个氏族成员的
言行，并惩罚违反氏族准则者。母系氏族公社的这种权力结构，在本质上与阶级社会中的
国家存在着根本的区别。对此，列宁曾作过如下概述：在与现代文明人类相距几千年的原
始社会里，" 还看不见国家的标志。我们看到的是风俗的统治，是族长所享有的威信、尊
敬和权力，这种权力有时是属于妇女的——那时妇女还不像现在这样处在无权的被压迫的地
位——但是在任何地方都看不到什么分化出来管理他人并为了管理而经常一贯地掌握着某种
强制机关即暴力机关的特殊集团……" 早在母系氏族公社初期，族外婚制的产生就实际上"
必须开始于两个氏族" ，氏族公社不可能单个地存在，两个互相通婚的氏族便导致了部落
的最初萌芽。当时部落内部氏族公社之间的关系一般仅限于彼此通婚，部落还不是一个稳
定的统一整体。到中石器时代，长期稳定的通婚才使部落内部氏族之间的相互联系逐步巩
固并复杂起来，出现了经常性的物品交换和经济协作。部落已有自己的名称、领土、方言
和文化习俗，但一般还没有部落自治机构和部落首领，基本不具备作为一个社会权力共同
体的特征，其作用仍不如氏族显著，氏族公社的权力作用在社会生活占着明显优势。
　　②道德观念与宗教。对偶婚的产生，使过去群婚时代的各种传统观念和习俗逐渐被对偶
婚制的观念和习俗所取代。如有的人类学家认为早在北京人时代就有食人之风，古人化石
中如在德国发现的埃林斯多夫头骨和在南斯拉夫发现的克拉皮纳头骨，都被认为是由于吃
人的目的而被用暴力打死的。到中石器时代，随着食物的增多，不仅这种残忍现象已渐消
失，而且老人作为富有经验和对氏族有贡献的人，已越来越受尊敬和照顾。
　　早在氏族公社的最初阶段，人们对自然界就已经产生了模糊的神灵观念。原始人类对
自己的身体构造毫无所知，不理解生与死的区别，相信活人和死人都有灵魂，而且认为自
己身体之外的自然万物也同样具有灵魂。在原始人类的宗教观念中，万物有灵是最早的一
种，它随着人类抽象思维的发展
　　而变化，成为一切宗教的一个组成部分。世界上社会发展最缓慢的一些原始部落，如
塔斯马尼亚人、澳大利亚人和火地人等，都相信万物有灵。在万物有灵论产生的基础上，
中石器时代的拜物教和巫术也相应出现，人们给自然万物赋予神奇的特征并加以崇拜，当
自然界的一些现象偶然与人的主观愿望巧合时，人们更是错误地以为人可以按自己的愿望
采用某种术行影响自然或他人，致使巫术得以广泛传播。
　　同样，氏族公社初期就已萌芽的图腾崇拜此时也得到很大发展。图腾主义宗教认为，
每一个氏族都有自己的图腾，图腾是自己的共同祖先和保护神。
　　图腾的强大或衰微，分别象征氏族的强大与衰微。一般说来，氏族的图腾多系某种特
定的动物、植物及其它无生命物品或某种自然现象。例如，大洋洲的毛利人在住宅门前的
柱子上雕刻蛇、鱼、鸟等动物作为图腾，日本的阿伊努人和西伯利亚的一些氏族以熊为图
腾，奥斯蒂亚克人也把熊当作圣兽加以崇拜。氏族的名字多以图腾动物为名，如大洋洲巴
布亚人、斐济人和马克萨斯人等的氏族都以自己的图腾命名。中国的氏族以动物命名的也
很多，如黄帝的氏族有蟜氏，神农的氏族神龙氏，尧的氏族有骀氏，舜的氏族穷蝉氏以及
曾与炎帝交战于阪泉之野的熊、罴、貔、虎，都是氏族图腾的记号。
　　共信同一图腾的氏族成员属于一个图腾集团，集团内部因亲属关系禁止相互通婚。在
这里，禁止族内婚的道德观念同图腾崇拜紧密纠缠在一起，谁违反道德观念，就等于违反
了图腾禁忌，就将受到严厉惩罚。每一个图腾集团都有自己共同的图腾神话和图腾仪式，
并有一个神圣的图腾中心保存图腾圣物和举行各种图腾仪式。氏族成员都有保护图腾的责
任，图腾集团内的氏族成员互相帮助，谁受到伤害，全体成员便有责任为他复仇。这种血
族复仇的古老习俗在后来世界各洲的原始部落中都很流行。
　　图腾崇拜是对母系氏族公社时期原始人类现实经济生活的反映。从母系氏族制过渡到
父系氏族制之后，图腾崇拜就逐渐减弱，或只保留一些残余形式了。
　　这一阶段的宗教同时出现了祭神仪式。起初，每个氏族成员都可参加这一活动，在祭
祀仪式趋于复杂化后，主持仪式就越来越要求有一定知识和经验。这样，一些最重要的祭
神仪式便开始脱离一般的氏族成员而逐渐由酋长执行，到后来则完全由妇女组成的专人负
责。
　　(3)母系氏族公社的繁荣
　　恩格斯曾经指出：" 蒙昧时代是以采集现成的天然产物为主的时期，人类的制造品主
要是用作这种采集的辅助工具。野蛮时代是学会经营畜牧业和农业的时期，是学会靠人类
的活动增加天然产物生产方法的时期。" 新石器时代原始农业和畜牧业的产生，表明人类
社会已由蒙昧时代进入到了野蛮时代。新石器时代属于野蛮时代低级阶段，在此期间，原
始社会的氏族制度得到了空前发展，母系氏族公社转入了繁荣时期和全盛阶段。
　　①原始农业、畜牧业的产生及村落的出现。劳动工具在新石器时代得到了进一步发展，
人们已经会制作磨制石器和陶器，并能使用木锄和石锄栽培某些可供食用的植物，原始农
业便逐渐从采集经济中产生出来。这种农业还处于最初的锄耕农业阶段。原始畜牧业是由
狩猎发展而来的，到新石器时代，绵羊、山羊、狗、猪和牛等动物都驯养成了家畜。人类
居住的许多地区在新
　　石器时代都已产生了原始农业和畜牧业，其中农业较早地产生于西亚、东亚、中美洲
和秘鲁等地区，畜牧业则最早产生于西亚。
　　劳动工具的改进，原始农业和畜牧业的出现，以及陶器的发明，使经常性的食物贮存
成为可能，为定居生活奠定了坚实的基础，因而，原先半定居的生活方式逐渐为比较永久
性的定居生活所取代了，原始人类从此进入完全定居的生活阶段。人们的住所有了很大改
进，并各具地方特色，如东欧的敷土木屋，瑞士的水上建筑和美洲易洛魁人的长形房子。
与此同时，村落也开始形成，通常是一个母系氏族构成一个村落，如氏族人口太多，就分
居在相邻村落。
　　原始农业和畜牧业的产生、完全定居生活的出现，以及村落的形成，极大地推动了生
产的发展，促进了母系氏族公社的繁荣。当时的实际情况，可以从世界各地的考古材料中
窥见一斑。
　　在西亚，伊拉克北部的萨威.克米.沙尼达遗址和沙尼达东南的贾尔摩遗址、巴勒斯坦
的耶利哥遗址、小亚细亚的沙塔尔.休于遗址、伊朗的阿里库什遗址、以及约旦的贝得哈遗
址等地，都发现有定居的遗迹。其中贾尔摩遗址已经是农业村庄，估计有500人居住。耶利
哥遗址是一个居民可达2000 人的村落居址，居址围以石墙，有砖建的塔楼高8.15 米。从
遗址还可看出当时已有了原始农业和畜牧业。此外，中美洲的墨西哥河谷和坦马利帕斯遗
址，非洲上埃及的法尤姆遗址，欧洲希腊克里特岛的克诺索斯遗址、南斯拉夫的斯达利塞
沃遗址和保加利亚的卡拉诺沃遗址等多处的考古发现都说明，新石器时代世界上许多地区
都已进入了原始农业和畜牧业出现的定居生活阶段，氏族制度走向其发展顶峰。
　　我国新石器时代的文化遗址极为丰富，解放以来发现的文化遗址数以千计，遍布全国
各省区。其中，黄河中下游和长江流域是新石器时代文化发达地区，母系氏族公社较早地
进入繁荣阶段。
　　黄河流域属于新石器时代早期文化的有山西省怀仁县鹅毛口、河北省武安县磁山、河
南省新郑县裴李岗、陕西省华县老宫台、北京市东胡林村等遗址。黄河流域出现了举世闻
名的仰韶文化。仰韶文化因于1921 年在河南渑池县仰韶村发现而得名，在年代上约为公元
前5000 年到前3000 年，至今发现的仰韶文化遗址约有1000 多处，主要有陕西西安半坡、
临潼姜寨、宝鸡北首岭、邠县下孟村、华县元君庙，河南陕县庙底沟、安阳后冈、洛阳王
湾、渐川下王冈等，大多分布在河流两岸适宜发展农业和渔猎的地方。当时人们有了固定
居地，建起了村落，过着定居生活。其中的西安半坡遗址总面积约5万平方米，位于西安市
东郊10余里的浐河之畔，是一处比较完整的母系氏族公社遗址。半坡遗址中房屋建筑的密
集分布和多层叠压，表明人们在此定居时间很长。根据已发掘区域的房屋数量推测，整个
村落同时存在的房屋有100多座，可住400-500人，是一个大村庄。在半坡遗址的窖内发现
厚达18 厘米的腐朽的粟，可见种植面积和收获都有相当数量了。遗址中还发现两座饲养家
畜用的圈栏遗迹，并有猪的骨胳，可见原始畜牧业已经开始。与仰韶文化同处于母系氏族
公社繁荣阶段的还有黄河上游甘肃、青海东部的马家窑文化，代表遗址在甘肃临洮马家窑
。其遗址发现了大量的住房遗迹，反映的当时的氏族制度发展情况与仰韶文化基本相同。
此外，黄河流域下游山东省兖州县也发现一处早期大汶口文化遗址——王因遗址。
　　长江流域的新石器时代遗址有浙江余姚县河姆渡、嘉兴县马家浜、江苏
　　吴县草鞋山、上海崧泽(下层）等处，都处于母系氏族公社发展和走向繁荣的阶段。其
中的河姆渡遗址有四个文化层，下层文化就是距今约7000 年前新石器时代早期的河姆渡文
化。遗址发现有大量骨耜和人工栽培的水稻遗物，还发现大量家猪的上下颚骨，可见当时
原始农业和畜牧业都已达到相当的水平。遗址有大片的木构建筑，是迄今已知最早的干阑
式木构建筑。这里出土的带有榫卯的构件，说明我国古代建筑上的榫卯技术在六七千年以
前就已达到相当高的水平。
　　除黄河流域和长江流域外，我国发现的新石器时代遗址代表主要还有黑龙江昂昂溪遗
址、江西万年仙人洞遗址，广东英德青塘遗址、南海西樵山遗址、广西桂林甑皮岩遗址、
以及在台湾分布很广的大岔坑文化遗址等多处，都在不同程度上反映了这一阶段氏族公社
的生活和氏族制度的发展情况。
　　社会关系。原始农业和畜牧业的出现，并未立即产生大规模的社会分工，母系氏族公
社繁荣阶段存在的仍然是简单的自然劳动分工。当时以园艺式农业为主的刀耕火种的原始
农业，主要还是依靠妇女劳动。原始畜牧业出现后，驯养牲畜也通常由妇女承担。另外，
此时已萌芽的一些纺织棉、麻等的原始家庭手工业也都由妇女负责。总之，妇女在氏族的
社会生活中仍起着至关重要的作用，在社会中的突出地位也得以继续保持和巩固。仰韶文
化遗址的墓葬中，女性墓的随葬品普遍比男性墓的随葬品多。如姜寨墓葬，女的平均每人
有六件多，男的只有四件左右。其中一个十六七岁的女孩墓是随葬品最丰厚的一个墓葬，
有骨管1个，玉石耳坠2个，骨珠8577 颗，小石珠12 颗，陶器4件，石刮削器1件。表明当
时女子的社会地位是比较高的。
　　在新石器时代，氏族的集体所有制仍是社会的经济基础。不仅土地、房屋、舟楫、劳
动产品归氏族公有，而且连氏族成员所用的生产工具、武器甚至日常用具都是公共财产，
死后不能由子女继承，必须留在氏族内。墓葬中的随葬品也只是死者生前的生活用具、装
饰品、武器或生产工具。半坡和姜寨遗址的地窖，密集地分布在房屋之外，有的十多个集
中地分布在一个地方形成地窖群，便反映了当时财产由氏族公有的特征。公社内部还没有
产生私有制，这是与当时的生产力水平相适应的。根据仰韶文化遗址的考古发现，墓葬中
随葬的种类和数量相差不大。半坡遗址发现成年人墓葬174座，其中有随葬品的为71 座，
总共有308件，最多的10 件，最少的1件，平均4件。
　　年代稍晚于半坡的大汶口文化早期山东兖州的王因遗址，各墓中的随葬品也都只是零
星几件，虽有数量差别，也不悬殊。表明当时人们的生活水平大体相仿，人与人的关系是
平等的，还看不出剥削的存在，看不出私有财产和阶级的出现。
　　②婚姻制度及其影响。随着妇女在公社经济生活中作用的增长，这一时期的对偶婚已由
以前夫妻双方各自住在母亲氏族，丈夫访问妻子的" 望门居住" 形式，发展到丈夫住在妻
子氏族的" 居妇家制" 阶段。但由于男子并不是妻方的氏族成员，仍未断绝同自己母亲氏
族的紧密联系，而且对偶家庭很容易因夫妻任何一方的意愿而离异，因此，此时的对偶婚
也还不很牢固。对偶家庭的经济功能虽有所扩大，却仍远不足以取代氏族公社作为社会基
本单位的地位。
　　这一时期的墓葬中，至今还未发现夫妻合葬或父子合葬的情况，而母子合葬的实例却
不少，如陕西华县泉护村和山东兖州王因遗址。在姜寨遗址的一个二次葬瓮棺内，还发现
一个30 多岁的妇女和三个2-12 岁小孩的骨胳，
　　可能就是母子关系。在陕西华阴横阵村发现的一个大集体埋葬坑内，套有5-7个二次合
葬的小合葬坑，每个小合葬坑各埋了几具至十几具尸骨，人骨成层安放。这个大集体埋葬
坑，可能是全体氏族成员的集体葬坑，小合葬坑则是同一氏族的几个母系大家族的墓地。
这种埋葬习俗显然反映了当时母系氏族公社按母方血统继承的血缘关系的牢固性。
　　" 居妇家制" 对偶婚的实行，进一步巩固和加强了妇女的绝对威望与地位。从陕西华
县元君庙的一个多人合葬墓中发现，有一个女子是一次葬，其余的男女老少都是二次葬，
放在她的两侧。可能是在这女子死时，将同一家族的死者迁到一块，以她为中心合葬，反
映了母系氏族公社繁荣时期妇女在氏族中的崇高地位。前文提到仰韶文化遗址墓葬中，妇
女随葬品比男子随葬品多的例子，也说明此时妇女在家庭与社会中同男子的关系不再是完
全绝对的平等，妇女实际上成了氏族集体财产的真正支配者。在分析这种情况时，恩格斯
指出：" 在共产制家庭经济中，全体或大多数妇女都属于同一氏族，而男子而属于不同的
氏族，这种共产制家庭经济是原始时代到处通行的妇女统治的物质基础……" 因此母系氏族
公社越走向繁荣，便越呈现着母权制的社会特征。
　　③氏族——胞族——部落。母系氏族公社发展到全盛阶段，规模不断扩大，常常划分为由血
缘关系最近的母系亲族组成的若干小氏族，原来的氏族则成为了胞族。这一时期的氏族制
度存在着3个最常见的社会组织结构：氏族、胞族和部落。氏族之上是若干个氏族组成的胞
族，胞族之上是若干个胞族组成的部落，有些地方甚至还出现了由若干部落组成的部落联
盟。
　　这时的氏族依然是原始公社的经济细胞和基本社会单位，是由母系血统组成的集体，
包括母系氏族公社发展各阶段的共同特征：氏族拥有公共财产，拥有自己的图腾和氏族名
称，拥有全体成年人会议和氏族酋长；氏族禁止族内通婚，有权收养外氏族或外部落的人
作养子，养子和所有氏族成员享有同等权利；所有的氏族成员享有平等权利和义务，酋长
也不例外；氏族成员有互相援助和血族复仇的习俗。
　　胞族是部落和氏族的中间环节，由同一部落中的若干氏族组成。通过印第安人的塞奈
卡部落组织可以看到当时胞族的典型形式。该部落分为熊和鹿两个胞族，熊胞族包括熊、
狼、海狸、龟4个氏族，鹿胞族包括鹿、鹬、苍鹭、鹰4个氏族。他们传说熊和鹿氏族是最
初的氏族，其他氏族都是从这两个氏族分化出来的，因此两个胞族的名称和每一胞族中的
第一个氏族名称相同，同一胞族的各氏族被认为是" 兄弟氏族".这说明，胞族划分为若干
小氏族后，并没有破坏其内部统一。同一胞族内的各氏族之间总是保持着紧密的社会联系
，胞族成员在部落中总是团结互助，一致对外。必要时，胞族甚至作为一个统一的大集体
而采取一致行动。同一胞族内的氏族成员之间禁止通婚，但每一胞族成员可以同另一胞族
中的任何氏族成员婚配。胞族的划分在欧洲人殖民之前的澳大利亚人和南北美印第安人民
族中，在大洋洲、非洲、东南亚及古代欧洲的一些民族中都存在过，甚至还残存于氏族社
会后期至阶级社会的一些民族之中。
　　胞族虽然也有社会和宗教方面的职权，但各兄弟氏族的常设联合自治机构并不是胞族
，而是部落。这时的部落已比上一阶段大有发展，不仅拥有部
　　落名称，还有部落议事会。部落议事会由本部落各氏族的酋长和军事首领组成，决定
部落中的重要事情，保护部落的共同利益。部落权力组织与氏族一样充满着原始的民主原
则，所有部落成员都有权在部落议事会上发表意见，部落议事会成员的行为必须符合全体
部落成员的共同利益，他们必须一起参加社会劳动，没有凌驾于其他部落成员之上的特权
。到母系氏族公社的繁荣阶段，部落已由早期作用并不明显的氏族共同体变成了公社中普
遍的社会权力单位。尽管如此，这时社会生活中起主要作用的基本单位仍然是氏族，氏族
内部的事情一般都由氏族自己解决，部落主要负责氏族外的事情。但有一点是共同的，那
就是：" 部落、氏族及其制度，都是神圣而不可侵犯的，都是自然所赋予的，个人在感情
、思想和行动上始终是无条件服从的……他们还没有脱掉自然发生的共同体的脐带".恩格斯
曾经对母系氏族公社作过生动的描绘，他说：" 这种十分单纯质朴的氏族制度是一种多么
美妙的制度啊！没有军队、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和法官，没有监
狱，没有诉讼，而一切都是有条有理……
　　大家都是平等、自由的，包括妇女在内。" 然而，正是氏族和部落这种渗透着原始民
主原则的" 美妙制度" ，实质上消除一切个性差别，压制任何个人主义表现，束缚着个人
的主动进取和创造精神。它的存在是建立在生产力水平极其低下的基础之上的，在生产力
进一步发展之后，原始公社制度便成为社会发展的桎梏，不可避免地走向了解体。
　　④道德观念与宗教。在新石器时代，族外婚制和对偶婚的巩固与发展，使过去群婚制时
代的道德观念几乎被完全否定，而对偶婚和族外婚的道德观念则与图腾主义相互纠缠在一
起，成了神圣不可侵犯的宗教信条。这一时期的社会生活中，集体主义生产和平均主义消
费的道德观念虽仍占主导地位，但随着生产力的提高，个人主义的成份逐渐萌芽了。
　　与道德观念的发展相适应，宗教也有了一定变化。一方面，图腾主义本身内容发生了
变化，不仅图腾崇拜逐渐个人化，由共同的氏族图腾崇拜演变为个人的图腾崇拜，而且人
们从崇拜动物图腾演变成崇拜先妣和半人半兽祖先，继而发展到开始对母系祖先、亲族和
英雄的崇拜。另一方面，图腾主义在宗教崇拜中的主导地位走向衰微，逐渐为万物有灵论
基础上形成的自然崇拜所代替。同以前相比，这时的万物有灵观念更加广为流行，人们相
信活人、死人和自然万物都有灵魂。我国新石器时代仰韶文化瓮棺都留一个孔，就是因为
当时人们可能把它当作死人灵魂出入的孔道。人们把太阳、大地乃至各种植物都作为崇拜
对象而加以顶礼膜拜。与妇女在公社中的突出地位相适应，这时的祖先崇拜和自然崇拜都
以妇女为主要崇拜对象。祖先崇拜主要是对母系祖先和女神的崇拜，自然崇拜中的大部分
自然神灵，也都是以妇女形象出现，并冠以妇女的名字，如把大地称为" 地母" ，易洛魁
人把南瓜神、玉米神和豆神称为" 三姊妹" 和" 我们的乳母".新石器时代的考古遗址发现
有妇女的小型雕像，用石头、象牙或陶土制成，许多妇女小雕像刻划得形象准确生动，女
性特点鲜明，反映了当时宗教崇拜中女性占有的突出地位。
　　3.原始公社氏族制度的解体
　　母系氏族制度发展到顶峰后，在新石器时代末期至金石并用时代，产生了人类历史上
第一次社会大分工和第二次社会大分工，母系氏族公社逐渐过渡到父系氏族公社，私有制
和家长奴隶制的出现，标志着原始社会的氏族制度开始走向解体，这一阶段大致相当于野
蛮时代的中、高级阶段。生产力继续发展，大致在金石并用时代到金属时代初期，一夫一
妻制个体家庭和农村公社相应出现，人类社会进入了从野蛮时代到文明时代的过渡阶段——
军事民主制时期。最后，国家的产生，标志着原始公社氏族制度的最终解体，原始社会氏
族制度的发展史到此结束，文明时代从此开始。
　　(1)社会大分工的产生与私有制、家长奴隶制的出现
　　新石器时代末期至金石并用时代，锄耕农业已相当发达，有的地区还开始出现了犁耕
农业。农业的发展，特别是犁耕农业的发展，需要畜牧业的发展与之相适应，而农业的进
步客观上又使利用部分农产品饲养牲畜成为可能，从而大大促进了牲畜数量和种类的增长
。牲畜的不断增多，有限的农产品已无法满足其对饲料的要求，人们开始转向以牧草饲养
牲畜，并在一些有条件的地区寻找适合放牧的牧场，一部分定居部落逐渐转入了农耕与放
牧相互交替的半游牧状态。后来，在自然条件更适合牧养牲畜的地方，如西亚、中亚、非
洲和我国北方等一些草原地区，首先出现了从农业和其他生产活动中分离出来、专门从事
畜牧业的游牧部落，人类社会第一次社会大分工随之产生。
　　在农业和畜牧业获得发展的同时，这一时期的手工业也取得了巨大的进步。主要表现
在金属器的制作和使用，轮制陶器的普遍化，以及纺织业和其他各手工业部门的发展。手
工业的发展日趋复杂化和专门化，使愈来愈多的手工业者从公社中分离出来成为一个专门
从事手工业生产的居民阶层，由此产生了手工业从农业中分离出来的人类历史上第二次社
会大分工。
　　社会大分工的出现，一方面大大促进了生产力的发展，另一方面，剩余产品的出现，
为私有制的产生提供了物质条件。从考古发掘材料来看，我国大汶口文化中、晚期属于个
人的财产比以前大为丰富，不仅有日常生活用品，还有生产工具等生产资料，而部分富有
者则开始占有大件玉器和象牙器之类的奢侈品，这显然是私有制开始出现的一个鲜明标志
。从大汶口遗址墓葬中发现，处于大汶口文化中、晚期的随葬品已经出现很大差别。133
座墓葬中，除14 座没有或只有一二件随葬品外，其余一般都有一二十件，多的达五六十件
。其中6座晚期大墓中随葬陶器的数量，竟占整个墓群出土陶器总数的65 ％，而40 多座小
墓的随葬品，却不及一座大墓多。类似现象在邳县刘林、大墩子遗址、邹县野店以及齐家
文化武威皇娘娘台遗址等墓地均有发现。这表明随着私有制的产生，贫富分化的现象也出
现了。处于北非尼罗河流域的埃及，在前王朝时期的吉尔札文化遗址坟墓中发现的随葬品
也很丰富。公元前3000年代两河流域的埃利都——欧贝德文化遗址坟墓中，也发现各种随葬
品，并用猎狗为主人殉葬。这些都反映了当时社会财富增长后私有制产生和贫富差别出现
的社会现实。
　　房屋和土地在氏族公社公有的原则下，是归氏族集体所有的，但随着私有制的产生和
发展，也都不可避免地先后成为私人所有了。从属于大汶口文化后期的邳县大墩子遗址的
几座墓，随葬品中有陶制房屋模型，在房屋的四壁和屋顶都刻有狗的图形，表明不仅猎狗
已担负起给私人看家护门的任务，
　　而且房屋也已经为私人占有了，并且最终出现了土地的私有化。开始，土地由氏族分
给各家庭使用或耕种，过几年重新分配一次，土地仍归集体，但久而久之，各家所耕种的
土地便逐渐为私人占有，土地也可以自由买卖，并作为私有财产自由转让或作典押。在考
古遗址或墓葬中无法看到土地私有化进程的痕迹，但从民族学的材料，从保留有原始公社
制残余的民族地区，我们却可以找出一个粗略的线索。如我国独龙、佤、怒和景颇等民族
在解放前的社会实际，就在一定程度上反映了当时的土地私有化进程。
　　社会大分工和私有制的出现，促进了交换的发展。在先前的母系氏族繁荣阶段，仅存
在着氏族与部落间不固定的礼品交换和赠予，此时的物品交换则已成了经常性的制度，并
得到巩固和发展。畜牧业和手工业从农业中分离出来后，以交换为目的商品生产开始出现
，不同部落之间的商品交换日益发展起来。随着个人财富的增多和私有制的出现，个人之
间的交换也应运而生，并不断发展。在我国的考古资料中，远离大海的青海西宁、乐都等
地发现的随葬的贝壳，大汶口文化遗址中发现的玉石、象牙原料及制品和产于长江流域的
鳄类骨板等非本地物品，显然都是交换而来。浙江吴兴钱山漾良渚文化遗址中，在一个面
积仅4.75 平方米的房屋遗迹周围发现了200多件竹器，这些竹器如此集中地存放一起，可
能也是当作商品交换的。商品交换的出现是社会分工和私有制的产物，这一时期的交换还
主要是物物交换。交换的发展，反过来又对社会分工和私有制的发展，对原始公社氏族制
度的解体起着巨大的促进作用。
　　剩余产品和私有制的出现，促使了奴隶的出现。恩格斯曾经指出：" 第一次社会大分
工，在使劳动生产率提高，从而使财富增加并且使生产场所扩大的同时，在既定的总的历
史条件下，必然带来了奴隶制。从第一次社会大分工中，也就产生了第一次社会大分裂，
即分裂为两个阶级：主人和奴隶，剥削者和被剥削者。" 当时的奴隶主要来源于战俘。奴
隶劳动主要在于满足父权家庭的直接需要，家长一般并不脱离生产劳动，奴隶也被看作家
庭的一员，因此这种奴隶制被称为家长奴隶制，它还被原始外衣所掩盖，其奴役方式比较
隐蔽，还不是阶级社会中那种赤裸裸的剥削奴隶制。
　　在第二次社会大分工之后，生产力的进一步发展大大提高了奴隶的劳动力价值，使奴
隶劳动更为普遍，奴隶数量也随战争频繁发生而不断增长，家长奴隶制继续向前发展。在
前一阶段上产生并且是零散现象的奴隶制，开始成为社会制度的一个本质组成部分。奴隶
不再是简单的家庭劳动助手，他们被成批地赶到田野和工场去劳动，其劳动强度、社会地
位和生活条件也越来越恶化。
　　在公元前3000 年代苏美尔和阿卡德的许多文件中，都对这时的家长奴隶制有所反映。
苏美尔法典里记载的最古老的家族法允许父亲以收养子的形式把自己的孩子卖为奴隶。此
外，战俘奴役和债务奴役都极大地促进了家长奴隶制的发展。此时，表现最古老的阶级性
的名词也开始出现了，拥有奴隶和土地的贵族被称为" 大人" ，与此相对应的是村社中穷
苦的自由成员" 小人" ；奴隶在苏美尔被称作" 萨格" ，意即" 个" ，在阿卡德则被称作"
阿尔都" ，意即" 潦倒者".
　　总之，私有制和家长奴隶制的出现，标志着原始公社氏族制度开始走向解体。
　　(2)从母系氏族公社向父系氏族公社过渡
　　社会大分工的出现，从根本上改变了两性间的自然分工状况。锄耕农业的巨大发展，
犁耕农业的产生，以及原始狩猎经济向畜牧业的转变，使氏族公社中男女的地位关系完全
发生了变化。男子因独立承担犁耕和畜牧业等最重要的生产劳动而在生产中起着主导作用
，妇女则开始被限于家庭经济范围之内。与之相适应的是，男子在氏族社会生活中逐渐取
代妇女而跃居统治地位，妇女则逐渐被排斥在社会生产之外，地位愈来愈低下，母权制不
可避免地被父权制所取代了。
　　随着私有制的产生和男子财富、地位的增长，男子产生了利用其增强的地位改变传统
的继承制度使其财产有利于子女的意图。当这种" 希望把财富传给子女的想法导致把世系
由女系过渡到男系时，这时便第一次奠定了父权的坚固基础。" 从此，氏族中男子的子女
都留在本氏族内，妇女的子女则再也不属于母系的氏族，而转到父系的氏族中去了。父权
制的确立，使母系氏族公社过渡到了父系氏族公社。我国大汶口文化中，晚期遗址都发现
以男性为主的成年男女合葬墓，此外，华县泉护村早期龙山文化、西安客省庄二期文化、
甘肃齐家文化和青海乐都柳湾马厂类型的马家窑文化，都发现了象征对男性祖先崇拜的陶
祖、石祖塑像，这些都是父系氏族社会确立的明显标志。
　　(3)婚姻制度及其影响
　　父系氏族公社的外婚制有所发展，由对偶婚的不稳定形式逐渐转入了夫妻双方结合稳
定的单偶婚形式。同时，男子随地位上升而要求改变婚居地点，将以前丈夫在妻子氏族居
住改为妻子住到丈夫的氏族来，即由从妻居转变为从夫居。这种婚姻制度规定妻子从夫而
不是丈夫从妻，子女从父而不从母，父亲的财产由子女继承。应该指出的是，从妻居转变
为从夫居的婚姻形式，并不是一蹴而就的，在转变过程中，氏族世系还曾一度残存着以母
系计算的现象。
　　父权制的确立和婚姻制的发展，使男子在氏族中明显占据着统治地位。
　　氏族的酋长由男子担任，氏族全体成年人会议由全体成年男子参加，妇女被完全排除
在外。在公社内部的父系大家庭里，妇女逐渐失去了原来在各方面同男子平等的权利，而
几乎变成了卑微的家族奴婢。于此恩格斯指出：" 母权制的被推翻，乃是女性的具有世界
历史意义的失败。丈夫在家中已掌握了权柄，而妻子则被贬低，被奴役，变成丈夫淫欲的
奴隶，变成生孩子的简单工具了。" 这一时期我国大汶口文化中、晚期遗址的考古发现是
反映父权制社会关系的重要资料。在大汶口的13 号、111 号、35号和1号等4座合葬墓中，
13号和111号属于大汶口文化早期，35号属于中期，1 号属于晚期。其中13 号、35号和1号
坟墓的随葬品都偏置于男性一侧。111 号墓女性一侧随葬品也较多，但都不过是纺轮、骨
针、骨锥、石磨棒等家务劳动工具而已。属于中期的35 号墓，男性遗体置于墓穴中央，女
性及小孩遗体偏于一侧，特别是晚期的1号墓，男性遗体安置于墓穴正中，而女性遗体则偏
置于从正穴右侧
　　扩出的一个小长方坑中。总之，无论从随葬品的数量和安放位置还是从遗体安放位置
，都明显看出这些合葬墓的主体是男性，女性则处于从属地位，而且越是晚期这种情况就
越明显，充分说明当时男女之间的地位不平等，男子在氏族中居于统治地位。父系氏族和
社会男女地位的不平等在齐家文化的墓葬遗址表现得更为突出。甘肃永靖秦魏家齐家文化
公共墓地发现的24 座合葬墓中，有16 座是成人合葬墓。其葬式普遍为一具仰身直肢葬，
另一具位于前者左侧，为侧身屈肢葬。人骨经鉴定，仰身直肢者为男性，侧身屈肢者为女
性。其中在武威皇娘娘台发现的第24 号墓是一男二女的成人合葬墓，墓中男性直肢仰卧于
正中央，女性屈肢侧身位于男性的两旁，且均面向男性。这些成年男女合葬墓中男子仰身
直肢，而妇女却侧身屈肢的葬式，显然正是当时男子居于主导地位、妇女依附于男子并处
于从属和被奴役地位的真实反映。
　　从这些合葬墓中的尸体均是一次埋葬分析，当时妇女不仅生前受治于男子，而且在男
子死后还要被迫以身殉葬。
　　(4)父系家庭公社、父系氏族公社与部落
　　单偶婚和从夫居制度的确立，使父系氏族公社内部分化出新的父系家庭公社，构成社
会的基本经济单位。父系家庭公社又称家长制家庭公社或父系大家族，其基本成员都以近
亲相联系，包括一父所生的几代子孙及其妻子儿女，有的还包括奴隶在内。南斯拉夫过去
的扎德鲁加是父系家庭公社的典型例子；古罗马时代日耳曼人在他们原来的地方和在后来
从罗马帝国夺取的土地上的居住区，也是由大家庭公社组成的。苏联的狄雅可夫和尼科尔
斯基在合编的《古代世界史》中这样描绘父系家庭公社的特征：" 家长制大家族包括若干
世代的男人- 即同一父亲之子孙，他们与自己的妻子一起，管理共有经济，住在一个庭院
，衣食皆从公共储藏品中取用，并共同占有一切财产。
　　大家族的首长是老年男子——家长，他领导家族公社的一切生活。家长往往系由选举而
来；他的权力为家族会议所限制，家族会议包括成年男女，家长有向这个会议提出报告的
义务。所有最重大问题……皆由家族会议决定。虽然在家长制大家族中，男子起着领导的作
用，但母权制的残余仍然保留很多，其中尤以年老妇女的有力作用为最重要，她还是家族
全部妇女劳动之领导者与一切家庭经济的领导者。奴隶也加入了家长制家族之内。" 氏族
中各家庭公社相邻而居，独自形成一个村落或村落中的一个区。家庭公社已经取代氏族公
社成为社会生活的经济细胞，并进一步发展成为具有一定独立性的强固经济力量，因此不
同于先前的对偶家庭，是从对偶家庭到一夫一妻制个体家庭的过渡形态，是现代家庭的萌
芽。但是，当时的生产力水平还不足以使大家族中的个体小家庭形成独立的经济力量，并
从大家族中分离出来成为社会的基本单位，而仍然依附在大家族内，因此这种父系大家族
还不同于以后的一夫一妻制个体家庭，还处于母权制共产制家庭与现代孤立的家庭之间的
中间阶段。
　　这种由若干个来源于同一祖先的父权制家庭公社共同构成的父系氏族公社曾广泛地存
在于世界各地。欧洲大陆上不仅古代希腊、罗马人中存在过父系氏族制度，日耳曼人也存
在过；体现这一制度遗迹的还有苏格兰的克兰、爱尔兰的塞普特、阿尔巴尼亚的菲司和弗
腊腊等。亚洲大陆上远古的中国、印度和希伯莱等地也都存在过父系氏族制度。在非洲大
陆，同样可以找到这一制度的痕迹。而在美洲大陆，父系氏族制度则更是曾经广泛流行于
印第安人之中。
　　父系氏族公社同样是" 出自一个共同的祖先，具有共同一个氏族名称并以血统关系相
结合的血缘亲族的总和".每个氏族都有自己的名称。氏族土地还是公有，虽然有了贫富分
化，但人们还是进行集体劳动，还存在着一定程度的共同消费。氏族实行外婚制，父系血
缘亲族关系纽带和父系财产继承制度在父权制得以巩固。氏族的管理依然带有原始的民主
性质，由各家庭公社长老组成氏族会议，处理重大内外事务；氏族首脑从家族长中产生，
为氏族成员所公认；但随着后来私有制和贫富分化的产生，氏族内部出现的富有者和显贵
便逐渐控制了氏族的实际权力，原始民主原则最后逐渐走向消失。
　　若干父系氏族公社一起组成为一个部落，这时的部落仍以血缘联系为前提，尽管这种
联系将随氏族制度的解体而渐趋消失。部落有自己的地域和名称；有由各氏族长组成的部
落酋长会议作为其管理机构，处理部落内外重大事务；有自己的习惯法；有自己的宗教信
仰和崇拜活动。部落之间的交换和联系有了进一步发展，如前文提到的我国山东大汶口文
化墓葬中出土了一些外地出产的玉、石、鳄类鳞板等物品，而大汶口文化中典型的陶器却
在河南偃师滑城的龙山墓中出土，都是当时部落间交换和友好关系存在的见证。一些近亲
部落或往来关系密切的部落往往结成部落联盟，团结互助，共同对外。
　　(5)一夫一妻制家庭与农村公社
　　当长期作为人类主要生产工具的石器逐渐被金属器所取代时，人类历史进入了金属时
代的黎明时期，相当于考古学上的金石并用时代至初期金属时代。这时，尽管石器还不是
一下就完全被取代，但金属器越来越多地投入使用，极大地提高了人们的生产能力。以前
必须集合整个家族甚至整个氏族人力才能完成的事情，现在只需少数几个人就能对付了，
生产逐渐趋于个体化。
　　于是，一个个小家庭不断从家族中分离出来，形成了由夫妻和子女组成的一夫一妻制
个体家庭。这种家庭比对偶婚姻的家庭形式更具有牢固性，社会大分工的产生，私有制和
家长奴隶制的出现，使财产迅速积累在一夫一妻制个体家庭中，并使之日益成为独立于氏
族之外而与氏族和家族相抗衡的力量。
　　与此同时，父系家庭公社的生产关系难以继续维持下去，逐渐趋于瓦解，而一夫一妻
制的个体家庭则开始取代父系家庭公社，成为原始社会末期的社会经济细胞和基本单位。
　　个体家庭的出现，给氏族制度走向解体打开了一个大缺口。个体家庭从父系大家族中
分化出来，严重削弱了维持父系氏族公社存在的血缘关系基础，人员流动日渐增多。随着
财产的分化和交换的发展，有些个体家庭离开原来的氏族居住地，到其他村落中与毫无血
缘关系的家庭相混居。住在同一村落但彼此没有血缘关系的家庭，由于共同的利益要求，
便形成新的统一体。
　　这样，以血缘关系为基础的父系氏族公社便被以地缘关系为基础的农村公社(或称村落
公社）所取代。
　　这种农村公社虽说是一个以地域关系为基础而没有血缘关系的个体家庭的组合，却仍
不乏氏族公社的残余。它最突出的特点便在于具有二重性：一方面每个家庭都拥有自己的
私有财产，诸如生产工具、牲畜、农产品和房屋；村社的生产也不再按氏族或家庭公社进
行集体劳动，而是以个体家庭为单位进行。另一方面，村社的耕地由村社共有，定期分给
各家庭使用。草地、牧场和森林也都是公有财产，由大家共同使用，换句话说，氏族公社
的原始公
　　有制残余仍在一定程度上保留着，只不过随着时间的推移和生产的发展，私有的比重
不断扩大，村社的管理机构也越来越脱离一般村社成员而逐渐操纵在少数富有者手中，成
为他们欺压其他村社成员和掠夺财富的工具，并最终导致了村社本身的解体。
　　农村公社是产生于阶级社会到来之前的原始社会末期的过渡组织。它的产生，预示着
原始公社末日的来临，随着它自身的解体，原始社会的氏族制度也最后走向衰亡。
　　(6)军事民主制时期
　　在原始社会末向奴隶社会的过渡时期，社会的政治权力机构呈现出一种军事民主制的
特征，这一时期通常被称为军事民主制时期，又称" 英雄时代" ，它是人类社会从野蛮时
代跨入文明时代的过渡阶段。恩格斯曾指出：" 一切文化民族都在这个时期经历了自己的
英雄时代。" 古代前期印度的吠陀时代、西亚的埃利都.欧贝德文化时期、希腊的荷马时代
和罗马的王政时代等，都属于军事民主制时期。
　　原始社会末期，在部落内部私有制和贫富分化不断发展的同时，部落之间为了霸占土
地，掠夺财富和奴隶以及出于防御等原因而发生的武装冲突日渐频繁。一些部落基于近亲
关系或共同的利益要求而结成部落联盟，联盟的军事首领作用和地位都日益强大。最初的
军事首领由酋长担任，后来则出现了专门指挥战争的权力很大的军事首领，同时，一批勇
敢善战的部落成员也逐渐从部落生产中分离出来，专门以战争为职业。这样，充分体现军
事民主制特征的政权机构便由此产生。
　　这种政权机构由人民大会、议事会和军事首领组成。人民大会和议事会是两个民主机
构，军事首领则是个人权力的象征。所谓的军事民主制，就是在部落之间战争发展的同时
，部落内部也开始出现阶级对立和斗争，从而在原始民主的基础上，出现了与之相并列的
军事首领的个人权力。而这个权力又还没有达到国家统治权力的程度，还受到人民大会和
议事会这两个民主机构的一定约束，具有着两重性。
　　然而，这种原始民主机构并不能永远压制军事首领个人权力的膨胀。战争的不断进行
，使军事首领的个人财富和权力与日俱增，民主机构的约束愈来愈无足轻重，军事首领的
职位也逐渐由选举变成了世袭制。这样，以军事首领为代表的奴隶主贵族最终掌握了全部
权力。与此同时，剥削的发展和贫富分化的加剧使阶级分化也日益激烈。阶级矛盾和对立
代替了氏族社会中氏族成员的共同利益，氏族部落机构已无法适应现实的发展，必须让位
于新的权力组织。阶级矛盾日益激化的结果，便是阶级统治工具——国家的产生。
　　国家的产生标志着氏族制度的最终解体和原始社会漫长发展史的终结，人类由此进入
文明时代。
　　(7)道德观念与宗教
　　父系氏族公社时期是原始公社走向衰微和解体的阶段。父权制取代母权制后，父权制
的道德观念也逐渐上升到统治地位。然而，母权制的传统道德观念并没有因父权制的建立
而立即消失，相反，在原始社会的解体过程中，意识形态领域内还长时间存在着父权制道
德观念与母权制道德观念残余影响的尖锐斗争。斗争的结果，父权制道德观念逐渐占据了
绝对统治地位。
　　父系氏族公社阶段，祖先崇拜完全取代了图腾崇拜，这是父权制确立的必然结果。最
早的祖先崇拜是对氏族共同祖先的崇拜，后来又发展到对家族祖先的崇拜，再到对个体小
家庭祖先的崇拜。非洲和中美洲许多处于父系氏族公社阶段的氏族，祖先崇拜都很发达。
刚果的扎戛人崇拜氏族的祖先的方式，根据外婚制原则，丈夫和妻子因属于不同氏族而各
自崇拜自己的祖先。
　　在西亚两河流域埃利都.欧贝德文化期的埃利都发现的手执小仗的男性雕像，在我国陕
西华县泉护村的早期龙山文化、西安客省庄二期文化发现的陶祖塑像，以及青海省乐都柳
湾发现的裸体男像陶罐，都是这一时期男性祖先崇拜的证据。随着祖先崇拜的发展在原始
社会解体阶段，由于领袖权力日益强大，人们往往把领袖神化而加以崇拜，有的甚至在生
前就被当作氏族神、部落神来崇拜。这在非洲和大洋洲的波利尼西亚等地最为流行。非洲
西部的罗安戈人对领袖的崇拜便是典型例子，在三比和潘戈等部落的成员心目中，领袖就
是神。
　　当原始公社开始瓦解时，产生于野蛮时代低、中级阶段的灵物崇拜有了进一步发展。
非洲西部和北美印第安人的灵物崇拜很盛行，有个人的、家族的、氏族的、村社的和部落
的灵物，随便一个小物品都可成为灵物。人们经常把灵物带在身上作护身符，保佑自己平
安如意。我国新石器时代晚期大汶口文化，许多墓葬中的死者腰部放着龟甲，就是因为人
们把龟甲奉为一种灵物。灵物崇拜进一步发展便导致偶像崇拜的产生，并一直延续到阶级
社会。
　　例如，古埃及根据神话传说雕塑了土地和丰收之神奥西里斯坐在公平裁判殿上，以及
爱西丝女神的坐像，世代加以供奉。我国许多地方有开天辟地之神盘古的石雕像、夏禹治
水的绘画等，说明当时也存偶像崇拜。
　　除此而外，秘密同盟是原始公社解体时期的一种社会组织，又是一种特殊的宗教形式
，因绝大多数是男子组织，故又称男子同盟。它产生于父权制时期，为了巩固父权制而利
用鬼魂、巫术和恐怖手段来迷惑、吓唬人，使人们陷入对恐怖神灵的崇拜。大洋洲美拉尼
西亚、非洲西部和北美一些印第安人部落都有各种秘密同盟，其中新不列坦尼亚岛北部的
杜克——杜克就是著名的一个。秘密同盟的领导者往往由富裕的上层人物构成，他们利用这
种宗教组织形式来为自己的统治服务。
　　祖先崇拜、灵物崇拜，偶像崇拜和对秘密同盟恐怖神灵的崇拜等所有形式的宗教崇拜
交织在一起，便构成了这一时期的多神教崇拜特征。随着原始社会末期阶级分化的出现与
发展，宗教等级也开始出现，人们把神灵从普通神灵到威力无比的天神分作为若干等级，
最后演变为阶级社会中的一神教。
　　在宗教发展的过程中，一个专事宗教祭祀的集团逐渐从部落中分离出来。先前还是由
氏族长老作为氏族代表来主持的宗教祭祀，这时已由专职人员即祭司主持。这是因为随着
私有制和阶级的产生，执掌政治权力者与管理宗教事务者分开来，越来越多的人以宗教为
职业，形成了一个脱离劳动而以祭祀为专业的特殊阶层——祭司僧侣集团，并且逐渐形成了
一套教阶制度。
　　这些人被认为是具有美好品德和神秘能力的祖先及部落庇护者的威力体现者，他们不
仅在一定程度上垄断了宗教职能，而且垄断了某些科学知识以及对部落习俗的解释权和审
判权。他们还与部落上层贵族相互勾结，使宗教为维护其统治服务，极大地巩固了他们的
地位。因此，宗教在从原始社会向奴隶社会过渡中逐渐变成了阶级压迫和对劳动人民进行
统治的精神工具。
　　三、古代前期埃及政治发展史
　　1.埃及奴隶制城邦——州的形成与发展
　　古代埃及从涅伽达文化Ⅱ开始进入文明时代，出现了最早的奴隶制国家——州，它是以村
落或城市为中心聚集起来的以地域为基础的城市小国，又称城邦。涅伽达文化Ⅱ处于古代埃
及前王朝时代晚期，上、下埃及都建立了奴隶制城邦，各州之间为了争霸而相互战争或结
盟，直到早王朝时代第一王朝第五王登之后，特别是第二王朝时期，埃及才逐渐走向统一
，迎来了城邦时代的结束。这里，首先叙述的是古代埃及从城邦分立走向统一的涅伽达文
化Ⅱ和早王朝时代的政治发展史。
　　(1)涅伽达文化Ⅱ时代
　　①州的产生及州的联盟与争霸。古代埃及社会历史发展到涅伽达文化Ⅰ时代，即阿姆拉
文化时代，在埃及中部的经济中心涅伽达附近已经有了称为" 南城" 的城堡建筑；坟墓规
模也有了大小之别，反映了居民贫富分化和社会地位的高低。这时，处在原始社会解体阶
段的军事民主制时期的埃及已经达到了文明门槛的边缘，亦即国家产生的前夕。
　　大约从公元前3500 年开始，古代埃及社会历史进入涅伽达文化Ⅱ时期(约公元前3500-
前3100 年），即格尔塞文化时期。这是古代埃及开始迈入阶级社会与文明的时代，埃及历
史上最早的国家——州从此产生。从考古材料看，最早的国家可能出现在埃及南方即上埃及
的涅伽达城，在涅伽达出土的王冠图案和王衔符号就是很好的证据。除了涅伽达之外，在
它南面约百余公里的希拉康波里是前王朝时代最重要的一个城市。这一时期，沿尼罗河两
岸陆续形成了一些以一个城镇或城市为中心的小国家，这种以地域关系为基础形成的城市
国家，亦即城邦，代替了原始社会以血缘关系为纽带的由氏族公社组成的部落和部落联盟
，是古代埃及进入文明时代的标志。
　　当时的国家都是小邦，不论是最早出现的涅伽达还是最重要的希拉康波里，都是小国
寡民，其中希拉康波里面积大约只有50800平方米，人口约为4700-10000人。列宁曾指出：
" 当时的社会和国家比现在小得多，交通极不发达，没有现代交通工具。当时山河海洋所
造成的障碍比现在大得多，所以国家是在比现在狭小得多的地理范围内形成起来的。" 这
些城邦——州是为适应水利灌溉事业的需要而在沿尼罗河两岸首先由一些地域性的农村公社
以城市为中心结合而成的。古代埃及人称之
　　希腊文读为" 诺姆" ，中译为" 州".州在发展过程中，都有一定的土地面积，有自己
的州名、首城、政权和军队，并有自己的方言和宗教信仰。原来的氏族图腾都变成了州的
保护神，例如鹰神、狼神、公牛神和鳄鱼神等。
　　州首先产生于上埃及，到涅伽达文化后期，上、下埃及都有了很多州，分布在尼罗河
沿岸和三角洲。各个州之间地位都是平等的，为了争夺土地、水源、奴隶和财富，州与州
之间经常发生战争。在战争中，州与州之间经常
　　彼此结成联盟，与其它州联盟进行对抗，争夺霸权。考古学家发现的" 战场调色板"
和" 蝎王权标头" 就是反映这一时期情况的绝好资料，图画生动地揭示了此时各州联盟之
间的争霸战争。在战争中失败一方或被杀戮，或被捆绑为战俘，在" 战场调色板" 上战俘
以人像表示，在" 蝎王权标头" 上则以田凫和悬弓表示。战胜的一方拥有霸权，并能分到
战俘。直到前王朝末" 蝎王" 统率希拉康波里为中心的各州联盟时，古埃及仍是城邦分立
，战争不断的局面。这期间，虽然有时间长短不同的州联盟，有取得暂时联盟中霸主地位
的州，如取代涅伽达作为霸主的希拉康波里，但却没有形成上、下埃及两个统一的王国，
更没有形成统一全埃及的中央集权帝国。
　　②州的阶级关系。涅伽达文化Ⅱ时期，在州的形成及各州之间的联盟与争霸过程中，阶
级矛盾与斗争也非常明显。在州的内部，由国王(州长）为首的上层分子构成特权阶级，其
中，国王完全拥有行政、军事、司法、祭祀等大权；由平民和奴隶构成下层贫困阶级，他
们处于无权地位。从考古学家发现的第一个希拉康波里知名国王" 蝎王" 的王权标头上，
可以看出当时的阶级关系。王权标头上刻划的图画中，蝎王头戴白冠，后有两名侍者为他
执扇，显示了国王的威严。在蝎王脚下一栏有几名奴隶在尼罗河的河心岛上劳动，有以田
凫为代表的平民和以悬弓为代表的被征服外族人，画中还有其他王公贵族阶级，较全面地
反映了当时各城邦内奴隶主与奴隶、贵族与平民之间的阶级关系，至少反映了希拉康波里
一带城邦内阶级关系地真实情况。其时，伴随着州与州之间的霸权斗争，阶级之间的尖锐
斗争也从未停止过。
　　(2)早王朝时代
　　①第一王朝的扩张与发展。早王朝时代大约从公元前3100年开始。早王朝又称提斯王朝
，包括古埃及僧侣历史学家马涅托所划分的第一、二王朝。
　　根据近代埃及年代学研究的结果，第一王朝时间大约在公元前3100-前2890年，第二王
朝大约在公元前2890-前2686 年。根据马涅托的记载，第一王朝共有八个国王，第二王朝
共有十个国王。
　　早王朝时代还未形成真正统一全埃及的中央集权王国，但它却是古代埃及由分立各州
逐渐走向统一王国的时期。在这一时期里，州与州之间的争霸与联盟仍然存在，但已有了
统一的趋势。
　　一般认为，蝎王是前王朝时期希拉康波里的最后一位国王，而他的继位者那尔迈(又称
美尼斯）就是第一王朝的第一个王。古典作家在提到那尔迈的功绩时，虽说到他是" 第一
位国王" ，建立了" 白城" 和" 进行了对外征服" ，，却没有说他已统一埃及。从希拉康
波里" 大宝藏" 中的文物" 那尔迈调色板" 可以发现：调色板正面图画表现了那尔迈头戴
白冠，率师北征，击敌获胜的情景，调色板背面刻的是那尔迈头戴红冠，领导盟邦举行凯
旋仪式庆功的情景。显然，那尔迈虽取得了远征北方的胜利，加快了埃及统一的趋势，但
他却并未实现全埃及的统一。调色板上的图画表明，他只是领导各盟邦对抗共同敌人的一
个州的领导者，并不是后来具有无限权力的专制君主。他领导下的各州都是独立平等地存
在于联盟中，他并没有将它们变为中央政府统辖下完全服从于君主统治的州。
　　尽管如此，那尔迈的远征却迈出了古埃及最终实现统一的具有决定意义的一步，在此
以后的提斯王朝的统治者都全心致力于统一全埃及的事业。那尔迈的继承者叫阿哈，意为"
斗士" ，他积极对外扩张，南征北战，继续其前任所进行的埃及统一大业，功绩绝不亚于
那尔迈。但是，尽管阿哈的扩张硕果累累，他却仍未实现统一的目标，埃及的分立趋势仍
很强烈，并逐渐形成两个相互抗衡的势力中心：北方以孟斐斯和萨卡拉一带为中心，南方
以阿卑多斯至希拉康波里一带为中心。此外，尼罗河三角洲地区也还处于势力分散的敌对
状态。
　　到第一王朝第五王登统治时，埃及统一趋势进一步加强。登是一个有雄心壮志也很有
能力的国王，他大力发展经济和国家行政机构，在位时间约有五六十年，是早王朝时期统
治时间最长的一位国王。登王同样继承其先辈们实现埃及统一的事业，他是第一个采用双
冠的国王，双冠意为" 两个权力的合一".虽然当时的埃及实际上仍未真正统一，权力之间
的争斗还一直存在；但是，登王第一次采用双冠却显然可以说明，第一王朝经过一代代国
王的征服扩张，到登王时已势力雄厚，称霸四方。他统治时间那么长，表明他的政权稳定
，埃及有了进一步统一的趋势。到第二王朝末的哈谢姆威时代，埃及才终于得以最后统一
。
　　②第二王朝与城邦时代的结束。第二王朝的第一王是海特普塞海姆威，意为" 两个权力
在和平状态中" ，可能表示埃及两个中心的斗争暂时停息，上、下埃及又由分而合，暂时
实现了国内和平与南北统一。其后几王的情况，因文物缺乏而不清楚。到最后三王时，其
中一王伯里布森竞抛弃希拉康波里世系以荷鲁斯为王权之神的传统，不再崇拜荷鲁斯神并
不再采用荷鲁斯式王名，转而尊奉荷鲁斯神的对手下埃及的塞特神，自称塞特王。与此同
时，另有一王却仍专奉荷鲁斯为王权之神，他就是哈谢海姆王，从此可以看出当时埃及可
能由伯里布森和哈谢海姆分而治之，伯里布森统治北方，哈谢海姆统治南方，可见南北仍
处于分裂之中，未有真正稳固的统一。而在希拉康波里发现的哈谢海姆两个雕像上记载的
他杀死下埃及的人数(一个为47209人，另一个为48205人），则无疑反映了南北血战之烈。
　　直到最后一王哈谢海姆威时，才声称荷鲁斯和塞特两主在他统治时和睦共处，采用了
荷鲁斯与塞特的双重头衔，最终结束了南北对立的局面，至此，宣告了历经900多年历史的
城邦时代的终结和南北各州隶属于中央政权过程的完成，实现了埃及真正完全的统一，结
束了从州到帝国的过渡。哈谢海姆威之后，早王朝时代即告结束，从第三王朝开始，埃及
进入了古王国时代中央集权统治下统一帝国的新时期。
　　③早王朝的政权形式。关于早王朝时代的政权形武，可从前王朝和早王朝的文物中得出
推论。不论是蝎王还是那尔迈等王，有关他们的文物中都还没有绝对专制君主统治的形象
，尽管他们在州的联盟中占有主导地位，却最多只是州联盟军队的统帅而已，并不是凌驾
于各州之上的中央集权专制君主，他们在法律上的地位与联盟中其他州的国王是平等的。
只有到后来的古王国时代，才开始了专制主义统治的政权形式。在埃及走向统一的过程中
，与早王朝时代各州联盟和争霸相适应，此时的政权形式还处于贵族统治阶段。在涅伽达
文化Ⅱ时期开始进入阶级社会以来，自由民与奴隶，贵族与平民的矛盾便愈来愈尖锐，阶级
矛盾的激化使贵族阶级联合起来共同镇压被剥削阶级。由于当时不存在专制君主神圣的至
高无上的权力，国王在贵族奴隶
　　主阶级中还未占有突出的特殊地位，他们只有联合贵族阶级来实现其统治。
　　在早王朝时代，可能还存在由军事民主制时期的人民议会演变而来的贵族议会，古埃
及神话故事" 奥西里斯和塞特争治" 中的" 九神会" 就属于此类。传说太阳城的九神共为
四代，在第四代诸神中，奥西里斯神被其兄弟塞特神害死，塞特登上了王位，奥西里斯的
儿子荷鲁斯长大后为父报仇而发动战争。根据《孟斐斯神学》记载，孟斐斯神普塔召开了
九神会，并和地神柏格决定把塞特和荷鲁斯分别定为上、下埃及国王，分而治之。但后来
柏格认为平分不好，把全部财产都交给了荷鲁斯一人，埃及便从此统一了。根据科学考察
发现，《孟斐斯神学》所写的内容可追溯到2000 多年前的早王朝时代，" 九神会" 的神话
传说，正是埃及走向统一过程中政治发展的现实反映。" 九神会" 这种贵族会议形式的存
在，说明早王朝时代依然是贵族联合统治，而不是君主专制主义的统治。至于早王朝时代
国王的头衔中有树蜂、鹰蛇等标志，则是由军事民主制时期氏族部落的图腾继承下来的。
到了阶级社会，部落图腾从部落保护神变成了王权的保护者，图腾名称便和王衔纠缠在一
起，仍保留着军事民主制时期的来源与传统，与后来为巩固君主专制统治而编造的各种王
权神授的神语根本不同。
　　④宗教发展。国家产生后，古代埃及宗教也像其他民族一样在图腾崇拜、祖先崇拜和自
然崇拜的基础上得到了发展。随着奴隶制城邦的产生，各州都确立了自己的国神或保护神
，它们都来源于部落的图腾，以牛、鹰、狮、蛇等动物形状为象征。在埃及各州逐渐走向
统一的过程中，各州的国神便越来越具有普遍意义而成为埃及民族宗教中的众神，并与王
权和自然崇拜结合在一起，比如希拉康波里的鹰神荷鲁斯便成为王权之神。另外，此时形
成的关于灵魂死后归属的观念，在埃及的宗教习俗中具有重要的影响。埃及人认为人的肉
体和灵魂不仅活着时结合在一起，死后也必须二者合一；人的灵魂在死后暂时离开遗体，
但不久又必须回到遗体中，这样死者才能开始死后生活直到永远，如果遗体不存在，灵魂
将永远飘零而无着落，这是最可怕的事情。
　　这种宗教信仰使他们极为重视墓葬，把死后的生活安排看得高于一切。国王和贵族的
墓葬不仅牢固宏伟，有丰富的陪葬品，而且还在墓中放置俑像和壁画，尽现人间的生活情
景。他们相信，通过这种安排会使死者在墓中重获人间生活。这种厚葬之风在前王朝末期
随着国家产生而开始出现，在早王朝时代便已相当盛行了。此时的王陵虽还没有后来的金
字塔规模宏大，但这种厚葬之风却使埃及人自古以来即以" 重视死后甚于生前" 的宗教信
仰而著称。
　　2.埃及帝国时代的政治发展
　　埃及帝国时代的历史包括马涅托所划分的第三王朝到三十一王朝。19世纪以来，西方
史学界又把埃及这一阶段历史按统一的先后分古王国，第一中间期，中王国，第二中间期
、新王国和后期埃及这么几个时期。
　　从第三王朝开始，古王国终于从漫长的奴隶制州发展阶段而进入奴隶制帝国时代的历
史，出现了中央集权的君主政治形式。这时，作为帝国君主专制象征的金字塔开始建造，
使古王国成为埃及历史上的" 金字塔时代".此后，随着阶级关系的复杂化和阶级矛盾的尖
锐化，古王国于第七王朝开始崩溃而进入" 第一中间期".这是第一次大规模社会革命的时
代，阶级镇压的加剧引发了第一次埃及人民大起义。这次起义虽遭失败，却沉重地打击和
削
　　弱了君主和贵族的统治，导致了统一帝国的第一次分裂，形成了地方贵族各自分立的
局面，促进了埃及奴隶制社会在更广泛范围的发展。从第十一王朝起的中王国时代埃及重
新获得了短暂的统一，但君主统治已远不如古王国时代稳固，代替旧的氏族贵族专政的是
新兴的地方世袭奴隶主贵族统治。时过不久，随着中王国的突然衰落，从第十三王朝开始
，埃及进入" 第二中间期" 的第二次分裂阶段，迎来了第二次埃及人民大起义。这次起义
沉重打击了古王国末期以来的地方政治势力，为以后强化中央集权统治和奴隶制的进一步
发展扫清了道路。
　　在" 第二中间期" 中，从第十四到第十七王朝希克索斯人统治埃及100多年的历史，就
是一部埃及人民抵制和反抗外来侵略的历史。第十八王朝时埃及人民反希克索斯人统治的
胜利和埃及的重新独立与统一，揭开了埃及政治发展史上新的一页，标志着埃及强大的奴
隶制军事帝国时代——新王国时代的开始。在这一时代，君主专制的法老政权借助于宗教而
得以加强，但阿蒙神庙僧侣地位的上升和势力的强大，却越来越威胁君主的集权统治。于
是，以王权为代表的中央集权与以阿蒙僧侣集团为代表的地方世袭贵族之间的政治斗争——
埃赫那吞改革最终爆发。这次改革沉重打击了阿蒙僧侣集团及地方势力，加强了中央集权
统治，但却因阿蒙僧侣集团势力的复兴而终遭败绩，新王国的政治斗争仍在继续。君主专
制王权的衰落，僧侣势力的增长，称霸一时的新王国宣告土崩瓦解，古埃及统一帝国走向
最后分裂。从第二十一王朝开始，进入后埃及时代，在第二十六王朝(即舍易斯王朝）时，
埃及获得了重新统一，并因出现了某些繁荣景象而被称为埃及的" 复兴时代".公元前525年
，埃及被波斯帝国征服，进入了第二十七至第三十一王朝的后埃及时代第二阶段。第二十
七王朝是波斯王朝，这期间，处在波斯帝国残酷统治下的埃及人民不断掀起反抗斗争，直
到公元前404年完全解放埃及，此后建立的第二十八至第三十王朝则是独立的埃及王朝。公
元前434年波斯帝国再次征服埃及，开始了对埃及的第二次统治，直到公元前332年马其顿
入侵埃及，波斯帝国灭亡，这期间就是第三十一王朝。
　　(1)古王国时代
　　①古王国的经济状况和阶级关系。古王国包括第三到第六王朝，时间约在公元前2686-
前2181 年。随着统一国家的形成，埃及古王国时代的经济、政治发展进入了" 第一个青春
" 时代。
　　古王国时代基本上还处于金石并用时期。国家的统一使农业和手工业都获得了很大发
展，商业也日益繁荣起来，除了沟通上下埃及的国内贸易，与邻近地区的贸易也日渐活跃
。这种贸易主要是由法老属下的官商来经营，它与对外军事掠夺和征服是分不开的。尽管
当时还没有正规的陆海军队，战时才临时征兵，连部队统帅也是临时出身，但古王国从一
开始就进行了作为国家职能之一的战争掠夺，不仅征服了西奈半岛，还对利比亚、努比亚
、蓬特和西亚、黎巴嫩等地发动了规模不一的侵略战争。掠夺了大量财富与奴隶，并进一
步巩固了埃及对邻地区的经济政治统治。
　　经济的发展和社会的分化，使古王国时代的阶级关系日趋复杂，社会的基本阶级对立
是奴隶主贵族与奴隶的对立。奴隶主阶级包括国王、贵族和高僧，奴隶阶级除了由分化破
产而处于依附地位的大量被奴役者外，还包括数以万计的战俘奴隶，此外，社会中还存在
一个由中小奴隶主和下层公社成员、手工业者组成的复杂的中等自由民阶层。
　　埃及古王国土地最高所有权名义上属于国王法老，实际上往往分为以下几部分：很大
一部分是王室经营的法老控制的" 王庄" ；一部分由法老赏给大臣、贵族和神庙高僧，构
成贵族和神庙农庄；剩下的土地归公社所有，由农民通过公社乃至州的管理机构向法老纳
税并为国家服役。公社成员在埃及《梅腾自传铭文》中被称为" 尼苏提乌" ，是公社土地
的集体占有者，在国王的许可和集体同意的条件下可以将土地出卖或转让。与公社成员尼
苏提乌有关的是作为下层一般人民而出现的" 勒墨特" ，他们本来也是自由人，但后来有
的已被奴役而成为依附于私人或神庙的下层生产者，并逐渐沦为与牲畜及其他财产同等的
地位而被与土地一起转让、买卖。在各类农庄中从事繁重劳动的除了奴隶外，还有被称为"
麦尔特" 的失去了生产资料而被迫沦为王室、贵族和神庙奴隶主阶级奴仆，但又与奴隶不
完全相同的穷苦劳动者。
　　奴隶遭受奴隶主的压迫和剥削，同其他劳动者相比则更加悲惨，他们除了在他人监督
下从事繁重的农业生产外，有时还被当作家庭奴婢。
　　②中央集权的法老专制政治。" 法老" 一词于古王国时代开始出现，本为"宫廷" 之意
，中王国末期则使用在对国王的颂词之中，新王国时期正式成为国王的尊称而通用于埃及
历代王国，所以我们根据君主专制王权始于古王国的史实而把古王国及其以后的埃及国王
都称为法老。
　　随着古王国时代阶级关系的复杂化和阶级矛盾的深化，中央集权统治开始出现，法老
就是中央集权国家的君主，是全国的最高统治者，具有绝对权力。法老的意志就是法律，
任何埃及人都得绝对服从他的" 圣旨" ，文武百官在他面前都得匍匐敬拜，中央和地方官
吏乃至军队统帅都直接由法老任命，并可随意调动和撤换。法老之下设宰相，辅佐法老统
摄军事、财政、司法、祭祀等中央部门。地方行政基本上以原来的州为单位，各州长由法
老亲自任命，并绝对服从和直接听命于法老，担负收税、征役和当地的管理工作。
　　古王国机关的一切要职，往往都由法老的子侄或其他皇亲贵戚等王室成员担任，只是
到了古王国后期才逐渐提拔一些州的地方贵族担任要职，而平民则最多只能担任中下级官
吏。
　　法老政权以军队为其支柱，由法老直接掌握军队指挥权，地方各州均处于中央驻军的
控制之下。法老凭借军队对内实行严酷统治，对外经常发动侵略战争，征服相邻地区，掠
夺财富和奴隶。对内，法老又借助宗教使王权神化来巩固其君主专制统治，使宗教成为法
老政权的精神支柱。到古王国第五王朝时期，法老已被尊奉为" 太阳神拉的子孙" ，把本
为地方神的" 拉" 神奉为全埃及崇拜的最高神，同时，法老又被看成玛特神的化身(玛特含
有" 真理" 、" 公正" 和" 自然宇宙秩序" 之意），这样，法老便被看成是神或神的子孙
来统治一切凡人。这种君权神授说无疑是欺骗广大劳动人民甘愿接受奴隶主统治的精神枷
锁，是树立中央集权的法老专制统治的精神工具。法老就是以军事和宗教为支柱把全埃及
控制在组织严密的君主专制政权的网络之中。法老不仅生前，而且死后也要维持其统治地
位，古王国时代开始建筑的金字塔，就是法老专制的中央集权帝国统治的象征。
　　③金字塔与古王国时代的宗教。金字塔在古埃及文中称为" 庇里穆斯" ，在希腊文中意
为" 角锥体" ，底座是正方形，四面是四个相等的三角形，底宽而顶尖，远望像汉字里的"
金" 字，因此我们称之为" 金字塔".金字塔建筑是由第三王朝第一个王内布卡所创的平顶
建筑发展而来。从第三王朝法老约塞王开始，作为统一帝国君主专制的象征，法老的坟墓
都采用石材建造
　　成金字塔形，因此古王国时代又被称为" 金字塔时代".埃及第一个金字塔是约塞王生
前为自己在萨卡拉建的，由6层大小不一的层次逐层缩小重叠而成，高60米。到第四王朝时
，斯尼弗鲁王连造了3座金字塔，他的儿子胡夫(齐阿普斯）又建了一座埃及最大的金字塔
，塔高达147米，塔基每边宽230多米，用了平均2.5 吨重的大石块约230万块建成。金字塔
建造过程中以10 万人为一大群，每大群工作3个月，用了30 年时间才告完成。此外，胡夫
的继承人哈佛拉的金字塔，虽比胡夫金字塔略低，但其附近却有著名的哈佛拉狮身人首像
，高22 米，长57 米，系整块天然巨石凿刻而成。金字塔是法老专制权力的化身，也是古
埃及人民血汗劳动和智慧的结晶。大规模金字塔的建造给劳动人民带来了深重的灾难，在
人民的强烈反抗下，第五王朝建造的金字塔规模不得不比以前大大缩小了。
　　古王国时代，埃及以前的多神崇拜和关于灵魂与肉体结合的信奉得到了进一步发展。
在多神崇拜中突出了对太阳神" 拉" 的崇拜，在灵魂与肉体结合的信奉中增加了奥西里斯
神话内容，使埃及宗教思想渐趋完备。
　　在埃及多神教崇拜中，太阳是人间光明、热量和生命的源泉，不仅给人以光明和温暖
，而且保证农业获得丰收，这种不可取代的神力使太阳神逐渐在古王国时代获得了特殊地
位。起初，希拉康波里城邦的保护神是以原希拉康波里部落图腾鹰为形象的荷鲁斯；在希
拉康波里成为前王朝和早王朝的中心后，荷鲁斯神的地位日益重要并逐渐具有太阳之意；
到古王国时代，随着法老专制王权的强化，荷鲁斯神的崇拜开始同太阳神结合为一而成为
拉神，在众神中享有至高无上的地位。这种认为法老在世时是拉神化身、死后与太阳合一
的君权神授说，无疑加强了法老的专制统治。金字塔的尖锥形状就代表了光芒四射的太阳
神——拉神，意味着法老们死后也保持着太阳神的神威和统治地位。由于拉神至高无上的地
位，主持拉神崇拜的神庙和祭司无形中地位也随之突出并逐渐发展成为威胁法老专制政权
的强大势力，甚至可以取代法老的统治，据说第五王朝便是由拉神的祭司长建立的。
　　古王国时代，宗教中加入的奥西里斯神话内容是以早王朝末期诸王信奉荷鲁斯和塞特
神之争为背景的。如前文" 九神会" 的神话故事所讲，奥西里斯是九神中第四代的一个贤
明国王，被其弟塞特所害后，其子荷鲁斯最终报了父仇，做了人间之王。同时，他把奥西
里斯被塞特砍成14 块的尸体找回来拼成木乃伊，众神又使奥西里斯复活成为阴间之王。这
一神话故事不仅反映了宗教崇拜使法者统治从现世维持到来世，制作木乃伊的宗教习俗还
进一步体现了古埃及人对死后灵魂与肉体合二为一的宗教信仰。
　　(2)中王国时代
　　①第一中间期与人民大起义。古王国的法老专制统治自始至终并不稳定，据说从胡夫统
治时开始，宫廷纠纷就日益激烈了。大规模修建金字塔使人民受尽了千辛万苦，激起了强
烈的反抗，大大削弱了古王国的君主专制政权。从第六王朝起，地方势力兴起，各州纷纷
独立，中央集权渐趋衰落，并在尖锐的社会矛盾和阶级斗争中最终走向崩溃，统一的古王
国重新陷入分裂之中。
　　从第七王朝起，古王国时代结束，进入了埃及历史上的" 第一中间期".第一中间期包
括第七至第十王朝，时间约在公元前2181-前2040 年，是埃
　　及史上第一次大规模的社会革命时代。这一阶段，由于贵族奴隶主阶级对奴隶、贫民
和其他广大劳动人民的残酷统治和压榨，阶级矛盾激化到了一触即发的地步，各地人民的
反抗斗争此起彼伏，终于汇合成了全国性的大规模人民起义。《聂非尔列胡预言》、《祭
司安胡对自己心灵的谈话》和《对美里卡拉王的教谕》等作品都对人民大起义翻天覆地的
情况作了描述。" 穷人发了财，仆人在欢乐" 、" 大地上混乱无序" 、" 大地倒转了，没
有武器的人变成了武器的所有者" 、" 国内发生叛乱，到处都在忧伤，众多州府陷落，一
年比一年困难" 等等，都是对这一时期起义情况的描述。
　　第一中间期人民起义的烈火后来虽然被奴隶主阶级扑灭，但它却沉重打击了君主、僧
侣和贵族的统治，使古王国的法老专制体系迅速趋于土崩瓦解，而各地方势力则趁机壮大
起来，逐渐形成地方贵族各自分立的局面。各州割据之势不断膨胀，州长自立年号，拥有
自己的军队，与中央分庭抗礼。到第九、第十王朝时，各州之间重又回到了南北两个强大
势力中心的对峙局面，北方以黑拉克列奥波里斯为中心，南方以底比斯为中心，双方战争
不断。
　　国家的分裂给人民的生活带来了更大的灾难，并严重阻碍了生产的发展，埃及又开始
经历了一个从分裂走向重新统一的过程。在南北双方的斗争中，南部的曼图霍特普王终于
战胜了北方，在底比斯建立了第十一王朝(约公元前2133-前1991年），代替了黑拉克列奥
波里斯的第十王朝，重新统一了埃及，开始进入一个新的发展时期——中王国时代。
　　②中王国的政治发展。中王国时代包括第十一和第十二王朝，时间约在公元前2133-前
1786 年。中王国时代埃及虽然获得了重新统一，但中央集权的专制统治并不像古王国时代
那么强大有力。在古王国衰亡时和第一中间期发展起来的地方贵族势力，到中王国时代仍
具有举足轻重的作用。这时，地方的州长职位已经完全是世袭了，他们仍拥有自己的军队
和私人官吏，不但不再完全依赖法老，连法老有时都要向他们求助。他们还常把自己当作
地方君主，仿照王陵规模为自己大造坟墓。这时的政治形式同古王国相比具有新兴地方世
袭贵族专政的特征，这些新兴的世袭贵族力图摧毁旧的王室贵族统治，建立直接代表他们
利益的新的法老专制政权。在中王国时代，法老与地方势力长期斗争，直到第十二王朝(约
公元前1991-前1786 年）的阿美尼赫特三世时(约公元前1842-前1797 年），地方势力才被
削弱，中央集权统治得以加强。第十二王朝历时200多年的统治被称为中王国的鼎盛时期。
这一时期，法老们开始了频繁的对外侵略，其中法老谢努塞尔特三世就曾四次远征努比亚
，远达尼罗河第二瀑布一带地区，还把其统治势力扩大到叙利亚一带。
　　埃及的统一促进了中王国时代奴隶制经济的发展。大规模水利设施的修建，为灌溉农
业的发展提供了有利条件。青铜器的使用促进了手工业的进步，并标志着中王国的埃及进
入青铜时代。商业此时也逐渐发展起来，并出现了一些新兴城市，如发雍附近的卡呼恩城
等。
　　然而，奴隶制经济的发展却加剧了阶级的分化。考古发现的卡呼恩城古遗址中，城的
东部是贵族宅邸，占地宽广，建筑豪华；城的西部是贫民区，拥挤破烂，与东城的贵族住
区形成鲜明的对比；另有不少中等类型住宅，不及贵族豪华，却比贫民要好，属于新兴的
社会中等阶层住宅。城区住宅建筑的贵贱不同，真实揭示了中王国社会阶级分化和阶级对
立的情况。在中王国时代，社会中还兴起了一个新的阶层——" 涅捷斯" ，" 涅捷斯" 一词
愿意
　　为" 小人" ，最早见于古王国时代，本是与旧贵族相对立的平民阶层，在第一中间期
埃及重新走向统一的斗争中，他们因为给地方势力很大的帮助，社会地位得以增强。但在
中王国以后，涅捷斯内部开始发生了贫富分化。大多数涅捷斯仍是自食其力的劳动者，过
着贫穷的生活，有的甚至沦为奴隶，有些人却成了"豪强涅捷斯" ，他们之中有的发财成为
富有的中小奴隶主，有的加入军队成为高级官吏甚至成为州长，有的则加入祭司队伍成了
僧侣。《聂菲尔列胡预言》中的祭司聂菲尔列胡就是这么一个有财有势的" 豪强涅捷斯。
　　在奴隶制经济发展的同时，中王国的奴隶制度也有所发展，具体表现在奴隶数量的增
加和奴隶社会地位的进一步恶化。这时，战争仍是奴隶的重要来源，许多奴隶是从叙利亚
、巴勒斯坦和努比亚等地掳掠而来。也有由贫民沦为债务奴隶或因犯罪降为奴隶的，奴隶
数量不断增加。第十二王朝谢努塞尔特三世的一名护卫队长在当时就曾被奖赏60 名奴隶，
升为队长后又一次奖赏了100名奴隶。另据第十二王朝末的一份纸草文献记载，上埃及一城
镇守卫官给予其妻的奴隶名单上，总共95 名奴隶中有姓氏的就有83 人，其中埃及人33 名
，亚洲人49 名，还有一个籍属不明。这些奴隶中有69 人是成年男女奴隶，14人是童奴，
他们都是像牲畜一样用" 头" 来计算。他们没有合法家庭，被使用于各种领域受奴隶主的
奴役，不仅可以被主人继承，赠予、买卖或转让，还常被当作奴隶主的殉葬品而惨遭杀戮
，根本得不到法律保护。
　　③中王国时代的宗教。金字塔建造在中王国时代，随着埃及的统一而重新兴起，但规模
远不及古王国时代，且都用砖块砌成，气势也远没有古王国时代宏伟。这在一定程度上反
映了中王国专制政权不如古王国强大，但更重要的是，埃及中王国时的金字塔已不同于古
王国的金字塔，它只是当作王朝象征性的陵墓而存在。由于人民的反抗激烈，甚至将残暴
法老的尸体撕碎抛出金字塔陵墓，使中王国的法老害怕自己死后尸体飘零，灵魂不能与肉
体完整结合，因此，他们只是建造象征性的金字塔陵墓，而把真正存放木乃伊的坟墓凿建
在隐蔽的深山崖洞中。从第十一王朝起，中王国的法老开始重视阿蒙神庙的建筑。阿蒙神
原为底比斯的地方神，在古王国时代并不突出，到中王国时代，由于底比斯被定为首都，
阿蒙神便逐渐被奉为全国的主神，阿蒙神庙的地位自然便凌驾于其他神庙之上。中王国时
代开始的这种建筑在以后的新王国时代得到了最大规模的发展。
　　(3)第二中间期
　　①第二次人民大起义。第十二王朝以后，中王国从其鼎盛时代突然衰落。
　　从第十三王朝起，随着中王国时代的结束，混乱割据局面再度出现，一直延续到第十
七王朝希克索斯人被逐，这就是埃及政治发展史上的" 第二中间期" ，时间约在公元前
1786-前1567 年。
　　在国家再次陷入分裂局面的第十三王朝，阶级矛盾和斗争日趋尖锐，奴隶主专政机构
处于瘫痪状态，终于爆发了埃及第二次奴隶和贫民大起义。反映这次大起义的主要资料是
《伊浦味陈辞》，伊浦味是个奴隶主贵族，是这次革命的打击对象，他虽然站在人民起义
的敌对立场来描述起义经过，对起义进行恶毒咒骂，但从他的咒骂声中，却可看到人民起
义中轰轰烈烈的革命形势。
　　从《陈辞》的记载来看，这次起义规模很大，倾刻之间便席卷全国。参
　　加起义的有贫苦农民、手工业者和奴隶等广大被剥削、被压迫的劳动人民。
　　起义者打乱了统治阶级的社会秩序，夺回了被奴隶主夺去的土地，推翻了腐朽无能的
君主专制统治。这些从《陈辞》的描绘中都可见到：" 弓箭手已准备好，恶徒(指起义者）
到处都是"." 城市遭到毁灭，上埃及变成空虚的荒野。""大地像陶钩一般翻转起来。""真
的，富裕的人去做推手磨的工作，那些本来穿着精美麻布的人们，现在却遭到木棍的痛殴
。那些本来看不到白昼的人们，现在却自由自在地出现。""贫穷的人已变成珍宝的所有者
". "看啊，财富的所有者只得渴望着过夜，而曾是乞求余滴的人都已是那抛弃满地的高坛
的所有者了。""国王被穷人捕捉去了。""官吏已被打死，官吏的公文书被拿走了。""审判
官被赶到国内各地去……" 这场奴隶和贫民起义显然极大震撼了统治阶级，尽管起义最终遭
到了镇压，但人民大起义沉重打击了旧的统治秩序，削弱了古王国末期以来的地方割据势
力，有利于以后中央集权政治和奴隶制的进一步发展，再一次显示了人民群众的伟大力量
。
　　②希克索斯人的统治。希克索斯在埃及语中有" 牧人王" 之意，是原住在叙利亚，巴勒
斯坦一带的游牧部落。在中王国时代第十三王朝趋于瓦解后，希克索斯人乘机一批批越过
西奈半岛逐渐向埃及渗透，并占领了富饶的三角洲地区。第十三王朝在人民起义打击下灭
亡后，三角洲西部建立了以科索伊斯为中心的第十四王朝一个小朝廷。而盘踞于三角洲东
北部的希克索斯人则以阿瓦里斯为中心建立了第十五、十六王朝，并乘埃及分裂之机不断
向埃及渗透势力，统治了三角洲地区和下埃及一带，上埃及则表示臣服。这是埃及历史上
第一次遭受外族人的统治，因此，第二中间期希克索斯人在埃及统治的这一阶段又被称为"
希克索斯时代" (约公元前1720-前1570 年）。
　　关于希克索斯人的入侵情况，犹太作家约瑟夫的著作中较为完整地保留了马涅托的记
载。希克索斯人文化比较落后，侵入埃及后大肆烧杀掳掠，并将埃及人强沦为奴。他们残
暴地焚毁城市，夷平神庙，残酷地对待所有本地居民，将一些人杀死，并把其他人的妻子
儿女掳掠为奴。" 为了镇压埃及人民的反抗，希克索斯人对埃及采取武力统治，在险要之
处派重兵防守，据马涅托记载，仅阿瓦里斯一地就屯兵24 万人。当然，希克索斯人的统治
同时也带来了马拉战车的先进军事装备和铠甲、新型匕首、弯刀、剑等军事武器，大大提
高了埃及军队以后在反希克索斯人统治战争中的战斗力，是埃及军事技术史上的一大革命
。
　　希克索斯人在埃及的统治到希安王时达到鼎盛时期，希安王开始采用埃及的称号："
苏塞尔.恩.拉.荷鲁斯" ，并自诩为" 太阳之子" ，体现了他妄图统治全埃及的野心，但如
前文所说，希克索斯人的统治自始至终都没有扩大到整个埃及。在希克索斯人统治的100多
年中，埃及人民也从来没有停止过反抗斗争。后来，上埃及的底比斯经过恢复再度崛起，
从公元前1650 年开始建立第十七王朝(约公元前1650-前1567 年），与希克索斯人统治的
下埃及对峙，开始了驱逐希克索斯人的斗争。经过几十年的努力，雅赫摩斯一世攻克阿瓦
里斯，彻底打败了希克索斯人，将入侵者赶出埃及国土，取得了埃及解放战争的巨大胜利
。
　　(4)新王国时代
　　①新王国的建立和奴隶制的发展。雅赫摩斯一世(约公元前1570-前1546年）赶走希克索
斯人并统一埃及后便建立了第十八王朝(约公元前1567 - 前1320 年），以底比斯为首都，
从此埃及的政治发展史进入新王国时代。
　　新王国时代包括第十八至第二十王朝，时间约在公元前1567-前1085 年。
　　新王国时代是埃及对外扩张的强大奴隶制军事帝国时代。重新统一的法老政权，就是
在反希克索斯人统治的军事斗争中产生的，在攻克阿瓦里斯等战争中同时锻炼出一支作战
能力强大的军队。希克索斯人被逐后，新王国法老组建了一支装备精良的军队，开始反对
地方割据势力的斗争。有了强大的军事力量，法老政权很快消除了地方割据势力的威胁，
形成了中央集权的统一局面，统一和稳定的环境使新王国奴隶制经济得到了进一步发展。
需要指出的是，新王国早在雅赫摩斯一世驱逐希克索斯人以后，为了掠夺财富和奴隶，就
开始了侵略扩张。他南征努比亚，北占巴勒斯坦，为埃及奴隶制军事帝国的建立奠定了基
础。到第十八王朝的图特摩斯一世统治之时(约公元前1525- 前1512 年），埃及奴隶制军
事帝国开始萌芽。图特摩斯一世南征北战，向南进攻努比亚，向北进入西亚地区，并攻占
了叙利亚的北部地区。图特摩斯三世继位(约公元前1504-前1450 年）后，埃及帝国的对外
征服战争达到了顶峰，他先后出兵叙利亚、巴勒斯坦17 次之多，最远打到幼发拉底河两岸
，还南征努比亚和利比亚。图特摩斯三世的军事扩张，使埃及帝国的版图达到空前规模：
北至叙利亚的卡赫美什，南至尼罗河第四瀑布，一个强大的奴隶制军事帝国最终形成。图
特摩斯三世创立的这一强大帝国大致持续了两个世纪，这一时期被称作古代埃及历史上的"
帝国时代".图特摩斯三世本人也被后人称为埃及" 历史上第一个伟大的征服者" 和" 古埃
及的拿破仑".侵略战争不仅带来了大量财富，而且带来了大批战俘奴隶。据1942 年孟斐斯
发现的铭文记载，图特摩斯三世的继承人阿蒙霍特普三世从叙利亚一次就掠获101218名战
俘。随着战俘奴隶的不断输入，新王国的奴隶制得到了空前的发展，占有和使用奴隶比过
去更为普遍。除王室、贵族和神庙拥有大量奴隶外，属于中等阶层的中下级官吏、商人和
普通祭司等都能占有几个至几十个奴隶，甚至连普通市民都有一两名或两三名奴隶。奴隶
被广泛运用于农业生产，制造砖坯，采运建筑材料和在手工作坊等许多生产部门劳动。战
俘奴隶的增多，使奴隶市场繁荣起来。战俘奴隶常常被戴着手铐，套着绳索，成群地赶往
市场上拍卖或出租，有的奴隶身上还被打上烙印，印记上标着国王的名字。与此同时，新
王国时代土地买卖的增多，使越来越多的农民因丧失土地破产而沦为债务奴隶，他们的命
运同战俘奴隶一样悲惨。在农业生产中，新王国出现了一种剥削奴隶的新形式：有时阿蒙
神庙分给奴隶以份地，并将他们集中在特殊的营地居住，使之如自由农民一样从事生产，
向神庙交纳一定数量的谷物和其他贡品。不言而喻，上述奴隶毫无权利可言，他们像牲畜
一样被按" 头" 计算，被随意买卖、租用、处罚、摧残甚至杀害。
　　②新王国的阶级结构。新王国时代阶级结构的一大特点是上层奴隶主阶层逐渐分成王室
，神庙僧侣和军政贵族三大集团。最为显著的是法老专制主义统治更为加强，法老王室与
神庙僧侣互为勾结使僧侣集团的势力得到了空前发展。在上层奴隶主阶层的三大集团中，
法老王室仍然是全国最大的奴隶主和军政财权的最高垄断者。作为国家政权的最高代表，
法老操纵着一切军事权和军事指挥官，并对他所信任的功臣赐予土地和奴隶。然而，新王
国法
　　老的专制政权又是与神庙僧侣和军政贵族的支持分不开的，而这两大集团又都拥有自
己独立的经济实力和政治影响，与古王国时代其完全附属于法老全然不同，由此又决定了
上层奴隶主阶级之间不可避免的争权夺利的斗争。
　　新王国时代法老政权进一步借助宗教来加强专制主义统治，因此神庙及其祭司僧侣集
团的经济和政治影响越来越大，在社会生活中占有日益重要的地位。其中，尤以阿蒙神庙
最为突出。阿蒙神庙是在中王国十二王朝以后开始得势的，如前所述，由于中王国时代底
比斯被定为首都，几个统一全国的王朝都来自底比斯，因此，各代法老都故意提高原本为
底比斯地方神的阿蒙神的地位，借以巩固自己的专制统治。在第二中间期和反希克索斯人
解放战争后，随着法老的不断侵略扩张，阿蒙神逐渐成了国家的最高神，对法老的统治起
着举足轻重的作用。第十八王朝的埃及第一个女王哈特什普苏特(公元前1503-前1482 年）
当政后，还制造了阿蒙神使其母怀孕而生下她的神话，并把这一神话内容浮雕在神庙墙壁
上，以此证明她是阿蒙神的女儿和她的王权的合法性。图特摩斯三世在争夺王权的斗争中
，就曾因就读于阿蒙神庙而得到神庙僧侣的直接支持，最终当上了国王，并依靠神庙僧侣
的势力支持而维持其专制主义统治的稳定。
　　正是基于这种原因，各代法老在战争胜利或国家庆典时，都把大量的土地、奴隶和财
物赏赐给阿蒙神庙。例如图特摩斯三世曾一次就赠给阿蒙神庙1578名叙利亚战俘奴隶。其
关于修善神庙和对神庙赠送礼物的铭文记载着他常常给阿蒙神庙及其他诸神赐予土地、奴
隶、居地和鸟类畜群等情况。埃及卡尔那克神庙的图特摩斯三世铭文还保存着给阿蒙" 神
的祭典" 的长长清单。
　　随着大规模对外侵略扩张战争的进行，阿蒙神庙得到了大量的奴隶和财富，得到了"
上下埃及最好的土地".据第二十王朝的《哈里斯纸草文献》记载，阿蒙神庙共有奴隶86486
人，牲畜421362 头，土地864168 斯塔特。随着财富的增加，僧侣集团迅速发展起来，成
为新王国贵族奴隶主阶级中一个不仅经济实力雄厚，而且政治影响强大的势力集团。阿蒙
神庙的高僧常常参与政事，祭司长出任高级官员以至宰相都是常见之事。图特摩斯二世和
哈特什普苏特时代的宰相哈普塞涅布就同时是" 阿蒙最高书吏" 、" 南部和北部祭司长"
、" 卡尔那克阿蒙神庙的阿蒙土地首领" 、" 阿蒙神庙每个职务的长官" 、" 神庙长官"
，由此可见，哈普塞涅布在法老政权的官僚机构中有着举足轻重的地位。
　　贵族奴隶主阶层中的军政贵族集团是在对外侵略战争中靠法老的赏赐而发展壮大的，
与僧侣集团不同的是，它与法老中央集权保持着相互依赖的紧密联系。这些军事贵族在不
断的远征中从法老那里获得众多的奴隶、大量财富和高官显位。军政贵族的最上层由王亲
国戚构成，较低的军官和中级军官则多为行伍出身，他们大多是中小奴隶主，没有世代相
传的贵族血统，没有可夸耀的门第，和神庙及地方贵族联系不多，却与法老政权紧密相连
。他们为得到法老的宠恩而自豪，因此对法老依附性较强，希望维持一个强有力的专制主
义王权，从而成为维护法老政权的一个主要支柱。
　　③埃赫那吞宗教改革。阿蒙神庙僧侣集团由于社会地位的不断高涨而获得与法老本身相
互竞争的条件，越来越构成对法老政权的直接威胁。他们宣扬国王的胜利靠的是阿蒙神的
支持，埃及只有依赖阿蒙神的最高统治才能成为军事霸国。他们还和贵族奴隶主阶级中的
地方世袭势力紧密勾结，从哈特什普苏特时代开始同法老争夺国家的最高王权，从而构成
以法老为代表的中
　　央集权同以阿蒙神庙僧侣集团为代表的地方世袭贵族之间的尖锐斗争，并最终导致第
十八王朝末年一场以宗教改革为名义的斗争的爆发。
　　在法老阿蒙霍特普四世(约公元前1379-前1362 年）即位后不久，阿蒙神庙与王权的斗
争便已表面化了。阿蒙霍特普四世着手准备同阿蒙神庙僧侣集团进行一场斗争，最初，他
采用比较温和的办法，试图用太阳城古老的拉神来对抗底比斯的阿蒙神，在首都底比斯为
拉神建庙并宣布自己是拉神的最高祭司，但这一举动立即遭到阿蒙神庙僧侣集团的强烈反
对。于是，阿蒙霍特普不得不采取更为果断的措施同阿蒙神庙彻底决裂，最终发动了埃及
史上著名的埃赫那吞宗教改革。
　　在埃及宗教神话中，代表太阳的有两个天神，即拉神和阿吞神。拉神在古王国以后曾
一度位居众神前列，受到法老和臣民的崇敬，但在中王国以后则逐渐不及阿蒙神，而且其
崇拜中心也不在首都底比斯而在希利奥波里斯。
　　阿吞神是直接代表太阳光轮的天神，阿吞在埃及语中意为" 太阳".它作为太阳的象征
高悬空中，与任何地区性的图腾神话都无瓜葛，显然比拉神更适于一神教的崇拜。因此，
阿蒙霍特普四世在利用拉神的企图失败后，就转而利用阿吞神发动了对阿蒙神庙僧侣集团
的斗争。
　　阿蒙霍特普四世首先按一神教思想把阿吞神封为全国唯一崇拜的神，极力提倡对阿吞
神的崇拜，同时取消对阿蒙神和其他地方神的信仰崇拜。这时阿吞神被描绘为光芒四射的
太阳神，而不再同其他天神一样以动物或人的形象来表现。为了宣扬阿吞神的至高无上的
地位，阿蒙霍特普四世组织官员用简明易懂而充满热情的语言写了许多歌颂阿吞神的诗词
，并在民间广为散发，为这场宗教改革运动大造声势。阿吞神被歌颂为不仅是全埃及的，
也是全世界唯一的主神，是" 一切生命" 的创造者，是光明与幸福的源泉。
　　在大力歌颂阿吞为宇宙唯一主神的同时，阿蒙霍特普四世还对阿蒙神庙进行直接攻击
，封闭阿蒙和其他神庙，驱逐神庙僧侣，没收神庙财产。为了把" 阿蒙" 概念从人们头脑
中彻底清除，公共场所及神庙等地所刻有的" 阿蒙" 名字都统统被抹掉，阿蒙霍特普四世
因自己名字中也有" 阿蒙" 二字而改名为" 埃赫那吞" ，意为" 阿吞之光辉" ，因此历史
上也将这一次改革运动称为埃赫那吞宗教改革。阿蒙霍特普四世还宣称自己是阿吞神的儿
子，被派下来治理埃及的。
　　在打击阿蒙神庙势力的同时，阿蒙霍特普四世不仅在埃及各地，而且在叙利亚和努比
亚大建阿吞神庙，并给阿吞神庙大量田园、牲畜和作坊等，全面推行阿吞崇拜。为了彻底
和底比斯阿蒙神庙僧侣集团决裂，摆脱其影响和威胁，他断然将首都迁出底比斯，在底比
斯与孟斐斯中间的阿玛尔纳建立新都，取名为" 埃赫塔吞" ，意为" 阿吞之境界".同时，
他还提拔追随自己的军政官僚和" 涅木呼"一类中小奴隶主到重要职位，借以对抗旧的贵族
官僚，推动改革的发展。
　　在这场改革运动中，阿蒙霍特普四世还同时注重文学艺术方面的改革。
　　他提倡文学艺术的创作自由，反对一切传统模式的束缚，主张文学艺术真实地反映现
实世界，鼓动文学艺术家积极创作颂扬阿吞神的诗词及表现阿吞光辉形象的现实主义文学
作品，著名的《阿吞颂》就是这一时期的杰作。这种文学改革不仅对宗教改革起了很大的
宣传作用，而且这种破传统陋规而崇尚自然与现实的文风；对后来的埃及文学艺术发展具
有很大的影响。
　　埃赫那吞宗教改革实质上是以法老为代表的中央集权势力与以阿蒙神庙
　　僧侣集团为代表的地方世袭旧贵族势力之间的一场尖锐政治斗争。在改革中，埃赫那
吞用新的一神教取代传统的多神崇拜，目的是为了削弱僧侣集团为代表的地方世袭旧贵族
势力的增长，巩固法老的专制主义政权；他提拔" 涅木呼" 出身的新兴军政贵族，以中小
奴隶主阶级和新兴的军政贵族为改革的重要支柱，目的也是为了抗衡和打击僧侣集团为代
表的世袭贵族势力；同样，他大力推行反传统的文学艺术新风，歌颂阿吞神的光辉形象，
也是为了达到其打击和削弱阿蒙神庙僧侣集团和旧的世袭贵族势力的目的。由此看来，这
场改革的目标、范围和影响都远远超过了纯宗教的意义，完全是一场政治革新运动。
　　埃赫那吞宗教改革运动初起时声势浩大，全埃及出现一片生气勃勃的景象，但到埃赫
那吞统治后期，改革气势已大不如以前。他死后，继位的图坦阿吞在僧侣集团势力的威压
下重新与阿蒙神庙僧侣和旧贵族势力妥协，还都底比斯，并将自己的名字改为" 图坦阿蒙"
，意即" 阿蒙的化身" ，以此表示对阿蒙神的崇奉。到将军哈列姆黑布取得王位(约公元前
1348-前1320 年）时，则完全恢复了对旧宗教的信仰，并发还了以前没收阿蒙神庙的土地
和财富，将神庙所有" 阿吞"字样一律抹除并重新改为" 阿蒙" ，同时大肆祗毁埃赫那吞的
宗教改革，至此，阿蒙神庙的势力又全面复辟了，改革终告失败。究其失败的原因，主要
有以下三个方面：一是阿蒙神庙僧侣集团和世袭旧贵族势力根深蒂固而且非常强大，改革
过程中一直伴随着阿蒙势力的各种反抗，他们曾策划暗杀法老的未遂政变，挑起改革派的
内部分裂，极大地削弱了改革的力量。二是改革只是由少数人强制推行，并没有给人民群
众带来实际利益，因此没有得到广大下层人民的拥护和支持，这是改革失败的主要原因。
尽管《阿吞颂》宣扬阿吞神会给全世界人民带来光明和温暖，但改革的目的并不是为了改
善广大人民的生活和社会地位，而是为了巩固和加强中央集权的法老专制主义统治。改革
中得利最多的并不是广大下层人民群众，而是追随法老的军政贵族和" 涅木呼" 一类的中
小奴隶主阶级。人民的负担非但没有减轻，反而有所增加，法老的官僚机构可以随意派遣
军队强制农民缴纳租税，在全埃及大兴土木建新庙和集中人力、物力建新都，这使广大劳
动人民肩上的负担更重，灾难更深。正因为这样，越到后来，改革越脱离下层民众的支持
，除了新兴军政贵族和中小奴隶主阶级为其擂旗呐喊外，不可能真正深入到人民中去，注
定要走向失败。改革失败的另一个原因就是建设新庙和新首都耗费了大量的人力物力，严
重影响了社会生产，使经济发展趋于停滞和衰退，国家元气大失，进一步丧失了民心。
　　埃赫那吞宗教改革虽以失败告终，但其历史意义却不可磨灭。它第一次在人类历史上
提倡一神教思想，有利于形成一种超越地区和民族传统局限的文化形态，意味着宗教思想
从混杂着原始图腾崇拜的多神教进入到更高发展阶段。一神教虽然因改革失败而未能在埃
及立足，但后来犹太教进一步发展一神教思想的最初渊源是与埃及分不开的，而基督教与
伊斯兰教的产生又与犹太教有关。从这个意义上讲，埃赫那吞改革在宗教思想发展史上的
意义是深远的。此外，改革的影响不仅限于宗教领域。改革不但沉重打击了阿蒙神庙僧侣
集团和地方世袭贵族势力，提高了出身于" 涅木呼" 的新兴军政贵族的社会地位，而且突
破了文学艺术中传统理想主义旧框框的束缚，发展了现实主义文艺创作的新风，使新王国
时代出现了埃及历史上少有的一个文艺创作高潮。当时创作的文学作品被称为埃及史上的"
阿玛尔纳文学" 和" 阿玛
　　尔纳艺术".埃赫那吞宗教改革失败后，法老王权与阿蒙神庙僧侣集团之间的尖锐斗争
仍在继续，并最终导致新王国的衰亡。
　　④与赫梯争霸和新王国的衰亡。将军哈列姆黑布是因支持阿蒙神庙而登上王位的，他在
法老、阿蒙神庙和军政贵族三大势力之间实现了一定的妥协而使矛盾有所缓解，但却难以
阻止埃及军事帝国日益走向衰落的势头，在他死后，第十八王朝随之结束。从第十九王朝
开始，埃及各地小王公常发起叛乱，国内常处于动荡不安之中，对外扩张也逐渐转为守势
。此时处于全盛时期的赫梯帝国在叙利亚和巴勒斯坦一带大肆扩张，威胁着埃及对这些地
方的统治权，双方剑拨弩张地对峙着，一场大战在酝酿之中。法老拉美西斯二世(约公元前
1304-前1237 年）即位不久，即在奥伦特河畔的要塞卡叠什与赫梯展开决战，双方各有胜
负。战争断断续续打了16 年之久，最终以法老拉美西斯二世和赫梯国王哈吐什尔签订和约
而结束。和约签订于公元前1280 年，其全文在埃及神庙的墙壁上和赫梯的档案库里都有记
载，这是历史上留传至今的最早的一部和约，是战争双方互相妥协和瓜分叙利亚的结果。
和约虽未划定各自势力范围和疆界，但保证按约定疆界互不侵犯，这样事实上认可了赫梯
对大部分叙利亚地区的占有，而埃及只不过往地中海沿岸向北推进了一些。和约规定双方
结成军事互助同盟以对付共同的敌人，还规定双方互不接纳对方逃亡者并将逃亡者相互引
渡的义务，表明了缔约双方的奴隶主阶级立场。拉美西斯二世进行的长期霸权战争，却未
能扭转埃及由盛转衰的局势，埃及疆土也无法恢复到图特摩斯三世时期的庞大版图。相反
，埃及人民生活日益贫困，阶级矛盾趋于尖锐。
　　拉美西斯二世死后，埃及国势更加削弱，开始陷入内外交困的动乱局面：巴勒斯坦地
区发生暴乱；埃及本土遭到利比亚人的袭击；第十九王朝末年爆发了叙利亚籍奴隶伊尔苏
领导的人民起义，奴隶和平民反抗奴隶主和贵族的阶级斗争越来越激化。在镇压伊尔苏起
义后，法老塞特那赫特(约公元前1200 - 前1198年）建立了第二十王朝(约公元前1200-前
1085 年），这时埃及仍处于内忧外患之中。为了维持摇摇欲坠的王权统治，法老不得不继
续向阿蒙神庙及其他埃及神庙赠送土地和财物。从《哈里斯纸草》的记载可以看到：底比
斯阿蒙神庙已占据了国家十分之一的可耕地，有奴隶8万多名和牲畜42 万多头及其它大量
财富，加上希利奥波里、孟斐斯等全国各地神庙的财产，数目极为惊人。在神庙僧侣财富
大量增加的同时，劳动人民却每况愈下，再次陷入了苦难的深渊，反抗斗争也延绵不断。
　　此时埃及法老君主专制统治的中央集权彻底衰落，而神庙僧侣的势力，特别是阿蒙神
庙僧侣集团的势力越来越强。阿蒙神庙的祭司长不仅拥有独一无二的宗教权力，而且甚至
拥有自己的军队和神庙的行政机构。僧侣集团势力的增强和法老王权的削弱，终于导致了
埃及军事帝国的最后分裂。随着经济实力的膨胀，阿蒙神庙僧侣不再甘心于政治上依赖法
老，他们开始要求取代法老的王权统治。大约在公元前1085 年，底比斯的阿蒙神庙祭司长
赫里霍尔取得王位，建立第二十一王朝(约公元前1085-前945年），称霸一时的新王国随之
瓦解，新王国时代宣告结束。
　　(5)后埃及时代
　　从第二十一王朝起，开始进入后埃及时代。第二十一王朝在上埃及的底比斯有赫里霍
尔僧侣政权，下埃及有塔尼斯的斯门戴斯法老政权，形成南北
　　两个对立的势力。在整个第二十一王朝的六代法老统治期间，国家都处于分裂局面，
中央王权遭到严重削弱，地方割据加强，政局动荡不安。此后，利比亚雇用兵首领相继建
立了塔尼斯和布拔斯梯斯的第二十二和二十三王朝(约公元前945-前730年），与上埃及的
阿蒙僧侣朝廷仍是对峙局面。约公元前730年，舍易斯地方的统治者特夫那赫特建立了第二
十四王朝(约公元前730- 前715年）。从利比亚人建立的第二十二王朝到第二十四王朝的
200 多年时间在历史上称为"利比亚王朝" 时期。这以后，努比亚国王皮安希打败特夫那赫
特，占领埃及，以纳巴达为首都创立了第二十五王朝(约公元前730- 前656年），称为" 努
比亚王朝".但在皮安希带兵回那帕特后，特夫那赫特又恢复了自己的统治，直到其儿子勃
克霍里斯时期。
　　到后埃及阶段，尽管政治舞台上风云起伏，王朝更替频繁，但经济上仍有很大的发展
。铁器从公元前1000 年左右开始在埃及普及开来，国内工农业生产水平都有所提高，商业
繁盛，奴隶制经济得到很大发展。公元前600年左右，法老尼科曾下令在尼罗河与红海之间
开凿一条运河，这就是现代苏伊士运河的前身，但未竣工。据说他还曾雇佣腓尼基水手组
成舰队绕非洲航行一周，可见当时商业贸易发展很快。
　　随着生产力的发展和社会分工的专门化，后埃及时代阶级分化日趋明显，形成了不同
职业和政治地位的社会等级集团，这就是马克思所称的" 埃及种姓制度".根据希罗多德的
记载，" 埃及人分成七个阶级：他们的头衔分别是僧侣、武士、牧牛人、牧猪人、商贩、
通译和舵手。……每个阶级都是以它自己的职业命名的。" 西西里的狄奥多洛斯则认为埃及
的阶级划分为国王、武士和其他三个自由市民阶级：牧人、农夫、工匠。不同的社会阶级
等级各有其不同的职业，国王、僧侣和武士拥有很大的特权，而其他阶级则毫无特权可言
。
　　国内外商业的兴盛，也促进了高利贷业的兴旺发展，并影响到整个社会生活。放贷者
刻薄的贷款条件和高额贷款利息使下层人民境遇更为悲惨，社会分化愈趋激烈，农村公社
的阶级分化尤为严重，越来越多的农民因还不起债务而丧失土地沦为债务奴隶；中小土地
所有者成了大土地所有者兼并的对象，大量土地越来越集中到贵族奴隶主及新兴的大商人
手中，使之形成农村新的富裕阶层——" 居地的大人" ，古老的农村公社结构遭到了进一步
的破坏。
　　面对这种状况，到第二十四王朝时，法老勃克霍里斯不得不进行改革。
　　为了保持纳税和服役的自由民数量，他制定了限制高利贷和债务奴役的法律。按照这
些法律，凡借款而未曾立约且发誓证明其不曾欠款者，可以不还债款。……而贷款给别人，
取得契约者收回母金时，所加利息，立法者不许其超过一倍。立法者认为财产应属于买得
财产或得自赠礼之人，只许从债务人的财产中收取债款，而不许剥夺债务人的自由，公民
本身只属于国家，战时或平时为之履行义务。勃克霍里斯改革从奴隶主国家的利益出发，
在适当
　　限制高利贷的情况下，维护自由民私有财产的不可侵犯及其人身自由权利，从而缓和
阶级矛盾，巩固埃及奴隶制军事帝国的法老政权。但是，他的改革并不能产生多大的效果
，也无法缓和发展了近3000 年的埃及奴隶制社会所固有的尖锐阶级矛盾，埃及帝国的最后
沦亡已为时不远了。
　　埃及从第二十五王朝后期开始遭到亚述帝国的入侵，三角洲一带地区被占领，法老统
治遭到严重削弱。在这种情况下，特夫那赫特的后裔、舍易斯的普萨姆提克于公元前664年
建立了第二十六王朝(公元前664- 前525年），即舍易斯王朝。在舍易斯王朝统治下，亚述
军队被驱出埃及，南方被征服，使埃及重新恢复了全国统一，并维持了100多年，各方面都
出现了一些繁荣景象，这是" 埃及历史上空前的繁荣时代".史称舍易斯复兴。
　　然而好景不长，由于旧的社会矛盾没有解决，新的社会矛盾又不断产生，隐藏在表面
繁荣景象下的急剧的阶级分化和尖锐的阶级对抗，使第二十六王朝受到了严重的打击与削
弱。当波斯帝国在东方兴起后，埃及再也无力阻挡波斯的入侵，终于在公元前525年法老亚
赫摩斯二世死后不久被波斯所征服，沦为波斯帝国的一个行省。
　　四、古代前期的西亚政治史
　　1.苏美尔奴隶制城邦时期
　　古代西亚是世界上最早的古代文明发祥地之一，包括伊朗高原、两河流域、小亚细亚
、叙利亚、巴勒斯坦和阿拉伯半岛。其中古代两河流域南部是西亚最早进入奴隶制社会的
地区，创建了两河流域最早的文明——苏美尔文明。约从公元前4300-前3500 年的埃利都.欧
贝德文化时期是苏美尔氏族制度走向解体的军事民主制时期；从公元前3500-前3100 年的
乌鲁克文化期和从公元前3100-前2700年的捷姆迭特.那色文化期是苏美尔奴隶制城邦的形
成时期；从苏美尔城邦开始产生到公元前2371 年统一的阿卡德王国兴起，是奴隶制城邦争
霸与达到全盛时期。这段时间，在考古学上又分为早王朝的初、中、后期，在巴比伦尼亚
地区先后出现了几十个城邦，主要有埃利都、乌尔、乌鲁克、温玛、拉尔萨、拉格什、苏
路巴克、尼普尔和基什等。
　　此后，随着北部阿卡德王朝的兴起，奴隶制城邦开始进入向奴隶制帝国的过渡时期。
　　(1)埃利都.欧贝德文化时期
　　古代西亚各地早在旧石器时代便已有人类活动和居住，大约从公元前10000 年至公元
前4300 年，西亚经历了中石器时代和新石器时代的发展，有的地方还进入了早期铜石并用
时代和中期铜石并用时代，从蒙昧时代高级阶段向野蛮时代的中级阶段过渡。大约从公元
前4300 年至公元前3500 年，西亚两河流域南部的苏美尔地区进入晚期铜石时代，即进入
了由野蛮向文明转变的过渡时期，考古学上称之为埃利都.欧贝德文化时期，两河流域最早
的文明——苏美尔文明从此诞生。
　　从地理位置看，两河流域位于古代西亚中心，东接伊朗，西连小亚细亚和叙利亚，南
临阿拉伯与巴勒斯坦，是由从北向南流的幼发拉底河与底格里斯河两条河流组成。两河流
域中下游地区地势平坦，古代希腊人称之为" 美索不达米亚" ，意即" 两河之间的土地".
这一地区可分为南北两部分，北部约以摩苏尔为中心，古称亚述，南部约从巴格达至波斯
湾，称为巴比伦尼亚。巴比伦尼亚南北两部分名称又各不相同，北部叫阿卡德，南部叫苏
美尔。
　　两河流域南北自然条件不同。北部为丘陵地带，雨量较多。南部平原气候炎热，雨量
稀少，且多低洼沼泽，开发极为困难。因此，在古代西亚文明出现以前，两河流域的原始
文化并非首先产生于南部平原地区，而是位于北部的丘陵地带，如哈苏纳文化、萨迈拉文
化和哈拉夫文化等新石器文化。约从公元前7000 年到公元前5000 年左右，北部就已出现
了原始农业和畜牧业，定居的氏族村落也已产生。只有当哈拉夫文化于公元前4300 年左右
结束时，南部苏美尔地区生产力的发展才逐渐超过北部地区，北部丘陵地区的新石器文化
居民逐渐移居这一地区，将苏美尔地区开发出来，由此出现了埃利都.欧贝德文化。自此以
后，由于生产力的发展和生产技术的提高，南部低地平原的优良条件才逐渐显示出来。随
着农业生产的迅速发展和人口的增多，原始社会逐渐向奴隶制社会过渡，苏美尔文明随之
产生。
　　从考古资料看，埃利都.欧贝德文化时期的生产力比以前有了新的发展，铜器工具开始
使用，农业、畜牧业和贸易都发展较快。到埃利都.欧贝德文化后期，苏美尔地区的社会发
展已逐渐走在西亚地区之先，人口迅速增加，
　　最原始的城市开始出现，城市中神庙建筑也越来越居突出地位。以埃利都神庙为例，
从定居开始便有神庙修造，且一直未间断。神庙用土砖筑成方形殿堂形状，建筑设计越来
越复杂，与一般居民用芦苇筑成的棚屋相比，既美观又坚固，这表明阶级分化的进程已经
开始。在埃利都还发掘出陶制男像，这种男像右手执一棍棒，上附泥丸，表明父亲家长和
军事首领的权势已经出现。
　　这一切都说明苏美尔地区已走向原始社会的解体，正处于向奴隶制社会过渡的军事民
主制时期。随着城市公社逐渐发展为奴隶制城邦，最终踏入了文明时代。
　　(2)乌鲁克文化期和捷姆迭特.那色文化期
　　前面说到埃利都.欧贝德文化时期的神庙建筑，由于一直都是在原址不间断地重修扩建
，因此在地下留下了多达18 层的建筑层。1928年，考古学家对这里进行了考古发掘综合研
究，得出如下结论：第18 层至13 层属于埃利都.欧贝德文化期；第12 至5层属于乌鲁克文
化期；第4层属于乌鲁克(第4 层）文化期；第3层属于捷姆迭特.那色文化期；考古学上又
把乌鲁克第4层和捷姆迭特.那色文化期之后的新阶段称为苏美尔早王朝时期。
　　乌鲁克早在埃利都.欧贝德文化时期就已开始建立。城市大约有200英亩，其中官方建
筑、园地、墓地和平民住房各占1／3.城中已出现了巨大的石造塔庙建筑物，面积达2400
平方米。著名的乌鲁克石膏瓶高92 厘米，瓶上浮雕的中心部分，有一排裸体者组成的队伍
，手捧一筐筐祭品站在穿袍者的面前。从画面上可清楚看出这是两个不同的阶级，穿袍者
是神、祭司和氏族贵族所属阶级，裸体者是普通群众、平民和奴隶阶级。前者是统治和剥
削阶级，后者是被统治和被剥削阶级，生动地反映了当时阶级分化与对立的事实。另外，
象形文字、巨大的塔庙建筑所代表的生产力发展水平，显然也是前阶级社会时代所达不到
的，而神庙本身自然也是为贵族奴隶主统治阶级服务的。所有这一切都表明，乌鲁克文化
期的苏美尔人已进入了阶级社会。
　　乌鲁克文化之后的捷姆迭特.那色文化在社会发展上是对乌鲁克文化的继续。在捷姆迭
特.那色文化期，农业、畜牧业和手工业都比以前有所发展，商人已经出现，商业交换也越
来越频繁。在这一文化层的考古中发现，许多粮、油、酒等容器的盖上留有标记私人财产
的平面和圆柱形图章印迹，说明已经产生了私有制。在一幅刻在圆柱印上的图画中，画着
一头狮子坐在王座上，许多羊、驴等动物奏着乐曲向它朝见并奉献礼物，深刻反映了贵族
奴隶主阶级对奴隶和其他劳动人民进行统治和剥削的事实。
　　由此可见，在以乌鲁克文化和捷姆迭特.那色文化为代表的苏美尔初史时期，古代西亚
都已进入氏族制度解体和阶级社会确立的过程，随着阶级的产生和阶级矛盾的发展，出现
了国家机器。乌鲁克文化和捷姆迭特.那色文化时期是奴隶制国家的逐步形成和产生时期。
这些奴隶制国家都是以城市为基础和中心发展起来的，或者是以城市为单位构成的，因此
历史学上称其为城市国家或城邦。这期间，由城市公社结合邻近农村地区演变而成的奴隶
制小城邦纷纷出现，乌鲁克和捷姆迭特.那色都是这种奴隶制城邦。
　　(3)苏美尔早王朝初期和中期苏美尔早王朝时代
　　大约从公元前2900 年至公元前2371 年。早王朝考古发掘的层次，以底格里斯河支流
迪亚拉河的卡法伊城月神新庙址为标准，共有10 层，早王朝从新庙第6层开始，由此而上
共分为初、中、后三期。其中新庙第6-7层是早王朝初期，第8层是早王朝中期，第9-10层
是早王朝后
　　期。由于早王朝后期内容较多，将在后面另起题叙述其政治发展情况。
　　早王朝初期又称原始王朝时期，关于这期间的情况，除了有限的考古材料外，从文献
资料所能了解的非常少。但从苏美尔洪水神话故事中，我们可以推测出当时的一些情况。
关于苏美尔洪水的神话故事是出自于1872 年英国考古学家乔治.斯密斯在尼普尔发现的用
苏美尔语记载的泥板《洪水》史诗。
　　这部史诗残片里记载洪水前的埃利都、巴德提比拉、拉拉克、西帕耳和苏路帕克5座城
市与历史文献《苏美尔王表》所记载的洪水前5座城市完全一样，表明当时确已出现了奴隶
制城邦，各城邦各自独立。另外值得注意的是，在苏美尔洪水神话故事中，神要降洪水毁
灭人类是通过众神会议共同作出决定的，有的历史学家据此对东方文明从一开始就是专制
主义的" 东方专制主义论" 提出质疑。因为在埃及和苏美尔这些人类文明发生最早的神话
传说中，都没有关于东方专制主义的反映。
　　苏美尔早王朝中期是苏美尔各奴隶制城邦之间矛盾开始加剧和彼此争执、战争开始频
繁之时。从阿格拉布出土的文物双轮战车，从卡法伊出土的庆功宴石刻所见的战斗场面，
都可以看出当时各邦分立、互相开战的情景。
　　从吉尔苏出土的" 基什之王麦西里姆权标头" 石刻，我们可以看到权标头上双狮前刻
着的铭文，铭文中记载着基什之王麦西里姆在属于拉格什的吉尔苏建神庙，不是依基什纪
年，而是依拉格什纪年，这种纪年制度在古代许多奴隶制城邦都有，在雅典、斯巴达和罗
马等城邦共和国阶段也有，可见基什与拉格什为互相平等的两个城邦，而不是一邦从属于
另一邦的关系。
　　在这一时期，基什的确是一个大国，实力强大，在众邦中威望很高，在调整各邦关系
中起了多方面的作用。基什之王麦西里姆曾出面干涉调停了南部拉格什和温马两邦之间的
领土争端，并为两邦树立界标，使双方遵守，这一史实在铭文中有记载，也是至今所知道
的最早的记录国际外交关系的历史事件。由于当时基什的强大地位及其王麦西里姆的作用
，有的学者又将苏美尔早王朝中期称为" 麦西里姆时代" ，但是，这并不表明当时的基什
之王麦西里姆已确立了霸主地位，其他各邦都臣服或从属于他。相反，当时苏美尔各城邦
仍互相分立，基什与其他各邦只是平等的邦与邦之间的关系，并未确立霸主地位，更没有
形成中央集权的君主专制统治。
　　(4)苏美尔早王朝后期
　　苏美尔早王朝后期大约从公元前2700 年至公元前2371　年，也称为古苏美尔时期或苏
路帕克.乌尔第一王朝时期。苏美尔早王朝后期是苏美尔奴隶制城邦达到最成熟的全盛阶段
。经过几百年的历程，整个西南亚，特别是巴比伦尼亚，已出现了许多大小城邦，各邦不
仅经济、文化和政治得到了发展，而且内部的阶级关系和各邦之间的战争也有所发展，这
一时期又是各邦的争霸时期。由于这一时期的考古发掘资料越来越多，文献记载也比以前
丰富，因此苏美尔奴隶制城邦的政治发展轮廓也显得较为清楚。
　　①城邦的政治制度。苏美尔城邦一般都是由几个农村公社围绕一个中心城市组成的，城
市是王宫所在地，王宫则是城邦的行政和经济管理机构的中
　　心。考古学家发现在公元前2800 年时基什城的王宫便已有很大规模，包括数百间厅房
供国王和王室成员居住，还有官员和书吏的办公室，有人甚至认为它比法国的凡尔赛宫还
要大。城市的中心建筑是神庙，神庙既是奴隶制城邦的政治活动中心，也是城邦的经济活
动中心，每个城邦都有自己的神庙。在底格里斯河中游迪亚拉地区的卡法伊，考古学家发
现了一种与新庙系统层次不同的大型卵圆形庙，是经过早王朝中期至后期三次改建而成，
面积超过8000平方米。神庙有双重围墙，围墙里面是奴隶主贵族和僧侣的宫室，围墙外面
则是大量普通百姓的住所。神庙中央神坛前有一个可以容纳许多人的2000多平方米的广场
，专门供召集群众大会之用。神庙是奴隶主贵族积聚财富和政治统治的机构，代表着奴隶
主阶级的统治地位。
　　城邦首领(国王）在各邦被称为恩、恩西或帕达西，他们平时是城邦的最高行政长官和
最高祭司，战时则是军事统帅。他们或者由氏族贵族家族世袭产生，或者由选举产生。由
于奴隶制城邦是从氏族制度的废墟上发展起来的，因此尽管各邦的政体不完全一样，但都
带有不少军事民主制的残余，基本上还是共和制的奴隶制城邦政体。从史诗《吉尔伽美什
和阿伽》中，我们可以看到，乌鲁克城邦共有三个政治机关：一是由军事民主制时期的军
事首领发展而来的城邦首领，一是由当时氏族长老议事会发展而来的氏族贵族会议，再一
个就是由氏族部落全体成年人会议发展而来的民众会。史诗《吉尔伽美什和阿伽》写于公
元前2000 年代初期，但所记内容却是早王朝后期之初的史实，因此是对当时乌鲁克等城邦
政治制度的真实反映。各城邦政治制度也有具体的不同之处，例如乌鲁克城邦的民众会作
用较大，而拉格什城邦则是氏族贵族会议权力颇大，掌握司法、审判和税收三权，并对首
领的权力和行为起着一定的监督与限制作用。鉴于各城邦都仍留有氏族贵族会议和民众会
这两个民主政治机构，军事民主制残余在很大程度上还保留着，因此有的学者把这种政体
称作奴隶主民主共和政体。但不管其政治形式如何，此时的城邦本质上都已不再是军事民
主制，而是奴隶制国家。
　　尽管这时氏族贵族会议和民众会的存在及其对首领权力起到的一定限制作用，表明苏
美尔城邦作为早期的奴隶制小国还有军事民主制残余的历史特点，但是首领权力的逐渐强
大却成为其基本趋势。同样，尽管神庙在苏美尔城邦的政治经济生活中非常重要，以至有
些学者把神庙和王宫并列为苏美尔城邦的两大支柱，但在早王朝，特别是进入早王朝末期
以后，神庙与王宫地位的主次之分却日趋明显，神庙愈来愈为首领王权服务。到早王朝末
年，奴隶制君主政体已较完备，神庙原来拥有的大量土地和奴隶后来都逐渐转为国王所有
。从史诗《吉尔伽美之死》中，不仅可以看到王室与国王墓葬的奢华壮观，还可看到以人
殉葬的史实，国王死后都以妾婢、侍人等人殉葬。英国考古学家伍雷在1922 年-1934 年间
曾发掘2500多座乌尔墓葬，其中约有16 座是王陵或后妃之墓。陵墓不仅建筑宏伟，陪葬品
众多，而且各王陵均有人殉葬，最多的有74 人，都是活活埋在王陵里，由此可见当时国王
权力之大。
　　②神庙经济。苏美尔城邦土地所有制一般分为三类：神庙土地、农村公社土地和王室、
贵族土地，其中神庙土地占有的比重相当大。换句话说，早王朝的神庙经济在苏美尔各城
邦中都占有重要地位，是影响苏美尔城邦政治发展的显著因素。有关研究表明，在早王朝
初期神庙土地竟占全国土地1／3 之多。到早王朝末年，虽然神庙土地常被王室贵族所侵吞
和瓜分，但神庙仍通过霸占、收买和接受国王、贵族奴隶主的赏赐、奉献等方式不断扩充
自己
　　的土地，使神庙土地在整个早王朝时期都占有相当比例。据估计，拉格什城邦仅10 余
个神庙的土地便约占全国土地总数的25 ％-33 ％。一般神庙所占土地按经营形式可分为三
类：(1)神庙公用地。由神庙全体人员共同耕种且收成，作为公用。(2)神庙份地。分给神
庙的服役人员，不能承袭或买卖，一般份地面积以个体家庭劳动力所能耕种面积为限。(3)
神庙出租地。由神庙出租给缺地农民佃种，收取1／3 至1／6 的地租。所有神庙土地都归
神庙公有，集中管理，不得买卖，只是到早王朝末期才逐渐被王室贵族所侵吞。
　　神庙既有农业又有畜牧业和手工业生产，但农业生产占主要部分。耕种神庙公用地由
神庙提供种子和工具，神庙人员地位平等，都要在公用地上劳动。在其它神庙土地上劳动
的自由劳动者则组成一个个小组，由小组领头人给其成员分配工作量，并负责上交产品和
领取全组成员的口粮。这种制度使领头人往往想方设法压榨劳动者，并和神庙祭司及各种
官吏互相勾结，进行剥削。作为神的管事人，祭司是神庙的首脑，由他分配神庙的各类事
务份额，管理神庙的行政事务并监督劳动。神庙的祭司往往还配有一名管家当助手，他们
同其他神庙服役人员一样分有平等的份地以供自己生活之用。开始，苏美尔城邦神庙经济
中份地和劳役分配等方面都是平等的，没有只靠剥削别人为生的寄生阶级，也没有依附于
土地所有者的受剥削阶级。但随着城邦的发展，国王、祭司和贵族利用职权将神庙土地化
公为私，不断瓜分，情况就有所改变了。在捷姆迭特.那色出土的一份泥版文书上就记载了
这些人瓜分神庙土地的情况：在总数为1500 公顷的土地中，国王一人独得1000 公顷，其
他土地则分给军事指挥官、首席法官、商人首领和女祭司等人。拉格什国王恩赫伽尔留下
的一块石板铭文记载他购买神庙土地总计952.5公顷。神庙土地瓜分的趋势越来越严重，到
早王朝末年，相当多的一部分神庙土地已被王室和官僚贵族所侵吞，从而打破了神庙土地
平等分配的局面。与此同时，作为城邦最高统治者和城邦主神的神庙最高祭司的国王" 恩"
，利用自己职权，把自己的份地作为公用地的一部分，强迫农民替他耕种。有的国王还在
他的份地上建立起独立的王宫财产，使人民为他服役。国王不仅在各种祭神节日征收贡物
，而且在进行法律判决时也收取费用或税款，还指定自己的家属和官僚作为其他神庙经济
的首领。这样一来，那些先前按平等原则办事的神庙管理人员也变成了凌驾于社会之上的
特权阶级，而广大劳动人民则成了国王及其官僚土地上受尽剥削和压迫的依附者。
　　苏美尔的神庙依附者被称为" 古鲁什" 原意是" 男人" ，在史诗《吉尔伽美什与阿伽
》中则是指享有全部公民权的成年男子。" 古鲁什" 从早王朝晚期开始其地位逐渐下降，
成为半自由民身分的一个阶级，既不同于奴隶，也不同于自由农民，到乌尔第三王朝时，
其处境更接近于奴隶。从早王朝晚期到乌尔第三王朝，" 古鲁什" 都是主要的劳动者。
　　进入早王朝以后，神庙经济中除了自由民的劳动外，还有奴隶劳动。奴隶的主要来源
是战俘，也有债务奴隶。战俘奴隶中男奴较少，女奴较多。据记载，拉格什的南什神庙共
有女奴180名，巴贝神庙共有女奴188名，她们有的从事纺织、清洗羊毛和备料等较轻的劳
动，有的则在厨房、酿酒房甚至猪圈干重活。为了剥削更多依附者和奴隶的劳动，神庙常
收纳依附者" 古鲁什" 和奴隶为之服役。根据拉格什女神巴贝(男神吉尔苏之妻）神庙留下
的财产帐目单估计，其神庙土地约有一平方英里，而神庙的奴隶和" 古鲁什" 则达1200 人
之多。在早王朝后期，使用奴隶劳动的情况越来越多，神庙奴隶
　　除耕种庙田、放牧神庙的畜群外，还在神庙的手工作坊中从事各项生产劳动。
　　此外，奴隶的数量也有了显著增加。据估计，拉格什全部人口约12-13万，其中奴隶就
占1／4.但是，不论是在人数上还是在生产中的地位，依附者" 古鲁什" 都还高于奴隶。
　　③城邦之争。苏美尔城邦发展到早王朝后期，邦与邦之间的关系日益紧张和复杂。邦与
邦之间为了争夺奴隶，土地和水源等而发生的纠纷和战争不断，大邦之间争霸战争也时有
发生。
　　根据苏美尔史诗《吉尔伽美什与阿伽》的记载，基什是当时称霸北方的一个强国，而
乌鲁克则是南方自捷姆迭特.那色文化时期以来的一个大城邦。
　　基什早已把势力范围扩大到了南方，乌鲁克的统治防碍了它进一步插手南方事务的企
图，于是一场两国间的争霸战争便爆发了。当时基什第一王朝的最后一王阿伽派使者到乌
鲁克同其首领吉尔伽美什谈判并施加压力。吉尔伽美什召集长老贵族会议，长老贵族们主
张投降；于是他又召开由全体男子参加的民众会，民众会则主战反降。后来乌鲁克城被基
什军队包围，但交战双方各有输赢，最后以和解结束战争。这一史实既反映苏美尔城邦此
时的政治制度仍在很大程度上留有军事民主制的残余，也反映当时苏美尔奴隶制城邦已发
展到了列国争霸、战争频繁的阶段。
　　除基什与乌鲁克之间的战争外，从拉格什与邻邦温马之间的长期不断的战争也可看到
当时列国争霸的情景。
　　拉格什同邻邦温马很久以前就是一直存在边界争端，前面曾提到过基什之王麦西里姆
为调停双方争端而于公元前2600 年在两邦之间树立界标之事。但后来温马之王乌什统治时
，温马人摧毁了界标，并侵入拉格什边界之内。当时的拉格什正好处于乌尔.南什王朝第三
代王安那吐姆执政时期，国力强大，他曾先后发动了一系列的征服战争，妄图称霸苏美尔
，安那吐姆自己也取王号为" 纳姆.卢伽尔" ，意为" 苏美尔各邦之霸者。" 因此，面对温
马的侵略行为，拉格什人当然不会罢休，安那吐姆亲自带兵击败了温马人，迫使温马退还
了所占土地并重新树立麦西里姆的界标。关于这一战争的文献记载，在公元前2460 年左右
制作的" 鹫碑" 上有所反映。" 鹫碑" 高1.80 米，宽1.30 米，碑上刻有鹫形。碑分正反
两面，正面是宁吉尔苏左手持大网，抓到大量战俘，右手用槌打敌人的首领；背面则是安
那吐姆率军出征温马，描绘了当时军队出征的场面。
　　根据苏美尔两件泥筒文书的记载，虽然麦西里姆界标被重新树立，但拉格什与温马之
争并未就此结束。在安娜吐姆之后的恩安那吐姆与恩铁美那两代国王执政时，拉格什和温
马之间又发生过激烈战争，界标也被烧毁，温马的首领乌尔伦马和由僧侣出身的爱尔都被
恩铁美那所打败。
　　苏美尔列邦之争一直持续到奴隶制城邦时代的结束和奴隶制帝国时代的开始。
　　④阶级关系。随着苏美尔奴隶制经济的发展，各邦贫富分化和阶级对立的现象日益明显
。苏美尔城邦的居民大致可以分为以下四个阶级：一、奴隶主贵族，包括国王、神庙祭司
和王室成员、军政官员。他们拥有大量土地，神庙土地名为公有，实际上后来被他们垄断
，并以此剥削奴隶和失去土地的依附农民。二、公社农民和城市公民。他们是享有公民权
的自由民阶级，公
　　社农民拥有自己的份地，城市公民则一般在神庙或王室作坊中劳动和担任各类服务人
员，他们有服劳役和兵役的义务。三、依附民，即失去公民身份的自由民。他们中间又有
分化：上层自由民担任神庙管理人员、工艺匠师或宫廷差役，生活还过得去，而广大的下
层自由民都是劳工佃农，只能靠耕种小块口粮田和获取微薄的配给粮食维持生计，因此租
种王室和神庙土地也以这一阶级为主。四、奴隶，包括神庙奴隶、王室奴隶和私有奴隶。
奴隶来源主要是战俘或拐卖、抢掠边远山区居民，因此苏美尔文中称男奴为" 乌鲁" ，意
即" 劫掠而得" ，称女奴为" 吉姆" ，意即" 从山地抢来的妇女".此外，依附民由于处境
不断恶化而沦为债务奴隶也较为普遍。在苏美尔各城邦中，奴隶制的发展已有一定规模，
奴隶数目一般已达城邦总人口的1／4 左右。加之内外战争的频繁和自由民分化的发展，不
断有被统治、被剥削压迫的劳动人民向奴隶转化，从而使奴隶人数不断增加，奴隶制得到
迅速发展。奴隶此时成了苏美尔社会中决定其社会性质的主导因素。
　　我们从考古学者在两河流域南部乌尔城邦遗址发现的16 个王和王妃的陵墓以及大批平
民的墓中，还可以看出早王朝后期苏美尔社会的严重分化和奴隶与奴隶主、平民与贵族之
间的尖锐阶级对立。一般说来，当时的平民墓很简单，尸体或放在瓮里，或放在柳条筐里
、木匣里，或只用草席包裹，殉葬品大多数都是粗制的坛坛罐罐，最好也不过是些普通的
金属品。王陵则大不相同，完全用石和砖建造，规模很大，有的有几个房间，殉葬品都是
金银财宝，不计其数，还有人殉。如在淑巴德王后陵(约公元前27-前26 世纪）
　　中，除发现有金银头盔、斧子、匕首和标枪等殉葬品外，还发现最完整的人殉队列，
从墓道至墓门依次排列了59 名殉葬的侍从人员，有家属，有奴婢、仆从，也有武士。乌尔
王陵的发掘，不仅证实了传说中的乌尔第一王朝的确在历史上存在过，揭示了早王朝晚期
乌尔城邦和苏美尔社会的奴隶制经济发展水平，而且说明奴隶主贵族掠夺、剥削来的财富
已达到惊人的地步，充分反映了当时苏美尔社会贫富分化、阶级对立的事实。
　　苏美尔城邦贫富分化与土地私有制的发展是并行的。根据考古发现，这一时期不仅王
室贵族瓜分、侵吞土地现象很严重，而且土地买卖现象也越来越多。前面提到过公元前
2600 年左右拉格什之王恩克格尔总计购买土地952.5 公顷，据文献记载，这些土地共分为
8项12 块，系以铜3880 明那(计合1929.1 公斤）及其它一些实物购得，其买地次数之多及
地块之零碎都说明土地买卖的经常化。土地从不能买卖到可以买卖，从公有制到私有制的
发展，促使王室和贵族不断侵夺村社土地，村社公有土地日渐缩小，而奴隶主贵族的私人
土地却越来越多，与此相应，大批失地和无地的农民不得不投身神庙或王室贵族，成为依
附者——"古鲁什" ，并逐渐沦为债务奴隶。
　　(5)乌鲁卡基那改革
　　乌鲁卡基那改革是在早王朝末年进行的一次政治改革，是在苏美尔奴隶制发展，贫富
分化加剧，阶级矛盾激化，城邦统治产生危机的背景下发生的。
　　公元前24 世纪，恩涅塔尔齐与卢伽尔安达父子在拉格什的乌尔南歇王朝结束后相继登
上王位，国内政局动荡不安。特别是卢伽尔安达(约公元前2384 -前2378 年）为政暴虐、
独断专横、贪得无厌，在显贵的支持下，不顾人民的强烈反对，把神庙土地据为己有，加
重剥削压榨神庙的依附者" 古鲁什".与此同时，在全国各地遍设监督、法官和税吏，向劳
动人民征收各种苛捐杂税，此外，还向拉格什郊外神庙征收赋税，侵犯某些下层祭司的利
益。国王
　　如此，神庙、贵族和官员也巧立名目，加紧向人民巧取豪夺，弄得民不聊生。
　　在卢伽尔安达统治下，拥有土地能服兵役的公民减少到3600 人，平民与国王、神庙和
贵族的矛盾空前尖锐，奴隶制城邦面临严重危机。人民不堪压迫，和下层祭司一起推翻了
卢伽尔安达的暴政，拥立原属统治上层的乌鲁卡基那为乌鲁卡基那在位的7年内(公元前
2378-前2371 年）实行了一系列改革，制订了范围相当广泛的改革措施并付诸实施。记载
有关乌鲁卡基那改革的文献主要有4件：三个泥圆锥体铭文(A 、B 、c)和一个椭圆石板铭
文(D)。
　　概括起来，改革内容主要有以下一些：大幅度调整政策，减轻人民的负担：撤消遍布
全国各地的监督和税吏，减免部分捐税，欠税，豁免平民积欠王室的赋税和增收的大麦税
；减轻死者家属付给神庙的殡葬费用，制定法令规定葬仪从简，收费减少一半甚至大半；
保护普通士兵财物；恢复神庙财产并废除神庙纳税义务；取消平民家人除户主外其他男丁
的无偿劳役；禁止以人身保证作为借贷条件；禁止官员利用职权侵夺平民财产，如不准官
员和僧侣侵吞平民的住宅、树木、果子和牲畜等；禁止劫掠、残杀和欺凌孤寡；以国家立
法形式确定财产私有关系和业主权利，禁止他人侵犯；推行一夫一妻制，提倡守法并广泛
建立法制；同时，他还在平民的支持下开凿了两条运河，为吉尔苏修建城墙。
　　乌鲁卡基那改革还有一项重要内容就是使许多失去公民权的平民(即依附民）恢复了公
民的地位。由于乌鲁卡基那是依靠广大下层平民群众的力量取得政权的，因此当他被推选
为恩西后，在进行其它改革的同时，就着手积极扩大公民权的范围。在他统治期间，使公
民人数增加了10 倍，达到了36000人，军队成份也由贵族垄断改为以平民为主，成为改革
的主要支柱。
　　总的说来，乌鲁卡基那改革打击了贵族奴隶主阶级势力，在一定程度上有利于平民，
有利于自由民中的下层农民、渔民、牧民和手工业者。因此取消弊政，减轻平民负担的各
种改革措施都深受群众欢迎，而公民权的扩大则使依附民的地位大为提高，深受他们的拥
护。正是由于乌鲁卡基那的改革，才使拉格什能在最初抵御外来侵略中获得一些胜利，并
在温马强大势力的包围下坚持了一段时间的抵抗。应该说，乌鲁卡基那在那么早的年代，
在短短数年间提出如此广泛的改革措施并付诸实施，其历史功绩是值得肯定的。
　　但是，乌鲁卡基那改革实质是为了加强奴隶主阶级的统治，因此改革并没有改善奴隶
的悲惨处境，也没有解决平民的土地问题，更没有触动王室成员作为奴隶主贵族的经济利
益和社会地位，旧王室成员仍过着富裕的贵族生活。可见其改革是为维护奴隶主阶级利益
服务的，提高平民的地位，也是为了加强军队战斗力和争取支持力量，更好地对外抵御侵
略，对内镇压奴隶反抗。正因为如此，改革并没有得到广大奴隶的拥护与支持。另一方面
，由于部分改革措施对某些贵族奴隶主利益造成了一定损害，因此也引起了本国显贵和其
他奴隶主贵族的敌视与不满。另外，苏美尔早王朝的社会发展趋势表明，奴隶制城邦小国
最终势必将过渡到统一的奴隶制军事帝国统治，乌鲁卡基那的改革，并不能阻挡这种统一
的趋势，这就难免其最终失败的命运。在乌鲁卡基那执行第五年对外作战失利后，改革便
开始发生危机。虽然拉格什最初阻击了邻国温马的侵略，但由于长期作战，伤亡较大，兵
源不济，加之温马与乌鲁克联合向其进攻，终致寡不敌众，大约在公元前2371 年，即乌鲁
　　卡基那在位的第七年，被温马和乌鲁克联军所灭。
　　2.苏美尔奴隶制城邦向奴隶制帝国过渡时期
　　北部阿卡德王国的兴起，标志着苏美尔奴隶制城邦已走向衰落，从此开始了由奴隶制
城邦向奴隶制帝国的过渡时期。这一时期有塞姆人建立的阿卡德王国(约公元前2371-前
2230 年）和一度复兴的苏美尔人的乌尔第三王朝(约公元前2113-前2006 年），中间还有
库提人的入侵和苏美尔各城邦的再起。阿卡德王国是西亚南部两河流域出现的第一个统一
大国，从此开始了南部两河流域由城邦分立到中央集权的过渡，但中央集权并没有完成，
阿卡德王国崩溃后，旧日的城邦又纷纷复起。阿卡德王国结束后，库提人统治南部两河流
域有一个世纪这久，后由乌尔第三王朝取而代之，逐渐形成了中央集权统治的奴隶制帝国
。乌尔第三王朝崩溃后，古代西亚两河流域南部的奴隶制城邦史随即宣告结束，从此进入
中央集权的奴隶制帝国时代。
　　(1)阿卡德王国的兴亡
　　当温玛的卢伽尔扎吉西征服拉格什和其它几个苏美尔城邦而称霸南部苏美尔的时候，
北部一个新兴的由塞姆族人萨尔贡建立的奴隶制城邦却越来越成为苏美尔的严重威胁，这
一新兴的强大王权就是阿卡德王国。它最终统一了苏美尔全境，使两河流域的历史进入了
一个新的时期。
　　阿卡德城位于巴比伦尼西亚北部。阿卡德王国的第一个王萨尔贡一世(约公元前2371-
前2316 年）是个塞姆族人，出身卑微，相传是个平民出身的私生子，自称" 母卑，父不知
所在" ，被弃于幼发拉底河边，由一个汲水工收养，长大后成为一名园丁。后来又服务于
基什国王乌尔扎巴巴宫廷中，做一个" 献杯侍者"之职的近臣，通过耳闻目睹熟悉了王宫中
的军政业务，后趁基什第四王朝衰败之机夺得王位，开始时仍称基什之王，后来征服阿卡
德地区，建都阿卡德，创立阿卡德王国。在经过34 次的征战胜利后，萨尔贡一世消灭了乌
鲁克、乌尔、拉格什、温马等城市，征服了苏美尔诸城邦，第一次统一了南部两河流域的
苏美尔和阿卡德地区。此外，他还征服了埃兰(今伊朗库齐斯坦地方），势力范围远达小亚
东部、叙利亚、阿拉伯半岛东岸一些地方，南部两河流域出现了历史上第一个统一的奴隶
制国家。萨尔贡一世自诩为" 大地之王" 、" 普天下之王" 或" 天下四方之王" ，事实上
，阿卡德王国的统一，并非仅归功于萨尔贡一世本身的才能和谋略，走向统一是当时奴隶
制城邦发展的必然趋势。早在萨尔贡一世之前，基什之王麦西里姆以盟主身份调停拉格什
与温马的疆域纠纷就已表现出争霸和统一的企图，随后乌尔、乌鲁克都试图以自己为盟主
建立城邦，温马之王卢伽尔扎吉西还曾一度称霸苏美尔地区，可见奴隶制经济发展到当时
，客观上极需要一个统一的帝国代替分裂的奴隶制城邦，萨尔贡一世的统一成功，正是适
应了历史发展的这一要求。
　　为了实现统一大业和加强其统治，萨尔贡一世建立了两河流域历史上，也可能是世界
历史上第一支常备军。以前苏美尔各邦的军队都由公民担任士兵，战时应召入伍，平时则
解甲归田，而萨尔贡一世则专门挑选了健壮的青年组成精锐部队，平时也不解散，经常保
持严格训练。据记载，当时" 每天都有5400 名士兵在他的宫殿吃饭" ，可见都是职业士兵
。这支常备军为萨尔贡一世南征北讨立下了赫赫战功，也加强了阿卡德王国的国家机器。
此外，
　　萨尔贡一世还推出了一些新举措：统一了全国的度量衡；大兴水利，扩充和改善了各
地的灌溉网；在文化方面，他强调继承苏美尔的文化传统，在制订政策等方面都注意借鉴
苏美尔城邦的传统。萨尔贡一世的这些措施，为巩固阿卡德王国的统一，促进生产力的发
展起了一定的作用。
　　阿卡德王国实现统一后，南部两河流域的社会阶级关系随之发生了很大的变化。在被
消灭的城邦中，旧的氏族贵族集团被破坏了，一些尚存的城市，也因阿卡德王国统治的加
强，旧氏族贵族逐渐处于对国王的从属地位。与此同时，逐渐形成了依附于国王的新的军
事官僚贵族集团。这时，自由民也在继续分化，并出现了新的商业高利贷奴隶主阶级。平
民中有许多人成为无地或半无地的依附者——" 古鲁什".而一些全权公民也因连年征战，负
担繁重，破产沦为债务奴隶。一般的依附民地位则不断下降，日益丧失独立而沦为奴隶。
另外，频繁的战争也使战俘奴隶得到空前的增加。例如，萨尔贡一世之子里木什在几次征
战中所获的战俘数量分别为：乌尔5460 人，卡扎卢5864人，阿达布14576人，温马3540 人
，巴拉赫西4216 人，可见战俘奴隶数目之多。这样，公有和私有的奴隶数量，便因债务奴
隶和战俘奴隶的增多而不断增加。奴隶制因之得到了很大发展。王国统治的加强，得到特
权最多的是王室成员、军政官僚、阿卡德贵族和支持国王的神庙祭司集团，他们构成了凌
驾于社会之上的新的贵族奴隶主统治阶级。
　　萨尔贡一世的严酷统治激起了各地人民的强烈不满和反抗。在萨尔贡一世晚年，国内
发生了有众多平民参加的大规模起义，文献中说" 全国各地都起来反对他，并把他围困于
阿卡德城".这次大起义后来虽被镇压下去，但在萨尔贡一世的后继者里木什即位后很快又
面临了苏美尔各地的暴动和乌尔、温马等许多其它城市的起义和暴动。阿卡德王国前后存
在了一个多世纪，但真正安定的日子并不多，其统一和中央集权并不巩固。虽然阿卡德实
现了统一，但各原城邦的旧贵族势力却仍很顽强，许多仍在伺机复起，以至在阿卡德王国
崩溃后，拉格什、乌鲁克等昔日城邦又纷纷再现。从阿卡德第三王玛尼什吐苏(约公元前
2306-前2292 年）留下的一块买地碑文，也可以看出当时统一的中央集权并未彻底形成。
碑上刻的是国王玛尼什吐苏向四个城市公社的居民购买土地的地契，买地人便是玛尼什吐
苏，这说明国王并不能通过专政权力随意将各城邦的土地据为己有，各城邦都还具有一定
的独立性。综上所述，阿卡德王朝的建立，只是南部两河流域由奴隶制城邦向奴隶制帝国
、由奴隶主民主政治向君主专制政权过渡的体现。奴隶制各城邦间及内部社会斗争的日益
尖锐，必然要导致中央集权的君主专制政体的产生，而阿卡德王国将奴隶制城邦转为统一
的王国，无疑已初具中央集权统治的规模，但因其统一并不巩固，中央集权统治也不彻底
，所以从某种意义上说，阿卡德王国的中央集权制并没有完成，只是处于从奴隶制城邦分
裂阶段到完全统一的中央集权帝国的过渡时期。
　　到第四王纳拉姆辛统治时，阿卡德王国迎来了它的第二个全盛时期。纳拉姆辛不仅自
封为" 天下四方之王" ，还自诩是" 神圣的纳拉姆辛、阿卡德的强大的神" ，并南征北战
，再度扩大势力范围。这时，王权的进一步神化，使中央集权的君主专制统治有所加强。
尽管如此，纳拉姆辛的统治也并不巩固，各地暴动时有发生。纳拉姆辛死后，王国混乱，
三年内王位四次更迭，苏美尔各邦骚乱纷纷，阿卡德王国迅速走向衰落。在阿卡德王国衰
亡之际，东北部的库提人入侵两河流域，阿卡德王国在库提人攻击下走向了灭亡。
　　(2)乌尔第三王朝
　　库提人来自两河流域东北面山区部落，原以游牧为主，他们的入侵，对清除氏族贵族
残余起了一定的作用。库提人统治南部两河流域达半个世纪之久，但在苏美尔地区的统治
比较薄弱，这为苏美尔各邦的复兴提供了可能。
　　公元前22 世纪末，拉格什国王古地亚用大量贡物贿取独立地位，对内采取开明的改革
措施，发展经济，稳定社会秩序，使国力有所增强。与此同时，乌鲁克和乌尔等城邦也趁
机复国。约在公元前2150 年，乌鲁克联合苏美尔各邦赶走了库提人，苏美尔各城邦获得了
完全独立，重又回到各邦争雄的局面。
　　最后，乌尔城邦取得胜利，统一了南部两河流域，也称乌尔第三王朝，由此进入了苏
美尔文明的最后一个发展阶段。
　　乌尔第三王朝统治时，南部两河流域生产力水平又有新的提高，青铜器使用日益普遍
，农业、手工业、商业和水利灌溉都比以前有所发展，白银已成为通用货币。这时，奴隶
制也有了新的发展。随着中央集权统治的逐渐形成，王室的奴隶制经济得到了空前发展，
出现了大规模属于王室经济的奴隶制农庄、牧场和手工业作坊，构成了遍布全国各地的奴
隶制大庄园。占有一定地位的神庙经济多为王室经济所吞并，王室占有土地占全国的3／5.
在庄园里，大量的依附者" 古鲁什" 和奴隶(多为女奴）被分在各个生产部门劳动。" 古鲁
什" 的地位和奴隶已无多大区别，同样在监督的严格管制下进行生产劳动。由于王室庄园
规模很大，因此从中央到地方都设置有严密的经济管理机构，并拥有人数众多的行政管理
人员。当时的文献资料显示，王室庄园对奴隶剥削和压迫的手段极为残酷，致使大批奴隶
惨遭死亡。有资料表明，一个拥有170名奴隶的王室庄园，一年内就死亡奴隶50 多名。一
个女奴劳动营中共有185人，一个月内就死亡57 人，对奴隶压迫的残酷和奴隶死亡率之高
由此可见一斑。除了使用" 古鲁什" 和奴隶劳动，王室经济还大量使用雇佣劳动，据统计
，全国10 个城市的王室与寺庙经济需要大约21000名雇佣劳动者。与王室经济发展并行，
私有奴隶制经济也向前迈进了一大步。据统计，王室和大神庙经济中的奴隶和私人奴隶各
占全体居民的15 ％左右，足见私有奴隶制经济发展规模也是不小的。这时出现的第一部奴
隶制社会的法典——《乌尔纳姆法典》也正适应了保护奴隶制和私有制的需要。法典规定不
准女奴擅居其女主人之地位，也不准非法占用他人田地，否则将受严厉处罚，这些内容实
质上都是为了保护奴隶主阶级利益和私有财产。
　　乌尔第三王朝的开创者为乌尔纳姆，在他及其继承者的统治下，南部两河流域奴隶制
帝国的中央集权制进一步强化。这不仅表现在中央对地方行政的严格控制，而且表现在国
王对神庙的干涉。国王的权力高于一切，任命官员、制定法律、控制法庭并统帅军队等，
集军政司法大权于一身。地方贵族势力由此受到极大削弱，原苏美尔城邦的统治者帕达西
或恩西都变成了地方官，全国大约共有40 个地方单位，他们都必须听从国王的调遣，完全
没有自己的行政独立性。不仅如此，在商品经济领域，粮、油、盐、铜和羊毛等重要商品
价格都由国家统一规定。前面提到的《乌尔纳姆法典》在全国颁布实施，其法制的统一也
都说明中央集权的强化程度。此外，国王的权力也被神化，王朝统治者不但自己冠以" 强
大之王"或" 天下四方之王" 的头衔，而且开始将自己视为神。这种神化无疑也标志着中央
集权君主专制统治的加强。
　　然而，随着奴隶制的发展，奴隶和" 古鲁什" 命运的每况愈下，阶级矛
　　盾变得日益尖锐。从公元前21 世纪下半期开始，乌尔第三王朝的实力大为下降，不断
受到东南面埃兰人和西北面阿摩列伊人的侵袭，公元前2006 年，在埃兰人和阿摩列伊人的
夹击下，末王伊比新成了埃兰的战俘，乌尔第三王朝宣告结束。
　　3.奴隶制帝国时代的开始
　　乌尔第三王朝灭亡之后，南部两河流域又回到短暂的城邦分裂局面。此时的苏美尔城
邦同早王朝时代相比，已告衰竭。约公元前1894 年，阿摩列伊人建立了巴比伦第一王朝，
又称古巴比伦王国(约公元前1894-前1595 年），至其第六位国王汉谟拉比在统一巴比伦尼
亚的过程中，建立起强大的中央集权的君主专制统治，此时，南部两河流域完全进入了奴
隶制军事帝国时代，奴隶制得到了长足发展，奴隶主阶级专政的中央集权国家机器都已建
立起来。在古巴比伦时代，政治发展史上最重要的事件之一是创立了人类历史上第一部最
完备的成文法典——《汉谟拉比法典》。汉谟拉比死后，古巴比伦王国又趋衰落，公元前
1595 年被北方新兴的赫梯王国所灭。此后几经反复，建立过巴比伦第二王朝、第三王朝和
第四王朝。公元前729年，第四王朝被亚述所灭。亚述帝国时代，奴隶制军事帝国的中央集
权统治得到进一步巩固与发展(将在下一章详细论述）。这里，值得一提的是，在古巴比伦
时代，古代西亚还出现了赫梯、腓尼基和巴勒斯坦地区的以色列——犹太等王国，本节将简
略地附带叙述这些奴隶制王国的形成始末。
　　(1)古巴比伦王国
　　①古巴比伦王国的兴起。继乌尔第三王朝之后，南部两河流域重又进入了短暂的城邦分
裂时期，这就是伊新、拉尔沙时期。灭亡乌尔第三朝之后，埃兰人不久回归本土，塞姆族
的阿摩列伊人则乘虚而入，在苏美尔建立了伊新和拉尔沙两国。在伊新的东北部还有另一
个塞姆族人的国家——埃什努那，西北的幼发拉底河岸也兴起了一个马里王国。它们和过去
的苏美尔城邦一样，都属小国规模，彼此间互相争雄，战争不止。但奴隶制城邦发展到此
时，已不再适应社会发展的趋势，各王国纷纷衰亡，两河流域成了塞姆人的天下。约在公
元前1894 年，阿摩列伊人在北部幼发拉底河岸的巴比伦城建立了巴比伦第一王朝，史称古
巴比伦王国。与此同时，亚述也在两河流域北部逐渐强盛起来。
　　巴比伦第一王朝在前五位国王统治时并不强大，到公元前18 世纪时，马里和埃什努那
已屈服于亚述，拉尔沙被埃兰所征服，伊新也日益衰落，这时，巴比伦才趁机而起。在第
六位国王汉谟拉比(公元前1792-前1750 年）登基时，巴比伦领土还不大，因此，汉谟拉比
登基以后努力致力于国内建设，制定法律，兴修水利，巩固国防，根基稳固后便开始了对
外扩张。他先后赶走了埃兰人，征服了伊新、拉尔沙、马里各邦，统一了" 苏美尔和阿卡
德" ，并一度吞并了埃什努那，使亚述王朝称臣，至此，基本上统一了两河流域全境，疆
域比阿卡德王国更为辽阔。汉谟拉比几乎把一生精力都耗在了统一大业之上，统一完成时
他已在位38年，离去世只有4年。尽管如此，汉谟拉比在对外扩张征战的同时，仍没有忘记
加强内政建设。在他的统治下，古巴比伦王国成为两河流域第一个空前发达的中央集权君
主专政的奴隶制帝国。而最能反映他统治期间社会政治状况和阶级关系的文献便是以他命
名的《汉谟拉比法典》。
　　②《汉谟拉比法典》及古巴比伦的阶级关系。《汉谟拉比法典》是古代西亚流传至今最
完备的一部法典，也是目前所知人类历史上第一部较完备的成文法典，它是在汉谟拉比即
位后的第30 年才刻石公布的。　1901年，这块记载《法典》全文的石碑被法国考古队在埃
兰古都苏撒遗址发现，现存于巴黎卢佛博物馆。《法典》石碑是一玄武岩石柱，高2.25 米
，底部圆周1.90 米，顶部圆周1.65米。碑的上部是一幅精致浮雕(高0.65 米），日神沙马
什侧身坐在宝座上，右手把象征帝王权力的标志——王权标授予站立于前的汉谟拉比。碑身
下半段则是用楔形文字所刻的《法典》全文。
　　《汉谟拉比法典》由序言、正文和结语三部分组成。正文整理成282条，是了解巴比伦
社会状况的主要依据。序言和结语概述了汉谟拉比统治的功绩和法典制定的宗旨。在序言
中，汉谟拉比自称为" 常胜之王" 、" 众王之统治者" 、"众王之神" 、" 巴比伦的太阳"
等等，从一定程度上反映了他建立了一个强大的中央集权君主专制帝国。法典宣扬其立法
宗旨是为" 发扬正义于世" 、" 以公正统治国家" ，这样讲无非是为维护其专制王权服务
。《法典》正文的内容包括司法规定，盗窃处罚，商业高利贷，债务奴役，婚姻、家庭，
遗产继承，伤害处罚，职业报酬及责任，租佃雇佣关系，奴隶买卖及处罚，土地房屋之占
有、继承、转让、租贷、抵押规定等项条文，几乎涉及当时社会关系的各个方面。根据《
法典》内容及其它文献，我们可以较清楚地了解古巴比伦王国的社会政治状况和阶级关系
。
　　汉谟拉比统治时，古巴比伦全国的生产力有了相当高度的发展。青铜已广泛使用，农
业、手工业和商业都有所发展，国王依然拥有大量土地，但乌尔第三王朝时期大规模使用
奴隶和" 古鲁什" 劳动的大农庄和手工业作坊已日渐瓦解，取而代之的是较小规模的分散
经营。王室土地多是层层下分，由各类人员按户领取，自己耕营，并以各种形式交租服役
，奴隶制农庄也缩小规模，由宫廷人员包工管理。在前一时期发展起来的土地私有制此时
也得到了进一步发展。寺庙和贵族大臣仍拥有大片土地，村社的份地基本上已成为各农户
的私有地，真正由村社公有的只有牧场和灌溉系统等，小自耕农经济此时已占有重要地位
。《法典》规定，除直接属于国王或村社的土地，或有条件(如服役）占有的土地外，其它
土地都允许自由出卖、出租、抵押或交换。如土地被非法夺去或因其它非正常原因而丧失
土地，可以向国王申述，若情况属实，则命令立即归还原主。
　　从《法典》及其他文献可看出，古巴比伦王国时代的阶级关系是前一时期阶级结构的
继续发展。据《法典》记载，当时古巴比伦的居民共分为三类：全权自由民" 阿维鲁" ，
非全权自由民" 穆什根努" 和奴隶。从自由民与奴隶的关系来看，二者是对立的，但自由
民不论是全权还是非全权，都有富者与穷者、奴隶主与非奴隶主之分；同是奴隶主，还有
大小不同之分。就" 阿维鲁" 这个全权公民等级来说，不仅包括僧侣、奴隶主贵族和一切
高官富豪，也包括自耕农、佃农、手工业者、小奴隶主、雇工，甚至债务奴隶。" 穆什根
努" 这一等级中也可分为不同阶级。其中的下层官吏和王室商人都属于奴隶主阶级，如新
兴的高利贷者"达卡木" 及其手下" 沙马鲁" ，他们都拥有土地和奴隶；被称为" 列杜" 和
" 柏以鲁" 的常备军士兵和这一阶层的中层
　　群众属于中农阶级或小奴隶主阶级，他们从国王那领取份地，不得买卖；被称为" 沙
库" 或" 纳苏.比尔吞" 的纳贡人则属于这一等级的下层贫农佃户，他们依附王室，领取份
地耕种，交纳重租，土地不得买卖，受到残酷剥削。
　　在自由民中，" 阿维鲁" 普遍获得更高地位，成为王权的支柱，《法典》规定予以优
待，而" 穆什根努" 则地位较为低下。为了维护" 阿维鲁" 的特权，《法典》把全国除"
阿维鲁" 与奴隶之外的人都归于" 穆什根努" 一类，以强化对他们的统治。《法典》还规
定：有损" 阿维鲁" 之目者，亦损其目；有折" 阿维鲁" 之骨者，亦折其骨。但如果被害
者是" 穆什根努" ，犯法者则只需交纳一定罚款即可逍遥于法外。然而，值得注意的是，
尽管" 阿维鲁" 作为一个特权等级而存在，但其分化却日益严重。" 阿维鲁" 中的佃农租
种土地，就如" 穆什根努" 中的纳贡人一样，必须交纳重租，一般佃租为收成的1／3 至1
／2.园租为收成的2／3.他们过着贫困的生活，随着土地私有制的发展和高利贷的加剧，这
些小生产者也总是处于不断分化之中，贫困者往往有沦为债务奴隶的可能。
　　在《法典》中被列为最低等的奴隶，自然是生活在社会最底层的被剥削阶级。古巴比
伦王国统一两河流域后，战争不如以前频繁，战俘奴隶也相应减少，但债务奴隶制却因此
时商品货币关系和高利贷的急剧发展而得到发展。《法典》是维护债务奴隶制的，它规定
：欠债者要提供人质作为奴隶，或以妻子，或以奴婢为奴。如以妻子为债务奴隶，则服役
以三年为限，第四年解放，恢复自由；如以奴婢为债务奴隶，则可以自由转让或出卖。由
于买卖奴隶已很盛行，对一般奴隶主而言，从市场购买奴隶已成为取得奴隶的主要来源，
其主要是债务奴隶。至于奴隶应用，则非常广泛，除王室和神庙经济中大量使用奴隶外，
中小奴隶主家庭一般至少也拥有几个奴隶，用以从事农业、手工业和家务等各方面的劳动
。除此之外，当时一些公共建设工程可能还使用由国家支配的奴隶劳动。
　　《法典》中关于奴隶制本身的直接条款并不多，只有5条，而且都放在最后，但《法典
》自始至终都贯穿着对奴隶制的肯定和对奴隶主既得利益与特权的维护。《法典》规定：
拐带和窝藏逃亡奴隶者处死；奴隶否认其主人者割去耳朵；理发匠剃去奴隶发式标记者断
其指，总之，对奴隶惩罚非常严厉。但是奴隶若被他人害死，犯法者则只需对其主人赔银
20 舍克勒(约168.32 克）。由此不难看出，《法典》完全是为奴隶主阶级和奴隶制国家制
订的法律，以此维护奴隶主对奴隶的剥削和压迫。
　　③汉谟拉比专制王权的加强。随着统一大业的完成，汉谟拉比的中央集权专制统治也得
到了加强。他直接控制国家的行政事务，总揽全国立法、司法、行政、军事、外交和宗教
大权，凡是法律制定、官员任免、要案审讯、军队调遣、征收贡税等事情都亲自过问。原
苏美尔城邦国王的地位，在乌尔第三王朝时就已被降为隶属于中央的地方统治者，此时地
位进一步降低，许多先前属于他们办理的事情现在都得直接听从中央的指挥。这从发给拉
尔沙督办新.伊丁那姆的诏令便可看得很清楚。有一个巴比伦地区长官抱怨中央调离了原下
属于他的城邦国王帕达西新.伊鲁，汉谟拉比知道后，在诏令中命令驻拉尔沙督办新.伊丁
那姆把新.伊鲁还给那个地区长官。这一诏令表明，原来的帕达西已成为地位低于地区长官
的一般官吏，而古巴比伦的君主则不仅拥有任命中央大臣的权力，而且拥有委派和调动各
级地方官员的权力。
　　为了加强君主专制政权，汉谟拉比把常备军看成是巩固统治的支柱。军队士兵(列杜和
柏以鲁）从国家领取份地，不能买卖，但可世袭。汉谟拉比规定：军官不能侵犯士兵财产
，违者处死；普通群众用银子购买士兵的房屋或牲畜，不仅要如数返还，而且不能要求退
回买时所花的银子。这些措施既保护了士兵的一定利益，又保证了政府拥有一支有战斗力
而又死心踏地为专制王权服务的军队。在对外征服对内加强专制统治中，汉谟拉比注意了
国内经济建设，努力兴修水利，促进经济发展，以此巩固国家稳定和中央集权的统治。他
开凿运河之举，不仅"将苏美尔和阿卡德从分散中重新组织起来" ，而且在当时树立了一个
贤明君主的形象，有利于专制王权的加强。
　　作为一种统治工具，《汉谟拉比法典》反映了古巴比伦专制王权的空前强化，同时，
法典本身也以维护君主专制政权为首要目的。它一方面将汉谟拉比加以神化，鼓吹国王是
天神的后裔，受命于神为万民立法，君主的旨意就是不可违背的法律；另一方面则保护国
王和宫廷的利益丝毫不受侵犯。例如损害宫廷财产、奴隶及体制者都将被处以最严厉的刑
罚，等等。
　　④古巴比伦王国的衰亡。尽管汉谟拉比试图采用种种办法以求王权永固，尽管在他统治
下，古巴比伦的专制王权达到了空前的强化，但是古巴比伦王国的中央集权依然没有能长
久维持下去。在他死后不久，他的继位者萨姆苏伊鲁纳很快就面临了动乱分裂的局面，南
部两河流域首先发生了大暴动，乌尔、伊新和乌鲁克等城邦被占领。更为严重的是，社会
内部又发生了反债务奴役的斗争。国王萨姆苏伊鲁纳的一件书简中记载，国中混乱了，他
不得不宣布豁免移居者到期应付的实物租，毁除军曹、" 柏以鲁" 和" 穆什根努" 欠债的
泥板。这是迄今所知历史上最早的反债务奴役斗争，有的学者称之为巴比伦的解负令，比
雅典梭伦的解负令还早约1000 多年。但是萨姆苏伊鲁纳的解负令并不能消除内外日益尖锐
的各种矛盾，古巴比伦王国不可避免地衰微了，统一的两河流域又重新陷入了各邦争雄的
分裂局面，四周的民族此时也趁机入侵，巴比伦第一王朝岌岌可危。
　　公元前1595 年，北方的赫梯人攻陷巴比伦，巴比伦第一王朝宣告灭亡。
　　赫梯人退回去后，又由南方伊新人建立起海国王朝，史称巴比伦第二王朝(约公元前
1590-前1518 年）。接着，原居住在美索不达米亚东部普什提库山麓的半牧半农的加喜特
人侵入两河流域，灭了海国王朝，建立起加喜特王朝，即巴比伦第三王朝(约公元前1518-
前1204 年）。加喜特王朝统治下的两河流域依然是个奴隶制国家，虽说这时奴隶制有所发
展，但劳动人民的负担却日益沉重，阶级矛盾激化的结果是人民起义，加上埃兰、亚述人
的不断袭击，加喜特王朝很快覆亡。此后，巴比伦人又建立起巴比伦第四王朝(公元前
1165-前729年），同样也未能恢复汉谟拉比时代强大的中央集权，公元前729年，第四王朝
被亚述帝国所吞并，成为其一部分，古巴比伦王国也至此结束。
　　(2)赫梯、腓尼基与巴勒斯坦
　　①赫梯王国。赫梯王国源于小亚细亚东部的哈里斯河中上游一带。公元前3000 年代后
期，他们大概还处于氏族部落解体阶段，公元前2000 年代初开始向奴隶社会过渡，逐渐产
生了一些小城邦。城邦之间常有征战，后以哈图斯为中心形成的城邦联盟不断扩张，渐趋
统一。公元前1595年灭掉古巴比
　　伦王国，其王权开始壮大。公元前16 世纪后半期，赫梯国王铁列平进行政治改革，确
立了王位继承制度(长子优先，如无长子，则由次子或长女婿递补），王权统治的加强，使
赫梯在西亚各国初露锋芒。公元前15 世纪初，赫梯曾败于吐特摩斯三世而一度向埃及称臣
纳贡，直到公元前15 世纪中叶，才又逐渐强盛起来，成为埃及埃赫那吞改革前后最大的强
敌。公元前14 世纪，赫梯东灭米丹尼，南越陶鲁斯山脉，扩展至沿海一带，东南占领叙利
亚大部分地区，甚至突入巴勒斯坦，与埃及相争，西则和希腊迈锡尼入侵者接壤。从这时
起，赫梯成为一个统一的强大帝国，直到公元前13 世纪一直是西亚西部的一个最大王国。
　　大规模的侵略与掠夺战争，使赫梯王国的奴隶制有了很大发展。《赫梯法典》及其它
文献表明，这时赫梯王国仍处于青铜时代。由于商业高利贷关系发展水平不高，债务奴役
没有《汉谟拉比法典》中所见的那么严重。赫梯王国的奴隶，主要以战俘为来源，战俘奴
隶在赫梯文中被称为" 纳姆拉" ，当时，除王公贵族大奴隶主拥有众多奴隶外，一般的中
小奴隶主家庭也拥有10个左右的奴隶。奴隶常被强迫从事各种体力劳动，还可以被转让和
买卖，由主人随意处置，连生命也毫无保障。考古发现的当时一段铭文写道：" 奴隶若引
起主人发怒，则可以杀之伤之，割鼻割耳，捕其妻子，或其兄弟姊妹，或其亲戚，不论其
为婢为奴。处之以极刑，或丝毫不加罪，或并其亲族一起处死，一任主人之意。" 赫梯王
国的奴隶主阶级包括国王、军政官员、王室成员、祭司和新兴商业高利贷者。自由民则比
较复杂，原本全权自由民中便存在着不同的阶级，除大奴隶主贵族和中小奴隶主外，还有
非奴隶主贫民。随着土地私有制的发展，《赫梯法典》规定允许土地买卖，并严格维护土
地私有，使越来越多的非奴隶主贫民因贫困破产而失去土地。他们或从事雇佣劳动，或降
到穆什根努、列杜和柏以鲁等依附王室和从事兵役的地位，或依附于神庙、士兵，地位近
于奴隶，甚至被迫沦为奴隶。这里还需说明的是，在赫梯王国奴隶制得到新发展的同时，
也还存在农村公社所有制的残余。
　　依靠军事统治的赫梯王国并不巩固。西亚形成赫梯、埃及和亚述三国争霸局面后，公
元前13 世纪初，哈吐舒尔三世执政时，赫梯与埃及因内部斗争而被迫停止两国间的战争，
于公元前1280 年，双方签订和约，握手言和。但和约的签订并不能阻挡赫梯的迅速衰落与
外族的不断侵袭。公元前13 世纪末12世纪初，海上民族从沿海东侵，蛮族自西北侵入，赫
梯都城哈图斯被焚。
　　赫梯帝国崩溃后，残余的西里西亚及北部叙利亚赫梯人城邦继续到公元前700年左右，
最后被亚述帝国所灭。
　　②腓尼基。腓尼基地处地中海东岸北部的狭长沿海地带，是海陆商队贸易路线的交叉点
。此地的原始居民是胡里特人，公元前3000 年代，操塞姆语的迦南人迁入此地，与原有居
民同化而形成腓尼基人。西亚古代文献称这里为迦南，希腊人则称其为腓尼基，意为" 紫
色之国" ，以特产紫红颜料著名。
　　从公元前3000 年代至前2000 年代前期，腓尼基先后出现了一些沿海的奴隶制城邦，
其中最重要的有：乌伽里特、比布罗斯(即巴格尔）、西顿和推罗。这些城邦都以一个港埠
作为经济与行政中心，都有国王，但受长老会限制较大，都是贵族统治的小国，形成独特
的商业奴隶主寡头政权。这些城邦国家互相争雄斗胜，没有形成统一，而邻近诸强的不断
侵扰更是阻碍了统一的进展。
　　大约从公元前二千年代中期开始，腓尼基各城邦处在了埃及和赫梯的统治之下，形成
南北割剧之势。直到公元前11-前9世纪，由于埃及和赫梯的衰败，亚述尚未兴起，腓尼基
诸邦才重新获得独立，其中占主导地位的是推罗。这是海外殖民大发展时期，早在公元前
2000 年代时，腓尼基人就已在地中海东部殖民，范围包括小亚、塞浦路斯、爱琴海诸岛和
黑海沿岸。到国王希拉姆一世(公元前969-前936年）统治时，推罗大肆对外用兵，占领塞
浦路斯，远征非洲，并使毕布勒和西顿臣服，还建立了海外殖民城邦中最大一邦迦太基，
使其成为重要的政治和商业中心。
　　由于海外殖民往往与贩运奴隶联系在一起，因此海外殖民的发展不仅促进了商业和经
济的发展，也促进了腓尼基奴隶制的发展。奴隶在农业和手工业中被广泛使用，但被更多
地用作划船的水手和码头的搬运工。奴隶地位低下，命运悲惨，随着奴隶制的发展，国内
矛盾日趋尖锐，奴隶和平民反对贵族的斗争也日益尖锐。
　　随着亚述帝国的兴起和入侵，到公元前8世纪末，腓尼基终为其所征服。
　　②巴勒斯坦。古代巴勒斯坦与腓尼基相邻，东靠阿拉伯沙漠，西邻地中海，沿岸内陆是
一片肥沃平原，是一块适于农耕的富裕之地。巴勒斯坦从旧石器初期就有了居民，公元前
3000 年代，这里住着塞姆语的迦南人，出现了最早的城邦。公元前2000 年代中后期，一
支被称为哈卑路人(希伯来人）的游牧民族陆续前来，与迦南人长期冲突后逐渐混合。
　　公元前2000 年代后期，希伯来人在征服迦南人城邦后，自己的民族部落制也处于解体
时期，阶级分化日益激烈，国家开始产生，最初在北方有由以色列部落联盟建立的以色列
王国，在南方有犹太部落联盟建立的犹太王国。
　　公元前2000 年代末，腓尼基人入侵，以色列王扫罗(公元前1040-前1012年）和犹太王
大卫(公元前1012-前972年）先后领导各国进行抗击。扫罗战死疆场后，犹太王大卫统一了
以色列和犹太，建立了以色列——犹太王国，定都耶路撒冷，并最终战胜腓力斯丁人，国势
日渐强盛。在大卫之子所罗门统治时期(公元前972- 前932年），以色列——犹太王国积极开
展对外扩张，国势达到鼎盛，达到了王国的最大版图。在对外扩张的同时，以色列- - 犹
太王国在国内加强行政区划和总督税收管理，大力建设耶路撒冷，还在锡安山上建造了以
色列民族神庙和王宫，加强了王权统治。
　　所罗门统治期间，阶级矛盾日趋尖锐，北方的以色列首先爆发了反抗其统治的起义。
在他死后，起义的领导耶罗波安回国兴兵，攻陷耶路撒冷，随即建立以色列王国，定都撒
马利亚，南北再次分裂，犹太王国则仍以耶路撒冷为都城。
　　从公元前9至前8世纪起，随着铁器生产力的发展，商业高利贷开始盛行，社会贫富分
化日趋严重。以色列王国和犹太王国的阶级关系大体是这样的：以色列和犹太人是两邦的
全权自由民，其中包括贵族与平民，有奴隶主阶级，也有非奴隶主阶级；被以色列人征服
的异族人是无权的依附者，地位接近于奴隶；地位最低的是奴隶，过着悲惨的生活。随着
高利贷的发展，债务奴役越来越严重，阶级斗争不断爆发，并通过" 先知运动" 表现出来
。先知是中下层僧侣假托耶和华的指示，谴责奴隶主阶级对贫民的剥削和奴役，以神的惩
罚来告诫奴隶主反映了贫富对立与斗争的情绪。这种运动使群众宗教活动日趋活跃，促成
了以后犹太教的发展。
　　激烈的阶级斗争大大削弱了两国的力量，公元前721年，亚述国王萨尔
　　贡二世攻陷撒马利亚，灭了以色列王国。南方的犹太王国也臣服于亚述帝国，并在公
元前586年被新巴比伦国王尼布甲尼撒所灭。犹太国几乎所有的耶路撒冷居民都被掳到巴比
伦，度过了半个世纪的囚徒生活，这就是著名的" 巴比伦之囚".
　　五、古代前期印度政治史
　　1.印度河流域文明时代
　　印度河流域位于南亚次大陆的西北部，古代印度其空间范围主要包括今印度、孟加拉
、巴基斯坦等地。这块世界古代文明发祥地之一土壤，曾经孕育了灿烂的古代印度河流域
文化，并成为印度文明史的开端，及此后印度各个文化时期的先驱。鉴于印度河文化最初
发现于哈拉巴，因此，史学界也称之为哈拉巴文化。
　　1921年的哈拉巴以及1922 年的摩亨佐.达罗这印度河流域两大古城市遗址的考古发掘
表明，印度河流域文明已经开始具备城市化的特征。可推出的结论是，古代印度的首次城
市化估计就在印度河流域文明时期。
　　(1)青铜时代
　　城市社会的发展当南亚次大陆广大地区尚处于新石器文化时代的时候，印度河流域却
最早进入了青铜器文化时代，而且其中有很多城市很快达到早期奴隶制城市文明的繁荣时
期。
　　哈拉巴文化遗址共包括城市和村镇遗址250余处，其中享有印度河文化" 双都" 之称的
哈拉巴与摩亨佐.达罗成为很有影响的中心文明城市，这两座城市在规模、设施、建筑技术
、供排水系统及城市规划、布局等方面都达到了当时的先进水平。两城均由卫城和下城两
部分组成。卫城四周有火砖砌成的城墙和塔楼，城墙外围还掘有壕沟。卫城中心是一个大
浴池，可能是履行某种宗教仪式的洁身之地，在浴池东北有一组建筑群，其中一座大厅专
供该城市的最高统治者居住。浴池西面有一座装满从广大农村劳动者那里搜刮来的各种谷
物的大谷仓。卫城南部有另一组建筑物，其中心是管理全城行政的会议厅。由此不难看出
，卫城作为城堡区，同时也是整个城市的宗教与政治中心。下城面积较大，既是商业区也
是居民区。住宅的面积、高低及设备在这一地区有很大差别。其中有多房间的楼房，也有
非常简陋的茅舍和低矮的茅棚。富人居民区甚至已有完善的排水设备，而在穷人居民区是
见不到的。
　　下城富人居民区与穷人居民区的这种分化足以反映出当时贫富阶级的差别。
　　哈拉巴与摩亨佐.达罗分别位于印度河的下游和上游。显然，这两座城市已是彼此独立
的国家的都城(或者是多城邦联盟的中心所在地）。至于两个国家的统辖领域有多大，现在
还不能确切界定。不过，从大谷仓的规模(其榨取谷物的范围包括有很大一片地区）推测，
摩亨佐.达罗一定是一个很大国家的都市。除这两座大城市之外，在印度河流域发现的重要
城镇还有：卡里班甘.洛塔尔、强胡.达罗和科特.迪吉等，它们无疑也组成了一些比较小的
奴隶制城邦。
　　青铜器时代的印度河流域，生产工具的改进与提高，促进了社会生产力的发展，印度
河流域平原由此成为古代东方最早出现的农业经济中心之一。
　　同时，农业的发展，也为该区域的商业贸易以及城市物质文明提供了坚实的保证。也
正是这种物质基础，才维持了古代印度早期阶级社会的稳定。此外，优越的地理位置，大
规模的对外贸易，对于印度河流域城市文明的发展同样起了举足轻重的作用。像摩亨佐.达
罗和坎贝湾的洛塔尔，由于濒临海岸，因而都成为重要的贸易中心和商业港口。当时，整
个印度河流域通过与其它地区(当时主要是两河流域）大规模的贸易往来，其城市经济、政
治以及文
　　化等各个方面均取得了长足进步，从而为其奴隶制城市文明的不断发展提供了保障。
　　需要指出的是，虽然印度河流域不少城市已经进入早期奴隶制城市文明的繁荣时期，
但是，就整个印度河流域的城市文明社会而言，还只是处于早期奴隶制社会低级阶段，与
同时期的埃及和两河流域的城市国家相比，印度河流域的城市文明社会，其社会财富还不
够充足，贫富差别与阶级矛盾也不十分尖锐。而这种阶级状况发展的不充分正是社会经济
发展不充分的反映。
　　印度史学家罗米拉.塔帕尔曾对印度河流域城市文明社会作过评价，他认为：哈拉巴城
市文明社会是正在萌芽中的瓦尔那型的社会结构，已经存在着种姓制度的要素。瓦尔那，
原义为" 色" ，后来逐渐失去本义而开始具有" 等级" 的涵义。瓦尔那一词在汉译佛经中
就被译为" 种姓" 或" 姓" 等。
　　可见，根据罗米拉.塔帕尔的提法，完全可以下这样一个断语——尽管哈拉巴城市文明社
会尚处在早期奴隶制低级阶段，但是，作为阶级社会基本特征的，一定程度上的阶级分化
、阶级差别以及等级化的社会结构已经开始出现。
　　关于这一点可以从哈拉巴印章中发现的两条铭文中得到一定印证。印章铭文分别提到
：" 莫纳拉——富有的、一百块田地的主人" ；" 巴图卡朗——附近村落尊贵的主人" ，这都
反映了土地占有关系的不平等。(这两条铭文的内容是根据近年美国考古学家沃尔特、费尔
塞斯所提供的资料破译的。）此外，哈拉巴与摩亨佐.达罗两座城市的下城中富人居民区与
穷人居民区的存在，以及二者在居住条件等方面的显著差别，也反映出印度河流域城市社
会阶级差别与等级分化的史实。
　　随着社会分化的日趋严重，印度河流域城市文明社会开始出现了一些阶级或社会集团
。当时主要有：军事贵族集团、祭司、战士、商人、工匠、农民和渔夫，当然也出现了雇
工和奴隶。其中，就社会地位而言，要数雇工与奴隶的地位为最卑。他们主要在粮仓，铜
器冶铸作坊，以及粮食加工场等需要繁重体力的场所劳动；从哈拉巴印章上还可以看到奴
隶主拷打奴隶的画面；另外，出土的奴隶陶佣，其形象为——头上戴着布满刺痕的圆便帽，
颈下戴着前部突出的项圈，奴隶与雇工被迫携带刻有铭文的印章充当其身份证……所有这一
切都充分表明奴隶主与奴隶、雇工两大社会集团之间的差距正在拉大，对立也在加深，哈
拉巴城市社会正在走向成熟的等级森严的奴隶制社会。
　　不过，在氏族制社会解体的基础上产生，在农村公社向城市公社发展的过程中出现的
印度河流域的早期奴隶制城市社会，由于其经济生活发展的不充分，因此，其早期奴隶制
国家政治生活的发展自然也不成熟。比如，当时暴力统治机关尚未强化以及军事武装力量
还不强硬的明显缺陷，便是最有力的见证。事实上，想仅仅依靠印度河流域当时相对发展
的农业，去克服上述政治缺陷，并建立、维持一个庞大的统一政权，显然是不可能的。历
史没有超越这一规律，印度河流域在那个时候也的确没有出现高度集权统一的奴隶制国家
。
　　印度河流域虽然早已存在许多行政效率较高的作为社会政治中心的城市，然而，作为
这些城市中管理社会经济、文化生活等社会事务的各种权力机关，相比于古代埃及法老的
高度集权的强大王朝却还很逊色。当时，各个
　　城市的经济、文化已经成为一个相互联系的整体，但就其政治发展而言，各个城市还
只是以相互独立的政治中心而存在。每个城市以城镇为基地，统治着周围农村的广大农民
，形成以城市为首都的各个城市国家。在所有考古资料中，也从来没有发现任何有关印度
河流域行使高度集权统一奴隶制国家最高权力的帝王存在过的标志。因此，可以推断，印
度河流域各城市文明国家很可能采用了共和政治的形式，而这种共和政体或许是通过高级
祭司、富商以及军事贵族集团共同担任高级官吏，掌握国家的统治权力而具体实现的。
　　(2)哈拉巴城市社会的衰落
　　哈拉巴城市社会的衰落是与整个哈拉巴文化的衰落紧密相连的。哈拉巴文化在印度河
流域的发展极不平衡，各个地区的兴衰期前后不一。作为印度河流域文明中心的哈拉巴与
摩亨佐.达罗，其兴衰期是在公元前2000 年至公元前1750 年之间，即到公元前1750 年之
后，两座城市由繁荣骤然走向了衰落。
　　近年，在印度河流域及其周围有关地区的考古发掘表明，有些城市文化较哈拉巴文化
还早，史书习惯上称这些文化为前哈拉巴文化。如巴基斯坦考古学家在科特.迪吉的发现，
就表明这里在摩亨佐.达罗兴起之前，就已经出现了较为发达的城市文化。坚固的城墙和石
块以及砖砌而成的塔楼，都成为其进入文明时代的标志。科特.迪吉城市文化开始出现的年
代大约为公元前2600 年，其晚期发展几乎已经达到了哈拉巴文化的发展水平。此外，当中
心区的文明已经衰落时，其它一些地区的文明却依然在持续发展。五六十年代，在印度古
吉拉特邦的罗塔尔的考古发掘证明，这里直到公元前1000 年左右，还存在着发达的印度河
文化。
　　可见探讨哈拉巴文化的衰落无疑是一个相当复杂的过程。由于整个哈拉巴文化的衰落
首先体现在作为其载体的城市社会的衰落上，因此，这里主要就哈拉巴文化中心城市的衰
落作一粗泛地介绍。
　　如前所述，学术界普遍认为，印度河文明的中心城市大约是在公元前18 世纪开始其衰
落过程的。不过也有极少数的学者持不同意见，如M.惠勒和斯.皮戈特认为：哈拉巴与摩亨
佐.达罗的衰落是在公元前1500 年以后，即在北方雅利安人入侵该地区时期。持此观点的
学者认为衰落的原因是入侵及暴力破坏的结果。他们在考古学方面的证据主要是：在摩亨
佐.达罗遗址的最上层发现有城市街道、房屋等被烧毁的残迹，而且到处都有居民被砍伤的
骸骨。另外，据《梨俱吠陀》一书的文献资料佐证：颂诗中提到，雅利安人在战神因陀罗
和火神阿耆尼的援助下，在一次战斗中就摧毁了达萨人的90 座城市。(" 达萨人" ，原义
为敌人，这儿专指印度人。）
　　不过，许多学者依据放射性碳14 的定年标准，确认哈拉巴文化中心城市的衰落要比
1500 年早两个半世纪，这就从时间上否定了M.惠勒等的主张，而且雅利安人最初主要活动
场所在印度河上游这一事实的提出，又从空间上对雅利安人侵略破坏说提出质疑。对衰落
时间认识上的不统一，必然导致关于衰落原因上的重大分歧。
　　关于哈拉巴文化中心城市衰落的原因，近年又有一些新的提法。其中比较有影响的观
点之一就是美国学者R.L .雷克斯的自然灾害说。他认为：古代摩亨佐.达罗附近是一个地
震中心，公元前1700 年暴发的地震，曾引起洪
　　水泛滥，并将全城吞没。由此推测，很可能随着摩亨佐.达罗的毁灭，文化中心逐渐北
移于哈拉巴，并最终移向东南的坎贝湾各地。这样，印度河流域的主要城市社会也就从此
衰落不复起了。
　　如果说以上两种解释更偏向于外在因素的把握的话，那么以下两种见解则比较偏向于
城市社会内部原因的探寻。一种观点认为：两座城市的衰落是由于其贸易的萧条，引起城
市经济的衰落，最终招致统治权力削弱的结果，至于贸易萧条的原因持此观点的学者并未
做出交待。另一种观点则认为：正是社会矛盾的尖锐化和阶级关系的紧张造成了城市文明
的衰落。相比较而言，罗米拉.塔帕尔、沃尔特.费尔塞维斯以及小西正捷三位学者提出的
观点，则因综合了以上两种见解的可取之处，而显得更加全面且富有说服力。
　　他们一致认为，哈拉巴与摩亨佐.达罗城市社会的衰落是一个逐渐演进的过程。其具体
解释为：首先是由于对生态环境的严重破坏而造成了系列可怕的后果，诸如滥伐森林引起
的水土流失以及过度饲养牲畜导致的草场枯竭、土地沙化等；其次，是水利工程失修，引
发洪水泛滥，而最终招致了大水淹没摩亨佐.达罗的灭顶之灾；再次，就是河流通道的堵塞
，致使城市交通困难，贸易受损，以及沙漠扩大，耕地数量锐减，导致的农业生产的大滑
坡；最后，正是在所有以上相关因素的作用下，印度河流域城市社会的经济危机及其它各
种危机日益加剧，致使该流域大批居民开始放弃这些城市，而逐渐迁徙向东南恒河流域的
温湿地带。于是，两个城市的文明特征开始丧失，哈拉巴文化也因之而退化为非城市化的
文化形式，即史学界称之为的晚期哈拉巴文化。可见，这种观点更多地强调了内外双重因
素的作用，因而也更接近一些历史的客观真实。
　　当然，无论是何种观点，都还有待于未来考古发掘的进一步证明。最后，再将晚期哈
拉巴文化的概况作一简单的介绍。学者们曾一度认为，在哈拉巴文化衰落之后，再到吠陀
时代到来之前的这段历史时期内，印度古代史上一定出现过一段" 黑暗时代" ，亦即文化
史上的中断期或空白期。令人遗憾的是，近几年的考古发现却完全推翻了这一传统认识。
进一步的研究表明：正是晚期哈拉巴文化成为联系哈拉巴文化与吠陀文化的中介环节。这
种晚期哈拉巴文化不仅继承了哈拉巴文化的许多传统，而且表现出一系列地区性的多样化
形式。
　　不管怎样讲，早期奴隶制城市社会的衰落，相对于印度河流域文明的整个历史进程而
言，首先应当算是一种损失，一种文明的退步。不过，历史在一定阶段的倒退有时正是其
进一步发展的序曲。非城市文明的晚期哈拉巴文化也正是经过几个世代的演变，进而与操
印欧语系和吠陀梵语的刚刚定居在印度北部的雅利安人的接触，并通过与吠陀文化的相互
融合与影响，同吠陀文化一起成为印度传统文化的基础，而共同影响着印度社会的不断发
展过程。
　　综上所述，正是由于各种自然因素的作用，最终导致了印度河流域主要城市社会的衰
落。而城市社会这一文化载体的崩溃，又造成了整个文化的坍塌。可见，一定社会的文化
状况及其演进过程，正是反映该社会其它各个方面情况的睛雨表。
　　2.雅利安人的吠陀时代
　　印度.雅利安人侵入南亚次大陆后，首先经历了一段氏族制的解体期，(公元前1500-前
600年）即向奴隶制社会的过渡时期，史学界称之为" 吠陀时代".关于这一时期的印度历史
，主要见于印度历史文献资料《吠陀》。
　　《吠陀》共由四部组成，其中以《梨俱吠陀》最为古老，它所记载的这一历史时期被
称为早期吠陀时代或梨俱吠陀时代；其余三部《吠陀》为《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》和
《阿闼婆吠陀》，合称作后期吠陀，它们所反映的时代自然被称为后期吠陀时代。
　　关于整个吠陀时代的社会性质问题，史学界目前尚无定论。恩格斯在《家庭、私有制
和国家的起源》一书中所下的一个断语也许对我们回答这个问题有一定的启发意义。他说
：" ……一切文化民族都在这个时期经历了自己的英雄时代……" 这里所说的" 这个时期" 是
指野蛮时代的高级阶段，而" 英雄时代" 则是指军事民主制时代，类似于希腊荷马时代与
罗马王政时代。至于印度.雅利安人吠陀时代是否具有王政时代军事民主制的特征，亦即吠
陀时代是否为英雄时代，则需要我们对这段历史做出客观地分析和说明。
　　吠陀时代所形成的社会制度和文化具有典型的印度民族特征，对后期印度历史的发展
产生了深远的影响。吠陀文化作为继哈拉巴文化之后印度河流域的杰出文化，以其庞杂而
无所不包的文化体系而成为印度民族文化的渊泉与基础。
　　那么，在这块文化土壤的孕育下，吠陀时代，印度社会的政治发展及其特征又是怎样
一种面貌呢.下面就循着时空的自然轨迹，看看印度.雅利安人治理社会的杰作吧。
　　(1)早期吠陀时代
　　①印度.雅利安人侵入印度河流域。早期吠陀时代是雅利安人在南亚次大陆侵占印度河
流域的阶段。约在公元前1500 ——前900年期间，雅利安人游牧部落大规模分批迁入南亚次
大陆，开始了对印度河流域侵占与征服的过程。
　　印度.雅利安部落侵入南亚次大陆印度河流域后，遭到了土著居民的顽强反抗。在所有
这些土著居民中，大概要数居住在西北印度的原始达罗毗荼人最占优势，其次则是在同一
地区定居的属于奥.亚语族的孟达人。尽管土著居民的文化及农牧业发展水平均较雅利安人
高，而且人口也比雅利安人多，并有很强的战斗力，他们也正是凭着这种优势同对手进行
了无数次激烈而又漫长的战斗，然而在雅利安人的战马、轻兵战车及铁制兵器等军事优势
面前，最终未能守住自己的家园。雅利安人不但摧毁了其城堡，洗劫了其财产，任意将他
们驱逐、杀戮或奴役，而且还称他们为" 达萨" 或" 达休" (意即被征服的敌人），从种族
、人格上污辱、贬低他们。在《梨俱吠陀》一书中便可以找到有关这些情况的描述。印度.
雅利安人作为胜利者，最终侵占了印度河上游的五河流域，并定居在那里，成为当地的统
治者。
　　据C14定年标分析结果表明，印度在早期吠陀时代便开始使用铁器。而到后期吠陀时代
，铁器已经有了巨大的发展，铁制工具在农业及军事等方面均得到了广泛的应用。准确地
说，早期吠陀时代实质上是铜器与铁器并用的时代。
　　雅利安人也正是凭着自己的铁器优势战胜土著居民，进入南亚次大陆
　　的。起初，其社会组织还处于父系氏族阶段，社会经济文化发展水平尚低于当地居民
的同期水平，他们依然过着飘荡迁徙的游牧部落生活。不过，雅利安人各部落却都拥有印
度本土还没有的马，有辐条车轮的马车以及铁制武器和工具。同土著居民的广泛接触，又
使他们掌握了先进的犁耕及水利灌溉技术，从而形成了以畜牧业为主兼营农业的农牧混合
型经济基础，雅利安人也因之逐步过上定居生活，并进入农村公社初级阶段。
　　由于整个社会尚处于农村公社初级阶段，亦即由氏族社会向等级社会过渡的起始阶段
，因此，印度早期吠陀时代的文化不同于哈拉巴城市文化，是一种处于前城市阶段的农村
文化。这种早期吠陀时代的社会经济文化远远落后于以发达的城市经济为特色的哈拉巴文
化，只是到后期吠陀时代以后，整个印度河流域才重新经历了由以农牧业混合经济为特征
的农村文化向以商业，手工业经济为基础的城市文化演变过程，整个社会经济、文化也才
再次达到了一定的水平。
　　早期吠陀社会还是部落社会，部落组织占据统治地位。部落，名为" 贾纳" ，以血缘
关系为基础，是雅利安人或土著居民的联合体，部落首领叫作" 贾纳罗阇".作为部落社会
组成单位的是氏族。当时，尽管氏族内部还保留着没有等级、各成员相互平等的原始社会
传统，但是，就整个部落社会而言，则已产生等级之分。这主要体现在氏族与氏族的不平
等上。强大的氏族成为统治氏族，而弱小的氏族只能是被统治氏族。作为部落社会，几个
部落也可联合成大部落而称作部落联盟，比如雅利安人就有叫作为" 王贾纳" 的部落联盟
组织。还有" 贾纳帕达" ，指部落地区，是古代印度国家形成前的政治体制。部落社会的
基本组成单位则是氏族之下的" 哥罗摩" ，指村庄村落。哥罗摩最初由父权大家庭组成，
这类家庭成为吠陀时代社会组织的基础。
　　它的首领叫" 哥罗摩尼".早期吠陀时代，村社内部组织还比较简单，氏族所起的维系
作用尤其强大。后来，哥罗摩逐渐发展成为以地域联系为特征的共同体——农村公社。印度
早期吠陀社会也进入了农村公社阶段。
　　②军事民主制。氏族部落制的解体，军事民主制的产生、发展及衰落，是整个吠陀时代
政治生活中的一条重要线索。早在雅利安人初次进入次大陆的时候，军事民主制已经成为
其部落社会一种不成熟的政治组织形式了。
　　早期吠陀时代部落军事民主制是由" 萨巴" 、" 萨米提" 和" 罗阇" 三种政权机构共
同实现的政治制度。萨巴是部落的议事会，由部落成员中的少数上层人物组成，掌管部落
日常行政事务并行使司法职能。萨米提是部落的人民大会，由全体成年男子即战士参加，
讨论立法和各项重大决策，这种机关也可能具有军事的性质。萨巴与萨米提一起成为部落
的民主机构。反映梨俱吠陀时代晚期政治特点的《阿闼婆吠陀》一书记载，在部落生活中
，军事首领经常祈祷：" 祝愿生主神的两个女儿，萨米提和萨巴一致地支持我！" 足见萨
米提与萨巴是部落社会政治体制的基本特征。需要指出的是，作为印度.雅利安人部落军事
领袖的罗阇，正像罗马王政时代的" 王" 一样，仅仅是军事民主制时代的部落首领，还不
具有作为国家最高统治者——国王的性质。由于部落或部落联盟在危急或紧急关头，总要求
加强军事首领王阇的权力，因此，随着战争的频繁爆发，王阇也就日益具有军事首长的性
质。也正是在这一王权加强的过程中，军事民主制逐渐取代了氏族公社制。这里需要
　　强调一点：尽管还在吠陀时代早期，但是刚刚产生的军事民主制已经开始丧失由民众
大会选出王阇的民主本质，王权由同一家族世袭实际上已渐渐渗入了雅利安人的政治生活
之中。与此不同的是，这一时期尽管王权在不断的加强，但是萨巴与萨米提这两个民主机
构却始终都拥有对王权的约束力。否则，就不能称为军事民主制了。
　　雅利安人的军事民主制是建立在部落成员对部落共同体自愿贡奉制基础之上的。其贡
奉的大部分消耗于宗教典礼，用于表彰吠陀诸神和部落共同体，小部分则分给婆罗门祭司
和部落军事首领。这种贡奉后来就转变成了国家的赋税。
　　随着后期吠陀时代的到来，阶级社会和国家的产生，这种军事民主制也就逐渐解体了
。萨米提在王权扩大与领土扩张的过程中逐渐丧失作用，而萨巴却逐渐蜕化为一种贵族团
体——国王的咨询机构。
　　透过早期吠陀时代军事民主制的有关内容，我们完全可以得出这样的结论：印度.雅利
安人的早期吠陀时代具备罗马王政时代的典型特征。
　　③瓦尔那制度的产生及其内容。瓦尔那制度，作为印度古代奴隶制社会时期的种姓制度
，是一种特殊的社会等级制。这种制度非印度所独有，但在印度存在的时间却非常久远，
并最终发展到最完整最森严的程度。不过，作为完善的瓦尔那制度只是在晚期吠陀时代、
甚至是到了奴隶制发育完善的列国时代才出现的，早期吠陀时代，只是瓦尔那制度开始出
现的时期。
　　瓦尔那制度的发展经历了一个较长的时期，它的形成同样是一个漫长的过程。起初，
它只是一种早期吠陀时代部落社会的组织方式。马克思在《资本主义产生以前各形态》一
书中，曾经阐述了这样一种见解——" 部落之最极端的，最严格的形式是种姓制度。" 这一
观点对我们准确把握瓦尔那制度的雏形也许会有一定启发意义。" 瓦尔那" 一词在梵文中
原义为" 色" ，由此可知，瓦尔那制度与居民的肤色差别有关。而雅利安人最初侵入次大
陆时，也正是用瓦尔那将白肤色的雅利安人与黑肤色的土著居民区分开来的。通过这种种
姓划分，雅利安人实现了将被征服的土著居民纳入到雅利安人社会中来的目标，同时又保
持了雅利安人自己的血缘一致性，以及文化上的固有特点。在谈到种姓制度时，印度政治
家贾瓦哈拉尔.尼赫鲁在《印度的发现》一书中指出：" 种姓制度是从雅利安人和非雅利安
人的严格界限中开始的" ，" 在起初，种姓是根据肤色的。" 有些学者认为：在早期吠陀
时代，唯一的种姓区别是肤色淡的雅利安人与肤色较黑的达萨之间的不同。正是因为当时
在雅利安人部落与土著居民部落的各自氏族内部阶级分化尚不明显，还没出现彻底的分裂
，社会劳动分工也没有发展，甚至在雅利安人部落内部还没有种姓区分，因此，在整个前
期吠陀社会尚末出现后来的四种瓦尔那的划分，瓦尔那制度还很不完善，只是以模糊形态
及萌芽状态存在着。甚至，瓦尔那这一概念当时都末出现在《梨俱吠陀》中。然而即使是
这种不成熟的瓦尔那制度，也体现出了雅利安人征服者与被征服的土著居民间统治与被统
治的不平等关系，而这种不平等的关系也正是瓦尔那制形成的深厚社会基础。
　　到早期吠陀时代后期，雅利安人随着在西北印度河流域定居生活的稳固并向恒河上游
的扩张，以及与土著居民的频繁接触和劳动社会分工的发展，其内部的阶级分化开始出现
，并逐渐形成了四种瓦尔那，于是，整个社会也
　　就相应出现了四种社会等级。起初，只有雅利瓦尔那与达萨瓦尔那。随着由雅利瓦尔
那分化成的三种瓦尔那的出现，瓦尔那制开始趋于完善，而印度的社会等级也日益明朗化
了。新的瓦尔那包括：由原有的达萨瓦尔那改名的首陀罗瓦尔那及雅利安瓦尔那分化出的
三种瓦尔那，分别为，从事祭司职能作为社会僧侣阶级的婆罗门；以部落军事首领罗阇为
首的社会军事行政贵族集团——刹帝利；以及作为雅利安人一般平民大众的吠舍。其中，婆
罗门与刹帝利分别掌握着宗教与军政大权，逐渐成为早期吠陀时代末期统治吠舍瓦尔那与
首陀罗瓦尔那的两个优越社会等级。
　　将四个瓦尔那的划分最早固定下来的印度古典文献是《梨俱咕陀》中较后的部分——《
普鲁沙赞歌》。学者R.S 沙尔马研究认为，《普鲁沙赞歌》是后来由婆罗门僧侣插入《梨
俱吠陀》中的章节。婆罗门僧侣为了巩固自己与刹帝利军事贵族的特权地位，就逐步通过
编造故事，并利用神的旨意把现实中四种瓦尔那的等级地位确定下来。这一努力正反映了
雅利安人三种姓的界限在最初并不是不可逾越的事实。例如：不属于刹帝利种姓的，如果
当了王，便可以通过宗教仪式，而取得刹帝利身分；如果本是婆罗门种姓，还可以用婆罗
门、刹帝利的双重身分取得合法地位。
　　④早期吠陀时代后期的战争及十王之战。军事民主制时代最为明显的特征之一就是战争
的经常性。关于这一点，恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》一书中谈到军事民主制
时，曾经这样讲：" 其所以称为军事民主制，是因为战争以及进行战争的组织现在已成为
民族生活的正常职能。邻人的财富刺激了各民族的贪欲，在这些民族那里，获得财富已成
为最重要的生活目的之吠陀时代，作为比较典型的军事民主制时代，高频率的战争自然也
就是其不可或缺的重要特征了。
　　吠陀时代的战争，起初主要是在雅利安人与土著居民之间展开，后来才在雅利安人各
部落之间不断发生了旨在掠夺牛群或争夺政治优势的战争。当时，每个部落都有作为自己
预防据点的城堡，并且均有两种武装：国王和贵族组成的车兵及一般民众组成的步兵。《
梨俱吠陀》中，经常提到九个重要的雅利安人部落，在它们之间就曾发生过不少战争。早
期吠陀时代后期，以图腾命名的雅利安部落之间爆发的战争便是一例。
　　《梨俱吠陀》中提到的十王之战则是当时影响很大的一次战斗。这次战争由婆罗门奢
密多罗组织的十个部落的联盟，共同进攻当时最为强大的婆罗多国王修达斯。十个部落中
有著名的部落雅都、普鱼及安努等。最后，战争以联盟的失败而告终。十王之战表明：部
落联盟的形式在当时已经开始出现。
　　不断的战争必然给战胜一方的部落军事首领、婆罗门祭司及部落贵族等带来政治和经
济上的优势。在《梨俱吠陀》中有一段歌颂国王慷慨博施的诗句，提到一个僧侣从部落首
领那里得到成百的金块，成百成千的牛马，而且还得到了" 载有少女奴隶的十辆战车".这
不仅说明作为部落统治者的贵族拥有大量的财富，而且说明奴隶阶级己大量存在了。可见
，整个早期吠陀时代，奴隶制国家一直处在孕育之中。
　　事实上，到早期吠陀时代的后期，已有大批被雅利安人征服的土著居民由于受到反复
的征服和奴役而变成了真正的奴隶。这时，在类似" 十王之战" 一类的雅利安人部落之间
的战争中也出现了由雅利安人出身的奴隶。此外，这一时期还出现了债务奴隶等多种受剥
削、压迫的奴隶。
　　奴隶及其队伍的逐渐壮大，无疑正是奴隶制文明诞生前的必要阶级准
　　备。
　　(2)后期吠陀时代
　　①印度.雅利安人向恒河流域的扩张与开发。印度.雅利安诸部落占据印度河流域之后，
起初只是过着以畜牧业为主的生活，后来逐渐发展起了农业。随着农牧业以及社会各个方
面尤其是军事方面的进一步发展，雅利安人开始将侵略矛头指向了东方的恒河上游地区。
在这里，他们同样遭到了达毗荼人及孟达人的强烈反抗。然而经过前期吠陀时代迅速发展
的雅利安人，进入后期吠陀时代后，已是锐不可挡。位于恒河上游的土著居民很快就被其
征服，有些土著居民甚至还被赶入了林区。随后，雅利安人的势力范围迅速扩展，甚至达
到恒河的中下游一带。
　　这样，随着扩张生存空间的不断成功，到后期吠陀时代，雅利安人的活动中心已由西
北印度的五河流域向东南扩展到北印度的恒河流域，他们开始以恒河——朱木拿河间地带及
恒河中游为活动中心定居下来。
　　雅利安人定居下来后，便与当地居民混合起来，在众多领域同他们进行了广泛的接触
与交流，所有这些都对该地区的发展起了重大的作用。其中，雅利安人的马车和铁制生产
工具与恒河流域土著居民农耕技术的结合，极大地促进了该地区农业、手工业、商业及社
会各方面的迅速发展，并诱发了新的文化因素的形成，最终推动了吠陀文化在次大陆的发
展与传播。
　　同早期吠陀时代印度河流域铁器刚刚出现的情形相比，后期吠陀时代铁器在恒河流域
已发展到普遍推广使用的程度。先进生产工具的普及，使恒河流域的农业发展远远超过了
早期印度河流域的水平。其时，尽管畜牧业在经济生活中仍占重要地位，但是，农业在经
济生活中份量的进一步加大，却有助于雅利安人在恒河流域广阔平原上建立永久性的定居
地，同时，也为部落经济社会向农业经济社会过渡开辟了道路。这一切又最终导致了雅利
安人社会基层结构由部落社会的氏族公社向部落制的农村公社的彻底转变，使雅利安人的
农村公社自早期吠陀时代产生以来，开始趋于巩固与完善。
　　铁器的普及，农业的发展，同时也促进了手工业和商业的发展，手工业和商业又必然
导致恒河流域早期城市的出现。恒河流域的早期城市大都位于恒河水系汇合处的商业与手
工业经营活动的中心，最终发展为一些贸易城市。还有一些城市成为部落地区行政当局的
都城，如公元前9至前8世纪的因陀罗普罗斯泰、阿桑迪瓦和俱赏弥等。
　　农业，手工业及商业的迅速发展，无疑带动了整个恒河流域的社会进步，尤其体现在
吠陀文化新的发展趋势上。早期吠陀时代印度河流域形成的农村文化，由于恒河流域早期
城市的出现，逐渐开始了城市化的演变。伴随着吠陀文化刚刚出现的城市化这一新的动向
，整个恒河平原进入了古代印度社会的第二次城市化时期(相对于印度河流域早期文明城市
而言）。这种新的城市文明的到来，对古代印度的各个领域尤其是社会政治产生了深刻的
影响，使后期吠陀时代成为古代印度阶级形成及国家产生的时代。
　　②摩诃婆罗多大战及影响。继十王大战之后，在公元前9世纪又爆发了一次大规模的战
争。这是婆罗多族内部的一次大战。据《摩诃婆罗多》一书叙述，这次大战虽然系婆罗多
族的两支后裔居楼族与般度族兄弟之间争夺统治权的战争，但是几乎所有北印度的部落都
卷入其中了。加入居楼族一方的有东摩竭陀、毗提诃、鸯伽、羯陵伽、居萨罗、阿般提以
及整个旁遮普诸部落；参加到般度族一方的有婆蹉、伽尸、南般阇罗、西摩竭陀、支提以
及迦
　　鲁沙等部落。婆罗多大战的双方在居楼之野(帕尼帕特东南，今德里附近）
　　进行了18 天的猛烈战斗，双方伤亡都很惨重。结果是般度族一方大获全胜，两族合并
为居楼部落。般度族的帕里克希特亦即环柱王正式成为居楼部落的国王，定都于哈斯提纳
普拉即阿桑迪瓦特。这一时期，虽然有些罗阇因一时强大而号称大王、国王之类，但是这
仅能说明其强大，或者是某一暂时联盟的首领，却并不意味着他是一个更大统一体的统治
者。事实上，当时的各个部落仍然是分散的，王的权力也是比较分散的，还没有建立起一
个更大的统一体。
　　无疑，这次战争对早期吠陀时代已兴盛至极的军事民主制度是一次巨大的冲击。战争
结束以后，由于社会阶级关系的进一步分化，部落首领和贵族势力的进一步加强，军事民
主制的各民主机关开始逐渐脱离人民而为代表贵族统治阶级利益的新生国家机关所代替。
作为部落制农村公社政治制度的军事民主制，它的灭亡是不可避免的，因为古代印度社会
的迅猛发展，已为新的政治制度——奴隶制国家的产生准备了较为充足的物质条件与阶级条
件，这些条件的积累与落后的军事民主制是格格不入的。新的时代在召唤着新的政治文明
。
　　③印度.雅利安人早期奴隶制国家的形成。随着社会经济的发展，社会分化与阶级斗争
的不断加剧，接踵而至的是奴隶数量的不断增加。在早期吠陀时代已有较庞大队伍的奴隶
阶级，到了后期吠陀时代，其数量愈益增多，其来源也可谓五花八门，除了战俘奴隶外，
还有买卖的奴隶，赠予的奴隶，家生的奴隶，赌博赢来的奴隶，以及债务奴隶等等。《爱
达罗氏梵书》中提到某部落首领以一万名女奴赠给一个婆罗门祭司。分析起来，其数字固
然有些夸张，但足见这一时期奴隶数量有了很大增加。不过，后期吠陀时代早期同早期吠
陀时代一样，只是家庭奴隶制兴旺发达，奴隶在生产活动中并不占重要地位。
　　两大史诗《摩诃婆罗多》与《罗摩衍那》可以为我们提供一些有关后期吠陀时代政治
情况方面的线索。奴隶的增多，阶级矛盾及斗争的发展，其最为直接的政治结果就是：部
落军事民主制组织向国家组织形式的过渡。原来的氏族贵族恃其政治经济各方面的实力而
成为统治阶级；原来王政时期的部落首领开始成为真正的国王；部落地区(贾纳帕达）的大
部落或部落联盟有了较为固定的统治区。当然，从部落到国家的形成还要经历一个漫长的
发展过程，甚至要延续到后期吠陀时代以后的列国时代。作为古代印度阶级产生、国家形
成的后期吠陀时代，必然是一个从王政转向国家的过渡时代。但是，由于各部落的发展状
况极不平衡，当极少数先进部落已开始过渡到国家的时候，其它多数部落依然基本上处于
王政时代。这种两类制度并存的现象，也就成为这个时代的重要特征。
　　前边介绍的摩诃婆罗多大战对部落军事民主制的挑战，作为一种大范围内的部落兼并
战，无疑对早期国家的形成起了催化剂的作用。事实上，古代印度早期国家的初具雏形也
正是从这一战争结束之后开始起步的。因此，摩诃婆罗多大战成了古代印度史的一个重要
分界点。
　　摩诃婆罗多大战之后，许多古老的部落消失了，同时却兴起了许多新的较为强大的部
落。如：由婆罗多部落和普鲁部落合并而成的居楼部落，以及与其联盟的般阇部落等，就
是战后兴起的强大部落的主要代表。其中，居楼部落是当时最兴旺的一个部落，其第一代
国王——环柱王，是公元前9世纪
　　的历史人物。史载，居楼部落在其统治之下，一度很是繁荣。他死后，他的儿子镇群
王(迦那麦迦亚）即位，迁都阿桑迪瓦特(今象城），并在那里举行马祭，随之使用" 大王"
的称号。镇群王曾率军队侵入乾陀罗的■叉始罗城，对那加斯族大加屠杀，并占领其地。他
的统治区曾扩展到位于乾陀罗和居楼之间的摩德多。这样，居楼部落的首都也就成为南亚
次大陆在吠陀时代最早兴起的城市之一了。从目前掌握的资料研究分析，这个部落可能是
古代印度最早成为国家的一个部落。也就是在公元前9至前8世纪前后，相继有少数较大的
部落开始过渡到国家形态。至于各个部落是怎样实现这一过渡的，囿于资料的缺乏，一时
还难以搞得清楚。
　　记载北印度公元前8至前7世纪历史的《罗摩衍那》一书表明，到公元前7世纪，北印度
已经出现了一大批较为重要的国家，在这些早期国家，甚至还显现了君主国统治形式的发
展迹象。如：部落民众大会" 萨米提" 权力的逐渐丧失；部落长老会" 萨巴" 变成供国王
咨询的贵族组织；原来部落军事领袖的亲兵或军事长官逐渐转变为国王的文武官员等等。
　　到公元前7世纪时，居楼部落开始衰落，而毗提诃王国却正值上升期。
　　据《佛本生经》一书记载，毗提诃王国有16000个村落，这一数字可能不尽准确，但却
展示了其国土面积的辽阔；其首都米吉拉(今尼伯尔境内）已是一个较为繁华的城市，4 个
城门处各有一个集市。此外，据《奥义书》与《梵书》二书所载，毗提诃的国王迦那克是
当时著名的哲学家，在他统治期间，北印度存在过10 个较为重要的国家。其中，位于恒河
流域的有婆蹉、般阇罗、迦尸、居萨罗、毗提诃、乌希纳罗和居楼；在印度河上游旁遮普
地区的有开卡亚、乾陀罗及摩德罗。以上国家均有自己的中心城市，这些城市的具体情况
现在还不清楚，但可以肯定的是，其中大部分已经发展成为具有工商业特征的真正意义上
的市镇。例如居萨罗的首城阿踰陀，般阇罗的首城康毗罗及迦尸的首城波罗痆斯等。这些
城市占据一定区域，并建有巩固的城墙，它们既是经济中心也是政治中心。换句话说，位
于恒河流域、印度河上游旁遮普地区的一些国家，都是以首城为中心而建成的小范围的国
家(此时还没有形成大国），它们都具有城邦的性质，因此可称之为城市国家。
　　在这些新形成的奴隶制国家里，高高在上的奴隶主贵族对社会地位卑贱的奴隶大众和
被征服的首陀罗瓦尔那，亦即非雅利安人的土著居民，实行残酷的剥削和压迫；早期吠陀
时代作为雅利安一般公社成员的吠舍等级向部落缴纳的贡物，现在成了国家强制性的赋税
(尽管此时尚未形成正规的赋税制度）；过去部落首领的侍从，主要有作为其顾问的僧侣普
罗希太和协助首领作战的军事长官，现在又增加了司马库、裁判官及征税官等一大批维护
国家机器的官吏。可以说，这时的国家已经成为贵族奴隶主对奴隶和广大平民实行专政统
治的工具。不过，需要指出的是，由于这个时期的国家机器刚刚开始形成，还不可能完全
摆脱王政时代民主机构的影响，加上在整个次大陆还有好多部落处于王政时代甚至更为落
后的氏族部落制时代，这种不平衡发展造成的外部因素也不可能不对这些新生国家的政治
体制产生影响。
　　南亚次大陆的绝大部分部落进入国家阶段，并建立起比早期国家更典型、更完备的奴
隶制国家，大约是在公元前6世纪，亦即后期吠陀时代以后的" 十六国时代".换言之，整个
南亚次大陆(尤其是北印度）在经历两三个世纪之后，由早期国家到成熟国家的转变过程才
算最终完成，奴隶制国家才开始正式载入古印度的史册，印度历史展开了新的一页。
　　④瓦尔那制度的新发展及其特点。随着社会经济的迅速发展，社会分化得到进一步加强
，早期吠陀时代末期已经形成的包含婆罗门、刹帝利、吠舍以及首陀罗四个社会等级的瓦
尔那制度，在后期吠陀时代有了很大的发展，并且作为一种社会制度被逐渐巩固下来。此
时，瓦尔那这个词被赋予种姓的意义，并开始与"肤色" 的原始含义脱钩。从此这种将居民
分成四种瓦尔那等级的种姓制度开始逐步扎根于古代印度社会的土壤中了。
　　瓦尔那制度虽说是种姓制度，但是瓦尔那并不等于阶级。印度史学家罗米拉.塔帕尔认
为：瓦尔那指的是种姓结构的理论方面，表示各个种姓在仪礼上的等级地位，因此，瓦尔
那只是社会学家界定的" 仪礼上的等级，" 并不反映实际的社会经济地位。对瓦尔那的本
质特性，可通过与" 迦蒂" 这一概念的比较加以认识。二者是两个完全不同的概念。迦蒂
，尽管它的形成深受瓦尔那的影响，不过它首先是指在社会劳动分工基础上逐渐形成的职
业集团，反映出的是主体的社会经济地位和社会职能，而且这种地位与职能是经常变动的
。相反，瓦尔那制度却是一种包括多行业、多经济地位，以及多社会职能的社会等级的划
分方法，此外，这种等级与地位是固定不变的。
　　为了有助于对瓦尔那制度更加彻底的理解，下面，我们具体剖析后期吠陀时代古印度
社会在这一制度下所形成的社会等级地位的差别。
　　如前所述，瓦尔那制度包含有四种社会等级。后期吠陀时代的古印度社会，作为第一
等级的婆罗门瓦尔那，是掌握神权、独揽宗教各种事务的贵族祭司等级。他们通过对文化
、宗教等特权的垄断，并对社会政治生活施加影响，而成为下层阶级精神生活的统治者；
作为第二等级的刹帝利瓦尔那，是由早期吠陀时代的罗阇尼亚(王族）直接演变而来的，他
们是以国王为首的掌握军政大权的贵族武士阶级，自然也是下层阶级政治生活、经济生活
的统治者。以上两个等级都是不参加社会劳动的剥削阶级，并享有最高社会地位。
　　其中，婆罗门不仅从事祭司职业，而且也参与政治，从其身上可以看到政教合一的政
治特征。
　　第三等级的吠舍瓦尔那，是印度雅利安人的平民或一般公社成员，在社会总人口中所
占比例为最大。他们大多从事农、牧、商及手工业等职业。另外，根据其社会经济地位的
差别，吠舍瓦尔那又分为两类：第一类为下层吠舍，他们由村社农民生产者组成，并占据
绝大多数；第二类为上层吠舍，他们主要是富裕的城市工商业奴隶主，只占该等级的小部
分。但是，无论下层吠舍还是上层吠舍，他们同社会第四等级的首陀罗瓦尔那都要受到来
自前两个等级的压迫与剥削，一起处于社会下层，成为被统治阶级。吠舍在政治上没有任
何权利，相反，却要在经济上以自愿贡奉或纳税的方式养活完全脱离劳动的婆罗门与刹帝
利两大寄生社会等级。当然，同吠舍瓦尔那相比，首陀罗瓦尔那还要差之一筹，在四种瓦
尔那等级中，他们的社会地位最为低下，而且最受剥削与压迫。首陀罗瓦尔那最初大都是
由被征服的达萨瓦尔那即非雅利安人的土著居民直接演变而来的，只是由于雅利安瓦尔那
自身分化的结果，才使首陀罗等级中也出现了一些雅利安人。可见，首陀罗作为一生族种
姓，是一种为前三种再生族种姓服务的劳动者和低级种姓。他们主要从事农业、渔猎以及
各种艺术等多种职业，其中有少数是独立的小生产者；绝大多数人则从事繁重艰辛的劳动
，命运多舛，有部分人还被迫沦为雅利安人的奴隶和雇工。事实上，三种再生族种姓对首
陀罗的普遍奴役是古印度种姓制度社会的一个突出特点。《鹧鸪氏本集》一书中有这样一
句反映首陀罗社会地
　　位的形象说法：" 人中首陀罗，兽中马，都是运载的工具。" 在宗教活动中，首陀罗
只能为高级种姓的人洗脚。尽管如此，首陀罗在人身方面还是比较自由的，他们并不专属
于某一具体的主人，而且也不为某一主人所占有。在后期吠陀时代，他们作为集体控制下
的劳动力财产，还带有" 种族奴隶" 的性质。
　　瓦尔那制度的日趋定型与确立，使其逐渐显现出几个基本特点。一、内婚制。婚姻只
能在同一种姓内进行，严格禁止异种姓之间的通婚。在《乔达摩法典》一书中就有这样的
规定：" 家长须娶同种姓之女为妻".二、带有氏族血缘关系的底色。由于最初的瓦尔那制
是一种部落社会的组织方式，因此它不可能完全摆脱作为部落社会纽带的氏族血缘关系的
影响。主要表现在：各个瓦尔那的社会等级地位完全取决于其家庭出身，严格按照血缘关
系世代相传；各种姓的职业在原则上世袭不变，正是这种职业的血缘限制保证了职业贵贱
与其种姓地位高低的一致性。三、各种姓在法律上的不平等。各种姓因等级差别而在法律
面前处于不平等的地位，法律保护高级种姓的特权和利益，高级种姓重罪轻罚，低级种姓
则轻罪重罚。四、不同种姓在宗教活动中的等级差别和限制。这一特点的形成直接受到宗
教体系内部等级制的影响。古代印度宗教活动在社会生活中的重要性，使不同种姓对宗教
活动的参与权成为体现社会各等级差别的重要标准。后期吠陀时代后期，还准许首陀罗参
加某些宗教仪式，但后来在《百道梵书》中就出现了首陀罗不适于参加祭祀活动的规定。
这样首陀罗就被剥夺了宗教活动的权力。再往后的法经、法典时代，随着种姓制的日趋严
格，在法经与法论中，都普遍存在着一种更加明显的压制首陀罗宗教权力的倾向。
　　⑤婆罗门教——政治统治的工具。婆罗门教是伴随着古印度阶级社会和奴隶制国家的出现
而形成的，它渊源于早期吠陀时代形成的很不系统的原始宗教——吠陀教。由此演变而来的
婆罗门教，从其产生之日起，就成为维护种姓制度，维护奴隶主贵族阶级利益的精神武器
。作为一种政治统治的工具，婆罗门教的出现与一个专职的、掌握宗教特权的婆罗门种姓
集团的形成，是不能截然分开的。事实上，婆罗门教正是瓦尔那制度的实现方式，二者是
一种相辅相成的关系。
　　印度.雅利安人的原始宗教信仰是对自然的崇拜。对自然现象的无知，导致了人们对自
然的幻想与神化，于是幻想出了各种自然神灵如：天神、火神以及日神、雷电神等，并且
每种神都被冠以一定的名称，如雷电神叫作因陀罗等。对这些自然神的信仰与崇拜，成为
吠陀教的渊源。最初，吠陀诸神的职能和地位并不固定，只是随着阶级社会的形成和国家
的产生，其地位和职能才开始有了一定程度的固定性。比如：地上有法庭，于是天上就出
现了司法之神；地上有国王，天上也出现了诸神的首领。这样，原始的宗教信仰也就逐渐
带上了阶级社会的色彩。吠陀教的这一变革过程，是由为统治阶级服务的僧侣阶级完成的
。他们为了统治人民大众又在吠陀教中加入了为现实社会的多种不平等辩护的诸多内容，
致使原始的宗教信仰开始与社会政治相结合，并成为统治阶级麻醉人民的工具。于是，在
所有这些背景下，公元前1000年前半期，吠陀教在逐渐抛弃其原始落后形式后，形成了古
代印度的婆罗门教。一句话，它是由古代印度的僧侣阶级综合过去雅利安人所信仰的多种
宗教学说，并按照统治阶级的需要而整理出来的一套成体系的文化产物。
　　按照婆罗门教的教义所言，人们现实的痛苦及不幸是非本质的，因为世
　　间的一切均是虚幻不存的，唯有梵天(世界精神）的存在才真实可信。同时，婆罗门教
义与轮回的理论又为其创造的各个等级所应该遵守的行为规范提供了一种合理性的解释。
这就是婆罗门教所谓的" 法" 亦即" 达摩".依其教旨，各个社会等级只有按照这种" 法"
行动，才能得到所谓的" 善" 报。它告诫人们，必须遵循" 达摩" 行事，否则下世纪都摆
不脱痛苦的命运。
　　综上所述，婆罗门教正是在施用种种麻醉手段的基础上，实现其作为阶级统治工具的
价值目标的，并成为套在古印度劳动人民头上的沉重精神枷锁。
　　六、古代前期中国政治史
　　1.夏朝——奴隶制国家的建立
　　同埃及、巴比伦以及印度等一样，中国也是世界史上最早出现的文明古国之一。约在
公元前21 世纪，或者更早一些，随着世袭王朝的出现，中国历史上的第一个国家——夏王朝
建立了。夏的建立成为中国进入奴隶制社会的开端与标志。夏从禹到桀，历经17 王，前后
跨越400多年，最后为新的奴隶制国家——商汤王朝所取代。
　　从本质上讲，中国夏王朝的确立，正是奴隶制代替原始氏族公社制，以及私有制战胜
原始公社公有制的必然结果，这经历了一个漫长的历史过程。
　　原始社会末期，随着生产力的提高，使原始氏族制度的瓦解和国家机构的产生成为大
势所趋。生产力提高所引发的连锁反应表现为：剩余物品出现——则产生私有制及贫富两极
分化产生——部落与部落之间争夺财富战争的迭起——乃至国家专政机构的最后形成。在这一
长期的演进过程中，氏族，部落和部落联盟等组织逐渐蜕化变质，" 从一个自由处理自己
事务的部落组织转变为掠夺和压迫邻人的组织，而它的各机关也相应地从人民意志的工具
转变为压迫机关了。" 这样，随着先前那种没有阶级，没有压迫，由氏族成员共同生产与
分配的氏族公社制度的逐渐瓦解，中国社会拥有了奴隶主专政的国家机器，并开始进入奴
隶制社会。
　　就中国的历史进程而言，可以这样说，世袭王朝的建立，就是国家政权形成的标志。
因此，谈夏的国家政治状况，自然就应该从" 世袭制" 取代" 禅让制"开始。
　　(1)夏国家的产生及其国家特征
　　①" 禅让制" 让位于" 世袭制".禅让制作为原始公社的民主选举制度，同时作为一种原
始形式的民主制度，维系了氏族组织乃至氏族部落联盟的存在及延续，也伴随人类渡过了
漫长的原始社会。这种禅让制赖以建立的深厚土壤，正是原始社会的生产资料公有制。
　　原始社会恶劣的自然条件，低下的生产力水平，使得原始人只能以完全公有化的集体
群居方式求得生存。这种生活方式直接导致的结果就是原始先民私有观念的先天不足。物
质公有，权力公有，一切都成为公有，这样，原始先民自然选定了禅让制这种确保权力公
有化的制度。禅让制的核心是" 传贤" 而非" 传亲" ，更不是" 传子".传说，陶唐氏族的
尧做部落联盟酋长还是由各氏族部落民主选举出来的。而且其后，陶唐氏尧，有虞氏舜及
有夏氏禹等部落联盟酋长的更替——最初是唐尧，接着是虞舜，后来是夏禹，也是以禅让制
的形式实现权力交接的。只是，这个阶段的禅让制已经不像唐尧以前的禅让制那样稳固了
，相反，却正面临着严峻的考验。比如：唐尧末年就想把这个酋长职位传给他的儿子丹朱
，有势力的有虞氏舜，借口尧破坏了民主选举制，而起来反对，囚禁尧，放逐丹朱，将领
导权夺到手中，可见，从本质上讲，这种形式上实现的禅让制，已经开始变色，失去了民
主选举的要义。值得玩味的是，舜在临死前，也曾想将酋长的职位传给其子。结果，夏禹
以其人之道还治其人之身，逼迫舜把酋长这一最高职位让给了自己。总
　　之，这个时期，不论是谁占据了酋长职位，都想破坏禅让传统而传亲；而另外一些氏
族贵族则利用氏族民主选举的制度，作为进行夺权的借口。一旦夺权成功，又试图效法他
的前任，想把职位传给自己的儿子。每经过这么一次反复，传统的氏族民主选举制都进一
步遭到削弱。
　　风雨飘摇中，禅让制乘着历史的快车，驶入了原始社会的末期。物质资财私人占有现
象的出现，第一次萌发了先民私有观念的冲动；有形物质私有化的既成事实，则必然导致
无形权力私有化的强烈要求。新的历史条件，新的社会条件，呼唤着新生事物的出台，历
史的辩证法敲响了早已残缺不全的禅让制的晚钟，"天下为公" 的大同社会第一次也是最后
一次从其底层颤动了。物质的强烈诱惑力引发的只能是人类惊人的占有欲，而能满足这一
占有欲并使之有效实现的唯一方式，便是实行王权世袭制，亦即对权力实行绝对垄断并且
世代相传。世袭制这种王权继承制度正是通过传子或传亲来实现这一目标的。夏禹死后，
其子启夺取伯益之位，使世袭制首次成为现实。
　　这样，随着世袭制取代禅让制的成功，氏族、部落的管理机构逐渐变为国家的统治机
构，而氏族和部落的首领实质上已经成了国王。王权也正是在这种反复的斗争中逐渐产生
和加强的。传说，禹做首领时，有一次他召集部落联盟大会，防风氏的首领由于来晚一步
，而被杀死。从此事可以看出，禹俨然已是一个阶级社会的国王了。《礼记》把这时称作"
各亲其亲，各子其子" 的" 天下为家" 的时代。当时，王权代表着一种新的强制秩序，权
力集中在王者手中，这就有利于结束氏族贵族混战的局面，并能发展生产，保证奴隶主私
有权的实现，巩固整个奴隶主阶级的地位，最终有利于奴隶制专政国家的建立。这一切正
是建立在禅让制让位于世袭制的基础之上的。于是，从夏启开始，中国的王权、奴隶主阶
级以及奴隶制专政国家开始出现了。
　　②夏诞生过程中的阵痛。夏部落是由10 多个大小近亲氏族部落发展演变而来的，而与
夏部落结为联盟的则还包括它的一些远亲氏族部落，以及较远的东方夷人氏族。在禹以前
，其部落联盟的酋长是由夏和夷的首领轮流担任的。启打破传统禅让制，继承父位，这一
破天荒的作法立即遭致一些守旧氏族的反对。最先揭竿而起反对启的是同姓氏族有扈氏。
由于有扈氏代表的是旧的氏族制传统，便使这次战争成为新旧两种势力，或者说是禅让制
与世袭制的直接交锋。结果是启所代表的王权击败了有扈氏，有扈氏成了旧制度的殉道者
。启讨灭有扈氏，随后逐渐巩固了自己的地位。至此，" 大人世及以为礼" ，王位世袭制
度正式确立了。
　　夏启袭位以后，原始公社制度因禅让制的消失而逐渐走向解体，同时夏也逐步完成了
向奴隶制国家的过渡。然而，这一演变过程是艰难的，经过多次剧烈斗争，付出了惨重的
代价。
　　启在位时，曾发生过武观之乱。此事散见于战国史籍，其内容记载比较明确的是《韩
非子》和《国语》。其中，《国语.楚语》说：" 启有五观" ，并把他列为" 奸子".可知他
是启之子。至于他作乱的内容，《韩非子.说疑篇》把他和丹朱，商均、太甲、管蔡并列，
笼统地说他们" 害国伤民败法".
　　启为了阻止儿子们对继承权的争夺，曾放逐小儿子武观到黄河西岸。武观不服，反叛
其父，启便派彭伯寿出兵平乱。以上为五观之乱的一般解释。不过，有种解释则认为五观
指的是五人，亦即" 五子".由于古代文献记载简略，没有足够资料可作分析问题的依据，
这儿只能是挂一漏万，介绍比较流行的说法。
　　夏王朝建立之初，除了受到其内部因素的干扰之外，同时也承受了巨大的外部威胁。
启在晚年，生活日益腐化。《墨子.非乐篇上》有以下记载：" 启乃淫逸康乐，野于饮食，
将将铭苋磬以力，湛浊于酒，渝食于野，万舞翼翼，章闻于大，天用弗式。" 此外，《竹
书纪年》中载：" 夏后开舞九招也".这些描述都反映了启荒淫无度的腐朽生活。启死后，
太子康继位。太子康更是一个沉缅于酒食声色之中的国王，史书对他的评价都很不好。他
天天宴饮游乐，不恤民事，引起人民极大的怨愤。后东夷有穷氏的首领后羿趁太康到洛水
打猎之机，攻占安邑，自己做了君长。但好景不长，后来他的亲信寒浞又用计将他杀死，
继承了他的全部家业及妻妾，这就是所谓" 太康失位" 之说。其后，寒浞又追杀逃亡在外
的少康及其家小，并杀了仲康子相。
　　相子少康躲过寒浞的追杀，逃到舜后裔有虞氏那里做厨官。由于少康杰出的才能，他
很快纠合同姓攻灭了寒浞。这段史实又称作" 少康中兴".少康恢复了夏族的帝王之位后，
建都于夏的旧都阳翟。少康之子帝杼南征北战，发明盔甲，加强兵力，使夏的帝王大业进
一步得到巩固。到帝泄时，连夷族都开始受夏之爵位。至此，夏朝的统治地位终于被同它
有关的一些氏族部落所承认。
　　③夏的国家特征。夏朝的建立是社会长期发展的必然结果。随着夏王朝以启为代表的统
治者占有奴隶和物质财富的迅猛增加，极需要建立一种权力机构来保护他们的这种新的所
有制。而保护私有制最早的权力机关，就是国家。恩格斯指出形成国家的两个特征：一个
是" 按地区来划分它的国民" ；一个是脱离人民群众的" 公共权力的设立".这两方面夏代
都已初具规模。
　　据古史记载，" 芒芒禹迹，划为九州" ，这是说，夏代曾把居民按居地分成九个区域
进行统治；又有记载说：" 夏有乱政，而作禹刑"." 乱政" 就是指被统治的群众反抗统治
者的斗争。" 禹刑" 则是代表奴隶主阶级意志对奴隶大众进行镇压的法律和刑罚制度。此
外，夏王朝曾与四周各部落进行过长期战争，可知，夏朝已经有专门从事掠夺或镇压奴隶
大众的军队组织。这时，国家机器的主要组成部分——刑狱和军队这种脱离人民群众的" 公
共权力" 都已具备，说明夏朝国家正式产生了。虽说夏所建立的是中国第一个奴隶制国家
，然而它的形态及特征却是十分丰富的。
　　夏国家机构的最高首脑实行世袭制，而王位传子本身又反映了这样一个事实——原始社
会部落联盟内部各部落间平等、独立的关系已经消逝殆尽，取而代之的是夏国家这一专政
机构自上而下垂直式的臣属关系或统治关系，至尊至上的帝王家族永远享有最高统治权。
为了长久维护自己的统治，夏已修建了城廓沟池，建立了军队，制定了刑法，甚至还修造
了监狱等等，以此来保证夏王及奴隶主贵族统治权和经济利益的完全实现。
　　适应政治统治的需要，夏代已出现了一批国家官吏。如《礼记.明堂位》讲：" 夏后氏
官百".夏的国家官吏与氏族社会的首领有本质的不同，他们
　　完全脱离劳动而依靠贡赋生活。夏的官职很多，如有牧正、包正、车正等等。
　　这些职官，是由统治部落中的贵族或由被征服部落中原有的贵族担任的，从而，他们
也成为夏国家机构的一个重要组成部分。
　　夏国家机构同时还具有神秘的色彩。先前，每个氏族或部落都拥有自己的保护神——图
腾，这种原始宗教的传统发展到夏禹时，更加兴盛，甚至出现了超出氏族部落的地区性的
保护神——社。最早被尊为这种保护神的是禹。《史记.夏本记》载：" 禹……为山川神主".又
《封禅书》说：" 自禹兴而修社祀" ，以禹为象征的社神成为象征国家的国神，对社神的
祭祀也就成为其最重要的国事。禹的神化实质上是王权的神化，百姓敬王也就是敬神。这
种神权政治正是统治阶级实现思想上控制被统治阶级这一目的的最为理想的形式。
　　夏的最高统治者还宣称自己为上天的后裔，同时散布君权神授的思想。
　　启伐有扈氏便打着执行上天命令的旗号。《尚书.甘誓》中讲：" 天用剿绝其命，今予
惟恭行天之罚".在夏的政治生活中，祭祀是最重要的国家大事。
　　祭祀作为一种特殊的宗教仪式，起着麻痹，愚弄人民，维护奴隶主统治的作用。在夏
的国家机构中，由于巫史在祭祀活动中扮演重要角色，因此巫史除了掌握直接与神事有关
的占卜，祭祀大权之外，实际上还控制着司法、军事、教育、历法及记事等方面的大权，
甚至直接掌管王室事务。当时许多职官的名称，就是从巫史分化出来的。如大理、遒人、
作册、守藏史及帅保等。巫史在国家权力上的绝对优势，表明了神权在夏的政治生活中占
着重要的支配地位，并进而使夏的政权蒙上了一层神秘的色彩，这种神秘性也便成了夏国
家政权的一个重要特征。
　　(2)阶级斗争及夏的灭亡
　　①阶级矛盾及其尖锐化发展。夏朝国家的建立和巩固，促进了奴隶制的全面发展。而奴
隶制文明带给人类历史的重要影响就是第一次造成了体力劳动者(主要是指奴隶阶级）同管
理国事的管理者及从事科学艺术活动的少数知识分子(主要指奴隶主阶级）之间的大分工，
最终使人类社会从一定程度上摆脱了原始社会末期生产力低下，甚至僵化不前的困境，打
破了束缚生产力发展的原始氏族生产关系，将人类社会推向一个新的阶段。
　　据古史传说，夏代的奴隶从夏启时起，就有了显著的增加。启讨灭了有扈氏，捉到俘
虏就罚他们作" 牧竖" ，亦即牧奴，对那些不服从命令的人或杀掉或罚作奴隶。再如：少
康逃奔有虞氏时，他还" 有田一成，有众一旅" ，" 众" 是从事农业生产的奴隶，500 人
为一旅，即拥有500个奴隶。此外，奴隶主为了获得大量奴隶，经常向邻近的部落发动虏掠
人口的战争。有时整个被征服的部落变成他们役使的对象。这样，随着奴隶数量的猛增，
奴隶主与奴隶之间的大分工也就日趋成熟了。
　　这种成熟同时反映的正是奴隶制本身的成熟。因为只有成熟的奴隶制才能最终保证大
分工的实现与稳固。成熟的奴隶制的核心主要体现在：奴隶主私人占有一切生产资料，包
括作为劳动力的奴隶本身；奴隶没有任何人身自由，并成为奴隶主阶级的附属品和支配对
象。由此而知，奴隶制文明的出现，同时必然馈赠于人类的就是剥削、压迫，直至阶级矛
盾及阶级斗争。
　　当然，作为奴隶制国家，夏王朝也不能例外。奴隶主阶级和奴隶阶级之
　　间的矛盾和斗争，在其统治的400多年时间里，从未间断过，并且随着夏王朝统治地位
的逐渐巩固，奴隶主对奴隶和平民的剥削、压迫愈益残酷，阶级矛盾也日渐尖锐。恶劣的
生活条件逼迫奴隶自发组织了一次次反抗奴隶主的斗争。到夏末年，这种阶级斗争已经尖
锐化到危及夏存亡的地步，夏的丧钟就要敲响了。
　　②夏王朝的灭亡。夏王朝重建以后，少康死，其子帝杼即帝位。帝杼即位前，就经历过
长期政治斗争的磨练；即位后，继承了少康的功业，使夏政权的统治更加稳固，也因之受
到了后世的尊重。此后，夏代政权又经过长期的发展，然而，这种发展是建立在奴隶主残
酷镇压奴隶的基础之上的，这就势必加剧其社会的阶级矛盾及阶级斗争。
　　到夏朝末期，自孔甲开始，由于统治阶级日益荒淫腐化，穷奢极欲，各种社会矛盾空
前尖锐，这样，夏王朝逐渐走上了衰亡之途。
　　孔甲是夏代一个昏乱的国王，《史记.夏本纪》载：" 帝孔甲立，好方鬼神，事淫乱，
夏后氏德衰，诸侯畔之".《国语.周语》说：" 孔甲乱夏，四世而陨".孔甲传四世，即是夏
代最末一个国王夏桀。夏桀统治时期，夏政权已经面临着濒于灭亡的边缘。这时，奴隶主
剥削压迫奴隶的程度已到了触目惊心，无以复加的地步，阶级矛盾已不可调和。
　　夏代末期，危及其政权存亡的，主要是两方面问题，其一是国内阶级矛盾，其二则是
与四周其它部落的矛盾。
　　夏桀时，统治集团内部十分混乱，可谓众叛亲离。当时，人民生活极端困难，而奴隶
主贵族却过着纵情享乐奢侈腐化的生活。考古学资料表明，夏的阶级压迫十分残酷。在二
里头遗址中，发现一些墓中埋有被残害致死的奴隶的尸骨，死者躯肢弯曲，手腕相交，似
捆绑后被活埋所致。二里头乱葬坑内的人骨架散乱叠压，肢骨不全。有的只有躯骨和下肢
骨而无头骨，有的只有下颌骨和下肢骨，有的只有头骨、肢骨。这样的乱葬坑与一般墓坑
不同，它可能是祭祀坑。奴隶主贵族为了祭祀祖宗鬼神，杀奴隶作为祭品，然后将尸骨埋
于坑中。从中不难看出，当时社会上存在着残酷的阶级压迫。
　　阶级矛盾的尖锐化，势必危及夏王朝的统治。夏桀为了维持自己的统治，自吹自擂宣
称，其政权非但不会灭亡，甚至能够与日共存。他说：" 天之有日，猶吾之有民，日有亡
哉.日亡吾亦亡矣".由于夏桀这样自比于日，所以人民便咒骂他：" 时日曷丧！予及汝皆亡
".不仅国内各种社会矛盾激化，在夏桀统治期间，夏王朝与周围的部落之间的关系也十分
紧张。夏桀曾几次征伐其他部族，如征伐有施氏、岷山氏等。
　　夏桀所进行的战争，主要就是为了夺取奴隶和财富。这种掠夺性的战争，自然会引起
各部落的反对。文献中有很多关于各部落反抗夏王朝的记载。《后汉书.东夷传》说：" 桀
为暴虐，诸侯内侵".显然，夏桀之时，内有严重恶化的阶级矛盾，外有各部落的反抗，夏
王朝正面临着一个内外交困的局面。这时，临近夏东部边界的商族，已经兴盛起来。在商
汤强大的攻势下，公元前16 世纪夏王朝于风雨飘摇中为商族轻松瓦解了。
　　(3)二里头文化所映射的夏社会政治面貌
　　中国古代的" 经书" ，如《尚书》、《左传》以及先秦诸子的著作中，很多处都记载
了关于夏代的情况。
　　近代考古学传入中国后，中国考古事业开始发展起来，而且取得了巨大的成绩。1953
年在河南登封玉村发现了属于夏纪年范围的二里头文化，它的发现，为研究夏的历史提供
了考古学方面的材料。
　　下面，我们借助二里头文化的主要遗迹和遗物，着重分析其所反映的夏社会政治面貌
。
　　二里头遗址的重要发现之一，是挖掘出了夏王朝当时的宫殿遗址。目前已公布的有一
号宫殿遗址、二号宫殿遗址。这套宫殿建筑的工程量是很大的，这样一项大型工程绝非个
体劳动所能完成。由于在原始社会条件下，既不需要更不可能调动如此大量的劳动力修建
此类大建筑，因此，它只能是奴隶社会的产物。只有在奴隶制度有了相当发展的情况下，
才会产生进行这种大型的、宫殿式建筑的需要与可能。奴隶主阶级必须利用大规模的，强
制性的奴隶劳动，才可能完成这项工程。从其规模和布局来看，这些宫殿建筑绝不是为劳
动者所建造的，相反，它们是为奴隶主贵族阶级服务的，很可能是当时奴隶主贵族进行集
会、祭祀、或发布政令的场所。此外，与宫殿建筑相伴的还有很多一般居住房屋。这些居
住遗址归纳起来有三种类型：1)平地建起的；2)半地穴式的；3)窑洞式的。其中穴居式的
居住房屋，显然是体力劳动者的栖身之所，而非奴隶主的居住地。从这种居住条件悬殊的
情况来看，当时的夏王朝只能是阶级社会，这也是阶级社会存在的实物见证。
　　在二里头文化中，至今尚未发现奴隶主贵族的大型墓葬，所发现的主要是集中于二里
头遗址的数量不多的中小型墓。关于乱葬坑的情况，在夏王朝的灭亡里已经叙及，这里只
就其它方面作一简单介绍。中小型墓中随藏品很丰富，只是在质量、数量方面，不同的墓
穴有所不同，这就反映了死者生前有贫富贵贱之分。在二里头遗址中，还发现一些无墓坑
及无随葬品的墓。死者骨架呈现出各种惨不忍睹的姿态，他们显然是当时的受害者，也许
就是奴隶。
　　此外，在二里头遗址中还出土了不少铜器，其中一部分为武器，如：铜戈、铜钺、铜
镞等。这些铜器的出现无疑促进了经济的发展，然而，武器本身还有另外的意义，它既是
战争的工具，又是镇压劳动人民的工具。武器的进步不仅反映了战争的发展，同时也反映
了统治者对人民压迫的加强。
　　当然，二里头文化遗址中许多有重要考古价值的遗迹和遗物表明，夏王朝已经是奴隶
制国家，中国历史从夏起就进入了青铜时代，亦即奴隶制文明时代。
　　2.商朝——奴隶制的发展
　　商王朝从汤建国到纣灭亡，共传17 代31 王。时间约从公元前16 世纪到前11 世纪，
共600年左右。商的政治势力，南到长江流域，北到燕山，西到陕西，东达海滨，是中国历
史上继夏之后又一个强大的奴隶制国家。
　　商族灭掉与其同时并起的氏族——夏族，以商王朝取代夏王朝，是经过长期发展，并经
历了无数次战争才取得的。商灭夏，仅仅是一次王朝的更替，绝非中国奴隶制的夭亡。相
反，奴隶制文明经过殷商的发展，比夏的奴隶制更加成熟、更加稳固。
　　(1)商汤建国
　　同夏族一样，商族具有悠久的历史，也是一个很古老的部族，在灭夏以前，已经经历
了很长时期的发展。
　　商的始祖名契，契生活在原始社会末期，约略与夏同时。它最先的居住地可能是在今
天的山东半岛。古史传说，商族为玄鸟所生，由此神话足以推想商人的图腾精神及报负。
　　也许正是商人最初畜牧业就比较发达的缘故，商也因之成为一个具有迁徙传统的流动
氏族部落，从契到汤14 代有8次迁徙便是显例。高频率的迁移活动使商族接触外部世界、
了解和吸收其它氏族优秀文化的机会大大增加，保证了商作为一个开放系统的存在。因此
，从某种意义上讲，商族的兴起除了有其深刻的经济背景之外(比如到夏朝末期，商生产力
的发展水平可能已经超过了夏当时的水平；在商的社会经济生活中，甚至还出现了农业与
手工业的初步分工），同外界多方面的交流、沟通，恐怕不能不算作一项重要的因素。
　　以历史的眼光观察，我们就会发现，商族与夏族虽处于历史的同一起跑线上，可是它
的文明进程却要落后夏整整一个节拍。就在夏族抛弃禅让制由原始氏族公社进入奴隶制社
会的时候，历史并没有同时选择商族。然而，新的文明一旦产生，就不可能不对外界产生
一定程度的影响。奴隶制这种诞生于夏部落的先进社会模式同样没有孤立于世，相反，却
迅速向四周辐射，悄悄渗入了商族的土壤。到商人进入中原后，由于同夏接触机会的增多
，这种渗透也就加快了。随着生产力的提高，社会分工的初步发展，商人也开始萌发私有
制的观念。到夏末叶，商族社会经济已经有了长足的发展，氏族领袖慢慢学会了利用权力
捞取、占有剩余产品的本领。由此产生的贫富分化使商族内部出现了显贵的大家族，同样
也产生了奴隶。这样奴隶制开始在商族初露端倪。奴隶制反过来又在某种程度上促进了社
会生产力的发展，从而使商族的兴起具备了更为充足的动源。
　　就在商族蒸蒸日上，快速发展的同时，一度兴盛的夏王朝却开始走上了下坡之路。夏
末统治者个个昏庸无德，致使民怨沸天，国力每况愈下。
　　商族的起源地本是漳水流域，经过长期的发展，力量逐渐壮大起来，至汤时，迁居于
亳。亳在今河南濮阳县。商祖先传至汤时，最大的一件事就是灭掉了夏朝。商汤就是从亳
起兵的。从地理位置上看，这里已是商族活动的南部边界，再往南，则是夏的势力范围了
。
　　在商王中，汤的功劳可谓最大，他是商国的直接缔造者。随着商的逐渐强大，灭夏的
时机日见成熟。汤率领商人开始了向夏统治区的渗透，成为夏的最大威胁者。此外，汤还
在别的方面为灭夏做了许多积极的准备。汤极看重民心，很注意取得国民的拥护与支持；
在对待周围各方国的问题上，商汤也尽力扩大自己的影响，力图取得各方国和部落的支持
，把较多的部落拉到自己周围，作为灭夏的力量。他与曾经为夏车正的薛族首领结为盟友
，便是一例。
　　汤在开始灭夏的战争之前，于" 薄" 这个地方召集" 诸侯" (部落），举行了一次会议
。开会申明，为了执行" 天" 的命令，必须征伐夏王朝。表示自己是" 受天命" 的，藉此
取得各" 诸侯" 的支持。《左传》中的" 景亳之命" 、《墨子》中的" 属诸侯于薄" 以及
《帝王世纪》中的" 汤又盟诸侯于景亳" ，所讲的均为此事。
　　这次会后，汤以伊尹为重要辅佐，发动了灭夏的战争。伊尹在商的历史上，是个很重
要的人物，在灭夏战争中起了巨大的作用，灭夏战争的关键性一战是鸣条之战。汤伐夏的
进军路线，是从葛开始，其次是韦、顾、昆吾。
　　汤所征伐的并不只是这几个部族，还有其他小部族。伐桀以前的最后一战是征服昆吾
，结果昆吾氏败亡。灭昆吾以后，即向伊洛地区进军，目标是攻打夏桀。伊洛地区是夏都
斟　　的所在地。夏桀对汤的进攻，并没进行军事上的防备，因此，当商汤军队到来时，
没有遇到什么抵抗。夏桀不战而走。汤追至鸣条，在鸣条一战，彻底击溃夏军。夏桀逃奔
南巢而死。夏桀死后，夏王朝灭亡。商汤代夏，建立了商王朝，商汤即为第一任国王。
　　商朝的巩固是由汤孙太甲这位商的名王完成的。这一时期，商无论在经济、政治还是
军事方面都是声名远扬，就连远在西部的姜族也向商纳贡称臣，足见其当时势力之强。今
河南郑州一带曾为商的一个聚居地，同时也为商的一个政治、军事中心。类似这样的统治
中心商朝还有很多，其庞大的统治网就是从这些中心伸向四面八方。
　　太甲以后，以商王为首的奴隶主贵族们开始腐化堕落，对内剥削压迫愈益残酷，阶级
矛盾日渐尖锐。而对外控制的明显松弛，必然遭到外族的叛离甚至进犯。到第六代仲丁时
，位于淮河流域的九夷便乘机进攻商国，约到祖乙时，才被商平服。以后，由于商内部连
续发生争夺王位的斗争，致使原来臣服的部族都相继脱离了商。在这种内外交困的局面下
，商统治者屡次迁都。
　　遗憾的是，这种政治避难只能是雪上添霜，使得社会更加动荡不安。不过，商的最后
一次迁都——盘庚迁都于殷，对于摆脱混乱局面，缓和社会矛盾，巩固并继续加强商王朝的
统治地位，却起了重要的作用，也收到了预期的效果。
　　盘庚以后，商的奴隶制国家政权才算最终稳定下来，而且得到了充分的发展。盘庚侄
子武丁相传为商的又一名王。当时在商的西北部有土方、鬼方等，与商为敌。武丁连续征
伐它们，直致全部征服。此外，商还与其西部的部族进行了长期的战争，结果以部族的臣
服而告终。这样，商的势力不断扩大，一直伸展到西部姜族部落附近，亦即周人的势力范
围。当时，周族虽然臣服于商，但相互间也曾发生过多次战争。
　　商王朝几经磨难，逐渐成为中原地区的奴隶制大国。
　　(2)商的国家机构
　　①公共权力的设置。商王朝建立的国家机构同夏所建立的别无二样，依然是以奴隶制为
基础的王权政治机构，依旧是奴隶主贵族阶级用来剥削压迫奴隶，维护其残酷统治的暴力
工具。这种政治机构正是通过设立各种公共权力实现其统治目的的。
　　殷商时期，商王不仅是最大的土地与奴隶所有者，而且也是国家最高权力的享有者。
这种权力的实质是同大众相分离的社会公共强制权力。商代帝王对奴隶甚至享有生杀予夺
之大权，已经成为专制式的暴君。商王在实施专制统治的过程中，自然需要大批贵族官僚
侍奉左右，听候差遣，通过完成各种具体的分解权力，最终保证商王专制统治的实现。而
各种分解权力是由相应的各种职官行使的。
　　商代职官十分复杂。例如：掌管音乐的官叫作太师、少师，一般的乐工则称为师。商
代专门保管典册的官叫守藏史，又叫内史。无论太师还是守藏史，实际上都属于巫史一类
的职务。巫史的地位在商的国家机构中至关重要，
　　这是因为商的政权表现形式为神权政治，而巫史又是神权的体现者，对政事自然具有
很大的实际决定权。巫史在职务上有些分工，如有师保(又称阿衡）、卿史等(也写作卿士
）。其中以师保权力为最大，卿士主要职务是掌管祭祀、占卜、历法，也管些军事。另外
，在商代，凡属巫史之类的职务大都是世袭的。
　　商朝除巫史之外，王的族老、妻妾、子弟及姻戚也在国家机构中掌握重要权力。在卜
辞中，王的妻妾称为" 帚" (妇），可参与祭祀，管理农业，还可带兵出征。在甲骨文中，
王的子女均称作" 子" ，如子央，子渔及子奠等，王的子女也可参与祭祀，讨伐等国家事
务。王族长老也往往担任要职。
　　商末，纣的叔父箕子、比干、分别任父师、少师，以王师的身份辅佐国政。
　　同时辅佐国政的还有外戚，如封九侯为三公。另外，王婿称为" 亚" ，多充当宫廷警
卫之类的武官。商王周围还有一些负责侍从警卫的官吏。" 宰" 或称"家宰" ，为王室事务
的总管。臣为王的仆役，小臣为商王的近侍，常伴王之左右。专为商王吃宿等服务的官叫"
尹" ，尹不止一个人，故有时也称" 多尹".管理商王车马的叫" 服" ，管理商王猎区的称"
犬" 或" 兽正" ，管理商王之放牧的称" 牧正" ，管理商王粮仓的叫" 啬" 或" 廪人" ，
管理商王之酒的叫" 覃".商王的警卫则分为左、中、右三(师），主要由经过训练的骑兵与
射手组成，前者叫" 马" ，后者叫" 射" ，所有以上官吏同商王及其家族共同构成了商王
朝一个庞大的专制统治集团。
　　商王朝同样采用世袭制实现王位的继承关系，以确保专制式国家机构的稳固。不过，
在盘庚迁殷之前，这种所谓的世袭制还只是" 兄终弟及" 式的初级形式，只是到了盘庚以
后，特别是末期，为了王权的进一步加强，才实行了真正意义上的世袭制——" 父死子继"
式。这种变革是由商王武丁和康丁相继完成的。与这种父死子继的世袭制相适应，商代开
始出现嫡庶之制。正妻所生之子，为嫡子；庶妾所生之子，为庶子。只有嫡子才有资格荣
登王位，而庶子则不得继承王位。
　　此外，军队也是殷商国家机构的重要组成部分。作为特权阶级高高在上的商王，对外
征伐平讨，对内镇压奴隶及平民的反抗，仅仅靠一群官吏而没有一支强大的军队，显然是
不可思议的。军队是商政权的支柱。商汤时期，其军队通常实行临时征集制。卜辞中有"
登人" 的记载，" 登" 表示征召、会集，因此" 登人" 即指征集人员。当时登人三千、五
千、一万，进行战争，是常见的事。出征时，以族为单位，军事将领除王以外，多为临时
任命。商王也常用禁卫军参与征战事宜。
　　与军队相配合用以专制统治的工具还有刑罚、牢狱等暴力机关。关于这一点可在古文
献中找到一些相关的记载。如《左传》昭公六年传中说商有" 汤刑" ，《韩非子.内储说
上.七术篇》中也说商有" 断其手之法" ，还有在《史记.殷本纪》中说商有" 炮烙之法"
、以及" 脯" 等等。商的统治是建立在军事征服基础之上的，其刑罚以严酷著称。甲骨文
有" 圉" 字，说文解释为：" 圉，　囹圄，所以拘罪人也。" 可见，商代已有监狱存在。
　　综上所述，商代公共权力不仅有王权，官权以及作为这种权力的外在形式——军队，而
且还有作为实体的附属物——监狱和刑具等。这些公共权力
　　的设置说明商王朝已经建立了强大的国家机构。
　　②商的神权政治。同夏相比，商的国家机构泛着更为浓厚的神秘色彩。
　　商的统治者，对人民除了进行经济、政治上的残酷剥削、压迫外，还利用他们对鬼神
及上帝的信仰对其进行麻痹，使其全面接受自己的控制。
　　关于灵魂或鬼神的观念早在原始社会就已经存在。不过那时氏族社会成员间相互平等
，这使人们觉得鬼神世界的一切鬼神也都享有平等权力。夏代，这种观念发生了根本变化
。现实生活中统治阶级与被统治阶级的严重不平等动摇了人们的平等观念，人们开始认为
鬼神也有阶级差别存在。由此观念延伸，进而相信：统治者死后升天仍作统治者；鬼神世
界也有一个至高无上的神，称作" 上帝" 或" 帝" ；上帝创造了万物，当然应成为万物的
主宰，现实世界的王受命于天，代表帝王下到人间" 替天行道" ，来管理土地和人民。
　　这种君权神授的观念，经过商的发展已是根深蒂固，并成为中国奴隶制时期神权政治
的思想观念基础。
　　商统治者通过祭祀活动的国家政治生活化，加强奴隶对神的崇拜，从而树立自己牢固
的权威。他们常以占卜的方式，将自己的想法转化为神的主见，将人间的一切剥削与压迫
解释为上天的意志，达到自己政治统治、经济勒索的目的。如盘庚要迁都于殷，由于臣民
不肯，于是他就打出上天的招牌来恐吓蒙蔽他们。他说：" 先王有服，恪遵天命……今不承
于古，罔知天之断命……
　　天其永我命于兹新邑。" 意即其迁都是受天之命。卜辞中也有：" 帝其降堇" ，也就
是说上天要降下饥馑来。另外，在商代，掌管祭祀的巫史是王之下的最高执政官；商朝政
事的决定，既不是由商王个人说了算，也不是由贵族会议决定，更非由民主大会讨论决定
，而是通过占卜这种特殊的方法向神请示，最后由神决定；偶而商王也征询贵族和自由民
的意见，但最关键的却是巫史的看法，因为只有巫史才是神权的体现者。所有这些都充分
反映了商王朝神权政治的特征。
　　(3)殷商时期的阶级关系及阶级矛盾
　　在商代，主要存在着奴隶主、奴隶和平民三大阶级。
　　甲骨文中称农业生产奴隶为" 众" 或" 众人" ，在各种手工业作坊中的奴隶则被称为"
工".此外，还有臣、妾、仆等名称的奴隶。奴隶主要来自战争中的俘虏，但也有一些是由
破产的平民转变而来。商代奴隶生活在最低层，属于主要被压迫的阶级。
　　同为被统治阶级的还有从事劳动生产的" 小人" ，亦即商代的平民。相比于奴隶的生
活条件而言，他们可以从贵族那里分得一些土地进行生产，生活处境要稍好一些。但是从
本质上看，他们在经济、政治上同样也是隶属于统治阶级的，而且随时都面临着转化为奴
隶的危险。
　　商代处于统治地位的则是奴隶主贵族阶级。国王作为奴隶主阶级的最高首领，拥有最
多的奴隶和土地，并且掌握着对他们的生杀予夺大权。甲骨文中商王自称为" 余一人" ，
充分反映了他至尊至极的社会地位。协助商王管理社会的有诸子、诸妇及太师、少师、侯
、伯、男等贵族，还有掌管祭祀和占卜的巫史、贞人以及异姓贵族的邦伯、侯等一大批奴
隶主阶级。他们同样占有奴隶和土地，过着脱离劳动的寄生生活。当然，这些奴隶和土地
通常是由国王分配所得。
　　商代，奴隶阶级创造了大量物质财富以及闻名千古的青铜文化，但是，这些社会财富
的创造者在统治阶级眼中只不过是群牲畜而已，是由他们绝对
　　控制的" 会说话的工具".奴隶们终日乃致终身做着牛马，生活状况极为恶劣，就连生
命也毫无保障。从考古发掘的遗址、墓葬资料及甲骨文资料来看，当时奴隶经常被用于赏
赐、交换、甚至祭祀、屠杀和殉葬。与此形成鲜明对照的是，考古发现同时展示了奴隶主
贵族们穷奢极侈的寄生生活及高高在上的社会地位。
　　殷商奴隶面对非人的生活及奴隶主阶级残酷的剥削和压迫，为了生存，不断地进行反
抗。文献记载，盘庚迁殷之前，奴隶就曾向奴隶主发起过多次反抗斗争；盘庚迁殷后，奴
隶逃亡、暴动的事件更是屡屡发生。甲骨文卜辞中的" 丧众"及" 不丧众" 之记载，就是奴
隶主占卜奴隶是否会逃亡的记录；卜辞中还有" 告众".是奴隶主向鬼神祷告，请求早日将
暴动平叛的记载。
　　综观商代历史，可以说，殷商奴隶制国家从诞生之日起，就是以奴隶反抗奴隶主的阶
级斗争为前提的。
　　尤其是到了殷代末年，奴隶反抗奴隶主的斗争已趋于空前的尖锐化状态。《左传》引
《太誓》有" 商兆民离" 的说法，便是对这一状况的充分反映。甲骨文中也" 邑震" 、"
邑人震" 等占卜之辞，这里所问卜的城邑动乱和军队动乱都是指奴隶阶级反对奴隶主阶级
的暴动和反抗斗争。尖锐的阶级矛盾严重地打击了商朝的统治，同时，也加速了商统治集
团灭亡的过程。
　　(4)奴隶主阶级的暴力统治和商汤的灭亡
　　商朝末期，由于阶级矛盾日益尖锐，奴隶主贵族进一步强化国家机器，其残暴统治达
到令世人瞠目的程度。
　　祖甲以后，殷商可以说是暴君频出。《尚书.无逸》篇中记载，他们不知道稼穑的艰难
，不留心民众的疾苦，一意讲究享乐淫逸，对奴隶、平民极尽敲骨吸髓之能事。特别是末
年的商王帝辛(纣），更是淫暴无度，凭借武力进行残酷的压迫，拼命剥削奴隶和平民，史
书说他" 厚赋税，以实鹿台之钱，而盈钜桥之粟" ，以满足他的穷奢极欲。他又大兴土木
，" 作琼室，立王门" ，南从朝歌(今河南淇县）北到邯郸，建了很多" 离宫别馆" 、" 顷
宫灵台" ，甚至建" 酒池" 、" 肉林" ，聚集奴隶主贵族们在琼宫瑶台，痛饮狂欢，过着
糜烂腐朽的生活。《韩非子.难势篇》中说：" 桀纣为高台深池以尽民力。" 商王对东南夷
的连年战争，更使人力物力消耗殆尽，内部阶级矛盾甚至达到了" 如蜩如螗，如沸如羹"的
白热化程度。于是" 百姓怨望，而诸侯有畔(叛）者" ，" 小民方兴，相为敌仇" ，在这样
的动乱局面下，统治集团中也有人察觉到了这一点。纣兄微子启，曾惊恐地哀叹说：" 今
殷其沦丧，若涉大火，其无津涯。" 这时，帝辛宠爱妃子妲己，淫乱不止，微子数谏不听
，比干强谏被杀，箕子被囚。微子惧，乃与太师、少师逃亡。此时，商纣已陷入众叛亲离
的境地，而西方正在兴起的周族，对商早已虎视眈眈，殷商的灭亡，已成无法挽回之势。
　　不可否认，商王朝正是利用强大的国家机器使其得以存在和发展。然而，过度残暴地
行使国家职能又恰恰同时为它的灭亡自掘了坟墓。
　　就在商支离破碎，动荡不安中，商的属国西方周的酋长武王趁机联合别
　　的为商所压迫的小方国，组织军队，声讨商纣。几经艰难，最后牧野一战，殷商王朝
退出了历史舞台。
　　(5)商代政治思想
　　商代神权政治使无限崇拜上帝、祖先的观念成为其政治思想的重要基础。对神权的顶
礼膜拜同时也是树立王权绝对权威的最有效形式。商政治思想的核心正是王权专制思想。
　　卜辞中商王自称" 余一人" ，在文献《盘庚》中也有" 余一人" 的记录。
　　这充分表明：商王普天之下唯我独尊、唯我至高的个人专制思想，仅" 余一人" 处于
承天继祖救民的位置，万民的一切皆为王所恩赐，因此万民必须保证绝对地由" 余一人"
支配。天下任何事都由王说了算，无论何人都不得有丝毫的违背。正是这种王权的神化导
致了王权的无限膨胀，最终出现个人专制。
　　在商代，与专制思想并存的，还有从一些政治概念所反映出的政治思想。
　　比如" 德" 在当时便是一个重要的政治和伦理概念。关于德的规定，当时有：恪谨天
命，遵顺先王谓之德；唯王之言是听谓之德；信用旧人谓之德……从这些关于德的内容，我
们不难看出商统治者的政治思想之所在。另外，殷代也出现了" 礼" 这个概念。见于卜辞
的许多祭祀制度都可称之为礼。由于殷商为神权政治，因此礼也是一个政治概念。商统治
者还萌发了" 重民" 、" 蓄众" 的敬民思想，以及" 正法度" 即强调政治行为规范化，不
能任意行事的政治思想。
　　所有上述政治思想，在商代还远未形成一个完整的理论体系，不过却为以后政治思想
体系的形成提供了源泉，因此，具有重要的思想价值。
　　3.西周——奴隶制由盛转衰
　　西周是中国历史上的重要转折时期，是一个多有创新，富有生气有时代。
　　周族从公元前11 世纪联合友邦部族共同灭商建立西周以后，进行了多方面的改革，创
造出许多夏商不曾有过的文明，尤其体现在建立了一套较为完善的政治制度方面。
　　从公元前1027 年周武王灭商，到公元前770年周平王东迁，历史上称作"西周".西周时
期，其奴隶制经历了一个由兴盛到衰微的演变过程。到东周前期——春秋时期(公元前770年
——前481年），西周所赖以存在的奴隶制文明已经开始瓦解，相伴而生的是封建生产关系的
萌芽。
　　当然，西周统治时期，也曾经有过一段奴隶制上层建筑进一步强化，奴隶制的社会经
济进一步发展的鼎盛期。周也正是在这个强盛的政治经济基础上，建立了一个幅员辽阔的
国家。
　　(1)西周王朝的建立
　　①周族的兴起及武王伐纣。灭商的周族也是一个历史悠久的部族，他们自称" 夏" 或"
有夏" ，很可能为夏族的一个分支。然而，古代中国各民族的发展是极不平衡的。当夏商
两族已进入奴隶制阶级社会的时候，周族却正过着没有阶级剥削、压迫的原始氏族生活。
　　周族最早的活动地区，是在宜于农耕的陕西黄土高原。据传说其始祖为弃，因善种稷
和麦，被尊为农神，号称后稷。后稷与其稍后的公刘，都十分重视农业，使周族经济逐渐
发展起来。随着剩余产品的出现，原始氏族公社
　　制开始走向解体，九传到古公亶父，迫于戎狄的威逼，古公率领家族和原始奴隶由豳
(今陕西豳邑）迁到岐山下的周原(今陕西岐山县），便从" 陶复陶穴，未有家室" 的原始
部落，进到了有城廓宫室的部族。从此，随着生产活动中奴隶的出现，周族开始踏上奴隶
制阶级社会的门坎，古公亶父也因之而被迫尊为" 太王".在殷末商王武丁时的卜辞中有"
扑周" 和" 令周侯" 的记载，可知当时周族对商朝时叛时服。为了借商之力量对付鬼方，
古公曾朝服于商。同商的广泛交流进一步促进了周族的发展，进而对商造成很大威胁。商
王文丁遂杀死周太王之子季历，商周出现尖锐的矛盾。季历死后，其子昌继位，这就是后
来有名的周文王。文王开始积极" 剪商" ，先后征伐昆夷，密须(今甘肃一带）等族，又使
虞(今山西平陆）、芮(今陕西大荔）两族归服于己，接着又东征黎(今山西黎城）、邘(今
河南沁阳），直逼商的王畿。此后，又灭崇侯虎而作丰邑(今陕西户县）。这时周族已是"
三分天下有其二" 了。
　　随着周人势力范围的扩大，周族很快成了西北部的强大部落，并最后完成了向阶级社
会的过渡，成为中国陕甘一带又一个奴隶制国家。
　　文王还制定了" 有亡荒阅" 的法律。规定任何人不得收留藏匿逃亡的奴隶，这就保证
了贵族奴隶主对奴隶的所有权，得到许多贵族奴隶主的拥护。
　　据说，这是西周灭商得天下的重要原因之一。
　　周文王晚年，与周日益强大的国力形成鲜明对照的是殷商日渐衰微的统治。文王认为
灭商的条件已经成熟，嘱咐武王准备完成灭商伟业。
　　文王死后，其子武王继位，他秉承父志，自称" 太子发" ，在毕地祭了天，首先出兵
东征，可称作伐商之前的一次军事演习。约在公元前1027 年，亦即武王嗣位的第四年春，
周武王" 遂率戎车三百乘，虎贲三千人，甲士四万五千人，以东伐纣。" 同时又联合友邦
部族庸、蜀、羌、髳、微、卢、彭、濮等共同征战。纣率17 万大军与周会战于牧野(今河
南汲县）。周军以姜尚为前锋，冲入商军。商纣的军队虽多，却有好多人来自战俘奴隶，
因此对商身怀二心，希望周武王赶快打进去，灭掉昏君纣王。于是临阵都掉转戈头，发动
起义。商王纣眼见大势已去，登上鹿台，" 自燔于火而死".商王朝这个奴隶制王国在内外
夹攻之下灭亡了。这就是中国历史上著名的牧野之战。
　　后人曾形容这次大战，说杀商人之多，" 血流" 可以" 漂杵".②西周建国及周公东征。
周武王克殷以后，面对商东部还很强大的社会潜在力量，采取了" 以殷治殷" 的策略。周
武王一方面把商族大部分变为周族的奴隶；另一方面又部分地保存了商族原有的统治机构
，封纣子武庚为商后，让其在殷地继续统治人民，同时，派自己的兄弟管叔、蔡叔和霍叔
带兵就近监视，称为" 三监".东方安置已定，武王这才班师西归，把国都迁到镐京(今陕西
西安）。这样，商朝虽然灭亡，周却继承了奴隶制，重新建立了奴隶制国家。
　　克商后的第二年，武王病逝，子成王年幼，武王弟周公旦" 践天子位" ，暂管大局。
周公作为中国古代杰出的政治家，对巩固周朝的统治作出了重大的贡献。管叔、蔡叔忌妒
周公，扬言" 周公将不利于孺子".这时武庚利用
　　其兄弟不和，趁机串通二人并联合其东方的旧势力徐、奄、蒲姑、熊等国，共同反周
，发动复国战争。战乱一起，周人惊慌，人心很乱。当时周公既要平叛外乱，又要稳定内
部，处境甚是艰难。他临危不惧，亲率大军东征，经过3年之久的奋战，直打到东部海边，
共灭国家50 有余。最后杀管叔、武庚，囚蔡叔，才算平灭这场战乱。这就是周公东征。
　　周公东征胜利后，成王亲政。由于周都镐京远在西土，为了加强对东方的统治，周统
治者决定在东方洛水流域再建一座新都城，作为统治东部地区的政治、军事中心。从此，
周朝便有了东西二都，西都镐京称为宗周，东都洛阳称为成周。这样，随着其武力向沿海
地区的扩展，周王朝对东方的统治地位最终得以巩固下来。
　　(2)周朝的国家政权机构
　　①王与王室。周朝是以周王为首的奴隶主贵族专政的中央集权制国家。
　　周的最高统治者称王也称天子、天君等。国王享有主祭权、分封诸侯权、国事的最后
决定权，任命官吏权以及军队的统率权等等庞大的权力系统。西周王位实行嫡长子继承制
，王位继承人称作" 太子" 或" 东宫".王正妻即太子母称" 后" ，她有权管理王室内部事
务，但一般不参政议事。周朝政事与王室事务是严格分离的。
　　配合王权进行专制统治的是由奴隶主贵族构成的官僚阶②周中央政权机构的官职。周的
中央行政机构比商朝的要完备得多，除了高高在上的周天子外，在王左右还设置有三公，
即太师、太傅、太保。他们由宗族的长老担任，处在辅弼地位，协助天子总理朝政，同时
又是官僚机构的总管，另外，在太子年幼不能即位或即位后不能亲政的情况下，三公可单
独或一起代行王的所有权力。
　　三公之下，西周中央政府设有太史寮和卿士寮两大部门。太史寮是掌管历法、祭祀、
占卜、文化教育等事务的部门，以太史为首长，史官由夏商的巫职发展而来，尽管其地位
不如夏商时期那么重要，但却与掌管军政司法部门的卿士寮平起平坐。太史掌管历法，起
草政府文件，记载王、三公的言论及国家大事等。太史的同僚与属吏很多，主要有掌管占
卜吉凶事务的太卜，掌王族祭祀的太宗，掌授氏姓的司商，以及掌管葬丧礼仪的丧史等等
。
　　卿士寮则以卿士为中央政府的最高行政长官，又是军事将领，其下主要有司徒、司马
和司空三个政务长官，合称" 三有事".司徒专管公田、山林及征发役徒；司马则专门负责
征收军赋，管理军马及军事行政之大权；司空负责工程营造。此外，掌管司法的叫司寇，
受王命出使的则叫" 行人" ，掌管天子与诸侯间朝觐聘问等事务的叫" 大行人" 等等。
　　还有一些能够参与政事的就是侍奉王左右、负责保卫和王室杂务的官员。他们一般地
位不高，但因与王接近，常常直接受王命而出使或传达命令等。比如：掌王家膳食的膳夫
，掌王室事务的总管宰，为王室制作衣服的缀衣，为王驾车的车夫御，掌管宫廷用酒的大
酉等等，举不胜举。
　　③下级行政机构的官职。西周下级行政机构分为" 国" 、" 邑" 两级。
　　诸侯直辖地域称之为" 国" 、大夫封地称之为" 邑".诸侯国其官制略同于中央政府，
只是在规模上要小得多，名称也有所不同。其掌军政大权者叫" 卿" 、或称" 正卿" ，但
一律不称作" 卿士".另外，像司徒、司马、司空、以及行人等等之类的官职，一般的诸侯
国均有。
　　大夫封地邑的机构更为简单，一般由家臣负责管理。管理大夫家务的总管和
　　掌管私邑的均称为" 宰" ，此外，还有掌管军赋、工匠、驾车、祭祀等事务的，他们
依次分别称作" 马正" 、" 工师" 、" 御驺" 、和" 祝宗".④西周军队组织及其刑法。西周
王朝不仅建立了庞大的国家政权机构，同时也建立了远比商代强大的军队武装，和严酷的
刑罚制度。
　　西周王室和诸侯均有军队。当时的周军已是以车兵为主，武王东征就有" 车兵三百乘
".周时，军队组织的最大单位是师，《周礼》一书记载一师为2500 人。西周后期，为了平
叛日益尖锐的阶级矛盾，周天子把军队组织进一步扩大，最大单位成为" 军".天子有六军
，其中有中军、右军、左军，其余三军名称不详。中军为总帅，常常由国王直接指挥率领
。据说，一军人数已达到12500人，可见，西周已经拥有一支75000人的庞大军队。
　　为了镇压人民，西周的统治者在商代刑法的基础上，制定了一套更完整的"刑法".其中
刑罚的种类：有墨刑、劓刑、宫刑、剕刑和大辟等。墨刑，即后来的黥刑，是古代西周常
用的刑罚之一，其主要用于异族战俘或同族罪人，这些人经过黥额后转变为奴隶。劓，是
割掉鼻子的刑罚。宫刑，是破坏男女生殖系统的酷刑，剕刑则是砍掉脚的刑罚，后来发展
为刖足之刑。在西周所有刑罚中，砍头之刑——大辟最为严酷。与其刑罚相联系，西周法律
共有3000 条，其中墨刑千条，劓刑千条，剕刑五百，宫刑三百，大辟二百。这些残酷的刑
法，都是统治阶级用来对付劳动人民反抗的，对贵族完全不适用。贵族享有特权，《周礼.
秋宫.小司寇》中便有贵族" 不躬坐狱讼" 的记载。他们犯了法，只能用礼" 以导其志".西
周统治阶级将军队组织和刑法相结合，维护他们的统治。
　　(3)西周的政治制度
　　西周初年，周公和成王为了确定王室及各诸侯之间的吏属关系，加强中央的权力，同
时限制各诸侯国的势力，建立了一套完整的政治制度。其中以分封制、宗法制最为重要，
此外，还包括很多政治制度，如礼乐制度、爵禄服命制度等等，下面就逐一加以介绍。
　　①西周分封制与宗法制。周人克殷后，面对骤然扩大的土地面积，出于经济上便于剥削
，政治上便于统治的考虑，周武王把得来的广大土地和俘虏，分封给他的兄弟、亲戚及其
有汗马之劳的武士们，让他们到各地去当诸侯，进行分区管理，辅佐王室，代为统治。这
就是所谓" 受民受疆土" 、封邦建国的分封制。
　　当时，分封基本上是按照王室的血缘亲疏关系进行的。由于周族刚刚从氏族社会进入
阶级社会，旧日的氏族血缘关系还很深，周朝统治者利用这个血缘纽带制定了一套完整的
分封制度，作为加强统治的工具。荀子在《荀子.儒效篇》中说：周兼并天下之后，立71
国，姬姓，即周王的同姓就占到53 国。
　　周王是最高统治者，直接管理着最大的土地，称为" 王畿".各诸侯的封地是按如下不
同办法处理的。一、将与周王室血缘较密的亲族，封在距周的东西两都较近的地区。如周
(今陕西岐山北）、召(今陕西岐山西南）、荀(今山西临猗西南）等就是以周都镐京为中心
的姬姓诸侯国。二、对一些异姓部族首领加封。如秦、楚、淮夷、戎狄等被封的诸侯国。
三、对殷，除采取分而治之外，并用以殷治殷的办法。如周公平了武庚叛乱后，由于商纣
　　王庶兄微子启未参与这次叛乱，便封其于宋(今河南商丘），治理部分殷民。
　　四、将商毁灭掉的古国，重新扶植起来。如有陈(今河南淮阳）、祝(今山东宁阳北）
、焦(今安徽亳县）等。
　　上述诸封国，一般都是世代相传。他们在本封国内的行政、军事及经济等权，均有相
对独立性，但必须承认周天子是他们的共主。周王有权任命诸侯国的一些重要官吏，定期
巡视诸侯各国，并有权在封国内实行周室的政令；同时，周天子还分封赏赐、保护各诸侯
国。此外，各封国对周天子负有一定的义务，主要有：一、派军队到王室去戍守或随王出
征，以保全天子的权威的共主的地位。二、有的国君以诸侯的资格兼为王室的卿士，以表
示臣服于周室。三、朝聘。诸侯按一定时期到王廷朝觐述职。四、贡赋。这是分封制中一
项重要的关系。诸侯的贡品除了当地的特产之外，还包括" 进人" 、" 献俘" ，即贡献奴
隶。还有就是派人为王室服役。成王、周公时的东都成周就是令各诸侯国出役合力筑造起
来的。
　　作为分封制度的延续，所有被周天子封的大诸侯，在他们本国，也以同样的方式对其
属下进行分封，形成小的诸侯。诸侯封其属下为卿大夫。卿大夫的封地名" 采地" 或" 采
邑".起初，卿大夫只是收取封地的经济收入和进行管理，而采地的土地和居民还是直接属
于诸侯的；到后期，随着卿大夫势力的增长，采邑的独立性几乎和诸侯的封地差不多了。
卿大夫以下有士，也被封予食地。" 士" 是贵族阶级的最低一层，不再分封。士以下便是
平民和奴隶。以上宗侯所封的对象大体也都是该诸侯的宗族和少数异族。
　　周天子利用这一级一级的分封方式，建立了一套严密的统治网络。上自天子，下至士
，都是上级对下一级分封，下级对上一级承担缴纳贡物、军事保卫及服役等义务。分封制
度的推行进一步巩固了周奴隶主贵族阶级的统治地位。需要指出的是，分封制的顺利推行
是与以血缘为基础的宗法制分不开的。在西周，分封制与宗法制二者紧密相连，不可分割
。周朝利用宗法关系确立了一套比夏商更加系统的宗法制度。
　　周的所谓宗法制度，本是由氏族社会氏族组织演变而来的以血缘为基础的族制系统。
其具体内容大略是：天子实行世袭制，嫡长子享有继承父位，荣登天子宝座的资格。天子
称为大宗，嫡长子地位尊贵，称之为宗子。嫡长子的同母弟与庶兄弟封为诸侯，是为小宗
。每世的诸侯也是由嫡长子继承父位，为第二代诸侯，奉始祖为大宗，他的诸弟又封为卿
大夫，是小宗。每世卿大夫同样得由嫡长子继承父位，仍为卿大夫，奉始祖为大宗，他的
诸弟为士，为小宗。士的长子仍为士，其余诸子为庶民。这种宗法制度概括为一句话就是
：嫡长子继承父位为大宗，庶子分封为小宗。
　　周室确定嫡长子对国土和田邑有继承权的宗法制度，是解决贵族间的矛盾、巩固分封
制的一种方法。宗法制提倡以祭祀典礼表达对祖先的尊敬，而且规定只有大宗才有祭祖的
特权。此外，西周的这种宗法制度要求人人都得尊祖，因此，无权祭祖的就只有敬那个能
祭始祖的大宗了。这样，嫡长子(大宗）继承父亲的国土，诸庶子(小宗）分封，也就无可
争辩了。可见宗法制正是维系分封制的。它在表面上看来，好像是要分别血缘上的亲疏关
系，其实主要目的是通过亲疏的血缘关系，确定财产及政治地位的分配关系。所以，
　　宗法制度是在贵族间解决财产、权位等的一种制度，其实质是为巩固奴隶制的统治秩
序服务的。
　　②西周礼乐制度。西周政治制度中，礼乐制度占有极其重要的地位。周统治者将国家的
各项基本制度冠以" 礼" 的总名。
　　礼的核心是统治阶级内部的等级名分制度，要求做到" 贵贱有等，长幼有差，贫富轻
重皆有称者也".简言之，根据这种等级原则形成的一系列繁琐的规定，就是关于礼的制度
。如堂屋地基的高度，" 天子堂高九尺，诸侯七尺，大夫五尺，士三尺" ，便是这种礼制
的最好体现。另外，为了保证礼的规范在各等级的贵族中都能自觉遵守，统治者还将这些
具体的行为规则用歌唱、舞蹈等艺术形式加以渲染和表现。由此，形成完整的礼乐制度。
　　作为只适用于奴隶主阶级的礼，其作用在于维系贵族内部的等级，解决和处理统治阶
级内部的分歧。贵族内部，大凡有关君臣、父子、兄弟等的衣食住行，丧葬婚嫁，风俗争
讼以及其它军制政令、鬼神祭祀等等，都必须按着制定的一套固定的礼制行事。具体点讲
，礼的作用就在于：" 定亲疏，决嫌疑，别同异，明是非".也就是按照尊卑、亲疏、贵贱
、长幼的差别，定出每一等人的一定的义务和权力。最尊贵的人，权力大，义务小；地位
较低的人，则反之。奴隶主阶级以" 礼" 调整其内部关系，以便于镇压奴隶大众。
　　西周，只有天子才有权制定礼乐制度，诸侯、大夫均无此等权力。此外，从一定意义
上讲，周王规定的礼乐制度能否得到严格执行，是西周王权是否巩固的重要标志。因为礼
乐制度的紊乱，实际上就意味着统治阶级内部的混乱，乃致王权的崩溃。所以，对于违反
礼制的贵族，西周政权是要给以强制性制裁的。如在《孟子.告子下》一书中就讲到：诸侯
对天子的朝聘礼若得不到执行，就应给予一定的惩罚——" 一不朝，则贬其爵；再不朝，则
削其地；三不朝，则六师移之".足见制裁之严厉。
　　③西周爵禄服命制度及其它制度。西周爵位分为天子、诸侯、大夫、士四个等级。贵族
上下级间皆为君臣关系。诸侯为天子的臣，大夫为天子臣的臣，也叫" 陪臣" ，士对诸侯
也为陪臣。爵位是贵族等级的标志，爵位同时预示着权力和土地的拥有量，而土地收入又
形成各级贵族的俸禄。
　　三公以下的更多贵族等级——不同的爵位是由天子赐命的多少决定的。
　　由于命数直接规定了不同的等级，因此，不同爵位的贵族，其宫室建筑、所穿衣、所
乘车及举行的礼仪排场都必须与其所授命数相符。此外，在朝会等庄重场合，贵族要依命
数穿特定礼服，亦即" 命服".《诗.小雅.采芑》一书中讲：" 服其命服，朱芾斯皇。" 由
于命数与服装存在这样一种直接的对应关系，所以命数也称作" 服命".这也就是" 爵禄服
命" 这一名称的由来。
　　西周时期，已经形成初步的贵族教育，入仕与致仕养老的制度。当时贵族开始普遍接
受小学、大学两级的学校教育。在《白虎通.辟雍》一书中有" 八岁入小学，学书计；十五
成童志明入大学，学经籍。" 的记载。除大夫以上的嫡长子世袭官爵外，一般的公卿大夫
子弟要成为命士，需经乡里推荐。
　　这种制度在《管子》等许多古籍中均有记载。西周官员也有致仕养老的制度。
　　卿大夫致仕称" 国老" ，士致仕则称为" 庶老" ，致仕后皆养老于学。
　　谥法制度开始于西周。《礼记.檀弓上》一书讲：" 幼名，冠字，五十以伯仲，死谥，
周道也。" 谥法是集体评论君主一生功过的制度，显然包含有民主制的精神。
　　此外，西周已经具备较为完善的军事、法律制度，其具体内容已在西周国家政权机构
中作了介绍。不言而喻，西周正是借助于一系列的政治制度，才使国家机构趋于更加牢固
。
　　(4)西周的灭亡
　　①西周阶级概况、社会矛盾及斗争。西周依然是奴隶制生产关系，这就决定了奴隶主和
奴隶这两大阶级的存在和对立。当时的单身奴隶称作" 人鬲" ，亦称作" 讯" 、" 丑" 等
，其数量是用" 夫" 或" 人" 来计数的，他们大都由战俘而来。成家的奴隶称为" 臣" ，
以" 家" 计算。西周奴隶数量很大，大多从事农业或手工业生产。此外还有一种从事工业
生产(如冶铜、纺织业等）的奴隶，名为" 白工".上述各种奴隶完全隶属于奴隶主贵族阶级
，没有任何生产资料，过着连生命都毫无保障的生活。
　　受奴隶主剥削压迫的还有一种比奴隶地位稍高的" 民" ，当时称作" 庶民"或" 庶人"
，他们被编入" 村社" 组织，进行劳动，不像奴隶一样一无所有，被奴隶主任意买卖、屠
杀，而是拥有一点生产资料作为生存的保障。
　　不过，他们的人身仍然受到奴隶主严格的限制，不得自由迁徙。因此，这种" 民" 实
质上也是奴隶身分。
　　与奴隶阶级相反，奴隶主贵族阶级则处于社会统治地位，拥有一切生产资料，包括奴
隶这种劳动力本身。正是这种经济政治上的绝对优势，成为奴隶主贵族寄生生活的基础。
　　上述阶级状况势必导致奴隶主贵族与奴隶之间的阶级矛盾，以及奴隶主贵族与平民间
的矛盾。此外，与这些矛盾交织在一起的还有华夏族(夏、商及周三大族形成华夏族）与少
数族之间的矛盾。西周社会矛盾呈现出错缩复杂的面貌。
　　在周初疆域内，生活着一些很落后的少数族。他们有的与华夏族杂居，有的则住在四
周边远地区。由于各族经济文化发展的极不平衡，早已进入奴隶制社会的强大周族对土地
、劳动力等生产资料的需要极度膨胀，周统治者便不断向落后的少数族发动侵略战争，以
夺取大批奴隶和地盘。质而言之，这种民族矛盾、民族斗争正是阶级矛盾及阶级斗争在民
族关系上的反映。当时，位于今山西一带的少数族鬼方和猃狁，就曾经与西周发生战争。
据说猃狁族曾一度攻打到了西周的镐京附近，最后周宣王命南仲与尹吉甫二位将领出兵抵
抗，最后才把对方赶回了今太原一带。周初，周公也曾遇到包括东夷、奄、淮及盈等少数
族(今山东江苏一带的少数族）的联合反抗，历经苦战才得以平叛。另外，史书也有关于周
昭王、周穆王连年代楚(今江苏、安徽间的少数族）的记载。西周多次的民族斗争极大地破
坏了生产力的发展进程，给劳动人民的生活带来了无限的痛苦，不过客观上又对促进中原
与东南各民族经济文化等方面的联系起了举足轻重的作用，为中国统一多民族国家的建立
创造了历史前提。
　　与民族矛盾及民族斗争相比，西周社会内部的阶级矛盾与阶级斗争要严重得多。尤其
到了西周末期，奴隶主对奴隶、平民的剥削压迫程度更是空前
　　绝后，以致矛盾激化，不断爆发奴隶及平民反抗奴隶主的斗争。而怠工、破坏工具、
逃亡等便是奴隶们反抗奴隶主经常采用的斗争方式。《易经》记载，有个奴隶主出去打官
司，300 户奴隶乘机逃跑了。奴隶逃亡对奴隶制是一种直接的破坏，给奴隶主以沉重打击
。面对奴隶主贵族残酷的暴力统治，奴隶们还采用了口头责问的斗争形式。在《诗经.魏
风.伐檀》一文中就有" 不稼不穑，胡取禾三百廛兮.不狩不猎，胡瞻尔庭有悬貆兮.彼君子
兮，不素餐兮！" 等奴隶们对奴隶主的愤怒抗议及正义责问。
　　西周还有" 国人" 这一阶层反对奴隶主贵族的斗争。" 国人" 包括部分低层的奴隶主
和平民，其中平民要占到绝大多数。周代平民是一个中间阶层：一方面他们与贵族有着千
丝万缕的联系，在政治上有一定的发言权，奴隶主贵族利用他们作为统治的基础；另一方
面，他们也受到贵族的剥削和压迫，随时有转化为奴隶的危险。他们为统治者当差，东奔
西走，连父母也无法照顾，而统治者却天天悠悠无事，宴饮享乐。这种劳逸不均，苦乐悬
殊的情况，必然使平民对统治者不满。他们抱怨说：" 或燕燕居息，或尽瘁事国；或息仰
在床，或不已于行；或不知叫号，或惨惨劬劳；或栖迟偃仰，或王事鞅掌。" 到周厉王时
代，贵族与平民间的矛盾更加尖锐，斗争也日趋激烈。
　　随着西周社会的发展，其奴隶主阶级内部也开始出现分化。大小贵族间相互兼并的斗
争不断增多，其中不少贵族被挤入平民的行列，这又进一步激化了平民与奴隶主贵族间的
矛盾及斗争。
　　②西周的灭亡。西周各种社会矛盾的发展与深化决定了其必将灭亡的命运，而周厉王时
的国人暴动便是西周王朝走向死亡的先兆。
　　厉王暴虐无道，虐待民众。他任用荣夷公实行" 专利" ，把国人可以自由利用的山林
川泽之利，全部收归王有，禁止国人利用，这就引起国人、特别是国人中的平民的不满和
愤怒，谴责之声四起，可谓民怨沸腾。厉王认为这是对自己的诽谤，命令卫国的神巫监视
国人，禁止他们说话，违令者处以死刑。国人忍无可忍，遂于公元前841年发动暴动，攻入
王宫。厉王从镐京仓皇出逃，逃到汾水旁的彘邑(今山西霍县），出奔期间，诸侯推共伯和
的君代行天子事。" 共和行政"14 年，厉王的彘去世，太子静继位是为周宣王。
　　周厉王时国人暴动，不仅动摇的周王残暴的统治，而且也有力地打击了奴隶制。暴动
期间，奴隶大批逃亡，使周初以来所实行的奴隶集体耕种公田的制度难以维持，大量公田
荒芜。西周奴隶主逐渐改变剥削方式——不再驱使奴隶集体耕作，而是把土地分成小块，交
给奴隶自己耕作，周王收取一定量的实物，这种剥削方式实际上已包含了封建剥削的因素
。西周奴隶制的危机到来了。
　　周围的一些方国部落看到周朝的衰落，遂加强对周王的反抗和进攻。周宣王曾命召虎
征东南的淮夷，命方叔伐南方的荆楚，自己亲征徐戎，又命兮伯吉父北伐猃狁。这些战役
都取得了胜利，后世史家称为" 宣王中兴".然而，这些战争消耗了大量人力物力，使周王
室元气大伤。尤其宣王晚年，由于连年用兵，精疲力竭，为了补充兵源和财政收入，曾经"
料民于太原". "料民" 就是调查户口。宣王料民赋役，必然激起奴隶和平民的反对；同时
查出隐藏在奴隶主内部的户口，又必然侵犯部分贵族们的利益，激化统治阶
　　级内部的矛盾。周王朝已面临全面崩溃的危险。
　　宣王死后，继位的幽王是历史上一个有名的暴君，由于他以" 善谀好利" 的虢石父为
卿，不但王室内阶级矛盾加剧，而且各地诸侯也不再来朝聘。连年的旱灾，致使人民死亡
无数。这时幽王又废掉申后和太子宜臼，改立宠姬褒姒为后，以褒姒所生子伯服为太子。
申后的父亲申候，便以替申后和太子伸冤为名，联合犬戎和吕、鄫等国，引兵攻打镐京。
结果，幽王兵败，就犬戎杀死于骊山下，西周灭亡。
　　幽王死后，申侯等拥立太子宜臼为天子，是为周平王。由于首都镐京残破，又处在犬
戎兵力控制之下，平王于公元前770年东迁洛邑(今河南洛阳西），史称" 东周".(5)西周政
治思想①西周早期周公的政治思想。周人同样信奉上帝，周公言论中就不包含丝毫怀疑上帝
绝对权威的内容。同殷代一样，周公将王权与神权相结合，假借天的命令或意志行事，使
百姓接受周的王权统治。不过，出于推翻商朝的政治需要，周公曾提出" 惟命不于常" 的
观点，对上帝至上论在继承的基础上做了重要的修正和补充。他认为：上帝所赐予的大命
不是固定不变的；天之所以不再保护殷王，是由于殷王纣胡作非为不听上天教诲，甚至欺
骗上帝；天命不于常，并不是说天不关心由谁掌政，而是说天要根据情况更换当权者，依
据德" 求民主" ；周所以为天选中取代商，是因周有德。上述思想清楚地表明，周天子依
然是上帝的化身，只有周天子知天命，周统治者推行的依旧是神权政治。周公的宗教理论
，既保存了上帝，又解释了朝代更替；既重视了神权，又提出面向现实，注重人事。从而
满足了神人两方面的要求。
　　由于宗法制与分封制是周代政治的外在形式，因此周人就顺应这种政治需要，以尊宗
敬祖的思想使宗法制与分封制从民众的内在精神层面得到认同，找到根据。因为尊宗敬祖
正是宗法制与分封制的本质核心。周公宣称：文王、武王的神灵在天，在帝左右，时时监
视一切，世人应尊之敬之，就是这种思想的流露。这种伦理思想使宗法制与分封制的贯彻
执行得以畅通。
　　周公特别强调" 德" 对于王政举足轻重的作用。他认为：有德则上可得天之助，下可
得民之和，二者兼具，便能为王，且历年不败。" 明德" 是周公发布的一系列诰命的思想
支柱。而" 慎罚" 则为德的主要内容之一。" 明德慎罚" 即以" 德" 为本，以" 罚" 为补
，是周公政治思想中很重要的一个方面。
　　周公基于历代王朝兴衰的经验，还提出了保民、建业以及守业的思想。
　　历史的巨变显示了作为社会振荡主体即劳苦大众的巨大力量，周公深刻认识到王权的
巩固不能仅仅简单地依靠神明，而必须以保民措施，获得民众的拥护。保民主要是强调一
种治民的态度。《大诰》中周公反复说明建业的艰难，鼓励人为建业而勇于牺牲一切。周
公告诫人们在建业后，仍要有危机意识，并指出守业更难。在《无逸》及《立政》两书中
，周公对如何守业的问题作了详细论述，他一再强调要了解民情，慎行政治等。
　　②西周中后期的主要政治思想。继周公之后，祭公谋父阐发了关于德与兵之关系的政治
思想。面对尚武好斗而王道衰微的周穆王，作为卿士的祭公谋父为了阻止穆王对外族的征
伐，论述了德与兵的关系。他说：" 先王耀德不观兵".这就是说，先王重视德化，不轻动
干戈。不过，这并不是说他反对用兵，相反，他的主张是先德而后兵。即" 修意" 、" 修
言" 及" 修文" 、
　　" 修德" 等文的办法不行，再动用兵刑。这与周公德主刑辅的思想是一脉相承的。祭
公谋父还强调，如果非用兵不可，那就一定要有准备，合" 时" 而" 动" ，不能耽误农时
；另外对荒僻偏远之地也不易兴师动众。这种政治思想不是凭空而生的，它适应了穆王时
疆域猛增，极需守成而非拓展的社会形势的需要。
　　周厉王时，芮伯之后芮良夫反对王的" 专利" 政策，提出了王不可专利的主张。他说
：" 夫利，百物之所生也，天地之所载也。""天地百物，皆将取焉，胡可专也。"." 匹夫
专利，犹谓之盗，王而行之，其归鲜矣！" 其大意昭示了芮良夫关于天地自然之利人人皆
可享用的政治观点，以及王如违背在自然财富面前权利平等的原则，就必然导致大难乃致
自身毁灭的深刻思想。芮良夫还第一次对"王" 作出抽象概括，将" 王" 视为一个政治范畴
。
　　他指出王应为民广开财路，使百姓都有获利的机会。这样，就给王的存在价值提供了
一个更为普遍的标准。他认为：每个统治者集团只有依据这种标准进行一番自我反省，自
我评判才能得以存在和发展。
　　除此之外，西周末期已经出现了民之大事在农，以及政治、军事应服从经济等光辉思
想的萌芽。这是对传统思想——国之大事在" 祀与戎" 的直接挑战。发出这一挑战信号的就
是周宣王时的卿士虢文公。他讲：" 夫民之大事在农，上帝之粢盛于是乎出，民之蕃庶于
是乎生，事之供给于是乎在，和协辑睦于是乎兴，财用蕃殖于是乎始，敦庞纯固于是乎成
。" 大意为：农业是一切社会活动赖以存在的基础，是社会繁荣昌盛的保证。这样，虢文
公实际上也就为王政指明了方向——重视农业生产、保障农业生产，不能轻易弃农动武。
　　最早预测到周室灭亡的是周幽王的太史伯阳父，后人称作史伯。他作出此判断的重要
理论依据就是关于" 和" 与" 同" 的思想。他认为：政治上的" 和" 就是指君臣应互相配
合，取长补短，而要做到" 和" ，帝王就必须" 择臣取谏工而讲以多物" ，即善纳臣谏；"
和" 本意是指各种不同事物的配合与协调，与" 和" 相反的" 同" 则专指事物的封闭性、
单一性，" 同" 的政治表现就是拒谏饰非、独断专行；" 和" 、" 同" 作为两种截然不同
的政治态度，其政治后果自然相去甚远，王" 和" 而纳谏必能巩固统治，若拒" 明德" 之
臣，听阿谀奉承之词，则王权难保，所谓" 同则不继".基于上述观点，史伯断言幽王" 拒
和而取同" ，周室必亡。历史事实不但证明了史伯论断的正确性，同时也显示出其政治思
想的科学价值。当然，在专制政治的条件下，纳谏还只能以一种道德的存在形式处在政治
的从属地位，而不能通过制度化的过程从根本上改变专制政治的性质。这一点，恐怕就不
能奢望古人史伯去认知了。
　　七、古代前期希腊政治史
　　1.爱琴世界两大文明时代
　　所谓" 爱琴世界" ，是指整个古代前期受到当时地中海文化影响的东部地中海诸国家
。爱琴世界所在的东地中海地区是欧洲最早进入文明的区域。
　　希腊作为爱琴世界的一员，曾经以克里特文明以及迈锡尼文明为这个地区增添了无限
的光彩；同时，也正是克里特和迈锡尼两大文明先躯的发展，为古代希腊荷马时代社会各
方面的长足进步奠定了较为坚实的基础。另外，由于克里特与迈锡尼两大文化曾一度先后
在爱琴世界独领风骚，因此，地中海历史上爱琴世界的古代前期(简称" 爱琴时期")也被称
作" 克里特迈锡尼时期".下面就着重从社会政治生活的层面，分别对克里特人和迈锡尼人
所创造的丰富多彩的文明做一介绍。
　　(1)克里特的政治发展及特征
　　大约在公元前3500-前2600 年间，爱琴世界各部分先后进入青铜时代。
　　克里特岛进入青铜时代，约自公元前3000 年起始。
　　在爱琴地区，早期青铜时代(即铜器时代或金石并用时代）是氏族制逐渐解体的时代，
是野蛮向文明过渡的时代。这时整个爱琴世界仍然是氏族公社制的农村，尚处于阶级社会
的前夕。不过在克里特岛的克诺索斯等地，已经出现可能是统治者住宅的建筑，因为这些
建筑都呈现出" 王宫" 的气派。
　　昭示着克里特岛阶级和国家的萌芽正在孕育之中，事实上，爱琴地区阶级及国家也正
是在克里特岛最早出现的。
　　随着公元前1900 年左右中期青铜时代的到来，出现了许多大规模的王宫和城堡建筑。
这时，王宫开始成为首都，出现了阶级社会和国家。克里特岛最先经历了这些变化，并真
正进入阶级社会。考古资料证明：中期青铜时代，克里特的克诺索斯、马利亚、法埃斯特
等地，都兴起了王宫建筑。
　　克里特由中期青铜时代开始进入文明社会。自此，克里特文明史大致经历了早王宫时
代(中期米诺斯ⅠⅡ）和后王宫时代(中期米诺斯Ⅲ至晚斯米诺斯ⅠⅡ）两个阶段的发展。
　　早王宫时代(公元前2000-前1700)的显著特征是城邦的初期兴起。作为文明时代标志之
一的文字，到这个时代后期才有，且为象形文字，线形文字A则到后王宫时代出现。在象形
文字之前，劳动者已经能够在自己的制品上作某种记号，而后出现各种印章。这些都还不
是文字，但前于文字，以表示某种概念，要求，如属谁所有，为谁所制，等等。文字的产
生不管起初怎样简单原始，总说明当时已有了国家政府，有了管理和记载的需要。到早王
宫时代末期，克里特岛许多城市和王宫全都遭到毁灭，其原因可能源于自然灾害，但也许
是由于内部的起义或斗争。
　　后王宫时代(公元前1700-前1380 年），克里特文明有了新的高涨。
　　克诺索斯、法埃斯托斯和马利亚的王宫得到重建，岛上的城邦也大大增多了。
　　以致荷马史诗中克里特有百城之称。克诺索斯米诺斯王朝一度达到称霸爱琴
　　海的地位。
　　考古学者把克里特青铜时代与米诺斯的名字联系在一起，但是将米诺斯王朝放在后王
宫时代要更为合适。因为，克诺索斯城的盛极一时以及称雄爱琴世界，正是在后王宫时代
米诺斯王朝统治下克里特社会迅速发展的显著成果。米诺斯政绩的一条重要经验就是将海
作为克里特王国权威和势力的基础。米诺斯海上霸权的军事行动加强了海上交通，肃清了
诸岛的盗匪，并建立了最早的海上殖民地。这样，米诺斯也就成为第一个建立海军的人，
同时也成为第一个殖民主义统治者。
　　米诺斯在政权统一并成为国王后，成功地征服了邻近的许多岛屿，并向较远的一些岛
屿派遣了拓殖的人众。公元前17-前16 世纪，他先后在罗多斯岛的特里安达与安那托利亚
西岸的米利都建立了殖民地。米诺斯在侵占爱琴诸岛的同时，还向希腊半岛的麦加拉及雅
典发动进攻。最后，他甚至将军事扩张的触角伸向西西里，结果是全军覆灭，落个身死兵
败的可悲结局。这样，米诺斯王朝的终结也就成为克里特文明殒落的先兆。
　　后王宫时代，克里特社会已有严重分化。这一时期，王宫尽是高楼大厦、巨柱华堂；
王宫以外，王家别墅，贵族私邸，也是柱厅画廊，华丽堂皇。所有这一切与平民居住条件
的简陋、恶劣形成了鲜明的对比。目前尚无法知道克里特在后王宫时代奴隶制的情况。亚
里斯多德说米诺斯王朝有边民制度。
　　他说的边民，是指希洛人。但他主要是由后世古典时代联想到古代，是否可信，还难
断言。
　　克里特在后王宫时代并没有出现中央集权的专制帝国，当时实行的只是城邦分立制。
城邦为贵族政治，氏族贵族占统治地位。贵族间争权夺势的斗争是克里特王国社会矛盾的
主要表现形式。据说，米诺王就是借助平民力量，在击败别的城邦贵族后，才取得王位的
。
　　后王宫时代，克里特统治者一身兼任祭司和军事领袖之职。克里特王最支持者是他的
亲信。这些亲信人物也正是国王实施其政治影响的最佳媒介。
　　最高统治者行使政治权力、进行宗教活动的场所都是其住所宫廷。克里特统治者的宗
教信仰，有许多与东方民族相似的特点，如将鸟、鱼、花以及石等尊奉为神圣之物，把作
为生产和丰收象征的牡牛视为崇拜对象等。不过，在克里特，崇拜仪式由女祭司而非男祭
司执行，这显然是克里特社会制度的鲜明特点之一。这时的克里特社会已经具备神权与政
权相结合——神权政治的特点。
　　克里特政治发展及特征表明克里特米诺斯王朝的社会政治制度在许多方面类似于古代
东方王国式的奴隶制国家。可以说，正是克里特首次将奴隶制国家这一伟大文明硕果引入
了欧洲大陆，并使之得到了初步发展。
　　(2)迈锡尼的政治发展及特征
　　公元前15 世纪中叶，在克诺索斯，希腊语人代替了前希腊语人而成为那里的统治者。
半个世纪后，随着克诺索斯王宫的毁灭，克里特文明为主的时代不复存在了，爱琴文明开
始转入以迈锡尼文明为主的时代。
　　迈锡尼文明的出现比克里特文明晚，它得名于南希腊的迈锡尼城。由于迈锡尼城在希
腊南部的诸城中意义最大，因此公元前14-前12 世纪整个时
　　期也因该城的名声而被称为" 迈锡尼时代".迈锡尼取代克里特只是一次王朝的更换过
程，并没有抛弃奴隶制文明，相反却使之有了进一步的发展。
　　相传，迈锡尼王朝是由英雄伯修斯约于公元前15 世纪创建的。史学上称这类传说为希
腊史上的第一英雄时代，亦即军事民主制时代。到公元前13 世纪，迈锡尼进入奴隶制城邦
形成的时期，并成为奴隶制城邦。这时的迈锡尼属于伯罗普斯王朝。公元前13 世纪中叶以
后，伯罗普斯王朝的一个王，亚加米农，统率希腊盟军远征特洛伊，进行了10 年之久的战
争。战后不久，来自北方的说希腊语的多立斯人侵入希腊全境(半岛和海上诸岛），使很多
地方都遭到破坏，迈锡尼的文明史也就这样结束了。
　　迈锡尼王及其战友们的主要事业就是战争。他们以掠夺资财、人口、牲畜及土地为目
的，经常组织强盗式的侵略战争。迈锡尼城的考古遗址表明：在迈锡尼领袖及其战友的住
所中，武器与其它军事用品在数量上多于其它物品。战争促成了迈锡尼文明的繁荣，同样
，也正是战争导致了迈锡尼文明的衰落。
　　迈锡尼文明同克里特文明一样，也是奴隶制社会。迈锡尼社会主要是公家奴隶，但也
有私人所有的奴隶。奴隶们从事手工业、农业以及其它生产与非生产性劳动，并处于被剥
削、被压迫的社会最底层。作为统治阶级的是氏族贵族奴隶主阶级，其中包括许多阶层，
如贵族、僧侣、及高级官吏阶层等等。他们占有大量社会财富，而且拥有奴隶本身，他们
还掌握着国家政权机关，管理着军事、财政等社会事务。
　　在迈锡尼社会，除了奴隶主阶级以外，处于被统治地位的还有平民阶级，主要包括农
民、手工业者、商人及其它职业的人。他们对奴隶制城邦履行纳税、服兵役等义务。
　　值得注意的一点是：在迈锡尼，贵族化的氏族显然要比克里特社会的氏族贵族有着更
为重要的地位。由荷马史诗中的有关资料可以知道：在作为贵族的诸氏族中阿特鲁斯氏族
最为突出，被荷马称为" 众王之王" 的阿伽门农就是阿特鲁斯族人。据说，阿伽门农拥有
巨大财富，还有一支庞大的海军舰队，其社会地位不言而喻。克里特的氏族贵族无论哪个
方面都不能与之相比。
　　同克里特社会一样，迈锡尼除了存在奴隶主同奴隶及平民的斗争以外，也不乏奴隶主
贵族阶级内部的矛盾与斗争。迈锡尼贵族氏族的严重分化，使贵族氏族间的矛盾尤为尖锐
，乃致引发了不少的恶性战争。这类战争充分反映在希腊神话及" 迈锡尼和忒拜王室生活
中惊心动魄的悲剧" 上面。据说，迈锡尼的氏族阿特鲁斯，在其全盛时期，不但使希腊其
余的巴西琉斯称臣，而且还在埃及、小亚细亚及地中海的西部建立并巩固了自己的势力。
在公元前14 世纪，阿特鲁斯还在小亚细亚、旁利亚及其附近的岛屿，创建了一个独立的"
亚该亚王国".总之，这种不间断的侵略战争最初就是源于贵族氏族间权力与利益的矛盾冲
突，而侵略扩张本身又加深了这种冲突与对抗。迈锡尼王朝正是在这一过程中走向崩溃。
　　迈锡尼奴隶制国家采取的是奴隶制城邦形式，整个社会享有最高权力的是国王，一切
官吏均由其领导。将军负责指挥军事。中央设有贵族会议(长老会议）及民众会(公社会议
），作为全民参政议政的机构。地方则设有巴
　　赛勒斯及公社，此外，还包括其它好多行政机构和公职，所有这一切构成了迈锡尼奴
隶制社会的有效行政系统。
　　尽管如此，迈锡尼文明同样未能逃脱历史的劫难。然而，就奴隶制而言，迈锡尼奴隶
制与作为其源头的克里特奴隶制相比，还是有一定的发展的；而且迈锡尼的陨落只是一个
奴隶制王国的消失，决不意味着奴隶制本身的历史终结。相反，随着铁器时代的到来，奴
隶制文明在继承已有发展成果的基础上，释放出了更加强大的能量。
　　2.希腊荷马时代
　　历史学家所称的荷马时代是指希腊盲诗人荷马写得两首诗即《奥德赛》与《伊里亚特
》所反映的时代，包括了荷马所亲历以及远在其以前的社会。
　　准确地讲，这个伟大时代的具体时限大致是从公元前12 世纪开始，到公元前9 世纪为
止，共约4个世纪的时期跨度。荷马时代直接继承和发展了克里特与迈锡尼文明的优质基因
，使其成为继" 克里特与迈锡尼时代" 之后，希腊史上又一个辉煌灿烂的文明时代。
　　如前所述，克里特与迈锡尼的文明成果都曾经达到了青铜时代的高峰，但是，它们直
到度过全盛期最后进入衰亡期，也没有跨入一个新的文明时代——铁器时代。正是这种青铜
工具落后于铁器工具的局限性，成为克里特与迈锡尼社会进一步发展的直接限制因子。如
果说在" 克里特迈锡尼时期" 正孕育着生产工具革新的可能性，那么，荷马时代的到来，
则成为这一伟大革新在古希腊转变为现实的第一声春雷。事实上，荷马时代已经成为一个
铜器和铁器交替的过渡时代。
　　这种最初出现的铁器工具，虽然还不能在生产中被很有效的运用，但以发展的眼光看
，作为一种新的先进的生产工具，它无疑蕴含着巨大的社会能量——对生产力的发展，社会
生产关系的变革将起到巨大的推动作用，最终全方位促进社会的变化与发展。
　　总之，古代希腊社会正是以克里特与迈锡尼的文明硕果以及生产工具的革新这两笔社
会财富为基础，逐渐改变原始面貌，步入新的时代——荷马时代。
　　(1)特洛伊战争
　　前边在谈到迈锡尼文明的衰落时，粗略提到了特洛伊战争。事实上，正是这一希腊史
上的著名战争成为迈锡尼时代与荷马时代的分水岭。特洛伊战争在希腊史上具有举足轻重
的历史作用。
　　公元前1250 年左右，希腊各邦在迈锡尼王亚加米农的率领下进行了一次军事远征，史
称特洛伊战争。希腊神话传说认为特洛伊远征的起因是特洛伊王子劫夺斯巴达王后海伦。
但比较可信的古典史家否定此说，认为特洛伊战争的原因是迈锡尼争夺爱琴海上霸权，是
亚加米农王谋求对全亚哥斯和许多海岛的统治。
　　迈锡尼霸国联军向特洛伊城的进攻遭到特洛伊同盟各邦的奋勇反抗。根据史诗《伊里
亚特》推测：亚加米农王作为希腊人中最强的君主，既然能够调动超过所有其他王的海军
力量的舰队，当然也能够组织一支强大的军事同盟；而特洛伊这方面也有足以与之匹敌的
部落同盟。关于其同盟组成，因史料不详，不能一一列述。起初，两方势均力敌，所以亚
加米农王就不得不放
　　弃迅速夺城的战略，而采取持久围攻的战略。直致围困孤城10 年之久。据传说，最后
还是靠一个在前线的贫穷战士厄珀俄斯制造木马，用木马计偷袭了久攻不下的特洛伊城。
厄珀俄斯在史诗中是个身材魁梧的拳击健将、精巧的木马制造者。他在别的诗人笔下是运
水夫。史诗总是描写氏族贵族的" 英雄" ，但在木马计上却不得不写一些流露出朴素智慧
的劳动人民。
　　长期的战争大大耗损了本已衰弱的迈锡尼各邦自身的人力、物力及财力。在此情形下
，希腊北方的部落多立斯人乘虚而入，大举进犯以迈锡尼为首的广大爱琴地区，从而使迈
锡尼王朝遭受了彻底崩溃的厄运。随着迈锡尼文明的殒落，整个希腊大陆开始重新陷入一
片蒙昧状态之中，希腊社会退化到蒙昧时期。在荷马史诗中所明确描述的氏族部落的生活
以及与之相适应的极为原始的自然经济，就是对特洛伊战争之后这一蒙昧时期希腊社会面
貌的如实记载，这也正是战争导致文明大倒退的惨重代价。
　　(2)多立斯人入侵及其影响
　　迈锡尼王朝未及从特洛伊战争的巨耗中恢复元气，便遭到了其北部部落多立斯人的侵
略，并迅速土崩瓦解，退出历史舞台。
　　大约在公元前1200-前1100 年之间，多立斯人加快了侵占步伐，使爱琴世界许多城市
或首府，普遍被毁。这不仅包括古老的居地和首都(如迈锡尼和派罗斯），而且还包括一些
避难居地，如希腊南部之阿该亚、中部之东阿提卡，以及一些东方的殖民地，如开俄斯等
。希腊史传统上把这一阶段北方部落来犯叫做"多立斯人的侵入".这实质上是一次发生于公
元前2000 年末到前1000 年初的部落大迁徙。这些部落的民族组成和语言构成十分复杂，
有印欧语人，也有非印欧语言人。这次大迁徙的范围也不限于地中海区域。
　　侵入希腊的民族可能是波浪式的一批接一批而南下的。根据希腊东部地区阿提卡最初
遭受攻击较不剧烈，而且成为其它受攻击地方居民避难所的事实可以推知：多立斯人侵入
希腊的方向或许是自西北方。此外，考古所见的新东西，如铜剑、弓形别针等等，其原始
形式早已见于西北希腊及其以外的巴尔干半岛各地，也是有力的证据。
　　关于多立斯人侵入希腊的原因，史学家分析认为有几种可能：旱灾、气候变化等自然
灾害，或者是西方和北方蛮族地区迫于人口的猛增，不得不大规模向外迁徙。别的一些假
设可能性更小，不再一一列出。
　　参加这次大迁徒的部落民族，其社会发展阶段都还处在野蛮向文明的过渡时期，即所
谓军事民主制阶段。当然，作为迁徙队伍主体的多立斯人也不例外，只是处于半开化的阶
段。
　　这次大规模的侵入使希腊各地文化普遍衰落，人口大为减少，民众处于水深火热之中
。能够幸免此难者除雅典及阿哥里斯外，还有一些避难地区。
　　在多立斯人的入侵过程中，希腊的社会面貌发生了急剧变化，如前文所述-- 重新陷入
了蒙昧时期。主要体现在：迈锡尼王朝的奴隶制国家消失了，许多大城市不见了，王宫王
陵之类的大建筑物毁于一旦，昔日经济繁荣的局面也灰飞烟灭。此外，泥板文字、线形文
字也不见了。青铜时代已经成为希腊
　　人殖民地的爱琴海东岸，开始成为由希腊半岛而来的大批移民的居住点。在公元前11-
前10 世纪，这一居住点成了爱奥尼亚的移民区，重新开始了由氏族部落组织向城邦的过渡
。总之，公元前11-前9世纪的希腊半岛、爱琴诸岛和小亚沿岸各地占统治地位的是正在又
一次解体的曾被克里特迈锡尼奴隶制文明否定过的原始氏族部落制度。可见，多立斯人侵
入所造成的社会影响，从本质上讲是文明的大倒退。
　　(3)荷马时代原始公社制及其解体过程
　　通过荷马史诗所提供的有关史料可以推断，荷马时代希腊社会原始公社制的概况如下
。
　　希腊部落划分为若干" 氏族" ，氏族合成" 族盟".希腊氏族的主要特征是：父系血缘
；氏族养子权；享用全族公产权；交互继承权；选举罢免族长权；禁止族内通婚；彼此扶
助、互相支持等。希腊部落是军事性兼宗教性的组织，氏族因部落而结合起来。部落是一
种强固而孤立的社会结合体，部落之长是民众选举的" 酋长" ，而且身兼祭司和领袖要职
。此外族人加入部落的权力要受到其所在氏族地位的限制，换句话说，只有具有一定地位
的氏族的族人才享有这种权力。在氏族公社制度下，公社的最高权力属于参加公民大会以
讨论和解决一般问题的全体平民。对一切重要问题，王往往要同氏族长老和全体平民协商
解决。每逢遇有战争之类的重要事件，王便召开全民大会。在希腊，除了公民大会这种古
老的制度之外，还有" 长者议事会".在讨论有关公社的大事之时，均有" 经验丰富的老人"
出席。
　　遇到战事时，诸部落团结起来，选出一个全公社或全部落的统帅——巴西琉斯。例如，
派罗斯的巴西琉斯淣然托耳，就是充分带有氏族特点的巴西琉斯王的典型。淣斯托耳一身
就兼有军事领袖和氏族长老二职。
　　需要指出的是，荷马时代的" 巴西琉斯" 实际上并不是一国之王，只是军事民主制下
的军事首长，是整个部落作战时的统帅，但是，那些受其率领的氏族人同他是一种平等的
而非臣属的关系。" 巴西琉斯" 的权限还受到习惯及传统的多种限制。如果没有经过长老
议事会及民众会议的讨论和通过，他是没有权力强迫其领导下的氏族成员接受自己的决策
的。当然，更没有行政和立法的权力，既不能统治一个有一定疆域的国家，也不能制定法
律。恩格斯曾就此作过一些评论：" 古代希腊的Basileus (军事首长）一词是跟现代意义
的' 国王" (King）一词完全不相适应的。" 不过，" 巴西琉斯" 作为军事首长毕竟还是与
一般民众有所区别的。除了体现在他有军事领导权之外，还体现在他享有以下两种权力：
首先是他拥有宗教权，可以主持全部落的祭礼；其次他还享有司法权，能依据传统裁决争
讼。总之，像这样的军事首长和普通氏族人的距离还不太远。当时，许多" 巴西琉斯" 及
其家属有时也参加生产劳动，便是有力的说明。这方面的例子还很多。" 瑙昔卡" 作为一
个" 岛国" 的" 公主" ，常到水边洗衣，她的" 母后"则在宫里纺线；再比如奥德赛结婚的
喜床都是他亲自做的，而他的妻子蓓涅罗帕则经常纺纱刺绣。这些都表明，在军事民主制
下，" 巴西琉斯" 确实不是一个国家的最高统治者，还没有成为一个凌驾于人民之上的国
王。
　　下面就看看这种原始公社制的解体过程。
　　随着铁器的逐渐推广使用，希腊社会生产力有了明显进步，希腊社会的
　　一系列发展条件日趋成熟，先前被毁灭的克里特与迈锡尼奴隶制文明开始在希腊社会
生活的各个领域产生影响。荷马时代，这一影响的最终结果便是：族长制的公社部落生活
，在内外因素的交互作用下，趋于崩溃，取而代之的是奴隶制的文明。
　　这一演变过程主要体现在氏族成员的关系开始丧失原始的平等。生产力的发展伴着细
致的社会分工，使" 武人集团" (巴西琉斯们）跟其余的氏族人员(农民、牧人及渔夫）分
离且区别开来。起初，" 巴西琉斯" 被选出来是为整个社会的利益服务的，后来" 巴西琉
斯" 们开始从公社土地中占去较大较美的一份。荷马史诗中的一些君主已经有了肥沃的份
地，大片的葡萄园；而且在氏族公社中占居首席，食佳肴，饮美酒，逐渐开始奢侈的生活
。这样，贵族阶级也就诞生了。这些贵族首领占有很大的份地，牲畜，由此形成了土地、
牲畜的私有制。
　　与贵族阶级成鲜明对照的是，一般的公社成员尽管还保留有自己的份地，但其中的一
部分人已陷于贫困，失去份地，也失去了氏族组织的保障。
　　他们成为公社生活中的游离者，有的做佃客或苦工，有的则沦为流浪汉和乞丐，还有
的变成贵族阶级的家奴。
　　这种严重的社会分化为原始公社制向奴隶制的转变创造了条件，荷马时代的希腊离奴
隶制的文明时代，只有一步之遥了。
　　(4)荷马时代希腊的奴隶制度
　　生产力的不断发展，促成了社会等级分化的日渐严重与明朗。于是，荷马时代希腊原
始氏族公社制的解体，便如同奴隶制文明的到来一样，成为历史性的潮流。随着奴隶主贵
族和奴隶两大阶级的形成，奴隶制文明终于再次诞生在希腊大地。
　　应该指出的是：尽管在克里特、迈锡尼的文明成就中，古希腊已经拥有过奴隶制度，
然而，同荷马时代分布在整个希腊社会的奴隶制度相比，它们毕竟要逊色得多。它们仅仅
分布在希腊社会的某些地区，并没使整个希腊地区感受到新的文明。克里特与迈锡尼曾经
拥有的这种奴隶文明只是一种局部的文明。
　　在介绍希腊荷马时代的奴隶制度之前，还应该指出的一点就是：同大移民时代亦即公
元前8- 前6世纪古典时代希腊的奴隶制——形成鲜明阶级性奴隶制国家的奴隶制相对照，荷
马时代希腊所谓的奴隶制，从严格意义上讲，还只能算作一种氏族贵族制度。尽管在这一
时期，希腊社会已经出现了私有制、阶级乃至国家这一阶级统治工具，但这种奴隶制尚不
成熟，只是处在奴隶制文明的初级阶段。不过，这一阶段，由于整个希腊社会的阶级分化
已经开始，因此对希腊荷马时代的社会性质——奴隶制，是无需怀疑的。换句话说，荷马时
代的希腊人" 已经站在文明时代的门槛上了".但要注意——只是" 站在门槛上了".荷马时代
，奴隶制度在其发展过程中经历了从家奴式的或称族长制的奴隶制度到阶级形式的奴隶制
度的转变，即由不成熟的奴隶制阶段发展到较成熟的奴隶制阶段的过程。介于族长制奴隶
制和阶级形式奴隶制之间的，则是类似于克里特和迈锡尼曾经拥有的那种古代东方君主国
的民族的奴隶制度。
　　在族长制奴隶制下，奴隶被用作家庭的仆役，也称作家奴；在阶级形式的奴
　　隶制下，奴隶已经被用作劳动工具，即会说话的工具了。作为奴隶制初级阶段的希腊
，其主要还是处在家奴式这一低级的奴隶制阶段。
　　这一时期，一等巴西琉斯所占有的奴隶，被用作家庭仆役，诸如诸如厨子、马夫及管
家等之类，也被用作家庭作坊的工人。在" 妇女室" 的女子作坊里工作的是熟练的有专长
的女技师；在农业、耕种、畜牧以及葡萄园中也都有奴隶劳动。作为补偿，奴隶有时能从
自己的主人即族长那里取得不大的份地、房子甚至妻室。
　　荷马史诗中提及几种奴隶：牧猪农、牧牛农和耕农等，这表明原先没有分工的奴仆劳
动，已经开始出现分工。比如，在一些巴西琉斯的纺织作坊，这种分工现象就特别明显，
每个女技师皆有一种固定的工作。另外，荷马史诗也记载了奴隶们对所干工作缺乏兴趣的
史实。其中有这样的描述：" 奴隶们，如果主人们不加以督促，就不会怎样热心，老老实
实去劳动；因为一个人一旦堕落到奴隶的地位，那远见的宙斯便夺去了他一半的光荣".这
种奴隶劳动的消极性充分表明：初生的奴隶制——准确地讲是家奴式的奴隶制已经与荷马时
代的生产力存在矛盾了。
　　在小奴隶主与其奴隶之间，还保存着族长风，他们共同生活，同食，同宿。但在巴西
琉斯的宫廷里，这种族长制的关系开始消失了，相反，奴隶与自由民之间的区别越来越明
显。
　　在荷马时代的希腊，正如同荷马后(古典时代）的希腊一样，战争是取得奴隶的主要来
源。战俘要么直接归奴隶主所有，要么卖给商人再转卖给养奴之人。据《伊里亚特》记载
，雅宋之子欧俄斯就是用酒、牛、兽皮及铜向特洛伊城下作战的亚该亚人交换奴隶的。地
中海诸民族中，腓尼基人自古以来就是主要的奴隶贩卖者。他们除了购买战俘之外，甚至
还掳掠人口，尤其是妇女。
　　荷马时代阶级矛盾已经十分尖锐了。这种矛盾的尖锐是社会等级分化，阶级不平等日
益严重的直接结果。关于这种分化及社会不公平的现象，在前面关于"原始氏族公社制及其
解体" 中已做过介绍，这里需要指出的是这种社会现象导致了阶级矛盾尖锐化的客观事实
。
　　原始氏族公社的解体，注定了军事民主制度的瓦解。在这一瓦解过程中，公民大会的
作用也便自然而然地日益减弱。部落或族盟开始变成几个有势力的氏族代表者所领导下的
贵族政治制度。这种转变的直接后果就是政治领导权移向以王即" 巴西琉斯" 为首的贵族
议事会。起初，正如罗马帝政时代的元老院那样，议事会只是纯粹氏族性的会议，所有氏
族的族长都有权参加这种会议。后来，议事会的成员日益贵族化，有资格出席这种会议的
，只有最有钱有势的氏族的代表、部落酋长、以及类似于他们的大氏族或氏族联盟的首长
。会议通常是在主要的"巴西琉斯" 的宫庭举行，在饭桌上讨论诸王提出的问题。王听取"
聪明的长老们" 的意见并宣誓，酌量执行或者不执行他们的决议。议事会的作用，随着行
政事务的日益繁复，以及氏族与部落间共同利益的日益增加而逐渐提高。随着议事会作用
的提高，贵族阶级越来越成为脱离人民的剥削阶级。此外，作为" 巴西琉斯" 的王不再充
当领导者的角色，只保留最高祭司的职权。到公元前8世纪时，这种王权在大部分希腊公社
已经绝迹。
　　如果说，日益激化的阶级矛盾只是为了国家这一阶级统治工具的产生提出强烈需要的
话，那么巴西琉斯王权的消失及军事民主制度的解体则为国家的形成创造了条件——贵族阶
级的作用日益加强。于是，国家就顺应时代的召唤，而步入荷马时代的希腊奴隶制文明体
系中去了。
　　" 所缺少的只是这样一种机关，这种机关不仅可以保证各个私人所新得的财富，以避
免氏族制度的共产传统，它不仅可以使以前被轻视的私有财产成为神圣，并宣布这种神圣
化为人类社会的最高目的，而且对一个跟着一个发展起来的获得财产的新形式，也就是说
对财富的不断加快的积蓄，画上社会普遍承认的记号了，所缺少的是这样一种机关，这种
机关它不仅可以使正在开始的社会阶级的划分永久化，而且可以使有产阶级剥削无产者的
权利及前者对后者的统治权永久化。而这种机构竟出现了。国家被发明出来了".根据恩格
斯的论述，可以得出以下结论：国家的出现成为希腊社会历史进入一个重要阶段的标志，
它加速了氏族制度的瓦解，稳固了私有制的地位，促进了阶级社会经济、政治和文化的发
展，也助长了社会阶级的分化，确保了奴隶主贵族阶级对自由民及奴隶等的统治权。同时
，它也庄严宣布了荷马时代希腊奴隶制初级阶段的到来。
　　总之，荷马时代国家的出现，为希腊奴隶制文明的进一步发展奠定了政治基础，无疑
，在希腊史上具有里程碑的意义。
　　八、古代前期罗马政治史
　　1.伊达拉里亚古代社会
　　东部地中海地区，亦即爱琴文明世界，曾经以其青铜时代的灿烂成就而最早载入了欧
洲文明的光辉史册。当历史的步伐走过青铜时代，步入铁器时代时，地中海东部的文明也
就为铁器时代新兴的地中海西部城邦和帝国取而代之了。欧洲开始进入一个新的文明期。
　　西地中海进入文明，出现文明社会和国家，是在公元前1000 年的铁器时代。这一历史
进程首先应归因于东部地中海先进地区各国向西地中海殖民的结果，伊达拉里亚文化的兴
起便是这一结果的生动例范。通过殖民途径，爱琴文明以及古希腊文明逐渐渗入整个西地
中海地区，对该地区产生了巨大的影响。
　　在这种文明背景下，西地中海许多奴隶制城市国家相继产生，伊达拉里亚城邦就是其
中之一，它的城邦文明在古罗马政治发展史上有着举足轻重的作用。
　　(1)伊达拉里亚城邦
　　在地中海西部的意大利半岛，最早进入文明的除希腊人建立的殖民地城市外，还有伊
达拉里亚人建立的城邦。
　　伊达拉里亚地区位于意大利半岛的中部。关于该地区亦即伊达拉里亚居民的起源问题
，自古典时代就有争论。有东来说，认为他们本是小亚的吕底亚人，或者是东地中海的佩
拉司吉人；还有本土说、北来说。这些说法在伊达拉里亚人为非印欧语人或前印欧语人这
一点上是无任何分歧的。现代考古学不以传统说法为根据，但考虑到较为重要的史料，例
如见于埃及铭文的海上民族的一支(即伊达拉里亚人），等等，因此，东来说还占优势。晚
近考古学者以考古材料为根据，主张伊达拉里亚文化承继维兰诺维文化，而来自东方的移
入者，他们可能是在公元前700年之后，由于辛米里人南侵吕底亚，从海上逃到伊达拉里亚
的移民。较为普遍的一种观点认为：伊达拉里亚人原本为海上民族的一支，在公元前1200
年左右迈锡尼文明衰落之时，他们由安那托利亚或爱琴海其它地区西来，进入伊达拉里亚
地区。持这种观点的学者同时认为，东方移民不只一次到达该区，在公元前1000 年代初期
也可能有新到者。因此，伊达拉里亚文化是由新旧移民文化混合而成的。
　　伊达拉里亚文明是奴隶制城邦文明。相传，伊达拉里亚最早就是由12 座沿海和内地的
城市联盟而成。
　　在十二城联盟中，克维特里，也称作卡勒，为伊达拉里亚最富有的城市之一。城位于
山上，距海仅6公里，形势险要。其四周广大地区，留下很多墓地。通过墓葬的物质文化，
可对该城当时的史实有一定了解。早在公元前9-前8世纪，即维兰诺维文化时期，克维特里
已出现由农村转向城市的趋势。从东方化时期(即古希腊对西地中海殖民扩张的时期）开始
，至随后的公元前6- 前5世纪，克维特里的经济文化得到了前所未有的发展。当时地中海
西部存在三种竞争势力：希腊殖民者，腓尼基殖民者(迦太基），以及
　　伊达拉里亚各邦。后者则以克维特里居首。当希腊人为了摆脱波斯帝国的压力，而向
地中海西部加紧殖民活动时，克维持里人就同伽太基人加强了外交联系。传说约在公元前
540年，克维特里曾经与伽太基以联合舰队击败了希腊人的进犯，并迫使其从科西嘉岛殖民
地退出。后来，二者合作攻击希腊殖民者的事例也常有发生，不过，不一定都由克维特里
领导。从公元前4世纪起，克维特里逐渐走向衰落，并开始在政治上日益依附于新兴的罗马
。
　　就地理位置而言，十二城联盟中，维爱是最接近于罗马的一个伊达拉里亚人城市。维
兰诺维铁器文化时代，维爱只是好多分立的农村，而非一个中心公社，后来才集结成一个
很大的城市。出于防备罗马的军事需要，维爱人于公元前5世纪左右建筑了城墙。据说，罗
马与维爱这两个不同的氏族，其矛盾冲突从未间断过。无论是在塔克文王朝的伊达拉里亚
人统治时期，还是塔克文王朝灭亡之后，双方的关系都未曾有所改善。更有甚者，维爱还
常常联合其他伊达拉里亚城市对罗马发起进攻。如在公元前483年的维爱战争中，罗马的氏
族贵族法比阿全族就作出了巨大的牺牲。维爱最后被毁灭是在公元前405- 前396年，在罗
马人10年之久的围攻下，维爱最终丧失了全部土地，并成为罗马的4个农村部落。
　　就存在年限而言，在伊达拉里亚十二城联盟中，塔克文尼亚城起源早，发展快，是当
时最古老也最有领导资格的城市，传统认为它是十二城联盟的首府。塔克文尼亚城也位于
山上，长约6公里，宽在1.5公里之内。它在地中海商路中起着重要的作用。据传说，塔克
文尼亚于公元前616年起征服并殖民于罗马。经过公元前359- 前351年以及公元前310- 前
308年同罗马的两次大战之后，塔克文尼亚终于在公元前3世纪中丧失了独立地位。
　　另外，十二城联盟中的伏尔西，也是伊达拉里亚最富的城市之一。关于它的历史事迹
，很少见于古典文献，城市的遗存文物，主要属于公元前4世纪以下。不过，从公元前7世
纪末与公元前5世纪中叶之间数量极多的墓地和随葬品看，伏尔西城在当时占有重要的位置
。伏尔西经常与罗马发生冲突，后降于罗马。
　　除上述几个城市外，伊达拉里亚十二城联盟还包括：维图伦尼亚、沃尔特拉、阿雷佐
(又译阿雷提翁）、丘西(即克鲁西温）、佩鲁甲(即佩鲁西亚）、沃尔西尼、坡普洛尼亚以
及罗塞尔7座城市。这些城市同样对伊达拉里亚的社会发展做出了巨大贡献。不过随着历史
的演进，它们也没有逃脱被罗马所吞并和控制的劫难。
　　伊达拉里亚地区的十二城联盟或十二公社以沃尔西尼附近的女神伏尔通娜神坛为中心
，每年举行会议，各城分别派代表参加，举行传统仪式，并选举主僧。十二城联盟的各成
员并非同时产生，它们也不是一个统一的国家，而是分散的独立城邦。十二城公社之间有
相当程度的独立性，即使有时出现步调一致、互相援助的情况，也绝非十二城全部一致，
而只可能发生在几个城市之间。十二城邦各自为政，这一点从它们对罗马的态度可以很不
一致的事实便能充分看得出来。它们这种联盟的性质，与其说是政治意义上的，不如说是
宗教、氏族传统意义上的。
　　伊达拉里亚地区的城市远远不只这十二座。随着伊达拉里亚全盛期的到来，以及其对
外扩张的不断推进，在北至波河平原，南到坎佩亚的广阔区域
　　内，它的殖民城市日益增多。如在北部意大利有费尔西那(即波罗那）、克塞那、里米
尼、拉文那、帕马、麦尔普姆(即米兰）以及摩得那等等；在坎佩尼亚有伏尔图农(即加普
亚）、诺拉、阿克来以及旁贝等；在拉丁姆则有罗马等。
　　此外，伊达拉里亚人还将其侵略触角伸向海外，由于遭到其劲敌希腊人、伽太基人的
强烈反抗，实际并没取得什么辉煌成果。伊达拉里亚人在意大利半岛的扩张，则主要遭到
来自罗马的抗击。
　　公元前414年，伊达拉里亚人与希腊人叙拉古发生了丘米之战。此役以叙拉古获胜告终
。伊达拉里亚人的海上势力从此消失，甚至连本土沿岸也保不住了。
　　伊达拉里亚从公元前700年进入了东方化时期。至此，伊达拉里亚开始出现社会分化。
十二城联盟的各邦居民，一部分是全权公民，主要是伊达拉里亚人，他们大概主要经营航
海、商业和工业生产；另一部分或许是更多的原住居民的后代，从事农业。前者成为奴隶
主统治阶级，而后者则相应成为处于被剥削被压迫地位的奴隶。其中在奴隶阶级中包括一
部分战俘奴隶。
　　伊达拉里亚社会以家长制家庭为基础。公民姓名包括姓和名两部分，有时往往加以父
名或母名。奴隶和外国人则只有个人名字，这也深刻反映了伊达拉里亚社会的等级分化及
社会不平等。
　　伊达拉里亚的语言文字在意大利应用人数仅次于希腊、拉丁。但伊达拉里亚城邦覆灭
之后，罗马帝国时代，这种语言就不再为人所口说。后世也没有留下伊达拉里亚语的历史
和文学的著作。
　　伊达拉里亚历史大体上可分为维兰诺维文化和伊达拉里亚文明两个大的阶段，前者为
原始社会时代，后者为奴隶制城邦时代。上述内容也正是循着这一历史逻辑对伊达拉里亚
奴隶制城邦文明加以重点介绍的。
　　(2)罗马兴起及伊达拉里亚文明殒落
　　考古资料表明，在伊达拉里亚以南，拉丁姆地区，包括罗马，在大约公元前1000-前
700年间，其主要文化和伊达拉里亚地区一样，也为维兰诺维文化。1907年发现的帕拉丁山
克马鲁峰上的遗址，经1948 年的重新发掘和随后的研究，已经可以确定，这是维兰诺维文
化的农村遗址，这种农村住屋的形式，在帕拉丁，在罗马广场，在拉丁姆，乃至伊达拉里
亚的许多城市，都有发现，同时发现有许许多多小屋形骨灰瓮。
　　维兰诺维文化Ⅰ时期，整个拉丁姆地区，包括罗马在内都还处于氏族部落制的原始状态
。罗马此时处于" 村舍阶段".到维兰诺维文化Ⅱ时期，约公元前8-前7世纪，罗马开始发生
变化，转向城市化。公元前7世纪后，罗马作为伊达拉里亚殖民城市之一，也像其它城市一
样逐渐进入东方化时期，同时在伊达拉里亚人的统治下，成为了伊达拉里亚文明的一部分
。公元前6世纪罗马彻底摆脱了"村舍阶段" ，进入" 城市阶段".罗马正是经过这一时期也
即罗马史上传说的王政时代的巨大发展，才由朴素的农村变为繁荣的城市，由分立的公社
一变而为统一的城邦，逐渐走向兴盛强大，并最终统制了全部伊达拉里亚。耐人寻味的是
，将罗马推向昌盛的正是东方文化，尤其是伊达拉里亚文化本身。历史的逻辑充满了辩证
法。
　　自从罗马兴起之后，伊达拉里亚的历史也就成为一部同罗马人斗争的历史。下面就从
罗马的王政时代起笔，看看伊达拉里亚文明是如何在罗马的繁荣过程中走向绝路的。
　　罗马的王政时代，包括7个王，可分为两个部分：四个王属于罗马人公社三个王属于塔
克文王朝。罗马人公社是本地的，由维兰诺维文化发展而来的；塔克文王朝是由伊达拉里
亚殖民者建立的王朝，是外来的殖民城邦。在伊达拉里亚人统治下，罗马人公社不但没有
被破坏，而且在后来驱逐伊达拉里亚统治者的运动中，发挥了积极的作用。在赶走伊达拉
里亚殖民统治者后，罗马人公社发展为罗马共和国。
　　需要指出的是，在罗马，第一次出现的城市国家不是罗马人　　自己建立的，而是由
伊达拉里亚殖民者建立的，即所谓塔克文王朝。
　　根据罗马传说，老塔克文是伊达拉里亚之塔克文城人，其父德马拉图.本科林斯，希腊
人逃亡始迁于此。他统治罗马期间，相传曾建成奉献给丘比特、朱诺和密涅娃的三位一体
的大庙。庙分三个神座间，丘比特居中，朱诺和密涅娃居其左右。这种建筑法正是伊达拉
里亚式的。老塔克文后来被前罗马王安古斯的儿子所暗杀，此后的继位者塞维阿相传为女
奴之子，为主母赏识，娶老塔克文之女，得以继位。作为女奴隶之子，他可能本非出自伊
达拉里亚，但作为断位之王，他属于塔克文王朝统治者之一，应属于王族方面，是无可置
疑的。不仅如此，塞维阿在伊达拉里亚的文明史中占有重要的地位。传说，他在位时，已
开始制造银币和铜币，建造罗马城(塞维阿城）。塞维阿更为重要的贡献要算塞维阿改革。
有关这一改革的详细内容，将在以后叙述。后来，他被老塔克文之子高傲者塔克文所杀，
王位自然也就由高傲者塔克文继承了。
　　高傲者塔克文被视为暴君或僭主。相传他兴建了罗马下水道，完成了丘比特的卡皮托
神庙未竟之工。传说，罗马一个有夫之妇因被塔克文的儿子强奸而自杀，这件事引起本来
就痛恨这个暴君的罗马人的公怒，于是罗马发生了暴动，人民赶走了塔克文家族，伊达拉
里亚王朝就此告终。
　　不过，以塔克文王朝为首的伊达拉里亚人对罗马的侵犯并没因此中断。
　　高傲者塔克文被赶出罗马后，马上从塔克文尼亚和维爱二邦请出援兵，进攻罗马，结
果被罗马人击败。此后，塔克文又请另一邦克鲁西翁相助，重又夺回罗马，罗马再度陷入
伊达拉里亚人的统治之中。
　　罗马大概到公元前474年伊达拉里亚人败于丘米之战，海陆霸权都衰落之后，才真正脱
离伊达拉里亚人束缚，解放出来，得到真正独立。随着罗马的独立、繁荣，伊达拉里亚文
明也就再难维继了。
　　伊达拉里亚的灭亡与罗马的兴起是紧密相连的。公元前396年，罗马对维爱城邦的吞并
成为标志罗马人征服伊达拉里亚人的开端。经过长期的军事扩张，到公元前3世纪中叶，罗
马已经完全统治了伊达拉里亚城邦。至此，伊达拉里亚文明殒落了。
　　2.王政时代的社会政治发展
　　所谓王政时代，是指公元前8世纪至前6世纪的晚期氏族制度时期，即恩格斯称谓的"
军事民主制度" 时期。早期罗马历史包括王政时代。
　　罗马王政时代是罗马共和国形成的前夕，罗马社会正是在这一时期取得了长足的进步
。尽管当时的罗马还处在伊达拉里亚塔克文王朝的统治之下，其所在的广大西地中海地区
也正值希腊人的殖民统治时期，然而正是这种殖民统治，才使伊达拉里亚文化及希腊文化
(从本质上讲就是希腊文化，因为
　　伊达拉里亚文化本身也是希腊文化直接影响的结果）成为罗马兴盛的原初动力。总之
，在王政时代，罗马借助内部以及外部条件，迅速取得了经济、政治及文化等方面的巨大
发展，并为罗马贵族共和国的诞生奠定了坚实的基础。
　　(1)王政时代罗马社会概况
　　王政初期，罗马只是农村公社和部落联盟的中心地；社会经济还十分落后，不过当时
已经出现了罗马人公社这一部落组织形式。作为国家产生前夕的氏族部落结合体，罗马人
公社是由拉丁公社和萨宾公社结合而成的。在伊达拉里亚塔克文王朝的殖民统治下，罗马
人公社不仅没有被破坏，而且在手工业、商业等经济领域有了重要发展，并开始摆脱农村
，转向城市。此外，罗马人公社还发展成一种与塔克文王朝并立的本地居民自治的组织形
式，并在以后推翻伊达拉里亚殖民统治，建立罗马贵族共和国的运动中发挥了巨大的历史
作用。王政时期，罗马人公社先后经历了4个王的统治，分别为罗慕路斯、努玛、彭庇里乌
斯、及图路斯。由于当时正是军事民主制时期，因此他们都为军事首领。
　　传说，王政时代早期，罗马社会就有了贵族和平民之分，当时就存在贵族特权氏族与
平民普通氏族。不过，应当肯定的是，在罗马王政时代先后7个国王(四个属于罗马人公社
，三个属于塔克文王朝）的统治过程中，都不曾发生贵族与平民的斗争问题。例如，公元
前509年的执政官布鲁图就是平民出身。这说明，王政时期，直至公元前6世纪末，完全由
贵族专政的罗马共和国尚未形成。因此，王政时代的罗马人公社还不能算是阶级社会。
　　关于罗马贵族和平民的起源问题，历来存在很多争论。过去曾认为贵族与平民是源于
不同的种族，但是这不符合古典文献的说法。唯一可以确定的是，贵族与平民的分化是从
伊达拉里亚统治时期开始，而不是从王政时代初期开始。
　　罗马王政时代的贵族，其社会地位是由父权制奠定的。在父权制条件下，姓名和财产
是按着丈夫的一系继承的，而且只有对父亲的关系才算是合法的亲属关系。父亲在家族中
享有绝对权力，有权将全家族人员处置甚至卖为奴隶。这样，贵族家族也就成为非常明显
的宗法制类型的家族。
　　当时，罗马有300个同姓的贵族氏族，这些贵族氏族通过继承法确立了其对死者财产的
占有权。不过，王政时代，罗马社会基本上还是实行氏族全体成员共同占有财产的公有形
式。传说，罗马王政时期的贵族家族只有两优盖路姆(相当于半公顷）的土地算是私人的财
产，而且这种私有土地也只是附属于田庄的果园或菜园，至于耕地及一般田地则归全部氏
族共同有，任何贵族家族都无私有权。
　　和当时罗马贵族有直接关系的是食客，主要由外国人、被释放奴隶、脱离父亲管辖并
失去保护的孩子等在经济与社会上力量软弱的人组成。这些人与贵族之间是一种被保护与
保护的关系，他们先天地依赖于贵族氏族或家族的首脑。贵族与食客所处的社会地位全然
不同，但在法律上，两者之间保护与被保护的关系是建立在相互服务的原则之上的。食客
从贵族保护人那里取得土地、牲畜，在法庭上受到他们的保护；同时，食客必须在保护人
的军事部队中服务，有时还要用金钱帮助保护人，为保护人的利益而做各种工作。
　　另外，食客还可以以低级成员的身份加入保护人的贵族氏族，参加氏族的库里亚会议
和崇拜仪式。事实上，食客构成了罗马王政时代又一重要社会集团。
　　与贵族和他们的食客有着鲜明区别的早期罗马的第二等级是平民。早期阶段，平民是
在贵族氏族以外，因而也是在罗马公社以外的一个罗马居民集团。平民土地占有制的性质
与贵族土地占有制的性质不同：当贵族土地占有制是公社土地占有制时，平民对土地却享
有了私有财产权。平民氏族中没有父权制，相反，有的却是母权制的残余。当时，尽管平
民已经享有公民权力，但还没有政治权力，因为他们不能参加贵族的库里亚会议，不能在
元老院有自己的代表，并且不能在军队中服役。此外，贵族与平民之间的婚姻在当时也一
直被认为是非法的。总之，罗马王政时代，平民与贵族的区别是十分显著的，平民的特殊
化甚至达到这样的程度，以致他们竟有自己别具风格的神殿与圣堂。
　　综上可见，虽然王政时代的罗马还没有出现贵族与平民的斗争，还不能算作严格意义
的阶级社会，但是，如果以此否认罗马前期社会存在明显的等级差别则是不符合历史事实
的。罗马贵族，食客及平民的不同情况就真实再现了当时罗马社会等级分化的客观史实。
　　在王政时代，是否有权参加库里亚会议，已经成为罗马社会衡量一个人或一个社会集
团政治地位的重要标志。罗马王政时代，社会组织及机构有了充分发展。当时已经有好多
氏族，3 个部落及30 个库里亚；同时还有王，元老院和库里亚会议；另外也有步兵、骑兵
等军队组织。在所有这些社会组织中，库里亚显得尤其重要。
　　库里亚是包括温布利人、拉丁人、伊达拉里亚人等在内的一切古意大利人都曾经有过
的十分原始的社会组织形式，并且有可能是最古老的军事组织的基础。不过，作为库里亚
军事首脑的库里奥却未必是军事长官。库里奥一般由50 岁以上的僧侣终身担任。库里奥集
团的首领称库里奥长，在王政时代前期，这一职位并非专属于氏族贵族，平民也有权充当
。最早的库里亚叫罗慕洛库里亚。每个罗慕洛部落有10 个罗慕洛库里亚。正如罗慕洛部落
一样，罗慕洛库里亚也存在贵族和平民的分化，当然，无论前者还是后者，都没有出现贵
族和平民的斗争。
　　与库里亚这一重要组织相联系的当然是库里亚会议。作为罗马最早的人民会议，它和
森图里亚(百人队）会议以及部落会议一起成为罗马王政时代甚至共和时代最主要的人民大
会。库里亚会议的性质前后曾经历过由政治性会议到宗教性会议的巨大转变。造成这种转
变的直接原因是，塔克文王朝的第二个统治者塞维阿的一场改革，又称塞维阿改革。
　　在塞维阿改革前，库里亚会议是以库里亚作为投票单位的政治性会议。
　　王政时代，王的最高命令权大概是由库里亚会议授予的，因为到了共和时代，当选的
执政官之类的长官，其具有最高命令权者，最高命令权在形式上还是由库里亚会议授予的
。这种授权形式甚至在西塞禄时代(公元前1世纪）还可以看到，那是由30 名侍从为代表来
执行的。罗马法案有个名目，叫" 库里亚最高权授予法".可见，王政时代的王，原则上也
是由选举产生的。塞维阿改革后，库里亚会议的权力退居后位，由政治性退为宗教性的，
起而代之的是森图里亚(百人队）会议。
　　王政时期的罗马贵族公社是带有" 军事民主制" 典型特色的原始城邦。
　　恩格斯这样写道：" 像英雄时代的希腊人一样，所谓王政时期的罗马人中间有一种军
事民主，这种军事民主是以氏族、胞族及部落为基础，并由它们发展起来的。" 部落的库
里亚会议是最高政权的代表，该会议解决公社生活中的那些最重要的问题：宣布战争，与
元老院共同选举国王，进行最重要的审判等等。
　　作为部落军事民主制度的第二个机构是元老院。王政时代的元老院是由家长或氏族长
组成的，初无贵族、平民之分，他们最初是100人，后来增至300 人，代表3个部落，30个
库里亚。元老院的成员其职权主要是批准库里亚的一切决议，并任命新的国王。此外，在
老国王去世和选出新国王之前的" 虚位时期" ，公社则由元老们轮流管理。元老院在形式
上是国王的一个咨询机构，但作为部落民主制度的体现，它却具有最大的威信。
　　除元老院和人民大会之外还有国王。国王作为罗马军事民主制度的一个组成部分，自
然不是什么具有无限权力的专制君主。他是一个军事首脑，这也是他的主要职权。在诸神
面前，他同时又是公社的代表者，即最高祭司，享有裁判权。
　　上面关于罗马王政时代军事民主制下各种社会机构的介绍，主要是以较有历史性的材
料为依据所做的假设，因此，关于这方面一些内容的争论还很多。
　　(2)塞维阿改革
　　考古文献资料证明，塞维阿是一位公元前6世纪中叶的历史人物，曾经在阿芬丁山丘建
拉丁女神地安娜的庙。关于他的生籍，众说不一，罗马材料说他是罗马的或拉丁的，伊达
拉里亚材料则认为他是伊达拉里亚人。不管如何，塞维阿是塔克文王朝的第二个统治者。
他的改革适应了当时伊达拉里亚统治罗马的需要，其改革内容主要是罗马人公社的政治制
度和军事制度。
　　首先是公民的分等。一是骑士，二是五等，三是等外。
　　骑士，据说王政时代之初，就有骑兵300人，后来增为600人。再后经塞维阿改革，又
增加了1200 人，共1800 人。马由公家供给，养马费也由公家拨给。这些骑兵为公马骑士
，他们共编成12 个森图里亚(百人队），是当时最有地位的公民。
　　" 五等" 之等，原义是" 召集一起的人民" ，指全体罗马军队(军队即公民，农民。兵
即农，耕战是公民的终身任务）。塞维阿改革后，五等之等就指罗马军队(步兵）的划分，
即分等，分类或分等级，乃至阶级。五等是按公民财产划分的。原来可能是按占有土地的
多少为标准，后代史家改以钱币折算。属于第一等级的是拥有财产10 万阿斯以上的人(阿
斯是一种铜币，最初是一磅重，它早期的价值难以确定）；第二等级是7.5万阿司；第三等
级是5万阿斯；第四等级是2.5 万阿司；而最后第五等级是1.25 万阿斯。五等的每一等级
都按年龄分为年长者(46-60 岁）和年轻者(17-45 岁）两部分。各等的比例可从森图里亚
(百人队）的数目看出。第一等级共80 个森图里亚(百人队），年长年轻各半(下同）；第
二等级、第三等级、第四等级各共20 个森图里亚(百人队）；第五等级共30 个森图里亚
(百人队）。全部五等共120个森图里亚(百人队）。
　　" 等外" 包括手工业者(两个森图里亚）和鼓号手(两个森图里亚），
　　以及贫穷公民(无产者，一个森图里亚）。
　　这样，按财产划分公民等级，各等级担负不同兵役义务。在伊达拉里亚殖民者统治下
，罗马公社原来由血缘关系成员组成的团体，现在一变而为按财产多寡划分的阶级了。从
而，使社会内部等级、阶级愈益明显，有显贵的骑士，有富者、中庸者及贫穷者等财产有
别的公民。塞维阿改革反映了伊达拉里亚人统治几十年过程中罗马公社的社会复杂性。从
这里，不是因改革而产生等级、阶级，而是相反，改革是在出现等级、阶级的基础上才有
实施可能的。
　　此外，塞维阿还利用组织新形式的人民会议——" 百人队会议" 亦即" 森图里亚会议"
——的办法使平民获得一定政治权力并能加入军队。森图里亚(百人队），在塞维阿改革前，
只是一个仅有骑兵百人队(3 个至6个）而与库里亚组织无关的军事组织。塞维阿改革后，
森图里亚(百人队）不再仅仅作为一个军事上的战术单位而存在，同时成为一个享有充分政
治权力的投票单位。其时，它已经扩大成全体罗马公社按财产等级参加的骑兵、步兵百人
队组织，内容和性质都起了很大变化。这种新的森图里亚(百人队）共有193 个，其中骑士
等级和第一等级共有98 个。在每一等级百人队里，人数是不同的，高级的百人队在人数上
要少于低级的百人队。
　　新形式的森图里亚(百人队）会议就是以这种变革后的森图里亚(百人队）为单位举行
投票，就像库里亚会议以库里亚为单位进行投票那样。每一个森图里亚(百人队）代表本等
级内和本森图里亚(百人队）内的全体战士(骑士或步兵）。在所有森图里亚(百人队）中，
骑士等级和第一等级共占98票，他们的票数已经超过了半数。
　　森图里亚(百人队）会议的重要职责，以后来共和时期为准，一是立法，制定法律法案
；一是选官，选举有最高命令权的长官；还有就是宣战、媾和等外交大事；最后，还具有
判处死刑的司法职能。这样，森图里亚(百人队）
　　会议代替了库里亚会议，并从那里取得了几乎全部政治权力，而且将这些政治权力扩
大化了。不过库里亚会议并未因之消失，相反，它还具有形式上的最高命令权的授予职能
。
　　鉴于森图里亚(百人队）会议立法程序中骑士和第一等级的显赫地位和巨大作用，它与
作为氏族民主制的库里亚会议已经有了本质上的区别，改革后的森图里亚(百人队）会议不
是氏族民主，而是实行贵族等级制，只是由于伊达拉里亚人的统治，罗马人公社这种刚刚
开始的贵族、平民之间的分化，还没有演变成贵族和平民间对抗性的矛盾。因为，在罗马
人公社内，贵族虽说社会地位很高，但他们并没有掌握政权，同样要受到来自伊达拉里亚
人的统治。
　　在伊达拉里亚人统治下，森图里亚(百人队）会议的权力受到诸多限制。
　　塔克文王朝的末王——高傲者塔克文王，在塞维阿改革及森图里亚(百人队）
　　会议产生后，仍不是由选举产生的。在伊达拉里亚统治下，森图里亚(百人队）会议所
应具有的选官、立法等权力，均未见如何行使。事实上，这种塞维阿建立的森图里亚(百人
队）制度，只是表现为罗马人公社库里亚会议原来权力的被剥夺，而公民按等级组成森图
里亚(百人队）担负兵役义务，森图里亚(百人队）会议未见得有什么权力可言。经过这种
改革，只是使罗马人公社由原来的血缘关系组成的团体，一变而成为按财产多寡划分的各
等级成员组成的团体了。
　　塞维阿改革具有很大的利益局限性。他不是出于罗马人及其公社的需要，而是为伊达
拉里亚统治者加强权力，为塔克文王朝巩固殖民统治服务的。
　　H .拉斯特这样总结说：" 整个公元前6世纪，罗马是在伊达拉里亚人经常控制之下。"
高傲者塔克文" 是一个像波斯皇帝派遣的、由外部强加于爱奥尼亚希腊各城的暴君。" 尽
管如此，塞维阿改革的深远历史意义仍然是不能抹杀的。正如恩格斯所说：" 这样，在罗
马也是尚在所谓王政废止以前，以个人血缘关系为基础的古代社会制度便被破坏了，代之
而创立了一个新的、以地区划分及财产差别为基础的真正的国家制度。在这里公共权力是
集中在服兵役的公民团手中，不仅被用以反对奴隶，而且被用以反对不许服兵役及被剥夺
武装的所谓无产者的。" 总之，这一局限性的改革，对于原始形式的罗马公社的分化及瓦
解，对于罗马贵族共和国的最后形成都起了重要的促进作用。
　　(3)罗马贵族共和国的建立
　　正如前文所说，罗马的历史与伊达拉里亚的历史是绝对不能截然分开的。塔克文王朝
的崩溃，伊达拉里亚殖民统治的结束，也正是罗马王政时代结束，罗马人公社走向罗马贵
族共和国的标志。而共和国的建立，更大程度上源于王政时代罗马人公社社会各方面的巨
大发展。
　　到王政时代后期，罗马人公社除了贵族与平民的进一步普遍分化之外，也出现了富者
与贫者的社会差别。此外，还出现了以血缘关系为标准的长辈氏族和晚辈氏族的区分。所
有这些分化及差别错综复杂地交织在罗马人公社内部。
　　随着共和早期社会分化的进一步发展，等级间的差别日趋严重。特权的贵族不仅享有
经济上的特权，而且垄断了一切政治及宗教方面的重要职位。
　　尽管当时平民的反抗，曾使贵族力量的发展受到一定程度的削弱，但是，最终一些特
权还是按照传统归于氏族贵族之手。不仅" 圣王" ，" 居摄王" 出于氏族贵族，就是元老
院元首大概也是由贵族氏族内的人担任。更何况，王政时代所谓平民反抗贵族的斗争是很
可怜很微弱的，真正意义上的反抗斗争是在罗马贵族共和国建立之后，随着统治者对被统
治者剥削、压迫的加深才产生的。因此，王政时代的这种反抗斗争还不足以抵住贵族社会
地位日益上升的趋势。所有这一切再加上塔克文王朝的瓦解，就给罗马贵族以夺得政权的
充分机会，而罗马贵族政权的获得，正是贵族共和国诞生的重要标志。
　　罗马贵族夺取政权首先利用的是王政时代早已存在的元老院，以此作为其控制共和国
的基地。尽管此时元老院的组成已与早期元老院有很大的不同，平民也开始有机会成为元
老院成员，但贵族出身的元老与平民出身的元老仍有区别，前者仍叫" 家长" ，后者则称"
登录元老" ，贵族元老与平民元老合称" 家长登录" 元老。除了这种名称上的区别外，更
为重要的区别是，" 元老批准" 的形式和" 居摄王" 都由贵族元老担任，正是这种特权，
为罗马贵族的夺权创造了条件。
　　另外，通过森图里亚(百人队）会议，贵族们也获得了好多因财产差别而形成的特权。
所有这些特权又迅速成为其镇压平民反抗的有力手段，为他们成为共和国的执政者扫清了
道路。
　　公元前509年，罗马贵族共和国开始载入史册。当然，从军事民主制的罗马人公社刚刚
脱胎而来的罗马贵族共和国，在很多制度上还带有前一时代——王政时代的痕迹，特别是在
其早期，这种痕迹尤为明显。因此，当时还没有彻底摆脱伊达拉里亚人统治的罗马贵族共
和国，作为不完善的奴隶制国家，其走向成熟势必还要相当长一段路程。

第002卷世界古代前期经济史                      返回目录

　　内容简介
　　本书以20世纪考古发现为依据，在前人论著的基础上，以全新的视角审视世界古代前
期社会经济发展的历程，深入浅出地介绍了古代西亚、埃及、巴比伦、中国四大文明起源
地区以及古代希腊、罗马在氏族制时期和奴隶制初期发展、繁荣的状况。在突出经济生产
与生活的内容同时，也叙述了与之关系密切的政治、军事、宗教和科技等方面的内容。
　　一、概述
　　人类的经济生活在世界范围内大体上都经历了三个发展阶段，即原始的采集渔猎经济
、农业种植和养殖经济、智能高科技经济。在近代的智能经济和现代的智能高科技经济主
宰世界以前，农业经济及其附带的畜牧养殖经济是整个人类社会的决定性的生产部门，东
方和西方均无例外。自农业产生以来，古代世界的文化繁荣与社会进步都是以农业的发展
为前提的，因此，从世界古代前期的经济发展史来看，东西方的社会经济特点是大同小异
的。古代的埃及人、巴比伦人、印度人和中国人，以及欧洲大陆和美洲大陆的远古居民，
都是勤劳朴实的农业民族，并且都在极其艰苦的生存条件下从事劳动。
　　从氏族制的采集渔猎经济过渡到种植养殖经济，东方和西方经历了共同的发展过程和
规律，并先后进入青铜时代的文明，共同创造了光辉灿烂的世界古代文化。
　　我们现在所说的西方世界，狭义地说是指欧洲大陆，尤其是指莱茵河以西的欧洲地区
；广义地说，则包括与欧洲文明有密切渊源关系的地中海周围国家，甚至包括当今的美国
、澳大利亚等在内。东方世界，则主要指亚洲各国。日本虽然地处东方，但按照现代政治
经济制度和发展水平来说，则与西方相一致。不过，在古代社会，日本则无疑属于东方。
　　1.文明的消长与经济的起落
　　总的看来，西方文明的起步要比东方晚得多。当旧石器时代晚期的氏族聚落广泛分布
在黄河、长江流域的时候，欧洲大陆很少有原始人群的活动，从非洲跨海远徙欧洲的新石
器时代居民，数量也不多。公元前22世纪左右，当东方和近东地区的青铜文明已经普遍出
现的时候，西欧大多数地区基本上还处于一片荒凉状态之中，只是地中海东部与非洲尼罗
河流域的埃及文明影响到欧洲，希腊人直接继承了埃及、巴比伦的古老文化并加以发扬，
才使西方在比较短的时间里达到了奴隶制经济的高峰。公元前1900年，伊朗、美索不达米
亚的青铜器传入了西欧，但直至公元前16世纪至前11世纪，西欧才出现青铜时代的比较繁
荣的城市。到公元前7 世纪时，中国的西周奴隶制濒于解体，古希腊则在这时成为欧洲科
学技术的中心，并发展成空前辉煌的希腊罗马文明。从此，东方和西方开始了长达10个世
纪的并驾齐驱的岁月。这期间，中国古代的指南针、造纸术、印刷术和火药四大发明，对
人类的进步产生了巨大的推动力量，促进了古代世界经济的发展，同时也使西方世界为之
震惊。
　　2.东西方古代经济的共同特点
　　远古时期世界经济发展有共同规律和特点，东方和西方经济的相似性主要是由于自然
条件的影响和人类自身进化的因素所决定的。在漫长的旧石器时代、中石器时代和新石器
时代，采集和渔猎经济及早期农业经济还没有使土地这种最基本的经济资源实现应有的价
值，尤其是在农业发明之前，氏族成员们只注重容易采集到的植物果实及昆虫、螺蚌等，
只注重容易捕获的动物和鱼类。如果一个地区的野生植物资源不那么丰富了，或者成群的
动物跑掉了，人们便会从这一地区迁徙到另一个地区去。在这一阶段，无论东方还是西方
，原始氏族部落都聚居在野生动物和植物资源丰富的地方生活，从经济形态和生活习俗上
没有表现出多少差别。
　　在生产劳动中，人类和自然界直接接触，与各种自然物体、自然现象打交道，不同地
区的人们在遇到同样比较简单的问题时，往往会用不约而同的或极其相似的方法来解决。
在这一过程中，自然条件和人的思维本身对事物的理解有很大的限制，比如打制石器的制
作、细石器的加工，在全世界都具有普遍性。人们都懂得，装饰品主要悬挂在脖颈、耳朵
或环套在手臂上；各种纤维必须搓捻成细线来纺织、编织或搓成较粗的绳索使用；斧、锛
应该安装木柄或竹、骨、角柄使用，等等。这一切，在东方或西方都没有什么区别。
　　既然江河湖海可以漂浮起树木，各地原始居民都会想到制造独木舟来越过江河湖海，
因此很难考察究其是东方还是西方最早出现独木舟；既然各地看到的天空、日月星辰都是
一样的，各地对天的神秘莫测都会产生类似的宗教信仰，对天象的观察在不同的地区也会
得到相同的结论，如公元前8 世纪时，巴比伦人和中国人对日食和月食就有同样的记载。
　　另外，无论东方还是西方，远古社会的传统劳动方法都在一定程度上利用了性别和年
龄的差异。比如狩猎、捕鱼、畜养大牲畜和经过一定发展阶段的农业生产，主要靠男人来
从事；妇女则通常采集野生植物果实和照料儿童。
　　在手工业生产方面，男人们总是参与修建房屋、制造坚硬的石器、快轮制陶和采掘、
冶炼、铸造青铜器等等，女人们则从事纺线、织布、缝制衣物、手工制陶和编篮、炊煮等
等。当手工业产品有许多转化为商品之后，原来由妇女从事的一些劳动也成了男子的专业
。这种生产劳动过程中的性别分工，在古代世界各地基本上都是一样的。
　　3.东西方古代经济的主要差别
　　虽然远古社会东方和西方从经济生产角度来讲有很多一致性，但也有一些差别存在着
。这些差别主要是因为自然环境的不同而发生的，也有一些是因为图腾崇拜、生活习俗、
艺术观念等的不同而形成的。
　　由于古代世界人们对自然的依赖十分强烈，所以自然条件的不同对经济发展有极大的
影响。东方和西方在古代文明出现前后的生产方式和经济生活表现出的差别主要有以下几
点：
　　(1)西方农业生产中，水利灌溉技术产生较早，传播比较普遍，对农业经济有很大的促
进作用。
　　最早出现在非洲中部地区的远古人类，沿着尼罗河逐渐北上，在尼罗河中下游两岸定
居，创造了灿烂的古代埃及文化。根据尼罗河定期泛滥的特点，这一带居民积累了兴修水
利、灌溉农田的丰富经验，并在地中海沿岸和东南欧迅速传播，从而使西方的古代农业生
产比东方更多地摆脱了自然界的束缚，即具有了对干旱和洪涝灾害的一定抵御、控制能力
。相反，中国黄土高原的生态环境则使灌溉技术出现很晚，黄土的土壤特性和粟作农业，
使人们缺乏水利灌溉的认识和探索，黄河流域的远古部落对干旱成灾和洪水暴发带来的威
胁常常束手无策，心中充满恐惧。由于灾害频繁，缺乏水利技术而使农业生产发展缓慢。
　　(2)古代东方的社会经济、农业生产始终处于主导地位，有着强烈的自给自足的自然经
济色彩；而西方的古代经济在手工业从农业分离出来和商品经济产生之后，工商业经济迅
速发展，海外贸易具有扩张性，与东方的经济发展有比较明显的区别。
　　自然地理条件对古代社会的经济发展起着至关重要的作用。在古老的东方，中国的黄
河流域基本上属于巨大的黄土冲积扇上，黄河中下游很少有连绵不断的崇山峻岭和一望无
际的原始森林；长江中下游也是千里平畴，密布着河流湖泊。大别山、伏牛山和淮河，把
中华大地分成南北两半，新石器时代乃至青铜时代的中国，始终是以北方的粟作农业和南
方的稻作农业为主要经济生产的。政治和军事的统一使黄河与长江两大系统的古老文化融
合在一起。但自给自足的自然经济仍在黄河流域与长江流域以明显的区别出现在中华大地
上。南亚次大陆的地理状况与中国有些类似，印度北部为印度河与恒河流贯的大平原，中
部有温德亚山脉将次大陆分隔，其南的印度半岛丘陵起伏，地理的割裂较北部为甚，自然
条件较差，但比起欧洲来并不复杂。印度河、恒河流域的农业生产在公元前7 世纪前的列
国时代与南部诸邦的经济状况基本在同一水平上发展，同时与中国的农业经济都具有一致
的东方特点，即农业基础十分稳固，自然经济发展缓慢。东方诸国在青铜时代的政权庞大
而专制，社会统一的时间比分裂的时间长，手工业和商业比西方落后，人们的思想也因循
守旧，宗法观念与宗族势力强大，社会局面比起西方来相对稳定一些。
　　西方则与东方有所差别，随着时间的推移，这种差别越来越显著。欧洲的整个地形支
离破碎，众多的山脉和大森林把新石器时代的一些人口中心分散隔离起来。距今1 万年左
右的中石器时代之后，西方各地的农业聚落极为零散，乃至很难形成较有影响的文化中心
。欧洲的气候变化也很大，语言和习俗逐渐形成的千差万别更使西方形成了众多的民族，
只是进入文明社会之后，才形成较多一致的农业和工商业经济的特色，各地之间的贸易往
来频繁，交流活跃，军事冲突也此起彼伏、战事不断，形成了比东方活跃的经济发展局面
。
　　(3)东方的文化大都是在当地源远流长、土生土长、一脉相承的，因而经济基础牢固，
不容易因外来文化的介入而受到动摇；西方的文化则表现得更有灵活性和开拓性、传播性
，西方的古代经济也相应地更具广泛交流的特点，尤其是商业经济不仅出现早，而且发展
快，海上贸易与军事扩张并存，形成与东方文明日益显著的区别。
　　黄河流域的远古氏族部落自旧石器时代中晚期至新石器时代，始终都在自己的区域内
向前发展，世世代代休养生息，经夏、商、西周三代的积聚，小农经济形成了汪洋大海之
势，农业成为不可动摇的根基。虽然至春秋时代以前，商业还没有像秦汉以后那样受到统
治者的抑制，齐国在山东因太公吕望倡导通鱼盐之利而使" 人物归之，繦至而辐凑" ，并
能使齐桓公称霸天下，但人们毕竟追求的是" 至治之极，邻国相望，鸡狗之声相闻，民各
甘其食，美其服，安其俗，乐其业，至老死不相往来" 的社会生活目标，农为本、商为末
的思想在东方形成的很早。西方的文明则主要是外来的，由于新石器时代的农业经济分散
而弱小，所以当雅利安人开始在希腊半岛创造希腊文明时，从西亚和北非传入的文明因素
迅速在西方扩展，欧洲各地所努力从事的许多生产活动，在一些东方民族早已经历过了。
希腊字母也是由小亚的腓尼基字母发展形成的。而商代的甲骨文不仅直接渊源于新石器时
代晚期和夏代的刻划符号，而且很快演变成西周青铜器上刻铸的规范文字。西亚两河流域
的先进生产技术和科学知识对欧洲各地的经济发展起了极大的促进作用。可以说，美索不
达米亚的苏美尔人创造了世界上最早的文字，以及数学、有组织的宗教活动和最早出现的
城邦政府机构，经伊朗、希腊向东南欧、西欧传播，为西方的文明与社会发展奠定了新的
基础。东方和西方的经济基础自人类进入文明社会以后就存在着如此巨大的差异，这种差
异在历史的进程中体现得越来越突出。
　　4.文化交流对经济发展的重要影响
　　在原始农业产生之前，采集和渔猎经济是流动的，人口的增殖、资源的多寡、季节的
变化和氏族部落间的械斗，都会造成迁徙流动；在原始农业产生之后，种植和养殖经济需
要相对稳定的生活方式，氏族聚落的规模越来越大，人类征服自然的能力越来越强，在自
然条件优越的地方定居的时间就越来越长，但是这种稳定的状态使原始的农业经济发展极
其缓慢；手工业经济的独立，尤其是商业的出现，给各地经济的发展带来了新的活力，陆
路的长途贩运和海上贸易不仅使不同国家和地区间的产品得到广泛交流，而且传播了先进
的生产技术和科学思想与方法，极大地促进了社会经济的发展。商业对世界文明的巨大贡
献不只在经济领域里得到体现，也在政治、军事、宗教、艺术和科学技术各方面得到体现
。
　　不同地区、不同文化的氏族部落彼此交流，是促进古代经济发展的极其重要的因素。
　　在中石器时代，氏族集团的迁徙流动性很强。在不同的地域但自然环境相似的条件下
，采集和狩猎的技术与经验得以广泛地交流与传播，因而无论欧亚大陆还是美洲、大洋洲
，细石器工艺传统都表现出强烈的一致性，只是东方更多地流行不规则的石片石器，西方
则较普遍地盛行几何形细石器。
　　新石器时代早期农业经济的出现，使人们从季节性的定居生活变为较长时间的定居，
从而加强了文化和经济发展的地域性特点，使不同地区、不同部族的生活习俗、原始宗教
、生产方式等等都扩大了差异、拉开了距离。考古发现表明，在全世界的范围内，某种文
化的特点总是在这一文化的中心区域表现十分强烈，而两种或三种文化的交界、接触地带
，则文化遗存中必兼有几种文化交融的因素；同时，在交通不便的深山丛林中或聚落极其
稀少的地方，文化遗存不仅特点不突出、遗物很少，而且大都表现出落后于同一时期其它
文化的面貌。由此可见，交流是多么重要。
　　不同文化的交流使先进的生产技术得以传播与推广。压印篦点纹深腹陶罐的制作技术
，在中国的黄河中游一带起源，很快成为辽河流域原始居民习惯使用的器皿；而在陶器表
面拍印绳纹，几乎在新石器时代具有世界性的意义；发源于小亚细亚的冶铁术，由于赫梯
人的严格控制而难于流传，最终以赫梯帝国瓦解而迅速传遍西方世界；亚述人因邻近铁矿
丰富、冶铁技术发达的小亚细亚山区，首先获得冶铁技术，以其铁制武器装备的军队而开
疆拓土，成为西亚霸强，直至併吞小亚细亚东部、叙利亚、腓尼基、巴基斯坦乃至巴比伦
王国。由此可见，技术的交流与传播对历史发展的进程起着巨大的作用。
　　5.从生产工具看东西方经济
　　东西方古代经济发展的差异，在生产工具和产品上也都有所体现，这些差异是由自然
条件和生活方式的不同而决定的。
　　为了把自然界的物资资源转化成食物和其它生活必需品，每个社会都要运用技术来从
事经济生产劳动，这些技术包括使用工具、构造房屋和围栏乃至烧制陶器、冶炼金属等等
。不同社会的技术水平以及人们取得技术的方法、分配和交流技术的途径都有所区别。在
旧石器时代和中石器时代，采集和狩猎者的生产技术简单，他们的生产工具或武器就比较
少，因为他们必须把工具和一般的物质财产限制在便于携带的范围内，以适应不断迁徙的
生活方式，而且随着流动，各地人们普遍有相同的机会获得采集和狩猎技术，所以，在世
界范围内无论东方还是西方，远古的氏族部落都习惯使用打制的刮削器、尖状器、雕刻器
；在中石器时代则流行细石器制作技术，并到处都出现了狩猎用的石球和箭镞。当然，在
不同的地域里，生产工具和技术总会有所差异，既使到了近代，安达曼岛的居民猎取大动
物和大鱼全凭弓箭；澳大利亚的部落发明了轻重不同的两种飞去来器，投掷和哄赶猎物；
马来半岛的塞芒人(Semang）则惯于使用毒镖和吹枪狩猎；刚果的俾格米人(Congo
Pygmies)善于用陷阱和巨网捕捉大象和野牛；爱斯基摩人的武器则有鱼叉、组合弓、象牙
鱼钩等等。
　　农业经济出现之后，随着生产技术的日趋复杂，工具也越来越多了，种类和数量都发
生了较大的变化，东方和西方在生产技术上的差异逐渐扩大，在工具上表现得很明显，从
世界各地的考古资料得到了充分的证实。西亚的黎凡特、安纳托利亚、美索不达米亚、扎
格罗斯山地和伊朗高原各地，大都在陶器产生之前就出现了原始农业，人工培植出小麦、
大麦、豌豆、扁豆等，并驯养了绵羊、山羊和猪。在西亚出现了世界上最早的陶器，土耳
其的恰约尼遗址还发现了用铜矿石直接打制的铜珠、铜锥和别针，年代在公元前7500年左
右。适应农业生产的需要，西亚各地的农业工具十分丰富，其中收割用的石镰种类和数量
都很多，许多地区用沥青把石片粘牢在木杆上做成镰刀，盛行黑曜石打制或磨制的工具。
西亚的农业经济，是西方古代经济发展的重要源头。
　　公元前1 万年左右，在西亚的巴勒斯坦和叙利亚地区的纳吐夫文化盛行的时候，希腊
南部伯罗奔尼撒半岛活跃着以狩猎为生、辅以采集与捕鱼的中石器时代居民，以法兰奇蒂
洞穴遗址为代表。公元前6 千年左右，首批采取农耕经济的西亚人从海上到达希腊南部，
开始了对当地农业生产的开发，已经驯化的山羊、绵羊成为主要家畜，此外还饲养牛、猪
和狗。种植的谷物主要为普通小麦、六棱大麦和扁豆等。考古发掘表明，当地的房屋建筑
形式很类似西亚，石器与陶器的风格也与西亚相同。此后，从希腊南部，这种农耕文化逐
渐向东南欧、西欧传播，古代埃及的灌溉技术也使欧洲的农业经济受到很大影响。西亚、
北非的农业生产技术与欧洲原始居民的生活相结合，与东方文化和生产技术发生了越来越
多的差别。在东亚，黄河流域的农业部落较多使用两侧带缺口的长方形石刀及半月形穿孔
石刀，长江流域很少用刀、镰收割稻谷，大多采取连根薅拔的方法。东方的纺织业比西方
发达，各地出土的陶纺轮，石纺轮十分丰富，长江中游屈家岭文化的彩陶纺轮更进一步反
映了古代妇女的劳动情趣；西方的制革业则比东方更为发达，反映出与东方的服装佩饰等
区别显著。
　　青铜时代早期，西方的金属制造业发展较快，各地发现的红铜、青铜制品很普遍，种
类也比东方的多，起源于小亚细亚山区的铁器较早在西方流传；东方的铜器出现比西方晚
得多，铁器出现得更晚，这种现象显然是由于西方各种文化交流频繁，东方更趋稳定自守
有关。西方的石制容器，如臼、盂、瓶之类在西亚广泛发现甚至最远已达印度河流域，但
东方则极少有石制容器出土，仅有少量的石臼用来加工谷物。西方的手工业、商业比东方
活跃，各地流行陶制、石制的印章，并较早出现泥板文书、远航的帆船等；东方则表现出
商品经济相对落后，可确认为文字的商代甲骨文比苏美尔象形文字要晚1 千多年。上述情
况表明，自然条件和生活方式上的区别，东方和西方在考古发现的生产工具和产品上都有
所体现。
　　从旧石器时代到青铜文明的诞生，世界古代前期的经济发展走过了200 万年的漫长路
程，由于受到自然条件的束缚和人类自身发展的限制，远古社会的经济进步非常缓慢，无
论亚洲、非洲、欧洲还是大洋洲，旧石器时代都经历了100 多万年的发展，人类在各地山
林洞穴中生活，群居杂处，以简单粗糙的打制石器及棍棒为工具，从事采集和狩猎相结合
的经济活动，并逐渐掌握了用火的经验，艰难开拓，休养生息，当时的生产力是极其低下
的，东方和西方的生产水平、经济生活没有明显的区别和本质的不同。随着采集和渔猎经
济的发展，生产工具逐步改进，人们的生活质量也有所提高。到了旧石器时代晚期，狩猎
经济已占据主导地位，人们制造石器的技术有较快的发展，出现了典型的细石器，并发明
了刮削和磨制骨质工具的技术，在一些工具上运用了钻孔工艺，石镞和骨镞随之出现了。
距今一万多年前，全世界普遍进入了中石器时代，氏族社会的经济形态主要是渔猎经济，
这一时期，东西方的经济也没有表现出明显的差异，只不过细石器工艺产品在西方以几何
形为主，东方则盛行不规则型，各地的经济发展水平则不相上下，东西方经济发展的水平
和特点自新石器时代开始出现了越来越多的差异，这种差异在进入青铜时代之后更加明显
。不过，从人类产生到文明出现的上百万年历史角度上看，东方和西方在世界古代前期经
济发展方面是大同小异的，各地经济的发展遵循着共同的规律。
　　二、远古社会的世界经济状况
　　1.旧石器时代的人类活动
　　近百年来的考古发掘研究表明，早在200 多万年前，人类已脱离了动物界，出现在世
界的许多地区。非洲坦桑尼亚奥杜威峡谷发现的古人类文化遗址为我们留下了人类最早的
活动遗迹和遗物，包括石制工具，猎获的动物遗骸和类似窝棚的基址。相同的遗址在肯尼
亚的科比福拉、埃塞俄比亚的奥莫和哈达尔地区、南非的斯瓦特克朗斯等地亦有发现。这
批最早能制造和使用石器的原始人类，称为能人。中国黄河中游的山西芮城西侯度遗址，
发现了距今180 万年的古人类制造和使用的石器。与西侯度遗址年代相近的是云南元谋县
发现的古人类遗址，发掘出打制石器、烧过的骨头和29种与人类共存的哺乳动物化石。
　　以打制石器为标志的生产工具的出现，表明旧石器时代人类经济生产活动的开始。旧
石器时代从200 多万年前到1 万多年前为止，占整个人类历史的99％以上。在这漫长的时
间里，人类的体质和文化都随着生产活动的发展而不断进步，大体上区分为早、中、晚三
个时期。
　　欧洲旧石器文化的早期遗存发现丰富，主要有阿布维利文化、阿舍利文化、克拉克当
文化等。这些古人类活动的时间大约距今90万年。阿布维利文化因发现于法国北部索姆河
边的阿布维尔附近而得名，主要分布在法国和英国，其代表性石器是用火石结核两面打制
成的厚重手斧，后来，这种文化发展成阿舍利文化，制作的手斧较薄而规整，以左右对称
为特色。由于生产技术的提高和活动范围的扩大，阿舍利文化时期的人类遗迹已在非洲大
陆有广泛地发现，并已扩展到亚洲。在西班牙发现了当时的洞穴和岩棚遗址，在肯尼亚也
发现了湖边的居住遗址。蒙古高原东部的赛音山达附近曾发现一个旧石器时代早期的石器
制造场，其中发现了典型的阿舍利手斧，西亚的约旦河谷也有阿舍利人活动的遗迹。
　　旧石器时代早期，中国大陆也有许多人类文化遗址，其中有代表性的是兰田人、北京
人和观音洞人。兰田人发现于陕西省兰田县的公王岭和陈家窝，年代距今约80万年，出土
了以三棱大尖状器为特色的石器和一大批动物骨骼，与人类化石共存的还有用火的遗迹。
在山西襄汾丁村、山西芮城匼河和西侯度都发现了当时人们生活活动的迹象和遗物。北京
人的生存年代晚于兰田人，距今约70万至20万年，广泛分布在华北地区和东北地区，代表
性遗址是北京西南的周口店、辽宁营口金牛山和本溪庙后山等洞穴遗址。周口店遗址总共
出土了属于40多个个体的北京人化石和10万多件石制品，还发现了一些骨角器和用火遗迹
。在金牛山和庙后山两处遗址的古人类文化堆积中，也都发现了夾有烧骨、烧石的灰烬层
，说明当时的居民已经会用火、管火。这一时期人们的生活工具以石片石器为主，处于采
集和狩猎经济状态。
　　与中国旧石器时代早期的北京人文化相类似的，在欧洲东部和中部有克拉克当文化，
因最初发现于英国埃塞克斯区的克拉克当而得名。它不同于阿布维利——阿舍利的手斧文化
，是同时代的人群由于所处环境不同而创造出的不同类型文化。克拉克当人的石器制造技
术是用火石结核从石砧上碰击取得石片，以刮削器为主，在遗址中还发现了用刮削器削制
的木矛，说明当时的狩猎经济已比过去有了一定程度的发展。
　　到了距今二三十万年的旧石器时代早期最后阶段，人类活动的足迹几乎遍及世界各地
了。从地中海沿岸到非洲南端的好望角，文化面貌明显一致。
　　西亚约旦河流域的以色列、黎巴嫩、叙利亚各地发现的遗址，人类的生产工具与非洲
和欧洲的非常相近。
　　旧石器时代中期，欧洲大部分地区盛行着勒瓦娄哇文化。这种文化由阿舍利文化发展
形成，因标准地点在法国巴黎近郊的勒瓦娄哇——佩雷而得名。当时人们在阿舍利文化的基
础上，发明了一种预制石核的石器制造技术，被称为勒瓦娄哇技术。这种技术是先将石核
进行修理，使其象个倒置的龟甲，然后再从石核上打下石片，一边平整，一边凸起，刃缘
十分锐利，石片的台面也常常留有修整过的痕迹。这种技术实际上不只在欧洲流行，在南
非和东非的阿舍利文化层中都曾发现有类似勒瓦娄哇的石片。
　　阿舍利文化，克拉克当文化和勒瓦娄哇文化的许多技术传播交融，形成了欧洲旧石器
时代中期的莫斯特文化。用石片精心制作的边刮器和三角形尖状器是莫斯特文化的特征性
工具，主要用于切剥兽皮。这一时期人们不仅使用木矛狩猎，而且发明了骨针。距今五六
万年的旧石器时代中期遗址在世界各地发现十分普遍，西亚的巴基斯坦卡尔迈勒山麓塔本
和斯胡尔洞穴遗址、伊拉克北部扎格罗斯山的沙尼达尔洞穴遗址；中亚的土库曼、乌兹别
克、塔吉克和吉尔吉斯等地都发现了旧石器时代中期的遗址。其中捷希克塔什洞穴中不仅
发现了一批石器，还发现了炉灶和用兽皮缝制衣物的证据。在中国的北方，山西襄汾丁村
遗址则是典型的代表，位于汾河中游东岸的这处遗址，发现了11处人类活动地点和三处动
物化石地点，有2000多件石器出土。遗址中挖掘出人类牙齿化石和共存的哺乳动物化石28
种。丁村人制造的石器种类较多，大量是石片和石核工具，其中三棱大尖状器和刃缘平齐
的薄体小尖状器都反映了较高的工艺水平。与丁村人同时，辽宁西部大凌河右岸发现的喀
左鸽子洞遗址也是当时猎人们曾经居留过的地方，堆积很厚的灰烬层中有很多烧过的羚羊
骨，说明人们主要猎取这种动物。在中国南方的广东曲江马坝遗址、贵州桐梓岩灰洞遗址
也都发现了旧石器文化中期的人类活动遗迹与遗物。这一时期，人类的活动遗址在东南亚
和南亚次大陆也有广泛分布，印度的潘达夫瀑布附近发现了一处石器制造场，其石核和石
片打制技术与勒瓦娄哇文化十分相似。在印度尼西亚群岛上，爪哇岛曾发现旧石器时代中
期的遗存；距今约3 万多年前，人类开始出现在澳大利亚海岸。
　　二三万年前的旧石器时代晚期，人类不仅遍布于欧亚大陆，而且开始从东北亚一带越
过白令海峡到达美洲，于是世界各地都有了原始氏族群体的活动踪迹。欧洲旧石器时代晚
期的主要文化分别为奥瑞那文化、格拉苇特文化、梭鲁特文化和马格德林文化。在这一阶
段，欧洲原始居民的生产工具出现了新特点：旧有的手斧和石片工具为较狭长的石叶工具
所代替，骨头和象牙被广泛利用，出现了鱼叉、骨针、标枪、投矛器等新的生产工具，因
而也发现了较多的绘画、雕塑等艺术品。人们还普遍掌握了建造住所的本领。对一些当时
氏族营地的发掘表明，人们已过着比较复杂的社会生活，即氏族部落的严密组织形态和集
体采集、渔猎生产的组织与分工。在非洲北部、尼罗河河谷地区这一时期的文化称为霍尔
穆桑文化，典型器物是带锯齿的石片和雕刻器，一些地区还发现了与欧洲和西南亚旧石器
时代晚期文化一致的遗址。在亚洲，人类活动的遗址不仅分布于每一个地区，而且数量也
比以前迅速增加，澳大利亚和北美洲发现的遗址表明，这一时期人们的生产技术发展较快
，尤其是用多种武器狩猎和制造独木舟渡过江河湖海的本领，扩大了氏族活动的范围，改
善了人们的经济生活。
　　奥瑞那文化因最初发现于法国南部加龙河上游图卢兹附近的奥瑞那克山洞而得名，其
创造者是克罗马农人和格里马第人。他们使用的石器主要是用石叶制作的。这种石叶不同
于旧石器时代中期以前的石片。石叶狭长而小，间接打击而成，有各种刮削器和雕刻器。
骨器有全部分叉的尖头器和穿孔器，已经装柄使用，并出现了由穿孔的兽牙和介壳组成的
装饰品。这种文化的雕塑和绘画较多，其中法国西南部拉斯科克斯洞穴中的野马和野牛壁
画是著名的代表作品，反映了当时绘画艺术的巅峰。梭鲁特文化比奥瑞那文化为晚，但并
非由奥瑞那文化发展而来。梭鲁特人的石器种类多样，独具风格的是桂叶状或柳叶状的尖
状器，制作精致，器身很薄，有的甚至达到透明的精美程度。骨器较少，但到后期出现了
带孔小骨针，说明人们已能缝制皮衣。手镯、串珠项圈、垂饰等装饰品的大量增加，不仅
反映了人们的审美情趣，而且说明了社会生产力有了明显提高。马格德林文化是欧洲旧石
器时代晚期的最后阶段文化，可能来源于奥瑞那文化，创造这种文化的人是尚塞拉德人。
他们善于制造一种嵌入骨柄或鹿角柄中使用的几何形石器，小巧而锋锐，还制造出丰富的
刮削器、雕刻器、琢背小刀和石钻。狩猎工具也有一些新的发明和改进，有带肩的和钝边
叶形投掷器、梭镖、罗网和陷阱，所以他们可以捕获大群的驯鹿、野马和野牛，食物丰盛
，开始过着半定居式生活。冬居洞穴、岩棚，夏居帐蓬。由于生产的发展，法国多尔多涅
河流域的部落已由梭鲁特文化时期的1.5 万人增至5 万人。在生产活动中，捕鱼是马格德
林文化中很有特色的手段，他们的遗址中留下了大量的各种各样的骨制鱼叉和矛头，晚期
堆积中出土的双排倒刺鱼叉十分精良实用，还出现了类似箭镞的尖状器。
　　中国旧石器时代晚期遗存很多，主要有黄河流域的萨拉乌苏遗址、峙峪遗址和小南海
遗址等。较早的萨拉乌苏遗址位于黄河支流无定河的上游峡谷中，在1922-1923年由法国生
物学家主持发掘，出土了500 多件石制品和人类骨骼化石、动物化石和炭屑。峙峪遗址位
于桑干河上游黑驼山东麓，共发现2 万多件石制品和丰富的动物化石，还出土了一块晚期
智人的枕骨化石。
　　峙峪人制作的石器主要是小型的，正在向细石器转化。石镞的出现是他们的一项重大
发明，表明氏族成员已掌握了弓箭，使狩猎技术获得长足进步。猎获的动物中有蹄类占70
％以上的种类和95％以上的数量，其中普氏野马和野驴最多，因此被称为" 猎马人".峙峪
人生活的年代距今约28000 年。黄河流域旧石器时代晚期最后阶段的文化遗存以小南海文
化为典型。小南海遗址位于河南安阳市西南的小南海附近峡谷中，距今约2 万年。洞穴内
遗存堆积厚达8 米，出土了大批动物化石、石料、打制石器、烧土、炭屑和烧过的兽骨。
　　18种动物化石中，78％为现生动物。石器包括菱形或三角形尖状器及种类复杂的刮削
器、器形较小。小南海文化和峙峪文化出现的细石器雏形，是中国北方中石器时代文化的
先驱。与黄河流域的氏族部落同时，在中国南方也有许多氏族部落活动，其中有云南的龙
潭山人、丽江人，贵州的兴义县猫猫洞遗址，四川的富林遗址、资阳遗址，广西的宝积岩
、白莲洞遗址及柳江人、都安人等等。长江流域的江苏泗洪、浙江建德及台湾省的左镇，
也都发现了这一时期人类活动的遗址和遗物。
　　西亚是欧洲，亚洲和非洲各种文化的接触地带，地理位置十分重要，旧石器时代晚期
的遗存发现不多，但已表明是从当地旧石器时代中期文化发展而来，如巴勒斯坦卡尔迈勒
山的沃德洞穴遗址、伊拉克北部扎格罗斯山沙尼达尔洞穴中的上部堆积及黎巴嫩的库巴遗
址等，都出土了很多与欧洲奥瑞那文化相似的石叶和石核石器，对探索旧石器时代文化的
传播有重要意义。许多学者认为是这里的人们把石叶文化带到了欧洲。
　　澳大利亚旧石器时代晚期的居民靠渔猎和采集为生，从南亚越海而来的人们成功地适
应了这个大陆从沿海到内地的生活环境，在使用细小石器进行生产的同时，还出现了一些
其它地区未有的创举，如烘干的粘土砂团块用作野炊烧烤的"炉石" ，细腰凹槽、刃部磨制
的石斧和研磨矿物颜料的石磨盘等。在新南威尔士蒙戈湖畔，发现了人们留下的许多临时
营地遗址，炉灶群的发现表现他们已普遍用火。
　　2.旧石器时代的经济特点
　　旧石器时代的人类经济活动，主要是采集与狩猎。当时人们居住在山洞里或部分地居
住在树上，晚期已学会搭盖简单地窝棚。以一些植物的果实、坚果和根茎为食物，同时集
体捕猎野兽、捞取和刺杀河湖中的鱼蚌来维持生活。在旧石器时代早期遗址中，与猿人化
石共存的都有大量哺乳类动物化石和人类用火的遗址。除了粗糙笨拙的打制石器外，还有
经过加工的鹿角和骨器。这一时期的人类经济活动处于极其原始的萌芽状态。
　　距今约十至二三万年，相当于地质史上的晚更新世，是考古学上的旧石器时代中晚期
。人类的经济活动逐渐活跃了。当时环球的气候都比较寒冷，欧亚大陆各地发现的人类遗
址，常伴有猛犸象、驯鹿、熊、野马、野驴、披毛犀、狐狸、狼、羚羊、野猪等寒系动物
群。由于生产工具的改进和人类智慧的提高，对自然环境的适应性逐渐加强，因而人们活
动的地域也迅速扩大了。不仅整个非洲、欧洲、亚洲和大洋洲都遍布人类生活的遗迹，而
且人们已能通过陆桥和驾驶独木舟从中国大陆到达台湾、日本列岛，从东北亚越过白令海
峡到达北美。人类正是通过艰辛的劳动和不断地创造，才逐步发展了旧石器时代的经济，
并完全脱离了动物界，转变为现代人的。
　　旧石器时代中期，打制石器的技术比早期有明显地进步。非洲北部生活着的尼安德特
人和撒哈拉以南的罗得西亚人，石器制造技术与西亚和南欧的莫斯特文化基本一致，手斧
和薄刃砍砸器制作得十分精致。当非洲的原始氏族开始向森林和干燥地区扩展的时候，欧
亚大陆的人类逐渐进入高纬度地区。中国山西丁村人的石器种类很多，出土了各式砍砸器
、刮削器、三棱大尖状器和石球，有的形制相当规整，说明了石器功能作用的分化和生产
的提高。与丁村人相比，黄河流域与其相邻的阳高县许家窑人狩猎技术显得更高。
　　在许家窑人的遗址中发现各种石制品14000 多件，其中刮削器和石球的数量占绝对优
势。一种龟背状刮削器和短身圆头刮削器，刃缘经过仔细加工，初步开创了细石器工艺技
术的风格。作为狩猎大动物的有效武器石球，在营地里成堆地发现，数以千计，生动地显
示了这个氏族狩猎经济的高度发展和相对稳定的经济生活。旧石器时代晚期和中石器时代
盛行的石叶，在许家窑已经出现。这种工具与狩猎和吃兽肉有密切关系。许家窑发现的全
部动物骨骼数以吨计，但未见一具完整的个体，甚至连一个完整的头骨都没有发现，说明
基本上都是人们食肉后又砸碎的抛弃物。许家窑人的狩猎技术和经济生活，代表了黄河流
域的较高水平，在世界上也居于领先地位。当时华北一带到处都有狩猎者的足迹。在河北
阳原的虎头梁遗址，考古工作者清理出三处篝火遗迹，灰烬中有烧过的兽骨和鸵鸟蛋皮，
周围散布着大量石片、石屑和用作石砧的大块砾石，这里显然是一个狩猎者的宿营地。
　　猎人们的生产活动在北亚和东北亚也有普遍发现。蒙古的色楞格河、鄂尔浑河、图勒
河流域以及北杭爱省、布尔干省和东戈壁省发现的许多遗址，证明远古猎人的生产范围十
分广泛，其中的沙巴拉克遗址、莫尔特因阿姆遗址出土的石器，明确表现出继承了旧石器
时代中期文化的特点并向中石器时代演变的因素。西伯利亚地区因自然条件差，遗址尚发
现不多，主要分布在叶尼塞河、安加拉河的上游和贝加尔湖地区，东部的勒拿河、阿尔丹
河流域也有少量发现。安加拉盆地的马利塔遗址，是一处河流阶地上的居住营地，发现了
许多半地穴式房屋遗迹，围墙用石块、猛犸象和披毛犀的骨骼及驯鹿角砌成，屋顶用猛犸
象皮覆盖，屋后有炉灶和窖穴，是旧石器时代末期建筑技术的创举。
　　旧石器时代社会生产和经济发展有两个重要标志，一个是集中的石器制造场的出现，
另一个是人工取火技术的产生。
　　远古社会人类的生产活动，受到自然条件的极大限制，制造石器一般都是就地取材，
从附近的河滩上或者从熟悉的岩石区拣拾石块，打制成合适的工具，旧石器时代中期以前
一般都是这种情况。到了晚期，随着生活环境的变迁和生产经验的积累，这种捡拾的办法
往往不能满足生产和生活上的需要，于是在有条件时，人们便从适宜制造石器的原生岩层
开采石料，制造和加工石器。因此，一些能够提供丰富原料的山地就会常有人从周围地区
不断来到，从岩层开采石料，乃至就地制造石器，因而出现了一些石器制造场。
　　旧石器时代早期的石器制造场极少，蒙古高原东部赛音山达的石器制造场是一个重要
的发现。中期阶段石器制造场有所增加，其中印度半岛中部潘达夫瀑布附近的制造场比较
典型。晚期的石器制造场在世界各地有更多发现，中国内蒙古呼和浩特市东郊大窑村和前
乃莫板村的两处石器制造场，就是当时人类制造石器和采集石料的重要场所。大窑村地处
大青山前的丘陵地带，在村南的四道沟，有一处旧石器时代早期制造石器的地点，相邻的
二道沟，则是旧石器时代晚期的制造场。在这个地点，广泛地分布着晚更新世的粉砂质黄
土，它的上面是一层黑垆土。这两层土的底部都发现有很厚的石片、石器、石渣层，其中
典型的石片和石核数量很多，石器较少，制作石器所遗留的半成品和废品则占绝大多数，
反映出石器制造场的遗物特点。
　　人工取火技术的出现，是社会生产发展的又一个重要标志。狩猎，作为一种社会经济
形态，并不是与人类社会同时发生的。旧石器时代中期，自然界的火被人们广泛利用并认
真加以保存，鱼蚌类和动物成为人类经常性的食物，火的作用十分重大，才发生了有计划
地、规模较大地狩猎活动。到了旧石器时代晚期出现人工取火之后，狩猎经济才渐趋形成
。但这一时期，仍以鱼蚌类和小动物为主要捕食对象，集体围猎大动物并不是经常性的劳
动。总的看来，旧石器时代晚期的狩猎经济是附属于采集经济的。以狩猎经济为主的生产
方式，是中石器时代的主要生产活动。
　　火，作为一种生产力，是远古人类从事生产活动、改进生产工具、提高生产效率和丰
富生活的有效手段。在旧石器时代，人们用火将野兽驱赶至预定的地区以便捕获；也用火
的威力将野兽占据的山洞夺取过来做为棲身之所；还经常用它烧烤木棒制作木矛或制作其
它竹木工具；火的最重要的用途则是带来光明和温暖，同时给人类带来力量与希望。这种
力量与希望，成为世界上许多地区原始部落对火的崇拜与信仰的因素。可以说几乎在世界
每一个地方，火作为一种强大的力量都在人类的生产和生活中起着重大的作用。
　　人类用火的遗址在全世界旧石器时代文化遗址中都有发现。
　　旧石器时代人们对火的认识、使用和控制，大体上经历了以下几个阶段：
　　第一阶段，是人类对火的认识时期。这段时期人类由惧怕森林大火到利用野火取暖，
或者在野火燃烧后的灰烬中寻找被烧过的动物来吃。他们依附于大自然，从自然形成的烈
焰和灰烬中取得恩赐，对火的认识从惧怕逐渐转变为敬畏和崇拜。
　　第二阶段，是对火的主动使用时期。人们经过长期的观察、实践，学会将野火控制起
来，移进洞穴加以保存，并由氏族中的老人和少年负责看守火堆，以便有效地用火来烧烤
食物、驱逐野兽、取暖、照明和制作工具。
　　第三阶段，是人工取火即造火时期。随着生产的发展和人类本身积累的经验，也随着
人类进化过程中智慧的增加，一些氏族从单纯地使用和控制自然火发展到人工取火。他们
首先从制造石器过程中燧石的撞击所迸射的火花和制作木器过程中发热、冒烟的现象得到
启示，从而发明了燧石撞击引火和钻木取火。这样，人类就彻底摆脱了黑暗，并为制陶业
的出现准备了条件。
　　火的保存、使用和人工取火，标志着人类社会生产力的不断发展。石器制造场的出现
和火的使用，在旧石器时代的采集和狩猎经济中起着巨大的作用。
　　距今一万多年前，在世界范围内人类旧石器时代的文化逐渐结束了，在长达200 多万
年的旧石器时代，人类主要活动在亚洲、非洲和欧洲大陆，经济生产和社会发展基本上同
步发展，各地的文化面貌大同小异，没有根本的区别，共同迎来了狩猎经济的中石器时代
。
　　3.中石器时代的经济
　　在地质时代的更新世之末到全新世初期，即距今2 万年左右，随着末次冰川现象的消
失，世界范围的山林地貌、江海水位、大气的温度和湿度等都发生着显著的变化，植物群
落和动物群体也随之发生了很大变化。与此同时，人类一方面顺应自然界的这一系列变化
，使采集和渔猎经济有了较快的发展，从而使古人在欧亚大陆先后向新人转变；另一方面
则在不断变化的自然环境中有所发明，有所创造，在频繁的迁徙活动中寻找更适合生存的
地方劳动生息。这个自然界和人类社会都在发生巨大变革的时代，就是旧石器时代向新石
器时代过渡阶段的中石器时代。
　　中石器时代是人类社会发展的一个重要阶段。在这个新旧交替的过渡时期，世界上大
部分地区气候越来越温暖而干燥，许多冰冻的湖泊开始变成潮湿的沼泽地，大面积的森林
草原覆盖着荒野。人们的主要活动从旧石器时代末期的山麓洞居转变成在森林、草原和湖
泊、沼泽进行狩猎捕鱼，并随处搭盖草棚以蔽风雨，过着迁徙性很强的半定居生活。为了
适应这种生活，前所未有的宽刃打制石斧开始出现，以便砍伐树木，构筑简易的房屋；旧
石器时代之末出现的弓箭在各地迅速推广，以便在追逐动物群中获取更多的猎物。
　　在逐渐走出山林来到丘陵、平原和河谷台地定居的生活环境中，人们不仅驯养了狗，
而且开始尝试将野猪和野羊圈养起来以备饥荒。就是在这个时期，人类的血缘群婚开始向
对偶婚过渡，族外婚制在广大地区越来越快地形成，从而构成了新的氏族和家庭关系，并
为母系氏族社会全盛时代的早期农业社会准备了条件。
　　根据半个多世纪世界各地的考古发现和学者们的确认，中石器时代的文化面貌有以下
几个方面的特点：①社会经济生活以狩猎和捕捞水生动物为主，并出现了氏族群体高强度的
采集活动，个别地区出现了原始农业发生的萌芽；②继续使用打制石器和骨角器，大量制造
细小石器和复合工具以适应更广泛的需求；③发明并迅速推广了弓箭、投矛、渔具等先进的
武器和装备；④从旧石器时代的洞穴山林走向更广袤的空间，在草原、湖沼、河谷间追逐兽
群，出现较大规模地频繁地迁徙，因此遗迹分布零散，文化堆积较薄，很难发现；⑤与迁徙
生活相适应，发明了房屋建筑技术和较普遍地使用骨针缝缀，驾驶独木舟在江河湖海上行
驶的技术；⑥狗开始作为第一种人工饲养的家畜出现，晚期则开始驯化羊和猪；⑦在最后阶
段，出现了简单的磨制石器，进一步掌握了钻孔技术，开始有目的地选择优良采石场以大
量制作石器；⑧在发明磨光石器技术的同时，一些地区率先出现了陶器。
　　虽然世界各地中石器时代文化有大致相同的特点，但毕竟存在着发展的不平衡性和自
然条件的差异，因此不能简单地把这一过渡阶段限定在一个十分明确的时间范围内。末次
冰川的结束本身就是一个很长的过程，自然环境的阻隔和封闭也极大地妨碍了中石器时代
狩猎集团的文化交流和技术传播，特别是亚洲东部与西亚、欧洲、非洲有较大区别。总的
看来，中石器时代从更新世晚期的最后阶段，即距今2 万年左右开始，到距今1 万年左右
原始农业产生时基本结束，其间大约经历了近万年的发展过程。
　　欧洲的中石器时代开始于公元前9 千年左右，结束的时间在东南欧和北欧很不一致。
由于西亚和北非新石器时代文化的影响，东南欧在公元前5 千多年即产生了原始农业，开
始进入新石器时代，而北欧的大部分地区至公元前3 千年时仍停留在中石器时代的狩猎经
济中。总的看来，中石器时代在欧洲大陆持续了四五千年的历程。
　　距今1 万年前欧洲最后一个冰川期结束，严寒的气候渐趋消逝，大面积的冻土、苔原
和针叶林带迅速北移，西欧、中欧以及北欧的南部普遍出现以橡树为主的阔叶林带，各地
森林的生长越来越繁茂稠密。在这种自然环境的变化中，旧石器时代晚期最后常见的驯鹿
、野牛、野马等动物日趋减少，除了野猪以外，其它大型动物逐渐绝迹，而赤鹿、麂鹿则
大量出现。江河海洋水位的提高，给捕捞带来方便，于是，森林狩猎和渔业成为当时主要
的经济生产，鹿类则是各地遗址中数量最多的遗存。与狩猎经济相配合，采集经济也比较
发达，除了采集林中的野果，沿江河湖泊的居民和海边的氏族部落还大量采集贝类作为重
要食物。
　　欧洲中石器时代的主要特征是细石器的流行。细石器大多打制成规整的几何形，主要
有三角形、梯形和不甚准确的四边形，大量细石器是用作箭头或镶嵌在木柄、骨柄凹槽中
作为工具和武器的锋刃。由于经常披荆斩棘、砍伐森林、许多中石器时代遗址中都发现石
斧一类较大型的工具，是装在木柄或骨角柄上使用的。
　　中石器时代欧洲南部主要有阿齐尔文化和塔德努瓦文化，对法国南部和西班牙的一些
遗址发掘表明，这一带的中石器时代文化是直接从旧石器时代文化发展演变而来的，不仅
堆积中的文化层相衔接，石器制作技术也是一脉相承的，区别在于中石器时代的文化堆积
中石器以细石器为主，猎物也由原来驯鹿、野牛较多转变成以鹿类为主。塔德努瓦文化是
在阿齐尔文化基础上发展的，属中石器时代的后期，石器更加细小。这种文化的海滨遗址
附近往往有食剩的贝壳、鱼骨等堆成的贝丘，其中葡萄牙塔古斯河口的贝丘长达百米，宽
60米，高7 米，十分壮观。欧洲北部的马格勒莫瑟文化以发现地丹麦西兰岛的马格勒莫瑟
遗址而命名，年代从公元前7 千多年沿续至前3 千多年，亦盛行几何形细石器，石斧的数
量很多，骨角器有色镖和鱼钩等。这一文化的沿海遗址较多，发现有木浆、独木舟、树皮
筏和用树皮纤维编织的鱼网。
　　与欧洲南部的居民一样，他们的经济生产活动主要是渔猎和采集。英国约克郡的斯塔
卡遗址是马格勒莫瑟文化典型遗址之一，但估计当时的居民仅有20余人，住在木构的茅棚
里，埋葬死者常用树皮包卷，并以石器随葬。遗址中发现了狗的骨骼。碳14断代这个遗址
距今约9500年。从马格勒莫瑟文化出土的燧石钻、燧石刮削器、刻刀、角柄穿孔燧石斧及
大量骨角器、渔具和绘有图案的装饰品来看，当时的渔猎经济已较旧石器时代和中石器时
代早期有较大的改善，但仍比西欧南部和东南欧显得落后。
　　总之，欧洲的中石器时代文化继承了旧石器时代中期和晚期的丰富遗产，在经济发展
上也表现出突出的变化，许多遗址发现了专门化的工具系列，出现了比较进步的房屋建筑
、储藏窖穴，也出现了较系统的埋葬方式，居民以多种多样的艺术形式美化生活，社会在
稳步地向农业经济迈进。
　　西亚一带中石器时代文化比欧洲发达。这一地区的地理范围包括亚洲西南部各地，西
起安那托利亚(今土耳其），中心地区是黎凡特(今叙利亚、黎巴嫩、巴勒斯坦等）和两河
流域(今伊拉克），东至伊朗高原。这一带是世界古代农业生产和青铜文明最早发源地之一
，自中石器时代起，经济的发展就在全世界居于领先地位，并对欧洲大陆和中亚、南亚次
大陆有强烈的影响。
　　西亚的中石器时代约从公元前15000 年开始，至公元前8000年左右结束，已发现的遗
址数以百计，文化遗存非常丰富，在世界远古社会发展中意义十分重大。其中巴基斯坦纳
吐夫地区的苏克巴洞穴遗址和卡尔迈勒的同类遗址最为著名，称为纳吐夫文化，它的前身
是中石器时代初期的凯巴拉文化。
　　西亚的东部地区，土耳其、伊朗等地的中石器时代文化，内涵与纳吐夫文化有一定区
别。
　　凯巴拉文化约始于公元前16000 年，下限为前1 万年左右。该文化的居民过着以狩猎
和采集为主的生活。各遗址发现的细石器，多数是箭镞、矛头和小型刮刀。从兽骨比较集
中的发现情况看，可能已出现了畜牧的萌芽，如佩特拉附近的马达马格遗址，山羊骨占全
部兽骨的82％，卡尔迈勒山附近的法拉赫遗址，羚羊骨占74％，这些山羊和羚羊，很可能
是最早圈养的家畜。
　　纳吐夫文化直接从凯巴拉文化发展而来，典型遗址是座落在约旦河谷胡伦湖畔的艾因
迈哈拉。这一时期已盛行几何形细石器，除了一部分箭镞、矛头等武器外，一些镰刀刃片
明显增加，这种刃片是嵌装在骨柄上使用的，表明在狩猎和采集经济的基础上，较大规模
地收割野生大麦、小麦已经成为经常性的生产活动。石制农具除了镰刀外，还有磨盘和杵
、臼。这些收割、研磨工具表明采集经济高度发展，并开始向农业过渡。不少遗址还发现
了建筑遗迹，形成了初具规模的村落，不过居室十分简陋，多为圆形茅棚，仅能遮风蔽雨
。纳吐夫文化与外地的交往非常明显，如死者头饰的贝类，即来自地中海沿岸和红海一带
。碳14断代数据一致表明该文化的年代为公元前1 万年至前8 千年左右。伊拉克东北部的
卡里姆沙希尔遗址，是西亚中石器时代最晚阶段的遗址，从石器和其它遗物观察，可能已
出现了农耕生产。总的看来，西亚中石器时代居民主要仍生活在山洞和岩厦中，大量生产
工具和动物遗骨表明当时的经济生产方式是以狩猎为主的，采集品除植物果实、种籽外，
还包括蜗牛、河蛤和捕捉鱼类、乌龟等，晚期则出现农业的萌芽。
　　公元前1 万年至前5 千多年，中亚地区也活跃着中石器时代的猎人。中亚发现的遗址
多为洞穴遗址，也有少量露天营地。里海东岸的土库曼、乌兹别克、吉尔吉斯和西哈萨克
斯坦一带这类遗存发现较多，代表性地点有克拉斯诺沃茨克半岛的卡伊利乌诺洞穴，出土
的石器体形细小，多呈几何形；吉尔吉斯的费尔干纳盆地，塔什库米尔和奥比西尔诸洞穴
也发现了狩猎者遗留的许多细石器，但都不是真正的几何形。帕米尔高原西部和希萨尔山
以西，中石器时代的居民多在阿姆河上游诸支流的源头各地进行狩猎活动，典型遗址有库
勒布里恩、图特卡乌尔等，这一带的石器普遍较大而厚重，实际上并没有产生真正的细石
片工具，说明这里的经济水平比西亚地区低下。从一些洞穴的岩画看，当时狩猎已使用弓
箭并驯养了狗。
　　南亚次大陆和东南亚地区的中石器时代遗存，表现出与欧洲、东亚都有一定联系的文
化交融色彩。从遗址分布上看，欧洲和西亚流行的典型几何细石器遍布于南亚次大陆，工
艺传统是比较一致的，不过以细石叶为主的盛行于东亚的非几何形细石器遗存，在印度的
恒河流域乔塔纳格普尔高原、西孟加拉邦一带也有较多发现，与中国黄河流域和华北、东
北及蒙古高原的遗存基本一致。中石器时代文化在东南亚的典型代表是泰国的仙人洞遗址
，其早期堆积距今约1 万年，地层中已发现栽培植物的种子。东南亚一带发现的中石器时
代文化遗存，基本面貌与中国华北地区比较接近。
　　在中国，中石器时代遗址从东北、西北到西南，大体上呈新月状分布，集中于大兴安
岭、阴山、太行山、吕梁山、西藏高原、云贵高原和南岭的山麓台地上，少量分布于湖沼
密集的地方。这些遗址的遗迹和遗物，基本上反映了狩猎的采集经济的特点。
　　山西省的峙峪人在距今28000 年的旧石器时代晚期已发明了弓箭，比西亚和欧洲要早
。活跃在桑干河谷地的这批" 猎马人" 成为中国中石器时代文化的先驱。真正的中石器时
代是从下川文化开始的。
　　下川，是山西省东南部中条山主峰历山东麓的一个山间盆地。20世纪70年代，考古学
者在这里进行了发掘，于阶地上层晚更新世末期的亚粘土层中清理出大批细石器，未见陶
片、磨制石器和其它农业生产工具，据碳14断代测定，年代为距今2.4 万至1.6 万年，与
西亚的凯巴拉文化相同或略早。下川文化的石制品包括大量非几何形细石器和较粗大的打
制石器两类，而以细石器为主。石器的原料多为燧石，细石器的类型达40多种，有锥状、
半锥状、柱状、楔状、漏斗状等各种类型的典型石核，还有细石叶和各种刮削器、尖状器
、雕刻器，以及琢背小刀、箭镞、锯、锥、钻等。这批石器的制作技术，承袭了峙峪文化
的传统，又有突出的进步，为其它遗址所少见。
　　最能体现中石器时代文化特点的，是这个遗址发现的一批石镞。石镞用压制法生产，
有明显的锐尖和周边，分圆底和尖底两种。与其它旧石器时代末期遗址的零星发现相比，
不但数量多，而且制作技术相当进步。琢背小刀也是下川文化的典型器物。锯是在石片的
一侧或两侧打出几个尖齿，有的锯还带有短柄。雕刻器分成几种不同类型，其中斜边雕刻
器数量最多，制作精细，尖刃明显，器形很固定，颇具使用价值。此外，有一种扁底三棱
尖状器，实际上就是狩猎用的石矛头。
　　在下川文化的生产工具中，粗大石器仍占有一定数量，有尖状器、刮削器、砍砸器、
石锤、砺石和磨盘等，都继承了华北旧石器时代文化的传统风格。其中的石磨盘，可能用
来加工采集到的植物种籽。上述遗物表明，下川文化的猎人集团经济生活特点是狩猎与发
达的采集经济，工具中大部分是切割兽肉、剥削兽皮和缝制皮衣所使用的，也有一部分采
集挖掘植物块根的工具。
　　下川遗址附近纵横二三十公里的范围内，已发现同类细石器地点16处，说明这一带在
中石器时代是猎人经常往来的地区。由于装柄的刀、锯、钻、短剑、箭矢、长矛等新式工
具和武器的出现，使社会生产比旧石器时代大大地提高了一步，社会经济出现了一种飞跃
。
　　继下川文化之后，中国的中石器时代遗址在东北、华北、西北和西南地区有普遍地发
现，典型遗址有内蒙古的海拉尔松山、呼和浩特市以东的保合少、卓资县三道营、武川县
大青山、乌盟哈达图，陕西大荔沙苑，广东南海西樵山、阳春独石仔、封开黄岩洞，云南
元谋大那乌，青海贵南拉乙亥等等。
　　另外，在黄河中下游的河南许昌、山东临沂和郯城等地也发现了中石器时代猎人留下
的大批细石器和猎获的动物遗骨。这些遗址发现的细石器，与下川文化的细石器一脉相承
，而与欧洲和西亚的几何形细石器迥然有别。
　　中石器时代人类的经济生活是以狩猎和采集为主要来源的。从世界各地发现的遗址所
处的地理环境看，无不是适于渔猎和采集的场所。由于狩猎和高度采集经济的流动性强，
追逐兽群和适应气候变化的迁徙生活决定了当时各个地区、各个氏族群体有比较广泛地接
触和交流，因此显示出细石器工艺传统的一致性。中国北方的细石叶及非几何形工艺技术
，不仅波及亚洲北部和印度的恒河流域，而且越过白令海峡从亚洲的堪察加半岛传播到北
美洲阿拉斯加，在日本的北海道一些遗址中也有同类细石器，尤其以俄罗斯远东地区和蒙
古高原更为普遍。
　　在中石器时代，由于各地区的自然条件不同，并且氏族的血缘纽带对每一个氏族成员
都具有强大的束缚力，所以各地的文化交流既有明显的不平衡性，同时也产生了文化发展
逐渐多元化的地域性差异。正是这种经济发展和文化面貌上的不同特点，导致新石器时代
农业部落在长期定居之后的多中心发展，并逐渐拉大了彼此的距离。
　　在人类远古社会发展的进程中，一种组织形式和生产方式既不会突然出现或消失，也
不可能存在一种全世界同时发展、完全统一的文化模式。作为从旧石器时代向新石器时代
的过渡阶段，中石器时代的内涵特点是明确的，但在各地不同时期也都存在着或多或少地
差异。比如尼罗河流域的库邦尼亚一些更新世晚期遗址，距今17000-18000 年左右，曾发
现大麦粒穗的残迹，种类介于野生大麦和后来人工培植的大麦之间；在埃及的努比亚等一
些遗址中，还发现了更新世晚期距今12000-14500 年的小麦，同时有磨石和石镰出土，但
没有其它任何农业工具和陶器，只能划归中石器时代，但上述遗址显然反映出相当发达的
经济状况。相反，在中国青海的拉乙亥遗址，大量细石器和其它遗迹遗物表明这里是中石
器时代居民的营地，距今仅7000年左右。
　　与拉乙亥遗址同时，黄河中下游和长江中下游已经进入新石器时代农业经济发展阶段
。
　　总之，从世界范围来说，中石器时代是介于旧石器时代和新石器时代之间的文化，也
是远古社会经济发展的重要环节。这一时代从距今18000 年左右开始，到距今1 万年前后
结束，大体经历了近万年的发展过程。这一时代与旧石器时代相比，首要标志是产生了数
量丰富的细石器，出现较多箭镞、矛头等更为有效的狩猎武器和猎犬；与后来的新石器时
代相比，后者的明显标志是较多地使用磨光石器并明显出现了农业生产。中石器时代正是
这样一个承上启下的重要时代。
　　4.新石器时代的经济
　　旧石器和中石器时代，人类依靠采集和渔猎获得生活资料，在向大自然索取的过程中
繁衍生息，发展着社会经济，推动着人类自身的进步。长期的生产和生活实践，使世界许
多地区的氏族部落逐渐学会了使某些经常食用的植物果实和籽粒通过种植的方法，获得有
效的食物来源，这就是原始农业产生的萌芽。一些最常食用的野生植物经过一代又一代地
培植改良，成为各地氏族成员喜爱的粮食和果实。西亚和地中海沿岸的小麦、中美洲的玉
米、中国北方的粟和南方的稻，都是这样出现的。
　　原始农业的产生是人类社会发展的必然。距今1 万多年前，随着全球性的气候转暖，
人口显著增加，氏族制度发展很快，人类活动的地域迅速扩大了。中石器时代的采集和渔
猎经济及迁徙不定的生活，已不适应人类日益增长的形势与需求；特别是以血缘关系为纽
带的婚姻制度和以图腾崇拜为标志的宗教习俗，极大地限制了氏族部落的大规模迁徙活动
；氏族人口的增加更使妇女、儿童和老人迫切要求定居生活。在这种社会背景下，西亚的
两河流域率先出现了农业经济的萌芽；埃及的尼罗河谷也随之出现了农耕生产；中国的黄
河流域和长江流域几乎同时出现了原始农业，从而迎来了人类社会经济史上一个极其重要
的时代——新石器时代。
　　在采集和渔猎经济的中石器时代，性别是劳动分工的基本条件。男人经常从事渔猎活
动，妇女是采集活动的主要劳动者，这种性别上的自然分工，使妇女成为原始农业的发明
者。
　　各地妇女们发现，在土地、水分和气候适宜的条件下，有些植物的种子可以发芽、开
花、结实，有些还能易地移植，重新栽培生长。相对稳定的生活使一些植物的种植与栽培
成为可能，而农业本身又导致了定居生活的巩固与发展。于是，在长期居住的洞穴附近，
人们用刀、斧披荆斩棘，放火烧荒，开辟出一块块适于栽种的土地，年复一年地播种、收
获。随着农业的产生，氏族的营地逐渐从山林转向河流两岸的台地上，规模逐渐扩大的聚
落在非洲、亚洲、欧洲和美洲大陆纷纷出现。
　　最初的农业生产是分散的、不稳定的，主要在山谷的营地附近和野生植物密集、水源
十分充足的地方进行。当时的种植方法也很原始，完全没有摆脱大自然的约束。根据大量
考古发掘报告和民族学资料，原始农业部落的妇女们把栽培植物的种子撒在草地上，然后
把草拔下来，在清除杂草的同时，即利用草根带起来的泥土掩埋了种子。这批植物生长起
来后，如果附近的草木遮挡阳光，则把这些树枝杂草折断或铲除，让作物在阳光下茁壮生
长。这种方法比刀耕火种更为原始。当原始农业发展到一定阶段后，才出现了刀耕火种的
生产方式。
　　在西亚约旦河谷的耶利哥遗址，考古学家发现的中石器时代文化堆积的晚期遗存中，
有比较丰富的新石器时代初始阶段的遗迹和遗物。除了定居生活的居民修筑的一批简易房
舍、许多盛行于中石器时代的细石器工具外，还有一些石凿、扁斧等新型工具，这些石制
工具比中石器时代纳吐夫文化有明显的进步。与其相接的新石器时代早期文化堆积中，既
有一批相似的工具，又发现了确凿的农作物遗骸，收集到100 多件炭化谷物、豆类及水果
的标本，另外还有一些在泥坯上的农作物印痕，其中有西亚一带颇具代表性的两行大麦及
两粒小麦。从泥坯建筑的房屋来看，已比中石器时代的草棚明显进步了，是长期定居的氏
族聚落的证据。出土的大批石器和骨器中，包括磨制的磨石、磨盘和石钵等器皿。
　　农业的产生，意味着新石器时代的开始。现代考古学认为，原始农业的发明是新石器
时代的革命。" 新石器" ，就是适应农业生产而出现的石器磨光技术，以及与磨制技术同
时发展的切割、钻孔技术。
　　生产工具的发明和改进，是社会经济发展的动力和重要标志。新石器时代早期的农业
，是刀耕火种阶段的农业，是在强度采集的基础上，采取点穴种籽、广撒薄收的方式进行
的最原始的生产活动。当时使用的工具都很简单，主要是沿用着中石器时代采集用的尖木
棒、石制砍砸器、大尖状器，也产生了一些新型工具。翻挖土地和砍伐灌木丛，使石斧的
作用显得特别突出，磨制石斧开始大量出现；建筑房屋的过程中又产生了石锛和石凿；随
着作物收获量的逐渐增加，磨制的石刀和石镰也越来越普遍地推广应用了；在中石器时代
已经出现的去壳工具石磨盘、石磨棒，从自然状态转变成人们精心制作的谷物加工工具。
紧接着，各种石铲和骨铲、木铲很快取代了尖木棒。于是，这一批陆续出现的磨制石器成
为新石器时代早期农业经济的重要标志。
　　要磨制一件美观实用的石器并不容易，所以打制石器在新石器时代继续广泛地使用着
。欧亚大陆的北方地区由于冬季寒冷，需要用兽皮缝制衣服，用石叶镶嵌在骨柄上的石刀
是切割和制革的重要工具，打制石叶和石镞的细石器工艺传统一直延续到新石器时代的中
晚期，有些地方甚至流传到青铜文化时期。
　　陶器的产生，与农业的发生和发展有十分密切的联系，也是新石器时代文化的标志之
一。农业不仅为人类提供了比较稳定的食物，使到处迁徙的氏族得以选择自然条件适宜的
地方定居下来，而且也使粮食日益成为日常生活的主要食物。由于粮食不像鱼肉类那样可
以在火上直接烧烤食用，因此必须使用一定的炊煮器，陶器就是在这种背景下产生的。在
西亚及其它有些地区，陶器的发明是在原始农业已经有了一定发展之后才产生的。
　　从社会生产发展的角度来看，陶器既不可能在世界各地同时出现，也不可能只由一个
地点发明再向各地传播。因此，农业生产率先出现并发展较快的地区，就成为陶器的起源
地。尼罗河、幼发拉底河、底格里斯河、印度河和黄河、长江流域，都是陶器出现很早的
地区，不过迄今为止极少发现农业刚刚发生时期的最原始的陶器。
　　随着人们在生产和生活中用火的经验日益丰富，逐渐掌握了粘土经火烧烤会变硬的性
能，结合对粘土掺水之后可以捏塑成各种形状的认识，总结出粘土干后定型变硬，被火烧
过更不易漏水的经验，于是发明了陶器。最初的陶器是用一些竹、藤、树枝编织物或葫芦
等为内模制成的，在这些内模上涂抹、贴塑一层又一层泥土，再用火烧。后来人们发现成
型的粘土不要内部的容器为模，也可以烧制成陶器。在中国黄河流域新石器时代较早阶段
的裴李岗文化、磁山文化等遗址出土的陶器，虽然不是最原始的产品，但仍保存着粘土层
贴塑技术的现象和手工捏塑的器物。
　　人类发明陶器首先是为了汲水和炊煮食物的需要。世界各地新石器时代文化遗存中，
发现的陶器主要是罐、盆、钵、壶、瓶、盂几类。用于贮水、汲水和盛放食物的多为泥质
陶器，炊具则需在陶土中掺有细砂或粗砂粒来制作，称为夹砂陶。这种夹砂陶的器皿因陶
胎内有细孔，炊煮时水中的空气不断从细孔中逸出，使陶器不致破裂，同时也有耐火、传
热快等特点，使陶器比较耐用，能经得住温度的急剧变化。也有的地区和氏族，因地理条
件的限制，用碎陶末、炭末或稻壳等作为羼和料。
　　同旧石器时代和中石器时代一样，新石器时代由于没有文字可考，其经济形态和生产
水平只能依靠地下发掘的物质文化遗存来说明，因此以磨制石器为主的生产工具和以陶器
为主的日常生活用品，以及定居的聚落和氏族公共墓地，成为分析当时社会发展水平的重
要依据。世界各地发现的大量遗址，充分展示了这一时期经济发展的悠久历程。
　　1982年，考古学者在埃及尼罗河流域的阿斯旺附近瓦迪.库巴尼亚山涧中发现几处距今
17000-18000 年的中石器时代遗址，堆积中发现很多捕食过的鱼类残骸、动物骨骼和细石
器。在遗址中，人们还发现一些磨石和石制器皿，以及与之共存的小麦和裸麦的炭化颗粒
，经鉴定为人工栽培种属，这是人类栽培作物的最早实验证据。人类进入新石器时代，大
约是在公元前8 千年，最早的农业是在西亚发现的，并经希腊而扩展至欧洲大陆。
　　(1)西亚
　　西亚的新石器时代经济，在世界古代经济史中占有十分突出的地位。从公元前8 千年
至公元前6 千年，这一带的农业经济发展分成早晚两个阶段：约为公元前8 千年至前7 千
年，属第一阶段的前陶新石器时代文化，或称无陶新石器时代文化；约在公元前7 千年至
前6 千年属第二阶段，称有陶新石器时代文化。从地理位置和文化面貌的差别上，可以把
西亚新石器时代的经济区域划分成5 块，即：①黎凡特地区，包括叙利亚、黎巴嫩、巴基斯
坦等地；②安纳托利亚地区，包括土耳其的安那托利亚一带和塞浦路斯；③美索不达米亚地
区，包括伊拉克及叙利亚东部；④札格罗斯山地；⑤伊朗高原。
　　黎凡特地区是西亚新石器时代文化发展最早、表现最充分的地区。其中重要的遗址耶
利哥和穆顿拜特，都是农业发生初期的村落。耶利哥遗址位于约旦河谷的一片肥沃绿洲之
中，前陶新石器时代文化的堆积非常丰富，发现了人工种植的小麦、大麦、扁豆及无花果
，形成了有高大围墙的定居村落，墙外有约8 米宽、2 米多深的壕沟。稍晚的堆积中作物
的品种增加了，小麦已有两个品种，还出现了豌豆和燕麦等，并开始饲养山羊，这是可以
确定的人类最早的家畜之一。穆赖拜特遗址曾出土公元前7 千多年的五件陶器，但由于烧
得不透，制作十分粗糙，气孔严重渗水，还不能代替木制和石制的器皿。在这一阶段，狩
猎和采集经济始终居于主导地位。在幼发拉底河沿岸的叙利亚阿布胡赖拉遗址和土耳其的
恰约尼遗址，新石器时代晚期发现了小麦、大麦、豌豆、扁豆等栽培作物，还出现了绵羊
、山羊和猪等家畜。根据黎凡特地区各遗址的文化面貌分析，这一带的新石器时代文化主
要是从中石器时代的纳吐夫文化发展而来的。
　　安纳托利亚地区的新石器时代文化是从中石器时代的贝尔狄比文化发展而来，遗址主
要有哈吉拉尔、恰塔尔休于、基罗基蒂亚和梅尔辛等等。这一地区的无陶新石器时代文化
比黎凡特地区略晚。其生产工具的特点是大量使用当地产的坚硬的黑曜石，苏伯德遗址中
黑曜石的石器多达全部石料的90％。这一带流行的圆形房屋建筑，直接影响到小亚西部至
希腊半岛。当时已出现农耕，并饲养猪、山羊、绵羊等。
　　美索不达米亚地区的新石器时代文化，最早阶段的是公元前6 千年的乌姆达巴吉耶文
化，已处于有陶阶段，产生了种植作物，不过主要经济生产活动仍然是狩猎。后来，美索
不达米亚北部的新石器时代文化划分成两种类型，一种是在底格里斯河两岸的哈苏纳文化
，另一种是底格里斯河支流小扎卜河沿岸的萨迈拉文化。萨迈拉文化的彩陶十分精美，农
业生产中已使用灌溉技术。萨迈拉文化的全盛时期(公元前5300- 前4800年），大型聚落遗
址中已出现了神庙建筑，陶制印章的出土反映了私有制经济的萌芽。
　　扎格罗斯山地的无陶新石器时代文化和有陶新石器时代文化也比黎凡特地区略晚，从
公元前6750年左右至前5800年前后，大体上经历了1 千年的发展过程。扎格罗斯山区北部
的耶莫、甘吉达雷、古兰等遗址，反映了当时农业发生时期和逐步发展、变化的情况。耶
莫遗址位于伊拉克东北部，无陶阶段已出现农业村落，种植小麦和大麦，驯养家畜，并用
沥青把细石片粘牢在木杆上做成镰刀。有陶阶段制作的彩陶质量很好；在桔黄的底色上绘
有倾斜的红色线条，还发现一些经过焙烧或晒干的泥塑女像、动物塑像和玩具。
　　早期的房屋为长方形建筑，粘土筑墙，每座房屋由几个小间组成，屋顶铺以芦苇并涂
一层厚泥。室内有灶，室外的文化堆积厚达8 米。除了种植小麦大麦等作物外，蜗牛是经
常采用的食物，堆积丰富。耶莫遗址出土的生产工具有细石器，也有臼、杵、马鞍形石磨
盘，石球及刃部磨光的石斧，还发现不少石制的指环、手镯、石珠等装饰品和调色板，骨
器有针、刀、珠、环和耳珰。由于这里没有发现最原始的陶器，考古学者们判断扎格罗斯
山地的彩陶技术是从邻近的伊朗传入的。新石器时代晚期，这一带的农业生产出现倒退现
象，饲养业则发展很快，反映了山区自然经济的变化。扎格罗斯山地南部的阿里库什遗址
，位于伊朗西南迪兹富勒以西的卡尔黑河畔土丘上，年代为公元前7000年至前5700年左右
，分为三个发展阶段。村落中的房屋早期用土坯建造，晚期出现了石基砖房，灰泥抹平的
墙壁上还残存着赤铁矿粉绘画的装饰。中期农业发展明显，主要种植麦类和豆科植物，饲
养山羊和绵羊。
　　生产工具与山区北部耶莫遗址相似，石磨盘较多。晚期也出现了畜牧业发展、农业倒
退的现象。
　　伊朗高原的新石器时代文化在西亚地区出现最晚，人们还经常居住在山洞中，遗址主
要发现于高原北麓的黑海以南地区。位于伊朗克尔曼城南索昆河谷的雅亚遗址，是这一地
区新石器时代文化的典型。这个遗址处于美索不达米亚和印度河流域的中间，是这两个地
区文化交流的枢纽。雅亚遗址是一个高约18米的土丘，最早的堆积属于公元前4500年至前
3800年左右的新石器时代遗存。发现的生产工具主要是燧石制作的石器和骨器。出土的陶
器非常粗糙，表面饰以红色陶衣或绘画着红色波状纹。已知当时的居民能栽培多种谷类作
物，并驯养了牛、绵羊和山羊等家畜。房屋是用土坯建筑的，清理了一些方形的小储藏室
。
　　从西亚上述各地发现的新石器时代遗址可以看出，距今8 千至1 万年前西亚生活的远
古居民逐渐从中石器时代的猎人集团转变为新石器时代的农业氏族，他们生活在河流两岸
的台地上，居住于用石块或土坯修建的房舍中，村落一般规模不大。生产工具中既有继承
中石器时代传统的细石器，也有一定数量的磨制石器，初期的农业生产作物种类简单，只
有少量小麦，大麦和豆类，经济生产仍以狩猎和采集为主。日常生活用品有简陋的陶器和
石制器皿，也有编织的筐和木器。一些遗址出土的彩陶质量较好，常发现粘土烧制的动物
像和妇女像。家畜主要有山羊、绵羊、猪和牛。当时已有了远距离的原始交换，以石料和
贝类居多。社会经济仍处于较低级的阶段。
　　(2)欧洲
　　欧洲的新石器时代文化受到西亚和北非新石器时代文化的影响，主要分为希腊半岛、
中巴尔干地区、多瑙河流域、布格河——德涅斯特河流域、克里米亚地区、第聂伯河——顿涅
茨河流域、东欧森林草原地区、伏尔加河- -卡马河流域等几种类型，文化面貌比较复杂、
互有影响。
　　希腊半岛的新石器时代文化，最初阶段属于前陶时期，年代约在公元前6 千至前7 千
年间，主要分布在希腊半岛北部的色萨利地区，南部仅有零星发现。典型遗址为阿尔吉萨
、赛斯克罗、苏夫利等。前陶新石器文化阶段，希腊半岛的原始居民居住在椭圆形半地穴
式房子里，有的房屋地面铺垫砾石，并有灶址。生产工具中盛行燧石和黑曜石打制的细石
器，用作镰、锥、小刮刀和箭头，出现了少量磨光的石凿和鹤嘴锄。各遗址都出有比较丰
富的炭化谷物，包括大麦、小麦、粟、橡实，还有豌豆、小扁豆和巢菜。这一带发现的麦
类和野生品种区别明显，已接近现代栽培品种，说明培育的时间已较长。羊是当时的主要
家畜，山羊和绵羊骨骼的数量占兽骨总数的85％。希腊半岛的前陶新石器时代文化是欧洲
最早的农业文化。
　　中巴尔干地区，新石器时代文化的时间比较漫长，年代约在公元前5500年至前2000年
之间，主要分布于保加利亚、南斯拉夫、罗马尼亚西南部和匈牙利南部各地。这一带的新
石器时代文化分成早、中、晚三个发展阶段，早中期东部地区以卡拉诺沃文化为代表，中
部以斯塔尔切沃文化为代表，西部则与亚得里亚海沿岸的印纹陶文化相一致。晚期阶段，
中巴尔干各地的文化发展渐趋统一，经济水平在交流与融合过程中同步发展，典型代表是
温查文化。
　　卡拉诺沃文化主要分布在保加利亚的东南，年代约在公元前5500年- 前4500年。这里
的居民多在平原地区组成村落，由方形单向住房排列成比较整齐的街巷。出土的石器多为
石镰、石臼和弹丸等，陶器以梨状瓶为特色，较精制的产品还常绘画简单的图案。斯塔尔
切沃文化与卡拉诺沃文化同时并存，主要分布在南斯拉夫和罗马尼亚西南部。遗址中发现
了栽培的小麦、大麦和豆类，驯养牛、羊、猪等家畜，渔猎经济仍占重要的地位。陶器多
数较粗糙，少数精致者也施以彩绘条纹或网纹，螺旋纹。这里发现的石器与卡拉诺沃文化
基本相同，只是骨制品有所增加。中巴尔干地区西部的印纹陶文化年代约在公元前5400-
前3700年间，遗址以洞穴为主，平原地区的小河两旁仅有少数简陋的草棚，反映出当地居
民因季节不同而迁居的生产方式和生活习俗。这一带是欧洲印纹陶文化的发源地，先进的
农业文化即从这里传播到西欧。温查文化是从斯塔尔切沃文化发展而来的，年代约当公元
前4500- 前3000年，中心地区在南斯拉夫，并逐渐扩展到中巴尔干各地。这一时期定居村
落的规模比过去扩大了，温查遗址面积达8 万平方米，住房一般由两间一套的房屋组成，
有木骨泥墙和夯土地面，后期出现3 间的房屋，中房有灶，后间为贮藏室，这些房舍排列
成整齐的街道。从温查文化的建筑遗址看，已经向城市发展，是农业经济十分稳定的反映
。当时的生产工具仍以石器、骨器为主，但已出现红铜制造的串珠，并在南斯拉夫发现了
温查文化时期的铜矿采掘遗址，说明已接近铜石并用时代。当时的居民使用的陶器主要是
黑陶高脚杯、钵和大水罐，少量施以彩绘，亦有泥塑人像和动物像出土。
　　中巴尔干地区的新石器时代文化是欧洲年代最早的农业文化之一，经济发展水平较高
。晚期不仅出现了金属工艺，而且有了图形文字的萌芽。这一带的原始农业经济，对西欧
的经济发展有很重要的影响。
　　多瑙河流域的新石器时代文化，盛行于公元前4 千年前后，因各遗址出土的陶器大多
饰有各种线形刻划纹图案，又称" 线纹陶文化" ，主要分布在匈牙利、捷克、斯洛伐克、
波兰南部等地，北部可达荷兰，即多瑙河流域和莱茵河以东地区。典型遗址有比拉尼、埃
尔斯洛、桑博热茨等。当时已有很大的村落，7-10间一套的长屋是线纹陶文化的特色，可
能是一个大家族的住所。农业生产以种植小麦为主，家畜最多的是牛。陶器均为手制，典
型器物有半球形的圜底钵和葫芦形的长颈瓶。生产工具中常见磨光的锛形石斧，说明当时
伐木和建筑是很重要的劳动。线纹陶文化起源于欧洲东部的多瑙河下游，是欧洲农耕文化
的主体之一，也是欧洲新石器时代经济的重要支柱。
　　布格河- 德涅斯特河流域文化，是东欧南部的新石器时代文化，主要分布于乌克兰的
南布格河中游和摩尔达维亚境内德涅斯特河中游，年代为公元前5500年- 前4000年左右。
该文化的居民常在河滩台地或河中岛上建筑居住营地，聚落规模很小，房屋多为长方形地
面建筑或椭圆形半地穴式建筑，室内外间或有窖穴、火塘和石块垒砌的炉灶。手制的陶器
比较粗糙，器物有不同形制的罐，也有钵、碗和杯，有简单的刻划纹和压印纹。石器多数
是燧石制的细石器，发现了研磨谷物的石磨盘。骨、角制作的捕鱼用具十分丰富，鱼骨、
河蚌壳发现较多，也出土了牛、猪、羊、狗等家畜骨骼。农业生产主要种植小麦和大麦。
早期阶段渔猎、采集经济比较发达，晚期农牧业有明显发展，渔业的地位下降了。布格河-
德涅斯特河流域的新石器时代文化与周围诸原始文化关系密切，受巴尔干半岛的文化影响
很深。
　　克里米亚半岛的新石器时代文化是从当地中石器时代文化直接发展而来，年代在公元
前5 千年至前2 千多年。迄今所发掘的遗址大多在山区，草原地区极少发现，从经济发展
水平上看，这一地区的新石器时代居民主要从事狩猎和采集活动，已有家畜饲养业，农业
经济尚不明确。生产工具基本上是燧石制作的细石器，其中一面加工的石核、刀形小石片
、短刮器等仍保留着浓厚的中石器时代传统风格。陶器一般为手制的灰陶，基本器物为大
口圆腹的尖底器或圜底器，与中欧和东南欧其它新石器时代文化有显著的差别。
　　第聂伯河——顿涅茨河文化，是东欧森林草原地区的新石器时代文化，因为这种文化的
遗址中出土的陶器，口沿常有一排圆窝纹，器身饰满篦纹、戳刺纹或划纹，所以考古界又
称其为" 篦纹——戳刺纹陶文化".主要分布于第聂伯河中下游左岸及北顿涅茨河中游、白俄
罗斯南部，年约当公元前4500年——前2500年，是由当地中石器文化发展而来的。这一带的
原始居民习惯于在河岸或湖沼边营建聚落，房子一般为5 平方米左右略凹入地下的长方形
立柱式，内设火塘，外有窖穴。陶器简单，有罐、钵和碗几类。生产工具中细石器较多，
也有骨镞、标枪头、鱼镖、鱼钩等骨角器。从生产工具和遗址中大量贝壳堆积来看，这种
文化的居民是以渔猎经济为基础的。兼营采集，有了初期农业，并驯养了牛、马、羊、狗
、猪等家畜。在少数晚期墓葬中发现了红铜丝和金丝制作的装饰品，说明已进入铜石并用
时代。
　　在第聂伯河——顿涅茨河文化以北的广大森林草原地带，比该文化略晚还有一种相近似
的新石器时代文化，因陶器的纹饰而称为" 小窝——篦纹陶文化".这种文化从伏尔加——奥卡
河间地往北分布到芬兰和白海沿岸，往南分布到沃罗涅日河上游和顿河上游地区。在这广
阔的地域内，小窝——篦纹陶文化又可划分成若干文化类型。共存的年代在公元前3 千多年
到公元前2 千年左右。由于地域相连，这种文化的居民房屋建筑和第聂伯河——顿涅茨河文
化一样，生产工具和日用陶器则大量增加了，不过居民仍以渔猎和采集经济为主，农业十
分落后。晚期遗址中曾零星发现青铜器残片和坩埚。
　　东欧乌拉尔山西侧的森林地带，公元前4 千年到前2 千年左右生活着伏尔加河——卡马
河文化的新石器时代氏族部落。该文化的居民营地往往建筑在河湖岸边台地上，房屋为方
形或长方形半地穴式。该文化盛行形体硕大，火候较高的夹砂陶罐，纹饰与西部森林草原
地带其它文化所见相似。从出土的石器，骨角器及大量兽骨可知这种文化的氏族部落也是
以狩猎和采集经济为主的，晚期遗址中发现少量的红铜短剑和铜锥。
　　总之，日益丰富的考古资料显示，欧洲的新石器时代文化和农业经济的产生与发展，
与西亚地区农业经济的扩展有着密切联系。在中石器时代，东南欧活跃着许多狩猎者与采
集者集团，但人数并不很多，大约在公元前8 千年，土耳其安那托利亚地区的早期农业部
落将农耕技术传至希腊半岛和东南欧，不过这种传播当时仅限于旱地农业、家畜驯养和某
些工具、陶器的制作技术方面。从陶器的型式、装饰题材上看，希腊半岛和东南欧各地的
原始居民很快就形成了自己各自的风格。希腊南端伯罗奔尼撒半岛上的法兰奇蒂洞穴遗址
和克里特岛上的诺索斯遗址出土遗物表明，公元前6 千年左右西亚的新石器时代农业居民
从海上到达希腊，并很快在北部色萨利平原上开始了定居生活。巴尔干与罗多彼山脉之间
是色雷斯平原，有登萨河、马里查河及其支流穿越，是一条从西亚通向欧洲的大道，可以
从保加利亚索非亚盆地经南斯拉夫的塞尔维业摩拉瓦河谷而达匈牙利平原，卡拉诺沃文化
和斯塔尔切沃文化的陶器风格，大多数农作物及家畜的种类，都与西亚地区的相同，可以
看到农耕文化的传播。
　　希腊半岛和欧洲东南部是欧洲大陆最邻近西亚地区的地方，因此必须成为新石器时代
早期农业向欧洲扩展最早的区域，经济形态上基本上继承了西亚的原始农业传统。但是，
这并不等于说巴尔干半岛和中欧、东欧整个农业文化都是从西亚扩展形成的。在东南欧和
欧洲中部自旧石器时代至中石器时代一直有原始氏族生活、迁徙和开发，多瑙河中游一带
的线纹陶文化从中欧平原到莱茵河下游的扩展，长时间在相当大的程度上保持了文化面貌
的一致性，是欧洲大陆新石器时代文化的主体。所以，西亚农业经济对欧洲的影响虽然深
远，但毕竟亦有限度。欧洲新石器时代农业经济的发展在各地的不平衡性，也是这种历史
进程的反映。各地原始文化在交流融合中迎来了新的时代。
　　(3)北非
　　在非洲北部的埃及和苏丹东南部地区，新石器时代文化的面貌与西亚地区有所区别，
从早期开始即为有陶新石器阶段。时间上这一带的经济发展分为三个阶段，早期为公元前
6000- 前5500年，中期为公元前5500- 前4500年，晚期为公元前4500- 前3500年。北非其
它地区的新石器时代文化，则可划分为撒哈拉、地中海、卡普萨三个大的系统。
　　尼罗河下游的下埃及地区，是非洲北部新石器时代农业经济相当发达的地区。在尼罗
河上游拜达里文化时期，下游的农业部落创造了法尤姆A 文化和麦里姆文化，其时代在公
元前5000年至前4000年左右。下埃及地区的新石器时代文化与上埃及有一定区别，出土的
生产工具有打制和磨制的石斧、石镰、有翼石镞，陶器制作较粗糙。氏族成员已经掌握了
小麦等农作物的栽培技术，但渔猎经济仍占有根重要的地位，在遗址中发现了大量的绵羊
、山羊、牛和猪的骨骼，说明家畜饲养业相当发达。在一些房屋中发现了窖穴和炉灶的遗
迹，不过聚落的规模还不十分清楚。开罗西北约58公里的沙漠边缘处发掘的麦里姆文化遗
址，陶器有钵、盘、瓮等，早期以红陶为主，晚期则大多演变为黑陶，磨制石器也是斧、
镰、镞、刀之类，不过出土了更多的象牙、玉、骨制造的装饰品。从人骨的体质特征上看
，似表明为上埃及向下埃及的移民。尼罗河两岸的农业部落，为埃及古代文明的诞生创造
了条件。
　　撒哈拉新石器时代文化主要分布于撒哈拉中部及南部沙漠地区。在公元前7000多年至
前2000多年前，撒哈拉中南部水草丰美，气候温暖湿润，有一些河流和湖泊，不同于今日
的干枯沙漠景象。公元前7000- 前4000年为这一带的新石器时代文化早期阶段，典型遗址
阿尔及利亚的阿梅克尼出土了大量陶器、石器和骨器，陶器多为半球型器皿，有的直径达
60厘米，纹饰简单。石器中包括丰富的花岗岩碾磨器。当时的社会经济生产以渔猎为主，
阿梅克尼附近的提温遗址就是一个渔民村落，这些遗址均发现大批骨、石制捕鱼用具，捕
获的野生动物骨骼也很丰富。这种文化的晚期，制陶技术有一定进步，陶器多数为带颈球
状器，有的带流；出现了磨光石斧和石镞，并驯养了牛。
　　地中海系统的新石器时代文化，主要分布于摩洛哥、阿尔及利亚、突尼斯的沿海地区
，典型遗址有阿尔及利亚的盖塔拉，这个遗址的石器以稍加修整的石刀、石片居多，也有
各种细石器，是中石器时代几何形细石器的传统制品。陶器是欧洲地中海沿岸流行的印纹
陶文化类型，多为敞口圆形锥底容器，以压印纹为饰，北非地中海沿岸的新石器时代文化
，与欧洲地中海沿岸地区的经济文化属于同一系统。当地居民已组成农业村落，畜养的山
羊、绵羊和牛与西班牙等地所发现的品种相同。
　　卡普萨新石器时代文化，介于撒哈拉与地中海两个文化系统之间，主要分布在突尼斯
、利比亚和阿尔及利亚的中部地区。卡普萨文化传统是指上述地区的中石器时代文化传统
，在此基础上发展的新石器时代文化，亦习称卡普萨传统。卡普萨传统的新石器时代文化
第一期有明显的中石器时代因素，遗物基本上是细石器，但已出现双面修整的新型工具和
陶器；第二阶段石器的种类明显增加，出现了边刮器、修背大石刀和石镞，陶器的种类、
数量都有所增加；第三阶段磨光石器已占主要地位，石斧和磨石大量出现，陶器形制逐渐
与地中海系统相接近，但极少印纹，驼鸟蛋壳制成的容器较多，骨器中锥、针很多，不见
鱼叉等，与撒哈拉系统的文化区别较大。
　　北非的新石器时代文化，与欧洲，西亚的新石器时代文化互有影响，是氏族制早期农
业经济的重要发展地区。后来的铜石并用时代，北非各地的经济受到欧洲经济的强烈影响
，实际上同属于地中海世界的组成部分。由于气候变化，整个撒哈拉地区渐成沙漠，使北
非与非洲内陆相隔绝，遂使非洲撒哈拉以南广大地区远离了文明时代。
　　(4)南亚次大陆
　　公元前6000- 前3500年左右，南亚次大陆，生活着许多新石器时代的居民。典型遗址
主要在俾路支地区的高原河谷和印度河平原的大小河流两岸，新石器时代的聚落大多由中
石器时代游牧人的宿营地发展形成。
　　俾路支和印度河平原的新石器时代居民主要从事畜牧、农业和狩猎，饲养牛、绵羊、
山羊，并普遍种植小麦、大麦和枣树。聚落中的住房为单间和多间的泥屋或土坯房，在俾
路支曾发现用河中的大块砾石筑墙的遗迹，有些聚落有水井。制陶工艺从早期的手制发展
到晚期的轮制，主要有盆、碗和罐几种，多为素面，篮纹和绘有简单几何纹的彩陶也有较
多发现，还有少量土制或陶制的人物、动物塑像。生产工具以石叶石器为特点，有些是镶
嵌在柄槽中的镰刃，磨制石器有斧和研磨器。常见骨锥与骨镞。晚期的个别遗址中出土了
红铜制作的少量刀、斧、钻、镜、珠等。装饰品较多。
　　南亚次大陆的北部克什米尔地区，新石器时代晚期有布尔扎霍姆文化的原始居民。该
文化的遗址集中分布在平坦肥沃的卡勒瓦斯谷地，已经发现30多个当时的农业村落。早期
房屋呈地穴式或半地穴式，房屋平面大致为圆形和方形，在深约2 米的穴壁上常见阶梯，
入口附近有石灶和窖穴；晚期房屋为地面的泥屋或土坯屋，居住面抹泥并以赭石涂画，屋
内有灶，大量柱洞表明，木材在房屋建筑上起重要作用。布尔扎霍姆文化的氏族部落早期
制陶技术落后，陶土很粗，器壁厚重，火候较低，烧成后颜色杂乱，器形仅见小碗、平底
钵和罐，很不规整。晚期出现大量磨光黑陶和灰陶，器形也增加了高足盘、鼓腹罐、壶、
盆等等，但彩陶极少。生产工具中主要是石器，发现大量琢制和磨制的斧、锛、长方形有
孔刀、磨盘、磨棒等。个别遗址中发现了小麦、大麦、稻、小扁豆、豌豆和葡萄籽等遗存
，表明原始农业已相当进步。
　　动物骨骼中有狗和山羊、绵羊等家畜，更多的是野山羊、熊、狼、野牛及克什米尔牡
鹿等，同时发现数量较多的骨角制鱼叉、箭镞等，表明狩猎、捕鱼和采集经济仍占重要地
位。晚期堆积中出土了一些红铜和青铜工具，是从印度河平原通过交换得到的。
　　新石器时代，东南亚各地也生活着许多原始农业部落。缅甸的伊洛瓦底江流域从北部
克钦山区到东南部的掸邦，考古学家已发现许多遗址；马来西亚的尼阿洞穴遗址，发现了
公元前4000年左右的丰富堆积，出土一批磨制石器、陶器；越南、老挝和泰国分布的和平
文化，是从中石器时代至新石器时代早期的著名文化遗存，发现了丰富的石器和动植物遗
骸；菲律宾群岛的新石器时代居民是从亚洲大陆渡海而至，在群岛沿海定居并发展了当地
的经济；大约在公元前3000年，印度尼西亚群岛出现了新石器时代部落，帝汶、苏门答腊
、爪哇各地都发现了聚落遗址。
　　综观南亚次大陆和东南亚地区的新石器时代文化，可以看出俾路支和印度河平原的早
期农业部落是从中石器时代的猎人和游牧集团逐渐定居而发展产生的，与中亚西部及阿拉
伯海沿岸的居民有较多交往，在公元前3500年左右进入铜石并用时代，并于公元前2400年
左右进入印度河文明的发展时期，成为世界上四大文明起源地区之一。东南亚一带的农业
部落，则与中国长江流域和华南地区的新石器时代文化关系密切，菲律宾、印度尼西亚群
岛上的原始居民，在新石器时代也受到西亚地区古代文化的一定影响。中石器时代世界各
地文化面貌的同一性，即细石器工艺传统特色，到了新石器时代则表现出经济发展水平和
文化面貌的千差万别，为文明时代的到来准备了各种条件。
　　(5)中国
　　中国的新石器时代文化，对亚洲东部广大地区有着极其深远的影响，在世界远古社会
经济发展的进程中也起着重大的作用。以黄河流域和长江流域为主的考古发现，数以千计
的遗址和丰富辉煌的文化遗物，成为再现中国新石器时代社会面貌的宝贵资料。
　　①新石器时代早期。继下川文化之后，中国大陆新石器时代早期农业发生阶段的遗址，
目前还发现不多。距今8 千年左右的新石器时代早期较晚阶段农业氏族部落的村庄和墓地
，在黄河流域和长江流域则有越来越多的发现，其中比较典型的有：河南的裴李岗文化、
河北的磁山文化、陕西的白家遗址、甘肃的大地湾遗址等，以及山东、江苏一带的青莲岗-
北辛文化、湖南的彭头山、皂市遗址和辽河上游的兴隆洼遗址等。这些遗址的文化堆积，
反映出公元前五六千年中国原始农业经济的基本状况。
　　裴李岗文化分布在中国黄河中游的嵩山周围，太行山东麓和大别山以北也有若干发现
。在40多处堆积较单纯、浅薄的遗址中，出土了数量较多的农业生产工具，磨制精良的石
磨盘、石磨棒、石铲、石镰和零星发现的骨角器。
　　石器的形制表现出当时工匠们的高超技巧，这批农具从翻耕土地、播种、收割到谷物
加工，已构成完整的系列，足以证明农业生产已脱离了最初的发生期。在各个遗址和墓地
中，都发现了盛水、贮谷的深腹陶罐、炊煮的三足钵和鼎、汲水的壶、瓶等，火候较低，
种类也不多。发掘表明，裴李岗人已过着比较稳定的定居生活，在寒冷的季节居住在半地
穴式窝棚里，夏天则常露宿在营地的坪场上，点燃起一堆堆篝火。房屋有圆形、方形两种
，立木柱以搭盖草顶，南面有斜坡或短阶梯门道，屋内有火塘，室内一般都修垫踩踏得很
平整。河北省南部的磁山文化与裴李岗文化地域相连，经济生产和生活习俗也大致相同，
石器的种类几乎一样，只是制作技术与风格有所区别。磁山文化的陶器与裴李岗文化有明
显的差异，有数量较多的盂和倒靴式支座，而且流行细绳纹，不过这两种文化的居民之间
关系是相当密切的，石器和陶器都有许多共同的特点。
　　当裴李岗文化、磁山文化不断发展的时候，渭水上游的秦安大地湾和中游的渭南白家
等地，居住着另一支母系氏族部落。他们在公元前五六千年前活跃在八百里秦川，繁衍生
息，开拓进取，创造出丰富的物质文化，发展着渭水流域的农业经济；与此同时，黄河下
游生活着以江苏青莲岗和山东北辛等遗址为代表的农业部落。这些农业氏族，使黄河流域
的原始农业不断繁荣，为世界远古经济发展作出了特殊贡献。
　　考古学家在大地湾遗址清理出大量房址、窖穴、窑址和墓葬，生产工具数以千计，还
有大批生活用具、武器和装饰品。大地湾人居住的房屋大多是半地穴式的窝棚，居住面积
仅六七平方米，屋内地面也不那么平整。早期遗存中有三足圜底钵、筒状深腹罐、球腹壶
和圈足碗等，与中原的裴李岗文化、磁山文化的同类器物相似，特别是绳纹陶器更似磁山
文化所出。不过，大地湾文化的自身特点也较突出，比如绳纹钵的口沿磨光并涂绘紫红色
宽带纹，罐和碗的口沿常做成锯齿状，磨制石器比裴李岗文化和磁山文化少，仅占总数的1
／10，等等，说明渭水流域的新石器时代早期文化有独立的发展系统，它的发展方向即新
石器中、晚期著名的仰韶文化半坡类型。
　　北辛遗址位于山东省南部，微山湖北岸的平原上，三面环水。自然条件优越。考古发
掘出大批石器、陶器和骨、角、牙磨制的镞、鱼、镖、鹿角锄、凿、匕、刮削器、梭形器
、针、锥、笄等。碳14测定表明，公元前5300- 前4300年间，这一带农业部落的生息绵延
不断，成为黄河下游早期农业经济的最重要力量，与中原地区和淮河流域的古代氏族有频
繁的交往。根据地质、古生物学家们的综合分析，当时微山湖一带的湖泊沼泽比今天的面
积大，中石器时代以来的狩猎集团逐渐长期定居在这里。遗址出土了家猪和牛，也发现了
丰富的野生动物骨骸，包括梅花鹿、四不像、貉、獾、鳖、龟、青鱼、丽蚌等兽骨、鱼骨
和贝壳，说明北辛氏族已过着稳定的农业生活，其生产水平并不低于黄河中游一带的居民
，渔猎和采集经济仍占一定比重，属于新石器时代的早期偏晚阶段。与北辛遗址的文化面
貌相类似，在淮河流域还有江苏的青莲岗文化，它们之间互相交融，形成了新石器时代中
、晚期的大汶口文化。
　　与北辛文化、青莲岗文化同时，在中国东北的辽河流域分布着兴隆洼文化和新乐文化
的农业部落，有比较整齐的村落和丰富的生产工具、日用陶器，反映出中石器时代的游牧
人曾在东北、内蒙古东部和燕山南麓一带活动频繁，并形成新石器时代早期的农业部落。
　　长江流域新石器时代早期的经济生产不如黄河流域发展那样快，在相当长的时间里，
狩猎、捕鱼和采集一直是长江两岸和华南各地原始居民的主要生产活动。只是在长江中下
游的少数河湖旁低地出现了稻作农业和园艺栽培。江南的新石器时代早期遗址，集中发现
在洞庭湖周围和鄱阳湖一带两个区域。洞庭湖周围以湖南石门皂市、澧县彭头山等遗址为
代表，又称" 彭头山文化".这些遗址中生产工具以打制石器为主，也有一批燧石细石器，
磨制石器有石斧、网坠、石球等，有少量骨器。制陶工艺相当原始，制法全为初期的手制
贴塑法，即用手捏出器形，再内外糊上几层，容易破碎。各遗址都发现了一批动物骨骸，
有水牛、鳖、鱼、蚌等，表明渔猎和采集经济占主导地位。陶片中夹杂着稻壳，可知已有
了早期稻作农业。鄱阳湖一带的新石器时代早期文化同洞庭湖周围一样，也表现出较强的
中石器时代色彩。仙人洞遗址是江西鄱阳湖东岸怀玉山北麓的一个遗址，新石器时代文化
堆积中打制石器较多，一般仅打出刃部即行使用；磨制石器很少，制作也很粗糙，器类非
常简单，主要有扁圆形穿孔石锤、两端尖的石矛及个别石凿。骨角蚌器比较多。晚期的石
器磨光技术有所改进，出现扁平石锛。仙人洞的堆积中，上、下层都发现了多处火堆遗迹
，同时含有大量野生动物骨骼和螺蚌介壳，没有家畜的遗骸。这些情况表明：江南地区新
石器时代早期的氏族经济生活，主要依靠狩猎，捕捞和采集，还没有稳定的定居生活，一
些地区农业生产处于初期状态。
　　总的看来，中国大陆新石器时代早期的经济是从中石器时代过渡产生的。农业生产很
原始，采集、狩猎和捕捞活动在经济生活中仍占有特别重要的地位，有的地区渔猎经济尚
居主导地位，大部分地区还没有十分稳定的定居生活和一定规模的农业，也没有出现象西
亚和尼罗河流域那样发达的灌溉技术。经济生产活动受到自然条件的强大制约，各个地区
的经济发展水平表现出一定差异，存在着不平衡性，并预示着不同的经济形态发展方向。
自中石器时代以来形成的文化交流继续存在，并为新石器时代中期农业经济的繁荣创造了
条件。
　　②新石器时代中期。公元前5000- 前3500年左右，黄河流域和长江流域的大部分地区先
后进入了新石器时代中期氏族制经济繁荣发展的阶段。新的农业生产工具越来越多，农作
物的品种和产量都有较大幅度地提高；制陶工艺更加成熟，各地出现了不同类型的陶窑和
制陶方法，薄胎陶、白陶等体现先进技术的产品不断发现，并已出现了慢轮修整技术；玉
石器制作工艺在东部沿海地区的辽宁、山东、江苏、浙江一带成绩非常突出，切割、抛光
、钻孔等技术得到进一步推广；竹木器、骨角器制造和加工业也比早期有明显发展，一些
地区出土的工艺品成为中国乃至古代世界的奇珍异宝；随着手工业生产工具的改进，土木
建筑和造船工业也呈现出新局面；丝麻纺织业继续发展，出现了养蚕业和一些纺织新技术
，从而为中国成为古代丝绸大国奠定了基础；农业和手工业的发展，促进了当时水陆交通
的发展，以物易物的交换范围不断扩大，开始出现专门为交换而制作的商品；与此同时，
采集和渔猎经济继续作为农业经济的重要补充，仍是氏族成员经常从事的生产活动。
　　这一阶段不仅经济生产在各个领域里发展较快，而且各个地区、不同文化之间的交流
与融合也有迅速发展。中国的氏族社会在经济稳定发展的背景下，呈现出同一性的趋势，
但在黄河流域和长江流域以外的一些中心区域仍保持着较浓厚的地方特色。这种社会经济
发展的同一性和地方特色，为中华民族的融合及多民族的文化结构孕育出雏形。
　　中国新石器时代中期1 千多年的历程中，最富代表性的是黄河中游地区的仰韶文化、
黄河上游地区的马家窑文化、黄河下游地区的大汶口文化、长江中游的大溪文化和屈家岭
文化、长江下游的河姆渡文化和马家浜文化、西辽河流域的红山文化等。此外，华南地区
、辽东地区、松花江及嫩江流域、闽江两岸及四川盆地也都有一些农业氏族部落开发着当
地的自然经济。在这一阶段，黄河流域的一些氏族部落农业和手工业生产居于领先地位，
长江流域的原始农业经济几乎与之同步发展，其它地区则相对落后一些。
　　仰韶文化是继承裴李岗文化、磁山文化等新石器时代早期文化发展而来的，农业生产
比早期有了很大发展，各氏族部落以种植粟、黍为主，有些氏族也种植水稻，同时掌握了
白菜、芥菜等一些蔬菜园艺栽培技术。这一时期属于原始的锄耕农业阶段，采用刀耕火种
的方法和土地抛荒轮休的耕作方式，生产水平仍较低下。早期阶段用尖木棒等木质工具及
石铲、石锄等挖掘土地，用于砍伐山林的石斧形体厚重，收割农作物则用两侧有缺口的长
方形石刀和陶刀。中晚期出现了大量舌形、心形、长条形磨光石铲和有肩石铲，提高了劳
动效率。家畜饲养业也比早期有较大进步，已发现很多猪、狗和羊的骨骼，马的骨头也有
少量发现，鸡已驯化为家禽。这时，采集和渔猎经济仍占重要地位，大量遗址都出土了狩
猎和捕鱼的工具、武器，也发现了丰富的野生动物骨骼和野生植物果实。半坡等遗址出土
的彩陶盆及其它一些陶器上绘画的鱼、鱼网等，显然是长期捕捞活动的真实写照。
　　仰韶文化时期，黄河中游的手工业经济与农业、畜牧业经济一样，主要从事以自给自
足为目标的自然经济活动。以物易物的交换形式已普遍存在，但商品经济的萌芽还没有产
生。一些典型遗址的遗迹与遗物及较大规模的氏族公共墓地随葬习俗表明，氏族成员从事
手工业生产劳动主要是以性别和年龄为分工的，一些专业性技术已为长期从事、积累了一
定经验的氏族成员掌握，但专业分工尚不明确与规范。当时的手工业生产，主要是制陶业
和石器制作、骨角器制作、制革、纺织、编织等，也有一些人善于制作各种装饰品。
　　黄河上游的马家窑文化，是仰韶文化向西部地区移民的一支部族创造的，其分布以陇
西平原为中心，包括甘肃和青海、宁夏及四川北部一带，年代约为公元前3300- 前2050年
。马家窑文化的居民同仰韶文化一样以经营原始的旱地农业为主，种植粟和黍。生产工具
有石铲、石镰、石磨盘、石磨棒、石杵、石臼等。饲养的家畜除了猪、狗、羊之外，还有
家禽鸡。许多石镞，骨镞的出土和大量鹿骨，说明狩猎活动仍是经常进行的，鹿是主要对
象。
　　原始手工业比较发达，尤其是木器制作和纺织业十分突出，青海柳湾氏族墓地的许多
人骨附近有麻布衣服的痕迹。制陶业与黄河中游有不同特点，在兰州东郊白道沟坪遗址发
现的大型窑场，窑室构造比仰韶文化更进步，充分显示了氏族制有组织地进行较大规模生
产劳动的情况。在马家窑文化晚期。手工业产品日益丰富，并出现商业性交换的萌芽。青
海乐都柳湾的晚期墓葬中出现了海贝和以石、骨仿制的贝，来自遥远的东方，年代已接近
中原地区的夏代，可能是中国古代货币的象征。
　　黄河下游的大汶口文化，主要分布在山东境内，中心地区在泰山周围，东达黄海之滨
，北抵渤海南岸，南部和西部波及江苏、安徽和河南的部分地区，年代在公元前4300年-
前2500年左右，已发现这种文化的遗址约200 处。大汶口文化的经济以农业为主，生产工
具基本上与黄河中游各部落相同，但中晚期出现的有肩石铲、大型有段石锛、石镐和鹿角
锄等，表现出一定地方特色。家畜家禽饲养业与黄河中上游一样，但比仰韶文化、马家窑
文化发展更快。各遗址普遍发现大量渔猎工具和动物残骨，说明渔猎经济占有一定地位，
已能捕获大而凶猛的水生动物扬子鳄。在手工业经济中，制陶业非常重要。大汶口文化陶
器的发展具有明显的阶段性；早期继承了北辛文化的传统，均为手制，砂质陶火候较低，
陶器种类也不多；中期开始使用轮制技术，并烧制出火候较高的灰白色陶器，出现了一些
新型陶器如鬶、簋背壶等；晚期已使用快轮，生产大型陶器，并使用新原料坩子土烧制白
陶。大汶口文化晚期制作的薄胎磨光黑陶高柄杯，代表了中国新石器时代文化制陶工艺的
最高水平。当时黄河下游的制石、制玉业也比较发达，选料、切割、穿孔和抛光技术都超
过了黄河中游的氏族部落。大量考古资料表明，大汶口文化晚期一部分手工业已从农业中
完全分离出来，成为相对独立的经济部门，为商品交换创造了条件。
　　黄河流域的新石器时代中期文化，各地发展是不平衡的，马家窑文化显然晚于仰韶文
化，当黄河中游一带已经发展到新石器时代晚期的龙山文化阶段时，黄河上游一带大部分
地区仍处于新石器时代中期，在青海贵南等地甚至生活着中石器时代游牧经济的氏族部落
；黄河下游的大汶口文化，与仰韶文化渊源不同，自成系统，独立发展近两千年。由大汶
口文化发展形成的新石器时代晚期山东龙山文化，也因其与中原文化的区别而长期与中原
龙山文化并存，是中华民族的重要组成部分。
　　与黄河流域相比较，长江流域的中国新石器时代中期经济发展呈现出更加复杂的局面
。长江中上游的大溪文化、屈家岭文化是继新石器时代早期文化之后陆续出现的，属于同
一系统；长江下游三角洲的江苏南部和浙江北部，河姆渡文化、马家浜文化和接近晚期的
崧泽文化也是一脉相承的；在屈家岭文化和马家浜文化两大系统之间，还居住着生活习俗
有一定差异的薛家岗文化、北阴阳营文化等部族；湘江两岸和赣水流域的一些农业部落，
生产比较落后，受到屈家岭文化的强烈影响，但这些部落各自表现出与洞庭湖、鄱阳湖以
北原始文化的明显区别。总之，新石器时代中期，随着氏族制农业经济的繁荣，长江流域
各地的文化面貌十分复杂，乃至到新石器时代之末和青铜时代，长江以南的各部族被中原
统称为百越。
　　长江流域新石器时代中期诸文化，虽然彼此间有或多或少的差异，但也有许多共同的
、区别于黄河流域的特点，主要区别是这一带的农作物以稻类居多，不见北方的粟、黍等
旱地作物；渔猎经济的成分也比黄河流域更多；在手工业中，竹木器的制作加工技术比北
方发达，装饰品工艺的内容更为丰富。因此，长江流域的新石器时代中期经济状况，呈现
出与黄河流域明显不同的色彩。
　　长江中下游地区的地理条件与黄河冲击扇不同，为连续的、坦荡的冲积平原，河流密
布，湖泊很多，气候暖热，雨量充沛。新石器时代到处是茂密的阔叶混交林和水生植物、
湿生草木植物。山林、河湖和沼泽间有较多热带、亚热带动物，如亚洲象、犀牛、猕猴、
孔雀等，这种自然环境为各地氏族部落提供了稻作农业和渔猎经济的有利条件。公元前
4400- 前3300年，大溪文化的先民生活在四川、湖北相接的三峡地区，氏族营地流行红烧
土砌筑的房屋和用竹材建房，红烧土块中常见稻草、稻壳的印痕。饲养的家畜家禽有猪、
狗、牛、羊和鸡。除了农业生产外，捕捞鱼、龟、鳖、蚌、螺等水生动物是氏族成员的经
常性劳动，狩猎活动在经济生活中也占一定的地位。手工业方面除了竹木器生产加工外，
制陶业的成绩也比较突出，白陶和薄胎彩陶是大溪文化富有创造性的产物。屈家岭文化主
要分布在湖北境内和河南的南部，晚期年代在公元前3300年- 前2600年，是在大溪文化基
础上发展而来的。这一时期营地内的房屋建筑已流行双间式或套间式，反映了家庭组成方
面的变化。这个时期石器制作业进步较大，生产工具有一定改进，磨光石器数量大增，农
具中的穿孔石铲、石镰、双肩石锄很常见，从而提高了生产效率，由于收获稻谷是用连根
拔起的方法，因而很少发现黄河流域盛行的穿孔石刀、陶刀。纺织业的发展令人瞩目，到
处都发现独具一格的彩陶纺轮，有的扁薄小巧，有的个体硕大而无彩绘，可能与纺线的原
料、粗细有关，说明长江流域的纺织技术当时已相当进步。相比之下，陶器的制作没有明
显的发展，仍处于手制阶段，少数经慢轮修整。彩绘陶器的晕染技法很有特点。
　　长江下游的河姆渡文化，主要分布在杭州湾南岸平原，并越海东达舟山群岛，年代在
公元前5000年- 前3300年左右，以典型遗址浙江余姚河姆渡而命名。居民生活在河边低地
聚落中，房屋普遍是栽桩架板高于地面的木构干栏式建筑，也有立柱式的地面建筑，柱底
有坚硬的烧土块，粘土和碎陶片为基础，反映出水乡居室的建筑特点。稻作农业比较发达
，有的地方稻谷、稻壳、茎叶等堆积厚达0.5米左右，主要属于栽培稻中的籼亚种晚稻型水
稻。
　　该文化发现的人工栽培稻是世界上最古老的实物，在世界稻作农业史上具有极其重要
的地位。河姆渡文化代表性的农具是骨耜，多数采用鹿和水牛的肩胛骨制成，安装在长木
柄上使用。还发现了一些木耜、穿孔石斧、双孔石刀和木杵等。家畜主要是猪和狗、水牛
。有的陶盆上刻划着稻穗和猪的图象，反映着饲养家畜和农业生产的互相依存关系。各遗
址出土了大量野生动物遗骨，有各类动物40余种，其中以鹿科动物居多。河姆渡遗址出土
骨镞达千余件，还有木矛、骨鱼镖、木桨等，说明水上交通和渔猎经济也是相当发达的，
成为农业经济的重要补充。
　　马家浜文化主要分布在太湖地区，早期与河姆渡文化并存，关系密切，晚期与河姆渡
文化相融合并迅速扩大其范围，成为长江下游独树一帜的部族，逐渐过渡演变为崧泽文化
。农业生产是马家浜文化居民的生活基础，主要工具有木铲、石铲、舌形有孔石斧、石锛
等。收获用的石刀很少，也很粗糙，这一带收获水稻与长江中游诸部落一样采取连根薅拔
的方法。饲养的家畜有猪、狗和水牛。渔猎经济也占重要地位，各遗址出土大量柳叶形骨
镞和丰富的兽骨，马家浜遗址的兽骨堆积厚达二三十厘米。猎获的野兽以鹿类和野猪居多
。在一些遗址发现较多野生的桃、杏梅、菱角等，是人们采集的果实。制陶技术还处于较
低的阶段，各种陶器均为手制，火候不高，陶质较软，颜色不甚纯正，器表以素面为主。
除了新石器时代各地常见的鼎、罐、钵、盆之类外，腰沿釜、炉、箅、三足壶形器等为其
它文化所未见。纺织业比较进步，在江苏吴县草鞋山遗址发现了公元前4000多年的野生葛
织物残片，系纬线起花的罗纹织物，分别有菱形、山形斜纹，是中国目前发现最早的纺织
品实物。
　　北阴阳营文化和薛家岗文化，是长江下游与马家浜文化、崧泽文化有较多交往的新石
器时代中期偏晚阶段的文化，年代在公元前4000- 前3000年左右。北阴阳营文化以南京郊
区的一个遗址定名，这种文化主要分布在南京、镇江一带的丘陵地区。聚落遗址发现较少
，房屋为长方形地面建筑。从大量石器工具及一些陶器上的稻壳印痕得知这一带氏族的经
济生活也是以稻作农业为主，家畜有狗和猪。出土的骨镞、石球、陶弹丸等工具和一些野
生动物的骨骼说明渔猎是经常从事的经济生产活动。在手工业生产中，陶器制作处于手制
轮修阶段，胎壁较厚，器物种类比较简单，盛行三足器和圈足器，一些陶器上的牛鼻式■身
、角状把手与器足颇有特色，有红衣或白衣彩陶。石器的磨光技术和穿孔技术很高，环状
大石斧、穿孔石锄、多孔石刀和各式锛、凿都有一定特点。玉石和玛瑙类装饰品比长江流
域同时期其它文化更为丰富，显示出手工业发展的技术水平较高。薛家岗文化分布在大别
山以东、巢湖以西的长江北岸与淮河之间。以潜山县薛家岗遗址命名，考古资料表明，这
支古老的氏族部落与北阴阳营文化是同一系统的姊妹部落，可能是从淮河流域的青莲岗文
化向南迁徙，定居在大别山以东、巢湖以西和南京、镇江丘陵地带的。居住遗址是地面建
筑和半地穴式房屋，主要从事稻作农业，出土的陶器和石器与马家浜文化、北阴阳营文化
有很多共同特点，其中横长梯形穿孔大石刀独具特色，孔均奇数，为1-13孔，最长的石刀
达51.6厘米。薛家岗墓地中随葬的大量玉石装饰品与北阴阳营文化基本一致。大约在公元
前3000年，北阴阳营文化和薛家岗文化相继与马家浜文化、崧泽文化相融合，汇流于新石
器时代晚期和铜石并用时代的良渚文化。
　　距今5500年以前，辽河平原生活着一些新石器时代中期发展阶段的农业部落。其中西
辽河两岸至河北省北部地区的红山文化比较典型。聚落中的房址为大小不同的方形半地穴
式。室内地面经过锤打，中央设瓢形灶坑，与黄河中游仰韶文化的居室十分相似。各遗址
出土了数量较多的农业生产工具，也发现了牛、羊、猪等家畜的骨骼。从大量石镞和鹿、
獐等兽骨遗存来看，渔猎经济仍占相当大的比重。辽河下游平原的新乐文化，是比红山文
化更早出现的氏族部落创造的，年代为公元前5300- 前4800年，属新石器时代中期的最早
阶段，经济生活中还保留着明显的中石器时代特点，其丰富的石叶细石器，长身镞、三角
镞、尖状器、刮削器等是中国北方细石器工艺传统的典型器物。磨制石器也较多，但主要
用于木器加工和建筑。农业生产工具主要是打制的石铲、磨盘、磨棒等。制陶业比较原始
，均系手制，多数为夹砂褐陶，器类少，火候低。从全部考古资料分析，新乐文化的居民
定居生活还不稳定，农业虽已发生，但渔猎经济占有主要地位，其社会发展水平显然落后
于黄河流域。在黑龙江、嫩江流域，新石器时代中期仍生活着以渔猎、采集经济为主的氏
族。
　　在华南地区，大约在公元前六七千年广泛分布着新石器时代早、中期遗存，打制石器
与磨制石器普遍共存，渔猎经济的特征明显，但文化面貌尚不十分清楚。至公元前3000年
前，华南各地新石器时代晚期的面貌才逐渐明晰了。
　　③新石器时代晚期。公元前3000年左右，中国的黄河流域和长江流域大部分地区氏族经
济发展到了龙山文化时期，即新石器时代晚期至铜石并用时代。
　　龙山文化以黄河下游的山东章丘龙山镇城子崖遗址定名，各地发现的这种文化遗存基
本面貌相似，也分别有不同特点，黄河流域称为山东龙山文化、河南龙山文化、陕西龙山
文化等等；长江流域则另称良渚文化、湖北龙山文化。从公元前3000年至前2000年，是中
国大陆的大发展、大动荡、大交流、大融合的时代。经过战争与和平的不断交替，产生了
以黄河中游一带为主体的华夏文明，从而使中华民族以整体的面貌屹立于世界民族之林，
极大地推动了亚洲古代文明与社会经济的发展。
　　龙山文化时期，经济的发展越来越快，尤其是手工业生产出现了前所未有的变化，从
而不断改变着社会的结构和制度，为奴隶制经济的出现铺平了道路。
　　黄河中游的几个部落集团，是中国新石器时代晚期氏族制农业经济的突出代表。以潼
关为中心的山西、河南、陕西三省交界地区，生活着仰韶文化半坡氏族部落的后裔，他们
的主要生产方式仍然是传统的旱地农业和手工业，生产工具有了改进，磨制石器的数量和
质量都超过了仰韶文化，出现了挖土用的木耒和收获用的半月形石刀、石镰。家畜饲养业
也更发达了，各遗址出土的猪、狗、牛、羊骨骼十分丰富，其中以猪骨最多。河南陕县庙
底沟遗址，经清理的26个龙山文化时期废弃灰坑中家畜的骨骼，远远超过这个遗址中仰韶
文化168 个灰坑中出土家畜骨骼的数量。家畜饲养业的发展必须以农业生产为基础，显然
庙底沟龙山文化氏族的农业生产比仰韶文化时期有较大提高。当然，潼关一带各氏族部落
的生产活动中，渔猎和采集经济仍占一定的比重。各遗址普遍发现用石、骨和蚌壳制作的
箭镞、网坠等渔猎工具，还有较多野生动物的残骸。以郑州、洛阳为中心的伊水、洛水流
域，生活着仰韶文化秦王寨、大河村部落集团的后裔。这里的农业经济也比以前有明显的
发展，农业工具中收割谷物的石刀、石镰和蚌刀等十分丰富，反映出农作物的收获量比仰
韶文化时期更大。家畜饲养业与潼关地区同样发达。鹿和厚壳蚌是氏族成员狩猎和采集的
主要对象。这一地区犁耕技术的出现令人瞩目。河南孟津小潘沟遗址出土了典型的三角形
石犁，虽然结构、擦痕和磨蚀情况表明这种石犁还不能深耕，但比起耒耜类挖土方式来无
疑是农耕技术了不起的发明。这时的制陶业已基本上使用了轮制技术，大量陶器都是灰、
黑色的，可知烧窑工艺已全面处于还原焰烧制的阶段。河南临汝煤山遗址发现的两座窖穴
中，还发现了炼铜用的坩锅残片，说明已开始出现冶铜技术。在经济发展的背景下，氏族
中居民生活质量也比仰韶文化时期有所提高。陶器不仅种类更多，器形也有变化，说明日
常饮食有很大改进，其中夹砂罐、甑、鼎、鬲、斝、鬶、盉等炊煮器、温热器种类十分丰
富。此外，各氏族营地、公共墓地普遍发现的骨簪、骨环、蚌饰、牙饰等装饰品制作更为
精美，一方面反映了生活质量的提高，另一方面也反映出骨角器手工业生产和加工技术达
到了一种新水平。在河南北部、河北南部和山东西部地区，是以安阳后岗遗址为代表的部
落集团。后冈龙山文化是在仰韶文化后冈类型的基础上发展而来的，从生产工具来看，农
业经济持续稳定地发展，挖土和收割工具大量增加。这个部落集团除了饲养猪、狗、牛、
羊之外，还驯化了马并饲养了猫。
　　从大批箭镞、渔具的出土，可知渔猎经济继续发挥较大作用。制陶业发展较快，受到
山东龙山文化先进的制陶技术影响，一些遗址出土了鬼脸足鼎、白陶鬶等山东地区风格的
产品。陶窑的结构也有了较大的改进，使火力更集中了，有的陶场还有供水的井。经济的
发展促进了人口的增殖，每一个农业村落中房屋的数量都比以前增加了，汤阴白营遗址在
1400平方米的范围内就清理出62座房址，后冈遗址在600 平方米内发现38座房址，都分行
整齐地排列着。这时的房屋建筑技术也有很大进步，各氏族营地普遍流行室内铺设白灰面
的形式，一些遗址还发现了土坯围墙。河南东部及安徽西北部地区，龙山文化时期生活着
与中原其它地区生活习俗差别较大的一个部落集团，集中分布在黄河南岸沉积平原的南北
狭长地带。这个部落集团的农业经济发展程度不如邻近的几个部落，农业工具虽有普遍发
现，但数量不多，而用于采集和渔猎的工具则比较丰富，多种陶网坠形制复杂，遗址中常
见骨鱼镖和大量蚌壳、螺壳堆积，鱼骨也较多，说明这个部落的经济生产以渔猎为主。随
着生产的发展和中原地区、山东地区两大势力的扩展消长，这一带许多氏族部落逐渐与中
原腹地拉大了距离。夏、商之后，这个地域内的氏族部落被中原王朝统称为淮夷。
　　黄河中游上述四个大的部落集团，在经济生产领域中有许多共同的特点。他们在农业
、手工业和其它方面的发展，在龙山文化时期的中国大陆经济发展中起着率先催范的作用
。石犁、人工烧造石灰、土坯墙、凿井技术、铜器铸造乃至城堡的出现，说明黄河中游一
带的氏族部落内部结构、劳动分工、财产分配等方面都发生了意义重大的变化，经济的发
展使龙山文化出现了比仰韶文化晚期更多的剩余产品，从而导致了私有制的产生。龙山文
化晚期已进入铜石并用时代，黄河流域各地都出现了较大的城堡、手工业作坊和集市，出
现了战争掠夺的奴隶，氏族酋长则依据权势获取了更多个人财富，成为新兴的贵族。为了
保护本氏族的利益和酋长的私人财富，在后冈、王城岗、平粮台等地出现了有高大城墙、
栅寨和深沟卫护的大型城堡，奴隶制就在这里诞生了。
　　新石器时代晚期，黄河下游各氏族部落也全面进入龙山文化的经济发展阶段。泰山、
沂蒙山周围地区的农业生产水平比较均衡，手工业生产也表现出同步发展比较一致的特点
。只是在一些山区和滨海地带，农业经济不够发达，采集和渔猎居于主要地位。在大汶口
文化的繁荣基础上，龙山文化的粟作农业生产规模和产量都在不断扩大和提高。不仅家畜
饲养成为一些氏族成员的经常性劳动，而且制陶业和石器制造等手工业生产也有了明确的
分工。
　　大量遗址都发现了丰富的农业生产工具，主要有挖土的扁平穿孔石铲、蚌铲和骨铲；
收获谷物用的双孔半月形或长方形石刀、蚌刀、石镰及带锯齿的蚌镰，制作都很精良；加
工谷物既有用石磨盘、石磨棒的碾磨方法，也有用杵和臼的舂捣方法。个别遗址发现了稻
的遗存，说明在粟作农业的同时，水稻也开始在山东种植，扩大了农作物的种类。随着农
业的发展，家畜饲养和畜牧业空前繁荣，马、牛、羊、鸡、狗、猪等中国古代的" 六畜"
在龙山文化时期均已具备，其中以猪、狗最多。从陶器上看，造酒、饮酒、盛酒、温酒的
器具迅速增多，酒的大量生产和饮用，无疑也是农业生产发展到一定程度的结果。采集和
渔猎经济在黄河下游各地已明显退居次要地位，但仍是食物来源的补充手段。在农业经济
基础上，手工业的发展也很突出。快轮制陶技术的发展，使制陶业逐渐从新石器时代中期
主要由妇女和老人们的事业，转变为氏族内部一些富有经验的家族所掌握的专业生产部门
，许多陶器成为交换的商品；玉石器制作技术也有较大提高，人们根据不同的石料制作不
同用途的工具；骨、角、牙、蚌器的出土数量相当可观，器物的种类也明显增加了；大批
陶、石纺轮的出土说明纺织业的显著发展，许多陶器底部发现了布纹，紧密纤细，其质量
显然超过大汶口文化的水平。山东地区龙山文化的经济发展，具有很强的稳定性与独立性
、连续性，并对黄河中游，辽东半岛及淮河流域的经济生产有很大影响。
　　三、古代西亚的经济发展
　　1.两河流域的自然地理状况
　　亚洲西南部地区，是世界古代文明的四大中心区域之一。这一地区包括现在的伊朗高
原、底格里斯河与幼发拉底河流域、小亚细亚、叙利亚、巴勒斯坦等国和阿拉伯半岛，习
惯上称做西亚地区。
　　底格里斯河和幼发拉底河发源于小亚细亚东部山区，向东南方向蜿蜒曲折流入波斯湾
。居于西南的幼发拉底河较底格里斯河略长，水量亦较大。两条流向一致的大河在中下游
开始靠近，并肩而行，希腊文称" 美索不达米亚" 即" 两河之间".其下游平川地带分为南
北两部分，北部叫阿卡德，南部为苏美尔。这些不同的名称都来源于各地先后建立的古代
文明，其时代顺序由南而北循河向上，先后为苏美尔、阿卡德、巴比伦和亚述。
　　底格里斯河与幼发拉底河都是流程较短的中等河流，一般每年在3-7 月间洪水泛滥，
水量随上游山区雨雪量的大小而变化，其日期不像尼罗河那样稳定。由于是两条河流并行
，泛滥的时间常有交错，若遇雨量较大而又两河同时发生洪水，则下游的南部底地便会成
为一片汪洋，形成大规模水患。
　　因此，苏美尔地区的古代居民要付出艰巨的努力，不断积累和掌握防洪排涝的技术，
世代承袭和传播蓄水调节灌溉的经验，将沼泽洼地变为良田。两河流域属于炎热干旱的气
候区域，一年中大部分时间雨量稀少，农业生产主要依靠河水灌溉。在远古氏族社会里，
当人们还没有掌握灌溉技术的时候，苏美尔平原低洼地区极少有人定居。两河流域发现的
新石器时代农业遗址，都位于北部的丘陵地带，如哈苏纳文化、萨迈拉文化等。即使到了
铜石并用时代，人们还主要居住在北部山区，由此可见生产技术对古代人类的经济发展和
社会生活是非常重要的。
　　2.铜石并用时代及苏美尔文明
　　大约在公元前5000- 前4400年，西亚的伊拉克、叙利亚北部和土耳其东南部山区，氏
族经济进入铜石并用时代，在丘陵河谷台地上，发现了许多当时的村落遗址，其中叙利亚
哈布尔河畔的哈拉夫遗址首先被发现，这种远古文化遂称为哈拉夫文化，典型遗址还有底
格里斯河东岸的阿尔帕契亚和耶里姆、高拉等。这一时期的村落面积不大，但房屋排列相
当密集，流行一种建筑在石基上的圆形住房，泥墙很厚，晚期的屋墙是土坯砌成的，十分
坚固。
　　居民的经济生活以种植小麦、大麦的农业为主，兼营狩猎、采集和畜牧业，家畜有绵
羊、山羊和猪。哈拉夫文化的居民已熟练地掌握了切割石材的技术和钻孔技术，用黑曜石
、燧石等制作镰、碾磨工具等。这一时期的彩陶代表了美索不达米亚古代制陶业的最高水
平，在器壁很薄的各种陶器上涂以奶油色或浅黄色泥釉，饰以黑色、白色、桔黄色、红色
、紫褐色图案。图案大多为几何形，画满器身的大部分空间，也有一些图案表现鸟、人和
其他动物，较多画着牛头。在哈拉夫陶器中，主要器形为平底钵、浅盘、碗、罐、壶。
　　哈拉夫文化的制陶工业，是当地居民自己创造的成果，在阿尔帕契亚遗址，发现了当
时的制陶和制石作坊，晚期文化层出土了铜针、铜凿和铅，是两河流域较早的金属器。
　　公元前4300年左右，两河流域北部丘陵地带的哈拉夫文化基本结束，在社会生产力不
断发展的情况下，人们已开始掌握了农业生产中防洪排涝和蓄水调节灌溉的技术，于是在
两河流域南部的苏美尔地区出现了人口迅速增加的居民点，低地平川显示了比较优越的农
业开发条件，城镇渐多，出现了两河流域最早的文明萌芽欧贝德文化和苏美尔文明。
　　欧贝德(又译奥泊德）文化是以最早发现于伊拉克乌尔附近的欧贝德遗址而得名的，其
年代在公元前4300- 前3500年，欧贝德只是一个氏族部落的营地，居民不足千人，以它的
特点为代表的铜石并用时代氏族部落在苏美尔地区分布广泛，并远传至沙特阿拉伯东部地
区。目前发现的有最古老的城市埃利都，以及重要遗址乌尔、乌鲁克、拉格什、尼普尔、
基什等，这些都是苏美尔文明时期的最主要的城邦。从考古发掘资料看，欧贝德文化与西
亚一带其它铜石并用文化的社会发展水平是一致的，人们主要从事农业生产，种植小麦、
大麦、亚麻，饲养牛羊，已经掌握灌溉技术，并和周围地区进行铜、石材、木材的交换贸
易，与小亚细亚地区交换黑曜石，与阿富汗交换青金石等。由于地处低洼的沼泽，利用芦
苇建造房屋和制造小船是很有地方特色的生产活动，埃利都遗址出土了欧贝德文化晚期的
泥塑帆船模型，许多遗址发现的苏美尔圆筒印章和浮雕上最早的建筑符号都绘成芦苇建筑
。当地居民都十分重视发展渔猎经济，主要是捕鱼和猎取各种水禽。
　　欧贝德文化的建筑业，代表着当时经济和文化的发展水平。虽然广大居民习惯于芦棚
茅舍的环境，但以神庙为中心而出现的城镇成为政治、经济、宗教、艺术的中心。居民对
神庙的修建十分重视，埃利都遗址的神庙建筑在长达千余年的过程中不断创造更新，显示
出苏美尔文明的发展历程。这个遗址有18层不同时期的建筑遗存，最下面的两层属公元前
4500年或更早，已开始用土砖砌成方型殿堂，虽然是不足3 平方米的单间房屋，但是室内
布局反映出存在着祭祀的壁龛和中央祭坛等遗迹。以后随着时间的推移，神庙规模逐渐增
大，形制亦愈益复杂。到了第9-11层，不仅神庙已有了中间殿堂，并有两个凸出的侧廊。
到欧贝德文化晚期的第6-7 层，神庙已奠基于高大的土台之上，台面铺着石块，由于苏美
尔平原极缺石料，神庙本身仍以土砖修筑，但殿堂已长达26.5米，宽16米，显得十分雄伟
。殿内大厅一端设祭台供奉神像，两侧置耳房，墙面扶垛组成规整的凹凸直线，既美观又
起到了加固作用，是两河流域古代建筑的典范。
　　欧贝德文化的手工业经济已相当发达，制陶业的成就十分突出。早期陶器为手制，主
要为粗制的素面陶和彩陶，除了丰富的各种生活器皿外，还有陶制生产工具如镰、銎斧、
纺轮等及一些饰物和人像。许多容器表面用软刷画出黑绿色或深褐色的曲线图案，还有一
些叶状纹和带有风格化的动物及鸟。埃利都遗址发现的彩陶一般是在淡黄色或乳白色陶衣
上画彩，但其它遗址的陶器则很少陶衣，似乎表明制陶技术有所差别。当时烧陶的温度较
高，有些陶器因烧过火而几乎达到玻璃化的程度，烧制过程中常有变形，说明还没有熟练
掌握火候的能力。欧贝德文化晚期出现了轮制陶，出土了高脚杯、瓶、碗、椭园形大盘及
带流陶器等。欧贝德文化的制陶技术对周围地区有很大影响，伊朗扎格罗什山下迪兹富勒
附近的苏萨古城，在公元前4 千年的地层中发掘出同欧贝德文化有密切关系的大批陶器，
其中包括器表呈淡黄色，上面用黑褐色颜料绘出几何化的水鸟、羊、蛇等图案的陶器。在
手工业生产中，石器的制造并没有显示出比哈拉夫文化更大的进步，只是处于延续的水平
。石器较少，主要是石斧、石叶和少量石容器、燧石锄。值得注意的是这个文化的末期出
现了最典型的陶镰，刃部薄而锋利，这种陶镰要比粘有沥青的燧石片制成的石镰更容易制
作，并且可以成批生产，可以适应农业发展对收割工具的大量需求，这是两河流域苏美尔
平原定居以后灌溉农业发展的结果，预示着经济的进一步繁荣。
　　公元前3500年- 前3100年间，两河流域的经济发展进入乌鲁克文化阶段。铜石并用时
代晚期的乌鲁克文化是在欧贝德文化基础上发展起来的，20世纪20年代由德国考古学家对
乌鲁克遗址(伊拉克境内，今称瓦尔卡）发掘而定名，典型遗址除乌鲁克的第12-4层堆积外
，还有埃利都、尼普尔、乌尔、泰洛赫、欧盖尔、海法吉、尼尼微和高拉等。这个阶段是
最早的国家即城邦的形成时期，是两河流域文明的曙光，史前时代在乌鲁克文化之末结束
，文明时代随着这一文化的结束而开始。乌鲁克文化，也是人类历史上重大的转折时期。
　　乌鲁克文化时期的经济发展比以前的速度加快了，其中一个重要标志是居民聚落大幅
度增加、城镇建设比欧贝德文化时期有明显进步。围绕乌鲁克，已形成了中心城镇、小型
城镇、农村居民点三种层次的人口分布格局，这种状况不仅反映了农业生产的发展和粮食
产量的增加，也反映了社会制度开始发生较大变化，一些人得以掌握大量剩余产品和分配
的权利，国家组织正在逐步替代氏族部落组织。从公元前3500年到前3200年的三百多年时
间里，农村居民增多了6 倍，小镇增多3 倍，除了本地人口随着经济发展而自然增长外，
周围许多农业不发达或以游牧为生的氏族纷纷迁徙到苏美尔地区定居也是引人注目的现象
。在乌鲁克遗址，神庙位于城市的中心，是当时规模最大的建筑，也是城邦的政治、经济
、文化的中心，在神庙周围是官邸，再外围是手工业作坊和匠人的居室，最外围是农业居
民。这种布局反映了当时社会已初步形成等级，为国家的出现奠定了基础。乌鲁克文化晚
期，城镇遗址急剧增加，农村聚落却所增无几，反映了血缘氏族村落在停滞和解体，地缘
的城镇蓬勃发展，也反映了手工业技术的进步和专业化分工的进一步形成。
　　在乌鲁克遗址的城市建设遗迹中，考古学家清理出层层高台顶上修筑的祭神塔庙。这
一时期的神庙不仅建筑在分层铺砌的高台上，而且设置了规模宏伟的梯道。有一座供奉女
神埃安娜的" 石庙" 大殿，使用了在苏美尔甚为名贵、十分难得的石灰石，极其壮观，长
86米，宽达33米，石庙旁边的庭院廊柱采用红、白、黑色陶制锥状镶嵌，呈圆柱或半圆柱
形，柱经达2.62米，镶嵌的几何纹样十分美观，又起到了加固作用。位于神庙中部的双侧
楼梯的外表与这个门厅廊柱一样，也是镶嵌装饰，表现出苏美尔文明的经济发展水平、杰
出的建筑技术和艺术才华。
　　乌鲁克文化手工业经济领域主要生产是制陶业和金属制造业，总的看来，制陶业从哈
拉夫文化的盛期、欧贝德文化的持续期而转入衰落，逐渐让位于日益发展的金属制造业。
乌鲁克文化后期，手工业的另一种代表圆筒印章制造业开始出现，成为苏美尔文明的标志
。陶器的变化是显著的，昔日精美的彩陶已全部消失，代之而起的是素面陶，轮制的磨光
红陶和灰陶上，往往有弦纹装饰。作为盛器的杯、盘不见了，大量流行一种敞口直壁碗，
制法简单粗糙；罐类较多，主要用于贮藏，这与食品种类增加和剩余产品增加有一定关系
；瓶、壶在各地也普遍存在。快轮制陶的方法和不再精心彩绘，以及对火候的有效控制，
使制陶工业降低了成本，扩大了产量，虽然审美价值在下降，经济效益却有很大提高。因
此，陶器的变化不能表示制陶业的衰败，只是彩陶艺术的消亡，这种变化适应了当时社会
经济变化的要求，同时也反映出人们的手工业生产正越来越转入金属制造业。乌鲁克文化
时期，两河流域的金属制造业在北部比南部更为发达。在北部的著名遗址高拉，欧贝德文
化时期的堆积中发现了七八件铜制品；到了乌鲁克时期则发现了20多件铜器，有铜扣、铜
凿、铜锥、铜针等；在乌鲁克文化之末的捷姆代特.奈斯尔时期，金属制品猛增至60多件，
其后的早期王朝初期文化堆积中有铜制品334件，说明乌鲁克文化晚期的金属制造业是发展
很快的。除了铜器以外，还有其它金属制品，以金器最为多见，主要是各种装饰物。
　　稍晚于乌鲁克文化的捷姆代特.奈斯尔文化，是乌鲁克文化之末与早期王朝之间的过渡
时期，年代在公元前3100年- 前2900年。这种文化以最初发现于巴比仑城址西北的捷姆代
特.奈斯尔遗址定名，典型遗址还有乌鲁克、阿格拉卜、奥海米尔、法拉、阿斯马尔等。这
一时期，农业和手工业经济的发展更快了，产品的增加促进了商业的繁荣。当时农业生产
仍以石制工具为主，如镰、锄、刀等，铜制的工具和武器仅发现了匕首、斧头和鱼钩，数
量很少。一些陶印章上雕刻着驯服牡牛、狩猎等图象，说明渔猎和畜牧业是农业经济的补
充。在手工业生产中，一个值得注意的现象是彩陶工艺的恢复。
　　各遗址发现的陶器主要是轮制的彩陶，大多绘有几何形图案和写实的图画，在器表光
亮的泥釉上仍与过去一样以红色、黑色或棕色在器物上部绘画，不过素面陶的数量仍大于
彩陶。这一时期还流行石制容器，常饰以浮雕或几何纹样，其中以乌鲁克遗址出土的一批
石容器最为典型。出土的泥板上以象形文字的苏美尔语刻写，主要记载着经济活动及词汇
表。当时苏美尔平原的居民与东面的埃兰、西面的叙利亚、巴基斯坦都有频繁的贸易往来
，并进一步加强了与尼罗河沿岸各部族的商业联系。在埃及的涅伽达，发现了这一时期苏
美尔的青金石圆柱形印章。伊朗东南部索昆河谷的铁佩.雅亚遗址，地处美索不达米亚和印
度河流域之间，曾是苏美尔与伊朗、阿富汗及印度河流域贸易联系的中间站，伊朗东南部
出产的皂石和阿富汗的青金石，就从这里运往苏美尔各城邦，苏美尔人则用工艺品、毛纺
织品、金银器与之交换。在这一时期，开始使用驴拉的木轮车。除了继续使用芦苇束来编
造船只外，也开始用木料造船。
　　从哈拉夫文化到捷姆代特.奈斯尔文化，经历了两千多年铜石并用时代的发展，两河流
域最终结束了史前时代。两河流域的前王朝时代，以农业经济的持续发展、手工业与农业
的逐渐分离、城市和城邦的发生与形成为特征。
　　这一阶段既包括了原始农业经济的解体，也包括了文明时代的序幕和奴隶制经济的萌
芽产生。随着城市，金属制造业和文字的出现，以两河流域为主体的西亚地区经济发展进
入了奴隶制的早期王朝阶段。
　　3.早期王朝时代的经济
　　大约在公元前2900年左右，两河流域南部的苏美尔文化进入早期王朝时代。
　　早期王朝时代，奴隶制的城邦国家已基本确立，虽然氏族社会晚期的军事民主制残余
仍旧存在，但王权已逐渐强大，以大奴隶主为核心的君主政体日趋完备了。在这一地区，
基什、乌尔、拉格什、乌鲁克等城邦国家林立，互相争伐。在奴隶制经济不断发展的过程
中，世俗贵族的权力不断加强，与此相适应的经济制度也在形成与完善。
　　农业始终是社会经济的基础。神庙原来所拥有的大量土地和奴隶，逐步属于国王所有
。早期王朝开始阶段，土地所有制基本上有三种类型，其一为神庙的土地，其二为农村公
社遗留的土地，其三为国王、贵族和祭司的土地，前两种是占居主要地位的。在各个城市
的建设中，神庙总是雄踞于民居之上的宏伟建筑，反映了神权的至高无上。但是，逐渐扩
大的王权这时已与神权并驾齐驱。位于幼发拉底河中游一带的马里城，当时是一座繁荣的
都市，在这里发掘出许多神庙，出土了不少神像和国王的雕像，同时出土了不少陶器、贝
壳镶嵌物、石印章和青铜器，表明国王的权力与神权是可以杭衡的。随着王权的加强，神
庙土地因不许买卖而逐步成为国有土地，并逐渐为国王、贵族和祭司所攫取。在捷姆代特.
奈斯尔出土的一份泥版文书上，记载了这些人瓜分约1500公顷神庙土地的情况：城邦统治
者" 恩" 即国王一人独得1000公顷；女祭司122 公顷；商人首领103 公顷；军事指挥官100
公顷；首席法官95公顷；预言家64公顷。
　　这种瓜分直到早期王朝末年仍不断出现，使神庙土地相当多的一部分逐渐被王室侵吞
。不过，神庙也通过神权经常霸占和收买土地来扩充自己的财富，也有些土地和奴隶是由
战争中的胜利品所转化的。同时，从国王到一般的奴隶主和商人也要不断向神庙奉献财物
，其中也包括土地和奴隶，因此，神庙的土地在早期王朝时代始终占有相当多的数量，一
般估计约为全国土地的1 ／3.神庙的经济力量在早期王朝时代是举足轻重的。位于今伊拉
克巴格达东部迪亚拉河谷的早期王朝重要城市海法吉，在20世纪30年代被考古学家发现，
人们注意到神庙的规模是逐渐扩大的，如月神欣庙，最初只是单独的庙宇，后来发展成为
有许多套房的格局。有一座神庙还设置双重围墙，占地8000平方米，神庙内有圣殿、祭司
住房、库房、面包加工作坊等，神坛前的广场就有2000平方米。庙内有僧侣贵族的居室，
庙墙外是生产者的住房。
　　这座城市和神庙的发掘，证明了奴隶制经济初期神庙经济的重要地位。
　　国王和贵族在瓜分神庙的土地时，还千方百计侵夺农村公社的土地，使农村公社的土
地越来越少。除了用强权霸占瓜分外，较多地还使用彼此互相购买的手段，当时的土地私
有和买卖已经比较普遍了。约公元前2600年的格拉什城邦国王恩赫伽尔，留下了一块石版
铭文的文书，其中记载了他8 次购买土地共12块的情况，总买进土地952.5 公顷，买地次
数之多及地块分布的零碎，都说明了土地买卖的经常化。土地一旦随意买卖，公社农民丧
失土地的现象便日益严重，破产的农民大多降为神庙、王室或贵族的依附者，即以佃耕为
生的劳动者，这些佃农的地位虽然比奴隶略高，但也备受统治者的压迫和欺凌，更有不少
佃农进一步沦为债务奴隶，处境更为凄凉困苦。
　　神庙和王室在苏美尔城邦时代经营土地、使用劳动力的情况，大致有三种：①集中使用
奴隶和依附民的神庙祭田和王室农庄，所收获的农产品、畜产品全部归于土地的主人即神
庙与王室；②一些口粮田分给为神庙和宫廷服务的人员，有一些属于神庙和王室的依附民也
可以得到这种口粮田。口粮田的收入作为这些人的劳动报酬，但这种土地严禁继承和买卖
；③神庙和王室把小块土地出租给缺少土地的农民，收取1 ／4 左右的地租。
　　从上述土地经营情况可以看出，苏美尔城邦的居民大致可以划分出四个阶级：①奴隶主
贵族，包括国王、祭司和各级军政官员。他们拥有大量地产，剥削奴隶和失去公社土地的
依附农民，聚敛财富，并根据自己的意愿将一部分剩余产品分配给在城市中的劳动者；神
庙的土地名为公有，实际上已归这一特权阶级所垄断；②公社农民和城市普通公民，亦即享
有公民权的自由民。务农者从公社按照家族领得份额土地，城镇居民则多在神庙和王室作
坊劳动，领取一定报酬，其中较多的是各种手工业者和各类服务人员。这些人有受王室调
遣服劳役(例如兴修水利和其它大型建筑等公共工程）和服兵役的义务；③失去公民身份的
自由民，即依附民。他们当中的上层人士可以担任神庙管理人员、工艺匠师和宫廷差役，
尚能有生活保障。但广大下层的劳动者和佃农则只能依靠小块口粮田，或靠微薄的配给粮
食为生。神庙和王室的土地主要是由这些依附者耕种的；④奴隶，包括神庙奴隶、王室奴隶
和一些奴隶主贵族的私有奴隶。奴隶的来源主要是战争中掠获的，也有相当多的奴隶是从
边远山区被拐卖和抢掠的。
　　在早期王朝的苏美尔多城邦，奴隶制经济的发展已有一定规模，奴隶数目已达城邦总
人口的1 ／4 左右。由于奴隶制最适合于这一历史时期的生产力水平，因而发展较快。
　　苏美尔文明的各城邦国家中，拉格什城邦在早王朝时期处于全盛阶段，是两河流域奴
隶制经济的典型代表，在这个古城址中发掘出的神庙建筑和宫廷遗物等，反映了当时经济
的繁荣。拉格什的乌尔南歇王朝于公元前25世纪末结束，恩涅塔尔齐与卢伽尔安达父子二
人相继为王，国内政局开始动荡。
　　卢伽尔安达(约公元前2384- 前2378年在位）为政暴虐，贪得无厌，不仅直接把大批神
庙土地攫为己有，而且穷凶极恶地压榨依附于神庙的各种劳动者，向祭司征收赋税。在他
的统辖地域内，到处设关立卡，苛捐杂税猛增，连神庙所收的葬礼费用也大为提高。贵族
和官员们乘机不断强取豪夺，民不聊生，平民与王室贵族的矛盾空前尖锐。在这种形势下
，王室重臣乌鲁卡吉那发动政变，推翻了他表兄弟卢伽尔安达的残暴统治，取得了政权。
乌鲁卡吉那上台后推行了一系列改革政策，使陷于困境的经济出现了复兴。
　　拉格什遗址出土的五六万块泥板文书，生动地记述了苏美尔城邦这段早期王朝的历史
，其中许多文书记载了乌鲁卡吉那的改革内容。改革在政治、经济、军事等方面全面展开
，其中经济方面的改革起着至关重要的作用，这些经济改革的政策包括：①撤除派往各地的
税吏。泥板文书记载" 从宁吉尔苏边境直至于海，不再有收税人".同时减免部分捐税和欠
税，并豁免了平民积欠王室的赋税和增收的大麦税；②取消了平民家人除户主外其他男丁的
无偿劳役；③禁止当权官员利用职权侵夺平民的财产。如不准管理船只和渔场的官员对船夫
渔民敲榨勒索，不准官员和僧侣侵吞士兵和平民的牲畜、房屋、树木和果园；④取消了对神
庙祭司所增收的捐税，并将原来王室夺去的一些神庙土地和财产发还给神庙，以此照顾祭
司、僧侣的利益；⑤改革殉葬礼仪的繁琐手续和高昂收费，以法令规定葬仪从简，将原应交
纳的酒、面包、谷物、衣服、羔羊、床、椅子等实物减去许多；⑥为进一步发展农业生产和
水上运输，疏通一条旧运河河道，并开凿了一条新运河。
　　为了保障改革的进行，乌鲁卡吉那还制定了一系列法令，" 他在城中颁布命令，并使
拉格什公民从债务奴役、欺骗、谷物和财宝被盗窃的情况中解放出来，从残杀和掠夺中解
放出来。他制定刑罚，使强者不再欺凌孤儿和寡妇。" 乌鲁卡吉那的改革一方面保护了平
民的切身经济利益，另一方面也加强了平民的政治地位，改革的功绩是值得肯定的。由于
国内外奴隶主顽固势力的联合抵制，乌鲁卡吉那在任第5 年因对外作战失利而使改革陷入
危机。
　　大约在公元前2347年，阿卡德国王萨尔贡以阿卡德王国的名义统一了苏美尔全境，使
两河流域的经济发展进入了一个新时期。
　　4.阿卡德王朝的经济发展
　　公元前24世纪初，两河流域阿卡德城邦的势力渐盛，很快击败了其它城邦的军事力量
，并乘拉格什国王乌鲁卡吉那改革政局不稳的时机攻占了这座苏美尔重要都市，统一了苏
美尔全境，苏美尔文明和两河流域经济发展进入了阿卡德王朝时期。
　　阿卡德王朝的开创者萨尔贡(约公元前2371- 前2316年）是出身微贱的赛姆族人，青年
时以园丁为业，并在基什城邦的国王乌尔扎巴巴的宫廷兼作厨师。他逐渐以国王近侍的身
份熟悉了军政业务和上流社会的教养，提供给王室的一些谋略受到基什王朝的赏识，并在
多次战争中大显身手，最终乘机登上王位。在政权稳定之后，机敏过人的萨尔贡为了摆脱
旧王朝的势力羁绊，毅然将国都迁至新建的阿卡德城，称阿卡德之王。阿卡德王国的建立
，是新兴的奴隶主适应奴隶制经济发展的必然产物。
　　阿卡德王朝时期的农业生产比苏美尔早期王朝时期有了明显的发展。统一之后的苏美
尔各地都直接听命于中央政权，对农业经济发展的第一个直接推动，就是全国的水利灌溉
系统得到集中管理。当过园丁的萨尔贡深知灌溉的重要意义，而两河流域下游又素有利用
河渠灌溉的传统，所以在萨尔贡上台后即下令修筑了许多新的水渠，扩充和改善了各地的
灌溉网，从而极大地恢复和促进了农业的发展。
　　萨尔贡还推行了以十进位计算的度量衡制，统一了全国的度量衡，这对农业、手工业
和商业的发展也提供了更为有利的条件。
　　阿卡德人统辖的地域十分辽阔，其势力范围不仅包括了两河流域南部的整个苏美尔地
区，而且远及地中海东岸的黎巴嫩、叙利亚。　1964年以来发掘的叙利亚北部厄布拉遗址
(今称马尔迪赫），是阿卡德王国最边远地区的重要城市，也是古代苏美尔和埃及两个地区
经济往来的贸易中心。公元前3000年左右，厄布拉是一个农业村落，公元前2400- 前2300
年，这里已经发展成一座繁荣的城市，并达到商业经济的全盛阶段。在这座城市遗址中发
掘出的16500 多块泥版文书，大多数用苏美尔的楔形文字写成，其中涉及经济贸易的多达
14000 块，提到有关贸易联系的西亚地名有5000多处，不仅包括苏美尔各地的重要城市，
而且还有黎巴嫩、巴勒斯坦、埃及、伊朗等国家的商业城市。文书表明在阿卡德王国时期
，这座国际贸易城市的商业活动相当频繁。在各地的商业活动中，厄布拉可能是最早使用
金银为货币的城市。
　　在城市中发现了规模巨大的3 层楼宫殿，宫墙高达15米，供奉着500 多位神祗。大约
在公元前2260年，阿卡德人曾一度烧毁厄布拉城，但此后又几经复兴，到古巴比伦王国时
期，它仍然是西亚重要的文化、经济中心。
　　阿卡德王国后期，由于战争连年不断，萨尔贡的后裔诸王继续加强中央集权，并进一
步使王权神化，使内乱此起彼伏，萨尔贡的一个儿子里木什就是死于宫廷政变的。这种局
面使王国的政治、经济受到严重影响。苏美尔各城邦自由民的政治与经济地位不断下降，
唯一提高的是王室经济和达官显贵、神庙祭司集团的利益。随着王室和贵族控制的手工业
、商业经济的扩展，土地兼并也越来越严重了。出土的一块方尖碑记载了萨尔贡之子马尼
什吐苏在位期间强购民间土地的情况。此碑提到他在四个地方买了8 块土地、最小的一块
约25公顷。最大的一块达1350公顷，总数为3153公顷。卖地者多为一些地方的大家族，合
族出售土地，最多的一族有26人出售土地，最少的是2 人。这些人的身份多属贵族后代和
城市长老，其中有一个是马拉德城君主的后代，可见当时不仅平民的土地被大量兼并，原
属城邦贵族甚至昔日王族的土地也被朝廷夺走，地方贵族的势力因而日益削弱了。方尖碑
的铭文中还提到，地价支付不仅可以用金银，还可以用奴隶来折算，反映奴隶制的政治与
经济制度进一步强化了。
　　马尼什吐苏及萨尔贡的一个孙子纳拉姆新都继续奉行萨尔贡的扩张政策，不断发动一
系列军事行动。连年战争破坏了政治的稳定和经济的发展，也导致了阿卡德王朝的最终灭
亡。
　　5.乌尔第三王朝的经济发展
　　苏美尔文明最后一次经济发展的高潮，是在乌尔第三王朝(公元前2113年- 前2006年）
时期。
　　阿卡德王国末年，两河流域东北面山区以游牧为主的古提族(亦译库提）
　　进入苏美尔平原，最后灭亡了阿卡德王国，并统治两河流域南部达半个世纪。
　　这些游牧民族的文化比较落后，未能建立像阿卡德王国那样强有力的奴隶主专制政权
，于是苏美尔各城邦乘机纷纷兴起，形成了半割据的自立局面。到公元前22世纪后期，经
济基础较强大的拉格什城邦国王古地亚用大量贡物贿买古提统治者，获得独立地位，对内
采取比较开明的政策，迅速恢复了原来的生机，经济发展很快，使昔日的国势大振，称雄
一方。在这种形势下，乌鲁克城邦和乌尔城邦的国王也相继取得自主权。于是三雄联合将
古提人驱逐，使他们退回东北山区故地。接着，拉格什、乌鲁克、乌尔等城邦在苏美尔平
原展开角逐，最终乌尔人取得了胜利，遂以乌尔第三王朝的名义再次统一了两河流域南部
的苏美尔平原。
　　位于今伊拉克巴格达市东南约300 公里的穆盖伊尔，是乌尔第三王朝的都城，代表着
当时社会经济发展的水平。这座城市在公元前4000年时已经形成，至乌尔第三王朝时达到
鼎盛。国王乌尔.那穆所兴建的城，平面为叶形，周围均有高大的城墙，南北最长处为1000
多米，东西最宽处为600 米。城墙的北端和西端各有一码头，东端则另修筑一座城堡为拱
卫。城内有塔庙和国王的行宫。这座城市的商业十分发达，与波斯湾和印度洋地区的许多
国家和民族都有较频繁的贸易往来。幼发拉底河环城流过，水上交通十分方便。遗址内的
塔庙、王宫和陵墓等建筑，显示了乌尔第三王朝的强大经济实力。
　　乌尔第三王朝统治时期，两河流域的经济发展较快，生产力进一步提高。
　　首先是青铜工具的使用已很普遍，标志着当时已进入青铜时代。这一时期，农业、手
工业和商业都有明显地发展，白银已成为通用的货币，购买牲畜，房屋、土地可以用白银
，市场上日常流通的上等植物油、胡麻油、猪油、羊毛、盐、蜂蜜和谷物等一律以白银折
算，政府也向各城邦和全国民众征收税银。两河流域的统一为水利灌溉的发展创造了条件
，农产品的数量不断增加，农业经济呈现出繁荣景象。经济发展的突出表现是王室经济的
进一步壮大，神庙经济多为王室并吞，这一时期王室已占有全国土地的3 ／5 ，奴隶亦多
半属于王室。王室的大庄园遍布全国，包括农庄、牧场、椰枣种植园和各类手工业作坊。
每个庄园中大约有奴隶上千人，与依附民一起在监督之下劳动。
　　在乌尔城址附近发掘的乌尔第一王朝至第三王朝诸王的陵墓，虽然有些早已被盗一空
，但有的陵墓中仍有极其丰富的随葬品及人殉现象，反映出这种奴隶制的残酷和王室的奢
华。在大小2500多座墓葬中，有16座王陵属于乌尔第一王朝，每座王陵都有规模宏大的穹
窿顶墓室，附设几个侧室，用石块或砖砌筑。随葬品有珠宝、镂孔金杯、金牛头竖琴、带
青金石的剑柄和有黄金剑鞘的短剑、镶金琉璃头饰、青金石制圆筒印章等，还发现一些用
贝壳、黑曜石、红石为材料镶嵌的各种装饰品。这些随葬品，充分显示出当时手工业的发
达和手工匠人的杰出技艺。在这批王陵中，每座陵墓最少有3 人殉葬，多者殉74人，可见
奴隶制度的残酷。由于奴隶在庄园中受到野蛮摧残，死亡率极高。过去领种口粮田以代酬
劳的依附民，现在被迫和奴隶一样只领取口粮，在鞭笞下干活。王室的财富是由劳动者的
血汗积成的。在残酷的暴政下，乌尔第三王朝的寿命比阿卡德王国还要短，只存在了5 代
107 年，就在埃兰人和阿摩利人的夹击下灭亡了。
　　6.古巴比伦王国的经济
　　公元前21世纪末，乌尔第三王朝灭亡。作为主要胜利者的阿摩利人从此在两河流域定
居下来。阿摩利人是北部塞姆族的一支，占据苏美尔平原后，较快地同阿卡德人融合在一
起，在大量吸收苏美尔文化的背景下建立起两个奴隶制的城邦小国伊新和拉尔萨。塞姆族
的另外两个城邦国家埃什努那和马里，这时亦日趋强盛，他们彼此为争夺霸权而争战不已
，两河流域的混乱与割据局面经历了100 年左右。
　　伊新、拉尔萨、埃什努那和马里四个城邦国家，分别是塞姆族的不同支系建立的，所
以公元前20世纪美索不达米亚地区的大动荡，实际上仍是塞姆族内部的冲突，古老的苏美
尔城邦在数百年的异族统治下未能重振雄风，此时已彻底衰竭了。这百年动荡，是古代西
亚政治经济的徘徊时期，其中值得注意的是马里和新兴的巴比伦。
　　马里位于幼发拉底河中游西岸，公元前20世纪晚期，这里作为商业贸易的必由之路，
具有极其重要的枢纽地位。来自西北叙利亚一带的木材和金属及北部陶鲁斯山口的矿产，
都经马里及另一城邦阿苏尔运输到南部各地。阿卡德国王萨尔贡曾一度侵占马里城，毁坏
了许多庙宇及宫殿，但不久马里人开始复兴，在公元前19世纪成为一个重要的商业城市。
伊新——拉尔萨统治时期，在马里建立的大衮神庙中发掘出两只青铜狮像，以及富丽堂皇的
王宫建筑，显示出这座城市当年的繁华。马里城内出土的两万块泥版文书，记载了公元前
19世纪- 前18世纪的政治、经济情况，是研究西亚古代史的宝贵资料。
　　公元前19世纪，两河流域中枢地带的另一支阿摩利人建立起来的巴比伦城邦逐渐强大
，由于其地理位置极富战略意义，境内土地肥沃、水源丰富，经济发展很快。约公元前
1894年，巴比伦第一王朝建立的初期，在苏美尔平原伊新、拉尔萨、埃什努那和马里等城
邦的角逐中尚不居重要地位，不久拉尔萨为埃兰人所破，马里和埃什努那又被北方的亚述
人所征服，伊新也日趋衰落，新兴的巴比伦才因势发展，南征北战，完成了称霸200 年的
古巴比伦大业。
　　巴比伦第一王朝时代，两河流域的经济从诸城邦争霸的停滞阶段渐趋复兴，至第一王
朝的第6 位国王汉谟拉比统治时期，全部苏美尔地区统归于巴比伦权力之下，使两河流域
的农业、手工业和商业出现了空前繁荣的局面。
　　土地和奴隶的买卖以明确的法律契约所确认，刻在雪花岩石柱上的著名《汉谟拉比法
典》，详尽地记载了当时奴隶制经济的内容。同时，在南部的拉尔萨和北部的吉尔巴特、
西巴尔等遗址出土的泥板文书，也保存了大量买卖、交换、雇佣、租赁的文据，生动地阐
述了公元前19- 前16世纪两河流域的私有土地、私有奴隶的具体状况。
　　汉谟拉比统治之前的拉尔萨城邦里木新统治时期(公元前1821年- 前1761年），拉尔萨
出土的泥板文书记载了这样几件事：①奴隶主巴鲁木.纳木海在9 个证人在场时，用11舍客
勒银子购买了奴隶查里鲁木，把银子交给了查里鲁木的母亲。这个女人" 以自己的国王宣
誓，在将来她不再提出要求。" 证人包括捕鸟者、首饰商等；②奴隶主巴鲁木.纳木海在10
个证人在场时，用13舍客勒银子向另一个奴隶主尼切尼买下他的奴隶舒.阿木里。证人包括
小酒馆老板、首饰商、酿酒人等；③奴隶主巴鲁木.纳木海用自己的财产中生长在两个不同
地方的33棵椰枣树，换取另一个庄园主塔里布的一块长着33棵椰枣树的果园，并用3 舍客
勒银子买下果园旁的一块处女地，在场有12个证人；④一个叫阿皮里.阿穆鲁的人用3 舍客
勒银子购买了与他的土地相邻的辛.乌布拉木的- 伊库(约3528.36 平方米）处女地，有8
个证人在场。
　　在汉谟拉比确立了统治地位后，拉尔萨、吉尔巴特、西巴尔等地出土的泥板文书继续
记载了一些奴隶主贵族之间租用房子、雇佣帮工、租佃土地等契约。
　　汉谟拉比统治时期(公元前1794- 前1750年）伊新、拉尔萨旧地成了古巴比伦王国第一
王朝的经济支柱，他同时使马里、埃什努那摆脱了北方亚述人的控制。他又沿幼发拉底河
北上，占领了在叙利亚的厄布拉，并迫使强悍的亚述王朝俯首称臣，其统一的规模远比阿
卡德王国更为庞大。
　　这一时期古巴比伦王国的经济已经有了相当高度的发展。各地的灌溉系统比过去有了
更大改善，《汉谟拉比法典》中有专门的条款涉及水利工程和灌溉系统的管理，如自由民
开启其水渠，不慎而使水淹了邻人的田地，则应以谷物赔偿，以及由于不及时修复河渠而
使村社被淹的赔偿办法等。法典中还记录了汉谟拉比主持大修运河的几个时间，特别是他
在位的第33年开凿了命名为" 天神所爱的汉谟拉比民丰运河" ，受惠面积非常大，为尼普
尔、埃利都、乌尔、乌鲁克、拉尔萨、伊新等城邦提供了充足的水源，并进而使过去许多
分散灌溉的沟渠联结成网，是王国统一后的一项伟大工程。
　　农业生产的发展主要通过生产工具的改进和农业技术的提高得到体现。
　　青铜器在这一时期已广泛使用，农业劳动中已推广一种附有播种漏斗的改进犁具耧。
据当时的历史文献记载，在重视农田水利的同时，耕田若以双牛牵引重犁则可收到加倍的
粮食。用一种名为" 巴迪尔" 的犁开垅破土后，还要用一种称作" 苏金" 的犁反复深耕，
然后再行耙压、锄松土壤，可见耕作十分细致。《汉谟拉比法典》多项条款指出，倘自由
民佃田以耕而田产不丰，则以未尽力耕耘论处，除了照交田主谷物外，如田地荒芜，还必
须" 将其所荒芜之田犁翻耙平，交还田主" ，说明对深翻和平整土地的重视。这时的犁、
铧、耙、锄、斧、镐等农具亦用铜制，使用这些农具和精耕细作的技术，显示出农业生产
在社会经济中处于举足轻重的重要地位。奴隶的数量开始减少，虽依附王室和神庙但已有
相当自由的小生产者家族大量涌现。农业生产的较快发展与小生产者的增加有直接关系。
　　古巴比伦王国时期，土地私有制越来越发达。法典中有许多条文记述了土地买卖、出
租、抵押和继承的规定。当时除了王室和部分神庙土地分给依附民耕种而不准买卖外，其
余土地都可以自由买卖而成为私有财产。王室的一些土地也由国王在必要时赐给臣属而成
为贵族和官吏的私有土地。根据拉尔萨出土的泥版文书记载，为数极多的王室土地是以贵
族的份地形式分给各类人员的，除军政官员和士兵外，还有书吏、占卜者、歌手、金银细
工、碑铭刻工、宝石工匠、木工、石工、纺织工、轿夫、厨师、渔夫、牧人等等。
　　这些人除了领有份地外，还领取一定数量的粮食和衣物以作劳役的酬金。领取份地的
面积一般为6-12公顷，足以形成小农经济的生产规模。
　　《汉谟拉比法典》表明，国家对私有土地采取完全承认的态度，并对土地买卖积极肯
定。在土地私有制发达的基础上，农业劳动者之间的租佣和雇佣关系也随之活跃。法典规
定佃户须向田主交纳1 ／2-1 ／3 的田租，并允许高利贷流行，但遇洪水或旱灾" 田不长
谷" ，则佃户可以在当年不交纳田租与利息，重新改定契约，这种政策在一定程度上减少
了佃户的破产沦为奴隶，对发展农业是有利的。不过，剥削关系的活跃使一些自耕农破产
成为必然，沦为奴隶的人还是不断出现，当时的农业经济主要仍是奴隶制的经济。
　　古巴比伦王国第一王朝后期，国内的政治矛盾比较尖锐，东部山区的加喜特部族不断
向中央王国侵扰，南部沿海地区也多次出现分裂和独立的局面。公元前1595年，赫梯人攻
陷了巴比伦，古巴比伦王国第一王朝宣告结束。
　　赫梯人退兵后，伊新人建立起巴比伦第二王朝(约公元前1590- 前1518年）。
　　后来加喜特人又占领了两河流域中央地区，建立了巴比伦第三王朝(公元前1518- 前
1204年），基本上承袭了苏美尔地区的传统文化，并在第一、第二王朝的基础上使社会经
济持续发展。最后重新崛起的巴比伦人又建立起第四王朝(公元前1165- 前689 年）。在这
一千年左右的历史阶段，两河流域的农业、手工业和商业经济没有发生重大的变化，或者
可以说处于一个相对停滞的时期，直到亚述帝国的兴起，才使西亚进入奴隶制经济的繁荣
阶段。
　　7.亚述帝国的经济
　　亚述位于两河流域的北部，早在苏美尔文化时期，这一带就有塞姆人建立的以底格里
斯河西岸亚述城为中心的城邦。亚述地区东接伊朗，西靠小亚细亚，南为巴比伦，北至乌
拉尔图与亚美尼亚，扼西亚交通和战略要地。亚述城在相当长的时间里是西亚的商业中心
之一。公元前25- 前16世纪，塞姆人在底格里斯河北部两岸定居，建立了古亚述王国，曾
一度称雄于地中海东岸，不仅埃什努那和马里表示臣服，而且古巴比伦王国的汉谟拉比亦
曾表示归顺。公元前15- 前9 世纪，这一地区的政治和经济发展进入了中亚述时期、社会
发展水平基本上与巴比伦相同，对亚述城市遗址的发掘，反映出当时的文化面貌和经济生
产状况。这座著名的古城位于今伊拉克巴格达以北300 公里处，现称舍尔加特堡。古城遗
址平面呈三角形，面积约60万平方米，西面和北面均修筑高大的城墙，长约4 公里，分内
外两重。考古发掘出8 座城门。内墙厚7 米，每隔30米设一塔楼，城门上装饰着彩色琉璃
砖。外城墙之外有宽20米的护城河，两端与依城流过的底格里斯河相通，沿河修筑着防洪
石堤。史载该城有38座神庙，在已发掘出的5 座神庙中，有两座始为苏美尔主神恩利勒所
建，后改献给升为主神的阿苏尔(亦译亚述）。王宫建筑面积长112 米，宽98米，其西侧是
结构独异的天神安努和雨神阿达德的双庙；王宫的南侧是日神夏马西庙和月神欣庙；王宫
的西南有爱与战争女神伊丝塔尔庙。这些宫殿和神庙都经多次修缮重建，早期有明显的苏
美尔风格，晚期则演变成亚述的风格与布局。居民住房分布在城的西北部，居民区域内清
理出一些地下窖穴。城内的街道不甚规则，出土的遗物主要有石雕、圆筒印章、各种石板
、铭文泥板、首饰、武器、生产工具、陶器和一批金属器皿。其中铭刻着亚述法典的一些
泥板，具有极其重要的价值。一些圆筒印章上雕刻着狩猎、放牧、祭祀等图案，反映出人
们的经济生活与宗教习俗。从泥板文书的亚述法典中，可以看出土地、房屋、牲畜等财产
的继承、买卖、抵押的法规是相当严格的；对开拓土地、掘井修渠、种植树木、修筑围墙
、划定界标等也都有所规定；奴隶可以随意买卖、抵押；以及高利贷的债务契约，等等。
　　中亚述时期的奴隶制经济为此后亚述帝国社会经济全面发展与繁荣奠定了基础。
　　公元前883 年，国王亚述纳西尔帕二世(前883-前859 年）执政。他以强大的军事力量
四处扩张，在位25年间发动了14次以上的远征，不仅横扫了两河域北部地区的各个城邦，
而且西侵叙利亚、黎巴嫩与腓尼基，在两河流域中游占据了很多领土，逐步完成了帝国的
大业。他把昔日的王宫改为陵墓，门前设置一对巨大的带翅人面公牛护卫，在古都亚述城
以北另建新都卡拉赫，集中全国人力物力修造起一座空前豪华的王宫。卡拉赫(今名尼姆鲁
）遗址发掘出的极其丰富的遗物，记载了亚述帝国初创时期的辉煌。由于亚述纳西尔帕二
世所过之处往往城毁人亡，他的军队烧杀无度，甚至对投降的城市继续横征暴敛，勒索金
银财物，所以不断激起各地人民的反抗，起义曾使继位的沙尔马纳塞尔三世的王权一度瘫
痪。杰出的军事将领提格拉特- 帕拉沙尔三世(公元前745-前727 年）在动乱中登上王位，
调整了帝国政策，才使新兴的帝国重展宏图。他在行政方面划省而治，对各省收税募兵、
提供军需、组织劳役、督察吏治等方面作出了新规定；他重新编制军队，在逐渐兵多粮足
的基础上新增了工兵和辎重兵，极大地提高了战斗力；他改变了过去亚述军队对被征服的
地区斩尽杀绝的政策，将俘虏及其妻儿、部分用品用具集体迁往指定地点分散安置，允许
按户领取土地耕种，向政府或指定的奴隶主贵族交租。这些措施取得了显著效果，国力日
强，各地的民心亦有所安定。在这种形势下，对外扩张屡传捷报，使西亚的广大地区都进
入亚述势力范围，其版图包括了小亚东部、叙利亚、腓尼基、巴勒斯坦和古巴比伦。
　　立国千年的巴比伦不甘奴役，多次掀起反抗，一些城邦也彼此响应，但都未能从根本
上动摇亚述人的统治。经亚述几代帝王的反复征战，从萨尔贡二世(公元前721-前705 年）
到亚述巴尼拔(公元前668-631 年），亚述帝国越来越稳固地占有了西抵地中海滨，北达高
加索山地，南接尼罗河，东临伊朗高原的世界历史上空前大帝国，不仅拥有西亚全境，而
且曾暂时占领了埃及，以雄厚的实力完全控制了两河流域。
　　新亚述帝国的都城尼尼微，位于今伊拉克的摩苏尔市底格里斯河东岸，始建于公元前8
世纪末。考古发掘表明，这座古城占地约7.5 平方公里，城内的建筑多为亚述国王西拿基
立(公元前704-前681 年）移都到这里后所建。城墙全长12公里，为内外两重，外城墙带有
雉堞，每隔一段距离便筑有城塔，城外有壕沟。城门计有15座，从已发掘出的几个城门看
，门前均有一对石兽护立。尼尼微古城中有西拿基立的西南宫和亚述巴尼拔的北宫。西南
宫为方形，长190 米，宽180米，内有71个房间，主要宫门前均有一对带翼的人面雄狮或公
牛护卫。在北宫的南面，有主司文字之神的那布神庙和护城女神伊丝塔尔神庙。城中还建
有石砌水道以引泉水入城。在两座宫殿内均发现大量饰墙浮雕石板和泥板文书。在石砌水
道附近发掘出阿卡德王萨尔贡一世的青铜像。这座新亚述帝国的都城，显示出当时社会经
济相当发达的实力和水平。
　　在亚述帝国的统治下，奴隶制经济得到了空间规模的发展。据历史文献记载，亚述在
历次战争中所俘获的奴隶人数之众为任何其它古代国家所未见。这些奴隶大多数为王室所
有，也有不少被分配给各地神庙、贵族甚至立有战功的亚述士兵。他们与土地、房屋、牲
畜一起被随意买卖。由于战乱的迁徙和时局的动荡，奴隶主一般不再组成规模庞大的农庄
，而是让奴隶按户领地耕种，交纳各种赋税及担任许多繁重的劳役。这种奴隶制生产方式
，可以说是继承了古巴比伦王国的农业小规模经营方式，是两河流域农业耕作方式的持续
发展。正因为如此，奴隶制经济的繁荣才有了广泛的基础。亚述帝国没有改变过去两河流
域的土地买卖政策和耕作技术，农业经济的发展比较稳定。与此同时，奴隶们也经常被征
调去完成兴修运河、建筑都城宫室、铺设道路桥梁等重大公共工程。历代帝王都曾组织过
各种规模浩大的工程。在著名的文献中，西拿基立国王责备他的先祖忽视了对尼尼微城的
修缮，泥板文书上详细地记录了他下令重新扩建这座王城的情况。他指示在城外开垦了果
园和植物园，在园中载种了一些从遥远外省运来的树木。由于他对底格里斯河的水质不满
意，他又下令修建了一条80多公里长的石管道运河，把东北山区清澈的泉水引城中。在运
河源头的巴维安附近山崖上，雕塑了亚述和纪念运河竣工的铭文。
　　据泥板文书的记录，亚述帝国的商业贸易和奴隶买卖十分兴盛，亚述首都尼尼微的商
人" 比天上的星星还多".对地中海东岸一些城市的占领，保证了帝国与西面的贸易渠道的
畅通，并可以直接到达西北陶鲁斯山区金属矿产地；对南方的征服，则使亚述人保持与阿
拉伯湾的贸易联系，从这里经由巴林岛可以运进印度和阿拉伯的各种商品。贸易的发达，
和各地日益便利的水陆交通是密切相关的，当时的造船工业和车辆制作技术都非常发达，
铁器的使用为交通运输提供了更好的条件。
　　亚述帝国的手工业经济也达到了空前的发展水平，制陶业、纺织业、酿酒业、石器加
工业、木器制造业、皮革业和金属器制造业等比古巴比伦王国时期进步显著。早在亚述纳
西尔帕二世把政府中心从亚述城迁到卡拉赫城时，就从小亚一带学会了制造铁器的技术，
并大量用铁制造兵器，从而使亚述军队在历次战争中不断获胜。考古学家从卡拉赫遗址中
发掘出极为丰富的文物，展现出亚述帝国手工业生产所取得的成就，其中最重要的发现是
王家军火库，在这里发现了大批青铜器，包括容器和武器，也有精美的牙雕、成堆的泥板
等。军火库本身就是一座军事要塞，包括阅兵场、国王阅兵台、王室工匠的住宅和作坊，
已清理出木匠作坊、铁匠作坊、皮革匠作坊和武器作坊。地面上撒满了盔甲碎片、工匠的
工具与设备。附近还发掘出食物与酒的贮藏室、长官住宅、仓库。在贮藏室内出土了用象
牙雕刻的装饰品，大部分是家具、战车或衣服铠甲上的饰物。在许多房间里堆放着浮雕作
品及动物、人物的透雕、圆雕作品，有些是从腓尼基、叙利亚等地掠夺来的。在卡拉赫的
宫殿区中发掘出的镌刻着亚述那西尔帕二世的纪念碑，两面刻有153行铭文，记载了庆祝公
元前879 年宫殿落成典礼的盛况，宫殿中还出土了十多页由木和牙制成的书，共有几千行
文字，用金绞链穿连在一起，具有极其重要的价值，是世界上最早的" 书本".亚述巴尼拔
国王统治时期，经济发展很快，国力已达极盛。但由于被长期占领的许多国家都在不断掀
起反抗斗争，帝国的政权常处于不稳定的状态中。不久，远在异地的埃及首先恢复独立而
建立起26王朝；小亚细亚的吕底亚王国和伊朗高原出现的新国家都对亚述人物构成了威胁
；巴比伦的迦勒底人这时也逐渐恢复势力，与伊朗高原的米底人联合起来进攻亚述。公元
前626 年，巴比伦第6 王朝诞生，国王那波帕拉沙尔的文治武功都与古巴比伦国时一样声
名显赫，历史上称之为新巴比伦王国。那波帕拉沙尔率领迦勒底人奋勇征讨亚述帝国，米
底人积极配合，势不可挡。公元前614 年他们攻克了亚述的古都亚述城，两年后又占领了
尼尼微，亚述帝国遂告灭亡。
　　8.新巴比伦王国的经济
　　公元前605 年，整个亚述地区全部并入新巴比伦王国的版图。公元前626 年到前539
年，新巴比伦王国近一百年的统治，把两河流域的经济生产推进到一个新阶段。
　　新巴比伦王国时期的奴隶制经济，在亚述帝国的基础上继续发展。这一时期，奴隶的
使用更加普遍，许多遗址中出土的泥板文书，都记载了奴隶使用、交换、抵押和买卖的情
况。除王室外，最大的奴隶主集团是各地的神庙祭司，其中以巴比伦城的神庙祭司为首。
与各地神庙关系密切的经营手工业、商业的奴隶主也都是世代相承的富豪，他们不但拥有
大批奴隶，包揽了许多商业店铺和手工业作坊，而且还占据了许多矿产、房产和远途运输
的车队、船队。据记载，巴比伦的奴隶主穆拉树家族，有矿穴12座、房产13处，建筑地产3
片，奴隶96人。和穆拉树并列的还有大商人埃吉贝家族，他们直到以后的波斯帝国时代仍
很兴旺。
　　在农业生产中，奴隶的劳动比亚述帝国时期的严酷统治有了一些改变。
　　在各个农庄耕作的奴隶大多采取分地交租的形式，即奴隶主把土地按不同面积分别交
给奴隶自行耕种，除了交纳地租外，还要交一种称为" 曼达图" 的人身租，表示奴隶的身
份不变。现存的新巴比伦王国一件文书提到一个奴隶在一块土地上种植椰枣树，租期10年
，必须每年先从收成中交给奴隶主一部分作为人身租，剩下的再交一部分地租，最后剩余
的一小部分才用来维持生计。这种奴隶制的剥削当然仍是相当严酷的。不过，奴隶可以不
在鞭笞下劳动，自行安排农作物种植和时间，生产效率显然比过去相应地提高了。
　　在手工业生产和商业活动中，新巴比伦王国也取得了相当突出的成就。
　　考古学家在巴比伦城遗址中发掘出大量当时的遗物，表明了手工业生产的发达。在一
座神庙中，出土了许多藏品，其中有一尊6 米高的坐式金像和一个重18.5吨的金制御座，
令人十分震惊。为了保卫巴比伦赖以繁荣的贸易通道，国王尼布甲尼撒在相当长的时间里
与地中海沿岸各国作战，控制大马士革和耶路撒冷。他还下令重建乌尔城，修筑了宏伟的
城门和用于幼发拉底河商船行驶的有防御设施的码头。
　　虽然新巴比伦王国的经济和文化在西亚地区已达到空前繁荣，但其盛世时间却很短暂
，尼布甲尼撒死后不到三十年，王国便为新兴的波斯所灭。波斯人建立了比亚述帝国还要
庞大的帝国，巴比伦城在波斯帝国中尽管仍占有重要的经济文化中心地位，但两河流域经
济独立发展的历史随着波斯帝国的建立而结束了。
　　四、古代埃及的经济发展
　　1.古代埃及的自然地理条件
　　埃及位于非洲东北部尼罗河下游，其东部是阿拉伯沙漠和红海，西部是利比亚沙漠，
南部与古称努比亚的苏丹王国相邻，北濒地中海。发源于非洲内陆赤道一带的尼罗河，主
流称白尼罗河，自乌干达流入苏丹，在喀土穆与发源于埃塞俄比亚的青尼罗河相汇，浩浩
荡荡地流入埃及，给这块气候炎热、干旱少雨的土地注入一条强有力的绿色生命线。尼罗
河长6648公里，水量充沛，把两岸的河谷平原变成肥沃的田野，自石器时代以来就有许多
原始部落在这里休养生息，辛勤劳动。埃及的古代文明与经济发展不仅是非洲最突出的代
表，而且也是世界古代文明与经济发展的重要组成部分。
　　尼罗河每年的汛期非常准时，总是7 月份开始涨水，10月份达到高潮，11月洪水退下
。虽然每年泛滥时期的水量不完全相同，但差别亦不很大。尽管洪水对两岸的田野村庄造
成一定灾害，却从来没有发生滔天巨浪冲没一切的洪涝局面。这种极其罕见的周期性、比
较定量的洪水泛滥，年年岁岁不断淤积了大量来自赤道密林的肥沃腐殖土，为两岸的河谷
农田增加了丰富的天然肥料，并使久旱的农田得到充分的灌溉，因此，尼罗河谷成为世界
古代著名的农业发达地区和经济中心。
　　古代埃及的经济发展，大体上可以分为三个阶段：第一阶段为前王朝末期至早期王朝
时期，约当公元前3500年- 前2686年，即第一王朝诞生前夕到第二王朝结束；第二阶段为
古王国和中王国时期，约当公元前2686年- 前1567年，包括中王国之后的一段分裂时期在
内，即第三王朝至第十七王朝；第三阶段为新王国时期，约当公元前1567年至前1085年，
即第十八王朝至第二十王朝奴隶制帝国阶段。此后的第二十一王朝(约公元前1085- 前945
年）至第二十六王朝(公元前664-前525 年）的新王国后期和后期埃及阶段，南北分裂加剧
，外族多次入侵，埃及的经济在政治动荡的形势下虽持续发展，但并没有出现重大的阶段
性转变，直至被波斯帝国吞并，使古代埃及的文明宣告结束。
　　2.埃及文明的创建
　　尼罗河上游流域的上埃及(南部）和下游流域的下埃及(北部），在公元前5000- 前
4000年左右处于新石器时代末期到铜石并用时代的拜达里文化时期。其后的涅伽达一期文
化即阿姆拉文化，约在公元前4000- 前3500年盛行于尼罗河流域；大约在公元前3500- 前
3100年的涅伽达二期文化，也称格尔塞文化阶段，各地已纷纷脱离了原始氏族公社制度而
成立了许多小型城邦国家，开始进入奴隶制文明社会。埃及的第一王朝就是在许多小国的
基础上走向统一的奴隶制王朝，其奴隶制经济尚处于萌芽阶段。
　　拜达里文化后期，埃及的古代先民已开始使用少量铜器，如铜刀、铜锥等，表明尼罗
河谷地的居民已开始进入铜石并用时代。不过这时的铜器是用天然铜矿锤打而成的，未经
冶炼，其发展水平比同一时期的西亚为低。由于拜达里文化各部落处于农业生产条件很好
的尼罗河两岸，他们已有较发达的农业技术和制陶工业。烧制的陶器火候均匀，器壁很薄
。其它手工业如纺织、编织、石器加工等也有相当水平，可知当时手工业经济领域已有了
明确的专业分工。
　　继拜达里文化之后，城堡到处发展起来，埃及中部形成了一个重要的经济文化中心城
市涅伽达。考古发掘表明，涅伽达文化分为两个不同发展阶段：一期文化即阿姆拉文化的
城堡建筑有雉堞墙，是以军事防御为主的城堡；二期文化时，埃及已出现了最早的国家。
此时在涅伽达以南约百余公里出现了一个更大的经济文化中心城市希拉康波里。
　　大约在公元前3200年以希拉康波里为首府的国家兼并了以涅伽达为中心的国家，并征
服了周围其它一些小国。希拉康波里的最后一代国王被后代称为" 蝎王".在他的统治时期
，埃及各地已普遍使用象形文字，已经掌握了冶炼金属的技术，用铜铸造了刀、斧、锛、
钻等工具和匕首、矛头等武器，并且有了更多的金银器加工作坊。这时，尼罗河流域的农
业生产已初具规模，反映在涅伽达二期的陶器上经常可以看到舟船在河上行驶、田地里水
渠纵横的图案，生动地表现出人们非常重视尼罗河这条母亲河在交通和农业生产上的重大
作用。前王朝时期的经济从涅伽达和希拉康波里等城市的建筑上也可以进一步得到说明。
这些城市的内部建筑虽然早已毁灭，但当年都有高大的城墙环绕，城内有宫室和神庙。希
拉康波里的神庙区出土了大批重要的文物，包括燧石刀、燧石分叉长矛、石纺轮、铜剑、
铜凿等工具和武器，还有石瓮、陶罐、陶钵等日用器皿，其中一批红底黑顶彩色陶瓮是前
王朝时期的典型器物。由于出土文物十分丰富，此地被称为" 大宝藏".在一些石瓮和其它
石制容器上，刻划着有蝎子的王权象征和何鲁斯鹰神的图案，并附有蝎王的名字和头衔的
的铭文。一件保存较完整的代表王权的王杖头，是中心钻孔的球状石块，原插于王权的顶
端，上面刻有蝎王主持开渠仪式和征伐异邦的浮雕，其中大部分表现的是这位声名显赫的
国王手持木锄立于水边，与随从扬箕运土和奴隶们在田间劳动的场面，反映出国王十分重
视利用尼罗河兴修水利、发展农业生产的历史事实。
　　3.早期王国时期的经济
　　公元前3100年前后，蝎王的继位者那尔迈大体上完成了统一上下埃及的功业，创建了
第一王朝，实现了中央集权。但是，有些诺姆国家并没有被彻底征服，那尔迈的王权只是
领导各国的霸主地位，尚未能将各诺姆国家完全变成中央政府统辖之下的州。
　　第一、二王朝的早期王国时期，也称" 古朴时代" ，埃及的农业和手工业生产比新石
器时代末期和铜石并用时代有了显著的提高。这一时期铜器的应用更广泛，许多墓葬中都
出土了大量红铜工具锯、镰、凿和武器锤斧、匕首等。由于天文学知识日见丰富，数学和
几何学也发展起来，使测量土地、兴修水利的经验不断增加，对气候、物候的利用也十分
普遍。农产品的大量增加使社会经济空前发展，王室和贵族聚敛了数不清的财富。尼罗河
西岸拜勒耶纳附近的阿拜多斯遗址，早在阿姆拉文化时期就是一个农业聚落，很快发展成
为早期王朝的重要城镇。在这里发掘出第一王朝的神庙、第二王朝的泥砖建筑，附近还有
第一王朝的诸王墓及奴隶陪葬墓。在著名的古埃及首都孟菲斯城萨卡拉墓地，考古学者清
理出许多国王的陵墓。当时帝王和贵族的墓葬都是用砖砌筑的，称为" 马斯塔巴".其中最
早的马斯塔巴之一的阿哈墓，墓室内有木制的屋顶，用十字墙分隔成几个房间，各房间又
分隔成小室计27个，分别堆放着酒瓮、盛食物的陶器、狩猎工具及其它生活用品。第一王
朝一位国王杰特的墓，地面建筑为1346.65 平方米，高13米，内部有45个贮藏祭品的小房
间，墓室旁尚有4 个侧室及16个放置随葬品的贮藏室，陵墓围墙一周有62个式样相同的奴
婢陪葬冢。虽然此墓的贵重物品早已被盗掘殆尽，但各贮藏室仍遗留数千件陶罐和石制器
皿，由此可以想见当时的奢华程度。附近的第一王朝另外两个国王的陵墓，比杰特墓还要
高大，由于破坏更为严重，随葬品已荡然一空了。许多遗址都发现了前王朝末期到早期王
朝时代的陶器、石器、家具、雕像、装饰品及纺织品等，反映了手工业经济已发展到相当
高的水平。
　　农业和手工业的发展促进了商品交换的发展，统一的埃及对商业贸易十分有利，水陆
交通也为商业经济创造了条件。古代埃及的水上运输比陆上运输更为重要，尼罗河两岸的
居民普遍掌握了造船和航运方面的知识与技术。
　　相比之下，埃及人当时尚未使用轮车，国王和贵族在陆上出行仅靠轿子和驴、牛驮送
，搬运重物则用滑橇。埃及的造船业发展很快，前王朝时期多是用芦苇编织的船只，形制
与西亚两河流域的芦苇船很相似。但第一王朝后已产生了木船制造技术，许多大大小小的
木船在尼罗河上航行，国王乘坐的大木船更显得高大精美。在希拉康波里遗址的前王朝时
期壁画墓中，有绘有外形不同的白船和黑船。萨卡拉墓地的杰特王陵发掘出一艘长达50英
尺的木船，木料是用黎巴嫩特产的云杉或经红海运来的东非木材，船体轻便而又牢固。当
时的货船已使用风帆。在地中海、红海上的远程航运更需要使用风帆和较高的航海技术。
　　4.古王国时期的经济
　　埃及全国统一的专制王权从第三王朝开始，至第六王朝结束，称为古王国时期，大约
从公元前2686年至前2181年，历经500 年左右的发展过程。
　　在这一阶段，埃及的奴隶制经济繁荣兴旺，对世界古代经济产生着重大影响。
　　由于保持了较长时期的统一局面，农业、手工业、商业呈现全面发展的形势，著名的
金字塔就是从这一时期开始建造的。
　　(1)古王国时期的经济制度
　　古王国时期的经济制度与政治制度一样，都是奴隶制度的重要组成部分。高踞于王权
之巅的法老(国王）视国家为其私有财产，贵族的财产与神庙的财产也常由法老的赏赐来决
定。政府高级官员和神庙的祭司组成了统治阶级的上层，都是奴婢成群、农庄遍布全国的
大奴隶主、农庄主；社会的中层是由中小官吏、下层祭司、书吏、管家、建筑师、医生、
中下级军官和一些有特殊技能的匠师组成，他们可以从奴隶主那里领取津贴，有自己的家
庭和部分财产，包括少量土地、房屋、牲畜等；构成社会底层的是大量农民、手工业者和
奴隶，其中奴隶处于最底层。奴隶的主要来源是战俘或被抢掠的外族人，其中战俘的数量
最多，比如第四王朝的第一个法老斯涅弗鲁，在一次战争中曾俘获7000多名南方努比亚人
，这些被俘者在当时的铭文中是和牲畜一起并列计算的，显然都充作了奴隶。埃及古代经
济生产中创造的大量财富，主要出自奴隶的双手。
　　古王国时期，全国的土地名义上归法老所有，从氏族公社因袭而来的农村公社的公有
土地已受到国王或国家的控制，实际上神庙和贵族的私有土地已迅速发展起来，原属氏族
公有的土地已逐渐成为贵族的私有财产。虽然法老每两年都要对全国土地进行一次大清查
，以体现他对土地的最高所有权，但这种普查也意味着国家对各地的神庙、贵族和其他中
小奴隶主对私有土地实际控制的法律承认，现存的历史文献记载了许多土地自由买卖的情
况。因此，古王国时期法老拥有全国土地的概念只是一种形式。实际上，国有土地和私有
土地是混合存在的，而且私有土地的数量在日益增加。
　　大奴隶主梅腾，父亲是一位法官和书吏，梅腾继承了父亲遗留的财产" 人和小牲畜"
，他自己则从食品仓库的首席书吏、财产监督逐渐升迁为所有王家亚麻业的监督和一些州
府的首长。在此期间，第四王朝的法老不断赐予他土地、奴隶、房屋、果园等等财产，其
中仅一座葡萄园就占据了2000斯塔特土地，国有土地就这样变成了私人的财产。
　　古王国时期的土地所有制，仅是国家利用国有的名义向农民索取类似地租的重赋和摊
派各种劳役的制度。当时的国有土地是从氏族公社的公有土地按传统因袭而来的，由土地
上的农民世代耕种而形成实际占有，这些农民在史料上称之为" 尼苏提乌" ，意为" 国王
之民".尼苏提乌的土地名属国有，实际上也是可以部分买卖的；还有许多土地完全属于私
有财产，分别为法老、王室成员、神庙、贵族或其他一些有一定社会地位的人所占有。法
老是全国最大的土地占有者，归他所有的农庄遍布尼罗河两岸肥沃的土地。神庙和贵族除
了从法老的赏赐中得到土地外，也从尼苏提乌手中以各种手段得到土地。在神庙和贵族的
农庄中，主要依靠奴隶来劳动，也有一些丧失了土地而沦为佃户或农奴的人，称为" 麦尔
特".很显然，麦尔特的身份是比尼苏提乌更卑贱的，是一种备受压榨的依附劳动者，他们
也生活在社会的底层，与奴隶的地位差不多。
　　(2)农业、畜牧业与手工业
　　埃及奴隶制王朝初期，尼罗河两岸的农业经济发展较快。当时埃及已进入铜器时代，
铜制工业的使用相当普遍，逐渐取代了一部分古老的石制工具。
　　不过，由于还缺乏青铜器、没有铁器，用红铜制作的生产工具总的看来数量还不很多
，特别是在下层平民和奴隶之中，日常使用的农具仍以镶嵌燧石刃的镰、石锄和木犁为主
。第一、二王朝时期，王室对农业生产的管理比前王朝时期更为规范化，沟渠配套，水利
排灌功能日益完善。尼罗河每年泛滥所淤集的沃土不断成为能盛产粮食的耕地。在各地的
庄园中，农民和奴隶虽然仍用很简陋的工具劳动，但由于比较普遍地使用牛拉的木犁耕作
，凭籍集体的力量可以收获更多的粮食，这些情况从许多文献史料中都可以了解，不少贵
族墓葬中的壁画也有一定反映，浮雕在享堂墙上的图画，最常见的是挑夫挑着给已故主人
献祭的食物和饮料的场面，此外便是农业丰收、手工艺品制作、墓主人视察领地、狩猎以
及与墓主人生前其它活动有密切关系的画面。
　　有的文献和壁画描写得十分具体，有农民和奴隶们在汛期过后平整土地，开垄成畦，
播种耕耘等情况，有时还驱赶着成群的猪羊将种子踩进松软而肥沃的田地里。一般情况下
，播种之后只需注意排涝、遇旱情灌田和简单的田间管理，即可获得较大的丰收。农业收
成的好坏，在很大程度上取决于灌溉是否充分和及时。
　　在农业生产中，冬春干旱季节的劳动最为繁重，这时为了保证土地的墒情，全部依靠
沟渠灌溉和人力提水。埃及每年的降雨量极少，因而各地农庄需要劳动力最多的农活是整
修往年的沟渠并开挖新渠，这种繁重劳动受到统治者的重视，乃至王杖的标头和陵墓的壁
画都有生动的表现。埃及的农作物品种较多，主要是生产小麦、大麦、黍、粟和亚麻等，
园艺作物则以葡萄为主。人们已经学会了用小麦磨面制成面包和用葡萄酿酒，梅腾墓葬中
出土的文书用象形文字记述了这种情况。国王在全国各地神庙为诸位天神奉献的祭品往往
是以面包和酒按照份数来计算的，有的神庙每日可享祭品数千份，可见当时农产品是十分
丰富的。
　　尼罗河流域的畜牧业也比较发达，古王国时期畜养的家畜主要是驴、山羊、绵羊、牛
和猪。第四王朝的哈佛拉安在他的墓铭中记载他拥有835 头有角大牲畜、220 头无角大牲
畜、760 头驴、2235头山羊、974 头绵羊；第五王朝的萨布在墓铭中记录他有406 头公牛
和乳牛、1237头牡牛，小牲畜则在10000 头以上。在希拉康波里等遗址一些贵族的墓葬壁
画中，还绘有畜牧活动的图景，都表明了当时畜牧业的发达。
　　古王国时期的手工业生产在社会经济中占有很大比例，发展很快，不仅各行业的分工
已相当精细，每个行业中工匠的技术水平也都有所提高，其中玉石器制作、木器制作和金
银工艺、纺织、皮革、纸草加工、造船等行业的成就尤为突出，建筑业更为世人瞩目。
　　玉石器制造业的成就，除了大量生产常用的工具和器皿外，主要表现在墓葬和建筑构
件的石雕工艺方面。古王国时期对早期王国马斯塔巴的两个重要改革，其一就是设置墓主
的雕像，分别用涂上颜色的石灰石或木头雕刻，其二就是在享堂的石壁上雕刻或绘画墓主
人在世时的生活情景。有些墓内还有近侍奴仆的小雕像。第三王朝时期，石像的雕刻已完
全按照人体的自然形态把握塑造，第四王朝时各种雕像更加细致精美、栩栩如生。古王国
的石雕艺术品遗存较多，其中石灰岩雕制的拉荷太普王子及妻尼费雷特公主，表现出完美
的造型艺术。尼费雷特公主身上穿的紧身衣前面微敞，她的双肩、胸部和全身的形体透过
紧身衣雕塑得极其秀美，圆而丰满的脸蛋周围是丛丛秀丽的黑发，上束一根装饰很漂亮的
发带，显得十分雍容华贵、仪态大方。第五王朝的石灰岩涂彩雕塑书吏像，盘腿席地而坐
，胸部挺直，右手执芦杆笔，双腿上叠放着书写中的纸草，全身肌肉丰满，表情认真严肃
，镂空的眼窝嵌入黑白相间的珐瑯，眼脸的边缘用青铜镶成，是古王国时期石匠的杰出作
用。
　　木器制作的遗物在20世纪40年代清理法老胡夫的母后陵墓中有许多发现。在希太普赫
雷斯王后的陵墓中，放着她生前用过的华盖、卧床、扶椅、坐舆、首饰盒、柜等家具什物
，还有用金、铜、雪花石膏制作的日用器皿和精美的陶器。其中精工细做的木器使我们充
分了解到当时木制工艺水平的高超。由于埃及本土不生产高质木材，许多木器都是用从海
外运来的非洲乌木制成的，并镶以象牙、金、贝等，造型华美而典雅，构件的接榫也异常
坚固。
　　此外，一些墓葬中的木雕像，也表现出木器加工技术的精良。
　　这一时期的金银器制作与加工工艺，在四大文明古国中居于突出的地位。在各个遗址
中普遍发掘出当时的金、银、红铜制作的装饰品，胡夫母后墓中的许多器物都镶嵌着金银
珠玉。自第四王朝起、法老墓中雕像的眼睛常常是镶嵌上去的，最好的镶嵌眼睛是以铜做
眼睑边缘，用白石英做眼球，用水晶做角膜，用黑树胶或颜料做瞳孔，十分精美传神。一
些金字塔中法老的木乃伊是用金棺装殓的。第六王朝法老斐比一世的铜像不是浇铸，而是
以木为底，用锤子把铜片锤贴上去的。金属加工成为手工业领域中的重要部门。
　　这一时期建筑业的成就十分巨大，出现了规模宏伟的金字塔，所以人们也称古王国时
期为金字塔时代。在这一时期，除了贵族大臣的墓葬仍沿袭马斯塔巴外，国王的陵墓已发
展成为金字塔。埃及最早的金字塔即是第三王朝左塞王在萨卡拉墓地建筑的阶梯形金字塔
，实际是按马斯塔巴墓的形式自下而上逐层缩小而成，高约60米，底边东西长约140 米，
南北长118 米，塔内有深约28米的墓室，并附有走廊和墓道，塔周有石灰石围墙，墙内有
庭院、祭殿和厅堂等建筑。到第四王朝，斯涅弗鲁王在迈杜姆把第三王朝末代法老胡尼的
阶梯金字塔用石块填补，成为底边方形、立面三角形的金字塔，高92米，底边各长114 米
。后来斯涅弗鲁又为自己建造了更为高大的同样四角尖锥形金字塔。古王国时期最著名的
金字塔是斯涅弗鲁继承者胡夫的大金字塔，高146 米，塔基每边长230 米，用大约230 万
块平均重2.5 吨的石材砌成。入口位于塔身北侧中心，高出地面约20米，在塔内地下30米
处有一墓室，以斜坡墓道与入口相通，而由入口不远处另一墓道向上通行则可到达第2 墓
室即王后墓室，并继续向上达最高处的国王墓室，里面安置着胡夫的花岗岩石棺。国王墓
室高约6 米，用一块重400 吨的大石板覆盖，其上筑有5 层空间结构，以减轻大石板的承
重，最上则用巨石筑成三角形尖顶。胡夫大金字塔以其形体的雄伟、设计的科学、结构的
严密复杂而成为世界奇迹。
　　在胡夫大金字塔不远处的哈夫拉金字塔，以宏伟壮观的附属建筑物著名。塔东有长方
形的祭庙，称为上庙，庙内有高大的圆柱宽厅和长厅，庭院中设祭坛，庭院后有国王的5
个小礼拜堂，最后是神殿和库房。靠近尼罗河谷处建有下庙，平面呈方形，内置23座国王
雕像，入口处有一座坚硬的闪绿岩雕像，上庙和下庙之间有长达496 米的通道，著名的狮
身人面像就是位于下庙的西北方。
　　在胡夫、哈夫拉金字塔附近，还有一些国王和王妃的小金字塔，形成了古王国时期金
字塔建筑群，显示当时建筑艺术的辉煌。
　　纺织业在古王国时期是手工业经济的基本产业之一。当时的服装主要是亚麻织品缝制
的。部分出土遗物的残片表明，埃及的妇女及裁缝工匠已能用亚麻缝织和裁作美观得体的
各式衣裙、长袍等，也可以织出很薄的轻纱，精美程度不亚于以后各王朝的产品。大量雕
塑作品中各类人物的服饰，都形象地再现了当时的风貌，也反映出纺织业的发达。
　　手工业生产中进步特别显著的还有造船业。当时尼罗河上和沿海的航运已普遍使用帆
船，这些船只大多以双杆并列竖起桅杆，一般为单桅船，也有一些双桅和三桅的大船。船
的桅杆前后用索绳加固，船身也有中央大索将首尾连系，并且利用绞紧法使全部索具达到
高度的紧固状态，这是一项很先进的技术。船上有许多船夫操桨，船尾还有长桨为舵，掌
握方向。古王国时期的先进造船和航行技术成为后来地中海周围各国学习的榜样。据史料
记载，斯涅弗鲁王为了从黎巴嫩运输木材建造金字塔，组建了一支有40只海船的商队，其
中有的大船长52.3米，这个船队运来的极其昂贵的杉木，今天还很坚固地保存在达舒尔南
部的金字塔里。1954年，在胡夫金字塔旁石槽内发现的两只大船，长32.5米，船上1200多
件构件均标明号码依次捆束存放，井然有序。按照所编的号码，复原出了完整如初的大型
木船。这种船全部用黎巴嫩产的杉木制成，船首与船尾高昂，中间设有舱房，榫卯结构严
谨，造型华美实用，由几十人共驾一船，在尼罗河上航行时气宇轩昂。类似的船只在萨卡
拉墓地的第五王朝浮雕、绘画中都有表现，而且还有造船工匠制造船体各部分的劳动场面
。第5 王朝萨胡拉金字塔的下庙有两个船坞，一个向东、一个向西，与运河和尼罗河相通
。东船坞有门廊，地板用磨光的黑玄武岩造成，天花板则用石灰岩铺设，上面涂画兰色象
征天空，并饰以浮雕的金星。门廊的8 块独立石柱用花岗岩雕成，柱头仿棕榈树叶状；南
船坞也有一个类似的门廊。这两个船坞都有过道与一个T 字形小厅相接，并与上庙相连。
1953- 1954年冬季，埃及考古学家们在清除齐阿普斯金字塔南侧附近的小沙丘时，发现了
一座墓葬，内有一只保存完好的木船。出土的船体已成碎片，但全部碎片均未丢失，船上
桥楼的茅草棚盖也在，船体约长40米，亦用黎巴嫩杉木制成，木材的香味在出土时仍可飘
散。据测定，船的年代为公元前2700年。
　　正当早期王国结束、古王国开始的时期。
　　(3)商业贸易活动
　　社会经济的发展使古王国的商业迅速发展起来，造船业和航海技术的进步更促进了海
上贸易往来，并成为埃及经济收入的重要来源。当时的商业活动主要由法老的宫廷和政府
的官商管理经营，并且海上贸易往往配合军事上的征伐，掠夺与贸易共同进行。文献和考
古资料表明，埃及古王国时期的海外贸易范围，向东到达阿拉伯海及波斯湾，向北遍及地
中海东部沿岸各地，向南则达非洲的东海岸各地。在黎巴嫩、腓尼基、叙利亚、小亚细亚
、塞浦路斯和希腊等地都发现了埃及古王国时期贸易往来的踪迹。法老斯涅弗鲁曾派遣一
支远征军到南方，一方面阻止叛乱和恢复南部边疆的秩序，另一方面也促进了南北之间的
通商。为了保障与西奈半岛和西亚地区的贸易，他也派军队占领了西奈半岛，在那里留下
的纪念碑记述了军队征服阿拉伯游牧的培杜因人的情况，这些人曾威胁了运输矿产的商队
。
　　除了海上贸易，陆路有两条南北畅通的商道，南至努比亚，北达巴勒斯坦。上述地区
在贸易活动中为埃及带来大量珍贵原料和地方特产，埃及则把自己的工艺品远销域外。这
些活动大大促进了埃及经济的发展。黎巴嫩的木材，塞浦路斯的铜，阿拉伯的香料，东非
的象牙等，对埃及的经济发展产生了巨大的影响，也带来了十分可观的效益。
　　在农业、手工业、商业蓬勃发展的同时，狩猎活动虽然早已从生产领域退居于以娱乐
和体育为主的局面，但在民间仍然具有强烈的经济色彩。古王国时期一些陵墓中的浮雕，
多次出现帝王和贵族用飞镖捕鸟、捕鱼或用长矛捕获河马的画面，还有在沙漠中猎取野兽
、捕鳄鱼的惊险场面，这些狩猎活动无疑为肉食和皮革制造业提供了重要的原料。
　　总之，古王国时期是埃及奴隶制早期经济发展的繁荣时期，其中农业生产制度的完善
、金字塔的建造和海上贸易的发展都为社会经济的繁荣提供了条件。古王国时期的经济制
度奠定了中王国以后社会发展的基础，也是世界古代经济史上一个辉煌的阶段。
　　5.中王国时期的经济
　　第六王朝之末，埃及的政局处于混乱状态，从第七王朝到第十王朝的100 多年里(约公
元前2181- 前2040年），埃及始终处于分裂割据的局面，政治黑暗，经济受到破坏，这一
动荡时期史称第一中间期。当时各地奴隶与贫民不断举行大规模起义，各地的奴隶主专制
受到严重地打击。根据萨卡拉墓地发现的贵族伊浦味对社会状况的记述，即著名的《伊浦
味陈辞》(或称《伊浦味箴言》）中的描写，我们知道起义者捣毁了王公贵族的粮仓，使"
埃及的谷物已成为公有的财产" ；冲击政府，使" 宏大的审判厅已成为一个任意出入的场
所" ；社会上" 那本来没有财产的人，现在已变成财富的所有主了，那本是受人驱遣的人
，现在却来驱遣他人了" ，乃至于从前住不起茅屋的人，现在住进了好房子；从前连一片
面包也没有的人，现在变成了一个大仓库的主人；从前没有公牛耕种田地的庄稼人，现在
有了成群的牲畜，总之一句话：" 贵族陷于悲哀，而庶人则感到喜悦".在人民起义的打击
下，古王国形成的中央集权专制体系瓦解了，各州纷纷割据自立，州长成为世袭领主，有
自己的军队，甚至自立年号与中央王朝分庭抗礼。直至第九、十王朝之际，各州才重新形
成南北两个军事力量联盟的对峙局面，双方斗争数十年，最后南方的底比斯取得胜利，安
太夫家族使南北统一，建立起第十一王朝，才使埃及的经济重新走向复兴与再度繁荣。十
一王朝和十二王朝，约公元前2133年至前1786年，为埃及的中王国时期。
　　第十一王朝(约公元前2133- 前1991年）首府底比斯位于尼罗河中游的下埃及中心地带
，向南可通努比亚等其他民族地区，东可至红海，是一处战略要地，也是商业的中心，以
后长达两千年的岁月里一直是埃及的政治、经济、军事和交通的中枢。由于十一王朝时期
各地割据势力仍未彻底消除，时有摩擦，对经济生产的恢复尚有一定影响，所以中王国时
期经济真正日趋繁荣的景象是在十二王朝(约公元前1991- 前1786年）统治的200 年间出现
的。
　　第十二王朝在全国政局基本稳定的形势下，全面恢复了兴修水利的工程，使灌溉农业
进一步发展，从而使埃及的经济基础得以巩固。青铜器在这一时期开始使用，取代了一些
红铜器，成为埃及进入青铜时代的标志，也意味着整个生产领域出现重大革新。除了青铜
器应用在农业生产和手工业作坊中外，其它生产工具也有不同程度的改进。为了将尼罗河
水送达河谷两旁的高地以扩大灌溉面积，这时普遍出现了以桔槔汲水浇灌，埃及人称这种
工具为" 沙杜夫" ；当时还推广了装有把手的木犁，可将犁头较深的压入土中以利深耕，
后来又改进为有梯形把手的耕犁，使耕种有效率更加提高了。
　　中王国时期农业经济中的一次重大成就，是在尼罗河流域灌溉系统不断恢复和改进过
程中对孟斐斯西南发雍地区的开发。发雍地区原是尼罗河西岸沙漠谷地中的一块绿洲，后
来由于地势较低洼，河水泛滥而逐渐形成一片湖泊和沼泽。第十二王朝的第一任国王阿门
涅姆赫一世(又译阿明尼赫特）开始了对发雍地区的改造工程，历经6 代，至阿门涅姆赫三
世(公元前1842- 前1797年）才告竣工。在近200 年的时间里，埃及中央政府频繁征调大批
奴隶和民工在这片湖泊沼泽地区修堤坝、挖沟渠，排泄积水，开恳土地，终于使这一地区
2500公倾的沼泽变成沃野。湖泊修成了水库与尼罗河相连，河湖之间建有水闸以调节水量
和排灌。对发雍地区的治理，是埃及古代人民水利建设的巨大成就，也是对世界古代文明
的贡献。随着工程建设的进展，发雍也逐渐变成一个新的经济发展中心，湖岸一带城镇密
布，法老也在此建立起豪华的行宫。在发雍的卡呼恩曾发掘出一座当年的古城遗址，笔直
的街道十字交叉，各类建筑物井然有序，全城有高大的砖墙环绕。城区内不同规模和样式
的建筑反映出社会各阶层的生活状况。在这座新兴城市内，东部是许多贵族的房屋，有的
占地300 多平方米，有几十间房子，包括餐厅、卧室、厨房和仓库；西部则是贫民区，在
200 米长、100 米宽的面积上拥挤着几十间简陋的棚舍。城中也有不少中等类型的房屋，
宅内一般有一个小庭院，居室在院子里沿着围墙两边或三面排列，间有小楼穿插其间，显
然是商人、中下级官吏、医生和书吏等人的住宅。这些人的存在，一方面表明了在农业经
济不断发展的背景下城市经济也在稳定地发展和走向繁荣，另一方面也表明中产阶级、中
小奴隶主在这一时期的政治和经济生活中起着越来越大的作用。
　　农业的发展促进了手工业生产的繁荣。当时的纺织业已普遍使用立式织机，并开始出
现平式织机，能织出质量很高的亚麻布。由于不易保存，遗物至今发现较少，保存下来的
通常是用于包裹木乃伊和随葬品的织物；玻璃制造业是中王国时期兴起的一个重要的手工
行业，主要用于制作各类器皿和装饰品，不少产品是王宫和贵族宅第中的装饰物，有些则
长时期成为埃及远销国外的珍贵工艺品；金属制造工业有明显进步，西奈半岛的铜矿和绿
松石得到进一步开采，铜锡合金的青铜器冶铸技术这时从西亚传到埃及，开始受到人们越
来越多的重视，但青铜器制造还没有做到普及，各地农业生产中石器、骨角器和木器仍在
继续使用；木器制作和造船业、制革业也都有了相应的发展，萨卡拉墓地、底比斯遗址等
地出土的第十一王朝着色木俑成为木刻艺术的珍品。在许多贵族墓葬中，都随葬着一批木
制的模型(明器），有的表现各种劳动人物，包括一些手工业劳动的场景，也有牛羊群、房
屋、船只等模型。这些木制品比古王国时期的浮雕更形象、具体地表现出当时的社会生活
和经济生产状况。
　　中王国时期的建筑业比古王国时期有一定发展。这一时期虽然金字塔已不再流行，但
代之而起的岩窟墓形制复杂，也体现出建筑技术的提高。有些法老的金字塔从设计建筑都
在承袭古王国时期传统的基础上表现出更高的水平。第十一王朝法老蒙托荷太普的金字塔
群是突出的代表。享殿建筑设计比过去有许多改进，高墙通道两侧每隔几十米就设置一个
国王的雕像；上庙建筑在前庭台地上，两边绿树成荫，台地斜道两边的8 棵大树下各有一
座国王雕像。金字塔内部用粗大的石块砌筑，外面再包以石灰岩。整个金字塔群内，大厅
、回廊、享殿、壁龛、墓室等结构十分紧密，既继承了古王国时期的风格，又有一定创新
。中王国时期的卡洪恩遗址位于今开罗以南约100 公里处，是当时的一座普通城镇，厚厚
的城墙内房屋和街道排列有序，城内由围墙分隔成卫城、东区和西区三个部分。东区有各
式庭院组成的官邸，多至70-80 个房间为一套；西区则有标准比较一致的民居，以4-12个
房间为一套，全部建筑显示出强烈的民族风格，即不用万世永存的坚固材料，而仅使用泥
墙或砖墙，这种建筑适于埃及的炎热气候和宗教信仰。
　　造船业的进一步发展使水上运输得以恢复和发展，同地中海东部各地的贸易联系不断
加强了，尼罗河两岸城乡的交换随着经济的发展繁荣而日益频繁。农民们把一些农产品运
到城市中，换取农具、食盐、皮革制品及其它日用品。这一时期的海外贸易已远达巴比伦
。考古学家曾在十二王朝的神庙遗址中发现4 个铜箱子，其中装有西亚两河流域的泥版文
书，可见尼罗河流域的古埃及人与美索不达米亚平原之间的往来是比较多的。
　　中王国时期，埃及社会的经济生活中活跃着商人阶层。商人是随着早期王朝奴隶制的
发展而崛起的中小奴隶主，他们与城镇中的手工业作坊主、中下层军官、政府官吏及农村
中的中小奴隶主一起被称为" 涅捷斯" ，原意为" 庶民" 或" 小人" ，指不同于贵族的普
通平民。但在经济不断发展的形势下，他们中的一些人逐渐聚敛起越来越多的财富，一般
可拥有二三十名奴隶供其驱役，遂被称为" 豪强涅捷斯" ，他们成为法老专制政权的一个
支柱。
　　中王国时期，商人经常到集市上和城镇中买卖货物，对商业经济和城市的发展建设起
着重要作用。在商人阶层中，大商人是少数，在集市上出售剩余农产品和手工业制品的农
夫是商业经济不可忽视的组成部分，而长期从事集市贸易活动的坐商和少量远途贩运的行
商是构成商人阶层的主体。
　　中王国时期的经济发展，与奴隶制的强化有必然联系。十一、十二王朝的奴隶制度比
古王国时期有所发展。在庄园中私人奴隶显著增加了，有些新兴的奴隶主往往占有几十名
奴隶，有的甚至以百计。十二王朝一个法老的卫队长，一次就受赏奴隶百名。这个王朝末
期的纸草文献《布鲁克林纸草》中记载，南方城市的一个长官给予其妻95名奴隶，在纸草
上残存的83名奴隶名字中，有33名埃及人，49名是从亚洲俘获的，还有1 人籍属不明。这
批奴隶的劳动分工为农夫、纺织工、厨师、酿酒者、面包师、家内仆役、梳妆侍女等，几
乎被驱使于各个劳动领域，奴隶劳动是社会经济发展的主要动力。
　　历史的发展总是波浪式推进的，经过古王国时期的经济繁荣和第一中间期的低谷，中
王国时期的奴隶制经济再度繁荣，并且取得了前所未有的成就。
　　青铜器的出现，生产工具和生产技术的改进，促进了中王国时期社会经济的发展和繁
荣。但是，由于十二王朝末期统治集团的内讧，导致了政局的混乱，外族乘机入侵，尼罗
河两岸再一次陷入群雄割据的形势，中王国时期就在这样一种动荡不安中结束了。
　　6.新王国时期的经济
　　公元前18世纪，埃及第十二王朝的法老政权渐趋衰微。在动乱中建立起来的第十三王
朝，无力控制全国的政局，尼罗河流域重新产生了许多割据政权。这种局面一直到第十七
王朝，上埃及的底比斯势力恢复与下埃及对抗，并经数十年的征战而攻克三角洲东部下埃
及希克索斯人的首府阿瓦里斯，把原来从叙利亚、巴勒斯坦一带侵入的希克索斯人驱出埃
及，才最终结束了割据和战乱的局面。从十三王朝到十七王朝(公元前1786- 前1567年），
史称埃及的第二中间期。公元前1507年，原十七王朝法老的继承人雅赫摩斯一世(约公元前
1570- 前1546年）统一全国后建立了第十八王朝，开创了奴隶制帝国统治的新局面，史称"
新王国时期".这一时期直到公元前10世纪拉美西斯王朝结束，历经500年的经济持续发展阶
段。
　　希克索斯人是西亚游牧部落比较混杂的民族，文化落后，他们入主埃及后对尼罗河流
域的农业生产破坏很大，甚至" 无情地焚毁城市，夷平神庙，残酷地对待一切本地居民，
把一些人杀死，把另一些人的妻子儿女掳掠为奴" ，希克索斯在下埃及建立的第十五、十
六王朝实行暴虐统治，埃及社会的经济很难稳定发展，尤其是广大农民和奴隶更处于水深
火热之中。
　　随着希克索斯人的被驱逐，十八王朝的中央政权开展了翦除地方割据势力的斗争，雅
赫摩斯一世凭借一支强大的军队南征北战，为埃及新王国开辟了比古王国更为辽阔的疆域
。经过图特摩斯一世、二世的进一步攻伐，到图特摩斯三世(公元前1504- 前1450年）统治
时期，十八王朝的国力已相当强盛。他不仅牢固地控制了王权和对尼罗河两岸的统治，而
且数次远征叙利亚、巴勒斯坦，直至进逼幼发拉底河畔，并几度南侵努比亚，形成南北5
千里的西亚北非势力范围。无数胜利为埃及帝国提供了源源不断的奴隶和巨大的财富，使
新王国进入奴隶制经济发展的新高峰。
　　新王国的农业经济仍是埃及社会生产发展的基础。土地制度表现为在法老专制统治下
，全国大部分土地仍集中在王室和神庙手中。法老王室是埃及社会最大的奴隶主，也是军
事、财政最高权力的集团。每逢战争胜利或国家庆典，法老就要向神庙和贵族赏赐土地、
奴隶和财宝，图特摩斯三世有一次赐予阿蒙神庙奴隶1578人，另一次赐予土地2800斯塔特
。在一份重要的文件《哈利斯纸草书》中，记载了阿蒙神庙拥有的巨大财产，包括土地、
村镇、花园、葡萄园、果园、船坞、船只、牲畜、家禽、粮食、金、银、铜、宝石、金银
器皿、精工编织的长袍、香料、蜂蜜、油、酒等等的数量，还有各种手工业作坊和牧场中
的木匠、铜匠、石匠、涂香料工、牧牛人、水手、养蜂工、书记员等的人数。到了二十王
朝时，阿蒙神庙已拥有奴隶劳工86486 人，土地864186斯塔特，大小牲畜421362头。相反
，农民则普遍土地不足，甚或根本没有土地，许多农民只能租种王室、神庙和一些奴隶主
贵族的土地，其生活处境几乎与奴隶一样。不过，各地的土地实际上基本控制在奴隶主贵
族手中，私有土地和土地买卖现象比过去更为发展了。有一份《牧人摩塞档案》记录了一
份买地契约，提到这个牧人以一牛买得了3 斯塔特耕地，可见土地买卖在一般平民中也是
比较流行的。尤其是到后期埃及阶段，土地买卖更为普遍。23王朝的一份材料提到阿蒙神
庙的最高祭司一次从15个人手中分16回购进土地556 斯塔特，其中卖地最多的是一位祭司
，也有的是普通农民仅出卖几斯塔特土地。
　　新王国时期已开始采用农田管理的轮作制，并普遍使用了新式的梯形犁和骡、马等畜
力，骡、马的耕地效率要比过去的牛、驴高；引水灌溉则已采用多层桔槔，可以连续提水
把河水扬到高程，明显增加了灌溉的功效；此外，青铜制作的农具也有一定增加。在这些
大的改革中、埃及的农业生产达到了古代最高水平，奴隶制经济已到了充分发达的阶段。
　　在萨卡拉的墓地中，一些墓室墙壁上还遗留着一系列反映新王国时期埃及农村生活的
图景，包括翻松土地、播种、收割、打谷、簸扬、秤谷、储藏的各个场面和谷仓。在河岸
的花园和贵族宅院中，种植着棕榈树、无花果树、石榴树、苹果树、橄榄树，以及蔬菜、
花卉等，也有一些浮雕反映的是葡萄园和手工业作坊中酿酒、制蜜的过程。这些画面是当
时农业经济在人们生活中的真实反映。
　　这一时期，手工业经济也比过去有了明显的发展。在十八王朝，青铜工具在各个生产
领域的数量都增加了。过去冶炼金属仅靠口吹筒管来鼓风加温，这时已使用脚踏鼓风机，
并且用皮革制成风箱来连续操作，大大提高了工作效率。当时所制的金属板材最长可达2
米，有几十公斤重。青铜器制作的手工作坊规模也有明显增大，在图特摩斯三世时期的一
位宰相墓中，壁画上可见阿蒙神庙的大作坊包括各类工匠150 人之多；另有史料提到有12
名工匠的一间作坊能生产出斧、锯、锄、锤、剑、小刀、匕首、长矛和弓箭等各类器物，
还可以制作出许多祭神用的器皿，甚至能冶炼6 种合金的质量上乘青铜器。
　　木制品是平民百姓的日常生活中的必需品，也是王公贵族们追求豪华的工艺品。著名
的图坦阿蒙陵墓中，出土了许多精美绝伦的工艺品，其中就包含着一批木制家具和武器、
王杖、雕像、战车等。家具中有法老的宝座，椅背用金银贴面、宝石镶嵌的浮雕来表现少
年法老和王后在一起的情景；许多箱、柜装饰着狩猎、山林、花鸟等图案；墓室内的棺椁
共有7 层，内棺的最外层和中间层都是在木质上贴金的。
　　新王国时期的纺织业也有了较大发展，较多使用立式织布机，纺织工匠每人可同时照
管两枚悬式纺绽，比过去的平式织布机大有进步。
　　玻璃制造业的成就十分突出，已能生产各式的彩色玻璃器皿。作为法老宫廷御用品的
一些高级玻璃制品不仅造型别致，工艺也十分精良。
　　在造船业方面，出红海到东非沿岸的远航所使用的帆船，已达到古代世界的一流水平
。尼罗河上法老的御船极其豪华壮观。
　　手工业经济和狩猎活动在法老和贵族陵墓的壁画、雕刻中都有反映。有的墓中描绘出
宽广的牧场、丰美的牧草和牧畜繁殖、挤奶、饲养、医病的画面；也有在沙漠中猎获牡鹿
、狮、豹、羚羊和在河中捕获河马、鳄鱼和其它鱼类以及在沼泽中捕鸟的场面；有砍劈石
料、雕刻石像、制作方尖石碑、石柱、祭桌、石门、石槨和一些石制器皿的场面；有木匠
制造车、家具、壁龛、门、床、枕、椅、桌、盆的场面；还有一些金属制作、制陶、烤面
包、制作香料、纺织和染织、造船和水上航运的图景，这一切都再现了当时社会经济的蓬
勃发展局面。
　　新王国时期的商业伴随关农业和手工业经济的繁荣而出现兴旺景象。城市经济的发展
和中小奴隶主在经济上的日益活跃，与商业的发展有密切关系。在农业和手工业产品种类
不断增加、数量迅速增多的形势下，大量产品流入市场，尤其是一些青铜器、亚麻织品、
纺织品、皮革制品、装饰品和玻璃器皿，不仅在国内的中上层社会中成为交换的产品，而
且成为远销中亚、西亚和南亚次大陆的名贵商品。这时的商人，多已成为非贵族出身却拥
有一定资财和奴隶的人，他们与各级军政官吏、宫廷待从、技师、艺匠等被统称为" 涅木
呼" ，意思虽然与中王国时斯的" 涅杰斯" 差不多，但其社会地位有了提高，这批人成为
奴隶制王朝统治下举足轻重的、越来越强大的势力。
　　7.古代埃及的衰落
　　十八王朝后期埃赫那吞宗教改革的失败，使埃及的社会政治和经济形势都出现了很大
的动荡，混乱局面的日趋严重。十九王朝的拉美西斯二世时期，国内外战争频繁，比较严
重地破坏了农业和手工业的生产秩序。拉美西斯二世死后，埃及的国势更加削弱。十九王
朝末年，爆发了伊尔苏领导的大规模人民起义，建立了自己的政权，给埃及的奴隶主制度
以沉重的打击。起义虽然最终被镇压下去，但其后的二十王朝则显得更加软弱无力、一蹶
不振，社会仍十分混乱。拉美西斯三世时期(公元前1198-1166 年），奴隶和工匠的起义不
断发生，社会经济凋弊，人民益加贫困。但神庙却乘机大发横财，财富有增无减，底比斯
阿蒙神庙的财产这时几乎已控制了全国十分之一的土地。在社会日趋贫困，阶级矛盾不断
加深的情况下，到二十王朝的最后个一法老拉美西斯十一世死后，埃及又陷入南北分裂的
局面，新王国宣告瓦解了。
　　二十一王朝(约公元前1085- 前945 年）建都于下埃及的塔尼斯，上埃及则以底比斯为
首保持独立。在来自利比亚的雇佣兵依靠自身武力逐渐控制了下埃及地区后，与神庙势力
王朝勾结，建立起第二十二、二十三王朝，而南方的努比亚人亦乘埃及势力软弱的形势大
举北进，在利比亚族于下埃及建立起第二十四王朝(约公元前730-715 年）的同时，努比亚
人建立起第二十五王朝(约公元前730-656年）。在这几百年的混乱政局下，虽然从北方亚
述地区传入了铁器制造技术，使生产工具得到了较多改进，但仍没有从根本上扭转经济上
的凋弊和停滞状况。善于使用铁制武器的亚述军队从北方长驱直入，在二十五王朝后期占
领了尼罗河三角洲一带，并与努比亚人在孟斐斯、底比斯之间反复争夺。利比亚人后裔普
萨姆提克在混战中扩大了自己的势力，驱逐了亚述人，建立起独立的二十六王朝(公元前
664-前525 年），并征服了南方，在百余年间恢复了埃及的统一，正当埃及的经济开始复
兴的时期，强大的波斯帝国在东方兴起并占领了埃及，以后的二十七至三十一王朝都是在
动荡的政治条件下不断兴衰更替的。所以公元前525 年第二十六王朝的结束，即意味着埃
及古代文明的结束。
　　五、古代欧洲的经济
　　1.古代希腊的经济
　　在地中海区域的东部，以希腊半岛为中心，包括东面的爱琴海和西面的爱奥尼亚海上
的大小岛屿以及今土耳其的西南部、意大利南部和西西里岛的东部沿岸地区，是古代希腊
爱琴文明的发生地区，也是欧洲大陆最早进入文明和奴隶制经济发展较快的地区。
　　古代希腊的经济区域，可以划分成四个部分：①小亚细亚沿岸以希腊城邦为代表的地区
，这一地区最靠近东方经济发达的西亚和埃及，因此在古代希腊经济和文化等方面的发展
中长时间里处于领先地位，其中重要的城市有克尼都斯、哈利卡尔纳苏斯、米利斯、以弗
索、斯迈尔纳、柏加马、特洛伊等等，沿岸的罗德岛、萨摩斯岛、开俄斯岛等地的经济生
产水平与希腊城邦是大体一致的；②爱琴海中南部的岛屿，主要有基克拉迪群岛、北斯波拉
提群岛和爱琴海南端的希腊最大岛屿克里特岛。这批岛屿尤其是克里特岛最靠近埃及，东
可达腓尼基、叙利亚和塞浦路斯，西可至意大利半岛与西西里，海运十分发达，各岛上居
民的农业和渔业生产都比较进步，经济发展水平不逊于希腊城邦，但文化稍显落后；③希腊
本土，主要在伯罗奔尼撒半岛、亚狄加半岛和希腊北部品都斯山脉东西两翼的丘陵地带；④
意大利南部和西西里岛。这一带的居民是从希腊本土渡海而来的移民。由于这里气候优越
，土地肥沃，移民的聚落和城邦发展很快，经济富庶的程度在较短的时间里甚至超过了希
腊本土，其中重要的城邦培林敦、雷吉昂、库美、佩斯顿、叙科古、盖拉、麦西纳等都是
古代希腊著名的城市。
　　(1)爱琴文明前的社会状况
　　早在远古社会里，希腊地区就有较多旧石器时代和新石器时代的氏族聚落。在希腊北
部曾发现欧洲最早的古人类化石彼特拉隆那直立人，距今约30万年。到旧石器时代末期，
伯罗奔尼撒半岛沿岸的古代居民已开始出海捕鱼，并不断在近海岛屿上停留。至新石器时
代，希腊本土上与爱琴海上一些岛屿居民有了比较密切的海上交往。伯罗奔尼撒当地的石
器，多使用爱琴海中基克拉底斯群岛中米洛岛特产的黑曜石来制造。此岛距希腊大陆约150
公里，说明这一时期当地制造的独木舟已能通过这段较远的海上航程。在克里特岛、基克
拉底斯群岛和希腊本土都曾发现公元前6000年至公元前3000年间的新石器时代文化遗址。
在前陶新石器时代，希腊北部色萨的阿尔吉萨遗址已形成定居的农业村落，是目前所知欧
洲最早的农业文化遗存，距今约8 千年。在有陶新石器时代，色萨利的新尼可门地亚遗址
是公元前5000年的村落，规模比阿尔吉萨更大，陶器使用已很普遍，并出土了女神泥塑像
，反映出母系氏族社会的生活状况。公元前4000年至前2800年的迪米尼文化也是色萨利地
区的新石器时代典型文化，在这个聚落遗址中发掘出圆形防御建筑和一些石砌围墙，并有
双柱门廊的厅堂式房屋，是后来希腊古建筑的祖型。
　　迪米尼文化的彩陶丰富而艳丽，是欧洲新石器时代文化中的精品。
　　希腊本土和爱琴海各岛屿大约在公元前3500- 前3000年间逐渐由新石器时代文化过渡
到铜器时代或早期青铜器时代文化阶段。公元前2000年左右，爱琴海地区率先全面进入了
青铜文化时代，爱琴文明出现了。
　　爱琴文明时期有两个经济发展中心，即克里特岛和伯罗奔尼撒半岛东岸的迈锡尼。这
两个经济和文化中心交相辉映，表现出希腊奴隶制城邦国家经济和文化上的巨大成就。
　　(2)米诺斯文明时期的经济
　　以克里特岛中央的克诺索斯城为首都的城邦国家，将全岛各个奴隶制小国的力量联合
并统一起来，创造了米诺斯文明。米诺斯文明是爱琴文明的重要组成部分，它的主要经济
特色是大力发展工商业，特别注重海上贸易。公元前2200- 前2000年，克里特岛上的原始
公社制度解体，私有制发展较快，成立起一些奴隶制的小国。公元前1800- 前1700年间，
克诺索斯成为众国之首。考古发掘表明，公元前1700年左右旧王宫在遭到严重破坏后，新
王宫建造得更加壮丽豪华，标志着米诺斯文明进入繁盛时期。据历史文献和考古发掘资料
估计，克里特岛当时人烟稠密，克诺索斯城大约已拥有8 万以上人口，成为地中海区域最
大的城市之一。当时许多商业城市临海而建或有大道与海滨港口相连。居民房屋依山傍海
，分层叠起，用石块牢固砌筑，排列有序，成为各地工商业者汇聚的地方，反映出城市经
济的繁荣。
　　古代的克里特岛既有茂密的森林，也有适于农耕的平川。当时的农业生产以种植谷物
、橄榄和葡萄为主，因此，除了当地居民的粮食生产和加工之外，橄榄油和葡萄酒生产也
是当地消费和销往外地的重要手工业经济部门。
　　在王宫里建有贮藏室，用巨瓮贮存橄榄油和葡萄酒。贮藏室往往有一行行库房相连接
，里面的酒瓮油缸数以百计，说明在农业生产中橄榄和葡萄的收获量很大，产品的加工行
业也是相当发达的。
　　米诺斯文明在经济发展方面的主要成就，在于手工业、商业两个方面。
　　这一时期的手工产品以精美巧妙著称，出土的双面铜斧、长达1 米的有棱铜剑和镶嵌
金银的匕首，反映出铜器冶炼和铸造工艺的高超。金银制品在金属加工业方面也占有相当
的地位。制陶业相当发达，在旧王宫时期，克里特岛上普遍流行一种称为卡马雷斯的彩陶
，以最早发现于卡马雷斯洞穴的这种彩陶包括罐、钵、杯、碗、花瓶等，大多用轮制法作
成。有些小件器物胎壁极薄，可与中国山东龙山文化的" 蛋壳陶" 比美，是世界古代陶器
中的杰出产品。卡马雷斯彩陶往往在暗青或黑色底地上绘画白色花草图案，以红、黄、褐
色纹饰或斑点插绘其间，有些陶器还附加立体花朵堆塑，极其优美雅致。
　　到了新王宫时期，彩陶的底色变浅，改为以浓重的色彩描绘自然花草和一些海洋生物
形象，如章鱼、海星、贝壳等，这种装饰的彩陶为世界其它地区所罕见，充分显示出米诺
斯文明的特色，说明海上生产和生活对克里特岛居民的重要影响。
　　米诺斯文明的建筑工业也比较发达，克里特岛上的克诺索斯王宫是米诺斯文明最伟大
的创造。宫中拥有众多的库房、手工业作坊、存放经济档案的厅室和征收税款的机关。考
古发掘表明，目前所知有关米诺斯文明的历史资料有一半以上来自这座宏伟的王宫。王宫
距海约8 公里，有大道连接岛上南岸的另一座大城市费斯托斯。王宫本身是一组围绕中央
庭院的多层楼房建筑群、附近则分布着一些贵族宫室、剧场、商馆、陵墓和工商业市场、
居民住宅区。由于这座著名的王宫几经扩建增修，因此建筑设计与施工是逐渐完善的。发
掘表明，这里从新石器时代起就是一个人口较多的农业聚落，并成为附近人们聚集的宗教
中心。进入文明时代后，政治与宗教的色彩更加浓厚，王权本身就有宗教的神权，因而王
宫的修建富有宗教意义，新王宫时期的王宫面积达2.2 万平方米，厅堂宫室有1500间以上
，楼层密集，梯道复杂，回廊曲折，高低错落，布局不求对称，奇巧之处很难考究，因此
被称为" 迷宫".值得注意的还有王宫内供水设施相当完善，主要寝室均有浴室、厕所等卫
生设备，并从数十里外的高山上引来清泉，通过接缝严密的陶水管形成自来水系统，有上
下水道。这种建筑设施和卫生设备是世界上最先进的、绝无仅有的。
　　造船业在米诺斯文明时期达到了很高的技术水平，是海上贸易和军事霸权的重要保证
。从壁画和其它工艺品的图案上可以得知，米诺斯时期的造船业十分发达，已能建造远航
海外的大型帆船，也有使用数十名、上百名桨手的战船，而且当时已组成由多种船只混合
一起的海上舰队或远洋商船队。这种带有军事性质的海上贸易活动，是古希腊经济发展的
一个特点，也是与东方文明的重要区别。米诺斯的船舶都是用木材制造的，克里特岛上生
产着质量优良的杉树，为造船业提供了丰富的材料。不过当时也可能从黎巴嫩输入一些木
材。在建造大型的帆船和战船时，可能已使用龙骨结构的技术，这是世界古代造船术的一
项重大进步，并成为以后希腊人造船的传统技术。大型的船上都设置了牢固的舱房，船尾
的长桨作舵之处也建有小船舱以遮风蔽雨，这些设施都十分有利于海上远航。古希腊先进
的造船业和规模庞大的船队，不仅保障了米诺斯对外贸易的发展，而且为强权和掠夺创造
了条件。活跃的工商业和海上经商，促进了古希腊经济的快速发展，并带动了欧洲大陆的
经济发展。
　　(3)迈锡尼文明时期的经济
　　迈锡尼文明是希腊本土的青铜文化，考古学上通称为希腊底文化。在青铜文化的早期
，迈锡尼文明和米诺斯早期基本上是同步发展的，都属于原始公社制度的最后阶段，奴隶
制国家尚在孕育中。早期希腊底文化是从希腊本土的新石器文化逐步发展而来的，又在不
同程度上吸收了来自巴尔干半岛、小亚等地移民文化的影响。当时，伯罗奔尼撒的经济与
文化可能与基克拉底斯群岛的关系更为密切。
　　约公元前2500- 前2200年的早期希腊底文化第二阶段，伯罗奔尼撒半岛上已出现设防
的城堡，城内建筑包括陶瓦盖顶的高大住宅，文明的萌芽已经出现；公元前2000- 前1600
年的中期希腊底文化时期，北方的印欧语族人南下，并逐渐布满希腊。移民的浪潮此起彼
伏，米诺斯文明也同时对希腊南部发挥越来越大的影响作用，突出表现在各地相继发现了
特色鲜明的米诺斯陶器。当中期希腊底文化结束之时，迈锡尼文明诞生了，于是米诺斯文
明与迈锡尼文明共同构成了爱琴文明，古代希腊的经济发展进入了新阶段。
　　迈锡尼文明主要是通过考古发掘得到了解的。著名的考古学家谢里曼通过对古希腊传
统故事的研究，在迈锡尼城进行了卓有成效的发掘工作，获得了震惊世界的发现，证实了
许多传说中的历史。在考古文化中，迈锡尼包括晚期希腊底的三个发展阶段，第一阶段为
公元前1600- 前1500年，根据迈锡尼的王族墓葬称为" 竖穴墓王朝时期" ，这一时期出土
的许多泥版文书记载了当时奴隶制生产和生活的一些情况；第二阶段在公元前1500- 前
1400年间；第三阶段为公元前1400-前1100年左右，这两个阶段称为" 圆顶墓王朝时期".第
一阶段是迈锡尼文明的初期阶段，到圆顶墓王朝时期，迈锡尼的经济发展到繁盛阶段。
　　由于迈锡尼时期国家制度还不十分完备，原始公社的军事民主制度仍有一定影响，所
以当时希腊的经济处于私有制在公有制逐渐解体的基础上迅速发展的状况。希腊的土地制
度在这一时期基本上分成两大类：一类是公社所有地或公有地，一类是不属于公社掌管的
土地或私人土地。由于多山，希腊的耕地十分缺乏，只占国土面积1 ／6 左右。群山分割
成的各个小块土地往往就是一个古代城邦的领土范围，仅有沿海平原或内陆的河流两岸可
提供一些耕地，所以农业产量不高，农业经济始终不很发达，占城邦土地一大半的山谷丘
陵地带则宜于放牧，因此每个城邦都有平原与山地之分。平原地区人口较为密集，组成了
村镇和城市，以农业和手工业、商业为主，沿海的渔业也是重要的经济生产手段；山区的
居民相对零散稀少，生活贫苦，交通不便，以林、牧业为主。由于气候温和，沿海平原盛
产橄榄、葡萄和小麦等，不过农产品很难满足工商业城市的需要，所以许多大城市的一部
分粮食依靠海外进口提供。当时的耕地不论公地还是私地，都有租佃的制度，可由私人租
种。
　　公社的公地还有一种负担义务的占有制，叫做" 卡马" ，即耕种这种土地要为公社负
担某种义务劳动。公地佃耕者和卡马地耕种者的土地基本上都是小块的，大面积的土地则
属于国王、宫廷贵族和地方贵族、神庙和僧侣集团等；也有一些私地属于公社的上层分子
和有特殊技艺的人。大部分农村的土地都由当地平民租的耕种。土地的计算方法是以一定
容量的小麦为单位。当时，国王可以用各种借口对公社以外的土地无限制的占领，贵族兼
并土地的现象也比较普遍，土地私有制度正在发展和完善。
　　竖穴墓王朝时期，迈锡尼的手工业和商业已相当发达，其中金属制造工业、制陶业和
建筑业比米诺斯文明有了显著的发展，也有一定的区别。当时，宫廷、神庙和贵族都拥有
不少奴隶，一些技艺高超的手工业者也有少量奴隶，为迈锡尼的经济发展做出重大贡献。
在国王和贵族的墓葬中，出土了大批青铜武器和金银器，包括用金银镶嵌的青铜短剑及金
面具、金额带、金角杯、金指环、金印章、金杯、银罐等。数量极为丰富，有一座墓出土
器物达870 件，工艺之精美令人赞叹。这时期的金属制品大都仿效米诺斯文明的风格，也
有一些受到埃及和西亚的影响。考古发掘清楚地表明，当时的金属制造业与埃及、西亚和
古代中国商王朝的金属加工业发展水平是不相上下的。
　　制陶业在人们的社会生活中起着重要作用。圆顶墓时期制陶业发展很快，迈锡尼的陶
器大量远销海外，爱琴海地区和东方许多国家都发现了迈锡尼的陶器。在埃及、叙利亚、
腓尼基、塞浦路斯、意大利南部、利巴拉群岛等地的考古发掘中，都有迈锡尼陶器出土，
数量超过了各地曾发现的米诺斯陶器。
　　迈锡尼时期的建筑与米诺斯文明有类似的风格，但也有显著的区别。公元前1400- 前
1300年间的迈锡尼城几经扩建，达到空前宏伟的规模。这座城市与克里特王宫全无防御设
施的情况完全不同，有巨石砌筑的高大城墙环山为屏，石墙厚达5 米，高约8 米，城堡大
门置于城墙凹道的尽头，便于攻守。门楣上立有三角形石刻，表现的是双狮拱卫一柱的形
象，此即著名的" 狮门".城堡内的王宫建筑层楼曲折、厅房众多，且喜用上粗下细的园柱
，这些特点与米诺斯王宫的建筑风格相近。不过，迈锡尼王宫以中央大厅为主的对称布局
却与米诺斯不同，表现出自己的特色。迈锡尼文明的遗址至今已发现1000多处，其中迈锡
尼附近的著名城堡梯林斯，也反映出当时建筑业的巨大成就。这座城堡的巨石城墙平均厚
7.5 米，最厚处达17米，有的城墙内设有隐蔽的通道、武器库和守军营房，城堡内也有规
模宏大的王宫，反映出当时社会进步的状况。
　　迈锡尼文明时期社会经济的重要支柱是商业，其中海外贸易占有很大的比重。在公元
前1700- 前1600年间，古代埃及正处于第二中间期，国内政局混乱，经济发展也受到严重
影响。西亚的叙利亚、巴勒斯坦一带也战乱频繁。这时，迈锡尼的印欧语族诸部在商业活
动中常伴有海上劫掠，使得部落头领迅速积累了大量财富，从而在私有财产急剧增加的基
础上出现了早期国家的雏形。海外贸易是迈锡尼文明与周围地区交往的主要途径，也是古
希腊经济的特点。当时不仅迈锡尼的陶器远销地中海沿岸各国和埃及，而且橄榄油、葡萄
酒等希腊特产也都成为大宗出口的商品。迈锡尼商人依靠海上武装力量和越来越雄厚的经
济实力，在许多国家和地区建立了自己的商站，并逐渐形成长期的、固定的海外贸易市场
，通过海外市场的渠道与许多国家联系，为希腊本土带来不断增长的财源，进一步促进了
古代希腊的经济发展。
　　考古发掘出的迈锡尼古老的线形文字，大部分记录了王宫库藏和各地贡物的情况，是
极其重要的古希腊经济文献，对了解当时的社会经济有重大的意义。在派罗斯发现的泥板
文书中，记载了公元前1660- 前1450年间宫廷内的经济资料，如其中A 类泥板记载了女奴
631 人，女童376 人，男童261 人，总计1268人；A类另一种泥板记录了女奴370 人，男女
童共339 人，总计709 人。这些人都是奴隶及其子女。有一块泥板记录了一个奴隶主拥有
成年女奴32人，少年女奴5 人，男女童19人，反映出奴隶占有的基本状况。
　　这些奴隶的来源有外地俘虏，也有些是通过买卖交换得到的。当时奴隶和自由民结婚
所生的子女也是奴隶，在社会经济生活中，奴隶的境遇十分低下。
　　公元前1250年之后，迈锡尼文明逐渐走向衰微凋落，其原因有内外两个方面。从外部
的影响来说，这时与迈锡尼有密切交往的埃及和赫梯两个东方大国正面临盛极而衰的局面
，使迈锡尼经济的重要来源海上贸易收入大减，同时，迈锡尼各城邦也不断受到外族侵扰
；从内部来说，在外族入侵的压力下，随着奴隶和贵族之间的矛盾日益加深，希腊各地的
阶级斗争越来越剧烈。
　　经济衰落迫使贵族统治集团更热衷于武力掠夺财富，于是各城邦之间的战争也日益频
繁，规模越来越大了。
　　公元前12世纪初爆发的特洛伊战争，使迈锡尼的经济蒙受了重大损失，希腊北部的多
利亚人乘虚而入，南下占领了伯罗奔尼撒，迈锡尼文明各国的中心城市先后在公元前1100
年左右被毁，使古代希腊的历史进入了一个曲折发展的新阶段，即荷马时代。
　　(4)荷马时代的经济状况
　　公元前12世纪末叶，社会发展处于氏族制经济阶段的多利亚人在占领了巴尔干半岛南
部和伯罗奔尼撒之后，没有立即建立起类似迈锡尼文明的国家制度。希腊本土和伯罗奔尼
撒昔日繁荣昌盛的工商业经济遭到严重破坏，商旅几乎断绝，市场十分凋弊，甚至线形文
字的使用亦告绝迹。将城市毁坏后，多利亚人由于习惯于农牧生活，纷纷弃城而居乡野。
因此，从公元前1100年到前800 年的300 年左右时间里，希腊的社会经济生产处于停滞状
态，农牧业有所发展，工商业则明显倒退了。多利亚人带来了进步因素，主要是铁器的生
产和使用，其次是制陶业也表现出自己的风格特点，成为当时手工业经济的主要方面。
　　多利亚人统治的军事民主制阶段，属于父系氏族社会发展到最后阶段的部落联盟。在
氏族内部，普通成员靠公社分配的小块田地耕种谋生，氏族内的贵族则占有大片良田。不
少氏族成员在陷入贫困、失去份地之后被迫去做雇工，和奴隶共同在田里劳动或放牧畜群
。雇工的身份表面上是自由的，社会地位也高于奴隶，但受到的剥削与奴隶相差无几，氏
族贵族和部落首领则拥有大批畜群和财宝。奴隶的来源主要是战俘，海盗所劫夺的奴隶为
数也不少。贵族或首领家中都有一些奴隶，男奴从事耕种和放牧，女奴则主要从事家务劳
动及纺织。与迈锡尼文明时期的奴隶制不同的是，部落首领、氏族贵族和军事联盟领袖除
了经常参与战争外，平时尚未完全脱离劳动，包括农业生产活动和手工业劳动，多利亚人
还没有进入真正意义上的奴隶制阶段。
　　约公元前16- 前15世纪，小亚细亚北部和亚美尼亚山区的赫梯人发明了冶铁术。由于
在相当长的时间里赫梯人禁止本地人将这种发明传给外族人，所以铁器极少外流，价值亦
同黄金一样昂贵。赫梯近邻的米坦尼王国君主图什拉塔，曾以一只铁杯和一把铁刀作为重
礼，赠送给埃及法老阿蒙霍特普三世。在著名的图坦阿蒙陵墓中，曾发现一把极精美的铁
刀，刀柄是用象牙和黄金制作的。在这种情况下，埃及、西亚和印度等地的青铜文明各国
都没有很快掌握冶铁术，腓尼基人在海上贸易和掠夺中，一直把铁列为贵重金属，价格是
白银的2 倍，是黄铜的60倍。在小亚的偏僻山区，赫梯王的势力难以控制，铁器和冶铁术
得以在邻近的一些部族中悄悄扩散，慢慢地从小亚细亚传入东欧一带。公元前13世纪，迈
锡尼文明的末期，赫梯帝国瓦解，许多冶铁工匠流落四方，冶铁术才在小亚细亚、叙利亚
、腓尼基等地迅速传播开来，但迈锡尼文明却没有接受冶铁术的流行。这时，希腊北部的
多利亚人则积极推广冶铁术，普遍使用铁器，并在战争中发挥了很大作用。直到公元前10-
前9 世纪时，古希腊才较快地发展起冶铁业，雅典也很快成为冶铁工业的中心。在雅典的
古遗址中出土了这一时期的铁制刀、剑、斧、矛、锉、锯等武器和工具，也发现了日常所
用的铁制门闩、马衔和别针等，还清理出铁匠的作坊。由于铁器的使用，荷马时代的造船
业超过了迈锡尼文明时期，因此，荷马时代作为古希腊铁器时代的开始，较之迈锡尼文明
具有一定的进步意义，并使古希腊的经济得以加速恢复。
　　荷马时代的制陶业在手工业经济衰落的形势下仍保持稳定发展的局面，这与陶器在人
们日常生活中须臾不可分离有必然联系。早期的陶器称为原始几何陶，其特征是用多管笔
在器物上绘平行线纹、波浪纹和同心圆圈图案，条理分明，繁简得当，器形多为双耳水罐
。后来出现的几何陶，特征是图案装饰呈现横带状且遍布器表，不像原始几何陶那样在器
物中部和底部留有空白。几何陶常在几何纹中杂有鸟、马等动物图像。此时制陶技术比过
去有很大提高，在土质、火候、釉色等方面都达到了世界古代制陶业的较高水平。
　　代表性的" 狄甫隆陶瓶" 得名于雅典古城遗址的狄甫隆门，这种巨型陶瓶高与人齐，
在腹部最宽的横带上绘有人物和车马等，表现出快轮制陶技术的高超。
　　铁器在荷马时代的广泛使用，对当时农业和手工业生产具有极大的促进作用。由于希
腊山地很多，耕地较脊薄，农业生产面临的最大问题是开垦拓荒。多利亚人侵入后，使迈
锡尼原来的平川耕地多半荒废，铁农具的传播使开垦的速度加快了。同时，大批移民迁入
新的居地也需要伐树开荒，将许多丘陵坡地变成较好的耕地，铁斧铁锄等先进的生产工具
对灌木丛生的坚硬土坡发挥了显著的功效。因此，虽然荷马时代的商业、建筑业及部分手
工业的发展滞后了，农业生产却超过了青铜时代的迈锡尼文明。无论著名的荷马史诗还是
考古发掘，都证明了铁器使用与推广的巨大作用。在这种经济基础上，希腊的城邦得以恢
复重建，古希腊的历史进入雅典与斯巴达时代。
　　2.古代罗马的经济
　　公元前2000年左右，欧洲西南部亚平宁半岛的意大利随着印欧语族人陆续迁入，开始
进入青铜时代。在1000多年的时间里，社会经济迅速发展起来，出现了一些奴隶制初期的
城邦。公元前6-前5 世纪，意大利处于古代罗马的王政时代和早期罗马共和国时期，经济
发展对欧洲大陆有比较重大的影响，亚平宁半岛的古罗马文化和巴尔干半岛的古希腊文明
成为欧洲文明的策源地，也是世界古代文明在欧洲闪烁的两颗璀灿明珠。
　　古代罗马的地理范围包括意大利半岛及其南端的西西里岛。意大利半岛中部的罗马城
是政治、经济和文化的中心。亚平宁山脉纵贯半岛全境，三面环海，即深入地中海北部。
半岛北部是广阔的波河平原。发源于阿尔卑斯山的波河由西向东流入亚得里亚海，波河平
原西部和北部的阿尔卑斯山群峰巍峨，连绵起伏，顶峰长年积雪，成为分隔意大利与欧洲
内陆的巨大屏障，仅有些山口成为南北两地人们来往的通道，历史上经常是欧洲各地向意
大利移民的必由之路。
　　意大利气候温和，雨水充沛。波河流域土地肥沃，适于农耕。亚平宁山两侧也有许多
低平的台地，河流较多，畜牧业十分发达，南部与半岛一水之隔的西西里是古代欧洲著名
的粮仓。由于海岸线平直，缺乏良港，航海条件不如希腊那样优越，不过古罗马控制地中
海中部，战略地位十分重要。青铜时代的古罗马，生活着非印欧语系的土著居民利古里亚
人和印欧语系的许多民族，也有非印欧语系的一些移民如东方的伊达拉里亚人、希腊人和
北非的迦太基人等。希腊文明对古罗马有极为深远的影响。
　　(1)青铜时代的泰拉马拉文化
　　意大利有比较丰富的旧石器时代和新石器时代文化遗存。亚平宁半岛上的远古居民是
后来利古里亚人、西库利人的祖先。公元前1700- 前1100年间，印欧语族人移民在意大利
越来越多，带来了先进的犁耕农业，并在河湖海岸旁临水立桩建成干栏式住房村落，人口
发展较快，形成了颇有地方特色的泰拉马拉文化。
　　泰拉马拉文化的居民主要分布在意大利北部波河流域及附近的沼泽湿地。考古发掘出
许多较大规模的村落。出土遗物表明，这一时期居民主要从事农业和畜牧业生产，也有一
定的狩猎经济。农业生产普遍使用犁耕，农作物以小麦和豆类为主，牲畜有牛、羊、猪、
狗和马。马车成为当时欧洲大陆最早的运输工具。在干栏式聚落附近有氏族的公共墓地，
流行火葬形式，与欧洲中部的青铜文化丧葬习俗相似，说明波河流域的居民至少有一部分
来自多瑙河中游的印欧语族。泰拉马拉文化的手工业生产以制陶业和金属制造业为主。陶
器一般呈灰色或黑色，器表磨光，常带有同心圆状线纹图案和角状把手。中小型陶器制作
较精美，大型炊器和骨灰瓮则较粗糙。各遗址还常发现陶纺轮和陶质动物塑像。他们制造
的青铜器主要有斧、长剑、短剑、刀、矛、别针和箭镞等。公元前12世纪前后，泰拉马拉
文化渐与南部的亚平宁文化相融合，至公元前10- 前9 世纪，这种文化为维兰诺微文化所
代替。
　　约公元前1000- 前500 年，古代罗马进入考古学上的维兰诺微文化时期。这一文化以
1853年开始发掘的波伦亚西面的维兰诺微遗址而命名。居民以从事农业生产为主，并有较
高水平的冶金技术，晚期即发展到王政时代。
　　在维兰诺微文化阶段，来自小亚细亚的铁器制造技术在亚平宁半岛广为传播，铁制工
具、武器和饰物普遍出现，包括斧、锄、剑、矛头、别针和手镯等。当时的聚落面积也比
泰拉马拉文化时期扩大了，并出现了许多有围墙的城寨。公元前8 世纪左右的维兰诺微文
化中期，意大利中部的一些村落开始发展成为镇和城市，出现早期城邦国家的雏形，不过
统治者大多是从小亚细亚渡海而来的伊达拉里亚族人(亦译伊特鲁里亚）。他们带来了包括
水利灌溉技术的先进农业生产方式，使古代罗马的经济发展进入了新阶段。在这一阶段中
，许多地区的维兰诺微文化仍保留着土著文化的浓厚色彩，从各地出土的陶器、石器及其
它日用器物来看，仍承袭着过去的传统。不过从葬俗上反映出土葬越来越流行了，石室墓
也开始出现。
　　(2)王政时代的经济状况
　　公元前6 世纪初，伊达拉里亚文化基本上取代了维兰诺微文化，在意大利占据了统治
地位。拉丁人、萨宾人和伊达拉里亚人分别控制着各个时期的城邦政权，成为早期国家的
国王，古罗马进入了传说中的王政时代。
　　王政时代的古罗马经济是逐渐走向繁荣的。由于伊达拉里亚学习并掌握了东方的农业
生产经验，善于开发水利，逐渐在意大利半岛建设起良好的灌溉系统，并在农业生产中广
泛使用铁制工具，使农业经济得到较快的发展。
　　特别是拉丁姆地区的平川土地肥沃，且有良好的牧场，农业和畜牧业始终十分发达。
第伯河入海口的古城奥斯提亚附近有盛产优质食盐的盐场，大批食盐经第伯河东运销往内
地，成为贸易中心。罗马城就是在奥斯提亚的基础上发展建设起来的。
　　过去从中欧南下的拉丁人只是在罗马广场附近的山丘上筑起王族聚居的宫室，拉丁人
成为早期城邦的国王，与原来部落联盟中的萨宾人共同执政。
　　王政时代早期国家还推行着氏族社会末期的军事民主制度，没有文字，也没有城垣和
神庙等，国家体制还极不完善。到了王政时代的第五代国王老塔克文执政，伊达拉里亚人
成为统治者，古罗马才真正实现了奴隶制国家的建立。
　　老塔克文大兴土木，罗马城在过去氏族聚落及公共墓地的基础上扩建为较大的城市，
修筑起石砌的城墙，中心广场的积水被排干之后铺设了砾石路面，成为集市贸易和宗教活
动的中心。伊达拉里亚人更加全面地实施水利开发措施，并努力发展工商业，所以说王政
时代的经济是在老塔克文之后达到鼎盛的。
　　老塔克文是依靠依达里亚人在罗马不断掌握的经济实力和强大武装而自立为王的。他
完全废弃了原始公社军事民主制的推举首领制度，他上台执政标志着主权的真正建立，并
实际上成为军事、政治、司法、财务和宗教各方面的独裁者，也是古罗马的最高统治者。
他用专制的手段强化奴隶制经济与私有关系，促使大量经营手工业特别是金属加工业的伊
达拉里亚人涌入罗马，其他移民也随之增多，从而使工商业经济日趋繁荣。在氏族贵族经
济和政治的特权越来越强化的情况下，阶级分化也越来越明显，普通氏族成员的贫困破产
急剧增加。除了奴隶之外，大批贫困的平民成为阶级压迫和剥削的受害者，他们无权再担
任公职，无权再分得公地，与贵族的矛盾愈演愈烈。
　　在老塔克文统治时期，伊达拉里亚人仿效希腊和地中海沿岸各国，大力开展国际贸易
活动，从而极大地促进了经济生产进一步发展。伊达拉里亚人随着老塔克文执政而形成强
大的统治集团和主要社会势力。大批农业、畜牧业的产品由他们操纵向北通过阿尔卑斯山
口运往中欧各地，并将海盐运到内地销售。从巴尔干半岛贩运来的陶器、油、酒和各种精
美工艺品亦全为他们所垄断，伊达拉里亚的贵族、商人、中小奴隶主以及大批有特殊技艺
的工匠成为当权的统治者赖以维系的统治基础。在这种形势下，罗马的奴隶制经济和私有
财产都比过去有了显著的发展。
　　在农业发展的基础上，罗马的手工业成就也很大。伊达拉里亚擅长冶金工艺，金属制
造业相当发达。王政时代生产的金银首饰、铜镜和各种工艺品大量外销，受到希腊、迦太
基和中欧各地人民的普遍欢迎，贸易往来频繁。
　　当时的建筑业取得的成就也很突出，伊达拉里亚人的建筑沿袭了希腊的传统，神庙一
般用柱廊环绕。但他们也喜欢用拱门结构，神庙以木构为主，外壁饰以彩色艳丽的陶板，
显得格外壮美。在一些规模宏大的贵族墓室内，都保留着风格受到希腊影响的壁画，内容
表现出新生的奴隶主阶段日常宴乐的场面和一些神话传说。
　　在王政时代的意大利，相传境内有12个大小城邦国家，其疆域包括意大利中部广大地
区，北达波河流域，南及坎佩尼亚。肥沃的拉丁平原和繁荣的罗马城是重要的经济、文化
中心。不过12个城邦当时并没有完全统一，是各自为政的。现存主要城市遗址有维爱、卡
列、塔奎尼亚、武尔奇、丘西等，除丘西深处内地，维爱邻近罗马外，多数城市皆靠山临
海而建，这种布局显然与工商业经济有直接关系。
　　(3)塞维改革对经济发展的影响
　　老塔克文的独裁统治使罗马的阶级矛盾和贵族集团内部的矛盾都日益加深。这位显赫
一生的国王在一次宫廷政变中被刺身亡。新上台的第六任国王塞维.图里乌斯顺应民情，推
行一系列政治、经济和军事的改革政策，史称" 塞维改革" ，使古罗马走上了希腊式城邦
国家的道路，彻底摆脱了氏族制的羁绊，一个新兴的奴隶制国家最终形成了。
　　塞维改革的主要内容有以下三个方面：
　　①建立以地域划分为管理居民的行政单位，彻底取代原来以血缘关系组成的氏族部落，
从而使氏族公社的血缘、亲缘关系转变为行政区划管理上的地缘关系。在新的行政管理单
位内设置管理机构，负责公民登记及征兵、征税和摊派徭役等事务。这项改革取消了过去
按氏族内外划分公民身份的界限，使许多迁居罗马的工商业者、各类外来移民甚至被释放
的奴隶都获得了公民权，社会的生产力获得解放，对促进手工业、商业的发展有重大意义
。
　　②所有罗马居民，不论贵族和平民，都按照其财产多寡与提供军备武装的能力分为五个
等级。最高的第一级实际上是贵族集团。第五等级以下的最贫穷的公民为等外之人，被称
为" 普罗列塔里" ，意即" 无产者" ，也就是后来传播世界的" 无产阶级" 一词的由来。
不过，从当时五个等级划分所依据的各等级拥有土地财产来看，财富的私人占有尚未过分
集中，初期的罗马国家尚属于古典的城邦类型。在城郊的广大农村，虽然也按地域进行了
行政区划，但氏族贵族势力仍很强大，氏族组织形式也仍有较多保留。
　　③以百人队为单位组成新的民众会议，即百人队大会取代了氏族公社的民众大会库里亚
会议。由五个等级按不同人力、物力、财力组成的100 名战士为一个连队称为" 百人队".
百人队大会中第一等级人数最多，等外的无产者在近200 票的大会中只有一票之权，表明
其公民权无异于被剥夺。由奴隶主贵族组成的元老院实际上以第一等级的身份控制着百人
队大会，拥有宣战、选举官吏和行使审判等重大职权。
　　在奴隶制经济形成初期，罗马国家特别需要用军事力量来巩固政权，也需要大规模武
装部队进行对外扩张，所以塞维改革所确立的政策，使国王掌握了罗马人的财产数量及按
财产负担武器装备的能力，为巩固和发展新生的国家政权提供了保证，从而也为促进经济
和文化的协调发展起了关键的作用。但是，由于塞维改革的民主意识比较明显，在一定程
度上动摇了昔日贵族豪强的地位，所以统治集团内部的矛盾并没有多少缓解。塞维的继承
人小塔克文成为王政时代的第七任国王后，专横残暴，进一步加剧了国内矛盾。
　　有了一定民主意识的罗马人共同联合，推翻了这个暴君，也因此结束了整个王政时代
。大约在公元前510 年，罗马进入了共和时代，社会经济又跨入了一个新的发展阶段。
　　六、古代印度的经济
　　1.地理环境与民族
　　古代印度的地理位置处于南亚次大陆，印度远古至青铜时代、早期铁器时代文化发达
地区主要分布在印度河与恒河流域。南亚次大陆的北部有连绵巍峨的雪山群岭，其中包括
世界最高的喜马拉雅山脉和兴都库什山，将次大陆与东亚、中亚相隔离，它们之间的交往
只能通过一些山口联系。次大陆之东为阿拉伯海，西为孟加拉湾，南边则为印度洋所环绕
，次大陆北部的喜马拉雅山南侧是印度河与恒河流贯东西的大平原。印度河自东北流向西
南，注入阿拉伯海，恒河则从西北流向东南，注入孟加拉湾，两河略呈人字形，都发源于
喜马拉雅雪山，将印度的北部平原分为两大板块。其中东部的印度河流域比较干燥，河流
西南如今是广阔的塔尔沙漠；西部的恒河流域则雨水比较多，尤其中下游一带不但雨量充
沛，而且有茂密的热带丛林。印度河与恒河在历史上曾经多次改道，造成洪水泛滥，并且
冲毁了无数原始居民的聚落，但由于大平原有发展农业生产的优越条件，始终人口密集，
有丰富的古代文化遗存，是印度古代经济发展的主要基地，也是印度古代文明的摇篮。古
代印度包括南亚次大陆上的各个古老部落和奴隶制王国，包括现在的印度、巴基斯坦、孟
加拉、尼泊尔等国。
　　鸟瞰印度，在次大陆的中部有温德亚山脉和纳巴德河横贯东西，使南北之分更为明显
。温德亚山脉以北是恒河平原，以南的广大地区三面环海，故次大陆南部又称印度半岛。
它的中间是气候干燥、自然条件较差的德干高原，分布着荒山密林。周围的沿海平原则气
候适宜，利于农耕。总的看来，由于德干高原丘陵起伏，峡谷密布，地理条件不如北部平
原，不过其间有哥达瓦里河和克里希纳河东西流过，在印度远古至奴隶制王朝时期都一直
有各种不同文化习俗的部落杂处。所以，当印度河、恒河流域几度出现帝国统一的局面时
，德干高原和南印度始终是诸邦分立、民族复杂的状况，经济的发展缓慢而不平衡。
　　2.铜石并用时代的印度经济
　　公元前6000- 前3500年间，俾路支地区海拔一二千米的河谷和印度河平原的河流两岸
出现农业定居部落。公元前3500年- 前2400年，南亚次大陆的俾路支和印度河平原进入铜
石并用时代，分布地域比新石器时代的农业聚落扩大了，西起伊朗高原东端，东到印度的
旁遮普、拉贾斯坦北部和古吉拉特邦，主要遗址有今巴基斯坦的基利古尔.穆罕默德、拉纳
昆代、梅赫尔格尔等。
　　这一时期的经济以畜牧业和农业为基础，畜牧业占有重要地位，居民饲养牛、绵羊、
山羊；农作物主要有小麦、大麦、豆类、葡萄等。在一些农业比较发达的地区，已经出现
先进的犁耕技术。由于农业不断发展，人口增多，印度河两岸的聚落逐渐扩大，房屋稠密
，建筑结构也日益完善了。普通房屋除了常用土坯筑墙外，也有用石料砌筑的，有的居住
区已初具城镇的雏形。
　　印度河下游的拉赫曼泰里遗址，面积达22公顷，周围有土坯围墙，形成城堡，一条大
街及与之相交的许多小巷将城堡内的房屋分成若干坊区。阿富汗东南部的蒙迪加克遗址不
仅有高大的围墙，而且有碉堡、宫殿和寺庙等大型建筑，是印度河流域与中亚地区文化交
往的重要枢纽。
　　印度河流域铜石并用时代的手工业相当发达。制陶业是当时手工业经济的主要生产部
门，陶器已经主要用轮制技术生产，彩陶在不同地区可以分为多种文化类型，一般在黄、
红等色的陶衣上施红、黑彩而形成双色陶器，纹饰以复杂的几何纹为主，也有一些动植物
图案。大约在公元前2700年左右，印度河流域的彩陶风格渐趋统一，流行黑、红色带纹，
还有素面夹砂粗陶和划纹灰陶，器形为碗、杯、盆、罐。一些遗址中常发现陶塑人像和公
牛等动物。当时的石器制造业仍是仅次于制陶业的主要手工业部门，石叶和磨制石器广泛
应用于生产劳动和日常生活中；骨器也有普遍发现。在金属制造行业中，主要生产红铜器
，产品有斧、凿、锤、匕首、镯、环、别针之类，数量均不多。木器制造业和纺织业比较
进步，造船技术较高，陶纺轮在各地发现较多。印度河流域铜石并用时代。铜器是以红铜
为主要原料的，只是在信德省有青铜器出现。
　　这一时期印度河流域已经扩大了与中亚和阿拉伯海沿岸居民的贸易交换。制作串珠的
天青石、绿松石等原料都来自中亚。随着城市的出现和手工业、商业的发展，印度河中下
游和西部沿海进入青铜时代的奴隶制经济时期。
　　3.印度河文明时期的经济
　　1922年以后，经过数十年的考古发掘，目前已发现南亚次大陆的大小城镇遗址200 多
处，主要分布于印度河两岸和西部沿海地区，其范围西起阿拉伯海北岸的伊朗边境，东近
尼泊尔高原以东的德里附近，北及喜马拉雅山麓，南靠阿拉伯海，东西长度约为1550公里
，南北相距1100公里左右。这些古代遗址所揭示出的公元前2400年- 前1700年间的古代文
化面貌，称为" 印度河文明" ，属于青铜时代的奴隶制大国发展阶段，其经济发展水平与
同时期的埃及和美索不达米亚地区水平相当。
　　印度河文明时期的典型遗址，主要是两个最大的青铜文化中心，即拉维河左岸旁遮普
的哈拉帕城和信德省拉尔卡纳县的摩亨佐达罗城，因此也称这一文明为哈拉帕文化。两座
城市虽然相距700 公里之遥，一个在印度河上游，一个在下游，分别是两个奴隶制国家的
都城，但其建设规模与布局却基本一致，充分显示了印度河文明的统一发展程度。类似的
城址在印度拉贾斯坦北部的卡里班甘、坎贝湾西侧的罗塔尔也都有发现。
　　与印度河文明相近的同时期文化，有恒河上游与贾木纳河之间的赭色陶文化，还有中
部山区森林地带的伯纳斯文化等，与哈拉帕文化互有影响而又各具特色。
　　印度河文明时期城市建设的规模，反映出当时社会经济的发展状况。哈拉帕和摩亨佐
达罗这两座城市，现在都在西巴基斯坦境内，它们的面积、人口和建筑布局都很相似，周
长都有4.8 公里以上，分别占地约85万平方米，每个城市估计居民为4 万左右。发掘表明
，每城又分为上、下两部分，上城位于城市西部，主要包括公共建筑和军事设施，以砖砌
高墙和深壕相护卫，街道旁有圆形的塔楼；下城则在城市的东部，主要是居民住宅区，街
道比较整齐，宽窄不同，将房屋隔离开来。主要大街宽达10米。房屋大多是用烧制的红砖
建筑的，房屋的大小、高低和室内外设施有很大差别，其中有相当阔气的楼阁，也有穷人
居住的简陋茅舍。下城亦设有城墙，城门位于西南角。
　　摩亨佐达罗古城的上城北部中央有一座砖砌的大浴池，可能是供祭师和贵族净身沐浴
的宗教仪式而特殊设置的。大浴池以西有数列谷仓，计十余间，总面积超过1000平方米。
谷仓的下面是砖筑墙基，上面有数层木结构并设有通风窗口。这类大谷仓是印度河文明的
特有建筑，不仅规模宏大，而且结构严谨精致，位于上城的中心，显示了农业经济的发展
和国力的强盛。哈拉帕城的上城北部也有同样的谷仓6 座，还有一些冶金炉，旁边是两排
工匠的棚舍，估计其中可容纳数百名雇工和奴隶。印度的罗塔尔古城址是一个港口，城墙
内发掘出住房、作坊和谷仓遗址。除住宅区外，下城还有专门的工商业区，建有店铺和制
陶、染布、首饰加工、金属加工、贝壳加工等手工业作坊，表明当时的城市手工业经济和
商品交换已比较发达。
　　哈拉帕文化时期，已有比较发达的青铜冶炼和铸造工业，在铜器生产中，红铜仍占很
大的比例。虽然石制的刀斧及一些器皿仍在使用，但青铜或红铜制造的斧、镰、锯、凿、
刀、剑、矛头、箭链、鱼钩和一些日用家具已在各地有普遍发现。这批以青铜和红铜制造
的工具、武器采用锻、錾、焊和失蜡法铸造等技术，已经日趋成熟。金器虽然出现很早，
但直至哈拉帕文化时期豪华精美的金银工艺品尚不多见，显然远逊于西亚两河流域。
　　印度河文明时期的农业生产已很发达，谷仓的众多是一个突出的标志。
　　当时印度河、恒河流域的农作物主要有小麦、大麦、稻、胡麻、棉花、瓜果、蔬菜、
椰枣和豆类等，其中棉花的种植和棉纺织品的生产加工在世界上是最早的，是印度古代先
民对世界的重要贡献。出土水稻的遗址发现极少，远不如中国长江中下游地区那样普遍。
当时耕种主要用石锄。木犁已开始使用了，个别遗址曾发现燧石犁头、青铜锄和石镰、石
磨盘、石磨棒等。作为耕畜的水牛和有驼峰的公牛多有发现。家畜主要有牛、羊、猪、狗
、鸡、猫、驴、骆驼等。各地居民也从事渔猎活动，经常猎获的动物是鹿、野牛、虎、熊
和野兔。
　　制陶业适应农业经济的需要而发展较快，许多遗址都发现了丰富的陶器。当时陶器多
为轮制，胎呈红色或黑色，主要是素面陶，烧制颇为精良。
　　大量陶器施红衣黑彩，图案母题是圆圈纹、鱼鳞纹等几何纹样及图案化的植物纹，也
有一些以鸟、兽、虫、鱼为本的象生纹。陶器的种类有杯、碟、碗、瓶、扁壶和带流壶等
，最富文化特征的是高圈足的盘和通体带孔的圆筒深腹器。哈拉帕文化的制陶工匠发明了
一种彩釉陶制品，主要制作串珠、护身符、印章和一些小型容器，十分美观精巧。
　　纺织业在哈拉帕文化时期的手工业经济中具有突出的地位。不仅各遗址经常发现纺轮
，而且摩亨佐达罗城遗址中曾发现棉织品遗物。从棉花生产状况看，当时的纺织业和古代
中国的丝、麻纺织业各有不同特点。
　　车船制造业也素称发达，一些陶器和印章上描画的船只模型，表明了当时造船业和水
上运输的兴盛。印度西海岸的罗塔尔遗址，显示了印度河文明时期海港城市的风貌，这座
古代海滨城市位于今阿赫麦达巴德附近，有上下城之分，除谷仓和城市排水系统、居民区
外，罗塔尔发掘出的一座长225 米、宽37米的大型船坞，以烧砖和沥青修筑，有可以开启
的闸门，这是目前世界上发现的最早的海港船坞，属于公元前2100- 前1900年，不仅反映
了当时造船业的盛况，而且说明了当地与苏美尔的海上贸易已经十分活跃。这种现象和近
年海洋考古学界以苏美尔芦苇帆船航行两地之间的实验所揭示的古代海运情况相符。当时
的陆路交通工具中有牛、骆驼、驴和木制车辆，一些遗址曾发现陶车、陶船和铜车的模型
。
　　印度河文明时期的商业经济相当活跃，不仅国内各城市之间贸易往来频繁、联系密切
，使得经济发展和交通运输的水平基本接近，而且还有兴旺的外贸活动，尤其是与中亚、
伊朗及两河流域常有货物交换。当时的西亚两河流域正处于苏美尔文明的后期，在苏美尔
古代文献中经常提及的一个海外经商之地梅路哈，学者们一般都认为即指印度河文明地区
，在苏美尔的城市尼普尔、乌尔等遗址中都曾发掘出印度河流域特有的方形或长方形压印
的印章，用皂石、象牙、红铜和陶土制成，与苏美尔文明的圆筒形印章判然有别。
　　在伊朗高原西部的泰培.希萨和两河流域伊拉克的一些遗址，如刻什、吾珥、泰尔阿斯
马等地，还发现了印度河流域特有的肉红玉髓串珠等工艺品，这些产品甚至远销埃及的阿
拜多斯，说明印度河文明时期与西亚地区的贸易往来是比较频繁的。另外，对外经济活动
也涉及到南印度半岛、东南亚和中国，其青铜冶炼业所必须的锡因当地无出产，只能从中
亚交换得到；青金石则从阿富汗购得；镶嵌工艺所用的贝壳许多产自南印度；孔雀石和皂
石来自伊朗；玉石来自中亚、缅甸和中国。据研究，当时苏美尔平原的商品销往印度河流
域的，主要是谷物、油类、酒类和亚麻制品等。
　　印度河文明时期，南亚次大陆的文化也存在一些不同类型，经济生产发展的程度有所
差别。在恒河上游的贾木纳河西岸，公元前2650- 前1180年的一千多年的时间里，长期居
住着以赭色陶文化为特色的居民。这种文化尚未发现聚落遗址，仅发掘出砖窑和炉灶等遗
迹，但该文化的赭色陶器在贾木纳河流域大量存在，有手制的碗、壶、高足盘、带纽的盖
等，器壁很厚，施红色陶衣，由于长期在水或湿土中浸埋，出土时触碰即沾上脱落的赭色
。纹饰为黑彩十字纹或刻划的弦纹夹三角纹、波线纹、方格纹。与陶器共出的石器有石球
、石弹丸、石杵、磨盘、磨棒等。这里的居民经济生产是以狩猎和畜牧为主的，晚期出现
窖藏的红铜器及少量青铜制品，有斧、矛、剑、锛、镞、鱼叉、环、镯等，其经济形态落
后于印度河文明。
　　南亚次大陆中部山区和森林地带的伯纳斯文化，也是渔猎经济色彩很浓的农业文化。
公元前2580- 前1500年间生活在印度拉贾斯坦邦东南、阿拉瓦利山脉以东山区的居民，聚
落分布于伯纳斯河两岸，住所大多数为石基泥墙或用土坯砌筑的房屋，平面为椭圆形，柱
架结构用当地山林中盛产的木料，屋顶作斜坡状，以竹子和席子搭盖，再覆以谷草或泥土
。屋内的居住面用烧土或掺杂砾石的粘土铺垫，室内设灶。这一带居民在山间谷地上种植
水稻、小麦和高粱，农业生产比较落后，饲养牛、羊、猪、驴和一些家禽。手工业经济有
相当程度的发展，陶器已开始使用轮制，以施白彩的黑陶、红陶为主，也有一些陶器施奶
油色陶衣，纹饰十分简单，少量灰陶施划纹或附加堆纹。
　　器形有碗、盘、带流碗、高足盘和罐等，种类不多。此外还发现捏塑的陶牛、有纹饰
的陶珠，在典型遗址阿哈尔，发现了较多红铜器，有武器和生产工具斧、锛、短剑、双刃
斧等，也有用红铜制作的碗、长流碗、镯、环，其中一部分出自窖藏。铜矿石采自阿拉瓦
利山区。当地居民在生产和生活中继续使用石器，包括石叶石器和加工谷物的石磨盘、石
磨棒。由于受到印度河文化的影响，伯纳斯文化的居民已掌握了烧砖技术。除了与印度河
流域的交往外，他们还与伊朗及小亚细亚等地铜石并用时代的居民有较多联系，铜器和陶
器有些类似的风格。
　　约公元前1800年以后，印度河文明的经济发展逐渐出现停滞与衰退的局面，其主要原
因是大量砍伐森林造成水土流失日益严重，印度河淤塞使河床升高、河流改道，经常发生
大规模水患。有时连续的干旱不断破坏农业生产，甚至使印度河以东的平原和丘陵迅速加
快了沙漠化，形成了荒无人烟的塔尔沙漠。这种沙漠化甚至影响了印度河中游两岸。这种
生态失衡造成的影响和自然灾害频繁发生，加深了人民的苦难，迫使许多部族迁徙，也使
阶级矛盾不断激化，反抗统治者的起义不断发生，给北方雅利安人的入侵造成了可乘之机
。公元前1750年左右，重要城市摩享佐达罗陷入雅利安人之手。在这种背景下，大约在公
元前1500年，印度河文明中心地区的经济制度就彻底瓦解了。
　　4.吠陀时代的经济
　　公元前14世纪初，雅利安人开始进入印度河流域。由于印欧语族的雅利安人当时尚处
于原始氏族制经济后期的部落军事联盟阶段，过着半农半牧的生活，即无固定的城市，也
没有自己的文字，所以当他们的军事力量控制了印度河文明的广大地区时，并没有立即建
立自己的国家，仍然以部落酋长的统治形式占据各地，并无意发展城市经济，从而使古代
印度的历史发生了倒退现象。这一曲折的经历持续了几百年，直到公元前8 世纪，雅利安
人才适应了印度河文明的基础，在社会经济稳定发展的背景下重新建立国家政权。
　　在这一历史时期，印度河流域的经济发展状况不十分清楚，除了依据考古发掘资料进
行综合研究外，主要依靠雅利安人在文字出现、国家产生之际神庙的祭司们所记载的颂歌
、经文和咒语汇编的文献《四部吠陀》加以探讨，因而这一时代史称" 吠陀时代".所谓"
吠陀" ，原意为知识、学问，宗教内容是主要成份，也包含着早期雅利安人的历史回忆。
《四部吠陀》中最古老的《梨俱吠陀》，其流传年代大约在公元前9 世纪以前；其余3 部
分别是《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》，均成书较晚，约在公元前9-前6
世纪，称为后期吠陀。
　　由于四部吠陀早晚之间有很大差别，其反映的社会发展程度也有许多不同。
　　《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》中都提及铁的出现，可以看作吠陀时代晚期已开始进
入铁器时代。
　　(1)早期吠陀时代
　　早期吠陀时代(约公元前1300- 前900 年）雅利安人的畜牧经济占有重要的地位，其中
游牧经济有相当大的比重。雅利安人的经济来源主要是饲养家畜，一些古诗中对于获得乳
牛的描写十分生动感人。马也极其贵重。其它的家畜是绵羊、山羊、驴和狗。这一时期，
狩猎也提供了很实际的经济利益，猎物通常有狮子、野猪、野牛等凶猛动物和大量羚羊、
鸟类。在逐渐适应印度河文明的农业生产方式之后，农业经济有一定恢复。特别是当雅利
安人进入恒河流域之后，印度北部平原的农业生产开始占据首要地位，不过畜牧业长期仍
是雅利安人世代相传的基本生产方式，牛、马一直是他们拥有财富的标志。由于恒河流域
的自然条件比日益恶化的印度河流域要好，雅利安人在实践中掌握了水利灌溉知识与技术
，开始以水利发展促进农业生产的进步，使吠陀时代的经济水平逐步有所提高。
　　虽然处于原始氏族制的雅利安人统治着古老的印度大地，但印度河文明的早期奴隶制
经济并没有被彻底摧毁。村社中的雅利安人仍按氏族部落的体制实施组织管理，由各种会
议决定部落的重要事情。这时，包括妇女参加的全体氏族成员会议称为" 毗达多" ，负责
产品分配，主管军事行动和宗教祭祀，由这种会议集体选举祭司。不过，" 毗达多" 这种
氏族社会的遗存随着经济的发展而迅速消亡，产生了称为" 萨巴" 的长老议事会，也出现
了只限男性成员参加的民众会议。部落军事首领由民众会议选出，并可因过失被废黜。由
于经常作战，称为" 罗阇"的军事首领权势很大，其职位可由子孙相袭。
　　在吠陀时代继续发展的过程中，父系家族最终取代了氏族，成为社会的基本单元。象
征财富的牲畜逐步归各家族所私有，土地也按户分给各家族使用，从而加速了雅利安人贫
富分化的演变。连年不断的战争也使罗阇、祭司和大家族中产生的新贵族聚敛了大量财富
与牲畜，甚至垄断了许多田地、金银和奴隶。雅利安人的奴隶制经济开始在印度河文明的
废墟上得以滋生和建立。
　　在恢复农业生产的同时，手工业的专门化在吠陀时代经济重建过程中也起着重要作用
。出土文物表明，这一时期制革作坊的工匠有相当高的技艺，将牛皮制成皮袋、弓弦和皮
带等；木器作坊中的工匠，既做细木工的家具和一些农具，同时也是车马匠；金属制造业
也比较进步；在手工业中还有专门酿酒的作坊，生产一种名为" 索摩" 的祭祀用酒和名为"
窣罗" 的普通酒，都是用谷类制造的。
　　(2)后期吠陀时代
　　后期吠陀时代(约公元前900-前500 年）由于铁器的广泛应用，农业经济较前有明显的
发展。这一时期的考古文化也称为灰色彩陶文化。
　　灰色彩陶文化的重要遗址有恒河上游的诃斯提那普尔、俱赏弥、阿特兰吉凯拉、阿希
切特拉等。当时的居民兼营农业和畜牧业，农业经济比早期吠陀时代有了更大的进步，种
植小麦、大麦和水稻、棉花。饲养的家畜主要有牛、马、猪、驴和狗。大多数聚落中的房
屋是木架泥墙的茅舍，平面是圆形或长方形。一些家族聚落出现了烧砖砌筑的围墙，开始
向城镇转化。这一阶段的生产工具和武器已普遍使用铁制，包括斧、锛、锄、鱼钩、刀、
剑、矛、带倒刺的叶形镞、简镞、铁钉等等。不少遗址发现了铁矿渣，表明当地已形成了
开采和冶炼的体系。这时雅利安人已分布于整个北印度，恒河流域得到了较好的开发，并
逐渐取代了印度河流域而成为文化和经济发展的中心。吠陀时代晚期，农业在经济领域已
成为占有主导地位的生产活动，耕地使用重犁，往往用许多牛来牵引，并已使用灌溉技术
和施肥，使农业经济的发展越来越快。手工业领域的分工越来越普遍了，铁匠铺较多，木
匠及纺织、制陶、金银珠宝加工等行业全面发展。各遗址都发掘出铁器、红铜制品、陶纺
轮等手工业工具，还有用金属、玻璃、骨料及陶土制作的串珠、项链、坠饰、耳饰和手镯
等装饰品，在手工业发展的同时，出现了商人和放高利贷者，以金银作为货币和财富的标
准已在各地流行，而不是以牛、马作为财富的标准。
　　这些社会经济的特点，表明昔日游牧部落的雅利安人即将进入国家的文明时代。
　　后期吠陀时代的经济发展是与奴隶制的政治统治相适应、同步发展的。
　　雅利安人最初把被征服的异族达萨人降为奴隶，但到后期吠陀时代，整个达萨族几乎
全部被征服，雅利安人的内部的各个部族之间便经常发生战争，一些被俘的雅利安人也成
了另一些雅利安人的奴隶。此外，奴隶所生的子女和以牛马、金银交换得到的奴隶也成为
奴隶的重要来源，甚至文献上还记有因赌博而赢得奴隶的情况。公元前9 世纪，婆罗多族
两支后裔在北印度的一场大战，战火燃遍印度河、恒河流域山川，其他许多部族都被卷入
。这样大规模的战争，为进一步掠夺奴隶提供了机会，也加速了握有军事大权的罗阇从部
落酋长登上奴隶制国王宝座的演变。公元前8 世纪左右，印度河、恒河流域纷纷出现以部
落的中心城堡为都邑的王国，统辖其附近的一些村庄。到公元前6 世纪时，印度北部各地
的奴隶制城邦小国已有数十个。他们互相兼并，频繁发动战争，后来成为16个大国，古代
印度的历史与经济发展进入了列国时代。
　　5.列国时代的经济
　　在列国时代，恒河中下游的经济比其它地区的发展更加显著。这一带城市众多，工商
业兴盛，聚集了大量人口。当时尞伽国的都城瞻波，摩揭陀国的都城王舍和后来迁都的华
氏、跋祗国的都城吠舍厘、迦尸国的都城陂罗奈、居萨罗国的都城舍卫等等，都是日益繁
荣的著名都市。
　　铁器在列国时代更加普遍使用，农业生产的水平和农作物的产量有很大提高。手工业
生产不仅分工更为细密，而且各种手工业产品的质量更为精良了。世界著名的金银珠宝、
香料香水、精纺织品等传统手工艺品远销国外，尽管时有战争，但商业活动仍十分活跃。
当时印度的海外贸易主要对象有斯里兰卡，缅甸和西亚各地，陆路则由犍陀罗经由阿富汗
而北通中亚，西连波斯。列国时代后期，波斯帝国开始入侵，并在印度设省，统治了犍陀
罗西部和阿富汗一带。在波斯统治的各地中，印度向波斯岁贡黄金的数额最大，由此可见
黄金产量之高和当地富裕的程度。据印度佛经所载，列国时代的手工业匠人达18种之多，
手工业生产十分繁荣兴旺。西通波斯的大量商队有时由数百辆货车组成，浩浩荡荡，十分
壮观。伽尸国的一名富商曾率领一只500 名商人组成的船队入海采宝，航行到达斯里兰卡
。这些商业活动，反映了城市商品经济发展的程度，也反映了新生的奴隶制王权的强大。
　　列国中的摩揭陀王国于公元前6 世纪中叶在政治斗争中逐步占了上风，首先吞并了东
邻的安伽王国。当国王阿阇世继位之后，全面奉行扩张政策，经过长期激战，又征服了以
吠舍离人为主的瓦吉联盟，从而成为北印度最强大的王国。阿阇世王的儿子伏陀延执政后
，在恒河与宋河两大河流的交汇处建立了新首都华氏城，使其具有战略和商业上的重要地
位。不过，后来的摩揭陀诸王都比较孱弱，未能完成阿阇王称霸的遗愿，印度河、恒河流
域的经济生产在政治混乱的状态下，数百年间没有显著的变化。后来，波斯人、希腊人几
度侵袭，并占领了印度的西北部。公元前4 世纪，印度的经济进入孔雀王国的全面发展阶
段。
　　七、中国古代的经济发展
　　1.夏代的经济状况
　　经过了新石器时代农业经济五六千年的发展，中国黄河流域在龙山文化之后进入了历
史上有据可考的第一个奴隶制王朝——夏代。
　　夏族在远古时期主要活动在河南省西部的颍水上游和伊河、洛河下游地区，北及山西
省南部的汾水下游两岸。在这一地域内，各氏族部落集团在龙山文化的基础上融合成夏民
族。周围地区则分别存在着其它许多氏族部落军事联盟。从文献记载和考古发现所证实的
，主要有黄河下游齐鲁先民的岳石文化，黄河上游氏羌等族先民的齐家文化，长江中游荆
楚先民的石家河文化，长江下游吴、越等族先民的晚期良渚文化等等。此外，在东北地区
还有西辽河流域的一些氏族社会末期的部落集团，西南地区和华南也生活着一些经济上落
后于中原地区的氏族部落。所有这些分布在中国大陆上的早期国家和氏族集团，共同构成
了夏代的历史主人，共同发展着夏代的经济。
　　(1)主要代表夏代经济的二里头文化
　　夏王朝的中心区域，文献记载和考古发现均证实在河南省西部和山西省南部地区。考
古发现其代表性文化，是以河南偃师二里头遗址命名的二里头文化，其中的二里头类型和
东下冯类型为主要遗存。
　　仰韶文化和龙山文化3000年的发展，使黄河流域许多氏族部落在龙山文化晚期先后进
入更大规模的军事联盟时期，形成了一批中国古代传说中很有影响的集团，产生了一些有
代表性的、神化了的酋长，如黄河下游皋陶氏、伯益氏，黄河中游的颛琐氏、帝喾氏，渭
水流域的炎帝神农氏，淮水流域的太皞氏等等。这些强大的军事集团经过数百年的交流与
融合，大约在公元前22世纪之前，各自成为城邦制的军事酋长国。后来，黄土高原的黄帝
部落集团统辖下的6 个巨大的部落联盟，成为活跃在陕西、山西、河南交界地区最强大的
力量，从而建立起中国历史上第一个奴隶制王朝——夏。
　　二里头文化是夏代中心区域的代表性文化，从二里头文化出土的极其丰富的遗物和大
量遗迹，可以看出夏代社会经济比龙山文化时期有了显著的提高。
　　这种文化于1953年首先在河南省登封县玉村遗址发现，当时出土的遗物不多。自1954
至1957年，洛阳的东干沟村附近又曾几次发现这种文化的墓葬与灰坑。在这个遗址的晚期
堆积中发现有青铜小刀和青铜锥，形状和铸造工艺都很原始。从地层关系上可以清楚地判
断出这种文化的年代晚于人们所熟悉的河南龙山文化，又早于已经证实的商代。这种文化
的特点及其所处的时代，引起了学术界的广泛注意。
　　20世纪80年代，二里头文化遗址的发现不仅遍及河南全省，而且在河北省南部、山西
省西南部和陕西省东部都有发现，其中以二里头遗址最为典型。在已发现的100 多处遗址
中，既包含早期的城址、宫殿建筑、村落、墓地，也有一些铜器冶铸、制石、制陶、制骨
的手工业作坊，出土了大批陶器、石器、早期青铜器、玉器、象牙雕刻器和漆器等，具有
明显的时代特征，是研究夏代经济和文化的宝贵资料。
　　夏王朝的第一个君主禹，是黄帝的后裔，原是夏后氏部落的一个酋长。
　　夏后氏是河套地区的戎人部落，后来沿黄河南下，活跃于今河南省西部和山西省南部
一带。当龙山文化之末的虞舜集团控制中原时期，禹以率众治理洪水有功，被各部落推举
为舜的继承人。可是禹继位之后，即培植自己的儿子启的力量，独断专行，不再顾及氏族
内部的民主传统。禹死之后，启公然杀害了由各部落推选出的禹的接班人伯益，用武力夺
取并控制了黄河中游各地的领导地位，从此完全废除了远古社会数千年传统的部落联盟首
领" 禅让" 的民主选举制度，开创了王位世袭制的" 家天下" 的局面。公元前21世纪，夏
朝正式以奴隶制的面貌出现在中原地区，中国的社会经济也进入了一个新的发展阶段，即
奴隶制经济时期。
　　夏代居民的经济生活以农业为主，各遗址出土的农具主要是石器，其中石铲、石镰的
数量最多，另外还有骨铲、蚌铲和蚌镰等。木质的耒、耜一类工具也是日常使用的农业工
具。主要农作物仍然是新石器时代盛产的粟、黍一类和某些栽培的蔬菜瓜果。
　　这时，饲养的家畜有猪、狗、鸡、马、牛、羊等，称为六畜。由于农业生产已能提供
较多的剩余产品，龙山文化兴起的饮酒之风更为普遍，在一般的平民墓葬中，也常见用觚
、爵等酒器随葬。
　　在夏代的生产和经济生活领域里，社会分工更加精细。不仅手工业已基本上与农业分
离，而且在手工业内部，铸铜、制陶、玉石器制作、骨角器制作、制革乃至木器加工都已
出现专业化分工，手工业生产开始出现了行业性的结构和与此相适应的商品交换。
　　各地的制陶业是当时的主要手工业。陶窑在郑州洛达庙、偃师二里头、夏县东下冯和
襄汾陶寺等遗址都有发现。陶寺遗址还发现了专门烧制白灰的窑址。出土丰富的陶器中，
有作炊器的鼎、鬲、折沿深腹罐和侈口圆腹罐等；作食器和容器的有三足盘、深腹盆、平
底盆、擂缽、小口高领罐和大口罐；酒器则有盉、觚、爵等。
　　青铜器冶铸技术是一门新兴的专业技术。二里头文化发现的青铜器有爵、铃、戈、镞
、戚、刀、锛、凿、锥、鱼钩等等，尚未出现较大的青铜容器。虽然产品还不多，形制也
很简单，但已确切表明夏代已进入了青铜时代，充分显示了社会生产力的进步。在二里头
遗址发现了不少铸造铜器的陶范、坩锅和铜渣，东下冯遗址则出土了铸铜器的石范。当时
的铜爵胎壁较薄，表面较粗，尚无装饰纹样，表现出中国早期铜器比较简单粗糙的特点。
工具和兵器都用单范铸造，爵则用复合范铸成，铸造工艺相对复杂一些。这些情况表明，
二里头文化的青铜器已不是中国最早的青铜制品。
　　玉石器制作技术在龙山文化的基础上也得到了进一步发展。各遗址出土了不少玉制琮
、圭、璋、钺和一些小型装饰品，其中主要是墓葬中的随葬品。
　　二里头发现的一件柄形玉装饰品，上面雕刻着上、中、下三组规整的兽面纹，其间饰
有两组花瓣纹，兽面用单线和浮雕相结合的技法雕成，线条流畅，纹样与后来在青铜器上
常见的一致，工艺水平很高。还有一件兽面铜牌，上面用200 多块绿松石镶嵌而成，是中
国最早的铜镶玉石制品，颇具艺术价值。
　　陶寺和东下冯分别出土了中国最早的石磬，虽然仅打琢成型而未经磨制，带有明显的
原始性，但这种石磬的出现，社会意义是十分重大的。
　　制作骨角器，已经成为夏代一项单独的手工业。二里头遗址发现一批切割的骨料、半
成品，还有制作精良的簪、锥、凿、铲、针、匕、镞、鱼叉等骨角器，同时发现了磨制骨
角器的工具砺石等。东下冯遗址出土了刻花骨器。
　　许多遗址都发现了用骨、角、蚌为原料制成的人们喜爱的装饰品。
　　夏代的木器制作技术空前发达，木器工业成为手工业部门一个十分重要的行业。在著
名的龙山文化晚期到夏代的遗址陶寺，从规模宏大的墓地中发掘出极其丰富的随葬品，其
中数十件木制家具、盛食器皿和为生产工具、兵器安装的柄、杆非常引人瞩目，不少木器
表面有绘画的彩色图案，十分精美艳丽。这批木器包括案、斗、俎、匣、仓和觚、杯、盘
、豆等，彩绘木案都旋转墓主人的棺前，案上摆放着斝、觚、杯等器皿。有几件大小不一
的鼍鼓，用黄、白、黑、兰诸色描绘出美丽的图案，鼓面是用鳄鱼皮蒙制的。这批鼍鼓与
大型石馨共出，反映了奴隶制王朝初期的贵族礼仪，并与古代宗教有密切关系。类似的鼍
鼓，在山东地区的岳石文化中也有发现，年代在公元前2400年左右，陶寺遗址的鼍鼓，为
探索中原地区与泰山周围奴隶制国家的交往提供了重要资料。
　　(2)夏代经济的特点
　　与新石器时代的原始农业经济相比，夏代的社会经济发展有以下几个突出的特点：①手
工业已从农业中分离出来，并在手工业内部出现了明确的行业分工和专业技术分工。在此
基础上，手工业产品有相当一部分转化为商品，并为私人所占有；②铜器已在黄河流域普遍
发现，但尚处于只能制作小件器物的工艺水平上，局部地区出现了合范技术；③人们在长期
生产实践中，已逐步总结出适应农业经济的天文、历法等科学知识，从而指导并促进了农
业生产的发展。
　　夏代农业经济的发展比新石器时期更快，主要有这样几个原因：
　　①在龙山文化末期，黄河流域多次洪水泛滥成灾，禹在各部落的推戴下，受舜的委托治
理洪水，" 尽力乎沟洫" ，变水害为水利。在夏代，由禹、启所代表的王室统一部署水利
灌溉工程，使农业得以进一步发展，农产品的产量有较大幅度地增长；
　　②由于数千年从事农业生产的经验积累，夏人发明了四时节气和干支纪日法，制定了为
后人广为传颂的《夏时》、《夏小正》等历法，以当时可能具有的季节气候和其它物候知
识来指导农业生产的各个环节，从而有力地促进了农业和畜牧业生产的发展；
　　③夏代的农业和手工业生产工具比龙山文化时期有了很大程度的改进。
　　不仅由于奴隶的密集型劳动使大批农业生产工具得以改造，而且集中了各地的先进手
工业技术，改进了传统工具的质量，出现了一些更有效的新式农具，提高了劳动效率，从
而增加了农作物的产量；
　　④在一定范围内，新兴的奴隶主贵族统一管理的集权政治，使原来分散在各个部落的富
有生产经验的人有了集中交流农业先进技术的条件。各地原始部落所独创的先进经验在夏
王朝统治的疆域内得以迅速推广，促进了生产的发展。科学技术的进步成为农业、畜牧业
和手工业发展的巨大动力。
　　由于上述原因，夏朝的经济发展较之龙山文化时期有了明显地飞跃，黄河流域在中华
大地率先进入了古代文明社会，出现了规模较大的都市和九州行政区划，水陆交通更为便
利，农业和畜牧业、手工业产品有了更多的剩余，从而转变成用于交换的商品，出现了城
市经济和商品经济的萌芽。
　　2.商代的经济状况
　　夏朝末年，居住在黄河下游的商族逐渐强盛起来，迅速向黄河中游及环渤海湾地区扩
展其势力。商族本来是一个古老的东方部落，远祖叫契，据传说是著名的部落联盟首领帝
喾的后裔。契协助夏禹治水有功，始封于商地。
　　后来契的孙子相土又为夏王朝建功立业，同时发展了商族的经济与文化。经过几代人
的努力，商从夏朝的属国变为夏朝的强大对手，终于在公元前17世纪时推翻了夏王朝，建
立起地域更为辽阔的商朝。商王朝的第一代君主汤，在消灭了以夏桀为首的夏代奴隶主贵
族集团之后，又屡伐周围的一些小国，平定海内，建都于河南省黄河南岸的重要城市毫。
　　商王朝统治时期，是中国奴隶社会的鼎盛时期，黄河流域的经济水平进一步提高，并
且促进了长江中下游的农业和手工业的繁荣兴旺，开创了中国社会经济发展的新局面。
　　商代已经具有相当发达的文明，甲骨文、青铜器和城市，构成了商代文明最突出的特
征。作为奴隶制度的主要表现形式，商代的经济制度已基本完备，并对社会经济的发展起
到了重要的控制作用。
　　(1)商代的土地制度
　　在夏代，原始的土地公有制度还没有完全解体。到了商代，这种土地制度转化成以商
王为代表的奴隶主贵族的土地国有制度。
　　商朝的土地归王所有，一部分土地由商王分赐给其他奴隶主作" 封邑" ，供臣下享用
。商王自己直接掌握着许多土地做为王室的田庄，役使大批奴隶，并征发很多平民从事大
规模的集体劳动。农业生产中采用的制度是井田制。
　　井田即由比较规整的沟洫灌溉系统把土地大体划分成方块田，在甲骨卜辞中刻写成田
、■、■、■等形。这些象形字是当时井田制的客观反映。井田中的每一块都代表着一定的面
积，是便于管理奴隶在田间耕作的基本单位。由于灌溉技术的发展，井田制有助于提高土
地利用率和农作物的产量，也利于抛荒休耕的管理。
　　在商王的最高权力统治下，井田主要在奴隶主贵族之间分配，奴隶和土地都是奴隶主
个人的财富。在甲骨卜辞中，留下了不少从商王到各级贵族、王室小臣乃至贵族妇女监督
奴隶大众耕作的记录。以商王为首的贵族集团，还不断驱使奴隶大众到荒僻的地方开垦土
地，扩大井田的面积，增加他们无偿占有的农作物的产量。
　　由于商朝的疆域十分辽阔，实际上商王并不能有效地控制全国的土地和山林川泽，一
些邦国所占有的土地也并非皆为商王所授。商王仅是土地所有者在权力上的象征。在各个
方国内，邦伯、师长、百执事等驱使奴隶从事繁重的田间劳动。奴隶的来源，主要是战争
中的俘虏，卜辞中屡见获人、获众、获羌、执讯的记载；也有部分奴隶是自由民破产或交
换得到的。
　　自商代开始，民与众就是奴隶和下层劳动者的同义语。《尚书.盘庚》中有" 予岂汝威
！用奉畜汝众。……汝其作我畜民" 的记载。这些奴隶，可以被奴隶主任意打骂、买卖甚至
杀戮，甲骨文中有大量杀戮奴隶以及用奴隶作人殉的记录，各地的考古发现也确凿地证明
了这一史实。因为奴隶同牲畜、生产工具一样都是奴隶主的私有财产，杀死也不算犯罪，
所以建立在奴隶与奴隶主互相对立这种人身关系上的生产方式，必然是对奴隶的监督劳动
。这种监督劳动在商代达到了最高峰。
　　人殉制度下杀害的奴隶数量很大，甚至动辄数十、数百，显示出商王朝的统治集团对
作为主要劳动力的奴隶并不重视。这与农业生产中抛荒休耕方法及许多地区仍旧实行放火
烧荒的落后生产方式有密切关系，这种生产方式对农业劳动力的需要是有限的。
　　商代的平民也有自己少量的土地，是中国传统的自给自足自然经济的基础。他们在奴
隶制生产关系的经济环境中生活，节衣缩食，辛勤劳动，在艰难中勉强度日。这些自耕农
还利用农闲季节从事一些小规模地手工业劳动，做一些以物易物的交换以获得生活必需品
。平民的土地在奴隶制度下是不稳定的财产，经常在战争、疫病、自然灾害或其它意外事
故影响下发生变化。
　　所以，商代由王室和奴隶主贵族按照等级占有公田，使用奴隶进行农业生产，奴隶劳
动成为社会经济的基础，成为商代奴隶制度下形成的土地制度。
　　(2)商代的财政制度
　　商代的财政制度，就是诸侯百姓对商王的贡纳制度和商王对国有资产的分配。诸侯百
姓的财富则直接来源于对生产资料的占有和对奴隶劳动的剥削。商是一个比较发达的奴隶
制国家，这个国家是从夏代私有制迅速发展和控制阶级对立的需要中产生的，所以它照例
是由最强大的、在经济上占统治地位的奴隶主阶级主宰的国家。商代的奴隶主集团借助于
国家的意志和力量成为占统治地位的阶级，因而也就获得了镇压和剥削奴隶的政治权力和
经济手段。商王朝随着国家财富的聚敛积累，逐渐组成了一个日益庞大的官僚统治机构，
同时形成了力量强大的军队。国家要维持官僚机构和军队的开支，就必须不断加紧对各地
奴隶主百姓索取贡纳，包括物资产品和货币，而大大小小的贵族便变本加厉地把这一切转
嫁到奴隶头上，强迫奴隶生产更多的农产品和手工业品以满足国家的需要。
　　商代的贵族，不管是朝中的百官还是各地的诸侯，都占有土地和奴隶。
　　这些土地和奴隶又都是以商王的名义封赐的。所以他们必须对商王负担一定的义务，
除了督察奴隶为王室耕种、带领属下的士卒为商王征伐外，最重要的就是经常向商王交纳
他们土地上出产的各种物品，以及奉献手工业奴隶生产的各种产品，并适时贡纳当地出产
的奇珍异宝。这种贡纳制度，是中国古代财政制度的萌芽，也是在货币制度尚不健全时的
一种实物赋税方式。后来，当西周的财政金融制度初步确立之后，这种各地向王室贡纳实
物赋税的方式仍占有重要地位，并沿续相当长的时间。在商代的财政制度方面，货币在流
通领域始终未占有主导地位。
　　(3)商代的经济生产
　　①农业。商代最重要的社会生产部门是农业，在井田制的农业经济中，主要生产方式是
较大规模的奴隶集体劳动。自由民虽然人数不少，但由于受到土地、农具的限制，又要随
时受到国家的调遣和征发，并且无力抗拒自然灾害的袭击，所以分散的、小规模的私田经
营收获很少，生产力仍相当低下。
　　商王盘庚迁都于殷(今河南省安阳市）之后，开始懂得轮流休耕方法，一块土地耕种一
年，然后休耕一二年以保持地力，再继续耕种。从此耜耕农业进入了一个新阶段。自从定
都在殷，人们得以有较长的时期不必大规模地迁徙了。
　　从甲骨文和金文的记述和考古发现可知，商代的粮食种类主要有粟(小米）、黍(粘黄
米）、稷(黄米）、麦、稻等，此外还种植较多的桑、麻和一些瓜果蔬菜。
　　粮食产量的增加，有可能大量地酿酒，这就使得从龙山文化时期出现的饮酒风气，成
为商代奴隶主贵族追求享受的盛事。许多商代的遗址都曾出土各种各样的酒器，品种和数
量都大大超过了夏代。河北藁城台西商代中晚期遗址中，发现了一处当时的酿酒作坊，屋
内堆积着大量烧过的灰烬和陶容器，还有很多桃、李、枣等酿酒原料的果核及重8.5 公斤
人工培植的酵母，作坊附近还发掘出两眼水井和一批汲水的器具。
　　由于农业生产的收获直接关系到国家经济的发展和王室财富的盈亏，所以商王和宗室
贵族都十分重视农业。甲骨文中经常记载着商王和宗室贵族为农业生产的各个环节而贞卜
、祈祷的活动。各代商王还多次亲自外出巡视，或传呼其臣下督促查看各地农业生产情况
。卜辞中多次出现求禾、求黍、求麦、求雨、省黍、观籍、■田、相田的记录，可见农业生
产这种重要的部门是受到高度重视的。
　　庄园是商代农业经济的基础结构。在中国的黄河流域，庄园分布十分密集，这是农业
经济不断发展和人口不断增加的结果。河南省内乡县黄龙庙冈的商代遗址，是商代晚期的
一处庄园，座落在汉水支流湍河西岸的平坦岗地上。在庄园遗址中发掘出七座较完整的房
屋，还清理了18个储存谷物的窖穴及灰坑。庄园中的房子有些仍保留着新石器时代半地穴
式的建筑风格。出土的遗物中除了数十件陶器外，还有石器、骨器、蚌器和铜器等，共100
多件。
　　当时的生产工具完全使用石斧、石镰、石刀、蚌镰和骨锥等；狩猎用的箭镞也完全是
石制或骨制的，可见生产力仍比较低下。
　　随着农业的发展，商代畜牧业也在家畜饲养的基础上日渐繁盛。马、牛、羊、狗、猪
的数量比夏代有了巨大的增长，各地遗址和墓葬中普遍发现了马、牛和羊、狗的骨骸。在
畜牧业比较发达的地区，采集和渔猎只作为农业生产的一种补充活动。只是在一些偏僻地
区，还有一定数量的氏族部落主要依靠渔猎生产来维持生活。
　　②手工业。商代的手工业是在农业生产发展的基础上得到发展的。陶器制造、青铜器冶
铸、丝麻纺织、骨角器制作、玉石雕琢、竹木器和漆器的生产、土木营建技术等等都比夏
代有了更大的进步，尤其是青铜器铸造技术，成为世界古代文化中的卓越成就。
　　商代的制陶业很发达，除了大量生产一般的灰色陶器外，也生产一些红陶、黑陶和少
量精美的白陶。不少遗址中都发现了质地坚硬细腻、刻纹美观规整的白陶容器，这些质量
很高的白陶和青铜器同样贵重。
　　长江流域和华南普遍生产一种压印各种花纹图案的硬质陶器和涂有一层石灰釉的釉陶
，这种釉陶是青瓷的前身，亦称原始瓷器。
　　殷墟出土的白陶，有壶、簋、豆、瓿、斝、尊、罍、带盖罐和觶等。南方流行的硬陶
，表面大都拍印几何形图案来装饰，考古界称其为印纹硬陶。
　　这种陶器是由含铁量较高的陶土烧制的，胎质细腻，扣之清脆有声，硬度为历来陶器
之冠，主要生产于长江中下游地区，以江西、福建、浙江居多，不仅是商代制陶业的一大
创造，也是中国古代制陶业的一个转折点。由于这种陶器分布地域十分辽阔，各处遗存的
内涵及表现的经济生产水平也不完全一致。
　　商代王室的制陶作坊规模很大，也有一些贵族的私家制陶作坊主要从事制作商品陶器
。在郑州铭功路西侧发掘的一处商代的作坊，有14座陶窑，清理出大约几十万件陶器的残
片，其品种主要是盆、甑之类。这种大规模的、品种单调的生产，显然不仅仅是为了奴隶
主贵族本身的需要，而是有相当多的产品是向外出售的商品。另外，质量很高的白陶器和
釉陶器，并非到处都可以生产，能够制作这些陶器的作坊，也就成了向外推销产品的基地
。在江西吴城遗址发现的制陶基地，一些陶窑内堆积着许多釉陶罐、尊和印纹硬陶器皿。
这种地域性的土特产品，成为当时交换的重要货物。
　　商代手工业生产领域中，最突出的成就是青铜铸造。在各种官营的手工业作坊里，工
匠们的青铜器冶炼铸造工艺水平已达到相当纯熟的地步。王都和各地贵族统治的大邑中都
设有不同规模、各种专业分工的青铜器作坊，能制造出各种精美的青铜器皿及实用的生产
工具、武器。考古发现的商代青铜作坊，其面积有数万平方米的，也有10余万平方米的。
作坊遗址内大都出土了为数可观的陶范、坩锅块、木炭、铜锭、铜渣、小件青铜器，以及
与铸造有关的其它遗存。这些作坊遗址的发现，说明商代王室与诸侯所用的青铜器，主要
是当地生产的。尤其是南方，各地铸造青铜器的原料多取自遗址附近的含铜矿脉。如江苏
镇江附近商墓遗物和窖藏铜块，含有较大比重的铅和微量的锑，与中原地区青铜器不含锑
及含铅量低有明显的不同。
　　在河南偃师二里头、郑州二里岗和南关外、郑州北郊紫荆山，以及安阳殷墟等地，都
发现了商代各个时期的铸铜作坊。这些作坊遗址的现象表明，当时的青铜器制造工业中已
出现了专业技术的分工。殷墟出土的著名司母戊大方鼎，形制雄伟，高1.37米，重875 公
斤，是商代后期青铜器的杰作，反映了商代能工巧匠的很高水平。殷墟妇好墓出土的五件
铜编钟，制作精美，可构成四声音阶序列，铸造工艺的难度很大。这些青铜器的制造，如
果没有专业技术的分工是很难想象的。
　　商代的青铜制造业主要从事兵器和礼器的生产，同时也制作一些如铜镜、酒器、装饰
品等供贵族和平民使用的生活用品。此外，还以部分青铜制造砍伐、刮削、雕刻等生产劳
动中使用的工具如斧、锛、凿、刀、锯、锥、钻等等。这些青铜工具的应用，对土地森林
的开发，对木器、石器和骨角器等产品的制作起到了积极的作用，是先进生产力的体现，
也是促进社会生产发展的重要因素。不过，由于当时青铜器的原料来之不易，冶炼和铸造
也要耗费大量人力物力，所以青铜工具的生产还不多，青铜农具则更少。奴隶主宁肯让奴
隶们使用木、石、骨、角、蚌制作的工具和农具，也不愿意发展青铜工具。
　　纺织业是商代手工业生产中的又一项重要内容，与农业经济有直接的密切关系。
　　农业生产的发展促进了养蚕业和纺织业。甲骨文中已多次发现桑、丝、帛、屯(一段卷
起的纺织品）等字。商代的墓葬中还发现了玉蚕，青铜器上也有蚕的纹饰。由于纺织品不
易保存，所以商代的丝麻织物很难发现实物遗存，但上述情况已清楚表明当时纺织业发展
的程度。在安阳殷墟发掘的一些中小型墓葬中，有一些规模较大、有棺有椁的墓，在棺椁
上面常发现有蓆子或以彩绘的画幔一类织物覆盖的痕迹。由于养蚕业在商代比较盛行，宫
廷中设有女官来专门管理养蚕业。河北藁城台西村商代晚期遗址发现的几种纺织品残片，
其中一种平纹组织的麻布据测定是公元前1300年左右的产品，同以后西汉时期(公元前206-
公元25年）湖南长沙马王堆墓葬中出土的麻布非常接近，可见商代的丝麻纺织技术是相当
高的，纺织业在社会经济和人民生活中占有越来越重要的地位。
　　甲骨文和古老的文献《夏小正》都有关于夏、商时期采桑养蚕的记载。
　　《夏小正》中记载说：三月援桑始蚕；甲骨文则记载着祭祀蚕神的礼仪和祭品。随着
交换的发展和财富的积累，丝织品逐渐成为财富的象征和交换的媒介。有些精美高级的丝
织品成为贵族珍爱的东西，殷墟商王之妻妇好墓出土青铜器上的丝织品印痕中，有机织纹
罗和朱砂涂染制品，在民间都很难见到。
　　骨器制作，与石器制造一样，是人类一种最古老的手工业劳动。在金属工具和器物还
很稀少的商代，制骨业比夏代以前更为发达。规模较大的制骨作坊，成为奴隶集中劳动的
重要部门，工艺技术达到十分成熟的地步。
　　郑州紫荆山北的商代铸铜作坊附近有一处制骨作坊。在一座房基旁的窖穴中出土了不
少骨料、骨制品和磨制加工骨器的砺石等遗物。骨料上都带有锯割的痕迹，骨制品主要是
镞、簪的半成品和成品。引人注意的是，在出土的骨料中除了牛、鹿等动物的肢骨外，人
的肢骨竟然占了总数的一半。这个现象表明，商代的奴隶制度是很严酷的，人牲、人殉和
以人骨为制器原料，都说明了奴隶命运的悲惨。
　　在安阳殷墟的北辛庄，有一处规模很大的制骨作坊。室内地面上发现了很多骨器，屋
外有一个骨料坑，坑内堆有骨料、骨器的半成品和成品，还发现一些制作加工骨器的青铜
刀、锯、钻和砺石等。作坊250 平方米的范围内，出土的骨料和半成品多达5110件。骨料
主要是牛、猪、马、羊、狗等家畜的肢骨，半成品和成品以笄、笄帽和锥的数量最多。
　　殷墟的妇好墓中，出土骨器560 多件，有小刻刀、勺、匕、梳、镞、笄及虎、青蛙、
人形骨雕等，以笄的数量最多。墓中所出的3 件象牙杯是罕见的瑰宝，杯身用中空的象牙
根段制成，因材设计，工艺十分巧妙。其中一对象牙杯■身雕成夔形，通体雕刻四段花纹，
并镶嵌着绿松石片；另一件带流杯，■耳雕刻成虎形，通体雕刻极其精细的鸟、饕餮和夔纹
，并衬以雷纹，技巧之高超令人称绝。
　　制骨业中包括用角、牙、蚌壳为原料制作各种器物，主要为工具、艺术器和装饰品几
类，其中以工具类最多。骨锥、骨镞、蚌刀、蚌镰是各遗址中常见的器物，鹿角、象牙及
野猪牙制品则相对较少，一方面说明黄河流域这些野生动物已不多见，另一方面说明狩猎
活动在商代经济生产中已不那么重要了。
　　商代的玉器制造业是在夏代的基础上，充分吸收各地的先进经验，特别是东部沿海地
区良诸文化的工艺技术而发展起来的。因此，黄河流域发现的商代玉器，往往带有东方一
些部族传统的特点。
　　商代早期的河南偃师二里头遗址，历年出土了许多玉器，有圭、戈、刀、琮、钺、铲
、板、柄形器等，造型与纹饰的设计都很美观，雕琢的线条清晰流畅，工艺相当精巧，与
新石器时代晚期和夏代的玉器相比，技术有了明显的进展。有一件柄形玉器，四周雕琢的
兽面纹样精细合谐，光洁明亮，是商代早期玉器的代表性作品。
　　中期以后，玉器大量增加，郑州商城、湖北黄陂盘龙城、河北藁城台西、北京平谷刘
家河、江西新干等遗址和墓葬中都出土过精美的玉器。到商代晚期的殷墟，出土的玉器已
达到数量最多、形制最多、工艺最精的水平。其中妇好墓出土玉器达700 多件。妇好墓出
土的十多件玉雕人像和人头像，运用写实手法，把不同阶层、不同性别的人物及其服饰、
发饰都作了细腻的刻划，不仅具有一定艺术价值，而且对研究人种和他们的社会生活也有
重要的参考意义。
　　商代玉器的原料，有的出自河南省南阳，有的来自辽宁和新疆。从这里可以看出商代
的交通与交换情况；有些玉器属于中原的产品，也有不少玉器显然是四邻方国所贡纳，同
样反映出物资交流或商品交易的发展。
　　竹木器加工也是一种非常古老的手工业，商代的竹木器制造行业在夏代的基础上持续
发展着。许多大、中型墓葬、墓底往往铺垫着朱砂，并以木质的棺椁为葬具；大型木构建
筑和一般民居、樑、柱、门、窗等结构都十分精确严谨；一些聚落中发现的水井和窖穴常
常遗有木作痕迹；大批生产工具、兵器、车马具等也都离不开木构件。所有这一切都显示
出竹木器手工业是商代官营作坊和民间的重要行业。在河北藁城台西遗址，有12座墓的板
灰中夹杂着朱漆的痕迹。台西出土的漆盘和漆盒，都是在木胎上先雕花纹，再涂朱、髹漆
，有的还镶嵌着绿松石或贴有金箔，工艺相当精巧。
　　(4)商代的城市与商业
　　在商朝统治的广阔地域内，中国的早期城市主要分布在黄河中下游流域，也有一些较
大的城市疏落出现在长江两岸。黄河流域的著名城市有商、殷、亳、蕃、雇、霍、孟等。
这些城市既是商王或各属国贵族、官吏及军队居住的地方，又是许多行业的手工业作坊聚
集的地方和进行物资交换的场所。虽然从新石器时代晚期龙山文化阶段已陆续出现一些原
始的城堡，但是直到商王盘庚时期为止，人们还总是" 不常厥邑" ，过几十年就要迁移一
次。
　　当时的生产方式和经济发展水平决定了城市不可能有很大的规模。大约在公元前14世
纪末，盘庚迁都至殷以后，就不再经常迁邑了，城市经济也随之比较稳定地繁荣起来。
　　商代城市的发展，是商代社会经济发展的一个缩影。城市建设不仅体现出建筑业的革
新与发展，而且比较全面地反映出制陶、青铜器铸造、竹木器加工、玉石器制造等各方面
取得的成就，同时也标志着商品交换的规模和交通运输的水平。越来越多的考古资料显示
出商代城市的发展在世界城市发展史上也占有极其重要的地位。
　　河南偃师尸乡沟发掘的商代早期城址，是20世纪中国大陆的重大考古发现之一。发掘
表明，这座城市具有都城的规模和建筑群。高大的城墙用红褐色土筑成，质地坚硬且纯净
。城中近城与拱卫城组合配置，南部中央为一组宫殿群，有正殿、附殿、庭院、廊庑、祭
祀坑等遗迹，都建筑在夯土台基上。
　　周围有800 米长的夯土围墙，形成宫城。宫城的东北和西南各发现一座拱卫城，城内
的建筑分布与宫城内有明显区别，布满了排房式建筑，可能是仓廪和守城兵士的营房。城
南有各自用夯土墙设围的三座小城，两侧城门旁边修筑着一条三米多宽的路，一端与城墙
垂直相交接，另一端与城内的大道相通。
　　这条路的铺设是为了使兵士迅速地登上城墙，守卫城市。城外有又宽又深的护城壕。
宫城和城市内许多地方发现了工程浩大的排水系统，包括石、木结构的水道和完全用石块
垒砌的水道，都呈暗沟式。这座商代的早期城市表现出4000年前中国的城市建设已达到当
时的世界水平，尸乡沟商城无疑是中原一带重要的政治、经济和军事活动中心。
　　山西省垣曲县古城南关，1985年考古学家发掘出又一座比较完整的商代早期城市遗址
。这座古城在一处黄土台地上，北、东、南三面分别有亳清河、亳河、黄河环绕，城墙平
面略呈平行四边形，总面积约12.5万平方米。城址中部有一组规模较大的建筑群，由6 座
高大台基构成，其中最大的一座建筑长约50米，宽20米，十分令人瞩目。城内亦铺设排水
沟。城垣内东南部是城市居民主要的住宅区和活动地点，在居民区内有较多的灰坑和一些
房址、墓葬、壕沟、陶窑，从中发现了大批商代前期城市居民和手工业奴隶使用的生产工
具、生活用品。烧制陶器的窑址经清理是圆形竖穴窑，火膛由隔墙分成两个空间，保存完
好的窑箅上有33个箅孔。
　　商代中期，手工业和商业的发展进一步促进了交通和城市的发展，黄河流域的城市规
模更大了。河南郑州附近发掘出的一座商代中期都城，据测定建于公元前1620年前后，使
用至公元前1420年左右，经历了约200 年的兴衰。
　　郑州商城平面基本为长方形，城垣周长计6960米。城周共发现11个缺口，有的可能就
是当时的城门。城墙采用分段版筑法夯筑而成，在城墙的内侧和外侧发现有夯土结构的护
坡。城市分布着大面积的商代文化堆积，包括房址、水井等遗迹。城内东北部有近40万平
方米的较高地带，发现一些大、中型红土与黄土夯筑的台基遗存，可能是王室的宫殿区。
台基表面清理出排列整齐的柱穴，穴底往往垫有柱础石。有的台基表面还残留着坚硬的白
灰面或黄泥地坪。在这些台基旁边，出土了青铜器、玉簪、玉片等其它地点极少见的遗物
。这座城址外发掘出同时期的居民区和铸铜、制陶、制骨等手工业作坊遗址，也发现了一
些中、小型墓地。多数考古学者根据发现情况和文献资料，认为这座商城是商代中期的隞
都。
　　河南安阳殷墟，是商代后期的都城，也是名闻中外的中国早期城市，与中国灿烂的青
铜文化紧密联系在一起。
　　殷墟是商代后期君主盘庚至纣王统治期间的王都所在地(公元前1395年- 前1123年），
是黄河流域政治、经济、军事、文化的中心。城址在今安阳市西北郊，横跨洹河两岸，总
面积为24平方公里以上。因为" 殷" 是商朝后期较长时期的都邑，所以商朝也被后人称为
殷朝，商人也被称为殷人。殷经过几代统治者的经营建设，规模不断扩大。城内版筑的房
屋栉比成巷。到了纣王时期，城市的规模最大，它的南面有纣王的离宫朝歌(今河南汤阴）
，也是一座著名的城市。
　　从1928年起，对殷墟半个多世纪的发掘取得了极其巨大的成果。在这座都城中清理出
商王居住过的许多宫殿遗址，包括王宫的防御设施；还有大型的商王陵墓及数以千计的奴
隶杀殉坑；城中有很多中小奴隶主及平民的居住遗址、墓葬；有规模宏大的铸铜作坊和制
骨作坊遗址；还发现了水井、道路、排水管道等遗迹。这座城市出土的生产工具、兵器和
手工艺品成千上万。发掘出的大量甲骨文成为研究商代历史的宝贵资料。
　　在黄河流域城市建设不断发展的时候，中央王朝周围各方国的都城大邑也在迅速崛起
，其中长江流域的城市规模越来越大，在经济生活领域起着重要的作用。湖北省黄陂县叶
店的盘龙城，是商代前期偏晚的一座城市遗址，座落在江北的滠水支流府河北岸高地上。
城墙的夯筑技术接近于郑州商城。
　　城外有宽约14米、深4 米左右的护城壕、壕底发现了架桥的柱穴，可知人们进出这座
城市要通过架设在护城壕上的木桥。城内东北部高地上有宫殿基址，遗迹显示出当时宫殿
的房顶苫以茅草呈出檐形式。殿堂与檐柱之间形成一周宽敞的外廊。宫城内也发现了用陶
管相接的排水设施。在这座城市的外面，四周同样分布着一般居民区和一些手工业作坊。
　　综观商代各地发现的城市遗址，可以看出尽管地域不同，文化面貌也有一定差别，但
城市的建筑技术、布局结构和防御、排水设施等都有很大程度的一致性。随着时间的推移
，城市的建筑技术和规模都有显著的发展。商代的城市虽然主要功能仍然是防御外来的侵
扰，但以城市为中心的各种手工业得以较快发展，也为商品交换和水陆交通的发展提供了
便利条件。商代各时期城市遗址的发掘充分表明，一个以殷商帝国为核心的文化共同体在
公元前17世纪至前11世纪已在黄河流域和长江中下游的广大地区确立。这种情况是中国大
陆自新石器时代农业经济产生以来前所未有的，为此后以汉民族为中心的多民族的华夏文
化统一体奠定了坚实的基础。如果说夏王朝统治时期中原及周围地区各部族的联合还是十
分松散的，那么商王朝强大的奴隶制以其经济和军事的实力已牢固地控制了黄河流域和长
江流域的大部分地区。商王朝各代君主对四周方国和尚处于原始氏族制度下一些部落的征
伐，成为中国古代军事史上最早的篇章，这些频繁发动的战争也是中国早期城市产生的一
个主要原因。商代统治集团在农业、手工业生产稳定发展的基础上，十分重视商业贸易活
动，这是促进由集市转变为城市的又一个重要原因。商代城市的建设与发展，为城市经济
的出现准备了条件。
　　商代开始兴起和逐渐形成的城市经济，在整个社会经济中占有越来越重要的地位，一
方面作为农业、畜牧业和手工业经济的补充，另一方面也在农业、畜牧业和手工业产品的
交换过程中协调并促进了这些经济领域的发展。
　　城市作为商业经济的枢纽，在整个社会生产和商品交换中发挥着巨大的作用，商业也
逐渐成为城市经济的重要支柱，商业的经营者商人，成为社会生活尤其是城市居民中很有
影响的力量。
　　夏代已经出现了通过一般等价物或早期的货币进行的物资交换，这种交换是生产者与
需求者之间直接见面进行的。当时还未出现从农业和手工业中游离出来的商业。
　　到了商代，交换日益频繁，交换物资的种类、范围扩大了，交换地区也显著增加了。
物资的大量需求和各地物产的特点、质量的差异，不可能使交换平衡发展，也不可能使产
销都直接见面，于是一些人从社会上独立出来专门从事买卖，组织产品交换，成为社会生
活中一种经常性的，为人们所公认的职业，这就是商业。商业是从商代才正式出现的，最
初从事商业活动的都是奴隶主贵族及其驱使的奴隶，很少有以经商为职业的平民。
　　随着物资交流的数量与地区日益扩大，交换的距离也越来越远。外出从事商品交易的
人，往往离家数日数月，甚至终年不归。在交换有了一定规模发展之后，奴隶主再也不像
过去的部落首领那样亲自参与远距离的交易活动了。代之而起由奴隶管家" 小臣" 来专门
从事交换。" 小臣" 是奴隶主牢牢控制的商业奴隶，其身份带有掌握政权的贵族直接任命
的因素。在这种社会背景下，商代的商品交易从它开始成为社会上的一种专门行业时起，
就具有" 官家买卖" 的性质。这种"官商" ，就是各地大大小小的贵族。
　　由贵族操纵的商品交换中介人，在商代社会里表现得十分活跃。王室和各方国的奴隶
主都从交换活动中获得了很大利益，因此一些奴隶主把商业活动当成一种重要事业，驱使
大批奴隶担任实际的货物运输和买卖的劳动力。
　　在奴隶主严密地监督控制之下，商业奴隶长期在各地经商，免不了在外面风餐露宿，
四处奔走跋涉，尝尽艰辛，奴隶主贵族则坐享其成。由于贩运有利可图，商朝的上层统治
集团对商业是比较重视的。
　　商代的平民中也有一些做小买卖的，都是在当地从事自产自销一类的经营活动，如有
些人煮盐、捕鱼，自己到市上出售；也有些人编竹筐、打草鞋、制作弓箭在市上叫卖；还
有些人在市上屠宰、卖酒等等。商代中期以后，在参与交易的平民日益增加的情况下，交
换已开始成为平民之间贫富两极分化的重要原因。不过，总的看来平民从事商业的人数仍
很少，经营的规模也不大，而且基本上不脱离生产，因此，真正意义上的商人还没有成为
社会上的影响的独立阶层。资本丰厚的奴隶主贵族千方百计占领市场，中小贵族和少量经
商的平民没有平等竞争的条件，从各方面都要受到排挤和压制。所以，在" 官商" 的背景
下，中国古代商业经济的幼苗一出现就呈畸型发展着。
　　生产的发展扩大了商品的种类。比较频繁的交换活动是在奴隶主之间、商王宫廷贵族
和诸方国统治者之间进行的。当时主要的交换物品有奇珍异宝、牛马、奴隶等。在各城市
的商业活动中，买主和卖主主要都是受贵族指派的奴仆。平民出售自己有限的一点剩余产
品，或以当地土特产品换取一些自己需要的生活或生产方面的物品，这种情况在整个社会
的交换活动中不占多大比重。尽管青铜制造业比较发达，但大众的日常生活器皿、农业和
手工业工具等极少有用青铜制作的。平民中流通的手工业品，主要是普通的陶器、石器、
木器和骨角器。其它时而购买的东西，则是粮食、蔬菜及少量的牲畜和畜产品之类。
　　商代的农业和手工业生产，主要以直接的生活资料为目标。某些专为出售而生产的商
品，如江南一带的印纹硬质陶器、釉陶器和其它地区有特色的手工业产品，最终也是为了
给商品所有者换取别的消费品，丝麻织品和珍贵的珠玉装饰品尤其如此。
　　纵观商代社会的商业活动，表现出商业产生初期阶段的以下几个特点：第一、以牟取
更多货币为目的的发达的商品生产基地还没有形成；第二、对外贸易还没有形成一定规模
，只是在不同文化的部族、方国间有所交流，远不如西亚和埃及那样发达；第三、土地和
私有买卖还没有出现；第四、氏族社会遗留下来的公社组织还顽强地存在。在这种以地域
和血缘关系为纽带的公社内部，由小贵族或奴隶总管统辖着集体奴隶共同耕作，公社内部
的商品交换没有大力开展，仍以简单的以物易物形式交流；第五、随着交换的发展和金属
货币的出现，公社内部的贫富差别逐渐扩大，债务奴隶产生，但这种现象还为数较少；第
六、传统的生活方式仍然是聚族而居，因商品交换而促成的各族杂居的情况仅在一些部族
之间的边缘地区发生，但已较普遍；第七、商业及商品生产基本上仍由奴隶主贵族经营控
制；第八、商代中晚期开始出现由平民中崛起的、以牟利为目的的工商奴隶主，他们开始
专门从事商品生产和市场交易，成为新的社会力量，并影响国家的政局与经济发展。
　　总的看来，虽然商代的社会生产分工更加明显，商品交换比夏代发达，不少手工业产
品和一些农产品已转化为商品，并出现了商品货币关系和专业的商人阶层，但是大量交换
仍停留在一般等价物交换或以物易物的阶段上。
　　只有商王和奴隶主集团，得以从交换中获得极为丰富的消费品。
　　商代经济的发展是广大劳动者以智慧和汗水创造物质财富的结果，建立在奴隶制经济
基础上的商王国，是黄河流域和长江流域奴隶制文明的鼎盛时期，为世界古代经济做出了
贡献。
　　3.西周的经济状况
　　周族是一个非常古老的部族，早在新石器时代就生活在黄河中上游的泾水、渭水流域
。传说其始祖后稷，名弃，是羌族的一个首领，夏代曾活跃在陕西、甘肃接壤地带的子午
岭以西、洮河两岸和岷山东麓。公元前11世纪之前，周族在古公亶父的率领下向东迁徙，
定居于今陕西宝鸡、凤翔、扶风、彬县一带。他们摆脱了长期从事的采集和狩猎生活，逐
渐熟练地掌握了农业生产技术，并向东继续发展，终于成为西北诸部族中一支势力强大的
军事集团，并以武力战胜了商王朝，建立起世界东方最为强盛的奴隶制王国。
　　从周武王灭商到周幽王的统治崩溃(约公元前1066年- 前771 年），史称西周。近300
年的时间里，中国社会的经济发展随着政治制度的变革出现许多新的变化，农业和手工业
经济及商品货币关系呈现出欣欣向荣的局面，各种经济制度也日趋完善。西周是中国奴隶
制社会的全盛时期。
　　(1)西周的土地制度
　　西周农业经济中的重要生产资料是土地。周承商制，西周早期的土地公有制继续发展
，到中期以后则开始走向衰落。
　　西周的土地制度是奴隶主贵族土地国有制。全国土地在名义上都属于国王，这就是中
国古代《诗经.小雅.北山》中著名诗句" 溥天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣" 所
描述的情况。周王把土地分赐给诸侯和有功的臣下，让他们世代享用，但是他们只能享用
，并没有土地的所有权，周初的土地不得私相授受或买卖。
　　井田制是西周土地国有制的主干。井田制就是以纵横的灌溉渠道和道路分割成的方块
田地，由周王赐给诸侯或百官。西周的井田制承袭于商代的土地国有制而有所发展，已经
有了相当准确的亩制和比较完整的灌溉及道路系统，是井田制的完备形态。土地的丈量以
百步为亩，一夫百亩，称为一田，是井田的基本单位。各地井田中间开挖的灌溉系统，称
为遂、沟、洫、浍、川；与此相应的道路系统，则称为径、畛、涂、道、路。天子赐给诸
侯和王公贵族的田地，称为采田和邑田，合称采邑。作为采邑的田地就是一种俸禄，亦即
属于按官爵赏赐的可以终身享用的田地，后来逐渐演变为在子继父官的情况下也同时继承
了采邑。
　　西周初年对诸侯的分封，既是西周王朝为了巩固其统治而采取的一种政治措施，也是
以土地为主的财产再分配。在分封土地时，除了将殷、周原有的耕地分给诸侯，还包括了
大量未经开垦的荒地及山林草原。另外，还将周人的势力尚未达到或尚未有效控制的边远
地区，也统统分给了臣下。征服外部落时掠夺的土地和资源也先后作为赏赐分给诸侯。这
样，形式上虽然没有破坏殷商的土地组织形态，土地从名义上仍为周王所有，实际上从分
封之日起，天子已不可能有效地控制天下土地了。
　　随着时间的推移，诸侯和贵族在各自的统辖范围内越来越多、越来越公开地将土地吞
并为私有。公田和私田在一个相当长的时间里是并存的，在私田不断增加、拥有私田的人
不断增多的情况下，耕作者在公田上的劳动到后来只是为了更多换取私田上的收获，从而
导致公田逐渐荒芜，私田则不断提高产量。到了西周晚期，井田制已经名存实亡了。
　　西周土地制度的变革，是随着交换的扩大而逐步演变的。许多文献和青铜器铭文确凿
地反映了这一历史现象。1975年，在陕西岐山县宗周故地董家村出土的窖藏铜器，其中3
件卫器铭文记载了西周中期土地交易的情况。卫盉铭文记述了裘卫以玉璋等财物换取矩伯
的田地；卫鼎铭文记述了裘卫与厉两个贵族之间的土地交易；另一件卫鼎则记载周恭王九
年(约公元前10世纪）裘卫以一辆带全套装饰和附件的好车，加上其它物品，换取贵族颜陈
一片林地的过程。
　　由于土地可以进行私人交易，土地私有化进程迅速加快，奴隶制的土地国有制度就必
然要解体了。文献表明：土地的私人交易有的是以田易田，有的是以物易田，还有的是在
诉讼中以土地作为抵押或赔偿。田地也可以和车马、皮毛、布帛、食物、牲畜、珠玉、粮
谷等各种东西一样有相应的交换价值，也就是说拥有土地，就意味着可以拥有其它财富。
根据西周的商业制度、货币制度的情况看，可以说土地交易与当时普遍存在的商品交易一
样，实质上就是土地的买卖。
　　从铜器铭文中还可以看到，西周中期以后的土地交易是受到国家承认并保护的。散氏
盘等一些铜器铭文记载，只要双方田主自愿，就可以私下协商交易土地，再找个证人书写
契约，立下誓言，即可做成买卖。在这种土地交易中，只有证人参与，并没有受到任何干
涉，也完全不必请示王室和方国诸侯。这说明当时土地买卖的现象不仅大量存在，而且已
经合法化，即得到国家的承认和保护。从西周中期起，土地私有制已经逐渐成为土地制度
的主要成份了。
　　(2)西周的农业生产与畜牧业
　　周族祖先在生活于戎狄之间的时期，经济生产是以畜牧业为主的，农业很落后。周族
先民曾长期居住的陕西长武县碾子坡遗址，出土了大量食后的牛、马、羊、猪的残骸，其
中以牛骨最多，约占全部兽骨的一半以上，说明周族当时以养牛为主的畜牧业比较发达。
农业生产虽然已经出现，但生产工具的种类和数量都很少。迁岐以后，周族的农业生产有
了较快的发展；灭商之后，各地的先进生产经验得到了更为广泛地交流，农业遂成为社会
经济的主要部门，发展得更快了。
　　在西周社会中，青铜农具的应用比商代略有增加，考古发现有铲、锄、犁、镰和收割
用的青铜刀等。由于青铜农具制作不易，而奴隶本身价值低微，所以奴隶主一如既往不愿
推广更为先进的青铜农具，各地的农具仍以石器、木器、骨蚌器为主，其中骨、蚌制农具
大大增加了。集体奴隶身份的庶人，生活极其贫困，受到很重的剥削，本身无力使用先进
的青铜农具，既使一般平民也缺乏这个条件。因此，锋利实用的青铜农具多集中在王公贵
族的公田上使用，用毕即收回集中保管起来。从这个角度上说，农业生产的发展速度是不
可能很快的。
　　当时的井田" 一易" 、" 二易" 的轮休制已经得到推广，即易地休耕以养地力。耕田
主要靠人群密集型的劳动，通常是两人合作，称为" 耦耕".《诗.周颂.噫嘻》篇说：西周
早期" 十千维耦" ，在另一首诗《载芟》中又说：" 千耦其耘" ，说明农业生产规模很大
。
　　西周时期，黄河流域农村已比较普遍地推广了排水和引水设施，并在一些农业发达地
区出现了除草、雍土、施肥、治虫等先进生产技术，经验越来越丰富。《诗.小雅.白华》
说：" 彪池北流，浸彼稻田" ，表明人们已经知道应用人工灌溉技术，不过很大程度上他
们仍然是依靠天然的雨水。
　　锄耕农业的推广，使垅作开始萌芽，因而耦耕和中耕除草技术在西周时期是广泛实行
的。在农业丰收之后，人们还掌握了粮食的加工、贮藏方法，并推广了以自然冰冷藏食品
的技术。农业的发展也带动了农产品加工品的发展，不仅自新石器时代晚期出现的酿酒技
术有了飞速提高，而且出现了制造饴糖和煮桃、煮梅、用盐渍菜的方法。
　　西周时期的农作物种类比商代有所增加，粮食作物有" 百谷" 之称，但种植最多的仍
是粟、黍和稷，南方则以稻为主。当时桑、麻的种植也很普遍，豆类和一些瓜果、蔬菜多
栽种在特殊的园中，" 圃" 就是周围用栅栏围起来的菜园和果园。总的看来，秦汉以后中
国大陆的主要农作物，西周基本上都已出现。
　　黄河中下游和长江中下游农业发达的地区，人们已经初步掌握了根据自然现象预测天
气的知识。物候知识也比夏商两代更进一步的指导农时。人们把熟悉的植物、动物的习性
和生长变化规律与风、雨、干旱、霜冻等现象结合起来观察分析，指导四时农业生产。这
些科学知识对农业的发展有很大影响。
　　在发展农业生产的同时，家庭采集、养殖和狩猎活动继续成为农业经济的补充。从西
周开始流传的古老诗歌集《诗经》，许多民歌描述了农业生产活动中砍伐树木、修整农具
、种植黍稷、收割稻粱、为农夫送饭、放牧牛羊等等过程和场面；也有许多诗描述了妇女
们采集荇菜、卷耳、苤苜、梅子、萝菔、蔓青、芥菜、苦菜、香蒿、野麦、木瓜、野桃、
野李等等的情景和心绪，可知采集活动仍是妇女们经常性的、繁重的劳动；有一些诗则记
述了猎人们捕获獐、鹿、雉、鹑、兔、獾和渔夫们捕获鳣、鲔等的情况。
　　西周时期无论是城市遗址还是农村聚落遗址和公共墓地，都普遍出土了数量很多的牛
、羊、马、猪、狗、鸡的骨骸。据文献记载，祭祀用牲，牛为太牢，羊为少牢，重大庆典
要宰杀用牲三百头。当时各种祭祀活动频繁不断，可知饲养业、畜牧业的发展已相当可观
了。从《礼记.王制》等文献中以看到，西周时期对饲养牛羊特别重视繁育增殖，明文规定
" 大夫无故不杀羊" ，除祭祀、庆典和节日外，不能随意杀羊以为食。市井屠宰贩卖的肉
类主要是猪与狗，屠羊卖肉是春秋时期才逐渐出现的。牛的饲养也很发达，新石器时代晚
期至夏、商两代，牛的数量日益增多，殷墟发现的卜骨大多是牛胛骨，仅1973年就在小屯
南地出土牛胛骨4442片，可见养牛业的兴旺。周族本来就有饲养牛羊的传统，西周遗址出
的牛骨更为丰富，同时出现了许多的牛、羊为图案的陶器和青铜器造型艺术品。陕西岐山
董家村发现的一件青铜匜，有铭文157 字，基本内容是一篇完整的判决词，被告人的名字
叫牧牛，可能与管理养牛业有一定关系。
　　(3)西周的手工业
　　西周社会经济发展的各个阶段，手工业生产始终在持续提高，并在整个经济生产中占
有越来越多的比重。其中制陶业、青铜制造业、玉石器制造业、纺织业、骨角器制造业、
木器制造业几个部门的成就比较明显。
　　①制陶业。西周的制陶业较之商代有一定发展和变化。陶器质料仍然主要是泥质陶、夾
砂陶、白陶、硬陶和原始瓷几种，其中泥质陶数量最多，是民间日常生活中主要使用的食
器和水器，其次是多用于制作炊器的夾砂陶。
　　白陶的制造比起商代有明显衰落；硬陶在长江中下游地区和华南继续发展，数量和质
量都有提高；原始瓷器也有了更大的发展，仍然流行于长江中下游地区，有些远销黄河流
域。陶器的种类和器型与商代是一脉相承的，大致可分为生活用陶、建筑用陶和少量工具
如纺轮、网坠、弹丸等。生活用陶除日常所用器皿外，还包括墓葬中逐渐盛行的明器。酒
器比商代减少了，陶豆、陶鬲的形制与商代相比变化较为明显。陕西岐山县是西周的发群
地，位于县城东北9 公里的赵家台村，有一处面积较大的西周遗址，清理出了陶窑和一批
陶器、空心砖、条形砖等。建筑材料的发现不仅说明西周初年已经有了比较成熟的制砖技
术，而且表明建筑水平比商代有突出的进步。
　　②金属制造业。西周王朝对矿冶和青铜制造业非常重视，当时的采矿、冶炼和铸造技术
在各地有非常普遍的推广与交流。青铜器的生产，成为奴隶制经济中科技发展和经济水平
的一个重要标志。
　　西周的铜矿资源主要在长江流域的湖北、湖南、安徽、江西等地。江西瑞昌夏坂乡，
有一处自商代至春秋战国时期相沿的铜矿，附近就有冶炼加工的遗址。这个遗址地层清晰
，包括了西周时期的堆积。遗址地名今称铜岭，可见采掘铜矿的历史由来已久。铜岭古矿
早期的矿井采用框架式上下间隔支撑井筒的方法，框木构件的接合为碗口接法，框架与围
岩间采用木棍或木板护壁。这个遗址的遗迹有立井、平巷及其相关的探矿、选矿、工棚、
木作业、排水等设施。出土的生产工具中有用于木作业的青铜斧、锛、凿；用于凿岩的青
铜镢、钺、斧等；装载用的木铲、木钺、木撮瓢、竹筐、竹篓和扁担；提升用的木轳辘、
木钩、绳索等，还有用于照明的竹签。从围岩看，当时采掘的矿石主要是孔雀石，其次是
自然铜。
　　安徽南陵戴镇乡、铜陵市木鱼山等地也发现了西周时期的铜矿和炼铜遗址。周王和各
国诸侯乃至一般显贵，都拥有数量不等的大小铜器作坊，几乎分布在王朝统治的全部区域
内，并影响着周围的一些部族。因此，西周时期的青铜器即有某些共同特点，在偏远地区
也逐渐突出了一定的地方色彩。
　　青铜器的数量从发掘来看已远远超过商代，历年发现的西周青铜礼器、用具、兵器、
工具和各种装饰品是很可观的。现在所知最早的一件西周青铜礼器，是1976年在陕西临潼
一处窖藏中出土的利殷，造形美观庄重，殷腹内底部有铭文32字，记载了周武王征伐商纣
王的历史事件。宝鸡出土的何尊，则记载了西周早期成王迁宅于成周(今河南洛阳东郊）的
情况。许多青铜器都有铭文，其中有关社会经济的铭文成为研究西周经济极其宝贵的资料
。西周青铜器铭文最长的毛公鼎，铭文长497 字，其制造工艺之精巧可见一斑。
　　③玉石器制造业。虽然西周的青铜生产工具比商代增加了，但在农业生产中使用的工具
主要仍是石器、木器和骨角、蚌壳制品。手工业作坊中木器和骨、角、蚌器也占大多数。
总的看来，西周的石器制造技术与商代相比没有多少突出的进展，但玉石加工技术则有一
定提高，生产出许多珍贵的艺术作品。
　　玉在新石器时代即已被人们认识和喜爱，不过直到新石器时代之末及夏代，除局部地
区用玉料制成琮璧类礼器和一些装饰外，多将玉和其它石料一起加工制成各种实用的生产
工具。商代以后，玉和玛瑙、水晶等宝石的价值逐渐被人们认识，西周时期玉石制品的数
量和品种都大大增加了，雕琢工艺也有所提高。各地考古发现表明，玉石器的制作水平对
了解当时的经济和社会生活都有重要意义。
　　据文献记载和考古发现，西周时期的玉石器大致可分为礼器仪仗类、实用器皿类、装
饰艺术品类等几种，主要发现在大型墓地中，如陕西的斗鸡台、张家坡、茹家庄，甘肃的
白草坡，河南的辛村，北京的琉璃河、白浮村，安徽的屯溪等。当时各地诸侯所居的大邑
都有玉石作坊制作玉器。从事这项劳动的，主要是富有经验的手工业工匠，属" 百工" 中
的一种，地位高于奴隶，但亦必须依附于奴隶主贵族，离不开官营作坊。由于人数不多，
他们的特殊地位使其中一小部分转变为贵族。
　　④纺织业。西周时期的纺织业是在蚕桑业大力发展的基础上有了长足进展的。《诗经》
中有许多诗篇对当时的种桑养蚕做了描述，反映出黄河流域纺织业的繁荣。一些民歌中唱
出了各地开辟桑田、种植桑树、采桑、伐桑和养蚕、缫丝、纺纱、织锦、刺绣等各种生产
的具体情况，也有一些诗歌描写出妇女采桑时的心情和青年男女在桑林中幽会的场面。丝
绸已成为贵族服饰的主要原料，采桑、养蚕、织锦、刺绣是西周农村妇女的主要生产劳动
。
　　考古发现的西周纺织业遗迹和遗物较多。陕西宝鸡清理的两座西周早期墓中，一些铜
器和泥土上有明显的丝织物和刺绣的印痕，刺绣所采用的辫子股针法直到当代还被妇女们
广泛采用着。
　　⑤骨器及角、牙、蚌器加工业。以动物的骨、角、牙和蚌壳为原料制作各种生产工具、
生活用具、兵器和装饰品，历史非常悠久，可以上溯到旧石器时代晚期。西周建国后，因
青铜工具的使用，使骨角器制作更快地向前发展了。由于动物的骨角和牙的来源十分丰富
，加上制作比较简单容易，所以骨角器的数量比商代有大幅度增加，使用相当广泛几乎每
个遗址都有发现。
　　西周的骨角器与商代一样，有铲、刀、锥、针、鱼钩等生产工具；有镞、矛等兵器；
有簪、梳、勺、匕、叉等生活用具；有珠、管、环、坠等装饰品；还有骨角雕刻的人物、
动物等艺术品。各地发现的制骨作坊中出土的骨角器，除骨铲多选用动物的肩胛骨和下颚
骨制作外，主要以禽、兽的肢骨为原料。
　　陕西扶风云塘制骨作坊遗址规模较大，从出土的器物看，工匠们已熟练地掌握了锯、
割、锉、刮、削、钴、镶嵌等一系列技巧和工序，这些都在骨器上留下了痕迹。在周原的
歧山、扶风等地先后出土了17000 多片西周甲骨、甲骨文的刻字十分精细，字小如粟，直
笔刚劲有力，曲笔圆润娴熟，无不恰到好处，不仅是中国古代书法艺术佳作，也是古代微
雕艺术的珍品。西周的牙雕艺术也很精湛，陕西长安的井叔墓中出土了几件象牙杯和杖首
，刻制精美，并镶嵌绿松石片。河南浚县的卫国贵族墓中出土的刻花骨板，也是稀世之珍
品。
　　⑥竹木器加工业。早在新石器时代，长江下游的河姆渡文化先民已表现出木器制作加工
的聪明才智，当时已出现了中国最早的漆器。西周社会里，各地贵族追求奢华的生活，许
多生活用具和室内家具不仅讲究造型艺术，而且竹木器的髹漆工艺发展迅速，成为贵族生
活的时尚。各地考古发现的许多木器，都采用了髹漆工艺，为春秋战国时期漆器的繁荣打
下了基础。西周时期出现的用蚌片或蚌泡镶嵌成图案的早期钿漆器，是难得的艺术品。
　　1985年春，陕西长安发掘的西周井叔墓中发现很多漆器残迹，其中两件图案比较完整
。一件铜蹄足漆案，面髹黑漆，案面中央和案沿四周髹红漆，案侧在黑漆地上以红漆绘窃
曲纹饰，蹄状铜足上有鳞状纹，十分美观。北京房山琉璃河燕贵族1193号大墓中发现了一
批漆盾，有的保存较好，形状各异，盾表面除了红、黑、褐色髹漆外，还有人面形、菱形
、圆形的大铜泡等作为镶嵌物。
　　西周时期，长江流域已经开始经营漆林，并在市场上用生漆交换其它生活必需品。《
周礼.地官.载师》中说：官府对漆林征收的税很重，高达" 二十而五" ，即课以百分之二
十五的重税。这种政策在一定程度上限制了漆林的经营，也影响了生漆的生产与交换的发
展。
　　西周手工业经济的发展，在井田制渐趋瓦解之后，有了更大的飞跃，并对春秋战国时
代的政治、经济发展起了巨大的推动作用。
　　(4)西周的商业及财政制度
　　在中国古代社会里，农业经济始终是占主导地位的，商品经济出现之后，在整个社会
经济中只是起到一定的补充和调解作用。西周时期商品交换这一新兴的行业，主要由奴隶
主贵族所掌握，并为他们的需要服务。商业在《周礼》中被列为" 九职" 之一，目的在于
通四方之珍异，事实上，各地市场贸易中占突出地位的仍然是地区之间土特产品的交流。
社会的稳定有利于商品经济的发展，交通的发展也促进了物资的交换。当时，市场上的主
要商品是奴隶、牛马、手工业产品和珠宝等。
　　和商代一样，西周的贸易往来中担任贩运劳动的，主要仍是奴隶，而且其中许多是被
征服的商族中的奴隶及其后裔。工商并称，自西周始，即" 工商食官" ，也就是由王室和
各方国来直接控制盈利致富的手工业和商业。在明确实行重农政策的西周政权统治下，商
业奴隶的地位在奴隶中是最低贱的。西周中期以前，王室和诸侯用官府的名义直接控制着
商业奴隶这是中国奴隶社会商业经济的一大特点。
　　由于商业操纵在官府的手中，商品交换只能在官府允许的范围内有限度地发展，因此
在民间留给私人经营的余地就不多了。一般平民只有在农闲的时候，才能抽身出来出售自
己的某些剩余农产品和小型农具、手工业品等。
　　到了西周后期，开始出现一些不属于官府的私人商业，由新出现的小贵族经营，役使
少量奴隶为他们从事规模不大的商业活动。从商代开始产生的商人与商业，直到西周晚期
才开始形成一种社会力量，但仍很弱小，并且继续受到王室和权贵们的歧视与压制。在中
国的传统农业经济思想中，商人与商业一直处于卑微的地位。剩余产品的增加和货币的出
现，使城市的商品经济得到发展，商业制度也随之趋于完善。西周的商业制度有以下几方
面内容：
　　①市场管理制度。市场的设立由官府规定，作为商品交换的场所，市场即是商品的集散
地，也是买卖人集中的地方，在都邑中都有指定的区域，驿道上也分别按一定距离设市，
交通条件对城市的发展和市场的设置起着决定性的作用。
　　都邑中的市场一天只进行三次交易，早晨的朝市以各大地商贾之间的买卖为主；日中
的大市以一般消费者主；傍晚的夕市以贩夫贩妇的小商品交易为主。
　　按照规定，进入市场的各种货物都必须整齐排列于规定的地段。市场入门处有称为"
胥" 的官吏执鞭纠察。市场内有官吏巡行。货物出入市场必须有凭证方可通行。对于哪些
货物可以上市，哪些货物禁止出售，都有比较严格的规定。
　　②价格制度。对于商品价格严格控制，是西周商业制度的又一个重要内容。价格是商品
价值的货币表现，价格关系反映商品和货币相交换的比例关系。市场上由于价格引起的争
端，一般由管理市场的大小官吏司市、胥师、贾师来负责调解处理。西周时期人们还未完
全认识到商品价格存在的规律性，货币制度尚未健全，所以商人和消费者基本上各以主观
偏好来确定商品价格，而最终评定价格的权力掌握在司市、胥师和贾师手中，并由贾师具
体裁决。一般说来，上市商品须经各市场的贾师查看并同意其价格，才准许进入市场出售
。贾师根据商品的变化确定价格。凡是官府不提倡的东西就抑其价，而官府需要的、提倡
的则起其价。总的说当时的价格观念是很简单、片面的。
　　③税收制度。西周商业制度还包括税收制度。文献记载官府对市场上的交易要征收商税
，收的货币由称为" 廛人" 的官吏主管。据《周礼》载，征收的税币主要有市肆中的房屋
费、货物占地费、货物品种质量检验费、货物存放仓库费等等，此外还有违禁货物的罚金
。对屠宰牲畜的肉贩，还另收牲畜的皮、角、骨，抵附加税上交官府。凡市中珍异衣物滞
销的，以市价买入交予官府；遇到灾荒疫害之时，则市内概不征税。
　　除了对商税的征收，政府还对一些贵族私人开采国有山林川泽征收赋税，成为国家的
一项重要财政收入。
　　④货物出入关市制度。市场对外地行商的货物出入关市有许多规定。中秋之月" 易关市
，来商旅，纳物贿，以便民事" ，同时" 门闾毋闭，关市毋索" ，这种规定是为了使外地
商人感到方便而制定的。另外，货物出入城门的关境要以"玺节" 为凭。商人从市内采购的
货物欲运出境外，也要有司市发给的" 玺节" 做为出关的通行征。司门掌管国门(城门）的
开闭以免违禁货物流出；司关则严格进行出境检查。市、门、关三个方面互相配合，能较
严格地控制出入关的货物。对于那些不在市上购买、径直在民间易货的外地商人，由于没
有司市签发的" 玺节" ，官府则要求各地在他们把货物运到关上时，由司关统一征收一笔
关税，并付之以" 传" 做为补办的通行证件。倘若货物因故暂时停搁关下邸舍，则另交税
币，称为" 廛布".对那些不经关口而走私运出的，一经发现不仅要没收货物，还要严厉处
罚货主。
　　综上所述，西周的商业制度已经比商代有了较大的进步，也反映出商品经济具备了雏
形。
　　⑤西周的财政制度。西周的财政和金融制度，主要依靠贡赋和税收的手段形成。
　　在当时的社会经济生活领域里，价值观念仍然停留在自给自足的自然经济范畴内，财
富基本上是以物品的自然属性或使用价值为内容的，货币并不发达，从贵族到平民，普遍
认为财富的使用价值比商品价值更重要。因此，各地对中央的贡赋以实物为主，百官各司
其职，分门别类的管理国有财产。
　　西周的整个财政支出主要是靠贡赋来维持的，每一项支出，一般都有一种财政赋税收
入作为保证，即所谓专税专用的平衡财政收支。
　　随着商品经济的萌发，市场的税收也不断增加，逐渐成为政府的重要经济来源。西周
王室加强了行政力量对金融、信贷事务的管理，成立了一个称为" 泉府" 的机构掌握税收
现金，并办理货币的赊销业务及货物与货物的信贷。
　　西周的财政和金融制度比商代进一步发展，还表现在货币的流通方面。
　　虽然民间还普遍流行以物易物的交换形式，但各地市场大宗的商品交流基本上已同货
币分不开了。除了玉作为一种" 上币" 以外，贝以" 朋" 为单位广泛流通，在文献中和青
铜器铭文中多有记载。陕西长安沣西发掘的182 座西周墓中，共殉贝千枚以上，几乎半数
的墓都殉有贝；河南浚县辛村的卫墓中殉贝更多，共达3472枚。在西周许多墓中还发现了
玉贝、石贝、陶贝、骨贝，除了一部分作为装饰品，大部分是做为货币象征财富而随葬的
。在局部地区，还开始流行铜制的贝和布、刀等货币。
　　经过夏、商、西周三代经济的持续发展，公元前770 年，中国进入了春秋战国时代。

第003卷世界古代前期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　军事史是国家产生以后才形成的历史。在最早的奴隶制国家里，军事战争构成了从奴
隶制城邦到一统大国，最后达于帝国发展史的强有力的主旋律。古代中国很早就形成了自
己一套完整的征兵、教战、征战等军事制度；古代印度较早出现人道主义军事法规；地处
近东多事之地的西亚、埃及在上古时期更如当今世界一样时局动荡，英雄辈出；从希腊文
明到孕育到古罗马的伟绩，西方军事艺术达到了古代世界前所未有的高度，提供了在尚不
知如何使用火药的时代所发明的最完善的一套步兵战术。本书就是以此为主要内容，注重
中西文化比较，分章描述了古代军事文明的伟大成就。
　　本书西亚、埃及部分分别由丁迅、朱海忠执笔编写了其中战事部分内容，古代中国部
分是由康德文执笔完成的。
　　一、概　　　　述
　　1.古代世界军事文明的巨大发展
　　在古代社会的早期，人们在世界领域内的广泛来往和交流是不存在的，他们只能生活
在自己周围的狭小区域内。即使建立起疆域广阔的奴隶制大帝国，他们也主要生活在自己
所创造的文化氛围之内，与创立另外文明的其他民族之间的交往是很少，甚至不存在的。
但就在这种有点相互隔绝的环境中，古代的人们创造的军事文明却沿着相似的发展规律前
进，东西方社会都对古代军事文明的创建和发展做出了巨大贡献。
　　在兵制建设上，最早产生的兵制是公民兵。公民兵的主要特点，一是只在战争需要时
服兵役，这既是公民的权力，又是公民的义务。一旦战争结束，则解甲归田，重操旧业；
二是自备武装，除长期对外作战外，一般没有薪俸。
　　公民兵的征集，在氏族社会按血族征集，国家产生后按地区来征集。从中国西周的乡
遂制度到雅典的诺克拉里兵役制，都是按地区出兵的。西周的六乡六遂各有1.25万家，每
家应征一人服兵役。雅典最初4个部落各有12个诺克拉里，每个诺克拉里提供一艘舰船(配
备以武器和船员）和两名骑兵。当后来德莫代替诺克拉里时，部落和德莫则变成了兵役制
。克里斯提尼时代，雅典的10个部落(起初共有100个德莫）各提供一支步兵队和一支骑兵
队以及五艘配备有船员和装备的舰船。
　　雅典和罗马的公民兵，按照财产的多寡还划分为各个不同的等级。雅典分为四等，罗
马分为五等，骑兵、重装步兵和轻装步兵分别由不同等级的公民担任。罗马的等级公民兵
制很快在几次改革中消失了，而雅典的等级兵役制却保持了很久。
　　公民兵(或称民兵）的特征，在西方的希腊、罗马等城邦国家表现得较为典型，而在东
方君主制大国里则表现得不甚明显。但总的说来，各个民族都经历了一个从公民兵到常备
军的发展过程。
　　常备军是适应频繁战争的需要而产生的。世界上最早建立常备军的是古代两河流域阿
卡德国王萨尔贡一世(公元前2371- 前2316年）。他拥有一支靠国家供养由5400名士兵组成
的常备军。在埃及的中王国时代(公元前2133- 前1786年），在国王周围已有长期伴随他的
近卫队。埃及常备军就是从这种近卫队逐渐发展起来。作为常备军，必须脱离自己的经济
，其中大部分是职业兵，退役后有可能领到一块份地。亚述帝国在提格拉特帕拉沙尔三世
时代(公元前746-前727年），开始实行募兵制，军队的装备和给养由国家供给，建立起一
支正规的常备军。印度在列国时代(公元前6 世纪到公元前4 世纪），各国国王们也都建立
起包括象兵、车兵、骑兵和步兵的常备军。希腊、罗马的常备军出现较晚。尤其是罗马，
在经过马略军事改革(公元前107-前101 年）实行募兵制后，到公元前1 世纪末的奥古斯都
时代才建立起正式的常备军。
　　雇佣兵是为了获取一定数额的薪饷而应召的志愿兵。志愿服役的常备军也有薪饷，而
获得薪饷的雇佣兵有的也长期服役，但常备军基本上是本国公民，是为本国利益而战；而
雇佣兵大多是为外国雇佣，在他们之中，有的是单个地被外国招募，有的是自己组建一个
军团而受雇于外国。他们唯一的目的是赚钱，或为了谋生，至于同谁作战，概不关心，与
自己的同胞交战在古代世界也是经常发生的。早在中王国时代，埃及就把从努比亚招募来
的雇佣兵编入自己的军队。到新王国时代又有发展，包括从努比亚、利比亚、小亚和地中
海地区招募来的雇佣兵。在古代希腊，雇佣兵最为盛行。特别在伯罗奔尼撒战争后，由于
奴隶制的发展，社会分化的剧烈，许多小生产者纷纷破产，沦为无业游民。这些无业游民
在无谋生出路的情况下，往往选择为他人当雇佣兵这一" 卖血" 的职业。
　　在兵种建制上，世界上最早出现的兵种，主要是步兵和骑兵。在农耕民族那里，最早
出现步兵，在游牧民族那里，最先形成骑兵。战车兵出现较晚，主要发生在东方君主制国
家。希腊、罗马不知道使用战车，骑兵也很少，陆军主要是步兵，而且他们把步兵分为轻
装和重装两种。
　　战车最先出现在古代两河流域。公元前26世纪的乌尔军旗上展现了苏美尔人的四轮战
车，只是用两头驴拉的，因而无论从机动力还是从冲杀力来说，都远逊于二轮马拉战车。
后一种战车大概是最早由赫梯人或希克索斯人发明的。希克索斯人至迟在公元前18世纪侵
入埃及时已使用了二轮单辕的马拉战车。虽然我们不知赫梯人开始使用战车的具体时间，
但至少是与希克索斯人同时或更早。埃及从入侵的希克索斯人那里接受了他们带来的战车
和马，并迅速发展起来，使战车兵成为古代埃及最有力的作战兵种。由于战车兵的战斗力
很强，而且在战车上作战相对比较安全，因此在古代亚非诸国，它是最受重视的一个兵种
。古代中国衡量国力时，常常以战车数量为依据，例如" 千乘之国" 或" 万乘之国".周代
作战就是以战车为主力的。一军为500 乘，作战时25人为一组，配备战车一辆，共1.25万
人。亚述人也很重视战车，只有国王和高官显贵才能乘战车作战。在亚述，只有当马鞍被
发明后，骑兵的战斗力大大增强，到萨尔贡二世时代(公元前721-前705 年），战车兵的地
位才下降了，战车的数量大减，骑兵的地位明显超过了战车兵。
　　象兵作为一个兵种只存在于少数产象的地区，例如印度和非洲，还有希腊等少数国家
。在印度，象兵是一个非常重要的兵种。一只大象背上的方箱(如同塔楼）里一般盛有3 名
弓箭手，其中2 名从侧面射击，一名从后面射击。有时战士们是持矛作战。还有一名驭者
坐在方箱前面(外面），驾驭大象的前进方向。希腊国家伊庇鲁斯国王皮洛士就曾用20头大
象组成的象牙部队打败过罗马军队。
　　工兵和辎重兵起初在古代的许多国家中仅仅起着作战兵种的附属作用，并没有作为一
种独立的兵种来用于战争。在亚述国王提格拉特帕拉沙尔三世时代(公元前746-前727 年）
，工兵和辎重兵才作为一个兵种独立运用于战争。
　　以上所列属于陆军的步、骑、象、战车、工兵和辎重兵等6 个兵种，在古代世界是最
基本和最主要的兵种。此外，还有海军。海军对某些沿海国家来说，甚至比陆军更为重要
。如地中海岸的迦太基和腓尼基的国防以海军为主。希腊的雅典也建立起强大的海军，作
战时往往以海军作为主要兵力。
　　世界上最早的一支舰队大概是属于埃及的。在古王国时期第四王朝的斯尼弗鲁时期(开
始于公元前2613年），埃及曾派出一支由40艘舰船编成的舰队去寻找雪松树。在第五王朝
时期(约公元前2498- 前2345年），埃及已出现了南北" 两大舰队".在地中海克里特岛克诺
索斯城建立米诺斯王朝的米诺斯，在希腊，据传说，是第一个组织海军的人。历史上第一
次大规模的海上远征也发生在希腊，这就是迈锡尼文明末期(约公元前12世纪初）发生的著
名的特洛伊战争。据传说，这次希腊远征的舰船共有1200艘。在西部地中海岸的海上强国
迦太基，其舰队的数量多达350 艘，曾经控制着西部地中海。但是后起的罗马为对付迦太
基的海上势力，新建了一支海军，米列海岬一战，大败迦太基海军，决定了迦太基海军覆
没的命运。从此，罗马海军成为当时世界上最强大的海军，直至它的灭亡。
　　在兵器衣甲装备上，人类最初使用的进攻性兵器，应该是从原始人狩猎的武器发展而
来的。
　　弓箭的发明是原始社会末期的一场伟大工具革命，它很快就变成了最初战争的有力武
器。直到近代枪炮等火药武器发明之前，任何武器也代替不了它的远距离打击作用。古代
的弓特别大，亚述的弓有4 英尺长；埃及的弓为5.5 英尺；印度人的弓不仅很长，可与持
弓者身高相当，而且坚韧难以拉开，射箭时须将弓的一端支撑在地上，用左脚向前蹬压，
右手用力往后拉，才能将箭支飞速射出。
　　矛是古代战争中最普遍使用的兵器，无论是步兵，还是骑兵、战车兵一般都使用它，
尤其是步兵最普遍。强大的希腊——马其顿方阵，把长矛的威力发挥到古代世界的顶点。步
兵手持长矛组成的方阵，像带无数矛头的一面长墙直压向敌人，很难抵挡。而罗马军团特
别善于使用短矛。当冲锋时，步兵先把短矛一齐投向敌人，如下一阵骤雨，即使不能各个
击中敌人，也能把敌人的阵形打乱，然后拔出身上佩带的短剑进行肉搏战。
　　标枪是一种投射性武器，其射程的远近和命中率的大小取决于个人臂力的大小和技术
水平的高低。此外，还有很多兵器，如战斧、大刀、短刀、锤矛、圆锤、狼牙棒、弹弓、
飞去而来器等等，但其使用都不太普遍。
　　古代中国早期的兵器，种类就已相当繁多，已有弓箭、戈、殳、矛、刀、剑、斧、钺
、戟、戚、斤、戣和瞿等。尤其是戈，为钩兵或啄兵，在欧亚各民族中很少见，为中国独
具特色的重要兵器。汉民族经常用" 干戈" 一词表示战争，充分说明了中国人对" 戈" 的
重视和" 戈" 的重要性。
　　盾牌在古代是一种非常起作用的防御武器，形制不一，多种多样。就制造的材料来说
，有金属制的(铜、青铜、铁、金银等）、皮革制的、柳条编的、藤制的、木制的、象皮制
的，等等，就其形状而言，有凸面的、圆的、椭圆形的、长方形的、半圆筒形的，等等，
各式各样；就大小而述，小者只能护胸和面部，大者高过人的身长。亚述人庞大的柳条盾
曾在战场上和攻城战中发挥了巨大的作用。
　　衣甲属防护装备。早在公元前26世纪，在两河流域的苏美尔人的那里就出现了铜制的
头盔。例如在乌尔的述巴德王后陵里，就发现有殉葬的卫士所戴的铜制头盔。大约同时代
的乌尔军旗上所描绘的出征图上，绘有行军的战士也头戴尖顶头盔。印度在吠陀时代，希
腊在荷马时代也都出现了铜制的头盔和衣甲。埃及只有到新王国时代才出现了主要是缝制
的头盔，金属头盔很少见。衣甲也是用亚麻等软材料制成的。中国在商周时期已出现铜盔
、素甲。
　　素甲可能是皮制衣甲，目前发现了许多周代的素甲，如胸甲、披膊等，铜甲很少。在
古代世界衣甲装备最精良的当属亚述军队，他们最早装备起铁制的头盔和衣甲。亚述人铁
制或青铜制头盔，分尖顶式和鸟冠式两种。据说鸟冠式的头盔后来为希腊人所采用。
　　在进行作战所采取的战略战术上，古代西方人在早期特别酷爱运用方阵和三列队战法
的军团作战。从希腊人的希腊方阵发展到马其顿人的马其顿方阵，一直到公元前4 世纪罗
马最终放弃接受外来的希腊——马其顿方阵，方阵称霸几个世纪。但是最早的方阵出现在非
洲的埃及，而不是西方。在公元前1302年发生的卡捷什战役中，埃及人正是利用其方阵打
败了与之争霸的赫梯人。不过，埃及方阵注重步兵和战车兵协同作战。在卡捷什战役中，
埃及方阵的部署为，第一线为战车兵，作为攻敌的先锋；第二线由10个横排的重装步兵队
组成，形成一个密集的阵列向前推进。在步兵队的两翼有战车兵保护，而且这些战车兵还
去压迫敌人的两翼；第三线仍是战车兵，作为后卫或用来追击敌人。轻弓箭手穿插在第一
、二线中间射箭扰乱敌人阵线。而在西方人那里，方阵只由步兵组成。希腊方阵纵深为8
列到12、25列，甚至50列。各横列之间留有距离，在行进、进攻或打击退敌时所留距离各
异。方阵是一个整体，由举起长矛组成的方阵像一面带有无数矛头的长墙压向敌人，很难
抵挡。希腊方阵后来发展到马其顿方阵，马其顿方阵驰名一时，成为当时所向披靡的劲旅
。
　　希腊——马其顿方阵不适于复杂地形作战。在公元前4 世纪时，罗马在高卢战争中险遭
高卢人毁灭性的打击，于是罗马人决定放弃接受外来的希腊——马其顿方阵，进行根本性的
军团改革，而代之以三列队战法的军团。
　　罗马军团的三列队战法的战斗形式通常如下：部署在军团之前和两翼的轻装步兵首先
投入战斗，向敌人发射箭支和投掷标枪。当敌人逼近时便退至矛兵阵列的间隔处，让第一
列的矛兵投入战斗。如果第一列矛兵挡不住敌人进攻，第二列主力兵便冲上来，同矛兵一
起形成一条战线，共同作战。只有在前两列战士危急时，第三列后备兵才投入战斗。三列
队战法的罗马军团在公元前2 世纪的马略军事改革中又得到进一步完善。
　　由于罗马军团的三列队战法机动灵活，适于各种地形作战，曾在东方战争中大败马其
顿方阵，显示出很大的优越性，说明方阵时代已经过去，罗马军团成为一代天骄，一直到
罗马帝国后期在" 蛮族" 骑兵的攻击下失去威力。
　　印度在古代早期主要采取布阵作战。公元前4 世纪亚历山大东征时遇到的强硬的印度
对手波罗斯王，就在希达斯皮斯河边布阵迎战亚历山大。当时波罗斯王所布阵法以大象为
中心，排成多列。在各列大象的后面部署着大量步兵，步兵纵队在象群中间向前推进。战
线的两翼有骑兵和战车兵掩护。但是波罗斯王的阵法被亚历山大打败。从此以后，布阵战
法在印度一般不再采用，而逐渐被机动灵活的战术所取代。
　　亚述人穷兵黩武，经常无休止地对外用兵。奉行侵略扩张政策的亚述，在作战中特别
注重进攻，常常采取突袭或强猛的闪电战术，让敌人无法招架。
　　相对而言，古代中国人作战特别注重策略。汉民族尤其知道民心向背乃战争胜败之本
的道理。每次王朝更替之战，都要先争取民心，积蓄力量，认为得到人民拥护时，才一鼓
作气，灭掉旧王朝建立新王朝。
　　汉民族作战，往往本着" 不战而屈人之兵" 的战争策略，尽量把战争的破坏程度限制
到最小程度，常常先采取政治和外交攻势，采取劝降和招服战术，让敌人自动奉献城池，
归顺自己。如果政治攻略不成功，那只有付诸战争，往往先派密探探晓敌情，然后根据敌
情制定机动灵活的战术，做到" 知彼知己，百战不殆".值得注意的是，在古代很早就出现
了总体战争。总体战争在古代既是全部国家机器转入战争轨道，又是一场全民战争。当较
小的城邦国家面临强敌压境时，常常采取总体战争，即全民投入战斗。在希波战争中，雅
典和斯巴达等城邦就是全民抗战。希腊的很多城邦不但本邦内全民抗战，而且众多的城邦
最终集中在斯巴达和雅典的领导下，结集起来成为坚定的抗敌同盟，把千万个人团结成一
个人，克服了自治自给的城邦所拥有的城邦本位主义和个人主义，易使他们在强大的外敌
侵犯面前显得像一盘散沙的缺点，终于战胜了貌似强大的波斯帝国，使自己创建的文明免
遭外来之敌的摧残。
　　总体战争是全民投入战斗，这需要总体战争与军事后勤进行协调配合，全面照顾全体
人民的生活和生产。可在伯罗奔尼撒战争中的雅典，总体战争与军事后勤严重失调。伯里
克利以及后来的雅典执政官克里昂、亚西比得均采取弃陆从洋的战略，让雅典农民放弃家
园，到城里去，到海岛去，同斯巴达在海上作战。这是一个涉及全民的总体战略。既然这
样，就应该从全民的备战出发，考虑总体的后勤保障。可事实并非如此，战争爆发后，雅
典的农村，被拱手让给斯巴达，任其蹂躏。大量的农民，涌入城市，麕集街头，既缺乏粮
食，又无安身之处，再加上瘟疫猖獗，给雅典人民，特别是农民带来空前的灾难。结果农
民怨声载道，反对战争。谁知后来亚西比得又提出远征西西里，把强大的敌人斯巴达留在
了后方，阿提卡的农村很快被占，奴隶逃亡，严重破坏了雅典的经济基础，最终只有向斯
巴达投降。
　　罗马与迦太基进行的第三次布匿战争中，迦太基也是全民动员抗战。迦太基的妇女甚
至剪下自己的头发用来捆扎兵器。但是古代的总体战争主要发生在较小的城邦国家，在较
大的君主制国家中，人们认为战争是常备军的事，很少发生总体战争。
　　2.东西方不同的文明，不同的战争文化观
　　在古代社会的早期，东西方古典世界由于处于不同的地理位置，发展起不同的文明。
　　古代中国东濒沧海，西北横亘漫漫戈壁，西南耸立世界最高峰珠穆朗玛峰。这种一面
临海，三面陆路交通不便利，而内部回旋余地又相当开阔的环境，造成了一种与外部世界
相对隔绝的状态，于是中国发展起自己独特的文明。
　　中国的地理环境使中国发展成为典型的农耕社会。中国很早就从采集野生植物果实进
入到锄耕农业阶段。上古传说的三皇中的神农氏就是因" 教民耕农，故号曰神农".中国的
黄河流域培植出了粟、长江流域培植出了水稻，都发展成为独具特色的农耕中心。
　　农耕社会存在的基本自然要素是土地、水和气候。汉民族社会以后的一切内容特征均
建立在这一前提上。从中国古代的神话来看，盘古开天，神农教民农作，后羿射日，大禹
治水，这些故事始终围绕一个共同的造福于农耕社会之民生的母题，故而这些神话透露出
远古社会极其重要的一个现象，英雄大多是造福于农耕社会民生的人物。
　　可是，土地是天然的，气候四时循环，规律所致，非人力所能驾驭，水性虽然无常，
但很大程度上可以依赖人力的控制，化害为利，造福农业。水乃农耕之命脉。治理水源，
兴建大规模的水利灌溉工程是农耕民族生存的首要前提。诚如魏特夫所言，治理水源是古
代中国社会的第一要务，对中国文明的发育有着极其深远的影响。因而在古代造福于农耕
社会之民生的众多英雄中，汉民族倾向于崇拜治理洪水的英雄。而这种特殊的英雄崇拜里
蕴含着一种" 民本" 意识的原始雏型。《史记.夏本纪》就描述了惊心动魄的大禹治水的过
程，透射出人们对治水英雄赫赫功劳的敬仰。
　　希腊位于地中海滨，境内多山，群山把各地域分成许多小块，内陆交通阻塞。海洋性
气候恶劣多变，境内谷地、平原又少，决定了希腊人无法以农耕为生。众多的优良港湾和
岛屿，利于海上贸易，因此，希腊民族主要从事航海业，从事对外贸易。在希腊远古的神
话传说中就有许多关于航海的记载，《荷马史诗》尤其是《奥德赛》生动地描绘了希腊人
航海的情景。在航海过程中，在与海上狂风恶浪的搏斗中，希腊人培养出个人的拼搏和冒
险精神。
　　经商贸易则要求平等进行，但是强权制约下的贸易并不是交换，而是掠夺。
　　掠夺性的贸易往往激化为战争。因此希腊人崇拜《荷马史诗》中的战神阿伽门农、阿
契里斯、赫克托耳和充满冒险精神的航海英雄奥德修斯以及用暴力维持秩序的宙斯。而在
航海贸易的过程中，也滋长了希腊人强烈的功利主义观念。
　　东西方不同的文明反映在人们对待战争的看法上，必然会产生不同的战争观念。源于
古希腊民族主要从事航海贸易业，西方人产生了" 功利主义" 战争观。而根植于农耕社会
的汉民族则明显倾向于以" 民本" 思想为核心的" 伦理主义"战争观，其特点是把战争视为
政治伦理和道德意识的特殊实践领域(至于人们在多大程度上付诸实践则属另一回事）。
　　在中国古代早期，商汤灭夏桀的" 鸣条之战" 是历史上最具有重要意义的大事。它将
原始的" 民本" 意识与战争溶为一体，从而形成了古代" 伦理主义" 战争观的最早雏型。
商汤要灭夏，对天下举出两条理由：一是夏桀暴虐无道，荼毒生灵，丧失民心，罪恶深重
，违反天意；二是伐夏是顺应民心，执行上天的意志，替天行道，并非作乱。结果" 夫汤
以七十里之薄，兼桀之天下" ，给后人以极大震动。古代中国早期大量的思想家和政治家
对商汤能迅速灭夏的原因提出许多看法，而夏桀" 暴其民甚" 以致" 身弑国亡" 是他们一
致的共识。这种共识的背后所反映的社会意义就是汉民族农耕社会经济生活的正常秩序因
夏桀荒淫无度、暴虐民众而遭到破坏，商汤顺应" 时日曷丧，予及汝皆亡" 的民心，举兵
灭夏，推翻暴政，恢复了农耕社会经济生活的平衡。因此，正是鸣条之战把后来对中国历
史产生极大影响的政治伦理体系的核心——民本思想推上了历史舞台。至此，在远古神话时
代依稀难辨的原始朦胧的民本思想经过战争的洗礼，露出清晰之身姿，外显为一种具体思
想。与此同时，" 民本" 思想与汉民族的战争实践交汇融合，形成东方文明独特的" 伦理
主义" 战争观。
　　" 牧野之战" 是商纣重蹈夏桀复辙的直接后果，它的历史意义在于再次验证和强化了"
鸣条之战" 后人们总结出的经验和教训，为" 民本" 思想在历史中的稳定性奠定了基础。
于是周朝的统治者在战胜并取代了商朝以后，总结前朝失败以及自己胜利的经验，发现商
以及以前的夏之所以失败，关键在于失去了民心的支持，而商、夏的失去民心，关键又在
于他们自己的失德。
　　正因为如此，周公提出" 明德慎罚，用康保民" ，并且制定出周礼，将汉民族以民本
为核心的政治伦理思想进一步系统化，形成了后来儒家的" 王道" 思想。周代以后，以"
民本" 思想为核心的" 伦理主义" 战争观对历代王朝的政略和战略都产生了极大的影响。
　　古希腊民族根植于航海贸易业，具有强烈地追求财富的思想，为经商贸易四处冒险。
在经商贸易中发财致富起来的工商业奴隶主集团，对内强烈要求自由和民主，建立民主政
权，参与政治生活，对外则要求进行争霸、征服与扩张，掠夺钱财和奴隶，以敌方的繁荣
培植自己的强盛和绝对的贸易优势，因此希腊人拥有强烈的功利主义观念，对待战争也以
功利为目的，形成了" 功利主义" 战争观。希腊文明后来扩展发展到今天的欧洲文明，古
希腊民族的" 功利主义" 战争观于是影响了以后整个西方世界的战争观念。
　　东西方不同的战争观念，反映在用兵的最高境界方面就会产生明显的差异。西方以百
战百胜为战争之道的最高境界，而东方的汉民族文化中却以" 不战而屈人之兵" 为最高境
界，即所谓" 故百战百胜，非善之善者也，不战而屈人之兵，善之善者也".虽然在古代西
方的军事史上，在具体战争中有许多迫使敌人投降的战例，但相比之下，他们从来没有像
汉民族那样把不战而胜自觉地提高到战略思想的层次并形成一种军事理论加以高度重视，
从而凝聚为军事思想体系的重要内容。这点可以说是西方文化与东方中国文化在战争领域
最耐人寻味的差异。
　　汉民族根植于农耕社会。农耕生活艰苦劳辛，但却生活稳定且有保障。
　　农业的生产方式决定了人们必须春种秋收，锄禾日中，汗洒沃土，收获即使不能说使
人殷实富余，但是只要风调雨顺，适时耕作，不误农时，就可有稳定的收获，保证人们能
够衣食有余，这也培养了人们追求稳定的生活方式的意识。而要进行适时农耕，就必须有
安定和平的环境，不能有" 动" 、" 乱" 来破坏稳定的农耕生活，否则就无法做到适时农
耕，就会使农耕经济生活秩序失控。但农耕社会也不可能风平浪静，不可能没有内" 动"
、内" 乱" 干扰，也不可能没有外敌窥视，战争肯定会爆发。
　　战争对汉民族农耕社会的生存和发展有着维护和破坏双重相互矛盾的作用，一方面农
耕社会经济生活秩序的失控(在古代中国往往表现为王朝的衰落）要求战争作为一种最后也
是最有效的手段来恢复社会经济生活的平衡。
　　同时历史上北方游牧民族对农耕社会的屡屡进犯亦需用战争来抵御；另一方面，无论
内生与外来的战争都将造成人员伤亡，财物灭失，劳力缺乏，田地荒废，黎民涂炭，对社
会生活的各个方面都将造成巨大的灾难。由于这种情况在整个古代历史过程中一再重演，
几经循环，故而长期以来形成了汉民族对战争既需要又厌恶的矛盾心态。这种两极冲突的
心态最明显不过地体现于古代以战争为题材的文学作品(在古代同时又是珍贵的历史文献）
中。如《诗经》中的《伯兮》以"伯兮伯兮，邦之杰兮，伯也执殳，为王前驱" 为开端，对
丈夫从戎远征充满自豪，字里行间荡漾着浓厚的尚武精神，然而到了尾声，变成了" 愿言
思伯，甘心思疾" 、" 愿言思伯，使我心痗" 的凄楚哀叹和深沉感伤。《诗经.采薇》中的
武士一方面意识到" 靡室靡家，ǎǎ之故" ，于是毅然" 戎车既驾，四牡业业。岂敢定居，
一月三捷" ，但同时却又悲伤地感慨道：" 行道迟迟，载渴载饥，我心伤悲，莫知我哀".
诗中集中反映出战争给汉民族农耕社会带来维护和破坏的双重作用，以及根植于现实的既
需要又排斥的矛盾心态和尚武精神与厌战情绪的两极冲突。因此，汉民族要求取得战争胜
利的同时，又希望把战争对社会正常生活的破坏限制在最低限度，如果做到那样也只有"
不战而屈人之兵" 最能实现这一目标，它自然也就成为汉民族理想的战争最高境界。
　　古希腊民族热衷于海外贸易和海运业，他们从中获取生活需要的钱财和商品，并从中
暴发出一批工商业奴隶主。这批工商业奴隶主意识到强权制度下贸易的掠夺性，于是他们
也往往诉诸战争去掠取别人的财富，而欲想达到劫掠成功，那只有战争的胜利。而且如果
自己不想被别人劫掠，那也只有战胜对方，才不致于自己国土沦亡，人人去做对方的奴隶
。虽然西方人也想以最小的代价去取得战争的最大胜利，但是他们远远没有汉民族那样把
战争对社会正常生活的破坏性限制在最低限度作为战争之道的最高境界，而只是追求百战
百胜。
　　当一种文明诞生之后，势必在不同程度上渗透于该文明圈内的战争领域。东方汉民族
以民为本，注重伦理道德，求" 仁" 、求" 善" 大于一切；而西方希腊民族喜冒险，好功
利，热衷于建功立业，追求个人权利和自由，不强调对社会的义务奉献，不像东方汉民族
那样强调人际关系和人伦原则，因此在东西方不同的文明中必然会产生出耐人寻味的不同
的战争文化观。
　　二、原始军事萌芽与战争的起源自从人类出现以后，人类与生物界接触发生冲突时，
人体自身就是人类第一种冲击和防御武器，牙咬、拳打、脚踢、手指抓挠以及拳挡、足跑
等。
　　人类在何时第一次诉诸战争，由于什么原因发生，目前人们对此还是众言纷纭，百思
不得其解。但是战争应该发生在人们创造出武器之后，这似乎是人人认可的事实。最早的
武器无疑不是专为战争使用而发明的，原始人靠狩猎和采集可食用的植物为生，而狩猎和
采集就需要工具，这些工具很多发展成为后来战争中使用的武器。
　　人类是从古猿发展而来的。古猿这类" 攀树的猿群" 迫于外在的压力，如气候变化、
森林减少、草地增多等，为适应复杂的环境，开始解放出前肢，专用后肢走路。从此前肢
专注于采食，逐渐学会使用石头、树枝等天然工具，正式进化为人类的双手。双手的出现
，意味着人类使用工具和制造工具成为可能，制造的武器也随之出现了。
　　石块和树枝无疑是人类除了人体自身最早可利用的武器。人类起初可能像今天的某些
动物那样用石块砸开贝壳和骨头以取得里面的食物，继而他们在挥舞手中的石块恐吓野兽
时，又发现石块可以投掷，来击打远处的动物，改善其自身的防御状态。因为他们可以与
动物保持一定的距离，从而使动物无法施展自身的冲击武器，如角、牙、爪等。这样投掷
器就产生了。而且人类很可能又发现树枝也可以投掷，一旦他们又发现捆绑锋利的石头作
矛头的话，制作石矛的两个基本要素也就全具备了。
　　不加修饰的天然石块和树枝毕竟使用范围不广泛，攻击性不强，于是人们开始制造工
具。发现被自然毁坏的燧石有时带有锋利的刃口，意识到这些带刃口的燧石可以用来进行
切割或砍劈，遂逐渐开始打制燧石，发现了砍斫石器，也就是人们所说的人类开始进入旧
石器时代。这时的砍砸石器，主要是手斧型石器，后来它们还被安上了斧柄或把手。人类
并且开始使用火，借助于火，人类才真正完全地成为人类，战胜了动物，散布于世界各地
。
　　打制石器还是比较粗糙，不够锋利，于是人类开始磨制石器，并出现钻孔技术。把石
刃磨光，让刃石更锋利，器形也可磨得更准确合用，兵士们可以通过钻孔直接把木柄插在
磨光的石斧上，而不再利用捆绑的办法。人类进入了新石器时代。
　　人类在自然界中是弱小的，无法与大动物比力气、与某些动物比速度，他们不得不去
探索寻找某种弥补自己不足之处的力量和武器。他们很快发现并开始利用机械力去抛掷投
射武器。他们发明的第一件借助机械力的武器应该是矛投掷器，这在澳洲的土著居民中迄
今仍可见到。它是一个由带槽沟的木板制作的，把矛放在槽沟内，矛柄顶在槽沟的末端的
一块牢固的木板上。
　　人握住投掷器的前端，用力将其抛出，使矛拥有了巨大的投出力。随即人类又拥有了
投石器，其操作原理与矛投掷器相同，以很快的速度把石块或卵石等投射物射出。
　　接着人类又发明了弓。最初的弓仅仅是将一段具有弹力的木棍弄成弯曲状，用一根生
牛皮弦绑在木棍两端将其绷紧。这是一种十分简陋的武器，最初用它射出的箭应该是一种
小型的矛。
　　磨制石器使人类有可能发明剑。原始的剑是在一平直的木片的刃部嵌有一长片或一排
小而锋利的燧石，这是一种不能令人满意的武器，这种武器只有等到青铜的使用才能获得
新生。
　　直到约公元前3500年，人类发明了炼铜术，这使人类从石器时代进入金属时代。铜还
是比较软，较大的铜制武器是不够理想的，因此人类最初生产的铜制武器是匕首。这种匕
首刀身打得很宽，成三角形。随着炼铜技术的进步，匕首的宽刀身才改成窄刀身，刀身两
侧的中心线打成隆起状。而斧头和箭镞的制造，要先铸成毛坯，然后再经锻打完成。
　　在新石器时代，发生了最有影响于人类历史也最具有划时代意义的事情——农业革命。
人类在采集和狩猎过程中，发现某些植物的种子可以培植作种，某些吃草或肉的动物可以
驯养，于是人工培植的农作物和饲养的家畜开始出现了。
　　到公元前7000年，西亚成为农业革命发生的中心地区。这一中心区从其独立开辟和影
响深远而言，至少还有中国和美洲。在西亚，以耶利哥和耶莫的村落为代表，在中国以河
南新郑的裴李岗遗址(发现粟）和浙江余姚河姆渡遗址(发现稻谷）为代表，在美洲的特华
甘河谷在公元前7000- 前5000年，也已有农业的萌芽。
　　人类最早驯养的动物一般认为是狗，因为推测它往往在狩猎者的宿营地周围来回走动
，拾拣骨头和碎肉。人们发现狗可以用于狩猎或用来守卫营地，于是驯养狗的成功鼓励人
们去驯养其它动物，尤其是可作食用的动物。在新石器时代结束前，他们至少驯化了牛、
狗、山羊、绵羊和猪五种动物。当然这种情况在世界各地并不都是一样，有些地方还可能
驯化出了驴、马等动物。
　　随着农业革命带来了四项主要成就，那就是制陶、纺织、航海和轮车。
　　制陶术的发明又为金属的冶炼准备了条件。轮车更是揭开了人类以机械征服自然的序
幕。
　　农业的发展和动物的驯化，是人类定居生活和村落、社会制度得以发展的最主要的推
动要素。农业和畜牧业不仅直接影响了人口数量的增加和分布区域的扩展，而且在社会制
度方面触发了导致原始社会结束，古代文明诞生的一系列变化：氏族制的繁荣，社会分工
和交换的发生，由部落、农村结合为国家、城市等等。可以说，文明的起源必须以农业革
命为基础。
　　农业生产为人类定居聚落发展为较具规模的村庄以至城镇提供了前提，为从事农业生
产，农业部落要以村庄或城镇为中心过定居生活；而畜牧也为游牧民族从事游牧、过游动
生活提供了前提，为畜牧，他们要四处游动，寻找肥沃茂盛的草地或草场。于是定居与游
牧形成鲜明对比，但他们都要寻找肥沃的土地和充足的食物，游牧民族和农耕民族从此经
常发生对抗、冲突，并起着相互促进作用。
　　人类有一个从独居到群居的发展过程，在石器时代他们以血缘关系为纽带组成氏族公
社，过着集体群居生活。不同的氏族之间最初为了争夺食物或定居点，为了追求生存甚至
于进行血族复仇，往往会发生冲突，但这种冲突并没有成为人类生活的正常职能，还不能
称之为战争。
　　在农业革命发生以后，农耕民族走向文明的第一步骤是村落的出现。最初的村落具有
明显的军事防御目的，在人们居住的房屋群的周围要挖以壕沟，有的甚至要用挖沟的土筑
成围墙。要进入村落，只有通过围墙的大门和跨过壕沟的桥。村落又逐渐发展为有城墙的
城市。
　　游牧民族走向文明的最初一步是马的饲养和车轮的发明。游牧民族必须随着季节和气
候的变化经常进行大规模地迁徙，以寻找并暂时居住在水草丰茂、适于放牧的地区。他们
必须借助马和车轮的力量，使这种远距离的迁徙成为可能。经常的迁徙又使游牧民族富于
机动性，战斗力非常强大。
　　牧畜的繁殖越盛，则导致寻找新草地的机会越频繁，在任何时候，只要有一次旱灾就
可能成为一次入侵的先兆。同样，城市人口越繁殖，则所需粮食就越多，于是必需用为耕
种的土地也越多。农耕民族和游牧民族都在为肚皮而进行战争。在生存斗争中，" 生存空
间" 始终成为人类的一个大问题。
　　于是柏拉图《理想国》中的一段苏格拉底同格劳孔的对话道出了人们为什么要进行战
争：苏格拉底：于是我们必须扩大我们的国界，因为原有健康的国家已经不够大……并且要
有许多不同种类的兽类以供人民的食用。
　　格劳孔：一点都不错。
　　苏格拉底：于是我们想要获得我们邻国的土地，以供畜牧和耕种之用，而假使邻国也
和我们自己一样，超过了其需要的限度，而企图对财富作限制的积累，那么他们也就会同
样地想要我们的土地吗.
　　格劳孔：苏格拉底，那是不可避免的。
　　苏格拉底：那么我们就要发生战争了，格劳孔，是不是.
　　格劳孔：绝对是如此……
　　苏格拉底：所以姑不论战争的利害如何，我们现在却可以断言已经发现了战争的原因
，而这个原因也就是国家中一切罪恶的根源，无论公私都是一样的。
　　格劳孔：毫无疑问的。
　　在游牧文明与农耕文明的对抗中，农耕民族用城墙挡住了游牧民族的车骑，农耕民族
主要发展了步兵，而游牧民族主要发展了骑兵。
　　战争的出现，并不意味着战争时代的立即到来。上个世纪克劳塞维茨曾讲了一句令后
来的伟人们所津津乐道的名言：战争无非是政治通过另一种手段的继续。而人类能够从事
正常的政治生活，只有在出现食物有剩余，社会分工和交换比较发达，私有制和阶级分化
、剥削开始露出端倪之后。这个时期也就是接近国家出现前的原始社会末期的军事民主制
时代。
　　军事民主制包括三个机构，即军事首长、议事会和人民大会。此时的从事政治生活的
人们并没有把政治作为专职，军事首长和元老们还要从事农业或畜牧劳动。但是当时已拥
有完善的政治组织，人们从事政治生活也成为人们生活很重要的一部分了。
　　在军事民主制时代以前进行的战争，只是为了对邻族人的偶尔侵犯进行报复，或为了
扩大已经感到不够的领土和抢夺不足的食物。可是在军事民主制时代以后进行的战争，则
纯粹是为了掠夺财富，并且日益频繁，出现了真正政治意义上的战争。正如恩格斯所言："
是因为战争以及进行战争的组织现在已成为民族生活的正常职能。邻人的财富刺激了各民
族的贪欲，在这些民族那里，获取财富已成为最重要的生活目的之一。"1这种政治战争标
志着氏族制度开始走向坟墓，而代替它的国家即将发生。在国家产生后，军事战争很快成
为国家生活的主旋律。国家的最高目标是维持自身的存在和发展，国家存在和发展的根本
基础是体现于武力上的综合国力，历史上无数国家兴衰存亡的经验迫使每个现存的国家自
觉或不自觉采取一致的行为方式，他们都在为以后说不准什么时候决定国家生死存亡的战
争作准备。正是这种心态支配着历史上迄今为止所有国家，同时也是国家追求强大的心理
动力，也是国际社会中强权法则的基础。
　　最早的文明国家是从城市发展来的奴隶制城邦。在城邦争斗中，经济最发达、最具有
军事武力的城邦迅即发展为帝国，达到奴隶制文明的顶峰。众多的城邦只有在通过军事战
争的武力吞并后，才能形成最强大的一个。而最强大的城邦发展到帝国，又是通过军事征
服实现的。早期奴隶制帝国的灭亡和文明的衰落又正是在军事战争中划上了句号。因此可
以说，早期的奴隶制文明史就是一部军事战争史。
　　三、古代埃及
　　1.前王朝与早王朝时期——埃及文明的开始
　　古代埃及位于非洲东北部尼罗河下游，其基本区域是沿尼罗河两岸的一个狭长地带，
地理范围大约和今日的埃及国家相当。从希腊时代起，西方人就知道埃及是" 尼罗河的赠
礼" ，古代埃及人更视尼罗河为母亲河，尼罗河对埃及文明的产生和发展起着很重要的作
用。自建立古文明后，就分成上埃及(南部）、下埃及(北部）两部分，以孟斐斯古城(今开
罗附近）为界。
　　古埃及文明是建立在象形文字的基础上的，象形文字的发明与湮灭，标志着古埃及文
明的开始与结束。
　　古埃及文明绵延三千余年，与两河流域的古代文明相比，埃及较少受外敌入侵和民族
变动之苦，古埃及居民自始至终属于一个民族，按其语言系统所属，称之为哈姆人。后来
西亚的塞姆人曾经一批批进入埃及，与哈姆人逐渐融合，但其时已近埃及文明末期。
　　尼罗河流域，由于尼罗河的定期泛滥，土壤肥沃，物产丰富。早在公元前4000年后半
期，埃及人在阿姆拉文化时期已处在军事民主制时代，紧靠于文明门槛的边缘了，出现了
较大的城镇。紧接着，很快在格尔塞文化时期，出现了最早的奴隶制小国，希腊人称之为"
诺姆" ，中译为" 州" ，在下埃及尤其以涅伽达和希拉康波里为代表。它们都有自己独特
的标志和徽章，都崇拜自己城邦的保护神。
　　这些诺姆国家形成之后，便开始它们的争霸和统一战争。涅伽达和希拉康波里首当其
冲，很快便布下了战火的烟云。开始涅伽达曾一度占领希拉康波里，但后来涅伽达失去了
独立，成了希拉康波里的附庸。
　　后来，各小邦纷纷结成联盟，参与争战。联盟各邦都保有相对的独立性，在交战中各
邦都打着自己的旗帜，旗上的图像如狮子、鹰、朱鹭等就是各邦的标志。" 战场调色板"
就曾描绘狮州联合鹰州和鹭州结盟对三角洲各邦作战，俘获了许多居民。
　　在争霸过程中，南方的希拉康波里很快崛起，不但击败了主要对手涅伽达，称霸南方
，而且北进三角洲，想控制北部。在蝎王统治时期，希拉康波里已成为南部各邦联盟的首
领。蝎王坚持" 攘外必先安内" 的原则，残酷镇压了国内反叛民众，然后率领自己的盟邦
对外征伐，为他的继承者纳尔迈统治埃及奠定了基础。
　　纳尔迈，就是美尼斯。在蝎王之后，纳尔迈的军事行动更加频繁。考古学家曾经在希
拉康波里发现了著名的" 纳尔迈调色板".调色板正面，纳尔迈头戴白冠，右手高举权标，
左手抓起跪在地上的敌人的头发。在国王的脚下，还有两名敌人正在狼狈逃窜。调色板的
反面，纳尔迈头戴红冠，和他的随从一起巡视战场。他们的前面，横躺着十具被斩首的敌
人的尸体。反面最下部分，象征着国王的公牛攻破了设防的城市，正在践踏着企图逃窜的
敌人。
　　调色板最引人注意的是，正面的纳尔迈戴的王冠是代表上埃及的白冠，反面戴的王冠
，则是代表下埃及的红冠，红白两冠戴于一身，这在日后的埃及历史上一直都是表示全国
统一的标志，而且有时两冠合一，被称为红白王冠。
　　调色板被认为是纳尔迈统一上下埃及的实证。
　　纳尔迈统一全国后，埃及进入早王朝期时期。其继任者，意为" 斗士" 的阿哈，其名
字本身就带有穷兵黩武的性质。阿哈第一次把埃及的边界由纳尔迈时代的赛勒赛拉扩大到
厄利芬提纳，从而奠定了后来埃及南部边界的基础。
　　第一王朝(公元前3100- 前2890年）的统一只是暂时的，以后分裂和统一屡有反复。第
二王朝(公元前2890- 前2688年）的第一王海特普赛海姆威，意为"两个权力在和平状态中"
，可能表示又由分而合，恢复了国内和平和南北统一。直到最后一王哈谢海姆威时期，才
声称对立的两大神——荷鲁斯和塞特终于和睦共处，采用了荷鲁斯和塞特的双重头衔，埃及
南北才真正和完全统一。南北统一的埃及在集中王权领导下开始了建造金字塔的光辉纪元
——古王国时期。
　　2.古王国时期的原始性军事
　　(1)古王国的对外远征(
　　古王国时期(公元前2686- 前2181年）包括第三到第六王朝，埃及从此进入统一的中央
专制王权统治时期。在此时期，埃及法老靠着他绝对的权力，按照埃及人重死后胜于生前
的习俗，动用全国的人力和物力为自己修建陵墓——金字塔，故古王国时代又称金字塔时代
。
　　法老，作为中央集权国家的君主，采用" 君权神授" 说，自称是太阳神拉神之子，集
军、政、财、神诸权于一身。所有的埃及人都得绝对服从法老的" 圣旨" ，在法老面前，
文武百官皆须顶礼敬拜，许多大臣以亲吻法老的靴鞋为荣，甚至被法老打一巴掌也是莫大
的光彩，值得在墓志铭中大书特书。
　　一切高官显吏(包括丞相）均由法老指定，地方长官州长完全听命于法老。
　　实际上，古王国诸朝的丞相和其他掌握实权的大官，甚至重要州州长均由法老的王室
成员担任，更使权力集中于法老一家之内，比中国的" 家天下" 有过之而无不及。
　　在古王国时代以前，战争主要是内部各州之间争霸的战争。从古王国时代开始，埃及
组织了许多次国外远征。第三王朝首任国王乔赛尔揭开了侵略努比亚的序幕。他派军占领
了第一瀑布上游的大片土地，并把它献给厄利芬提纳的赫奴姆神庙。但由于努比亚人经常
反抗，骚扰埃及边界，乔赛尔不得不在阿苏安和非列之间修筑了一道城墙，以保护埃及南
部地区。在北方，乔赛尔亲自挂帅出征，率军出击居住于西奈的各部落。
　　大规模的对外远证是从第四王朝的第一代国王斯尼弗鲁开始的，出征方向仍是埃及南
部的努比亚。据《帕罗姆石碑》记载，斯尼弗鲁曾蹂躏了努比亚的国土，带回7000俘虏和
20多万牲畜。他并在南部边界修建了一道叫" 斯尼弗鲁之家" 的城墙。他还远征北方，占
领了西奈半岛的铜矿区。瓦地一玛格哈拉悬崖上有一幅浮雕就描绘了斯尼弗鲁用权标击打
下跪的亚细亚人的情景。为了巩固东北边界，他在那儿也修筑了一道" 斯尼弗鲁之家" 的
城墙。
　　在东北三角洲的那些称为" 大公墙" 的防御工事可能也是他建造的。
　　斯尼弗鲁之后的诸王似乎把主要精力放在金字塔的修建上，到第五王朝诸王又恢复了
前代的远征。他们认为自己不仅负有统治埃及人的使命，而且负有统治总称为" 九弓" 的
利比亚人、亚洲人和努比亚人的使命。在这个王朝的国王萨胡拉的祭殿里，不仅画有载来
许多亚洲俘虏的船舶，而且还画有利比亚俘虏，以及从他们那里掠夺来的牧畜。
　　乌尼，这位第六王朝国王泰提.柏比一世和麦伦拉的的宠臣，曾在自己的传记中说："
国王从整个上、下埃及召集许多' 万人队" ，以便惩罚那些越过沙漠的亚洲人。……国王派
我统率这支军队……我带着这支军队……穿过' 真理之神荷鲁斯' 地区的伊姆荷太普门……
　　" 这支军队安全归来，它消灭了成千上万的沙漠人。
　　这支军队安全归来，它带回无数的俘虏。
　　" 国王极力地夸奖我。他五次派我率领这支军队去镇压那些越过沙漠地区的反叛者。"
可就在乌尼远征之后不久，整个埃及的政治和经济都经历了一个彻底崩溃的时期。
　　(2)古王国时期的军事情况
　　古王国时期的军队分陆军和海军。陆军中只有一个兵种，即步兵。步兵主要由埃及的
农民组成；也有一定数量的居于埃及境内的外籍非奴隶的努比亚人，但他们不是雇佣兵，
没有军饷。步兵可达数万人，但具体数字不清楚。
　　海军是古代埃及武装部队的一支重要力量。到第五王朝时，由于对外用兵频繁，埃及
舰队分成两部分。" 两大舰队" 的出现既适应上、下埃及的划分，也适应埃及向地中海和
红海扩张的需要。古王国的舰队数目不少，在斯尼弗鲁时期，埃及为寻找雪松树，就曾派
出40艘舰船编成的舰队。
　　发达的海军建立基于发达的造船业。当时尼罗河和沿海航运已普遍使用帆船。这些船
只一般以双杆并列竖为帆桅，一船一桅，但也有双桅甚至三桅的大船。船桅前后以护桅索
加固，船身亦以中央大索连接船尾，并用绞紧法使所有索具达到高度紧固。此外，船尾还
有长桨作舵。作为造船技术尖端产品的则是王室祭礼用的大船。斯尼弗鲁所造的大船长达
一百肘(52.3米）。
　　胡夫金字塔内有两木船各长32.5米，全用黎巴嫩杉木制成，首尾高昂，船中建有舱房
，接榫亦极完密。在航行时以数十名桨手划动。建造技术之精可以和金字塔相媲美。古王
国时期还设立管理造船厂的长官，被称为" 船舶建造者" ，以及负责指挥搭乘战船运输步
兵的长官，叫" 战船队首长".这说明古埃及在海军建设上已有了海军后备军官，可见其海
军的发达。
　　古王国的兵器较原始，主要兵器是弓箭和战斧。弓用木料制成，外缠以皮条。箭头早
期为石制，后来被金属代替。最古老的战斧也是石制的，后来出现楔形或弧形扁平状的铜
斧。这时兵器还有一头嵌以石块的粗头木棍，在木棒上用皮条捆以锤头制成的圆锤，燧石
制和铜制短剑以及装有石制尖头的矛。防护装备盾牌一般是木制，外覆以毛皮面。
　　为加强边疆和国内要地的防御，法老们修筑了许多堡垒和其它防御工事。堡垒通常建
成椭圆形、圆形或长方形。比较完善的黑拉康波里斯城堡，环绕以内外两道围墙。堡垒入
口结构复杂，在经过两道狭窄的走廊和小空场后才能进入内部。这个小空场位于两道走廊
之间，可以在此组织抗击强行进入入口的敌人。在堡垒入口附近还有通到墙上的阶梯。古
埃及人还建了许多长墙，如第四王朝法老斯尼弗鲁所建的" 斯尼弗鲁之家" 长墙。
　　值得注意的是埃及此时出现了管理武器、武器与船舶制造、军队补给和防御工事等事
务的专门机构——" 军械院".其首领为" 军械院院长" ，有时与军队中的录事职务合并，是
军事部门的要职。这是古代世界最早出现的中央一级军事后勤机构。
　　3.中王国时期军事的发展
　　(1)中王国的远讨与希克索斯人入侵
　　第六王朝结束后，埃及历史进入第一中间期，从第七王朝到第十王朝一百多年间(约公
元前2181- 前2040年），埃及始终处于分裂局面。在此期间，贫民和奴隶起义风起云涌、
势不可挡。《伊浦味陈辞》哀叹说：" 大地像陶轮一样翻转起来，强盗已变成财富的主人"
，" 国境变成沙漠，各州被抢劫一空" ，" 国都，它在顷刻之间遭毁" ，" 那本来没有财
产的人，现在已变成财富的所有主了；那本是受人驱遣的人，现在却来驱遣他人了；那本
来自己没有谷物的人，却已成为谷仓的所有主，国王的粮仓变成一切人的财产".在人民起
义的打击下，古王国的中央集权专制体系土崩瓦裂，各州割据形成。后来各州又纷纷展开
争霸，直至第11王朝，南北才统一，进入中王国时期。
　　中王国时期(公元前2133- 前1786年），包括第11和12两个王朝。
　　中王国是一个中兴时代，特别到第12王朝，中央集权制进一步加强，是中王国的鼎盛
时代。古王国的首都在北方的孟斐斯，而中王国的首都在南方的底比斯。
　　中王国强大以后，又恢复了对外扩张政策。在北方，中王国的国王虽多次远征西亚，
却只限于阻止亚洲人的入侵，以及镇压西亚各族的反叛。中王国真正的扩张战争多集中在
南方，对努比亚进行的。第12王朝的开创者阿美涅姆黑特，曾率军征讨努比亚，在塞姆拉
地区设立要塞。他的继任者谢努塞尔特一世曾经征服努比亚的玛伽依人。据说玛伽依人勇
敢善战，作战时佩戴长弓利箭，头发里插着五颜六色的羽毛，发出粗犷的喊叫，以排山倒
海之势急冲向敌人。后来谢努塞尔特三世又四次远征努比亚，把埃及南部边界扩展到第二
瀑布以南的塞姆拉地区，并新设许多要塞，使埃及在此的统治最终巩固下来。
　　第12王朝末期，法老政权又趋衰微，从第13王朝开始，混乱割据局面再度出现，一直
延续到第17王朝，史称" 第二中间期" (公元前1786年- 前1567年）。在这一时代早期，亚
洲的希克索斯人入侵并占领了埃及，还曾建立第15、16王朝。
　　希克索斯人是个游牧部落，从西亚给埃及带来了战马和战车。在此以前，埃及只有牛
、驴而无马，驴只用于驮运，拉车的情况也很少。在军事上，也只有轻装步兵。希克索斯
人把马拉战车引入埃及，可谓是埃及军事技术史上的一大革命。埃及很快出现了马拉两轮
战车，埃及也出现了战车兵，这大大增强了埃及军队的战斗力。
　　(2)中王国时期的军事发展
　　在兵制建设上，古埃及在中王国时期有一个从民兵到常备军的发展过程。最初，中王
国的民兵队伍的招募，由" 军队录事" 负责。据第12王朝的一个纪念碑文记载，" 皇太子"
作为" 军队录事" 在提尼斯州募兵，其比例是每100 名男性居民中招募1 人。被招募的士
兵自带兵器，通常补充到州长管辖的地方部队中。每个州常达400-600 人，在军事作战时
，州长率领这些地方军，加入法老军队，听其指挥。另外，中王国时期从努比亚招募雇佣
兵，而且数量不少，在军队编制中另入雇佣兵系列。
　　在中王国时期，国王建立了常随自己身边，保护自己的近卫队。长期服役的常备军就
是从这种近卫队中逐渐发展起来的。
　　随着常备军的扩大，以前战时临时招募的民兵逐渐被定期在各州招募的由新兵组成的
专职军队所代替。新兵受州长和专门军官的领导，平时接受训练，逐渐变成定型化了的军
团。国王常常从近卫军中选拔军官，组成忠于国王的常备军军官集团，逐渐形成一个职业
军官阶层。他们中不少人出身贫寒，在国王的恩宠下成为新贵。但是我们对常备军的服役
报酬还不清楚。
　　中王国的陆军仍然只有步兵，不过在步兵中已明显地分为矛手和弓箭手两种，均采用
同一型号的兵器。海军更加强大，作战适应性增强，埃及人善于利用风向，让战船在水上
运转自如，机动灵活地同敌舰作战。
　　由于青铜冶炼的发明和金属加工技术的提高，埃及士兵的武器装备比古王国时期有很
大发展。进攻性武器有战斧、矛、弓箭、圆锤、短剑、投石器、飞去而来器和木棍等。防
护装备盾牌也有新的发展。
　　中王国的战斧形制多样。古老的扁平楔形斧斧身坚固，保留时间较长。
　　而当时的扁平弧形斧，则是埃及所特有的。战斧有铜制的，而且出现了青铜斧。
　　中王国的长矛已不再是燧石矛头，而代之以青铜制矛头。金属矛头打制成空心管形式
，便于把矛杆楔入其中。有的长矛的下端也包上金属尖头，以便把它插在地上。矛的长短
尺寸不一，最常见的长矛长达2 米，适于近战。
　　还有短矛和作为投掷武器用的标枪。埃及人还有特长矛作为攻城武器，由两人抬着，
破坏敌人堡垒的雉堞或塔楼，可能也用来刺戳城堡上的敌人。
　　弓是用圆木棍制成的，中间粗，两端逐渐变细并套以金属箍。弓通常长达140-180厘米
。有的弓还用特种树枝紧紧缠绕，这种加固的弓可使箭的射程更远。箭的射程一般在
150-180 米之间。弓弦用涂蜡的亚麻绳或皮革制成。埃及人还在弦上穿上一些角制的环或
皮制的套，以防发射后回来的弦擦打握弓的左手和下臂。
　　箭杆多用芦苇制成，也有采用轻木的。箭镞是用硬木、骨、石和铜制成的。箭镞的质
量与杀伤力直接有关，青铜镞头的采用确实比石制箭镞先进许多。埃及人制成杀伤力巨大
的上尖下宽箭镞，还在箭镞上设计有倒钩，使敌人中箭后难以拔出。箭杆尾部嵌以羽翅，
以便箭杆能笔直飞行很远。
　　" 飞去而来器" 原是原始人的猎具，像一个曲棒，抛出后如击不中目标可以借助曲棒
的回旋力飞回来。新王国时期还出现一种简单的投掷武器——投石器，用皮革或编制的纸莎
草作成，用以投掷石器，在攻城时其作用尤其重大。
　　中王国时期埃及人仍没有发明盔甲，盾牌是唯一的防护武器。盾牌一般上部呈圆形或
椭圆形，中下部呈长方形，高为身高的一半左右。由木框或整块木板外罩毛皮制成，周边
钉以钉子。埃及人还有一种沉重的可掩护全身的圆盾。出征时需要由从者帮助携带。
　　中王国的法老们一方面注重对外征伐侵略，另一方面又大兴土木，修筑防御工事，加
强国内重地和边疆要冲的防卫。国内要地的防御工事主要在首都底比斯和北方重镇孟斐斯
一带。北方防御工事主要对付亚洲人的入侵，数量不多，而重要的防御工事集中在南方，
主要在第一瀑布和第二瀑布南北一带。
　　在奥姆博斯以南，进入埃烈芳提那附近的第一瀑布地区，便是埃及的南部边境。从这
里开始到南部第二瀑布地区的塞姆拉之间，沿尼罗河两岸埃及人建有一系列堡垒，形成保
卫埃及的三道防线，又是南侵努比亚的兵站基地。
　　第一道防线就是埃烈芳提那附近的第一瀑布地区；第二道防线在第一和第二瀑布之间
，即从库班一直延伸到努比亚边境的帖尔；第三道防线在瓦地一哈利发和塞姆拉之间的第
二瀑布地区，这道防线最重要也最强大。
　　中王国的法者们注重对南方的防御，注意力主要集中在南方，却没想到亡国之灾来自
北方。希克索斯人大举进犯并占领埃及达一百多年，埃及人也相应进行了长期的反希克索
斯人的斗争。直到雅赫摩斯一世时，埃及人才最后赶走了希克索斯人，恢复了埃及人自己
的统治，开创第18王朝，建都上埃及的底比斯，埃及史进入新王国时期(约公元前1567- 前
1085年）。它包括第18、19、20三个王朝。
　　4.新王国时期——军事霸国时代
　　(1)新王国的军事霸业
　　①图特摩斯三世帝国的极盛
　　第18王朝正是在反抗希克索斯人的斗争中建立和发展壮大起来的。在反希克索斯人的
过程中，已经锻炼起一支强大的军队，法老政权依靠它有力地消除了地方割据，造成中央
集权的一统局面。
　　抗击希克索斯人的胜利，又进一步加强了法老的中央集权势力。而统一的中央集权又
反过来有利于法老大搞对外扩张，南征北伐，建立庞大的帝国。
　　雅赫摩斯一世曾经南征努比亚，北占巴勒斯坦，为埃及帝国初奠基石。
　　但帝国的真正建立是在图特摩斯一世时期(公元前1525- 前1512年）。他不仅再次南征
努比亚，而且北进于西亚腹地，前锋达幼发拉底河边，并在那儿树立一石碑，以铭记其功
绩。他占据了叙利亚北部地区，和西亚的强国米坦尼接壤。
　　图特摩斯一世称霸西亚之后的四十年中，埃及军队撤出了亚洲，把主要的精力放在了
国内建设中。但就在这段时间里，埃及在亚洲的境遇逐渐恶化。
　　由胡利安人建立的米坦尼王国开始在叙利亚和美索不达米亚自由扩张。在叙利亚南部
和巴勒斯坦地区，卡捷什王国乘埃及女王哈特谢普苏特谢世之际，占有加利利和北约旦河
谷的大片领土。卡捷什国王在美吉多城征集民团，传召各地王公，准备联合起来对抗埃及
。据那帕达石碑记载，在美吉多战役中约定共同反对埃及人的，以卡捷什为首的叙利亚、
巴勒斯坦联军首领多至330 名王公。这种情形对埃及在亚洲的利益构成了严重的威胁，国
势正在蒸蒸日上的埃及绝不会容忍别国侵占已属它的领土，一场战争迫在眉睫。
　　图特摩斯三世(公元前1504- 前1450年在位），第18王朝第5 位法老，幼年时曾和女王
哈特谢普苏特共同统治过一段时间。在此期间，图特摩斯三世训练了一支由自己直接控制
的军队，以25人为一分队，共25000 人以上。
　　在他22岁时，图特摩斯三世开始独自执政。公元前1482年5 月，他率兵出埃及，向卡
捷什联盟发起了进攻，双方在美吉多城发生了一次决定性的战役。
　　美吉多是巴勒斯坦北部重镇。从南面有三条道路可通美吉多：一条经" 大马士革大道"
向东，至基松河附近折向北，而后由山路到达目的地。这条路路途太长，图特摩斯三世弃
之不用；第二条路经阿鲁那直达美吉多南部，亚洲人都认为这是图特摩斯三世的必经之地
，因而在城南布设了重兵。如果埃及军队经此路攻打美吉多，必将遇到极大的阻力。就在
这时，图特摩斯三世充分发挥了他作为一个战略家的杰出军事才能，在阿鲁那地区改变了
行进方向，经过一条崎岖的山路绕到美吉多城北，从背后突然袭击亚洲人。
　　据《图特摩斯三世年代纪》记载：在美吉多城前，图特摩斯三世调整了军队的战斗序
列，弓箭手在前，步兵断后，再后面是五百辆精选的，由快如疾风的骏马驾驶的战车。在
进攻时，先由弓箭手射出一排排利箭，打乱敌兵的阵营。而后，图特摩斯三世命令车兵以
排山倒海之势向前挺进。当战车接近敌人的车队时，车兵在统一号令下同时放开弓弦。敌
兵的战斗序列终于瓦解。到处是翻覆了的车箱、马匹和士兵的尸体，到处可以听到将领们
的叫喊和受伤者的呻吟。
　　《图特摩斯三世年代纪》还生动细致地描述了这次战役中图特摩斯三世英勇的形象："
陛下驾着金银战车，配备着自己的战斗武器，像常胜者荷鲁斯，像威力的主宰一般，像底
比斯的蒙特一般，出发了，他的父亲阿蒙加强了他的双手".由于图特摩斯三世的进攻，敌
人陷入一片混乱。" 当他们看到陛下战胜他们时，他们带着恐惧的脸孔没有秩序地逃往美
吉多去，他们抛弃了自己的马和金银制的战车".在这种情况下，如果埃及士兵乘胜追击，
美吉多城便唾手可得。可是，尽管法老声嘶力竭地叫喊，埃及士兵还是只顾抢劫金银财物
，掠取战利品和捆绑俘虏。结果，一些美吉多逃兵爬上城墙，抓住上面的守兵扔下来的绳
索，侥幸逃脱了性命。
　　图特摩斯三世为此十分不悦，但无奈之际只好下令围城。在以后的七个月中，法老砍
光了城郊果园中的全部橄榄树和无花果树，断绝城中的粮食和水源，最后迫使美吉多守兵
投降。亚洲联盟的首领除卡捷什国王逃跑外，其余全部被俘。他们" 用自己的腹部爬行而
来" ，请求图特摩斯三世宽恕，并向他保证：" 铁赫努人永不反叛" ，" 我们在有生之年
，再也不做反对图特摩斯三世的坏事".埃及人夺得大量的战利品。在其后的三年中，法老
又多次视察被占领土，征集贡物，重申对这些地区的统治。
　　摧毁了卡捷什联盟之后，图特摩斯三世把斗争的矛头指向第二个敌人图尼普。经过几
年的休整，公元前1476年初夏，图特摩斯三世率军沿地中海东岸北上，经过毕布罗斯，征
服了北部城镇乌拉扎和阿尔达塔，把图尼普布置在腓尼基海岸的所有驻军全部变为囚犯。
由于这次远征的时间正好选在收获季节，因此，埃及军队在得胜回朝之际，收割了当地的
所有谷物，并由海路运回埃及。
　　公元前1475年春，埃及人乘船复回。在毕布罗斯登陆后，穿过东部山区，然后取道奥
伦特河谷，直接袭击卡捷什城，毁坏了城郊的果园和庄稼。因久攻不克，埃及军队不得不
撤退。
　　在其后的一年中，埃及没有向亚洲发动进攻。乘此良机，图尼普在乌拉扎构筑了新的
防御体系，布置了重兵。图尼普王子也被任命为乌拉扎军事总指挥。
　　公元前1473年5 月，图特摩斯三世率军突然出现在乌拉扎城下，在守兵惊惶之际已攻
破城防，攫取了城中所有的财产。而后，埃及在乌拉扎驻扎了军队，迫使黎巴嫩所有城邦
交纳租税，变地中海东岸被占区各个港口为军需库，储存各种军需物资，以备将来征战之
耗。从此之后，埃及人每年都从黎巴嫩输入众多的优质木材。
　　公元前1472年，图特摩斯三世向米坦尼发起了直接进攻。埃及军队首先乘船至毕布罗
斯，登陆后，用马车装上事先建造好的军舰，翻山越岭抵达奥伦特河谷，而后折锋沿河谷
北上。也许卡捷什和图尼普惊异于埃及军队的行军速度，因而未作任何抵抗。当埃及军队
到达阿列波境内时，遇到了米坦尼王国的军队。经过三次激战，埃及人推进到幼发拉底河
西岸的卡尔赫美什。
　　米坦尼军队不得不撤至河的东岸。他们望着滔滔的河水，长长地松了口气，因为自己
已经控制了附近的所有船只，埃及军队无论如何也无法渡过幼发拉底河。
　　谁知就在这时，图特摩斯三世拿出在毕布罗斯建造的所有战舰，顺着河水向东急驶。
米坦尼人惊得目瞪口呆，等缓过神来之后，急忙仓惶逃脱。埃及军队渡河之后，占领了幼
发拉底河上的重要军事据点尼雅。
　　十五年后，图特摩斯三世对这次辉煌的胜利还记忆犹新：" 在纳哈林的土地上，没有
人敢来拯救那些因其主人的恐惧而被抛弃的城镇，我烧毁了所有的城镇和乡村，把它们变
为废墟。从此以后，再也没有人住在那儿。" 在他父亲所立的石碑旁，图特摩斯三世也树
立了一块石碑，标明了埃及帝国的最北边界。
　　图特摩斯三世在位期间，不但大规模入侵叙利亚和巴勒斯坦，还不断出征努比亚，把
埃及帝国的南界扩展到尼罗河第四瀑布。他的军事征服，使埃及成为一个空前绝后的超级
军事霸国。不但西亚被征服国家每年必须向埃及交纳大量贡物，就连当时的近东强国巴比
伦、亚述和赫梯等，因慑于图特摩斯三世的威力，也不得不向埃及奉送礼品，以示敬意。
埃及帝国的版图正是在图特摩斯三世之时，达于最大规模。图特摩斯三世也因此被后人称
为" 古埃及的拿破仑".②埃及军事威力的衰落
　　但是建立在武力基础上的图特摩斯帝国政权并不巩固，埃及撤兵不久，西亚各地便爆
发了起义。公元前1463年，图尼普在黎巴嫩沿岸发动了反埃及统治的叛乱。尽管图特摩斯
三世曾派军攻克了卡捷什和图尼普，并在图尼普设立了一个指挥部，但起义仍在继续。不
久，奥伦特河上游位于卡捷什和大马士革之间的塔西也公开反叛，斗争一直持续到阿门霍
特普二世统治时期。
　　在幼发拉底河战役中，图特摩斯三世的军事威力并没有阻止米坦尼国王的对外扩张。
向东，沙尔沙塔征服亚述，掠夺了不少财物，把米坦尼的统治范围延伸至扎格罗斯山脉。
向西，他征服阿列波，迫使阿拉拉赫、乌伽里特、甚至南部的尼亚、卡捷什等都驱逐埃及
军队，投靠米坦尼。图特摩斯三世死后，亚洲各城邦及其联盟力图挣脱埃及的束缚，刚刚
继位的埃及国王阿门霍特普二世面临着一场严峻的挑战。
　　据史料记载，阿门霍特普二世体格魁伟，肌肉发达，作战极为勇猛。他不但卓于养马
驯马，还擅长射箭。对于亚洲各地的背叛，阿门霍特普二世予以坚决镇压。他循着图特摩
斯三世走过的足迹，远征巴勒斯坦，击溃了不服从他的地方小公侯的军队，并蹂躏了他们
的城市。随后进军奥伦特河谷并沿河向北挺进，攻占了地中海东岸重镇和经济中心乌伽里
特，一直打到幼发拉底河沿岸。在其祖父和父亲所立的石碑旁，阿门霍特普二世也树立一
根石柱，记载了自己的军事业绩。
　　然而，阿门霍特普二世在亚洲的军事行动仅仅局限于镇压各地的叛乱，他没有，也不
可能为埃及帝国再夺得一寸土地。长期的战争削弱了埃及的经济实力。如果说阿门霍特普
二世还能够组织大规模战争的话，那也只是强弩之末了。当米坦尼王国迫于赫梯的威胁，
为避免两线作战而向埃及求和时，阿门霍特普二世尽管吹嘘这是出于他的军事威力，但还
是顺水推舟地接受了求和建议，与米坦尼建立了" 兄弟般的友谊".大约在公元前1415年，
阿门霍特普二世的儿子图特摩斯四世娶了米坦尼公主阿尔塔塔玛为妻。从此，埃及的对外
政策由武力征服变为联姻和黄金外交。对于亚洲各大强国，埃及法老除了以婚姻形式来巩
固王朝间的联盟之外，不得不借助于黄金来购买友谊。
　　在阿门霍特普四世，即阿赫拉吞统治时期，埃及军事威力的衰落表现得更加显著。埃
及这时已无强大的军事力量，因此便不可能保卫自己在叙利亚的领地。乘埃及衰弱之机，
崛起于小亚细亚的赫梯王国在著名国王苏庇鲁流马斯领导下在叙利亚大肆扩张。叙利亚一
些小国，如努卡西西、穆基西、尼亚等纷纷投入赫梯的怀抱，就连与埃及保持血缘联系的
乌伽里特也背叛了埃及。此时，从奥伦特河谷的荷姆斯湖向西，一直到腓尼基海岸的阿穆
路地区名义上归埃及所属，但阿穆路国王阿基路乘埃及在亚洲的统治瓦解之机也开始向外
扩展领土，他一方面派军援助埃塔卡马反对仍然忠于埃及的阿姆基和乌培，另一方面亲自
攻打图尼普。在阿基路军队的围攻下，图尼普统治者惶惶不可终日，他们向阿赫拉吞请求
给予军事上的援助。可是，被国内王权与阿门僧侣集团之间的矛盾所困扰的阿赫拉吞已无
精力去顾及亚洲事务。
　　当赫梯进军努卡西西时，阿基路盛情接待了赫梯使者。为此，阿赫拉吞传讯阿基路并
把他囚禁在埃及。几年后，阿基路被释放，不久，他便投靠了苏庇鲁流马斯，阿穆路地区
也就随之归赫梯所有。埃及帝国的北部边界向南退至埃洛特罗斯河谷。
　　③与赫梯争霸
　　阿赫拉吞时代，赫梯为了集中力量消灭米坦尼，和埃及结为盟友，从而瓦解了阿门霍
特普二世时缔结的埃米同盟。为了尊重盟约，苏庇鲁流马斯在其扩张过程中，只攻打米坦
尼的属国，对于乌伽里特、腓尼基各邦，以及阿穆路等埃及的属国则避免了干戈。米坦尼
灭亡之后，赫梯与埃及两大霸国第一次直接接壤，双方以奥伦特河为界划定了各自的疆域
。
　　但其后不久，叙利亚一些小国组成了反埃及同盟，并企图拉拢与埃及保持王室间婚姻
关系的乌伽里特。在这种情况下，乌伽里特国王写信给苏庇鲁流马斯，请求赫梯而不是埃
及，帮助他解除困境。苏庇鲁流马斯以此为由，派兵进驻乌伽里特，把它变为赫梯的诸侯
国。而后，苏庇鲁流马斯继续南下吞并了卡特那、乌培等本来都属于埃及的小城邦。对此
，阿赫拉吞没有采取任何军事行动来抗议赫梯的侵略行为。后来，阿基路的被叛使埃及帝
国的版图再度缩小。赫梯人吞并了阿穆路地区后，把南界推进到埃洛特罗斯河谷。
　　阿赫拉吞的继承者图坦哈蒙统治时期，埃及曾出兵企图恢复在亚洲业已失去的部分领
地，但收效甚微。
　　图坦哈蒙死后，因无子嗣继承，埃及政权控制在大臣阿雅手中。他的寡后安开孙巴阿
吞私自写信给苏庇鲁流马斯，请求他派一位王子到埃及来同她结婚，并允诺让这位赫梯王
子充当埃及法老。苏庇鲁流马斯几经斟酌之后，终于同意了寡后的请求，但派出的王子在
赴埃及途中被杀。苏庇重流马斯为此大怒，立刻派兵攻打埃及。埃及最终战败，大批士兵
被俘，但苏庇鲁流马斯也因军中传染病大肆流行被迫停止了战争。
　　公元前14世纪末，埃及第19王朝建立。年老的建立者拉美西斯一世在其当政时期实行
了许多军事措施，进一步改编和加强了埃及的军队。他把军队分成三个军团，每一军团均
以埃及主要神灵的名字命名。各军团配备了战车队，加强了作战时的机动性和作战速度。
此外，他从各军团中挑选骨干组成近卫军，侍奉国王左右；从相邻各部落中招募雇佣军，
守卫边境要塞。从东北边界的嘉鲁要塞起，拉美西斯一世又修筑了一条经过沙漠而通往亚
洲的军道，以便于作战时迅速地调兵遣将。所有这些军事措施的实行，为19王朝的法老能
够在亚洲与赫梯争霸奠定了基础。
　　当西提一世继承了埃及王位之后，赫梯的统治者是穆西里二世。也许是双方教唆之故
，埃及与赫梯帝国境内都发生了叛乱。从有关资料来看，西提一世在亚洲的平叛活动特别
顺利。他先击溃了聚集在通往加沙道路上的游牧部落，解救了被围困的贝特.辛城，镇压了
巴勒斯坦中部高地上的阿庇鲁人的反叛，而后进一步向北夺得耶诺阿姆、哈玛特和伯善城
，臣服黎巴嫩各地的首领，迫使他们砍伐当地的优质木材，为阿门神建造圣船。继位第2
年，西提一世沿地中海东岸北上，在阿穆路地区作战，而后翻山越岭，攻克了卡捷什城。
接着在北进途中，与赫梯人发生了直接冲突。在卡捷什北部与赫梯人作战中，西提一世取
得了胜利，不仅带回了赫梯战俘，而且占领了卡特纳和图尼普等地。卡尔那克神庙中的铭
文说到，西提一世" 打败了赫塔人(即赫梯人——作者）……使怯懦的叛乱者停止了活动。每个
国家都得到了和平，因为他们对陛下已存恐惧之心，他的声威已震撼了他们的心灵。""当
他从赫塔国家回国时，蹂躏了(叛乱的）国家，并杀死了亚洲人，(带走了）他们的白银、
黄金、天兰石、孔雀石，以及(各种）美好的东西……。" 公元前14世纪最后10年内，西提一
世和穆西里二世相继去世，古代世界两位叱咤风云的人物，即拉美西斯二世和穆瓦塔鲁分
别继承了埃及和赫梯的王位。两国的争霸战争于此时达到了顶点。
　　拉美西斯二世幼年就随父出征利比亚和巴勒斯坦，22岁时便独自在努比亚地区作战。
继位前，拉美西斯二世曾担任过突击部队和车兵首领，因作战勇猛在军中享有极高威望。
有关他的铭文中充满了阿谀奉承的词句：" 你是拉，你的身体就是拉的圣体。没有一个统
治者比得上你，你举世无双……自拉时起，除了你之外，伊西丝女神从未爱过任何一个国王
。……每个城市都应该知道你是所有人的神！" 穆瓦塔鲁是穆西里二世的次子，因长兄早逝
，所以才继承了赫梯的王位。
　　他的成长过程虽然不详，但无疑是在尚武的环境中长大的。继位后，穆瓦塔鲁任命他
的弟弟哈吐西里为伊丝达女神的祭司，同时兼任安纳托利亚中部地区军事长官，他本人则
把都城从哈吐什迁到离叙利亚较近的达塔萨，致力于利凡特地区的战争事务。
　　拉美西斯二世在当政的前两年内，主要致力于国内工程建设。到第3 年，阿穆路在其
国王本特西纳率领下发动叛乱，脱离赫梯，投靠了埃及。拉美西斯二世闻知此事后，于当
年5 月立刻率军超过边界，深入西亚，收复了阿穆路。穆瓦塔鲁把埃及出兵西亚看成是一
次挑衅，因此，他于同年冬天征集了一支相当庞大的军队，准备和埃及决一死战。两国边
境一时剑拔弩张，一场战争迫在眉睫。不久双方发生了著名的卡捷什之战。
　　卡捷什之战发生在拉美西斯二世当政的第5 年，即公元前1300年，这是埃及与赫梯之
间最著名的一次战役，也是古代世界的一次著名战例。
　　在战争之前，双方都作了长期的准备。拉美西斯二世组建了四个军团，均以神命名，
即阿门军团、拉军团、普塔赫军团和塞特军团。每个军团约5000人。除此之外，还有从努
比亚人、沙尔丹人中间招募的雇佣兵。整个军队人数在3 万人左右，以战车兵，弓箭手和
投枪手为核心。
　　在埃及人积极备战的同时，穆瓦塔鲁从臣属各国征集了约16000-20000 人的队伍，从
小亚细亚诸部落中也招募了一些雇佣兵。赫梯军队中至少有一半是战车兵。每辆战车上配
备一名驭手，两名兵士。当穆瓦塔鲁得知埃及人的军事行动后，迅速召集王室会议，研究
作战计划，而后差遣急使奔赴叙利亚各城，命令集结的军队迅速开往卡捷什城，以阻挡埃
及军队北上。
　　卡捷什，位于奥伦特河上游地区，交通十分方便，几乎所有的商路都在这里交叉。穆
瓦塔鲁选择卡捷什作为会师的地点不是没有理由的。除了交通条件外，卡捷什的地形也相
当优越。整个城池位于一座高岗上面，一旦赫梯军队驻扎在这里，不仅可以居高临下，控
制河谷，而且可以在不被发现的情况下很便利地观察敌军动态。
　　穆瓦塔鲁在卡捷什埋伏了重兵之后，派出两名细作，身着游牧服装，冒充贝都因人，
并且故意让埃及军队俘获。当拉美西斯二世审讯他们时，这两名细作声称赫梯国王为避免
与埃及人相遇，已放弃卡捷什，移到北方的阿列波去了。求胜心切的拉美西斯二世信以为
真，于是只带着阿门军团的一部分渡过奥伦特河，贸然孤军深入，而将大部分军队抛在了
后面。当他接近了卡捷什，并且在城市西北地区扎营时，穆瓦塔鲁已悄悄地把军队调到了
城东，巧妙地掩饰了自己的行动计划和作战准备。
　　就在这时，埃及哨兵俘获两名赫梯侦察兵。拉美西斯二世从他们口中得知赫梯军队主
力就在附近时，吓得魂飞魄散。于是，他一面急遣维西尔催促后面的军队迅速前来会合，
一面调集自己的战车兵准备应战。但一切都已经晚了。无数的赫梯战车早已悄悄渡过了奥
伦特河，在卡捷什南面突然出现。
　　他们切断了正在列队行进的拉军团的行列，截杀了大批埃及士兵。而后急速奔赴拉美
西斯二世的营地，将埃及法老与阿门军团围在中间。在赫梯车兵排山倒海的攻势下，埃及
士兵惊慌失措，四处奔逃。
　　在侍卫和御林军的护卫下，拉美西斯二世召集自己所有的战车兵，开始向西侧突围。
鉴于赫梯军西翼防守牢固，不易突破，而东翼布置在沿河一带，阵线不稳，因此，拉美西
斯向西突围失败后，又转而向东，对东侧的赫梯战车兵发起了冲锋。就在这时，周围的赫
梯士兵冲进了埃及的营帐，但他们没有一鼓作气，集中力量攻击拉美西斯，而是到处抢劫
金银财物，使即将到手的胜利化为乌有。
　　在战争中，穆瓦塔鲁的八千名步兵始终驻扎在奥伦特河对岸，没有投入战斗。穆瓦塔
鲁为什么没有动用这些步兵.我们不得而知。
　　当日已偏西，黄昏来临之际，普塔赫军团赶到，给拉美西斯二世带来了生机。埃及军
队重整旗鼓，对普塔赫军团作了部署，第一线为战车兵，作为冲杀敌人的先锋；第二线由
10个横排的重装步兵队组成，手持盾牌和长矛等武器，形成一个密集的阵列向前推进，在
步兵队的两翼有战车兵保护，同时这些战车兵还去压迫敌人的两翼；第三线仍是战车兵，
作为后卫或用来追击敌人，轻弓箭手穿插在第一、二线中间射箭扰乱敌人阵线。埃及人正
是用其方阵作战，打败了赫梯的战车兵，最终迫使赫梯军退出了战场。
　　但是此后不久，遭到惨重损失的拉美西斯二世也不得不向南撤退，承认卡捷什和阿穆
路的丧失，把直到大马士革之间的广大地区留给了赫梯人。阿穆路国王本特西纳也成了赫
梯的俘虏。
　　卡捷什之战并没有最终解决叙利亚和巴勒斯坦的归属问题。战后的拉美西斯二世曾多
次企图重新夺回巴勒斯坦。在其当政第八年，他率军大举进攻西亚，攻克了一个又一个反
叛的城市。第10年，拉美西斯二世重又推进到腓尼基地区，巩固了腓尼基南部沿海。
　　到公元前1284年，赫梯国王哈土西里三世迫于东部正在崛起的亚述王国的威胁，向埃
及提出缔结和约的要求，并派出使者带着刻有自己印章的和约草案拜见了拉美西斯二世。
因长期征战，埃及国内财富损耗极多，再加上本国兵员减少，雇佣兵越来越多，战争很难
继续，因此，拉美西斯二世同意了赫梯的建议，也拟定了一份和约草案送往赫梯。最初的
两份草案都铸在银板上，以赫梯文写成，后来又译为阿卡德文，但这两份草案早已失传。
我们现在所见到的和约条文都是写在泥版上的契形文字译文。这是历史上流传至今的最早
一份和平条约。
　　条约规定，埃及和赫梯重新划定疆界。包括卡捷什、阿穆路、乌伽里特及其南部沿海
邻邦西雅努等在内的叙利亚大部都归赫梯所有；只是在地中海沿岸，埃及占领区向北推进
了一点；两国从此之后不再为敌；在遭到第三国侵犯或发生人民起义时，相互提供军事援
助，引渡各自的逃犯等等。为了巩固埃及与赫梯的同盟，拉美西斯二世娶了哈吐西里三世
的女儿为妻。
　　自和约签订之后，两国再也没有交战。不过，赫梯在东部的亚述王国，以及西部所谓
的" 海上民族" 的冲击下，国力迅速衰落。公元前1200年之后不久，印欧人的一支伊里利
安人闯入小亚细亚，颠覆了赫梯王朝。埃及在拉美西斯三世时期，虽然顶住了" 海上民族"
的冲击，但其国势也已日薄西山了。
　　④帝国的末日
　　拉美西斯二世的长期战争，并未能恢复18王朝图特摩斯三世时期埃及的庞大版图。在
战争的同时，拉美西斯二世曾兴建了众多的建筑物。然而，其统治后期的建筑，无论在规
模还是在技艺上都明显下降，这是国内经济严重衰退的具体体现。拉美西斯二世之后，埃
及帝国每况愈下，不久便陷入了内外交困的局面。
　　据《哈里斯大纸草》记载，在第19王朝末期，埃及国内阶级矛盾十分尖锐，来自于叙
利亚的伊尔苏领导了一次奴隶大起义。拉美西斯二世的继承者梅尔涅普塔死后，王朝内部
又开始争权夺利。
　　法老塞特那赫特镇压了伊尔苏起义，建立了第20王朝，但就在他当政的三年间，国内
战争不断。拉美西斯三世统治时期，埃及国势稍稳，使他能够集中力量对付利比亚部落和"
海上民族" 的不断骚扰。
　　为了抵抗卷土重来的利比亚人和" 海上民族" ，拉美西斯三世把国内居民划分为若干
集团，以便随时抽调兵员；又从利比亚人和地中海的沙尔丹人中间招募了雇佣兵。利比亚
人和" 海上民族" 的两次进攻虽然都被击退，但埃及却丧失了先前在叙利亚和巴勒斯坦的
大部分领土，所能控制的也只有西奈半岛和巴勒斯坦的南部地区。
　　拉美西斯三世不久死于宫廷政变。他的后继者拉美西斯四世至拉美西斯十一世的统治
总共只有80年。在此期间，埃及丧失了巴勒斯坦和努比亚的统治权。在王权衰落的同时，
僧侣的地位，特别是阿门僧侣集团却越来越强。
　　王权的削弱和僧侣集团的增强，终于引起埃及统一帝国的分裂，称霸一时的新王国也
随之瓦解了。
　　⑤后期埃及
　　拉美西斯十一世时，努比亚总督潘纳西率军进犯埃及。双方经底比斯一战，努比亚人
虽然战败，但集宗教和军政大权于一身的僧侣王霍里赫尔乘机夺取了底比斯的政权。他自
称国王，并另创了一套纪年系统。
　　与此同时，法老斯门戴斯以塔尼斯为中心，在下埃及建立了第21王朝。南北两大势力
以埃尔- 西巴为界分裂了埃及。
　　公元前945 年，来自于布拔斯提斯的利比亚人喜霞克一世建立了第22王朝。他乘底比
斯王朝衰落之机占领了它，暂时统一了埃及。100 多年后，在塔克罗特二世统治时期，埃
及重新衰落。不久国内发生内战，帕都巴斯特一世乘机建立了第23王朝，舍易斯的统治者
特夫那克特建立了第24王朝。
　　努比亚国王卡希塔在南方建立了第25王朝。到公元前8 世纪末期，埃及出现了无数的
小国王，王权被彻底瓜分了。
　　这几百年分裂混乱，被外族僭居王位的情况，说明埃及民族及其文明已处于衰竭而难
以自拔的境地。不久，亚述帝国统治者阿萨尔哈东从前674 年大举进攻埃及，其继任者阿
述尔巴尼拔也大举南征，占领了三角洲一带地区，并与努比亚人反复争夺于孟斐斯、底比
斯之间，这是埃及本土遭受外来帝国统治的开始。
　　不久，埃及摆脱了亚述的统治，特夫那克特的后裔，舍易斯的普萨姆提克于公元前655
年宣布独立，并建立26王朝(公元前664-前525 年）。驱逐亚述军旅以后，普萨姆提克还征
服了南方，使埃及在26王朝的百余年间恢复了全国统一，史称舍易斯复兴。
　　公元前525 年，新兴的波斯帝国又侵入了埃及，埃及被纳入波斯帝国的版图，27王朝
实际为波斯王朝。28、29、30王朝则是从公元前404 年开始的埃及人建立的独立王朝，到
公元前343 年波斯再度征服埃及，称31王朝，最后于公元前332年埃及又被希腊人征服。历
史传统上一般以公元前525 年波斯征服埃及作为埃及独立丧失和埃及文明结束的年代。
　　埃及在别的民族统治之下，失去了独立发展的条件，埃及文明也渐趋衰亡。当埃及人
的草书体吸收了希腊字母而演变为科普特文字，象形文字逐渐湮没而成为死亡文字时，古
埃及文明的传统也就最后断绝了。
　　(2)新王国时期发达的军事
　　①步兵、战车兵及兵制建设
　　希克索斯人从西亚给埃及带来了马拉战车，因此到新王国时期，埃及打破了单一步兵
兵种的局限，不仅拥有步兵，而且发展起了战车兵。
　　战车兵一般由贵族担任，在开始时战车兵数目不多，作为一个支队，分属于步兵的各
个军团。到19王朝时它才与步兵并列形成为一个独立的兵种，能够独立作战，并有自己的
组织和指挥机构。战车兵的首领叫" 马官" ，由被称为" 马厩主" 的一些官员协助，而他
们负责补给和训练等事宜。另外还有一些直接指挥战斗的战车兵指挥官，正因为有了具有
强大冲击力的战车兵，埃及军队才有力量与小亚强国赫梯对抗。当时埃及战车兵使用的武
器是弓箭，而赫梯战车兵用的是长矛，弓箭在作战中可以充分发挥先发制人的优势，因此
，虽然赫梯战车兵的历史比埃及的长久，但赫梯也很怕新兴的埃及战车兵。
　　战车部队分若干支队，每支队有25辆战车。每辆战车上一般有驭者和战斗士2 人。作
战时，驭手站在右边自由扬鞭驾车。战斗士站在左边发射箭支。
　　后来的希腊人就是采用了这种作法。
　　新王国的步兵按其装备不同，开始分为重装步兵和轻装步兵两种。重装步兵身着衣甲
，手持盾牌，大多使用长矛，也有使用锤矛、战斧或长柄斧等进攻性武器，而且还随身佩
有剑、腰刀、曲棍或手斧等备用武器；轻装步兵无衣甲、盾牌，弓箭手就属于轻装步兵。
在步兵中除了埃及人以外，还有一些努比亚人、利比亚人以及亚洲人的雇佣兵。
　　步兵在攻城战中能发挥最主要的作用。新王国时期，埃及不仅拥有云梯，而且出现了
龟甲阵和破城锤两种攻城器械。龟甲阵是几排攻城兵手举盾牌在头上方塔成一个棚子，状
如龟甲，借以掩护攻城；破城锤是一根尖头大木梁，头部包以金属，用以冲撞城墙。埃及
步兵还采用掘地道的办法攻城。
　　作为军事霸国时代的新王国时期，埃及拥有一支相当大规模的常备军，而且其中有很
大一部分是职业兵。新兵录事官在全国各地募兵，但常备军主要是从士兵家庭和安置在军
事殖民地周围的后备队中来补充。新招募的士兵则组成训练队卫戍孟斐斯和底比斯。
　　国王给退伍老兵发放土地、奴隶和牲畜，但他们也要交纳赋税。这些财产，可由退伍
老兵的家庭继承、占有，但其直系男性继承者必须继续在陆海军中服役，即父子相承。
　　埃及步兵一般被分为几个军团，这些军团被称为" 梅沙" (意即部队），皆以埃及的主
要神来命名。每个军团的前方都飘荡着自己神的旗帜。每个军团大约有几千人，下又分连
队，连下设排，排下设班，逐级形成领导结构。
　　埃及海军一直比较强大，大型舰船能容纳200 名受过航海训练的士兵，一般舰船都有
高大的帆和一列桨橹。在第20王朝一个描绘埃及人同" 海上民族" 进行海战场景的浮雕上
，埃及舰船的船首已表明可用来冲撞敌船。后来希腊、罗马海军都采用了用船首冲击敌舰
的战斗方法。
　　②兵器装备及其制作
　　埃及的战车是用木料制成的，车体较小，不设座位，底部是用皮条或绳索交织而成的
网状，以便利用其弹性使奔驰的战车保持平稳。车轮在车体的末端，左右各一个。车轮的
轮缘较窄，轮辐有4 根、6 根或8 根不等。一个单辕杆牢牢固定在车体上。每辆战车套两
匹马，上乘两人，一名驭者，一名战斗士。
　　新王国时期的进攻性武器种类多样，有弓箭、矛、标枪、投石器、短剑、匕首、腰刀
、战斧、手斧、锤矛和曲棍等。其中不少比以前有了明显的进步。
　　埃及人的弓一般用圆的木条制成，长度为5-5.5 英尺。这时，埃及出现了复合弓，是
在木弓上嵌以羚羊角的薄片，外覆一条牛筋，用棕榈树皮将这些配件紧紧缠在木弓上。复
合弓拉力大，射程远，杀伤力也很大。箭杆一般长22-34 英寸，有木制的，也有芦苇制的
。金属作箭头，杆尾用三支羽毛作翼，以保持箭发出后的平直飞行。
　　矛，一般是木制杆，长5-6 英尺。铁制或青铜制矛头，带有双刃，中有一孔，以便矛
杆插入其中，并用钉子钉牢。手斧较小，单刃；战斧较大，青铜或铁制刃部呈弓形。投石
器是用一条皮带或绳索制作的，中间宽，用以兜石。投石器的一端有环，可以用手握住，
另一端在抛石块时从手指中间脱掉，让石块从投石器中飞出。
　　埃及人的防护装备，在新王国时期不仅拥有盾牌，而且还出现了盔甲。
　　上圆下方的盾牌可及身长的一半，木框外罩以带毛的牛皮，用钉子钉牢。头盔通常是
用皮革缝制的，很厚，一般达于耳下的颈部，长者可垂至肩部，头盔的形状一般与头形一
致，像假发一样扣在人的头上。埃及人还有青铜盔，但比较小。鱼鳞甲衣由11行横排的金
属片组成用青铜钉加以固定，袖很短，有时不到肘的一半。胸甲很长，一般不短于2.5 英
尺，下部用腰带紧束腰间。
　　袖长几乎达于肘部，大部分无领。许多士兵还穿着用亚麻缝制的软材料甲衣背心。从
埃及的壁画和浮雕来看，埃及士兵无论在平时还是在战时，都很少穿甲衣，这与亚述军队
有明显的差异。
　　埃及有大量的军工生产作坊和保存兵器的武库。在门黑培尔一拉斯涅巴的壁画中，有
一幅描绘几个匠人制造战车的场景，一个匠人站着用力安装车体，旁边坐着的匠人像在把
木料弄弯，另三个匠人正在制造车轮；还有一幅描绘了几个匠人正在制造弓箭，有的制弓
，有的作箭，都在紧张地劳动。新王国时期埃及法老们经常对外征伐，需要大量兵器装备
，可见军工作坊匠人的负担也是相当沉重的。
　　③埃及人的战斗方法
　　当埃及法老决定对外远征时，每个州要提供一定数量的兵员，通常集中到固定的集合
点底比斯、孟斐斯或皮鲁塞姆，等待国王来统率他们出征，有时可能由国王委派的将军率
领。远征的领袖到达后，先举行对神的祭祀，如同中国古代远征前的祭师，祈求神在即将
到来的战斗中给予帮助。然后，用喇叭发出集合信号准备出征。士兵集合起来后在行列中
要向出征领袖鞠躬致敬，有点像出征前的阅兵。当进军开始了，战鼓齐鸣，战车作先锋，
国王乘自己的战车，在拿着掌扇的官员们的伴随下，进入自己的指挥位置，前后跟随着各
种步兵团。
　　在战场上，当号手吹响进军喇叭后，首先是弓箭手列阵向敌人发射如阵雨般的箭支，
然后战车兵驾车向前冲锋，重装步兵一手持矛或棍棒，一手持盾同时以密集队形向前推进
，战车从侧翼包围，并压迫敌人的中央和两翼。
　　弓箭手仍在发射箭支扰乱敌人，使敌阵陷入混乱，配合别的兵种作战。
　　埃及人一般不杀放下武器的战俘。战争一结束，士兵立即把砍下来的被杀者的手堆在
一起放在国王的面前，有军事秘书计数断手，查明并向国王汇报灭敌的数量。然后，士兵
根据战功得到相应奖赏，抓获俘虏也有专为俘获者所设有的奖赏。在战场上或敌人营垒中
所获得的武器、马匹、战车和别的掳获物，也被收集起来，由官员查明数量上报国王。战
利品有时被堆在一起，用竖立的盾牌所筑成的临时墙和柳条门围绕起来，在门内外设警卫
守卫。
　　当部队围攻设有堡垒工事的城市时，步兵在弓箭手的掩护下，搭云梯攀登壁垒，或者
在遮棚的掩护下，用破城锤撞击城墙。有时埃及士兵就搭遮棚作掩护，挖地道攻城。而且
埃及人利用挖地道攻城，比其他民族都普遍。
　　出征有时要在外建设野战营垒，作为临时性宿营地。营垒呈正方形或平行四边形，在
一面设有主要的进出口。营垒中央是将军和主要军官的帐篷，外绕以双重的壁垒或壕沟。
其它帐篷搭在围墙的外面。在接近外围的地方，有留作喂养马匹和载重牲畜的空地，另一
个地方则排列着战车和辎重。哨兵在帐外睡觉或守望。
　　埃及人从第18王朝开始，废除了以前经常设置堡垒的制度。除了边境重地设防外，城
市不再设防。埃及人的两个首都——底比斯和孟斐斯都不是有城墙的城市。为了给军队提供
驻地，神庙周围修建了高耸的角锥形的石头搭楼，它凸出围墙以外，能够俯瞰围攻者并射
击他们，大门上的胸墙可掩护保卫进口的士兵。神庙往外是泥砖砌成围墙环绕的城堡，神
庙位居城堡中央，每一座神庙就是一个独立的堡垒，又是战时避难所，由它保护自己和城
市，由此可见当时的神庙已和军队紧密结合起来，达到了相当的融合，这是新王国时期政
治状况在军事上与以前不同的新的反映。
　　四、古代西亚
　　1.苏美尔文明——两河文明的源头
　　(1)苏美尔城邦的形成
　　两河是指亚洲西南部注入波斯湾的幼发拉底河与底格里斯河。两河流域的中下游地区
，古希腊人称为" 美索不达米亚" ，意即" 河间之地".这是世界最早的文明发源地之一。
而两河文明的较集中的代表是巴比伦，故又称巴比伦文明。按其发生之早，成就之高和对
后世影响之大而言，两河文明皆可与埃及文明相当。
　　两河下游南部，文明开化较早，在公元前5000年后期就已进入铜石并用时代。这里的
居民在南部的叫苏美尔人，北部的叫阿卡德人。大约从公元前4300年开始，苏美尔地区出
现奥泊德文化(公元前4300- 前3500年），其较大居民点有埃利都、乌尔、乌鲁克、拉格什
、尼普尔、基什等，日后都发展为苏美尔重要的城邦。紧接其后，苏美尔发生乌鲁克文化
(公元前3500- 前3100年），苏美尔文明的曙光此时更显灼亮，国家开始萌生，城邦开始形
成。此时城镇的发展较奥泊德文化时期更为明显，围绕着乌鲁克已形成中心市镇、小镇、
农村的格局，日后这些村镇愈加增多，又从中心市镇中产生主要城市，此即苏美尔各城邦
的都邑。乌鲁克文化产生了奠定苏美尔文明传统的三项成就，也就是神庙建筑、圆柱形印
章和文字的发明。继乌鲁克文化之后是捷姆迭特.那色文化(约公元前3100- 前2900年），
这时各奴隶制小国的中心城镇作为城邦首邑已进一步发展起来，出现了最早的楔形文字。
当时最大的城邦仍是乌鲁克、基什、乌尔和尼普尔。当时的人们开始使用驴拉的轮车，但
不知用马。在芦苇束编的船只之外，也开始用木料造船。接下来遂进入苏美尔早期王朝时
代(公元前2900- 前2371年）。
　　早王朝时代，苏美尔城邦林立，而且各城邦分立的局面贯穿始终，但是此时的各城邦
已建立起稳固的国王统治。此外，这时神庙在苏美尔的生活中也很重要。王宫和神庙成为
苏美尔国家的两大支柱。
　　这时，在苏美尔出现了战车作战。考古发掘的乌尔第1 王朝(约公元前2700-前2600年
）的乌尔军旗镶板上雕刻了乌尔城邦利用战车作战的故事。
　　乌尔战车有4 个轮子，轮的外缘很宽，内缘很窄，直接同轴结合，没有轮辐。
　　车厢略呈长方形，前部隆起，有作掩护用的小盾和斜挂着的标枪筒。战车由4 头驴子
拉着，驾驭者和佩带斧子的战士在作战时站立在车厢上，以便于灵活驾车和机动出击。这
大概是古代世界最早的战车。乌尔还有轻装步兵和重装步兵。轻装步兵披有可能是皮制的
长斗篷用以保护身体；重装步兵配备以短枪，头戴略呈尖状的头盔，列成散兵队形进攻敌
人。
　　大约公元前2500年的拉格什国王安那吐姆遗留的鹫碑也刻有拉格什士兵作战的图画。
安那吐姆站在战车上，手举标枪，率领排成可能是正面6 人、纵深4 人的苏美尔密集方阵
的士兵正向敌人进攻。方阵的战士都是由头戴尖盔、手持重盾和矛的重装步兵组成。这很
可能是世界上最早的方阵。
　　公元前2378- 前2371年，苏美尔国家拉格什在乌鲁卡基那的主持下实行政治和军事改
革。他打击暴政，限制特权，减轻农民的负担，壮大公民队伍，兴修水利，使军队的主要
成份也由贵族垄断的重装战车兵改为平民组成的轻装兵。但是不久，邻国温马国王卢伽尔
萨吉西攻入并焚烧了拉格什。
　　温马的卢伽尔萨吉西在战胜拉格什后，又征服了几个苏美尔城邦，伊然有统一苏美尔
之势。但在基什夺得王位的塞姆族人萨尔贡建立起更强大的阿卡德王权，最后一统苏美尔
全境，两河历史进入塞姆族人的阿卡德王国的时期。
　　(2)阿卡德王国及其常备军的建立
　　公元前2369年，萨尔贡一世当上阿卡德王国的国王，在历史上第一次统一了两河流域
。
　　萨尔贡一世(约公元前2371- 前2316年），是塞姆人，和苏美尔非同族，而且出身卑微
。本来是个弃婴，" 母卑，父不知所在" ，后被一个园丁收养。长大后服务于宫廷，以国
王近臣身份逐渐熟悉了军政要务和具备了必要的修养。曲折的成长过程，使他比世袭接班
的普通苏美尔国王在审时度势、善于用兵方面高出一筹。
　　萨尔贡建立了两河流域历史上，也是世界历史上第一支常备军。而在此以前，苏美尔
城邦的军队从公民中征集，士兵均来自于田野中的农夫，战时临时召集出征，战争结束则
解甲归田，又再从事" 日出而作，日落而息" 的农田生活。只有少数丁勇差役任警卫监守
之职。这种没有经过一定军事训练的乌合之众，非常容易因一两次战役的胜败而影响军心
士气，致使影响战争全局，因此是不稳定和不牢固的。现在萨尔贡则专门挑选5400名青壮
年组成直接归他领导的精锐部队，"每天都在他面前用膳" ，也就是说，专职当兵，常备不
散，平时进行严格的军事技术训练，并可作为萨尔贡的近卫军护卫他的个人安全，战时担
任主力出征作战。萨尔贡的军队以准确的弓箭训练著称，其弓箭队在当时使敌人闻风丧胆
。而且，萨尔贡注意培养士兵近战的勇敢精神，每遇敌人近身，便以徒手肉搏而制胜。事
实证明，这支常备军对苏美尔各城邦确有摧枯拉朽般的威力，几乎无往不胜。据说，萨尔
贡进行过34次东征西讨，都获得胜利，方完成两河流域中下游的统一。常备军的优越性在
这些远征中充分表现出来，因为它不仅较之苏美尔公民兵训练有素，而且在时间、空间上
都可随战略的需要形成强大的野战兵力，避免了公民兵不能长期远离本邦作战的局限。由
于是职业的常备军，它还可随对外战争的需要而随时随地不断扩充，以致在质量、数量方
面都居较大优势，苏美尔各邦也就更难以抗拒了。当然，常备军的建立只是为萨尔贡统一
两河流域提供了重要支柱，两河的统一在当时是历史发展的必然。
　　由于苏美尔农业上水利灌溉工程的需要，土地国有，农村公社没有完全解体，周围游
牧部落的侵扰，这一切都要求两河流域如埃及一样，在较早时期便走向统一。在文明开始
不久，小国分立便很快形成大一统的王国，最终发展到帝国。
　　萨尔贡与温马王国的卢伽尔萨吉西都想控制整个两河流域。起初，双方都想用不战而
胜的方式实现这个目的，曾举行过两次谈判，但都破裂，双方便诉诸于武力。萨尔贡利用
其强大的常备军，尤其是以射击准确著称的弓箭队打败了卢伽尔萨吉西，并俘获了他，用
套狗的绳索套住拖到尼普尔主神恩里尔的庙门口，锁绑在那里，作为牺牲献祭给恩里尔。
文献说这叫" 让他穿过恩里尔的火烧的大门".接着，萨尔贡率兵南下，攻取乌尔，征讨拉
格什，蹂躏乌鲁克，降服温马。昔日的苏美尔各邦，尽遭摧毁，靠近河口的城镇，统统归
顺于他。在南部，他甚至曾" 洗剑于波斯湾".之后，他越海东征埃兰，夺取苏撒、阿凡和
巴拉西等城市。随之，他又兵指北方的苏巴尔图王国(即亚述），从而几乎征服并统一了整
个美索不达米亚。此时，萨尔贡开始自称为" 沙鲁金" (意为真正的国王），" 天下四方之
王" ，还声称他是" 最高女神伊丝达所宠爱的人" ，是主神" 恩里尔不许敌人统治的国家
的国王" ，神化其王权，加强其统治。
　　但是萨尔贡只是暂时征服了所及的边远地区，虽然兵锋所至，国亡城破，但在其收兵
之后，各地仍继续独立发展，而阿卡德王国本身也并未发展到能在这些地区建立帝国统治
的程度，因此只是暂时的武力征服。萨尔贡晚年，" 全国各地都起来反对他，并把他围困
在阿卡德城".起义虽被镇压，但统一犹未臻巩固。到阿卡德王国第四王纳拉木辛(公元前
2291- 前2255年）
　　时，他虽又强化中央集权，南征北讨，但已不能挽救内乱外患的此起彼伏。
　　他死后不久，阿卡德王国迅速走向衰落。来自两河流域东北面山区的游牧民族古提人
灭亡了阿卡德王国。随后古提人被苏美尔各邦联合力量击败，退回山区，苏美尔取得了完
全独立。
　　苏美尔又出现城邦分立。但是不久，经过拉格什、乌鲁克、乌尔三雄一番角逐之后，
乌尔取得胜利，遂以乌尔第三王朝(公元前2113- 前2006年）
　　的名义统一两河流域南部，进入苏美尔文明的最后一个发展阶段。
　　乌尔第三王朝恢复并且强化了中央集权体制，国王集军、政、法于一身，国王的神化
亦较前尤甚，地方贵族势力受到严重削弱。但在文化上，乌尔第三王朝在全面恢复苏美尔
文明传统的同时，又有较大发展，总汇了许多苏美尔文明最高成就之大成。不过，乌尔第
三王朝比阿卡德王国寿命更短，它在东面的埃兰人和西面的阿摩利人不断侵袭夹击下灭亡
。埃兰人不久即回归故土，塞姆族的阿摩利人在两河流域定居下来，并吸收了苏美尔——阿
卡德文化，建立伊新、拉尔萨和巴比伦第一王朝。在伊新之北，另一塞姆族的国家埃什努
那亦告兴起。同时属塞姆族的马里也从北方南下参加各邦角逐。从此，古老的苏美尔城邦
已告衰竭，未能再振雄风，此后两河流域便成了塞姆人的天下。
　　2.古巴比伦王国与" 寓兵于农" 制
　　(1)汉谟拉比实行" 寓兵于农" 制
　　公元前1894年建立的巴比伦第一王朝，在它头5 个国王统治期间，在与伊新、拉尔萨
等邦的角逐中尚不居重要地位，后来拉尔萨为埃兰所破，马里和埃什努那又臣服于北方的
亚述，伊新也趋衰落，巴比伦才乘机而起，在其第6 位国王汉谟拉比之时(公元前1792- 前
1750年）才统一全境，文治武功皆取得空前的成就，巴比伦也才成为显赫一时的统一两河
流域的大国。
　　汉谟拉比为建立强大的中央集权的专制国家，非常注重其常备军的建设。为了保证战
时随时可召来士兵，采取了" 寓兵于农" 的政策。
　　当时的士兵被称为列都、柏以鲁。列都，苏美尔语为乌库苏，直译为" 跑路人" ，转
译为" 随从" 、" 差役" 、" 驭者" ，有的学者译为重装步兵。
　　文献中有时也称为" 王之跑路人" ，阿卡德语称为里德萨利姆。列都在战时服军役，
平时为国王传递命令，执行警察任务，维护社会秩序；柏以鲁，直译为" 渔夫" ，苏美尔
语称苏库。有的学者转译为" 水手" 、" 捕吏" 、" 猎人" 、" 水上警察" 和" 轻装步兵"
等。柏以鲁和列都一样，战时服军役，平时管理河渠和灌溉网，拥有河流的捕鱼权，经营
河流的运输业。
　　在" 寓兵于农" 制度下，士兵可以从国家领得服役份地(包括田园、房屋和牲畜），条
件是随时应召随国王出征。这在《汉谟拉比法典》中得到充分体现。法典中有16条涉及士
兵的份地及其物质利益问题，其中第26-41 条对士兵的权利、义务关系有详细规定。
　　《汉谟拉比法典》反映出寓兵于农的列都和柏以鲁从国王那里所领得的田地、园圃、
牲畜和房屋，不允许出卖、转让、抵债，也不能由妻子和女儿继承，只可以允许继父服役
的儿子继授。每个士兵的份地，少者一布耳(约合6.35公顷），一般为二布耳。这样，士兵
被固着在土地上，一旦国家有战事，招之即来，不来则处以死刑，也不允许顶替。这样保
证了汉谟拉比拥有一支强大的随时可以征召的常备军，只是这种常备军平时作耕、战时出
征，有一定的公民兵制色彩，但又摆脱了公民兵制下士兵可能不应征或除非公民不能应征
的局面。寓兵于农制的实行，既可以保持国家的军队，处于实质的常备状态，又可以节省
军费，不但可以节约国家开支，还能增加生产，发展农业。汉谟拉比正是依靠这支寓兵于
农的常备军，南征北战，建立了一统的强大的古巴比伦王国。
　　(2)古巴比伦王国的霸业与灭亡
　　汉谟拉比登基时，巴比伦领土不过百里，要想战胜四周的邻国，首先必须巩固内政，
发展经济。因此在他当政头几年，他向北方的亚述强国称臣，致力于内政建设，制定法律
，修筑城墙，重建神庙，兴建运河，努力积聚实力，消弭内争。
　　当汉谟拉比当政第6 年时，巴比伦有了较大发展，他才把对外扩张摆到日程上。他是
一位长于谋略的国王，善于审时度势，军事压力与外交手腕并用，充分利用矛盾，把众多
敌人各个击败。他的基本战略是远交近攻，尽可能团结较多盟友，集中全力打击一个主要
敌人。
　　为了战胜南方紧邻伊新，汉谟拉比便和北方的马里、南方的拉尔萨结盟，继续承认亚
述的统治，以便取得其支持，以强大的军队一举灭亡伊新。
　　伊新既克，更在其南的拉尔萨便成为巴比伦南进的主要障碍。为使南进没有后顾之忧
，汉谟拉比在灭伊新之后，把巩固北方当作要务，于是他特别致力于与北方的马里结好。
　　汉谟拉比与马里国王吉姆里利姆约定在国际事务中采取联合一致的行动，在军事上互
相支援。汉谟拉比支持马里摆脱亚述的控制，又帮助它击退草原部落与东邻埃什努那的侵
扰，因而两国相当交好。
　　汉谟拉比取得了马里的信任。战胜伊新已过几年，军队战斗力有所休整并有壮大，于
是在公元前1764年出兵击败埃什努那。再过一年，又对拉尔萨发动了决定性的进攻。
　　汉谟拉比很可能采取控制河水——壅水或突然放水的斗争手段，使幼发拉底河下游的敌
国拉尔萨遭受重大打击。经过对拉尔萨最后要塞的数日围攻，巴比伦终于战败拉尔萨。两
河流域南部便完全归入巴比伦版图。
　　南方既定，剩下的征服对象就是北方的盟国马里。马里国王吉姆里利姆意识到这一局
势后，便召回了和巴比伦一起在拉尔萨作战的部队。但是，他毕竟醒悟已晚，汉谟拉比已
挥得胜之师乘胜北上征讨。公元前1759年，马里只有臣服于汉谟拉比。
　　随后，巴比伦又占领幼发拉底河上游的厄布拉，并向北面的亚述用兵，占其南部国土
，亚述王朝以称臣方式幸存下来，保持半独立状态。接着巴比伦又决河攻灭埃什努那。至
此汉谟拉比终于统一两河流域全境，统一的规模较阿卡德王国有过之而无不及。
　　巴比伦王国的太平盛世在汉谟拉比死后不久即难维持。其继任者很快面临动乱分裂的
威胁，南部地区发动暴动，东部山区的加喜特人也欲问鼎中原，开始侵袭巴比伦。国内矛
盾更为尖锐，奴隶纷纷逃亡。公元前1595年赫梯人攻陷巴比伦，古巴比伦王国和巴比伦第
一王朝便告结束。但赫梯人并未久留，他们退兵后由伊新人建立巴比伦第二王朝(公元前
1590- 前1518年），接着外来的加喜特人建立巴比伦第三王朝(公元前1518- 前1204年），
后来巴比伦人又建巴比伦第四王朝(公元前1165- 前689 年）。但是千年之间始终未能再度
恢复汉谟拉比强国的繁荣。直到公元前8 世纪亚述帝国兴起，两河流域才发展到奴隶制政
治，经济和军事高度发展的帝国阶段。
　　3.亚述军事帝国及其发达的军事
　　(1)早期亚述的发展
　　亚述帝国是世界史上第一个可以称得起" 军事帝国" 的国家。帝国的历代诸王几乎都
是在不断扩张征伐中度过的，而且其军事发展的完备堪称是古代世界最发达的。
　　亚述位于两河流域北部，在公元前3000年左右，有属操塞姆语的亚述人以底格里斯河
两岸的亚述城为中心建立的城邦。当萨尔贡、汉谟拉比强盛时曾表示臣服，但始终保持半
独立地位。只有在两河流域南部的强大王权衰微之后，亚述才恢复独立，自谋发展。
　　古代亚述的历史从苏美尔时期，到亚述帝国连续2000余年，一般分为古亚述、中亚述
和帝国3 个阶段。古亚述(公元前2000- 前1600年）从塞姆人北上定居立国开始，到阿卡德
时期，王权才渐强大。到国王沙马什阿达德一世时(公元前1815-前1783年）开始向外扩张
，埃什努那、马里皆表示臣服，汉谟拉比在位初年亦曾向亚述表示归顺。但不久亚述被汉
谟拉比击败，长期偏于两河北部一隅。中亚述时期(公元前1500- 前900 年），在提格拉特
帕拉沙尔一世时(公元前1114- 前1076年）曾颇为强盛，后来又遭亚美尼亚人侵扰，国势转
衰。直到公元前9 世纪初，从亚述纳西尔帕二世(公元前883-前859 年）开始，亚述才以两
河强国雄姿向帝国跨越。
　　纳西尔帕二世率军曾经藉助吹满气的皮囊筏子渡过幼发拉底河进入卡尔赫米什城。其
国王桑卡拉缴纳了大量贡赋，包括250 塔兰特(1 塔兰特＝26.19 公斤）的铁，这表明亚述
已进入铁器时代。铁的广泛使用，在军事上尤为重要，亚述军队就是以铁制武器装备，又
有战车和骑兵，成为两河劲旅，所向披靡。
　　有浮雕表明，纳西尔帕二世时期亚述出现了攻城器械破城锤。破城锤的设计多种多样
，锤身是根大木梁，头部包以金属皮。破城锤罩以用柳条、木材或兽皮制成的构架，藉以
保护操作者，破城锤分固定和带轮可移动的两种。
　　为了防止敌人火烧破城锤，要备水预防，或在锤前面挂一块不易燃烧的幔帐。
　　一幅浮雕上还刻有敌人用链环套住锤头，然后将其吊起的办法，亚述人以钩子把链环
钩住相抗。破城锤一般是吊在器械的链子上，由士兵摇动，从地面上直撞城墙。有时还在
城墙外侧堆起很高的土墩，然后把破城锤推到土墩上向前撞击城堡上部。古希腊人在伯罗
奔尼撒战争中就曾利用过堆土墩，用破城锤攻城。
　　到国王沙尔马纳塞尔三世(公元前858-前824 年）时代，他曾多次远征乌拉尔图，也曾
西征叙利亚，占领了其首都大马士革。大马士革处于从美索不达米亚到腓尼基的各沿海城
市和从小亚细亚到阿拉伯腹地的商路交叉点上，因而占领大马士革，对亚述的经济发展具
有重要意义。沙尔马纳塞尔三世还从大马上革掠夺了大量的铁，多达5000塔兰特。大马士
革的铁是从小亚输入的，但铁制品是由本地的匠人制造的。亚述人也从最初的掠夺和输入
铁，到自己开采并冶炼铁矿，其冶金匠人所制造的铁制品质量很高，保证了亚述军队的先
进性。大约从公元前9-前8 世纪开始，亚述军队就已逐渐用铁制的兵器和盔甲武装起来，
这是亚述军队装备上的重大变革。
　　(2)亚述的兵器装备
　　①攻击性兵器
　　亚述人的攻击性兵器或叫杀伤性兵器，一般包括矛(或叫枪）、锤矛、剑、斧或手斧、
匕首、弓箭及攻城器械破城锤和投石器。
　　亚述人使用的矛主要在作战时像枪刺一样用于刺戳，不像希腊人或罗马人那样用来投
掷刺中敌人。矛主要分短矛和长矛两种，短矛长5-6 英尺，主要用来武装步兵；长矛为长
9-10英尺，主要用来武装骑兵。这两种矛的矛柄都是用坚硬的木料制成，矛头是用铁或青
铜制造的，在今天的大英博物馆就存有在尼姆鲁德发现的铁制矛头。
　　亚述人的剑短而直，与埃及和波斯的短剑相像。剑柄较短，没有护手。
　　剑身从柄至尖部逐渐变细。各兵种一般都佩有短剑。亚述士兵习惯用它砍杀战败敌人
的首级；进行肉搏战时，用这种兵器进行刺戳。
　　锤矛是亚述人的一种独具特色的兵器。它比较短细，用坚韧的木料或金属做成。其形
式是在一根细长的棒上带有一个圆形锤，这个棒顶端的圆形锤大概是铁制的。锤矛杆的下
端有皮套或绳索，使用锤矛时把它套在手上不致甩掉。步兵弓箭手在战斗中经常携带，特
别是靠近国王的侍从。然而，这种兵器很少在战争场面中见到，直到最晚期的浮雕中才发
现双手挥舞锤矛的士兵。和平时期，锤矛通常为国王的侍从佩带，有些国王也喜爱用锤矛
。在波斯国王薛西斯远征希腊队伍中的亚述兵，就曾携带有这种" 安着铁头的木棍" 。
　　战斧，亚述人最初在战斗中也很少使用，只是到很晚的浮雕中，才发现被描绘作为战
士使用的战斧。在早期，战斧可能是用来砍伐树木的，当工兵出现后，成为工兵的武器。
后来，特别是在阿述尔巴尼拔时代，才作为一种战斗武器用于作战。战斧的斧柄短而斧头
稍大，单手使用，分双刃和单刃两种。
　　亚述国王几乎都酷爱匕首，每时每刻都佩带在腰间，但臣民似乎很少携带。匕首一般
有一个直柄，带有轻度的凹面。雕镂有图案，但是匕首的鞘不像古代中国匕首的鞘，一般
没有装饰或稍作装饰。
　　亚述人的弓分为两种：曲形弓和角形弓。同埃及人和中世纪弓箭手所使用的弓相比，
亚述人的弓较短，弓弦的最大长度约有4 英尺，而埃及人的弓可长达5英尺。这些弓一般用
木料制成，角形弓的整个弓身都一般粗细。曲形弓则从中间到两端逐渐尖削。两端都有一
个较小的节或纽，接近节或纽处有个缺凹或小沟，以便用来挂置弓弦。弓手要曲身把右膝
放在弓的中间内侧往下压，同时两手握弓的两端往上拉。当弓的两端弯到足够程度时，由
站在旁边的协助者把弦滑过小节进入沟凹处，弦就挂上了。
　　亚述的角形弓比曲形弓小，较少使用，一般用作备用武器。亚述人常把弓挎在肩上，
或者放在背后的弓鞘中。弓鞘是箭筒的一部分，弓很大，箭筒只能容纳弓的下半部分，而
上半部分则露在外面。
　　步兵和骑兵弓箭手一般把箭筒斜背在背上，以便随时从右肩上从箭筒中抽出箭支，用
来发射。乘战车的弓箭手则把他们的箭筒挂在战车的侧面。
　　亚述人的箭支在结构上可谓完美无缺，箭杆既细且直，大概是用芦苇或某种轻而坚韧
的木料制成。箭头是用青铜、镍、铁等金属制成，甚至还在亚述的废墟中发现了一些石箭
头。为了增加射击强度，一般在箭头的中央带有一条隆起的线。下端中间镂空，箭杆嵌入
其中。箭杆上的V 字形槽口和羽毛是后来被仔细地加上去的。箭尾带有两道羽翅不像埃及
的箭尾由三道组成，末端的槽沟很宽，因为弓弦比较粗壮，这样可以把箭杆牢固地搭在弓
弦上。
　　亚述人拉弓的方式比较特别，拉弓的方向是朝肩部方向，不像一般的向胸方或耳方拉
弓。直到后期，亚述人的射箭操作才更加精确。弓箭手用右手的拇指和食指拿着箭支羽翅
的下边，食指弯曲，把V 字形槽口搭在弦上，只用拇指和食指向后拉箭，不用其余三指。
弓被握在左手的拇指和其余手指之间，拇指翘起，然后向后拉箭杆，直到箭头接触到左手
的食指，右手才放开箭，箭杆便被急速射出，射向敌人。
　　亚述军队在与敌作战时，如敌人躲在城堡里据城顽抗，亚述人就凭借攻城器械攻城。
攻城器械，如前面介绍的破城锤，还有云梯和投石器。
　　云梯一般是木制的长梯，两侧有两根竖木，中间分格插入横短木。步兵中的矛手，便
左手持盾，右手举矛，登上云梯向城堡顶端爬去。此时步兵的弓箭手要配合作战，或紧随
矛手之后张弓射箭，或单腿跪在地上射箭掩护。
　　投石器的最简单形式是由两条绳索或带子组成，上系一小块皮条，以兜石块。投石手
在投掷前先在空中抡转几圈，增加投掷强力，然后奋力抛出。
　　很快，亚述人发明了靠机械力量推动的投石器。亚述人藉助于把阉牛筋制成的绳索利
用高大的木制机械用力绞紧，而后骤然放开，投出的巨大石块便会倾注到敌城上打击敌人
，破坏城堡。
　　此外，亚述人还通过挖坑道攻陷敌人城池。一旦城墙挖通，士兵便破墙而入，内应外
合，很快攻陷城池。
　　②防护装备
　　亚述人的防护装备主要包括头盔、铠甲和盾牌。
　　头盔分为尖顶式和鸟冠式两种。尖顶式头盔呈圆锥式底部周围有一、二个环，一般在
前额直上方的前面有一个半圆的面。有时，头盔挂有上覆一层金属片的下垂的护颈，藉以
保护颏、颈、耳和后脑。这种头盔主要是铁制的，只是其下部的环和前额外面的半圆面是
铜制的。
　　亚述人在鸟冠式头盔的发明上充分显示了其自由创造性。后来这种头盔形式可能被希
腊人所吸取。鸟冠式头盔的特别之处是头盔顶部嵌以金属制或用一簇茸毛装饰的鸟冠。在
头盔下缘还连结着下垂的护颈和耳盖，其形状千姿百态，各有不同。
　　亚述人的铠甲，大小有三种型号和两种不同结构。早期的铠甲较长，有的可达足部，
有的达到膝盖。这一时期的铠甲只是把铁鳞片和铜片一排排地缝在亚麻布或毡制的衣服上
。后期的铠甲，长度不过腰部。亚述人的铠甲通常有短袖，达于肩和肘的中间部位，大部
分胳臂露在外面没有任何保护，这样是为了能够灵活操作兵器进行敏捷作战。
　　亚述人在盾牌设计上想充分发挥出它的防御功能，因此盾牌在形式和结构上是多种多
样的。其中最引人注目的当属柳条盾。这种盾牌与波斯人的相像，正如希罗多德介绍波斯
人使用的盾牌是" 细枝编成的".柳条盾长可相当于或超过普通士兵的身高，宽可为2 至3
人提供掩护。柳条盾的形状，有的呈长方形，有的是顶部突出一块，与盾体成直角的方形
；有的还从一定高度开始向内弯曲并逐渐变窄，最后在顶端形成尖顶状，这是最常见的一
种柳条盾。作战时，持盾者和弓箭手二人一组。持盾者将盾牌平稳立在地上以掩护弓箭手
；而弓箭手则在盾牌的掩护下充分发挥其射箭的技能，又不致于被敌人来箭射中。这种大
柳条盾最适于攻城战斗，它们能够有效地遮挡住守城者扔下的石头、射出的箭支及其它投
射物。
　　圆盾的使用在亚述比任何其他民族都更为普遍。它们主要配备于战车兵。早期帝王的
私人侍从、步兵矛手以及掩护弓箭手的长矛手也使用这种盾。
　　盾牌似乎全部用金属制成。形体较小。圆盾的边缘向里弯曲，中间稍向外凸出。早期
圆盔一般用青铜或铁打制，后来演变为圆形柳条盾。圆形柳条盾代替圆形金属盾，解决了
金属盾重量大，不能形体过大，以及士兵使用移动困难的问题。
　　凸面盾一般为长方形，在亚述后期也经常使用。早期的凸面盾形体很小，而且制作粗
陋。到后期凸面盾形体变大，底部呈方形，顶部呈弧形，有的用柳条编成，有的用金属制
成。盾高达4-5 英尺，使士兵从头部到膝部都能得到保护。行军时，士兵常常把它们背在
背上，和埃及人的凸面盾有些相像。
　　更常见是呈椭圆形的凸面盾，和希腊的凸面盾相似，但更大，直径常常超过5 英尺，
中央更为突出。
　　③战车
　　亚述人的战车以木料制成，车门设在车体后面，从后面上下车，这与埃及、中国和希
腊的战车一样。车门实际是一个大盾牌。盾牌被挂在车箱出入口上，可开可闭，又可起护
卫作用，可谓一举两用。车厢两侧用嵌板镶起，并常常饰以精美的装潢。车轮有两个，安
置在车体末端，这样，绝大部分重量就会落在车辕上，重心前移，从而使乌拉战车行驶速
度加快，这种情况和埃及的战车相像，却与古代中国、希腊、罗马的战车不同，后者的车
轮大约位于车体的中间，那样便于车体重心平衡，而且车体也大而宽敞。亚述战车车轮的
轮缘很宽，轮辐因不同的战车而数目不同，或为6 根或为8 根。
　　车轴小而适度。轮缘是由3 个大小不同的木制车圈套在一起的，中间薄，内圈居中，
外圈最厚。有时在这些车圈的外部用金属箍加以紧固。轮缘形制多样，因车而设，偶尔也
有带有4 个车圈的轮缘。
　　车轮与车轴相连结，按通常的方式车轮围绕车轴旋转。车体直接放在车轴和辕杆上，
中间没有弹簧之类缓冲之物。辕杆的末端连结在车轴中间，从此处沿水平方向从车体底部
通过，从那里通常向上弯曲到大约车体一半的高度，又沿水平方向延伸一段以后，再向上
弯曲直到前端。辕杆通常由一根或数根细金属杆同战车前部的上方连结在一起，这样可以
把辕杆与整个车体连结起来，而且更加牢固。
　　亚述战车是单辕的，与中国的战车相同。但古代中国的战车驾驭四匹马，两服两骖；
而亚述的战车通常由两匹马牵引，有时用绳子或皮带额外拴上一匹作为意外时备用的马。
亚述人从未驾驭过四匹马拉的战车。
　　战车的轭驾在两匹驭马的肩上，用皮带固定在颈圈上，颈圈套在马的颈部。在辕杆上
驾驭马的轭，有人简单称之为横木，或是金属制环形条状物，或是一根粗木棍。最常见的
一种轭带有2 个弯，很像一个没挂弦的弓。还有由一根两端弯曲很大的木棍制成的带有4
个弯的轭。这种轭很可能用来驾驭两匹马的，即在每2 个小弯中间的凹陷处套一匹马，4
个小弯有2 个凹陷处，正好套两匹马。
　　亚述人的战车分早期和晚期两种类型。早期战车主要用于公元前900 年的纳西尔帕时
代，晚期战车则属于萨尔贡二世、希那赫里布和阿述尔巴尼拔时代，也即在萨尔贡二世之
后。
　　早期的战车比较低而且车身短。轮为6 幅，直径小。车体没有花纹，仅在边缘加以装
饰。车体前部是圆形的，同古代中国、埃及和希腊、罗马的战车相似。两个箭筒成对角线
悬挂在车厢的一侧。放枪的架子设计在车厢的后上角。盾即车门，挂在车厢后面。军旗有
时放在战车前面。用绳索捆在辕杆末端。
　　晚期的战车很高，而且比早期战车长大。车轮为8 辐，几乎高达马的背部，直径约5
英尺。车体高出车轮一英尺或更多一点，便于乘者居高俯瞰整个战场。车厢呈正方形，前
部也已不再呈圆形。箭筒不再缚在车体的外部，而是移到车体的一个或两个角上的凸出部
。战车的后面出入口不再悬挂盾牌，而是挂有一块结着花纹的织物，用一根横木拦着。晚
期战车的变化，尤其是由低而高的趋势，说明这一时期骑兵开始增多并占优势地位，矮小
的战车无法与骑在高头大马上的骑兵作战，战车只有向高大发展到能充分发挥战车兵的作
用。
　　正是由于亚述人拥有先进的武器装备，这才保证了亚述人在建立帝国和扩张帝国的战
争中战无不胜。
　　(3)提格拉特帕拉沙尔三世的军事改革与各兵种协同作战
　　①提格拉特帕拉沙尔三世的军事改革
　　公元前800 年前后，亚述本土和各被征服国家纷纷爆发人民起义，甚至在亚述新都卡
拉赫(古都为亚述）的宫门外亦起动乱，亚述王权曾经一度陷于瘫痪。帝国勃兴初期的挫折
要求帝国统治政策犹需作某些调整，才能使帝国迈向空前的规模。
　　提格拉特帕拉沙尔三世(公元前745-前727 年）正是适应历史的要求而上台。他自称是
国王阿达德尼拉列三世的儿子，先王阿述尔尼拉列五世的同父异母之弟。但实际上他并非
王族血统，是在动乱中凭武力而上台。他是一个拥有丰富的实际经验并善于运用谋略的人
，他要使亚述转弱为强，把亚述建成两河流域最强大的帝国。为此，他能够审时度势，对
统治政策和军政体制作了重大改革。
　　在行政方面，他实行划省而治，走向正规管理。他将原来由总督掌管的大区改为较小
的行省，任命省长负责治理。省长负责收税募兵，提供军需，组织劳役，制止军旅对居民
的掠夺勒索。又委任专员监督政务，直接听命于中央，加强国王对各地的严格控制。到公
元前738 年，帝国全境有省达80个。他还下令建立驿站联网通邮，使帝国统治逐渐走上生
机。
　　针对以前历代亚述诸王在征服后对被征服地区大肆掳掠和屠杀而常常引起被征服地区
人民的反抗，提格拉特帕拉沙尔三世改变了统治政策。对俘虏和被征服地区居民从屠杀无
度转为重视保存人力并加以利用。俘虏和被征服居民中被掳掠者皆可携妻带子及部分物品
集体迁往指定地点分散安插，按户领取土地耕种。这些被掠者被分散于各地难以集中起来
一起反抗。因此地方渐趋稳定，国力加强，提格拉特帕拉沙尔三世得以集中精力南征北伐
。
　　提格拉特帕拉沙尔三世以前，亚述各王也曾进行过军事改革。亚述军队早在公元前
2000年左右就把步兵分为重装步兵和轻装步兵两部分，到公元前1250年前后，当时的军队
被分为战车兵和步兵。骑兵约在公元前950 年左右发展起来，由于当时还没发明马鞍和马
镫，因此骑兵冲击力不强。当时亚述军队是由民兵组成，每户亚述成年男子，既是一个牧
人或农民，又是一位国家战士。他们战时应征自备武装，出征作战，战后则解甲归田。亚
述有大量的居民从事畜牧业，并善于狩猎，以勇猛为荣，因此他们不用经过军事训练，也
在战场上勇猛过人，以作战勇敢著称。随着亚述日益强大，频繁的对外用兵，亚述需要有
一支经过严格训练能够常年作战的正规常备军。于是，在提格拉特帕拉尔三世的军事改革
中，实行募兵制，建立常备军，便成为其中一项最为重要的内容。
　　常备军的建立，使已经丧失土地和部分丧失土地的贫民能够加入军队，大大增加了军
队的人数。而且除了在亚述人当中征募兵员外，也在认为可靠的被征服地区的居民中征集
兵员，一部分补充步兵，大部分充当辎重兵和工兵。实行募兵制，亚述还可在战时或平时
随时随地招募兵员，保证了强大军队的数量。战时出征，平时训练，使军队素质和战斗力
都有了很大提高。国家给常备军统一装备和供给给养，尤其亚述给常备军配备以精良的铁
制兵器，在当时是非常先进的。常备军的建立，使亚述成为世界上最早的职业士兵的诞生
地。
　　提格拉特帕拉沙尔三世也规定除了建立直属中央直接指挥从事远征野战的中枢兵团外
，还建立地方兵团戍守各地或供出征时调用。地方兵团又是一支强大的后备军。
　　在兵种建设上，提格拉特帕拉沙尔三世除了加强原有的重装和轻装步兵、骑兵以及战
车兵的编制以外，还新建立工兵和辎重兵。尤其是工兵的独立，使军队在开路、搭桥、筑
垒和建城、修造攻坚器械方面的专业技术得到较大提高。这是世界历史上第一次把工兵组
建成一个独立的兵种，在世界军事史上居于重要地位。
　　各个兵种的兵器和衣甲均采用同一种型号。战车兵和骑兵由贵族充任。
　　工兵、步兵则由农牧民组成，这样亚述建立了全备的兵种和军制，走上了各兵种协同
作战的道路。
　　②各兵种协同作战
　　提格拉特帕拉沙尔三世建立常备军后，常备军成为亚述国家的主要支柱，被称为" 王
业的枢纽".除了常备军外，亚述还设立了近卫队，专职保护国王。
　　从此，亚述的常备军分为主力部队和辅助部队。主力部队由步兵(分为重装和轻装两类
）、骑兵和战车兵组成；辅助部队则主要由工兵和辎重兵组成。战车兵是最富有特权的兵
种，由显贵高官子弟组成。亚述的战车兵非常勇猛，常常使敌人闻风丧胆，在作战中屡显
威力。
　　骑兵是亚述在世界上最先开始大规模使用的兵种，特别在追击敌人时起重要作用。后
来，随着军事的发展，骑兵的作用日益重要，已明显超过了战车兵。
　　在亚述军队中人数最多的当属步兵。步兵分为重装和轻装两种。在步兵的编制中弓箭
手居多。亚述的弓箭手以箭法准确著称于世，在攻击战中起着不可替代的作用。
　　在亚述军队中还第一次出现了辅助部队。工兵主要从事修筑道路，建筑普通的桥梁、
浮桥、营垒以及建造攻城器械。辎重兵则担任繁重的运输军队给养任务，他们用驮畜、大
车运粮草、兵器，在水路则用木船或皮筏支撑的木筏进行运输。
　　亚述军队一般由国王亲自率领出征，下设百人长、五十人长、十人长指挥的支队。闪
电战和突袭是亚述人常用的战术。亚述军队进军神速，一般尽量不给敌人以战斗准备时间
，在敌人未醒悟时，利用强攻或计攻结束战斗，真应了" 兵贵神速" 那句古话。
　　在长期的作战征伐中，亚述军队形成了自己的军制特点：以完全用铁制兵器武装起来
的常备军为基础，战车兵、骑兵、步兵、工兵和辎重兵等各兵种全面发展，协同作战，注
重战斗兵团内部各兵种兵员的合理配置，充分发挥各兵种的功能和作用。
　　③战车兵
　　战车兵在古代世界是最受尊重的兵种。在亚述，国王出征总是乘着战车并在战车上作
战。伴随国王的高官显宦也乘战车作战，而下级官吏或平民只能充任骑兵和步兵。
　　最早使用战车的国家可能是苏美尔的乌尔城邦，公元前27世纪的乌尔军旗上就雕有苏
美尔人乘战车作战的场面。但冲击力较强的马拉战车大概是从赫梯人和希克索斯人开始的
。赫梯人很早就削木作辐，制造马拉战车南征北伐，一时横行小亚细亚。
　　亚述的战车车体很短，但左右较宽，车厢内可容二、三人，至多四人。
　　其中一人为驭者，其余为战士。车厢上可以放置箭筒，便于弓箭手放箭。战士还配有
短剑和长矛。驭者在战士旁边，两手驾车，配合战士作战。在三人乘的战车中，战士、驭
者之外，又出现一名卫士，他左手持盾保卫张弓射箭的战士，右手持矛或剑，以便击退随
时可能迫近的敌人。国王和显贵的战车有时为四人，驭者和两名手持盾牌护卫其主人的卫
士。
　　战车兵为了能够灵活作战，而且在战车上又相对比较安全，因此衣甲比较轻便，有时
只穿一件紧身衣，扎紧腰带即可，有时也着盔甲。铠甲下达膝部，膝部以下则可有车厢掩
护。金属制头盔，垂至肩部，保护着后脑、耳朵、颈部甚至颏部。还有的战士不戴头盔，
只戴头巾。
　　亚述的战车兵相当有威力，在《圣经.以赛亚书》中就说：" 他们的箭快利，弓也上了
弦，马蹄硬如坚石，车轮好像旋风。" 但我们至今还没有弄清楚亚述战车的数量。
　　④骑兵
　　在亚述的早期，直至萨尔贡二世时代以前，骑兵的作用和地位都位于战车兵之后。在
亚述，骑兵早就存在，但很少在战场上使用。在提格拉特帕拉沙尔三世时，只有少数骑兵
作为传递国王敕令的信使，急驰在驿道上。直到萨尔贡二世和辛那赫里布时代，战车兵和
骑兵的消长才有明显变化，战车仅限于国王乘用，而骑兵经常大量出现在战场上。
　　萨尔贡二世以前，亚述人还没发明马鞍和马镫，骑兵乘马没有鞍子，乘马时不是让双
腿自然地垂于马的两侧，而是弯曲着双膝紧夹住靠近马颈的背部，以便在马背上坐稳，不
致由于马匹的奔跑被颠簸下来。
　　这一时期骑兵的主要武器是弓箭，他们也很可能佩带剑和盾牌，但在浮雕中没有发现
使用这些武器的实例。骑兵一般成双成对出外行动，一名是弓箭手，另一个是不带任何进
攻武器的伙伴。战斗中，弓箭手在奔跑的马上或马停下来时向敌人发箭，其伙伴则为之牵
引马，配合弓箭手作战。随从衣着简单，头戴头巾，身穿过膝短袖束腰外衣。而弓箭手则
要头戴头盔，身穿绣花紧身衣，扎着腰带。
　　由于骑兵的马上没有马鞍，骑兵的冲击力不强，所以在早期，骑兵的地位和作用远逊
于战车兵。直到萨尔贡二世时代以后，亚述人发明了马鞍，骑兵的作用才日益巨大，充分
显示出战车兵所不具有的冲击力和机动灵活性。
　　⑤步兵
　　尽管战车兵和骑兵冲杀力很强，但是亚述的军队仍像大多数国家一样，步兵是军队的
主力。
　　步兵按其武器衣甲装备的变化和发展，在萨尔贡二世时代步兵有了重大改变。在萨尔
贡二世以前，剑手、矛手和弓箭手这三类步兵的服装装束都几乎相同。步兵穿一件不到膝
部的短紧身衣，腰际扎一条宽腰带，头戴金属制尖顶头盔，臂、腿、颈、脚，全部裸露，
有时步兵会穿一双简陋的便鞋。剑手使用一种短而直的剑或匕首，还有柳条盾或凸面形金
属盾。长矛手左手持同样的盾牌，右手握短矛或标枪。矛手有时除了持矛之外，还携带短
剑。弓箭手使用圆弧形的弓，长约4英尺。他们还在身体左侧悬挂着剑。有时也常常携带锤
矛。弓箭手被视为步兵中的精华。作战时，弓箭手成对行动，一人射箭，一个持盾掩护自
己和同伴免遭对方投掷物的伤害，同时一手持剑抗击可能冲上来的敌人。
　　⑥工兵和辎重兵
　　提格拉特帕拉沙尔三世在其军事改革中，把工兵首次从其它兵种中独立出来，主要为
作战承担服务工作，建筑营垒、铺设道路、架设桥梁、建造攻城器械等等。工兵衣甲装备
同矛手相似，但是手操双头斧或手斧，而不是长矛。工兵架设临时性过河桥梁的速度非常
快，首先把若干充满气的皮囊连结在一起排摆在水面上，然后在上面铺设木板或树枝，制
成浮桥，步兵不仅可以安全渡过，骑兵和战车兵也能通行。
　　亚述人出征，必有辎重车伴随。亚述军队辎重的陆路运输，主要依靠辎重车，还补充
以驮畜。水路运输辎重，除了利用木船外，可能大量利用皮制气囊所支撑的木筏。由于亚
述帝国连年进行战争，用兵频繁，看来辎重兵的负担绝不轻松。
　　(4)庞大亚述帝国的形成
　　公元前745 年，提格拉特帕拉沙尔三世首先选择弱敌进攻，向南进军，很快战胜西帕
尔的阿拉米亚人。接着又挥师东进，征服了尼普尔一带。
　　翌年，他又发动对东方和东南方的远征，接着挥师南下，直到埃兰的北部边境。
　　公元前743 年他又调集了亚述军队的全部主力，与叙利亚展开了战斗。
　　在康马甘地区，以阿巴德为盟主的北叙利亚各国军队以及乌拉尔图国王萨尔杜里二世
率领的大军为一方，以亚述军队为一方，展开了决战。北叙利亚和乌拉尔图的军队很快战
败。当萨尔杜里二世的兵营将受到包围时，他竟然丢下全部兵营和他的御用战车，仓促骑
一匹快马惶而逃之。但是提格拉特帕拉沙尔三世没有乘胜命令军队北击乌拉尔图王国，而
是在公元前742 年，兵锋转向西南，包围了阿巴德城。坚固的阿巴德城直到公元前740 年
才被攻克。
　　直到公元前735 年，提格拉特帕拉沙尔三世才挥师突入乌拉尔图。萨尔杜里二世在一
次战败后，决定退守首都吐施帕。提格拉特帕拉沙尔三世包围并进攻这座城市很久，都没
有攻陷。但是乌拉尔图王国受到这次打击以后，只剩下一座孤城，国势衰微，再也无力与
亚述抗衡。
　　这时，大马士革国王列村和以色列国王比加结成联盟，趁提格拉特帕拉沙尔三世忙于
东方和北方战事，在西方成为反对亚述的主力。
　　提格拉特帕拉沙尔三世决定摧毁大马士革。他实行迂回南下包抄大马士革的战略，先
派兵沿地中海南下占领阿斯卡隆和加沙，封锁埃及边境，迫使追随列村和比加的以东、摩
押、亚扪等地区臣服。公元前733 年，以色列国王比加被本国贵族所杀，以色列归顺了亚
述。这样，大马士革王国的同盟者已全部被剪除，亚述从北、西、南三面包围了它。
　　公元前733 年，提格拉特帕拉沙尔三世身穿皇袍，头戴王冠，宦官在其身后高举伞盖
，乘坐于有驭者为其驾驭的战车上，后随保护他的侍从和卫队，亲率大军进攻大马士革。
　　当时，列村处于劣势，亚述的步兵、骑兵都比他多一倍以上。亚述调到前线的战车有
5000辆，列村只有2000辆。亚述工兵吹胀皮囊，上铺木板制成浮桥，让步兵、骑兵，战车
兵迅速渡过弗尔发尔河，直趋大马士革城下。
　　列村在近郊平原上应战。提格拉特帕拉沙尔三世亲自指挥这次战斗。亚述的每一战斗
兵团的兵力配置和队列如下：5 辆战车在最前面，紧跟的是15名骑兵，随后是25名重装步
兵，最后是50名轻装步兵。
　　战斗开始后，双方的战车和骑兵互相冲击，大马士革渐感不敌，开始退却。大马士革
的弓箭手立即射击亚述的追兵。亚述方面则命令骑兵和战车兵让路，步兵冲了上去。步兵
头戴尖顶头盔，分别执金属制凸形圆盾和柳条盾，射来的箭支失去了效力。大马士革军战
败。列村只好退守大马士革城。
　　提格拉特帕拉沙尔三世下令围城，命令砍掉城郊树林，筑起栅栏，像" 把鸟关在笼子
里" 一样严密圈住敌军。列村依杖粮足兵器多，固守城池。亚述围城达一年之久。
　　公元前732 年，提格拉特帕拉沙尔三世命令工兵制造破城锤，利用破城锤撞击城墙，
一处塔楼和城墙崩塌，亚述士兵攻入城内。
　　双方在大马士革城内展开了街巷战，时间持续一周，大马士革军队才被歼灭。列村也
被俘处死。大马士革王国灭亡了，整个南叙利亚被征服。
　　继征服大马士革后，提格拉特帕拉沙尔三世率军南征巴比伦王国。公元前729年，巴比
伦以同亚述结盟和合并的形式并入亚述帝国。
　　至此，亚述帝国的版图空前扩大，东达伊朗高原西部，西到地中海边，南到波斯湾，
北到两河流域上游，庞大的亚述帝国开始走向极盛。
　　(5)亚述帝国的盛世和末日
　　①亚述军事的新发展
　　提格拉特帕拉沙尔三世死后，其子继位不到5 年，即被另一军事将领取而代之，进入
萨尔贡二世时代(公元前721-前705 年）。
　　从此亚述帝国进入帝国最后一个也是最强大的王朝——萨尔贡王朝。主要包括萨尔贡二
世、辛那赫里布、阿萨尔哈东及阿述尔巴尼拔四王。
　　从萨尔贡二世时起，亚述的骑兵和步兵有了重大发展。以后，亚述人发明了马鞍，骑
兵冲击力大大增强，战车兵的重要地位逐渐被骑兵代替，战车最后只有国王乘用。
　　这时的马鞍实际只是一块简单的布或皮革，被剪成方形。在马的腹部兜上一条腹带，
把马鞍固着在马背上。马鞍的发明。可以使骑兵在马背上更加活动自由，从而不再需要伙
伴的帮助就可以独立作战了，但这时还没有马镫。
　　骑兵分两部分，弓箭手骑兵和矛手骑兵。骑兵的服装衣着也有了很大变化。骑兵全身
穿着紧身衣，腰部以下放宽成短裙，后身比前襟要长点。腰部扎一宽腰带。只有从肩部稍
下部位开始的两臂露在外面，以便于灵活操作兵器作战。骑兵下身穿紧身马裤，外着以用
纽带束紧的靴子或护胫，一般下达膝部。到辛那赫里布时代还出现了穿有盔甲、皮或毡的
裤子以及高护胫或长统靴的骑兵的浮雕画面。
　　矛手骑兵手持长矛，矛头尖小。持矛时，手握矛柄，尖端下斜。与敌对阵时，顺手上
提，矛尖则上斜对着敌人。弓箭手骑兵配备有圆弧形或角形的弓，长不过4 英尺，箭杆不
到3 英尺。这两类骑兵都在身体左侧斜佩着短剑。
　　但有时矛手骑兵也备有弓箭，一旦长矛折断或丧失时用弓箭与敌作战。
　　此时的骑兵由于有了马鞍，在作战时，矛手左手持缰，右手持矛作战；弓箭手则把马
缰放在马颈上，在马上双手自由张弓射箭。这样就使骑兵有了极大的冲杀力，而且不像战
车兵那样不能适于复杂地形作战，因此骑兵在亚述的兵种中逐渐成为位居第一位的兵种。
　　萨尔贡二世曾经对步兵进行了重大改革。他把步兵分成矛手和弓箭手两大类，进行专
职训练。在他之前的剑手，这时只充任国王卫兵。弓箭手又被分为轻弓箭手、次重弓箭手
和重弓箭手三类。轻弓箭手束轻装，不戴头盔，只缠束发带，整个上半身除了挂箭筒的横
带外，全部裸露在外。下着至膝上部的紧身短裤。他们通常没有伙伴协助，也不拿盾牌，
主要进行立射和跪射。
　　次重弓箭手的装备介于轻重弓箭手之间，配备有锁子甲、头盔和便鞋。锁子甲可下达
膝部。主要采取跪射姿势，有伙伴持盾跪着掩护。重弓箭手装备精良，身着长袍，达于脚
面。外面再套以锁子甲，达于腰部。头戴尖顶盔，脚着便鞋。射箭姿势主要为立射。其伙
伴把一人高的大盾牌立于地上，站在其身后持盾牌保护。重弓箭手尤其在攻城战中发挥重
大作用。
　　矛手，头戴鸟冠式头盔，身穿至膝长衣，但外部不罩锁子甲。右手持矛，左手持圆形
盾，与敌展开肉搏战和攻城战。
　　②萨尔贡二世的扩张
　　萨尔贡二世(公元前721-前705 年在位），并非王族出身，也非前国王的"合法" 继承
人。他在政变中夺权上台，首先稳定亚述的内部局势，缓和了国内矛盾。此后，萨尔贡二
世便开始镇压被征服地区人民的起义，继续向外发动侵略战争，他的征服战争主要是对南
面的巴比伦，西面的叙利亚、巴勒斯坦和北面的乌拉尔图展开的。
　　当时巴比伦的人民不堪忍受亚述的吞并，梅罗达克.巴拉丹率领的迦勒底人骁勇善战，
以海滨苇塘沼泽地为根据地，和东边的埃兰人联合，成为帝国心腹之患。而埃兰拥有伊朗
和中亚广大地区，兵强马壮，也是难对付的角色。就在萨尔贡二世即位第一年，巴比伦就
在梅罗达克.巴拉丹领导下宣布独立。
　　萨尔贡二世立即出兵征讨，但在巴比伦一时并未得逞，巴比伦问题还需在以后时机成
熟时解决。
　　同年，即公元前721 年，西部又发生叛乱，萨尔贡二世只好暂时撇开巴比伦，挥师西
向，迅速灭亡了以色列国，攻下了其都城撒马利亚。次年，他又平定大马士革和南方的拉
庇胡城叛乱。
　　萨尔贡二世镇压了西方叛乱后，集中精力对付北方的强有力的对手乌拉尔图。他也采
用提格拉特帕拉沙尔三世围攻大马士革的包抄战略，先征服乌拉尔图的同盟者亚述东部的
山地人民，再于公元前714 年，大举进攻乌拉尔图攻入其圣城穆萨西尔，掳走了神像，乌
拉尔图遭到了重大失败。
　　到公元前710 年，叙利亚、巴勒斯坦和东方扎格罗斯山区大部分在亚述统治之下，米
底处于依附地位，乌拉尔图也受重创，元气大伤，埃兰内部出现骚乱，无暇外顾亚述进攻
巴比伦的时机已经成熟，但萨尔贡二世遭到梅罗达克.巴拉丹率领的巴比伦人和移居巴比伦
各部落的顽强抵抗，直到公元前709 年，巴比伦才被攻陷。
　　③辛那赫里布的武功
　　到辛那赫里布时代(公元前704-前681 年），亚述的步兵在装备和组织方面又有重大发
展。他把弓箭手分为四类，即重装弓箭手、次重装弓箭手、轻装弓箭手和最轻装弓箭手。
他们都与萨尔贡二世时期的弓箭手不同。重装弓箭手身穿紧身衣，外罩长至腰部的铠甲，
头带尖顶头盔，下着紧身裤，他由1 名或2 名着同样服装的伙伴伴随，持巨大的柳条盾掩
护他射箭。次重装弓箭手的服装只是略有变化，紧身衣在一侧开口，下身着短裙，双腿裸
露。战斗时一般两人一组，没有盾牌掩护，同时放箭射击。
　　轻装弓箭手不带头盔，头部围以宽宽的束发带。身着紧身衣，衣服上有两条宽带把衣
服束紧分别挎在左肩和右肩上。腰扎宽带，下着短裙。最轻装弓箭手头束发带，身着条纹
紧身衣，衣服前襟短后襟长，从颈部直达膝部，腰扎腰带。他们难得佩带剑，只是身挂箭
筒，是" 真正" 的弓箭手。
　　辛那赫里布时代的矛手分为重装矛手和轻装矛手两种。重装矛手头戴尖顶头盔，铠甲
长至腰部，并覆盖住双臂上部，上身着紧身衣，有一侧开口；下身着紧身裤，外罩短裙，
还有护胫。他们携带金属制凸面大盾，几乎可以把整个身体掩盖起来。长矛比身体略短一
点，还在身体右侧佩有短剑。重装矛手人数较少，通常充当国王的卫兵。
　　轻装矛手的装备同矛萨尔贡二世时的长矛手几乎相同。头戴鸟冠式头盔，身穿朴素紧
身衣，腰扎宽带，使用圆形柳条盾。但辛那赫里布时代的轻装矛手通常穿着裤子和护胫，
手持半圆形的凸面柳条盾，而不是圆盾，因而又与萨尔贡二世时期的长矛手有所不同。
　　辛那赫里布还在工兵和投石手部队方面的建设上有所进展。工兵部队真正完完全全地
独立出现在战争场面的浮雕中。工兵工作时一般两人一组，配合行动。所着服装同重装矛
手相同，只是手持的不是长矛，而是双头斧或手斧。投石手部队主要利用投石器进行投石
攻城工作，他们在攻城时颇具威力。
　　辛那赫里布在公元前704 年登上王位后，窥测时机企图重返巴比伦的梅罗达克.巴拉丹
在盟国埃兰的支持下，回到巴比伦，宣布巴比伦恢复独立。
　　辛那赫里布绝不容忍迦勒底人和埃兰控制巴比伦，于是亲率大军，直扑巴比伦。
　　埃兰分兵一部驻守巴比伦东部屏障库塔城，把主力部队及迦勒底、阿拉美亚和阿拉伯
等国联军布置在东南古城基什，这样便对进攻巴比伦的亚述军形成了南北夹击的钳形阵势
。
　　辛那赫里布识破了这一意图，派精悍部队一支奔往基什，阻敌主力北上，自己率军弃
巴比伦而不顾，猛攻库塔，全歼守军。然后他火速南下基什，增援正在平原上苦战数倍于
己的、即将瓦解的阻击部队。一场搏杀，联军败北，亚述军攻入巴比伦城。巴比伦三度归
属亚述。
　　接着在公元前701 年，辛那赫里布又挥师西向，去镇压巴勒斯坦和腓尼基的叛乱。公
元前700 年，辛那赫里布率军来到西方时，叙利亚和巴勒斯坦各国国王们闻风而降，只有
犹太国王希西家凭借其强大实力和埃及作后援，决意要与亚述周旋到底。
　　辛那赫里布再次采用迂回战术，先占犹太的侧翼阿什克龙城，击溃远来的埃及援兵，
再攻占埃克隆，然后兵分数路围攻耶路撒冷。这时亚述军内发生瘟疫，于是和犹太停战，
保全了耶路撒冷。
　　当辛那赫里布在西方作战时，迦勒底人又发动叛乱。为了彻底消灭迦勒底的力量，辛
那赫里布于公元前694 年决心远征在埃兰的梅罗达克.巴拉丹的余部。
　　亚述战士在海军的配合下，攻占了一些迦勒底殖民点和埃兰城镇。可是埃兰国王哈鲁
苏却率军攻入了巴比伦。
　　不久，埃兰发生内乱，辛那赫里布乘机出兵侵入埃兰。但顽强的埃兰人却联合阿拉美
亚人、迦勒底人和亚述东方的3 个行省，组成反亚述联军，在公元前691年向亚述杀来。辛
那赫里布率军在哈鲁城迎战。
　　铭文以自述形式对辛那赫里布在哈鲁大战中的行动描述说：敌人" 像一群群遮天蔽地
的蝗虫" ，" 他们脚踏起的尘土，像暴风雨之前的蔽开浓云". "我身穿战袍，戴着王盔——
这是我军胜利的标志；我愤怒地乘着我的战车，把敌人纷纷撞倒。我一手握阿述尔神给我
的弓，一手持尖锐的长矛，高声大呼，如春雷滚滚。我像雷神一样咆哮着，怒吼着，抵挡
住敌人的攻势，成功地包围了敌人。埃兰军的' 图尔坦' (军队司令官的称号——作者）和其
他的贵族身佩金剑，手戴闪闪发光的金镯，我急速杀死他们，像割绳子般砍断他们的喉咙
和手臂。" 铭文声称亚述杀伤敌军150000人。但亚述也伤亡惨重。
　　亚述人未能夺取巴比伦，只好退军尼尼微稍作休整。
　　公元前689 年，埃兰发生内乱，辛那赫里布又乘机攻打巴比伦，亚述第4 次占领巴比
伦。
　　公元前681 年，辛那赫里布被杀死，其子阿萨尔哈东继承王位，对内实行怀柔统治政
策，对外又战胜米底和埃及等国，使帝国版图又有扩大。
　　④帝国的极盛与末日
　　公元前669 年，阿萨尔哈东在远征埃及的途中病死，其子阿述尔巴尼拔(公元前668-前
631 年）即位。
　　到阿述尔巴尼拔时期，步兵又有新的变化。弓箭手和长矛手都各自分类，即轻装的和
重装的。轻装弓箭手如同辛那赫里布时期的轻装弓箭手，头束发带，朴素的紧身衣，宽腰
带和短裙。所不同的只是他们没有遮身的垂饰和便鞋。重装弓箭手也类似于辛那赫里布时
期的重装弓箭手。长矛手唯一的新装备是盾。旧式的凸面椭圆盾较少使用，多半使用一种
底部平直而顶部呈圆形的盾。轻装矛手使用同种样式的盾，只是不是金属盾，而是柳条盾
。
　　步兵到这时除了长矛手和弓箭手以外，还出现了投掷手、锤矛手和战斧手。锤矛手和
战斧手的服装同重装矛手的服装完全相同，说明他们已是步兵中的主要兵类。
　　阿述尔巴尼拔继承父志，率军远征埃及，直捣底比斯城，大肆掠抢并毁灭了这座城市
。但到公元前655 年，埃及又摆脱亚述控制而获得独立。
　　这时亚述尽全力打击最后一个也是最顽强的敌人埃兰。几经征伐，阿述尔巴尼拔终于
在公元前639 年攻陷埃兰首都苏撒，平定了埃兰全境。
　　至此，亚述帝国达到最大的版图。拥有西亚全境并暂时占领埃及，东临伊朗高原，西
抵地中海滨，北达高加索，南接尼罗河，这是世界古代史上空前的大帝国。
　　但是亚述帝国是建立在军事征服的基础上，因而是不稳定的、暂时的。
　　亚述帝国达于极盛之时，同时又是其强弩之末之时。各被征服地区的反亚述斗争正积
蓄力量准备再起，埃及首先恢复独立，小亚细亚兴起吕底亚王国，尤其是伊朗高原出现了
米底人新国家，连续4 次反抗亚述的巴比伦迦勒底人也逐渐恢复其实力。因此，阿述尔巴
尼拔死后不久，米底人和迦勒底人联合进攻亚述，帝国急剧衰落。迦勒底人乘机建立巴比
伦第六王朝，恢复独立，并联合米底人于公元前614 年攻克亚述古都亚述，公元前612 年
夺取亚述新都尼尼微，亚述帝国就此灭亡了，亚述被并入了新巴比伦王国的版图。
　　⑤亚述人的军事特点
　　亚述帝国历代诸王都积极奉行穷兵黩武的对外侵略扩张的政策，年复一年，无休止地
对其周邻诸国用兵。对亚述统治者来说，打仗就是一切。因此在长期的战争中，亚述人形
成了自己的军事特点。
　　奉行侵略扩张政策的亚述，作战大都采取强大的、闪电式的进攻战术，快速和突击成
了亚述人军事战术的主要内容。亚述军队进军神速，根本不给敌人以战斗准备时间，总是
竭力进攻，在敌人尚未醒悟的时候，就以果断、迅猛和突击结束战斗。
　　在军事组织上，到提格拉特帕拉沙尔三世时代，亚述人已放弃了过去的混乱无章的群
体作战，而代之以战车兵、骑兵、步兵等主力部队和工兵、辎重兵等辅助部队协同作战。
协同作战在举行庞大的军事行动中非常重要。亚述军事发展到辛那赫里布时代，亚述已开
始采用多兵种的密集方阵。在方阵中充分发挥各兵种的作用，装备最好的部队布置在前方
，以增加进攻的锐势，把弱兵和没有完善护卫装备的部队部署在后方。方阵不仅在亚述，
而且以后在波斯、希腊、罗马的战争中都发挥了巨大的功能。
　　亚述人非常重视军队的衣甲武器装备和工兵、攻城器械的作用。亚述人用兵神速，经
常采用闪电战，这就要求将帅的果断、士兵的勇敢和衣甲兵器的优良。亚述的常备军被配
备以当时世界上最先进的铁制兵器，衣甲也多种多样，适合任何情形对敌作战。亚述军队
之所以所向无敌，与其拥有完善的兵器衣甲装备有关。尤其值得注意的是，亚述人在建设
兵种和衣甲装备时，多从进攻方面考虑。亚述人建立辎重兵和工兵较早，这是为了适应长
年对外战争对工兵开路、辎重兵运输的需要。攻城器械的发达，也是为了能适应攻打敌人
城堡的需要。在亚述人的壁画上，亚述攻城作战的场面上只有属于敌人的雄伟高大的城堡
，而不表现自己的，因为亚述人很少重视城防建设，亚述人所想的只有进攻，没有准备守
城挨打。
　　亚述人还特别重视野战营垒和驿道的建设。野战营垒是临时性的兵营和堡垒，对亚述
军队野战的胜利起重要的保障作用。亚述野战营垒是后来罗马野战营垒的原型。亚述人只
修筑临时性野战营垒，而很少去修建坚固的城堡，这是基于亚述人要对外扩张只有实行进
攻的军事思想。但是野战营垒设计得很巧妙，建筑牢固。营垒的外缘是椭圆形的围墙，围
墙的下半部像是用砖砌成，上半部是栅栏。在围墙的一定间隔内修有监视敌人和意外紧急
时防御用的塔楼和雉堞。在围墙内撑有成排的帐篷。国王的帐篷要稍大一些，并带有装饰
。帐篷的设计很特殊。中间露天，两端有半圆形的屋顶覆盖着。修筑野战营垒由工兵承担
，一旦军队撤离，一切设备当即拆除。
　　亚述人建设驿道，是适应迅速调兵遣将、传达命令的需要。波斯帝国的驿道制度就是
在亚述驿道的基础上进一步发展扩大的。
　　在亚述，驿道纵横交错，十分发达。特别应该注意的是，在亚述有用石块和砖铺砌的
宽阔道路，若干路段甚至还铺上了沥青，这在世界上还是首创。
　　在驿道的路旁，每隔20公里建有一个驿站和一眼井。在驿站里，国王的急使换乘马匹
，不停地把国王的公文从尼尼微送往亚述帝国的各个地区。亚述人还在驿站设置官吏，负
责检查道路的安全，保障使节和信件的往来。驿道的修筑和驿站的设置，不仅为军队的调
迁、辎重的运输和行政联系提供了方便，而且也为帝国内从事商业贸易活动提供了便利。
　　4.新巴比伦王国的百年风云
　　亚述国王阿述尔巴尼拔死后，亚述帝国江河日下。迦勒底人那波帕拉沙尔乘机于公元
前626 年称王，建立巴比伦第六王朝。由于此后巴比伦北灭亚述，西侵犹太，文治武功与
古巴比伦相当，历史上便称之为新巴比伦王国(约公元前626-前539 年）。
　　那波帕拉沙尔建国后的首要任务是直捣尼尼微，彻底消灭亚述帝国。他联合米底人，
以锐不可挡之势，很快于公元前612 年进军尼尼微，将其夷为平地，亚述帝国从此变成过
去的历史了。
　　公元前604 年，尼布甲尼撒二世(公元前604-前562 年）继位，新巴比伦王国在他统治
时期达于极盛。
　　尼布甲尼撒二世青年时期就随父出征，富有作战经验。他上台时国内比较稳定，对外
拥有实力。亚述灭亡后，基本上是米底、新巴比伦和埃及三国形成鼎立之势。新巴比伦通
过联姻和米底结盟，尼布甲尼撒二世遂致力于与埃及作战，主要是争夺腓尼基、巴勒斯坦
一带。
　　在幼发拉底河西岸的卡尔赫米什，尼布甲尼撒二世率军在下游先行渡河，而后沿西岸
向敌人发动进攻。战斗相当激烈，" 勇士与勇士彼此相碰，一齐跌倒。" 埃及军队遭到重
创，" 好像圈里的肥牛犊，他们转身后退，一齐逃跑".尼布甲尼撒二世穷追不舍，在哈马
什全歼了这支埃及军队。
　　公元前604-前602 年，尼布甲尼撒二世开始对叙利亚、巴勒斯坦地区诸小国发动一系
列战争。大马士革、西顿、推罗以及犹太国王皆被迫称臣纳贡。但到公元前601 年，犹太
国王乘新巴比伦被埃及军队打败之际脱离新巴比伦，转而投靠埃及。
　　尼布甲尼撒二世决心惩罚犹太国。在公元前598 年底，他率军围攻耶路撒冷。到公元
前597 年3 月，犹太国只好投降，耶路撒冷遭到抢劫。
　　公元前588 年，埃及又发动了对巴勒斯坦地区的进攻，犹太国和其它一些臣服于新巴
比伦的小国纷纷响应埃及人，尼布甲尼撒二世只好又派军围攻耶路撒冷。
　　耶路撒冷城池牢固，新巴比伦军队围攻18个月，才在公元前586 年将其攻陷。尼布甲
尼撒二世下令拆毁城墙，全城剩下的居民几乎全被掳至巴比伦地区。这就是历史上著名的"
巴比伦之囚".夺取耶路撒冷之后，埃及遂不敢问津叙利亚、巴勒斯坦一带，新巴比伦在此
的统治牢固建立。新巴比伦至此达到前所未有的繁荣。
　　但是，新巴比伦的盛世持续甚短，尼布甲尼撒二世死后不到30年，到公元前538 年便
为新兴的波斯所灭，两河流域独立发展的历史至此宣告结束。
　　五、古代印度
　　1.印度河文明时期军事的萌发
　　古代印度主要包括今天印度、巴基斯坦和孟加拉国的领土，在古代文明中是仅次于中
国的大国。可是在古代，南亚次大陆从未得到统一过，在它领域内的大小国家也没有一个
自称印度，因此印度之名只是泛指其地，不过流行却很早，古希腊人即以印度河以东之地
统称印度，中国《史记》称之为身毒，到唐朝玄奘在《大唐西域记》中改译为印度，遂沿
用至今。
　　从公元前2400年开始，古代印度的本地原有居民达罗毗荼人逐渐创造建立起自己的印
度河文明，在考古学上由于从1922年开始通过考古发掘发现了其主要文化遗迹哈拉巴和摩
亨约.达罗，因此又被称为哈拉巴文化。
　　印度河文明(公元前2400- 前1750年）的繁荣期大约开始于公元前2200年，这时已出现
了国家。但到公元前1750年左右，文明有衰亡之象，中心地区在此后一二百年迅速瓦解，
但较远城市则存在到公元前二千年代后期。
　　哈拉巴和摩亨约.达罗是印度河文明的典型代表，也是在考古发掘中最早发现和最大的
文化遗址。两城市的面积、人口和营造布局都很相似，皆分卫城(或称上城）和下城两部分
。其中卫城位于城市西部，设防森严，以高墙深壕环卫，街道旁建有圆形塔楼，是战时的
防御城堡和居民的避难所。哈拉巴卫城高达50英尺，基底厚约40英尺，全部用烧砖砌成。
厚实高大的城墙，暗示出国家的强大和战争的频繁。哈拉巴和摩亨约.达罗城内中心都筑有
规模宏大的谷仓，下层砖砌墙基，上有数层木构并设窗户通风，是印度河文明特有的建筑
。容量巨大的谷仓可能是备战时或灾荒时利用的。两卫城还在四周筑有防御塔楼，城内筑
有大浴池和经院等别的高大建筑物。从卫城建筑的复杂精良、谷仓容量之大和防御设备之
完备来看，哈拉巴和摩亨约.达罗显然控制着周围广大地区，很可能各是一国之都。
　　两城市的下城是居民区，位于城市东部，亦有城墙围绕，主要城门位于西南角。这里
街道整齐，建设好坏参差，有明显的阶级分化的迹象。富人区房屋高大，厅堂众多，楼房
数层，而且有完善的下水道系统，完全用砖砌成。
　　这在同时代的任何文化遗址中都没有发现过；贫民区则茅舍很小，往往陋室一间，但
无下水道设备，良好的排水系统与贫民根本无缘。在城市规划上，下城居民区也甚有条理
，大街纵横相交，下有砖砌排水沟。小路与大街相接，井然有序，反映出印度河文明的发
达。
　　印度河文明已创造出自己的文字，主要留存在各种石、陶、象牙制的印章上，有些器
物上也留有简短的铭文。但是对这些文字的释读尚未成功，只是一般认为其语言属于达罗
毗荼语族。印度河文明还发展起较发达的青铜冶金业，在哈拉巴和摩亨约.达罗城址发掘出
的遗物中，发现了许多青铜和青铜制斧、镰、锯、凿、刀剑和鱼钩等。其中包括不少青铜
制武器：箭镞、矛头、匕首、刀剑和斧等。
　　到公元前1750年，哈拉巴和摩亨约.达罗突然陷落，破坏原因不清。有的学者认为可能
是城市之间彼此争战或人民起义的结果，也有学者认为是外族入侵造成的，还有的学者认
为可能是由于自然灾害造成的。从此以后到吠陀时代雅利安人入侵前几百年间的历史，基
本上处于混沌的模糊不清状态，很多情况我们不得而知。
　　2.吠陀时代军事的兴起
　　(1)雅利安人的入侵与内争
　　大约从公元前14世纪开始，雅利安人从印度的西北方侵入南亚次大陆，从此开始了印
度史上的吠陀时代，一直到公元前6 世纪印度出现列国纷争。
　　之所以此时期被称为吠陀时代，是因为记述这一时代的历史文献主要为《吠陀》以及
解释《吠陀》的诸《梵书》。而《吠陀》是雅利安人的圣经，字义为知识、学问，共包括
《梨俱吠陀》、《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》四部，是祭司们在祭神时
所用的颂歌、经文和咒语的汇编。虽然主要是宗教内容，但是其中也包含一些价值丰富的
有关雅利安人早期历史的内容。吠陀时代，基本上是原始社会末期的军事民主制时代，只
是到了后期，才有少数部落开始过渡到国家。
　　雅利安人是在印度河文明衰微时侵入印度的，因此入侵是相当成功的。
　　他们把土著居民称为达萨或达休，意即敌人，后来达萨即与贱奴同义。据《梨俱吠陀
》所述，雅利安人的战神和雷电之神因陀罗是指挥他们战胜达萨的英雄，因此他们入侵的
历史事实往往在对因陀罗的颂诗中表现出来。其中一段颂诗高唱道：他使万物变化无常，
他使达萨人一一屈服、灭亡，他像赌博中大获全胜的人，拿光敌人财产，他就是伟大的战
神因陀罗！
　　" 伟大的战神因陀罗" 战无不胜，他粉碎了90座城堡，解放了七河之境，终于使达萨
族灭亡。而七河之境，一般就认为是指印度河上游和恒河上游一带，那里至今犹有" 五河
流域" (即旁遮普）等称呼。
　　雅利安人在征服达罗毗荼人之后，逐渐由半游牧转为农耕定居下来。他们在与敌进行
作战时，所有男子均一同出战；返还村落之后，仍复各从其农牧之业。各部落间战时要选
举一人为其统率者，强而有力者往往自称王侯，对其所属村落或收赋税以作军费或征力役
以修道路。频繁的战争使" 王" 日益具有军事首长的性质。《爱达罗氏梵书》中载有王权
授位的仪式，王脚踏虎皮，手拿弓箭，像一个征服者那样，举步四方，这说明当时的部落
首领主要是一个军事领袖，部落或部落联盟在危急或紧急关头，总要求加强军事首领或"
王" 的权力。吠陀时代的部落首领罗惹，按其本质特征而言，就是" 军事首长".与此同时
，这时代的议事会和人民大会也是军事民主制的两个机关，具有军事性质。后者只由成年
男子即战士来参加，前者由部落中的少数上层分子即长老们组成。
　　经常的战争是军事民主制时代的特征之一。正如恩格斯所说，" 其所以称为军事民主
制，是因为战争以及进行战争的组织现在已成为民族生活的正常职能。邻人的财富刺激了
各民族的贪欲，在这些民族里，获得财富已成为最重要的生活目的之一。" 当时每个部落
都有备战的作为设防据点的城堡。
　　部落的武装有两种，王和贵族组成的战车兵，一般人民大众组成的步兵。吠陀时代的
战争，开始主要是在雅利安人与土著居民之间进行的，后来在雅利安人部落之间也发生了
不断的旨在掠夺或争取政治上优势的战争。例如在《梨俱吠陀》中所描写的十王之战就是
当时影响很大的一次大战。这次战争中十个部落的联盟共同反对当时最强大的婆罗多国王
修达斯。结果这次战争以联盟被击溃而告终。以部落联盟方式参战，充分反映出当时的战
争规模已相当庞大。
　　继十王之战后，在约公元前9 世纪，即后斯吠陀时代，又发生了一次更大规模的战争
。这就是在《摩诃婆罗多》史诗中所描述的婆罗多族内部的一次大战。这次大战虽系婆罗
多族的后裔居楼族与般度族之间的战争，但几乎北印度所有的部落都参加了。参加到般度
族一方的有婆蹉、支提、迦尸、南般阇罗、西摩揭陀以及迦普沙罗部落；参加到居楼族一
方的有东摩揭陀、毗提诃、鸯伽、羯陵伽、居萨罗、阿般提以及整个旁遮普部落。这次大
战的结果以般度族的胜利而告终。般度族的帕里克希特成了居楼国的国王，都于阿桑迪瓦
特。但这一时期的各部落仍是分散的，没有建立起一个更大的统一体。
　　虽然有些国王由于一时的强大而号称大王，但这只意味着强大，或为某一暂时联盟的
首领，而并不意味着它是一个更大统一体的统治者。
　　这次大战以后，军事民主制的全盛时代已经过去。由于阶级关系的进一步分化，部落
首领和贵族势力的进一步加强，军事民主制的各机关逐渐地脱离了自己在人民中的根基而
为国家机关所代替。在这次大战后，许多古老的部落消失了，许多新的部落兴起。例如，
过去有名的强大的婆罗多部落和普鲁部落均合并于居楼部落。居楼部落及其联盟般阇罗部
落成为大战后重要的部落。居楼部落在迦那麦伽统治时版图很大。他号称" 大王" ，曾侵
入犍陀罗的坦叉始罗城。居楼部落可能是最早形成为国家的一个部落。这样，约在公元前
9-前8 世纪可能有极少数部落开始过渡到国家。约在公元前7 世纪，南亚次大陆北部已有
了一些较重要的国家。到公元前6 世纪，大部分部落已先后进入国家阶段，较重要的有十
六大国。从此，印度进入列国林立、乱国纷争的列国时代。
　　(2)雅利安人军事的兴起
　　在吠陀时代，印度还没有常备军。当相邻的部落或国家发生战争时，主要依靠从地方
征集兵勇，他们携带自己的武器和装备由他们自己的首领领导。他们主要组成步兵和战车
兵(有二马、三马和四马战车）。其中战车兵由富余的" 王"或军事首长和贵族组成，而一
般人民大众组成步兵。作为古代印度传统的四兵种——步兵、骑兵、战车兵和象兵，只是到
这一时代的末期才出现。在早期的《梨俱吠陀》(编纂年代约在公元前12- 前9 世纪）的记
载中，象还被人们视为野兽，尚未应用于战争，也没有提到被应用于战争的单骑的马。
　　吠陀时代的主要武器是弓箭，在《梨俱吠陀》中就经常提到它们。作为进攻和防御的
弓的重要性是唯一被明确提到的。弓箭在古代印度似乎特别倍受青睐，它们的名称是军事
科学的代名词，军事艺术在古代印度就被称为" 弓箭学" (射方吠陀）。在咏弓的赞歌里，
歌手高唱道：" 借助于弓，我们可以制服牲畜；借助于弓，我们可以在争霸权的斗争中获
胜，我们可以在激烈冲突中得胜；弓摧毁了我们敌人的希望；借助于弓，我们可以战胜我
们四周的一切宗教。" 除了弓箭以外，雅利安人还有矛、标枪、刀、剑、斧和投石器等武
器。
　　作为护身的装备有铜制的铠甲和头盔。《阿闼婆吠陀》(Ⅷ，8)中还谈到了使用武器，
利用陷阱、圈套和罗网扰乱敌人使其遭到失败。
　　雅利安人在吠陀时代的战争中开始使用军旗和军乐。军旗这个词在《梨俱吠陀》中提
到过两次(Ⅶ.85.2；X .103.11）。战争中经常使用的乐器有在《梨俱吠陀》(I .10.3）中
提到的罐鼓和在《潘遮温夏梵书》(V.5.19）
　　中提到的陶鼓。
　　雅利安人很注重防御营垒的建设，但在早期过着半游牧生活时并没有建筑堡垒。自从
雅利安人定居下来组建村落以后，开始注重村落的布局，在村落四周围以栅栏，王道及大
道的两端各有大门，四隅又各设有小门，在各门上均设有守望台，日夜有人监守，以防异
族入侵来袭及监视四周牧场或农场中的盗贼。聪慧的雅利安人在入侵印度后，由于土著居
民或达萨拥有很多堡垒《梨俱吠陀》的赞歌中曾提到雅利安人的民族神和战神因陀罗曾粉
碎土著居民的90座堡垒），他们逐渐从敌人那儿学会了建造这种有利的防御设施" 普尔"
，即堡垒。堡垒用石头砌成，也有用未烧制的晒砖砌成。堡垒里面很宽阔，可容纳很多人
，作为战时的避难所。有了堡垒，自然会产生破坏堡垒的武器。在《梨俱吠陀》中所提到
的" 活动堡垒" ，很可能是破坏堡垒的机械。
　　凯吉曾在其著作中对早期吠陀时代战争进行的过程有一段生动的描述，其中对雅利安
人战斗时堡垒的构筑、鼓号军旗的作用、战车的战斗方式、步兵的排列、衣甲和各类武器
的使用等情况都有所反映。文曰：" 当敌人接近雅利安人的边境时，他们堆起土垒，筑起
木栅，建起难以通过的青铜堡垒，并向诸神献祭以企获得他们的帮助。然后军队伴随着高
昂的战歌、鼓号的响声，挥舞着军旗迎战敌人。武士站在战车的左边，他的身旁是驭者，
而步兵以密集的阵列战斗，村落连着村落，部落连着部落。武士以黄铜衣甲和头盔防身：
用弓向敌人发射羽毛箭，有毒的箭头是用兽角或金属制成的；或用矛、斧、标枪和投石器
追迫敌人。当敌人被征服时，欢呼声、鼓乐声响彻云霄，如同暴风骤雨；人们点燃圣火，
向诸神奉献谢恩的歌声和祭品，而后分享战利品。" 雅利安人在征服奴役印度土著居民的
过程中，到吠陀时代后期，逐渐形成了日后成为其民族特色的种姓制度。种姓在吠陀时代
被称为瓦尔那，意即色、质之意，最初瓦尔那只是指不同的人种和民族集团，后来就演变
为意指社会等级。早在《梨俱吠陀》中，即有四个瓦尔那或四个种姓之说。这四个瓦尔那
是婆罗门、罗阇尼亚(以后称刹帝利）、吠舍和首陀罗。婆罗门是婆罗门教的祭司，主要掌
握宗教大权，但也参与军政事务。作为国王祭司的普洛斯泰，就属于这个等级。他精通军
事艺术、宗教仪式和司法。在战斗发生前，普洛斯泰站在战车的前面，唱着从《梨俱吠陀
》中摘取的合适的赞歌。
　　他亲自把弓、箭和甲胄穿在国王身上，甚而在马上朗诵赞歌。战时他可能为国王预卜
吉凶、出谋划策，扮演着军师角色。刹帝利是掌握军政大权的贵族武士等级，是军队中的
统帅和骨干力量。吠舍是雅利安人的一般人民大众，战时则应征从军。首陀罗最初由被征
服的非雅利安各族组成，后来则也包括由于种种原因而被降到这个最卑贱等级的雅利安人
。战时他们也可能被组成为军队中的一部分。
　　3.列国时代军事的发展
　　(1)列国林立的兴起
　　古代印度从公元前8 世纪左右出现最早的奴隶制国家，经百余年争战兼并，有些地区
开始形成较大的国家。到公元前6 世纪初，南亚次大陆有十六国之说，史称列国时代，它
一直延续到公元前4 世纪末孔雀王朝兴起之时。
　　列国时代处于由小国发展到大国的阶段，但由于古代印度地域辽阔，情况复杂，由一
个大国统一全境在较晚才实现。到列国时代后期，摩揭陀国在恒河流域中部称霸，逐渐兼
并四邻，才开始走上统一北部印度的道路。公元前4 世纪，摩揭陀的难陀王朝终于完成了
统一大业，为后来孔雀帝国的建立奠定了基础。到公元前324 年，旃陀罗笈多最终建立了
孔雀帝国，印度走上帝国之路。
　　十六大国之说，主要见于佛教经典，它们大多数位于恒河流域。当然实际国家数目还
要多一些。其中势力最强大的：在恒河下游有鸯伽国，都瞻波；恒河中游的有摩揭陀国，
都王舍，后迁都华氏城；跋祇国，都吠舍厘；伽尸国，都波罗奈；居萨罗国，都舍卫城；
恒河上游则有般阇罗国和居楼国；在印度河流域中游靠近阿富汗边境的有犍陀罗国，都坦
叉始罗城。当时的摩揭陀和居萨罗在列国中居于首要地位，其中摩揭陀最为强大。
　　列国时代，虽然氏族部落的血缘传统还没有完全打破，但作为国家专政工具的军队已
不再是以氏族或家族为单位组成的部落武装，而是逐渐采用雇佣兵制，军队由各阶级出身
的人组成。国家供给士兵以薪饷，指挥官由国王任命。这种常备军在公元前6 世纪以前是
不存在的。这时的兵种主要是象兵、车兵、骑兵和步兵共四大类。
　　这个时期国家的统治形式，可以明显地看出有两种，即君主国和共和国。
　　绝大多数国家都是国王当政，但也有个别国家实行贵族共和制，如佛经中提到跋祇国"
数相集会、讲议正事" ，又说跋祇首都吠舍厘聚会的贵族首领有7707人之多。仍称国王的
首领当属于刹帝利瓦尔那的贵族会议选举而不世袭，是这种贵族共和制的另一特色。十六
大国之外的较小国家大多也是城邦共和国。共和国的军队主要是公民兵，而不是各大君主
国所实行的常备军。
　　共和统治对于印度古代国家的发展情况来说属于例外，到列国时代末期就不再存在了
。
　　列国时代，正是佛教兴起的时代。伟大史诗《摩诃婆罗多》的核心内容大约也形成于
这一时代(公元前5 或前4 世纪）；另一部史诗《罗摩衍那》的编纂年代略晚(约公元前4
或前3 世纪到公元前2 世纪末）。这两部史诗都是研究列国时代军事发展的重要历史文献
。
　　(2)亚历山大东征印度及其希达斯皮斯河会战
　　①亚历山大偷渡希达斯皮斯河
　　公元前518 年，波斯帝国侵入南亚次大陆，占领印度河流域作为它的一个行省。波斯
要求印度行省每年缴纳赔款360 塔兰特，及派送壮丁到波斯充作雇佣军士兵。印度河流域
之所以被波斯如此轻易侵入，主要是由于当时印度民族尚未统一，各阶级、各国家不能团
结一致对外，因此无法与组织完整的波斯军队对抗。
　　没想到二百年后，印度民族又受到了一次来自西方的侵袭，马其顿国王亚历山大在推
翻波斯霸权后，决定东征印度。他感到最足以诱惑其更向东进者，仍为东方印度河、恒河
流域地方之富饶，以及二百年来印度对波斯连续不断的赔款与供给兵力二事。更何况当时
南亚次大陆西北部正处于许多小国分立的局面，亚历山大想借机逐个击破，征占印度。
　　公元前327 年春，亚历山大侵入印度河流域的上游地区。他预先取得了犍陀罗国王给
他帮助的诺言。犍陀罗国与统治希达斯皮斯河以东的一个大国波罗斯国相敌对，而后者发
誓要誓死抵抗亚历山大军队。
　　当亚历山大架起浮桥要渡过宽阔的印度河时，犍陀罗国王的使者给他送来了银子200
塔兰特、公牛3000头、绵羊10000 只、大象30头，此外还派给亚历山大700 人的骑兵队伍
。在印度河上游地区还有许多国家和部落向亚历山大表示臣服。
　　亚历山大留一将领作犍陀罗国首都坦叉始罗的太守后，立即向东再进，催促军队要在
坚决反对亚历山大的波罗斯王到达前渡过希达斯皮斯河。但是亚历山大没有能跑在印度人
的前面。当他来到希达斯皮斯河西岸的时候，波罗斯王已经带着群象保护的大军在河对岸
严阵以待，共有步兵30000 ，骑兵4000，战车300 辆，战象200 头。
　　在有这样一支军队当前的时候强渡宽阔的希达斯皮斯河，是十分危险的军事行动。但
亚历山大决定冒险偷渡河流。他在河流下游假装企图渡河而不安营扎寨，以吸引波罗斯的
注意，却暗地里运送大队人马在河的上游准备渡河。
　　渡河的船只由两部分组成。一部分是把已在印度河渡口准备好的那些船只拆卸运到希
达斯皮斯河边。据阿里安在其《亚历山大远征记》中记载，较小的船拆成两段，那些30桨
的大船截成三段，然后装在大车上运至希达斯皮斯河岸。到达后再重新安装起来下水。另
一部分船只是皮筏，即把盖帐篷用的兽皮集中起来，作成装满谷壳的皮筏。一切准备就绪
后，亚历山大选择了一个最有利的渡河点趁黑夜偷渡，终于渡河成功。
　　亚历山大的军队登陆后，打败了防守河岸的小股守军，然后稍作休整，准备同波罗斯
的主力军队在希达斯皮斯河边展开大会战。
　　②波罗斯的战斗部署
　　波罗斯王从逃回来的骑兵那里得知亚历山大已经率军渡过希达斯皮斯河，决定率领全
部兵力同亚历山大在希达斯皮斯河边展开决战。史密斯博士遵照古希腊作家狄奥多洛斯和
库尔提阿斯的记述，对波罗斯抗击亚历山大的战斗部署描写如下：" 印度国王率领雄壮的
队伍向前开进，为保卫他的国家而抵抗来自西方的大胆的侵略者。200 只巨象被一只一只
地布置在不下1000名步兵之间，大概排成了8 列，组成中央战线。波罗斯王坚信这些特意
布署的巨兽会吓倒外国士兵，并使受惊的战马难以驾驭。在象的后面部署着由3 万名步兵
组成的密集队伍，两翼凸出，步兵纵队在象群中间向前推进。这样，印度军队的阵势与一
座城池十分相像，站立的象群有如城池的塔楼，象群中间排列的步兵就像塔楼之间一道道
墙一样(狄奥多洛斯，X Ⅶ，87）。战线的两翼有骑兵和战车掩护。骑兵有4000名，战车为
300 辆。每辆战车有4 匹马牵引，车上载6 人。其中2 名为弓箭手，位于战车两侧；2 名
为盾牌手和2 名驭者。驭者在战斗激烈的时候，习惯于放开缰绳而用标枪打击敌人(Q .库
尔提阿斯，Ⅷ，14）。" 每辆战车的兵员数目，另据斯特拉波记载为3 人，有2 名战士坐在
驭者两边。象兵，或在绑在象背上的方箱(如同塔楼）里面，或骑在象的赤背上。
　　战象驮有3 名战士，其中2 名从侧面发射，另一名从后面发射。还有第四人为驭者，
手持刺棒以指引战象沿某一方向前进。骑兵手持长矛或标枪，骑马作战。每个步兵都装备
有蒙以生牛皮的又宽又长的手盾以及矛和弓箭。弓很大，长短如同持弓者的身高，弓箭手
要把弓支撑在地上，用左脚向前蹬压，右手向后用力拉弦来射出箭支。他们所使用的箭支
几乎有三肘长，无论盾牌，还是护胸金甲，都不能抵挡住印度弓箭手射出的箭支。
　　③希达斯皮斯河会战
　　亚历山大虽然偷渡过了希达斯皮斯河，但渡河作战的士兵不多，大概步兵有60000 人
，骑兵4000人，他还有一部分军队留在河的西岸，尚未渡过河流。亚历山大面对印度军队
已布置好的阵势，迅速调动一队骑兵发起猛攻，逼迫波罗斯的骑兵紧急改变队形，并且趁
着波罗斯骑兵在改变队形而陷入混乱之机，率领另一队骑兵向他们猛扑。波罗斯军队的右
翼被打乱了。这时，波罗斯王推进他那构成阵势第一行列的战象，他的败退下来的骑兵于
是急急忙忙向他们自己的战象靠拢，好像是要寻找一堵良好的避风墙似的。这时印度象官
则驱赶着战象去阻击亚历山大的骑兵。亚历山大于是下令骑兵闪开，让步兵迎战战象。马
其顿方阵与印度战象开始了残酷的战斗。亚历山大骑兵把战象四面包围起来，从四面八方
向坐在那些古代" 坦克" 上的象兵射出如骤雨一样的箭支和掷出无数的标枪。于是，虽然
勇猛的印度战象左冲右撞，把密集的马其顿方阵冲撞得乱七八糟，但是如雨的箭支和标枪
也打伤了许多战象。
　　这时亚历山大骑兵与印度骑兵再次对战，结果印度骑兵又感不支，只好又败退到大象
那里。可是被亚历山大箭支和标枪打伤的战象感觉疼痛，这些大象胡冲乱撞，践踏破坏。
不管是敌是友，都受害不小。而挤在大象四周狭窄地带的印度骑兵都是两面受冲击，因此
损失也就更大。很多象官和大象被打死打伤。有些大象由于厌烦，又已无人驾驭，于是在
这场混战中也不再躲避，仿佛被临头大祸刺激得发了狂，不停地左冲右突，横冲直撞，践
踏破坏，不遗余力。但马其顿部队，由于有回旋余地，可以视情况自行决定：大象冲来，
他们就退，大象一逃，他们就追，一直不断地用标枪投射它们。而印度部队却与此相反：
他们夹杂在大象之间往后退，正在受到大象更大的伤害。
　　见此情景，亚历山大命令骑兵包围敌人，号令步兵重整方阵，把他们的盾牌连接起来
作为活动堡垒压向敌人。
　　波罗斯的军队开始四散逃命。亚历山大留在河西的军队此时才渡过河来，被派遣追赶
波罗斯的败兵。据阿里安记载，印度人在战斗中伤亡惨重，步兵死亡近20000 人，骑兵约
3000名，战车全部被毁，所有幸存的大象全部被俘。波罗斯王有两个儿子也阵亡在战场上
。他本人骑在战象上勇猛作战，直到他受伤而变得衰弱无力的时候，他的象表现出了惊人
的聪明和对主人的关心。当主人能作战的时候，它保护他使不受进攻的敌人的伤害，把敌
人打回去，但是当它觉得主人因多处受伤而准备下来时，它就小心谨慎地卧在地上，让主
人下来，并用鼻子拔出波罗斯王身上所中的标枪。
　　当波罗斯王负伤九处被俘而被解到亚历山大面前时，他傲然要求像对待一个国王那样
接待他。可是他最终被劝投降，接受了亚历山大的恩赐。亚历山大决心让波罗斯王成为自
己的同盟者，对待他非常宽大，不但留给波罗斯王自己的王国，而且让给他一大块被征服
的土地。
　　希达斯皮斯河会战的最显著特点是象战。战象高大勇猛，如果使用得当，战术得法，
会在战场上发挥出巨大的威力。而波罗斯象战之所以失败，主要是因为消极防御和部署失
当造成的。波罗斯所布阵法，面对机动灵活、积极进攻的西方军队，不但没有发挥出威力
，反而处于被动挨打的地位。大象的威力在马其顿弓箭手、投枪手的打击下丧失了，并使
夹杂在象群中间的印度步兵(这也是部署上的失策）和撤退到象群后面的骑兵惨遭践踏，处
于自相残杀的境地。从波罗斯的失败，印度人吸取了教训，从此以后，布阵战法一般不再
采用，逐渐被机动灵活的战术所取代。
　　亚历山大对波罗斯的胜利，使邻近的国家和部落自动来归服。亚历山大命令军队休整
30天后，又让军队东进，进攻迦达延人及其同盟者据守的桑加拉城。他们对亚历山大军队
进行了强烈的抵抗。在攻城时，希腊人战死了100 多人，受伤了1200多人。为了报复这个
损失，亚历山大在攻破城池后，屠杀了大量守军，并把城市铲成平地。
　　可就在亚历山大继续东征，到达印度河最后一条支流——希达西斯河时，军队里突然发
生了哗变。战士们对于不断的战斗感到厌倦，而且如他们所知，再往东去，有比波罗斯王
国更加强大的摩揭陀难陀王朝。当时难陀王朝的国王达纳.难陀拥有一支强大的军队，据希
腊古典作家柯蒂阿斯记载，有骑兵2 万，步兵20万，战车2 千辆，战象3 千头。而普鲁塔
克的记载数字更高，据他说，达纳.难陀有骑兵8 万、步兵20万，战车8 千辆，战象6 千头
。于是战士们拒绝跟随亚历山大东去，甚至有凯诺斯那样的亚历山大的老战友在内的军官
们也请求他放弃继续进军并转回祖国。亚历山大劝说军队，答应胜利后给他们大量掳获物
，结果白费力气，他不得不下令撤军回国。
　　大军沿印度河而下，于公元前325 年回到新都巴比伦，亚历山大东征结束。
　　亚历山大的军队对印度人的大无畏精神和军事技术有着极深的印象。他们遇见的对手
并非像波斯那样的老弱残兵，他们不得不和有如波罗斯王这样的将领以及桑加拉城的保卫
者那样的战士相周旋。在谈到当时印度人的军事技术时，阿庇安认为" 在战争的艺术上，
他们比当时定居在亚洲的其他民族要高明得多".马其顿军队不肯继续前进，并不仅仅是害
怕难陀王朝的强大军队，而主要是基于他们对印度人作战的经验教训。
　　印度西北部地区虽然这时仍然处于小国林立的分裂状态，被亚历山大得以逐个击破征
服，但这时的印度民族与二百年前被波斯入侵蹂躏情形相比较，他们的民族精神显然有了
极大的进步，他们英勇抗战，反对外侮，倾向于内部统一，民族团结心日渐增强，这可能
与当时已开始盛行的佛教鼓吹四民平等，阶级关系因此有所缓和有关。
　　亚历山大对印度的征战在印度的军事思想和军事制度上都没有产生太大的影响。虽然
在亚历山大东征结束以后，印度人逐渐放弃了以前的布阵战法，而代替以机动灵活的战术
，但是印度的国王们宁愿照老一套办事，依靠他们的大象和由大量步兵所支援的战车。他
们没有想掌握亚历山大的骑兵冲击战术。亚历山大东征印度最重要的后果恐怕是间接帮助
印度实现了政治上的统一，并为旗陀罗笈多孔雀帝国的到来铺平了道路。印度西北部曾经
长期滞留在摩揭陀的版图之外，如果不是亚历山大摧毁了这些部落和国家军事上的元气，
旃陀罗笈多要征服这个地区是相当困难的。因此亚历山大撤军回国之后，就是孔雀帝国建
立的到来。
　　(3)摩揭陀称霸列国与孔雀帝国建立
　　摩揭陀的名称，最早见于《阿闼婆吠陀》(Ⅴ，22.14），在这里表示一种愿望，即愿热
病侵袭犍陀罗、木劫温特和鸯伽等。它们分别处在西北和东部地区，远离吠陀文化的古老
中心。在婆罗多大战时期，摩揭陀由巴利赫德罗陀王朝统治。后来，巴利赫德罗陀王朝的
最后一个国王栗朋杰耶被杀，曷利昂伽家族的频毗沙罗登上了摩揭陀的王位，易利昂伽王
朝兴起。
　　据佛经所述，当佛教兴起之时，摩揭陀国王名叫频毗沙罗(即瓶沙王），他对外采取远
交近攻的策略，与犍陀罗、居萨罗等国通好，却全力吞并东邻鸯伽，对内则加强专制统治
，以严刑苛法维护王权。据说他治下村镇8 万，国土大为扩张。据《大史》记载，频毗沙
罗的统治大约从公元前544 到前493 年，历时52年。频毗沙罗有时被称为Srenika 或
Seniya，这两个性形容词按注释家的解释，意为" 拥有大量军队".频毗沙罗正是以大量军
队为后盾，对外又多采取以联姻联系的睦邻友好政策，大大提高了摩揭陀在列国中的威望
。
　　频毗沙罗都于王舍旧城，为五山所环抱，形成自然屏障。玄奘在《大唐西游记》中称
之为矩奢揭罗补罗，或日上茅宫城，因这里" 多出胜上吉祥香茅".王舍旧城有内外两重卫
城围绕。外卫城修筑在环绕旧城诸山的山脊上，状似中国的万里长城，长约25-30 英里。
卫城是用巨大的石块垒成。位于南面班根伽隘口的外卫城，高达11-12 英尺之间。大部分
山脊上的卫城已遭破坏，很少高于7-8 英尺，沿外卫城，每隔一定距离还附有实心建筑的
棱堡。
　　作为外卫城的补充防御设施，还有竖立在各山丘之上的瞭望台和瞭望塔。内卫城则位
于群山脚下谷地的四周，周围近4.5 英里，现只保留有几段土石相杂的长脊，大多已坍塌
残破。王舍旧城大约建于公元前6 世纪，而旧城以北不远的地方还建有王舍新城。新城的
修建，据玄奘的记载是为了防御来自吠舍厘(跋祇）的北方边患。" 以王(指频毗沙罗）先
舍于此，故称王舍城也。" 此处的王舍城，玄奘亦音译为曷罗阇姞利哂城，实指新城。但
玄奘又说：" 或云：至未生怨王(阿阇世）乃筑此城。" 在《法显传》中却肯定他说：" 新
城者，是阿阇世王所造。" 新城实际上是旧城的一个前哨卫城。此城周围近3 英里，围绕
城市的石墙几乎完全消失，仅有一部分卫城的城墙还保存着，似在显示着它在古时频繁战
争中所起的作用。
　　频毗沙罗晚年被其子阿阇世所杀，阿阇世于公元前493 年嗣位。他把摩揭陀的首都由
王舍旧城迁到王舍新城，积极推行对外扩张政策。最初阿阇世与居萨罗国展开争斗，开始
阿阇世获胜，但不久中伏，不得不率军投降。最后两国缔结和约，以联姻方式保持和平共
处。
　　在阿阇世的对外扩张过程中，最大的劲敌是北方的跋祇国。它是东印度政治联盟(包括
末罗、迦尸和居萨罗）的盟主，首领是离车族的国王切特克。
　　阿阇世为战胜离车族积极备战，在恒河南岸建一新的城堡，作为战时的前方基地，这
就是后来著名的华氏城。在佛教文献中也曾提到建造此城的目的，" 此是禹舍大臣(阿阇世
的大臣）所造，以防跋祇国。" 另外，阿阇世命令大臣禹舍在离车族中间散布不和的种子
，破坏跋祇国内部的团结。经过一系列准备后，阿阇世开始对跋祇国发动战争。这次战争
从公元前484 年一直延续到公元前468 年，共达16年之久。最后阿阇世取得完全胜利。离
车族被征服后，迦尸也屈服于摩揭陀的统治，东印度政治联盟瓦解，阿阇世成为东印度的
霸主。
　　公元前414 年，希苏那伽在人民反暴政的斗争中登上摩揭陀王位，建立希苏那伽王朝
。不久，经过激战，他征服了中印度的阿般提国，跋沙和居萨罗也被吞并。到此时，摩揭
陀几乎征服了所有的重要国家，称雄列国。
　　但是到公元前346 年，摩诃波德摩.难陀杀害希苏那伽王朝的末帝摩诃南丁，建立难陀
王朝。难陀王朝迅速扩展领土，直达希发西斯河，占领了北印度的主要地区。北印度基本
上在难陀王朝的统治下统一起来。难陀王朝的统一事业，为即将到来的孔雀帝国的一统天
下打下了基础。
　　难陀王朝雄踞恒河流域，兵强马壮，使入侵的希腊人胆寒。希腊人撤军回国后，难陀
王朝也已进入其暮年，北印各地人民起义频繁，政局动荡，于是孔雀王朝的建立者旃陀罗
笈多乘机而起。
　　据佛教文献记载，旃陀罗笈多的父亲是一个氏族的首领，死于边境冲突中，他幼时孤
苦伶仃，靠牧人猎人养大。由于才能出众，被著名的政治家和军事家考底利耶所看重，把
他带至犍陀罗国首都坦叉始罗学习。那儿正是希腊人侵占印度首先占领的战略要地，旃陀
罗笈多得以见识希腊军旅。他曾走访亚历山大，却因惹怒了亚历山大险遭杀身之祸，逃出
来之后便与考底利耶联合召集军队反抗马其顿军队。
　　亚历山大撤军回国后，马其顿在印度的统治濒于崩溃。旃陀罗笈多利用这个机会，扩
充其军队，并于公元前324 年自立为王，开始了反马其顿的斗争。直到公元前317 年，才
迫使马其顿大将欧德穆斯撤退，旃陀罗笈多光复了印度西北部。
　　赶走希腊人以后，旃陀罗笈多在考底利耶的帮助下直接向难陀王朝的首都进军。大军
势如破竹，他迅速攻下华氏城，杀死了难陀王朝的末代国王达纳.难陀。
　　不久，旃陀罗笈多又再次击退了希腊人塞琉古想收回阿富汗和印度的进军，使孔雀王
朝版图及于阿富汗的喀布尔、坎大哈和赫拉特等地，最后他还向南印度进军，使帝国疆域
扩展到迈索尔一带，从而在印度史上第一次建立了统一规模最大、开拓疆土最多的奴隶制
大帝国，印度史也发展到帝国时代。
　　(4)列国时代军事的发展
　　①军事制度
　　到列国时代，印度的军队组织发生了根本性的变化。从《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那
》史诗的记载中我们得知，列国时代的国王们已经拥有了一支强大的常备军，并且有很好
的训练。军队在兵种建设上，已从吠陀时代的两个兵种，即车兵和步兵，发展到四个兵种
，即步兵、车兵、象兵、骑兵。这四个兵种在早期的佛教文献中亦到处可见，例如在《摩
诃僧祇律》中写道：" 军有四种：象军、马军、车军、步军。象军者，四人护象足，是名
象军。马军者，八人护马足，是名马军。车军者，十六人护车，是名车军。
　　步军者，三十二人执持兵仗，是名步军。是名四种军。" 这四种兵种是古代印度传统
的兵种，甚至在公元7 世纪的《大唐西域记》中，仍讲" 凡有四兵，步、马、车、象".但
有时也有六兵种之说，在《摩诃婆罗多》的《和平篇》中记述说：" 步兵，骑兵，战车和
象，此外又附加以库藏和机械。" 库藏和机械当为前面作为战斗部队的四兵种之外的后勤
部队。而对于传统的四兵种，在两大史诗中一再强调步兵的重要性，但从《往世书》来看
，在四兵种中战车或进而说战车上的战士，在列国时代的战争中被认为起着最显著的和决
定的作用。
　　这时印度的常备军得以良好的训练。他们要练习攀登、骑马、快速行军、打击、进出
堡垒等等，尤其要掌握在象背上的战斗技术、马术、战车驾御技术和弓箭射击技能。士兵
们要经常进行检验和参加军事比武。古代印度人认为只有军队经过良好的训练时，他们才
能打仗，未经训练的士兵是无价值的，有远虑的人民应当适时地训练他们。
　　作为常备军，印度军人大概领有固定的、正常的薪俸。在《摩诃婆罗多》的《大会篇
》中，那罗陀告诫说，应及时向士兵发送俸给，一刻也不得延宕，否则将对国家是无益的
。在《摩诃婆罗多》的《萨薄篇》和《和平篇》中也提到，在远征前夕要提前向军队全体
人员发送额外津贴，还对阵亡士兵的家属赠予粮食。在《往世书》中，士兵的正常薪俸被
当作头等重要的大事。
　　关于军队的编制，在《摩诃婆罗多》中有不少反映，但各篇介绍不一致，无法从中推
断出一个统一的军事编制规则。据《初篇》反映，一头象、一辆战车、三匹马和五名步兵
组成一个小分队，称为波特提；三个波特提组成一个塞那穆克；三个塞那穆克组成一个怙
勒摩；三个怙勒摩组成一个哥纳；三个哥纳组成一个瓦黑尼；三个瓦黑尼组成一个普利特
那；三个普利特那组成一个杰穆；三个杰穆组成一个阿尼吉尼；三个阿尼吉尼组成一个阿
克绍希尼。
　　阿克绍希尼是最大的军事编制单位，如同罗马的军团，包括21870 头战象、28170 辆
战车、65610 匹马和109350名步兵。以三三编制组成的各部队最终形成一个阿克绍希尼麾
下的整个军队。
　　但在《备战篇》中又反映了另一种军队编制方法，认为由500 辆战车和500头战象组成
一个塞那，十个塞那组成一个普利特那，十个普利特那又组成一个瓦黑尼。这样，瓦黑尼
的总数将达到10万，由5 万辆战车和5 万头战象组成。
　　在《和平篇》中却又介绍了另一种军队编制方法。这样，史诗各篇反映不一，我们又
未发现别的史料文献，古印度军队编制方法难以解释清楚。
　　古代印度人喜好布置阵法作战，而且阵法多种多样，在《摩诃婆罗多》所描述的大战
中，般度族就经常变换他们的阵法。他们经常采取的阵法有针阵、苍鹭阵、鹰阵、鳄鱼阵
、圆阵、雷电阵等等。有的学者对《摩诃婆罗多》介绍的阵法经过严密的考查认为，在摩
诃婆罗多战争中所采用的阵列，至少存在四种一般的运动形式，即圆形的、弯曲的、分散
的和密集的，同中世纪英国的纵深密集队形差不多。在佛教文献《四分律》中也提到阵形
时说：" 阵者，四方阵，或圆阵，或半月形阵，或张甄阵，或函相阵。" 布阵的战法，到
孔雀帝国时代已退居次要地位，而代之以新兴的利用战争策略来克敌克列国时代的国王们
仍然发扬利用军旗和军乐来鼓舞战士士气和斗志的传统。此时的军乐器主要有贝壳、小鼓
、罐鼓、铜钹和阿纳卡等。作战和行军时，古印度也如中国一样，军旗到处飘扬。《摩诃
婆罗多》把军队就称为Dhvajini，意即" 旌旗的队伍".古印度还有乐器发号施令指挥战斗
，用吹海螺的声音表示战斗的开始，日落后的鼓声表示战斗的结束，出征时则以敲铜锣为
令。
　　②行军和野营
　　印度军队的行军和扎营很有特色。《摩诃婆罗多》和《往世书》中都介绍了军队行军
的原则，当进攻的准备不足或和谈正在进行时，应采取慢速行军，否则应采取急行军。军
乐和战鼓齐鸣是印度军队行军的经常特征。在《摩诃婆罗多》的《备战篇》中对般度族军
队的行军有生动的描写：" 由四种传统的兵种组成军队，在激昂的海螺声中，在擂鼓和不
断高声呐喊中参差不齐地行进。身着全副盔甲的怖军和若干骑兵作先头部队走在队伍的前
面。第二队是普罗波德克和般阇罗。国王位于行军纵队的中央，前后护拥着装满粮秣、帐
篷、财宝箱、武器和机械的大小车辆。紧随国王之后前进的是以骑兵为首的主力军队。军
队的运动引起那样惊人的响声，' 像是新月之日高潮涌来那样深沉的吼声'." 伴随着般度
族军队的还有由医生和护士组成的野战卫生队。当行军停止、决定扎营时，一般要选择靠
近森林或河边的地方。在《摩诃婆罗多》的《备战篇》中曾对居楼族的营地作了以下描述
：" 在占地五由旬多的宽阔的地域内，还包括有无数帐篷和贮存有粮食和武器的大帐篷。
营地周围还有轮流值班的军队担任哨兵和巡逻的任务。除了战斗人员之外，两个营地(居楼
族和般度族）还住有大量的和混杂的非战斗人员的队伍，如吟唱诗人、颂扬者、祭司、拍
卖者、商人、妓女和妇女行列。" ③兵器和防护装备
　　在列国时代，印度人的兵器的种类多种多样。在《往世书》中曾提到，苏姆波进军时
带有86种不同的武器和84种不同的棍棒。
　　有的学者在经过深入研究后，提出一些比较常见和重要的兵器有弓、箭、矛、标枪、
锤矛、攻防机械、战斧、铁饼，通常设置在堡垒或城堡的墙开口门上的百火神箭以及武器
等进攻性兵器，还有盾牌、衣甲、金属盔甲、护颈、射箭手套等防护装备。
　　这些进攻兵器的防护装备因兵种而异。骑兵佩有剑和长矛；步兵主要持有矛、斧、弓
箭和匕首；象兵主要使用弓箭，也佩有剑和斧，以便需要时使用；车兵则主要使用弓箭和
标枪。因衣甲装备既沉重又昂贵，因此步兵和骑兵很少身披甲胄。而车兵和象兵则往往使
用甲胄护身，因为他们在战场上是打击的主要目标，随时有遭受弓箭射杀的危险。
　　④史诗和文献中的军事法规
　　从列国时代起在印度出现了为一般所公认的军事法规。史诗和别的文献中提供了宝贵
的军事法规资料，接近于现代国际法所规定的战争法。它注重强调不打击没有武器的、力
不均衡的和倒下的敌人；惩罚破坏纪律和背叛者，奖励有功人员；对战俘实行人道；在特
定条件下不掠夺敌人财物，对战斗人员和非战斗人员区别对待等等，闪耀着人道主义的光
芒。史诗中记载了某些重要的法规如下：身穿甲胄的战士不应同未着衣甲的刹帝利战斗(《
摩诃婆罗多》《和平篇》）。
　　骑兵不应攻击车兵。这一原则的根据是战斗应在均等的条件下进行(《摩诃婆罗多》《
和平篇》）。
　　不应使用带毒的和带钩刺的箭。不应用箭射杀无助的、麻木的或战败的人(《摩诃婆罗
多》《和平篇》）。
　　不应杀害因恐惧而藏匿起来或只是个旁观的非战斗人员(《罗摩衍那》《战斗篇》）。
　　不应杀害一个放下了武器而求饶的敌人。应优待战俘。应给予成为战俘的未婚女子以
周到的待遇，直到一年后遣送她们回家(《摩诃婆罗多》《和平篇》）。
　　对头发散开的人，对面向别处而不是面向对手的人，对合起掌来既无箭又无甲胄的人
，对武器损坏的人和婆罗门，不应杀害(摩诃婆罗多》《迦尔纳篇》）。
　　有病的和受伤的人，应给予照顾(《摩诃婆罗多》《和平篇》）。
　　法典不允许在交战中暗箭伤人(《摩诃婆罗多》《沙利耶篇》）。
　　在《往世书》和《摩奴法典》中也有类似军事法规的记载。例如《摩奴法典》第7 卷
的第90至93条写道：" 战士在战斗中决不应该对敌使用奸诈兵器，如内藏尖锥的棍棒，或
有钩刺的、涂毒的箭，或燃火的标枪。" (第90条）" 自己乘车时，不要打击徒步敌人，也
不要打击弱如女性或合掌求饶，或头发苍苍，或坐地，或说' 我是你的俘虏' 的敌人；或
在睡眠，或无甲胄，或裸体，或解除武装，或旁观而未参加战斗，或与他人厮斗的人；或
武器已坏，或苦于忧伤，或负重伤，或怯懦，或逃走的敌人；要记取勇兵的义务。" (第
91-93 条）在记述这些军事法规后，法典认为：这就是关于武士种姓无可非议的和首要的
纪律；刹帝利在战斗中杀敌时，决不可违犯它。" 在《往世书》中甚至还提到，除非在十
分必要的情况下，不得掠夺或破坏敌人的财产。
　　印度史诗和其它文献所规定的这些具有人道主义精神的军事法规，在古代世界还是罕
见的，它们充分表现了古代印度人民从事战争的鲜明特色，是古代印度军事文明的重要组
成部分。
　　六、古代中国(夏、商、西周）
　　1.夏朝——中国古代文明的开始
　　(1)启建夏与甘之战
　　夏王朝的建立者为启，实际在启的父亲禹之时就已为他打下了立国的基础。禹早年率
领民众治水有大功，提高了自己的声望，晚年则致力于王权的建立工作。其手段一是发动
对三苗的战争并取得了胜利，接着，在淮水中游的塗山，大会夏、夷诸部众多邦国和部落
的首领，史称" 塗山之会" ，即所谓" 禹合诸侯于塗山，执玉帛者万国" ，诸侯们皆对禹
朝贡，行臣服的礼节。
　　" 防风氏后至，禹杀而戮之" ，禹俨然如君主，原始平等关系基本消失了，凌驾于社
会公职之上的王权已初步形成。再者，在权力的移交上，禹也采取了手段。传说禹晚年在
部落联盟酋长议事会上，先后提出均曾担任过重要公职的皋陶和伯益作为自己的继任人，
但皋陶先禹而死，伯益任职很短，威望尚不很高。禹同时培植自己儿子启的势力，多数的
诸候、首领有大事找启而不找伯益相商。禹死后，启继立。伯益与启争夺王位而被杀，这
就是《竹书纪年》中所说的" 益干启位，启杀之".和" 益干启位" 差不多同时，由于传统
的" 禅让" 观念尚有影响，夏西方的同姓(姒姓）诸侯有扈氏(今陕西户县）也起兵反对启
继位，启亲率大军讨伐之，发生了著名的" 甘之战" (一说户县西部有古甘水为证，另说甘
在今洛阳西）。启声称有扈氏犯了" 威侮五行，怠弃三正" 大逆不道的罪行，他要"恭行天
之罚" (即代天行事），要" 剿绝其命".命令部属按照一定的作战位置努力战斗(" 左攻于
左，右攻于右，御其马之正。")，并规定" 用命，赏于祖"(认真执行战斗命令的，便在祖
庙祭祀中给予奖赏）。否则，" 弗用命，戮于社，予则孥戮汝" ，即在社坛前予以惩罚。
经过启这番战前动员后，士气倍增，大败有扈氏于甘。有扈氏全体成员从此沦为" 牧竖"
(牧业奴隶）。有扈氏败亡的原因，是" 为义而亡，知义而不知宜也" ，即只知墨守旧" 义
" ，而不能顺应时"宜".夏启杀伯益，灭有扈氏后，召集钧台(相传今河南禹县）大会，史
称" 钧台之享" ，这是继" 塗山之会" 以后又一次重要的朝会，" 所以示诸侯礼也，诸侯
所由用命也".甘之战，是确立奴隶制王权具有决定意义的一战。启排除了原始公社制度和
坚持这种制度的守旧势力的干扰，从此，" 大人世及以为礼" ，开始了我国历史上的" 家
天下" 的局面，巩固了王权，确定了世袭制度。
　　(2)后羿夺位与少康中兴之战
　　夏王朝建立之初，国家机器还不很完备，统治集团内部的权力之争也很激烈。启死后
，子太康继立，夏王朝内部发生内讧，先有" 五子" (启的五个儿子）争立，接着又有武观
叛乱。这都引起人们对夏王朝的不满和怨愤。
　　东夷有穷氏的首领后羿，乘机" 因夏民以代夏政" ，攻入夏都，赶走太康，史称" 太
康失国".后羿当了国王。后羿残暴而听信谗言，治国无方。不久，被其亲信寒浞(音茁）杀
死，寒浞取代之。
　　太康死，弟中康立。中康子相继位后，投靠同姓斟灌氏和斟寻氏，又为寒浞所攻杀。
相之妻怀孕，从墙洞爬出，逃归母家有仍氏，生少康。
　　少康长大后，在有仍充当牧正之职。动荡的政治经历激起他从小立下复国之志。寒浞
之子浇派人追捉少康，少康逃往舜后代有虞氏，有虞氏君主虞思很器重少康，用他为庖正
，把两个姚姓的女子给他做妻，还封给分纶邑。
　　少康在此，" 有田一成，有众一旅".积极召纳夏的余众，作恢复夏王朝统治的准备。
夏的贵族名叫靡的，密切配合少康，收集" 二斟" 的残存力量。
　　最后，经过反复的斗争和较量，以少康为代表的夏王室，终于灭掉寒浞父子，赶走了
东夷军队，由少康称王，重新恢复了夏王朝的统治地位，史称" 少康复国" ，又称" 少康
中兴". "少康中兴" 之战的历史意义远远超出了" 复国" ，更重要的是使初建的奴隶制得
到巩固。作为原部落首领的后羿、寒浞和东夷人代表的是落后的社会制度和生产关系，他
们入主夏土，给夏境新建的奴隶制秩序和社会生产力带来了极大的破坏。少康中兴之战的
胜利，制止了这种破坏的继续和蔓延，使中国古代文明在初建不久得以重新巩固下来，一
直延续到今天。
　　(3)夏王朝的鼎盛与衰落
　　" 少康中兴" 以后，夏王朝的统治开始稳定下来。少康之子季杼继位后开始大规模地
对东夷用兵，夏王朝的势力和影响已达黄河中下游大部分地区以至准河流域，促进了这些
地区的经济文化交流以及华夏族的形成，达到了夏王朝的鼎盛时期。
　　夏王朝到了帝孔甲时，开始衰落，因为他" 好方鬼神，事淫乱。夏后氏德衰，诸侯畔
(叛）之".他的淫乱暴虐激起了民众的反抗，也引起了不少诸侯的叛离。" 昔孔甲乱夏，四
世而陨".孔甲三传到桀(履癸）。桀是历史上有名的暴君。"桀不务德，而武伤百姓，百姓
弗堪".民怨沸腾，咒骂夏桀" 时日曷丧.予及汝皆亡！" (你哪天完蛋啊.我们宁愿与你同归
于尽！）。夏桀为转移视线，召集"有仍之会" ，妄图加强对方国的控制，结果适得其反，
有缗氏在会上就起兵反抗，夏桀发兵伐有缗，虽勉强压服有缗，但进一步陷入孤立，军力
大衰，史称" 桀克有缗，以丧其国".正当夏桀残暴害民、危机四伏之时，东方的商部落悄
然兴起。组成商部落的商族，子姓，到与夏桀同时的商汤，发展成为黄河下游的一个强大
的方国，由夏的驯服属国变成了足以与之抗衡的强大对手，夏朝的灭亡指日可待了。
　　(4)夏朝——中国奴隶制军事制度的发生期
　　夏代是中国以领土和财产为基础的奴隶制军事制度的发生期。夏代还带着浓厚的原始
氏族社会的遗迹，由于以族为单位的血缘团体仍是社会组织的基本细胞，在军事上就体现
为仍存在着为数较多的以血族团体为基础的氏族武装。这样夏代军队就由以领土财产为基
础的奴隶制国家军队和以血缘团体为基础的族兵两部分组成。
　　夏朝的国家军队是平民兵。平民兵是征发夏族平民而组成的军队。这是当时军事力量
的主干。这种平民兵制度，是由军事民主制时期氏族成员战时从戎的惯例发展而来的。平
民有自己的土地，平时耕种，战时出征。《左传.哀公元年》记载：少康在观，" 有田一成
，有众一旅" ，一成之田自当是分配给一旅之众的，表明这些" 众" 即平民是以耕种土地
为生的；但又以" 旅" 的形式组织起来，则表明具有军队的职能。
　　由于血缘纽带的残留，当时的" 族" 的规模很大。这些族的族长同时又是夏王朝的命
卿，他们往往凭借自己的雄厚人力、物力、自行组织军队，这就是族军。如太康失国后，
其孙少康正是在同姓贵族斟寻氏、斟灌氏等宗族的帮助下，才得以复国的。这几个宗族的
武力就是由宗族兵组成的。
　　此外，夏代还有夏王的护卫制。护卫兵制由军事民主制时代的扈从队制度发展而来。
它的来源，主要是贵族子弟，还有少数是王的亲信。如《左传.哀公元年》记载后羿被其家
众杀死，这些家众就是后羿的护卫兵。
　　在兵种组成上，夏代的兵种包括步兵和车兵两种。而这两种兵种多是采取协同作战的
方式的。
　　《世本.作篇》谓：" 奚仲作车" ，奚仲是夏时的人；《左传.定公元年》载：" 薛之
皇祖奚仲，居夏以为夏车正。" 车是否由奚仲发明，难以断定，但从《左传》所载来看，
至迟夏代已有车，并且设有" 车正" 一职来管理，表明当时车的产量已有一定规模。这些
车，除用于贵族的乘驾、畋游之外，大部分当是用于军事方面的。
　　步兵是由来已久的兵种。在夏代，虽然战车已经出现，但很可能还存在步兵独立作战
的情况。但在多数情况下，是采用车步兵结合的方式，这种作战方式较之单纯的徒兵作战
，无疑战斗力大为提高，因而是一个进步。
　　作战中，兵车在前，徒兵紧随其后，即所谓" 车驰、卒奔".战车上一般乘坐甲士三人
，《尚书.甘誓》：(启命曰）：" 左不攻于左，汝不恭命，右不攻于右，汝不恭命，御非
其马之正，汝不恭命""郑玄注" 攻，善也" ，" 左，车左，右，车右。" 车左，车右，再
加上御手，恰好为三人。至于每辆战车配置多少徒兵以随其后，则无从得知。
　　关于夏代军队的编制，我们知道的也很少。根据在氏族制社会晚期，人们为了固定居
民组织，往往取一整数作为居民编制的进制单位。各民族大多以十作为进制单位(这似乎是
个普遍的现象），夏代承袭氏族制而来，无疑仍保留着这种十进制的氏族组织，由于实行
兵民合一的兵役制度，因而，这种编组方式也影响到军队的编制。只是限于史料，无法弄
清具体情况。据" 左传.哀公元年》：少康" 有众一旅" ，表明" 旅" 是当时的一个军事编
制单位，杜预注认为旅为五百人，是不对的，因为五进制是春秋以来才出现的。
　　这一旅之众要平分一成之田，一成相当于十平方里。据此，估计旅的编制以千人为宜
。
　　夏代军队组织" 寓兵于农" 的特点，表现在军队的各级将领身上，就是" 寓将于卿"
，文武不分职。贵族官僚在平时管理庶务，战时即兴兵典戎。
　　《尚书.甘誓》说：" 大战于甘，乃召六卿" 中的" 六卿" ，即属此例。
　　军事的最高领导权操纵在王手中，而王也经常亲自出征。这主要由于军事民主制下部
落首领的军事职能这一特点的残余的影响尚未消除。
　　夏代的军事制度，处于不完善的草创阶段，但已粗具规模。由于后来的商、西周时代
的经济状况、社会结构等与此期相比没有实质性的变化，因而，这一时期军事制度的几个
基本特点如车步兵结合、兵农合一、族兵制、十进制的建制单位、军赋制度、军队领导体
制等，均被商、周所沿袭，并在此基础上得以发展和完善。
　　2.商朝——中国古代文明的发展
　　(1)鸣条之战与商建国
　　商汤作为一代明主，任用著名贤臣伊尹和仲虺为左右相，积极作灭夏的准备。在政治
上，针对夏桀的暴政，采取" 以宽治民" 的政策，争取民心，扩大影响，很快得到那些苦
于夏桀奴役的小方国的拥护；经济上，努力发展农业和牧业，积极开展内外经济交流，增
强实力。
　　军事上，商汤采取严密的步骤。为了察明夏桀的内部情况，商汤先后两次派伊尹打入
夏朝内部，得知社会上流传着" 上天弗恤，夏命其卒" 的民谣，夏桀已处于天怒人怨的危
机状态，便开始了伐夏的军事行动。
　　商汤首先采取逐个剪除夏桀羽翼，灭掉夏的与国、孤立夏桀的战略。第一个征服的是
葛(今河南宁陵县北）。葛在商之西，是通往夏都的必经之路。
　　为了争取它的归服，汤多次馈送粮食和牲畜给葛，并派人前去助耕，都被葛君拒绝。
后来，汤以葛君杀害送饭的儿童为理由出兵灭葛，取得了攻夏的第一个胜利。接着又用重
兵灭掉了夏在东方的与国——韦(今河南滑县东）和顾(河南范县东）。这样，不仅大大增强
了商的军事力量，还大大提高了汤的威望，四海之内都赞扬他的军队是正义之师，打仗非
为掠夺财物，各地老百姓像" 大旱之望雨" 一样盼望商汤的军队，从此，" 十一征而无敌
于天下" ，包括灭掉夏在东方最有实力的与国——昆吾(河南许昌），打开了直接伐夏的道路
。
　　为了准备直接灭夏的战争，商汤召集会盟，联络同盟军，又采纳伊尹的建议，用停止
向夏桀纳贡的办法，试探夏桀的反应。夏桀此时尚能调动九夷之师，准备讨伐商汤，商汤
见夏桀威势尚存，" 谢罪请服，复入职贡" ，暂
　　表假意臣服。
　　为在举兵以前进一步察明夏的内情，伊尹再次赴夏都，了解到夏桀残暴诛杀关逢龙等
忠臣及对众叛亲离的恐惧心理，立即回报于汤。汤再行停止对夏桀的贡奉。桀召集九夷之
师讨汤，并召集诸侯在有仍会盟，结果，不仅" 九夷之师不起" ，而且有缗氏公开反夏。
这时，汤认为伐桀的时机完全成熟，遂决心出师一举灭夏。
　　商汤出师时，举行誓师动员大会，宣布他是奉上天之命伐桀。要求部属尽心辅佐他，
然后他大大地赏赐这样的部属，" 朕不食言" ；否则，" 尔不从誓言，予则始孥戮汝，罔
有攸赦" ，即说如果你们不服从我的命令，我就要惩罚你们，或杀死你们，或让你们当奴
隶，决不宽恕。
　　内部早已分崩离析的夏王朝统治者，得知商汤出兵，仓惶西逃至豫西地区。商汤率师
渡过黄河，大兵压境，夏桀率师离开都城仓促在鸣条迎战，汤师勇猛冲突，桀师迅即溃败
，桀逃往南巢败死。
　　鸣条之战的胜利，意味着商代夏的开始，因此商汤和伊尹对此战非常重视，为了夺取
此战的胜利作了长期的准备，采取了正确的战略方针。他们善于争取和把握有利的战机，
实行了争取民众和属国的正确政策，开展了战前的政治攻势，是中国军事史上决战速胜的
最早战例，在军事史上也有很重要的地位。夏桀政治上暴虐、腐败，丧失了民众的拥护和
属国的支持，内部分崩离析，是其失败的主要原因；桀遭汤进攻时，不知利用都城坚壁疲
敌，却仓促出城，迎强猛之敌于野外，犯了兵家之大忌，为汤军提供了速战速胜的条件。
　　(2)" 武丁中兴" 与商朝极盛
　　商汤灭夏建立商王朝后，国势获得迅速发展，周围小国纷纷臣服，尊商王为共主，形
成" 自彼氐羌，莫敢不来享，莫敢不来王" 的强盛局面。
　　到第十一王仲丁时，统治集团内部出现诸子弟争立的" 九世之乱" ，削弱了商王朝的
统治。一些方国部落乘机摆脱控制，起兵扰商，商王朝出现混乱局面。
　　第二十五王盘庚继位后，为了解决内忧外患，振兴商朝统治，迁都于殷，"行汤之政"
，从此，商王朝政治走向稳定，为以后的发展奠定了基础。商从此后又称为殷或殷商。
　　第二十三王武丁。相传他少时曾生活在民间，了解" 稼穑之艰难".即位后，任用奴隶
出身的傅说为相，励精图治，使商朝各方面发展起来。
　　当时商朝努力巩固和发展奴隶制，与周围日益强盛起来的以掠夺战争为正常职业的方
国部落的冲突必然激烈。其中地处西北，以羌人为主体的西戎诸部常侵入殷之西北，掠夺
庄稼、牲畜和人口，尤其是收获季节，抢夺更加频繁。有时分别出动，扫荡邑落；有时结
成联盟，合兵侵掠，使殷西北边境严重不安。还有一些小方国也乘机时服时叛，经常以各
种借口拒绝职贡，甚至兴兵作乱。因此，武丁伐迫连续多年四方用兵。据甲骨文的记载，
武丁征
　　代的对象包括上百个方国部落，有时几条战线同时作战。其中以伐鬼方和方的战争最
为重要与激烈。
　　鬼方大约在今陕北和内蒙一带，是诸部中势力比较强大的一支。" 高宗(武丁）伐鬼方
，三年克之".伐　　方的战争是商代历史上的一件大事。从甲骨卜辞分析此战发生在武丁
后期。甲骨文中有关　　方的占卜数量很多。据考证，其活动地区约在今晋陕北部和内蒙
河套地区。方原臣服于殷，武丁时逐渐强大起来，雄据西北，成为一些游牧部落反殷联盟
的首领，曾带领羊方、　　方并联合土方屡屡进犯。这种进犯虽一般规模不很大，却很频
繁，不仅庄稼、人畜常被掳掠，而且往往造成边境地区的奴隶乘机逃亡或反抗，对殷构成
很大威胁。因此，武丁伐　　方战争历时长，费力大。甲骨文中所载一次用兵一万三千人
，就是伐方，这是前所未有的用兵规模，超过了对其它任何方国部落的用兵。
　　战争进程中，武丁始终十分重视敌情，不仅命令驻守西境的武官和地方行政长官严密
监视　　方，还调集" 多仆" 和数千士兵专门负责守望。对具体作战方案，更是进行细致
筹划，如　　方军队出动，是否由殷王亲自率师迎击，其遁走是否要乘胜追击，军队如何
部署，将领怎样委派等都要经过反复的占卜，说明武丁对方用兵始终持以慎重求必胜的方
针。这是武丁征伐　　方取胜的重要原因。战争断断续续进行多年，基本上解除了　　方
对殷的威胁，到武丁子祖庚在位时，擒获了方首领，最终结束战争。
　　武丁对扰边的方国部落用兵作战，根据对作战对象取胜的难易程度，往往慎重选派军
事统帅与将领。　　方是殷长期的劲敌，因此，武丁每每亲率大军伐髳方，任用仓侯虎伐
　　方，令妇好伐龙方，又征羌方，讨马方，克基方等等，互相密切有力配合。其中妇好
是我国古代第一位著名的女将军，她是武丁的王妃之一，或独立作战，或协同将领会战，
长期协助武丁征伐、镇守在边地。妇好墓中人殉和礼器很多，正是商王对她赫赫战功的褒
奖。
　　武丁对秦岭以南江汉地区的荆楚、江淮一带的群舒和淮水下游、山东沿海一带的夷方
，也曾用过兵。因为这些地区的方国部落在政治上也表现出比较强烈的离心倾向，所以，
商王朝对这些地方也有时诉诸武力，进行征服。
　　" 挞彼殷武，奋伐荆楚，罙入其阻" ，就是武丁时期比较重要的一次南征荆楚的战争
，影响颇大，从此，商代对南方的统治力量，由沿长江一直深入到今湘赣一带。
　　武丁对四方的征伐战争解除了西北部的边患，扩大了商王朝的疆域和影响，使商王朝
的发展进入极盛时期，成为当时世界范围内著名的奴隶制强大国家。武丁死后，其庙号冠
以" 武" 字，被尊为" 高宗" ，受到殷人的极大崇敬，成为上古一代名君。
　　(3)征伐东夷与商朝灭亡
　　商朝末年，商王武乙、文丁、帝乙、帝辛(纣）相继在位。这四王都喜用兵作战，讲究
武功。因此，前三王的庙号均冠以" 武" 字，如武乙称武祖乙，文丁称文武或文武丁，帝
乙称文武帝或文武帝乙，即是明证。纣因是亡国之君，故无庙号，他在位期间，经常发动
战争，其中最著名的是伐东夷之战。
　　东夷历来与中原王朝(夏、商）有接触，武丁时更" 分迁淮、岱、渐居中士" ，与商王
朝经常发生正面冲突，至商乙、帝辛(纣）时终于发生了几场大规模战争。
　　纣征东夷的起因，相传是纣在黎举行军事演习，东夷拒绝参加，纣乃大怒，发兵讨伐
。实际真正的原因，是当时商直辖的本土上阶级矛盾已十分激烈，" 小民方兴，相为敌仇"
，纣为转移视线，发动了对东夷的大战。纣伐东夷的具体情况，史无明确记载，但从俘虏
了" 亿兆" 夷人的战果来看，规模是相当大的。
　　纣讨伐东夷这类战争，是企图巩固和扩大商王朝统治的战争，它对于保护中原地区经
济、文化的发展，扩大中原先进文化的传播范围，加速各民族间的融合，客观上有一定的
积极意义。但此战带有很大的野蛮性和掠夺性，东夷人的财物、牲畜遭劫掠，纣对战争俘
虏采取奴役和杀戮政策，加剧了与周围方国的对立和仇恨。这与商汤伐夏桀全然不同，既
反映商后期国力兵力的强大，也反映了商后期政治上的反动腐朽，是纣在搞穷兵黩武，虽
取胜但耗尽国力。
　　东夷的地形，交通不便，商军出征距离甚远，此战中产生了先遣队的战斗组织。先遣
队为主力军进军开辟道路，扫除障碍，保障了主力军的顺利前进，这是军事史上的一个创
举。商军又用" 乘马服牛" 作长途运输工具，由中原通往四方的道路也由此得到迅速开辟
。
　　正当商纣王率精锐之师征伐东夷连取胜利、踌躇满志之时，周武王率领的联军突然出
现在商郊牧野，商军一战即溃，纣王自焚身死，商朝随即灭亡，周朝建立，取而代之。
　　(4)商朝——中国奴隶制军事制度的发展朝
　　商王朝在国家结构上实行内、外服制。概言之，内服是王朝直辖的地区，外服是诸侯
的领地。《尚书.酒诰》中提到的侯、甸、男、卫、邦伯，都属于外服的诸侯。内外服制的
国家结构影响到军事制度上，商朝存在王国军与方国军两类军队，王国军是中央部队，方
国军是地方部队。而方国军具有很大的独立性，常对王国叛服。于是商朝的军队组织也具
有双重性，一方面存在以地域组织为基础，以" 师旅" 为单位的编制系族；另一方面，又
存在着以血族团体为基础，以" 族" 为单位的军事组织。
　　①军队的构成
　　商朝有平民兵、族兵和王的护卫兵。
　　平民兵即王国军，是由平民即" 众" 、" 众人" 组成的队伍，是当时的主要军事力量
。卜辞中经常提到的" 师" 、" 族" 即是指平民兵而言。
　　族兵即方国军。卜辞中常见" 王族" 、" 多子族" 以及" 三族" 、" 五族"等出征的记
载，他们自然都属于族军的范畴。区别在于：王族由商王的族人组成，多子族由子姓(即与
商王同姓）贵族的族人组成，而" 三族" 、" 五族" 等泛称，很可能是指一般异姓贵族的
族军。这些贵族建有各方国，以其族兵为方国军队，具有很大的独立性。
　　商代可能还存有王的护卫兵，他们可能是从贵族子弟的精良者中入选的。但卜辞中没
有直接记载。
　　②军队编制
　　关于族军的编制，没有明确的材料。现仅就王国军即平民兵的情况作一介绍。
　　据卜辞，知当时有" 师" 、" 族" 等编制单位。如：A 、王乍(作）三(师）：右、中
、左。
　　B 、王其令右旅眔左旅　　见方。
　　由卜辞A 得知，师通常分为右、中、左三组；卜辞B 提到右旅、左旅，则似当有中旅
。这种三分法主要是为了适应战阵的需要，因而不是进制单位。
　　旅应是师的下一级编制，这在卜辞中没有明确证据。但《诗.小雅.黍苗》有" 我师我
旅" 之句，则师是高于旅的，这首诗反映的是西周时的情况。
　　由于西周军制是承袭殷商而来，故据周制上推，可知殷商军制亦如此。
　　师的长官称为" 师长" ，或称" 师氏".旅的长官，名称不详，有人认为是《尚书.牧誓
》中的" 亚旅" ，但似嫌没有充足证据。
　　那么，师、旅所辖人数为多少呢.《牧誓》中依次提及" 师氏、千夫长、百夫长" ，而
当时的编制是以十为进制单位的，则师当为万人，旅级很可能是千人，千夫长也很可能就
是旅的长官官名；此外，百夫长之下当有以十人为组的建制；十之下，可能有" 伍" 的组
织。
　　综上所述，商代的军队编制可图示如下：师——旅——百夫——十夫——伍(.）
　　(万人）(千人）(百人）(十人）(五人）
　　③兵种
　　殷商时期的兵种较夏代而言，没有太大变化，仍以战车、步卒为主。《论语.卫灵公》
载孔子语：" 行夏之时，乘殷之辂，服周之冕" ，孔子将三代各自典型的东西列举出来，
表明殷人制车(辂）的技术水平极高，甚至连周人都望尘莫及。此外，甲骨文中有许多" 车
" 字的象形字，从中也可以略见当时战车的风采。战车的质量、数量的提高，无疑是车战
规模扩大的主要标志。
　　步兵，人数最多，是军队的基础力量。一般情况下，是车步兵配合作战，但卜辞中有
不少" 步伐" 、" 步" (作动词用）的记录，据此，则当时尚保有步兵独立作战的方式。应
该指出，商代的这种步兵，与春秋时兴起的建制步兵在本质上有所不同，春秋时的步兵是
随着战争规模的扩大而从车步兵配合作战的方式中分化而出的，商代的步兵，应是氏族制
时代的步兵兵种的子遗。其原因可能有二：一是传统的步兵独立作战方式的影响；二是战
车数量不够配备全部的步卒。
　　战车的编制，一般是五辆为一组，一辆领头，其余四辆排成方阵。殷墟宗庙遗址出土
的五辆战车，即如此排列。这种五车一组的编制形式似乎与夏代不同。每辆战车一般配置
三名武士，其中一人驾车，一人执戈，一人执弓矢，其后跟从步卒十五人，殷墟宗庙遗址
出土的一辆战车，有十五人陪葬，他们生前当是跟从此车的徒兵。
　　车徒步结合，决定了当时作战只能采用战阵的方式。因而，两军对垒，就要选择开阔
平坦的原野，作为角逐的战场，《左传.僖公二十二年》载宋襄公语：" 古之为军也，不以
阻隘也" ，即不据守险要。商代的情况正是如此。
　　商代可能已出现了骑兵。前中央研究院史语所第十三次殷墟发掘中，发现一座人马合
葬墓(M164），包括一人一马，一套兵器，据此，有人认为死者生前系骑士。如果真的如此
，则骑兵之制不是始自战国。但考虑到当时的社会条件、自然条件，骑兵的规模不会很大
。
　　④军事训练
　　由于平民兵是靠兵农合一的方式组建起来的，因而不可能像后世常备军那样进行长期
的、专门化的军事训练，而只能是在农闲时节举行不定期的军事训练。卜辞中有" 振旅"
的记载，即指军事训练。《左传》中曾提到春蒐、夏苗、秋狝、冬狩的军训制度，这是晚
出的、且较规范化的制度。但在商代，尚没有明确的四季划分，当时只是将一年分为春年
、秋两季，至西周时仍然如此。因而，当时的军训，大概亦即以两季举行。
　　军训的方式，仍保留较原始的特征，即通过狩猎来进行军训。《左传》所说的蒐、苗
、狝、狩、名称虽异，就实质而言，都是围绕畋猎进行的。《左传.昭公四年》：" 商纣为
黎之蒐，东夷叛之" ，则商代当有" 蒐" 的名称。
　　卜辞中没有直接的关于军训的资料，但有关畋猎的资料却不在少数，这些畋猎自当含
有军事训练的用意。
　　族兵由于隶属于方国宗族，因而，有可能作一些经常性的军训，不过，其训练方式，
大概同平民兵一样，都以畋猎的手段进行。
　　王的护卫兵属于常备兵，最为精良，采取经常性的训练方式。卜辞中有" 序教" 的记
载，其对象即是王的卫士。
　　⑤军队领导体制
　　殷商时期的国家结构带有明显的部落联盟的色彩，王国维认为商王不过是"诸侯之长"
而已。因而，在军队领导体制上，当时的军队领导权是分散的。除了王国军，非但畿外诸
侯的军队，商王操纵不得，即便是畿内贵族的族军也有很大的独立性，商王只能以族为单
位征调他们，而不能自行对他们重新编组。
　　当时的王权还残留有部首领的特点，即以军事作为自己的主要职能。卜辞中常见商王
亲征的事例，再就是派太子或后妃率军出征。后妃中，妇好即是最有名的一个。商王这样
做的目的，无疑是为了加强王权。此外，大多数情况下是命将出征，出征前要举行授将以"
册" 的仪式，以表明将的权力得到了王的认可。
　　卜辞中习见的武职有：马、亚、大亚、马小臣、走马、射、箙亚等。其中马和亚(大亚
）的职位最重，马类似于周代的司马。
　　由于当时官制的一个突出特点是文武不分职，因此，这些武职在平时亦负责其它方面
的庶务。同样，有些偏重文职的职官在战时也有从戎的义务。
　　3.西周——中国古代奴隶制文明的鼎盛
　　(1)牧野之战与周朝建立
　　周也是个历史悠久的部族，姬姓。他们最早的活动地区，是在宜于农耕的陕西黄土高
原。其始祖后稷和稍后的公刘，都重视农业，经济迅速发展。
　　九世传到古公亶父，率领族人由豳(今陕西栒邑）迁到周原(今陕西岐山），从此进入
有" 城郭宫室" 的阶级社会，更加强大起来，他被尊为" 太王".与商纣王同时在位的是周
文王姬昌。商处末期而腐朽，周新兴而崛起，形成鲜明对比。
　　商纣是个恃才狂傲的君主，他" 资辩捷疾，闻见甚敏；材力过人，手格猛兽；知足以
距谏，言足以饰非，矜人臣以能，高天下以声，以为皆出己之下".但他和夏桀一样，是历
史上有名的暴君。他凭藉武力对内进行残酷的压迫，敲骨吸髓地剥削奴隶和平民，" 厚赋
税以实鹿台之钱，而盈钜桥之粟" ，以满足他的穷奢极欲。他又大兴土木，南从朝歌(今河
南淇县），北到邯郸，建了很多" 离宫别馆" ，还建" 酒池" 、" 肉林" ，痛饮狂欢，过
着腐朽糜烂的生活。这时，商与周围各方国的矛盾也不断加剧。对东夷的连年战争，虽然
最后取得了胜利，但把人力物力消耗殆尽，加深了内部的阶级矛盾，" 百姓怨望，而诸侯
有畔(叛）者" ，" 小民方兴，相为敌仇" ，社会动荡不安，" 咨女(汝）殷商，如蜩如螗"
，到处是哀怨和愤怒声，像开了锅一样。统治集团中有人惊恐万状地哀叹" 今殷其沦丧，
若涉大水，其无津涯" 。但商纣王却一意孤行，他宠爱妲己，又滥用" 炮烙" 等酷刑，其
王叔比干强谏被杀，箕子被囚，庶兄微子啓出走。商纣已陷入众叛亲离的境地。
　　周却是一派兴旺发达景象。文王在位五十年，始终把灭商作为自己的战略目标，他吸
取前辈的教训，注意在形式上臣服于商，在暗地里积极积蓄力量，招揽四方人士，扩大周
的影响。对内，他制定了" 有亡荒阅" 的法令，即定期大规模清查逃亡的奴隶，得到各级
奴隶主贵族的拥护，对外，常帮助解决邻近小国的纠纷和领土争端，进一步赢得诸侯国的
信赖，出现了" 诸侯多叛纣而归西伯(文王）" 的局面，这些都表明周在内政和外交方面都
优胜于商。
　　周文王的战略意图被商纣王的亲信崇侯虎所觉察，他向纣王指出周对商的威胁，纣囚
禁文王于羑里(今河南汤阴），文王的谋臣们向纣进献美女和宝物，终于使文王得赦归国。
之后，文王采取由近及远、先弱后强地逐个征服周围的敌国，消灭商的一些邻近属国，又
及时联合西方诸侯讨伐崇侯虎，拔除了东进路上最后一个拦路虎，基本上形成了对商的钳
形夹击的态势。文王晚年，周已是" 三分天下有其二" 的局面。
　　文王死后，子发继立，是为武王。此时商王朝内外交困，周取代商的形势已形成。武
王继承父志，在沣水东岸建镐京，将军事政治中心东移，继续积极作灭商准备。武王九年
，联合各路诸侯东向观兵至孟津(今河南孟县西南），有八百诸侯参加，史称" 孟津之誓"
，这是一次" 诸侯所由用命" 的重要盟会。从此，众多的诸侯都听从周王的指挥，灭商已
有充分的把握。
　　过了不到两年，灭商的条件完全成熟了。周武王兴兵讨伐。他亲率戎车三百乘，虎贲
(勇猛的战士、亲军）三千人，甲士四万五千人，还有由各地来会的诸侯军和庸、蜀、羌、
髳、　　、彭、濮等众多南方部落国军队，当时东北的肃慎族也进贡" 楛矢石砮" (箭镞）
来助战。大军从孟津渡河，沿河向东进军，于周武王十一年正月甲子日到达殷郊牧野(约在
今河南汲县境）。
　　周武王在此举行了大战前隆重的誓师，作著名的战前动员(见《尚书.牧誓》）。
　　商纣闻讯，率十七万大军与周军对战。
　　周军以姜尚为前锋，冲入商军阵中，商纣的军队虽多，" 皆无战心，心欲武王亟入"
，希望周军赶快胜利入城。于是，临阵都调转戈头，发动阵前起义，这就是历史上有名的"
前徒倒戈".商军顷刻间土崩瓦解，商纣见大势已去，登鹿台，" 自燔于火而死".周军乘胜
占领商陪都朝歌(纣常居此享乐）和殷都，商王朝迅即灭亡。
　　牧野之战是我国历史上以少胜多的最早战例。它是周商长期政治、军事优劣较量的结
果。其特点是周君臣从战争准备到进行，始终把政治攻势和军事攻势放在同等重要的地位
，充分发挥了政治攻势的影响和作用；此战还开创了联军合力作战，具有崇高威信的盟军
统帅统一指挥作战的先例和经验。
　　这说明早在三千多年前我国的军事家驾驭战争的能力已颇高超。
　　(2)周公东征
　　周武王攻克殷都后，又分兵四出，暂时控制了商王朝统治的主要地区。
　　同年四月，胜利班师，回到镐京，正式建立了周王朝，周武王成为天下的共主了。
　　克殷后两年，武王病死，子诵继立，是为成王。成王年幼，武王弟周公旦摄政。管叔
、蔡叔等人无端怀疑周公有夺取王位的意图并散布流言蜚语。
　　这被武庚利用，便互相勾结，又联合东方的徐、奄、薄姑等部，起兵反周，发动叛乱
，局势一时变得极为严重，刚建起的周王朝面临复辟被颠覆的危险。
　　周公采取果断措施，兴师讨伐叛军，史称" 周公东征".为了迅速组成东征军平叛，周
公首先专门发布了平叛文告，即后来收在《尚书》中的《大诰》。周公在文告中分析当时
的形势内外不稳，周王朝面临" 天降大祸".经过占卜，结果是武力平叛吉利。他决心执行
上帝的旨意，继续文、武的大业，藉助他们的余威，动员大多数诸侯和臣属，迅速组织起
东征大军，他亲任统帅。
　　东征的第一步是讨伐武庚。周对殷民并无暴虐之举，武庚叛乱不得人心，背信忘恩，
周军一到，" 殷大震溃" ，武庚被杀死(一说逃走了）。同时，周公分兵一路直取管叔的封
地，迅即占领之，杀掉了作恶多端的管叔。周军接着攻占了蔡叔封地，活捉并流放了他。
霍叔就范归附。武庚和" 三叔" 的复辟与叛乱很快被平息下去，东征之战决定性的第一步
胜利结束了。
　　当时周对整个东方和东南方的统治尚不稳定，以徐为首的东南" 九夷" 也参加了叛乱
。徐等" 九夷" 地处淮河下游，地势低洼，河湖较多，周军车兵行动不如殷地方便，人马
对水土也不服。经过旷日连续作战，徐等" 九夷" 终被征服。" 凡所征熊盈族十有七国，
俘　　九邑。" 征服了徐等" 九夷" 诸小国后，周公乘胜北上挥师灭奄。
　　奄是东方一个较强大的诸侯国，随武庚叛乱后，成为周在东方的一个劲敌。周军占领
奄西、南两面邻国后，奄已处孤立无援之势，周军以连续胜利之余威，进迫奄都(今山东曲
阜一带），奄君只好被迫投降了。
　　奄投降后，薄姑等山东北部和东部诸国也相继投降。这样，周的统治势力扩大到了渤
海黄海边上。历时三年的周公东征胜利结束了。
　　周公旦曾随武王征战，参与国家军政大事的决策，对国家形势了如指掌。
　　周公东征是反击复辟势力、平定武装叛乱之战，而且当时周灭商不久，周把人民从商
的残酷统治下解脱出来，因此得到人民的拥护。周公所作决策及时，措施果断正确，战略
步骤恰当。平叛中，" 擒贼先擒王" ，在摧毁首恶势力后，采取先攻小而易之敌，后攻大
而难之敌的方针；在取得连续攻战胜利后，又采取主要以军事胜利相威慑，辅以政治攻势
迫敌投降的正确方针。这都是周公东征取胜的原因。周公旦不但是西周初年著名的政治家
，也是杰出的军事家。
　　(3)昭王南征和穆王西征
　　立国于汉水之南的楚国是(音米）姓诸侯国，周初，楚对周表示臣服，定期向周王室进
贡" 包茅" 等物，但周对楚" 以蛮夷视之" ，楚君遭冷遇，祭祀时只能被分配去看守祭神
的火堆。因而，楚君怨恨，在诸侯中第一个称起王来。成、康之后，楚渐强大，与周王室
的冲突不断加剧。
　　周昭王十六年，第一次由昭王亲自领兵伐楚。昭王以统帅自炫，排场十足，出发前就
派人去南方准备行宫，给沿途小国增加了负担。虽终于取得了胜利，王师振旅凯旋而归，
但却埋下了祸根。
　　又过不到四年，昭王第二次出征。这次出征，昭王颇为轻敌，沿途疏于防范。在渡汉
水时，昭王坐上了用胶粘结的船只，船到中流解体，昭王落水淹死，周军大部丧亡。(另一
说是由船只联结起来的浮桥倾覆，昭王落水溺死）。这成了后来管仲说齐桓公讨伐楚国即
以" 昭王南征而不复" 的事实根据。周经过了这次南征的严重挫败，失去了控制" 南土"
的力量，楚国便在江汉地区不断发展起来。
　　周昭公死后，他的儿子姬满即位，是为著名的穆王，这时，居处西北方的犬戎势力强
大起来，有时侵扰到宗周附近。周穆王亲自领兵西征一向被列为" 荒服" 和以前常来宗周
朝贡的犬戎。大臣祭公谋父曾劝阻穆王，要持慎重态度，穆王不听。西征犬戎的结果，只
取得四白狼、四白鹿作为战利品，也算胜利而归。根据《古本竹本纪年》载，穆王战胜犬
戎后，又继续西行，经青鸟(今敦煌）一直抵达昆仑，与母系部落首领西王母在瑶池相会。
这作为西征的副产物，对了解中国及西域的地理风土人情，促进各族交流和发展相互关系
，是很有益处的。因而，周穆王以中国历史上第一个大游历家而著称。
　　昭、穆二王南征和西征时，西周的国势尚强大，但是征伐之后，国力大损，从此，西
周王朝由盛转衰。
　　(4)" 宣王中兴" 与周势渐衰
　　周穆王死后，西周王朝进入中期。共、懿、孝、夷四王相继嗣位。西周国势日趋衰落
，外来戎狄侵扰日甚。懿王曾被犬戎一度赶出镐京，可见严重。
　　夷王曾率大军讨伐抗命的南淮夷，虽暂时镇压下去，但由于周王室对南淮夷、淮夷加
紧盘剥压榨，这些" 夷" 族不久又联合起来抗周。
　　夷王死，子厉王立，西周处于西北来的戎族和东南来的淮夷两面夹击之势。
　　《左传.昭公二十六年》说：" 至于厉王，王心戾虐，万民弗忍，居王于彘，诸侯释位
，以间王政。" 厉王的暴政更招致外患入内。《后汉书.东夷传》说：" 厉王无道，淮夷入
寇，王命虢仲，征之不克。" 这次淮夷大举入寇，进逼宗周，局面几至不可收拾。据《禹
鼎》铭文厉王最后动用" 西六师、殷八师" 等两系精锐部队以及卫武公的军队全力对付，
才渡过难关。但还有" 戎狄寇掠，乃入大丘，杀秦仲之族" (《后汉书.西羌传》），东南
和西北，淮夷戎狄相继肆虐，宗周面临危机。接着在公元前841 年，镐京又发生" 国人暴
动" ，他被赶跑在外十四年后死去。西周王朝岌岌可危。
　　厉王子宣王继位后，西周内外四方处于" 大纵不静" 的严重局面，对周边各部族和一
些地方势力更难加以控制。
　　当时，对西周危胁最大的，是黄土高原上群狄(狄又作" 翟")部落中的ǎ狁。从西周中
期以来，ǎ狁就不断南下侵扰宗周，直接危胁到镐京。他们掠取财物，杀害人民，给渭泾一
带的人民群众带来了深重的灾难，" 靡室靡家，ǎ狁之故" ，" 岂不戒日，ǎ狁孔棘" ，可
见ǎ狁侵扰带来的破坏的严重性。
　　面对如此严重的局势，颇有雄才的周宣王不得不集中力量对付。他一方面派南仲驻兵
朔方，加强防守力量；同时派大将尹吉甫领兵北伐，深入到太原，取得了较大的胜利。铜
器铭文和《诗经》对此均有描写叙述。ǎ狁受到打击，向北逃去，周王室所受的威胁暂时解
除了。但散在西北的其他各部，周王室仍无法有力控制，中小规模的侵扰活动时有发生。
　　周宣王在战胜ǎ狁后，又派方叔带兵南征荆楚，也取得一些胜利。派尹吉甫用武力压服
南淮夷进献贡物，暂时控制了东南地区。在宗周以西，以秦仲为大夫，命他西征西戎，结
果为西戎所杀。宣王又召秦仲之子庄公等兄弟五人，给了他们七千人的兵力，再讨西戎，
才勉强取得胜利。
　　周宣王用武力取得上述重大胜利，暂时稳定了边境，被后来的史学家誉为"宣王中兴".
但这种暂时的" 稳定" 很不牢固，因西周王朝的统治早已江河日下，如同回光返照。这些
胜利虽暂时缓和一些社会与民族矛盾，但也暴露了周王室统治力量的虚弱。到后来，除了
战胜一次申戎外，伐太原戎、条戎和奔戎，都遭到了失败。特别是在宣王三十九年(公元前
789 年）伐姜氏之戎，周军大败于千亩(今山西介休县南），他调去的" 南国之师" ，全军
覆没。周宣王下令" 料(搜寻）民于太原" ，力图补充兵源再战，结果没能" 料" 到多少民
，战争无法进行下去。甚至象征周天子为天下共主的" 藉田" 仪式，宣王也此后多年不加
举行，史称" 不藉于亩".从此，西周王朝更加呈衰败景象。
　　(5)犬戎攻进镐京，西周灭亡
　　周宣王死后，子宫涅继位，是为幽王。周幽王是个昏庸而又暴虐的君主，加之时乖运
蹇，其在位的十一年中，西周王朝处在风雨飘摇之中，二百五十多年的西周王朝终于灭亡
在他之手。
　　幽王继位的第二年，关中发生大地震，灾情很严重。本已动荡不安的社会就更加人心
惶惶，当时就有人惊呼" 周将亡矣！".幽王对严重的震灾不加认真有效的抚恤，对尖锐的
社会矛盾不加以缓和，却火上加油，任用" 善谀好利" 的虢石父为卿士(相当于后世的宰相
），一味地行搜刮掠夺之能事，早就" 诸侯多畔(叛）王命" ，这时更引起国人的极大怨愤
。
　　幽王又宠爱褒姒，废申后和太子宜臼，改立褒姒为王后，立褒姒所生的伯服为太子。
这种" 废长立幼" 的谬举，违背了宗法制的极重要原则，且并非废愚立贤，只因母贵子荣
，这将造成王位继承上的混乱。舆论立即哗然，引起了朝政混乱，人心叛离。
　　幽王不仅在内外政策上失尽人心，而且行为又极荒唐，留下千古笑柄。
　　他为了引逗宠爱的褒姒一笑，随意发烽火报警，调诸侯兵赶赴镐京，愚蠢地" 导演"
了一场" 烽火戏诸侯" 的闹剧。申后之父申侯联合犬戎兵真的兵临城下时，幽王的烽火警
报便失灵了，再无诸侯兵" 勤王" 保驾了。镐京城内空虚。犬戎兵如狼似虎冲进镐京。幽
王仓惶逃走，被犬戎兵追杀于骊山之下。
　　周王室积蓄数百年的财宝全被犬戎官兵抢掠一空，西周王朝遂即灭亡。
　　幽王死后，申侯串通郑武公、卫共伯、秦襄公等保护宜臼，立为天子，是为周平王。
由于都城镐京已残破不堪，又处在犬戎的控制之下，平王乃于西周灭亡的第二年即公元前
770 年东迁洛邑(今河南洛阳西）为都，史称" 东周".(6)西周——中国奴隶制军事制度的完
备期
　　周朝在国家统治方式上实行分封制，周在灭商及东征平叛之后，分封了大批同姓、异
姓诸侯。" 以藩屡周".这种分封在以后也一直没有中断。分封的结果就是在地方造就了众
多的诸侯国，这些诸侯国与商代的方国不同，后者大多是自然成长起来的部族，而前者则
是经过中央的认可的。这就加强了王室对诸侯的控制。所以王国维说：西周时" 天子之尊
，非复诸侯之长，而为诸侯之君".政治结构上的这一变化，自然会影响到军事制度。随着
王室、诸侯间等级关系的确立，军队的数额、规模也要相应地加以确定。《公羊传.隐公五
年》解诂：" 天子六师，方伯二师，诸侯一师。" 方伯是一方诸侯之长，故可备二师。这
种标准的划分，也在于保证王室的绝对军事优势。为此，周王室建立了庞大的直辖武装，
从《小臣　　簋》、《禹鼎》、《小克鼎》等铭文知道当时王室拥有" 西六师" 、" 殷八
师" 、" 成国八师" 等武装。此外，周王室有权调动诸侯国军队从征。因此周天子有能力
做到" 刑不祭，伐不祀，征不享" ，形成" 礼乐征伐自天子出" 的政治局面。
　　西周处于中国奴隶社会的上升期，在军事上体现为军权不断向天子手中集中。在西周
时代，只有周天子才有权" 作师" (即组建军队）、" 帅师" (即统帅军队），一般诸侯无
权参与。诸侯想组建军队，必须" 承天子" ，听从天子准许，才能按天子规定的军队数量
组建军队。天子成为全国军队的最高统帅。
　　但是由于西周时期疆土的扩大以及官制的进一步发展，周王亲征的事例已不像商代那
样多见了。王的僚属中，师氏的军权最大。师氏又称" 师" ，与保傅并为" 三公" ，地位
极高，他本是王的师佐，负有教诲，扶佐王或太子的职责。由于当时职官具有文武不分的
特点，因而，师在战时，即是军队的统帅。师氏以下有司徒(金文作司土）、司马、司空
(金文作司工），即铭文中的" 三有司".这三司，平时皆非军职，如司徒，其主要职责是管
理土地和农业生产。但由于实行" 寓兵于农" 的兵役制度，兵源来自六乡的国人，因此，
战时国人即由司徒率领，司徒以下的各级乡官也是如此，如《周礼》乡师之职：若有军旅
，即" 正治其徒役与其輂辇，戮其犯命者。" 此外，如司马、司空分别负责养马与土木工
程，因与战事有关，故也以武职身份从戎，像司马，后来地位还日渐提高，至春秋时，师
氏的名称消失，司马取代了它的位置。
　　①军队构成
　　在军队构成上，西周有平民兵、族兵，王的护卫兵和夷隶兵组成。
　　平民兵，即以平民(国人）为兵源的武装。前面提到的西六师，成周八师，殷八师即属
此类。其中，成周八师与殷八师可能是同事异称，则当时共有十四师。
　　族兵是由贵族的族人组成。西周金文中经常可以见到族兵出征的记载，其战斗力很强
。族兵在很大程度上要受王室的间接指挥，如《毛公鼎》铭文：王命毛公：" 以乃族干吾
(捍御）王身。" 《明公毁》铭文：" 唯王令明公，遣三族，伐东国".王的护卫兵在文献中
称为" 虎贲" ，取其勇武之意。金文中提到的" 王行" ，当应指此。这支军队由贵族子弟
即" 国子" 组成，受过良好的训练，远较平民兵精良，因而往往成为作战的中坚，如牧野
之战，周人即以虎贲三千作为先导，但平时，他们的主要任务是护卫周王。诸侯国中也有
这类武装，但名称稍异，称为" 旅贲" ，负责护卫国君。
　　夷隶兵是一支较特殊的武装。它由被俘获的周边民族人组成，这些人的身份属于官奴
。《周礼.师氏》之职：" 使其属帅四夷之隶，各以其服守王之门外；且跸；朝在野外，则
守内则。" 《师酉簋》铭文提到西门夷、秦夷、京夷等，表明《师氏》所载是有所本的。
从《师氏》看，夷隶兵的主要任务是充当王室警察的角色。这种现象初看起来颇为奇特，
但有关材料表明，由奴隶(特别是异族奴隶）充当警察，在古代世界是很普遍的现象，如古
希腊、罗马就是如此。
　　②军队编制
　　西周的军队编制是沿袭殷制而来，包括师、旅等级别，以十为进制单位。《周礼》所
载的军事编制体系，是以五为基本进制单位，反映的是春秋以来的情况，因而不能据以论
述西周的制度。所以，有关西周军事编制的材料很少。最主要的就是《尚书.牧誓》，我们
在论述殷商军事编制时已使用过这段材料。因为殷、西周的军制带有继承性，所以，这里
不再详细探讨西周的情况，简而言之，西周时的军事编制由大到小为：师、旅、百夫、什
、(伍.）。师、旅各为万人、千人。另外，《周礼.司马》中提到的卒、两，与什、伍相通
，可能是沿袭西周的旧制，如果这样，那么百夫之下即为卒、两。
　　③兵种
　　西周的兵种仍以车兵、步兵为主。这两个兵种在作战中是相互配合的。这与商代并无
不同，但在具体的人员配备上，可能有所变化。如《牧誓》载牧野之战中，周军的阵容是"
甲车三百乘，虎贲三千人" ，而《史记.周本纪》载此事则谓：" 戎车三百乘，虎贲三千人
，甲士四万五千人" ，即增加了" 甲士四万五千人" 一句，司马迁当是有所本的，很明显
，虎贲是独立作战的，不需配置战车，则这三百乘战车自当由四万五千名甲士配置，《牧
誓》以战车为整体的作战单位，故而只言车数，而省略了甲士，从这一点来看，与殷制是
完全相同的。而《禹鼎》铭文载：" 武公乃遣禹，率公戎车百乘，厮驭二百，徒千" ，据
此，则每辆战车跟从十名徒兵，此外，还有两名厮驭，即后勤人员，加在一起，共十二人
，与《牧誓》不合。按《禹鼎》是周厉王时之器，临近西周末年，所以，可能在枝节问题
上有所更动。
　　前面提到虎贲，它属于独立的步兵，不必配置战车，但由于它的主要任务是护卫周王
。因而，单独派虎贲出战的情况是没有的，一般是在车徒兵配合作战的情况下，由虎贲作
为先导，在阵前开路，车徒兵紧随其后。
　　④军赋制度
　　周人在征服战争中，将被征服的异族人迁至郊野，使其世代务农，称为" 野人" ；而
本族人则居于" 国" (即城）中，称为" 国人".这就是国野制的主要内容。周人为了独擅武
装力量，不允许野人当兵。因而，兵源全部出自" 国人".金文中的" 西六师" 、" 殷八师"
和" 成周八师" ，均属于平民兵，因而其兵源皆来自周族平民。" 六师" 之名也见于《诗
经》，它与金文中的" 西六师" 是一回事，属于王室直辖的军队，其兵源则来自王畿内六
乡的国人。
　　关于殷八师，有人认为是周人征服殷人后，将归降的部分殷人改编为八师。这种看法
有誖于常理，难以想象，征服者会把自己的死敌武装起来。因此，殷八师即是成周八师，
二者名异而实同。殷八师或成周八师，驻扎在成周，处于原殷人统治的中心地区，因此，
建立此军的用意就很明白了，即主要是为了镇抚殷遗民和东方部族。那么，成周八师的兵
源从何而来呢.原来，周人命殷后，武王即命周公负责在洛邑建置成周，据《逸周书.作雒
》知，成周有国野(乡.遂）之制，因为成周是以东都的规模出现的，周公又曾一度居洛，
分陕而治，故此处的乡遂制度与王畿的六乡六遂不会相差太远。所以，由成周的诸乡提供
八师的兵源还是可以办得到的，只是每乡所出当不限于一师，否则就凑不足八师之数。
　　王畿六乡征兵之法，《周礼》中有记载。《周礼》成书虽晚，但尚保存许多古制，像
征兵之法就是其一，《小司徒》：" 凡起徒役，毋过家一人，以其余为羡，唯田(畋）与追
胥竭作。" 即每家只出一人，其他人称为" 羡" (意为" 余")，只有举行畋猎或追捕盗贼时
才全部征发。所以这是一种正卒、羡卒并行的兵役制。
　　关于服兵役的年限也有记载，《乡大夫》：" 以岁时登其夫家之众寡，辨其可任者，
国中自七尺及六十……皆征之。其舍者，国中贵者，贤者，能者，服公事者，老者，疾者，
皆舍。" 贾疏：" 七尺谓年二十" ，贾公彦是据《韩诗外传》立说，基本可信。据此，则
六乡国人服兵役的年限为二十岁至六十岁之间。但有些人可以豁免兵役，如贵者、贤者、
能者、服公事者等等。
　　成周和各诸侯国的征兵之法，从原则上来讲，与王畿六乡当是相同的。
　　国人除服兵役外，还要承担一定的军赋负担，即《孟子.滕文公》所说的"国中什一使
自赋" ；野人因不服兵役，所以其赋额要高，一般为九一税。
　　并且要进献兵甲车马等武备。武器平时藏于官府，如《周礼》中有司甲、司兵、司戈
盾、司弓矢等职，金文中还有司箙(箭袋）等。战时则授兵甲于七卒，如《左传.隐公十一
年》：" 郑伯将伐许，五月甲辰，授兵于大宫" ，大宫即祖庙，则授兵的仪式是很庄重的
。
　　⑤军事训练
　　就平民兵而言，由于兵农合一，因而不可能进行专门化的军事训练，只能以类似春秋
时的" 三时务农而一时讲武" 的方式来进行，同时，军训的方式也承袭军事民主制时代的
特点，带有较原始的色彩，即通过败猎的方式进行，如《左传》所说的春蒐、夏苗、秋狝
、冬狩；《周礼.司马》之职：" 中春教振旅，……中夏教茇舍，……，中秋教治兵，……中冬教
大阅".这些名目虽不相同，但总的方式却是一样的，只是训练的侧重点各有差异。
　　应该指出，《左传》、《周礼》等书记载的春、夏、秋、冬四季军训的名目，在西周
时是不齐备的，因为，直到西周末，四季的划分法和相应的名称均未出现。由此可知，《
左传》、《周礼》所反映的是春秋时的情况。还有前面提到的" 三时务农而一时讲武" ，
无疑亦是后起的制度。但即便如此，这只是名目、频率上的差别，就算西周每年以春、秋
两次举行军训，与春秋时代的四季军训在方式上也没有什么差别，况且实际上春秋时代很
少有一年四季均举行军训的范例，《左传》、《周礼》所记的只是一种整齐化的制度。
　　这种军事训练，尚带有炫耀武力的用意，《逸周书.世俘》记载武王伐纣，在战争过程
中却举行了一次大蒐(即畋猎），获猎物甚多。此外，整顿军纪、发布文告等，也都在军训
中进行。
　　贵族的族兵的训练方式多也采用畋猎的方式，不过，他们训练的机会要多一些，因为
他们一般不受农时的约束。
　　周王的护卫军虎贲属于常备兵。因而也另有一套文武结合的训练方式。
　　如《周礼.保氏》之职：" 掌谏王恶，而养国子以道，乃教之六艺：一曰五礼，二曰六
乐，三曰五射，四曰五驭，五曰六书，六曰九数"." 国子" 即贵族子弟，是虎贲的来源；
所谓礼、乐、射、驭、书、数，是国子学习的内容。
　　七、古代希腊
　　1.古代希腊文明的出现与特洛伊战争
　　(1)爱琴文明的出现与希腊文明的滥殇
　　古代希腊的地理范围以希腊半岛为中心，包括东面的爱琴海和西面的爱奥尼亚海的群
岛和岛屿，以及今土耳其西南沿岸、意大利南部及西西里岛东部沿岸地区。公元前2000-
前1100年，希腊世界进入了文明时代，这就是爱琴文明，或叫克里特.迈锡尼文明。
　　爱琴文明最先兴起的中心在克里特岛。公元前2000年，克里特岛上的居民开始大量使
用铜器，岛上并出现了城市国家。这些城市国家是一种独特的宫廷国家，以一个规模宏大
的宫殿作为政治、经济、宗教活动中心，城市成为宫殿的附属品。到公元前1600年左右，
在克诺索斯城建立的米诺斯王朝成为当时的一个海上强国。" 根据传说，米诺斯是第一个
组织海军的人。" 依靠最早的海军，米诺斯王朝称霸克里特岛，控制了爱琴海诸岛，而且
远达希腊大陆的雅典。
　　但不幸在公元前1400年左右，克诺索斯的王宫突然遭到破坏。随后，克里特其它各地
的宫殿也遭到同样的命运。克里特文明从此衰落，爱琴文明的中心转移到希腊本土。
　　公元前1600年，阿卡亚人以迈锡尼为中心，在南希腊建立了一些城市国家，史称迈锡
尼文明。迈锡尼文明同样表现在它也以宏伟的宫殿为活动中心，主要是在接受克里特文明
影响的基础上发展而来，基本上可以看作是克里特文明的继续。
　　(2)特洛伊战争
　　到公元前12世纪初的时候，西方世界发生了历史上第一次大规模的海上远征，这就是
特洛伊战争。以迈锡尼为首的希腊城邦组成联军，根据传说，率舰船1200艘东渡爱琴海，
远征小亚细亚的特洛伊城。
　　按照希腊神话传说，特洛伊城的王子帕里斯诱拐了斯巴达王门涅劳斯之妻海伦，门涅
劳斯之兄迈锡尼王阿伽门农于是率希腊联军东渡兴师问罪。希腊联军与特洛伊人激战了九
年，一直相持不下，双方死伤惨重。到了第十个年头，足智多谋的奥德修斯想出了著名的"
木马计".希腊人制造了一匹巨大的木马，挑出几十名希腊最勇敢的战将，全副武装地进入
木马腹内。又让西农化妆成逃亡的希腊人，藏在木马腹下。希腊联军则放火烧了营寨，登
上战船，伪装撤退。特洛伊人见希腊联军撤退，出城来查看木马，发现了木马腹下的西农
。此时西农装出恐惧的样子，哭泣着说：" 救救我吧！希腊人都不愿打下去了。临行前怕
雅典娜怪罪，就制造了这匹木马作为献礼，并用我的血作献祭。幸亏我挣断绳索逃跑了，
直到希腊军队撤走我才出来。" 特洛伊人轻信了他的话，把他和木马押进城里。
　　夜半，西农偷偷爬上城墙，点着火把，告知希腊联军返航。他又叫出藏在木马中的将
士，共同将城门打开，希腊军里应外合，涌进城中。刹时特洛伊城变成一片火海。战后的
特洛伊成为一片废墟。希腊人则俘获了大批财富和奴隶，满载而归。
　　特洛伊战争的爆发，当然不可能如传说中的起因那样简单。古希腊民族是个航海贸易
民族，注重功利，富有冒险性和征服性。特洛伊城位于小亚细亚东北海岸，正好处在赫勒
斯滂海峡和爱琴海交接处，而这个海峡又是往北进入普多提斯海和黑海的唯一通道。它扼
住了爱琴海及整个地中海通达黑海的航运，不利于希腊人往东与黑海沿岸民族进行贸易。
特洛伊城周围又有海岸平原，农牧业发达，当时以富裕著称，富有金银财宝，对外贸易发
达，与希腊世界产生了尖锐的对抗。正好当时赫梯王国在小亚细亚西部的势力开始衰落，
以阿伽门农为首的希腊人想乘机加强在小亚细亚西部的活动和势力。
　　战争虽然打胜了，但迈锡尼文明当时已极盛欲衰，特洛伊战争只是阿卡亚人最后的壮
举，同时战争也消耗了他们的实力。不久之后，他们无法抵挡" 海上诸族" 的侵袭，在北
希腊一带集结的多利亚人随后乘虚而入，破坏了迈锡尼，逐步征服了除雅典以外的中希腊
和伯罗奔尼撒各国。
　　因此，特洛伊战争虽以特洛伊的毁灭为结束，对希腊人来说却未必也是胜利。爱琴海
运随之没落，希腊人垄断财源的梦想也落空；得胜的希腊联军疲惫不堪，国力始终未见恢
复，难以应付日后外来的挑战。希腊人终于以辉煌文明的湮灭作为代价落了个两败俱伤的
结局。随后，希腊从公元前11- 前9 世纪进入黑暗时代，又称荷马时代，希腊文明在此时
期处于停滞不前的地步。
　　2.早期希腊文明的酝酿和发展
　　(1)早期希腊的社会发展
　　在荷马时代，北方入侵的多利亚人及其它西北部族为希腊带来了冶铁术。冶铁术首先
是赫梯人在公元前16- 前15世纪发明的，到公元前10- 前9 世纪时，铁器在希腊被广泛应
用。希腊人用铁制成剑、矛、刀、斧等武器开始用于军事战争，极大地加强了战斗杀伤力
。而在荷马史诗之一《伊里亚特》所描述公元前12世纪的特洛伊战争时，希腊军队的主要
武器投枪和矛，尖头都是用铜制的。可见希腊人接受并利用铁是非常迅速的。
　　在公元前8-前6 世纪，希腊经济迅速高涨，商业贸易进一步发展，农业因利用铁制工
具也有腾飞般进步。这时的希腊造船业非常发达，一般军舰有一排或两排桨手，船上有甲
板和兵房，船头带有一个铜包的冲角，作战时可以用它冲撞敌舰。三列桨舰船在这时也已
开始建造了，只是数量还较少。
　　造船业的发达，加上希腊是个临海半岛，在希腊军事上，致使海军力量相当强大。在
以后的希波战争中，希腊的海军确实显示了威力。
　　这时的希腊主要是公民兵，战时为兵，平时为民，这与各个城邦较小，人口较少有一
定的关系。即使全民皆兵，一个城邦在战时能提供上万军队就算是个大国了。
　　公元前8-前6 世纪，是希腊奴隶制城邦形成时期。这一时期在希腊各地形成200 多个
城邦，其中以两个主要的城邦——实行民主政治的雅典和实行贵族寡头政治的斯巴达为代表
。
　　(2)雅典的民主发展道路与早期军事状况
　　雅典在公元前8-前6 世纪，实行了提秀斯改革，梭伦改革和克里斯提尼改革三次主要
的改革，处于民主共和国形成时期。
　　公元前9 世纪末前8 世纪初，提秀斯把原来阿提卡的4 个部落联合一统，设立了以雅
典城为中心的中央议事会和行政机构，并把公民划分为贵族、农民和手工业者三个等级。
这标志着城邦国家的建立。
　　奴隶制国家建立后，平民和贵族的斗争迅猛发展。为调和平民与贵族的矛盾，公元前
594 年，主席执政官梭伦主持改革，颁布解负令，解除平民的债务，按财产把雅典公民划
分为四个等级，第一等级为五百斗级，第二等级为骑士级，第三等级为牛轭级，第四等级
为日佣级。并按等级享受担任政府官职之权和承担军事义务。第一、二级公民充当骑兵并
自备战马，第三等级充当重装步兵，第四等级则任轻装步兵和战船上的水兵、桨手，战船
则由第一、二等级出资建造并任舰长，日后则主要由国家出资造船。重装步兵是陆军主力
，水兵则随海军的发展而日趋重要，因此第三、四等级公民构成了雅典军事力量的主体。
梭伦还设立了新的政府机关四百人会议，成为平民遏制贵族的有效手段。
　　梭伦改革并没有彻底解决平民与贵族的矛盾，公元前560 年庇西特拉图作为僭主依靠
平民支持执政。公元前509 年起，克里斯提尼掌握政权，实行改革，把阿提卡划分为10个
地区部落，100 多个村社，每个村社既是一个政治组织，也具有军事职能。当时每个地区
部落要提供一支步兵队和骑兵队，还要提供五艘配有船员和船长的舰船。部落长(菲拉尔赫
）指挥部落的骑兵，塔克色阿赫指挥部落的步兵，将军指挥部落的全部武装力量。建立五
百人会议取代四百人会议；建立十将军委员会，每个部落选一人，一年一任，轮流统率雅
典陆海军队。直到此时，雅典民主共和国才最终确立。
　　当时的雅典实行" 兵民合一" 的公民兵制，并以部落为基础，类似于古代中国基于乡
遂制或井田制的" 兵农合一" 的公民兵制。服兵役既是公民的权利又是公民的义务。早在
公元前621 年的德拉古立法中就已规定，" 凡能自备武装的人有公民权利".雅典人注重航
海、航运和对外贸易，工商业发达，因此它的海军比较强大，是整个国家军事力量的基础
。早在公元前5 世纪以前，雅典就已拥有一支规模不大的海军，但直到公元前480 年特米
斯托克利建造舰队后，海军才开始处于鼎盛时代。
　　在雅典军队中，步兵要较海军逊之，分重装步兵和轻装步兵。重装步兵的装备有长达2
米的长矛、短剑和护身装备，轻装步兵的装备有标枪和弓箭。
　　如同斯巴达等别的希腊国家一样，雅典骑兵较少，在东方诸国驰骋疆场的战车，在西
方也是不存在的。这可能因为希腊境内多山、地势崎岖，没有战车的用武之地，骑兵的活
动也受限制。
　　(3)早期斯巴达的贵族专政与其军事
　　斯巴达是在征服土著居民过程中形成的，并在征服过程中形成贵族寡头共和国。
　　斯巴达约在公元前8 世纪中叶统一了拉哥尼亚，同时开始建立剥削黑劳士的黑劳士制
度。公元前8 世纪后期，斯巴达人又对西边的邻邦美塞尼亚发动战争，史称第一次美塞尼
亚战争(约公元前740-前720 年）。
　　斯巴达人对美塞尼亚的肥沃土地起了贪心，于是突然袭取美塞尼亚边境上的一个小城
镇，致使战争爆发。但美塞尼亚人的步步为营战术和顽强抵御，迫使斯巴达人不仅倾全国
之力，而且借了盟邦科林斯军来助战，才赢得了这场战争。
　　公元前7 世纪后期，美塞尼亚人不甘忍受斯巴达人的奴役，发动起义，第二次美塞尼
亚战争爆发。后来在公元前5 世纪还出现了第三次美塞尼亚战争。斯巴达人正是通过这种
战争手段，将残酷的黑劳士制度确立下来。
　　黑劳士制度使斯巴达人不用从事农业生产，而进行专职军事战争。国家分给每一个斯
巴人土地和奴隶(黑劳士），作为他们专仕军职的物质保障，整个斯巴达民族于是得以完全
而且终身脱离社会生产而专门从事军事活动。
　　斯巴达军队也实行公民兵制，兵农合一，兵民不分，但他们又是实质的常备军，斯巴
达公民都是终身的职业兵。
　　为了使每个斯巴达人都能成为合格的战士，斯巴达人的军事训练是很严酷的。据说婴
儿一出生就要受长老检查，体弱残疾不合格者就要扔进山谷，只允许强健的婴儿活下去。
男童从7 岁便进军营集中训练，还要忍受名为考验青少年忍受力的鞭笞。从18岁至20岁，
便要接受军事教育，并参加" 克里普特" 制度下的屠杀黑劳士的活动。20岁起正式成为军
人，直到60岁才完成服役。
　　斯巴达人的军事训练有击剑、跑步、拳斗和操练等。他们还通过军歌来鼓舞战士视死
如归的勇敢精神，例如一首军歌中写道：" 不要怕敌人的军队，不要给恐怖所支配！
　　让每个人拿着战盾，站立在战士的前驱。
　　生命是不足怜惜的，预言家所说的死亡，在我们反觉得可爱，有如一片灿烂旭阳……
　　青年人，比肩作战吧，不要作可耻的逃亡。
　　青年人，比肩作战吧，不要作懦夫的丑态……" 斯巴达作战主要靠步兵，尤其是重装步
兵。每个斯巴达人都是重装步兵。
　　每次作战时，斯巴达战士都要携带带有铁头的长矛和短剑进行肉搏战，带着有镶铜的
圆盾、铁制的头盔、金属胸甲和草制护胫作为防御性装备。这些装备足有30公斤之重，重
装步兵可谓名不虚传。由于斯巴达轻视商业贸易，航海业很不发达，没有像样的海军，骑
兵也较少。
　　斯巴达征战方法像整个希腊世界一样，主要依靠方阵作战，但它的方阵比雅典的更具
有冲击力。作战时，重装步兵的矛兵按方阵组成密集阵列，纵深为8 列横队。各横列之间
的距离，行进时为2 米，进攻时为1 米，打击退敌时为0.5 米，方阵作为一个整体，像一
堵带矛的墙压向敌人。此时的轻装步兵的弓箭手和投石手在方阵前方向敌人射击，打乱敌
人阵脚。当方阵进行进攻时，他们则退到方阵两翼和后方配合作战。
　　但是，由于方阵的阵线太长，进攻时需保持整个阵列的秩序，如果局部过于突出或落
后都会造成战线的紊乱，这对作战是不利的。可是方阵在早期希腊军事战争确实发挥了巨
大的威力，后经腓力和亚历山大改进成马其顿方阵。马其顿方阵驰名一时，成为当时所向
披靡的一支劲旅。后来的罗马人又接受并发展了马其顿方阵，用于早期征服战争。
　　总而言之，公元前8-前6 世纪是希腊文明迅猛发展的时期。但到公元前5 世纪时希腊
文明面临着巨大的挑战，一场意想不到的外来战争是否要中断刚刚蓬勃发展起来的希腊文
明.古希腊文明也可能像历史上其它无足轻重的诸多文明那样被扼杀在摇篮里，不能大发光
彩吗.于是希腊人为了生存、独立和保护自己的灿烂文明，团结起来实行全民皆兵，协同作
战，与东来的波斯人进行了东西方文明的第一次较量，这就是希波战争。
　　3.希波战争及其对希腊文明的推进
　　希波战争是在公元前5 世纪上半期，以雅典、斯巴达为领袖的希腊城邦和波斯帝国在
东地中海地区所进行的一场东西方两大文明的较量。当然，战争的胜负并不足以说明文明
的优劣，而且古代文明也不能以此优彼劣来评价。战争从公元前500 年小亚西海岸的希腊
人城邦米利都发动爱奥尼亚诸城邦反抗波斯统治的起义开始，到公元前449 年希波双方缔
结和约为标志，断续延绵达半个世纪之久，可谓是古典世界的一场巨大持久战。
　　(1)波斯第一次远征希腊
　　波斯帝国在公元前6 世纪后半期兴起于伊朗高原的西南部，作为古代东方奴隶社会发
展到帝国阶段的后起之秀，它一开始就以征战见长，具有强烈扩张性。进行掠夺在波斯人
看来是比进行创造性劳动更容易甚至更荣誉的事情，" 勇武"被看成是" 一项最大的美德".
波斯凭借一支强大的军队，东征西伐，从公元前546年至525 年其王居鲁士和冈比西斯先后
攻占了小亚细亚的吕底亚、新巴比伦、中亚、埃及，控制了巴勒斯坦和腓尼基，建立了领
土广阔，地跨亚非两洲的大帝国。公元前522 年，更具勃勃野心的大流士上台，他进行了
有名的军事改革，把全国划分为五大军区，每个军区辖若干行省。常备兵包括步兵、骑兵
和海军。军队指挥官有千夫长、百夫长、十夫长。
　　军队的精锐部分由波斯人组成，称为" 不死队" ，始终保持一万人的员额，缺员时立
即补足。在帝国境内，波斯人的主要职业就是当兵。据色诺芬说，波斯国王颁发奖赏的时
候，首先约请那些在战场上显身扬名的人，因为如果没有人保家卫土，耕种多少亩地都是
没有用的。除了波斯人组成的军队，大流士还广泛使用由各征服民族的成员组成的军队，
其最高指挥官由波斯人担任。为了密切中央与地方的联系，保证军队的迅速调动，大流士
继像亚述人那样，修筑道路、设置驿站，使帝国境内道路四通八达。
　　大流士改革以后，军事力量更为增强，西进之势更为紧张。公元前514 - 前513 年，
他率军渡过博斯普鲁斯海峡，进入欧洲，远征西徐亚人却失败而归。但他占领了色雷斯和
黑海海峡，截断希腊与黑海的交通，在此留下一部分军队，由将领美伽巴佐斯率领，屯驻
在色雷斯。大流士妄想建立一个地跨欧亚非的大帝国，不以仅仅逼近希腊门户而为满足，
他要征服希腊半岛，希波战争是在所难免的。
　　公元前500 年，小亚细亚的米利都等希腊城邦不堪波斯的统治发动了反抗波斯统治的
暴动，这却成了希波战争的导火线。当时小亚细亚的希腊城邦向斯巴达和雅典求援，没有
海外利益，又没有海军力量的斯巴达以路程太远为由拒绝了，雅典派出20艘军舰和与米利
都曾经是同盟者的埃列特里亚派出5 艘军舰联合到达小亚细亚，但被波斯军所败，援军只
好回国。公元前497 年，波斯集中兵力围攻米利都，到公元前495 年被攻陷。接着别的希
腊城邦也再次沦为波斯殖民地。不久，大流士又以雅典和埃列特里亚援助米利都为借口决
定武力进攻巴尔干希腊。
　　公元前492 年，波斯派马尔冬尼斯率海陆军渡过赫勒斯滂海峡，沿色雷斯海岸海陆两
路进军希腊半岛，开始第一次远征希腊。
　　但是波斯海军航行至亚陀斯海角时，遭遇暴风。据希罗多德描述，这次损失相当惨重
，" 许多船舶被吹得撞到亚陀斯山上面去了。据说，毁坏的船只总数达300 只，失踪的人
数有两万多人".陆军也遭到色雷斯人的袭击，死伤很多，波斯只有撤军退回亚洲。
　　第一次远征的失败并未让大流士死心，他一面命令加紧建造新的战舰和船只，一面进
行外交恫吓，要求希腊献出" 土和水".不少城邦慑于波斯淫威而屈从，但雅典把波斯使者
抛入深渊，斯巴达则投之于井以让其自取水和土。于是战端又起，大流士决定发动第二次
远征希腊的战争。
　　(2)波斯第二次远征希腊与马拉松战役
　　公元前490 年，大流士派其甥阿尔塔弗涅斯率大军乘600 艘舰船，由以前的雅典僭主
希庇阿斯当向导，向巴尔干希腊进发。波斯军队在占领那克索斯后，进达优卑亚岛，迫使
卡里斯托斯降服。进而围攻埃列特里亚，遭到顽强抵抗，但终因叛徒出卖而被攻陷。此后
，波斯军乘船来到雅典东北的马拉松平原，登陆扎营。消息传到雅典，雅典立刻向斯巴达
求援，并组织一万重装步兵急赴马拉松应战。前来援助的有普拉提亚的重装步兵一千人，
斯巴达虽决定援助但不能及时出兵。而波斯海陆兵员总数在五万以上，其中还有希腊人最
为畏惧的精锐骑兵队。雅典以一万公民之旅迎战，不啻以卵击石，但雅典也有自己的优势
，除了公民以死卫国的昂扬士气外，其重装步兵无论在战备和战术上都是第一流的：战士
皆着头盔铠甲，左手持盾，右手握矛，以密集队形冲刺；而波斯步兵则是轻装，只有籐盾
护身，并且是在各地强征入伍，士气涣散；在地形上，希腊人布阵于山麓，波斯则扎营于
山下平川地带，希腊军有居高临下之利，若主动进攻便于长驱直入，迂回包围。另外，率
兵到达马拉松的雅典十将军，推举雅典名将米尔太德为战斗的总指挥。米尔太德的祖先是
雅典著名的显贵家族。根据希罗多德的记载，他的叔父老米尔太德在庇西特拉图当僭主的
时候是雅典很有势力的人物。公元前524 年，老米尔太德曾任执政官，他因与庇西特拉图
不睦，便招集一批人，到色雷斯建立了一个殖民地。米尔太德的父亲客蒙是雅典的大富翁
，曾用同一队马在奥林匹亚赛会上三度赢得塞车的胜利。米尔太德本人也当过雅典的执政
官，后来成了在色雷斯的殖民地赫尔松涅索斯的僭主。他娶了色雷斯的国王的女儿赫格西
皮列为妻。
　　由于长期生活于色雷斯地区，米尔太德对波斯军队的虚实与战术特点有所了解，合乎
知己知彼的要求。波斯方面则只带着被逐出雅典数十年且不熟悉军事的希庇阿斯。应战之
前，米尔太德对士兵和司令部同僚作了热烈的演讲，他说，雅典将披上奴隶的枷锁，还是
永远保存其自由，关键就在他们自己的身上。米尔太德特别选定了波斯骑兵夜间放马于北
面沼泽，受阻而不能返回的最好时机，在清晨向波斯军队发动猛攻。他根据敌我力量悬殊
的情况和波斯军队惯于中央突破的特点，排出传统希腊方阵，把重装步兵重点布置在两翼
，中央兵力较弱，只有数列厚度。战斗一开始，雅典军队的中央部分突入敌军阵地后又且
战且走，让波斯主力尾追，然而雅典军的两翼很快就突破对方的阵线，迅速插向敌军纵深
，形成包围封合之势，把首尾失援并被分割包围的波斯军打得狼狈逃窜，伤亡惨重。这时
，迟到的波斯骑兵虽冲入战场也由于阵营已乱而无所作为。因此，经过几小时的激战，雅
典军获全胜，俘获战舰七艘，打死波斯士兵6400人。溃败的波斯军窜上舰船，离岸南逃，
波斯第二次对巴尔干希腊的入侵终于以失败告终。雅典人在战地为阵亡的192 名勇士建陵
合葬，世代垂念，陵墓至今仍屹立于马拉松平原之上。
　　雅典人在马拉松战役中，为保卫国家的独立和自由，英勇奋战，以弱小的兵力战胜强
大的入侵者，成为世界历史上以少胜多的著名战例。这一空前巨大的胜利，极大地鼓舞了
整个希腊民族抗击侵略者的斗志，而雅典孤军应战独抗强敌，大大提高了它在希腊各邦的
威信。以雅典为榜样，许多动摇观望的城邦开始转而积极主战，为日后希腊联军的组成打
下了基础。希腊人也正是从此战役开始了拯救自己文明的斗争，这次战役为日后希腊人战
胜波斯人打下了基础。
　　(3)波斯第三次远征希腊的战前备战
　　大流士得知第二次远征希腊又失败了，感到非常恼火，但他还是不甘心失败，积极筹
划准备第三次远征。希罗多德说：" 他于是立刻派遣使者到一切城市，命令他们装备一支
军队，要他们每一个城市提供远比以前为多的船只、马匹、粮饷和运输船。由于这些通告
，亚细亚忙乱了整整三年(即从公元前489 年至前487年），精壮的人们都给征入了讨伐希
腊的军队并且为这件事作了准备。" 但正在准备过程中，公元前488 年大流士死去，其子
薛西斯即位后，继承父志，积极继续作远征准备。
　　据说薛西斯建立了包容骑兵、陆军、海军的强大远征军。希罗多德甚至说：" 除去那
些巨川大河之外，哪一条河的水不是给他的大军喝得不够用呢." 为远征后大军有足够粮秣
，薛西斯在他即将远征的途中，包括整个色雷斯沿岸，设置了许多贮备粮秣的兵站基地。
他还为远征顺利通过赫勒斯滂海峡，建造了横渡赫勒斯滂海峡的索桥，用绳索连锁桡船，
又为稳住连锁船只而在海中坠下了许多巨大的锚，桥面上铺实树枝，桥两侧设有栅栏，既
稳固又便于人马通行。
　　薛西斯征集建立了多民族组成的，服装和兵器各异的古代世界规模最大的杂牌军，只
参加远征的士兵足有20多万。他还组建了强大的骑兵和战车兵，由沿海民族组成一支相当
庞大的舰队。海军的主要部分是三列桨舰船，据希罗多德报道共1207艘。薛西斯就是率领
这支庞大的军队远征希腊，刮起另一场战争飓风。
　　(4)希腊人的战备工作
　　正当波斯帝国积极备战，暴风雨即将来临前夕，雅典却围绕怎样对抗波斯，展开了激
烈斗争。以阿里斯帖德为代表力主陆上卫国，要建立强大陆军；以特米斯托克利为代表力
主海上卫国，要发展海军。最终特米斯托克利胜利，提出了加强雅典海上势力和建造新舰
队的海军纲领。
　　①特米斯托克利建立雅典海军
　　特米斯托克利是公元前5 世纪上半叶雅典著名的政治家和军事家，是当时雅典政坛上
的风云人物。他的父亲涅奥克列斯虽然富有，但不属于最显赫的望族。公元前493 年，特
米斯托克利当选为执政官时，就考虑到加强海军对于雅典的重要性，开始增建比雷埃夫斯
港的防御设施。特米斯托克利的巨大历史功勋在于，他能正确地认识马拉松战后雅典的国
内外形势，在复杂的斗争中，善于利用各种有利因素，推动有利于发展民主政治、增强国
力的政策，使雅典变成拥有强大海军的海上强国。
　　他巧妙地利用雅典人与拥有强大海军的近邻埃基那的敌对关系，说服了公民的大多数
，在公元前480 年，把劳里温新发现的丰富银矿的收入用于建造军舰。这样，到波斯再次
入侵前，雅典已经拥有当时希腊诸城邦中数量最多的新式军舰，总数达200 艘左右。
　　在特米斯托克利倡议和主持下建造的雅典军舰共分两类，一类是战舰，也即" 长舰"
；另一类是供运兵和军用物资的运输船。此时建造的军舰主要为三列桨舰船，每舰有170
名划桨手，分上、中、下三层配备划桨手。舰船头角包以黄铜，用以冲撞敌舰。在舰上还
设有小桥，在与敌舰接舷后可将小桥搭在敌船上，舰上的重装步兵便可以上冲入敌船，与
之展开白刃战。后来的罗马海军也采用了这种接舷战术。
　　②希腊军事防御同盟初步形成
　　希腊世界城邦既小又多，单以一两个城邦是无法与波斯帝国时对抗的，于是各城邦使
者穿梭往返于各城邦之间，为建立一个反波斯同盟、团结御侮，保卫自己家园而奔走，参
加反波斯同盟的城邦共有31个，特别是雅典和斯巴达两个强国联合起来，对以后的战争胜
负有着决定性的意义。
　　雅典自特米斯托克利主持建立强大舰队以后，一跃成为爱琴海上第一流的海上强国。
特米斯托克利把雅典从陆上防卫波斯转为海上防卫是很有远见的。如果说未来的第三次希
波战争中希腊的胜利是某种意义上海军的胜利，那么雅典组建强大海军的改革使雅典海军
赢得了战争，而且为战后在希腊世界称霸奠定了基础。但是雅典海军强大了，陆军的作用
则相对降低了，于是在未来战争中就需要有别的陆军强邦的协同作战，斯巴达勇敢的陆军
正好补其不足。
　　反波斯军事防御同盟以斯巴达为马首是瞻，斯巴达人占据了陆军统帅职位，还占据了
海军统帅职位。这与特米斯托克利的团结御侮为重，说服雅典人，奉斯巴达人为最高统帅
有关。但雅典在战争中的作用并没有因此而逊于斯巴达，这也可以从战后雅典称霸希腊世
界看出来。
　　(5)温泉关战役与第三次希波战争爆发
　　公元前480 年春，薛西斯亲率海陆军从阿比多斯出发，进入欧洲，沿着色雷斯海岸水
陆并进。据希罗多德记载，陆军总数170 万，战舰1200艘，这些数字显然是夸大了。但据
近代研究者估计，海陆军战斗人员的总数仍可达50万左右。希腊联军在数量上处于明显的
劣势：陆军11万，海军400 艘战舰，而且由于城邦众多，能集结在指定地点抗击波斯主力
的联军人数往往只有一两万人，甚至更少。因此，战争态势对希腊人来说是非常严峻的。
　　两军对抗的第一回合是著名的温泉关之战。温泉关号称天险，扼于南下中希腊的主要
道口，傍山靠海，关口窄道仅容羊骑通过。守卫温泉关的联军仅7200人，其核心是300 斯
巴达战士，统帅则是斯巴达国王列奥尼达斯。
　　列奥尼达斯是阿那克山德里德斯的第三个儿子，于公元前488 年继哥哥之位为王。公
元前480 年，当波斯国王薛西斯亲帅海、陆两路大军气势汹汹地进犯希腊的时候，他担任
希腊盟邦陆军总指挥，亲自负责扼守战略要冲温泉关。来到关上后，他首先指挥修复了年
久失修的壁垒，接着对兵力作了部署。希腊守军凭借有利的地形，击退了敌人一次又一次
的进攻。薛西斯出动了称之为" 不死队" 的精锐部队，也溃败下来。当正面攻击迟迟不能
得手的时候，当地的一个希腊人叛国投敌，在夜间带领波斯军队，从一条小路迂回到温泉
关背后。面对陷于重围的危险局势，列奥尼达斯命令大部分部队安全撤走，以便保存有生
力量。他率领300名斯巴达人，400 名忒拜人和700 名特斯皮亚人坚守在山上，次日上午，
波斯人发动了猛烈的进攻。希腊人殊死抵抗，长矛断了用剑砍，短剑钝了用拳头和牙齿与
敌人格斗。希罗多德生动地描述了斯巴达人的战斗场面：" 他们大多数人的枪已经折断了
，于是他们便用刀来杀波斯人。在这次的苦战当中，英勇奋战的列奥尼达斯倒下去了。
　　和他一同倒下的还有其他知名的斯巴达人".斯巴达人终因寡不敌众，全部壮烈牺牲，
波斯人也付出了惨重的代价。
　　后人在这个战斗地点，为斯巴达战士立了一个纪念碑，并于上铭刻诗文："过路的人，
请告诉拉西第梦人(即斯巴达人），我们遵守他们的指令，躺在这儿了".鲁迅先生于1703年
在《浙江潮》上曾发表《斯巴达之魂》一文，介绍有关温泉关战役的故事，称赞说：" 巍
巍乎温泉门之峡，地球不灭，则终存此斯巴达武士之魂".列奥尼达斯和他率领的士兵，临
危不惧，忠于职守，表现了高度的爱国主义精神。以英勇牺牲的榜样鼓舞了希腊全军的士
气，其精神力量之伟大远胜于具体战斗之得失，在希波战争史上写下了光辉的一页。从战
略布置上看，这场守卫战也是成功的。它保存了联军的主力，使希腊舰队能够顺利驶往萨
拉米岛附近，为后方备战赢得了宝贵的时间，为后来萨拉米战役的胜利创造了良好的条件
。
　　(6)萨拉米海战
　　温泉关失陷之后，希腊海军迅速撤退集结到萨拉米海湾，把中希腊拱手相让给波斯人
。波斯人不久用火箭攻城，攻陷了雅典。雅典的再陷，引起了萨拉米海军的惊慌，在雅典
海军统帅特米斯托克利的坚决要求下，希腊人决定在萨拉米海峡与波斯人展开激战。
　　萨拉米海峡水域狭窄，具有深遂谋略的特米斯托克利企图诱使庞大的波斯舰队进入此
处，以便为快速灵活的希腊战船提供良好的歼敌机会。于是他设法说服了担任联军舰队司
令的斯巴达人埃弗里比阿德斯采纳了他的作战计划，之后又派了一名心腹奴仆逃到波斯方
面，诡称希腊舰队准备逃出海湾，建议波斯迅速出船拦截。薛西斯信以为真，于夜间调动
舰队封锁了海峡出口。
　　已被敌方包围的希腊舰队意识到只有拼死决战才是唯一出路。
　　公元前480 年9 月23日天刚破晓，总数约380 艘的希腊舰队出现于萨拉米岛与雅典海
岸之间的狭窄水域，波斯舰队随即全面出击。波斯舰船大而且数量占绝对优势，但在狭窄
的海湾里无法施展；相反，希腊的小型舰船运转灵活而且熟悉航路，主动进击性非常大。
于是，波斯舰船进入狭湾后便只能以纵列行进且互相挤碰起来。看见时机已到，以雅典为
主力的希腊舰队猛冲过来，纷纷从侧面撞击波斯船只。波斯舰队顿时一片混乱，几乎丧失
了作战能力，有的触了礁，有的搁了浅，更多的是被灵活机动并装有撞角的希腊战舰击沉
。战斗持续到晚上，拥有千余艘舰船的波斯舰队已溃不成军，战舰被击沉300 余艘。波斯
海军几乎全军覆没，而希腊仅损失40艘舰只。
　　此役的失败使薛西斯再也无心恋战，他害怕退回亚洲的道路被希腊海军截断，遂匆忙"
御驾回朝" ，只留下马尔冬尼斯率陆军余部在希腊继续作战。
　　薛西斯的撤退表明战局已发生根本变化，现在是希腊人取得攻势，而留下的波斯陆军
则难脱身死于异域的命运。萨拉米海战从根本上扭转了希波战争的战争形势，奠定了以后
希腊人胜利的基础。
　　(7)普拉提亚战役和希腊的最终胜利
　　在整个希波战争中，如果说萨拉米海战是希腊反击波斯的一次海上大规模的，决定性
的胜利，那么普拉提亚战役应该说是希腊反击波斯的一次陆上大规模的，决定性的胜利。
　　公元前479 年，驻守北希腊的马尔冬尼斯又进兵阿提卡半岛，再次占领雅典，但此时
的波斯军队已是强驽之末，接着波斯军队又与希腊军队在普拉提亚展开了一次大决战。
　　这次希腊联军的声势相当强大，据希罗多德统计，希腊联军重装步兵共有38700人，轻
装步兵共有69500 人。其中斯巴达的黑劳士奴隶在这次战斗中也被武装起来，作为轻装步
兵，每一个斯巴达人配备7 个黑劳士。希腊联军以斯巴达和雅典军队为主力，总共达11万
人，在斯巴达国王乌撒尼亚斯为最高统帅的率领下，列阵在阿索波司河南岸，准备与波斯
人决一雌雄。
　　波斯军队的数量，据希罗多德记载总共有30万人，其中不少是希腊人，最精锐部队由
波斯人组成，包括" 不死队" ，部署在阿索波司河北岸，与希腊联军隔河对峙。
　　双方对阵多日，战争一天天拖延，波斯统帅马尔冬尼斯日感军队给养供给困难，面对
希腊人在本土作战，援兵越来越多，他决定先派骑兵进攻希腊人，迅速结束战争。
　　波斯骑兵骚扰了希腊军队，并切断了希腊人的水源，于是一部分希腊人撤走了，但作
为主力部队的斯巴达和雅典军队还按兵不动。波斯军队误认为希腊人逃跑了，于是既不整
顿队形，也不按照原来的部署，像追击逃兵似地涌上来，主要对准拉西第梦人，与斯巴达
人展开了激战。
　　战斗开始后，希罗多德描述说，波斯人用他们的藤盾连成一道壁垒，从这后面射出了"
像雨点一样多的箭" ，给希腊人以很大打击。但波斯人主要靠骑兵和弓箭手作战，一旦当
战斗进入近战，特别是肉搏战时，波斯人的缺陷就暴露出来了。他们没有希腊人那样专门
的训练，战斗技术较差。尤其应该注意的是，波斯军队中异邦军数量众多，他们完全视波
斯人为瞻，旗倒兵散，正如希罗多德所言：" 异邦军的全部命运是以波斯人为转移的，因
为其他的人看见波斯人逃跑了，故而在他们甚至还没有和敌人交锋，便立刻也逃跑了。……
胜利者就这样跟在薛西斯的士兵后面进行了追击和杀戮。" 不久，希腊人发动猛攻，与波
斯人展开肉搏战，希罗多德描写：" 直到最后，这场战斗竟形成了肉搏战；原来异邦军抓
住了对方的长枪，并把它们折断了。波斯人论勇气和力量都是不差的，但是他们没有防护
的武装，此外他们的训练不够，论战斗的技术到底也比不上他们的对手。" 结果，波斯军
队伤亡惨重，30万大军除了一支4 万人的军队逃跑了以外，只有3000人幸免于难，其统帅
马尔冬尼斯也阵亡了。而希腊方面，斯巴达人阵亡91人，铁该亚人16人，雅典人52人。
　　普拉提亚战役是希波战争的最后一次大决战。经过这次决战胜利，希腊人开始全面反
攻，希腊大陆很快全部解放。与此同时，希腊海军又在小亚细亚的米卡尔海角击败波斯舰
队。公元前478 年，雅典进攻黑海海峡，占领赫勒斯滂左旁要塞。从此，战争完全在海上
或海外进行。
　　随着战争从陆战转入海战，希腊联军内部出现分裂，以农立国的斯巴达对海上作战不
感兴趣，而且海军不如陆军发达，撤回到伯罗奔尼撒半岛。公元前478年，拥有海上强大力
量并且声威日盛的雅典和希腊本土、爱琴海各岛及小亚希腊各城邦组成了新的对抗波斯的
军事同盟，史称雅典海上同盟，或叫提洛同盟。从此以后，希波战争就是主要在以雅典为
主的提洛同盟和波斯人之间进行的。
　　公元前468 年，提洛同盟大败波斯海军于小亚的攸里梅敦河。公元前449 年，又大败
波斯海军于塞浦路斯岛附近。最终波斯只好和希腊人签订和约，规定波斯承认小亚希腊各
邦独立，放弃对爱琴海和黑海一带的统治。至此，希波战争以希腊获得彻底性胜利告终。
　　(8)希波战争对希腊文明发展的推进
　　一场庞大的外来战争对一个民族来说有时可能是一场灾难，因为它可能导致其文明的
毁落。有时对其来说又可能是其文明发展的外来推动力和发展推进剂。其民族在外来压力
下，为追求生存和独立就要对内励精图治，缓和内部矛盾，克服众多小国寡民的一盘" 散
沙状态" ，联合成一体，共同团结御侮，推进自己文明的发展，赢得了战争，也就使自己
的文明获得了重生。
　　古代希腊文明就是面临如同境地，在面对东来强大的波斯帝国的冲击下，自己在公元
前5 世纪初才刚刚发展起自己完整的文明，是逆来顺受接受东方文明的统治，把自己的文
明扼杀在其" 摇蓝期" 里，还是奋起御侮，保卫自己的文明.马拉松、萨拉米、普拉提亚三
大会战如果在希波战争中完全失败，那么古希腊文明很可能像历史上其它无足轻重的诸多
文明那样被扼杀在摇篮里，不能大放光彩。若波斯西进成功，则地中海将成为单一的古代
文明区，不可能在此后的世界文明发展格局中形成东西方分庭抗礼之势。原来地处西亚北
非地中海东岸、南岸发展的古代东方文明，虽有巴比伦和埃及两大中心的并立，但比较类
似，都是" 神授的王" 统治的专制主义国家，而且
　　在波斯把巴比伦和埃及统一合并进其帝国后已渐趋合一。正是希波战争中这三次大会
战的胜利为古代希腊文明的生长发育和成熟在时间和空间上提供了必要的条件。希腊的胜
利使波斯西征受挫，先在地中海东部形成希波对峙局面。虽然在以后的岁月里，希腊民族
被征服了，但已结出累累硕果的希腊文明却反过来征服了征服者本身。以后希腊文明在希
腊化时代广泛传播于地中海，很快及于罗马再扩及欧洲，形成西方文明；波斯则经安息、
萨珊和伊斯兰文明等以后，继而形成东方文明，而这个世界性格局形成的分水岭就是希波
战争。
　　希波战争对希腊来说的确是一次生死存亡的考验，战争的胜利不仅保住了希腊城邦，
也极大推动了希腊文明的发展。由于波斯的势力退出了爱琴海和黑海，希腊城邦的海外交
通和贸易便无所阻碍，这就为希腊工商业经济的发展提供了有利条件。战争对雅典意义尤
其重大。战争期间，第四等级广泛参军作战，加强了第四等级公民在国家生活中的作用，
城邦制度得到迅猛发展。战后，雅典通过提洛同盟确立了海上霸权，提洛同盟各成员实质
演变成雅典帝国的下属。经济的繁荣，城邦制度的发展，为雅典奴隶制城邦的" 黄金时代"
——" 伯里克利时代"的到来奠定了基础。希腊古典文明的繁荣又为日后欧洲文明的发展奠定
了基础。从此意义上说，希波战争不仅没有毁灭希腊文明，反而推进了希腊文明的发展。
　　4.雅典称霸与希腊大规模内战的酝酿
　　(1)提洛同盟与雅典建立霸权
　　在希波战争中，雅典为了联合希腊各国在海上共同反击波斯帝国，于公元前478 年，
组成以雅典为首的海上同盟。因同盟集会会址和金库在成立时设于爱琴海中的提洛岛而得
名。入盟城邦最初只有35个，后来随着战争胜利，成员增到近250 个。以盟主雅典为一方
，所有其它盟邦为一方，双方立盟，军事外交一致行动，实际上是听从雅典指挥，结盟时
双方共把一块巨铁投入海中，声言只要铁不浮出海面，便要永远忠于盟约。以铁表志，宣
誓入盟后不得随意退出。
　　同盟成立之初，入盟各邦仍是独立的，雅典亦无任何特权擅自行动和实施未经同盟会
议批准的法规或侵犯各邦利益。但提洛同盟的建立，对雅典来说，如虎添翼，成为希腊世
界第一等强国。
　　在希波战争中，同盟在雅典领导下主要对付波斯，奋勇作战。但战争结束后，同盟逐
渐变为雅典统治同盟成员，自己称霸希腊的工具。从此，同盟会议不再召开，雅典命令代
替一切，金库迁入雅典城，加强对盟邦的勒索和控制，提洛同盟变成了雅典帝国。
　　雅典帝国的出现，使雅典古典文明臻于极盛。公元前461 年，伯里克利任首席执政官
，标志着希腊古典文明繁荣时代的到来。
　　伯里克利出身于雅典名门，年轻时代是在提洛同盟抗击波斯人的战争中度过的。他任
首席执政官后，对内实行改革，权达下层公民，使古典希腊文明臻于极盛。对外以扩大雅
典势力和利益为原则，加强控制提洛同盟盟邦，变提洛同盟为" 雅典海上帝国" ，把同盟
金库从提洛岛迁至雅典，同盟会议不再召开，雅典积极准备扩张。虽然雅典与斯巴达作为
不同的政治制度国家一直有宿怨，但是基于斯巴达组建的伯罗奔尼撒同盟势力比较强大，
时机不够成熟，伯里克利与斯巴达在公元前445 年缔结了30年和约，可是他又对别的城邦
和地区进行了扩张。
　　(2)未来内战的酝酿与根源
　　希腊民主政治的发展是在与贵族派的斗争中成长起来的。民主政治以雅典为首，贵族
政治则以斯巴达为基地。在希腊各个城邦里，几乎都有两派斗争。民族派与贵族派力量互
有消长，于是在斗争中，各城邦各派常常要求雅典或斯巴达出面干涉或派兵支援。这种形
势在希波战争后日益恶化，酝酿着一场大规模内战。
　　以雅典为首的提洛同盟和以斯巴达为首的伯罗奔尼撒同盟之间在经济和政治上也矛盾
重重。雅典与伯罗奔尼撒同盟中的工商业城邦，尤其与工商业发达的科林斯有着不可调和
的矛盾。为发展工商业，雅典与科林斯展开全面竞争。雅典与斯巴达为称霸希腊，分别各
自扶植自己的势力，巩固并推行自己的政治制度。基于两者的深刻矛盾，内战的爆发是不
可避免的。
　　公元前431 年春，伯罗奔尼撒同盟的成员底比斯袭击了雅典的盟邦普拉提亚，雅典给
予普拉提亚以援助。以此为起点，至6 月中旬，斯巴达王阿基达马斯率军入侵阿提卡，战
争全面爆发。
　　5.伯罗奔尼撒战争与希腊文明开始衰落
　　伯罗奔尼撒战争从公元前431 年开始直到前404 年结束，历时27年，战火几乎遍及整
个希腊世界。根据史学传统，这次战争可分成三个阶段：一、自公元前431 年至前421 年
，史称" 十年战争" ，或以斯巴达国王之名称为" 阿基达马斯战争" ；二、自公元前415
年至前413 年的西西里战争；三、自公元前413 年至前404 年雅典投降，战争结束，史称"
德凯列伊亚战争".(1)十年战争
　　①雅典的战略与瘟疫骚扰雅典
　　当伯罗奔尼撒人在科林斯地峡集结军队，正将出发向阿提卡进攻的时候，雅典的首席
执政官伯里克利在人民大会上发表演说，让雅典郊区的农民放弃家园，把家眷和财产迁入
城内，固守城垣，运用海军同敌人战斗，以自己海军之长对付伯罗奔尼撒同盟海军之弱。
　　伯里克利早在战前就预料到战争爆发的可能性，为了及早防备斯巴达人从陆上入侵，
曾在雅典城与外港比雷埃夫斯之间，修建一道长垣，这样就使陆海两方面的防务都有所巩
固。战争爆发后，他采取一件稳妥战略：陆上主守，乡民迁入城中，必要时放弃农村，坚
壁清野，据城坚守；同时充分发展海军优势，发兵袭击伯罗奔尼撒沿岸城市，逼迫敌方疲
惫求和。伯里克利提出的战略基于他的依靠雅典的财富和资源打持久战的军事思想。正如
他之所言：" 因为同盟者所缴纳的金钱就是雅典的力量，战争的胜利全靠聪明的裁断和经
济的资源。" 第一年的战事，雅典就是在伯里克利的领导下以此战略行事的。
　　伯罗奔尼撒同盟军侵入阿提卡后，大量农民涌进雅典，雅典变成了巨大的难民营。伯
里克利绝没想到这一战略在下一步却使他陷入极端被动的处
　　境。
　　公元前430 年夏，一场意想不到的灾祸突然降临到雅典头上。一场可怕的瘟疫从非洲
的埃塞俄比亚传至埃及和利比亚，再从海上传至皮里优斯港，然后蔓延至雅典城。战祸引
起大量农民涌入雅典城内，促使雅典瘟疫更加恶化。许多人相继死亡，据估计，大约有四
分之一的人死于这场瘟疫。加上前方军事失利，雅典公民开始对伯里克利不满，不久，公
元前429 年，他也罹难于此疫。
　　②普拉提亚围城战
　　伯里克利死后，雅典发生了主战还是主和的两派斗争。以克里昂为首的主战派主张继
续推行对外扩张的战争政策，加强对盟邦的控制，以武力逼使敌方就范。公元前427 年，
克里昂出席首席将军，基本继承伯里克利的弃陆从洋战略，与伯罗奔尼撒人继续作战。
　　公元前429 年，斯巴达国王阿基达马斯率伯罗奔尼撒同盟军，向中希腊的雅典盟邦普
拉提亚进军。普拉提亚人固守城池，在卫城上建筑一排大木栅，内砌以砖，加固加高城墙
。伯罗奔尼撒人却在靠近城墙的地方造一土山，与城相接，利用他们的攻城机械——破城锤
(撞墙车）来进攻城池。普拉提亚人利用套索和吊梁破坏敌人的破城锤。其中吊梁与中国古
代的滚木起同样作用，但吊梁是用两根铁索悬挂在两根平行地放在城墙上的木杆上。当发
现破城锤撞击城墙时，他们把吊梁移动到破城锤的正上方，然后放松铁索，让吊梁突然落
下，这样便可把破城锤的头部砸坏。不久伯罗奔尼撒人利用破城锤攻城就在吊梁的打击下
失败了。
　　接下来，伯罗奔尼撒人利用火攻想烧毁普拉提亚，但一场大雨挽救了普拉提亚。
　　围城日久，城内粮食日缺，普拉提亚人只好在公元前427 年向伯罗奔尼撒人投降普拉
提亚城遭到了屠杀，一年后被彻底毁灭。
　　③派罗斯、安菲波里斯战役及尼西亚和约
　　公元前427 年，克里昂开始出任首席将军后，亲自带兵出征。公元前425 年5 月，雅
典派兵占领伯罗奔尼撒半岛西南部的战略重地派罗斯港。同年7 月，克里昂又亲自率军占
领与派罗斯港相对的斯法克特里亚岛。雅典鼓动那儿的斯巴达黑劳士发动暴动，让斯巴达
深以为患，于是斯巴达主动求和，但遭雅典拒绝。
　　正在斯巴达危难之际，斯巴达人接受了其将领拉西伯达的建议，进攻爱琴海北岸的雅
典城市。这样一方面可以把雅典军队引出伯罗奔尼撒半岛，以免除其严重的威胁；另一方
面可以鼓动那里的雅典同盟国背叛雅典，以破坏对方的物力和人力支援。公元前424 年，
拉西伯达率军占领安菲波里斯，接着又攻陷许多地方，引起雅典在希腊东北地区各同盟国
的背叛。
　　公元前422 年克里昂亲率雅典军队与斯巴达人又在安菲波里斯展开激战。由于盟邦叛
离，雅典军事失利，主和派在雅典抬头并逐渐占了优势。公元前421 年，雅典主动与斯巴
达提出议和，双方缔结了为期50年的和约，史称尼西亚和约(以雅典将军主和派首领尼西亚
得名）。至此，" 十年战争" 结束，伯罗奔尼撒战争暂告一段落。
　　(2)西西里战争
　　①雅典远征西西里
　　尼西亚和约，并未解决双方战争的根源。事实上有些斯巴达的同盟者自始就反对和约
。主要只是由于斯巴达和雅典都有点对十年的持久战倍感疲乏，它们需要缔约取得暂时和
平，赢得时间来重作休整，为未来战争进行新的准备。因此，战争再起，势所必然。
　　公元前420 年，年轻的雅典激进民主派亚西比德被选为将军。他一登上政治舞台，就
竭力鼓吹对斯巴达重开战端，提出了一个远征西西里、称霸全希腊的狂妄战略计划。他的
海上战略思想，与伯里克利、克里昂等前辈一脉相承，只是更富于野心，更脱离实际。但
他得到大多数下层城市公民的支持，其主张逐步在雅典政治中占了上风。
　　公元前416 年，西西里岛的雅典盟邦塞格斯塔与斯巴达在西西里的同盟者叙拉古的盟
邦塞林努斯发生纷争，塞格斯塔向雅典求助。于是亚西比德在雅典主张借此远征塞林努斯
和叙拉古，切断叙拉古这条斯巴达和科林斯的左臂。雅典于是同意远征西西里。
　　远征前夕，尼西亚在一次人民大会上发言说：" 你们往西西里去了，留下许多敌人在
后方，很明显的，你们在那里也会有敌人的，而且也要应付那些敌人。可能你们认为你们
所签订的条约会给你们以保证；……如果我们的大军在任何地方遭到失败的话，这个和约不
一定能阻止敌人马上向我们进攻。" 尼西亚的这段发言，恰好说明亚西比德战略错误的要
害：不是远交近攻，而是远攻近和，把敌人留在后方；一旦和约破坏，则两面受敌。以后
的事实正是这样发展的。但雅典人并没有把尼西亚的警告放在心上。
　　正当雅典远征军出发前夕，雅典城内的许多当作路标的赫尔墨斯神像被捣毁了，谣言
散布这事与亚西比德有关。但好战心切的雅典人希望从速出征，公元前415 年5 月，远征
军由战舰136 艘，重装步兵5100人，轻装步兵1200人，桨手26000名组成，在亚西比德、尼
西亚和拉马卡斯率领下，向西西里的叙拉古进发。
　　②叙拉古战争
　　雅典大军刚踏上异邦土地，雅典公民大会却下令亚西比德回国受审。他交出指挥权，
却在回国途中逃往斯巴达。他向斯巴达建议：速派军增援西西里，以解叙拉古之围；从陆
上发兵，长期进驻雅典近郊德凯列伊亚，瓦解提洛同盟。斯巴达采纳了他的建议，这给雅
典带来致命的打击。
　　公元前414 年，雅典人把叙拉古团团围住。战事之初，雅典军队甚为得手，叙拉古处
境不利。但斯巴达人很快率军及时到达西西里，占据埃皮波拉伊高地，使雅典人的壁垒包
围不能奏效。
　　公元前413 年，德摩斯特涅斯主张雅典人应该撤兵回国，而尼西亚优柔寡断，迟疑不
决，贻误军机，接下来就是雅典人在大港海战中的惨败。
　　叙拉古的东、南、北三面环海，只有西面同陆地相连。叙拉古人为对付雅典海军，加
强水域大港的防御。叙拉古人在他们旧的船坞前面的海底中钉下了大量木桩，使他们的船
停泊在障碍物里面，以免雅典人把舰船划进去撞击它们。这些木桩或露或没于海面，如同
暗礁，对舰船航行威胁很大，致使雅典虽有强大的海军，却在战争中没有充分发挥出作用
。
　　叙拉古人还为了其舰船适于狭小的大港内作战，对它们的构造作了很大改进；减少船
头长度，在吊锚架的两旁增加一些材料，使船头更加坚固。改进后的舰船可以利用船头撞
击战术，在狭小大港内横冲直撞。而雅典舰船的船头构造较轻，并非为迎头撞敌舰而设计
，主要用来冲破敌人阵线，环绕敌舰，向敌舰的侧面或船尾冲撞。这种环航战术适于在宽
阔海面作战，船多而水面狭窄则不利于环航，难以施展其威力。因此，叙拉古人正是以己
之长击敌之短，巧妙打击敌人，雅典海军在大港海战中处于相当不利地位。
　　大港海战开始时，雅典首先进攻，叙拉古起而应战，不多时不大的大港海面布满了船
只，展开了古代世界罕见的大海战。据修昔底德记载：" 这是一次剧烈的战斗——比以前任
何一次战役都要激烈些。双方面的桨手们，当受命把船划往交战地方时，从不退缩，舵手
们表现出很高的技术，彼此互相竞争。……许多船舰挤在一个小面积上互相进攻(真的，过去
从来没有这么多的船舰在这么狭窄的水面上战斗过。双方面的船舰总共差不多有二百条）
。
　　因此，用船嘴冲击船身的进攻方式比较少(指雅典的作战方式——作者），因为没有倒划
退却，也没有冲破敌人阵线向周围转动的机会；在进攻别的船舰或逃避别的船舰的冲攻中
，船碰碎船的时候比较多得多。" 最后叙拉古和它的同盟者大获全胜，雅典海军死伤过半
，余者争相登陆逃走。
　　③雅典远征军全部覆灭
　　公元前413 年秋，大港海战后，雅典人只有从陆路撤退，海路已被叙拉古及斯巴达人
封锁。撤退的军队约有4 万人，士气沮丧，行动迟缓，饥渴交加，军心混乱，斗志涣散。
沿途不断遭到敌方的围追堵截，雅典人只得投降。后来，他们不是被处死就是送往采石场
作苦工，惨死于疾病和苦役中。雅典的西西里远征军全部覆灭异乡。正如修昔底德所言："
这是这次战争中希腊人最大的一次军事行动，照我看来，是希腊历史中我们所知道的最大
的一次军事行动——对于胜利者说来，是最光辉的一次胜利；对于失败者说来，是最悲惨的
一次失败，因为他们是全军覆灭；他们的痛苦是很大的，他们的毁灭，诚如俗话所说的，
是整个的毁灭，海军、陆军——一切都毁灭了。许多人中间很少有回到故乡的。西西里的事
件就这样终结了。" 因此，西西里之战是整个伯罗奔尼撒战争的转折点，从此之后，雅典
的形势江河日下，难脱战争最终失败的命运。
　　(3)德凯列伊亚战争
　　①德凯列伊亚战争
　　公元前413 年春，斯巴达采纳亚西比德的建议，侵入阿提卡半岛，以德凯列伊亚(距雅
典约20公里）为据点，派军队四出蹂躏阿提卡，掠夺物资，包围雅典使其变为孤城，并实
行长期占领，给雅典带来巨大的人力和物力损失。修昔底德说：" 这是雅典势力衰落的主
要原因之一。" 此时的雅典陷入困境，它必须在两个战场上同时进行两场战役：一个是西
西里战场进行的叙拉古战役；一个是阿提卡战场的德凯列伊亚战争。雅典被困，丧失了全
部农村，盟邦也纷纷叛离，军费入不敷出，发生严重的财政危机，雅典失败的时日已不长
久了。
　　②雅典投降
　　雅典西西里战场的全军覆灭和阿提卡战场的形势日蹙，使雅典陷入困境。外则同盟叛
离，内则政局动荡。公元前411 年，贵族寡头发动政变，残害民主派；接着在公元前410
年民主派又推翻了贵族寡头政治。
　　政局动荡，自始就影响战局，而且越来越严重。公元前405 年，雅典与斯巴达两支海
军大战于赫勒斯滂海峡的羊河河口，雅典经营数十年的海军全部覆灭。公元前404 年，雅
典被迫投降，投降条件要求：取消雅典海上同盟；自行拆毁一切从雅典到比雷埃夫斯的防
御设施；除留12艘警戒船只外，把全部船舰交给斯巴达；参加伯罗奔尼撒同盟，废除民主
政治。这些苛刻的条件，已把雅典的伟大和光荣全部抹掉，雅典从此变为二流国家。长达
27年的伯罗奔尼撒战争最终以雅典彻底失败而宣告结束。
　　(4)雅典失败的原因与希腊文明走向衰落
　　①雅典失败的原因
　　雅典在伯罗奔尼撒战争中一直政局动荡，貌似强大，内部矛盾丛生：奴隶主与奴隶的
矛盾，自由民内部民主派与贵族派之间的冲突，主战派与主和派的争执不休，雅典与同盟
国的纠葛等。这些矛盾在战争中都进一步激化了，奴隶纷纷逃亡，民主派执权得势则排斥
贵族派，贵族派上台则残害民主派，尤其在处于战争关头两派相斗，战争没有相对固定的
领导，没有稳固的后方，同盟者们又趁火打劫，造成分崩离析的局面，使雅典内耗严重，
大伤元气，从自身内部加速了战争的失败。
　　斯巴达内部虽然也存在各种矛盾，但与雅典相比，政局则稳定得多，这让斯巴达可以
放心腾出精力专门对付雅典。而且为了打败雅典，斯巴达不惜与波斯相勾结，以承认波斯
对小亚细亚各希腊城邦的统治为交换条件，取得对方的金钱资助，用以建造舰队。本来斯
巴达陆军力量又强大，这可谓给斯巴达虎上添翼。斯巴达没有发生像雅典财政严重危机的
状况，军心稳定，斗志昂扬，军饷充足，加上正确的战略战术，让叙拉古在西西里拖住雅
典主力部队，自己则围困雅典，长期占据和蹂躏阿提卡，让雅典远近为难，最终只好投降
。
　　雅典采取的战略计划也是不够高明的。伯里克利在战争爆发前夕，就动员人民放弃土
地和房屋，保卫海上的城市，让人们避开同伯罗奔尼撒同盟国家作陆战，而号召人们走向
海洋、打海战。这是一个涉及全民的总体战略。
　　但战争开始后，雅典并没有从全民备战出发，而是把农村拱手让给斯巴达，任其蹂躏
。大量农民涌入城市，既无粮食，又遭瘟疫横行，给雅典人民带来灾难。而亚西比德在此
道路上走得更远，他不主张去攻打直接的，最近的、最主要的敌人——伯罗奔尼撒同盟的首
脑斯巴达，却去攻打与雅典关系不大而且远隔重洋的叙拉古，舍近求远，正如尼西亚所言
，把主要敌人留在了后方。结果斯巴达攻入阿提卡，雅典疲于西西里和阿提卡两地作战，
终于两地的军队几乎都全部覆灭，强大的雅典在日益窘困中死亡。
　　②希腊文明走向衰落
　　伯罗奔尼撒战争给希腊人民带来的痛苦和灾难是空前的，正如修昔底德所言：" 过去
从来没有这么多的城市被攻陷，被破坏，有些是外族军队做的，有些是希腊国家自己做的
；从来没有那么多的流亡者；从来没有过这么多生命的丧失——有些在实际的战斗中，有些
是在国内革命中。" 如果说希波战争给希腊带来古典文明的繁荣，那么这次战争却给希腊
带来衰落和危机。
　　伯罗奔尼撒战争结束以后，各城邦间混战更是愈演愈烈，斯巴达的任意干涉各城邦的
内政和推行其贵族寡头政治，日益激起各城邦的反抗。斯巴达在伯罗奔尼撒战争中取得了
霸权，实际在战后又立刻丧失了霸权。日后，斯巴达、雅典、底比斯都为了本城邦的扩张
，竭力争夺霸权，加剧了各城邦的混战。这样不仅加速了其它城邦的衰落，也加速了自身
的日益衰落。到公元前4 世纪中叶，希腊各城邦的生命力已近枯竭，城邦本身的危机为马
其顿的征服准备了条件。从城邦内部而言，城邦混战使大奴隶主大发横财，日渐豪富；而
手工业者和小农疲于作战，荒废了自己的土地，土地被大奴隶主强夺，土地日趋集中，于
是作为城邦制度基础的小农小土地私有制遭到破坏。作为公民兵制度基础的小农因纷纷破
产沦为奴隶，公民兵制度也失去了基础。于是由于希腊本身各城邦混战不休，以及希腊世
界存在着很牢固的城邦体制传统，以后历史的发展使命只好由别的民族来领导了。不久，
北方的马其顿兴起，并侵入希腊，成了希腊世界的主人，希腊被包容进马其顿亚历山大帝
国版图之中。但是已经结出累累硕果的希腊文明反过来又征服了征服者本身，马其顿亚历
山大帝国实际上是在希腊文明的光环中发展前进的。
　　八、早期与共和时代的罗马
　　1.罗马国家的形成与塞维军事改革
　　(1)伊达拉里亚文化——罗马文明的源头
　　古代罗马国家的中心地区是意大利，它的地理范围包括意大利半岛及其南端的西西里
岛，罗马城则位于半岛中部。
　　意大利最古的居民是利古里亚人。从公元前2000年开始，印欧语族陆续分批进入意大
利，此后的青铜文化和铁器文化便以他们为主发展起来。他们从公元前1800年开始进入青
铜文化时期，主要以特拉马拉文化(约公元前1700- 前1100年）为代表。特拉马拉文化发明
了影响日后罗马城市和兵营设计的村落方阵布局，就是在一块四方形的土地上，用壕沟围
绕，挖沟的土筑成围墙，围墙内房屋是枝条和粘土结构，建在木桩和堆起的平台上，房屋
成排成行，直角交叉，进村要通过一座桥跨过壕沟。这种村落的建造显然经过了苦心组织
。从前10世纪开始，意大利进入以维兰诺微文化(公元前1000 -前500 年）为代表的铁器文
化时代。大约从公元前8 世纪，中部意大利的一些维兰诺微型的村落已开始发展为伊达拉
里亚的城市和国家。
　　公元前6-前5 世纪是伊达拉里亚文化的鼎盛阶段，各地皆建立城邦，相传有12个城邦
之说。他们采用希腊字母书写本族语言。在此期间，罗马城一再而再地受到伊达拉里亚人
的统治。据罗马古代的传说。王政时代的7 个国王中最后3 位都属伊达拉里亚血统。现在
考古发掘亦证明在公元前550-前470 年间罗马是个道地的伊达拉里亚城市，罗马修建了许
多伊达拉里亚式建筑，伊达拉里亚的商业也在罗马占据垄断地位。即使到罗马共和初年，
伊达拉里亚的统治也曾在罗马反复建立。这一切表明了伊达拉里亚文化对罗马国家的巨大
影响。
　　(2)罗马城的建立与王政时代
　　罗马人的祖先是属于印欧语系的拉丁人。当罗马人进入文明时代时，已开始了铁器时
代。所以罗马军队一开始就是用铁制武器装备起来的。由于意大利半岛缺少良港，罗马人
又不重视航海业，军队主要是由农民组成的陆军。
　　海军是在罗马征服意大利向外扩张时才建立起来的。
　　大约在公元前600 年，罗马人建立了罗马城。很快，罗马进入了传说中的王政时代，
也就是罗马的军事民主制和国家形成时期。这时的国王拥有军政、司法、宗教等大权。国
王在隆重的场合必头戴金冠，身着紫袍，手持鹰头权杖，坐于象牙宝座上。王的身边有12
个侍从，手捧一束棍棒，上插斧头，此即著名的称为"法西斯" 的权标，它象征着军事统帅
的绝对权力，因而日后成为专制独裁的代名词。这种权标及整套仪仗皆源自伊达拉里亚。
与此有关的另一影响深远的礼仪则是凯旋式的举行。当国王率军征战班师回城，必举行盛
大的凯旋式：国王立于四马战车之上，亲率凯旋部队通过城市街道，直达神庙奉献牺牲，
而群众则夹道欢呼，蔚为壮观，这种凯旋式在以后的共和国和帝国时期都照样举行，而且
愈演愈烈，成为罗马社会生活不可或缺的一个传统内容。
　　(3)塞维.图里乌斯改革与罗马国家形成
　　罗马奴隶制国家的形成是通过发生于约公元前6 世纪的塞维.图里乌斯改革实现的。
　　据罗马历史学家李维所述，塞维.图里乌斯是拉丁城市科尔尼库鲁姆的一个被俘的贵妇
之子，因受老塔克文夫妇的喜爱，从小被收养在宫中，长大后还被招为附马。老塔克文被
刺死后，塞维便在岳母的帮助下登上王位。后来他注意争取民心，得到人民拥戴，王位渐
趋巩固。
　　塞维为了适应当时社会发展和加强罗马实力的需要，首先废除原来按亲属关系组成的
三个氏族部落，而代以四个城区部落，同时将罗马的乡村分为15个(或16个）乡村部落。凡
在地域部落登记入册的自由民都获得公民权，同时承担服兵役和赋税等义务。
　　此外，塞维在建立新的地域部落囊括所有自由民为公民的同时，又对全体公民进行财
产普查，在此基础上按照公民财产多寡和提供武器的能力划分了五个等级。据说，第一等
级公民的财产资格为10万阿斯，第二、三、四等级的财产资格分别为7.5 、5 和2.5 万阿
斯，第五等级的财产资格为1.1 (或1.25）万阿斯。低于五等级的最贫穷公民则为等外之人
，被称为" 普罗列塔里" (Proletarii），意即无产者。
　　随着五个等级的划分，也就相应地规定了每级负担兵力之数，当时军队以百人队(每
100 名战士组成的连队，拉丁文称之为" 森都利亚")为单位，每个等级出百人队之数不是
按各级人口比例，而是按财力负担武器装备的比例，因而第一等级组成的百人队最多，包
括80步兵百人队和18骑兵百人队，总数共达98个；其余二、三、四等级各出20百人队，第
五等级则出30百人队。各等级百人队的半数由17至45岁的年轻者组成，另一半由46至60岁
的年长者组成。另有5 个非战斗性的百人队，其中工匠百人队2 个，乐师号手百人队2 个
，最后一个分给无产者，让他们组建1 个百人队。这样总共有193 个百人队。
　　在百人队中，战士的地位是取决于财产状况的。第一等级中最有钱的公民在骑兵中服
务而被称为" 骑士".这一等级中的其他成员应当有步兵的全套重武装(头盔、铠甲、护腿、
盾牌、矛和剑），并且位于百人队的前列。
　　其它各级的公民则依照自己的地位而拥有较轻的武装，在军队中占后面的地位。第四
等级为轻装步兵，第五等级大概只有投石器等。
　　很明显，百人队组织制度起初是适应当时罗马对外扩张和战争需要而创建的。划分公
民等级，首先是把服兵役者(五等）和不服兵役者(等外）加以区分。各等级的百人队配备
不同的武器装备，都明显带有军事目的。工匠和乐师、号手单独组成百人队，他们在战争
期间可能是分派到军队中担负专门性的工作任务。另外，当时罗马公民数量大大超过军队
数量。也就是说，每个百人队实际上包括的公民人数要比作为军事单位的百人队包括的战
士数目多得多。百人队不仅是军事训练和作战单位，而且还是征召公民军的基础。
　　由于把平民纳入罗马公民队伍，公民人数的增加，兵源也随之扩大，这就为扩充和改
组公民军，增强罗马的军事力量，创造了条件。
　　百人队组织制度的核心是百人队大会。这是以服兵役的五个等级的公民组成的大会。
等外的无产者在总数近200 票的大会中只有1 票之权。开会以军号召集，会址设在城界以
外的战神操场——马尔斯田野，因为按通例罗马城内不准召集军队。投票时也是列仗以呼喊
表示同意或反对，每一百人队内以多数票决定意见。百人队大会不久由军事集会发展为政
治性会议，成为罗马的公民大会，代替了原先以胞族为单位组成的民众会——库里亚会议。
　　塞维的改革，作为他的本人主观意图，是为了加强王权，但他的改革措施却带有民主
效果，平贵斗争有所缓和，人们经受了初步的民主洗礼。不久，罗马人在公元前510 年驱
逐了王政时代的最后一个国王小塔克文，翌年由百人队大会从贵族中选出两名执政官管理
国家事务，从此罗马进入共和时代。
　　2.罗马征服意大利半岛与罗马军团的发展
　　(1)兵民合一的罗马军团
　　罗马实行典型的兵民合一的公民兵制度。罗马公民从17岁到45岁须在野战军中服役，
46岁至60岁的公民在战时仍要去守卫后方。他们都是自备武装，战时出征，战后解甲归田
。
　　罗马的兵民合一的典型性主要体现在百人队大会制度上。百人队大会既是公民大会，
又是战士会议。实行兵民合一的公民兵制的斯巴达的公民大会也是战士会议，但斯巴达的
战士没有依据财产资格划分为各个等级，仍是基于斯巴达人的血统关系上。雅典实行兵民
合一，其战士虽也以财产资格为依据被划分为各个等级，但是他们的公民大会是全体公民
的大会，不是战士会议。斯巴达和雅典的兵民合一制都没有罗马的典型和彻底。
　　罗马公民兵的基本组织和基本战术单位高度融结为军团。军团的数目、其中的人数及
其作战方式在各个历史时期都不相同。共和早期，罗马大概有四个军团。每个军团约有
4200名重装步兵和一定数量的轻装步兵。其中，两个军团由年轻力壮的公民(17至45岁）组
成，担负出征野战任务；另外两个军团由年长的公民(46至60岁）组成，战时负责卫戍后方
和支援前线的任务。早期的军团按希腊——马其顿式方阵排列阵式。重装步兵按横列排成六
行，每行500 人，持精良武器者居前。两个军团的方阵往往并列，形成密集阵列，纵深八
列，侧翼配置骑兵，轻装步兵散开列于主力队伍前面发挥作用并掩护两翼。由于这种方阵
不适于复杂地形作战，不够机动灵活，难以顶住机动敌军的袭击，于是在公元前4 世纪时
卡米路斯改变军团阵式，放弃了方阵。
　　(2)向北意大利扩张
　　罗马建立共和国以后，所面临的外部环境相当严峻。北方仍有强大的伊达拉里亚城市
，如果罗马想不再受到伊达拉里亚人的统治，那么当时只有去征服他们；东部和南部还有
经常入侵的萨宾、埃魁和沃尔斯奇人等山地部落。
　　罗马为了征服这些山地部落和伊达拉里亚人，和拉丁城市缔结卡西乌斯和约，以便对
付主要的对手。
　　公元前5 世纪上半期，罗马通过持久的战争击败了埃魁人和沃尔斯奇人。接着，罗马
对伊达拉里亚人发动进攻，主要与北方的伊达拉里亚城市威伊展开了三次战争，持续近一
个世纪。
　　公元前405 年，罗马第三次发动对威伊的战争，这场标志着罗马征服地中海世界的第
一次明确的战争，在罗马传统中作为这个城市军事史的转折点而记录下来。
　　罗马对威伊进行了10年围困(公元前405 ——前396 年）。正是在这场战争中，罗马将军
玛尔库斯.卡米路斯在罗马第一次试行军饷制度，而在此以前服军役是没有报酬的。罗马军
团士兵每日约得800 克谷物。出征时，发给士兵15日的粮食，有时甚至是30日。军团士兵
亦可靠地方补给，这就使有组织的掠夺成为合法化。他还改进和统一武器装备，公民兵自
筹武装参差不齐、规格不一会削弱战斗力的弊端得以解决。从此，公民兵出战可以从国家
获得军饷、给养和规格统一的武器装备，这种情况一直延续到2 世纪末的马略军事改革。
　　公元前396 年，卡米路斯决定用地道攻城的办法攻陷威伊城。他命令士兵挖掘一条从
城外通向城堡内部的坑道。军队被分成6 个分队，轮流作业，直至工程完成为止。罗马从
地道突然攻入城堡，出威伊人之不意，威伊陷落。
　　罗马掳获了大量战利品而变得富有起来，又占领了几乎把它的领土总面积扩大一倍的
版图，罗马强大起来。
　　当罗马刚刚站起来的时候，在公元前4 世纪初，突然发生了一场战祸，险些使罗马覆
灭。
　　公元前390 年，罗马突然遭到从西欧和中欧南来的高卢人的侵袭。罗马投入了全部军
队和来自临近拉丁城市的援军，在阿里亚与高卢人展开残酷激战，却终没有挡住勇猛的高
卢人的攻击。罗马人被围困在卡皮托利乌姆卫城，最终因粮绝而被迫投降。高卢人也苦于
军中疾病流行，同意和谈，在罗马人给付了一千磅黄金后撤离了罗马。
　　罗马幸运地从高卢人的侵袭下逃脱出来，保存了自己刚刚建立的城邦文明。当时的高
卢人仍属于游牧民族，具有很强的作战机动性。其军队可以在敌方准备不足时迅速突击，
也可以在形势不利时立即撤离。再加上游牧民族特有的勇猛和骠悍，使他们具有较强的战
斗力，因此罗马人在毫无戒备的情况下很容易被高卢人攻入。但是由于游牧民族物质生产
比较落后，仍处于半野蛮状态，一旦在对农耕民族的战争中取胜，必然会大肆掠夺、屠杀
，甚至会用自己落后的生产方式攻变农耕的生产方式，摧残了农耕民族的文明。可是游牧
民族往往在战胜农耕民族后，经常大捞一把而离去。高卢人在掳获了大量财物后离开了罗
马。罗马虽然遭到了沉重打击，但幸运地保存了其文明，并且清醒了头脑，为提防高卢人
再次入侵，他们修建起大约12英尺厚、24英尺高的坚固石造城墙。最重要的是，罗马人在
高卢战争后实行了根本性的军团改革，以实行三列队战法的中队军团取代原来的希腊——马
其顿式方阵。
　　(3)公元前4 世纪的军事改革
　　公元前4 世纪的军事改革从卡米路斯实行军饷制改革开始，在整个公元前4世纪由多个
人经过多次改革才完成的，其中最重要的是军团的体制改革。
　　首先，罗马的野战军团由2 个增至4 个，每个军团的重装和轻装步兵共4200人，骑兵
300 人。每个军团又分为30个中队，每个中队又分为2 个百人队。每个百人队为60人或30
人。在共和时期，中队是作战单位，而百人队只是一个小的战斗组织。军团的战斗队形改
变了。罗马军团放弃了原来按财产资格配置兵种的办法，根据士兵的年龄、受训程度和战
斗经验，把重装步兵排成三列：第一列是最年轻的战士，被称为哈斯塔提(Hastati)，即"
枪兵" ；第二列是由成年的有经验的战士组成，他们被称为普林西佩斯(Principes)，即"
主力兵" ；第三列是经过锻炼而最富有战斗经验的老兵组成，他们被称为特利阿列
(Triarii)，即" 后备兵".其中第一、二列各有10个中队，每个中队配置120 名重装步兵；
第三列也有10个中队，每个中队只有60名重装步兵。各列之间保持一定的距离。由于前两
列是战斗队伍，所以彼此稍微接近。第三列是后备队，相隔稍远。此外，每个军团都配备
1200名轻装步兵和300 名骑兵，列队于军团的前面和两翼。这就是罗马军团著名的三列队
法。
　　三列队法的作战方式通常是如下进行的：部署在军团前面和两翼的轻装步兵首先投入
战斗，他们向敌阵发射箭支，投掷标枪、石块。当敌人逼近时便撤走，第一列枪兵投入战
斗。如果第一列枪兵抵挡不住敌人的进攻，出现缺口，第二列主力军随即冲上来，第一列
枪兵稍微退后与第二列主力军重新形成一条密集战线共同打击敌人。只有在前两列战士处
于紧急关头，老练的第三列后备兵才加入战斗。这时战斗的最后结局往往取决于后备兵。
从这里古罗马产生了一句谚语："事情发展到后备兵了" ，意即事情发展到最决定性关头了
。
　　三列队法优于密集方阵。方阵只能适用于平地作战，遇到复杂地形就难以全线展开，
阵线中有的地方互相拥挤，有的地方兵力疏散，易被攻破。而三列队法中，中队是独立的
战斗单位，各列和各中队之间有一定间隔，这就使得各中队在战斗中较密集方阵具有较大
的灵活机动性，适于任何地形作战，其阵线也较坚固。因此，这种军团体制直到公元前2
世纪末的马略军事改革以前没有多大改变。
　　这时罗马在作战中鲜明展现了它的战术特征，就是设立防御营地。罗马军队随时随地
驻扎都要挖壕筑墙，建立营地，避免敌人突袭，并可随时进攻。
　　罗马军队实行铁的纪律，军纪和服从高于一切，如有任何反抗，都要受到无情惩罚。
如果违犯军令、临阵脱逃和表现怯懦，都要在军列前受鞭挞再砍头示众。如果整个部队怯
阵脱逃，则实行" 什一抽杀律" 让士兵排成一横列，每10人抽杀1 人。
　　在战场上立功的士兵可以晋级，获战功章，戴月桂冠。获得巨大胜利的将领可以率领
得胜的军团实行凯旋式，借以鼓舞士气，激励作战。
　　公元前4 世纪所进行的军事改革，保证了罗马在将要征服中部意大利的战争中取得辉
煌的胜利。
　　(4)逐鹿中部意大利
　　罗马人虽然从高卢人的铁蹄下侥幸解脱出来，但高卢人的入侵使罗马的国际地位动摇
了。从前的敌人伊达拉里亚人、埃魁人和沃尔斯奇人都同罗马人重开战端。罗马人为了战
胜他们，同他们连续进行了50年左右的战争。其中罗马首先经过近40年的战争，到公元前4
世纪中叶才彻底打败了伊达拉里亚人。到公元前338年，沃尔斯奇人也被罗马打败，从此归
从罗马统治。
　　到公元前350 年，罗马人已获得足够的土地来满足当时罗马人拥有土地的不足，他们
不再生活在少数入侵者威胁之下。然而，他们仍然四处扩张，他们的军队已变成征服的工
具，战时出征、平时耕种的公民兵，由于经常出外作战，变成了事实上的职业军队。
　　罗马人向南拉丁姆扩张，与萨姆尼特人发生冲突。罗马人接连与萨姆尼特人发生过三
次重大战争，从公元前343 年至前290 年，才最终将其打败。
　　至此，北至波河流域，南到卢卡尼亚边境，全部中部意大利都在罗马统治之下。
　　(5)皮洛斯战争与征服南意大利
　　萨姆尼特战争以后，罗马便和南意大利的希腊城市开始接触。公元前282 年，罗马派
军队以援助图里依为名占领了图里依，引起塔林敦的不满。当罗马舰队驶进塔林敦海湾时
，塔林敦袭击了罗马军队。于是罗马派军进攻塔林敦。塔林敦遇到罗马军队的进攻，难以
抵御，决定向伊庇鲁斯国王皮洛斯求助。
　　皮洛斯(公元前319 ——前272 年），是一位富有才能和胆略的军事家。
　　他长于布置阵势，善于指挥战斗，巧于利用地利，堪称为一位卓越的战术家。
　　就连伟大的汉尼拔都称他是仅次于亚历山大的战略家，自称是他的学生。
　　皮洛斯出身于伊庇鲁斯王族。幼年时，伊庇鲁斯发生了政变，其父被驱逐，从此他在
伊利里亚和埃及避难，后来终于回国当上了国王。
　　他崇尚武功，有雄心大略。不以统治伊庇鲁斯为满足，时刻谋划着对外扩张。当与罗
马人作战的塔林敦人邀请皮洛斯前去支援时，他决定借此机会，征服意大利、西西里，然
后再挥师东进，征服巴尔干，建立一个囊括地中海的大帝国。于是，皮洛斯率领2 万名训
练有素的步兵、3 千名帖萨利亚骑兵、2 千名弓弩兵、500 名投枪手和20头战象，横渡亚
得里亚海，于公元前280 年开赴意大利，挺进塔林敦。
　　在离塔林敦海湾沿岸不远的赫拉克里亚城附近，皮洛斯和前来迎击他的罗马军队发生
第一次会战。战斗之前，他先察看了敌情。面对罗马士气的高昂，队伍的整齐，他没有惊
慌，沉着地指挥他的军队向前，并亲率3000骑兵冲锋在前。在战斗的关键时刻，皮洛斯的
战象和帖萨利亚骑兵起了作用。因为罗马的战马没见过战象，当它们与战象相遇时，便吓
得掉头狂奔。皮洛斯借机掩杀，大败罗马军。据说，在这次战斗中，罗马伤亡7000人，被
俘2000人。
　　赫拉克里亚战役之后，皮洛斯挥师进军罗马，直抵罗马几十公里的地方安营。他自料
罗马难以攻克，决定与罗马和谈。由于皮洛斯的声誉和罗马在战败中遭受的灾难，使罗马
元老院中有部分元老认为在对罗马比较有利的条件下可以和谈。正在犹豫不决时，德高望
重的阿庇乌斯.克劳狄命令他的儿子带他来到了元老院。他义正辞严地说，如果皮洛斯想要
同罗马人订立和约，建立友谊，必须率军队退出意大利，然后派遣他的使节来和谈；不然
，只要他的军队留在意大利的土地上一天，就不能同他进行和谈。他并以热情洋溢的演说
鼓励罗马人的士气，改变了元老们的情绪。讨论结果，元老院拒绝了皮洛斯的和谈建议。
　　公元前279 年4 月，在阿斯库伦附近，皮洛斯与罗马进行了第二次大战。
　　皮洛斯抢占地形，巧妙地布置阵势，而罗马人不能很好地发挥自己的威力，因此被皮
洛斯战败。在这次战斗中，罗马伤亡6000人，皮洛斯伤亡3500人。
　　皮洛斯虽两败罗马，但他的处境并不令人乐观。罗马人力资源充足，又有拉丁同盟的
支援；而皮洛斯的军队却得不到很好的补充，因其专横暴虐，塔林敦等城市对他的不满日
益增加。皮洛斯不愿把与罗马的战争拖延下去，再次向罗马提出了新的谈判建议，但又遭
到罗马元老院的拒绝。此时，罗马已经占领了南意大利许多城市，并又征服了投到皮洛斯
方面去的卢卡尼亚人和萨姆尼特人。不久，在贝尼温敦附近，皮洛斯与罗马进行了最后一
次战斗，却被罗马彻底击败。皮洛斯只好在公元前275 年秋，无可奈何地离开了意大利，
回到了伊庇鲁斯。
　　由于罗马国内平贵斗争暂告结束，内部矛盾缓和，能够团结起来，无后顾之忧而一致
对外。加上有充足的人力物力资源，还有同盟者的支持，本土作战不愁补给不足，于是最
终取得了对皮洛斯战争的胜利。从此罗马能够全力以赴地对南意大利进行最后降服。很快
，罗马攻陷塔林敦，又降服了以前投到皮洛斯方面去的南意大利诸部落：萨姆尼特人、卢
卡尼亚人、布鲁提伊人和阿普里亚人等。
　　到公元前3 世纪末，除波河流域仍为高卢人占领以外，意大利的其余地区全被罗马所
征服并在其统治之下。
　　3.布匿战争与称霸地中海
　　(1)罗马军队装备的新发展
　　公元前4 世纪时，罗马军队的武器有所改进，到布匿战争时武装发生重大变化。罗马
重装步兵的主要武器是投矛和双刃剑。投矛长约1.5 至2 米，重达4-5公斤，以铁尖头安在
木柄上，可投掷长达30米的距离。短剑长约0.5 米，宽4-7厘米。每位士兵都要装备这两种
兵器，与敌人相隔较远时实行标枪打击，离敌人较近时用双刃短剑展开白刃战，实行近身
肉搏。
　　罗马人的主要防御武器是盾牌。在公元前4 世纪初的高卢战争后，旧的圆形小铜盾被
半圆筒形的大盾所代替，并一直沿用到帝国前期。重装步兵还有护身甲胄，主要由铜制头
盔、胸铠和胫甲组成。有时战士还披有斗篷。
　　罗马军队装备的改进，保证了罗马人在不久将至的布匿战争中拥有了杀伤力和进攻性
，从武装上保证了战争的最终胜利。
　　(2)第一次布匿战争
　　①战争的爆发
　　在征服意大利半岛之后，罗马走上由奴隶制大国变为帝国之路。当时西部地中海的强
国迦太基成为罗马走上帝国之路的第一个目标，于是罗马与迦太基进行了一个多世纪的争
霸战争。因为罗马人称迦太基人为布匿人，所以这场争夺西部地中海霸权的战争被称为布
匿战争。
　　迦太基位于非洲北岸今突尼斯境内，其工农业较发达，商业、海运尤为发达，迦太基
船队经常穿梭往来于地中海南北岸各地，它的船舰在质量和数量上都远远超过任何西部地
中海的势力，这为迦太基海军的强大提供了条件。
　　利用充足的资源，迦太基建立了一支拥有海军和陆军的强大军队。陆军装备精良，是
职业雇佣兵；海军拥有50支桨的战船几百艘，每船配备水兵120 人。不仅有三列桨舰船，
而且有巨型的五列桨舰船。公元前3 世纪以前迦太基曾牢牢掌握着从叙拉古到塔林敦的西
部地中海海域。
　　公元前265 年，叙拉古派兵包围墨萨纳城(在西西里岛东北端）。城内的意大利雇佣兵
分成两派，分别求援于迦太基和罗马。迦太基捷足先登打败了叙拉古，控制了墨萨纳。罗
马不能眼看墨萨纳落入迦太基手中，进而控制整个西西里，封闭地中海，于是在公元前264
年，罗马派军队渡过墨萨纳海峡，迫使迦太基军队后撤，占领了墨萨纳城。于是迦太基立
即又派一支远征军收复失地并向罗马宣战。罗马元老院又派出一支部队去加强占领军。这
样就正式爆发了罗马和迦太基之间的第一次布匿战争。
　　公元前263 年，一支强大的罗马军队沿西西里东海岸南下，直抵叙拉古城下，把叙拉
古围得水泄不通。叙拉古被迫同意与罗马结盟，这大大便利了罗马军队的进一步军事行动
，他们在西西里东南部继续推进，切断了迦太基人同海峡的联系。为了对付迦太基人的反
扑，在公元前262 年罗马军队又将阿格立真坦团团围住。经过一场恶战，罗马攻城部队进
城后洗劫了这座城市。
　　罗马取得初步胜利，控制了西西里东部和东南部的广大地区。但战争的胜负远未确定
，因为迦太基的舰队还未受到攻击，在罗马没有海军的情况下，迦太基可以利用海军进行
回击，封锁西西里和意大利海岸，断绝罗马军队的后路，置罗马军队于绝境。为了争取最
后胜利，罗马必须作出巨大的努力和牺牲，来建立一支强大的海军。
　　②创建海军
　　当时的罗马是个农业国家，只有农民组成的陆军，而没有海军。罗马要想在与布匿人
的战争中获胜，要想称霸地中海以至建立帝国，只有必须由一个陆军强国变为一个全面发
展的陆海军强国。罗马人很快在南意大利希腊人技师的帮助下，建立起一支包括120 只舰
船的大舰队，有3 万多个划桨手。为了迅速建成一支舰队，在造船的同时，罗马人加紧在
陆地上训练划桨手，让他们坐在板凳上练习划桨。在希腊人的帮助下，一支新的海军很快
就要出现在地中海中。
　　罗马年轻的海军在海战技术上显然无法与老牌海军强国迦太基相比。罗马人为补己之
短，制彼之长，发挥自己陆军强大的优势，在舰船上发明了吊桥战术。那就是在每只舰船
的舰首安装一种前端装有抓钩、两侧装有栏杆的吊桥，前进时竖起系在桅杆上，当接近敌
舰时放下，吊桥前端的抓钩便像乌鸦嘴一样钩住敌舰的甲板，使两只船连接在一起，这时
罗马步兵如履平地般的从吊桥上冲过去，在敌舰的甲板上展开肉搏战。这实质上是在海洋
上进行陆战。罗马人由此把自己的陆军特长得以发挥，从而导致在海战中反而处于有利地
位。
　　公元前260 年，罗马舰队和迦太基舰队在西西里岛北面的米列海岬展开了一次大海战
，罗马军队用上述桥舰第一次打败了迦太基舰队。罗马又利用舰队进攻科西嘉岛和撒丁岛
，公元前259 年在撒丁岛附近再次打败迦太基舰队。
　　迦太基人在陆上和海上失利以后，退到西西里西部，凭借那里的海军要塞固守，战争
出现了相持局面。罗马人看到在西西里迅速取胜是不可能的，便决定进攻迦太基本土。公
元前256 年，执政官塞占卢斯和曼利乌斯率领230 艘战舰，载着4 万名步兵，远征非洲，
第一次布匿战争进入第二阶段。
　　③进军迦太基
　　罗马舰队由墨萨纳出发，在西西里南岸的埃克诺穆斯海峡附近遇上了由350只船舰组成
的迦太基舰队。迦太基人决定让他们的中军佯退牵着罗马人的鼻子，他们准备两翼包抄。
罗马的中军虽然已入圈套，但侧翼却通过钩船和铺板拦住了敌人的包抄。而中军又果断突
围使自己脱身出来，回到原位，打垮了靠着海岸的迦太基舰队的左翼。在这次海战中，罗
马的桥舰再次发挥了威力，大败迦太基舰队，迦太基损失100 艘船舰，罗马只损失24艘。
罗马军队在迦太基东面的卢克佩亚登陆，进展顺利，屡败迦太基军队，一直进抵到迦太基
城不远的地方。
　　迦太基迅速征集了新的雇佣军，大败罗马军队。公元前255 年，载着残余军队的罗马
舰队在返国途中又遭遇风暴袭击，使罗马远征军几乎全部覆没。
　　④罗马取得胜利
　　战场重新回到西西里，罗马人重建了舰队，在公元前251 年攻下了西西里北岸的主要
城市帕诺尔穆斯，把迦太基人一直挤到西西里西部。
　　公元前247 年，西西里的迦太基军队改由精干的哈米尔卡尔指挥，但他已不能挽回败
局。不久罗马又迅速发起攻势，终于占领了迦太基人在西西里的最后据点利里拜乌姆和德
瑞帕努姆。公元前241 年罗马又在一次海战中打败了迦太基舰队。
　　连续23年的战争使迦太基精疲力竭，只好与罗马议和。罗马也感到财匮力乏，便与迦
太基签订和约。和约规定迦太基向罗马割让西西里及其与意大利之间的其它岛屿，十年内
向罗马赔款3200塔兰特。这样，第一次布匿战争以罗马的胜利告终。
　　(3)第二次布匿战争
　　①迦太基的战前准备与萨贡杜姆事件
　　第一次布匿战争并没有彻底解决罗马和迦太基之间的矛盾。罗马虽然扩大了地域范围
，得到了巨额战争赔款，但还没有掌握对西地中海的控制权。而迦太基并不甘心失败，它
的经济政治力量并没有被摧毁。它利用其丰富资源，轻易偿付了战争赔款，迅速从战争灾
难中恢复了过来。因此，爆发新的战争是不可避免的。
　　迦太基在第一次布匿战争结束以后不久即开始为新的战争进行准备。在公元前237 年
派曾在西西里指挥作战的哈米尔卡尔率军去西班牙，恢复和扩大在那里的地盘，以弥补在
上次战争中的损失，并为未来的战争准备进攻基地。
　　公元前228 年，哈米尔卡尔战死，其女婿哈斯德路巴尔成为继承人。哈斯德路巴尔在
西班牙建立" 新迦太基" 城，成为迦太基在西班牙的主要据点，附近巨大的银矿又为迦太
基提供了丰富的财政来源。
　　公元前221 年，哈斯德路巴尔被人杀死，哈米尔卡尔的长子、年仅25岁的汉尼拔成为
继承人。
　　汉尼拔是古代的一位杰出的军事家。少年时期就在他父亲和姐夫的培育下，受到专门
的军事和外交训练。他9 岁就随父从军出征西班牙，后又成了哈斯德路巴尔的助手。多年
的军旅生活，不仅丰富了汉尼拔的军事知识，而且培养了他的坚韧不拔的毅力和吃苦耐劳
的精神，为他后来掌握兵权奠定了良好的基础。
　　汉尼拔自幼就有非凡的抱负，立志要为国家干一番事业。长大成人后，决心用武力打
败罗马，征服意大利，雪洗迦太基战败的耻辱。据说，当汉尼拔还是一个少年时，就在他
父亲的命令下，跪在神坛前宣誓说：" 长大成人后，一定要成为罗马不可调和的对手。"
在他看来，迦太基经过长期备战，已有足够力量战胜罗马。
　　公元前219 年，汉尼拔完成了对罗马人作战的一切准备后，攻占了罗马在西班牙的同
盟者——萨贡杜姆城。
　　萨贡杜姆陷落后，公元前218 年春罗马派以费边为首的使团去迦太基交涉，要求迦太
基把汉尼拔当作和约破坏者引渡给他们，否则要承担一切后果。
　　罗马历史学家李维是这样描述罗马使团在迦太基元老院进行交涉的最后场面的：迦太
基人拒绝了罗马人的要求，这时费边撩起长袍前襟，作了个褶，说道：" 这里我给你们带
来了战争和和平，你们喜欢什么，就挑吧！" 他的话得到了同样高傲的回答，说他喜欢什
么，任他给。当费边放下长袍，宣布给他们战争的时候，所有在场的人一致回答说，他们
应战，并且将以应战时的同样决心进行战争。
　　于是罗马正式对迦太基宣战，第二次布匿战争开始了。
　　②汉尼拔翻越阿尔卑斯山
　　当时罗马的计划是，兵分两路：一路由执政官塞姆普罗尼乌斯.隆古斯率领，从西西里
进攻迦太基本土；一路由执政官斯奇比奥率领，从西班牙登陆，以便牵制汉尼拔的军队，
使其不能援助非洲本土。但是，汉尼拔却以惊人的胆略，准备进攻意大利，在敌人境内作
战。
　　他认为从海上进入意大利太冒险，因为自从第一次布匿战争以后，迦太基再也没有取
得制海权。汉尼拔选择了极难越过的欧洲最高峰阿尔卑斯山这条路线。这条路线的优点，
在于罗马人意料不到会有来自这方面的进攻。罗马海军当时守在沿海，陆军集结在南意大
利，准备进攻非洲。他们认为，迦太基人是不可能越过阿尔卑斯山的。
　　公元前218 年春，汉尼拔率领由9 万步兵、12000 名骑兵和几十只战象组成的军队从
新迦太基城出发，开始了对意大利大规模的军事远征。部队沿着西班牙东部向东北部方向
挺进。罗马人由于对汉尼拔的进军意图认识不足，拖延了出征西班牙的时间。当普.斯奇比
奥率军从海边到达罗丹河口时，汉尼拔已经进抵那里，并且迅速渡过了河，然后溯河北上
，躲过罗马军队的拦截。斯奇比奥悟出了汉尼拔的进军意图，便派自己的弟弟格.斯奇比奥
率军继续去西班牙，自己则率一部分军队迅速上船，赶回意大利。
　　这时，汉尼拔经过长途跋涉，于9 月初到达阿尔卑斯山麓。当时已近寒冷季节，山中
的隘路已经有了积雪，加上阿尔卑斯山山高坡陡，道路崎岖难行，行军的困难是难以想象
的。汉尼拔以惊人的毅力克服了一个又一个困难，终于在公元前218 年9 月末，率领疲惫
不堪的军队走出深山，到达意大利北部波河上游地带。此时，汉尼拔只剩下2 万名步兵、6
千名没马的骑兵和一头战象了。
　　③波河首战和特拉西美诺湖大捷
　　汉尼拔的突然出现，使罗马大为惊慌，元老院不得不放弃侵略非洲和西班牙的计划，
集中兵力保卫意大利，命令斯奇比奥在波河左岸迎击敌人。但波河左岸已被汉尼拔占领，
斯奇比奥只好命令军队守在波河右岸，等待第二支军队的到来。
　　塞姆普罗尼乌斯率援军到达后，就迫不及待地渡河与汉尼拔决一雌雄。
　　双方兵力相当，各有4 万人左右。罗马人把步兵摆在中央，骑兵分在左右两翼，以保
护步兵。针对罗马人的战术，汉尼拔用他的战象对付罗马骑兵，用他的步兵对付罗马军团
。罗马人首先发起冲锋。但罗马人的马匹一见到战象，吓得队伍就马上乱起来，并开始向
后逃跑。罗马步兵迎上去用长矛刺伤它们，把迦太基步兵逼向后退。在这千钧一发之际，
汉尼拔立即命令他的骑兵出击，从侧面包抄敌人。失去骑兵保护的罗马步兵顿时慌乱起来
，并开始向后撤退。
　　这时，埋伏着的迦太基军队从后面包抄过来，切断了他们的后路。在两面夹击之下，
罗马军队全线崩溃，只有塞姆普罗尼乌斯带着1 万名步兵冲出包围圈。
　　这次战役，罗马损失惨重，4 万军队只有1 万人生还。而迦太基军队只伤亡400 人，
充分显示了汉尼拔的军事才能。
　　公元前217 年春，汉尼拔秘密进军，他选择通过伊达拉里亚的道路。此路段有一片沼
泽地，汉尼拔艰难地率军渡过了它，绕过了罗马新任执政官弗拉米尼乌斯布下的防线。弗
拉米尼乌斯完全没有料到汉尼拔会选择这条进军路线，只好连夜尾追，却在特拉西美诺湖
中了汉尼拔设下的埋伏。
　　特拉西美诺湖在伊达拉里亚中部，湖北岸是一个三面环山、只有一面临湖的谷地，汉
尼拔在通向谷口的隘路上设下了埋伏，把骑兵安排在隘路入口处。在谷地出口处的山峰上
又配置了轻装步兵。汉尼拔亲自率领步兵占据着与湖平行的高地。
　　公元前217 年6 月21日，天刚拂晓。罗马4 个军团近30000 人，鱼贯进入谷口。当时
浓雾笼罩着整个湖面和峡谷，追击者没有经过认真侦察就进入山谷。汉尼拔及时发出进攻
信号，顿时伏兵四起，迦太基军队向罗马军队的两翼和后卫发起突然猛袭。罗马人根本来
不及进行任何有组织的抵抗。战斗不到3 个小时就结束了。罗马损失惨重，执政官弗拉米
尼乌斯战死，15000 人阵亡，几千人被俘。只有6000人冲出敌人阵线，跑出谷地，但在汉
尼拔军队的追击下只好缴械投降。汉尼拔区别对待俘虏，命令将俘虏中的罗马士兵全部带
上枷锁，而对无罗马公民权的其他意大利人则立即释放，不取赎金。
　　汉尼拔十分注意利用罗马和意大利各同盟之间的矛盾，目的在于孤立和削弱罗马。
　　④罗马实施拖延战略
　　汉尼拔踏上了通向罗马的大道，罗马紧张起来，立即采取紧急措施：一方面加强城防
，一方面任命费边为独裁官，统一指挥军事行动。然而汉尼拔并没有直接向罗马进军，因
为他知道，以他现有的兵力不可能拿下罗马，因此按照原先的设想，在意大利土地上纵横
驰骋，蹂躏意大利土地，打击罗马的有生力量，同时采用区别对待的手法以图瓦解意大利
同盟，孤立罗马。这样，他在特拉西美诺湖大捷后，没有立即挥军南下进攻罗马，而是向
东来到亚得里亚海岸，在那里补足给养以后再向南进入阿普里亚。
　　罗马独裁官费边就职后，率领4 个军团急速向阿普里亚进发。
　　费边出身于贵族名门，据普鲁塔克说，他从小个性温顺，人称" 奥维库卢斯" ，意即"
驯良如羔羊的人".他曾于公元前218 年率使团前往迦太基，交涉汉尼拔攻打萨贡杜姆一事
。费边当选独裁官后，率军在阿尔皮赶上汉尼拔。但他不与汉尼拔决战，而是尽可能与汉
尼拔周旋，避其精锐，不和汉尼拔发生正面冲突，而是紧紧跟在其后，拖住汉尼拔的军队
，消耗其给养和兵力，同时伺机打击敌人，使其陷入困境不能自拔。这就是他采用的使他
闻名史册的拖延战略。罗马帝国史学家阿庇安曾对此作了如下描述：" ……非比阿(费边）紧
紧地追随着汉尼拔，但是他不跟汉尼拔交战，虽然汉尼拔屡次向他挑战。他小心地监视汉
尼拔军队的行动，他把军队靠近汉尼拔，使汉尼拔不能围攻任何市镇。当这个地区资源已
经耗尽的时候，汉尼拔开始缺少粮食。所以他又穿过这个地区，每天把他的军队列成阵势
，进行挑战。但是非比阿不来应战……非比阿和以前一样，监视汉尼拔，防止汉尼拔劫掠乡
村。他不以全部队伍作战，而只截断他的散兵，因为他很清楚地知道汉尼拔不久就会缺乏
粮食的。" 费边当时采用这一战略应该说是相当正确的。汉尼拔的军队战斗力强，特别是
他的骑兵更优于罗马骑兵，但他是孤军深入，缺乏后援；罗马军队虽然几度失利，兵员伤
亡也大，但他们是在意大利本土作战，人员和给养补充都比较容易，时间、地理对他们有
利。在这种情况下，罗马只要注意保存实力，援助同盟城市，帮助他们自卫，使他们不倒
向汉尼拔一边，就可使汉尼拔的军队处于孤立无援的境地。只要再能抓住有利时机，消耗
敌人的力量，迫使汉尼拔陷入欲战不能、欲胜不成的境地，侵入意大利的迦太基军队最后
就会像燃尽的篝火一样自行熄灭。
　　基于这种战略指导思想，费边率领罗马军队尾随汉尼拔后面，敌人驻扎他驻扎，敌人
拔营他拔营，小心谨慎地与汉尼拔保持一定的距离，牵制住敌人，使汉尼拔不敢贸然分散
兵力围攻城市。
　　费边的拖延战略在军事上是比较稳定的，但在政治上却包含着巨大的风险。罗马的战
争威力不仅在罗马本身，而且是在很大程度上依靠意大利的同盟城市在人力、物力上对它
的支持。汉尼拔率领军队在意大利境内驰骋，可能动摇意大利同盟城市对罗马的忠诚，从
而造成灾难性的后果。同时，汉尼拔蹂躏的主要是意大利广大农业地区，战争的拖延引起
了农民的不满。这种不满情绪一天天增长起来，人们讥讽地称费边为" 孔克塔托尔" ，意
为" 迟疑不决的人".⑤康奈会战
　　公元前217 年底，费边6 个月的独裁官任期届满。新当选的执政官瓦罗在越来越高的
要求迅速结束战争的呼声中决定改变战略，主张速战速决，一举结束这场战争。
　　公元前216 年8 月2 日，罗马与迦太基军队在康奈展开了大会战。
　　参加会战的罗马步兵在数量上大大超过敌人，计8 万人，而汉尼拔只有4 万人。但汉
尼拔拥有14万名骑兵，而罗马只有6000名。
　　罗马军队开到康奈附近的平原上，布成阵势。罗马士兵总共排成了3 行，每行之间有
个小间隔。精选的重装步兵以密集队形摆在中心。骑兵放在步兵的左右两翼：右翼是罗马
公民组成的少数骑兵，左翼主要是意大利联盟的骑兵。罗马想以步兵的强力冲击突破敌人
的阵线。
　　针对瓦罗的战术，汉尼拔采用两翼包抄战术，布阵成中间向前突出的半月形。中间突
出部分是较弱的步兵，精锐步兵部署于两翼，再将骑兵分署两侧。
　　战斗首先由罗马步兵发起猛攻，汉尼拔军队在罗马人压力下顺势向后退却，半月形遂
向相反的方向弯过去，以致迦太基的中间凸出战线竟变成凹进去了。罗马步兵由两侧向中
间汇合进攻，越是深入地楔入敌人的队列，他们的纵队也就越加从两侧向内收缩而变长。
罗马人的左右两侧都是汉尼拔的精锐步兵。汉尼拔的骑兵亦相应出击罗马骑兵，对罗马军
队形成了包围圈。陷入重围的罗马军队混乱一片，失去了战斗能力。结果，罗马人几乎全
军覆灭，而汉尼拔仅仅损失6000人。
　　⑥罗马转败为胜
　　康奈战役以后，罗马一时陷入非常危险的境地。同盟者纷纷倒戈，南意大利的许多城
市都投到汉尼拔方面来了。罗马总结了失败的教训，重又回到费边的战略上去，谨慎行动
，避免和汉尼拔发生大会战，努力保卫余留地区，支持继续忠于罗马的城市，惩罚倒向汉
尼拔的城市，破坏汉尼拔的补给，消耗他的有生力量，并设法切断汉尼拔同本国的联系。
　　公元前212 年，罗马军队开始转守为攻，围攻卡普亚。汉尼拔率军前来救援，但两次
都未能解围，卡普亚不得不向罗马投降。
　　公元前209 年，费边率军攻克塔林敦。在这次战役前，费边派一支军队进攻塔林敦以
东的布林狄西乌姆，然后乘汉尼拔赶去增援之际，从海陆两路一举将塔林墩团团围住，经
过数天激战，拿下该城。据说事后汉尼拔对费边的韬略慨叹不已，并说他已经相信，要占
领资源、人力如此丰厚的意大利是不可能的。
　　汉尼拔在意大利的处境每况愈下。迦太基政府对他心怀疑忌，一直没有给他什么真正
的支援。他又曾寄希望于留在西班牙的两个弟弟的支援，但是他大弟弟率领援军进入意大
利后却被击溃。公元前210 年，罗马又打败汉尼拔的另一个弟弟玛戈，占领了西班牙。
　　公元前204 年春，罗马军队在普.斯奇比奥的率领下，从西西里出发进攻非洲，第二次
布匿战争进入最后阶段。迦太基形势危急，只好召汉尼拔回国救援。汉尼拔只好含恨撤离
转战15年，没有遭受过一次重大损失的意大利战场。公元前202 年，在扎玛，汉尼拔和斯
奇比奥展开会战，汉尼拔有生以来第一次被打败。迦太基被迫求和，于公元前201 年签订
了和约。和约规定迦太基只能保留非洲本部的土地，不经罗马允许不得和邻国作战，除保
留10只船舰防止海盗袭击外，必须交出全部船只和战象，此外还得交出100 名名门子弟作
人质，50年内向罗马赔款10000 塔兰特。第二次布匿战争就这样以罗马再次战胜迦太基而
结束了，从此罗马成为西地中海地区最强大的国家。
　　(4)第三次布匿战争
　　①东方战争
　　第二次布匿战争结束以后，罗马立即利用东地中海各希腊化国家之间的矛盾，走上了
向东方扩张的道路。
　　公元前197 年，罗马和马其顿在北希腊的辛诺塞法利发生激战。马其顿军队手持长矛
，排成密集方阵闯进罗马人的左翼，以排山倒海之势把它击溃。
　　但是罗马军团的右翼向马其顿的左翼发动猛攻，把它击退。这时，马其顿的左右两个
分队开始相互错开，出现缺口，右翼在前而左翼在后。罗马军队趁机用右翼的一部分兵力
包抄马其顿方阵右翼的后卫。结果，马其顿密集方阵由于不能及时掉过头来应付侧翼的进
攻，在罗马军团的双刃短剑前败下阵来。曾经不可一世的马其顿方阵在罗马军团面前显得
笨拙、被动，失去了效力。
　　后来，马其顿、希腊被迫接受了罗马的统治。紧接着经过公元前190 年的马格尼西亚
的会战失败后，叙利亚也失去了独立。罗马把东地中海沿岸广大地区纳入了自己的版图，
建立了对整个地中海四周广大地区的统治权。
　　②罗马侵入迦太基
　　第二次布匿战争虽然摧毁了迦太基的军事力量，但是它的经济力量并未受到多大影响
。半个多世纪以来，迦太基注意发展农业和工商业，迅速从战争创伤中复苏过来，重又成
为一座繁荣的城市。
　　迦太基的迅速复苏引起了罗马的忌恨和不安。老加图就把迦太基看作罗马贸易上的竞
争对手。公元前153 年，他曾率一个使团去非洲，看到迦太基的繁荣景象，回来后每次在
元老院发表演说时，最后总要加上一句：" 我认为迦太基是必须摧毁的！" 在公元前149
年，罗马向迦太基重又宣战，派出8 万步兵、4000骑兵和600 艘船舰组成的军队在两位执
政官率领下攻打迦太基。
　　迦太基居民日夜赶造武器，修筑工事，贮存粮食，妇女们甚至剪下自己的头发搓成绳
索。当罗马军队来到城下的时候，城市已经牢固地设防。罗马军队包围了城市，但是城里
有充足的粮食贮备，城外有部分野战军策应，海岸也没有被封锁住，迦太基人坚持顽强的
斗争。罗马军队连续围攻两年，没有能够拿下城市。
　　③迦太基的陷落
　　公元前147 年，普.斯奇比奥的养孙斯奇比奥.埃弥利阿努斯率援军来到非洲。他整顿
军队，加强训练，规定每个士兵所应携带的必要装备，并对多余的、成为军队累赘的车辆
、驮畜及其它军需物资作了坚决的处理，并对迦太基实行严密的海陆包围，断绝了迦太基
同外界的联系，致使城里发生了饥馑和瘟疫。
　　公元前146 年春，罗马军队对迦太基发起了最后攻击，从一处防守薄弱的地方进入了
城里。迦太基人进行殊死的抵抗，巷战进行了六天六夜，终因众寡悬殊，被罗马人攻进卫
城。
　　根据罗马元老院的命令，5 万被俘的迦太基人全部被卖为奴隶，城市也被付之一炬，
大火一直烧了15天，然后被夷为平地。
　　这样，第三次布匿战争以迦太基城的被摧毁为结束。此时，罗马不仅完全占领了西部
地中海，还占据了东部地中海，整个地中海成为罗马的内湖，罗马迅速变成地跨欧、亚、
非三大洲的大帝国。
　　4.罗马兵源危机与马略军事改革
　　(1)罗马出现兵源危机
　　罗马实行" 出则为兵，入则为民" 的公民兵制度。起初，公民们去从军，怀着强烈的
爱国心和维护国家利益的自觉性与责任感，可长期的对外征服扩张战争，使他们变成了事
实上的职业军队。大征服的胜利，罗马奴隶制度得以充分发展，奴隶劳动开始在社会生产
中发挥重要作用。受奴隶劳动的排挤，加上频繁战争的破坏和高利贷的盘剥，自由农民纷
纷破产，失去土地，沦为无产者，丧失当兵资格。据统计，公元前164 年参加选举的公民
达372022人，到公元前136 年降至317933人。公民人数的下降意味着有资格服兵役的人数
减少，造成兵源不足，军队补充困难。公元前171 年至前169 年，公元前154 年至前151
年，罗马都出现过新兵补充不足的情况，到格拉古兄弟改革前，征兵甚至扩及17岁以下的
未成年男子，可见问题的严重。
　　在军队素质上，长期作战的公民兵在社会经济和商品货币关系膨胀发展的情况下，也
滋长着对财富的贪求，发财致富开始成为他们参战的主要目的。
　　战时掠夺战利品，战后出卖战利品，使军营里充满了随营商贩、奴隶贩子、各类经纪
人和乌七八糟的人物。这些人的到来，破坏了军纪，损害了战斗力，降低了军队素质。这
在第三次布匿战争期间已经很明显了。第三次布匿战争开始以后，罗马军队围攻迦太基久
攻不下，据阿庇安记载，这是因为" 军队里完全没有纪律和秩序，……士兵们惯于闲散、贪
婪和劫掠" ，他们更" 像是一些强盗".军队兵员补充的困难和战斗力的下降，对罗马国家
的发展产生了致命的影响。此时，罗马复杂的社会矛盾日益尖锐，奴隶纷纷起义，被征服
地区居民反抗罗马统治的斗争正在兴起。这一切都要求罗马从数量上和质量上加强军事力
量，以确保内部安定并巩固对地中海地区的统治。统治阶级中部分有识之士已经觉察到问
题严重，开始采取措施改变现状，以求军队有足够的补充和强大的战斗力。
　　第三次布匿战争后期的罗马军队统帅斯奇比奥.埃弥利阿努斯，在公元前147年主持对
迦太基作战。他竭力在军队中恢复纪律和秩序，清理腐蚀军队的无用之人，对士兵严加训
练，鼓励他们首先要克敌制胜。他的努力终于很快结束了旷日持久的战争。
　　公元前133-前121 年，格拉古兄弟也挺身而出实行更广泛的改革。阿庇安清楚地意识
到这次改革的目的是为国家取得战斗力，使罗马" 有许多勇敢的士兵去征服世界上其他地
区".提比略.格拉古制订土地法，想通过限制贵族占有过量土地并给失地农民分配份地的办
法来恢复小农经济，从而保证有充足的兵源。盖乌斯.格拉古更进一步制订同盟法，提出"
给意大利人以同等的罗马公民权" ，使军队有更充裕的来源，他还制订军事法，禁止未满
17岁者入伍，由公款供给士兵衣着，保证军队的战斗力和提高士兵待遇。
　　但当时小农破产已成必然发展趋势，城邦基础已经动摇，企图恢复独立的小生产经济
来保证兵源和提高军事力量已不再可能，旧的适合于城邦制度的兵农合一的公民兵制已经
过时，格拉古兄弟改革在贵族的反对下也宣告破产。
　　公元前111 年，非洲努米底亚国王朱古达掀起反罗马战争，罗马对朱古达宣战。可罗
马军官接受贿略，士兵出卖武器，军纪荡然，士气涣散，战争伊始便屡遭失败。公元前109
年，执政官麦特鲁斯到达非洲，接收的竟是" 一支软弱、懦怯、无力面对危险和困难的军
队" ，" 毫无纪律和约束" ，" 营地没有设防，军营没有巡逻".麦特鲁斯对军队进行了整
顿，但战争仍然拖延不决。
　　这时，麦特鲁斯的部将马略许诺尽快结束战争，赢得了罗马骑士和平民的支持，当选
为公元前107 年的执政官，受命主持指挥朱古达战争。从此开始，一直到公元前101 年对
日耳曼人战争结束，马略进行了一系列改革，增强罗马军事力量，提高罗马军队的战斗力
，史称马略军事改革。
　　(2)马略军事改革
　　盖约.马略(公元前157 年——前86年），出身于地位低微的农家，自幼少受教育，早年
投身行伍，后又投身政界。长期行伍生活，使他深知军队弊端；参与政治活动的经历，启
发了他对社会问题的认识，有助于他不顾传统断然采取行动。他的改革解决了罗马军队的
危机，摆脱了共和国面临的困境，却又促使罗马逐步从共和走上帝制之路。
　　①以募兵制取代征兵制
　　马略实行新的募兵制度，取消了公民兵制的征兵制，放弃传统的财产资格限制，吸收
志愿的无产者入伍。《朱古达战争》一书的作者塞琉斯提乌斯说，鉴于符合财产资格的人
员不足，马略" 不再按照祖先时期形成的等级，而允许任何人志愿参军，其中大部分是无
产者".普鲁塔克对此也有类似记载：" 胜利当选之后，他便立即着手征集军队，与法律习
惯相反，他把许多穷苦和贫贱的人编入军册".募兵制的实行打开了无产者志愿进入军队的
大门，基本上解决了兵源问题。不过，采用募兵制后，义务的公民兵制度并未立即废除，
直到公元前一世纪时，志愿兵并不总是能满足需要，往往仍需辅以强制征集。
　　②固定军饷制的实行
　　军饷制的实行开始于公元前4 世纪的卡米路斯军事改革，由国家发给士兵报酬，并由
国家提供统一的武器装备。马略改革实行募兵制，士兵脱离生产，无法自养自给，为保证
士兵的生活，马略不但规定了士兵可获得薪饷，而且可以从国家获得武器给养，并不在军
饷中扣除。
　　步兵每年军饷为120 狄纳利，百人队队长加倍，骑兵则为2 倍。而且士兵在每次战争
后分得的战利品数目更相当可观，因此农民尤其是无产者纷纷志愿参军。
　　③士兵服役期的延长
　　在公民兵制度下，士兵服役是义务，罗马公民战时服役，平时则解散回家种田。只要
跟邻邦处于和平状态，就不需要存在军队。共和早期，战争规模小且在家园附近作战，军
队一般夏季出战，秋冬春返回家园生产。虽然国家规定17至60岁的公民均有义务承担军役
，实际上参加过16次(或20次）出征即可免役；倘是骑兵，只需服役10次。这样一来，罗马
公民往往未入中年便已解除军役。公元前3 世纪后，长期对外扩张战争，军团不能每年解
散重建，要求士兵长年离家服役，但在布匿战争期间平均服役年限也只7 年。而募兵制实
行后，士兵服役年限增加到16年。与此同时，马略的改革措施规定老兵服役期满后可以从
国家分得一块份地作为补偿。先前占有土地方可服兵役，现在要想获得土地就必须先服役
，服兵役却成了获得土地的前提。这正表明马略的改革措施是独立小农破产的必然结果。
　　虽然马略建立的是一支职业军队，但还不能认为是完全意义上的常备军。后来奥古斯
都在此基础上建立起正式的常备军。
　　④罗马军团的再改革与发展
　　为了使军队更加机动灵活地作战，马略对罗马军团组织又加以改革，创建了联队制的
军团结构。联队是介于军团和中队之间的组织，每个联队为600 人。每个军团建有10个联
队，共6000人。
　　每个联队辖3 个中队，每个中队200 人。两个百人队(各为100 人）组成一个中队。联
队制的特点是每个联队能够单独执行作战任务，独立进行军事活动，因而更富有灵活性。
联队士兵一律为重装步兵。每个军团还配备有一定数量的、来自同盟者或行省的骑兵和轻
装步兵。
　　在阵式排列上，联队制的军团仍实行原来的三列队法。10个联队按四、三、三配置，
以传统的五点形排成。也就是第一列为4 个联队，第二、三列各为3 个联队。前后列的各
个联队相互错开，以便交叉挡住前列空隙，使军队作战力量更加密集，更富有冲击力，而
又能够机动灵活。
　　联队制的军事组织，在帝国前期时稍有变化，但基本上一直维持到三世纪。
　　⑤整顿军纪，加强训练
　　罗马军队历来以军纪严明闻名于世，同时，罗马军队也非常注意进行奖励以表彰军功
，培养军人的荣誉感。但到公元前2 世纪以后，军队开始腐化堕落，军队日趋松散，到朱
古达战争时更为严重。
　　马略组建新军后，加强整顿军纪，严格训练，使士兵闻风而动，令行禁止，大大提高
了军队战斗力。他教育士兵懂得，" 倘若逃跑就要被捕或被杀，只有武装才能保卫自由、
国家和父母，并且获得荣誉和财富".因此，马略的执法严格、赏罚分明，立刻就立竿见影
，效果明显。
　　马略还对士兵严格训练，以提高他们的作战能力。在训练中，他着重训练军队适应环
境，让士兵适应北非的酷热缺水，能使士兵惯于长途行军以对付远距离的日耳曼人。马略
还要求士兵熟练掌握工兵作业，军队每到一处，均可根据需要做到修建运河，安营扎寨，
保证军队有充足供应，并能让士兵安心等待作战时机，以免匆促作战。
　　马略的军事改革结束了罗马使用公民兵的古典城邦特色的历史，开创了罗马依靠雇佣
兵维护其统治的先河，对罗马确有起死回生之效。
　　从此，军人以奉命作战为职业，服役期长达十余年。奴隶主国家也不必为小农衰微影
响兵源焦虑，军人服役期满可分得土地，与战争中掳获财物的老兵组成了地方上的小奴隶
主阶层，成为了奴隶主政权的一个社会基础。
　　但是，职业化的军队长期追随其军事头领，容易成为将领的私属部队，造成" 将可私
兵" 的后果。在罗马共和晚期内争激烈之际，拥有自己军队的将帅往往成为政治舞台上的
决定性力量，军队遂作为政治斗争的工具，内争转为内战。这样造成反元老派借助军队建
立军事独裁的帝制，也造成军人的跋扈，军队为自身利益而混战不休，人民饱受杀戮劫掠
之苦，这种兵灾在帝制建立初期的太平盛世虽不多见，但在帝国后期却成为罗马社会的一
大痼疾。
　　可是，在共和晚期和帝国初期，马略的军事改革确实挽救了罗马向前发展的危机。马
略改革建立的军事组织制度，不仅适合共和国的需要，也适应了帝国的要求，基本上一直
维持到3 世纪。后来，奥古斯都曾对军队进行改组，使职业军队更适合元首制的需要，从
而最终" 完成了把罗马军队变为常备的正规军的事业".

第004卷世界古代前期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　埃及、巴比伦，特别是印度和中国是闪烁着人类最早哲学智慧之光的国度，稍晚于东
方的古希腊很早也产生了哲学思维，且以其哲学思考持续久远、影响广泛而著称于世。本
书在介绍人类早期哲学智慧主要是古代东方文明之光的基础上，重点介绍了印度哲学、中
国哲学和古希腊哲学三大哲学传统，并对三大哲学传统中的主要哲学流派、哲学观点及其
历史影响作了重点评介。
　　一、概述
　　在人类认识史上，最早的世界观是在人的思维具备了相当的概括、联想能力之后形成
的；而世界观以哲学理论的姿态出现则更晚，它只是人的抽象思维高度发展的产物，至今
只有数千年的历史。在原始社会时期，人的思维极其简单低下，超出动物界不远，认识离
不开感觉动作，无法形成关于世界的总体联系观念。后来，社会生产发展了，人的认识深
化了，思维能力逐渐提高起来。各种过去熟视无睹的外界现象，引起了原始人类的注意，
他们学会了观察和思考，例如万物如何形成和变化.天、地、人从何而来.它们之间有何关
系.人的生、老、病、死、做梦等是怎么回事.这些问题具有了世界观的因素，它们能够被
提出来，标志着认识上的进步。但是由于当时人们的抽象思维还是相当粗浅，人们不仅谈
不上正确说明这些问题，甚至不能为这些问题的展开提供一个理性框架。
　　在经验和能力都十分有限的情况下，人们要思考重大问题只有借助于想象力，在幻想
中构造关于世界的各种图式，建立起最初的幼稚而又形象化的世界观。古代世界各族是在
幻想中、神话中经历了自己的史前时期，而哲学最初则是在思想意识的宗教形式中形成的
。这是人类早期认识发展的一条普遍规律。当自然之谜重重包围着人们，大自然的真实面
目笼罩在一片神秘的纱幕之下时，原始社会的意识形态只能是宗教和神话，早期的世界观
只能采取有神论的形态。只有当社会实践的水平使人类的抽象思维达到这样的程度，即能
够从个别到一般，并产生出理论的概念和范畴时，思维才开始冲破原始宗教的神话形式，
一步一步建立起具有内在逻辑联系的世界观体系，于是真正的哲学便诞生了。
　　正像整个人类文明的摇篮是北非的尼罗河流域、西亚的两河流域、南亚的印度河恒河
流域和东亚的黄河长江流域一样，哲学的最早发源地也是在古代的东方。埃及、巴比伦、
特别是印度和中国是闪烁着人类最早哲学智慧之光的国度。古代东方有过灿烂的经济发展
的历史，其农业、水利灌溉事业、建筑业的发展不但造就了一个物质文明繁荣的时期，而
且也促进了科学的发展，特别是数学和天文学的发展，使人类在实践基础上对自然界的认
识获得了前所未有的成果。与此同时，人类对于社会现象也获得了一定的认识。在自然知
识和社会知识的积累和系统化达到一定程度的时候，人类的一般性抽象思维能力开始发展
成为哲学的思考。稍晚于东方但是很早也产生了哲学思维，且以其哲学思考持续久远、影
响广泛而著称于世的是古希腊。古希腊哲学是在爱琴海文明的孕育中成长的。可以说，印
度哲学、中国哲学、古希腊哲学是著称于世界历史的三大哲学传统。
　　印度最早的哲学思想主要见之于古老的宗教历史文献" 吠陀"." 吠陀" 产生于公元前
二十世纪前后，原意是知识，特别是指宗教的知识。吠陀中最古老的一部分是对神的颂歌
和祷文，被称为" 吠陀本集" ，其中有大量的神话，并且夹杂着一些对世界形成的合理猜
测。有些颂歌宣称，世界由水、火、风构成；也有的认为，非存在(无）、原人、太一、气
息、思维等创生。
　　这都表达了最初的哲学观点。广义的吠陀还包括较晚出的梵书、森林书和奥义书。其
中的奥义书虽然产生于宗教意识形态，但在很多方面已开始摆脱宗教神话的内容，以思维
论证的方式来探讨人的本质、宇宙的根源、人和精神世界的关系、死后的命运等带有哲学
意义的问题，例如探讨所谓宇宙灵魂" 梵" 和个体灵魂" 我" 的关系，并提出" 梵我不二"
这一原始的哲学本体论命题。后来婆罗门教以吠陀为根本经典，进一步发展了吠陀中的各
种哲学倾向；顺世论、佛教、耆那教和生活派等不承认吠陀的权威，并且各自提出了不同
的哲学观点。
　　从最直接的历史文献看，中国哲学思想的出现可以上溯到殷商时代。殷人早期的哲学
思想和占卜巫术结合在一起。从卜辞看，殷人的最高神为" 帝" 或" 上帝".在他们看来，
大凡生产的丰歉、征战的胜败、诸事的顺逆等，都取决于帝及鬼神的意志。" 殷人尊神，
率民以事神，先鬼而后礼。" (《礼记》）可见除了鬼神思想以外，还有" 礼" 的思想。殷
人所说的礼和对于上帝以及宗祖神的祭祀是分不开的，礼同时兼具祭祀仪式和伦理规范的
双重含义。另据《尚书》载，殷人除了礼的思想外还有" 德" 的思想。德不仅是一个伦理
范畴，也是一种朴素的对人生的哲学思考。在中国早期哲学思想中还有《周易》中的八卦
观念。" 古者庖牺氏之王天下也，仰则观象于天，俯则观法于地，观鸟兽之文与地之宜，
近取诸身，远取诸物，于是始作八卦，以通神明之德，以类万物之情。" 虽然庖牺氏是传
说中的人物，但这段话却道出了八卦产生的现实基础，它是人们长期观察各种自然现象所
形成的一种观念。八卦包含四对矛盾，最基本的是天和地的矛盾，其次则是雷和风、火和
水、山和泽的矛盾。这里包含了朴素的辩证法思想。到春秋战国前期，中国哲学逐渐成形
，产生了诸子百家之说(儒、墨、道等），出现了思想文化和哲学学说的繁盛时期。
　　古希腊哲学的最早流派米利都学派约产生于公元前7 或前6 世纪，在此之前，古希腊
哲学也有一个漫长的孕育时期。在一定意义上可以说古希腊哲学的前提是古希腊神话。神
话中讲到了天地的开辟、众神的诞生、人类的起源等等。奥林匹斯山的12个主要的神实际
上就是自然力的化身。至于神话中的英雄如柏修斯、海格立斯、提修斯等等，都是神和人
所生的半人半神，他们的经历和事迹虽然很离奇，却反映出古代希腊人在同自然力量的长
期斗争中所作出的光辉业绩。可见，古希腊神话是当时的历史现实在人们头脑中特殊的、
形象化的反映。古希腊神话在荷马著的《伊利亚特》和《奥德赛》这两部史诗以及赫西俄
德所编的《神谱》中保存得很完整。神话的神秘成分随着毕达哥拉斯进入古希腊哲学特别
是柏拉图哲学，又从柏拉图进入后来大部分多少带有宗教性质的哲学。古希腊的哲学思想
虽然以神话和传说为前提，但神话和传说中的神和半人半神的英雄都是现世人的投影，他
们所做的主要是征服世界。这正是古希腊神话中可贵的地方，是通过神话的形式反映出古
希腊人的积极、进取的人生态度。古希腊哲学的高峰是亚里士多德时期。亚里士多德和德
谟克利特一样，是古希腊少有的百科全书式的学者。他研究了物理学、天文学、生物学、
心理学、哲学、逻辑学、伦理学、政治学、美学等等。他的成就是古希腊内部极盛时期的
总结，又是古希腊外部极盛时期的反映。他的哲学在人类理论思维的发展史上具有极为重
要的地位。
　　由于社会生产力水平以及科学发展的不平衡，自然条件和地理环境的差异，以及交通
因素的影响，致使在历史上东方和西方，乃至各地区、各民族之间文化传统各不相同。东
方与西方的哲学、各民族的哲学都有自身发展的特有逻辑。但是，作为对世界总体的一般
规律及其本质的认识，不论是东方的思想还是西方的思想，是欧洲的哲学还是中国的、印
度的、或是阿拉伯的哲学，它们所探讨的主要问题是相近的，其基本脉络也是一致的。如
思维与存在的关系、人本身与自然和社会的关系等问题。任何一个民族的哲学思想，都是
人类认识史的组成部分，从这个意义上说，各民族的哲学思想史，是世界哲学思想史的组
成部分，它们是一个统一的和连贯的有机整体。
　　二、原始社会的思想和文化
　　1.经济基础和思想文化的概况
　　在远古时代，当类人猿转变成人的时候，猿群也同时转变为人类社会，当时即原始社
会。原始社会的生产资料是公共占有的，由于使用的工具主要是石器，生产力十分低下，
人们只有依靠联合的力量，才能战胜野兽，战胜自然，获得生存。没有这种联合便会饿死
，或被野兽吃掉。而且因为收获物很少，平均分配了，也只能维持最低限度的生活，没有
什么剩余产品。这就决定了原始社会必然是生产资料公有制。当时，生产工具、土地、牲
畜、森林、草原、河流等都是集体所有的，房屋由集体修建，也归集体所有。人们共同占
有和使用生产资料，是适应当时生产力缓慢发展的要求的。
　　在原始社会里，凡是有劳动能力的人，都参加共同劳动。只有共同劳动才能获得食物
和其他生活资料，勉强维持生活。他们的共同劳动是以简单协作的形式进行的，就是许多
人共同进行同一种生产劳动。在生产力十分低下的情况下，简单协作可以使原始人完成单
个人不能完成的工作。这种情况在近代澳大利亚土人中仍有它的遗迹。他们围猎野兽的时
候，先分散开把广阔的地区包围起来，然后逐渐缩小包围圈，最后把被围在圈子里的动物
打死。
　　有时候他们借助火来打猎。先在很大的地区内分别燃烧起火堆，留下几处黑暗的地方
，动物都跑到这些没有火的地方，猎人们就把这里围起来进行猎捕。
　　原始人在共同劳动中，逐渐出现了自然分工，即按性别和年龄的简单分工。
　　一般是身强力壮的男子负担着打猎、捕鱼、放牧和开恳土地的任务；妇女的主要任务
是，采集野生的果实，掘取植物的根茎，还要管理家务。由此可见，在原始社会里，人们
之间在劳动中的关系是原始的互助合作关系。由于生产资料是公有的，大家又都共同参加
劳动，劳动产品自然就归大家共同消费。
　　但是，生产的东西很少，连维持最低生活也有困难，人们往往处于半饥饿状态，因此
劳动产品只有在集体中平均分配，才能维持每一个成员在集体中共同生存；否则，分得少
的人便无法生活，这也会使整个集体遭到削弱和破坏。
　　在近代的澳大利亚黑尔巴人中，人们曾看到过这种现象：自清早起，男女老幼都外出
寻找食物，经过一段时间以后大家都带着获得的野兽等食物，到附近的洞穴里去烧。长者
将极其有限的食物分给大家吃。吃完后，大家又去寻找食物。有一天一个猎人打死了七只
袋鼠，但是这个猎人只分得最后一只袋鼠的一小部分，剩下的那些袋鼠则交集体平均分配
。许多地方的情况还说明，原始人有集体存放食物的窖穴和公共储藏室。男子猎获的野兽
和捕捞的鱼类，妇女采集的果实、根茎和收获的谷物，都放在这种窖穴和公共储藏室里。
集体还设有炉灶，每天的食物烧好以后，由主妇来平均分配给大家。
　　总起来说，原始社会的生产关系就是生产资料公有制，人们集体参加生产劳动和平均
分配产品。生产关系的基础是以生产力极端低下为前提的原始生产资料公有制。
　　在上述社会状态下，人类祖先的劳动、生活都处在原始阶段，因而最早反映这种原始
阶段的劳动、生活的思想和文化艺术等等也很简单朴素。
　　(1)朴素的唯物思想和集体思想
　　原始人类的抽象能力和想象能力还不发达，但他们对于自然界有着一种现实的态度。
因为只有承认客观，反映客观，按照客观实际情况办事，他们才能从事生产活动，获得生
存和发展。在长期的生产实践中，原始人类积累了同自然界作斗争的初步知识。他们已懂
得按照生产劳动的实际需要，有意识地制造和改进生产工具。我国小南山出土的石器，生
动地反映了这种情况。
　　小南山位于乌苏里江珍宝岛以北四十五公里的地方。1971年在这里发掘出八十多件石
器。我们的祖先根据渔猎生产的实际需要，把石头制造成各种的工具，而每种工具又按照
生产的要求，造成不同的式样。例如石矛，有的似桂叶形，器身扁圆，周边一面加工；有
的器身厚重，锋部秃钝；有的呈扁桃形，器身宽而薄。各种石器工具的制作说明，人们的
思想对生产劳动中的客观需要作出了符合实际的反映。在生产劳动中，我们的祖先还根据
对自然界某种因果联系的初浅认识，发展了原始畜牧业和原始农业。他们根据野生的猪、
狗、牛、羊等各种动物不同的生长、生活习性，把它们饲养成家畜。生活在草原地区的人
们，则根据地理环境条件，放牧畜群。而生活在宜于农耕地区的人们，根据对于气候、土
壤、植物种子等相互关系的肤浅认识，栽培了谷物，又经过长期的观察、摸索、试种，发
展到能种植好几种庄稼。我们的祖先对待客观世界的现实态度，是朴素的唯物思想，它起
着推动人们战胜自然、改造客观世界的积极作用。
　　原始人生活在生产资料公有、集体劳动和平均分配的氏族、部落之中，很自然地把自
己的全部生活同氏族、部落联系在一起。脱离了集体，个人根本不可能生存。他们头脑里
还没有形成私有观念，没有个人主义，有的是互助、团结和维护集体利益的思想和习惯。
他们在思想、感情和行动上，始终无条件地服从氏族、部落集体生活的需要。氏族成员生
前共同劳动、共同生活，因此也认为死后仍是集体的一员，所以死者都毫不例外地被埋葬
在同一公共墓地里。这是一种朴素的集体思想，这种限于氏族、部落范围的集体思想，起
着维护原始公社氏族制度的重大作用。但是，它是很狭隘的，没有超出部落的范围。他们
往往把别的氏族部落视为仇敌，所以氏族之间或部落之间常常发生激烈的冲突。
　　(2)原始宗教和图腾崇拜
　　在原始社会里，人们的认识能力和生产水平都很低下，思想要正确地反映客观，那是
十分困难的。因此，他们虽然有对待客观世界的现实态度，但遇到许多不容易理解的自然
现象时，也产生了对客观世界歪曲的、不正确的反映，这便是唯心思想的萌芽。人类的祖
先，还完全不知道自己身体的构造和身体内部器官的作用，所以对于梦中出现的景象不可
能理解。于是就产生了一种观念，以为人不仅有身体，而且还有一个不同于身体的灵魂。
灵魂存在于人的身体之中，人的感觉、思想都是灵魂支配的。而当身体入睡或死亡时，灵
魂就离开身体继续活动。这种灵魂不死的观念，是原始的迷信思想。
　　世界各地发现的埋葬习俗都反映出这种观念。我国西安半坡村有的墓葬中发现，在随
葬陶器里放进粟、鱼和猪肉等食物。这显然是相信人死后灵魂还和生前一样地生活。那里
公共墓地埋葬的人，头部基本上都是向西。这也是人们相信存在灵魂世界的表现。死者的
头向是表示他们的灵魂将要去的另一个世界。早年夭折的小孩，装在大型粗陶罐里，上面
盖着细泥陶盆。在盆的底部凿了一个小洞，这可能意味着让小孩的灵魂出入有个通路。
　　人类的祖先，对许多自然现象也不能理解。他们看到天地日月、山川河流、雷电风雪
、飞禽走兽等等自然现象，既给人带来生存之利，又往往给人严重威胁；因而产生了一种
神秘感，以为自然现象和人一样，是有意识的，有的来去不定，有的喜怒无常，正是这种
有意识的力量在支配着人。" 由于自然力被人格化，最初的神产生了。" 原始人对太阳的
崇拜非常普遍，因为太阳带来光明和温暖，带来生命和繁衍，不少氏族、部落把太阳当做
自己的来源。佛罗里达的古代阿巴拉支人，当太阳出山落山的时候，唱着颂歌向着太阳致
敬，同时祈请它准时回来，使他们能够享受它的光明。古埃及人崇拜太阳神。古希腊和古
罗马都建立了日神庙。不仅天地日月、动物植物成为崇拜的对象，还出现了对鬼魂、祖宗
的崇拜。不同的氏族、部落都有自己崇拜的神灵，于是产生了各种原始宗教。在法国南部
拉塞尔山洞，发现了约二万年前创作的一浮雕，这个浮雕刻着一个右手拿着牛角的妇女。
一般认为这是在主持一种与狩猎有关的宗教仪式。
　　人类在崇拜自然物的时候，又以为他们的氏族与某种自然物有着特殊的关系，把它当
作是自己氏族的起源和保护者，因而将这种自然物当作本氏族的象征和保护本氏族的神灵
，这就形成了图腾崇拜。在北美洲阿吉布洼部落的方言中，" 图腾" 一词就是表示氏族的
象征或徽章。这种图腾崇拜往往和生产劳动有着一定联系。主要从事渔猎和畜牧的氏族、
部落，多以某种动物为图腾；主要从事农业的氏族、部落，多以某种植物为图腾。阿吉布
洼部落共有二十三个氏族名称，都以动物命名，而每个动物的图形，便是这个氏族的图腾
。有一些部落中，氏族成员不吃他们作为图腾崇拜的动物，大概就是将这种动物视为他们
的祖先的缘故。图腾崇拜起着维护氏族内部团结、统一的作用。同一氏族的成员，以本氏
族的图腾为标志，坚信他们有同一的祖先，受着同一神灵的保护，并使本氏族和别的氏族
区别开来。但是，在思想上，图腾崇拜也是一种原始宗教迷信。
　　(3)原始的文化和艺术
　　记数和记事是劳动和生活的需要。那时候还没有文字，人们只能用绳打结、或在木头
上刻条等办法帮助记忆和交流彼此要说明的事情。这就是我国古代" 结绳记事" 、" 契木
为文" 的传说。这种情况，在世界的一些民族中，甚至残存到近代。印第安人外出打猎，
便在房屋旁边横钉着几根木条，一根表示在外过一昼夜，两根表示过两昼夜。易洛魁部落
的氏族酋长在开会时常说：" 我的话都保存在贝壳珠带中。" 他们把紫色、白色或其他色
彩的贝壳珠排列成各种图形，串联成各种珠带。一定图形的珠带表示特定的意思。氏族酋
长在会上讲话后，就把一条一条的贝珠带交出，作为他的言论的记录。
　　我国半坡村遗址出土的彩陶口沿上，常发现刻画简单而又整齐规则的符号，共有二十
多种，可能是为了记事而刻的。
　　最早的绘画所反映的是自然物、自然现象和原始人的劳动生活。在西班牙的一个山洞
里，发现了一幅旧石器时期的画面长约十四公尺的动物图，包括二十多种动物图像，野牛
有站着的，有卧着的，野兽的姿势各式各样。在法国的尼奥斯山洞中，发现了几万年前一
幅野牛中箭图。野牛用红色和黑色画在岩壁上，几个箭头刺进它的身体，它的前腿跪倒了
。在我国各地出土的陶器上，许多绘画，写意生动，色彩鲜明。原始的雕塑品在世界各地
发现的也比较多。音乐和舞蹈也伴随着原始人的劳动和生活产生了。比如易洛魁人在宗教
节日举行祭典仪式的时候，都唱歌跳舞。每个部落都有十种至三十种舞蹈。每一种舞蹈都
有固定的名称，还有一定的乐歌、乐器和服装。如果他们准备出征，就举行一次军事舞蹈
，并宣布出征计划，把志愿队伍集中起来。
　　当大家舞至群情激昂的时候，便立即踏上征途。许多歌、舞都是表演人们打猎、种植
植物的情景。这些歌、舞激励着人们的劳动热情，反映了人们祈求丰收的心愿。没有文字
记载的神话、传奇、传说和幼稚的诗歌，则是人类最早的文学创作。这些原始的文学创作
，靠着人们的口头语言，广为普及，世代流传。
　　我们从原始社会的遗址遗物中看到那个时代的思想文化状况，可以说它们都带有朴素
的、感性直观的和鲜明生动的特点。
　　2.原始思维和语言
　　原始部落社会中人们的思维，与他们的生活方式一样，同我们有非常巨大的差别。这
种思维的特点，首先就在于他们的思维十分感性具体，缺乏抽象力或逻辑能力，或者说，
它基本上不进行抽象，不知道抽象。原始人并不像有些人想象的那样愚笨，相反，他们是
非常矫健敏锐的，他们的聪明有时远远超过我们的想象。例如他们有一种令人惊异的知觉
辨别力和生动的记忆力，能够辨认和记住他们去过的任何地方的地形地貌的细微末节，只
要他们在什么地方呆过一次，就足以永远准确地记住它，再去时从不迷路。他们能在草地
上、硬地上甚至石头上发现足迹，并分辨出这是哪种动物或哪个部族的人，是男是女。但
是他们在知觉力获得高度发展时却几乎毫无抽象力。这一点从他们的语言和计算能力上看
得最明白。
　　原始人语言最鲜明的特点，是它特别注意表现那些为我们语言所省略或根本不予表现
的细节，却缺乏甚至根本没有那些概括性的普遍性的词。例如一个原始部族的印第安人想
说某人打死了兔子，他就得这样说：" 人，他，一个，活的，站着的，故意打死，放箭，
家兔，一个，动物，坐着的。" 其实，我们的这种翻译根本无法真正表现他们的语言，因
为他们根本就没有什么一般的人，动物，活着，站着，打死等等的名词和动词，也根本不
是像我们的语言那样，用形容词或副词去限定某个一般性的名词、动词来表现特殊。
　　例如他们语言里就没有一个像" 打死" 的词，只有各种具体的打死的词，故意放箭打
死还是用别的方式打死乃是不同的词，这些词非常之多，却没有一个一般的" 打死" 的词
。每一个动词都表现出这个动作的地点、时间、方式乃至动作主体或对象的种种极细微的
差别，达到了绘声绘色的效果。非洲埃维人表现" 走" 的手段有几十种之多：小个子四肢
剧烈摇动地走，胖子步履艰难地走，坚定的步伐，踌躇地踱步，有点瘸地走，歪曲头走，
挺着肚子走，宁静悠然地走，……如此等等，都有不同的语词，却从没有单独存在的一般的"
走" 这个概念。没有名称表示颜色，只有像乌鸦的(黑）、像沼地污泥的(黑）、像烟熏的
(黑）。要在他们那里寻找一般性的概念是困难的，甚至是徒劳的。一切都以某种能把最细
微的特点描绘出来的、工笔画式的画面语言呈现出来。所以他们说话，立刻就会再现出一
种生动感性的画面；完全不像我们的语言那样，经常是带概括性抽象性的。我们说话力求
准确清楚地表达意思和主要之点，舍弃了不必要的细节；他们则力求如画似地说，把一切
都表现出来。我们类型化，他们个别化；我们抽象化，他们具体化。这种区别是很明显的
。
　　在许多原始部族中，用于数的单独名称只有一和二，间或有三，超过这几个数，他们
就说" 许多" ，" 太多".但是我们不要以为他们智力低下，根本不能计算三以上的数字。
他们只是没有抽象的数字的观念，不会抽象地计算，却自有他们的计算办法。当他们看到
一群人或一群马时，如果总数里少了一个或多出一个，马上就能知道。他们是连同这一群
对象的一切特征来记住它们及其准确数目的。在原始人那里，数还没有同被计算的实物分
开。
　　" 一" 这个词就是一个指头。澳洲、美洲许多土著人在计算" 二" 以上的数时靠的是
视觉和触觉，是用手指着(摸着）身体的各种部位来进行的。表示某个数就靠某个身体部位
，其实这还不是数，只不过是帮助记住某个数的方式，因为说出来的只是身体某个部位的
名称，不是数的名称。但是在非洲约鲁巴人那里，我们已经看到有一种进步。他们知道11
至15，是10加上1 至5 ，16至19是20减云4 至1 ，70是20乘以4 减去10，等等。这是因为
他们经常用贝壳充当货币进行交易，这些贝壳放成5 个、10个、20个和200 个一堆，在约
鲁巴人看来，数就是这些贝壳货币。虽然他们还没有完全抽象的数的概念，但通过这些无
须注意其差别的贝壳货币的形象，我们看到在这里已经出现了一种把数逐渐从事物里抽象
出来的过程。
　　原始思维的这种极端感性具体的性质，仿佛是极其丰富的，同时又表现了它的极端贫
乏。这是一种尚未分化、没有区别和规定的、混沌一体的感性思维，它只能描绘最表面的
现象，不能把握事物的共性，更无法认识事物的内在关联，所以它缺少真正的思想内容。
这是它的第一个根本特征。
　　与此相关，原始思维的另一个本质特征是它的非逻辑性质；它对于人和外物，主体和
客体，精神和物质还没有区分也不知道区分，不知道事物之间的因果关系，也不问事物的
原因。按列维.布留尔的说法，它是一种" 原逻辑思维" ，一切现象在它眼中只有一种神秘
的" 互渗" 关系。原始人在遇到那些使他们感到兴趣、不安和畏惧的事情时，他们的思考
不是遵循我们所遵循的途径，而立刻会沿着他们的不同道路奔去。我们的文明人在遇到类
似的事情时，起初不了解它的原因，但我们总确信其中一定会有某种终于可以发现和说明
的自然原因，我们确信有自然的规律，原因迟早可以找出来；这是理性逻辑思维的根本特
点。但是原始人的思维类型则大不相同。他生活于其中的自然界是以截然不同的面貌向他
呈现出来的，一切客体和对象都被神秘的互渗关系包围着，这种互渗吸引了他们的全部注
意力。
　　对原始人说来，纯自然的、物理的、客观的东西是没有的，山、河、风、云、雷电、
土地不但是他们生活的环境、舞台和生活资料的源泉，同时它们本身也有一种神圣的生命
力，能像人一样秘密地行动，为善为恶。一个人的影子，水中映出的像或画像，都是自己
的一部分，能对人起作用。他们的名字具有一种神秘的性质和力量，如果被别人提到就可
能对本人成为一种极大的危险，因为名字体现了个人与其图腾和祖先的关系。吃一种食物
，就意味着同它互渗，与之相通，与之同一。例如食人之风的一个原因就来自于此，他们
认为吃敌人的心肝等等就占有了他们的勇敢和智慧。阿比朋人不吃鸡、蛋、绵羊和乌龟，
认为吃了就会把怠惰、虚弱、怯懦带进自己身体里去，认为吃老虎、野猪的肉就会增强自
己的胆量和勇气。印第安人头戴鹰羽，是因为他们认为这能使人具有鹰的力量，敏锐的视
力和智慧。在巴干达人那里，不孕的妻子通常都被撵走，因为她会妨碍果园挂果，多产的
妇女必定会使果实丰饶。所以，人有疾病或死亡，在原始人看来也不是什么自然的原因造
成的，一定有某种东西的神秘力量在作祟为害。他们也无法分清死人与活人、睡与醒的自
然区别，死去的人在他们看来仍然同活人继续在一起，例如在风吹树叶的沙沙声里就可以
感觉到他们。梦中的知觉也被认为是确实的东西。
　　总之，在我们认为现象里有原因的地方，原始人则认为各种感性现象事物中有一种神
秘的有生命的力量在起作用。我们不会相信人可以从山岩里生出来，人是某种鸟兽植物的
后代或亲属。火可以不燃烧，死的可以是活的；而原始人却可以从互渗里认为是这样的，
一切都是可信的，并没有什么不可能的或荒谬的事情。他们眼中的自然界和感性事物，同
我们文明人眼中的这一切都大小不一样，永远被一种神秘的互渗力包围着。
　　人类具有思考问题并能凭藉语言相互交流思想的能力。这种能力被公认是人和动物相
互区别的最显著的标志。可是，现代动物学家断定海豚也具有一定的智慧，并也会用语言
进行相互交流，只是人无法听懂而已。有人类最近似的动物黑猩猩，在许多方面非常像人
。据英国探险家珍妮.古道尔女士在《草根、树枝和石块》一文中所描述的，黑猩猩不仅能
借助于树枝、草根觅食，用石块投掷野兽，并用石块作为黑猩猩之间相互战斗的武器，而
且也能思考，懂得在不同场合用不同方法来觅食和逃避危险。然而她认为人类的思维和语
言毕竟还是与黑猩猩所有的这种能力有区别的，问题是如何划分二者之间的界线。原始人
能否讲话.从何时起人类才开始具有语言的能力.我们一时还无法断明。人类学家只有依靠
出土的原始人头颅遗骨，加以复原造形再作判断，也可以从人的直立程度、发音器官形状
、脑容量大小和整个神经系统来进行研究。根据这种方法，人们测定尼安德特人已经能够
发音，克逻马农人则只能发短促的声音。事实上，食肉动物一般都能发音，同类间也能理
解各种声音的含义。人类语言不同于动物的发音之处，是和人类语言的丰富性和抽象性联
系在一起的，是人类的思维使语言发展起来，语言反过来又促使人类思维的发展。因此，
倘若我们去探究语言和思维那个为先，是没有多大意义的。人类大约经过几十万年的进化
，语言和思维之间相互促进、相互推动使两者都愈来愈进步，达到比较完善的地步。语言
和思维产生的前提应该是人开始过群居生活。而一般说来高等动物都是过群居生活的，因
此，这个条件当人还未正式诞生，尚处于古猿阶段的时候便已具备了。
　　人类学家曾设想过一种语言产生的场景。他们认为最初的语言是少数惊叹词和名词，
或名词的集合体。如果一个旧石器人指着" 马" 或" 熊" ，他可能用声调或姿势来表明"
熊来了""熊走了" 等等，而旁边听的人也理解了这种声调或姿势。显然，我们无法证实这
种设想的正确性。但可以肯定，语言和思维是同步发展的。人类社会生活的不断进步，生
产实践和各部落间协作性活动日趋频繁，都是促进语言和思维发展的合理因素。
　　单从语言发展来看，最初的语言是模糊而不确定的。正如人类学家所说，仅是一些惊
叹词等自然发音音节，这种音节随着时间的流逝，会固定地与某些物或人联系在一起从而
形成名词。例如" 妈妈" ，很可能是婴儿在吃奶时自然发声的结果，几乎所有语言口语中
，" 妈妈" 的音节都是相同的。随着社会生活的丰富，人类活动范围的扩大，语言也逐渐
丰富起来。活动于同一区域内的部落便形成类似的方言和口语。有人认为世界上有七八种
语言产生于新石器时代。这些语言在几千年的历史长河中，有的消失，有的汇入其他语言
中，还有的则一直孤立发展至今。现今人们把目前世界上的语言分为几大支：印欧语系(也
称雅利安语），包括英语、法语、德语、西班牙语、意大利语、希腊语、俄语、亚美尼亚
语、波斯语和印度的各种语言；内米特语系，包括希伯来语、阿拉伯语、埃塞俄比亚语(古
代的亚述语和腓尼基语）；汉藏语系，包括汉语、缅甸语、泰语和西藏语。其他还有阿尔
泰语系、班图语系、斯瓦西里语系等。
　　文字的产生使语言不仅有口语的发音系统，而且有书写的语法系统。文字的前驱是原
始人的结绳记事和契刻记事。如我国的独龙族外出时，腰间系一绳子，走一天打上一个结
，以此来计算日子。契刻记事则可以通过大量的出土文物加以考证。除此之外，还发展了
一种图画文字，这种文字也许和原始的绘画同样古老。文字系统到古代帝国出现时便基本
形成了，如埃及的象形文字、两河流域的楔形文字、中国的甲骨文。字母文字的出现，标
志着发音系统和书写系统的完满结合。事实上，人类由初起的简单音节发展到复杂音节，
再发展到语言的形成，再发展到文字的出现，这种经历其实质是人类思维由初级形态向高
级形态发展的轨迹。特别是文字的出现，更成为人类进入理性文明的标界。
　　3.崇拜心理和宗教意识
　　" 崇拜" 就一般的语义上讲，乃是指人对外在事物(或其他人）所产生的内在尊敬和钦
佩心理，在某种程度上它是一种良性的。但是，当崇拜心理发展到无条件的痴迷和依赖时
，那就成为一种宗教意识了。原始人类的崇拜心理就是一种宗教意识，其产生的基础和根
源在于社会生产力水平的低下，在于原始人对自然斗争的软弱无力。原始时代，由于生产
力水平低下，人们还没有力量支配自然界的物质去征服自然，因而不可能不受自然的支配
。当人们对自然界的许多领域还处于无知，而又不能超出自己的实际经验求得解释时，便
产生和构造一连串的不正确的虚幻观念，形成强烈的崇拜心理。这种心理主要表现在：自
然崇拜、图腾崇拜、祖先崇拜、敬畏鬼魂和迷信占卜等。我们择要介绍。
　　关于图腾崇拜。" 图腾" (totem)一词源于北美印第安人的某一方言，具有" 亲属" 的
含义，一般专指某一氏族的标志或图徽。图腾信念与功能，主要在于它不仅是集团祖先的
标志，而且它能庇护集团中每一个成员，又能幻想将它们受到膜拜的超人的品质与功能，
世代嬗替地传给集团的子孙们。
　　在一切发达的母系氏族社会中，图腾的信仰与崇拜成为一种极为盛行的宗教信念。那
么图腾崇拜怎样形成的呢.原始人在自然界强大的物质力量的威胁下，渐渐把自身的凶吉祸
福的莫测变化同自然界的变化联系起来。在他们的眼里，自然界提供日常生活之需，还具
有保护自己集团成员的巨大功能，这样，人们对自然界的解释就日渐复杂和多样了。在这
个时候，人们在众多的自然崇拜物(主要是各种动物、植物或人造形象等）当中，选定出一
两种对集团成员最密切、最亲近、最重要的对象，将它们放在特殊位置上，采用一系列的
仪式对之专门崇拜，期望子子孙孙均能得其庇护、受其利益，于是就形成了图腾崇拜。
　　我国旧石器时代就有了图腾文化的前兆。有人认为，北京周口店山顶洞遗址中发现的
人工着色的、上绘一种简单图案的小砾石，与澳大利亚人的图腾圣物"丘林噶" 相似。而新
石器时代的图腾文化遗迹就更明显了。当时彩陶上的蛙纹和鸟纹，以及各种写实或写意的
动物纹样，都可说是古代某氏族部落的图腾标志。我国古籍中有把始祖形象描绘成半人半
禽形象，如伏羲" 蛇身人首" 、神农" 人身牛首" 、句芒" 鸟身人面、乘两龙" 、祝融"
兽身人面，乘两龙".古代的一些雕刻物和图画也有一些半人半兽或半人半禽形象。
　　在近现代一些原始民族中，这种形象的人多是图腾祖先或图腾神形象。由此可见图腾
文化自古至今的源流。古籍中还记载了不少氏族的动物名号，如少昊部落有凤鸟氏、玄鸟
氏、青鸟氏、丹鸟氏等，伏羲部落有飞龙氏、潜龙氏、居龙氏、降龙氏等，黄帝部落有熊
、罴、虎等氏族部落名号。根据民族学资料，图腾民族都以奉为图腾的动物、植物、无生
物或自然现象作为氏族部落的名称，所以，一般认为上述这些动物名号都是氏族部落的图
腾名称。
　　图腾意识升华为精灵世界和图腾世界。由于灵性或者灵魂与肉体的分离，因而进一步
展现出两个方面的发展。一方面，出现了非人的精灵；另一方面，出现了图腾对象的无限
延伸——大自然的一切、特别是动物，全部图腾化，灵性化。关于精灵的由来，在澳大利亚
人那里是模糊不清的，似乎与人死后的阴灵有关，但又不尽然。对于澳大利亚人来说，精
灵是一些非人的灵性个体，他们有时像人，有时像兽；善灵则具有美人的外貌。而事实上
，精灵无非就是人的灵性对象化在图腾上之后，再复归到自身的一种逻辑产物。正是这个
逻辑过程使得灵性获得了自外于人的独立形态——精灵的。我们来看阿兰达人的精灵观念。
阿兰达人把精灵称做" 伊隆塔里尼亚".这些精灵，冷季藏在山洞里，到了热季，特别在晚
上，他们就出来到处徘徊，走到人们的住处。通常他们是无形的，但巫师能看见他们；长
有天眼的人也有这种能力；狗也能看到伊隆塔里尼亚。可见，" 巫师" 、"有天眼的人" 以
及狗是人与精灵之间互通信息的承担者。精灵不被看作是恶鬼，但他们似乎有时爱跟人们
开玩笑，偷走他们一些小东西；有的故事讲到他们偷女人的事。
　　伊隆塔里尼亚像活人一样地生活，打猎和吃禽兽的肉，有时抢走被人打伤而未打死的
动物(当澳大利亚人找不到被打伤的禽兽时就这样解释）；但他们与人不同，精灵吃生肉，
因为他们不知用火。这样，就把精灵看作独立的实体，因而有别于前面所说的灵性或者灵
魂，而且最重要的还在于，精灵也有社会生活，并与人类群体相对应：每个群体都有自己
固有的伊隆塔里尼亚，它们住在这个群体的地域内，并与他们的图腾中心有关。精灵有自
己的丘林噶，并同人们一样地举行因蒂丘马仪式(促成图腾动物或植物繁殖的巫术仪式），
以及告诉人们何时应该举行这种仪式。伊隆塔里尼亚传授给巫师，他们之间也有了往来。
这样，就在人类社会之外又形成了一个精灵社会；不过对于澳大利亚人来说，他们的精灵
社会既不在" 天国" ，也不在" 地狱" ，它就在人间，与人的社会并存，而且相互沟通。
　　另一方面，在灵性复归产生出精灵世界的同时，作为图腾的对象也无限地延伸开去。
这后一种现象的思维形式正是前者思维形式的背面，或者说否定的方面。既然从同一种图
腾动物那里，可以通过" 映象" ，映射出一个精灵世界，为什么不可以从同一个人类群体
那里，同样地映射(实际是对象化）
　　出一个图腾世界呢.人类群体与图腾动物不是等同的吗.请看下面的事实：每个氏族认
为，除了自己的基本图腾之外，自己还同一系列补充图腾或" 亚图腾" 有联系，这些" 亚
图腾" 被看作是" 从属于" 基本图腾。" 亚图腾" 的数量可以是无限的，有时简直像把整
个世界在各个群体之间瓜分了。人们认为图腾本身之间有一定的秘密联系。例如，在班迪
克部落中，有一系列的动物、植物和自然现象从属于每个图腾：狗、鸟、木、火、寒冷等
等从属于鹈鹕图腾；鱼鳗、海豹、绵树等等从属于无毒蛇的图腾；鸭、小袋鼠、枭、龙虾
等等从属于茶树图腾。
　　在许多部落里，" 亚图腾" ，即自然界的各种物体，是在各胞族之间分配的，胞族原
先无疑是原始的氏族。在这种场合下，整个自然界都是对半划分的。西南各部落，达令河
流域各部落，都有这种报道。有的学者从自己的采访员那里得到关于麦凯港(昆士兰）居民
的下列报道：自然界的一切，照他们的意见，都是在婚姻级(胞族）之间划分的。风属于这
个胞族，雨属于那个胞族，太阳属于乌塔尔的，月亮属于云加尔的。星星则在他们之间划
分，如果指出某个星星，他们就会对你说它属于那个划分。自然界的物体在各个群体之间
的划分是同生活的各个方面有关的。例如，在昆士兰，这种或那种野兽往往被看作是以它
们为亚图腾的那些氏族的" 法定的" 狩猎物。在约莱部落里认为图腾集团" 具有" 自然界
的这些或那些现象。例如，据说袋鼠氏族的成员不会淹死，因为所有河流都是属于他们的
亚图腾。除了这种群体图腾的无限延伸以外，还出现了男女两性的性别图腾——男人图腾和
女人图腾，以及晚期的个人图腾——不是所有的个人，只是某些男子，有时也有女子，多数
是巫师的个人图腾。
　　这样，就与精灵世界相对应，又出现了一个图腾世界。我们通常所遇到的万物有灵的
观念，大约就是这样形成的。
　　在图腾意识不断升华的同时，现实世界的活着的人们不是一直与幻想世界的灵物们——
由灵魂到精灵、由图腾到一系列的亚图腾——保持着平等的联系吗.换句话说，现实世界的活
着的人们不是同时也在不断地" 升华" 或者神化吗.我们来看澳大利亚人的巫术仪式，看看
他们的宗教行为：繁殖图腾动物或植物的巫术仪式——" 因蒂丘马".这是人们对自己的图腾
施实巫术迫使其图腾动物或植物繁殖的仪式。这种巫术仪式极其普遍，形式也多种多样。
他们在活人的丘林噶上擦上油脂和红赭石促使图腾动物繁殖的形式，是其一种。我们再列
举阿兰达部落袋鼠图腾的人们的一种较为复杂的因蒂丘马仪式。仪式在特别神圣的地点(奥
克那尼基拉）举行，这个地点位于山脚下的一个小水池附近，它是与袋鼠祖先的神话联系
着的。仪式的参加者向山脚下走去，主持者把埋藏在地里的一大块砂石挖了出来，这块石
头是神话中的袋鼠尾巴，据传说是被野狗抛在这里的。看过之后，把石头埋好，回到水池
边，喝水。首领和一个参加者离开其余的人，爬上山坡，那里有两大块石头，被描绘为一
只雄袋鼠和一只雌袋鼠。他们把两块石头搬下来，大家给岩石着色，红色的线条表示袋鼠
的红毛，白色的表示它的骨骼。然后几个青年人爬上岩石，刺破自己的静脉，让血流在圣
石上面。这时，其余的人在下面念着迫使袋鼠繁殖的咒语，这是仪式的主要部分。此后，
大家涂上红赭石回住宿地，青年人则猎取袋鼠回去交给长老们。在那里吃少许袋鼠肉——这
是他们能吃袋鼠肉的唯一机会。用袋鼠油涂擦参加仪式的人们的身体，晚上则唱着歌颂祖
先袋鼠的功绩的歌子。
　　按照斯宾塞和士伦的说法，这种仪式的主旨在于" 用属于袋鼠图腾的人们的血滴在岩
石上面，把活袋鼠的精灵(也许应当理解为袋鼠的灵魂、袋鼠的' 孩子的胚胎' ——笔者）从
那里驱向四面八方，这样来增加它们的数量".在这里我们看到的是，袋鼠图腾的人们正是
图腾动物袋鼠的主宰，他们不借助于任何比人更高的灵界力量，仅靠自己的巫术仪式和咒
语来达到目的。人与袋鼠，神化的活人与自己的图腾动物，不仅是同一的，而且是平等的
。他们只在这种场合吃少许袋鼠肉、涂袋鼠油，也无非是为了继续保持自身的袋鼠图腾化
，在自己的血管里流着袋鼠的血，以便有朝一日在同样的因蒂丘马仪式中用它来" 点石成
金" ——更多地繁衍袋鼠的后代。其他图腾集团的因蒂丘马仪式，形式虽多种多样，但意义
亦均如此。
　　有意思的是，主持繁殖自己基本图腾的动、植物的人们，很少食用该种动、植物；自
己食用的动、植物，一般由以其为基本图腾的其它集团的人们来主持繁殖。这样，就形成
了一种因蒂丘马仪式的" 巫术合作制".例如，在瓦拉孟加部落，在蛇繁殖时，做了毡蛇图
腾的仪式后，这种动物开始繁殖，这时相对胞族的人们捉了一条蛇，拿去给图腾首领说："
你想吃这个么." 他回答说：" 不，我做这事是为你们；如果我吃了它，它就会逃跑；你们
都去吧，你们吃它吧。" 即使在平时，比如鸸鹋图腾的人走到草籽图腾集团的地区，采集
了这种草籽后，把它拿到该集团的首领那里，并说：" 我在你们的地方采集了草籽。" 草
籽图腾的人说：" 好吧，拿去吃吧。" 如果鸸鹋图腾的人没有取得允许就吃，他就会生大
病，而且可能死掉。
　　关于迷信占卜。在原始社会，人类在长期的社会实践中，逐渐建立了一种认识事物的
方法，即注意认识事物发展过程的前期现象，即前兆，以求预知将来可能发生的事情，并
预料自己行动的后果。这说明，早期人类的思维活动已经触及到了客观事物的因果联系，
并力图揭开周围世界各种事物和现象之间、前后相继发展变化的奥秘。但是，由于原始社
会尚处在人类社会发展的低级阶段，周围世界对我们的原始祖先来说，还是一个未知的"
王国".那时生产水平低下，科学知识几乎等于零。因此，古人在建立和应用认识事物发展
过程的前期预兆方法时，不可避免地会发生一种错误，即把许多无关的现象也当作某种事
件将要发生的前兆。
　　其实，事物发展过程的前兆并不是单一的，而是多种多样的。其中最基本的有两种，
即客观事物在自身发展过程中表现出来的真象和假象。因此，也就自然有两种基本的前兆
观：一种是正确地把握了事物的前期现象的前兆观。另一种是没有因果联系的、错误的前
兆观。错误的前兆观，并不一定是前兆迷信，如果是一般的错误前兆观，经过实践，多次
结果都事非所料，就会得到修正，不会长期流传。前兆迷信，不但是建立在错误的前兆观
的基础上，而且，它不是客观地解释前兆现象和未来事物之间的联系，而是用神意或神秘
的力量来解释这种联系。前兆迷信是用超自然的力量来解释这种联系，任意臆造许多事物
的前兆，或将某一事物的前兆和无关的许多事物联系起来。由于早期人类智力水平的限制
，产生错误的前兆观是难免的。到了鬼神迷信发生以后，错误的前兆观就逐步地转化为前
兆迷信，或者说，错误的前兆观，是前兆迷信的认识根源，而鬼神迷信，则是错误的前兆
观转化为前兆迷信的前提。
　　原始人不认为作为推知未来事物依据的前兆，是自然发生的，而认为是鬼神力量的作
用产生的。人们迷信前兆是鬼神对人的启示、警告，而将要发生的事物，是鬼神给人们的
惩罚或赏赐。原始的前兆迷信，是由于人们受自然力的压迫，对于自己将来的遭遇和行动
后果的迷惘不安而产生的。这种状况迫使人们乞求于神鬼降兆示知，以指导行动，以求免
灾得福。因此，人们往往希望通过前兆来求知以下的事情：(1)人们难以理解的怪现象可能
带来的后果；(2)生产活动的结果；(3)集团间战争的胜负；(4)集体生活中的重要活动可能
带来的利害；(5)个人疾病的发展趋势、伤亡安危等等。
　　在我国古代先民那里，不寻常的梦、个人身上少有的生理现象、不寻常的动植物的出
现、常见动物的不寻常的表现、动物的怪声鸣叫，以及反常的气候和天象，如日食、月食
、流星陨落、夏天下雪、雨草、雨土、雨鱼等等，都会被当作鬼神启示或警告的前兆。而
与这些前兆相联系的有近期内的个人或团体的安危；生产收获的丰歉；有无大风、大雪、
暴雨、大水；有无野兽或敌人的侵扰，等等。由此可见，原始的前兆迷信的内容，都是当
时人们社会生活中所存在的问题的一种反映。
　　在原始的前兆迷信中，被神化为前兆的事物，是一些偶然现象，或使人困惑难解的事
物，以及人们臆造的一些现象。依靠当时人类智慧可以认知或已知的事，人们是不会通过
前兆迷信去求知的。只有那些难知和无法得知的事，才会依赖于前兆迷信来解决，那些因
果联系明显的事物，人们不会把它神秘化，它被人们认识以后，就成为人类知识积累下来
，在生活中应用于正确的预见上，乌云密布后常有大雨，这已成为常识，人们自然不会把
乌云密布迷信为神向人启示要下大雨的前兆，因为人们掌握了下大雨的规律以后，就不会
在这个问题上再理会神灵了。最初被原始人迷信为神灵有意向人预告的前兆，实际上就是
他们本来没有联系的两件事情，在幻想中联系起来，并认定先发生的现象，是后发生的现
象的前兆。所以，原始人常常把前兆和另一现象偶然的巧合，迷信为它们之间有必然的因
果联系。例如，晚间看见流星坠落于村西，第二天部落中死了一个成员。于是就认为流星
坠落于村西，是部落要死人的前兆，以后就这样观察问题；再有流星坠落于村西时，或者
第二天又死了人，或者不久以后死了人，他们就以这种偶然的巧合为依据，对这种前兆迷
信更加深信不疑，子子孙孙流传下去。即使有几次流星坠落村西，部落并没有死人，也会
有人出来为传统的迷信辩护。他们或者拿几个月后死了人的事来说明前兆迷信的应验；或
者拿别的部落死了人的事来搪塞；或者拿其它的迷信来解释没有发生死人的原因。这样，
流星坠落村西将要死人的前兆迷信，就长久地被人深信无疑。黑牛生白犊，主人无故而瞎
了眼睛；月蚀洗头而秃头；梦见熊罴而生男，梦见虺蛇而生女，等等。这些偶然事件的巧
合，常常可能碰到，只要人们还受到神的观念的支配，就很容易把前一件事当前兆，后一
件事当后果。费尔巴哈说：" 例如，一只鸟飞过；我跟着它来到了一个美妙的水源；这样
，这鸟便宣示了幸运。又如，一只猫在我刚要起步时横穿过去而挡住了我，结果这次出门
很不顺当；这样，这猫便是不幸之预言者。宗教迷信之领域，根本就是无边际的和无穷尽
的，因为，它的因果联系乃是纯粹的偶然。所以，一个动物或别的某个自然实体，也能够
成为宗教信仰或宗教迷信之对象，不一定要具备某种客观根据或者能够指导得出某种客观
根据。" 原始占卜是在原始前兆迷信的发展中形成的，不是出于某个人的创造发明，因此
，不同国家和民族的占卜，有很多共同的地方。在信仰原始前兆迷信时期，人们发现：有
些征兆是人们无意中制造的，人们为了决疑，可以有意地把它制造出来；有些征兆象是经
常存在的，只是由于人们缺乏观察力或不去注意而被忽略了。可以有意制造的兆象有：梦
兆、动物内脏的兆象、烧烤甲骨爆裂的兆象、打击硬壳果时外壳爆裂的兆象等等。这些可
以由人有意制造兆象的原始前兆迷信，首先转化为原始占卜。其中，梦兆迷信最容易转化
为梦占。其转化的过程，只要把梦兆的外延扩大，变成无梦不兆就行了。
　　由原始前兆迷信转化为占卜的种类很多，但并不是所有的前兆迷信，都有可能转化为
占卜。什么样的原始前兆迷信会转化为占卜，是由各民族的生活条件及其原有的前兆迷信
决定的。《史记.龟策列传》有一段话，记载了这种情况："蛮夷氐羌虽无君臣之序，亦有
决疑之卜。或以金石，或以草木，国不同俗。然皆可以战伐攻击，推兵求胜，各信其神，
以知来事。" 近代后进民族中的占卜和古代的占卜，都说明各民族依其生活环境和传统、
习惯的不同而产生各不相同的占卜。如果生活条件近似，占卜也有近似的地方。例如，古
代以狩猎和畜牧业为主的民族，多使用兽骨的占卜方法。我国考古工作者，在河南省淅川
县下王岗，就发现了仰韶文化晚期的卜骨，龙山文化、齐家文化遗址也发现了羊胛骨和牛
、猪等兽骨卜具。以游牧为生的蒙古族，就是以艾灼羊胛骨进行占卜，史书称为" 勃焦"
或" 跋焦".《辽史.西夏》：" 卜有四：一曰勃焦，以艾灼羊胛骨。" 《元史.耶律楚材传
》：" 帝以灼羊胛以相符应。" 《四川通志》记载，松潘、懋功等地也有" 炙羊膊以断吉
凶" 的羊骨卜。我国西部的民族羊骨卜多，东部的民族则牛骨卜多。《后汉书.东夷传》：
" 杀牛以蹄占吉凶。" 古代日本，鹿骨卜就很流行，这和日本岛鹿多的情况相吻合。以采
集野果和培育植物谋生的民族，多使用草、木、竹等植物进行占卜。
　　以植物的枝、叶、茎、果为占具进行占卜，是世界各民族中比较普遍的现象。我国古
代的筮占，就是植物占的一种，但它还不是最原始的植物占。
　　最古者，可能是随手拔一棵草来算一算叶子或根须，根据其是奇数或偶数来断吉凶。
我国的少数民族苦聪人就实行草卜；彝族的木卜是拿一根木条，卜者一边口念占卜的事件
，一边在木条上刻缺口，语毕，以双手分别握住木刻中央，然后数左、中、右缺口数目，
以双数为吉，单数为凶。
　　在这里我们特别介绍一下原始的生殖崇拜问题。生殖崇拜的最初阶段里对生殖器崇拜
，生殖器崇拜的表现是对生殖器象征物的崇拜，其深远涵义是祈望生殖繁盛，亦即解决增
加人口问题。已故著名中年学者赵国华曾著《生殖崇拜文化论》一书(中国社会科学出版社
1990年版），其中对中国原始生殖崇拜提供很多考古资料和理论分析。比如，作者以鱼纹
的象征意义、蛙纹的象征意义与月亮神话、花卉纹等的象征意义等等，来阐述中国原始社
会的女性生殖器崇拜；以鸟纹的象征意义、蜥蜴纹等的象征意义、玉琮等的象征意义等等
，来阐述中国原始社会的男性生殖器崇拜。正如著名学者季羡林先生在该书作序中指出：
此书有" 十分精彩的阐述、石破天惊的推理、天外飞来的论证、恢廓弘大的内涵".该书具
体内容可请读者自行索阅，我们仅只从思想史角度予以强调的。
　　生殖崇拜的心理来源于极低的人口存活率。原始人口生产类型的特点在于高出生率、
高死亡率、极低的增长率。据估计，原始社会人口的死亡率高达50％。旧石器时代人口百
年增长率不超过1.5 ‰，新石器时代人口百年增长率不超过4‰。与此相伴的是原始人类的平
均寿命很低，根据各种估计推测，从旧石器时代到新石器时代，初民的平均年令在20岁至
30岁之间。可以想见，原始人类只能以增加出生率来求得和扩大人类自身的再生产。如果
再考虑到生命的短促还使妇女的可育时间大为缩减，依赖增加出生率来求得和扩大人类自
身再生产的意义就显得更不寻常了。因此，人口问题在原始社会生活中成了关系到人类社
会能否延续的根本大事。这导致原始人类产生了炽烈的生殖崇拜。另外，生殖崇拜并不是
性(色）崇拜。当然，性行为与生殖是统一的，性行为是生殖的必要条件，生殖是性行为自
然结果。但是在相当漫长的历史中，原始人类并不知道男女交合与生殖的直接因果关系，
以为生殖只是女性自身具有的一种功能。在他们的观念中，性爱与生殖是完全分离的，性
爱是性爱，生殖是生殖，满足性欲与追求人口繁盛是毫不相干的两回事。当时，人类的性
爱是比较自由的，性满足也不成其为问题。因此，初民对女性或是男性生殖器崇拜，就只
是蕃衍人口的生殖崇拜，绝对不含有性崇拜的意味，值得一提的是，原始的生殖崇拜跟后
来的封建宗法制度很有历史的渊源关系。仅从中国的情况看，由原始的生殖崇拜发展出图
腾崇拜，从图腾崇拜又发展出祖先崇拜，从祖先崇拜又发展出宣扬孝道，即是生殖崇拜演
化的一般轨迹，也是儒家思想产生与演化的轨迹。这导致了社会中的崇尚血亲，迷信血统
，严守宗法制度。
　　4.理性的飞跃
　　原始人的思维，反映了在恶劣的环境下争取生存的历程，反映了在他们所不可理解的
危险环境中有效地求生存的经历。这种经历，使原始人的思维既有具体、细致观察的倾向
，又带着种种神秘思索的倾向。当人们外出狩猎时，有关动物出没的路线，致动物死命的
部位等，他们都得了解清楚，这是他们思维的重要内容。尽管那时的人们还不可能归纳出
某种规律，但这种实践活动使他们形成一种有效的思想。对于那种" 神秘" 的事物与情况
则茫然不解，苦苦思索。岁月悠悠的群居生活，使一些观念代代相沿，形成一种可包容部
落每个成员的集体思维，这种思维通过舞蹈、宗教仪式、谈话等渗进每个人的心中，从而
使这种思维方式牢固地保持下去。列维.布留尔认为在" 原始人思维的集体表现中，客体、
存在物、现象能够以我们不可思议的方式同时是它们自身，又是其他什么东西，它们也以
同样不可思议的方式发出和接受那些它们之外被感觉的、继续留在它们里面的神秘力量、
能力、性质和作用。" 他们思维的特点是现实世界和神秘世界的混一，让现实世界充满着
神秘的气氛。这种思维是一种综合性的思维，允许矛盾存在。他们的时间、空间观念也十
分特殊。那时人们的时空观念不是一种客观时空，而是一种主观的时空，任何具体的事物
，必定要和他看到那事物时的时间以及当时所处的周围环境联系起来。因此，也许同一事
物有许多名称。他们所想象的手足永远是某个人的手或足，正如讲到一头熊时总是和那熊
的窝或旁边的树联系在一起的。如果他们杀了一头熊，后来恰好其中一人被砸伤或某种原
因死了，那么，他们认为这必定是死熊把那个人砸伤或弄死了。这种思维的本质的共性也
许就是万物有灵的观念。这种观念使各种事物都互相连结在一起，一物可以变为另一物，
神秘的灵魂可从自由往来于现实世界的一切事物之中。总之，原始思维具有直观性和具体
性的特点，具体实践活动的高度有效性被淹没在整体观念的混乱之中。正是这种主观臆测
的整体观念对于原始宗教具有极大影响，而原始宗教又强化了这种思维。
　　原始人类的思维是从形象到抽象，先认识具体事物，然后才能逐渐认识抽象的东西，
即事物的本质。但是，就早期智人阶段人类的思维而言，正由于它是具体的、形象的，却
又显出它的幻化的抽象性。由于当时的思维认识水平近似于零，不可能对事物的类、对总
的宇宙、对人类自身的由来、对千变万化的自然现象作出科学的解释。可是，早期的人类
，又不得不对此类的问题作解释。这样，就只好凭借猜测和想象，来弥补自身知识的不足
。甚至可以说，想象是当时思维尚不发展的原始人类使用的主要的思维方式。原始人在想
象中，把自然对象的活动，也看作有目的、愿望、感情、意志的活动，在这种以自我体验
、自我意识的模式为核心的思维机制支配下，必然要把自然界拟人化或人格化，并按照他
们自己的形象和生活习性，塑造了许许多多能力非凡的神灵和半神半人的英雄。于是，就
产生了各种各样的神话。可见，神话是想象的产物，是原始人类用以认识生活、把握世界
的方式。
　　在天地如何形成这个哲学根本问题上，苗族先民们说：" 天刚刚生来，天是白色泥；
地刚刚生来，地是黑色泥。" 天和地开始连结在一起，由一个从东方来的巨人" 剖帕" ，"
举斧猛一砍，天地两分开".以后又由巨人" 往吾" 用口大"天锅" ，" 煮天圆罗罗、煮地圆
罗罗".再由" 把公" 、" 样公" 、" 把婆" 、"疗婆" 等巨人" 把天拍三拍，把地捏三捏，
天才这样大，地才这样大".说明天地是由" 剖帕" 、" 往吾" 、" 把公" 、" 样公" 、"
把婆" 、" 疗婆" 等巨人用劳动创造出来的。天地形成以后，开始很不牢固，" 一天垮六
回，一夜垮六处".于是又出来一个脚杆有九节、手臂有八双的巨人" 府方" ，他" 一手撑
住天，一边做活路".可是" 府方" 用手撑天，撑久撑不住，大家又想办法，改用蒿枝和五
倍树，仍未撑牢固。最后才由宝、雄、且、当四个公，" 跑到东方去，历尽千般苦，运来
金和银，打成撑天柱，撑住天四角，才把天稳住。" 以上" 古歌" ，充分发挥了原始先民
的想象力，把整个天地的形成，描述得新鲜神奇、生动有趣。但是，不管这些想象多么的
奇特，我们仍然可以看出，在它的后面是以感性材料为基础的，是从" 斧" 、" 锅" 、"
蒿枝" 、" 五倍树" 、" 房柱" 等现实材料引申幻化出来的。
　　原始人企图对一些更为复杂的自然现象、社会现象作出解释，解释日月星辰是怎样生
成的，日蚀、月蚀是怎样产生的，等等。但是他们都不可能作出科学的解释，只能用想象
、幻想来弥补自己知识的不足。可是从那个历史阶段来看，原始人所作的那些不科学的解
释，未尝不可以看作是原始的科学假想，或者可以说对复杂的自然现象和社会现象所作的
那些不科学的解释，也是原始人在追求科学、追求真理、追求知识的思想驱使下产生的。
所以，可以从这类解释性的神话里，看到原始人类进行科学探索的萌芽。
　　由于原始思维中感性活动的积累，便产生了理性的飞跃，并在漫长的积累中产生了最
初的哲学。最初哲学，从思维方式来说是从原始的感性思维而来的，又是对它的根本性变
革。这种变革如此重大深刻，就必须经历一番长期的复杂曲折的过程。从古希腊哲学的产
生直到正式形成，贯穿其中的一个根本特点是，它必定要遇到从感性具体思维向抽象逻辑
思维进步中所展现的重重困难和矛盾，只有在解决这些矛盾中才能前进。个别和一般，现
象和本质，感性具体和逻辑抽象等等关系问题，是古代哲学家们时时感到困惑的大问题。
他们在建立自己的哲学时，必须加以处理，必须不断寻求新的解决办法，才能表现和发展
他们的世界观。
　　就以希腊神话来说，它当然是不科学的神秘的。它的基本特点之一是拟人化的自然观
，把自然万物看成同人一样的能行动、能生殖、有生命、有意志的东西，这是一种把人和
自然混沌不分的幼稚幻想的世界观，把自然物神秘化了。古希腊哲学同它的最初分离即哲
学的最初发生，就在于把人和自然区别开来，排除拟人观而把自然万物当作在人之外的对
象来对待，这是一个极大的进步，由此就产生了一种对自然事物的新态度，产生了就自然
本身来了解自然、寻求客观的原因和理由的科学态度和思维方法。但是正因为如此，我们
看到最初的哲学主要只能是自然哲学；哲学的第一个行动就在于把那原始的、混沌的、感
性丰富的统一世界观加以分解，因而只片面地发展了自然观这一方面。可是人们关心的当
然不只是自然，关系自然还是为了人类自己，而本来的神话却是无所不包的，它不仅讲到
自然，更重要的是关于社会生活和人生的内容，所以它比最初的哲学更有力量，包含着更
全面的因素。哲学在思维方式上已经胜过了神话宗教，但不得不发现自己还需要继续从那
里学习和吸取营养，从那里获得某种智慧，并使哲学的研究从单纯的自然转回到研究社会
和人生。只是在哲学分别研究了自然和社会和思维之后，它才成长起来，逐渐达到自己的
形成。而且，即使到这时它也还不足以完全否定宗教，因为它还回答不了种种深刻的问题
，只能让宗教去回答，甚至它本身还导致了更高形式的宗教的产生。
　　三、古代东方文明的曙光
　　1.尼罗河流域和古埃及文明
　　在距今约两万年前，非洲的尼罗河谷两边的高地就有人类居住。当旧石器和中石器时
代，埃及的气候较今温和湿润，水草繁茂，高地宜于人居。后来气候日益干燥，河西一带
成为大片沙砾。居民逐渐移居于尼罗河谷地，经营农牧。这时正当新石器时代，尼罗河谷
地的白达里有新石器时代农业文化的遗址。尼罗河每年定期泛滥，狭长的河谷区灌溉便利
，谷产丰饶，因此古希腊历史学家希罗多德说" 埃及是尼罗河的赠礼".古代埃及人曾编成
长诗颂赞尼罗河：" 呵！尼罗河，我称赞你。你从大地涌流而出，养活着埃及……一旦你的
水流减少，人们就停止了呼吸。" 但是要充分利用尼罗河定期泛滥的有利条件，还须付出
辛勤的劳动。三角洲沼泽地区需要排涝，上埃及地区需要引水上岸。为了保证水源终年不
竭，必须兴修水库，筑埧开渠。埃及人民自远古时期就开始修建水利系统，把这片干旱地
区变成了良田沃野。尼罗河又直贯南北，像一条长带一样把上下埃及连系在一起，有利于
全国的统一。
　　古埃及的法律、政治和宗教观念，和两河流域迥然有别。在古埃及虽然也有民法和刑
法的雏形，但实际上形同虚设。在法律上，法老是最终裁决者。
　　古代埃及所建的法老宫殿极为威严壮观，政府各个部门均设于宫殿之中。法老之名原
意就是宫殿，这正是法老执法权力的象征。在宗教方面，古埃及人除了对太阳的崇拜以外
，还有对星星和其他神的崇拜。但在法老政权强化以后，埃及兴起了统一崇拜太阳神的运
动。太阳神赖被奉为最高神，法老则被视为太阳神的化身，称为太阳神之子。中王国时期
，由于底比斯统一埃及，阿蒙神也成为全国最高神。它和赖神合而为一也被认为是太阳神
。埃及没有严密的法律制度，主要施行人治。在尘世，太阳神是最高主宰；而在冥间，狗
头人身的奥西里斯担任着最高统治者。奥西里斯最初是植物与水之神，人们逐渐从植物年
年生长中得出奥西里斯死而复活的观念，奉为死者之神。中王国时期并广泛流传着关于奥
西里斯的神话，说奥西里斯教人稼穑，但被其弟兄赛特阴谋害死。他的妻子爱西丝女神找
到他的尸体，他的儿子荷鲁斯则替他报了仇。荷鲁斯是人间的国王，奥西里斯复活后成为
冥间的国王，专司对死人的审判。
　　古埃及人相信" 来世说" ，在当地发现的许多墓葬中有许多符箓，上面写有保证死者
在冥国中生活幸福，避免各种困厄以及顺利应付奥西里斯审判的祷文和咒语。许多墓壁和
石棺中都发现这类为死者祈福的祷文和咒语，史家称之为" 死者书".在古埃及的诗歌中包
括宗教诗和世俗诗等，其中不乏是对神和统治者的歌颂，有的也反映了一些人生痛苦和死
后幸福无凭的灰黯思想。如在《绝望者和自己的灵魂的谈话》这首诗中，就表达了作者对
死后世界及永久生命是否存在的怀疑，和传统的宗教观形成对照。作者相信死亡对富人和
穷人是一律平等的。富人在死后也享受不到那华美的花岗石建筑与巍峨的大厦，只能和穷
人一样在灼热的太阳下面听岸边鱼的对话。诗中在说明古代埃及的社会生活以及不同社会
集团的对立利益的冲突时写道：到处是" 掠夺" ，" 人心冷酷无情，每一个人都在抢劫自
己兄弟的东西" ，" 暴力统治了整个人间".同时在诗中还企图试探人的内心世界，描写心
灵的混乱以及相互矛盾、彼此排斥的思想和情绪的更替。人开始对冥国发生怀疑，但是普
通人的尘世生活的痛苦却不容许他听从这样的忠告即" 把一切寄托于尘世" ，因为他在这
个世界上看不到自己的幸福。
　　古代埃及哲学思想的产生，不仅仅是由于必须解决那些由社会生活严正提出来的问题
，而且由于出现了自然科学的最初的胚芽，由于积累了科学知识。埃及在远古的时候已经
制定了历史上第一本历书，这本历书把一年分为十二个月，每个月有三十天，另外再附加
五天，一年共有三百六十五天。保存下来的相当精确的古代埃及的星空图证明在埃及曾进
行过有系统的天文观察。古代埃及人已经能区别恒星和行星，并且给某些星座和天体定了
名。农业的发展导致几何学的萌芽。出现了最早的地图。房屋和水利工程的兴建，要求善
于应用杠杆和滑车，通晓某些力学定律，发展数学。古埃及的数学家已经确定了圆周长和
直径的比例，计算过半球的体积，作过分数的运算，能够解带有两个未知数的方程式。古
代医学、化学等都已相当发达。
　　在古代埃及文献中，已经用原始的形式提出关于自然现象的物质基原的问题。文献中
谈到冷水，认为冷水产生一切有生命的物体，万物都来自冷水；同时也谈到充满空间和"
停留在万物之中" 的空气。但是，古代埃及科学思想的发展，并没有达到奴隶占有制度比
较发达的国家所应有的水平。无神论思想和唯物主义思想的幼芽遭到了占统治地位的宗教
唯心主义观点的摧残；按照宗教唯心主义的观点，物是由神" 造出来的" ，正如一篇神学
论文中所说的一样，它们在命名以后就具有了意义。在这篇论文中说，一切著作、一切艺
术、一切" 手工制品" 的产生都有赖于思想发出的" 命令" ，归根到底也就是神发出的"
命令".而进步思想对旧的传统世界观也正是针对神的命令和人们死后生活的宗教信条的。
例如，在古代埃及文献《竖琴手之歌》中就肯定地说：谁也不从死者那里来，给我们讲冥
国的事情。这首歌不是把希望寄托在死后生活，而是大声疾呼：必须安排好" 自己的尘世
生活".这个文献在人类思想史上的重大意义正是在于它第一次极其坦率地、富有说服力地
宣告：人们找不到任何以经验、感觉和理性为依据的材料来了解" 冥国".知识反对信仰冥
国，因为这种信仰是和知识相抵触的。这是知识第一次在历史上同信仰发生的公开冲突。
同样的思想在另一个较晚的箴言中表现得更加明显。这个箴言认为：人体在死后化为灰烬
；人消亡了，人体也就化为泥垢；要想名垂千古，就不应当依靠对死后生活的幻想，而应
当依靠自己在尘世的业绩。在这个箴言中说，人死后遗留下的一本好书，要比宫殿或陵园
里的圣堂更有益处。
　　2.两河流域和古巴比伦文明
　　世界古代文明的摇篮之一是幼发拉底河和底格里斯河流域。古代两河流域地区相当于
现在的伊位克一带，希腊文为" 美索不达米亚" ，意即两河之间的地方。最古的奴隶制国
家发生在两河流域南部的苏美尔。两河流域北接亚美尼亚高原，南临波斯湾，东与西伊朗
山脉为界，西与叙利亚草原和阿拉伯沙漠接壤。在地理上，它与埃及同为北非、西亚大干
旱地区的一部分，农业灌溉全靠境内的幼发拉底河和底格里斯河。两河均发源于现今土耳
其境内的亚美尼亚高原，中游以下向东南平行流入波斯湾。每年3 月中旬，上游山岳地区
积雪溶化，因而定期泛滥。其中低地部分因洪水滞积成为沼泽地带，高地部分因烈日蒸晒
，很快又都成为旱地。因此这里的自然条件和埃及十分相似，农业灌溉必须依靠排涝蓄水
。在遥远的古代，两河流域南部的农业居民已经开始修建沟渠、堤坝。这在生产水平还很
低下的古代，绝非一家一户所能为力，必须有比较广泛的组织和联合。对于南部两河流域
国家的形成，这种联合的需要起了促进的作用。
　　两河流域的政治状况比较复杂。约在公元前三千年左右，苏美尔地区开始了最初国家
的形成过程，出现了十二个城邦国家，以后逐步形成一个统一的国家。与此同时，位于苏
美尔南部的阿卡德地区也在萨尔贡一世的领导下实行了统一，并在统一以后进犯苏美尔，
完成了巴比伦尼亚南北的合并。后来东部扎格罗斯山区的库提人侵入两河流域，取代阿卡
德王朝的统治。以后，乌尔兴起，重新统一巴比伦尼亚，建立了" 乌尔第三王朝".在乌尔
第三王朝崩溃以后，战乱迭起，直至古巴比伦第六代国王汉谟拉比重新实现统一。
　　然而，在汉谟拉比死后，国力又逐渐衰微，统一的巴比伦尼亚又出现群雄割据的局面
，并几度受到北方亚述人的入侵。这种衰落状态一直延续到新巴比伦王国(即迦勒底王国）
兴起为止。
　　巴比伦遗赠给人类的最有名的文化遗产，是汉谟拉比法典。这一法典制定于古巴比伦
国王汉谟拉比统治时期，原文刻在一个玄武岩石柱上。法典共分三部分：引言、本文和结
语。法典本文共282 条，内容涉及到各个方面，比较完备。法典的某些条文是非常进步的
，如规定了严密的审判程序，而有些条文则明显带有野蛮、原始的痕迹，如" 以眼还眼"
，" 以牙还牙" 式的同态复仇的规定。巴比伦信奉多神(" 巴比伦" 一词原意即为" 诸神相
会之地")。最早期的神大都和天文有关，如苍天之神，太阳之神，月亮之神，大地之神。
比较后期的神则多数应乎人事，林林总总，有家神、山神、树神、水神等。最有趣的是，
巴比伦人相信，每人生来便有一个神为他驱邪降福。
　　不过由于受到下列两种趋势的影响，也有从多神向一神转化的趋向：一、由于征服和
扩张，被征服者的神常被置于征服者之神的统治之下；二、少数具有野心的地区常常强调
他们自己的神的重要性。巴比伦人似乎从未有过灵魂不朽之说，他们的宗教是非常现实的
。他们赋予神以人性，神亦有喜、怒、哀、乐，有善有恶之特点。他们也祈祷神灵，但他
们所企求的是现世福祉而非求永生和" 来世"的享乐。在巴比伦人的想象中也有过天堂，不
过那是给神而不是给人居住的。他们这些观念，是可以代表整个两河流域地区古代人的基
本思想。另外，在两河流域还盛行祖先崇拜。
　　在巴比伦，奴隶占有制关系比埃及还要发达。贫富悬殊的增大，下层自由民生活的困
苦，社会矛盾的尖锐化，所有这一切在第一个巴比伦王朝时代已经强烈地表现出来，我们
从著名的汉谟拉比法典中可以知道这一切。在巴比伦，随着生产的发展，天文学和数学获
得很大的成就。巴比伦的记数法是目前几乎全世界都采用的阿拉伯记数法的先驱。巴比伦
的数学家奠定了代数学的基础，他们已经知道求平方根和立方根的规则，知道几何学原理
，其中包括古希腊称为" 毕达哥拉斯定理" 的著名定理。天文学家绘制了肉眼所及的星空
图。在思想方面，巴比伦也形成了最初的自发唯物主义观点和无神论观点。比如《主人与
奴隶的谈话》这个文献在当时颇负盛誉。在这部著作中批判了宗教的信条，突出地表现了
这样一种思想：谨守宗教指令、向神供奉祭品、希望在死后生活中得到好报，都是荒唐无
稽的。
　　古巴比伦最早的文学作品多是宗教神话和传说。有的叙述恩利尔神发明锄头并把它赐
予人世的故事，把农业文明的诞生托之于神。有的是关于女神安南娜幽囚地狱和被释放的
神话，对自然界荣枯变化提出宗教解释。还流传着关于洪水的传说，叙述神用洪水来淹没
一切生物，只有赛苏陀罗根据埃阿神的劝告建造船只得救。这个故事是《旧约圣经》中洪
水传说的渊源。
　　古巴比伦人民口头创作逐渐形成了吉尔伽美什史诗。史诗歌颂的英雄在某些方面代表
人类力量对神权的反抗。吉尔伽美什曾经拒绝伊什塔尔女神向他求爱，因之干犯神怒，由
天神安努派遣牛精残害乌鲁克的居民。吉尔伽美什没有屈服，在战斗中杀死了牛精，为人
民除害。史诗在长期形成过程中吸收了许多神话传说和民间的朴素思想，其中包括人对于
生死秘密这一不可解的自然法则的探索。另一些诗中反映了社会矛盾。《咏受难的诚实人
的诗》描写一个诚实、正直、按照统治阶级所要求的那样行事的人，却老是没有好报，处
于永远不幸之中。他不得不怀疑神是否那样正直，奴隶制是否那样公道。在《主人与奴隶
的谈话》一诗中，起初奴隶对主人的一切贪婪欲望都表示服从，后来终于嘲笑主人，说"
谁能高得走上天，谁又能大得把大地都填满呢." 当奴隶主要杀死他时，他说，" 我死后你
也仅能活三天".这种" 与汝偕亡" 的精神，深刻地反映了奴隶的反抗精神。
　　古巴比伦的思想文化成就是非常辉煌的。后来希腊和罗马也都受到不少的影响。由于
巴比伦思想文化成就多、影响大，所以后来的泛巴比伦论者曾经提出世界文化起源于巴比
伦的学说，这是不正确的。各族人民都在各自的历史条件下创造了自己的文化，而人民之
间文化的交流也一直存在，但不能说某一个民族的文化是世界文化的唯一源泉。人类思想
文化作为一个历史发展中的整体，它是在世界各民族的多元思想文化结构中存在和发展的
。
　　3.印度河、恒河流域和古印度文明
　　印度是因境内的印度河而得名。印度河流域河川交叉，气候湿润，孕育了印度最早的
吠陀文明。恒河所经之处雨水丰足，沃野千里，是印度婆罗门教、佛教的文化中心，留有
无数的历史遗迹，印度人民常常把恒河看作是祖国的" 母亲".公元前三千年左右，随着生
产力的飞跃发展，印度原始公社制开始瓦解。在次大陆的西北部最先产生了阶级社会。当
时定居在印度河河谷的居民已经使用青铜制的生产工具和生活用具，大部分从事农业和畜
牧业，海上贸易已经开始。据发掘所见生产设备、生活设施和贸易资料占有的不同，可以
推测当对已有私有财产和阶级的存在，这个时期开始进入了奴隶制社会。印度河流域的文
明大约在公元前两千年末开始衰落。
　　就在这个时期，雅利安人的一支游牧部落从中亚侵入印度，雅利安人和印度土著居民
融合以后，创立了一种新的文明，这种文明的痕迹在印度最古老的宗教历史文献《吠陀》
中可以看到。公元前一千年至前一千年中叶，印度雅利安人又从印度河流域向东迁移至恒
河、朱木那河流域平原之间，印度的社会政治和文化中心也由印度河流域转移到恒河流域
。
　　自古以来印度就是一个宗教十分流行的国家。宗教对印度人民的社会和文化生活有着
极为重要的影响。世界上几个大宗教如婆罗门教、印度教、佛教和地区性的耆那教、锡克
教等都发源于印度。印度社会一个主要特征是盛行着种姓制度。婆罗门教与印度教在其建
立和发展过程中逐渐确立和巩固了社会不平等的等级制度。种姓是以职业世袭、内部通婚
和不准外人参加为特征的社会等级集团。古代婆罗门教法典把种姓划分为四种瓦尔那(原有
" 颜色" 的意思）：婆罗门(祭司）、刹帝利(武士、贵族）、吠舍(农民和手工业者）和首
陀罗(奴隶），还有种姓以外被称为第五种姓的旃陀罗(贱民或" 不可接触者")。一个人生
下来就属于他父母所属的种姓，各个种姓有着各自不同的职责和义务，包括传统的职业、
一定的生活方式和风俗习惯等。
　　种姓制度是婆罗门教和印度教的主要标志。印度民族、语言、地区已造成了横的分割
，而宗教的种姓制度又促进了纵的藩篱。
　　梵文的产生是古代印度文化中的一项杰出成就，它约形成于公元前8 世纪。但是在几
个世纪中，梵文书写似乎主要只局限于商业事务方面，少量用于思想文化。甚至佛教的教
规，在公元前3 世纪也没有形成文字。在一个相当长的时期内，印度古典文化是靠传诵、
记忆而得以保存下来的。在印度的古典文化中，与吠陀圣典同居重要地位的是《摩诃婆罗
多》(又名大战诗）
　　和《罗摩衍那》两部史诗。两大史诗的内容都是传说中的远古的历史事件，经长年累
月代代相传，逐渐增加内容而形成。印度人以" 他处有的此处也有，此处没有的，其他地
方绝对找不到" 来赞誉《摩诃婆罗多》。这部史诗的规模确实举世无双，全诗约近二十万
行之多，相当于荷马两史诗之和的八倍，是印度古典文化的一大遗产。在篇幅不一的十八
章故事中，史诗叙述了属堂兄弟关系的班度五个王子与俱卢一百个王子之间，因王位继承
问题所引起的十八日大战，即班度军七师与俱卢军十一师的激烈战役，其间穿插许多神话
和传说，包含宗教、伦理、哲学、法治以及人伦等许多方面的问题，因此有古典印度文化
百科全书之称。这部史诗在叙述伟大战役间隙，插入了一部分哲理性的对话，这就是世界
文学中最伟大的哲学诗篇——《薄伽梵歌》，意译即" 神之歌".它受崇敬的程度仅次于"吠陀
圣典" ，被比喻为印度的" 新约" ，并且像" 圣经" 和《古兰经》一样，在法庭里被用以
监誓，是以后印度教的重要圣典。
　　《罗摩衍那》的修辞优美，是辞藻华丽的古典梵语文学先驱。这部史诗比较短，约五
万行。根据印度的民间传说和本诗首尾部分的介绍，它是受神的启示，由诗圣蚁垤仙人编
写而成。这部史诗的结构比较严谨，主要描写神化了的英雄罗摩及其远征锡兰的故事，反
映了雅利安人国家如何向南扩张的情景，更为重要的是这部史诗将罗摩作为毗湿奴的化身
而加以崇拜，对印度教的发展有很大影响。两大史诗对于后世印度文化的影响几乎是难以
估量的。除了《摩诃婆罗多》第六章《薄伽梵歌》成为印度的圣典，直到今日仍是印度人
的精神食粮以外，印度最古最有系统的法典——《摩奴法典》中有许多章句，都可在《摩诃
婆罗多》中找到，后世的许多印度文人，常常以两大史诗的" 插曲" 或其中的一个场面为
蓝本，撰写戏剧和诗歌。
　　古代印度的科学产生也跟宗教需要有关。天文学是出于祭典的需要，即祭典需正确测
定季节的需要而产生的。数学也起源于祭祀的需要，并且和天文学有密切的关系。古代印
度人对数目的看法，大都带有宗教哲学意义。" 数论" 哲学派别的存在，正好说明了这一
点。印度人特别重视祭礼，祭坛的形式大小都有严格的限制，精确计算等面积的正方形、
圆形、三角形等数值的需要，促进了几何学的产生和发展。印度人在这方面所运用的计算
方法是他们所特有的，如求解正方形对角线长度所运用的方法是，" 一边之长加上其三分
之一，再加上其四分之一的积，然后减去其三分之一和四分之一的积，乘以三十四分之一"
，显然十分繁杂。然而，在算术和代数方面，印度则是比较先进的。印度的医学可追溯到
吠陀时代。当时，引起疾病的原因被认为是恶魔作祟，所以念咒文是" 最有效" 的治疗法
。但是另一方面，一些基本的医学常识已开始逐步为人所了解。
　　在印度思想文化史上，宗教唯心主义经常处于主导的地位，但是唯物主义的传统自古
到今一直没有中断。顺世论彻底唯物主义世界观和战斗的无神论在世界哲学史中是罕见的
。印度的唯物主义和唯心主义相互对立，但有时也相互渗透、相互转化。例如最早的数论
是具有唯物主义和无神论倾向的学说，但在中世纪转变成为唯心论的哲学，沦为印度教神
学的婢女。即使属于正统派哲学的很多派别也常常摆脱婆罗门教的束缚，寻求宗教信仰、
神的创世等等的外部根据，承认物质是自然界的基础，世界上的各种现象都是从物质演化
出来的，并把理性思维、逻辑论证、语言的连贯等等放在突出的地位。
　　印度的唯物主义常常是在各种自然科学中，特别是医学、天文学、数学中酝酿而成的
，一般反映了各个时代的进步利益和要求。
　　4.黄河、长江流域和古代中国文明
　　在我国古代的文献中，记载了不少有关原始群时期的人类的社会组织形式、婚姻和亲
族关系以及生活状况等。《吕氏春秋》曰：" 昔太古尝无君矣，其民聚生群处，知母不知
父，无亲戚、兄弟、夫妻、男女之别，无上下长幼之道，无进退揖让之礼。" 《礼记》曰
：" 昔者，先王未有宫室，冬则居营窟，夏则居橧巢。未有火化，食草木之实，鸟兽之肉
，饮其血，茹其毛；未有麻丝，衣其羽皮。" 《韩非子》曰：" 构木为巢，以避群害" ，"
号之曰有巢氏".《周易》曰：" 古者，包(伏）牺氏之王天下也……作结绳而为罔罟，以佃
(田）以渔。" 猎鸟兽为田，捕鱼鳖为渔。《韩非子》又曰：" 钻燧取火，以化腥臊" ，"
号之曰燧人氏".有巢氏、伏羲氏、燧人氏这些名称，反映了我国远古的原始群时期人类社
会进化的一些阶段。上引文献距今虽不过二千数百年，但所记的传说由来已久了。已有的
资料证明，我国原始群前期的历史在距今170 万年前已经开始了，约至20万年前，进入原
始群的后期。这时的人类尚处于" 猿人" 阶段，已发现的代表性人类化石，有元谋人、蓝
田人和北京人；使用石器属于旧石器时代早期。原始文化主要产生于黄河、长江流域。
　　到了母系氏族公社时期，这相当于考古学上的新石器时代的发展和繁荣时期。时间约
距今8000至6000年之间。这一时期的文化遗存在我国境内到处都有发现，说明了这一时期
的人类逐渐增多，人类活动的范围也在不断扩大。比如仰韶文化，是1921年首次在河南渑
池仰韶村发现的。后来学者们就以仰韶村的村名作为这类文化的名称。这类文化的分布区
域很广，遍布黄河的中上游。比较著名的文化遗址，有陕西西安的半坡村遗址、河南安阳
的大司空村遗址等。其中的半坡村遗址是原始居民的一个比较完整的村落。村内的建筑有
一定的布局，生产工具主要是石器和骨器。居民的原始手工业已相当发展，主要有制陶器
、石器、骨器、纺织、编织、木工等。人们还在陶坯上画以黑色或红色花纹，有漩涡纹、
波浪纹、几何纹、花瓣纹、鱼纹、鹿纹和人头形图案等。这种有彩绘的陶器，人们称之为
彩陶。有些彩陶的造型和纹饰十分精致美观。有些陶器上还刻划着一些类似文字的符号，
关于这些符号在当时的含义是什么，现在还不能确知，但是可以肯定，这是表示刻划者的
一定意向。学术界认为，这可能是中国文字的萌芽。
　　从人类" 文明" 的严格意义来讲(比如有文字、城廓、金属工具等），我国古代文明的
源头是夏代。夏代之后是商代和周代，它们历时一千四百年左右，正是我国历史上的奴隶
制时代，在此之后的春秋战国则是封建社会的开始了。俗语说：" 言必称三代。" 即是说
夏、商、周三代，它们对于后代的历史和文化有着深远的影响。
　　从思想文化角度来讲，夏代的神话传说占居重要地位。神话，本来是远古人们编创的
故事和传说，其中反映了他们对世界起源、自然现象及社会生活的原始理解。它并非现实
生活的真实反映，而是由于古代生产力的水平很低，人们不能理解世界起源、自然现象和
社会生活的矛盾变化，借助想象和幻想把自然力似人化的产物。神话往往表现了古代人们
对自然力的斗争和对理想的追求。可以说在人类的童年即原始社会时期，神话极为繁荣，
但是到了奴隶社会如夏代，神话必定会有更辉煌的发展。那时的生产水平和人们的认识能
力仍然很低，劳动者既是统治者的奴隶，也是大自然的奴隶，在他们的幻想里，既有反抗
统治者(奴隶主）的强烈愿望，也有控制自然力以减轻沉重劳动的强烈愿望，这便是传播和
创生神话的强大动力。
　　跟原始的母系制相对应而崇拜女性的神话，最典型的要算是" 女娲造人补天" 了；而
跟后来原始的父系制相对应而产生的崇拜男性的神话，最典型的却要算是" 盘古开天辟地"
了。夏代是个奴隶制的时代。奴隶制时代所流传或编创的神话，常常表现出与原始时代的
不同特点。比如，神话中开始反映阶级分化的情景。原始时代，人们曾设想世界之初，天
地渐分，神话中出现了一种供上天下地之用的特殊的天梯。而《山海经》中" 绝地天通"
的神话，对天地之分却出现了另一种阐释。据说：天神颛顼曾派遣他的孙子大神黎和大神
重，把天和地之间的通路阻断，使人不能上天，神也不能下地。显然，这里开始反映了阶
级开始形成时的情景，同时也有统治者对人民上天(探索自然奥秘）理想的扼杀和人民对此
表示愤懑的投影。原始人类对想象的天神是全心崇拜的，但是到了阶级社会，人们就常常
对天神产生某种异心甚至反抗了。这种意识的具体表现就是：天才的劳动群众的神话中又
创造了反抗天神的神。如共工，" 与颛顼争为帝，怒而触不周之山，天柱折、地维绝" (《
淮南子》）；如鲧，" 洪水滔天，鲧窃帝之息壤以堙洪水，不待帝命，帝令祝融杀鲧于羽
郊，鲧复(腹）生禹" (《山海经》）；如刑天，他" 与帝至此争神，帝断其首，葬之常羊
之山，乃以乳为目，以脐为口，操干戚以舞" (《山海经》）。在这类神话中，在幻想中反
抗最高天神的倾向都很明显，而且往往和人民在幻想中征服自然力的愿望结合在一起。但
是这种幻想到底怎样产生的呢.这是由于当时的社会历史条件决定的。按照唯物史观，不是
上帝造人，而是人造上帝，没有人间的最高统治者皇帝，也就没有天上的最高统治者上帝
。上述神话中的至高天神，显然是人民按照人间的最高统治者的模型创造出来的，而反抗
天神的神，则是当时人民理想的化身。像这类神话绝对不可能产生于原始社会，只能产生
于存在阶级对抗的奴隶社会。
　　夏代作为我国阶级社会的起始时代，其神话和刚刚萌生的神话中的哲学思考，则是相
当辉煌的。
　　从哲学角度讲，神话无论是在远古还是在进入阶级社会以后，它都具有多方面的积极
意义。这里特别强调的是认识作用。神话作为人类童年时代的产品，反映了那时人们对于
外在世界和人类自身的认识，它" 是初民的知识的积累，其中有初民的宇宙观、宗教思想
，道德标准，民族历史最初期的传说，并对于自然界的认识等等" (茅盾：《中国神话研究
初探》）。如果把人类认识世界的过程比作一系列漫长无际的阶梯，那么古代神话便是最
初发端的几个阶梯。尽管那时人们在初始梯级还是蹒跚学步，认识停留在直观、感性和猜
测的范围之内，然而它们却孕育着自然科学、历史学、文学艺术、宗教观念、哲学思想的
萌芽。因此，当人们追踪自然科学史、史学史、文学史、艺术史、宗教史、哲学史的源头
时，无一例外地都要上溯到神话这块" 圣地"。
　　四、印度的古典哲学
　　1.吠陀中的哲学初步
　　印度最早的哲学思想材料见于西北印度流传的宗教历史文献汇编吠陀和南印度泰米尔
的" 文学学府" 桑伽姆。这两种文献反映了印度原始公社各个阶段土著居民和雅利安人等
外来部族对世界的朦胧看法。其中在《梨俱吠陀》的最后几卷中已经可以看到印度阶级社
会形成时期世界观的胚胎，在大量的宗教神话中往往夹杂着一些对世界生成的合理猜测。
有些赞歌宣称，世界是由水、火、风等构成的；有些认为是由思维(巫师的直观能力）、无
、原人等创生的；有的认为在众多的现象之上有一种永恒的、抽象的原理或存在，如梨多
(宇宙理法）、原人、太一等等，这些思想尚未完全摆脱宗教的束缚，而以思维的形式表达
了最初的哲学观点。
　　" 吠陀" 的意译为" 明论" 或" 知论".吠陀有广、狭二义：狭义的吠陀是指四部最古
老的吠陀本集，即《梨俱吠陀》、《娑摩吠陀》、《夜柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》，通称"
四吠陀" 或" 吠陀本集".四吠陀的汉译名称是：《歌咏明论》、《赞颂明论》、《祭祀明
论》和《禳灾明论》。广义的吠陀除四吠陀外，还包括解释四吠陀的梵书、森林书、奥义
书以及经书等，因此广义的吠陀也被称为" 吠陀文献".四吠陀中《梨俱吠陀》最古、最原
始、产生于公元前二千年左右，后三吠陀是它的派生作品，相继成书较后。
　　后三吠陀的神曲，不是《梨俱吠陀》部分神曲的复述，便是在它基础上的发展。四吠
陀，尤其是《梨俱吠陀》虽然绝大部分是神话和对神的赞歌，但也含有相当丰富的人类幼
年的思想萌芽。《梨俱吠陀》的前7 卷是神话的宇宙构成论、多神论、泛神论、神人- 神
畜- 神物同形或同质论。从第8 卷开始，逐渐向一神论过渡；与此同时，吠陀哲学家开始
对宇宙本原、人的本质进行哲学探究。他们各抒己见，其中有些看法迄今仍然是带根本性
的哲学问题。
　　关于巫术迷信。《娑摩吠陀》是《梨俱吠陀》的一个选集，所选的那些部分是特别为
了供歌者祭司在举行祭祀仪式时歌唱的，它的根本成分是曲调，但这些曲调是从遥远的古
代传下来的，被认为具有明显的巫术力量。可以肯定，决不是祭司和神学家们自己发明所
有这些曲调的。其中最古老的估计是民间曲调。在很古的时候，人们用这些曲调在节日庆
祝和民族欢宴中唱半宗教的歌。另一些可以追溯到前于婆罗门的巫术祭司所使用的喧闹的
乐曲，他们用这些乐曲陪伴他们的粗野的歌唱和仪式。甚至晚至婆罗门时代，《娑摩吠陀
》的曲调仍被看成具有巫术力量。有一部属于《娑摩吠陀》的礼仪书籍，叫做《娑摩术梵
书》，它的第二部分是一部巫术的指南手册，指导用于巫术目的的各种曲调的使用。还有
《阿闼婆吠陀》，这主要是一部原始巫术咒语的集子，这些咒语用来保证各种愿望的实现
，从医治热病到赢得情人的心。《夜柔吠陀》的咒语，部分是诗体，部分是散文句子，通
常叫做" 咒文".正是在这个咒文部分，人们才能找出《夜柔吠陀》的特点。这些咒文叫做
夜柔，然而这些散文体的咒文几乎没有任何意义，或者即使它们有意义，这种意义也是奇
怪和荒诞的，甚至只是一堆混乱的思想。这些咒文事实上根本没打算含有任何意义；更恰
当地说，它们作为咒语被设想具有巫术的力量。
　　但是，《夜柔吠陀》的重要性一定不要忽视，它能使我们理解古代吠陀人怎样看待他
们自己的祭祀仪式。经文上所表现的祭祀仪式显然是属于巫术性质的。《夜柔吠陀》无疑
提到许多神，但是目的不是取悦他们，而是以巫术的方式迫使他们为某种确定的目的服务
。大多数祭祀仪式，也像夜柔咒文一样，目的不在于崇拜天神，而是影响他们，迫使他们
满足祭祀者的愿望。
　　当然，即使在巫术迷信中也可以找到一些哲学思想的萌芽。比如一些诗篇明显是歌颂
祭祀的，一切都由祭祀产生，这是吠陀时代的祭祀思想。比如有的诗说：" 布卢沙(人）有
千首，有千眼，有千足；他从各方包围了地，还超出了十指。唯有布卢沙(人）是这一切，
过去的和未来的；而且还是主宰不死者，和超越借食物生长者。" 其中的" 布卢沙" 就是"
人" ，直到现在印度语言中都是普通词，但也作为宗教的和哲学的术语。用现在的话说，"
人" 是精神，" 本" 是物质，两者结合产生世界和人类，修行者的" 解脱" 就是要使精神
脱离物质而独立。就因果关系问题而论，这些诗中主张" 因中有果" ，认为世界永恒存在
于" 常" ，万物都由" 人" 分解而出，" 人" 就是一切。" 人" 怎样分解呢.诗中认为是出
于祭祀。谁来执行祭祀呢.是天神们。全世界是一个整体的分解，因果不能分离，由因分解
出果，局部属于全体。这是祭祀中分割牺牲的反映，是祭祀的世界观，所谓天神就是祭司
。
　　因中有果是由一演化为多，由统一而分歧，由一化出对立物，因果是本身的发展变化
，这是由吠陀开始的思想。" 数论" 、史诗、法典延续下传。
　　关于哲学思想。《梨俱吠陀》涉及了许多哲学问题，比如有的认为一神(生主，或婆罗
那神）创造宇宙；有的认为宇宙起源于物质；有的则持二元论，既承认一神(生主）为宇宙
的主体，又认为宇宙的本原是物质原素水。
　　我们举个二元论的例子：" 先于苍天，先于大地，先于诸天，先于非天；是何胎藏，
水先承受，复有万神，于中显现.尔等不知，彼造群生，另有一物，在尔身中。" 这里一方
面说造物者大神生主先于天地、先于神与非神而存在，意指宇宙本体无始无终，绝对唯一
；另一方面又认为万有起源于水，而不是起源于抽象的造物者神，说" 是何胎藏，水先承
受".此中" 胎藏" 即胚胎或胎。这是宇宙之胎、万神之胎、众生之胎、亦即主观世界和客
观世界的出生处。这个奇妙的造化之胎，最初怀在" 水" 里，由水孕育成熟。" 水先承受"
暗示水为万物本原。下面又说" 另有一物，在尔身中" ，暗示在肉体之内有一个" 我" 存
在，这个"我" 由" 彼" 创造，" 彼" 与" 我" 有不可分割的关系，亦即后来" 梵" 与" 我
" 的关系。《梨俱吠陀》中还具有朴素唯物主义思想，认为宇宙源于5 种物质原素，即地
、水、火、风、空。其中有的持" 原水说" ，认为宇宙起源于水；有的认为水、火等多种
原素组合而生万有，水与自然精力交配形成宇宙" 胎藏" ，胎在水中经过长期热力的培养
，时至成熟，宇宙万有便脱胎而出。这是一种朴素唯物主义思想，含有浓厚的浪漫主义意
味。有的还明确地说：" 世界先有，诸天后起。" 意指世界是物质，诸天是精神；先有物
质，后有精神。这些朴素唯物主义思想是吠陀以后的唯物主义哲学的滥觞。在探索宇宙本
原的过程中，吠陀哲学还观察到事物时有时无、时生时灭的矛盾现象，看到事物是不断运
动和变化的。同时，他们也看到事物不仅有矛盾的一面，而且还有统一的一面，从而提出
一个"有无统一" 的模式：" 无既非有，有亦非有。" 从逻辑上讲，" 有、无" 是矛盾；"
非有、非无" 是对矛盾的否定，从而达到二者的统一。从本体论上讲，" 有、无" 是现象
，" 非有、非无" 是本体；" 有、无" 非实在，在它们复归于本体时，只有唯一同一，别
无二致。这个模式具有一定的辩证法因素。
　　关于人类意识如何产生的问题，吠陀哲学也作了重要的说明，认为人类的意识产生于
最初的一念。最初一念也是最初的意识，或称" 种识".《梨俱吠陀》中说：" 初萌欲念，
进入彼内，斯乃末那，第一种识。" 这就肯定了人类意识产生于精神因素。" 欲念" 是精
神，" 彼内" 意指胎藏之内，" 末那" 即意识，" 第一种识" 谓此意识是识的种子。种子
识者即主观世界的基础，一切意识活动或精神现象依之而起。这一观点后来被引伸到极端
的唯识论，认为客观世界亦是依之而现，并把" 欲念" 发展为" 无明".原始佛教哲学的十
二因缘、大乘佛教的八识系统、数论的二十五谛、吠檀多的无明幻现、四位说和五我说，
都是这一理论的发展和系统化。《梨俱吠陀》作为印度的上古诗歌总集，反映了它所属的
那一时代和那一地区的社会中一部分人的生活和思想。书中除一般表现世界观的和一些零
散的富有哲学意味的诗节诗句外，有十来首诗比较集中地探讨宇宙起源等问题，被认为是
哲理诗。印度传统奉《梨俱吠陀》为圣典，认为一字一音不可更易，从大约三千几百年前
保存到今天；可是在很古时候，可能是在把这些诗歌编成总集以后不久，它就主要依靠在
宗教仪式中起的作用而存在，它的内容(甚至语言）和保存并应用它的人们就逐渐分离了。
大约公元前10世纪以后，纷纭的解释已经出现；公元前5 世纪已有解说难词的书。此后，
《梨俱吠陀》的地位高于一切，但实际上是一部封闭了的书。不仅是圣典不许凡人问津，
禁止" 贱民" 接触，便是传授圣典的公认为祭司种姓后代的婆罗门也说不出其中奥妙，只
是断章取义，把它作的宗教祷词，或则作为无上神圣的权威来引证。
　　只是到了近代，印度民族意识觉醒之后，知识分子才开始宣传并研究吠陀；但是直到
今天，他们所谓吠陀主要还不是指原始的诗歌集(《本集》），而是笼统指一大批吠陀文献
，实际着重的是那一时代末期的一些奥义书；他们所宣扬的也主要是奥义书中的一种思想
(并非全部）。比如在吠陀中有对于人的思维和气息的不同赞颂。一些诗歌特别赞扬人的思
维(这种思维当然是指的祭司和巫师的直观能力），把思维看作" 吠陀的轴心，人和宇宙的
主宰，梦中离开肉体的精神" 等等；另一些诗歌则赞美气息或风，认为气息或风是" 宇宙
的鼓舞者" ，它在" 睡眠者的身上从不睡眠" 等等。从这些不同的赞颂中我们可以看出吠
陀诗人已经提出了有关哲学的最根本问题，即对人来说物质生命力比较重要的究竟是气息
(同于生理机能或生命力）还是思维的问题，但是思维和气息的斗争，亦即唯心主义和唯物
主义的斗争要到奥义书的时代才得到了充分的发展。传统的说法是：奥义书是吠陀的组成
部分。
　　但是按照吠陀本身的传统，奥义书的唯心主义观点意味着与祖袭信仰的决裂。实际上
，在奥义书的一些篇章中也承认这一点。例如：那勒德尽管具有吠陀的知识，还要寻求"
自我" 的知识。这种需要来自于新的形势要求。印度古代传统把承认吠陀为权威和否认吠
陀为权威的分为正统和异端。实际上，正统的(例如瑜伽派）是表面承认，异端的(例如佛
教）是笼统否定，所肯定和否定的往往是另一回事，同吠陀本身并不相干。对于吠陀的几
部" 本集" ，尤其是《梨俱吠陀》，差不多都是当作一个神龛，并不向内窥探。他们的争
论其实是一些教派或社会思想派别之间的矛盾表现。
　　2.奥义书中的哲理
　　奥义书这个词一般解作" 秘密的知识".它的同义词是秘密；它的词义的原意是" 坐在
某人身边" ，表示是一种秘传。奥义书本身的传说表明：在那时候要取得独霸这些秘密知
识的智者的信任是多么困难；为达此目的，学生要经受漫长的学徒期，国王要破费巨额财
富。下面是这类传说中的一个：伽纳希罗底乐善好施，慷慨大度，他到处建立庇护所，心
想各地的人民都可以吃到我的食物。一天夜里，几个天鹅飞过。一只天鹅对另一只说："
咳嗬！
　　短见，短见！伽纳希罗底的光芒普照如天。别碰着它，免得烧着你。" 另一只天鹅回
话说：" 喂！那人是谁.你把他说得好像是驾车人雷格瓦。" 第一只天鹅说道：" 请问，驾
车人雷格瓦是怎样情况." 另一只天鹅回答：" 正像点数小的骰子全归点数最大的骰子，全
归赢者，凡造物所做的一切好事全归于他。我说究竟有谁知道他所知道的！" 伽纳希罗底
无意中听到了这番话。
　　然后到了早上，他要求仆人寻找这个驾车人雷格瓦。仆人找了很久，终于找到一个车
夫。这个车夫正在一辆车子底下搔痒。仆人问他：" 请问先生，你是驾车人雷格瓦吗." 他
承认说：" 哦，我正是。" 然后伽纳希罗底备了六百头母牛，一个金项圈，一辆驾着母骡
的车，到雷格瓦那里，把这些送给他，说：" 先生，请教我神道，你所崇敬的神道。" 雷
格瓦愤怒地拒绝这些礼物。
　　然后伽纳希罗底又备了一千头母牛，一个金项圈，一辆驾着母骡的车以及他自己的女
儿，把所有这些连同雷格瓦居住的村庄都送给雷格瓦，请求他传授他的秘密知识。雷格瓦
抬起这位女儿的下巴，说他不是出于所有这些礼物，而只是出于这张脸蛋甜蜜迷人才准备
传授知识。我们说，一个人在车底下搔痒，并倾倒于少女面容的迷人，那个形象可能不符
合对于奥义书先知的通常想象，但要点在于：那时候的一个贵族为了求教于雷格瓦掌握的
智慧，甚至毫不犹豫地提供他自己的女儿。这说明在那些日子里传播的秘密智慧即奥义书
受到怎样的重视。发展到最后，奥义书的名称获得无比的权威，各类经文都冒用这个名称
分享它的权威。但是严格说来，只有十三种奥义书才是真正古老的、属于真正意义上的吠
陀文献。
　　从总的方面看，奥义书继承和发展了早期吠陀思想，比较集中地探讨和确立了梵我同
源的唯心论哲学。梵是奥义书唯心论哲学体系中的最高范畴，是绝对不二的本体。首先，
梵是不可感触、不可描述、不可按特征来定义的，是不灭者，所以它非粗、非细、非短、
非长、非赤(如火）、非润(如水）、无影、无暗、非风、非空、不粘、无臭、无味、无眼
、无耳、无语、无识、无精力、无呼吸、无相貌、无量度、非内、非外；彼不吞噬何物，
亦无能吞噬之者。梵，既无特征、无活动、无感官、无可比、亦无能胜之者，只能权宜地
以否定方式表达它的不可表述的本体。其次，从另一方面讲，梵是宇宙的始基，谓太初之
时唯有梵在，它变现宇宙的一切。梵不仅是宇宙的本原，创造客观世界的一切，同时也是
精神的基础，产生主观世界的一切。奥义书详细阐明它的中心思想即梵我同一说。梵的理
论着重从客观角度表述外部世界的本原，表现为客观唯心主义；我的理论着重从主观角度
表述内在世界的基础，表现为主观唯心主义。梵我同一，则是要说明客观世界的本原和主
观世界的基础二者在本体上是同一的梵，或者说，同一的梵的两个规定。说梵是生命，是
气息，已隐含梵中有我的意义。我的理论并非梵的理论的发展，二者可能是同时出现，相
互影响，最后归于统一。像梵一样，我最初也被看作宇宙的始基。在奥义书中，我虽处处
和梵并提，但我始终没有和原人断绝关系；相反，我被赋予了原人本有的全部属性。奥义
书中说：我即原人，他的语言产生火，他的呼吸产生空气，他的眼睛出生太阳，他的双耳
创立四维，他的心胸显现月亮。
　　关于梵我同一说。梵我同一说有3 个发展层次：
　　第一是原人即梵。奥义书详细探讨了客观世界和主观世界的始基，并得出结论说始基
即是原人，原人即是梵。
　　第二是梵即我。随着原人即梵论的成立，梵即我论便顺理成章而实现，因为我本是原
人的直接替换者。《广森林奥义》认为，梵无异于我，若言梵我有异者，是不知梵也。《
歌者奥义》进一步探讨何者为我，何者为梵，并将我发展为周遍一切的我。各种奥义书基
本上一致使用肯定方式来表述这种梵我同一的理论。个别奥义书，如《秃顶奥义》则采用
肯定与否定的混合式来表述，认为原人即我，我即不死之梵，梵我统一之体神圣清净，无
有形相，无寿无识，即外即内，赛过最胜不灭者。这些是典型的梵我同一论。
　　第三是我同个我。我是大我，是梵；个我是小我，是个别生物的我。大我是宏观世界
的灵魂；小我是微观世界的灵魂。大我是体，是一；小我是相，是多；相因体现，多从一
生。故大我与小我的关系，正像蜘蛛和它的网丝，亦如火与火花。网丝虽非蜘蛛，但产自
蜘蛛；火花不同于火，但源于火；小我不是大我，但不离大我，是大我的不可分部分，二
者本是同源同一。
　　关于业和轮回说。业意为造作，泛指一切身心活动。业的分类很多，一般分为三业：
身业(行动）、语业(也称口业、言语）、意业(思想活动）。
　　轮回也作" 生死轮回" 、" 轮回转生" 等。意谓如车轮回旋不停，众生在生与死的世
界循环不已。主张今生积" 善德" ，下世即可生为上等种姓，甚至生到天界；而今生有"
恶行" ，下世亦可生为下等种姓，以至下到地狱。在吠陀时期，轮回之说尚未形成，业只
是指祭祀行为。吠陀认为，行祭者死后上升天堂；不行祭或反对祭祀者死后堕入地下深渊
。但没有说明上天堂、入地狱轮回的主体是什么。奥义书提出" 个我" 说，明确" 个我"
是每个生物之我即灵魂，是在业力支配下承受死后转生的主体。" 个我" 说构成了轮回论
的基础。书中说：" 有人云，献牛奶祭神一年者，摆脱再死。但不应如此理解。须知凡明
此理者，在其献祭当日，即免再死，因他将全部食物献与诸天故。" 这里的" 再死" ，意
谓今生死后的来世再受生死，故再死即再生或转生。奥义书详细阐述了业与转生的关系。
业即行为，行为有善有恶，人的意志决定他的善或恶的行为，善或恶的行为决定他的善或
恶的报应，报应是来世的果报。在作善或恶的行为后留下无法消失的潜在影响，叫做业力
。业力对个我即承受轮回的主体起着制约作用。人死之后，他的个我(灵魂）因受善的业力
的影响而获来世善的果报，转生为高等种姓的婆罗门、刹帝利或吠舍；或者，因受恶的业
力的影响而得来世恶的果报，转生为低等种性的首陀罗，甚至投胎为牲畜。奥义书哲学家
还强调知识而特别是对梵的知识，是善中之善。因为只有通过对梵的认识，才能领悟梵我
同一的至理，才能由此而证得内在的极乐世界。
　　不管梵这个概念的前史如何，在奥义书中它通常作为" 最高实在" 的意思。阿特曼就
是指" 自我".因此，这种学说等于是主张" 自我" 即最高实在。" 那是你" ，" 我是梵"
，像这样一些奥义书的名言简明地表达了这种主张。然而，"自我" 或阿特曼的含义在全部
奥义书经文中并不始终相同，这个概念有它自己的发展历史。在一些深奥的奥义书的思辨
中，它有了纯知者或纯意识的意思。这样，按照最后出现在奥义书中的唯心主义观点，最
高实在是纯意识。必然的结果是：正常地经验到的物质世界没有它自己的内在的真实性。
事实上，这成了随后所有唯心主义哲学家的出发点，不管他们是吠陀派或佛教派。在所有
的奥义书中，《广林奥义》和《歌者奥义》不仅被认为最有权威性，而且事实上最有哲学
意义。在《广林奥义》中记载有个耶吉纳伏格亚讨论哲学或原始哲学问题；这些部分通常
被认为是最有意义的。
　　下面做以简述。
　　耶吉纳伏格亚宣称：" 哦！确实的，那是' 自我' 应当被看，应当被听，应当被想，
应当被深思……。哦！，确实的，看' 自我' ，听' 自我' ，想' 自我' ，深思' 自我' ，
这个世界的一切就全知道。" 还有，在《歌者奥义》中，正是选择了神话中的世界创造者"
生主" 这个人物来作同样的宣传："'自我' 摆脱了罪恶，不老，不死，不愁，不饿，不渴
；它的愿望是' 真' ，它的概念是' 真'.' 自我' 应当被寻求，人们应当企望理解它。谁
找到并理解' 自我' ，他就获得全世界和实现全部愿望".但是，" 自我" 的知识为什么被
看得这样无上地重要." 生主" 没有回答。然而，在《广林奥义》中，对于这种把兴趣从外
在的一切东西完全转移到纯粹内在的东西，从世间的一切东西完全转移到唯一的" 自我"
，耶吉纳伏格亚提供了一种有趣的论证：" 哦！确实的，不是因为爱丈夫而丈夫可爱，是
因为爱' 自我' 而丈夫可爱。哦！确实的，不是因为爱妻子而妻子可爱，是因为爱' 自我'
而妻子可爱。" 哦！确实的，不是因为爱儿子而儿子可爱，是因为爱' 自我' 而儿子可爱
。哦！确实的，不是因为爱财富而财富可爱，是因为爱' 自我' 而财富可爱。" 如此等等
。甚至婆罗门身份、刹帝利身份、世界、天神和生物之可爱也不是因为爱这些东西，而是
因为爱" 自我".总之，正如耶吉纳伏格亚所总结的那样：" 哦！确实的，不是因为爱一切
东西而一切东西可爱，是因为爱' 自我' 而一切东西可爱。" 对于我们，这听起来像是某
种心理学或伦理学。然而，耶吉纳伏格亚企图讨论的正是形而上学。因此随之而来就是："
自我" 是一切东西背后的最高实在，所以真正理解任何东西实质上就是理解" 自我"；凡知
道" 自我" 者就知道一切东西，凡撇开" 自我" 而了解一切东西者唯有无知而已。" 凡根
据其它什么而不根据' 自我' 了解一切东西者，一切东西舍弃他。这种婆罗门身份，这种
刹帝利身份，这些世界，这些天神，这些生物，这里的一切东西正是这个' 自我'." 在这
一连串的比喻中，实际上解释" 自我" 怎样是有关一切东西的实在，不掌握" 自我" 就没
有东西能被掌握，或者说，唯有掌握"自我" ，其他一切东西才能被掌握：" 它正如击一面
鼓，一个人不能掌握外现的声音，而掌握鼓或击鼓者，声音就能被掌握。" 关于海螺和琵
琶的声音也是如此。世界上的一切东西同样都被认为是" 自我" 的外现，正如乐器的声音
是从乐器发出的一样。但是这种" 自我" 的性质是什么，一个人掌握了它就能掌握这个世
界上的一切东西.耶吉纳伏格亚描绘它是伟大的存在，就是知识或意识的总汇："这种伟大
的存在，无穷尽，无限度，它就是意识的总汇。" 当然，贯穿奥义书的主题思想虽然是梵
我一体的唯心主义，但奥义书中仍然有一些唯物主义思想。比如物质先有说。在回答宇宙
本原为何物时，某些具有唯物主义倾向的奥义书哲学家重申吠陀关于宇宙本原是水的说法
。他们认为，太初之时，世界唯水；水生实在，实在即梵；梵出生主，生主生诸神。又认
为，大地天空、气层山岳、神人鸟兽、草木牲畜、虫蝇蚂蚁等诸物形状，皆由水构成。这
些说法表示水是物质，梵是精神；前者是后者的基础，后者来源于前者。他们还发展了吠
陀的多原素论，认为火、水、地三者是一切众生的本源，而众生各异的形态是由于另有"
命我"(个我）入此三物而造成。这种说法似一种物活论，成为耆那教万物有灵说的滥觞；
但它表明物质先有，精神后起。这与《梨俱吠陀》所谓世界先有，诸天后起的说法遥相呼
应。还比如物质不灭说。奥义书的唯心论者在宣扬梵我不灭论的过程中，一再强调不灭者
是梵，表明当时存在与此观点相反的论敌。例如，奥义书中婆罗门唯心论者的主要代表耶
若婆佉在《广森林奥义》中断言，婆罗门哲学家称之为不灭者是梵，不是别的什么。这表
明当时的非婆罗门哲学家，甚至一些婆罗门哲学家不一定承认不灭者为梵。另一位婆罗门
哲学家白骡仙人在《白骡奥义》中答复不相信神不灭论者说：" 可灭者为原初物质，不可
灭者和不死者是柯罗之神。" 这也说明，在奥义书时期，曾经有唯物论者反对唯心论者的
神不灭论，指出不灭者是物质，而不是神或梵。《广森林奥义》是早期的奥义书，《白骡
奥义》是晚期的奥义书。二者先后涉及不灭者问题。
　　这反映唯心论者和唯物论者发生过关于谁是不灭者的争论，从奥义书早期一直延续到
奥义书末期。这个过程即奥义书哲学从早期梵我一体的绝对一元论，向后期物我相混的二
元论即数论发展的过程。奥义书这些朴素唯物论思想，为以后印度的唯物论哲学家所继承
，并在此基础上创立了古代唯物论学派顺世论。在近、现代，奥义书的哲学思想，尤其是
它的直接派生者吠檀多哲学，在印度意识形态领域中，仍然占据着主导的地位。奥义书曾
被译成世界多种文字，它在世界古典哲学文献中享有崇高的地位。奥义书的思想内容十分
丰富和庞杂，它汇集了吠檀多时代的许多派别的思想；记述了古代印度的祭祀活动和修行
生活；反映着当时的种姓阶级制度以及教育文化、民间风俗等种种社会生活；同时还着重
探讨宇宙本原与人的本质等哲理，标举" 梵" (宇宙的本原或精神）与" 自我" (个人的性
灵或精神）的同一，以及轮回解脱等宗教思想。
　　3.佛教哲学与因明
　　佛教产生于公元前6-前5 世纪的古代印度。在早期佛教的典籍中，没有关于佛教创始
人生平的完整记录。释迦牟尼主要事迹散见于佛教各个部派后来编成的经、律中，而且往
往与神话虚构交结在一起，人们透过这些神话虚构，大体可以找出一些较为可信的史实。
佛教创始人名悉达多(字意为" 目的达到了的人")，姓乔达摩(字意为" 最好的牛")，出生
于古印度的迦毗罗卫城(约在今印度、尼泊尔边境地区），大约生活在公元前566-前486 年
。释迦牟尼是佛教徒对他的尊称，意思是" 释迦族的贤人".乔达摩出身于刹帝利种姓，是
迦毗罗卫国净饭王太子，其母早逝，由姨母抚养长大。少年时代接受婆罗门教的传统教育
，学习吠陀经典和五明(" 声明" 即音韵训诂之学，" 巧明" 即工艺技术之学，" 医方明"
即医药之学，" 因明" 即逻辑推理之学，" 内明" 即宗乘大意之学）。后与觉善王女结婚
，生一子。20岁离家，到处寻师访友，探索人生解脱之道。关于乔达摩出家的动机，佛教
的传说不完全相同，有说是因为他看到了人体的丑恶；有说是因为他看到了生老病死的痛
苦。从当时社会考察，可能与他经历了亡国灭族的惨祸有关。
　　传说佛陀布教，曾得到拘萨罗国王波斯匿的赞赏。但该国大臣利用波斯匿不在国内的
机会，发动政变，拥立他的儿子毗琉离为王，不久发兵消灭了释迦的国家。当毗琉离王兴
兵方行之日，佛陀曾于路上劝阻，但未成功。被杀" 释种""积尸如莽，流血成池".佛陀曾
听到释氏五百妇女被戮含苦称佛的声音，他无可奈何，唯有遣比丘为他们说法：" 羁缠五
欲，流转三涂，恩爱别离，生死长远。" 阶级关系的剧烈变化和战争，加剧了的社会不幸
，当是促使乔达摩产生消极厌世思想的主要原因。
　　乔达摩离家之后先到王舍城郊外漫游，跟随数论派先驱阿逻逻迦罗摩和郁陀迦罗摩子
学习禅定。数月之后，觉得不满足。他不否认禅定的作用，但认为禅定不是目的。接着他
尝试通过严格的苦行发现真理，寻求解脱。据说他认为：摩擦湿木不能生火，摩擦干木才
能取火；人身亦需经过苦行，清除体液，才能悟出真理。于是他逐渐减少饮食，直到每天
只吃一粒，后来七天进一餐。他穿鹿皮、树皮，睡在鹿粪牛粪上，有时卧于荆棘上。六年
后，身体消瘦，形同枯木，却依然没有发现什么真理。乔达摩认识到苦行并不能获得解脱
，开始净身进食。他渡过尼连禅河，来到伽耶(今菩提伽耶），坐在毕钵罗树(后称菩提树
）下，沉思默想。据说，经过七天七夜，终于悟出了" 四谛" 的真理。这标志他真正觉悟
成道了，因而被称为" 佛陀" ，或简称" 佛" ，意思是" 觉悟者".这一年他35岁。此后他
就一心转向传教活动，历时45年直到死去。传说佛陀在成道后，首先赶往婆罗奈城郊的鹿
野苑，寻找曾随他一道出家的五个侍从，并向他们讲说" 四谛" 之理。由于从不同角度讲
了三遍，佛史称作" 三转法轮".佛陀还主张要坚持" 中道" 原则，即既要避免极端苦行，
又反对任情纵欲，只有" 中道" 才是解脱的" 正道".这是佛陀首次宣讲佛法，所以也称为"
初转法轮".五个侍从信仰了佛陀教义，成为他的首批僧侣，号" 五比丘".佛陀一天的活动
似乎很有规律，他黎明起床，坐禅静思，近中午时，外出乞食。有时在午饭前访问某些沙
门。
　　中午饭后，到聚落外的静寂处坐禅沉思。黄昏为弟子宣法，或到聚落里向俗人传教，
一直到晚上。他一年中的大部分时间是漫游、布道，雨季停止旅行3 个月，称为" 伐沙"
(坐夏）。佛陀的这种生活方式，当是早期僧侣的生活缩影，后来就形成了佛教的某些生活
规则、戒律的雏型。
　　传说佛陀悟道，从菩提树下站起来，首先向他奉献食物的是两个商人。
　　佛陀在传教中经常与" 外道" 沙门辩论。据佛典记载，佛陀总是在辩论中取胜，使他
们纷纷皈依佛教。有一次佛陀走在鹿野苑的路上，遇到一位" 邪命外道" 沙门，佛陀对他
说法，表示自己已经成道，这位" 邪命外道" 摇头离去，走上另一条路。佛陀的道理并没
能使一切人信服。佛陀80岁逝世。据说他死在拘尸那迦城(印度北方邦境内）附近的希拉尼
耶伐底河边的娑罗林中。
　　人们从他一生传说中大体可以看到早期佛教僧侣的一般生活情景，有助于对佛教基本
教义的理解。
　　最早由释迦牟尼及其弟子所传播的教说是原始佛教。原始佛教的基本教义是四谛说、
缘起说、五蕴说、无常说、无我说、创世说和种姓说。
　　关于四谛说。这是佛陀的主要伦理道德观。四谛是苦、集、灭、道四个真理。(1)苦谛
告诉人们现实生活中充满着种种痛苦的现象。佛教把苦分为八种，即生苦、老苦、病苦、
死苦、怨憎会苦(和不爱的东西会合的痛苦）、爱别离苦(和可爱的东西别离的痛苦）、求
不得苦和五取蕴苦(一切身心的痛苦）。(2)集谛指造成世界种种痛苦的原因和根据。(3)灭
谛说佛教的最后理想是无苦境界涅槃。(4)道谛向人们指出实现佛教理想所应遵循的方法和
道路。这种道路有八种，即正见、正思或正志(正确的意志）、正语、正业(正确的行为）
、正命(正确的生活）、正精进(正确的努力）、正念(正确的思想意识）、正定(正确的精
神集中）。苦谛和集谛说在一定程度上反映了在早期专制主义统治下人民在社会和自然压
迫下的痛苦。灭谛和道谛说提出的消灭痛苦的号召和具体途径是想把世俗的问题颠倒为人
的主观意识问题，要求人们在自身中而不是在社会中去寻求苦难的原因和解决苦难的办法
，表明了佛教的社会作用。
　　关于缘起说。这是原始佛教的哲学基础。佛教否认婆罗门教的创世说，同时批判了沙
门思潮中其他派别的各种世界观，提出缘起说，指出" 诸法从缘生，诸法从缘灭" ，认为
一切事物或现象的生起都是各种相互依存、相互作用的关系或条件，离开了关系或条件，
就没有任何事物的生灭变化。佛经说" 此有故彼有，此生故彼生，此无故彼无，此灭故彼
灭".原始佛教用这个缘起说观察人生，把人生分为无明、行、识、名色、六入、触、受、
爱、取、有、生、老死等12个彼此互为条件或因果联系的环节，认为" 无明" (无知）引起
了" 行" (意志）；由" 行" 引起了精神统一体的" 识" ；由" 识" 引起了" 名" (精神）
和" 色"(肉体）；有了" 名色" 就有了" 六入" ，即眼、耳、鼻、舌、身、意(心）等6 种
感觉器官；有了" 六入" 也就引起" 触" ，即对外界事物的接触；由" 触"引起" 受" (感
受）；由" 受" 引起了" 爱" (贪爱）；有了" 爱" 就有了" 取" ，即对外界事物的追求取
着；由" 取" 引起了" 有" ，即生存的环境；有了"有" 就有了" 生" ；有了" 生" 也就有
" 老死".十二因缘的中心内容是：人生的痛苦是由无知所引起的，只有消除了无知才能获
得解脱。后来，小乘佛教把十二因缘与轮回说教结合起来，提出所谓" 三世两重因果说".
关于五蕴说。这是佛教对" 法" 即宇宙万有所作的说明。原始佛教是一种多元论的实在论
，它把世界分成五类，称之为" 五蕴" ，即色蕴(物质现象）、受蕴(感觉）、想蕴(知觉或
表象作用）、行蕴(意志）、识蕴(意识或认识作用）。在色蕴中包括着四大(地、水、风、
火）和由四大组成的感觉器官(眼、耳、鼻、舌、身）以及感觉的对象(色、声、香、味、
触）。
　　这五蕴在相互集合中构成了纷繁复杂的大千世界。五蕴当中，精神方面的受、想、行
、识，称为" 名" ；" 名" 加上" 色" 称为名色。也就是说，五蕴可用"名色" 来称呼它。
我们的肉体与精神，内外的身心环境，全部都没有实体，是无常的、苦的、无我的，为了
说明这些道理，才把五蕴一个个的列举出来。所谓五蕴观、五蕴的无我相，就是指这个。
为了祛除我见，为了显示出无常、苦、无我的佛教立场，佛陀才说出五蕴的教法。《般若
心经》所说的五蕴皆空：" 色即是空，空即是色，受想行识亦复如是。" 这与上述五蕴说
的旨趣是相同的。
　　关于无常说和无我说。佛教主张" 诸行无常" 和" 诸法无我".诸行是指一切生灭变化
的现象，与有为同义。所有的现象都不曾有一瞬间的停止，无常生灭变化，这就是诸行无
常。现象，包括物质与心，这常常是变化的，关于这点，今天的自然科学也如此说。佛教
认为，诸行是无常的，是我们日常经验到的眼前事实，不须要特别证明，它是自明的。故
在法印之中，诸行无常被置之于第一位。就如理论上所说的" 无常故苦" 或" 无常故无我"
，这样，无常被说为是苦与我的理由。因为无常的实践(无常观），人遇到近亲死亡等等，
就会感到世事之无常，而产生宗教心。因为无常观，而舍弃了骄慢与执着之心；借着正确
的认识无常之真相，而能舍弃对我、我所(自己与自己的所有物）的执着与骄慢之心，而怀
着谦虚与体谅他人之心；因为无常观，而能爱惜寸阴，不断地精进努力。" 诸法无我" 的"
法" 意指" 无我性的事物" ，也可单指" 事物".但原始佛教中" 事物"只限于" 无我性的事
物" ，因此诸法与诸行一样，是指一切现象。无我是" 没有我" 、" 非我" ，在这里当作
是永远不会生灭变化的实体或本体。佛教认为此种实体或本体是在经验认识以外的，其存
在与否并不明白，被认为是无记，因而禁止探讨这类问题。在此一意义下，佛教不可说那
种无实体的" 我".但在我们的世界里，则可以说一切法" 非我".因此，诸法无我即是一切
事物非我。无我与空是说诸法处于无我、空的状态。在理论上，无我与空即无自性，即无
自己固定本体的性质，亦可说无固定性。诸法并无不生灭的固定实体。所谓" 固定" ，是
与他人无关，孤立而独立自存的意思。但社会人生的一切都是与他人有关系，不是绝对单
一孤立存在的。而一切皆与时间、空间，或其他事物有所关连，是相对、相关的存在。社
会人生也没有固定的活动。有什么条件就有什么变化。这就是理论上之无自性的" 无我"
和" 空".关于创世说和种姓说。佛教以" 业" 为创世纪的原动力，早就蕴含在业报轮回的
宗教思想中了。" 业" 有" 共业" 和" 不共业"两种，" 共业" 的果报是众生的共性及其共
存的世界；" 不共业" 决定有情的个性及其特殊的生活条件。据说众生共业感得的国土是
这样一种结构：一个日月所照之地，名" 四天世界" ；一千个日月所照的世界，名" 小千
世界" ；一千个小千世界，名" 中千世界" ；一千个中千世界，名" 大千世界" ；前面总
称为" 三千大千世界".此三千世界受众生业力的支配，按成、住、坏，复成复坏的公式循
环周转。成、住、坏(空）都是众生的劫难，其中还要经受火、水、风三灾，刀兵、饥馑、
疾疫三劫等。这类说法，很容易在多灾多难的民间流行，成为佛教又一个影响较大的宗教
观念。据说，在" 成劫" 之初，众生过着宁静和美的生活，由于人的食欲，引起了生产活
动；又有了性欲，产生了两性结合，出现了家庭。家庭是私有财产的根源，私有财产是人
际斗争、社会不定的根源。为了调和人际的争讼，出现了刹帝利和国家，有人厌世出家，"
入山行道" ，于是产生了婆罗门。此类创世说在佛教不同典籍中，说法并不一致，但最终
归结为" 业" ，则是一条贯彻始终的主线。因此，在宇宙生成论和种姓起源上，佛教同婆
罗门教的天帝创始说，完全对立。早期佛教充满着悲悯和同情受苦者的情绪，但对阶级矛
盾则采取调和的态度，对种姓制度主张适当调整。在早期经典中提到四种姓时，往往把刹
帝利排在婆罗门之前，认为唯有刹帝利才是" 天人中最胜".至于种姓制度本身，没有本质
的变化。但是在宗教信仰方面，早期佛教却向一切阶级、一切种姓开放。社会上的种姓不
平等，可以在佛教中得到解决，在佛法面前，佛徒一律平等，没有种姓差别。佛陀宣布："
今我弟子，种姓不同，所出各异，于我法中出家修道。若如人问：姓谁种谁.当答彼言：我
是沙门释种。" 沙门释种是指依照佛教戒律出家修道的人。种姓平等被认为是" 出世间法"
的" 施设" ，在早期的僧团组织中，看来是贯彻了的。
　　关于因明。因明(也有称作因明学）即佛家逻辑。当然，佛教产生以前，印度古代就早
已有因明的逻辑思想。在古代印度，各宗教哲学派别之间的斗争十分激烈，经常展开辩论
，辩论的胜负往往决定一个人荣辱乃至生死。7 世纪曾游历印度的玄奘在《大唐西域记》
中记叙道：" 时集讲论，考其优劣，彰别善恶，黜陟幽明。其有商榷微言，抑扬妙理，雅
辞赡美，妙辩敏捷，于是驭乘宝象，导从如林。至乃义门虚辞，辞锋挫锐，理寡而辞繁，
义乘而言顺，遂即面涂赭垩，身坌尘土，斥于旷野，弃之沟壑。" 《大唐西域记》中还记
载了世亲的老师如意法师因与外道辩论受挫而被迫截舌自杀的事。这就造成一种重视辩论
技巧的社会要求。印度在佛教兴起前便沉浸在哲学思索中，大量的不同观点和体系正在涌
现，并进行着激烈的争辩。随着时间的推移，各哲学派别或教派内部也是观点纷呈，派系
丛生。各派在论战中竭力稳固自己的观点，完善自己的体系，建立自己的权威。这样的辩
驳，一方面促进了哲学的发展，另方面也促使各派着力研究总结出论辩的技艺，并逐渐提
炼出充满" 立破正邪" 、" 咸陈轨式" 推理论证规则的逻辑体系。
　　" 因明" 的" 因" 指推理的依据，" 明" 指通常说的学术。因明大约产生于公元前6
世纪，传说它的创始人是乔达摩(也有译作" 足目")。最早关于因明的著作是《正理经》。
后来佛教哲学家又推动了因明的发展。因明有古、新之分。佛教大师陈那以前的因明主要
取五支作法，属古因明系统；自陈那创立三支作法以后，便产生了新因明系统。古因明和
新因明有很多不同之处，其中最主要的区别是由五支作法变为三支作法。所谓五支作法，
就是其论式由宗、因、喻、合、结五个部分组成；所谓三支作法，就是其论式简化为宗、
因、喻三个部分。其中。" 宗" 是对论点的陈说，" 因" 是根据和理由，" 喻" 是比喻和
例证(" 同喻"是同类比喻，" 异喻" 是异类比喻），" 合" 是在前三者基础上的具体应用
，"结" 就是结论。五支当中以" 宗、因、喻" 三部分最为重要，因为" 结" 只是"宗" 的
重复，而" 合" 也已包含在" 喻" 之中了。所以陈那把五支改为三支，创立了新因明的论
式。陈那的三支作法除了删去" 合、结" 二支外，还对" 喻" 作了改造。在五支作法里，
喻只起比喻和例证的作用，意义不大；但在陈那的三支作法里，喻在例证之上还说出它的
普遍意义，这就提高了喻的地位，使喻变成因果关系的带例说明。从五支改为三支，这是
因明史上的一项意义重大的变革，它使因明的论式趋向完善成熟，更切合人类思维的逻辑
过程。因明作为佛家逻辑，是随着佛教的兴盛而发展起来的。
　　4.其他诸多哲学思想
　　关于沙门思潮。公元前6 至前5 世纪，印度思想界十分活跃，出现了百家争鸣的局面
，当时的社会思潮有二：一为婆罗门教的正统思潮及其支流；二为非婆罗门教的思潮。后
者通称为沙门思潮，它体现为当时自由思想家的各种观点和派别。沙门(道人）的原意是"
努力的人" ，这些人常常过着与婆罗门不同的生活，或者以求乞为生，从事各种苦行和瑜
伽的修炼；或者从事各种社会职业，如医生、星相家等等。他们对形而上学和社会伦理问
题各有不同的主张，并在群众中宣传自己的信仰，结成僧团或派别。这些僧团或派别数量
很多，活动也很频繁。其中影响较大的有五派，即顺世派、佛教、耆那教、生活派和不可
知论派。它们的观点(" 见" 或" 外道")很多，涉及的过去是指前生的生活，未来是指死后
的命运，还有许多哲学的根本问题：世界的起源和发展，肉体与灵魂的关系，人生的目的
，死后意识有无等。现重点介绍一下。
　　首先，(1)常住论主张我(灵魂）及世界永恒的存在。婆罗门教唯心主义常住论者认为
，人们通过" 热心精勤的修定" ，可以使灵魂(我）在" 一生、二生……乃至几十万生的流传
轮回中获得永生的存在".而唯物主义者认为，世界上一切事物的存在和相续转变都是由其
自身的原因即" 自性" 所产生和推动的。自性有显现和隐蔽两个方面，在显现时成为大地
高山和树木等杂多的现象，当这些现象毁灭时又归于自性，处于隐蔽的状态。因此，从自
性的显、隐中可以证明世界是永恒存在的。常住论者还认为我和世界的永恒存在不但可以
从直觉经验中认知，而且也可以从逻辑的推论中获得证明，从" 有法常有，无法恒无，无
不可生，有不可灭" 的因果关系中可以推知我和世界的永恒存在。(2)一分常住论，也称为
半常半无常论。主张我及世界在本体论上是永恒存在的，但在现象上则是变化无常的。比
如说" 大梵天无所不能，无所不胜，洞见一切，支配一切，为世界自在主，为一切创造主
，为一切化生主……此(梵天）生我等者……若我等性，为所化生，无常不坚，短寿应死，故来
生此".这段经文的意思是，作为本体的梵或我是" 常恒、坚固、常住和无转变化性" ，但
梵天化生的命我(个我或个体灵魂）则是" 无恒、败坏无常住和转变性".(3)边无边论，即
论述世界是有限还是无限的种种学说。唯心主义者讨论这个问题的用意是要论证世界最终
是" 非有限、亦非无限" ，即修行最终所要达到的境界是" 非想非非想处".而唯物主义者
认为，世界是由于物质自身的原因所推动的，因此也认为是无限的。(4)
　　诡辩论，也称为不可知论，佛教称之为捕鳝论。诡辩论者对一切问题的回答均不置可
否。例如有人问到有无彼岸世界、化生有情、善恶等问题，他们用暖昧的态度回答说：可
以说有，可以说无，可以说亦有亦无，可以说非亦有亦无。(5)无因论。主张人和世界都是
由偶然的原因发生的，事物之间没有必然的因果关系。比如瑜伽派认为，人们通过修行可
以达到超越有想、无想的三昧境界，断灭轮回，从而消灭一切苦因；而也有的派别认为，
通过我们的推论、审察可以认识人和世界都是由其自身的原因所产生的。(6)关于死后有想
无想论。这种学说主要讨论人们死后有无意识的存在以及意识的性质、形态等问题。有人
主张死后有意识的存在；有人主张死后没有意识的存在；也有人主张死后非有意识，亦非
没有意识的存在。主张死后有意识论者还进一步探讨了意识的性质和形式等问题，他们把
意识分为有形、无形；有限、无限；一种、多种、无量；苦、乐、不苦不乐等等。例如生
活派(邪命外道）主张死后的意识是有形的，而耆那教则认为死后意识是无形的。(7)
　　断灭论，主张一切有情死后断灭无余。唯物主义者认为，断灭是由地水风火四种原素
所结合而成的肉体和由肉体派生的灵魂两者的断灭。" 此我为有色，四大所成，父母所生
，而身坏时，断灭消失，死后无存，于是此我，全归断灭。"(《梵网经》）这是顺世论者
的主张。相反，唯心主义者则认为断灭是精神的断灭，人们通过种种修行后可以达到" 空
无边处" 、" 识无边处" 或者更高的" 非想非非想处" ，从而断灭一切心或意识活动，获
得精神的最后解脱。(8)现在涅槃论即现世解脱论。唯物主义者和唯心主义者都主张在现世
中可以得到解脱，但他们有着各自不同的理解。唯物主义者认为：人们生活在现实世间中
，获得种种物质的福利，满足感官的享受(" 五欲自恣")
　　就是人生最高的目的。而唯心主义者认为：通过严格的修禅，舍弃不苦不乐，达到空
寂安稳的境界，可以获得现世的解脱。
　　关于顺世派哲学思想。顺世论是沙门思潮之一，印度古代唯物主义的主要流派。在漫
长的印度哲学发展过程中，顺世论一直以战斗的姿态和宗教唯心主义进行了残酷的斗争。
它的世界观和人生观一直流行在广大人民中间，是印度哲学思想史的最宝贵的传统。我们
重点介绍一下顺世论的认识论。顺世论坚决主张由五官所得的知觉是认识唯一的源泉，除
知觉以外，其他的证明都是可疑的。" 只有所知觉的东西是存在的，不可知觉的东西是不
存在的，这由于它从未被感知过。甚至相信不可见的东西的人们从来不说不可见的东西已
被知觉了。" (《印度哲学史料》）据说顺世派反对逻辑推理。其理由是：推理是以普遍的
必然关系，即逻辑学中的大词和中词，也即命题和理由之间的必然关系为基础的。例如从
此山有烟因而有火的论断中，烟和火有着普遍必然的关系，这种普遍必然的关系是推理的
基础。但是由于我们不能尽知所有的烟和火，即使我们已经知道了过去的烟和火也不能知
道将来的烟和火，因此普遍的必然关系是超出我们感觉经验的范围以外的，这样，我们的
逻辑推理就没有充分的根据。它像占卜一样有时可信，有时不可信。当然，顺世派也并不
是反对一切推理，他们把推理分为两种：正确的推理和假设性的亦即谬误的推理。后一种
推理是对于梵、神、来世等等的认识。承认推理的真实性可以用来决定一切现世事物的性
质，在这现世事物中知觉经验是有效的，但是推理不能被用来建立有关彼岸世界或者死后
的生活或者业报的任何教义。区别我们在普通经验的实践生活中的推理的可靠性与在肯定
超越经验的先验真理之间的主要理由在于：一个归纳概括是通过观察大量与现实存在一致
以及与存在不一致的情况而形成的，但在先验领域里，观察不到与存在一致的情况，因为
即使这种情况存在，它们也不能通过感官所感知。顺世论从感觉经验出发，反对把吠陀或
权威者的证言(圣言量）作为认识的来源之一，他们认为证言是一种" 积聚起来的语言" ，
如果这种语言是基于感觉的认识，那是可信的；如果这种语言只是一种" 推测或指示" ，
不能和我们的感觉相印证，则是不可靠的认识，也是不能相信的。顺世论这种反对统治阶
级权威的思想和精神，在当时思想界的斗争中有着重要意义。
　　关于生活派(邪命外道）哲学思想。生活派的梵语原意为" 生活法" 、" 生计" 、" 职
业" ，引申而为" 严格遵奉生活法的规定者" 或" 以手段谋得生活者".我国古代意译为邪
命外道、无命术等。生活派的基本哲学思想或理论基础是命定论。他们认为命运是宇宙万
物的推动力，也是一切现象变化的基础。世界上的各种事物和人们的一切意志、行为(善恶
等）都是受" 命运、偶然和自然" 所支配，人们在命运的前面丝毫不能有任何自由的意志
并有所作为。同样，人的灵魂也是受命定的、业报轮回的规律所决定的，要像丝球出丝一
样历尽无数浩劫，才能得到解脱。例如汉译《沙门果经》说：" 无力、无精进人、无力、
无方便、无因无缘众生染著，无因无缘众生清静。一切众生有命之类，皆悉无力，不得自
在，无有冤仇定在数中，予此众生中定受苦乐。" 《杂阿含经》卷七说：" 无力、无精进
、无力精进、无士夫(按人或灵魂）方便、无士夫精勤、无士夫方便精勤；无自作、无他作
、无自他作；一切人、一切众生、一切神、无方便、无力、无势、无精进、无堪能定分、
相续转变、受苦乐六趣……" 《沙门果经》的注释说得更明白：" 某些人妄言宇宙是由命运
所产生，如说：' 命运在任何地方都是强者'.""一个人应该得到他应得到的是什么呢.不可
避免的命运，因此，我并不悲观失望，凡(命运）是属于我们的，决不会属于他人。""人依
命运获得智慧成就，依命运作出决心，依命运获得伴侣。" 在泰米尔文献中，南印度的生
活派对命定论作了进一步解释。他们认为，世界发展过程中的每一种状态都是命定要生现
的，正像太阳落后，星星必然要出来一样，因此，灵魂在其尘世解脱中也必然会出现的。
世界无生无灭，每一事件都是严格地由命运所决定。
　　生活派有它自己的认识论和逻辑思想。他们认为，世界上每一种事物都有着三种性质
或三个方面，即有、无和亦有亦无。从这个观点出发，把世界区别为真实的、虚幻、既真
实又虚幻的；把有情分为已解脱者、缚系者、既非实缚系者又非实解脱者。生活派这种"
三分说" 和耆那教的或然论" 七友说" 有着很多共同之点。他们从事物的不同方面来观察
和分析事物，但是他们的肯定、否定和无差别和辩证法的正、反、合是不同的，因为后者
的" 合" 是在更高基础上的综合，是对正、反的扬弃。因此生活派的" 三分说" 常常陷于
不可知论和诡辩。
　　关于耆那教哲学思想。" 耆那" 的意思是" 胜者" 或" 修行完成了的人" ，耆那教就
是" 胜者的教。" 在哲学思想方面，耆那教认为宇宙的本体即实体具有两种特性：一是不
可变的、本质的" 德" (性质）；另一是可变的、偶然性的"式"." 德" 随本体而存在，如
果离开了它，实体也就变成了空洞的东西，" 德"是永恒的，因此世界也是永恒的；实体的
" 式" 是可变的，因此世界也是非永恒的。耆那教还进一步认为不管实体是永恒的还是易
变、非永恒的，它们都是客观的真实存在，经历着产生、持续和毁灭的过程。例如，泥土
作为实体的" 德" 或性质是永恒的，但作为实体的" 式" 如泥罐、杯盘和它们的各种色泽
是可以生灭变化的，因此是非永恒的。又如意识作为灵魂的" 德" 是永恒的，但意识的"
式" 如喜怒哀乐等则是生灭变化而非永恒的。耆那教把他们这种理论称之为" 非一端论".
它一方面要驳斥奥义书所主张：整个宇宙是唯一同一、无有差别，它的本原是某个单一的
实在(梵或我）。万物来源于它，又回归于它；另一方面又想摈弃佛教所主张：宇宙只是无
数各自分离、彼此独立、刹那生灭的实在或原素的集合体，以此证明耆那教是一种" 不偏
不倚，不执一端" 的最高真理。如下再介绍一下耆那教的世界观。
　　耆那教认为宇宙是由多种原理构成的，这些原理可以大别为灵魂和非灵魂二种。认为
灵魂的本质是一种意识，意识常随生命而存在。灵魂根据其摆脱业的束缚不同程度可以分
为若干等级，灵魂在其至高至善的阶段上称之为" 解脱的灵魂" ，这种灵魂按耆那教的要
求修行完成了的人(胜者）所具有的。它是与肉身绝缘的、永恒自由的、全知全能的。灵魂
在其较低的各个阶段上被称为" 受束缚的灵魂" ，这种灵魂是和肉体在一起的。灵魂寓居
于它所附着的各种躯体上面，正像灯光照亮了整个房间一样，据说这种灵魂的大小还是和
身体的大小一样的。耆那教也对非灵魂进行了分析。他们首先把非灵魂区别为" 有形的物
质" 和" 不定形的物质" 二种。认为物质就是那些" 可以结合或分散的东西" ，物质结合
起来可以形成庞大的物体，也可以分割为最小的微粒，物质最小的单位是原子(旧译" 微"
、" 尘" 、" 极微")，二个或二个以上的原子结合起来可以成为一个复合体。我们的身体
以及自然界的一切现象都是这种原子的复合体，至于人的心灵、声音、气息等等也都是物
质的产物。耆那教世界观的特征是多元的实在论。它一方面承认灵魂的存在，灵魂是永恒
的、不朽的和无所不在的，但另一方面又承认非灵魂或物质的存在，物质是由原子所构成
的，与物质相联系的某些时、空也是实在的，物质与灵魂是二个独立的本原，但多元论究
其实质是二元论，二元论是无法贯彻到底的，因此又以矛盾的和倒立的方式解释了灵魂和
非灵魂内部之间第一性和第二性的关系。他们认为，在低级阶段中的灵魂是与躯体(物质）
相联系着的，而在高级阶段中灵魂则是独立的、永恒的。在非灵魂中，除了有着与客观事
物相联系的" 充实空间" 和" 经验时间" 外，还有着不以客观事物为内容的"绝对时间" 和
" 虚空的空间".从这种矛盾的解释中可以看出，耆那教的二元论最终还是陷入了唯心主义
和神秘主义的泥坑。
　　关于瑜伽派哲学思想。瑜伽是梵文Yoga一词的音译，现代西方广义译为超觉静坐。《
瑜伽经》称瑜伽为" 抑止心的作用" ，也就是说，一个修行者通过瑜伽种种行法，控制自
己的心理活动，使个体意识与宇宙意识相结合，从而获得解脱。类似瑜伽控制人们心理和
生理活动的巫术或方术在古代东西方各种宗教哲学中都有所表现，这可能是古代人原始思
维共同发展的规律，也可能是东西方思想互相交流的影响。我们知道原始人的智力比较低
下，他们对周围世界和人们自己本身活动的认识是直观的，在他们的原始思维的经验中推
理只占有极小的比重，他们不能区别感性认识和理性认识，因此把世界看作两重化，认为
彼岸世界影响着此岸世界并有超越此岸世界的能力，这种看不见的超自然能力影响着甚至
决定着人们的一切精神或物质的活动。早期瑜伽就是为了获得神秘力量或超自然力量所使
用的一种巫术，是一种原始的萨满教式入迷状态的宗教实践，原始的巫术士们沉溺于这种
实践，认为控制人的身体和精神活动，可以和神交接或者进入一个神秘的境界，从而获得
超自然的力量。据考古发掘证明，公元前三千年左右的印度河流域文明中就有瑜伽的实践
，如曾发现有一些作瑜伽坐法的刻印，从中可以说明印度的瑜伽实践有着古老的渊源。在
雅利安人没有进入印度次大陆以前，印度已有类似瑜伽术的活动，后来在雅利安人入侵印
度河流域并与当地的土著结合以后，印度的婆罗门教中曾吸收了瑜伽作为他们实践的补充
，这我们在古老的吠陀本集中可以得到证明。
　　瑜伽是一种宗教哲学，它的伦理思想是和它的宇宙观、认识论和宗教实践密切不可分
的。古典瑜伽把瑜伽分为行瑜伽与智瑜伽两种。前者主要对自律行为，如善恶、苦乐、爱
憎、欲求等等和身体的活动，如坐法、控制呼吸等的修炼，称为外修法；后者是对道德、
身体和精神等综合修炼，尤其重视禅思的活动，称为内修法。它分为八个阶段的实践或八
支分行法。(1)禁制，包括五种禁戒：①不害，非暴力，对生物的不伤害；②真实，思想和言
行符合真实；③不盗；④不淫；⑤无所有，不贪图别人的所有或舍弃一切所有。
　　实行五戒所得的结果是和爱、思想和言论的通顺、财富的获得、精力充沛、洞察过去
和未来。(2)劝制，义为劝戒、遵行。这是积极的道德规定。包括五个方面：①清净，对身
体、食物的清净称" 外净" ，对内心污浊的清静称" 内净" ②知足，不求自己份外的东西；
③苦行，耐受饥、渴、寒、暑、坐、立等苦楚，遵守斋食、巡礼、苦行等等誓戒；④读诵，
努力学习经典，念诵圣音；⑤念神，敬信自在天，奉献一切。遵行上述规定的结果是：身净
可以远离执着，心净可以直观梵我，知足可以获得无上福乐，苦行可以获得超自然力，敬
神可以获得神佑。(3)坐法，身体的姿势要保持稳固，轻松裕如，精神平安。(4)调息，调
整呼吸的间隔、次数、长短、强弱等，逐步进入禅定的境界。(5)制感，制止心或认识的各
种活动，使感觉器官与相应的对象分离，把认识活动置于心的控制之下。(6)执持，心专注
或疑聚一处，不使驰放，专注点可以是身体内的一处，也可是外界的对象。(7)禅定，亦称
静虑，进一步使上述专注或凝聚的对象和心相统一，主客观融合，在禅定开始时，心只能
瞑想到对象的一个部分，最后才能想到全体。(8)三昧，梵文音译，意译" 定" 、" 正受"
、" 等持".即止息杂虑，心专注于一境，正受所观之法，能平等保持不昏沉、不散乱的状
态，三昧是瑜伽实践的最后目标，在此境界中，心与对象冥合为一，主客观完全融合，那
时" 心如虚空，只有对象的光辉" ，在心中呈现出了" 睿智或清辨智(分别知）" ，这种智
也称为" 法云三昧" ，从而获得解脱。
　　我们概括早期瑜伽的特点如下：(1)瑜伽是指对感官和心的作用的抑制；(2)通过瑜伽
的实践，可以获得超自然的能力，从而使个体意识与宇宙意识(梵）结合为一。在奥义书中
还没有提出神或自在天的论证，但在《薄伽梵歌》中已把神引入瑜伽的体系中，瑜伽成为
有神论的哲学，虽然这个神是外加部分，与整个瑜伽系统不相协调；(3)强调瑜伽的实践是
调呼吸、端正身体的姿势和精神的集中。奥义书中虽然提出禅定、三昧、总持等等范畴，
但没有作系统的论证；(4)在一些奥义书中瑜伽常常与数论并刊，还未摆脱数论二元论的世
界观，但在有的奥义书中已有开始脱离数论世界观的倾向。瑜伽总的说来是为宗教服务的
手段，但是其中某些调身、调息和调心的方法却是一种锻炼身体、治疗疾病的有效手段。
　　5.印度古代思想文化的世界影响
　　印度古代思想文化对世界影响最大的首推宗教。从事传教工作的印度人和外国人的互
相往来，将印度的文化随同宗教一并传到国外。佛教在阿育王时代传到锡兰；东西文化交
流之地的印度西北，自迦腻色迦王以来就成为佛教文化传入中亚的门户。小乘佛教自锡兰
传到缅甸、暹罗、柬埔寨，大乘佛教则经中亚而传到中国、朝鲜和日本。以后随着海运的
发达，由僧人和贸易商人等将大乘、小乘佛教同时传到东南亚各国。金刚乘则传到了尼泊
尔、蒙古和我国西藏地区。印度教也很早就传到了东南亚各国，并与佛教杂然相处。
　　宗教的传播对各国文化的发展有极大的影响。以孤处大海中的日本为例，虽然日本在
古代和印度并没有直接的交通往来，但佛教文化在日本却有惊人的发展。佛教思想和文化
典籍——汉译佛经和中国所编选的传奇故事，经中国传入日本，对日本人的精神文化产生极
为深远的影响。日本以《本生经》为蓝本的故事集相当多，而且在民间广泛流传。
　　在印度文学的普及和传播方面，值得特别强调的是《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》两
大史诗。史诗流传至东南亚，以后在各国均有独特的发展。从爪哇的"皮影戏" 、泰国的舞
蹈到吴哥窟的建筑和雕刻等，都可以发现受史诗影响的痕迹。印度诗歌、史诗、文学对各
国文学的发展有很大影响。阿拉伯文学名著《天方夜谭》中的" 阿里巴巴和四十大盗" 等
许多故事，均取材于印度诗歌；《罗摩衍那》中的神猴哈罗美，可以说就是中国古典小说
《西游记》中孙悟空的原型。中国唐代后期的变文、传奇乃至宋以后的平话等，均受到印
度佛教文化不同程度的影响。印度在自然科学方面，也为世界作出了极大贡献，其中阿拉
伯数字(系印度人发明）的应用，十进位法与" 零" 的发现等所具有的意义，几乎是无法估
量的。另外，印度的医学、天文、数学等也先后传到西方各国，对各国的科学发展起了一
定的推动作用。
　　印度人民科学世界观的萌芽在原始公社末期的《梨俱吠陀》时代中就已出现。进入奴
隶制社会开始形成系统的哲学。我们在最早的哲学著作《奥义书》中已经看到唯物主义与
唯心主义的对立斗争。唯物主义者认为，某种物质原素(地、水、风、火、金等）或者物质
的普遍本原(存在、质料、自然等）是世界的根源，而唯心主义者认为是梵、灵魂、识或不
朽者等等。在中世纪，宗教占有统治地位，统治阶级的哲学囊括在印度教神学体系之内，
印度传统地把这个时期中承认吠陀权威的六派哲学(数论、瑜伽、胜论、正理论、吠檀多、
弥曼差）称为正统派，把否定吠陀权威的称为非正统派(顺世论、佛教和耆那教）。按照这
些学派对于哲学根本问题的回答以及它们的社会作用，大致可以划分为两个阵营：属于唯
心主义的有吠檀多、瑜伽、大乘佛教中的中观派和瑜伽行派；属于唯物主义或者具有唯物
主义倾向的有顺世论、数论、胜论、正理论、弥曼差、耆那教和佛教中的毗婆娑部和经量
部等等。上述派别不仅在外部而且也在内部之间进行着剧烈的斗争。
　　在东方哲学史中，印度哲学史占着重要的地位。印度次大陆是上古世界文明发源地之
一。印度河、恒河流域孕育和产生的灿烂文化对人类作出过重要的贡献。早在数千年以前
印度的哲学、科学等已有了相当的发展，并且和希腊、亚洲其他国家互相交流。印度哲学
中悠久的唯物主义传统以及丰富的逻辑范畴集中反映了印度人民的智慧以及科学思想的成
就，也集中反映了印度人民群众在各个时期为社会进步而斗争的经验。印度哲学在长期发
展过程中，提出和探讨了很多问题：世界的起源和发展、物质和精神的本源、灵魂和肉体
的关系、物质运动的形式、时空的实在性、人类认识的能力和途径、思维的辩证发展、语
言逻辑与实在的关系、理论与实践的关系、解决社会苦难的方法等等，这些问题也是马克
思主义哲学必须涉及的问题。马克思主义哲学在其创立过程中，曾批判改造了很多学说，
这中间既包括着西方哲学的丰富遗产，也包括着东方人民智慧的结晶。马克思在其创建历
史唯物主义的原理时，曾经系统地、大量地阅读和钻研印度社会和历史的资料，最后汇集
成《印度史编年稿》一书。马克思对印度的宗教和社会思想有很多精辟的论述。恩格斯研
究过印度雅利安人宗教的起源，并对佛教的辩证法思想给予很高的评价。
　　中国和印度都是世界文明的古国。远在两千年前就开始了宗教、哲学和文化的交流。
两汉以后逐渐频繁，在隋唐时达到了高潮，宋元时期更加深入，明清时仍有发展。我国古
代的佛教僧人、学者为了寻求印度的智慧曾不辞辛苦地去印度游学，印度也有大批僧人、
学者来我国交流学术文化。这种频繁的接触在世界古代史上是罕见的。印度的宗教哲学和
科学思想对我国有过相当的影响。印度很多宗教哲学的思想概念通过佛教的传播成为我国
民间信仰的重要组成部分。印度宗教哲学思想在次大陆邻近的东南亚和东北亚地区得到广
泛的传播，而且，在传入西亚北非后，与伊斯兰教有过交流，例如伊斯兰教中的沙菲派就
曾吸收过印度瑜伽派的哲学思想。印度哲学思想在传入西方后，对近代西方哲学如叔本华
的生活意志论、布赖特曼的人格主义、杜威的实用主义、雅斯贝尔斯的存在主义等等都有
着重要的影响。目前西方的宗教和哲学家正在大力渲染印度哲学中的唯心主义和神秘主义
，出现了五花八门的派别和运动，如新吠檀多主义、喻伽神秘主义、神智学、超觉静坐及
创智科学、黑天运动等等。学习和研究印度哲学有助于我们对世界哲学的发展和对西方现
代思潮动向的理解。
　　70年代印度哲学界开展了一场关于" 什么是印度哲学中活着的和死去的."的争论。唯
心主义者认为，印度哲学中活着的和最有价值的东西是吠檀多的" 梵我一如" 、达摩、业
报轮回、解脱以及佛教的中道、不杀生(非暴力）等学说。人们研究哲学的目的应是" 净化
人的意识" ，达到" 精神的完善".唯物主义者则认为印度哲学中活着的就是唯物主义和辩
证法的传统，世俗主义、民主和科学的思想。当然，印度哲学史的事实说明某些唯心主义
在特定历史条件下曾起过政治上、认识上、哲学上的积极作用。恩格斯曾说：" 在古希腊
人和我们之间存在着两千多年的本质上是唯心主义的世界观，问题决不在于简单地抛弃这
两千多年的全部思想内容，而是要批判它，要从这个暂时的形式中，剥取那在错误的但为
时代和发展过程中所不可避免的唯心主义形式中获得的成果。" 这也应该是我们研究印度
哲学史的正确态度。
　　五、中国的古典哲学
　　1.商周时期的哲学思想
　　中国的奴隶制度，到了商代(约公元前16世纪至公元前12世纪）、西周(约公元前11世
纪至公元前770 年），将近900 年中，得到了高度发展。
　　恩格斯指出：" 只有奴隶制才使农业和工业之间的更大规模的分工成为可能，从而为
古代文化的繁荣……创造了条件。" 在夏代，社会生产除畜牧业外，农业开始占据重要地位
。商代进一步扩大了农业、手工业和畜牧业的分工，促进了商品交换，数量庞大的奴隶劳
动运用于各种生产领域，使社会生产和文化日益发达起来。青铜制造业也得到了进一步的
发展，不仅为奴隶主贵族制造了大量的礼器、兵器和用具，也开始出现少量的青铜生产工
具，随后铁器也出现了，畜牧开始用于生产。到了西周，生产力有了显著的发展。青铜制
造业更加发达，铁器使用也得到了发展，手工业门类繁多，工艺也较前精美，农业的井田
制体系更加完备，灌溉系统得到了发展，农作物品种增多，耕作技术提高了，奴隶们集体
耕作的规模也更大了。随着生产的发展，科学技术得到了进步，在天文、历学、数学、气
象、物候、水文、地学、机械、物理、化学、医学等许多方面，都取得了很多宝贵的成就
。
　　商周的政治制度日趋完备。适应于氏族奴隶制的发展，形成了商代以子姓王族、周代
以姬姓王族为核心的大小奴隶主贵族集团。商王、周王是最高统治者。《诗经》中说："
普天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣。" 这说明，商国奴隶制的基础是土地与奴隶
的国有制，或者说是王有制。国王把王畿以外的土地和奴隶又分配给各子族、姻族奴隶主
贵族占有和使用，实行了" 授民授疆土" 的分封制。各诸侯封国把土地划分为许多块，对
奴隶加以编制，强迫他们进行大规模的集体劳动，这就是井田制。奴隶主贵族根据维系血
缘宗法关系的需要，形成了层层区别王族与子族、大宗与小宗、嫡长子与庶子、内亲与外
亲的宗法制度和维护人与人隶属关系的等级制度，以及各级奴隶主贵族享有特权的禄位世
袭制度。这些纵横交错、层层叠叠的制度，构成了奴隶制的统治体系与社会支柱。
　　商周奴隶制是一种野蛮、残酷的剥削压迫制度。不仅土地、生产资料属于奴隶主所有
，奴隶们也都属于他们的私有财产，可以任由他们驱使、买卖、赠送、杀戮、殉葬或作为
祭祀的牺牲。这种非人的待遇，迫使奴隶们以怠工、破坏工具、逃亡、暴动等形式进行反
抗。奴隶和奴隶主之间的这种残酷的阶级斗争，推动着商周时期哲学思想的发展。
　　商周时期的社会生活条件，决定了这个时期的哲学思想具有以下两个突出的特点：首
先，在这个时期的意识形态领域里，宗教世界观占据了支配地位。在商代人那里，创造一
切、主宰一切的至上神，是" 上帝" ；在周代人那里，则是"天命".商周奴隶主阶级就是利
用这一套宗教观念来作为统治与奴役人民的精神武器。因此这个时期的哲学思想，是在宗
教的形式中形成和发展起来的，宗教唯心主义是统治形态，而唯物主义哲学也没有从宗教
领域分化出来。正如马克思说的：" 哲学最初在意识的宗教形式中形成，从而一方面它消
灭宗教本身，另一方面从它的积极内容说来，它自己还只在这个理想化的、化为思想的宗
教领域内活动。" (《马克思恩格斯全集》第26卷，第26页）当时具有朴素唯物主义和自发
辩证法思想内容的阴阳说、八卦说、五行说，虽然试图运用阴阳对立的关系说明事物的变
化，运用多种自然物解释万物生成的本原，但是这些思想仍然被禁锢在宗教观念的体系之
中。直到西周末年无神论思想兴起后，才逐渐活跃起来。
　　其次，商周时期的哲学是和政治伦理思想紧密结合在一起的。奴隶制的形成，把人与
人的关系变成了阶级对立的关系。商周奴隶主阶级要有效地维护统治，不仅需要政权的力
量，也需要对人们的权利与义务、行为的善恶制定出道德规范。《庄子.天下篇》指出这时
期的哲学思想" 以天为宗，以德为本" ，是符合历史实际的。这个概括，道出了当时哲学
同宗教、伦理的密切关系。殷王盘庚告诫其臣民说：" 无有远迩，用罪伐厥死，用德彰厥
善。" 就是说，不论亲疏远近，谁犯罪作恶就要处死，积德行善就要表彰。周代人更重视"
德" ，明确提出了" 明德慎罚" 这种有分别、有侧重的赏善罚恶的思想。说明商代，特别
是周代，已初步形成了一套政治伦理哲学。在内容上，奴隶主阶级的伦理道德规范也日趋
复杂起来。适应于氏族奴隶制的宗法制、等级制、分封制、世袭制的需要，" 礼" 成了维
护等级名分最重要的行为规范。" 殷因于夏礼" 、" 周因于殷礼" ，损益相传，发展为庞
大的体系。此外，" 孝" 的观念也占着突出地位。这是宗法血缘关系的产物，所谓" 有孝
有德" ，维护的正是宗法等级制的亲亲之道、尊尊之义。商王朝所宣传信奉的上帝，不讲"
德治" ，只讲威力。后来《商颂》是宋国贵族祭祖先的歌词(宋是商的后裔），只讲商王朝
当初" 如火烈烈，则莫敢曷(遏）".和甲骨文中只记载上帝为至高权威，只管发号施令的情
况是一致的。
　　周王朝的统治者亲眼看到曾经十分强大的殷王朝是怎样在奴隶的暴动下被打垮的。从
奴隶主阶级的长远利益着想，必须加强政治的和思想的统治。
　　思想的统治就是加强" 天命" 的宣传。天仍然有意志，能对人赏罚，但天的赏罚不得
不考虑人民的要求和愿望。只要人民不反抗，" 天命" 就可以常保。
　　这种宗教" 天命" 思想是当时现实社会中地上王权思想在天上神权思想的反映，是奴
隶阶级不断反抗斗争在统治思想中的反映。
　　" 敬德保民" ，在周初有它的进步的一方面。但上帝并不能真正给广大人民带来好处
。西周统治集团内部在奴隶反抗斗争中也引起了分化，其中有一部分人由对现实生活的不
满转而恨天怨天，对天表示不满。这里面唯物主义和无神论思想在暗中滋长。
　　西周末年由于社会的阶级矛盾尖锐化，如周厉王对人民的压迫，引起人民的反抗，奴
隶社会危机已经显露，在《诗经》中不少篇章表现了人民对贵族的压迫和剥削的抗议。他
们批判" 不稼不穑" 的寄生者，并把这些人比作" 硕鼠".他们对奴隶主贵族的残暴统治也
表示极大的愤恨。在对奴隶主贵族进行批判的同时，也出现了对奴隶主的保护神即" 天"
的批判。
　　《国语》中反映出唯物主义思想一定程度的发展，表现为用" 阴阳" 和" 五行" 解释
自然和社会的变化。《周语》中记载西周末年" 伯阳父论地震" 一事，这一事本身虽然是
近于预卜吉凶，但是伯阳父对" 周将亡" 与" 地震" 的关系的解释，却有些唯物主义观点
。他认为天地间存在着阴阳两种气，这两种物质力量" 不失其序" ，自然界和社会就安定
。他还认为地震不是天的命令，而是由" 阳伏而不能出，阴迫而不能蒸" 引起的。由于阴
阳二气的失调，才发生了地震，引起了" 川源" 阻塞。" 周之亡" 的原因在于" 天命将终"
，也不是因为上帝不保佑了，而是由于地震引起了川源阻塞，人民没有用于灌溉的水源，
因此" 民乏财用" ，" 不亡何待" .伯阳父把周将亡的原因归之于自然的灾害，他的结论是
错误的。但是他力图从自然界寻找原因去说明地震现象，这里包含着唯物主义的因素。
　　《国语.郑语》还记载史伯认为：" 百物" 都是" 先王以土与金木水火杂"而成的，自
然和社会的一切事物，都是由于不同的" 他" 物和合变化而来的，所以" 和" 是自然与社
会事物发展的法则，" 和实生物，同则不继".他说：" 声一无听，色一无文，味一无果，
物一不讲" ，意思是说，声调单一就不好听，一样的颜色就没有文彩，一种味道就没有滋
味，只有一种东西就无从比较好坏。他认为周王的统治违反了相反相成的" 和同" 原则，
才会失败。周王朝必然要衰落了。这些无神论唯物主义的思想，是对为奴隶制服务的" 天"
(上帝）决定一切的宗教迷信的破坏。
　　西周时期在萌芽中的无神论和唯物主义思想是春秋时期唯物主义哲学的先驱。这一时
期的无神论思想的特点是对上帝(天）越来越不满了，有的抱怨，有的诅咒，有的怀疑，但
是还没有彻底否定上帝的存在，也没有从理论上论证上帝不存在的学说。有许多唯物主义
、无神论思想是在宗教神学内部暗中滋长起来的。比如天命论者认为神是万事万物的主宰
，人完全成了消极的无所作为的因素。因此无神论思潮的兴起，也必然表现为对人事的重
视。
　　季梁认为：" 民，神之主也" ，" 今民各有心，而鬼魂乏主，君虽独丰，其何福之
有." 史嚚则说：" 国将兴，听于民；将亡，听于神。" 主张要" 依人而行".至于人间的吉
凶祸福也同天命无关，认为" 祸福无门，惟人自招" ，" 吉凶由人" ，" 妖由人兴也。人
无衅(福行），妖不作。"
　　2.周公制礼与后代儒学
　　周公是西周初年的大政治家、思想家。姬姓，名旦，亦称叔旦，是周文王之子，武王
之弟。因采邑在周(今陕西岐山北），故称周公。曾助武王灭商。武王死后，成王年幼，由
他摄政，其兄弟管叔、蔡叔、霍叔等人不服，联合武庚和东方夷族反叛。他出师东征平定
反叛，大规模分封诸侯，并营建洛邑(今河南洛阳）作为东都。史说他制礼作乐，建立典章
制度，主张" 明德慎罚".其言论见于《尚书》当中。周公自幼笃行仁孝，多才多艺堪称儒
家的理想人格。文王在时，他以孝仁而异于群子；武王即位，辅翼武王，又特以忠诚而见
称于史。当时武王有病，群臣忧惧，卜求先王救助。" 周公于是乃自以为质，设三坛，周
公北面立，戴璧秉圭，告于太王、王季、文王。" 愿以自身代替武王之身，且称曰：" 旦
巧能，多才多艺，能事鬼神。" (《史记》。当时人们以" 死" 为去" 事鬼神".）武王死后
，成王在襁褓之中，周公当仁不让，毅然挑起了" 摄行政当国" 的重担。这就是荀卿所极
力赞许的" 大儒之效" ：" 武王崩，成王幼，周公屏成王而及武王以属天下，恶天下之倍
(背）周也。履天子之藉，听天下之断，偃然如固有之，而天下不称贪焉；杀管叔，虚殷国
，而天下不称戾焉；兼制天下，立七十一国，姬姓独居五十三人，而天下不称偏焉。教诲
开导成王，使谕于道，而能掩迹天于文、武。周公归周，反籍于成王，而天下不辍事周，
然而周公北面而朝之。……
　　乡(向）有天下，今无天下，非擅(禅）也；成王乡无天下，今有天下，非夺也；变势
次序节然也。故以枝代主而非越也，以弟诛兄而非暴也，君臣易位而非不顺也。因天下之
和，遂文、武之业，明枝主之义，抑亦变化矣，天下厌然犹一也。非圣人莫之能为，夫是
之谓大儒之效。" (《荀子》）
　　当然，周公在辅佐成王时仍然运用了" 天帝" 和" 祖宗" 的思想武器，比如为讨伐叛
乱，他决定出兵东征，遭到贵族诸侯的反对，为此他发布《大诰》说：" 我当然要为我们
年幼的国王，慎重地考虑到出征的困难。既然上帝把这严重的灾难加到我们身上，我们便
不能只为自身的安危忧虑。我想你们诸位也会这样劝告我：' 不要过份地考虑自己的安危
，不可不去努力完成文王未竟的大业。' 唉！我决不敢废弃上帝的命令！" (《尚书》）在
这里，周公特别强调平安叛乱是继承祖宗文王的大业和执行皇天上帝的命令，即使有再大
的困难也应当去克服。接着，他又指出：" 你们乃是先王的旧臣，应当很好地回顾一下过
去。你们知道文王是何等的勤劳.上帝已经把成功之路告诫我们了，我不敢不尽一切努力来
完成文王所力图成就的事业。譬如父亲想盖房子，已经定好了规模，可是他的儿子连堆土
作堂基的事都不肯干，哪里还肯去构筑屋顶呢.他的父亲已经翻好了地，可是做儿子的连播
种尚且不肯，哪里还肯去收获.这样，难道他的父亲会说：' 我有好儿子，他不会抛弃我的
基业' 吗.所以我哪里敢不趁我的有生之日去完成文王从上帝那里接受的大命呢." 在这里
，周公以祖宗文王的事业作为号召，指出我们既是文王的旧臣和子孙，就必须继承前辈的
遗愿，完成先王的未竟事业。也就是说，不管叛乱分子是王室的什么人，只要他们背叛了
先王的遗愿，破环了先王的事业，就应当受到惩罚。
　　成周建成以后，周公以" 天命" 之意把殷顽民召来训话，说：" 告诉你们这些殷国的
遗民！现在我不忍杀掉你们，我还要向你们申述命令。现在我在这洛水附近修建一座大城
，是因为四方诸侯无处朝贡，也是为了你们服务王事，奔走效劳的方便。你们要顺从地臣
服我们。你们仍有你们的土地，也可以安定地从事劳作和休息。如果你们不敬事我周国，
你们不但会失去你们的土地，我也要把上天的惩罚降临到你们身上。你们如能老老实实地
居住在这个城邑，继续从事你们的工作，你们的后代子孙就会兴旺起来。" (《尚书》）消
弭殷商的反抗势力，是西周王朝面临的一项重要课题，周公在对他们实施武力镇压之后，
又把他们集中看管，并且运用" 上帝" 、" 天命" 的权威，实行分化拉拢，比较好地解决
了这个问题，对于巩固西周王朝的统治，具有重要的意义。
　　周公摄政期间，对他的流言蜚语时有发生，连成王也曾对他有过怀疑。
　　但周公对于周王室的忠贞，终于得到了举国一致的敬佩。据说成王年少时，曾害过一
场大病，周公以自己的生命作质，向上天祷告说：" 我们的君主还是一个年幼的孩子，不
是他触怒天神，而是我周公旦触犯了神命。如果上天要降下惩罚，就让我代王去死吧！"
史官把周公的祷词写在典册上，藏在" 金縢" (绳索捆束的金质匣子）里。后来由于流言蜚
语的挑拨，周公被迫离开国都。有一年秋天，庄稼长得特别好，还没有收获，忽然雷电交
加，疾风大作，庄稼倒伏，大树拆断，国人大惊，以为上天发怒。成王和大夫们穿上礼服
，打开金縢看到了周公旦的祷词，成王召来史官询问是怎么回事，史官说：" 是周公命令
我们保守秘密，我们不敢把这件事讲出来啊！" 成王这才知道周公旦是如此忠于周室，捧
着周公旦的藏册，感动得声泪俱下。于是，成王亲自到城郊迎回周公，周公摄政前后共七
年，后来成王长大成人能够听政了，周公便返政于成王，自己仍然北面就臣位，恭谨地服
事成王。
　　周公之所以能挤入儒家" 圣人" 的行列，最主要的一条就在于他一生辅国安邦的实践
活动，在于他对周朝功勋卓著的政绩。孔子说：" 修己以敬" ，" 修己以安人" ，" 修己
以安百姓".而" 修己以安百姓，尧、舜其犹病诸！" (《论语》）又说，如有博施于民而能
济众，则" 何事于仁.必也圣乎！尧、舜其犹病诸！" (《论语》）周公所做到的也正是如
此，而孔子一生辛苦奔波、孜孜以求的，正是周公式的事业。由于向往周公，他梦寐之中
也时时思念。以自身的品格、能力与政绩，为儒家思想学说提供了十分理想的典范，这正
是周公对儒家学派的第一大贡献。其次便是周公制礼。周公在完成东征的胜利和营建成周
之后，即开始着手为周王朝制定新的政治制度。" 五年营成周，六年制礼作乐。" (《南书
大传》）这套新的政治制度，就是《左传》记载的" 先君周公制周礼" 的所谓" 周礼".文
献记载的周礼内容相当广泛，从道德标准到统治原则，从家庭关系到政权形式，几乎无所
不包。然而就其主要内容来说，首先还应该是关于宗族统治和政权统治的规定。为了保持
王室的团结和稳固，周公采取了当时最可靠的办法，以扩大家族统治、加强血缘约束来维
持社会安定。同时对这个大家族的各个层次的权力、义务和等级进行严格的规定和限制，
因此以嫡长子继承制为核心的宗族组织法——宗法，便逐渐健全起来。
　　宗法制度是宗族权力和土地占有的严格等级制度。在嫡长子继承制的约束下，一方面
，它通过分级立宗解决权力分配上的矛盾，扩大和巩固家族统治的领导力量，" 天子有田
以处其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙" (《礼记》）；另一方面，它又
借此规定来限制各级宗族的权力和等级，使上下不可逾越，保障天子的正胤地位和对各级
宗族的支配权力，" 立天子，不使诸侯疑(拟）焉；立诸侯，不使大夫疑(拟）焉；立嫡子
，不使庶孽疑(拟）焉" (《吕览》）。这样，全国范围内的各级贵族就在宗法和封建的双
重约束之下构成一个多层次的宗法等级和封建等级相吻合的统治集团网。这个集团网中，
周王是天下大宗，又是海内的共主。各级封建诸侯做为小宗对周王必须" 君之宗之".诸侯
在国内也是大宗，他们也以政治和宗法的责任约束支配大夫。如此，层层约束，层层支配
，就使周王能够保证在宗族分权的情况下，通过" 收族" 来加强他对全国的宗族统治，同
时又通过对各级贵族的约束来突出王权、保障王权。宗法对于封建的依赖和附着关系是非
常密切的，" 长子继承权的所有者，即长子，是属于土地的" (马克思《1848年经济学- 哲
学手稿》），没有发达的封建等级制，没有" 授民授疆土" 的层层占有，就不可能有严密
健全的宗法制。" 君臣上下，父子兄弟，非礼不定" (《礼记》），周公制礼以封建和宗法
为基础，其要义就在这里。本来礼起源于祭祀，它本身首先是一个血缘的概念。《诗》："
为酒为醴，烝畀祖妣，以洽百礼。" 它推广为统治阶级的道德标准和统治意识，又体现为
政治统治的指导思想和统治形式，所谓" 礼以体政，政以正民" (《左传》），"礼乐政行
，其极一也" (《礼记》）。因此，周礼的核心，主要是实现宗族统治和政权统治的一体化
。具体地讲，就是实现宗法统治和封建制度的同步同构，使它成为姬周王朝统治的基本体
系。
　　据《史记》记载，西周初年的政治文献，大部分出自周公之手。在殷、周王朝更迭的
历史变革中，周公亲眼目睹了这一变革的全部历程，观殷之所以灭亡，周之所以兴起，不
能不引起他的深入思考。特别是" 牧野之战" ，殷纣军队70万人" 阵前倒戈" ，成为殷纣
灭亡的直接原因。稍有政治头脑的人，谁能不为之惊心动魄！更何况如周公这样高瞻远瞩
、精明强干的政治家！
　　周朝初定，周公又亲率大军东征，平定管、蔡、武庚之叛乱。历史和现实的经验，都
促使周公们对下层之" 民" 的力量的认识，能达到前人所未有的高度。许多文献就是周公
对前代及当世历史经验的总结，而" 敬德保民" 、" 明德慎罚" 等，则是这些历史经验中
的结晶。
　　周公被后世的儒家尊奉为" 圣人" ，说明周公制礼确实为周人的" 王业" 奠定了基础
。当然，我们肯定周公制礼的作用，并不是说礼全是周公制定的，也不是说周公制礼完全
是出于他一个人的创造。" 周监于二代，郁郁乎文哉" ，" 周因于殷礼，其损益可知也"
(《论语》），周礼和夏礼、殷礼都有一定的渊源继承关系。然而，周公的伟大之处，却正
在于他能根据新的形势吸收夏商以来的统治经验，并给予创造性的发展，使之成为一套经
营万方、严谨有致的" 周礼" 这一统治手段。历史上的《周礼》一书即使不是周公撰写，
其思想也一定缘起于周公。《三礼》之一的《仪礼》也实本于《周礼》，因此也跟周公的
思想有密切关联。可见，作为孔子及儒家思想学说的核心之一的" 礼" ，也正渊源于周公
。
　　3.老子与道家
　　老子(约公元前580-前500 年），一般多认为老子是老聃。据《史记》记载，老聃，姓
李名耳，楚国苦县(今河南鹿邑）人。曾做过周守藏史，是周王朝掌管图书的史官。他见闻
广博，相传孔丘曾向他请教过周礼，晚年过着隐居生活，" 著书言道德之意" 五千言，即
今流传的《老子》一书，分上、下两篇，共八十一章，是用韵文写的哲学诗。汉以后被称
为《道德经》。据宋人及近代学者的考证，《老子》可能是道家后学根据老聃的思想言论
记述而成，成书约在战国初期。关于《老子》的注释，最早有韩非《解老》、《喻老》两
篇。汉魏以后直至近代，注释《老子》之多，仅亚于《论语》；在国外也有多种译本流传
。因此《老子》在国内外都有广泛的影响。
　　(1)以" 道" 为最高实体的宇宙观
　　春秋末年以来，在哲学战线上，各个学派的思想围绕着天道观问题，展开了激烈的争
论。《老子》第一次提出了关于"道" 的学说，把" 道" 作为最高的实体范畴，用以说明世
界万物产生的根源及其运动变化的规律性问题。" 道" 又是人类社会所必须遵循的准则，
是事物本源、本质和规律的总称，从而形成了以" 道" 为核心的哲学体系。" 道" 本来是
道路的道，后来引申而具有规律、规范的意味。很早时期，人们已用来表示自然天象的运
行规律，以及社会人类的行动准则，如" 天道" 、" 人道" 等。《老子》是第一个把" 道"
作为哲学的最高范畴，把" 道" 看成是世界万物的总根源并给以系统的哲学论证。
　　《老子》书中" 道" 的涵义是什么呢.学术界长期以来有争论，比如下面两段话：" 道
之为物，惟恍惟惚；惚兮恍兮，其中有象；恍兮惚兮，其中有物，窈兮冥兮，其中有精，
其精甚真，其中有信。自今及古，其名不去，以阅众甫。"(《老子.第二十一章》，以下只
注章数）" 有物混成，先天地生；寂兮寥兮，独立而不改，周行而不殆，可以为天下母；
吾不知其名，字之曰道。" (第二十五章）主张《老子》哲学是唯物论的人，一般都把" 道
之为物" 与" 有物混成"的" 物" ，解释为客观实有之物，认为《老子》对它的规定是既区
别于特殊的实物，而又具有物质性的实体。但主张《老子》哲学是唯心论的人却从下面引
述的几段话中提出不同的理解。" 视之不见名曰夷，听之不闻名曰希，搏之下得名曰微。
此三者不可致诘，故混而为一。
　　其上不皦，其下不昧，绳绳不可名，复归于无物。是谓无状之状，无物之象，是谓惚
恍。迎之不见其首，随之不见其后，执古之道以御今之有，能知古始，是谓道纪。" (《第
十四章》）" 道冲而用之或不盈。渊兮，似万物之宗。" (《第四章》）" 天下万物生于有
，有生于无。" (《第四十章》）这些话指明：第一：" 道" 是看不见，听不到，摸不着的
，即是无形、无声、无体的超感知的东西。第二：" 道" 是不分上下，不辨明暗，不见前
后的无分别的状态，它是无形、无状、无象的" 惚恍" ，最终是归于" 无物".第三，" 道"
是不能感知的虚无，所谓" 道冲" 即" 道" 是虚无；但它却渊深得用不完，好像万物的宗
祖。第四，天地万物最终是生于" 无" ，这个" 无" 就是" 道" ，" 无" 在《老子》书中
又是" 道" 的一种表述。综合上面的材料，认为《老子》的" 道" ，没有任何物质的内容
和特性，不能为人的感知所反映和认识，是一个唯心主义的虚构。
　　所以在《老子》的" 道" 的内涵中，一方面提到" 其中有象" ，" 其中有物" ，" 其
中有精，其精甚真" ，指的是带有物质属性的实体。但另方面它所说的" 道" ，又是一种
恍惚不定，不可捉摸的东西，虽说其中好像有某种形象，又好像有某种细微的实物的存在
，这只不过是形容" 道" 的恍惚幽深情况而已。
　　上述关于" 道" 的内涵，虽然在《老子》书中说得含糊不清，陷于精神和物质没有明
确区分的混沌状态，带有自我矛盾的两重性；但它能概括出一个最高实体的" 道" 作为世
界万物的本原，并从总体上说明宇宙的构成问题，比仅用自然的特殊实物(如五行学说的水
、火、木、金、土和八卦学说的天、地、风、雷、水、火、山、泽）的性质和作用来说明
事物的多样性及其统一性的原始唯物主义观点，是人类认识的深化。因此，《老子》书中
形成了以" 道" 为最高实体的宇宙观，从人类理论思维的进程来看，它是比前人有所突破
；但从它还未构成具有完整意义的唯物主义或唯心主义一元论的哲学形态来看，又还处在
比较低级的阶段。就思维途径说，《老子》试图从具体实物(器、万物）的多样性及其变化
的复杂性，抽象出统一的" 道" ，如说：" 道常无名朴" (《第三十二章》），"朴散则为
器" (《第二十八章》），其出发点是唯物的，承认了" 道" 的实有性。但沿着从具体到抽
象、从特殊到一般、从实体到本根的思维途径，又终于使" 道" 的抽象脱离了现实世界而
成为" 先天地生" 的" 无物" 或" 不可致诘" 的" 恍惚" ，其归宿点又陷入了唯心主义，
抽空了" 道" 的实有性而成为派生万有的"无".《老子》留下的这一哲学思维的经验教训是
深刻而富有启发性的。所以，"道" 这一最高范畴的提出，无论对当时及后世的唯物论或唯
心论哲学，都发生过极其深远的影响。
　　(2)" 反者道之动" 的辩证法思想
　　在《老子》的哲学体系中，包含有较为丰富的朴素辩证法思想。由于西周末年，社会
关系急剧变化，在这个激流的旋涡中，有的阶级在上升，有的在没落，恰似自然界" 高岸
为谷，深谷为陵" 的变化一样，也出现" 社稷无常奉，君臣无常位" 的社会景象。《老子
》书中的朴素辩证法，正是这个时期尖锐复杂的社会矛盾的反映。
　　第一、" 有无相生，难易相成".《老子》认为，无论在社会中还是在自然界，都存在
着大量的矛盾。它提出了一系列的矛盾概念。诸如：大小、高下、前后、生死、难易、进
退、古今、始终、正反、长短、智愚、巧拙、美恶、正奇、敝新、善妖、强弱、刚柔、兴
废、与夺、胜败、有无、损益、利害、阴阳、盈虚、静躁、张歙、华实、曲全、杜真、雌
雄、贵贱、荣辱、吉凶、祸福等等。《老子》书中正是通过对这些大量的对立性概念的表
达，揭示了事物矛盾的普遍性和客观性。
　　《老子》不但看到矛盾，也看到了事物的矛盾不是孤立、凝固的，矛盾的双方处在对
立统一之中，都是相互联系，相互依存的。它说：" 天下皆知美之为美，斯恶矣；皆知善
之为善，斯不善矣。故有无相生，难易相成，长短相形，高下相倾，音声相和，前后相随
，恒也".(《第二章》）这里认为，当天下人都知道美之所以为美，这就知道丑了；当天下
人都知道善之所以为善，这就知道恶了，所以有与无，难与易，长与短，高与下，音与声
，前与后，都是相互对立，又相互依存的，这是永恒的道理。
　　《老子》还认为，事物的矛盾都是相反相成的，即以其对立面作为自己存在的前提，
同处于一个统一体中，就是说相反的东西有同一性。它说：" 曲则全，枉则直，洼则盈，
敝则新，少则得，多则惑。" (《第二十二章》）
　　这是说，委曲反能保全，弯曲反能变直，低洼反能充盈，敝旧反能变新，少取反能收
获，多智反而迷惑。《老子》看到了，没有" 曲" 也就无所谓" 全" ；没有" 枉" 也就无
所谓" 直" ；没有" 洼" 也就无所谓" 盈" ；没有" 敝" 也就无所谓" 新" 等等，这些都
是互为存在的前提。《老子》在解释" 难易相成" 时又说：" 多易必多难" (《第六十三章
》）。这是说，做事情图容易，势必遭到困难。这是把" 难" 与" 易" 看成是统一事物矛
盾着的两个方面，它们是相互依存，相辅相成。显然，《老子》书中这些关于矛盾对立又
统一的广泛论述，反映了它的辩证法思想水平。
　　《老子》的辩证法的思想水平，还突出地表现在它对我国春秋以前古代辩证法的发展
，作了历史的总结。原始五行、阴阳说中的矛盾、依存、转化思想，史伯、晏婴、史墨等
所发挥的和同、一两、倍贰思想，孔丘所强调的执两用中思想，都被《老子》经过扬弃、
综合而纳入了自己的体系，成为表述" 道生万物" 的辩证过程的理论诸环节。如" 道生一
、一生二、二生三、三生万物。万物负阴而抱阳，冲气以为和" (《第四十二章》）和" 道
冲而用之或不盈，渊兮似万物之宗" (《第四章》），" 多言数穷，不如守中" (《第五章
》）等命题，就容纳了" 道" 、" 气" 、" 物" ，" 一" 、" 二" 、" 三" 、" 阴阳" 、"
冲气" 、"中" 、" 和" 等一系列范畴、形成自己的范畴系统，赋予它们以从属于" 道" 范
畴的新的确定的涵义。从中，可以看到《老子》对以前辩证法思想的发展与总结。原始五
行说中作为实体范畴的" 五行" 被扬弃了，" 阴阳" 范畴则被赋予了更明确的哲学涵义，
春秋时期普遍提出的" 贵和" 、" 用中" 思想被发展了，史伯的" 和实生物" 和史墨的"
物生有两，有三、有五、有倍贰" 等思想被精选为" 一生二，二生三，三生万物" 的宇宙
万物生成序列的典型表述。这都显示出《老子》对古代辩证发展观进行理论总结的思想水
平。
　　第二、" 反者道之动".《老子》基于对古代辩证思维成果的总结和对现实的社会、自
然矛盾变化的概括，不仅看到了万物自身存在着矛盾，也看到了任何矛盾的双方无不向其
相反方面转化，并深刻地表述为" 反者道之动" 这一矛盾运动的普遍法则。它说：" 反者
道之动。" (《第四十章》）" 物或损之而益，或益之而损。" (《第四十二章》）" 甚爱
必大费，多藏必厚亡。" (《第四十四章》）
　　" 物壮则危。" (《第五十五章》）" 兵强则灭，木强则折。" (《第七十六章》）"
其政闷闷，其民淳淳。其政察察，其民缺缺。祸兮，福之所倚；福兮，祸之所伏。" (《第
五十八章》）
　　从上述引文中，反映出《老子》有一定深度地看到了事物的对立面会向它相反的方面
转化，诸如：" 损" 与" 益" 、" 爱" 与" 费" 、" 藏" 与" 亡" 、"强" 与" 折" ，" 老
" 与" 壮" 、" 祸" 与" 福" 等等，两者之间是互相渗透的。例如" 祸" 与" 福" ，" 祸"
紧依着" 福" ，" 福" 之中又潜伏着" 祸" ，这是把" 反者道之动" 作为事物矛盾转化的
普遍法则来加以运用。
　　《老子》的" 反者道之动" 的命题，还包含了否定是辩证发展的必经环节的思想，认
为事物向自己的反面转化，即自我否定，是合规律的运动。所以，它强调" 弱者道之用"
(《第四十章》），认为" 天下之至柔，驰骋天下之至刚"(《第四十三章》），因为，处于
柔弱的地位，就预示着必然转化为刚强。
　　据此，《老子》论述了事物向反面转化，有一个由小到大，由低向高，由近及远，由
易而难，由弱变强，由柔而刚的变化发展过程。它说：" 合抱之木，生于毫末；九层之台
，起于累土；千里之行，始于足下。" (《第六十四章》）"图难于其易，为大于其细。天
下难事，必作于易；天下大事，必作于细。" (第六十三章》）" 天下莫柔弱于水，而攻坚
强者莫之能胜，其无以以易之。弱之胜强，柔之胜刚，天下莫不知，而莫之能行。故圣人
之言云：受国之垢，是谓社稷之主；受国之不祥，是谓天下之王。正言若反也。" (《第七
十八章》）
　　由上可见《老子》反复论述小与大、难与易、弱与强、柔与刚之间的辩证发展，目的
在于指出事物总是发展到一定程度时就会向其相反的方面转化。就是说，从细小种子变成
合抱大树，从一堆泥土筑起九层高台，从迈出一步到行程千里，都有一个由小到大，由低
而高，由少到多的发展变化过程。
　　以上这些，虽然都是从事物的量变讲起，但也直观地看到了事物的量变到一定程度时
，会发生质变，会自我否定，这是《老子》朴素辩证法思想的光辉之点。同样，难与易，
弱与强，柔与刚也不是一成不变的，而是难可变易，弱可变强，柔可变刚，都通过自我否
定而相互转化。《老子》这些闪耀着智慧光华的辩证思想，在中国哲学史上有着重要的地
位。
　　关于道家。道家是中国古代哲学主要流派之一。以" 道" 为世界的最后本原，故称之
为道家。创始人为老子，其他主要代表人物有关尹、庄周、彭蒙、田骈等。道家的著作，
除《老子》、《庄子》之外，还有《管子》中的《心术》上、《心术》下、《白心》、《
内业》诸篇，汉初的《准南子》、晋人的《列子》以及从长沙马王堆出土的《经法》、《
道原》、《称》、《十六经》等。
　　关于道家的基本思想。司马谈评论道家学派时说：" 其术以虚无为本，以因循为用。"
(《论六家之要指》）这一学派在哲学上以虚无无形的" 道" 为世界的根本，以柔弱因循为
" 道" 的作用；在政治上主张实行无为而治，认为只有无为才能无不为。由于对" 道" 与
无为思想的理解不同，道家内部又形成了老庄学与黄老学两大不同派别。前者的思想以《
老子》、《庄子》、《列子》为代表，后者的思想则以《管子》中的《心术》、《内业》
等4 篇和《经法》、《十六经》等4 篇以及《准南子》为代表。
　　" 道" 本原论：道家学派在中国哲学史上，第一次把" 道" 当作世界的本原，并提出
了一个以" 道" 为中心的宇宙本体论哲学。这是道家哲学最主要的思想。《老子》说："
道生一，一生二，二生三，三生万物。" 认为天下万物都来自道；" 道" 是世界的根本，
世界万物从" 道" 产生，最后又回复到" 道" ，" 道"自身则是永恒存在的。关于" 道" ，
老子曾作过多种解释，大致有3 方面的涵义：①道为无形无象的" 无" ；②道是普遍法则；③
道为混成之物。前两个涵义表明" 道" 的客观唯心主义意义，后一涵义又表明其唯物主义
倾向。这种现象是老子哲学本身具有的矛盾，也是道家学派在尔后的发展中产生分化的根
本原因。贵柔学说：这是道家哲学的另外一个重要思想。《老子》说：" 弱者道之用。"
(《第四十章》）认为柔弱是" 道" 的作用，以此老子强调柔弱胜刚强，并提出了以弱胜强
，以柔克刚，以及以少胜多的政治斗争和军事斗争的策略原则。道家在政治上主张实行无
为而治，反对当时进步的尚贤政治，甚至反对社会的一切文明制度，主张实行愚民政策，
向往回复到无文化的所谓" 纯朴" 的原始社会，反映了消极的思想情绪。
　　4.孔子与儒家
　　孔子(公元前551-前479 年），名丘，字仲尼，春秋鲁国陬邑人，宋国贵族的后代，儒
家学派的创始人。孔子幼年丧父，家境贫寒，地位低贱，为谋生而学会了许多技艺，所以
他自称：" 吾少也贱，故多能鄙事" ，" 吾不试，故艺。""及长，尝为委吏" (仓库会计）
和" 司职吏" (牧场小吏），后升为"司空" ，掌管工程，五十多岁时，任三个月的鲁国"
司寇" ，掌管司法。孔子是奴隶主阶级的改良派。他主张采取对旧制度有所损益的改良办
法，对新兴势力有所让步，以防止根本性的变革。为此，他曾" 席不暇暖" ，游说诸侯，
终因不合时宜，以失败而告终。孔子的奴隶主阶级的改良派的政治立场，决定了他的思想
体系具有鲜明的调和、折中的特点。孔子的一生，主要是办私学，从事教育和学术工作。
在他的弟子中，" 身通六艺者七十有二人".《论语》是孔子的言行录，是研究孔子思想的
主要材料。
　　(1)" 道之以德，齐之以礼" 的政治伦理思想
　　孔子的政治伦理思想常称为德(礼）治学说，这是由孔子开创的儒家学派所独具的基本
政治主张。春秋时代随着生产关系的变革，上层建筑也开始封建化，如晋国" 铸刑鼎" ，"
郑人铸刑书" ，就是重要表现。公布成文法，这是对奴隶主贵族的特权所采取的一种限制
。针对这种改革，孔子提出了德(礼）治学说。他说：" 道之以政，齐之以刑，民免而无耻
；道之以德，齐之以礼，有耻且格。" 德指道德教化，礼是典章制度，主要是奴隶制的宗
法等级制度。在孔子看来，" 铸刑鼎" ，制定和公布成文法那一套作法，是单纯依靠行政
命令和刑罚来治理、约束人民，这只能使人民免于犯罪，而不能使他们以犯罪为羞耻；如
果用奴隶主阶级的伦理道德来引导人民，用周礼来约束人民，就不仅能使人民以犯罪为羞
耻，而且还会心甘情愿地服从于国君的统治。可以看出，孔子的德(礼）治学说，是在奴隶
制崩溃的条件下维护奴隶主阶级专政的理论。所谓" 儒术" ，它的基本特点是强调礼义教
化，以" 攻心" 为主。
　　关于礼治。礼治是孔子政治伦理思想的核心和立足点。孔子说：" 周监于二代，郁郁
乎文哉，吾从周。" 他认为周礼是根据夏、商二代之礼建立起来的，因而丰富多彩，所以
他拥护周礼。赞美周礼，即赞美西周奴隶制。因此，孔子对于当时出现的礼乐崩坏、名分
颠倒、犯上作乱等现象，深恶痛绝，极力反对。为了维护礼治，孔子提出" 正名" ，企图
以名正实，用纠正" 名分" 的办法，把社会上出现的" 君不君，臣不臣，父不父，子不子"
的现象纠正过来，恢复和维护周礼规定的" 君君，臣臣，父父，子子" 的奴隶制宗法等级
制度的权威。孔子认为，" 名不正则言不顺；言不顺则事不成；事不成则礼乐不兴；礼乐
不兴则刑罚不中；刑罚不中则民无所措手足。" 孔子的话反映了名分错乱对周礼的破坏和
引起奴隶制的社会危机是严重的深刻的。
　　如按周礼规定，" 礼乐征伐自天子出" ，可是现实却是" 自诸侯出" ，" 自大夫出"
，甚至" 陪臣执国命".制礼作乐和征伐的大权由天子下移到诸侯、大夫手里，甚至大夫的
家臣(" 陪臣")也把持了国家政权，这是对周礼的根本性的破坏，是历史的进步，反映出新
兴封建势力的成长、壮大。孔子基于维护周礼的政治立场和" 正名" 的政治主张，却斥之
为" 天下无道".按周礼规定，天子的乐舞是" 八佾" (即八人一行，共八行六十四人舞），
诸侯" 六佾" ，大夫" 四佾".鲁国新兴封建势力的代表季氏，是个大夫，竟" 八佾舞于庭"
，俨然如国君。对此，孔子说：" 是可忍也，孰不可忍也." 表现了极大的愤慨。对于周礼
的种种规定，孔子自己更是身体力行。这在当时已经是一种不合潮流的保守、落后行为，
而孔子却不觉悟，还发牢骚说：" 事君尽礼，人以为谄也。" 凡此种种，充分说明，孔子
主张礼治，对人民" 齐之以礼" ，目的在于维护奴隶制，尤其是宗法等级制度。
　　但是，孔子不是奴隶主阶级的顽固派，而是顽而不固的改良派。他为了从根本上维护
周礼，对周礼作了某些非本质的修正。按周礼规定，" 礼不下庶人" ；孔子的礼治却主张
对民" 齐之以礼".一方面使礼下到了庶人，另方面也扩大了礼治的约束范围。孔子还把礼
和" 让" 联系起来，主张" 以礼让为国".他的弟子有若说：" 礼之用，和为贵" ，表现出
一种妥协与调和的精神。
　　关于德治。德治思想是周公" 敬德保民" 思想的继承与发展。在孔子看来，德治是维
护周礼的最好办法。他说：" 为政以德，譬如北辰，居其所而众星共之。" 意思是说，治
理国家，如果采取道德教化的办法，国君就会像北极星一样，安居于自己的位置，臣民就
会像众星一样环绕着他。德治之所以具有如此威力，关键在于一个" 仁" 字。作为一个政
治伦理范畴，" 仁" 的内容极其广泛。在孔子的思想体系里，可以说德治也就是仁治。"
仁" 的社会作用，主要是调和社会矛盾，维护周礼，挽救奴隶制的危亡。" 克己复礼为仁"
，这是孔子对于" 仁" 的涵义的解释。" 克己" 是处处要约束自己；" 复礼" 是事事依周
礼而行，即孔子所说的：" 非礼勿视，非礼勿听，非礼勿言，非礼勿动。" 他说：" 人而
不仁，如礼何." 在孔子看来，不" 仁" 的人，是不会正确对待" 礼" 的。清楚表明，" 克
己" 是手段，" 复礼" 是目的，" 仁" 是服从于" 礼" ，为维护周礼而服务的。" 孝悌也
者，其为仁之本与！" 把孝悌说成是" 仁" 的根本，这是西周奴隶制的深刻反映。西周是
氏族奴隶制，其特点是宗法即等级，伦理即政治，族权与政权、君权与父权是完全一致的
。因此，在家族内部对父兄尽孝悌，就能在政治上对君主尽忠。这也就是孔子所说的" 孝
慈则忠".有若说：" 其为人也孝悌，而好犯上者，鲜矣；不好犯上，而好作乱者，未之有
也。" 可见孔子提倡仁以" 亲" " 孝悌" 为本，目的还在于" 复礼" ，通过加强宗法关系
以维护等级制度。
　　仁者" 爱人".这是我国伦理史上的新命题。如果说" 克己复礼为仁" 是就个人和社会
制度的关系而言，那末，仁者" 爱人" 就是指人与人的关系说的。关于" 爱人" 的具体内
容，孔子没有解释。根据孔子的思想体系的基本精神，如忠、恕、孝、悌、恭、宽、信、
敏、惠等等，都可理解为" 爱人" 的具体内容。虽然孔子主张" 亲亲" 、" 尊尊" ，爱有
差等，但是，他宣扬的" 爱人" ，仍具有一定的抽象的、普遍的涵义。在阶级社会，虽然
不可能有普遍的人类之爱，但宣扬这种爱的却不乏其人。爱是有阶级性的。阶级利益相反
，爱、恶也就不能不互相矛盾。如" 己所不欲，勿施于人" 这个所谓" 推己及人" 的忠恕
之道，是" 爱人" 的重要内容，却不能实行于奴隶阶级和奴隶主阶级之间，因为他们所欲
的正相反对；甚至在奴隶主阶级内部也行不通。孔子自己就明确指出：" 唯仁者能好人，
能恶人。" 既" 能恶人" 就不是爱一切人。对弑君的陈恒，" 八佾舞于庭" 的季氏和造反
的奴隶等一切违礼僭越犯上作乱的人，孔子是恶而不爱的。但是，这不妨碍孔子把" 爱人"
、" 泛爱众" 作为普遍的爱来宣传，目的是借此调和对立阶级之间的和统治阶级内部的矛
盾，以维护和加强奴隶主阶级的专政。孔子的仁的阶级性，就寓于这种抽象的" 爱人" 观
念之中。
　　(2)" 畏天命" 和" 敬鬼神而远之" 的天命观
　　天与人的关系是先秦哲学斗争的中心问题。神权是神化了的王权，天命是神化了的王
命。春秋时代随着奴隶主王权的衰落，神权和天命也威信扫地。
　　孔子为维护地上的王权而宣扬天上的神权，他说：" 唯天为大，唯尧则之。" 意思是
说：只有天是最伟大的，只有尧才能够效法天。孔子所说的" 天" ，是人格神，宗教的上
帝。他告诫人们：" 获罪于天，无所祷也。" 认为天是百神之主，得罪了天老爷，就没有
什么可以祈祷的了。孔子把" 知天命" 作为君子的必备条件，认为" 不知命，无以为君子
也".他说自己" 五十而知天命" ，并以" 天生德于予" 而自诩，说什么他的德性是天老爷
给的，反对他的人是奈何不得他的。天既是最高权威，天命就是不可抗拒的。他说：" 道
之将行也与，命也；道之将废也与，命也。公伯寮其如命何." 在孔子看来，他的政治主张
(道）能否行得通，全由天命决定，公伯寮或什么人又能把天命怎么样呢.所以他的弟子子
夏说：" 死生有命，富贵在天。" 人间的一切，全是天命安排。基于天命不可违，孔子极
力宣扬：" 君子有三畏：畏天命，畏大人，畏圣人之言。" 这种" 三畏" 思想的本质，是
借" 天命" 的权威，制造对奴隶主的" 大人" 和" 圣人" 的敬畏，从而解除人们的思想武
装。可见孔子是信奉唯心主义天命观的。
　　孔子的天命观和他的整个思想体系一样，是有矛盾的。孔子在宣扬天命观的同时，又
强调了人事的作用，表现了对天命鬼神的某种怀疑和保留。" 樊迟问知(聪明）" 孔子回答
说：" 务民之义，敬鬼神而远之，可谓知矣。" 孔子的回答确很聪明，一方面他要你引导
老百姓去做他们应该做的事情，另一方面又要你对待鬼神既尊敬又疏远。子路" 问事鬼神"
，孔子说：" 未能事人，焉能事鬼."又" 问死" ，孔子说：" 未知生，焉知死." 这就清楚
表明，孔子是把人事放在首位，对于鬼神(即形象化的天命）却采取了避而不答的怀疑态度
。故《论语》记载：" 子不语怪、力、乱、神。" 孔子重人事而轻鬼神的思想，显然是在
调和天、人矛盾，是对传统的天命观的一种改良或修正。
　　(3)儒家是古代春秋孔子创立的学派
　　韩非说：" 世之显学，儒墨也。" 在先秦，儒家是百家中较大的学派。
　　秦朝" 以法为教" ，汉初崇尚黄老，儒家一度消沉。西汉时，汉武帝采纳董仲舒的对
策，罢黜百家，独尊儒术。此后，直至" 五四" 运动之前的二千多年间，儒家思想一直统
治中国学术界，在中国历史上影响最大，延续时间最久。
　　儒家的创立。儒家之所以称" 儒" ，据《汉书.艺文志》说：" 儒家者流，盖出于司徒
之官，助人君、顺阴阳、明教化者也。" 《周礼.天官冢宰.大宰》也有说明：" 四曰儒，
以道得民。" 东汉郑玄注：" 儒，诸侯保氏有六艺以教民者。" 唐代贾公彦疏：" 诸侯师
氏之下，又置一保氏之官，不与天子保氏同名，故号曰儒，掌养国学以道德，故云' 以道
得民'." 近代有的学者认为，" 儒" 的前身是古代专为贵族服务的巫、史、祝、卜；在春
秋社会大动荡时期，" 儒" 失去原来的地位，由于他们熟悉贵族的礼仪，便以" 相礼" 为
谋生职业。按这种说法，春秋时期，" 儒" 指以相礼为业的知识分子。
　　孔子早年曾以" 儒" 为业，《论语.子罕》记载他自己的话说：" 吾少也贱，故多能鄙
事" ；" 出则事公卿，入则事父兄，丧事不敢不勉，不为酒困，何有于我哉." 不过，他除
通晓养生送死的礼仪外，还具有丰富的文化知识，精通礼、乐、射、御、书、数六艺。34
岁时，孟懿子、南宫敬叔来学礼，此后学生逐年增多。《史记.孔子世家》记载：" 孔子以
诗书礼乐教，弟子盖三千焉，身通六艺者七十有二人。" 由此形成一个孔子为核心的学派
，后世称为" 儒家".儒家思想的基本特点。儒家内部，不论在政治观点或哲学观点方面，
都是有差别和对立的。但二千多年来，作为一个学派，在思想上又有其共同特征。最早把
儒家同其他学派区别开来并指出其思想特点的是汉代的《论六家之要指》和《汉书.艺文志
》。《论六家之要指》说：" 夫儒者以六艺为法。
　　六艺经传以千万数，累世不能通其学，当年不能究其礼" ；" 若夫列君臣父子之礼，
序夫妇长幼之别，虽百家不能易也".《汉书.艺文志》说，儒家者说，" 游文于六经之中，
留意于仁义之际，祖述尧舜，宪章文武，宗师仲尼，以重其言".据此，儒家有以下特点：①
宗师孔子，视其言行如最高准则；②以《诗》、《书》、《乐》、《礼》、《易》、《春秋
》为经典；③提倡仁义，以为行为准则；④维护君臣、父子、夫妇、兄弟等伦常关系。
　　战国时儒家的分化和发展。儒家创始人孔子在政治上倾向于保守，但又有某种程度的
改良倾向，他虽没有摆脱传统的天命思想，但却注重人事，不轻信鬼神。孔子的思想有多
面性，孔门弟子对孔子的理解也各执一端。孔子死后，形成了子张之儒、子思之儒、颜氏
之儒、孟氏之儒、漆雕氏之儒、仲良氏之儒、孙氏之儒以及乐正氏之儒。在战国百家争鸣
中，儒家不仅同其他学派进行斗争，内部各派也相互争论，其激烈程度不亚于儒家与其他
各家之间的斗争。如" 孙氏之儒" 的荀子，视" 子张之儒" 为" 贱儒" ，说子思和孟子"
略法先生而不知其统，犹然而材剧志大，闻见杂博。案往旧造说，谓之五行，甚僻违而无
类，幽隐而无说，闭约而无解".战国时的儒家以孟子和荀子最为突出。孟子继承孔子关于
仁的思想和德政主张，并发展为仁政学说。在哲学上，孟子继承孔子的天命观点，但剔除
天的人格神成分，赋予天以道德属性。他注意人性问题，主张性善，并认为仁、义、礼、
智根源于性；人生的最高理想是通过尽心，知性，达到知天，即达到"万物皆备于我" 的天
人相通境界。在同其他学派的斗争中，孟子主要是" 距杨墨" ，认为" 杨氏为我，是无君
也；墨氏兼爱，是无父也。无父无君，是禽兽也".荀子则继承了孔子思想中重人事、不重
鬼神的一面，强调天人之分，提出" 制天命而用之" 的观点。他提出性恶说，强调对人的
天性加工改造的重要性。荀子对道家、墨家、法家、名家各派以及儒家内部各派都进行过
批判。孟、荀是先秦两派儒家的代表，他们各自从唯心和唯物方面发展了孔子思想。在孟
、荀之外，战国还有一些儒家学者，解释《周易》，作成《易传》。《易传》认为，宇宙
万物处于永恒的生灭变易之中，变易的根据在于宇宙中阴阳、刚柔相摩相荡。《易传》的
作者虽然没有留下名字，但其理论思维水平很高。儒家思想由于孟、荀、《易传》作者和
其他派别代表人物的发展，成为先秦显学之一。
　　5.墨子与墨家
　　墨子(约公元前480-前420 年），姓墨名翟，鲁国人，生活年代稍晚于孔子。儒、墨两
家是先秦著名的学派。墨子出身贫贱，生活俭朴，本人曾是造车工匠。据《淮南子.要略》
记载，墨子早年" 学儒者之业，受孔子之术，后来嫌其礼烦扰" ，" 厚葬靡财" ，抛弃了
儒家思想，创立了自己的学派。墨子的学生和墨子一样，都很艰苦，他们吃的是" 藜藿之
羹" ，身上穿的是" 短褐之衣" ，脚上穿的是木屐、草鞋。和一般农民手工业者差不多。
　　墨家学派可以说是一个有严密纪律的组织，其成员大多来源于社会下层。这个组织的
最高领导者称为" 钜子" ，钜子由前任钜子指定贤者接任。他们有明确的法令，据《吕氏
春秋.去私》记载：" 墨者之法，杀人者死，伤人者刑".又据《淮南子.泰族》记载，墨者
皆" 可使赴火蹈刃，死不旋踵".墨子推荐他的学生出去做官，如果有人背离了墨家的主张
，就要被召回。做官所得俸禄的一部分交墨家团体使用。
　　(1)唯物的经验论的认识论
　　墨子的认识论的观点是唯物的经验论。墨子的认识论有以下三方面的内容：第一、墨
子肯定了人们的认识只是来源于人们感官所能感觉到的客观实际。墨子说：" 天下之所以
察知有与无之道者，必以众之耳目之实知有与无为仪者也。请或闻之见之，则必以为有，
莫闻莫见，则必以为无。" (《明鬼》下）这说明墨子认为一切知识来源于人们对外物的直
接感觉。这是唯物主义认识论的出发点。
　　墨子反对主张认识可以不通过感性的看法，这是唯物主义的。但是如果仅仅停留在这
一点上就会陷入另一片面性的错误。墨子的经验论仅仅从现象上来看事物，它不可能认识
事物的本质，得出正确的结论。
　　第二、墨子从他的唯物主义认识论论证了" 名" 和" 实" 的关系。他说："瞽者不知黑
白者，非以其名也，以其取也。……天下之君子不知仁者，非以其名也，亦以其取也。" (《
贵义》）正确的认识不在于口头上会说出黑或白的名词，要看他选取黑白的东西时，是否
选对了。
　　第三、墨子提出人们认识客观事物以" 三表" (或" 三法")作为判断是非真假的标准。
他说：" 言必有三表。何谓三表.子墨子言曰：有本之者，有原之者，有用之者。" (《非
命》上）" 表" 是" 标志" 或" 标准" ，" 法" 也是标准。墨子认为判断事物的真假是非
，首先要有前人的经验作根据，这就是他所谓" 上本之于古者圣王之事" (《非命》上）。
为了使他的论证有根据，他认为必须在历史的记载中找寻前人的经验。其次，要根据" 百
姓耳目之实" (《非命》上），就是要根据个人直接经验以外的广大人民亲身的经验。再次
，判断事物的真假是非，要根据" 发以为刑政，观其中(符合）
　　国家百姓人民之利" (《非命》上），看它符合不符合国家人民之利。因此，墨子提倡
" 非攻" 、" 节用" ，反对" 以命为有" 等等，都是用这一标准来衡量，看它于民于国有
利还是有害。
　　墨子" 三表" 的出发点是唯物主义的，即要求认识从实际出发，判断是非应根据前人
的经验、广大群众的经验和实际效果。墨子的" 三表" 都说明他的学说是唯物主义经验论
的认识论。墨子的第一表和第二表说的是间接经验和直接经验。第三表虽说重视实际效果
，但是墨子以国家百姓人民之利作为客观的标准，他还不能分清当时的" 国家" 和" 人民"
的利益不能完全一致。国家之利，未必就是人民的利，有时反倒是人民之害。
　　墨子运用这种唯物主义的认识论和方法论，有力地批判了孔子的唯心主义的" 天命"
思想。墨子指出：相信天命的思想是错误的。因为，第一，它没有历史的根据。" 上观于
古圣王之事，古者桀之所乱，汤受而治之；纣之所乱，武王受而治之。此世未易，民未渝
，在于桀纣，则天下乱；在于汤武，则天下治，岂可谓有命哉." (《非命》上）历史经验
证明，天下的治乱在于人事而不在于天命。第二，墨子说：" 我所以知命之有与无者，以
众人耳目之情，知有与无。有闻之，有见之，谓之有。莫之闻，莫之见，谓之无".(《非命
》中）既是如此，为什么不考虑一下百姓的见闻呢." 自古以及今，生民以来者，亦尝见命
之物，闻命之声者乎.则未尝有也".(《非命》中）
　　人的直接经验证明，天命是不存在的。第三，墨子论证说" 王公大人" 所以早朝晏退
，听狱治政，而不敢怠倦，是因为他们" 以为强必治，不强必乱；强必宁，不强必危。故
不敢怠倦".(《非命》下）假如他们相信天命，必然怠倦于听狱治政。同样，农夫所以早出
晚归，强力耕种，而不敢怠倦，是因为他们相信自己辛勤劳动，可以创造财富得过温饱生
活。" 若信有命而致行之" ，好坏都由天命注定，那末，农夫就必然要怠倦于耕种，结果
导致了贫困和饥饿(见《非命》下）。墨子的结论认为，" 天命" 论，不仅在经验上是没有
根据的，而且在实践上是有害的。
　　墨子反对天命论，它的主要锋芒在于反对孔子这些人所宣扬的天命思想。在非命这一
问题上，墨子是作为积极的对立面，反对孔子的宗教天命思想而出现的。它反映了当时人
类改造自然界长期努力中所建立的克服命运安排的信心。
　　由于当时小生产者的历史局限性，他们并不能真正与宗教迷信思想划清界线。墨子反
对孔子的天命，同时却提出了与天命说相类似的" 天志" 说，他还相信鬼神是存在的。
　　用同样方法(三表），墨子驳斥了天命的虚妄，却证明了鬼神的实有。
　　第一，乡里的人都说他们看到鬼神的形状，听到鬼神的声音。墨子反驳无鬼论者说："
何不尝入一乡一里而问之。自古以及今，生民以来者，亦有尝见鬼神之物，闻鬼神之声，
则鬼神何谓无乎." (《明鬼》下）第二，不仅是乡里人的见闻，而且是众人的同见同闻；
不仅是今人的同见同闻，而且在历史文献上也有根据。墨子举《春秋》关于周宣王杀杜伯
，杜伯的鬼魂出现报仇的故事为例，说" 若以众之所同见，与众之所同闻，则若昔者杜伯
是也。" (《明鬼》下），这些都是" 著在周之《春秋》" 的。第三，他认为：" 今若使天
下之人，偕若信鬼之能赏贤而罚暴也，则夫天下岂乱哉。" (同上）
　　墨子重视感觉经验，但是，他却轻视理性。因此，使他的唯物主义认识论无法贯彻到
底，他的三表，反而成了论证鬼神存在的工具。墨子把人们的幻觉的经验也当成真实的。
墨子的经验论的局限性是由他所代表的阶层的生活地位所决定的，到了后期墨家利用更多
的科学成果，终于克服了这种经验论的局限性，摆脱了宗教思想的束缚。
　　与认识论密切相联系，墨子在逻辑思想上首先提出" 类" 和" 故" 的概念，做为明辨
是非、审察异同的方法。例如他说：" 子未察吾言之类，未明其故者也。" (《非攻》下）
就是运用这个" 类" 概念跟对方进行辩论，同时用" 故" 概念追求事物的原因，使人们的
思维在辩论中逐渐严密而深邃起来，这是一项重大的贡献。这两个概念，到后期墨家更有
周密详明的阐述。
　　墨子更运用" 类" 概念来进行推理，彭轻生说：" 往者可知，来者不可知".墨子举例
回答道：假设你的亲人远在百里之外遇难，要你在一日之间赶程回去，赶到他就能活，赶
不到他就会死。现在放着固车良马和破车驾马任你选择，你将乘哪一种车马呢.对曰：" 乘
良马固车，可以速至".墨子立刻指明说：" 焉有不知来" .意思是说，怎么讲来者不可知
呢.可见运用类推法能够预先知道未来的事情。
　　(2)" 天志" 、" 明鬼" 的宗教思想
　　墨子所说的天，是有意志的天，它能赏善罚暴，能爱人憎人。这个天志实际上是墨子
所代表的小生产者阶级的意志。所谓" 顺天意者，兼相爱，交相利，必得赏；反天意者，
别相恶，交相贼，必得罚" (《天志》上）。更具体地说，天之意，" 欲人之有力相营，有
道相教，有财相分也" (《天志》中）。墨子通过宗教形式把兼爱互助的思想表达出来。有
意志的天就是上帝，人间的最高统治者是天子。墨子根据" 上同" 的原则，主张百姓皆上
同于天子，天子还须上同于天。他认为君权是神授的，" 古者上帝鬼神之建设国都、立正
长也" ，" 将以为万民兴利除害" (《尚同》中）。墨子的上帝是按照小生产者的愿望塑造
出来的。墨子所信奉的上帝鬼神是墨子所代表的这一阶层自己的虚幻的化身。他把希望寄
托在" 上帝" 和" 鬼神" 身上，希望上帝和鬼神能推行他们的理想。
　　应当指出，墨子的天志和孔子的天命思想根本不同。孔子和他的弟子所谓"畏天命" 、
" 死生有命，富贵在天" ，是在承认有意志的天的前提下的命定论。它是维护奴隶主阶级
的利益的。墨子针对着这个思想，认为富与贫、贵与贱、寿与夭，都非命所定，可以人力
变更。在理论上，墨子提出" 力" 来对抗" 命".譬如处于贫贱的贤者应得富贵，处于富贵
的不肖之人应得贫贱，没有命中注定的富贵贫贱，从而提出" 非命" 的主张。它打击了世
卿世禄的旧势力。墨子由于小生产者阶级软弱的本性，始终不能摆脱那幻想出来的强大的
靠山：有意志的天。所以他抛弃了命定论，但是接受了尊天、明鬼的宗教思想。墨子把尊
天和非命纳入一个思想体系，这就造成思想上的矛盾。
　　墨子相信有意志的天以外，又相信鬼神。他跟执无鬼论者辩论，曾经运用他的三表，
证明鬼神实有。墨子还宣传鬼神有超越常人的能力，他说" 鬼神之明智于圣人，犹聪耳明
目之与聋瞽也" (《耕柱》）。把鬼神说成这样高明超绝，世间的圣人简直不能跟他相比，
这正是热情地崇拜鬼神的宗教思想。墨子崇信鬼神的用意，如同他提倡天志一样，不是为
了欺压百姓，恫吓万民。相反，主观上是为了百姓人民的利益。他经常把所谓天和鬼的利
益跟百姓的利益相提并论，甚至不加区别。如说：" 尚贤者，天鬼百姓之利，而政事之本
也。" (《尚贤》下）又说天鬼能够赏善罚暴，" 天子为善，天能赏之；天子为暴，天能罚
之" (《天志》中）。" 鬼神之所赏，无小必赏之；鬼神之所罚，无大必罚之" (《明鬼》
下）。大如夏王桀、商王纣、周朝幽王和厉王，只因他们暴虐百姓，鬼神就来惩罚他们。
为善的人就要表扬、奖励，为其" 上中天之利，而中中鬼之利，而下中人之利" (《非攻》
下）。
　　由此可见所谓" 天之利" 、" 鬼之利" ，不外是加重" 人之利" 的说明，实际上就是
企图证明人间百姓万民的利益与天鬼的利益相一致而得到保障。百姓万民的利益，统治阶
级时时觊觎它，剥夺它，天鬼的利益高于一切，他们就无可奈何、不敢侵犯了。墨子尊天
明鬼、主观动机还是为了人民的利益，和当时的统治阶级利用" 天命" 、" 鬼神" 迷信思
想作为压迫人民的思想工具，是有区别的。也必须指出，墨子企图假借天志鬼神威吓剥削
者当权派，实际上并不能达到他的主观目的。宗教幻想不会给人民带来实际利益。天志的
理论反而被剥削者利用来作为王权神授的借口。
　　六、古代西方文明的兴起
　　1.爱琴文明与荷马时代
　　爱琴海区域是指以爱琴海为中心的地区，包括希腊半岛、爱琴海中的各岛屿、克里特
岛和小亚细亚半岛的西部海岸地带。这个区域在古代世界史上有重大意义，它是古代爱琴
文明、希腊城邦和希腊文明的发源地。古代希腊人是一个善于航海的民族，尤其是沿海和
岛上的居民，他们的生活带有浓厚的海洋气息。在荷马史诗中，辽阔的海洋是一个神秘的
世界。由于海湾深，港口多，爱琴海里岛屿星罗棋布，为古代希腊人航海经商创造了良好
的地理环境和自然条件，并有助于形成古代希腊人的那种勇敢欢快的性格。" 希腊" 一词
来源于拉丁文。在较古的时代，希腊人自称为" 亚该俄斯人" 或者" 达那俄斯人" ，后来
才自称为" 希腊人" ，称自己的国土为" 希腊".爱琴海区域在欧洲是最早使用青铜器的地
区，它最早开始了由野蛮向文明的过渡，这个过渡时期就称为" 爱琴文明".爱琴文明在历
史上分为克里特文明和希腊本土的迈锡尼文明两个时期。
　　克里特文明。大约在公元前3000年，克里特岛已经进入青铜时代。在克里特的克诺索
斯等地，发掘出似乎是王宫的建筑(可能是统治者的住屋，也可能是公共集会地点、神庙等
），所以西方史学家也将克里特文明称为" 王宫时代" ，分早王宫时代和后王宫时代。也
有以克里特的统治者米诺斯为名的，称为米诺斯文化，分为早期、中期和晚期。早期米诺
斯文化是从克里特的新石器文化发展来的。当时和埃及的联系很密切，陶器、石刻器皿、
象牙雕刻、石印章以及最初的图画文字演为象形文字等都反映出埃及影响。在晚期米诺斯
文化中，出现了另一种语言文字即线形文字乙。线形文字乙刻在泥版上，是希腊半岛迈锡
尼人用以书写希腊语言的。线形文字乙泥版文书的出现，表明当时的这个地区可能已为渡
海入侵的希腊人所占领。这一时期留传下来的这种泥版文书共约二千件，由于近代对线形
文字乙的释读已经成功，研究当时社会状况就获得很多的宝贵材料。泥版文书的绝大部分
都是记载财物的帐目和收支表，其中有些提到奴隶，有些提到王宫统治者向全岛各地农民
征收贡赋。这些文献材料证实了米诺斯国王和贵族不仅剥削奴隶，也剥削被统治和奴役的
公社农民及手工业者。当时王宫的壁画、陶器彩画等是很有特色的古代艺术杰作。王宫壁
画很多，南面长廊有庆典游行画带，王后寝宫和国王宝殿等也有表现国王贵族的活动和集
会或自然景物的壁画。艺术风格有较强烈的写实倾向。这些特点可能是由于克里特壁画艺
术还和民间工艺传统有较多联系所造成的，反映了克里特的社会意识形态没有像古代东方
各国那样受到宗教神学的控制。后来克里特地区突然遭到破坏，王宫建筑再也没恢复到过
去的规模，艺术文物也没能达到前此的水平。到公元前12世纪以后，经济和文化落后的希
腊多利亚人大量侵入克里特岛，克里特文化传统便逐渐被遗忘和湮没。
　　迈锡尼文明。这是产生在希腊半岛上，由第一代希腊人即阿该亚人所创造的文明。传
说中的阿该亚的珀耳修斯建立了迈锡尼王朝，其繁荣时期是公元前15世纪末至前13世纪初
。从地下发掘的文物看，这时候迈锡尼地区已经有大型的王宫和王陵，有青铜制造的农具
和武器，造船业和商业都相当发达。从地下还发掘出大量泥版文书，希腊语的线形文字乙
代替了以前的线形文字甲，现在已经能够释读。当时已经出现了贵族占有大片土地的私有
制度，出现了公有奴隶和私有奴隶，线形文字乙已有表示男奴和女奴的词。迈锡尼社会是
奴隶社会，奴隶劳动使用于工农业生产和建筑工程之中。据某些派罗斯文书中的资料，一
类载有妇女、男孩、女孩共1200余人，一类载有妇女、男孩、女孩共700 余人，都是奴隶
。拥有奴隶的主要是统治阶级上层，国王和寺院是最大的奴隶主。
　　公元前12世纪初，迈锡尼的珀罗普斯王朝的国王统帅希腊半岛境内的联军，远征小亚
细亚西岸的特洛伊，经过10年的战争，终于攻陷该城。这10年的统一联合行动对希腊民族
的形成起了促进作用。这是希腊境内各部落的第一次统一行动。这次远征也是迈锡尼势力
从繁荣到衰落的转折点。特洛伊战争结束后，迈锡尼就开始衰落下去。由于历史上还不清
楚的原因，巴尔干地区发生了又一次部落大迁徙。同属于希腊语支的多立斯人陆续南下，
进入希腊半岛和某些爱琴海岛。多立斯人摧毁了迈锡尼，结束了迈锡尼文明的历史。
　　" 多立斯人入侵" 是现代人的说法，古代只说" 赫拉克利德的子孙回来".因为在神话
传说中，多立斯人的祖先是半神半人的赫拉克利德。传说赫拉克利德与叙卢斯部落曾在科
林斯海峡被阿卡狄亚国王厄刻姆斯打败，离开该地，后来打回希腊半岛。这种" 归来说"
出于神话，但可能反映了部分历史事实。多立斯人原来是半农半牧的原始部落，进入希腊
后，摧毁了当地原来的王宫、王陵等建筑，手工业和商业也被破坏了。地下发掘到这时的
文物很少，线形文字乙也绝迹了。这时候没有任何文献资料，却留下了祖传为荷马所作的
两部著名的史诗，统称"荷马史诗".所以这个时期被称为" 荷马时代".荷马史诗相传是由盲
诗人荷马写成。其人生卒年月皆无从查考。史诗包括《伊里亚特》和《奥德赛》两部分。
一般认为史诗原于民间口头创作，经过历代加工到公元前8 世纪形成为完整的叙事诗，大
约到公元前6 世纪编写成定本。就以《伊里亚特》为例，它所叙述的是希腊阿卡亚对特洛
伊作战中发生的故事。关于战争的原因，希腊人中有一种广为流传的神话。据说在帖萨利
亚玻流斯与海中女神蒂替斯结婚典礼上，怠慢了女神阿利斯，于是她用一只" 金苹果" 挑
起了天后赫拉、勇敢女神雅典娜和司美女神阿芙罗底之间的争吵，引出了一场特洛伊战争
。值得强调的是，史诗记载了大约在公元前1250- 前1184年之间，确实爆发过的一场希腊
人对特洛伊人的战争。从两部史诗中可以看到，希腊人把荷马时代描写为一个英雄时代。
其实对这一文化阶段的描绘，展现的是氏族社会末期的社会状况，是青铜文化时期的一个
侧面。这是一件宝贵的文献。
　　在克里特与迈锡尼文明时代，仅有个别几个城市的生产力比较发达，出现奴隶制的萌
芽，绝大部分地区则还处在原始社会的野蛮阶段。可是到荷马时期的后期，整个希腊除个
别地区外，都已经开始向奴隶制过渡。用恩格斯的话说，希腊人" 已经站在文明时代的门
槛上了".荷马时期后期希腊社会的最大进步，就是结束了部落大迁徙的历史，开始了由部
落向民族的过渡，并创造辉煌的古希腊文化。当我们透过现代西方那种斑驳陆离、五光十
色的文化表层，深究其背后的渊源时，就会有一个惊人的发现，即西方人整个思想体系和
文化模式基本上都出自于古代希腊。古希腊文化是现代西方文化的" 基始".全部现代欧洲
的文化，乃至一部分欧洲以外的文化，也都是在古代希腊、罗马文化的基础上成长起来的
。当然这并不排除其他文化因素的影响。古代希腊文化是世界史上光辉灿烂的一页，就其
范围和内容来说，是博大和多采的。率真，朴素，感情深厚，形式与内容的贴切，是其文
化遗迹的显著特征。希腊的思想家、艺术家及学者们在其作品中所表述的思想、感情、理
想，至今" 还继续给我们以艺术的享乐，而且在某种意义上还保存着一种规范和一种不可
企及的标本的意义".古希腊文化在人类文化发展史上作出的重大贡献是难以估量的。
　　2.来自东方的影响
　　古希腊哲学还受到了古代东方文化的影响。远在西方还处于原始社会的时期，东方的
埃及、巴比伦、印度、中国等地都已建立了强大的奴隶制国家。
　　随着东西方贸易的发展，战争的不断发生和大规模的移民，地中海沿岸各族人民在一
定程度上相互融合，促使东方文化逐渐传入希腊。希腊人从东方吸取了拼音文字，吸取了
埃及和巴比伦的天文学、数学和医学等自然知识，也吸收了他们的农业、手工业和航海、
铁器制造技术，还从东方各种原始宗教迷信观念中吸取了很多东西，从而产生和丰富了自
己的宗教观念。东方文化的影响，丰富了古希腊罗马哲学，使其成为欧洲历史和哲学的发
源地，并在世界其它地区产生了深远影响。
　　希腊文明兴起于希腊奴隶社会的初期。希腊奴隶制，在客观上是地中海沿岸奴隶制度
的延伸。相隔地中海和希腊遥遥相对的埃及和巴比伦，早在公元前约4000年至前3000年就
萌发和形成了奴隶制度，产生出古代埃及和巴比伦的文化。埃及和巴比伦的奴隶制度及其
文化，经由地中海中的克里特岛而影响到希腊，与希腊本土上原始部落中开始产生的奴隶
制萌芽相结合，促使希腊奴隶制在公元前7 世纪前后迅速地发展起来。后起的希腊奴隶制
和希腊文化，从先进的东方接受了丰富的历史遗产。
　　首先，希腊从东方现成地接受了较高的生产力水平，其标志是铁器即铁制的生产工具
以及与此相联系的农耕技术。东方的奴隶制，一般是和考古年代上的新石器时代晚期或青
铜时代相适应的。大约公元前2000年左右，东方发明了炼铁的有效方法。公元前11世纪，
希腊人从东方学会炼铁而开始进入铁器时代，这就造成了和铁器相适应的希腊奴隶制这种
特殊情况。铁器的推广和使用在东方和在希腊对历史的发展导致出完全不同的结果。如果
说东方铁器的发明和使用促使奴隶制度崩溃和封建制度的到来的话(如在中国基本上就是如
此），那么铁器在希腊的使用却是加速扫清了原始公社制度的残余和加快了奴隶制度的兴
起和发展；如果说在东方铁器的使用导致奴隶社会后期阶级分化形成复杂的阶级关系和尖
锐的阶级斗争的话，那么铁器在希腊的使用却导致希腊奴隶社会初期蓬蓬勃勃的政治生活
；如果说在东方奴隶社会后期的科学文化成果建筑在铁器为标志的新的生产力水平之上的
话，那么在这个基础上产生的正是希腊文明的突然兴起。铁制武器和工具还使希腊人能够
有效地在地中海沿岸开拓古老的殖民地，并能抵御北方原始游牧部落的侵扰，使其初建的
文明不致被落后的原始部落所毁灭。正是铁器工具和较高水平的生产技术，才构成了希腊
奴隶制度和希腊文化在早期迅速发展起来的物质基础。希腊文明之所以在奴隶社会早期兴
起，归根结底要由这个物质基础来说明。
　　其次，希腊从东方接受了商品经济，特别是货币(金属铸币）。地中海沿岸的北非和小
亚细亚半岛，早就有了比较频繁的商业交往，并且产生了金属货币。约在公元前7 世纪，
铸币从小亚细亚半岛西部的吕底亚传入希腊，很快就在希腊的社会生活中发挥了重要的作
用。早期希腊进步的政治家和哲学家，都关心和鼓励商品货币经济的发展。生活在公元前6
世纪的克塞诺芬尼(约公元前565-前473年），在他的著作中记载着：" 吕底亚人最先铸造
钱币。" 毕达哥拉斯(约公元前580-前500 年）第一个把秤和尺从东方介绍到希腊，并在南
意大利的克罗通城邦首先领导铸造金属货币，积极推行商品经济。赫拉克利特(约公元前
530-前470年）第一次运用理论的形式表达了商品货币经济，他说：" 货物换成黄金，黄金
换成货物。" 商品经济的发展和金属铸币的广泛使用，促使希腊的原始部落迅速瓦解。正
如恩格斯所指出的：" 古老的氏族制度，不仅无力反对货币的胜利进军，而且它也绝对没
有办法能在自己的结构内部给货币、债权人、债务人以及逼债等找到立足之地。" 以血缘
关系为纽带的部落制度遭到破坏，社会结构发生了变化，阶级分化加剧了，在奴隶主阶级
内部，" 发生了新阶级即从事工商业的富人" ，" 创造了一个不从事生产而只从事产品交
换的阶级——商人" ，" 新的财富贵族，既然从一开始就已经同旧的部落贵族不相符合，就
把部落贵族完全排挤到后面去了".希腊民族成了商品货币处于支配地位的" 商业民族".这
是古代希腊民族的一个显著特点。
　　最后，希腊也从东方吸收了创立文明所必需的丰富的思想资料。古代的尼罗河流域和
两河流域，在生产实践的基础上形成了丰富的古代科学知识。
　　数学、几何学、天文学、力学、医学和建筑工程等方面，都达到了古代相当高的水平
。古代希腊的许多思想家，例如泰勒斯(约公元前624-前547 年），毕达哥拉斯、德谟克利
特(约公元前460-前370 年）等人，都曾前往埃及、巴比伦甚至到印度旅行和求学，接受东
方的知识材料，在这个基础上展开进一步的研究和创新，形成自己的哲学和科学观点。这
些思想家自己就坦率地承认是东方的学生。
　　希腊由于接受了东方较为先进的生产力、商品货币经济和科学文化知识，奴隶制的社
会生产和经济在早期即得到迅速发展和繁荣。公元前7 世纪以后的两百年中，羊毛剪子、
手推磨、葡萄榨汁器和起重器等先进的生产工具都发明和被采用了。在经济繁荣的基础上
，新兴的工商奴隶主阶级为了保障和发展经济利益，必然要求参与国家政权。为了改变旧
的部落贵族的世袭统治，工商奴隶主阶层倡导民主政治，使希腊在世界古代史上形成了较
具典型性的奴隶主民主制的国家。在民主政治下，自由公民有权参加国家的管理，成为对
社会负责任的公民。他们关心国家的命运，努力促进国家的经济和科学的发展，并为此而
关心政治，学习各种文化科学知识。正是这种民主政治和民主生活，才激发了希腊人渴求
知识的强烈愿望和对真理的爱好，才产生出希腊人的锐敏的智慧和天才。
　　古代文献和近代考古资料都确凿地证明：希腊文化是在西亚和埃及的文化影响之下发
展起来的。正因为在公元前8 至前6 世纪以前，两河流域的古巴比伦、赫梯、亚述，以及
古代埃及都已经发展到相当高度的文化，希腊接受了这些先进的科学技术和宗教等等，才
能够迅速发展，一跃而登上当时文化的顶峰。
　　近代西方学者也承认这一点。格思里在《希腊哲学史》论及希腊哲学的起源时，比较
客观地讲了这个问题：关于早期希腊哲学家究竟在多大程度上受了东方的影响，在这个问
题上是存在很大分歧的。19世纪的希腊崇拜者们认为希腊思想纯粹是独创的，要是有损于
这一点，他们就不能承认；由此引起一种相反的倾向，认为希腊思想完全是外来的，根本
否认他们的独创性。
　　格思里认为，这些意见都是建立在偏见和猜想的基础上，而不是建立在真正知识的基
础上的。他说，由于成千件泥板文书的发掘，已经可以正确地说明东方的科学和哲学究竟
教给希腊多少东西了。他承认，在具体的天文学、数学和其它一些科学技术方面，东方人
早已超过了希腊，是希腊人的老师。他也重述亚里士多德和希罗多德的说法，认为东方人
发展这些科学技术，只是为了实用和宗教的需要，只停留在对个别的、具体的事物的阶段
，还没有上升到对一般的理论的认识。只有希腊人提出" 为什么" 的问题，由于探究原因
，产生了进一步的要求，才得到一般性的认识。火，在埃及人看来是有用的工具，对他们
生活的各个方面多发生作用；而希腊人却要问为什么同一个火能做许多不同的事情，究竟
火的本性是什么.这样就使希腊人的思想大大上升，达到一般的抽象思维，产生了理论科学
或称为哲学。正是在这点上，希腊人超过了他们的先驱者。格思里认为，这具体地表现在
希腊人所说的" 寻求逻各斯" 的思想中。这种说法比较符合实际，为多数学者所接受。
　　古代希腊哲学是从科学、从宗教中发展产生出来的。从这个意义上讲，也可以说希腊
哲学是在西亚和埃及的思想影响下产生的，东方人是希腊哲学的老师。但从另一方面看，
使哲学从具体的科学和宗教神话中升华，成为抽象思维的理论体系，希腊人的确作出了具
有独创性的贡献，他们在很短的时间内就达到了当时人类思想的高峰。为什么会出现这种
情况.这应该从客观条件中去寻找。在西亚和埃及，宗教的神庙经济和由此而产生的祭司阶
层、僧侣阶层势力很大，科学技术和文化也为祭司控制，服从神庙和祭司的需要。
　　而希腊却相反，神庙在希腊是从属于所在的城邦。祭司只从事宗教活动，不参预政事
，不能控制意识形态。因此，希腊的工商业者既具有独立的地位，又拥有生产技术和科学
知识，他们又没有保守性，就有可能摆脱宗教神话的传统，而用他们积累起来的知识解释
世界的起源和奥秘。这就是哲学所以能在希腊开花结果的一个重要原因。
　　3.社会经济与政治的概说
　　古代希腊文化对于以后欧洲各国文化的发展都产生了巨大的影响，时至今天，欧洲学
术文化的各个方面都有着希腊文化的烙印。欧洲人一般地都将古代希腊和罗马文化统称为"
古典文化".古希腊罗马哲学就是这种" 古典文化" 的组成部分。作为一种社会意识形态，
这种文化和哲学归根结蒂是被社会物质生活条件、社会经济基础所制约的，是当时社会历
史发展的产物。
　　自荷马时代以后，即公元前8 世纪以后，希腊各地社会生产力有很大发展，铁器使用
日益普遍，原始氏族制度已经瓦解，氏族贵族占据愈来愈多的土地和财富，并且把大批的
战俘变为奴隶，普通氏族成员则流亡破产，沦为小农或奴隶。工商业的发展更加速了阶级
的分化，终于形成了奴隶制的国家。
　　当时希腊各地出现的奴隶制国家是以一个城市为中心，包括附近若干村镇的小国，叫
做" 城邦" ，即城市国家。城邦，起初是一个设置堡垒的场所，后发展或包括城市和周围
村镇的一个独立国家。希腊古代促使城邦发展的一个重要因素是地形特征和人民的部落特
征。人民居住在肥沃的地域，在堡垒周围建造住宅以求得保护。城邦的权力随着管辖范围
的扩大和受保护人的增多也相继增大。于是，在各个城邦中都建立了自己的政府，建造了
神庙，逐渐形成自己的宗教仪式，保护自己的利益，许多城邦设有代议政府(一种类似现代
参议会式的组织），公共议政的场所。在少数地区，城邦由少数贵族把持，他们终身任职
。在民主政府存在的城邦中，城邦的最高首领和参议会是由全体公民选举产生。在所有希
腊城邦中，最具有代表性的是斯巴达和雅典。
　　它们同样都是建立在奴隶制的经济和政治的基础之上，但各自代表着一种类型。在相
当长的一段时间里，两者又是希腊奴隶制城邦集团的两大霸主。
　　斯巴达是希腊最大的城邦之一，它位于伯罗奔尼撒半岛南部，由多利亚人建立的。斯
巴达城邦采用奴隶制贵族寡头政体。土地和奴隶统归国有，全国土地分成许多份，公民每
家各得一份，不准买卖转让或分割继承，国内居统治地位的奴隶主阶级是斯巴达人，土地
由希洛人(国有奴隶）为之耕种，按时交纳贡品。整个斯巴达社会如一个军营，法律规定，
全国实行军事化。
　　公民只允许居住在最简单的房屋内，他们之间进行谈话也必须使用最简单、最简短的
语言，前后不连贯，好像军事口令一样。斯巴达被人羡慕的是它的效率和军事训练，但是
和雅典比较起来，他们在文化上的贡献是微小的。
　　雅典国家位于希腊东南部的阿提卡半岛，是以雅典城为中心形成起来的。由于雅典地
处中希腊各邦和东方联系的前沿，给工商业的发展提供了良好条件。雅典的工业是手工业
生产，手工业种类有榨油酿酒业、陶业、雕刻业，青铜制造业及家庭消费品制造业等。手
工作坊往往设在家庭内，作坊主、学徒、工匠和奴隶一起劳作，在同一作坊内，除奴隶外
，皆同工同酬，表现了雅典人彼此之间的平等。雅典的国内外贸易也很发达。公元前5 世
纪时，雅典公民按财产的多寡被划分为四个等级：第一、二级为贵族阶级，战时他们是骑
兵队。第三级为小农，第四级为最贫苦的农民。除公民外，雅典还居住许多外族人及奴隶
。执政官和贵族会议掌握着国家的统治权力，国王和公民会议无实权。雅典城邦在政治体
制上的一个突出贡献就是奴隶主民主制。
　　约公元前5 世纪时的伯里克利时代，雅典城邦的奴隶主民主政治达到了它的繁荣时期
。
　　公民大会是雅典国家的最高权力机构，决定内政、外交、战争、和平等国家大计。五
百人议事会从十个部落中各抽签选出五十人组成，每个部落选出的" 代表" 轮流在一年的
大约十分之一的时间里担任议事会的主席，处理日常政务，召集公民大会。更为有意思的
是，在此以前的克里斯梯尼时期(约公元前6 世纪初），创造了一种贝壳放逐法(或称" 陶
片放逐法")。在民众大会上，公民中的任何人均可用一个贝壳或一块陶片当作票纸，弹劾
他认为危害国家的分子。得" 票"最多者即被认为是危害国家的人而被放逐出城邦十年。当
然，雅典的民主政治不是现代意义上的民主，其许多方法和手段，在我们看来还是极为幼
稚和可笑的。但是雅典奴隶主民主政治的某些制度，却成为今日西方政治体制的历史渊源
。
　　古希腊罗马奴隶主阶级内部的矛盾和斗争的情况是很复杂的，一般说来，它主要分为
两个集团或派别，即贵族奴隶主和工商奴隶主。贵族奴隶主是在原始社会过渡到奴隶社会
的过程中，从氏族贵族中间产生形成的。他们掌握政权，享有世袭的种种特权，占有大量
土地、牲畜和奴隶。他们主要经营农业，对工商业的发展不感兴趣。随着生产力的发展，
特别是工商业的发展，贵族奴隶主日趋没落，成为阻碍生产发展和社会进步的消极力量。
他们保守成性，一味想维持旧有的宗教迷信和政治制度，维护他们" 祖先的秩序" ，于是
就竭力反对变革，反对前进，把自己占有的一切物质财富和政治特权说成是上天赋予的，
永恒不变的。这种保守的政治经济势力和因循守归的传统思想，成了唯心主义和形而上学
得以产生的基础。
　　工商奴隶主主要是从经营手工业和商业的自由民中分化形成的，他们的经济力量随着
社会生产力的发展而不断增强，但在政治上仍受到贵族奴隶主的压制和排挤。他们要求扩
大自由民的民主权利，限制贵族的特权，反对贵族的专制统治，建立民主政治，因而他们
在政治上被称为民主派。当然，他们所谓的" 民主" 也只限于奴隶主内部，只不过是为了
自己而向贵族奴隶主要求分享统治权而已。工商奴隶主为了从贵族奴隶主手中夺取统治权
，为了发展生产，总是要求变革，要求认识和掌握自然界的规律。因此，有些人就非常注
意与发展海外贸易和手工业有关的天文学、气象学、力学以及作为这些科学的基础的数学
。他们对自然科学的关心和研究，使他们对那些为贵族奴隶主统治服务的传统的宗教迷信
采取怀疑的态度，他们企图对客观世界作出一种自然的而非超自然的解释。在这个基础上
，就形成了一种素朴的唯物主义的世界观，这种世界观又或多或少具有一种自发的辩证法
的性质。
　　4.理性的民族和思辨的理性
　　地球上各个地区的各个民族，在其原始的认识阶段上差不多都产生过拟人的自然观，
不过具体内容各有不同罢了。然而各民族认识的发展却不是平行的，并不是所有的民族在
原始的拟人自然观的基础上都发展出了概念的认识，形成真正的哲学思想体系，实际上只
有少数几个民族才称得上是具有古代文明的民族。在西方，创制真正的古代哲学的是古代
的希腊民族。那么，何以古代的希腊人的认识能够从直观的认识飞跃到概念的认识、何以
西方古代哲学的发源地是在希腊呢.关于希腊哲学或希腊文明的兴起的问题，一直是吸引着
历史家和哲学史家们研讨兴趣的重大问题。英国著名哲学家罗素曾说：" 在全部的历史里
，最使人感到惊异并难于解说的莫过于希腊文明的突然兴起了。"(《西方哲学史》）许多
西方学者为解决这个重大课题提出过有价值的见解。但由于他们没有树立唯物史观，没有
正确地理解人类思维发展的一般规律，因而始终未能科学地解决这个问题。例如，美国的
梯利认为，希腊人之所以创造出真正的哲学，是因为这个民族" 本来就有锐敏的智慧、渴
求知识的强烈的愿望、精细的审美感、重实际的精力和锐气".(《西方哲学史》）其实，希
腊人的智慧和天才，正是需要加以解说的问题，而不能以此来作为解说希腊文明兴起的原
因。
　　对于上述重大的历史课题，不能仅限于用诸如智慧、愿望、感受等精神原因去说明，
而应当通过考察具体的历史条件和认识史的发展，才能作出科学的解说。古代希腊哲学超
出原始的直观认识，形成了关于世界的最一般的抽象概念，提出了丰富的哲学思想，对人
类认识从直观认识阶段发展到概念认识阶段作出了卓越的贡献，究其根本原因，在于历史
的发展使古代希腊成为具有最丰富的具体的发展的地方，这才使希腊哲学家突破了在特殊
形式上思考认识对象的界限，形成了关于世界本原的高度概括的抽象概念。
　　上一节我们谈到古希腊的民主政治，其实与民主政治相并行的，还有希腊社会上兴起
的学术自由，它也是促进民族理性发展的重要原因。为了探求真理，必须破除原始宗教迷
信思想的束缚，运用人的理性来观察世界和认识世界。早期希腊哲学家都十分重视人的智
慧。古希腊第一个哲学家泰勒斯认为，" 唯一美好"的是" 找出一件唯一智慧的东西".毕达
哥拉斯告诫人们：" 不要使你自己无思想的随事变迁" ，" 在你作事之前，你要思想" ，"
勿行你所不知者" ，要" 思而后行以免做出愚事" ，" 坐于一切最好的思想上，如车之御
者".赫拉克利特指出：" 思想是最大的优点；智慧就在于说出真理，并且按照自然行事，
听自然的话。" 克塞诺芬尼认为，对于寻找真理来说，人的智慧才是最重要的，" 神并没
有从一起头就把一切秘密指点给凡人，而是人们探索着逐渐找到更好的东西的".德谟克利
特豪迈地说：" 只找到一个原因的解释，也比成为波斯人的王还好。" 在民主政治和学术
自由的社会环境中，人们探索世界的奥秘，发挥自己的聪明才智，提出对世界的各种解释
。不同的学派一个接一个地出现，各个学派之间互相辩论，通过辩论去追求真理。这就使
希腊思想家迅速地冲破了原始宗教迷信思想的禁锢，从原始意识发展到高度的抽象思维。
　　当然，冲破原始宗教的禁锢，并不等于宗教业已消失。古代希腊人信仰的宗教是多神
教，崇拜大自然，有各种神，如地母神、宙斯神等；又拜物，有蛇神、牛神、鸽神及各种
树神。在希腊人看来，众神就是受崇敬的人们，他们的生活行动同普通人一样，也好色贪
酒，喜欢争吵，有种种反道德的行为，只是诸神的生命是不朽的。古希腊人以拟人化的手
段去塑造心目中的神。
　　神有家属，有社会，有人的容貌，这些神的社会也是希腊人的社会的一种反映。奥林
匹斯山是众神所在地。虽然希腊各城邦各有自己的主神，但全希腊性的祭神大会，奥林匹
克祭神大会是全希腊各种祭神大会中最主要的。它每四年举行一次。当大会开始时，各地
希腊人都来参加。各城邦都派代表参加开幕典礼。盛会期间各城邦停止一切纠纷和战争，
因为神在赛会期间是不喜欢有战争的。宗教和宗教信仰使政治上分裂的各城邦，在精神上
维系在一起。
　　只是到了后期，希腊人才开始接受一神教观点。
　　既然神和人有着同样相貌和品行，那么神的氏族也当然要和人的氏族一样，有着血缘
和谱系。于是一部《神谱》就在公元前8 世纪诗人赫西俄德的名义下诞生了。这是一部以
神话语言，以形象方式编纂而成的宇宙生成论，可以说它是以后哲学的思辨的宇宙生成论
的范本。比如它说：太初之始，混沌生成，随后是胸脯宽广的地母，在她牢固的怀抱里，
万物永远繁衍滋生。
　　当然，以后的哲学思辨的宇宙生成论与此并不完全相同，它在一开始就把自己的理论
放在经验和理性的基础上，重新恢复了自然的本来面貌，开辟了理性主义的、现实主义的
道路。他们是自然哲学家而不是神学家。他们以反对人神固形、反对愚昧迷信为己任，但
是也并没有完全摆脱宗教神学影响。从内容上看，古希腊哲学家继承神话的余续，一直以
追寻宇宙万物是从哪里来的，探讨事物的本性、本质是什么为目标。反思领域扩大了，反
思的层次深化了。因此，在思维方式上，古希腊一直被认为是理论思维、思辨哲学的策源
地。黑格尔说：" 一提到希腊这个名字，在有教养的欧洲人心中，尤其是在我们德国人心
中，自然会引起一种家国之感。" 但是这仅只作为来源，作为发端来说的。希腊哲学的确
很重视思辨，亚里士多德甚至于把这种最高思维方式看作是只有神才配享有有洪福，但在
实际上，对古希腊哲学整体来说，理性思辨和感性直观总是交合并存的。
　　在早期以有形体质料为本原的自然哲学家那里，固然是把一定形体和性质的自然物作
为万物的开始之点，就是那些无形体本原的主张者，正如巴门尼德，也不能离开从中心到
周边全等的圆球来设想存在。柏拉图的对话固然是把神话故事和戏剧形象和哲学观念融为
一炉，甚至于那" 理念" 似成定论，看来是极为抽象的理性概念了，但在古希腊人看来，
这个源出于" 观看" 的词，却完全是直观表象的。它是桌子自身、床自身、美自身、善自
身，不过不是用肉体的眼睛，而是灵魂的眼睛来观看罢了。观看这一概念一直伴柏拉图主
义共始终，在普罗提诺也还是把理智活动，把思维当作是观看。亚里士多德是概念推理形
式的发现者，只此一项发现就足使他名垂千古，但阅读亚里士多德的哲学著作就会发现，
他经常通过举例子、打比方来阐述自己的论点，更多地是用形象的类比推理，而不是抽象
的概念推理。这种情况是和当时社会、文化、思维的发展水平分不开的，是与古希腊哲学
作为欧洲哲学的最初形态分不开的，不论古希腊哲人如何才华横溢，他们也超越不了自己
的历史时代。
　　七、希腊的古典哲学(上）
　　1.古典哲学的发端
　　希腊是欧洲最早进入奴隶制社会的国家。奴隶制时期的希腊哲学即古希腊哲学或希腊
古典哲学，它是欧洲哲学发展的最初阶段，对后来欧洲哲学甚至世界哲学的影响都十分深
远。恩格斯曾经指出：" 在希腊哲学的多种多样的形式中，差不多可以找到以后各种观点
的胚胎、萌芽。" 后来建起的古罗马国家，是更大范围的奴隶制国家，其哲学乃是希腊古
典哲学的直接延续，因此人们将它们统称为" 古希腊罗马哲学".古希腊奴隶社会中的奴隶
主阶级，一般分为贵族奴隶主和工商奴隶主两个阶层或集团。贵族奴隶主是由原始公社末
期的氏族贵族转化而来的。奴隶制社会初期，他们在经济上和政治上享有种种世袭特权，
为了维护自己原有的经济、政治特权和旧的宗法秩序，需要从哲学上寻找理论根据。唯心
主义和形而上学正好满足了他们的需要。工商业奴隶主是从经营手工业和商业的平民中兴
起的，属于新兴的奴隶主阶层，但在政治上和经济上受到贵族奴隶主的排挤和限制。他们
反对贵族奴隶主的专制统治，要求社会改革，要求实现奴隶主的民主政治，因而被称为民
主派奴隶主。民主派奴隶主原来力量薄弱，为了壮大自己，要求发展工商业，要求认识和
掌握自然规律。因此，他们比较敢于正视客观现实和事物的发展变化。这就为唯物主义和
辩证法思想的产生提供了社会基础。但由于当时生产力和知识水平的限制，古希腊以及随
后罗马的唯物主义和辩证法思想都带有朴素性和自发性。
　　从哲学的萌发状态看，哲学思想的产生都有它的客观背景，即社会历史各方面的条件
，但同时也有它内在的原因，它是人类认识本身发展的产物。
　　人类认识的发展经历了不同的阶段，只有发展到一定阶段才能产生哲学。哲学是用抽
象的概念、推理和论证来说明世界，要人类发展到具有一定的抽象能力和推理能力时才会
产生。在达到这个阶段以前，人类对于周围发生的种种事情早就在企图解释和说明；不过
那时候，他们主要是采用形象的思维方式去解释世界，那就是神话。古希腊神话中已经萌
发了后来哲学中所探讨的万物本原、宇宙起源和演化、以及灵魂等问题，并且对其都有极
生动的理解。
　　关于万物本原。原始人类将自然物(日、月、水、火等）加以人格化，成为多样的神，
然后又产生一种趋向即要从多神中选出一个神来，认为它是先于其它神，并且是产生一切
神的。这就是后来哲学家寻求万物本原的思想前驱。当时被选作这种最根本的" 神" ，并
对后来哲学思想发生影响的，大约有如下几种：(1)海洋之神俄刻阿诺。人类其实早就认为
海洋和水是产生万物的根源，不过最初这种思想是用神话的形式表现的。赫西奥德在《神
谱》中说，海洋之神俄刻阿诺是天神乌刺诺斯和地母该亚的儿子，忒提斯(大海女神）的丈
夫，他又是三千海洋女神俄刻阿尼德和一切江河之神的父亲。荷马在《伊里亚特》中记载
，俄刻阿诺是围绕大地的江河神，万水之源。荷马还将俄刻阿诺看成是巨大的秩序井然的
宇宙的力量，是一切有生命的东西所赖以生长的神。柏拉图解释荷马的思想是：" 当荷马
吟唱' 俄刻阿诺是诸神的父亲，忒提斯是诸神的母亲' 时，意思是说万物都是变动之流的
产物。" (《泰阿泰德篇》）柏拉图是将这种神话和赫拉克利特的一切皆流的思想联在一起
讲的。(2)黑夜。希腊神话中也有将黑夜看作是最先的力量，万物的始原。荷马在《伊里亚
特》中说到睡眠之神许普诺斯抱怨宙斯：" 他会将我从以太驱赶到遥远而没有黑夜的海洋
中去，黑夜是诸神和人类的征服者；当我飞翔到黑夜那里时，尽管宙斯怒气冲冲，但再也
不能驱赶我了，因为他害怕这样做会立刻惹怒黑夜。" 神话中所说的黑夜，也就是后来自
然哲学家所说的混沌状态。他们认为宇宙最初是混沌一片，什么部分辨不出来的状态。
　　用神话说这就是黑夜。亚里士多德在谈到事物的动因时，将神话中的" 黑夜" 和哲学
中的" 混沌" 的关系说出来了：" 如果我们追随那些认为世界是从黑夜产生的神学家们，
或者追随那些说' 万物混在一起' 的自然哲学家们，就会得出相同的不可能的结果：如果
没有现实的存在的原因，如何会有运动呢." (《形而上学》）虽然亚里士多德是从批判这
种观点的角度来讲的，但从这里可以看出：后来的自然哲学家所说的宇宙的开始是混沌，
原来是从神话中所说黑夜是万物的本原中演化过来的。(3)时间。时间之神叫" 克罗诺斯".
原来是混沌一片的黑夜，没有运动，也就没有时间。一旦有了时间，万物就区别开来而成
为可认知的东西了。古代的时间本来是和农牧业的生产季节结合在一起的，所以时间之神
也就是收获之神。早期希腊人以神话方式将" 时间" 看作是原始的混沌在运动中分化为一
切事物的根本要素。虽然时间是以人格化的神" 克罗诺斯" 出现的，但是克罗诺斯的功能
，恰恰表现了早期希腊人对于在本原化生为万物的过程中" 时间" 的重要作用的朴素认识
。
　　这对后来希腊哲学关于时间的看法是很有影响的。
　　关于宇宙起源和演化。在希腊神话中，宇宙和自然现象的产生大多归于诸神的父子、
夫妇、兄弟关系。其中最有代表性的是赫西奥德的《神谱》。
　　它将古代流传下来的有关诸神的庞杂传说，整理出一个一脉相承的谱系。这部长诗主
要分三个部分：(1)宇宙谱，叙述宇宙的演化过程；(2)神谱，叙述以宙斯和克罗斯诺为代
表的神的谱系；(3)英雄谱，叙述半神半人的英雄的谱系。在宇宙演化方面，它将世界的起
源和诸神的降生结合在一起阐述，实际上已经以幻想的神话形式，对宇宙的生成和演化作
了朴素的猜测，甚至有了对自然现象总体作某些理性解释的萌芽。还比如在喜剧诗人阿里
斯托芬的喜剧《鸟》中，保存下很可能是代表奥菲斯教派的关于宇宙演化的神话传说："
一开始只有混沌、黑夜、黑城和茫茫的冥府；那时还没有大地(该亚），没有气(埃尔），
也没有天(俄刺诺斯）；从黑城的怀里，黑翅膀的黑夜首先生出了风蛋，经过一些时候，在
季节的实现中，渴望着的爱情(厄罗斯）
　　生出来了。她是像旋风一般的，背上有灿烂的金翅膀；在茫茫的冥府里，她与黑暗无
光的混沌交合，生出了我们；首先将我们带进光明。最初世上并没有天神的种族，情爱交
合后才生出一切，万物交会才出了天地、海洋和不死的天神。" 关于天和地的解释，神话
传说和早期自然哲学家的解释也很相似。
　　荷马在《伊里亚特》中记载，天穹是钵形的固态半球，它覆盖着圆盘状的大地。在天
和地之间的空间的最低部位，包括云层在内，到处充满了气或湿气；较高的部位则充满了
以太。在大地的地平面以下是地府哈得斯，再下面是冥府塔尔塔洛。荷马这种天似穹窿，
地似扁盘的神话记述，表明远古希腊人对天体构造的朴素看法，同早期希腊许多自然哲学
家的有关论述是相似的。从米利都学派的哲学家到原子论者德谟克利特大多持有这种天穹
地盘的看法。
　　关于灵魂。古希腊人使用" 灵魂" 这个词有双重含义：一是从神话中流传下来的，和
肉体相对立的东西。它是肉体的一种非实体性的影象，它给肉体以生命，当离开肉体以后
，它苍白无力地存在于冥府之中。这种灵魂可以轮回转世，在后来唯心论哲学中就发展成
为不朽的精神性的本体。另一种意义是指呼吸，是生命的起源，是指人的感觉、情感、理
智等意识活动的主体或活动本身。后来的许多哲学家专门研究这种意义上的灵魂，发展了
认识论的学说。公元前6 世纪，奥菲斯教在整个希腊世界迅速传播。它认为灵魂只有离开
肉体，才能呈现真正的本性。只有堕落的神或精灵，才被寄寓在肉体上而成为灵魂。而寄
寓在人的肉体中的灵魂，可以通过" 净化" 和秘密崇拜重新恢复原来的高级地位，回到原
来所属的神的队伍中去。奥菲斯教的" 圣徒" 的灵魂是经过" 净化" ，因而是不朽的，永
生的。人们所谓的肉体的生，实际上是灵魂的死，因此肉体是灵魂的坟墓。灵魂相继被囚
禁在植物或动物体内，直到最后由于人的灵魂净化而摆脱生的轮回；至于那些不可救药的
灵魂，只能被罚永远堕落在凡间事物的泥潭中。奥菲斯教的这种永生的、不朽的、高踞于
肉体之上并且可以与肉体分离存在的灵魂的思想，这种灵魂轮回转世的思想，对随后的各
种宗教和哲学都有深远的影响。
　　在古希腊哲学的发端时期，跟神话紧随其后的就是自然哲学产生。公元前6世纪，伊奥
尼亚地方的一些哲学家开始提出世界的本原问题，探究世界到底是什么，它从什么东西演
变而成，最后又回归到什么东西上去，这些哲学家被称为伊奥尼亚学派。他们反对过去流
传的种种神话创世说，认为世界的本原是一些物质性的元素，如水、气、火等；他们最早
用自然本身来解释世界的生成，是西方最早的唯物主义哲学家。著名的代表有米利都的泰
勒斯、阿那克西曼德、阿那克西米尼和爱非斯的赫拉克利特等。赫拉克利特不但认为火是
万物的本原，而且认为万物永远是流动的，同一事物既存在又不存在，运动的原因在于事
物内部的矛盾对立。这是最早的辩证法思想。与此同时，在希腊殖民地带即意大利南部出
现了具有另一种思想倾向的哲学学派，他们认为万物的本质不是物质性的元素，而是一些
抽象的原则，毕达哥拉斯学派认为是" 数" ，以巴门尼德为代表的爱利亚学派认为是" 存
在" ，并认为存在是不变的、不生不灭的，运动变化的只是事物的现象。他们提出的非物
质性的抽象原则，对以后唯心主义哲学影响很大。后来的自然哲学家在承认运动变化的同
时，都企图在它们背后找出永恒不变的因素来。恩培多克勒认为是水、火、土、气四种"
元素" ；阿那克萨戈拉则认为是包含有各种不同性质的" 种子" ，万物是由它们以不同的
比例结合而成的；德谟克利特把万物的本质归结为最小的不可再分的" 原子" ，它们没有
性质上的差异，只有形状、排列、状态的不同。万物是由原子组合而成的。虽然阿那克萨
戈拉提出"奴斯" 作为事物运动的最后原因，为后来唯心主义哲学开了后门，但这些自然哲
学家都是唯物主义者，特别是德谟克利特的原子论，是近代物质结构学说的先导。当然，
古希腊早期的自然哲学家也没有完全摆脱原始宗教迷信的影响，如泰勒斯认为万物都充满"
精灵" ，这是哲学史上最早的" 物活论" 思想。
　　2.从米利都学派到智者文化
　　公元前7 世纪到前5 世纪以前，是希腊奴隶制社会形成、发展和繁荣时期。由于向外
扩张，希腊在本土之外的小亚细亚沿岸、意大利南部和西西里岛一带建立了许多独立的城
邦国家。其中经济文化较为发达的地区是小亚细亚西海岸的伊奥尼亚，这一地区的米利都
、爱非斯等城邦，地处东西方会合的要冲，便于发展海上贸易并与东方进行文化交流，从
而较多地受到了古埃及和古巴比伦文化的影响。正是在这些先进的城邦，率先兴起了古希
腊最早的唯物主义哲学：米利都学派和爱非斯的赫拉克利特哲学。哲学史上并称他们为伊
奥尼亚的唯物主义。意大利南部和西西里岛地区经济落后，手工业和商业发展缓慢，氏族
贵族占居着统治地位。在希腊对外的移民运动中，建立了一些农业性的城邦。在这里产生
了古希腊最早的唯心主义哲学：毕达哥拉斯学派和爱利亚学派的哲学。古希腊最早的哲学
家们所关心的问题是：世界的本原是什么.欧洲哲学就是从这里起步的。
　　(1)米利都学派
　　米利都学派是古希腊最早的哲学派别，也是欧洲哲学史上第一个唯物主义学派，因产
生于小亚细亚沿岸的米利都而得名。这个学派的主要代表人物是泰勒斯(约公元前624-前
547 年）、阿那克西曼德(约公元前610-前546 年）、阿那克西米尼(约公元前585-前525
年）。米利都学派中仅有阿那克西米尼留有极少量著作残篇，我们对他们思想的了解，主
要是依据古代文献的记载。
　　泰勒斯，米利都学派的创始人。他出生名门望族，曾从事过政治活动，有较广的科学
知识。他曾准确地预言发生在公元前585 年5 月28日的日蚀。
　　他向埃及人学习过几何学，学会测量金字塔高度的方法等。他博学多才，有" 贤者"
之称。在哲学上，他首先摆脱传统的神创论观点，提出并探讨了世界的本原问题。他认为
水是万物的本原，万物皆从水中产生，最后又复归于水。据亚里士多德的记载，泰勒斯所
以把水当作万物的本原，也许是由于观察到万物都以湿的东西为养料，生命所需的许多因
素都含有水分；热本身是从湿气中产生，并且靠湿气来保持的；万物的种子就其本性来说
是潮湿的。
　　也许因为古希腊神话中把海神当作创造万物的祖先，而泰勒斯将神话改造成哲学。他
试图从某种具体物质中寻找自然现象无限多样的统一性，是原始的自发的唯物主义观点。
但是他又认为万物都有灵魂，并以琥珀和磁石来证明这一点。这是" 物活论" 的思想。泰
勒斯是西方哲学思想的第一个开始人。
　　阿那克西曼德，是泰勒斯的学生和朋友。他对天文、地理和生物等方面进行过许多研
究，据说他是西方第一个发明日晷和绘制地图的人。他曾写了古希腊第一部哲学著作《论
自然》，但早已佚失。在自然观上，阿那克西曼德比他的老师泰勒斯前进了一步。他倾向
于更抽象的思维形式。因为泰勒斯所说的水只能说明冷与湿的事物的产生，不能说明和它
对立的东西，如热与干的火是怎样产生的。阿那克西曼德主张，世界万物产生于一种没有
固定性质和形状的物质，他称为"无限定" ，这样便把比较具体的物质元素上升为比较抽象
的物质概念。在他看来，" 无限定" 是不生不灭、永恒存在的。从这种无限的、没有规定
的东西中，分离出热与冷，干与湿的对立物，形成运动，产生天体万物。他认为，地像一
根石柱，悬在空中，人类就住在它的顶端；星辰是火圈，套在地的外面，火又被空气包裹
着；空气有许多孔道，从孔道中喷射出的火，就是我们见到的日月星辰等天体。他还认为
生物是从太阳蒸发的湿的元素中产生的，而人类是从水里的鱼变化而来的。这是最早的进
化论思想。阿那克西曼德的这种说法，显然只是一种猜测和想像，但却是最早试图用物质
本身来说明宇宙起源和状况的一种朴素唯物主义的宇宙观。
　　阿那克西米尼，米利都学派的最后一个哲学家，是阿那克西曼德的学生，曾对自然现
象作过许多研究，认为地球是圆的。他继承了前辈关于世界本原问题上的唯物主义思想，
同样主张世界的本原是唯一的、无限的，但他不同意把它说成是不定的。他认为万物产生
于气，气是无限和永恒的。由于气的不断运动而产生万物。它的运动有两种方式：稀散和
凝聚。世界上一切存在物都是气的稀散化和凝聚化而产生的。气的稀散成为火，气的凝聚
按其程度的不同，依次成为风、云、水、土和石头。气浓厚时则形成风，特别浓厚时便产
生云，云凝聚时便下雨，等等。阿那克西米尼提出气有稀散和凝聚两种对立的运动，与它
说明事物所具有的各种性质和气这种元素的量的变化有关，这在认识史上是一个进步。据
记载，他把灵魂也看成是气，这反映了他的朴素唯物主义思想。
　　由于当时科学水平的限制，米利都学派的观点还只是直接观察的产物，只是凭借想像
作出的结论。从他们的世界观来说，反对神创造世界，力图从自然本身来说明自然，是与
宗教神话根本对立的。然而在对世界的一些具体解释中，仍然带有较多的神话色彩。他们
并没有很好地说明运动变化的原因，没有说明为什么从本原中会产生出变化的事物。
　　(2)爱利亚学派
　　爱利亚学派是古希腊早期一个唯心主义哲学流派，因发源于意大利的爱利亚城而得名
。它的创始人是色诺芬尼，主要代表人物是巴门尼德和芝诺。
　　色诺芬尼(约公元前565-前473 年），出生于伊奥尼亚的科洛封城。他一生贫穷，以唱
诗为生，漫游各地，到过爱利亚，主要活动在西西里岛。著有《讽刺诗》、《论自然》，
大部分已经失传，只留下一些残篇。巴门尼德(约公元前6世纪末- 前5 世纪初），出身于
爱利亚城的一个贵族家庭，曾经是色诺芬尼的学生。著有哲学诗《论自然》，已失传，留
有残篇。芝诺(约公元前490-前430 年），巴门尼德的学生，因阴谋推翻僭主政治而被捕。
据说被审期间始终不放弃其贵族立场，最后咬断自己的舌头吐到法官脸上，以示不吐一言
。著有《论自然》，也已失传，留有残篇。爱利亚学派的唯心主义宇宙观起始于色诺芬尼
。他反对原始的多神观念，认为神是唯一的，具有高于一切的力量，" 全视、全知、全闻"
，不生不灭，根本不动。巴门尼德发展了这一思想，用抽象的概念" 存在" 来代替神，提
出了" 存在者存在，它不可能不存在" 的命题。这是爱利亚学派哲学体系的中心命题，它
集中体现了他们的唯心主义和反辩证法的实质。芝诺继而围绕巴门尼德的命题，提出了反
对" 多" 和" 运动" 的论证，旨在证明：只有巴门尼德的所谓" 唯一不动的存在" ，才是
真实的。爱利亚学派哲学的基本观点，有以下四个命题：第一，" 存在者存在，它不可能
不存在。" 这是爱利亚学派的思想核心，其目的是想断定，只有" 存在" 才是唯一真实的
，存在就是存在，存在不能变为非存在，非存在就是不存在，就不能变为存在。只有承认
这一点才能达到真理。巴门尼德的" 存在" ，实际上只是一个最一般、最普遍的抽象概念
，因为"存在" 是一切事物所具有的最一般最普遍的共性。一切事物首先必须具有存在的属
性，才能讨论它是什么事物。" 存在" 这一概念是由人的思维从具体事物中抽象出来的。
巴门尼德却认为只有存在才是唯一的，否认存在之外还有任何其他真实的东西。这样，"
存在" 就完全脱离了具体物，脱离了它的特点、特性，而成为一个空洞、抽象的概念。这
是以思维的存在否定物质世界的存在，把思维看作第一性的唯心主义哲学观点。但是，巴
门尼德第一个把" 存在" 作为哲学的最高范畴来使用，正式点明了人类思维的逻辑起点，
则是爱利亚学派对于古希腊哲学兴起时期作出的贡献。
　　第二，" 能思维者和能存在者是同一的。" 这一命题主要是说，思想不能脱离思想对
象即" 存在" ，有" 存在" 才有思考" 存在" 的思想，" 存在" 之外再无思想。这一命题
的积极意义在于：人的思想必须以世界的真正的、本质性的东西为内容，不能以它的感性
表现为内容。但是，根据巴门尼德的" 存在只是存在" 的概念，" 思维与存在同一" 实际
上只有思维而无存在，思维就成为脱离客观实际、独立自生的了。同时，他贬低感觉在认
识中的作用，教人不要以" 茫然的眼睛、轰鸣的耳朵或舌头为准绳，而要用你的理智来解
决纷争的辩论" ，则不仅完全排除了感性认识，而且把理智(思维）宣布为唯一可靠的、至
高无上的。
　　第三，" 多" 是不真实的。这是芝诺提出的命题，是为了证明只有" 存在"才是唯一真
实的。他这样论证：如果说有多的存在，那么这个" 多" 必定是无限大，又是无限小。因
为" 多" 是由许多部分集合而成的，它的各个部分都可以无限分割，可以分割到小而又小
，直到没有体积，把这些无限多无体积的部分加在一起，它仍然无体积，只此它是无限小
；另外，如果把各个部分无限分割到最小最小的体积，把无限多有体积的部分加在一起，
它就会是无限大。芝诺认为，这样就会出现有限和无限的矛盾，而有矛盾的事物都是不真
实的，因此" 多" 是不真实的。芝诺的这一论证是错误的。首先，矛盾是客观的、普遍存
在的，否认矛盾的存在就无法正确理解任何事物；其次，任何一个有体积的事物都是有限
和无限的统一，芝诺只强调某物可以无限分割的一面，忽视了该物同时是一个有限的量的
另一面。因此作出了荒谬的结论。
　　第四，" 运动" 等于背理。这也是芝诺提出的命题，是借以论证" 存在" 是固定不动
的。他的著名的论证有" 飞矢不动" 、" 二分法" 、" 阿基里斯追不上乌龟" 等。关于"
飞矢不动" ，他认为，当我们说在一定时间内一支箭从某地飞到某地时，实际上是一种错
觉。因为只要我们对这一时间和空间作无限的分割，我们就会发现箭仅仅是此时此刻在此
点上，彼时彼刻在彼点上，运动仅仅是这些无限的" 刻" 和" 点" 的总和所造成的一种"
假象".关于" 二分法" ，他认为，假定有一个物体从甲地向乙地运动，它在到达终点前，
必须先通过整个距离的一半；同样，在通过这一半距离之前，又必须先通过这个" 一半距
离" 的一半；这样，可以无限分割下去。这就是说，运动的物体永远达不到自己的终点。
由此芝诺作出结论说：可见，运动是不可能的。关于" 阿基里斯追不上乌龟" ，阿基里斯
是荷马史诗中跑得最快的希腊英雄，芝诺认为，如果阿基里斯在乌龟之后，相隔一定距离
，同时起跑，阿基里斯要赶上乌龟，首先就要达到乌龟的起跑点，而在这段时间内乌龟也
向前爬了一段距离，阿基里斯又得补足这段距离。但当他到达这个新的地点时，乌龟多少
又向前爬了一段距离；如此下去，则阿基里斯将永远追不上乌龟。在所有这些" 论证" 中
，芝诺的基本手法就是将时间、空间所固有的有限和无限、连续性和间断性的辩证矛盾加
以割裂，然后把对立的一个侧面孤立起来，加以绝对化，用来否定另一个侧面，从而否定
现实世界的运动，借以证明只有不动不变的存在才是唯一真实的。
　　(3)智者文化
　　古希腊早期还出现了一批称为" 智者" 的哲学家，他们并不是具有统一观点的一个学
派，而是一批以教授论辩技术为业的所谓" 智慧的教师".其中，有的人具有民主派的倾向
，有的人则是贵族派的拥护者。它是适应当时政治生活的需要而产生的。他们收取学生交
纳的学费，传授修辞学、讲演术和争辩术(争论辩驳的艺术）以及辩证法(据理论证的艺术
，这和近代自黑格尔以后所讲的" 辩证法" 不是一个概念）。但是，后来智者未流演变成
为故意颠倒是非、歪曲真理、论证谬误的诡辩论者，在哲学史上产生恶劣的影响，因此智
者往往被等同于诡辩论者。在早期著名的智者中，有民主派的拥护者普罗太哥拉(公元前
481-前411 年），他主张每一个问题都有两个互相对立的方面，要求用这种方式进行论证
。他认为" 知识就是感觉" ，而人的感觉是相对的。他夸大人的感觉的相对性，并由此作
出了相对主义的结论：" 人是万物的尺度，是存在的事物存在的尺度，也是不存在的事物
不存在的尺度。" 这种论点在当时作为反对传统的神话迷信观念也曾起过进步的作用。
　　如他说：" 至于神，我既不知道他们是否存在，也不知道他们像什么东西。
　　有许多东西是我们认识不了的；问题是晦涩的，人生是短促的。" 但是，他的相对主
义在理论上是错误的，因为" 从赤裸裸的相对主义的观点出发，可以证明任何诡辩都是正
确的" (列宁语）。他把认识的真伪、是非都看作是个人的主观感觉，这对后来的哲学产生
许多消极影响。
　　高尔吉亚(约公元前5 世纪）是智者的另一著名代表。他提出了三个著名的命题：" 第
一，无物存在；第二，如果有某物存在，人也无法认识它；第三，即便可以认识它，也无
法把它告诉别人。" 他这三个命题是针对爱利亚学派" 存在是唯一的，而非存在是不存在
的" 的观点提出来的，并用爱利亚学派的论证方法进行了详细而烦琐的论证。在此我们只
介绍第一个命题" 无物存在" 的论证。他提出，如果有物存在，那末它不外乎是派生的，
或者是非派生的，或者同时既是派生的又不是派生的，然而这三种情况都不可能。
　　因此，没有存在，不能用" 存在" 称呼任何东西。他证明说，(一）如果存在是派生的
，那它就只能从存在中或者从非存在中派生出来。但是，说存在者从存在者派生，那就还
是没有派生，因为在此以前已有存在，存在就不是唯一的了；说存在者是由非存在者派生
，也说不通，非存在就是无，无中不能生有。(二）如果存在不是派生的，那它就没有开始
，没有开始的东西就是无限的；无限的东西就不在任何地方，因为如果它存在某个有限的
地方，它就不是无限的了。如果它不能在任何地方，它便不能存在。(三）根据同样的理由
，存在不能同时既是派生的又不是派生的，这两个命题是相互否定的。高尔吉亚否认世界
的存在，必然倒向虚无主义。但他的目的主要在于揭露爱利亚学派把存在看作唯一的，认
为只有存在才是真理的观点。高尔吉亚在爱利亚学派的肯定中，发现了否定，这同样在动
摇传统思想中起了积极作用。
　　智者文化还宣告了以宇宙生成为研究对象的古希腊自然哲学的终结，开辟了由自然哲
学向苏格拉底、柏拉图和亚里士多德哲学转变的道路，从此不仅自然现象，而且社会人生
问题也成了古希腊哲学的课题。它还冲破了传统宗教神话的桎梏，否定了神对政治法律制
度、道德风俗等人类社会生活现象的干预，强调人在自然力面前和在社会生活中的创造作
用，具有明显的反神学意义。
　　3.毕达哥拉斯
　　毕达哥拉斯(约公元前580-前500 年），伊奥尼亚的萨莫斯岛人，出身于一个富有的手
工业者家庭。早年曾旅行小亚细亚大陆，到过东方的腓尼基、埃及等地，并在埃及作了长
时期居留，受到东方文化和科学知识，特别是天文学和几何学方面知识的影响。在东方居
留期间，毕达哥拉斯也加入过祭司僧团，向他们学习过关于神灵的秘密，深受宗教神秘主
义及道德思想的影响。当他回到故乡萨莫斯时，正值他的政治敌人波吕克拉底夺得政权，
建立了" 僭主政治" ，毕达哥拉斯站在被推翻的贵族奴隶主一边，企图颠覆波吕克拉底的
政权。由于颠覆活动的失败，他在四十岁时逃离萨莫斯，移居到当时处于贵族奴隶主统治
下的意大利南部的克罗顿城，并在当地贵族奴隶主的支持下，组成了一个300 多人的所谓"
毕达哥拉斯同盟"." 毕达哥拉斯同盟" 是一个有着浓厚宗教色彩的政治、学术组织。参加
者必须交出自己的全部家财，过一种严格的宗教生活，遵守各种苛刻而又怪诞的戒律，如
不要吃豆子，不要去碰白公鸡等。在政治上，这个组织以策划颠覆工商业奴隶主的政权为
自己的主要任务，并在当时" 大希腊" 各地设立分部，成为贵族奴隶主统治的社会和思想
支柱。这个组织积极进行学术活动，主要是研究数学和天文，并在这些领域作出了一定贡
献。比如，著名的毕达哥拉斯定理：a2＋b2＝c2；三角形内角之和为180 °\u65307X" 火居
世界中心，日月星辰都绕这个中心而运转" 等。毕达哥拉斯虽未任过政府职务，但作为该
组织的首脑，他享有很高的权威，他的话被视为" 神的语言" 和不能违逆的" 真理".后来
，这个组织被民主派摧毁。据说，毕达哥拉斯本人也被平民起义的群众杀死。
　　在毕达哥拉斯学派哲学中，毕达哥拉斯本人的思想是主要的，也包括他的学生的思想
，不过现在已经很难作出区分了。因为他本人并无著作留传下来。
　　毕达哥拉斯哲学的核心是" 数" 的神秘论。他认为，万物的始基不是可感的具体物，
而是抽象的数。数是万物的始基，数支配着世界，数包含着万物的实质。因此，认识世界
结构及其规律，就意味着认识支配世界的数。这就是毕达哥拉斯学派关于数的学说的基本
思想。毕达哥拉斯学派把数的概念绝对化，神秘化，看作是先于事物而独立存在的神秘实
体。他们自认为已经掌握了这些元素及其特性的秘密，同时也看到，一切事物无不具有量
的属性，都可以计算，便推而广之，企图在数中寻找一切事物产生、存在的原因和意义，
把数认作万物的始基。他们认为：" 万物的本原是一，从一产生二" ，从一和二产生出各
种数，" 从数产生出点；从点产生出线；从线产生出面；从面产生出体；从体产生出感觉
所及的一切形体，产生出四种元素：水、火、土、气".这四种元素以各种不同的方式互相
转化，于是创造出有生命的、精神的、球形的世界。这样，他们就抓住了自然过程中的数
量关系，把它和事物本身分割开来，以极其粗陋的形式提出了" 数" 这一抽象概念，并将
其作为客观事物的原则。这种理论使毕达哥拉斯学派成为欧洲哲学史上最早的唯心主义派
别。
　　从数的神秘论出发，毕达哥拉斯学派提出了" 宇宙和谐" 的理论。他们发现数目中存
在着某种有比例的" 和谐" 关系，而在他们看来，世界上一切事物以数为" 范型".据此，
他们提出：宇宙天体也按某种和谐的数的关系进行运动，发出音调，由此组成一个和谐的
世界合唱。毕达哥拉斯把这种" 和谐" 理论运用于社会问题，认为社会秩序也和直角三角
形各边的比例关系一样，形成一种永恒的、和谐的秩序。只有贵族统治才符合这种" 秩序"
，平民的要求和民主制都是破坏" 和谐" ，违反" 秩序" 的。他们还承认灵魂不死说，认
为灵魂可以进入肉体，也可以离开肉体，还可以轮回转世。毕达哥拉斯学派的" 宇宙和谐"
论在当时只是一种粗陋的幻想；灵魂不死说更是一种荒诞不经的、来自东方的宗教观念。
正是这些理论，使他们的学说成为当时贵族奴隶主统治的思想武器。但是，" 宇宙和谐"
论认为天体运动处在一定关系的必然系统之中，这是古希腊哲学和科学史中，第一次提出
宇宙规律性思想。黑格尔发现了这一有价值的思想，恩格斯也给予很高的评价。
　　毕达哥拉斯学派的数的学说，为古希腊哲学的产生作出了一定的贡献。
　　第一，数是一切事物所具有的共性的抽象。他们发现了这种抽象的意义和作用，这就
使人类对所谓始基的认识脱离了感觉具体性，这是古希腊哲学家关于世界本原作进一步抽
象的产物，人类理论思维发展的一个合理进程。他们的根本错误是唯心主义地颠倒了数和
存在物的关系，同时，把数作为万物的始基，也仅仅是从量的方面考察世界，这显然是片
面的。第二，他们的学说中也有许多辩证法的思想因素。他们认为作为始基的数，是包含
着奇和偶两种元素的统一；他们中还有人提出10对对立面作为万物形成的原型。这10对对
立面是：有限和无限、奇和偶、一和多、右和左、阳和阴、静和动、直和曲、明和暗、善
和恶、正方和长方。这说明他们已经注意到了事物的对立统一关系，从而为辩证法思想的
产生和发展提供了可贵的思想资料。但是，他们所提出的各种对立面相互间的关系是僵死
的、不能转化的；同时，他们只强调对立双方的和谐，不讲斗争。因而，他们的辩证法思
想有很大的局限性。跟毕达哥拉斯稍晚的另一位哲学家赫拉克利特，在克服这些局限性方
面作出了自己的贡献。总之，毕达哥拉斯学派的哲学从总体上来说是唯心主义、神秘主义
的学说，是和伊奥尼亚的朴素唯物主义直接对立的，它为以后唯心主义者苏格拉底和柏拉
图所继承和发展。但是作为古希腊哲学产生过程中的一个环节，它又是不可少的。列宁曾
说：毕达哥拉斯哲学表现了" 科学思维的萌芽同宗教、神话之类的幻想的一种联系".毕达
哥拉斯学派同米利都学派不同的显著特点，是追求一种他们认为是最好的生活道路或生活
方式。他们是为了这个目的才研究学术的。柏拉图看重毕达哥拉斯学说首先就在这里。他
在唯一提到毕达哥拉斯本人的名字时就指出了这个特点。这是在批评荷马时对比地说出的
：" 即使抛开公众事业不谈，我们听说过荷马在他活着的时候成为某些个人的指导者教育
者，这些门徒因他的启发而爱戴他，并传给后人以一种荷马的生活方式了吗.毕达哥拉斯才
是这样的人物。这位导师因此受到热爱，他的后继者至今还在讲着毕达哥拉斯派的生活方
式，并显著地区别于其他的人。" 赫拉克利特讲述过一个故事。根据这个故事，毕达哥拉
斯可能是西方哲学史上第一个发明和使用" 爱智慧" 即" 哲学" 这个用语的人。这是很值
得注意的和有趣味的一个故事。
　　故事说，毕达哥拉斯有一次同弗琉斯的统治者雷翁谈话，雷翁称赞他的天才和雄辩，
并询问他的技艺是什么。毕达哥拉斯答道，他不是什么技艺的大师，只是一个爱智慧的人
(哲学家）。雷翁对这个词感到陌生不解，这时毕达哥拉斯就举了一个有名的比喻以释其义
。他说，生活就像奥林匹克的赛会，聚到这里来的人们抱有三种动机：参加竞赛以夺取荣
誉的桂冠；来做买卖；单纯地做一名观察者。在生活里，有些人为的是名，有些人为的是
钱，可是有少数人作了最好的选择，他们把自己的时间用来思考自然，做爱智慧的人，这
就是哲学家。在这里，也许是" 哲学" 这一概念的最早的自觉意识和说明。
　　它虽然是一个传说，却很像是真的，没有什么理由来否认它的大体真实性。
　　从柏拉图对毕达哥拉斯及其学派的理解，以及上面的传说故事，可以认为毕达哥拉斯
把哲学即爱智慧本身就理解为一种新的生活态度，是人们所选择的一种比追逐名利要好的
生活方式或生活道路。这是他们一切言行的目的所在，他们全部学说和世界观里都贯穿渗
透着这种基本精神。而且我们可以说，在毕达哥拉斯那里，爱智慧或哲学讲的不是同宗教
清楚地区别开来的事情，毋宁说是彼此不分的生活方式和思考活动。不过由于哲学和科学
实质上与宗教有别，这种区别因素在米利都学派那里已经出现，毕达哥拉斯学派实际上更
有所发展，所以后人看他们的思想时还是可以把二者加以区别的。但既然他们自己并没有
严格分开，而是保持着密切的内在联系，我们在着重研究他们的哲学时，也不可不注意这
种联结。实际上他们对世界和生活的看法，更多地还是表现在他们的宗教意识之中，而纯
粹科学和哲学的方面只是为了对它作理论上的论证与说明，所以我们的研究也应从考察他
们的宗教意识开始。
　　毕达哥拉斯和他的团体的宗教意识，主要表现在对灵魂不朽的看法上，认为灵魂可以
在人的各世里，在人和动植物身体中轮回；而更重要的，是灵魂通过净化可以摆脱轮回而
与天上的神灵同在，即神化。简言之，即灵魂轮回说与灵魂净化说。在毕达哥拉斯团体里
盛行着种种奇奇怪怪的宗教性的清规戒律，例如，不许吃动物的心和豆子，不要用刀子拨
火，不要使天平倾斜，要经常把行李卷好，房子里不要有燕子，床上留下的躺过的印迹必
须抹平，不要在剪下来的指甲和头发上小便和行走，等等。我们不妨略举一些以便了解他
们的真实用意和思想。其中有些就表现了他们的相当原始的观念。禁止吃豆子，是他们非
常强调的一条，因为据说豆子像睾丸。又像冥界之门，像整个的宇宙，它充满生命，里面
有死者的灵魂，又有说法认为人同豆子同出一源，甚至认为埋在地里的豆子会有一种经历
，说它会变成人形，如小孩的头。总之，豆子有这么多重要的意义，同生命、人、灵魂不
能分，这样当然就绝对不应该去吃它了。
　　原始人把一个人的影子、画像、身上掉下的任何部分(指甲、头发之类）
　　都看作同这个人有关，甚至能影响和决定这个人的命运，如果这些东西被敌人所得，
就会危害这个人。毕达哥拉斯团体禁止在剪下的指甲、头发上小便和行走，不要在床上留
下身体印记，本是这种原始神秘互渗意识的残留。我们知道，后来的各种巫术，也是在这
种残余的原始神秘意识里生存和保持的，《红楼梦》第二十五回里赵姨娘让马道婆剪纸人
儿扎针念咒，以图谋害宝玉的性命，也属于这种意识在作怪。对此我们并不生疏。但是毕
达哥拉斯团体里的戒律并不只是这些意义，更多的则是些道德意义的教条，这就涉及到社
会观生活观和灵魂如何修养净化的方面。例如，不要使天平倾斜，这就是要维护正义公平
，不应做不义的事；不要用刀子拨火，意味着不要用刺耳的话来伤害别人的感情、挑起争
端；燕子爱叽叽喳喳，不要在房里有燕子，就是要求沉默与思考，不应多说话乱说话；而
经常要把行李卷好，则意味着要随时准备去旅行，灵魂要随时准备去转入下世或升天。这
些就不是单纯的迷信了，而是在神秘戒律中表现了他们对于生活的各种看法。
　　可以说毕达哥拉斯及其团体的灵魂观，是从图腾意识(万物有活力、神秘地互渗、彼此
有亲属关系等）中抽象出来的。毕达哥拉斯学派采取灵魂轮回说，不仅是受古老观念的影
响，也有自己的用意，因为这些轮回使人的灵魂有可能获得许多经历与知识。当毕达哥拉
斯宣称自己具有能保持这些经历的记忆力时，他的博学多识和智慧就显得是有根据的了。
但是他们宗教意识中的灵魂观的重点还不在此，对于灵魂来说更重要的事情是净化，要上
升为纯洁的灵魂，达到摆脱在一切肉体中轮回的神的境界。这被他们视为是人的灵魂所能
企求的最高幸福。它本是奥尔菲教义的核心，毕达哥拉斯学派也认为这是灵魂必须追求的
根本目的。
　　4.赫拉克利特和德谟克利特
　　赫拉克利特(约公元前540-前470 年），古代希腊伊奥尼亚唯物主义哲学家，杰出的辩
证法大师。出生于小亚细亚爱非斯城的贵族家庭，著有《论自然》一书，尚存百余多残篇
。赫拉克利特的哲学思想属于古代伊奥尼亚唯物主义学派，但他的学说与古代南意大利学
派也有密切联系。由于他的思想的独特性和深刻性，人们称他为" 晦涩的哲学家".赫拉克
利特认为万物的本原是" 火" ，其他一切都是由火形成的。宇宙生成的过程是火生气，气
生水，水生土，而土又还原成火。火可以化生一切，一切又复归于火。他认为，生成了的
宇宙万物是永远流动、变化的，世上没有常住不变的东西。他以" 日新" 比喻万物的变化
。认为" 一切皆流" ，" 人不能两次踏进同一条河流".他发展了米利都学派的辩证法思想
，指出宇宙间充满对立和矛盾。他以弓弦和琴弦比喻二力的相反相成，说美妙的乐声来自
琴弦和弓弦两种力量的结合。他看到了对立面的相互转化，并且认为对立面的斗争是万物
之父，也是万物之王。在他看来，宇宙万物变动不居，但却可以认识，因为变化是按照一
定分寸进行的，是可以测量、可以计算的。他第一次把" 逻各斯" 作为哲学范畴来运用，
以此说明万物变化的尺度和规律。认为灵魂对事物的认识，就是认识事物的" 逻各斯".赫
拉克利特猜测到事物的产生、变化有自己的规律性，他把这种规律性称为" 逻各斯".黑格
尔把" 逻各斯" 解释为理性的规律。有的研究者认为，它是指万物变化的普遍的" 尺度".
尽管其意思已经接近" 规律" 了，但在大多数场合它只是指事物的数量关系。赫拉克利特
认为，宇宙本身有自己的尺度，它的变化是按比例、有秩序地进行的。这个尺度不是在个
别人的意识中，也不是在普遍的理性中，而是存在于宇宙本身之中。赫拉克利特关于" 逻
各斯" 的思想，是对事物变化的规律性所作的天才猜测。那末，事物变化的原因是什么呢.
或者说，事物变化的基本规律是什么呢.赫拉克利特对此作了可贵的探索，提出了对立统一
的思想。据柏拉图指出，" 赫拉克利特在某个地方说：一切皆流，无物常住；他把万物比
作一道川流，断言我们不能两次走下同一条河。" 赫拉克利特还说过：" 我们走下又不走
下同一条河，我们存在又不存在。" 这比当时流行的" 一切皆变" 的思想更深刻些，它已
看到" 变" 的根本原因是事物自身的对立统一。
　　在赫拉克利特的残篇中，他通过善与恶、生与死、日与夜、睡与醒、少与老、疾病与
健康、热与冷、干与湿等矛盾现象来说明对立统一是普遍的现象。
　　赫拉克利特不仅看到对立面的相互依存、相互结合，而且非常重视对立面的相互斗争
以及相互转化。看来，他注意到南意大利学派毕达哥拉斯关于" 对立是存在物的始基" ，
一切都是和谐的，类似音调的和谐等观点。赫拉克利特说："互相排斥的东西结合在一起，
不同的音调造成最美的和谐；一切都是斗争所产生的。""战争是万物之父，也是万物之王
。""战争是普遍的，正义就是斗争，一切都是通过斗争和必然性而产生的。" 他还说："
在我们身上，生与死、醒与梦、少与老都始终是同一的东西。后者变化了，就成为前者，
前者再变化，又成为后者。" 赫拉克利特懂得相反相成的道理，提出了所谓" 二力背反"
的观点。他认为" 分离的东西本身是结合在一起的，就象弓和琴形成和谐一样。" 意思是
：对立物的关系在力量上是相反的，但却处于统一和谐之中，而且只有两种对立、相反的
力量，才能构成和谐。这就是弓与琴的关系。在事物的变化发展中，和谐与不和谐究竟何
者更为重要.
　　照赫拉克利特的意见，后者比前者更加重要。他说：" 看不见的和谐比看得见的和谐
更好。""自然也追求对立的东西，它是从对立的东西产生和谐，而不是从相同的东西产生
和谐。例如，自然便是雌和雄配合起来，而不是将雌配雌，将雄配雄。自然是由联合对立
物造成最初的和谐，而不是联合同类的东西。" 可见赫拉克利特以朴素的形式意识到对立
面的斗争在事物变化中的重要作用。赫拉克利特的思想是古希腊辩证法的最高成就。正因
为如此，恩格斯才指出，古希腊"这个原始的、朴素的但实质上正确的世界观" ，" 是赫拉
克利特第一次明白地表述出来的".列宁则把赫拉克利特称为" 辩证法的奠基人之一".德谟
克利特(约公元前460-前370 年），古希腊哲学家，原子唯物论的创立者之一。他出生于色
雷斯的阿布德拉，曾周游各地。他一生写了许多著作，著名的有《小宇宙秩序》、《论自
然》、《论人性》等等，流传下来的只有一些残篇。他的著作涉及哲学、逻辑学、数学、
天文学、物理学、生物学、心理学和社会生活等各方面问题。他在继承留基波哲学思想的
同时，提出了自己的原子唯物论思想。
　　原子与虚空。德谟克利特认为原子与虚空是万物的本原。原子是一种最小的、不可见
的、不能再分的物质微粒；虚空则是原子运动的场所，也是实在的存在。原子在虚空中急
剧而零乱地作直线运动。由于原子的大小、形状、次序和位置不同，原子彼此的碰撞结合
成世界万物。他用原子和虚空学说解释自然界的许多复杂现象，反对宗教神话观念。他认
为原始人在森严的自然现象面前感到恐惧，由于无知，于是猜想神灵是这些自然现象的原
因。其实，除了永恒的原子和虚空外，从来就没有不死的神灵。
　　我们再具体阐述一下德谟克利特的原子论的宇宙观。原子论派认为，一切事物的本原
是" 原子" 和" 虚空".那么，所谓原子和虚空又是什么东西呢.他们说" 原子" 是一种最后
不可分的物质微粒，原子的根本属性是绝对的" 充实性" ，即每个原子本身都毫无空隙。"
虚空" 是空洞的空间，也就是原子运动的场所。原子和虚空不可见，但却是客观存在的。
德谟克利特把原子叫做" 存在" ，把虚空叫做" 非存在" ，所谓" 非存在" 并不是不存在
，而只是相对于有充实性的原子来说，虚空是没有充实性的。所以非存在和存在同样是实
在的，" 虚空并不比坚实不实在" ，" 存在者并不比非存在者更实在".由于原子是绝对的
充实体，每个原子内部没有任何空隙，所以原子也是不可再分的，不可穿透的。原子在数
量上是无限的，但在性质上没有差别，都是相同的，并不是有某种特殊的属性。原子之间
的区别在于形状、体积(大小）和位置排列的不同。原子构成万物，但原子本身是不生不灭
的，它们过去如此，现在如此，将来也永远如此。原子又处在永恒的运动之中，运动为原
子本身所固有。因此，事物运动的原因不在外力的推动，而就在事物本身之中。当然，为
什么原子自己能运动，这一点原子论派没有能解释，因为他们还不懂得事物的矛盾性。但
是，原子自动说显然是一种素朴的辩证法思想。
　　原子自动说是原子论学说中的极其重要的内容，因为正是由于原子本身能运动，因而
原子能结合或分离，从而形成宇宙万物。根据原子论派的说法，原子和虚空形成宇宙万物
的过程大体是这样的：具有各种形状的、大小不等的无限数量的原子，在无限的虚空中四
面八方上下左右急剧而凌乱地运动着(如日光中的尘埃那样），彼此碰撞，形成一些涡旋，
在涡旋运动中不同形状(有凸有凹，有钩有槽）或不同体积的原子结合起来，由于原子的排
列次序和位置不同，就形成各种各样的混合物。因此，宇宙万物的千差万别是由它们本身
的构造，即原子的形状、大小和排列次序、位置的不同所造成的。
　　事物的性质如冷热、色、声、味等的差别，都归因于原子的不同。如黑色相应于粗糙
的原子，白色相应于光滑的原子。原子的结构发生了变化，事物的性质也发生变化。日、
月、星辰、天地万物的变化无不都是由于原子的结合或分离。又因为虚空(空间）是无限的
，原子在虚空中的运动是永恒无休止的，所以宇宙也是无限的，有无数的世界在不断产生
和消灭，我们这个世界只不过是其中之一。
　　原子论派力图用原子在虚空中的运动来说明各种自然现象乃至精神现象。例如，据文
献记载，德谟克利特就用原子说来解释磁石吸铁。他认为磁石和铁是由相似的原子构成的
，但磁石的原子更精细，原子间的虚空更多，原子活动能力较强，容易向铁移动，钻进铁
的微粒中，并使这些微粒运动起来，因为铁组织较紧，原子空隙较小，而磁石组织较松，
原子空隙大，所以铁原子向外扩散就流向磁石，于是铁本身也就被拖向磁石，产生磁石吸
铁的现象。我们知道，早期希腊哲学家大多不能科学地解释磁石吸铁这类自然现象，如泰
勒斯就断言那是因为磁石有灵魂。德谟克利特用原子的运动来解释磁石吸铁固然还很牵强
，但他显然是从自然本身来解释自然，体现出更多的唯物主义思想。除此以外，还值得一
提的是，原子论派还用原子的运动来解释灵魂，断然反对灵魂不死和灵魂转世的唯心主义
和神秘主义观念。如德谟克利特就认为，灵魂也是由原子构成的，这类原子和构成火的原
子一样，是圆形的，光滑精致，运动最速，因此最生动活跃。这类原子聚合时，形成灵魂
，散布于全身；当它们分散时，灵魂消亡，生命也就此完结了。这种看法在当时说来确是
一种十分大胆的唯物主义主张。
　　原子论派用原子的涡旋运动来解释宇宙万物，这就是说事物的生灭变化都有其自己的
原因，都有严格的必然性。德谟克利特说：" 一切都遵照必然性而产生。" 所以他反对当
时流行的神意决定万物发展的宗教迷信观，也反对目的论的观点，强调要寻求事物的原因
。他认为找到天下一件事物的原因，其快乐有甚于当波斯国王。毫无疑问，这里正表现了
德谟克利特的唯物主义的决定论观点，因而遭到了苏格拉底、柏拉图等唯心主义哲学家的
反对，甚至也为亚里士多德所不满，他认为" 德谟克利特忽视了目的因，把自然界一切作
用都归之于必然性" 德谟克利特重视事物的原因，强调事物的发展由必然性所决定，这种
观点是应当予以肯定的。但另一方面，由于他不懂得必然性与偶然性的辩证关系，因为在
强调必然性的同时，他又错误地否定了偶然性的客观存在，把偶然说成是由于人们不了解
事物产生的原因而形成的主观观念，甚至说偶然性是人们捏造出来的偶像，目的在于" 掩
盖自己的轻率".我们知道，在事物的联系和发展过程中，必然性和偶然性是同时存在的，
必然性通过偶然性为自己开辟道路，必然性通过大量偶然性表现出来。德谟克利特否认偶
然性的真实存在，把世界上发生的一切现象都看作是必然的，似乎人们只能消极地等待必
然性的支配，这就难免最后导致宿命论。
　　5.西方哲学的源头
　　希腊人的确创造了真正的哲学，希腊哲学达到了关于世界本质的抽象概念。恩格斯指
出：" 在希腊哲学的多种多样的形式中，差不多可以找到以后各种观点的胚胎、萌芽。"
希腊哲学和希腊艺术一样，具有" 永久的魅力".然而，希腊哲学并不是如黑格尔所说的是
什么" 希腊精神" 的产物，也不是如梯利说的是希腊人" 本来就有" 的智慧。希腊哲学只
是人类认识发展在希腊历史条件下结出的硕果，利于航海的地理位置使希腊人成了航海民
族，接受东方的历史遗产使希腊人成了从事商业活动的民族。希腊人在和地中海沿岸各地
进行手工业品和农产品的广泛交换过程中，不仅接触到欧洲的其它民族，而且接触到亚洲
和非洲的各个民族。古代世界的各条知识之流汇合在希腊，希腊人在观察认识事物时，具
有比内陆农业民族宽广得多的空间观念和广阔的视野，使他们的认识活动突破了闭关自守
的地域，不是因循守旧，而是勇于接受新事物和新知识。加上希腊民族具有古老的神话传
说的丰富思想资料，民主政治和学术自由又使公民的智慧能够得到充分的发挥。正是这些
历史条件，使希腊成了" 最丰富的具体的发展的地方" ，成了" 一种东西为许多东西所共
有，为一切所共有" 的地方。在这样的地方，人的理论思维能力得到迅速的发展，思维的
能动性得到充分的发挥，这就使希腊人在欧洲首先摆脱蒙昧状态，使希腊思想家能够在古
代直观认识的基础上，从最丰富的具体中概括出最一般的抽象，形成关于世界的概念的认
识。希腊哲学形成概念的认识的历史条件说明，只有在具备了最丰富的具体的条件下才能
产生出高度抽象的理论思维。这是我们从认识史中可以总结出来的一般原理。
　　希腊哲学的产生是以形成关于世界的概念的认识为标志的。在希腊哲学的发展过程中
，哲学研究的重点问题同样经历了以客体为重点、以主体为重点到以主体和客体的统一为
重点的逻辑发展过程。这个逻辑发展过程与古代希腊哲学的历史发展过程相一致。大体说
来，公元前5 世纪以前希腊自然哲学家的哲学思想，主要研究的是客体问题。早期希腊哲
学家，都比较明确地以外在自然界为研究对象，以找出或规定世界万物的本原为哲学的目
的，这从他们的著作都叫做《论自然》这一点就可以看出。这一阶段哲学的最重要的成就
，从人类认识史的发展来说，是达到了关于客体的" 存在" 概念，在认识史上第一次提出
了" 思维和存在是同一的" 这个命题。公元前5 世纪，希腊认识史发生了一次转折，从主
要地以外在客体为对象回复到研究主体自身，其主要标志则是苏格拉底和智者派的哲学。
苏格拉底和以前的自然哲学家相反，认为研究宇宙论问题是没有意义的。哲学的中心应是
研究人本身的问题。哲学研究人的目的则在于激发人们爱真理的热情和向善的德性，帮助
人们能够正确地思维，以便引导他们过正当的生活。智者派哲学家普罗泰哥拉则明确地提
出了" 人是万物的尺度" 的公式。苏格拉底和智者派确立起研究主体在哲学中的地位，这
是他们对认识史的贡献。但是，他们使主体的研究和客体的研究对立起来，在强调研究主
体的意义的同时，否定研究客体的意义，结果使关于主体的理论失去了可靠的依据。
　　苏格拉底和智者派之后，公元前5 世纪末到公元前4 世纪的希腊哲学，在柏拉图和亚
里士多德那里，则力图解决主体和客体的统一问题。柏拉图企图以理念为主动的本原来实
现主体和客体的统一。亚里士多德则企图以" 第一实体" 为基础来实现主体和客体的统一
。他们的哲学虽然以解决主体和客体的统一问题为中心，但他们只能在古代哲学的水平上
来理解这个统一。在欧洲认识史上，柏拉图和亚里士多德首先尝试建立主体和客体统一的
哲学理论体系，对于人类认识史的发展来说是有重要意义的。但是，那时的思想资料和科
学材料都还未提供解决主体和客体统一问题的足够的基础。柏拉图首先将主体和客体彻底
割裂开来而不能实现统一；亚里士多德首先将主体和客体统一起来最后又导致割裂。就像
刚进入学龄的儿童往往对自己提出过高的要求，想往自己能获得一切知识一样，希腊哲学
也对自己提出了过高的要求，幻想能解决一切知识问题。而在对提出的问题不能圆满解答
之后，人类认识反而转过来怀疑自身的认识能力，从而导致怀疑的认识继概念的认识之后
而占据主导地位。
　　比如关于世界本原的概念。古代希腊哲学的产生，是从对世界整体形成概念开始的。
也就是说，希腊哲学的早期阶段，哲学家们偏重于从客体方面的研究入手，产生出关于客
体的本体论，关于主体的认识论问题则处于从属于本体论问题的地位。其基本命题和基本
概念、基本范畴的形成和演变，大致说来，首先提出" 始基" 即本原的命题，从" 始基"
命题发展出" 存在" 概念，研究" 存在" 概念而形成" 存在" 与" 非存在" 的范畴，从"
存在" 与" 非存在" 的范畴又派生出" 一与多" 、" 静与动" 、" 无限与有限" 等范畴。
在形成" 存在与非存在"的客体方面的范畴的同时，又形成" 存在与思维" 的客体和主体的
关系的范畴，由此也派生出" 肉体与灵魂" 、" 感性与理性" 、" 意见与真知" 等范畴。
从对" 存在" 概念的进一步规定，还引伸出" 实体" 范畴，与实体范畴相关，又产生了一
般与个别、形式与质料、潜能与现实等一系列的范畴。这些范畴的形成和演变，构成了希
腊哲学的基本内容。
　　(一）用哲学的" 本原" 观念代替古老的创世的" 神" 的观念，是哲学同神话宗教世界
观相分离，使自己得以产生的起点。当泰勒斯提出以水为万物的本原时，他没有想到这就
开始了一场世界观上的深刻革命。最原始的人们没有" 原因" 的观念，一切都被看作是感
性事物的神秘的互渗作用。所谓互渗，本身就是由事物因果关系引起的意识，但原始人停
留在直接的感觉状态里，分不清因与果，也不去分辨它们，因而一切都显得是浑沌的、混
乱的和神秘的。他们毫无因果观念，并处处同因果观念相反地在思维着。
　　神话和宗教里出现了" 神" 的观念，这已是一大进步，因为" 神" 就是人类最早发生
的对因果关系的意识形式。他们开始感到事物似乎必有某种来源或原因，但又根本不知道
也无从探求这个原因是什么，便以自己的行为、能力和意识活动来揣度它们，把自己的作
用(如祖先产生后代）投射到自然对象上去，给予拟人化的解释，这就产生了自然事物有神
作为原因的观念。
　　随着人类社会自身的发展，" 神" 的观念也得到发展，终于形成了诸神之上有最高的
神，创世的神等等概念，形成了早期的宗教意识。但是显然" 神" 并不是对事物和世界的
原因的真正明白的意识，相反，原因的意识还潜藏在" 神" 的神秘之中，在拟人化的束缚
之中。我们至多只能说在" 神" 的观念里孕育着对原因或万物本原的认识要求或因素，科
学的因果观念在它里面是不能真正产生和形成的。
　　泰勒斯提出了本原问题，也就第一次提出了原因的问题，而且是提出了万物和世界总
体的根本原因的问题。这就突破了神话世界观，哲学和科学就从此开始了。
　　(二）" 本原" 最初只是" 自然" ，这既是原始朴素哲学得以同宗教分离的条件，又是
原始朴素哲学要一再地回到宗教的条件。要产生因果观念或" 本原"观念这种科学思维的因
素，第一步必须把人和自然分离开来，使自然摆脱拟人观，就自然本身来考察自然。" 自
然" 这个词，无论中外，本来都是同" 人为" 、"人工" 相对立的意思，即通常所谓" 自然
而然" ，自己使然，自己有自己的原因的意思，它表示出人们意识到事物有一种不受人支
配的独立存在或本性(西方中" 本性" 同" 自然" 原是同一个词）。" 自然" 这个词或观念
是怎么产生的，是一个值得语言史家思想史家考察的问题。就我们这里的研究来说，泰勒
斯和米利都学派已经用哲学表达了这个观念是没有疑问的，因此亚里士多德称他们是希腊
最早的" 自然哲学家".显然，不同于" 神" 的" 本原" 观念，只能在摆脱拟人观，就自然
说明自然中产生。但是人们关心的对象并不是单纯的自然界，主要还是社会，是人的生活
；世界作为总体对象，既包括外部自然，更需包括人自身，人同外部自然的关系。因此"
本原" 不应仅仅是自然的本原，还应是人们自己的生活和种种事物的本原，是人与自然的
关系的本原，这才是真正普遍的万物的本原。米利都学派的哲学" 本原" 观念是片面的。
与之相比，宗教神话中的" 神" 的观念倒是全面的，因为它回答了一切事情的根源，虽然
它是神秘的。
　　这种情况，决定着米利都学派的" 本原" 观念必须发展，才能成为真正的哲学" 本原"
观念。
　　(三）" 本原" 是数。毕达哥拉斯提出了数的哲学。本原是数，不再在质的范围内兜圈
子了。数和量就其本身来说是没有质的差别的同一的东西，是真正质的" 无规定者" ；然
而它又有另一种明确的规定，即数量本身的规定性，这就解决了困惑着米利都学派哲学家
的那个无法解决的矛盾。数量本身是同一的有规定的，在这一点上它比质要符合本原的要
求。在" 本原是数" 的命题中，主谓两端的统一性提高了一步。借助于数，认识从感性上
升到抽象的运动找到了一个立足点，并把抽象固定下来使它成为事实。这表明，要说明万
物的统一，必须有思维的抽象。毕达哥拉斯学派的" 数" 的哲学，开辟了哲学思维沿抽象
上升的道路，对后来哲学的发展起了重要的作用。
　　不过" 数" 还不是对世界和万物本质的抽象，只是感性事物外在规定的抽象，仍然停
留在直接的现象认识范围里面，因为它是紧紧依附于感性事物的一种规定。所以毕达哥拉
斯学派的哲学只是走向本质抽象中间的一个跳板，它还没有实现本质抽象，并且还有更尖
锐的矛盾。" 本原" 的本义是感性世界万物的统一根源；因此必须用数来说明感性事物，
用量解释质。这方面只能有部分的成功，根本说来是不行的，牵强附会的。数怎么能成为
感性事性呢.只好把数本身变成感性存在物，说成是质料。数怎么能从单一性的东西生出各
种特质的呢.只好把数本身变成许多对立面。数是静止的，怎么能说明感性事物的生灭运动
呢.他们提不出解答来。可见，数作为本原看起来似乎很明确而有规定性，进一步考察，这
规定性又变得非常含糊不清了，也同米利都学派一样，陷于自相矛盾和自我否定之中。这
里，根本问题还是数并不符合" 本原" 的本性。" 数是本原" 这个命题中的"是" ，也同样
转化成为" 不是" ，数和本原的统一，又被它们之间的矛盾所瓦解了。
　　把本原规定为质和量都不行，然而对世界万物的直接性认识和把握，也只有质、量以
及两者的关系" 尺度".因而说明，本原必定在世界和事物的内在本质里，必须超出直接性
的规定，深入到内在的、背后的东西里才能解决问题，即进入间接性的规定。米利都学派
和毕达哥拉斯学派也已经接触到这个问题，他们已经不得不求助于质的事物或数里面的对
立作用(甚至说" 对立是本原")就是证明。可是他们并没有真正给以理解和阐明。
　　(四）" 本原" 是自身对立统一的原始物质。唯有赫拉克利特的哲学，才达到了本质。
感性世界凭对立面的转化真正达到了统一，其根本原因在于本原" 火" 自身中的对立统一
。他的哲学命题是：本原是火。但是这个" 火" 绝不是像泰勒斯的" 水" 那样只有一个感
性的质的东西。" 火" 是质和本质的统一，这就是说，它既是一种感性物质性的东西，有
干燥、燃烧等感性的质，又不是单纯的质，而本质上是自身对立(又有熄灭的本性），并由
于这种对立而自身否定，必然成为水，成为有潮湿性的东西。这样，事物的感性的质在表
面看来彼此坚执着的对立和区别就消解了，在对立统一和自身否定中彼此转化而生动地统
一了。感性世界万物的多样的质不再是彼此外在的杂多，成为统一物的对立转化的结果和
表现。米利都学派遇到的不可克服的矛盾，毕达哥拉斯并没有真正解决，而由赫拉克利特
在本质的高度上解决了。
　　赫拉克利特达到了事物内部" 隐藏" 着的本质，但他并没有使本质和感性事物(及质）
相分离。他反对毕达哥拉斯把数量抽出来作本原的牵强附会，因为数量规定绝不是感性世
界本身。他坚持从感性世界本身出发，从质的规定开始，所以他回到了原始朴素哲学的最
初起点；不过他要求把质只理解为世界和事物的内在对立运动和转化的表现。他反对以数
为本原，但在火与万物的对立转化(即质变）里，仍然吸取了毕达哥拉斯的发现和有价值的
成果，不过他也进行了本质的改造。
　　但是开端毕竟只是开端。能够说明它仅仅是哲学和哲学史开端的依据和标志，就是它
的原始朴素性，它还沉浸在感性思维之中。赫拉克利特达到了本质的深刻辩证法思维，但
这思维依然不是什么纯概念的思维，不是抽象一般规定的逻辑思维，恰恰相反，它只是关
于感性东西的洞见和领悟。" 逻各斯" 还不是逻辑，对立和统一、生动转化、永恒的生灭
运动、尺度、规律，等等，这一切只在感性的" 火" 的形象中，在生与死、日与夜、河水
的流逝里直接表现着，甚至那内部隐藏着的本质规律也只能借助于弓和竖琴来理解和表达
。他只用暗示和比喻，并不像后人着意地把思想穿上形象的外衣那样，而是他本来还没有
达到纯抽象思维的一种表现。他还只能在图画式的感性思维形式里发展带抽象性的思维内
容。这也正是他的优点，因为他的思维不脱离感性物质世界，所以是朴素唯物主义，并且
是朴素的辩证法。同时这也正是他们根本弱点，因为他的思维同感性东西还没有分开，没
有形成逻辑抽象的思维，因而还不能对本质作出抽象一般的概念规定，他的唯物辩证法就
只能是极其朴素的，缺乏理论思想的确定性，只是一幅笼统直观的感性世界运动图画，从
而必然要被哲学的进一步发展所否定。不过，这种否定的因素(抽象思维的因素）还是由原
始朴素哲学准备起来的。例如在差异中寻求的" 统一" 和" 本原" ，还有毕达哥拉斯的抽
象的" 数" ，赫拉克利特所要求的高于经验的" 思想" 智慧、" 逻各斯" 等等，便是这种
因素。当抽象思维终于从感性思维里分离和独立出来时，哲学就进入了下一阶段。
　　八、希腊的古典哲学(下）
　　1.苏格拉底
　　苏格拉底(公元前469-前399 年），古希腊著名的唯心主义哲学家。
　　他父亲是个雕刻匠，母亲是个助产婆。他曾继承父亲的职业，但不久就抛弃了它，致
力于哲学和社会政治活动。在伯罗奔尼撒战争期间，苏格拉底曾三次从军出征。此外他几
乎一生都没有离开过雅典。这一时期，希腊奴隶主阶级内部的两大集团之间的斗争很激烈
。在战争中，民主派的力量受到很大摧残，雅典的民主派政权被推翻，出现了" 三十僭主"
的统治，而后又一度出现民主派政权。苏格拉底最后就是被这个民主派政权判处死刑的，
公元前399 年他在狱中饮鸩而死。关于苏格拉底的哲学思想，我们着重谈三个问题。一是
他所谓的" 自知自己无知" ；二是他所谓的" 美德就是知识" ；三是他的方法，即所谓精
神" 接生术".
　　(1)自知自己无知
　　我们在柏拉图的《申辩》篇中可以看到，苏格拉底是如何借一个神话故事来" 论证"
他的这一学说的。故事说，德尔斐的传神谕的女祭司告诉苏格拉底的朋友凯勒丰说：苏格
拉底是人中间最聪明的人。苏格拉底说，他感到自己并不聪明，于是就去证实这个" 神谕"
，因为神谕是不能轻视的，" 我应该首先考虑神的话".为了证实神谕，他就到处去找有知
识的人谈话，其中有政治家，有诗人，有工匠等等。他想看看他们的知识在哪里，是否比
他更智慧更聪明。结果证明这些人并没有知识，因而发现" 那个神谕是驳不倒的".于是，
他反躬自问，他的聪明究竟表现在哪里。他觉得自己其实毫无所知，因而就推论到" 自知
自己无知" 正是他的聪明所在。" 人们哪！像苏格拉底那样的人，发现自己的智慧真正说
来毫无价值，那就是你们中间最智慧的了。" 苏格拉底以自知自己" 无知" 而自豪，并要
人们都" 自知自己无知".那么，苏格拉底究竟为什么要提出这种说法，它的含意究竟是什
么呢.
　　苏格拉底提出这一命题包含着一种有价值的思想，那就是认为人们的认识不应停留在
个别、具体，而应提高到一般。这种看法是人类认识史上的进步，是应当肯定的；但是，
苏格拉底又过分夸大了一般，有很大的片面性，更重要的是，这一命题还带有神秘主义的
色彩。
　　苏格拉底认为，人们不能认识外部世界，也不应该认识世界。因为他认为自然界是神
创造的，由神支配，受神管理的。因此，人们如果去认识和研究自然，那就等于干涉了神
，也就是对神大不敬，是渎神，而且，那样做也是徒劳无益。因为人的理性根本不可能认
识神所创造的东西。所以，那些要求认识自然的人其实是什么也没有认识，是无知者；只
有放弃对自然的认识，承认自己是无知者的人，才是聪明。可见，苏格拉底的" 自知自己
无知" 又是反对人们从客观存在的自然界出发去获得知识。
　　苏格拉底叫人不要去研究自然，而去研究神的智慧和意志。而神的智慧和意志，在他
看来，体现在事物的目的之中，因此人应该去研究事物的目的。
　　苏格拉底可以说是欧洲哲学史上最早提出的唯心主义目的论的。他认为世界上的一切
事物都是神按照自己的意志安排好的，都是合乎一定的目的的。神创造了人，神为了某种
有用的目的又创造了人体的各个部分，创造眼睛使人能看，创造耳朵使人能听，创造鼻子
使人能闻，创造舌头使人能尝到各种滋味，而最主要的是，神还在人之中安排了灵魂，这
也是人最优越于其它动物之处，它使人能了解安排事物秩序的神的存在。总之，宇宙万物
都是神为了某种目的而创造出来的。神统治世界，神的权力是绝对的。正因为这样，所以
苏格拉底认为，所谓寻求事物的原因实际应该是寻求事物的目的。或者说，他反对像唯物
主义哲学家那样去寻找事物的原因，而主张哲学只应当去研究事物的目的，并借此领会神
的智慧和意志，因为把世界万物安排成现在这个样子的力量并不是存在于事物本身之中的
某种原因，而是存在于事物之外的神。苏格拉底声称自己在早年曾研究过自然，寻求过事
物的原因，但最后得到结论，觉得自己完全并且绝对没有能力作这些研究。他曾研究过阿
那克萨戈拉的自然哲学，对阿那克萨戈拉的心灵(奴斯）说很感兴趣。可是，当他发现阿那
克萨戈拉并不用心灵说或目的论来解释宇宙万物，而求助于气、水、以太等等，也就是用
自然界本身来解释自然界的时候，他就大失所望。从这里可以清楚地看出苏格拉底对唯物
主义所采取的反对态度。所以，" 自知自己无知" 这个命题就是说从自然本身之中去寻找
事物的原因的人是最无知的；而最有知的是神，人必须知道知识最终是从神而来，真正的
知就是服从神，听神的话。苏格拉底经常对人宣传" 听从神" ，执行" 神的命令" ，他自
信" 我这样事神是我们国家最大的好事".他还神秘地声称自己心中有一个声音，在他犹豫
的时候这个声音就会告诉他应该怎样做，他称这个声音为" 神物" 或" 灵机" ，即" 守护
神".他又自称自己是神赐给雅典这个国家的。总起来说，苏格拉底的"自知自己无知" 这个
命题既有有价值的积极因素，又有唯心主义、神秘主义思想。
　　(2)美德就是知识
　　苏格拉底一生最为关注的是伦理学的问题。罗马时代的一位著作家西塞罗说，苏格拉
底把哲学从天上带到了人间，意思是说从苏格拉底起哲学才从对自然的研究一转而对人类
认识和道德的研究。当然，以前的哲学家并不是不管人类认识和道德问题，譬如赫拉克利
特、德谟克里特等都涉及了认识和道德问题，不过他们都没有像苏格拉底那样注重对人类
认识、道德问题的研究。苏格拉底强调探究体现了神的智慧和意志的事物的目的，同时他
教人要" 认识自己" ，就是说要人认识" 真正的我".这个我是指我的灵魂(心灵），也就是
" 理智".他认为一个人应当关心自己的灵魂，因为只有灵魂或理智才能使人明辨是非。一
个把自己的灵魂或理智看做至高无上的人，自然能知道什么是" 善" ，什么是" 恶" ，并
且能够做一个有道德的人。所以，苏格拉底把他的伦理学说建立在一种知识论上。照他看
来，" 美德就是知识" ，而不道德便是无知的同义语。最高的知识就是对" 善" 这个永恒
的、普遍的、绝对不变的概念的知识。这样，" 美德就是知识" 的意思也就是说美德即关
于善的概念的认知。所以道德也不应像智者派所说的那样是相对的、变动的，而是绝对的
不变的。
　　把道德和知识合二为一，认为道德行为必须根基于知识，产生于知识，这就是苏格拉
底伦理学说的根本之点。把知识(一般概念）放在道德的首位，也就是以理性作为判断道德
行为的标准，这是理性主义的伦理学说。从思想史上说，这里包含着有价值的思想，对以
后伦理学说的发展影响尤其大。但是，这种理论有很大的片面性。从这个伦理观出发，苏
格拉底认为，一个人没有知识，也就是不懂得善的概念是什么，他就不可能为善；而一个
人有了知识，就决不会为恶。善出于知，恶则出于无知。那么，为什么往往一个人明知某
种事情是不道德的，却偏偏会去做呢.苏格拉底认为，这种说法是不对的。因为如果你真知
道是不道德的，你就决不会去做；你之所以去做，就完全证明你是无知的，就说明你没有
真正的知识。这种观点当然是错误的，也是不符合社会现实的。
　　既然美德即关于善的知识，那么善这个概念的含义究竟又是什么呢.苏格拉底的回答并
不很明确。有时他认为善就是对人有用的、有益的，诸如健康、有力、有财富、有地位、
有荣誉等等。此外，还有节制、正义、勇敢、敏悟、强记、豪爽等所谓" 灵魂的善".这些
行为有时有益，有时亦有害，究竟有益或有害，主要取决于是由智慧的灵魂还是由愚蠢的
灵魂来指导它们。所以，善可以说系于智慧，美德也就是智慧。这样，便又回到了" 美德
就是知识" 这一命题。苏格拉底认为美德是知识，知识是可教的，但并不是从外面灌输给
人的。因为美德和知识(一般概念）一样，并不来自客观自然界，而是人的心灵先天有的。
但先天有的并不等于就是现成的，人们并不能一下子就意识到这种先天有的知识，而必须
通过一系列的引导、启发，也就是" 教育".所以他认为自己并不是像智者派那样，拿一些
现成的知识、道德去传授给别人，而只是把别人先天有的、潜在的知识，也就是美德诱发
出来，或者就是引导人们走向知识和美德。正是在这个意义上他称自己是知识的" 助产士
".必须指出，强调求知过程中引导、启发的作用是对的，但以此否定知识的传授则是片面
的，把知识、美德看作人的心灵先天有的就更是唯心主义的。不仅如此，由于苏格拉底认
为永恒不变的知识的最终来源是" 神" ，所以他有时又把" 善" 与服从神意等同起来，因
为服从神就是知，也就是德。这样一来，他就把宗教信仰与道德概念混同起来了。
　　2.柏拉图
　　柏拉图(公元前427-前347 年），出生于雅典的一个贵族家庭。他早年对诗歌和政治很
感兴趣，并从克拉底鲁那里知道了赫拉克利特的学说，二十岁左右跟随苏格拉底学习。他
年轻的时候，正逢伯罗奔尼撒战争，他认为雅典的失败是由于民主制。苏格拉底死后，他
离开雅典，先到麦加拉，后来又到埃及、南意大利和西西里，进一步研究了爱利亚派、毕
达哥拉斯派学说和数学。大约在四十岁的时候，又回到雅典，在纪念希腊传奇英雄阿卡德
米的花园建立一所学校，称做" 阿卡德米" (后来这个词成为" 学院" 或" 学园" 的意思）
。此后柏拉图主持学园四十年，直到去世。学园则一直办到529 年罗马皇帝下令封闭时，
延续达九百年。
　　柏拉图的著作基本上比较完整地保存下来了，多达三十多种。这些著作一般都采用对
话形式，对话的主人公主要是苏格拉底其中有的是记述苏格拉底的思想，有的则是借苏格
拉底之口来阐述柏拉图自己的思想。柏拉图在这些著作中，建立了欧洲哲学史上第一个客
观唯心主义体系即他的理念论体系。在认识论上，柏拉图沿袭苏格拉底的思想，把存在于
个别的事物之中的共性，当做脱离个别事物而独立存在的东西，他称之为" 观念" ，又译
为" 理念"." 理念" 实际上就是概念，但不是我们所理解的同个别事物相联系的一般概念
，而是脱离个别事物独立存在的抽象概念，是个别事物之外或之上的思想或精神。这样，"
理念" 就成为事物的本体，各个个别事物只是理念的摹本或影子。这就是柏拉图的" 理念
论" 基本思想。
　　柏拉图提出存在着两个世界：一个是由具体事物组成的，人们肉眼可以看得见的物质
世界，他叫做" 可见世界" ；另一个是我们感觉不到但可以通过理性去认识的理念世界，
他叫做" 可知世界".可知世界是可见世界的原型、原因；可见世界是可知世界的摹本、影
子。木匠造一张床，他头脑里先有一个床的原型，也就是床的理念，他按照这个原型造出
来的现实的、具体的床，只是关于床的理念的摹本。一朵花之所以美，并不是因为它有美
丽的颜色、形状等，而是由于它分有了美本身(即美的理念）。所以，美的理念才是具体事
物之所以美的原因。可知世界是永恒的、不变的，可见世界是易逝的、多变的。任何具体
的美的东西是有生有灭的，而美的理念是永恒存在、永远不变的。可见世界是不完满的，
可知世界是完满的。美的东西不可能绝对完美，总还有不美的地方，而美的理念就不包含
任何一点不美。所以，由理念组成的可知世界是唯一真实的存在，是人们知识的对象；而
由具体事物组成的可见世界则是虚假的，不是人们知识的对象，是如赫拉克利特所说的既
存在又不存在，只是意见的对象。
　　柏拉图认为，每一类事物和性质，不管数目多少，都只有一个理念。事物和性质有许
多种类，理念也有许多个。理念与理念之间可以分成若干等级，成为一个等级系统。最低
级的是具体事物的理念，如桌、椅、人、马的理念等等；高一级的是数学或科学方面的理
念，如美、正义、勇敢、节制等等；最高级的观念是善。善的理念是创造和维持世界一切
的力量源泉。其他一切理念都从善得到它们自己的存在性和实在性。" 但是' 善' 自己却
不是存在，而是超乎存在之上，比存在更尊严更有威力的东西。" 实际上，这个" 善" 就
是神的化身。柏拉图认为，每一类具体事物都以自己的理念为追求的目的，低级理念以高
级理念为目的，一切事物最终都追求一个最高的目的，这就是" 善" 这个最高的理念。"
善" 就是作为一切事物的最终目的而成为创造一切的力量。在他看来，物质世界不是永远
存在而是被创造出来的，神以永恒不变的理念为模型，使它和混沌的质料结合起来，从而
产生了世界万物。神是至善的，他愿意使一切东西尽可能和他相像。因此，这个世界是最
好的，而且" 是照着它的那个永恒不变的和最完美的模型创造出来的".这样，柏拉图又把
理念论和神学融合在一起了。
　　在柏拉图的唯心主义理念论中，也包含有一些辩证法的因素。他出色地运用了苏格拉
底的辩证方法，通过揭露矛盾而引出结论。他把理念和具体事物、高级理念和低级理念的
关系都看成是一般和特殊的关系。最主要的是他提出了所谓"通神论".在他看来，相反的性
质可以在一个具体事物中相互结合，相反的理念也能相互结合。他提出了三对最普遍的理
念(种）：" 存在" 与" 非存在" ，" 动" 与" 静" ，" 同" 与" 异".它们是相互区别的，
又是相互结合的。这就驳斥了爱利亚学派只有存在，没有非存在的观点。但他的论证只是
纯概念的推演，是建立在唯心主义基础上的。
　　柏拉图从理念出发，把人们的认识也分为相应的两个部分：意见和知识。
　　可见的世界是感觉经验的对象，感觉只能感知变幻流逝的个别事物，只能产生意见；
理性才能发现永恒不变的理念，得到真实的知识。他把整个认识分为四个等级：第一步是"
相象" ，是人们对" 影象" 的认识。" 影象""首先是阴影，其次是在水里和光滑物体上反
射出来的影子，以及其他类似的东西".它是实际存在的事物的摹本，没有什么真实性。第
二是" 信念" ，是对一切自然物和人造物的认识，比影象有较多的真实性。这两部分的认
识对象是可以感知的个别的东西，对它们的认识都属于意见的范围。第三是" 理智" ，由
假定出发进行研究，达到结论。例如，研究几何学、数学的时候，是以事物作为影象，假
定偶数与奇数，各种圆形、三角形等等为已知的、自明的东西。它是属于可知的东西一类
，但它还不是绝对的知识。第四是" 理性" ，是指凭借纯逻辑推理而认识到的东西，在进
行这种活动的时候，" 人的理性决不引用任何感性事物，而只引用理念，从一个理念到另
一个理念，并且归结到理念。" 理性才能使知识" 上升到绝对第一原理" ，才是真正的知
识。这后两部分的认识对象都是理念，对它们的认识才是真正的知识。
　　柏拉图用" 洞穴喻" 来说明人们从意见进到认识真实的理念的过程。他把事物世界比
作一个地洞，把只认识事物的人比作锁在地洞里的人，面对洞壁无法回头。在洞口上面有
一些类似木偶戏的表演，借洞口的火光把它们的阴影投到洞壁上，这个人看到的就只是这
些阴影(影象）。等到他被释放之后，转过头来，才看到这些木偶，看到火光，才知道以前
所看到的只不过是这些东西的阴影；等到他爬出洞来以后，看到真正的事物(理念），看到
太阳(善的理念），才知道以前所看到的木偶以及火花，只是这些东西的影象摹仿。洞外事
物之于洞里阴影，正好像理念之于事物一样，是更真实的。柏拉图把认识分为两个部分并
划分为四个等级，其目的是贬低感性、抬高理性。
　　这些论证是从他的唯心主义理念论延伸出来的。但他把认识分为由低到高的两个等级
，实际上是看到了人的认识过程是由感性认识上升到理性认识、由现象进到本质的过程，
虽然他并不理解这个过程并把它们绝对对立起来了。
　　既然知识只是对于理念的认识，而理念又是感觉不到的，那末人们怎样才能得到这种
知识呢.柏拉图把他的理念论和毕达哥拉斯关于灵魂不死和转世的学说结合起来，提出了"
知识就是回忆" 的" 回忆说".柏拉图认为，人的灵魂是可以和肉体分离而且是不朽的，灵
魂在进入肉体以前，就已经有了对理念的知识，它进入肉体是一种堕落，受到了肉体的玷
污，因而把原有的关于理念的知识忘记了。出生以后，由于感觉经验的刺激，灵魂把这些
知识逐步回忆起来，就好像看见一个朋友的画像，回忆起这个朋友一样。而且，引起我们
回忆的东西可以和它的原型相似，也可以不相似。我们不但可以从画像回忆起他本人，也
可以从他常用的东西如衣服或七弦琴等而回忆起他。柏拉图认为，外部感觉本身不能直接
把握理念，因此理念的知识一定是人们自身所固有的；但我们生下来时也并不知道理念，
所以一定是把它忘记了，通过感觉刺激而得到与个别事物不同的知识只不过是帮助我们回
忆而已。这个过程也就是学习的过程。所以，知识就是回忆。他说：如果我们在生前获得
了我们所有的知识，" 那么，这样一个我们叫做学习的过程，实际上不就是恢复我们自己
所已经有的知识吗.我们称之为回忆是不是对呢.毫无疑问是对的。" 柏拉图的" 回忆说"
，是纯粹的唯心主义先验论。
　　在政治上，他极力反对雅典的民主制，提出了为贵族等级制辨护的国家论——" 理想国
".柏拉图认为，国家就是个人的放大，而个人则是国家的缩小。他按照对人的看法，来设
计理想的思想制度。在他看来，人的灵魂有三种：理性(在头部）、意志(在胸部）、情欲
(在腹部）。与这三种灵魂相应有三种道德，国家也有三个等级，理性的道德是智慧，它只
为极少数人所具有，这些人就是国家的统治者，他们的职能是管理国家；意志的道德是勇
敢，具有这种道德的人是武士，他们的职能是保卫国家；情欲的道德是节制，具有这种道
德的人是农夫和手工业者，他们的职能是生产劳动。如果人的灵魂的这三部分得到协调一
致，就体现了人的第四种道德：正义。一个国家中，如果统治者、武士、农夫和手工业者
三个等级都各守其位，各尽其能，互不干扰，就能得到和谐，这个国家就成为正义的国家
。正义就是三个等级共有的普遍的道德。
　　怎样才能实现这种理想的国家呢.柏拉图提出要靠" 哲学王".他说：" 除非是哲学家们
当上了王，或者是那些现今号称君主的人像真正的哲学家一样研究哲学，集权力和智慧于
一身，让现在的那些只搞政治不研究哲学或者只研究哲学不搞政治的庸才统统靠边站，否
则国家是永无宁日的，人类是永无宁日的。不那样，我们拟订的这套制度就永远不会实现
，永远不可能实现，永远见不到天日，只能停留在口头。" 到了晚年，他不得不放弃了"
哲学王" 的主张，提出了第二等的方案：以法治代替人治，主张建立介于君主与民主之间
的" 混合政体".全体公民按财产收入多少划分四个等级。这些局部变化，并没有改变他的
等级制观点的性质。
　　马克思指出：" 在柏拉图的理想国中，分工被说成是国家的构成原则，就这一点说，
他的理想国是埃及种性制度在雅典的理想化。" 柏拉图的唯心主义体系，以及由这个体系
产生的各个流派，在古代欧洲成为基督教神学的重要支柱。就是近代的形形色色的唯心主
义哲学，也几乎都可以从柏拉图" 理念论" 中找到其思想渊源。
　　柏拉图的美学思想贯穿在他的理念论哲学思想之中，成为其中不可分割的组成部分。
他认为，个别事物的美是相对的、变幻无常的，只有美的理念或" 美本身" 才是绝对的、
永恒不变的。" 美本身" 可以独立存在，而美的事物却不能离开" 美本身" 而存在，一个
事物之所以是美的，乃是因为" 美本身" 出现于它之中或者为它所" 分有".因此，" 美本
身" 先于美的事物，是个别事物的美的创造者。柏拉图认为，大多数人只是喜爱美的事物
，他们只具有关于美的" 意见" ，只有哲学家才能喜爱和认识美的理念本身，并具有真正
的美的知识。对美的理念的认识只能凭借思想，而不能凭借感觉。但是，这种认识不是一
下子完成的，必须经过一个循序渐进的过程，首先是从爱个别美的形体推广到爱一切美的
形体，再从爱美的形体到看出行为、制度以及学问知识之美，最后则终于豁然贯通，爱涵
盖一切的绝对美，达到只以美本身为对象的那种学问，彻悟美的本体。
　　3.亚里士多德(上）
　　(1)生平和著作
　　亚里士多德(公元前384-前322 年）是柏拉图的学生。他生于马其顿的斯塔吉拉城，十
七岁时到雅典，就学于柏拉图。公元前335 年他在雅典城外吕克昂建立了自己的学院。因
为当时师生是在散步时进行教学活动的，所以人们就把他们叫做散步学派或逍遥学派。亚
里士多德主持学院期间，是他学术活动最旺盛的时期。公元前323 年他离开雅典，次年死
于欧比亚的加尔西斯城。亚里士多德是古希腊最伟大的思想家。他的科学兴趣是无所不包
的。
　　他的研究涉及了当时几乎全部的科学领域，对于哲学、历史、政治、美学、动植物学
等各门科学都有很深的造诣，代表了当时最高的科学水平。亚里士多德生于希腊北方斯塔
吉拉城，该地原是希腊的殖民城邦，后来落入马其顿统治之下。他的父亲尼各马可是马其
顿王阿明塔二世(腓力二世之父）的御医。亚里士多德和马其顿王室的密切关系便渊源于此
。后来他在雅典进柏拉图学园，学习达二十年之久。柏拉图死后，他离开雅典到小亚细亚
爱索斯一带讲学。他得到阿塔尔尼亚城僭主赫尔米亚的优遇，并和赫尔米亚的养女结了婚
。亚里士多德这时就开始了对柏拉图客观唯心主义的批判，并且发展了自己的独立见解。
三年后，赫尔米亚的城邦为波斯人所征服，亚里士多德又逃亡米底勒尼。公元前343 年，
他应腓力二世的邀请，任马其顿王太子亚历山大的教师。公元前336 年，腓力被刺身死，
亚历山大即位并开始东征。亚里士多德遂于公元前335 年离开马其顿回到雅典，在一个名
叫吕克昂的公共场所创办了一所学校，从事教学和科学研究活动达12-13年之久。吕克昂附
近有一座阿波罗神庙，有可供散步的林荫道。据传说，亚里士多德和他的学生喜欢在林荫
道上一边散步一边讲学讨论，所以他们的学派也就被称为逍遥学派。亚里士多德的重要著
作正是在这里写成的。公元前323 年，亚历山大于征战极盛之际，突然在巴比伦因恶性疟
疾病死。随即在希腊各地掀起了反马其顿的风暴。亚里士多德因其与马其顿王室的亲密关
系，被雅典的反马其顿党控以不敬神明之罪。他便把吕克昂园交给他的学生狄奥弗拉斯图
，离开雅典，逃往欧比亚的加尔西斯，公元前322 年他在这里因病去世。
　　正像亚里士多德在欧洲思想文化史上发生过巨大影响一样，亚历山大在欧洲政治历史
的演进中也是一位颇有影响的人物。对于这两个历史人物之间的关系，西方史学家们曾经
作过一番研究，提出过种种看法。据说，亚里士多德在马其顿的王宫里充分地享受了腓力
国王和王后的恩宠和尊敬，他不仅得到了从事科学研究的费用，而且有大批奴隶为他的研
究活动服务。据记载，亚历山大甚至在东征途中还命令人们：凡发现有什么新的动物或植
物的材料，必须寄送给亚里士多德。毫无疑问，亚里士多德与马其顿王室之间的这种关系
，使他大大开阔了眼界，摆脱了普通希腊人的狭隘观念，为他从事各个知识领域中的探索
和研究活动提供了极为有利的条件。但是，亚里士多德却始终没有放弃希腊人的城邦观念
，我们看不到他对亚历山大的东征、对建立奴隶制大帝国抱有多大的热情。看来，他们之
间的政治理想和抱负并不是那么一致的，以致有些研究者甚至认为亚里士多德对于亚历山
大并没有什么影响。这种看法不免过于片面，因为亚历山大的希腊文化修养不能不归之于
亚里士多德的教育和开导。但是，在亚历山大东征以后，他们之间的关系事实上是逐渐减
弱了。而且，据说亚里士多德的一个侄子卡里森理斯，曾经因亚里士多德的推荐而为亚历
山大效劳，但于公元前327 年却因被疑为参与阴谋活动而被处死。此事亦必然影响亚里士
多德与亚历山大的关系。当然，尽管如此，总的来看，在当时的那种社会动荡不安的历史
条件下，亚里士多德一生能比较顺利地从事如此广泛的学术研究活动，不能不说这是得助
于马其顿王室的缘故。
　　亚里士多德一生所从事的学术研究活动涉及逻辑学、修辞学、物理学、生物学、心理
学、政治学、经济学、伦理学、历史学、美学以及哲学等各方面的问题，并且写下了大量
的著作。这些著作很多已经失传，但留存下来的也不少。这些留传下来的著作是经过后人
的大量的考证校勘、编纂整理的，其中当然有讹误、遗漏、不完全、不恰当之处，但这对
于亚里士多德的整个思想体系来说并无重大损失，这些著作足以使我们了解他的哲学思想
。关于亚里士多德的著作，欧洲学术界自古以来就有这么一种传统看法，即认为这些著作
分为两类：一是为了一般大众以对话形式写的通俗读物；另一类是他在吕克昂为自己学生
所写的比较深奥的讲稿。其中前者大多已失传，仅留下一些片断，后者即是我们今天所看
到的那些作品。这种情况与柏拉图恰恰相反，因为柏拉图的对话体的著作大多保存下来了
，而他在学园中的讲稿几乎都已失传。亚里士多德的那些讲授性的著作首先是由安德罗尼
柯在公元前60 -前50年间编订的，后来又经过许多人的整理研究。西方哲学史家们把这些
著作大体分为如下几类：逻辑学著作：包括《范畴篇》(论概念），《解释篇》(论命题和
判断）、《分析前篇》、《分析后篇》(关于三段论式的推理、证明等），《论题篇》(或
《正位篇》，论辩证术和或然性），《辨谬篇》(或《智者派谬误篇》）。
　　这些逻辑著作在拜占庭时代被汇合起来称为《工具篇》。自然哲学、自然科学著作：
包括《物理学》、《论天》、《论产生和毁灭》、《气象学》、《动物志》、《动物分类
学》、《动物的起源》，等等。心理学著作：包括《论灵魂》、《自然短论》(讨论感觉、
记忆、睡和醒、梦、长寿和短命、生与死等等）。哲学著作：《形而上学》(或《物理学后
诸篇》），这是将亚里士多德在不同时期的讲演汇编而成的文集，共14卷，内容主要是论
述有关哲学的基本理论。但亚里士多德本人并未使用" 形而上学" 一词，他称关于宇宙本
原的理论为" 第一哲学".他原来也并未有意要将这十四卷合成一书，现在的这本书是后人
将它们编订成的。安德罗尼柯在整理编订时将这部分文集列在亚里士多德的物理学著作的
后面，故取名为《物理学后诸篇》。这个书名原来只标志它在亚里士多德的著作中的位置
，而无其它的含意。但后来，" 物理学之后" 这一词却成了专指研究宇宙根本问题的学问
的术语，中文则把它译为" 形而上学" ，意指那些关于有形物体之上思辨的学问。伦理学
、政治学、经济学著作：包括《尼各马可伦理学》(十卷，是亚里士多德死后由他儿子尼各
马可编辑的）、《犹德穆伦理学》、《大伦理学》、《政治学》、《雅典政制》(1891年发
现）等。文学理论(美学）著作：《修辞学》、《诗论》等。
　　(2)批判与创新
　　亚里士多德不仅在政治主张上和代表奴隶主贵族的柏拉图不同，在哲学上也和柏拉图
发生了分歧。他的哲学是从批判柏拉图的理念论开始的。亚里士多德有句名言" 吾爱我师
，吾尤爱真理".柏拉图是当时鼎鼎有名的大学问家。亚里士多德敢于把老师和真理区别开
来，不盲从，不守旧，富于批判探索精神，对当时的希腊和以后的欧洲，是有启发的。亚
里士多德认为柏拉图理念论的根本错误，在于把个别和一般割裂开来，认为在个别事物之
外，还独立存在着一个脱离个别事物的一般，即" 理念".他指出：一般只能存在于个别之
中，不能存在于个别之外，不能说在个别房屋之外，还可以设想有什么一般的房屋。据此
，他从理论上揭露了柏拉图理念论的内在矛盾。
　　首先，亚里士多德指出，理念论在寻找事物原因时，不是从事物自身去寻找，而是在
具体事物之外去寻找与这些事物数目相等的理念来加以说明。
　　" 有如一个人要想计算事物，却认为事物太少就不能计算，于是把事物的数目扩大，
然后才来计算一样。" 这是完全多余的。把一般的概念、" 观念" 当做个别事物的原因，
是不能真正说明事物的产生和消灭、运动和变化的原因的。亚里士多德指出：既然理念是
永恒不变、不能运动的东西，它就不能引起具体事物的运动和变化；既然理念不是在具体
事物里面，而是和具体事物分离的独立存在，那么理念就不能帮助我们认识具体事物；既
然理念和具体事物是分离的，再假定理念存在，那么理念对于说明具体事物的存在就没有
什么帮助。
　　其次，亚里士多德指出，如果每一类具体事物都有一个和它同名的理念，对于以下二
类事物，怎么能说他们也有理念呢.(1)各种否定的事物，如" 不正义" 、" 丑" 、" 无"
，难道也有它的理念吗.这和理念的完美性是不符合的。(2)有些关系，如等于、大于、小
于等，怎么能有它们的理念呢.这些范畴属于事物和事物之间的关系，并不是一类独立的事
物，所以不能有它们的理念。
　　第三，亚里士多德指出。柏拉图所谓具体事物是理念的摹本、影子，具体事物分有了
理念等等说法，" 只不过是使用空虚的语言和诗意的比喻而已".因为具体事物的存在是根
本无需从理念摹下来的。他说，不管" 苏格拉底" 这个理念是否存在，一个像苏格拉底的
具体的人是会产生出来的。另外，具体事物是如何分有理念的，是分有理念的整体，还是
分有它的部分.
　　如果是分有理念的整体，那应该是有多少具体事物，就有多少理念。理念就是多，而
不是一了。但这与理念论的重要前提是相矛盾的。因为理念论原来肯定对同一类具体事物
只能有一个理念，理念是多中之一，不能是多。如果具体事物是分有理念的部分，也同样
违背理念论的前提。因为理念只应是一个整体。整体和部分是相反的，是整体就不能是部
分。还有，一个具体事物可以有好几个理念，例如人，人又是两足的动物，" 人" 、" 两
足" 、" 动物" 都是理念，那么人到底是分有那个理念，摹仿那个理念呢.这是无法说明的
。
　　亚里士多德对理念论的批判，深刻地揭露了理念论的唯心主义实质，即在具体事物之
外寻求具体事物的原因，把具体事物说成是超自然原因的派生物；把一般即概念当作事物
的本原，颠倒了主客观之间的关系。这在欧洲哲学思想发展的早期是非常可贵的。对此，
列宁给予了很高的评价，认为" 亚里士多德对柏拉图' 理念' 的批判，是对唯心主义，即
对一般唯心主义的批判".亚里士多德和柏拉图不同，他认为观念、概念不能独立存在，它
们在自然中有自己的" 血和肉".现实世界，我们可以感觉到的个别事物，不仅不是观念的
影子和摹本，而恰恰是一切真实的东西中最真实的东西，是最真实的本体，是" 第一实体
".关于实体的学说是亚里士多德哲学的出发点。他认为，从古到今的哲学家主要都是研究"
实体是什么" 的问题。他考察了各家学说的观点：从实体的数目上来看，有的主张一个，
有的主张几个，有的主张无数个；从实体的性质上来看，有的主张具体感性的东西，例如
水、火、气、土；有的主张种子、原子和虚空；有的主张是" 数"或" 概念".他在总结以往
各派哲学思想的基础上，提出了自己的实体学说。亚里士多德认为，" 实体，就其最真正
的、第一性的、最确切的意义而言，乃是那不可以用来述说一个主体、又不存在于一个主
体里面的东西，例如某一个别的人或某匹马".这就是说，实体首先是指客观独立存在的事
物，这一个人，这一匹马，这一支笔，都是一个单一的个体。他称之为" 第一实体".第一
实体是最重要、最基本的东西，" 是其它一切东西的基础，而其它一切东西或者是被用来
述说它们，或者是存在于它们里面".如果没有第一个实体存在，就不能有其它任何东西。
　　在这里，亚里土多德提出了关于实体的两个标准：既不表述主体又不存在于一个主体
之中。所谓" 不存在于一个主体里面" ，就是指它不依赖于任何主体之中。所谓" 不表述
主体" ，就是指在逻辑判断中它只能作主词，不能作宾词；所谓" 不存在于一个主体里面"
，就是指它不依赖于任何主体而独立存在。这样的实体，不是同类事物的种属概括，也不
是事物的属性。
　　亚里士多德认为，除了" 第一实体" 外，还有" 第二实体".他说：" 在第二性的意义
之下作为' 属' 而包含着第一实体的那些东西，也称为实体；还有那作为' 种' 而包括了'
属' 的东西，也称为实体。例如，个别的人是包括在' 人'这个' 属' 里面的，而这个' 属
' ，所隶属的' 种' ，乃是动物；因此这些东西，就是说，' 人' 这个' 属' 和' 动物'
这个' 种' ，都被称为第二实体。" 这就是说，第二实体是第一实体的" 属" 和" 种" ，
即第二实体是个别事物的共性。在" 第二实体" 中，" 属" 和" 种" 相比较，" 属" 比"
种" 更加具有实体性。例如描述一个人时，说他是人，比说他是" 动物" 更接近于个别人
，因为" 人"这个" 属" 比" 动物" 这个" 种" 在更大程度上指出了个别的特性。亚里士多
德事实上得出这么一个结论：越是一般，越是普遍性的东西，它的实体性就越小；而越是
个别的东西，它的实体性就越大。所以，个别事物才是第一实体。
　　亚里士多德把个别事物种属概念之间的关系，概括为第一实体和第二实体之间的关系
。唯有第一实体即个别事物是独立存在的，第二实体(属种）
　　依赖于第一实体，它不是单一的、独立的，不能单独存在，没有第一实体就不会有第
二实体，二者之间的关系，实际上就是一般和个别的关系。他说：人和马等等都是一个个
地存在着，普遍的东西本身不是以单一实体的形式存在的，而只是作为一定的概念和一定
物质所构成的整体存在着，普遍性不能离开个体而存在。把现实世界中的个别事物当作第
一性的，把一般性的属、种当作第二性的，这是明确的唯物主义观点。
　　但是，亚里士多德的实体说又有唯心主义的成分。他虽然正确地指出了一般不能离开
个别的东西而独立存在，但有时又把两者对立起来。他说："'人' 被用来表述个别的人，
但是并不存在于任何一个主体里面；因为' 人' 并不存在于个别的人里面。" 这说明了亚
里士多德并不了解一般只能存在于个别之中，并通过个别而存在。所以列宁说：" 这个人
就是弄不清一般和个别、概念和感觉、本质和现象等等的辩证法。" 同时，亚里士多德还
认为，除了第一实体和第二实体之外，还有一个永恒不动的非感性的实体存在着。
　　他说：" 即使我们不能指出这些非感性的永恒的实体是什么.但它们的存在总是必然的
。" 他还认为，如果没有这样一种永恒的实体存在，就不能说明万事万物的生灭变化。这
样，他就把非感性的实体作为事物生灭变化的最高原因，从而又退回到柏拉图理念论的唯
心主义立场上去了。
　　4.亚里士多德(下）
　　(1)认识论和逻辑学
　　亚里士多德从肯定客观存在的个别具体事物是" 第一实体" 出发，肯定客观物质是认
识的对象。亚里士多德认为，认识来源于感觉，感觉是认识的基础，离开感觉就无所谓认
识。他说：" 谁不感觉，谁就什么也不认识，什么也不理解；如果他认识什么东西，那他
就必须也把它当做表象来认识，因为表象和感觉是相同的，只不过没有物质而已。" 在他
看来，心灵就像一个蜡块，外界就如一枚图章，把图章盖在蜡块上，蜡块就留下了图章的
印痕，人们就是这样获得认识的。亚里士多德非常重视经验，他说：" 在业务上看，似乎
经验并不低于技术，甚至于经验的人较之有理论而无经验的人更为成功。理由是：经验为
个别知识，技术为普遍知识，而业务与生产都是有关个别事物的；因为医师并不为' 人'
治病，他只是为' 加里亚' 或' 苏洛拉底' 或其它各有姓名的人治病，而这些恰巧都是'
人'.倘有理论而无经验，认识普遍事理而不知其中所涵个别事物，这样的医师常是治不好
病的；因为他所要诊治的恰真是些' 个别的人'."但是，亚里士多德更强调理性认识的意义
，他说：" 我们认为知识与理解属于技术，不属于经验，我们认为技术家较之经验家更聪
明(智慧由普遍认识产生，不从个别认识得来）；前者知其原因，后者则不知，凭经验只知
事物之其然而不知其所以然，技术家则兼知其所以然之故……所以，与经验相比较，技术才
是真知识；技术家能教人，只凭经验的人则不能".例如凭感觉经验只知道火是热的，而不
知道火为什么是热的。人们只有通过理性知识，才能了解事物的原因，事物的普遍性和本
质，因此理性知识更富有" 智慧".亚里士多德毫不怀疑人类的认识能力，他认为人类有能
力获得可靠的知识，而科学的知识是可以用逻辑来证明的知识，它是最可靠的、具有必然
性的知识。对于亚里士多德承认客观世界是认识的对象，承认感觉经验是一切认识的来源
，相信人类的认识能力，列宁给予了很高的评价，他指出：亚里士多德" 对于认识的客观
性没有怀疑。对于理性的力量，对于认识的力量、能力和客观真理抱着天真的信仰".亚里
士多德的认识论也具有动摇性而有时不免" 陷入稚气状态".当他说感性就像蜡块，外物在
蜡块上印下痕迹就是感觉时，是唯物主义反映论的观点。但他又割裂了物质和形式的内在
统一，他说：" 感觉就是感受被感觉的形式，而不是感受物质" ，" 正如蜡块一样，它接
受的只是金戒的图纹，而不是金本身"." 质料本身是不可知的" 这无异是否认感觉能够反
映物质世界，从而偏离了反映论。当他说" 宇宙万物，固皆皎然可见" ，人们可以认识客
观世界时，是唯物反映论的观点。但是，有时他又认为理性思维的对象存在于心灵之中，
理性只以它自己所产生的概念为对象。这样，客观世界、个别事物就被他从认识中排除出
去了，从而得出" 思维者和被思维者是同一的" 错误结论。这就抛弃了唯物主义的反映论
，走上了同柏拉图一样的道路。
　　在认识论上他之所以失足，就在于他有意贬低感觉的作用，抬高理性知识的地位，弄
不清概念和感觉、本质和现象的辩证法。
　　亚里士多德研究了真理的问题。他给真理下了一个著名的古典定义：" 每一事物之真
理与各事物之实义相符合".他坚持客观真理论，生动地指出：" 并不因为我们说你脸黑，
所以你脸才黑；只因为你脸是黑的，所以我们这样说，才算说的对。" 他反对" 大家意见
一致就是真理" 的看法，他说：" 真理并不由持有信念的人数之多寡来决定；同一事物，
有些人尝之为甜，另有些人尝之为苦；由此推广而循思之，若世人皆病，或世人皆狂，其
间二三子独健独醒，世人必以此二三子为病为狂".他还意识到真理是具体的，认为对同一
事物说的一句话、一个意见，既可能是正确的，又可能是错误的。究竟是正确还是错误，
要视当时的实际情况而定。但是，亚里士多德在真理问题上也没有将唯物主义坚持到底，
他宣称一切科学知识的第一原理，都是通过心灵直观的产物和演绎的结果，而通过归纳得
到一些普遍原则，只具有偶然性。这就背离了真理的客观性。
　　亚里士多德在许多领域里的影响都非常大，而影响最大的则在逻辑学方面。在古代末
期，当柏拉图在形而上学方面享有至高无上的地位时，亚里士多德已经在逻辑学方面是公
认的权威了，并且在整个中世纪都始终保持着这种地位。
　　亚里士多德是形式逻辑的奠基人。第一，他研究了存在的最基本的形式和最普遍的关
系，第一个给概念分类，得出十大类范畴：实体(如" 人" 或" 马" 等）、数量(如" 一尺
长" 或" 一尺半长" 等）、性质(如" 黑" 或" 白" 等）、关系(如" 两倍" 、" 一半" 或"
大小" 等）、地点(如" 市场上" 或" 吕克昂" 等）、时间(如" 昨天" 或" 去年" 等）、
姿态(如" 躺着" 或" 坐着" 等）、状态(如" 着鞋的" 或" 武装的" 等）、活动(如" 施手
术" 或" 针灸" 等）、遭受(如" 受手术" 或" 受针" 灸" 等）。他认为，这些范畴不是主
观思维的产物，而是客观事物不同方面的反映或规定。" 基本存在的类别正好是那些范畴
说明的东西。因为存在的意义和范畴一样多。" 事物的客观状况不断地改变着，所以范畴
也是变化的。因此，恩格斯曾经把亚里士多德同黑格尔并列为" 带有流动范畴的辩证法派
".第二，他提出了归纳法和演绎法这两种逻辑方法，并制定了演绎推理的主要形式。归纳
法就是由许多个别的事物归纳出普通的原理；演绎法则是由普遍的原理推出个别的东西。
最简单的演绎推理就是三段论。例如由" 凡人都是要死的" (大前提）；" 苏格拉底是人"
(小前提）；可以推出结论：" 苏格拉底是要死的".亚里士多德研究了三段论的各种形式。
第三，他第一次提出了逻辑思维的三个基本规律——同一律、矛盾律和排中律，确定了判断
的定义及分类。现在形式逻辑的许多重要内容，他都已经规定下来了。他没有把逻辑形式
跟现实的内容割裂，而是力求从现实内容中、从存在中引出逻辑形式来；把思维、判断的
联系，看成物体本身存在的联系的反映。列宁指出：" 亚里士多德处处都把客观逻辑和主
观逻辑混合起来，而且混合得处处都显出客观逻辑来。" 但是，唯物主义和辩证法在亚里
士多德的逻辑学中是" 偶然的、不彻底的、尚未发展的、倏忽即逝的".他坚持的基本上是
形而上学的观点，以此和赫拉克利特的辩证法思想斗争。他说：" 传闻赫拉克利特曾说，
同样的事物可以为是，亦可以为非是，这是任何人所不能置信的。" 在同一时间，指同一
事物" 是人又是非人，不能是真确的".恩格斯指出：" 旧形而上学意义下的同一律是旧世
界观的基本原则：a ＝a ，每个事物和它自身同一" ，但是，辩证法不知道什么" 绝对分
明的和固定不变的界限，不知道什么无条件的普遍有效的' 非此即彼' ，它使固定的形而
上学的差异互相过渡，除了' 非此即彼' ，又在适当的地方承认' 亦此亦彼' ，并且使对
立互为中介；辩证法是唯一的、最高度地适合于自然观的这一发展阶段的思维方法。" 亚
里士多德远远没有达到辩证法的思想。
　　(2)关于推理学说
　　亚里士多德在《前分析篇》第一卷第一章一开始就循序渐进地阐述了三段论。他认为
它的主题是证明，并把他所阐述的这门科学叫做证明学。他首先指出三段论是由前提构成
的，而前提(判断）又是由名词构成的。接着他就对什么是前提下了明确的定义。
　　他指出，一个前提就是对一事物肯定什么或否定什么的一个句子。这里指的是有主谓
结构的判断，同时也是对前提判断的质的规定。结论也是肯定什么或否定什么的句子，但
结论不是前提，而是由前题产生的结果。其实前提和结论都是关于某一确定的东西陈述为
一确定的东西。前提是根据，结论是由根据所得的结果。三段论是由两个前提构成的。
　　如果说前提中肯定什么或否定什么是确定的，那么结论则是关于确定的东西的肯定或
否定。前提所涉及的可以是任何方面的内容，但结论是跟着前提的。结论不能抛开前提，
它必须就前提所涉及的内容来肯定或否定一个确定的东西。
　　从量上看，前提分为全称的、特称的和不定的，而无单称的。亚里士多德三段论关于
前提的量的差别不同于今日。
　　全称的是这样一种陈述：某事物属于另外某事物的全体分子或无一分子。例如，A 属
于所有的B ，A 不属于任何B.特称的陈述是：它属于其中一些，或不属于其中一些，或不
属于全体。
　　不定的前提是：无论它属于或不属于，都没有任何标志以显示它是全称的或特称的，
即A 属于所有的B ，还是不属于所有的B ，没有量的标志可以判定。他自己举的例子是："
愉快不是善。" 不定的前提，亚里士多德在谈到命题的关系的大部分场合中把它们等同于
特称命题。而在他的三段论中，无论是单纯的推理形式，或带有内容的具体三段论的例子
，都再没有用过不定前提。所以，后来的逻辑学家只采取了四种前提：全称肯定、全称否
定、特称肯定、特称否定。
　　在三段论里，必须有两个前提。两个前提共有四个名词，因其中有一个重复出现，实
际共有三个。他说，如果这三个名词彼此间存在着这样的关系，即最后的名词包含在中间
的名词之内，就像在一个整体里一样，而这中间的名词或是包含在第一个名词之内，就像
在一个整体里一样，或是被排斥于其外就像离开了这个整体一样。在这种情况下，这两个
端词就必然凭借一种完善的三段论而发生了关系。这里起重要媒介作用的是中词，它自身
被包含在另一个名词之内而又包含着另外一个名词自身之内。两个端词是指被包含在另一
个名词之内的那个名词，和那个包含着另一个名词的名词，亦即大词和小词，他称之为第
一个词(大词）和最后的词(小词）。其中包含中词的那个名词叫大词，把存在于中间的名
词之内的那个名词叫做小词。这就是说，三段论是由前提和结论构成的，而前提和结论又
是由名词即中间词、大词和小词构成的。
　　那么亚里士多德的三段论是怎样表达的呢.下面是亚里士多德三段论的几个真正的最基
本的形式。
　　①如果A 被断定为B 的全体分子的属性，②并且B 被断定为C 的全体分子的属性，③那么
A 就必然被断定为C 的全体分子的属性。
　　这就是三段论第一格的AAA 式。
　　①如果A 被断定为B 的无一分子的属性，②并且B 被断定为C 的全体分子的属性，③那么
就必然是没有任何C 是A.这是第一格的EAE 式。
　　在上列的这两个三段论的逻辑形式中，①、②为前提，③为结论。前提均有所肯定或否定
。③是由前提引申出来的结论，是结果。如前提具有上述那样的关系、联系，则必然得出结
论。
　　A 、B 、C 为三个名词，B 为中词，C 为小词，A 为大词。中词在三段论中起着重要
的媒介作用。
　　在前面所列举的公式中，" 被断定为……全体分子的属性" 这类词项是固定不变的，即
所谓逻辑常项。在有关任何对象、任何内容的论断中，凡采取这种推理形式的时候，它们
就可以是不变的。常项所表示的是不同思想对象及其内容的一种一般的联系。字母A 、B
、C 不具体表示什么。它们是抽象的符号，可以代进任意的具体内容，因此它们被称之为
变项。上面三段论形式中所包含的前提和结论相联系的一般公式。其中每一个还不是判断
，因为它无真假。它只表达判断的形式，因为不能说"A属于所有的B"是真的或是假的，正
如不能说S 是P 是真是假一样。只有代进具体内容时，才有真假，与实际相符便真，否则
便假。
　　引用符号、字母，即引用变项，是亚里士多德对逻辑学的巨大贡献。假如逻辑学不能
够从各种具体推理中总结、概括出一般的联结方式，即没有这种通过常项和变项所表现的
逻辑形式，则逻辑就很难得到长足的进展。通过变项的引用，就可以显示出三段论结论的
必然获得不是由于前提的具体内容，而是由于由变项所表示的逻辑联系。这就使我们有可
能在一定条件下，暂时抛开三段论的具体内容，去深入地研究三段论的形式结构，确定有
效的推理形式。亚里士多德在《前分析篇》第一卷中详细地探讨了三段论的各种有效的形
式，确定了三段论的有效的格和式，并且制定了三段论的规则，以保证三段论推理的正确
性。这些构成了传统逻辑三段论推理的基本内容。但是亚里士多德的三段论与传统逻辑的
三段论在表达上是有很大的区别的。这些区别有：第一，名词(在前提和结论中）位置不同
。传统逻辑的表述是：凡人皆有死，苏格拉底是人，所以苏格拉底有死。
　　M 是P ，S 是M ，∴S 是P.在传统逻辑中，主词在前处于第一位，谓词摆在后处于第二
位；而亚里士多德的三段论，谓词摆在第一位，主词摆在第二位。如：A 被断定为B 的全
体分子的属性，B 被断定为C 的全体分子的属性，等等，谓词先出，主词在后。第二，传
统逻辑的三段论，大前提总是摆在第一位，小前提摆在第二位，前提的顺序是固定的。但
在亚里士多德的三段论系统中，大小前提的位置是不确定的。亚里士多德三段论的两个前
提是联断的，联断判断是可以交换的。A 并且B ，可以交换为B 并且A.亚里士多德在第一
格和第二格各式，以及在第二格的两个式Darapti 和Ferison 中，大前提均在前，小前提
均在后。在第三格的其他四个式中，小前提在前，大前提在后。特别是Datisi式在同一章
中提出两次。在两式中，符号是一样的，但前提次序换了。
　　第一个公式是：如果R 属于有些S ，并且P 属于所有的S ，那么P 必然属于有些R.第
二个公式是：如果P 属于所有的S ，并且R 属于有些S ，那么P 必然属于有些R.小前提大
前提小前提可见，亚里士多德的三段论的前提顺序是不固定的，而在实际论断中，前提顺
序也是不定的。但传统逻辑把前提顺序固定下来了。演绎三段论的特点在于它是由一般到
个别的推理。一般，通常是由大前提表示的。在表述上把大前提固定于第一行，便于突出
由一般到个别的关系。这一点不是没有意义的。
　　第三，传统逻辑中包含有单称判断的前提，即含有单独概念的判断。例如苏格拉底是
人等等，苏格拉底为单独概念。但是亚里士多德的三段论不引用单称判断。例如A 被断定
为B 的全体分子属性，B 被断定为C 的全体分子的属性等，均为全称判断。有时有特称判
断，但无单称判断。只是在个别场合引用过带具体内容的单称判断和单称名词的三段论例
子，而无用符号表示的单称判断(前提）。例如，因为与邻国战争是坏事(大前提），而与
风宛人的战争是与邻国战争(小前提），所以与风宛人的战争是坏事(结论）。
　　第四，传统逻辑三段论是用推论形式表示的，即三个命题均为直言判断：凡人皆有死
，苏格拉底是人，所以苏格拉底有死。其形式是：M 是P ，S 是M ，所以S 是P.上面这个
具体的三段论例子和它的逻辑形式都是推论。推论的特征是结论前要加上" 所以".而亚里
士多德三段论形式则为蕴涵，即两个前提的合取作为前件，结论则表现为后件。但它又不
同于传统逻辑的假言三段论。澄清这些情况，应归功于波兰逻辑学家卢卡西维茨。历来人
们均认为亚里士多德三段论为推论。自从亚历山大、波伊提乌把亚里士多德三段论表述为
推论以来，一千多年间，读亚里士多德著作的逻辑学家竟未觉察亚里士多德三段论是蕴涵
，而不是推论。但是，把亚里士多德以蕴涵形式所表示的三段论，在传统逻辑中，改进为
推论的形式，是一个发展，这样方可与亚里士多德本人的推理分类相一致(如证明的三段论
）。
　　5.古典哲学的发展与影响
　　古希腊哲学的发展主要围绕三个主要问题展开的：
　　(1)物质和精神的关系问题这是哲学的基本问题。这个问题在哲学发生以前很久，早已
存在。在远古时代，人们就产生灵魂和灵魂不灭的观念；同时，人们也不能解释自然现象
，将自然力人格化，产生了最初的神。因此，灵魂和神是原始人类普遍具有的概念。
　　哲学是在摆脱宗教迷信的束缚下产生的，最早的哲学是朴素唯物论，他们将世界的本
原归为水、气、火等物质性的东西。他们相信物质是永恒运动的，但又不能说明这种运动
是如何产生的，因此，他们相信万物都具有灵魂的物活论思想。但灵魂又是什么呢.泰勒斯
将灵魂说成是像磁石吸铁一样的物质性的力量，阿那克西美尼则将灵魂说成是呼气。可以
看出，他们并没有将物质和精神看成是相互对立的。毕达哥拉斯学派所说的数，还是从客
观事物中抽象出来的性质，不能简单将它归结为精神，他们自己有的还将数解成为物质性
的东西。赫拉克利特将他所说的物质性的本原——" 永恒的活火" 说成就是神，就是灵魂。
他所说的逻各斯虽然是只有最高的智慧才能认识的，但它主要是客观事物运动变化的尺度
和规律，也不能简单他说它就是精神性的本原。爱利亚学派所说的" 存在" ，虽然是只有
思维才能认识的东西，但它还不能等同于精神的本体。早期希腊哲学家中，最早是阿那克
萨戈拉在物质的" 种子" 以外，提出另外一种本体——" 努斯".阿那克萨戈拉提出努斯，实
质上是在哲学史上第一个提出的物质相对立的精神性的本原。在人类认识史上，这是一个
重要的进展，表明对物质和精神的差别，已经开始有了认识。但是当时的这种认识终究不
是十分明确的。阿那克萨戈拉虽然尽力将努斯和物质对立起来，说明它们的区别，但他仍
将努斯说成是最稀最纯的、有大小的东西，用一些感性的物质性的词来描述它。西方有些
学者根据这点将阿那克萨戈拉的努斯也解释成为物质性的，说明阿那克萨戈拉还有将精神
和物质混淆之处。而且阿那克萨戈拉有强烈的朴素唯物论的科学精神，因此，在他的自然
哲学体系中，努斯的精神性作用井没有得到始终如一的彻底贯彻。他只有在无法解释物质
的最初运动时，才提出努斯来；而在一般物质的运动变化中，仍旧用物质的原因来解释，
因而使唯心论者柏拉图感到失望。
　　柏拉图的理念论是古代希腊哲学中第一个唯心论哲学体系。关于理念，他在本同的对
话篇中有不同的解。在有些对话篇中，理念可以说是明显的精神性的本体，而在另外一些
对话中就不那么明显。一般说来，从他的认识论看，他所提出的回忆说和心灵转向的学说
认为只有将人的认识从客观世界转回到认识主体——自己的心灵时，才能得到真正的理念。
这样的理念当然是精神性的。柏拉图将精神和物质的区别又向前推进了一大步。亚里士多
德的形式就是柏拉图的理念，但亚里士多德认为形式并不是在具体事物以外独立分离存在
的，它和质料(物质）结合在一起成为具体事物，这是他和柏拉图的根本不同之处。这种"
形式" 当然也不能简单他说它就是精神。但是，亚里士多德又认为有一个最高的没有质料
的纯形式，不动的动者，并且说它就是努斯，也就是神。阿那克萨戈拉提出来的这个精神
性的本原——努斯，经过柏拉图的发展，到亚里士多德这里，可以说已经达到比较完全的形
态了。
　　所以，黑格尔说它是" 再没有比这个更高的唯心论了" ；中世纪后期的经院哲学就以
亚里士多德的这个思想为基础建立它那庞大的哲学体系的。但是亚里士多德的这个思想和
他的其它一些根本思想是有矛盾的，所以亚里士多德是动摇于唯物论和唯心论之间的哲学
家。亚里士多德是怎样推论出这个没有质料的纯形式——不动的动者的呢.这种学说在亚里士
多德哲学中究竟占有什么地位呢.这是值得研究的问题。
　　(2)运动和静止的关系问题客观世界是不断运动变化的。即使在希腊神话中也将世界和
人类说成是生成的、运动变化着的事物。早期希腊哲学家带着明显的朴素的辩证法思想，
赫拉克利特认为万物皆流，用" 人不能两次踏进同一条河流" 这样生动的比喻说明事物的
不断运动变化；他提出事物的运动变化都要按照一定的逻各斯的学说；他又是开始比较深
刻地认识到对立面的统一和斗争是产生事物的根源的哲学家。所以，他是最早的辩证法的
奠基人。而爱利亚学派却提出了静止的问题。他们认为人类理性所认识的是不变的" 存在
".它是事物的本质，要在运变的现象背后去认识发现不变的本质，这种思想在人类认识发
展史上是很重要的。他们的错误在于将理性认识和感性认识、本质和现象割裂开来，认为
只有理性认识才能认识不变的本质，感性认识所认识的只是变幻的假象，不是真理。由于
赫拉克利特和巴门尼德的对立，运动和静止的问题就成为希腊哲学中一个重要的问题。在
他们之后，无论是唯物论者或唯心论者，都力图将运动和静止结合起来，从变化中寻求不
变的东西。恩培多克勒、阿那克萨戈拉和原子论者以不变的物质性的元素、种子和原子来
说明种种变化的事物和现象。但他们在辩证法方面落后于赫拉克利特，不懂得对立面的斗
争是事物运动的真正源泉，因而他们不能真正说明如何由本身不变的元素产生运动变化的
事物，解决不了事物的动因问题。
　　另一方面，这时候出现的智者，一般讲来，他们在政治上代表了当时的民主势力，反
对旧的传统。在理论上，他们主张以人为中心的相对主义，反对旧的奴隶主贵族和宗教的
绝对权威。他们和爱利亚学派相反，重视感性认识而贬低理性认识，以至于像高尔吉亚那
样达到否认" 存在" ，即使有" 存在" 也不可知，即使知道了也不能说这样三条结论，成
为西方哲学史最早出现的不可知论和怀疑论。他们实质上也是只承认运动变化的绝对性而
否认相对的静止。他们以相对主义否认客观真理的存在，成为古希腊最早出现的有主观唯
心论倾向的哲学。苏格拉底想维护客观真理，反对智者们的相对主义和怀疑论，孜孜以求
事物的普遍定理。柏拉图继承了苏格拉底的思想，又接受了巴门尼德的思想，认为只有理
性认识才能认识事物的本质——理念。不过他修正了巴门尼德的某些思想，将巴门尼德所说
的唯一的" 存在" ，变成许多不同的理念，而且理念和具体事物的关系，也不是绝对对立
的，它们不过是在真实性的程度上有高低不同的差别而已。这是在唯心论的立场上从变化
中寻求不变的东西。理念既然是不变的，它怎么能成为运动变化的事物的原因和本质呢.从
苏格拉底开始将目的论思想引入哲学，柏拉图的理念既是事物的形式，又是事物追求的目
的，事物的运动就是要追求(模仿）那绝对完善的目的——理念。亚里士多德从这方面发展了
他们的思想，提出了形式因(本质因）、动因和目的论三者合一的理论，形成了形式和质料
、现实和潜能这两对基本的范畴。形式既是本质，又是目的和动因，它就是现实，它推动
质料(物质）；质料是潜能，它以形式为目的，必然要向现实转化。这样，形式和质料、现
实和潜能这两对范畴本身就不是静止不动的，而是变化流动的。所以人们称亚里士多德为"
古代世界的黑格尔".亚里士多德以后，运动和静止、相对和绝对的问题还继续存在，而相
对主义和怀疑论的思想却逐渐发展了，不过它们不像智者时期那样起进步作用，而是希腊
罗马的奴隶制日益衰落的思想表现。
　　(3)一般和个别的关系现实世界中的事物都是具体的、个别的、多样的，而哲学却是要
从个别中抽象出一般来，得出多中之" 一".因此，一般和个别的关系问题成为哲学中一个
重要的问题。它既是辩证法的一个核心问题，在古代希腊哲学中，它又是划分唯物论和唯
心论的一个问题。人的认识总是从具体到抽象、从现象到本质的。希腊哲学从具体的物质
性元素——水、气、火开始。既然已经是哲学，它们也就不是现实具体的水、气、火，而是
具有一般性的水、气和火了。但是，这种一般化了的水、气、火终究是有局限性的，说它
们是万物的本原，会遇到许多无法解决的矛盾。所以，许多唯物论哲学家寻求更为一般的
物质本原。从阿那克西曼德的" 阿派朗" 到德谟克里特的" 原子" ，可以说是当时所能达
到的最一般的物质概念。
　　毕达哥拉斯学派从另一方面寻求一般。他们将事物的数量关系抽象出来，认为一般的"
数" 才是事物的根本原则。将事物的某一方面抽象出来专门进行研究，本来不失为一种科
学的抽象。毕达哥拉斯学派的错误在于将抽象的一般的数过分夸大，认为它是先于具体事
物和决定具体事物的东西。这样就开始走向唯心论。爱利亚学派也循着这个方向，得出最
一般的" 存在".如果他们所说的" 存在" 是标志客观实在的范畴，那就是我们讲的和物质
等同的存在了。但他们所说的" 存在" 是将任何规定性都抽象掉了。这样的" 存在" ，是
将物质的唯一标志——客观实在抽象掉了，将物质的根本属性——运动也抽象掉了，而且还将
运动、变化、可分性、多样性等物质的根本属性都宣布为虚假的。这样的抽象就不是科学
的抽象。这种非科学的抽象得到的范畴——" 存在" 就背离唯物论，走向唯心论。
　　古希腊罗马哲学的发展经历了形成、繁荣、高峰，以及衰落几个阶段，这几个阶段是
古希腊罗马奴隶制社会的兴衰基本一致的，同时，又是古代各门具体科学知识进行理论概
括的表现。古希腊罗马哲学是人类理论思维形成、并对自然界和社会进行理论思考的最初
表达。例如，从古希腊哲学探讨的本体论问题来看，伊奥尼亚学派最初提出了始基说，把
万物的本原归结为某种具体的物质形态。后来，一些哲学家从物质的结构方面进一步探讨
，提出了四根说，种子说，并发展成为原子唯物主义；另一些哲学家则从万物的共同属性
方面进行概括，提出了以数、存在、理念等作为世界万物的本原，最后发展成为理念论唯
心主义。亚里士多德在总结前人理论思维成就的基础上，第一次提出了实体(本体）、物质
和形式等概念，并系统地论述了个别与一般(多和一）、内容和形式、原因和结果等一系列
范畴，把人类理论思维推上了古代的最高峰。古希腊罗马哲学作为人类理论思维的初期阶
段，已经获得了一系列可贵的思想成果。这不仅表现在对本体问题的研究上，而且表现在
对运动观、时空观、决定论、认识论、辩证思维形式和形式逻辑，以及社会历史观与伦理
学等方面的探讨上。古希腊哲学思想具有非常丰富的内容，它在欧洲哲学发展史上具有特
殊的地位和奠基的作用。在古希腊罗马哲学的多种多样的形式中，差不多都可以找到以后
各种世界观的胚胎、萌芽以及据以发生的源头。

第005卷世界古代前期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　宗教是一种普遍的社会现象，在世界任何民族中都存在。它源于原始人群的自发信仰
，伴随着人类足迹走过了漫长的历史。该书以翔实的材料记载宗教初年原始人群从自然崇
拜、生殖崇拜、祖先崇拜等自发信仰中产生的鬼神世界，以及氏族宗教、部落宗教现象，
描述了原始人如何设置超自然、超人间的神秘境界和主宰力量。
　　该书的" 概述" 着重讲宗教初年世界各国相一致的宗教现象，探求它产生的社会原因
和认识根源，之后分别介绍世界文明古国埃及、西亚巴比伦诸国、印度、希腊罗马和中国
的古代前期宗教史。它从距今一万年前的中石器时代开始，到公元前奴隶制社会为止，讲
各国和各地区宗教初年的基本形态。
　　该书把文献材料、考古发现和经过研究的神话传说溶为一体，界说宗教初年的历史过
程，表现世界古代前期宗教史的差异性和统一性。
　　一、概述
　　上帝照着自己的形象造人——摘自《圣经.创世纪》
　　是人按照他的形象造神——反神学主义者费尔巴哈
　　1.宗教的含义
　　宗教是人类的迷误，但它是在世界文明史上起着重要作用的一种社会现象，一种文化
现象。
　　从广义讲，宗教由五个方面组成：（1）宗教组织。它是由信奉者联合起来的社会团体
，如教会等；（2）宗教仪式。它是宗教的活动程序，如祈祷等；（3）宗教信仰。它是宗
教信条，如上帝等；（4）宗教情感。它是宗教活动产生的心理情绪、体验，如" 上帝与我
同在" 等；（5）宗教道德。它是宗教戒律及宗教徒的行为规范，如" 摩西十诫" 等。这五
个方面相互联系，往往既有组织和仪式的要求，又有信仰和情感与道德的要求，每个方面
都渗透着另外几个方面的内容。其中，主要的核心部分是宗教信仰与宗教观念，其它四个
方面都是在它的要求下出现的，宗教信仰也是划分不同派别与不同形态宗教的唯一标准。
因此，从狭义来说，宗教是一种社会意识形式。
　　宗教这种社会意识形式同其它社会意识形式相同之处是，它也是对社会存在的解释，
也是受社会生产水平和经济关系制约的，同属于社会上层建筑范畴；不同之处是，它的基
本原则是有一个超自然、超人间的世界，这个世界主宰着人间世界，即神的世界主宰人的
世界。历史上自古至今，宗教派别林立，宗教形态高低不同，宗教信仰和宗教行为甚至于
相互对立，但在本质上都是以虚幻的、颠倒的形式去界说自然界、人类社会和人生的意义
。
　　2.宗教初年的历史范围
　　作为社会现象的宗教有其产生、发展和灭亡的历史，经历着" 十月怀胎" 、婴儿、少
年、青年、壮年、老年的变化过程。动物没有宗教，人类在 300万年以前由森林古猿进化
为人类后的前 200万年里也没有宗教，宗教是后来产生的。宗教初年的下限终止于奴隶制
社会，大体在公元前 8世纪至前 2世纪期间。它的上限可推到旧石器时代的中期，距今有
20-30万年以上。由于世界各地发展的不平衡，具体年代的差矩很大，有的地区是距今 2万
多年以后的事情。
　　确定宗教初年的绝对年份是非常困难的，特别是上限。因为世界各地奴隶制的诞生和
存留时间不一样；上古时代又没有文字，留给我们的只是遗骸化石、粗糙的岩石壁画、墓
穴遗址和石器工具。一般来说，研究者认为距今50万年以前的爪哇猿人和北京猿人那里还
没有宗教现象（关于这个问题也是有争论的，我们在下面谈到），而在尼安德特人中间有
了宗教现象。可是在尼安德特类型的原始人究竟何时出现，何时消失等问题上其说不一，
并且从推断来说他们的宗教现象也会有一个漫长过程，也不一定是宗教初年的最原始起点
。这个问题的解决有待于考古学和人类学的进一步研究。本书讲的宗教初年从旧石器时代
中期开始到奴隶制度产生和确立，属于原始氏族社会的宗教与奴隶制社会宗教。这时社会
发展的节奏较慢，宗教初年是一个漫长的历史过程。
　　3.宗教产生的原因
　　宗教产生是必然的，原因是复杂的，既有社会历史方面的原因又有人类心理上的原因
。总体来说是与当时人类征服和改造自然界能力的低下相联系的，是低下思维能力的产物
。但也不能把这方面强调得太过分，否则就不能解释为什么人类在前 200万年里没有产生
宗教。
　　有一种广泛流行的、被众多著作所采用的观点，说" 原始的宗教是因原始人在和自然
斗争时软弱无力而产生的" ，是因为" 他们无法使自然界服从自己".此论虽然是原始宗教
产生的一个原因，但绝不是唯一的，也不是最根本的。因为：其一，宗教初年的问世，如
果以尼安德特人为起点，人类在" 尼人" 以前已走过了 200多万年。" 尼人" 对周围自然
界的斗争水平肯定高于中国猿人、爪哇猿人、非洲南方猿人，后者更为软弱无力，但至今
未发现明显的宗教现象；其二，现代的人类还没有做到使自然环境完全服从自己，就是将
来处于科学技术达到更高水平的人类恐怕也很难完全做到这一点。所以，只从人对自然界
的软弱、无力和束手无策来解释原始宗教的产生是不全面的。原始宗教是在这样的情况下
诞生的：第一，人的抽象思维能力有了提高，产生了一般概念和较强的想象力。
　　人脑是思维的物质器官，抽象思维首先依赖于人脑的发达程度。" 尼人" 的脑容量已
经达到 1500 立方厘米，大于在他以前的所有类型的猿人，相当于现代的高加索人种，但
脑形与褶纹不如现代人，后来的克鲁马努人的脑容量约等于现代人的平均值。语言是思维
的物质工具，没有语言不会有抽象思维。
　　当人类刚刚脱离开动物界时只会发出单音节的声音，后来在生产劳动中出现了多音节
的语言。人的意识是在大脑和语言的推动下出现的。" 尼人" 、克鲁马努人、山顶洞人可
以用语言互相交流信息，表达愿望，概括反映事物。
　　从他们的脑量大于以前的猿人来看，应该承认他们的抽象思维能力也会高于以前的猿
人。宗教虽然是" 病态的幻想" ，但没有一种较高的抽象思维能力就不能幻想出一个超自
然的非人间世界，这就是在" 尼人" 之前没有宗教，之后产生了宗教的原因之一。
　　第二，人的改造自然界的能力有了提高，能较多地向自然界索取到生活资料。非洲南
部的猿人多使用粗糙的、取自现成的自然东西来作为生产工具；中国猿人有了较高的劳动
技巧，知道制造多种工具和用火；尼安德特人有了石刀、矛头、石钻、刮削器；克鲁马努
人和山顶洞人有了更多的工具和用具，不仅有石器还有骨器，出现了比较复杂的骨针、投
矛、鱼钩、弓箭等等。这是一段原始人向自然界不断斗争并取得胜利的历史，初起的宗教
观念不是在失败中而是在前进中诞生的，考察宗教的产生是不能把这一个方面的原因忘记
的。
　　第三，人的认识的迷误。当人对社会生活的遭遇无法解释时，当人的希望无法满足时
，人就容易产生幻觉，在幻觉中得到解释和满足。宗教是在认识的迷误中出现的。
　　让原始人百思不解的问题有三：其一，他们周围庞大而神秘的自然现象。
　　太阳、月亮、星辰的升起和落下，白昼与黑夜的轮换，四季严寒酷暑的变化，陆地和
河流海洋中成群的动物、林立的植物的成长与死亡，雷电、风雨、洪水、火灾的发生与灾
害；其二，他们自身的变化莫测的成长过程。人的生、老、病、死，男女两性关系的欢愉
、疲倦与新生命的诞生，人的食物来源丰富和欠缺；其三，神秘的精神现象。睡眠中的梦
境、头脑中与死者的交往、想像中人物、记忆中的事情，诸如此类的问题可能在某些哺乳
动物中也存在，但除人外其它的动物没有能力去解决。最初的原始人也没有这种能力，大
约在旧石器时代中期以来，他们开始解决这些问题，而当时又不具备解决这些问题的条件
，于是只能构想超现实的力量，设计人之外神秘世界。在这个过程中，原始人的思维从未
脱离经验的表象发展到一般的、离开具体经验的表象，初步运用概念进行抽象思维。这时
，人类的理智在抽象的过程中发生了迷误，错把自然现象人格化，认为有一个超自然体的
存在；错把生理现象神秘化，认为有一个脱离肉体又支配肉体的存在；错把精神想象中的
境界绝对化，认为除现实世界外还有另一个世界。
　　以上三个方面是互相联系的，宗教意识和宗教行为的产生不可能只是一个方面的结果
，它应是在多种原因的作用下出现的。从历史来说，它同其它社会现象一样也是人类社会
发展到一定阶段的产物。
　　4.宗教初年的基本信仰
　　宗教初年的宗教意识有一个从具体到抽象、从简单到复杂的过程。
　　尽管不同地域的人类在历史发展过程中具有不平衡性，人们所处的具体环境千差万别
，但宗教初年的基本内容有共同性。这是因为：社会历史过程有共同的客观规律；社会生
产方式决定的人类的社会组织形式具有相似性；社会物质生活所遇到的自然条件有相同之
处，即日月星辰的运转、春夏秋冬的交替、洪水猛兽的侵袭、暴风雨带来的灾害；初民思
维水平都停留在具体性、直观性和初步抽象思维的程度；初民们有相同的物质生活能力等
等。这些共同的条件造成了宗教初年的基本信仰发展线索是从自然宗教、拜物教演变出神
灵妖魔鬼怪，又到拜神教。
　　（1）自然宗教
　　自然宗教是以自然事物和自然威力为崇拜对象的宗教。它有两个特点：其一，将自然
事物和自然力视为具有意志的、感情的东西；其二，将自然事物和自然力视为具有威力的
、能支配人或给人力量的神秘有生命的东西加以崇敬。初起还没有后来的神灵观念，只有
畏惧性的敬拜，是初民们最早的宗教信仰，原始人后来讲的河神、海神、山神、地神、日
神和月神，就是这种自然宗教的体现。它表现为：
　　①天体崇拜。视日月星辰为崇拜对象，认为它们有神秘的威力和变化莫测的力量，其力
量影响着人世间的变化，预兆着人的命运，因而敬拜日月星辰。其中，由于太阳同人的关
系最为密切，所以几乎所有原始民族都设置了不同名称的太阳神，并让它在诸神体系中占
据重要位置。古埃及称太阳神为赖神或拉神，美索不达米亚的苏美尔人称为夏马西，古希
腊人称之为阿波罗，古印度雅利安人至少有五个不同的神视为太阳神，古代中国称之为羲
和、太昊。除此以外，月神、风神、雨神、海神，也是各原始氏族经常提到的神灵。
　　一般来说，凡是在原始民族的生活中有威力的自然天体的现象，宗教初年都给之设置
了一个神灵，让人焚香礼拜，祈求降福。
　　②动物崇拜。视某种动物同人有神秘关系，对人起保护作用，因而加以崇拜。原始人遗
址的壁画往往有半人半兽像，某一种或几种野兽像。人类学家在法国南部得鲁瓦.弗雷尔山
洞里发现了旧石器时代的" 兽主" 像，在小亚细亚萨克勤.许余克发现了雄牛和兀鹰壁画，
古埃及的金字塔前方雕刻着狮身人面像，中国东汉时期（公元 1世纪初至 3世纪初）还绘
制半人半鸟和人面蛇身像，也是远古时期动物崇拜的痕迹。
　　③植物崇拜。视某种植物有特殊神秘力量，可以赐福于人的生活，使生活有保障。古印
度早期雅利安人崇拜一种山果汁酿成的酒，称之为苏摩酒，神喝了苏摩酒就会行善，人喝
了苏摩酒就能活得长久。中国远古神话中说初民崇拜扶桑树、桃都树，今人虽对这两种树
有不同界说，但总是与植物相联系。希腊和罗马古神话中的神是有吃有饮的神，认为由于
他们吃仙家美食，饮琼桨玉液，所以长生不死。在植物中，特别重视农作物，可能是由于
谷物是原始农业主要成品，所以几乎所有地区的宗教初年都设置了谷神。他们认为谷神管
理禾谷，在播种和收割时加以祭典可以得丰收。古希腊人把禾谷之神称为得墨忒身谷母，
源于小亚细亚的狄俄倪索斯（称为" 巴克斯"）神，被古希腊人看作酒神、农业神。中国传
说中的神农氏，一说为炎帝，一说为农业的和医药的发明者，作为神话中的人物，是人崇
拜的神。
　　自然宗教中的天体崇拜源于游牧时期，动物崇拜始于狩猎时期、植物崇拜产生于原始
农业时期，他们都是人类石器时代的产物，体现了不同时期原始人物质生活的变迁。这三
种崇拜互相激荡形成了后来的宗教观念。不过，自然宗教的范围很广，性器官崇拜也是自
然宗教的一种特殊形态，这个问题因为同部落宗教又有联系，放在后面讲。
　　自然宗教是把自然物神化的宗教，是把自然物和自然力视为有生命、意志、能力的对
象而加以崇拜。当时还不会有明确的超自然观念，为宗教初年最原始的阶段。英国人类学
家泰勒（1832-1917 年）曾提出一个" 万物有灵论" 的理论，认为最初的宗教形式是把一
切动物、植物、河流、日、月等，都看作有生命、灵魂的东西。由于这个理论尚未得到考
古发掘材料和对史前社会考察方面的验证，所以我们不采用此说。
　　（2）拜物教
　　拜物教是指把某种特定的物体当作具有生命意志和威力的活物加以膜拜的宗教。它与
自然宗教相同的是此时人们也没有明确的超自然的观念，不同的是对象可以是自然物，也
可以是人的产品，如工具、武器、衣物等，还可以是人联想出来的某一物件。它的特点是
人把可感觉到的自然属性和想象中的超感觉属性融合在一起，放在一个特定物件上，把这
个物件奉为神明，对之顶礼膜拜。
　　拜物是原始民族社会普遍存在的一种宗教形式，在文明社会以来的宗教中也有遗迹，
如对" 圣衣" 、" 圣体" 的崇拜。该教是在原始人的观念日益发展并趋于复杂过程中产生
的。古埃及人把顶端作环形的十字形叉架称之为" 安克架" ，古代西亚的亚述人、古印度
人和古中国人和欧洲人都有十字形叉架，区别只在于后者顶端没有环形。一说此形状表示
太阳光芒四射的意思，一说欧亚非的初民对此形状物奉为生命之意，非常崇敬。牛，是自
然之物又是生产工具，宗教初年有的民族将其演化为有灵性之物加以崇拜，古埃及有雄牛
神，古印度人以牛为神明，源于西亚并流行于世界各地的基督教经典《圣经》记载着犹太
人的先祖游牧荒野时曾祷拜金牛像的故事，中国古代关于龙的传说，等等，这些东西或是
自然物或是人的创造物，都是人们敬拜对象。
　　（3）拜神教
　　拜神教是相对于拜物教而言的。拜物教是指对特定的物件而言的，具体物件是它的崇
拜对象，拜神教不仅离开了具体物件，而且在具体物件之上又设置一个精神体的主宰者，
即神灵。它始于原始社会后期，文明社会以来的所有宗教都是拜神教。此时人们的抽象思
维能力和从个别物件综合类概念的水平有了较大的进展。它的特点是有了各种性别的神灵
及妖魔鬼怪，这些由人幻想出来的精神体又被认为能制约着人的生活，人对他们只能顶礼
膜拜，不能有任何的不恭不敬。
　　拜神教在历史的发展过程中依次有多神教、主神教、一神教。其中，一神教是文明社
会以来的宗教特征，主神教是由氏族部落向奴隶制社会转变时期的宗教特征，多神教是氏
族部落的宗教特征，在奴隶制社会初期，除了个别例外的民族外大都是主神多神教。
　　①多神教。指崇拜多种神灵，神灵之间无主宰的宗教。大约在新石器时代原始人从自然
宗教和拜物教中逐渐升华出超自然体的神，如山神、水神、天神、地神、日月星辰神、女
神、男神等，开始并没有在神界设置主宰神、统帅神，典型的多神教应该是指这种情况。
不过在氏族部落社会里，一是本氏族部落的共同利益要求有一个地方神或本群体的保护神
，二是氏族部落有首领类的人物，三是他们看到某种自然体或自然现象特别关系于他们的
生存和生活。由此在多神中出现了大神、高位神，不过大神、高位神不是一个，而是多个
，并且其权力也是受限制的，这种情况在主神多神教中也有所表现。
　　古埃及的太阳神原为众神中的一员，并不见有什么特殊的统率地位，《梨俱吠陀》中
所表现的古印度初期时代是个多神论时期，神被分为天、空、地三界，每界众神汇聚，没
有明确的藩属关系。古希腊传说中的神是宙斯、哈得斯、雅典娜、波赛冬等各管一摊，在
宙斯神系中也是众神汇聚，各负其职，并且宙斯本人也不能违背命运三女神。中国让盘古
神开天地、女蜗神补天，共工神怒触不周山形成天倾西北，这些神虽然威力很大，但对其
他神也没有领导关系。大约多神教初期阶段，各神之间并不存在等级之别，是一个各负其
职的神界，后来在众神中有大神、最高神，他们实际上是神界的召集人、主持人。
　　②主神教。主神教指在众神中有一尊神为主神，其他神都处于从属地位的宗教。根据英
国宗教学家缪勒（1823-1900 年）的见解，在多神教向主神教过渡的过程中还有一个" 轮
换主神教" 时期，即在不同时期，由于社会条件和社会结构方面的变化，众神中的主神不
是固定在一尊神身上，而是几尊神轮换作主神。如印度教中的梵天、湿婆、毗湿奴之间，
古希腊宗教观念中的宙斯、雅典娜、阿波罗之间，这些神都在相同地域里的不同历史条件
下被人们尊为主神。在" 轮换主神教" 以后是" 单一主神教" ，指有固定主神的多神教，
它发生在原始社会解体的过程中，是多神教向一神教的过渡形式。
　　如古代西亚希伯来人的早期宗教观念。《圣经.历代志》下卷二章五节的记载是：" 我
们的上帝比诸神都要伟大。" 即承认众神的存在，同时又认为上帝耶和华为主神，在以后
的发展中，古代以色列人禁止敬拜其它神灵。《圣经.列王记》下卷十七章三十五节说："
不可敬畏别神，不可跪拜事奉他，也不可向他献祭。" 所以，以色列人的犹太教" 单拜一
神教" 也是从主神教发展来的。
　　古埃及人在埃及归于统一时期，把太阳神尊为主神，其它神虽是各司其职，但处于从
属地位；古波斯人的琐罗亚斯德教是善神阿胡拉一玛兹达为至高神；爱琴海域的米诺斯宗
教主神为一位母神；在中国，一说古代的主神为太阳神。古代中国、印度、希腊、罗马，
以及世界其他国家约在氏族社会末期众神中有了主神。
　　③二神教。相信存在司善神和司恶神，并以这两种对立的神为崇拜对象的宗教。古波斯
人的琐罗亚斯德教虽认为司善神对司恶神阿里曼的斗争终将胜利，但认为两个神几乎势均
力敌，有人认为是二元神宗教。流行于罗马，略早于基督教的诺斯替教，伊朗古代的摩尼
教等均属于二元神教，它的特点是否认一神为最高主宰者，认为神的世界是两个神管理的
世界。
　　④一神教。一神教的特点是有一个敬拜的对象，这尊神是无所不在、无所不能、无所不
知，是世界的主宰者、创造者，因其它神是非创造者，所以只能称之为天使、魔鬼等。古
代有犹太教，源于西亚流行于欧美诸大洲的基督教，产生于阿拉伯半岛流行于亚洲、非洲
的伊斯兰教，都是典型的一神教。
　　在拜神教中，由多神教向主神教的发展是氏族社会的要求，因为各个地域的初民由原
始游牧群阶段随着原始农业的出现逐渐定居，形成具有个性特点的民族，在抽象思维能力
增强的过程中，要求有本氏族部落统一的崇拜对象。主神教及与之相联系的轮换主神教、
二元神教是向一神教过渡的宗教，它与多神教相联，又有一神教的某些特点。实际上，就
原始氏族社会来说，某一地域的多神教并不排斥一氏族内部抬高某一尊神的地位，是主神
教宗教。而且在氏族、胞族、部落基础上形成的民族，出现的阶级和国家，又推动着主神
多神教向一神教的转化。
　　自然宗教、拜物教、拜神教，它们既体现了原始社会不同的历史发展阶段又相互交错
共同构成宗教初年的历史。大体情况是：自然宗教、拜物教处于氏族部落社会早期，而拜
神教处于这个社会的晚期，但在拜神教产生以后，自然宗教和拜物教的影响依然存在，而
在早期的自然宗教和拜物教的发展过程中必然会产生多种神灵的观念。
　　（4）鬼怪妖魔
　　在宗教初年，除神外还有精灵、怪物、鬼、魔等。它们大体也是在自然宗教、拜物教
基础上产生的，它们同各种各样神灵一起构成一个超自然体的非人间世界。其中，" 精灵"
是指人与神之间的精神体，它的形象为人形，据说它们不住在神界或冥界，只在人间游荡
，对人或作祟或相助，但其力量低于神和妖魔鬼怪。也有的研究者对" 精灵" 这种非神非
人、非妖魔非鬼怪的观念在宗教初年是否存在，有没有普遍性意义提出疑问，而古代文化
遗址中还没有足够证据证明他的存在，所以我们很少提到他。
　　鬼，即人死以后的幽灵，它存在于人世间和地下冥国；怪，即动物和植物或自己的"
修炼" 或自然力日月" 精华" 造成的有血肉身躯的自然体；魔，即具有神通的大鬼大怪。
通常，以妖魔鬼怪称之。鬼与怪，就产生来说孰前孰后，还有待研究。鬼怪妖魔与神的观
念不同：其一，它是作为人之外的神的对立面存在的；其二，它经常与神和人捣乱，往往
败于神的威力之下；其三，它不居住在天国，而游荡于人间的洞穴、沟崖、森林、地下。
　　宗教初年，鬼怪妖魔起初与神未加区分，在最初的多神教的发展过程中，可能是把崇
拜之对象通称为神灵。古希腊荷马史诗时期还没有鬼怪妖魔的明确观念。他们承认人死以
后还有人的幽灵存在，认为幽灵中的一小部分被神看中进入天国，大部分进入哈得斯地下
冥国，而进入冥国的幽灵也不被称之为鬼，阴魂只是在冥界范围里继续生活。古埃及的冥
神、繁殖神俄赛里斯，传说是曾受到邪恶化身塞托暗害，把他的尸体剁成碎块，后由它的
妻子埃西斯神（或是他的妹妹）把碎块拼合起来，又复活继续治理国家，但死后又入地狱
，成了死人的审判官，而塞托死后也没有成为邪恶之鬼。在印度人的灵魂转世思想里，虽
认为灵魂可以升天堂，可以再生为人，但最初没有鬼为灵魂的化身，能作祟于人间。中国
远古传说中的诸神个个具有神通，与之作对的传说的人物也往往以神命名，而没有视之妖
魔鬼怪。因此，鬼怪妖魔的宗教观念可能是在神的宗教观念稍后出现的。实际上，从原始
思维的进展来说，既然设置了神的观念，必然要设置一个鬼怪妖魔的观念，让超自然的非
人间神界丰富多采起来。
　　现代人的神对人特别优待，似乎人对神只要顶礼膜拜，必赐福于人。在宗教初年神的
形象并非如此，古代西亚苏美尔有一个关于洪水的传说，即众神由于对人产生了妒忌，就
决定用洪水淹死一切人，只是其中有一位神向一位地上的人泄露了消息，并教他造一只方
舟救自己和其亲属。这种把神分为司善和司恶的观念是各个地域远古居民都有的宗教观念
，不同之处只在于有的让一位神担任这个职能，有的把它们分给两位或几位神去担任此职
能。可能是由于神的观念内在发展的要求，于是出现了神的对立面即鬼怪妖魔，后者虽然
有时也可以司善，但往往对人是恶而不是善。
　　在宗教初年，初民不仅敬畏神灵，而且也敬畏鬼怪妖魔，神界不仅是多位神而且还有
多位鬼怪，在神的观念从多神教向主神教、一神教发展过程中，鬼怪妖魔的观念发展中也
出现了众多鬼怪妖魔中的层次。古代西亚的苏美尔人有个地方叫谢屋尔，他们让鬼魂住在
这里，还没有给予特殊的神通，把神通留给了众神；而古巴比伦人创造出了鬼怪妖魔，让
之游荡于空中，对人恐吓伤害，使人由恐惧而崇拜，祈求不要受到伤害；在以色列人创立
的犹太教里魔鬼还可隐形为蛇，能在天国伊甸园居住，专门引诱人犯罪，是上帝耶和华的
对立面。古印度教里虽然没有魔鬼妖怪的地位，但我们在吠陀时代的典籍里也能看到人类
受一群恶鬼的迫害，太阳神因陀罗（一说为战神）同蛇妖（旱魔）争战的场面。古代中国
传说中有一座神秘的昆仑山，一说为今山东省的泰山，一说为今日西北之山脉，传说中的
昆仑山是西王母神居住之处，一说西王母是死神，此说应该待考证，可是山上的奇珍异兽
传说中都带有神力，这可从汉代出土壁画中得到验证，我们可称之为怪，《后汉书.礼仪志
》说" 上有二神人" ，" 主阅众鬼之恶害人者".总之，鬼怪妖魔乃远古宗教初年宗教观念
的一个不可分割的部分。
　　5.宗教初年的基本形式
　　宗教初年的基本形式是氏族宗教和部落宗教。开始是氏族宗教，当氏族结为胞族和部
落时也就出现了部落宗教。这种宗教形式是在旧石器时代末期随着氏族组织形式产生而出
现的，部落宗教一直延续到奴隶制社会。在奴隶制社会里虽然还有部落宗教，但占主导地
位的是国家认可的各种宗教组织形式，这种情况我们在下面各章里叙述，在这里只讲原始
社会的宗教形式。
　　氏族部落宗教有这样几个特点：其一，带有成员的整体性，即氏族部落所有成员有共
同的崇拜对象和一致的宗教意识与宗教行为，这与奴隶制社会以后的宗教形式不一样，后
者往往只限于社会成员的一部分人；其二，带有自发性和直观性，没有系统的教义和神学
体系，依靠传统维持；其三，执行宗教礼仪的人物虽然已经产生，但没有专业化的、具有
特权的神职人员。具体来说，有以下几个表现：
　　（1）图腾崇拜
　　" 图腾" ，原为北美洲土族印第安语"totem" 音译过来的，意为" 他的亲属" 、" 他
的标记".它可以是某种动物或某种植物、或其它自然物和想象物，一般以动物为主。图腾
崇拜指以特定的物类为敬拜对象，有氏族图腾、胞族图腾、部落图腾、部落联盟图腾。特
定的图腾表示氏族、部落、部落联盟的所有成员之间共同的敬拜对象，原始人或认为图腾
是他们这个群体共同祖先和来源，或认为是他们增加力量取得生活资料的源泉，或认为是
他们能战胜自然界之物侵害和战胜敌对群体的保护者。
　　美国人类学家摩尔根（1818-1881 年）在 1877 年写了本《古代社会》，他发现美洲
印第安土族各个部落的氏族都有一个图腾作为本氏族的标记。其中动物类的占 58.7 ％，
植物类的占 34.3 ％，自然现象及自然物类、日用器物类等约占 7％；在动物类中，兽类
约占 50 ％，禽鸟类约占 30 ％，海兽类约占20％。历史学家们对初民的研究结果是，图
腾现象是世界各地原始社会里普遍存在的现象，远古时期尼罗河流域、底格里斯河和幼发
拉底河流域、爱琴海和地中海流域、印度河流域和黄河流域，在这些流域生活的原始人，
即现在所知的世界文明古老发祥地，无论他们之间发展有多大的不平衡性，都出现了图腾
崇拜现象。如古代中国传说中的祝融部落或氏族是以火为图腾，以祝融部落或氏族形成的
联盟把风作为图腾；黄帝部落或以蛇或以熊、以太阳为图腾，以黄帝部落为主体的大部落
联盟是以龙（蛇、马、鹿、牛、鱼与虎、鸾的综合体）为图腾。古希腊克里特岛人创造了
一头要求人们以童男童女去供奉的怪牛，阿喀亭人敬拜熊，阿菲欧琴人敬拜蛇，可能这些
动物都曾是一部落或部落联盟的图腾。蛇、鼠、猴、牛等动物类和苏摩树植物类，在古印
度典籍《婆罗门书》里把它们描绘为敬拜的对象，也是源于一些氏族部落联盟的图腾。
　　为什么世界上各地的原始人会产生图腾崇拜呢.首先，图腾崇拜是同氏族这一社会组织
的产生相联系的，以血缘为纽带的氏族群体需要有自己的徽号或称谓，用来表示本氏族的
特征；其次，在谋取生活资料的能力十分低下的原始氏族社会里，原始人渴望从某种动物
植物及其它物件中得到力量和庇扩；再次，氏族社会的原始人的思维能力有了提高，已经
开始思索人与外界物件的关系，希望依靠什么东西使原始畜牧业、种植业得到丰收，不受
灾害或其它原始氏族群体的侵害。在这种情况下，氏族与由氏族结成的胞族、部落就幻想
出某种物类有神神奇的力量，由于自然宗教、拜物教、拜神教等宗教观念的影响，把图腾
看作有灵性和神力与人相通的东西，由此产生了图腾崇拜这种形式。图腾崇拜既是氏族部
落发展的要求，又对维护本氏族部落的团结和统一起了积极作用，使成员们有一个标帜，
增强了为本氏族部落生存斗争的信念。后来，图腾可能演化出来了保护神。
　　在图腾崇拜中，出现了关于图腾的神话和与图腾有关的各种禁忌、图腾祭祀。如有的
氏族对图腾禁食、禁触，古印度以猴子、牛为图腾的氏族、部落，其成员把它们奉为神明
，从不伤害。有的氏族食用本氏族的图腾物，并把它分给所有成员，说这可以增加各成员
的力量，继承图腾物的优良性。北极圈内的拉普人每年冬季都要吃熊肉，而熊是他们的图
腾。南非巴福肯人以野兔为图腾，一旦捉住一只野兔，全氏族的成员轮流咬野兔的耳朵。
他们认为，这样做可以承袭图腾物的智慧、技能。吃或不吃图腾物的各氏族都对图腾敬拜
，向它献祭品，以某种方式取悦于图腾物，实际上把它当作神灵敬拜。
　　（2）祖先崇拜
　　广义他说，祖先崇拜是指对先祖亡灵的敬拜，祈求先祖亡灵佑助儿孙兴旺发达，这里
讲的祖先包括父母辈上溯到能追忆起来的人；狭义他说，祖先崇拜是指对本氏族、本部落
、本家族的开创者的崇拜，这个开创者可能是实有其人，也可能是传说中的人。大体在典
型的氏族部落时期是指后者，他们相信本氏族部落有共同的祖先；在从氏族部落中出现个
体家庭并向奴隶制社会迈进时是指前者，主要敬拜先祖们的亡灵。
　　祖先崇拜的起因十分复杂，是各种社会条件和意识条件汇合的产物，归纳起来有三：
其一是共同生存的要求。原始人必须以群体的形式共同生活，每个人离开群体极难存在下
去，他们共同生活的习俗要求有一个把他们联系起来的人物出现，所以往往把图腾物或为
本氏族立下大功的首领人物当作祖先。中国夏、商、西周三王朝的建立者本来都是氏族部
落，他们一方面认为禹、契、弃分别为各自的始祖，另一方面商把契同玄鸟（燕子）、西
周把弃同巨人足迹联系起来，这些动物和人可能就是他们的图腾和首领（氏族长或部落长
）；其二是生殖的要求。原始人虽对男女性交不理解，但生殖的事实使他们知道人是代代
相传的，这使他们追溯原本生育之人。祖先崇拜的起始阶段其祖先多为女性，宗教初年出
土的神像多为女神，正是他们只知其母，不知其父阶段的体现。人口繁衍是氏族部落兴旺
的前提，很自然就要敬拜生育他们的先祖；其三是灵魂观念的产生。世界各地的初民发展
到氏族部落阶段后都有灵魂可以离开肉体的观念，并认为灵魂既和神界相联系，又和人界
相联系，这使他们也把先祖亡灵视为具有巡视子孙后代的功能。
　　祖先崇拜中的祖先是一个不断演变的过程。母系氏族公社初期的祖先大多是女性神，
或叫" 地母神".这可以从埃及和西亚、中国和印度、希腊和罗马等地出土的女性小雕像、
小塑像及岩壁上的绘画中得到说明；还可以从世界各地原初的神话传说中得到验证，例如
从中国夏、商、西周三王朝都把自己的始祖追溯到女性生而养之，到希腊神话中宙斯主神
也是女神生而养之，皆是女性。后来逐渐由女性变为男性祖先，这个观念的转化肯定盛行
于父系氏族公社以后的历史，因为母系氏族公社以后的出土文物中的神像多以男性神为主
体。再后，当个体家庭出现以后，他们供奉的祖先大体是父辈、祖辈、曾祖辈，至于原来
的始祖被推到神界，让同一血缘不同家族的人氏共同供奉，实际上推给了社会。这时，后
者是神，前者是鬼，或者根本不明确是鬼还是神，只是信奉先祖亡灵有神秘力量，可管治
儿孙们的行为，儿孙们能从中得到启示。
　　祖先崇拜有两种社会作用：一种是在本氏族部落及家庭内遇到重大事情，自己又没有
把握的情况下要求祖先给以支持帮助，这是佑助的性质；一种是本氏族部落及家族成员不
能有越轨行为，否则祖宗不容，这是惩罚性质。
　　因此，祖先崇拜起着维护统一和保护秩序的功效，是社会发展的要求。
　　祖先崇拜作为宗教行为的一种形式，它要求信奉祖先亡灵不朽并有威力，能洞察并奖
惩儿孙的行为；要求祭祀亡灵，举行祷告仪式，奉行祖先不喜欢的禁忌。在宗教初年祖先
崇拜虽是普遍存在的，但重视的程度是有差别的，有的把它溶合于祭神活动中去了。
　　（3）生殖崇拜
　　生殖崇拜即性器官的崇拜。这本是自然宗教观念支配下的自然宗教一种形式，属于自
然崇拜，但由于其有特殊的专门化形式，有不同于一般自然物的神灵及其特殊的禁忌与祭
祀方式，所以我们把它放在宗教初年的基本形式中讲。
　　生殖崇拜包括对动植物繁殖的崇拜，但主要是对人体生产的崇拜。人都是从女人肚子
里呱呱落地的，但女人必须和男人发生性交，而异性之性交引起双方神秘的快感。与此同
时，人丁兴旺是一个氏族或原始部落存在和发展的必要条件，他们渴望新生命的诞生使自
己所在的群体繁荣，但这又决定于性关系后的生殖。摆在原始人面前的问题是：两性之间
为什么会发生爱意，性关系后为什么有舒畅感，为什么不发生性关系不会有生命体出现.他
们无法解释这些现象，而这些现象对他们又至关重要，于是产生了对性器官的崇拜，在神
界设置母神、爱神、生育神，在宗教行为中隐含性器官的作用和性交后使人生息繁衍。
　　新生命是在妇女体内生育出来的，这是个事实，而复杂的历史原因又使第一个社会组
织形态为母系氏族公社，所以远古人类遗址的洞穴绘画和雕刻中多是妇女形象，阴部、乳
房和小腹部特别突出，经研究应是生殖之神。后来出现了父系氏族公社，不仅在绘画和雕
刻中有男性生殖器，而且还有两性交媾的场面。
　　据考证和研究，这种生殖崇拜在原始社会里相当普遍。印度公元前 3世纪有一尊陶制
母神像，母神头顶上的莲蓬象征子宫性器官，左右两鬓各有一蛙形饰物，蛙是生殖的象征
。印度吠陀时代的经典《梨俱吠陀本集》、《奥义书》、《罗摩衍那》等著作，都以蛙象
征女性生殖器，以花卉植物象征女阴生殖能力，赞美人的生殖能力。古希腊的女神赫拉是
位孕妇保护神，对她的祭品有象征女阴的石榴，象征男生殖器的布谷鸟、孔雀和乌鸦。古
罗马的女神维纳斯，职司为爱神，别名穆尔忒亚，意为" 山桃" ，是罗马初民女性生殖器
的象征。在埃及、叙利亚、印度，先民们制作的石柱、石坊，有的取男根形状，有的取女
阴形状。古埃及人的酒神祭典过程中，在一种象征男性生殖器的长达一肘的东西，此长物
象征男性生殖器，上面系一根绳子，让女人们提着，经常举起，象征男根性交过程。在史
前文化中，非洲有阴茎形巨石、墓碑，亚洲有男根形石柱、女阴形石坊、男女两性交媾的
绘画，欧洲有男根的神箭、男女两性相亲的雕刻，南北美洲和澳洲同欧亚非诸大洲一样留
有男根、女阴的象征物遗迹。并且，世界各大洲先民们创造的神话传说中男女相交生子，
都是其中重要组成部分。
　　在中国，有人考证《周易》一书八卦的基本符号，即阴爻" ——" 、阳爻"-"，就是女阴
、男根的表征。远古的彩陶鱼纹、蛙纹象征女性生殖器，鸟纹、蜥蜴纹象征男性生殖器；
鱼祭、月神是对女性生殖力的赞颂，对花卉植物的颂歌表达了对女性生育的感激之情；彩
陶上的鸟鱼并存、鸟卵纹、鸟啄鱼纹等为男女结合的象征。当然，这些说法在学术界还有
不同意见，但就远古时期的出土文物来看，远古人物的泥塑像、雕刻像确实突出生殖部分
。
　　汉代有一幅石雕的人面蛇身像，题名为" 伏羲氏手执矩，女娲氏手执规" ，其蛇的下
身互相绕在一起。伏羲、女娲是神话传说中的男神和女神，让他们互绕一起应是两性性交
的体现。
　　生殖崇拜虽然表现为对性器官的崇拜，但其根本内容不是性器官而是对人口繁殖能力
的崇拜。人口蕃衍既是一个自然现象又是社会生活的要求，它是人类社会最古老最普遍最
重要的一种现象。在原始时代，原始人或是由人的生殖蕃衍推及到动植物类，或是由动植
物类的生长与衰亡推及到人自身，总之生殖及与生殖相关的问题是他们整个生活的重要问
题。当时他们不可能对这个自然现象作出正确的回答，但又希望人和一些动植物的生殖能
力强大起来，于是创造出了司管生殖的神，有了为蕃衍生殖的禁忌。在这种情况下，敬拜
生殖神的仪式、生殖过程的禁忌，人体生长过程的礼仪，都是为了人丁兴旺。
　　宗教初年当然不只这三种基本形式，在自然宗教、拜物教、拜神教中还有其它形式，
但大体可归于图腾崇拜、祖先崇拜和生殖崇拜，其它的宗教形式不如这三种形式带有普遍
性，所以不再叙述。宗教形式不仅同宗教信仰相联系，而且同宗教禁忌和祭祀相联系，在
信仰上相同或相似，其形式可以不同，因此我们把形式和内容分开来讲。
　　图腾崇拜、祖先崇拜和生殖崇拜可能在自然宗教、拜物教阶段是以萌芽状态存在的，
在初期阶段是不可能有明确的超自然体的观念，后来在历史发展过程中把崇拜对象抽象出
超人间的神秘力量，有了宗教形式。
　　一般的宗教史著作经常把自然崇拜、祖先崇拜、图腾崇拜看作原始宗教的三种基本形
式，我们没这么做的理由有三：其一，自然崇拜中的" 自然" 意义太宽泛，自然体都是自
然，现在还没有证据证明原始人崇拜所有的自然体；其二，自然崇拜是一种观念，它本身
不一定是宗教意识，可是图腾、祖先和生殖等方面的崇拜必包含着对于对象的神化，不神
化对象不会有宗教，因此，自然崇拜本身并不是基本的宗教形式之一；第三，自然宗教、
拜物教、拜神教是对几种宗教信仰的概括，还不是那一种具体的宗教形式，而图腾崇拜、
祖先崇拜、生殖崇拜的神化是宗教信仰的具体表现方式。按这个理解我们作了以上的处理
，也许不一定合适。
　　这三种形式（当然不止三种），在自然宗教、拜物教中多为图腾崇拜，在多神教、主
神多神教中盛行祖先崇拜和生殖崇拜。这三种崇拜形式的发展是同原始氏族社会的发展相
统一的，它们都是以氏族部落为单位的宗教形式。就历史的进展来说，当原始人把某个物
件作为本氏族部落的图腾物时，他们一定是认为这物件能给他们生存的力量，能使他们本
氏族部落人丁兴旺，这里已经包含着有一个共同保护神的内容，由此引发设置共同的祖先
也是可能的；当原始人认定氏族部落有共同的祖先，成员都受祖先的佑助和监督时，他们
也会寻找共同的崇拜物件；当原始人有了生殖崇拜时，他们首先关心氏族人口繁殖，也含
有祖先崇拜。在历史长河中各种崇拜形式是相互促进，相互渗透的。
　　6.宗教初年的基本行为
　　（1）萨满教的争论
　　人们现在所知的、最典型的，也是近代史前原始民族的、能体现初年宗教行为的是萨
满教。关于它有两种不同看法：一种认为这种宗教产生于新石器时代，流行于畜牧和农耕
时代初期，是父系氏族公社时期具有普遍性的宗教；一种认为在原始氏族社会里根本不可
能产生带有世界性的统一宗教，所以只存在萨满职能的人物，不存在萨满教。这后一种意
见也不否定萨满的宗教行为是宗教初年后期的一种带普遍性的行为。因此，我们在这里把
萨满教行为作为宗教初年典型事例介绍。
　　" 萨满" 一词源出通古斯语"saman" ，原意为" 因兴奋而狂舞的人" ，后为" 巫" 的
别称，指能通神鬼并为人治病消灾的人，即巫师的通称。萨满教指以萨满为中心的宗教行
为，原来流行于亚洲和欧洲的东北部，现代美洲土著爱斯基摩人和印第安人的宗教形态与
该教相似。它具有以下几个特征：（1）认为世界有上、中、下三界，上界为天上，神灵居
住，又分为七层（一说为三层或十七层），神居最高的层次；中界为人间，人类所居住，
它立于水中巨兽鱼、龟、公牛或猛犸象背上；下界为阴间，魔鬼和祖先神（一说就是魔鬼
）所居住，又分为七层（一说为三层），有大小魔鬼居住。上中下三界有高柱相通，神灵
赐福，魔鬼给祸，中界的人世间受神鬼主宰。神鬼皆有善恶，人有灵魂，可以在水中看到
自己的魂魄。（2）萨满是人间能通神鬼的人物，有多种神鬼（另一说法为一种神灵或只有
多种神灵）佑护，是神灵选中的人间人物。因此，萨满主持各种祭祀，并为人们求鬼神治
病和预卜未来吉凶，求生殖保人畜兴旺。（3）萨满所用的东西，凡是作为祈祷的大鼓、鼓
棍、帽子、衣物、手杖皆为法器，萨满所唱的歌词，众人必须相随，以此通神鬼。（4）氏
族部落都有自己的萨满，但称呼相异，在萨满死后，要采取" 神选" 的形式出现新的萨满
，使本氏族与神鬼接通。
　　萨满教没有共同的统一组织、统一经典、统一神灵魔鬼、统一仪式，它只是以萨满即
巫师为中心的宗教现象，因此有人否认作为宗教组织的萨满教的存在不是没有任何道理的
。但是，这种在亚洲和欧洲东北部的萨满教现象确实是古代原始氏族社会和现代土著原始
氏族普遍存在的宗教行为。其行为特征主要为：第一，有较明确的神、鬼观念，并随着氏
族社会内部等级和阶级的出现在神鬼界也产生了等级；第二，有较明确的执行人，联系人
与神、人与鬼之间的关系向人说明由神鬼来的吉凶祸福。第三，带有宗教性的仪式是为本
氏族部落人丁兴旺、狩猎与农耕丰收举行的，其目的为本氏族部落而不是为另外的什么目
的；第四，萨满在执行宗教仪时有歌、唱、道白、舞和情节，参加仪式的人有合歌、合唱
、合说、合舞，也可由萨满一人完成，或多人完成；第五，在萨满施行巫术的过程中，萨
满往往先是表现为昏迷状态或精神极度兴奋状态，然后转入同神鬼交往状态，表示神鬼附
身，再以代言人的身份出现。以上的行为虽在不同地域的原始氏族那里有所差别，但大体
都有这些宗教行为。
　　（2）祭献
　　指向神和祖先亡灵（有时也向妖魔鬼怪）供奉物品的礼仪，是宗教行为中最重要部分
。主要有：（1）人祭，即把活人杀死而作为祭品。被杀的对象可以是战争中的俘虏，也可
以是奴隶，还可以是一般氏族成员和献祭者亲属，此种情况延续到奴隶制社会。《旧约圣
经.创世纪》里有亚伯拉罕为了表示对上帝的绝对顺服要杀爱子以撒为燔祭的故事，这是西
亚以色列人上古时代祭献的一种方式。西亚亚述和迦南人在宗教仪式中有时还要将儿童烧
死向神祭献；古代埃及和近东、中国与东南亚等地区的考古发掘发现，曾出现过家族主人
死去以后，主人家奴隶和财物有陪葬的习俗，这也是人祭的一种形式。
　　美洲墨西哥史前民族阿兹台克人和纳瓦人认为人肉可以滋养太阳神，所以每年收获节
日以活人献祭，甚至在这个地区的印第安人的人祭一直延续到现代。印度婆罗门种族（即
早期的雅利安人）和古希腊人、古罗马人，都有以人祭向神表忠心的献祭方式。大体是狩
猎时代原始人的人祭主要来源是战俘，在农耕时代人祭的来源可能还有本氏族的儿童和年
长者，在奴隶出现以后奴隶就成了人祭的主要来源。（2）野兽、家畜祭。《旧约圣经》亚
伯拉罕杀子献祭的故事，开始是上帝教他杀子表忠心，结尾是上帝又不让他杀子，亚伯拉
罕杀死一只公羊来献燔祭，大概是以公羊之血肉向神表示亚伯拉罕是上帝的信徒，以此来
祈求上帝的恩赐，不要降灾于他。用野兽或家畜作献祭物品在上古时期是一种普遍现象。
并非所有的野兽飞禽家畜都可以成为祭品物，只有他们认为是神鬼喜欢的东西才能作为供
品，所以各氏族部落的宗教所用的野兽和家畜也不一样。（3）植物、农作物的果实祭。其
中各个氏族部落对天然植物有选择性，而对于农作物及其果实都可以拿来作供品，区别只
在于不同农作物供奉不同的神，如谷是供奉谷神的供品。
　　献祭分为燔祭和葬祭。燔祭是向天界神灵祭献，葬祭是向祖先亡灵祭献。
　　古代犹太教和古希腊人、古罗马人主要祭献是燔祭。古埃及人主要祭献的对象是太阳
神和死而生还的俄赛里斯神。古代西亚苏美尔人、巴比伦人、亚述人不大关心死者亡灵的
葬祭，近东和爱琴海流域的赫梯人和克里特人受古西亚人的影响很大，他们的祭献也不大
关心伦理学上祖先亡灵的葬祭。古印度人和中国人，及古日本人和东南亚人大都关心祖先
亡灵的葬祭，与神灵几乎是同等程度献祭。他们的侧重点虽然有不同，但大都分为对天神
、地神、死者亡灵的献祭。
　　献祭的目的不外通神鬼，祈求人世间不要有疾病、瘟疫、自然灾害、饥饿，以及赦免
罪衍。祭献方式多种多样，设祭台或祭坛，举行严格的仪式。
　　献祭的人，可以是有所求者本人，也可以是专门执行宗教仪式的人，通常是这两种人
都有，而专门的献祭人多是巫师、僧侣祭司，由他们传达神谕。
　　献祭分为定期祭和特殊祭。定期祭有日祭、月祭和季节祭，如在播种和收获季节向农
业之神、太阳神等神灵献祭，人的死亡日、出生日、成熟日、结婚日举行献祭；特别祭指
人遇到疾病、危难、战争、胜利和意外的收获向有关的神鬼献祭。
　　献祭的祭品在名义上是让神鬼来吃来用，从而使神鬼知道献祭者的忠心，但实际上是
献祭者吃掉用去，这可能表现神鬼与人同餐的意思，也可能吃供品为吸取神鬼的力量之意
思。不过，也有的祭品不被献祭者吃掉，而是泼在地上或火化，这可能是为了上达神鬼通
晓。如中国文明史以来有个鄂温克的民族，长期处于原始社会氏族部落时期，他们以熊为
图腾，认为熊是他们的祖先，称公熊为" 合克" （祖父），母熊为" 恶我" （祖母）。在
吃熊肉时，先把熊的大脑、眼睛、心、肝、食道取出，认为这是熊的灵魂所在，于是把它
们联同部分骨头用树条按一定顺序捆好，由氏族成员送到葬所，放在两棵大松树中间横梁
上，众人假哭致哀，然后放火烧掉。这叫祭熊，祭品熊身上不好吃或不能吃的东西用以祭
熊的灵魂，而其余部分分成几小块，由氏族成员吃掉。这种图腾祭献中的" 图腾餐" 在宗
教初年可能比较普遍，后来逐渐变成专职宗教人士占有祭品，而献祭者不再享有祭品。
　　（3）占卜
　　推算个人和社会各种事件的吉凶祸福之结果的方法。推算物或是天体的自然现象，如
根据日月星辰的位置及其变化来预卜人世间变化，即占星术；或是通过人的行为引起自然
物的变化结果，如把龟壳烧裂，根据裂纹预卜人的吉凶，即龟卜；或是以人所崇拜之物的
变化来卜算人事，如以蛙、鸟、蛇等动物变化说明人事，即图腾卜；或是从人的生卒年月
日、建筑物的方位、墓穴位置、人的长像等卜算。总之，推算物是多样的，推算方法是五
花八门的，程序是不同的，结果都是问人事，希望由此避凶趋吉。
　　今人把现代社会的占卜现象归于迷信范畴而不归于宗教范畴，有的国家如中国在法律
上取缔迷信活动而允许宗教信仰自由。确实，现代社会的宗教派别大都不讲占卜，占卜只
在民间迷信活动中发生，但也不是都不讲，如在中国的道教、在日本的神道教，他们的民
间宗教活动中也有占卜活动。其实，今人的宗教和迷信虽有严格区别，前者以人对世界的
信仰为核心，后者以妄断吉凶为核心，但二者都是幻想的产物，都是非现实的想象，所以
必是相互渗透的。在宗教初年，宗教活动同迷信活动是混为一体的，今天看来迷信活动就
是原始人宗教活动的一个部分。
　　占卜是宗教初年的重要宗教行为，世界文明前史的初民都存在这种行为。如占星术，
它在公元前 18 世纪西亚美索不达米亚地区就出现了，巴比伦人这个时期的楔形文字里就
有关于天体预兆的记载，人们从日月星辰的变化预言人间变化。后来，从公元前 6世纪开
始，埃及、希腊、近东与印度、中亚、中国、日本、南亚，以及美洲和澳洲的原始氏族社
会里都有占星术。有的学者认为，占星术导源于巴比伦，其它地区的初民占星术都是从巴
比伦以各渠道流传过去的。这个看法未必确切，因为中国在公元前 7世纪，即西周灭亡前
后，有位人物叫伯阳父，他提出" 天地之气，不失其序" ，" 山崩川竭，亡之微也".在这
里，他虽没有讲日月星辰，但讲的是天体的变化与国家兴衰的关系，是从自然天体的变化
预卜国家变化。可见，以天体变化为占卜工具（包括日月星辰）在一些地域的原始民族里
是早就存在的，巴比伦人的占星术通过印度僧人传入中国是后来汉朝以后的事情。不过，
当巴比伦人的占星术传入希腊以后，被希腊人发展了，他们以占星术预卜大至战争结局、
生产的丰欠，小至个人性格、命运，并同神降恶降善联在一起；当希腊人的占星术传入埃
及、印度和南亚诸地区时，这些地区的原始宗教结合原有的占卜方式，又使占星术成了几
乎所有宗教仪式中不可缺少的重要行为。
　　占星术只是占卜的一种方式，宗教初年更为普遍的占卜方式是用被原始人选中的特殊
物作为占卜工具。古中国殷商时代的人们以龟甲和蓍草为占卜工具。龟卜，是用火烧烤龟
甲，龟甲上面出现" 卜" 字形裂痕，这是" 兆" ，卜者审察"兆" 的图象，判断吉凶。殷商
时代主要是龟卜，在此以前居住在中国北部新石器时代的初民，最早是用动物肩胛骨占卜
，在此以后西周时代的中国居民主要是用蓍草占卜。后者又称筮卜，据卜筮之书《周易》
说用 50 根蓍草（实际是 49 根，有 1根不用），由卜者依次把蓍草分为 3组，形成不同
名称的" 卦" ，再说明人事的吉凶。大体在欧洲、近东、北非的宗教初年，原始民族是把
骨块刮净看自然纹断吉凶，在亚洲北部和中部以及美洲的宗教初年，人们用火烧骨头，制
造裂纹卜吉凶。也有另一种情况，德国日耳曼部落爱用核桃筮卜，非洲莫西族部落爱用牛
肠的血斑卜，北美鄂吉布瓦部落爱用鸟的自然飞行卜……
　　在宗教初年，各地域的原始民族有不同的占卜工具和占卜方式，但占卜的前提是他们
把自己的命运寄托神灵的安排上。在占卜的过程中同一宗教意识的支配下有相对固定的程
序仪式，有执行占卜的卜人，对原始人来说是一种神圣的事情。
　　（4）禁忌
　　禁忌的行为在现代社会里当然不一定都是宗教行为，但它确实是与宗教的教义教规相
联系的。凡是宗教都有禁忌。如基督教经典《圣经》，无论《旧约圣经》还是《新约圣经
》都有" 十诫" ，即十种情况不能去作；伊斯兰教有严格的禁食制度，自死物、血液、猪
肉和酒都是在通常情况下不能吃喝的东西；佛教对教徒有" 五戒" 、" 八戒" 的戒律。
　　禁忌源于原始社会，现代社会的宗教戒律来自宗教初年的禁忌，宗教初年的禁忌在氏
族部落之间五花八门、奇奇怪怪。大致可分为：
　　①图腾忌。原始氏族社会的氏族部落宗教皆有自己的图腾崇拜，由崇拜而来的禁忌又反
过来神化了本氏族部落的图腾。如以狼为图腾的氏族部落不许叫狼的本名。欧亚以狼为图
腾的氏族部落，科里亚克人叫" 老爷" ，阿布哈兹人叫" 幸福之口" ；以熊为图腾的欧亚
氏族部落称之为" 祖父" 、" 祖母" 、" 舅父" 、" 朋友" ；以蛇为图腾的古中国的氏族
部落称之为" 天龙" 、" 家龙" ；以苏摩树为图腾的古印度氏族部落称之为" 圣树" 、"
碧眼美女" 、" 月亮" ，以牛为图腾的称之为" 神牛".古埃及有条规定：如果一个人故意
杀死一只" 圣兽" （可能是埃及氏族部落的图腾别名），就要处以死刑，出于是误杀，就
要付出祭司规定的罚金；如果杀死了朱鹭和鹰，不管是故意还是误杀，一律处以死刑。世
界古代宗教初年，有的无论在何种情况下都不能伤害图腾物，有的对图腾物不许触摸、不
许直呼其名、不许说谎等，有的以图腾物的状态判是非。这些禁忌在现在人看来是可笑的
，而在氏族社会里确是氏族部落宗教之行为的一部分。
　　②生殖忌。无数事实证明宗教初年的居民远不像现代社会的宗教徒们，忌谈性器官和性
关系，有的甚至规定神职人员不许过性生活。初年的居民创造出了神灵之间的性生活，以
绘画雕刻等艺术形式表现性器官和性关系。
　　生殖忌指生殖崇拜中的各种禁忌。这些禁忌包含着对女神的敬拜和对性生活的限制，
以及对人口繁衍的崇敬。上古时代各地区的人类都创造出来一批女神，如埃及的涅赫布特
、布陀，西亚的尼亚新娜、伊西埃，近东的弗里吉亚，印度的乌沙斯、实迦，希腊的阿芙
罗狄蒂、雅典娜，罗马的米涅瓦、维纳斯、中国的女娲、嫦娥，等等。这些女神一般都负
责繁殖与生育和异性结合，他们一般都有一位男性神作为丈夫，两人自由自在的生儿育女
。因此，生殖崇拜的初期可能并没有什么禁忌，只要相爱就能以性关系进行生育。后来，
上古时代的人类逐渐发现近亲之间异性的性关系生育不利于下一代的成长，于是出现族外
婚配和对偶婚配。而这还不能保证生育出来的儿女们是健康的人，可是人丁兴旺关系到整
个氏族部落的安危，于是出现了生殖忌。它有生育过程和性交过程禁忌。生殖忌中最重要
的是对神，特别是女神的敬拜，在生育过程中绝不能对神不恭不敬，除此以外还有一系列
其它禁忌。
　　在《旧约圣经》里有一个耶和华上帝与摩西订的契约，即" 上帝十诫" ，是古以色列
人的法律，距今 3000 多年。其中" 除上帝外不可敬拜别的神" 、" 不可奸淫" 也是对以
色列民族性关系行为的禁忌。印度古民有一种风俗：从坐胎到结婚要举行十二种圣礼，其
中男性的" 入教礼" （即成年礼）必须佩戴一条象征男根的圣线，表示人已成年，可以同
女阴性交；夫妻同房，一月的 5、7 、8 、9 、10、12、14、15、16日夜里的性交可多多
生殖，而 11 、13日为不吉；头 4天性交应受谴责；多次性交而无子的夫妻应求告于神，
这样做，会使女性怀孕而生子。这种成年礼的形式、性交佳期和求神授子的形式，在以色
列人、中国人、非洲和澳洲人、欧洲和美洲人的宗教初年皆以不同方式存在。
　　③死亡忌和神鬼忌。死亡忌指葬礼和祭祀祖先亡灵时禁忌，如史前阿留申群岛的土著民
族规定人死以后，须先暴尸一段日子，以后再将遗骨移入石窟中保存，这样，他们的死亡
忌就是禁止人死以后立即下葬。澳大利亚北部的史前民族规定从人死到丧礼结束这段日子
里，包括亲属在内任何人不许吃死者曾拥有的食物，否则就会给生者带来灾祸。北美的史
前民族印第安人规定一座房子只能存放一个氏族的尸骨，同一氏族有着共同的墓地，禁止
外氏族人的尸骨放在旁边。在宗教初年先民们在安置死者时大致都有与此相仿的禁忌贯穿
于他们的葬礼之中。
　　神鬼忌指对神和妖魔鬼怪的禁忌。初民信奉神和妖魔鬼怪有神奇的力量，于是产生许
多禁忌，想以此取悦于他们。如西亚诸国和印度等国家都流行佩载护身符，上身神像、咒
语、怪物，主要是避邪用的，由此而产生不许丢失、送人的禁忌。这方面的禁忌极多，如
食物忌、节日忌、言语忌等等，我们将在下一题目中继续提到。
　　原始社会和奴隶制社会的宗教都有花样繁多的禁忌，在他们看来遵守禁忌可以带来吉
祥，否则就会有灾难降临，这对巩固宗教信仰起着积极作用。
　　（5）请神
　　初民自有神灵观念以后，每遇事情必要请神相助，并把事情之成功归之于神，请神有
一定仪式和程序，给神准备住所，使神降福于人间，主要的形式有：
　　①祝祷。祝祷即祈祷、祷告，是请神听听祷告者的愿望、感谢、报答、赞美，让神降福
于求者。在公元前 8世纪以前，古希腊荷马时代有一段祷词：" 现在，我主，你要把你自
己的计策定得十分健全，并且接受别人的忠告。
　　我就有一个忠告在这里，想来你一定肯接受的。阿伽门农，把你的部下按照部落和民
族重新编制一下，以使各氏族和各部落的人可以相互支援。……" （《荷马史诗.伊里亚特》
）这是特洛亚战争中希腊主帅的祷词，时间大约是公元前13世纪。" 我主" 指主宰神、宇
宙神，同古西亚希伯来人犹太教的" 我主耶和华" ，古中国人讲的" 帝" 是一个意思。希
腊主帅首先赞美" 主" 是位能纳忠告的主，再讲自己的意见，最后再把这意见化为" 主"
的神意，使其畅通无阻执行。这种情况同《旧约圣经》记载的约公元前 12 世纪以色列人
首领摩西制定" 摩西十诫" ，古印度雅利安人制定四种姓制度，以及古代埃及、西亚、印
度、希腊、中国和罗马诸国的国王、贵族，及平民百姓在采取重大行动前都要向神灵祝祷
一样，都是为了请神相助实现祝祷者的愿望。
　　祝祷是为了让神给予恩赐，所以祝祷的内容是因人的要求而异的，如去病强身、消灾
降福、生活安宁、生产丰收、战争获胜、恶人死亡、风调雨顺，等等，凡是人世间要求的
都是祝祷的内容。祝祷的方式，可以有专职的神职人员代祷，也可以集体祷或个人祷；可
以高声诵祷，也可以默祷；可以在特定场合祷，也可随时祷，跪拜站立均可。在宗教初年
，祝祷中不仅要念念有词，说出自己的心愿，而且还伴随着某种行为，如宰杀某个动物、
捆绑某种植物、跳舞唱歌等等，后者多为巫术活动。
　　②神住所。初民创立了天上的神，但又让他们在人间有个住所，这就是神庙、神殿、神
龛、神坛等等。修建神住所是为了请神来主宰人事，保护人们的生命财产和社会秩序。初
民请神，隆重一些的大都在神住所进行，小一些的人事或特殊的情况也可不在神住所中举
行，一般来说氏族社会首领和奴隶社会的统治者往往在神住所中请神，而民间百姓不一定
都在神住所中请神。也有例外，古中国是在郊外请天地神。
　　神住所有一个历史演变过程，开始只有神龛、神坛、神物、神山、神林等神住所，此
后随着原始人为自己修建房屋，也就同时给神修造住所；再以后当人间出现了宫殿和宽大
房屋时神也就住在了神庙、神殿。古印度人可能在公元前 7世纪以前还没有神庙，中国夏
商西周时期只有金碧辉煌的家庙，祭天地之神还要到郊外设置神坛。古希腊的奥林匹斯山
、中国的昆仑山、印度的森林，在传说中都是神住的地方。
　　初民认定神灵是无所不在的，所以修神住所和在神住所中请神是重要的。家内也设神
龛神牌，使家庭成员能就近请神。整个宗教初年，先民们并不深究天上或山上、地下之神
什么时间到神住所来居住，他们相信无论何时到神住所去都会受到神的帮助。
　　③请神消灾去邪。请神主要是为了消灾去邪，获得自己想得到的东西。
　　开始，初民们认为灾难也是神给予他们的。古埃及在公元前 13 世纪有一篇" 伊浦味
陈词" ，里面说国中灾难是神给他们的，因为人行为不端，所以神要消灭人的种子和后代
，制造了灾难，目的在于要恢复人对神的崇拜。西亚的古代神话里，也说神的嫉妒心使他
们受到洪水的灾难。在宗教初年的起始阶段，开始的神灵观念里既有善神又有恶神，神可
降善恶，请神是要求神不要继续降恶。
　　把人的灾难归之于妖魔鬼怪，请神主要是驱妖魔鬼怪，即赶走妖魔鬼怪的邪气，这可
能是宗教初年中稍后的事情。妖魔大概本是神的一类，后专与人或神作对，所以把他从神
界开除，称之为魔。鬼的情况很特殊，他们住在由神管辖的地下阴界，但除西亚、希腊和
罗马的古代人不大讲鬼外，古代埃及、印度和中国大都让鬼游荡人间。怪为世界各古代民
族都有的，并是作为次神的对立面存在，如山有山神和诸山怪、风有风神和风怪。在古以
色列人那里妖魔鬼怪之中有位叫撤旦的魔王，" 犹太教" 里是众魔之王，" 基督教" 里让
他在世界末日受到火刑制裁。
　　在宗教初年自妖魔鬼怪出现以后渐渐成了人间灾难的降临者，由于他们使人生灾难有
邪气，所以要请神驱赶，让人消灾去邪。方法是多样的，有祷告神灵保佑驱、专门神职人
员作法驱、向神献祭东西驱、禁忌某种东西驱，等等。受妖魔鬼怪作祟的个人、群体可请
专门有神力的人驱，还可由自己驱，在氏族社会里往往发生的是全氏族成员由专门人带领
集体以某种方式驱，在某个节日驱。一般来说，无论何种仪式和由什么人进行，都要说祈
祷文和咒语，或念诵或默诵，以此表示驱鬼者的心愿。
　　驱妖魔鬼怪的行为，在文明史以来的宗教里大都逐渐抛弃，可是在民间宗教和一些土
著原始民族的宗教里依然存在，因此往往被人称之为巫术宗教。但是在原始氏族社会里，
巫术宗教应是宗教初年的一个重要内容。
　　（6）神职人员
　　神职人员指沟通人与神关系的宗教专门人士。他们是人，生活于人间知道人们的心愿
和灾难；是人神的沟通者，知道神的启示而传达神谕，主持敬拜神灵的仪式和宗教活动，
为人消灾。对他们的称呼各地域的居民都不一样，埃及、西亚、近东、欧洲大都称为祭司
、僧侣，中国称为祝、巫（或太卜、太祝、太巫，或"巫祝"），美洲早期印第安人称为司
礼，澳洲称为章噶巫，印度称为婆罗门、僧侣，欧亚东北部称为萨满。这些称呼是不断变
化的，在公元前后形成的基督教称为神父、祭司，佛教称为和尚、僧人，伊斯兰教称为阿
訇。并且随着宗教组织的发展，每种宗教内部人员的神职地位又是多层次的，每个层次的
神职人员又有自己的称呼，如基督教中的天主教神职人员依地位分为教皇、红衣主教（又
称枢机主教）、总主教、主教、神甫（又称神父）、修士、修女。
　　在宗教初年，其神职人员同后来的神职人员不同：第一，初起的神职人员或是氏族部
落的首领一身二任，或是选举出来的。如美洲印第安人在一年一度的宗教节日里，都要选
出一些" 司礼" ，男女两性都有，他们同氏族部落首领这些当然的" 司礼" 共同主持。又
如欧亚东北部的萨满教，萨满这一职务是" 神选" 的人（实际就是氏族成员选举的人）担
任的，当老萨满干不了时，经氏族成员看中的具有" 特殊品质" 的人，经老萨满在适当时
期为之举行领神仪式而后就任。后来，随着氏族内部的个体家庭和私有财产的逐步产生，
这种选举制度内部也逐渐开始世袭，但初起阶段仍然要经过氏族成员和氏族首领们的认可
。如后期的萨满教中的萨满大都由老萨满的子女或亲属继任，但必须经过" 领神" 的仪式
才能为全氏族所承认。一般来说，宗教初年的相当长阶段，各个氏族部落内并没有专职的
神职人员，大都是氏族首领和临时选一些人担任，后仪式繁杂，出现一些较多从事这一职
务的人物，于是有了专职人员，并且对专职人员的来源有了规定。如古代犹太教在圣殿中
担任祭献职务的教士，定要由亚伦后裔担任，古印度吠陀时代的神职职务定要由婆罗门种
姓后裔担任等等。再后，当阶级和国家出现以后，担任主要神职职务的人在官方宗教里大
多为国王或国王重臣。第二，初起的神职人员没有任何特权，也不收人钱财为人消灾。如
美洲印第安人的宗教节日，神职人员不会从中得到任何物质利益，人们不仅不用孝敬他们
，反而女性司礼还要准备筵席，等结束以后使所有人在一起聚餐。现代社会在土著民族那
里残存的原始宗教，如非洲南部的南非宗教、北美的爱斯基摩人宗教和夏威夷宗教、亚洲
北部鄂温克和鄂伦春人的宗教，等等，其执行宗教仪式的神职人员都没有什么特权，他们
都同本族的成员过着同样的生活，没有收取钱财的行为。
　　其实，典型的原始氏族社会，本来是财产共有，执行宗教仪式的神职人员只会把自己
的行为看作是应尽的义务。后来，神职人员逐渐有了特权，先是与部落首领，再是与国家
的国王结合起来，发展为一个上下等级森严的特殊利益的集团。古印度的婆罗门本是神职
人员，后来成了具有很大政治经济势力的婆罗门种姓，古埃及、古西亚等史前发达地区，
神职人员都是既传达神谕又向居民解释律法，教训民众。当然此变化基本上是在阶级和国
家形成和确立过程中开始的。第三，史前的神职人员主要的活动有向神灵祷告，主持祭祀
，为氏族部落民作法术、占卜等，这个极广泛的职责和后来神职人员的职责有所不同。后
来把施法术、巫术的人士称之为与神职人员相区别的" 巫师".宗教初年的神职人员，两性
都可担任，开始与母系氏族社会相适应的可能是女性为多，后来男性才多起来。其中有一
种类型的神职人员很特殊，这就是神娼。希腊历史学家希罗多德（约公元前 484-前 425年
）记载：在巴比伦和塞浦路斯曾规定每个妇女一生应有一次进女神庙充任神娼，向异乡人
卖淫，所得收入纳入对女神的供奉，在有的女神庙中还有的女神职人员长期服役专职神娼
。这种神庙、神殿中由女神职人员充当卖淫妓女勾当的行为在远古时期曾流行于美索不达
米亚、小亚细亚、印度（称为之" 庙妓"），以及其它地区。有趣的是，有的神娼认为自己
是作女神应作的事情（小亚细亚的神娼大致如此），有的认为自己作为男神的妻妾理应如
此（印度的" 庙妓"），当时的人类认为这样做是神圣的。
　　以上的宗教行为，即献祭、占卜、祝祷、禁忌、神在人间的住所、请神和神职人员，
并没有概括宗教初年的所有宗教行为，如墓葬、咒语、神物、法器、膜拜，等等。宗教初
年的宗教行为是五花八门和名目繁多的，我们不可能以几种类型概括所有的宗教行为。
　　以上的宗教行为是分门别类讲述的，有些分类也不一定确切，在理解时不可孤立地把
握，其实各种宗教行为都是同其它行为联系在一起的。如对神的献祭是与祝祷、禁忌相联
系的，请神是同献祭、法术、巫术等方面相联系的。这种分类的论述绝不意味着孰前孰后
，它们大体是在相互作用中产生出来的。
　　关于宗教初年的宗教行为，有人把它划分为法术和巫术，认为法术在前巫术在后。
　　法术指原始人幻想以特定动作来影响或制约、控制客观对象。如把水泼在地上而求雨
，模拟动物的动作跳舞而求狩猎时得到收获，等等。巫术指原始人幻想以某种超自然的神
秘力量来影响或控制客体。如中太平洋诸岛土著原始民族宗教认为一种超自然的神秘力量
，可以让鬼魂、精灵、神灵能附在物件和人身上，使之能有特殊能力，从而给其他物件和
人带来影响。与法术、巫术相联系的就是专门行法术、巫术的人，称为巫师。巫师能通鬼
神，并借助法器、咒语驱使鬼神为之服役，保护本氏族、村社的人员安全，加害于敌对的
氏族、村社，及自己不喜欢的人。这些现象确实是宗教初年的基本特征和基本行为，但它
们不是唯一的，特别不是奴隶制时期的唯一宗教行为，因此我们不把宗教初年的行为分为
法术和巫术，而是把这两种情况统称为巫术，放在不同条目中讲。
　　二、石器时代的宗教
　　宗教不是新发明，它即使不是和人世一样古老，至少也和我们所知的人世一样古老。
　　——摘自麦克斯.缪勒《宗教的起源与发展》一书，第 3页。
　　1.史前宗教的分期
　　人们把有文字记载的历史，大体是奴隶制度以后的历史，称之文明社会，以前的历史
称之史前社会，又称原始社会。文明社会源于史前社会，史前宗教虽无文字记载，但留下
了绘画和雕刻、建筑遗址，以及优美的神话传说，从中可以看见那时宗教的概貌。
　　史前宗教亦称原始宗教，是宗教初年状态。按照习俗，原始宗教这一概念又指在近代
社会残存下来的原始民族的宗教，如南美洲的印加宗教、北美洲印第安人宗教、非洲南部
的布须曼宗教。在文明社会里各大洲都有个别民族（或称土著民族、或称史前民族）由于
特殊原因还处于原始社会末期，基本上仍是史前宗教。不过这种民族大都受了文明社会的
影响，特别是南北美洲、大洋洲、非洲的土著民族在近代深受欧洲白人殖民统治的影响，
其宗教形态已经有所变化。我们在这里讲的史前宗教、原始社会宗教形态，有时引用土著
民族原始宗教的材料是为从旁论证宗教初年。
　　史前社会的主要历史是石器时代，以金属工具（铜器、铁器）为主的时代开始于原始
社会末期，并向奴隶制社会逐步迈进。石器时代分为旧石器时代、中石器时代和新石器时
代，史前宗教大致也可以划分这三个时期。由于中石器时代实际上是旧石器时代末期和新
石器时代初期，是两种石器工具的交替期，所以关于这个时代的宗教观念和宗教行为也有
和它的前后时代相混的情况，这在下面的叙述中可以看出来，当然我们尽量还是要分开论
述，尽量勾画出史前宗教发展的三个阶段。
　　2.旧石器时代的宗教萌芽
　　旧石器时代开始于人类出现之时，距今 200多万年以前，结束于约距今1.5万年以前。
大体从 200万年以前至 20-30万年以前为早期阶段；从 20 -30 万年以前至 5万年以前为
中期阶段，从 5万年以前至 1.5万年前为末期阶段。这一时期的石器多是一些打制成的石
片石核，原始人以此作为切割、刮削和砍砸工具，知道用火烧烤食物和取暖，先是过着原
始游群生活，可能后来有了同辈人互为夫妻，不同辈份男女不能发生性关系的血缘家庭，
两性之间是自然分工，在旧石器时代中期出现了母系氏族公社。在氏族公社里，财产公有
，男女平等，妇女受到尊重，儿女辈只知其母，不知其父，可能是一群体的男女只能从另
一群体异性中找自己的配偶的习俗，氏族的世系只能按母系计算，所以称之母系氏族。一
般认为旧石器时代中期有了宗教现象。
　　（1）中国猿人的争论
　　中国猿人亦称北京猿人。从 1927 年在中国北京周口店地区一个洞穴里发现猿人的下
臼齿，到 1966 年共发现了 6个头盖骨、40个以上男女老幼的肢骨、牙齿等，10多万件石
器，90多种动物化石和 40 米的灰烬层。经测定，距今有 40到 60 万年（有人说有 60 至
70 万年），属旧石器时代早期阶段。
　　中国猿人遗址是目前已发现的世界上最有代表性的猿人遗址，是研究距今 50万年旧石
器文化材料最丰富的遗址。其中有两项材料引起宗教史研究者的注意：第一项是遗址中中
国猿人头盖颅骨化石有带孔的伤痕，经研究这可能是为了嘬取死者的脑髓而采取的；第二
项是遗址中有的巨大肢骨上有许多疤痕。
　　第二项有人解释为骨占，即用肢骨的疤痕来占卜吉凶，持此说的人极少，而且占卜之
术应是有了神灵观念以后的产物。第一项即猿人吸取脑髓现象有两种不同意见：一种认为
啄脑髓是为了给自己增加神奇的力量，说明这时候人类已经有了初步的宗教意识，他们把
某物视为对人有特殊作用的东西；一种认为这种现象没有任何宗教意义，它可能是猿人用
死者脑髓加餐的食人之风，也可能根本不是为了食脑髓，颅骨上的伤痕大概是猿人用头盖
骨作装水工具所致。两种看法孰是孰非有待进一步研究考证，即使按第一种看法推测人类
在距今 50 万年以前也没有宗教意义的意识和行为。
　　宗教是人类社会发展到一定历史阶段上的产物。考古学家和人类学家们在非洲坦桑尼
亚和埃塞俄比亚发现的人类化石，在印度尼西亚发现的爪哇人（早于中国猿人），在德国
发现的海德堡人（晚于中国猿人），从发现地没有看到任何有宗教意义的现象。
　　（2）" 尼人" 的宗教意识
　　" 尼人" 指德国杜塞尔多夫城附近尼安德特河谷的一个洞穴里的人类化石，亦称尼安
德特人，是 1856 年发现的。" 尼人" 的体质较之北京猿人有了较大进展，脑容量大约
1530 立方米，相当于现代人，但脑形与褶纹不如现代人发达，骨胳上还有猿类的特点。这
种类型的人类化石遍布欧亚非三洲，在法国、印尼、巴勒斯坦、中国、罗得西亚等地都有
尼人化石，中国叫河套人、丁村人、长阳人等，巴勒斯坦叫卡麦人，各地都以发现地取名
。" 尼人" 阶段出现了氏族社会的萌芽，欧洲有法国的穆斯特文化，中国有河套文化和丁
村文化，非洲有罗得西亚型文化等。有人说这种文化距今有 20-30万年、有人说 10 万年
、有人说 2.5万年，大概这种类型的人在时间跨度上有 10-20万年，基本上属于旧石器的
中期阶段。他们已有了初步的宗教意识，主要表现在对死者的安置上。其一是有简单的墓
穴，已经不像中国猿人那样把死者随意乱丢；其二是让尸身以某种姿式、躺在墓穴里；其
三是尸身及尸身周围被撒上红色右粉末，并有石器工具放在旁边作为随葬物。当然这三种
情况并不是同时同地出现在欧亚非三大洲发现地，但在尼人类型的人类中间已经有这种现
象，这说明他们在思考人死以后的情况，并且构想了现实世界之外的另一个人的世界，也
许这个时候已经有了灵魂观念，也许是认为人死是到另一个世界继续过生前的生活。
　　在" 尼人" 阶段比较典型的宗教现象大都是欧洲上古文化遗址中发现的。
　　如法国穆斯特的一个洞穴里，" 尼人" 的死者头枕一块燧石，身旁有 74 件石器，周
边用石板相围成墓穴；意大利罗马城附近一个山洞里，" 尼人" 的死者头部用石头相围；
德国尼安德特河谷的山洞里，尸体及尸体周围被有意撒上红石粉末，随葬物中除石器外还
有骨制的装饰物，尸身以一定方式安放在墓穴里。经分析，红色粉末表示光明和温暖，可
能与红色的火焰相联系；随葬的器物表示死者也要继续进行物质生产，可能还没有欢乐天
国的概念；用石板、石块围成的墓穴表示不让尸体毁坏，可能是认为尸身毁坏后就不能再
继续生活。所以，这时的宗教意识是对" 死" 的不理解产生出来的，大概对于死后的世界
设想为还能劳动谋生的世界，还没有抽象出神灵鬼怪。
　　（3）" 克人" 的宗教意识
　　" 克人" 指法国多尔多涅附近一个叫克鲁马努洞穴里的人类化石，亦称克鲁马努人。
他比" 尼人" 在体质上更发达，脑容量相当于现代人，处于母系氏族公社初期，距今 2万
年左右，属旧石器时代末期阶段。这种类型的人分布在世界各大洲，如欧洲德国阿伯加萨
人、俄国科斯钦基人等，非洲阿尔及利亚的阿尔法卢人、马里阿萨拉人等，亚洲中国山顶
洞人、印尼瓦贾克人等，美洲美国明尼苏人、墨西哥特佩佩克斯洋人等，大洋洲科休纳人
、凯洛人等。由他们创造的文化在世界各地以发现地取名，欧洲习惯以奥瑞纳文化统称，
中国叫山顶洞文化，等等。
　　在以" 克人" 类型的人类中间，其宗教意识和宗教行为在" 尼人" 基础上又推进了一
步。以欧洲奥瑞纳文化为例，人们发现墓穴里有较多的工具、武器、装饰品等多品种的随
葬物；墓壁上有雕刻图案，多为动物；尸身染色，双臂交叠在心上。显然，这时原始人已
经较明确的给死者安排了另一个世界，可能已经有了灵魂不朽的观念。在法国的拉塞尔山
洞里有一幅右手拿牛角，左手摸腹部，乳房突出的女雕像，距今有 2万年；尼奥斯山洞里
有一幅壁画，画着一头带几支箭的野牦牛，还有几幅相互重叠的猛犸像，身上有长矛刺中
的横断面，以及狩猎中捕捉驯鹿的情境，画像的周围还有妇女的小雕像，距今有 1万多年
。据分析，手拿牛角的妇女可能是在执行宗教仪式，而画野兽受伤的情况可能是为了获取
更多的野兽，大约这时候已经有了" 感应巫术" 之类的行为，在捷克维斯顿尼遗址里，发
现有一堆古象牙、两个火炉、女雕像和动物的烧像，以及骨器、石器、装饰品，还有一支
骨笛，以及死人的尸骨，距今在 1万年以上。经研究这个遗址可能既是一氏族的居住地又
是他们死后的安葬地，大约这时候有了咒语等巫术活动，有了神灵的崇拜仪式。
　　与欧洲奥瑞纳文化相似的宗教现象也在世界各大洲的旧石器末期人类遗址中存在。如
西亚挖掘出许多被晒干或烧制的女塑像，巴勒斯坦地区挖掘出一男、一女、一小孩为一组
的泥塑像，及载歌载舞的狩猎画，等等。其中，在中国挖掘出来的遗址特别多。北京地区
山顶洞人对死者实行墓葬，随葬物除工具外还有制作精致的大批装饰物，给尸体涂上或撒
上红色粉末，周围还有染有红色的石珠，石珠一面平光，三面有圆形凹入，应该是加工而
成的。
　　除此以外，在遗址中还有带孔的小砾石、穿孔之兽骨牙齿，有的研究者说穿孔带彩色
的小砾石是原始巫术使用的东西，相当于欧洲" 克人" 用的" 珠灵卡".归纳起来，当人类
社会发展到旧石器时代末期时，以" 克人" 为代表的上古人类有了神像，第一批神像是与
母系氏族公社相联系的女性神，后来演化为" 地母神" 之类的神灵；有了较明确的来世观
念，首先是关于人死后还能继续生活并能继续用生前的物品；有了" 感应巫术" 之类的行
为，认定精神意识能感应行为结果。总的来讲，他们的宗教意识还没有超脱对自然体、自
然现象和现实生活的体验，没有抽象出主宰神的观念，但这是宗教观念和宗教行为的初起
阶段。
　　就世界史的发展来说，历史学家们把中国猿人类型的人看作" 晚期猿人" 直立人的代
表，把" 尼人" 看作" 早期智人" 的代表，" 克人" 看作" 晚期智人"的代表。也就是说，
人类形成以后 200万年来还没有宗教现象，从旧石器时代中期阶段以后经过几万年逐渐出
现了宗教这一社会现象。
　　3.中石器时代的宗教现象
　　距今约 1万年左右的历史称之为中石器时代，以弓箭的发明和普遍使用为标志，有了
细石器的生产工具。当时的社会结构是母系氏族公社，主要过渔猎生活，但有了原始畜牧
业和农业，有些原始氏族建造房屋进行定居生活。
　　经过百万年的发展，此时人类的足迹不仅遍及世界各大洲，而且在体质上出现了种族
的差别。这一时期人类社会的发展十分不平衡，较快的地区有西亚、小亚细亚，中国有的
氏族大约一万年以前就进入新石器时代，有的较晚，特别是美洲和大洋洲的原始人发展比
较缓慢。
　　中石器时代是新石器时代的前奏。西亚沙尼达和耶莫两处遗址处于新旧石器时代的交
替时期，已形成农业的氏族公社村落。沙尼达人有公共墓地，死者无论男女大小皆为屈身
葬，以赭土（红色土）、小珠项链、石器等为随葬品，经考证约是公元前 9千年左右；耶
莫人有女性像，是母神，经考证约是公元前 7千年。巴勒斯坦地区的耶利哥人有神像，有
的人头骨全部涂泥，眼珠镶以贝壳；小亚细亚南部沙塔尔人有狩猎场面的墙画，猎人是舞
蹈状，这两座遗址都在公元前 7千年左右。中国的中石器文化遗址在北方多处发现，其中
以黑龙江的昂昂溪史前遗址为代表。他们男女的墓葬有不同的随葬品，男性有打猎用的投
枪、刀等兵器，女性有刮削器和装饰珠；尸身头边有一个球形的陶罐，脚底有一个带把的
陶罐；墓穴里有鹿肉等物品。在内蒙古林县出土了一尊石雕女神像，距今有 8千年以上，
像高 35.5 厘米，有孕妇特征，下半身埋在地里，上半身露出地面，可能是为接受人们的
供奉。欧洲中石器文化以丹麦的马格尔莫斯人为典型，大约在公元前 6千年分布在自波罗
的海沿岸至英法诸国沿岸。他们有用树皮包卷尸身的习俗，以石器、骨器为随葬品；在穿
孔的鹿角上雕刻人物，在垂饰物上刻上人形图案，人体以仰望天空状；有些彩绘砾石上绘
制男女人形图案。
　　中石器时代原始人的墓葬仪式、女性雕像、男女图案、绘制狩猎场面等等，都是在一
定观念信仰支配下的宗教文化行为。经分析，共同的墓地（西亚沙尼达人）和特殊改制人
头骨（西亚耶莫人）说明他们有了祖先崇拜，可能把祖先奉为神并供奉敬拜；尸身或屈身
葬（西亚沙尼达人）、或头脚各有特殊物件（中国昂昂溪人），或树皮包身（欧洲马格尔
莫斯人），及各地盛行的以石器工具和装饰物为随葬品，他们肯定为死者设想了另一个可
以生活的世界，有了灵魂不死的意识；小雕像塑像，多数为女性，有的绘制在日常用品上
，表明他们有了神像，开始为女性神，即母神；狩猎的绘画，特殊物品上的人形图案，猎
人的舞蹈画等等，说明当时应该有了巫术之类的活动。
　　生殖与死亡、战胜灾难和取得生活资料，应是他们思考的中心问题，各种材料表明发
展到中石器时代，原始人已经有了祖先崇拜，发展了旧石器末期的神灵意识和巫术活动。
　　4.新石器时代的宗教
　　（1）社会历史范围
　　继中石器时代之后是新石器时代，它的主要特征是磨制石器、陶制器物、原始农业开
始流行，是母系氏族社会繁荣时期。由于社会历史发展的不平衡，世界各地原始人进入新
石器时代的年限不同。其上限，上溯到公元前 8千年以前，有的地区可推到公元前 9千年
以前。西亚的巴勒斯坦和两河流域、埃及的尼罗河流域、中国的黄河流域可能是最早进入
新石器时代的。其次是南亚次大陆的印度河流域，再次是希腊半岛和爱琴海流域、意大利
罗马地区。
　　大洋洲和美洲地区要晚一些，他们的发展比较缓慢。其下限截止到金属工具的制造和
应用，各地区的情况也不完全相同。这是根据考古学的推测，还有待于新的发掘，当时没
有文字，极难确定具体年份，而且新旧石器、新石器与金属工具也有一个交错时期。
　　新石器时代末期出现了金属工具，但并没有因此代替石器，这是金石并用的时期，最
早使用青铜的可能是美索不达米亚两河流域、埃及，其次是印度和中国，希腊和罗马。世
界各地都是经父系氏族社会在金属工具时代才建立了奴隶制国家。
　　新石器时代原始畜牧业和原始农业得到了大发展，农业氏族部落定居在某一个地方，
形成村落。经过千年的发展，源于旧石器时代的渔猎时代逐渐被农业和畜牧业代替，后来
畜牧业与农业、手工业和农业发生分工，氏族成员族外婚的群婚制演变为对偶婚、家长制
家庭，并出现了私有财产和家庭奴隶，在新石器时代末期原始社会开始解体。由于各地社
会条件不同，解体的时间、方式和过程也不一致，埃及和两河流域的居民早在金石并用时
代就开始并率先进入阶级社会，其次是印度和中国。中美洲的墨西哥虽在公元前 6千年以
前就有原始农业，但后来的发展比较缓慢。
　　（2）女性神与男性神
　　①女性神灵。在西亚，考古学家在上古遗址中发掘出许多女性像，确定为" 母神".她们
身态相异，拉格什那个母神像赤身裸体，而乌尔的这个母神像头部有图像，可能是氏族的
图腾，身上有一定数量的泥丸，可能表示她所保护的氏族内的家族数或部落内的氏族数，
完全是一位具有神力的女氏族部落首领的形象。经研究后一尊像属于欧贝德文化晚期。欧
贝德文化（以欧贝德和埃利都古代遗址而得名，距今有 4300-3500年）也有男性神像，其
中之一是身上有泥丸，按一定顺序排列，手里拿一小杖，可能是一种权力的表示，男根生
殖器明显，有人说这是一尊军事首领的形象。这种神像既不同于旧石器时代又不同于阶级
社会以后的神像，他有了人在现实生活中的地位和权力，是人把人的关系复制到他的身上
，因此这时候肯定出现了拟人性的神灵观念。此种寄托原始人母系或父系的社会状况的人
物像，出现在庙宇、墓穴、家庭等遗址里。西亚地区大多是陶制的；埃及的神像是雕刻在
墓穴墙壁上；印度的装饰物上也有小雕像，古代印度人喜佩戴在身上；中国神话中的西王
母神，原形象为豹尾虎齿之妇女形象，也是母系社会创造出来的一位女神。根据神话传说
和文献记载，此时的神灵有三个特点：即一是以氏族部落男女首领们的形象塑造神，如西
亚诸地区的小雕像；二是以半人半动物的形象构造神，如中国神话中蛇身人面的女蜗、伏
羲形象、中美洲原始宗教中的半人半鸟形象；三是突出神形象中的生殖部分，如希腊早期
诸神多为赤身裸体，生殖器官清晰。有的还有男女神灵交媾形象，如秘鲁南部的马加宗教
里让司繁殖的女神与他神交媾，其形象绘制成图，让人膜拜。这三种情况几乎存在于所有
新石器时代的居民当中，基本以女性神灵为主体。
　　②男性神灵。男性神灵究竟在何时出现是很难考察清楚的，从道理讲有女性神也应该有
男性神，因为就是在母系氏族公社里世系虽然以女性计算，首领人物可能多为女性，但男
女是平等的，没有性别上的统治问题。后来父系氏族社会代替母系氏族公社，有了父权制
的专偶家庭，男性神灵地位提高，女性神的地位下降。考古发掘出来的塑像和神话传说都
表明了起初的主神可能为女性。这方面的证据由于后来女性地位的沦落极难找到直接的材
料，但间接材料还是不少的。爱琴海的克里特岛米诺斯人、希腊半岛的迈锡尼人（也在克
里特岛居住）的主神为母神，男性神退居其次。希腊神话中主神为宙斯，但他是在瑞亚、
阿玛尔忒等女神的养育下成长起来的，并始终听从命运三女神，不能违抗，即使宙斯的地
位确定以后，另一位女神雅典娜也特别受希腊人器重，把战争的胜利归功于她的保佑，为
她建宏大庙宇。如希腊这样的神话和女神庙在世界各地各民族都有所表现，大体称之为地
母神、繁殖神、生育神、智慧神等等。
　　以女性为主神的多神教观念随着父系氏族公社的出现，逐渐被以男性为主神的多神教
取代。埃及的太阳神赖或拉和生长繁殖死亡神俄赛里斯、波斯的玛兹达善神和阿里曼恶神
、印度的风雨电神因陀罗、希腊的宙斯、罗马的朱庇特等等，皆为男性神。以男性神为主
神，相配以众多的女性神和男性神，让女性神生育和养育男性神，这是新石器时代生长出
来的主神多神教的特点，后来的宗教对性交生育之道有的遮遮掩掩，有的提倡禁性欲，或
把性欲看作恶，绝不会有男女神性交的场面。
　　（3）亡灵与祖先
　　人除了肉体外还有灵魂，人死之后，死者亡灵仍然存在，并继续与生者来往，这个产
生于旧石器时代末期的观念在新石器时代得到了极大发展。此时，以血缘为纽带联系起来
的氏族部落普遍有自己共同的墓地，在埋葬亡灵之前要举行隆重的仪式，亡者身躯有严格
处理方式并有贵重的随葬品，之后还要按一定日期祭祀亡灵。这时他们肯定有天神界和地
狱界的简单区分，众多的亡灵为地狱界之鬼，个别的首领人物为天神界之神，有人死后受
地狱之神的惩罚，有人受到奖励又回到人间。他们这个观念究竟明确到何等程度，现在无
法一一确定，但从祭奠亡灵和祭奠神灵的情况与普遍施行的墓葬来说，这种宗教观念与宗
教行为肯定存在，而且成了氏族部落的凝聚力。美国的人类学家摩尔根（1818-1881 年）
在研究美洲印第安人和希腊人、罗马人的氏族部落时，都指出他们有共同的墓地，而考古
发掘也证明这是一种普遍现象。近代社会遗存的一些原始土著民族的调查材料证明，他们
安置亡灵的仪式相当隆重，都进行祖先崇拜活动。北美和非洲的土著民族在狩猎、种植、
战争之前都祭奠祖先，保佑丰收与胜利。
　　（4）巫术与神住所
　　洪水猛兽的侵袭、疾病和贫困的折磨与风调雨顺的丰收、强壮体魄和平安生活，他们
无论如何也无法解释，于是产生神灵和妖魔鬼怪。如雨有雨神，久旱不雨，是雨神发怒，
而疾病缠身与狩猎未获或种植物受灾，是神降恶或妖魔鬼怪作祟，于是就有了祈祷文、咒
语、法术、占卜，这些被后人称为巫术或法术的东西在新石器时代已经普遍流行。近代北
美史前民族印第安人在狩猎时相信有一个"动物之主" 主宰着动物，在农耕时相信有" 地母
神" 主宰着农作物的生长，经常举行祭神灵的仪式，献祭品，以此讨好神灵；念咒语驱赶
鬼怪，祈求人健康，生产获得丰收；祈祷和施法术，请求神灵保佑他们平安而不受侵犯。
研究者认为，北美印第安人是近代美洲最原始的土著民族，当欧洲人踏入美洲以前还处于
渔猎和农耕交错期，当属于新石器与金属工具交错期。
　　神住所是神灵呆的地方。原始人一方面认为神灵们在天上、空中和地下，另一方面又
认为他们在巡视人间时也要有个呆的地方，这就是神龛、神坛。
　　多数史前民族已经有了形态各异，性别清楚的神像，也有的原始民族不设神像而以"
圣物" 代替。有的民族在山洞里的壁龛上作一神龛，如爱琴海克里特岛的米诺斯人，研究
者在多个山洞里发现有神龛；有的在氏族部落居住地和大家庭居住地设置神龛、神位、神
物；有的在山上或森林里设置一块神地，修建神住的地方。大约这几种情况在新石器时代
都是存在的，特别是山洞和居住地，人们多处发现有神住所的遗址。神住所又是人们敬拜
神灵的地方，实际上是把神拉向人间，神庙是从神住所发展来的，可能在新石器时代晚期
已经出现了当代人看来是简陋的神庙，但这对于远古人来说一定是规模宏大的建筑。
　　（5）祭祀
　　有神灵观念必有祭祀活动，而以崇拜和祈求为核心的祭祀仪式很有可能在神灵观念萌
芽状态就已经存在。考古发掘出来的神像周围还有当时人们使用的工具、装饰品，以及动
物骨、人骨、植物等，在神龛、神坛、神像前面有容纳祭祀的空场。这一切说明祭祀神灵
是新石器时代所有原始民族普遍采取的宗教形式。从这个时期初期出土的众多的女神小雕
像来看，开始的祭祀对象（或者说主要对象）应是女神，也许主要是生殖女神。本世纪 80
年代中国在河北省滦平县一遗址出土 6种女性石雕，最大高 36 厘米，最小高 6厘米，形
态除双足皆相连之外，有盘腿坐状或蹲踞状，举手作蹲踞状，似进行蹲踞临产，孕妇临产
形鲜明。他们距今有约 7千年，表明当时的神灵主要为女性，属于中国新石器时代初期。
西亚、印度、希腊、法国等地的女神像（或雕刻、或陶制、壁画）说明他们起初阶段主要
是祭女神，祈求人畜多多繁殖，保佑本氏族人丁兴旺。
　　祭祀的供品除农作物、生产工具外，还有动物和人祭。农产品和工具可能是让神鬼享
受人的生活；而动物祭可能让神保佑他们狩猎丰收，不受动物精灵的侵害；以活人为祭品
是新石器时代晚期发展起来的，开始是杀死战俘祭奠本氏族部落的保护神，后来是家庭中
的奴隶及其他人。新石器时代普遍存在血族复仇现象，每一氏族有自己的保护神，共同信
奉保护神赐福于本氏族，当然要杀死侵害本氏族的外族人，以祭奠自己的神。
　　祭祀方式。当时，氏族内部已经有了执行宗教仪式的人士，这些人士有专门的称呼，
肯定在祭祀中起着重要作用，但一般应是氏族首领主持全氏族的祭祀。史前社会没有文字
记载，但我们可以从文明社会的原始土著民族看出他们的祭祀方式十分繁琐，其中包括禁
忌等一系例严格规定的活动。如北美的印第安人在向神奉上供品以后要举行全氏族人参加
的仪式，其中行舞者需禁止吃某种食物，有时还要割自己的肉献祭。北美印第安人较拉丁
美洲印第安人更为原始，没有发现杀人祭祀的现象，祭品常用烟草和蔬菜，血祭现象不多
。拉丁美洲的印加人的祭祀仪式很复杂，有庙宇但常在露天场地举行，他们把神像以及原
首领人物的干尸抬到广场上，献祭品，常以某神庙的一名妇女作祭品，有祭司并分等级，
这时已经在氏族社会内部出现了阶级社会的特征。
　　从祭祀对象来说，新石器时代可分为图腾祭和天地神灵祭。其中，图腾祭逐渐发展为
祖先祭，因为把动物类和植物类的某种当作本氏族部落的共同崇拜对象时，实际上又与本
氏族的起源相联系；天地祭开始祭雷电风雨、日月星辰、山川河流等神，后来逐渐升华为
天神地神祭。也有的地区在天神地神之外又创造空气神，古埃及叫苏神，欧亚东北部的史
前民族萨满教把神灵分为天、地、空三部分；还有的地区过程中在后来的发展把天作为神
的别名或几尊神居住地，古中国奴隶社会时期这两种情况都存在，或认定天即神，或认定
天有" 四帝" 或" 五帝"共管，这一认识大概也源于中国新石器时代对天神的思索。大体的
情况是在新石器时代原始人的祭祀已经分类，沿着生育自己的和养育自己的思路去祭图腾
和祭天地神灵。
　　在新石器时代以后是金属工具时代，社会进入父系氏族公社，家庭内有了奴隶，这时
的宗教现象出现了新的变化，我们将在下面几章分别阐述。
　　三、古埃及的宗教
　　祈求吧……
　　祷告自己的神明。……
　　记着要为寺庙的旛旂建造旂杆，
　　要在祭台上雕刻铭文，
　　要让僧侣给寺庙净秽。
　　神的宫殿要用洁白如乳的石头来铺砌。
　　——摘自中王国末《伊浦味陈词.号召恢复宗教祭祀》，引自《世界古代史史料选辑》（
上）第 33 页。
　　1.社会历史范围
　　自约公元前 3000 年上下埃及统一美尼斯第一王朝建立，至公元前 525年波斯征服埃
及第 27 王朝覆灭前后为古埃及奴隶制时期的宗教。在公元前5000年，埃及人已经开始定
居的农业生活，后在金属时代由氏族公社转为农村公社，再由村社逐渐组成相对独立的州
，各州有自己的图腾和州神，祭司、军官和州长是上层的统治者，州之间经常战争。这时
候埃及没有统一的王朝，没有统一的宗教，历史上称为" 前王朝时期".从公元前 3000 年
左右上下埃及统一起到公元前 525年，史称" 王国时期" ，埃及有统一的宗教信仰和宗教
行为，及与国王相抗衡的祭司集团。其中，公元前 3000 年至前 2100 年是古王国时期，
历经 6个王朝，尊太阳神赖或拉为主神；公元前 2000 年至前1575年是中王国时期，历经
国家分裂、外族入侵，主神太阳神的名称转换，尼罗河神（又为繁殖神）俄赛里斯的信仰
兴起，主神或是太阳神或是尼罗河神；公元前 1584 年至 1071 年是新王国时期，主神在
太阳神和尼罗河神之间互相轮换，有时又各负其职互不干扰，同时盛行巫术、占星术、墓
葬文等。
　　历史学家关于古埃及的历史分期意见大致相同，只是在年代上略有出入，我们只采用
一说（以下叙说上古时代各国历史时也存在这一问题，不再另注）。它的特点有二：一是
埃及各州地方祭司集团的势力特别强大，经常同中央政权抗衡，以自己的主神名称改变原
来主神名称，如" 太阳神赖" 、" 太阳神拉" 等，" 赖" 与" 拉" 原是地方祭司集团对太
阳神的称呼，后或是由这个集团的人当了国王，或是国王信仰这个集团的主神，所以改变
原有称呼：二是外族入侵，主要来自西亚和北非的一些国家，在埃及王国强大时也侵略邻
国，为了土地和财产经常相互征伐，外族人一度征服埃及。由于这两个原因，所以在古王
国与中王国、中王国与新王国之间又有一个长期的纷争时期，史称" 中间期".从第 21 王
朝以后，史称" 后王朝时期" ，埃及陷入分裂局面。外族利比亚人、努比亚人等先后在埃
及建立了第 22 至 25 王朝。从西亚来的亚述人曾以武力征服埃及，在此期间，埃及底比
斯阿蒙神庙大祭司之子建立 23 王朝、赛斯城在祭司集团支持下建立 24王朝，与外族人建
立的王朝相对峙，形成南北对立格局。公元前 6世纪，随着亚述帝国的灭亡，赛斯城的统
治者借助外籍雇佣军的力量使埃及重归统一，但到公元前 5世纪下半叶，又被从中亚细亚
来的波斯人征服，后又受到希腊人、罗马人的统治。
　　2.神界观念
　　古埃及的宗教是主神多神教。由于他们的主神具有轮换倾向，又称轮换主神多神教。
它从约公元前 3000 年第一王朝开始，直到公元 4世纪末（公元384 年）占领者罗马帝国
以武力宣布基督教为埃及的国教，以后古埃及的宗教逐渐衰微。
　　在" 前王朝时期" 埃及的氏族部落流行自然崇拜和图腾崇拜，是一个多神崇拜的民族
。在自然崇拜中，有天神努特、地神格伯、空气神苏，以及太阳神、尼罗河神等自然神。
按神话传说，天神与地神的结合生出诸神，尊天地二神，这二神的形象较模糊，天神为女
性，应是母系氏族社会的影响下制造出来的。在图腾崇拜中，他们偏爱某种动物，如蛇、
牡牛、狮、鱷鱼、鹰、朱鹭等天上、地下和河流中的动物，这些动物可能原来都是氏族部
落的" 标记".在神界观念的发展中，他们把图腾崇拜物升华为有名称的神，把自然崇拜中
的神具体化为可见的动物，使两个方面相互结合。如鹰为鹰神，名叫荷鲁斯，又以荷鲁斯
表示太阳神；月神托特（后来托特的身份起了变化）呈飞禽朱鹭状。大约这些源于氏族部
落的具体的神先是部落的后是各个小的城邦国之保护神，后来在各小国统一成一个大的奴
隶制国家时，逐渐有了全国统一敬拜的主神，原来的神有的被淘汰，有的成了次神，有的
融合在主神里，主神由男姓担当。
　　（1）主神界
　　埃及" 王国时期" 有两位主神，一是太阳神，一是俄赛里斯神（亦称" 奥西里斯"）。
太阳神体现光明和温暖，给人以光和热；俄赛里斯神体现繁殖和复苏，给人和植物以生命
。这二神产生较早，只是后来才升为管辖众神和主宰人类命运的主神。按神话传说，埃及
人之所以认定他们是主神，是因为他们主持正义、善良、诚实，太阳神给人带来光芒，俄
赛里斯神职掌审判灵魂，他们驱赶妖魔鬼怪，让行恶者受到惩罚，使埃及人繁荣昌盛，人
丁兴旺发达。
　　古埃及的两位主神之间从不发生不和，但他们之间也没有统属关系，似乎是和平相处
，并且俄赛里斯的儿子荷鲁斯，相传是鹰神，太阳神的另一别名，或与太阳神相联系的神
。可是在太阳神和俄赛里斯神各自神谱体系中确有争斗。在太阳神谱系中，各地方祭司集
团都以特殊内容的名称称呼太阳神，如赖、拉、阿蒙、阿吞，他们互相贬低对方抬高自己
；在俄赛里斯神谱中，争斗表现在亲属之间，相传他本是一位国王，后被弟弟赛特害死，
肢解后扔到尼罗河里，由他的妻子爱西斯神找到尸体，又死而复活，由他的儿子荷鲁斯在
地神格伯帮助下替他报仇。所以，这位神又被埃及人尊为冥神、尼罗河神。
　　二位神在古埃及的王国时期不同阶段上有高低，但都是敬拜对象。一般来说，古王国
时期太阳神是主神。由于王朝的更替和占统治地位的祭司集团的变化，通常情况管太阳神
叫赖神或拉神，有时在赖或拉前面加一个前缀，如阿芒一赖神、阿蒙一赖神、阿吞一赖神
等，前缀实际上是指地方神，如阿芒神指底比斯的地方神，不过在这里是同赖神相混为一
神。
　　在中王国时期，巫术思想开始盛行，人们对死后受审判感到恐惧，于是抬高了冥神的
地位。这时连年不断的战争与祭司集团之间的争权夺利，使人们对太阳神的主神地位开始
动摇，所以太阳神与俄赛里斯神几乎平起平坐，人们在不同的事情上让二神各自主管某一
方面，为这一方面的主神。在新王国时期，巫术活动已经成了从国王到百姓日常生活的一
部分，人们相信善恶终有报，希望在死后能顺利通过审判进入天国，很自然的抬高了俄赛
里斯的地位，大约在这时候这位神先是民间主神，后与太阳神轮换作主神。
　　古埃及的主神不仅是世界万物的创造神，还是维持人间秩序的保护神。
　　他们有妻有儿女，形象为人形，同威严国王的形象基本相似，是拥有权力并主持正义
公道的代表，给人间降善而不降恶，是惩恶扬善之神。相比较而言，古埃及人更崇拜太阳
神，而对俄赛里斯神有些恐惧感，所以太阳神的主神地位并没有发生根本性的改变，俄赛
里斯神只在某个时期具有主神地位。因此，有的研究者认为古埃及的宗教具有一神教的倾
向。
　　（2）次神界
　　古埃及人有诸多神灵，每位也是各司其职，有的神灵既可降善又可降恶。
　　总的来讲，当时次神界的许多神灵还以动物的形象表示，说明有的神灵可能来自图腾
崇拜；此外，次神界的神灵有的分属于太阳神赖和繁殖神（冥神，尼罗河神）俄赛里斯，
说明他们的神灵界有不同派别。其中，影响较大的神有：
　　①哈托尔。苍天女神之一，一说为苍天之母、太阳神的女儿，主管爱情和欢乐；一说为
太阳神的眼睛，主管人类的毁灭。形象为哺育法老的母牛。
　　②何露斯（即" 荷鲁斯"）。苍天神之一，一说是哈托尔之女儿，属太阳神；一说是俄
赛里斯的遗腹子，是男性。形象为戴王冠的鹰形，鹰头人。
　　③努特。苍天女神之一。据说她同地神格伯是亲兄妹，都是空气神苏和水神特夫内特的
儿女，由空气神把努特和格伯分开，一为天，一为地，从而形成了人所在的宇宙，即有天
地的世界。天地结为夫妻生出了俄赛里斯等众神灵，再由他们来主宰人间的事务。努特的
形象为二，一是拱盖下地，镶嵌日月星辰的巨大女人；一为母牛。她的绘像往往在棺材的
底边或盖上，以保护死者的身魂。
　　④盖特（即" 格伯"）。地神之一。他同努特苍天女神既为兄妹，又为夫妻，可交配生
诸神，形象是鹅形神。
　　⑤埃西斯。尼罗河神俄赛里斯的妻子，是她把俄赛里斯神死后的肉块寻找在一起使之复
活的，并生下俄赛里斯神的遗腹子何露斯神。因此，她是温情妻子、哺乳女人的形象，在
古埃及的丧礼仪式中经常出现。
　　⑥赛特。恶神之一。他杀死了兄弟尼罗河神俄赛里斯，主管沙漠、风暴等灾难，后被荷
鲁斯神战胜，一说被杀死，一说仍是一位神王。
　　⑦安娜特。形象为裸体女神，性器官突出，主管生殖，为" 天后和众神之女主".
　　⑧安努毕斯神。主管称量死者心脏主神，是死者通往阴间的引路神，因此是坟墓神之一
，形象为豺头人身。
　　⑨透特。智慧神。他不仅主管安努毕斯神称量死者心脏的记录，还管文学艺术、雕刻等
事项，形象为鹗头人身。
　　⑩阿慕恩。隐蔽神。主管空气和风，形象为羊头人形，同月神柯恩斯是父子，与女神穆
特是夫妻。此神的地位在新王国时期曾一度上升为国家神，与太阳神相合。
　　⑾贝斯。形象为奇形怪状的矮人，突出男性生殖器部位。他保护人间免受灾祸，与之同
一性质的女神叫贝塞特。
　　⑿阿匹斯神。牛神。形象为雄牛，主管牛羊畜群的繁殖。
　　……
　　（3）神学特点与孟菲斯神学
　　有主神以下的名称繁多的次神界，是所有主神多神教的特点。从古埃及" 王国时期"
的神界观念中可以看出这样几种情况：第一，上古时代氏族部落时所创造的天神努特、地
神格伯逐渐退位，代之而起的太阳神和俄赛里斯神已经完全人格化了，如俄赛里斯头戴双
重王冠，手杖王权标志，名称繁杂的太阳神也是位威严国王形象，显然是从现实的国王形
象去构想" 神王" ；第二，除主神外，有些神是人兽合体，男女性器官突出，有大批女神
及一批冥界神，大概他们的神界观念还存在图腾崇拜和生殖崇拜的残余，特别重视人的永
生问题；第三，古埃及的奴隶制王朝是以各州地方集团为基础的，各州地方祭司集团的主
神随着中央政权的衰微，地方主神也能上升为全国的主神。这个情况在太阳神谱系里经常
出现，如阿图姆、阿吞、阿蒙等原来都是地方主神，后来在地方祭司集团强大以后都成了
与太阳神相混的主神。因此，他们的神界创世说有多个，各个地方祭司集团都有自己的神
创世说。这是一个矛盾：全国有一个统一的政权、统一的主神，地方又有自己的主神，在
中央政权强大时以央央主神为主，衰微时以自己的主神为主。在这方面孟斐斯神学学说很
有代表性。
　　孟斐斯城的地方神叫卜塔，本是工匠和手艺人的保护神，又被视为坟墓神。该城信奉
卜塔为创世之神，在古王国美尼斯王朝时由于国王同孟斐斯城关系不错，卜塔神同当时的
主神阿图姆- 赖神还相安无事，后来关系恶化，孟斐斯的祭司们说，阿图姆只是卜塔的代
表，他与何露斯、透特等神都是卜塔的表现形态，只有卜塔才是最高创世神，这就是有名
的孟斐斯神学学说。
　　此学说可见于石碑的碑文记载，亦称夏巴卡石碑，夏巴卡是新王国时期的一位国王，
石碑是按他的命令刻的，他可能是孟斐斯城人士。当时，孟斐斯城的势力不如日城，所以
用卜塔代替阿图姆的企图没有得逞，但这个学说表明古埃及人的主神远没有达到至尊至上
的地步。
　　古埃及的神界观念是不断发展的，在发展过程中让众神灵融合在两个主神的神系，又
让这两位主神的神谱互相交叉，使神界走向统一。孟斐斯的卜塔神作为一个地方的创世神
，后来的地位逐渐沦为属俄赛里斯谱中的坟墓神，而俄赛里斯神谱中何露斯神又转为太阳
神的女儿。两位主神，古埃及人让阳光普照之地为天国，漫长黑夜为冥国，在这里既承认
太阳神的威力，又承识只有俄赛里斯神才能作出每个人升天国入冥界的审判。由于古埃及"
王国时期" 纷争不断，所以并没有产生统一的、系统的神界创世说理论，其神界观念比较
杂乱，有时相互矛盾，甚至像何露斯这样的大神是男是女也没有一致定说。在中王国以后
，特别是新王国时期，古埃及人的神界观念转向死后安排和巫术，主要是祈求人死以后灵
魂不受折磨而升入天国。
　　3.宗教制度
　　古埃及人的宗教组织程度较高，有专门从事宗教事务的祭司集团、政权与宗教相结合
的组织系统、严格的宗教仪式等等。
　　（1）政教合- 制度
　　" 法老" 是古埃及国王的尊号，意为" 宫殿" 、" 陛下" ，他是中央政权和宗教的最
高领导人。他自称是主神的儿子或使臣，是神在人世间的代表。
　　古王国的六个王朝，每个王朝的国王即法老，都自视是太阳神之子，自己的家族有神
的血液，所以不能与外族人通婚，免得沾污了神的血统。由法老即国王任命大臣和各州的
州长，赠与神庙财产。大臣和各级官吏作为法老的臣属，也是神的臣属，执行法老的旨意
即是执行神的旨意。当时，" 王国时期" 的埃及是政教不分，法老是最大的祭司，被尊为
神意的代言人，各州州长是次一等的祭司，他们既管行政又管宗教事务。在一位古王国大
臣梅腾（约公元前 2900 年前后人氏）的墓室铭中写着法老给与他的各种职务、荣誉和赏
赐，其中包括他死之后的陵庙，及陵庙所享受的祭品（每日一百块面包），即他的亡灵所
享受的份额。这个情况表明古埃及人相信死后有亡灵，亡灵分为等级，还要受法老的管辖
。另一位古王国大臣，叫乌尼（生卒年月不详），他向法老请求在死后能得到孟斐斯一地
出产的石棺，于是法老下令让" 神的司库" （即法老的大臣）率领人员渡过尼罗河把石棺
给他送来，他感到十分荣幸。后来，这位大臣又给麦然拉法老修建金字塔，尊法老为" 我
主" ，说麦然拉王的威力" 比之一切的神还要堂皇……和伟大得多".国王被称为神，他既管
生前也管死后之事。古埃及的法老石刻像和壁画像，总是头戴王冠，手持王杖、神态威严
，并有神鹰、神蛇在头顶和身旁相伴，完全是一尊巨神像。他的言行即神意，大臣拜见要
以胸贴地，嘴吻法老脚前的尘土，如在神庙中敬拜神灵。法老集中央政权和宗教于一身，
各州的州长集地方政权和宗教为一身，中央的大臣和地方的官吏与神庙中的祭司一起执行
法老和州长的命令，形成政教合一的体制。
　　（2）神庙制度
　　古埃及人有宏伟壮观的神庙、神殿。古王国时期人们主要是为法老修建金字塔陵墓，
由于法老是神之子，他的巨大宏伟的陵墓也可看作神庙；中王国和新王国时期主要是为神
修造壮观的庙宇。最著名的大神庙是卡纳克神庙和卢克索神庙，其中卡纳克神庙长约 1300
英尺，可见所占面积相当大。从遗址来看，神庙有粗大的圆柱，有的高达 70 英尺，直径
20 多英尺，圆柱上有怪兽、人物、神灵及花鸟草木等物的浮雕，顶端为一圆盘，有人估计
可容几十人站立；有塔形的或长方形的庙门，门墙与雕刻兽面或人面像；庙里有雕刻的神
像、法老像。
　　修建神庙早在古王国时期就非常流行，只是那时的神庙不如后来的规模大。神庙有庙
产和奴隶，有管理神庙的祭司。它不仅仅是祭祀神灵的地方，而且也是古埃及的一种经济
制度。埃及现存一块" 帕勒摩石碑" （" 帕勒摩" 是意大利博物馆名称，石碑因放在此地
而得名），它是埃及古王国前五个王朝的年代记。按碑文所记有太阳神庙、哈托尔庙、荷
鲁斯庙、……，有大小庙宇 30 多座，每座庙占有土地不等，但每天都必须有数量相当多的
面包和酒。如为了纪念第五王朝的萨胡拉王，必须给 12 座神庙以面包和酒，有的还要增
加土地，其中最多是伯身涅塞女神庙给 4800 份面包和酒，给太阳神庙达2000斯塔特土地
。这大概是国王的赠给，还不包括原有的庙产。据新王国的初步统计，这时神庙占有全国
1／7 的土地，可见神庙财产之巨，庙中人数之多，祭司们势力之大，实际上形成了神庙经
济制度。
　　不同的神庙供奉不同的神，各个州地方的神庙主要供奉本地区的保护神。如孟斐斯城
是卜塔神、底比斯城是阿慕恩神、日城是阿图姆神，等等。
　　每座州城市都有关于本城保护神的神话和礼仪，都为他建造了巨大的神庙，并形成了
州长领导下的祭司集团（州长为本州的最大祭司）。他们有自己的宗教信仰、特殊的经济
利益和政治要求，依靠神庙经济制度，成为强大的地方势力，从而同中央集权发生矛盾。
古王国灭亡的原因之一就是地方神庙祭司集团和中央以法老为代表的祭司集团互相争斗的
结果，在中王国和新王国时期这种争斗一直没有停止过，这也大大削弱了古埃及人抵抗外
族入侵的力量。
　　（3）埃赫阿吞宗教改革
　　古埃及" 王国时期" 的法老即国王同地方各神庙祭司集团的矛盾由来已久，法老们虽
以各州之上的神之子自居，但他赠与财产、任命中央官吏时总会有所偏重，而地方祭司集
团有着强大的寺庙经济和自己的地方主神，这很自然与中央的法老产生矛盾。斗争主要表
现在两个方面：一是祭司集团干预王事，特别是法老的继承问题；二是国家主神的名称，
即太阳神赖神的前缀是那个祭司集团的主神名称，这不仅关系法老的尊号，而且也关系到
祭司集团的地位。这种法老同祭司集团之间的争斗在古王国、中王国时期一直存在，到新
王国时期又表现为阿蒙霍特普四世的改革上。
　　新王国时期的矛盾大概早在图特摩斯二世、三世时期就开始了。当时，神庙祭司们担
任高级世俗职务，引起了法老和世俗贵族的不满，而神庙占有大量土地、奴隶和农民，排
挤了中小奴隶主的发展，所以他们支持法老同祭司贵族的斗争。改革在政治上表现为法老
从中小奴隶主阶层选拔官吏，经济上表现为财产的再分配，宗教上表现在对阿蒙神的不恭
。
　　阿蒙神是底比斯祭司集团的主神（亦" 阿慕恩神"），图特摩斯三世曾在拉蒙神庙当过
祭司，后在这个神庙祭司集团的支持下当了法老，又在这位法老的支持下阿蒙神与太阳神
相混，俗称" 阿蒙- 赖神" 或" 阿蒙- 瑞神" ，成了国家的主神。到图特摩斯四世，为了
摆脱阿蒙神庙祭司集团的控制，有意抬高阿吞神（太阳神的另一别名，意为" 太阳的光盘"
，引申为" 太阳背后的权力" ，可能是从瑞神演化来的，原为日城的神，后移到底比斯城
），说埃及人对西亚人的军事胜利应归于阿吞神的佑助。
　　在阿蒙霍特普四世继位以后，他决心彻底打击底比斯阿蒙神庙的势力，实行宗教改革
（公元前 1424-前 1388 年）。他撤换阿蒙神庙高级祭司担任的世俗职务，把阿吞尊为国
家主神和宇间的唯一神；命令凿掉公共石碑上的传统神祇的名字，没收阿蒙神庙的财产，
把反对他的祭司赶出神庙；创造《阿吞颂诗》肯定阿吞为" 大地之主" ，赞颂阿吞太阳神
的威力；他把自己的名字阿蒙霍特普改为埃赫阿吞霍特普，要求人们改变传统的宗教信仰
，信奉阿吞太阳神。埃赫阿吞的宗教改革最后在阿蒙神庙祭司集团及其支持者在反抗中失
败了，埃赫阿吞霍特普四世去世后，阿蒙神及其神庙祭司们又恢复了原来的地位。
　　4.冥界与来世
　　古埃及人相信人除了肉体以外还有" 身魂" （即" 灵魂"），人死以后要到冥界受审判
，通过审判的亡灵有两个去处，一是死而复生，一是在冥界受折磨。这个冥界和来世的观
念可能源于古王国时期或更早的年代，不过古王国时期着重于为法老修造金字塔陵墓和大
臣贵族们的墓园，大概是认为法老死后为神，仍主宰事务，大臣贵族们死后仍可享受人间
的荣华富贵的生活，他们当时肯定有来世的观念，但不一定有系统的冥界受审判的思想。
大约在中王国时期兴起了冥界受审判的来世观念，到新王国时期形成了一整套的理论和巫
术活动。
　　冥界之王是俄赛里斯，相传他是位死而复活之神。公元前 2400 年金字塔文记载死去
的法老葬礼中要模拟俄赛里斯" 死而复活" 的仪式，以求得到永生。到中王国时期，他成
了死者灵魂的主审官。据说在他下面，安努毕斯神用天平秤量死者的心脏，透特神记录称
量的结果，最后由俄赛里斯宣判，行善者可进入天国，死而复生，行恶者会打入黑暗地狱
，永世挨饿受渴，再也看不见阳光。相传所有的死者亡灵都要经过这个审判，中王国和新
王国时期祭司们利用人们的恐惧心理，进行巫术活动，编造能使人顺利通过审判的祷文、
咒语、画册，以此骗取钱财。
　　祭司们说人死以后人的" 身魂" 依然会存在，身魂既可以依附于肉体，也可以独立游
荡于空中，只要身体不腐坏，身魂又会同肉体合为一体，使人死而复生，来世仍为人。基
于这种看法，在中王国和新王国时期，古埃及人特别重视对尸身的处理，出现了木乃伊制
造工艺。木乃伊是干尸的一种方式，目的是保存身体不腐烂，让身魂与身体有朝一日重新
结合。这个工艺早在公元前 26 世纪古王国时期就有了，后来不断改进并有一整套宗教仪
式相伴随。
　　相传，包括采集药材在内到对尸身处理的宗教仪式结束要用 70 天，必须让死者" 睁
眼" 和" 开口" ，这是为了让死者看到和吃到供品，能让他在墓室中继续活下去。
　　为了使死者既能在另一个世界上继续生活又能有一个顺利的来世，他们重视坟墓的营
造。他们深信冥界有坟墓神，专管给亡灵引路；坟墓上空有死者的身魂，专等机会同亡灵
身体合一。古王国时期历代国王都修造宏伟巨大的金字塔式王陵，历代大臣贵族都修宽大
的大石墓式的陵园，并且是生前就利用权力动用人力物力尽心营造，企求亡灵继续有权势
和富贵。金字塔底座为四方形，愈上愈窄，直达塔尖；塔内有巨石叠架的隧道，直通墓室
；塔内墓室里有贵重物品为随葬物，内室有墓室文，或是个人业绩或是祷文、颂诗；塔外
有高官贵族的石墓，第四王朝法老塔旁还有一座巨大的人面狮身像。最早的金字塔出现于
公元前 2700 年以前，在古王国灭亡以后法者们虽不再建金字塔，但他们仍然重视陵墓的
营造和安葬仪式。
　　5.巫术与随葬文集
　　自中王国以后，特别是新王国末期，安葬死者的巫术活动逐渐占了上风，祭司们编造
了两部有影响的随葬文集，一是《生命书》，一是《死者书》。
　　《生命书》是记载人死后命运的书册，主要讲冥神对死者的各种评判规定，指出凡是
通过检验的可进入欢乐天国，凡是从心脏看出一生行恶没有通过检验的死者都到挨饿受渴
的黑暗之地。从《生命书》对俄赛里斯的说法和对人生的伦理观念来看，此书的基本思想
应属于古埃及中王国时期。
　　《死者书》是指从第 18 王朝（公元前 1580 年）开始放置在死者墓穴中的一种书册
，因此，此书册基本上是属于新王国时期的一部宗教书。据说这些书册放在墓穴里可以保
证死者能顺利通过俄赛里斯的评判，避免各种厄运，在冥国过幸福生活。在公元前 2400-
前 2200 年间，古王国日城的祭司们为了使国王平安进入另一个世界，能在将来有朝一日
重新复活，就编辑整理各种丧葬仪式礼、制作木乃伊的法术和仪式，以及流传在社会上的
神话、诗歌、巫术、咒语、祷文等，并把它们刻在安放遗体的金字塔内壁。后来在中王国
时期（约公元前 2100-前 1800年）又把金字塔的作法推广到一般墓穴的安放进程中，在木
棺外面书文，称之"两条道路文" ，并附有去冥国的向导书。《死者书》继承了古王国的金
字塔文和中王国的棺文，又加进一些新的内容，以法术的口气写成文章，附上" 称量心脏"
的图画，分为不同篇目。
　　新王国时期在祭司们的倡导下，人死以后由祭司作法术制成木乃伊，安葬时尸身下面
放一个圆体状的东西作为护身符，尸旁放符录、《死者书》等，每个方面都有繁琐的仪式
。在安葬结束以后，除了固定日期祭祀亡灵外，又做一个死者的护卫灵，据说死者的身魂
可以依附在护卫灵上，由生者供奉，直到死者复活为止。这时，埃及传统的宗教意识受到
冲击，围绕着死者亡灵的巫术活动弥漫于整个社会，太阳神的主神地位下落，俄赛里斯这
位冥界之神升为主神。
　　古埃及人的巫术有比较系统的理论。他们认为人有善恶报应，人能死而复活，俄赛里
斯神虽惩罚行恶之人但又是宽容的，允许改过，巫术不仅可使人逃避惩罚而且使人尽快复
生。
　　古埃及的宗教后来虽然被罗马基督教代替了，但在当时的影响还是很大的。公元前 16
世纪埃及人征服巴勒斯坦，在这个地区生活的以色列人（即希伯来人）的宗教观念受到冲
击和影响；再后希腊人和罗马人在征服埃及的过程中也接受了埃及人的部分神灵观念；其
灵魂不死、善恶报应的观念可能影响了与之有过交往的许多国家的宗教意识。
　　四、古西亚的宗教
　　我在山项祭祀，
　　我将祭器七个七个排列
　　下面我堆着芦苇、柏香木、及番石榴木。
　　诸神闻味，
　　诸神闻香味，
　　诸神像蝇子集在献祭者之身。
　　……
　　——摘自《吉加美什史诗.洪水的神话》，引自《世界古代史史料选辑》（上）第 65 页
。
　　1.社会历史范围
　　古代西亚的宗教自公元前 3000 年苏美尔王国建立开始，到公元前 6世纪新巴比伦王
朝，及公元前 5世纪的波斯帝国。在此期间西亚的主要国家有苏美尔和阿卡德王国、古巴
比伦王国、亚述帝国、新巴比伦王国、巴勒斯坦以色列犹太国，以及属于中亚细亚的波斯
帝国等奴隶制国家。西亚幼发拉底河和底格里斯河两河流域是世界古代文明最早的发祥地
之一。两河流域的名称在希腊文里为" 美索不达米亚" ，通常又称之美索不达米亚文明。
从区域的民族来说，两河流域的北部又叫亚述地区，南部又叫巴比伦尼亚地区，东南部的
北方叫阿卡德，南方叫苏美尔，这些民族的来源至今也没有都弄清楚，只知公元前 3000
年以前在美索不达米亚地区居住着多种民族，各民族的社会状况和宗教信仰不同，经常发
生争吵和战争，其中苏美尔人首先进入奴隶制社会，并一度建立了统一的王国，以后是别
的民族先后强大起来，建立统一的王国，西亚和两河流域是不同民族的国家先后称雄。
　　2.苏美尔宗教
　　从公元前约 3000 年到前 2100 年是苏美尔王国的宗教，中间阿卡德人曾一度征服苏
美尔，史称苏美尔——阿卡德文化期。
　　（1）神界观念
　　苏美尔的宗教是主次分明的多神教。在踏入阶级社会初期的城市国家里，他们仍然保
存着原始社会宗教信仰的痕迹。神界以女性神为主体，叫" 母亲女神" ，用动物或植物的
形状表征神的形象，如把天神制成牛身人面形。
　　他们以人间的家庭关系设置神的关系。首先是让安努（天神）为家长，作"众神之父"
，职管神界；其次是让男性神和女性神互为夫妻，生儿育女，如繁殖神杜木兹是" 圣母"
印妮娜的" 真正儿子" ，爱情和丰收神伊西塔是月神辛的女儿，杜木兹和伊西塔结为夫妻
；最后在首位神安努之下设置不同地位的神，如地神、水神、月神、日神、灶神、谷神，
形成等次分明的神界。与此同时又让国王取得神性，认定国王生前是神在人间的代表，死
后又归于神界，为他修庙建像，祭献供品，让天上的等级和人间的等级都主次分明。
　　苏美尔人的主次分明的神谱体系有一个长期发展过程。大约公元前 23 世纪以前他们
已经出现了各个独立的城市国家，形成列国争霸的局面，在这个世纪的中叶阿伽什城的卢
伽尔王有统一的征兆，后因阿卡德人的入侵而中断，公元前 21世纪他们打败阿卡德人，由
乌尔城的乌尔纳木王建立了第三王朝，统一了两河流域。在这个过程中，以" 母亲女神"
的退出为标志，女性神不居于高位神的地位，出现了以男性神为高位神的高低有序、职责
分明的神系。
　　安努、恩利尔、伊亚是苏美尔的三大神。其中；首位神叫安努（阿卡德人称" 阿努姆"
）。他是众神之父，但形象有些模糊不清，属于苍天神，似乎是神的会议召集人，配偶为
女神安图姆，并不见他管什么具体事，但他的地位始终没有动摇过。
　　高位神叫恩利尔。他是地神、" 呼吸之主" ，由他主宰具体事情，在经书里其形象有
些可畏，天降洪水淹没大地是他决定的，而安努神虽同情人类可也无可奈何，大概是由他
和安努共管神界。
　　第三位大神叫伊亚。他是水神，相传人类和文化是由他创造的，又为智慧神，在天降
洪水时他曾向人泄露过消息，对人是同情的。
　　次一等的神有多位，主要是：夏马西。他原为两河流域闪族人的太阳神，苏美尔的太
阳神叫巫杜，两位神相混，苏美尔人把太阳神称为战神，阿卡德人认为他给人以光明，能
战胜一切黑暗。他的父亲叫欣，也是位苍天神，形象为长须老人，是月神。据说伊西塔是
他的妹妹，有的庙宇里供奉这三位神。
　　伊西塔（亦称印妮娜）。女神，据说她既是战神又是爱情和丰收之神，还具有医疗之
神的性质。她被认为是月神欣的女儿、太阳神夏马西的妹妹、农业和春天神杜木兹的情侣
。在供奉她的神庙里有一批向她献身的神娼，与外来人发生性关系，把卖淫的钱献给庙宇
。此神的地位仅次于水神伊亚。
　　杜木兹（亦称坦木兹）。农业和春天之神，兼具有医疗之神的性质。据说他曾被杀死
，是情侣伊西塔神把他从" 阴间" 救回来的，在他死后大地生机停息，复活为神后大地才
恢复生机。
　　再次一个等级的神有：宁吉尔苏，战神和农业神；提拉什，可能是建筑神；巴乌，天
神安努之女，宁吉尔苏神之妻，是长春神，为仁慈圣母；宁娜、水神伊亚之女，为河及泉
水之神；伊拉，瘟疫与死亡神；阿达得，雷电雨及洪水之神；宁都，生育之神……
　　这些神的名称和职责，以及他们之间的夫妻、父女、父子等关系，在神话传说和文献
资料里有些混乱，这可能是因为城市国家各有各的不同职责的城市神，而统一时间又不是
很长，人们还没有来得及去淘汰一些相互矛盾的神名和神的关系。
　　苏美尔的神谱对美索不达米亚地区诸国宗教神学产生了重大影响。如古巴比伦制定的
《法穆拉比法典》收集了这些名称的神，并把这些神当作崇拜的对象。
　　（2）创世说与洪水神话
　　像其他古代民族一样，苏美尔人也把世界万物归于神的创造，不过他们的神创世说比
较粗糙、呆板，而且着重是讲神创造人，不大讲神创造自然体。
　　在神创造人上有两种说法，一是关于洪水的神话里说神的女王" 生了我的民" ，即人
是由女神创造的；二是在一些古代文献里说人由地神恩利尔创造的。由于人为神的创造物
，所以人要取悦于神，为之修神庙，向神奉献一切，祭祀神灵的恩德。
　　洪水的神话传说可见于苏美尔泥板文《洪水史诗》和阿卡德语泥板文《吉加美什史诗
》第十一板。" 史诗" 记载了被洪水淹没的五个城，所以应该是苏美尔城市国家早期的产
物。英国考古学家吴雷在苏美尔地区的发掘，发现了公元前 4000年至公元前 2800 年之间
确实有洪水堆积物，并且地域广、时间长、次数也不只有一次。关于苏美尔城市国家洪水
的传说，同历史上众多民族关于洪水的神话传说一样应是对洪水灾难的反映，而不是完全
凭空杜撰。
　　苏美尔人的洪水故事很简单。它说，神要毁灭人类，降下洪水，六天六夜狂风暴雨淹
没大地，第七天才让风雨停息，但地上一片汪洋，人类除乌巴拉什的儿子及儿子之妻因事
先得到消息，才携带财物、活物、亲人、匠人乘船逃生，后他们夫妻二人把鸽子、燕子、
乌鸦各一只放出探侧洪水的涨落，在水退以后开始祭祀神，而他们自己后来也成为神。这
个神话故事早于西亚犹太教的洪水神话传说，同后来的《旧约圣经》" 创世说" 的故事十
分相似。
　　后者讲的洪水也是神为毁灭人类而制造的，也是只有一家即挪亚一家乘船逃生，也是
放出乌鸦和鸽子看看大地是否突出水面。但是，苏美尔的洪水神话传说和后者又有不同：
《圣经》是上帝至高神决定，苏美尔人让众神开会集体决定；《圣经》是由上帝自己告诉
挪亚逃生的，苏美尔是让智慧神伊亚泄露消息的，而这位神也没有受天神的惩罚；《圣经
》中的神对洪水加给人身上的灾难没有丝毫同情，反而认为这是对人的由情欲升起的道德
伦丧的惩罚，而苏美尔人的神对人类遭受洪水十分同情，有为此哭泣之声，是悲伤和怜悯
的态度。因此，苏美尔人的洪水神话传说有点众神平等共议共决大事的倾向，完全不同于
《圣经》上帝的至上性、独断性，但是苏美尔的洪水神话会对犹太教的神话产生影响，从
而也成了《圣经》洪水神话的来源之一。
　　（3）天国与来世
　　苏美尔的天国是指神的世界。第一，他们认为天国的神是不朽的，众神有了大事要在
天国里商量，如降洪水淹没大地、春天之神杜木兹被囚禁在" 阴间" 要不要救他出来，相
传都要经过神的会议才定下来的。所以，他们讲的天国就是神开会的地方，而不是有琼浆
玉液的地方；第二，除安努等苍天神之外，对大部分神灵来说也不是住在天上，而是或在
天空中、山林里游荡，或聚集在供品旁、神庙里；第三，个别英雄人物虽被描绘成半人半
神人物，但苏美尔人认为他们也是有生有死的，死后也不能到天国去。如《吉伽美什史诗
》中的两位传奇人物，即吉伽美什（相传是一个城邦国的王）和他的朋友恩奇社（相传是
野人，曾与神交媾）死后也没有升为天国中的不朽神。这样，天国和人间有了明确界限，
无论何人都不能到天国去。
　　他们有" 阴间" ，但不讲人死后阴魂是否在地狱里受苦受难，是否有善恶报应。大概
他们认为人既不能到天国去，也不会一定到地狱去。可是在苏美尔王国后期很关注坟墓的
修造。考古发掘在乌尔城（第三朝首府）发现了至少 2500 个陵墓。它有三种类型：一般
平民坟墓很简单，随葬品极少；富裕者（可能是贵族墓）坟墓里有金盔、金碗、金灯等随
葬品，但无人殉；王室陵墓有几座石或砖建的房间，随葬品除金银财宝外还有人殉，有的
达几十人。
　　据《吉加善什史诗》第二部分记载，死者的亲信、家臣，奴隶都是被殉的对象。可见
苏美尔人认为死后还有来世，否则不会这样重视坟墓的营造，但他们可能还没有来世的具
体图画。
　　（4）神庙、神像
　　历史学家们把苏美尔城邦国家形成前后划分为三个不同的文化期，即欧贝德时期（约
公元前 3500 年）、乌鲁克时期（约公元前 3100 年）、捷姆迭将时期（约公元前 2900
年前后）。其中，奴隶制度的社会关系和城市国家开始于第二个时期，形成于第三个时期
，但神庙在第一个历史时期就出现了。
　　考古学家在欧贝德丘陵上挖掘出来的神庙，墙壁上有壁龛，可能是放神像的地方，出
土的女性小雕像，可能是母亲女神像。在乌鲁克第二历史时期挖掘出一座大塔庙，塔庙的
外形庞大，结构宏伟，最上层是神庙祭室，是祭神的地方，最下层有四层土台，分别涂上
黑（代表阴间）、红（代表人间）、青（代表天堂）、白（代表太阳）四种颜色，每层都
绘制奇花异草。这座塔庙叫" 埃安娜神庙"（可能是丰收和爱情之神），共有 18 层，每层
有神龛等建筑，可能是放神像的地方。在捷姆迭特第三个历史时期，人们在不少古代城市
里都挖掘出神庙建筑，卡法伊城的月神庙有 10 层，占地达 8000 多平方米，结构相当复
杂宏伟。在神庙里有神龛、神坛，是祭祀神灵的地方；在神庙前面有一个很大的广场，既
是民众宗教活动又是经济活动的中心，可能苏美尔人城市邦国的国王颁布政令、召集民众
会议、欢送战士出征和庆祝胜利等节日，都是在神庙广场上举行，以此表示神意。
　　苏美尔人有神像，神像是男女性别分明的小雕像，绘制在神庙墙壁和器物上。神像大
体有三种类型，一是天神、地神、水神、星神等，常以人形和动物形表示；二是祖先神，
常以慈祥老人形表示；三是国王像，因为国王也是神。神像较呆板，以现代人看来身体各
部位比例不合尺寸。
　　（5）僧侣集团
　　苏美尔人较早就修建了规模宏大的神庙，并且盛行占卜和观天象卜人事之术，神庙中
祭祀神灵的空场大概是举行宗教活动的地方，有祭司僧侣一类的人物。最初，他们可能还
没有专门的、固定的僧侣，约公元前 3000 年左右，城邦国的国王和柏达西在需要祭礼神
灵时，要亲自到神庙里向神灵献祭，由宫廷的侍从兼任僧侣。随着对神灵崇拜和祭祀仪式
的日趋复杂，逐渐出现了管理神庙的僧侣集团，并形成一个具有特权的僧侣阶层。僧侣们
有一定分工，有的偏重于给人占卜、念咒、祈祷；有的偏重于整理巫术魔法和流行的民间
宗教信仰，为国王制定宗教法规；有的偏重于培养新的僧侣。但是这些分工都是相对的，
一般来说他们的宗教职能有三，一是主持祭神仪式，一是给人作驱邪消灾的法术、巫术，
三是编造和宣讲神迹。他们主要在神庙里活动，其中上层僧侣实际上是奴隶主阶级的一部
分，这些人管理庙产和执行国家的宗教仪式。当时，神庙里有奴隶和依附者，分有土地和
牲畜，甚至有大量的女奴供僧侣役使。据记载，拉什有座女神庙，其奴隶和依附者多达
1200 人；贝城的女神庙给依附者一年只发放 4至 5个月口粮，但占有依附者创造出来的大
部分产品。神庙中的僧侣们以神的代言人身份把贵族的地位、土地、权力都说成是神意的
结果。有一块约公元前 2500 年的泥板文，上书" 神宁吉尔苏所爱之处，我，安那吐姆已
为他把此地收回。" 宁吉尔苏是苏美尔的农业之神（一说是战神），安那吐姆是地方的名
称，意思是我占有这块土地并不是为了我，而是执行了神的旨意。有块碑文上面记载着，"
地神思利尔以神圣的统治权授于恩铁美娜，从 3600 名男子中确定他的权力。" 恩铁美娜
是位管理3600名男子的人物，可能是个小的城邦王，恩利尔是地神，意思是恩铁美娜之所
以拥有统治权也是由神派定的。这些说法大都来自僧侣们或经他们认可的记载，可见僧侣
集团不仅主持宗教活动，而且还参与国家的经济活动和政治活动。
　　僧侣集团为了聚集财富甚至于还创造了神婚制度，让下层的女僧侣在神庙里公开向外
来人卖淫，把卖淫的钱奉献给神庙，说这是女僧侣向神献身的表现。当苏美尔人的各城邦
和另外的民族发生战争并取得胜利时，还要向神庙献财物和奴隶，在安那吐姆碑文中多处
有这样的记载。
　　僧侣集团的财富和权力曾引起与王室的矛盾。在卢伽尔安达统治时期（约公元前
2384-前 2378 年），国王曾下令把神庙的土地划归王室所有，对僧侣要征收赋税，但是到
乌鲁卡基时期（约公元前 2378-前 2371 年）又下令归还了神庙的财产，实际上是在僧侣
集团的压力下屈服了，可见僧侣集团的势力已经达到了与王权抗衡的地步。
　　总的来讲，苏美尔的宗教组织程度不高，还没有一个完整的、统一的教规；宗教观念
系统性不强，还没有一个主神管理的欢乐天国和一个灵魂受审判的冥界世界。
　　3.古巴比伦宗教
　　公元前 19 世纪中叶至前 17 世纪末，两河流域起主导作用的是古巴比伦宗教。
　　在苏美尔乌尔第三王朝时期，受王朝统治的巴比伦城市的民族逐渐强大起来，到巴比
伦第六代国王汉谟拉比以武力完成了两河流域的统一，建立了强盛的巴比伦王朝，史称古
巴比伦。历史上习惯以古巴比伦建国之年（约公元前 1894 年）至灭亡之年（约公元前
1595 年）为古巴伦的历史。
　　（1）主神马尔都克
　　古巴比伦人和苏美尔人是两个民族，可能是由于苏美尔对巴比伦的长期统治和两个民
族的互相融合，古巴比伦人基本上接受了苏美尔人创造的天神安努、地神恩利尔、水神伊
亚和繁殖女神伊西塔等神灵观念，同时又对苏美尔的神灵世界进行改造，创造出了以主神
马尔都克为首位神的多神教。
　　主神马尔都克本是巴比伦城的地方神，职掌农业，后来随着巴比伦人以武力统一两河
流域的胜利，此神变成了战神、胜利神、主宰神，成了唯一的大神。据神话传说，第一，
巴尔都克本是水神伊亚的长子，后杀死大怪物提阿马特，并用怪物的身躯造出了人类和万
物，应该受到人类的敬拜；第二，马尔都克的权力是天神安努、地神恩利尔、水神伊亚共
同商议授权的，因为那些神可能是年令太大，已经不能保护人类和次神们的安全，所以才
授权于马尔都克，让他成为众神之王和人类主宰。他们称马尔都克为" 伟大的统治者" ，
天上与地下最高的" 君主".根据古巴比伦国王汉谟拉比主持制定的法典，国王是马尔都克
的" 牧者" ，是神意的" 促成者" 和" 完成者" ，所以国王是" 常胜之王".马尔都克" 衷
心喜悦"和支持国王的一切行为，帮助巴比伦人战胜敌人，让敌视巴比伦的人" 血染尘埃".
当时巴比伦人除主神马尔都克外，还崇拜其他神。最高的一组神就是前面提到的天神、地
神、水神，不过这组神不大管具体事情；次一组的神是太阳神沙玛什、月神辛、繁殖神伊
西塔和植物农业神杜木兹，这组神也是来自苏美尔，他们经常管具体事情；在这两组神之
外还有一位雷雨神阿迈德，特别受到巴比伦人的崇拜。他们非常重视对天象的观测，把天
上的星辰也看作星宿神，并认为星宿神也职掌着人间的事情，如火星神涅尔伽尔管战争、
疾病和死亡，水星神那布是智慧之神，管文字、计算等等。这些神中的大部分可能原来都
是城市神，后来逐渐成了巴比伦人共同崇拜对象，由于巴比伦城的特殊地位，所以马尔都
克成了最大的神。
　　（2）寺庙、僧侣
　　古巴比伦人修建宏伟的神庙和寺塔，大概每个城市都有这样的建筑，在寺庙里有雕像
和壁画，可惜后来受到了破坏。这方面的文物发掘出来的也不多，我们现在知道有两件：
一件是汉谟拉比国王的浮雕像，一件是汉谟拉比从神手中接受法律的浮雕，它们极有可能
都是原寺庙中的建筑物，是人们供奉的对象。第一件说明当时的巴比伦人也把国王作为神
去敬拜，第二件说明国王的法权来自神，即" 君权神授".古巴比伦王国有专门侍奉神灵的
僧侣，他们的僧侣主管寺庙，不仅支配祭祀神灵的供品，而且与苏美尔人的僧侣一样，还
有庙产，并从事高利贷活动。在僧侣中，有等级，有男僧和女僧，高级僧侣依靠占卜国家
政事，直接左右国家事务，实际上是国家统治层的一部分，低级僧侣听从支配，作一些具
体工作，所有僧侣都进行占卜、念咒和祈祷，及主持祭祀活动。其中，有的僧侣日夜要到
寺庙顶层观察天象，记录星辰的变化，以此说明人间将要有什么发生。他们在寺庙里办僧
侣学校，培养僧侣人才，同时也传授天文历法知识，从而促进了天文学和数学方面的发展
。
　　（3）神话、占星术、巫术
　　①神话。古巴比伦的神话较之苏美尔的神话有了栩栩如生的格局和个性鲜明的神灵与妖
怪。
　　一篇是主神马尔都克战胜妖怪提阿马特的故事，说提阿马特创造 11 个不同怪物，都
是极有法术极有力量的凶恶之怪，有时还要欺负神。马尔都克驾起神驹，带着神箭，主动
向提阿马特挑战，先是放出恶风吹她，她就张口吞食主神，主神发出神箭才结束她的生命
。之后，在女神阿如孺的帮助下用她的身体各个部位创造了日月星辰、天地万物和人类，
保护了年长的神，因此众神尊他为主神。
　　另一篇神话源于苏美尔人的伊西塔神救情侣杜木兹神的传说，只是比前者多彩多姿。
据载，地狱之王叫埃利什奇加尔，是位女性神，爱和繁殖之神叫伊西塔，植物、农业和青
春长在之神叫杜木兹。这后两位神在苏美尔神话里是对情侣，前一位地狱之神可能是后来
的，至于地狱的描述肯定是巴比伦人的创造。故事是：地狱之神把杜木兹关在" 有去无回
的地方" 受折磨，伊西塔到地狱里去救他，但这位女神又被地狱之神关起来，受尽折磨，
由于天神们害怕生命会因此失去爱欲和生殖而枯萎，于是由智慧之神伊亚派人救回了杜木
兹和伊西塔。这个故事表达了古巴比伦人对" 阴间" 的看法，即地狱有位王在治理，里面
有群鬼被关着，地狱有七重门，每道门皆有守卫。
　　古巴比伦人有许多有趣的神话，这些神话大都源于原始社会后期，盛行于奴隶社会初
期，曲折地表达了生活中思考的问题，体现了某种宗教观念。
　　如马尔都克对妖怪的战斗，既体现主神马尔都克战胜敌人的气概又体现人们崇尚造物
主的心理；伊西塔、杜木兹在地狱中受折磨后又回到神界，乃是人们对生与死的思考和死
而复生的愿望。
　　②占星术。古巴比伦人由于生产和生活的需要，在计算季节和测定两河流域泛滥周期的
推动下有了较为丰富的天文知识。僧侣们经常手拿喇叭形状的瞄准器到寺塔顶层观察天体
的变化，记录观测结果。当时，人们已经知道日月蚀、慧星流逝、星体的运转等现象，并
绘制星象图，给一些星座起名称，如天蝎、狮、巨蟹、双子等。在这个过程中他们必然初
步认识到天体变化同两河和动植物之间有某种对应关系，于是推动了占星术宗教意识的发
展。
　　最初，僧侣们认为天寰有三重，后来认为是七重，天神住在天上海洋里伸出的天堤上
，太阳和月亮是神做的天灯，其它星体是天堤上的绵毛，太阳从东方之山的山门出来，运
行一天，到西方之山的山门里进去。大地有三层，人住在上层，地上的所有东西在天上都
有，并且主宰着地上的东西；下层是死者世界，有七重或十四重城围绕着一座宫殿，由女
王埃利什奇加率领 600个地下精灵治理；中层是埃阿神的领域，为海洋。这种观念来源于
原始社会后期的占星术宗教观念的发展，僧侣们把天和地看作一体，认为其区别只在于地
上的东西反映天上的东西，天上的变化主宰着地上的变化，于是依据天体的星象来占卜人
间的吉凶祸福，预测未来。
　　③巫术。古巴比伦人的巫术宗教远比苏美尔的巫术宗教盛行。苏美尔人有一尊瘟神，叫
伊拉，亦称内尔格勒，原崇拜中心就在巴比伦附近的库图一地。在古巴比伦统一两河流域
期间，瘟神内尔格勒成了专门寻找机会致人于死地的恶魔。除他以外，还有各种妖魔鬼怪
四处作祟，伤害生灵。古巴比伦人的地狱是个" 有去无回" 的鬼的世界，那里潮湿寒冷、
阴森可怕。他们害怕死后为鬼，对疾病和灾祸十分恐惧，于是，崇拜和祈求妖魔鬼怪的同
时又让神界出现了一批新的保护神，如宁胡尔萨格女神、宁基什吉达神等等。在这种背景
下巫术宗教到处流行，人们用咒语、法术来驱除妖魔鬼怪，用各种禁忌来寻求平安，用念
咒和烧偶像去邪消灾。当时，巫术活动影响了国家的正常秩序，巫者以巫术骗钱和干预国
家政事，所以同国王和高级僧侣们发生矛盾，古巴比伦法律曾一度限制巫术活动并对巫者
进行制裁，但由于国内上下都相信巫术可以驱除妖魔鬼怪，巫术活动蔓延于整个社会，根
本无法遏止，这也是古巴比伦王国走向灭亡的原因之一。
　　4.亚述宗教
　　亚述位于两河流域北部底格里斯河中游地区，约公元前 3000 年，亚述逐渐形成一个
以村社家族经济为基础的城市国家，苏美尔地区的人曾到这里建立商业据点。约公元前
1800 年亚述国王曾模仿巴比伦专制政权，号称" 天下之王" ，后被米坦尼人征服。几年后
又一次强大起来时曾攻打巴比伦国，古巴比伦国灭亡后它也开始衰落，直到公元前 10 世
纪亚述人再次强大并且不断发动战争，攻占周边国家，逐渐形成一个庞大的军事帝国，约
公元前 612年被新巴比伦和米底联军打败，亚述帝国灭亡。
　　亚述帝国的宗教承袭苏美尔王国、巴比伦王国的宗教，其神界观念出现了主神阿苏尔
，在宗教组织和宗教礼仪，法术和巫术方面与古巴比伦基本相似。
　　（1）主神阿苏尔
　　亚述帝国是主神多神教。其主神叫阿苏尔，原是位雨神、农业神、阿苏尔城市的保护
神，在亚述帝国的兴起过程中，亚述人把他与苏美尔的地神恩利尔之威力混同，与两河流
域流行的" 天崖" 神话联系起来，在萨尔岗二世（公元前 722-前 705年在位）正式确定为
亚述的主神、战神、胜利神。他的形象常以带翅圆盘来表示，可能是威力四射的意思，亚
述人军队的军旗上绘制这种图案，象征战争胜利。
　　阿苏尔神是亚述帝国唯一的保护神，在神话中他同安莎儿神混同。安莎儿是" 天崖"
男性神，其孪生妹妹是" 地极" 女性神吉莎儿，他们相交于地平线上，是原始大海提阿马
特与原始甜水阿卡苏的子女（或他们的子女的子女），之后"天崖" 与" 地极" 配为夫妻，
为苍天神安努的父母。这个原始创造神的神话很早在美索不达米亚地区传播。苏美尔王国
时期，其第三位大神伊亚杀死了提阿马特，自己成了水神中首位，亚述人让阿苏尔与" 天
崖" 结合，意味着他们的主神高于苏美尔的首位神安努，应该代替古巴比伦的主神马尔都
克。
　　按亚述人的说法，阿苏尔是" 众神之主" ，是世界和人类的创造神；国王是阿苏尔神
在人间的代表，违背国王的意志即是违背了神的意志；军队出征是实现阿苏尔的愿望，在
出征前后都要向神提出书面报告（实际是向国王），征战的过程中要向阿苏尔祈祷，保佑
胜利归来。除阿苏尔神外，还有许多次神，据说共有150 多，大体与苏美尔、古巴比伦的
次神界相同。
　　（2）　神庙、僧侣
　　据说亚述人有 50 多尊神有神庙，有的类似王宫。神庙和王宫的入口处雕刻着人面牛
、人面狮，为守护神。内部墙壁和圆柱上的浮雕大都是关于战争、狩猎、俘虏、胜利品和
宴饮庆典，以及对阿苏尔神的颂词，庙宇中央供奉神像；祭司、僧侣们管理庙产，主持崇
拜仪式，为求告之人唱颂祷词，传达神谕。一些大僧侣还利用这一点控制国王，干预政事
，影响国家事务的处理。
　　（3）巫术
　　亚述帝国盛行巫术宗教。据他们说神有司善神和司恶神，只有司善神才帮助人，而司
恶神和恶鬼精怪专门与人作对，让人生出许多疾病和灾难。也许是出于对恶神恶鬼的恐惧
，也许出于害怕死亡，在所有亚述人身上都佩戴着形状相异的护身符，经常祈求它的保佑
，有泥制的或金属制的、石头制的，上面或是神像或是咒语，挂在脖颈上或带在身上，用
以避邪气保佑生活顺达。
　　僧侣们大都会作法或施展巫术，被人们称之为法师，国王被认为是造福国家的大法师
。
　　巫术宗教在亚述人的生活中占据着特殊地位，日常生活中几乎是每一件事情都要向法
师请教。亚述人辟建的动物园里有时把动物屠宰后去掉毛、内脏、四肢，做成可以保存的
胴体，其目的不是为了研究，而是为验证僧侣们所讲的关于怪兽的预言。当时的僧侣大都
从事医生这个职业，可是他们给人看病时必用巫术魔法，一边念着咒语，一边毁掉用泥土
、树脂、蜡浆、树木做的病魔偶像，认为这可以消灾除邪，使病人安康。亚述士兵出征打
仗，重要官吏的任命、重大事件的处理、国中大事等等，均由大法师身份的国王亲自主持
仪式，僧侣们念咒语，以特定方式讯问神的旨意。他们有着许多清规戒律和诸多的禁忌，"
举手投足，莫非神命" 的观念深深扎在亚述人脑海里。
　　5.新巴比伦宗教
　　新巴比伦王国的建立者是迦勒底人那波帕拉沙尔（公元前 626-605年），所以史书又
称新巴比伦王国为迦勒底王国（公元前 626-538年）。公元前 612年亚述帝国灭亡，巴比
伦国经过战争重新掌握了西亚的领导权，当时叙利亚人、巴勒斯坦人、以色列犹太人一度
都是新巴比伦王国的臣民。这些被压迫的民族虽然在政治上丧失了国家的独立性，但在宗
教信仰方面并没有改换门庭，有的还有所发展，从主神教发展为一神教，产生了系统的宗
教体系，对后来的宗教发展起了极大影响，在这方面，以色列犹太人是个突出的事例。
　　（1）战神马尔都克的新形象
　　在亚述帝国时期，亚述人以阿苏尔神代替了马尔都克神的主神地位，随着新巴比伦王
国的强大并最后打败了亚述帝国，马尔都克神重新成了众神之主的主神，认定只有他为天
地万物的创造神。
　　新巴比伦人对马尔都克又为主神作了新的解释，据一种经文里讲：这位伟大的主神曾
经有段时间被禁闭在地下王国，引起了地上人们的不安和骚动，这时马尔都克的妻子" 巴
比伦的圣母" 到地下王国用众神的生命水使马尔都克复活，又为众神之王。这个故事显然
是把苏美尔和古巴比伦的伊西塔女神救情侣社木兹神的传说，又移植到马尔都克身上，但
新巴比伦由此使马尔都克神的形象更加高大，让诸神的力量都融合在一尊神身上。如智慧
神伊亚是" 智慧的马尔都克" ，月神辛是" 夜光的马尔都克" 等等，实际上各种神的力量
都被说成是马尔都克的分身，这体现了新巴比伦的宗教从主神多神教向一神宗教的转变过
程。
　　（2）神庙、僧侣与祭祀
　　新巴比伦给马尔都克神建造了规模宏大的神庙。巴比伦城的大神庙有座高达90米的梯
形塔，顶端四角有镀金的小庙，其中供奉马尔都克金身像。祭祀活动相当庄重，有严格的
仪式。每年的主要节庆安排在尼桑月 1至 11 日，首先唱颂词，歌颂马尔都克战胜恶魔，
创造世界；接着由僧侣宣读马尔都克受难、复活的神话。这时还要有国王扮演受难的马尔
都克（有时由别人代替演出，但必须以国王的名义），国王要跪在地上，丢掉王笏、王冠
，接受大僧侣的抽打，然后国王表示敬神，大僧侣停止抽打，又向国王祝福，把王笏、王
冠交给他，才结束第一个仪式；第二个仪式是演义马尔都克神和" 巴比伦圣母" 结婚的场
景，有歌舞相伴，僧侣主持，他们念祷文祈求神的保佑，以某种动作行为表示神意；第三
个仪式由僧侣抬着各地的神像，如日神、月神、水神………等诸神像，到巴比伦城朝见马尔都
克主神。马尔都克是头戴金冠，身穿缀宝石的盛装，其他神依次相伴，由僧侣主持举行众
神胜利游行，最后来到马尔都克神庙的大厅里举行神的会议，由僧侣占卜问神对本年度的
神谕，再由国王引导，沿着" 圣道" 离开神庙，游行到城郊的节庆之宫，表示国王同神一
体，是马尔都克神的代表，显示王权的神圣。
　　节庆仪式隆重繁琐并相杂有法术、巫术。据新巴比伦的规定，国王只有通过宗教仪式
才是合法国王，如果不能按期举行就被认为国中有灾难降生。
　　当时，巴比伦城的僧侣集团利用宗教仪式干扰国家的活动，同国王的矛盾日益尖锐，
在那波尼德国王（公元前 555-538年）时期终于爆发那波尼德国王为了巩固自己政权所进
行的宗教改革。他首先抬高哈尔兰地方神月神辛的地位，其次是自己离开巴比伦城到到铁
伊玛城居住，最后是把各城市的神像集中在巴比伦城。这样做既冲击了巴比伦城僧侣集团
势力，又打击了地方僧侣的势力。他有意不参加一年一度的庆典，也不搞登位的庆祝活动
，想以此削弱各僧侣集团的权力。这自然引起僧侣集团的激烈反对，他们不承认那波尼德
的合法地位，甚至于投靠巴比伦的敌人波斯国，借助其力量反对国王，宗教改革终于以失
败告终。
　　据记载，当时的巴比伦城有 53 座大神庙、55个祭大神的神坛、300 个地神神坛、600
个天神神坛、380 个其他神的神坛，巴比伦城实际上成了宗教城。
　　僧侣贵族同军人集团、商人奴隶主一起极力搜集古巴比伦的宗教文献，恢复旧的礼仪
和庆典，盛行法术、巫术，新巴比伦实际上变为宗教国。
　　6.犹太教
　　（1）　犹太教的产生与发展
　　在新巴比伦王国时期，以色列犹太人创造的犹太教是一种较完备的、对后来宗教发展
产生巨大影响的一神教宗教。
　　犹太人古称希伯来人。约公元前 3000 年他们还是游牧部落时就从阿拉伯半岛迁徙到
美索不达米亚平原，在古巴比伦时期，他们信仰部族神耶和华（当时的耶和华神可能是"
永远存在" 的意思），后来可能是同古巴比伦的马尔都克神宗教信仰发生冲突与沉重的民
族压迫，在部落首领亚伯兰的带领下迁徙到迦南地区定居。为了同当地的迦南人分开不被
同化，又把耶和华说成是" 万能的神" ，并说希伯来人是他的" 选民" ，还和他们定了"
圣约" ，赐福于他们，而他们的男性婴儿在出生后第 8天都必须施行割礼（见下文），以
作为向耶和华神定约的标志，这时犹太教的萌芽状态已经有了初形。亚伯兰死后，他的两
个儿子以扫和雅各分裂又和好，这时出现了以色列的名称，据说是雅各和神比赛摔跤并取
得胜利，是天神让雅各改名为以色列。后来因迦南地区大旱灾，雅各带领人们到埃及定居
。约公元前 1300 年，以色列人不堪忍受埃及国王的压榨，在摩西这位部族首领的带领下
从埃及迁徙到巴勒斯坦定居下来。摩西为统一希伯来人的宗教，声称耶和华神在西奈山上
授给他十条戒律，并把它刻在石板上，规定希伯来人必须遵照执行，与此同时，他又规定
了主要宗教节日。至此，" 摩西十诫" 标志犹太教正式诞生。
　　公元前 11 世纪，迁徙到巴勒斯坦的犹太人建立了犹太王国，开始了奴隶制社会的历
史。约公元前 935年王国分裂，南部仍为犹太王国，北部为以色列王国。公元前 722年亚
述人征服以色列王国，公元前 586年新巴比伦王国征服亚述，灭犹太王国。新巴比伦把犹
太人的贵族、工匠和一部分贫民掳到巴比伦，强迫他们做苦役，即所谓" 巴比伦之囚".从
此犹太国不复存在，犹太人和以色列人并称为同一民族。但是，由他们创立的犹太教对后
来的基督教与伊斯兰教产生和发展起了重大影响，在宗教史上占着极重要的地位。
　　被押到巴比伦去的犹太人，一方面过着当牛作马的亡国奴的生活，绝望中又希望得到
解救；另一方面巴比伦人的神界观念又影响了他们原有的神界学说，特别是新巴比伦人的
马尔都克神的至高至尊地位更会使以色列犹太人重新设置自己的宗教观念。
　　纵观以色列犹太人的宗教即犹太教的发展轨迹，大体为：亚伯兰时期基本上是主神教
，摩西时期是一神教，到新巴比伦时，宗教观念有了新的发展，一是耶和华神变成了宇宙
神，即" 天地间唯一的最高神" 、天国与人间的" 上帝" ；二是上帝要派遣弥赛亚（即救
世主）来拯救犹太人，复兴犹太国（后来基督教中的弥赛亚指拯救灵魂，而不是" 复国救
主" 的意思）。因此，新巴比伦时期的犹太教在一定程度上体现了以色列犹太人寻求摆脱
苦难的呼声。
　　（2）　犹太教主要经典、节日和礼仪
　　犹太教的主要经典是《希伯来圣经》。基督教诞生以后把它作为《圣经》中的一部分
，即《旧约圣经》。" 约" 指上帝耶和华与人订的" 契约".犹太教和基督教认为人与上帝
的关系是一种契约关系，作为立约的一方即人遵守规定，另一方即上帝就会降福于人。因
为上帝先同犹太人亚伯兰、摩西订过契约，所以基督教把这叫作《旧约圣经》。
　　《希伯来圣经》，一说是公元前 19 世纪至公元前 9世纪之间的作品；一说除《摩西
五经》和《先知书》以外，其余各卷是公元前 9世纪至前 2世纪中叶陆续成典的。这些说
法都有待进一步考证，大体说来这部著作体现了从以色列人出走埃及到新巴比伦王国、波
斯帝国、罗马帝国依次统治犹太人的历史和宗教信仰，是在不同历史阶段上不同祭司手中
编纂整理而成的文献。
　　《希伯来圣经》（指《旧约圣经》）共 39 卷，929 章（篇）。有《创世纪》，讲宇
宙和人类起源；《出埃及记》，讲犹太人出走埃及国的经历；《利末记》，讲摩西在西奈
半岛同反叛者的斗争；《民数记》，讲犹太人在西奈沙漠和迦南地区的生活；《申命记》
，讲摩西所规定的律法。以上五卷为" 摩西五经" ，称为正经，它是《希伯来圣经》的主
体部分。其中，" 摩西十诫" （亦" 上帝十诫"）成文最早，见于《出埃及记》，有的说该
故事发生在公元前 15 世纪，有的说是公元前 13 世纪，成文于公元前 7世纪以前。它既
是古以色列人的法律，又是他们的基本宗教思想，由此奠定了统一的犹太教神学体系。它
规定了除耶和华外" 不可拜别的神" ，" 不单单敬拜耶和华的，必须处死" ，以及节日和
戒律。《摩西五经》是在这基础上经过不同历史时期逐渐形成的。在" 五经" 之外，还有"
先知书" 和" 圣录" ，各又分为若干卷，或记上帝的" 默示" ，或记先知、圣者们的言行
，例来研究者对故事发生的时代和成文的时间说法不一，大体是"先知书" 是在以色列人成
为" 巴比伦之囚" 时期整理的，" 圣录" 是在以后整理的。
　　犹太教的主要节日有：逾越节：为纪念耶和华上帝佑助犹太人胜利逃出埃及，在犹太
教历尼散月（公历 3～4 月间）14日举行，庆祝 7～8 天。住棚节：为纪念犹太人在西奈
沙漠住帐篷的艰苦岁月经耶和华的指点渡过难关，每年犹太人教历提市黎月（公历 9～10
月间）15日举行，庆祝 7至 9天。五旬节：为庆祝农作物的收获节日，每年开镰收割小麦
之日起，连续 7周庆收获，又称七七节。除上述三大节日外还有许多，如安息日：每周第
7天。说耶和华上帝创造世界万物时用了 6天时间，第 7天休息了，所以人们在这一天也不
要工作，专事敬拜上帝；安息年：6 年种田，修理葡萄园，第 7年不可耕作，让土地休息
。
　　上述每种节日都向上帝献供品，如宰杀公羊羔、烧烤羔羊肉、吃苦菜和无酵饼等方式
向耶和华上帝献祭，表忠心，而犹太人在神面前要尽情欢乐，尽情吃喝。
　　犹太教的礼仪有：割礼：用刀割损诞生第 8天的男孩生殖器阴茎包皮，表示向耶和华
立约，不受割礼的男人要从犹太教中开除。祈祷：平常念" 巴比伦之囚" 的哀歌（《诗篇
》第 137篇），在节日里念从巴比伦回到耶路撒冷后对耶和华赞歌（《诗篇》第 126篇）
，平时每天早晨、下午和晚上祈祷，节日到特定地方祈祷。
　　食物禁忌：不许吃分蹄不反刍（指猪）和反刍不分蹄（指兔）、无鳞无鳍（指鱼的一
种）和地上爬行（指蛇、壁虎等）的动物，因为它们都是不洁之物。
　　献祭的目的在于向神赎罪或求平安，可用规定动物进行血祭，也可以用农作物产品进
行素祭，献祭人必须把手按在祭物上面（动物指头上），表示自己的罪恶转嫁给祭物身上
，一部分祭物烧掉，另一部分留下作为祭餐吃掉。犹太教的礼仪较多，还有婚礼、丧礼，
不一一例举。
　　7.波斯帝国的琐罗亚斯德教
　　（1）琐罗亚斯德教的产生
　　波斯帝国是中亚伊朗高原的国家，早在公元前 2000 年以前就有人类居住。从公元前
550年至公元前 330年马其顿人征服波斯，是波斯帝国的宗教，即琐罗亚斯德教。公元前 9
世纪居住在札格罗斯山地区的米底人社会内部产生了阶级，并在公元前 7世纪末形成国家
，征服伊朗各氏族部落，同新巴比伦一起打垮了曾统治过他们的亚述帝国。这时，伊朗各
部落的宗教崇拜中没有偶像，没有寺庙，但各部落都有祭坛，信仰战神的威力，以一柄铁
剑表示战神。在居鲁士消灭米底后，他的继任者冈比西斯（公元前 529-523年）以武力统
一伊朗，出兵征服埃及和西亚诸国，建立横跨亚非的波斯大帝国，在这个时候，宗教信仰
上出现了主宰宇宙的天神，即最高神阿胡拉.马兹达。
　　继冈比西斯之后的大流士王把自己的一切行为都说成是秉承神的意旨，并把琐罗亚斯
德教奉为国教。
　　琐罗亚斯德宗教的创始人是琐罗亚斯德，该教以他得名。" 琐罗亚斯德" 在古波斯语
中又为查拉图斯特拉（希腊语就是这样称呼的），意为" 像老骆驼那样的男子" 、" 骆驼
的驾驭者".关于他的生卒年代不详，一说为公元前 6世纪早期的人。根据传说琐罗亚斯德
诞生于波斯西北部米底亚区的一个名叫斯比泰玛骑士家庭，早年从事祭司职业，20岁弃家
过隐遁生活；30岁创建琐罗亚斯德教，但信教者不多；42岁得到大夏国王的支持，该国宰
相之女嫁他为妻，在王族大臣的纷纷加入下，琐罗亚斯德教兴旺起来；他晚年在同" 异教
徒" 的斗争中和一批祭司一起被杀，活了 77 岁。此种说法不可全信，可能是后人编排出
来的。但从波斯古经《阿吠斯塔》的内容来看，其教义可能源于伊朗高原原始社会后期，
因为该教的一位主神即阿胡拉.马兹达是同火的崇拜、太阳神和阿姆河女神联系在一起的，
它可能发源于中亚细亚南部，以后传到伊朗各地。由此推断，琐罗亚斯德可能是该宗教派
别的最后完成者，而并非始于他。
　　（2）教义与经典
　　琐罗亚斯德教全然不同于埃及、西亚诸国、地中海沿岸诸国的宗教。它的基本内容是
：有两尊善恶相对立的最高神，属二元主神多神论宗教。其一是阿胡拉.马兹达神，属善，
绝不作恶，代表火、光明、清净和生；其二是阿里曼，属恶，绝不作善，代表黑暗、恶浊
、不净、破坏和死。人在善恶两种的争执中有自由选择决定自己命运的意念与权力。但是
，该宗教虽然认为人有选择权，可是人死后善神阿胡拉.玛兹达将对所有死者审判，根据死
者生前的言行通过" 裁判之桥"把善者送上天堂，让恶者到地狱受苦。并且，善恶二神通常
是势均力敌，当世界末日来临时阿胡拉.玛兹达就打败了恶神阿里曼，这时正直的人就会享
福，坏人被判入地狱受大火焚烧。在世界末日前夕，会出现一位救世主神，他会把一切工
作作好，只等善神阿胡拉.玛兹达最终胜利。因此，它要求人们忠诚、正直、至爱互助、从
善避恶，欢迎弃暗投明，其道德箴言是" 善思、善行、善言".由此，又有人认为该教属于
主神多神教。
　　琐罗德亚斯的经典是波斯古经《阿吠斯塔》，是公元前 4世纪阿契美尼德王朝末期编
辑成的，其内容可以上溯到公元前 6世纪以前久远的年代。该书在希腊亚历山大入侵波斯
时被焚，仅存一卷，后来公元 3至 7世纪又重新编纂，用东波斯语写作，现存《阿吠斯塔
》就是这时的版本。该经典共 21 卷，主要记叙琐罗亚斯德的生涯和教诲，是琐罗亚斯德
教的教义。全书可分为六部分：（1）耶耶那：对神的赞歌，其中《雅什特》、《伽提》是
该书最古老的部分；（2）维斯柏拉特：小祭仪书；（3）维提吠达特：驱魔书；（4）耶耶
特：对神祗（指次神界）和天使的颂歌；（5）库尔达：短的赞歌或祈祷书；（6）伊朗民
族的起源、神话传说和英雄史诗等。
　　（3）拜圣火、节日、礼仪与组织
　　该教的初期形态的主要行为是礼拜" 圣火".它的祭司阶层的人物称之为麻葛，火是阿
胡拉.玛兹达善神的象征，代表光明。拜" 圣火" 时由麻葛组织，通过专门的仪式，向善神
敬拜，表示得到了光明。
　　该教在发展过程中又十分崇拜密特拉神。密特拉是太阳神，原为阿胡拉.玛兹达神的辅
助神，是小神。或是因太阳与火相近，或是因人们的宗教观念中对主神产生了不信任感，
反正稍后的波斯人又把密特拉作为一位最崇拜的神。由此开始把每年 12 月 25 日看作密
特拉的" 生日" ，把一周的星期日看作密特拉赐福的时间，信徒们在每周星期日向密特拉
神献祭品，进行祈祷仪式，每年 12 月 25日要举行盛大的节日庆典活动。
　　琐罗亚斯德教的主要礼仪有：天葬：人死之后对尸体的处理方式。波斯人没有棺木，
不造墓穴，没有随葬物品，琐罗亚斯德教视水、火、土为神圣的东西，所以反对水葬、土
葬、火葬，而实行" 天葬".形式是在山丘等地建造一座" 寂没塔" ，塔顶安放一块石板，
周围用石或砖砌成围墙，塔中央设天井，塔分三层，分别放置男、女和小孩的尸体。当尸
体送来后，先放在石板上，让秃鹰啄食尸肉，留下尸骨，等晒干后放入井内。此举可能是
象征通过秃鹰能到天空的光明之地，而尸骨有一个安息之地。新生礼：琐罗亚斯德教规定
人到 10 岁时要举行聚会，会上由祭司授予" 圣带" 和" 圣衣" ，并且必须终生穿戴，表
示是真正教徒。
　　琐罗亚斯德教的组织：该教初期阶段可能是没有寺庙，只有神坛，后来在奉为国教的
前后也有大量神庙出现，在初期的神庙中只设置没有偶像的崇拜物，后来才出现拟人化的
神像。主持祭祀的神职人员叫" 麻葛" （祭司），意为" 从神那里得到恩惠或恩施的人"
，是神与人的中介人物。他们一般来自圣职家族，并世代相传。祭司阶层的组织人员有大
祭司长、祭司长、助理和事祭司长的一般祭司等等级区别。祭司们领导并组织日常的和节
日的祭典活动，传达神谕，为人们作祈祷和巫术，拥有解释神意的权力，因此祭司们的权
力很大，在公元前 522年大祭司高墨达曾想自立为王，发动反对冈比西斯的叛乱，后被大
流士王镇压下去。
　　琐罗亚斯德教在公元 7世纪阿拉伯人征服波斯后，随着伊斯兰教的传播，在波斯本土
逐渐衰落，以后在南亚次大陆，中国有一定影响。
　　西亚地区及波斯的古代宗教，就两河流域的国家来说虽属于不同民族和不同时期，但
基本上承袭了苏美尔的宗教，只是神灵界的主神发生转换，在亚述帝国和新巴比伦王国的
巫术更为盛行，寺庙的建筑越来越巨大。巴勒斯坦地区的犹太教和波斯的琐罗亚斯德教都
不同于两河流域，他们重视人的解救，讲世界末日。
　　五、古印度的宗教
　　他（婆罗赫曼）为了世界的繁荣，用自己的口、双手、双腿与双脚相应地创造了婆罗
门、刹帝利、吠舍与首陀罗。
　　——摘自《摩奴法典，姓别》第 1条
　　1.印度河文明
　　据考古发掘材料表明，印度河流域是世界最为古老的文明地之一，在约公元前 2000
年以前这个区域的人就同西亚两河流域的人有来往，人们在两河流域发掘出来印度式的印
章和器物，约是公元前 2350 年的东西。
　　（1）印度河文明的地理范围
　　印度有两条发源于喜马拉亚山的大河，一是印度河，一是恒河，其中恒河流域文明发
展较晚，但它后来成了这个区域政治、经济、宗教的中心。通常讲的印度河文明，或印度
河一恒河流域文明包括现今巴基斯坦（印度河流域主要在该国）、印度、孟加拉诸国家，
实际是指南亚次大陆地区的古代文明（简称" 次大陆"）。
　　（2）印度河文明的历史范围
　　在旧石器时代次大陆就有人类居住，新石器的文化遗址几乎遍及整个次大陆，大约公
元前 3000 年印度河流域率先进入青铜时代。这时在印度河盆地居住的是达罗毗荼人，他
们是最早印度河流域上古文化的创始者。之后大约公元前 2000年中叶以后，属于印欧语系
的雅利安人部落一批一批从西北部进入次大陆，他们同原土著民族展开长达几个世纪斗争
并占领了印度河上游，中游和恒河流域上游，后又扩展到恒河下游和纳巴河流域，最终在
公元前1000年初期建立了奴隶制国家，实行严格的种姓制度，奉行与这种制度相适应的宗
教，即婆罗门教，在公元前 6世纪初，次大陆有 16 个大国和诸多小国，形成列国争霸局
面，直到约公元前 4世纪孔雀王朝政权建立才逐步统一起来。孔雀王朝覆灭后，次大陆又
陷入分裂局面，这时奴隶制走向瓦解，封建制开始逐渐发展起来。
　　关于印度河流文明发展过程中的一些问题，如达罗毗荼人和雅利安人的来源、轮回转
世之说是不是婆罗门教的原始教义、吠陀时代" 梵" 的含义、僧侣阶层的出现及形成等等
问题，一直有争论。南亚次大陆的上古文化史称印度文化。印度奴隶制初期和中期的宗教
，上限大约在公元前 1000 年前后，即雅利安人城邦国家形成前后，下限大约在公元前
600年前后，即列国争霸开始。
　　从公元前 1000 年至前 600年是印度吠陀时代后期，我们讲的古代印度宗教也包括从
公元前 1000 年上溯到前 1500 年前后，即吠陀时代早期，因为在这个时期已经出现了奴
隶社会的萌芽。
　　古印度的宗教同种姓制度联在一起的，种姓制度亦称" 瓦尔那" （颜色、品质的意思
）制度，实际上是奴隶制度的变形。约公元前 1500 年，雅利安人把自己称为" 高贵者"
，把被征服者称为" 达萨" ，以" 达萨" 和" 达西" 称呼男女战俘即奴隶。后来在雅利安
人内部又产生了不同等级，形成了四种姓制度。即婆罗门种姓，主管宗教祭祀、占卜、念
咒，史称僧侣阶层，他们解释吠陀经典，干预社会事务；刹帝利种姓，充当武士，国王也
属这个种姓，主管军事和行政；吠舍种姓，一般雅利安平民，多数从事手工业、牧业和商
业，也有富裕者，但没有任何特权；首陀罗种姓，主要来自被征服者，也有少数雅利安人
，其中除奴隶外还有接近于平民的贫穷者，他们在法律上和宗教上失去了受保护的权利。
前三个种姓是雅利安人，是" 再生族" ，后一个种姓是" 非再生族".根据婆罗门教创造的
神话和《摩奴法典》四种姓是世界之祖婆罗赫曼（一说为普鲁沙，他们可能为一个人）以
口、双手、双腿、双脚创造出来的，所以他们都有特定的职业，不可混淆界限。古代印度
的宗教主要是婆罗门种姓创造的宗教意识和宗教行为。
　　当时印度河和恒河流域除雅利安人外，还有土著民族和波斯人、希腊人等外来民族，
印度次大陆的居民是非常复杂的，但占统治地位的是雅利安人和婆罗门教。在公元前 1000
年前后，相传恒河流域有月种王朝和日种王朝，但不见诸历史文献，大约这时有了奴隶制
城邦国家；在公元前 7世纪至 6世纪印度河和恒河流域城邦国家林立，相互征服，出现列
国争霸局面。在列国争霸的形势下旧婆罗门教逐渐衰微，公元前 6世纪以后兴起了" 六师
外道" 、耆那教、佛教等新的宗教派别。
　　（3）　哈拉巴文化之谜
　　在雅利安人文化以前，有哈拉巴文化，即公元前 2300 年至 1750 年之间的印度河流
域居民创造的文化，它分布在南亚次大陆西部和北部的广阔区域里。
　　当时，哈拉巴文化圈的人发展程度高于迁移来的雅利安人，他们有了青铜工具，出现
了奴隶制小城邦国。考古发掘中没有发现有神庙建筑，这一点很像早期雅利安人，但在石
、陶、象牙制成的印章上发现有野兽的图案和神灵图案，与雅利安民族完全不同。到公元
前 17 世纪中叶，哈拉巴文化突然中断，原因不详，可能是地震、水灾和外族入侵，至今
对这种文化的了解知之甚少，只知在它衰亡后没有再复起，以后就是由雅利安人开创的吠
陀时代的文化，其宗教文化带有神秘的思辩性。
　　2.吠陀时代的社会性质和著作
　　吠陀时代即雅利安人在印度河和恒河流域生活、战斗、建立奴隶制国家的历史。印度
历史学家习惯用宗教的或其他的文献典藉划分历史时期，如吠陀时代、史诗时代、佛教时
代等等。
　　（1）　吠陀时代的社会性质和分期
　　" 吠陀" 是雅利安的圣书。从广义来讲，吠陀时代包括雅利安人在印度的整个古代史
，有" 早期" 和" 晚期" 之分。早期吠陀时代孕育着婆罗门教的形成，晚期盛行婆罗门教
。" 吠陀" 原意是学问、知识，婆罗门是雅利安人的第一种姓，婆罗门教就是这些所谓最
有学问的人讲的和实行的宗教意识与宗教行为。
　　吠陀时代的社会性质是从原始氏族社会解体到奴隶制城邦国家的建立和发展。早期吠
陀时代，史称王政时代，指公元前 1000 年以前的历史，是奴隶制城邦的初期，还处于原
始氏族社会末期；晚期吠陀时代，相当于奴隶制城邦国时代，指公元前 900年至前 600年
间，延续到公元前 4世纪以后。公元4 世纪出现的新婆罗门教虽然也尊吠陀著作，但汇合
了其他教派的观点，通常称之为印度教，它不在本书的范围之内。
　　（2）吠陀著作的内容和分期
　　吠陀著作是印度婆罗门教、印度教最古老的经典，相传是古代仙人、圣者受神的启示
而作，实际上是上古时代印度西北地区的文献总汇。它是印度雅利安人的" 圣经" ，对整
个印度古代宗教意识及政治、哲学诸方面产生了巨大影响。
　　吠陀著作的基本思想源于公元前 1000 年以前的历史。从广义来说，吠陀著作包括《
吠陀本集》（" 吠陀赞歌"）、《梵书》（" 婆罗门书"）、《森林书》、《奥义书》等著
作。每部书都是由几部著作组成，文献浩繁。从狭义来说，吠陀著作指《吠陀本集》，它
包括《梨俱吠陀》（《赞颂明论》）、《夜柔吠陀》（《祭祀明论》）、《沙摩吠陀》（
《歌咏明论》）、《阿闼婆吠陀》（《禳灾明论》）等四部著作，每部书又分为若干卷。
其中，《梨俱吠陀》是最古老的本集，也是" 圣书" 中的经典。一说形成于公元前 2000
年中叶，成书于公元前1000年中期。全书共 10 卷，收集了对自然神的赞歌和祭祀祷文共
1028 首，10552颂歌；《沙摩吠陀》中大部分对《梨俱吠陀》的赞歌配上曲调，是部祭祀
用的歌曲集，共 1549 首；《夜柔吠陀》是讲如何应用《梨俱吠陀》进行祭祀的集子，分
《黑夜柔》和《白夜柔》二类；《阿送婆吠陀》是巫术、法术、咒语的汇集，共 20 卷，
讲驱除病魔、恶神及灾害，祈求战争的胜利，这些著作形成于公元前1000年左右。
　　《梵书》、《森林书》、《奥义书》是对《吠陀本集》的解释和发挥，形成较晚，大
约在公元前 900年至公元前 600年间，部分《奥义书》到公元前后才成书。由于吠陀各派
别的解释不同，所以这些书的思想也不是统一的、一致的。其中，《梵书》讲祭祀的起源
、目的和方法与赞歌、祭词的意义，包括宗教神话传说、巫术、咒语和哲学观点，涉及到
社会生活和自然科学中的一些问题。经考证，不仅四部《吠陀本集》都有自己的梵书，而
且各派吠陀也有自己的梵书，流传下来的梵书有 14 ～15种版本；《森林书》可能是因为
信奉吠陀的人在森林中修行和传授知识而得名，它在讲祭祀的仪式和方法时，侧重于讲人
为什么进行祭祀，以及人与自然、灵魂、神的关系，涉及到对宇宙和人生之奥秘的探讨；
《奥义书》成书年代最晚，大约是在公元前 6世纪，到公元 2世纪还有新的《奥义书》问
世，这是一部很特别的著作。" 奥义" 的梵文是 Vpanisad ，原意为" 近坐" 、" 秘密相
会" ，引申为师生相传的" 秘密教义" ，又为" 吠陀的最高意义".流传下来的《奥义书》
有 200多种，讲人的本质、世界的本原，人和神、自然、灵魂的关系，人死后的命运等等
宗教性质的哲学问题，它与其它吠陀文献有明显的区别，表现为抽象性、思辩性和系统性
。
　　吠陀著作分为早期和晚期：早期吠陀时代又称为吠陀教，指公元前 1000 年以前，以
《梨俱吠陀》为代表的《吠陀本集》为经典著作；晚期吠陀时代又称婆罗门教，指公元前
900年到公元前 600年前后，一般截止到耆那教、佛教的兴起，以《梵书》、《森林书》、
《奥义书》为经典著作。
　　吠陀文献的分期是相对的，吠陀教与婆罗门教的划分也不是截然的。第一，早期和晚
期、吠陀教和婆罗门教，都尊《吠陀本集》对神的赞歌、祭词、颂文、咒语和巫术、神话
，都讲驱除病魔、恶神，战胜敌人，祈求繁荣与顺达，使研究者极难把某种宗教观念划分
为哪个历史时期；第二，婆罗门教实际上是对吠陀教的解释和发挥，宗教意识和宗教行为
基本相似，都把婆罗门种姓神圣化；第三，早期吠陀教和婆罗门教都和后来的印度佛教组
织形态不一样，他们不建造神庙、神殿，虽有严格的种姓制度但没有上下相统一的宗教组
织。婆罗门种姓在早期吠陀时代就产生了，婆罗门教与吠陀教都是这个种姓所形成的宗教
行为；第四，人们至今对公元前 6世纪以前的印度史的认识还有些模糊不清，有待于考古
发掘和文献的进一步考证，所以对早期吠陀时代的具体宗教行为仍需研究确认。
　　3.吠陀教
　　（1）神灵观念
　　吠陀教指早期吠陀时代的宗教，它是由公元前 2000 年左右古印度西北部雅利安人游
牧部落的信仰逐渐演化而成的，是印度古代宗教之一，反映了约公元前1000年以前城邦奴
隶制形成时期的社会。
　　早期吠陀时代的神灵观念是具有主神倾向的多神教。有三界神：天神指伐楼拿、苏利
耶（太阳神之一）、乌莎斯（黎明神）等；空界指因陀罗（雷神）、伐由（风神）、帕阇
尼耶（雨神）等；地界指阿耆尼（火神）、婆罗室伐底（河神）、苏摩（酒神）、弟克罗
（马神）、毗湿奴（这时候为牛神）
　　等。此外，还有闰罗（鬼神）、罗刹（魔神）、阿地底（无限神）、伐尸（语言神）
等神灵，弄不清他们属于哪一界神灵，也许就叫冥界神灵。
　　在诸神灵之中大部分是自然神，如雷神、雨神、风神、马神、牛神等，少部分是抽象
神，如闰罗神、恶神（即魔神）、无限神等，这些神可能原都是氏族部落的保护神。《吠
陀本集》中的《梨俱吠陀》及其它吠陀著作对以下三位神特别偏爱。第一是天神伐楼拿，
被认为是" 宇宙大王" ，描绘的形象是以火神阿耆尼为面、太阳神苏利耶为眼、风神伐由
为呼吸器官，以星为使者，常骑马巡视于太空；第二是雷神因陀罗，《梨俱吠陀》的颂文
有 1／4 是赞颂他的；第三是火神阿耆尼，说他是由两块木条放在一起摩擦而生，可以驱
散黑暗，给人带来光明和财富。相比较而言，按《梨俱吠陀》的描叙，早期吠陀时代特别
尊敬雷神因陀罗，说他打死了危害人类的蛇妖（旱魔），把被恶神或魔神切断的的水放出
来浇灌土地，给太阳光创造了闪电使之能普照大地，在豪饮苏摩汁酒以后击杀妖魔和" 黑
皮肤" 敌人。在神灵观念的发展过程中，因陀罗实际上取得了主神的地位。
　　在吠陀教时期神灵的形象大部来自雅利安人的生活和氏族部落首领。如雷神因陀罗，
身躯高大，肤色为荼褐色，这大概是雅利安人自己的肤色；手中执金钢杵（青铜铸造），
这是部落首领们的权力象征；经常站立在两匹马拉的军车上，车后面有风神伐由和暴风神
摩录多作为扈从相随，这大概是雅利安首领们出征时的情景。神之间经常发生争斗，据说
天神伐楼拿和因陀罗因小事就展开一场激战，最后也许打了一个平手，也许天神伐楼拿主
动认输，反正他们之间又平息下来了，这实际上是部落之间战争结局的写照。早期吠陀时
代，神灵的形象从面部来说是人形；从手、脸、头的个数，往往又是多手多头多脸面的；
从关系来说，往往是有配偶有子女有亲属关系的；从表现来说，有怒有喜，有司恶司善或
司善恶不同的行为。
　　在早期吠陀时代，开始时等级界限并不明确，雷神、天神、火神这些大神之间并没有
统率关系，雷神因陀罗也是大神中的一员，后来逐渐寻求统一，首先是把因陀罗、伐楼拿
、阿耆尼之间互相联系起来，如" 因陀罗一阿耆尼" ，" 因陀罗一伐楼拿" ，逐步使神界
有了上下的等级，如大神旁边有受其管辖的次神等。但从总的来讲，《梨俱吠陀》时代是
众神丛生，各司其职，《沙摩吠陀》等三部著作虽经常提到因陀罗神，可还没有把这尊神
上升为唯一的创造神，他们还处于多神教阶段，各种神灵大体都是自然现象的抽象化、神
秘化，如雷、雨、风、河、语言等等神灵。
　　（2）僧侣和种姓制度神话
　　早期吠陀时代已经有了从事阐释吠陀著作和主持祭祀事务的僧侣阶层，不过这时的僧
侣不是常住神庙的神职人员，他们还没有神庙、神殿。僧侣阶层是指雅利安人中间通晓吠
陀、立志修行、懂巫术会咒语、有资格主持祭祀的人。他们常被看作有知识有学问的人，
所以受到人们的尊敬，与后来的僧侣阶层有所不同。
　　种姓制度可能早在公元前 2000 年间就已经存在，开始主要是雅利安人与被征服民族
之间的区别，当僧侣阶层出现以后，这个阶层的人创造了四种姓形成的神话。《梨俱吠陀
》说，有一个叫普鲁什的原始巨人，诸神以他作为祭品，在祭祀中创造家畜和野兽，出生
母牛、母山羊、母绵羊等雌性之动物繁衍后代，在肢解普鲁什的时候，诸神又把他的口变
成了婆罗门种姓，手变成了刹帝利种姓，腿变成了吠舍种姓，脚变成了首陀罗种姓。在《
吠陀本集》中其他著作里，普鲁什的形象有所改变，一般是把他描绘成一个横卧在大地上
的人物。在上古印度铭文有婆罗赫曼化身为四种姓。在婆罗门教中普鲁什和婆罗赫曼为一
个人。《摩奴法典》里婆罗赫曼是有目的创造四种姓的，而不是被肢解的。早期吠陀时代
一是强调诸神共同制造出四种姓，二是强调诸神也要进行祭祀（没有讲祭祀的对象，所以
这里的祭祀有创造的意思），三是强调诸神首先创造的动物为母性。按照这个神话，种姓
制度及每个人从事的职业、生活的贫富、地位的高下，都是神造成的。
　　（3）祭祀与祈祷
　　早期吠陀时代有灵魂的观念，有墓葬的习俗，但祭祀的对象主要是各种各样的神灵，
还不是死者的亡灵。据研究，他们这时候可能还没有" 三世轮回" 之说，还不用对亡灵加
以特殊的祭典。
　　他们没有神殿，也不认为神是在某一个地方长期居住。这时，他们在森林空场和水源
河流旁边选一块地方，临时搭一个棚子，修造一个土墩子，作为祭神的场所。在场所里，
没有神像，人站在土墩旁边，面向大森林和水源举行祭祀仪式。祭祀时要向神献祭，以农
业物和植物的果实为供品，有时也以活人为供品，每次必备的供品是苏摩汁（或叫苏摩酒
）。苏摩是一种蔓草的名称，摘其茎加牛乳、麦乳等发酵酿制而成，据说具有神力。祭祀
的日期一般选择在国王继位、播种和收获日期、战争开始和结束之日等。在祭祀时，由婆
罗门种族的专门人士（即后来的僧侣）念祷文，唱颂歌，并配以歌舞。
　　祭神的场所可根据需要加以变化，可几尊神一起受供奉。祭祀的目的并不是寻求来世
如何，他们可能在这时候还不大关心来世，而是特别关注现实，主要是为了祈求今世幸福
。
　　早期吠陀时代的雅利安人十分重视祈祷，不仅祭祀时念祷文，而且遇事都念祷文，《
吠陀本集》的所有著作绝大部分是由颂歌、祷文、咒语构造的。
　　祈祷主要是为了得到永生，在他们看来，不仅人会生老病死，就是神也不是永世长存
的，如大神因陀罗也不能逃脱劫数，当新的一劫来到时，新的因陀罗就会代替旧的因陀罗
。因此，祈求消灾去病和让人得到现实的永久幸福，是祝祷的基本内容。此外，他们讲的
鬼都是恶鬼，所以虽承认有鬼但不明确人死以后是否为鬼（鬼在他们那里有精怪的意义）
。他们讲的神几乎都为宽厚的仁慈神，即使可使人生病的神也能给人治病，所以认为有罪
的人向神祈祷可以免除罪过，有难的人通过祈祷能消除灾难。祈祷的方式可站立可跪拜，
可自己祷告可由婆罗门人士代祷。
　　吠陀教的观念和仪式同后来的婆罗门教有所差别，他们的组织非常松散，还没有一个
宗教中心。
　　4.婆罗门教
　　以公元八九世纪商羯罗的宗教改革为界，前期为古婆罗门教，后期为新婆罗门教，通
常把前者称为婆罗门教，后者亦称印度教，二者虽都以吠陀文献为经典，但教义不完全相
同。
　　婆罗门教形成于公元前 7世纪，源于公元前 900年，是早期吠陀时代的宗教思想发展
的结果，是最古老的宗教之一。在公元前 6世纪佛教和耆那教兴起以后，该宗教虽继续流
传，但其主导地位让位于佛教，直到新婆罗门教即印度教产生。一般把古婆罗门教称为吠
陀时代后期，简称婆罗门教时代。
　　婆罗门教在教义、组织形式、仪式和道德准则上不同于" 早期吠陀时代" ，是印度奴
隶制度、" 瓦尔那" 种姓制度神秘化、绝对化的产物。第一，早期吠陀时代虽有执行宗教
仪式的僧侣祭司，但还没有固定在一些人身上，没有正式形成一个专门的僧侣阶层，而婆
罗门教中婆罗门就是一个有一定人数的、具有种种特权的庞大僧侣阶层：第二，早期吠陀
时代的宗教文献对人与神的关系在论证方面着重于" 是什么" ，较为粗糙，而婆罗门教的
宗教文献着重于" 为什么" ，论证繁琐、系统、富有哲理性；第三，婆罗门教接受了早期
吠陀时代的众神，但对诸神的地位、性质和作用加以调整。
　　（1）婆罗门教的基本教义
　　①梵与梵天神、阿特曼。" 梵" ，是梵文"Brahman" 的省略，原文为清静、寂灭、无欲
、无求等意思，它是婆罗门教的基本概念和基本原则。但是从该教的教义中极难找到梵的
明确定义，他们讲的梵是指不生不灭、无所不在、永恒常住而无差别、无缩无减、无限的
、不依赖于任何东西而又为所有事物存在原因的东西，它是人生追求的目的，修行的最高
境界，世界万物的最高实体，可是人又指不出哪件具体东西是梵。因此，婆罗门教的梵具
有神秘主义的神祇意义。
　　不过，梵不同于基督教中的" 上帝" ，佛教中" 佛" ，伊期兰教中" 真主" ，这些最
高神皆有一个有形的形象，梵不是这样。它虽然在本性上不依赖于人们的认识而存在，但
它不具有任何属性和任何形式，人只能意会，不能用文字去表述它是什么。《奥义书》中
说：" 噢！迦尔吉！这就是婆罗门所称的不灭者（指梵——引者注）。它非粗、非细、非长
、非短、非红（火）、非湿（水）、无影、无形、非风、非空、无粘着、无味、无嗅、无
眠、无耳、无语、无感觉、无热力、无气息或口、无量度、无内、无外。它不食何物，也
不为何者所食。" 另一种说法是：" 这就是梵，这就是因陀罗，这就是生主，一切诸天神
，地水风火空五大，一切细微者、混合者，所有这或那的种子，卵生、胎生、湿生、热生
、芽生、马牛人象，无论是有气息者、能走者、能飞者和不动者都在识之上，为识所指引
。世界安立在识之上，为识所指引。……识就是梵。" 在书中，经常把" 识" 、"智" 、" 爱
乐" 、" 有" 、" 无极" 、" 妙乐" 等这些无形无像的概念说成是梵的别名。
　　总之，梵在婆罗门教那里，即是神，即是" 生主" ，是" 全世界之主" 、"天地万物的
护持者" ，但它无形无状、无语无言，又为宇宙万物之主。人对梵的领悟、追求、崇拜是
该教教义的基本出发点。
　　与梵相联系的高位神，是有形有像的梵天、毗湿奴、湿婆。其中梵天神为梵文
"Brahma"（" 婆罗贺摩"）的音译，是由梵的概念衍化出来的创造之神，毗湿奴是由太阳神
衍化来的保护之神，湿婆是毁灭之神，这是婆罗门教的三大神。除此之外还有为数众多的
次神，早期吠陀时代的大神因陀罗已降位在次神之例，或退居为原初大神。
　　梵天神的出现可能是因为婆罗门教的僧侣们认识到梵讲的太神秘，人们应该有一个与
梵相联系的崇拜对象。在婆罗门教中梵天神（亦称" 婆罗赫曼" ，另一说这是两个神，婆
罗赫曼是原始巨人普鲁沙，我们采用前者）的地位高于其他神，《摩奴法典》说他用自己
的口、双手、双腿、双脚创造了婆罗门、刹帝利、吠舍和首陀罗四种姓制度，由他的儿子
摩奴编制法典，确定" 应有的次序".据《摩奴法典》说，梵天神来自梵卵（" 金胎"），把
卵分为两半，出现了天和地，然后有 10 位" 生主" 来创造万物。梵天的形象有 4张脸，
象征东南西北四方；4 只手各拿 4部吠陀，象征他的教诲与神谕或该教的信仰；4 个种姓
，象征由神定下来的人间秩序。其中，手中除吠陀经典外，还有莲花、匙子、念珠或钵。
他威严地端坐在莲花座上，由 1只或 7只天鹅拉着座车。
　　在神话传说中，只是说由梵卵里创造出 10 位" 生主" ，没有确定梵天神究竟是 10
位中的 1位，还是另有 10 位；还说他本来是 5张脸或 5个面孔，被湿婆神毁去一个，所
以只剩 4个。从这些传说中可以看出梵天神还不是至高神。但是，又在神话传说中说他创
造了神、魔鬼、灾难，在《摩奴法典》里称他为" 自在之神" ，由他创造人类，由他的儿
子规定人间的秩序，应说他的地位是较高的。后来他的地位逐渐下降，几乎被毗湿奴神和
湿婆神完全取代，当佛教产生后，他被吸收为护法神，其形象为手持白拂的侍者，这可能
反映出婆罗门教在几百年的发展过程中，其宗教神的崇拜对象不断变化。
　　与梵相联系的一个概念叫阿特曼，大体指灵魂、自我、神秘力量等。
　　阿特曼（梵文为 atman）是婆罗门教的一个概念和原则，有人只把它作为一个哲学概
念去研究，这恐怕有些失偏，因为在《森林书》和《奥义书》中这个概念同梵这个概念经
常联系在一起构成婆罗门教的思辩性的神学。
　　阿特曼有时指躯体器官或呼吸，有时指生命或灵魂，有时指本质或自我。
　　一般来说，可以把阿特曼理解为一种神妙的力量。它渗透在万物之中，是万物创造的
原则，所以它是自我、灵魂、躯体、呼吸、本质等，是与梵相联系并具有等同意义的概念
。婆罗门教认为，阿特曼即是我心中的灵魂，它住在肉体之中，最先只有阿特曼，由阿特
曼自我创造一切，一切的本质就是自我，即灵魂。阿特曼（自我、灵魂、本质）小者如米
粒或麦粒，大者如天地，它是神妙的主宰力量，它是存在于万有之中又在万有之上的、具
有无限力量的，不可言状的东西（实际上是指神秘的精神），也可以说就是梵。
　　②主要理论
　　a.梵我同一说。这是婆罗门教主要理论之一。简单来说，人生的最高意义和终极目的
是达到" 我" 和" 梵" 结合为一种无差别的状态。
　　梵我同一的理论在《梵经》（亦称" 吠檀多经" 或" 广博经"）有详尽的阐述。该书编
辑成书的时间可能较晚，但这个宗教思想是婆罗门教的一个主要思想，是吠陀文献《奥义
书》灵魂解脱学说的系统发挥。
　　《奥义书》认为，" 梵的形象有二：一为有形体的，另为无形体的；一为有生有灭的
，另为无生无灭的；一为静持的，另为游动的；一为此有的，另为彼有的。" 这样，有形
体、生灭、静持、此有为万物具体形态，这是显相；无形体、生灭、游动、彼有（这里是
指大家都有，或你我皆有之意），这是真相。换言之，梵是本质，具体东西为现象。就人
而言，人的本质不是别的，就是灵魂（即" 阿特曼"），而真实的自我即阿特曼，灵魂也不
是别的，就是梵，梵同阿特曼（"灵魂"）在本性上是同一的，是一个，而不是两个。但是
，由于人的无知（" 无明"），对情欲的眷恋和对物质生活的追求、迷惑，所以陷入世俗的
生活，错误地把它们看作两个东西，在自我（即" 阿特曼"）之外又去追求别的，不知道让
灵魂（即" 阿特曼"）的清静，不懂得人生的目的就是梵我同一达到无欲无烦恼无差别的境
界。
　　婆罗门教的梵我同一讲的很思辩，很神秘，同其他宗教讲的人之外有一个天国世界在
形式上也不同。但实际上，他们仍然是认为在纷繁复杂的现实世界之外有一个另外的世界
，这个世界是人最高最后最欢乐的世界，即不可言状的梵的世界。由此，婆罗教主张，人
必须摈弃现实的社会生活，抑制感官的欲求，过苦行生活，认识自我，知道" 我就是梵".
在他们看来，梵是大宇宙，是万物的本体，而阿特曼（自我、灵魂）是小宇宙，认识小宇
宙包摄大宇宙，达到" 神我" （即梵我同一）的境界即是人生的根本途径。因此，凡是有
形体的东西有生有灭，梵是无生无灭，所以人生不要追求世俗的情欲和物质享受，而要认
识" 你就是梵" ，达到梵我同一。《森林书》里有一个故事，说一位父亲在一杯水里撒了
一把盐，盐味溶化在水里，儿子只能感到水有咸味，但不能看到已溶化的盐。父亲是以水
比喻人的身体，以水中咸味比喻梵与阿特曼，想说明正如盐溶化在水之中使其成了咸水，
同样梵或阿特曼在你的身体里，使你成了" 你自己" ，所以你要认识"你就是梵" ，即自我
的灵魂阿特曼即是梵。按照此说，认识梵我同一就成了人的目标和愿望，达到梵我同一就
成了人的最高境界。这确实有点哲学的思辩性，但他们的梵是同灵魂的阿特曼相联，而自
我的阿特曼又是梵的化身，让人追求身体之外的另一个世界，这就成了带有思辩性的宗教
理论。
　　b.业报三世轮回解脱说。这是婆罗门教的另一个重要理论，它同" 梵我同一说" 一起
构成该教的基本教义。
　　" 业报" 即指对人的行为回报，" 三世" 即指前世、今世、来世，" 轮回"即指" 三世
" 的互相转换，" 解脱" 即指不受轮回之苦。这四个方面密切相联，又生出许多宗教意识
和宗教行为。其中，业报是前提，三世轮回是过程，解脱是目的。总的来讲，它是指一个
人之所以有这样的职业、地位、身份是由于前世行善或恶的结果，而今世如何又决定了来
世会是怎样的。据他们说，一个活着的人由于感官欲求，在情欲和物欲的驱使下，会有种
种磨难，而又由于今世如有什么地方做的不好，来世也不会好，有的要沦为畜类，轮回不
是快乐的事情，所以要修行求得免受轮回之苦，达到超越轮回的解脱。
　　在这个看法中既有悲观主义色彩，因为人有轮回的苦难，又有乐观主义色彩，因为人
可以通过修行取得解脱。
　　婆罗门教的业报三世轮回解脱说究竟产生于何时还有待考证，自它出现以后对印度及
整个南亚次大陆的宗教史产生了巨大影响，佛教、耆那教、印度教等都接受了这一理论。
　　他们讲的修行可以使人解脱，在理论上是让人认识到" 我就是梵" ，达到梵我同一境
界，实际上婆罗门教的轮回之说有明显的种姓制度的性质，他们的行善行恶完全取决于是
否忠实奉行每一种姓的义务。如首陀罗（奴隶）
　　必须终生服劳役而且毫无怨言的劳动，没有资格学吠陀经典，否则就会得到业报，沦
为兽类和草木。吠舍、刹帝利、婆罗门三种姓可以学习吠陀经典，但吠舍只能从事畜牧业
、商业的工作，作为统治者刹帝利要知道没有婆罗门的帮助是不能幸福的，只有婆罗门与
刹帝利巩固地结合起来，才能取得现世和来世幸福。《奥义书》中说，" 依照人的行为，
决定那个将来要成什么样，行善的成善，行恶的成恶。" 如果崇信吠陀经典，奉行吠陀的
规定，来世可被投入" 天道" （即神的境界）。差一点的将被投入" 祖道" ，根据虔诚的
程度或是婆罗门、刹帝利或是吠舍，在这个三个种姓中是根据" 业" 发生" 业报" 转化的
。如果不崇信吠陀，不按婆罗门教的规定去从事活动那会再来世被变成次一等种姓或畜生
。按《摩奴法典》的规定首陀罗种姓最好的职业就是为婆罗门服役，因为除此以外都不会
得到好的" 业报".这样，以奉吠陀为宗旨的业报三世轮回学说就与四种姓制度联系起来，
让人尽心尽力在自己所属种姓范围内活动。
　　研究古婆罗门教的教义的极大困难在于：
　　第一，古婆罗门教并没有如别的宗教那样有严格的组织（至少在该教的早期是如此）
，当时一般情况是把信奉吠陀经典并进行修行，给人祈祷、占卜或作巫术的人统称之为僧
侣或祭司。他们是一个特殊的社会阶层，具有相对固定性，但又不是以寺庙、神殿为活动
中心的集团，在公元前 6世纪前后该教没有神庙，只有流动的祭坛和修行地，这就造成了
他们的派别林立，教义的内容繁杂。
　　第二，古婆罗门教和新婆罗门教（即印度教）虽有不同，但其教义又相似，流传至今
，对他们之间教义的区分在某些方面是极困难的，而且各派别的理解又不一样。
　　第三，古婆罗门教的教义核心是梵的理论，梵我同一说与灵魂解脱说是与梵主宰一切
说相联系的，在论证时又加进种姓制度，对于梵的描述缺乏拟人性的人格化，使人只能意
会不能指出" 它是什么" ，具有神秘的思辩性，这加深了研究者的困难。
　　如果问婆罗门教什么是梵.他们爱说的话是" 不是这个，不是这个。" 如果进一步问梵
究竟是什么.他们会回答这是诸天神诸万物的" 生主" ；再进一步问我和梵是什么关系.他
们会说，自我、灵魂是梵的阿特曼，由于受物欲和尘世生活的束缚一般人不知道这一点，
但经过个人的努力，自己的小宇宙（自我、灵魂）会与大宇宙（梵）统一起来，这就是人
的最高目的；如果问我为什么是这样受苦受难，他们说这是业报三世轮回，是你前世造就
的，不可妄为——这就是婆罗门教的基本教义。
　　（2）神谱
　　婆罗门教的神谱基本上继承了早期吠陀时代雅利安人的神灵，与此同时又吸取别的民
族宗教观念中神的观念，重新创造和改制了神灵的形象位置，基本上属于三大主神为谱系
的多神教。
　　前面提到的梵天、湿婆、毗湿奴是三大主神。其中梵天神的拟人性程度不高，《摩奴
法典》把他称之为" 自在之神" ，为创造神，其妻子为娑罗室发底，在《梨俱吠陀》时代
为河川之神，能除秽，给人以财富、子孙；在《梵书》中是语言之神，后为梵天之妻（一
说是女儿），是艺术之神。
　　湿婆是毁灭之神。他是由" 吠陀" 中因陀罗神发展来的，在《梵书》、《奥义书》中
有他的记载和颂词，可看作婆罗门教的重要神之一，后在新婆罗门教中才发展为主神之一
。据说他有很大的降魔能力，额上的第三只眼能毁灭一切，梵天有张脸就是被他砍去的。
以后信奉他的人逐渐形成一派，叫湿婆教。其妻子为雪山女神，其形象是五个头、三只眼
、四只手，手拿三股叉、水罐、神螺等，坐骑是一条大白牛。
　　毗湿奴神是位既能创造又能降魔之神，此神与太阳和大海相联系，可能是海中太阳神
的衍化。他的形象为皮肤深蓝，有 4只手，手拿法螺、轮宝、仙仗和莲花，躺上巨蛇身上
，漂浮在海上，肚脐生有一朵莲花，上坐梵天，据说他三步跨过大地，十次下凡救世，有
百般变化。在婆罗门教文献里，他的事迹多次出现，有时也称他为" 世界之主" ，其地位
高于湿婆神，低于梵天神，其妻子为吉祥天女。
　　在这三大神之外还有摩西，他是神话中的人类始祖，为梵天神的儿子或孙子，同洪水
相联的神。据说他有 14 世，每世 432年，每世为不同名号的神；俱毗罗神，为财富的守
护神，与罗波那魔怪是同父异母的兄弟；楼陀罗神，为善恶神，可伤害也可降福于人，据
说出生在梵天神的前额部分。
　　除神以外还有恶魔，如罗刹，可变幻各种形体，专门残害人命；夜叉，有时是其他神
的随从，有时又为恶魔伤害人畜；等等。
　　婆罗门教的神极多，有人统计说有 1000 多位；与此相伴的是恶魔也很多，多到让人
很难一一例举；有趣的是半善半恶神也不少，如毁灭之神湿婆，他们认为毁灭和再生是一
起的，所以又把此神作为创造之神中的一尊神。
　　婆罗门教的神谱与早期吠陀时代相比较来看，它不仅出现了梵天神，而且大都把神的
形象描绘为几张脸面，几只手，有坐骑有工具的神，想像与抽象程度高于吠陀教。
　　（3）经典
　　波罗门教的主要经典有：
　　①吠陀文献。吠陀文献中的《吠陀本集》前一部《梨俱吠陀》属于早期吠陀时代的经典
，后 3部《夜柔吠陀》、《娑摩吠陀》、《阿闼婆吠陀》和注释与阐发这 4部吠陀书的《
梵书》、《森林书》、《奥义书》，这些都是婆罗门教经典。其中特别是《梵书》和《奥
义书》尤其重要，它们集中反映了婆罗门教的思想。《奥义书》中的《广森林奥义书》、
《歌者奥义书》等7 部书成书于公元前 6至 5世纪，《石氏奥义书》等 3部成书公元前 3
世纪以前，《慈石奥义书》等 3部约成书于公元前 2世纪前后。此外还有《随闻经》、《
家庭经》、《法经》等，统称吠陀文献，其中关于祈祷与宗教仪式书称《婆罗门书》。婆
罗门教规定这是" 再生族" 即婆罗门、刹帝利、吠舍三种姓的人修行和求知识的经典。"
一生族" 即首陀罗种姓的人是没有资格阅读的。
　　②《梵经》。亦称" 吠檀多经" 或" 广博经"." 吠檀多" 是婆门教后期的一个有影响的
派别，相传创立人是跋达罗衍那（约公元前 1世纪人氏），《梵经》为他的著作。不过据
考证，《梵经》的成书时间约是公元后 2～4 世纪的作品，跋达罗衍那不可能活这么大年
纪。《梵经》全书分 4篇 16 章，共 555经。该著作进一步发挥《奥义书》的思想，一认
为梵是最高存在，其它的一切现象都是梵的" 幻现" ，不是实在的；二认为个体灵魂即"
我" 要同梵结合成一种无差别状态，从" 合一" 中使灵魂得到解脱。这一思想大体是公元
前 1世纪前后至公元后 2-3世纪期间，婆罗门教基本思想的延续。
　　③《摩奴法典》。亦称《摩奴法论》，它既是古印度法律方面的经典又是婆罗门教的法
典。该书自认是梵天神之子摩奴神编制的，由摩奴神的后代波利怙传到人间。研究者认为
成书于公元前 2～1 世纪，它所反映的时代还要上推几个世纪。其内容是关于梵天神的创
造和派定，婆罗门的地位和礼仪成规、生活和修行规范、祭祀和业报、国王职责和种姓制
度，基本上属于吠陀时代后期的习俗、惯例和法律条文与宗教规范，所以可以把它看作婆
罗门教的一部经典著作。
　　（4）礼仪和节日
　　①祭祀礼仪。婆罗门教祭祀礼仪源于早期吠陀时代，经祭司僧侣们的不断补充，到《奥
义书》时代已趋复杂繁琐。按规定祭祀由祭司僧侣主持，主持人叫祭官，有主祭官和副祭
官，对不同对象的祭祀请不同的祭官。在祭祀中，赞词颂句等内容大都来自规定的吠陀文
献，请神和祈求神的佑助过程有严格的程序，祭祀时设祭场，祭场是流动的，布置也较为
简单，祭祀礼仪有家庭祭和城邦祭。
　　第一，家庭祭。亦称供养祭。祭品为农作物类和家畜类，对象是神灵、神物和祖先，
由家长主持，家内成员参加，地点在家内特别设置的地方。主要的形式是：a 置火礼，是
在新婚夫妇满月日举行；b 火祭，信奉家内有三火，即家主火、祖先火、供养火，这三火
使家内平安顺达，每天早晚祭；C 新满月祭，新的一年开始正月初六举行，祭神灵保佑一
年兴旺，不要降灾祸；d 初穗祭，一年夏、春、秋三季开始祭神灵和祖先，夏季献竹、春
季献麦、秋季献米；e 四月祭，1 年每隔 4个月举行 1次，春分向所有神灵祭、雨季向天
神伐楼拿祭、秋分向娑罗室伐底女神（这时可能是河神）祭；f 供兽祭，以羝羊为供物祭
因陀罗、阿耆尼、苏利耶等神；g 塞达办摩尼祭，专门向因陀罗神献祭。其中，最后两种
没有专门的日子，可能是根据需要举行。
　　第二，城邦祭。雅利安人走出家门集体祭神灵，供品除植物类和动物类以外，还有以
活人作祭品的习俗。据婆罗门教的规定有 100多种人都可以作为人祭的对象，奴隶、妓女
、偷窃者等皆能活活烧死来祭神灵。在婆罗门教后期，人祭的现象渐渐以动物代替。受祭
者的神灵开始主要是因陀罗，后因陀罗的地位衰微，三大神及阿耆尼等神也是献祭对象，
或笼统地提向" 生主" 献祭。其主要形式有：
　　a.马祭这是古印度人的大型祭祀活动，主要内容是以马为供品来祭祀" 生主" 和雷神
因陀罗，一般情况要由国王亲自主持，婆罗门教认为一位国王能举行100 次马祭可成为神
之主。马祭时，有 4位祭官和 12 位副祭官参加，先把马（1 匹或100 匹不等数的马，但
每次无论用多少匹马只计算为 1次马祭，由于马祭的时间前后有 1　年多，所以一位国王
实际上作不到搞 100次马祭）洗净，祭官边洗边念咒语，然后由人跟随马匹到田野上四处
游荡 1年，期满系于祭柱，等王和后来到之后，婆罗门僧侣（即祭官）行法术诵咒语，旁
边有一位或几位首陀罗种姓的人扮作魔鬼待立在周围，首先杀死或烧死一头野羊，作为马
见天神的导引，再烧马，礼仪结束。在这里，马是作为有神妙功能的动物，它能直接见天
神，所以马祭即是向神献祭。这个礼仪相当隆重，关系于神对国王、城邦的佑助。
　　b.苏摩祭这是古印度人的另一大型祭祀活动，以苏摩汁做的酒为供品而得名，因陀罗
和祖先是受祭者。相传由 4位祭官和 12 位副祭官来主持苏摩祭，首先是婆罗门僧侣唱吠
陀赞歌、颂文，请神到祭场；再咏歌祈求苏摩酒神给人降神秘力量；第三步是让祭者带着
妻子并低诵吠陀祷文到祭场，说出自己的心愿；第四步是由祭官称颂因陀罗的威力，念祷
文颂歌，至此结束礼仪。
　　大概每个雅利安人都可采用苏摩祭，而马祭只有国王才能采用。这时雅利安人肯定还
有一些城邦祭形式，可惜文献记载不多，其中的苏摩祭是为让雅利安人受到因陀罗神的保
护，所以把它列在此条目中。
　　②修行礼仪。婆罗门教主张雅利安人都按照固定礼仪进行修行。这些礼仪即是婆罗门教
对教徒们的规定，中心是学习吠陀经典、实行吠陀指出的道路、舍弃世俗的各种欲望。最
主要的规定有：
　　第一，四种姓之间各自有自己的社会地位和职业，道陀罗种姓不许同其他三种姓通婚
，不许学吠陀著作。前三种姓可以诵读吠陀经并参加宗教祭祀，在修行中遵守不杀生、不
妄语、不偷盗等戒律。
　　第二，全祭。离家为僧侣要把自己的财产和妻子布施给婆罗门教，到森林中修道，表
示舍身修行。
　　第三，入法礼。婆罗门、刹帝利、吠舍三种姓的人在少年期到婆罗门教老师那里学吠
陀经典，带 21 束柴作学费，穿新衣到老师那里举行入法仪式，师生共同围绕" 圣火" 边
唱颂歌边舞蹈，祈求火神、雷雨神、太阳神赐给有知识和力量的生命，标志从此是位正式
婆罗门教徒。
　　③主要节日。婆罗门教的节日很多，每个节日都有一尊神受到敬拜。在节日里或是祈求
消灾降福，或是请求赎罪，或是表示受到神的恩惠，都有固定的目的和要求。从程序来说
，除了祈祷、献祭、禁忌等一系列活动外，还要有群众性的歌舞活动。其中全国性的节日
有：
　　a.娑罗室伐底节印历的磨佶月或星月（公历 1月、2 月）举行。娑罗室伐底是梵天之
妻子，据说是梵语与天城字母的创造者。为文艺、智慧、语言、雄辩之女神，一说又为河
神。在节日为她造像，其形象为白脸色，4 只手，手持琴、书稿、念珠、莲花，坐骑为天
鹅或孔雀，举行此节日可能是为了得到知识。
　　b.洒红节（亦称好利节）
　　印历颇勒寠努月（公历 2月、3 月）举行。内容是祈求一年得到丰收，形式是信徒成
群结队载歌载舞，跳篝火，向人群撒红粉或红火。开始可能是为了求太阳神的佑护，后来
印度教专门在此节日里祈求毗湿奴的第八化身黑天神，在每年公历 8月 8日举行，节日里
信徒不吃饭，在河中沐浴、油身，并礼拜诵经、布施，命为" 黑天生日节". C. 其他位于
印度与孟加拉国境内的恒河被婆罗门教视为"圣水" 、" 福水" ，一说为从毗湿奴的脚尖流
出，经湿婆把它分为几条支流；一说湿婆神在与梵天神战斗时把梵天的一张脸面或一个头
砍下，在恒河中游左岸赎罪并得到解脱。与恒河相联系的节日有" 除十节" 、" 沐浴节"
等节日，恒河中游左岸是" 圣地" ，每年均有百万人来此朝拜、祈祷、沐浴、撒亡者骨灰
等。这些节日和宗教行为虽盛行于印度教、佛教，但可能是在这些宗教的前身即婆罗门教
的后期出现的。
　　（5）修行阶段
　　古婆罗门教没有神庙神殿，教徒们的修行是在流动中进行的，并且修行的途径和方式
是过苦行僧的生活。修行的主要内容是信奉吠陀，并把吠陀作为知识的圣典去学习和实践
。
　　修行分 4阶段（即" 四行期"）完成：第一阶段是在少年和青年期，按婆罗门、刹帝利
、吠舍不同年岁段向婆罗门教的导师行入行礼，表示从此作个婆罗门教徒。离家同导师相
住，在导师指导下学习吠陀著作和教规，时间或长或短，直到导师认可才是合格教徒；第
二阶段是青壮年期，从导师那里返回家园，娶妻生子建立自己的家庭，成为一家之主、一
家之父，主持一切" 家庭祭" 的仪式，这种仪式日日、月月、年年都要举行，有人统计共
有 20 几种。同时，修行的教徒作为一位有学问者，不仅可以从事各种职业为家庭聚积财
富，而且既能为家庭成员又能为别人举行宗教仪式；第三阶段为中老年时期，需要弃家出
走，在山林等地游荡，找人对话辩论，继续学习吠陀，主持各种祭祀活动；第四阶段为老
年时期，它同第三阶段分得不十分清楚，有人把这个时期的特点概括为苦行，前一阶段为
退隐，实际从第三阶段开始就云游四方，以乞食为生，不计生死，只求解脱。
　　婆罗门教的修行有严格规定。首先，每个教徒必须走完 4个阶段，否则不仅没有好的"
业报" 而且会从原来的种姓沦为下一个种姓；其次，修行要严守" 五戒" ，要祈祷诵经举
行祭祀活动，不可有任何懈怠；最后，以自愿苦行的生活去获得神通，领悟梵的真义，让
自我的情欲物欲受到净化，达到" 梵我同一" 境界，使自己免受轮回之苦。在他们看来，
这种苦行僧的生活是每个婆罗门教徒的必经之路，是最高的圣洁行为。
　　5.两部史诗的宗教意识
　　（1）史诗的内容
　　《罗摩衍那》和《摩诃婆罗多》是古印度的两大史诗。《罗摩衍那》成书于公元前 3
世纪，由蚁垤（一说为神人，一说为语法学家）编辑而成。《摩诃婆罗多》是在公元初定
型并加上广博（传说中的" 圣人"）的名字。但是，这两部史诗所反映的时代大约是公元前
6～5 世纪以前的事情，甚至于更早。
　　相传《罗摩衍那》的作者蚁垤为古印度最早的诗人，并接受了梵天神的神力，而广博
作为古印度的圣人，还是《吠陀广博》的作者。推断起来，这两部史诗的成书时间较晚，
但内容基本上是吠陀时期，也有人把它们归之于吠陀文献，所以我们把它们看作古印度的
宗教意识。
　　《罗摩衍那》共 7篇，约 2.4万颂词，主要讲传说中罗摩王子的故事，即由于王后吉
迦伊的嫉妒，王子被放逐 14 年，妻子悉达和弟弟罗什么曼那随行，在森林中魔王抓住悉
达，送往锡兰，后罗摩在猴王的帮助下夫妻团聚，经千辛万苦又恢复王位；颂词主要是歌
颂罗摩王子的英勇和悉达的贞洁。
　　《摩诃婆罗多》共 18 篇，附录 1篇，有 10 多万颂词，主要讲传说中潘达瓦一家（
亦" 斑族"）同考拉瓦一家（" 俱卢族"）的战斗。黑天神（可能是毗湿奴的化身之一）支
持潘多瓦族，亲自为一个王子驾车参加战斗，结局虽然以潘达瓦族胜利告终，但冲突的双
方基本上全部阵亡，幸存的潘达瓦五兄弟带着一妻一狗到喜马拉雅山去寻找天国，很有点
凄惨。
　　两部史诗都尊毗湿奴神，罗摩王子被视为此尊神的化身之一，潘达瓦族的胜利也是他
支持的结果。这两部史诗就其情节来说是早期吠陀时代的事情，《罗摩衍那》和《摩诃婆
罗多》体现原始社会末期部族的社会结构和社会状况。据研究，罗摩王子家族的人物为雅
利安人，他被抓到锡兰去意味着雅利安人由北向南的迁移，以及征途中的困难。潘达瓦和
考拉瓦两家大战可能就是公元前 1400 年前后在现今德里附近的一场战役，而潘达瓦五兄
弟共一妻的风俗并不是当时雅利安人的婚姻，可能是蒙古人种进住印度。不过，故事在长
期流传过程中已经渗透了后人的思想，反映了公元前 6世纪前后一些人对神的看法和与婆
罗门教有差异的宗教观念。
　　（2）史诗的宗教观念
　　从总的来讲，两部史诗的情调较为悲观。罗摩王子的爱妻悉达在夫妻团聚回国以后，
丢下王子被大地吞没，在吠陀文献里她先是以农业女神，后是以吉祥女神出现的；潘达瓦
虽然战胜了考拉瓦，但最后只剩下五兄弟共一妻、共一只狗，悲凄地离开战斗过的地方。
在宗教意识方面，它们推崇毗湿奴神，但否认这尊神的神力是万能的。罗摩王子为此神的
化身，可是他必须在猴王的帮助下才从魔王那里救出悉达，潘达瓦族受到此神的全力支持
，但除五兄弟及妻子外全部阵亡。所以，这种宗教意识不是乐观的，而是悲观的。
　　《摩诃婆罗多》史诗第 6篇《毗湿摩》，后来演化为《薄伽梵歌》，这是后来新婆罗
门教的经典之一，其主要思想又被后来佛教所吸取。全书共 18 章，约公元初成书。该书
尊黑天神，认为他是宇宙大神、" 最高的宇宙精神" ，而因陀罗神怀有嫉妒之心。据说黑
天神本为毗湿奴神的第八化身，幼年为一牧童，先杀死国王派的妖魔，后在兄长罗摩的帮
助下又杀死国王，救出被囚禁的父母，夺回被别人霸占的爱人，受到湿婆神的尊敬而为大
神。黑天神曾与一位军事首领人物阿周那有段对话，探讨战争、生与死、修行之路等问题
。
　　黑天神主张，打仗是作为武士种姓人的义务，人修行的最低一级就是尽这份义务；生
与死都是短暂的，只有灵魂是不灭的，生命和肉体不一样，生命即灵魂，他是杀不死的；
灵魂是不受约束的，较高一级的修行是虔诚崇拜、躬身反省，完全不受" 祭司的训戒的干
扰" ，不考虑报应；最高一级修行是放弃自我，使个人的灵魂和宇宙灵魂" 梵" 相结合，
超越生死，达到涅槃境界。
　　" 涅槃" ，是《薄伽梵歌》的最高理想，后来佛教接受了这一思想。这个概念的意思
是" 灭" 、" 灭度" 、" 寂灭" 、" 无为" 的意思。《摩诃波罗多》以此为最高境界的人
生目的，实际上放弃积极进取的精神。
　　这两部史诗与古婆罗门教教义的区别在于，它不重视业报和追求解脱灵魂轮回之路；
它讲" 梵" 但不大讲梵天神，而将黑天神置放在古婆罗门教的诸神之上，对婆罗门祭司僧
侣的教义持怀疑态度，这表明当时人们对婆罗门教开始不满。
　　6.反婆罗门教的宗教意识兴起
　　大约在公元前 6世纪初，南亚次大陆出现了列国纷争的局面，持续了两个多世纪。当
时印度思想界十分活跃，在宗教意识方面有两股大思潮：一为传统的婆罗门教及其不同派
别，一为非婆罗门教的思潮，史称" 沙门思潮". "沙门" 原意为" 努力的人" ，意指" 勤
劳" 、" 劬劳" 、" 净志" 、" 息恶" 、" 修道" 等，佛教专指僧侣，在这里指反婆罗门
教正统学说的各种宗教观点和宗教派别。在沙门思潮中有政治、哲学、法律等社会意识形
式，其中宗教社会意识形式中具有代表性的是" 外道六师" 、耆那教和佛教。
　　（1）" 六师外道"
　　这个名称来源于佛教，佛教兴盛时把其它的宗教学说统称为外道、邪道。
　　" 六师" 指 6位宗教思想家，他们的生卒年月不详，约是公元前 6世纪至前4 世纪期
间的人氏，稍早于佛教创始人释迦牟尼的诞生，其思想可见于佛经《长阿含经》卷 17 、
《增一阿含经》卷 32 、《摩诃止观》卷 10 ，这些经卷一是来自后人，二是把他们的思
想视为邪说而加以贬低。实际上" 六师" 的思想在当时动摇了婆罗门的教义，具有较广泛
的影响，对后来中国和东南亚一带的佛教宗教史有一定影响力。
　　" 六师" 宗教理论究竟代表社会那一部人的要求不十分清楚，一说是富裕工商阶层，
一说是城市贫民和破产自由民，还有一说为被压迫的奴隶阶级。
　　他们的学说比较杂乱，宣传怀疑论、不可知论、命定论和偶然论，某些方面还有婆罗
门教的影响，宿命论的观念也比较突出。他们组织僧侣集团，四处云游，到处辩论，是当
时十分活跃的宗教学说。
　　" 六师" 的基本宗教理论是：
　　①富兰那.迦叶。据说出身于奴隶。他认定世界万事万物" 无因无缘" ，生前无论罪恶
、布施、祭祀和在恒河南北两岸有何行为，都不会得到" 罪报" 和" 福报" ，否定因果报
应的学说和主宰神的存在。
　　②末迦梨.拘舍罗。据说是公元前 388年以前的人氏。他否认后世报应之说，主张" 无
有今世，亦无后世，无父无母，无天无化，无众生".不过，他承认灵魂的存在，又认为灵
魂虽存在于自然现象之中，可是各种原素的结合，已是" 无因无缘" 的；他主张命定论，
苦与乐" 流转轮回" ，人要乐天听命。
　　③删阇夜.毗罗伲子。据说他有 250个弟子，因大部分人后来归依佛教他气愤而死。他
认为业报之说" 此事非异非不异" ，是一种怀疑态度；" 道" 不是修行来的，而是" 经八
万劫自然而得" ，具有" 无为" 的思想倾向。
　　④阿耆多.翅舍饮婆罗。被认为是古印度" 顺世论" 的先驱者，佛教称之" 现世涅槃论"
者。他认为一切的东西" 皆无因生，自然而有" ，从而否认了主宰神的存在；灵魂离不开
肉体，" 身坏命终，断灭消失，一无所有" ；幸福在于今世，无轮回业报，不必祭祀苦行
。
　　⑤婆浮陀.伽旃那。他认为生命和一切东西都是由地、水、风、火、苦、乐、灵魂等 7
个方面组成，即" 七士身" 或" 七事身" ，灵魂即是命，是永恒的存在，而这七种原素是"
非所作" 、" 非所创" 是" 无因无缘".耆那教称之为"无作用论" ，佛教称之为" 常住论".
（6）尼乾子.若提子。被认为是耆那教的始祖，他认为灵魂存在于动植物和地、水、火、
风等东西之中，人所造" 业" ，必得果报，修道" 不能中断". "六师" 的宗教意识虽然是
各有主张，但大体是不再讲梵及婆罗门教所尊的大神，其中阿耆多还有无神论和非宗教的
倾向，除尼乾子.若提子一人外，其他人对轮回业报之说，或持否定态度，或持怀疑态度，
大都关注人们的现实生活；对祭祀占卜和苦行等宗教行为，一般都持不同意见；在怀疑主
宰神的存在的同时，提出了各自关于世界万物形成的看法，对古印度哲学思想的发展起了
推动作用，冲击了婆罗门教的教义理论。
　　（2）耆那教的兴起
　　①耆那教的历史和教义。耆那教兴起于公元前 6至公元前 5世纪。" 耆那" 是指" 胜利
者" 、" 完成修行的人" ，故该教又称" 胜利者的宗教".相传耆那又是创教人筏驮摩耶的
称号。筏驮摩耶，佛教称他为尼乾子.若提子，意指"离系亲子" ，是" 外道六师" 中的一
位人物。耆那教尊称他为大雄，相传是公元前 6世纪至公元前 5世纪间的人，属刹帝利种
姓，30岁出家修行，传教 30 余年。该教自称是最古老的宗教，有 24 位祖师，其中 23
位叫巴湿代那陀，大约是公元前 8至 7世纪的人，当时婆罗门教还是兴盛期，相传他娶阿
踰陀国王的公主为妻，曾率兵打仗，30岁出家修道，经 83 天就修炼成道。在他以后就是
筏驮摩耶，耆那教的这两位人物均是历史人物，另外的祖师是传说中人物。不过由此可以
看出，早在公元前 8世纪前后，耆那教作为婆罗门教的" 邪道" 已经潜伏存在。
　　耆那教经过几个世纪的发展，到公元前后发生分裂，有天衣派和白衣派。
　　天衣派亦称" 裸体派" ，主张教徒不可有私财，连衣服也不能有，要以天为衣。白衣
派穿象征清白的白衣，重修行，主张男女平等。以后这两派又分各个小派，逐渐衰微，但
在印度史上至今仍有一定影响。
　　耆那教的基本教义：命、非命、三宝、五戒、苦行，是该教的基本概念和基本原则，
中心问题是灵魂如何解脱的问题。
　　" 命" ，即灵魂。耆那教认为，人与动物等生命体（也包括神、魔鬼在内）有动的"
命" ，地、水、火、风等无生命有静的" 命" ，灵魂附在物质上就会受物质的束缚，这就
要求有一个不受物质束缚的灵魂（即解脱的灵魂），从而达到人生的最高追求。
　　" 非命" ，即非灵魂，指有形物质和无定形物质。耆那教认为，灵魂、人、有形和无
定形的物质构成了" 充实的空间" ，他们的根本属性是在空间这个条件下运动和静止，除
此以外还有一个" 虚空的空间" ，这是摆脱了肉体、物质之后的灵魂的活动场所。
　　" 三宝" ，是指耆那教讲的灵魂解脱的三条道路，即（1）正智，学习该教的经典和教
义；（2）正信，信仰该教的经典和教义；（3）正行，实行该教的教义和戒律。" 五戒"
，即正行的五种禁忌，有不杀生、不妄语、不偷盗、不恋感官享受（不奸淫）、不畜私财
（" 无所得"）。" 苦行" ，即正行的修行方法，分内外两种：外苦行指节食、斋食、限食
、不食珍馐美味、独坐、忍受身体之苦痛等；内苦行是赎罪忏悔、节制言行和思想、禅定
、舍弃身心烦恼、勤于正智正信等。按耆那教的说法，人这样做了，也就使自己的灵魂解
脱了怒、骄、贪、惑等" 业" 的束缚，从而获得了" 无涯智慧" 、" 无限信仰" 、" 无量
力能" 、"无尽欢愉" 四种" 至善".
　　耆那教与婆罗门教不同，其一是它舍弃了吠陀经典中诸神，创立了自己的崇拜对象，
即 24 位祖师，特别是大雄祖师；其二是它的业报轮回的灵魂解脱说同婆罗门教的主张也
不一样，其中" 不杀生" 、" 不畜私财" 和人们的灵魂经修行都可得到解脱的看法，应是
针对婆罗门教而言的。
　　②耆那教的经典和寺院组织。耆那教奉《十二支》为经典，总计 5部25种，有分支、付
支、杂记各经卷，实际只有 11 支为真传，第 12 支散佚。
　　它是公元前 3世纪根据筏驮摩那的教义整理而成的（一说为公元前 5世纪编集而成的
）。后来，白衣派把它奉为不可更改的至理名言，而天衣派认为 12 支不完全，又把自己
的文献补充进去。该教除了上述经典以外，还有大量关于哲学、逻辑、文法、历史、教理
方面的著作。
　　耆那教的起初阶段反对婆罗门教的诸神和祭祀，可能是既没有至高神又没有寺院，后
来把教祖大雄看作全知全能的最高神，创造出了各种神话，并建立寺院庙宇，吸取和改造
婆罗门教的诸神形象，出现了偶像崇拜及各种崇拜形式。
　　佛教与基督教、伊斯兰教并称为现代社会的三大宗教，它发源于公元前6 世纪至 5世
纪，从此开始了佛教时代。
　　古印度的吠陀教和婆罗门教虽然维护种姓制度，但还是倡导在种姓范围内多作善事。
该教重视个人修行，不重视坟墓营造，也不搞神庙，其" 梵我同一" 和来世业报学说流传
极广，直接影响了南亚次大陆宗教文化的发展。
　　六、古希腊的宗教
　　等到圣美的曙光上达天庭向宙斯和其他神报告白昼来到，阿伽门农就命令他那声音清
亮的传令兵们，把长头发的阿开亚人召集来开会。
　　……
　　凡是君主都是神圣的，而且都有他们的自尊心，因为他们都得到主谋神宙斯的支持和
宠爱。
　　——摘自古希腊荷马史诗《伊利亚特》卷二，第 48 、183 页。
　　1.社会历史范围
　　希腊包括希腊半岛、爱琴海诸岛与爱奥尼亚群岛。根据考古发掘材料和人类学家的研
究，希腊半岛在旧石器时代就有人居住，约公元前 4000 年至公元前 1000年以前，这个地
区的居民先处于新石器时代，后处于青铜器时代，希腊半岛的居民还过着氏族部落生活。
在此期间，小亚细亚和欧洲多瑙河流域的居民曾经分批地迁徙到这里居住，各个部落和每
个民族的发展也不平衡，处于先进水平的是爱琴海流域的克里特岛的米诺斯人，稍后是迈
锡尼人，希腊文明是在米诺斯- 迈锡尼文明的基础上吸取了西亚和埃及诸文明的过程中发
展起来的。通常古希腊文明又称爱琴海文明，它是世界古代文明的发祥地之一，与古代罗
马一起被人们看作西方文化的摇篮。
　　爱琴海是地中海的一部分，在地中海流域有欧亚非诸大洲的居民，其中北非的埃及、
西亚和小亚细亚的一些地区都早于希腊而进入奴隶制国家，爱琴海的克里特岛的居民比希
腊其它地区较早地进入奴隶制社会。上古时代希腊的宗教文化大体分两个阶段：第一阶段
是克里特岛上的宗教文化，史称米诺斯- 迈锡尼文明，其中迈锡尼人居住在希腊半岛南部
和克里特岛上；第二阶段是希腊半岛的荷马时代宗教文化。
　　2.米诺斯宗教
　　米诺斯文明的宗教指约公元前 2000 年至前 1500 年间的宗教。在约公元前2000年前
后，克里特岛米诺斯人建立了奴隶制国家，开始是一个个小国，经过战争约到公元前 16
世纪初在该岛建立了统一的米诺斯王朝，约在公元前1500年左右克里特岛各地都遭到毁灭
性破坏，原因不详。米诺斯人以线形文字记载事情（克里特岛语），但未破译成功，我们
只能根据英国考古学家伊文斯等人的发掘研究他们的宗教。
　　（1）母神主神多神教
　　米诺斯的主神不是男神而是女神。在米诺斯王宫、墓穴、洞穴和镌刻印章上，再三出
现女性形象，在庄严的女性旁边有侍从（可能是祭司与信徒）、有两座雄狮拱卫，有的女
性头戴一顶冠冕、或冕状头巾，这显然是一尊女神。
　　女神旁边也有男神，但男神不能和女神处于同等位置，可能是女神之子或女神的情人
。在米诺斯晚期的女神像中，有的双手各拿一条蛇，或被蛇缠绕在臂膀上，而对蛇的崇拜
往往是与土地联系在一起的，在后来希腊神话中都有男神和女神被蛇缠绕的形象。经过研
究者分析，被蛇缠绕的" 米诺斯持蛇女神" 是" 冥府女后" ，而头戴冕巾或冠冕的女神是"
母亲女神" ，是天、地和大海的主宰者。
　　除女神外，米诺斯人还有其他神怪。" 公牛" ，特别是公牛角在壁画、指环、印章里
经常出现，有些绘画还画出人们捕捉公牛和一个年轻人正在公牛背上翻斤头的场面。当然
，究竟公牛是神还是向神献祭的物品，这个问题还有待考证，不过他们对公牛角的宠爱，
应该包含有宗教崇拜的意义。在遗址文物中，克诺索斯王宫里有一座" 绿色的埃及雕像"
，可能是阿蒙神，这一方面说明他们同埃及有频繁的交往，另一方面也说明他们或是不反
对或是也崇拜太阳神阿蒙。" 三角叉" 是希腊神话中海神波赛冬的权仗，在米诺斯王国的
中后期，经常作为象征海洋的标志。" 鹰头狮身长翅的大怪物" 在国王" 御座之室" 的长
墙壁画上出现，这个怪物确定的象征我们还不十分清楚，它的底色是浅蓝色的海洋，应该
具有保护神的意义。类似上述情况的绘画和塑像在多处发现，所以米诺斯人不可能是一神
教的宗教意识，只能是主神为" 母神" 的多神教的宗教意识。
　　（2）祭祀与圣殿洞
　　在克里特岛的群山中有不少" 神圣" 的洞穴，岩洞底部被挖掘出不同时期的陶瓷碎片
，洞壁有壁龛。其中最为著名的洞穴叫" 狄克梯安洞" （亦叫" 普西克诺圣殿洞"），考古
挖掘者们先是发现了公元前 500年以前的希腊和罗马的遗物，后来发现了数百件插在岩石
缝里的物品，有刀子、双面斧、装饰品等，壁龛前面有小空场，女性小雕像（也许是从壁
龛掉下来的），据分析，这些东西距今有 3000～4000年以上，当属于米诺斯- 迈锡尼文化
期，有的应是米诺斯人的作品。经研究壁龛应是置放神像的神龛，空场应是祭神的地方，
众多的物品应是朝拜者带去的供品。大概在米诺斯时期，人们认为洞是神灵所在的地方，
有到洞中朝拜和祭祀神灵的习俗。
　　克里特岛米诺斯时期的" 王宫" （有的是王宫，有的可能是王族别墅，或祭祀神灵的
神殿——待考）遗址，有的建筑在山顶上层，修的宏伟宽大，里面有壁画，人物画多数为妇
女，但形象不像古代希腊人，常是站在看台上，周围有一群拥挤者的面孔；花草鸟兽画中
有" 双面斧" 的标记。在一座" 王宫" 里还发现有一个" 收获者" 瓶、一付石棺，和绘有"
拳击者" 的一块滑石。一座很大的" 王宫" 里发现有一间房子，墙壁中央有座位，两旁有
石凳，座位前方通向一个方形小坑，墙壁上有一幅蹲着的两只鹰头狮身长翅的怪物。除此
之外，还发现了米诺斯人修建的坟墓、刻有女性像的印章等等。据分析，他们的女性像即
是女神像，王宫中的那间特殊的房间是专供祭祀神灵的地方，双面斧的图案表示一种神奇
的力量，怪兽可能是神兽，石棺和坟墓说明他们可能有了来世观念。
　　这个时期米诺斯人正处于青铜和铁器时代，从出土文物来看他们可能有了相当复杂的
祭祀和朝拜神灵的宗教行为。
　　我们至今对米诺斯王国所知不多，但有两点应该肯定：一是米诺斯王国的宗教意识是
古希腊宗教意识发展的一个重要阶段，后来荷马时代的主神宙斯神系就是从克里特岛提坦
诸神中分化出来的，相传宙斯本来是在该岛一个山洞里被瑞亚女神养育长大的，海神波塞
冬住在爱琴海海底的金宫中，他手中的三股神叉来源于米诺斯的海上王权的标志，二是米
诺斯王国曾是一个强大的王国，势力一度曾扩展到希腊半岛的雅典城，在宗教文化方面深
受古埃及王国时期和小亚细亚赫梯王国的影响，埃及的太阳神神像、印章的图案，赫梯王
国的主神暴风神（手执双面斧）的形象与母性神灵，可能都流传到了米诺斯。
　　3.迈锡尼宗教
　　生活于克里特岛、希腊半岛中部和南部的迈锡尼人约公元前 1450 至前1100年建立了
奴隶制国家。约公元前 12 世纪初，他们渡海远征小亚细亚的特洛耶城，经过十年战争虽
攻陷该城，但从此也衰落下来，后被希腊多利亚人所灭。
　　迈锡尼人可能早就在克里特岛居住，米诺斯王国克诺萨斯时代后期的泥版文书是用迈
锡尼文写的，这种文字已被识读，但文献材料太少，对他的了解主要依靠考古发掘。迈锡
尼人原住在希腊半岛南部，约公元前 1450 年前后迁徙到克里特岛居住的迈锡尼人取得该
岛的统治权，半个世纪后不知是什么原因又退出该岛，在希腊南部和中部继续奴隶制统治
。
　　（1）提坦诸神
　　古希腊荷马时代有一个住在希腊半岛奥林匹斯山的宙斯神谱体系，根据公元前 8世纪
希腊诗人赫西俄德写的《诸神谱系》一书，在宙斯神谱以前还有一个提坦诸神，为" 先期
之神".研究者认为，奥林匹斯山诸神为印欧族希腊人的神，提坦诸神是早期爱琴海地区原
居民的神，大体应该是米诺斯- 迈锡尼文明时期的神。当然，这一说法还有待于进一步考
证，不过从提坦诸神的神灵形象来说应该早于后来荷马时代的神，从宙斯神谱同提坦诸神
的关系来说他们之间有一个先期后期关系。
　　迈锡尼人的城邦统治者有大批奴隶，其中有一种类型的奴隶叫" 神的奴隶" ，他们可
以占有一小块租来的田地，与一般奴隶不同，这表明迈锡尼人的宗教意识和宗教行为已经
发展到一定程度，由他们在米诺斯人基础上创造出提坦诸神的神谱完全是可能的。
　　" 提坦诸神" 是天神乌利诺斯和地神盖娅及其子女们的总称。他们究竟有多少位子女
其说不一，有人说是六男六女，有人说有多个；天神地神之间的结合，一说地神由天神分
出来的，一说天神由地神生出来的。相传乌利诺斯是第一代"神王" ，他为了维持" 王位"
，把子女们打入地下，引起盖娅神不满，支持儿子克罗诺斯反抗父亲，成了第二代" 神王"
，妻子是瑞亚。
　　同样，克罗诺斯为了维持" 王位" ，吞吃自己的儿子们，瑞亚支持儿子宙斯起来推翻
父亲的统治，成了第三代" 神王" ，并从克里特岛迁徙到希腊半岛的奥林匹斯山居住，还
把提坦诸神囚禁起来。
　　提坦诸神的神谱一是以男性神为神王，女性神充当了神王的养育者和支持者，但她们
自己并没有当神王；二是以儿子推翻父亲的统治为内容，这两个特点说明该神谱只能来自
米诺斯- 迈锡尼的王国时期。因为当时希腊半岛的多利士人还处于氏族社会，他们不可能
创造出争夺王位的神话来，而在后来的荷马时代希腊人只让神界不和和争吵，不让儿子推
翻神王。
　　（2）男神主神多神教
　　迈锡尼人的主神可能不是女性神而是男性神（也有人认为仍同米诺斯人一样是母神主
神多神教）。在提坦诸神的神谱中第一代" 神王" 和第二代" 神王" 皆为男姓，而他们的
妻子盖亚和瑞亚支持儿子抗争神王，但在取得胜利后仍由儿子作" 神王" ，这说明男姓神
的主神地位已经确立。
　　相传荷马时代的主神宙斯降生以后，其父克罗诺斯因预知有一个儿女将要把他推翻，
因此把孩子们都吞进肚子里，其母瑞亚为了救宙斯，用布包了一块石头送给克罗诺斯，然
后把宙斯藏在克里特岛的埃盖翁山的山洞里，由女神阿玛尔忒亚用羊奶养育。宙斯长大后
，先迫使父亲把吞食的儿女吐出来，后来兄弟姐妹们联合起来，在祖母盖亚的帮助下，经
过 10 年战争才战胜克罗诺斯提坦巨神，由宙斯和兄弟海神波赛冬、冥神哈得斯共管天下
，把不顺从的神囚禁在塌塌如斯冥界，后来择其改过者让他们投胎再生。在这个神话里女
性神生养哺育了男性神，但她们并不是主神，可见女性神的主神地位也退居下来。有一种
看法，认为迈锡尼人" 不识" 米诺斯人的精致优美的文化，但从迈锡尼人在克里特岛上营
造的坟墓来看他们的技艺并不在米诺斯人之下，所以这种" 不识" 极有可能是宗教意识的
差别造成的。提坦诸神可能源于米诺斯人或更早，但必是经过迈锡尼人整理改造重新设置
的。当迈锡尼人在希腊称雄时，他们以男性主神代替了女性主神，出现了宙斯传说，后在
荷马时代被确定下来。
　　迈锡尼人还没有大神殿，而是在墓壁、陶器、印章、装饰品上绘制神像，有小雕像、
神龛，还有" 独眼巨人" 、狮身人面兽等怪物，神像男女均有，当有多神多怪的观念。
　　（3）坟墓及来世观念
　　在克里特岛上考古学家发掘了 16 座迈锡尼人坟墓，有公主和国王的，也有其他人的
。墓碑是直立的石板或石柱，雕刻文字和图案，国王墓碑上没有国王的名字。墓区有围墙
，同一墓穴里往往置放着男女老少多个尸身；墓内有装饰性的人物及兽类画，大量的贵重
器物和装饰品。德国考古学家施里曼发现墓中婴儿尸身裹扎黄金带，有的墓穴尸身覆盖黄
金铠甲，脸上有金面具等现象，将此看作"黄金的迈锡尼" 现象。有一座介于公元前 1500
年至前1300年之间的王室坟墓，即" 阿特柔斯宝库" ，是一座拱状形的突出物，周围有一
条通向坟墓的石路，路两边也用石块精工垒砌，进墓的石门门梁重达120 吨左右；墓顶有
一块很大的石板，墓厅高达 45 英尺，底面直径为 50 英尺，石梁上有两块没有头的浮雕
，墓穴有几个相距不远的尸身；墓的城墙同周围的石灰岩融为一体；墓主人以武器和贵重
装饰物、生活品作为随葬物，都是黄金、青铜、大理石制品。
　　迈锡尼人的坟墓，规模之精巧巨大，随葬品之豪华贵重，方式之肃穆庄重，不仅超过
了米诺斯人，而且也是后来荷马时代所不及的。分析起来他们肯定有来世观念，认为人死
以后亡灵还会到另一个世界里生活，对国王王陵的安排与北非埃及古王国法老陵墓有相似
之处，坟墓门口是狮子形状门、墙壁绘制" 独眼巨人像，显示国王王灵的威势，让他生前
和死后都能享受权力的荣耀。以黄金装配尸身的习俗，也许不仅有让死者亡灵有一个豪华
生活而且有让死者尸身不腐烂之意。坑墓的墓碑和墓壁不刻国王的名号，碑石和墓区镌刻
驾驭战车的图案，墓内房间里横放着多个尸身，有填满木片的" 铜箔小匣子" 及刻有"8"
字形的匕首、利剑，等等。这一切当然不会是毫无意义的，他们的墓可能是家族墓，也许
是相信同一家族不仅有共同的祖先而且死后还会专门到一个地方，灵魂的世界不仅是继续
生活的世界而且也是继续战斗的世界。
　　（4）祭祀
　　迈锡尼人有祭祀亡灵和神灵的习俗。坟墓周围有动物的血迹，他们大概是以动物的血
肉祭奠亡灵，墓穴上面覆盖着巨大的石板可能是为了定期到这里祭祀；在迈锡尼人住过的
房子里有的是壁画装修，画面为神兽及男女像，有"8" 字形盾牌之室和" 狮身人面室" ，
这当然不一定是祭祀的地方，可是对神灵、神兽的崇拜及由此而来的祭祀礼仪也是会存在
的。
　　迈锡尼文化是以希腊半岛伯罗奔尼撒古代城堡城市而得名的，该城市相传是荷马史诗
中阿迦门农王的故乡。按荷马史诗的叙述阿迦门农王崇敬主神宙斯，在领导希腊人攻打小
亚细亚特洛亚城市时多次祭祀神灵，推断起来这应该是迈锡尼城堡的原居民孕育出来的。
　　由于材料的缺乏我们现在对迈锡尼人知之不多，他们在灭亡以后其文化并没有中断，
从宙斯的传说来看后来的希腊人是有所继承的。
　　4.荷马时代的宗教
　　（1）荷马史诗与荷马时代
　　①荷马其人与赫西俄德其人。荷马，相传为公元前 9世纪的希腊诗人，四处行吟的盲歌
手。荷马诗人留给我们两部著作《伊利亚特》和《奥德赛》，一说是他根据民间流传的叙
事诗和歌谣加工整理而成的，定型于公元前 8世纪。由于史诗是讲英雄的遭遇，所以又把
荷马时代称为" 英雄时代".赫西俄德，相传为公元前 8世纪的希腊诗人，因在丧礼上当歌
手而知名。
　　他的著作《劳动与日子》有许多教诲和警世格言，被称为教诲诗之父。另一部著作《
诸神谱系》（一说不是他所作）是讲英雄和神灵的来源，并追叙到比荷马史诗更早的神话
传说。
　　荷马和赫西俄德的著作是研究古希腊宗教的重要文献资料。
　　②荷马时代。约公元前 11 世纪至 8世纪，史称荷马时代、" 英雄时代" ，又称" 黑暗
时代".约公元前 12 世纪，生活于希腊西北部的多利亚人向南迁徙，逐渐占领了希腊南部
、爱琴海诸岛屿和小亚细亚的西南角，早先进入奴隶制国家的迈锡尼、派罗斯等小国完全
被吞没。当时，多利亚人过着氏族部落生活，其生产力和文明程度低于米诺斯- 迈锡尼，
其语系也不同，他们的大迁徙淹没了爱琴海文明，古希腊历史出现了曲折。所以，有人又
把这个时期称为" 黑暗时代".在荷马时代，青铜器和铁器的使用使生产有了较大发展，父
系氏族社会内部出现了奴隶和氏族显贵，社会结构产生了奴隶制和部落联盟，实行军事民
主制。这时军事首领不仅统率军队作战，而且掌管宗教祭祀，逐渐由选举变成了世袭，体
现了" 王权".由于当时还有议事会和人民大会并存，还要通过形式上的会议讨论通过，所
以叫" 军事民主制".在公元前 8世纪左右，希腊先后建立了许多奴隶制城邦国，各城邦间
互相吞并。
　　荷马史诗讲的是迈锡尼人的特洛亚战争和" 英雄" 奥德修斯回国经历，从中体现了古
希腊奴隶制社会的形成过程。
　　（2）荷马史诗的宗教思想
　　①荷马史诗的基本内容
　　（a）《伊利亚特》
　　据考证，这部史诗描述希腊迈锡尼时代，约公元前 13 世纪末或 12 世纪初开始长达
10 年征服小亚细亚西北部的战争故事。特洛伊是当地一座中心城市，希腊人久攻不下，最
后用了特洛伊木马计才攻下该城。
　　在史诗中，历史和神话交织一起。一种说法是，主神宙斯与丽达生一美丽女儿海伦，
嫁给斯巴达王为妻，后被特洛伊王子帕里斯诱劫，引起特洛伊大战。另一说为海洋女神忒
提斯的结婚典礼没有请另一位女神厄里斯，厄里斯有意在婚宴上投了一只书写" 赠给最美
丽者" 的金苹果使雅典雅、赫拉、阿佛罗狄忒互相争夺，宙斯不能解决，帕里斯神评判给
阿佛罗狄忒，而后者为了报答，找一美妇海伦作为酬谢。为了夺回海伦，在阿伽门农王率
领下同特洛亚人展开大战，双方的" 英雄" 、神都参加了进去。据荷马说，在阿伽门农答
应把女儿菲革亚向阿耳忒弥斯神献祭以后，希腊人才顺利到达特洛亚海岸，由于没有听从
阿波罗神的意见，所以希腊人屡遭挫折，后来在阿喀琉斯及其母海洋神忒提斯、其子涅俄
普托勒的帮助下，并偷了特洛亚神庙中的保护神像，才取得胜利。史诗只叙述到罗克洛斯
和赫尔托克的葬礼，后面如阿喀琉斯之死等情节不是史诗的内容，只是荷马时代的传说。
　　（b）《奥德赛》
　　《奥德赛》史诗的中心人物是神话传说中奥德修斯，相传是伊塔卡王或西叙福斯之子
，应阿伽门农王的邀请，带 12 只战船参加对特洛亚的远征，特洛伊木马计是他建议的，
战后返回家乡。《奥德赛》主要描述他返回家乡以前 10 年飘泊生活和与妻子佩涅洛佩的
团聚。在飘泊中，他同伙伴经过食枣人国（据说在北非，吃枣子的人会忘记家乡）、独目
巨人族（据说在西西里岛西海岸，独目巨人是吃人的大怪物）、风神居住的浮岛（据说西
西里岛北岸）、戈涅斯巨人国（据说意大利南部）、太阳神女儿居住的海岛、海妖西王居
住的岛屿、卡律布狄斯怪居住的海峡、太阳神神牛的牧区，后来又与女仙卡吕索、海神波
赛冬发生纠纷，最后在贵阿喀亚岛国王的帮助下回到故乡。在故乡伊塔卡，他的妻子对他
忠贞不二，拒绝一切求婚者，奥德修斯在智慧女神雅典娜的帮助下，父子相认并共同商定
除掉敌人的方法，战胜家族内部的叛乱，夫妻团圆。在后期的史诗《忒勒戈尼亚》中，还
有奥德修斯同女神喀耳刻同居生下儿子忒勒戈尼亚，儿子误杀父亲，喀耳刻使他复活并与
之重新结婚，而儿子取父亲原配妻子佩涅洛佩为妻，使之应荷马史诗的预言，即" 奥德修
斯应死于海，但并非在海上".
　　②史诗中的神界特点
　　《伊利亚特》和《奥德赛》及其稍后一点的史诗《埃涅伊德》、《忒勒戈尼亚》史诗
，让古希腊几乎全部的神怪粉墨登场。
　　根据赫西俄德所著《诸神谱系》这些神应是在提坦诸神之后的神系，大约是多利亚人
、米诺斯- 迈锡尼人和小亚细亚西北部人的诸神混合体。它是古希腊宗教神界，体现了迈
锡尼王国灭亡之后，较为落后的多利亚人由氏族联盟到奴隶制城邦国的形成过程的宗教观
念。当时，古希腊多利士人实行军事民主政体，有类似国王的" 王" ，《伊利亚特》中的
阿伽门农就是这种性质的" 王" ，《奥德赛》中的奥德修斯是较小城邦的" 王" ，他受制
于阿伽门农王又有自己的独立性，整个社会从诸国纷争正在走向统一，组织结构上还保留
有氏族部落联盟的共商大事的会议形式，王的权力还受人民会议的制约。
　　荷马史诗中的神界是主神多种教。宙斯是唯一的主神，被称为" 众神之父" 、" 神王
".宙斯神系由宙斯的兄弟、儿女、妻子与情人等构成，他们住在希腊半岛北部奥林匹斯山
，经常巡视人间，遇大事在山上召开会议，有时会上争论不休。总的来讲，宙斯神系是世
界秩序的维持者，该神系有以下几个特点：
　　第一，所有的神，其性别男女分明，夫妻情人儿女齐备；其形象大体为老中青三种人
形，也有" 牛头宙斯" 及其怪状怪形神，为数很少。宙斯通常是位容貌威严而慈祥的老人
形，雅典娜、赫拉等女神通常是美貌的端庄女子，波赛冬等往往是有风度的青年男子；其
行为有喜怒哀乐，有情有欲，不是住在天上，而是生活在人间。因此，古希腊的神与人同
性同形，只是具有比人更高的能力，可赐福降恶于人，从而享受人的献祭。
　　第二，宙斯及其诸神不是至高至尊" 法力无边" 的神。以宙斯为例。《伊利亚特》中
阿伽门农在攻打特洛亚受挫时竞对宙斯发生怨恨，说这位克洛诺斯的伟大儿子宙斯曾向他
保证不攻陷特洛亚城就不开船回家，可是" 现在他变了心，使我感到惨痛的失望，竞吩咐
我带着我这已经丧失了一半的军队含着忍辱退回阿耳戈斯去了".尽管对这位" 残酷的神"
有怨恨，但他还是号召希腊人" 让我们只有一个司令，只有一个君主，由那乖僻的克洛斯
的儿子宙斯下来统治我们".在说到特洛亚战争的起因时，一说为宙斯不能判断金苹果究竟
是给雅典娜，还是给赫拉和阿佛罗狄忒哪位女神，不得不让帕里斯去评判，而帕里斯又诱
劫他的女儿海伦，从而燃起战火。古希腊的神各管一摊，但又互相干扰，很像一群能力非
凡的顽皮孩童。" 众神之父" 的宙斯服从命运女神，他有一位" 天后" 赫拉为妻，但不满
足，又与别的女神及人间美色女人生儿育女。奥德修斯在海上漂泊中战胜许多困难，其中
也包括以自己的智慧计谋战胜某些神加给他的灾难，以自己意志力从哈得斯的冥界又返回
人间。在他们看来，神是可敬拜的，可降祸福的，但不是威力无限的，宙斯不同于基督教
中的上帝，他不是唯一的至尊神。这个情况曲折地反映了从氏族社会末期向奴隶制社会迈
进的社会状况，氏族部落正从联合走向国家统一的进程。统一要求有一个主神，但还没有
形成专制的国家，自然对神的权力加以限制。
　　第三，以宙斯为主神的众神界在特洛亚战争中分为两派，各支持一方。
　　宙斯是支持希腊人的，另一位重要神祇阿波罗相传是宙斯和女神勒托之子，但当勒托
分娩时，天后赫拉不允许他在陆地上出生，宙斯听从这位妻子的意见，让勒托在海岛上生
出阿波罗和阿耳忒弥斯女神。可能是由于这历史上的原因，阿波罗在荷马史诗里借口他的
祭司受到侮辱，给希腊军队降下瘟疫，使进攻特洛亚城受挫。可见，荷马史诗中的神既是
统一的又是相对独立的，这可能体现了当时希腊社会既有一个统一的王又有相对独立的城
邦国，互相发生争执的状况。
　　（3）奥林匹斯山诸神及其他神怪
　　米诺斯- 迈锡尼时期的神居住在海岛天空中，这个时期的古希腊神已经从爱琴海克里
特岛移居到希腊的海拔 1万英尺的奥林匹斯山顶。根据公元前8 世纪诗人赫西俄德的《诸
神谱系》，印欧族的希腊人主神宙斯杀死克里特岛的主神克洛诺斯以后，把爱琴海的诸神
囚禁在" 冥间" 牢狱塌塌如斯，然后在奥林匹斯山顶重新开辟了众神的居住地。按神话传
说，爱琴海的提坦诸神代表混乱，而以宙斯为主神的奥林匹斯山诸神代表秩序，宙斯不是
创造天地，而是维持天地的自然秩序。
　　奥林匹斯山究竟有多少位神，恐怕是极难统计清楚的，总该有千位神之多。其神谱，
第一位是" 众神之父" 宙斯，第二位是智慧女神雅典娜，掌管战争、文艺、技艺，据说是
从宙斯头脑中跳出来，并且一直没有夫君，保持着女儿身，她管事很多，荷马史诗中英雄
奥德修斯是在她的支持下才夫妻团聚的。第三位神可能要属阿波罗，他是男姓神，掌管音
乐、弓箭、预言、医药、畜牧，被认为是希腊文化的守护神，一说为宙斯与女神勒托之子
，一说勒托是位与奥林匹斯山诸神相敌对的提坦女神，其父不详。有些神话里说他是太阳
神、光明神，荷马史诗中太阳神为赫利俄斯，称他为神通广大的光明神，可能阿波罗原本
不是太阳神。还有几位神很特别，究竟居住何处也无从深究，可能不属于奥林匹斯山神谱
。如赫利俄斯，当时的神话传说多数以他为太阳神，说他每天驾太阳车在天空中由东向西
急驰，夜间乘一巨杯在冽冽北风的海洋中航行，希腊罗得岛人视其为主神，后来才被阿波
罗神代替。又如狄俄倪索斯，掌管酒、水果、葡萄之神，即酒神和农业神，人们以纵欲、
狂热舞蹈，甚至极度兴奋时撕碎儿童和动物吞吃，来庆祝他的节日，与奥林匹斯山诸神的
崇拜仪式极不相同，可能也不属于宙斯谱系。大概当时除以宙斯为主神的奥林匹斯山神谱
外，还有其他的神谱，只是因为宙斯神谱流传和影响极大的缘故，才淹没了其他神谱。
　　在宙斯神谱体系中，宙斯是位家长，诸神或是兄弟，或是儿女、情人，遇事还要召开
会议商讨，最后宙斯拍板。其中，海神波赛冬、冥神哈得斯，都不住在奥林匹斯山，也不
见他们参加会议，而且有时还同其他神发生争执；赫拉、得墨忒耳、阿瑞斯、阿佛罗狄忒
等诸男女神是分工有序的；雅典娜、阿波罗似乎权限特大，也特别受古希腊人的推崇。
　　早期古希腊的神祇互相之间频繁争吵，具有七情六欲，要求吃饭和睡觉，与人间异性
经常交往，可按自己的愿望和人对他的态度行善恶，其神性中人性味极浓重。
　　此外，古希腊人的神除拟人形象外，还有三种情况：一是把家畜与神联系起来，如"
牛头宙斯" 、" 羊头阿波罗" 等；二是有一种半神人，或是指神同人间之异性生的儿女，
或是指传说中的英雄人物，他们的不同之处是有生死，如特洛亚战争中的英雄阿喀琉斯为
海洋女神同人间之王生的儿子，他的行为似人似神，但不能避免死的命运，就是其母对这
个结局也毫无办法；三是非神类的怪物，如英雄奥德修斯在返回家乡的中途遇到吃人的独
目巨人、卡律布狄斯的妖怪、海怪斯库拉等，他们危害人的生命和安全，但不是恶魔，希
腊人还没有如基督教中恶魔撤旦的观念，各种怪物只在有限范围内作崇，对奥德修斯这样
的英雄人物有点心有余而力不足。
　　（4）冥界与命运
　　古希腊人认为人死以后还有阴魂，大部分人的阴魂是到冥界去。不过他们的冥界不同
于其他民族的观念，在冥界里不惩罚人的阴魂，而只是一个阴魂继续生活的归处，有些不
安分的神也被囚禁在这里。当时古希腊人可能还没有欢乐的天堂和折磨阴魂的地狱，也没
有明确的因果报应的观念，这些宗教意识是后来出现的，荷马时代只有一些零星的模糊看
法。
　　荷马时代的希腊人崇拜英雄，重视现实的生活。在荷马史诗中绝大部分英雄都在战争
中死亡，大英雄阿伽门农返乡后也被妻子的情夫害死。史诗歌颂他们的英勇、高尚，然而
除阿伽门农少数几个人后来被一部分希腊人尊为神以外，绝大部分人是死者安息，害人者
也不受特殊惩罚。当时的希腊人有一个地下的冥国世界，冥王是宙斯的兄弟哈得斯。荷马
史诗说他是" 断然无情" 的神，但这位神的爱情之火极高，只要是被他看上的女神，如明
托、琉刻等女神及神的女儿，他都或把她变成地下生成的东西，或让她在冥国居住下来，
以此占有她们。可是，并不见他主动审判哪位死者，也不设置刑具。
　　相传英雄人物奥德修斯曾到过冥国，还同亲人的亡灵交谈过，英雄赫刺克勒斯还从冥
国夺回了阿尔刻斯提斯，但终究是极少数人，绝大部分人死后就在那里呆着，不会有轮回
和再生的机会。哈得斯有三条看守冥界门口的恶犬，它不允许冥界的灵魂随意跑出大门，
只放进不放出。
　　那时的希腊人对人死后如何是淡泊的，只是认为人死后灵魂（或称" 幽灵" 、" 幻影"
）可能还会存在一段时间，大概是等着神的挑选，然后就到冥国长住下来。
　　荷马时代虽对死后如何不大在意，但对命运的信奉十分虔诚。他们有三位命运女神，
认为在命运面前，宙斯主神和众神都不能违背，人生的历程当然更要受其主宰。不过，在
这个时代的后期，命运之神变成了宙斯的女儿，专管人类。"命运" ，他们称之为" 摩伊赖
".有三位摩伊赖女神，即职掌命运之线的克洛托，职掌命运之线长短、命运的盛衰枯荣的
拉刻西斯，职掌切断生命之线的阿特罗波斯。据说，每个人都有摩伊赖，所以不必怨恨生
活的磨难，不可求命运没有的东西。
　　（5）祭祀与神庙
　　向多位神灵表示忠心，请求佑助和恩赐是古希腊人日常生活的一部分，由此生发出来
祭祀与神庙、祭司阶层。
　　①献祭。古希腊人盛行向神灵献供品请求神的帮助。史诗《伊亚利特》说阿伽门农为了
从迷路中寻求到登陆的目标，于是把自己的女儿作为女神阿耳忒斯的供品，由于女神可怜
这个姑娘，不让阿伽门农杀死女儿，允许他以杀死一头赤牧鹿来代替供品，阿伽门农才得
以把女儿送回家乡。这个故事说明古希腊人原本有人祭现象，后来不采取人祭，以动物代
替，在荷马时代供品为动物、水果和农作物的果实，未见人祭现象。另外，古希腊人也不
大关心对祖先和亡灵的献祭，他们只是依据神的性质献祭品，在献祭时第一要由献祭者讲
自己的心愿；第二要祈求神灵相助，可自己祷告，也可由祭司代祷；第三根据需要献祭，
可随祭。
　　②神庙、神像。古希腊人有神庙、神殿，神托所，一座庙供一尊神像，命名为这位神的
神庙，如雅典娜神庙、波赛冬神殿等。如一座神庙里有几位神，其中一位是大神，一座城
市有几座庙，其中一座庙的神为该城的保护神，流行一神一庙。他们特别重视神像，大概
认为神像比神庙重要。荷马史诗中说，希腊人为了尽快结束特洛亚战争，派人从该城雅典
娜神庙中偷出了神像，才使" 木马计" 得以成功。
　　有多种形象的神像，神的塑像或端庄高雅，或威严中透出慈祥，有趣的是有一部分神
像是赤身露体，有的还突出生殖器部分，有的手拿各种器具。
　　在古代希腊遍布各地的是神托所，即神龛，这是传达神意的地方，也就是比较简陋的
神庙。神庙都是神托所，高级的神庙不允许人们向神发问，一般神龛允许人向神发问。希
腊人在神庙、神托所里祈求神的启示和祈求病体安康，有的还要在神庙里住宿，看看神在
夜晚会告诉他们什么，这叫神宿。
　　③祭司与祭祀方式。荷马时代把专门掌管祭神活动的人叫祭司。起初没有专职的祭司，
城邦中任何一个希腊人都可以担任，男女、大人小孩均可，或是以选举的形式或是以抽签
的形式来确定，祭司有数位男女担任，一般是一至数年。后来有极少数的人可以担任终身
祭司并可以世袭，有的还可以用钱买到祭司职务，这时祭司开始专业化，专门主持神庙中
的祭祀活动，传达神谕。对祭祀的生活以不同性质的神加以限制，如掌管祭祀海神波赛冬
的祭司不许吃鱼，而俄耳科墨诺斯的阿耳忒弥斯女神的祭司必须是童男童女。
　　祭祀神灵的活动有严格程序。特尔斐城的人向阿波罗神祭祀活动，首先由城邦代表到
神庙祈求神谕，由一名女祭司主持，奉上神的供品，然后说出自己的要求，再由女祭司回
答或宣布预言，这就是有名的" 特尔斐神谕".一般来说，祭司只能占有一部分祭品，并且
没有其他报酬。但神庙有庙产，有的拥有相当多的财物，如特尔斐神庙的祭司们不仅是富
有者，而且在政治上也有较大影响。在荷马时代后期希腊的主要神祇庙宇，如雅典娜神庙
、阿波罗神庙、宙斯神庙等，其祭司阶层的来源大多世代相传，逐渐形成一个特殊的社会
集团，干预城邦事务。
　　祭坛指祭神用的台子，是用石头、泥土筑起来的。祭坛分神的祭坛和英雄的祭坛，前
者比后者高。神的祭坛可设在庙宇、广场、院落、田野，上面可有屋顶建筑也可以是露天
的，规模可大可小，可长期用也可短期用，没有一定之规。英雄的祭坛较少，一般不在庙
宇里。
　　祭祀活动可分为个人祭、家庭祭和城邦祭，前两种是由个人负责，如不在神庙里进行
可不用祭司，后一种或在庙宇中或在田野中的祭坛上进行，一般是由祭司主持。城邦祭相
当隆重，往往伴随着载歌载舞，一般一年举行一次或几次。由于各个城邦的保护神不一样
，所以城邦祭的日期视城邦神的情况来定。在祭祀的过程中，希腊人还举行体育竞赛、演
剧和音乐会等活动，向神表现自己的健壮体魄和对神的敬意。
　　荷马时代是一个创造神和神话的时代，他的诸多性格鲜明的拟人神，生动活泼的祭神
形式，吵吵闹闹的神的生活，在公元前 8世纪以后随着阶级社会的发展逐渐起了变化，但
那些优美动人的神话被人们继承下来，世代流传，对社会生活发生着极大影响。
　　七、古中国的宗教
　　帝令雨足年。
　　今二月帝不令雨。
　　——摘自《殷虚书契前编》
　　周公朝至于洛，……越三日丁巳，用牲于郊，牛二。
　　——摘自《尚书.召诰》
　　1.社会历史范围
　　1987年 2月，考古学家在中国云南元谋地区挖掘出古人类牙齿化石 41 枚，距今约
250万年，被命名为" 东方人".1927至 1966 年，人们在北京周口店龙骨山洞穴中多次挖掘
出古人类的牙齿、头盖骨、肢骨、生产工具等，史称" 中国猿人" 或" 北京猿人" ，距今
50 万年。
　　约公元前 21 世纪中原地区的居民率先进入阶级社会。由此开始，相继建立了夏、商
、西周 3个王朝，并形成了前后相继又各具特色的宗教文化。其中，夏王朝的材料缺乏且
零乱，从夏王朝开始到公元前 770年西周灭亡、东周开始，这是中国的奴隶制社会时期。
东周王朝衰微，诸侯国纷争的春秋时期（公元前 770-476年）是奴隶制向封建制转变时期
，七国争雄的战国时期（公元前 475-221年）是封建社会开始。中国古代宗教主要讲夏、
商、西周奴隶制社会的宗教，旁及春秋时代的宗教思想和远古时期的原始宗教。
　　中国是世界文明古国之一，是人类文明的发祥地之一。人类考古学家发现的" 中国猿
人" 属旧石器时代中后期，山顶洞人、河套人属中石器时代和新石器时代的初期。华夏民
族最早是从黄河流域中游一带发展起来的，有人称之为" 黄河文化".相传黄帝（姬姓，号
轩辕氏）是华夏族始祖，实际上他可能是生活于黄河中下游流域的一个强大的部落联盟首
领人物，另一位首领人物叫炎帝，中国人往往以" 炎黄子孙" 自称。与炎黄部落联盟互相
争斗的另两个强大部落联盟是东夷集团和苗蛮集团，他们主要居住地是黄河下游和长江流
域的下游地区，其首领人物太昊、少昊、蚩尤、伏羲、女娲等，在传说中也被尊为" 圣人"
、" 帝" ，有的成了神话中的神。其中女娲，相传曾经" 补天" 使人生活于天地之间，而
且人也是由她" 抟黄土为人" ，实则是" 人类之母" 的地母神形象。这些神话传说见诸于
文字记载的著作大都是东周以后之人所作，但其历史的渊源可追溯到西周以前或上古时代
，大概夏、商、西周三王朝流行着和创造着这些神话传说。
　　中国在由原始社会向奴隶制社会的过渡时期有尧、舜、禹的传说。这三位人物是同一
个部落联盟中不同氏族和不同历史时期的首领人物，也是与神相联系的" 圣人".他们之间
以" 禅让制" 的形式依次被推举为联盟的领导人，到禹时已经具有发号施令的" 国王" 特
征。禹死之后，其子启继位，建立夏王朝，形成世袭王权的" 家天下" ，中国正式跨入奴
隶制社会。
　　2.夏代的宗教
　　夏王朝是中国文明史以来第一个奴隶制国家。关于它的具体情况还知之不多，有关记
载经考证都为夏之后人所写，我们只能根据这些记载和近几十年的考古发掘材料论述这个
朝代的宗教。从夏王朝之后的商王朝浓厚的宗教气氛来说，该王朝一定有引发后人的宗教
意识和宗教行为，如天有意志，可降吉凶祸福于人，以及祭祀和占卜。因为所有文化都有
继承性，宗教文化也不可能例外，夏商西周三王朝的宗教文化是依次承继和依次改造制作
的。
　　（1）天是百神之长
　　夏的开国国王叫启，启的父亲是禹，禹因治水有功当了黄河中游一个叫黄帝部落联盟
的首领。实际上从禹开始已经大大加强了" 王" 的权力，为启建立专制的奴隶制国家奠定
了基础。
　　夏代崇信天命。他们讲的天是有意志、有人格的天，是作为" 百神之长" 的天。即是
说天不仅是天神的总称，而且是众神之首的神。当时，禹和启都以" 天命与之" 的代天行
命身份征伐不服从管理的氏族部落。在禹的时期有一个叫有苗的氏族部落反对禹，禹召集
其他氏族部落的人，说要率领他们对有苗" 用天之罚" ；启称王的时候遭到了有扈氏部落
的反对，启要征伐，说自己下的" 剿绝其命" 来自天，他不过是实现了天的意志（" 惟恭
行天之罪"）。
　　禹和启的意思是他们征伐别人是天命使之，别人受到惩处是天的意思，自己的行为是
奉天命而行之。西周时期有人在总结夏王朝得失时说" 有夏服天命，惟有历年，……惟不敬
厥德，乃早坠厥命。" （以上引文均见《尚书》" 甘誓" 、" 立政" 篇）即是说夏王朝之
所以统治数百年之久是因为他们遵循天之命令，之所以后来灭亡是因为他们不讲德。据夏
王朝以后的古文献记载，禹时就" 致孝乎鬼神" （《论语》）；启时对有扈氏部落的征伐
是" 用命尝于祖" （《尚书》）；夏人祭黄帝、颛顼、鲧、禹，认为这些人物是他们的祖
先（《礼记》）；相传颛顼是位" 依鬼神" 搞祭祀的人物（《史记》）。
　　这些记载可能有后人的附会，但大体反映出夏代是多神多鬼，敬拜祖先、信奉" 天"
意，以" 天" 为百神之长，国王是" 天" 在人间的代表，王命即天命。
　　（2）事鬼神、造神物、祭祖先
　　据《尚书》、《史记》等有关的古籍记载，夏王朝有祭鬼神、搞占卜等活动。《史记
》说" 帝孔甲立，好方鬼神，事淫乱".孔甲是夏王朝的第 13 位国王，"好方鬼神" 之术肯
定不是始于孔甲；桀为夏王朝最后一个暴虐的国王，相传有位叫终古的太史令（史官、巫
官）曾向桀" 出其图法" （已失传，可能是占卜或观象的图解）求桀改弦更张，不要再施
暴政，否则按图所表示的夏将亡，桀不听，终古投奔商汤。夏有占卜，考古挖掘出一些文
物说明夏代大概主要的是骨卜，多为动物骨。据《礼记.檀弓上》说：" 夏后氏尚黑，大事
歙用昏，戎事乘骊，牲用玄。" 这里讲的崇尚什么颜色，大事与戎事（即国中主要活动和
战争）用什么东西是讨吉利之事，当属巫术之类。
　　夏代有特殊的墓葬方式。据《礼记》记载，在夏之前的有虞氏部落以瓦棺埋葬死者，
之后的商代人是用棺槨，夏以堲周的方式处理尸身。我们现在还不知道这种方式的具体情
况，可能是在尸身周围置放器物的一种埋葬方式，但这说明他们可能有了来世观念。如果
联系到夏的鬼的观念，这种方式也是事鬼魂。
　　夏王朝处于青铜时代，曾经铸神鼎。据《左传.宣公 3年》记载：夏强大时曾" 远方图
物，贡金九牧，铸鼎象物，百物为之备，使之神祇."该鼎相传为神器，后为商周推崇，夏
也许只把它看作权力的象征，但联系到国王以" 天命与之" 自居，他们造的鼎应有神圣之
意。
　　夏代祭祖先，夏族对禹、鲧（禹之父亲），以及上推到颛顼，再推及黄帝（据《史记
五帝本纪》说颛顼是黄帝之孙，名高阳氏，是传说中的人物）
　　等四位人物，进行祭祀。他们自认是颛顼后代，在祭鲧时要到郊外作郊祭，在祭禹时
在家内作家祭，对颛顼和黄帝大概是郊祭，可能规模大一些。
　　这些记载虽然出于后人，但基本线索是可信的，其记载中的祭祀、墓葬及其它也不会
都是后人编造的。
　　3.商代的宗教
　　商原是居住在黄河下游的一个氏族部落，祖先契曾助禹治水，后受封于商（今河南商
丘县），在夏王朝末年逐渐强大，到了汤为国王时期，汤出兵灭夏，建立了一个以黄河中
下游中原地区为中心的庞大王国。它的文字为甲骨文。因商的第 19 位王盘庚把都城由奄
（今山东曲阜，在盘庚以前有 4次迁都，这是第 5次）迁到殷（今河南安阳），又称" 殷
商时代".商的宗教观念是把至高无上的天称为" 帝" 或" 上帝" ，把天视为有意志的人格
神，同时又奉行祖先神，崇拜祖先十分虔诚。他们遇事往往以占卜的形式求告" 帝" 和祖
先的意志，具有二元神崇拜的倾向。
　　（1）神权政权合一
　　商代的宗教组织与国家政权合而为一，不存在一个相对独立的强大的僧侣集团。它有
三个层次分明的方面：第一个层次是国王本人，他拥有行政的和宗教的绝对权力。首先，
他把自己的祖先推到" 天帝" 身旁，说自己的政权是" 天帝"给的。《诗经.商颂》说，"
有娀方将，帝立子生商" ，这即为古中国人讲的"君权神授" ，国王自然就是神的人间代表
；其次，他把自己的行为推到" 天命"神意，说违犯者就有灾难。国王盘庚告诫反对他迁都
的臣民，说上天降灾难，先王不敢恋旧都，现在不降大灾，非迁都不可，谁反对迁都就要
受惩罚。第二个层次是由国王任命的职掌宗教事务的官吏，称太史、史官、祝官。他们首
先是官，不同于僧侣，其次又行祭祀、占卜，干着僧侣们的事情，所以虽可解释一些现象
，但并没有最后决定权。国王是通过他们管理宗教事务，传达神意即国王之意。第三个层
次是民间的卜者、巫者、祝者，在国家政权里没有地位。甲骨文里" 祝"为一个跪在祭坛前
面的字形，" 巫" 一般指行法术、巫术能够为人消灾解难之人。殷商时期" 祝" 可能指在
政权中有官职的祭司，主要是祈祷、占卜，" 巫" 可能指没有官职而行法术、巫术之人，
不过他们都是通神意，知征兆的人，而且一人既是祝者又是巫者的情况也会存在。当时，
商代国王不仅听别人传达神意，而且自己也搞占卜，他对" 祝" 和" 巫" 有生杀之权。政
权中的宗教官吏服务于国王，自己并没有一个独立活动的庙宇场所，他们还没有形成一个
特殊权力的集团。
　　（2）家庙、祭祀及人祭
　　商代只有家族庙和临时性的神坛，可能没有专门供奉神灵的庙宇。祭祀可分为天地祭
和祖先亡灵祭，主要是祭天祭祖先。在家庙中，内设祖先和死者亡灵的牌位，可能还没有
画像或塑像，祖先与" 天帝" 相联，祭祖先和祭天相联。" 天" 可能为主宰神或神的总称
，大概这是个较模糊的观念，不设神像。祭祀有一定日期、程序，遇事也可以随时祭，求
祖先和" 上天" 的保佑。大概在固定日期里十分隆重，可惜这方面的史料欠缺。祭祀时，
祭祖宗是在家庙中进行，祭天是在城外进行，后者叫郊祀。郊祀是在野外选一块地方，设
置高台，在这神坛上祭天。祭祀分等级，郊祀可能是王一类人物的专利。商王、大臣、诸
侯们在祭祀时，由" 祝" 负责具体事务，自己祷告" 天" 和祖先的佑助，奴隶们没有自己
的家庙，一般百姓大概是自己在家内祭。祭品有植物类、动物类和活人。我们至今还不知
他们祭祀的具体形式，只知他们曾以活人祭天、神灵、祖先和死者亡灵。
　　人祭的形式在商代以前就应该存在，因为在上古时代有许多地区的原始民族都有此风
俗，不可能源于商代。在商以后，两周也有人祭，秦汉以后才逐渐消失。商代的人祭有两
种情况：
　　一是人牲。在祭祀时杀死一个或几个活人，以此供奉神灵和祖先，求告神助。开始的
对象可能是战俘，后来也有奴隶和其他人。杀死战俘可能主要是在战争的起始与结束，以
此表示自己的能力和神灵佑助；杀死奴隶表示祈求主人财富增加，可能是在奴隶制诞生和
发展过程中出现的。在商代的卜辞中，以活人为祭品与以牛羊豕等牲畜为祭品的记载基本
一样，当时奴隶与战俘同牲畜没有本质的区别。
　　二是人殉。在埋藏死者时以活人作为随葬物品的葬礼形式。主人的尸身以棺槨安置在
墓穴里，作为随葬品的活人有的被砍头，有的被活埋，有的跪形，有的站立守卫形。人殉
的对象大都是同主人有过联系的人物，做仆役的奴隶及妻妾、侍卫亲信、陪臣等等，男女
老少都有。已发现的商代王陵、王族与大臣的墓穴和贵族的坟墓，都有人数不等的活人随
葬，有的王陵多达 300 -400 人。据统计，殷虚侯家庄 1001 号墓殉人总数达 400人，武
官村大墓群的南侧发现主人旁边有200 个祭祀坑，共有 1200 具尸骨，都是几个主人墓的
随葬物。
　　以活人作为随葬品不仅是权势的象征，而且也是宗教意识的表现。他们认为人死以后
仍会在另一个世界里生活，主人死后仍要享用奴仆。殉人过程有一定规定程序，殷虚侯家
庄的王陵是，陵寝门旁或门前开几个小坑，埋人守卫，卫者均站像，有戈、盾、狗等随葬
物置放；墓内厢房后面有长方坑，殉人的数目较多，大都被砍头，有牛羊兽作为随葬物，
杂埋其间；正房之前为四列葬坑，有儿童和觚爵车舆等，五列葬坑有 20 人骨架，两人跪
顶鼎、献等 8种器具，5 人有刀、戈等器具。这样，商代的人殉墓就给死者准备了一个供
应有序，使用有物，征伐有人的另一个世界。
　　（3）占卜
　　殷高时代盛行占卜，遇事以占卜问吉凶，国中大事情，如战争的征伐，都城的迁移，
自然界的变化，灾害和丰收，颁布法令等等，无不进行占卜。
　　商代流行以龟甲兽骨进行占卜，并记载占卜的结果，史称甲骨文。不过，甲骨文还记
载国家的政事、自然界的变化等，但主要是记占卜的结果，故甲骨文又称为卜辞，它是中
国现在知道的最早文字。商代末期已经出现铜器铭文，但主要是甲骨文。
　　占卜的方式是取乌龟的骨壳或动物的胛骨，弄干净后在上面凿几个凹糟，之后用火烧
烤，龟甲或骨块上出现裂痕，根据颜色和长短不一的裂纹来判断吉凶。这个风俗可能在中
国新石器时代的原始氏族社会里就出现了，到了商代就达到了全盛时期，商灭亡后甲骨占
逐渐衰微。商代把进行这个工作的人称为" 卜人" ，具有宗教专业性质。卜人的职责有三
：一是讯问占人所问何事；二是主持占卜仪式；三是解释占卜的结果并负责在甲骨上记载
占卜的缘由和结果。由于占卜的过程较为复杂，所以当时可能是有主卜者，还有副卜者，
为几位卜者共同完成；若是国王占卜，还有朝庭史官记录整个占卜过程。
　　商代除用龟甲兽骨占以外，还用蓍草占，商亡后，蓍草占渐代替了甲骨占，在商代主
要是甲骨占，特别是王室，可能在民间还是流行蓍草占。
　　占卜实际上是一种宗教行为、巫术活动。首先他们认为甲骨是一种神奇的东西，它寄
托着神灵的意志，此时商代人是把龟甲兽骨看作神秘之物；其次是" 卜者" ，被人视为人
神之间的沟通者，他们有超人的能力，可向问卜者传达神意，" 卜者" 与" 巫者" 为一类
人物；最后是以卜者的解释定吉凶祸福，信奉神明的" 预兆".
　　4.西周的宗教
　　西周源于陕甘地区渭河中游的一个氏族部落，在商代是一个地区性王国。在商朝末年
，他开始强大，先是周文王在尊商旗号下讨伐周边小国，后是周武王举兵灭商，在镐（今
陕西西安市西南）建立了全国统一的周王朝。
　　公元前 771年周平王被迫迁都于雒邑（今河南洛阳），史称以后的历史为东周，以前
为西周。西周是中国奴隶制社会的鼎盛时期，东周是列国争霸时期，奴隶制走向瓦解。
　　西周的宗教承袭商代，同时又对商代的宗教进行了改造，形成了自己的宗教意识和宗
教行为。其中最为重要的是关于" 天" 的看法。他们都认为" 天" 是有意志的，有人格的
，以" 天" 为最高主宰，" 天命不可违" ，但周王朝认为要"以德配天" ，" 德" 也是天的
要求，天只帮助有德之人。
　　（1）天命宗法制度
　　宗法制度是西周权力结构的特点，宗室是西周社会结构的基本组织单位。西周统一全
国以后，周王把土地和人口分封给家族成员和外姓有功之人，这些人建立藩国邑地，称为
诸侯国。受封之诸侯国有 71 个，其中，国王亲属占 53 个。国王为各诸侯的" 共主" ，
各诸侯国听命于周王。周王的王室为大宗，诸侯王的王室为小宗，而诸侯王在自己的封地
又为大宗，受诸侯王分封的诸庶子又有自己的更小封土，又是小宗。按周朝的规定，嫡长
子继承王位，他的宗室即是大宗，庶子不能继承王位，称之为士，其宗室是小宗。每个宗
室内部是以长子为主干的有直系血缘关系的人组成，分属这个宗室的庶人、奴隶受其奴役
，没有血缘关系，同姓宗室之间有旁系的血缘关系。周王朝就是通过这种宗法制度进行统
治的。
　　周朝的宗法制度是天命宗法制度。首先，周朝的国王以" 天" 之子自居，臣属以" 天
子" 称之，王权是受命于天。周代的文献材料多次讲到" 丕显文王受天有大命" （《大孟
鼎铭文》）等类似的思想，把周文王、周武王看作有德之王，所以打败了商纣王，这是天
命使之。按此说法，周王就成了受天之托主宰人间一切。" 普天之下，莫非王土；率土之
滨，莫非王臣。" （《诗经.小雅》）" 天下有道，则礼乐征伐自天下出。" （《论语.季
氏》）周王作为" 天子" ，当然就有权分封诸侯；其次，国王家族的始祖相传是弃，姬姓
，与谷神稷为同一个人，又从弃推到传说中的黄帝之曾孙帝喾，也是位神异人物，并创造
了姜嫄践巨人迹生弃的神话。这样就把国王家族成员神圣化；第三，西周王朝制《周礼》
（相传为周公所作），这是一部刑律，保障了周朝以天命自居的上下尊卑的宗法规定。
　　（2）宗庙制度
　　宗庙指各宗室供祖宗之庙，西周王朝可能只有宗庙而没有神庙，宗庙制度指建庙和祭
祀的一系列制度。
　　有两种人没有宗庙，一是奴隶，二是庶人。庶人可能指" 持手而食" 的一种类型的人
，他们完成主人分给的小块田地的劳动，用以养家糊口，向主人交纳贡物，而主人可随时
收回田地。西周的庶人无姓，只在采邑里有相对永久性的住处，按照规定不能有宗庙。在
西周，能建宗庙的人只有士以上的人，庶人、工匠等都没有资格建宗庙，但有自己家庭的
墓地，强于奴隶。
　　宗庙的大小多少在西周都有严格的规定。据《礼记.王制》说，" 天子七庙：三昭三穆
与太祖之庙而七。诸侯五庙：二昭二穆与太祖而五。大夫三庙：一昭一穆与太祖之庙而三
。士一庙。庶人祭于寝。" 昭指周昭王、穆指周穆王，这个规定肯定是周穆王死后的规定
，说明宗庙的数量多少，规模大小和祭祖的方式都有严格等级限制。宗庙一方面是敬拜祖
宗的恩泽，另一方面也有祈求祖宗保佑自己不要丢掉地盘的意思。他们之所以分为等级，
完全是为显示各自的地位高下，体现尊卑有序。
　　西周的宗庙制度是把" 敬天" 和祭祖有机统一起来。首先，周王朝开创者周文王是位
受天命的人物，半人半神，为" 大宗" 之庙必供奉的对象；其次，祖宗亡灵皆有神性能保
佑宗室兴旺。所以，祭祖中包含着敬天，谨遵祖命即是谨遵天命。
　　（3）祭祀制度
　　向祖宗和神灵表示敬拜，祈祷他们去灾降福，让社稷永远牢固，这是祭祀的基本目的
。西周是多神教，山川河流有山神、河神、农作物有谷神稷，天上有"四方神" 或" 五方神
" ，地上有土地神，地下有冥神，以及游荡于人间和山林的鬼怪。除此以外，还有祖先的
亡灵，至于亡灵是神是鬼，他们并不深究，周王室的先祖亡灵一是文王、二是武王，依次
排到父辈亡灵；还有" 圣人" ，周朝的圣人是指传说中的如黄帝一类的人物，是半神半人
的性质，多与祖先相联系的。这些方面都要求祭祀，每种祭祀都有特定的要求和程序，从
而形成祭祀制度。
　　西周的祭祀大致分三类，第一类是祭祖先，第二类是祭社稷，第三类是祭天地。其中
，周王室的祖先指从文王以来的历代国王的亡灵，诸侯王室和士大夫的祖先指自己的父辈
、祖辈之灵；天地既指笼统的人格化的天与地，又指从自然物中抽象出来的具体神，如山
川河流等诸神；社稷是指国家、江山的保护神。关于社稷的情况至今还没有弄得太清楚，
一说" 社" 是土地神，即保护一方平安的神灵；" 稷" 是周人的始祖弃，弃号为" 后稷"
，相传为谷神、农业神，按这种看法应该是两尊神，西周人应是以这两尊神为保护神。
　　作为统一的农业国，这个看法不是没有道理的。一说社稷是国家概念的另一种表示，
不具有神的意思，周王朝的保护神就是祖先神和有意志的天，除祖先与天地之神外没有一
个或两个社稷神。这两种看法还有待于考查。西周时期并没有一个专门的社稷庙，他们是
向" 天" 和祖先祈求社稷永固，地点是在宗庙中和郊外举行仪式，" 社主" 可能不是指那
一位天神，而是指土地神社。
　　西周的祭祀方式和内容有极有严格的等级规定。《礼记.曲礼》记载：" 天子祭天地，
祭四方，祭山川，祭五祀，岁偏。诸侯方祀，祭山川，祭五祀，岁偏。大夫祭五祀，岁偏
。士祭其先。" 《礼记》是秦汉之际的儒家作品，不过自东周以来随着周王室的衰微，各
路诸侯国已经不遵守周礼的约束，《礼记》中的有祭祀内容的规定应是西周时的规定。其
中的" 四方" 为东南西北四方神，西周时尊四方神，" 五方神" 可能是后来的，每方皆有"
帝" 有佐神，" 帝" 为神的头；" 五祀" 为门、户、井、灶、中霤等五位神。相传其规定"
士" 这个阶层的人在一年终了只祭祖先，" 大夫" 阶层为五祀，" 诸侯" 阶层不能祭天地
只能祭社稷，" 天子" 职掌祭天地的专有权，在这里等级森严，不可逾越一步。东周刚开
始，诸侯国鲁国的国王曾祭天地，后人指出这是周王室衰微的表现，是" 非礼".《荀子.礼
论》说到他以前的祭礼制度时，认为是" 郊止乎于天子，而社止于诸侯，道及士大夫，所
以别尊者事尊，卑者事卑、宜大者巨，宜小者小也。" 这个看法与《礼记》相同，证明西
周人的祭祀是严格等级的，以人的尊卑确定能祭那一方神，形成尊卑有序的祭祀制度。
　　西周的祭祀形式与商一样也分为两种，一种郊祀，即在城市郊外选或建造一土丘，名
为" 祀天寰丘" ，来祭天祭地。大概祭" 四方神" 或" 五方神" （" 帝"）以及山川河流等
自然神都是采取此种方法；一种为家祭。对于" 士" 以上等级的人在宗庙中祭，对有家室
的庶人在家内祭。家祭又分两种，一种是祖先的亡灵，家庙是祭祖先的场所，一种是家庭
神，即户神、井神、灶神、中霤神等，在家内祭。
　　祭祀的日期既是固定的又是不固定的。固定指一年之内有几个固定日期，如一年终结
十二月末等日子是必须举行的；不固定是指遇重大事情，如新国王登基、迁移新都城、战
事等皆要祭神祭祖先。西周时代每一年有三大节日：（1）春社，进行" 祈谷" 祭祀，求丰
收；（2）秋社，庆丰收，向神和祖先" 报功" ；（3）蜡月祭，每年十二月末，欢庆过去
了的一年，衷心祈求来年为丰收之年。春秋时代的人氏子贡说这一天" 一国之人皆若狂"
，大概春社、秋社和腊月是举国上下的节日，也是从" 天子" 到" 士" 祭天地、祭祖先和
祭各种神祇的固定日期。相传在这三大节日里庶人可以吃到一点酒肉，人们集中在固定地
方，酒肉及其它食品均分给每个在社之人，先祭神和祖先，然后尽情喝酒吃肉，经常是大
醉而归家，所以有举国皆狂的情形。
　　祭祀过程中可能没有专门化的祈祷文，但一定有祭者发自心愿的祷告，对于国王来说
这种祷告也是向臣民和诸侯们的告诫。西周的青铜铭文有许多这种性质的告诫文。周成王
在向洛邑迁都的前夕，先到天子的宗庙里进行" 福祭" ，然后把家族后生们召集到宗庙里
，告诫他们必须建立新的功劳，效忠于他，才能继续有自己的宗庙，等成王的" 诰训" 结
束后，又给予赏赐。
　　祭祀的供品除植物类和动物类外，西周也有人祭，但已不如商代盛行，大概这个时期
已经用杀死牛羊等活的动物替代，但商代人殉的遗俗仍然存在，只是此时以活人祭祀死者
亡灵的形式不占主导地位，并且规模也不如商代。西周人用活牲畜祭祀，其数目之多是非
常惊人的。据《尚书.周书》说，用了 504头大牲畜祭" 天" 和谷神稷，用了 2701 头小牲
羊豕祭百神。这个数字是否确实，现在还无从考查验证，但即使打了折扣也十分惊人。文
献材料未发现西周时代以战俘或奴隶等活人作为祭祀的供品，但在西周的墓葬遗址里发现
有以活人为随葬品的零星材料，如河南濬县辛村的西周墓有一御夫，两手背缚、俯身，置
于马车旁边；另一墓也有一人，身份不明，屈肢，与犬同葬一起，可能是牧犬人，大概这
是让死者继续使用他们。
　　（4）占卜与《易经》
　　西周承袭了商代的占卜术，遇事问卜，卜有卜者和卜辞，所不同的是商代占卜主要用
龟甲兽骨，也用蓍草，西周的占卜主要用蓍草，也有用骨块的，大概殷商与西周之际，有
一段是二者并用时代，后以蓍草占卜得以普及。西周的占卜术及其内容主要表现在《易经
》这部著作里。
　　《易经》即《周易》。现在流传的《周易》一书有两部分：一部分是六十四卦的卦辞
和三百八十四爻的爻辞，叫做《易经》；一部分是由彖、象、文言、系辞、说卦、序卦、
杂卦组成的《易传》，是解说" 经" 的文字。研究者认为在汉王朝以前" 易" 和" 传" 是
各自分开的，并且他们都不可能出于一人之手，应是历代逐渐编辑而成，其中" 传" 是西
周以后，而" 易" 大约编于殷周之际或稍后，基本上反映了西周以来的占卜宗教观念，通
常又称《周易》。
　　《易经》是一部占筮用书。相传神话传说中的人物伏羲氏作八卦" 以通神明之德" ，
西周王朝奠基人周文王重卦，由八卦演化为六十四卦，周公作爻辞，为" 三圣秘籍".据西
汉史学家司马迁的说法是" 自伏羲作八卦，周文王演三百八十四爻而天下治。" 伏羲时代
是传说中渔猎时代，当时即使有占卜之术也是极简单的，不可能作八卦；周文王时代人们
极迷信占筮之术，并且已经积累了占卜之术的经验，所以此时有人（包括周文王、周公在
内）
　　汇集整理为书是有可能的。
　　《易经》中的" 易" 是简易、变易的意思；" 卦" 指占卜未来的吉凶祸福方式；卦象
指卦的图象；卦名指卦的名称；卦辞指整个卦象的解说；每一卦的象有六行，每一行叫一
父，爻辞是爻的解说。它的两个最基本图形，一为长道"-" ，称之阳爻；一为两短道" ——"
，称之阴爻。这两个符号的来源及其意思，研究者还不十分清楚，一说为男姓的性器官和
女性的性器官的象征，来源于生殖崇拜。也有人不同意这种说法，认为是两种相互对立的
自然现象与自然力量的象征。有一点应该肯定，这两种符号及其所用的蓍草棍都被认为是
神奇的东西，都同宗教性质的崇拜相联系。
　　由"-" 和" ——" 组成八种基本图形，即乾■、坤■、震■、巽■、坎■、离■、艮■、兑■称
为八卦。这八种图形依次表示天、地、雷、风、水、火、山泽等八种自然物。其中乾卦为
天，坤卦为地，是父母，其它六卦为" 六子" ，是乾坤二卦重合变形而成的。流传下来的
八卦象征八种自然现象，其内部关系是父母和子女的关系，这也许是后人的附会，也许西
周时代的人就是这样看，还有待考证。
　　《易经》为六十四卦，是由八卦相迭演变而成的。如乾卦为■、坤卦为■、屯卦为■等卦
象。每卦为六爻，一爻叫初爻，依次叫二、三、四、五、六，第六爻叫上六。因"-" 属阳
，" ——" 属阴，根据各卦的不同情况一爻又称初六、初九，六爻又称上六、上九。卦辞大
体讲此卦在总体上是吉是凶是利，爻辞大体讲应该如何采取避凶求吉。其中有生活经验的
积累和概括以及历史事件，含有变易的思想，特别是物极必反的观念十分突出。在爻辞中
，无论这个卦是吉还是不吉，适合所问之事还是不适合，其爻辞总有多方考虑，这一爻可
能不利，另一爻就会给人以希望，让人注意什么事情，所以卦辞和爻辞实际上又是人们的
行为准则。以乾卦■为例。卦辞为" 元亨，利贞" ，即此卦为元始亨通，利于问卜。爻辞中
，第一爻（" 初九"）为" 潜龙勿用" ，即神奇动物" 龙" 处于潜伏期，不可采取行动；第
二爻（" 九二"）" 龙" 出现在田野上，有利于去见高位之人，即见官陈述自己的意见；第
三爻（" 九三"）君子经常是白天勤勉工作，晚上警惕，虽然有危险之事，但对自己不会有
灾害降临；第四爻（" 九四"）" 龙" 跳到深水里，表示没有灾害；第五爻（" 九五"）"
龙" 飞跃上天，表示迟一点去见位高之人，会有好处；第六爻（" 上九"）" 龙" 飞到极高
，表示物极必反，不要做什么过头之事，否则会有凶；" 用九" 为群" 龙" 盘在一起，不
见其首，表示吉。该卦的卦辞是说占到此卦说明人在这个时候有利于作占卜的事情，基本
上属于吉卦（因占卜的动作在时间上有吉有凶，有时候不利于搞占卜之事）；该卦的爻辞
以神奇动物" 龙" 的表现说明人干事情的程度，让人不要把事情作过分。其它的卦也大致
如此。
　　关于《易经》历来有这样或那样的评价和争论。有人强调它的物极必反思想和由一到
二、由二到一的推演方式，有人强调它的天命神学观念。就《易经》的思想来说，它的信
念是：其一，相信由蓍草按一定顺序摆出的卦象含有" 天命"的预示（即神的预示），这是
信奉在人事之外有主宰者，人不能违背只能遵守；其二，相信人事的变化会影响到" 天"
（即神）降吉凶祸福，这是信奉人事天道相互感应学说；其三，相信历史上发生的事件是"
天" 意（即神意）的结果，这是信奉神秘的必然性；其四，不仅给蓍草赋予灵性，而且把
各种自然现象也赋予神性。因此，《易经》一书虽有生活经验的提炼，如物极必反的思想
，但总的来说是一部占筮之书。
　　（5）五行说与《洪范》
　　" 五行" 指水、火、木、金、土五种物质形态，是说这五种物质相互作用构成万物。"
五行说" 流行于春秋战国时期，推断起来应该源于西周时期并是西周神学思想的一部分。
西周末年有位太史官叫史伯（一说就是伯阳父），他在论述五行说时，第一把" 天" 搬了
出来，认为" 民之所欲，天必从之" ，西周末代之王不知" 天" 是以金木水火土" 杂以成
百物" ，只知听好邪幼稚之人的意见，"天" 要夺取智慧，西周不能不灭亡；第二把" 先王
" 搬了出来，认为先王知" 杂以成百物" 的道理，建成" 九纪" 德性、百官的统属、定出
品位等，所以才有广大的土地与和谐的生活。这两点，一是不否认" 天" 的意志性，二是
不否认祖先之德，与西周开始的" 以德配天" 宗教观念基本一致，区别只是把" 五行" 的
关系看作天的要求和祖先们的行为准则。史伯曾在西周灭亡以后同春秋时代第一位霸主齐
桓公讨论西周为什么灭亡，他是从" 五行" 的变化征兆说起的，讲的是以自然现象感应人
事，以人事感应自然现象，宣传相互感应的宗教神学思想。
　　把" 五行说" 纳入宗教神学范围突出表现在《洪范》这部著作里。《洪范》与《易经
》一样，其中也有合理的思想，如关于水、火、木、金、土相互作用的看法，但基本上属
神学著作，有一整套神学理论体系。《洪范》是《尚书》中的一篇，《史记.周本纪》说，
它是周武王同商朝遗老讨论天道和人事关系的一部书。按传统之说是西周时期的作品，今
人有人认为是战国时代的作品，这里采用传统一说。
　　《洪范》的特点是把天命、自然界变化与人事结合起来。据它说，社会秩序是天安排
的，违背天意就会引起天的震怒，而天的意愿通过自然物的变化表现出来，所以自然的变
化预示人事的变化。" 天" 把洪范九畴赐给了禹，使世界有了秩序，" 九畴" 即九种天道
和人道的行为秩序。第一项为" 五行" ，即水、火、木、金、土的物质形态的秩序，它们
各有顺序性的作用和变化，如水润下、火炎上、木曲直、金从草、土爰稼穑，人不可违背
；之后的五项为人事，讲五事、八政、五纪、皇极、三德；再后三项为事感应，即" 穑疑"
是讲占筮，" 庶征" 是讲君主是否有德对自然界变化的影响，" 五福" 是讲人的福气和六
种灾难的威胁。这样，《洪范》就建构了一整套天道与人事相统一的神学理论体系。
　　《洪范》的占验吉凶祸福的思想是西周宗教理论的一部分，其中包含的" 五行说" 被
后人抽出来论述水、火、木、金、土五种物质形态相互作用形成万物，为万物之本，这是
无神论思想，但这是《洪范》作者所没有想到的。
　　（6）《诗经》的天命论思想
　　约公元前 6世纪以前诗歌总集《诗经》的神学思想较为特殊。商周的甲骨文、金文、
《周易》、《尚书》对人间之上的" 上帝" 、" 天" 十分敬拜，唯恐违背帝、天的意志，
可是《诗经》里不仅有对暴君、贵族的控诉，而且有对帝、天的怨恨。如《小雅.节南山》
说，" 昊天不庸" （即" 老天爷不公平"）、" 昊天不惠" （即" 天不仁慈"）、" 弗躬弗
亲" （即" 啥事你都不动手"）、" 不吊昊天" （即" 不做好事的天"）等。对" 天" 的不
恭、不敬，甚至于批评和指责，散见于《诗经.小雅》。经研究，对天的怨恨是殷商百姓口
气，对天的歌颂赞美是贵族们的口气，《诗经》的作者群有贵族，也有百姓，是不同历史
时期不同作者的作品。它承认天是有意志的、有主宰力量的，是既可司恶又可司善的，自
然现象的变化是天意的征兆，天道管着人道，人道影响着天意。不过，它强调天命" 靡常"
，应该以德配天命，这是它的突出特点。
　　《诗经》分为风、雅、颂三部分，" 风" 为民间流行的乐调、" 雅" 为西周朝廷之音
，" 颂" 为宗庙祭祀的乐调。从总体上来说，它体现了西周人对祖先、意志" 天" 的歌颂
，以及天人之间互相感应的思想。
　　5.夏、商、西周的天命宗教
　　（1）天命宗教的特点和演化
　　中国奴隶制时代的宗教是天命宗教。它始于夏王朝天为" 百神之主" ，经殷商" 天命
与之" ，到西周" 以德配天" ，形成具有特色的天命论宗教。
　　夏代文献资料待考证，商代出土了甲骨文，称之为殷虚文字，是极简单的卜辞；周王
朝有金文，有一部诗歌总集《诗经》，反映了从西周初到春秋末期（约公元前 11 世纪至
前 6世纪）之间的社会状况；古代夏商西周史料汇编里有一部《书经》，成书年代不详，
其中有后人的，但基本上是商周的思想。
　　从这些著作里可以看出天命思想是一条主线，它仿佛是一根骨架支撑着人们的血和肉
，当时王朝的兴衰、战争的起因和结局、社会的政治生活与精神生活和个人的行为规范，
无不从天命界说。
　　夏、商、周的天命宗教中的" 天命" 与古埃及、古希腊的神意虽在实质上相同，但在
形式上有很大差异。后者的" 神" 有一个拟人的形象，如希腊的宙斯是个有眼耳鼻头身、
长发浓须、威严慈祥、手执神杖端坐王座和多妻多子女的人物，而古中国的" 天" 是浑沌
的、模糊的，只说" 天" 是有意志，可赏罚于人，但没有创造出一个像宙斯那样的人物。
　　古中国的" 天" 是和" 帝" 联在一起，合称为" 天帝" 、" 上帝".商代《卜辞》中，"
天" 的字形为一个大的头形与一个鞍形，鞍形可能象征大地，头形在上可能象征大地之上
的天，说明它宇盖四方；帝在《卜辞》中字形像花蒂，表示辐射四方。二字相合为天帝，
这在殷虚甲骨文已经出现，殷商经常以帝、上帝命令如何如何表示意志" 天" ，不描述天
的具体形象。西周时期经常直呼天、上天，说上天的天命天意如何如何。夏代的文献多出
于周代，是直呼天。
　　天命宗教具有这样几个特点：第一，天有意志、有选择，能降祸福，它在地之上，管
着地上的万物，即" 天命不可违" ，人要谨遵天命、天道；第二，天让国王管理人事，国
王的位置和权力是" 天与之" ，是天在人间的代表，违王命即是违天命；第三，国王家族
的祖先出自天，商王族说" 天命玄鸟，降而生商" ，周王族说" 丕显文王受天有大命" ，
所以拜祖先即是拜天，敬天祭祖是相统一的；第四，天无形无像，但它是至上神，能够洞
察一切、规定一切、主宰万物，天有天道，人有人道，人道服从天道。这些特点有一个历
史过程。商代上承夏代。
　　夏代的统治者说：" 有夏服（受）天命" （《尚书.召诰》）。商灭夏，商王朝的解释
是因为" 有夏多罪，天命殛之" （《尚书。汤誓》）。西周灭商，西周的解释是" 皇天上
帝，改厥元子，兹大国殷之命" （《尚书.周书.召诰》）。可见，夏商西周皆从天命去寻
找统治的根据。周朝时代的《诗经》多少反映出了一些被压迫者的心愿，他们对天的施惠
不均发生怨恨，但也不否认有意志的天命存在。它在讲到西周王朝时说：" 受天之祜，四
方来贺。
　　於万斯年！不遐有佐！" （《大雅.下武》）意思是周王朝的福禄来自天命，四方诸侯
都来祝贺，愿我王的国家千万代，不断出现贤良的辅佐！至于对天的怨恨，是认为" 天"
有私心而不公平（" 昊天不平"），有不仁慈而给百姓降灾难（" 昊天不惠"），仍然承认
人间的灾难也是天命之使然。
　　自夏至西周其主导思想虽然都是天命宗教，但西周王朝在总结商王朝灭亡的教训基础
上又给天命宗教注入新的内容。西周开国大思想家周公（姬旦，即周公旦，文王之子，约
死于公元前 1095 年，生年不详）说：周朝是受了天的使命替代商朝的，因为" 天命靡常"
，天并不是总保佑商王朝。他告诉商朝的俘虏和投降的贵族们" 非我小国，敢戈殷命，惟
天不界" （《书经.多士》）。意思是天不佑助你殷王朝，" 天所不与" ，我周王朝作为一
个小国才推翻了你们。在周公看来，" 天惟时求民主" （《书经.多方》），" 民之所欲，
天必从之" （《左传.泰誓》）。这就是说天是关怀下民，为民作主，天命是可变的。又说
" 皇天无亲，惟德是辅" （《书经.周书》），" 天命不于常" （《书经.康诰》）。意思
是" 天" 没有亲疏，并不常住在一个地方，天命只给有德行的人以佑护，因此应该" 敬德
保民"." 德" ，在商代甲骨文里已经出现，大致是指道德的含义，当然是指统治者的道德
准则。
　　周代讲的" 德" 除了道德的含义外（即统治者的行为准则），还认为" 德"是" 天" 之
所" 命".《尚书.康诰》说" 惟乃丕显考文王，克明德慎罚……
　　闻于上帝，帝休。" 《毛公鼎铭文》说" 丕显文武，黄天弘氒（厥）德，配我有周，
（膺）受大命。" 这里的意思有三：其一，周朝开国先王朝" 明德" ，这是上帝（即" 天"
）知道的；其二，" 黄天" （即" 天帝" 、" 上帝"）
　　发扬" 德" 并把德配给周文王、武王；其三，周王的" 有德" 是" 天与之" ，即是天
命。自周公开始，西周的思想家把" 天命" 和人的行为" 德" 联起来，既赋予" 德" 宗教
意义，即" 天命与之" ，又赋予" 天命" 道德意义，即天有道德的品性。这就叫" 以德受
命" 、" 以德配天" ，使天命有了拟人的道德属性，让人以德" 享天之命".西周的" 以德
配天" 的理论从西周初年到末年逐渐演化为"人道" 和" 天道" 与" 天人合一" 的观念，这
是夏商以来天命宗教理论的发展和完善，它对后来的宗教、哲学、伦理道德、政治法律诸
意识形态产生了深远的影响。
　　（2）夏、商、西周的神祇
　　以天命为主导的天命宗教是主神多神教。不过夏、商、西周的宗教信仰中都把祖先亡
灵放在保护神的位置加以敬拜，所以他们的天命主神多神教是敬天祭祖相统一的多神教。
　　" 天" 为主神、至高神，他至尊、至大，有主宰一切的能力，这是夏、商、西周时期
的基本观念。商代的甲骨文、西周时代的青铜铭文都记载着他们所敬拜的主要神灵是天，
而不是其他自然体神灵。今人有的研究者说，古文献《尚书》、《诗经》等著作中讲的"
丕显大神" 、" 明德" 是对太阳神的尊称或颂扬之词，是" 一元的日神信仰" ，这恐怕有
待商榷。如果是从字面讲" 丕显" 是指大而显耀光辉，" 明明德" 是指" 光明之德" ，但
要说就是指太阳神恐怕不确。因为周代的《诗经》是把天、皇天、皇父与太阳、月亮等自
然体分开的，后者是指天中的一个具体的自然体。《诗经.小雅.十月之交》说，在十月初
一辛卯时辰月亮把太阳吞下去了，所以这一年是凶年，这一方面说明周朝人已经知道了月
食这一自然现象，另一方面也说明他们并没有把太阳神看作是唯一至高神。从《尚书》的"
丕显" 一词前后文来看很难说是太阳神，而" 明德" 是指光大道德之意，也不会是太阳神
的尊称，应是指天命之德。
　　天命宗教是多神论而不是一神论，它是从上古中国多神教神话传说中演变来的。在多
神中尊" 天" （帝、上帝、天帝等）为最高神，以天命为至高命令，是夏、商、西周统一
王朝发展的必然产物。
　　古中国的神祇大致有四类：第一类为最高的天神类。其中至高神是" 天" ，所以称为"
帝".他有意志和道德属性，具有人格，但夏商西周时代他不是一个有性别、有五官、有年
龄的神的形象。《诗经》里以" 昊天" 、" 上天" 、" 天"等，《尚书》里是以" 上帝" 、
" 天帝" 、" 帝" 等称呼他。其他的大天神有：西王母。神话书《山海经》（成书年代不
详，是最早的神话书）的形象为虎齿、豹尾、蓬乱头发插着一支玉胜的人形，是执掌瘟疫
和刑罚的神。《穆天子传》（成书年代不详）的形象为彬彬有礼、脉脉多情，曾同西周穆
天子相会的女性神。书中说西王母神住在著名的昆仑山，此山为" 百神所在" ，有各种奇
珍异物。今人有人考证昆仑山即山东省泰山，根据先秦文献，传说中的黄帝（相传为中华
民族的祖先之一，实则是夏代以前的一位部落联盟首领）曾在泰山会鬼神（《韩非子.十过
》）、休息居住（《庄子.至乐篇》）。
　　据研究者所说，泰山既是神住的也是鬼住的地方，既是天堂又是地狱。神秘的昆仑山
在西汉以后逐渐西迁，而在先秦人心目中是在天地正中。具体的山当然不能西移东迁，这
只能是传说中的山。泰山为中国中原一带的大山，有可能昆仑山不是指现在的昆仑山，而
是泰山。西王母女神是泰山诸神鬼的主神，先秦文献关于她的神话渊源于夏商周的神话传
说，当是西周以前的一位大天神。
　　五帝。相传为西周思想家周公所作的《周礼.天官.大宰》有" 祀五帝" 之说。殷商甲
骨文有四方神之说。《礼记》是西汉人编辑的书，反映秦汉之际的思想，但其神话性质的
传说应早于秦汉，可追朔到商周。根据《礼记.月令》和其它西汉以前的文献，" 五帝" 为
太昊、炎帝、黄帝、少昊、颛顼。
　　这些人物皆为传说中的上古时代氏族部落首领，在这里是作为天神出现的，由人间人
物变为天神必经过一个漫长发展过程，其中有夏商周三个朝代宗教观念的演变。这五尊天
神各管东、南、中、西、北" 五方" ，称之" 五方神" ，主春、夏、长夏、秋、冬五时。"
五帝" 各有配神，依次为勾芒、祝融、后土、蓐收、玄冥。经考证其中有的是远古氏族部
落的首领，有的是氏族部落的图腾，在神话里这" 五佐神" 是各司其职，如勾芒神主生死
寿命，等等。
　　大概商代只有" 四帝" ，即白、青、黄、赤帝，后到西周演变为" 五帝" ，并与" 四
帝" 说同时流行，直到西汉初年才确定为" 五帝" 为天上之" 帝".女娲。为女神，人头蛇
身，相传她有三大功劳，一为用黄土泥巴创造人，二是用五色石补天，三为断鳖足、杀黑
龙、止淫水。据说她是伏羲神（" 帝"）
　　的配偶。今人有人考证说她是月神，同嫦娥为一尊神。不过，让这位功劳显赫的女祸
神同向西王母要不死药的嫦娥合为一体，即使有根据也是后来的事情，因为嫦娥奔月的神
话是西汉以后见诸文字的，并且是和射日的英雄后羿相联系的，后羿相传是尧舜时代的人
物，而女娲是和传说中的伏羲氏相联系的，汉代的画像砖上他们是连体交尾，同是人首蛇
身，伏羲氏相传是日神的另一称呼。因此，女娲应是上古时代至夏商周时代的一位大神，
是" 人类之母" 神。
　　从与夏商周相联系的神话传说来说，他们的最高天神的来源有两种情况：一种由远古
氏族部落中有影响的人物演变而来，如" 五方神" 和" 五佐神" ，女娲神也可能属于这一
类，还有曾同炎黄二部落联盟交战的蚩尤，虽战败仍被传说为战神；另一种由对天的神秘
化、拟人化而演化为至高神" 天" （亦" 天帝"）。神话中，" 五帝" 虽位高但不是所有天
神的主宰者，而是各据一方；西王母也是一方神；传说盘古开天辟地、女娲补天，也不是
众神主宰者。可见，这些神都不能与" 天" 划等号。《尚书》和《诗经》有时直呼" 天"
、" 昊天" 、" 皇天" ，有时以神代天，直呼神，这时神相当于" 天".第二类是次等级的
，他们也属于天神，但职掌的范围限于自然现象的一个方面，可是同人的生活更为密切。
如风神箕伯、雷神雷公、电神电母、雨神屏翳或毕宿、河神河伯、冯夷等，以及蚕神马头
娘、土地神等等，都是一些小神。这些神在先秦文献中有所记载，当应看作基本上是西周
前后流传的次神。据《韩非子.十过》中讲，" 昔者黄帝合鬼神于西泰山之上……风伯进扫，
雨师洒道" ，看来在神界没有很高的地位。
　　第三类是夏、商、西周三王朝的祖先，其始祖们都有神性，夏族为黄帝之孙颛顼，商
的家族为黄帝曾孙帝喾，周族为谷神稷；具体的来源大都追溯到女性神的身上，夏禹的母
亲是修，修吞月精受孕而生禹，商族是简狄吞玄鸟卵生契，周族是姜嫄践巨人迹而生弃；
其开国的国王大都为受天命的半神人物，他们各自也被后人奉为佑助自己的神灵。
　　第四类是鬼。古神话和文献中经常是神鬼并提，神鬼曾在神话里作为黄帝的随从游泰
山，西王母可能既管神又管鬼。在初期阶段鬼可能属于次一等的神，后来逐渐使神鬼分开
，鬼指人的阴魂，并分为善恶，具有神通。按照神话著作《山海经》说法，幽山是关鬼的
地方，这里是烛龙神的领地，这尊神合眼为黑暗，睁眼为光明，鬼生活在不见日的北方。
战国时代楚国诗人屈原（约公元前 340- 前278 年）也说这个地方极寒冷，长年积冰。以
此说法，这种鬼是被关在受惩罚的地方，不过西周以前讲的鬼大都指具有特殊力量的人物
，实际上经常管人间之事。
　　夏商周三朝代在天命主宰一切的前提下创造出大小神灵鬼怪，虽然在每位大神之下有
许多小神，但有许多小神又是受几位大神共同支配的，形成上天诸神共管的神界。在神界
里，除无形无像的" 天" 主宰万物外，其他的神都不是万物的创造神。他们建家庙，在文
献材料和考古发掘中未见专为神建神庙，汉初有" 五帝" 全祠。《史记.封禅书》中说，汉
高祖曾问" 故秦时上帝祠何帝也." 有人回答是" 四帝" ，有白、青、黄、赤帝之祠，汉高
祖说他听说有" 五帝" ，于是又加一个黑帝祠，建" 五帝" 全祠。由此推断，可能秦汉之
际人们认为天有" 四帝" 或" 五帝" ，并建立神祠。大约具体神祇的神庙是在西周以后发
展起来的，大大晚于祖宗家庙。
　　八、古罗马的宗教
　　我也信阿波罗禅谕认为最智慧的那个人所主张的，他对一般问题虽然有时这样主张，
有时那样主张，但对于灵魂是神圣的这一点是始终如一的，灵魂离了躯体可以归到天府……
　　——摘自罗马神学家西塞罗《论友谊》
　　1.社会历史范围
　　古代罗马国家建立在意大利半岛，很早就同希腊半岛的居民发生联系，并创造了灿烂
的希腊罗马文化，习称西方文化的发祥地。
　　古代罗马的宗教其上限是" 王政时代" （约公元前 8至前 6世纪），下限为早期罗马
共和国衰亡（约公元前 510- 前 146年）。其中，" 王政时代" 是从氏族社会末期转向军
事民主制时代，罗马人步入奴隶制国家门槛；早期罗马共和国即早期奴隶制国家，它的最
高行政权力由任期一年的两个执政官掌握，有元老院会议和公民大会，实权在奴隶主贵族
的元老院。
　　罗马位于意大利的中部。据考古材料证明，从公元前 2000 年左右罗马地区的居民先
后进入青铜时代和铁器时代，主要居民有拉丁族、萨比利安人、伊达拉里亚人、威尼提人
等几十个部族，有的是本地原始民族，有的是从外地迁徙来的，他们既混合杂居、相互融
合，又互相发生争夺战争。
　　2.罗马城起源的神话传说
　　约公元前 8至 7世纪，生活于罗马地区的拉丁族人建立了一些城市，罗马是其中之一
，相传它是王政时代第一代王罗慕洛修建的（一说为公元前 753年，一说为公元前 747年
或 814年）。
　　关于罗马城的出现有一段神话传说：公元前 12 世纪末希腊人征服小亚细亚的特洛亚
城以后，该城一部分人在伊凡亚率领下从海上漂泊到意大利中部海岸拉丁平原，伊凡亚之
子在阿尔巴山上建了一座城市。传到侬米多尔，他的弟弟阿穆留斯以阴谋手段夺取了王位
，杀死他的侄子，强迫他的侄女西里维亚去作火神（又是灶神）维斯塔的女祭司。后来，
西里维亚生了一对孪生子，他命令女奴把两个孩子仍到台伯河里淹死，女奴把装孩子的篮
子放在河的岸边，河水不断上涨，但篮子被树枝挂住了。洪水退后，到河边饮水的一头母
狼救了他们，以狼奶喂养着，一直到有位牧羊人把他们领回家扶养。他们长大以后领导人
民起义推翻了阿穆留斯的统治，把王权还给了外祖父，并决定在幸存下来的地方建一座新
城。由于罗慕洛和勒拿兄弟争夺以谁的名字给该城命名，罗慕洛杀死勒拿，以罗马的名字
称呼新城，并作了罗马城的第一代" 王".根据这个古老的、有血腥味的神话传说，人们铸
造了一尊母狼哺乳婴儿的青铜像，表示罗马城的建设者们是在母狼的保护下成长起来的。
母狼，可能原是罗马地区罗慕洛部落的图腾；西里维亚当女祭司，说明王政时代初期有了
祭司和神灵；维斯塔女神是早期王政时代的重要神灵，也许是罗马城初期的保护神，后来
此神的地位下降。
　　神话中罗马城的创建者罗慕洛是王政时代的第一个" 王" 他死后也被古罗马人视为神
。关于他的传说极多，其中之一是他诱劫萨宾少女的故事。罗慕洛为了使罗马人口增殖，
派人向近邻的萨宾部落求婚，被萨宾人拒绝，他们表示" 我们根本就不愿意跟亡命之徒和
强盗有什么联系".于是罗慕洛用计在罗马城举行盛大的节日庆会，周围的萨宾部落和其他
部落的男女赶到罗马观看游戏节日，当人们正被精彩节目吸引住时，罗慕洛发出信号，罗
马青年男子冲到来宾人群，每人捉到一个姑娘，带回自己家里，为他们生儿育女。
　　受辱的萨宾人在首领塔提乌斯的率领下冲向罗马城，他们在两个山岗之间的峡谷中展
开交战，正在激战时，一群被掠的萨宾妇女怀抱婴儿，又哭又叫，祈求自己的父兄和丈夫
停止厮杀。此举感动了双方战士，战斗停止，签订和约，两个部落联合，罗慕洛管理帕拉
丁，塔提乌斯管理卡匹托尔。塔提乌斯死去以后，罗慕洛为唯一的王，在位 37 年，创立
罗马城邦国。相传罗慕洛在生前就为天神之一，他的神名叫奎里努斯（一说奎里努斯是从
萨比涅传入罗马的，为另一位大神）。
　　这个抢劫少女的神话传说表明当时的罗马是许多部落的聚居地，各部落之间互相抢劫
财物和奴隶，罗慕洛为一部落联盟的首领，不断以武力扩大罗马的范围，罗马城在这个过
程中逐渐建设起来。而罗马人为了提高自己的尊严和威力，统治周围的部落，逐步地把自
己的首领人物罗慕洛奉为天神。
　　考古发掘资料和文献资料证明，在公元前 8至 7世纪罗马地区居住着拉丁人、萨宾人
和伊达拉里亚人等几个部落，他们在帕拉丁、厄斯奎林、凯里乌斯山的山岗上建立村落，
各氏族结为胞族（" 库里亚"）、胞族之间联为部落（" 特里布斯"），部落首领为" 王"
（" 勒克斯"），" 王" 是军事统帅。当时的罗马人只是意大利居民中的一支，属拉丁族的
一部分，他们较早进入铁器时代，逐渐强大，崇尚武力，罗马城是他们集中居住和召集元
老院与库里亚大会的地方，后逐渐发展为规模巨大的城市。就古罗马城的神话传说和共同
的墓葬群落与生活方式而言，此时罗马城的居民正处于原始氏族社会末期，其宗教观念中
除了图腾神（" 母狼" 及其它）外，还相信有一个共同祖先及各种各样神灵，特别崇拜火
神，有祭司一类的人物。
　　3.王政时代的宗教
　　（1）前期王政时代的宗教行为（约公元前 753- 前 616年）
　　王政时代前期相传有四个王统治，王为拉丁族人和萨宾族人，实权职掌在由氏族首领
们组成的元老院，即氏族长老会议。在罗马公社内部实行军事民主制，所有罗马成年男子
都有资格参加胞族的库里亚大会，讨论宣战和媾和问题，并选举包括" 王" 在内的公职人
员。其内部有奴隶，大部分为战俘，族内有贫富差别，王可以把族中成员出卖为奴，出现
了奴隶制的经济关系。
　　它的宗教观念与宗教行为有：墓葬。分为火葬、土葬。火葬是以陶制瓶罐置放骨灰，
在村落四周的山岩中凿几间屋子，瓶罐排列在壁龛之中，这种形式较早；土葬是在村落周
围空场上挖一条长方形的壕沟置放尸身，这种形式较晚。火葬可以把几个装骨灰的陶瓶置
放在一个茅屋形的陶罐里；土葬是一条壕沟埋一个尸身，以陶制物品和工具为随葬物。相
传有葬仪，在葬仪上和每年的一定日子里要祭典亡灵，说明他们已经有了灵魂不死的观念
。
　　祭神。前期王政时代的罗马人是多神教，有女性神和男性神。如他们的家室房屋是用
茅草和泥巴、树枝搭盖的，每间房有 135尺左右，中间有火灶，灶有男女灶神，每日用餐
全家都要向女灶神威斯塔和男灶神佩那威斯献祭，把家内之神奉为一家之保护神。威斯塔
女神又是罗马城的保护神，建造神庙，但不设神像，是以长明之火为威斯塔的象征，职位
高的公职人员要到威斯塔神庙中祭神，每年6 月 9日罗马的有身份的名媛赤足朝拜威斯塔
女神，祈求降福。又如维纳斯女神，后为爱神，原是果园的丰收女神，叫穆耳忒身或穆身
客亚，是" 山桃" 神，每年收获季节要祭这位丰收女神，祈求保佑丰收。
　　前期王政时代也有天神，天神多为男姓，他们虽受到尊重，但平日所祭的大都是女姓
神，以及生活中的神，多与农作物有关。
　　神职人员。前期王政时代有无专职的祭司一类的神职人员，研究者们其说不一，但从
威斯塔女神的祭祀情况及此神的演变和神话传说来看，他们应当有相对稳定的神职人员的
存在。相传威斯塔神庙中的女祭司必须出身于名门，还要父母双在，年岁应在 6至 10 岁
之间，开始要保持贞洁，年长以后也可以结婚生儿育女（约是 30 岁以后）。女祭司被奉
为神明，污辱神明者要处以死刑，而死囚如果在路上遇到她，可以赦免罪行。
　　节日。祭神的节日有每年的户神节，为 12 月底 1月初，祭户神；孤鬼节，为 5月 9
日、11日、13日；农神节，为 12 月 17 日，等等。在节日里罗马人除向神献祭品外，还
有歌舞相伴。如七丘节，每年 12 月 11 日举行庆典（此节日可能是为了纪念居住在 7个
大山岗上的氏族部落结为联盟，后来对这个节日赋予宗教意义，要进行祭神活动），在这
一天全体罗马人都从家里出来，广场上有两组人跳" 胜利舞蹈" ，进行体育竞赛活动，演
以神话为题材的戏剧等等，全城罗马公民一片欢腾。
　　（2）王政时代后期的宗教行为（约公元前 616- 前 509年）
　　王政时代后期是伊达拉里亚人为" 王" 的统治时期，它使罗马由氏族部落聚居地变为
城市国家，进入阶级社会。
　　伊达拉里亚人可能是从爱琴海一小亚细亚地区迁移来的，带有东方型文明，发展水平
高于拉丁人和萨宾人。公元前 7世纪，他们在生活居住地区建立了 12个城市，组成城市联
盟或 12 公社；以女神伏尔通娜（可能是生殖神、欢乐神）的神坛为中心，选举主僧来主
持祀活动。伊达拉里亚人先后征服并占领了波河流域、科西嘉和撒丁岛、罗马整个地区。
相传他们对传播希腊文明起了重要作用，意大利人是通过他们学会希腊字母的，使希腊的
神界观念传给了罗马人。
　　王政时代的后三王，即路克乌斯.塔克文、赛尔维乌斯.士利乌斯、小塔克文，特别是
第二位王（王政时代的第六位王）实行以区域和财产来划分居民的改革，完全打乱了以血
缘为纽带的 3个氏族部落联盟的秩序。
　　伊达拉里亚人和伊达拉里亚王朝统治时期的宗教意识和宗教行为有：主神多神教。一
说主神为丁尼亚，可能是风暴神，地位相当于希腊的宙斯；又一说主神为朱庇特（即" 丘
必特"），也是雷、电、雨之神，这二位可能是不同时期的主神名。除此以外，还有朱诺，
是朱庇特的妻子，相当于希腊的赫拉神，职掌生殖的职能。工艺女神弥涅耳瓦，相当于希
腊的雅典娜。
　　农神和战神玛尔斯，男性；女性战神贝娄娜。爱神维纳斯，此神原为意大利的古老女
神，一说丘必特是维纳斯之子，为小爱神。伊达拉里亚人不大讲维纳斯神系，特别尊崇前
四位神，这可能是为了保持自己独立的神谱体系，因为当时希腊人的神谱已经传入罗马地
区。
　　神殿。王政时代后期伊达拉里亚人在罗马建有大神殿、大神庙。有朱庇特、朱诺、弥
涅瓦耳或朱庇特、弥涅瓦耳、玛尔斯" 三姓神庙" ，也有某一尊神的神庙，而且有的规模
还相当巨大，神庙里有神的偶像，以及神职人员祭司。
　　祭祀。有家庭祭，由家长带领，在家内或神庙中进行；公众祭，由祭司官主持，在神
庙和神庙周围进行。祭祀有一定的严格仪式和严格的禁忌，不可违犯。前面讲到的王政时
代的祭祀日期，也许是延续到后期继续如此，也许是在这个时期才固定下来。
　　墓葬。罗马考古发掘的公元前 650年左右的墓葬，发现有战车和甲胄为随葬物，在伊
达拉里亚人的墓穴墙壁上发现有彩图，常是恶鬼的可怕形象，表明他们认为人死为鬼，而
鬼的世界能干预人事。据文献记载，他们的坟墓是房舍式的，其丧葬仪式相当隆重，在丧
葬结束以后，还要有人使用丧葬面具，在空场上进行竞技和角斗，以祭亡灵，显示生者的
勇猛；并且给亡者立碑，许多墓志铭都指出死者的母系氏族。不过，在文献材料里未发现
他们有因果轮回学说，也许另有一说，也未可知。
　　占卜。伊达拉里亚人喜占卜，他们常以动物作祭品，认为动物的肝脏和雷击之物身上
有神意的征兆。把动物杀死以后肝脏自动流出，根据它的流向和形状确定吉凶，从雷击之
物的形状和程度确定神的喜怒。
　　组织。伊达拉里亚人的宗教事务由国王直接管理。在王政时代末期已经抛弃了原来的
主僧选举制，国王担任最高的祭司，任命管祭祀的官吏，主持民众的宗教活动。各地区神
庙中的大祭司都有奴隶和财产，形成奴隶主贵族的一部分。
　　当时伊达拉里亚人曾着力修造罗马城，建广场、剧场、旅店、神庙、商店等，使罗马
真正成为一个商业、交通、宗教、娱乐的中心。在小塔克文的统治被推翻以后，其宗教文
化并没有中断，它又在新的历史条件下得以继承和发展。
　　4.早期罗马共和国时期的宗教
　　公元前 510年，罗马废除王政，伊达里亚人逐步退出罗马城和拉丁姆地区，独立后的
罗马实行共和制，由选举产生的两个执政官（先称力行政长官）
　　职掌最高权力，不过由于执政官任期只有一年，而两执政官彼此牵制，国家的实权实
际上落在贵族垄断的元老院手中。在这种形式的奴隶制国家里除了贵族和奴隶以外，还有
为数众多的平民，平民要求提高自己的地位，同奴隶主贵族展开长期的斗争，公元前 451
年前后制定的" 十二铜表法" 就是这种斗争的表现。与此同时，罗马出兵征服意大利北部
、中部和南部各个独立的城市国家，到公元前 3世纪中叶除高卢人占领的波河流域外都已
经被征服了。之后，罗马寻求海上霸权，与北非迦太基人为争夺西西里诸岛领土，发动布
匿战争（布匿是罗马人对迦太基的称呼），后又征服马其顿、希腊和小亚细亚，成了横跨
欧、亚、非三大洲的地中海大霸国。公元前 1世纪，国内奴隶起义不断，罗马共和国在起
义浪潮中灭亡，之后就是罗马帝国。
　　早期罗马共和国的宗教基本上承继王政时代的宗教，但同时又吸取希腊和埃及等地区
宗教观念，使自己的神灵世界和宗教行为更加复杂化、神秘化、抽象化。
　　（1）神灵的演变和宗教行为
　　在王政时代前期神灵和祭祀带有农业生产和家庭的特征，神是具体的又是多样的，祭
祀虔诚频繁而又以日常生活为限，神的形象虽有拟人性但与人又不是同形的。他们的主要
神灵是：（1）家神拉瑞斯和佩那忒斯。他们的神像都放在靠近炉灶的地方，每天都在吃饭
时向他们献供品，供品为所吃东西的一部分，区别只在于佩那忒斯要紧随户主移动，而拉
瑞斯不仅能保佑户主外出还能保佑户主的原住宅；（2）灶神维斯塔，其形象为一团长明不
熄的火；（3）谷神罗比顾斯，其形象为一只红毛狗和狐狸；（4）冥神马涅斯为本氏族的
灵魂，形象不清，修一座石头盖的地窑供他居住。职能上拉瑞斯和佩那忒斯主要负责与家
庭相联系的居住地的保护，其他的神灵，如维斯塔、罗比顾斯、瑞穆斯、米尔特等主要负
责保佑家庭生活平安。每尊神都有自己的祭祀方式和祭祀日期，如冥神，要以动物和人献
祭，受祭的对象主要是家庭神。
　　在王政时代的后期，外来部族伊达拉里亚统治下的罗马，神灵是按人的形象供奉在神
殿里，并且在神界出现了主神朱庇特、" 三姓神" ，及各司不同部门的城市国家神。朱庇
特为总管，国家的城门、战争、和平、农业、手工业等和人的情、欲、生、死等，均有不
同神管理，原有的家庭神虽然依然存在，但已被贬在次神的位置，受祭的对象主要是朱庇
特神系。
　　早期罗马共和国时期仍是以朱庇特为主神的多神教。这时，主神朱庇特的形象已经完
全代替了伊达拉里亚人早期主神丁尼亚的形象；给予战神玛尔斯特殊地位，设置神庙和专
门的祭司；原来的灶神威斯塔上升为火焰神，设置神庙和选拔处女终身担任祭司；原来的
果园神后来的美神维纳斯受到普遍的敬拜；原来的谷禾女神刻瑞斯与远古的大地女神混同
，在罗马城阿文坦山上建神殿。早期罗马共和国的神灵观念大致来自三个方面：一是意大
利罗马地区土生土长的宗教神灵，是本地区原始氏族群体创造的；一是外来氏族群体伊达
拉里亚人设置的神灵；三是共和国对内对外的需要而创造的，他对前两种神灵作混合和升
降的调整，产生适合自己要求的神灵。
　　早期罗马共和国的宗教行为和宗教组织来源于王政时代又有所发展：（1）神殿。伊达
拉里亚人在罗马修建大神庙，共和国初期也修神庙，后来修建不多，这是宗教活动中心；
（2）祭司。早期罗马共和国有庞大的、自成系统的祭司集团，祭司长有权力规定日历、解
释法律和主持祭祀、拥有奴隶，祭司内部有上下等级；（3）祭祀。由祭司主持，有祈祷、
献祭等，祭神与竞技联系起来，大大发展了伊达里亚人的祭祀形式。
　　（2）外来宗教的影响
　　古罗马人的宗教观念不断受外来宗教观念的影响，爱琴海地区的希腊宗教，尤其是一
度作为罗马城统治者的伊达拉里亚人给他们带来的爱琴海宗教观念，已成为古罗马宗教的
一部分。
　　早期罗马共和国的贵族们已经看到这种影响的不利方面，元老院一再下令罗马人不许
信奉外来的神，但收效不大，罗马的神随着罗马共和国在地中海的称霸过程，其形象不断
受到希腊、埃及、中亚等国家的影响，其神名也在不断引进。如埃斯枯拉皮俄斯本是位名
医，在荷马史诗里只是一位会治病的英雄，他死以后演变为医神，这是后来的事情，而罗
马共和国人约在公元前 291年在一个岛上为他建庙，奉为罗马神，并深信有病在他的庙里
睡一觉就可健康如初。爱赛斯是埃及的生育与繁殖神，可是罗马在和北非迦太基打仗时，
庞培的士兵特别喜欢这位女神，祈求她的佑护。公元前 2世纪在外来宗教观念的冲击下，
罗马共和国的元老院下令全城庆祝阿波罗节（来自希腊）、地母节（来自东方弗里基亚人
）、谷神节（罗马有谷神，但这位谷神已经混合了外来宗教文化），原来的朱庇特、维斯
塔等大小神纷纷同外来的神混同为一。
　　这种宗教神灵观念的转变对于一个战胜国来说既是悲哀的又是有深刻原因的。当时，
罗马的男性罗马人多数在征战过程中，而且死亡惨重，握有家产的富裕妇女过着奢侈生活
，城内有文化知识的奴隶为数众多，个别人从事着秘书、教师、医生和音乐师等工作，这
无形之中就把外来宗教文化带到了罗马，产生强大的影响。
　　（3）罗马共和国宗教的特点
　　尽管罗马共和国的宗教文化受外来因素的影响很大，但他仍然保持着自己的特点，这
就是：
　　①他们的神界同希腊荷马时代的神不同，诸神之间不吵不闹，更不去教唆罗马人之间互
相残杀。罗马的大神弥涅耳瓦相当于希腊的雅典娜女神。雅典雅这位智慧女神在希腊与海
神波赛冬争夺城市，支持狄墨得斯射伤战神阿瑞斯，而弥涅耳瓦女神虽被视为战神，但同
时又是手工业和艺术的保护神，从不与其他神发生格斗。凡是希腊神一旦到了罗马似乎都
开始安静下来，他们的职能只有保护而没有争夺了。罗马共和同国从伊达拉里亚人那里接
受了" 三姓神" 的观念，把三位互相有关系又各自独立的神放在一起各司其职，互不干扰
，这种情况在希腊神界是绝不存在的。
　　②他们的冥界不同于埃及、印度等东方国家的冥界，承认人有灵魂，但对来世因果报应
之说似乎不感兴趣，看重人间的物质和娱乐享受。马涅斯为古罗马的冥神，早期罗马共和
国的文献有关于他的记载，但没有神判的记录。
　　罗马人有一个哭灵人所唱的哀歌神，叫涅尼亚，他只管哀歌而不管其他。在公元前 4
世纪中叶制定的《十二铜表法》里不客气地制定出不许在城内埋葬或焚烧死尸，这固然有
城市建设方面的原因，可也体现对死者的处理态度。
　　这一点同古希腊人差不多，都没有建筑规模巨大的地下坟墓，只在地上建富丽堂皇的
神庙和娱乐场，让罗马人尽情拜神和享受。
　　③他们的神庙里有较多的祭司，并形成了一个全国有组织的祭司阶层，求神和占卜等事
项由祭司完成，但祭司不听忏悔，不赦免罪恶，这又同古代东方诸国的僧侣们不同。
　　早期罗马共和国发展到公元前 2世纪前后，罗马城内的富裕罗马人和贵族过着奢侈生
活，军队也开始腐化堕落，占卜和预言吉凶成风。在这个背景下秘传宗教开始抬头（秘传
宗教指在少数人中间秘密传授的宗教，有入会礼、教规、教义，信教者不许外泄，曾流行
于地中海沿岸），在罗马出现了密特拉教（始于印度和伊朗，公元前 67 年传入罗马）、
诺斯替教（可能也始于印度和伊朗，公元前后传入罗马）等，神秘主义的宗教理论和占卜
术、占星术相结合。
　　（4）西塞罗的宗教哲学
　　西塞罗（公元前 106- 前 43 年）是罗马共和国元老院元老，公元前 63 年为罗马执
政官之一，后因支持旧的元老院制度被杀身亡。该人在哲学上没有什么创见，属于折衷主
义派别，但在宗教神学理论上有一整套神学体系，对后来的罗马宗教产生了影响。他的主
要的宗教著作为《论神之本性》，主要观点有：
　　①神是永恒的、最高的主宰。他认为具体的万物有生灭，但神没有开始和终结。神的世
界是" 天府" 世界，神在天府中主宰人和万物，神道即是天道，要遵天道领" 神恩" ，只
有在神那里才能找到幸福；
　　②灵魂是不朽的、最高的智慧。他反对灵魂离不开肉体的观念，认为灵魂离开肉体还会
继续思想，才有纯粹的光明，所以人的最高智慧在于灵魂摆脱肉体的桎梏，能自由自在察
知未来，这才能有真正的美德；
　　③死亡是神的旨意，是为了允许灵魂摆脱肉体牢狱。他认为，灵魂本是天上的东西，降
落下来住在肉体里，受肉体的束缚，所以神让灵魂和肉体分开，使人有死亡。
　　④肉体的快乐会妨碍心灵活动，所以人要控制自己的欲望，不计较肉体的享受，这会使
死后的灵魂顺利地升天。
　　西塞罗的中心思想是告诫人们要敬神，奉神为主宰，让灵魂直升天府。
　　他反对肉体欲望，主张禁欲，并把这看作是灵魂升天的前提，实际上是让奴隶和平民
安于现状，听从安排。他虽有灵魂升天的看法，但没有地狱的观念，只是说人追求享受会
堕落为兽。
　　总起来说，古罗马的宗教哲学不如古希腊宗教哲学发达，也不带有思辩性。
　　九、世界宗教初年的异与同
　　神学的秘密就是人学，神学的历史早已后天地予以证明和确定了。
　　——反神学哲学家费尔巴哈语，见《基督教的本质》一版序。
　　1.初期的宗教文化圈
　　宗教是人类社会的一种特殊文化。它臆想出来的神秘力量、神秘境界，无论是神界还
是鬼怪妖魔界，都能给人以滋补、止痛、慰藉，虽起麻醉作用但总有一种说法与寄托，这
大概就是宗教的魅力、宗教的活力；它虽然是颠倒的" 病态的幻想" ，但仍是人对人生意
义、社会生活的记载和解释，所以近代德国哲学家说宗教神学的秘密就是" 人学" ，是人
创造了神学的历史。
　　作为人学的宗教文化，当是在社会历史中产生、变化和发展的，在相似条件下有相似
的宗教现象，不相同的条件有不同宗教现象。世界各地都产生了自己的宗教文化，都具有
沉淀下来的特色和影响。宗教文化圈是指产生较早的和影响力较大的地区和国家的宗教辐
射圈。因此，人类初年的宗教文化圈与世界文明的发祥地是一致的，它是指尼罗河流域、
幼发拉底河和底格里斯河流域、印度河和恒河流域、黄河流域、爱琴海和地中海流域，在
这些江河湖泊居住的人类形成世界文明古国，即埃及、西亚诸国、印度、中国、希腊和意
大利罗马等国家。以这些地区和国家为中心的宗教产生的时间较早、影响力较大，虽互相
影响但各自保持着独立性，形成有特色的宗教文化圈。
　　当然，世界其它地方的上古时代也有自己的宗教文化，但影响力不如这几个国家。
　　从现代人的东西方文化观念来划分，希腊与罗马属于西方文化，是西方宗教文化的发
祥地，埃及、西亚、印度、中国属于东方文化，是东方宗教文化的发祥地。在上古宗教初
年，希腊与罗马的宗教虽有差别但不是很大，他们的宗教观念和宗教行为基本相似，只是
对神灵关系构想上有些不一样；而属于东方的埃及、西亚诸国、印度和中国的宗教虽有相
似性但在宗教意识和宗教行为上差别很大。如古印度婆罗门教的业报三世轮回的思想十分
突出，西亚地区国家有冥界但没有三世轮回说；中国夏、商、西周奴隶制社会是天命论的
宗教思想，以有意志的"天" （又称为" 帝" 、" 天帝" 等）为众神灵之主；印度的奴隶社
会在早期讲"梵" 和" 生主" 、" 梵天神" ；埃及人奴隶社会古王国时期以太阳神赖和繁殖
神（又是冥神）俄赛里斯轮换作主神，特别是太阳神的名称不断更替；西亚的巴比伦和亚
述人以战神为主神。这些情况使属于东方的一些地区国家又可划分为不同宗教文化圈。为
了叙述东西方宗教文化的差异，我们将东方国家各个宗教文化圈作为整体，重点讲他们与
希腊罗马的差异，同时也涉及到他们之间的区别、联系和统一。
　　2.宗教初年的可比性及其意义
　　就本质而言，所有宗教意识和宗教行为都信奉一种超自然、超现实的神秘境界和神秘
力量，可比性当然不是在这个意义上讲的。实际上从此出发既不能作比较又不能揭示各地
区国家宗教文化的特点。另外，这也不是在同一年代时期的比较。埃及和西亚早在公元前
3000 至 2500 年间有了奴隶制国家，中国是公元前2100年夏王朝建立，印度是公元前
1100 年出现了瓦尔那种姓制度的萌芽，而希腊与罗马在公元前 1000 年左右还处于原始社
会，他们的城邦国家建立大约是公元前 800年前后，远远落后于东方国家。最后，比较应
该从中石器时代或新石器时代开始，因为宗教自旧石器时代末期萌芽以后，在各个地区便
以自己的特色形式发展，但实际上这种比较因受考古发掘材料的限制是没有可能作到的，
而且从远古时期人类未开化的原始思维状况来看，在中石器时代以前的宗教意识还没有多
彩多姿，处于这个时代的世界各地居民大体都是相似的。因此，宗教初年的比较实际上是
指从原始社会末期到奴隶社会这一历史时期。
　　比较宗教初年的宗教文化并不是要分出优劣高低，也没有必要找一个统一的参照系来
衡量。因为宗教如同别的社会文化现象一样，优劣高低取决于它是否推动了社会文明的发
展，在这方面很难在世界宗教初年确定一个统一标准。当然，这样说也不否认各地区国家
在宗教初年的组织程度有高低、人格化神灵观念有先后、宗教行为有侧重等等方面的差异
，但不能由此得出世界文明发祥地的宗教有优劣。如中国的" 天命" 、印度的" 梵" 、"
生主" 等与希腊罗马的主宰神宙斯相比，他们之间人格化程度有高低，但没有优劣之分，
在总体上也不好说谁比谁更高或更低。
　　比较宗教初年的宗教文化是件有积极意义的事情。第一，它使我们更准确地、更深刻
地认识世界文明发祥地的特征，全面地把握文明古国的发展线索；第二，它使我们更清楚
、更全面地认识东西方文化及世界各国文化发生差异的原因，有助于理解和把握当今世界
各国观念上的特点；第三，它使我们更深入地研究人类如何从原始的直接思维到抽象的概
括思维，如何在有限的生活中追求超自我的。
　　3.世界宗教初年的异中同
　　相同性质的物质生产水平和社会结构，如都处于石器时代和原始氏族社会、青铜与铁
器时代和奴隶制社会，应该具有相似的宗教文化。人们的意识是人的社会存在的反映，人
在任何时候都不可能离开一定的社会条件去建构自己的意识。尽管宗教文化带有虚幻性，
但它仍然是物质条件和人与人关系的体现，仍然是在社会存在的演变中变化的。
　　世界宗教初年的相同性主要表现在两大方面的变化：第一方面是宗教神灵的变化。从
神灵地位来说，开始是无等级的多神灵观念，后有了高位神、大小神，再后是等级分明的
主神神谱体系。这个转变的具体年份很难确定，在奴隶制社会初期都完成了这个转变。西
亚巴勒斯坦地区的以色列（希伯来人）在原始社会末期奴隶社会初期已经出现了一神的犹
太教，在此以前也经过多神教发展期；从神灵性别来说，开始是以女性神为主，后来是以
男性神为主，在世界各地考古发掘出来的中石器时代的塑像多为女性神，远古时代的神话
传说或者女性神为人类的保护神，或者女性神为男性神的养育者。后来在主神多神教时期
，在高位神中虽然有女性，但主神大都是男性。如古希腊在米诺斯一迈锡尼时代，他们崇
拜母神，在荷马时代主神宙斯是男性，而雅典城的保护神雅典娜只能处于高位神中的大神
。古中国的女蜗、西王母是女性大神，在神话传说中始终没有取得天上" 四帝" 或" 五帝"
之一的身份；从神灵世界的类别来说，大致可分为四类。即，（1）
　　自然体和自然现象之神，如太阳神、风雨神、山川河流神；（2）生殖现象之神，如地
母神、繁殖神、爱神、谷神、灶神等；（3）死者之神，如瘟神、冥神等；（4）妖魔鬼怪
，妖怪来自某种自然物的" 修炼" ，鬼指人的阴魂，他们原本是同神在一起的，后来变成
了专与人或专与神作对的神的对立面。这四种类型的神灵，在不同地方不同历史时期有不
同名号，但世界各地原始社会末期都存在。
　　第二方面是宗教行为的变化。从宗教组织来说，开始的形式是氏族部落宗教，内部既
不可能有不同的宗教信仰，也不可能有独立的宗教组织，祭司或僧侣集团是原始社会末期
以来出现的，之后有了不同派别的宗教团体；从宗教建筑来说，开始是简单的神龛、神坛
，在这个基础上出现了神庙、神殿；从宗教活动来说，开始是模仿动物、植物或日月星辰
的感应巫术，之后有了祈祷、占卜、献祭、咒语、法术与巫术等。
　　以上两个方面的变化是世界各地宗教初年共有的变化，区别只在于时间上有先后、程
度有高低、名称上有不同。大体在世界各地宗教初年都有这几种现象，即氏族部落有共同
的崇拜对象、墓地、祖先、保护神、惩罚神、祷词、咒语、法术与巫术、礼仪、天神与地
神，等等。
　　4.世界宗教初年的同中异
　　世界各地宗教初年的相异性与相同性一样，也是由社会生活和社会历史造成的。
　　（1）差异的必然性
　　宗教初年，世界各地的民族和国家都是在特定的条件下发展起来的，必然带有本身的
特殊性。这些条件有：
　　第一，不同的自然条件。地理环境是该地居民赖以生活的前提，自然环境的不同生发
出来的宗教行为在侧重点上有了区别。如古埃及宗教是生活在尼罗河流域的大峡谷居民创
造出来的，河水的升降和阳光的照射程度对大峡谷居民尤为重要，于是有了两个地位很高
的神，即太阳神和尼罗河神。中国和印度的古宗教是在河流冲积的大平原地带的居民创造
的，管河流的神灵一直处于次神地位，中国以天为主宰，印度先以暴风神后以梵天神为大
神。古希腊人的河神也是次神，海神波赛冬是大神。西亚和波斯的古代居民不大讲海神、
河神，巴比伦人和亚述人崇拜战神，波斯人讲善恶二神，这大概是海洋还不是他们活动的
场所所致。自然环境虽不决定宗教观念但其影响是客观的。
　　第二，不同的社会组织特点。古希腊荷马时代实行的是军事民主制，他们的" 王" （"
巴赛勒斯"）原则上由选举产生（实际上后来是世袭，但又通过选举的形式），有常设的议
事会，遇大事要讨论通过，还有全体成年男子参加的人民大会，参加者都有发言权和表决
权。当然这两个权力机构都是贵族把持，奴隶们没有资格参加会议，一般的希腊人也没有
实际权力，但" 民主" 的形式直到荷马时代结束后也存在。贵族奴隶主在议事会和人民大
会上互相争吵，最后以投票的方式通过决议。与此相适应的是荷马时代的神界也是众神吵
吵闹闹，主神宙斯对有些事情也不能不作出让步，有时还要求助于别的神去裁决，就是自
己的女儿海伦也被人诱劫。古罗马人在" 王政时代" 和" 共和国时期" 也有个权力很大的
元老院和人民大会，情况同古希腊人差不多，他们的神虽然不吵不闹，但神是各司其职，
主神的权力也受到限制。
　　与西方社会结构不同的是早在公元前 2500 年以前埃及古王国的国王、在此前后西亚
诸国的国王已经完全抛弃了氏族社会的社会组织机构；中国早在公元前2100年建立的夏王
朝推翻了氏族社会的" 禅让制" ，印度在公元前 1000 年前后形成了严格的种姓制度，除
奴隶以外其他的人也分为 3个等级。比较而言，东方国家文明发祥地的奴隶制社会比西方
早几个世纪，氏族社会的社会组织结构残余较少，而西方国家文明发祥地希腊罗马的奴隶
制发展较晚，氏族社会的社会组织结构残余存在的时间较长，这种情况直接影响了他们对
神界的设置和原始宗教的组织程度。
　　第三，不同的社会生活方式。他们虽然都经过旧石器、中石器、新石器和金属工具时
代，但在每个历史时期所达到的水平和经历的问题很不一样。
　　在奴隶制社会时期，埃及人已经有较高的天文、数学、冶金等方面的知识，埃及、中
国、印度等东方国家着重于农业生产，西亚诸国在狭长的有限地域里各个民族国家之间经
常征战，希腊罗马人着重于地中海区域的争夺，这也是产生宗教差异的一个因素。
　　由于以上原因，造成了差异的客观性。
　　（2）神形象的相异性
　　神有人格、有性别，因为他只是人的创造物，除此之外，神的形象很有差异。希腊的
神其形象就是人形。他们性别清楚、年龄有老中少、情感有喜怒哀乐、需要吃喝与睡眠、
有嫉妒报复之行为、有食欲与色欲、手中拿的东西皆是人生活中的东西，其形象与人无二
。主神宙斯长发到脖项，与胡须相联，面部与一位饱经风霜的步入老年的人相同。他端坐
宝座，手执神仗，王座旁有一神鹰；他有位妻子，为赫拉神，可他经常偷情，有神界和人
界的情人，与情人生儿育女，儿女们或受他的庇护，或受他的教训，或被弃之不理，是位
有情、有怨、有嫉、有怒、有喜、有愁的神王。女神雅典娜，相传是从宙斯脑袋里跳出来
的，为宙斯之下的儿女辈，但不大听宙斯的命令，经常与别的神发生争斗。她的形象是一
位饱经风霜的端庄中年妇女，身穿古希腊流行的长衫、左手或执投枪或执盾牌或二者皆有
之、头戴战盔、右手托胜利女神的小雕像，相传她有宙斯的威力和墨提斯的智慧，由海神
抚养长大（指特里海神），长大后与宙斯的兄弟海神波赛冬（海神中的大神）争夺城市的
管理权，同其他神发生征战；她没有丈夫，是手工业、艺术、战争、医术等方面的保护神
。
　　古希腊荷马时代与奴隶制城邦时代（从公元前 11 世纪至前 6世纪）的神界形象大致
如宙斯和雅典娜，只是能力不如他（她）们，因此人们以希腊神与人同性同形同情的形式
来表达这个古代国家神的特点。当然，宙斯和雅典娜等诸神的原始形象肯定不是如此，宙
斯原意是" 明亮的天空" ，荷马在《伊利亚特》中称他为" 明亮的闪电和黑云之神" ，可
能是指有意志的天。
　　与古希腊奴隶制城邦时代前后的神形象相比，罗马王政时代和共和国时代（从公元前
8世纪至前 2世纪）深受希腊宗教的影响，也创造了与希腊大体相当的神，如朱庇特与宙斯
相当、维纳斯与阿芙罗狄爱神相当等，在后来的西欧和西南欧的神话世界里希腊罗马的神
形象起着重大作用。不过罗马的神形象，第一是神之间较为安静，似乎和睦相处；第二是
形象古板一些，没有古希腊神那么多风流事。
　　古埃及的奴隶制国家比古希腊早了 2000 多年（从公元前约 3000 年开始）。他们有
天神努特（呈妇女状或妇女的乳房状）及形象不清的地神格伯等，王国时代的主神太阳神
拉神、繁殖神或尼罗河神俄赛里斯神，也是与人同性同形，特别是拉神，就是一个国王的
形象。但是，埃及的神形象威严而不活泼，既不让神灵与异性之人通婚配，又不让在神界
互相争权夺利，只让他们等级森严。与埃及几乎同时的西亚诸国的诸神同埃及神界有一点
是一样的，即神界是等级分明，不过苏美尔人的主神苍天神安努，其形象模糊不清，他有
配偶女神但不见具体体形，其首位神的地位后被收集在古巴比伦王国的《汉谟拉比法典》
里。巴比伦人尊战神马尔都克，亚述人尊战神阿苏尔，其形象是人的变态，同性而不同形
。
　　古中国的奴隶制社会早于希腊 1000 多年（公元前 21 世纪），他的主宰神是" 天"
，相传天有" 四帝" 或" 五帝" ，" 帝" 都有人的形象，并与季节、方位相联系，但" 天"
确不见形象，只说他是有意志的、主宰万物的。
　　这个情况同古印度（在恒河流域早于希腊 500-600年进入奴隶制社会）的"梵" 和梵天
神有类似之处。印度婆罗门教讲的梵是指无所不在的最高主宰，可他又是无形无像的，梵
意谓着" 不是这个，不是这个" ，但又是诸天神和万物的"生主" ；梵天神与湿婆、毗湿奴
为婆罗门教和印度教的三大神。但是印度和中国古代的神形象有很大差别：第一，古印度
的神形象往往是有坐骑、多脸面、多手臂、身上生出一些奇形怪状物，而古中国神形象与
人不仅同形，还可能就是相传中的氏族部落首领演化而成；第二，古印度的神形象不仅有
神话相伴，还有一套思辩性的神秘理论，而中国的神形象直接明了，就讲神主管何事，神
秘而不思辩。
　　各个地区和各个国家经过原始氏族社会这个漫长的历史过程，在氏族社会末期和奴隶
制社会初期，都创造出了本民族、本国家的神形象，体现着不同地区宗教意识上的差异。
　　（3）来世观念的相异性
　　宗教既关注今世又关注来世，关心人死以后的事情，由此演化出冥界以及灵魂向何处
去的学说，是宗教初年的一个特点。但是，他们对来世的构想在程度上很不一样。
　　古埃及人深信来世世界，认为人死之后要经过冥神俄赛里斯的审判，方式是用天平称
心脏，看你是否生平诚实、为善，然后根据情况或到天国或到永世挨饿受渴的黑暗地狱。
天堂地狱说及人生前善行可长生不死的观念是古埃及人首先提出的，富丽堂皇的金字塔陵
墓，墓穴中有祈祷文、符篆，把人的尸身千方百计制成木乃伊，相信灵魂永存，这些都是
对人的来世的构想和准备。
　　与古埃及人相比，古印度人和古中国人也对来世设置了框架，所不同的是古印度人明
确提出灵魂轮回的思想。他们认为人有前世、今世、来世，三世世界互为" 业报" ，即今
世之所以为贫贱富贵的种姓是因为前世积德与否，人死之后的来世究竟属于哪个种姓取决
于今世是否修善业，这叫灵魂转世或三世轮回学说。古印度的旧婆罗门教重今世修行为来
世升为更高一个级别的学说，不大讲地狱天堂，在他们之后的佛教才讲三世轮回和极乐天
堂世界与地狱。古中国截止到西周还没有三世轮回学说，但有今世修德可以得到上天的报
应，修恶会得到惩罪。中国古代奴隶制时期天堂地狱之说比较模糊，大概是各王朝的统治
者都把自己的祖先奉为神之子或同神相交住的人物，死后当然为神，除此之外还有一个一
般人的魂魄去的地方，可能叫作黄泉、幽都，即鬼的世界。至于魂魄在鬼的世界受到审判
，今世修善为来世再变为人等轮回学说可能是后来人们的创造。
　　西亚诸国的古代人与埃及、印度、中国又不一样，但也不同于西方的希腊罗马。苏美
尔人承认人死后还有鬼魂的存在，至于鬼魂能存在多久，今世能否得到来世的报应等等，
他们并不大关心，更没灵魂轮回转世的思想。巴比伦人和亚述人、加勒底人，其来世轮回
的思想都十分淡泊，他们更加注重人的现实物质享受和军事胜利，至于死后是升天堂还是
入地狱，这似乎不用他们考虑。与美索不达米亚文明不同的波斯人的琐罗亚斯德教认为人
死以后等到世界末日来临，有一位救世主会降临，他审判死者的灵魂，使善人死而复活，
使恶人到地狱受大火焚烧，让他们改恶从善，最后都步入永恒的天国；巴勒斯坦希伯来人
的犹太教关心人在现实的今世如何受耶和华上帝（" 雅赫维"）的佑助，至于来世的天堂地
狱说是后来犹太教分裂以后一派的看法。
　　西方的希腊人和罗马人有点类似美索不达米亚人，不过在荷马史诗里已经出现了天堂
和地狱，地狱之王是哈得斯。但是，他们的冥界与埃及、印度、中国的地狱有相同之处，
都是人死之后，大部分死者阴魂去的地方，是阴魂世界。不同之处是这地下之国不仅关着
人的阴魂，而且也关着被宙斯和哈得斯看不上眼的神，大概凡是不听冥王哈得斯命令的次
神都可能被关在地下之国，相传宙斯把克里特岛的提坦诸神囚禁在这里。冥界没有刑具，
也不设阴魂的审判官，只有神犬把门，让阴魂在这里继续生活。古希腊人不讲生前善恶是
否在冥界受奖赏或惩罚，似乎英雄和卑鄙之人死后都会到这里，没有三世轮回之说，在他
们看来除个别人和神能死而复生外，大部分人的阴魂只能在这里呆着。至于升入天堂的阴
魂，也不是因为生前有什么英雄事迹就必然是死后为神，荷马时代和城邦国家时代许多被
人称为英雄的人死后无声无息，只有受到神的宠爱的人才死后到天堂，与生前的业绩没有
多大关系。
　　相比之下，希腊、罗马和西亚的美索不达米亚人不大关注来世，阴魂充其量只能在人
间存在一个暂短时期，之后大部分都去了同一个地方，由此影响到他们的来世观念远不如
埃及、印度和中国。
　　（4）神与人的关系的相异性
　　神是人的异化，人创造出神，又让神去主宰自己，这种人神关系在宗教初年末期已经
完全确定下来。在这个前提下东方诸国与西方的希腊与罗马等国家的理解也有差别：
　　其一，埃及、中国、印度强调人的行为影响着神的决定。如周王朝提出要" 以德配天"
，统治者没有德治，" 上天" 就要再选择别的人进行人间统治；埃及人和印度人也强调人
的行为重要性，神是根据人的行为降吉凶祸福的。而希腊人和罗马人虽然也不否定人的行
为对神的影响，但重视人自己的决定，把这个决定就看作是神意，当这个决定在现实中受
挫，那也是神改变了主意。如荷马时代相传中的阿伽门农率希腊人攻打特洛亚城时，他从
不为自己的受挫表示忏悔，而是抱怨神为什么要改变原来的决定，这同古中国人的" 以德
配天" 不同，希腊人很少表示忏悔或赎罪。罗马共和国时期，罗马人在对迦太基人的布匿
战争中也几次受挫，同样也从不向神忏悔战争中的失误。大概在他们看来对自己的神只有
庆祝胜利，不存在忏悔的问题，因为自己的决定就是神意的体现，没有必要去赎罪。向神
忏悔和赎罪、灵魂轮回、地狱受苦受难的观念在希腊罗马那里是后来的事情，并源于东方
一些国家。
　　其二，亚洲国家认为家族祖先与神相联系，具有神奇力量，在家庭中祭祖先。古中国
夏商西周三王朝，国王和大臣都有自己的家庙，遇事都要到家庙中祈祷祖先，实际上是把
祖宗的亡灵看作保护神。印度吠陀时代虽然不一定有家庙，但在家庭中设祭坛、学吠陀经
典、讲种姓血统。古埃及人重视本地区的保护神，经常以地区神的名字加在国家主神太阳
神后面，作为后缀，实际上是对主神形象的改变，体现地方家族的要求。古希腊罗马不是
这样，他们的国王是神的帮助对象，重视城邦神，遇事向城邦神祈祷，不是向祖先祈祷，
而且他们的主神，希腊的宙斯、罗马的朱庇特一旦确定下来，其地位不大更动。中国的家
庙中除祖先神之外还有其他先祖们的亡者灵牌，这种情况在希腊罗马是不存在的，他们不
大关心祖先亡灵。
　　其三，在神对人的决定中，东方古代国家一般情况是主神（或大神、苍天神、天帝）
的意志为最高的命令，人是执行者，其他的神从不会有任何干扰。如埃及的太阳神赖、俄
赛里斯神，印度的梵天神、湿婆、毗湿奴三大神、中国的" 天帝" ，都具有至尊不可反驳
的形象与地位。但是，希腊的主神宙斯却不一样，他还受命运之神的制约，（这在包括西
亚神在内的东方神是不可想象的），容纳另外的神对他的不恭，如宙斯让哈得斯送回农神
得墨忒耳的女儿，可哈得斯确阳奉阴违，只让这位女儿间隔性的返回看望几次。所以人在
执行神的旨意时，古希腊人要说出是哪一位神的命令，有的还要讲讲这尊神为什么下这样
一条命令，这在东方国家并不多见，特别是印度和中国。
　　其四，在人的灾难问题上，他们虽都认为神灵可司善恶，但希腊和罗马不大讲妖魔鬼
怪降灾难，而着重讲神灵们的矛盾及神对自己不喜欢的人降灾难。希腊的荷马史诗《伊利
亚特》本来就把神分为不同派别，各自有自己的支持对象，由于希腊人怠慢了阿波罗神的
祭司，所以阿波罗神给受自己保护的人制造麻烦。而东方一些国家，如中国、印度和埃及
不讲神之间有什么不和，只讲人的行为有什么不端引起神降灾难，并且往往把灾难又归于
妖魔鬼怪。在中国从不讲神界有不和，印度毁灭之神湿婆虽曾砍去梵天神的一张脸但后来
表示了忏悔，埃及的主神太阳神和俄赛里斯神从不发生争吵。他们认为，灾难或是人的行
为引起的，或是妖魔鬼怪加给的，神界是统一的。所以，东方一些国家盛行向神诲罪、请
神驱妖魔鬼怪，在希腊荷马时代这种情况不多见，他们的诲罪说和魔鬼撒旦都是后来的事
情。
　　宗教初年的差异性是相对的，特别是西亚、埃及与希腊和罗马由于不断发生交往，所
以宗教观念和宗教行为又有相同之处，但是正由于它们的相异性才形成了不同的宗教文化
。
　　5.美洲和大洋洲的史前宗教
　　在上古时代美洲和大洋洲的发展缓慢，我们讲他们的史前宗教是要说明初期宗教的异
与同。约 2万年以前的旧石器时代末期，欧亚地区的人类曾陆续有一部分迁徙到这两大洲
。人类学家的研究证明美洲印第安人属于蒙古人种，不过这两大洲的发展比较迟缓，当欧
亚和北非的一些国家已经由奴隶社会进入封建社会时他们仍处于原始社会末期，当西欧的"
白人" 进入以后，原有的土著民族有了各种变化，其宗教文化受到外国的冲击，但土著民
族仍基本上保留着史前宗教的状况，人类学家在这方面的研究说明美洲和大洋洲的史前宗
教同欧亚北非的史前宗教也是有异有同。
　　（1）美洲的原始宗教
　　①拉丁美洲的史前原始宗教。指 16 世纪初欧洲一些国家未到美洲以前的宗教，亦即拉
丁美洲地区土著民族的宗教。该教分布于墨西哥、危地马拉、秘鲁等国。当时，这些国家
的史前宗教正处于向阶级社会宗教的转变时期。
　　有阿兹特克宗教：尊大地女神，信奉谷种、沃土、繁殖、食盐、药材、战事、性交等
皆有特殊的神灵；拜神礼仪十分隆重，设神坛，在宗教节日（也是庆耕作、狩猎的日子）
且歌且舞；有神庙和祭司，祭司男女皆可担任，但必须先经过训练，他们可帮助人们向神
表示悔罪；高位神叫俄默特德，为男女合体。马加宗教：该教早于阿兹特克宗教。人们认
为天上之星体为神灵，尊地母神，形象是一个巨大的蟾蜍，有东方、南方、北方神和雨神
、农作物神，建大型神庙和神像，多为女性神，其中北方神主管死亡，玉米神主管农耕。
　　印加宗教：该教是秘鲁地区的宗教，印加人有国家雏型的政权组织。他有一位主神性
质的创造神，称之韦拉可卡，神像为金制。除此以外还有日、月、星、雷、雨等神和地母
、海母，其中日神又为祖先神和农作物的保护神。他们的神界有诸多的等级，神庙里同时
供多位神像，男女皆有，祭司具有一定权力，有人祭现象，在祭司中等级分明，各级禁司
还可充任官职。
　　②北美印第安人原始宗教。在欧洲人于 17 世纪初进入北美以前，北美的印第安人还处
于狩猎与农耕交错时期，他们的氏族部落宗教的特点是：信奉动物有一位" 动物之主" ，
土地由" 地母" 管理；氏族部落有共同的墓地、共同的崇拜对象即图腾，图腾可为动物或
抽象的图腾柱；相信人有两个灵魂，" 游魂"可离开身体使人有知觉，" 命魂" 住在身体之
中使人有生理特征，人死之后有的灵魂能转世为人，有的灵魂要到另一个世界去继续生活
。氏族部落的祭祀相当隆重，大都选择在狩猎和农耕前后的日子里进行，用意是让" 动物
之主" 和" 地母" 降福气，祭品为农作物，没有血祭和人祭（有的研究者认为有少量血祭
，待考查）；有" 鬼" 的观念，认为鬼是人死之后的灵魂；有祭司，可能是选举产生出来
的。
　　（2）大洋洲的原始宗教
　　①澳大利亚土著宗教。澳大利亚的土著民族在同文明社会接触以前，比美洲印第安人还
要落后，尚不知使用弓箭。他们的神同人是" 父兄" 的关系，所以只是尊重而不是顶礼膜
拜。其中阿兰达语氏族部落认为，" 大父" 克纳里特加的脚为鸸鹋飞禽形，有许多妻子和
儿女；天地之间开始是有联系的，后来又断绝了，再后由地下生出日月星辰和动物、人类
，人类的祖先为名叫章噶巫的兄妹，妹妹受孕有了人的生息繁衍。宗教节日主要是" 繁殖
礼" ，由妇女们手持" 朗噶" （男姓生殖器模型）作舞，男女皆有自己的礼仪。相信人有
两个灵魂，" 永魂" 在天上或海外，最终要回到原地为人，" 游魂" 游荡于天地海中，危
害人世生活。动植物和人都可为图腾物，模拟动物图腾的动作和吃" 图腾餐" ，是为了获
得力量；对死者尸体作反复处理，不是为了崇拜亡灵，而是害怕死者的" 游魂"回到人间作
崇；有巫师一类的人物，他们主持祈求神助，并且为人们作法术去病消灾。
　　②新西兰诸岛土著宗教。新西兰诸岛屿的原始民族在与文明社会接触以前的波利尼西亚
土著宗教，有高位神坦噶劳，据说生于海贝，由他在另一新海贝中创造出大地和诸大神，
之后退隐，由大神们活动，大神之下有次神和精灵。人死后的灵魂按生前的地位和品行或
升入神的乐土，或成为次神，或到苍天之上大海之下渐渐泯灭；有祭司或巫师一类人物，
被视为人与神的中介，他们主持宗教礼仪；没有明确的图腾，他们视某些东西为不可接触
的神圣之物。新几内亚的土著宗教视自然物有灵性，认为人死灵魂为鬼，对鬼魂既尊重又
惧怕，有用人的头颅和吃敌人尸身增强自己力量的习俗；在庆丰产的礼仪中祭神灵，有图
腾祟拜。新西兰岛土著人是毛利宗教，信奉高位神伊俄，光和天父朗吉、地母帕帕都是由
他创造的，他本身无形无象、高居十二层天之上，只有氏族部落的首领们才与他发生联系
，诸神都是他的儿女辈；人有灵魂，首领们死后灵魂升天，一般人死后灵魂要越过大地和
海洋流到大洋下面。
　　除美洲和大洋洲外，亚洲、欧洲和非洲的土著民族也有自己的宗教，基本上是大同小
异，不一一例举。
　　6.宗教初年的交流与发展
　　宗教初年的交流与发展是与世界上古文明的发展和社会结构相联系的。
　　在新石器时代以前，人类社会发展比较缓慢，也谈不上交流，宗教意识和宗教行为还
处于萌芽状态；之后，农业和畜牧业、手工业和农业发生分工，出现了氏族部落之间的物
品交换，产生了上古文明的交流。其中，中美洲的原始游牧在公元前 2000 年形成定居农
业，不过中美洲、大洋洲的发展比较迟缓。从公元前3000年至前 1000 年之间，埃及、两
河流域的国家、印度、中国和爱琴海地区克里特岛的米诺斯人、希腊半岛的迈锡尼人、小
亚细亚赫梯人、地中海东岸的腓尼基人等等，随着私有经济的产生与金属工具的制造和使
用，先后出现了奴隶制国家，成了世界最古老文明的发祥地，世界文明史初年的宗教，以
本国和本地区的特色发展起来。
　　从公元前 1000 年至前 600年之间，新出现了伊朗高原的波斯帝国、希腊的雅典国、
罗马王国等国家。这些国家和先前形成的国家，以及在这些地区居住着的一些强大的游牧
民族的氏族部落不断发生交往，或是经济往来或是战争征伐，使各国各民族的宗教观念和
宗教行为相互影响、相互冲击，形成宗教文化的交流，从而促进了各地区宗教的发展。它
主要表现在以下三个方面：
　　（1）迁徙而来的部落，民族带来宗教的变化。部落、民族的大迁徙原因也许是为了寻
找适宜生存发展的地方，也许是由于自然条件和地区性的战争，不得已而为之。公元前
2000年前半期出现了亚欧游牧部落大迁徙，主要是操塞姆语的南方游牧部落从阿拉伯半岛
进入两河流域和地中海东岸地区；操印欧语的北方游牧部落分别进入小亚细亚、希腊、意
大利。这些迁徙者不是同一民族，只是在语言上属于同一语系，其中印欧语系的游牧部落
究竟源于何地，还有待考证。公元前 1000 年左右，操印欧语的雅利安人部落南下，进入
伊朗高原、印度河流域和中国西部地区。
　　迁徙者在部落首领的率领下进驻新的居住地，生息繁衍，有的建立了自己的国家，如
亚述帝国、腓尼基邦国、波斯帝国、雅利安人城邦国、迈锡尼王国，他们把被征服者作为
奴隶的同时，宗教文化也受到当地人的影响，而当地人也不能不受他们的影响。实际上，
上古时代许多奴隶制国家的宗教就是这种互相融合的结果。
　　（2）各国之间频繁的战争带来宗教的变化。在上古时代战争十分频繁，奴隶制国家之
间、各个城邦国家之间、强大的游牧部落与周边部落和国家之间，不断征战。战争是为了
扩大地盘、掠夺财富和奴隶。而由另一个国家来的奴隶，同时也给战胜国带来另一种宗教
意识，在一定条件下就会发生作用。如罗马共和国在攻占希腊、迦太基、两河流域、埃及
，成为地中海强国的过程中，他们的神灵从名称到职责也起了变化，特别是希腊人创造的
神深深扎在罗马人的脑海里。
　　（3）经济交往带来宗教的变化。在原始社会末期，随着社会生产分工的发展，出现了
一个并不直接从事物质生产的商人阶层。商人为了在经济活动中赚取金钱，他们的足迹遍
及众多部落和众多国家，有的长途跋涉几千里、几万里，随着这种流动，也把自己的宗教
意识从一地带到另一地。如埃及与两河流域、伊朗高原的波斯、印度、希腊诸国家，都有
这种商业往来。古代南亚次大陆的哈拉巴文化和两河流域的苏美尔文化相隔千里之遥，可
是在两地的文化遗址中发现了相同相似的印章、珠子和陶器，这大概是商人经济文化交往
的产物。
　　宗教文化一旦产生，对本部落、本地区、本国家来说，虽然具有排他性的保守意义，
但它绝不是可以完全封闭的，封闭的民族、国家及其文化只能等着灭亡——原始人和上古时
代的国民当然不可能有这个认识，但他们的现实生活必然给自己的宗教文化带来交流和影
响。

第006卷世界古代前期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　本书依据最新的考古学研究成果，结合有关文献资料，以简洁的笔触，对上起距今300
万年前后，下迄公元前8 世纪左右的世界古代前期生活习俗发展情况作了全面的叙述，涉
及的地区主要是欧洲、西亚、南亚、非洲和中国，对日常用品的制作与应用习俗、早期性
生活和婚姻习俗、饮食与穿戴习俗、居住和交通与游娱习俗以及丧葬习俗等进行了专题阐
述。本书为读者提供了一个简明快捷认识东西方远古人类生活习俗文化发展概况的机会，
并勾画出一幅幅蕴含原始野性与浪漫的生活习俗图像，给读者以知识的启迪和求知欲的满
足，引导读者浏览远古人类生活习俗的奇观异景，使读者能真正领略到远古东西方人类生
活习俗的真谛和魅力。
　　一、概述
　　人类社会的全部内容可用生产和生活两大部分来概括。生产和生活都属于人类借以维
系生命的生存方式和手段，但生产是一种创造物质、改造物质、为生活创造条件和奠定基
础的生存方式和手段，而生活则是一种享受物质、利用物质或消费物质的生存方式与手段
。除生产、军事活动而外的人类其它所有活动都大致可用生活一词来概括。生产是生活的
基础和保障，生活是生产的动力和目的，生产为了生活，生活必须生产，两者是相辅相成
、互为表里的。
　　生活与人类的生理、心理、自然环境、时空变化、种族差异等等主客观条件密切相关
，不同的生产力发展水平、不同的时代、不同的地域环境、不同的氏族、民族和阶层、不
同的秉性和心态，都会产生出不同的物质需求和生活方式，从而形成互异的生活习俗；而
各种主客观条件大致相仿的人群，除持有共同的生活需求共性外，也会发生相异的个性倾
向，从而产生出各种相应的、貌似神合而又各具特色的生活方式与习俗。
　　世界古代前期生活习俗史，其包括的时空范围有二：一是空间范围，所谓世界，指的
是在地球这一星体中生活的人类世界；二是时间范围，古代前期的年代上约始于已知的距
今三四百万年前人类历史的诞生，下约止于公元前八九世纪的早期铁器时代前后。生活习
俗史，指的是在人类社会生活中已形成具有时代性、地域性、种族性的在一定范围内流行
的、具有自然或人文习惯性、趋向同一性的意识、行为方式与方法的历史。
　　人类诞生，开天辟地，悠悠岁月，沧海桑田。人类社会发展史的全部生活内容可谓纷
纷纭纭，熙熙攘攘、繁繁复复，或平平庸庸，或神奇怪诞。社会生活是人类独有的、生活
源于人类，人类创造生活、改变生活、代表生活和体现、反映生活。习俗是生活的必然产
物，其源于生活，融于生活，反过来又制约、影响生活。生活与习俗形影相依，一部人类
社会的生活史，事实上也是一部人类社会的生活习俗史。
　　生活是生产能力即社会生产力或社会经济水平的指示器或标尺，社会生活的发展进步
，受社会生产力或经济发展水平的直接制约和支配，生活习俗是社会生活温床中的滋生品
，故生活习俗内容的繁简、优劣、高低以及发生、发展也是与生产力发展水平高低和社会
发展阶段密切相关的。同一发展阶段的不同地域、种族的人类生活习俗，往往在主体内容
的构成上存在许多不谋而合的、惊人的近似性或类同性，这种由社会经济阶段水平而产生
的生活习俗内容的近似性或类同性，便是生活习俗的同一性；这种生活习俗的同一性是相
对于相同经济发展阶段生活习俗内容的主流而言的，在这种同一性中，事实上又存在着在
习俗内容表现形式中的不同个性，这种不同个性，便构成了生活习俗的特殊性，习俗的特
殊性的形成，一般而言，是与地理环境、种族背景直接相关的。
　　习俗的同一性构成了习俗的阶段性、时代性；习俗的特殊性，则体现习俗的地域性、
种族性和差异性。中国古谚说：百里不同风，千里不同俗，这是就习俗的特殊性而言的。
综观世界古代前期人类社会生活的发展历史，不难看出，生活习俗的同一性和特殊性就好
比一棵棵品类不同的果树，以其相类的干枝展现同一性，以其不同的叶形、花蕾和果实来
显示特殊性。具体而言，不管是欧洲、西亚、非洲，抑或是美洲、南亚、北亚、中国，其
生活习俗的发展内容，均毫不例外地体现了从旧石器时代始至早期铁器时代止与各个不同
发展阶段相应并大体相似的时代特点。即从整个古代世界范围而言，不同地域或种族的古
人类，在旧石器时代均流行制作使用粗糙的、大型的打制石器用品，居住天然洞穴和搭筑
岩棚或简易窝棚，围猎吃用野生动物，采吃植物根、果，茹毛饮血，赤身裸体或披叶(树叶
）覆皮(兽皮）等等生活习俗；中石器时代流行制作使用细石器用品的习俗；新石器时代则
流行制作使用磨光石器用品、陶质容器，建筑居住地穴式、半地穴式或地面泥墙草顶房屋
，吃用种植谷物、野生植物根与果、野生动物和水产品，穿着麻布类衣服，开始制作利用
红铜制品和舟船交通工具等等习俗；青铜器、铁器时代则流行使用制作包括青铜、铁、金
、银等在内的金属日用制品，建筑居住砖瓦房子，形成城市聚落，建造王宫、城墙，营造
王陵，穿着麻、丝衣服，吃用野生和家畜动物、农副产品，制作和使用舟船、马车、牛车
、驴车等交通工具等等习俗。这些便是世界古代前期生活习俗的时代性和同一性。在这种
同一性下，事实上各个不同的洲际地区或古国度又显然存在着互相有别的生活习俗个性即
特殊性。这种特殊个性在不同的发展阶段有不同的强弱显示。通常而言，时代越古老，生
产力发展水平越低下，不同地区、不同种族间的生活习俗特殊个性的反差就越弱；反之，
时代愈晚、生产力发展水平愈进步，这种地区、种族间的特殊个性反差就愈强烈、愈鲜明
。易言之，从旧石器时代到新石器时代期间，欧、亚、非各地区和种族间的生活文化习俗
虽然都存在相对的不可抹煞的个性特点，但这种特殊个性的相互间反差相对较弱或较模糊
；而到了青铜器时代、铁器时代，这种特殊个性的反差相对较强烈和鲜明。举例来说，在
旧石器时代，世界各地区生活文化习俗的差异主要体现在日用品尤其是打制石器制品的成
型上，如除中国外，欧洲、西亚、非洲、南亚等地区均流行有打制石质手斧，这些手斧因
地区的不同而在形制上各有所区别，即欧洲从早到晚流行的是梯形、卵圆形和盘状的手斧
，西亚在早中期手斧与欧洲类同，到晚期则流行圆形和梨形的手斧，非洲早期情况与欧洲
、西亚同，至晚期亦流行起杏状手斧和大型的手斧，南亚从早到晚则流行椭圆形、杏仁形
以及人形手斧，中国则未见这种打制手斧，代而用之主要是砍砸器。新石器时代，世界各
地均流行有彩陶制品，但彩陶制品的形状、图案风格各有特点；在器形上，欧洲常见钵、
碗、瓶、罐，西亚多见钵、盘、碗、壶、带流器，南亚以壶、瓮、杯习见，非洲以盘、钵
、瓮为主，中国则多见瓶、盆、钵；在花纹图案上，欧洲多见螺旋纹，西亚常见网状之角
纹，非洲好施写生人物、动物生活情景纹，南亚擅长菩提树叶纹、山羊纹、水草纹、老虎
纹，中国则习见鱼纹、植物纹和几何纹。另外，在新石器时代住居文化习俗上，欧洲的卡
拉诺沃文化的方形单间排列成街巷的前室后房结构的房子，巴尔干半岛定居村落与季节性
宿营地并行，温查文化中有木骨泥墙和夯土地面及布局出整齐街道的房子，希腊阿尔吉萨
的椭圆形半地穴房子，奥察基的方形石基土坯带壁柱房子和长方形带门廊房子，迪米尼文
化的城堡式村落和麦加伦型厅房建筑，北欧的二、三层楼房建筑等均很有特色；西亚耶利
哥的圆或方形泥砖墙夯土地面房子和城堡、城墙、濠沟构成的城堡建筑，穆勒贝特的用石
灰石和红粘土筑成的房子，哈吉拉尔的长方形方砖墙壁房子，恰塔尔休于的由一个起居室
附带几个附属房间组成套室的土坯墙房子，哈拉夫文化的石基砖坯长方形前室圆形内室套
间房子等等也自具特色；非洲埃及的泥土小房和砖瓦房子与其它地区差异较大；南亚孟迪
加克的早期城市建筑，古利遗址石板堆砌居址，布尔扎霍姆文化的地穴坑房和泥土、土坯
房子，也是特色独具；中国的地穴式、半地穴式和地面泥墙烧土或白灰面房子，显然与前
述地区房子区别较大。在新石器时代的埋葬习俗上，各地区的个性就更加鲜明。欧洲希腊
有陶文化的墓葬，多无随葬品，流行屈肢单人葬；中欧的漏斗颈陶文化则盛行用大石垒砌
的梯形冢墓；西欧的英国斯通亨奇环状列石文化，则流行将列石与火葬、祭坑相联系的埋
葬习俗；北欧的墓道坟文化则以带巨石墓道的横穴式墓葬为主要特征。西亚耶利哥墓葬位
居址内，以浅竖穴屈肢葬和无头葬为特色，其中一种尸体处理方式十分独特，即在死者面
部涂泥施以彩绘，镶贝壳为眼珠；萨达拉文化则流行屈肢葬及在尸体上撒红赭粉的埋葬习
俗；阿里库什遗址则流行将死者屈肢葬于屋内地板下和兴起去肉存骨的二次葬习俗。非洲
埃及塔萨文化流行椭圆形竖穴屈肢葬习俗，并盛行厚葬风气；格尔塞文化则开始兴起用砖
瓦建造多室墓的习俗。南亚的布尔扎霍姆文化，流行椭圆形竖穴墓，常见葬法有直肢葬、
蹲踞葬(屈肢）和择骨葬(二次葬）。中国则主要流行长方形土坑竖穴葬，葬式以仰身直肢
葬为主，也有俯身直肢、屈肢葬等，墓葬大多有随葬品。到了青铜器、铁器时代，世界各
地在生活习俗上个性差异的对比就更加强烈和鲜明。首先，在居住习俗上，欧洲以克诺索
斯、费斯托斯、马利亚等地的规模宏伟、布局合理、风格独特的城市王宫群体建筑最具代
表性，王宫是中心，周围分布别墅、商馆、普通民居等建筑，王宫建筑风格偏重精细小巧
，不求对称，喜用木柱，上粗下细，宫室为多层楼房，使用自来水，上下水道完善，主要
寝室均附设有浴室，厕所等卫生设施；此外，还流行城堡式建筑群。西亚的城市建筑则以
神殿、祭坛为主要特色，城市除城墙、宫殿和民居群外，神殿是非常重要的组成部分。非
洲埃及的城市建筑，既有王宫、神殿、城墙、城塞、民房外，也有城堡式建筑；其中由神
殿演变而来的神庙建筑成为城市建筑的最重要部分之一，神庙建筑通常宏大，雄伟壮观，
具有很强的宗教感染力和威慑力。南亚的城市建筑布局一般分出卫城和下城两部分，卫城
是统治者住地，四周有城墙和壕沟，城墙上建有望楼，城内的建筑一般有夯土或土坯台基
；寺庙、礼仪沐浴池是城市建筑中非常重要的组成部分。中国的城市建筑，有带外廓城墙
和不带外廓墙两种，城市的中心建筑群是宫殿区或宗庙区。在埋葬习俗上，欧洲基克拉泽
斯文化流行箱形石板墓和方形、圆形石砌尖顶或圆顶墓；米诺斯文明旧王宫时期则流行凿
石为穴的单身葬；新王宫时期除继续流行石砌圆顶墓和石凿岩墓外，还出现了庙宇形的王
陵墓；迈锡尼文明早期王族流行竖穴墓和圆顶墓，墓地并用砖石圈围成圆形，中晚期圆顶
墓的流行达到鼎盛；东欧草原地带则流行竖穴墓、洞室墓、木椁墓；希腊地区在早期铁器
时代则盛行火葬；西欧和中欧的哈尔施塔特文化则流行火葬高冢墓和出现四轮战车埋葬习
俗。西亚欧贝德文化流行土坯棺横卧屈肢土坑墓和二次葬；苏美尔早王朝时期的乌尔王陵
，一般都是石或砖砌成的带多个侧室，墓门呈拱形，带大规模穹窿顶墓室的墓葬，随葬品
极为丰富。非洲埃及的墓葬，除墓室外，还有外庭、附室等设施，墓葬形式可分马斯塔巴
墓、金字塔墓和岩窟墓，三者均属于王或王族墓；金字塔墓是古王国时代由马斯塔巴墓发
展而来的国王大墓，它多用石料砌筑而成，早在古希腊时代即被称为世界七大奇迹之一；
中王国至新王国时代，岩窟墓取代了金字塔墓。南亚流行土坑墓或砖石墓，多为仰身肢葬
；中国主要流行竖穴土坑墓，商代的带四条墓道、带两条墓道和带一条墓道的" 十" 字型
、" 中" 字型、" 甲" 字型王墓或王族、贵族墓，是中国独具的大型土坑墓的形式。另外
，在交通工具应用上，欧洲流行四轮和两轮马车，西亚流行四轮骞驴车，埃及流行二轮马
拉轻战车，南亚流行牛车，中国流行独輈双轮马车，它们之间的个性差别显然都是十分明
显的。以上举例，已足以说明世界古代前期东西方在生活习俗上是存在明显的个性差异的
。
　　大千世界，包罗万象，世界古代前期生活习俗史，时间跨度前后长达数百万年之久，
其内容之繁复、丰富多彩和博大精深，绝非十数万字所能囊括的，故本书的介绍只能是择
要的、轮廓式的或梗概式的。
　　二、欧洲古代生活习俗
　　欧洲是欧罗巴洲的简称。从地质结构看，欧洲陆地与亚洲陆地东西相连，故两洲陆地
又习称为亚欧大陆或欧亚大陆。欧洲位于亚欧大陆的西部，其东经乌拉尔山脉、乌拉尔河
、高加索山脉、博斯普鲁斯海峡、达达尼尔海峡等与亚洲接壤，南隔大西洋的属海地中海
与非洲相望，西至罗卡角濒大西洋，北至诺尔辰角临北冰洋。从人文地理角度而言，现代
欧洲习惯上又区分东欧、南欧、西欧、北欧、中欧和东欧等区域。
　　欧洲古代前期生活习俗史的时间包容，约从距今150 万年左右的旧石器时代早期始至
公元前800 年左右的早期铁器文化止。据现代考古学资料和研究成果展示，在这漫长的约
150 万年左右的悠悠岁月中，欧洲人类社会的发展至少经历了旧石器时代、中石器时代、
新石器时代、青铜器时代和早期铁器时代等几大阶段。旧石器时代，时间从距今150 万年
前后至距今一万年前后止，可区分出前中后三期，前中期包含有打器文化、阿布维利文化
、阿舍利文化和莫斯特文化等等考古学文化；后期则包括有奥瑞纳文化、梭鲁特文化和马
格德林文化等等考古学文化。中石器时代，约始于全新世初期，即公元前9000年末或8000
年初，结束于公元前6000-4000 年，东南欧地区的结束期早于北欧地区约二三千年，考古
学文化主要以阿齐尔文化、塔德努瓦文化、马格勒莫瑟文化等为代表。新石器时代，从公
元前7000年前后始至公元前2000年中叶止，各区域起止时间不太平衡。有代表性的考古学
文化主要有南斯拉夫的斯塔尔切沃前期文化、保加利亚的卡拉诺沃前期文化、巴尔干半岛
的印纹陶文化、希腊半岛的前陶新石器文化、有陶新石器时代文化、中欧的线刻纹陶文化
、漏斗颈陶文化、西欧法国的塞努、奥瓦兹文化和阿尔摩利克文化、北、东欧的墓道坟文
化和爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波利耶文化以及蓖纹陶文化等等。铜器时代，从公元前
4000年左右始至公元前1000年左右止，各区域的起迄时间也不尽平衡。有代表性的考古学
文化主要有爱琴文明的基克拉泽斯文化、米诺斯(克里特）文明、迈锡尼文明、东欧的竖穴
墓文化、洞室墓文化、木椁墓文化、北欧的单人葬墓文化、中欧的屈肢葬墓文化、高冢墓
文化、火葬墓文化、法国的大西洋巨石文化、意大利的泰拉马拉文化和里那尔多内文化以
及亚平宁文化、中欧和西欧地区的钟杯战斧文化等等。早期铁器时代，从公元前900 年始
至公元前800 年前后止，有代表性的考古学文化主要有希腊的几何陶文化、意大利的微兰
诺微文化和伊特鲁里亚文化、中欧和西欧地区的哈尔施塔特文化等等。
　　欧洲古代前期生活习俗史的内涵，主要是依靠上述诸考古学文化及相关文化的内涵来
反映和展现。
　　1.日常用品制作与应用习俗
　　日常用品是指人类日常生活中最常见实用的物品，如各种生活器具、器皿等，在人类
早期的历史中，则更包含一些于生产、生活过程中互相通用的多效能的器具、物品。欧洲
古代前期日用品制作和应用习俗的发生，迄今最早可上溯到距今约150 万年前后的打器文
化时期。从该时期始直至早期铁器时代止，随着社会生产力水平的不断提高与发展，日用
品制作与应用习俗的内容也在不断地发展与丰富。其中石制品、木制品、骨制品、陶制品
、铜制品、铁制品、金银制品等等，是欧洲古代前期日用品制作和应用习俗内涵中最常见
、最重要的表现形式与内容。
　　(1)石制品
　　石制品是欧洲古代前期发生时间最早、传播应用范围最广、流行时间最长的生活暨生
产重要用品之一。欧洲最早的石制品是被考古学者称之为打器的经简单人工打剥制作的砾
石器。从这种最原始的打器文化时期始至早期铁器文化时期止，欧洲的石制品在工艺发展
水平和制作应用习俗的发展过程中，至少经历了简单打剥→两面打制→琢制兼打制→磨制等程
序或阶段。每一程序或阶段中产生并流行的石制品，以其不同的时代、地域风格和特色，
构成了欧洲古代前期日用石制品在加工和应用上的风尚习俗内涵或习俗发展倾向。
　　①旧石器时代前期打器文化的石制品。打器文化是欧洲迄今所知最古老的人类文化。所
谓打器，是指一些经简单的、原始的打击、敲剥而未经打制整形的砾石器。打器最早发现
于法国南部芒通附近的瓦隆内洞穴遗址，最初发现时，曾给学术界以巨大的震动，随着，
此后在欧洲除北欧以外的许多地方都先后发现了这种打器遗物后，学术界便开始正式认可
这种打器文化。据欧洲诸遗址的出土情况，打器通常包括两种并存的石器，其一是只在一
面加以打剥，保留刃部以外的原有砾石面的斜刃打剥器(所谓砍斫器）；其二是从两侧打剥
加工的山形刃打剥器(所谓砍砸器）。典型的打器主要有利用原始敲打断裂而成的砾石器和
利用敲打出来的裂片或剥片稍稍加工制成的刮削器、球形石器等等。但严格而言，所有打
器的形成都不受造型能力支配或缺乏迎合用途的造型意识。即打器的生成形状，是由有意
敲打而砾石呈偶然曲线断裂形成的。
　　打器是欧洲旧石器时代前期最早出现的、最原始的石制品，这种石制品沿用时间，至
少有十万年之久。从沿用时间看，打器习俗的流行十分悠久古老。
　　考古发现表明，在距今约150 万年前后的旧石器时代前期，欧洲早期猿人所制作使用
的器具迄今所知仅限于石质打器一类，故毋容置疑，这种石制打器是当时人类用于掏挖植
物根茎、摘取植物果实、宰割野生动物皮肉的非常重要的多效能器具，是当时唯一对生产
与生活活动发生最密切关系的日常用品，是当时最流行，最具实效的日常用品。
　　②旧石器时代前期阿布维利文化的石制品。阿布维利文化因发现于法国北部索姆河边的
阿布维利附近而得得名，最初曾称为阿舍利文化。许多学者认为该文化与非洲的奥杜韦文
化有渊源关系，即该文化源自奥杜韦文化。阿布维利文化是欧洲旧石器时代前期继打器文
化之后出现的考古文化，其分布中心区域是法国、英国、德国部分地区也有这种文化的分
布。阿布维利文化的相对年代跨度大约从距今七八十万年始至二三十万年止。
　　阿布维利文化中石制品，除了沿袭多种源自打器文化时期的原始裂片、剥片、断裂砾
石块等打器外，又新发展出一种有代表性的、非常流行的石器手斧，所谓石器手斧，是指
一种用火石结核两面打制成顶窄如柄、底宽作刃略呈梯形、器身厚、刃缘曲折的石制品，
因其形状像可供手执使用的石斧形故习称为手斧。
　　阿布维利文化因流行打制的手斧，故该文化又被考古学者习惯归入手斧文化系统。在
欧洲地区的手斧文化系统中，阿布维利文化石质打制手斧是一种最原始的手斧，它开创了
欧洲旧石器时代石质手斧文化流行的先河，更是当时人类从事狩猎、渔猎、采集生产与生
活的重要日用品，是一种新发展出来具重要实用意义和深远流行意义的石制品。
　　③旧石器时代前期阿舍利文化的石制品。阿舍利文化因最初在法国北部亚眠市郊的圣阿
舍尔发现石器遗物而得名。阿舍利文化大约在距今二三十万年左右取代了阿布维利文化，
成为欧洲在距今20-10 万年期间一种主要的最风行的考古学文化。阿舍利文化不仅分布于
欧洲地区，而且也分布至非洲和亚洲地区，主要分布范围东到外高加索，西到英国，北及
波兰南部和乌克兰，流行地域非常广袤。
　　阿舍利文化是欧洲手斧文化系统中一种较阿布维利文化更为成熟进步的文化。阿舍利
的日常用石制品，也是以打制的石质手斧为代表，但阿舍利的打制石质手斧从加工方法、
成型上都较阿布维利同类手斧更显成熟性和先进性。据研究，阿舍利手斧是用骨棒或木棒
在火石结核上交互打制而成的，故这种石质手斧具有很薄的器身、平直的刃缘和较浅的石
片疤痕，成型后大多左右对称、形状有扁挑形、卵圆形等。除手斧外，阿舍利文化石制品
还见有石质砍斫器和石片，石片是修整手斧时产生的，它可以当刀使用。
　　属阿舍利文化系统的英国克拉克顿文化。其常见流行的石制品是石片器，缺少手斧和
多面体器。克拉克顿石片大多是用火石结核通过与石砧撞击而取得的。具有很大的石片角
和显著的或较多的半锥体。克拉克顿石制品到了阿舍利文化的晚期，逐渐开始出现一种被
考古学者称之为" 勒瓦娄哇" 的加工制作技术。所谓勒瓦娄哇技术是一种预制石核技术，
这种技术从出现起，便逐渐在欧洲地区传播扩散，其风行延续直到旧石器时代后期。勒瓦
娄哇的技术加工程序是先将石核加以修整，然后将修整好的石核倒置像覆盆似的扣着，再
从扣置好的石核边缘打下石片，打下的石片一边平整，一边凸起，边缘锋利如石刀。这种
勒瓦娄哇石片成了阿舍利文化晚期新出现的一种十分流行并有实用价值的日常应用的石制
品。
　　阿舍利文化石制品中的石质打制手斧、克拉克顿大石片、勒瓦娄哇石片等，无疑在欧
洲阿舍利文化时期古人类生活中，均扮演了非常重要的日用品角色，并反映了当时人类制
作使用石制日用品的一般倾向与流行习俗。
　　④旧石器时代中期莫斯特文化的石制品。莫斯特文化因最初发现于法国多尔多涅省莱塞
济附近的勒穆斯捷岩棚而命名。莫斯特文化是直接脱胎于阿舍利文化中的。其相对年代为
晚更新世，距今约从10万年前后至四五万年前后。其文化分布几乎遍及整个欧洲。
　　莫斯特文化的石制品，是阿舍利文化期克拉克顿大石片和勒瓦娄哇石核剥片技术的综
合性产物。莫斯特文化的石制品大多数属于石片石器系统，其中受勒瓦娄哇技术的影响非
常明显。但莫斯特文化的石核体一般较小，呈盘状，以此区别勒瓦娄哇石器。用石片精心
制成的边刮器和三角形尖状器，是莫斯特文化石制品中最富特征的器物，此外，还见有带
缺口的石器、用石灰岩制作的石球和用盘状石核制作的小型手斧。莫斯特文化时期的人类
，开始出现使用骨质工具用研压制剥落的方法对石器进行细致的二次加工技术。
　　莫斯特文化所见的石制品，显然也是该时期人类生活与生产的主要日常用具。它除了
体现出较前一时期更进步技术风格和水平外，同时也重要地反映了当时制作和使用石制品
的一般倾向和习俗。
　　⑤旧石器时代晚期文化的石制品。旧石器时代晚期文化，是指晚于莫斯特文化的欧洲地
区旧石器考古文化，习惯上又统称这些为后期旧石器文化。
　　欧洲后期旧石器文化中的石制品，在发展上以新出现的长石片(石叶）器具取代旧有的
手斧和石片器具为显著特点。欧洲后期旧石器文化的相对年代大约在距今1 万年前后。其
中最有代表性的主要是奥瑞纳文化、梭鲁特文化、马格德林文化等。
　　奥瑞纳文化是后期旧石器文化中时间较早的，其因最初发现于法国南部加龙河上游图
卢兹附近的奥瑞纳克山洞而得名。奥瑞纳文化在西欧中欧和东欧地区均有分布。石制品主
要是用石叶制作的。此种石叶与前此时期的石片不同，它狭长而小，是用间接打击法制作
的。石制品器类主要有端刮器、吻状刮削器和各式雕刻器等，它们是奥瑞纳文化人类日常
生活中最常用、最重要的石制品。如尖咀状、圆盘状、鞋底形的端刮器，长条状的雕刻器
、线刻动物石头画等，均表现了奥瑞纳石制品的独特风格。
　　梭鲁特文化在欧洲后期旧石器文化中其时间相对较奥瑞纳文化晚，与奥瑞纳文化没有
直接的渊源关系，而与莫斯特文化可能有较直接的发展关系。
　　梭鲁特文化主要分布在法国中部、西班牙、比利时、英国也见到这种文化分布。梭鲁
特文化的石制品十分出名，因为这种石制品使用了高超的压制技术，并体现了石器高超技
术与产品艺术造型的完美统一风格，达到了欧洲旧石器时代晚期石器制作技术水平的巅峰
。梭鲁特文化的石制品种类丰富多彩，首先是在石制品的选料上便采用了彩色石英、碧玉
、燧石等色质优良的石料，其次在器形种类上，不仅有雕刻器、刮削器、锥形器等，还有
大量独具特色的代表性器物即桂叶状或柳叶状尖状器。此外，还有莫斯特型边刮器、岩壁
线刻动物画、浅浮雕或绘彩石饰板、洞穴石壁画等等。这些石制品，除浮雕绘彩饰板、岩
画、壁画外，属日常生产或生活用具者，大都制作精致、器身加工甚薄，个别甚至达到晶
莹透明的程度。突出地表现了梭鲁特文化石制品与众不同的技术成就和艺术风格。
　　马格德林文化因最初发现于法国西南部多尔多涅河流域蒂尔萨克附近的马格德林岩棚
而得名。其相对年代晚于梭鲁特文化，是欧洲后期旧石器时代最晚的考古学文化。该文化
与梭鲁特文化无直接渊源关系，而可能与稍早的奥瑞纳文化有渊源关系。马格德林文化的
主要分布地域是法国、比利时、瑞士、德国和西班牙等。马格德林文化的石制品，主要见
有各种嵌入骨柄或鹿角柄中使用的细小几何形石器，还有雕刻器、刮削器、钻、琢背刀、
带肩钝边叶形投掷尖状器等等。此外，还有一些更为精采的洞穴雕刻和彩色壁画等。
　　马格德林文化的实用型石制品，在加工技术方法上与梭鲁特文化接近，但在器形成型
中与前此文化均有着明显的区别，并以此体现了此一文化石制品的独特风格与发展特色。
另外，不可否认，马格德林文化石制品中所见的石头动物雕像、浅浮雕器、岩刻和壁画等
等，事实上亦与梭鲁特文化发生了吸收、融合或相互作用、影响的关系。
　　⑥中石器时代的石制品。欧洲旧石器时代的结束是以阿齐尔文化的出现为标志，阿齐尔
文化的出现同时又标志着欧洲中石器时代的开始，其年代约当全新世之初，即公元前9000
年末或8000年初，结束于公元前6000年-4000 年。欧洲中石器时代的下限年代，在一些区
域是与新石器时代重合的。欧洲中石器时代的最主要特征是流行微型的细石器。大体而言
，欧洲细石器属几何形细石器，形状多为三角形、梯形或不规则四边形，其主要用作箭头
或嵌入其它木、骨工具或武器的凹槽中作为刃口。由于地域环境与森林的密切关系，除细
石器外，欧洲许多中石器文化中都发现有石斧之类的较大型工具共存，它们也都与木柄、
骨柄结合组成复合工具。欧洲中石器时代文化分布地域十分广阔，法国、西班牙、葡萄牙
、丹麦、英国、比利时、荷兰、德国、瑞典、挪威、前苏联的波罗的海沿岸、希腊、罗马
尼亚、波兰等几乎遍及欧洲的所有地区，都有中石器文化的存在。欧洲中石器时代文化的
石制品情况，我们或可从阿齐尔文化、塔德努瓦文化、马格勒莫瑟文化中窥其概貌。
　　阿齐尔文化因发现于法国南部阿齐尔而命名，相对年代约在公元前8000至前6000年。
在法国南部和西班牙的一些遗址中，阿齐尔文化与后期旧石器时代的马格德林文化有直接
的地层叠压关系，石器制作技术也体现了一脉相承的特点，表明欧洲部分地区的中石器文
化是直接诞生在旧石器文化基础上的。阿齐尔文化的石制品，是以用压剥手法制成的微小
型石片器即细石器为主，并出现一些几何图形或人形图案的彩绘砾石，此外，也流行在岩
壁上刻划或绘制图画。阿齐尔石制品主要在西欧南部和南欧地区流行。
　　塔德努瓦文化因发现于法国北部的塔德努瓦而名。其年代约属公元前6000年至前5000
年，晚于阿齐尔文化。塔德努瓦的石制品也是以细石器为主，细石器种类较多，常见者有
刮削器、三角形雕刻器、长条形石叶等等，从整体情况看，塔德努瓦文化的细石器在器体
上较阿齐尔文化细石器更为细小，一般长宽在2 厘米以下。塔德努瓦的石制品流行的区域
也主要是在西欧南部和南欧。
　　马格勒莫瑟文化因最初发现于丹麦西兰岛穆勒鲁普城附近的马格勒莫瑟而命名。年代
约从公元前8000年至前4000年。马格勒莫瑟文化的石制品流行有大量的细石器，另还有燧
石钻、燧石刮削器、刻刀、穿孔燧石斧等，其中尤以流行用于伐木的石斧为特色。马格勒
莫瑟文化的石制品流行范围很广，英国、法国、比利时、荷兰、丹麦、德国、瑞典、挪威
、前苏联等地区均有分布。
　　⑦新石器时代的石制品。欧洲新石器时代文化的出现，迄今最早可上溯到公元前7000年
左右，其结束则最晚约在公元前2000年中期左右。农业、畜牧业、磨制石器、陶器、纺织
品等出现是该时代的主要特征或标志。欧洲新石器时代的石制品。经过旧石器、中石器时
代发展酝酿，开始出现了新的磨制技术。使石制品的实用功能和形体质感更趋成熟和美观
。欧洲新石器时代石制品流行的基本情况，主要通过下列诸种考古学文化来体现。
　　希腊半岛的前陶新石器文化，是欧洲地区迄今所知最早的新石器时代文化和农耕文化
。这种文化的发生和发展均受到西亚地区前陶新石器文化的影响，代表性遗址主要有塞斯
克罗、苏夫利和阿尔吉萨，此三个遗址均在色萨利地区，年代约在公元前7000年。各遗址
发现的工具以石、骨制品为主。石制品多是用燧石或黑曜石制成的细小石片，一般长在2
厘米以下，以作为镰、锥、刮刀等的刃口或箭头，另有石臼等研磨器，并出现少量具进步
特色的磨制的鹰嘴锄和凿，此外，又发现少量类似人形，可能用于装饰或巫术的被称为"
耳塞子" 的小石器。
　　继前陶新石器之后的希腊有陶新石器文化，年代跨度较大，从公元前6000年始至公元
前2800年止，经历了三千多年早中晚三个阶段的发展。属早期的典型遗址新尼科门迪亚，
年代属公元前6000- 前5000年，石制品开始流行大量的磨制石器，器类主要是石斧和石钵
。在中晚期遗址中，石制品的制作应用也大致与早期相类。
　　中巴尔干半岛的新石器文化时代也很早，发展水平较高。主要分布地域是保加利亚、
南斯拉夫、罗马尼亚南部、西部和匈牙利南部。南斯拉夫斯塔尔切沃前期文化、保加利亚
卡拉诺沃前期文化的年代，都可上溯到公元前6000年后半叶，是该地迄今所知最早的农耕
文化，斯塔尔切沃文化流行的石制品主要有石镰、石斧，卡拉诺沃文化流行的石制品除多
见用燧石制作的石镰外，还有石臼、石弹丸等。发源于巴尔干半岛的印纹陶文化，年代大
约在公元前5400- 前3700年，代表性遗址有南斯拉夫的茨尔韦纳- 斯蒂耶纳- 斯米尔契奇
和西班牙的阿尔科伊、科瓦- 德洛拉等。印纹陶文化流行的石制品主要是石镰、石臼、石
斧等。巴尔干半岛新石器时代晚期的典型遗址是南斯拉夫温查遗址，温查文化年代约在前
4500-前3000年，其流行的石制品以舌形和椭圆形手斧最富特色。
　　中欧地区的新石器时代文化分早中晚三期。早期年代约在前5000年中叶——前4000年前
半叶，主要遗址有捷克的比拉尼、荷兰的埃尔斯洛、波兰的桑博热茨等。因遗址出土陶器
常见回旋、曲折、平行等线状刻划纹，故早期文化又称为线刻纹陶文化，该文化中的石制
品以流行一种磨光锛形石斧为重要特征。中晚期的年代约在公元前3600——前2300年，代表
性文化是从线刻纹陶文化发展起来的漏斗颈陶文化。重要遗址见有德国的瓦伦多夫、雷特
费尔德、波兰的布罗诺齐茨、拉杰尤夫库亚夫斯基等。与早期的线刻纹陶文化比较，漏斗
颈陶文化最明显的一个特征便是石制品的种类增多、尺寸加大。
　　其主要器类有用燧石制成的石斧、石锛、石刀等，其中燧石刀片一般长约2——6 厘米，
个别则长达25厘米。此外，还有石犁。
　　北欧、东欧地区的新石器文化主要有墓道坟文化、爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波利耶
文化、篦纹陶文化、布格河- 德涅斯特河文化、伏尔加河- 卡马河文化、第聂伯河- 顿涅
茨河文化、克里米亚文化等等。
　　墓道坟文化。是一种横穴式蒂巨石墓道的墓葬文化，其石制品流行打制器，制作精巧
。
　　爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波利耶文化，年代为前4000年初至前3000年末，主要分布
于罗马尼亚东喀尔巴阡山至前苏联的第聂伯河中游。该文化的工具制品以石制品最为流行
，石制品种类有刀、镰、镞、斧、矛、凿、磨盘、磨棒等等。
　　篦纹陶文化。普遍盛行于北方大森林地带，分布范围西起芬兰，东到俄罗斯北部，南
抵沃罗涅日河上游和顿河上游的森林草原地带。年代为前4000年初- 前2000年中叶。该文
化发现很多石制工具，石制品多为打制、磨制和压制兼施，种类有镞、矛、刮削器、雕刻
器、刀、斧、凿等等。
　　布格河- 德涅斯特河文化，主要分布在今乌克兰南布格河中游和摩尔达维亚德涅斯特
河中游，年代为前6000年中叶至前5000年末。流行的石制品主要是用燧石制成的石核、刀
形细石片、梯形器、镰刀石片、菱形石镞等细石器，此外还有石磨盘。
　　伏尔加河- 卡马河文化，主要分布在伏尔加河中游及其支流卡马河沿岸，年代约当公
元前5000年末至前3000年末。流行的石制品均是使用压制或磨制的方法制成，以燧石镞、
刀、矛、斧、锛、凿较多见，并有石穿珠、垂饰、手镯、网坠等制品出现。
　　第聂伯河- 顿涅茨河文化，又称为篦纹- 戳刺纹陶文化，分布于第聂伯河中游、下游
左岸及北顿涅茨河中游、白俄罗斯南部，年代为前5000年中叶至前3000年中叶，流行的石
制品均是燧石打制或磨制而成的斧、锛、镞、矛、刀等等。
　　克里米亚半岛的新石器时代文化，年代在前5000年——前3000年，流行的石制品主要是
用燧石制成的细石器，种类有扁体石核、梯形器、半月形器、叶形或菱形箭头，其它形状
石核、刀形石片、短刮器等等。
　　⑧青铜器时代的石制品。青铜器时代的到来意味着文明时代的开始。欧洲最早进入文明
的地区是爱琴地区，欧洲的其它地区进入文明，都晚在本地区进入铁器时代之后的一定时
期。爱琴地区大约在公元前3500至前2600年，各地都先后进入青铜器时代。爱琴诸岛最早
，约自公元前3500年始，克里特岛次之，约从公元前3000年开始；希腊半岛最晚，约自公
元前2600年左右开始。爱琴文明是指以爱琴海为中心，从公元前3500至前1100年，在地中
海地区繁荣的青铜器文化。依传统习惯，爱琴地区青铜器时代各地均有专称；克里特是借
用神话传说米诺斯王朝之名；希腊半岛取名于希腊，称希腊底；爱琴诸岛则按海上一个群
岛基克拉泽斯之名代表。各地文化均分早中晚三期。爱琴地区青铜器时代石制品的流行使
用情况，可通过各地的考古学文化来明了。
　　基克拉泽斯文化，分布于爱琴海中的基克拉泽斯群岛，年代约在公元前3500至前1900
年。其流行制作使用的石制品，主要有石盘、项链、大理石雕像等等。其中大理石雕像一
般高17-20 厘米，最高者达150 厘米，多是表现" 大地母神"的偶像，无眼、口，只刻划手
足、身躯和头、乳等，形制古拙。除偶像制品外，还有弹琴、吹笛等石制人像，堪称石制
品中之杰作。
　　米诺斯文明，亦即克里特文明，是希腊克里特岛青铜器时代中晚期文化，年代约自公
元前1900- 前1450年。希腊底文明(文化）是希腊本土的青铜器文化，在爱琴海地区与米诺
斯文化，基克拉泽斯文化鼎立共存。迈锡尼文明是指希腊本土青铜器时代晚期文化，主要
分布在希腊南部和爱琴海区域，年代约在公元前1600至前1100年。以上文明文化就目前考
古发现看，主要都是属" 王宫式" 城址和陵墓文化，出土物以精美陶器和金银器为主，石
制品十分罕见，石制品的制作应用主要见于宫殿建筑的装饰上，小型生活、生产用具的制
作应用已出现颓势。
　　东欧南部草原地带是欧洲青铜器文化中心之一，按时间早晚代表性的考古学文化是竖
穴墓文化、洞室墓文化、木椁墓文化。
　　竖穴墓文化，是铜石并用时代至早期青铜器时代的文化，又称为古代竖穴墓文化，其
分布东起南乌拉尔、西到德涅斯特河，南始北高加索，北抵伏尔加河中游。年代为公元前
3000年初到前2000年初期。流行石制品，石制品种类主要有用燧石压制的刀、匕首、镞、
镰刀、刮削器，还有磨制的磨盘、石锄。
　　洞室墓文化，主要分布于伏尔加河下游和第聂伯河以东的黑海北岸，年代约当公元前
2000年初期，流行石制品。石制品种类有刀、镰刃、斧、锛、矛、镞等压制器，还有磨制
的穿孔斧、锤、杵、磨盘以及石范等等。
　　木椁墓文化，分布范围东起乌拉尔，西抵第聂伯河；北起卡马河、奥卡河，南到亚速
海、黑海沿岸。年代约当公元前15至前8 世纪。石制品制作应用逐渐减少，石制品主要种
类仍见有石镞、磨盘、石杵以及石范等。
　　北欧的单人葬墓文化、中欧的屈肢葬墓、高冢墓、火葬墓文化、法国的大西洋巨石文
化，意大利的泰拉马拉、亚平宁文化等等都是欧洲青铜器时代的文化，其年代约在公元前
1700至前1000年初。在这些文化中，石制品的经济地位显然已大大削弱，制作应用现象十
分寡见，石制品主要尚见到石臼、石镞等。
　　在中欧和西欧青铜器时代早期阶段中，另还有一种钟杯战斧文化，该文化因出土有钟
形杯状陶器和用于战斗的穿孔石斧而得名，年代约在公元前第3000年中期至前第2000年初
期。集中分布在多瑙河、莱茵河、易北河、罗讷河流域和西班牙、英国、德国的平原地区
。钟杯战斧文化的遗迹主要是墓葬。墓葬随葬品除陶、铜制品外，还有石制品石斧、石护
腕片、装饰品、石范等等，而石斧被认为是战斗用斧，一端平钝，一端扁宽成刃，斧身中
穿孔以装柄，中脊起棱，形制与青铜战斧相类。
　　法季扬诺沃文化，这是东欧北部森林地带的青铜器时代文化。分布于波罗的海沿岸至
伏尔加- 卡马河沿岸，年代为公元前第2 千年。属钟杯战斧文化系统。石制品除石战斧外
，尚有楔形斧、刀、锄、凿、磨盘、范等等。
　　迈科普文化，东欧南部的青铜时代早期文化。分布于北高加索山前地带，西起库班河
畔，东到里海沿岸，年代为公元前3 世纪下半叶。流行石制品，石制品种类有斧、锄、杵
、镰刃、磨盘、箭镞以及宝石串珠、项链、耳饰等等。
　　塞伊马墓地文化，东欧青铜时代文化，分布在前苏联高尔基市附近塞伊马火车站旁的
奥卡河左岸沙丘上，年代为公元前2 世纪后半叶。该墓地随葬品主要是青铜制品和石制品
。石制品有压制的刀、镞、镰刃以及磨制的白玉环等。
　　(2)木制品
　　木制品是以植物枝干为原料的，与石质或金属、骨角质料相比，植物枝干明显具有脆
软、柔韧、缺乏足够硬度的特点。但由于植物环境是人类生存的第一环境，植物的柔软性
便同时为人类提供了取材方便、加工简单、利用随便广泛的机会。不难设想，在人类社会
的早期历史中，木质制品是一种能随心所欲利用，简单制作即成的生产和生活用具。鉴于
植物的必然碳化性能，通常而言，能历经数千年而存留下来的木制品遗物，可谓凤毛麟角
。故现代考古发掘所见的木制品遗物不多的情况，并不能说明古代木制品制作应用不发达
、不流行的问题。反之，通过对幸存的一些木制品遗物及对原始时代石器制品的使用研究
可知，木制品制作应用的历史至少能与石制品相提并论。
　　①旧石器时代的木制品。迄今所知欧洲最早的木制品记录是在英国埃赛克斯区克拉克顿
标准地点的泥煤层和萨克郡来灵根发现的木(紫杉木）矛头，其年代属距今约20万年左右的
阿舍利文化期。这些发现表明，欧洲地区至少在旧石器中期已开始出现真正的木制品。除
这些真正的木制矛头外，事实上，在欧洲旧石器时代早期至晚期的考古学文化中，也广泛
流行着各种制作简单的木棒、棍，这些简单的木制品，除用于狩猎野兽，采摘食物外，还
普遍用于加工打制石制品上。
　　②中石器时代的木制品。除继续沿用旧石器时代那样的木棍棒和个别真正的木制品外，
木制品的用途显然在扩大，其时所见的主要石器细石器，绝大部分都是属于与木制柄把复
合组装而成的工具或用具。英国斯塔卡遗址出土的木浆、荷兰佩斯遗址发现的木船，德国
什列斯维希、霍尔斯坦遗址发现的榆木或紫杉木木弓则表明当时木制品的加工技术已发展
到一个相当高的水平阶段。并意味着至少在中石器时代前后欧洲地区的木制品制作与应用
，已相当普遍和流行，与当时人类的生产和生活息息相关。丹麦的马格尔莫斯文化便广泛
使用木材建造房屋和制作弓矢。
　　③新石器时代的木制品。继续加工制作和普遍使用木棍、棒、并制作应用一些与石器结
合的器柄把。小型的器物迄今尚未见到出土记录。用树木枝干加工制作成建筑用(房子）的
梁、柱，则是此一时期木制品颇为流行的特色。此外，木弓仍在使用。
　　④青铜器时代的木制品。除继承了前此时期的木制品技术传统外，最为重要的是出现木
棺椁的制作应用以及木结构车子(马车、牛车）的制作。木柄把的制作、木屋建筑在此时期
也十分盛行。
　　⑤早期铁器时代的木制品。木制品的制作基本上集中转移到木构建筑中，个别或见到木
战车的制作利用。
　　(3)骨制品
　　骨制品包括动物的骨、角、牙制品。原始人类发达的狩猎业和畜牧业，为骨制品的问
世和应用流行提供了前提和条件。据考古资料，骨制品的历史源远流长，与石制品、木制
品一样，同属人类最早开发利用的生产或生活用品。
　　①旧石器时代的骨制品。欧洲最早的骨制品，迄今或可上溯到旧石器时代的阿舍利文化
期，阿舍利文化的石器手斧，被研究者认为是用骨棒或木棒在火石结核上交互打制而成的
，这种打制手斧的骨棒，便是最早的骨制品。
　　利用骨质工具对石器进行细致的二次加工，这在莫斯特文化中也表现得十分明显。到
了旧石器时代晚期，骨制品的制作利用已发展到一个较高的水平阶段，骨器和象牙器已被
广泛利用，流行的骨制品种类很多，有鱼叉、针、标枪、投矛器、弓箭、尖头器柄穿孔器
柄、穿孔牙饰和贝壳、手镯、串珠项链、垂饰、鹿角动物雕像等等。
　　②中石器时代的骨制品。除流行一些源自旧石器时代的骨器种类外，还流行有穿孔贝壳
项链、鹿角头饰、鹿牙项链、鹿角器柄等等。
　　③新石器时代的骨制品。欧洲新石器时代的骨制品，在应用范围和加工种类上都较前此
时期有了进一步的发展。工艺水平也有所提高。骨制品并成为各文化中所见的最主要的遗
物之一，具有与石器一样的广泛的，普遍的流行性。此时期的骨制品器类主要见有骨篦子
、骨纺锤、骨鱼钩、鱼叉、骨扣、骨针、锥、钩、锄、斧、短剑、箭镞、鱼镖等等。
　　④青铜时代、早期铁器时代的骨制品。从青铜器时代始至早期铁器时代止，由于金属器
的发明和迅速应用推广，骨制品的经济地位明显下降，随着时间的推移，骨制品的流行只
成为局部现象乃至逐渐退出应用领域除小型工具外，多为装饰品。此一阶段的骨制品，主
要见于青铜器时代的洞室墓文化中，流行地区局限在东欧伏尔加河下游和第聂伯河以东的
黑海北岸，骨制品品种见有锄、兽牙项链、骨环、双头别针和衣扣等等。另爱琴地区迈锡
尼早期文明亦见到个别的用野猪牙制成的头盔。在铁器时代文化中，则少见到骨制品。
　　(4)陶、泥制品
　　陶制品的原料是一种粘性适度、质地较细的泥土。依据成品的用途，经过一定的杂质
淘洗或掺砂调成陶土，然后按设计需要成型制坯，装饰器表，最后通过在火窑中加温烧成
，烧制温度通常在1000度左右，这样便诞生了以泥土为原料的陶制品。泥制品顾名思义原
料是泥土，它与陶制品在质地上同宗，所区别的是其土质的淘洗、调和不像陶制品要求那
么严格，且成型器通常仅作比陶制品烧制温度要低得多的焙烤烘干即成。陶、泥制品的发
明是人类社会一项极其重要的发明和进步，是人类定居生活、农业出现的重要标志，更是
原始社会新石器时代的一个基本特征。世界上各地区诸民族都毫不例外地有着一部制作应
用陶、泥制品的历史。由于自然环境、人文因素的影响，陶、泥制品的发明应用在具体时
限上互有先后，但大凡这种生活用品制作与应用习俗的发生或滥觞期，都超不出新石器时
代的时空范畴。在人类社会的历史发展长河中，与石、木、骨制品比较，陶、泥制品的发
生时间尽管稍晚，但其一经问世，便获得了迅速的普及、推广和长时期的沿用发展，其在
人类社会生活和日用品的发展历史中有非常重要的作用。
　　①新石器时代的陶、泥制品。迄今所知，欧洲最早的陶、泥制品是南斯拉夫塔尔切沃前
期文化、希腊半岛有陶新石器早期文化中所见的约公元前6000年左右的陶器。
　　巴尔干半岛南斯拉夫斯塔尔切沃前期文化的陶制品，以带圈足的钵、盆为主，制作一
般较粗，个别精品在器表上施以简单彩绘，彩绘尚红、黄二色，图案多见条纹、网纹，陶
制品中并出现一些陶俑。
　　时代相同和同一地区的保加利亚卡拉诺沃前期文化，陶制品以梨状的瓶为主，个别手
制较精致者施饰简单的彩绘图案。
　　希腊半岛的有陶新石器文化，早期陶制品应用已相当普遍。初时陶器没有彩绘，后来
开始出现简单彩绘，陶器种类大多是碗、钵之类，另发现10枚陶制印模，印模图案以鱼刺
形或鹿角形为主题，类似印模亦发现于希腊其它早期新石器时代遗址中，陶制印模的作风
并与巴尔干半岛其它新石器遗址发现的同类物相似。此外，该文化亦发现5 件泥塑女像，
塑像的头部较简单，仅见眼鼻不见嘴、颌，双手捧着乳房，臀部肥大，强调突出女性作为
母亲的意义，或认为这些塑像与崇拜大地母神相关。
　　以南斯拉夫茨尔韦纳- 斯蒂耶纳- 斯米尔契奇和西班牙阿尔科伊、科瓦一德洛拉等为
代表的东欧和西南欧沿海地带的印纹陶文化，陶制品则以手制的碗、钵、长颈瓶为主。
　　东欧南斯拉夫的温查文化，陶制品均呈黑色，精制者有简单彩绘，器形见有高脚杯、
钵和大水罐，并有泥塑人俑和动物像。属温查文化系统的罗马尼亚塔尔塔里亚遗址，则发
现了3 块刻有图形的泥板，图形与两河流域苏美尔的早期象形文字相近，或认为，从时代
及地理位置看，此3 块泥板图形，未受苏美尔的影响，可能是在当地直接产生的。如是，
这些泥板的发现将具有更为重要的学术意义。
　　希腊半岛中期新石器奥察基文化，除见有单色的陶制品外，更出现了丰富的彩陶器，
彩绘颜色最初为暗黑色，后发展成赭红色，图案初见四方形、菱形、三角形等几何纹样，
后演出火焰纹或锯齿纹，并出现在器内壁绘饰回旋涡纹，主要器类见有平底，直壁大钵。
此外，还有泥塑人像制品。
　　希腊新石器晚期的迪米尼文化，以富丽精美的彩陶制品而闻名，彩陶多用白、黑两色
，器壁衬以淡赭色地，图案有螺旋纹、回纹、粗细相间的带纹，富于变化，风格豪放。典
型器物有双耳大水罐，这种大型陶制器皿，器表均施饰精美彩绘图案，一般是在环绕器壁
的带纹大花之间穿插螺旋纹等图案，给人一种流畅奔放及华丽的质感，被认为是希腊史前
彩陶制品的杰作。除发达的彩绘外，陶制品也有用刻划纹饰来装饰的。
　　中欧新石器时代早期的线刻纹陶文化，陶制品均为手制，陶器以回旋、曲折、平行等
线形刻划纹为纹饰风格，典型制品有半球形的圜底钵和葫芦形长颈瓶。
　　中欧新石器时代中、晚期的漏斗颈陶文化，陶制品亦均是手制，制品有的以刻纹组成
简单的图案，陶器通常在容量体积上较线刻纹陶文化大，多见大型贮物制品，典型制品是
颈部向上敞开呈漏斗状的杯和碗，另见有陶罐。
　　此外，也发现有泥塑小型双牛像制品。
　　东欧新石器时代晚期的爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波利耶文化，彩绘陶制品因制作精
美而十分引人注目。陶制品主要为手制、平底器，炊器有罐、钵，多饰窝纹、堆纹、篦纹
、绳纹等，胎土一般掺有耐火粘土或贝末；贮食器有人形贮器、双圆锥形瓮、高圈足钵、
壶、碗、杯、勺及单筒或双筒的望远镜形器。该类陶制品早期和中期以施饰弦纹和刻划纹
为主，中期开始流行彩陶，彩陶通常是以白、红、黑等颜色绘出螺旋纹、几何纹及象生纹
等。另外，还有陶制房屋模型。陶纺轮，陶女塑像、陶公牛塑像、陶器盖等制品。
　　北、东欧森林地带的篦纹陶文化，以制作篦纹陶器而出名。陶制品均手制，器形多为
直口、直壁、圜底或尖底类，分大型贮器、中型炊器和小型食器等，纹饰主要是篦纹和押
捺的小窝纹等。
　　东欧布格河- 德涅斯特河文化，也是欧洲新石器时代最早使用陶制品的文化之一，其
陶器均手制，胎中有各种羼和料，主要器形是罐、钵、碗、杯，纹饰有用河蚌壳押捺的假
指甲纹，还有阴线纹、篦纹、窝纹等。
　　东欧森林草原地带的第聂伯河一顿涅茨河文化，陶制品均手制，陶胎掺草或砂，器类
有尖底罐、小平底罐、钵、碗。纹饰满饰器表，口沿常施一排圆窝纹，器身饰篦纹、戳刺
纹、划纹、绳纹，附加堆纹等。
　　东欧的伏尔加河- 卡马河文化，陶制品流行上口径一般在30-40 厘米的大型容器，陶
胎夹砂或耐火粘土，火候较高，器形有尖底、圜底或小平底的半蛋形器，纹饰有条带状戳
刺纹、划纹、篦纹，口沿及带纹中习惯施饰窝纹。
　　克里米亚半岛新石器时代文化，陶器亦均手制，一般是灰陶，胎中掺草、石灰石细粒
、石英砂或贝末，器类有大口圆腹的尖底器或圜底器，纹饰有划纹和戳刺纹等。
　　②青铜时代的陶、泥制品。爱琴文明基克拉泽斯文化，陶制品典型器物是一种有柄平锅
状器，另见有罐、钵等器皿，器表有的施饰简单的彩绘，有的施饰以螺旋纹为母题的刻划
纹。
　　爱琴文明米诺斯文化(克里特文明），陶制品的工艺技术水平达到了一个非常高的阶段
。其属旧王宫时期的彩陶制品，精美绝伦，遐迩闻名(因最初发现于卡马雷斯山洞，故又称
为卡马雷斯彩陶）。彩陶制品种类繁多，有各种造型美观、独特的罐、钵、杯、碗、花瓶
等生活器皿，彩陶风格一般是以黑或暗青色为底，用白彩绘制植物纹或其它图案，再间饰
红色斑点，有时或加上褐、黄或附塑立体花卉装饰。整体效果极为美观典雅，被认为是古
代世界最精美的彩陶制品之一。该时期制陶技术已达到很高的水平，陶制品均采用轮制方
法，并出现不少陶胎极薄的" 蛋壳陶" 碗等制品。米诺斯的彩陶制品，在王宫时期之前便
已开始流行，到旧王宫时期制作技术和流行趋势均达到全盛阶段。除陶器制品外，在克诺
索斯、费斯托斯等王宫遗址中，也发掘出制作彩陶的作坊址。此时期的陶制品，开始被利
用到墓葬中用作棺具或葬具，如陶棺葬便是用陶棺或罐类物作死人敛具的。米诺斯文化新
王宫时期的彩陶制品。在工艺水平上继承了旧王宫时期的传统，并以彩陶底色变浅，以黑
、褐颜色绘制花草、海生动物等，以舒展新颖的面目区别于前期。此时期也流行陶棺葬具
，陶棺外壁常见有表现祭祀场面的图画。米诺斯文化的泥制品，主要见于旧王宫时期的泥
棒、泥球、泥板。这些泥制品上，通常线写有简单的象形文字符号，符号内容涉及人体各
部位、工具、牲畜、农作物以及日月星辰等，个别与古埃及象形文酷似，反映了两者间的
文化联系，除线写象形文符号泥制品外，还有一种属象形文系统的费斯托斯圆形泥板，泥
板两面都有用字模压出的共书写有241 字的长篇铭文。线形象形文字泥板制品，至新王宫
时期更为盛行多见。
　　爱琴地区迈锡尼文明，陶制品流行有灰陶和米诺斯风格的彩陶，并逐渐出现迈锡尼风
格特色的" 王宫式" 陶制器皿，这些器皿，以彩绘对称的花草图案为主，其制作精湛，火
候很高，器形多样，喜用褐、紫单色绘简单图案，图纹满布整个器物，风格粗犷，这些产
品，曾畅销于塞浦路斯、叙利亚、腓尼基、埃及各地。迈锡尼文明也盛行制作泥板文书，
仅克诺索斯遗址发现的线文B 泥板文书，就有4000件左右。同类物在皮洛斯遗址也发现了
1200块。
　　东欧南部草原地带的竖穴墓文化，其陶制品流行的特点是：内外壁用带齿器具修平，
多蛋形罐，中期出现平底器皿，晚期出现带足的钵。纹饰一般是由刻划纹、篦纹、戳刺纹
组成饰带，其间用波浪纹、之字纹和平行线纹衬托。
　　东欧洞室墓文化，陶制品也是内外都用带齿的器具修平，典型器有大口、有领深腹罐
和芜青形罐，还有四足钵，纹饰主要有由刻划纹、篦纹或绳纹组成的各种几何形纹，还有
卷筒织物押捺纹、指甲纹和附加堆纹。
　　东欧的木椁墓文化，陶制品均是手制，胎土中掺耐火粘土和贝壳粉，主要器物有缸、
折肩罐，纹饰主要有刻划纹、窝纹、押捺几何纹、附加堆纹等，部分陶制品流行素面无纹
风格。
　　意大利的泰拉马拉文化，陶制品一般呈灰色或黑色、器壁磨光，器物或带角状把手，
或饰同心圆线纹，中小型器物制作较精细。较粗糙的陶器主要有用作炊器或装骨灰的大瓮
，另见有陶纺轮、陶质动物像等制品。意大利的亚平宁文化，陶制品表面磨光，有的有龙
骨把手，纹饰主要有涡纹、三角形纹、蛇行线纹等刻划纹，并在刻划纹痕内填涂白色颜料
。
　　中欧和西欧地区的钟杯战斧文化，其所谓钟杯，便是指一种钟形杯状陶制品，这种钟
杯是一种素面手制陶器，平底鼓腹，颈口向上向外敞开，状如覆钟，一般高约30厘米，偶
尔或见施饰篦纹和绳纹图案。该文化除钟杯陶器外，陶制品还有罐、钵等等。
　　③早期铁器时代的陶制品。希腊早期铁器时代，首先是从原始几何陶文化开始的，原始
几何陶的特征是喜用多管笔在器物上绘平行线、波浪纹和同心圆圈纹，典型器物是双耳罐
。几何陶文化则是从原始几何陶文化发展而来的，几何陶文化的陶制品，主要特征是图案
装饰横带遍布器表，器腹中部和底部不留空白，并开始在几何形纹饰中间饰鸟、马等象生
性动物图案。其制陶技术较前此时期有所提高，在陶质、陶色、火候等各方面都可居古代
制陶工艺之上乘地位。其最典型的器物是" 狄甫隆瓶" (因雅典古城遗址狄甫隆门得名）。
此类陶制品形体庞大，往往高与人齐，并在腹部最宽的横带上绘人物、车马等图案，突出
表现送葬行列、战斗和狩猎场面的主题。
　　意大利的微兰诺微文化，陶制品主要见有用于火葬墓中盛贮覆盖骨灰的陶骨灰瓮和陶
碗。
　　(5)铜制品
　　铜制品包括红铜器与青铜器两类。红铜器是一种利用自然矿藏铜块经锻打作用而成铜
制品的，其材料无需经冶炼且品质较柔软，加工制器难度不大，故其制作技术较易被原始
人类所掌握，其发生的历史也就相对较古老；青铜器则是一种从自然铜矿中冶炼提取纯铜
计然后加锡、铅的合金制品，合金的作用是加大器物的硬度。从制作技术而言，青铜的提
炼和合金铸器却具有一定的难度，其发生与发展应是建立在对红铜器的长期开发所积累的
经验总结基础之上的。故其发生的历史相对要较红铜器晚。
　　①新石器时代铜制品。欧洲迄今所知最早的铜制品是红铜器。其发生年代在新石器时代
的中晚期。
　　巴尔干半岛南斯拉夫斯塔尔切沃文化奥布雷遗址，发现了约公元前5000年初期的红铜
制品，这是欧洲迄今所知最早的铜制品记录。年代稍晚的南斯拉夫温查文化遗址，除发现
红铜串珠制品外，还发现了已被开发的鲁德纳格瓦铜矿洞遗址。采铜矿洞的发现，表明了
原始的铜器制作业至少在欧洲新石器时代晚期，已逐渐成为一种重要的经济行业，采铜制
器已成为一种有意识的、有目的的、初具规模的经济作业或活动。
　　东欧的爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波利耶文化，也发现有用红铜锻制的红铜斧制品。
　　北、东欧大森林盛行的篦纹陶文化，是欧洲地区一种发展缓慢的边疆新石器时代文化
，这一文化的晚期，实际上已与其它地区的青铜器时代在绝对时间上并行，故该文化晚期
所发现的青铜器残片和坩埚制品，极有可能是受其它相邻地区同时间的青铜器文化影响所
致。
　　②青铜器时代的铜制品。此一时期的铜制品基本都是名副其实的青铜制品。
　　爱琴文明基克拉泽斯文化所见的青铜制品，是欧洲迄今所知年代最古老的青铜制品之
一。其青铜制品种类主要有剑、匕首和其它工具，米诺斯文明的青铜制品已相当发达，考
古发现的青铜斧、短剑、长剑等制品均很精美。
　　青铜制品显然已成为当时一种较为高级和流行的重要生活用品。
　　迈锡尼文明的青铜制品则出现了制作更为精美的用金银镶嵌的青铜短剑。
　　东欧南部草原地带是欧洲青铜器文化的发展中心之一，该地区的铜器文化尤为发达，
考古出土的铜制品十分丰富。
　　在竖穴墓文化中，制作使用红铜和青铜制品的习俗十分流行，铜制品种类丰富。红铜
器主要有刀、锥、斧、凿、锛、螺旋形鬓环等等制品，青铜器则见有刀、锥，以及用于加
工金属器的锻锤和熔炉风嘴等等制品。
　　洞室墓文化时期的青铜制品，见有矛、刀、锛、斧、凿、匕首、锥、牌饰、别针等等
。从发现的石制合范情况看，青铜制品是属于在当地冶铸而成的产品。
　　木椁墓文化时期的青铜制品，数量大增、种类繁多，制作加工业十分发达。主要器类
见有锄、镰、柴刀、锛、斧、凿、刀、短剑、矛、镞、鬓环、手镯、牌饰，以及焊接的圈
足鍑、马具等等。此外，各遗址普遍发现铸铜遗址和遗物，其中包括一些作坊遗址、石范
、熔炉风嘴等等。意大利的泰拉马拉文化，青铜制品流行铜斧、别针、长剑、短剑、刀、
矛、镞等等器形。
　　中欧和西欧的钟杯战斧文化，则流行短剑、匕首、箭镞、锥、凿等青铜制品。此外还
发现铜器铸范，表明该文化铜制品的铸造，主要立足于本地。
　　分布于东欧、中欧、西欧以及北欧一带的青铜时代骨灰瓮文化。青铜器的制作工艺已
发展到一个相当高的水平。该文化在制作青铜器过程中，除掌握了锻制铠甲、盾牌等方法
外，又掌握了青铜器的失蜡铸造法。流行的铜器制品主要只有剑、刀、矛、手镯、别针、
碗、钵、马衔等等。
　　东欧南部的迈科普文化，铜制品兼有红铜器和青铜器两类，流行器类有锄、刀、斧、
锛、凿、矛、短剑、钩、锥等等。
　　东欧北部森林地带的法季扬诺沃文化，铜制品见有红铜器和青铜器两类，流行的制品
种类主要有弯背穿孔斧、刀、锄、凿、矛、镞、别针、螺旋形鬓环、铸勺等等。此外，还
有铸范等遗物。该文化的铜制品被认为是在本地对伏尔加河中游的铜砂岩进行开采冶炼铸
造而成的。
　　东欧青铜时代的塞伊马墓地文化，年代在公元前第2000年后半叶。该文化的青铜制作
工艺亦十分发达，青铜制品十分流行，流行的器种有锛、矛、短剑、大刀、弯背斧、片状
斧、戈、锯、凸刃刮刀、凿、锥、手镯等等，种类繁多且丰富多彩。
　　③早期铁器时代的铜制品。由于铁器制品的发明和迅速推广应用，该时代铜制品的制作
和应用已逐渐从鼎盛趋向衰落。应用的场合，制品的种类均已明显减少。
　　希腊的几何陶文化，青铜制品仅见有别针和雕像。
　　意大利的微兰诺微文化，青铜制器亦仅见胄、水桶、盔等。
　　在西欧和中欧即从英国到罗马尼亚狭长地带分布的哈尔施塔特早期铁器文化，发现有
青铜制造作坊，并流行用铜制品随葬的习俗。其青铜制品以别针最富特征，但亦发现有用
作随葬品的巨型青铜罐，此一青铜罐高1.9 米、重达250 公斤，是迄今所知古代欧洲最大
型的青铜铸器制品之一。
　　(6)铁制品
　　铁制品包括陨铁制品和冶铁制品两类。从世界历史发展总体情况看，陨铁制品的历史
早于冶铁制品的历史。据目前的考古发现所知，欧洲早期铁器时代始于公元前1000年前后
，欧洲早期铁器文化尚未见到陨铁制品的记录，其一开始便是较为成熟的冶铁制品，故欧
洲的铁器文化生成很可能是从小亚细亚等最早发明冶铁术的地区传播引进的。铁制品具有
比青铜制品硬度更高、采料更易的特点，故其技术一经传播引进，便会迅速地普及发展起
来。
　　希腊早期铁器时代的几何陶文化，铁制品的制作技术已很完善，其应用也十分广泛。
其流行的主要品种只有斧、钻、锯、锄等工具和刀、剑、矛等武器。
　　意大利的微兰诺微文化，铁制品已成为重要的日常生活及生产用具，主要器类见有斧
、锄、剑、矛、别针等等。
　　西欧和中欧的哈尔施塔文化，冶铁业已达到较高的水平，考古发掘曾发现大量的冶铁
熔炉、铸范和矿渣等，铁制品主要见有剑、矛、马具、饰物等等。
　　(7)金银制品
　　金是一种比较稀有的天然金属，具有光泽艳丽和质硬的特点，属于一种天然的贵金属
。金几乎全部都是以自然金的形式为古人类所认识和开发利用，天然金块是古人直接利用
制作器物的重要对象之一。
　　银是一种在质感上仅次于金的贵金属之一。地球上存在自然银，但一般很难被人发现
。古人大量使用的银，通常都是通过使用吹灰法在炼铅过程中获得的副产品。
　　金银制品天生丽质，故古今中外，几乎都毫无例外地受到荣宠，并成为名贵的象征或
标志。
　　据目前考古发现，世界上最早使用金、银的记录均诞生于西亚地区，其年代上限前者
可上溯到公元前3500年左右，后者可上溯到公元前2500年左右(详参西亚章节），欧洲的金
银制品，最早始于公元前3000年左右的东欧新石器时代，第聂伯河一顿涅茨河文化晚期个
别墓葬出土的金丝垂饰。是迄今所知欧洲最早的金制品。故欧洲也是世界历史上最早流行
金银制品习俗的重要地区之一。
　　①青铜器时代的金银制品。爱琴地区是欧洲金银器制作流行最早和最重要的地区之一。
　　早在公元前2000年至前1700年的米诺斯(克里特）文明旧王宫时期。
　　便已出现非常精美的金银器制品。金银器制品种类主要见有金碗、银碗、银匕首等，
品类虽不很多，但制作却十分精美。这种情形一直持续到新王宫时期。
　　迈锡尼文明金银制品应用的盛况，在考古发现中表现得尤为突出，通常在发掘的王族
墓葬中，都可发现丰富的金银工艺品。考古发现证实了" 迈锡尼富于黄金" 的传说。在迈
锡尼文明的早期，流行的金银制品主要有金面具、金额带、金角杯、金指环、金印章、金
杯、银罐和用金银镶嵌的青铜短剑；这种金银制品的流行趋势基本上持续到迈锡尼文明晚
期，其中迈锡尼文明中期斯巴达附近瓦菲奥一座圆顶墓内发现的两个金杯，通体刻有表现
猎获野牛的浮雕装饰，堪称古代金制工艺品不可多见的杰作，充分体现了迈锡尼文明金银
工艺制品水平精湛和高超的特点。
　　东欧南部的迈科普文化，金银制品也非常发达和流行。主要器类见有金锅、勺、银瓶
、花瓣纹金冠、狮子和公牛纹金饰牌、金银串珠、项链、耳饰、弯头的金银别针、长条双
圆锥形银穿饰等等。
　　东欧北部森林地带的法季扬诺沃文化，也流行有银制鬓环和穿饰。
　　②早期铁器时代的金银制品。欧洲早期铁器时代金银制品并未继承前此时期的发展盛势
，仅在个别地区见有少量沿用。如希腊的几何陶文化，西欧和中欧的哈尔施塔特文化，分
别见有少量的金银工艺品类仍在沿用。其它地区则较为罕见。
　　2.早期性生活和婚姻习俗
　　地球是动物和人类生存的重要客观载体，地球载体给人类和动物的生存提供了必需的
客观条件和环境。而动物和人类在地球上生存的一种主观方法和方式，便是通过源自本能
的性交行为来达到繁衍生息的目的。
　　动物界的雄、雌性性交结合，属一种本能的、无意识的动物种属繁衍延续生命的行为
。人类社会男女两性的性交结合，构成了人类社会独具的性生活，人类依靠这种性生活繁
育生息、传宗接代。
　　人类是从动物界进化、蜕变而来的，人类的性生活的渊源也因此是建立在动物式的本
能的性交行为基础上的。人类性生活的初期进步，首先是摆脱动物式的性交状态，建立简
单的社会规则或准则，出现原始的、不成熟的婚姻。人类性生活的进一步文明发展，便是
建立较健全或健全的社会规例和法则，出现了较完全严格或完全严格的婚姻。简言之，人
类社会性生活的发展特点是：社会性的性交限制从无到有、从少到多。事实上，这种性生
活发展限制特点，是与人类社会的生产力发展水平高低相辅相成的。即在生产力最为原始
低下的人类社会诞生的孕育、准备期——原始群时期，社会流行的是一种未有规则进行节制
和约束的动物式性交习俗；从旧石器时代早期的血缘群婚期始至新石器时代晚期的父系专
偶婚确立之前止，社会上真正出现并流行起带一定社会规例、准则、受一定制度制约的性
生活习俗；而从新石器时代晚期的父系专偶婚诞生起至青铜器时代、早期铁器时代乃至其
后时期，受文明时代前后生产力发展水平迅速提高的影响，社会上便出现流行起具完全意
义婚姻制度制约的性生活习俗。
　　人类社会的婚姻，是人类社会性生活内涵的重要部份和主流形式。是受一定社会规例
或制度限制、约束的性生活，这种性生活是符合自然法则，有利于人类社会发展发达的，
更是人类社会不断进步和走向文明的标志。而人类社会的性生活，除婚姻这一主体形式外
，事实上尚包括如前面已述及的最早时期(或称原初时期）的动物式性交生活和违背社会规
例、限定的淫乱性生活。
　　性生活和婚姻是一种行为习俗，它随着人类社会的发展而发展，也随着人类某一历史
阶段的结束或变换而消亡或改头换面。现知地球上人类的发展历史，如果将" 亦人亦猿"
时期划入人的范畴的话，那末，人的历史已逾千万年。倘若将" 亦人亦猿" 阶段划出人的
范畴，那么，人的历史至少也有数百万年。从千万年或数百万年始至数千年止之间漫漫历
史长河中，星移斗转，万象更新，属于旧有的行为习俗消亡了，它们很难以物化的形式残
存下来。
　　人们要认识其神秘的真面目，事实上只能依靠近、现代仍处在原始时期的部落民族这
一" 活化石" 资料，来比勘复原远古时期的行为习俗。
　　人类远古时期的性生活与婚姻习俗，便是通过民族学" 活化石" 资料来比勘论定的。
据人类学家和考古、历史学家的研究探索，人类早期的性生活史和婚姻习俗史，至少包含
了原始群乱交、血缘群杂婚、母系族外群婚、母系对偶婚、父系专偶婚，各种形式的一夫
一妻制婚姻等内容。
　　(1)原始群乱交
　　原始群是指人类的远祖古猿群，它们是介于猿和人的过渡形态的猿群，或称作正在形
成中的人。世界上迄今所知最早的形成中的人是腊玛古猿，原始群的实指便主要是腊玛古
猿群。匈牙利东北部路达巴尼亚山地、希腊雅典近郊的庇尔哥斯和土耳其的安那托利亚等
地，近年均有腊玛古猿化石的发现，这些发现表明，欧洲地区曾存在过原始群时期，这一
时期大约在距今1400万年至距今300 万年之间。原始群时期的古猿，尚保持着动物的诸多
本能行为，异性之间的性交结合不存在辈份、固定、稳定等规例或法则，无拘无束，乱伦
相交。这种乱交性的性生活，可视作是人类社会原始群婚诞生的前奏曲，是一种无婚姻而
言的性生活。
　　(2)血缘群杂婚
　　血缘群杂婚，即多夫多妻、共夫共妻制群婚。这是人类社会发生最早的有最原始的社
会规例的婚制和婚俗。所谓血缘群杂婚，便是在同一血缘集团内，按照辈份来划分性生活
集团即婚姻集团，同辈份的男女之间均可建立性交关系，进行性交生活，互为夫妻，不分
彼此。但不同辈份的男女则严禁建立性关系和互为夫妻。这样，便最早地在人类性生活上
划上了一条辈份的界线，避免和排除了长辈与晚辈、父母与子女之间的所谓乱伦的性交关
系或生活。在这种群婚规例下，同地缘、同一血缘集团内的一群同辈份男子互为兄弟、一
群同辈份的女子互为姐妹，任何一个男子都可以是同辈份一群女子的共同丈夫，反之任何
一个女子也都可以是同辈份一群男子的共同妻子。同辈男女同视长辈男女为父母、祖父母
，长辈男女同视晚辈男女为儿孙。由于这种性交关系的缔结不是限定为一对男女，而是限
定为一群男女，故由此而形成的关系便称为群婚。由于这种原始群婚是限定在同一血缘的
集团内部的，故其又称作血缘群婚或血缘群杂婚。血缘群杂婚是一种最原始血缘内婚制，
是血缘家族公社发生和发展的必然产物和特殊产物，尽管其在人类性交生活上仍然存在许
多野蛮性和原始性。但其在人类性生活发展史上，无疑竖立起了一块婚姻诞生的里程碑，
是对原始群动物式性交生活的一个巨大进步和质的飞跃。
　　欧洲古代前期血缘群杂婚习俗的流行，主要见诸于旧石器时代前期的诸考古学文化群
体中。从距今约150 万年前后法国瓦隆内洞穴遗址、罗马尼亚克拉约瓦遗址、南斯拉夫普
拉尚达利亚一号洞穴遗址等打器文化开始，其后的阿布维利文化、阿舍利文化、克拉克当
文化、德国的海德堡人、匈牙利的维尔泰斯佐洛斯、捷克的布拉格、法国的埃斯卡尔洞、
特拉.阿玛塔等等年代在距今二、三十万年以前的古文化遗址或人群，都是属于在性生活和
婚姻关系上例行血缘群杂婚习俗的文化集团或群体。
　　(3)母系族外群婚
　　母系族外群婚亦称亚血缘群婚或普那路亚婚姻。母系族外群婚是在两个或两个以上的
不同母系血缘集团之间进行的婚配，即同一母系血缘氏族的一群男子必须与另一不同母系
血缘氏族的一群女子才能互为婚配，同一氏族内部的兄弟姐妹严禁互为夫妻，而不同氏族
的男女群体可以较自由地发生性关系或共夫共妻生活。母系族外群婚制度和习俗的规例，
显然又将性生活或婚配的界限从氏族内部限制到了氏族外部，它比血缘族内群婚又前进了
一步，在实施效果中排除了同一血缘内部兄弟姐妹之间的性生活，抑制了近亲婚配或同胞
手足相交，从而避免了" 男女同性，其生不蕃" 恶果的发生。母系族外群婚习俗的发生，
是母系氏族发生和发展的必然结果，是流行于早期母系氏族公社生活中的性结合和婚姻形
态。这种习俗流行的具体时间和年代，约相当于距今20万年至1 万年左右的旧石器时代中
、晚期。欧洲古代前期流行这一婚俗的考古学文化或古人类群体，大致有科尔庇人、尼安
德特人、司派人、克拉皮纳人、莫斯特人、圣沙贝尔人、埃林斯多夫人、拉甫勒西人、拉
昆那人、巴诺拉斯人、萨柯柏斯托人、蒙特西尔塞人、克罗马农人、孔姆卡佩尔人以及奥
瑞纳文化、梭鲁特文化、马格德林文化等等。
　　(4)对偶婚
　　对偶婚是在母系族外群婚基础上，不同氏族的成对男女长期或短期地在一起同居、发
生性关系，从而构成相对稳定的婚姻关系或性生活。在这种习俗的推行过程中，一个男子
在其许多发生性关系的女人中有一个正妻，而这个正妻又在她的许多有过性生活关系的男
子中视这个男子为主夫。只有正妻和主夫之间可以过着相对稳定的同居生活，而其它性伴
侣只能与她(他）发生暂时或短时的性关系，不能缔结相对稳定较长时间的同居婚姻关系。
由此可知，对偶婚是指一对配偶缔结了相对稳定、较长时间的性生活关系或婚姻关系。在
对偶婚生活中，子女的生父的确实性越来越清楚，父亲开始能较有把握地辨认出自己的亲
生骨肉，儿女也开始有可能认识谁是他们的生父。故随着对偶同居性生活次数的增加和时
日的延长，加上在共同养育儿女过程中感情的进一步融洽和对儿女的亲情共鸣，婚姻关系
便逐渐牢固。久而久之，这种已具一夫一妻制婚姻形态的雏型或过渡形态，便会发生真正
的质变，发展出一夫一妻制婚姻。对偶婚形态和习俗的流行实施，贯穿在母系氏族公社的
发展、繁荣乃至衰落期中，是考古学中石器和新石器时代流行的主要性生活和婚配习俗。
欧洲古代前期施行此种婚俗的古文化人类或群体，主要有中石器时代的阿齐尔、塔德努瓦
、马格勒莫瑟等文化；新石器时代巴尔干半岛的斯塔尔切沃、卡拉诺沃、温查等文化；希
腊的阿尔吉萨、苏夫利、塞斯克罗、西达里、新尼科门迪亚、奥察基、迪米尼等遗址及文
化；中欧的线刻纹陶、漏斗颈陶，西欧印纹陶、阿尔摩利克、塞努.奥瓦兹、霍尔根、斯通
亨奇等文化；北欧、东欧的墓道坟文化、爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波利耶文化、篦纹陶
文化、布格河- 德涅斯特河文化、伏尔加河- 卡马河文化、第聂伯河- 顿涅茨河文化、克
里米亚半岛文化等等。
　　(5)父系专偶婚
　　父系专偶婚亦即一夫一妻制婚姻。这种婚姻是在父系氏族间非血缘关系的族外婚基础
上，一对不同族属的男女，通过社会、政治的媒介，建立起带独占同居性质的牢固持久的
性生活关系。婚姻的具体实行是女子出嫁到男子的氏族中与丈夫同居并生儿育女。父系专
偶婚是受父权制支配下的固定对偶婚姻，故在实施过程中，男子或丈夫始终掌握主导权，
女子或妻子则处在从属地位，丈夫可以随便支使妻子，甚至死后妻子也必须与丈夫同葬。
这也是父系婚姻与母系各类婚姻相区别的主要特点。父系专偶婚通常是针对一对男女独自
专有地建立婚姻关系，故又习称为一夫一妻制婚姻。但无论称呼怎样，这种婚姻的宗旨都
是维持父系社会的发展，延续父系家庭的香火，保证子女与父亲的直系血缘关系，保证家
庭财产继承权绝对由男系掌握。父系专偶婚是父系氏族社会高度发展、私有制萌芽和逐渐
膨胀的产物，它发生在原始社会晚期，并奠定了阶段社会一夫一妻制发展的基础，成为后
代婚制演变的基本模式。在这种模式主导下，人类社会的婚制又陆续出现一些隶属于一夫
一妻婚制的变异形式，如一夫多妻、掠夺婚、买卖婚俗等等。
　　欧洲古代前期流行父系专偶婚及其变异形式习俗者，以青铜器时代和早期铁器时代的
诸遗址文化人群较为明显，如古希腊人、古日耳曼人等等都是流行父系专偶婚俗及其变异
形式的。同时，在一定场合中又残存母系群婚制的遗俗。
　　3.饮食与穿戴习俗
　　" 民以食为天" ，这虽然是出于中国本土的古谚，但其哲理却是通用于古今中外地球
上生活的所有人类。所有生物每时每刻都在遵循自然法则在不断地新陈代谢。人类和动物
一样，主要是通过摄取自然界各种食物营养来调节生命的。故人类要生存和繁衍，首当其
冲的便是通过饮食来维持生命肌体正常的新陈代谢。无论是古代的酋长、帝王将相、官吏
豪绅、氏族成员或黎民百姓，抑或是现代的国家元首、政府要员、或普通民众，都不能缺
少由人体生物钟调节的" 盘中餐"和" 杯中饮".故在人的物质生活中，饮食第一，天经地义
。饮食之俗无疑是与人类生死共始终的。穿戴或称衣着、服饰习俗，饮食足思寒暖。穿戴
习俗是人类物质生活中一个非常重要的组成部分。穿戴是人类特有的一种文化现象，是人
类区别于动物的一个重要标志之一。动物没有衣着而有天生起到人类衣服某些特别作用的
毛皮。人是从动物进化而来的，最早的人类先祖并非是像现代婴儿脱离母胎那样——赤条条
地来，而应是毛茸茸地来。带着毛茸茸身子而刚刚脱离猿界的人，尚保持有毛茸茸的动物
身体外部特征，故尚无需穿戴和没有衣服。随着人类劳动能力的出现和发展，动物本能的
逐渐退化，当身体外部毛茸茸的保护层已不再属于人类时，制作衣服，保护身体便成为需
要。人类穿戴的出现首先是以保护身体为第一契机，其经历了漫长的局部到全体的实践发
展过程后，便诞生了既起到护体作用又兼具美观装饰作用的衣服及佩饰。穿戴的发展与生
产力的发展水平息息相关。一定的穿戴文化，反映着一定的社会生产力发展水平。一定的
穿戴习俗，代表或标志着一定社会的时代风貌和一定民族的文化特征。世界古代前期人类
的穿戴文化与习俗，经历了从原始简单的局部穿戴发生、发展到完整进步的服饰文化成型
初兴的过程。
　　(1)旧石器时代的饮食与穿戴习俗
　　打器文化阶段人类的食物主要是植物根果和野生动物。瓦隆内洞穴伴出的丽牛、棕熊
、南方象、马等20多种动物化石，表明它们曾是当时人类的重要食物对象。人类食用这些
动物的方法，是采取茹毛饮血、生吞活咽的形式。
　　法国莱斯卡尔洞穴发现的世界最早的用火遗迹实例，表明从阿布维利文化时期开始已
可能出现熟食习俗。阿布维利文化的人类食物的主要对象是木本果实和南方象、野猪、野
牛等等动物，并饮用动物血水和江、湖、泉等自然水。
　　阿舍利文化、莫斯特文化、奥瑞纳文化、梭鲁特文化、马格德林文化等原始人类，则
基本继承了自阿布维利文化以来的狩猎野生动物、采集木本果实等食物获取传统，并流行
起火烤熟食野兽肉和鱼类、生吃干、鲜果实、生饮动物血水和自然水的习俗。而猎食驯鹿
群，捕食大马哈鱼也可以说是当时颇为流行的饮食文化内容之一。
　　从打器文化至莫斯特文化的旧石器时代早、中期，穿戴的习俗大约尚未形成，人类尚
处在赤身露体生活的阶段。奥瑞纳文化开始发明骨针和出现穿孔兽牙和贝壳等装饰品，表
明当时的人类已开始学会缝制简单的兽皮或树叶衣服，并初兴起佩戴兽牙和介壳等装饰品
的习俗。梭鲁特文化、马格德林文化的人类，则继承并有所发展了这种穿戴习俗。
　　(2)中石器、新石器时代的饮食与穿戴习俗
　　中石器时代的人类的经济生活是以游猎为主，新石器时代开始出现农业经济，故此一
阶段的饮食与穿戴习俗也随着社会经济生活结构的改变进步而发生变化。
　　①欧洲中石器时代生产活动的一些重要变化，便是流行起细石器工具，发明了独木舟以
及鱼叉、鱼网的较为发达的渔猎经济。当时的饮食内容，除了猎食驯鹿、野牛、赤鹿、麂
鹿外，最为明显的是捕食水生动物已成为时髦，贝类、鱼类等海鲜的食用十分常见。此外
，丹麦的马格尔莫斯文化居民则流行从山岩采集软体动物为食品的食俗。
　　②中石器时代流行的穿戴习俗内容，主要是用兽皮简单缝制的衣服和用贝壳等穿串起来
的佩饰。
　　③农业、畜牧业、磨制工艺、陶器以及纺织品的出现，使新石器时代的饮食和穿戴习俗
发展得更为丰富多彩。并产生质的变化。尤其是食物获取活动，已从纯粹的依赖自然赏赐
过渡到真正意义的食物生产供给。大麦、小麦、粟、豆、亚麻等栽培作物的出现，基本解
决和满足了当时人类的果腹和穿衣问题。牛、猪、绵羊、山羊等家养动物，为人类提供了
重要的、稳定的肉食来源。渔猎业、采集业的发展，果蔬作物的出现，使食物内容呈现出
一个空前的丰富多彩状况。纺锤、纺轮的应用，表明纺织麻布、缝制麻布衣服的习俗业已
发生和流行。欧洲新石器时代的饮食和穿戴的主要习俗内容或特点或可简括如次：主食——
大麦、小麦、粟、豆；副食——牛、猪、绵羊、山羊肉；河鱼、海鱼、海贝、蛤等；果蔬——
豌豆、扁豆、巢菜、无花果、梨、橡实和其它坚果。
　　穿戴——用亚麻织缝而成的衣服；佩戴石饰、骨饰、红铜珠饰、贝饰等等。
　　此时期的饮食，基本属于熟食范畴。陶容器的发明和普及应用，为熟食提供了最基本
和最有力的保障。通常而言，主食和菜蔬是利用陶容器炊煮加工而成，而副食则是通过陶
容器或直接烧烤加工而成。
　　欧洲新石器时代的饮食容器，有陶、石制品两类。陶制品主要器类有钵、盆、瓶、碗
、杯、罐、壶、瓮，人形贮器和勺等等；石制品仅见石臼、石钵。
　　(3)青铜器和早期铁器时代饮食与穿戴习俗
　　此一时期的饮食和穿戴习俗，基本继承了新石器时代定居生活所流行的传统，并随着
金属器的发明使用和农业、牧畜业生产的发展而又涌现出一些新的内容。
　　①饮食在饮食习俗中，主食有大麦、小麦、黍、荚豆；副食有牛、猪、绵羊、山羊、狗
、马和野生的鹿、水生的龟及各种鱼类；果蔬有橡子、葡萄、橄榄及其它前此时期延续下
来的蔬菜。并开始流行饮用牛奶、葡萄酒和食用橄榄油的习俗。
　　由于金属的发明与应用，此时期的饮食器皿呈现出更加丰富多彩的局面，主要器类有
陶罐、钵、杯、碗、瓶、有柄锅；石磨盘；青铜罐、圈足鍑水桶；金杯、角杯、银罐等等
。
　　②穿戴。此时期的穿戴习俗，也因金属文化的发展而发生很大的变化。
　　陶纺轮的使用，表明纺织麻布、制作、穿着布衣的传统仍在保持。在佩戴装饰上，金
银首饰，宝石等珍贵装饰品开始风行。佩饰品类丰富多彩，主要见有骨串珠、针、别针和
野猪牙制头盔；红铜鬓环；青铜饰片、饰牌、别针、鬓环、手镯、小雕像；金面具、额带
、指环(戒指）；铁别针；以及宝石、琉璃珠、琥珀首饰等等。此外，还出现了一些美容工
具铜镜、剃刀等。此一阶段发达的首饰习俗与文化，基本奠定了后世首饰文化发展的基础
。
　　4.居住、交通和游娱习俗
　　居住或称住居，是人类社会生活重要现象和内容之一，它包括人类的住宿行为和营居
条件。居住是人类赖以生存最基本的方式或方法之一。是人类适应利用自然环境、改造和
创造理想生存环境或空间的重要手段和具体表现，更是人类社会区别于动物世界的一个重
要特征或标志。人类社会的居住，经历了从无到有、从低级到高级、从简单到复杂的发展
历程。居住的历史不仅包含了建筑术的发明发展过程，同时也包含了没有建筑术而言的自
然环境利用过程。居住不仅是一种生产的、生活的物质文化，而且也是一种反映意识形态
的精神文化。不同的居住文化，往往反映了不同的社会阶段、不同的家族和氏族形态以及
不同的家庭生活方式。可以说，居住是人类社会生活史的一面重要镜子。居住既是一种生
活方式、方法和手段，同时也是一种生活习俗。不同时期、不同地域空间、不同氏族和民
族、不同的社会阶层，往往存在着不同的居住习俗。不同的居住习俗或文化又往往通过不
同的居住客体的形式直接表露出来。
　　交通，包括徒步行走。直立徒步行走是人类脱离猿界的一个伟大进步，是人类区别于
动物界的一个重要特征。行走是人体生命活动的外在表现，是一种最最基本的动作行为，
是人类社会生产与生活中一项十分重要的内容。
　　行走是交通的基础，交通是行走的经验结晶，是对行走能力的一种改善与创造，是对
人类行走能力或水平的一种显示和说明。交通通常是以交通工具的出现为第一标志，它是
交通工具与道路设施的集合体。交通工具的有无和好坏，道路设施的优劣，除了反映一定
阶段的交通水平外，也同时表明一定阶段人类的行走能力和行走习俗。考古发掘和研究成
果表明，迄今为止的人类发展史至少有99％以上的时间是属于徒步行走的历史。故悠悠岁
月，漫漫时日，行近走远，生产生活，都全凭脚下功夫。
　　游娱，包括游戏、歌舞、玩耍、玩用道具等等内容。其属于一种非生产性的调节人类
生产与生活情绪或情趣的动作行为和习俗。游娱源于生产、生活活动，并贯穿在生产、生
活过程中。对生产生活而言，游娱不仅是一种消遣、放松形式，更是一种鼓动、振奋和庆
贺、祝捷形式。游娱的发展演变，与生产力发展水平密切相关，其形式和内容往往随着时
代的变迁而充实、更新。其发展趋势是由原始粗犷、简单向丰富多彩、复杂发展。人类社
会在铜、铁器时代以前的游娱活动，从实质上言，均属原始游娱，其内容和形式都比较简
单朴实。其应用通常与生产的年成收获、生活的成功的祈求和祝贺以及原始宗教活动等直
接相关。
　　(1)旧石器时代的居住、交通和游娱
　　①居住。打器文化时期是以天然洞穴为主要居所。阿布维利文化期除继续利用天然洞穴
为居所外，开始出现最早的房屋建筑，这种房屋的体积不大，平面呈长椭圆形，一般长
8-15米，宽4-6 米，四壁用小树枝编成，顶部由2 、3 根木柱支撑，屋内设有火炉，它们
是阿布维利时期人类从晚春到夏初露营时的居所。阿舍利文化人类大致也基本继承了这种
居住习俗，如在法国南部尼斯的特拉.阿马他，考古发现此地有用石块建造的属阿舍利文化
时期的建筑遗迹，遗迹中有柱孔，大约是一种用兽皮遮蔽的居住遗迹，其面积大小为9 ×\
u65300X.5米，其中有灶堂，有切割食物的地方，甚至可能还有石头座位，集体人数大约
15-20 人。莫斯特文化时期的人，除继续居住洞穴和搭筑露营小窝棚外，也出现利用天然
岩石间较大的空隙而搭筑岩棚居住的习俗。旧石器后期的奥瑞纳文化、梭鲁特文化、马格
德林文化的人类，已开始过起半定居式的生活，他们冬居洞穴、岩棚或其它坚固住所，夏
季则居住在搭筑的帐篷中。
　　②交通。交通工具尚未发明，故此时期只有徒步行走来从事各种生产和生活活动，还没
有严格意义的交通。
　　③游娱。此时期的游娱，尚处在原始的即兴抒发、无规范、无表演性质、无艺术效果追
求的阶段。游娱的内容通常仅限于游戏或歌舞，游戏和歌舞通常又是揉合在一起，分不出
彼此。游娱主要动机是祈求和庆贺生产与生活过程中的一切大小成功。游娱的主要表现形
式是，以群队或集体的形式聚集在一起，晚间活动则点燃篝火，血族成员不分彼此，随心
所欲地在聚集地手舞足蹈，并手持石块撞击石块，或手持石器撞击石器，加上即兴抒发的
狂热的呼号来作为游娱的伴奏或节奏。狂欢者或穿披狩猎所获的野兽毛皮，佩戴野兽头角
和飞禽羽毛。这样便构成了一个如中国古籍所说的" 击石拊石" 、" 百兽率舞" 、" 凤鸟
来翔" 的原始喧闹、狂欢喜庆的游娱场面。像这样的游娱方式，场面或习俗，是世界范围
内旧石器时代普遍流行的习俗。
　　(2)中石器、新石器时代的居住、交通和游娱
　　①居住。中石器时代的阿齐尔、塔德努瓦和马格勒莫瑟文化的人类，经济生活以游猎为
主，故他们居无定处，居室均是一种用树木枝叶或植物叶搭筑起来的临时性窝棚或帐篷。
农业、牧畜业和陶器、纺织等手工业的出现和发展，使新石器时代居住文化与前此时期相
较，发生了很大的变化。最显明的特点是，出现了建立在平原地带的农业村落，出现了地
穴式、半地穴式房子和石基土坯墙住宅以及石砌围墙城堡建筑等等。由于地区和时间差异
，居住文化的发展并不完全一致，各文化的住房情况大多有着自身的特色。南斯拉夫斯塔
尔切沃文化的住房遗址不太明显，学者推测其流行的是地穴式房屋。保加利亚卡拉诺沃文
化的房屋出现了以方形单间排列成街巷的建筑布局，方形房屋到晚期又演变成长方形房屋
，房屋附建有前室。东欧和西南欧印纹陶文化的居民，仍然流行着自旧石器时代以来的洞
穴居传统和习俗，并在平原和溪边亦建筑一些简陋茅屋，反映了印纹陶文化居民点具有由
定居村落和季节性宿营地共同组成的特点，印纹陶文化的村落面积一般在1.5 公顷左右，
居民约150 人以下，约有10至20间房屋，房间长度一般不超过10米。这种村落在意大利、
法国南部、西班牙和葡萄牙沿海以及西地中海许多大小岛屿都可见到，它们代表了西欧早
期的农业村落形式。南斯拉夫温查文化居民的村落建筑规模较大，温查遗址村落面积达8
公顷，房屋建筑中街道规划整齐，房屋一般由两间方形屋组成一套，有木骨泥墙和夯土地
面，晚期出现三间一套的房屋，中房设火灶，后房是贮藏室。希腊的前陶新石器文化阿尔
吉萨遗址最大的房址长约4 米、宽约2.2 米；个别房子地面铺砾石、并设火灶；房子结构
是椭圆形半地穴式，地穴周围有小洞，可能是用立木作草棚支柱挖的坑。希腊有陶文化新
尼科门迪亚遗址房址面积为8 ×\u65304X平方米或8 ×12平方米、12×\u65297X2平方米等规
格，房形有方、圆两种，房壁为土墙，其中12×\u65297X2 平方米的方形大房子，可能是宗
教活动的场所或首领、酋长的住房。
　　奥察基遗址的房屋有方形和长方形两种形式，前者边长6 米，结构为石基土坯墙，墙
内面砌若干附壁柱，被认为是希腊色萨利地区最早的石砌墙基住宅；后者墙内无附壁柱木
，房前两侧墙壁突出，形成门廊，其形式与后来希腊各地流行的带门廊的麦加伦建筑(或译
礼厅）相似。希腊迪米尼文化的村落建筑，已出现建在小丘上的圆形防御性城堡式设施，
城堡长宽均约百米，由外至内筑有6 道石围墙，墙一般高约2 米、厚0.8 米，各围墙之间
有横墙阻隔，有明显的防御目的，最里面一圈墙垣最为厚实，墙圈内为一中心庭院，院内
筑有一座典型的麦加伦式厅房建筑，成为整个城堡中最重要的建筑物；厅房建筑长11米，
厅内宽约6 米，门廊中有两根圆柱，大厅内有方柱和炉灶，迪米尼这种城堡建筑被认为是
迈锡尼文明的卫城和麦加伦厅房建筑的先驱或雏型。中欧线刻纹陶文化的居住地址，出现
一种至少有7 至10间的长屋，这种长屋一般长约20至30米，宽约5 至6 米，可能属大家族
同居的形式，个别房屋周围出现防御性木栅栏的设施。东欧爱莱斯德- 库库泰尼- 特里波
利耶文化的居住区往往建筑在河流环绕的附近小丘平面上，整个居住区布局呈同心圆式，
面积一般在5 公顷以下，中、晚期也出现10公顷甚或数百公顷的大居民聚落；一些居民点
设置壕沟土墙，房屋多为三四十至八九十平方米的长方形草泥材料建筑，房内常设置有灶
、碾谷台和贮藏窖穴，在房内外均发现有用作厨房或劳动场所的椭圆形地穴；个别地区则
流行起建筑成2 至3 层的楼房。北、东欧的篦纹陶文化，居住点一般位于河、湖沿岸，房
屋是圆形、椭圆形或长方形的半地穴建筑，长方形房屋之间有过道相连，面积约从14至15
平方米至40至50平方米不等。
　　②交通。欧洲最早于中石器时代，出现了交通工具舟船。英国斯塔卡遗址出土的木桨实
物，是独木舟上使用的划水工具，经放射性碳素年代测定，距今9488±\u65299X50年；荷兰
佩斯遗址则直接出土了木船实物，测定年代为距今8270±\u65298X75年。这是迄今所知欧洲
最早的交通工具实物。它们的出土发现，表明欧洲地区具有真正意义的交通行为或习俗至
少在距今八九千年前便已出现和开始流行。其最早的交通行为与习俗是从水上开始的，水
上交通所依赖的工具是独木舟。这种独木舟在当时的渔业捕捞、运输货物和跨越江河障碍
时发挥了重要的作用。新石器时代的农业村落、大都是濒临江河湖泽等水资源丰富的地段
，故独木舟的制作利用习俗更为风行。大量的、频繁的渔猎活动，大量的农作物和定居生
活物品的搬运、运输，使独木舟的运输交通功能获得了最大限度的利用和发展，从而成为
新石器时代唯一的、最重要的水上交通工具。
　　骑马。欧洲的骑马习俗似乎发生甚早。西班牙皮列尼山地新石器洞窟壁画中发现的骑
马形象，表明欧洲的骑马习俗很可能在公元前2500年左右便已发生，这也是迄今世界和欧
洲地区最早的骑马记录。
　　③游娱。内容和形式与旧石器时代相类。既有为狩猎活动成功而抒发的原始歌舞，更出
现为农业、家畜饲养业、制陶业、纺织业等收获和成功祈求与祝捷而举行的游戏或歌舞。
此外，尚出现一些带原始宗教色彩的祭祀歌舞。
　　另外，在新石器时代遗址中，开始出现一些诸如石弹丸、陶塑小动物橡、人像、装饰
性的小石子等遗物，这些遗物，也可视作是最原始的玩具用品。
　　(3)青铜器、早期铁器时代的居住、交通和游娱
　　①居住。位于伯罗奔尼撒半岛阿尔戈斯城西南的勒纳遗址，是希腊一处以青铜器时代早
期文化为主的遗址。该遗址的居住建筑，出现了设防城堡；城堡外圈为双层城墙，两墙之
间夹修有小房间，并设筑马蹄形望楼或塔楼；城内房子多为四方形，在众多的小房子环绕
的中心部位则修筑起一座大型长方形房子，大房墙壁厚实，面积为25×\u65297X2 米，结构
较复杂，至少有两层，由中央大厅和与之相连的一厅及门廊、过道、楼梯间等组成，屋前
有大门，屋后及左右侧有小门，其形制与新石器时代所见的麦加伦型的厅房判然不同，房
内地板、墙面皆涂抹石灰，屋顶铺陶瓦，或据此称为" 陶瓦大宅".这种大宅的豪华建筑程
度已接近稍后的宫室建筑。在爱琴地区的基克拉泽斯文化，也流行城堡布局的房屋建筑习
俗。米诺斯文明克里特岛的费斯托斯王宫遗址、马和亚王宫遗址、克诺索斯王宫遗址和古
尔尼亚等遗址的发掘揭露，表明真正的宫殿建筑和城市建筑风尚已形成并流行，克里特岛
旧王宫时期的建筑以克诺索斯王宫规模最大，各王宫均是奴隶王国的中心，克诺索斯显然
是各王国联盟之首；各王宫建筑的布局和建筑风格基本相同；宫室一般有两三层，围绕长
方形中央庭院修建厅房，庭院西部各厅房为举行宗教祭礼的场所，西部院外有一广场，为
祭典场所，亦称作" 戏场" ；王宫内供水设施较完善，克诺索斯王宫的引水管道长达10公
里，陶水管接缝严密，将高山的清泉直接引进王宫内。新王宫时期的克诺索斯王宫也是最
气派最豪华的，其余各王宫也有一定规模和规划，它们均建有城防设施，表明此时的克诺
索斯已成为统一王国的首都；这时期各地的居住建筑布局，都是以王宫为中心，周围建筑
别墅、商馆、普通民居以及陵墓；王宫建筑偏重精细小巧风格，不刻意对称，喜用木柱，
上粗下细，别具一格；宫室为多层楼房，厅房过道曲折相连，主要寝室均附有浴室、厕所
等卫生设施，使用自来水，上下水道的铺设已很完善，建筑材料是木石混用，以石砌基部
，柱子及屋顶用木材；克诺索斯王宫建筑的总体呈方形，面积达2.2 万平方米，中央为长
60、宽30米的露天庭院，王宫内厅堂房间总数估计至少在1500间以上，在中央庭院东西两
边各设有楼梯与东西两院各层连接；梯道和各层通道形成柱廊，以天井取光，地下建有贮
藏室，各处均有壁画浮雕装饰。迈锡尼文明亦流行城堡宫室建筑，迈锡尼晚期的城堡建筑
，平面略呈三角形，有用巨石环山修建成的城墙，墙高8 米、厚5 米，无防御设施，设大
门、内门、暗门，王宫修建在城堡中央高处，以麦加伦式大厅为主体，大厅前面有高墙和
楼廊圈成的庭院，前厅门廊立两根圆柱，后厅约呈方形，地面为灰泥上涂彩绘，并用石膏
板镶边，厅内有四根圆柱，中央为圆形神灶，倚墙置有宝座，其它住房为两层或三层结构
。同时期的梯林斯城址，平面不太规则，南北长300 米，东西宽60至100 米，略呈靴底状
，南高北低；城墙用巨石构筑，平均厚7.5 米，最厚处达17米，部分墙段内设有通道，被
视为古希腊的工程奇迹，城堡内宫室建筑以麦加伦式大厅为中心，形制与迈锡尼大厅相同
。东欧南部草原地带竖穴墓文化的房屋建筑，主要流行半地穴式和平地起建的石基草泥房
，房内设草泥炉灶，晚期开始出现多间式房屋，居民聚落周围一般建有防御用石墙和开挖
壕沟。洞室墓文化房子，大致是地面木构房子，平面为长方形，地面抹泥夯土。木椁墓文
化农业聚落早期规模较小，晚期较大，面积可达几十公顷，个别见有土墙和壕沟设施，居
住房子多为长方形半地穴式，也有原木或石基泥墙的地面房屋，面积为25至300 平方米不
等，房内有土榻、窖穴和灶，个别则有畜圈。意大利的泰拉马拉文化有较大规模的村落，
居民们临水而居，茅屋建筑在水溪木桩上，属一种水面房子建筑。早期铁器时代西欧和中
欧的哈尔施塔特文化，发现较多城堡遗址；德国的霍伊讷见格遗址以箱式木棚或土坯筑墙
为城堡防御设施，城墙设有望楼和大门，城堡内建有方形木构房子、冶铁和青铜作坊工棚
，但没有厅房和宫殿建筑。
　　②交通。至少在希腊米诺斯文明新王宫时代前后，造船业已获得迅猛发展，不仅制作利
用独木舟为惯常轻便的水上交通工具，并且开始制作利用船身较大、甲板上设有坚固的仓
房、可以扬帆出海远航的海帆船。使此时期欧洲地区的航海贸易开始步入一个较发达的阶
段。除水上交通工具舟船外，此时期交通发展最重要的是出现了陆路交通工具——马车。东
欧第聂伯彼得罗夫斯克附近的" 警卫墓" 中，出土了一辆轮用整木加工而成的双轮车，这
是东欧迄今所知最早的车子实物，这种车子是用马来牵引的。意大利的泰拉马拉文化也流
行着制作利用马车的习俗。欧洲的洞室墓文化、钟杯战斧文化、早期铁器时代希腊的几何
陶文化、西欧和中欧的哈尔施塔特文化等，不仅流行制作应用马车运货的习俗，而且兴起
制作利用马战车和木战船、骑马和骑射的习俗。此外，在克里特岛米诺斯文化晚期还出现
了用山羊牵引战车的习俗。希腊迈锡尼时代遗址曾出土了人骑在马上的泥塑雕像遗物，这
表明欧洲地区骑马习俗至少在公元前1300年左右便已发生。
　　③游娱，已开始从原始游娱阶段蜕变为文明游娱阶段，原始的歌舞到了希腊米诺斯文明
王宫时期，已发展出较为成熟的、带表演性质的宫廷歌舞，其它游戏则见有贵族、国王出
游、游猎、驯海豚戏水、斗牛竞技等等。此外，爱琴地区基克拉泽斯文化出土的弹琴、吹
笛石人像表明，最早的管、弦乐器已经出现和获得流行应用，琴、笛类是最早的严格意义
的独奏或伴舞乐器之一。
　　5.丧葬习俗
　　丧即死，是人体生命终结的一种习惯称谓。葬即下葬、埋葬，是活着的人对死者遗体
的具体安置措施。丧是完全属于死者的，因为人死不能复生，这是自然法则，而葬表面上
是属于死者的，实质上却是活人世界中死亡观念、死亡意识的直接表露。活着的人在安置
处理死人过程中所表露、实施的种种意识行为，即构成了丧葬习俗。丧葬习俗事实上是活
人头脑中死亡观的物化表现。不同的时空条件、范围、不同的氏族、民族、不同的阶层集
团和成员，往往会持有不同的死亡观、例行互相区别的丧葬习俗。这些丧葬习俗的汇拢或
分解，便构成墓葬制度的核心内容和主要环节。不同的丧葬习俗，反映不同的墓葬制度。
不同的墓葬制度，又常常透示出不同的社会制度。故丧葬习俗对于研究已经消亡的社会意
识形态，洞察既往时期人类的精神生活、生死观念等待，往往具有直接的特别重要的意义
。
　　(1)旧石器时代的丧葬
　　欧洲地区丧葬习俗的起源，迄今可追溯到旧石器时代中期。莫斯特文化遗址、夏朗德
型遗址和其它一些地点都陆续发现了表明埋葬死者习俗发生存在的原始墓葬。属莫斯特文
化时期尼安德特人的墓葬曾被考古学者从岩棚和洞穴堆积中以及开阔的宿营地中发掘出来
，这表明尼安德特人已普遍流行死后由族人埋葬于居住场所内的习俗。尼人的墓葬以单人
葬最多，通常有燧石工具、食物祭品甚至烹饪好的猎物肉随葬，如法国拉沙佩勒- 欧赛恩
茨(圣沙拜尔）附近山洞发现的一具基本完整的男性骨架，是迄今发现的尼人化石中保存最
完好的一个，其伴存有发达的莫斯特文化石器，并在骨架旁堆放着燧石、石英块以及野牛
、驯鹿骨，透露出非常强烈的埋葬意识。除单人葬外，尼人也开始流行合葬葬俗，法国莱
塞洛附近的费拉西岩棚，出土了两个成年和四个儿童的尼人合葬，他们被一起埋葬在一个
营地内，类似的合葬亦见于其它遗址。不啻于此，考古发掘亦出土了表明尼人崇熊的葬熊
遗迹，法国南部的瑞戈尔多，在一个排列着石块的长方形浅坑中，放置有至少包含有20个
洞熊的头骨，这显然是一处葬熊的墓穴，墓穴上盖着一块巨大石板，旁边还埋有一具完整
的洞熊骨架。在罗马尼亚奇尔切奥山的夸塔里洞穴的深处，发现一个尼人头骨被搁置在由
一圈石块围成的独立内室中，头骨底部朝上，头骨右侧被猛烈敲击打碎，在石圈附近，另
堆放着红鹿、牛和猪等三堆骨头。
　　显然，这是一处反映猎首，吸食人脑髓习俗的宗教埋葬遗迹。在莫斯特文化之后的奥
瑞纳、梭鲁特、马格德林文化时期，丧葬习俗除继承前期文化的主要内容外，又发展流行
起一种红敛葬，或称红土葬，这是一种使用赤铁矿粉末或红土裹尸下葬的习俗，墓葬中的
人骨，通常呈现被染红的状况。欧洲旧石器时代的丧葬，从墓葬形式上看，基本上属于洞
穴土葬类型。
　　(2)中石器、新石器时代的丧葬
　　中石器时代仍保持旧石器时代洞穴土葬的习俗。希腊中石器时代弗兰克西洞穴遗址，
发现一座遗骸保存完好的的墓葬，14C 断代为公元前7592年，死者为男性青年，双脚屈曲
、双手交叉胸前，属屈肢葬式，尸骨周围放置有石块，部分石块则放在身上，未发现其它
随葬品。丹麦的马格尔莫斯文化则流行用树皮包卷敛葬尸体，以石器随葬的习俗。新石器
时代的丧葬习俗，在内容和形式上较前期更为丰富多彩。希腊的一些遗址，多见流行土坑
墓，单人葬，葬式多见屈肢葬，一般没有随葬品，但亦发现有一个妇女与两个小孩葬在一
起的母子合葬墓例，表明合葬的习俗亦存在。中欧漏斗颈陶文化中，则流行一种" 冢墓"
葬俗。如德国和波兰的" 梯形冢墓" ，长度自25米至150 米不等，一端宽，一端窄，墓内
周边放置大石块，墓穴一般在宽的一端，一般埋葬1 人或2 人，偶尔亦见到多人合葬，随
葬品均不多，仅见陶罐和燧石刀片等物。此外，在西欧沿海地带如阿尔摩利克文化英国的
斯通亨奇环状列石遗存中，则发现了为数较多的土葬火葬墓，墓深约1 米多，有骨扣、陶
器和棍棒头等随葬品。类似的火葬习俗在东欧第聂伯河中游的爱莱斯德- 库库泰尼- 特里
波利耶文化遗址中亦见流行。北欧的墓道坟文化，丧葬习俗则是以带巨石墓道的横穴式墓
葬为特色。
　　(3)青铜器、旱期铁器时代的丧葬
　　爱琴地区基克拉泽斯文化盛行箱式石板墓、墓室呈梯形，一般长约1 米，每处墓地往
往有20座以上墓葬单位，此外，还有方形和圆形的石室墓，一般直径约1.5 米，顶部以叠
涩法砌成尖顶或圆顶。这些墓葬葬式均流行屈肢葬，一般为一人一墓，但也有先后葬五六
人的集体葬。随葬品主要有青铜工具、武器等。
　　在米诺斯文明克里特岛的旧王宫时期，前此时期流行的氏族集体墓葬已不流行，取而
代之流行的是单人葬墓，单人葬一般是凿石为穴的石洞墓，人架遗体放置于陶罐或陶棺中
，然后与随葬品一起放入洞室中掩埋，随葬品主要为日用品和私人印章等物。此时期的王
族豪华墓目前尚未发现。
　　米诺斯新王宫时期，陶棺葬石室墓仍十分流行，有的陶棺十分讲究，外壁饰有表现祭
祀场面的图画，随葬品已出现金银饰品等，墓室形式也出现石砌圆顶墓和石凿岩墓两种。
另外，在克诺索斯王宫附近还发现庙宇形的陵墓，墓葬前有列柱庭院，后有地窖式祭堂，
墓室开凿于地窖内深处，可能是王族陵墓。意味着王族陵墓习俗的出现和流行。
　　希腊迈锡尼文明早期文化，开始流行以竖穴墓为主的王族墓葬形式，并继续沿用从克
里特传播而来的圆顶墓形式。王族竖穴墓的结构均是用石块砌筑成长方形竖穴墓室，室顶
部盖石板、圆木或涂泥树皮来封堵。王族墓通常有一定的分布规律，均集中在一定的墓圈
范围内。如迈锡尼早期发现的两处墓圈，一处在城堡内，一处在城堡外，城堡内墓圈中发
现墓葬6 个，共葬19人，被认为是国王、王后、王子的墓区，此一墓区的年代约在公元前
1550年前后，墓葬中出土丰富精美的随葬品，其中包括各种金银器和青铜器，并发现有墓
碑。迈锡尼中、晚期丧葬文化，以王族墓流行圆顶墓为一重要特色，故此一时期又被称为
圆顶墓王朝，这时的圆顶墓，多见于希腊南部各地，随葬品一般为十分精致的金银制品。
并开始出现有石凿或砖墓道、墓室平面呈圆形，砌石为壁，顶部叠涩砌成圆锥状，墓上堆
土成坟丘的成熟形式。此时期圆顶墓的发展可谓到达登峰造极的境地，如迈锡尼城郊发现
的9 座圆顶墓，在古希腊时期就十分闻名，其中一座被称为" 阿特柔斯王宝库" 的圆顶墓
，保存完好，建筑宏伟豪华，它位于城堡西南；圆顶墓高13米，直径14.5米，用黄褐色石
灰岩砌成，东侧有宽6 米、长36米的墓道；墓门总高10.5米，门内为厚约5.2 米的过道，
以巨石作盖，巨石重达120 吨，墓内地面铺石灰；北侧山岩内凿出一方形侧室，墓室施壁
画，壁画可能曾用青铜玫瑰纹片来装饰；墓内随葬品可惜已全部荡然无存。
　　东欧南部草原地带的竖穴墓文化，墓葬形式一般都是有冢的竖穴单人葬墓，墓室常见
呈长方形，以木料为盖板，死者流行屈肢葬式，并以赭红土裹敛尸骨，与旧石器时代以来
的红土、红敛葬显然有渊源发展上的联系，墓葬一般有少量陶器、工具和装饰品等随葬品
。除有冢墓外，该文化还见到无冢墓的形式。此外，还出现了一种有冢二次葬的墓葬形式
，如第聂伯彼得罗夫斯克附近的" 警卫墓" ，是一种有冢的二次葬墓，该墓冢高达9 米，
墓内葬3 人，墓主为一男性，是第一次入葬的，另外2 人是第二次葬入墓内的，该墓还出
土了一辆东欧迄今最早的双轮木车。
　　分布在伏尔加河下游和第聂伯河以东的黑海北岸一带的洞室墓文化。墓葬也流行有冢
的形式，并经常借用竖穴墓文化的旧冢埋葬；墓室为洞室结构，洞室设置在竖穴壁的下部
，用木料或石块封口，与之相对的穴壁作成斜坡或台阶状；死者埋葬于洞室内，以赭红土
裹染尸体，人架侧身屈肢，脸朝洞口，常见流行二次葬，一冢之中主葬男子一名，另有一
二名女子与之合葬，其余死者则是后来陆续埋入，这是一种属父权制家庭的合葬墓；个别
女子头部留有击毙痕迹，表明其属殉人；墓内一般都有随葬品，随葬品的数量和质量则因
墓而异。
　　东欧的木椁墓文化，也流行有冢的墓葬，往往是利用旧墓之冢。墓室结构以用一或两
排原木构成木椁为主要特点，但简单的竖穴墓也同时并行。墓葬流行单人葬，葬式大多为
向左的屈肢葬，头向不一，有的尸骨用赭色土裹敛染色，随葬品有陶器、青铜器和食物等
。有的巨冢内葬几十人，通常是围绕一个老年男性埋成两圈，外圈为男子，内圈为妇女和
儿童。出现明显的女子殉葬现象。
　　意大利泰拉马拉文化则流行火葬习俗。
　　中欧和西欧地区的钟杯战斧文化，其遗迹便主要是墓葬。墓葬多见单人竖穴式，墓主
多是成年男性，流行屈肢葬，有陶钟杯、石战斧及其它日用工具、武器、装饰品等等。钟
杯战斧文化也见流行火葬墓。
　　早期铁器时代希腊的几何陶文化，主要遗存是墓葬，盛行火葬，土葬亦见有市场，一
般为单人葬。随葬品有陶器、少量铁器和装饰品和金、银工艺品。贵族墓葬日渐豪华，雅
典古市场址发现的一座贵族妇女使用的火葬墓，随葬的珍贵装饰品和陶器数量达80件以上
。
　　意大利微兰诺微文化，流行火葬墓，其形式与中欧的骨灰瓮文化相似，其骨灰瓮顶部
多为尖锥形。北方群墓葬多在骨灰瓮上覆陶碗，南方群则多覆铜盔。在拉丁姆和罗马又流
行一种茅屋形的骨灰瓮。墓扩呈圆形，上盖石板，随葬别针、手镯、剃刀和武器等。
　　西欧和中欧的哈尔施塔特文化，墓葬流行火葬高冢墓，晚期开始出现四轮战车葬，主
要用于酋长首领和其它高级人物，随葬品多见武器、马具、饰物等，但未出马骨。其中法
国塞纳河上游维克斯墓的墓主为一女性，尸体放在战车上，随葬品中的青铜罐高1.9 米，
重达250 公斤，是古代欧洲最大的铸器之一。另外，霍霍米哈勒墓冢高达13米，墓葬规模
较大，随葬品类一般也较为可观、悦目，出现贫富差别。火葬高冢墓代表了欧洲古代前期
火葬习俗发展的最高墓葬形式。
　　三、西亚古代生活习俗西亚，或称西南亚，其地域范围包括今伊朗高原、两河流域、
小亚细亚和阿拉伯半岛，即东起伊朗高原，西抵地中海和红海，北起黑海、里海南岸，南
迄阿拉伯海。
　　西亚是古代东方的一个重要地区，是世界上最古老的文明发祥地之一，古代西亚曾是
塞姆语族、印欧语族和其它许多民族频繁活动的地区，他们分别为西亚古代创造了非常优
秀的物质文化和谱写了非常卓越的文明诗篇。古代西亚的物质文化曾对邻近的欧洲、非洲
地区予以重要的影响，其对世界古代物质文化、文明的发展作出了非常重要的贡献。
　　西亚古代前期生活习俗史的时限，可比勘现代考古学的分期。大体而言，是从距今
20-30 万年的旧石器早期欧拜迪耶、巴尔特.巴尔卡、姆西欧、海拉莱等文化开始，历经旧
石器中期的卡尔迈勒山洞穴、瓦特洞穴、塔本洞穴、斯胡尔洞穴、沙尼达尔洞穴文化和旧
石器时代晚期文化、纳吐夫中石器文化、前陶新石器文化、有陶新石器和铜石并用时代文
化，然后经历青铜器时代的欧贝德文化、乌鲁克文化、捷姆迭特、那色文化。早期苏美尔
城市、阿卡德王国、乌尔第三王朝、古巴比伦王国、赫梯王国、腓尼基城邦、特洛伊城等
等时期，最后截止于公元前1000年至800 年间的新亚述时期和耶路撒冷古城时期。
　　西亚古代前期生活习俗史，亦可从日常用品制作与应用，早期性生活与婚姻、饮食与
穿戴、居住、交通和游娱、丧葬等五大方面来阐述和体现。
　　1.日常用品制作与应用习俗
　　按质地划分，有石、木、骨、陶、铜、铁、金银制品和其它制品。
　　(1)石制品
　　石制品也是该地区发生时间最早、沿用时间最长的生活用品之一。西亚的石制品，从
加工方法而言，大致经历了打制→琢制兼压剥→磨制等发展程序。制作和应用石制品的习俗
，从旧石器时代直至青铜器时代都十分盛行。
　　所区别的是旧石器时代为清一色的打制品，中石器时代除打制品外，出现了压剥琢制
而成细石器制品，新石器时代则出现了磨制品，青铜时代除磨制工具外，最重要的是出现
和流行各种大型的或小型雕塑、浮雕制品。
　　①旧石器时代的石制品。西亚目前发现的旧石器时代遗址主要有以色列的欧拜迪耶、伊
拉克的巴尔待.巴尔卡、黎巴嫩的姆西欧、以色列的卡尔迈勒山洞穴群(瓦特、塔本和斯胡
尔洞穴）、沙尼达尔洞穴等遗址。
　　欧拜迪耶、巴尔特.巴尔卡、姆西欧、海拉莱等遗址属旧石器时代早期，距今最早的年
代上限约为二三十万年左右，这是西亚迄今所知最早的人类文化。该时期流行的石制品，
主要是靠剥片打制加工而成，器类有单、双面砍斫器、多面体和橙形的石球、三角形断面
的啄掘器、粗糙手斧、阿舍利早期类型手斧、砾石器、剥片石器、阿舍利中、晚期类型手
斧、圆形和梨形手斧等等。
　　卡尔迈勒山瓦特、塔本和斯胡尔洞穴以及沙尼达尔洞穴的早期文化，属旧石器时代中
期，距今年代在五万年至三万年左右，流行的石制品有大量的剥片石器、手斧、刮削器、
雕刻器、石叶，欧洲勒瓦娄哇文化风格的石核、盘状石核、三角形石片、勒瓦娄哇和莫斯
特类型的石片石器和尖状器、刮削器等等。
　　西亚旧石器晚期以伊拉克的沙尼达尔洞穴晚期文化为代表，距今年代为3.5万年左右。
石制品流行以燧石制成的石叶、石核、刮削器、雕刻器等等。
　　②中石器时代的石制品。西亚地区约从公元前1.5 万年至前1 万年，开始了旧石器时代
向中石器时代过渡。从公元前1 万年至前8 千年，进入完全的中石器时代，其代表性文化
是巴勒斯坦最早发现的纳吐夫文化。纳吐夫文化分布范围较广，主要分布点在巴勒斯坦、
叙利亚、黎巴嫩以及阿拉伯半岛、小亚细亚一带；纳吐夫文化的石制品以细石器为主，器
类有半月形器、三角形器、梯形器等细石器，并有锛、凿、镰、石臼、杵、磨盘、燧石镞
、锥以及尖状器、肩尖状器和小石刀等等。
　　③新石器和铜石并用时代的石制品。西亚的新石器时代可划分出前陶新石器和有陶新石
器阶段、有陶新石器文化与铜石并用文化往往穿插在一起，故在叙述上往往相提并论。
　　前陶新石器文化即没有陶器出现的新石器时代早期文化，其时代约在公元前9000至前
7000年，典型遗址有萨威.克米。此时期的石制品已使用磨制技术，器类已有箭镞、镰、刻
刀、凿、锛、掘土器、刀、钻器、磨石、石锤、石杵、碾石以及饮食容器石盘、碗等等。
　　有陶新石器时代文化年代约在公元前7000至前6000年，铜石并用时代文化年代约在公
元前6000至前4000年。这两种文化的分布地域与前陶文化差不多，大致是在伊朗、伊拉克
、小亚细亚、叙利亚和巴勒斯坦一带的肥沃的" 星月形地带".主要考古学文化或遗址有土
耳其的哈吉拉尔、恰塔尔休遗址、伊拉克的耶莫、两河流域的哈苏纳、萨迈拉文化、伊拉
克、叙利亚和土耳其的哈拉夫文化。此外，还有巴勒斯坦的耶利哥、扎格罗斯山南部阿里
库仆遗址、伊朗的雅亚、巴昆遗址。此一大阶段流行的石制品，均属磨制器。
　　器类有斧、锛、珠、石制容器、黑曜石制品、镰、玉髓珠串、绿松石饰、大理石印章
、石雕像、石叶片、刀片、臼、杵、手磨、雪花石碗、罐、瓶、石制生殖器、碾磨、牛头
饰、鸟形饰、双斧形垂饰、石珠、石环、石手镯、户枢石、调色板、穿孔矛头、磨石等等
。
　　④青铜器时代的石制品。西亚的青铜器时代，大约从公元前4300年始至公元前800 年前
后止。主要考古学文化有欧贝德文化、乌鲁克文化、捷姆迭特.那色文化、早期苏美尔城址
、阿卡德王国文化、乌尔第三王朝文化、古巴比伦王国文化、亚述帝国文化、古赫梯文化
、古腓尼基文化、特洛伊城址、耶路撒冷城址文化等等。这些铜器时代的文化或遗址，都
毫不例外地流行有石制品，但各文化间石制品流行的内容和形式则稍有区别。
　　欧贝德文化，年代约在公元前4300至前3500年，首先发现于伊拉克欧贝德遗址，典型
遗址还有同地区的埃利都遗址，分布范围遍及美索不达米亚，并远及沙特阿拉伯东部。该
文化的石制品主要见有打制的石刃、石镞，其它品类目前尚不太明了。
　　乌鲁克文化，发现于伊拉克古城乌鲁克，年代约在公元前3500至3100年，主要分布于
美索不达米亚地区，典型遗址有乌鲁克、埃利都、尼普尔等。
　　该文化石制品主要是石制生产工具、印章等。此外，还有精致的雪花石膏雕像，其中
最为著名的是一件高92厘米的雪花石膏瓶，瓶上的浮雕中心部位，出现一行裸体者的队伍
，他们手捧一筐筐祭品奉献在穿袍的神、祭司和贵族面前。另外，还有用于刻写文字的石
板等。
　　捷姆迭特.那色文化，发现于伊拉克捷姆迭特、那色遗址，其分布范围广泛，基本遍布
美索不达米亚地区，年代约为前3100至前2900年。石制品流行石饰、印章、石碑、雕像、
石刻容器、石浮雕作品等等。
　　早期苏美尔城市遗址，以伊拉克的基什、拉伽什、叙利亚的马里、伊拉克的海法吉、
乌尔王陵等为代表。年代约为公元前2900至前2371年。流行的石制品类主要有用闪长岩雪
花石、冻石、辉绿岩或花岗岩等加工制作的人物石雕像，还有石碑、石印章、石板以及天
青石饰、肉红石髓饰等等。
　　阿卡德王国时期大约从公元前2371年始至公元前2230年止。此时期流行的石制品有石
碑、石印章、石纪念柱、石纪念碑、石人像等等。
　　乌尔第三王朝时期，约从公元前2230年始至公元前2000年止。石制品主要有大理石雕
像、天青石饰、印章等等。其中尤以古地亚坐像、头像最为出名。
　　古巴比伦王国时期，约从公元前2000年始至公元前1204年止。石制品主要有石浮雕物
、石碑、石雕像、石权标头等。其中最为著名的是《汉谟拉比法典》碑。
　　亚述帝国时期，约从公元前3000年末至公元前800 年前后止。流行石砌建筑，小型石
制品主要有石雕像、印章、石饰、武器、工具、石板文书、石兽、浮雕石板、人面兽身像
等等。
　　古赫梯位于小亚细亚东部，哈里斯河中游一带，其主要的活动时间约在公元前2000年
之初至公元前13世纪。石制品主要有浮雕石板、石雕人像、印章、岩石雕刻等等。
　　古腓尼基东连叙利亚，西临地中海，南临巴勒斯坦，北接小亚细亚，是黎巴嫩和地中
海之间的一个狭长地带，其青铜器时代约包含了公元前3000年至前800年这样一段时间。石
制品流行石棺、磨光手斧、雪花石圆柱等等。
　　巴勒斯坦的特洛伊城址，位土耳其境内，其青铜时代约从公元前3000年始至公元前
1000年前后止。也流行石建筑。历史名城耶路撒冷，年代约从公元前2000年始至前1000年
前后。也流行石建筑。
　　(2)木制品
　　西亚旧石器、中石器时代考古资料提供的有关的木制品使用情况极其欠缺。依据欧洲
旧石器时代的类例和西亚中石器时代发达的细石器文化推测，西亚旧石器时代主要流行简
单的木棍、棒等木制品，中石器时代除了大量制作木器柄，使用木棍、棒外，木制品中估
计还可能有弓和箭杆的制作应用。
　　①新石器、铜石并用时代的木制品。除沿袭制作加工木棍、棒、弓、箭杆的传统外，亦
大量加工木刀把和镰刀把等。最为突出的是从有陶新石器时代开始，木制品开始出现各种
容器，容器种类有碗、盘、盒和船形器等等。
　　此外，还见有木梯。
　　②青铜器时代的木制品。木制品流行竹木编制的箩筐、木车子、独木舟和木船、小木橇
、弓、箭杆、木匣、柳条筐、木头书、木犁等等。在古赫梯则出现木构贷栈、市政建筑、
民房以及二层楼。
　　(3)骨制品
　　西亚旧石器时代骨制品的使用情况目前不太明朗。西亚骨制品的制作利用习俗的风行
，大约从中石器时代开始，西亚的骨制品包括兽骨、介壳及牙、角器等。
　　中石器时代纳吐夫文化，流行骨器制作利用风俗，骨制品种类见有鱼叉、收割刀、刮
刀、锥、针。
　　新石器和青铜器时代，流行的骨制品主要有骨铲、骨刀、骨钻、骨环、骨珠和骨耳珰
、骨针、骨匙、骨柄、象牙工艺品、象牙板、象牙书以及其它象牙制品。
　　(4)陶、泥和瓷器制品
　　西亚的陶制品的制作利用，始于公元前8000年左右的前陶新石器文化阶段。巴勒斯坦
地区的穆勒贝特遗址，是西亚前陶新石器文化的一个重要遗址，在该遗址的前陶新石器地
层中，曾发现5 件制作极为粗糙的陶器，由于烧得不透，气孔犹存，不能盛水。穆勒贝特
发现的原始陶器，是迄今所知西亚地区最早的陶器实物，同时也是世界范围内最早、最原
始的陶制品之一。它的发现，标志着西亚地区新石器文化开始从无陶阶段向有陶阶段过渡
，并奠定有陶新石器文化发展的基础。同时亦标志古代西亚地区是陶器制作的重要策源地
之一。西亚地区的泥塑制品也十分有名，非常值得重视。在公元前7000至前6750年的耶莫
前陶新石器文化遗址，也开始出现泥塑女神像，动物像和小孩玩具。
　　①有陶新石器和铜石并用时代的陶、泥制品。土耳其的哈吉拉尔有陶新石器时代文化遗
址，流行大量制作使用陶制品的习俗。出土陶器有红、棕、淡灰和淡黄等颜色，常见器形
是盘、碗、杯、纺轮、陶制女性小塑像，晚期出现彩陶。
　　土耳其的恰塔尔休于遗址，陶制品有淡灰色、奶黄色和黑色磨光陶，晚期出现彩陶，
器形主要有平底碗、浅盆及炊器等，还有陶制女性塑像、动物雕像等等。
　　哈苏纳文化，主要分布在美索不达米亚北部底格里斯河两岸的摩苏尔、辛贾尔地区，
陶制品以刻划纹陶器、彩陶器最富特征，也有磨光陶和粗陶器，器形有短颈球状罐、钵、
器上绘有红、黑色的∧、△形图符。
　　萨迈拉文化，分早中晚三个阶段，每一阶段陶制品的流行情况均有所不同。早期的陶
制品，流行素面的粗陶，未见彩陶制品；中期是萨迈拉文化全盛期和彩陶制品发达期，彩
陶风格是在器表涂黄色陶衣，以赭褐、黑灰或淡色材料绘制水波纹、花卉、动物和人物图
案，器形主要有碗、罐、瓶、女性陶塑像、陶印章等等。晚期典型的萨迈拉彩陶艺术风格
逐渐消失，而代之以纯几何形纹饰，尤以三角形图案居多；陶塑像数是也大大减少，制作
也缺乏前一阶段丰富多彩的服饰细节，器类基本与前一阶段差不多。
　　哈拉夫文化，属西亚典型的铜石并用时代文化，其陶制品在美索不达米亚地区最为精
美，陶胎极薄，经过高温焙烧，具有近似瓷器的光泽，器表涂有奶油色、浅黄色的泥釉，
流行红、白、黑色彩色图案。常见器形有平底钵、盘、碗、壶、带流器等。
　　扎格罗斯山的阿里库什遗址和伊朗的雅亚遗址，都有陶制品流行。伊朗的巴昆遗址，
发现陶窑，陶制品均采用轮制，分经淘洗的灰泥素面陶、彩陶和粗砂陶等，粗砂陶器表一
般都被轻轻地研磨过。陶制品种类主要有尖底瓶、平底瓶、酒杯等。彩陶绘制主要是几何
图案和动植物、人形、怪兽图案。此外还发现陶塑女神像和陶纺轮，女像肩上有" 卐" 字
符号，可能象征生育，纺轮意味着纺织手工业的出现。
　　②青铜时代的陶、泥、瓷制品。欧贝德文化伊拉克的埃利都、欧贝德遗址，流行彩陶制
品，彩陶以单色为主，流行黄色和米色陶衣，彩绘多为赫色，间有棕、黑、红色，以带状
、斑马、方格等几何图形为主体纹饰，器形除生活容器制品外，尚有陶镰、轮等工具制品
。另埃利都遗址发现有泥雕小像和帆船模型、泥塑像与乌尔王墓出土者相似，男性裸体、
手执短杖，帆船模型中央有树立桅杆的插孔，泥制男塑像的出现，表明父系家长(或军事首
领）
　　的权势已经出现，显示欧贝德文化时期已进入国家产生前夕的军事民主制阶段。此外
，欧贝德文化的建筑流行使用泥砖，个别泥砖上还发现有楔形文字。
　　乌鲁克文化，流行轮制的陶器，陶制品以红土为原料，装饰风格朴素，仅有浅地阴刻
纹饰，容器器形流行高柄长嘴风格。泥制品主要有用作文书记录的泥板，泥板上发现有用
削尖的芦苇杆书写的象形文字。
　　捷姆迭特一那色文化，陶制品以轮制为主，火候很高，烧制精良。陶制品种类包括素
面无纹饰的粗制陶器、单彩陶器、多彩陶器和刻划纹陶器。其中以精美的多彩陶器最富特
征，其彩绘多施容器的肩、腹部、红、黄、黑彩兼用，多见几何纹，也有抽象动物纹和人
形纹。陶制品中包括很多具贮酒、贮粮食功能的直领广肩深腹平底大罐，这些罐领口部通
常配有盖，盖上曾发现一些私人印章图案，估计这是一种私有财产的标记。用芦苇杆刻写
楔形文字的泥板文书制品，使用更加普遍和大量。
　　早期苏美尔的基什、拉伽什、乌里、海法吉等城址和乌尔王陵文化，陶制品主要有大
量的生活器皿，如瓶、壶、碗、罐等等，还有陶塑雕像、印章彩釉砖等。此外，还制作使
用大量的泥板文书。
　　阿卡德王国时期亦流行陶制生活器皿、雕像、印章和泥板文书。乌尔第三王朝陶制品
情况与阿卡德王国时期差不多。
　　古巴比伦王国时期的陶制品，除生活陶容器外，还有动物塑像、建筑砖。
　　此外，泥板文书也很盛行，其中最为著名的是" 乌里文书".是难得的" 王室文书".亚
述帝国时期，陶制品有生活陶容器，主要器形是大敞口、深直腹、小圈足的杯形彩陶器；
另有陶型像、陶砖和瓷砖。泥制品主要是泥板文书和泥板地图。泥板文书包括国王信件和
《中亚述法典》等重要遗物。
　　古赫梯的陶制品有彩陶和磨光红陶等生活器皿。另流行泥板文书，其中著名者有亚述
楔形文字泥板文书、王室泥板文书和泥板" 赫梯法典".腓尼基陶制品主要是轮制生活器皿
。
　　马勒斯坦特洛伊城陶制品流行磨光黑陶和灰陶生活器皿，陶器风格有特洛伊传统、迈
锡尼式和灰色素面的米尼亚式、器形有瓮、罐等，制法有轮制和手制两种。耶路撒冷城的
陶制品有生活器皿，希伯来文陶片，陶塑像；泥制品有建筑用砖。
　　(5)铜制品
　　古代西亚地区是世界上最早发明使用金属器的重要地区之一。小亚细亚的阿里喀什、
查塔尔萤克、苏贝尔特等遗址零星发现的属公元前7000年至公元前5800年时期的铜珠和铜
丝等，是世界上迄今最早的自然铜制品，它比欧洲地区红铜器的出现在时间上要早1000至
2000年左右。土耳其的恰塔尔休遗址发现的铅铜合金珠、管制品，伊拉克、叙利亚、土耳
其的哈拉夫文化，小亚细亚锡亚尔克、安瑙、叙利亚布拉克等遗址发现的铜针、锥和其它
饰物等，则是迄今所知世界最早的冶铜制品，距今至少已有6000至8000年的历史。
　　西亚地区金属制品(主要是铜制品）的发明和利用，从考古学分期角度看，当处在公元
前7100至前4500年之间的有陶新石器时代至铜石并用时代。
　　该时期是西亚青铜制品的孕育准备期，它揭开西亚金属制品发展的序幕，为西亚青铜
器时代的迅速到来和发展、发达奠定了非常重要的基础。
　　①青铜器时代的青铜制品。欧贝德文化时期，开始出现青铜制品，制作和利用青铜制品
的习俗也逐渐流行起来。此时期的青铜品已出现了鱼叉、鱼钩、锥、针和矛头等品类。
　　乌鲁克文化的铜制品主要是各种各样的青铜武器。
　　捷姆迭特.那色文化冶金业已达到较高的水平，出现了熔炉和天然冶金匠，铜和天然合
金在金属制作上已取得长足进步。青铜器制品主要有弓箭、矛等武器以及其它生活制品。
　　早期苏美尔的基什、拉伽什、乌里、海法吉遗址和乌尔王陵文化，青铜制品主要有短
剑、小刀、铜架、引路牌等等。
　　阿卡德王国时期，青铜制品除武器和其它生活用器外，最引人注目的是出现青铜人塑
像制品。如尼尼微出土的铜制雕塑头像。据认为是阿卡德王朝奠基者萨尔贡一世的头像，
其面部表情严肃生动，头戴有假发的豪华盔帽，刻划精细，表现手法奔放委婉，具有现实
主义倾向。乌尔第三王朝亦广泛流行青铜制品。
　　古巴比伦王国时期，青铜武器制品的制作利用习俗继续流行，并开始广泛制作应用青
铜农具。此外，青铜造像制品获得进一步的发展，有名的造像是马里发现的两件青铜狮子
像。
　　亚述帝国时期，青铜制品主要是武器和工具。
　　古赫梯是西亚该时期铜的主要产地和制铜技术的输出国，青铜器制作是其长项，青铜
制品十分流行，品类主要是斧类武器和其它工具。青铜器时代的腓尼基，也流行青铜制品
。
　　巴勒斯坦特洛伊城，流行青铜镞、斧、匕首等制品。耶路撒冷城则新添有青铜小神像
制品。
　　(6)铁制品
　　西亚地区是世界上重要的铁制品策源地之一。西亚格尔策、乌尔遗址出土的陨铁珠和
匕首，是迄今所知世界最早的陨铁制品，距今已有5000年左右的历史。小亚细亚特洛伊发
现的铁器，是公元前2300年左右的产品，是迄今所知世界最早的冶铁制品。赫梯人是西亚
地区最早掌握发明冶铁术的民族，在公元前2000年期间，赫梯人已开始冶铸铁制工具、兵
器等，他们并将制铁的秘密严守了一段时间，最后由他们军队中的外国雇佣兵把制铁技术
带回了他们各自的国度，使冶铁术迅速传播于世界，也使冶铸铁器在西亚青铜器时代晚期
便开始萌芽发展，逐渐蔚然成风。在公元前16-14 世纪期间，腓尼基出现了嵌金的精美铁
斧。
　　(7)金银制品
　　西亚青铜器时代金属制品除青铜器外，金银制品也扮演着非常重要的角色。西亚地区
是世界最早发明利用金银器的地区之一。金银制品的制作使用，在西亚地区与青铜器的历
史同样悠久。欧贝德文化发现的一片加工黄金饰片，是迄今所知世界上最早的黄金制品之
一，其绝对年代在公元前3500年以前。从欧贝德文化始，黄金制品的应用越来普遍，越来
越精彩。由于金银的贵金属面貌，所以金银器从一诞生起，就在西亚地区倍受人们的青睐
，成为当时最走俏、品位最高的日用制品之一。西亚青铜器时代的绝大部分遗址，都流行
制作利用金银制品的习俗。
　　从欧贝德文化遗址发现加工黄金饰片起，金银制品在西亚地区便迅速流行传播开来。
乌鲁克文化遗址，出现了金银容器制品，捷姆迭特.那色文化则保持着金银器制品的流行趋
势。苏美尔早期城址及乌尔王陵文化所见的金银制品更是丰富多彩，名贵精美，其主要品
类有镂孔金杯、金牛头竖琴、金银丝制短剑鞘、梅斯卡拉姆沙尔王的金盔，舒巴特女王的
黄金玉饰和贝壳状金粉盒，另还有金银发饰和首饰等。古巴比伦王国时期流行金片、金叶
、金牛角、金手镯等饰物制品。亚述帝国时期的金制品只有用于穿系木书、象牙书页的金
铰链。古腓尼基人亦盛行金银器制作与利用，主要有银箔、银制神像、金器嵌金铁斧等。
巴勒斯坦的特洛伊城，流行金银头饰、耳环、项链、手镯、瓶、酒杯和金条等制品。
　　(8)其它制品
　　除石、木、骨、陶、铜、铁、金银制品外，西亚地区古代前期的日用制品尚流行过其
它质地的制品。
　　①麦杆编织制品，见于土耳其恰塔尔休于遗址，时代属公元前7100至前6300年的有陶新
石器文化阶段。
　　②芦苇杆笔，西亚诸地区青铜器时代文化发现的数以万计的泥板文书或泥砖铭文等，据
考证都是使用削尖的芦苇杆来做书写工具的，这种芦苇杆，可视作是西亚地区最早的笔。
　　③玛瑙珠宝制品，主要流行于苏美尔早王朝时期的乌尔王陵和巴勒斯坦的特洛伊城，主
要制品种类是发饰、首饰、瓶、杯等等。
　　④琉璃制品，苏美尔早王朝乌尔王陵、亚述帝国时期的阿苏尔城址都有琉璃制品的发现
，制品主要见有发饰、头饰、剑柄、圆筒印章、彩色琉璃砖等等。
　　⑤玻璃制品。见于加喜特巴比伦王朝晚期的杜尔库里加祖都城遗址，这大致是目前所知
最早的玻璃制品，其年代在公元前1595至前1204年的巴比伦第二、三王朝时期。腓尼基人
也流行玻璃制品。
　　⑥皮革制品。古苏美尔的神庙经济中，已出现制革工匠，专门从事皮革品的制作。这时
期皮革制品主要有马车套马用的挽具和盛放奶品和油类的皮袋。
　　2.早期性生活和婚姻习俗
　　西亚古代前期的历史，如前已述，其最早时限目前仅能上溯到距今二三十万年前，早
于二三十万年的考古资料目前尚缺乏，故叙述西亚地区古代前期的性生活和婚姻习俗，目
前只能从距今二三十万年前起至青铜器时代晚期或个别铁器早期时代止，即大约在公元前
800 年左右，是西亚地区古代前期性生活和婚姻习俗史的最晚时期。在西亚古代前期性生
活和婚姻习俗史的发展过程中，目前尚缺乏原始群时期的乱交性生活内容。
　　(1)血缘群杂婚
　　血缘群杂婚习俗是古代世界婚俗的通俗之一，在相当于考古学旧石器时代早期阶段的
古人类，都普遍流行着这种具世界性和阶段性的婚俗。
　　西亚以色列的欧拜迪耶、伊拉克的巴尔特.巴尔卡、黎巴嫩的姆西欧、海拉莱等遗址都
发现了属距今25万年以前的旧石器早期文化。这些文化遗址中的古人类，是以血缘家族形
式为社会组织纽带的，故他们在性生活和婚姻习俗上，也是流行着血缘群杂婚的习俗。这
种习俗，显然是西亚现知最古老的婚姻习俗。
　　(2)母系族外群婚
　　母系族外群婚习俗也是古代世界中一种通行的阶段性婚俗，在相当于旧石器时代中、
晚期文化的古人类，都流行这种婚姻习俗。
　　西亚地区属旧石器时代中、晚的人类文化遗址，主要有以色列卡尔迈勒山的瓦特、塔
本、斯胡尔和伊拉克沙尼达尔等洞穴遗址。在这些洞穴遗址中生活的古人类，已进入母系
血缘氏族社会的早期，他们在婚姻习俗和规例上，获得了进步，已流行起母系血缘族外相
互联姻的群婚习俗，限制和杜绝了同一血缘母系族内性交和婚配的习俗。
　　(3)对偶婚
　　对偶婚也是具有世界性、阶段性原始氏族社会中一种通行婚制和婚俗，大凡处在中石
器、新石器时代的原始人群，都流行对偶婚婚俗。西亚地区这种婚俗的流行、上始于中石
器时代的纳吐夫文化，下止于公元前4000年左右铜石并用时代。
　　巴勒斯坦苏克巴洞穴发现的纳吐夫中石器时代文化，年代约在前1 万年至前8000年。
此一文化的人类，是西亚地区最早实行母系对偶婚俗的人类。
　　在西亚前陶及有陶新石器和铜石并用时代文化中，现知的耶利哥、贝哈、穆勒贝特、
耶莫、阿里库什、雅亚、甘吉达雷、古兰、萨威克米.沙尼达、卡里米.沙希尔、穆勒法特
、哈吉拉尔、萨约吕、阿里克里休于、塞浦路斯、基罗基提亚等前陶文化遗址、哈吉拉尔
、恰塔尔休于、哈苏纳、萨达拉、哈拉夫、阿里库什、雅亚、巴昆等有陶和铜石并用时代
遗址等等，它们都处在原始母系氏族发展和繁荣发达时期。故这些同一发展阶段而不同地
缘的古人类，都同时流行着母系对偶婚婚姻习俗。
　　(4)父系专偶婚和一夫一妻制婚姻
　　父系专偶或一夫一妻制婚姻，是建立在父系氏族社会发展的基础之上的。据考古资料
观察，西亚地区父系氏族社会的发达繁荣，是从青铜器时代开始的。
　　伊拉克欧贝德文化的埃利都遗址，在墓葬随葬品中发现一件男性裸体，手执短杖的陶
塑像，这一塑像的出现，显示欧贝德文化时期至少已进入国家诞生前夕的军事民主制阶段
，是时已出现父系家长(或军事首领）专权的潮流，父系专权反映在婚姻形式上便是父系专
偶，一夫一妻。欧贝德文化时期是西亚地区父系专偶婚的滥觞期，随着社会生产力的发展
，婚制和婚俗也逐渐朝成熟的一夫一妻制婚姻过渡。乌鲁克文化，捷姆迭特.那色文化、苏
美尔一阿卡德城市国家时期、巴比伦和亚述时代、古赫梯和古腓尼基、古特洛伊和耶路撒
冷城等等，都是正在发展和发达、非常发达的父系专权社会文化。
　　这些文化中的人类，在性生活和婚姻习俗上，除个别还残存一些母系的群婚痕迹外，
总体上是流行父系专偶婚，并正在过渡或过渡完成了具较严格意义的一夫一妻制婚姻。当
然这其中又同时衍变出如一夫多妻、买卖婚、掠夺婚等等变异形式和婚俗。
　　3.饮食与穿戴习俗
　　(1)饮食
　　西亚地区的饮食史目前最早仅可上溯至距今二三十万年前的欧拜迪耶等旧石器早期文
化。从旧石器时代早期一直到青铜器时代晚期，此地区人类的食物结构、饮食习惯发生了
很大的变化，尤其是新石器时代以来社会生产力的迅速提高，物质生产和文化发展的突飞
猛进，使该地区成为遐迩闻名的富饶之地，饮食文化跃居世界先进之列。
　　①旧石器、中石器时代的饮食。欧拜迪耶、巴尔特.巴尔卡、姆西欧、海拉莱等旧石器
早期文化、瓦特、塔本、斯胡尔、沙尼尔达等旧石器中、晚期洞穴遗址，都尚处在狩猎和
采集经济阶段，故野生动物和植物是主要的食物，巴尔特.巴尔卡遗址所见的大象、犀牛等
野生大动物以及小的水生动物等，都是当时人类的美味佳肴，除猎食动物肉外，还利用原
始的石器工具采集野果、挖掘植物根块来充饥。茹毛饮血、生吞活咽是当时主要的饮食方
法。
　　动物血水、河、湖、泉、溪等天然水，是当时最好的饮料。因尚未见到确凿的用火痕
迹，故该地区旧石器时代是否已发生熟食习惯还无法认定。但据欧洲地区早在距今50-70
万年的阿布维利文化时期已出现用火习惯的现象分析，该地区旧石器时代也完全有可能学
会用火，并利用火开始尝试最早的熟食。
　　中石器时代的纳吐夫文化，其经济基础仍然是采集和渔猎，但开始出现向农耕经济转
变的因素。遗址中出土的大量的羚羊、野猪、山羊等野生动物遗骨，显然都是当时人食用
这些动物的特证，从石锛、镰、臼、杵、磨盘和骨鱼权、收割刀、刮刀等工具出土现象看
，当时已流行采摘、收割野生谷物，加工野生谷物的活动和渔猎活动，野生谷物可能已成
为纳吐夫人的主粮食品。纳吐夫人已进入熟食阶段。而野生动物肉应是主要的熟食对象。
山泉河水则是主要的饮料。
　　②新石器、金石并用时代的饮食。前陶新石器文化时期，收集野生谷物的活动成为一项
非常重要的生产活动，开始出现小规模的作物种植。收集或小范围试种的谷类作物主要有
小麦、燕麦、大麦和豌豆、野豌豆、扁豆、小黧豆、橡实等等，这些作物，经过用石镰、
杵、臼、磨盘等工具收割加工和火烤水煮，便成为当时人们的主粮饭食。该时期出现家畜
饲养，家畜有绵羊、山羊、狗等，为了获取更多的肉食，狩猎野生动物仍然是非常重要的
生产活动。狩猎而来的野牛、野山羊、羚羊、野猪、野驴、鹿、狼、野兔等和水生动物鱼
类等，加上饲养的家畜，都是前陶时期西亚人的主要肉食对象。此外，还有软体动物蜗牛
，也成为采吃的对象，另还出现采吃野生蔬菜的习惯。出现石碗盘等饮食容器。
　　有陶新石器和铜石并用时代，农业和畜牧业已正式确立。农业作物已有小麦、裸麦、
大麦、豌豆和亚麻等，除亚麻外，这些都是当时的主要食品。
　　饲养的牛、绵羊、山羊、猪等，狩猎的野牛、野驴、野山羊、野猪、熊、野兔、鸟类
和鱼类等，是主要的肉食或副食对象。此外，当时人还流行采吃橡实、杏仁、松子的吃俗
。耶利哥遗址则开始出现制盐，吃用盐和出口盐的习俗。
　　有陶新石器和铜石并用时代已普遍流行使用陶质饮食容器和其它质地的饮食容器。其
种类见有陶盘、碗、杯、罐、钵、瓶、壶、带流器、尖底瓶、酒杯、木碗、盘、盒、船形
器、骨匙和石碗、罐、瓶等等。
　　③青铜器时代的饮食。从欧贝德文化时期始至公元前800 年左右，西亚地区已进入非常
发达的文明社会，发达的农业，畜牧业和手工业无疑是当时的主要经济支柱。随发达繁荣
的物质生产而来的是发达富足的饮食文化。
　　西亚青铜时代的粮食作物主要是大麦、小麦，这些作物经加工后成为当时人类的主食
，从苏美尔古王朝时期海法吉遗址发现的面包加工场现象看，青铜器时代的人们不仅发明
了面包加工制作，而且这种制作和食俗在西亚地区广泛流行。除粮食作物外，西亚青铜器
时代的人类还流行种植葡萄、橄榄、椰枣、无花果、石榴、桑树和苹果等等，他们不仅鲜
吃这些水果，而且还利用葡萄酿酒，利用橄榄制作香油，使饮葡萄酒的饮俗和食用橄榄油
的食俗由此开始流行。此外，还开始出现了挤取和饮用羊奶的习俗。
　　西亚青铜器时代饲养的家畜有山羊、绵羊、猪、牛、驴、山驴和野驴等，这些家畜加
上猎获而来的野山羊、鹿等，成为当时人类的最重要的副食，他们将这些动物屠宰后加工
成各种肉食制品或美味佳肴，以此满足当时人类对高蛋白质食品的需求。捕鱼吃鱼的风气
也与吃肉的嗜好不相上下，古文献记载古苏美尔人吃用的鱼至少有50种以上，由此足见当
时人类对鱼类食品也是情有独钟的。从公元前2900年左右起，西亚人已开始饮用羊乳。牛
乳，当时的王族、贵族并流行以牛奶为医药饮品。
　　西亚青铜器时代的饮食容器制品，主要见有陶罐、碗、瓶、壶、酒缸、大口杯、大酒
杯、金银琥珀瓶和其它金银制容器和石制容器等等。
　　(2)穿戴
　　丛旧石器时代早期始至公元前800 年左右的青铜器末期止，西亚地区的古人类穿戴习
俗文化史经历了一个从无到有，从简单到复杂的发展过程。
　　①旧石器、中石器时代的穿戴。与欧洲地区的情况大体相类，旧石器时代早期，还未出
现正式的衣着穿戴。旧石器时代中、晚期，可能出现了简单的披裹兽皮或植物叶的穿戴习
俗。
　　中石器时代，开始出现简单的衣服缝制技术和最早的装饰品。此时期人类开始穿着经
缝制的兽皮衣服，并佩戴用兽骨、牙或石制的小型装饰品。
　　②新石器和铜石并用时代的穿戴。前陶新石器阶段的穿戴基本沿袭了中石器时代的传统
，出现了黑曜石、浮石和贝壳等装饰品。纺织品尚未出现。
　　有陶新石器和铜石并用阶段，出现了纺轮，表明纺织技术已发生。农作物已见亚麻，
说明当时人类已开始利用亚麻来纺织缝制布衣，骨针、铜针是当时缝制衣服的主要工具。
人们穿着亚麻衣服，佩戴着铅铜珠、管、石制牛头、鸟、双斧形垂饰和其它铜饰等来打扮
、美化自己。此一时期可视作是西亚地区服饰文化发展的初兴期。
　　③青铜器时代的穿戴。纺织业已十分发达，可能已出现专门的衣服制作行业和裁缝。衣
服样式已有一定讲究，佩饰也趋向珍贵华丽。当时的神职人员祭司和贵族等流行穿着长袍
式衣服和裙服。长袍是斜衽单肩披裹式。裙服则属于过膝的中短裙，裙下摆为旒状，或可
称旒状短裙，旒状短裙在中下层民众中十分盛行。贵族的旒裙可能是羊毛绞股编织的，平
民百姓的旒裙以麻布为主。男性服装基本上是长袍和短旒裙。女性服装除长袍外，下身所
穿多为长裙。此外还有一种通行的带帽风衣，其式样类似现代的风衣。作战的武士则穿着
皮马甲、头戴革盔。在正式场合和日常生活中，男界流行不蓄发光头长胡须的习俗，个别
或戴冠帽，讲究者或佩戴假发或金盔；女界则流行长发齐肩或梳辫盘头，盘头者或系发带
，或戴冠帽。讲究者除戴冠帽外，帽上还戴系金质双角形的顶饰，耳垂金耳环，脖套金项
圈或穿套葡萄状毛织脖套。
　　乌尔王陵舒巴特(苏巴德）女王墓曾出土黄金玉饰和金质贝壳状粉盒，从粉盒中残存各
种颜色的化妆品情况可知，当时的女士已时兴美容化妆，美容化妆术开始诞生和流行。
　　此时期的佩饰物，已趋向名贵化，讲究者一般都使用金、银、玛瑙和玻璃制成的发饰
和佩饰，此外还有玉、石、骨饰等。
　　西亚青铜器时代的衣着文化，已相当发达。服式、饰品的名贵、出色的化妆美容术等
，均对古代世界其它地区的衣着文化发生重要的影响，并在世界古代衣着文化发展史中占
有十分重要的地位。
　　4.居住、交通和游娱习俗
　　(1)居住
　　西亚地区古代前期的居住文化，经历了洞穴群居、农村聚落、城邦或城市聚居等形式
或阶段。居住建筑则从利用天然洞穴始，逐渐发展出搭筑窝棚、修建地面式土台或石基房
子、建筑土坯墙或砖墙民房、神殿、宫殿、城堡和城墙、以及寺塔等等。
　　①旧石器时代的居住。西亚旧石器时代的考古资料目前所见不多，据有限的资料分析，
在整个旧石器时期中，西亚人基本上是过着洞穴群居的生活，即当时还未出现人工居住建
筑，主要是利用各种天然的溶洞为居所，过着极为原始落后的洞穴生活。
　　②中石器时代的居住。西亚中石器时代的居住，与前期相较显然发生了非常重大的变革
和飞跃。首先是继承旧石器洞穴居的传统，如卡尔迈勒山的凯巴拉洞穴和瓦特洞穴。在这
一基础上又迅速发展出在原野河谷地带挖筑窝棚野营和建筑泥砖房子的居住形式，并形成
错落有序的居住村落、体现了季节性定居生活的特点和趋向。
　　西亚中石器时代的代表文化是如前所述的纳吐夫文化，纳吐夫文化本身又可区分出早
、中、晚三个发展阶段，三个发展阶段的居住文化既一脉相承又稍有区别，各具特色。
　　纳吐夫文化早期的居住遗址，在约旦艾因.迈拉哈、以色列卡尔迈勒山法拉赫、叙利亚
的穆勒贝特、阿拉伯半岛的贝哈、巴勒斯坦的耶利哥都有发现。其中，艾因.迈拉哈居住遗
址，占地面积在2000平方米以上，发现圆房子约50间，每间直径在2.5-9 米之间，这种圆
房子，便是西亚地区古代最早出现的房屋建筑之一。艾因.迈拉哈的圆房子是建筑在地面上
的，它们每每由若干间圆房子构成一个居住群，每一居住群中同时开设有许多钟形储藏坑
，这是与圆房建筑相配套的居住设施，体现了其住居文化上的独到之处和风俗。阿拉伯半
岛的贝哈遗址，则发现过类似用泥砖修筑而成的房屋。叙利亚的穆勒贝特遗址，也流行建
筑圆房子的习俗。可见，圆房子建筑，实是纳吐夫文化早期最流行的房子形式。此外，在
巴勒斯坦的耶利哥遗址，也发现过一座纳吐夫文化早期的建筑遗迹，遗迹为一粘土台，面
积6.5 ×\u65299X平方米，周围绕筑石墙，其中两块石头中有插孔，发掘者或认为这可能是
插立" 图腾柱" 的孔穴，整个遗迹则可能是一处神殿或神龛建筑。
　　纳吐夫文化中期发现的遗址不多，其持续的时间也不太长，故其在居住习俗上基本沿
袭着早期的形式和内容，保持着早期的居住传统。
　　纳吐夫晚期的主要遗址有以色列的哈努、沃伦和巴勒斯坦的希阿姆。哈努、沃伦是一
处将洞穴和野营溶为一体的村落遗址，除部分利用洞穴为居室外，大部分属野营搭筑式的
房子。房子形式有两类，一类是圆形房子，直径7 至10米，周壁用石块垒砌而成；另一类
是椭圆形房子，房内设有炉灶。
　　西亚中石器时代的居住文化，已初具许多较为先进的因素，这种先进因素的迅速出现
，可能与西亚地区当时优越的气候、环境有关。在这种高起步的居住文化的影响和推动下
，从新石器时代开始至整个青铜器时代止。西亚地区的居住文化出现了一个突飞猛进的发
展势头。其建筑形式和内容的丰富多彩，尤其是城堡、城市建筑的率先出现，对整个古代
世界城市建筑的发展予以重要影响，其建筑艺术和水平，无疑在古代世界中也是首屈一指
的。
　　③新石器和铜石并用时代的居住。西亚前陶新石器文化阶段，居住房子建筑已获得很大
的发展，流行的房子建筑基本都是用泥砖砌筑的。房子平面有圆形和方形两种，前者一般
时代稍早，后者出现稍晚，后者是从前者的基础上发展而成的。所有房子都属地面建筑，
房子内地面用夯打泥土筑成。除泥砖砌筑的房子外，尚流行用石灰石和红粘土砌筑的房子
。此时期的居住文化最引人注目的是出现了城堡建筑。如巴勒斯坦耶利哥前陶新石器时代
的居住遗址，出现了防御系统，整个居住遗址内修筑有城堡、城墙和濠沟。城墙用石块砌
筑而成，残高3.74米，复原后高度应为6 米；濠沟宽约8.25米，深2.75米，位于城墙外面
。城堡位于中央部位，城堡的中心有石砌的望楼，共有22级阶梯可供上下。耶利哥遗址发
现的城堡建筑系统，是目前所知世界最早的。它的出现，充分说明西亚地区当时的社会经
济发展已形成相当充裕的物资财富，社会组织已经高度发达，居住建筑上已开始达到了一
个合理设计营造城镇的较高水平。另外，在此时期居住文化中，除流行建造大量圆、方形
小房外，还流行建造一种方形大房子，这种大房子两侧有墙，墙体用烟卷型的砖块砌成，
房内地板涂上灰泥，房子前带有庭院，房屋朝庭院开门，院里设火炉，周围还建筑着小房
子，这些小房子，有的是用作贮藏室，与大房子构成的一个整体。与此同时，还出现一些
非用于人住的建筑物或房子，如神庙建筑和手工业作坊等，前者规模很小，通常涂有红色
灰泥，庙中有靠壁神龛，放置石柱或供奉石神像；后者与住房大小差不多，主要有石器制
作、骨器制作以及屠宰等工场或工棚建筑。
　　有陶新石器和铜石并用时代的居住文化，总体而言，房子的建筑形制已由前陶时期的
圆形、方形进一步演变成长方形。在这一主要的共性特征下，各遗址的房屋修筑又显然存
在一些不尽一致的个性，兹试分别作一介绍。
　　土耳其的哈吉拉尔遗址，流行长方形房屋，均长约10.5米、宽6 米左右，墙壁用方砖
砌筑而成。居住区已与埋葬区分开。遗址中并建筑有防卫色彩较强的城堡。
　　土耳其的恰塔尔休于遗址，已揭露出14个建筑文化层，时间前后连续不间断。房屋都
用土坯砌成，由一间起居室和几个附属房间组成套室，其间以低矮的门洞沟通，房内设有
炉灶、木梯等。除民居房屋外，还流行建造专门用作" 神坛" 的房屋，这种房屋墙上一般
装饰有壁画、浮雕、神像和牛头。
　　该遗址居住区的建筑物处有土墙围绕，表明其已具有城镇的特点。这是西亚高原地区
定居村落最早的资料，据统计，当时的居民人口数高达8000至10000 人。
　　美索不达米亚北部地区的哈苏纳文化，有定居的村落，流行用泥块建筑的圆形房子和
长方形房子。继哈苏纳文化之后的萨迈拉文化，定居村落规模宏大，居住区修筑有护村濠
沟或城墙，流行长方形房子，房墙为砖坯结构，墙壁和地面均涂抹灰泥，出现火灶、窖穴
的设施。也流行宗教建筑神庙。
　　与萨迈拉文化同时，伊拉克、叙利亚北部和土耳其一带的哈拉夫文化，村落面积一般
较小，流行建筑圆形房子，房基用石砌筑，每套住房由一长方形前室和一圆形内室构成，
是一种厅房式或内外套间式房屋形式，是西亚地区新石器时代一种极富特色的房屋建筑。
　　阿里库什遗址，流行石基砖墙筑砌房子，房内墙壁用灰泥涂抹，并以赤铁矿绘画装饰
图案。
　　雅亚遗址、巴昆遗址，均流行土坯砌筑的房子，房子除人居外，还用作仓库。
　　④青铜器时代的居住和建筑。青铜器时代居住文化的显著特征是，出现规模宏大的神殿
、宫殿和城市建筑。
　　欧贝德文化时期，出现初期的以神殿建筑为中心、成型的城镇建筑布局，城内居民住
房既有泥砖砌筑者，也有芦苇建造者。埃利都遗址有神殿和民房两种建筑，神殿平面为长
方形，面积约4 平方米，殿的一端有一突出部分，内安祭坛，殿堂中央另设一祭坛，门开
在殿堂的另一端，神殿一角有圆形祭祀坑、献祭桌，其上有祭烧灰烬残迹，这座神殿是美
索不达米亚南部发现的最早、最完整的宗教建筑。欧贝德时期的神殿，开始置于基坛之上
，而且越到后期基坛越高，在布局上，神殿的主室为长方形，左右设有小室，祭坛位于主
室的一端，其上放置着陈放贡品的桌子。建筑物的四角正对东南西北四方。这一神殿形式
奠定了美索不达米亚地区神殿的基本格局，并为后世所继承。埃利都遗址的民居建筑有两
类，一类是建筑在土台上的土坯墙结构房屋，房壁涂饰红色或绿色粘泥；另一类是结构简
单的芦苇棚，是用泥和芦苇合筑而成，或认为这是一种附属建筑。欧贝德遗址也有神殿和
民居两种建筑，神殿基址平面有方形、椭圆形、不规则方形等。民居房子种类也是土坯房
和芦苇棚两类。
　　晚于欧贝德文化的乌鲁克文化，居住文化开始步入城市文化发展中。其主要的建筑是
神殿，并以神殿为中心形成城市民居聚落。乌鲁克的神殿建筑，以红庙和柱廊神庙最著名
。" 红庙" 因其墙壁涂有红色而得名。柱廊神庙筑于台基之上，大厅的柱廊由两排直径达
2.62米的柱子拱立，围墙以红、白、黑色的圆锥形镶嵌物装饰，显得华丽堂皇。天神安努
塔庙在废物、泥土、砖瓦和沥青的山顶平台上，建有一个上层神庙，其最早的形式即所谓"
白庙" (因涂白色而得名），平台上用凸形和凹形建筑作装饰，墙壁上部用瓶状的土坯行列
砌筑，在长方形的庭院中央有一个高起的祭坛。反映了当时人认为神殿是神的住所、神会
从天而降来会晤敬神者的意识观念。作为神殿地基的高坛，其建筑构思在后来的寺塔建筑
中获得进一步的发展。
　　继乌鲁克文化之后，捷姆迭特、那色文化，流行神殿建筑和有坚固的城墙防卫的城市
建筑。其著名的神殿建筑有叙利亚布拉克神殿、伊拉克乌卡伊努神殿。布拉克神殿中央为
长方形主室及左右配室，主室长18米、宽6 米，祭坛上祭祀有" 耶之神像".神殿内壁涂白
色，地铺芦苇覆以黑色沥青，祭坛用金色及五彩带状石饰装点。流行城市或村庄布局的民
房建筑。
　　早期苏美尔文化，已出现最初的城市国家。这些城市国家均属于奴隶制城邦。经考古
发掘的重要城址有基什、拉伽什、马里、海法吉等和乌尔王陵区。基什城市建筑已出现。
考古发现了三段城墙和一条街道，当时的建筑材料主要是一种"平凸砖" ；拉伽什的城市建
筑，除民居外，神殿建筑较有特色，如主神宁吉尔斯的神殿，还附属有寺塔建筑，这种寺
塔通常用土坯砌成阶梯状，表面用烧制的彩釉砖和石头等加固。寺塔建筑在这个时期的城
市建筑中占有重要地位，其塔基多为方形或长方形，这是苏美尔人独创的一种祀神建筑物
。拉伽什除寺庙建筑外，还有贵族们居住的宫殿建筑。
　　叙利亚的马里城址，也流行宫殿建筑和神庙建筑。其中重要者有伊斯塔尔、戛马西和
母神宁胡萨格等神的神殿，伊斯塔尔是美索不达米亚爱和丰收女神，戛马西是正义和太阳
之神。
　　伊拉克的海法吉城址，有城墙和居住址建筑群，还有神殿建筑。海法吉的神殿建筑以
月神欣庙年代最早，规模不大，是一单独的庙宇建筑。后来的神殿则发展成由许多间房屋
组成的一套建筑群落，其中最著名、规模最大的神殿是椭圆形神殿，它位于城市的中心，
殿前有广场，占地约2000平方米。
　　这种神殿建筑还修筑双重围墙，并附设有圣殿、祭司住所、库房和面包加工场等房屋
建筑。
　　乌尔城址，除有名的乌尔王陵外，也流行发达的城市建筑群和神殿建筑、宫殿建筑等
。
　　阿卡德王国的城市基本上是在苏美尔城市的基础上扩展和改建的，其居住文化也盛行
城墙、宫殿、神殿和普通民居等建筑形式。
　　乌尔第三王朝的城市建筑可以乌尔纳木建立的乌尔城为代表。乌尔城的平面布局呈不
规则椭圆形，周围修筑围墙，城址南北最长为1000米，东西最宽约600米。城墙的北端和西
端各有一码头，东端建一城堡。城中央偏西北部为塔庙区，在塔庙区的东南，修建有王室
祭祀时使用的行宫，附近即为乌尔王陵和乌尔第三王朝诸王的陵寝地。城西码头附近及城
中央偏东南处，各修建有两个居住区，在北城墙附近，是新巴比伦王国国王拿波尼度为其
女儿和祭司贝尔一莎尔蒂南娜所建的宫殿。在乌尔城址建筑群中，塔庙是其中最宏伟的纪
念性宗教建筑物，塔庙的周围有长方形的围墙，北宽南窄；围墙内为广场，称为" 圣区"
；塔庙修建在沥青基础上，是用砖坯砌成的多层建筑，其塔长62.5米、宽43米，设三段阶
梯，墙体向内倾斜，外形如分层的金字塔，塔的上层是一小神庙，依照西亚的古代传说，
神会由此下降到人间来；这座建筑物的外层为火砖建筑，砖的下面刻写着乌尔纳木的姓名
，其中央的下面几层无内室，实际上是一层层台基；这座塔庙，传说是供奉乌尔王的保护
神——月神南那的建筑，其顶部的小神庙，即是南那的寝宫，神位便放置在寝宫的壁龛内。
圣区的东北角，另有一较小的塔庙，旁边修建有祭司的住房，东南边的一组建筑，为供奉
南那和其妻宁伽尔的两座神庙和一些小庙宇建筑。在塔庙的建筑过程中，已经开始运用圆
柱、拱廊、拱门、拱形圆顶等基本建筑形式。在两河流域地区所有的塔庙建筑中，以乌尔
城保存得最为完好。此外，在拉伽什乌尔第三王朝古地亚统治时期，也流行修建城市防护
墙的习俗。
　　古巴比伦王国时期的伊新- 拉尔萨和汉谟拉比王阶段，主要城址有马里城、巴比伦城
和阿苏尔城，这些城市均是当时人类重要的聚居地。其居住建筑同样是流行城墙、民居和
宫殿、神殿建筑等等。其中，马里城的居住情况、城市建筑文化颇具典型性。马里城是在
汉谟拉比王征服古亚述时，由马里王子济姆里利复兴、重建并达到全盛阶段的城市。城内
兴建有约由260 多间房屋组成的宫殿建筑群，面积达200 ×\u65297X20平方米，是古代西亚
最宏伟的王宫之一。宫殿四周是围墙，正门设在围墙东部，宫殿入口开在北面，房屋被成
套的露天庭院所环绕，中庭设在中央区，礼拜堂与其紧相联接，最宽大的房屋建筑是位中
庭院南侧的国王住宅，其周围则分布有各种权力机构设施、王室文书档案库房、外交使节
住宅、手工业作坊、仓储房以及浴室、宫廷学校等等建筑，大部分的建筑物都流行壁画装
饰。此外，在基什城址西部的乌海米尔丘发现的乌尼尔——基都尔——马赫塔和麦特- 乌尔萨
格等神庙建筑，则代表了当时神殿建筑的一般情况，这些神殿建筑，都有巨大的门廊和拱
顶结构，墙体用砖砌筑，建筑气势格外宏伟壮观。
　　巴比伦第二、三王朝时期，居住文化建筑可以巴比伦、杜尔、库里加祖城址、乌鲁克
神庙等为代表。其中杜尔、库里加祖城约始建于公元前15世纪，或称为"库里加祖城堡".城
址的主体是建筑在A 丘之上的天神恩利勒大塔庙，具有浓厚的苏美尔时代风格，塔庙有长
方形的正面阶梯和侧面阶梯，现存高度约57米，阶梯砖层间有苇席和绳索以增加强度。塔
庙附近还建筑有恩利勒第4 神的神殿，塔庙的北侧分布有几个院落建筑，大约属神庙区的
一部分。宫殿区位于塔庙南部1 公里的地方，其建筑可分六组，各组建筑都流行廊房式结
构，如东北角的H 宫，有三条长廊通向中心的两个房间，或认为这是一组朝见大殿建筑，
在进入长廊的门道内，发现彩色壁画，内容是一队朝见国王的官员，这是两河流域艺术中
最早的官员队列主题图案，在A 宫中也有如白色长廊等沟通住房的建筑。在一些房屋建筑
流行一种与现代西亚房屋修筑结构相似的习俗，即在房间内修筑有楼梯，楼梯台阶一直通
达房顶。在乌鲁克城址发现的公元前1500年兴建的卡兰达施神庙，则独具将纪念性泥塑装
饰物附筑于建筑上，并带有特大转角的扶壁等特点。此一时期居住文化建筑的另一个重要
特点是普遍在建筑中运用模制砖块。
　　亚述帝国古亚述时期的居住文化建筑，以阿苏尔(即亚述）城为代表，阿苏尔城是因祭
祀的主神是阿苏尔而得名。阿苏尔城在伊拉克摩苏尔以南110 公里的底格里斯河西岸。城
市平面布局呈三角形，面向底格里斯河，西面和北面有城墙，墙长约4 公里，分内外两重
，至少有8 个城门，内墙厚7 米，每隔30米筑一城塔，城门用彩色琉璃砖装饰，外墙外有
宽20米的护城河，东面和北面沿河用砖石砌的提墙以防洪水，城内建筑可划分出北部的旧
市区和南部的新市区，旧市区集中有早期城市的主要建筑，据记载，历史上曾在此处修筑
了38座神庙，现经考古发掘的有5 座。其中，爱与战争女神伊丝塔尔庙，始建于公元前
2600至前2500年，是一座最早修建的具有苏美尔风格的神庙；天神恩利勒(后改为主神阿苏
尔）神庙和王宫，是沙姆希、阿达德一世时期修筑的，神庙在东北角，其西南是每边长60
米的阿苏尔方形大塔庙，该塔是一模仿山形的高塔，塔顶上筑有一神殿。塔庙西部是早期
宫殿的旧王宫建筑，再向西是结构独特的天神安努和雨神阿达德双庙；旧宫之内是日神戛
马西和月神欣双庙，始建于前15世纪。这一双庙开始为长方形神殿与纵轴垂直的苏美尔布
局，后改为神殿与纵轴平行的亚述布局。此外，在伊拉克摩苏尔西部约60公里的利马遗址
，也流行古亚述时代的宫殿、神殿和亚述式塔庙等建筑。
　　亚述帝国中亚述时期，居住文化遗存主要有米坦尼时代的努济城、萨拉萨德Ⅰ号丘和阿
苏尔、利马遗址等。努济城市建筑包括神殿、宫殿、街道和一般居址，宫殿有宽阔的庭院
，位市区中心部位，四面临街，其中A 神殿建筑处在宫殿建筑的显著位置上，该城市的诸
建筑物方位和道路都经过统一规划，有完备整齐的下水道和路面设施等等。位于伊拉克摩
苏尔城西约51公里的萨拉萨德遗址Ⅰ号丘，流行石砌建筑，建筑物为二层楼房，由一个天井
和六间房屋组成。阿苏尔城在中亚述王普祖尔一阿苏尔三世时，又一次重建伊斯塔尔庙，
并向南加长外城墙以扩大城区；中亚述王库尔蒂.尼努尔塔一世则在城南部修建起新王宫建
筑和护城河。利马遗址中亚述时代亦流行神殿，塔庙建筑，塔庙基坛呈正方形，上修筑倾
斜的道路直通塔顶，此时期的神殿建筑，一般都有前庭、前室的组合。
　　亚述帝国新亚述时期，居住文化建筑遗存主要有尼尼微、霍尔萨巴德、尼姆鲁德、阿
苏尔等城址。尼尼微城址，在伊拉克摩苏尔底格里斯河东岸，是新亚述帝国的都城；该城
址形状不规则，占地约7.5 平方公里，城墙全长12公里，东墙长5 、西墙长4.2 、南墙长
0.8 、北墙长2 公里，墙为两重，外墙带有雉堞，间有城塔，内墙是土坯高墙；城墙外有
濠沟，共有15个城门；城内主要建筑有西南部的亚述王西拿基立的西南宫、北部的阿苏尔
巴尼帕北宫等宫殿建筑，西南宫面积是180 ×\u65297X90平方米，含有71个房间，主要宫门
前均带有一对带翅的人面雄狮和公牛；北宫之南还有文字神那布神庙和护城女神伊丝塔尔
神庙；尼尼微城中修筑有石砌的引水道，以便在枯水季节引泉水入城；城内建筑流行饰墙
用的浮雕石板，浮雕内容主要是国王战争胜利场面和狩猎场面，如浮雕中的" 抬着击毙的
狮子的猎人们" 、" 流血的狮子" 、" 负伤的牡狮" 等作品，刻划细腻、生动逼真，充分
体现了浮雕装饰的高超艺术水平和对建筑物的和谐完美的烘托作用；在尼尼微北宫建筑中
的两个房间内，曾发现有许多泥板铭文，铭文内容包括宗教、文字、天文、医学、辞典等
，或据此认为这两间房子是国王的图书馆。在尼尼微城东北20公里的霍尔萨巴德城，是亚
述王萨尔贡二世晚年所建，城市规划成正方形，有直角形的街道网；整个城市和宫殿均为
城墙环绕，宫殿的一部分在城区，另一部分则突出于城外，并高筑在人工填高的堤坝上，
堤坝呈丁字形，高12米；宫门前有巨石雕成的有翼人面兽身像，宫殿建筑正面，有一连串
形体巨大的纪念性浮雕场面；个别宫殿入口处上部，还装饰有富丽堂皇、色彩鲜艳的瓷砖
镶板；神殿是宫殿的附属建筑，其包括庙宇和塔庙，此时的塔庙建筑，已与乌尔时代有区
别，共分七层，最下层基坛面积为13×\u65297X3 平方米，高6 米，往上逐层缩小，有直线
凸缘的墙垣和饰以栏杆的坡道线；城址中另还有附属于神殿的学校建筑。伊拉克摩苏尔南
约30公里的尼姆鲁德城，为新亚述时代的王都之一，城址有着坚固的城墙，正门的右侧建
有塔庙，在城内南部、西北部、西南部均有神殿和宫殿建筑，城中心为中央宫殿区，城东
为民房居住建筑群，城南修筑有突出的城堡；宫门前亦流行使用带翼人面兽身像。
　　古赫梯的居住文化遗存主要有卡内什城址和哈吐斯城址。卡内什城址位于土耳其开塞
利东北约20公里的屈尔土丘，其流行利用巨石、柱基和圆柱的建筑特点和风格；城市中的
居住文化建筑主要是宫殿、神庙、这是为土著统治者修筑的，宫城修筑有围墙；城墙外为
亚述人的居住区，区内建筑基本是带天井的二层楼木结构建筑；在市区还分布着货栈、市
政机构等木结构建筑，这是亚述人进行商业和高利贷活动的场所，位于土耳其安卡拉东约
200 公里哈利斯河谷地带的哈吐斯城，原是哈梯部落的堡垒，后在穆尔西里时代加以重建
和扩大；该城早期有巨大规模的城墙，是用大石垒砌而成，城墙上设筑城楼，城外设深壕
沟，城墙并设有供军队出入的" 出击门" ；后期城市布局形成低地市区、城堡、高地市区
三大部分；低地市区中心有大神殿建筑，式样独特，有二重围墙，中间是广阔的庭院，四
周是住房和仓库；城堡建于城内山上，内有神殿和王室文书档案库房，后者有涉及政治、
外交、军事、宗教和法律的泥板文书共存；城外西北山岩有著名的"亚西里卡雅圣地" ，圣
地中修筑有神殿等多处建筑物。
　　古腓尼基的居住文化遗存主要有乌加里特、比布鲁斯、西顿等城址。其中，比布鲁斯
城址位黎巴嫩首都贝鲁特北约40公里处，城址面朝开阔的地中海海湾，背靠山脉森林；在
约公元前3000年的青铜时代初期，开始向城市发展，出现了坚厚的城墙，在公元前2800年
左右建立了城市守护神巴拉特、克巴尔神殿，这是腓尼基人最初建造的神殿，以后曾多次
修建，其还陆续修建了L 形神殿、方尖塔男神庙等；市内民居房屋建筑稠密整齐，并见附
有排水设施的卵石街道。
　　巴勒斯坦的居住文化遗存有特洛伊城和耶路撒冷城。特洛伊城位土耳其西北的希沙立
克，早在公元前3000至前2600年的青铜器时代早期，便已出现石筑的小城堡、城堡由墙和
门构成；其后，城市开始繁荣，建筑有坚固的城堡，直径达120多米，城堡建筑已有城墙、
城门、城内民居和铺砌的道路等等；到了公元前1800至前1275年青铜器晚期，城市居住的
文化面貌开始与前期有所不同，城墙更是坚固，至少开设4 座城门，总长度达540 多米；
民居住宅通常是平面呈长方形的建筑。耶路撒冷城，从中期青铜时代始形成城市；在后期
青铜时代，杰布西特人在约前18世纪建立起坚固的城堡，城墙是用未经修整的大石块垒砌
而成；约在公元前1000至前960 年，犹太人首领大卫攻占了耶路撒冷，建都于此，重修了
城墙，其子所罗门在城内的东端北部兴建了犹太教的神殿建筑。此外，古巴勒斯坦著名的
城市和要塞莱基城。
　　从青铜器时代中期开始出现城堡。城堡中有完备的壕沟和城墙；城内建筑有神殿，神
殿的建筑特色是，带长方形圣殿，有泥砖砌筑的祭坛，神殿顶部用四根柱子支撑；青铜时
代晚期是莱基城的鼎盛期，居住建筑流行神殿、宫殿、双重城墙，还有宽阔的大道和地下
供水设施大竖穴、密集民居建筑等等；古都城撒马利亚，据《圣经》所载，是公元前875
年兴起的暗利王朝所建，因城市土地是从撒马购来故称撒马利亚，城址在那不勒斯西北约
10公里，海拔约100 米的土丘之上，城址平面呈长方形，东西长约180 米，南北宽约90米
，城墙用条石砌成，中为城区，城区西南部有王宫建筑，王宫宫墙出现暗墙结构，墙内曾
发现63块用古希伯来语刻写的陶片；王宫内出现摆设镶嵌象牙的家具。
　　(2)交通
　　从考古学分期的角度看，西亚地区最早的交通工具问世，可能是在有陶新石器时代早
期。土耳其恰塔尔休于有陶新石器时代遗址，曾发现有木制的船形容器制品，这种木质船
形容器制品，如果确是取形于当时的木船的话，那么，它便标志该时期西亚已出现交通工
具木船。恰塔尔休于遗址的年代约在公元前7100至前6300年。如此，西亚地区交通工具制
作利用习俗的发生历史，至少可上溯到距今八、九千年以前。与欧洲地区相比较，从社会
发展阶段、考古学分期情况看，欧洲地区舟船的出现是在中石器时代，比西亚舟船出现的
新石器时代要早，但从绝对年代而言，欧洲、西亚舟船的出现，均同在距今八、九千年范
围内，故两者在舟船制作技术和习俗发生的绝对时限上，又是几乎无差别的。造成欧洲、
西亚地区经济发展阶段时限不一的原因，主要是前者发展缓慢和后者发展超常。西亚的交
通革命是从有陶新石器时代开始的。在此之前，人类的行近走远，可能都全凭脚下功夫。
新石器时代交通革命的重要标志是木舟船的出现，新石器时代是西亚交通工具的滥觞期，
直到青铜器时代，交通才呈现出发展兴盛的局面，陆续出现了雪泥橇和各种车子以及骑乘
等等。
　　①舟船。土耳其恰塔尔休于有陶新石器时代遗址发现的木制船形容器，可能是当时独木
舟船的象形物，它暗示了西亚地区至少在距今八、九千年前已发明和使用独木舟船。这种
独木舟船的制作和使用习俗，从铜石并用时代始直至整个青铜时代止都十分盛行，幼发拉
底河、底格里斯河及其支流充足的水资源条件，为舟船的应用和发展提供了良好的水路条
件。此外，优越的濒海环境，更为航海舟船的发明和利用提供了条件和机会。
　　伊拉克埃利都欧贝德文化晚期墓葬，曾发现帆船模型随葬品，这种帆船模型，中央有
竖立桅杆的插孔。帆船的发明利用，无疑是对独木舟船的一个重要变革。埃利都帆船模型
的发现，标志了当时造船业已取得进一步的发展。
　　风帆在船上的改革应用，则暗示海船和航海活动的出现。从欧贝德文化时期始至公元
前800 年左右的整个西亚青铜器时代，利用舟船这种交通工具的习俗十盛成行，舟船工具
不仅应用于江、河航行，更重要是逐渐广泛应用到海路航行。海路航行的出现和成功，事
实上也是造船技术迅速发展，造船水平高超的显示。其中，腓尼基人的出色造船技术和频
繁的航海活动，在古代世界中遐逸闻名，独树一帜。其代表和体现西亚青铜时代舟船制作
技术和水上交通能力的最高水平。也反映舟船制作利用习俗在西亚古代人类生活中所占有
的重要地位和意义。
　　②雪橇或泥橇。雪橇是一种陆上交通工具，通常应用于冬季冰雪地上，泥橇主要是指在
沼泽地带使用的小橇。西亚地区橇的发明与利用，略晚于独木舟船而早于带轮的车子，就
目前考古资料所知，至少在公元前3500年前后，用橇的习俗便已在西亚地区流行。乌鲁克
伊安纳神殿出土的象形文字橇，是一种带篷有舆橇形器实物的象形，这是西亚最早的陆路
交通工具形象。它表明在公元前3500年左右，西亚地区便已出现了最早的陆路交通工具——
橇。此后，橇这种适用于冰雪地和泥沼地上行走的交通工具，在整个青铜器时代都持有与
舟船、车子大致等同的广泛流行性，在人们的行走生活文化上占有重要的地位。此外，西
亚的这种橇，对后来车子的发明利用亦具有重要的启迪和影响。
　　③车子。乌鲁克伊安纳神殿出土的计算板遗物上，除发现上述的象形文字"橇" 外，同
时亦发现" 车" 字，" 车" 字是在橇下装上四个轮子的象形。
　　据象形" 车" 字的形态可知，西亚地区最早的车子是在橇的基础上直接发展而来的，
最早的车子是一种四个轮子的橇形车子，这种四轮橇形车，也是迄今所知世界上最早的车
子，它的渊源流行当在公元前3500年前后。从公元前3500年至公元前2000年期间，哈拉夫
遗址彩陶钵上的八幅2 轮车子形象和同出的车子模型，伊拉克海法古遗址彩陶上的战车图
形，伊朗苏萨出土遗物上的车子图形，基什遗址发现的四轮战车陶塑模型，特勒、阿格拉
布发现的陶战车模型等等，均表明西亚地区当时先后流行有四轮带篷橇车，两轮、三轮、
四轮战、货车等等。这些车子的车轮，除有二轮、三轮、四轮的区别外，还存在有幅轮与
实心轮的区别，此外，在牵引动力上，此时期尚停留在使用骞驴和牛的阶段。即西亚公元
前2000年以前时期的车子，都属骞驴车和牛车之类，马车尚未出现。这些骞驴车或牛车，
除了广泛应用于日常生活的运输上，还流行应用到军事活动中，西亚的两轮牛车，直到公
元前1000年期间，还在战争中发挥着作用。如在公元前1000年期间，埃及新王国第20王朝
拉美西斯三世，曾与当时叙利亚的腓力斯丁人发生过战争，埃及人使用的战争交通工具主
要是两轮马战车，而腓力斯丁人使用的却是由四头牛牵引的双轮牛战车。西亚地区马车的
兴起和流行，据考古资料可知，约始于公元前1900年时期。喀布尔河源头附近查伽尔.巴扎
尔遗址发现的马骨和车衡实物、小亚乔尔迭帕遗址出土的赫梯人圆筒印章上有四马牵引四
轮车的图像，是目前所见最早的西亚使用马车的实物资料，它们的年代均在公元前1900年
左右，并表明西亚马车的最早倡导和利用，很可能始自前亚地区和当时活跃在此地区的赫
梯人。在存留的赫梯王阿尼它文书中，可以看到赫梯人攻占安纳托利亚城从敌人手中缴获
过40辆马战车的记录。在公元前1200年时期，埃及新王国第19王朝拉美西斯一世曾在前亚
地区与赫梯人发生过战争，当时的埃及人使用的是马战车，而赫梯军队与之对峙的也是马
战车。由此可知，西亚地区马车的制作和利用习俗，主要风行于公元前1900年而后的整个
青铜器时代中晚期，诚然在马车兴起流行的同时，其它如骞驴车、牛车等也在流行，它们
的主要区别大致是，马车因速度快，故多应用于军事活动，驴、牛车速度稍逊但耐力不弱
，故多应用于日常生活与生产活动中。
　　④骑乘。西亚古代前期除流行使用舟船、橇、车子等交通工具外，重要的还出现流行骑
乘的交通习俗。骑乘是在家畜驯养的基础上，直接利用家畜当骑行工具。这种习俗行为，
乍看似乎很容易，但事实上并非如此，在世界各地区的人类历史上和交通史上，骑乘动物
的行为习俗往往都是发生在用动物牵引各种车子的行为习俗之后。即通常先有牛车、驴车
或马车的应用，然后才逐渐发展出骑牛、骑驴或骑马的习俗。
　　西亚地区骑牛的习俗约始兴于公元前2000年时期。乌尔伊斯查利神殿出土的陶塑浮雕
，有一生动的人乘瘤牛的形象，它表明骑乘瘤牛的习俗在西亚已经开始流行。
　　西亚地区骑马的习俗，约始见于公元前1300年前后，在赫梯人与埃及人大战于前亚地
区的时候，赫梯军队中便已出现了骑兵。赫梯人当是西亚地区最早掌握骑马术的民族。也
可以说是古代世界中最早掌握骑马术，流行骑马习俗的民族。
　　西亚地区除用驴拉车外，也有用驴直接驮物的习惯。此外，在某些地区则发展出骑驴
的习俗。如从出土的腓尼基工艺品图案中可以看到腓尼基人骑驴习俗的盛况。古犹太人也
流行骑驴习俗或用驴驮运货物之俗，并流行女人骑驴的习惯。
　　骑乘骆驼之俗在西亚青铜器时代虽不多见，但也有流行。大约在公元前1200年前后，
西亚有名的航海、贸易民族腓尼基人，曾从其殖民地中将骆驼带进西亚地区，使该地区开
始出现骑乘骆驼的习俗。从而为后来阿拉伯地区广泛利用骆驼的风俗盛行奠定了基础。
　　(3)游娱
　　西亚旧石器、中石器、新石器时代的主要游娱项目是原始的劳动舞蹈、宗教舞蹈，这
些舞蹈都是以集体的形式出现的。在举行原始舞蹈的同时，也出现击石或击掌为节奏的集
体伴唱或哼唱。除此之外，新石器时代还开始流行起制作玩弄陶、石质或金属质玩具的习
俗。
　　青铜器时代，游娱内容主要有原始集体舞、集体伴唱或哼唱，并新出现一些单人舞以
及驯玩家畜动物的游娱形式。此外，宫廷舞蹈、音乐弹奏表演也开始流行，开始出现专职
的琴师和专门的弦乐器竖琴等，可能还有其它乐器。并流行制作供孩童玩耍的有关玩具。
　　5.丧葬习俗
　　西亚地区的埋葬习俗，大约起源于距今四五万年前的旧石器中期，在伊拉克沙尼达尔
洞穴遗址中发现了9 具已较尼安德特人进步的早期智人骨架，在以色列的斯胡尔洞穴遗址
也发现了10具早期智人的骨架。据发掘现象分析，当时已出现一定的埋葬方式和灵魂不灭
的观念，并发现最早的为死者奉献花朵的埋葬习俗。
　　到了中石器时代，埋葬制度显然已较为健全，出现了有规律可循的埋葬习俗和固定的
墓地。西亚中石器时代的代表性文化纳吐夫文化，流行的埋葬习俗内容主要是：尸体一般
葬在居住区内，葬地撒以红色赭石，周围加红色护墙，透露出很浓的尚红倾向，是一种比
较典型的红敛葬。其葬式有个体葬、集体坑葬、集体二次葬三种。集体坑葬通常为三个个
体，其中两个面对面埋葬。集体二次葬是先让尸体肉质腐烂后，再捡骨埋葬，通常是许多
个体合葬一坑。在约旦的艾因.迈哈拉遗址的第2 层，曾发现一座可能是酋长的墓葬，形制
是直径达5 米左右的圆形墓。以色列的拉哈努.沃伦遗址，也曾发现埋葬有50多具人骨的墓
地。纳吐夫文化墓葬的表面，通常又用碎石或大石覆盖，体现了其埋葬文化上的一些独特
个性。
　　新石器和铜石并用时代，墓葬文化又有了进一步的发展。在前陶新石器文化时期，墓
地与居址共处，流行将尸体卷缩放入深约1 米的墓坑中的屈肢葬式。在屈肢全躯葬中，也
发现无头颅的屈肢葬。另流行一种独特的敛葬方法，即在死者的面部用涂泥法复原其面目
，泥上施以彩绘，眼珠用贝壳点缀出，其含义当与保存祖先面貌有关。在有陶新石器和铜
石并用时代，已开始出现墓地与居住区分开，墓葬一般有随葬品的习俗，但也有墓葬埋葬
在住屋和平台之下的习俗沿用。此时期的随葬品，一般是使用陶器，但也存在妇女儿童多
随葬装饰品，男子多随葬武器的倾向，流行屈肢葬，并见有去肉存骨的二次葬习俗。
　　青铜器时代的墓葬文化已发展得较为丰富多彩，各阶段和各遗址之间都存在一些同异
的习俗。
　　欧贝德文化的埋葬习俗可以埃利都和欧贝德遗址为代表。此时期的墓葬都是与居址分
开的。埃利都遗址已发掘出200 多座墓葬，流行一次葬和二次葬，一般以土坯砌成长方形
棺具，将尸体纳入棺后再以土坯盖棺，二次葬者一般打破早期墓，其可能与早期墓构成家
族关系；墓葬中流行随葬品，多见陶器，较特别者见有泥雕塑像和帆船模型。欧贝德遗址
已发掘出94座土坑墓，墓地位居址的南部，流行横卧屈肢葬式。
　　乌鲁克、捷姆迭特.那色文化的墓葬资料较为罕见，从其与欧贝德文化和苏美尔早王朝
文化所处的承前启后位置看，其葬俗当继承了欧贝德文化的特色，并可能拥有苏美尔早王
朝时期的一些埋葬习俗内容。
　　苏美尔早期城市时期的墓葬文化，体现了墓葬成群分布，建立公共墓地的特征。在伊
拉克乌尔发现并经考古发掘的墓葬群总数已达2500座以上，这些墓葬大致分属4 个阶段，
即苏美尔早王朝时期、乌尔第一王朝、乌尔第二王朝、萨尔贡王朝时期。墓葬并有王陵和
平民墓之分，王陵与平民墓共处，但墓室营造规模和随葬品质量对比鲜明，贫富悬殊。王
陵的营建习俗始于早王朝时期，至乌尔第一王朝时期已达到全盛。早王朝时期的王陵，已
拥有奢侈豪华的随葬品和出现众多的殉葬人，随葬品上还流行刻上国王或女王名字的习惯
。如吉布、阿托女王陵，墓室由主室和随葬坑两部分组成，随葬器物有黄金、银、玛瑙及
琉璃制成的发饰和首饰，在女王的右肩部，还发现了刻写着女王姓名的琉璃质圆筒印章；
墓内殉葬人多达20人，其中5 人手执短剑、小刀或陶制器皿，守护在入口处，大约是男性
亲信随从；西南处有一女琴师，以演奏竖琴的姿态殉葬；其后为二列并排对坐、头戴发饰
的女性殉葬，共9 人，身份当是宫女或贴身女侍等；此外，墓内还殉葬有用骞驴牵引的撬
形二轮车和马夫4 名，侍从1 人。乌尔第一王朝的陵墓目前可确定的有16座，其形制为大
规模的穹窿顶墓室，均用石块或砖营造。墓内又建造多间侧室，墓门呈圆拱形，外观颇为
宏伟非凡。随葬品极其丰富多彩，可谓金银珠宝俱全，具体品类大致有珠宝金杯、金竖琴
、琉璃柄短剑、黄金鞘短剑、金质头饰、首饰、琉璃圆筒印章以及各种贝壳、黑曜石、红
石镶嵌饰物、金盔、金粉盒、玉饰等等，其中最出名的是梅斯卡拉姆沙尔王金盔、舒日特
女王黄金玉饰和贝壳状粉盒、金牛头竖琴、金银丝细工短剑鞘，" 乌尔军旗" 贝壳镶嵌石
板等等。每座王陵都发现有殉葬人，人数最少3 人，最多达74人，殉人的身份有廷臣、宫
女、乐师、武装侍从，另还有用整辆骞驴车或牛车连同驭者一齐下殉的习惯。与王陵墓形
成鲜明对比的是分布在王陵区附近的一大批形制简陋、坑体较小的平民墓葬。乌尔墓群中
的平民墓，主要流行呈俯身或仰身、正坐或侧坐的屈肢葬，也有将尸骨放置陶瓮中的瓮棺
葬，还有放在木匣中、木条筐中或用草席简单包裹的尸骨。随葬品以日常用品陶器如陶罐
等为主，随葬金属器的墓葬仅限于少数。个别墓则随葬品突出，如第755 号墓，墓主名麦
斯卡拉木都(与国王同名），墓内发现假发金盔、黄金碗等多种精美名贵的随葬品，并在两
个金碗和金灯上刻写麦斯卡拉木都的名号，与王陵墓的一些习惯雷同。但从墓葬整体情况
看，墓室规模很小，未见特殊附室，没有人殉，显得十分平庸，至少在外观上与真正的王
陵墓差别悬殊，只能算是平民墓葬中的姣姣者或例外现象。另外，在乌尔第一王朝的墓葬
中，还流行有火葬的习俗，这反映当时人们在丧葬意识上的一些重要变化。乌尔墓群中王
陵和平民墓埋葬的一般趋势，基本代表和反映了苏美尔早期城市时期丧葬习俗的形式与内
容。阿卡德王国时期和乌尔第三王朝时期乃至古巴比伦王国时期、亚述帝国时期都或多或
少、或完全或省略地承继或沿袭着这些丧葬习俗。
　　青铜时代的赫梯统治中心土耳其的哈吐斯城址处，曾发现有赫梯的火葬墓群，表明此
一时期的赫梯人流行有火葬的丧葬习俗。
　　青铜时代的腓尼基人，丧葬习俗与其它地区有所不同，他们亦建造固定的墓地，且出
现贵族王墓和平民墓之别，但墓葬盛行石棺葬和瓮棺葬。石棺葬一般建造成埃及王公式的
石砌墓室，以石制成棺具，这类墓通常随葬品丰富，墓主亦多属贵族、王族人员；瓮棺葬
是以陶器为棺具，墓主身份多属平民百姓。
　　青铜时代的巴勒斯坦特洛伊城，流行在城内安葬而以火葬为主的葬俗，火葬墓的葬具
是一种陶质瓮、内盛骨灰。耶路撒冷城则流行土坑墓葬俗，曾发现过2000多座土坑墓。
　　四、非洲古代生活习俗
　　非洲是阿非利加洲的简称，位于欧洲的南面和亚洲的西南侧。非洲大陆东起哈丰角，
西至佛得角，南始厄加勒斯角，北迄本.赛卡角。东北角习惯上以苏伊士运河为非洲和亚洲
的分界，东濒印度洋，西临大西洋，北隔地中海与欧洲相望，赤道横贯其间。非洲大陆面
积广阔，仅次于亚洲，是世界第二大洲。非洲大陆的平面形状略呈丁字形，北半部宽阔，
南半部窄狭，其海岸平直，少海湾和半岛，绝大部分地区位于南北回归线之间，全年高温
地区面积广阔，故又有" 热带大陆" 之称。依据自然环境、气候、植被及一定的位置情况
，习惯上又将非洲大陆区分出北非、东非、西非、中非和南非等区域。
　　非洲是人类的重要发祥地之一，更是古代文化、文明的重要发祥地。古代非洲的文化
，十分灿烂夺目，在世界人类发展史和文化发展史上均占据重要的地位。其中非洲旧石器
时代文化和尼罗河畔的古埃及文明，更令人瞩目和叹羡。古埃及的文明文化，与西亚地区
的古文明文化互相媲美，互有影响，对促进世界古代物质文明文化的建设和发展，曾作出
了非常突出的贡献，如埃及的文字、文学、建筑艺术和科学知识等，对古代许多国家尤其
是地中海沿岸各国有过较大影响，在世界历史上留下了不可磨灭的功绩。
　　非洲古代前期生活习俗史的时间包容，始自距今300 万年前的旧石器早期，止于公元
前945 年左右后埃及时代第二十一王朝，此时已进入铁器时代早期。其包括的历史文化主
要有从旧石器时代到新石器时代期间的奥杜韦文化、阿舍利文化、勒瓦娄哇一莫斯特文化
、阿替林文化、代拜文化、塞比尔文化、福尔史密斯文化、桑戈文化、斯蒂尔贝文化、卢
彭巴文化、马戈西文化、齐托洛文化、奥兰文化、东奥兰文化、卡布萨文化、哈尔额伊萨
文化、多伊文化、威尔栋文化、地中海新石器文化、撒哈拉新石器文化、希拉克斯.赫尔遗
址、利奥波德新石器文化、库龙科罗卡来遗址、金坦波文化以及各地区的铁器时代早期文
化等等。此外，还有埃及地区的史前时代诸文化和历史时代的二十二个王朝文化。
　　非洲古代前期生活习俗史的内容，与前述的欧洲、西亚地区相类，主要包含了日用品
的制作和应用、早期性生活与婚姻、饮食与穿戴、居住、交通和游娱、丧葬等几大类。
　　值得指出的是非洲古代前期历史发展阶段的划分和个别文化程序与其它洲际地区有所
不同。首先是非洲石器时代通常用前期、中期、后期来划分，即前期石器时代是以石核石
器为主的时代，其年代大约从距今300 万年前到10万年前；中期石器时代是以修整石核和
由此得到的剥片为主体的石器时代，其年代约从距今10万年前至15000 年前；后期石器时
代是以细石器为主的石器时代，其年代从1.5万年前始至公元前2000年铁器时代的出现止。
其次是非洲地区除埃及地区外，基本上是从石器时代结束后便直接进入铁器时代，这与其
它地区经历一个青铜器时代的情况不同。比照欧洲石器时代的分期体系，非洲前期石器时
代则应为欧洲旧石器时代早期，其第一中间期是旧石器时代中期；中期石器时代是欧洲的
旧石器时代晚期，其第二中间期则应是旧石器时代晚期末至中石器时代；后期石器时代相
当中石器时代至新石器时代。以下有关对非洲旧石器时代文化的叙述是使用欧洲分期体系
进行的。
　　1.日常用品制作与应用习俗
　　日常用品以质地区分包括石、木、骨角、陶、铜、铁、金银、玻璃、皮革及其它制品
。
　　(1)石制品
　　石制品是从旧石器时代早期直到铁器时代均广泛制作使用的物品，是非洲古代前期生
活中一种最常见的日用品。
　　①旧石器时代早期的石制品。非洲旧石器时代早期的地质年代在早更新世和中更新世。
上限可达距今约300-200 万年，其石器文化是世界上迄今发现年代最早的，主要分布在坦
桑尼亚的奥杜韦、肯尼亚的科福拉、埃塞俄比亚的奥莫和哈达尔等地点，石器文化性质可
用奥杜韦文化和阿舍利文化来概括。
　　奥杜韦文化是广泛分布在非洲大陆旧石器时代早期文化，因最早发现于坦桑尼亚的奥
杜瓦伊(又译奥杜韦）峡谷而得名。奥杜韦文化开始出现了世界上最早的生活用品之一——粗
糙的打制石制品。奥杜韦文化的石制品，普遍流行砍斫器、盘状器、多面体器、原型手斧
、石球、大型刮削器等大型用具。大型用具多由溶岩砾石制成，还有小型刮削器、雕刻器
等，小型用具多用石英岩制成。石制品制作虽然较粗糙，但已形成一定的类型风格。这表
明奥杜韦文化还不能算是最早的人类文化，奥杜韦石制品尽管是目前发现世界最早的石制
用品之一，但它亦不是人类最早制作的日用品。
　　阿舍利文化，文化名称源于欧洲法国，文化分布则涉及欧洲、非洲以及亚洲，非洲的
阿舍利文化典型遗址有奥社韦、卡兰博、福尔兹等等，非洲的谢尔.阿舍利文化和南非的斯
特伦波斯文化都属阿舍利文化范畴。非洲阿舍利文化显然是从奥杜韦文化的基础上发展、
演化而来的。阿舍利文化的一个重要特征是流行手斧制品，并流行其它形式斧、刀、小石
器、石核刮削器、尖状器、砍斫器等等。此外，还制造出了最初的整形手斧。东非和南非
发现的勒瓦娄哇石片则表明此时期已诞生勒瓦娄哇石器制作技术。
　　②旧石器中期的石制品。非洲旧石器中期文化已形成北非、南非、东非等地域特色。
　　北非的石器文化呈现着较大的一致性，均流行勒瓦娄哇——莫斯特文化型的石片和石器
制品，石器文化风格与欧洲、西亚地区雷同，表明其应属于环地中海地区的文化系统。石
制品种类主要有各种石片器、尖状器、边刮器，均是使用勒瓦娄哇技术制作而成。
　　南非旧石器中期的石器文化以南非福尔史密斯文化为代表，该文化是在阿舍利文化的
基础上发展起来的。石制品除继承阿舍利文化传统外，还创造了一些新器种。制品种类主
要见有小型刮削器、两面器、石片器和盘状石核等等。
　　东非的桑戈文化，最早发现于乌干达桑戈湾，是一种在阿舍利文化基础上发展起来的
旧石器中期文化，桑戈文化的石制品最富特色的是重型手斧、挖掘尖头器、" 高背刨刀"
、尖凿、刮削器、錾子、槽凿、短刀、侧刮器等等。
　　③旧石器时代晚期的石制品。北非尼罗河谷旧石器晚期的石器文化亦称为后勒瓦娄哇文
化，石制品主要是利用勒瓦娄哇技术制成的剥片再施以二次加工制成，其典型代表是霍尔
穆桑文化和塞比尔文化，前者发现于苏丹霍尔穆桑，石制品主要种类有刮削器、雕刻器、
锯齿刃石器；后者石制品以几何形为主，发现许多几何形细石器，并开始出现微雕技术。
　　北非的昔兰尼加地区，该时期出现一种非洲极少见的石叶为主的代拜文化，代拜位于
利比亚境内，代拜文化时期的石制品，主要出现了用间接打击法生产出的石叶、雕刻器、
端刃刮削器等。
　　北非的马格里布地区，还有一种发现于阿尔及利亚境内的阿替林文化，该文化的石制
品主要是利用勒瓦娄哇技术制造出剥片，再对剥片施以二次加工制成。带柄器众多是阿替
林文化的一个重要特点，典型石制品种类有带柄尖状器、带柄刮削器等。
　　在东非、西非和中非地区的卢彭巴文化，石器制作技术仍以勒瓦娄哇技术为主，并出
现一种更先进的压力打磨技术，石制品种类主要有砍砸器、石刀、窄长用具、双面尖头器
、槽凿、錾子、切削器、锯、斧、直刃錾、斜刃燧石刀、石片、侧刮器、齿形尖刀、叶形
镞、菱形镞、带柄石刀等等。
　　南非的斯蒂尔贝文化，是在福尔史密斯文化基础上发展演变而来的，斯蒂尔贝文化的
石制品有单面尖刃石器、端刮器、凹形箭尾石器、投掷石器、双面刃小型器、半叶片状厚
尖刃器、錾刀。此外，该文化石器技术新出现了一种压力整饰法，压力整饰法主要用于制
造单面或双面刃武器、石制品种类主要有刀、錾刀、扇形器、尖刃器等等。
　　非洲旧石器时代晚期石制品的特点主要是：各地区都有发达的尖状器，石叶、石片尚
未成为石器制作的主要坯料，石制品发展趋向小型化和细石器化。
　　④旧石器时代末和中石器时代的石制品。此时期的北非在石制品制作上，主要流行用微
雕技术制造小型器或细石器，但在不同的小区域范围中，石制品制作的风格又稍有差异。
在马格里布广泛分布的奥兰文化，其石制品以小型的单刃剥片器为主，微雕技术已开始应
用，但还不普及；努比亚的额玛依文化，石制品主要流行细石器，典型器类有雕刻刀、刮
削器等；在尼罗河谷，有塞比尔Ⅲ期文化、昔尔西拉文化和卡丹文化，昔尔西拉文化的石制
品流行情况与奥兰文化基本相似，卡丹文化的石制品主要有雕刻刀、刮削器、尖状器、半
月形器和几何形细石器以及台形器等，塞比尔文化则流行细石器制品；在昔兰尼加的东奥
兰文化，石制品以小型单刃剥片器为主；在突尼斯和阿尔及利亚的卡布萨文化，流行用微
雕技术制成的几何形石器、雕刻器、刮削器等细石器制品。
　　东非维多利亚湖周围的肯尼亚.卡布萨文化，石制品以单刃剥片器为主，器类有用燧石
、黑曜石制成的月形石片、有背石刀、钻子、开槽刀、刮削器等；索马里高原北部的哈尔
额伊萨文化，石制品以单刃剥片为主，另有较多单面加工的小三角型石器，还有刮削器、
雕刻器等；索马里高原南部的多伊文化，石制品趋向细石器化，种类有单刃剥片器、半月
形器、刮削器和单面加工石器等；扎伊尔爱德湖岸的伊香哥文化，石制品有粗糙的刮削器
、砥石和用二极打制法制造的石核。
　　中非和南非的威尔栋文化、石器制品有小型凸面刮削器和钝背半月形细石器；斯密斯
菲尔德文化则流行钻孔器等石制品；赞比亚东部和马拉维北部的那契库法文化，石制品有
小型刀片、半月型器、台形器、锥形器、大型刮削器、有孔器、磨石和刃部经磨制的石斧
；罗得西亚和安哥拉南部的乌木库斯文化，石制品以尖镞、刮削器、半月形器为主；中非
刚果盆地南部、卡萨伊河流域和安哥拉北部的奇托洛文化，石制品主要有锥状细石器、石
核器等；罗得西亚及东非部分地区分布的马戈西文化，石制品种类丰富，主要器类有刀片
、半月形器，台形器、雕刻器、刮削器、菱形镞、三角形镞、有孔器、石弹、磨石等。
　　⑤新石器时代的石制品。北非地区的地中海新石器文化，石制品以锯齿工具最富特色，
还有石刀、石片以及各种几何形细石器；撒哈拉新石器文化中的阿尔及利亚阿梅克尼遗址
，石制品流行用花岗岩制成的研磨器，努比亚的哈尔图姆遗址，石制品有斧、镞等磨光器
；卡布萨新石器文化，石制品有多边刮器、修背刀、镞、磨光斧、磨石等。
　　东非新石器代表性遗址肯尼亚的希拉克斯.赫尔，石制品大都是用黑曜石制成的细石器
，此外，还有钵形、盘形石制容器和石杵等风格独特的制品。
　　中非的新石器时代的石制品，磨光石斧尤其流行，另还见有大型钻孔器等。
　　西非的新石器时代文化，石制品主要有精致的细石器、磨光石斧、臂饰、磨具等等。
　　⑥埃及铜石并用时代的石制品。非洲铜石并用时代文化目前发现仅限于北非埃及一带，
埃及的铜石并用时代相当于埃及先王朝时代，年代约从公元前4500起至前3100年止。埃及
的古文化习惯上亦分上埃及和下埃及两大文化分区，两大区中都发现一些铜石时代的代表
性文化。
　　上埃及的塔萨文化，是埃及最早的农业文化，时代约在公元前4500年左右，其石制品
流行磨光石斧、燧石小刀、刮剥器以及玉质化妆匙等；拜达里文化年代在公元前4400年左
右，石制品主要见有施釉冻石串珠等；阿姆拉文化(涅伽达Ⅰ期文化），时代约在公元前
3700年左右，石制品流行锯齿形小刀、鱼尾形器、大型化妆器具、石俑、带耳状把手容器
等等；格尔塞文化，时代约在公元前3600年至前3100年，石制品有精致的燧石小刀、带流
的石制动物形容器等等。
　　下埃及地区的法尤姆A 文化，时代约在公元前4400至前4100年，石制品主要有磨光石
斧和带翼石镞；麦里姆文化，时代约在公元前4000年左右，石制品有刀、镰、镞、磨光石
斧以及蜡石带耳壶和玉饰品等等；马阿特文化的石制品，见有玄武岩质地的容器和格尔塞
文化式的板岩调色板等。
　　⑦非洲金属器时代和埃及历史时代的石制品。非洲的金属器时代较特别，北非埃及是从
公元前3100年左右铜石时代过渡入青铜器时代的，而其它地区都是从新石器乃至中石器文
化直接进入铁器文化，其进入铁器文化时代的时间约始于公元前2000年左右。
　　埃及的青铜器时代约从公元前3100年始至公元前664 年左右止，即从第1 王朝到第26
王朝时期。本书涉及的是从公元前3100年始至前945 年左右的第1 王朝至第22王朝的历史
文化。此一阶段的石制品，流行用石灰岩、玄武岩、角砾岩、花岗岩和冻石制成的盘、钵
、壶等容器，另还有用雪花石膏制成的容器以及大量的雕像、墓碑、方尖碑和界碑等等。
其中著名的石制品有那尔迈化妆调色板。
　　其它地区从公元前2000年至公元前900 年左右，进入铁器文化时期。铁器文化时期的
这些地区，石制品使用已不太多，主要见有石瓶等容器制品。
　　(2)木制品
　　非洲的坦葛尼湖南端卡兰博瀑布附近，曾发现过一批保存完好的属旧石器时代早期的
经加工成单尖或双尖的木棒和短木锥，这是迄今所知世界上最早的木器制品，距今至少也
有10万年以上的历史。卡兰博木器遗物的发现，表明非洲古人类大约在从距今300 万年至
10万年的时期，已掌握原始的木器制作利用技术，并使之成为一种非常流行的、非常原始
的日用制品。到了旧石器时代中期，木制品的制作利用获得进一步的发展，东非桑戈文化
中的大型手斧、" 高背刨刀" 、侧刮器等石制品便被认为是当时加工木器的配套工具。如
是，木制品的制作利用习俗，在非洲旧石器时代中期已广泛流行。从旧石器晚期经中石器
时代至新石器，这种木制品加工制作的习俗仍在持续流行，木制品的种类大约从中石器时
代始出现了弓箭。
　　埃及早王朝时期的木制品，由于铜工具的出现，制品显得更为精巧实用。
　　当时加工木器的工具已出现拉锯、斧、锥、凿和手斧等，木制品种类有箱、棺、家具
、雕刻品以及舟船、战车和其它木构建筑等大型制品。当时使用的木材主要是尼罗河畔的
大树，从古王国时代始，输入一定数量的黎巴嫩杉木。
　　据墓葬浮雕画显示，此时期已制作利用木锄、木犁、木镰等制品。
　　(3)骨角制品
　　骨角制品亦包括牙类制品、介壳类制品等。
　　非洲古代的骨角制品大致渊源于旧石器时代早期，在阿舍利文化中已开始使用兽骨和
木质等柔质材料来制造加工石质手斧。这种以骨材作为制作石器辅助用具的习俗，为旧石
器中、晚期所沿袭。
　　从旧石器时代末至中石器阶段，开始正式广泛流行成型骨角制品和骨角介壳类装饰品
的习俗。东非肯尼亚.卡布萨文化流行着用鸵鸟蛋壳制作串珠，以作为首饰或佩饰的习俗；
扎伊尔爱德华湖伊香哥文化中，已见到成型的骨铦、投枪、镞、锥、针等制品，其它遗址
亦分别见到同类骨角制品以及鱼叉、象牙器等等制品。
　　新石器时代骨角制品流行趋势较前此时代有过之无不及，绝大部分遗址中都可以见到
骨制品大量出土的现象。骨制品的种类见有鱼钩、鱼叉、锥、针、镞等等，还广泛流行用
鸵鸟蛋壳制成生活器皿的习俗。
　　埃及先王朝时代即金石并用时代。骨制品的制作利用已开始从原来的以工具类器为主
转移到以装饰品类为主的发展轨道上。该时期上下埃及骨制品流行的器形风格基本相类，
主要器类有象牙手镯、象牙化妆匙、象牙棒、骨护身符、骨制人像和动物像等，其中骨制
人物像多为女性，可能反映了当时社会性质和宗教崇拜问题。
　　埃及王朝的青铜器时代，骨角制品时尚象牙器。象牙器有手镯、梳子、器柄以及权标
头：如著名的蝎王权标头等，骨器主要是各式各样妇女雕像和动物雕像等。
　　(4)陶制品
　　非洲陶制品的历史，迄今可上溯到中石器时代，分布在赞比亚东部和马拉维北部的那
契库法文化、罗得西亚及东非部分地区的马戈西文化等，均已开始流行陶器制品习俗。
　　新石器时代，陶制品习俗获得进一步流行发展。北非地中海新石器文化陶制品作风与
欧洲地中海沿岸流行的印纹陶文化陶器很相似，器形多为敞口圆形尖底器，纹饰流行压印
纹；撒哈拉新石器文化则流行半球形器、带颈球状器、带流器等陶制品；东非肯尼亚的希
拉克斯.赫尔遗址，则流行有流、有把的圜底陶容器制品。
　　埃及先王朝时代，上埃及地区率先成为陶制品发展的中心地。最早的居民曾使用尼罗
河畔的泥土为陶器胎土，故烧制成的陶器较粗糙。从格尔塞文化开始，埃及人使用了上埃
及捷纳附近的粘土为陶胎，故烧出的陶器已很精美。上埃及的塔萨文化，流行制作施几何
纹饰的陶制品，而其最富特征的陶制品则是饰有白色线纹的黑色漏斗形器皿；拜达里文化
流行篦纹黑绿红褐色碗、研磨器、女性雕像等。阿姆拉文化的陶制品，出现白色几何纹、
动物纹、黑色带状纹装饰的红陶容器、小陶俑等；格尔萨文化以彩纹淡红色陶制品最富特
征，并流行动物形陶器和彩绘陶器，此外还出现了陶制砖瓦；下埃及麦里姆文化早期流行
红陶制品，晚期流行黑陶制品，目前已知器形有钵、盘、瓮、女性陶塑像、动物塑像，陶
塑舟船模型等；马阿特文化流行彩纹陶、蛋形器、黄褐色粗制陶器和有把陶器等等制品。
　　埃及早王朝至古王国时代，出现轮制陶器技术，陶制品逐渐进入大规模的批量化生产
阶段，此时期的陶制品在装饰、器形和其它方面与先王朝时代相比，没有明显的进步，在
阿马尔奈遗址发现的以青色动物、植物纹为装饰主题彩陶制品则属于一种特殊现象。此时
期陶制品的主要种类是钵、碗、瓮、杯、圆筒形器等等。
　　非洲其它地区金属器时代实际都基本属于铁器时代。此一时代，也流行有陶制品，如
在西非的诺克文化中，流行硬陶制品，制品中以人头像最富特点，制作工艺极佳；其它地
区则见有流行戳印纹、凹纹陶壶、钵、瓮等制品。
　　(5)铜制品
　　非洲地区经历铜石并用和青铜器时代的地域仅限于北非埃及一带，故最早在此地区制
作利用铜制品的是古埃及人，其它地域的古人，一般是在进入铁器时代之后，同时发生过
制作利用青铜器制品的习俗。
　　迄今，非洲最早的铜制品见于公元前4500年左右的上埃及地区的拜达里(又译巴达里）
文化中，这种铜制品也是埃及人最早发明利用的金属制品。
　　属铜石并用时代的拜达里文化，已开始制作利用小型铜制品，器形有刀、锥、针、念
珠等；到了公元前3700年左右的阿姆拉文化(即涅伽达Ⅰ期文化）时期，流行的铜制品有针
、手镯、薄铜饰片等；公元前3600- 前3100年的格尔塞文化(即涅伽达Ⅱ期文化）时期；流
行的铜制品有刀、匕首、斧、锛、钻等工具与武器。从公元前3100年开始的古王国时代起
，大量的实用品都开始用铜铸造。由于埃及及附近地区蕴藏着丰富的铜矿，故冶铜制器技
术和习俗发展很快，但鉴于锡矿缺乏，所以直到中王国时代才开始出现铜锡合金的青铜制
品。新王国时期铜制品主要是青铜制品，器形有斧、锯、锄、小刀、锤、剑、短刀、战斧
、矛、箭以及祭祀器皿等。
　　(6)铁制品
　　埃及的铁制品利用制作习俗发生较早，在公元前3600-3100 年的金石并用时代的格尔
塞文化中，曾发现有两堆铁念珠(管），在吉萨的金字塔中也发现了一块铁，但这些都是陨
铁，埃及真正铁器的广泛使用是在第25、26王朝之后。故本书涉及的王朝仅属初始使用尝
试阶段。西非、东非、南非大多是从石器时代直接过渡为铁器时代的，但过渡的时间普遍
较晚，大约在公元前1000年左右，这些地区才发生用铁制器的习俗。此一时期的埃及，也
出现铁斧头、小刀、凿子、锄头、刮削器和箭头等制品，如在底比斯曾发现过铁制头盔和
武器以及工匠使用的全套铁工具。
　　(7)金银制品
　　埃及涅伽达的古代地名Nbt (今奥姆波斯）同黄金一词Nbw 在语源上有关系，涅伽达附
近一带在古代盛产黄金遐迩闻名。在埃及铜石并用时代涅伽达Ⅰ期文化中目前尽管还未发现
黄金制品，但学术界或据上述情形推测该时期已经开始出现金矿采掘的行为。考古发掘表
明，涅伽达Ⅱ期即格尔塞文化时期已流行黄金制品和银制品。据此而知，埃及使用金银器的
历史目前至少可上溯到公元前3600年左右。并代表了非洲地区黄金和银器使用的最早年限
。非洲其它地区黄金制品的使用，大都始自公元前10世纪以后。埃及格尔塞文化时期的金
、银制品主要是装饰品。从公元前3100年的早王朝起到公元前800 年左右后埃及时代的第
二十三王朝止，金银制品非常流行，金银器的制作水平已发展到相当精湛高超的阶段。其
中第十八王朝图坦哈蒙王墓发现的黄金制品，可视作是此一阶段的杰出代表。在底比斯山
谷悬崖深洞" 王陵之谷" 发现的62座王墓几乎都被盗掘过，唯有图坦哈蒙王墓保存完好，
墓内除出土大量其它物品外，棺室内发现4 层木椁(圣柜），棺内有棺三重，第一、二重为
人形贴金木棺，最里层为纯金人形棺，长1.85米，由厚2.5-3.5 毫米的黄金片锤打而成，
重60公斤以上，棺内装图坦哈蒙的木乃伊，木乃伊头部罩以形象逼真、仿真人面目的纯金
面罩；另外还发现包金战车、贴金或镶嵌金片的家具，其中一件镶嵌各色玻璃、宝石并包
金的木制狮脚王座，两条前腿顶端镶套金狮头，宝座靠背均贴金；此外，还见有制作精巧
的金首饰，如金线编织的项链、镶有各种宝石的金耳环等等。图坦哈蒙王墓出土的金制品
，显示当时的包金、贴金、镶嵌金、雕金、锻金的技术已达到一个非常发达的阶段，也暗
示了埃及从早王朝到新王国时期，黄金制品已成为人类生活中非常流行、习见的华贵装饰
品。
　　(8)玻璃、皮革及其它制品
　　从公元前2686-2181 年的古王国时期起，开始流行皮革、纸草加工习俗。皮革制品有
皮袋、脚踏皮风箱等。新王国时期开始出现烧制玻璃的习俗，制品有彩色玻璃器皿等。据
文献记载，在公元前2000年左右(旧王国时期）
　　的埃及，已出现制作使用阴茎套(避孕套）的习俗，当时制作的各种类型阳茎套，其作
用不是为了避孕，而是为了预防一些被认为可能会通过性交传染的疾病。此时期的埃及人
，还流行将阴茎套视为地位或身份的标志物或作为一种装饰品，甚至认为阴茎套是促进受
孕的扩身符。古埃及人同时又是香料、香水的最早发明和使用者，至少从旧王国时期起，
埃及人就开始利用香料来制作" 木乃伊"(干尸），当时祭师亦习惯将芦荟、鸢尾与桂薰衣
草等芳香类植物浸泡在水中或酒里，当主持祭礼时，祭师便将这些经香料浸泡溶解的散发
出芬芳气味的" 香水" 泼洒人身或物体上，以示吉祥如意，这也是世界上最早的天然香水
。
　　2.早期性生活与婚姻习俗
　　非洲古代早期性生活和婚姻习俗史，包含了原始群乱交、血缘群杂婚、母系族外群婚
、母系对偶婚、父系专偶婚等发展阶段和具体内容。
　　(1)原始群乱交
　　非洲地区的原始群，除了腊玛古猿群外，还包括另外一些属形成中的人的古猿群在内
。距今年代在三百万年前后。东非肯尼亚特南堡古猿，是非洲腊玛古猿的主要代表之一。
肯尼亚的巴林哥、罗塔加姆、卡纳波伊、喀麦隆和埃塞俄比亚奥莫河谷等地发现的古猿资
料，表明这些地点的古猿也属于原始古猿群。在这些原始猿群生活中，只有杂乱的性交生
活而没有带约束能力的婚姻生活。故此时的古猿性生活，尚处在杂乱交媾、无婚姻而言的
状态。
　　(2)血缘群杂婚
　　坦桑尼亚的奥杜韦、肯尼亚的科福拉、埃塞俄比亚的奥莫和哈达等地区发现的旧石器
时代文化，年代均在距今300-200 万年。非洲地区的血缘群杂婚习俗，当最早发生流行于
这些文化中。这些文化均属旧石器时代早期。从这些文化时期始到二三十万年止，血缘群
杂婚成为一种通行的、普遍实施的婚姻形式。奥杜韦文化、阿舍利文化人类，则应是推行
、普及、实施这种原始婚俗的人群。
　　(3)母系族外群婚
　　非洲的母系族外群婚习俗，发生并流行于距今二三十万年至距今1.4 万年期间的旧石
器时代中、晚期。实行这种婚俗的考古文化人群大致有北非的马格里布、昔兰尼加、尼罗
河谷一带的莫斯特类型文化、哈瓦.弗代亚的" 布勒.俄里尼雅克文化" 、尼罗河谷的哈尔
加文化、霍尔穆桑文化、塞比尔文化、代拜文化、阿替林文化等；还有南非的福尔史密斯
文化、斯蒂尔贝文化、东非、西非和中非桑戈文化、卢彭巴文化等。
　　(4)对偶婚
　　非洲的对偶婚习俗可能萌芽于旧石器时代末期。中石器时代至新石器时代，则是对偶
婚俗盛行发达时期。北非的奥兰文化、努比亚额玛依文化、尼罗河谷的塞比尔Ⅲ期文化、昔
尔西拉文化、卡丹文化、东奥兰文化、卡布萨文化、地中海新石器文化、撒哈拉新石器文
化、埃及新石器时代的塔萨文化、拜达里文化、阿姆拉文化、格尔塞文化、法尤姆A 文化
、麦里姆文化和马阿特文化等；东、中、南非的哈尔额伊萨文化、多伊文化、伊香哥文化
、威尔栋文化、斯密斯菲尔德文化、那契库法文化、乌木库斯文化、奇托洛文化、马戈西
文化、希拉克斯.赫尔新石器遗址文化、利奥波德新石器文化、库龙科罗卡上层文化、金坦
波新石器文化等等，均是实行对偶婚婚俗的古文化群体。
　　(5)父系专偶婚和一夫一妻制婚姻
　　非洲的金属器时代，包括埃及的青铜器时代和其它地区的早期铁器时代，均已属文明
时代或文明社会范畴，仅据埃及的王朝制度便可获知，此一阶段流行的婚俗是父系专偶婚
制或一夫一妻制婚姻。诚然，这种父系专偶婚在发展过程中，又伴生出诸如一夫多妻、买
卖婚、掠夺婚等等变异形式或婚俗。
　　3.饮食与穿戴习俗
　　(1)饮食
　　饮食是人类维系生命的重要手段之一，饮食文化史是与人类发展史同步的，人类社会
的诞生同时又伴生出人类的饮食文化。非洲地区的人类历史源远流长，故饮食文化史自然
也比其它地区更加悠久古老。从旧石器早期的奥杜韦文化始至铁器时代止，在约300 万年
的漫长岁月中，非洲地区古代人类的饮食习惯、食物结构，随着食物生产水平的发展提高
和整个社会的经济及文化的发展提高，不断地沿着从简单向复杂、从单一向丰富、从生吃
向熟食等轨迹变化发展，从而构成非洲地区独有的一些饮食习俗和特色。
　　①旧石器、中石器时代的饮食。属旧石器时代早期的奥杜韦、阿舍利文化遗址，一般都
濒临江河湖泊边和海岸地带。故天然的淡水资源是旧石器早期人类取之不尽、用之不竭的
饮料。当人们在攀摘野果、围追野兽或其它活动时，只需掬手弯腰之劳，便可在生活地带
获取天然的淡水饮料，以满足人体机能之需要。旧石器时代中晚期也基本保持了这种饮水
习俗。旧石器时代非洲人类的主要食品是大量的野生植物和动物肉。奥杜韦文化人类是更
新世人类最早的猎人和肉食尝试者，奥杜韦人开始制作的各种石器工具，在很大程度上主
要是为了满足吃肉的需要。当时肉食除了通过简单的狩猎、渔猎活动保障外，还可以拾捡
因自然或其它原因死亡的动物尸体作为补充。肉食的方法包括生吞活咽式的生吃和吃遗弃
于自然界的动物腐肉。另外，积极采摘野生植物果实和块根，也是一种很重要的食品攫取
办法。其后的阿舍利文化和旧石器中、晚期文化，其食物基本上也是动物肉(包括水生动物
）和植物果实和块根。稍有区别的是，从阿舍利文化开始，人类已具有猎取和食用大型野
兽动物的能力。据欧洲的情况比勘，则可能已学会用火，故熟吃习惯大约在此一阶段开始
萌芽发生并流行，而品尝大型动物的肉味，大约也是始于此一时期。此时期的熟食，可能
仅限于烤烧动物肉，具有十足的野味烧烤意义。
　　非洲中石器时代的饮食习惯，基本沿袭了旧石器晚期以来的饮食传统，食物品类主要
是野生植物果实、块根和野生动物肉、水生鱼类、蛤、蚌等等，其中渔猎活动和食用水产
品明显占有更为重要的经济地位和饮食价值。另据近年考古新发现揭示，北非埃及很可能
在距今一万年左右的中石器时代便已开始种植谷物，出现最早的农业，谷物种类主要是小
麦。如是，中石器时代非洲已出现以小麦等谷物粮食为主食的食俗。
　　②新石器时代和铜石并用时代的饮食。非洲新石器时代和铜石并用时代的文化，主要以
北非地区为代表。北非地区撒哈拉新石器文化已发现属公元前6000年的谷物残迹，据专家
分析，这些谷物都是非洲原产的稷类作物，但其属野生还是人工栽培则尚无定论。撒哈拉
新石器时代居民还从事渔猎活动，阿梅克尼遗址曾发现鲶、鲈等鱼类骨骼，努比亚的哈尔
图姆遗址则发现许多石镞、骨鱼叉、鱼钩等渔猎工具，其它遗址还发现有各种野生动物骨
骼。
　　综合非洲地区新石器文化的农业和畜牧业情况分析可知，该时期的饮食开始发生与农
业、畜牧业和狩、渔猎业紧密联系的重要变化。具体而言，饮用天然江河湖泉水继承了自
古以来的传统；主食除继续采集的谷类食物外，还开始食用栽培谷类如稷类或水稻等；副
食品类则包含有猪、牛等家畜和野猪、髯羊、羯羚、獴、鬣、鬣狗等野生动物肉；此外，
还有鲶鱼、鲈鱼、蚌、蛤等水产品；野生的鲜果、菜疏和干果等，也是当时的重要食品。
以埃及塔萨文化、拜达里文化、阿姆拉文化(涅伽达Ⅰ期文化）和格尔塞文化(涅伽达Ⅱ期文
化），以及法尤姆A文化、麦里姆文化、马阿特文化等为代表的非洲铜石并用时代文化，农
业、畜牧业、狩、渔猎业在继承新石器时代的传统基础上又获得新的发展，饮食习俗和结
构也因此发生一些新的变化。当此之时，人们开始种植和食用小麦、大麦等淀粉谷物，开
始饲养绵羊、山羊、牛和猪等，渔猎活动仍十分频繁，水产品更是不可缺少的美味佳肴。
至于饮料与采集粮食、果品的情况，则基本与新石器时代雷同。
　　③青铜器、铁器早期时代的饮食。非洲的青铜器时代文化，以埃及的早期王朝文化为代
表，青铜时代的埃及先民、饮用江河湖泉水以满足人体对水的需求。此外，从公元前2050
年第11王朝始，埃及人开始掌握了挤牛奶的方法，并正式开发和饮用牛奶。另外，埃及青
铜时代已普遍掌握了酿酒的技术，饮用果酒和啤酒的习惯在当时已十分流行。在种植的粮
食作物中，已具备大麦、小麦、黍、栗等多个品种，它们均是古埃及人的主食。副食品则
主要是猪、羊，还有鸡、鹅等。其中，鹅的家养和食用颇引人注目，养鹅吃鹅的习俗约始
于埃及，大约从公元前2181年的第六王朝起，埃及人已学会用烧炙的办法烹制和食用烧鹅
，烧鹅并成为宴席上一道非常重要的美味佳肴，在烧炙食用家鹅肉的同时，埃及人亦流行
捕捉烧炙和食用野生雁类和其它野生禽类乃水生动物的习俗。
　　非洲其它地区的人类文化由于大多是从中石器时代或新石器时代直接进入铁器时代，
缺乏像埃及那样的青铜器时代，故其在饮食文化上，既带有继承原始社会的食俗色彩，又
兼有埃及青铜时代的影响因素，概括而言，便是以种植的小麦、大麦、豆类等粮食作物为
主食，以牛、羊、猪和其它野生动物为副食，以天然水为饮料。诚然，此一阶段的饮食，
基本上都属于熟食范畴。
　　(2)穿戴
　　非洲古代前期人类的穿戴，也与其它洲际地区一样，经历了从无到有，从简单到复杂
，从随意到讲究的发展历程。从距今300 万年前的旧石器早期始至公元前八、九百年的埃
及第二十三王朝止，非洲的服饰文化既体现了经济发展阶段限定的世界共性特点，又体现
了因地域和人文因素而形成的鲜明个性。
　　①旧石器、中石器时代的穿戴。在旧石器时代早期奥杜韦文化时期，由于生产力水平极
低，人的体质特征和生活习性尚持有较多的猿类动物色彩，故当时的人类，尚无需专门的
人工穿戴物，缺乏必需穿戴的动机和意识，因而穿戴习俗尚未形成。经过近二百万年的发
展，到了阿舍利文化时期，人与动物的差距愈来愈明显，人的体质变化促使其对穿戴物的
特别需求，故在此时便开始出现了真正的、原始的穿戴习俗。此时期穿戴，与当时人类最
主要的生产狩猎活动直接相关。人们在狩猎动物时，遇寒冬时节，最初只能利用植物皮、
叶作为御寒衣物，后发展出将狩猎到的皮毛动物用石刀、刮片等工具剥下毛皮，制作出简
单的既可御寒，又可迷惑动物，另又兼有美观的兽皮衣物；另又将动物骨、牙，稍作加工
后作为随身佩戴之物。这样，便诞生了非洲地区最早的人类穿戴习俗。到了旧石器时代中
、晚期，穿着兽皮，佩戴骨饰、牙饰，抑或利用天然颜料进行纹身等，便成为风行的穿戴
惯例。中石器时代的非洲，衣着也是以兽皮为主，佩饰物除常见的骨、角、牙饰外，亦出
现佩戴鸵鸟壳串珠的习俗。
　　②新石器时代的穿戴。非洲地区从新石器时代始，出现亚麻种植和利用亚麻进行织布的
习俗。麻布的织造和制衣为穿戴习俗的发展带来了广阔的前景。但与此同时，旧有的兽皮
穿着习俗仍在持续。非洲新石器时代的穿戴时尚，可以北非埃及为代表。
　　埃及的塔萨文化，拜达里文化、阿姆拉文化和格尔塞文化，以及法尤姆A 文化、麦里
姆文化和马阿特文化等，是从新石器时代到金石并用时代的考古学文化。这些文化的人类
，在穿着上已普遍流行麻布衣服，衣服的式样据彩陶图案透露，可能已有连衣式的长袍或
短裙、布腰带等等，此外，也流行穿着用兽皮缝制的衣服。在佩饰发展上，则显得更为丰
富多彩，佩饰的质地、种类增多，佩饰的主要种类有象牙手镯、施釉冻石串珠、骨制护身
符、各种石饰、玉饰以及鸟羽等等。此外，在塔萨文化和阿姆拉文化中，出土了象牙制的
化妆匙和玉制化妆匙、象牙棒和其它化妆器具。这些发现表明，大约在公元前4500- 前
3700年时期，非洲地区已率先在埃及一带出现了原始的美容化妆习俗。这也是世界上迄今
所知原始美容化妆术最早的先例。另外，据最新的研究成果表明，在埃及青铜器时代十分
盛行的王冠(红冠），大约源自阿姆拉文化即涅伽达文化Ⅰ期。这种所谓王冠，顾名思义，
是指国王头上所戴的冠帽，在青铜时代，王冠成为国王或王朝的象征。从实用价值考察，
这种王冠事实上也是一种穿戴物，是属于一种贵族或国王专戴的饰物。涅伽达文化Ⅰ期遗址
陶器上发现的王冠符号，从实用角度表明了王冠帽这种装饰物或穿戴物在当时已经出现。
　　③青铜时代的穿戴。非洲青铜时代仅见于北非埃及。埃及青铜器文化是在新石器、金石
并用时代文化的基础上发展而来的，故穿戴习俗继承了新石器、金石并用时代的传统，并
伴随文明、王朝国家的发生与发展，继往开来，逐渐呈现出成熟发达的景象。
　　埃及地区盛产亚麻，这为纺织业的发展提供了丰富的原料，新石器时代以来的亚麻种
植业，到了青铜器时代取得尤为重要的发展。在金石并用时代麻布的织造已十分流行，但
织造的布片通常较粗糙；进入青铜器时代后，织造技术与社会经济发展同步，逐渐向精美
方向发展。此外，埃及青铜时代还出现了毛织技术，并同时流行用家畜如山羊皮等制作衣
物的习俗。
　　埃及青铜时代的穿着发式，一般而言，平民阶层不戴冠帽，贵族阶层则流行戴覆钟形
(三角形）冠帽，如当时的国王都戴红冠或白冠，红冠或白冠并成为一种王衔标志物。男士
流行齐额齐肩发式，女士盛行齐眉披肩长发。
　　衣服式样，男士多赤裸上身，下身穿一围裙式由一块布料裹身系腰而成短裤，或仅系
一腰带；女士流行短袖连衣短裙；贵族阶层中的男女或亦流行一种无袖长裙服。
　　埃及青铜时代的佩饰，质地种类较为丰富，主要见有骨、象牙、铜、金等。器形种类
有手镯、项圈、耳环、金头饰，腰带串珠、护膝、鸟羽等等。
　　埃及的青铜时代文化遗址，出土不少被称为调色板的遗物。如战场调色板、那尔迈调
色板、公牛击敌调色板、利比亚贡赋调色板等，这些调色板，一般是用石或骨材制成，一
方面其精美的形象雕刻图案为研究当时的军事、政治、经济、文化提供了非常重要的形象
资料。另一方面，这些调色板的真正用途是属于化妆调色器具，它们直接表明了埃及青铜
时代的美容化妆已成为生活中非常重要的内容的问题。由此而知，埃及青铜时代的美容化
妆习俗十分盛行，美容化妆术逐渐向完善、成熟的方向迈进。此外，在埃及青铜器时代的
梳妆器具中，还流行使用梳子的习俗。
　　4.居住、交通和游娱习俗
　　(1)居住
　　非洲古代前期的居住文化，由于地理环境和气候的关系，其内容和发展程序与其它地
区虽有一定的共性，但其个性差别则似乎更为突出。加上史前时期有关系居住址的考古资
料较为贫乏，故在此只能对史前时期的居住习俗作一简略的介绍，相比之下，青铜时代的
居住文化则较为详尽一些。仅就已知情况看，非洲古代前期的居住文化都是属于在平地上
起建的居址，建筑形式主要经历了搭筑窝棚，修建地面土墙房子，砖瓦房、石墙房等等阶
段。聚落形式则包括血(氏族）族聚居、农村聚落、城市聚落等形式。
　　①旧石器、中石器时代的居住。属旧石器时代早期的奥杜韦文化遗址，通常座落在河流
和湖泊岸边周围，考古发现的奥杜韦文化人类的住居，是一种用石块圈围作地基、用木条
构筑的简易窝棚或小屋。这种窝棚式小屋，从目前资料看，很可能是从旧石器时代早期直
至中石器时代非洲地区流行的居住建筑形式，当时的人类，以这种窝棚为挡风歇息处，日
出而作，日入而息。
　　如是，与同一时期其它大陆相比，非洲地区的居住建筑发展显得较为缓慢、落后和内
容单调。
　　②新石器、金石并用时代的居住。除继续沿用流行小窝棚的居住习俗外，开始出现并逐
渐流行在平地上建造泥土小房的习俗，并出现农村式的聚居形式。至金石并用时代，则出
现了用砖瓦建造房屋的习俗。
　　③青铜器时代的居住。代表非洲青铜时代的居住遗迹，主要有埃及王朝时代的城市聚落
、城堡和神殿等建筑。在埃及的城市聚落中，则包含有王都和州都聚落，现存的城市聚落
遗址主要有艾尔.卡布、阿马尔奈、孟菲斯、马尔卡塔等等。在孟菲斯等少数遗址中，考古
发现有部分城墙和房屋的遗迹。
　　在阿马尔奈和马尔卡塔，则发现了用泥砖建筑而成的古埃及王宫基址，基址面积较大
，但地面建筑情况已无法详尽。从总体上说，当时埃及一般平民居住的是一层或二层的泥
砖房子，房子间数较少；而贵族阶层的住房通常是一种带宽敞庭园的二层楼房，房子群体
平面大致是正方形，房内设正门大厅、大客间、寝室等，还有一些与中庭院有关的建筑设
施，房柱多为木质，房壁上涂有灰泥。关于古埃及的宫殿、房屋情况，我们还可通过象形
文字资料、随葬品中的房屋模型以及绘画、浮雕等考古资料来作比较。
　　在埃及青铜时代居住文化中，城堡建筑是十分引人注目的。埃及的城堡起源，一般认
为是在内战激烈的第1 王朝前后时期。当时的埃及各地修筑有许多城堡，经考古发掘验证
的主要有希埃拉孔波斯和阿拜多斯第2 王朝城堡遗址。在第3 王朝时，城堡建筑多见于外
地，其中努比亚地区所见最多。自第4 王朝之后，特别是第12王朝和新王国时代，埃及各
地修筑城堡成风，都是为了预防反叛、保护贸易的目的，现存的遗迹很多，如库班城、塞
姆纳和孔马城等等。由于地理环境差异，各地城堡的平面设计又往往不同，在尼罗河畔及
附近地区，城堡修筑的特点一般是长轴与尼罗河平行，平面呈长方形。
　　如建于第12王朝的布亨城，长轴与尼罗河平行，呈长方形，面积为172 ×\u65297X60平
方米，到第18王朝时，城堡面积扩展到500 ×\u65298X00平方米。在山丘或绿洲岛上建筑的
城堡，则据地形变化而变化，城墙多用泥砖砌成，厚达数米、城外挖有壕沟，城内有神殿
及泥砖建造的房屋及其它设施。另据文献记载，为防御外敌入侵，在王朝时代还曾从尼罗
河三角洲西部到利比亚国境以及苏伊士地区修建有大量的城堡。
　　在埃及青铜时代的城市聚落中，神庙建筑与西亚地区一样，十分盛行和重要。其原因
是因为神庙是" 神的家" ，是神和人交流的重要处所。埃及青铜时代的神庙，可分为祭神
庙(包括太阳神）和祭王庙两大类。从先王朝时代到早王朝时代，神庙一般是以泥糊芦苇为
墙、以木为顶的简单建筑。在第一王朝时，出现了用泥砖修建的神庙，如耶拉孔波利斯的
何露斯神庙。古王国时代以后的神庙，几乎全是用大石块和泥砖修建的，现存的遗迹除卡
斯尔.艾.萨加的神庙外，其它大多是金字塔的附属祭葬庙；第5 王朝的太阳神庙也不少。
中王国时代的神庙，除卡纳克复原的小圣堂和麦蒂涅特、马蒂神庙外，其它神庙大多属祭
葬庙。新王国时代以后，建造了许多祭祀供奉某一特殊神的神庙，其中以阿蒙神庙最多。
王朝时代的神庙建筑一般比居住建筑保存情况要好得多，这主要是因为神庙大多是使用石
英岩、石灰岩、花岗岩、雪花石膏等石材建造的。早期神庙的建筑构造形式丰富多彩。新
王朝时代开始，神庙建筑结构趋于一致，其典型的建筑构造是以左右对称为原则，在塔门
的背后修建中庭、多柱室和圣所三个部分，另外还修建许多附属室，室内壁刻有装饰性浮
雕，内容一般是祭祀国王和神的仪式等。此外，在神庙区内，还建有圣湖、生日殿堂等。
神庙的塔门前一般竖立着国王的巨型雕像，神庙前并竖立方尖碑一对，神庙前的大道上还
排列许多狮身人面像。总之，整个神庙建筑规模宏大、雄伟壮观，具有非常强烈的宗教感
召力。
　　(2)交通
　　非洲地区古代前期的交通习俗内容主要包含驾驶舟船、马车和骑马等。
　　非洲的舟船利用习俗，就目前考古发现而论，约始于新石器时代，埃及特尔塔地区麦
里姆文化遗址发现了陶制的船模型，埃及的涅伽达文化彩陶罐上也见到多例绘有舟船的图
案。这些遗物的年代均属于公元前5000- 前4000年左右的新石器至金石并用时期。它们表
明，至少在该时期埃及已流行并普及制作利用木舟船的习俗，此时的木舟船属于一种独木
舟。这种独木舟，到了青铜器时代，使用更为广泛，制作也更为精巧，并逐渐成一种小型
轻舟，如埃及第18王朝时期(前1550-前350 年）王墓内出土纪念碑绘画的埃及轻舟，船头
上翘前伸如喇叭形，船上至少可同时乘坐2-3 人。在底比斯王墓壁画上所见的新王国时期
的舟船，已是相当华丽的帆船。
　　埃及底比斯出土的木质战车，时代推断在公元前1500年，这是非洲地区最早的马车实
物，它被认为是希克索斯人入侵埃及时带进埃及的。自此而后，马车开始在埃及广为流行
，如在埃及新王国第19王朝与赫梯人作战时，便使用了先进的马车击溃赫梯人。第20王朝
的拉美西斯三世也利用这种两轮战车击败了叙利亚的腓力斯丁人。在埃及的影响下，非洲
其它地区在公元前1000年前后也先后流行起使用马车或马战车的习俗。
　　埃及王墓出土了一件公元前1580年第18王朝初期的马夫骑马木雕像，骑马人或被认为
是希克索斯人。埃及的骑马术与马车一样，都被认为是希克索斯人入侵埃及时传进来的。
自此而后，非洲的骑马习俗开始逐渐流行起来。
　　(3)游娱
　　非洲古代前期的游娱习俗，可资鉴证的考古资料贫乏。在此只能据一些零星线索和与
其它毗邻地区同时期文化比较来作一些简述和推测。
　　旧石器、中石器时代的非洲、当与其它地区一样，已产生和流行一些敲击石块、击掌
为节奏，庆贺食物获取、狩猎成功的原始舞蹈，这种原始舞蹈大多是动物动作的模仿，有
的或直接披戴兽皮进行跳跃，通常以血族或氏族群体为活动单位，兴致高时亦叫喊相助，
号喊经过长时间的实践摸索，逐渐改良为有一定声调高低和节奏控制的齐哼齐和，这样，
产生了最原始的歌唱。
　　这种原始歌舞通常是为原始宗教服务的。
　　新石器、金石并用、青铜器乃至早期铁器时代，原始舞和哼唱在继续流行发展，并出
现单人舞蹈形式。在埃及涅伽达文化彩陶和其它地区新石器至青铜时代岩画上，都可见到
在陆地上独舞和在舟船上独舞的形象。在舟船上舞蹈的习俗又见于其它石刻、雕资料中。
此外，据岩画透露，此一大阶段，还流行有斗牛的娱乐习俗。另也可能出现了王室宫廷舞
蹈和演唱。
　　5.丧葬习俗
　　非洲地区古代前期的丧葬习俗，目前最早仅能上溯到公元前四、五千年的新石器时代
中，到了青铜器时代，丧葬习俗在埃及地区获得了空前的大发展，并体现了浓烈的非洲特
色。
　　(1)新石器时代的埋葬
　　非洲新石器时代已出现并流行集体墓地制度，东非肯尼亚希拉克斯.赫尔遗址发现的用
石块围成的墓葬，便是以集体墓地的面目出现的。北非埃及塔萨文化遗址，也流行集体墓
地习俗，塔萨文化的居民墓葬，平面是椭圆形，属竖穴坑式，葬式流行有屈肢葬，并用生
活和生产器具随葬，初现厚葬的风气。埃及拜达里文化的墓坑有圆有方、皆为竖穴式，流
行屈肢葬，并使用兽皮或麻布包裹尸骨，人架头向均朝西，厚葬之风盛行，随葬品有陶碗
、铜制品和各种装饰品。在阿姆拉文化(涅伽达Ⅰ期）中，也发现较多墓葬，墓葬大多随葬
有骨、石、陶制小俑，其中带耳状把手的石容器最具特色。格尔塞文化(涅伽达Ⅱ期）则开
始出现用砖块修筑的墓室。下埃及特尔塔地区的麦里姆文化，发现了金石并用时代的屈肢
葬墓。
　　(2)青铜器时代的墓葬
　　北非古埃及的墓葬发现较多，也颇有特色。古埃及流行" 灵魂不死" 观念，墓是为保
证死者死后的生活而建造的，墓是" 美好永恒的家" ，故墓室的建筑结构与生前居室保持
有很大的相似性。埃及青铜时代即王朝时代的墓葬在建筑构造上与先王朝时简单的墓穴不
同，除主墓室外，一般都建有外庭、附室等设施。在古王国时代之后，讲究的墓室墙壁都
刻绘有精美的浮雕和绘画，内容涉及日常生活、供奉神灵活动等。到了新王国时代，墓室
墙壁布满葬礼文和图画，或认为这些图画和葬礼文大概表示着为死者祷告的意思。
　　埃及王朝时代的墓葬可分为马斯塔巴墓、金字塔墓和岩窟墓，这些都是王公贵族阶层
流行的墓葬形式，反映了当时上流阶层丧葬习俗的发生、发展和演变情况。
　　马斯塔巴墓，产生最早，始见于早王朝时代，盛行于古王国时代，是一种早期流行的
王公贵族墓葬形式。马斯塔巴墓在形制、结构和建筑材料上，常存在着因时代、地方以及
阶层因素所产生的差异，但其典型构造一般分上下二部分。地上建筑是用石灰岩方形石块
砌成长方形的高台，高台上建有圣堂，圣堂的间数或多或少，多者达20间，堂室内设有祭
祀台和墓主像，室壁刻有浮雕，绘有图画，内容主要是冥界生活描写。地下建筑主要是墓
室，从墓室到方台上有一通道连接，当墓主人葬入墓室后，通道便被封堵起来。马斯塔巴
墓在全埃及都有分布，在金字塔墓的周围尤其众多。
　　金字塔墓，是埃及古王国时代在马斯塔巴墓基础上发展出来的国王大墓，它们大多使
用石料砌筑而成，因其形状像汉字的" 金" 字，故学术界习称为金字塔墓。金字塔墓的结
构是墓室建在塔内，塔前一般还建有祭庙、通道、船壕、围墙等附属建筑。埃及古王国时
代，习惯上被称为" 金字塔时代" ，大致从第三王朝左塞王开始废弃马斯塔巴形式，而利
用石材建造金字塔，作为国王的陵墓。这种经过革新的陵墓形式，被认为是统一帝国君主
专制的象征。它是在第三王朝的第一个王内布卡所创建的平顶建筑基础上发展起来的阶梯
金字塔。这种由左塞王在萨卡建筑起来的第一个阶梯式金字塔，全高60米，其形制不难看
出是由六层大小不一的马斯塔巴逐层缩小重叠建筑而成。
　　从第四王朝斯奈夫鲁王开始，埃及的达赫舒尔出现了两座真正的金字塔建筑，其中一
座由于金字塔顶端角度的改变而变成弯曲金字塔。古埃及最著名的金字塔塔墓，是斯奈夫
鲁王的儿子胡夫王、哈夫拉王和门卡乌拉王在开罗附近吉萨修建的3 座金字塔墓。其中胡
夫王的金字塔墓是古埃及最大的一座金字塔墓，名气最大，该墓原高达146 (或说147)米，
现高仅有137 米，墓基底呈正方形，每边长230 米，修筑大约使用了230 万块重达2.5 吨
重的石材；其北侧有出入口，高出地面约20米；塔墓中心地下30米处，发现一被废弃的墓
室，此室修有斜坡通道与入口相通，可能是设计的墓室；沿入口不远处修筑有一条向上通
行的甬道，甬道一端与第二个墓室相连，这第二个墓室即所谓的" 王后墓室" ；从王后墓
室再向上走到最顶端便是国王墓室，国王墓室内发现敛葬胡夫的花岗岩棺，室高约6米，并
用一块重达400 吨的大石板覆盖，石板上筑有5 层空间结构，以减轻盖石的承重，其最顶
层是用巨石筑成的三角形尖顶。胡夫金字塔规模庞大、气势非凡，设计科学、内部构造复
杂，石材起重难度极高，其顺利落成令人赞叹不已，故早在古希腊时代即被誉为世界七大
奇迹之一。埃及王朝时期金字塔墓的周围，一般还筑有后妃、王子及大臣们的坟墓，组成
规模宏大的墓地。如基泽发现的大墓地，便是当时诸多王公贵族的葬身之所。哈夫拉和门
卡乌拉王的金字塔墓，形制规模虽然小于胡夫金字塔墓，但其亦以特别的庙宇附属建筑和
狮身人首像修筑而闻名于世。
　　岩窟墓，从中王国时代开始，金字塔墓修建逐渐衰落，代之而起的是岩窟墓。这种墓
的始兴和流行之势一直延续到新王国时代，成为埃及王朝时代一种新兴的贵族墓葬形式。
岩窟墓通常开凿在尼罗河岸的悬崖上，有的则开凿在山中的岩壁中，其规模和构造又常常
因墓主人所处的时代不同而发生差异。一般的岩窟墓都设有入口、通道、墓室和附葬室等
。在贝尼哈桑墓地清理出的39座大型岩窟墓颇具典型性，其结构主要有外庭、长方形主室
和雕像壁龛，室壁并绘有各种题村的壁画。新王国时代的统治者，为了预防盗墓，国王死
后一般都埋葬在底比斯山谷的悬崖深洞内，形成了有名的" 王陵之谷".马斯塔巴墓、金字
塔墓和岩窟墓均属于埃及青铜时代上流阶层流行了墓葬形式和埋葬习俗。至于平民百姓阶
层，由于政治、经济地位和能力之限，一般均仍然流行自新石器、金石并用时代以来的竖
穴土坑墓的传统习俗。
　　五、南亚古代生活习俗
　　南亚是亚洲南部喜马拉雅山脉和兴都库什山脉以南至印度洋一带地区的统称，亦即今
之南亚次大陆或印巴次大陆以及南端邻近诸岛。古代南亚地区包含今之阿富汗、巴基斯坦
、印度、孟加拉、尼泊尔、锡金、不丹和斯里兰卡等国，中国和其它一些国家的古代文献
又泛称此一地区为印度。
　　南亚次大陆北部是印度河、恒河平原。印度河西南注入阿拉伯海，恒河东南流入孟加
拉湾。印度河流域主要在今之巴基斯坦境内，这里曾形成世界最早的文明文化，是最早的
文明地区之一。恒河流域的文明发生稍晚，但后来居上，也成为古代南亚次大陆重要的政
治、经济和文化中心。
　　南亚大陆是人类起源的故乡之一，在今巴基斯坦和印度北部的西瓦立克山地，早在距
今约1400万年前就有人类的祖先腊玛古猿在此一带活动过。
　　南亚古代前期生活史，约始于距今50万年左右的旧石器时代早期，下限约止于公元前
800 年左右的早期铁器时代。其包含的考古学文化主要有旧石器时代的索安文化、马德拉
斯文化、中期小石器文化、晚期细石器文化、新石器时代的俾路支和印度河平原文化、布
尔扎霍姆文化、印度河城市文明文化以及其它地区的青铜器和早期铁器文化等等。
　　南亚古代前期生活习俗的内容，亦大体可区分出日用品制作和利用、早期性生活与婚
姻、饮食与穿戴、居住和交通、游娱和丧葬等几大类。
　　1.日常用品制作与应用习俗
　　南亚古代前期的日用品，以制作质材而论，可区分出石、木、骨角、陶、铜、金银、
铁等数类。
　　(1)石制品
　　石制品制作使用习俗在南亚地区从旧石器时代至早期铁器时代都十分流行。石制品是
南亚古代前期最常见的生活用品之一。史前时期的人们对石制品不可或缺，进入青铜或铁
器文明时代的人们，尽管金属器已广泛应用，但石制品显然还占有非常重要地位。
　　①旧石器时代的石制品。南亚旧石器时代分早、中、晚三大期。早期石器文化形成两大
系统，一是以索安文化为代表的砍斫器系统，二是以马德拉斯文化为代表的手斧系统。它
们的时代大约为喜马拉雅冰期序列的第二至第三冰期，相当于欧洲的明德至里斯冰期。中
期以石片文化为代表，分布很广，器形以刮削器为主，但各地区文化间存在差别，时代大
致为第三次冰期末至第四次冰期，相当于里斯冰期末至维尔姆冰期。晚期以几何形细石器
和石片石器为主要器物，其西部地区的几何形细石器是外来的，东部和南部地区的非几何
型石器文化则是从当地文化直接发展起来的，它们的时代为冰后期，即全新世早期。
　　早期的索安文化主要分布在拉瓦尔品第、印度河上游、索安河和杰赫勒姆河流域，典
型遗址因发现于索安河流域故名索安文化。索安文化的典型石制品是砍斫器。索安文化本
身又可细分出前、早、晚三期，各期均流行有具一定特色的石制品。前索安文化是南亚次
大陆最早的石器文化，普遍流行一种粗大的砾石砍斫器，石器加工制作技术十分原始落后
，石质材以硅岩砾石为主；此外，还流行许多用锤击法打制出的石英岩石片，石片背面尚
留石皮，未见二次加工痕迹。早索安文化则开始流行用单面或两面交互打击而成的砍斫器
和周边经过加工的盘形石核制品，这些制品的基本原料是火山岩和石英岩砾石。晚索安文
化以流行石片工具为重要特征，使用砾石加工的制品逐渐减少，器体也在变小。早期马德
拉斯文化以印度半岛的中部、南部为主要分布区域，自北向南分布有渐多的趋势，半岛北
部也见少量分布。其因最早发现于马德拉斯市附近故名马德拉斯文化；该文化盛行以两面
打制的手斧和用石片制成的劈刀等制品，该文化的石器原料主要是石英岩，手斧形制规整
，数量较多，有椭圆形、杏仁形和心形等形状，有的刃缘呈S 形弯曲状；马德拉斯文化与
非洲中部和南部的阿舍利文化相似，两者可能有较密切的关系；北部地区手斧发现不多，
在索安河流域昌特拉遗址的砾石房中，发现过磨蚀严重的手斧，时代定在第三次冰期，相
当于欧洲的里斯冰期。
　　中期旧石器时代文化遍布整个南亚次大陆。石器原料以燧石为主。流行用盘状石核打
制出的三角形石片和用长石核打制的长石片，打制石片前一般都先修理好石核台面，以便
打制，这种石片制品加工技术与欧洲旧石器时代的勒瓦娄哇和莫斯特技术相似。石制品中
以刮削器居多，雕刻器和尖状器较少，一些石片被加工成鸟啄状的凹形刮削器，并且习惯
在用钝的刃缘上进行二次加工。此类石制品兼有挖孔和刮削双重功能，是南亚旧石器中期
文化最为流行的日用品之一。南亚旧石器中期的石制品除以上器类外，还见有龟背状石核
、凹刃或凸刃刮削器、小型砾石砍斫器，双面加工手斧等等。南亚旧石器中期的石片文化
，与当时人类喜欢使用木器工具的习俗密切相关，发达的石片制品其最重要的用途便是用
来加工制作木质工具。
　　南亚旧石器晚期的石制品，在不同的地区存在相异的发展特点。在印度半岛的中、西
部开始流行细石器制品，如贾巴普尔附近的巴拉斯姆拉石器制造场，出土了大量石核、石
片和石叶等细石器，成品器较少，主要制品种类有端刮器、拇指盖形刮削器、小尖状器、
三角形器、半月形器、小型琢背石叶、尖状器及锥等，这里发现的石叶，是从一种棱柱状
石核上打剥下来的，与中期的石片文化没有继承关系。半岛西部也流行细石器制品，制品
特征与伊拉克的扎尔济文化同类器相似，故估计西部的细石器制品的外来色彩较浓。印度
半岛东部和南部地区也发现有细石器制品，但数量不多，石制品主要以石片制品居多，这
种石片制品，继承了前期的传统，加工方法和器类也与前期相仿。另外，在半岛南端分布
的班德勒韦勒文化，其加工石制品是采用加热法破碎石核，然后用锤击法打制成器。南亚
印度半岛中、西部旧石器时代晚期流行的细石器制品，大多采用质地较细的原料，如碧玉
、玉髓、玛瑙等，而南部、东部地区的石片制品则是以石英岩为主要原料。
　　②新石器、金石并用时代的石制品。南亚地区新石器至金石并用时代的文化，在俾路支
、印度河平原、布尔扎霍姆、印度东部、德干高原、南亚次大陆中部山区和森林地带、讷
尔伯达河中游地区等均有分布，除俾路支和印度河平原的年代较早，其余地区年代均较晚
，与印度河青铜文明的年代互有重合交错。
　　俾路支和印度河平原的史前文化学术界目前分为五期，其中只有第一、二期属新石器
时代，第三期已进入铜石并用时代，第四、五期属青铜文化时期。属新石器时代的第一、
二期，流行用燧石、碧玉、玉髓制作的石刃器，此外还有燧石片、磨盘、磨石等，具体年
代约在公元前6000年至前3000年左右。第三期属铜石并用时期，石制品仅见石刃器，年代
在公元前3000至前2700年左右。
　　布尔扎霍姆文化，因发现于斯利那加东北的布尔扎霍姆遗址而得名，这是南亚次大陆
北部的新石器至铜石并用时代的文化。主要分布在克什米尔地区，年代约属公元前第3 千
年初至第2 千年中叶，分早、晚两期，早期属新石器时代，晚期开始进入铜石并用阶段。
该文化流行的石制品主要有磨制斧、锛、穿孔长方形刀、玉石串珠、磨盘、磨棒和绘刻图
纹的石块等等。
　　印度东部的新石器文化，主要分布在阿萨姆邦、比哈尔邦、奥里萨邦等，年代从公元
前3000年至公元前后左右，延续时间较长，属于一种地方性原始文化。石制品主要见有多
种形式的磨制斧，如圆锥柄斧、扁平单刃直角斧、有肩斧、扇形斧等。
　　德干高原的新石器文化，年代约从公元前3 千年纪末至前4 世纪末，典型遗址是吾特
雷尔，石制品主要是打制石器。同地区的皮克利哈尔遗址、马斯基遗址等，石制品有磨制
的斧、刀和其它玉石器。
　　中部山区和森林地带的铜石并用时代，以巴纳斯文化为代表。这种文化主要分布于印
度拉贾斯坦邦东南部阿拉瓦利山脉以东山区，其年约为公元前2580- 前1500年。典型遗址
有乌代布尔附近的阿哈尔和基隆德。石制品见有石叶、磨盘、磨棒等。
　　讷尔伯达河中游地区的铜石并用时代，以马尔瓦文化为代表。典型遗址是讷乌达特里
，年代约在公元前2000- 前1000年左右。石制品主要有石刃和细石器。
　　③青铜器时代的石制品。南亚地区的青铜器时代，大约在公元前2700年后的俾路支和印
度河平原地带便已出现。现已发现的青铜时代文化有俾路支和印度河平原的第四、五期文
化、印度河城市文明文化、后哈拉巴文化、窖藏铜器文化、甘达拉墓葬一、二期文化等。
　　俾路支和印度河平原第四、五期文化，年代约属公元前2700- 前2500年左右。石制品
主要有印章、石雕男头像等。
　　印度河城市文明文化，年代从公元前2500年或更早到前1500年，是一种受西亚农业文
化影响，形成独特的城市文明文化。其典型遗址有摩亨佐达罗、哈拉巴、卡里班根、罗塔
尔等城址。该文明文化虽已出现青铜用品制作习俗，但石制品习俗尚存在。石制品种类见
有大量的石叶工具、燧石犁头、磨盘、磨棒、雪花石膏容器、皂石凹刻印章、宝石珠、石
雕、肉红玉髓珠等。
　　尤其是石叶器十分流行。该文化中并存在若干规模庞大的石器加工工场。
　　后哈拉巴文化，主要发现于巴基斯坦信德地区。代表文化是当地的丘卡尔文化。石玉
制品见有玉管、石印章等。
　　窖藏青铜器文化主要分布在印度东北部的以恒河一贾姆纳河两河间地为中心的广大地
区，年代约为公元前2650- 前1180年。石制品较流行，主要器类有球、弹丸、杵、磨盘、
磨棒等等。
　　甘达拉墓葬文化是新近发现于甘达拉地区的一种新的文化类型，主要分布在巴基斯坦
白沙瓦盆地北部的山岳地带。该文化一般被认为是雅利安民族进入这一地区时留下的遗存
，其一、二期文化属青铜时代，年代约从公元前1600年至前900年左右。该文化除流行青铜
制品外，也流行有石制品。
　　④早期铁器时代的石制品。南亚地区早期铁器时代的文化主要有甘达拉第三期文化、灰
色彩陶文化、印度半岛巨石文化，年代约在公元前900-前800 年左右。早期铁器时代除流
行制作使用铁、铜制品外，还尚存石器的制作与使用习俗。石制品种类见有斧、石叶、磨
盘、杵、宝石、肉红玉髓珠等。
　　(2)木制品
　　南亚地区古代前期的木制品目前尚未见到确凿的出土品，估计在从旧石器时代至早期
铁器时代的每个阶段中，都相应流行过使用木制品的习俗。学者或依据旧石器中期存在大
量石片器的现象推测，当时的石片器的主要功用是加工制作木工具。如是，南亚地区的木
制品，至少在旧石器时代便已出现。
　　(3)骨角制品
　　骨角制品包括各种骨器、角器、牙器和贝壳器在内，其是南亚地区从新石器时代至早
期铁器时代颇为流行的日用品之一。
　　俾路支和印度河平原新石器一、二期文化发现的骨角制品，是目前南亚地区所知最早
的骨角制品。
　　布尔扎霍姆新石器至铜石并用时代的文化，骨角器制作使用习俗更为流行，此文化流
行骨角用品有锥、针、骨角鱼叉等等。
　　青铜时代印度河城市文明的骨角制品，见有贝壳或象牙制作的串珠、镶嵌图、梳子、
手镯等。
　　早期铁器时代灰色彩陶文化，也存在流行骨角制品的习俗，骨制品主要是装饰品，器
形有串珠、项链、坠饰、耳饰、手镯等等。
　　(4)陶制品
　　始见于新石器时代，青铜时代和早期铁器时代亦十分流行。
　　在俾路支和印度河平原地区，新石器第二期文化，初次出现陶制品，并用轮制法制成
，主要器形有篮网纹粗质陶器和红底黑彩纹陶器。
　　布尔扎霍姆新石器时代文化，陶器早期为手制，颇为粗糙。偶尔磨光，胎呈灰色或黑
色，器形有碗、侈口瓶，饰有刻划纹、席纹。晚期出现轮制，有磨光黑陶和精致的红陶制
品。
　　德干高原新石器时代文化，也流行黑彩红底彩陶制品，制品表面多磨光，多见线刻纹
和几何纹。
　　俾路支和印度河平原第三期文化，彩纹陶器非常发达。其中古利遗址日常容器是红色
无纹陶器，平底壶和大水瓮最具特色，陶纹有用黑色或暗褐色绘制的动物纹、植物纹，如
菩提树、水草、树木、大眼山羊、老虎等等。
　　巴纳斯铜石并用时代文化，陶制品有手制和轮制两种，尤以施白衣的红彩黑缘陶器最
富特色，另有施奶油色陶衣的黑彩陶、红衣陶、施划纹和附加堆纹的灰陶。主要器形有碗
、盘、带流碗、高足盘、球形罐、珠、纺轮、陶牛等等。
　　马尔瓦铜石并用时代文化，陶制品极精良，有黑彩几何纹、菩提树、水草、树木等植
物纹和大眼山羊、老虎等动物纹红陶器。
　　俾路支和印度河平原的第四、五期青铜文化，也盛行彩纹陶制品，陶纹有动物纹、菩
提树纹和花纹、陶塑女神像。
　　印度河城市文明青铜文化，陶制品多为轮制，胎呈红或黑色，多素面无纹制品，烧制
颇精。大量红衣黑彩陶、流行圆圈、鱼鳞几何纹和图案化植物纹以及鸟兽虫鱼等象生纹。
主要器形有杯、碟、碗、瓶、扁壶、带流壶等，并以高圈足盘和通体带孔的圆筒深腹器最
富特征。另出现釉陶制品，器类有串珠、护身符、印章和小容器等。另还有陶兽、陶车、
陶船、封泥女雕像、骨灰瓮形器等等。
　　后哈拉巴丘卡尔文化陶器，通常施饰鲜红和紫黑二色彩纹，多为几何纹，轮制，但烧
制质量较差，陶器表面粗糙、多孔。主要器形有盘钵、壶等。巴基斯坦东部旁遮普地区的H
墓地文化也属后哈拉巴文化，流行黑彩纹红陶器，主要器形有圈足器、盘形器等。
　　窖藏铜器文化常见" 赭色陶" ，手制，厚壁，并施红色陶衣，由于曾在水中长期浸泡
滚磨，出土时稍一碰触即沾上赭色，因此称为赭色陶文化。主要器形有碗、壶、高足盘、
带纽盖等，陶纹尚黑彩，有十字纹和刻划弦纹间三角纹、波浪纹、方格纹等。
　　灰色彩陶文化分布在印度北部拉贾斯坦邦、旁遮普邦和恒河至贾姆纳河河间地带，属
南亚次大陆北部早期铁器时代，年代在公元前900-前500 年。
　　陶制品为轮制，多细泥灰陶，火候高、薄胎、器表施黑彩直线纹、圆点纹、螺旋纹和
连环纹，部分为素面陶和红衣陶，主要器形是盘、碗、大型水罐。
　　印度半岛巨石文化，亦属南亚次大陆南部早期铁器文化，因常以巨大石块作墓葬建筑
材料故名，分布范围北起印度德干高原北部，南达斯里兰卡，年代为公元前12- 公元1 世
纪。主要遗址有克里希纳河河源地区的婆罗玛吉里和马斯基等。陶制品以黑红陶为主，施
白彩或磨光，器形多是带盖的圜底盘和碗，另有圆环形支座，圜底大水罐等。
　　(5)铜制品
　　俾路支和印度河平原第三期文化的古利遗址；发现了南亚地区迄今最早的红铜制品，
器形有别针、刀、斧、凿、镜等。第四期文化的孟迪加克遗址第三期，则发现了红铜斧和
青铜斧，时间在公元前2700年左右，为南亚地区迄今所见最早的青铜器。第五期文化出现
青铜别针、镜、枪头等制品，其年代与印度河城市文明青铜时代大体相同。
　　从公元前2500年或更早至公元前1500年出现的印度河城市文明青铜时代文化，铜制品
的加工制作技术已相当发达。金属制品以红铜和青铜为主要原料，采用锻、錾、焊和失蜡
法铸造等技术，大量制作和应用斧、锛、锄、镰、凿、锯、鱼钩、刀、矛、镞、剑、锤、
剃刀、容器、车子模型、人像和动物雕像等等制品。另外，还流行制作铅质小瓶、重球等
用品。
　　巴纳斯铜石并用时代文化，铜制品有红铜斧、锛、双刃斧、碗、长流碗、手镯、环、
剑和青铜剑等。
　　马尔瓦铜石并用文化，铜制品见有斧、别针、鱼钩、戒子等等。
　　后哈拉巴文化的铜制品见有青铜别针。
　　窖藏铜器文化因发现红铜器窖藏得名。铜制品大多属纯(红）铜器，间或有青铜器。主
要器形有扁平斧、人形器、矛、双角形柄首剑、双角形柄首短剑、锛、镞、鱼叉、环、镯
等等。甘达拉一期墓葬文化则有青铜别针和串珠。
　　属早期铁器时代的灰色彩陶文化，铜制品仅见少量的红铜叶形链、钻、别针等。
　　早期铁器时代的巨石文化，铜制品也较流行，有红铜和青铜两类，器形有铃、马头饰
件等。
　　(6)金银制品
　　南亚地区古代前期金银器的应用不太广泛，虽有使用的习俗存在，但所见类例极其有
限。该地区最早的金银器见于青铜器时代印度河城市文明中，银制品是饮食容器，金制品
是装饰物。早期铁器时代的巨石文化，也偶见金冠制品的出土。
　　(7)铁制品
　　印度北部拉贾斯坦邦、旁遮普邦和恒河至贾姆纳河河间地带，大约从公元前1100- 前
900 年起，便已开始制作使用铁器制品，最早的铁制品是穿孔斧、三翼镞。灰色彩陶文化
时期，铁器的制作使用习俗更为流行，铁器用品种类丰富齐全，主要有带倒刺的叶形镞、
带筩镞、矛、短剑、斧、锛、锄、鱼钩、刀、钉等等。
　　南亚次大陆北部早期铁器时代的印度半岛巨石文化，也十分盛行铁制用品。器形种类
有装柄扁平斧、穿孔斧、铲、锄、镰、刀、凿、锛、支架、灯、匕首、剑、镞、矛、三叉
戟、马衔、马镳。该文化亦流行用铁制品随葬的习俗。
　　2.早期性生活和婚姻习俗
　　南亚次大陆到目前为止，尚未发现更新世的人类化石，最早的旧石器早期人类文化距
今约50万年左右。故该地区的早期性生活与婚姻习俗史，迄今只能追溯到距今50万年的旧
石器时代早期。但从喜马拉雅山麓和印度旁遮普邦地区曾发现与人类起源相关的腊玛古猿
动物化石情况看，该地区也可能经历过一段漫长的原始群(即亦人亦猿）发展时期，在此一
时期中，尚未有人类正式的婚姻形式，原始群成员两性之间的性生活基本保持着动物式的"
乱交" 状态。
　　从旧石器时代早期始，出现了血缘群杂婚习俗。实行这种婚俗的考古学文化，主要有
分布在拉瓦尔品第、印度河上游、索安河和杰赫勒姆河流域的索安(又译梭安）文化。另分
布在印度半岛中部和南部的马德拉斯文化，也实行此种婚俗。
　　南亚地区旧石器时代中期流行的是母系族外群婚习俗。实行这种婚俗的文化基本遍布
南亚次大陆，主要有类似欧洲勒瓦娄哇和莫斯特石器加工技术的诸文化、东北部喜马拉雅
山，西坡脚下的旧石器中期文化、巴基斯坦马尔丹附近的桑高洞遗址、阿富汗北部的卡拉
、卡马尔遗址等文化。
　　南亚地区旧石器晚期主要盛行与欧洲，西亚等地相类的细石器文化，细石器文化经济
所带来的非定居即游牧生活的特点，可能意味着南亚地区的旧石器时代晚期已开始实行并
流行母系对偶婚婚俗，此种婚俗并至少延续流行至新石器时代晚期。实行这种婚俗的人群
主要有印度半岛中、西部的细石器文化和半岛南端的班德勒韦勒文化、俾路支和印度河平
原新石器一、二期文化、克什米尔地区的布尔扎霍姆文化、印度东部的地方性新石器文化
、德干高原的皮克利哈尔遗址、桑加纳卡尔遗址和马斯基遗址一期文化等。
　　铜石并用、青铜器时代和早期铁器时代等阶段，南亚次大陆流行婚俗的主体当是父系
专偶婚，但婚姻实施的形式则因时因地而有所区别。
　　俾路支斯坦和印度河平原地区的基利古尔.穆罕默德遗址第四期文化和坦布.萨达特遗
址第一期文化，古利遗址文化等，是目前所知南亚地区实施这种婚俗的始作俑者。该地区
的孟迪加克遗址第三期青铜时代文化，也是实行父系专偶婚的。
　　南亚次大陆中部山区和森林地带的巴纳斯文化、讷尔伯达河中游的马尔瓦文化，是南
亚地区带地方性的金石并用时代文化，这些文化也是流行父系专偶婚俗的。
　　进入青铜器时代的印度河城市文明文化，从发达的古代城市文化经济和出土遗物常见
有男性和女性、男神和女神雕像共存的迹象看，当时社会整体已进入父权制时代。流行的
婚俗也主要是父系专偶婚。但与此同时，母权制的色彩仍未完全泯灭，母系对偶婚的习俗
在一定场合中仍在延续。印度的摩亨佐达罗、哈拉巴、卡里班根、罗塔尔等城址文化，均
是印度河城市文明文化的主体。
　　从公元前1500年左右，印度河城市文明文化突然终止，文化终止的原因或认为是自然
灾害，或认为是雅利安人等外族入侵。大约从公元前十四世纪起，雅利安人从印度的西北
方大举入侵到次大陆，从此开始了印度历史上的吠陀时代。这一时代相当于英雄时代(军事
民主制时代）和国家开始形成的时期，这是属于雅利安人的英雄时代。雅利安人在入侵印
度的初期，还过着部落生活，部落由数个村社组成，村社又由许多父权大家庭组成，故此
时期雅利安人已开始实行父系专偶婚。随着生产力的发展，社会的分化，在雅利安人的一
些发达部落中开始出现奴隶制和种姓制，所谓种姓制便是在被雅利安人征服的土著居民中
分出统称为首陀罗的四个等级，古印度称此为" 瓦尔那" ，汉译佛经译为" 种姓" ，这四
个种姓的职业和不平等地位逐渐发展成为世袭。与之相应的婚姻制度便是出现种姓等级族
内婚，即实行种姓之间同等级的内婚制，严禁不同种姓的男女通婚。这种种姓等级族内婚
是属于父系专偶婚范畴的一种特殊形式。而雅利安人之间的婚姻，也基本上是实行门当户
对，等级相同的父系族内专偶婚俗。
　　此外，巴基斯坦后哈拉巴文化之一的丘卡尔文化，印度东北部恒河至贾姆讷河一带的
窖藏铜器文化、甘达拉墓葬文化等属于青铜器时代的文化群体，流行的均是父系专偶婚俗
。早期铁器时代的印度北部的拉贾斯坦邦、旁遮普邦和恒河至贾姆纳河一带的灰色彩陶文
化、印度半岛的巨石文化等，都是实行父系专偶婚制或婚俗的。
　　3.饮食与穿戴习俗
　　(1)饮食
　　饮食与人类社会形影不离，故南亚地区的人类饮食文化史也大约有50万年之久。从50
万年前的旧石器时代早期到公元前九世纪左右的早期铁器时代，南亚地区的饮食文化发展
经历从粗渐精，从生吃进化到熟食的历程。食物结构，饮食习惯随着时间的后移而不断变
化，不断推陈出新。
　　①旧石器时代的饮食。以分布在拉瓦尔品第、印度河上游、索安河、杰赫勒姆河、印度
半岛中、南部的索安文化、马德拉斯文化为代表的南亚旧石器早期文化人类。尚处在采集
和狩、渔猎经济阶段。喝天然江河湖溪水和山泉水、吮吸植物汁液、动物血水是主要的饮
俗；采集野生植物果实、根块充饥，生吃野生动物鲜肉、腐肉裹腹，则是当时流行的食俗
；这种饮食，是属于最原始的索取自然食物的饮食，通常是朝不保夕，饱饿无常。旧石器
时代中期，基本延续着这种饮食习惯。旧石器时代晚期由于生产力水平的提高，饮食结构
，习惯开始出现一些新的变化，首先是细石器的出现，使当时狩猎业获得迅速发展，狩猎
业的发达给人们带来较为充足和稳定的肉食，据当时存留的一些壁画内容显示，此一阶段
的人类已广泛使用矛和弓箭等先进工具来进行渔猎活动，他们常常围猎鹿群和羚羊群，猎
获的鹿、羚羊类动物便成为主要的食物。此外，从班德勒韦勒文化一些贝丘遗址出土鹿、
猪、猴、象、蜥蜴骨骼和大量软体动物贝壳的现象看，当时人类食用的野味至少包括鹿、
羚羊、野猪、猴、象和各种水生软体动物。班德勒韦勒人和印度半岛中、西部细石器文化
的人群，显然已掌握用火的技术，故烤吃野味的习俗当在此时已经发生。南亚地区古代前
期的饮食发展史的熟食习俗当渊源于此一时期。
　　②新石器、铜石并用时代的饮食南亚地区新石器时代开始出现农业和畜牧业。俾路支斯
坦和印度河平原的新石器一、二期文化，已属于定居的农业文化，当时人类已开始种植大
麦、小麦等谷物作为主食，并饲养山羊、绵羊、牛、马等家畜，这些家畜除了在农业上的
畜力利用外，更重要的是它们的肉成为当时人类的主要副食；在饮俗上则仍然沿袭着旧石
器时代以来的传统；用于饮食的器皿则见有陶质平底盘、圈足碗、深腹缸、敛口鼓腹平底
罐等等。分布在克什米尔地区的布尔扎霍姆新石器时代文化，在绝对年代上晚于俾路支和
印度河平原的新石器时代文化，约与印度城市文明文化时间相同，该文化人类已经有较发
达的农业和畜牧业，农业作物中的大麦、小麦、水稻、扁豆、豌豆等，已成为重要的食粮
和菜蔬；狗和山羊成为主要的家畜，后者应是主要的肉食对象，当时人也可能同时猎食狼
肉；此外，该文化的人亦开始种植葡萄类作物，作为水果来食用；在饮俗上主要是生饮天
然淡水；饮食器具除彩陶碗、瓶外，还有加工粮食的石磨盘和磨棒工具。属地方性土著文
化的德干高原新石器时代文化，在饮食上是以种植的玉米等杂粮谷物为主食，肉食中除绵
羊、山羊、牛外，还有野牛、鹿和合种水生动物。
　　俾路支和印度河平原的基利古尔.穆罕默德四期文化、坦布.萨达特第一期文化和古利
文化等金石并用时代文化，饮食习惯基本与同地区新石器时代文化相同。南亚次大陆中部
山区和森林地带、讷尔伯达河中游的铜石并用时代文化，绝对年代相对较晚，饮食内容较
为丰富多彩。巴纳斯文化的经济以农业为主、兼营畜牧业，农作物有水稻、小麦和高粱，
是该文化居民的主要食粮；家畜有牛、羊、猪、驴和家禽，这些大多是肉食的重要对象；
此外，渔猎而来的各种水生动物，也是居民的重要食物；巴纳斯文化居民是使用火灶和各
种饮食容器来加工盛储食物的，主要的饮食器具有陶碗、盘、罐和红铜碗等，还有加工粮
食用的石磨盘、磨棒。马尔瓦文化的经济也是以农业为主，兼营畜牧业，农作物有小麦、
水稻和蔬菜，这些是主粮饭食和青菜；饲养的牛、绵羊、山羊和猪以及狩猎而来的鹿等野
兽，是肉食的主要来源和美味佳肴；此外，还有渔猎而来的水生动物；该文化居民使用的
饮食容器主要有彩陶盘、罐、细把杯等等。
　　③青铜器、早期铁器时代的饮食。南亚地区青铜器时代的饮食文化可以印度河摩亨佐达
罗、哈拉巴、卡里班根和罗塔尔等城市文明文化为代表。该文明文化的居民主要从事农业
和畜牧业，农作物中的小麦、大麦、水稻、豆类是人们的主粮饭食，椰枣、甜瓜则是菜蔬
食品，家畜中的牛、羊、猪、狗、猫、驴、骆驼等，除个别为畜力利用外，大多是肉食的
主要来源，渔猎而来的水生动物，也是当时重要的食品。饮食容器有陶杯、碟、碗、瓶、
扁壶、带流壶、深腹罐和铜、银容器以及雪花石膏容器。
　　早期铁器时代的灰色彩陶文化居民，主食小麦、大麦、水稻、肉食牛、猪、马等家畜
，使用陶碗、盘、钵、罐等饮食器具。巨石文化的居民则主食稻米，肉食牛、羊、马、家
禽等。饮食器具有陶盘、碗、罐以及石磨盘、杵等。
　　(2)穿戴
　　南亚地区古代前期的穿戴文化，考古材料提供的线索不太多，在这里只能根据一些相
关的出土遗物作一略述。
　　旧石器时代基本处在披植物叶、皮和兽皮的阶段，尚未见到专门的装饰品。
　　新石器时代诸文化出土的骨针、暗示当时已出现了缝制的衣服，并出现使用玉石串珠
等饰物的习俗。
　　铜石并用时代则可能已出现麻布类衣服，并出现铜别针、戒子等装饰品。
　　青铜器时代的印度河城市文明文化则明确出现并广泛流行麻织和棉织衣服，衣服至少
已出现长袍式并可能带图案花纹的样式。佩饰物已经很讲究，种类有金饰物、铜镜、别针
、骨串珠、骨梳、手镯、象牙饰物、肉红玉髓珠等。印度河文明的其它后续青铜文化，其
佩饰物还流行管玉、青铜别针、串珠等。
　　早期铁器时代的诸文化亦流行棉布制衣服，主要佩饰物有红铜别针、金冠、宝石饰、
贝壳饰、肉红玉髓珠、玻璃饰、骨质或陶质的串珠、项链、坠饰、耳饰、手镯等。
　　4.居住、交通和游娱习俗
　　(1)居住
　　旧石器时代，主要居住在天然洞穴和岩棚中，晚期可能出现一些在平地上临时搭筑的
野营棚屋。并出现部落营地式的聚居生活。
　　新石器时代，出现农业村落，村落一般座落在水源充足的地带。俾路支和印度河平原
的新石器文化，已出现用土坯砖建造的房屋。布尔扎霍姆文化的早期居住形式是地穴式房
子，地穴口小底大，平面大致呈圆形、椭圆形、方形或长方形，一般深2 米，底径约2-3
米，穴壁间或有阶梯，在地穴的入口附近有石灶和窖穴；晚期居住形式是地面的泥土或土
坯建筑，居住面抹泥，常以赭石施彩，屋内设有灶。德干高原的吾特雷尔遗址，住房流行
用树枝搭筑的小屋，周围并有圈牛的栅栏设施；皮克利哈尔遗址房子建在高台上，居住区
建围墙，并有家畜圈养栅栏；桑加纳卡遗址，则流行有竹编泥墙和用草盖顶的圆形房屋，
屋内有炉灶。
　　俾路支铜石并用时代的古利遗址流行的房子形式是用石板堆砌的房屋。
　　在巴纳斯文化中，住所一般是石基泥墙或土坯墙的椭圆形房屋，房屋内使用木材柱架
结构，屋顶为斜坡状，用竹子、席子搭盖，再用泥土或谷草覆盖，居住面为烧土或混有砾
石的粘土，面积约8-55平方米不等，屋内设炊用灶；个别遗址内发现有土坯台基建筑和烧
砖建筑。马尔瓦文化讷乌达特里的村落居地一般由50-75家不等组成，房屋有圆形和方形两
种形式。
　　青铜器时代的居住建筑，以印度河城市文明文化最为典型，它们包含了城市建筑中的
军事防御、宗教和民居等内容，代表了当时居住文化的发展趋势和习俗，下试简述摩亨佐
达罗、哈拉巴、卡里班根和罗塔尔四个城址建筑的一般情况。
　　摩亨佐达罗城址是印度河文明的典型城址之一，是印度文明城址中城市规划最清楚的
。该城市由7.6 米宽的道路分隔为南北两部分，并划分出十二个区，各区内又由小路划为
出若干个方块，方块内为房屋建筑。城市西侧为卫城，内设高10米左右的台基，外侧由城
墙环绕。卫城北半部中央建一大浴池，面积12×\u65303X米，深2 米，浴场的地面由两层锯
齿形砖块铺成，两层砖之间夹有一层沥青，水由邻室的一口水井提供，浴池的一角设有出
水口，浴室两端有数级台阶，这是用木制的梯面铺在沥青上做成的。此浴池可能是某种宗
教礼仪建筑。浴池的西部，为一规模宏大的粮仓。城东北有一组建筑群，其中一座很长的
大厅房，应是最高统治者的府第。在卫城南部的一组建筑群，其中心是会议厅，厅址有四
排保存良好的砖砌底座，底座上曾支立木柱，邻近大厅的一个房间内发现了石雕男性座像
，其附近还有许多大石圈，此组建筑当是会堂和寺庙等。城市的东部为下城居民区，街道
整齐，主大街宽阔，街周围房屋主要用烧砖砌成，房屋规模和设施多有差异，既有多室组
合的楼房，也见非常简陋的茅舍。整个摩亨佐达罗城占地约2.5 平方公里。
　　哈拉巴城址由卫城区和下城区两部分组成。卫城居西略呈平行四边形，南北长约400
米，东西宽约200 米，四周绕以砖墙，砖墙基底厚达12米，北侧和西侧筑有城门，卫城北
还有谷仓建筑、冶铸工场和劳动者宿舍。该宿舍估计可容数百名雇工和奴隶居住。
　　卡里班根城址，其卫城是建筑在早期的村落建筑基础之上的，早期村落由厚砖墙围筑
，村内有带炉灶的房屋。卫城南北长约260 米，东西宽约130 米，位城市西部，东西走向
的城墙将整个城市分为南北两部分。北部为高级官员邸宅，南部可能是粮仓，东部下城区
也由城墙围绕。
　　罗塔尔城址以南北为长轴呈长方形，长约360 米，东西宽约200 米，城外圈用厚厚的
城墙围绕，墙内为民居、作坊、谷仓、祭坛、街道等建筑设施，还有砖砌的大水池，面积
约219 ×\u65299X7 平方米，深约4.5 米。
　　早期铁器时代的灰色彩陶文化居民，房屋建筑是木架、泥墙的茅舍，平面呈圆形或长
方形，个别聚落使用烧砖砌筑房子，并有围墙。
　　(2)交通
　　在旧石器时代还处在徒步行走的阶段，新石器和铜石并用时代开始出现骑牛代步的习
俗。青铜器时代的交通情况获得了极大的发展，据考古发现的陶车、陶船、铜车模型以及
家畜动物骨骼的发现和图像表现资料的情况可知，在印度河城市文明中，人们在陆路上已
流行骑牛、骑驴、骑骆驼、用牛拉车载物带人的习俗，在水路上则广泛应用舟船。早期铁
器时代则可能出现了骑马习俗。
　　(3)游娱
　　旧石器时代至金石并用时代，主要流行原始氏族集体哼唱，集体劳动舞蹈、宗教仪式
舞蹈。青铜器时代据摩亨佐达罗出土的青铜舞女塑像分析，则可能出现了专职的舞女，为
宫庭贵族阶层服务，同时在宗教活动中，仍然流行一些集体仪式舞蹈。
　　5.丧葬习俗
　　南亚地区的丧葬习俗史，迄今最早仅能上溯到新石器时代，俾路支和印度河平原的新
石器时代一、二期文化，从其已进入农业定居生活的社会性质分析，当时已形成一定的埋
葬制度和流行一定的埋葬习俗。稍晚于该地区的希尔扎霍姆新石器时代文化，则明确发现
了墓葬，这是目前南亚地区所见最早的墓葬资料。此后，南亚地区墓葬文化获得了充分的
发展，并体现出一定的时代和地区色彩。
　　布尔扎霍姆新石器时代文化的墓葬，修筑在居住区内。竖穴式墓坑，多作椭圆形，流
行直肢葬、蹲踞葬，也有择骨葬(二次葬）。死者或赭石染尸，或留有与生前宗教巫术活动
有关的钻头骨痕迹。并流行用狗或山羊等家畜随葬的习俗。
　　属地方性新石器文化的德干高原地区诸遗址，也有一些不同埋葬方式与方法。皮克利
哈尔遗址中的墓葬，通常埋于居住区附近，葬式流行直肢葬，随葬品主要是日用器具和食
物。在布拉夫马基利遗址中，流行幼儿用陶瓮棺埋葬的习俗，瓮棺通常埋在家中。
　　铜石并用时代墓葬资料十分罕见，其埋葬习俗推测与新石器时代差不多。
　　青铜器时代的墓葬，显然比前此时期有了重要的发展。在印度河摩亨佐达罗、哈拉巴
等城市文明文化中，已出现较严格的墓葬制度。当时的墓地一般修筑选址于城区之外，以
土坑墓、砖室墓为主要形式，流行仰身直肢葬式，头多朝向北方，死者身上多见佩戴着装
饰品，并用陶器随葬。另出现曝尸后收拣遗骨埋葬和住房内外放置骨灰瓮葬的习俗。此外
，在个别遗址中出现了男女合葬的习俗。在后哈拉巴文化遗址中，巴基斯坦东部的旁遮普
地区的H 墓地文化，下层墓葬流行土坑墓或砖室墓，葬式有仰身直肢和侧身屈肢，头向东
或东北方向，随葬品以陶器为主；上层墓葬流行瓮棺葬，其中包括成人屈肢和儿童瓮棺葬
，并随葬有陶器。甘达拉墓葬文化主要分布在巴基斯坦白沙瓦盆地北部的山岳地带，在斯
瓦特地区的罗艾邦尔、卡特拉依、布托卡拉Ⅱ区、马拉康达的达纳、蒂尔地区的蒂玛尔加拉
、达基西拉的萨拉依科拉等地都发现了这种文化的大量墓葬群，其中属一、二期的均是青
铜时代墓葬，一期文化通常是在环状列石的中央设竖穴，在其下有积石墓室，流行单人屈
肢葬和直肢葬，随葬陶器和青铜装饰品；第二期文化则流行火葬习俗，火葬后的骨灰盛敛
入陶壶中，故该期文化又称为骨灰壶文化。
　　早期铁器时代的墓葬，在印度半岛巨石文化中有充分的表现。巨石文化的聚落遗址的
文化层一般很薄，主要遗迹是墓地。墓地多位聚落南面，流行外表以石圈、顶石为标志的
尸骨瓮土坑葬，同时流行以陶质大瓮或陶棺为葬具的土葬、墓内铺石板外设石环的土坑葬
等。另还有单人和多人的石棺葬，一些石棺葬的侧壁或开凿一孔，周围砌石圈。此外，也
偶见火葬的习俗。与墓葬相关的地面设施，见有方形或斜列的立石阵，立石一般高1.5-2.4
米，有的超过6 米，方阵四边正对四方，常为3-5 排，每排竖立3-5 块大石，斜列阵则有
的竖立几百块大石。或据上述现象推测，巨石文化的埋葬习俗是先行曝尸、假埋或焚化，
然后再收敛遗骨掩埋。
　　六、中国远古暨三代生活习俗
　　中国位亚洲东部太平洋的西岸，东临朝鲜、日本，西靠印度、尼泊尔，北依蒙古、哈
萨克，南邻缅甸、老挝和越南。
　　中国幅员广阔，地形复杂，地大物博。大江小河纵横密布；平原丘陵广袤发达；气候
干湿冷暖类型齐全，自然资源丰富多彩；生态环境千差万别，故中国是世界范围内古今人
类生活最为重要的地区之一。
　　中国古代的历史文化博大精深，中国古代的创造发明震撼世界，中国古代的人类生活
独具特色。一方水土养一方人，生息在中国这片热土上的古代先民，以其光辉灿烂、彪炳
千古的物质文化享誉世界，跻身古代文明四强之列。这是中国传统的骄傲，也是中国发展
的自豪。
　　中国不仅是世界上最早的文明策源地之一，而且也是世界上最早的人类起源地之一。
考古资料和研究成果昭示的中国古人类的发展，迄今至少已有约200 万年的历史。四川巫
山猿人、云南元谋猿人、山西西侯度猿人文化的发现和认定，谱写了迄今所知中国最早的
人类历史。从巫山人、元谋人、西侯度人伊始，中国人类社会的发展，首先经历了漫长的
旧石器时代，涌现的人群文化先后有陕西蓝田人、北京人、山西南海峪、河西坡、许家窑
、等文化，河南南召人、陕县侯家坡、三门峡水沟、会兴沟、渑池青山和任村等文化，陕
西张家湾、卧龙坡文化，辽宁营口金牛山、本溪庙后山、喀拉沁鸽子洞人或文化，湖北石
龙头、龙骨洞、白龙洞人或文化，安徽和县龙潭洞人，贵州观音洞、桐梓人或文化等，广
东马坎人、湖北长阳人、山西丁村人、四川贵阳人、广西柳江人、北京山顶洞人等等。继
旧石器时代之后是中石器时代和新石器时代，代表文化主要有内蒙、黑龙江、吉林、辽宁
、河北、河南、山西、陕西、宁夏、西藏、新疆和广东等地发现的细石器文化；以河北磁
山、河南裴李岗、湖南彭头山、湖北城背溪、山东后李等为代表的新石器早期文化；以陕
西半坡、庙底沟等为代表的新石器中期仰韶文化；以陕西、河南、山东、山西等地龙山文
化为代表的新石器晚期文化等。新石器时代之后便是夏、商、周三代。中国远古暨三代的
时间包容，上始于距今约200 万年的旧石器时代早期，下止于公元前800 年左右的西周晚
期。此一大阶段人类社会生活形成的各种具流行性、惯常性和趋向性的动作行为和精神意
识，构成了中国远古暨三代生活习俗史的全部内容。
　　中国远古暨三代生活习俗史的内容，与其它洲际地区相类，大致可从日用品的制作和
应用，早期性生活与婚姻、饮食与穿戴、居住、交通和游娱、丧葬等等方面来展现。
　　1.日常用品制作与应用习俗
　　中国远古暨三代时期日用品的制作与应用习俗，与同时期其它洲际地区相比，特色至
为明显突出，其具体内容也较为丰富多彩，日用品的种类按质区分，至少有石、木、陶、
玉、骨角牙、介壳、铜、铁、金、银、铅和锡制品等等。
　　(1)石制品
　　中国远古暨三代的石制品在制作上经历了从粗至精，从打制到磨制，从大型向小型发
展的过程和从种类单一向丰富发展的倾向；在应用上则始终占据着日常用品中最重要的地
位。
　　在云南元谋人和山西芮城西侯度遗址发现的打制石器，是目前中国考古发掘品中最早
的石器，它们标志了中国打制石器习俗的产生迄今至少可上溯到距今100万年——200 万年时
期。
　　打制石器习俗是石制品生产习俗中发生最早、流行时间最长的习俗，它发生于旧石器
时代早期，并是整个旧石器时代最昌盛、最流行的日用制品习俗。从旧石器到新石器时代
，中国打制石器的品类主要流行有石片制品和石核制品，其中前者居多，具体器形是刮削
器、砍伐器(砍砸器）、尖状器、两端刃器、斧状器、小尖状器、石球、石坠、珠、石锤、
石锥、雕刻器、端刮器、石钻、小砍斫器、石砧、两极石核、楔状石核、柱状石核以及新
石器时代各种磨制石器的坯料、半成品等等。其中刮削器的发生和流行时间最早、最长，
石坠、石珠则首开石制装饰品制作和应用之先河。
　　中国细石器制品的使用和制作习俗，大约渊源于旧石器时代晚期，在距今3万年至1.5
万年期间的山西朔县峙峪、阳原虎头梁、沁水下川等遗址，已发现中国迄今最早的细石器
制品，它们标志了中国细石器制品至少在旧石器时代晚期便已出现并开始流行。到了距今
1.4 万年至1 万年左右的中石器时代，细石器生产工艺开始走向成熟，制作和使用细石器
制品的习俗也获得了空前的大发展，乃至成为中石器时代的一个重要标志。以陕西大荔沙
苑、河南许昌灵井、山东临沂凤凰岭等为代表的中右器时代遗存，是流行细石器用品习俗
的典型代表。细石器的制作和应用习俗，在新石器时代如广东南海西樵山、四川广元中子
铺等遗址中仍十分流行。夏商时期则仅见到这种用品的零星孑遗。中国细石器制品的种类
主要见有雕刻器、尖状器、石砧、石镞、圆头刮削器、船形刮削器、石锯、琢背小刀、其
它各种形状的刮削器、石叶和锥状、半锥状、扇状、楔状、棱柱状、漏斗状石核等等。
　　中国磨制石器的习俗，始行于新石器时代早期，距今已有近1 万年的历史。从早期到
晚期的整个新石器时代，是磨制石器习俗由初兴向渐盛和风靡至极发展流播的时代。夏商
周三代，虽然金属器制品已获得空前的发展，但传统的更具大众性，实效性的磨制石器习
俗，在日用品领域中仍然占有不可取代的席位。中国新石器时代至夏商周三代的磨制石器
，磨制工艺由粗至精，器形由少而多，主要器类见有磨盘、磨棒、杵、铲、刀、斧、锛、
凿、刮削器、磨石、镰、矛、耘田器、锄、网坠、石球、犁、纺轮、石臼、镞、弹丸、璧
、瑗、环、璜玦、琮、圭、璋、觿、管、珠、牌饰、柄形饰、戈、钺、戚、簋、豆、盘、
皿、尊、觯、俎、磬、各种雕塑品、柱础石、石范、砚、石棺、石椁等等。
　　(2)木、漆制品
　　木制品是人类历史中最古老的日用品之一，木制品的开发利用习俗也是最古老的习俗
之一。中国远古暨三代木制品的开发利用经历了粗木制品向髹漆制品发展的过程。木制品
的前身是未经人类加工过的原木棍、棒(树干、支等），早在距今300 　　万年以前的腊玛
古猿和南方古猿，已凭本能和攫取食物需求而学会了利用和使用原木棍、棒，当最早的石
器制作促使猿变为人之后，利用石器来加工制作木制品或利用木棍、棒来敲击制作石片器
的习俗便随之应运而生。
　　中国目前尚未发现确凿的旧石器时代的木制品实物，这大致与木制品的不易保存原因
有关。但未见这种木制品的实物出土，并不等于中国旧石器时代就不存在加工制作和应用
木制品的习俗。从实验考古学角度和与国外同时期发现比勘情况看，旧石器时代的木制品
基本都是利用打制的石片或刮削器加工而成的，反过来，相当多的打制石片或刮削器也曾
经受过木棍、棒的敲击作用而成，中国旧石器时代遗址大量的石片器和刮削器的出土，暗
示了木制品的制作和应用习俗，在当时不仅诞生和应用，而且还十分地盛行。当时的木制
品，应主要是适应采集和狩猎经济以及石器加工的形式不定的圆木棍、棒。中国中石器和
新石器时代早期遗址有关木制品的考古痕迹，目前也十分罕见，估计当时的木制品既继承
旧石器时代的传统，又在器物种类和加工水平上获得了新的发展。如中石器时代中的细石
器便是一种与木制柄把结合的石制品，木制柄把的制作能力是可以显示出当时制作其它日
常木制品的能力。
　　中国确凿的木制品出土证据，见于距今6000多年至4000年前后的新石器时代中、晚期
。浙江余姚河姆渡、吴兴钱山漾、杭州水田畈、余杭反山、瑶山、庙前、宁波慈湖、江苏
常州圩墩、吴江梅堰、溧阳洋渚、吴县澄湖古井、台湾台北芝山岩、山西襄汾陶寺等等遗
址，均先后发掘出土了数量不等的木制品实物，其中包含各种不同的生产工具和生活器皿
。这些木器制品的较大量出土发现，表明了中国新石器时代中、晚期，是木制品早期发展
至为重要的一个时期，也是木制品制作使用习俗迅速普及流行的时期。此外，在中国新石
器时代遗址出土的大量石制品中，尤其是那些有穿孔的工具制品，比勘民族学资料可知，
其中不乏要与木柄、把结合使用的用具，故新石器时代事实上还流行有在石器工具上安装
木质柄、把的习俗。木质制品具有取材方便、加工制作成型容易、柔韧而不惧摔碰的特点
，但同时又具有易氧化脱水变形，器表缺乏光泽的弱点，为弥补木质制品的弱点，人们发
明了在木器上涂漆的工艺，这样便使原始的裸木制品演变为先进的髹漆木制品。中国髹漆
木制品的发明，据目前发掘资料所知，始现于新石器时代中期之初，浙江余姚河姆渡遗址
出土的一件瓜棱状敛口圈足木碗，其外表残见薄薄的朱红色涂料层，剥落较严重，略显光
泽，经鉴定其涂料是生漆，这便是中国迄今所见最早的髹漆木制品，它的发现说明中国的
髹漆木器工艺和习俗，至少在距今6000多年前的长江下游地区便已发生。《易.系辞下》；
" 神农氏作，斫木为耜，揉木为耒，耒褥之利，以教天下" ，类似的传说亦见诸《世本.作
篇》、《白虎通》、《拾遗记》等古籍。将古代传说与考古资料相验证，不难看出，传说
的内容正是对中国新石器时代木制品制作和应用的具体写照。
　　中国新石器时代中、晚期流行木漆制品主要有刀、矛、镞、纺轮耒、耜、筒、器把、
碗、建筑构件、案、俎、几、匣、盘、斗(勺）、豆、仓型器、鼓、舟船、棺、椁、铲、桨
、杵、锤、棍、棒、蝶形器、齿状器等等。
　　夏商周三代，在新石器时代木制品发展的良好基础上，又在不断变化、不断创新，并
朝着精工细作，实用华贵的方向发展。二里头文化遗址发现的木耒痕迹、漆觚、鼓、钵等
用器和木棺葬具等，以实物形式体现了夏王朝时期木漆制品盛行的情况；《韩非子、五蠹
》说：" 禹之王天下也，身执耒臿，以为民先" ，《史记、夏本纪》说禹治洪水时" 陆行
乘车，水行乘船，泥行乘橇、山行乘■(音局）" ，《庄子、天下》说：" 禹亲自操櫜(音驼
）耜" ，禹所乘的车、船、橇、■和手持的耒、臿、耜等均是木制品；《韩非子、十过》说
：" 禹作为祭器，墨漆其外，而朱画其内" ，这里的祭器显然是木漆器；禹为夏启之父，
按文献传说禹时的木漆器制作加工和应用已相当普遍流行，那么，夏启和夏王朝时期盛行
木漆制品制作应用习俗也自在情理之中；显然考古资料和文献传说都对夏王朝时期木漆器
制作和利用习俗的流播情况都作了重要的说明。河南安阳殷墟小屯YM388 发现的木漆豆、
罍，加工精细，花纹繁缛，河北藁城台西商代遗址发现有木漆盘、盒等制品，殷墟遗址、
墓葬中经常发现留在坑壁上清晰的木耒痕迹，湖北圻春西周早期遗址发现过一件彩残漆杯
和一件木瓢，北京琉璃河西周墓葬发现过木漆觚、罍、豆、俎等制品，河南三门峡虢国墓
地发现过包括豆、盘等器形的多件西周漆木制品。
　　上述发现，有力地说明木漆制品在商代和西周时期获得了更为充分的发展。
　　结合商周时期盛行马车，牛车、舟船和棺椁葬具等大型木制品的制作与应用的情况可
知，商周时期当是中国远古暨三代木漆制品加工制作、工艺水平以及普及流行的巅峰时期
。
　　(3)陶制品
　　中国陶器制作技术和习俗的渊源，迄今可上溯至新石器时代早期。江西万年仙人洞、
广西桂林甑皮岩发现的陶片，是迄今已知中国最早的陶制品，距今约有8000至1 万年左右
的历史；黄河流域中原地区目前所知最早使用陶制品的遗址有河北磁山、河南裴李岗、山
东后李等，其年代约在距今8000年前；长江中游地区的湖南澧县彭头山、石门皂市、湖北
城背溪等遗址，则发现了距今8000-9000 年左右的陶制品。以上发现情况表明，中国陶制
品的制作和应用习俗，至少在距今1 万年前后便已发生并流行。中国古文献如《周书》"
神农耕而作陶" ，《世本.作篇》" 昆吾作陶" ，《吕氏春秋》" 黄帝有陶正昆吾作陶" ，
《周礼、考工记》" 有虞氏上陶" 等记述，显然应是对中国新石器时代早期制陶习俗初现
的一种拟写；新石器时代早期流行的陶制品主要是泥质和夹砂的红陶制品，灰陶制品极少
，主要器形有杯、碗、盘、钵、三足钵、双耳壶、三足壶、三足罐、鼎、深腹罐、豆、盂
、勺、支架、器盖、纺轮等等。
　　新石器时代中、晚期，是陶制品蓬勃发展、广泛应用和流行的最重要、最鼎盛的时期
，其质地和器形种类十分丰富多彩，制作逐渐精美，装饰工艺也十分发达。流行的质地品
种主要有泥质和夹砂的器表饰以黑、红或白彩的" 彩陶" ，泥质和夹砂的灰陶、磨光黑陶
和蛋壳陶等等；器形种类很多，不同的遗址有不同的特色，概括而言，则主要有锉、纺轮
、陶拍、环、网坠、球、尖底瓶、钵、碗、釜、灶、盆、鼎、豆、甑、罐、鬲、斝、甗、
盉、鬶、尊、杯、盂、瓮、壶、瓶、背壶、匜、觚形杯、缸、盔形器、釜形鼎、器盖、支
座、觚、簋、器座、碟、勺形器、埙、陶祖和其它陶塑像等等。
　　从夏代开始，中国社会进入文明国家阶段，据相当于此时期的二里头类型文化遗址的
发掘成果看，当时尽管已出现了青铜制品，但制陶的习俗仍然风行并占据经济主流，陶制
品仍然是最重要、最常见的生活用品。当时流行的陶制品主要是夹砂和泥质灰陶，器形种
类主要有鼎、鬲、罐、簋、盆、研磨器、觚、爵、盉、尊、豆、澄滤器、缸、甑、斝、甗
、三足盘、瓮、壶、角、杯、网坠、铃、埙、器盖、陶拍、动物塑像、陶范、坩埚等等。
　　商代、西周时期，是青铜制品的发达鼎盛时期，但陶制品在社会生活中仍然占据着非
常重要的经济地位，制陶和用陶习俗依然十分盛行。据考古资料，商周制陶业除秉承以往
的传统工艺外，还发展出釉陶工艺，白陶工艺则在新石器晚期和夏代的发展基础上，又上
一台阶。商周时期的陶制品，除常见的泥质和夹砂灰陶外，硬釉陶、白陶制品尤为引人注
目，白陶制品的流行，为商王朝文化的一个重要特色，釉陶制品又称原始瓷，商代、西周
均在致力发展，其为后来瓷器的出现奠定了重要基础。商周时期流行的陶制品主要有盆、
甑、簋、瓮、鬲、甗、觚、爵、豆、鼎、皿、尊、觯、罍、卣、斝、盉、罐、盘、角、盂
、壶、瓿、陶拍、陶印模、陶水管、研磨盆、陶纺轮、网坠、陶刀、杵、研磨棒、陶范、
板瓦、陶贝、筒瓦等等。
　　(4)玉制品
　　许慎：《说文解字》：" 玉，石之美有五德者" ，现代地质学知识昭示：玉分硬、软
两种，硬玉即矿物中辉石的一种，主要成分是硅酸纳和硅酸铝，硬度在7 以上，比重3.3
，如翡翠等；软玉是矿物中角闪石的一种，主要成分是硅酸钙，硬度在6-6.5 ，比重
2.9-3.1 ，如碧玉或青玉、白玉等。古人所称的玉，基本上都属软玉范畴，中国远古暨三
代的玉质出土品，都属软玉。
　　中国玉制品的渊源及用玉习俗的始兴，据考古资料，迄今可上溯到新石器早期阶段，
内蒙赤峰敖汉旗兴隆洼文化遗址发现的玉玦、坠饰和锛形器，是中国现知最早的玉制品，
其年代可上溯至公元前6000年左右。
　　浙江河姆渡文化、山东大汶口文化、山西襄汾陶寺龙山文化、江苏、浙江的马家浜文
化、良渚文化和南京北阴阳营文化、四川巫山大溪文化、广东曲江石峡文化、辽河流域红
山文化等发现的玉制品，表明了新石器时代中、晚期，黄河上下，大江南北地区都基本上
普遍流行着制玉和用玉的习俗。玉制品在此时已成为一种非常重要的日用制品。此时期的
玉制品种类，已见有璜、玦、管、珠、铲、指环、臂环、笄、镯、环、琀、琮、璧、瑗、
斧、坠饰、片饰、动物塑像等等。
　　《帝王世纪》" (禹）至于涂山之会，诸侯承唐虞之盛，执玉帛亦有万国，" 《史记.
殷本纪》：" 桀奔于鸣条，夏师败绩。汤遂伐三　　，俘厥宝玉" ，《淮南子.说山训》：
" ■(和）氏之璧，夏后氏之璜" ，《淮南子.精神训》：" 夫夏后氏之璜者，匣匮而藏之，
宝之至也".以上记述表明，夏王朝时期，不仅盛行制玉习俗，而且玉制品更是成为财富、
礼品和信物的象征物之一。" 夏后氏之璜" 指的是玉璜，其在商周时期十分闻名，堪与稍
后东周时期的" 和氏璧" 相提并论，是先秦时期人们梦寐以求的优质宝玉制品。
　　经科学发掘的二里头文化遗址，曾出土较大量、精美的玉饰品，这些出土玉制品，以
确凿的实物资料佐证了文献传说的一些真实成份。二里头文化所见的玉制品种类主要有柄
形饰、戈、钺、刀、玉版、琮、柱、筒、玦、铲、圭、璋等等，它们反映了夏朝时期玉制
品流行器类的一般情况。
　　商朝的玉器制作和应用习俗，可谓比夏王朝有过之无不及，风靡至极。
　　玉制品是商代奴隶主贵族十分珍视的贵重礼器和装饰品。以郑州二里岗、安阳殷墟为
代表的商文化，迄今已发现数以万计的玉制品实物，这些出土实物充分说明了商朝玉制品
手工业的发达和尚玉习俗的流行盛况。商朝人上至王公贵族，下至平民百姓，为显示权力
、财富和炫耀华美，一般都佩戴玉制品，并流行将玉制品作为祭祀品和殉葬品的习俗。如
殷墟妇好墓殉葬玉制品多达755 件，其制品包括容器和各种仪仗器，还有各种人形、动物
形线雕、浮雕和圆雕作品，选料精到，刻划细腻，雕琢适度，比例匀称，构思巧妙、刀法
娴熟流畅，给人一种玲珑华贵、栩栩如生、美不胜收的质感，堪称商朝玉制品的杰出代表
。妇好墓拥有的众多的玉制品殉葬，也深刻说明殉玉习俗在商代王族、贵族中流行的盛况
以及玉制品在表彰商代礼制活动中的重要地位。
　　殷墟发掘的数以千计的平民墓，以玉制品作殉的为数不少，这说明用玉、殉玉的习俗
在商代全社会中都是风行的。《尚书.盘庚》：" 兹予有乱政同位，具乃贝、玉" ，《周书
、世俘》：" 商王纣取天智玉琰■身，厚以自焚……
　　焚玉四千……凡武王俘商旧玉亿有百万" ，此两则记述从文献学的角度指出了商朝制玉
和用玉习俗的流行盛况，与考古发掘揭示的情况基本相应。商代玉制品的种类丰富多彩，
主要流行的器形有璧、瑗、环、璜、玦、琮、圭、璋、觿、管、珠、牌、琀、戈、矛、钺
、斧、戚、刀、铲、簋、豆、盘、皿、尊、觯、俎，各种动物形雕像，人形雕像、磬、瓿
、柄形饰、■(扳指）、调色盘、梳、耳勺、匕、笄、镯、坠饰、串饰、锛、凿、锯、镰、
纺轮、小刻刀、镞、臼、杵、勺等等。
　　西周时期的制玉和用玉习俗，基本保持了商代以来的盛势。考古发掘的河南三门峡虢
国墓地，曾发现玉制品数百件；山西天马——曲村西周晋侯墓地，近年发现成套、成组的玉
饰制品；陕西宝鸡茹家庄墓地风行殉玉的习俗，据统计，仅茹家庄一、二号墓出土的玉石
器就达1300多件。加上其它地区历年发现发掘的玉制品，西周时期玉制品的出土总数，可
谓洋洋大观，与商代不相上下。如此大量的西周玉制品的出土，有力地揭示了西周时期用
玉、制玉以及殉玉习俗流行的盛况。据文献记载，西周的制玉、用玉已形成一定的礼俗制
度，《大戴礼.保傅篇》：" 下车以佩玉为度，上有双衡，下有双璜衡牙，玭珠以纳其间，
琚瑀以杂之" ，《诗.郑风.女曰鸡鸣》：" 知子之束之，杂佩以赠之" ，《诗.小雅.采芑
》：" 服其命服，朱芾斯皇，有玱葱珩" 等，都是表述成套佩玉的，西周青铜器铭文所见
相类记载和天马——曲村晋侯墓地出土的成套佩玉情况，可与史藉记载互相引证。《周礼.春
官.大宗伯》：" 以玉作六瑞以等邦国，王执镇圭，公执桓圭，侯执信圭，伯执躬圭，子执
谷璧，男执蒲璧" ，这是表述玉制品区别身份等级。《尚书.金膝》：" 周公立焉，植璧秉
珪，乃告大王、王季、文王" ，这是表述周公用玉璧、圭祭祀周先公先王的事情。结合考
古材料分析，西周时期以玉别等级、以玉祭祀的习俗已经发生流行当是事实。由此而知，
西周的制玉、用玉习俗已开始渗透到属意识形态的礼制制度中，并形成了较严格的、较讲
究的用玉制度。
　　西周时期流行的玉制品种类也很多，主要有玦、璧、环、瑗、璜、圭、璋、琮、柄形
饰、项链、板、璇玑、串饰、贝、匕、戈、斧、戚、刀、锛、钺及各种动物形雕塑等等。
　　(5)骨、角、牙制品
　　骨、角、牙制品制作和使用的习俗发生时间很早，流行时间也相当长。
　　山西芮城西侯度遗址，曾出土了一件步氏真梳鹿的头盖骨，上面保存了左右两段鹿角
，其中左角的一段上，有明显的切割痕迹，切痕的横断面呈"V" 形，这是制作角工具留下
的痕迹，它意味着中国远古人类制作骨角器习俗很可能渊源于距今约100 多万年前的旧石
器时代早期。北京猿人遗址曾出土有尖状或刀形的骨器工具，还有骨砧、角锤和用鹿头盖
骨加工而成的" 水瓢".这些均是中国迄今最早的骨角器实物，距今至少已有30-70 万年左
右的历史。中国早期制作应用骨角器习俗的遗址，目前已在全国各地陆续发现，表明从旧
石器中期开始，骨角器制作应用习俗已迅速传播开来。山西侯马南梁旧石器中期遗址发现
骨角器28件，其中16件是骨器，包括锥状器1 件、尖状器14件、刮削器1 件，南梁遗址属
丁村文化类型；同一时期的北京新洞人遗存，发现磨制骨片2 件，是中国迄今最早的磨制
骨器；宁夏灵武水洞沟旧石器晚期遗址发现磨制骨锥一件，同时期的山西朔县峙峪发现打
制骨尖状器和骨片，河北阳原虎头梁发现鸟骨制成的珠饰，辽宁营口金牛山上层出土亚腰
形穿孔骨器和经打琢粗磨的骨锥各一件，湖南桂阳木墟岩■洞发现磨制刻纹骨锥一件，四川
资阳人遗址出土刮制的三棱骨锥一件，吉林榆树人遗址也有骨器出土的报道，北京山顶洞
人发现的骨角牙器有骨针、磨光鹿角和下颚骨、穿孔青鱼眼骨饰、刻纹鸟骨管和穿孔兽牙
。此外，贵州旧石器晚期遗址也有大量的骨器出土。以上骨、角、牙器的发现情况表明，
从旧石器中期到晚期，中国的制骨、角、牙器习俗逐渐普及流行，并产生诸如打制、琢磨
、刮削、磨制、刻雕、穿孔等多种加工方法，它们为新石器时代骨、角、牙器制作应用习
俗的大发展，大普及奠定了基础。
　　北京" 东胡林人" 墓葬中发现的骨镯，距今已有约1 万年左右的历史。
　　黄河流域中原地区、山东沿海地区、长江流域中、下游地区、华南地区和东北地区发
现的新石器时代早期遗存中，都毫不例外地发现有较多的骨、角、牙器制品，表明这一习
俗在新石器时代早期已获得广泛的流行和普及。在新石器时代中晚期、仰韶文化、龙山文
化、大溪文化、河姆渡文化、马家浜文化、良渚文化、屈家岭文化、马家窑文化、红山文
化、石峡文化、卡若文化、昙石山文化、齐家文化、大汶口文化等等各地的古代先民们，
都不约而同地普遍流行制作应用骨、角、牙器制品的习俗。其中尤其是河姆渡文化、大汶
口文化大量骨、角、牙器的出现和制作工艺的复杂、精湛，如圆雕工艺的出现，堪称工艺
制作之一绝，其代表和体现了中国新石器时代骨、角、牙器制品制作和应用的盛大规模和
最高水平。中国新石器时代的骨、角、牙制品，除大量的生产工具外，还有众多的装饰用
品和部分卜骨制品。大汶口文化发现的象牙筒、梳，河姆渡文化发现的象牙器，制作水平
已相当高超，它暗示象牙器的制作和利用习俗可能源于更早的时期，并体现新石器时代中
、晚期象牙制品已在骨、角、牙制品生产中独领风骚，为夏、商、西周时期象牙制品生产
与应用的发展和发达打下了良好的基础。中国新石器时代流行的骨、角、牙制品，主要器
形有镞、锥、刀、凿、铲、梭针、针、笄、矛、匕首、锯、鱼叉、鱼钩、雕筒、梳、勾形
器、珠、象牙筒、象牙梳、匕、角梭、镖、角器柄、象牙镯、鱼卡、投枪头、锄、牙饰、
卜骨、耜、哨、笛等等。
　　在二里头文化类型遗址，考古发掘除发现大量的骨、角制品外，尚发现大量的骨、角
半成品、器料、卜骨等。这种情况表明，在夏王朝积年时期内、骨、角、牙制品十分流行
，并明显对夏代的社会生产经济发展予以重要的影响。《史记、孔子世家》载：" 吴伐越
，堕会稽，得骨节专车。吴使使问仲尼：' 骨，何者最大.' 仲尼曰：' 禹致群神于会稽山
，防风氏后至，禹杀而戮之，其节专车，此为大矣'"，这里透露夏禹时用防风氏之骨节(人
骨）
　　制作车饰件的事情，言辞可能有所夸张，但据此推测，夏禹前后时期用兽骨作车饰件
的习俗应是存在的，这与考古材料显示的夏代制骨、用骨习俗情况也是吻合的。夏代的骨
、角、牙、器，据二里头文化类型遗址的出土情况看，其流行的器形主要有凿、铲、刀、
匕、镞、针、笄、贝、鱼叉、刻花器、卜骨、串珠、锥以及各种半成品和器料等等。
　　商代的骨、角、牙器制作与利用习俗的风行，在考古材料中表现得更为突出。郑州紫
荆山、殷墟北辛庄、大司空村等地制骨作坊的发现，郑州二里岗、殷墟文化时期诸遗址、
墓葬中出土的大量骨、角、牙制品、半成品和器料，殷墟十几万片有字卜骨和其它无字卜
骨的发现等等，都充分说明商代的骨、角、牙制作业的发达、兴盛是前此时代无法比拟的
。仅以殷墟的出土现状，便足以说明商代骨、角、牙器的制作规模洋洋大观，应用程度风
靡至极，如1958-1961 年在安阳殷墟苗圃北地、梅园庄、北辛庄、小屯西地、白家坟诸遗
址，出土骨器1439件、角器27件、牙器5 件；1976年发掘的殷墟妇好墓，随葬骨器564 件
、象牙器3 件，其中3 件象牙杯，为以往出土所罕见，其器形设计独具匠心，雕工精巧流
畅，充分体现了商代象牙器制作的最高水平；联系郑州二里岗墓葬出土象牙觚的现象看，
商朝的牙器生产显然开创了容器制作的新工艺、新途径，创行了象牙容器制作与应用的新
习俗。商代的骨、角、牙制品种类繁多。流行器形大致有镞、凿、铲、锥、刻刀、梳、匕
、勺、管、环、觿、觚、杯、鼎、皿、方彝、坝、笄、版、卜骨、人形雕塑和各种动物雕
塑等等。
　　西周时期的骨、角、牙器制作和应用习俗的流行，在考古材料中也有很强烈的反映。
陕西岐山凤雏(即周原）西周建筑基址1977年曾发现300 多件卜骨(包括有字卜骨），扶风
云塘、沣西张家坡、曹家寨等处则发现了西周时期的制骨作坊遗址，出土有大量的骨料、
半成品和成品器，其它西周遗址有关骨、角、牙器的出土记录亦屡见不鲜，尤其是在西周
墓葬，随葬骨、角、牙器似乎已成为一种时髦，以上现象表明，西周时期十分盛行制作与
利用骨、角、牙器的习俗，制作的工艺水平也达到一定的高度。河南浚县辛村西周墓发现
的象牙雕刻片饰，表明象牙器的制作与应用习俗尚在流行。辛村墓发现的角觿、沣西张家
坡出土的角镞、《周礼.考工记.弓人》记载的" 角弓" ，《诗.小雅.角弓》" 骍骍角弓、
翩其反矣" 的记述，均从不同的角度说明了西周时期角制工艺和习俗的巧用其材和独出心
裁的发展。西周时期的骨、角、牙器，流行器形大致有笄、镞、锥、针、网坠、刻花版、
铲、梳、纺轮、贝、卜骨、管、梭、牙饰、觿以及大量的半成品和器料等等。
　　(6)介壳制品
　　介壳制品包括蚌、蛤壳、龟甲、蛋壳等制品。
　　山西新绛县三家店发现的一件" 蚌制品" ，是中国迄今所知最早的介壳制品，其时代
在旧石器时代中期，距今年代约五万年以前。宁夏灵武水洞沟旧石器时代晚期遗址，曾发
现用鸵鸟蛋皮磨制而成的圆形穿孔饰片，皮片并染成红色；河北阳原虎头梁遗址发现穿孔
蛤壳、鸵鸟蛋皮扁珠；北京山顶洞人遗址出土有海蚶壳(亦写成蚌壳）饰。这些发现表明，
介壳器制作和利用习俗在中国旧石器时代中、晚期已基本形成和初步发展流行。
　　北京" 东胡林人" 墓中随葬的蚌饰，是华北地区新石器时代早期文化中最早的介壳器
制品之一。与其时代差不多的华南地区新石器早期文化也发现了诸如蚌刀之类的蚌器.黄河
流域新石器早期文化中亦见到少量蚌器。至新石器时代中、晚期，仰韶文化、龙山文化、
大汶口文化、河姆渡文化、马家浜文化、良渚文化大溪文化等多数遗址，均较普遍地流行
制作利用介壳制品的习俗。广东、广西、福建等沿海地区的贝丘遗址，是盛行介壳制品的
突出代表。中国新石器时代的介壳制品，器形种类主要有蚌刀、镰、镞、铲、匙、耳环坠
、片饰、穿孔饰、文蛤壳、螺蛳壳、龟卜甲等等。
　　二里头、二里岗、殷墟文化和西周时期的考古遗址与墓葬，都程度不一地出土有介壳
制品，这说明夏商周时期制作、应用蚌制品的风气持续不断，并以大量制作使用占卜用的
龟甲而区别于新石器时代。夏、商、西周时期介壳制品的种类大致有蚌刀、镰、铲、鱼钩
、镞、锯、戈、纺轮、环、泡、鱼、牛、片饰、穿孔饰、珠、锥、圭、海贝、蛤壳、田螺
、龟卜甲等等。
　　(7)铜制品
　　中国境内的生产工具及装饰品制作从使用非金属材料到使用金属材料的历史性转变，
大约发生于距今四、五千年的新石器时代晚期，即相当于传说中的黄帝至舜的五帝时代。
或认为中国目前最早的铜制品之一是1973年陕西临潼仰韶文化遗址出土的黄铜圆薄片，但
学术界对这一发现尚存争议。如果这一发现可以确认，则中国冶金(铜）技术的萌芽便可上
溯到距今6000多年前。但按普遍认可的事实，山东胶县三里河、牟平照格庄，甘肃东乡林
家、永登蒋家坪、武威娘娘台、永靖大何庄、秦魏家、广河齐家坪，内蒙伊金霍洛旗朱开
沟，河北唐山大城山，青海贵南朵马台，山西襄汾陶寺，甘肃玉门火烧沟等遗址发现的铜
制品，均属于中国早期的铜制品。在这些铜制品中，既有红铜(自然铜），也有锡青铜、铅
青铜和黄铜。这种现象表明，从公元前3000多年至前1500年期间，中国铜制品制作和利用
正处在一个利用天然纯铜、开发合金青铜的过渡阶段。中国早期铜器阶段流行的铜制品种
类主要有刀、锥、凿、环、钻头、匕、斧、镜、指环、铃、泡及其它饰片等等。
　　《左传.宣公三年》：" 昔夏之方有德也，远方图物、贡金九牧，铸鼎象物" ，《墨子
》、《越绝书》、《史记》、《汉书》、《管子》、《山海经》等文献均有相类的记述。
中国先秦典籍一般泛称金属器为金，金多是指铜，说禹时已用铜铸鼎，目前尚缺乏考古学
证据，但禹或其后裔建立的夏王朝已流行铜器制作习俗，则已为考古学所证实。相当于夏
代的二里头文化，已发现了坩埚、铜渣和陶范等与铸铜有关的遗物，证实了夏启时" 折金
于山川而陶铸" 的铸铜史实。二里头文化发现的铜爵、斝、鼎，是中国迄今最早的青铜容
器，它们首开了铜容器制作和应用习俗的先河，铜兵器的出现也揭开了" 以铜为兵" 的序
幕，较大量的青铜工具的流行，表明夏代铜制品仍停留在以工具器为主流的阶段。但容器
的出现，亦表明夏代的铜器制作已开始从单范的工具制作迈进多范合铸的技术阶段，二里
头文化时期始行的合金青铜多范合铸容器的工艺和习俗，为商周时期青铜酒礼器的成熟发
展奠定了重要的基础。二里头文化时期的青铜制品，主要见有刀、锛、凿、鱼钩、戈、戚
、镞、爵、斝、鼎、铃、牌、锥等等。
　　商代的铜制品制作和应用，可谓盛况空前。以二里岗、殷墟文化为代表的商文化，已
发现数以千计的青铜酒礼器和数不胜数的青铜兵器、工具、饰品、车马器等，足以表明商
代的制铜用铜习俗风靡至极。如殷墟妇好墓，一墓内随葬青铜制品468 件，其中容器比例
最大，共有210 件，次为武器，有134 件，其余是工具，饰品等，容器制作的水平相当高
超，显示了当时青铜制作业的繁荣昌盛景象。此外，郑州紫荆山、南关外、殷墟苗圃北地
等铸铜遗址的发现，亦暗示了当时的制铜业已基本步入官营专业化阶段，铜器铸铭的习俗
也从商代开始迅速崛起和流行普及。商代的青铜制品种类名目繁多，主要流行有鼎、盘、
罍、斝、爵、觚、鬲、尊、盆、盂、簋、卣、方鼎、偶方彝、三联甗、甗方罍、觯、角、
壶、瓿、瓿形器、缶、觥、盉、豆、铙、钺、戈、锛、凿、刀、铲、镞、斧、钁、钻、铃
、筒、镜、削、弓形器、斗、匕、矛、当卢、络头、泡、镰、戣、兽面具、人面具、軎、
踵、轭、轭饰、轭、衔、镳、节约等等器形。
　　周承商制，在铜器制作习俗的流传和推广上尤其如此。西周时期的青铜器制作水平和
普及程度，可说是与商朝不相上下。历年来在陕西沣镐、周原、宝鸡地区、河南洛阳地区
、北京房山琉璃河、昌平白浮村、辽宁凌源马厂沟、喀左、江苏丹徒、安徽屯溪、湖熟文
化、河南虢国墓地、辛村墓地等等西周墓葬和窖藏中，已发现的铜器数量洋洋大观，其中
有铭铜器的流行和铸、刻铭水平，则较商朝有过之无不及。西周时期青铜制品器形种类十
分丰富多彩，主要流行有鼎、簋、爵、盘、罐、罍、觯、卣、尊、方鼎、甗、鬲、壶、觚
、豆、盉、匜、方彝、斗、铙、钟、编钟、铃、銮铃、弓形器、勺、旄、軎、辖、鞍具、
镳、衔、当卢、泡、軧、■、輨、轭饰、熏炉、盒、圈、匕、镇、节约、兽面、瑩、鐏、冠
饰、镞、戈、矛、轮、剑、盾、盂鏙、刀、轴头、刀柄、笼嘴、■饰、环、球、鋂、削、凿
、饰、衡饰、较饰、踵饰、牌、合页、■饰、箭、钩戟、戟、輢饰、挂钩、腰带饰、镜、环
、鱼、管、棒、鸟、铜人、发饰、佩饰等等。
　　(8)铁制品
　　中国最早的铁制品，是河北藁城台西、北京平谷刘家河等商代遗址发现的铁刃铜钺，
经鉴定，铁刃均是陨铁。由此可知，中国陨铁制品的利用习俗至迟在商朝便已发生。新疆
哈密等地发现的一些以块炼铁为原料制作的铁工具和装饰品，如焉不拉克铁刀等，则表明
中国人工冶铁铸器的习俗，在公元前13至前11世纪的商代晚期业已发生并流行。河南三门
峡虢国墓地2001号墓发现的铜柄铁剑等，是黄河流域中原地区迄今最早的人工冶铁制品实
物之一。它们的发现，意味着人工冶铁制品的社会史和习俗史在中原地区迄今至少可上溯
到西周晚期。《尚书.禹贡》：" (梁州）厥贡璆铁，" 《诗.秦风》：" 驷驖孔阜，六辔在
首。驷驖之驖，或写作铁，是马色如铁的引申。
　　过去，学术界大多怀疑《诗》、《书》中谈到的铁，但以目前考古发现证实，《诗》
、《书》中有关铁器的描述是持之有据的。
　　(9)金制品
　　中国古籍谈到的金，多是对铜等金属器的泛称，个别场合也包含黄金在内。由于天然
金成色如橘黄，故故人习称为" 黄金".据古史传说，中国在五帝时期已使用黄金。《管子.
地数》说：" (黄帝时）上有丹砂者，下有黄金" ，《史记.平准书》：" 虞夏之币，金有
三品，或黄或白或赤" ，《尚书.禹贡》：" 厥贡惟金三品" ，《新语.术语》：" 舜弃黄
金于崭嵒之山".以上传说表明，中国金器的制作应用习俗大约渊源于新石器时代晚期。
　　金由于是一种稀有的天然金属，自然金块的获取，大多出于偶然机会。
　　从中国考古发掘的现状看，甘肃玉门火烧沟齐家文化晚期墓葬兽发现黄金打制而成的
装饰品，火烧沟遗址14C 测定的校正年代为公元前1900- 前1700年，这是迄今所知年代最
早的金制品实物。北京平谷刘家河、河南安阳殷墟、河北藁城台西等墓葬发现的金臂钏、
金耳环、金笄、金块等，表明商代晚期黄金饰品制作和利用习俗已初步在某些地区开始兴
起。商代的黄金饰品制作应用习俗到了西周时期仍在延续，并发展出一种包金工艺新习俗
。三门峡虢国墓地发现的金泡，辛村西周墓出土的金泡、金矛柄、金兽头等，均表明了西
周时期制金、用金习俗的延续的一般情况。从火烧沟到西周时期的中国金制品，都属于利
用天然块金加工制作而成的成品，至于淘金采砂金和炼铸金质容器的习俗，则是东周时期
以后开始兴起的。
　　(10）银制品
　　《尚书.禹贡》：" 梁州……厥贡璆铁，银镂砮磬" ，其中的银镂制品暗示了夏禹时期前
后中国已发生银器制作和利用的习俗。甘肃玉门火烧沟出土的银饰，其时代约属公元前
1900年至前1700年，其与夏禹生活年代和夏王朝积年时间大致相应，从而证实了《尚书.禹
贡》记述的大致可信性。火烧沟的银饰，是迄今中国远古暨三代史中最早和唯一的银制品
。商朝和西周时期目前尚未见到银制品的出土报道，但估计日用品中是流行有银制品的。
　　春秋战国而后，银制品的制作应用习俗才明显地较为普遍地流行起来。
　　(11）铅、锡制品
　　铅大约在铜器制作初期便作为一种合金与铜结合构成铅青铜制品，铅的提炼和使用年
代非常古老。铅是贵金属银的依附体，银是炼铅的副产品，故炼铅的习俗发生要比银早。
锡是构成青铜制品的一种极为重要的合金，它的主要作用是能加强铜(纯铜）的硬度，故其
对青铜制品的形成和发展具有非常重要的意义。
　　中国铅器的制作不很发达，原因是铅过于柔软。《尚书.禹贡》：" 青州……厥贡……铅松
怪石" ，这则记述表明，从夏禹时期开始，制作应用铅制品的习俗便可能已经发生。考古
发掘的夏家店下层文化，曾发现有铅贝，这表明大约在相当商代的北方地区，曾流行过制
铅、用铅的习俗。郑州、黄陂等属商代二里岗时期的青铜器一般含有较多的铅，安阳殷墟
、洛阳西周墓则发现有成组的仿青铜器造型的铅制品，制品种类包括酒礼容器、兵器和工
具。但是，鉴于铅质脆软，其制品大多不是实用品。故考古发现的夏商周铅制品，其用途
与国外基本相仿，大多属用于随葬祭礼中代表青铜器的明(冥）
　　器。据考古发现所示，冶炼铅块并制作成随葬的酒礼明器的习俗，在中国商周时期还
是较为流行的。
　　宝鸡茹家庄西周■国墓地，发现有随葬用的纯锡制品鼎、簋、鱼等，锡青铜在夏商周时
期占据金属器制作应用的主流，但纯锡制品却十分罕见，■国墓的锡制品当是反映了陕西西
周时期一种特有的地方特色，其制品作用恐怕与铅制品一样，是一种替代青铜制品的随葬
用明器。
　　2.早期性生活和婚姻习俗
　　中国远古至夏商周三代人类的性生活与婚姻，经历了萌芽孕育和发生发展时期，其内
容形式大致可分原始群乱交、血缘群杂婚、母系族外群婚、对偶婚、父系专偶婚、一夫多
妻、掠夺婚、买卖婚、交换婚、媵制婚、收继婚、同姓婚、同姓不婚等等。
　　(1)原始群乱交
　　原始群是指介于猿和人过渡形态中的类人猿群，中国境内的原始群，目前可以云南禄
丰腊玛古猿和湖北建始、巴东、广西南宁等南方古猿为代表，它们均属生活在距800 万年
-300万年期间的类人猿群。原始群时期的古猿，尚保持动物的本能，异性之间的性交结合
不存在辈份，固定等规例，" 未有夫妇妃(配）匹之合，兽处群居" 或" 男女杂游，不媒不
聘" ，故此时期的异性结合尚谈不上为婚姻，称为乱交，这种乱交之俗，事实上是人类社
会原始群婚诞生的前奏曲。
　　(2)血缘群杂婚
　　中国境内血缘家族公社的出现和存在，是在旧石器早期的四川巫山人，云南元谋人、
山西西侯度人至北京人时期前后，其相对年代为距今200 万年至距今30万年，在同一血缘
集团内部实行不分辈份的男女婚配即血缘群杂婚，是此一时期广泛流行的婚俗。
　　(3)母系族外群婚
　　中国早期母系氏族公社的诞生和形成在旧石器时代中、晚期，距今年代约为20万年至1
万年期间，与母系氏族公社发展相应的是在婚姻习俗上，出现了禁止族内群婚和与外族联
姻的母系族外群婚形式。中国境内实行这种婚俗主要是从陕西大荔人、广东马坎人等开始
到北京山顶洞人时期的各地古人类文化群体。
　　(4)对偶婚
　　对偶婚俗主要发生和流行于母系氏族公社的发展、繁荣乃至衰落期，相应的时代是中
石器、新石器时代。中国境内实行这种婚俗的考古学文化，主要有陕西大荔沙苑、河南许
昌灵井、河北磁山、河南裴李岗文化和黄河流域的仰韶文化，山东后李文化、北辛文化，
北方地区的内蒙兴隆洼文化、红山文化，长江流域的湖南彭头山、湖北城背溪、浙江河姆
渡、马家浜和四川大溪文化、江西万年仙人洞文化以及华南地区的广西桂林甑皮岩、来宾
龙洞岩、广东阳春独石仔、增城金兰寺、西藏昌都卡若文化等等。
　　(5)父系专偶婚
　　中国境内的父系专偶婚俗，当肇始于距今约5000多年的黄河中游仰韶文化晚期、山东
泰安大汶口文化中期，至大汶口晚期获得迅速的普及发展。
　　大汶口文化反映父系专偶婚习俗的墓葬资料或证据主要是26座合葬墓。这批墓葬经过
对其17座的鉴定，均毫不例外地显示出他们分别是一对年岁相当的成年男女合葬，无论是
遗体的放置或是随葬品数量、安放的位置，都明显看出这些男女合葬墓的主角是男性，女
性处在从属地位。这种带明显的以男性为主的成年一对男女的合葬，浓烈地表现出父系专
偶婚或一夫一妻制婚俗的色彩。公元前2000年左右的新石器时代末期至青铜时代，这种婚
俗在中国各地已极为普遍，在甘肃永靖秦魏家齐家文化墓地中，曾发现成人男女(或带小孩
）合葬墓24座，其埋葬的特点是男性仰身直肢居右、女性侧身屈肢居左，两者明显属夫妻
关系，女性的侧身屈肢，正是从属于男子(丈夫）
　　的的形象写照。
　　新石器时代晚期的成年一对男女同坑合葬的现象，有力地说明了此时期已开始流行父
系专偶婚婚俗的问题。父系专偶婚即一夫一妻制婚俗的发生与发展，标志了真正意义婚姻
习俗的正式诞生和流行。
　　(6)一夫多妻婚俗
　　一夫多妻是隶属于一夫一妻婚俗下一种变异或附庸形式，它本身不代表和不构成一种
婚姻制度，更不具备在全氏族或全社会每一成员中通行的特质，故多数人类学家、史学家
称其为人类婚姻史上的例外现象。一夫多妻的基础或核心是一夫一妻制婚姻，一个男子在
其所拥有的多个" 妻子" 中，实际上只有一个属于真正意义的妻子，其它均属缺乏妻子名
份的" 妻子" ，这是一妻的特别延伸，亦是一夫多妻的实质。一夫多妻是父系氏族公社发
展到一定高度、私有制有了一定发展、社会出现贫富两极分化的产物。在父系氏族社会中
，能够实行多妻目的的人只限像酋长和个别富裕者等少数人，由于这些人已逐渐拥有原来
属于公有的氏族财产和权力，故他们通过独享的权力与财富，为满足个人的性欲和增加家
庭劳动力，在已拥有习惯的一个妻子基础上，像购置财产般购置女人，以填补一个妻子的
不足，这样便形成了事实上的一夫多妻现象。一夫多妻由于是属于氏族社会中少数权贵的
特权，少数权贵人物的行为规范通常由于权力、地位的威慑，可以凌驾在传统的大众性的
社会规范之上，便堂而皇之地取得一定的合法性。父系氏族社会晚期在一夫一妻制婚俗中
滋长的一夫多妻现象，一言以蔽之，便是社会权力、地位、财富膨化在一夫一妻制婚姻形
态中的放纵和奢侈。中国新石器时代晚期至夏商周三代，或多或少都见到一夫多妻婚俗的
流行，如齐家文化甘肃皇娘娘台遗址，曾发现一座一男二女成人合葬墓，埋葬时男性居中
仰身直肢，女性侧身屈肢一左一右面向男性，这显然是一夫二妻的写照。夏商周三代的王
族、贵族，妻妾成群，宫女妃嫔无数，这更是一夫多妻的典型。
　　(7)掠夺婚
　　或称抢婚，这是指男子未征得女方及亲属的同意，用抢夺的方法与女子成婚的婚俗。
抢婚是一夫一妻制婚俗中的一种特殊形式，它起源于父系专偶婚时期，至阶级社会出现之
后，则成为一种风靡一时的婚俗。《国语.晋语》说：" 昔夏桀伐有施，有施氏以妹喜女焉
……殷辛伐有苏，有苏氏以妲己女焉" ，而周幽王伐有褒，有褒氏以褒姒女矣。历史传说夏
桀王、殷纣王、周幽王都有过以战争手段或途径娶妹喜、妲己、褒姒为妻的经历，这显然
是一种以战争面目出现的掠夺婚俗。《周易.屯第三》六二爻辞说：" 屯如邅如，乘马班如
，匪寇婚媾" ，六四爻辞：" 乘马斑如，求婚媾" ，《周易.贲第二十二》六四爻辞：" 贲
如皤如，白马翰如，匪寇婚媾。" 寇是强盗，抢夺之意，寇婚媾用现代汉语解释便是像强
盗般地获取婚姻。寇婚姻习俗即是典型的抢婚、掠夺婚习俗。
　　(8)买卖婚
　　买卖婚是通过买卖方式或财物交换方式达成的一夫一妻制婚姻。买卖婚中的主体(即买
主）是男方，客体(被卖者）是女方，通常是男方交付出一定的钱财于女方家庭后，女子便
出嫁至男方处，构成婚姻状态。买卖婚大约源于原始社会晚期，至夏商周三代获得充分的
发展。《世本.作篇》说：" 伏羲制俪皮嫁娶之礼" ，传说的伏羲生存年代约在原始社会晚
期，俪皮嫁娶之礼俗很可能源于斯时，所谓俪皮即成双的鹿皮，代表财富和货币。用俪皮
换取嫁娶，显然是一种买卖婚姻行为，俗言之便是通过货币或物化货币来购娶妻子。
　　中国夏商周三代私有制已渐臻成熟、健全，社会已形成鲜明的贫富不一和尊贵有别的
等级，货贝或等价贵重物品如青铜器、玉器等已大量应用，公天下渐变成家天下，这些都
是买卖婚滋生的条件和温床，买卖婚因此获得迅速发展的生机。鉴于夏商周时代礼制观念
的发生和逐渐强化，故是时的买卖婚大多是以聘娶的面目出现的。这种以聘娶面目出现的
买卖婚事实上亦成为中国古代传统婚姻的始作俑者和发展主流。考古材料或可窥见这种婚
俗的端倪，如1976年河南安阳小屯出土的殷墟妇好墓，是迄今所见保存最好，墓主确凿的
商代女性贵族墓，墓中随葬铜礼器210 件，其中有铭文者占196 件之多。据铭文内容，196
件铜礼器可分出" 妇好" 、" 司母辛" 、" 司■母" 、" 亚弜" 、" 亚其" 、" 亚启" 、"
束泉" 等七组。妇好组占109 件，居各组之酋，其铜器制作庄重典雅、精巧别致，是全部
随葬铜器群中的佼佼者。
　　该墓墓主据此组铭文被定为" 妇好".妇好其人，据甲骨文记载是商代晚期武丁王的配
偶。妇好组铜器之所以铭上" 妇好" 或" 好" ，其中一个重要原因便是与当时的王室聘娶
婚姻习俗密切相关。即凡铭有" 妇好" 或" 好" 字样的铜器，原是武丁作为婚娶聘礼赏赐
给妇好的，" 妇好" 或" 好" 是武丁对妇好的昵称，此组礼器应是武丁为妇好特别定制的
，故其形类和制作工艺上显示出浓厚王室重器气质。如此一份厚重的彩礼，既是妇好生前
的荣耀标志物，更是妇好死后的炫耀物。妇好墓例是商代王室婚娶礼聘习俗的典型例子，
这种带买卖性质的聘娶婚俗，在整个商代社会乃至西周时期都是十分流行的。
　　(9)交换婚
　　交换婚是通过相互交换婚姻对象构成的婚姻形态或习俗。即甲方男子在娶乙方女子为
妻室的同时，作为交换的条件，甲方的女子亦嫁与乙方男子为妻；或甲乙双方建立世婚关
系，凡成婚之事均在甲乙双方中缔结。交换婚带有较浓厚的母系族外群婚的色彩，所区别
的是母系族外群婚甲乙双方同辈份的男女具有群体共为夫妻的特点，而交换婚则只具甲乙
双方特定的一对男女结为夫妻的特点。《尔雅.释亲》说：" 妻之父为外舅，妻之母为外姑
……
　　妇称夫之父曰舅，称夫之母曰姑" ，这种称谓除带有母系舅权的原始色彩外，事实上
则是交换婚的产物，即因为在交换婚中自己的姐妹因交换关系嫁进妻子的母亲家，她们称
其丈夫的父母为舅和姑，故自己也就称妻子的父母为外舅、外姑。《周易.屯》六二、六四
爻辞、《贲》六四爻辞、《睽》上九爻辞均见" 匪寇婚媾" 之言。《震》上六爻辞也有"
婚媾有言" ，《左传》有" 婚媾姻亚" 之语，这里的婚媾之媾，按东汉许慎《说文解字》
的释意是重叠交互为婚，其实质也就是交换婚。从以上记载看，《周易》时代存在交换婚
当无疑义，但这种交换婚大多是通过" 寇" (即抢夺）的形式来实现的，这就意味着最早的
交换婚首先是建立在掠夺婚基础之上的。《诗.大雅.思齐》：" 思媚周姜，京室之妇" ，
这位周姜是太王古公亶父的妃子。从古公亶父以来姬(周族的姓）、姜(齐国始祖太公望一
族的姓）两姓(氏族）便是世代相互通婚的。这一现象说明交换婚在西周时期是十分盛行的
婚俗，其对春秋时期姬、姜两姓及其它姓氏的交换联姻习俗的沿袭发展予以重要的影响。
　　西周时期姬、姜两姓的世代交换婚是属于统治阶层的交换婚，这种世代的交换婚是建
立在门当户对的基础上的，故从婚姻目的而言，这种交换婚也是一种政治联姻。上行下效
，统治阶层的交换婚俗也自然会影响到下层民众，广大民众出于彼此负担不起大量聘礼等
原因，也很快地将交换婚俗流行起来。
　　(10）夏王朝前后的族外婚
　　夏王朝前后指夏启之前鲧、禹开始至夏桀失国时期，此时期是中国原始社会向阶级社
会过渡和阶级社会初兴时期，尽管夏启开创了第一个国家组织，但父系氏族组织的习惯势
力仍在左右着此一时期的社会政治，反映到婚姻形态上便是仍然实行族外一夫一妻制婚姻
，这种族外婚成为当时一个重要的社会标志。《帝王世纪》说：" 鲧纳有莘氏女，曰志，
是为修己" ；《世本.帝系篇》：" 禹纳涂山氏女，曰女娇，是为攸女" ；《吴越春秋.越
王无余外传》：" 禹三十未娶，行至涂山，恐时之暮，失其度制……因取涂山，谓之女娇"
；《史记.吴太伯世家》：" 帝相之妃后缗方娠，逃于有仍而生少康，少康为有仍牧正，有
仍又欲杀少康，少康奔有虞，有虞思夏德，于是妻之以二女而邑之于纶，有田一成，有众
一旅" ；《国语.晋语》：" 昔夏桀伐有施，有施氏以妹喜女焉。" 据以上记载，鲧妻是有
莘族人，禹妻是涂山族人、相妻是有仍族人，少康妻是有仍族人，桀妻是有施族人。一脉
相承，祖宗数代联姻均娶外族人，充分说明此时期流行的是族外婚制。这种族外婚起到了"
取于异姓，所以附远厚别" 的作用。
　　(11）夏商时期的一夫一妻婚俗
　　一夫一妻制经过父系氏族公社时期的孕育发展，到夏商时期已基本确立。但无论哪个
地方、哪一民族，当一夫一妻制出现的同时，也会衍生出一夫多妻。尤其是奴隶社会初期
的一夫一妻婚制，主要是约束平民百姓的，对王公贵族而言，这不过是一障人眼目的幌子
。表面上只有法定配偶一个，实际上却拥有一个以上或多个法定配偶，这种一夫多妻的现
象，在夏商时期颇为常见。《竹书纪年》说：" (岷山氏）进女于桀二人，曰琬、曰琰，桀
受二女，无子，刻其名于苕华之玉".《管子、轻重甲编》：" 昔者桀之时，女乐3 万人"
，这充分说明夏商时期流行有多妻习俗。
　　在商朝的" 周祭" 祀典中，绝大多数的王室明文上只有一个王后可以进入祀典，出现
在祀典上的王后，都是法定的配偶，个别王的配偶也只有同时2-4 个出现在祀典上的，这
并不是多妻的表明，而是因王后早逝或后代追认生母等等原因所造成的。她们不违反一个
法定配偶的规定。显然，在商代王室的" 周祭" 祀典上，查不出真正有悖一夫一妻制的证
据。但祀典反映的只是表面文章，实际大多数的商王除了一个法定配偶外，还同时拥有不
少不能进入祀典名单中的非法定配偶。以中兴商朝闻名的武丁王，在位59年，祀典上他有
法定配偶3 个(很可能是因为配偶早死造成的），而其非法定配偶，据胡厚宣先生统计，共
有64人之多。武丁多妻故儿子也多达53人，从武丁王的例子推知，商代王公贵族的夫一妻
制，事实都伴生着多妻的形式，只有当时平民百姓的婚姻，才真正代表商朝的一夫一妻婚
制。《周易.渐第五十三》九三爻辞：" 鸿渐于陆，夫征不复，妇孕不育，凶。" 在丈夫外
出参与征战期间，妻子即使是怀孕了(因这是与别的男子发生关系而怀孕），腹中的孩子是
断然不可让其降生的，这便是当时严格约束庶民百姓婚姻和女人贞操的社会道德规范。
　　(12）媵制婚俗
　　媵是随嫁、陪嫁的意思，媵婚是一夫一妻制婚姻形态的变异婚型，是对一夫多妻现象
的伪善及巧妙的修饰。
　　一个男子有权将自己的妻妹也娶为妻子，这是母系族外婚向对偶婚转变时期及对偶婚
时期常见的婚俗，或认为这就是最早的媵制婚，至少是媵制婚的前身。《尚书.尧典》："
釐降二女于妫讷，嫔于虞" ；《史记.五帝本纪》：" 舜年二十，以孝闻，三十而帝尧问可
用者，四岳咸荐虞舜，曰：' 可'.于是尧乃以二女妻舜" ，此两则说尧将两个女儿同时许
配给舜的记述，是妻姐妹婚的直接表露，妻姐妹婚事实上是后来滕制婚的祖型，中国媵制
婚姻的原型——妻姐妹婚当早在尧、舜生活的新石器时代晚期便已出现和流行。古籍《尸子
》说：" 妻之以皇，媵之以英" ，则进一步指出尧嫁二女于舜就是媵制婚，尧的大女儿皇
是舜的正妻，其妹英是媵娣。
　　《左传.哀公元年》：" 虞恩于是妻之以二姚" 与少康，《史记.吴太伯世家》：" 少
康奔有虞，有虞思夏德，于是妻之以二女而邑之于纶。" 少康是夏后相(夏代初期王之一）
的儿子，曾是夏代一个有作为的王，在他执政期间，史家誉称为" 少康中兴" ，少康落难
有虞，有虞国王为报夏的恩德，将二个女儿许配少康，这个故事与尧妻二女于舜一样，也
是妻姐妹婚，它表明夏代是流行着媵制婚俗的。
　　商代的媵制婚姻，或可从伊尹的故事中窥其端倪。《楚辞.天问》：" 而媵有莘之妇"
；有莘或写作有侁，《吕氏春秋、本味篇》：" 有侁氏女子采桑，得婴儿于空桑之中……身
因化为空桑，故命之曰伊尹，此伊尹生空桑之故也。长而贤，汤闻伊尹，使人请之有侁氏
，有侁氏不可。伊尹亦欲归汤，汤于是请取妇为婚，有侁氏喜，以伊尹为媵送女" ，以上
记述的大意是：伊尹生于桑林之中，被有侁氏女子发现抱养，长大后德才兼备，商王汤闻
知后，想请伊尹出山辅助商朝，伊尹也有此心意，但遭有侁国拒绝，成汤于是用娶有侁国
王女为妻的办法，使伊尹得以媵臣的身份随嫁到商国。伊尹虽出身卑微，但其雄才大略却
为成汤王赏识，尽管他是以媵臣的身份来到商国，却得到商汤王的信任和重用，最后并辅
助成汤建立商王朝大业，其功盖世。伊尹媵有侁(莘）氏之妇而至商辅汤王成就大业的故事
，充分说明商朝不仅流行媵制婚俗，而且还使其成为一种政治途径或手段。伊尹其人在殷
墟出土的商代甲骨文中成为特祭的对象之一，证实了传说的伊尹辅汤。《墨子.尚贤篇》说
：" 昔伊尹为有莘氏女仆师，亲为庖人，汤得而举之" 、" 汤有小臣" ；《吕氏春秋.尊师
篇》：" 汤师小臣" ，东周文献都称伊尹为小臣。显然，小臣是指媵夫、庖人之类。先秦
时期，凡后妃出嫁，例应有小臣充嫁妆，充嫁妆的小臣因是随媵的，故亦可称媵臣。《齐
叔弓钟》在叙述成汤伐夏事迹中亦有" 伊小臣维辅" 之铭，甲骨文中也多见小臣之官名。
推测商周时期的小臣设置，极有可能与伊尹的经历影响有关，并可能多含有媵臣的意义，
从而证明商代的媵制婚俗是颇为流行的，甲骨文的" 归妹" 、" 归娥" 和" ■" 等字词，也
被认为具媵婚含意，它们从不同的角度佐证了商代媵婚的存在与流行。
　　媵制婚姻经商朝一代的持续发展和演变，至西周时期已更趋成熟和完备。大量的文献
资料和考古资料表明，媵婚已成为西周时期中上层人士、尤其是世族(世袭贵族）们最重要
、最流行的婚俗。《周易.泰第十一》六五爻辞：" 帝乙归妹以祉，元吉" ，《周易.旧妹
第五十四》：" 归妹：征凶，无攸利。初九，归妹以娣，跛能履，征吉。…六三，归妹以须
，反归以娣。
　　九四，归妹愆期，迟归有时。六五，帝乙归妹，其君之袂不如其娣之袂良。
　　月几望，吉" ；《诗.大雅.韩奕》：" 韩侯娶妻……诸娣从之" ，以上记述，都是对西
周媵婚的直接描述。考古发掘在湖北黄陂鲁台山西周早期墓M30 发现的数件公大史为姬■所
作的铜媵器以及其它地点出土的同类品，则进一步证实了西周时期媵婚习俗的存在、发展
与流行。
　　(13）夏商时期的收继婚
　　收继婚亦称转房制婚，通常是兄死弟纳其嫂，弟死兄纳其弟媳或父死子纳父之妾等为
妻。
　　收继婚的习俗大约发生在原始社会晚期。《孟子.万章上》说：" 象计媒杀舜，而云二
嫂治朕栖" ；《史记.五帝本纪》说：舜的父亲瞽叟和母亲嚚及弟弟象，一直密谋杀舜，因
舜警觉，多次陷于死地而后生。有一次挖井，父、弟两人乘舜在井下深处埋头干活时，往
井中填土，以为舜因此必死无疑，于是便回家瓜分舜的财产，象提议" 舜妻尧二女与琴，
象取之；牛羊仓廪予父母" ，分配停当，象便住进舜的宫室内，谁知舜从井底边洞死里逃
生，使父、弟的阴谋没有得逞。舜弟象杀兄娶嫂阴谋虽未得逞，但却说明当时是存在收继
婚俗的，象不过是想效仿而未成功罢了。兄弟间的收继婚，或又称夫兄弟婚。这种婚俗与
原始时期的母系族外婚有渊源关系，是族外婚的一种孑遗形式。
　　《史记.匈奴传》说：" 桀崩，其子淳维妻其众妾".桀是夏代最后一个国王，商汤伐夏
，夏桀逃奔南巢而死，桀子淳便将父王的妻妾(生母除外）
　　全部接收过来作为己之妻妾。这个故事表明夏代曾存在儿子收纳亡父妻妾的父子收继
婚俗。
　　(14）商代的同姓婚和西周的同姓不婚习俗
　　同姓婚是商代上流阶层流行的婚俗之一。商代的同姓基本等于同族，故同姓婚是原始
社会族内婚的一种孑遗。《通典.礼》说：" 殷以上婚不隔同姓，周制则不娶宗族" ；《魏
书.高祖纪》说：" 夏商不嫌一姓之婚，周制始绝同姓之娶；" 近代学者王国维在考证殷周
制度时认为" 同姓不婚之制实自周始" ，商代的同姓婚通常实施在六世之后据商代甲骨文
所载，商代晚期的武丁王，其法定配偶之一是妇好，1976年殷墟妇好墓的发现，进一步证
实了妇好的身份。甲骨文有"帚好" 、" 帚姘" 、" 帚姪、" 帚媟" 等等妇女名称，帚即妇
，妇后之字为加了女字旁的姓氏。帚好、帚■、帚姪、帚媟即妇子、妇井、妇至、妇枼。她
们都是武丁王的法定和非法定配偶。妇好是子姓，妇■是井姓……，商王室诸王均是子姓，故
妇好与武丁的婚姻，属于商代子姓族内同姓婚，至于武丁与妇好是否属六世之后的同姓族
内婚，则已无法细考。武丁与妇好同姓相婚的事例，反映了商代统治阶层或贵族圈内流行
有同姓婚的习俗，证明后世传说商人婚姻不隔同姓确有其事。
　　同姓不婚的实质是氏族外婚，族外婚源于母系氏族社会阶段，父系社会、夏王朝时期
均流行异姓族外婚。西周时期则开始发展成为严格的、成熟的和制度化的同姓不婚。之所
以实行严格的同姓不婚，其理由是" 不娶同姓者，重人伦，防淫佚与禽兽同也" (《左传》
），" 同姓不昏(婚），惧不殖(生殖）也" (《国语.晋语》），" 男女同姓，其生不蕃"
、" 其生不繁(《左传》）、" 取于异姓，所以附远厚别" (《礼记》）。西周的同姓不婚
严禁娶妻娶同姓，即使是通过买卖而来的妾女，也追究是否同姓，若" 买妾不知其姓" 者
，则用占卜方法解决(《礼记》）。这种婚俗制度的流行，达到了杜绝血缘近亲婚配所引起
的不良后果的目的，对婚姻家庭的健康发展具有十分重要的意义，就当时的历史条件而言
，这无疑是一个莫大的文明进步。
　　3.饮食与穿戴习俗
　　(1)饮食习俗
　　中国远古至夏商周三代的饮食文化，历史悠久古老，特性突出明显，内容丰富多彩。
其发展的总趋势是从原始到开化，从生吃变熟食，从单调到复杂，从随便到讲究。
　　①茹毛饮血、生吞活咽的饮食。茹毛即连皮毛一齐吞咽，饮血即生饮动物血水。这是一
种确确实实发生在人类历史童年时期的饮食习俗。《韩非子.五蠹》：" 上古之世……民食果
蓏(音luǒ）蜯(蚌）蛤，腥臊恶臭，而伤害肠胃，民多疾病" ；《庄子.盗跖》：古者" 昼
拾橡栗" 而吃；《礼记.礼运》：" 昔者……未有火化，食草木之实，鸟兽之肉，饮其血，茹
其毛" ；《白虎通》：" 古之时……饥即求食，绝即弃余，茹毛饮血" ；《淮南子.脩务训》
：" 古者民茹草饮水，采草木之实，食蠃(螺）、蛖(蚌）之肉，时多疾病毒伤之害".以上
传说的饮食习俗，当发生在掌握、利用天然火之前的旧石器时代早期。中国旧石器早期的
元谋人、西侯度人、蓝田人等遗址虽均见用火的痕迹，但其属自然火烧或是人工专门利用
，目前学术界尚存争议。
　　用火是人类从蒙昧或野蛮时代低级阶段的中级阶段发展的主要标志之一，故多数学者
倾向中国用火的习俗，当发生在北京猿人时期。如此，中国用火习俗的历史迄今已有约70
万年左右的历史，而茹毛饮血、生吞活咽的饮食习俗则主要发生和流行于火发明之前的时
代，即在距今70万年以前的旧石器早期时代。
　　在距今80万年至200 万年期间的中国蓝田人、西侯度人、元谋人、巫山人，由于尚未
掌握保存自然火种的办法，故在为生存而进行的狩猎生产中，采取本能的办法将猎获的野
兽飞禽就地用粗糙石器进行宰杀瓜分，然后将野兽、禽肉连毛带血地放进嘴里咀嚼吞咽，
以达到解馋、充饥，或直接食用野兽动物的腐尸。食物的内容不拘一格，此时期的人类肉
食，按现代的饮食观看，是十足的地地道道的生吞活剥。其野味的品类，绝大多数是现代
已绝灭的动物，与此时期人类遗址共存的大量动物化石，有相当部分便是当时人类野吃的
对象，如各种鹿类动物、麂、麅、野马、兔、猫、猪、狼、牛、羚羊、鼠类、鲤鱼、鳖、
鸵鸟等等，均是当时的主要食物。
　　除肉食外，生吃植物根块、果实和野菜等，也是火未发明之前人类重要的食物。即使
是到了应用火之后的各个历史时期，这种食俗也仍旧存在。即从旧石器时代早期起至夏、
商、西周时期，这种食俗均有不同程度的流行。
　　只不过是旧石器时代、中石器时代、新石器时代表现更为突出一些。食用野生植物的
具体方法，一般是在植物资源丰富的地区，用各种工具挖掘植物根块(尤其是薯类），攀援
树木摘取野果，在河谷地带采摘野草、野菜，由于野生植物根、果、叶大多带有天然糖的
成份，故它们一直成为古人类嗜吃的食品。
　　在中国远古暨三代的饮俗中，生饮血、水之俗占据主流。血液和水可以说是维系动物
和人类生理功能正常运转不可或缺的。生饮血、水是一种动物本能，它源于人类的远祖猿
群时期，当尚未认识火的作用，原始人在猎杀了野兽后累得气喘吁吁、口干舌燥，当远水
解不了近渴之时，唯一解渴的办法，便是饮喝被宰杀动物的血水，这便是生喝动物血的缘
起。另外在其它活动中，当人体活动造成体能消耗需要水分补充时，口渴支使着原始人类
必须生饮江河湖溪泉等自然水。生喝动物血和生饮自然水的习俗发生，实际上是人类的生
存本能，是与人类的诞生同步的。而且，这种习俗的沿袭和流行，并不因为人工取火的发
明而停滞，人工取火发明带来的饮食习惯变化，主要体现在食的卫生变化上。而饮的卫生
知识，尚很难被原始人类所认识。中国远古暨三代的饮俗。可以说基本属于生饮、生喝。
旧石器、中石器、新石器时代早、中期的生饮、生喝对象是动物血和江河湖溪泉等天然水
；新石器晚期起至夏、商、周时期，开始出现生饮、生喝井水的习俗。从卫生角度看，井
水经过一定的泥沙过滤沉淀，相对较其它自然水纯净一些和口感更好一些，故生饮生喝井
水的习俗得以迅速的发展，其可说是生饮生喝习俗中的一个重要进步。
　　旧石器时代的生饮生喝，一般是以手掬饮，但也发现有以鹿头盖骨作水瓢的，新石器
时代由于发明了陶容器，陶瓶、罐、碗、钵、杯等便成为汲水饮水的主要器具，夏、商、
西周时期，除继续利用陶器为饮具外，还出现了铜制饮具。
　　②熟食习俗。熟食是人类饮食史上具有伟大意义的一次革命，熟食的发明首先应归功于
火的发现与发明。火的发现和发明经历了自然火有意识利用、保存和人工取火两个阶段。
熟食的发明、发生始于前一阶段，熟食的发展、发达仰赖于后一阶段。在前一阶段中，由
于原始人习惯居住在与原始森林相连的山洞中，每每遇自然灾变，都能不失时机地目睹到
因雷电、干旱、地震等各种因素导致的森林火灾，当大火熊熊燃烧时，人们会恐惧地躲避
，而当大火熄灭后，饥肠辘辘便驱使人们不顾一切地外出寻食充饥，外面的世界是余火尚
存、余烟袅袅，夹杂着逃生不及的飞禽走兽被烧死烤熟后散发出的特殊香味，人们会在木
炭灰烬中发现已烤烧熟的禽兽，饥不择食，肉香催涎滴，于是手撕嘴嚼，万没想到熟肉的
味道是如此香美可口，分撕也是如此的容易，在狼吞虎咽、美美地饱餐一顿后犹回味无穷
。这样一而再、再而三的品尝和观察，久而久之，便悟出了火烧的道理和熟食兽禽肉的好
处。要熟食或满足口福，就必须有火，自然山火虽然有，但不是经常性的，只有将山火带
回居住的洞穴，并将火种保存下来，才能满足经常性的熟食欲望。经过不断的实践、摸索
，最后终于掌握了保存火种的有效办法，从而奠定熟食生活和习俗开始和发展的基础。以
上大致便是人类早期熟食发生、发明的主要过程。从北京猿人时期开始到山顶洞人、扎赉
诺尔人时期的旧石器时代，是中国熟食习俗发生和初兴阶段，是人类掌握保存天然火种技
术来进行熟食的尝试阶段，中石器或新石器时代早期开始，河谷地带或平原定居的农业生
产和制陶手工业的发生、初兴，意味着人工取火已经发明，古史传说的" 钻燧取火，以化
腥臊(《韩非子.五蠹》）" 、" 钻本燧取火，教民熟食，养人利性、避臭去毒(《白虎通》
）" 的所谓" 燧人氏" 时代，大约相当此一阶段。从新石器时代迄西周时期，熟食已成为
一种不可抗拒的习俗潮流，并朝逐渐精细完美的方向发展。中国远古暨三代熟食习俗的内
容十分丰富多彩，兹试择一些重要者作一简介。
　　燔炮" 野味""山珍" 和家畜、禽食俗。燔烤" 野味" 、" 山珍" 的食俗，迄今可上溯
到距今30至70万年前的北京猿人时期。北京猿人已学会用火和保存火种，所以他们燔烤"
野味" 的熟食习俗已进入一个较稳定的初期发展阶段。《礼记.礼运》：" 以炮以燔" ，炮
亦写作炰，意思是将肉用泥浆包裹后放入火中烧烤，待肉烤熟后剥掉泥皮而吃；燔是直接
将肉放进火中烧烤至熟。北京猿人时期熟肉的主要办法是应用燔烤，从北京人开始直到旧
石器时代晚期，燔吃飞禽走兽，山珍野味是在各地区古人类生活中都流行的重要食事和食
俗。从中石器、新石器时代开始，由于定居生活、人工取火、畜牧业的发明和发生，在继
续风行燔吃山珍野味的同时，又发展出燔吃家畜动物的新食俗。不啻于此，随着制陶术，
草拌泥建筑术的发明和启发，炮烤山珍野味和家畜动物的食俗也应运而生。中国中石器、
新石器时代燔、炮的山珍野味和家畜动物，主要有猪、狗、牛、鸡、羊、鹿、麅、麋、麋
、麝、野猪、黄羊、狗獾、狼、羚羊、狸、貉、狐狸、竹鼠、松鼠、鼬和各种飞禽、鱼类
等等。《墨子.非乐篇上》：" 启乃淫溢康乐，野于饮食" ，启是指夏朝开国之王启，野于
饮食即饮食于野，亦即现代的野餐，夏王启的野餐，食物主要来自田猎，并在田猎区将猎
获物就地进行燔、炮吃用；从夏代始至商代、西周时期，由于青铜容器和炊煮陶器都已获
空前发展，加上大片的农田开辟，野兽的藏身之地越来越少，狩猎因此逐渐成为贵族寻欢
作乐的专利，原始时期的燔炮野味食俗也逐渐成为贵族的专利而逐渐衰落，一般民众的燔
炮烤吃基本局限于猪、狗、牛、羊、鸡等家畜动物，但偶尔亦见" 有兔斯首，炰之燔之(《
诗.小雅.瓠叶》）" 的野味燔炮习俗发生。至此，燔炮烤吃山珍野味与家畜禽的食俗开始
作为一种古老的残余食俗而被后代人所继续效尤。
　　烹煮饭食和烹、炙肉食习俗。《礼记.礼运》：" 以亨以炙" ，亨即烹，是烹煮的意思
；炙也是烧烤，是将肉切成块、段后用签串起放火中烧烤，其犹如现代的烤肉串。烹煮之
俗可能源于新石器时代早期，早期文化出现的夹砂三足器之类的炊煮陶器，是烹煮习俗发
生的明证；新石器中、晚期文化所见的品类繁多的炊煮器，则表明当时炊煮文化已十分繁
荣发达，烹煮习俗已成为当时主要的熟食习俗和方法之一。新石器时代的烹煮内容包括谷
物饮食和肉食两个方面。以磁山、斐李岗文化、仰韶文化、龙山文化等为代表的华北地区
新石器时代文化，盛行用各种陶炊器烹煮粟、黍为主食的习俗，以彭头山、城背溪、万年
仙人洞、甑皮岩、河姆渡、大溪、马家浜、屈家岭、良渚、石峡等文化为代表的华中、华
东、华南地区新石器文化，流行的则是烹煮稻米为主食的习俗；在烹煮谷物饭食的发展全
程中，新石器早期开始流行推广的土灶(灶坑）、陶灶，对促进烹煮饭食的繁荣发展，曾发
挥过重要作用；在黄河流域中原地区龙山文化、长江流域河姆渡、马家浜等文化普遍使用
的陶甑、甗，则标志了黄河流域地区至少在龙山文化时期、长江流域及以南地区至少在河
姆渡文化时期开始，谷物饭食的加工已发展出蒸煮的新习俗，从而证实" 黄帝作釜甑" 、"
黄帝始蒸谷为饭，烹谷为粥" (谯周：《古史考》）的古史传说并非完全臆度，据河姆渡碳
14年代，中国蒸煮习俗的发生迄今至少已有7000年左右的历史。烹煮熟肉的习俗是与烹煮
饭食之俗同时应运而生的，也是整个新石器时代广泛流行的食俗；夏商周三代不仅继承发
展蒸、煮饭食、粥和肉类之俗，而且在蒸煮水平的要求上向器具完美化、食品精细化发展
，并新创一种将肉和蔬菜一起熬煮而成的羹食食俗。炙烤熟肉之俗其起源或许能上溯到旧
石器时代，最早的炙肉法，是用竹、木棍作签条，将小肉块串好，然后放进火中作间歇性
烧烤，直到肉熟为止，这是金属签条未出现以前的主要炙烤熟肉方法。中国新石器时当流
行此种炙肉法。与此同时，中国新石器时代可能并存另一种用陶支架、支座、炉箅进行炙
肉的办法，磁山、北辛、河姆渡、大溪、马家浜等考古文化中所见的陶支架、支座、炉箅
等遗物，极有可能是一些炙肉的支撑工具。炙肉之俗在夏、商、周时期亦十分流行，其炙
烤方法可能与新石器以来的传统一致，据《仪礼.公食大夫礼》记载，至少在西周时期前后
，炙肉的品类已出现炙羊肉、炙牛肉、炙猪肉、炙野鸡、炙野兔、炙鹌鹑、炙　　等等。
　　吃鱼习俗。中国吃鱼的习俗，迄今可上溯到距今100 多万年前的旧石器早期。山西西
侯度遗址所见的鲤鱼化石，是迄今所知最早与人类发生关系的鱼类化石，它表明西侯度人
可能是中国最早品尝鱼肉的先民。当时的食鱼，当是原汁原味进行鲜食。距今约10万年的
山西丁村人遗址，曾发现鲤、鲩、鲶、鲿、青鱼等五种鱼化石，这都是丁村人食用后残遗
的鱼骨，从出土鱼骨看，有的鱼身长达1 米以上，其肉量之丰富为现代河鱼所不及，故当
时的鱼引起丁村人的垂涎是毫不奇怪的；丁村人已掌握火种保存技术，故燔烤鲤鱼、鲩鱼
、鲶鱼、鲿鱼和青鱼之食俗，当肇始距今10万年前的丁村人。中国新石器时代遗址，绝大
多数是濒临水源充足的地区，定居的农业生活使该时期的人类能从容地进行捕捞渔猎活动
。鱼是渔猎的重要对象，中国新石器时代的绝大部分遗址都毫不例外地发现有渔猎工具、
鱼骨或鱼形艺术品，这些发现，说明了该时期的渔猎经济十分发达，吃鱼习俗亦十分盛行
。著名的西安半坡和四川大溪等文化人群，便是当时有名的吃鱼大族。新石器时代的吃鱼
方法，除一般的燔烤外，估计还有炮烤，烹煮和炙烤。黑龙江密县新开流遗址，曾发现一
个圆形鱼窑，直径0.6 米，深0.6 米，窑中发现层层相压的鱼骨，保存较完整，总数达数
十条之多。这种鱼窖在中国新石器时代文化中尚属首见，它充分说明了当时的东北人曾流
行挖窖贮鱼，以备日常大量食鱼的习俗，这种习俗与当地寒冷的气候有关。新开流入嗜吃
的鱼类大致有鲑鱼、鲶鱼、鲤鱼、青鱼及河鳖等。辽宁长海广岛小珠山遗址曾发现有鲸鱼
骨，表明捕食海产鲸此时亦已发生。夏商、周时期遗址尤其是都城聚落，都是濒河修建或
分布的。在二里头、二里岗、殷墟、周原、沣镐等遗址及同时期其它文化遗址中，有关鱼
骨残骸、渔猎工具的发现为数不少，这表明吃鱼之俗在夏商周三代是十分盛行的。二里岗
、殷墟、宝鸡茹家庄等商周遗址和墓葬中，曾发现不少玉鱼雕塑品，一些墓地还出土大量
铜鱼雕塑品；商代遗址发现的鱼类品种至少有鲫鱼、黄颡鱼、鲤鱼、草鱼、青鱼和赤眼鳟
鱼等；反映西周社会生活的《诗经》一书提及的鱼类品种则有19种之多；殷代甲骨文有殷
王以鱼为祭品的记录(《合集》29700)，甲骨文贞字被认为是取形于鱼躯干而被去头去尾的
象形字，其暗示了鱼在占卜过程中的重要作用。以上情况表明了鱼与商周时期人类生活的
密切关系，同时又暗示吃鱼习俗的盛行。《诗.桧风.匪风》：" 谁能烹鱼，溉之釜鬵" ；
《陈风.衡门》：" 岂其食鱼，必河之鲂" 、" 岂其食鱼，必河之鲤" 、《小雅.六月》："
吉甫燕喜……炰鳖脍鲤" ，以《大雅.韩奕》：" 其殽维何.炰鳖鲜鱼" ，用釜(罐）、鬵(鬲
）烹煮河鱼，吃河鲂、河鲤、炰烤鳖鱼、烹脍鲤鱼或其它河鱼，这便是西周时期吃鱼习俗
的基本内容。鱼在西周时期虽不属奇珍，但却以其鲜美成为佳肴，对时人而言，吃鱼是一
种口福，是一种享受和时尚，用各种方法烹调而成的鱼肴是一种在宴饮喜庆活动中备受食
客青睐、颇吊食客胃口、并显示宴饮排场的名肴佳品。这种嗜食、崇尚鱼肴的风气甚至影
响到东周时期，《孟子.告子》说：" 鱼，我所欲也；熊掌，亦我所欲也，两者不可兼得，
舍鱼而取熊掌也" ，这是有名的" 鱼与熊掌不可兼得" 成语的来源。从此则成语故事中可
知，虽然结局是舍鱼而取熊掌，但其将鱼与熊掌相提并论，便足见鱼肴仍然是东周人嗜吃
看好的名品菜肴之一，其名贵程度几乎可与熊掌并驾齐驱。
　　吃田螺等介壳类动物习俗。吃田螺，距今约10万年的山西丁村人遗址发现的田螺化石
，是迄今中国最早的吃田螺记录。距今1 万多年属中石器时代的广东阳春独石仔洞穴遗址
，发现大量的被人工敲掉尾部的田螺壳，它表明当时的人类不仅嗜吃田螺，还掌握了敲掉
尾部便于烤煮入味和吮吸而吃的最先进煮吃方法，与现代广东人炒田螺的食用方法基本相
同。在黄河流域中原龙山文化的一些遗址中，也见到吃田螺的例子。长江下游马家浜文化
圩墩遗址曾发现大量堆积成层的被敲掉尾部的田螺壳，与广东阳春独石仔的发现如出一辙
。以上发现表明，敲尾煮吃田螺的习俗并非岭南地区所独有，长江下游地区也有着较悠久
的吃田螺历史。零星材料表明，吃田螺之俗在商代亦有所流行，夏代和西周有关这种吃俗
的情况尚不明朗。距今10万前的山西丁村人的" 菜谱" 中便有蜗牛一味。新石器时代至夏
商周三代是否存在这种吃俗，因材料缺乏目前尚无法妄作议论，但这种始自丁村人的吃俗
，据笔者所知，至少在现代广东尤其是粤西地区尚见孑遗。山顶洞人遗址发现的毛蚶壳，
是将蚶肉吃用后又加工成装饰品的。辽宁长海广岛小珠山中层文化也有毛蚶壳的发现，这
表明在距今五、六千年的新石器时期中，东北地区亦流行过吃毛蚶的食俗。吃蚌、蛤蜊的
食俗也源于旧石器时代的丁村人。从旧石器中期至西周时期，烤吃或煮吃蚌、蛤的食俗均
有不同程度的流行，尤其是新石器时代华南地区广东、广西及福建地区的贝丘遗址文化人
群，吃蚌、蛤之俗表现更为突出。吃河龟或海龟的习俗，据最新发现约始于距今七、八千
年的裴李岗新石器文化时期，河南舞阳贾湖墓葬随葬的龟甲，是迄今最早的卜龟实物，同
时也是最早的食龟证据。稍晚时期的河姆渡遗址以及其它新石器时代遗址，也不乏龟甲的
出土，表明中国新石器时代流行有吃龟肉，行龟卜之习俗。
　　二里头、殷墟、西周遗址发现的大量的卜龟和龟甲遗物，充分说明夏商周三代既流行
龟卜习俗，亦流行吃龟肉习俗。从新石器时代到西周时期吃龟习俗的出现与流行，当与龟
卜习俗的发生与流行密切相关，两者相辅相成。吃螃蟹，江西和广西等新石器时代早期遗
存发现的螃蟹遗骸，表明中国人吃蟹的历史迄今至少已有七八千年之久。
　　火塘(灶坑）、火锅、围坐进餐习俗。在新石器时代的地穴式、半地穴式和地面式房子
中，大多发现有火塘遗迹，火塘位房子中心部位，低于或高于居住面，有圆形、方形或瓢
形等诸种形式，火塘内外多发现有食物痕迹和陶容器等。这种现象表明，火塘(即灶坑）是
新石器时代房子建筑中一个重要组成部分，其既具有保存火种、冬天取暖御寒的作用，又
具有惯常性的煮烧食物作用，火塘设于房内，是便于取火用火。火塘多位于房子中心部位
，则可能反映原始家庭围灶烧煮食物、共尝滋味，共享天伦之乐的一种食俗。
　　围灶烤煮是利用像三足鼎，鬲或罐等陶容器来盛放食物加水置火塘中，用火烹煮或直
接在点燃的炉火上烧烤肉食和饭食，这样一边煮烤，一边分吃，便构成了最早的家庭围坐
共餐习俗，在这种围灶共餐中利用的陶鼎、鬲、罐等陶容器，事实上起到了后世火锅或边
炉的作用，也可视作是中国最早的火锅。
　　综合中国新石器时期房内围灶烧煮食物共餐的现象分析，不难看出，其围坐的习惯、
烧煮的方式、方法，是后世家庭围桌进餐的发轫，也是后世北方、四川地区吃火锅、广东
地区打边炉食俗发展的前身，它反映并代表了中国最古老的一种居室建筑出现后的家庭聚
餐形式，尽管夏商周时期的家庭聚餐已从原始的围灶进步到围席形式，但围绕食物进吃、
全家围坐的方式并没有变。
　　煮吃蔬菜习俗。中国新石器时代除煮吃野菜外，也陆续出现煮吃人工栽培的葫芦、芥
菜、白菜、芸菜(油菜）、菱角等食俗。据文献记载，夏商西周时期已有大规模的菜园出现
，人工培植的蔬菜至少有葫芦瓜、韭菜、苦瓜、蔓青、萝卜、荠菜、莴苣、豌豆苗、苋菜
、蒜苔、枸杞菜、竹笋、莲藕、蒲菜、水芹、莼菜、凉菜、塘蒿、荸荠、菱角、慈菇、茭
白、葱荞头、蒜头、紫苏、香芹、辣椒等，采集的菜类有磨菇、海藻、木耳、石耳等，这
些都是时人烹食的主要菜类。
　　调味品料施用习俗。中国远古暨三代的调味品料主要有盐、糖、醋、酱、姜、花椒、
桂皮等。盐，《世本.作篇》：" 夙沙氏煮海为盐" ，传说的夙沙氏生活在神农时代即新石
器时代，故吃用海盐之俗大约源于新石器时代。
　　《吕氏春秋.本味篇》提到的大夏盐即青海岩盐，则表明夏商周时期已使用池盐。《周
礼.天官》已设盐人一职。显然，夏商周时期已出现海盐、池盐和井盐的食用习俗。糖，制
糖习俗约始于夏代，最早的糖是用粮食加工而成的麦芽糖，古称饴，《诗.大雅.緜》："
堇荼如饴" ，指的即是这种饴糖，饴糖的获取主要是使麦芽或粮食淀粉发酵加温制成。在
夏商周时期的烹调菜肴中，已出现使用饴糖作调味品的习俗。醋，或认为源于新石器时代
，夏商周三代称醋为醯(音锡），《周礼》中有醯人之官职，表明当时已出现专门酿醋业，
夏商西周时期已出现用醋调味的食俗。酱，夏商周时期已有酱油、豆酱、豆鼓、酱尤其是
肉酱是当时最常用的调味品和佐餐之肴，酱是用豆类加麦麸、淀粉、盐、糖等酿制而成，
其在夏商周饮食文化中扮演了非常重要的调味和佐餐角色，并对东周时期的饮食文化予以
重要影响，孔夫子有言" 不得酱不食" ，这充分体现了酱在烹调饮食中的重要作用。此外
，生姜、花椒、桂皮等，也早在夏商周时期就成为重要的烹调味料。
　　③饮酒习俗。酒的产生与农业和陶器密切相关，中国有着悠久的饮酒历史，大致在新石
器时代中期随着农业、制陶业的出现，酿造天然粮食酒的习俗便已发生。酿酒是为了饮喝
，故饮酒的习俗也自酿酒发生后开始流行。从新石器时代中期仰韶文化开始，出现了用酒■
酿造粮食酒的习俗，饮用粮食■酒的历史也自此开始。仰韶文化时期酿酒和饮酒的器皿主要
有深腹陶罐、缸、壶、瓶、杯、碗等，到龙山文化时期，逐渐出现一些如陶盉、高足杯等
用途较明确的酒器，表明饮酒之俗至此已获长足发展。新　石器时代饮用的酒，以不加■和
加■的粮食酒为主，随着酿酒术　的提高，酒的诱惑力也越来越大，饮酒之风越刮越烈，并
可能已经出现一些的确令人陶醉的甘美酒品，如传说" 仪狄为酒，禹饮而甘之" ，由此发
觉酒的耽国误事的副作用，" 遂疏仪狄而绝旨酒(《淮南子、泰族训》）" ，禹正处在新石
器与夏王朝确立的过渡期，禹的禁酒也暗示了当时饮酒习俗的盛行。
　　禹的禁酒令在当时是否起到实际的作用，古文献中并无交代，但从其子启建立的夏王
朝酿酒和饮酒习俗盛行不衰的情况可知，夏朝的酒是禁而不止。《墨子.非乐篇上》载："
启乃淫溢康乐……湛浊于酒，谕食于野" ，《列女传.夏桀未喜传》：" 桀既弃礼仪……日夜与
未喜及宫女饮酒，无有休时……为酒池可以运舟……醉而溺死者，未喜笑之以为乐" ，充分展
示了夏王朝时期的王公贵族，饮酒的目的已绝非一般的满足饮欲，而是地地道道的视酒如
命、嗜喝成瘾、酗饮无度，以致于丧权辱国，国破人亡。" 殷鉴不远，在夏后之世(《诗.
大雅.荡》）" ，按道理，夏人嗜酒导致亡国的教训是够深刻的，商人自应引以为鉴，但可
能是由于酒的诱惑力，或是酒与礼的密切关系，商人似乎是对酒天生不能自己，考古发掘
出土的大量的商代铜、陶酒礼器，其种类要精有精，要简有简，分布广泛，充分说明商代
自王室贵族至黎民百姓的全社会饮酒之风比夏代有过之无不及；从河北藁城台西商代酿酒
作坊发现人工栽培酵母和共存果仁的现象看，商代已明显进入一个全面酿造和饮用■酒的时
期，原始的无■天然酒至此时已濒临淘汰，以酵母为■酿造的酒不仅有粮食酒，而且还有果
子酒；据文献所载，商朝人将用黍蒸饭酿成的酒叫酒，即后世的黄酒；将用稻米蒸饭酿成
的酒叫醴，即后世的甜酒；将用秬(黑黍）蒸饭酿成的酒叫鬯，此即后世加有香料的白酒，
台西遗址发现的桃、李、枣果仁与酵母共存，也表明商代已出现■酿桃酒、李酒或枣酒等；
殷墟随葬铜礼器中残存植物叶子的现象表明，文献所说的鬯酒，最早可能是用带有不同香
型的植物叶子直接泡在酿好的酒中以增加酒的香味而形成的；《史记.殷本纪》：" (纣王
）好酒淫乐，嬖于妇人。……以酒为池，具肉为林，使男女倮，相逐其间，为长夜之饮" ，
商晚期殷纣王的好酒淫乐、酒池肉林、为长夜之饮的生活，是商代嗜酒、酗酒习俗尤其是
王室贵族嗜酒习俗风行的典型例子。有鉴于殷人酗酒的恶劣后果，西周时期亦曾进行过严
厉的禁酒，如《尚书.酒诰》曾谈到对聚众酗酒的人处以杀头极刑的事情，但事实上这种酒
禁似乎并没有得到真正的执行，考古发掘出土的大量陶、铜酒礼器、《周礼》记述的酒正
、酒人等职官设置和对酒的五齐的认识、还有《仪礼》中详细的有关西周乡饮酒仪礼情况
的介绍等等，都充分说明了西周时期由上而下的饮酒之风的盛行程度丝毫不逊于商朝。
　　(2)穿戴习俗
　　从远古到夏商周三代，中国的衣着穿戴文化与习俗，经历了一个从原始简单局部穿戴
向完整进步美观穿戴发展的过程。
　　①旧石器、中石器时代的披叶衣皮《礼记.礼运篇》：" 昔者……未有麻丝，衣其羽皮，"
《列子.汤白》：" 不织不衣。" 《韩非子.五蠹》：" 古者……妇人不织，禽兽之皮足衣也
，" 《庄子.盗跖》：" 古者民不知衣服，夏多积薪，冬则炀之，" 《白虎通》卷一：" 茹
毛饮血，而衣皮苇。" 以上传说反映的正是中国旧石器、中石器时代的穿着习俗。在纺织
技术尚未出现的旧石器时代，最早可能曾存在一个无穿戴的阶段。最早的衣着穿戴是以局
部护体的形式出现的，处在狩猎和采集经济时代的人，将草叶或树叶扎戴在头上或身上，
构成最早的衣着。这种穿戴具有原始的遮阳护体、防虫叮咬以及保护色的作用。保护色是
原始人类在狩猎或其它活动中常用的迷惑野兽或避免野兽侵袭的一种方法或手段，在夏日
炎炎、酷暑当头之际，披草戴叶遮阳防虫，也是最有效的手段。但到了寒冷的冬季，树草
叶类已不足以挡风御寒，故利用鸟鲁羽毛和皮毛权当衣着的习俗应运而生，这种穿戴，起
到了最原始的保暖、御寒和护体作用。辽宁海城小孤山洞穴遗址发现的距今约2-4 万年前
的穿孔骨针，是中国迄今最早的骨针遗物，北京山顶洞、云南蒲缥塘子沟等旧石器晚期遗
址，也都发现了距今1 　万多年前的骨针。骨针是人类最早的缝纫工具，这些骨针的发现
，标志着旧石器时代晚期是骨针缝制衣着习俗和原始穿戴萌芽发生的重要时期。中国最早
的穿戴是树叶、草类植物和禽兽羽毛和毛皮，最早穿戴文化大约在距今2-4 万年前已初步
形成。中石器时代的经济大多是以游牧为主，这种流动生活与旧石器时代相仿，故其穿戴
习俗也与旧石器晚期相仿。
　　②新石器时代的衣麻服葛和丝织品的发生。《礼记.礼运篇》：" 后圣有作……治其麻丝
，以为布帛，" 《庄子.盗跖》：" 神农之世……耕而食，织而衣，" 《淮南子.氾论》："
伯余之初作衣也緂麻索屦，手经指挂，其成犹网罗，后世为之机杼胜复，以领其用，而民
得以掩形御寒，" 《周易.系辞》：" 黄帝、尧、舜垂衣裳而天下治。" 以上记述表明，披
叶衣皮的习俗至神农、伯余(黄帝臣子）、黄帝时期已被织造麻、丝布帛和垂衣裳的习俗所
取代。神农、黄帝时期，约相当于中国新石器时期，新石器时代的考古发现证实了上述传
说。浙江余姚河姆渡、吴兴钱山漾、江苏吴县草鞋山、河南荥阳青台等遗址先后出土有麻
线、木纺车和零件、罗地葛布、麻布、丝帛等纺织品，它们表明中国织造麻布、葛布和丝
帛来缝制衣服的习俗，至少在距今5000至7000年期间已发生并流行。是时衣服式样目前尚
缺乏认证的资料，但基本上是一种上衣下服的形式。
　　③夏商西周三代的衣着与服饰制度。二里头文化以往发现的一些织物痕迹，表明夏代的
纺织业基本继承了新石器时代的习俗与传统。《管子.轻重甲》："昔者桀之时，女乐三千
人……无不服文绣衣裳者，" 这一记述表明，" 文绣衣裳" 是夏王朝流行的较高档衣着服饰
，这应是一种刺绣着美丽图案的丝织衣服，外观华丽高贵，是宫廷乐女、贵族妇女专门享
用的服装。一般平民百姓的穿着，当以麻、葛布缝制的麻布、絺布等为时尚。
　　商代的穿着，据河北藁城台西，河南安阳殷墟等遗址的出土线索而知，当时的服装原
料至已出现平纹纨、皱纹縠、绞经罗、菱纹绮、纱纨(绢）、色帛、缣等丝织品和麻布以及
毛织物等。当时的衣服式样和穿着习俗，可从殷墟出土人物塑像中略知其貌。例一，传殷
墟出土现藏于美国的玉人像，为站立形，穿素面无纹衣服，双脚并拢穿有鞋，双手平齐置
放腹前，头戴一顶较高的冠帽，衣领作交叉状(左襟压于右襟上），长袖，腰间系束带，前
腹束带下垂一过膝的■(韍，即敝膝），全衣似连成一体作深衣状，衣下摆垂至足跟上部；
例二，殷墟四盘磨出土石人，两手后撑仰面朝天坐地状，头戴圆箍形的頍，衣襟敞开露胸
，长袖，或认为其所穿的衣服是上衣下裳式样，但从侧、背衣服上所饰的饕餮云纹连成一
体的现象看，此石人所穿者仍是深衣式服装；例三，殷墟妇好墓出土玉人，跪坐状，头戴
圆箍形頍、大衣领，交口至腹部腰带上，腰带宽阔，带下腹前悬一长条形■，长袖，足穿鞋
，衣上纹饰一气呵成，为云状纹，也似是深衣式衣服。以往研究一般认为，西周以前的衣
着服饰，主要是采用上衣下裳制，春秋战国之际，才出现将衣裳合并一体的连衣裙式衣服
即深衣。从商代玉人、石人雕像反映的衣服形制情况看，商代衣着式样应是深衣。商代的
衣服式样和穿着特点或可归纳为：头戴高帽或圆箍形頍，身穿斜领长袖垂足的深衣，腰系
宽大的束带、腹垂长条形敝膝，衣服上多刺绣图纹，脚穿有鞋。这些特点，构成了有商一
代通行的衣着习俗。
　　西周时期的穿着，据西周金文记载，其发展内容显然比商代更为复杂，金文中有" 虎
冕练里" 、" 玄衣黹屯，赤市朱黄" 、" 衮衣赤■" 、" 玄裳" 、" 玄衣带束" 等等铭词，
其中玄衣被认为是冕服中的玄色上衣，衮衣是指衣服上饰有卷龙图案者，裳即冕服中下身
所穿的裙，赤市是指垂于腰带下的■、韍，■即厚底鞋，带束即腰间束带。学者或据金文记
录和《诗经》所载认为，西周时期是冕服的形成时期。河南洛阳出土的一件西周人形铜车
辖，人作站立状，两手平置于腹部，头戴一髻形帽，帽由一绳带固定系于颚下，身着方领
直裾式衣，腰间似有束带，束带下垂一■，全衣呈上衣下裳式，也接近深衣式；另外一件西
周玉人像的衣着形态与此相仿。考古实物反映的是西周时期一般民众通行的衣服形制，恐
怕这应是西周时期穿着习俗的主流。至于冕服，虽然金文和文献均有记述，但真正的冕(头
上的冕冠）的形象资料目前在西周文化中尚无证例可援，故西周时期冕服，就目前发现情
况而言，是一种未见垂旒之冕的冕服，即衣服已具冕服之制，但头冠尚未出现冕旒之形。
　　此外，在相当于西周早期的甘肃辛店文化中，尚发现流行一种如连衣裙状腰间束带的
深衣式服装，例见于辛店文化的彩陶人形纹，这一现象表明，西周时期可能亦同时流行有
原始的深衣式服装习俗。
　　④佩戴饰物。佩饰是指佩戴在人体各部位起到装饰作用的物品，据不同的佩带位置，佩
戴饰物或可分为发饰(或头饰）、耳饰、项饰、腰饰、臂饰(手饰）、足饰等等类型。佩戴
饰物是古代穿着服饰制度的一个重要组成部分，除具有主要的美化功能外，在远古至夏商
西周时期，一些特殊的器类还具有宗教意识，权力礼仪观念上的特别意义。佩饰的质料通
常有介壳、骨角、石、玉、陶、金属等多种。据考古资料揭示，制作和使用佩饰的习俗，
至迟在旧石器晚期便已发生，河北阳原虎头梁遗址曾发现13件原始佩饰，种类有穿孔蛤壳
、钻孔石珠、穿孔鸵鸟蛋皮扁珠、穿孔鸟骨扁珠等等；北京周口店山顶洞人遗址也曾发现
一批石珠、石坠、穿孔鱼骨饰、穿孔蚶壳等原始佩饰。
　　这些都是迄今所知中国制作和应用佩饰的最早实例。
　　项饰　据目前发现所知，项饰即项链类佩饰物，恐怕是中国最早出现的装饰品类。阳
原虎头梁、山顶洞发现的穿孔佩饰，大致都属于项饰。项即人的颈部，颈上承头面下依肩
躯，其构造特点非常适合悬挂，在颈部挂饰物，既可以防止行走或活动时经常脱落，也可
以使饰物处在人体较明显的部位，起到最佳的装饰作用，故项饰成为最早出现的佩饰，是
与人体形态特点及饰美初衷密切相关的。中国最原始的项饰物是虎头梁、山顶洞人使用的
用蛤壳、砾石、鸵鸟蛋皮、鱼骨、鸟骨等质料制成的穿孔坠饰或珠饰。北京门头沟东胡林
人墓葬发现的用50多枚小螺壳穿孔串成的项链，是中国新石器时代现知最早的项饰品之一
，辽宁阜新、查海遗址新近发现的。距今七、八千年前的随葬玉玦，则是现知最早的玉质
项饰物；新石器时代中、晚期，使用和制作项饰的习俗十分风行，绝大部分遗址都可见到
项饰物的出土，如仰韶文化出土有用兽牙、蚌、贝、骨制成的项饰；河姆渡文化出现用玉
管、璜、蝉、环串成的项饰；大汶口文化常见用成组的项饰随葬，项饰的质地有玉、绿松
石、骨角；良渚文化发现的精美的玉珠、管、坠、玦、璜、蝉等，也都是与项饰相关的遗
物。夏商周时期的项饰，流行用绿松石、玉质的管、珠、璜、玦及动物形饰构成，但也同
时并行制作骨角、牙、蚌、蛤、贝等项饰习俗。
　　头饰与发式　头饰即发饰，其器类主要有笄、梳、束发器等，常见质地是骨、石、玉
、陶等。陕西华县元君庙墓葬发现的骨笄、半坡遗址彩陶盆人面纹所见的发笄图形、郑州
大河村发现的陶贮笄器等，均说明了仰韶文化时期已流行骨笄陶笄头饰和用骨陶笄束发的
习俗。在此之前的古人类，大体保持持着蓬头垢面的自然发型，或称披发覆面式。笄的发
明使用使披头散发转变成向后盘结的发髻式发型，这种发型有利于人类进行各种活动，故
其被后代袭用。大汶口、龙山文化时期遗址，除发现较多的骨笄实物外，还新添玉笄、骨
梳、象牙梳、石梳和猪獠牙束发器等头饰。说明束发习俗在此时期已广泛流行。夏商西周
时期的发饰，除了有大量的骨笄陶笄外，也见有骨梳、玉笄、金笄，北京平谷刘家河商代
晚期墓发现的金笄和金饰，是中国迄今所知最早的金质佩饰，其标志了中国贵金属首饰的
制作和崇尚至少已有三千多年的历史。夏商周时期骨笄、骨梳、玉笄、金笄等首饰的普遍
使用，表明该时期亦流行着盘头束发的习俗，只不过其在发饰的制作工艺和选料上比新石
器时代更讲究、更完美。
　　耳饰　在新时器时代仰韶文化中，流行用绿松石坠子作耳饰的习俗，其它新石器文化
遗址，也多见同样的习俗流行。新石器中、晚期文化发现的骨、角、玉质等小型坠饰，大
多也是与原始耳饰密切相关的；夏商周诸考古遗址屡见的小型骨、玉、石、贝等穿孔坠饰
，尤其是动物形坠饰，亦大多是时人佩戴的耳饰。北京平谷刘家河商墓出土的金耳环，是
中国迄今最早的金耳环，它表明金耳环的制作利用习俗早在距今三千多年前的商代便已发
生，而北京地区是这种习俗的重要策源地。北京琉璃河刘李店的西周墓、夏家店下层文化
等出土有铜耳环，表明西周时期的青铜制作亦已扩大到首饰制作领域中。
　　腰饰　仰韶文化人在有使用项饰和头饰的同时，也习惯将成批的珠饰和其它穿孔饰串
在一起组成系于腰部的腰饰，陕西临潼姜寨几座女性墓出土的数以千计的骨珠和穿孔蚌饰
，其中一部分明显是用作腰饰。佩戴腰饰的习俗同样见于陕西渭南史家和其它地区的新石
器文化中。大汶口文化出土的成串的玉、石、骨、角管珠饰物，其中便包含有腰饰，大汶
口文化还流行一种腰部佩带龟甲囊为饰物的习俗。良渚文化则流行玉质腰饰。二里头、二
里岗、殷墟和西周遗址中发现的大量的石、玉、骨、蚌、贝等穿孔饰品，便包括有部分腰
饰物在内，如石、玉质的柄形器、动物形穿孔饰、玉璧、环、璜、骨片、蚌片、子安贝以
及铜镜等，都是与腰饰相关的遗物，它们表明夏商周时期是流行腰饰习俗的。
　　手、足饰　其种类主要有臂环(臂钏）、手镯、指环等。仰韶文化时期开始流行陶、石
、蚌制的腕、臂环饰习俗，其中以陶环最盛行。大汶口文化则流行双臂佩戴多对陶镯的习
俗，同时也盛行制作使用玉、石质手镯、臂环和指环的习俗。长江流域屈家岭文化，流行
用各种彩陶环作手饰的习俗。上海青浦福泉山崧泽文化、四川大溪文化则流行佩戴象牙手
镯的习俗。甘肃齐家文化见有佩戴，铜指环的习俗。夏商周时期除流行手饰习俗外，还发
现足饰习俗。手饰以镯最常见，次为臂钏、指环(戒指）等；商代的手镯多发现于殷墟，妇
好墓曾出土玉手镯18件，并发现佩戴扳指(韘）习俗，表明" 童子佩韘(《诗.卫风.芄兰》
）" 和弓箭手佩韘的习俗早在商代晚期已经出现；在殷墟发掘的大量平民墓中，亦发现流
行一种将子安贝串成镯形套在手腕或脚跟上部、或将两三枚子安贝串好套于手指或脚趾上
的习俗。北京平谷刘家河商代墓流行有佩戴金臂钏的习俗。其金臂钏是中国现知年代最早
的金臂钏。北京房山琉璃河刘李店西周墓则流行戴铜指环的习俗，表明这种与甘青地区齐
家文化相仿的习俗在西周期仍在流行。
　　4.居住、交通和游娱习俗
　　(1)居住习俗
　　从远古至夏商周三代，中国的住居形式即是从最原始的巢(树上）居、山洞居发展到地
下挖穴居，再从挖穴居发展为地面建筑居。夏商周三代的地面建筑居，基本奠定了后世中
国住居文化大发展的基础。
　　①传说中的" 巢居"." 巢居" 是指在树木上用树枝搭架居室而居，因类似飞禽动物营巢
故名。《韩非子.五蠹》：" 上古之世，人民少而禽兽多，人民不胜禽兽虫蛇，有圣人作构
木为巢，以避群害，而民悦之，使王天下，号之曰有巢氏，" 类似记述亦见于《礼记》、
《三坟书》中。古人认为中国人类的开端时期存在一个巢居即树居时代，或称有巢氏时代
。从人类进化的历史看，此猜想有一定道理，因为人是从森林古猿类进化而来的，猿猴擅
长攀援树木，最早的人刚从猿界脱离出来，尚保一些猿类的本能，加上逢恶兽横行的环境
、时代，人要有效地保存自己，就必须避开群兽，在树上搭架建室而住，便是当时生存的
一种极佳办法。故巢居习俗，极有可能在人类史的早期存在过，属旧石器早期的元谋人、
西侯度人、蓝田人等遗址均未见明显的洞穴居址，这恐怕便与树巢居习惯有关。
　　②洞穴居。天然洞穴能避风挡雨，驱热御寒，甚至还可成为躲避猛兽的好去处，这便是
最早的人类选择天然洞穴而居的原因。洞穴居仅限于对天然洞穴的直接利用，不反映居住
建筑技术。《周易.系辞下》：" 上古穴居而野处" ，《礼记.礼运》：" 昔者先王未有宫
室，冬则居营窟。" 这里的穴居和营窟均是指洞穴，古史传说的洞穴居已为考古材料所证
实。洞穴居是中国旧石器时代最流行的居住习俗。从北京猿人生活的旧石器时代早期到北
京山顶洞人生活的旧石器时代晚期，是中国洞穴居习俗盛行的时期。新石器时代早、中期
的广东、广西、江西等山地区域，发现有多处洞穴遗址，广东的一些洞穴址中，甚至还出
土有几何形印纹陶，表明洞穴居习俗在广东地区新石器时代晚期或青铜文化时代初期尚在
流行。
　　③地穴居。地穴居又称地窖居，是一种在地下挖出居住的坑室，坑口用植物草叶覆盖而
成的房屋，地穴式房子整体均在地平线之下，其是人类住居文化中最早的具建筑意义的原
始民居。河北磁山、陕西泉护村、洛阳孙旗屯、偃师汤泉沟等遗址发现的地穴式房子，表
明中国地穴居习俗在新石器时代早、中期均有流行，这种地穴居房子，其渊源当与旧石器
时代的洞穴居有一定联系。
　　④半地穴居。半地穴居也是一种掘地为居穴的原始建筑和居住方式之一，只不过其居室
的整体大半或一半有地平线之下，而地平线以上尚有与下穴相连的地面建筑部份。半地穴
居是从地穴居直接发展演变而来的，其修建在地面上的矮墙，是地穴的延长部分，已初具
地面建筑的雏型，是中国人类住居史最早的地面建筑发轫，导致了后来地面建筑居室的出
现。中国半地穴居习俗主要流行于新石器时代，但半地穴房子在二里头、二里岗、殷墟和
西周遗址中均有不同程度的发现，表明夏商西周时期是流行这种居住习俗的。
　　半地穴居房子按建筑平面形态划分大致有圆形、方形、吕字形、鞋底形、扇面形等多
种形式。圆形者，主要流行于新石器时期，夏商周时期也可见到其踪迹；方形者，主要流
行于新石器时代；吕字形房子见于陕西龙山文化和甘肃马厂文化、齐家文化；鞋底形仅见
于河北磁县下潘旺龙山文化中；扇面形房子，仅流行于河北蔚县三关仰韶文化中，这是一
种较为罕见的居住建筑形式。此外，河南舞阳贾湖遗址，近年出土了罕见的圆形或椭圆形
半地穴式有三开间或四开间的连间或套间房子，表明中国住居连间或套间的建筑习俗，早
在新石器时代早期裴李岗文化时期便已发生，其为后来地面式连间或套间房子建筑习俗的
流行奠定了基础。
　　⑤地面居。即在地面上建筑房子供人居住，它脱胎于半地穴式房子，并成为后世房屋建
筑的主流形式，地面居是房屋建筑的正型。从新石器时代至夏商周三代，地面居已成为一
种不可抗拒的发展潮流，并发展出帐篷式居室、圆房子、方形单室、方形或长方形连间、
套间、土台式房子、干栏式房子等等形态。帐篷式居室习俗流行于中国以细石器文化为特
征的中石器时代或新石器时代遗址中；圆房子是仰韶文化、龙山文化时期流行的居住形式
之一；方形单室房子，在仰韶文化、龙山文化和夏商西周时期，都有这种习俗的流行；方
形或长方形连间、套间房子，是仰韶文化、龙山文化时期颇为流行的居住建筑，夏商周三
代也流行这种房屋建筑；土台式房屋建筑是河南、湖北龙山文化流行的形式。夏、商、西
周时期大凡较讲究的住房，也都流行这种筑高台建房的习俗；干栏式房子最早见于河姆渡
遗址，马家浜、良渚文化遗址中、也流行这种住房建筑习俗；成都十二桥商代遗址、湖北
蕲春毛家嘴遗址，均发现此类房子遗迹，表明商周时期一些地区同样流行有这种居住建筑
习俗。
　　⑥窑洞居。窑洞居亦称为横穴居。中国目前发现最早的窑洞居，是山西石楼岔沟发现的
窑洞房子，其时代早者属新石器中期仰韶文化，晚者属龙山文化；属新石器时代之末的甘
肃常山下层文化、山西陶寺龙山文化均发现这种窑洞居；山西夏县东下冯、陕西长安沣西
遗址等夏、周文化，均见到窑洞居习俗的流行。
　　⑦城堡、宫殿和都城。城堡　是指用殊别于一般房子的宽厚高大墙体圈围起来的生活、
生产和军用场所，它有较大面积的活动空间，高大宽厚的城墙和一定范围的城池是城堡的
重要标志。城堡的诞生，对文明起源具有重要意义。中国大约从新石器时代晚期龙山文化
阶段始，陆续出现规模不尽一致的城堡。已发现的龙山文化城堡有河南淮阳平粮台、登封
王城岗、安阳后岗、偃师郝家台、山东章丘城子崖、寿光边线王、内蒙凉城老虎山、江苏
常州寺墩以及河南辉县孟庄等城址，此外在湖北、湖南境内也发现天门石家河、石首走马
岭、江陵阴湘城、荆门马家垸、澧县城头山等属屈家岭文化的城址。
　　新石器时代晚期城堡建筑习俗的出现，当与私有制膨胀，军事民主制下部落间的物质
利益争夺密切相关。城堡的用途大多属军事防御设施。从夏朝开始至西周时期，城堡建筑
习俗和技术迅速发展和提高，河南辉县孟庄二里头文化城址、郑州二里岗商代城址、偃师
商城、湖北盘龙城城址，北京房山琉璃河西周城址的发现，体现了夏商周时期城堡建筑的
基本风貌，此时期的城堡或城址建筑，不仅具有军事防御的性质，而且还具有国家、城市
的性质。
　　宫殿与都城　宫殿是国家组织出现、阶级矛盾激化、贵族王权出现的产物。宫殿是王
朝都城最重要的组成部分，是王朝、王权、国都的象征。中国的王朝国家组织，始于夏王
朝，属夏文化范畴的二里头文化遗址，已发现最早的宫殿建筑。商代的宫殿遗址，在郑州
商城、偃师商城、湖北盘龙城、安阳殷墟等遗址均有发现，其规模较夏代宏大，显示了殷
商帝国的不同凡响。
　　陕西扶风凤雏和召陈宫殿建筑群的发现，表明宫殿习俗在西周时期继续盛行，西周的
宫殿建筑，已出现适应当时礼制的" 前朝后寝" 或" 前堂后室" 的设计布局，建筑材料开
始使用板瓦、筒瓦，这种瓦顶宫殿，是前此时期未见的，体现西周宫殿较以前时期宫殿更
加进步、发达的情形。夏商周时期都城文化，是一种以宫殿建筑为中心的城市聚落文化，
这种宫殿、都市建筑文化和习俗，是中国古代城市、国家发展的先驱和基础。
　　(2)交通习俗
　　交通是交通工具、道路设施的集合概念，交通能力的高低显示了人类行走能力的高低
，同时也体现了生产力水平的高低。迄今为止的人类发展史至少有99％以上的时间是属于
徒步行走的历史。中国最早的行走革命大约出现于新石器时代中期，变革的标志是首先出
现了交通工具舟船。中国远古暨三代的交通习俗主要体现在舟船利用和车子利用上。
　　①远古暨三代的舟船制作与利用习俗。舟，是古人对船的通称。中国造船的历史比造车
历史古老，《世本.作篇》：" 共鼓、货狄作舟" ，《山海经.海内经》：" 番禺作舟，"
《周易.系辞下》：" 黄帝、尧、舜垂衣裳而天下治，盖取诸乾坤。刳木为舟，剡木木为楫
。舟楫之利，以济不通，致远以利天下" ，《史记.夏本纪》：" (禹）水行乘船" 以上有
关舟船创制的传说，大致可与考古发现相吻合。
　　考古发掘表明，至迟在距今六千多年前的河姆渡文化时期，中国的长江流域下游地区
已出现了舟船。河姆渡发现的木船桨，即文献所说的檝、楫，是当时造船和以船作交通工
具的重要物证。舟船是行于水上的交通工具，天然的江河湖泽是舟船行驶的水路，木头浮
于水的原理一般最容易被濒水生活的古人所认识。最早的舟可能是独木或木排、竹排类，
最早的造船者应是水边居民，河姆渡人正是这样的居民，故其率先发明和利用舟船是完全
可能的。
　　同地区吴兴钱山漾、杭州水田畈等良渚文化遗址发现的木桨实物，表明该地区在新石
器中、晚期，已较广泛地流行起制作利用舟船代步的交通习俗。《论语.宪问》：" 羿善射
，奡荡舟" ，羿、奡均是夏朝人物，奡荡舟表明夏朝也流行造船和以舟为交通工具的习俗
。殷墟出土甲骨文已有舟字，并见有人立于舟上或挑货立于舟上的象形字，表明舟船制作
和应用在商代已获较大的发展，并流行起用舟船载人兼运货的习俗。《诗.大雅.棫朴》："
淠彼泾舟，烝徒揖之" ，一条船上同时有许多人划桨，说明西周已出现规模较大的船；《
诗.周南.汉广》：" 江之永矣，不可方思" ，如此广阔的江面，不能用方引渡，方即筏，
筏包括竹筏、木筏或皮筏，此说明西周时期并行有小型的舟筏；《诗.大雅.大明》："造舟
为梁，不显其光" ，孔颖达疏：" 造舟者，比船于水，加板于上，即今之浮桥" ，这表明
西周时期已出现连接舟船、船上铺板搭成浮桥的习俗，造舟为梁即并船作桥的习俗与技术
，实可视作是西周人对古代交通发展事业的一种重要发明和贡献，它为后代桥梁的发明建
造和浮桥的利用起到非常重要的启迪意义。
　　考古发掘的舟船实物，目前以甘肃齐家文化和福建崇安武山发现的船棺为最早，这种
船棺，既是生前使用的舟船，也是死后的归宿，是古代水上或水边居民以船为家习俗的反
映。这种船棺呈独木舟形态，可视作是距今三四千年前中国西北和南方沿海地区流行的独
木舟形式。据甲骨文舟字形体看，商代的舟也基本属此形式，但其已从独木结构发展成块
板结构，是板块造船技术和习俗发展流行的先驱。
　　②夏商周三代车子的制作与利用。《史记.夏本纪》载大禹治洪水时" 陆行乘车" ，《
世本.作篇》：" 奚仲作车" ，《山海经.海内经》：" 番禹生奚仲，奚仲生吉光，吉光是
始以木为车" ，《左传.定公元年》：" 薛之皇祖奚仲，居薛，以为夏车正" ，以上记述表
明，中国车子制作和利用的习俗，大约始于原始社会末期至夏王朝时代，禹是最早的乘车
人之一，或奚仲和其子吉光是最早的造车人，当时的薛国很可能有专门从事制车的部族。
《世本.作篇》并见" 相土作乘马" 、" 王亥作服牛" 的记述，相土是商代的三世祖，王亥
是商代的七世祖，均生活在夏代初期，乘车即用马驾车，服牛即用牛拉车。相土、王亥分
别发明马车和牛车的传说，虽与前述禹乘车、奚仲、吉光作车说有所矛盾，但两者在年代
上基本吻合。综合文献传说分析，禹陆行乘车之说因旁证不足，可暂且不论，而夏王朝时
期已出现马车与牛车则较接近史实，考古发掘目前尚未见到夏代车子实物，夏代的车子形
制还有待今后揭示，但从二里头文化已出现国家制度、象征王权的宫殿建筑以及一些青铜
礼酒容器、铜马铃、圆泡饰等情况看，二里头文化时期即夏代应是存在马车与牛车制作利
用之俗的。《管子.轻重戊》：" 殷人之王，立帛牢，服牛马，以为民利，而天下化之" ，
文献传说告诉我们，商代的服牛乘马习俗当源自先公先王时期，至商王朝统治期间，服牛
乘马习俗已十分流行；商代甲骨文、金文均见车的象形字，殷墟考古发掘迄今发现的完整
或较完整的马车实物其数已在20辆以上，综合发掘实物和甲骨文、金文象形车字的资料分
析可知，商代马车是一种独輈两轮、横长方舆箱、后开门的木质主体并附有铜饰件的车子
。这种车子都是用两匹马牵引的，四马牵引说目前尚缺乏确证；据甲骨文载，商代王公贵
族经常乘坐着这种马车外出田猎和参与军事行动，日常生活和参与祭祀活动，也都乘用这
种马车，王公贵族死后亦将马车用于殉葬和祭祀。故商代的马车是一种十分高贵的交通工
具，是贵族们的专用车，一般的中、小官吏乃至平民百姓，难得有乘坐马车的机会；《尚
书.酒诰》：" 肇牵车牛远服贾" ，利用牛车引重致远进行运输载人和交易活动，当是一般
民众在陆路交通工具利用上通行的习俗；马车、牛车都是通过畜力牵引的车，商代畜力牵
引术虽然已达到较高水平，但由于社会人员身份、地位、等级的差别和经济状况的不平衡
，在畜力交通工具迅速发展的同时，也并行着一些人力推拉车；商代的人力车现知主要有
辇和■(音穷）两种：辇是由两个人挽拉的人力车，商代《辇卣》中的辇字，酷似两人挽车
，是商代辇车的真实写照；■即独轮手推车，近现代南北方均有这种车子的发展沿用，或称
鸡公车或羊角车，商代独轮人力车是据近年殷墟花园庄骨料场发现的独轮车车辙痕迹而推
断出来的，这应是殷代民间最实用、最简便、最流行的短程交通运输工具，商代独轮人力
手推车是中国迄今所见最早的■。西周时期用车造车的习俗流行程度绝不逊于商代，西周的
诸侯士族阶层也流行广泛制作利用马车的习俗，并沿袭着车马殉葬、祭祀的习俗传统；西
周马车也是独輈双轮方舆箱形态，牵引车子一般是两匹马，但也出现了四马驾车的技术与
习俗，《诗.大雅.蒸民》：" 四牡騤騤，八鸾喈喈" ，正是对这种马车行驶时的生动描述
，西周马车上的零配件制作明显比商车更讲究、更精美，铜质配件数量较多，马饰物也很
精巧；西周马车也是一种高级的交通工具，有权力、有条件享用马车的人是贵族成员、王
室成员；一般的民众，能乘用牛车引重致远便算是很风光的事情了，《诗.大雅.何草不黄
》：" 有栈之车，行彼周道" ，栈车是用竹木散料制成的车、或车厢用竹木条编制而成，
这当是西周牛车之一种；《诗.小雅.黍苗》：" 我任我辇，我车我牛" 的记述，表明西周
时期还流行有人力辇车。
　　(3)游娱习俗
　　游娱即游戏、游玩、歌舞、娱乐等，是与人类生活形影相依的习俗。游娱是对生活的
消遣、充实和补充，它对苦恼、无聊、平淡予以调节，对紧张、激烈予以放松，对疲劳、
怨倦予以释放，对豪情、激情、兴奋予以宣泄，给生活平添特有的情趣。游娱最终的积极
效果是快乐、轻松、鼓舞和激励，但同时也可能会产生消极的玩物丧志。
　　中国远古暨三代的游娱习俗，由于年代久远，资料很少，其全貌已难以复原，可作洞
察追述的内容大约仅限于原始歌舞和个别简单游玩的局部面貌。
　　①旧石器至新石器时代的游娱。中国远古时期的原始歌舞大致可区分为劳动生产(包括
军事活动）和宗教礼仪两类，前者简称为劳动歌舞，后者简称为图腾歌舞。
　　从巫山、元谋猿人始至北京山顶洞人止的旧石器时代，社会生产还处在狩猎，采集经
济阶段，与之相应所流行的原始歌舞当是庆贺狩猎胜利或采集食物成功的劳动歌舞，是时
的舞蹈动作是一种没任何定则的手舞足蹈，或是劳动动作的再现，或是对野兽动物的模仿
，随意性极强，并不分男女老少、集体共舞，为增强舞蹈的节奏感和形象感，舞蹈者同时
发出有节奏的哼号和用木块、骨块、石块、敲击出节奏，兴致来时或披上被猎获动物宰杀
后的毛皮模仿动物，这样便形成了场面欢快、热烈和原始粗犷的" 鸟兽跄跄" 、" 百兽率
舞" 、" 击石拊石" 的气氛，诞生了有哼号和击物伴奏的最早的劳动舞蹈，其中的哼号击
物伴奏，是乐曲伴奏的祖型。
　　从中石器到新石器时代，原始歌舞习俗盛行不减，并获得了内容和形式上的重大发展
。首先，从歌舞形式上继承发展了劳动歌舞，又创行了带宗教色彩的图腾歌舞，其次产生
了一定的歌舞专用服饰道具和原始乐器。另外，在集体舞的基础上又产生了单人独舞。中
国古籍和民间传说中的原始歌舞，大多是与中石器、新石器时代直接相关的。文献传说有
伏羲乐、女娲乐、神农乐、少皞、颛顼、帝喾乐、黄帝乐、尧乐、舜乐、禹乐和防风氏乐
等等。
　　这里的乐均是指乐舞。据《通典》《通志》，伏羲乐舞总称为《荒乐》，分称有《扶
来》、《立本》、《立基》之名，或认为这是一些表达原始渔猎生活的歌舞。《世本.作篇
》：" 女娲作笙簧" ，《路史.后纪》：" (女娲）
　　作《充乐》" ，或认为，女娲乐舞是表达原始爱情生活的，女娲发明的笙簧就是葫芦
笙，女娲乐舞是一种葫芦笙乐舞，现代苗族等流行的芦笙舞渊源当与女娲乐有关。据《通
典》、《路史》、《山海经》、《吕氏春秋》等介绍，神农乐舞有《扶犁》(亦名《下谋》
、《扶持》）、《广乐》，前者是神农臣子刑天氏创制的是一种庆祝丰收的原始乐舞；刑
天当时并创行一种" 操干戚以舞(《山海经.海外西经》）" 的庆祝战斗胜利的" 干戚舞"
；《广乐》则是由葛天氏创制的抓牛尾，投足以歌的狩猎兼农业生活乐舞。《路史.后纪》
：" (神农）捋土鼓以致敬于鬼神" ，显然神农乐舞已使用土(陶）鼓为伴奏乐器。《路史.
后纪》：" (少皞）立建鼓，制浮磬，以通山川之风。
　　作《大渊》之乐以谐人神，和上下，是日《九渊》" ，少皞乐舞显然是一种适用于祭
祀巫术活动的图腾歌舞。颛顼乐舞有《六茎》(或作《五茎》）和《承云》，均属祭神、祭
祖乐舞，据传《承云》乐舞是先以■(鼍，即穿山甲）用其尾部敲击腹部发出的英英声作前
奏曲的，这暗示了鼍鼓伴奏乐舞的问题。帝喾乐有《九招》、《六列》、《六英》，伴奏
乐器已出现鼙鼓、钟、磬、苓、管、埙、箎、鼗、椎钟等，帝喾舞是一种歌功颂德乐舞。
黄帝乐《云门大卷》，别称《咸池》、《承云》，其也是一种歌功颂德的图腾歌舞。尧的
乐舞是《大章》，其以陶鼓、石磬等乐器伴奏，是一种祭祀乐舞。舜的乐舞是《大韶》，
别称《九韶》、《箫韶》、《韶虞》、《九辨》、《九代》等等，也属祭祀乐舞，舜时亦
流行有《干戚舞》，这是一种显示武力、武德的歌舞。禹乐《大夏》是一种庆功歌舞。防
风氏是与禹同时的一个部落首领，其乐舞属原始巫舞。以上传说涉及的伏羲、女娲、神农
、少皞、颛顼、帝喾、黄帝、尧、舜、禹、防风氏等，无论其人物的真实与否，都是属于
生活在夏代以前的，故这些传说恰与中国新石器时代在年代时间上相应，它们大致代表了
此一阶段原始歌舞发展变化的一般情况，体现了此一阶段歌舞习俗流行的倾向和特点。据
考古资料，发掘品中目前尚难见到证实传说歌舞形式的形象资料，但有关此时期的原始乐
器却屡有发现，河南舞阳贾湖裴李岗时期文化遗址，近年来出土了一批骨笛，保存完好，
有的骨笛长22.2厘米，钻孔7 个，其中6 个为按音孔，至少已具备六个音阶，或认为已可
能7 个声齐备，这是中国迄今最早的乐器实物，其年代距今接近八千年。浙江余姚河姆渡
、陕西西安半坡遗址先后发现过骨哨和陶哨，半坡遗址和山西万泉荆村仰韶文化遗址出土
有单孔、双孔或三孔的陶埙，陕西华县井家堡仰韶文化遗址发现有通高42厘米的陶牛角号
，同类物亦见于山东莒县陵阳河大汶口文化晚期墓，青海民和阳山仰韶文化墓葬发现有陶
腰鼓，山西襄汾陶寺龙山文化则发现了陶(土）鼓和鼍皮鼓和石磬……。这些发现表明，至少
从新石器早期开始，中国便已出现真正的管乐器横笛，其后相继出现了哨、埙、号、腰鼓
、土鼓、鼍鼓、石磬等，这些原始乐器品类，与文献传说此时期歌舞中应用的伴奏乐器品
类基本接近，从而证实传说的乐舞形式也是基本可信的。
　　除原始歌舞外，中国新石器时代遗址还屡屡发现一些如弹丸、小球、小型雕塑品之类
的遗物，这些遗物可能意味当时的民间还流行有一些简单的、因地制宜的游戏、玩耍习俗
。
　　②夏、商、西周时期的游娱。据文献传说，由于夏开国之王启非常喜欢舜乐《大韶》
(即《九韶》），所以夏王朝流行的歌舞主要是舜帝时的乐舞，舜乐《大韶》到夏启时代已
发展得非常完美，并从原来的庆功、祭祀用途超脱出来，使娱神的《九韶》乐舞成为供享
乐观赏用途的乐舞。自此而后，夏代流行的歌舞开始进入一种纯娱乐阶段，统治者、贵族
们均以歌舞作为一种消遣、享受，尤其是到了夏朝末代王桀时，歌舞之风骤盛，宫廷中流
行规模宏大、奢侈豪华的歌舞演出，以迎合桀王" 大鼓、磬、管、箫之音，以巨为美，以
众为观" 的口胃，传说夏桀宫中专门为其唱歌跳舞的女子就有三万人之多，只要乐曲一响
，便声震全城。夏桀王正是因为成天沉湎在酒色和淫乐之中，所以最终导致夏王国的覆灭
。考古发掘二里头文化的乐器主要见有陶埙和石磬，这两种乐器，是夏代歌舞中非常重要
的伴奏乐器。
　　商代的乐舞比夏代更为流行发达，其歌舞形式也更加丰富多彩，传说商代的歌舞种类
大致包含汤乐《大護》、祭祀舞和宫廷舞等。汤乐《大護》亦称作《大护》，据说是由伊
尹创作的宗庙祭祀歌舞，这种舞蹈是直接从商代先公先王时期流行的图腾舞蹈《桑林》的
基础上发展而来的；《大護》在商代，主要施用于祭祀先公先王，殷墟甲骨文也见到《大
護》祭汤王的记录，证实《大護》是流行于商代的舞蹈，而为这种舞蹈伴奏的歌曲是《晨
露》，乐器则是鼓、钟、磬、管；除《大護》外，甲骨文记载的商代祭祀舞蹈还有祈年、
祭祖的《隶舞》，用于求雨的《■舞》以及《羽舞》、《■舞》、《奏舞》等等；此外，商
代最后一王纣偏嗜宫廷乐舞，传说纣王与夏桀一样，荒淫暴虐，醉心酒色淫乐，常常在宫
廷内演奏猥秽的" 北里之舞，靡靡之乐" ，通宵达旦，歌舞不停，最终亦重蹈夏桀之覆辙
，身败名裂，国破人亡。考古发掘出土的商代乐器有石磬、铜鼓、铜铙、陶埙等。其中铜
鼓出土于湖北崇阳，是仿木鼓形态制成的，从鼓面呈现的鼍皮鳞状纹饰可知，商代不仅流
行木鼓，而且这种木鼓是由鼍皮蒙面而成的鼍鼓，商代的石磬、铜铙、鼍鼓当是歌舞中最
为重要的伴奏乐器。
　　西周时期是中国乐舞渐臻成熟，完备并走向制度化的时期，西周初期制礼作乐，对传
统的《云门》、《大章》、《大韶》、《大夏》、《大護》等乐舞进行全面整理并创制出
西周王朝的《大武》乐舞。前四者属文武，后二者属武舞。文舞者是因为以文德得天下，
黄帝、尧、舜、禹属此列；武舞者是因为以武德得天下，商汤、周武王均属此列，文武舞
合并共为六种乐舞，总称为" 六代舞".跳文武时执龠(笛类管乐器）翟(鸟羽），跳武舞时
执干(盾牌）戚(斧钺）。" 六代舞" 是流行于贵族阶层或王室成员中的雅乐，其演示受一
定礼仪规例约束。跳《云门》乐舞时则" 奏黄钟，歌大吕" ，以祭祀天神。跳《咸池》时
须" 奏太簇，歌应钟" ，以祭祀地神。舞《大韶》时要" 奏姑洗，歌南吕" ，以祭祀四望
。舞《大夏》时必" 奏蕤宾，歌函钟" ，以祭祀山川。行《大護》时请" 奏夷则，歌小吕"
，以祭享先妣。演《大武》时定" 奏无射，歌夹钟" ，以祭祀先祖。上述" 六代舞" 是西
周时期宫廷中流行的雅乐大舞。除此而外，西周的乐舞还有六种" 小舞" ，即《帗舞》、
《羽舞》、《皇舞》、《旄舞》、《干舞》和《人舞》：《帗舞》是持" 帗" 起舞，用以
祭祀后稷。《羽舞》持白色鸟羽而舞，用以祭四方。《皇舞》头插鸟羽，上衣饰翡翠羽毛
，手执五彩鸟羽而舞，用于祈求天雨水。《旄舞》执牛尾而舞，以祭祀辟雍，用以祭山川
。《干舞》是持盾牌作舞，用以祭山川。《人舞》是徒手舞。另还有象舞，也是一种重要
的祭祀舞。此外，在民间社会还流行有形式活泼的" 散乐" 和在少数民族中流行的" 四裔
乐".以上述及的各种乐舞，或又统称为" 万舞".综合文献传说与考古发现资料分析，西周
时期流行的伴奏歌舞的乐器种类主要有籥、铙、编钟、钟、编磬、土鼓、鼍鼓、簧(芦笙）
、琴等等。
　　5.丧葬习俗
　　中国远古暨三代的丧葬习俗，内容丰富多彩，形式变化纷呈。粗略而言，可区分出墓
葬形式，敛葬方法与习俗两大类。
　　(1)墓葬形式
　　中国远古暨三代墓葬形式，包括洞穴土葬(居室葬）、平地土葬、竖穴土坑墓、土洞墓
、瓮棺葬、悬棺葬等种类。
　　①洞穴土葬。洞穴土葬或称居室葬，是居住在洞穴(天然洞穴）或窑洞(人工洞穴）中的
古人在洞穴中就用土埋葬死者的一种方式。这种以居地当墓地的形式，是中国迄今所知最
古老的埋葬方式。北京周口店山顶洞洞穴下室中曾发现三人合葬墓，说明早在距今约1.8
万年前后的旧石器时代晚期便已出现洞穴土葬习俗。黑龙江依兰倭肯哈达洞穴中发现的四
处墓葬，江西万年仙人洞两次发掘发现的5 具人骨，广西桂林甑皮岩洞的灰土发现的18具
人骨，均表明洞穴土葬之俗在新石器时代个别地区还在流行。山西夏县东下冯二里头文化
遗址发现7 座利用废弃窑洞居址为埋葬地的例子。这显然是洞穴居室土葬习俗的一种沿袭
或孑遗，表明这种葬俗沿用的下限约达夏王朝时期。
　　②平地土葬。平地土葬是指不挖墓坑，在地面上直接堆土掩埋的葬俗，始见于新石器时
代中期，一般是将死者陈放地面上，不加葬具，放置好随葬品后便掩土而埋。流行此种葬
俗的新石器时代遗址或文化主要分布在长江中下游地区，如安徽潜山薛家岗文化、江苏马
家滨文化、崧泽文化等等。安徽屯溪发现两座用河卵石在平地上堆出墓葬范围，然后陈放
随葬品和堆土掩埋的墓例，墓内未见人骨痕迹。江苏句容浮山果园、溧水乌山、金坛鳖墩
等地发现的一批西周时期土墩墓，埋葬方法和随葬情况与屯溪墓雷同。这种现象表明，平
地土葬之俗在西周时期的长江下游地区还在流行，并发展出新的内容。平地土葬习俗预示
了中国" 坟" 的习俗的崛起。
　　③竖穴土坑墓。竖穴土坑墓，是垂直下挖成坑，将死者葬于坑内，摆放好随葬品和其它
殉葬物后再用土掩埋，将葬坑填平的葬俗。这是中国古代墓葬形式的主流，是最常见、最
流行的葬俗。竖穴土坑墓据墓室的平面形状大致可区分出长方形、方形、圆形、亚字形、
中字形、甲字形、殊异形、无规则形等等。
　　长方形墓，是中国新石器时代至夏商周三代最常见、最流行的墓型。新石器时代早期
的彭头山文化、裴李岗文化已出现此型墓；新石器中、晚期诸文化普遍流行此型墓。新石
器时代的此型墓，规模一般不大，长宽度多在2 ×1 平方米左右，个别特殊者墓长达8.5 米
(四川西昌礼州遗址），当属一种地方性变异现象。夏商周时期此型墓，随死者地位、身份
不同而显出明显差别，一般平民墓大小与新石器相同，部分贵族墓规模较大，最大者占地
面积达20多平方米。此型墓大多是单人葬，新石器时代亦见多例两人以上的合葬，西周时
期出现两坑并列一起的合葬。福建、广东一带新石器贝丘遗址所见的此型墓，是开挖在贝
丘堆积中的，反映了该时期此地区因地制宜的一种特色。
　　方形墓，墓坑方正或接近方形，包括个别圆角方形者。始见于新石器中期仰韶文化阶
段。西安半坡、北首岭、姜寨、横阵、元君庙、史家等仰韶文化遗址中的多人合葬墓多作
此形。新石器时代中、晚期的马家窑文化、齐家文化、大汶口文化、崧泽文化、良渚文化
等，均有此型合葬墓的发现。这显然是新石器时代合葬流行的墓型。甘青地区马家窑文化
的半山、马厂型单人墓，因随葬大量陶器，为便于陈放，墓坑多开挖成方形。夏商周三代
主要流行单人葬，方型者极罕见，殷墟西北冈商代王陵区曾发现过零星方形墓，商代车马
葬因陈放马车的缘故，葬坑也大多呈方形或接近方形。商代的方形墓在埋葬性质上与新石
器方形墓显然不同，其应是对新石器时代方形墓的一种新发展。
　　圆形墓，平面呈圆形或基本圆形，始见于新石器早期彭头山文化中。仰韶文化阶段未
见此型墓。新石器晚期龙山文化开始见到这种墓例，河北邯郸涧沟、甘肃齐家文化曾发现
数例此形墓。从埋葬情形看，该型墓具较浓烈的被遗弃或贱葬的色彩。安阳后冈杀殉或祭
祀坑，是商代圆形墓的突出代表。
　　后冈圆形杀殉坑在形状和含义的发展继承关系上，可能与新石器晚期此型墓有某些关
联，但其所持有的杀殉或祭祀意义，则是新石器同型墓无法包容和囊括的。
　　亚字形墓，墓室呈亚字形或方形，带四条长墓道，全形似古文字中的" 亚"字，或称十
字形墓。此型墓规模庞大，气势非凡，始见和仅见于商代。殷墟西北冈王陵区迄今已发现8
座此型墓，其中一座墓室面积约330 平方米，加上墓道，总占地面积达1800平方米，墓深
达15米以上。或认为此型墓墓主非殷王而莫属。山东益都苏埠屯也发现此型墓1 　座，是
殷墟以外地点仅见的1 例，该墓被推定为薄姑国君王之墓。亚字形墓出现于商代晚期，前
不见古人，后不见来者，是中国墓葬种类中独一无二的形式，也是远古到西周时期迄今所
见规模最宏大的墓型。
　　中字型墓，墓室是一个大型长方形竖穴土坑，前后各开掘一条沟通墓室的长墓道，墓
葬全形像汉字的" 中" ，故名。始见于商代晚期，流行于商代和西周两朝。殷墟和辉县琉
璃阁等商文化遗址已共计发现10多座此型墓，河南浚县辛村、北京房山琉璃河、陕西长安
张家坡西周遗址亦先后发现。此型墓规模最大者首推殷墟武官村大墓，墓室面积近170 平
方米，加上墓道，全墓总面积达340 平方米，在形制规模上仅次于亚字形大墓，墓主身份
至低也是商周时期大贵族。如长安张家坡出土的此型墓，据铜器自铭及相关现象，被认为
是西周时期大贵族井(邢）叔的墓。
　　甲字形墓，墓室一般呈长方形或方形，带一条墓道，全墓平面约呈" 甲" 字外形，故
名。始见于商代晚期，殷墟西北冈王陵曾发现7 座，河南罗山蟒张也发现1 座，前者的墓
主是王室成员或贵族，如传说司母戊大铜鼎出土所在的甲字形墓，被认为是武丁王配偶司
母戊(妇妌）的墓，后者是商代诸侯方国君主或贵族墓。陕西宝鸡茹家庄等西周墓地，也流
行有甲字形墓习俗，茹家庄所见的两例此形墓，墓主被考证是当地的贵族■伯。
　　殊异形墓，形制较特殊和奇特。据简略报道，彭头山文化出土有椭圆形和勺形的墓葬
。北京琉璃河燕国墓地1193号墓，墓室为长方形竖穴土坑，墓长7.68、宽5.25-5.45 米，
墓室四角各延伸出一条。长墓道，总平面形状呈" ■" 形，这是琉璃河迄今所见规模最大和
唯一带四条墓道的墓，墓葬平面全形是商周墓葬形制中绝无仅有的。墓主是西周燕国中一
位地位显赫的燕侯君主。河南洛阳东郊摆驾路口1952年发掘的几座西周墓，形制也较特殊
，墓室大体呈长方形竖穴土坑，特殊者是墓道从墓室一端延伸出来后折拐，墓葬全形如曲
尺形，这是西周墓形中罕见的。
　　无规则墓，无一定圹穴，多见于灰坑中。始于仰韶文化阶段，西安半坡、华阴横阵、
邠县下孟村、华县泉护村、陕县庙底沟、临汝大张遗址均有此形墓的流行。龙山文化、二
里头文化、二里岗文化、殷墟文化等，均较普遍地见到此类墓葬。西周时期已基本上见不
到此形墓例，说明当时已遭淘汰。此形墓原来应是一种无圹穴、没有正式埋葬含义的遗弃
葬，死者大多是凶死者、贫贱者或奴隶。《周易.系辞》：" 古之葬者，厚衣之以薪，葬之
中野，不封不树，丧期无数" ，这与考古发现的无规则形灰坑遗弃葬是一脉相承的。
　　④土洞墓。这是一种横穴掏洞墓，据掏洞形式和整体平面形状可分凸字形、日字形二类
。土洞墓习俗始见于新石器时代中、晚期，直到西周时期尚见流行，其分布范围主要局限
在黄河中、上游和河西走廊地区，陕西关中、西北地区。其流行和发生的时间可上溯到公
元前2600- 前2300年时期。从横穴掏洞的形式看，土洞墓显然带有旧石器洞穴居的遗风，
两者或许有渊源关系。
　　凸字形墓，墓底平面呈凸字形，分墓室和墓道两部分。墓室多是横穴土洞，平面多呈
圆角长方形或椭圆形，周壁平直，顶部收成穹窿顶或弧顶；墓道为竖穴土坑，长短不一，
平面多是梯形或长方形。墓室和墓道之间，通常用木棍、木板或石块、石板封堵。主要分
布于黄河上游甘青地区马家窑文化半山型、马厂型和齐家文化中。新石器时代后此形墓消
失。
　　日字形墓，墓底平面略呈日字形。墓室与墓道长度相等或基本相等。墓室平面有圆形
、椭圆形、长方形和圆角长方形等，洞室横陶而成，周壁从下而上收拢成弧形拱顶；墓道
为长方形竖穴土坑，平面多呈长方形或近似方形。
　　墓室与墓道之间一般用石板封堵。主要分布在甘青地区、陕西西北地区与关中地区。
始见于甘肃兰州土谷台马家窑文化中，甘肃玉门火烧沟、青海大通孙家寨、青海互助总寨
、甘肃永昌双湾三角城、陕西扶风刘家、长安沣西大原村、长武碾子坡等遗址均流行有此
种墓型。由此亦知，从新石器时代中晚期直到西周时期，在不同的地区、不同的文化中，
日字形墓都有所发展流行。
　　此形墓或又别称偏洞墓、横穴洞室墓和竖井侧穴墓等等。
　　⑤瓮棺葬。以陶容器为敛葬棺具，充当棺具的容器种类有瓮、缸、钵、盆、罐、瓶、鼎
、豆等等。始见于新石器时代早期。陕西西乡李家村瓮棺葬是迄今所知中国最早的瓮棺葬
，距今已有七八千年的历史。仰韶文化时期盛行瓮棺葬，是当时对夭折儿童实行的一种主
要葬俗。除幼儿瓮棺葬外，仰韶时期也有成人瓮棺葬，其被视作是对凶死者的特殊处理。
仰韶文化瓮棺葬主要分布在陕西半坡、姜寨、北首岭、洛阳王湾、大河村、偃师诸遗址，
在陕西临潼姜寨、河南鲁山邱公城、伊川土门等遗址则多见成人瓮棺葬俗；安阳后岗龙山
文化、长江中游大溪、屈家岭文化、广东西樵山、云南宾川白羊村遗址等，均流行有瓮棺
葬俗。商代的瓮棺葬采用砸碎陶容器上铺下垫来为小孩敛葬，故亦称陶棺葬。西周时期也
有瓮棺葬俗的流行。新石器时代中晚期至西周时期的瓮棺葬，大多是埋在房基之下，故又
被认为其与房屋建筑宗教迷信活动有关，可能是具有奠基的作用。
　　⑥悬棺葬。是将死者连同棺木悬置在悬崖峭壁上的特殊葬俗。其棺木陈放因时因地有所
不同，或利用峭壁间隙置放；或在峭壁上设桩承托；或利用天然岩洞及人工凿洞摆放。葬
具多为独木凿修而成，呈长方形，少数则直接用独木舟船为棺具。葬式见有一次葬和二次
葬。中国迄今所知最早的悬棺葬是福建崇安武夷山一、二号船棺葬，其年代经测定为距今
3800-3400 年，相当于中原地区的夏商文化时期。
　　(2)敛葬方法与习俗
　　即收敛尸体的各种具体措施或方式、方法。其中包括尸骨处理、尸体包装、葬式处理
、特殊设施、特殊葬仪、随葬物品、殉葬等等。
　　①尸骨处理。常见的方法是一次葬、二次葬、归葬和火葬。
　　一次葬，对死者进行一次性的埋葬处理，下葬时一次完成所有程序并构成死者安息长
眠的最终形态。一次葬尤其是土坑一次葬，是中国传统敛葬中最主要、最流行的埋葬法。
一次葬最早发现于新石器时代早期。彭头山、裴李岗文化所见的一次葬，以单人独坑为主
，但也出现双人合葬之例。仰韶文化时期以单人一次葬为主，但双人或多人一次葬比例渐
增。龙山文化时期，单人一次葬占据主流，双人或多人一次葬属个别现象。夏商西周三代
，单人独坑一次葬是墓葬制度中最基本或唯一的形式。
　　二次葬，是对死者尸体或遗骨分别进行两次或两次以上处理的敛葬方法，故又称迁葬
和洗骨葬。二次葬的含意是为了达到与家人团聚、为使死者和生者生活在一块、对死者表
示关怀和敬畏以及出于氏族迁徙或氏族公共墓地清理等等。二次葬俗大多与合葬相联系。
始见于旧石器时代晚期，北京山顶洞下室发现的三人二次合葬，是迄今最早的二次葬例。
新石器早期彭头山文化、李家村文化均流行二次葬或二次合葬，仰韶文化时期的大部分遗
址，大凡合葬墓都伴随着二次葬俗，也发现单身二次葬和成人瓮棺二次葬。马家窑文化、
齐家文化、大汶口文化、北阴阳营文化、新开流文化、石峡文化等均见二次葬俗的流行。
夏商周三代，二次葬俗在中原地区基本消失，但在西北地区的甘肃寺洼文化中仍见孑遗。
　　归葬，将一次葬和二次葬同时施用到一个墓穴中的葬俗，即在同一座墓中共存一次葬
与二次葬的尸骨。一次葬者是主体，二次葬者通过洗骨后与其相聚墓穴中。故此种葬俗亦
称为归葬或带附葬。始行于仰韶文化时期，此后各地新石器中、晚期遗址均见踪迹，实例
见于元君庙405 号墓、黑龙江新开流文化的四座墓、山东呈子大汶口57号墓、江苏草鞋山
良渚文化第198 号墓。
　　夏商周时期基本见不到此种葬俗。
　　火葬，是焚烧火化死者尸骨的敛葬。其早期形式是烧尸存骨，例见于江苏常州寺墩三
号墓、上海青浦金山坟一号墓。新石器时代晚期的这种焚尸习俗当开了后来烧骨成灰的火
葬习俗的先河。文献记载古代西北地区的氐羌族流行有火葬习俗，考古资料证实，相当于
商周时期的古羌人遗存——甘肃临洮寺洼文化的确流行有烧骨成灰、然后将盛着骨灰的陶器
挖坑埋土的火葬习俗，这是一种真正体现了火化与安葬双层意义的葬俗。
　　②尸体包装。石棺，石棺的萌芽，最早见于仰韶文化元君庙458 号墓。
　　该墓在长方形土坑墓的四周二层台上，堆放了三至四层砾石，形成了最早的石椁形态
。甘肃景泰张家台马家窑文化，盛行石棺葬，其石棺四壁大多用一整块石板竖立而成，棺
底铺垫整石板，棺盖则由数块块石拼成。江苏灌云大伊山近年发现了37座相当大汶口文化
早期的石棺墓，这是中国迄今所知年代最早的石棺葬，距今约六千年。陕西神木石峁、山
东日照东海峪、辽宁凌源牛河梁、台湾卑南等新石器文化遗址中，也都流行有石棺葬俗。
商周时期内蒙古、辽宁一带的夏家店文化、吉林西团山遗址均十分盛行石棺葬葬俗。
　　船棺，以独木舟船为葬具。甘肃齐家文化发现的独木棺，是以一根整木挖槽而成，两
端齐平，外形略似独木舟。或认为这就是最早的船棺葬。福建崇安武夷人发现的船棺葬，
是一种真正的以独木舟为葬具的船棺葬。以船为棺或认为反映的是" 超度亡灵" 、" 飞天
成仙" 的意义，或认为是生死相袭的意义，后者较切合实际。以船为棺是以船为家，叶落
归根，生死相袭的含义，武夷山船棺，反映了夏商周时期东南沿海地区古代渔民中流行的
一种特殊葬俗。
　　箱式木棺、椁，是中国古代葬具的主流形式，始见于仰韶文化西安半坡152号小孩木椁
墓，此后在全国各地的新石器文化墓葬中，都陆续兴起和流行木棺或加木椁的葬俗。相当
于夏朝的二里头文化，开始使用髹漆木棺。二里岗、殷墟商文化墓葬、西周文化墓葬均广
泛使用髹漆或不带漆的木棺、椁。
　　其它葬具，树皮棺，江苏海安吉家屯新石器墓葬见有用树皮连接成规整棺具敛葬之俗
；湖北天门石家河邓家湾新石器墓葬有使用红胶泥包裹尸骨的习俗；相当夏商时期的夏家
店文化，发现用土坯垒砌成土棺的习俗；甘肃兰州白道沟坪新石器墓葬发现用树枝敛尸的
习俗；此外，在新石器晚期以及夏商西周时期一些小型墓中，亦常见有草席裹尸的习俗。
　　③葬式。仰身直肢葬，始见于新石器时代早期，历新石器中、晚期至夏商周三代，都是
最流行、最普遍的葬式，分布范围遍于全国各地。仰身直肢是人生前仰卧憩息状态的再现
，表达的是正常死亡、正式敛葬的含义。裴李岗等文化所见的仰身直肢葬是迄今所知最早
的实例之一。
　　俯身直肢葬，四肢基本自然伸展，俯伏于地面。初兴于新石器时代仰韶文化阶段，西
安半坡、宝鸡北首岭、临潼姜寨等遗址发现的俯身直肢葬，是迄今最早的俯身葬实例。新
石器时代中、晚期，夏商周三代，俯身直肢葬习俗都有较广泛的流行分布。新石器时代的
俯身葬，或认为有" 凶死" 的色彩，夏商周时期的俯身葬，有非正常死亡、非正常敛葬之
意，也有用于表彰因公殉职的意义，还有依附殉葬的意义。
　　屈肢葬，人体上下肢作不同的屈弯状态的下葬。可分蹲式和卧式两大类，蹲式包括跪
屈、蹲踞、蜷曲诸形态，卧式有躺卧、趴伏、侧卧等姿态。蹲式在黑龙江依兰倭肯哈达、
四川巫山大溪、广西桂林甑皮岩、南宁诸贝丘遗址、山东大汶口文化、甘肃永靖姬家川等
新石器墓葬中均有不同程度的发现；夏商文化也有例可援。卧式仰身屈肢，从仰韶文化至
夏商周时期都有流行。侧身屈肢主要流行于马家窑文化、齐家文化、河姆渡文化和广东贝
丘遗址以及二里头、殷墟遗址。俯身屈肢，主要流行于二里头、殷墟等夏商墓葬中。屈肢
葬的含义有四种不同的推测：一是埋葬时为了省地省工；二是活人休息和睡眠姿态的照搬
；三是像母体中的胎儿，意味着人死后回归地胎之中；四是捆绑埋葬以抑制死者鬼魂作崇
。
　　④特殊设施。壁龛，在墓穴四壁某一壁掏挖龛洞。一般用来放置随葬品，最早见于新石
器时代早期。河南密县莪沟裴李岗文化遗址，曾发现9 座有壁龛的墓例。大汶口文化、二
里头、殷墟、沣西等文化遗址也都流行有墓设壁龛之俗。其中尤以殷墟墓葬施用壁龛之风
最盛，不仅一般中小型墓见设壁龛，在车马葬中，为容纳马车，也习惯开挖各种壁龛或壁
槽。壁龛设置，主要是起到扩大墓室空间的作用，但其实质或含有一定的族属或其它特定
的含意。
　　二层台，在墓穴底部放置葬具后充填熟土于边壁形成与棺具等高的较规整台面，或直
接依棺形在墓底中央挖坑纳棺保留与棺等高的边壁台子。前者习称熟土二层台，后者习称
生土二层台。有的有葬具，有的没有。二层台的作用是便于摆放随葬品。二层台的雏形始
见于仰韶文化，例见于北首岭、王湾、元君庙遗址。山东大汶口、邹县野店、衮州西吴寺
、胶县三里河等大汶口、龙山文化时期墓葬，均发现有二层台的施用，表明当时山东地区
曾流行此俗。二里头文化、商周遗址均盛行二层台习俗，尤其是商代的二层台设置最为突
出，几乎所有的商代墓葬，都有二层台的设置。
　　腰坑，是在墓府中央开设的小型土坑，因常见位于尸体腰部之下，故习称腰坑。腰坑
的作用多是为了殉葬狗等家畜。殉狗者一般又带有护卫祛邪的意义。早期腰坑则主要是放
置随葬品，作用与壁龛类同。腰坑设置，始见于新石器时代晚期，甘肃永登蒋家坪马家窑
马厂类型墓葬、湖北郧县青龙泉屈家岭晚期45号墓、11号墓等所见的腰坑，均是迄今最早
的实例。夏商周时期，是腰坑大流行、大普及时期。二里头文化首见多例腰坑施用，二里
岗，殷墟文化则开始盛况空前之势，西周时期盛势不减，腰坑殉兽已成为商周墓葬的一个
重要内容，个别贵族墓，还发展出腰坑殉人的习惯。
　　⑤特殊葬俗。红敛葬，是指用红色矿物或其它质料进行敛葬之俗。中国远古至三代的红
敛葬主要形式有：用赤铁矿粉粒敛尸、用朱红颜料涂尸、用髹砂垫尸或裹尸、用红胶泥敛
尸、用髹红漆木棺、椁葬具敛尸等等。中国迄今最早的墓葬——北京山顶洞人墓，已出现在
尸骨下铺撒赤铁矿粉粒的敛俗。类似的做法亦见于两广地区新石器时代贝丘遗址。宝鸡北
首岭、洛阳王湾仰韶文化墓葬、山东胶县三里河大汶口墓葬则流行用红颜料涂尸之俗，广
东曲江石峡文化流行用硃红颜料粉末撒尸之俗。湖北天门石家河新石器墓葬中的红胶泥敛
尸，恐怕是与红敛葬有关的一种因地制宜形式。山西襄汾陶寺龙山文化、二里头、二里岗
、殷墟和西周文化墓葬，都流行有硃砂铺底、硃砂撒裹尸骨之俗。在流行硃砂敛尸的同时
，夏商周三代又迅速流行起硃砂葬与红漆棺椁敛组成配套的更为完善成熟的红敛葬。红敛
葬的发生、发展与流行，反映了古人尚红、崇红的心理。因为红色代表生命、象征生命，
血与火都是人类维系生命不可或缺的物质。血的流失、停滞，火的熄灭，均意味着生命的
终结。活人需要血和火的支持，死人也需要血和火的补给。红敛葬再造了血与火的环境，
死者在这样的环境中，将虽死犹生，灵魂不灭。这恐怕便是中国以及世界古代流行红敛葬
习俗的主旨。
　　盖头覆面葬，用物体将尸体头面覆盖，表达一定的意义。江苏灌云大伊山发现的37座
新石器时代石棺墓，墓主的头面部均用红陶钵覆盖，钵底设穿孔。类似的例子还见于江苏
连云港二涧村、新海连市大村和马家滨文化的圩墩、草鞋山等新石器时代遗址。表明盖头
覆面习俗是曾经较广泛流行于长江下游地区的葬俗。甘肃齐家文化和商代、西周墓葬中，
均发现有用麻布或丝帛遮盖头面的习俗，这种习俗可能是后世覆面纸葬俗发展的前身。从
大伊山墓覆面陶钵穿孔现象看，其应持有保护尸骨头面和保持灵魂(气息）不灭的双重含意
。齐家文化和商周时期的布帛覆面，恐怕主要是出于妥善敛尸、保护头面及肢体的目的。
　　饭含，是敛葬时往死者口中放进一些特定的物体含着的葬俗。饭指在死者口中放入米
、贝；含又作琀是在死者口中放入珠玉。据文献所载，饭含曾是中国历史上丧葬制度中一
种十分重要的丧仪，这种丧仪或认为起源于夏商时期。饭含的目的是使死者口不能空着，
不能没有吃的。饭含能使死者在另一世界中继续享受生前的食禄，是死者生前食禄生活的
再现，故其有着珠、玉、贝、米的含物区别。据考古发现，中国饭含的习俗早在新石器时
代已发生，山东胶县三里河大汶口基地发现12座有饭含丧仪的墓例，所含者多是玉质镞形
器，个别口衔大骨针，这是目前所见最早的饭含实例。夏代的饭含习俗，在考古材料中尚
未见线索。商代是饭含习俗最盛行的时期，大凡属正式敛葬者，都施用饭含丧仪。饭含物
贫者为海贝、石饰，富者为玉饰，与文献所载基本吻合。西周时期的饭含习俗，基本保持
了商代以来的盛势，内容形式也与商代接近。考古发现的饭含习俗，除可能具有文献所述
的" 不欲虚其口" 、" 有益死者形体" 的意义外，而据发掘所见的玉镞、骨针琀物看，可
能尚具有实际的镇惊辟邪、护体守灵的意义。
　　摔丧，摔是指摔碎、摔破一些随葬器物，尤其是陶容器。在敛葬死者时，有意识地将
某些器物摔于墓坑内使其破碎，这便构成摔丧习俗。这种习俗早在中国新石器时代已见端
倪，仰韶文化、龙山文化诸多遗址均有在墓葬中摔碎陶器而葬的现象，夏商周墓葬中也屡
见这种摔器而葬之俗，表明中国自新石器中期始至西周时期，都不同程度地流行有摔丧习
俗。新石器时代至西周时　期的摔丧习俗，无疑是后世摔盆习俗发展的根源。
　　⑥物殉。是指用各种质料的物品随葬，古人有很浓的生死相袭意识。故物殉与生前的生
活密切相关。中国物殉习俗源于旧石器时代北京山顶洞人墓葬，从山顶洞人始至西周时期
，中国古代墓葬物殉习俗是长盛不衰，持续发展。用于殉葬的物，按用途区分有装饰品、
生活器皿、生产工具、武器、礼乐器等等；而按质地区别，则有骨、角、牙、介壳、石、
玉、陶(含原始瓷）、木(漆）、铜、金、铅、锡、铁、琉璃等等。不同时代、不同族属文
化一般各有其物殉的习俗特点。
　　⑦兽殉。兽殉是指用动物作随葬品，中国最早的兽殉习俗，约始于新石器时代中期，例
见河南淅川下王岗殉狗墓、殉龟墓、陕西临潼姜寨殉猪下颚骨墓，仰韶文化所见的兽殉，
意义可能与护灵驱邪有关。新石器晚期如山东大汶口、龙山文化等诸遗址泛见的殉猪习俗
，其意义是象征生前财富。马家窑文化、齐家文化的殉羊下颌骨、羊头和山羊角习俗，也
是显示财富占有意义。但新石器晚期至西周时期常见的墓葬殉狗习俗，则兼有护灵驱邪之
意义。
　　⑧人殉。人殉是指用活人为死者殉葬。殉葬人一般生前与死者关系密切，如妻妾、近臣
内侍、亲属亲信、奴婢仆人等。中国最早的人殉习俗发生于新石器时代晚期。甘肃乐都柳
湾马家窑文化马厂期93号墓，墓葬上部填土发现殉人一个。江苏新沂花厅北区大汶口文化
墓葬，在8 座墓中发现殉人17名。
　　齐家文化时期，也有人殉习俗。殉人习俗发展到商代可谓进入一个登峰造极时代。殷
墟发掘的大、中型墓一般都带殉人。如西北冈1001号亚字形大墓，合计殉人达91人，武官
大墓发现殉人45个，妇好墓发现殉人16个。由此可见，商代晚期的殉人之风是十分惊人的
。西周早期也有殉人的习俗存在，但殉人数量最多一墓7 人，一般多为一二人；至西周晚
期，这种殉人例子在考古材料中已经消失，反映了西周晚期可能已扬弃了这种不人道的殉
人陋俗。

第007卷世界古代前期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书简要记叙了自人类出现到公元前6 世纪，世界各主要地区科学技术发生、发展的
历史。石器时代部分是针对这一历史阶段的重要技术发明，如石器制作，用火、弓箭的发
明、农业、建筑、制陶及天文、数学等萌芽进行概括性论述。文明社会部分则是以埃及、
美索不达米亚、印度、中国几大地区为线索，对天文历法、数学、农业、水利、医学、建
筑、冶金、手工业等，做分门别类的叙述，脉胳比较清晰，亦兼及中美洲的玛雅文化。
　　本书吸收了近十年来国内外考古发掘和研究的新成果，注重史实，体现出各个地区古
代人民在这一历史阶段中，对世界科学技术所做出的贡献，并对中国与西方古代科学技术
的特点进行综合比较，使读者可站在中国的角度看世界古代科学技术的发展，亦可站在世
界的角度看中国古代科学技术的发展，这样的宏观的对照也许会引发人们对世界古代科学
技术史的一些重新思考。
　　一、概述
　　1.世界古代前期科学技术的总特点
　　技术是人类有意识地认识和改造自然的活动，自人类打制石器始，人们的这种活动就
已经展开了。但严格地讲，从远古至公元前6 世纪左右这一历史阶段，只有农业、天文学
、建筑、数学、医学已发展成为或正在发展成为科学，而有些生产则只能称为技术，如石
器、骨、角器制作、玉器加工等，像制陶和制造玻璃器，虽说已使这些原材料得到了化学
的转变，但在这一阶段仍应归于手工业技术一类，因为技术一般被理解为关于工具、物质
产品以及它们被用来达到实用目的方式的知识，技术往往比科学更为古老，通常技术是回
答怎么做，科学则是回答为什么。
　　从理论上讲科学技术应包括：科学理论、实验和技术三个有机体，从这种意义上说，
这一阶段的科学技术在世界科学技术史上还只是处在初创阶段。此阶段科学技术的理论往
往是宗教或自然哲学的一部分，实验仅限于人肉眼的观察或简单仪器的使用，在大多数情
况下，科学理论、实验和技术三者往往是互相隔离的，但在某些领域也出现了三者相结合
的尝试，如古西亚人，古埃及人的几何学，其相应的实验是对土地的测量，当人们用尺子
作为测量的工具时，几何实验则开始有了客观的标准，有了尺子人们对相同距离，相同的
面积，相同的角度，不同人测量可得出相同的结果，这便是最早将实验与技术相结合的领
域。至于科学理论方面，各学科这一时期都缺乏严密完善的理论，有些学科如天文学、医
学等甚至存在许多与巫术相混杂的荒诞解释，但人们毕竟已经在试图建立一些理论，如古
西亚人数学中的乘法表、开方表、古代中国人对冶炼青铜的" 六齐配方" 等都是对实用科
学的总结和归纳。
　　世界文明是在以西亚、埃及、印度、中国等几个地区为中心发展起来的，不同地区都
对世界文明或者说对世界科学技术史做出了自己的贡献，它们的共同之处是在农业、天文
学、数学、建筑学、医学等学科都取得了一定的成就，不同之处就是他们各有所长，各有
特点，我们可在下述各文明地区对世界科学史的主要贡献一节中看出他们之间的差异。
　　2.石器时代的技术交流
　　人类最初的技术活动是对石器、骨器的制作与使用。根据现有的资料，旧石器时代早
期、中期的石器、骨器的区域性很强，每个区域的石器都有其自身的特点，如北非、欧洲
和中国等地区的石器都呈现出截然不同的技术。
　　中国北方是以北京人的直接打击的小石制品工具为主，且具有向小型化方向发展的趋
势。北非、欧洲的石器制作风格则大不一样，从旧石器时期中、晚期始，阿舍利文化更多
地采用石核的预制技术，即克娄瓦勒技术，生产出的石核多为长型的，石片也为长型，且
较为规整。在修理技术方面，中国的石器制作基本上采用硬锤直接加工，这样便导致石器
刃缘不整，而欧洲的石器，从阿舍利文化后期至旧石器时代晚期的早一阶段，广泛地采用
了软锤加工，即用骨、角类作为工具的加工技术，对生产精巧石器起了良好的作用。这些
差异表明当时的石器加工，基本上是区域性的，特别是中国和西方之间尚不存在技术交流
的因素。
　　至于旧石器时代晚期文化，近年来有学者认为距今约3 万年前中国细石器工业出现后
，逐步改变了旧石器时代晚期后一阶段中国北方石器、骨器技术的格局，石镞、标枪、鱼
镖、骨针等工具的出现与西方这类工具有许多相似之处，这大概可作为东、西方早期技术
交流的一个证据、当然这种交流是以区域渐进的方式进行的。
　　中国的河北阳原虎头梁遗址群中曾发现有带凹槽和有肩的石器，前者是钝尖尖刃器，
一面充满修理疤，刃缘匀称，前端的尖刃呈小圆头形，由尖端向两侧缓缓展宽，至末端稍
内敛，而后将根部制成稍内凹的线槽结构，它与美洲的克罗维斯投射尖刃器中的一类颇相
像，后者是锐尖尖刃器，其一侧中下部因重击而变窄，若单肩状，原研究者把它与美洲桑
地亚的尖刃器进行对比，克罗维斯工业的出现一般认为距今12000 年至11000 年前，虎头
梁发现的这两类石器可能是与美洲发生文化交流的证迹。
　　3.中国古代文明地区与其他地区的关系
　　关于中国古代文明与古埃及，古西亚及古印度等文明之间的关系，自本世纪20年代起
就有不少西方学者做过探讨，但他们多以" 地中海文明中心论" 解释它们之间的关系，认
为古代文明均起源于埃及或西亚，有的学者甚至认为古代文明均起源于埃及，有的学者主
张西方文化在新石器时代从北欧和东南欧流入中国。如1921年安特生在中国河南渑池县发
现了新石器时代晚期仰韶文化的彩陶，便立即把这些彩陶列入希腊北部、伽里西亚、乌克
兰、南俄俄特里波列和中亚的安诺文化系统之中。现在根据碳14测定的年代，不但弄清了
仰韶文化早于安诺文化，且确定了仰韶文化由黄河中游向四周传播的范围，还发现了新石
器时代早期的若干遗址。现在学术界中已普遍承认这样一个事实，即：中原彩陶文化向西
传播。新疆塔克拉玛干以北的彩陶和甘肃彩陶文化十分相似，由此推断新疆可能是来自中
亚细亚的彩陶文化与由东而西传播的中原彩陶文化交汇的地方。
　　西亚的陶器出现在1 万年前，而中国江西万年仙人洞和广西桂林甑皮岩出土的陶器时
代也相当于1 万年前。西亚、中国、埃及、印度等地区的新石器时代文化有的是独自起源
，像西亚与中国，有的则可能是通过传播发生的，像埃及的新石器文化有可能是从西亚传
去的，日本的新石器文化有可能是从中国传进的。它们在时间上或是基本平行，或是相差
几千年，但它们在各自的发展过程中，可能彼此都有过影响，但这种影响在当时也只能是
通过邻近地区间接进行的。
　　从农业的起源来看，西亚、中国、印度、美洲等地区似乎都是独自发明互不相关的，
如西亚最早栽培大麦、小麦，中国南方，印度最早栽培了稻米，中国北方最早栽培了小米
，美洲最早栽培了玉米等，这种农业起源的相对独立性可能是受到地理环境的约束，如野
生稻、麦、玉米、小米等作物的不同分布，人们根据周围存在的不同类野生植物，栽培出
不同的农作物，而后才向其他地区传播的。
　　中国与埃及、西亚的明确交往大约出现在4000年以前，在古代中国北方和西北方居住
着许多游牧民族，自公元前2000年始，这些草原民族出现了由东向西的迁徙趋势，生活在
黄河和阴山以西、伊朗高原和高加索山脉以东的广大地区的草原牧民，成为中西交通最早
的媒介者，特别是公元前1000年以后，他们转向以养马为主的游牧经济，使他们成为促进
中国和它以西邻国文化交流的使者。
　　埃及和中国的西部地区，正是通过这些草原牧民，彼此成为近邻。春秋战国时期，非
洲的宝石、香料、玻璃运往中国，中国的软玉、陶瓷、丝绸等运往埃及甚至更远的地区，
如中国的丝绸织物，由于北方草原民族的转销，从天山、帕米尔高原，经过中亚细亚向北
运到俄罗斯平原和北岸希腊移民城邦，向南传到了两河流域等地，公元前6 世纪时希腊的
一些雕刻和绘画中，已可见到从中国传去的透明的丝质衣料。
　　历史事实证明交流是社会发展、进步的重要因素，由于中国与西亚、埃及经历了数千
年的接触、交往，才有了公元前2 世纪西汉时" 丝绸之路" 全线畅通的可能性，也才有了
东西文化以丝绸之路为纽带，互相交流，彼此影响，促进双方社会繁荣，科技发展的可能
性。
　　4.几大文明地区对世界科学技术史的主要贡献
　　（1）西亚西亚是世界文明的重要发祥地之一，许多重要的科学技术都起源于这个地区
，古西亚人首先栽培了燕麦、大麦、小麦，驯化了羊、猪等家畜，首先发明犁耕，制作陶
器，发明车轮。在天文学上最早确定了七个行星及其运行轨道，为这七个行星的定名，一
直沿用至今。在数学方面，最早运用十进位和六十进位的进位值，首先发明乘法，并利用
乘法表、开方表进行运算，在医学方面最早用青铜刀割治白眼障和肿瘤甚至接骨。冶铜、
冶铁也最早出于这一地区，建筑方面最早使用烧砖等人工材料，采用沥青砌筑房屋，较早
地解决了防止高层建筑渗水的问题。
　　（2）埃及由于埃及特殊的地理环境，古埃及人在新石器时代及文明时期就与克里特岛
和美索不达米亚等地区有过一定的交往，但他们基本上形成了自己的文化传统，发展成为
世界上具有重要影响的一支文明。古埃及人对世界文明的主要贡献表现在4000年前就已获
得了修筑堤坝、控制和分配洪水的人工灌溉系统，还开辟了运河。为了方便浇灌蔬菜果园
，于3500年前发明了一种新的汲水工具——桔槔。在天文学上早在4700年前，古埃及人首先
发明了一年为365 天的太阳历，它与实际周期每年只有0.25日之差，我们今天使用的阳历
就源于这种太阳历。在医学方面，古埃及人对疾病的诊断，用动、植、矿物配制药物，尤
其是在摘除肿瘤、创口缝合等外科手术方面具有较高的技术，且有一些医学古文献保留下
来，可以说古埃及的医学是较为系统、完善的，这套医学后来经过克里特岛传到希腊，成
为西方医学的先驱。在数学方面古埃及人首先发明了计算三角形、正方形、圆形和梯形面
积的方法，算出π值为3.1605，这在当时是对π值最精确的计算。古埃及人在建筑学方面的
贡献，更为世人所瞩目，直至今日仍矗立在尼罗河畔的金字塔是他们建筑技术的最好见证
。他们首先运用了柱廊、方尖塔等建筑形式，并对后来西方的建筑产生过深刻的影响。
　　（3）印度古印度文明也是世界上最古老的文明之一，它与北方地区，特别是阿富汗一
直保持着广泛的联系，并与伊朗高原，美索不达米亚也有所接触，到公元前3000年，发展
成为一支独具特色的文明，其对世界科学技术方面的最大贡献是至迟在6500年以前开始种
稻、豌豆、扁豆等，特别值得注意的是约在7000年前，生活在这一地区的梅加人成功地培
育出棉花，在城市建筑上古印度人取得了相当大的成就，其中最主要的就是对城市的精心
设计与规划，每座城市均分为城堡与下城两部分，街道呈南北，东西纵横交错，十分整齐
，每个街区都有若干房屋和设施齐全的排水系统。城堡内一般都有浴池、谷仓和集会大厅
等不同建筑，城市居民饮用水主要依靠水井，取水用辘轳。在医学方面古印度人已能实施
外科手术，像痔瘘手术，扁桃体切除术，剖腹产等，他们最早施实了成形手术，其中尤以
鼻成形术最为发达。在制陶方面这里的居民首先采用了模制成型的制陶方法，在公元前6
世纪还创造出一种黑精陶，另外在宝石加工上，古印度人有着独特的发明，如在石质珠子
上蚀花、生产釉陶珠做为头饰，鼻饰、项圈、手镯、足镯等装饰品，是古印度传统文化的
重要内容。
　　（4）中国中国先民对世界科学技术的主要贡献在于最早发明了养蚕、丝织的技术，良
渚文化遗址出土的家蚕丝织物——绢片，距今约5000年，它是一种平纹组织的绢片，织物密
度约为每厘米47根，到商代中国人已可织出纨、平纹纱、罗等丝绸品种，至迟在公元前6
世纪，中国的丝绸已传入西亚、希腊等地区，成为深受人们喜爱的物品。陶瓷也是中国人
首先发明的，最早的瓷器见于河南郑州二里岗遗址，即商代中期，瓷器较陶器有两个主要
优点，第一，瓷器烧制的温度高于陶器，这需要较高的烧制技术，第二，瓷器表层有高温
釉，因而比陶器少或没有吸水性。瓷器易洗涤，不易腐蚀，特别适于做食用器，因此自古
至今它一直是人们首选的食具。陶瓷大约也在公元前6 世纪左右经过丝绸之路向西方传播
开来。
　　在农业方面中国是粟、稻、黍等栽培植物的起源地，较早地驯化了猪、狗、羊、牛、
鸡等，并在农田耕作上采用精耕细作的方法。在冶金方面，中国的冶铜和冶铁的时间不及
西亚早，但其在铸造技术上却有所突破，如采用分铸法制作大型的青铜制品，较早地出现
了青铜的科学配方，又如中国冶铁初期就采用铸型制作铁器的技术，而西亚在相当长一段
时间内是采用块炼铁方式经过锻打形成铁器。在建筑方面，中国人以木结构为主、土木相
结合的传统建筑体系，并注重整体布局等。
　　（5）美洲与爱琴海地区古代印第安文明从绝对时间来讲，其鼎盛期比旧大陆文明要晚
得多，但它却是在与西亚、非洲等古代文明基本隔绝的条件下，独立发展起的文明。
　　玛雅人最早培育了玉米、马铃薯、菜豆等，印加人则培育了甘树薯、花生等，今天仍
受世界人们喜爱的许多作物如：蕃茄、辣椒、南瓜、可可、棉花、烟草也都是由印第安人
最早培育出的，为了种好这些农作物，他们还修筑了严密的水利灌溉系统。在天文学和数
学方面，玛雅人达到了相当高的水平，如建造多处天文观察台，可准确预测日蚀的时间，
推算金星的运转周期等，并发明出四种历法，数学上采用二十进位法。城市中巨大的建筑
群反映出印第安人高超的建筑水平，其宫殿和庙宇都是由方形石块筑成，用水泥灌缝，墙
上抹灰，全城地面都用石膏板铺成，神殿还有大量的浮雕为饰。
　　爱琴文明与古西亚、古埃及文明关系密切但它仍是独立的一支文明，并成为希腊文明
的先驱，特别是他们迷宫式的建筑和由象形文字发展成的线性文字，都是他们的独到之处
。
　　5.古代中国的科学技术与其他几个文明地区的主要差别
　　古代中国文明与其他几个地区的文明有着许多的不同，但最主要的一点是它是一个连
续发展从未中断的文明，现代的中国文化是从古代中国文明一步步发展而来的，而古代西
亚、古代埃及、古代印第安等文明都曾中断过，正因为如此古代中国的科学技术与其他文
明地区科学技术的主要差别应引起我们的重视与思索。
　　总的说来古代中国人在科学技术方面，似乎更注重实用性和感性观察，但缺乏细致的
实验分析和总结规律，如中国人对天象的观察相当仔细，早在商代就对日蚀等现象做过记
录，是世界上最早记录日蚀的国家，但中国人在相当长的时期内未对这些天文现象做过深
入的分析，这大概是因为中国古代观天象主要是为了观象授时，预测凶吉，在周代以前中
国科学技术的掌管者多为巫觋，他们可" 通天人之际" ，掌管天文、历法、占卜等多项权
力，因此当时的天文观察者并不注重探索天体的奥秘，而是处于农业生产和社会统治的需
要去观察天象。西亚在天文学上则较早地将观察和分析结合起来，最早确定了七个行星及
其运行轨道。陶瓷、丝绸等技术都与人们的日常生活关系密切，它们被中国人发明也体现
了古代中国人重注实用性的一面。
　　在文字方面，西亚苏美尔人最早的文字记录约在公元前3000年，此时期的记录中约有
2000多个符号，而到公元前2500年，符号的数目已削弱到600 个，这是因为他们利用了组
合法表示一个复杂的词或短语，由此也就引起了文字符号的简化。中国的文字则与西亚的
文字走上了完全不同的发展道路，在中国现可考证最早的文字是公元前1400年的甲骨文，
这种表意文字是随着语言的发展而不断增加着。
　　在数学上，这一时期中国主要是发展以进位制等计算方法，而西亚、埃及则以发展几
何为主要成绩，而这种几何学正是建立在对土地测量基础上形成的实验性科学。
　　在冶金方面，古代中国人更注重在铸造工艺上下功夫，采用分铸法制作大型的青铜制
品，并在冶铁初期就采用铸型方法制作铁器，与西亚、埃及等文明地区长期采用块炼法的
冶金技术形成了鲜明的对照，并体现出古代中国人重视实用性的又一个方面。
　　二、旧石器时代的科孝技术
　　1.人类的起源与发展
　　科学技术是人类的专利，自人类诞生之日起，人们就在不断地发展着科学技术，以简
单的石器制作到复杂的卫星上天，人类经历了漫长的岁月。但寻求科学技术的源头，还需
从人类的起源谈起。
　　一百多年前人们对自身的起源还一无所知，多数人相信人是由上帝创造的，直到1859
年英国生物学家达尔文发表了震撼学术界的著作《物种起源》，提出以自然选择为基础的
进化学说，人们才开始科学地对待自身起源问题。
　　1863年英国的进化论学者赫胥黎发表了名著《人类在自然界的位置》，首次科学地涉
及了人类起源的问题，随着古人类化石的不断发现，人们逐渐普遍地承认人是由古猿进化
来的这一科学命题。
　　人类学家、考古学家经过了一百多年的不懈努力和探索，人类起源之迹已露端倪。虽
说许多问题科学家们仍在继续探索、争论，但人类起源的大致轮廓已可勾画出来。简而言
之，可把人类的起源、演变概括为以下几个阶段：腊玛古猿（距今约1500万年）→南方古猿
（距今400 万-100万年）→能人（距今200 万年-150万年）→直立人（距今150 万-20 万年
）→早期智人（距今25万-4万年）→晚期智人（距今5 万-1万年前）。
　　（1）腊玛古猿人类是由古猿演变而来的，但猿科与人科的分界线在哪里，人类学家们
一直争论不休。　　1932年美国耶鲁大学的研究生刘易斯带领一个考古队在印度与巴基斯
坦接壤的西瓦立克山区发现了腊玛古猿的颌骨及耳齿化石，距今约1200万年。刘易斯注意
到这个颌骨有一些明显的似人的性状如齿弓呈抛物线，犬齿小、无齿隙、前部牙齿向前的
突出度较小等。因此1937年他在写论博士论文时把腊玛古猿归入了人科。随后在肯尼亚、
匈牙利、希腊、中国云南等地陆续发现了腊玛古猿化石。人类学家对腊玛古猿的归属问题
有过多次争论，直到今日尚无定论。现只能笼统地说，中新世（约2600万-1200 万年前）
存在着人猿超科的成员，它们是现在人类和猿类的共同祖先。如果承认腊玛古猿是人类的
祖先，那么从腊玛古猿到南方古猿的进化过程中还存在缺环，科学家们还需要寻找新的证
据来阐释这两者之间的关系。
　　（2）南方古猿目前学术界中比较肯定的人科成员是南方古猿，其生存的地质年代从上
新世到更新世早、中期，距今约400 万到100 万年前。南方古猿的化石材料主要发现在非
洲，且多集中在非洲的东部和南部两大区域，已发现的化石材料非常丰富，大约可代表350
多个个体，有在南非阿扎尼亚、汤恩发现的南方古猿颅骨化石，奥杜韦峡谷发现的东非人
及阿法地区发现的" 露西" 等，另外在亚洲的印度尼西亚、我国的湖北等地有零星南方古
猿化石的发现。南方古猿具备了人的基本特征，脑量较小，平均为500 毫升，但在结构上
与人相近，能直立行走，制作简单的砾石工具。
　　（3）能人能人化石是1960年在非洲东部的奥杜韦峡谷首次发现的，化石材料可复原为
一成型的颅骨，其年代根据同位素钾- 氩法测定为210 万至170 万年前，在肯尼亚特卡纳
湖东岸和南非斯特克方丹和斯瓦发现了能人化石。能人的脑量有所扩大，雄性的脑量为
700-800 毫升，雌性的脑量为500-600 毫升。
　　石器加工技术高于南方古猿，除制作大量砍斫器处还制作盘状器，原型手斧、大型刮
削器、小型刮削器等，根据这些石器类型分析，能人可能过着以采集为主，狩猎为辅的经
济生活，或采摘野果、挖掘块茎植物为食，或靠捡拾兽尸得到肉食，偶尔也以群体的力量
猎取野兽。
　　（4）直立人1890年在印度尼西亚的爪哇岛发现了世界上第一个直立人化石，发现者是
荷兰年轻的军医杜步瓦，他致力于寻找人与猿之间的缺环，经过数年的努力，终于找到了
直立人的头骨和股骨化石，并于1894年发表学术论文，认为爪哇人是现代人类的祖先。但
由于当时人们缺乏对直立人化石的认识，他的这一观点遭到一些权威学者的反对，他们认
为爪哇人的头骨和股骨分属于不同种类动物或人的遗骸，头骨属于长臂猿，股骨则属于现
代人的。教会更是拼命加以反对，指责杜步瓦的文章是异端邪说。在这两股力量的压力下
，杜步瓦沉默了，他把爪哇人化石标本封存在保险柜中达28年之久，直到后来北京人化石
的发现，学术界才给予爪哇人彻底的平反。直立人化石分布于亚洲、非洲和欧洲，著名的
有爪哇人、北京人、蓝田人、元谋人、海德堡人等。
　　直立人的脑量已明显增大，从早期800 毫升增到晚期1200毫升，学者们由此推测直立
人可能具备了语言能力。在全世界直立人的遗址中属周口店北京人遗址第一地点的材料最
为丰富，除大量直立化石外，还发现了一百多种哺乳动物化石、约十万件石制品和大量用
火的遗迹。直立人的生活比能人有显著的提高，他们能制造较规范的砍斫器。刮削器、手
斧等工具，过着采集和狩猎的生活。从遗址中发现的各种大小哺乳动物化石推测，北京人
不仅猎获小动物，而且还能捕获个体较大的动物。
　　（5）早期智人早期智人生活在距今25万至4 万年前，主要分布在亚洲、欧洲和非洲，
目前已发现的早期智人化石地点达70余处，比较著名的有博多人、佩特拉洛纳人、昂栋人
、尼安德特人、大荔人、马坝人、许家窑人等。早期智人的主要体质特征是脑量较大在
1300毫升以上，石器制作技术日趋进步，且明显表现出地域性的差异。如尼安德特人创造
出以细小尖状器和刮削器为代表的莫斯特文化。中国这一时期的丁村文化则以厚尖状器、
砍斫器为主要特征。
　　有证据表明早期智人能制作骨器，会人工取火，并有了埋葬死者的习俗。
　　（6）晚期智人晚期智人生活在距今5 万至1 万年前，他们的足迹已遍及欧洲、非洲、
亚洲、澳洲及美洲，像克罗马农人、姆拉德克人、柳江人、山顶洞人、芒戈湖人等。他们
在体质上与现代人接近，石器加工技术有较大的发展，广泛使用以窄、长石叶制作的细石
器。标枪、投矛器、弓箭、鱼镖等狩猎工具的出现，标志着人们能够更有效地狩猎和捕鱼
。晚期智人还能缝制衣服，用兽皮和大动物的骨头建造住所，用穿孔兽牙、砾石、蜗牛壳
等制作装饰品，还有一套埋葬死者的习俗，制作小雕像，在洞穴壁上绘画等。
　　从以上人类发展的不同阶段中，不难看出大凡工具的变化可影响到人脑的进化，人脑
的进化又促进了工具的变化、发展，所以人类的技术在人类进化中是具有特殊意义的。
　　2.人类最早的技术——打制石器
　　人类脱离动物界的主要标志是能够使用和制造工具，因而人类最早的技术活动应该从
制造工具算起。学术界比较公认的观点认为大约300 万年前人类便开始打制石器，直到1
万年前左右，人类一直运用打制石器技术，考古学家按照这种技术特点将这段历史称为旧
石器时代。
　　打制石器是以石头为原料，多采用燧石、玛瑙、石英、砂石、硅质岩、角页岩等，将
石片或石核加工制成的工具，制作一般分为两步进行，第一步打击石片，其方法又可分为
直接打法和间接打法。直接打击就是用石锤打击另一块石头，包括锤击法、砸击法和碰砧
法等。锤击法是指双手各持石锤和石料，用石锤锤石料；砸击法是指把石料放在石砧上，
用石锤砸去；碰砧法是指先在地上放一块大石砧，手握石料直接往石砧上碰撞。间接打法
是用木制成骨角制的短棒，一端放在石料上，用石锤打另一端。采用不同的方法可产生出
大小、宽窄不同的石片，打击石片具有台面、打击点、疤痕、半锥体、壳级等痕迹，是区
别石器与非人工碎石的标志。第二步加工，其方法又可分为打击法和压制法两种。打击法
是用石器锤沿石片的边缘垂直打击，打击深而短的痕迹。压制法是用石制或骨角制的压制
器，在石片的边缘上压出浅而长的痕迹。由石片的劈裂面向背面加工称为单面加工，由两
面交互加工称为两面加工，在石片的两缘向不同的方向加工称为错向加工。打制石器的主
要类型是砍斫器、刮削器、尖状器、手斧、雕刻器、石球等。
　　旧石器时代可分为早、中、晚期三个不同的发展阶段，石器加工的技术有所不同。
　　（1）旧石器时代早期
　　旧石器时代早期相当于直立人阶段。此阶段人类的石器制作技术经历了数十万年的缓
慢发展期。偏早期的石器如奥杜韦文化下层的石器多以砾石制成，加工较粗糙，而到偏晚
期的北京人石器则呈现出多种类型，加工也较细致，表现出加工技术有了明显的提高。
　　旧石器时代早期石器主要包涵在以下几种文化之中。
　　①奥杜韦文化。奥杜韦文化是因发现于坦桑尼亚的奥杜韦而得名，主要分布在非洲。石
器组合中砍斫器和大型工具比小型工具多。大型工具多由熔岩砾石制成，小型工具则多用
石英岩制成。典型器物是砍斫器，数量最多，占全部石器的51％，这类石器一般有拳头大
小，以砾石的自然面作为手握部分，刃口粗厚、曲折、多数为两面交互打击，也有少部分
的刃是从单面打击的。此外还有盘状器、多面体石器、原型手斧、石球、大型刮削器、小
型刮削器和雕刻器等。这些石器虽粗糙，但已具备一定的类型、表明奥杜韦文化不是最早
的人类文化。
　　②阿布维利文化。阿布维利文化是以法国为中心的旧石器时代早期文化，因发现于法国
北部索姆河边的阿布维尔附近而得名，主要分布在西北欧。
　　许多学者认为它起源于非洲的奥杜韦文化。
　　阿布维利文化的代表性石器是手斧，是用火石结核从两面打制而成，其特点是器身较
厚，石片疤深，刃缘曲折，不定型，根部一般保留火石结核的外皮。
　　③阿舍利文化。阿舍利文化分布于欧洲，因首先在法国北部亚眠市郊的圣阿舍利发现而
得名。学者们一般认为阿舍利文化也是由奥杜韦文化发展而来的，其代表性的石器也是手
斧，但比阿布维利手斧进步，据研究这类手斧是用骨棒或木棒在火石结核上交互打制成的
，具有较薄的器身、平直的刃缘和较浅的石片疤，刃缘两侧对称，器形分为扁桃形和卵圆
形等，另外还有砍斫器和石片，石片是修理手斧时产生的，可以当刀使用。
　　④克拉克当文化。是与欧洲阿布维利文化、阿舍利文化同时发展的一种文化，最早发现
于英国艾赛克斯的克拉克当。石器以石片加工的刮削器为主，分为鸟喙状和锯齿状或带缺
口的刮削器。
　　⑤北京人文化。1929年在中国北京周口店龙骨山发现了直立人的头盖骨化石，被命名为
北京人，而后又在此发现了北京人丰富的文化遗迹。这里出土了近十万件石器，类型可分
为砍斫器、刮削器、两端器、雕刻器、石锤、石砧等。砍斫器是用砂岩或石英砾石，从一
面或两面打出刃口制成，刮削器为石器中数量最多的一类，是用大小不等的石片加工而成
，包括盘状，凹刃、凸刃和多边刃等多种形状。两端器是用砸击法产生。尖状器和雕刻器
的器型小，虽数量不多，但制作精细，反映出制作石器一定的技术水平。
　　（2）旧石器时代中期的石器
　　旧石器时代中期相当于早期智人阶段，此时人类的石器制作技术得到进一步的发展，
采用修理石核的新技术即勒瓦娄哇技术，这是一种预制石核技术，是指石片从燧石石核上
剥离下来以前，先将石核加以修理，经修理的石核像个倒置的龟甲，打下的石片一面平整
，另面凸起，锐利的边缘象把刀子。
　　石片的台面可见修理过的痕迹。这时期石器类型更加规范化，地区性特点更加明显。
　　①莫斯特文化。典型的莫斯特文化是指发现于法国多尔多涅省莫斯特的旧石器中期文化
，在东非的肯尼亚，亚洲西部也存在这种文化。其代表性的石器是尖状器和单边刮削器，
多用石片制成，受勒瓦娄哇技术的影响，但石核体较小，呈盘状，多使用骨制工具以压剥
的方法对石器进行第二步加工。
　　此外还有带缺口的石器、石球和用盘状石核制成的小型手斧。
　　②丁村文化。丁村文化分布于中国山西汾河流域，石器类型有厚尖状器、砍斫器、刮削
器、小尖状器和石球等，石片一般采用碰砧法产生，厚尖状器是用大石片制成，砍斫器是
用两面加工方法制成。小尖状器是以较薄的石片制成，有的刃缘很平齐，反映出较高的技
术水平。
　　（3）旧石器时代晚期
　　石器旧石器时代晚期相当于晚期智人阶段。这时期石器制作技术进一步提高，广泛采
用了细石器的加工技术。细石器是指以间接打法打出的细石核、细石叶加工成的细小石器
，多为镶嵌在骨角柄上的复合工具。细石器可分为东亚、北美地区和欧洲、北非和西亚地
区两大传统。前者的细石核为船底形、楔形、圆柱形和圆锥形等，细石叶一般为扁薄的长
条形，后者则以几何形细石器为特征，有细长叶加工成三角形、梯形和半月形的石刃。
　　①奥瑞纳文化。奥瑞纳文化是因最早发现在法国南部加龙河上游图卢兹附近的奥瑞纳克
山洞而得名，分布于欧洲。关于该文化的来源有两种意见：一种认为在莫斯特文化末期来
自亚洲西南部，另种认为是和阿舍利型莫斯特文化有关。
　　奥瑞纳文化的石器是用石叶制成的，属典型的细石器，石叶是以间接打击法产生的，
它狭长细小，不同于以往的石片。石器类型有端刮器、吻状刮削器和各种雕刻器。
　　②马格德林文化。最早发现于法国西南部多尔多涅河流域蒂尔萨克附近的拉马德莱岩棚
中，主要分布于法国、比利时、瑞士、德国和西班牙。该文化可能是从奥瑞纳文化发展而
来。
　　马格德林石器的主要类型有嵌入骨角柄中使用的细小几何形石器、雕刻器、刮削器、
石砧和琢背石刀、带肩的和钝边叶形的投掷尖状器。
　　③下川文化。因发现于我国山西省沁水县下川而得名，其主要特征已属中石器时代。同
类遗存也见于山西东南部中条山主峰及其附近的山岳地带，距今约2.83-1.5万年。下川文
化石器以细小石器为主，既有以间接打击法产生，用细石叶加工成的典型细石器，也有非
细石器特殊工艺制造的一般小型石器、石器类型包括各种刮削器、尖状器、雕刻器、琢背
小刀、镞、锯、锥钻等。
　　④虎头梁文化。因发现于河北阳原虎头梁等村而得名，年代稍晚于下川文化，距今约1
万年。代表性器物为楔状石核和底端圆钝、底端平、底端凹入、底端尖锐等各种尖状器，
为典型的细石器文化传统。
　　3.火的使用与人工取火方法的发明
　　火的使用和人工取火方法的发明，使人类摆脱了" 茹毛饮血" 的境况，是早期人类重
要的科学技术内容。根据已有的资料，人类大约在150 万年前开始使用火，最初人们只是
利用天然发生的火，如雷电击中树木，巨风吹动树枝剧烈摩擦或物质腐败发热引起的火。
人们从这些天然火中获取火种，加以保管，使之不熄。大约到旧石器时代中，晚期又发明
了各种人工取火的方法，从此火给人类的生活带来了巨大的变化。
　　（1）早期使用火的证据直立人遗址中发现了不少的用火遗迹。
　　1988年南非德兰士瓦博物馆的布雷恩和开普敦大学的西伦在南非的斯特克兰斯山洞发
现了270 块烧焦了的羚羊、野猪、斑马和狒狒的骨化石，距今约100-150万年。这是人类用
火的最早证据之一。考古学家1965年在匈牙利布达佩斯以西50公里处维尔泰斯佐洛斯地点
发现的直立人化石中伴有用火的痕迹。在西班牙马德里安布隆纳谷，发现了燃烧过的木炭
块和灰烬以及被肢解的象的骨骸，经学者们研究认为直立人在此用火围猎过象群。在英国
克拉克当文化遗址中发现过用火烧法加工的长矛。
　　在中国元谋人、蓝田人等遗址中的相应地层中也发现了灰烬、炭屑，但是否是用火的
遗迹还难以判断。在世界直立人遗址中最被人们肯定的、最丰富的用火遗迹当属北京人的
用火遗迹。1930年在北京人遗址中首先发现被火烧过的鹿角，以后陆续发现了大量用火痕
迹。北京人洞穴遗址从上至下共有13层文化堆积，时代从约70万年前延续到20万年前，其
中有4 层面积较大、堆积较厚的灰烬。其中含紫荆木炭。中上部灰烬层最上部的是第三层
鸽子堂西侧下边面一石灰岩巨石上的两大堆灰烬即第四层，灰烬最厚，有的地方达6 米，
灰烬成堆，含有烧石和烧骨。中下部的灰烬层在第八- 第九层之间，最厚处达4 米、下部
灰烬层位于第七层的下部，厚约1 米。所有灰烬中均含朴树籽。
　　对北京人用火遗迹的材料，科学家们曾作过三次化学分析，其结果均为含碳，而非有
色金属的污染。　　1978年在辽宁营口金牛山遗址中发现了直立人在洞穴内用火的证据，
——灰堆和灰烬层，其中含灰烬、炭屑和烧骨，学者由此推测当时人在洞内生火的燃料是草
、叶、树枝和带油脂的鲜骨，这是迄今为止在我国东北地区旧石器时代人类最早的用火证
据。
　　直立人用火遗迹中灰烬成堆、成层的现象表明直立人已具备了管理火的能力，对火的
使用具有相对的连续性。
　　（2）人工取火的发明
　　旧石器时代中期的多数尼安德特人遗址中经常发现大量的火灰堆，在德国莫斯特文化
遗址的废物堆中，和在英国中石器时代遗址中都曾发现过干菌和黄铁矿。旧石器时代晚期
的遗址中，不仅经常发现火灰堆，且常伴有食用鱼类的痕迹。广泛使用火只有在人工掌握
取火方法后才有可能，由此学者们推论早在旧石器时代中、晚期，人类已发明了人工取火
的方法。人工取火是人类在制造工具的过程中发明的，它与石器、木器加工有着密切的关
系。当人们制造石器时，两块燧石相撞会出现火星，制作木器时，木头经过长时间的摩擦
也会发热，甚至冒出烟来，这些现象都可能启发原始人发明取火方法。
　　（3）几种人工取火的方法
　　考古学材料中很难找出人工取火的直接证据，更不可能提供出人工取火的具体方法，
我们不妨依据一些民族学的资料，对早期人工取火的方法，做适当的推测：
　　①撞击法生火。在现今火地岛的印第安人和格陵兰岛的爱斯基摩人，通常用黄铁矿作锤
子打击燧石，使之迸出火花，经过空气中的碳氢或碳氢化合物，能产生较大的热量，极易
燃着。我国云南的苦聪人用一种黄石头击石取火，以芭蕉根晒干作引人物。这很可能是最
早使用的人工取火方法，旧石器时代人们多以燧石、石英、火石等石料制作石器，这些石
料在碰砧、锤击过程中都可引起火花，从遗址中出土的干菌化石，有可能是作为引火的物
品。
　　②摩擦生火法。摩擦生火也是古老的人工取火方法，它可能是在旧石器时代晚期，随着
钻孔技术的出现而出现的。我国的峙峪遗址和山顶洞遗址中都出土了钻孔的石质装饰品，
可想象人们在钻孔制作这种装饰品时，经常碰到由于摩擦生热产生的火花，从而也把它作
为人工取火的一种方法。原始的摩擦生火方法一般可分为火钻法、火锯法和火犁法三种。
　　③火钻法亦称钻木取火法，是土著民族中运用最为广泛的一种方法。简单的火钻是用一
根一端稍尖的木棒，垂直放在一块木板上，用双手掌迅速搓动木棒，直到钻成小孔为止。
木棒尖端与木板反复迅速地摩擦，可变热生火。
　　在此基础上经人们加以改进，还发明了用绳索或皮条缠绕木棒，拉动绳索的两端来迅
速转动木棒，也可生火。
　　火锯法有两种，一种是硬火锯，另种是软火锯。硬火锯是用一片木头或竹子在另一木
块或竹子上，像用锯子一样迅速地来回摩擦，直到起火，锯屑落在下面的引火物上，很快
可取到火。马来半岛，菲律宾群岛、缅甸、印度和欧洲一些地区的土著民族都曾使用过此
种方法。软火锯是指用一柔韧的藤条或其他类似的东西，来锯木块或竹子。这种取火方法
从印度、马来西亚半岛到加里曼丹、伊里安，甚至欧洲瑞典、德国等一些民族中都曾使用
过。
　　④火犁法亦称棒沟法，即用木棒的尖端在另一块木块沟内摩擦，生热起火。此方法常见
于太平洋岛的居民如波里尼亚、美拉尼西亚、伊里安和加里曼丹的居民。
　　中国佤族的摩擦取火，苦聪人的锯竹取火，黎族的钻木取火和景颇族的压击取火都与
上述取火方法相同或相类似。
　　根据旧石器时代中、晚期遗迹中的蛛丝马迹，结合民族学的资料，可以肯定在这个时
期，人们已发明了多种人工取火的方法。
　　（4）火对人类历史的影响
　　使用火和人工取火的发明，在现代人眼里也许是微不足道的技术，然而在远古时代它
却具有重要的意义。火的使用使人类开始吃熟食物，熟食缩短了咀嚼和消化的过程，可吸
收更多的营养，有利于人体特别是大脑的进化。
　　早期人类有洞居的习惯，有了火可以驱除洞内的潮湿、取暖，特别是掌握人工取火方
法后，人类不仅可在热带、亚热带生活，而且可在温带、寒带存身了，从而扩大了人类的
活动范围，用火人类可驱赶凶猛的野兽，保护自身的安全，甚至围猎野兽，提高人类狩猎
的效率。火还是人类制作工具的好帮手，如一块大石料经过火烧可以裂开，再行进一步的
加工，木矛的尖部经火烧冷却后，会变得更坚硬。到新石器时代人们利用火将粘土烧成陶
器，到文明时代时利用火将矿石炼成金属，可以说火的使用给人类历史的发展带来了深刻
的影响。
　　4.骨、角制品的出现与加工技术的发展
　　动物的骨头和石头、木头一样曾是远古人类用来制作工具的原料。木制工具易腐烂很
少被保存下来，而骨器和石器则较多地保存下来，为研究者们提供了丰富的资料。现有的
资料表明早在旧石器时代早期，人们就已经利用和加工骨头，到旧石器时代中期，骨、角
制品的制作已初具规模。旧石器时代晚期，骨、角器的制作呈现出繁荣的景象。骨制投枪
头、鱼镖、标枪、锥、针、装饰品的出现，标志着人们加工骨、角制品的技术，迈上了一
个新的台阶。
　　骨、角器的制作方法一般是将动物肢骨、角骨砸碎，选取一定长度或宽度的骨、角片
，将其打琢成所制器的雏形，而后再加以刮制，有的还经过磨光、钻孔等程序。砸碎肢、
角骨属于第一步加工，其余过程均属于第二步加工。区别骨制品与碎骨主要是根据是否有
人工打击、第二步加工和使用痕迹。
　　（1）早期的骨、角制品
　　直立人遗址中出土可靠的骨制品十分有限，也较难辨认。比如关于北京人是否使用过
骨器问题，在我国学术界曾进行过多次讨论，但看法不一，一种意见认为：有些碎骨经过
带刃石器的砍砸是由于北京人敲骨吸髓所致，但也有许多是北京人制作的骨器，截断的鹿
角根既粗壮又坚硬，可作锤子使用，带尖的鹿角可作挖掘工具用。另种意见认为：有的骨
骼是被动物咬碎的，虽然有一部分骨骼经人工打碎，但打碎的目的不是为了制作骨器而是
为了食骨髓。1975年在我国辽宁营口金牛山遗址中发现了36件可以肯定的骨、角制品，其
中的骨制分尖刃类、边刃类和雕刻器刃类三种。据研究这三类骨器均以锤击法进行第二步
加工，多为向内和复向加工，大部分骨器制作粗略，但有少部分制作精致。因而学者们认
为" 骨质和角质的工具，作为石器的辅助工具或弥补石制工具之不足，可能发生在旧石器
时代早期".（2）类型明确的骨、角制品旧石器时代中期骨、角器明显增多，类型明确，欧
洲莫斯特文化中有一些骨制工具如粗制的骨针等，多以研压剥落的方法进行细致的第二步
加工。
　　我国许家窑人遗址中出土了很多骨、角器，有铲式工具、三棱尖状器、刮削器、角工
具等，这些骨器全部以锤击打法进行第二步加工的。铲式工具的尖头基本呈扁形，是从骨
片背面向劈裂面打制成的，有的器身两侧边缘均有反复加工的痕迹。这类工具长短不一，
最大的一件长25厘米，其中下部还略经加工很适于手握，可能是用作挖掘的工具。
　　（3）种类繁多的骨、角制品
　　旧石器晚期是骨、角器制作的迅速发展和兴盛期，骨器的种类繁多，加工精致，普遍
采用了钻孔、磨制的新技术。欧洲奥瑞纳文化、梭鲁特文化和马格德林文化的遗址，中国
的山顶洞人遗址、小孤山遗址、猫猫洞遗址等均出土了制作精良的骨、角制品、类型有：
矛头、镞、投枪头、标枪、鱼镖、锥、针、刀、装饰品等。其中大部分是作为复合工具的
头、刃。
　　奥瑞纳文化中发现的骨器类型较简单，只有两头带尖的骨镞，尾部带刻槽的骨制矛头
或投枪头。梭鲁特文化中的骨器与前者类似，多见两端尖的骨镞或一端尖锐，另端较圆钝
的骨镞或骨锥。马格德林文化中的骨、角制品最令人瞩目，常见的骨器是用于渔猎的工具
如：骨投枪头、骨鱼镖和骨鱼钩。
　　骨枪头的尾部根据装柄的不同方式，制成多种多样，可分为两头芒式、桨叶式、尾叉
式和刻槽式。鱼镖可按其倒钩的不同分布分为单边式和双边式，有的鱼镖根部有一穿孔，
可能是用作系绳的脱柄鱼镖。鱼钩可根据穿绳部位的形状分为刻槽式和穿孔式两大类。
　　骨针也是这一时期较具代表性的器物。中国山顶洞人遗址曾出土一枚精致的骨针，但
针孔部分有残缺。1983年在中国辽宁、海城、小孤山遗址又发现了三枚保存较完好的骨针
，同时还发现了骨鱼镖、标枪等珍贵的骨器资料。
　　其中保存最完整的一件骨针长65.8毫米，针身中部横径为3.9-3.7 毫米，针孔圆滑，
孔径一面为3.4 ，另面是3.0 、中间为2.1 毫米。针身较直，通体留有纵向刮痕。有学者
对小孤山骨针的制作进行了模拟实验和研究，认为它的制作经过选择材料、截取骨料、刮
、磨成型，加工针孔四个过程。加工针眼是采取对钻方法，即用一锐尖的石片，垂直于针
孔处的一端左右旋转，钻到一定深度，再将骨针反转过来在与之相对应的位置对钻，很快
可钻通，制成针孔。
　　钻孔和磨光技术通常还被运用在制作一些小的装饰品上，马格德林文化和山顶洞人文
化中都有不少钻孔的兽骨和兽牙，可能是当时人们作为系绳佩带的装饰物品。另外人们还
喜欢用象牙等骨料雕刻马、鹿头等形象，有的牙雕是作为一把短刀的柄部。或在骨片和鹿
角上线雕符号和图案，有的还经过钻孔。这一切都代表了此阶段人类制作骨、角制品的高
超水平。
　　在旧石器时代骨器的出现是对石器工具的一种补充。由于骨头具有一定的韧度和锐度
，更适于制作锥、针、骨镖、投枪头等细小的工具，这是石器所无法替代的。骨、角制品
的出现和改进，还改变了人们许多生产、生活的方式。旧石器时代晚期的骨器大多数是作
为狩猎的工具，说明人们开始更多的利用这些工具进行狩猎，从而大大提高了人们的狩猎
效率。有了骨针人们可用鹿筋作线制作皮衣，增强御寒的能力，向北方寒冷地带追赶猎物
。钻孔兽牙、兽骨等装饰品丰富了人们的精神生活。
　　5.狩猎技术的发展、弓箭的使用
　　采集和狩猎是旧石器时代人类赖以生存的两种基本手段。据人类学家的研究，早期人
类（至少在南方古猿阶段）主要吃富含非糖碳水化合物的食物，即以采集植物为主，食物
中少量的蛋白质是靠捕捉一些小型动物如鱼类、鸟类、啮齿类等，有时也可能靠分食那些
刚刚死去动物的肉来获得。随着对动物习性的了解以及木器、石器、骨器加工技术的不断
完善，人们开始狩猎并逐渐变换狩猎技术，改进狩猎工具，使狩猎在旧石器时代人们生活
中占重要地位，并对人类自身与社会的进步产生了很多的影响。
　　（1）旧石器时代早期的狩猎技术
　　由于工具和智慧的限制，人类最初的狩猎对象是老、弱、幼的兽类，靠天然的木棒、
石头集体协作来获取猎物。旧石器时代早期直立人的一些遗址中发现了大量的动物骨骼化
石，这些动物往往与人的个体大小相当，多为成年个体，能快速奔跑又不易捕获的，从此
推测它们是人类狩猎的对象，对付这些兽类天然石头和木棒是很难抵挡的，估计这时期人
们除依靠砍砸器和尖状器狩猎外，主要使用竹、木等有机物制成的工具。把砍断的竹棍、
木棒，用石器稍加修理、弄尖，便可用作狩猎。欧洲克拉克当文化中曾发现一件紫杉制成
的木矛，勒瓦娄瓦文化发现过一件紫杉做的矛头，尖部经火烧法变得坚硬。非洲也有少数
类似的木器被发现。我国古代文献中有使用木器狩猎的记载。如《商君书.画策.第十八》
云：" 昔者，昊英之世，以伐木杀兽".但无论是石器还是木器，都不是理想的狩猎工具，
学者们推测这时期的狩猎技术，大多是靠群力协作，用木器、石器等简陋工具，群起而攻
之，甚至追赶、围攻和利用自然陷井等技术都可能存在。
　　（2）旧石器时代中期狩猎技术
　　旧石器时代中期，新的狩猎技术涌现出来，从工具上看，比较具有代表性的狩猎工具
是石球，我国丁村遗址出土石球百余枚，许家窑遗址出土的石球则数以千计，最大的石球
重1500克，最小的石球不足100克。与石球同时发现的还有大量动物化石。有野马、披毛犀
和羚羊等，仅野马的化石就有300 多匹，它成为人类用石球猎获野马的有力证据。在非洲
的罗得西亚人遗址中也发现了类似的石球。石球是一种投掷工具，除了用手直接投掷外，
据民族学资料分析，它还有两种使用方法，一是作为绊兽索，即把一长木杆的一端用绳系
住石球，另端拴系一段绳索。用时把这一复合工具向野兽猛甩过去，杆与球合在一起，形
成巨大的冲力，打中野兽的要害，野兽自然倒下，即使未击中要害也可将兽足绊住。二是
作为飞石索：用兽皮或植物纤维做一兜，兜的两头拴两根绳子，兜里放石球，使用时同时
甩起两根绳子，使石球轮起来，而后松开一根绳索，将兜中的石球飞出，有效射程可达
50-60 米之远。
　　旧石器时代中期人类还采用多种狩猎技术包括集体围攻野兽，用火炬、叫喊声恐吓，
并用木矛、石器等追赶，把野兽赶到悬崖使之坠落摔伤摔死。
　　加拿大印第安人的野牛跳崖遗址，就是这种狩猎技术的一个佐证。
　　（3）弓箭的出现及旧石器时代晚期的狩猎技术
　　旧石器时代晚期是人类狩猎技术大发展的时期，人类以从未有过的高度智慧及多种手
段进行狩猎。标枪、投矛器、弓箭、鱼镖等一系列狩猎工具的出现，标志着人们狩猎技术
的提高。
　　标枪在欧洲旧石器时代晚期遗址中常见，我国辽宁海城小孤山遗址也出土了一件标枪
。标枪多为骨制，尖部锋利，绑附在木柄上作为一种投掷工具。
　　投矛器（又称投枪器），多见于欧洲马格德林文化遗址，一般是用鹿骨和木头制成，
是一种很富创造性的工具。这种工具一端有横档，在它光滑的面上放置矛，把矛粗的一端
支撑在横档上，使用时用力一推把矛推向目标，投矛器延长了手臂这一杠杆，从而可以使
矛投出时的初速度加大，提高它的杀伤力。澳大利亚的土著民族就常利用这种投矛器狩猎
。
　　北非阿替林文化、欧洲梭鲁特文化、我国峙峪，下川等遗址均出土过制作精细的石镞
。法国阿里埃叶、尼奥洞中，有两幅著名的着箭野牛壁画，反映出旧石器时代晚期弓箭已
被发明与运用。弓箭首次将弯曲树枝的弹性和人的臂力相结合，并可用来瞄准猎物，射程
远达80-100米，远远超过投石索和投矛器的射程。
　　骨鱼镖是欧洲马格德林文化中极富特色的渔猎工具，我国小孤山遗址也发现了这类工
具。这些鱼镖都含倒钩，且多为脱柄鱼镖。根据民族学资料判断，脱柄鱼镖是被活插在木
柄的夹銎中，镖与柄之间用一段绳索相连。用时将镖刺入动物体内，猎物挣扎导致镖头与
木柄分离，猎物越挣扎，倒钩刺得越深，猎物越难以挣脱。由于镖与柄之间有绳索相连，
猎人可以通过挽引绳索把猎物捕获。世界上有许多民族把它作为捕鱼工具，因纽特人还用
它猎取海豹、海象等海洋哺乳动物，我国台湾阿美族常用这种工具狩猎，由此推论旧石器
时代晚期，脱柄鱼镖不仅仅是捕鱼的工具，还是重要的狩猎工具。
　　综上所述，我们不难发现旧石器时代晚期的人们无论在狩猎工具还是狩猎技术上都强
于以往。成功的狩猎为人们提供了丰富的蛋白质，促进了人类体质尤其是智力的快速发展
。狩猎在很大程度上是要依赖群体协作，人们彼此需要配合和交流，所以狩猎对人类语言
的产生和社会组织的形成，都起过不可估量的作用。狩猎对工具的改进发生了不少的影响
，人类的体力有限，要战胜比自己强大的野兽，就逼迫人类在改善工具和技术上下功夫。
整个旧石器时代，凡是具有代表性的石器、骨器，大多数是与狩猎相关。
　　三、新石器时代的科学技术
　　1.新石器时代的文化特征
　　大约10000 年前，人类开始进入新石器时代，人们从以采集，狩猎为主的攫取性经济
转向以农耕为主的生产性经济，此时期的主要标志是农耕和畜牧，伴之而来还有许多新技
术的产生，如：使用磨制石器、制陶、纺织等等，现代人的许多科学技术都可追溯到这个
时代。著名英国考古学家柴尔德曾把新石器时代农耕和家畜饲养的出现称为新石器时代革
命。
　　凡是地球上可以居住的地方几乎都有新石器时代文化的分布，世界各地进入新石器时
代的年代和延续时间不尽相同，西亚和中国在10000 年前就进入新石器时代，欧洲在5000
年前进入新石器时代。其结束的年代也不一致，如太平洋的某些岛屿，北美北极地带等土
著人现在仍处在新石器文化阶段。
　　2.原始农业和畜牧业
　　原始农业和畜牧业分别是从采集和狩猎发展而来的，是新石器时代最重要的科学技术
成果，它使人类从靠现成天然产物为生，转向利用天然产物，使之增产，养活更多的人口
，从而对日后人类历史产生了深刻的影响。
　　（1）农业起源与早期发展
　　早期人类在长期的采集过程中，逐渐发现一些植物春季生长，秋季结果，冬季干枯的
现象，便按期采集果实食用。当熟悉了一些植物的生长规律，摸索到栽培的方法，便产生
了原始农业。
　　从世界范围看，农业的起源大致有三个中心地，一是西亚，一是东亚，一是美洲的墨
西哥和秘鲁。
　　西亚是世界上农业起源最早的地区之一，距今约9000年前的耶利哥遗址中发现的碳化
植物表明，当时人们已种植原型大麦、小麦、燕麦、豌豆和水果等。稍晚于耶利哥的沙塔
尔、休于遗址（距今8700-7700 年）中农作物品种有所增加，大麦和小麦都出现了2-3 个
品种，蔬菜和果类食物也较多。个别遗址在距今9000年左右就已种植红小麦和emmer 小麦
两种，距今约8000年左右，发现的更多，而且有一粒小麦、二粒小麦、普通大麦、六棱大
麦、六棱和双棱有稃大麦、羊面草等品种。学者们一般认为这些作物后来传向亚洲其他地
区和欧洲等地。
　　东亚、南亚也是世界上农业起源较早的地区，这里发现了最早的大米和小米，但大米
（又称水稻）究竟起源于哪一具体地点，还有争议，一种意见认为起源于中国云南高原，
然后传到东南亚和印度。另种意见认为起源于中国云南和印度的阿萨姆地区。还有意见认
为起源于泰国、印度和中国。但考古遗址中尚未找到属于最原始的人工栽培稻。中国湖南
澧县彭头山遗址出土了距今约8000年的炭化稻，但它不属于最原始的稻。小米（又称粟）
无疑是最早在中国驯化种植的，其野生型是狗尾草，从磁山，裴里岗遗址出土的炭化粟可
证实，至迟在8000年前我国河北、河南已普遍种植小米，然后传布到朝鲜、日本等地。到
新石器时代晚期，距今约5000年前的西安半坡遗址中，发现了不少窖藏和罐藏的小米，说
明当时农业生产已有一定的剩余可供贮存。
　　中美洲是美洲大陆最早产生农业的地区，在墨西哥东北部塔毛利帕斯州的山间峡谷地
带，曾发现距今9000年左右的遗址群，其中出土了大批植物遗物，经分析得知，植物中已
有人工栽培驯化过程中的原始形态的葫芦、玉米、辣椒、南瓜以及豆类等碳化物。在墨西
哥城东的普埃布拉州东端的河谷地带，还发现了距今约5500年人工培育出的玉米、豆类及
棉花等品种。
　　（2）原始农业技术的发展
　　从世界上大多数新石器时代遗址中出土的农具看，主要有：斧、刀、臼、磨、磨棒、
锄、犁等，结合一些民族学资料，研究者认为原始农业一般经历了" 刀耕火种" 和" 锄耕"
两个阶段。
　　刀耕火种是指用磨制的石斧砍倒树丛，再用火一烧而光，最后撒上种子，任其生长，
待作物成熟后，用石刀、陶刀等收割，用石磨或石碾加工去皮。
　　经过一段时间的摸索，人们发现经过人力锄耕以后，再播下种子，可使作物生长的更
好，便普遍使用这种方法，于是农业生产进入了锄耕农业阶段，或称耜耕农业阶段。在中
国裴李岗、河姆渡等遗址中发现了不少的石耜、骨耜，这两类工具的形状和功能都近似现
代的铁锹，需捆附木柄和脚踏横木，使用时，先以手扶柄，脚踏横木、推耜入土，然后下
压木柄启出，是当时较为有效的翻土工具。锄耕农业提高了单位面积的产量，并延长了土
地使用的年限。
　　新石器时代的农业基本上是依靠自然雨水的灌溉，但也有少数灌溉系统的存在。在距
今8000-1000 年左右两河流域的萨玛腊文化遗址中，发现了当时人们开凿使用的灌渠遗迹
，在遗址周围，还发现了断断续续的沟痕。研究者认为这是以小型的，天然沟洫为基础的
，在沟洫之间有意地再开凿几条沟，把它们联系起来，可将水引入田中，是最早的人工灌
溉系统。到新石器时代晚期可能较普遍地出现了拦河人工灌溉和人工施肥的技术。
　　（3）原始畜牧业
　　早期人类在长期狩猎的过程中，为了补充食物，时常有意将一些幼小的野生动物带回
住地中饲养，逐渐发现一些动物是可以驯化成家畜，从而出现了原始畜牧业。
　　人们首先驯化的是狗和羊，其次是猪、牛、马、鸡等。世界各地驯化野生动物为家畜
的时间和种类不尽相同，但大致都经历了驯育野生动物、繁殖家畜新种和人工选择三个阶
段。家畜是在人类的干预下，按照人类选择的方向，不断塑改体型和习惯。
　　狗的野生祖先是狼，由于它具有易驯养、灵敏、快速等特点，往往是人类狩猎中的好
帮手，所以狗最早被驯化。根据现有的资料，北美依达科的贾瓜尔洞中发现，年代为10000
年以上的家养狗，英国的斯达、卡尔中石器遗址，年代为距今9500年左右也发现了家狗的
骨骼。西亚最早的狗是在卡约努发现，年代为9000年以前，中国磁山，裴李岗遗址中也有
狗的骨骸，年代在8000年以前。
　　羊是较温顺的动物，饲料简单，也成为人类最早饲养的动物之一，已有的资料表明在
西亚、萨威、克米，沙尼达遗址中出土了最早的家羊骨骼，年代在11000年以前，西亚，耶
利哥遗址中出土了距今约9000年的山羊遗骸。
　　中国8000年前裴李岗遗址，7000年前的河姆渡遗址也出现了许多羊的骨骼。
　　猪是在约9000年以前被人类驯化的家畜，卡约努遗址中出土了最早家养猪的骨胳，耶
莫遗址中出土了8500年以前的家养猪骨骸，希腊最早的新石器遗址中，如阿尔吉萨、尼亚
、尼科米底西和克诺萨斯等也发现了家猪的骨骸。中国磁山，裴李岗遗址（8000年以前）
和河姆渡遗址（7000年以前）发现了大量的家猪骨骸，河姆渡遗址中还发现了陶猪。
　　原始农业和畜牧业开始是平行发展，后来在一些靠近草原牧场的地方，人们发现畜牧
业比农业更有利，便以畜牧业为主，又由定居生活转向不定的游牧生活，畜牧业逐渐从农
业中分离出来，在社会上形成了以农业为主和以畜牧业为主的两大群体，这便是人类社会
发展史上出现的第一次社会大分工。
　　原始农业、畜牧业的出现，给人类提供了可靠的衣食之源，使人们过上了比较稳定的
定居生活。在此基础上，随着农业和畜牧业技术的发展，人们生产出日益丰富的产品，提
供出一定的剩余劳动产品，这就为人类进入文明社会创造了必要的物质条件。
　　3.原始手工业
　　（1）陶器制作
　　在农业生产实践中，人们对泥土的粘性，可塑性有所认识，知道泥土加水调和后可以
捏塑成各种形状，人类还可能发现粘土泥坯经过日晒与火烧而变硬，从中受到启发，这些
都是陶器发明的先决条件。随着农业的出现，人们过上较稳定的定居生活，对煮熟和储存
食物的用具有强烈的要求，陶器便应运而生了。新石器时代，世界各地区普遍使用了陶器
。
　　早期制陶主要采用手制和模制的方法，手制就是直接用于捏成形，或用泥条盘筑法，
泥条分段衔法和泥片贴塑等方法对陶坯加工成形。然后再经火烧。模型是用编织容器或葫
芦等作为模具，把粘土涂在容器上，经火烧后而成器。早期的陶器胎壁厚薄不匀，且粗糙
，火候也较低。距今约一万多年前西亚的穆赖拜特遗址中发现了5 件迄今所知世界上最早
的手制陶器，这些陶器制作粗糙，未烧透，气孔犹存。我国江西万年仙人洞发现了距约1
万年前的陶片。经过数千年的发展，陶器制作技术在不断地提高，距今7000-6000 年前，
在欧洲流行线纹陶文化，其陶器虽仍为手制，但器型和图案都已固定化，器型为半球形的
圜底钵和葫芦形的长颈瓶，陶器上一般都饰有回旋纹，曲折纹、平行纹等线形刻纹。中国
距今约5000年前的仰韶文化中流行红陶和彩陶，如著名的人面鱼纹陶盆、鹿纹陶盆，反映
出这时期陶器制作已具备了相当高的水平。
　　到新石器时代晚期，制陶技术又迈向了一个新的台阶，这就是普遍运用陶轮制陶。陶
轮是一个装有直立转轴的圆盘，把和好的陶土或粗坯放在陶轮的中央，使陶轮转动，同时
用手捏陶土或用工具使陶土成形，并使坯面光洁。
　　用陶轮制成的陶器、胎壁均匀，外型美观，还可大大提高生产率。这时期陶窑的结构
有所改善，烧陶温度提高，可达1000℃。距今约4000年前中国山东龙山文化遗址中，出土了
大量用陶轮制出的单色无彩的新型陶器，以黑色为主，胎极薄，有的仅达0.5 毫米，素有"
蛋壳陶" 之称，相当精美，代表了这时期陶器制作的最高水平。
　　陶器的发明是新石器时代人类一项伟大的创举，是人类利用化学变化改变天然性质的
开端。陶轮的发明更是人类科学技术史上的一件大事，它是人类早期使用的一种原始的加
工机械，也是迄今一切旋转切削机具的始祖。
　　制作陶器需要一定的技术，特别是当陶轮出现以后，不是任何人都可以掌握这门技术
的。于是渐渐出现了掌握制陶技术的专门人员，而后形成了一门制陶手工业，手工业的出
现常被称为人类社会发展史上的第二次社会大分工。
　　（2）纺织
　　新石器时代初期，人们可能先学会用葛、麻等具有韧性纤维的植物，像编筐篮那样织
成布，后来有了纺轮，可纺出细软的纱线，人们便设法把一根根纱线依次系在一根木棍上
，另一端也以同样的方法系在另一根木棍上，并把这两根木棍固定了的纱线绷紧，这样就
可像编席子一样有条不紊地编结了，通常人们把一根根的纵向纱称为" 经纱" ，依次横向
织入的纱称" 纬纱" ，当经纱组成的经面被纬纱交织完毕，织物就编成了，这是较原始的
织布方法，效率较低。距今约9000-8000 年前位于土耳其西南部的哈吉拉尔遗址中发现了
世界上较早的纺轮，与此同期的恰塔尔休于遗址中还发现了纺织品，估计这时期的纺织品
是采取上述较原始的织布方法织成。
　　后来人们在原始织布方法的基础上发明了原始织布机，其原理是用木棍把经纱的单、
复分开，只要提起一根木棍，所有的经线单数或复数都抬起来，纬线可一下子穿过，大大
提高了织布的效率，为了使经、纬交织紧密，再用一把扁平的木刀把纬线打紧。我国河姆
渡遗址出土了很多大小不一的木棍和扁刀，有学者根据民族学资料推论它们很可能就是这
种原始织机的组件。
　　中国的纺织技术具有悠久的历史和传统，早在新石器时代晚期，距今约6300-6000年前
江苏省吴县草鞋山遗址中出土了以野生葛为原料织成的葛布。距今5300-4300年前，浙江、
吴兴、钱三漾遗址中出土了麻布，据研究这两类麻布均是运用原始织机织成的。钱山漾遗
址中还出土了土丝带、丝线等，经鉴定为家蚕丝织物，织物密度约为每厘米47根。从中不
难窥视到当时纺织技术之一斑。
　　（3）冶金
　　人类在长期制造石器的过程中，多次接触到自然界存在的纯铜块，即天然的次生红铜
，并逐渐认识到它可熔，可锻的性质，新石器时代人们普遍烧制陶器，则为治金技术的发
明提供了必要的条件。
　　最初人们利用的多为自然铜，西亚距今9500年前的穆赖拜特遗址中发现了迄今所知世
界上最早的铜器，有钻孔珠、铜锥和别针等，这些铜器都是用铜矿石直接打制而成的，后
来人们还学会了以木炭为燃料从孔雀石等铜矿石中炼取红铜，这是最早的冶金技术。在西
亚地区发现了距今约5800-5600 年前，迄今所知世界上最早的冶铜遗迹。在南斯拉夫还发
现了温查文化时期（距今约6500-5000 年）已被开发的鲁德纳格拉瓦铜矿穴。距今
5100-4900 年前，西亚的捷姆迭特.那色文化期一些遗址中出土了熔炉，说明冶铜在这一时
期的很多地区已经很普遍。红铜的特点是展延性好，可锻又可熔，但是它的坚硬程度不如
石器，很少用做工具，只有当红铜和适量的锡或铅熔铸在一起时，才可能变得坚硬，于是
又出现了铜、锡等合金也称青铜器，距今约4000年前中国的齐家文化遗址中出土了许多小
件铜器及炼铜的坩锅残片、铜渣等，其中有的铜器含铅量达5 ％。
　　冶金的发明无疑是具有划时代的意义，特别是当青铜器的冶炼和铸造普遍出现以后，
人类便迈入了文明的门槛——青铜时代。
　　4.原始建筑
　　远在旧石器时代早期，人类或许已能搭窝棚居住，但更多的证据表明他们是居住在洞
穴里。到旧石器时代晚期，人工建筑的住所出现了。在距今2.7 万年前的捷克多尼维托尼
斯遗址中，发现许多排列成椭圆形的大兽骨，学者们推测这些兽骨是当时人类的建筑材料
，人们可能选用一些不大的树木枝干塔成架子，用若干块兽皮盖上去，在兽皮上再压些兽
骨。类似的建筑在欧洲的其他地点及西伯利亚等地区也有发现。这类建筑较简陋，但已具
备了房屋建筑的雏型。新石器时代，随着农业、畜牧业的发展，人类开始了定居的生活，
各类的房屋、城堡、巨石和神庙建筑均已出现，并具备了一定的规模和水平。
　　（1）房屋建筑
　　新石器时代的居室建筑一般可分为穴居式、半穴式、干栏式、地面建筑和窑洞建筑。
　　穴居式是较早的建筑形式，它是指挖地为穴，穴壁上挖有供人上下的脚坑或阶梯，穴
口盖有遮蔽风雨的棚盖。这类建筑在西亚、印度、中亚、日本、朝鲜及中国北方的一些遗
址中都可找到。
　　半穴居式也是新石器时代较早的建筑形式，一般指先在地上挖一方形或圆形浅穴，穴
壁作为房屋的墙壁，再在其上加盖房顶，房屋一半在地下，一半在空中，此种房屋在中国
北方尤为流行。在中美洲、亚洲等地区都曾存在。
　　干栏式建筑是指以高出地面的桩柱为底架，上辅木板，再建长脊短檐式的屋顶建筑，
这类房屋可以防潮，适于沼泽地区的居民居住。距今7000多年前的中国河姆渡遗址，出土
了大量这类建筑遗迹和遗物。
　　窑洞式建筑，是一种在生土上挖成的凸字形穹窿顶的洞穴建筑，窑洞内用石灰涂抹地
面的墙裙，有的窑洞处还有一院落，这种房屋冬暖夏凉，在我国山西、内蒙距今约4000年
左右的龙山文化遗址中常发现这类房屋。
　　地面建筑，指平地起墙架屋的建筑形式，这类建筑见于世界许多地区的新石器时代遗
址中如亚洲、欧洲、美洲等，可用木、泥、草、石等多种材料建造。比较引人注目且时代
较早的这类建筑当属距今10000-9000年前，西亚耶利哥遗址中的地面建筑，一般为方形大
房间，墙内由烟卷型的泥砖建造，地面涂灰泥。距今8500-8000 年前西亚的梭万遗址中，
房屋多为T 字形，是由十间房屋构成的套房，分大、中、小三种。中型房间是人们的居室
，小型房屋是仓库，大型房间是建筑内的公共院落，内设灶，是做饭的地方。建筑内的各
个房间有门道相通，值得一提的是这类建筑场是由模制泥砖砌成的，是世界上出现最早的
模制砖。砖的尺寸较固定，一般长度50-70 厘米，宽度为20-30 厘米，厚为6-8 厘米。砌
法多为单行横卧，砖之间用泥灰加固，墙外角有扶垛加固。距今6000-3000 年前，北欧的
爱莱斯德——库库泰尼- - 特里波利耶遗址中，多为三四十至八九十平方米的长方形草泥建
筑，有的地区还流行2-3 层的楼房。
　　（2）城堡建筑
　　新石器时代，作为具有防御性的建筑——城堡，普遍出现了。比较早出现的有西亚的耶
利哥遗址中的城堡，它是由城堡、城墙和濠沟构成，城堡中心有石筑的望楼，有22级阶梯
可上下，墙城是由石头筑成，高6 米，石墙外是濠沟深2.75米。希腊新石器时代晚期的迪
米尼文化（距今约6000-4800 年前），发现了长宽约百米的城堡，由外至内共有6 道石砌
围墙，约高2 米，厚0.8 米，其内有一中央庭院，筑有一长11米，宽6 米的厅，门廊中有
两根圆柱，大厅内有方柱和炉灶，学者认为这种城堡建筑可被称为迈锡尼文明卫城和麦加
伦厅房的先驱。中国龙山文化平粮台、老虎山等遗址中也发现了类似的城堡。城堡对后来
国家的形成、城市的发展都产生了一定的影响。
　　（3）巨石建筑
　　新石器时代晚期，在西欧沿海地带流行着一种伴存巨石纪念物的独特文化。其中以英
国的斯通亨奇环状列石最为著名。这种环状列石是在平原上掘出直径约110 米的环状壕沟
，并在其内侧垒起高2.1 　米的土墙，在墙垣内竖立两个同心圆形的环状列石圈，圈内有
两列马蹄形立石。墙垣东北方有宽约10.7米的出入口，口外竖一块高4.9 米，重35吨的巨
石称为标石。墙外沟内围绕着56个土坑，一般深1 米多，多作为火葬后的墓坑。研究者一
般认为这种巨石建筑是与太阳崇拜有关，它直接反映出当时人们一种建筑技术。
　　（4）神庙建筑
　　神庙是新石器时代晚期农业发展到一定程度的产物，它不再是作为人们基本的生存手
段，而是由于宗教活动的需要而产生的，从这种意义上说，它可以代表当时建筑技术的最
高水平。
　　位于伊拉克南部距今约5500-5100 年前的乌鲁克文化遗址中，发现了许多大规模的神
殿遗迹，神殿集中在伊安纳塔庙和天神安努塔庙。伊安纳塔庙中较有代表性的是红庙和柱
廊神庙。墙壁上涂有红颜色是红庙的基本特征。
　　柱廊神庙是筑在台基之上，大厅柱廊由两排直径达2.62米的柱子拱立，围墙用红、白
、黑色的锥形装饰物装饰，构成各种几何形图案，这是世界上最早的马骞克装饰建筑形式
。
　　天神安努塔神庙是建在台大上小的梯状台基上，比周围地高16米，因墙壁外侧涂以白
色，称其为白庙。平台上用凸形和凹形的建筑作为装饰，墙壁的上部用瓶状的土坯行列砌
筑，在长方形的庭院中央有一个高起的祭坛。
　　到乌鲁克文化晚期神庙的建筑技术进一步发展，有些神庙不仅采用了锥形镶嵌物的装
饰手法，而且在锥形物的顶端包铜，使神庙建筑更加华丽壮观，表现出前所未有的建筑水
平。
　　5.其他科学技术
　　新石器时代，伴随着农、牧业生产的发展。天文学、数学和医学等自然科学知识已经
萌芽，并为后来科学技术的发展奠定了基础。
　　（1）天文学萌芽
　　新石器时代，由于农、牧业生产的需要，经过长期的实践，人们观察到太阳、月亮、
星星在天空的位置，摸索到它们的位置随时间变化的规律，终于为按期播种、收获，按季
游牧，迁徙确定了时间，节气和历法，这便是原始天文学的开始。
　　许多科学家认为距今4000年前，位于英国索尔兹伯里以北的古代巨石建筑遗址，即著
名的巨石阵是史前人类为观测天象而建造的。早在200 多年前，有人注意到巨石阵的主轴
线指向夏至时日出的方位，其中有两块石头（现在的标号为94号和93号石）的连线指向冬
至时日落的方向。20世纪初，英国天文学家洛基尔进一步研究了巨石阵，发现从巨石阵中
心望去，有一块石头（91号）则指向2 月5日和11月8 日日出位置，他由此推断至迟在4000
年以前，已有一年分八个节气的历法。60年代初另一位学者纽汉说他找到了指向春分日和
秋分日日出的方位的标志，并指出91、92、93、94号四块石头构成一个矩形，矩形的长边
指向月亮的最南升起点和最北下落点的方位，与此同时天文学者霍金斯用电子计算机对巨
石阵中大量石头构成的各种指向线进行了分析和计算，又找出了许多新的指示日、月出没
方位的指向线。根据考古学家对巨石阵的发掘，了解到巨石阵是分三次，前后相隔几个世
纪建造的，而每次建造都有指向日、月出没方位的指向线，所以霍金斯认为巨石阵是史前
人有意建造的观测太阳、月亮的观象台，他还认为巨石阵中56个围成一个圆圈的奥布里洞
，可用来预报月食。
　　中国新石器时代许多遗址中发现了带有天文学意义的图案、刻纹，如大汶口文化莒县
遗址中出土了一件陶尊，上刻划着的符号，大河村遗址中也出土了许多太阳图案的彩陶，
反映出史前人对太阳、月亮的细心观察，另外这时期的氏族墓葬的墓穴和人骨架的头部都
朝向一定的方向，房屋建筑也有一定的朝向，估计当时已掌握某种方法测定太阳出没的方
位。
　　（2）数学的萌芽
　　人类对数字的认识，大概在旧石器时代就已出现，当把猎物分割成小块时会产生多与
少的数字、数量概念。根据民族学的资料，许多原始部落对数目的认识能力十分有限，对
多数目的认识更为有限，不少部落只能认到三为止，三以上的数字则用多来表示，或把四
说成二和二，五说成二和二和一。
　　达尔文认为计数发源于手算，最初用一只手，然后用两只手，最后连脚趾也用上了（
《人类的由来及性选择》）。事实上很多国家很早就有十进制记数法，这大概与每个人有
十个指头有关。
　　随着数的增加，光靠手、脚趾不够用了，于是出现了一些其他的代用品，如利用石块
、刻划、结绳等帮助计数。" 结绳记事" 的古老传说在我国早已家喻户晓，民族学资料中
也不乏其例，独龙人远行通常用结绳的方法记日，每走一天打一个结，或者按照约定会面
的日子，先打几个结，过一天解一个结。这说明原始人的计数是依靠具体的实物，当数完
全从具体事物中抽象出来，才真正成为数学，但它毕竟是数学产生的基础。中国半坡遗址
中陶器上经常可发现刻划的｜，｜｜，｜｜｜，｜｜｜｜等记号，与一二三四等字十分相
似，说明这时人们对数字的概念已从具体的实物向抽象的符号方面转变，到新石器时代晚
期，随着私有制和货物交换的产生，数目的增加和运算方法等才得以真正的改进。
　　新石器时代世界上许多地区的陶器器型和纹饰中都有圆形、椭圆形、方形、弧形、三
角形等，从侧面反映出当时人们对数与几何图形有了一定的认识，由此推论这时人们已创
造出划方、圆、直线的简单工具和方法，可能还出现了最早的规矩。
　　（3）医学萌芽
　　自人类诞生以来，疾病一直与人相伴，特别是在远古时期，艰苦的生活环境、疾病的
严重折磨，很难使人享尽天年。以北京人洞穴中发现的可统计的22个直立人遗骨中，死于
14岁以前的有15人，占68.2％，年龄在15岁至30岁之间的有3 人，占13.6％，年龄在56岁
至60岁的只有1 人，占4.6 ％，说明当时人类的绝大多数寿命不长，大部分是夭折的。有
的人类化石中保留了其生前患有的某些疾病的信息，如骨折、骨瘤、龋齿等。从爪哇人的
股骨化石上，科学家们判断这位距今约50万年的直立人曾患过外生骨瘤。
　　在旧石器时代人们尚无医药的知识，仅靠身体的抵抗能力同疾病抗争，大约在新石器
时代，人们逐渐认识了一些病症和治疗疾病的一些药物，发明了某些预防和治疗疾病的方
法，形成了原始的医学。
　　原始的医学是以经验医学为主，在此基础上又发展起了巫术的医学，两者往往混杂在
一起，但其中也包含着一些真正的、科学的医药知识。
　　史前人是生活在神秘与迷信的氛围之中，几乎世界各地的原始民族都有过信仰鬼神和
符咒治病的方法，在他们看来人的疾病是来自于鬼神附体，一但驱走鬼神，即可恢复健康
。依据民族学的资料：印第安人常用符咒治病法，但也用一些科学的疗法，懂得对于发热
病人，采用液体食物，使之泻下，利尿发汗，甚至采用放血疗法，对于消化不良，知道采
用吐法、缓泻及灌肠的方法。对一些植物的药用性也有所了解，如用胡椒治疗脓性炎症，
用莨菪硷作为麻醉的药物等。由此可推测新石器时代的人们已知道利用一些动、植物医治
某些疾病。
　　在新石器时代人们还掌握了惊人的原始外科技术，即利用锐利的石制刀取出人体内各
种异物、放血、切开脓肿，在中国还产生了以石砭刺穴位的治病方法。早在1875年普卢尼
埃尔和布罗卡得，首先报告了在新石器时代穿颅术的几个例子，有的是摘除颅骨骨折的骨
片，有的是对尸体实施穿颅术，以便起到驱邪的作用，曼奥维尔曾在新石器时代的颅骨上
发现了相同的痕迹，有的穿颅的骨缘有新生骨，表明术后病人仍然生存着，有的颅上有五
个穿孔。
　　在19世纪北非的卡拜尔族，达吉斯坦的山地部族，太平洋美拉尼西亚许多地方的人，
欧洲的黑山人也施用过此术。这些手术有些是出于巫术的目的，有的是用来解除病痛的，
有的两者兼而有之，却都代表了原始外科手术的技术。
　　在世界各地的新石器时代遗址中，可发现许多房屋的地面曾用白灰面涂抹过，白灰面
具有防潮与隔潮的功效，估计当时人们已知道潮湿对人体不利，用这种方法来预防风湿病
的发生，新石器时代遗址中还常见灰坑，即垃圾坑，可见当时人懂得脏物有害于健康，注
重环境卫生，这些都是史前人预防疾病的一些措施。
　　四、两河流域的科学技术
　　1.地理、社会历史概况
　　幼发拉底河和底格里斯河自现在的土耳其境内的亚美尼亚高原发源，向东南流入波斯
湾，两河流域曾孕育了古代的美索不达米亚文明，亦称两河流域文明，是世界古代文明的
重要发祥地之一。
　　美索不达米亚或两河流域的泛滥平原可依其自然条件划分为河口、沼泽地区、三角洲
、河流平原，它们的周围是沿河台地和沙漠高地。两河流域气候炎热、干燥，两条河流每
年都各有一次泛滥，河水带来的淤泥，使这里的土地特别肥沃，很适于农耕。
　　但是河水泛滥也常使低地的积水难以退去，形成泥塘，高地的水则又留不住，使土地
干裂，不利于农业，为了解决这一问题，修筑堤坝、疏通渠道显得格外重要，基于这种需
要一个统一的奴隶制国家逐渐建立起来。
　　大约在公元前4500年，苏美尔人在两河流域南部入海处的示拏平原定居，过着氏族部
落的生活，开始兴修水利，发展以灌溉为主的定居农业。到公元前3500年，苏美尔人开始
建立了几十个奴隶制国家，如基什、乌尔、埃利都、拉伽什、乌鲁克等，它们都是一些人
口不超过四五万的小国，每个小国都以一个城市为中心，周围包括一块不大的地区，因此
又称之为城邦，这时期城邦之间常常为争夺水源和土地，展开一些战争。
　　大约在公元前2300年前，由两河流域北部的游牧部落闪族人建立的阿卡德王国强盛起
来，并征服了苏美尔震邦，首次统一了两河流域，阿卡德人接受了苏美尔人的一些文化，
在经济上有所发展，但其统治并不稳固，大约在公元前2200年，东方山地的库提人又侵占
了两河流域，仅南方的苏美尔的城邦保持了半独立的状态，它们在经济、文化上较为发展
并达到繁荣，后来由乌尔城的乌尔纳木再度统一了苏美尔和阿卡德，史称" 乌尔第三王朝"
或" 新苏美尔时期" ，其年代下限为前2000年。这时期出现了两河流域，也是世界历史上
的第一部成文法典——《乌尔纳木法典》，其中记述了禁止欺凌孤儿寡母，虏待贫者的规定
，反映出当时社会贫富分化已达到了一定的程度，另外还有对防止奴隶逃离、处罚非法占
用他人田地等所做出的规定，表现出此法典维护奴隶制和私有制的性质。乌尔第三王朝的
末期，国内奴隶与奴隶主之间的矛盾异常尖锐，其东、西两面受到埃兰人和阿摩利人的侵
袭，终于在公元前2000年灭亡。
　　其后不久埃兰人退回东方山地，而阿摩利人则留居在两河流域，在北方建立了伊新，
在南方建立了拉尔萨两个国家。在伊新的北部和西北部，还有埃什努那、马里等国家。公
元前1800年古巴比伦第六代国王汉谟拉比先后征服了埃什努那、拉尔萨等，统一了两河流
域南部，直至公元前1200年加喜特巴比伦王朝灭亡，这段历史为" 古巴比伦王朝" 时期。
这一时期青铜器得到广泛的使用，灌溉进一步扩大和改善，由于对两条河泛滥周期的测定
和灌溉工程复杂的计算，天文学和数学得到了迅速的发展。汉谟拉比统一两河流域，以巴
比伦城为首都，因此巴比伦社会的经济、文化达到繁荣，著名的《汉谟拉比法典》中，曾
提到织布、冶金、造船、制砖、建筑等十个手工行业，说明当时的手工业分工已很发达，
当时还有较发达的对外贸易，农产品、织物、油类、宝石、象牙等都是当时出口的主要物
资。
　　《汉谟拉比法典》是古代世界第一部较为完备的奴隶主阶级的法典，也是了解和研究
古巴比伦社会最重要的资料，法典正文共282 条，内容包括诉讼手续、盗窃处理、租佃关
系、商业高利贷关系、债务、遗产继承、婚姻、奴隶买卖和处罚、行医职业的收费、医生
的职责、伤害和赔偿等，除此之外，法典还涉及了等级制度、土地制度、奴隶制的发展和
自由民的分化等问题，较为全面地反映了当时社会的各个侧面。
　　汉谟拉比死后，其子萨姆苏伊鲁那即位，不久，伊新、埃什努那等族彼此争战，使统
一的两河流域重陷战争状态。约前1595年，赫梯人击败巴比伦王国，但不久后即退出两河
流域，两河流域南部则由伊新的伊路买鲁建立了海国王朝，即巴比伦第二王朝（约前1595-
前1518年）他们一度占领了巴比伦城，后来东北部的加喜特人又驱逐了海国王朝，占据了
巴比伦，建立了巴比伦第三王朝，史称"加喜特巴比伦王朝" ，直至前12世纪被亚述灭亡为
止。加喜特人是一个文化落后的部落，在其统治期间，巴比伦的经济和文化都发展缓慢。
　　当巴比伦衰落之时，两河流域北部地区的亚述人发展壮大起来，到前10世纪时，他们
已使用铁器，这不仅提高了其生产力，还加强了其军事力量，经过对其周边地区一系列的
征战，到公元前7 世纪中期，他们建立了包括古代西亚和北非文明发达地区的大帝国。这
时期亚述的文化基本上是继承了古巴比伦的文化和两河流域其他各民族的文化，并有所创
新，为世界留下了宝贵的文化遗产。一位亚述国王亚述巴尼帕，十分注重对史书的修撰，
曾派遣了许多史官到各地搜集古书，编撰成册，其中包括宗教铭文、文学作品、科学著作
、法典、编年记等，留下了一批珍贵的历史资料。由于亚述帝国频繁对外征战，国内外矛
盾日益加剧，终于在前626 年被两河流域南部的加勒底人所灭。
　　从前626 年至前539 年，加勒底人在巴比伦建都，史称" 新巴比伦" 时期，这时期城
市工商业相当发达，巴比伦成为当时最大的商业中心，邻近各国商人云集在这里做买卖，
随着商业活动的发展，文化上也得以充分的交流，他们吸收了波斯人、埃及人及犹太人的
一些文化。新巴比伦著名国王尼布甲尼撒时，集中了全国的人力物力，扩建了巴比伦城和
宫殿、神庙等。使巴比伦拥有了几十万人口，并成为当时世界上最大最豪华的都市和古代
文化交流中心地之一。但新巴比伦的军事力量比较薄弱，加之大规模的建筑工程，消耗了
国力，在公元前538 年被新兴的波斯所灭，此后古代两河流域的文化则溶合在伊朗文化之
中，进入了另外一个历史时期。
　　2.天文历法
　　一方面因为农业生产的需要，美索不达米亚人需要掌握季节、安排农事，另一方面也
由于他们特有的占星传统，使他们在确定历法、观测天象等方面取得了显著的成绩，比较
其他几个文明古国，美索不达米亚人的天文学可谓比较发达。
　　估计早在公元前3000年，苏美尔人就已有了历法，从苏美尔语泥版中的农用历书可知
，此地区至迟在公元前1700年以前已有了较为完善的历法，从已发现的泥板记录上还可了
解到：公元前1100年时亚述人采用了约前19世纪至前16世纪古巴比伦历的12个月的月名。
美索不达米亚人根据月亮的盈亏制定了太阴历，即把一年分为十二个月，每个月为29天至
30天，大小月相间，全年共为354 天，但它与一回归年整整相差了11又1 ／4 天，为了解
决这一问题，他们最早采用了置闰的方法，即每隔几年加一个闰月，由于当时的年首是从
春分开始，所以古巴比伦的一月总是相当于现在的三月至四月。
　　但公元前6 世纪以前，他们的置闰尚无一定的规律，往往都是由国王根据当时的情况
随时宣布，汉谟拉比在位时曾宣布过一次闰六月，自大流士一世（公元前522 年- 前486
年）在位后，方有了固定的闰月，先是8 年3 闰，后来是27年10闰，直到公元前383 年由
西丹努斯定为19年7 闰制。
　　两河流域的居民对世界科技史的另一重要贡献是他们根据月相变化，首先把一月分为4
周，每周7 天，与7 个行星相当，每一星神主管一天，太阳神沙马什主管星期日，月神辛
主管星期一，火星神涅尔伽主管星期二，水星神纳布主管星期三，木星神马尔都克星主管
星期四，金星神伊什塔尔主管星期五，土星神尼努尔达主管星期六，这些名称一直沿用至
今。另外他们还首创了测时和量角的单位，把圆周分为360 度，度分为60分，分又分为60
秒，一天分为24个小时，一小时确定为60分，一分确定为60秒，这些方法一直被今人所沿
用。
　　两河流域居民对于宇宙空间的认识有一个过程，最初他们只是把天和地看作是浮在水
上的两个扁盘，后来则视天为半圆的天穹覆在水上，扁盘被水包围着，天穹上面有更多的
水，水外面是诸神的住处，太阳和其他天体都是神，他们每天从自己的住处出来，在天穹
上绘出一定的轨道，地上的事物都是由这些神所主宰。两河流域的自然条件比尼罗河流域
复杂，两条河的泛滥周期也不像尼罗河那样规律，有时洪水会像凶猛的野兽，把城市居民
和财产洗劫一空，当时的人们弄不清楚这究竟是为什么，自然把之归结为星神的作崇，他
们相信天象，认为每一颗星都是神，且与地上的人有着一定的关系，确信天象的变化决定
着人间的祸福和吉凶，为了趋利避祸，占星术十分流行，并在人们的精神生活中占有相当
重要的地位，因此他们对天象的观察极其认真，这也是此地区天文学得以发展的重要原因
之一。
　　古代两河流域人的天文学知识很大程度上是建立在对星象的观察上，早在公元前2000
年左右，他们已能区分恒星和行星，认为行星共有7 个，并给它们都取了相应的名称，其
中包括太阳和月亮，确定了它们所走的轨道，还确定其他5 个行星总是在太阳轨道（黄道
）附近运行。他们还将凡是能用眼睛看到的天上的星体都绘成了星象图，按方位分为星座
，从公元前13世纪的一个界碑上，可见到保留的黄道十二星座的图形。他们为每个星座取
了名称，如天蝎座、狮子座、巨蟹座、双子座、天称座等，这些名称仍被今人所沿用。
　　对于天文上的一些重要周期现象，两河流域人早已有所领悟，如公元前2000年左右，
他们就已发现金星在8 年中有5 次回到同一位置，到公元前1000年左右，他们对这种现象
观察的更为详尽准确，并在公元前700 年以文字形式把这种观测结果系统地记录下来。他
们还能准确地计算出行星周期的平均值，对某些天文现象作出准确的预测，如发现了" 沙
罗周期" 即日食每隔18年发生一次。他们在公元前4 世纪时发明了一种以代数方法，将复
杂的周期性天文现象分解成许多简单的周期效应，如发现太阳历每月平均是29又1 ／4 天
，而相对这个平均数的偏离也是有规则，呈周期性的，后来希腊人把这种方法表现为几何
形式，直到近代，它一直是作为科学家分析天体运动的主要方法。
　　3.数学
　　数学是研究现实世界中量的关系和空间形式的一门科学，具有高度的抽象性，但它同
样是起源于社会实践的需要，我们知道原始社会末期数学已开始萌芽，到文明时期，随着
社会生产、交换、天文计算的需要和私有财产的出现，数学知识得以进一步的发展，两河
流域居民在数学方面所取得的成就，恰好证明了这一点。
　　（1）记数法与位值制
　　大约在公元前2500年，美索不达米亚人用一种截面为楔形的笔在泥板上刻写成一套记
数符号，被后人称之为楔形数字符号，其主要的数字代表如上：。
　　由上表不难看出，其数字是由　　（1）和　　（10）两种基本符号构成，100以内的
数字是采用加法原则，以基本符号的组合加以表示，如30写成，31写成，一般都是高位数
写在每低位数的左边。100 以上的数字，则采取另外的基本符号，如100 是用　　表示，
在表示100 的倍数时，倍数符号则写在表示100 的符号之前，如300 应写成；1000写成，
它又属于另外的基本符号，如表示10×\u65297X000 ，而不是指20×\u65297X00. 古代两河
流域人的记数有时采用十进位，有时采用六十进位，有时甚至两种进位制混用六十进位的
方法是他们的独创，这大概与60这个数字是许多简单数字的倍数有关，如：2 、3 、4 、5
、6 、10、12，另外使用六十1 2 1 进位制可使一些较大单位的1 ，，　　，　　等小单
位，在转化为较大2　　3　　3　　10单位时，成为整数，还与他们天文学上把黄道分为12
个星座，历法中每年12个月有关，因为60恰好是12的5 倍，5 又是按手指计算的常用数目
，60自然成为进位制的数目。美索不达米亚人是世界上最早运用进位值的，进位制的运用
在数学史上具有重要意义的，因为在此之前，十、百、千等都需要用新的符号表示，即使
是不太大的数目，也得用几个符号、几位数字加以表示，如古代罗马人不懂得数字位值的
概念，他们在表示简单数字时，也显得十分麻烦，比如他们表示数字4272，是用
MMMMCCLXXII ，其中M 代表千代表百，L 代表五十，X 表示十，共用了五种符号，十一位
数字。而美索不达米亚对数字的表示则简单和科学的多，比如他们写出■＝3600＋600 ＋60
＋10＋2.由于每个符号所处的位置不同，它们所要表示的数量也就不同，同是一个" ■" 表
示了三种不同的量（1 ，60，3600），同一个■则表示了两种不同的量（600 与10），如此
长的数字却仅用了两种符号、六位数字①。当然这种数字位值的概念还不十分的清晰，如像
最后面的两个1 ，位置显然是一前一后，却代表了同一的量，但毕竟这里的人们是最早发
明位置制的，后来印度人对这种方法加以改进，则成为我们今天记数的基本方法，千百十
位数概念的发明，使得庞大的数目可以简单的符号加以表示，同时也十分便于运算。
　　（2）计算方法和数学用表
　　从一个包括44块泥版的数学文书中，我们可知道早在公元前2000年左右，美索不达米
亚人已掌握了加、减、乘、除的计算方法，特别是他们发明的乘法，比起古埃及人的" 倍
乘迭加法" ，则显得进步得多，他们是利用乘法表进行运算，其乘法表记录的是某个数，
从1 乘起，分别乘到60的全部答案，运算时可根据需要从不同的表格中寻找答案，如果无
法直接查出答案，则分解开来再进行运算，如54×\u65298X7 ，则是先求出54×\u65298X0
，再求54×\u65303X，最后将两个结果相加，只要所求算式中的数目能在表中查到，通过查
表和适当的加法运算则不难得出所算的结果。当然比起九九表，这种表还显得落后，不像
九九表那样，具有普遍性和便于诵读的特点，但它毕竟使乘法变得较为简捷。
　　除此之外，美索不达米亚人还经常把一些平方的结果写在表上，以便查寻，并懂得将"
平方表" 的使用过程倒过来即为" 开方表" ，可见当时他们已可以进行一些开方的运算了
，对于无法通过查表得出平方根的数，他们则采用近似公式A　　 a2 r a≈　　b 2 a来进
行计算，当然这种查表求平方根和利用近似公式求平方根，与今天所用的开方方法很不相
同。美索不达米亚人的数学概念中尚未形成零的概念，但已掌握了分数的概念。
　　（3）几何学
　　在数学发展史上，几何学大致经历了四个发展时期，第一个时期即萌芽时期，它包括
了几何作为一门独立的数学科学首创的历史阶段，其特征是人们凭借经验的积累而产生了
对几何事实之间关系的简单阐述和证明的概念，美索不达米亚人的几何学正处在这一历史
时期。
　　由于丈量田亩的需要，他们逐步掌握了一些几何学的知识，如把不规则形状的田地分
成若干个长方形、三角形或梯形后，再对其面积加以计算，早在公元前2200年时，就有了
计算直角三角形、长方形和直角梯形等面积的法2 则，还使用了l 的公式来计算圆的面积
，其中是代表圆周l 12长。他们还能求出平行六面体的体积，或估计一个截顶角锥形地窖
的藏量等，求出圆周与直径的比例为π＝3 ，还把圆周分为360 °\u65292X1 °\u20998X为
60′，1 ′分为60″，这也是现今世界上通用的圆周分度法。此外，为了适于商业发展的需要
，他们还制定出了重量、长度、面积、体积、货币等的计算单位。
　　从他们已能计算出直角三角形的三边的长度，推测他们实际上已懂得利用商高定理或
称毕达哥拉斯定理，即指直角三角形的斜边作为一边的正方形面积，等于其它两边的各自
为一边的正方形面积之和。
　　虽然美索不达米亚人的数学还处在偏重实用性的计算阶段，尚不具备数学本身应有的
理论的严密性，但它却为严密数学理论的形成，打下了坚实的基础。
　　4.文字的发明与书写技术
　　文字是人类进入文明时期的主要标志之一。文字的发明给人类的生活带来了新的曙光
，有了文字人类的科学技术才能记录下来，并在空间和时间上得到更好的传播。世界上最
古老的几种主要文字有：苏美尔文、埃及文、印度梵文和中国汉文等，它们基本上都是起
源于图画，后发展为书写文字和拼音文字，但这些文字却各具特点。
　　（1）楔形文的起源与发展
　　考古学家曾在乌鲁克城发现了公元前3200时苏美尔人的文字，这种文字最初是写在泥
版上，笔划呈现楔形，因此常被称为" 泥版文书" 或" 楔形文字".其实这种楔形文字开始
也是一种象形文字，是用图画符号表示它所要记述的事情，如　　代表" 鸟" ，　　代表"
鱼" ，　　代表" 谷物" 等。这些词十分形象、易懂，多被用于挂在农产品的货袋上作为
一种货物的标签，还被用于记帐等，随着社会的发展，人们交往的增多，所要表达的事物
亦越来越复杂，简单的符号已不够用，人们便在原有的符号上，加些标记，使之成为新的
符号，如在表示" 头" 的人头形符号上加上一个代表颏部的特殊的线纹，则变成了口的符
号，但字符的增加往往给人们的记忆和书写带来一定的困难，加上有些抽象概念仍不能用
图形表达，这种象形文字便开始产生变化，首先是向简化方面发展，以局部图形代表整体
意思，如用星星的符号代表" 天" ，用牛头的符号　　代表" 公牛" 等，再就是一种符号
代表多重意思，即除表示图画的事物本身外，还表示与这事物有关联的一些意思，如犁的
符号除了表示犁外，还有" 耕田""耕者" 等多种意思。有些象现代汉语中，每一字代表了
若干相关连的话或观念，如代表" 口" 的符号，即可用作动词的说，也可用作名词的口，
而" 足" 的符号即可代表" 立" ，也可代表行。这类符号都是从图形中引伸过来，且已由
原来的象形文字发展为表意文字。
　　由于这类符号所表示同一事物的符号趋于固定，某一种符号就渐渐代表了某一种事物
的名称的音读，如" 一束葱" 的符号为■，此符号除了表示葱外，还可以表示葱的音读cym
，因此同声的词往往还可用同一个字符，这样便产生了谐声文字，即用符号代表声音，例
如苏美尔语中把箭字读为提音，同时这个音也代表了生命之意，因为一支箭的象形符号分
别代表了箭和生命两重意思。表意文字和谐音文字的出现，使符号的数目减少，而所要表
达的意思却大大增加了，这是楔形文字发展进步的重要标志。
　　在乌鲁克时期，苏美尔文的字符曾达到2000个，而300-400 年后，字符减少到800 个
，再经过300-400 年，大约在公元前2900年时，字符只剩下600 个左右、谐音文字还可以
表达图形符号无法表达的介词、副词、小品词及词格、词首、词尾等语法结构，这样可更
确切地表达语句，由于一个字符包含了多种意义，为了避免字符意义的混淆，在确定某一
字符在句子中的意义时，他们采用了两种办法：一是使用指意符号，如犁的符号意义很多
，如果用来指犁的本义，则需在这个符号上加" 木" 为词首，如果用来指耕者，则需加上
指意符号人为词音。有些类似我国汉字中，从水，从人等偏旁。另一种方法是使用音节符
号作词尾补音，如足的字符分别附以"-WA" 或-BA ，它们就分别代表了" 去" 或" 立" 的
意思。标音符号的运用，使书写文字比以前更加灵活，后来古巴比伦、亚述人都采用这种
楔形文字，并稍加调整，把他们自己那些互不相同的语言，全部用文字表达出来。
　　随着楔形文的发展，它不再只是作为记录具体事物的工具，还发展为可供宗教、技术
、历史文件之用的完整文体，这些文件先后被制成数百万件牌版，其中包含了农产帐、天
文表、法典、文学、文典或编年史等多方面的内容，它们无疑地成为研究古代西亚史的重
要历史资料。除此之外文字还被披上了一层神秘的色彩，并具有礼仪性的意义，如在建筑
神庙或宫殿时，人们通常在屋基之中放块牌版，向神祈祷，人们喜欢佩带刻字的护身符，
以辟除妖魔。巴比伦人和亚述人对于文字极为敬畏，认为他们的命运是受文字的约束，他
们甚至认为当一个具有宗教职位的书记，把一个人的姓名刻在一本神秘的生死簿时，此人
的死亡之日就即将来到。当时掌握文字的人是少数奴隶主贵族和一些神职人员。
　　到公元前1500年左右，楔形文字已成为当时国际外交上的通用文体，后来叙利亚地区
的乌加里特人和伊朗高原的波斯人，由于商业的发展，对楔形文字做了进一步的改进，使
之逐渐变成了字母文字，到公元前后，字母文字最终代替了楔形文字，楔形文字慢慢被人
们所遗忘，直到19世纪初，德国人G .F .葛罗第凡开始释读楔形文字，这种古文字才逐渐
被现代人所知，到19世纪中期，英国人H .C .库鲁特非度，成功地释读了150 个楔形文字
。从此以后楔形文字的释读工作进展迅速，使得美索不达米亚的许多记录文件可被现代人
所读懂。
　　（2）书写工具与书写技术
　　古代两河流域盛产粘土，这里的人们很早就发现它十分适于制成泥版，可趁湿在其上
面刻划文字，于是粘土成为当时最普遍的书写材料，后来人们也用一些新的材料，如石头
、蜡版、陶瓷等。削尖的小木棒和芦苇是当时用于书写的主要工具，相当于笔。书写时将
棒尖按压，按压处可留下较深的笔划印痕，收笔时因为用力较轻，则可留下较细的笔划印
痕，使整个笔工形成了木楔形，因此可以说楔形文字的特点完全是由于其特殊的书写工具
所致。
　　最初的楔形文字是从右到左，自上而下直行书写，公元前3000年时，人们开始改变这
种书写方法改为从左到右，横行书写，字体的位置也转了90°\u65292X例如　　变成　　，
　　（山）变成　　等，改进后的书写方式更接近于现代人的书写方式。
　　5.农业与水利
　　两河流域的文明是建立在农业生产的基础之上。这个地区是世界农业起源的中心地之
一，早在新石器时代，这里的居民们就已积累了相当多的农业生产经验。进入文明时期后
，国家对于农田管理、家畜饲养、土地租赁、灌溉设施和水的分配等，都有明确的法律条
文规定，使这地区农业的进一步发展，有了更好的保障。
　　（1）农业与家畜饲养
　　公元前3000年前，两河流域的居民已懂得按照全年节令的农业时序表去按季而作，藉
求丰收。有一部传世的公元前1700年左右的农民历书泥版，共109 行，为苏美尔语楔形文
，它是以农民教子的口吻，叙述了从灌溉到耕耘、收获，乃至收割后的谷物处理等方法，
堪称为人类史上最早的一部农历，其中保留了许多珍贵的农业技术资料，如：五、六月间
灌溉田地，以准备耕作，对全部沟渠、堤埂及放水的穴口，悉心观察，使灌田的水不致过
多，使农套掌践田，以除苇草，并使田平整，再用重约三分之二磅的小斧亲力平治之。
　　对种植过程中应注意的问题也有详尽的记录，如应注视大麦播种，每一颗种子皆应入
土达两指之深，如下种深度不够，即应另换犁刃，还提醒人们勿使大麦倚垂，并在作物最
茁壮之时，即行收割，教人们如何去簸谷扬糠，及剔除杂物。可见当时的农业已非完全的
实践，而开始注重总结经验，使之成为理论以指导实践。
　　两河流域以种植大麦为主，因为这一带的土地都含有盐分，较适于大麦的生长，同时
也种植一粒小麦和二粒小麦，但数量较少。大麦的颗粒可以捣成粗片，煮成麦粥，也可以
磨成面粉烤制扁饼，还可用来酿造啤酒等。两河流域的居民还注重发展林木，其中大部为
枣林，其次为葡萄、无花果、石榴和苹果园。
　　早在公元前4000年时，此地区的人们就已发明了犁，并利用牛和驴来拖犁，也正是由
于这种犁耕的发明，使其农业较早地由新石器时代的小块田耕作，过渡到大规模的田地耕
作。其他的农具有锄和镢等，在古巴比伦时期这些工具的头部，大部分是采用青铜制成的
，最为重要的是这时期巴比伦人发明了一种新式农具——即带有播种器的耧，它由两头犍牛
曳引，一人扶犁，一人牵牛，一人在旁向谷斗放种子，一边耕地，一边播种，是一种较先
进的农具。
　　除农业外，这地区的畜牧业也很发达，人们利用两河流域下游宽广的河滨草地和沼泽
草原，畜养牛、羊、猪、驴、马等，并发明配种和人工受胎法，成功地改良了许多家畜品
种。苏美尔人喜食各类鱼，见于古文献记载的鱼多达50余种。乌尔庙墙上的一块镶嵌装饰
板上，保留了一些畜牧业的内容，其上层是一排牡牛和乳牛的图案，下层为奴隶们挤奶和
制酪的图案，表现出畜牧业在苏美尔人神庙经济中占有重要的地位。
　　（2）水利灌溉
　　两河流域的土地肥沃，但必须修筑人工的灌溉系统，才可能使农作物的生长得到保证
，苏美尔人十分注重修河渠，并对水利工程加以管理，国王和政府都把开渠和分配水的使
用权作为国家的重大事务，由于对水利工程的重视，人们在农业生产上取得了可喜的成绩
，根据约前3000年前文献的记载，当时苏美尔人种大麦能够得到比种子多86倍的收获。
　　为了灌溉干旱平原的田地，古两河流域人使用了一种前后纵列的机械从河中汲水，长
杆一端缚有重物以提起汲水桶而将水倾入较高处的蓄水池，这类蓄水池可供给比较繁复的
运河系统。
　　古巴比伦时期，随着两河流域的统一，人工灌溉网得到扩大，特别是在汉谟拉比王时
期，据年名表，汉谟拉比第8 、9 、24、33年的年名都是开凿运河、兴修水利之年。运河
的开凿和水利的兴修进一步改善了农业和生活用水，并将两河流域中、下游更加连接起来
，扩大了农业灌溉的面积和效益，正因为如此，汉谟拉比王时的农业产量有了较大的提高
，巴比伦地区的麦子已可以得到比种子多300倍的收获。
　　新巴比伦王国尼布甲尼撒二世在位时（公元前604-562）尤其重视水利工程的修筑，著
名的利俾尔——海加拉大运河就是在这时期修成的，这一时期还在幼发拉底河上筑坝建成一
个可蓄水40英尺（1 英尺＝0.3048米）深的大水库，使两河流域平原地区的灌溉系统得到
进一步的治理和改善。
　　纵观古两河流域的历史，我们不难发现，农业的发展与水利的兴修密不可分，这里的
沟渠、运河和堤坝需要不断的维护和修缮，水利设施的好坏直接影响到农业生产的丰歉。
政治经济的发展与水利兴修关系密切，凡是盛世都注重修水利，开运河，可以说水利设施
是古两河流域政治、经济、文化发展的生命线。
　　6.医学
　　大约在公元前4000年，南美索不达米亚人就已开始形成了一定系统的医学思想，后来
从中产生了亚述巴比伦的医学，在当时享有很高的声誉，公元前15世纪，一位埃及国王病
危时，曾请亚述医生诊治过，公元前14世纪，巴比伦的医生还曾到过小亚细亚为赫梯国王
医治疾病。这两个例子反映出古两河流域人有着相当高超的医术。不少泥版书、刻楔形文
陶片中，保留了他们医药、医疗和处方等医学知识，著名的《汉谟拉比法典》中，有许多
条文是涉及到医疗的立法，这些都是研究两河流域医学史的宝贵资料。
　　（1）占星、巫术与医学
　　两河流域人注重研究星相学，由此也影响到其医学的特点。如认为周期、季节和星辰
现象都与人体生理之间关系密切，星辰运动失常是上天垂象，给人的一种预兆，当人在出
生时有异常现象时，也被解释为一种重要预兆，怪胎则被视为灾难临头。据雅斯特罗研究
：" 当时流行的观点认为：右侧器官特大或异常时，表示将来的兴旺或成功，反之，如果
左侧大，则是衰弱、失败和患病的先兆。" （《巴比伦- 亚述人的降生吉凶兆》）。基于
占星思想，他们的医学知识往往还与宗教信仰、巫术和魔法混杂在一起，如他们认为疾病
不仅是身体本身的失调，更主要的是由恶魔引起，在治病过程中多采用求神保佑和用咒语
法术驱除病魔，同时再配合一些合理的用药。
　　现英国博物馆藏有一些名贵的库云基克收集的刻有楔形文字的陶片，其中有尼尼微的
亚述巴尼拔（公元前668-626 年）王的大图书馆的残篇，共25000 　片，其中有40余片的
陶片记录的药方是用来抵制恶梦后的影响。另外对于药物也有许多巫术的解释，如美索不
达米亚最古的医神是月神，掌管药草的生长，因此有些药是不能见日光的，不少陶片中还
提到：植物有消灭恶鬼的能力，如某种在月光下采集的植物，可用于制成有魔力的春药等
。
　　正是由于古两河流域人占星、巫术和医学相结合的特点，他们的医疗技术主要都掌握
在祭司们的手里。他们甚至还把每月的7 、14、19、21和28都视为治病的忌日，这在一定
程度上影响了他们对医学的深入认识。
　　（2）诊断、医药与处方
　　去除一些巫术的色彩，古两河流域人确也保留了许多诊治疾病的科学方法，他们尤为
重视对疾病的诊断，认识到不找到病根，对症下药，即使是包扎起来也无法减轻痛苦，更
无法避免死亡。他们根据长期的实践经验，可对某些病因做出合理的推断，如多数眼病是
由于风砂吹进眼内或虱传染所致，牙痛则是因为虫蚀所致。
　　楔文陶片中记述了许多种疾病有：发热病、中风、肺痨和鼠疫（亦称瘟疫）、眼病、
耳病、风湿、肿瘤、脓肿、心脏病、皮肤病、性病等。对一些病症的解释也颇为有趣，如
人患肠痛，食物必不能存留，自口吐出，胃似穿孔、肌肉消瘦，肠内有风往来移行，大便
不通；对肺结核病症的描写也很仔细。如：病人常常咳嗽、痰稠，有时带血，呼吸如吹笛
，皮肤发凉，两脚发热，大量出汗，心乱，病重时常有腹泻。
　　他们常用的药物有各种植物的果实、叶、花、皮和根茎等，如藕、橄榄、月桂、桃金
娘、鸡尾兰、大蒜等150 余种，某些动物的肝脏及各种矿物如明矾、铜、铁等也常被用作
药物，当时的药物一般被制成丸、散、灌肠等制剂。
　　在长期的医疗实践中，古两河流域人也形成了一种以实际为基础的治疗体系，其中火
和水都占据了一定的地位，这种治疗往往即有象征性作用，也有实际疗效，如有沐浴、冷
敷、热敷、河水洗濯，某些情况下还采用将病人绑起或松绑的治疗方法，同时还采用体操
疗法和按摩法。
　　根据发病的部位，古两河流域人对疾病作了分类，如头部病，呼吸器官病，大血管病
等。医生也有内科、外科、眼科等分工。
　　亚述和巴比伦的医生常常外出会诊，有的远至埃及，出诊费通常较高，也有的医生免
费给平民诊治疾病。当时最著名的医生是奥罗德.纳内，他约生活于公元前7 世纪中期，留
下了一些药方和处方，如他给国王开的药方和嘱附信，有一例是关于某王子患衄血，一例
是对一患严重眼炎病人的处方，从中可知当时的处方开的都较为详尽，且有一固定的程式
，如首先写病名、再写药名、最后写用法。
　　在外科手术方面，古两河流域人已能用青铜刀割治白内障和肿瘤等，还会接骨。外科
医生在当时很被重视，公元前1900年的《汉谟拉比法典》中的一些记述，可证明这一点，
如明确规定医生是一种专门的职业，对拥有这种职业的外科医生规定了其刑事和民事责任
，如" 若医生用青铜刀给病人做大手术，并且治愈了他的疾病，通常收费十银币，若病人
是奴隶，他的主人需酬劳医生二银币" ，" 若医生用手术行大手术，而将病人治死，或者
用手术刀切开脓肿而毁坏了眼，则罚以断手之罪" ，" 若医生用青铜手术刀给奴隶做大手
术，将他治死，应赔偿主人另一个奴隶，若是他用青铜手术刀切开脓肿，毁坏了眼，他应
赔偿奴隶的半价" ，" 若治好了一个骨病或脏器的病，收费五银币，假使病人是个雇佣的
奴隶，则收三银币，另由他的主人付二银币".在巴比伦和亚述最基本的手术器械为铜制刀
，他们许多精致的各类手术小铜刀被考古学家们发掘出来，并收藏在博物馆中。另外考古
学家们还发现了他们的一些特殊医疗器械。如在古迪亚王时代的一个印记上，有健康神尼
努塔或阿达尔的形象，他手中持有一杯吸术器械，另有两杯放在两柱之上，中间有一双鞭
、带两块曲木，附有系杯的皮带。可见当时的外科器械已比较复杂。
　　在《汉谟拉比法典》中，还对奴隶患某些疾病有严格的规定，如患癫痫和麻风病等不
能继续劳动的病，可使他们的卖身契失效，并将患有麻风病的人驱逐市外，可见他们已知
麻风病有接触传染性，并设法预防。从巴比伦陶片中可知他们已认识到一些小动物是带菌
者，可传染给人疾病，因而视之为神怪。考古学家发掘出不少这时期用石头筑成的厕所和
石制的用于排污水的大阴沟，说明巴比伦人已注重卫生，预防疾病。
　　7.建筑
　　一个时代的建筑往往包含了这个时代的政治、宗教、思想、美学、科学技术等诸多内
容。两河流域人布局合理的城市、巨大的神庙、华丽的宫殿，无一不反映出这几方面的内
容，他们的建筑在规模和技术上，都有许多新的突破，且颇具特点，在世界建筑学史上，
留下了璀灿的篇章。
　　（1）城市
　　考古学家在此地区发掘出苏美尔人的一些早期城邦遗址，如乌鲁克、拉格什、乌尔等
，以乌尔第三王朝时期所建的城为例，这是一座呈叶形的城市，南北处最长为1000米，东
西最宽处约600 米，周围有城墙，城墙的北端和西端各有一码头，东端为一城堡。城中央
的西北部是塔庙区，塔庙区东南为王室祭祀时的行宫，附近为王陵，城西码头附近和城中
央偏东南处各有两个居住区。由于它是早期的城市，无论在规模上，还是布局上都有一定
的局限性。
　　新巴比伦时期是巴比伦城建筑达到其最为辉煌的时期。关于巴比伦城，希腊历史学家
希罗多德曾有过一段较详细的描述：" 这座城市位于一个大平原上，形状是方形的，它的
面积如此巨大，它的气派也是我们知道的其他任何城市难以比拟的，它的四周有一道即宽
且深的护城河，河内积满了水，在护城河的后面是一道厚达50王家大尺，高达200 王家大
尺的城墙……他们起初用砖砌护城河的河岸，然后用同样方式修筑城墙，他们把烧热的沥青
当混凝土使用，并在每隔30层砖的地方加上一层芦苇编的席子。沿着城墙的两边，他们修
建了互相对峙的单间房屋，房屋之间的大道上，可以奔驰四马拉的战车。四面的城墙总共
有100 座城门，它们全都是青铜的，即使是柱与楣也不例外……外面的一道城墙是城市的"
铠甲" ，里面还有另外一道城墙，这道城墙比外城要薄，但它的牢固程度却毫不逊色。"根
据希罗多德的描述及考古学家对巴比伦城遗址的发掘，可将巴比伦城大致复原出来：幼发
拉底河穿城而过，将巴比伦城分为两部分两岸为工商业区，东岸是王宫神庙和贵族的居住
区，两岸之间架有桥梁，以东岸部分为例：从桥上进入城内，有一条大道，大道两旁有两
座大型的神庙，路南的庙为祭坛，由数间连在一起的四方形院子的建筑所组成，建筑均为
高墙平顶，路北有神庙大塔，位于一个大庭院中，塔顶为一座神庙，大塔的北面是王宫建
筑群，再往北则是高大的城墙。
　　根据考古发掘巴比伦城的外围城墙，厚度为7.81米，是用烧砖和沥青砌筑而成，与外
墙相隔约11米处，还有一道内墙，是用土砖砌筑的，厚达7.12米，有些地方甚至还有第三
道墙，厚度为3.3 米，内墙每隔44米有一座塔楼，全城共有这种塔楼达300 多座，城墙距
城中心约为2400米，每边长约3000 -4000米，绕城一周长约13.2公里，另外，护城河还设
有一套放水的机关，当入侵者靠近时，可以放水淹没周围的土地，挡住入侵者。
　　巴比伦城较富特色的建筑当属它的城墙和城门。城门多以神的名字命名，其中尤以北
面的依丝塔尔门最为美丽和具有代表性。依丝塔尔是金星女神，她掌管着战争与生育，象
征着光明和胜利。以金星女神命名的门当然也应该是最好的了。这里的城墙高约12米，塔
楼高约15米，下面有垒墙筑成的通道，城门共分两层，各有两个塔保护，中央开一拱形犬
门洞，拱边和塔楼墙面均用五色琉璃砖装饰，组成了牡牛和蛇头、龙、狮身、鹰爪等图案
。
　　这类琉璃砖装饰图案在这一时期的建筑中被普遍使用，仅城门周围墙面上大约就有575
个琉璃砖装饰的图案。用琉璃砖装饰建筑物，是由两河流域人首创，早在汉谟拉比时代已
开始尝试，以亚述巴比伦时期最为流行，后来这种技术还被传到波斯、印度等地，在世界
建筑史上具有深远的意义。
　　（2）民居房屋
　　早在上古时期，两河流域的住宅建筑就已初具规模，并一直沿续到文明时期。从考古
发掘公元前4000年前乌尔城住宅的遗址可知，它们一般都为四合院式的，各房间都面向宅
内庭院，一般地面层较外面街道要低，有阶梯可通出去，地面一层作为一般家庭之用，还
有一间客房，由楼梯通上有回廊的二楼，为家人卧室，屋顶为倾斜式，用木料、茅草及粘
泥搭成。
　　即使在文明时期普通人也只是住在用泥砖建筑的一层陋屋，从一件苏美尔的雕刻品上
可知苏美尔早期，还流行穹顶和羽形支柱的芦苇房屋。
　　公元前2000年时，较富裕的苏美尔市民的房屋多为两层建筑，是用窑中烧制或在阳光
下晒干的泥砖造成。全屋深陷地下，屋的底层较街道地区低，因此入门后，需经过一条阶
梯到达砖砌的天井院，天井当中设有水沟，可为供水之用。通过环绕天井的各个门，可进
入底层的各个房间，房间数目不等，但通常都有卫生间、厨房、贮藏室和客房和用以供奉
家神的堂屋，二楼为居室，在底层与二楼之间，有一条可以互通的楼梯，二楼另有一条环
绕天井，用木梁悬铺天井之上的木建回廊，通过回廊可至各居室，屋顶为平的或微斜。
　　（3）神庙
　　神庙是两河流域人祭神的地方，也是他们观察天象，思考宇宙秘密的场所，在初史时
代它还是王权的所在地。在当时人们的眼里，神所住的地方当然不会一般，神与天有着一
定的联系，因此神庙一般都修筑的较高。苏美尔时期典型的这类建筑是乌尔大寺塔，此塔
建于公元前22世纪，其结构复杂，规模宏伟，废墟高出地面，塔庙造在沥青基础上，为砖
坯砌成的多层建筑，塔的基层长63.5米，宽43米，此塔是由四级组成，一级堆在另一级上
，自下而上一级比一级小，塔的顶层是一个小神庙祭室。整个寺塔是从外面阶梯登至顶层
，寺塔正面有一拱门圆顶构造，这种建筑构造是由两河流域人最早发明的。除此之外这座
建筑还采用了圆柱、拱廊等建筑形式。
　　到新巴比伦时期，上述多层的台阶式的方形大塔继续流行，如巴比伦城马尔都克神庙
附近的七级大寺塔，它高达90米，底层为正方形，每边长91米，共七级，分别代表日用和
火、水、木、金、土五大行星。如此高大的建筑足以反映出高超的建筑技术。
　　（4）宫殿及空中花园
　　宫殿是国王的官邸，其规模和结构即要适合政治活动的需要，也要适合宗教仪式的需
要。基什早王朝宫殿建筑群是由两座建筑构成，中间有狭窄的胡同相隔，较大的一座由门
楼出入，周围由双重围墙保护，有一个内院，周围的建筑布局十分规整，紧挨它的那个建
筑，围墙不太厚，其特点是建筑的一端为四个中心柱支撑的柱廊，另一端也是有柱子的"
凉廊".法国考古学家在马里遗址中发掘出公元前18世纪" 前萨尔贡宫殿遗址，这是一座方
形院落和长方形觐见室相结合的宫殿，其四边的双层围墙十分突出，显然为一独立单位，
长方形大厅的一端有一个小殿堂，方形院落的周围有向内凹进的墙作为装饰，且有各种宗
教设备。墙和殿中的柱子全部用砖砌成。
　　亚述时期是宫殿建筑达到最为宏大的时期，考古学家在科尔萨巴德发掘的王宫，是公
元前8 世纪末，亚述极盛时期建造的，它建立在巨大的台基上，据估计这个台基有130 万
立方米，王宫的大门是一座拱门，两旁各有一个方形高塔，门和塔的顶部均有壁画和琉璃
装饰，方塔前面是带翼的人面牛和人头狮子的大型雕像，它们有的怪异，有的威严，都是
作为王宫的守护之神，此外王宫周围还环绕着坚固的防护城墙，王宫内部装饰华丽，一些
墙壁的下部还发现了有镶嵌的浮雕石板，墙壁上部和天花板则有各种琉璃装饰和彩画。
　　在亚述王宫中，最值得一提的是在尼尼微王宫中发现的王宫图书馆，它是由两间大房
子组成，里面保藏的泥版文书达2 万片左右。
　　新巴比伦时期是两河流域建筑技术高度发展的时期，王宫建筑更为讲究，如有的宝座
大厅长60米，宽20米，可见规模之大。当时人们还重视对王宫附属建筑的营建，如被人们
称为" 世界七大奇迹" 之一的" 空中花园" ，便属于这种性质的建筑。" 空中花园" 建于
公元前6 世纪，毁于公元前3 世纪。古希腊史学家戴奥多拉斯和斯特累波的著作中对这座
建筑有所描述，德国考古队在发掘巴比伦王宫遗址时，在王宫遗址东北角发现了奇特的建
筑遗址，考古学家推测这就是" 空中花园" 的遗址。文献资料与考古资料结合起来可将空
中花园的大致轮廓勾画出来：它的平面为方形，边长约120 公尺，为一层叠一层的阳台式
建筑，每一层阳台都被下面若干的砖砌巨柱支撑。这些柱子都相当高，支撑最高一层的柱
子达23公尺，每层在直接受到砖柱支撑的部位排列着一排4.8 公尺长，1.2 公尺宽的石块
，上面铺有一层芦草和沥青的混凝物，其上铺有两层熟砖，再上又覆盖着铅板，这样可有
效地防止水的渗漏。在这些混合层的上面是厚厚的泥土台，土台上种有各种树木和花草，
远看酷似高悬在空中的花园，因此而得名。" 空中花园" 在设计上十分巧妙，每层支柱的
位置选择合理，互不遮挡，可使每层的植物均得到充足的阳光，另外还有一根空心柱子从
底部直通到顶上，内有卿筒，是用来从幼发拉底河抽水，灌溉花园的，它实际上是较原始
的水塔。有效地防止高层建筑渗水和使用原始水塔，应该说是两河流域人在建筑技术上的
两项伟大创举。
　　8.冶金
　　进入文明时期，人类在技术上最大的成就是冶金的发明与发展，有了冶金技术，人类
才可能广泛地使用青铜器和铁器。这些工具的使用加速了人类历史发展的进程。考古学家
按人类制造工具的材料把人类历史划分为几个大的时期，如石器时代、青铜时代、铁器时
代，可见冶金术具有划时代的意义。
　　西亚和中亚是最早发明冶铜、冶铁技术的地区，并在数千年的发展中具备了丰富的青
铜器和铁器的制造经验。
　　（1）冶铜
　　在冶铜之前，人们有一个利用天然铜的阶段，大约在公元前2000年，在现在伊朗西部
艾利库什地区的人们就已用天然铜片卷成铜珠。考古学家还在伊朗中部的纳马克湖南部泰
佩锡亚勒克发现了公元前5000年的铜针，在克尔曼之南的叶海亚地区，发现了公元前5000
年的铜器。
　　然而天然金属的资源十分有限，要获得更多的金属，必须从冶炼矿石中提取，这种技
术的发明大概是受惠于人们寻找石料制作石器和烧制陶器过程中的一些现象。
　　人们最早炼铜的矿石是氧化铜矿如孔雀石，把这类矿石与木炭混合加热还原，即可得
到金属铜，根据目前的材料：最早的人工冶炼铜器，距今约5800年，发现于今伊朗叶海亚
地区，据分析它含有少量砷，其中有的经过铸造、冷加工和退火，与此同时在美索不达米
亚等地区也开始生产含镍或含砷的铜器，这并非是人们有意识地往铜里添加其他金属，而
是因为镍往往与铜共生，碱性砷酸铜矿则与孔雀石特别相似所致。
　　无论是用天然铜还是人工纯铜制成的工具都比较软，不易保持锐利的锋刃，大约经过
上千年的摸索，人们才懂得在铜中适当地掺入锡，可增加铜的硬度，降低其熔点，改变它
的某些性质，这就是青铜。除了在铜里加锡外还可以加铅，它们的熔点都比较低，锡的熔
点为231.8 ℃，铅的熔点为327.5 ℃，这两种金属虽在自然界没有单体存在，但却可从矿石
中提炼。已知的最早的含锡铜器，发现于今伊拉克境内，属公元前2800年乌尔第一王朝时
期，其含锡量达8-10％，从此以后两河流域居民开始普遍用青铜制造斧、锯、刀、剑等工
具和武器，到古巴比伦王国时期青铜器大量涌现，有不少青铜器遗留下来，其中包括一些
制作精致的装饰物，由于两河流域缺乏铜矿资源，往往通过贸易或战争，从外地输入。
　　青铜的发明在当时是件很了不起的事情，它克服了纯铜的柔软弱点，且具有熔点低、
铸造性能好等优点，逐渐成为古代铜器中的主要品种，并引起了车、船、雕刻、金属加工
等制造技术的发展。
　　考古学家在西亚地区发现了约公元前2200年前的一范多型，可以同时铸造若干器件的
石范。在苏美尔遗址早王朝地层中，考古学家还发现了用双范铸造的铜斧和铜矛、铜盔、
有銎扁斧、新月形战斧等，最值得一提的是在这一时期已出现了失蜡铸造技术，在阿格拉
卜丘沙拉庙的祭坛附近的圣器收藏品中，考古学家发现了一微型铜象，表现的是一个留着
胡须的苏美尔王正赶着一辆四头驴拉的车，这是目前发现最早的一件用失蜡法铸造的铜器
，反映出当时铜器铸造技术的发展。
　　（2）冶铁
　　人类最早利用的铁是自天上落下的陨石，又称陨铁，后来人们才发明了炼铁技术。考
古学家在地中海和近东地区，共发现了公元前3000年的铁器共14件，其中1 　件为人工冶
铁，4 件为陨铁，9 件是未经分析的铁器，这些都是目前所知最早的铁器资料，除实物外
，在公元前2000-1900 年的苏美尔语文献中，可见到铁字为"AN.　BAR"，说明铁在当时已
被人们普遍认识。但直到公元前18世纪，铁器的产量非常之少，品种有匕首、项链等，多
是作为贵族的馈赠礼品。自公元前12世纪起，铁器在地中海东岸地区日益增多，且出现了
铜柄铁剑等新的武器，到公元前10世纪，铁工具比青铜工具更为普遍，公元前8 世纪，西
亚的亚述军队更多使用铁武器、铁农具如犁、锄、锹等。
　　公元前8-前7 世纪，两河流域地区率先进入了铁器时代，当时使用的炼铁炉主要是地
炉和竖炉，地炉的直径一般约为40厘米，深20厘米。冶炼时铺一层木炭，铺一层铁矿石，
再铺一层木炭，这样一层层地堆积起来，然后将木炭点燃，冶炼后取出全部炉料，经过锤
打分离炼渣，或者先行破碎，分选后烧结锻造成锭，这种方法称为块炼铁法，在底格里斯
河上游豪尔萨巴德王宫出土的铁锭长30-50 厘米，厚6-14厘米，重4-20公斤。这时期人们
在炼铁中还采用了渗碳和反复叠打，并经过快冷或淬火使之变硬等技术。直到公元14世纪
，这种块炼法一直是这一地区，乃至北非、欧洲地区普遍采用的炼铁方法。
　　这种块状铁的质量虽然不高，但在当时能使用这种铁的确是件大事，因为铁矿石在地
球表面的含量比铜矿石多，分布也更广泛，铁器的用途也较为广泛，比起铜器来是一个大
进步，正如恩格斯所说：" 铁已在为人类服务，它是在历史上起过革命作用的各种原料中
最后的和最重要的一种原料……铁使更大面积的农田耕作、开垦广阔的森林地区成为可能，
它给手工业工人提供了一种其坚固和锐利非石头或当时所知道的其他金属所能抵挡的工具
".（3）其他金属制品两河流域人还有制作金、银制品的技术传统，在早王朝时期他们就对
凸纹制作、镂雕、雕刻、金丝装饰及锻造工艺等技术有所掌握，如在一座麦斯卡拉木都墓
中发现的假发金盔，是用平金板打制而成，用细线刻缕表示分散的头发。乌尔墓出土的女
侍从的一些装饰物有金银制成的植物装饰的梳子和由小的牛状、羊状、鸟状和鱼状护符构
成的花冠以及牛形大耳环，这些金、银制品不仅代表了精湛的工艺水平，还反映出人们一
定的审美情趣。
　　9.制陶与纺织
　　在文明时期，陶器仍是两河流域人的主要日常用具，因此陶器制作也就成为当时重要
的手工业部门之一。
　　早王朝前一段时期内，陶器制作上保留了许多史前的彩陶遗风，以轮制方法制作出一
种极富特色的鲜红彩陶，其绘彩方法是先用黑彩在淡黄色陶衣上打草图，再用鲜红色的彩
绘出图案，图案多以几何形和动物为主，往往是在一器表中用几个框把人或动物图案分为
几组，描绘的图案十分具体生动，不少是反映当时现实生活和历史内容的。如阿格拉卜丘
出土的一件彩陶表现了三个裸体妇女正在为一头拴住的动物击长鼓。陶器一般制作的都很
精致，器型多为广肩罐、短颈下面有一个或几个三角形鋬耳。后一阶段的陶器则被各种形
状的刻划装饰特点的陶器所取代，器型也发生了相应的变化。
　　然而上述的鲜红彩陶只存在于底格里斯河以东的苏美尔地区，一直分布到现在的伊朗
边境。在尼尼微到叙利亚边境一带，彩陶却呈现出另外一种风格，器型有带圈足的高水果
托盘，圜底或圈足底的长颈折肩罐和折腹碗等，彩陶的图案均为在素色器表上绘深紫颜色
，陶器上多绘有繁缛的图案，一些大器物上常绘有长颈山羊、水禽、鱼和一些几何图案。
在彩陶之后则出现素面陶，素面陶的陶土细腻，上面饰有精致的刻划纹。
　　在古巴比伦时期，制陶技术又有了新的提高，出现了高温窑和上釉的技术，在烧制陶
器的基础上，古巴比伦人还发明了玻璃制造的技术。
　　两河流域的纺织品是以亚麻和羊毛为原料，据文献记载在古巴比伦时期，人们所用的
纺织工具有卧式织机和立式织机两种，其麻织品的经纬密度达到每平方厘米63×\u65303X3
根，表明他们的纺织技术已具备了相当高的水平。
　　10. 交通运输
　　古两河流域人的交通运输更多的是依靠陆路，最初是靠人力搬运、牲畜驮运，后来发
展到用牲畜牵引的泥撬作为运输工具。
　　大约在公元前3000年，两河流域人首先发明了带轮子的车辆。从考古发掘出土的一些
战车模型中，我们了解到：当时的车是由四个轮组成，轮附于两轴，用四头牲畜曳引。这
些车有独辀和短衡，并以颈带把牲畜的颈部固定在衡上，当牲畜曳车时，由颈部受力，通
过衡和辀拖动车轮行进。早期的轮子都是由一块实心木头做成，把它牢固地连结在随轮转
动的轴上，也有的车轮是由三块木头组成，合为圆形，用若干金属条连接，并在轮子的边
缘密密地钉上一圈铜钉。后来又发明了车毂，并把轮子的中心部分挖空，交叉部分逐渐越
挖越薄，到公元前2700年左右发明了有辐的车轮，亚述时期车更多地被用于战争，车的形
制也更加完善。
　　轮子是人类历史上最大的机械发明，使用轮子可减少与地面接触的面积，将所载重量
与地面的摩擦减到最低的限度，起到用较小的力量运送较重货物的目的。因此可以说车轮
的发明给陆路交通运输带来了一场革命。后来这种技术被传至欧洲和东亚各国，时至今日
它仍对我们的生活起重要的影响。
　　水上交通是两河流域贸易的生命线，主要的航行工具为帆船，这种帆船多为两头高高
翘起，用多条木浆划行，有的帆船可达60呎长，可将木材从今天的黎巴嫩运往到地中海沿
岸各地。另外此地区还盛行一种盆形的划艇，是以芦苇为木材，外张皮革制成，用较为独
特的浆划行。
　　11. 玻璃制造
　　关于玻璃的起源问题，至今尚没有搞清楚。原来学术界多推测埃及是古代玻璃的发源
地，因为埃及新王朝的墓地曾出土相当数量精美的玻璃器，而且埃及有丰富的纯碱资源，
这是制造玻璃的重要原料。但近几十年越来越多的考古资料证实，两河流域的玻璃早于埃
及。两河流域可能是玻璃的最早发源地。
　　玻璃作为一种独立的材料首先出现在公元前3 干纪末的苏美尔。1911年英国不列颠博
物馆在埃利都的发掘中，发现了一块含有很多气泡的玻璃。这块玻璃出土于乌尔王朝第三
个国王阿玛.辛时期的道路下面，也就是说其年代早于公元前21世纪。另一块暗蓝绿色的玻
璃柱状物的年代更早，出土于埃斯努那遗址的乌尔王朝堆积下面，其年代可以早到公元前
23世纪。
　　两河流域的玻璃制造自发明到罗马帝国之前大致可分为四个阶段：
　　第一阶段为发明和缓慢发展时期，大约从公元前23世纪到公元前16世纪中叶，这一阶
段中玻璃虽然已经发明，但发展非常缓慢，仅发现了数量不多的小玻璃珠，小型装饰品和
铸造的小型神像，没有发现玻璃容器。
　　第二阶段为玻璃制造的繁荣时期，年代为公元前16世纪中叶到公元前12世纪。这个时
期的很多西亚遗址，例如阿拉拉赫、努济、阿苏尔和里迈干台地都发现玻璃容器残片。这
些最早的玻璃容器都是用砂心法制造的，并采用彩色条纹装饰。砂心法是用麻布包裹着砂
子做成容器的形状，砂心外沾上厚层融熔的玻璃液，再在外层卷上不同颜色的彩色玻璃条
作为装饰。当外层的玻璃冷却后，将砂心取出，即成为一件独立的玻璃容器。这种砂心法
的产生可能是受釉器的启发，将釉层加厚，将胎去掉，只剩下单独釉层的容器，即玻璃容
器。从出土的遗物来看，砂心法发明后不久，其工艺即达到相当高的水平。公元前15世纪
的玻璃器型很少，只有直壁带底座的高杯，器型与同时期的陶高杯相似。另外有一种长颈
、尖底或假圈足的小瓶也比较流行。这个时期的玻璃多出土于庙宇、宫殿遗址，偶然也在
私人住宅里发现。在努济出土了有关祭祀礼仪的楔文泥版书，文中提到了用玻璃瓶盛装高
质量的香料油，同遗址中也发现了玻璃瓶的残片。从玻璃器数量少而且多发现于宙宇和宫
殿遗址上，我们知道当时玻璃相当贵重。
　　第三阶段是西亚玻璃制造的中断期。公元前12世纪至公元前8 世纪，玻璃器几乎全部
在两河流域消失。玻璃制造业是一个相当脆弱的行业，其技术性非常高难，其技术和配方
往往是严格保密，世代相传。如果赶上太平盛世，玻璃业就发展，如果遇到社会大动乱，
玻璃业很容易衰败，很多高难技术失传后世。西亚这次玻璃业的中断很可能是由于古巴比
伦的衰亡，代之而起的喀西特人还处于较落后的状态，无心爱惜继承前驱者的成就。公元
前10世纪亚述人推翻了喀西特人在巴比伦尼亚的残余势力，但在公元前8 世纪之前亚述还
没有进入鼎盛，西亚玻璃制造业的中断正反映了这个时期西亚政治动荡、经济文化的倒退
。
　　第四阶段是西亚玻璃制造的复兴时期，从公元前8 世纪末持续到公元前1 世纪。西亚
玻璃制造复兴是由于亚述进入了全　　盛时期。这个时期除了用砂心法继续生产玻璃容器
外，一种单色玻璃容器开始流行。这种单色玻璃是用铸造成形，冷却后经过打磨刻花而成
，是当时最珍贵的玻璃器。在尼姆鲁德的宫殿遗址里出土了一批公元前8 世纪末7 世纪初
的玻璃器，共有140 余件残器，其中包括一件刻有铭文的乳白色矮瓶，铭文为：" 亚述萨
尔贡王的宫殿".这批玻璃器反映了当时西亚玻璃业的规模和产品的多样性。西亚的这个时
期还普遍流行彩色镶嵌玻璃珠、人头像等佩饰。值得注意的是这种镶嵌玻璃珠经过中亚游
牧民族的中介，于公元前6 世纪传入中国中原地区。
　　西亚这个阶段的玻璃制造的繁荣一直持续到了罗马帝国时期，其间虽然经过亚述、新
巴比伦、古波斯阿契美尼德时期，塞琉古时期和帕提亚早期，但玻璃生产一直没有中断。
　　五、古代埃及的科学技术
　　1.地理环境及社会历史概况
　　非洲东北部的尼罗河由南向北流入地中海，在尼罗河第一瀑布以北至地中海沿岸的狭
长谷地曾孕育了古代埃及文明。希罗多德有一句名言：" 埃及是尼罗河的赠礼" ，这句话
包含了一定的道理，由于这里尼罗河的定期泛滥，形成了肥沃的冲积平原，冲积平原的边
缘是沙漠低地，此外是大片的沙漠高地。尼罗河天然地把埃及划分为两大部分，孟斐斯以
南的尼罗河谷地称为上埃及，尼罗河下游的三角洲沼泽区称为下埃及。
　　由于埃及特殊的地理环境，古代埃及只是与克里特岛，迦纳和美索不达米亚有一定的
交往与联系，与世界上其它的地区几乎隔绝，古埃及人基本上保留了自己民族的传统，继
而发展为独立的文明。古埃及居民是由非洲的哈姆语人部落和亚洲的塞姆语人部落在长期
历史的发展中逐渐混合而形成的。
　　公元前3500年在尼罗河下游三角洲一带，建立了下埃及王国，在尼罗河河谷地区建立
了上埃及王国。约在公元前3000年，上埃及王美尼斯征服了下埃及，建立起统一的奴隶制
国家，建都于西尼斯，标志着古埃及第一王朝的开始。
　　古埃及的历史，可按王朝顺序划分为以下几个时代。
　　（1）早王国时代（第一王朝至第二王朝，约前3100- 前2686）
　　这一时期是王朝的中央集体权统治和文化特点的形成时期。
　　（2）古王国时代（第三王朝至第六王朝，约前2686- 前2181）
　　这时期开始确立以法老（即国王）为首的中央专制政体，迁都于曼菲斯，灌溉农业得
以发展，开始建造大型金字塔，到第六王朝时，古王国王权出现衰微，地方势力发展壮大
。
　　（3）第一中间期（第七王朝至第十王朝，约2181- 前2040）
　　是国家的分裂时期，社会动荡、政治、经济均陷入了混乱的局面。
　　（4）中王国时期（第十一王朝至十二王朝，前2040或2133- 前1786）
　　这一时期古埃及重获统一，继续兴修水利，在圣乌赛特三世时，为了使船从第一瀑布
通行到上游而开辟了一条运河，继续建造宫殿和金字塔，值得一提的是这时期的贸易活动
比较频繁，如从塞浦路斯和中东传进了大量的青铜器、宝石，从美索不达米亚传进手工业
品，从克里特岛传进螺旋及编织状花饰器物，促使这时期埃及金属工艺制品的进步。
　　（5）第二中间期（第十三王朝至十七王朝前1786- 前1567年）
　　第十四王朝时，亚洲的游牧民族希克索斯人定居于东三角洲，后以武力征服了埃及，
由兹开始了统治埃及长达百余年的历史。这期间有许多具有文学和科学价值的纸莎草纸文
件留传下来，埃及人从希克索斯人那里学到了把马与战车运用到战争的新方法。
　　（6）新王国时代（第十八王朝至第二十王朝，前1567- 前1085年）
　　第十八王朝初年埃及人攻陷了阿发里斯，驱逐了希克索斯人，重新建立了埃及人的政
权，新王国时代又称帝国时代是古埃及史上最重要的时期，这一时期埃及开始了对外的侵
略战争，到图特摩斯三世时期（前1504-1456 年），对外侵略达到了高峰期，图特摩斯三
世建立了一支训练有素的强大军队，在他当政的30余年中，出征叙利亚、巴勒斯坦17次，
还南征了努比亚，这时埃及版图北到叙利亚的卡赫美什，南到第四瀑布，建立了西亚、北
非的大帝国。
　　从第二中间期到新王国时代，正值西南亚、北非和地中海东部爱琴世界的青铜时代的
全盛时期，随着新王国时代侵略战争的不断扩大，俘虏的奴隶也源源不断地进入埃及，奴
隶们普遍地从事农业、建筑和手工业劳动，使埃及的社会生产力得以充分的发展，许多新
的科学技术出现了，如梯形把手犁、脚踏风箱的冶金设备，悬式纺绽和立式织机、玻璃、
釉陶。造船和建筑技术更加进步，由于大型海船的建造，对外贸易加强，与非洲、亚洲和
欧洲许多地方有着更频繁的往来与文化交流。
　　随着埃及版图的扩大，古埃及国王需要借助宗教加强其专制主义的统治，因此神庙和
僧侣集团在经济和政治生活中都占有了重要的地位，特别是阿蒙神庙不仅拥有雄厚的物质
财富，且有参与政事的权力，到阿蒙荷特普三世（前1417-1379年）时，阿蒙僧侣集团在经
济上与政治上均可与法老的权力抗衡，于是王权与僧侣贵族间的斗争不断展开，终于引起
埃及统一帝国的分裂，新王国宣告结束。
　　（7）后王朝时代（从第二十一王朝至第三十一王朝，约公元前1085 -前332）
　　由赫里荷尔自行宣布为埃及国王，同时又保留了阿芒神僧侣长的职位，这时期是古埃
及的衰落时期，第二十五王朝时遭到亚述帝国的侵略，王权被削弱。后来普萨姆提克在舍
易斯建立了第二十六王朝（约前664-前525 年），埃及再度统一来，并在经济、文化、科
技等方面出现了一些繁荣的景象，这段历史常被史学家们称为" 复兴时代" ，公元前525
年古代埃及被波斯帝国所灭亡。
　　这一时期埃及开始进入铁器时代，考古学家发现了第二十五王朝以后成批的铁器，这
些器物表明此时的冶金技术已达到了相当的水平，此外纺织、陶瓷等生产技术也十分发达
，商业与对外贸易尤为繁荣。
　　2.天文历法
　　天文学是在农牧业生产需要的推动下产生的，在古代埃及天文学几乎与农业一样具有
悠久的历史和一定的水准。
　　尼罗河与古埃及人的生产、生活关系十分密切，因而当时的历法与尼罗河水情的变化
直接相关；早在公元前2700年前埃及人通过对天狼星的观测发现，当太阳正在升起的某一
天，天狼星正好出现在地平线上时，尼罗河河水也开始上涨，这就意味着收割庄稼的时间
到了，于是他们把这一天定为一年的开端，并计算出一年为365 天，可分三季，每季4 个
月，每月30天，年终再加上5 天，三个季度的名称为洪水季，冬季和夏季，冬季播种，夏
季收获，这就是埃及人最早发明的太阳历，也是我们现在使用的阳历的来源，但它与实际
周期每年仍约有0.25日之差，如果一年年初第一天黎明前天狼星与太阳同时从东方升起，
到120 年后就相差一个月，到第1461年则恢复原状，根据这种方法可将古埃及太阳历中记
载的历史年代，换算成今天的公元纪年。
　　据近代人的研究，古埃及人除了这种民用的阳历之外，还有一种专为宗教祭祀所用的
阴历。据卡尔斯纸草书第九号记载：25埃及年＝309 月－9125日从这条记载中可知一年等
于365 日，1 朔月等于29.5307 日，25年中有9 个闰月。这种历法可准确地预告月亮的盈
亏。
　　第三王朝（约前2600年）时，在宰相管理下有一批专职人员负责观察夜空和星星，特
别是当天狼星升起时，他们发现夜晚总是在日落开始，日出结束，共计12个小时，从传下
的表格可看出，他们把夜间的第一钟点都以一个星座或一个一级恒星的出现作为标志，10
天一变，月月如此，这些表共记录了36个这种星座或星星，即黄道12宫的10度，其中每一
个10度都标志着一旬的开始。
　　为了确定白天的时刻，埃及人使用日规计时，即把一根棍垂直插在有刻度的板上，再
加上一根铅垂线。这种仪器可用于许多方面，如用于掌握灌溉农田的时间，使农田得以均
衡的灌溉，另外古埃及人还在公元前1580年时发明了放在寺院里的水钟，后来希腊人对这
种水钟加以改进制出了古代的计时器漏壶。
　　第三王朝时埃及人还拥有了简单的观天仪器即一根测距棍和一个附有铅垂的直角尺，
使用时需两人配合，它能较准确地测出方位。考古学家在埃及遗址中发掘出距今约3000年
的一种专供夜间观测使用的天文仪器，名为" 麦开特" ，它的结构也比较简单，是把一块
中间开缝的平板沿南北方向架在一根柱子上，从板缝中可知某星过子午线的时刻，还可从
星与平板所构成的角度知道它的地平高度。
　　现代科学家对古埃及最大的金字塔进行测量，发现其底座的南北方向十分准确，这座
金字塔是在北纬30°\u32447X南边2 公里处，塔的北面正中有一入口，从那里走进地下宫殿
的通道和地平线构成30°\u30340X倾角，正好对着当时的北极星，反映出古埃及人在观察天
文的仪器和方法上都具备了较高的水平。
　　通过对天象的观察，埃及人形成了自己的宇宙观，他们认为宇宙是一个方盒，南北的
长度较长，底面略呈凹形，埃及是处在凹形的中心，天则是一块平坦的或窿形的天花板，
四方有4 个天柱，由中峰所支撑，星星是用链缆悬挂在天上的灯，在方盒的边沿上，围着
一条大河，河上有一条船载着太阳来往，尼罗河是这条河的支流。
　　古埃及人把星座与神视为一体，通常在天花板或墓葬的棺材盖里面绘上星座图，从古
埃及墓葬中可发现一些绘有象征天空的图画，各种星星分别以图形来表示，可辨认出他们
所认识的一些星座，如熊座叫公牛腿，大角星周围的星是以结为一对的一条鳄鱼和一只河
马来表示，天鹅座以一个伸开双臂的男人来表示，猎户座以一个边跑边回头的男人来代表
，仙后座则以一伸出双臂的人为代表，天龙座、昴星座、天蝎座和白羊座都分别以某种形
象来表示。
　　埃及人的天文学知识主要受惠于尼罗河，与巴比伦人的天文学知识相比显得有些简单
，但古埃及人对世界天文学史的最大贡献在于他们最早发明了一年为365天的太阳历，它成
为现今世界上公认历法的来源，现今公历的前身儒略历就是公元前46年儒略、恺撒采用古
埃及的太阳历和闰年而来的，公元1582年罗马教皇格列高什十三世下令对儒略历加以改善
，即成为今天世界性的公历。
　　3.数学
　　由于生产、管理和分配的需要，古埃及的书吏们每年都要花费许多精力详细记录有关
地区的耕地面积，所获产品的数量，制定出一定的分配方法，搞清建造一建筑物所需的砖
数等等，古埃及人的数学知识就是在这种前题下产生的。古埃及人的数学知识主要包括了
算术、代数和几何三个方面。
　　从中王国（前2000- 前1750年）传下的两份数学纸草书《莫斯科纸草书》和《莱茵纸
草书》中，可知那时古埃人已采用了十进位的记数方法，但他们不知道位值制，记数十分
麻烦，每一个较高单位都用特殊的符号加以表示，埃及人用的象形数字记号如：每个数都
由这些符号的组合加以表示，书写方式是从右向左如■是表示24的意思。古埃及人还在这一
时期发明了单分数用法，即用若干" 单分数" 表示其它分子大于1 的分数，如用卵形" ■"
或" ." 写在整数上，以表示它是分数，又如■等①。
　　乘法运算在数学史上占有很重要的地位，在早期算术发展过程中，它一般都经历了似
乘似加，又乘又加的运算阶段。古埃及人在前1700年前使用的乘法就是这种倍乘迭加的方
法，如53×\u65297X7 ：先把53倍（乘2）得　　　53×\u65298X＝106 再把106 倍乘得　　
　　　　　106 ×\u65298X＝212 ＝53×\u65300X再把212 倍乘得　　　　　　　　　　　
212 ×\u65298X＝424 ＝53×\u65304X再把424 倍乘得　　　　　　　　　　　242 ×\
u65298X＝848 ＝53×\u65297X6最后将848 与53加起来得901.这种运算过程实际上是对连加
运算的一个初步简化，尚未发明出九九表。
　　对乘10的运算，古埃及人采用了把被乘数的单位符号扩大（升级），与现代采用从被
乘后面加零或将小数点移位的方法是一样的，对乘5 的运算采用了乘10后再除以2 的方法
，反映出人们对乘10和折半运算的熟悉程度。
　　关于古埃及人是否有代数，学者们尚持不同的意见，有学者根据《莱茵纸草书》所述
的情况，将一个数（埃及文是aha）加上（或减去）这个或那N X X= N来表示，认为埃及人
个数（），结果为（），按代数可用±n 使用了代数计算法，另有学者认为《莱茵纸草书》
中更通常使用简单的算术，且不以抽象符号如X 作为计算基础，而是用数字1 为基础，只
是在除法时运用了四次方程式，可能属于代数。
　　几何是古埃及人的一项重要发明，由于他们每年需要计算尼罗河因泛滥影响到耕地面
积的增减，预算谷仓存粮的数量或建筑项目中砖用量的多少，使得几何最早在这里发明。
他们首先发明了计算三角形、正方形、圆形和梯形面积的方法以及立体方和锥体等各种形
状体积的计算度量方法，他们采用计算平截头正方锥体体积的公式与今天所用的公式完全
一致。几何被广泛运用于丈量土地，考古学家从古埃及陵墓中的一些画中发现了有古埃及
人检查土地界石是否被移动，且用一根带结的绳子丈量耕地面积的内容。值得一提的是古
埃及人掌握了把圆的直径减少九分之一，将得数自乘，即相当于以π之值为3.1605进行计算
，达到了当时π值最精确的程度。
　　古埃及人巨大的石砌建筑物金字塔，是对实用数学运用的有力证明，这些金字塔都是
在经过严格精确的计算之后，按一定尺寸和形状堆砌而成的，总之古埃及人的数学特点是
建立在实用的基础上发展起来，实用性强。但缺乏严格的论证，未能形成一套完整的数学
理论体系。
　　4.文字
　　文字对科学技术的交流、传播和保留一直起着重要的作用，特别是在文明社会初期文
字的起源与发展也是当时重要的科学技术内容之一。
　　（1）象形文的出现及演变
　　大约在公元前3500年前，古埃及人发明了象形文字，是世界上最古老的文字体系之一
。这种象形文开始只是以原始图画来表达意思，或直接描绘词，如牛的画就代表了牛这个
词。或间接暗示一个词的含义，如用狼牙棒（相邻部落中的一种武器）的画代表其国家的
名称" 利比亚" ，后来古埃及又发明了以特定符号代替原始图画的文字，使之具有了表意
的性质，这种文字往往以一连串的符号加以表现，因为这种文字主要为僧侣所用，多被刻
在神庙的墙上和宗教纪念物上，所以被称为" 圣书体" ，据统计大约有2000多个圣书体文
字，但经常用的不超过700-800 字。到第八王朝前后，祭司们在长期抄写公文中，逐渐对
圣书体文字进行简化，形成了" 祭司体" ，这类字体书写简单，字体斜顷，几乎没有图画
的性质了。大约到新王国时期，又出现了一种更为简化的草写文体，被称为" 世俗体" ，
其特点是出现了字母，其中音素价值的符号开始占优势，这类文字更为简化已完全没有了
图画的痕迹，而是部分使用了拼音的符号。
　　但是古埃及人并没有将文字完全拼音化，表现在他们没有用符号来表达所有的发音字
母，而是用一些图形表示某些重要的辅音，用这些辅音加以拼读，另外古埃及文的字母中
没有元音，用辅音并不能准确地表述一个词。由于人们对拼读中的元音发音的不同，同样
的一个辅音字母组合的字，可能发出几个不同的音，分别代表几种不同的含义，如h ，n
，w 三个辅音可以读作hinew 、ohanow等，把M ，S ，H 三个辅音结合在一起，可读作
Meseh 、miseh 、emseh 等，为了加以区别，古埃及人采用在每个拼字后面加一限定符号
，从而也就规定了这个字的含义，如用酒罐子表示和酒与液体有关的" 限定" ，在古埃及
语中h ，n ，w 三个辅音相拼合有" 液量""欢欣" 和" 邻人" 三种意思，而加上" 酒罐"
的限定符号则是指液量。
　　埃及古文字是由于古埃及的生产规模与宗教统治的需要而产生的，因为计算者使用了
巨大的数字，所以文字中就出现了以特别的词和符号来表示一万、十万、几百和几千等的
象形文字，因为每年都需要记录尼罗河水位、年代和国王的名称，与之相应的字就产生了
，由于僧侣、祭司们长期负责抄写公文，他们不断地对象形文加以简化。正如斯派塞所说
：" 书写不是一种蓄意的发明，而是由于私产意识浓厚，才偶然生出的副产物".古埃及象
形文自发明起至公元2 世纪，沿用了3000多年，罗马人占领埃及后，使这种文字中断了使
用，在很长的时间内无人通晓，直到1799年有人在罗塞达发现了一块公元前196 年时刻有
铭文的石碑，上面刻有希腊文、象形文及世俗体三种对照文字。法国语音学家让.弗朗西
斯.商博良研究了这块石碑长达14年之久，终于在1822年使这些失传的文字得以破译。
　　通过语言学家的进一步研究，我们知道埃及的象形文字实际上是由表意图画（或符号
）、限定符号和24个拼音字母3 个部分组成，正是由于这种较具完整系统文字的使用，使
历史学家在研究古埃及的历史与文化有了可靠的依据。
　　古埃及文字还对西方文字的发展起过重大的影响，大约在公元前13世纪，居住在地中
海东岸的腓尼基人根据古埃及文字演变出来的北闪米特字母，制定出历史上第一批由22个
辅音字母组成的字母文字，亦称腓尼基字母，后来腓尼基字母传入古希腊，便产生了希腊
字母，后又衍生出拉丁字母和斯拉夫字母，成为欧洲字母文字的主要来源。
　　（2）书写工具与书写技术
　　古埃及的象形文一般是刻在神庙的墙上、陵墓和石棺中，也有的是写在陶片、木料和
纸草上，在纸草上书写是古埃及人的一项独特发明，在尼罗河三角洲地带，盛产这种纸草
，它是一种形似芦苇的植物，古埃及人把它切成长度适当的小段，将其剖开压平，拼排整
齐，连结成片，晒干以后即成为一种草纸。纸草能够被粘起来，连接成一个长条，可书写
较多的内容，大约从公元前3000年，古埃及人开始以纸草作为书写材料，到公元前1000年
中叶，它又被流传于其他地中海沿岸国家。古埃及人用芦苇杆一类的东西作笔，蘸上油菜
汁和黑烟末调制成的墨，就可以在草纸上写出清晰的文字。英国大英博物馆至今藏有古埃
及抄写家阿摩斯（约公元前1650年）用纸草抄写的论文文稿。
　　古埃及象形文字的书写方式可分为直式和横式两种，直式即指从上往下写，横式则是
指从右向左或从左向右写。
　　5.农业与水利
　　埃及的原始农业约始于公元前5000年，尼罗河的定期泛滥，使沿岸土地得以灌溉，沉
积下的淤泥，含有丰富的肥料，对农作物的生长十分有利。这种特殊、有利的自然条件，
促使其原始农业迅速发展起来，并成为古埃及文明的经济基础。
　　（1）农业
　　在前王朝时期，古埃及人以种植大麦、小麦为主，使用的农业工具和技术都较为原始
。考古学家从这一时期的墓葬中发现了大麦和各类小麦，用于农耕的锄头和嵌着燧石片制
成刃的木镰刀，用于碾面的磨谷器（实际上是用两块石头，把谷粒夹在中间磨碎）。大约
到公元前2000年，相当于古王国时期，埃及人已发明了牛拉的木犁，碎土的木耙和金属制
作的镰刀。在一些墓葬中的画中可见两头牛驾一套犁耕地的情景，一般每套犁是由两人驾
，也有由三人驾的，一人扶犁，一人赶牛，有时还有一人走在前边引导犁具。到新王国时
期，各种农具得到改进，普遍使用了直柄犁和有横木跨过直柄的犁，用长柄的锤子砸碎耕
地中的土块，为了便于打下亚麻种子，人们还发明了梳状的木板，这些新型农具的出现，
为农业生产的发展起了一定的作用。从一些墓葬的画中，我们可了解到古埃及人的农事活
动，从耕作、播种、收割及把谷物运走的过程，如第十八王朝中期的一幅画中描绘了几个
人一组相互配合的劳作场面：一些人拔树，另一些人用锄头和小锤松土，一个人掌犁，另
一人调整輓具，还有一个正在撒种子。
　　从古王国至新王国时期，埃及人的农作物品种有大麦、小麦和亚麻，还有胡萝卜、葱
、蒜、黄瓜、莴苣、葡萄、枣椰、无花果和橄榄树等。
　　（2）畜牧业
　　古王国时期埃及人已驯养了羚羊、瞪羚、大角野山羊、鹅、鸭、鸽子等，到第二中间
期，畜牧业发生了巨大的变化，由于希克索斯人的统治，使得马在埃及被普遍的饲养，当
然马在当时并未被用于生产上，而是被用于套拉战车和乘坐的马车。新王国时期，埃及人
从叙利亚和巴勒斯坦的历次战争中，掠夺了大量的马匹、牛及羊。这时期埃及人还普遍饲
养了驴、骡、叉角而不剪羊毛的古代绵羊品种被现代种的绵羊所代替，从一些墓葬的画中
可见驼骆在这时已被人们用作驮货的" 沙漠之舟" 了。
　　（3）水利
　　在古代埃及，自第一王朝起中央政府就注重管辖尼罗河水利系统，指定专门的官员对
尼罗河的水情、水位变化进行观测记录。相传第一王朝的第一王美尼斯曾在孟菲斯城外建
立了大堤坝和水库。在中王国石棺文中考古学家发现了最早的关于盆地灌溉的文字资料，
表明至迟在这一时期，已出现了修筑堤坝、控制和分配洪水和淤泥的盆地灌溉系统。中王
国的第十二王朝的创建者阿门涅姆斯曾率领埃及人修筑了一个可以调节水位的人造水库，
即著名的法尤姆人造工程。法尤姆湖位于尼罗河西面的法尤姆绿洲中最低之处，史前这里
是一个淡水湖，它曾与尼罗河相连，每当干旱出现，湖与尼罗河的联系被隔断。只有在尼
罗河水位上升到一定高度时，河水才能流入这个湖泊之中。在古王国时期，有一次河水暴
涨到18米以上，泛滥的河水流入湖里去，河水下降时，水则往回流。正是根据这一原理，
埃及人在第十二王朝时，利用这一洼地来调节尼罗河的水位，修筑了一些特别的水闸和水
堤，及一条大型的水渠，使法尤姆洼地与尼罗河相连接，因此，每当尼罗河泛滥的季节，
河水沿水渠流入了水库，被畜存起来，当尼罗河水不足时，再将水库的水放出来，这一巨
大的人造工程可使大片农田得到灌溉。
　　其实类似上述的人工灌溉系统几乎遍及整个古代埃及，但这种灌溉系统只能提供一年
一熟的条件，古埃及人还采用挖渠引水或掘地下水汲水保证长年灌溉，但这种方法多被用
于浇灌蔬菜、果园，直到新王国时期，一种新的汲水工具——桔槔出现后，才使有些地方做
到了谷物一年两熟。
　　古埃及农业生产的发展在很大程度上是依赖了人工灌溉系统，仅凭那些木锄、木犁和
少数的金属农具，很难想象古埃及能养活如此众多的人口和支撑起如此繁荣的城市。另外
人工灌溉工程的修筑和维修，对古埃及的政治体系也产生了一定的影响。
　　6.医学
　　古埃及人通过《埃伯斯纸草书》、《柏林纸草书》、《埃德温、史密斯外科学纸草书
》等古文献，将他们发达的医学知识留传下来。其中最为著名的一部是《埃伯斯草纸书》
，它成书于古埃及第十八王朝，是一部教科书式的医学巨著，书中记载了内科、眼科和妇
科的许多病症和治疗方法，录入的药方多达877个，书中还记载了一些有关解剖学、生理学
和病理学方面的知识。《埃德温、史密斯外科学纸草书》成书于公元前1700年，于1862年
被发现于卢克苏尔，书中记载了45种外伤和几种喉部外科病，是当时重要的一部外科教科
书。以上文献为研究古埃及的医学史，提供了珍贵的资料。
　　（1）医药与处方
　　古埃及人早期的医疗方法，与所有古代医学一样，是采用巫术和科学治法相结合的手
段。在他们看来疾病是由于诸神或恶魔作崇所致，因此在治病中常常以巫术的形式，但也
配以合理的诊断和用药。至迟在第十八王朝时，从《埃伯斯纸草书》中，可以看出医学已
开始从巫术中分离出来，这时的医生往往是根据病人诉说的症状，然后作出诊断，进行治
疗。他们已能诊断并治疗一些疾病，如胃病、皮肤病、鼻炎、喉炎、心绞痛、糖尿病、便
秘、痔、支气管炎、尿失禁、血吸虫病、眼炎、月经不调等。
　　根据《埃伯斯纸草书》的记载，我们知道古埃及人常用的药物有：蜂蜜、各种麦酒、
酵母、油、枣、无花果、葱、蒜、亚麻子、茴香、没药、芦荟、莴苣、红花、鸦片和各种
诱导制剂。一些动物也被用作治病，如：海马、鳄鱼、羚羊、鹿、鸟、爬虫、鱼。有时还
利用一些矿物，如：盐、铝、锑、铜、碳酸钠等。这些药物的形式分为丸剂、栓剂、吐剂
、灌肠剂、糊剂和软膏等。
　　纸草文中还详细记录了一些对症开方的例子，如：" 治眼的炎症，用俾布罗斯的杜松
树枝磨碎，浸水内，点入病人眼中，便可迅速治愈。" 又如：" 胃部不适，可采用小麦面
包，大量苦艾，加浸蒜麦酒，令病人吃肥牛肉，饮用含有各种成份的麦酒，使其开眼张鼻
，并使粪便排出。"
　　（2）外科与骨科古埃及有着悠
　　久的外科手术史，早在远古时期就有行成年礼的习俗，到古代埃及这种习俗一直被沿
袭下来，当男女满14岁时，都要被行包皮环切术，即用刀割去男子阴茎上的包皮和女子阴
蒂上的包皮，这种习俗使埃及的外科手术技术得以发展。外科医生使用的手术器械主要是
刀，最初使用石刀，后来使用铜刀和铁刀，他们可做切开脓肿或摘除肿瘤的手术，术后用
麻布做绷带，敷以没药和蜜，经过4 天左右，伤口便可愈合。
　　《埃德温、史密斯外科学纸草书》中记载了对骨折和脱臼的裹缚方法，如对一例颅骨
凹陷骨折实施用起子剔除骨片，并将创缘密接起来，用绷带裹紧。当病人的锁骨和肩胛骨
脱臼时，令其卧床，用旋转肘臂法使之复原。另外此文献中还提到了脑引起的痉挛和脑膜
及创口缝合等方法。考古学者曾于1908年发现一前臂骨折后数日而死的女干尸，曾以绳捆
缚木板作为夹板来治疗过，从公元前2500年左右的雕塑中，可找到埃及外科医生实施手术
的证据。这些材料表明，古埃及人在外科手术及骨科方面都具备了相当的技术。
　　古埃及人相信人死后仍活在另一世界中，因此他们崇拜死者，竭力保存尸体，发明了
木乃伊的保存尸体的方法。在制作木乃伊的过程中，古埃及人获得了人体解剖学和尸体防
腐的技术，他们把死人的内脏从尸体中取出，然后用防腐的各种药物和香料殓藏尸体，尸
体干化后即成木乃伊。1991年埃及科学家穆罕默德.塞闭特博士发现，古埃及人在制作木乃
伊时使用了放射性物质，他对埃及国家博物馆内藏的法老和王后的木乃伊进行研究，利用
探测仪器测出这几具不同时期、不同地点的木乃伊体内的填充物中均含有放射性物质，释
放出α、β、γ射线，由此认识古埃及人早在4000多年前就已运用了放射性物质以保护法老的
木乃伊。
　　出于宗教的目的埃及人常解剖动物，这也成为古埃及人解剖学知识的主要来源，埃及
象形文中的" 子宫" 为双角形，" 心" 为牛心形，" 喉" 则为牛的头和气管。古埃及人认
识到人的心脏是全身血液的中枢，身体各个部位都是由血管相通连的。
　　（3）医生及医校
　　古埃及的医生有专职的也有兼职的，他们都拥有较高的社会地位，最常见的头衔为"
祭司" 与显贵阶层拥有同样的地位和特权。希罗多德认为古埃及" 医学技术分为各种专门
技术，每个医生仅专治一种病，各地均有大批医生，有的治眼，有的治头，有的治牙，有
的治肠，有的专治内科病（Annalof Medical　History ，1924年第六卷，183 页）。纸草
文书中记录了100 多个古埃及医生的名字，比较著名的有第三王朝的伊姆荷太普，第四王
朝的赫西-赖可等。伊姆荷太普是第三王朝的宰相兼御医和建筑师，有高超的医术，被古埃
及人奉为神明，称为" 伊梅夫塞斯".古埃及人十分重视培养医生，自第三王朝起就设立了
医科学校，如赛伊斯和希利俄波利斯的奥西里斯学校，这两座学校都附设在大庙内，具有
独立的管理机构。在希利俄波利斯的奥西里斯学校还附设了一疗养院，在这里称医师们为"
大先知" ，在赛伊斯学校称学校最高管理者为" 太医" ，医师的地位可见一斑。综上所述
，古埃及医学在诊断疾病、配制药物、外科手术等方面均形成了一套较完善的系统，这套
方法后来经过克里特岛传到希腊，后来又由希腊和亚历山大亚传到西欧，可以说古埃及医
学对后来西方的医学产生了很大的影响。
　　7.建筑
　　古埃及人在建筑方面做出了很大的贡献，至今仍矗立在尼罗河畔的巨大金字塔、神庙
等，是古埃及人高超建筑技术的最有力的证明。古埃及人发明的柱廊、方尖塔的建筑形式
，对西方的现代建筑仍产生了一定的影响，从以金字塔为代表的陵墓、宫殿、城堡、城市
、花园等可大致看出古埃及建筑的一些特点。
　　（1）金字塔
　　古埃及人相信灵魂不死的观念，他们认为人死后仍能继续生活，因此十分重视对墓葬
的营建。墓葬的构造与日常生活的习惯基本上保持一致。文明时期的埃及墓葬可分为：马
斯塔巴墓、金字塔墓和岩窟墓，其中以金字塔为代表的国王墓，更能反映出古埃及人的建
筑技术的发展变化。
　　金字塔墓是在马斯塔巴墓的基础上发展起来的，最早的金字塔是第三王朝左塞王在萨
卡拉墓地建造的阶梯金字塔。其阶梯金字塔四周共有6 层阶梯，高约60米，底边东西长约
140 米，南北长118 米，塔内有建深约28米的墓室，并包括了走廊和墓道。塔周有高10.4
米、东西长277 米、南北长545 米的石灰石围墙，墙内有庭院和祭殿、厅堂等。这座金字
塔的建造标志着古埃及建筑史进入了一个重要的发展阶段，首次采用了全部以石料的建筑
形式，而在此以前多以土坯修筑墓葬，但这座金字塔还保留着早期陵墓的一些特点，如嵌
入壁中的圆柱和天花板的托梁，都是采用石头模仿早期建筑中使用过的成捆的枝条和横梁
。第四王朝时，金字塔的形状逐渐变为三角形，且开始采用大块石灰石和花岗石，改变了
第三王朝时使用小石块的传统。
　　古埃及最著名的金字塔墓是斯奈夫鲁王的继承者胡夫、哈夫拉和门卡乌拉在开罗附近
吉萨修建的三座，其中尤以第四王朝胡夫金字塔最为壮观。这座金字塔原高146 米（现为
137 米），塔基每边边长230 米，用了大约平均重2.5 吨的230万块石材砌成。入口位于塔
身北侧，高出地面的20米处。在塔中心地下30米处，有一被废弃的墓室，有斜坡墓道与入
口相通，估计是原设计的墓室。沿入口不远处的一条向上通行的甬道可到达第二个墓室，
即所谓的" 王后墓室".从王后墓室再向上走便可到达最上面的国王墓室，这里放置着胡夫
的花岗岩石棺。国王墓室高约6 米，用一块重400 吨的大石板覆盖，其上筑有5 层空间结
构，以减轻盖石的承重，最上层用巨石筑成三角形尖顶。它无论在规模上还是在建筑设计
及结构上都达到了相当高的水平，被人们誉为" 古代世界七大奇迹之一".希罗多德认为古
埃及人" 仅为了采运石料修筑一条从采石场到工地的平滑的石板路就用了10年时间，参加
筑路的奴隶每10万人为一批劳动3 个月，然后又用了20年才把金字塔建成，也是每10万人
劳动3 个月为一批" ，据推测，古埃及人当时使用了杠杆、滚木和木制十字杆来运输这些
石块，建造了如此巨大的建筑物。然而他们是怎样进行施工如何定方向和直角等，至今都
还是未能解开的一个谜。
　　值得一提的是，第一座金字塔的建筑师是伊姆霍特普，他是人类历史上第一位有姓名
留下的建筑学家。
　　（2）神庙
　　埃及的神庙可分为祭神庙（包括太阳庙）和祭王庙两大类。从前王朝时代到早王朝时
代神庙大多是以泥糊芦苇为墙，以木为顶的简单建筑。在第一王朝时开始以泥砖修建神庙
，如耶拉孔波利斯的何露斯神庙。古王国时代以后的神庙，大多数是用大石块和泥砖修成
的，以太阳神庙居多，如第五王朝国王尼乌谢尔的神庙，就是国王为奉祀太阳神位而建的
神庙。这座神庙有石建入口和甬道通往宽敞的空庭，空庭阳光普照，部分地方围有带顶的
过道，壁上有雕刻图像，庙庭的中央，在一个截头角锥体的基座上，有一座巨大石料垒成
的太阳神象征物——粗矮的方尖碑。新王国时代以后建造了许多祭祀供奉某一种神的神庙，
其中以阿蒙神庙最多，它们多数是用石材建造，有石英岩、石灰岩或花岗岩、雪花石膏等
，建筑结构趋于一致，有些构造以左右对称为原则，在塔门的背后建中庭、多柱室和圣所
三部分，另外还建有很多附属室，室内的壁上刻有装饰性浮雕内容表现祭祀国王和神的仪
式，神庙前的大道上排列着许多狮身人面像，整个神庙建筑宏大，雄伟具有强烈的宗教感
染力。王朝时代的神庙现都只剩下残迹了，而现在保存完好的几座神庙都是托勒密王朝或
罗马时代修建的。
　　（3）宫殿、民居、花园
　　在罗马征服埃及以前民用的建筑物依然是使用土坯，即便是宫殿也是如此，例如泰尔
阿马纳的阿门霍特普四世的宫殿十分气派，但它的正面却只是部分用石料建造，其过道和
装饰有图画的天花板都是用土坯建造成的。王宫中部房间和私人住宅不同，是沿一条总轴
线排列的，有四周陈列国王雕像的大庭院，带圆柱的高耸的门廊，带圆柱的横殿，后面是
内厅。在首都北面的小宫中间部分也是沿一条轴线排列的，王族居住的宫殿在大宫附近，
有穿街天桥与大宫相连。
　　从阿马尔奈和马尔卡塔遗址留下的遗迹分析，王宫、贵族们的房屋面积大，多为两层
，平面大致呈方形，有正门大厅、大客厅、寝室、房柱多为木质，房壁上涂有一层灰泥，
早期的圆柱是和墙连成一片，后来才单独竖立。
　　古埃及人常把圆柱的柱顶雕凿成荷花，纸莎草或其它植物的形状，很有艺术韵味。
　　相比之下普通市民居住的房屋则显得较为简陋，多为一层建筑，由围在一间矩形大房
，四周的几间房屋组成，房屋面积都较小。
　　古埃及人十分注重对花园的设计和布置，即使穷人也设法在他们房屋周围狭小的庭院
里种上几棵树，而达官贵人的花园在面积和豪华程度上都很可观，在第三王朝时期，凡是
高级官员都有面积达2.5 英亩以上的花园，园内由人工挖出一个或几个池塘，池塘内可蓄
水浇花，还可养鱼，有的池塘面积很大，可以行船，如斯尼弗鲁的王宫池塘。一般较高级
的花园中，还常在池塘边修建一座小的木亭，房主人可以在此招待客人，欣赏园中的景色
。可以说古埃及人的花园已具备了园林建筑的性质。
　　（4）城堡与城市
　　城堡从第一王朝就开始诞生了，它们是用于防止反叛，保护贸易的，建于第十二王朝
的布亨城堡，其长轴与尼罗河平行，呈长方形，面积为172 ×160 米，到第十八王朝时，面
积扩展到500 ×\u65298X00米，有的城堡建在山丘上，有的则建在绿洲岛上，它们随地形的
不同有所不同，城墙一般由泥砖砌造，厚达数米，城外挖有壕沟，其内有神殿，泥砖建造
的房屋及其他设施。
　　公元前1895年塞索斯特里斯二世时，在卡洪城修建了长方形的城墙，城内既有行政用
的建筑物，也有居住用的建筑物，通过考古发掘已发现了近250 所工匠的住房，它们是沿
着一条4 米宽的街道一排排建起来的，这条街通向一条8 米宽的中央大街，每座住房占地
100-125 平方米，全部是平房，共有12个房间，城市的另一地区则是贵族们的市区住宅，
房间有的多达70间，还有一些房屋比较简陋，但比工匠们居住的房子大得多，这些房屋也
是沿着同城墙平行的直线街道建造的，街道中心都有一条排水沟。
　　8.冶金
　　冶金是文明时期重要的技术成就之一，埃及最早使用的金属是铜器，早在文明时期以
前（公元前4400年左右）的拜达里文化遗址中，就发现了铜念珠及铜针等小型制品，稍晚
的阿姆拉文化遗址（公元前3700年左右）发现了铜制的手镯及一些小型利器，再晚一些的
格尔塞文化遗址（公元前3600至前3100年）中，则发现了铜刀、匕首及斧、锛等实用武器
。前两种文化的铜器主要是以天然铜锻制而成，后一种文化的铜器反映出古埃及人已掌握
了冶铜的技术，这种技术很可能是自西亚传入的。
　　埃及人开采和加工铜矿的遗迹已在西奈、努比亚和布亨发现，说明至迟在古王国时期
，已在那些地方设有炼铜的工厂。从古埃及的一些坟墓中的壁画和浮雕中，我们可知在新
王国时期（约前1600年）埃及人冶铜的情景，他们已从通过管子嘴吹鼓风改为脚踏鼓风，
从而改进了鼓风技术，解决了提高炉温这一冶金技术中的重要问题。
　　王朝初期（前3000年）埃及人已掌握了铜器和其它金属加工的一些基本技术，如锻、
锤、铸、压模、焊和铆等，除了制作铜工具外，埃及人还制作铜雕像、考古学家已发现了
属前2300年的大铜雕像。自早王朝起，大量实用品都开始用铜铸造，其加工方法主要是锻
炼和铸造，小型器物的密封式铸造方法在格尔塞文化时就已出现，到中王国时期，大型器
物的密封式铸造法也开始出现了。
　　在埃及及其邻近地区有较丰富的铜矿，所以冶铜技术在此发展的较快，但由于锡矿资
源的缺乏，直到中王国时代古埃及才开始出现铜锡合金的青铜器，这种技术可能也是来自
西亚。新王朝时期青铜器的铸造开始普及并达到繁盛，由于青铜比红铜更具坚韧度，所以
除去制作青铜工具外，战车、庙门及兵器都使用了青铜铸件，青铜器工具的使用，引起了
手工业如制造车、船、雕刻技术、金属加工、装饰品等许多技术的进一步发展。应引起注
意的是这一时期青铜器很少被用于农业工具，这一点与中国青铜时代早期有着相同的特点
。
　　人类开始冶铁则标志着人类的技术进入了更高的阶段，因为铁找不到自然存在的团块
，它们都是分散在矿石中的，只有对矿石进行冶炼才可获得金属铁，因而冶铁是在治铜技
术的基础上发展起来的，古埃及的冶铁出现的较晚，第二十五王朝时开始出现，第二十六
王朝时才开始普及。当时的冶铁方法比较原始，只是在地上挖一洞，把木炭和铁矿放进去
熔炼，释放出铁矿石中的氧，就制造出金属铁，由于这种炼法炉温不高，熔化的金属铁先
是形成小小的颗粒，最后聚集成海绵状的物体，把这种海绵铁再一次放到火里，一边加热
一边用石头等敲打，便可去除混在金属铁块中的渣滓，最终得到的是熟铁，这种冶铁的方
法是由亚洲的民族于公元前2500年最早发明的。新王国时期埃及人用熟铁制作铁丝、铁链
条和铁薄板，还用来制作盔甲等。
　　在金属加工方面，埃及人有着娴熟的技术，如他们可加工镀金、包金、镶金的各种器
件及刺绣用的金丝等
　　9.手工业技术
　　（1）纺织
　　早在公元前5000年前埃及人就已掌握了手工纺织亚麻布的技术。到早王朝时期埃及人
的纺（织）麻布的技术进一步提高，考古发掘出土了一块古埃及第一王朝时期的亚麻布残
片，其经纬的密度已达到每平方厘米63×\u65303X4 根，当时的纺织是由妇女担任，已可同
时用两个锭子操作，把锭子放在离纤维原料若干英尺的地方，纺出较长的纱。为了增加这
个距离，织布者通常坐在高凳上。这时期埃及人使用的织机是平放的，从埃及第十八王朝
时期陵墓的一些浮雕上可知，中王国时期已有了立式纺织机，它与地面垂直安放，可织出
更长的织物，法老木乃伊的长裹布就是用这种织机织成的。
　　从公元前1200年前埃及人所绘制的手织机的图样来看，经纬上不悬挂重锤，而是在两
根卷轴之间水平排列着一种" 棕丝杆" ，用皮条和棕丝连结在一起，把棕丝杆向上提，单
数的经线就出现在双数经线之上，把棕丝杆向下推，则单数的经线就在双数经线之下，随
着棕丝杆的上提下推，再穿过一根纬线，把纬线排列整齐后，再用一种类似梳子的工具把
纬线压紧，这种方法可使织布的效率得以提高。
　　古埃及人的纺织品，尤其是亚麻布质地优良，是当时对外贸易的主要商品之一。随着
纺织业的发达，染色技术也发展起来，埃及人已掌握了从植物中提取茜红、蓝靛等颜色，
用于染布。
　　（2）制陶
　　埃及的制陶技术早在文明时期以前就在以上埃及地区为中心发展起来了，最早埃及人
是以尼罗河畔的泥土为胎土，烧出的陶器较为粗糙，到新石器时代格尔塞文化以后，埃及
人使用了上埃及捷纳附近的粘土，烧出的陶器较为细腻。这一时期各种文化的陶器特点十
分鲜明，如塔萨文化时，以白色线纹的黑色漏斗形陶器最富特色，拜达里文化则以篦纹形
黑绿红褐色研磨陶器最具特点，阿姆拉文化中最有特征的是白色几何纹、动物纹的红褐色
陶器，格尔塞文化中最有特征的是彩纹淡红色陶器。在王朝前，陶器已成为埃及人主要的
日常用具，在陶器制作方面形成了一定的传统。
　　早王朝至古王国时期，开始利用转轮制陶，使陶器生产转向大规模和批量化，这时期
的陶器在装饰、器形等方面基本上是沿袭了王朝以前的陶器传统。但在阿马尔奈遗址中发
现的青色动物、植物纹陶器风格较为独特，另外这时还有一种磨光刻花陶器，十分精美。
古埃及人的主要陶器形制有：钵、碗、瓮、杯、圆筒形等。由于埃及人永生的观念，他们
常为死者生产大量的陶器作为赔葬，这些陶器不是一般的生活用具，而是更具装饰性，有
些陶器可堪称为完美的艺术品。
　　（3）酿酒及压榨果汁技术
　　世界上最古老的酒类当属葡萄酒，因为葡萄酒最易自然发酵，大约6000年以前，埃及
古墓中发现的一些浮雕中，有描绘古埃及人栽培、采收葡萄和酿制葡萄酒的场景，许多西
方学者认为，这便是埃及葡萄酒业的开始，但葡萄酒在埃及出现的历史并不算早，也许这
种技术是从西亚传进的。
　　几乎与此同时埃及人发明了用大麦酿造啤酒的技术，这种技术被先后传到中亚细亚和
欧洲，成为世界上大多数人都能接受的饮料。从最早的一些记录中可知，早在五六千年前
，埃及人就已把啤酒作为一种普遍的饮料，其酿制过程大致如下：用磨把大麦或其它的谷
类磨碎，加水把面揉成面团，再把面团放在文火上烤，与烤面包的过程非常相似，当生产
啤酒时，则把面包切碎，加水浸软，然后把其暴露在温暖的空气中使其发酵，再把产生的
液汁用滤器过滤①，啤酒便做成了。
　　人类在很早以前就掌握了压榨葡萄汁的方法，但最原始的办法通常是把葡萄放在脚下
踩，古埃及人则改进了用脚踩的方法，他们把葡萄用亚麻布包起来，把包裹的两端拴在短
而结实的杆子上，而后由两个人使劲地拽口袋，当口袋变紧收缩时，葡萄汁便可挤压出来
，后来人们还根据宽顶无沿圆帽布的原理，做出专用于挤压葡萄汁的装置，还利用杠杆、
滑车和螺丝等制造压榨果汁的工具，使压榨果汁的效率大大提高了。
　　10. 交通运输
　　在古埃及运输是以驴为主，以骆驼为辅。古王国时期已有了带车轮的车，并首先使用
轮辐和轮缘加固车轮，在第六王朝坟墓里发现了装在轮上的攻城用的梯子，轮、车的发明
无疑大大推动了交通运输的向前发展。但是古埃及人运送货物更多的是通过尼罗河、地中
海和红海，因而他们的水上运输工具更为发达。如在搬运建筑所需的巨大石块时，往往利
用湿泥的润滑性移动简单的木橇，利用尼罗河水上涨，装载大块石料的木船可顺流而下，
这也许是埃及金字塔，神庙建筑得以修造的一个重要因素。
　　古埃及人的造船技术有着悠久的历史，早在史前人们就把制作船模型作为一种艺术，
到文明时期已可生产大型的船只了，1952年考古学家在第四王朝基奥普斯（胡夫）大金字
塔南边的岩石中发掘出一只大型船只，这只船虽船身已拆开，但浆、舵、舱都完好无缺，
经过修复，可知这条船是由1224块木料组成，船长43.4米，宽5.9 米，容量大约40吨，两
侧的板厚13-14 厘米。其建造特点是不用钉子，而是以一块块木头用榫头联接起来，构件
板、船骨和交叉部件均是用绳子绑在一起，其中部是一个大而宽敞的舱，船头有篷。
　　第五王朝时，古埃及已有了适应海上航行的船只，从一些地方出土的船看，船头和船
尾的高度都大大减低了，与基奥普斯的船头船尾高耸于吃水线之上大不相同，它们还使用
帆并在船尾上起定向作用的大桨装上了垂直的棍子起舵的作用。另外这时的船往往还装上
一条粗绳，它越过船身，把船尾同船头牢固地绑到一起，可加固船的结构，起龙骨的作用
，这类船能通向地中海航线和遥远的红海航线。
　　11. 玻璃制造
　　埃及最早的玻璃与两河流域很相似。大约在公元前4000年，一种表面上釉的冻石珠子
开始在埃及前王朝时期出现，稍后即出现了费昂斯制品。费昂斯是一种外观上和原料上都
与玻璃相似的材料。费昂斯虽然有多种不同的类型，但它的主体材料一般是用磨细的石英
砂，羼合上少量的碱水，塑成一定形状后，加热到900 ℃左右而制成。费昂斯材料表面的二
氧化硅熔融了，形成一层光亮的釉，内部石英颗粒的表面在碱和温度的作用下也熔融了，
互相粘结在一起，但石英颗粒的内部并没有熔融，仍保持晶体状态。由于这种材料的主要
组成是结晶态的石英粉末，制作工艺程序是先成形后烧结，所以一般不称这种材料为玻璃
。古埃及的费昂斯生产很发达，不仅生产珠子等装饰品，还生产模制成型的人像和容器。
曾发现古埃及第六王朝时期，即公元前约2700年，在法老的陵墓中有玻璃珠，但经研究，
与西亚的玻璃珠没有什么差别，学者们认为有可能是从西亚进口的。
　　埃及开始生产玻璃是在新王朝吐特摩斯三世（前1504- 前1450）时期。
　　至今为止已经发现了3 件带吐特摩斯铭文的玻璃容器。埃及玻璃容器的出现恰好晚于
西亚玻璃容器出现的时期，而且埃及吐特摩斯三世于公元前1481年发动了对西亚的侵略战
争，并且占领了西亚的部分领土。因此有的学者推测，通过这场战争，埃及从西亚得到了
一批玻璃匠。这些玻璃匠或许是作为战俘来到埃及的，或许是自愿跟随胜利者来到埃及的
。玻璃作为艺术品和贸易品，它的繁荣需要和平的环境和相对富裕的市场。埃及在古代是
奢侈和文化的同义词，埃及比两河流域更富庶，富人们更愿意出高价购买精美的玻璃器。
埃及自公元前15世纪出现玻璃制造业后，连续400 年，生产了许多非常漂亮的玻璃器，是
埃及玻璃制造的黄金时代。
　　埃及早期的玻璃容器现存约350 件，其中有纪年的69件，多是小口的香水瓶、香油瓶
和小罐，肩上带双耳或四个耳。古埃及人酷爱香料，香料的价格昂贵，在炎热的气候下极
易挥发，因此小口的玻璃瓶是最理想的贮存香水的容器。除了玻璃香水瓶，早期埃及玻璃
还有鱼形瓶和各种装饰品，如玻璃珠、臂钏、耳环、发簪等。此外，古代埃及还用玻璃代
替宝石镶嵌在金银器上。
　　现在我们讲到玻璃，就会想到透明材料，但早期的玻璃多不透明。古代人们似乎更喜
欢彩色鲜艳的不透明玻璃，尤其是古代埃及人，特别喜欢用玻璃模仿一些天然宝石，其中
模仿绿松石的蓝绿色不透明玻璃最受欢迎。彩色玻璃的制造是在融熔玻璃时加入少量的金
属或金属氧化物；加入少量的铜，可以制成蓝绿色玻璃；加入铁和锰，可制成黑色玻璃；
加入钴，可制成深蓝色玻璃；加入锑，可制成水透明的白色；加入铅和锑，可制成不透明
的黄色。
　　埃及玻璃匠已熟练地掌握制造这几种颜色的玻璃。
　　埃及自公元前15世纪起就有了玻璃制造业，但与西亚仍然保持着一定的联系。在腓尼
基城市国王的公文楔文泥板中，提到受托将玻璃原料运到埃及，看来埃及玻璃业一直从两
河流域的北部进口一部分材料。有的学者推测，埃及深蓝色玻璃所需用的钴就是从西亚进
口的。
　　埃及玻璃业在第二十王朝后期，即公元前11世纪前后，由于国内连续动乱，所有的艺
术都受到了影响，玻璃业也不例外，停顿了大约500 年。
　　埃及玻璃业的复兴可能与公元前670 年亚述征服埃及，公元前525 年波斯征服埃及有
某种关系。复兴的埃及玻璃业在亚历山大统治埃及的时期得到充分的发展，并一直兴旺到
罗马帝国时期。这个时期的埃及玻璃仍以砂心成形法为主，但在马赛克玻璃制造方面有长
足的进步。马赛克玻璃是早期玻璃中的一种外观上非常漂亮，但制作上非常费时费力的玻
璃。首先要把不同颜色的玻璃拉成细条，并将不同颜色的玻璃细条在火焰上烧结在一起，
将玻璃条截成小段，再将玻璃段的横截面按一定图案排列起来，再经过反复加热、型压，
制成绚丽多彩的玻璃碗或玻璃盘。这种马赛克玻璃有的像由千万个小图案组成，又名为千
花玻璃。还有的马赛克玻璃制成玛瑙或大理石的纹路，也非常漂亮。
　　古代埃及还流行用宝石和彩石镶嵌成人像或动物像。这个时期的玻璃也常常制成黑色
的眉毛、眼珠等代替天然宝石镶嵌在人物像或动物像上。
　　六、古代印度的科学技术
　　1.地理环境与社会历史概况
　　古代印度是指喜马拉雅山以南整个南亚次大陆。北面以喜马拉雅山为界，东濒孟加拉
湾，西有阿拉伯海，南临印度洋。在地理上，印度可以分为两大区域。南部三角形的半岛
部分，称为德干，位置完全在热带范围内。北半部即大陆部分，称为印度斯坦，形状亦呈
三角形，气候从热带的炎热逐次进入北部高山的严寒。印度斯坦大部分是平原地区，有印
度河和恒河的大河水系可供灌溉排水。古代印度文明发源在印度河两岸。印度河发源于喜
马拉雅山的常年积雪，经过克什米尔下泻千里流入巴基斯坦平原。恒河比印度河水势平缓
，较少泛滥，沿岸土壤肥沃，适宜农业。这条河长期以来被印度人看作是一条圣河，有"
恒河母亲" 之称。
　　根据考古发现，最迟在公元前4500年到4000年之间，南亚就有了人类从事的农牧业活
动。印度河入海口以西的俾路支斯坦和印度斯坦西北的拉加斯坦的原始居民培育了印度本
的稻米，并且驯养了有驼峰的牛、水牛和猪。
　　花粉学家的最近研究表明，农牧民在这一地区的居住时间很可能还要早得多，因为他
们发现大约自一万年以前起，在拉加斯坦的沙漠大草原上曾有周期性大火的证据。这可能
表示当时的人们反复用火清除枯草，使牲畜可以吃到新长出来的嫩草，直至今日，这一地
区的居民们仍采用这个方法。
　　70年代末，法国和巴基斯坦考古学家在印度河以西的梅加发掘了延续时间很长的农业
聚落遗址，证明了公元前6000年时即有居民在此从事农业。公元前5000年时，梅加的居民
住在用土坯造成的相当大的房屋里，他们拥有铜质的工具，并且从伊朗进口绿松石，从阿
拉伯海运来贝壳。梅加人并培育出一种新的作物——棉花。在后来整个有记录的历史时期中
，棉花成为印度贸易的主要商品。
　　公元前4000年，这些农业村落开始向印度河平原发展，在印度河河谷的北部边缘和山
脚下出现一批村庄，以后印度河流域的中下游出现了比村落大得多的小镇。在公元前30世
纪上叶，印度河的中下游的阿姆利（约公元前3000到2300年）和科特底基（约公元前2600
年）以及其他一些地点，出现了向城市文明发展的尝试。从村落向城镇的转化是印度河流
域本身的产物，印度河平原为农业和牧业的发展提供了极有利的条件，上游的五河地区为
下游带来充足的水量和很多的泥沙。一年一度的泛滥虽然比不上尼罗河泛滥的规模，但可
以给沿河地带带来足够的淤泥，这里不需要很发达的农具和灌溉就能收获庄稼。但是，河
流经常改道和泛滥对人类的定居又是一种威胁。要想利用河水泛滥之利而又不受其害，光
靠小村落的力量是不够的。为了发展生产潜力和控制自然，迫使人们在较大范围内组织起
来，由农村村落向城市文明发展。
　　公元前2700年，印度河流域的居民已经解决了灌溉和洪水控制的基本问题，他们利用
城市来组织和控制其文明，从喜马拉雅山脚到阿拉伯海，印度河沿岸约130 万平方公里的
土地上，现已勘察到的这个时期的遗址有几百个，其中我们所知的大城市至少有4 个：哈
拉巴、摩亨焦达罗、卡利班甘和最近发现的多拉及。哈拉巴城和摩亨焦达罗城各占地近1
平方公里，人口在35000 以上。城市由两部分组成，一部分是高耸的城堡，城墙内引人注
目的是用于宗教礼仪或与统治机构有关的建筑物，如大浴池和" 谷仓".另一部分地势较低
，建筑多为民房和作坊、商店等。通过几个大城市在经济上和政治上控制广泛的农村地区
，是印度河流域早期城市文明的特征。由于现存的历史文献中没有记载这个文明，考古发
掘出土的这个时期的文字还没有被破释，考古学家按照惯例，以首先发现的这种文明的城
市遗址——哈拉巴来命名，称之为哈拉巴文明，或称之为印度河文明。
　　哈拉巴文明是世界上最早的文明之一，其成就可以与同时代的埃及文明及美索不达米
亚文明相比。究竟它是印度的土著文明，还是由移民自西方引进，这是个有争议的问题。
目前多数学者认为哈拉巴文明是一个土生土长的，独立的城市文明。然而它的文化渊源与
相距几千公里的美索不达米亚文明是不无关联的。创造哈拉巴文明的民族或人种是历史学
家们非常关心的问题。
　　体质人类学家对从摩亨焦达罗和哈拉帕出土的几百具人骨进行了测量，提出这些人的
体格是与地中海地区和西亚地区的人很接近，与南印度的人有较大差别，也就是说，古代
哈拉巴人和现代巴基斯坦和印度西北地区的人在体格上没有本质的区别。
　　哈拉巴文明繁荣了近一千年，公元前2000年前后是哈拉巴文明的鼎盛时期。大约在公
元前18到17世纪，哈拉巴文明出现了明显的危机。城市迅速地衰落，城址被遗弃以定居的
农业和手工业为主导的经济结构解体。学者们对于哈拉巴文明衰亡的原因提出过各种解释
，有人认为是外族入侵导致的人口灭绝、城市被摧毁。有人解释为印度河的改道迫使人们
放弃城市。不管是什么原因，这种文明是彻底湮没了，谁也不知道其存在，直到半个多世
纪前考古学家才发现了它的遗迹。
　　在哈拉巴文明衰落之前不久，即公元前20世纪末，一些半游牧部取道阿富汗，越过兴
都库什山山口进入印度斯坦，与本地居民共处生息，建立了更为持久的文明，这些半游牧
部落即是所谓雅利安人，现在一般认为是属于印度——伊朗语系中的一支。公元前20世纪中
叶到10世纪中叶，是印度的吠陀时期。人们对这个时期的知道主要来源于口传的宗教诗——
吠陀，因此称之为吠陀时期。吠陀时期的早期主要活动范围是印度河中上游，不久就向恒
河一雅木拿河间地和恒河中上游平原发展，建立起恒河平原城市。
　　大约在公元前8 到6 世纪，在印度北部和中部形成了以部落集团为基础的16个主要地
域政体，俗称" 十六国".在这个时期，出现了以宗教为表现形式的各种意识形态潮流，佛
教产生了，并在国家形成中起着主要作用。
　　波斯的阿赫美尼德王朝从公元前6 世纪把疆域伸进南亚次大陆。居鲁士大帝把巴克特
里亚、卡皮沙和犍陀罗吞入波斯帝国的版图。大流士一世又于公元前516年占领了信德和东
旁遮普，在这时建立起波斯帝国最富饶的第20行省，阿赫美尼德王朝在西北印度的统治持
续到公元前4 世纪前期。公元前4 世纪末希腊马其顿王亚历山大征服波斯帝国后继续东征
，一度占领印度西北地区。其后，当地的摩揭陀人兴起，于公元前321 年建立起孔雀王朝
，统一了次大陆的大部分领土。
　　2.农业和水利
　　哈拉巴文明是以城市为中心的，但当时大多数人仍然是村落里的农民，也就是说哈拉
巴文明是建立在印度河流域农业和牧业的基础上的。
　　（1）农业作物
　　新石器时代的农业作物以燕麦为主。燕麦首先出现在次大陆的西部。据研究，世界上
最早的人工栽培燕麦出现在公元前8000年的西亚，在那里已找到野生的燕麦。印度次大陆
的燕麦有可能是从西亚引进的。
　　哈拉巴文明的农业作物很可能以燕麦和麦子为主。麦子是一种矮杆的品种，原产地也
是在西亚，大约在哈拉巴文明时期传入印度的。
　　稻米有可能是在印度本土培育出来的。新石器时代的遗址上出土过稻米的标本，柯尔
地哈瓦遗址也出土过稻米标本，该遗址被吠陀时期遗址叠压，碳14测定其年代为公元前
4530年。哈拉巴文明时期的稻米标本在许多遗址中出土。印度次大陆的稻米之所以还没有
完全肯定是由当地的野生稻培育而成，是因为几乎与此同时的东南亚和中国华南也都出现
了人工种植的稻米。
　　泰国发现最早的稻米，年代是公元前5000年到前2000年。中国浙江河姆渡遗址也出土
了距今6000多年前的稻米。稻米的祖先是蔓生在由印度到中国南部以及南太平洋群岛上的
多年生禾本植物，有可能在不同的地方，通过采集和选择栽培逐渐培育出稻米，并且成为
世界上主要的谷类作物。
　　在哈拉巴文明的晚期，又出现了两种作物新品种（Jowar ，Bajra），都属于谷类，可
能原产地是在非洲。这两种作物更适于这个地区的生态环境，更易于耕种，所以至今仍是
印度的主要作物。由于这两种作物很耐旱，耕作条件可以较为粗放，没有必要完全依赖河
水的泛滥，可以在更广阔的区域种植。
　　豌豆、扁豆等作物被认为是在印度次大陆首先培育出来的。哈拉巴及吠陀时期的遗址
中多有发现。
　　棉花在哈拉巴文明时期也栽培成功了。棉花可以织成细布，软而耐用，是印度历史上
的主要贸易商品。虽然，4000年前的尼罗河流域也有了棉花，主要作为牲畜的饲料，但一
般认为，亚洲和非洲的棉花都是独立培育出来的。
　　（2）动物驯养
　　农业的产生和动物的驯养使人类的食物供应增多和稳定，并且使定居生活变得可能。
根据考古发掘，次大陆的动物驯养最早出现在中石器时代。公元前5500年的阿达姆嘎和公
元前4500年的巴高遗址都发现野生动物和家养动物的骨骼。今天可以确定是南亚本地驯养
的动物有带陀峰的牛、水牛和几种鸟类。黄牛、绵羊、山羊、马、驴、双峰骆驼、猫和狗
可能是从西北引进的。
　　（3）水利
　　哈拉巴文明的经济和埃及、巴比伦一样依靠着农业灌溉。
　　早在新石器时代，南亚次大陆的居民就知道了如何引水灌溉农田。他们挖掘了许多水
渠，与天然水塘、河流相接，用于引水浇灌离河流较远的农田，这些水渠有的是终年使用
的，有的是季节性使用的。在印度河流域东南角的洛塔尔城（今古贾拉特邦内）的哈拉巴
文明时期的一条人工渠道，宽7 米，与一个大天然水库相连。在因那姆干也发现一条人工
挖的灌溉水渠，宽4 米，深3.5 米，是吠陀早期的遗迹。
　　印度河一年一度的泛滥给两岸的农作物带来充足的水和肥沃的土壤，但洪水又威胁着
居民的定居生活。哈拉巴文明时期的印度河流域的居民已经基本解决了控制洪水的问题。
他们用土坯和砖修筑河堤，以防洪水泛滥。哈拉巴城和摩亨焦达罗城都是建筑在洪水线以
上的人工大岗上的。修筑人工岗堤的材料是亿万块土坯砖和用柴火烘烤过的砖块，其工程
量之巨大是可想而知的。
　　至今还没有发现哈拉巴文明时期修建的水库，但在洛塔尔遗址发现了一个哈拉巴文明
时期修的船坞。船坞为长方形，四边都是砖砌的堤岸，西边长212.4 米，东边长209.3 米
，南边长34.7米，北边长36.4米。这是一个很独特的建筑。有的学者认为哈拉巴时期能够
修筑这样大的船坞，也应有能力修筑人工水库或蓄水池。
　　吠陀早期的文献中记载了人工修筑的水库。在因那姆干的考古发掘也发现了那个时期
的水库遗址，其中一道堤坝是用碎石和泥浆筑成的，宽2.2 米，现存长240 米。与水库同
时期的还有一条人工水渠，将水库与附近的河流相连接。
　　公元前500 年以后，一整套农业灌溉系统才在印度斯坦建立起来了。
　　（4）农具
　　可能是由于印度河流域优越的自然条件，不需要非常先进的农具就可以从事农业生产
。从现在已发现的农具来看，印度河流域的古代农具比较简陋。
　　虽然在哈拉巴文明之前，印度次大陆已经出现了铜器，但是哈拉巴文明之前的农民主
要使用木、石、骨制的农具，带肩石锄是最常见的农具。燧石制的犁头在拉加斯坦的前哈
拉巴文明已经发现，说明当时已采用畜力耕田的技术。哈拉巴文明时期的农具还是以石器
为主，但是已经出现了青铜锄和青铜或红铜镰刀。青铜镰刀为直刃，背部半月形。有人认
为镰刀是由当地一种带柄的细石器发展而来的，也有人认为这种器形的镰刀与中亚的很相
似，可能有渊源关系。这种铜镰刀在吠陀时期消失了。铁制农具首先出现在南方的巨石文
化中。巨石文化是在公元前1000年突然出现的印度半岛上，以巨大的石块建造支石墓和其
它巨石纪念碑为主要文化特征，公元前600 年——公元100 年是巨石文化的兴盛时期。现在
我们还不知道这个文化是属于哪个种族或部落的，但它与铁器时代在印度的出现紧密相关
。现已发现的巨石文化的铁制农具有锄、半月形镰刀、叶形镰刀，长柄弯刃刀和铲子。最
早的铁制犁头出现在孔雀王朝前后。
　　（5）耕作技术
　　哈拉巴文明时期的耕作技术比较简单。印度河每年泛滥时将上游的泥土冲下来，农民
在这种松软的洪泛土上耕作，使用很简陋的工具即可得到收获。
　　这个地区的农作物是以燕麦、小麦、粟类等耐旱品种。这种简单粗放的耕作方式离不
开印度河流域的特殊生态环境。哈拉巴文明衰落的自身原因之一就是作为经济基础的农牧
业生产力水平的限制，无力开垦远离河岸的地区，更无力开发恒河流域和德干高原。从印
度河遗址的分布图来看，哈拉巴文明确实已经发展到了印度河地区生态系统的最大限度。
没有重大的生产技术上的突破，这个体系的发展只能停滞下来。在这种情况下，外来文化
的冲击或自然灾害很容易使这个文明衰亡。
　　吠陀前期是以流动的和半流动的牧业为主，活动范围是西北地区，包括犍陀罗和旁遮
普。吠陀中期以后，居民冲破了印度河的生态范围，向恒河一雅木拿河间，以至恒河中上
游平原发展。开发河间地带茂密的灌木丛和潮湿低地的丛林需要锐利的工具，新出现的铁
制工具发挥了重要作用。据吠陀后期的文献记载，当时恒河中下游平原的农业生产已相当
发展。这个地区的潮湿气候和低洼的地势非常适合于水稻生产，早期用撒种的简单方式耕
种的稻子到吠陀后期已发展成为精耕细作的高产水稻。由于恒河中下游的水稻只能靠夏季
的季风雨种一季，其它季节则种一些豆科植物增加土壤的肥力。水田农业经济需要较高的
生产技术，这个时期已普遍使用了坚利的铁器，并广泛驯养水牛用于水田的耕耘。《阿达
婆吠陀》谈到用6 条牛和8 条牛连到一起拉犁耕田。
　　3.城市建筑
　　印度次大陆居民在城市建筑方面有独特的成就。经过半个多世纪的考古发掘，公元前
30世纪中叶建造起来的哈拉巴、摩亨焦达罗、卡利班甘等城的面貌开始被人们了解。哈拉
巴文明时期的城市规划之规整让今天的人们都感到惊叹。
　　（1）城市规划
　　哈拉巴文明时期的城市都经过精心设计规划，而且每个城市都使用了近千年，有很多
次重建，但每一次重建都严格遵照原来的城市规划。所有的城都可以分为两部分：城堡和
下城。有的城堡是一个完全独立的实体，如摩亨焦达罗和卡利班甘。有的城堡与下城相联
为一个整体，只是中间有一道墙将城堡和下城分开，如洛特尔城。城市规划中的另一显著
特征是其街道都是南北向和东西向的，将城内分成棋盘样的格子街区。每个街区内有数座
房屋。
　　排水设施齐全是印度河文明城市规划的又一特点。摩亨焦达罗城内有分布合理的地下
排水管道，而卡利班甘城则采用渗水井。
　　（2）摩亨焦达罗城
　　在已考古发掘的印度河文明城市遗址中，摩亨焦达罗是迄今为止发现的最大城市，位
于卡拉奇东北约225 公里处。它由两部分组成；下城在东边，城堡在西边，南北长1070米
，东西宽685 米。下城内布满十字交叉的街道，最宽的街道宽10米。住宅一般包括院子，
院子周围建有4 间或6 间住房，此外还有卫生间和厨房。有的大住宅的房间超过30间。房
子都是用火烧过的砖砌成的。摩亨焦达罗的地下水位不深，居民饮用水主要靠井水。很多
住宅都有自己的单独水井，也有公共水井，通过渠道引进不同的住宅。井壁一般用砖砌，
井口直径多在0.91米-1.22 米之间。井口的边缘没有发现绳子磨出痕迹，说明当时可能已
采用了辘轳。从一些住房的墙基很厚和一些残留下来的楼梯来推测当时可能已有两层的楼
房。
　　摩亨焦达罗的城堡内有一些非常独特的建筑：浴池、谷仓和集会大厅。
　　所有的建筑都是用火烧过的砖建筑而成。浴池在城堡的北部，包括一组建筑。
　　中心的水池长12米、宽7 米，深2.5 米。水池周围是带柱子的走廊，走廊后面是房间
，可能是用于换衣服的。水池的北边和南边各有一组台阶，通到水池里。为了防止池底和
池水渗漏水，表面涂抹了一层防水的石膏。在水池不远有一口大水井，通过管道与水池相
连。这是给浴池提供水的井。这组浴池建筑很可能是宗教场所，是为虔诚的人举行仪式性
入浴典礼的地方。
　　在浴池建筑的西边是谷仓。建造者先在地面砌起27个长方形砖造支撑物，一排9 个，
共列3 排。在砖造支撑物上搭了一个巨大的木质谷仓。砖造支撑物间有一米宽的通道，这
样空气可以在谷仓下面自由流通，保证了谷仓内储藏的谷物干燥、通气。在谷仓北面有一
凹进的台子，可能是用于装卸谷物的车辆停放。
　　在城堡的南部有一座很大的建筑物。在750 平方米的面积上分布着20个巨大的砖砌墩
台，列为4 排，每排5 个。墩台上有木柱的痕迹。这座巨大建筑很可能是有柱子的大厅，
用于群众集会。
　　城堡里还发现两座高建筑，是属于防御工事。在下城里设有防御性建筑。
　　（3）哈拉巴城
　　哈拉巴城位于德里西北约500 公里的地方，位于旁遮普邦的蒙哥马利区，靠近拉维河
的旧河。从拉合尔到木尔坦的铁路从旁经过，大约有160公里的一段铁路道基是取自这座城
墟的砖石，因此遗址保存状况很不好。但对哈拉巴城址的发掘还是增加了不少我们对印度
河文明城市建筑的认识。
　　哈拉巴城也分两部分：城堡和下城。城堡位于西端，四周有城墙，比较规整，南北长
425 米，东西宽200 米。城墙是用土坯砖砌成，下宽上窄，墙基宽13米。城墙的外壁包砌
了一层火烧过的砖。城堡的四周都有砖砌的高塔，是防御工程。城堡有两个门可以进入，
一个在北部，一个在南部。城堡中有一些建筑建在土坯砖砌的高台上，遗憾的是还没有全
面进行科学的发掘，只搞清城堡内部的规划。
　　城堡北部的建筑可以分为两大组。西北部是一组作坊遗址，包括居住区、打谷场和熔
炉三部分。居住区有东西向的两排住房，每排面积为17×\u65303X米，有院子围起来。进入
院子要经过一个狭窄的通道，这种设计可能是为了隐蔽。
　　居住区的北边地势较高，有16个熔炉大致围成一个圆圈。熔炉的最大底径为1-2 米，
具体用途不清楚，有可能是熔铜的。打谷场上有五排小工作台，每排大约六七个。小工作
台的直径约3.5 米，周围用砖砌成圆圈。中心部位稍凹，直径约0.5 米。在中心凹陷部分
发现了谷壳，有小麦的也有燕麦的，因此这个地方有可能是捣谷脱壳的打谷场。
　　谷仓就在打谷场的北边，占地55×\u65299X0 米，分列两行，每行六个厅。一个厅的面
积为15×\u65302X米。厅的底部为砖垛，砖垛之间有空间保持空气流通，砖垛上面是木质的
谷仓。拉维河的古河道就在谷仓的北边，可以推测当初是靠船只运输谷物的。
　　（4）卡利班甘城
　　卡利班甘城位于拉贾斯坦邦的北部，现已干涸的加格尔河的左岸。卡利班甘城与摩亨
焦达罗和哈拉巴不同，不仅城堡内有防御工事，在下城中也有防卫建筑。卡利班甘的城堡
部分经过较详细的发掘，使我们对印度河文明的城堡有更多的认识。
　　卡利班甘的城堡在西，下城在东，两者中间相隔约40米。城堡的形状可看作是菱形，
南北对角线240 米，东西对角线120 米。城堡中间有一道隔成形状和面积差不多的两部分
。两部分都建有防御围墙，墙宽4 米，间隔着建有距形马面，用于加固城墙。马面部分厚7
米。城墙是用土坯砖砌成的，内外壁抹有一层泥浆作为墙皮。城堡的南半部防卫得更为严
密，城墙的拐角加厚，南墙和北墙增加了马面。南半部城堡内有很大的土坯砌起的台子，
有的已经侵蚀殆尽，但至少还有6 个台子可以看出形状。土台之间并不相连。其中有一个
台子保存得较好，台子上面有7 个南北向排列的火祭坛。祭坛的中心部分凹进土里，边缘
用砖叠成长方形。祭坛的坑中发现有灰烬、木炭和陶印章、陶动物的残块。在火祭坛的旁
边还有一个陶罐，陶罐的下半部埋在土里，罐里装的也是灰烬和木炭。离祭坛不远，有一
口砖砌的水井，并有道路通往浴池。这组建筑很可能印度河文明的居民进行祭祀沐浴的场
所。
　　在另一个土坯台子上也有水井和祭坛。祭坛也是用砖围起来的长方形的坑，坑内发现
了牛骨和鹿角。这个台子很可能是放牺牲的场所。卡利班甘人为祭祀宰杀动物的习俗也可
以从陶印章上的画面反映出来。一块三角形陶印章的正面刻有一个人手牵着一只动物，反
面刻着神像。
　　在城堡的北半部有很多住房，但是没有明显的豪华，可以看作是国王或酋长的住宅。
居住区内的房子都不大，两旁临街，有可能是主持祭祀活动的神职人员的住所。
　　下城的形状也类似菱形，东西对角线240 米，南北对角线360 米。卡利班甘的下城与
其它印度河文明城市的下城不同，四周也围有城墙，用于防御。
　　下城的城墙与城堡一样，也建有加固的马面，城墙厚3.5-9 米。有两个城门，一个设
在北部，另一个设在南部。下城内的墙道经过精心规化，都是南北向的和东西向的，互相
交叉，将城内分割或整齐的格子状。其中有4 条南北向大街，3条东西向大街已经被考古发
掘出来。在十字路口的街边，埋有防护木柱，可能是为了防止车子的碰撞。值得注意的是
，印度河文明城市的街道宽度是严格按照1∶2 ∶3 ∶4 的比例设置的。卡利班甘下城的最窄
街道宽1.8 米，其它街道则宽3.6 米、5.4 米和7.2 米。
　　下城格子状的街区里多是住宅。房屋的类型比较单调，都是房子围绕一块空间作为院
子。院子里有砖砌的槽子和下半部埋在地下的大水罐，看来是牲口吃草料和饮水的地方。
院内都很宽，可以出入牲口和车子。房间中往往有一间里有砖砌的火祭坛。房子一般都是
用土坯砖盖成，房间内的地面抹泥或铺一层土坯砖。院内的水井、排水道、洗澡的平台和
门坎等是火烧过的砖建成。有趣的是土坯或砖的长宽高的比例都是4 ∶2 ∶1.较早的土坯或
砖的尺寸是40×\u65298X0 ×\u65297X0厘米，较晚的多是30×\u65297X5 ×\u65303X.5厘米。
　　卡利班甘除了有城堡和下城两部分外，在下城东边80米处还有一组建筑，包括有四五
个火祭坛。这组孤立的祭坛建筑可能也是为了祭祀用的。
　　在城堡西南偏西约300 米处，发现了哈拉巴文明时期的墓地。
　　（5）■叉始罗
　　公元前17世纪，哈拉巴城市文明衰亡后，印度次大陆又重新从游牧经济向农业经济转
化，到公元前10世纪中叶，城市第二次在南亚兴起。■叉始罗位于现在巴基斯坦首都伊斯兰
堡的东侧的比尔山，始建于公元前6 世纪，沿用到孔雀王朝时期，是北印度第二次城市兴
起的代表。中国唐代高僧玄奘西行求法时曾路过这个城址，在他写的《大唐西域记》中称
之为" 犍驮逻" ，并记有：" 邑里空荒，居人稀少" ，可见这座城址已成为废墟。■叉始罗
最初建成时的面积很难估计，从现在留下的小山丘看，南北长约1100米，东西宽670 米。
这个早期城市没有什么规划，五方杂处，街巷曲折，只有一条正街贯穿南北，约7 米宽。
房屋附近有下水道，表面用砖石覆盖，但没有发现大型的排水系统。估计主要大街在雨季
就是排水道，因为这条大街的地势比周围的小巷都低。这个简陋的排水系统只适于排放雨
水，而粪便和污水则倾到在深挖的渗井里。不仅私人住宅有渗井，而且在公共小广场里也
有当作公共厕所的大渗井。小广场上还放置着用碎石砌起的垃圾箱。人们把垃圾倾倒在这
里，由清道夫运走。由于街道曲折，街角上往往埋有石柱以防止车马撞上屋角。房屋的排
列杂乱无章，发掘者很难判断这栋房子和另一栋房子的界限。房子都是用碎石砌成，然后
涂抹上泥浆，有时也刷上白粉。房间里的地面多是土地，洗澡间的地面铺上碎石。院子里
的地面间或铺上卵石。城里没有发现水井，居民一定是从城外的塔姆纳拉河汲水。
　　■叉始罗地处南亚次大陆的西北，远离恒河中下游最富庶的地带，它的繁荣主要是由于
它在对西方贸易中的枢纽作用。这个时期的新兴城市座落在恒河两岸或交通要道上，但对
这些遗址至今还没有大面积的发掘，如果■叉始罗能代表印度北方的城市发展水平，可以看
出，公元前10世纪中期的城市规划建筑水平还没有赶上印度河文明时期的城市。
　　从佛经文献的描述也可以了解当时的其它城市的布局。恒河中下游的城市往往是在两
条主要大道的交叉点或者沿着河岸发展起来的，因此市区往往分为4 个主要部分。这些大
道是城市联系乡村的大动脉，也是宗教游行的必经之道。市场或者商业区往往在主要城门
附近。城内大规律的建筑物不多，也没有雄伟的城墙和城堡。
　　4.医学
　　医学是古印度颇受重视的学科之一。哈拉巴文化时期遗址中的一些卫生设施如浴池、
下水道系统，说明那时人们已有了一些医学卫生知识。但因为当时的文字至今尚未能译读
，所以我们对哈拉巴文明的医学了解不多。
　　我们现在所知道的古印度最早的有关医学的文字记载是在《吠陀》之中。
　　由于印度史学存在着年代学的问题，即现在存留的重要的古代印度医学文献，究竟是
什么年代的著作，是争论已久的问题，直到现在尚不能解决。根据约利的研究，古代吠陀
医学的重要历史文献是《阿达婆吠陀》，即《禳灾明论》。书中记有许多疾病的名称，如
发烧、咳嗽、水肿、肺病等，并记载有一些治病的方法，其中有不少驱鬼的巫术迷信内容
。《阿柔吠陀》是古印度的另一部很早的医学著作，书中巫术成分已不多见，提出躯干、
体液、胆汁、气和体腔是人体的五大要素，与自然界中的地、水、火、风、空五大元素相
对应。躯干和体腔是稳定因素，而体液、胆汁和气则是活泼因素，如果这些因素失调，人
就生病了。这些论述成为古印度医学理论的基础。书中还记载有内科、外科、儿科等许多
疾病的治疗方法和药物。从文献上看，古代印度医学几乎全归婆罗门主持达数百年之久，
而且很早就建立了医院收容病人。
　　佛教诞生后的医学可以参考包尔在一佛塔中发现的稿本。据研究，该稿本的年代可以
定为公元前5 世纪，赫恩雷于1897将其发表，从该稿本中可以看出，当时的印度医学已有
完善的系统。
　　妙闻是现在所知道的古印度最著名的医生，他生活的年代大约在纪元前。现在广为流
传的《妙闻集》则是公元11世纪时修订过的著作，其中掺入许多后人的东西。但在公元5
世纪时，《妙闻集》就被看作是很古老的著作，可见其成书年代是很早的。据《妙闻集》
记载，人身有骨300 ，腱90，关节210 ，肌肉500 ，血管70，体液3 种，分沁物3 种，感
觉器官9 种。《妙闻集》中还记载了研究解剖法的具体方法。
　　《妙闻集》提到蚊子和疟疾，提到发现老鼠行动异常，有死鼠便应搬家，似乎已经知
道了疟疾与蚊子，鼠疫与老鼠之间的关系。
　　古代印度的外科比希腊外科还要发达。《妙闻集》中详细记载了医生做外科手术时应
准备的各种外科器械，其中有刀类、烧灼器、杯类、锯、灌洗器、剪、钩、镊子、套管针
、导管、窥器、探子、缝合针等。古代印度能实行的外科手术有痔瘘的手术、扁桃体切除
术、难产时取胎术等。成形手术也是古印度的特殊贡献，其他民族直到中世纪后期才开始
应用。成形术中的鼻成形术最为发达，这可能是由于削鼻在印度是一种刑罚，也是复仇的
手段，所以需要安装假鼻。在《妙闻集》中说，医生拿一片树叶，按削去的鼻子大小裁好
，然后在颊上照样切下一块皮来，随即将此块组织安在鼻根上加以缝合，然后在鼻孔内放
人两管以便呼吸。
　　虽然由于《吠陀》文献的年代难以确定，但我们还是可以知道古代印度人有比较好的
卫生概念，此外，外科技术相当发达。古代印度医学是否与两河流域医学有关系，也是学
术界争议已久的问题。从目前的资料来看，印度医学在远古便创始了，其医学思想大部分
是按照自己民族的习俗发展而成的。
　　5.手工业技术
　　古代印度的手工业比较发达，其中制陶、金属加工、玉石装饰品的加工、玻璃珠饰的
制作等技术都是很有特色的。
　　（1）制陶
　　印度次大陆的制陶业历史悠久，早在新石器时代已生产陶器。最早的陶器都是手工制
作的，陶胎中羼和了草和稻壳，烧制温度较低。按照陶质的不同可分为粗陶、泥质陶和表
面磨光的陶器。新石器时代的陶器类型比较少，只有直壁的碗，贮藏罐、盆和瓶，纹饰也
较简单，只有印上去的篮纹或斜格纹。
　　前哈拉巴文明的陶器已采用轮制，陶器表面多是暗红色，绘有黑色和白色的纹饰，纹
饰包括几何纹和植物花叶和少量的动物纹。
　　哈拉巴文明的陶器多是红陶，陶土经过淘洗，属于泥质细陶。绝大部分陶部采用了轮
制成形，从器型规整的程度来看，估计已采用了快轮制陶。还有一部分是手工制作的。烧
制温度已相当高。哈拉巴文明的陶器中有彩陶，多是在红陶表面绘上黑色图案。图案以简
单的水平弦纹、圈点纹为主，也有人和动物的图案。
　　在印度阿文明衰亡到恒河平原城市兴起之前这个阶段，印度次大陆的文化遗迹可以按
陶器为标准分成三大系，也就是赭陶文化，彩绘灰陶文化和黑红陶文化。赭陶文化分布于
旁遮普与雅木拿- 恒河平原河，时间大约在公元前2000年到1600-1500年，也就是说它历经
印度河文明的繁盛与衰落。赭陶文化的陶器表面很粗糙，烧制温度不足，呈赭色。陶器外
壁和边缘往往印有纺织品的纹路，推测是借助于纺织品手工成形的。
　　彩绘灰陶文化与赭陶文化的分布有所重叠，但范围更广，向恒河- 雅木拿河间地伸展
得更远。彩绘灰陶大部分是轮制出来的，胎质细腻、火候均匀。
　　出现的年代大约在公元前800-400 年。
　　黑红陶的分布极广，出现的时间也长，在哈拉巴文明的遗址就已见到。
　　哈拉巴文明衰落后，在印度西部和恒河流域保存下来，一直持续到早期历史时期。黑
红陶的特点是内黑外红，容器的口沿部呈黑色。经过实验，这种黑红陶的烧制方法已经搞
清楚了：首先在陶坯内外壁都涂上一层褐红色的颜色，陶坯晾干后是倒着扣放在窑室中加
垫，窑室的顶部封埋一层锯末。在烧窑过程中，陶器的口沿和内壁接触不到空气，变为黑
色，而容器的外壁接触了空气，变为红色。
　　公元前6 世纪印度北方出现了黑精陶文化。黑精陶是一种质地细腻、表面抛光的黑色
陶器，敲打起来声音清脆，类似金属，陶土里含有大量的铁。
　　它的发源地在恒河两岸，从贝拿勒斯到帕特拿。英国考古学家阿尔钦认为从制造工艺
和造型上推论，黑精陶是在彩绘灰陶的技术上发展起来的。也有的学者认为最早的黑精陶
的出土地点都与黑红陶文化衔接，而且两种陶器有很多共同的形态，因而黑精陶很可能是
从黑红陶技术上发展而成的。无论如何，黑精陶的出现标志着制陶技术的突破性的进步。
　　虽然古代印度不同时期不同地区的陶器面貌不尽相同，但总的来看制陶技术是不断进
步的，而且有些制陶技术是印度文明中独有的，并一直使用到今天。
　　模制成形是印度次大陆最早采用的陶制品成型的方法之一。原始社会的人们用藤条编
的篮子作为陶器成形的模具。哈拉巴文明的小型陶质印章和塑像，多采用陶质单范成型；
比较复杂的大型陶器，则采用双范或多范成型。
　　古代印度的陶质容器，多用手工成型，并用一种" 陶砧" 的工具，垫在容器内壁，帮
助成型。这种陶砧的顶部多有一孔，可以伸进一指，便于握住。有的陶砧的顶部为一柄，
柄上有沟槽，也是为了便于握住。陶砧的外形一般是凸起的，一端渐细。陶砧的底部是上
凹的，这样可以把容器的底部造成上凹，使容器可以放置平稳。陶砧一般为泥质粗陶，暗
红色或灰色，表面经过特殊处理，非常光滑。有些陶砧是空心的，也有的陶砧是石质的。
印度次大陆使用陶砧制作陶器有很悠久的历史，哈拉巴文明时期的遗址就出土过陶砧，直
至今天，印度制陶业中还在使用陶砧。使用陶砧成型陶器的过程是这样的：先将陶土加水
和成面团样的硬度，用手将和好的泥做成容器的雏形，再用陶砧放在内壁垫着，外壁用陶
拍拍打，将容器撑大，器壁撑薄。印度的很多遗址上都出土过陶砧，有的陶砧上还写有或
刻有主人的名字。
　　哈拉巴文明遗址不仅发现陶砧，还发现了抛光陶器表面的专门工具。这种抛光器有用
卵石制成的，也有骨质和陶质的。将陶器表面抛光有两种方法，一种是在陶坯成型后，未
干前，用抛光器打磨，陶器表面留下打磨的痕迹；另一种也是在陶坯未干前，用抛光器拍
打，陶器表面留有抛光器的痕迹。陶器表面经过抛光处理后不仅外表上光滑漂亮，更重要
的是陶器的渗水率大大降低，因此是一项很重要的技术。
　　印度次大陆使用陶窑烧制陶器的历史也很长。窑炉都要三个最基本的结构：火膛、火
道和窑室。火膛是窑炉的燃烧室，燃料要能不断地加入。火道是指火膛的燃料点燃后，将
火力送入窑室并加以扩散燃烧的渠道。窑室是放置陶坯的地方。古代印度的窑炉按火道传
送火力的方向不同，可分为垂直向上、垂直向下和水平传送的三种窑。
　　印度最早的陶窑是在哈拉巴文明的摩亨焦达罗城市遗址的较晚地层中发现的。窑炉为
直筒形，火道是垂直向上传送火力。火膛为半地穴式，四分之三都在地下，直径为2.25米
，高1.04米。窑室在火膛的上面，直径也是2.25米。火膛的环形墙和中心砖柱支撑着窑室
。窑床上有14个圆形孔，孔径为11厘米，其中1 个孔在中心，另外13个孔靠窑壁围成一圈
。这14个孔是窑室与火膛相通的火道通孔。窑室的环形壁是用砖垒砌起来的，内壁抹了一
层泥，现存残壁高40厘米，为直壁。窑室的高度还不能确定，推测很可能顶部为穹隆形，
顶部中间有一个烟囱。类似的陶窑在哈拉巴文明的洛特尔城市遗址中也有发现。这种垂直
向上传送火力的陶窑采用的是自然导风，用木柴作燃料可以使窑室的温度达到摄氏800-900
度，窑室下部的温度要比上部要高一些。由于窑室内温度分布的不均匀，比较厚重的盆罐
等陶坯要放在窑室的下半部，而薄壁的小器皿要放在窑室的上半部。这种窑的设计是合理
的，但是哈拉巴文明时期用窑烧制陶器仍然是一项相当昂贵的手工业，需要大量的干木柴
或是木炭才能产生足够的无烟火焰。城市陶器市场的需求，可以保证窑炉不间断地烧制陶
器，而在农村里建立这种陶窑显然是不经济的。从考古发掘的资料来看，古代印度的陶窑
都是在城市遗址上发现的，农村遗址上没有发现陶窑。经研究，古代印度的陶器中有相当
一部分不是用窑炉烧制的，而是在一种开放式的火堆上烘烤出来的。现在印度农村的陶工
仍然使用这种方法烧制陶器，并称之为" 嗄加普特".用" 嗄加普特" 方式烧陶非常简单，
也非常经济。首先在平地上挖一个圆形的浅坑，直经4-5 米，深50-70 厘米。坑底到边缘
都铺上很便宜的燃料，如干草、干灌木和干牛粪。陶坯被仔细地摆放在圆坑中，比较厚重
的陶坯放在底部靠近中心处，小巧的陶坯放在上部，陶坯堆摆放要保持重力平衡。
　　陶坯堆中的层与层之间也要铺上一层燃料。最后，在整个陶坯堆上盖上一层燃料，并
糊上一层泥浆。在封好的陶坯堆的顶上安放一个直经50-75 厘米的长陶管作为烟囱。在陶
坯堆的底部插入一圈10-12 个破陶罐的口沿。这些破陶罐的口沿即作点燃口，也作燃烧时
的进风口。根据陶坯堆的大小，一般要烧8 ——16个小时。燃烧时，燃陶工要在旁边守候，
及时堵住漏烟的地方。
　　为了使烧好的陶器尽量少的破裂，熄火后，一般还要等二三天，陶器堆全部自然冷却
，才能取出陶器。实验考古学家对" 嗄加普特" 燃烧时测试过温度，用牛粪作燃料时，温
度可以达到950 ℃到1000℃。陶器的烧成温度是800 ℃，可见用" 嗄加普特" ，完全可以烧制
出很好的陶器。
　　经研究，古代印度最好的黑精陶也可以用" 嗄加普特" 方式烧制。目前印度还在制作
一种外表磨光的黑色陶器，看起来与古代的" 黑精陶" 非常相似，其烧制方法是这样的：
将晾干的陶坯放进一个大口陶罐内，罐内的空间填满羊粪蛋，将罐口用几层泥浆封闭好，
使罐内完全与空气隔绝。把封好的陶罐再放到" 嗄加普特" 上。烧制黑光陶的嘎加普特的
土坑容量为90立方厘米，底部铺上20-30 厘米的干牛粪，周围和顶部也堆满干牛粪。先用
小火烧数小时，之后用大火烧8-12小时。这样大陶罐内形成了还原气氛，陶坯在这种还原
气氛中渗炭为黑陶。
　　（2）金属器制作
　　印度次大陆的铜制品首先出现在前哈拉巴文明的地层中，在阿富汗和巴基斯坦铜器出
现的还要早些。与美索不达米亚相比，那里的铜器在公元前5000-4000 年就产生了，印度
次大陆的铜器还是晚了大约1000年。
　　哈拉巴文明中的铜器很丰富，种类也很多：剃刀、刀子、凿子、箭头、矛头、斧头、
鱼钩，此外还有铜锅。带齿的锯和两面可以交替使用的锯在摩焦亨达罗遗址上发现，这很
可能是世界上最早的金属锯子。管式钻也是哈拉巴文明对世界的一大贡献。
　　古代印度铜器制作主要采用铸造的方法。熔炼金属的坩锅残片在哈拉巴文明的遗址上
出土过多件，器形也是多种多样，有圆锥形、圆柱形、方形、椭圆形等，一般高24-164毫
米，最大腹径24-57 毫米。坩锅的壁都很厚重，内壁常常挂有残留的金属质和玻璃质样的
物质。绝大多数的坩锅都是陶质的，但也发现过金属质坩锅。在撒姆伯哈的公元前3 世纪
的遗址中出土过一件铁坩锅。
　　纯铜的颜色泛红，又称之为红铜。红铜硬度很软，除了做成装饰品外，其用途有限。
将锡熔进铜里，制成的铜锡合金则大大提高了制品的硬度和延展性，这种铜锡合金又称为
青铜。青铜中铜和锡含量的比例是否合适，往往能反映出冶炼技术的水平高低。对哈拉巴
文明出土的铜器进行检测的结果表明：70％的铜器的锡的含量都低于1 ％；10％的铜器的
锡的含量为1-7 ％；14％的铜器的锡的含量为8-12％；6 ％的铜器的锡含量超过12％。锡
在青铜中的含量若为8-12％时，其青铜的强度和延展性都为最佳状况。哈拉巴文明中的铜
器大多数是属于红铜的，比较合比例的青铜仅占总数的14％，说明当时冶炼青铜的技术还
不太高。
　　值得注意的是，摩亨焦达罗和哈拉巴城市遗址中出土的铜器中有177 件不含锡，而含
一些其它金属，如砷、镍、铅等。铜中那怕只加入1 ％的砷，就能将铜的硬度从124 提高
到177 （硬度标准）。哈拉巴文明出土的铜器中有14件含的砷，含量为1-7 ％。
　　古代印度的青铜铸造工艺的制品既不像中国商周铜器那样纹饰华丽，也不像两河流域
的铜器那样令人迷惑难解。哈拉巴文明的铜器制作采用一种比较封闭性的铸造范和失蜡法
。中间带凸棱的青铜剑是用封闭性的陶范铸造出来的；舞蹈的小铜人是用失蜡法制成的；
带纹饰的印章则有可能用模压方式成型。
　　黄金是人类最早认识的金属之一。印度的黄金制品可以追溯到哈拉巴文明，主要是黄
金做成的各种首饰。黄金首饰多用锤打和铸造两种方式成型。
　　哈拉巴文明的匠人己掌握黄金拉丝、焊接和制造中空的黄金饰品的工艺。哈拉巴文明
的中空的圆锥形耳坠、带波纹的戒指，带孔的圆形大牌饰和小如粟米的金珠都反映了当时
工匠的高超技艺。印度有丰富的金矿资源，但在哈拉巴文明时期黄金首饰的数量还不多，
直到贵霜王朝，黄金饰品才相当普遍。
　　印度次大陆富有高质量的赤铁矿、磁铁矿和褐铁矿的资源，为发展铁器生产提供了很
好的条件。从考古资料来看，目前还没有发现早于黑精陶文化的铁器，即古代印度的铁器
产生于公元前6 世纪。经研究，印度早期的铁器是" 块炼铁" ，经过锻打而制成的。铁矿
石中的铁，一般呈氧化物状态，在一定温度下，铁矿石中氧化铁与还原剂（木炭及其它燃
烧物所产生的一氧化碳）接触，便可逐渐还原成铁。大约摄氏500-600 度以上就开始还原
，要到1000度左右，就可以得到含碳量很低的固体铁块。这种铁块是软的、海绵似的熟铁
块，结构疏松，表面有很多孔隙，孔隙中夹有矿石本身存在的许多氧化物，需要在锻铁炉
中烧红后，经过不断锻打，才能挤出一部分或大部分杂质，取得较纯的熟铁块，锻造成各
种铁器。
　　乌贾因是印度" 十六国" 时期位于温德雅山脚的阿般提的首都，在其公元前500-200
年的遗址上出土了不少有关冶铁技术的证据。乌贾因遗址出土的铁器含有一定的钙，说明
己采用石灰作为冶铁的助熔剂。该遗址还出土了锻铁炉的遗迹。由于冶铁锻铁技术的产生
和发展，才可能用更便宜更坚硬的铁制品取代青铜作生产工具和武器。
　　（3）珠宝加工业
　　古代印度的居民对美有着执着的追求，早在中石器时代就流行佩戴珠饰，而且久盛不
衰，一直流行到中世纪时代。因此，古代印度的珠宝加工业特别发达，尤其是制珠业。
　　从考古资料来看，中石器时代和新石器早期的墓葬中多出土贝壳珠饰。
　　拉贾斯坦平原出土的一些石珠的年代，可以早到公元前5000-2000 年。新石器时代的
珠饰材料各种多样，有贝壳、磁铁、玛瑙、红玉髓、陶珠等。
　　哈拉巴文明时期是珠饰加工的鼎盛时期，在洛塔尔和其它城市遗址中都发现了珠子的
生产中心。哈拉巴文明的珠子以宝石和半宝石质料为主，玛瑞珠和红玉髓珠是最受欢迎的
。长2.5-3 厘米的管形珠是当时的典型式样，能在这么长的珠子上钻孔，可见当时钻孔技
术已达相当水平。
　　哈拉巴文明制珠业的另一项重要工艺是在石质珠子上蚀花，使珠子更加鲜艳夺目。有
三种蚀花珠：一种是在红底玛瑙上蚀出白色纹饰，可能是借助钾、白色氧化铅和某种灌木
汁；一种是将石珠表面变白，然后蚀上黑色纹饰，据研究是用硷将石珠表面漂白，再用铜
和锰之类的金属在珠子表面蚀出黑色纹饰；另一种是不改变石珠表面颜色，直接用铜和锰
在珠子表面蚀花。在蚀花过程中还需要加热。
　　在洛塔尔发现的珠子作坊遗址是一座有6 个房间的建筑，在其中一个房间里有一圆形
炉子，直经2 米，炉顶有4 个口，炉外壁抹有泥浆。在炉子里和房间里发现大量完成的和
未完成的玛瑙珠。专家们推测这个作坊是将玛瑙珠涂上氧化铜，通过炉子加温，使玛瑙珠
表面的颜色加深，呈红玛瑙或红玉髓的颜色。
　　哈拉巴文明时期除了蚀花石珠外，还流行釉陶珠和费昂斯珠。釉陶珠是陶胎，表面涂
有釉彩，再经过加热。费昂斯是一种二氧化硅的人工材料，法国16-18 世纪流行这种材料
作装饰品，为了区别一般的陶器，称之为Faience.后来，考古学家发现古埃及、古印度都
有这种材料，因此也称这种古材料为费昂斯。费昂斯的制作过程大致如下：首先将高质量
的石英石或石英砂研磨成粉末，羼和上少量的石灰水和碱水，成型后放在窑里加热，石英
颗料表面在碱的作用下熔化成玻璃质，互相粘结成一个整体，最简单的费昂斯就做成了。
由于原材料非常纯净，费昂斯呈半透明状，很像宝石类的天然材料。在原料中再羼和少量
金属氧化物，如铜、铁、锰等，费昂斯就呈现出漂亮的颜色，一般有乳白色、浅蓝色、蓝
绿色。有的费昂斯表面再涂上一层釉料，并画上纹饰，就更鲜艳夺目了。费昂斯的硬度一
般在6-7 度，比重为2.8 克／厘米2.在显微镜下观看，可以看到大量未熔化的二氧化硅结
晶和颗粒之间的玻璃质状的物质。在摩亨焦达罗出土的天蓝色费昂斯珠，经过化学检测，
其成分中含有三氧化硅88％，三氧化二铁1.6 ％，三氧化二铝4.07％，氧化钙1.80％，氧
化镁1.53％，氧化铜1.66％，氧化钾1.34％。另外在哈拉巴遗址出土的费昂斯珠的成分也
都与此类似。
　　印度的费昂斯珠在前哈拉巴文明就出现了，哈拉巴文明和吠陀时期是其兴盛期。纪元
前后有一段时间衰落，到早期历史时间又一度出现。费昂斯珠的形状和装饰与同时期的石
珠和釉陶珠基本类似。
　　哈拉巴文明还流行其它质料的珠子，如金属珠、木珠、象牙珠等。对珠子的装饰手法
也多种多样，除了前面提到的蚀花、染色等工艺，还采用雕刻、镶嵌、冻石外表上釉等技
法。在摩亨焦达罗遗址出土的一颗珠子，是将数片粉红色石灰石薄片与白色薄片粘接在一
起形成一颗珠子的。
　　哈拉巴文明遗址中还没有发现玻璃珠，但专家们认为，既然当时已经制造高质量的费
昂斯，距离制造玻璃已经不远了。因为如果把做费昂斯的原材料中再多加一些碱，烧制的
温度再提高一些，晶体状二氧化硅在碱和高温下就会熔融成非晶体无定形的玻璃。但实际
上古代印度从制造费昂斯到制造玻璃，之间经历了大约2000年的漫长岁月。印度最早的玻
璃出现在彩绘灰陶时期，即公元前800-400年，是黑色不透明玻璃珠和绿色玻璃珠和玻璃手
镯。
　　大约在公元前300 年的印度东海岸的本地治里附近是玻璃珠的生产中心。玻璃珠的制
造工艺中最有特色的是内层夹有金箔的玻璃珠。
　　古代印度珠宝加工业的产品以珠饰为主，此外，还有头饰、鼻饰、耳环、项圈、手镯
、臂钏、指环和足镯等。
　　6.其它科学技术
　　古印度在天文历法、文字、交通运输、纺织等方面也有一定的发展。
　　（1）哈拉巴文明的文字
　　我们对哈拉巴文明了解得比较少的一个主要原因，是由于迄今为止我们还不能破译他
们的文字。芬兰和俄国的学者曾经试图使用电脑将哈拉巴印章上的图形和符号进行编码和
分析，但未能成功。在印章上可以辨认出四百余个不同的图画符号，这个数目太大，不可
能每一个都有文字意义。语言学家们对于这些符号的语言文字没有一致的看法。有的权威
学者以为这些印章不仅是宗教性的象征，也是用苏美尔文字写的标签，还有一些学者假设
印度哈拉巴的文字是以阿拉美语为基础的，阿拉美语是住在美索不达米亚以东城市居民的
口语。德拉威语也是一种可能，因为这种语言对几世纪以后印度次大陆所用的梵文曾有相
当的影响。还有一些专家认为哈拉巴文字与印欧语有关系，有可能早在公元前1500年以前
的哈拉巴人就可能说的是印欧语。虽然对哈拉巴文明的文字没有破译出来，但一般学者却
都同意哈拉巴的书写方法与后来的书法有密切的关系。许多印度河流域的符号和数百年后
恒河婆罗门文献上的符号相似，而且两者都是由右而左，之后由左而右交互成行的书法。
　　（2）交通运输
　　古代陆路交通工具一般是指车。车是经过漫长岁月发展而成的，最早可能是用滚木，
之后发展为轮子，带轴的轮子，最后才出现了车。
　　由于制造车的材料都是木头、竹子、皮革等易腐材料，很难保存至今，因此在考古发
掘中很少发现第一手的考古资料。哈拉巴文明时的车子虽然没有出土过，但在哈拉巴、摩
亨焦达罗、洛特尔、卡利班甘等遗址上都出土了陶制的玩具车。这些玩具车都是从真实的
车为模型制作的，因此可以看作是哈拉巴文明制车技术的代表。
　　哈拉巴文明的车多是二轮车，采用一头或二头牲畜拉车。拉车的牲畜是驼牛、马或羊
。车子的底盘有的是一块整板，有的是中间有孔的。有底盘下有车轴，用皮条将车轴和车
身捆绑在一起。车轮直接安在车轴上。哈拉巴文明的车轮有两种，一种是没有轮辐的一整
块圆盘，另一种车轮上有轮辐。轮辐的出现是为了减轻轮子本身的重量，是制车技术提高
的标志。
　　带车篷的四轮车玩具模型在哈拉巴文明遗址上也有发现，车篷的材料看起来像是用竹
子、皮革等轻材料制成的。印度次大陆的红铜或青铜的车子模型出现得比较晚，大约在公
元前3 世纪。金属玩具车将车子复杂的细部零件都表现得很清楚。
　　在水路交通上，船是最主要的交通工具。哈拉巴文明遗址中也出土了船的陶制模型，
有两种类型。一种船有明显的龙骨，船首很尖，船尾高平，并有桅杆和橹，可能是在深海
中航行的船。另一种船没有桅杆，很可能是用于内河湖泊的航行。
　　（3）纺织
　　印度次大陆是棉花的发源地。根据考古资料，新石器时代的遗址出土的陶纺轮有可能
是纺棉线用的。有的专家提出用苇子和竹子编席子的技术可能导致纺织技术的产生，特别
是编席子产生的几何图形，对纺织有直接的影响。
　　在伯扎赫姆出土的新石器时代的陶器表面印有的席纹就反映出编席技术对纺织的影响
。
　　最早的棉织物是出土于印度河文明的摩亨焦达罗遗址的一个银瓶中。根据有关权威学
者的研究，这些棉织物平均每平方米重67.5克，在一平方厘米平均有24个线头，8 个漏线
处。洛特尔遗址的一个仓库里，出土了一批印章，印章外面有明显的用席子和棉布包捆的
痕迹。从阿拉姆遮普的哈拉巴地层中也出土了棉织物，棉纱纺得比较细，采用是平纹纺织
技术。
　　吠陀时期有关纺织的最重要的发现是在尼瓦萨和产多力出土了丝线的残段，这些丝线
是从野蚕茧上抽出来的，看来比棉织品和麻织品珍贵得多。
　　（4）天文历法
　　古印度人很早就开始了天文历法的研究。吠陀时代把一年定为360 日。
　　在古印度的天文历法史上先后出现过4 部著名的天文历法名著，《太阳悉檀多》是其
中最著名的一部，据说它成书于公元前6 世纪，后人又有增改。书中记述了时间的测量、
分至点、日食、月食、行星运动和测量仪器等问题。
　　在吠陀时代，人们一般认为天地中央是一座名为须弥山的大山，日和月都绕着此山运
行，太阳绕行一周即为一昼夜。《太阳悉檀多》则说大地为球形，北极为称作墨路山的山
顶，那里是神仙的住所。日、月和五星的运行是一股宇宙风所驱使。
　　七、古代中国的科学技术
　　1.地理、社会历史背景概略
　　中国位于亚洲东部，东南部濒太平洋，西部深入亚洲内陆，地势西高东低。河流多属
太平洋水系，有两条最主要的河流，长江为中国第一大河流，也是世界第三大河流，长
6300公里；黄河为中国第二大河流，也是世界大河流之一，长5464公里。东北平原、华北
平原、长江中下游平原是中国三大平原，自古至今都是重要的农业区。中国疆域辽阔，气
候复杂多样，从南到北跨热带，亚热带、暖温带、温带、寒温带等不同气候带。自远古以
来，中国人的先民们就生息、繁衍和劳动在这块土地上，发明创造出许多科学技术成就，
为世人所瞩目。
　　中国经历了旧石器时代、新石器时代漫长的原始社会，大约在公元前21世纪，开始进
入文明社会。新石器时代末期，居住并活跃在黄河流域中游一带的夏部落联盟，依仗疏松
肥沃的土壤，农业生产有了很大的发展，并有一定的剩余产品，进而产生了私有制和阶级
分化，最终导致了原始社会氏族制度的瓦解。夏部落的首领禹死后，一些氏族贵族打破民
主选举联盟首领的" 禅让" 制，实行父死子承的" 世袭" 制，根据文献记载，约在公元前
2095年，这些氏族贵族拥立禹的儿子启做了国王，建立了中国历史上第一个奴隶主阶级社
会。夏朝从禹开始到桀灭亡，共14世。这一时期在政治、经济、文化及科学技术方面均有
着承上启下的特点。
　　公元前1711年左右商王朝推翻了夏桀，建立起商朝的统治，商王汤最早建都于西亳（
今河南偃师），商中期建都于嚣（今河南荥阳以北），后又迁到刑（今河南温县东），南
庚又迁于奄（山东曲阜），最后到盘庚时迁都于殷（今河南安阳西北）一直到公元前11世
纪，商代灭亡，共传17世，31王，经历了约600 年的历史。这一期是中国奴隶制进一步发
展的时期，与此同时，科学技术也得以充分的发展。
　　继商代之后的王朝是西周（自公元前11世纪——公元前771 年），周人曾是一个古老部
落，早在夏朝末年，周人的部落就在我国陕西、甘肃一带活动，与夏朝有联系。周人姓姬
，最早和羌人中姜姓部落通婚，结成部落联盟，周的始祖弃是有邰氏的女子姜嫄所生，弃
善于农业，被祀为农神后稷。他曾在夏朝作过农官。周人原来居住在黄土高原，那里适于
种植黍稷，是一个经营农业的部落，后稷的第三世孙公刘时，周人迁居到豳（今陕西旬邑
县）。
　　到公孙的第九世孙古公亶父时，离开豳，又迁到岐山以南的周原，这里土地肥沃，适
于农耕，周人就在这一带定居下来，并逐步成为臣服于商的一个小方国。到了古公亶父的
儿子季历时，周强大起来，始与商朝发生矛盾，季历儿子昌（即周文王）已为灭商作好了
一切准备，并迁丰京（今陕西长安西北），昌之子发又称周武王。终于在公元前1027年1
月向商发动进攻，商纣王惨败，在鹿台自焚而死，周武王占领了商都，宣告商朝灭亡，周
朝建立，直至公元前771 年西周灭亡。前770-前476 年是中国历史上大动荡的春秋时代。
　　西周、春秋是中国奴隶社会进入高度发展的时期，各项政治制度更加完备，经济、文
化得到进一步发展，天文历法、数学、物理学、化学、医学等科学技术均有新的成就。
　　2.天文历法
　　中国是一农业古国，农耕一直是人们最基本的生产活动，农业生产的发展需要求助于
天文学，基于这种需要，人们自远古时期就对天文现象进行观察，到文明时期的夏、商、
西周、春秋时，出现了专管天文的官员，他们把分散、零星的天文历法知识进行整理，并
进行较为系统的天象观测和计算，使天文历法得以发展，形成了早期的天文学，成为世界
上天文学发达最早的国家之一。
　　夏朝的天文学尚处在观象授时的阶段。古籍《尚书.尧典》中记述了尧帝曾命令羲叔三
兄弟与和氏二人虔诚地按照天来计算和描画出日月和星辰的方位、形象，并定出春、夏、
秋、冬的季节使人民遵守。《夏小正》是一部流行在战国时代的著作，但更多记录的是夏
代使用的历日制度等，其中包括一年中各个月份的物候、天象、气象和农事等内容。《夏
小正》的观象授时法，是以观测黄昏时分若干恒星（鞠、参、昴、南门、大火、织女、银
河等）
　　的见、伏或南中天的时日，及北斗斗柄的指向，作为一年中某一月份的起始标准。有
人认为" 《夏小正》是一种分1 年为10个月，每月36日，另有5 至6 日为过年日的初始历
法" （《论〈夏小正〉是十月太阳历》，《自然科学史研究》1982年第4 期）。《夏小正
》中记载：正月" 初昏斗柄悬在下" ，六月" 初昏斗柄悬在上" ，其间五个半月为半年，
五月" 时有养月" ，十月" 时有养夜" ，也是以五个月为半年，由此不难看出《夏小正》
是一种不考虑月相变化的纯阳历历法。
　　根据《尚书.尧典》的记载，夏代人还采用了" 期三百有六旬六日，以闰月定四时成岁
" 的早期历法，它是以一年为366 日，说明当时人们可对恒星同年运动周期进行测算。因
为一年的长度与月的长度不是整倍的关系，所以这种历法还采用了置闰日的方法予以调整
，反映出早在夏代人们就发明了阴阳历，这种阴阳合历在中国一直沿用了几千年。
　　夏朝末期的几个王子是以天干为名的如胤、孔甲、履癸（即桀），许多学者据此推测
夏代已有天干记日法，即用甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、辛、壬、癸十个天干循环记日
，并有了10天为一旬的概念。
　　商、周王朝时期，奴隶主为了巩固其统治地位，竭力宣扬" 天命观" ，于是各种占卜
巫术相当兴盛，殷墟出土的甲骨片，是用来占卜的，其中有不少内容是记录天象的，所以
这一时期的天文学往往与巫术迷信混杂在一起。
　　但从某种意义上说，它们却保留了许多这时期关于文天气象的第一手资料。
　　商代武乙时的一块牛胛骨上刻有完整的六十甲子，表明这时期人们已把天干同子、丑
、寅、卯、辰、已、午、未、申、酉、戌、亥十二地支相配合，组成甲子、乙丑、丙寅、
丁卯……依次类推的六十干支，用干支记日，六十日一个循环，干支纪日法顺序循环，几乎
没有中断地连续使用到今日，是世界上使用时间最长的纪日方法。
　　商代人观测到月亮经过的星区，发明了28宿的星空划区法，是指把沿着黄道和赤道附
近的星象划分为28个不相等的部分，每一部分称为一宿。
　　商代有了明确的平年、闰年之分，平年12个月，闰月放在十三月，岁首已基本固定，
但对闰月设置的多少还无一定之规，往往是由观测来决定，当发现季节与月份名称不符时
，便加进一个闰月加以调节。另外还将一天分为不同的时段，常见于甲骨文的时段名称有
：明（旦）、大采、大食、中日、小采、昏等。
　　商代甲骨文中可见" 至日" 、" 南日" 或" 日南" 的记载，有人认为：" 这些均指冬
至日，并结合甲骨卜辞和古文献论证，殷商时期已使用圭表观测日影长度的变化，由此确
定冬至日".（阴法鲁等《中国古代文化史》北京大学出版社，1991.）圭表是通过测量日影
长度以定时刻的天文计时仪器，圭一般是平卧于表下的有刻度的标尺。表则是垂直于圭面
的立杆。圭表的发明标志着我国天文学已进入一个新的阶段，即人们开始了凭借仪器观测
天文现象的新阶段。
　　商代十分重视对天象的观测，发现了一些星座，其中最重要的是当时已观察到了新星
，另外从甲骨卜辞中还可看到不少关于日蚀、月蚀的记录。
　　西周、春秋的历法在商代基础上进一步发展，并确切有了以圭表测影的方法，来确定
冬至和夏至。《周礼.春官》记载：" 土圭……以致四时日月。" 《诗经.小雅.十月之交》中
提到" 十月之交，朔月辛卯，日有食之" ，科学家研究认为：" 这是指公元前735 年11月
30日发生的一次食分很大的日偏食，是中国典籍中关于朔日的最早记述。" （《中国天文
学史文集》第3 集，1984年。）
　　这一时期人们进一步将一天分为12时辰，并以12个地支来记时。从《周礼.夏官》中"
挈壶氏掌挈壶……以水火守之，分以日夜" 的记载可见至迟在西周时，已发明了漏壶这一古
老的计时工具。
　　有人认为在西周、春秋之时，中国已有不少世界上最早的天象记录，如公元前687 年
，中国记录了天琴座流星群，公元前611 年中国有了彗星的最早记录。
　　3.数学
　　数学是中国古代科学技术的重要内容之一，它具有高度的抽象性、概括性，是人类生
产实践发展到一定程度的产物。
　　数学在中国的起源与发展有着悠久的历史，古籍《世本》中曾提到" 黄帝使隶首作数"
的传说，成书于西汉的著名天文历算著作《周髀算经》记载" 禹之所以治天下者，此数之
所由生也".从考古学资料看，中国古代数学的萌芽可追溯到新石器时代西安半坡遗址中出
土陶片上的数字符号，另外新石器时代遗址中的大多数房屋的形状都是方形、圆形或椭圆
形等几何形状，陶器的形状和纹饰更是以几何形的图案为主，这些离开规矩、准、绳一类
的工具，很难想象。古籍《尸子》中记述：" 古者，倕为规、矩、准、绳，便天下仿焉"
，规画圆、矩画方，准取平，绳取直，均为简单却又基本的数学仪器，可见这类仪器早在
新石器时代就已产生了。
　　进入文明社会即夏、商、周后，生产力有了更大的发展，对数学的要求也自然是越来
越高。商代有关数学的一些明确概念和记数方法均已产主，并以文字形式记录下来。到周
朝时数学知识进一步发展，并在周朝社会中占有了一定的地位，被人们熟悉的周代的六艺
有" 礼、乐、射、御、书、数".其中数就是指数学，数学在当时社会中的地位可见之一斑
了。
　　（1）甲骨文与金文中的数学
　　真正见于文字记载的我国最早的数学资料是在河南安阳出土的商代甲骨卜辞上，卜辞
中有5000余文字，其中有不少关于数字的记录，多为战争中杀死或俘获敌人的数目，狩猎
中获得的禽兽数目及祭祀时宰杀的牲畜数目等等。有一片甲骨上刻有" 八月辛亥允戈伐二
千六百五十六人" ，卜辞中记述的数字最大的为" 三万" ，最小的为" 一" ，中间的个、
十、百、千、万各有专门的名词。有人例举卜辞中有关数字的一些记录如" 俘人十又六人"
、" 十牛又五" 、" 五百四旬七日" 等，并把甲骨文的象形文的数字与现代的汉文数字排
列如下：（《中国上古时期科学技术史话》，中国环境科学出版社，1990年）
　　除甲骨文外，周朝人还习惯在青铜器上面铸字称作" 钟鼎文" 或金文，其数字的表示
方法在甲骨文基础上有所发展，已与后来汉字数字在写法上非常接近，以1-10的数字为例
：
　　（2）分数的使用与四则运算
　　商代人还掌握了非自然数即分数的使用。开始认识的只是单分数——分2 子是的分数，
后来逐渐认识到一般的分数，并用" 大（）" 、" 半3 1 （）" 、" 小（）" 来记分数，
经董作宾研究考证：商代人已经知2　　3 1 道一年的长度为365 4 日，并掌握了初步的四
则运算方法，当时这些数字不是用符号表达而是用文字表达的，写成" 三百六十五又四分
之一" ，人们把分子称为" 子" ，把分母称为" 母" ，其运算规则加法叫" 合分" ，减法
叫" 减分" 、乘法叫" 乘分" 、除法叫" 经分".运算中分子、分母称` 7 为" 实" 和" 法"
，如果用158　　除以26时，两个数都先用乘，约分法7 （找最大公约数，化简成最简分数
）当时是用辗转除法进行的。（《殷历谱》1954）到周代对分数的认识进一步完善。《考
工记》是汉代人以周朝残简，补缀而成，其内容反映的是周朝的情况，其中关于分数的记
法有：" 六分其轮崇，以其一为之身围" 、" 五分其毂之长，去一以为贤，去三以为轵".
刘洪涛认为：" 这种表示法把分数n 表示为：将某物m （或某一个量）分为m 份，取其中
的几份，或者去掉其中的（m －n）份。分数还没有与具体事物相分离，变成纯粹抽象的数
的概念，显然是较原始的表示法。《考工记》中" 绠三分寸之二谓之轮之固" 、"十分寸之
一谓之枚" 的表示方法已较前种进了一步，具有一定的抽象化程度。而" 穹者三之一" 、"
中围加三之一" 的分数表示法则与今天的分数记法很接近了。（《中国古代科技史）南开
大学出版社，1991年）
　　（3）十进位制值
　　得一提的是中国人在商代已采用了十进位的计数方法，即十十为百，十百为千，十千
为万，各排在固定的位置上，满十向左进一位数，这与我们今天使用的记数方法完全一致
，十进位制的记数法曾对世界科学技术的发展起过重要作用。英国著名学者李约瑟曾给予
十进位制的发明以高度的评价："如果没有这种十进位制，就不可能出现我们现在这个统一
化的世界了。" （《中国科学技术史》卷3 ，第333 页，科学出版社，1978年）
　　（4）周代的度量衡
　　由于周代实行井田制，土地丈量、计算等技术迅速发展起来。《考工记》记载周朝已
有明确的度量衡单位。长度单位可分为丈、尺、寸。《考古记》中多次出现尺和寸，如"
车人为来，庇长尺有一寸，中直者三尺有三寸，上句者二尺有二寸" ，又如■人为皋鼓" 长
寻有四尺，鼓四尺" 、" 人高八尺，带以下四尺五寸" 等。重量单位有垸、锊、钩、侔、
斞等，很难弄清它们与今天使用的重量单位之间的关系，据西汉郑玄的考释认为" 锊" 的
重量相当于汉代的" 六两大半两" ，而许氏《说文解字》中认为相当于" 十铢二十五分之
十三也".钧在秦汉时，一钧重三十斤，四钧为石，估计周代的钧与秦汉时的钓也不会是一
样的。容量单位按照《考工记》记载：" 量之以为鬴，深尺，内方尺而圆其外，其实一鬴
，其臀一寸，其实一豆，其耳三寸，其实一升，重一钧。" 周代的度量衡单位与今天中国
人使用的度量衡单位是不一样的，但它们毕竟奠定了中国度量衡的基础，如长度单位中的
丈、尺、寸，重量单位中的钧，容量单位中的升等名称被保留至今。
　　（5）衡量角度的方法
　　《考工记》中还记述了关于用圆弧大小来衡量角度的方法：例如" 为天子之弓，合九
而成规；为诸侯之弓，合七而成规；大夫之弓，合五百成规；土之弓合三而成规".据容镕
考证认为：" 合九而成规" 或" 合三而成规" 都是指9 张弓的弓背或3 张弓的弓背用来划
分一个圆周的方法。这实际上是用圆弧来划分圆周的角度" （《中国上古时期科学技术史
话》，中国环境科学出版社，1990年）。《考工记》中还有衡量角度大小的一些单位，例
如" 矩、宣、■、柯、磬折".
　　4. 农业与水利
　　中国是一农业古国，也是世界栽培植物的重要起源地之一。
　　自新石器时代人们就以农业为主，栽培了粟（小米）、稻、黍、稷（糜子）等农作物
，驯化了猪、狗、羊、牛、鸡等家畜。到夏、商、周时期，人们已积累了相当的农业生产
经验，产生了许多新的农业技术，无论从当时栽培的农作物种类，农业生产工具还是水利
设施上看，这时期中国农业的发展都具备了一定的规模和水平，处在农业发展史上一个非
常重要的时期。
　　（1）农作物和家畜的主要品种
　　据商代甲骨文和《诗经》中的记载，可以肯定在商朝时期，中国农作物的种类已有"
禾、黍、稷、来（小麦），麦、菽、稻" 等，到西周时一种农作物中往往出现不同的类型
（品种），如黍出现了秬、秠类型，秬是黑黍，秠是一稃二米的黍；粟出现了糜、艺类型
、糜是赤粱米、艺是白粱粟，在菽和麦中出现了稙、樨类型，稙是早播类型，樨是迟播类
型。
　　商周时期还出现了园艺栽培的萌芽，通常称菜地为圃，用篱笆围起来，也称作园，即
可种菜也可种果。统称为园圃。《诗经.小雅.鹤鸣》：" 乐彼彼园，受有树檀。" 《豳风.
七月》：" 九月筑场圃，十月纳禾稼。" 《魏风.园有桃》：" 园有桃、其实之殽。" 由此
可见至迟在周代已出现了专门种植蔬菜，果树的园地。从《诗经》、《夏小正》等文献看
，商周时代的蔬菜种类可达25种，大多数属于野生的植物，只有韭、瓠、瓜等属于人工栽
培的，果树有16种，仅有榛、粟、桃、棘等属于人工栽培的。
　　早在新石器时代中国已普遍驯化了狗、猪、牛、羊、鸡几种动物，到夏、商周时代，
马已被驯养，并成为六畜中较重要的一种，商代甲骨文中可见这六种家畜的名称。
　　（2）农具及主要农，牧技术
　　夏、商、周时期，农业生产工具的种类有所增加，出现了中耕的除草农具，商，周时
期又开始使用以青铜为主的金属制农具，青铜农具比以往的石、木、蚌器坚硬，锋利、耐
用，因而青铜农具的出现，意味着农业生产的发展，但应该指出的是这一时期，以青铜为
主的金属大量被用于制作奴隶制需要的礼器，广大奴隶仍以使用石、木、蚌制的农具为主
。从考古学资料和文献记载的情况看，当时的农具有十几个种类，按其用途可分为四大类
：一类是整田的农具如耒、耜、铲、臿、.、耰等；二类是中耕的除草农具有钱、镈；三类
是收获农具镰、铚等；四类是加工家具杆臼等。耰、钱、镈是这一时期新出现的农具，闵
宗殿等认为：" 钱，类似今日的锹，镈，类似今日的锄，都是用于中耕除草的。" （《中
国农业技术发展简史》第19页，农业出版社，1983年）这些农具的出现，是当时出现整田
平田和中耕除草技术的一个很有力的佐证。
　　夏、商、周时最显著的耕作技术是采用" 垄作" 种" 耦耕".垄最早出现于夏代，相传
夏代我国曾发生过一次特大洪水，夏禹带领人民治水时，在农田内开了大小不同的排水沟
，形成了垄或高畦的田地。田间最小的排水沟，当时称为甽（畎），宽度为一尺，用耜挖
沟，耜的宽度一般为5 寸，最小的排水沟是二耜的宽度，因此当时开沟作垄均实行二人合
作的方式进行，二人各执一耜，协作挖沟作垄，被称为" 耦耕".耦耕不仅被用在作垄上，
也被用于耕地等其他农田作业上。两人合作耦耕比一人单耕效率高，成为西周最流行的耕
作方式。《诗经》中" 十千维耦" 、" 千耦其耘" 是对大田中集体耕耘盛况的真实记录。
　　周代农作物播种前一般要进行粒选，《诗经.大雅.生民》中有" 种之黄茂" 和" 嘉种"
的记载，反映出周代已重视对农作物播种的选种，且以色泽鲜壳，子粒饱满为选种的标准
。
　　杂草和害虫是威胁农业生产的两大天敌，西周时期人们对此已有所认识，并采取了一
定的防治方法。《周礼.秋官》" 庶氏掌除毒蠱，以攻说襘之，嘉草攻之，……剪氏掌除蠹物
，以攻禜攻之，以莽草熏之……赤犮氏掌除墙屋，以蜃炭攻之，以灰洒毒之，凡隙屋除其貍
虫，蝈氏掌去鼁焚牡鞠，以灰洒之则死" ，说明周代已设置专门治虫的官吏，采用以药草
、熏蒸、炭火逼攻，洒石灰和草木灰等方法除虫。
　　商代时人们注意到保护土壤，从甲骨卜辞的记载可知当时已用粪肥增加土地肥力和贮
存人畜粪肥，造厩肥的方法。
　　西周时期还出现了阉割家畜的技术，《易经》中有" 豶猪" 的记载，是指对猪进行阉
割。
　　（3）水利
　　自古水利就是农业的命脉，这似乎是一个亘古不变的真理。夏商周时期，中国广大地
区的农业主要面临着两个主要问题，一是水涝，二是干旱，为解决这两个问题，人们发明
了农田沟洫和人工灌溉的方法。
　　（4）农田沟洫
　　沟洫主要是为消除水害而设置的，同时也具有部分润湿土壤的效益。《周礼.地官.司
徒》中" 通水于田，池水于川" 是对农田沟洫的描述。农田沟洫肇始于夏，相传大禹治水
时己凿沟洫，以排泄水涝。《论语.泰伯》有谓" 禹卑宫室，而尽力乎沟洫".《史记.夏本
纪》也提到：" 浚畎浍而致之川。" 近年来考古工作者在洛阳矬李后冈第二期文化煤山类
型的新石器时代晚期遗址中，发现了宽2-3 米，深约1 米的水沟，证明夏代肯定会有沟洫
的存在。
　　到商代沟洫进一步发展，且具备了一定的水平。甲骨文中有关沟洫的象形文字如："
甽" ，许慎《说文解字》中的" 甽" 字即后来的畎字。" 甽" 字从田从川，从字形上分析
是指田间流水的小沟。考古学资料中可找到一些商代沟洫的遗迹，如白家庄，二里岗等商
代遗址中发现了数条上宽下窄，长短深浅不同的水沟，小者宽70厘米，深50厘米，大者宽
1.1 米，深1 米，长30米。白家庄发现了一段5.5 米长的水沟，近底部的两壁上有25个竖
形圆孔，孔内还残存着木质朽凝物，表明它是插木柱的。有学者认为：" 从其结构，似乎
商代在水沟上已设有节制水流的设施。" （北京大学历史系考古教研室《商周考古》第63
页，1979年。）
　　到西周时农田沟洫的技术有所发展并趋于规范化和制度化。周族本是个擅长经营农业
的部落，公刘传十世到古公亶父，周人迁至岐山之下的周原，地处泾渭河谷，常遇水患，
所以讲究沟洫治理。《诗经.大雅.绵》有云：" 乃疆乃理，乃宣乃亩，自西徂东，周爱执
事"." 宣" 指宣泄，亩即垄，由此可见当时周人开拓耕地已注意到沟洫的安排，方块农田
与大小水沟结合在一起的井疆制度开始萌芽，后来随着周王朝的建立和奴隶制的发展，沟
洫渐趋于规范化，在井田制盛行的区域内，还形成了大小田块与大小水沟配套的井田沟洫
系统。
　　（5）人工灌溉
　　农田沟洫只可用作排水，不能用作灌溉，大约在商代时开始出现了人工灌溉工程。我
国最早的农学著作《汜胜之书》说" 昔汤有旱灾，伊尹为区田，教民粪种，负水浇稼，收
至亩百石" ，伊尹是商汤的宰相，这段记载虽系传说，但可能也反映了一定的事实。《诗
经.小雅.白桦》载" 滮池北流，浸彼稻田" 即指灌溉稻田。《诗经.大雅.涪酌》" 涪酌彼
行潦，挹彼注兹，可以濯溉" 意为提水灌田。从中不难看出至迟到西周时已有了农田灌溉
工程，且具备了引水灌溉和提水灌溉两种方式。虽然当时的灌溉范围和规模有限，尚处在
水利灌溉的萌芽时期，但它对后来中国农业水利的发展起了一定的影响和作用。
　　5.中医、中药
　　中医、中药是中国先民们在长期的医疗实践中积累起来的与疾病作斗争的重要武器，
也是在世界科技史上占有重要地位的一份宝贵财富。
　　（1）中药的起源与早期发展
　　早期人类对动、植物的认识是有限的，时常会因误食某种有毒的东西引起呕吐、腹泻
、昏迷，甚至死亡。人们在寻找食物的过程中。特别是到了新石器时代农业出现以后，逐
渐对各种农作物和天然植物的性能有所了解，进而对它们的药用性可能也有初步的认识，
后来当疾病发生时，根据经验试服某些动、植物来解除病痛，这便是中药的最早开端。
　　古籍中有不少关于中医、中药起源的解释。《淮南子.修务训》：" 神农乃始教民……尝
有百草之滋味，水泉之甘苦，令民知所避，当此之时，一日而遇七十毒。" 神农所处的时
代是新石器时代晚期，一般有毒的植物都有一定的医疗价值，估计当时的人们已懂得以毒
攻毒的道理了。《史记.补三皇本纪》载" 神农尝百草，始有医药".看来新石器时代中国人
就开始利用中药治病了。早期的医药往往与巫术混杂在一起，《吕代春秋.勿躬》中所谓"
巫彭作医，巫箴作筮" 反映出巫与医的关系。贝尔纳认为" 官方的医学把植物药材和矿物
药材编成条目，有关这些的知识，曾由各原始文化期的巫医们和女巫们传授下来" （《历
史上的科学》，科学出版社1983年，第69页）。
　　最早的中药是直接入口咀嚼吞咽，这种服药方法有一定的副作用，且限制了许多药的
服用，陶器发明后，人们懂得利用陶器将药与水放在一起煮沸制成汤液后服用，相传商汤
的宰相伊尹最早发明了中药汤液，服汤液可更好地吸收药的成份，并成为后来中药的主要
药剂形式。
　　对于中药的分类认识和记录大约是在春秋以前，成书于春秋时期的《诗经》记载了一
些可作为药物的植物如" 芣菅" （车前）" 蝱" （贝母）" 蓷" （益母草）等，并记录了
一百二十多种药，包括植物、动物和矿物三类，提示了它们的简单用法和治疗性能，甚至
指出有的草药可用来预防疾病，如" 蓇蓉，食之使人无子" 、" 箴鱼，食之无疫疾" 、"
礜能毒鼠" 等等，说明早在春秋以前，人们已建立了对中药的系统分类认识，并有的放矢
地用一些中药来防病治病。
　　由于文献资料的缺乏，我们很难全面了解周代以前的中药情况，但考古学资料可提供
一些这方面的补证。在河北藁城台西村商代遗址中发现了三十余枚植物种仁，经鉴定均为
药用的桃仁和郁李仁。桃仁性寒味甘，用热水浸泡后去皮尖，研成泥可以用来润大肠，通
经破瘀，是破血润燥的良药。郁李仁味酸，炮制方法和桃仁相同，可用来破血润燥，消肿
利便，可见商代时人们已懂得利用这两种药治疗一些急症。
　　（2）中医的分科及其他
　　商代甲骨文上的象形文字中，已出现与人体医学有关的文字，如■，象征小儿头囟未合
，孕字" ■" ，为大腹之形且有子在腹中，蛊字" ■" 指肚子时有寄生虫。对人体病症的记
录，意味着人们对疾病的认识和医治的开始。
　　到西周时中医已开始分科，《周礼》中把医分为" 食医" （为王室管理饮食卫生，相
当于营养科），" 疾医" （相当于内科医生），" 疡医" （相当于外科）和" 兽医" （专
门治疗牲畜疾病）。虽然这种分科的方法还存在一定的局限性，如食医只是为皇室本身的
需要而设置的，但它却为医学的分科开了先河。
　　《周礼.天官》记载了周代开始设置疡医（外科医生）" 下士八八，掌肿疡、溃疡、金
疡、折疡" 的治疗。治疗的方法包括药物外敷，或刮去脓血，或用腐蚀药消除病变的部分
。
　　中医治病十分注重总结经验，体现在周朝时就开始设置医官，存留医案，并制定出奖
惩医生医术的办法，《周礼.天官》记载" 医师掌医之政令，聚毒药以供医事，凡帮之疾病
者，有疮疡者，造焉，则使医分而治之。岁终，则稽其医事，以制其食，十制其食，十全
为上，十失一次之，十失二次之，十失三次之，十失四为下。" （3）针、灸针灸是中医中
最重要的冶疗疾病的方法之一，指在病人身体一定的部位用针刺入，或用火温热烧灼局部
位置，以达到治病的目的。针灸本属于两种不同的疗法，但在发展过程中两者经常配合使
用，便形成针灸合一的局面。
　　针刺疗法大约起源于石器时代，人们用燧石做成的刀切开脓肿，用石针或骨针放掉淤
血。《山海经.东山经》中有" 高氏之山……其下多箴石" ，许慎《说文解字》说" 砭，以石
刺病".许多学者考证认为山海经中的箴石就是指砭石，砭石可当之无愧看作最早的医疗器
具，因砭字从石，可推测最早的针是以石制成的。
　　1973年在河北藁城台西村的商代一座墓葬中发现了一件石镰，长20厘米，最宽处5.4
厘米，形制与过去大量发现的用于农业生产的商代石镰无大差异，但未见安装手柄的痕迹
。马继兴根据这件石镰是出在一座伴有大量随葬品和有奴隶殉葬的奴隶主墓中，又被放在
漆盒里，认为这一石镰，不可能是奴隶手里的简单劳动工具……是当时的医疗器具——砭石的
一种，即所谓砭镰。" （《台西村商墓中出土的医疗器具砭镰》，《文物》1979.6）结合
此遗址出土的中药，可以想象商代时中医、中药已有了一定的发展。
　　灸灼疗法起源于远古时人们围火取暖的过程中，发现它能消除或减轻某些病痛的症状
，或偶尔在身体遭到灼伤，却减轻了其他某种疾病的症状，逐步发展为灸治的方法。根据
《黄帝内经.太素》中" 气血未盛，未为脓者，可以石熨。写其盛气也" ，可知周代以前的
灸灼疗法虽很难考证，但砭石加热可放在痛处，起热敷作用，是可以肯定的，估计周代以
前应有许多灸灼的疗法。
　　周代以前的中医、中药尚处在奠定中医学基础的阶段，最主要的表现为还没有一部关
于中医药学的理论著作，但从以上叙述可知中医中药的发展已为后来中医科学理论的形成
积累了经验和素材，到战国时期出现了我国第一部医学理论著作《黄帝内经》。
　　6.城市与宫殿建筑
　　建筑是人类生产和生活资料的一部分，由于它的建造需要投入大量的人力，物力和财
力，所以建筑技术水平的高低往往代表着一个国家的政治、科学和文化等进步程度。中国
的古代建筑技术独具特色，自成体系，在世界古代建筑史上占有特殊的地位。
　　自然、地理条件常常对于建筑技术发展起重要作用，由于中国各地不同的气候和地形
，需要设计出与之相适应的建筑，在材料和结构上也表现也一定的差异，如早在新石器时
代就形成了长江下游水网地带的干栏式建筑，而黄河流域中游则形成半地穴式的建筑风格
。
　　夏商周时期，随着生产力水平的提高，奴隶社会制度的建立与发展，更多的人力、物
力和财力转向对城市和宫殿的建造，并形成了以土木建筑占主导地位的建筑体系，因而城
市和宫殿代表了这时期建筑技术的最高水准。
　　（1）城址
　　早在新石器时代，中国已出现了城郭，《世本.作》载：" 鲧作城郭" ，《淮南子.原
道训》中有" 夏鲧作三仞之城" 的说法。近年来考古学资料表明：在新石器时代晚期的龙
山文化遗址中已有不少类似城郭的遗址，如河南淮阳平粮台城址，它的平面呈正方形，边
长为185 米，城墙采用小版夯筑法，即先用小版在城墙内侧夯一土墙，墙外逐层填土，如
此层层加高，直到筑成。
　　这座城南北有城门，南城门还发现了土坯筑成的门卫房和地下陶质排水管道，城内为
土坯筑成的排房，房屋周围还有草拌泥涂抹成的散水坡，这是比较原始的城郭或称城堡。
　　到商代以宫殿为中心的城市开始发展起来，从考古发掘的情况看，偃师商城，河南郑
州商城，湖北黄陂盘龙城等都具备了一定的布局和规模，并对后来城市的发展以重要的影
响。以郑州商城是一座规模较大的城址，东墙和南墙各长1700米，北墙长约1690米，西墙
1870米，周长6960米，城内的东北部发现多处大型夯土台基，有的台基上保留了坚硬的白
灰面和细泥地坪及大型石柱础和柱洞的遗迹，估计为当时奴隶主居住的宫殿区。城外四周
分布着各种手工业作坊和居住址，窖穴、水井、灰坑、壕沟、墓葬和祭祀坑等遗迹。根据
文献和出土遗迹的考证，不少学者认为此城是商代中期" 仲丁迁于隞" 的隞都，也有人认
为是商汤所都的亳。从其城墙遗迹分析，是采用两侧木模型板，中间填土夯打，木板每块
一般长约2.5-3.3米，宽0.1-0.3 米，并采取分段夯筑的方法，将两侧壁和一个横头都用木
板相堵。在一段内分层夯筑，然后拆除堵板和两侧壁板，这种方法又称分段版筑法，它可
在同一时间内集中更多劳力，加快速度和保证质量，是建筑技术上的一大进步。
　　到西周时版筑技术又有新的发展，出现了以立柱、插竿、橛子、草绳来固定模板，在
分段的基础上采用了方块夯筑的方法，这些方法使版筑技术更加完善，用这种方法夯筑的
城墙一直沿用到中国封建社会的晚期。
　　（2）宫殿
　　商朝是奴隶主至大兴宫殿的时期，《周易.系辞》载：" 上古穴居而野处，后世圣人易
之以宫室。" 《周礼.考工记》中记有：" 殷人重屋，堂修七寻，堂崇三尺，四阿重屋。"
这里所指的都是奴隶主的宫室。考古学资料表明商代有不少的宫殿建筑，如商代早期的二
里头宫殿遗址、商代中期的盘龙城宫殿遗址和商代晚期殷墟的十几处宫殿遗址等，都代表
了当时以木结构为主，土木相结合的构造技术。
　　二里头宫殿建筑东西长108 米，南北宽约100 米，平面近方形，只东北部微凹，是一
座大型夯土台基，台基边缘用姜石铺垫的硬面和路面，起散水作用。夯土台基中部偏北有
一块略高的长方形台面，是宫殿的基座，东西长36米，南北宽25米，上面排列一圈柱穴，
南北两边各9 个，东西两边各4 个，柱穴底部均垫有一块卵石，作为柱础。根据遗迹推测
这是一座面阔八间，进深三间，木骨为架，草泥为皮，四坡出檐的大型木构建筑。殿宫正
南约70米处是宫殿的大门，在宽24米的地方，夯土台基向南延伸呈斜坡状，上面排列了9
个门柱柱穴，大门两侧还发现了一圈廊庑式建筑遗迹。由此可知商代早期的宫殿是由堂、
庑、庭、门组成，中间是殿堂，南面有大门，四周含相连的廊房，初具了我国宫殿，宗庙
建筑的形制和规模。
　　到西周时期宫殿建筑技术有所发展，形成了一组规模宏大，具有整齐格局的四合院式
群体建筑。《尚书.顾命》中有对这个时期宫殿形制的描述如：前面有正门，门的两侧有"
右塾" 和" 左塾" ，门内有庭（指院落），庭内居中有堂，堂前有东西两阶，堂后有侧阶
，堂上有主室和其左右的东西房等，正门的前面有应门，应门之前还有皋门。1976年考古
工作者在陕西岐山凤雏发现了一座西周时期的宫殿或宗庙建筑，其形制与上文献所述可吻
合，其建筑是坐北朝南，以门道、前堂、过廊，后室为主轴，东西配置厢房，形成一个前
后两进，东西对称的封闭院落，还发现了两处排水管道，是用陶水管套接或用卵石砌筑，
地面和墙壁均以泥浆掺合细砂和石灰涂抹，在房屋堆积物中还发现了少量的瓦，估计屋顶
的一部分是用瓦盖成的。
　　瓦的使用在建筑史上是一件大事，它可有效地避免屋顶的漏水，延长房屋的使用年限
，还是人们将人工材料运用于建筑物上的一次伟大的尝试。《史记.龟策列传》记有：" 桀
为瓦室" ，可知瓦的出现有可能是在夏代，但见于考古学资料，最早的瓦就是岐山凤雏宫
殿遗址中的瓦，这种瓦宽约30厘米，长度不详，为泥条盘筑，背面纹陶纹，青灰色，陶质
较脆。到西周晚期，瓦的使用较为广泛，陕西扶风召陈西周晚期遗址中，三个房屋周围都
含大量瓦片堆积，瓦的种类达十多种，且有板瓦与筒瓦之分。
　　氏族社会时期人们已对建筑进行装饰，商代的装饰艺术有了更大的发展。安阳小屯一
个商代遗址中发现了一块绘有彩画的白灰面墙皮，残长22厘米，宽13厘米，厚7 厘米，墙
皮上绘有红色花纹和黑圆点，由此可见当时已出现用壁画装饰建筑的形式，另外人们可能
还在梁柱或门窗上加以雕刻，起装饰效果，虽没有直接证据证明这一点，但从考古发掘盘
龙城和殷墟墓葬中可见到的木椁上的彩雕，以及大量商代青铜上的繁缛纹饰中，推测这种
技术在商代就开始被运用在建筑装饰中。
　　由上所述可将这一时期的建筑技术特点归纳为以下几点：
　　第一，高台建筑普遍出现，宫殿多是建在大型的夯土台基上。
　　第二，夯土技术广泛运用并逐步发展成熟。
　　第三，形成了以木结构为主，土木相结合的传统建筑体系。
　　第四，开始使用人工材料，并注重对建筑的装饰。第五，形成了规整的整体布局，并
深深影响了中国传统建筑达1000多年之久。
　　7.甲骨文
　　目前在世界范围内仍在使用的各种文字中，以汉字最为古老。它是在经历了相当长的
原始文字阶段后才发展起来的一种完整、独立的文字体系，对后来中国文化，科学技术的
发展起了不容忽视的作用。
　　在新石器时代晚期西安半坡遗址中，考古工作者发现100 多件（块）陶器或陶器碎片
中含30余种刻划符号，如" ■■" 等，后来又在其他许多遗址中发现了类似的情况，往往在
一个地区的几个不同遗址中可找到相同的符号，可见它们具有一定的通用性。山东大汶口
文化遗址中出土的一些器物上刻有" ■" ，似乎更接近象形文字，考古学家们一般认为这些
刻划符号中有些可能是族徽或标记，有些则可能是原始汉字的先驱。
　　汉字的真正形成是在商代，商代的文字种类很多，有刻在石上的石文，刻在陶器上的
陶文，铸在青铜器上的金文及刻在甲骨上的甲骨文，其中以甲骨文最为主要。
　　甲是指龟甲，甲文是指在龟的腹甲上契刻的文字，骨是指兽骨，主要以牛胛骨和鹿头
骨为主，骨文是指刻在牛胛骨和鹿头骨上的文字，两者合称为甲骨文。
　　商朝虽已进入了发达的奴隶制社会，但商代人却十分迷信，在他们看来生活中的一切
都必须服从天意，因此无论大小事情都要进行占卜，占卜的内容包括祭祀、征伐、田猎、
疾病风雨，女人生产等，占卜者用甲骨进行占卜，把占卜的内容和结果都刻在甲骨上，这
种甲骨文又称" 卜辞".甲骨文是由著名文字学家王懿荣于1899年最先发现和确认的，后来
中外学者对甲骨文进行了搜集与研究。自1928年起，多次在河南安阳殷墟进行考古发掘，
共发现了甲骨15万片以上。古文字学家认真整理了这些甲骨文，并对其进行考释，写下了
许多具有重要学术价值的著作，如董作宾的《殷墟文字甲编》、《殷墟文字乙编》，郭沫
若的《卜辞通纂》，陈梦家的《殷墟卜辞综述》，郭沫若主编的《甲骨文合集》等。通过
对甲骨文的研究，我们可了解商代的政治军事、文化、科技等多方面的历史内容。殷墟发
现的卜骨上有多片是记录月食发生情况的如" 月又戠" ，成为人们研究天文史最可靠的第
一手资料。
　　在商代的其他遗址中也发现了不少的这类甲骨文。1954年还在山西洪洞县首次发现了
西周的甲骨文，后来陆续在陕西扶风岐山一带也发现了西周的甲骨文。
　　甲骨文中除" 卜辞" 外还有一种纪事刻辞，主要是刻在龟甲两边凸出的部分或牛胛骨
顶端凹下的臼面上。刻辞有的与卜辞有关，有的则与之无关如记载战争中的俘虏数字，田
猎所获多寡及方国、臣下进贡的物品等。
　　据现有的资料统计，甲骨文有单字4500个，其中可辨认的约有2000余字，被学者们公
认的有1000多字，从这些字体看有象形字，假借字，形声字，说明这时的文字已具备了汉
字的基本结构、特征和功能，并发展到了比较成熟的阶段。
　　8.青铜器
　　青铜器是指用铜和锡等金属合金制成的器物，青铜器的出现在人类历史上，是划时代
的重大事件，学者们将普遍制作和使用青铜工具的时代称为"青铜时代".中国最早的青铜器
出现于新石器时代晚期，夏代开始进入青铜时代。严格地说中国最早的青铜器是在约4000
年前出现的，它比西亚晚了2000年，目前还没有确切的证据表明中国的青铜器是受到西亚
的影响，中国的青铜器在器型，纹饰和铸造工艺上都独具特色，考古发掘出土商、周时期
大量精美的青铜器，是中国先民对世界文明做出重大贡献的最好证据。
　　夏商周时期正处在" 青铜时代" ，在这期间，中国青铜器的冶铸技术发展可分为三个
阶段。第一阶段为形成期（从商代中期以前算起），青铜陶范熔铸技术都形成在这一阶段
。第二阶段为鼎盛期（从商中期至西周初期），大量精美，复杂的青铜重器都产生于这一
阶段，代表了高度发达的青铜制作技术。第三阶段为延展期（西周中期以后），这阶段冶
铸的规模和分布都有所扩大。
　　在青铜出现以前，人类有过一个使用铜器的时代，即利用自然界中的红铜，这种铜虽
具有可展性但其硬度却不及石头。在熔铸红铜的过程中，人们逐渐发现掺入一些杂质可改
变铸件的性质，如可降低熔点，增加硬度，基于这种认识，人们改变合金成份的比例，以
适应不同用途的需要，青铜器就产生了。
　　《汉书.郊祀志》记载：" 黄帝作宝鼎三。" 考古学资料表明距今约4000多年前齐家文
化中，有较多的青铜器，这些青铜器的制作多采用冷锻法，单范铸造和简单的合范铸造，
表现出一定的原始性。
　　考古遗址中出土了大量夏、商、周时期的青铜器，大致可分为三类：一类是礼器（也
包含饪食器和酒器），主要有：鼎、鬲、簋、■、盨、軎、敦、豆、盂、爵、觚、壶、尊、
卣、方彝、觥、铙、钟、钲等；二类是兵、车器，包括戈、戟、矛、铍、钺、刀、剑、匕
、弩机、关镞、胄、軎、辖、轭、当卢、銮铃、马衔等；三类是生产工具，包括耒、耜、
铲、.、锛、锄、镰、斤、凿、锯等。
　　礼器是这时期等级制与权力的象征，在制作技术上它往往可代表当时最高的水平。
1939年河南安阳殷墟出土的著名司毋戊鼎，系商代重器，也是我国现存最大的青铜器，重
875 公斤，高133 厘米，其纹饰也颇具代表性，如口沿下饰浮雕式的饕餮纹，耳饰虎噬人
首纹，四角有突出的扉棱，显示出高超的铸铜技术和规模。第二阶段青铜纹饰除饕餮纹外
还有凤纹、鸟纹、云雷纹、几何纹、乳钉纹、环带纹、象纹、鱼纹等，有的还嵌上铜和绿
松石，十分华贵典雅。
　　第三阶段的青铜器纹饰趋于简朴，却含长篇铭文、纪录了西周时期一些重要史实如西
周晚期的虢季子白盘，盘内底有铭文8 行共111 个字，记述了虢季子白在对ǎ狁的一次战争
中斩敌首五百，俘虏五十人，后受到周王的赏赐的史实，器物上的铭文往往是研究这时期
政治、军事、科学、技术、文化的重要依据。
　　（1）青铜熔炼
　　青铜熔炼前需开采矿石，开采的矿石一般需要就地冶炼，炼好的铜运到铸铜作坊后，
再掺入铅锡等熔成合金、铸造器物，近年来较早期的冶铜作坊遗址有所发现。1975年在河
南临汝煤山遗址第二文化层龙山文化时期的地层中，发现了许多冶铜的坩锅残片，其中较
大的一片长5.3 ，宽4.1 ，壁厚约1.4厘米，红烧土质，上面有6 层炼铜液，每层厚约0.1
厘米，化验结果为含铜95％的红铜。说明早期的冶铜是在坩锅内进行的。商代也使用这种
坩锅，有的用陶土作胎，内外糊上一层草拌泥，有的全用草拌泥制成，为了避免热量散失
，人们还把坩锅放在地炉里。
　　（2）青铜配方
　　青铜器作为一种合金，其成份及其比例是较难把握的，但却是十分关键的，各类器物
的用途不同，对器物硬度的要求也不同，这就取决于青铜的配方。大约经过很长时间的摸
索，人们找到了一套适当的青铜配方，并把它纪录下来。《周礼.考工记》中记载：" 金有
六齐，六分其金而锡居一，谓之钟鼎之齐；五分其金而锡居一，谓之斧斤之齐；四分其金
而锡居一，谓之戈戟之齐；参分其金而锡居一，谓之大刃之齐；五分其金而锡居二，谓之
削杀矢之齐；金锡半，谓之鉴燧之齐。" 可归纳列表如下：《考工记》虽成书较晚，但它
纪录下来的经验规律是由来已久的，如商代的司母戊鼎，经过化学分析其配金的成份是：
铜占84.77 ％，锡占11.64 ％，铅占2.79％，其中锡、铅合金计为14.43 ％，与《考工记
》中所叙的钟鼎标准刚好相合，说明六齐规律是对商、周青铜器合理配方的总结，它还是
对于不同用途的合金成份配置的一种科学依据，成为世界上最早的合金配方，在科学史上
具有重要的意义。
　　（3）青铜铸造
　　夏商周时期，青铜器的铸造技术主要采用范模铸法，其过程大致如下：首先需要用泥
做出所铸器物形状的一个实心模型，它通常被称为内范，当被凉成半干时，用笔绘出花纹
，再用雕刀刻出凹入的部分花纹，如花纹是凸起的，则用泥沾出凸起的部分。内范完成后
，再根据内范做出泥外范，其制法是用澄滤过的细泥，拍成泥片贴在内范外，用手按压，
使模上的花纹全部印在泥片上，因为一次翻成大块的外范无法脱模，所以需采用分块的翻
法翻出后再趁湿拼合，块范拼合成大块，有时会发生微小的错位，块范与块范之间还需要
做好接合的三角形子母榫，外范完成后再把内范刮去一层厚度，这层厚度就是要浇注青铜
的厚度。内，外范做成后使之慢慢阴干，当完全干燥之后，再在炉中用进行焙烤，据分析
，火焙烤的温度约在600 ℃左右，成为一种软陶质，过高的焙烤温度会使泥范大量收缩变形
，经过焙烤后，泥范成为陶范。陶范上留有注口，大型的青铜器陶范上还要做排气和排渣
的冒口。经过焙烤的内外陶范对合后涂泥加固，在浇灌铜液前要进行预热，以确保青铜溶
液迅速流到待浇的每一处空隙而不会形成不均匀的凝固和冷隔，浇铸时器物是倒置的，待
青铜溶液冷却后，打碎外范，掏出内范。一件青铜器就制成了。
　　分铸法是对范模法的一个发展，至迟产生于第二个阶段，这种技术多用于需要分别铸
出几个部件，而后经过焊接或铸合使其再合为一体的器物，如司母戊鼎一次是不可能浇铸
出来的，鼎的身耳足等各部分，都需要分铸出来后再合铸在一起，完成这样一件器物是需
要数百人的通力协作。
　　9.其他手工业
　　（1）冶铁
　　在河北藁城商代早期墓中出土了中国最早的铁制品——铁刃铜钺，说明早在公元前1000
多年前，中国人已认识和利用铁了。但中国人开始冶铁和使用铁是自春秋时期，在甘肃灵
台一座春秋早期墓中，考古学者发现了一件铜柄铁剑，这是迄今为止我国发现时代最早的
一件人工冶炼的铁器。
　　中国的青铜铸造技术相当发达，它对中国冶铁技术的发展也产生了巨大的影响，如中
国在冶铁初期就很快产生了生铁的冶铸工艺，即采用铸型制作铁器，而西方早期的冶铁均
是采用块炼铁方式经过锻打成形，在铁器的初始阶段，多生产一些凹口锄、削、刀等小工
具。由于生铁含碳量高，虽硬但较脆，易损坏。为了改变这种性能，在战国时期人们又发
明了铸铁柔化术，它包括两种处理方法，一是在氧化环境下对生铁进行脱碳热处理，使之
变成白心具有韧性的铸铁，二是在中性或弱氧环境下对生铁进行石墨化热处理，使之成为
黑心韧性铸铁。这种技术的发明促进了战国中、晚期冶铁业的迅速发展，并使铁工具在农
业、手工业乃至兵器中逐步取得了支配地位。
　　中国冶铁术的发明在很大程度上是依赖于鼓风炉的使用，因为冶铁术比冶铜术的进步
之处是能够提高冶铁炉的温度，使比铜的熔点高出三分之一的铁能够熔解。要使冶铁炉的
温度提高，必须依靠良好的鼓风设备，使它能不断地将足够的空气压入冶铁炉中，以促进
炭的燃烧，提高炉温。春秋、战国时期冶铁炉的鼓风设备是一种特制的大皮囊，两端紧收
，中部鼓起，旁有洞口，装有竹管，通到冶铁炉边。用人力将大皮囊压扁，空气从竹管吹
入冶铁的炉中，大皮囊上有个把手，用手拿把手来鼓动，使空气不断压入冶铁炉，以促进
炉内木炭的燃烧，从而提高冶铁炉的温度，当时是依靠人力来推动鼓风设备。《吴越春秋
卷四阖闾内传》中记载：铸造" 干将" 和" 莫邪" 两把宝剑时是由" 童男童女三百人鼓橐
装炭" ，然后" 金铁乃濡，遂以成剑" ，可见当时冶铁鼓风炉是相当大的。
　　（2）玉器加工
　　在世界许多国家和地区都产玉，并有加工玉器的传统，但玉石加工在中国有着最悠久
的历史和最独特的工艺，中国人自古就对玉石有着特殊的偏爱，在新石器时代晚期人们已
能制出精美的玉琮、玉铲、玉镯、玉璧等，良渚文化遗址中出土了大量刻有细密弦纹和兽
面纹的玉琮，充满着神秘的色彩，在缺乏金属工具的史前时期，它们的制作工艺确实令人
惊叹。
　　史前的玉石加工是一种早已失传了的工艺技术，有人根据玉器加工时留下的痕迹和文
献记载，认为早期玉石加工是用石头中最坚硬的石英为工具，对玉料进行锯截、琢磨、穿
孔、雕刻和抛光制成，《诗经》中的" 如切如磋，如琢如磨"可能就是指这种制玉的过程，
即" 他山之石，可以攻玉" 道理。
　　如需要打孔，则需借助于细石器，钻孔时加水加砂，反复磨搓。
　　商、周时期玉石加工技术是在史前玉石加工技术的基础上发展起来，并进入了相当成
熟的阶段，估计当时已采用了青铜制作的丝锯工具，这类工具相当于现代玉器加工的" 锼
弓子".否则镂空透雕玉器的大量出现是难以置信的。商周时期玉器成为奴隶主贵族统治者
权威的一种象征物，玉石和玉器的种类都比以往增多，如玉石的种类有：青玉、白玉、黑
玉、黄玉、绿松石、鸡血石。玉器的种类更加繁多，制作更加精细的有：玉铲、玉斧、玉
戈、玉梳、玉簪。人们更重视对佩玉和礼玉的加工如佩玉中的玉人、玉龙、玉凤、玉虎等
以及奴隶主用来祭天的璧和祭地的琮都雕刻得极其精致，如商代殷墟武官村大墓出土的"
虎纹大磬" ，安阳西北冈出土的大理石雕坐兽" 、" 大理石鸮" ，陕西宝鸡茹家庄西周墓
出土的玉鹿、玉虎等，都是采用浮雕、圆雕和透雕的手法制成，代表了这一时期玉器加工
的最高技术水平。
　　（3）纺织
　　早在新石器时代，中国人就开始以麻、丝等为原料纺织出成品，以满足人们的衣着需
要，其中的丝织业技术更为引人注目。
　　中国是世界上养蚕、种桑、织丝最早的国家，我国的先民们经过长期的生产实践，不
断提高这些技术，到商、周时期已生产出优秀的纺织品，并在后来传往世界各地，因此中
国在世界上自古享有" 丝绸之国" 的美誉。丝绸的发明是中国人对世界科学技术史的又一
杰出贡献。
　　相传黄帝的妻子嫘祖发明了养蚕和丝织的技术，实际上并非如此。根据目前的考古学
资料，最早的丝织物是在浙江吴兴钱山漾良渚文化遗址中发现了距今约5000年的丝带、丝
线和绢片。经鉴定它们是为家蚕丝织物，绢片为平纹组织，织物密度约为每厘米47根。
　　到商代中国育蚕织丝的历史已达3000余年养蚕织丝的技术已经相当进步。甲骨文中已
出现了蚕、桑、丝、帛等象形文字，商朝的达官贵人常用丝绸裹盖青铜礼器。1937年维维.
希尔凡在《远东古物博物馆馆刊》第九卷发表文章介绍了一件商代附有回纹图案的纹绮印
痕的铜钺。至今故宫仍收藏着商代玉戈及玉戈上留有的花纹丝织物（《文物》1979年12期
）。70年代在河北藁城台西材商代墓葬中发现了一些青铜器上有丝织器与铜锈粘连在一起
的痕迹。
　　科学工作者用全反射的扫描电子显微镜进行观察，并拍下台西出土铜觚上丝织纤维的
纵面和截面的照片，从中可辨认出5 种规格的丝织物残片，其中有：纨、平纹纱、纱、罗
和穀（绉纱），说明早在商代人们就懂得利用蚕丝的独特性能，织出富有弹性，轻薄的高
级丝织物，这些品种经过数千多年的发展，仍是今天人们喜爱的丝绸品种。
　　夏鼐对商代丝织品进行研究后认为：" 当时存在三种织法：（1）普遍的平纹组织，经
纬线大致相等，每厘米30-50 根。（2）畦纹的平纹组织，经线比纬线约多一倍，每厘米细
者经72根，纬35根，粗者经40根，纬17根，由经线显出畦纹。（3）文绮，地坟是平纹组织
，而花纹是三上一下的斜纹组织，由经线显花。" （《我国古代桑蚕丝绸的历史》、《考
古》1972.2. 第14页）郭沫若曾对《大盂鼎》和《毛公鼎》中的■字进行考证认为：" 是经
字的初文，像织机之纵线形".（释" ■" 《金文从考》1952年第182 页）
　　表示了当时织机的经线上垂直，两端各有横轴，下轴以绳索悬一三角形或圆锥形物，
使经线下垂拉紧，为一种竖织机。夏鼐进一步考证认为商代丝织的花纹虽然是简单的复方
格纹，但已需要十几个不同的梭口和十几片综。织机上的经线分为两组，交叉成剪刀口，
从中穿梭引纬，这剪刀口称为梭口。牵动两组经线，使彼此交叉换位的构件称为综。由此
推测当时已有简单的提花装置的织机，而且还有了平放式和斜卧式两种提花机。李约瑟认
为西方的提花机比中国整整晚了4个世纪，是由中国传入的。
　　西周时期的丝织业，目前尚未从考古学资料中找到实物证据，但古文献中有关这方面
内容的记载很多，从中不难看出西周时期蚕、桑、丝技术得到进一步的发展。如《诗经》
中有《豳风.七月》的" 蚕月条桑" 、《大雅.瞻仰》的" 休其蚕织" 、《卫风.氓》" 抱布
贸丝" 等，并可知当时的丝织品种类有锦、罗、绢、纨、绮、穀等。著名《曶（忽）鼎》
上的铭文有" 匹马束丝" 的记录，可见束丝在西周至少是贵族生活中不可缺少的物品，所
以才将它与马相提并论。西周时还设置了专管纺织品的官员，如《周礼.天官》有" 典妇功
" 、" 典丝" 、"典枲" 的记载，反映出当时丝织业规模的扩大，并成为手工业中的独立部
门。
　　据《夏小正》记载，早在夏代人们就用蓝草染蓝色，商周时期用茜草染红色，用紫草
染紫色，用荩草、地黄、黄栌等植物染黄色和绿色，用皂汁染黑色，用矿物颜料如赤铁矿
、朱砂染红色，石黄染黄色，空青碃染蓝色，能染出：红、蓝、黄、紫、绿、黑等多种颜
色。《周礼》中有" 掌染草，掌以春秋敛染之物，以权受量之，以待时而颁之" ……" 染人
掌染丝帛" 等记载，说明当时已设专管染布行业的官员。
　　（4）陶瓷
　　陶瓷也是中国人最值得骄傲的发明之一。英语中把中国称作China，其原意就是瓷，可
见中国的瓷器在世界上具有多么大的影响。瓷器是我国先民们在长期制陶技术的基础上首
先发明的，还是在新石器时代，中国先民们就已经掌握了纯熟的制陶技术，制出精美的彩
陶，黑陶和白陶，大约到商代中期人们开始制作原始瓷器。
　　瓷与陶的根本区别在于：第一，瓷是以氧化铁含量低的瓷土或叫高岭土为原料，陶则
是以含氧化铁较高的陶土为原料；第二，瓷器的烧制温度较高，一般在1200℃以上，而一般
陶器的烧制温度在1000℃左右，太高的温度往往导致陶器变形；第三，瓷器表层有高温釉，
而陶器无釉。第四，瓷器没有或少有吸水性，陶器则有较强的吸水性。
　　这一时期的文献资料中没有发现关于" 瓷" 的记载，但考古学资料表明：中国最早的
原始瓷是在河南郑州二里岗出土的商代中期的原始瓷尊、罍、罐、钵及青瓷器的一些碎片
，经过对这些器物的科学测试，我们知道其成份是高岭土，釉色施在器表和部分口沿内，
色泽光亮，呈玻璃质，少数呈黄褐色或褐色，胎骨细腻、坚硬，以灰白色居多，有的近似
纯白略呈淡黄色，只有少数是灰绿色或浅褐色，烧制温度在1200℃以上，具有较小的透水性
，可见它们基本上具备了瓷器的几个要素。
　　商代晚期时原始陶瓷的制作技术有所提高，表现在增加了簋等新的器形和堆纹、划纹
、云雷纹、网纹、翼纹等新的纹饰，出现了酱色和淡绿色等新的颜色，原始陶瓷的使用范
围也在不断扩大，如在河北藁城的台西村，安阳的殷墟、辉县的琉璃阁，济南大辛庄、江
西清江吴城等处遗址中均有发现。
　　西周时期原始瓷器的胎质较商代的细腻，上釉也较均匀，精制和使用的范围进一步扩
大，从目前考古学资料看，陕西张家坡，北京琉璃河，甘肃灵台，江苏勾容，安徽屯溪，
陕西岐山凤雏等地的墓葬和遗址中都出土了原始青瓷器，器型以豆、盘、罍、簋、瓮、罐
、钵、尊、碗、盉、盂为主，釉色有青绿、豆绿、淡绿、灰绿、黄绿、暗灰、黄灰几种颜
色。
　　总得说来商周时期的瓷器选料不够精，工艺上也较简陋，釉层的厚度不匀，容易脱落
，与后世的瓷器相比有一定的原始性，加上它们的颜色多为青绿、青黄等，因而人们通常
称它们为原始青瓷，但商周时期的原始瓷，确为我国陶瓷技术的发展与完善打下了良好的
基础。
　　（5）酿酒
　　食用酒一般可分为果酒和谷类酒两大类，果酒是指由糖直接发酵而成，谷类酒则需要
先把谷物糖化，再发酵成酒，总之酿酒是一个化学过程。从两类酒的酿造过程可以推理：
果酒的发明先于谷类酒的发明，可惜我们还未找到这方面的直接证据。中国最早酿造谷类
酒大约是在新石器时代龙山文化阶段，因为酿造谷类酒需建立在一定剩余谷物生产的基础
上，新石器时代晚期基本上具备了这种条件，另外在山东龙山文化中发现的高脚黑陶杯，
不像普通的饮水器，更像是饮酒器。
　　《世本.作篇》中有：" 仪狄始作酒醪，变五味。" 仪狄是夏禹的臣子，结合考古学资
料可以肯定酿造酒在夏代已经存在了相当的时间了。
　　商周时期用谷物酿酒的风气十分普遍，从商代出土的器物中，可发现许多专用酒器，
有盛酒的尊、壶、卣，有温酒的爵、甬、斝，有饮酒用的觚、觯等，甚至还发现整套的专
用酒器。如在殷墟墓中就发现过一套商代的酒器，其中包括一角二斝、一觚二觯，一卣二
爵等，从此不难看出商代的饮酒之风是很盛行的，同时还可知道当时的酿酒业相当的发达
。
　　商朝时人们就已掌握了以曲制酒的方法，有关酒曲的记载可见于《尚书.说命》：" 若
作酒醴，尔惟曲蘖。" 曲蘖即指酒曲，以曲制酒是我国独创的酿酒方法，它是把糖化与酒
化紧密结合的方法，又称" 复式" 发酵，与埃及人，巴比伦人用麦芽煮熟发酵酿造啤酒的
方法大不一样。
　　从甲骨文和金文中我们知道商朝至少已有两种谷类酒，一种是" 鬯" ，即用黑小米酿
成的香酒，一种是" 醴" ，即用稻、麦芽酿成的甜酒。
　　西周时期人们饮酒的风气仍然很盛，统治者设官专门管理酿酒的人，并注重总结酿酒
的经验。如《周礼.天官》中有，" 酒正掌酒之政令，以式法授酒材；辩五齐之名，一曰泛
齐，二曰醴齐，三曰盎齐，四曰醍齐，五曰沉齐" 的记载。" 五齐" 是对当时酿酒过程中
所观察到的五个步骤，" 泛齐" 是指谷物进入初期发酵时，出现二氧化碳气体以缸中上升
的现象，" 醴齐" 是指发酵数天后，出现的酒气扩散现象，" 盎齐" 是指发酵加剧，气泡
增多胀大，胀裂时发出的响声，" 沉齐" 是指发酵完成，气泡消失，酒醪中酒糟下沉时的
情景。" 五齐" 为中国酿酒工业留下了十分宝贵的经验。
　　10. 交通运输
　　据《史记.夏本纪》的记载，大禹为治理洪水奔走四方，" 陆行乘车，水行乘船，泥行
乘橇，山行乘■" 以" 开九州、通九道、陂九泽、度九山".这段史料证明中国夏代已有适用
于不同条件的多种交通工具，根据新石器时代纺轮、制陶、制玉等轮转工具的普遍使用，
有学者推测至迟在夏代中国人已开始造车。也有学者则根据在河南淮阳平粮台发现的龙山
文化城址中宽为1.7 米的路土遗迹判断，早在新石器时代晚期就已出现了车辆，这两种看
法都具备了一定的道理。
　　从考古学资料看，商代晚期中国的古车已经较为完备，从河南安阳殷墟发现的18辆车
的遗迹，可知商代的车基本上是木制的，为独辀（也称辕），辐条多为18根，车厢平面为
长方形，一般为0.8 ×\u65297X.3米，可立乘2 －3 人，衡为长1 米左右的直木棒，衡的两
侧各缚一人字形的轭，用以驾马，一般来说这时的车都是由两匹马驾驶。另外从商代甲骨
文和青铜铭文车的象形文字■中也不难看出当时车的形制。
　　西周、春秋时期，车的形制基本上是沿袭商代的，但更加完善，如直辕变为曲辀，直
衡改为曲衡，辐数增多，车厢上安装车盖。为了使车子更加坚固，在许多关键部位都采用
了青铜构件，如把木辖变为铜辖，轭上包铜饰等，驾车的马也增加到3 匹、4 匹，甚至6
匹。西周、春秋至战国是我国古代独辀车发展的鼎盛时期，这种车制一直沿用了近千年的
时间。
　　早在新石器时代，中国先民已发明了独木舟，但它并非理想的水上交通工具，大约在
商代人们又发明了新型的木板船，商代甲骨文中的舟字写为" ■" 、" ■" 、" ■" ，反映出
商代的木板船是由几块木板组装而成，船的首尾各有1-2 根横木，可起加固船体的作用。
木板船的使用是水上交通运输史上的一件大事，它可克服木材料本身的限制，造出较大的
船，为水上交通的发展提供了有利的条件。
　　到了春秋战国时期，为发展水运，除利用江河等天然水路外，还开通了早期运河。安
徽寿县曾出土了鄂君启节。节，是准许通行的凭证。按君启节舟规定：" 屯三舟为一舿（
舸），五十舿（舸）" ，所通行的水路，东到邗沟，达于海，西至汉江上游，南则沿湘，
资、沅、澧、庐诸水，分别可至上游。由水运限定150船与陆运规定的车50乘相当，可推知
当时每艘运船的装载量还是十分有限的。
　　11. 玻璃制造的产生
　　春秋末战国初，一种新的材料在中国中原地区出现，这就是玻璃。按现代定义，玻璃
是经过熔融、冷却、固化的非晶态无机物。熔制玻璃的原料很简单，石英砂是主要原料，
单纯用石英砂就可以制成玻璃，但石英砂的熔点很高，要在1700℃以上的高温才能熔融。这
样高的温度在一般条件下很难达到，在古代更是无法达到，这样就需要加进助熔剂来降低
熔制温度。一般常用的助熔剂是自然纯碱（Na2CO3），草木灰（K2CO3）或铅丹（PbO），
可以将熔制温度降到1200℃以下。此外还需要加进一些石灰（Ca－CO3）作为稳定剂。
　　有了这3 种原料，经过熔化，成型和退火，即可制成简单的玻璃。
　　玻璃这种新材料首次在春秋末的贵族墓葬中出土，例如河南固始侯古堆一号墓出土了
数颗镶嵌玻璃珠；河南辉县发现的吴王夫差剑，剑格上嵌有三块透明程度较高的玻璃；湖
北江陵望山1 号墓出土的越王勾践剑，剑格上也嵌有蓝色玻璃块。战国初期的玻璃器数量
有所增加，最著名的是湖北随县擂鼓墩曾侯乙墓出土了近百颗镶嵌玻璃珠。这种镶嵌玻璃
珠的制作工艺相当复杂精细，甚至现在仿制出这种珠子也不容易。这种复杂的玻璃珠在我
国春秋末战国初突然出现，不能不考虑是贸易商品。在公元前10世纪中叶，西亚流行着单
色铸造磨琢的玻璃容器和彩色玻璃装饰品，在彩色玻璃装饰品中，镶有同心圆的镶嵌珠是
主要品种。这种镶嵌珠小巧美丽，便于随身携带，自古以来就深受游牧民族的喜爱。经过
中亚游牧民族的中介，西亚的玻璃珠由西亚传入到中国中原地区，受到上层贵族的喜爱。
以上4 处最早的玻璃经过X 莹光测试和化学分析，其成份都为钠钙玻璃，与同时期的西亚
玻璃没有差别。
　　镶嵌玻璃珠传入中国后，受到上层社会的欢迎。这种社会需求促进了中国匠人用当地
原料进行仿制。中国缺少自然纯碱资源，匠人们于是用氧化铅和氧化钡代替自然纯碱，制
造出外表相似，但配方不同的玻璃珠。战国中期中国的玻璃制造业生产出大量的镶嵌玻璃
珠，纹饰绚丽多彩，富于变化，比西亚进口的玻璃珠还要漂亮。
　　新建立起来的战国玻璃业并没有停留在仿制西亚珠子上，而是很快被中国自身的文化
传统融合，生产玉的仿制品。自古以来，中国人对玉这种材料有一种极浓厚的偏爱，很多
玉制品被赋予特定的含义。玉料难得，磨琢加工也很困难，普通百姓不易得到。这种社会
需求促使新型诞生的玻璃业开始仿制玉器。湖南战国楚墓发掘的玻璃璧已有120 余件，都
出土于中小型墓葬。
　　这些玻璃璧多为浅绿色半透明，也有乳白、米黄和深绿色的，模制铸造成形，正面印
有谷纹或云纹，反面粗糙无光，外观上与玉璧非常相似，达到了以假乱真的程度。战国时
期的玻璃璧已有近10件做过检测，都是铅钡玻璃，可以肯定是中国匠人利用当地原料制造
的。解决了原料的来源问题，并且得到传统文化的认同，满足社会需求，玻璃业就具备了
在中国生存发展的基本条件。
　　八、古代印第安文明与爱琴文明的科学技术
　　1.古代印第安人的地理与历史概略
　　" 印第安人" 原为探险家哥伦布在最初到达美洲时对当地土著居民的误称，意思是"
印度的居民".从此，" 印第安人" 就成为美洲土著居民的族名，沿用至今。一般认为，自
15000-25000 年前印第安人由亚洲经白令海峡陆续迁入美洲，然后从此向南迁徙，分布遍
及南北美洲。在16世纪欧洲人入侵美洲之前，印第安各部族的发展极不平衡。当时，北美
和南美大部分地区的各部落处于原始社会的不同阶段；但在墨西哥，中美洲和南美洲西部
，已经形成奴隶制国家，创造出高度文明，玛雅文明和印加文明是其杰出的代表。
　　尽管美洲的古代印第安文明的绝对年代较旧大陆的其他古代文明要晚，但古代印第安
文明是在与亚、非古代文明大陆基本隔绝的情况下独自发展起来的，其灿烂光辉堪与任何
其他古国文明相媲美。玛雅文明得名于创造这一文明的印第安族玛雅人，他们在历史上曾
建立过一个强大的国家——" 玛雅班".历史上的玛雅地区东临加勒比海，南濒太平洋，西邻
墨西哥中部，北接墨西哥湾，占地325000平方公里。南部是高原，盛产松树、橡树和龙舌
兰。
　　中部地势较缓，为热带雨林气候，经常下阵雨。北部尤卡坦地势较低，为热带草原气
候。玛雅地区相当于今天的墨西哥南部、危地马拉和伯利兹，并及于洪都拉斯和萨尔瓦多
西部地区。玛雅文明约从公元前2500年开始形成，公元前400年左右建立早期奴隶制国家，
公元3-9 世纪为鼎盛时期，15世纪衰落，最后为西班牙殖民者毁灭。
　　根据美国考古学家N .哈蒙德的划分，玛雅文明可分为前古典期、古典期、后古典期三
个阶段：①前古典期，即玛雅文明形成期。从新石器时代农业村落出现到产生文学和树立传
统纪年碑铭，年代约为公元前2500～公元250 年。这一时期已有较完善的陶器，居民从事
农业，种植玉米、豆类，生产工具有石臼、石碾和其他磨制石器。住房附近有简单墓葬。
年代稍晚有了石砌墙垣和土台建筑，表明祭祀崇拜中心已经出现。公元前10世纪中叶开始
产生象形文字。②古典期，即玛雅文明鼎盛期。年代约为公元250 ～900 年。
　　这一时期各地较大规模的城市和居民点数以百计，但尚未形成统一国家，都是据地自
立的城邦小国，各邦皆有王朝统治。各邦使用共同的象形文字和历法，流行纪年碑铭，城
市规划、建筑风格、艺术创作和生产技术等也大体一致，约于公元700 ～800 年玛雅文明
达于极盛，此后急剧衰落。③后古典期，亦称玛雅-托尔托克期。年代约为公元900 ～1520
年。这段时期玛雅文明处于衰落阶段，但在局部地区出现复兴的趋势。尤其是托尔特克人
移居尤卡坦后，将其有特色的托尔特克文化与原有的玛雅文明交流融汇成新的复兴，并出
现不少新的城邦。玛雅人居住地的居民成立了邻闾公社，公社的成员通常有不同民族的名
字，土地归公社所有。每家都自己耕种和收获，也可以拿收获的谷物换其他物品。蜂场和
多年生植物种植地是个别家庭的固定财产。其他工作如狩猎、捕鱼和采盐，由公社成员共
同去做，但产品则分配各人。在玛雅人的社会中已经有了自由人和奴隶之分。奴隶大部分
来自战俘。一部分战俘被祭神，大部分留作奴隶。也存在把罪犯变为奴隶，以及同族人的
债务奴隶制度。负债人作奴隶一直要做到亲属们把他们赎回为止。奴隶们干最繁重的工作
，建筑房屋，搬运东西和服侍贵族。统治阶级是奴隶主——贵族、军事领袖和祭司。农村公
社对贵族和祭司要尽义务：社员们耕种他们的土地，建造房屋和道路，供给他们物资和用
品，以及供应军队给养和向最高当局纳税。从1520年起，西班牙人征服墨西哥，并对玛雅
地区进行残酷统治，玛雅文明遭到彻底破坏。
　　大约12000 年以前，第一批印第安人越过巴拿马地峡抵达南美洲安第斯山地区。他们
以渔猎和采集植物果实为生，只懂得最简单的工艺技术，并无农业知识。到了公元前3000
年左右，该地区的农业才开始其进化过程。经长期的研究表明，南美洲印第安古代文明与
玛雅文明并无继承关系。甚至在玛雅文明出现1000年以前，现今秘鲁北部和中部的广大地
区已存在有一种充满活力的文化——查比因文化，从公元前10世纪起安第斯山区的印第安人
已经知道灌溉农业和驯养动物，他们的阶级关系已经开始发展。在15世纪初期，出现了印
加帝国。印加帝国是由原居住在秘鲁南部高原的一个讲歧楚语的小部落来到库斯科地区逐
渐扩展，征服这一地区而产生的。" 印加" 意为" 太阳之子" ，印加帝国分布于南美安第
斯地区的厄瓜多尔、秘鲁、玻璃维亚、智利北部及阿根廷的一部分，中心在秘鲁南部的库
斯科地区。印加文明的年代为15-16 世纪早期，全盛时期人口达600 万。印加的农业发达
，培植了甘薯和玉米等40余种植物，修建了梯田和复杂的灌溉系统。采矿和冶金业在印加
经济中也占有重要的地位。铜和锡被开采用以冶炼青铜、制作武器和工具，金银也被大量
开采，用于制造装饰品和祭司品。印加帝国保存着许多原始公社制度的残余。印加的每个
部落是由10个分支——哈通阿里尤组成的，而每个分支又分为10个阿里尤。阿里尤最初是父
系氏族公社。每个阿里尤有自己的村落并占有附近的土地；阿里尤的成员彼此都是亲族，
并根据氏族（父系）的名字命名。阿里尤实行异族通婚，氏族内不准联姻。在这种公社里
分化出氏族贵族。贵族代表人物监督公社社员的劳作，并监管公社社员们纳税；他们的地
段由公社社员耕耘。贵族们从印加最高统治者那里得到的土地是他们的私产。祭司们也占
有特权地位，他们征收一部分收获物作为收益。祭司们不隶属于当地的统治者，而形成一
独特的团体，由库斯科的最高祭司管辖。
　　奴隶处于社会最底层，从事最繁重的劳动。16世纪由于印加最高统治层兄弟争位，国
力削弱，加上西班牙殖民者侵入，1533年印加帝国灭亡，其经济文化也遭到彻底破坏。
　　在孤立环境下发展出来的美洲古代文明，在几度辉煌后走向衰落。但是在美洲大陆，
特别是墨西哥、安第斯地区，印第安人的传统仍然存在，在逐渐走向世界大同的潮流中，
仍然会保持其独有的特色。
　　2.古代印第安人的农业
　　1961-1969 年，学者们对墨西哥城以东的普埃布拉州东端及南北流向的萨拉多河中游
河谷地带进行了考古学、人类学等多学科的考察，在此发现了约公元前3500年人类培育出
的玉米、豆类及棉花等，标志着这地区早期农业的开始。
　　在大约公元前2000年前后，农业在中美洲已形成一定的规模。正是农业的确立，为玛
雅文明的发生和发展奠定了基础。当时在适于农作物生长的地区出现了小型的村落，每个
小村落由农田环绕着。村民用至今在拉丁美洲许多地区仍然沿用的" 刀耕火种" 的方式开
垦土地。每年人们在森林或灌木林中开拓新的土地，砍下和放火烧完树木，如遇大树则用
石斧将树皮砍去一圈，再把树枝堆在树干四周，放火将其烧透。农作物就种在混合着灰烬
的土中。
　　两三年后再让这块土地退耕归荒，另外再去开垦新的土地。这种耕作方法需要大量土
地间歇使用，才可能生产足以养家糊口的食粮。当时中美洲和南美洲的印第安人的主要工
具是用燧石和黑曜石制造的石器，公元10世纪后才开始使用铜制工具，始终未能使用铁器
，加之没有或缺乏大家畜而使农业的发展受到限制。中美洲的家畜只限于狗、火鸡和鸭类
，不可能用于田间耕作。
　　一切农田的耕作，都只能借助人力。因此人们只能集中在土地容易耕种的地区。但是
一种叫" 查那巴斯" 的耕种方法，使上述的缺憾多少获得补偿。在墨西哥谷的沼泽地带，
人们先开辟水渠，筑出挡土墙在墙间堆积芦苇和其他植物作为表层土壤的泥基。种植作物
的表层不断用渠底的淤泥加以补充，使作物得到充分的肥料。这种人造岛的边缘和角落种
有柳树，以防土壤流失。
　　" 查那巴斯" 一年可生长数季作物，极大地提高了农作物的产量。1519年西班牙人入
侵时，阿兹特克的都城诺奇特兰已经成为一个大都市，约为当时英国伦敦的5 倍，人口达
30万人。在诺奇特兰周围即是" 查那巴斯" 带。在玛雅地区中部，是林木遮盖的沼泽地带
，旱地极少，然而在这些地区玛雅人却生产出大量玉米，这在过去一直是个谜。近年美国
宇航探测系统通过茂密的森林，首先发现了玛雅1000多年前修建的排水网络。这些排水渠
纵横交错，规模巨大，位于危地马拉和贝利塞的热带雨林区。考古学者通过地区考察，见
到这些排水网，它们平均宽3 至9 英尺，深1.5 英尺。排水渠是用石锄挖成的，用以排水
，然后在排干水的地带开出小块方地，种植玉米和可可。这就解释了在公元250 至900 年
间，玛雅人为何能在沼泽丛林种地，以养活二三百万人口的问题。当时，玛雅人的主要农
作物是玉米，其次有马铃薯、可可、南瓜、番茄、辣椒、棉花、烟草等。
　　印加人在农业方面更为在行。尽管他们的耕作工具非常简单，主要是铜制的锄头和附
有镫的铜铲。但印加人借助其水利工程创造出农业奇迹。在印加帝国之前约1000年，安第
斯山区即已有较发达的农业。从那时起，人们已开始开凿大小水渠，到印加帝国时形成一
套周密庞大的灌溉系统。水渠引导安第斯山高处的水源，渠底由石块铺成，并筑有石水闸
，以控制水的流量。
　　引水道沿山坡蜿蜒伸展，甚至越过分水岭，有的水渠长达近百英里，将水引导至缺水
的山谷。这些古代的水渠，许多至今仍在发挥灌溉功能。这种水渠除了灌溉之外，水中携
带的淤泥还可肥沃农田。印加人还使用高效的有机肥料——海鸟粪。人们从遥远的海边将海
鸟粪运到山区，撒在农田里。印加当局在当时已经对鸟类加以保护，使它们不断造福人类
。在现今秘鲁一带的高地，印加人建造"安丹" （即梯田），将山坡改造为耕地以解决水土
保持的问题。人们用石块建造坚固的挡土墙，在其后铺上石块作为田床。然后从山谷下取
土倒在田床上压实，先用普通土壤，最后用肥沃的土壤作表层。这样造成一块块狭长、平
坦而极为肥沃的田地，配合灌溉系统一年可栽种2 至3 季作物而获得较高的产量。这些巨
型梯田有许多至今完好如初，仍在发挥其作用。
　　中美和南美古代印第安人栽培的作物，对现代世界粮食供应的构成，占有极其重要的
地位。就全世界范围来看，玛雅人是玉米、土豆、菜豆的最早培育者；印加人则培育了甘
薯树薯和花生。其他许多重要的蔬菜和经济作物如蕃茄、辣椒、南瓜、菠罗、可可、棉花
、烟草，也是古代印第安人培育的结果。他们年复一年，从野生植物中筛选和培育出良种
，为丰富全人类的物质生活作出了贡献。
　　古代美洲的畜牧业相对不那么发达。玛雅人能够养蜂，驯化了狗和火鸡。
　　南美洲安第山上原产有一种体型细小，形如骆驼但无驼峰的动物，名叫骆马。
　　在公元前1500年骆马已被当地印第安人驯养。印第安人通过巧妙和繁殖和选种，将野
生的骆马培育出骆马和羊驼两种家畜。骆马和羊驼对印加帝国的经济起过重要作用。两者
都是绵毛和肉食的来源，羊驼体型较小，其绵毛细质柔滑；骆马体型较大，其绵毛粗硬，
但能供应较多的食用肉。骆马还是有价值的负重家畜。时至今日，人们在安第斯山上仍使
用骆马，因为其他的家畜无法适应高山的稀薄空气。印加帝国之所以能够征服并控制遥远
地区的重要原因之一是使用骆马为主要的交通工具，使印加军队有较好的机动性。骆马在
行进途中可在路边的草地就地觅食，必要时它们又可被宰杀供士兵充饥。
　　3.玛雅人的计算
　　数学、天文历法古代中美洲的玛雅人在计算数学和天文历法方面有辉煌成就。当时是
由祭司直接掌管天文历法计算。祭司们亲自观察星象、制订历法。祭司们希望不断提高天
文历法的计算技术水平，这种水平越高，越能显示他们手眼通天、料事如神的本领，从而
提高其威信，巩固其政治地位。历法可保证不误农时获得丰收，历法越精确则统治者的剥
削来源也就越牢靠。玛雅人的建筑业相当发达，无疑也是以其计算技术的发展和提高为基
础的。
　　玛雅人创造了自己独成体系的计算方法。他们采用二十进位法，这源于人的十个手指
和十个脚趾。玛雅人的" 零" 像一只半闭的眼睛，比欧洲人将" 零" 这样的符号运用到数
学计算要至少早8 个世纪。玛雅人的数码中，" 一" 是1 个圆点，" 四" 是4 个圆点，"
五" 是一个横，" 六" 是一横加一圆点，" 九" 是一横加4 圆点，" 十" 是两横，" 十一"
是两横加1 圆点，" 十四" 是两横加4 圆点，" 十五" 是3 横，" 十九" 是3 横加4 个圆
点，依此类推。
　　玛雅人建造了多处天文观象台，这些天文观象台至今均遭到严重的破坏。但是从这些
残存的建筑中也可推测出当年的宏大的规模和精巧的结构。
　　如奇陈- 伊查天文观象台，它是建于两层高大平台之上的圆顶建筑。内部有梯道和迥
廓。从上层的窗口往东方的庙宇望去，就是春分秋分日出的方向；往东北方的庙宇望去，
就是夏至日出的方向；往东南方庙宇望去就是冬至日出的方向。从南面窗口通过厚达3 公
尺的墙壁形成的对角线望去，那方向恰好指向地球的南极。
　　玛雅的历法有4 种，其中最精确的是365 日太阳历，为一般民用通行计时的历法：13
日为1 周，20日为1 月，365 日为1 年；一年分为18个月，年终为5 天" 禁忌日".玛雅人
还直接以农事命名月份，如" 烧荒日" 、" 播种日" 、" 收割月" 等。其他3 种历法为360
日历，354 日又8 小时历和260 日历。4 种历法各有各的用处，如365 日历偏重农事，260
日历用于典祀和卜吉凶。260 日历又称作卓尔金日历，一年为260 天，不分日，顺序用20
个专名。然后以1 ～13顺序和20个专名循环相配，这样一共260 天循环一周。
　　这种纪日法同中国的干支纪日相像。4 种历法间还可以互相校对误差。另外还有用累
积日数表达的积日法：记日用9 个等级即金、乌纳尔、顿、卡顿、白克顿、匹克顿、卡拉
勃顿、金切尔顿、阿劳顿。1 金表示1 天，1 乌纳尔为20天，1 顿为360 天，1 卡顿为
7200天，1 白克顿为144000天。再以顺序都是前者的20倍。玛雅人的纪元是从相当于公元
前3113年的最初之日算起的。
　　纪元的最大单位是52年的循环——" 历循环".玛雅人对行星的运动有周密的研究。他们
能准确地预测日蚀的时间。玛雅人精确地计算出金星绕太阳一周需583.92日，并将其分为4
段：晨见236 天，伏90天，夕见250 天，伏8 天；且知道5 个金星会合周年之和等于8 年
的时间。按照玛雅人的方法推算金星的运转周期，1000年仅有1 天的误差。
　　从玛雅人残留至今的文献中发现有177 天、354 天、502 天、679 天、856天、1033天
一串数字。专家认为，这是指35个朔望月的交食周期。有的研究者认为，玛雅人采用黄道
十三宫，并且已经查明其中的几个宫名为：响尾蛇、海龟、蝎子、蝙蝠等。
　　同其他方面的情况相类似，尽管南美洲的古代印第安文明较中美洲要晚，但这两者之
间在计算数学和天文学方面并没有明显的继承关系，印加人有其自己独立的体系。他们设
定了根据人体各部分的尺寸而制定的测量空间尺度。最小的长度单位是指（一个手指的长
度），其次是权（大姆指与食指张开的距离）。测量土地最通用的单位是相当于162 厘米
的长度（一个人的身长）。计算数量使用计算盘，即算盘。计算盘分成若干栏和格，用作
为计算单位的圆石子在栏、格里移动。一天的时间由太阳的位置确定。在日常生活中根据
煮熟马铃薯所需要的时间（大约1 小时）来计算时间。
　　印加人崇拜天体，他们的天文学与宗教密切相关。他们制定了历书，且有关于太阳年
和太阳月的概念。太阳年以冬至日为岁首。为了观察太阳的位置以确定冬至和春分的确切
时间，印加人在库斯科城的东面和西面建筑了4 座圆塔，在其他地区至今也尚残存有多处
印加人观察天象的塔和高台。印加人历法用太阳月，一年12个月，每月30日。以10天为1
星期，每月3 星期。
　　每年加5 日，每4 年再加1 日。
　　早于印加人至少500 年的纳兹卡印第安人，在现在秘鲁的纳兹卡谷的高原上留下令人
费解的遗迹。纳兹卡人掘去地面上一层已风化的深色砂砾层，露出浅色的砂砾，形成硕大
无比的几何图形和严谨对称的动物图案，这些图形和图案，只有在高空才能看到全貌，是
飞机驾驶员在其上空飞行时才偶然发现的。有的几何图形长达1 英里，即使用现代的测量
仪器也难以较其画得更直和更精确。这些图形与夏至和冬至有关，因此被认为是纳兹卡人
的巨大的天文日历，用于决定在何时进行农事活动和准备好灌溉系统，以便导入季节性河
流的河水。巨大的动物图案的用途则难以解释。有的理论认为纳兹卡人画出这些动物，是
当作祭品供天上的诸神看的。不管其用途如何，这些巨大对称的图案反映出纳兹卡人在计
算和测量方面的高超水平。
　　4.古代印第安人的建筑
　　根据目前已发现的200 多处的玛雅文明遗址表明，玛雅人是极擅长建筑的民族。这些
建筑的规模之宏大，结构之复杂和形式之多样化，使其在世界古代建筑之林中大放异彩。
　　在公元3 世纪时，玛雅人的城市已形成相当规模，几乎所有的玛雅城市都有较大规模
的建筑群。大城市则更有一系列花团锦簇的建筑物，其中心是巍峨的金字塔神庙，塔中有
梯道，坛庙两边有巨大的宫殿和其他庙宇。有的城市还在四角建造了高耸的台楼和坚实的
碉堡以及炫耀战功的纪念馆，此外还有一些别致的建筑物，如修女门、长围墙、球场、卫
城等。建筑群布局整齐和谐，坛庙环立，中心建有广场，气度恢宏。位于中墨西哥的特迪
华堪，是当时世界上最大的城市之一，其鼎盛时期的人口达10万人，现存特迪华堪遗址所
占面积亦达数十平方公里。在这个城市中最雄伟的建筑物是宫殿和庙宇。这些建筑物由方
形石块筑成，用水泥灌缝，墙上抹灰，全城的地面都是用石膏板铺成的。该城的太阳金字
塔由生砖砌成，用石板砌面，底宽210 米，高60米。在太阳金字塔附近有一些云母片做地
板的房屋，墙上有璧画，画面为持棒玩球、仪式场面和神话题材等。还有用磨光的斑岩和
软玉雕刻成的动物形状的神像作为装饰。特迪华堪无疑是当时的祭祀中心，即使在特迪华
堪被攻陷荒芜之后，若干世纪之后的阿兹特克人仍将之尊为"众神之城" ，他们的国王也到
废墟朝圣。蒂卡尔遗址位于危地马拉东北部，是玛雅地区中央低地的主要古典期文化中心
。其城区面积达50平方公里，居民约4 万。城中央是祭祀行政管理中心，就地势筑成高台
，众多的金字塔式台庙、宫殿、官署等构成复杂的建筑群。其中4 号金字塔式台庙高75米
，是现存玛雅地区的最高建筑物。这些台庙以土石为中心，表面复盖精刻石块。位于洪都
拉斯西部的科潘遗址，其城区面积达数十平方公里。这里的金字塔台庙较蒂卡尔遗址的更
加精美，台顶神殿有大量浮雕。科潘是玛雅文明的学术中心，许多建筑遗迹同天文、历法
等学术活动有关。建筑物石刻记录着举行有关数学和玛雅历法的会议。在一座台庙的阶梯
表面，自下至上刻有2500个文字符号，被称作" 象形文字梯道" ，是现存玛雅文明的最长
铭刻。
　　金字塔是玛雅人建筑代表作，现存的金字塔多数是用于祭祀的坛庙。金字塔内部填以
泥土，外壳用石块垒砌而成。有些金字塔表面镶以石膏板式涂以石膏浆。玛雅地区有多处
金字塔，其中两处最为宏大。一处是尤卡坦半岛上的15层坛庙金字塔，建造于公元4 世纪
，高达60公尺，在其第1 、5 、8 、11层各建一石室。整个坛庙是用几万块每块重达1 吨
的花岗岩堆砌而成的。
　　另一处是奇阵- 伊查的9 层坛庙金字塔，高29公尺，每边宽55公尺，四边各有90级梯
道从地面直达塔顶。不同时期的金字塔有不同的风格，古典初期，塔坡度较缓，层阶明显
，许多地方刻上了象形文字。古典中期，金字塔层阶渐不明显，整个塔身呈锥体形，阶梯
坡度越来越陡。古典末期，金字塔又逐渐恢复到最初的样子，体积加大，阶梯坡度也转缓
。过去，人们一直认为玛雅的金字塔只是供祭祀用的坛庙，而不是古代埃及那样为法老的
陵墓。
　　后来在帕伦克遗址的一座金字塔顶端的神殿里偶然发现王墓，死者葬于石棺之中，墓
穴外侧有陪葬者。这一发现首次证明玛雅文明的金字塔坛庙有的同时亦为国王陵墓。
　　同玛雅人一样，在没有现代土木工程所必须的工具和材料的条件下，印加人显示了高
超的建筑本领。为了征服干旱的沙漠和峻峭多石的高山，他们建造了导水管和灌溉系统；
他们修路筑桥和建筑城堡以满足军事上的需要。
　　印加帝国建有四通八达的公路系统，在秘鲁至智利之间的沿海地区纵横交错，干线总
长达7000英里。其主要干线为两条，一条在高地，另一条沿着海岸，两条干线之间有许多
支线互相沟通。这些道路专为行人和骆马而设（古代印第安人没有任何带轮的交通工具）
，路的宽度因地势而不同。山上的道路往往穿凿峭壁而过，沿海的道路则笔直地穿过沙漠
和灌木林。印加人在高地的公路系统中建造了许多吊桥。这些吊桥是用藤编成的粗缆吊在
峡谷两岸的石墩上，藤缆两边编以绳网，中间铺上木板而成的。印加人建造这一庞大的公
路系统类似古代罗马公路，它们不是为了经济和贸易，而是为了征服和管理。为了使官方
交通畅通无阻，平民只有在少数情况下才获准使用。为了战争上的需要，印加人大量建筑
城堡。如萨克沙瓦曼堡垒是印加人为保卫其首都库斯科而建的。该堡垒的城墙为巨大的之
字形石墙，有66个突出的锐角，以使守军可以交叉的方向攻击，使攻城者腹背受敌。这座
要塞有3 重石墙，一级比一级高，围着城楼和碉堡，总高约60尺，连绵近1 公里。石墙是
用切凿得很精确的石块砌成，有些石块高达20英尺，重达100顿。尽管这项工程所用的石块
大部分是就地开采，但是从各地征集的20多万民工用了大约90年时间才建成这座要塞，印
加的巨大石造建筑物往往是由巨大的多边形石块交错接搭而成的，每块石头都经过细心的
削凿，以致在石块间的接缝至今连刀片也无法插入。这种建筑物极为坚固，抵御住了千百
年间经常发生的地震。印加人在安第斯山上建造了马乔皮克城。马乔皮克城建于海拔2000
米以上的狭窄山脊上，面积超过100 英亩，其布局和结构显示出建造者的创造力。
　　山顶开采的花岗岩用以建房，石墙和广场；开凿后的岩石成为平坦的地基，其上又建
起宏伟的建筑物。削凿岩石或石块砌成的阶梯将宫殿、庙宇、军营、民房联系起来。为了
使该城自给自足，地势较低的山坡开成一排排狭窄的梯田，这些梯田的挡土墙战时则可成
为低御攻击的多重防线。现代人很难想像印加人主要靠石制工具，又没有车辆运输巨石，
竟然能建造出如此宏伟的建筑。更令现代人难以置信的是，印加人在没有任何类型书写文
字的条件下，居然能够完成巨大工程的测量和设计。印加人帮助记忆的方法是结绳记事，
而这种方法不过是仅能标明数目以及物体的名称而已。有关工程的资料和数据都只能靠个
人的记忆和个人之间的交流和传递。
　　5.古代印第安人的玉石和黄金工艺
　　仅仅凭借极原始的工具，古代印第安人却在手工艺方面显示了极高的天赋。
　　玛雅人崇尚玉器，从玛雅遗址出土的大量玉器代表了玛雅玉石工艺的高超水平。由于
玉的硬度高，对其雕琢的工艺过程极为复杂和艰难。首先要用更坚硬的石块将玉磨成毛坯
，然后再用一条外面粘满细湿沙的勒绳或木锯在毛胚上锯出一条槽线，规划出雕像的轮廓
，或用骨或竹制的尖钻在毛坯土钻出一个个小洞，再用细长的石凿把槽线之间或各个洞之
间的玉凿掉，最后则是用研磨料进一步打磨。用这种原始方法雕出的雕像却是极为逼真和
生动的。有一组7 英寸高的雕像，是一群玛雅人恭恭敬敬地站在几块直立的玉板旁边，进
行着某项典礼，每座雕像的面部都带有神秘和诡异的表情，呈现出一派庄严肃穆的气氛。
玛雅玉匠还能将直径半英寸，长四五英寸的玉柱钻成管状珠串，将易碎的火山玻璃黑曜石
磨成薄如卡片的线轴状半透明耳饰。
　　从现存的玛雅人黄金制品中，可以看到其工艺复杂和精致的程度。如一件用以装饰唇
部的唇栓，形状是一条竖立起来的蛇，蛇舌在蛇口中可活动自如。另有一副耳饰是两只金
蜂鸟，其身体、两翼和尾部都是用金丝编织而成，鸟嘴上悬着一块蝴蝶状的饰板，饰板上
有3 个小小的金铃。这些黄金饰物上也常常镶以绿松石、水晶或珠母以加强装饰效果。一
把金制献祭刀，可能是象征权威的重器，而不是实用的器具。刀柄为一贵族的雕像，头戴
镶嵌绿松石的宝冠，面部显出充满精力和威严，确是一件手工艺与造形艺术相结合的精品
。16世纪欧洲的大雕刻家阿尔布列治在布鲁塞尔参观一个中美洲黄金工艺品展览之后写道
：" 我有生以来所见的艺术品之中，没有一件能够像这次见到的那样令我欣喜若狂。" 一
位法国传教士记述道：" 他们能铸造出一只鸟、头、舌和四肢都可活动，而后把一件玩具
放在它手上，使它看来似乎正在与那玩具跳舞。" 然而这些绝美的艺术品，在欧洲的各个
宫廷展览完毕后，大部分都被西班牙人熔成金块，使今人无缘一睹它们的丰采。
　　南美洲的第一批金饰工匠，始于约2000年以前的石器时代。当时的查比因金匠已经懂
得用石槌把黄金打成薄片，用石刀去切断它，以及用骨片去制成浮雕。一件长4 英寸半的
金饰造型为正在咆哮的美洲虎。那张开的口，咬紧的牙关及呲出的獠牙，象征超自然的力
量。这金饰推测是用以缝在查比因祭司们的祭袍上的。这种设计风格也影响到晚期南美印
第安人金饰匠。比查比因人晚1000年的穆其卡金匠，继承了查比因人的工艺传统，同时有
一些创新，他们好在金饰上镶上石块或贝壳。更晚些的契木人则把黄金放在木制模具上敲
打，以制成各种立体形的饰物或器具。一件由契木金匠制作的金制酒杯，是件实用的器皿
，高6 英寸、直径2 英寸，杯体为人头形，造型准确生动又便于把握使用。西班牙人入侵
时，盛传有一些大型金器，如3 英尺长的黄金鱼，200 人才能抬得动的金锁练，始终未被
西班牙人搜寻到，是否确定有其事已无从稽考。古代印加金匠，发明了用蜡模铸造金像的
方法。一件印加贵族的金像重1.37磅，是用蜡模铸造法制成的，除铸出其身上的衣饰外，
尤其突出了男性的肌肉和性器，表现出男性威武有力的形象。印加的黄金制品受到西班牙
人的更野蛮的掠夺，数以十吨计的艺术珍品落入侵者之手而且被熔成金锭。
　　6.古代印第安人的文字
　　大约公元前后，玛雅人创造了一种象形文字，用于祭祀和宗教礼仪、农事活动等社会
生活。玛雅人将这种象形文字凿刻在宫殿、神庙和石柱等各种建筑物上，同时也绘写在一
种麻类植物或无花果树皮制成的纸上，各页相连，像一幅折迭的册页。13世纪以后由于战
争频起，玛雅文明开始衰落。16世纪初西班牙人侵入和征服了墨西哥，玛雅人和阿兹特克
人均被征服和奴役，他们的社会和文化也遭到西班牙殖民者的彻底破坏。西班牙人不仅将
玛雅人的许多宫殿，庙宇等建筑物毁坏，而且在推行强迫印第安人基督教化的过程中，将
玛雅人的祭司全部杀掉以消灭印第安人宗教的主要支柱。玛雅的象形文字虽然产生了1000
多年，却始终未能演变成一种普通的书写文字。其主要原因是因为这些象形文字极为笨拙
难用。它们有许多彼此十分相似，容易混淆，所以在绘写时必须高度准确，也只有祭司们
才能掌握。因此，到17世纪时就没有人能够识读玛雅象形文字了。在玛雅地区的许多古代
建筑，经过考古发掘和整理再现于世，作为美洲古代文明的遗迹被保存下来，这些建筑物
上雕刻着大量象形文字和图象。玛雅祭司当时书写的象形文字手抄稿，劫后之余，尚留存4
部。近100 年来，许多学者曾对玛雅文字进行研究，试图掌握其规律和识读玛雅手稿，但
未获得成功。50年代初，苏联学者克诺罗佐夫在对玛雅象形文字经过多年研究和总结前人
经验的基础上，找出了解读玛雅文字的基本规则。和其他所有类似的文字体系一样，玛雅
象形文字用3 种符号：语音符号（字母符号和音节符号）、表意符号（表达完整词的符号
）和部首符号（说明单词的意思但不读出的符号）。但是，掌握识读玛雅象形文字的图形
结构及其译解规则，仅仅是识读玛雅文字的开始。在恢复古代玛雅语的语法结构和词汇方
面，还有很长的路要走。至今流传下来的古代玛雅文手稿，并不是玛雅文最早文献的原件
，而是玛雅祭司们在几百年中陆续抄录绘写的复印品。手稿原件有些记载是很古老的，可
追溯到公元前时期。它们的形式也各不相同，大体上是图文并茂，用各种颜色绘写的。虽
然文字与图画已经分开，但有些书写符号与图画很少有区别。克诺罗佐夫对这些手稿的研
究表明，这些手稿都是玛雅祭司用的祭祀礼典。其内容有关于祭奠各种神的礼仪规定及关
于杀性祭供的详细记载，从中可以了解玛雅社会生活的部分情况。
　　它包括有关于农业生产和渔猎等经济生活的内容；有关于除奴隶以外社会各阶层居民
生活制度、服装、饰物的规定；有关于婚丧嫁娶时祭神礼仪的规定和记载；有关于教育儿
童的记载；还有关于社会管理制度及祭司、武士、手工业者、工匠、商人、巫婆、医生等
社会各阶层人们活动的记载。克诺罗佐夫指出，在古代玛雅人社会，所有居民的生活秩序
，特别是农民的生活和劳动程序都是严格规定了的，一年中各种活动都预先作了规定和安
排，几乎是逐日定好并记载的。祭司是代表和执行神的意志的，是社会生活中最有权威的
裁决者。只有祭司能确定一个人的生活和行为是否正当和他们是否按圣典的规定行事。这4
部玛雅文手稿，在语言词汇和内容方面是有差别的，因为这些手稿写于不同时期，而每部
手稿，祭司抄写时都根据当时玛雅语言的发展和社会生活的变化，进行了补充。从语言发
展来看，手稿中有些文字比遗留下来的玛雅建筑上雕刻的象形文字更接近于古老的礼典记
载，因此，手稿条文是玛雅象形文字的渊源，掌握了手稿文献的文字和内容，就容易读懂
遗留在玛雅建筑上的文字。
　　印加文明与玛雅文明不同，没有留下文献。过去一般认为安第斯山区各族没有创造出
文字。但是考古学、民族学和史料的研究以新方式提出关于印加人的文字问题。穆其卡文
化的器皿绘画上有带特殊标记的豆荚。有的学者认为，这些豆荚上的标记有类似表意字的
象征和假定的作用。也有人认为这些带标记的豆荚是占卜用的。西班人入侵时代有记载说
，印加人有秘密文字。
　　有的人写道，在太阳庙的特殊房里有记事牌，上面写有印加统治者的历史事件。另一
些年代志作家说，1570年秘鲁总统下令搜集并写下一切可考的秘鲁历史，并讲道印加人的
古代史是写在镶有金框的大板上，保存在太阳庙附近的一所房子里。这里除了印加的统治
人物和专门任命编篡历史的的人以外，其他人都不准进入。印加文明的现代研究者证明，
印加人有文字。这也许是图画文字，但由于这些镶在金框里的" 图画" 被抢掠金框的西班
人全部销熔，所以没能保留下来。
　　7.爱琴文明概略
　　爱琴文明系指公元前3000年至公元前1000年左右期间，爱琴海区域的古代文明。爱琴
海区域分为4 个地区：巴尔干半岛的南部、岛屿世界、克里特岛和小亚细亚狭窄的沿海地
带。在希腊的史诗和神话里保存着古代希腊人的传说，讲到他们远古的过去、克里特王米
诺斯的威力、迈锡尼丰富的黄金、历时10年的特洛伊战争和其他神话事件。从19世纪70年
代开始发掘的特洛伊、提林斯、迈锡尼、克里特以及在爱琴海沿岸和岛屿上其他几百个大
大小小的遗址，确实证明希腊传说既有其神话的外壳，也含着历史真相的内核。
　　爱琴文明通常分为早期、中期和晚期。由于爱琴海各地方的地方文化性质不完全相同
，又有米诺斯（即克里特）文化、赫拉斯（即大日陆希腊）文化的划分。尽管这些地方文
化各不相同，3 个时期的年代范围对全部爱琴海来说却是大致相同的。早期为公元前3500
～前1900年，相当于铜石并用期和青铜器时代早期；中期为公元前1900～前1600年，相当
于青铜时代中期；晚期为公元前1600～前1100年，相当于青铜器时代晚期。晚赫拉期时期
也称作迈锡尼时期，因当时最大的中心迈锡尼而得名。
　　米诺斯文明的称谓来自古希腊神话的克里特王米诺斯。米诺斯文明是欧洲最早的古代
文明，也是希腊古典文明的前驱。位于克里特岛的早期米诺斯文明，处于原始社会向奴隶
社会过渡阶段，从普遍使用私人印章以及出现豪华的金银饰物来看，私有制和贫富分化已
相当发展。公元前1900年，克里特岛出现了奴隶制国家，进入中期，中期米诺斯文明又分
为旧王宫时期和新王宫时期。旧王宫时期，在克里特岛各地出现了多处规模宏伟的王宫，
各王宫都是奴隶制王国的中心。该期以精美的彩陶著称，器物形制多样，有罐、杯、碗、
花瓶等类，一般以黑式暗青为底，用白色绘出花草式各种图案，再杂以红色斑点，有时还
加以褐、黄等色或附塑立体花卉装饰，极为优雅，被认为是古代世界最精美的彩陶之一。
这个时期的特点是青铜器的普及，在各遗址中普遍出土青铜刀具、斧头、短剑、凿子、矛
头等。青铜器的普及推动了克里特经济和社会的迅猛发展。米诺斯文明经济基础是农业，
以种植谷物和果树为主，也饲养羊、猪、牛等家畜。新王宫时期自公元前1700年至公元前
1450年止，是米诺斯文明鼎盛时期。各王宫以克诺索斯王宫为最大和最豪华，其他各宫也
有一致规划。此时期的克里特的城市已具较大规模，首都克诺索斯约有8 万人口，岛上各
地皆有城池市镇。海运很发达，和埃及、叙利亚来往频繁，并在各地设商站。希腊南部和
爱琴诸岛已并入米诺斯王朝版图，米诺斯王朝成为一方霸主，工农业、海运和商业都达到
当时世界的较高水平。
　　约在公元前1500年至公元前1450年间，因大山爆发和地震，克里特各王宫遭多次大破
坏。公元前1450年克诺索斯王宫被迈锡尼人占据，至此，米诺斯文明的繁荣即告结束。此
后，克里特作为青铜文明中心的地位即为迈锡尼文明所取代。
　　迈锡尼文明系希腊本土青铜时代晚期文化。年代约在公元前1600年～前1100年，因当
时希腊最强的王国及其首都迈锡尼而得名。迈锡尼文明继米诺斯文明而起，到它衰亡后，
希腊历史进入" 荷马时代".迈锡尼时期是青铜器时代的全盛时期。在迈锡尼地区出土了青
铜锭、斧子、刀子、戒指、钉子等器具。在迈锡尼以北的尼米亚，发现了铜矿山的残余。
在其晚期已有了铁器，但只是作为奢侈品，还未广泛用于农作，迈锡尼文明的经济基础部
门无疑也是农业和畜牧业。小麦、大麦、豌豆和大豆等是主要作物。在民居的遗址中发现
带有盛满粮食的大瓮和谷仓。橄榄栽培和葡萄酒酿造业也大大发展。手工业已经从农业分
化出来成为一个独立的生产部门。大部分手工业都在本地统治者的宫廷中做工，从事生产
武器，建筑工程、制造奢侈品。迈锡尼时期的土地关系是，一部分农民占有份地，其他农
民则是佃农，佃农用实物作为他们的田租。寺院拥有大片土地，许多寺院奴隶被安置在寺
院的土地上，当然王室也拥有土地。上述迈锡尼土地关系的结论是根据出土的线形文字B
泥版文书释读后得出的。由此看来，迈锡尼时期的社会更像某些早期东方奴隶制国家，而
不像希腊晚期的奴隶社会。公元前1200年左右发生了特洛伊战争，迈锡尼文明从此衰落，
至公元前12世纪末即为入侵的另一希腊部族多里安人所灭。虽然迈锡尼的早期奴隶制社会
迅速没落，但它对后来希腊文化的进一步发展起了很大作用，希腊从后赫拉斯时期的社会
中继承了很多东西。就希腊文化的根源来说，它仍出于迈锡尼文明。
　　8.爱琴文明的建筑
　　早在公元前2000-1700 年左右的旧王宫时期，克里特岛上已产生了由农村公社结合而
成的最早的奴隶制国家。每一个这样的小国都有一所王宫作为其统治中心。到了公元前
1700-1380 年左右的新王宫时期，克里特文化时期的各地王宫建筑中，诺萨斯与法埃斯特
的宫室建筑最为宏伟。从诺萨斯到法埃斯特还修筑了驿路，这两处的王宫都很富丽堂皇。
尤其是在诺萨斯的克诺索斯王宫，素有" 迷宫" 之称。" 迷宫" 建于公元前19世纪。当时
正是克里特文化高度发展时期，制陶、壁画、金工、石雕等形式的工艺发展很快，同时规
模庞大的建筑活动也兴盛起来。克诺索斯王宫规模宏大，布局严整，总面积达22000 平方
公尺。其无数的房舍、错杂迷离的回廊和楼梯，使来游克里特的古希腊人感到这简直是一
个没有出路的大陷井。他们在神话中就是这样来描述这座迷宫的。自从伊文思对此进行考
古发掘后，神话中的迷宫才出现在世人面前。克诺索斯宫座落在一座名叫凯夫拉山的缓坡
上，周围古木参天，是一组多层平顶式建筑，有大小宫室1500多间。王宫的前门位于西南
部。
　　一个有顶盖的宽阔的石梯引向前门，石梯两边的一排排柱子支撑着屋顶。用来支撑屋
顶的立柱都用整棵百年大树锯刨而成。为了矫正人们视觉上的差异，这些立柱均为上粗下
细，远远望去这些立柱却是上下同样粗细，显得十分雄浑协调。穿过守门卫士的房舍，可
以走到一间" 鹧鸪之室" ，其墙壁上绘有鹧鸪作为装饰。这些壁画的色彩仍旧清新艳丽，
以致令人很难相信是在3500多年前绘制的。克里特的工匠们发明了一种用新鲜的湿灰泥涂
画的技术，湿灰泥干后就涂上一层薄而透明的液汁以防止褪色和干裂。灰泥是用石灰拌成
的：白色的颜料用生石灰调成，黄色的颜色料用赭石配成，深红颜料用赤铁矿制成……。"
鹧鸪之室" 旁边有一间不大的房屋，里面有水池，房屋周围备有供休息的石长凳。水池的
水一直流到房屋门口的泥槽里：驮着主人到王宫里来的牲畜可以在这里饮水。离这间房子
不远有一间更大的房舍，里面还留着一只彩色赤陶土澡盆的残片和烧水设备的遗迹。穿过
一条长廊可以到王宫的内宫，它是面积达1400多平方米的长方形中央庭院，将东宫和西宫
联成一个整体，其四周由王宫各室的墙壁围成。内宫前面紧联着几间官场礼仪室。在内宫
的西北部踏上几个台阶可以走进一间小屋，通过这间小房屋可以到达" 宝殿" ，即克里特
土用以讨论国家大事的地方。门的右边，靠北墙有一高背的石膏宝座。王宫的地下供水和
排水系统是经过精心设计的，由石头砌成的沟和陶土管组成；管的两头可以和邻管相衔接
；管与管之间用水泥牢固地联接着，水管根据一定的斜度安装。当排水设备在地下通过时
，地上的石板可以掀起来，在必要的地方进行修理。王宫的照明系统安装得极其巧妙。克
诺索斯宫有三四层。照明是通过整个建筑物从上到下的通光孔——光井来解决的。在克里特
的气候条件下这种设计非常合理。灼热的阳光和彻骨的寒风不能通过深长的通光孔透到房
舍里来。设备完善的地下管筒系统，还可以有效地疏导雨水，防止房屋受潮。
　　继克里特人之后的迈锡尼人，在建筑方面也有着其高超的技术，然而其突出之处主要
表现在城墙的构建上。由于在迈锡尼时代，统治者的残酷剥削和压迫，曾经激起过奴隶、
农民和其他劳动者的强烈反抗。统治者为了维护他们的权力，大力修筑坚固的城堡。现存
的阿加美农城堡遗址是欧洲最古老最雄伟的城堡。城堡的正门位于西北方向。中央大门被
称为狮子门。这一宏伟的建筑象征着迈锡尼国王的不可动摇的威力和强大。4 整块巨石（
上面一块重20吨）构成二扇门框、门槛和门的顶拱。门相当高大、能容骑兵骑马通过，同
时也很宽阔，可供战车从容出入。门的上面装饰着三角形石灰石板，石板上刻着浮雕：两
只雄壮的狮子威风凛凛地俯视着走进城门的人。门的进口有坚固的四角形棱堡保卫着。该
城的三角形周长达900 米，占地约30000 平方米。城墙平均厚度6 米，但有些地方达10米
。城墙是用所谓" 独眼巨人叠石法" 砌成：尺寸和形式不同的粗糙巨石一块块地叠起来；
石与石之间接的缝隙用泥土或小石块填塞。在最重要的防御地段，城墙则是用整齐的长方
形石块砌成，狭缝涂以泥土。城墙随地形起伏，或沿山岗蜿蜒而上，或向山谷俯探而下，
但其高度均高出地面18米。建城者非常周密地考虑到城堡被围时的供水问题。在山岗附近
的一个山谷里流着一条泉水。巧妙的地下管道将泉水引入城堡。建于公元前15至14世纪阿
该亚王的陵墓建筑，其规模不亚于克里特的王宫和迈锡尼的城堡。这就是巨大的圆顶墓，
其中规模最大的是所谓迈锡尼的" 阿特柔斯宝库".该墓门框的上部是一块巨石，长8 米，
宽5 米，高1.2米，重达100 吨。坟墓内部是一间圆形房舍，有圆顶石拱天花板（其直径和
高度均约14米）。石墙和天花板可以看出装饰坟墓的青铜花瓣留下的深窝。祭拜死者的仪
式在这里举行，但埋葬是在一间四方形的小室内进行，一条狭窄的通道把这间小室和坟墓
的圆顶部分联通起来。
　　面对爱琴古代建筑物的雄伟壮丽，往往会觉得难以置信，爱琴人只是用非常原始的技
术和像青铜斧、石斧以及青铜锯等工具，竟能创造出如此的人间奇迹。
　　9.爱琴文明的文字
　　文字是爱琴文明的最重要成就之一，在世界古文字中爱琴文字自成系统。爱琴文字包
括爱琴海区域米诺斯文化和迈锡尼文化使用的文字。米诺斯文字包括象形文字和线形文字A
，流行于公元前19至前15世纪；迈锡尼文字即线形文字B ，流行于公元前15至前10世纪。
这些文字是英国考古学者伊文思发现并命名的，自从1900年以来，已有数千块带有象形文
字铭文和线形文字的泥版陆续被发现。伊文思对铭文研究做了许多工作，但是只公布了他
所发现的文字的很少部分而且他没有将之释读成功。但是伊文思认定：第一，这些铭文是
由两种不同系统的文字写成的（一种是线形文字A ，另一种是线性文字B）；第二，这两种
文字都有音节特点；第三，A 和B 系统的许多符号彼此符合。
　　米诺斯象形文系由克里特原始社会末期的印章符号演变而来，约产生于旧王宫时期中
、后期，一直使用到新王宫时期初。它分实写体与线写体两种，前者是涂写或雕划成实体
图画符号；后者仅以线条勾勒图形。实写象形文主要见于各王宫发现的印章上，线写象形
文明多见泥板、家用陶器、墙壁之上，极为简短，可能是对一些器物作的标记。大量发现
象形文的地点是克诺索斯王宫的" 象形文储藏室" 和马利亚王宫遗址。根据伊文思研究结
果表明，已知的实写、线写两种象形文符号共计135 个，这些符号构成323 个字，其中有
250 个字只出现过一次。符号内容涉及人机体部位、器物、动物和日月星辰等。有些符号
与埃及象形文字相似，说明克里特与古埃及之间的文化联系。1908年在费斯托王宫遗址发
现了费斯托斯圆形泥板，两面都用字模压出长篇铭文，共241 字。铭文按螺旋状排列，分
别为31句及30句，由于文字多有重复，实际上只有45个符号。这些符号可能是另一系统的
象形字，类似的文字在克里特中部的阿尔卡洛科里的铜斧上也有发现。大约从公元前17世
纪开始，克里特人将每个符号代表一定字或概念的象形文字，过渡到每个符号表示一个音
节的线形文字。这种线形文字叫做线形文字A ，约有三分之一的线形文字符号可以确定出
象形文字的原型，说明它是从象形文字发展而来的。其他线形文字A 的符号也多为象形文
的简化，但符号总数已缩减到90个左右。虽然自克里特文字被发现以来学者们一直在致力
于对它们的释读，但这些古文字的秘密尚未被揭开。不过语言学家已对有些问题作出结论
，可以肯定的是这些用象形文字和线形文字A 书写的泥板多是一经济表报的文件。克里特
人除了文字之外还有数学符号。他们制定了精密的计数法；其基础就是十进位法。他们以"
｜" 表示一个单位，"-" 表示十个，" ○" 为百个，" ■" 为千个，" ■"为万个。他们不仅
会整数的四则运算，而且懂得分数和计算百分比。
　　代替线形文字A 的是线形文字B ，它是在迈锡尼人于公元前1450年入主克诺索斯王宫
后开始流行起来的。即用线形文字A 的音节符号记写迈锡尼语，发展成线形文字B.线形文
字B 不仅应用于克里特，而且也应用于大陆希腊的一些中心地区，公元前1000年随迈锡尼
文明的衰亡而停止使用。线形文字B 泥板文书在克诺索斯约出土4000件。线形文字B 属于
希腊语，是一种音节文字，表示音节的有90个符号，常用者约59个。1952年英国学者文特
里斯成功地释读了线形文字B.文特里斯在前人研究的基础上，对线形文字B 的释读做了极
其复杂的工作。他认为，克诺索斯、派罗斯铭文的语言是希腊语的变种。他注意到，在同
一个词变格时，在最后一个音节里，只有元音变，辅音仍旧不变（如俄语）。另一方面，
属于同一变格法，又属于同一个格的不同的词，在最后的一个音节里都有一样的元音，但
是这个音节的辅音则彼此不同。以此为依据，他把同一元音的音节分一组，以后把有同一
辅音的音节又分为一组。这位学者把这些组放在长方形的格子里；并在直行格上放进5 个
基本元音，在横行格上放进常与元音结合的辅音。在直行格的5 个音节中，认识一个元音
，就能知道其他4 个音节中的元音。根据同理，确定一个辅音之后也就能够弄清楚横行格
上其他4 个音节的辅音。文特里斯进一步探明了每个音节的读法。他注意到，一些派罗斯
铭文的开头总是那一个词，而一些克诺索斯铭文的开头总是那一个词。他假定这是这些地
区的名称。这样就知道了第一批几个音节的读音，把这些音节写入" 表格" 之后，他又得
到了其他许多音节的读音。利用这些已知的音节，他确定了线形文字B88 个音节符号的60
个读音。许多由这些音节拼合而来的词的意义，是可以弄明白的：按读音，这些词类似希
腊文，也像希腊文那样读。释读是否正确还可以根据和音节原文并列的表意符号与所读文
字的字义是否符合来检查。当前大部分线形文字B 泥板文件已阐释完成，并知道这些文献
是记录王宫库藏和各地贡物的经济文书，从中人们可以了解到迈锡尼时代其国家是怎样形
成的，这些国家是怎样管理经济的。

第008卷世界古代前期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要阐述人类社会最初阶段--原始社会和世界四大文明古国奴隶社会文化教育的
起源和初步发展，并分别介绍了古代巴比伦、亚述、埃及、中国、印度、希伯来和波斯的
文化教育，包括学校的产生和初步发展以及学校教育、家庭教育、社会教育的目标、内容
、形式和方法等。中国古代教育在世界教育史上占有重要地位，特别是"六艺"教育和周公
的教育思想，本书给予了详尽的描述。本书还对人类语言文字、新闻出版和体育卫生的萌
芽、产生和初步发展以及古代图书馆等进行了翔实介绍，并对这一时期东西方文化教育的
状况和相互交流进行了比较和阐述。本书会使读者深刻感受到人类的伟大和无穷无尽的创
造力。
　　一、概述
　　（一）
　　本书主要阐述人类社会的最初阶段--原始社会和世界四大文明古国奴隶社会时期文化
教育的起源、萌芽和初步发展的过程和状况。文化的含义相当广泛。广义的文化指人类在
历史实践中所创造的物质财富和精神财富的总和；狭义的文化指社会的意识形态以及与之
相适应的制度和组织机构。文化是一种历史现象，每一种社会都有与其相适应的文化，并
随着社会物质生产的发展而发展。作为意识形态的文化是一定社会政治、经济的反映，反
过来又给予一定社会的政治、经济以巨大的作用和影响。文化的发展具有历史的连续性，
并以社会物质生产的发展为基础。《简明大不列颠百科全书》认为，文化"是人类知识、信
仰和行为的整体。在这一定义下，文化包括语言、思想、信仰、风俗习惯、禁忌、法规、
制度、工具、技术、艺术品、礼仪、仪式及其他有关成分。文化的发展依人类学习知识和
将知识一代代传下去的能力而定"。北京大学出版社1989 年11 月出版的《中国古代文化史
》，包括宗法制度、家族制度、汉字的起源和演变、书籍制度、儒家的经书和经学、地理
学、行政区划、交通工具、兵器、礼仪制度、婚姻制度、丧葬制度、礼器和日用器具、音
乐文化、绘画艺术、书法艺术、建筑艺术、陶瓷工艺、髹漆工艺、货币制度、度量衡制度
、天文历法、农业生产、科学技术、职官制度、选举和科举制度、神道和宗教、民间神鬼
信仰、禁忌习俗、重要节日等内容。北京师范大学出版社1994 年5 月出版的《中国文化概
论》，包括语言文字和典籍、科学技术、教育、文学、艺术、史学、伦理道德、宗教、哲
学等。从以上可以看出，文化的含义的确相当广泛。本书重点展现世界古代前期的教育发
展史，同时，作为文化教育史，还包括语言文字、新闻出版和体育卫生的发展史。关于地
域范围，包括全人类的原始社会和巴比伦、亚述、埃及、中国、印度、希伯莱和波斯等奴
隶社会文化教育的发展史；关于时限，自人类社会产生至以上国家和地区奴隶社会结束，
中国写至公元前8 世纪西周结束（公元前770 年），其他国家和地区写至公元后7 世纪左
右。
　　（二）
　　原始社会和世界四大文明古国奴隶社会文化教育的大致状况如下。
　　（1）原始社会
　　原始社会是人类社会的开端阶段，是人类的童年时期。恩格斯曾幽默地说过："这个'
太古时代'在一切情况下，对一切未来的世代来说，总还是一个最有趣的历史时代，……因为
它以人从动物界分离出来为出发点，并且以克服将来联合起来的人们永远不会再遇到的那
些困难为内容。"①原始社会的文化教育尽管是那么的原始和幼稚，却是人类文化教育继续
发展的基石。原始社会的文化教育经历了前氏族公社时期、母系氏族公社时期、父系氏族
公社时期，"军事民主制"时期和学校的萌芽等发展阶段。这一时期教育的主要内容是：学
习社会生活的风俗习惯和传统；学习劳动生产的经验、知识和技能；进行宗教教育；学习
音乐、舞蹈和军事体育等。值得指出的是：在原始社会末期，出现了人类教育史上的一次
重大变革--学校教育的萌芽。原始社会的教育有明显的特点：①具有全民（全氏族）的、平
等的性质，人人享有受教育的权利，少数人独占教育而多数人被排斥于教育之外的现象还
没有产生。由于原始社会财产公有，不存在阶级和阶级对抗，人与人之间是平等的，儿童
公有公育，所以那时的教育是没有阶级性的，教育是一种集体的、公共的、社会性的活动
。②教育的目的是为了整个氏族的生存和蕃衍，为生产和社会生活服务。因此，在那个历史
时代，教育是整个氏族生存的工具，而不是一部分成员的私利和特权。凡是集体生产和生
活所需要的知识、能力、品德、习俗，也就是整个社会所要求的，全体社会成员都需要努
力学习和掌握。对其成员，特别是儿童进行教育也是社会公众的事情。③那个时代的教育全
然或主要是在日常生活和生产劳动中进行的，因而始终保持学用一致，紧密结合社会生产
劳动和社会生活的实践。④那个时代的教育还不是专门的社会活动，还附丽在一般社会活动
实践之中，也没有专门的场所和人员从事培养教育工作。教育的主要形式和手段是从观察
和实践中学习；从口耳相传和模仿中学习；从传统习俗和教导中学习。原始人通过这些形
式，开展教和学，逐渐形成一定的才能、技术、知识、道德品质和性格等。⑤体力劳动与脑
力劳动、体力劳动者和脑力劳动者还没有分离。但是，没有理由将原始社会的教育理想化
，因为那是当时生产工具简陋、生产力低下、人类征服自然的力量微弱的必然结果。原始
社会的社会历史条件决定了原始社会的教育质量低下、内容简单、方法原始。原始社会是
人类社会文化教育最低下的阶段。随着人类社会私有财产的产生，原始社会瓦解了，原始
社会教育的民主平等性质消失了，体力劳动和脑力劳动分离了，文化知识为少数人垄断的
现象出现了。应该肯定地说，这种变化是历史的前进！它既是生产力提高、社会发展、文
明进步的结果，又是生产力还不够发展的必然，更是以后生产力提高、社会进步的必经阶
段。
　　（2）巴比伦、亚述以及希伯来、波斯
　　巴比伦和亚述文化教育的历史是悠久的，甚至可以说，它早于埃及，或至少与埃及同
时有了学校。这里是人类最初学校教育的摇篮，也是人类正式教育的发祥地。就文化而言
，亚述和巴比伦同出一源，密不可分。最早的巴比伦文化导源于苏美尔人，大约在公元前
4000 年就发明了楔形文字。有些学者认为至少在公元前3000 年代中叶已经出现学校，到
公元前2000 年，学校已纷纷建立。也有一些学者认为公元前2000 年才有学校。巴比伦和
亚述的学校通常设在神庙之中。学生们在这里最初是接受普通教育，如学习算术、几何、
天文学的初步知识，以及根据星象预测未来的本领；后来，还可以接受专门教育，如神学
、法学、医学和音乐等。有些寺庙设有专门训练写字的学校，学生要用几年时间学习楔形
文字。教学方法非常简单，只限于学生问，教师答；学生要做各种文字练习和机械背诵。
希伯来教育以宗教教育为核心，孕育了基督教和基督教教育的种子。希伯来人的社会生活
、教育和政府都是神权统治的。每个部落既是学校，又是政府。在希伯来，家长有义务教
育儿童。家长不仅教给儿童道德和怎样进行职业活动，而且要教给他民族的传统和"主"的
法律。希伯来人很重视家庭教育。在他们看来，整个国家的兴旺发达根源于众多幸福的家
庭；子女受到良好教育方能保证家庭的幸福。古代波斯的教育曾达到相当高的发展阶段，
特别是在阿契美尼德王朝和阿珊王朝时期更为突出。琐罗亚斯特教（我国称为"袄教"或"拜
火教"）的圣典《阿维斯托》十分强调家族关系和共同体情感，强调要把苛严而有丈夫气概
的品德教给信徒们，使之养成健全而刚毅的秉性；培养虔诚、健全而有用的公民，是其教
育的基本目标；在战场上勇敢，是古代波斯教育最着重之点。值得一提的是，在《阿维斯
托》中，就提出了某些心理概念，可以说是早期的教育理论。
　　（3）古代埃及
　　古代埃及是世界文明的另一发祥地，大约在公元前3500 年就进入了奴隶社会。从埃及
文化的多样性和发展水平看，比当时的巴比伦要高。在早期王朝以前，埃及人就发明了象
形文字。与此同时，科学技术方面亦有很高的成就。古代埃及的教育比较发达，与其他古
代国家相比，教育制度和教育种类更为丰富。在古王国时期就出现了学校，如宫廷学校、
职官学校、僧侣学校、文士学校等等。培养文士是埃及古代教育的核心。这些学校的教学
以阅读和书写为重点，此外还教授数学、地理、几何、天文和医学等学科。古代埃及的学
校特别重视道德教育，其主要内容是教导学生忠君、孝亲、敬神和服从法老。在教学方法
上，强调机械的、反复的练习，体罚被看作是正常而合理的手段。特别是在亚历山大帝国
统治时期，埃及文化教育向新的方向发展，即埃及文化教育希腊化时期。亚历山大死后，
帝国分裂，公元前323 年建立起托勒密王朝。托勒密一世曾在亚历山大城建立博物馆；托
勒密二世又在该城建立图书馆。这所古代东方的学术园地硕果颇丰，实系科学文化研究院
，教育史学家称之为亚历山大大学。这是古代埃及学术的黄金时代。
　　（4）古代印度
　　早在4000 多年前，印度河流域就产生了"哈拉帕文化"。这一文化是以农业为基础发展
起来的城市文明。这时已开始使用一种音节文字。印度进入奴隶社会约在公元前3000 年之
末和公元前2000 年之初的吠陀时期。奴隶制下的印度是阶级斗争极端残酷而尖锐的社会，
突出的表现是形成了等级森严的种姓制度。古代印度的教育就以维系种姓压迫和培养宗教
意识为核心任务。学校的首要任务就是学习《吠陀》，教育的最高职责就是把学生培养成
婆罗门。婆罗门教育具有异常鲜明的阶级性和等级性。婆罗门在种姓中等级最高，掌握宗
教大权，可以受到当时最高级最完备的教育；刹帝利和吠舍两个种姓的教育内容比较简单
，程度比较低下；首陀罗、农民和奴隶根本被剥夺了受教育的权利，他们读书识字不但被
视为违反神意，而且有时构成死罪。在吠陀时期，婆罗门以家庭作为教育儿童的场地，主
要是教导子女记诵吠陀经，也学习少量的实际知识。大约在公元前8 世纪以后，许多科学
知识已萌芽和发展起来，印度历史进入论证经义的奥义书时期。这个时期产生了对于经义
具有研究而专门从事青少年教育工作的人，在印度被称为"古儒"。"古儒"在家中设教，这
就产生了古代印度学校。这种学校被称为"古儒学校"。到公元前5 世纪，印度社会的阶级
矛盾更为激化，产生了佛教。随后产生了佛教教育，其突出特点是照顾较多的学众，在种
姓划分上不象婆罗门教育那么等级森严，具有一定程度的民主色彩。佛教以寺院为宗教活
动场所和教育活动园地。佛教的寺院教育着重宗教信仰的培养，即重视神学教育，强调僧
德的修行。僧徒钻研经典哲理，力求高深，常采用争辩和讨论方式。古代印度的高等教育
已较为发达，婆罗门教和佛教都有自己的高等教育。婆罗门教的高等教育是奥义书时期的
产物，公元5 世纪末发达起来，其中规模最大的是印度东部地区的婆罗门寺院和萨马那寺
院。佛教高等教育有六七所，其中以那兰陀寺最享盛名。
　　（5）中国
　　在世界古代前期文化教育发展史上，中国占有重要地位。根据史书记载，中国早在夏
代（公元前21 世纪至前16 世纪）就有了学校。殷商是当时的文明大国。汉字到商代后期
已基本成熟，甲骨文中多次出现"教"、"学"、"师"等字。殷商时代已有高等学府，只是叫
法不一，有的叫"右学"，有的称"瞽宗"。到了西周（公元前11 世纪至前770 年），学校分
为国学和乡学两种。国学又分为小学和大学两个阶段，都设在都城里；各诸侯国也设有小
学和大学。商周时期实行的是"学在官府"的制度，就是学校设在官府，官吏就是教师，非
官吏不能做教师。到了周朝，设有专职教育官，叫作"师氏"。《学记》中说，中国古代学
校分为四等：每25 家设"塾"，以教闾巷中各家之子弟；每500 家设"庠"，以教从塾中升入
之子弟；每12500家设"序"，以教从庠中升入之子弟；在国都设大学，以教天子、诸侯和贵
族子弟。在教育内容上，夏、商、周三代相承相因，都以学习礼、乐、射、御、书、数"六
艺"为主，只是由于各个朝代社会发展的水平不同，"六艺"教育在三代经历了发生、发展到
完备的过程。西周在夏代尚武、商代敬神的基础上，向文武兼备的方向迈进了一大步，使"
六艺"教育臻于完善。中国西周时期还出现了周公、姜尚这样的教育思想家。周公既是西周
时期的政治家、思想家，又是教育政策和国学制度的奠基人。他"制礼作乐"，奠定了国学
制度；主张"以教育德"和"敬德保民"；重视"师保之教"，特别是重视奴隶主贵族及其子弟
的政治道德教育、"治术教育"和"勤政教育"；致力于社会教化；提倡"六艺"教学等。周公
不愧为世界古代前期伟大的教育思想家。
　　（三）
　　这里阐述的是世界古代前期教育产生和发展的大致状况。
　　（1）关于教育的起源和学校的萌芽
　　关于教育的起源问题，历来有不同的看法。马克思主义认为，从人类社会一产生，就
产生了教育；教育的起源问题直接与人类社会的产生和存在相联系。历史唯物主义认为：
教育直接起源于人类生存、延续和发展的需要。就是说，人类为了将维持生命和延续群体
生命的知识、技能、经验和传统传递给下一代，就必须对年轻一代进行教育；也只有通过
教育，年轻一代才能学会生存，并将世世代代的知识、技能、经验和传统接受并积累起来
，一代一代传下去。自从有了人类社会，便有了教育活动。但是在原始社会是没有学校的
，也没有用文字记载的材料供学习之用。直到原始社会后期，才出现了人类教育史上的一
次重大变革--学校教育的萌芽。
　　（2）学校的产生和初步发展
　　到原始社会末期，随着私有制、奴隶制、一夫一妻制家庭的出现，原始社会开始瓦解
，原始社会教育的特征逐渐消失，阶级教育逐渐形成。如古代墨西哥，那些酋长、祭司、
军事首长和富人成了当时的统治者，他们的子弟可以不从事体力劳动，在特别的房舍里学
习象形文字、观察星辰和计算土地面积。学校正是这样产生的，是阶级社会的产物。学校
的产生不是偶然的。首先，社会生产力的提高、社会物质生产的发展是学校产生的根本原
因。随着社会分工的出现和金属工具的使用，农业、畜牧业和手工业有了进一步发展，劳
动产品有了剩余，使得一部分人可以脱离体力劳动，专门从事教导儿童少年的工作，这样
就产生了学校。其次，随着生产力的发展，社会政治生活日益复杂，需要大批管理人才，
这是学校产生的客观要求。奴隶主为了维护他们的统治，需要不断强化国家机器，实行武
攻文治。在这种情况下，居于统治地位的奴隶主阶级需要建立专门传授政治统治、军事技
术、宗教祭礼等文化知识和经验的机构，让他们的子弟学文习武，这就需要建立学校。再
次，文字是产生学校的先决条件。文字是当时记载人类总结出来的文化知识和经验的唯一
工具。起初，文字被看作神器，由少数人（僧侣）独占；后来，又用来记录政事、经验和
知识。这样，人们要了解事理，学到本领，就要专门学习认字、书写和阅读，这就要求有
便于教和学的场所。再者，生产力的提高和生产经验的积累，促进了科学知识的发展。例
如埃及，由于生产力的发展，有了剩余财产，当时的统治者，特别是祭司，才能脱离生产
劳动，有闲暇对丰富的经验进行总结、探索和钻研，如他们为了预测尼罗河的泛滥而产生
了天文学，公元前4241 年就有了太阳历；为了测量河水泛滥后的土地而产生了几何学；由
于兴修沟渠而产生了水利学；他们精心制作木乃伊和医治疾病，医学也有了发展等等。对
于这些有关生产斗争的科学知识，必须通过专门学习才能掌握。于是，专门从事教育的机
构便应运而生。人类最早的学校约在公元前4000 年代出现在奴隶制初期的巴比伦、亚述、
埃及、中国和印度等东方文明古国，如宫廷学校、祭司学校、神庙学校、文士学校、古儒
学校和中国的庠、序、校、瞽宗、辟雍、泮宫等等。①宫廷学校和祭司学校
　　官廷学校设在国王所在地的宫廷内，招收王子王孙或高级官吏的子弟就学，目标是培
养高级文武官吏；祭司学校设在大寺庙里，专供高级僧侣的子弟就学，主要任务是训练未
来的高级僧侣。这两种学校都是奴隶主国家早期的最高级学校，一般人家的子弟是不能入
学的。据考察，这两种学校是人类历史上最早出现的学校，能入学者从很小就被送到学校
，连续学习很长时间，一直到长大成人能为官为僧才离开。他们要学习各种文稿，从事抄
写，学习宗教经典。这类学校还要进行奴隶主阶级的道德和政治教育，学习奴隶制社会所
需要的生活习惯、行为规范等；要求学生遵守国家法度，效法名人言行，坚定地为国家效
力。②神庙学校
　　在古代埃及、巴比伦、亚述和印度等地，在神庙和寺院内附设一种学校，被称之为神
庙学校。神庙学校比宫廷学校和祭司学校的地位要低，培养目标较为广泛，既培养一般官
吏和一般僧职人员，也培养为皇家修建宫殿、陵墓、寺庙及医治疾病的人员。神庙里的僧
职人员就是学校的教师。学校一方面要教学普通知识，如文字书写、语言、计算、天文等
学科的初步知识，同时也要向学生传授神学、巫术、占星术、法律、医学、建筑等比较高
深、比较专门学科的知识。③文士学校和古儒学校
　　文士学校和古儒学校产生于古代埃及、巴比伦和印度。"文士"是古代埃及、巴比伦一
种特有的有学识的人士；"古儒"是指印度一些对婆罗门教的教义有深刻研究而愿致力于教
育工作的人。这些人大多是从神庙学校出来的，也曾准备为官为僧，其中有些人已有一定
官职，握有一定权势；有的并无官职，但尚有一定社会地位。他们都长于文墨，并具有一
定的科学知识。在他们求职待官之际，往往设坛讲学，招收那些不能上神庙学校的一般奴
隶主和一些自由民的子弟入学。这类学校一般设在文士和古儒家里，是比较初级的启蒙性
质的学校，主要教授识字、阅读和基本计算方面的知识，对少数程度较高的学生，还教授
天文、医学和法律等方面的知识。总之，学校的产生是社会的一种巨大进步，对于传播科
学文化、发展社会生产和建设精神文明等有着极大的作用。但是，由于当时文化知识被奴
隶主阶级所垄断，学校教育从它一产生，就带有鲜明的阶级性。古代埃及僧侣乌若霍若新
特在设置学校的石碑上就明确写道："我遵照法老的命令，创办和管理学校，学校的全部学
生是来自显贵人家，而非来自贫穷人家。"①这就是证明。
　　（3）家庭教育的传统
　　古代埃及、印度和希伯来都有家庭教育的传统，即使在学校产生以后，家庭仍然是教
育子女的主要场所。古代埃及的家庭教育不仅属于普通生活知能和道德品质的培养，就连
高深的专业知能也由家庭传授。戴奥都拉斯叙述古代埃及的教育时说："他们从儿童时期就
被父亲或亲属传授各种生活需要的实际知识能力。"在古代印度，盛行家长制，父亲是全家
的统治者，要在家指导子女记诵吠陀经，以便能尽敬神的任务。在古代希伯来，把父亲对
儿子的责任归纳为三件事；教学法律（即圣经）、娶妻结婚、培养职业能力；这既是父权
，又是父职。
　　（4）幼儿教育
　　最早有幼儿教育机构的是中国。早在公元前11 世纪，西周王宫内和各诸侯国的宫廷内
就有了婴儿教养机关--孺子室。《礼记.内则》曾记载，太子或世子出生3 日后就被送入孺
子室，从诸位母亲中选择"宽裕慈惠、温良恭敬、慎而寡言"的人作为教师；条件稍次的作
慈母；条件再次的作保姆。作教师的，主要是教给太子、世子善良的事物和道理；作慈母
的，主要是了解太子、世子的嗜好，并给予正确诱导；作保姆的，主要是管理太子、世子
的饮食起居。另外还要从"士"的妻子和大夫的妾中选择一个来喂养太子、世子。这四个人
被称为"四贤"，因他们保养太子、世子有功，很受恩宠，常常受到周王和国君的封赠，待
遇十分优厚。希伯来人也很注意对幼儿的早期教育，传说曾设有婴孩学校，收容5 岁幼儿
，进行教育。
　　（5）女子教育
　　在原始社会，男女儿童一般都是公有公育，他们可以受到同样的教育。到了奴隶社会
后，女子教育受到限制，大大不如男子。按巴比伦文献的记载，许多女子不仅知文识字，
并且积极参加社会活动和经营商业，出土的契约和捐册中常有妇女签名。在两河流域的西
巴尔出土的文献中，还载有"妇女文士"。但是，还没有发掘到妇女入学的有关资料。据推
测，显露头角的妇女是有的，但为数不多，可能是中产以上家庭聘请教师在家庭中培养的
结果。在古代埃及，在长期的专制制度下，妇女是不得入学校的，仅有少数富贵之家聘请
教师在府邸课读，仅有极个别女子到文士学校学习。在古代印度，妇女的地位极低。在吠
陀时期，女子尚可与男子同样学习吠陀经，到奥义书时期，就只有少数出身高门之家的妇
女才能学习经典了。到后来，丈夫成为家庭的统治者，妻妾与奴仆的地位相似。法律规定
，女婴、女孩、妻子永远不该按照自己的意志行事，少年时依靠父母，年轻时依靠丈夫，
丈夫死后依靠儿子。只有在寺庙中担任舞女者，为宗教敬神仪式的需要，才能在少年时期
学习阅读、书写、音乐、舞蹈、歌唱等艺能。出身高门第的妇女，也只有极少数人读书、
作诗和议论哲学问题。
　　（6）以神学教育为核心、兼学"六艺"的教育内容
　　世界古代前期的教育内容主要是神学教育，同时学习一般科学知识。在古代印度，无
论是婆罗门教还是佛教，都是首重宗教教育。婆罗门教育无不为神学服务，教育目的就是
培养未来的高级婆罗门教士。在佛教教育中，在寺院中修行占有重要地位，实质上就是让
僧徒通过遵守清规戒律以养成善良行为，虔诚信佛，以清除尘世情欲，从而获得精神上的
解脱。希伯来更是神道设教的国家，其教育的特点是把信神放在求知之上。人们认为信仰
有余而知识亏缺不足为患；反之，必然为害。他们把信仰比作树根，把知识比作树叶；如
果根不深，纵然叶茂，也经受不起风吹雨打；反之，如果根深蒂固，纵然树叶并不茂盛，
也绝不会为风所拔、雨所摧。中国古代教育也不例外，"国之大事唯祀与戎"，这是夏、商
、西周统治者的国策。它深刻地影响着教育的发展，使宗教教育和军事教育始终占据着重
要地位。奴隶制各国都很重视道德品质教育。在这一教育中也是把信神放在首位。埃及学
校要求学生尊日神、忠国君、敬长官、孝双亲，对学生饮食、举止、言语、交友之类都有
严格要求。在尊日神的前提下，提倡睦邻、恤苦、怜贫等品德。贪婪被视为罪恶，自制和
节欲受到重视。各国在进行宗教教育的同时，也教一些科学知识。在古代印度，课程设置
除四卷吠陀经以外，还有历史、文法、数学、美术等等，其中主要学习语音学、韵律学、
文法学、字源学、天文学和祭礼等学科，被称为"六科"，亦称"六艺"。中国的"六艺"教育
在世界古代前期教育史中最为完善。
　　（7）职业培训和专业培训
　　奴隶社会已有职业培训和专业培训。在古代埃及，"教育"一词字源的意思是"使之成为
"，指父亲使儿子成为木匠、文士、医生、军官等等。古代埃及的专业工作者，每每采用师
徒传习的方式，或由父亲在生产作业中把应具备的知能教给儿子。古代罗马史学家戴奥都
拉斯曾指出："至于广大埃及群众，他们从儿童时期起就被父亲或亲属传授适合各种生活需
要的实际知能。"实际上就是进行职业培训。所以，古代埃及的各种职业多是父子相传。据
考察，某建筑师之家曾经22 代之久从事营建工程；某高僧之家9 代世传为僧侣；某文士之
家7 代世传为文士。希腊史学家希罗多德在其著作中曾提及底比斯某高僧曾世传达345 代
之久。戴奥都拉斯说："处理尸体的巧妙的木乃伊师，是由家庭传统中获得专业知识的。"
学校教育也包括专业教育。在专业培训中最受重视的是建筑业，因为建筑业是埃及最受重
视的行业。在印度婆罗门教的经典里，就有关于职业培训和专业培训的记述，曾提到俗人
向匠师习艺，所学技艺包括医疗、缮写、会计、绘画等等。古代印度手工业较发达，公元
前600 年左右就出现了行会，到公元300 年就已制度完备。在其行会制度中，就包括艺徒
制度。所谓艺徒制度，就是职业或专业培训制度。它规定由行会来管理师徒相处的工作，
使艺徒能够确实有效地从匠师那里学到操作经验。希伯来人一般由家庭负责对下一代进行
职业训练，使他们有谋生之道。《法典大会》把教子养成职业技能"规定为父亲的三项重任
之一"。
　　（8）高等教育
　　宫廷学校和祭司（僧侣）学校就是当时的高等学校。在这里学习的都是大贵族和高级
僧侣的子弟。学习年限很长，培养目标是培养高级官吏和高级僧侣。学习内容主要是管理
国家、主持寺庙所需要的各种知识。在古代印度，有婆罗门教的高等学校，还有佛教的高
等学校。到公元前5世纪末，开始出现婆罗门的专门学校，如森林学校、法律学校、文法学
校、哲学学校等。到笈多王朝时代（约建于公元320 年），这类学校有了相当的发展，称
作高等学识中心。据古代印度文献记载，印度西北部的怛叉始罗镇就是一个这样的中心，
堪称印度最古老的高等学府。公元4-8 世纪的500 年间，是印度历史上不平常的时期，是
佛教高等学府和科学大发展的时期。最著名的高等学府是那兰陀寺，有人称为那兰陀大学
。在埃及，葛立夫斯曾称道自亚历山大大学建立直到罗马统治时代，亚历山大里亚已取代
雅典而成为世界文化中心。亚历山大大学也成为世界上的领袖大学。从文献记载来看，中
国西周天子所设大学，有五学（即中"辟雍"、南"成均"、北"上庠"、东"东庠"、西"瞽宗"
）。这说明远在3000 年前，中国大学规模之大也是世界教育史上罕见的。
　　（9）留学教育和外语教学
　　中国商代"卜辞"就曾记载：当时的邻国常派子弟到殷上学校接受教育的情况。这实际
上可以说商朝已接收"留学生"。埃及的宫廷学校就曾招收一定数量的外邦留学青年。在新
王国时期，海立欧普立斯大寺就是一个国际学术传播中心，犹太的摩西、希腊的太利斯、
索伦和柏拉图等，都曾游学此地。在古代埃及，有些学校为了满足学生从商或赴国外任事
的需求，还教授巴比伦等外邦的文字，这实际上是埃及早期的外语教学。
　　（10）社会教育和函授教育
　　在佛教教育中，寺院、尼庵都向众人开门，收容男女信徒，施以教育。但毕竟不能收
容过多群众，佛教遂承认在家修行的人同样可以成正果。他们虽不出家，寺院、尼庵却规
定他们应遵守的戒律，向他们阐述教义和解答疑难。这说明佛教还负责寺庵以外广大信徒
的教育工作。这实际上是佛教的社会教育。中国《礼记.王制》记载："夏后氏养国老于东
序，养庶老于西序。"这说明夏序除教射之外，还兼有养老敬老教育。养老敬老本是原始社
会的遗俗，但夏代却使尊卑等级的伦理观念成为养老之礼，也是夏序进行孝道教育的重要
内容。周公提倡的社会教化，就是社会教育；彝教就是对庶民进行德行规范教育，就是古
人所说的化民成俗的教化活动。有文献指出，古代埃及政府机关还以信札函授方式培养继
起的官吏。这种函札至今还有保存，说明在古代埃及除举办职官学校培养官吏之外，还有
其他形式的培养官吏的教育，这就是函授教育，这恐怕是历史上最早的函授干部教育。
　　（11）教育行政管理
　　两河流域出土的文献记载：校长是"学校之父"；教师是有学识有地位的人；在校长和
教师之外还有监督，就是"泥板书舍的管理人"，主要责任是维持校规校纪；还有图书馆员
、学生出席检查人员、鞭责学生人员、校门看守人员等。在古代印度，公元2 世纪时就出
现了教育法规，对师生关系等作了详细规定。寺院组织日趋严密，一般由住持，即院长掌
握全面工作，另有专职人员负责各项事务。寺院重视对歪风邪气的防范，寺院规定的制度
由僧徒僧师共同遵守。在大规模的寺院中，每日对斋戒、沐浴、行乞、礼神等，都安排得
十分周到，有条不紊。中国西周时期就有了一定的教育管理制度。首先是设立了管理教育
的官职。《周礼》记载：大宰为六官之首，一总"教典"。国学由大乐正负责，乡学由大司
徒负责，各自都有明确的职责规定。大乐正掌管礼乐、兼管国学、统领各级教官；大司徒
掌管土地、人口、赋税和主管乡学，除直接施行"十二教"、"乡三物"之教外，还要在行政
事务方面负责"联师儒"、颁行教法、考察学生、选贤贡士等。其次，在学校管理方面，开
始有了初步制度。开学初要行释菜之礼（读书人以苹蘩之类的东西祭祀先圣先师），以示
敬学重道。国学开学十分隆重，天子还常率领高官到场。西周时期，不仅对入学年龄有严
格规定，入学资格也有严格的限制。教师管理也有初步定制，教师多为世袭，均由从政官
员及退仕兼任，并已有初步的教师规范。在教学质量管理方面，西周时期已有严格的要求
。据《礼记.学记》记载，西周已开始有视学考试制度，隔年一次，每次都有德行与道艺两
方面的考核要求。就是天子或由天子委派官吏到国学考查学生的德行和学业。与考查相联
系的则是奖惩制度。奖励制度主要体现在选贤贡士制度（包括升学选士与任官贡士）上，
凡选贤贡士及时者，有奖；屡次及时者，论功行赏；反之，则要受处罚。西周的国学和乡
学都有严格的惩罚制度。凡国学学生不服管教者，要层层上报，经过教育感化无效时，国
王亲自视学，如再不改，就要流放远方，"终身不齿"；凡乡学学生不服管教者，先由司徒
命乡大夫检查上报，经教育感化仍不改悔者，则要调动就学地区，如再不改，就要放逐远
方，"终身不齿"。总之，西周学校对学生的管教是相当严格的。
　　（12）教师
　　教师是和学校一起产生的。在古代，各国对教师的称谓不一。在亚述、巴比伦和埃及
，称书写家、文士；希伯来称拉比；印度称古儒；中国则是"官师合一"。在古代两河流域
，校长、教师和学生都互称"同事"。教师直译为"泥板书舍的书写者"。文献中载有"教授计
算的教师"、"教授测量的教师"、"教授苏美尔文的教师"、"教授图画的教师"等等。在古代
印度，对教师的要求很严，其品德行为都须符合圣典的要求。在担任教师之前，还须接受
考验，并须精通所授的学业和善于引导学生服从规则。在教规上，要求教师应该态度温和
而心地纯良，使人乐于亲近而非望而生畏；在法律上，规定教师应有学养、忠贞、和善、
言语清晰、以身作则、信仰坚定，并且安于行乞而乐于以知识启迪后生。因此，古代印度
把教师推崇为崇高的职务，是极为荣耀的。在佛教寺院教育中，僧师须为僧徒解答疑问，
讲授知识，关心僧徒的成长和进步，而且不得厌倦。高僧更是硕学德劭，时刻以人格感化
的威力、借身体力行来熏陶僧徒。古儒的人数越来越多，不乏博学多闻之士，对社会影响
很大。以佛教时期的那兰陀寺为例，在玄奘留学时，就有僧师1500多人，其中能解经50 种
者约10 人，能解经30 种者约30 人，能解经20种者约千人。寺院院长品学出众，对群经无
所不窥。在教师管理上，古代希伯来曾明确规定有学生25 名者，聘教师1 人；超过40 名
者，增聘教师1 人；满50 名者，聘教师2 人。在古代中国，教师则由官吏兼任，官师一体
，其权势、地位、待遇可想而知。在西周时期，已有专职教育的官师氏，有大师、小师的
级别。在古代印度，那兰陀寺的僧侣就按其学问分为不同等级，根据等级确定待遇，待遇
悬殊较大。玄奘因学识渊博，寺院曾供以仆从和乘用的象。
　　（13）教育理论
　　应该说，这一时期的教育理论是很贫乏的。但是，已有一些人在探索教育理论。中国
的周公就是一位伟大的教育思想家。他的"敬德保民"学说，是他阐述教育作用的重要理论
基础。他从德治论出发，阐述了教育的政治作用；从德性论出发，阐述了教育对培育人后
天道德的作用。这些理论，在我国，以至世界教育发展史上，具有开创性意义。另外，古
代波斯琐罗亚斯特教的圣典--《阿维斯托》提出了一些心理概念，提出了天生智力和习得
智力、良知等重要问题，是当时重要的教育理论。
　　（四）
　　这里阐明的是世界古代前期语言文字、体育卫生和新闻出版的发展概况。
　　（1）语言文字
　　语言是人类的伟大创造。语言和思维一样，产生于劳动和社会发展的需要，产生于"正
在形成中的人"。人类大约经过数百万年的进化，语言和思维相互促进，同时促进了人类脑
髓的发展；脑髓的发展反过来又促进了语言和思维的发展。在长期的劳动中，人类创造了
愈来愈复杂的工具，出现了用语言指挥群体劳动的社会需要；火的发现和应用，变生食为
熟食，促进了人的生理机能的变化，人类的发音器官日益完善，终于能发出一个个清晰的
音节，并且逐渐形成清晰而丰富的语言。到智人阶段（约生存在30 万年至10 万年前），
可能已经产生了清晰的语言。文字也是人类的伟大创造。文字的产生要比语言晚得多。现
已发现，在大约15000 多年前的旧石器时代早期的岩洞中，已有记录各种仪式的图案，这
便是文字的萌芽。到新石器时代便出现了极其简单的图形符号，例如在中国西安附近半坡
村出土的彩陶和黑陶，就绘有这种符号，这就是图画文字。约在公元前3000-前2000 年代
，产生了苏美尔人的楔形文字、埃及人的象形文字、中国人的表意文字（甲骨文），以及
印度哈拉巴文化中的文字（因尚未解读，被称为"死文字"）。这些最古老的文字产生以后
，随即得到应用。同时，也随着各国的不同情况和要求，逐渐发展成为更加符合本国本地
区需要的文字。文字的创造是人类文明的一大进步。在古代，许多发明创造都归于神的创
造，文字的发明也不例外。比如，埃及人把文字的发明归于透特神的神力；中国有仓颉造
字的传说。文字的创造使人睁开了眼睛，交流了信息，蒙昧社会有了透明度。《淮南子》
说："昔者仓颉作书而天雨粟，鬼夜哭。"就是说，仓颉为人造字，急得鬼哭狼嚎；老天爷
倒很高兴，即刻从天上洒下粟谷来，以资庆贺。文字一经问世，一个光明的时代即将到来
。恩格斯说："从铁矿的冶炼开始，并由于文字的发明及其应用于文献记录而过渡到文明时
代。"①这说明文字的发明及其应用标志着人类社会进入了奴隶社会时代。汉语是中华民族
自古以来的通用语言，是世界上丰富发达的语言之一，在夏、商、西周时代已相当发达。
在古代西亚地区，语言比较复杂。大约5500 年前，苏美尔人创造了楔形文字，在不同的时
代书写不同的语言。据考证，苏美尔楔形文字最早书写的是苏美尔语言，长达1000 多年，
接着书写的是阿卡德语言，也长达1000 多年。后来，楔形文字传播到周围许多民族和国家
。赫梯语是曾经流行于小亚细亚一带的一种古老语言，20 世纪曾在土耳其发现楔形文字的
赫梯语文献和铜质书板。还有波斯语、阿拉米语、希伯来语、阿拉伯语等。古代埃及语是
古代埃及人的语言，用象形文字书写。约于公元4 世纪后，古代埃及语为科普特语所取代
，发展成为埃及－科普特语族。古代印度人的语言也较复杂，以后形成了印度语支。梵语
是印度语支的一种古老语言。梵语文献很丰富，其数量仅次于汉语文献。古代印度语言还
有达罗毗荼语、僧伽罗语、巴利语等。在文字上，古代印度主要使用婆罗米字母和佉卢字
母。在古代前期就有了语言文字的研究和教学，最早产生的是语文学。在公元前600 年-前
300 年期间，对语言学的研究有3 个中心，即中国、印度和希腊。古代印度对语言的研究
很早，取得了很高的成就，公元前4世纪就出现了波尼尼这样伟大的语言学家，其光辉著作
《八章书》有着深远影响。中国的文字学、词典学以及对汉语方言的研究都起源于商周时
代，取得了重大成就。自古以来，人们就很重视语言文字教学。中国夏商西周时代的"六艺
"教育中就很重视"书学"的教学。古代印度的"六科"教学更是把语言的学习作为重点，其中
语音学、韵律学、文法学、字源学都属于语言教学的内容。
　　（2）体育卫生
　　体育亦起源于劳动和社会生活的需要，随着社会的发展而发展。原始人类在劳动和生
存的斗争中，发展了走、跑、跳、投、攀登、游泳等能力。原始社会部落中的老人向少年
儿童传授各种知识和技能，当他们以追逐、跳跃、投射、角力等进行练习时，古代体育也
就开始萌芽了。从许多古代神话和传说中，可以看出人类早期的体育活动状况，如羿射九
日、夸父追日、纪昌学射、击攘而歌、黄帝令蹴鞠、尧造围棋、柏修斯铁饼打死外祖父等
等。另外，跑步、跳远、跳高、铁饼、标枪、球类（特别是足球）、游泳、举重、拳击、
相扑、摔跤、射箭、击剑、帆船、划船、体操、武术等，均可上溯到原始社会和奴隶社会
。在奴隶社会早期，就有了体育竞赛。相传中国夏代（公元前21 世纪至前16 世纪）就有
了被称作"乐舞"的表演会。这种表演会既有体育竞技，又有文艺表演，实际上就是一种运
动会。公元前15 世纪，埃及就有了划船比赛。公元前8 世纪，古希腊就有了规模宏大的古
代奥运会。学校体育亦萌芽于奴隶社会，并有了相当的发展。中国西周统治者很重视体育
教育，实行了文武兼施的教育政策，射和御是"六艺"教育的重要内容。射和御就是军事体
育教育。古代埃及、巴比伦、亚述、波斯、印度亦很重视体育教育，将体育作为教育的重
要内容。卫生亦萌芽于原始社会，在奴隶社会得到缓慢的发展。原始人类在与自然界的顽
强斗争中，逐渐积累了原始的防身、保健、卫生知识，知道了用树叶、兽皮等做成"衣服"
防寒御冷；知道了用火熟食，这是人类卫生史上的伟大革命；知道了构木为巢，修建原始
房屋，大大改变了恶劣的环境条件。在远古时代，中国先民就有了洗手、洗脸、洗脚、洗
澡等个人卫生习惯，现已出土大量的盥洗用具；在饮食卫生方面已知道凿井而饮，出现了
陶制的井圈和下水道，西周时期已有护井公约。在环境卫生方面，已注意到选择好的生活
环境、住宅建筑设计要符合卫生保健的要求，在殷墟遗址中已发现排除积水的水沟，周代
有了公共厕所，夏、商、周时代已知道预防疾病和建立公益卫生管理制度。在古代印度，
5000 年前的城市中就有了密闭式排水系统，一些家庭里已设有澡塘。婆罗门教要求每日必
行水浴，强调饭前洗手净齿。意大利人于公元前就开始了单人浴盆洗澡。肥皂、牙膏等重
要的卫生用品，也都出现在古代前期。
　　（3）新闻出版
　　人类在生产劳动和社会生活中产生了相互间传递信息的需要，所以，新闻传播活动可
以追溯到人类社会之初。原始人类交流信息的方法主要依靠语言和符号。信息的文字传播
要比语言传播晚得多，至今也有几千年的历史了。通过各种媒介传播政令、文告、消息等
等，各文明国家很早就开始了。新闻发展的历史大致可以分为口头新闻、手抄新闻、印刷
新闻和电子新闻等4 个发展阶段，本书所阐述的远古时代只涉及前两个阶段。在信息传播
手段上，除了口耳相传之外，通讯方法也不断改进。中国殷墟甲骨文中，就有关于"乎（呼
）告"、"骨告"、"击鼓报警"等的记载。为了提高传播速度，许多国家在公元前就用骑马来
传播新闻。出版事业亦有着悠久历史。有了文字，就产生了文字载体与书写文具（笔和墨
），于是就有了文字传播。古代文字载体主要有甲骨、石头、青铜器、陶片、贝壳、莎草
纸、泥板、桦树皮、羊皮纸、棕榈叶、竹片、木片、布帛等。从广义上来说，早期的文字
传播就是出版的萌芽。专家们认为：文字、宗教、教育和科学技术（如造纸术和印刷术）
是制约和影响图书出版的主要因素，并将5000 多年的图书出版史分为古代文献时期、抄本
时期和印本时期。古代文献时期大约从公元前40 世纪至公元1 世纪。中国的甲骨文、青铜
器铭文（金文）、石刻、简、牍等；苏美尔人的泥版书；亚述人的蜡版书；埃及人的纸草
卷和印度人的桦皮书等，都属于古代文献。公元1世纪以后，又产生了手抄的纸草书、羊皮
书等。古代文献和抄本书籍很丰富。现存古代文献最多的是汉语文献，其次是梵语文献，
还有许多楔形文字泥版书和纸草书卷等。
　　随着图书出版的发展，出现了古代图书馆和世俗出版业。现已知的最早图书馆是
1889-1900 年在尼普尔（在今伊拉克巴格达南）发现的"图书馆"，馆里存放许多泥版书，
专家们认定它存在于公元前3000 年代。真正称得上古代图书馆的是公元前7 世纪亚述帝国
在其首都尼尼微建立的图书馆，馆内藏有25000 块（一说30000 块）泥版书和许多印章，
是亚洲的第一个真正的图书馆。公元前3 世纪埃及国王在亚历山大城建立了亚历山大图书
馆，是古代世界最大的图书馆，藏书量曾达50 万卷。可与之相抗衡的是公元前200 年左右
建的帕加马图书馆，藏书量达20 万卷。大约在公元前6 世纪，雅典城就建有一座公共图书
馆。公元前5 世纪，古希腊出现许多私人图书馆。公元前4 世纪，古希腊陆续出现为民众
服务的公共图书馆。随着图书出版的大发展，在公元元年前后，首先在罗马帝国出现了以
赢利为目的的出版业。这种民间出版业受宗教控制较小，非宗教著作日益增多，历史上称
其为世俗出版业。
　　（五）
　　东方文化教育的发达早于西方。首先，埃及、巴比伦、中国和印度早于西方国家一两
千年进入奴隶制社会，他们创造的文字是西方文字的源头。埃及人创造的象形文字和苏美
尔人创造的楔形文字都是历史悠久的文字，对世界文化教育产生了深远影响。约当公元前
13 世纪，腓尼基人便以这两种文字为基础创造了拼音文字，即由字母拼成的文字。这种字
母文字产生不久，便分化为阿拉姆文和腓尼基文，前者向东方发展，繁衍成为古典希伯来
文、叙利亚文和阿拉伯文；后者向西发展，繁衍成为希腊文。在希腊字母文字的基础上，
罗马人又创造了拉丁文，以后更进一步分化为欧洲许多国家的文字，以致成为世界上最通
行的文字。在教育方面，东方也走在西方的前头。古代印度的宗教教育和行会教育的出现
都早于欧洲数百年，高等学校也出现在欧洲之前，并对欧洲产生很大影响。有的学者认为
，印度寺院教育的组织及办法与欧洲基督教寺院教育很相似，说明印度的教育曾影响了西
方，西方教育是得自印度启发的。古代埃及对世界文化教育的贡献是辉煌的，曾在公元前3
世纪居世界首位。公元前323 年亚历山大大帝死后，亚历山大帝国一分为三：安条克王朝
统治的马其顿、塞琉古王朝统治的叙利亚及其以东地区和托勒密王朝统治的埃及。安条克
虽然也是文化中心，曾经吸取希腊学术，养成崇尚论辩和修辞的学风，先后出现各种类型
的学校，但仍然无法和亚历山大里亚相比。塞琉古王朝更相形见拙。雅典原是古希腊文化
的故乡，但后来陷溺于修辞学和哲学的空谈之中，成就不大。埃及的托勒密王朝，特别是
其首都亚历山大里亚，既有良好港口，又扼交通商旅要津，加上统治者励精图治，兴学尚
文，政治、经济、学术文化得到迅猛发展。因此，埃及到"希腊化时期"，可以说遇天时，
得地利，人奋发，谱写了人类历史的光辉篇章，执了当时文化教育的牛耳。在古代，东西
方教育的培养目标亦有很大区别。例如，埃及对文士的培养是直接为政权服务的，和希腊
培养辩士不同。希腊的辩士以阐述哲理服务于政权，而埃及的文士却多数是到政府为官；
希腊青年奴隶主以学习科学哲学准备参政为目的，但不全有居官的机会，而埃及青年奴隶
主经过学习在政府、寺庙和商业中任职极为平常。在教学内容上也有不同之处。东方有些
国家不重视书写教学，不重视基本知识的学习，不重视理论钻研。例如，希伯来学校因过
分重视神学，课程比较狭窄。初等教育主要是教学生诵读《五经》，并把《五经》视为神
圣经典，曾长期不许抄写。学校曾不教书写，一般人只会读不会写。算术在最初被视为无
宗教价值的知识，不让学生学习，只有少数准备经商的学生才能学习。而希腊、罗马的初
等学校很重视基本知识的教学，以传授读、写、算为基本任务，被称作"三R 教学"。两河
流域的学校也不像希腊的学校那样重视理论学习。他们也强调学习高深知识，但这种所谓
高深知识也只是侧重于应用，而不像希腊学校那样面向理论探索。世界文化教育的交流自
古就有，源远流长。公元前2000 年代前后，地中海就是东西方文化的汇合地带。苏美尔人
创造的楔形文字曾传播到周围许多国家和民族，曾成为亚洲西部的国际通用文字，如阿拉
米人、赫梯人、波斯人都使用过这种文字。古代埃及人的莎草纸曾成为古代地中海地区通
用的书写材料。古希腊人和古罗马人都曾用这种纸书写。这种交流又大大促进了文化交流
。希伯来人就是把巴比伦的一神教观念带回巴勒斯坦，使对耶和华的崇拜发展成为犹太教
，后来，又在犹太教的影响下，产生了势力强大、影响广远的基督教。古代埃及的文化教
育在世界上有着非常深远的影响。最初，埃及和两河流域的两种文化是缺乏接触和交流的
，是各自独立发展的。但到埃及的中王国时期，则双方交往频繁。约当公元前1680-前1570
年的110年间，由于喜克索斯人入侵而交流中断。公元前1570 年埃及驱逐喜克索斯人后，
埃及和两河流域又恢复了贸易，保持友好关系。那时的阿卡德语是国与国之间交流的语言
，埃及曾雇用巴比伦的文士担任书吏等职务，促进了埃及文化教育的进步。婆罗门教和佛
教的文化教育不仅存在于印度，也对世界产生了深远影响。首先，印度的宗教和文化力量
扩展到东方广大地区，如锡兰、缅甸、暹罗、中亚地区、尼泊尔、安南、朝鲜、日本、爪
哇、柬埔寨等地。中国也是佛教盛行的国家。其次，孔雀王朝的阿育王试图把他的"宗教征
服"扩张到西方国家，曾宣称佛教要成为世界宗教。虽然他的这一主张在当时没有实现，但
以后佛教文化的确流传到世界广大地区，特别是对欧亚地区的文化教育产生了极大影响。
希伯来文化教育的发展给我们提供了世界文化教育自古以来就相互交流、相互促进的历史
见证。公元前1570 年埃及建立新王国之前，居住在两河流域的希伯来人曾迁至迦南（今巴
基斯坦），新王国建立后，埃及即将迦南并入埃及版图，将希伯来人移入本土，强迫为奴
。到公元前1250 年，这些希伯来人又返回迦南。在此期间，希伯来人受到了埃及文化教育
的洗礼，接触了人类先进的文化。当希伯来人为"巴比伦之囚"时，他们看到巴比伦精美的
学校和图书馆，大开眼界，受到了深刻启发。希伯来人在公元前538 年被解除囚禁返回故
土后，立刻在各区建立犹太会堂，在此基础上产生了希伯来学校。"希腊化运动"使希伯来
文化教育得到发展。公元前4 世纪，希伯来受到希腊思想和学术的波及；从公元前3 世纪
起，耶路撒冷建立了希腊式的学校和体育馆，一般青年都醉心于希腊文化。马可比统治时
期曾坚决抵制希腊文化的影响，但因希腊化趋势强劲，马可比采取了希伯来人和希腊人分
校学习的办法，以避免希伯来人受到"非纯正文化"的熏染。在这种形势下，更加速了犹太
会堂向学校的过渡，希伯来出现了大批学校。犹太学校的产生及课程和教法的改革都与希
腊化有密切关系。教育史学家认为，埃及、巴比伦和希腊三个文明古国都为希伯来教育提
供了乳汁。中国文化教育虽从诞生之日起就独立发展、自成体系，但决不是自我禁锢的系
统。长期以来，中华各民族文化以及外国文化就以迁徒、聚合、贸易、战争、合作等为中
介，相互交流，相激相荡，逐步发展繁荣起来。首先，中国的文化教育是以中原定居文化
为中心，与北方草原游牧文化、南方山地游耕文化交汇融合的结果。这一过程自商周时代
就开始了。其次，中国文化教育还在与外部世界的接触中，兼容了中亚游牧文化、波斯文
化、印度佛教文化、阿拉伯文化、欧洲文化。在这种相互交融、渗透中，中国文化得到了
发展。埃及文化教育的希腊化是世界古代文化教育互相交流的又一历史见证。公元前4 世
纪上半叶，亚历山大建立了地跨亚、欧、非三洲的亚历山大帝国。亚历山大曾从师于希腊
哲学家亚里士多德，热爱希腊哲学、文学，当国王后极力宣扬和推行希腊文化教育的方针
政策。亚历山大于公元前332 年征服埃及后，以帝国国王兼任埃及法老，在尼罗河口的肥
美之地建造亚历山大里亚城，作为帝国政治活动的中枢。随后，希腊人源源移入埃及，还
有来自五湖四海，包括希腊在内的各国学者，遂促成多元文化的广泛交流。这不仅是希腊
文化的推广传播，而且是东西方文化的大融合。德国史学家德罗伊生曾称此为希腊主义或
希腊化时期。亚历山大死后，帝国分裂，埃及人在埃及建立了托勒密王朝。托勒密一世索
他和二世菲来德法斯醉心于希腊学术，崇尚希腊文化教育的方针政策，继承祖训，定都亚
历山大里亚，又在南部营建托勒密迈伊。两城以雅典为范本，都享有自治权，聚集大量外
来移民和众多文人学者，成为新文化的天然孕育场所。在文化使者与日俱增的情况下，托
勒密一世又在首都建立图书馆，广为搜集图书，奖励编译，借以传播希腊古典文化。托勒
密三世时，提倡大量抄录雅典名著，并且规定凡携带书籍过境者，一律借留抄录。另外，
由于政府礼遇贤士，希腊的哲学家、科学家、文学家以及其他地区的学者聚集埃及，致力
于学术研究，成果累累。到公元前30 年，罗马帝国吞并埃及后，亚历山大里亚依然为东西
方学者的集居地，并成为东西方哲学的融汇之地，产生了柏拉图、亚里士多德的希腊哲学
和犹太哲学互相杂柔而成的新柏拉图主义。葛立夫斯认为，自亚历山大大学建立直到罗马
统治时代，"亚历山大里亚已代雅典而成为世界文化中心，亚历山大大学也成为世界上的领
袖大学"。二、原始社会的文化教育
　　1．教育的起源
　　教育是指社会上一切影响人的思想品德、增进人的知识和技能、提高人的素质的活动
，是人类特有的一种社会现象，是人类社会永恒的范畴。教育是什么时候产生的？它起源
于什么？这是研究教育史首先应回答的问题。关于教育的起源问题，历来有种种见解，马
克思主义与唯心论者的观点有着根本分歧。马克思主义认为：教育的起源问题直接与人类
社会的产生和存在相联系，直接起源于人类生存和发展的需要。恩格斯在《家庭、私有制
和国家的起源》、《劳动在从猿到人转变过程中的作用》两书中，科学地论证了人类是通
过从事劳动，特别是制造工具、使用工具而由古猿进化为人的。他在《自然辩证法》中明
确指出：劳动创造了人本身。劳动创造了人类，也促使人类产生了教育活动，但不宜说教
育就是起源于劳动。苏联教育界曾对唯心主义的教育思想进行了批判，提出教育起源于劳
动，现在看来，这种观点似乎将教育的起源说得远了。恩格斯曾指出："历史中的决定性因
素，归根结蒂是直接生活的生产和再生产。但生产本身又有两种。一方面是生活资料即食
物、衣服、住房以及为此所必需的工具的生产；另一方面是人类自身的生产，即种的蕃衍
。"①生活资料的生产是维持生命的需要，种的蕃衍是延续群体生命的需要。当人类制造出
第一件工具后，便完成了从猿到人的伟大转变。人从制造工具进行劳动时起，就产生了教
育。人类为了维持自身的生存和延续群体生命，必须把通过劳动实践获得和积累的经验、
知识、技能和习惯传给年轻一代。这样，教育的产生就是十分必要和自然的了。这一"传授
"的任务，自然落在年长一代的身上。只有通过这种"传授"活动，年轻一代才能学会生存，
并将世世代代积累的知识、技能、经验和传统习惯接受下来，一代一代传下去。因此，教
育是人类生存和延续、发展的需要，起源于社会生产和人类生活的需要。但是，某些社会
学家和教育家否认教育的社会性，在教育起源问题上无视教育的产生和发展对人类社会物
质生产活动的依存性，提出种种唯心主义的观点。例如，法国社会学家利托尔诺（
1831-1902 年），在其《教育之进化》中详述了动物界的"教育"现象，认为蚂蚁群里也有"
教师"和"学生"，从而认为教育是自然界的一种普遍现象，所有动物都有教育和学习过程。
这是把教育现象生物化，否认教育是人类特有的社会现象和它的社会本质。又如美国教育
家保罗.孟禄（1869-1947年），提出了教育的心理起源论。他在《教育史教科书》（又译
《教育史课本》）中认为，原始社会没有学校、没有教材，儿童的学习只是对成年人的"无
意识模仿"。这是单纯从心理学的观点来解释教育的起源问题和原始社会的教育现象。当然
，在儿童的学习过程中，有模仿的因素，但把人类的教育活动看作是单纯的无意识的模仿
，忽视人类的教育活动是有意识有目的的活动，则是错误的。语言的产生是教育起源的必
备条件。教育史学家认为：语言和教育都是人类在共同劳动、共同生活中和它们一起产生
的，都产生于"人类的童年"--"正在形成中的人"。
　　2．原始社会教育的发展
　　原始社会的人们结群而居，形成原始群。原始群为使青年一代参加集体劳动，培养他
们的劳动智能和适应集体生活的能力，就产生了原始形态的教育。目前，我国史学界一般
按生产方式和婚姻组织形式将漫长的原始社会分为前氏族公社时期、母系氏族公社时期、
父系氏族公社时期和"军事民主制"时期四个历史阶段。各阶段均有与其相适应的教育，并
随着社会的发展而不断发展。
　　（1）前氏族公社时期的教育
　　前氏族公社时期又称原始群时期，生产工具非常简陋，生产水平极端低下。近代人类
学者在中亚一带发现处于前氏族社会状态的原始群，他们一般结成许多无性别分工的集体
，每个集体由两个人群组成：一群是成年男女，负责捕猎和采集；另一群是老年人和少年
儿童，负责看管动物、建筑住处和隐蔽场所，负责附近地区的采集和日常劳动。在共同进
行力所能及的劳动过程中，老年人便把制造、使用工具的方法、技能，把生产劳动的经验
、知识传授给年轻的一代。老年人除了将生产经验传给少年儿童以外，还要教他们养成群
体生活的行为和习惯。少年儿童在达到一定年龄并获得交往经验、劳动技能以后，就参加
到成年人的行列中去。
　　（2）母系氏族公社时期的教育
　　据古书记载："（燧人）钻木取火，教民熟食"（《白虎通》卷一）；"燧人之世，天下
多水，故教民以渔"（《尸子》）；"神农耕而作陶"（《太平御览》引《周书》佚文）；"
神农制耒耜，教民农作"。这些传记反映了中国从原始人群进入母系氏族公社之后生产和教
育的历史。美国民族学家、原始社会历史学家摩尔根（1818-1881　年）对美洲印第安人中
的易洛魁人氏族社会所作的深入研究，为了解和研究母系公社时期的情况提供了重要依据
。在母系氏族公社初期，儿童主要是在劳动和集体生活之中接受教育。在中亚某些处于这
一历史时期的民族中，男女儿童在8 岁以前生活在一起，由妇女负责照管，并向他们进行
教育。八九岁以后，男女有别了，男儿由男子指导，学习男子应作之事，如随成年男子参
加狩猎和捕鱼等；女儿由妇女教以妇女应尽之职，学习采集果实、编织衣物、制作陶器和
其他家务等。原始农、牧业出现以后，公社往往把少年儿童委托给最有经验的人们教管，
除学习劳动知识和技能之外，还要熟悉本部落的风俗习惯、宗教崇拜、传说和英雄人物的
故事等。在母系氏族公社后期，出现了儿童公共教育机构的萌芽--"青年之家"，由富有经
验的长者分别向少年男女进行社会教育、军事教育和宗教教育，准备接受"青年礼"。
　　（3）父系氏族公社时期的教育
　　父系氏族公社时期的教育内容更为复杂，两性在教育上的差别也越来越大。男孩要学
习照管牲畜，从事农业和手工业；女孩主要学习管理家务，从事家务劳动。到了父系氏族
社会，出现了由父权维系的若干代近亲所构成的"大家庭"，这时青年一代的教育由"大家庭
"来承担。以印第安人的霍皮族为例，男儿的童年期、女儿的童年期和青年期，一般全由"
大家庭"的成年妇女进行教导，不管是生母还是非生母。但是，当对男儿实行某种严厉的训
练时将由生母的弟兄来协助，祖父和外祖父也参加。这使儿童感到全家男女成人都是可靠
的，必须服从他们的教导。另一些印第安族，除父母外，父母的兄弟姐妹是儿童的首要教
导人，通常都由生父伴儿游戏，教以生产技能和传统成训，生母的弟兄负责指导儿童学习
关于氏族的知识，帮助儿童成为能尽职责的氏族成员。还有的印第安族以祖父母和外祖父
母为儿童的教导者，这辈老人不象父辈那样严厉。在印第安的那瓦霍族中，每个儿童不但
是"大家庭"的成员，而且是部落成员，部落亦负有教育青年的责任，给他们以种种行为上
的约束，对于他们的教育和影响是极强的。"青年之家"在父系氏族公社时期得到了发展，
但它主要成了教育男性青年的地方。军事教育获得越来越重要的地位，青年们必须参加军
事操练，学习骑马、投矛、射箭等。另外，故事与传说、游戏、舞蹈、歌曲等都成了向少
年儿童和青年进行道德教育、宗教教育的重要手段。
　　（4）"军事民主制"时期的教育
　　到了父系氏族社会末期，随着生产工具的进一步改进和生产技术的不断提高，加上社
会劳动分工的发展，产品除供氏族成员使用外，还有了剩余。这时不但出现了专门负责部
落生产和社会生活的部落首领--酋长，而且出现了"议事会"、"人民大会"，这就形成了"军
事民主制"。这个时期，教育为适应"军事民主制"的特点，重视和加强了对全体社会成员的
军事体育训练，并把军事教育提到首位。为了赢得战争的胜利，还要进行传统教育，讲述
本氏族、本部落的历史传统、重大事件、英雄人物等，宣传和鼓励与敌人英勇作战的精神
。这些教育当然首先是从本氏族本部落的利益和生存出发的，因此，即使在业已出现私有
制萌芽的情况下，仍能够为全体成员所接受。这一时期在教育上最突出的特点是随着阶级
萌芽的出现，也出现了阶级教育的萌芽。那些军事首领、酋长和僧侣等特权人物，不仅不
参加生产劳动，还企图垄断公社全体成员在生产劳动和社会生活中积累起来的知识和经验
。这样，脑力劳动与体力劳动逐渐相分离，教育与生产劳动逐渐相脱离，教育越来越变成
特权人物用来维持和提高自己权力、威信和地位的手段，越来越变成他们支配和奴役其他
社会成员的工具。
　　3．教育内容
　　为满足社会生活和劳动生产的需要，原始社会的教育具有多方面性，所有与争取生存
和延续群体生命有关的知识、技能、经验、习惯，都是每个社会成员必须掌握的，都是原
始社会教育的内容，一般包括社会、劳动、文化和军事等各个方面。
　　（1）学习社会生活的风俗、习惯和传统
　　幼年儿童在原始群和氏族社会中，最早接触的是社会环境，首先要学习适应社会的能
力。原始人在劳动生产和社会生活中逐渐形成了各种风俗习惯和传统。首先，幼年儿童生
活在复杂的血缘关系和民族部落之中，他们最早接触的是社会环境。年轻一代必须学会各
种习惯和传统，才能适应原始人的集体生活，协调个人与社会的关系，维护氏族和部落的
统一性。这些风俗、习惯、禁忌和传统是实际生活经验的结晶，为实际生活所必需。所以
，原始人从孩提时起就要接受社会各方面的教育和训练。这种训练相当复杂。以印第安人
核心家庭而言，其亲属和血缘关系就达十几种、几十种，甚至一百多种（至第三代就有151
种）。"大家庭"是制定其成员行为规范的最强有力的组织，又是每个成员强有力的保卫者
，每个成员又有许多应尽的义务。所以，对任何人来说，取得"大家庭"成员的资格乃是第
一要事。另一方面，每个成员都必须严格遵守"大家庭"的惯例，接受"大家庭"的传统，尽
到对"大家庭"的职责，如尊敬长辈、互相帮助、服从禁忌、遵守礼法等。在原始社会，任
何一个氏族成员都不可能离开氏族而存在，因此，对氏族成员来说，氏族制度、风俗习惯
、禁忌等都是神圣不可侵犯的，必须服从的。氏族中有关婚姻的规定、共同分配的原则以
及氏族、部落的各种决定等，都是每个氏族成员必须遵守的。例如，位于中南太平洋的波
利尼西亚人禁食图腾动物，在日常生活中还有各种禁忌，如一年中某些季节或一昼夜中的
某些时候禁止发出任何响声，不许大声说话、唱歌或干活，以及性生活的禁忌等等。爱斯
基摩人严禁将捕猎工具和猎物混放在一起，严禁在同一天混食海豹肉和鹿肉。有些原始部
落对图腾动物禁食而不禁杀；而另有些部落则是禁杀不禁食；也有的部落在举行图腾仪式
时，规定必须进食少量图腾动物的肉，不可不食，也不可多食。还有一些是必须遵守的人
际关系方面的行为规范，如澳大利亚的阿拉瓦部落规定：不得追逐妇女，不得与长者争辩
，不得与兄弟、姊妹及同部落的人斗殴，回避堂姊妹、表姊妹等等。总之，适应面临的家
庭关系和社会关系是儿童应接受的第一课。这一课学不成，就无法生存在这个社会中，更
不必说参加生产劳动了。所以，关于家庭、氏族部落的成训、禁戒、图腾、神祗、历史传
说、习惯风俗、地理环境等，儿童从在襁褓之中起就开始学习，并且始终不断学习，其目
的在于养成对氏族、部落和家庭的光荣感、自豪感、责任感，肯于为集体奋斗和牺牲。
　　（2）学习劳动生产经验、知识和技能
　　劳动生产是人类首要的和基本的实践活动，是人类生存和发展的基础。因此，劳动生
产是世界各地区原始居民的主要教育内容之一。在原始社会，由于生产力水平低下，每个
劳动力不能提供太多剩余产品，每个有劳动能力的人都必须参加劳动生产，才能取得整个
氏族所必需的最起码的生活条件。所以，在原始社会，每个儿童自幼就要向年长一代学习
劳动生产的经验、知识和技能。据人种学者的报告，在一些原始部落，当成年人在制造器
具时，在设陷阱捕捉野兽时，在驯养动物或播种收割时，儿童都在旁边观看，并充当助手
，直到慢慢变成独立的劳动者。一切操作技术和程序，都在劳动实践中传授，学习成绩如
何也在劳动生产过程中随时随地进行考核。根据考古资料，北京猿人为了种族的延续和发
展，就把打制和使用石器、利用天然火等经验传给下一代。这也就是他们教育的主要内容
。美拉尼西亚群岛（位于太平洋西南部，属大洋洲）的美拉尼西亚人，当儿童年龄稍长的
时候，男子就教他们投枪，使用石斧，使用树皮制的盾、棍棒，教他们攀树、掘土，学习
用网。北美印第安人的氏族部落中已有负责教育责任的部落成员，主要教儿童学习生产知
识，使儿童了解生产，认识生产。
　　（3）宗教教育和道德教育
　　考古资料证明：在旧石器时代早期没有发现任何宗教的痕迹，确切的宗教信仰和遗迹
发现在旧石器时代晚期。原始宗教观念主要表现在自然崇拜，灵魂崇拜和祖先崇拜上。首
先是自然崇拜。在原始人心自中，自然界是神秘而又可怕的。变幻无常的天气，昼夜的变
换、季节的更替以及洪水、地震和生老病死等，人们都无法解释，不能理解。自然界中似
乎到处都有威力无穷、不可捉摸的精灵。于是，日月星辰、山石河海、飞禽走兽、树木花
草等都成了崇拜的对象。正如恩格斯所说，随着"自然力被人格化，最初的神产生了"。这
就是"自然崇拜"。再就是"灵魂崇拜"。他们以为人的思想和感觉都是灵魂在起作用，人死
了灵魂还可以脱离身体而独立存在，这就产生了"灵魂崇拜"。其表现形式最初可能只是在
死者身边放少量工具和装饰品，以后才定期向死者奉献较多的食物和用具，以便使他们能
像生前一样地生活。"祖先崇拜"即"图腾崇拜"。在原始社会，一个氏族的祖先生前既是生
活的组织者，又是生产的指导者，死后的灵魂必然会被当作这个氏族的保护者。原始人往
往把某些动物或植物视为自己的亲族或祖先，也就是认为他们这个氏族的一切成员都来自
这种动植物，这被称为图腾崇拜。例如熊、虎、狼、蛇、鳄鱼、土豆等等，都曾是某一个
氏族的图腾，并被做成各种模样，用来作为本氏族的标志。总之，远古的人们无力抗拒自
然灾害，不了解自然变化的原因，就认为一切都是"神"所支配。宗教活动就被视为消灭灾
害、祈求幸福的工具。各种崇拜都有严格的要求和传统的做法，这就需要有仪式和训练，
于是产生了宗教教育。原始社会很重视道德习俗教育，基本目的是巩固原始社会的生产关
系。道德习俗教育多半是由老人来进行，往往通过讲故事，讲氏族部落祖先的英勇行为来
启发青少年的道德感。在中国，由老人讲述图腾崇拜（在中国影响最大的是龙、凤图腾）
以及由此而派生的神话故事，如女娲补天、精卫填海等，是那时进行道德习俗教育的主要
形式。同时，更为重要的是使儿童在日常生活实践中学习氏族的各种道德观念和行为。尊
老爱幼就是原始人重要的道德观念。印第安人一般很少采用体罚的方法教育儿童，特别喜
爱儿童，"任何人看见有人虐待儿童就会冲上前去卫护儿童，甚至孩子是谁的丝毫不知道"①
；"孩子对年老的父母非常敬爱、体谅，常常牺牲自己的利益来孝顺他们"②；孩子"从不打
架"，"不争先，在大人面前很恬静"③等等。这样，儿童从小就被灌输氏族、部落和家庭的
成训、习尚等道德内容，使之能够爱敬长者，互相帮助，养成对本部落氏族的光荣感、责
任感，肯于为部落、氏族，为集体和别人效忠和牺牲。
　　（4）学习音乐和舞蹈
　　在原始社会就产生了音乐和舞蹈。原始人在劳动中有意无意地发出有节奏的呼声，这
种呼声逐渐演变成劳动的歌声。原始人的歌曲很简单，在唱歌或舞蹈时，原始人往往用打
击乐器敲打出强有力的节奏以助兴。最流行的打击乐器是鼓。管乐器和弦乐器的发明要晚
。原始人的舞蹈和当时的集体生产劳动密切相关。人们往往戴着各种装饰，表演打猎、种
植或其他各种动作。爱斯基摩人常常模仿和再现海豹的种种动作，这是为了顺利猎取海豹
。这就是爱斯基摩人的一种舞蹈。澳大利亚土著的袋鼠舞、划桨舞，新西兰人的造船舞，
都是他们生产过程的简单再现。此外，果实成熟时，要跳丰收舞；打猎成功时，要跳庆功
舞。音乐、舞蹈的内容多半是集体活动，独唱、独舞的场面很少。男女的舞蹈由于劳动分
工不同而有所区别，例如妇女，一般只跳采集舞而不跳狩猎舞。由此可见，劳动生产是原
始音乐、舞蹈的源泉。同时，各种宗教迷信都伴有仪式。宗教仪式的举行通常与唱歌、讽
诵、舞蹈相结合。关于北美印第安人的宗教仪式与舞蹈的结合，摩尔根指出："舞蹈是美洲
土著的一种敬神的仪式，也是各种宗教庆典中的一项节目。"①这些仪式、音乐和舞蹈，是
当时教育的重要内容，每个社会成员都必须掌握，都要从小进行学习和接受训练。
　　（5）军事体育
　　应该说，原始人捕猎野兽使用的器具就是武器。随着生产工具的改进和生产力的提高
，产品有了剩余，近亲复仇和部落之间的战争日益频繁。由于部落之间常常发生战争，各
部落都加强了军事体育教育，组织青少年学习武器和作战方法，锻炼强健的体魄。特别是
到了军事民主制时期，全民皆兵，学习军事体育便成为每个人的必修课。这种军事训练是
和体育锻炼结合进行的。如古代阿拉伯人从小就教男孩学习角斗、赛跑、举重、射箭和骑
马。有些部落的妇女也同男子一样练习骑马，用同样的武器和男子比赛武艺。氏族时期的
日耳曼人，指导青年练习强盗式的军事攻击，让青年在剑和矛之间赤身裸体，跳跃操练，
培养勇敢、机警干练的战斗品质。不仅男子参加军事战斗，妇女也随军助战。美洲印第安
人，儿童从四、五岁起就学习弓箭。在北美洲，还有一些从事捕鱼的印第安人，已有蓄奴
和贩奴的活动，强迫男孩用矛头刺戳奴隶，还让青年参加制定攻击邻近部落和抢夺奴隶的
计划。
　　4．教育形式和方法
　　（1）从观察和实践中学习
　　在原始社会，观察和实践是年轻一代接受教育的主要形式和方法，教和学是结合做而
进行的。一般说来，幼年儿童曾通过做游戏来模仿成人的行为进行学习。非洲儿童以模仿
成人设陷阱捕捉野兽为游戏；爱斯基摩儿童以模仿母亲为玩具娃娃做衣服为游戏；亚马逊
河谷的儿童以仿制陶器为游戏。这些游戏给少年儿童掌握实际劳动技能提供了机会。据民
族学学者的考察，在19 世纪尚处于蒙昧时代的新几内亚的巴布亚人，男孩跟着男人捕猎，
女孩则帮助母亲们准备食物、编织、制造口袋和器皿等，在实践中学会劳动知识和技巧。
古代菲律宾人出外打猎时，成人和儿童成群结队，集体行动。年轻人在打猎中学习打猎，
在捕鱼中学习捕鱼，在作战中学习作战。在人与人的接触中熟悉人际行为规范。古代印度
人在开始某项集体劳动或社会活动之前，大家要共同宣誓，表示要共同协作，并坚持到底
。这种宣誓就是一种教育方式。总之，原始社会的教育贯彻了"做中学"、"学中做"的原则
，是"教学做合一"。
　　（2）从口耳相信中学习
　　在原始社会，人们已开始懂得利用实践以外的空闲时间进行学习，由老年人向未成年
人以口耳相传"讲述"的方式进行教育。法国社会学家利托尔诺对这种教育方式做过生动的
记述："在漫长的冬夜里，极北部的红色皮肤人用口授来教育自己的孩子。他们使孩子们知
道本地动物的名称、认识动物的性能、认识猎取的方法；教他们如何设置皮毛兽的陷阱。
他们告诉孩子们如何利用锹和刀，用树皮制成独木舟、雪车、雪靴等"①；"对孩子们继续不
断地讲述光荣的业绩和祖先的军功，以引起儿童的想象，指导他们渴慕光荣。一有适宜的
机会，总是告诉儿童们关于他们部落的仇敌，表示复仇是神圣的义务"②。美洲印第安人就
是通过长辈讲氏族传统和历史故事使儿童了解社会历史知识的。儿童达到一定年龄，可以
出席部落决定重大事务的会议，倾听辩论，从而获得有关部落的知识，提高思维判断能力
。
　　（3）"成年礼"
　　原始社会的氏族为了自身的巩固和延续，要求年轻一代具备集体成员的条件。"成年礼
"就是原始社会男女青年跨入成年阶段所举行的一种仪式，又称成丁礼、入社式或成年式等
。这种礼仪通常是在十分庄严的场合下进行的，是对青年进行体力、精神、道德品质、毅
力、能力和智力的考验，以鉴定其是否具备充当氏族、部落正式成员的条件。具体的做法
是，或让他们独居深山野林，或承担艰巨任务，或忍耐饥饿折磨，或接受严厉体罚等。这
种礼仪广泛地存在于世界各地的原始部落中。凡是达到本部落规定年龄的男女，都要接受
各方面的考验，考验合格才能取得氏族成员的资格。成年礼大多存在于母系氏族时期及其
以后时期。各地区各部落成年礼的内容和形式千差万别。①领受成年礼的年龄不同。印度安
达曼群岛的原始居民中，男女少年到11-13 岁必须一律领受成年礼；而赤道非洲地区的俾
格米人的一支班布蒂人的成年礼年龄则是9-16 岁。②一般人认为成年礼只是一个短暂的仪
式，其实不然，它是一个漫长的过程。美国加利福尼亚南部印第安人的成年礼要求受礼者
斋戒30天；澳大利亚原始居民的成年礼往往持续数年；安达曼群岛原始居民的成年礼长达
1-5 年，女孩更长。有些氏族的成年礼要求方面较广，须长时间进行或准备。例如，印第
安人的阿帕契族侧重对女子的要求，参加典礼的女子事先须有一年的准备。有的部落受礼
者须事先找成年人为师，通过学习掌握一些知识。有的部落还给须长期作准备的青年安排
住所，设立"学校"，并分成男校和女校，男校学习2-8 年，女校至少学习1 年。学校的训
练极严，学习期间不得离校回家。③领受成年礼的内容很不一样。有的考验包括许多项目，
而且极为残酷；有的却比较简单和比较愉快。一般来说，关于部落生活各方面所需要的知
识都属于必须检验的范围。较残酷的作法如在身上切痕、毁门牙、毒打、薅头发、火熏等
。有的部落在少年身上钉钉子，钉子系上绳索，使他们最后陷入神志昏迷状态，苏醒过来
，被视为死而复生，算是经受住了"考验"。澳大利亚中部诸原始部落，是用各种精灵鬼怪
和恐怖手段使受礼者恐惧而窒息。加利福尼亚南部的印第安人则用一种草药制成的饮料，
使受礼者酩酊大醉以致神志昏迷，然后再使其复苏。澳大利亚和赤道非洲等地的原始居民
，在实行成年礼时，要对受礼的男少年施行割礼，即割去阴茎包皮。④受礼者在受礼期间必
须恪守斋戒和各种禁忌，并接受各种行为规范的教育和训练。澳大利亚原始居民在受礼时
不得与人交谈，只能用手势示意，男孩子不许接近妇女，要遵守多种禁忌，听老人讲部落
传统、习俗、信仰，并教以各种道德规范，教以服从长者、服从命令。太平洋托雷斯海峡
地区的原始居民在受礼期间向受礼者传授部落传统、神话和信仰；火地岛的雅甘人则传授
各种神秘之道及部落的道德规戒；赤道非洲的班布蒂人亦进行各种道德训戒。⑤在成年礼期
间，一般都伴有各种宗教仪式，有的部落将成年礼看作整个部落的盛大节日，有的将成年
礼和图腾仪式结合进行。这也是进行宗教教育和音乐、舞蹈教育的好机会。综上可见，成
年礼不只是对受礼者的一种检验、考核和鉴定，也是对所有未成熟少年的有计划进行的集
中、系统、严格的训练；成年礼不只是一种仪式，且是一种教育过程。这种教育包括身体
锻炼、道德教育、意志性格训练和传统教育。成年礼体现了原始社会教育的目的性、自觉
性，并出现了教育制度的萌芽。
　　（4）利用奖惩进行教育
　　在原始社会，因部落、地域不同，运用奖惩进行教育的作法差别很大。有的部落以启
发诱导、表扬、鼓励和放任为主；有的部落以严厉的惩罚和恐吓为主；有的则侧重于劝诫
、说服以及树立榜样的方法。生活在太平洋岛上的马奴斯族人，对儿童的教育方法主要是
表扬和宽容。对他们的儿童来说，具有在水中生存的能力是生活的重要需要之一。儿童3
岁就开始学习游泳，稍长就能撑划较大的独木舟，父母安坐于船的中央。在学习过程中，
儿童的每一个进步都不被忽略，及时受到父母或长辈的表扬。儿童的学习活动从不受到限
制或遭受阻拦，从不受责骂，也不会因学不会而苦恼。如果失败，长者则鼓励他继续努力
，必要时还会受到保护以免发生危险。非洲查加族人教育孩子则强调恐吓和惩罚。如果母
亲制止不了孩子的哭泣，则以鬼怪吓唬之，甚至让较大的孩子藏在树篱下模仿鬼怪的声音
。对较大的孩子更施以严厉的惩罚手段，不服管教者可能被关进空寂的小屋，不给他任何
食物吃。懒惰的儿童可能在夜间被绑在房柱上。一天两天不给食物吃是对儿童经常的惩罚
手段。放牧时玩忽职守的男孩，可能在大庭广众之下脸上被涂粪便，或由其父亲责打15 棍
棒。美国威斯康星州的梅诺米尼人（印第安人）教育孩子的方法明显不同于查加人，他们
从不鞭笞孩子，即使惩罚，也是温和的，在盛怒之下也只是将冷水泼在孩子脸上而已。他
们相信，责骂和惩罚年幼的儿童，可能使孩子生病甚至死亡。他们常用的教育方法主要是
讲故事和劝诫，向儿童讲解什么是良好行为以及不良行为可能带来的后果。值得指出的是
：许多人类学家经过长期对近现代仍处于原始部落阶段的部落的实地考察，发现他们特别
喜爱儿童，很少采用体罚的方法教育儿童。格林纳尔博士经过几十年对印第安人的研究后
得出结论：印第安人从来不鞭挞他们的孩子；非洲阿肯巴人的性情中突出的特点是爱儿童
，尤其是爱幼小的儿童；爱斯基摩人极其疼爱子女，无论孩子们怎么倔强，从不打骂。
　　5．学校教育的萌芽--"青年之家"
　　随着生产力的发展和社会分工的扩大，男女两性教育在母系氏族公社时期已经有了差
别，到了父系氏族公社时期，这种差别越来越大。同时，随着社会生产劳动和社会生活的
发展，教育的内容也不断丰富，除生产劳动以外，道德、宗教和军事体育也成了教育的重
要方面。教育的组织也愈益加强，出现了"青年之家"。原苏联教育史家沙巴耶娃根据人类
学、考古学的材料，推断"青年之家，是在母系氏族社会出现的教育机构的胚胎形式。"青
年之家"存在于男子之家内，年长的一代在这里对年轻一代进行预定的教育。在菲得利岛上
的原始居民中，未成年的男孩住在单独的一间屋子里，另一些部落的少年到达一定年龄（
通常是7-9 岁）时就与成年人分开居住，这些都是"青年之家"。到原始社会末期，随着社
会分裂为对立的阶级，"青年之家"遂分为两种：一种是为普通人设立的；另一种是为特权
者设立的。在原始社会向奴隶社会过渡时期，生产有较大发展，产品相对增多，出现了专
门负责部落生产和社会生活的部落首领--酋长，并建立了部落男子大会和部落"议事会"，
形成了氏族民主制。由于部落间的战争日益频繁，又产生了"军事民主制"和"军事首长"。
这些部落酋长、军事首长和早已出现的专门负责祭祀的僧职人员，逐渐变成部落的特权人
物。他们不再从事生产物质产品的体力劳动，还把剩余的物质财富据为己有。这个时期在
教育方面出现了两个突出的特点：一是加强了全体部落成员的军事体育训练；二是出现了
阶级教育的萌芽。这个萌芽就是为特权者设立的"青年之家"。这种"青年之家"逐渐发展成
为学校。这时，特权人物，特别是僧侣，把劳动者积累起来的经验和知识垄断起来，只教
给特权人物的子弟，而广大劳动者及其子弟，只能在从事体力劳动过程中获得初步的技能
训练。这样，脑力劳动与体力劳动逐渐相脱离，教育与生产劳动也逐渐相分离，就出现了
学校教育。原苏联沙巴耶娃在《论教育的起源与学校的产生》一书中指出，在中美洲墨西
哥阿兹特克人中，"青年的学校……是源自原始社会的青年之家的"。在古代中国，学校大约
萌芽于舜虞时代。《礼记.明堂位》记载："米廪，有虞氏（舜）之庠也。""庠"为学校名，
本义为"养"，即把有道德、有经验的老人养在那里，专门从事教育工作。到原始社会末期
，由于生产力的发展，社会劳动产品开始有了剩余，少数人得以在别人劳动产品的供养下
主要从事教育工作，因而产生了近似学校的教育场所，这是合乎社会发展一般规律的。
　　三、巴比伦和亚述教育
　　1．两河流域文明
　　"两河流域"是西南亚幼发拉底河和底格里斯河流经的广大地区，又称为美索不达米亚
（即两河之间的地方），包括今日的叙利亚东部和伊拉克。由于这里土地肥沃，灌溉便利
，又是贸易和交通要道，十分有利于经济文化教育的发展。因此，两河流域成为人类文明
的发祥地之一。两河流域最初建立的国家是什么，尚难以确考。历史学家认为：约在公元
前4000 年，苏美尔人就开始从原始社会向奴隶社会过渡，在两河流域南部建立了一些奴隶
制小国。这些小国以一个城市为中心，连同它周围的农村公社而组成小的城邦国家。接着
，他们创造了线体图画文字，称为楔形文字，即苏美尔文字。他们还根据月亮的盈亏，制
定了太阳历：每月29 天或30 天，12 个月为一年，每年354 天；这比地球绕太阳一周的时
间差11 天5 小时48 分46 秒，就用闰月来弥补。在数学上，他们除使用10 进位法外，还
创造了60 进位法，用来计算时间和圆周。公元前3000 年代初期和中期，是苏美尔城邦的
繁荣时期，苏美尔文字已流行于两河流域南部，给古代东方文化开了端。根据在幼发拉底
河上游尼波尔城发掘所得的公元前2474 年以前的18 个王朝诸王表，最初的王朝始于公元
前4200 年。自此以后，许多小国分布于各地，亚述和巴比伦是其中的两个，亚述在北，巴
比伦在南。巴比伦城始建于公元前3000 年代，建成于公元前2000 年代。约于公元前1894
年，两河流域诸小国逐渐统一，建立了古巴比伦王国，巴比伦城则是王国的中心。由于生
产的需要，巴比伦人在天文、历法、数学、水利、建筑、机械等方面已积累丰富的经验和
知识。在天文学方面，黄道角已被发现，日月蚀已能测知；很多寺庙设置了观象台，定时
向国王作天象报告；在他们的天象记录中，有日月蚀、行星的出没、偶见的彗星和流星，
以及虹、地震、台风发生的时间和地点等等。在数学上，古巴比伦人已掌握算术四则运算
和分数的演算方法，还是代数学的奠基者，已能求平方根和立方根，能解有三个未知数的
方程式，已发现巴比伦的乘法表、平方表和立方表。在几何学方面，已能运用勾股定理，
已推算出圆周率为3 等等。巴比伦作为这一地区的文明中心，保持近2000年之久，直到公
元前3 世纪以后，才逐渐衰落，成为废墟。亚述约当公元前30 世纪末期开始形成奴隶制国
家，是东方文明古国之一。亚述起源于塞姆（闪）人的一支在底格里斯河中游建立的亚述
尔城。这里土地肥沃，又当西亚的交通要道，在公元前19 和18 世纪期间，由亚述尔城向
外扩张，到约公元前1400 年，成为两河流域北部的奴隶制亚述帝国。到公元前8 世纪后半
叶，建立起东起伊朗高原、西临地中海沿岸的庞大的军事帝国。在这漫长的岁月里，在文
化教育上巴比伦发展较早，成就较突出，亚述则吸收了巴比伦的成就，亦得到高度发展。
公元前7 世纪上半叶，亚述一度占领埃及。公元前7 世纪后半叶国势转衰，公元前605 年
灭亡。在文化教育上，亚述和巴比伦同出一源，密不可分，导源于苏美尔文化。巴比伦和
亚述的经济发达，科学技术上有较高的成就，形成了两河流域古代文化教育发达的背景。
　　2．巴比伦和亚述的学校
　　巴比伦和亚述的学校产生于何时？有的学者认为至迟在公元前3000年代中叶已经出现
学校，到公元前2000 年，学校已纷纷涌现；有些学者则认为公元前2000 年以后才有学校
。1902 年至1903 年，考古学家发掘的叔拉帕克城，出土了许多泥版书，学者们认为似学
生的练习作业，约是公元前2500 年左右的遗物。这个时候正是巴比伦逐渐成为两河流域南
部最有权势的统治者之时。因此，有人推测学校可能就出现在这个时候。本世纪30 年代，
法国考古学家帕拉在两河上游的马里城发掘出一所学校的遗址，被认为大约是公元前2100
年左右的学校。马里城在幼发拉底河岸，离古巴比伦城不远。前苏联教育史学者沙巴耶娃
推断马里学校是公元前3500 年的建筑，是人类最先出现的学校。如果这样，这所学校要比
埃及于公元前2500 年产生的宫廷学校早1000 年。当然，这还有待于证实。这所学校不在
神庙附近，而在政府衙门与宫殿之间，包括一条甬道和两间房舍，大间长44 英尺，宽25
英尺；小间的面积为大间的三分之一。大间排列着4 条石凳，可容纳45 人；小间有3 条石
凳，可容纳23 人。这种设计和规格很象学校的教室。以上两个房舍均无讲台和讲桌，却放
着许多学生的作业泥板。两个房间均四壁无窗，从房顶射入光线；墙壁四周的底部安放着
装有泥土的浅水槽，附近还摆着一个椭园形陶盆，可能是用来盛水和泥制作泥板的器皿，
或是放置书写用具的。地上还散落着一些贝壳，可能是供学生计数用的，可以说是早期的
教具。因此，有人推断这就是那个时期的学校。考古学家还于1899 年在尼波尔发掘出20
块泥版书。当时还认不出它是一篇文章，因为当时没有人认识苏美尔文字。许多国家的学
者经过整整50 年的不懈努力，终于在1949 年把它全文译出。这一泥版书说到帝王曾振兴
教育，并因此而自豪。有人说："我从幼年起就进了学校，利用苏美尔文的泥版书，来学习
文士的艺术。"许多苏美尔文献提及约在公元前2000 年之初的学校。在许多出土文物中，
有家长给教师和教师给学生的信，信中明确提到学校，称学校为"泥板书舍"；形容学校外
临市街，有学生出入的大门，还有供帝王对学生进行问询和考试用的房舍。有的文献对学
校的作用进行了论述："闭着眼睛走进去，睁着眼睛走出来，解决之道在于学校。"美国教
授卢卡士在《古代美索不达米亚平原的文士学校》中说："现在发现的古代学校教科书和其
他考古发现的文物，都说明至迟在古巴比伦王国时期（约当公元前2000 年左右），两河流
域就诞生了学校；而且很可能比这早数世纪已有学校存在于该地。毫无疑问，约当公元前
18 世纪中叶，汉谟拉比统治时期，培养文士的学校已盛行于全境，即从现在的巴格达向东
南方向伸展，直到沙特阿拉伯为止，学校都出现了。"根据一些学者对两河流域发掘出的许
多远古学校遗址的研究，学校大致可分为三类：第一类似乎是寺庙设立的，如在沙杜蓬发
掘的词典和文学课本，就埋在寺庙的地下；第二类似乎是宫廷或政府衙门设立的，如在拉
沙（即今桑卡拉）和马里城所发掘的学校都邻近皇宫，在乌鲁克发掘的大量泥版书亦在皇
宫的废墟中；第三类似乎是文士私立的，如在克什挖到的校舍，紧邻文士住区，在尼波尔
发掘的许多学校用的泥板（包括学生练习作业、文学作品和参考书等），就是从文士所住
的山上出土的。还在乌尔发掘出一所房舍，内藏约2000 片小型的学校课本泥版书，还有教
材纲目等。一些学者研究认为，这三类学校很可能是并存的，特别是巴比伦古王国时期。
考古文献还说到当时两河流域学校的规模和组织。学校中有校长、教师和学生，他们互称"
同事"，自称"学校的成员"。校长受到普遍尊重，被称为"学校之父"，是受师生敬仰的领袖
，人们称颂校长是"塑造人性的上帝"，"真是我敬爱的神"，"你将我这不懂事的孩子培养成
有人性的人"。当校长走访学生家庭时，总是被安排在最荣誉的位置上，因为人们崇慕他是
伟大智慧和知识的化身，博学多才，是"富有卓识的文士"。教师就是泥板书舍的书写者。
有的文献写道："他指导我的手在泥板上书写，教导我怎样好好行事和谈论好的意见，教导
我注视那些指示人们取得成就的规范。"当时的教师已分科任教，至少在某些较大规模的学
校中是这样。据文献所载，已有"教授计算的教师"、"教授测量的教师"、"教授苏美尔文的
教师"、"教授图画的教师"等等。在教师之下，还设有辅助教师，或称导生，由年长而准备
充当教师者充任，在教师指导下，从事教学的辅助性工作，如给学生布置作业、书写范字
、改正错误、听学生背诵等等。除校长、教师、辅导教师和学生以外，学校还设有监督，
直译就是"泥板书舍的管理人"，主要职责是维护校规校纪。此外，还没有图书馆员、学生
出席检查人员、鞭责学生人员、校门看守人员等等。从上述所述可以推断，有些学校的规
模已经不小，可能由僧侣主持的学校规模最大，最为兴旺。根据发掘的资料，当时已有不
少图书馆和观象台；当时已有收藏二、三万件泥版书的图书馆；图书馆把历代资料收集后
，还要作整理和翻译工作。这些图书馆和观象台都附设在寺庙学校之中，由僧侣所操纵。
由僧侣培养各种专业人才既是客观需要，也更为便利。除寺庙学校之外，还有书写家私设
的学校。这些书写家往往在家中收徒教学，进行师徒传习。书写家私设的学校和寺庙学校
比较起来，寺庙学校水平高深，以培植高级幕僚为任务；书写家学校的教学水平较低，仅
仅培植一般文书工作者，主要传授关于行政和司法方面的一般知识，如信函格式、书写技
术，以及数字计算、如何订立契约等。所以，寺庙学校享有较高的社会声誉。
　　3．文士和文士教育
　　古代两河流域的各种社会生活，都受寺庙的支配和影响。寺庙不仅是宗教生活的园地
，而且是经济体制中的中心环节。当时把知识当作神赐之物，非僧侣莫敢享有，学习知识
乃是僧侣的特权。到了巴比伦第六王汉谟拉比时期，各种规定都立有条文，执行起来需要
大批官员和知书识字的人。那时知书识字的人被称为文士，文士必须是僧侣。直到公元前
2000 年代末，由于经济和政治的发展，需要大批文士加强管理，才不要求文士必须是僧侣
。这时，除了僧侣文士外，还出现了不是僧侣的文士。由于僧侣，特别是高级僧侣大多文
化程度较高，寺庙又拥有较多的图书资料和各种学习设备，在需要培养文士的时候，寺庙
自然成为文士教育的主持者。当时需要大量的文士，不但政府需要大量知书善写的文士，
而且寺庙中的任务僧侣也不能全部承担过来，还需由非僧侣文士来承担。高级文士主要是
充任官员，撰拟帝王圣旨，制定军政法令，修订外交文书等。多数文士则充当公证人、掌
印员、登记员、记录员、雕刻员等等。另外，还有受私人雇用或服务于商业的文士，如缮
写员、计算员、文书等。一般想出人头地的人，包括权贵子弟，都竭力接受这种文士教育
，以谋求权势和地位。美国密苏里-哥伦比亚大学教授卢卡士在《古代美索不达米亚的文士
学校》中说："文士在美索不达米亚文化发展中的重要地位，无论怎样描述，也是不易过分
的。"在这里发掘的文献记载了当时文士的情况。有些文士自傲地说："你们无法和我相比
，我是苏美尔文士！"文人相轻也有了表现，有的文士说："我是名符其实的文士，你不配
称为文士。"家长也训勉子孙学为文士。在发掘的文物中有父亲训子的记录，说别人叫子弟
从事体力劳动，"我却叫你用手执笔而不作耕田、掘地的辛苦工作"。这表明，"学为文士"
在巴比伦和亚述已成为人们追求体面职业的途径。学校产生以后主要进行文士教育。就是
说当时的学校并不造就一般人才，主要是培养文士。最初文士教育还面向广大民众，后来
阶级和等级日趋明显和森严，社会地位高者的子弟才有入学机会。学校的文士教育分两个
阶段。第一阶段是进行普通教育，以传授基础知识为主，如学习算术、几何、天文学的基
础知识。出土文物大都反映这一阶段的教育。受完初级阶段教育的青年，遂取得初级文士
的资格。第二阶段是对学生进行神学、法学、医学和音乐等方面的定向的较高水平的培养
，方法主要是通过师生传承的艺徒制或导师制。初级阶段的教学以学习苏美尔文和阿卡德
文为主。教师教学生书写和阅读古典的苏美尔文和通用的阿卡德文写成的书，练习两种文
字的互译。在实际教学中书写重于阅读，并且更重视古文。对书写有严格预定的要求。一
般说来，教师或导生写出范字，学生立即仿照书写。仿照书写时，把土加水和成泥，摊成
略带凸形的园形平板，直径为二、三英寸，称为泥板。通常是范字写在泥板的一边，抄字
在另一边；教师订正后，泥板随而揉搓成泥团，以备下次再用。随着学生学力的增长，泥
板的直径扩大到五、六英寸。现今发掘出来的泥板作业中，多是一边写着字体美观、语法
正确的范字；另一边是不甚正确、不甚美观的抄字。凡能照教师口授而无漏无误地在泥板
上抄写者，被视为优秀生。古代两河流域流行着这样的谚语，"能够随着口述而用笔抄写的
文士，才是名符其实的文士"；"文士而不能抄写，恰似歌唱家不能用喉头唱歌"；"一个不
懂得苏美尔文的人，算得上什么书吏呢？"有些寺庙设有专门训练写字的学校，学生在这里
要用几年时间来学习楔形文字。他们首先学习用粘土做泥板，并在上边画平行线，然后再
学习书写和阅读。学习方法很简单，只限于学生问，老师答，用一种语言解释另一种语言
，做各种文字练习和机械背诵。数学是文士学习的重要内容。乘法、倒数、系数、账目核
算、分配物资和计算体积之类，都是文士学习的项目。在《恩奇曼西和吉尔尼沙的争执》
中就有这样的话："你去划分田地，却没有能力完成任务，因为你不会运用测量工具，不会
钉立田地的界桩，也讲不清如何划分的道理。"音乐也是文士必学的知识。《恩奇曼西和吉
尔尼沙的争执》谈了学习音乐的问题："即使他有了乐器，他也不会学唱，他是同辈同学中
最蠢笨的，他不能发出优美的声音，不能唱歌，不能开口。"这反映出学生学不好音乐是受
讥笑的。文士还要学习司法知识。文士虽不同于律师，但为着执行各项职务，却须学习司
法知识，娴熟法典和司法用语。考古发掘出的学校中，发现有法令汇编和法庭判例之类的
泥版书。过去的法令和《汉谟拉比法典》，学校似乎都教授。学校还举行关于审判杀人犯
案例的讨论。擅长法学知识的文士被派任法庭官员，称为司法文士。在教学方法上，主要
采取师徒传授的方式，没有多少教学理论和教材教法研究。教数学、医学与训练冶金术和
纺织术，其方式方法是一样的，学生观察教师的操作，然后在教师的指点下自己动手，做
错了，教师随时纠正。在文士教育中已有教科书。现存的古书包括算术、几何、天文、历
书、医学等，可能是当时寺庙学校的著作，或者是他们所用的教科书。在这些教科书中，
附有各种图表，类似我们今天的乘法表，是计算用的工具。那时的教科书并不包括一般的
原理、方法等等，更无系统可言。如数学教科书只是详细解答各种问题的实例，往往由一
连串的实例组成，没有提到理论高度。医学教科书也是如此，只是对一些病例的扼要说明
，然后附上一个药方。这些教科书，只能算作对口授的补充。在第二阶段的教育中，学生
要到政府部门学习和实习。这一点已被出土文物所证实，但详情尚难确认。这一阶段的教
育主要是修毕文士教育的青年进一步修习高深学科。然而，两河流域的学校不同于希腊的
学校，所谓高深知识也只是着重应用，并不像希腊那样去探索高深理论。学生作业负担很
重，学习楔形文字很不容易，还要兼学古老的苏美尔文和实用的阿卡德文，而且侧重古文
的抄写，更增加了难度。另外，不但要求写得正确和美观，还要求彻底理解。教师给学生
留的作业大大超过了学生的负担能力。这是强制性的要求，达不到要求者要受到严重体罚
。有人是这样追述其学生生活的："我一定不能迟到，否则教师就用木棒打我。教师查看我
的作业和指出错误后，随而用木棒打我。"《恩奇曼西和吉尔尼沙的争执》生动地描绘了恩
奇曼西和年长的吉尔尼沙在教室中互相攻讦、争吵不休、课堂鼎沸的情形，教师不得不出
来维持秩序，指责说："像你们这样胡作非为，只有等候挨棒打而已。我决定用棍棒打罚你
们，用锁链把你们的双腿捆起，并且叫你们至少两个整月不得离开学校。"《学生》是一篇
由20 块泥版书碎片拼凑而成的反映当时世风和学风的趣文，约撰写于公元前2000 年。文
章开始由某个学生叙述他终日在校勤于书写和背诵，归家后把作业给父亲看，父亲大为欢
喜。临睡之前，他叮嘱奴仆清晨将他唤醒，以免受到杖责。不料次晨还是迟到了。在教师
严责下，学生害怕得浑身发抖，同学忙为说情，但也无用。教师检阅作业，发现他没有作
完，随即予以棍打。导师也来责斥他不修边幅和外出游逛，施以棍击。这一天的时间不过
挨教职员的体罚而已。综上可见，当时两河流域的学校体罚相当严重。由于生硬的教材和
令人厌烦的教法，学生的学习质量是不佳的。学生恩奇曼西和吉尔尼沙互相攻讦，甚至诟
骂，"你已经会书写泥板书了，但不能深解抄文的含义"；"你已经会书写信札了，但你只能
如此而别无所能了"；"我不及你么？你撰写文件时，辞不达意"；"你撰写函件时，令人难
解"；"你在文士之中是最劣的，试想，你有啥本领"；"你做算术时，错谬百出，更不会撰
写祈祷词和说明宗教式的秘密"；"你不能在泥板上正确无误地书写，甚至不会使用泥板，
不会写自己的名姓，双手不适于书写泥板书"等等。
　　四、古代埃及教育
　　古代埃及是北非的奴隶制大国，发祥于尼罗河中下游，是人类文明的摇篮地之一。据
研究，一两万年以前，人们就在尼罗河谷的高地上过着氏族公社生活。公元前5000 年前后
，人们逐渐移居尼罗河谷地，发展起农业和畜牧业。公元前4000 年代的后半期，在尼罗河
流域分别建立了上、下埃及两个奴隶制王国。大约在公元前3100 年左右，上埃及国王美尼
斯征服了下埃及，自称"天下四方之王"，建立了早期王国的第一王朝，埃及形成统一的奴
隶制大国。以后历经早期王朝时期（约公元前3100年-前2686 年）、古王国时期（约公元
前2686 年-前2181 年）、第一中间期（约公元前2181 年-2040 年）、中王国时期（约公
元前2040 年-前1786 年）、第二中间期（约公元前1786 年-前1567 年）、新王国时期（
约公元前1567 年-前1085 年）、后期王朝时期（约公元前1085年-前332 年），近3000 年
的统治，盛盛衰衰。但总的说来，政权强大，经济得到发展，手工业和商业发达，城市繁
荣，文化教育取得突出成就。特别是古王国和中王国时期，是古代埃及的黄金时代，其政
治和经济的发展促成了文化教育的发展。中王国时期的学校极为发达，是古代埃及教育发
展辉煌灿烂的阶段。到公元前525 年，埃及为波斯所灭；公元前332 年又为马其顿国王亚
历山大所征服。亚历山大死后，帝国分裂，亚历山大的部将托勒密于公元前305 年在埃及
建立托勒密王朝，公元前30 年又为罗马帝国所灭。到公元640 年，伊斯兰教徒攻陷埃及。
在这1000 多年里，特别是亚历山大统治和托勒密王朝期间，埃及文化教育向新的方向发展
，被称为埃及文化教育的希腊化时期，这是古代埃及文化教育又一辉煌灿烂的阶段。
　　1．僧侣和文士
　　在古代埃及教育中有两类关键人物：一是僧侣；二是文士。古代埃及是一个多神教国
家。据统计，人们供奉的神祗达843 种，如太阳神、地神、海神、兽神、尼罗河神等等。
埃及人最崇拜的是太阳神，认为它使大地生辉，草木茂盛，人口增殖，国泰民安。法老就
自称是太阳神所生，是神和人之间的桥梁和联系者。他本身就是神，被称作太阳神之子。
为了敬奉神祗，埃及修建大批庙宇，拥有大批僧侣。据《剑桥大学古代史》所载，在公元
前13 世纪，全埃及人口是650 万到750 万之间，寺院奴隶就有10．7 万人，大约每60-70
人就有一人充当寺院奴隶。为着巩固奴隶主的压迫和剥削，僧侣和武士同样重要，圣书须
比宝剑更深入人心，因此，僧侣成为仅次于法老的人物。古代埃及宗教的世俗色彩极为鲜
明，寺庙除祭祀祈福而外，还兼理政治和社会任务。埃及法老长期以来不断向神庙奉献土
地、奴隶和财物。到新王国时期，仅底比斯神庙就拥有奴隶8．6 万多人，土地2000 平方
公里，大小牲畜42 万多头。神庙祭司的地位很高，有时直接担任宰相或其他高级官员，有
时还和地方世袭贵族联成一气，对抗以法老为首的中央集权政府，对法老造成重大威胁。
于是，阿蒙霍特普四世进行了宗教改革，寺庙进一步变成复杂庞大的公务机构。这时期僧
徒众多，掌握专项职务的高僧常有较为丰富的学识，负有培养接班人的职责，每每是有造
诣的学术人员和教育人员。当时一切水利、建筑、医学、数学、天文学、几何学等多种门
类的知识，都操在寺庙僧侣之手。埃及是十分注重文字的国家。在古代埃及，观测水势要
记录，丈量土地要记录，征收租税要记录，人口户籍要记录，商业契约要记录，……加上尼
罗河盛产纸草，给文字记录提供了方便资源。从而，埃及成为古代文字应用最广泛而且最
经常的国家，在埃及养成了"无事无记录"的牢固传统。埃及很早就有了很复杂的文字。起
初，人们把文字当作神器，由僧侣掌握，僧侣成为文字的独占者。后来，随着历史的发展
，在埃及这样的大国里，政治、宗教、经济、军事和贸易的事务十分繁多，不是少数僧侣
所能承办得了的，遂有大批"文士"出现。这种文士原出自氏族贵族，世袭相传，形成了奴
隶主阶级的知识分子阶层。他们一般都精于书写，通晓法令，有较好的文化修养，具备充
当官吏、管理寺庙和经营贸易的能力。因此，一般文士都在政府供职，习惯上称其为书吏
。后来，从显赫的朝臣到掌握牛羊放牧的小官吏都必须会文字书写，"书"与"吏"就无法分
离了，即会书写者才能为官，为官吏者必须会书写。比如，最高级的军事首长称为"士兵总
监和军队文士"；最高级的司法长官称为"皇家文士督察长"；法官称为"首席文士"；经管政
府财政的最高官员称为"银库文士"；管理寺庙的僧侣称为"寺庙文士"；管理神坛的僧侣称
为"神坛文士"；主持生命之家的官员称为"生命之家文士"；等等。显然，文士是官吏的别
名或官吏的后备队。法老为了让他们为其效忠，给他们种种优待。高级文士阿哈依托曾说
过："没有一个不靠王室而生活的文士。"他们虽然不都是显赫之辈，但多数居官任职，把
持要害部门，享受特权，待遇丰厚，为世所重。他们说，熟悉文字工具的文士是从事神职
，因而可以享受许多特权。他们可以不从事体力劳动，不缴纳各种税款，免除各种差役，
是地位崇高而职业稳定的特殊阶层。值得指出的是，文士在最初并不是世袭的，贫苦子弟
得到学习机会而成为文士也有可能。就是说，起初，埃及青年奴隶主经过学习而在政府、
寺庙和商业中任职者，极为平常。在这种情况下，"学为文士"无疑是攀龙附凤、跃登高位
的阶梯。因此，古代埃及的一般奴隶主子弟都以"学为文士"为奋斗目标，培养文士遂成为
埃及古代教育的核心。古代埃及社会尊重文人、轻鄙不识文字的人，体力劳动者的生活条
件远远比不上文士们，在意识形态上跟中国古代"劳心者治人，劳力者治于人"相似。《道
福的教诲》说，木匠用凿子操作而疲惫不堪，理发匠为填饱肚皮而劳累双手，园丁终日弯
腰折背去种植花木，鞋匠要和皮革纠缠，铁匠要在火炉旁滴汗和发出臭鱼般的气味；另一
方面，却没有贫穷的文士，文士享有宫廷的一切。《不要做车夫》、《不要做水手》、《
不要作制饼匠》等也说，"要专心作文士，文士是将指挥全世界的"；"充当文士罢！那能使
你免于去承担被迫去干的苦役，能够使你在一切劳动中得到保护，你可以不用锄头去犁地
，也不用提着筐篮去操作"。考古学者还挖掘出家长训子的文章，里面就明确写道："我把
你放在与贵人子弟相处的学校里，叫你去受教育，去接受成为非常体面的文士的培训。"又
说："你要用手书写，用口读书，向聪明人求教。你不要懒散，不要有一天怠惰和陷入岐途
"；否则，"我可以狠狠地打你一百下"！
　　2．家庭教育的传统
　　在学校没有建立之前，埃及教育主要在家庭中进行；学校产生之后，家庭仍然是重要
的教育园地；而且家庭教育不仅包括普通生活知识和道德品质的培养，就连高深的专业知
识技能也由家庭传授。一般说来，由母亲教导14 岁以前的子女，孩子们以玩具作游戏，从
日常生活中接受教育；孩子长到14 岁或16 岁时，则由父亲对儿子施行教导。最初，生活
简易，生产粗陋，教育是和实际生活、生产融为一体的。以后各种行业增多，要求越来越
高，需要精巧的技术，就在家中以父子相承的方式传授专业知识。在古代埃及，从事僧侣
、医师、木乃伊师、建筑师的人，常常世代相传，几乎成为世袭的行业。从事这类行业的
人，必须学习书写、计算等知识；这些知识的获得，一般采用师徒传习的方式，由父亲在
生产作业中，把这些知识教给儿子。在古代埃及，各种职业多是父子相传，在不少行业中
，其行业秘密是由不同家庭长期把持的。有人统计，某文士之家7 代相传为文士；某高僧
之家9 代世传为僧侣；某建筑师之家22 代之久从事营建工程。古希腊历史学家希罗多德曾
认为底比斯某高僧之家曾世传达345 代，这可能有些夸张，但有一点可以肯定，在古代埃
及，不少家庭担负着专业教育的重要职责。古罗马历史学家狄奥都拉斯说得对："处理尸体
的巧妙的木乃伊师，是由家庭传统中获得专业知识的。"古代埃及的女子是不得入学校学习
的，主要是家庭教育。只有少数富贵之家聘请教师在府邸课读；只有极个别的女子到文士
学校学习。
　　3．古代埃及的学校
　　古代埃及教育比较发达，教育种类比较多，学校产生比较早。根据文献记载，在古王
国时期就出现了学校，到中王国时期已经产生多种类型的学校。
　　（1）宫廷学校
　　按照古代埃及文献的记载，在古王国时期已经有了宫廷学校。埃及的宫廷学校约建于
公元前2500 年前后。考古发掘证明，在中王国时期，已有组织良好的学校。在古王国和中
王国时期，权贵人士就以王宫为活动中心，其五、六岁以上的子弟也常到宫廷和王子同玩
、同活动、同学习，有时法老也以和他们一同玩耍为乐。有时他们和王子王孙同受教育，
这实际上就是早期的宫廷学校。在古王国时期，埃及政治强盛，经济繁荣；到了古王国末
期和中王国初期，无论从政治需要还是文化发展水平看，贵族子弟都须具备一定的知识才
能，处理所面临的繁重事务。因此，法老就在宫廷中设立学校，教育皇子皇孙和大臣的子
弟，培养人才。他们学习的内容虽无可考，但初级阶段大概是学习一些普通课，如读、写
、数学、天文学等基础知识。由于这种学校设在法老宫廷中，人才荟萃，又有图书馆、档
案室，是培育青年一代的好地方。同时，法老还邀一些学识优良的文人学者参加国家大事
和学术问题的讨论，议论朝政和钻研治术，组成"文人之家"。由于"文人之家"讨论的问题
水平较高，有的教育史学家称其为当时的大学。由于这些权贵子弟都将成为执行政务者，
等他们长大学成之时，即按其政府官员的职守，派他们到有关部门见习和实习，接受实际
业务的锻炼，然后分别委任一定官职。宫廷学校除皇族子孙和权贵子弟之外，还从一般奴
隶主子弟中选优入学。他们因与皇子同窗就学，称为"皇亲"，有些则借此与王女为婚而扶
摇直上。
　　（2）职官学校
　　这种学校的产生迟于宫廷学校。大约在中王国时期，特别是第十二王朝（约公元前
2000 年-前1786 年）时期，经济发达，政务繁多，仅靠宫廷学校已不能满足培养官员的需
要。于是，政府部门就开始纷纷设立学校，训练本部门所需要的官员，称为职官学校。这
种学校的学生大约从5 岁开始入学，学习12 年。见于记载的有：司马部门曾设有训练司马
官员的学校；管理档案的部门设有培训司档官员的学校；司库部门设有造就理财官员的学
校。例如，管理皇家马匹的机构，就在司马工作中培养继承者，以后逐渐发展和完善，有
了类似学校的组织。文献记载贝肯康从5 岁到15 岁被派在御马管理机构接受教育和训练，
16 岁任御马人员训练所的主持人，以后成为著名僧侣；还有皇亲何礼，职司御马训练，自
己说是皇家马匹管理机构附设的书写学校的教师。文献还说到，当皇家银库需要大批文士
承担工作时，银库登记员就以在附设学校教学为首要职责之一了。这种学校招收贵族和官
员子弟入学，以官府的办公处所为校址，以本部门官吏为教师。在教学内容上，这种学校
除教授普通课程外，还进行专门职业教育，就是兼有基础训练和业务训练的双重任务。这
种学校的教学和有关业务工作紧密相联，青年们在现任官吏的教导下，努力成为文士和官
员后备队，毕业后就在该政府部门做一名下级官吏。
　　（3）寺庙学校
　　古代埃及的寺庙既是宗教活动的场所，也是替法老办理天文、建筑、医药等专业事务
的机构。因此，古代埃及的宗教活动、文字书写和专业知识都操于寺庙。寺庙的高级僧侣
为了培养继承人必须传授所需的知识。可以说，寺庙既有需要又有条件培养各种专业人才
，这就产生了寺庙学校，又称僧侣学校。这种学校一般设在城市的寺庙里，在学校里学习
的有僧侣、军人、建筑家和医生等。在埃及，寺庙学校出现得很早，规模宏大，是传授高
深知识的学府。在寺庙学校里，初学者仅仅学习读、写、算等基本知识和宗教知识，对程
度较好的青年进行较高水平的教学。随着科学文化的积累和进步，到新王国时期，便出现
了研究高深学术和培养高深专业人才的寺庙。以建于海立欧普立斯城的日神大寺为例，就
是教育水平极高的学府，其中的高僧就是皇家的天文官，天文学的研究水平相当高。同时
，对于数学、测量学、物理学、历史学等亦富有研究。希罗多德曾说，海立欧普立斯大寺
的僧侣是埃及史学家中的杰出学者。这里还收藏着大量图书资料，建立了图书馆，便于僧
侣们探索钻研。僧侣们还经常对学术问题进行研究和讨论，培养了大批人才。因此，该寺
庙既是埃及要求深造青年所追求的理想学府，又是国际学术的传播中心，不但埃及青年趋
之若鹜，就连犹太的摩西和希腊的太利斯、索伦、柏拉图等著名宗教家、哲学家、立法家
都曾游学此地。另外，底比斯城的加那克大寺、艾地福等城的大寺，同样是闻名于世的学
术胜地。这些寺庙致力于各种科学技术的研究和传授，在学术上和教育上都做出了巨大贡
献。他们研究和传授的领域很广泛，如古代埃及文学、神学、地理学、地志学、历史学、
天文学、雕刻、绘画、舞蹈、音乐、法律、医学、伦理学、数学、物理学、测量学、建筑
学、水利学等。有的寺庙学校还教授外语，俨然是埃及的最高学府。职官学校主要是培养
政务管理官员，寺庙学校则着重于科学教育，两者的培养目标有较大区别。
　　（4）书吏学校（文士学校）
　　随着社会的发展，埃及公私事务需要大批能文善写的人，很多文士便私人招生授课。
这样，书吏学校（又称文士学校）便广泛发展起来。这种学校以培养书吏为目的，大多为
私人办学。当时文士范畴极广，从日常事务性的抄写誊录员到高级僧侣和达官显宦，几乎
都由文士充当。由于具体职务不同，"书吏"分为许多种，如公文书吏、书信书吏、军队书
吏、国王书吏、圣书书吏等。因为对文士要求的规格和水平不同，文士学校的培养水平也
高低不同。低者一般只学习读、写、算，并熟记政府规章和簿记之类；高者还要在低者的
基础上研习数学、天文、医学等，并须熟悉政府法令及公文函牍。修业年限不一，学生的
程度也不齐；有的修业年限短些，教学要求较低；有的长些，教学要求相应提高。这类学
校在埃及设置最多，除招收特权阶级的子弟入学外，也接纳部分手工业者的子弟。家境贫
困者，一般入修业年限短、水平低的学校；富有阶级的子弟可以入修业年限长、水平高的
学校。学生学习结束后，就按其专长委以职务，在岗位上再各就所司进一步提高，遇有机
会则被正式委任为书吏，以致逐步晋升，成为高级书吏。书吏在埃及社会中占有很重要的
位置，是晋升高官显位的阶梯。因此，许多贵族人家都把当书吏作为其子弟进身之台阶。
阿赫托依是埃及宫廷中任高职的显赫人物，在他为儿子所写的家训中，就极力勉励他的儿
子努力学习，争当书吏。他写道，"如果一个书吏在京城找到了不论什么样的职位，他在那
里就不会贫困"；"这比一切职业都好……当他还是个孩童时，就有人欢迎他"；"在学校里所
过的时日对你是有好处的，学校里的作业象山一样的恒久"；"啊，要是我能迫使你爱书本
胜于爱你母亲，要是我能在你的面前把书本的好处指出来，该有多好呀"。当时的许多朝臣
、将领都在他们的家训或墓志铭中明确说到：他把他的孩子送到有显贵人家子弟读书的场
所去受教育。
　　4．教育内容
　　古代埃及的教育内容可分为初、高两个等级，家庭教育和学校教育都含有这两个等级
的教育内容。在两个等级的教育中，都很重视思想品德教育。
　　（1）初等阶段的教育
　　古代埃及最初阶段的教育主要有三项内容：书写、阅读和简易计算。
　　①书写
　　书写在古代埃及教育中占有特殊重要的地位。究其原因，一是埃及特别重视文字，其
文字又繁杂难学；二是古代埃及是依靠书写来传授知识的；三是古代埃及书写要求标准高
，既要求正确、熟练，又要求美观、艺术。埃及文字也和苏美尔文字一样，由象形文字产
生了表意文字，因而便有了同音异义字和同形异音字，很不便于掌握。另外，在古代埃及
，是象形文字、僧书文字和民书文字三种文字并存，学生学习一种文字已很困难，有些学
生还须学习两种或三种文字，就难上加难了。据说，学生要掌握600 多个构造复杂的符号
。有人说，世界上很少有比埃及古文字更复杂、更易于发生书写错误的文字了。为了把字
写好，学生要花费比学习阅读更多的时间。再者，埃及和两河流域相似，书写是学习各种
知识的基础和渠道，青少年不是从阅读和听讲中学习知识，而是在书写过程中学得知识，
教师则凭批改作业传授知识。书写、阅读和记忆是学生学习不可分割的综合活动。书写就
意味着学习。再者，古代埃及人把文字当作神赐之物，书写必须正确、美观而耐人玩赏。
象形文字既难书写，其意义又不是儿童所能懂得的。因此，学生不付出极多时间和精力是
难以学好的。古代埃及以文字书写为主课，严格要求5-10 岁的儿童刻苦练习书写。首先是
教师提示范字由学生临摹，然后抄录教师提示的格言或故事。初学者一般都是先在廉价的
石板、陶片、贝壳上练习；稍有基础，再在木板上书写，最后才在纸草上书写。学生作业
完毕，由教师用红笔改正，然后涂掉再写。学生还要学会用各种书写体抄写，用行书体写
事务文件，用圣书体写宗教文件。学生抄写书稿时要用黑红两种颜色书写，一般用黑色，
但是一段的起始，一章一节的开头，则用红色书写。因为古代埃及人书写不把章节分开，
而是用红色表示章节段落的开始。写字、抄写手稿是学生的重要课业，也是一门重要学科
，因此要用主要精力去学习。有的古籍说："你要在白天面向书写，夜间阅读书籍。"②阅读
和词令
　　古代埃及学校的教学一般都以书写和阅读为重点，学习识字、学会阅读是基本的一环
。最初学习常见常用事物的名称，如日、月、星辰、城市地名之类；然后学习公文、书信
、契约、格言等等。69A学校一般都较重视词令，认为善于词令是良好教养的标志。有的训
条说："词令比武器还有力量"；"你如巧于词令，你必将获胜"；"巧妙的言词胜过贵重的珠
宝石"；"人的嘴巴会拯救他脱离险境，优美的词句能使他和善待人"。等到学生长大，教师
就开始注意培养其写作能力，叫他们想象各种具体事物和情况，练习作文。从公元前2000
年代撰写的《农夫的善辩》和公元前1300 年代撰写的《文士的辩谈》可以看出，当时很注
意学生辩才的培养和训练，也说明能言善辩对当时一个上层统治者是多么重要！③计数教学
　　据学者们研究，在古代埃及，算术、几何、天文是很重要的学科，几乎各类学校都要
学习。在初级阶段，主要进行计数教学。古代埃及的计数教学也和巴比伦一样，主要是对
具体数量的测算，而不是理论严密的数学。一般是计算个人财产、丈量土地、计算征税的
税率、金字塔的面积和体积、谷物的数量等。内容比较粗浅，不超过一次方程的水平。虽
然计数教学不深奥，但要求严格，一定要学会学好。有文献说，文士而不懂计算，是引以
为耻的。
　　（2）高级阶段的教育
　　古代埃及高级阶段的教育是对青少年实施的专业教育。据研究，这种专业教育内容广
泛，主要有建筑、天文、医学和司法等。①建筑业
　　在专业教育中，最受重视的是建筑业教育。建筑业是埃及最受重视的行业。主要建筑
物有宫廷、寺庙、陵墓，特别是金字塔。这类建筑不仅包括土木工程，还包括雕刻、绘画
等艺术工程。它们大都是宏伟壮丽的艺术杰作，坚固适用，造型美观，装饰精巧，世界罕
见。古代埃及曾有一些时期把建筑视为高于一切的知识，从事此项专业者几乎都和王子王
孙在一起，或与皇女皇孙结婚，甚至有些建筑师当上了宰相，建筑术的始祖被世人推崇为
埃及的圣人。为培养建筑设计、建材选择、建造技术等方面的人才，产生了建筑业的专业
教育。由于缺乏文献记载，还不清楚这种专业教育的实施办法，学者们比较公认的是：宫
廷、寺庙或私人家庭均有建筑专业的教育，僧侣是天然的建筑教育家。②天文学
　　在古代埃及的各种学校里，特别是寺庙学校里，天文学是教学的主要内容。古代埃及
在天文方面有很高成就。埃及人从预测尼罗河水的涨落中产生了天文学。他们把每年尼罗
河水的泛滥时间记录下来，发现每两次泛滥之间大约相隔365 天，并以此为根据，定一年
为365 年。一年分12 个月，每月30 天，余下的5 天放在年尾作为节日。他们为了计算一
天的时间，把一昼夜分为24 等分。寺庙还设置观象台，僧侣们观测天象，一些高僧就是法
老的天文官。在天文专业教学方面，海立欧普立斯大寺是权威，皇家的天象官就是依赖它
培养的。③医学
　　医学也是古代埃及学校教学的重要内容。古代埃及医学也较为发达，很早就发明了木
乃伊制作法，为人体解剖积累了知识。在学校医学教育方面曾进行分科研究。但埃及人深
信人之所以患病，是病魔作祟。所以，在诊治和病理说明中充满着巫术和迷信。在治疗中
，大多数医务工作者都墨守陈规，特别是固守公元前3000 年印和太伯的医案，一味记忆陈
旧处方，不敢越雷池一步。因此，就科学标准而论，医学教育的成就并不甚高。④司法教育
　　古代埃及的司法工作由政府官员负责，还没有出现真正意义的律师行业。古代埃及认
为从事司法事业是神圣的职责，要掌握词讼，审判刑狱，一定要熟悉法典，明辨是非，没
有专业知识和能力是不能胜任的。这就需要进行专门的培养。在古代埃及，对这种人才的
培养可能是在书吏（文士）学校进行的。除以上专业以外，古代埃及还有许多专业教育，
如数学、几何学、水利学以及艺术等。这些专业人才的培养，推测也是在寺庙进行的。
　　（3）思想品德教育
　　古代埃及的学校非常重视奴隶主阶级的道德品质教育，要求学生尊日神、忠国君、敬
长官、孝双亲。他们认为这都是做人应具有的美德。古代埃及在思想品德教育方面，第一
位的是教导学生敬神，特别是虔诚地敬畏太阳神（日神）。他们认为日神是最崇高的神灵
，尊日神可以造福。他们还认为："承认神灵的伟大，神灵便可寄居你的心中"。其次是注
重忠君品德的教育。他们认为，国君法老是太阳神在人间的代表，是人间的神灵，是太阳
神之子，有至高无上的权力，理应受到尊崇。他们的信条是："国君之友是应当受到尊重的
，国君的仇敌是无葬身之地的，他的尸体将被抛至河中。"长官替国君效命，效忠于国君，
当然长官也应当受到尊敬。父母是一家之主，对子女有养育之恩，当然子女应孝顺双亲。
值得指出的是，根据考察，古代埃及人孝母胜于孝父，并且埃及人的孝母超过任何地方。
某埃及哲人曾这样教育自己的儿子："你不应忘记母亲对你的厚恩。她生育了你，并尽其所
能地抚育了你。她哺育你达三年之久。她使你成长壮大。当你进入学校学习书写时，她每
日从家中给教师送去面包和啤酒。假如你忘恩负义，她可以羞辱你，她可以将双手举向上
帝，而上帝是倾听她的控诉的。"古代埃及还十分重视青少年优秀品行的养成教育。他们很
注重教育孩子具有睦邻、恤苦、怜贫、助弱等品质，提倡自制和节欲，贪婪被看作罪恶，
对饮食、举止、言词、交友等都有严格要求。家长不断教育孩子要忍耐艰苦。古籍曾说，
学生每天携带少量饮食充饥，并被告知"要对自己的饮食感到满足"，假如"肚子仍感不足，
就该对肚子加以控制"。中王国时期的《道德经》教导说："你不该以你的知识自骄，你要
和别人共同探讨，因为我们能从一切人领会知识。你要尊崇可以尊崇的聪明人士；但他有
错误时，你也应给以改正。"又说，"你切勿一再诋毁他人"；"在进到一所新房时，不要看
顾妇女"；"要将你的余物分给别人"；"不要因为分配不均而争吵"等等。还有的书上说，"
说话要知无不言，要戒除秽语"；"懒惰之人不能得到荣誉"；"人之毁灭，由于多言"；"当
年岁较长或地位较优的人站立时，你千万别坐下"；"不要把心思放在寻欢取乐上，否则你
就将毁灭了"。
　　5．教育教学方法
　　古代埃及在教育教学方法上很注重实际应用，但不重视理论学习，惯用的方法是灌输
和惩戒。教师教学结合实际，针对性强，经常组织学生进行实地教学，学生边做边学，所
学所用对口，成才用才一致。他们既以专业人才为师，又以官吏为师；既以学校为培养场
所，又以政府部门为育才之地。但是，教师在教学中只注重注入和灌输，不重视启发和诱
导；只注意崇古墨守陈规，不重视创造革新；他们虽注重实际，但不重视实验；注意实用
，但不重视理论探索。因此，古代埃及教育陈规相袭，步履缓慢。
　　古代埃及的教育教学方法比较落后。古代埃及各种文字字体的辨认、学习和书写都十
分繁杂和困难，加上当时缺乏教育理论指导和经验，所以，教师一般都是机械地提示和硬
性灌输，不注意解释和说明，并布置大量作业，让学生反复进行机械性的练习、呆板的仿
效和死记硬背。老师虽然也运用问答方法，但流于形式，并不注意引导学生思考和讨论。
古籍中说："学生从抄写书册所遇到的麻烦，简直难以令人置信。"普遍采取两种办法促使
学生去学习：一是名利思想的诱导；二是惩戒手段的威胁。道福原是教子孝顺母亲甚于孝
顺父亲的人，但他居然说："我要你爱书籍甚于爱母亲。"为着激励学生学习，教育儿童少
年要勤奋，他又说："阿！文士，不要怠惰和偷闲，否则你将被惩戒所驯服。"学校每天学
习时间很长，从清早开始，整天学习，有时还要到夜晚。由于艰深的学习内容和忽视启发
理解的教学方法，厌学很普遍，遂盛行体罚。教师施行体罚被认为是正当合理的。公元前
1500 年左右，王子塔户提曾说他每天遭受鞭打，犹如每天吃饭一样经常。埃及有句有趣的
谚语："男孩的耳朵是长在背上的。"意思是说，必须打学生的背才能使他们听课（听话）
。又说"学神把教鞭送给人间"，意思是说，借鞭打来教学生是神赋予的权力。甚至有人把
教育比作驯兽，很多文献把鞭棍和教学视为同义语。在文献中还载有教师囚禁学生于寺庙
达三个月之久的事实。可见那时的教育手段是如何的原始、简单和粗暴。
　　6．"希腊化时代"和"亚历山大大学"
　　（1）"希腊化时代"
　　公元前332 年至前30 年的埃及教育被称为希腊化时期的教育。公元前338 年，马其顿
国王腓力二世征服希腊。其后，其子亚历山大向东方大举进军。埃及于公元前332 年被亚
历山大征服，成为亚历山大帝国的一部分。亚历山大作为帝国国王兼埃及法老，在尼罗河
口建立了亚历山大城。亚历山大帝国地跨欧、亚、非三大洲，亚历山大城扼尼罗河入海口
左岸，其居民来自五湖四海，各国学者纷纷莅临。亚历山大城遂成为百花齐放的多元化文
化中心。亚历山大去世后，亚历山大帝国一分为三：一是安条克王朝统治下的马其顿；二
是塞琉古王朝统治下的叙利亚及其以东辽阔的地区；三是托勒密王朝统治下的埃及。公元
前305 年，亚历山大部将托勒密在埃及建立了托勒密王朝。托勒密一世索他和二世菲来德
法斯醉心于学术，崇尚希腊的文教政策，定亚历山大城为首都，又在南部建造托勒密迈伊
。托勒密王朝以雅典为榜样，两城都享有自治权。大量外来移民和众多文人学者住居两城
，使两城成为新文化的天然孕育场所。在此基础上，托勒密一世在首都建立博物馆，托勒
密二世又在首都建立图书馆，国家还重金聘请大批学者从事学术研究。以后又辟有植物园
、动物园、观象台、文化游乐场和文化沙龙，形成了古代埃及学术和文化教育发展的黄金
时代。德国史学家德罗伊生称其为埃及希腊主义或希腊化时代。实际上，这不仅是希腊文
化的推广和传播，而且是东西方文化的大融合。当然希腊文化是大融合的主题。公元前30
年，埃及被罗马帝国吞并，拉丁文化在埃及肇端。
　　（2）"亚历山大大学"
　　这里的"亚历山大大学"指的是托勒密王朝建于亚历山大城的博物馆和图书馆。托勒密
一世当政时，曾从众多文化使者中委派雅典演说家法来瑞斯在首都亚历山大城建立博物馆
，广泛搜集图书，借以传播希腊古典文化，并培训青年奴隶主。托勒密二世于公元前285
年继位后，指派诗人卡林马卡司征集亚里士多德及希伯来人的著作，建立图书馆，还奖励
编译介绍工作。希伯来的《圣经》就是在这时经70 人合作翻译成希腊文的，这就是世界名
书《赛普图金》。托勒密三世在位时，又组织大批文人抄录雅典的名著，并且规定：凡携
带书籍过境者，一律借留抄录。这样，馆内收藏的图书更加多种多样，文种不一。据史籍
记载，托勒密一世时，亚历山大里亚藏书已达20 万卷，其后最多时曾达70 万卷。当时的
博物馆和图书馆不是向广大群众开放，主要是供学者从事学业、学术研究之用。据说，由
于政府的礼遇，希腊哲学家、科学家和文学家，还有其他国家的学者云集一起，长年累月
，苦心钻研，成果累累。这时，还出现了对图书、文献的考证校订。由于博物馆、图书馆
的建立，群书如蝟毛丛集，难免有讹误之处，更有甚者，伪本日出，以假乱真，考证校订
之学应运而生。与此同时，语法学、诗韵学、考古学等亦有较大发展。由于对众多古籍的
精湛注释，世界上最初的字典亦首编于此。由于托勒密王朝历代帝王的扶持和鼓励，亚历
山大里亚不但藏书为当世之冠，还开设了文化游乐场和文化沙龙；众多的研究人员生活条
件优越，享有钻研自由。古代地理学家斯特拉斯说，亚历山大城里"有美丽的王宫和神坛，
……皇宫的一部分就是享有盛名的博物馆，其中有游乐园和集会的厅堂"。这里"集会的厅堂"
应是学术报告厅。这里不但荟萃了世界著名学者，而且各国有志青年也慕名远道跋涉而来
，拜师学徒，进行学术研究。因此，教育史学家称这里为"亚历山大大学"。"希腊化时期"
成为古代埃及文化教育发展史中的又一个黄金时代。
　　（3）希腊化时期的学校教育体系
　　传播希腊文化，有赖于设立希腊式学校。在埃及，人们既以雅典原有的学校为范例而
设置学校，又不断创立新式学校，形成了多种类型并相互衔接的学校层次。在结构上，形
成了与近现代相近的初、中、高的教育体系，包括学前教育、初等教育、中等教育和高等
教育。无论从教学内容、教学方法上，还是从学校建制上来看，都相当完备和可观。
　　五、中国夏商西周的教育
　　中华民族历史悠久，已有近5 千年有文字可考的历史。中国是世界上文化教育最早发
达的国家之一，素以"文明古国、礼义之邦"著称于世。大约在170 万年以前，中华民族的
祖先就劳动、生息、繁殖在这块广大的土地上。约从公元前21 世纪进入奴隶社会。中国的
奴隶社会大致可分为三个时期，同样，这个时期的教育也分为三个时期：夏朝（公元前21
世纪-前16 世纪）为开始时期，在教育上是所谓的"夏道尊命"、"为政尚武"阶段，就是说
教育上侧重于习武；商朝（公元前16 世纪-前11 世纪）为发展时期，在教育上是所谓"殷
（商王盘庚迁都殷后，商朝又称商殷或殷朝）人尊神"阶段，就是说商朝的教育是以宗教教
育为核心；西周（公元前11 世纪-前770 年周平王东迁浴邑，即今洛阳）为全盛时期，在
教育上是所谓"周人尊礼尚施"，就是说西周批判地继承了夏、商两代的教育，以尊礼为旗
职，向着文武兼施的方向发展。
　　1．夏朝和商朝的学校
　　中国学校是何时产生的？古籍中有不少记载，纷说不一。我们有理由说："五帝"时代
的"成均"和"虞舜"时期的"庠"是中国学校的萌芽；夏朝的"序"和"校"是中国学校的雏形；
商朝的"学"和"瞽宗"已具备现代学校的某些特点，标志着中国学校的正式形成。
　　（1）夏朝的学校雏型
　　从古籍中的大量记载来看，中国大约距今4000 多年前的"五帝"和"虞舜"时代，已经有
了萌芽状态的学校。因为那时还没有文字，这些古籍都是后人根据历代相传撰写的，还没
有得到出土文物的证实，只能作为一种传说。例如：《周礼》、《礼记》都提到"成均"与"
成均之法"。汉代学者郑玄在注释中指出，成均为五帝时学校的名称，该说出自董仲舒。董
仲舒的《春秋繁露》云："成均，均为五帝之学。"《三礼之宗》和《玉海.学校》分别指出
："虞氏之学名庠"；"周之小学为有虞氏之庠制"。上述记载都认为中国早在"五帝"和"虞舜
"时期就已经有学校了，名曰"成均"和"庠"。这些记载都是后人追记的，在很大程度上是附
会的。"五帝"和"虞舜"时代还处在原始社会末期，也没有产生文字，不可能出现专门的教
育机构。另外据郑玄注，"成均"乃是乐师作乐的地方；《孟子》说，"庠者，养也"，就是
说"庠"在原始社会初期，是饲养牛羊的场所，后演变成敬养老人和教育儿童的地方。这些
，在当时都含有一定的教育因素。但它们都还没有从其它社会现象中独立出来，还不是专
门的教育机构，很类似于世界其他地方的"青年之家"，可以算作中国正在萌芽和发展中的"
学校"。到了夏朝，生产力有了较大提高，中国进入金石并用的奴隶制时代，具备了学校产
生的条件。郑玄注《仪礼》说："夏后氏之学在上庠。"《礼记.王制》说："夏后氏养国老
于东序，养庶老于西序。"《汉书.儒林传序》说："夏曰校。"这表明中国夏代已经有了"庠
"、"序"、"校"等三种学校的名称，"庠"与前代是有密切联系的，"序"和"校"则是夏朝新出
现的。"庠"在"虞舜"时代就是养老和进行教育的场所。夏朝的"庠"可能是从舜帝时沿袭下
来的。不过，两者已经有了明显的差别，因为夏朝已进入奴隶社会，社会上已形成奴隶和
奴隶主两个对立的阶级。所谓"养老"，只能养奴隶主贵族，所谓教育，也只能教育奴隶主
贵族的后代。根据《礼记.王制》养国老和庶老于"序"的记载，说明夏朝已有"序"，并且有
了东序和西序。这种"序"同样是"养老和教育"的场所，只是阶级界限更明显罢了，贵族的"
国老"养于东序，老百姓的"庶老"养于西序。还有一些记载表明："序"是奴隶主贵族及其子
弟练习骑射的地方。据《说文》解释，夏朝的"序"只有两面墙壁，中间是一块空地。由此
可知，这里的"序"不是供学生学习的教室，而是习射的场地。由于这时已形成两个对立的
阶级，奴隶主一方面为了巩固本阶级的统治，镇压奴隶的反抗；另一方面各部落为了扩大
自己的势力，战争不断，他们都非常重视军事训练。可见，"序"产生于夏代是符合历史发
展趋势的。关于夏朝的"校"，《说文》解释说，"校"字的原义为"木囚"，即用木或竹等围
成栏格作为养马的地方。后来由于奴隶主贵族进行军事训练的需要，逐渐演变为习武和比
武的地方。《孟子》说："校者，教也。"但教什么？怎么教？并未论及。夏朝的"校"可能
同"序"一样，也是一种军事体育性质的教育机构，只是"校"比"序"产生的稍晚，其教育意
义则比"序"要大。总之，从上述分析可以看出，关于夏朝"庠"、"序"、"校"的各种记载，
在很大程度上具有历史的真实性。由于资料所限，特别是还没有出土文物的验证，还不好
肯定它们是真正教学的地方，但起码是一种军事体育方面的教育机构。事实上，在世界教
育史上，许多国家和地方都产生过这种教育机构。欧洲奴隶制时期的一些国家就曾出现过
单纯军事性质的武士学校。因此，夏朝的"序"和"校"已经具备了学校的雏型。
　　（2）商朝的正式学校
　　《汉书.儒林传序》说"殷曰庠"；《礼记.明堂位》说，"殷人设右学为大学，左学为小
学，而作乐于瞽宗"；又说"瞽宗，殷学也"；《孟子.滕文公上》说，"夏曰校，殷曰序，周
曰庠，学则三代共之"等等。这说明商朝除有"庠"、"序"等学校名称以外，又出现了"学"和
"瞽宗"。首先，商朝产生学校的条件已经很成熟。由于生产工具的改进，商朝的社会经济
出现了空前繁荣的景象，科学文化，如天文学、冶炼技术和陶器制造等，都有了很大发展
。由于社会经济的发展，商朝已经有一部分脱离生产劳动的文化人，专门为奴隶主贵族服
务。地下出土的文物已经证明商朝有了这种文化人，被称为"卜"、"贞人"或"史"。商朝的
文字也已经进入比较成熟的阶段。仅就发现的单字数量来看，已有4000 字以上，其中一部
分已近似于形声字。另外，随着阶级矛盾的日益加深，商朝已经建立了一整套严密的国家
机构，朝廷设有文武百官分别管理各种事务。鉴于中国商朝政治、经济和科学文化的发展
，尤其是文字的成熟程度，认为当时已出现以传授间接经验为主的学校，是完全有道理的
。其次，有关商朝学校的记载已得到部分地下出土文物的验证。在殷商时期的甲骨文中，
就有"庠"、"序"、"学"等的单字；还有像手持笔形状的"笔"字；像竹木简扎在一起的"册"
字，以及"师"字和"教"字等等。这说明商朝已经有了专门进行教育工作的机构--学校；有
了专门用于教学的用具--"笔"和"册"；有了专门从事教育工作的人--教师。再者，在殷商
甲骨文之中，已发现有占卜何时建校、何时入学的内容；有表示习射、习数、习礼和习乐
的内容；有反映教师指导学生练习刻字的内容，等等。另外，郭沫若在《殷契粹编》中指
出，商朝时期邻近的一些小国常派遣子弟前来入学，这说明商朝学校已相当发达。根据古
籍中的各种记载和甲骨文提供的部分资料，商朝学校的具体情况大致如下：商朝的"庠"，
是从"虞舜"时期和夏朝的"庠"承袭下来的。上边已说到，夏朝的"庠"是养国老和庶老的地
方。商朝统治者之所以把前代的"庠"保持下来，无非是想借此向社会各阶层人士推行孝、
悌的教育。古人云："上老老而民兴孝，下长长而民兴悌。"就是说，商朝的"庠"是一种以
养老为号召，进而实施教化的一种社会教育机构。商朝的"序"，亦是从夏朝承袭下来的，
但有了新的发展。商朝以武力得天下，因而很重视军事。后来，随着形势的发展和政权的
稳定，越来越重视思想统治。《射义》说："故射者进退周旋必中礼，……此可以观德行矣。
"可见，商朝的"序"既保留了军事体育训练的旧形式，又增添了学习礼乐的新内容，而且更
强调品德修养。"习射"只是一种形式，通过习射达到"明君臣之礼"、"明长幼之序"的目的
。这说明，商朝的"序"已是以习礼为主、习射与习礼相结合的教育机构了。商朝的"学"和"
瞽宗"，是前代没有的一种新型教育机构。商朝有"尚右"的传统，因为商朝举行各种祭祀活
动时都向右（西）的方向朝拜。商朝的"学"已分为"右学"和"左学"，有人认为"右学"是大
学，"左学"是小学。所谓"瞽宗"，就是"学"。古籍云："瞽宗，殷学也。"从甲骨文的大量
记载看，商朝的"学"和"瞽宗"，已成为真正的教学场所了，因为它有固定的校舍，选拔德
高望重的人为师，传授礼、乐等典章文化，其目的是为奴隶主贵族培养继承人。综上所述
，可以发现，中国学校的产生已有4000 余年有文字记载的历史，这是世界教育史上罕见的
。
　　2．西周的教育制度
　　（1）学校教育体系
　　西周是中国奴隶制社会空前昌盛的时期，不仅建立了比商朝更加严密的国家机构，而
且制定了"分封制"、"宗法制"和"井田制"等一整套政治、经济制度。西周奴隶主贵族接受
商朝灭亡的教训，在思想文化方面提出了"敬天保民"、"德政礼教"的国策。西周的教育制
度就是适应这种政治、经济制度和思想文化统治的需要建立起来的。清初《古代图书集成
》指出："周承四代之制，立四学于京师，辟雍居中（即成均），东胶在左（即东序），瞽
宗在右（即右学），虞庠在国之西郊，其在侯国之都者曰泮宫，自乡遂而下，则庠序并设
。"可见，西周在教育方面集前代之大成，汇合各种学校，构成一套组织比较完备的学校教
育体系，分为"国学"与"乡学"两大类，"国学"有小学和大学，"乡学"有庠、序、塾。"国学
"中的小学分为两种：一种是设在宫廷附近的贵胄小学；一种是设在郊区的一般贵族子弟的
小学。《礼记.王制》说："小学在公宫南之左。"《礼记.保傅篇》的注释说，进入这种学
校读书的学生主要是王太子、公卿太子、大夫元士的嫡子。这说明这种学校是前一种小学
，跟古代埃及的宫廷学校很相似。《礼记.王制》还指出："虞庠在国之西郊，小学也。"这
里所说的"小学"，指的就是后一种小学。从有关资料推测，这是供一般贵族子弟读书的学
校。"国学"中的大学也有两种：一种是设在都城的"辟雍"；另一种是设在诸侯所在地的"泮
宫"。据有关史料记载，"泮宫"一般仅有一学，规模较小；天子所设的大学，规模较大，分
为五学，辟雍居中，又称太学，四周分设四学：南曰"成均"，取五帝之学名；北曰"上庠"
，取虞舜之学名；东曰"东胶"，取夏代之学名；西曰"西雍"，即"瞽宗"，取殷商之学名。"
乡学"是按当时的地方行政区域划分进行设置的，对具体情况的说法也不完全相同：《周礼
》说"乡有庠，州有序，党有校，闾有塾"；《礼记.学记》说"家有塾，党有庠，术（遂）
有序，国有学"。根据以上介绍，四周的学校已形成一定体系，大致可用下列图表表示：
　　
　　（2）"学在官府"--"政教合一"的教育制度
　　"学在官府"是教育机构设在官府之中的一种"政教合一"、"官师一体"的教育制度。学
校设在官府之中，教育机构与官府不分，是"学在官府"的重要表现。中国夏、商、西周三
代逐渐形成和完善了奴隶主"国有"的土地占有制度和"宗法等级"的政治制度。这就决定了
文化教育上的"学在官府"的制度。到西周时代，这一制度更加完善。西周的学校虽然有国
学和乡学之分，但都是"公办"学校，没有所谓私立学校。当时的学校，既是施教的场所，
又是处理政务的官府，又是祭祀献俘、献馘的地方。被称为"大教之宫"的明堂，就是辟雍
太庙，是国家的重要组成部分，朝政、祭祀、飨射等行政事务，也在此办理。教学所需要
的典章文献、乐器礼器收藏在官府，是"学在官府"的另一重要表现。西周以前各代，毛笔
和纸尚未发明，是用刀作笔，用竹简作纸，进行书写。教学所用之书称为典、籍、策、简
、牍等，都十分笨重，十分昂贵。它们记载的都是历代天子及命官们著述的典、谟、诰、
训，以及他们所制作的礼制和乐章等。这些东西既是国家的文献，又是政府的命令、文件
，也是学生学习的教材。这些东西只能存放于官府，民间不可能拥有。教学所用的教具（
古人称为"器"），民间是无力购置的，即使是官府，也不是任何一级都能具备的。据《周
礼》记载：闾有祭器，党有射器，州有宾器，乡有吉凶礼乐所用之器。国学成均所藏的器
乐，连里党都不可能具备，何况民间。这些器具都是学习礼、乐、舞、射诸科所需要的教
具。这也决定必然"学在官府"。官师不分，是"学在官府"的主要表现形式。所有学校的教
师必定是官员或退仕。在宫廷教育中，国家重臣太师、太保、太傅同时也是帝王之师。西
周国学和乡学与宫廷教育基本相同，也是亦官亦师。国学由大司乐（大乐正）主持，同时
他又是国家的礼官。大司乐之下设有教官乐师、师氏、保氏、大胥、小胥等，分别担任教
学、教育工作，同时均为国家官吏。乡学由大司徒负责，以下分别由乡师、乡大夫、州长
、党正等行政长官兼管。"政教合一"是中国"学在官府"的一种组织形式，它既是政府机关
，又是教育机构，既办理政务，又培养维护奴隶制度的各种统治人才。但它不同于欧洲中
世纪的"政教合一"，它不是教会办学，而是"政府"办教育；它也不同于中国秦朝实行的"以
吏为师"、"以法为教"，西周的任教者主要不是执法的法官，而是政府的文化官员。"学在
官府"制度的产生，完成了从原始的、自然形态的教育到专门化教育的过渡。到西周末年，
由于社会经济、政治的重大变革，"学在官府"也被私学和封建官学所替代。
　　（3）学校管理制度
　　从史籍记载看，西周的统治者是非常重视教育工作的，并把教育工作纳入了政治的轨
道，对官学的管理比较严格，管理制度比较完善，对后世有一定影响。①管理体制和视学
　　西周时期已对官办学校实行分级管理。所谓"国学"，即设在天子或诸侯所在都城的小
学和大学，由皇室和侯国的宫廷直接管理；所谓"乡学"，即设在地方各乡、州、党、闾的
学校，由地方各级政府分别管理。据史籍记载，西周的统治者对学校教育十分重视，天子
或其他重要官员每年都要到学校视学，以示敬学重道；多时每年竟达4 次，每个季度一次
。视学时要举行隆重的礼仪：当日清晨，击鼓聚众；天子到达时，行祭奠之礼；次日行养
老之礼，公卿、诸侯、大夫均应邀出席，先祭先老，后宴众老；作乐歌诗，乞求善言。在
视学过程中，除检查学校的教育、教学情况外，有时还亲自为学校师生讲学。②入学与修业
　　《大戴礼记.保傅》说："古者年8 岁而出就外舍，学小艺焉，覆小节焉。束发（15 岁
）而就大学，学大艺焉，履大节焉。"《白虎通》认为，此大学之礼，系指王太子的入学年
龄。公卿之太子、大夫元士之嫡子，则为13 岁入小学，20 岁入大学。余子为15 岁入小学
，18 岁入大学。虽然史籍还有不一致的记载，但从中可以看出，西周奴隶制官学已对入学
年龄有所规定，入学年龄由于宗法等级不同而有所不同。③考查与奖惩
　　根据《礼记.学记》的记载，西周官学已有隔年考查的具体办法："一年视离经辨志，
三年视敬业乐群，五年视博习亲师，七年视论学取友，谓之小成。九年知类通达，强立而
不反，谓之大戈。"另据《礼记.王制》的记载，在考查中如发现有不受教者，可以告知大
乐正，大乐正再告王，王命三公九卿，大夫元士入学习礼以感化之，如不改变，王亲自视
学，以示警告，仍不改变，则迁送远方，终身不齿。乡学的考查工作由乡大夫负责，"命乡
论秀士，升之司徒，曰选士。司徒论选士之秀者而升之学，曰俊士"。对于奖励，规定无论
升于司徒的选士还是升于学的俊士，都可以免除赋役；对于惩罚，规定如发现不受教者，
由司徒集合乡中耆老于学中，习礼以感化之，如不改变，从右乡移于左乡或从左乡移于右
乡，再不改变，从乡迁至遂（郊），仍不改变，则弃之远方，终身不齿。
　　（4）家庭教育
　　西周时期，除学校教育之外，还普遍重视家庭教育。公卿贵族选择专门的师保教育年
幼的国子。《周礼.地官.师氏》说："以三德教国子。"郑玄注曰："国子，公卿大夫之子弟
。"这种教育，一般是请师保与幼儿同居，进行全面教养，实际上是一种家庭教育。一般人
家的子弟，只能在家接受教育，父母就是最初的教师。《礼记.内则》说，有些贵族家庭对
幼儿从出生到入学前的教育是非常严格的，幼儿能吃食物时，就教其用右手拿东西；初学
说话时，男女发声有不同要求；长到6岁时，教其识数和东西南北四方之名；7 岁时，就让
他们懂得男女有别，不可同席与共食；8 岁时，让他们懂得长幼有序，出门和饮食必先长
后幼；9 岁时，教他们掌握朔望与六甲知识。由此可见，西周时期已很重视幼儿的家庭教
育，教育内容也很丰富，既有品德教育，又有知识教育，最大特点是与幼儿的实际生活紧
密结合。考察社会条件，当时的这一教育只能在家庭中进行，并且局限于家事的范围之内
。《礼记.内则》记载，女孩从会说话时起，其举止言行、穿着打扮等都有严格的规定和要
求。从7 岁开始，就不准与男孩同席共食、男女授受不亲。10 岁开始不许出门，如非出门
不可，"必拥蔽其面"。女孩长大以后，则教其学习烹饪、缝纫和编织等，以及"观于祭祀"
、"礼相助奠"等事宜。在品德方面，要求"女子不言外事"、"顺从不违"等等。
　　3．"六艺"教育
　　礼、乐、射、御、书、数是中国夏、商、西周三代共同的主要教育内容，称为"六艺"
教育。夏、商、西周的"六艺"教育有相承相因的关系，但由于三个朝代社会发展水平不同
等原因，这种教育也各有侧重，从夏朝到西周经历了一个发生、发展到完备的过程。西周
在夏代尚武、商殷敬神的基础上，向文武兼备的方向迈进了一大步，使"六艺"教育臻于完
善。西周的"六艺"教育已注意到年龄差别与学科的程度。"六艺"按内容分为两大类：书与
数为小艺，是民生日用之所需，是小学阶段的必修课；礼、乐、射、御为"大艺"，是贵族
从政必须具有的治术，在大学阶段要深入学习。"六艺"作为奴隶社会的教育内容，具有鲜
明的阶级性，贵族子弟享有接受"小艺"和"大艺"的完整教育权，而庶民子弟大多只能受到"
小艺"的初等教育。
　　（1）礼乐教育
　　①礼乐教育的发展
　　在中国原始社会，曾经历过"声教讫于四海"的时期，礼（宗教活动仪式）、乐（原始
音乐歌舞）就是当时主要的教育内容和形式。夏朝批判地继承了原始社会的"礼"和"乐"使
其发展成为阶级社会教育的内容。据《史记》记载，夏代已立宗庙、社稷，行郊社之礼；
礼，在夏代远比虞舜时代隆重；乐，在夏代亦比前代发达，例如，当时创作的《大夏》之
乐，传至西周，仍被列入"六乐"之一，为国学必修课程。在商代学校教育中，"六艺"的科
目已见端■。在商代甲骨卜辞中，把大学与宗庙神坛相提并论，这说明商代的大学是施礼观
化的场所，进行礼的教育是当时大学的重要活动。史籍说："殷人尊神，先鬼而后礼。"这
里的"鬼"是指祖先的灵魂，"先鬼"是说殷人以祭祖之祀最为重要。在大学举行祭祖献俘盛
典是对贵族子弟进行祭祀之礼的实际教育。另据古籍记载，商殷学校还要举行养老之礼，
如孟子所说的"明人伦"教育。凡有祭祀必有乐。《诗经.商颂》详细描写了商人祭祀成汤的
热闹场面，既有敲钟击鼓，又有乐舞。这说明乐教在商殷已很发达。甲骨卜辞记有"万"入
学教乐舞之事。据考释，"万"原为善于乐舞的乐师，所跳的舞称为"万舞"。甲骨卜辞还说
，乐师们（多万）来到了学宫，学宫服新镛（庸），举行礼仪，乐师（万）在奏镛起舞。
这是商代学校习舞学乐一个场面的真实记录。西周继承前代的传统，礼乐教育又有发展。
商代迷信思想浓厚，礼乐教育从属于"事神致富"的宗教活动。西周统治者推行德治，其礼
乐虽仍服务于宗教的需要，但已逐渐趋于伦理化和政治化了。周公制礼作乐，对于实现这
一转变起了关键作用。当然，礼乐之教最终实现伦理化和政治化，是由孔子完成的。通观
中国礼乐教育的发生和发展过程，不难看出，西周是一个重要的转变时期，它改变了礼乐
完全依附于宗教的关系，开始成为独立的政治道德教育。②礼教
　　夏、商、西周，特别是西周的礼教，承担着政治宗法教育、伦理道德教育、爱国主义
教育和行为习惯的培养等项任务。礼，是当时贵族子弟从政所必备的技能，他们要当官，
必须谙熟各种礼仪。在西周的国学里，由保氏负责教授"六仪"：祭祀之容、宾客之容、朝
廷之容、丧纪之容、军旅之容和车马之容。这"六仪"体现了西周的政治、宗法制度，贵族
子弟学会这套礼仪，在各种政治活动和社交场合，才能处置得体，不失身分，保持贵族的
威严。西周国学所教之礼为"五礼"，即吉、凶、军、宾、嘉5 个方面，共36 目；乡学之礼
教为"六礼"，即冠、婚、丧、祭、飨、相见6 个方面。A．礼与政治教育
　　《礼记.王制》详细介绍了分封、爵禄、命服、赋税、官职、巡守、朝聘、出征、田猎
等诸方面的礼制。这里的"礼"，其核心就是等级名分制度的具体化，是宗法制和等级制相
结合的反映。同时，礼在西周还可以起法律的作用。对礼的政治教育作用，《周礼.大司徒
》曾有具体分析。所谓"以仪辨等，则民不越"，就是说借各种礼仪标明尊卑上下的等级差
别，可以教育老百姓安分守己，遵守君臣上下之道；所谓"以刑教中，则民不虣（古暴字）
"，就是说借礼进行法制教育，可以使者百姓守中不悖，防止暴乱的发生；所谓"以度教节
，则民知足"，就是说通过制定舆服制度，显示出人与人的差别，教育老百姓知足安贫，不
思反抗；所谓"以贤制爵，则民慎德"，就是通过选贤任官，可以教育老百姓不矜细行，终
累大德；所谓"以庸制禄，则民兴功"，就是说以其任用来确定官员的俸禄，可以鼓励老百
姓为国兴功立业，以求宠荣。这些都体现出通过礼之教育达到政治教育的目的。B．礼与道
德教育
　　进行礼的教育是西周人伦道德教育的重要形式。在西周国学里，由师氏负责的"三德"
教育和乡学所进行的"七教"都是人伦道德教育的重要内容。所谓"三德"，指的是至德、敏
德、孝德；所谓"七教"，指的是父子、兄弟、夫妇、君臣、长幼、朋友、宾客七项人伦之
教。有学者认为，进行孝的教育，是西周道德教育的核心。《礼记.祭统》说："凡治人之
道，莫急于礼，礼有五经，莫重于祭。"由此可以看出，在西周，祭祖为祀礼之首。后来，
由祭祖逐渐转化为现实生活中的孝道。"长幼有序"的教育在礼教中也占有重要地位。《周
礼.大司徒》说："以阳礼教让，则民不争。""阳礼"指的是乡里之中进行的"飨饮酒礼"，行
礼时一般要以年龄为序，使人们懂得长幼有序的道理，养成谦逊、敬老、无争的风气。婚
姻家庭观念的伦理教育，自西周王朝起，一直很受社会重视，强调"以阴礼教亲，则民不怨
"。"阴礼"就是指婚姻之礼，进行这种礼教，就是阐明相亲之义，使天下无怨妇旷夫。西周
建立起来的婚姻制度，对于消除野蛮时代遗留下来的混乱婚姻，曾起过进步的历史作用，
也开创了中华民族重视"家道"建设、维护家庭和睦的优良传统。C．礼与热爱祖国的教育
　　祭祖是由原始社会的祖先崇拜演化而来的，其祀礼十分重视培养人们共同祖先的观念
。这一传统礼俗，对于中华民族形成同为炎黄子孙的观念影响甚为深远。此外，西周的葬
礼，对于培养热爱乡土的感情也很有作用。这些民风礼俗教育活动，对于形成"落叶归根"
的民族传统心理、沟通人们怀土思亲和忆祖恋国的感情，有深刻影响。因此说，西周的礼
教包含着传统的爱国主义教育内容。D．礼与行为习惯的培养
　　西周的礼教还十分重视行为习惯的培养。《礼记.内则》记载，西周从小孩会吃饭时起
，就根据年龄的大小和男孩女孩的特点，对其进行行为习惯的培养，对洒扫、饮食、起居
、衣着、谈吐、应酬等等方面都有严格的规范和要求。国学里设有"三行"教育，乡学里设
有"六行"教育"。以国学里的"三行"教育为例，一是孝行，教其孝顺父母；二是友行，教其
尊敬贤良；三是顺行，教其侍奉师长。③乐教
　　"乐"是当时各门艺术的总称，不仅包括音乐，还包括诗歌、舞蹈、简单的作文等。乐
教在西周享有崇高的地位，掌握国学的最高长官就称大司乐，即乐师。"乐"在西周官学中
是主要课程之一，有乐德、乐语与乐舞等的教育。礼教和乐教的作用互为表里，各有侧重
，乐修其内，礼修其外，互相促进。A．乐德教育
　　西周推行"德治"，乐教也以德教为重，即所谓"德成而上，艺成而下"。乐德教育适应
西周"德治"的要求，既有政治宗教思想的教育，也有人伦道德的教育。西周统治者曾明确
要求乐为政治服务，因此，乐德教育的核心是等级名分教育。西周对于乐队和舞队的排列
、人数、所用乐器，都根据主人的等级而有相应的规定。在燕礼、射仪、王师大献等社交
场合与政治活动中，在敬天、祭礼、求雨、驱瘟等活动中，都要用乐，以显示王权的威严
和等级的尊卑。这都是用乐对贵族子弟进行政治思想教育。乐德教育以对贵族子弟灌输"中
和"伦理道德观念最为重要。所谓"中和"，就是王道的和谐，其作用可以协调统治阶级内部
和统治阶级与被统治阶级的矛盾。乐德教育就是运用艺术的感染力量，使受教育者从道德
认识到道德情感都达到中和，化情移性，移风易俗，即所谓"乐者天地之和也"！乐德既是
当时贵族子弟的自我修养，又是他们施行社会教化的内容。西周的乐德教育开创了中国中
和为美的伦理观和审美观，对后世产生了深远影响。B．乐语教育
　　根据《周礼.春官.大司乐》记载，乐语教育包括兴、道、讽、诵、言、语几方面的教
学：所谓"兴"，就是比喻；"道"，就是借古证今进行启发诱导；"讽"，就是读书背文；"诵
"，就是歌咏吟诵，配乐赋诗；"言"，指"发端"的言辞；"语"，指答述的言辞。"兴"和"道"
是关于阅读和写作知识的教育；"讽"和"诵"，主要是指诗歌教学；"言"和"语"，在周代是
两类文章体裁，近于后来的作文教学。西周诗歌已很发达，当时的诗歌供演唱用。演唱时
还要配以演奏，做到两相成趣。诗歌演唱是当时社交活动中不可缺少的内容，为贵族甚至
庶人必备的文化修养。所以，乐语之教在西周受到重视。C．乐舞教育
　　周代的乐舞教育既教大舞，又教小舞。大舞是歌颂黄帝、尧、舜、禹、汤、文王、武
王等功德的史诗性乐舞；小舞是周统治者制定的六种祭祀舞蹈。大舞与小舞由大司乐和乐
师教授，为周代国学中的必修课程。乐舞具有寓多种教育于艺术教育之中的特点，可以起
到德育、智育、体育、美育的作用。
　　（2）射御教育
　　原始社会末期以来，军事斗争十分激烈。到了奴隶社会，一般部落氏族都拥有庞大的
军队，以便对外征伐掠夺，对内镇压奴隶。掌握"射"与"御"的技能是奴隶社会武士必备的
条件。学校一产生，培养武士的射御之教就被列为学校教育的重要内容。夏代学校的射御
之教就十分发达，不过只有文献记载，尚无考古发现。商代的射御之教，既有文献记载，
又有文物可考。到了西周初期，由于政权刚刚建立，立足未稳，仍需要加强军事实力，以
镇压新征服的氏族和奴隶的反抗。因此，西周王朝初期学校教育的主要内容是练兵习武，
力图把学生培养成为保卫社稷的武士。据《礼记.射义》记载，周天子选择诸侯、卿、大夫
、士的办法就是试射。诸侯每年要贡士于天子，天子试之于射宫，合格者才能参与祭典。
在选拔过程中，在德行与其他技能基本相同的情况下，则以射箭技术的高低作为中选与否
的条件。据《礼记.内则》记载，13 岁或15 岁以上的男孩就要"学射御"；《国语.周语上
》又说，不脱离农业生产的士，则是"三时务农，而一时讲武"。射，就是射箭；御就是驾
驶马车。射箭是当时最重要的作战本领。当时的武器以兵车为主，作战以车战为主，驾御
兵车作战的技能十分重要，关系到战争的胜负。因此，当时统治者十分重视射御教育。西
周的国学与乡学都设有射御之教。国学习射之处，陆上有"射卢"和"宣■"；水上有"辟雍"和
"泮宫"。乡学中的"序"也以习射为主。据古籍记载，御的训练方法有5 种，称为"五御"，
即鸣和鸾、逐水曲、过君表、舞交衢、逐禽左，并对每种方法都规定了具体严格的要求。
西周的射御还很注重道德教育，这主要表现为射御必须尊礼。所谓尊礼，一方面在形式上
要合于礼节，一方面在思想上要有明确的训练目的和志向。在尊礼思想的指导下，西周王
朝创制了"礼射"制度。
　　（3）书、数教育
　　书教，就是识字和书写教学。汉字到殷商时代已进入成熟阶段，识字学书也就成了当
时教育的重要内容。根据已出土的甲骨文，以及郭沫若、郭宝钧和陈梦家等人的考释，断
定商代确有教字、习字的"书学"。据《礼记.内则》的记载，西周时期的书学是："十年出
就外傅，居宿于外，学书计。"这是说儿童长至10 岁有一定生活能力时，就要出门投师学
习识字与算术。数教，是关于数字和计算方法的教学。数，在古代是与术相联系的，故称
数术，简称数。今天所说的数学，古时则称为"算"，是数术之一种。商代教育从属于宗教
，与宗教有密切关系的数术，就成为商代教育不可缺少的内容，故有"象，象也。筮，数也
"①的说法。在近年来对八卦探源的研究中，已经发现商、周之际的八卦数字符号。这说明
商人学筮必习数。另外，商代关于数的教学还包括各种社会常识和自然常识，例如阴阳吉
凶、干支记日、数卜、观风告朔等。到了西周时期，关于数的教学更为系统、规范。《礼
记.内则》曰："六年教之以数与方名，……九年教之数日。十年出就外傅，……学书计。"这就
是说，对6 岁儿童就教他们数数和东西南北的名称；对9 岁儿童就教他们学"数日"，就是
学习天干地支记日法；10 岁儿童就应该离家找老师学书计了。在教儿童"数日"的知识中，
还包括天文、历法，特别是历数方面的内容。10 岁儿童所学"书计"中的"计"是指什么呢？
李俨、杜石然所著《中国古代数学简史》（上册）认为"是指一般计算能力的培养"。《周
礼.地官》记载，西周设有"司会"，专管全国统计计算工作。据考察：西周"六艺"中数的教
学内容主要是：学习十进制的文字记数方法；学习计算方法以及与当时民生日用有关的自
然科学知识。
　　（4）"六艺"教育的特点
　　①文武并重
　　在"六艺"教育中，礼、乐、书、数为文，射、御为武，所以我们说"六艺"教育是文武
并重。西周统治者鉴于夏、商衰败灭亡的教训，提出了敬天保民的思想，以求"文治"。但
是，由于西周是以小邦战胜大邦而立国的，为保持稳定，特别是在建国初期，必须借助武
力以巩固其统治地位，所以又很重视"武功"。根据《说苑.君道》所载，周成王曾告诫治理
鲁地的伯禽说："夫有文无武，无以威天下；有武无文，民畏不亲；文武俱行，威德乃成。
"在西周统治者这种文武兼施国策的影响下，当时的学校也实施文武并重的教育。②诸育兼
备
　　在"六艺"教育中，包含着德育、智育、体育、美育各种教育因素，具体说，礼、乐之
教侧重于德育；书、数之教侧重于智育；射、御则是习武健身之教，自然含有体育的意义
；礼、乐、射、御之教重于形象教育，固内含美育。这里以乐教为例，说明"六艺"教育的
美育问题。乐德侧重于提高学生的艺术审美认识；乐舞、乐语则侧重于艺术训练，不论其
形式还是内容，都是在提高学生审美认识的同时，还让学生在审美实践中获得美的感受，
提高创造美的能力。所以，"六艺"教育具有诸育兼备、相辅相成的特点。③知能并进
　　"六艺"教育不仅是文武并重、诸育兼备的教育，而且是知能并进的教育。所谓"六艺"
教育，就是六种艺能的学习，说明在夏、商、西周时期人们已把知识的传授与技能的训练
结合在一起了。例如，在礼的教育之中，不仅要求学生懂得"君臣之义"与"长幼之序"等的
道理，而且要让学生"演礼"，使他们的行为举止合乎各种礼节的要求。这种将礼义的传授
与礼仪的训练相结合的教育，对于形成文明的社会风气很有好处。在乐教、射教、御教、
书教和数教中，更强调基本技能的训练。在进行道德教育时，十分注重行为习惯的培养与
锻炼。这都体现了"六艺"教育知能并进的特点。
　　4．周公的教育思想
　　（1）周公生平
　　周公，姓姬，名旦，谥文公，生卒年不详。西周初年政治家，中国教育政策和国学制
度的奠基者。他是周文王第四子，周武王胞弟，周成王之叔，故又称叔旦。因其采邑在周
（今陕西歧山北），又因他曾为太师，系"三公"（太师、太傅、太保）之一，故称为周公
。他曾辅助武王伐纣灭商，成为周朝开国功臣，深受武王器重。据传武王灭商后大约两年
左右病逝，其子姬诵年幼继位（周成王），威不压众，由他摄政，其兄弟管叔、蔡叔、霍
叔等人还勾结商纣王之子武庚乘机发动叛乱。周公在十分险恶的形势下，不畏人言。"继文
王之业，履天子之籍，听天下之政"①。周公首先做好安定内部的工作，然后毅然出师东征
，诛灭了武庚，杀死管叔，流放蔡叔。又经过三年奋战，平定了东方诸国的叛乱。平叛以
后，继续在全国实行分封，并营建洛邑（今河南洛阳），将其作为统治中原的政治、经济
、文化中心，巩固了周王朝的统治，成为西周王朝的主要奠基人之一。至于说到周公的功
绩，《尚书大传》有个精辟的概括："一年救乱，二年克殷，三年践奄，四年建侯卫，五年
营成周，六年制礼作乐，七年致政成王。"这个概括除时间先后略有出入以外，所列事实大
致可信。西周是中国奴隶制社会的全盛时期，作为这一时期主要标志的井田制、分封制、
宗法制和礼制，都成于周公。相传他"制礼作乐"，建立典章制度，即制定和完善宗法、分
封和国学等各项制度，以商代灭亡和管叔、蔡叔等武装反叛为鉴，特别重视奴隶主贵族及
其子弟的政治道德教育、治术教育和勤政教育，提出"有孝有德"、"明德配天"、"明德慎刑
"、"力农无逸"等主张。其言行见于《尚书》中的《大诰》、《多士》、《无逸》、《立政
》等文献之中。他对西周政权的建立和巩固，对西周一代思想的形成起过重大作用。孔子
十分推崇周公，向往周公的事业，多次赞叹"周公之才之美"①。孟子称周公为"古圣人"，并
将周公与孔子并论。荀子以周公为大儒。唐代韩愈提出尧、舜、禹、汤、文、武、周公、
孔子、孟子的统序。总之，中国常以周孔并称，形成了"周孔之教"的传统观念。但是，自
汉代以来，也有学者对《周礼》、《仪礼》二书提出质疑，认为两书与周公无关，致使周
公的"面貌"模糊起来。然而，由于西周在中国历史发展中的特殊地位和周公对西周王朝的
独特贡献，研究中国历史，特别是研究中国文化教育史，是无法回避周公这一重要历史人
物的。
　　（2）周公制礼作乐
　　先秦文献中关于周公制礼作乐的记载屡见不鲜。《左传.文公十八年》记载，季文子使
太史克对鲁宣公说，先君周公制《周礼》曰："则以观德，德以处事，事以度功，功以食民
。"《左传.昭公二年》记载，韩宣子到了鲁国，观书于太史氏后说："周礼尽在鲁矣！吾乃
今知周公之德与周之所以王也。"孔子论及周礼，也常常与周公相联系。这些都说明，周礼
与周公有关。至于西周制礼作乐的时间，古籍亦有明确记载。《尚书大传》在记述周公的
政绩时明确指出："……六年制礼作乐……"《礼记.明堂位》记载："周公践天子之位以治天下
，六年，朝诸侯于明堂，制礼作乐，颁度量而天下服。"上述两处记载完全相符，都是说周
公执政后第六年完成了制礼作乐的使命。周公制礼作乐的内容很广泛。有人说西周是"礼仪
三百，威仪三千"，其实，周王朝的礼仪并不仅限于此。从上文所引《左传.文公十八年》
的记载，就包括"观德"、"处事"、"度功"、"食民"等方面的内容。实际上，周公所作之礼
，包括西周时期的一系列典章制度和行为规范。这些制度和规范以政治制度为主，同时还
包括人们的生活方式、宗教礼仪以及文化教育等方面的规范。周公所作之乐，则不仅包括
乐曲，而且还包括诗歌、舞蹈等内容。周公制礼作乐的根本目的是为了巩固周王朝的统治
，维护奴隶制度的宗法制和等级制。这就决定了西周教育的阶级性。周公制礼作乐，是对
夏、商两代礼乐制度的继承和发展，同时，他又是勇敢的创新者。周公制礼作乐，使整个
礼制由过去的宗教仪式变成了现实生活中的典章制度与教育手段，开创了灿烂文化与教育
的新时代，也为后来世代教育的发展开辟了道路。
　　（3）敬德保民思想奠定了中国古代教育的理论基础
　　周公的敬德保民思想是在总结历史经验教训的基础上提出来的。周公亲自经历了武王
伐纣灭商的战斗，从夏、殷两代的经验教训中提出不可不以夏为鉴，不可不以殷为鉴。他
不否认天命，但也不迷信天命。他认为享有天命的夏、殷之所以灭亡，是"惟不敬其德"，
凡是失德或不德者就会丧失天命。他认为天心随民心而转移，也就是说人的敬德程度决定
着天命的得失与否。显然，他把民意放在了天命之上，在人事与天命的关系上，提高了人
事的作用。所以，他不断告诫统治者：应当以民情为鉴。周公的敬德保民思想包括许多内
容，概括起来主要有以下三点：一是在政治上要求统治者明察情况，用贤去奸，不可一味
使用暴力，要慎于用刑；二是在道德教育上要求统治者勤于国事，检点自己的言行，加强
道德修养，以身作则，身体力行；三是在人性论上，他所论之德是人自身的一种属性，属
于我国古代人性论的范畴。以上三者可以分别称为"德治"、"德行"与"德性"，讲的都是修
己治人或修己安人之道，是十分现实的政治、伦理和教育问题。周公主张"以教育德"。他
既讲德，又言教，主张加强对人的教育。他从敬德思想出发，高度重视教育的作用，从而
推动了教育事业的发展。西周教育提倡文武并重、诸育兼顾，关心民生日用之所需，促进
了"六艺"教育的兴起和发展，这都与周公的敬德保民思想分不开。周公的敬德学说，是他
阐述教育作用的重要理论基础。他从德治论出发，阐述了教育的政治作用；从德性论出发
，阐述了教育对人后天德性的作用。这些论述，在中国教育发展史上，具有开创性意义。
在中国历史上，是周公最早将教育与德治联系起来，把教育作为治民安人的重要工具。他
从历史经验中看到"民情大可见"①，懂得了"小人难保"②的道理，采取了文武兼施的两手来
治理国家，即对广大民众，要以安抚、教化为主，镇压为辅。这就是周公的德治。他告诫
周室统治者要"明德慎罚"③，就是治理国家要先教后刑，并且要慎于用刑。他认为，这是周
文王振兴王业、奠定灭殷基础的根本原因。他还强调对民众要经常进行训导、告诫、教诲
，认为这样治民民就不会弄虚作假，进行欺骗，他还认为，为施行教化，必须使民有所规
范，知道言行的准则。因此，他制礼作乐，使大夫以上的人有行为规范。他还提出了"彝教
"的主张，就是主张对国人进行行为规范的教育。"彝教"就是化民成俗的教化活动，目的在
于"齐风俗，一民心"，巩固西周王朝的统治。周公还特别注意被征服的殷民的情绪，他反
复叮咛周王室注意加强对殷民的教化工作。他在《尚书.康浩》中告诫康叔，要"保殷民"，
教化他们成为周朝的"新民"。周公曾对康叔说，如果有人告发周人聚饮，决不能宽容，要
全抓起来杀头。而对殷人则不然，因殷人嗜酒成性，所以发现殷人酗酒就不能抓来杀头，
而应进行教化。周公之所以严刑禁止周人饮酒，直至杀头，是怕他们染上恶习，重蹈殷人
因失德而亡国的覆辙；他之所以用教化对待殷人酗酒，是怕刑不压众，激起殷人的反抗情
绪④。周公还主张，对殷人即使非杀不可时，也应"义刑义杀"，就是强调对于殷人，应根据
"殷彝"判罪，刑杀要合于义。周公从德治论出发，把教育看作治国安邦平天下的重要武器
，对中国后来的教育思想产生了深远影响。孔子"为政以德"的主张，《礼记.学记》提出的
"化民成俗"、"教学为先"等思想，都是对周公这一思想的继承和发展。在中国，远古的先
民把德视为人的本性，故有德性之称。五帝时代认为："异姓则异德，异德则异类"①，从而
认为德性为氏族集体所共有。周公则强调德性的形成要靠教育和个人的努力，把个性修养
和教育联系起来。后来，德进一步政治化、伦理化；性则明确指个性。孔子继承周公的思
想，提出了"性相近，习相远"这一至关重要的德性理论。从此，人性论便成为我国古代教
育的重要理论基础。
　　（4）重视对上层统治者的教育
　　西周王朝建国后，面临着复杂的形势：一是殷人的继续反抗；二是周王朝统治阶级内
部不和；三是周人胜利后滋长了骄奢之风。在这种情况下，作为摄政王、太师的周公，深
感要巩固刚刚建立的周王朝的艰难。他恳切地告诫周室统治者：只有加强修己敬德，才能
保持住周王朝的天下。他在采取政治、经济、军事等多种措施来维护其统治的同时，特别
重视对统治集团的道德教育，把道德教育看作关系到社稷千秋大业的事情。他首先强调君
臣上下必须戒骄勿逸，勤勉从政。他在《尚书.康诰》中极力劝教康叔要尽心于国事，不要
贪图安逸、享受和玩乐，方能治理好众民。周王朝取得胜利后，一些周人曾染上了酗酒的
恶习，反映了骄奢风气的滋长。周公专门撰写《酒诰》，提出严肃告诫：饮酒风起，必定
会造成"大乱丧德"的后果。因此，他主张一方面要采用刑杀手段来严加禁防，同时更要加
强道德教育。为了加强对最高统治者的道德教育，他曾规劝召公（任太保）和他同心协力
，辅佐成王，完成师保大责（周公任太师）。他特别指出后嗣子弟德行不好的严重危害。
他认为，如果后嗣子孙不能勤王事于下民，丧失了先祖的遗德之光，势必坠失天命而家毁
国亡。因此，必须切实加强师保对帝王的德行劝教。《尚书.君虣奭》记载："召公为保，
周公为师，相成王为左右。"周公自任周成王太师后，一方面辅佐成王，施政于朝；另一方
面力尽师保之责，对成王进行敬德保民思想的教诲，收到良好成效。《尚书.无逸》和《尚
书.立政》是他尽师保之教的集中体现。周公首先重视对上层统治者进行"体恤下民，力戒
贪逸"的教育。据《尚书.无逸》记载，周公曾指出，有些做父母的人终日勤劳耕作，可是
孩子们却不知劳作之苦，一味追求安逸和享乐，结果变得十分傲慢无礼，不接受父母的教
诲。他还从正面以稼穑的艰难比喻周先祖创业不易，要成王懂得下民生活之疾苦和劳作之
艰辛，要善于关心下民。他还以商代的祖甲因"能保惠于庶民"而享国长久，以及殷王因"不
闻小人之劳，沉溺于逸乐之中，结果享国不久"为例，教诲成王深刻理解：后世国君是否不
忘先王创业和守成的艰难，是否悉心体察民情和具备不图安逸的品德，直接关系到国家之
存亡。其次周公很重视进行"勤勉从政"的教育。他曾用周文王对服田力穑之类的事都要亲
临处置，以美德和民，以美政恭民，以及为了政务甚至连饭都顾不上吃等事例对成王进行
教育，告诫成王要勤勉从政。周公还对成王进行谨言慎行、克己自谦的教诫。他曾用殷高
宗武丁"三年不言"告诫成王。武丁之所以"三年不言"，是指他要集中精力向民间作调查和
思虑为政之方（即"观国风"和"思道"），因而出言和悦，处事勤谨，上下没有怨言，成为
殷商之盛世。特别值得提出的是，周公对成王进行谨言慎行的教诫时，特别告诫成王对待
刑狱之事更应慎之又慎，以免有误。《尚书.立政》中所说的"勿误于庶狱"，正是他"明德
慎罚"思想的体现。在克己自谦方面，周公也不断告诫成王：对民众的怨恨责骂（"小人怨
汝詈汝"），应当反躬自责（"厥愆"），做到"皇自敬德"，否则就会"乱罚无罪"，"乱杀无
辜"，以致积怨于身，最终必然自取灭亡。周公为尽太师辅政之责，特著《尚书.立政》篇
作为训诫。周公在立政方面特别强调必须以用人为要。他告诫成王，治国平天下，不可不
懂用人乃是从政的根本；"立政"就是用人立长，任贤为官，识人有方，任人唯贤，勤于求
贤，逸于任贤。在识人方面，周公强调，既要审视人的内心三德，又要考察体现其德的道
艺作为。他主张对不同官职的人应有不同的要求：对治事之官，要看其是否善于理事；对
牧民之官，要看其是否能使民安乐；对执法之官，要看其施法是否公正。周公还十分强调
任人唯贤，特别劝教成王要用"吉士"（有德之士），远"■人"（利佞小人）。官员一旦任用
，就要放手使用，君主只需把握国之大体，不必干扰下级具体行政取权。这些都是中国教
育史上很有价值的思想。据史籍记载，周公在勤勉为政、克己自谦等方面，既重言教，又
重身教，堪称一代宗师。《史记.鲁周公世家》记载，周公自己说："我一沐三捉发，一饭
三吐哺，起以待士，犹恐失天下之贤人。"这就是"周公吐哺，天下归心"的由来。周公对成
王的教诫，他总是首先身体力行。据史籍记载，他还政于成王之后，立即"北面就臣位"，
不以功臣自居，态度格外谦逊。这就是周公勤勉从政、谨言慎行、克己自谦高尚品德的具
体表现。周初统治者能够兢兢业业于王政，颇有勤勉谦逊之风，与周公的大力提倡和以身
作则是分不开的。周公逝世后，成王不忘其教诲，勤勉王政。成王去世后，康王仍坚持周
公的遗教，力戒逸乐，勤奋为政，终于造成了中国历史上最早的统一稳定局面，史称"成康
之治"。5．致力于社会教化周公十分重视社会教化，力主化民成俗。他首先提倡彝教。"彝
教"就是对庶民进行德行规范教育，即"化民成俗"的教化活动。他认为庶民若能按规范行事
，即"民之乘彝"，天下就太平了。这是治国平天下不可缺少的教育活动。孝与义是周公十
分重视的民彝。孝，始于原始氏族社会的祖先崇拜，在母系氏族社会，敬孝以母系为主。
周公对孝的含义赋予了新的内容，使其变成了君权、父权、夫权三位一体的思想。周公在
政权建设上，确立了嫡长子继承制，使父权占绝对优势。他还认为"严父莫大于配天"，使
周天子成为举国共敬的祖先，使君权凌驾于父权之上。这样，周公就将孝的基础由过去的
血缘关系（亲亲父为首）强化为等级关系（尊尊君为首）。周公主张对殷人要根据殷彝定
罪，并"用其义刑义杀"。这里的"义"是"宜"的意思，指统治者必须"慎罚"。后来，"孝"和"
义"的教育就成为中国古代社会教化的主要内容。周公很注意观民风，并且是"采风问俗"的
倡导者。相传周公曾亲自采集文王时期周地以南的民歌。他之所以亲自采风问俗，一是为
了调查施政的得失利弊，为讽谏之用；二是为了化民易俗，实施社会教化。周公在观民风
、化民俗方面是一位卓有成效的开创者。他倡导籍田礼，对于形成重视农业生产、勤于公
田劳作的风气起了重要的作用。他还十分重视保留被征服的各族有益的风俗习惯，这对于
缓和敌对情绪、稳定政局和发展生产，都有着积极作用。周公还主张进行婚制的改革，整
饬婚制，推进"对偶婚"，特别是他提倡的"同姓不婚"的新礼俗，巩固了宗法制度。他还主
张因势利导，为政"平易近民"。这说明周公既重视化民易俗，又懂得民俗的特点，通过采
取"平易近民"的措施，达到"民必归之"的目的。周公以上种种化民成俗的主张和措施，大
大推动了中国古代社会教化的发展。另外，周公还对"六经"《诗经》、《书经》、《礼经
》、《乐经》、《易经》、《春秋》）的创作、订定和"六艺"教育作出过重大贡献。关于"
六经"的著作者，几千年来一直争论不休。据考证，这些经典大多起始于西周，成书于后世
。但从有关史料可以判定出对其创作、订定作出贡献的一些人，而周公就是其中重要的一
个。"六艺"教育在西周很兴盛，特别是书、数教育，相传与周公有密切关系。
　　六、古代印度教育
　　1．古代印度教育的背景
　　印度这一名词来源于印度河。古代印度指今之南亚次大陆，包括今日的印度、巴基斯
坦、孟加拉国和尼泊尔等。南亚次大陆有两条大河：印度河和恒河。印度河并不在今天的
印度境内，而在巴基斯坦境内。由于印度河和恒河的流灌，古代印度成为文化发达的古国
，成为人类文明的发祥地之一。这里最早的居民是达罗毗荼人、孟达人和后来的雅利安人
。印度河流域文明的发现是从20 世纪的20 年代初开始的。据考古学家的发掘，印度河流
域在公元前4000 年到前2000 年已有相当发达的文化，称为哈拉巴文化。它曾建有高耸的
卫城，宽敞的市街，瓦管制的排水装置，还创造了象形文字和精美的雕刻艺术。哈拉巴文
化传播很广，恒河流域也是它蔓延所及的地区。不料，在公元前2000 年代中叶，这一延续
千年之久的灿烂文化突然中断，其原因可能是外族的大规模入侵。大约从公元前2000 年代
中叶起，属于印欧语系的雅利安人部落，从里海南边迁到印度河中上游的旁遮普地区，跟
原来的达罗毗荼人经过战争之后定居下来，在这个时期，雅利安人中已形成婆罗门教，这
个教的经典称《吠陀》（梵文"知识"的音译）。《吠陀》共4 部：《梨俱吠陀》、《沙摩
吠陀》、《耶柔吠陀》、《阿闼婆吠陀》。《吠陀》记述了雅利安人国家形成的社会情景
，因此，史学界将印度这个时期的历史称为"吠陀时代"。《梨俱吠陀》所反映的时代称为"
早期吠陀时代"，约当公元前15 世纪至前10 世纪；后3 部《吠陀》所反映的时代称为"晚
期吠陀时代"，约当公元前9 世纪至前7 世纪。为了更好地理解古代印度的教育，应了解古
代印度的种姓制度、宗教和文化。种姓制度是古代印度特有的实行阶级压迫的社会等级制
度。在梨俱吠陀时代末期，印度已有了婆罗门、刹帝利、吠舍和首陀罗四个等级。奴隶制
国家形成后，等级划分更为严格，阶级压迫更加深化，种姓成为世袭。婆罗门是僧侣组成
的最高等级，独揽宗教事务，只有他们有权解释《吠陀》，其中有人也参加政权；刹帝利
是掌握军政大权的武士贵族，与婆罗门同是不参加劳动生产的剥削阶级；吠舍是雅利安人
的平民和一般村社成员，从事农、牧、商、工等职业，与首陀罗同受前两个等级的压迫和
剥削；首陀罗包括土著居民和雅利安人中贫穷破产的人，其地位最为低下。这四个种姓职
业世袭不变，不同种姓间禁止通婚，在宗教生活方面有严格的界限，首陀罗无权参加宗教
生活，不准听、诵《吠陀经》，更没有接受教育的权利。在宗教上，婆罗门教历史最久。
早在早期吠陀时代，雅利安人就崇拜自然，相信神的力量。到后期吠陀时代，形成了婆罗
门教。婆罗门教首先肯定种姓划分的合理性和出身论无可怀疑。该教教义认为，梵天是宇
宙的灵魂，是唯一永恒的真实；世界万物都只不过是梵天的化身，是变幻无穷的；每一个
人的灵魂都来自梵天，只是由于贪恋尘世，所以不断投生转世，受"轮回"之苦。其教义宣
扬人的最高目的，是所谓摆脱轮回，重新和梵天合为一体。迟于婆罗门教产生的佛教，是
与婆罗门教同操古代印度教育大权的宗教。佛教植根于婆罗门教，产生于公元前6 世纪。
佛教主张"慈悲为怀"和"普渡众生"。它为抑制婆罗门种姓的无限特权，大力宣扬众生平等
，强调人的品行而不强调人的出身，认为应该由人的品行优劣来确定人的种姓。这些教义
符合广大人民的愿望。另一方面，佛教对于梵天的理解和对于解脱的看法，都继承了婆罗
门的教义，主张灭绝尘世之苦和拔除轮回之劫而永归于圆寂（死），进入涅■为无尚幸福。
这样，在一定范围内缓和了种姓压迫，却又投合了大奴隶主的心愿。公元前3 世纪，摩揭
陀国孔雀王朝的阿育王将其定为国教。从此之后，佛教出现了僧侣组织，制定了教条和戒
律，建起了寺院，随而寺院成为培育信徒和宣扬教义的教育场所，形成了佛教教育。和古
代印度教育紧密相关的还有文化的发展。在古代印度，无论是哲学、文学、历史学，还是
数学、天文学、医学、地理学、物理学、化学等科学方面，都取得了很大成就，使印度文
化史赢得崇高的地位。一般学者认为，古代印度人在科学和哲学上是无有匹敌的，只是在
文学、建筑、艺术、物理科学和社会科学方面，希腊人的成就在印度人之上。为传播和运
用这种丰富而优美的文化知识，促成了印度教育的发展。总之，种姓制度以及婆罗门权力
高于一切是印度文明发展的突出特点之一，印度历史上的一切思想形态、教育组织无不打
上这一烙印。古代印度教育的核心任务就是维系种姓压迫和培养宗教意识。
　　2．婆罗门教教育
　　在古代印度，起初是所有雅利安人都须接受教育的。后来有了变化，只有婆罗门才拥
有享受教育的权利。大约公元前6 世纪，佛教在印度兴起，婆罗门教受到冲击，才宣布解
除门禁，婆罗门、刹帝利和吠舍都有权接受教育。但实际上，婆罗门仍然继续垄断教育，
而把大多数人排斥在受教育之外。也就是说，随着奴隶主阶级专政的逐步加强，接受教育
逐步成为少数人独占的特权。婆罗门种姓高居于宗教和文化之颠，最为注重信仰和学识；
刹帝利种姓是军事和政务领袖，也须学习《吠陀》经典，着重学习政治管理知识，就是在
学习这些世俗知识时，也须以婆罗门为师；吠舍种姓以务农、工、商为业，因其不学习《
吠陀》，所以文献上缺乏对他们教育情况的记录。他们可能以充任农村中头面人物为希图
，无意于文化修养。关于妇女受教育的情况，有的典籍说古代印度妇女受着优美教育。从
《梨俱吠陀》来看，当时女子行动自由，似乎与男子享有平等的权利，可以参加各种社会
活动，接受教育。女子不但可以学习《吠陀》，而且据史料记载，甚至还有几位妇女"先知
"创作吠陀赞诗。妇女可以从事教书的职业，直至教到经书课程阶段为止。实际上那是极为
例外的，即使婆罗门种姓的女子也无法人人受到良好教育，只有极少数文人的妻女学些诗
文罢了。总之，在古代印度的等级制度中，绝大多数人的受教育权被完全剥夺。
　　（1）家庭教育
　　在吠陀时代，婆罗门极其重视家庭教育。据考察，印度在氏族社会解体之后，原始公
社变成农村公社。在这种农村公社中，出现两种家庭：一是联合的家庭，其成员聚居在一
起，共有财产；另一种是单独的家庭，其成员分别居住，财产私有。大的联合家庭人数较
多，一般有数百人，环绕祭祀家神的祠宇而居。在氏族社会残余比较显著的印度河流域，
盛行家长制，父权极大。在这种家庭里，父亲是一家之主，是全家的主宰和统治者，对妻
子儿女有绝对权威；由他决定子女的命运，甚至可以出卖或处死；父亲更操有对子女的教
育大权。在恒河流域，家庭同样是教育后代的首要场所。为保持种姓的世袭，僧侣们一般
都在家里教子女识字、书写，特别是教导子女记诵《吠陀》经典。《吠陀》是用古老文字
--梵文写成的，难以理解，更难记忆，并且不许抄写，全凭口耳相传，学习起来十分困难
，一般须10 年左右才能学习一部经典。4 部《吠陀》全部学完须数十年，婆罗门只好日常
在家一句一句地领着子辈诵读，有的还邀请邻儿一起学习。就是这样，对一般人来说，也
只能学成1 部而已。这种神学教育从幼年开始，到成年结束，才能取得僧侣资格。因此，
这种学习机械性、神秘性、烦琐性是可想而知的。唯有婆罗门有条件接受这种教育。公元
前两千纪的《法典》指出："学习和理解《吠陀》，从事虔敬的忏悔，探索有关法律和哲学
的神圣知识，尊敬自然的父亲（即生父）和精神的父亲（即僧侣），乃是首要的职责，尽
到这些职责，便可获致无限的幸福。"显然，古代印度人在吠陀时期十分重视家教，家教的
主要任务是进行宗教训练，培养婆罗门的继承人。在举行祭祀时，婆罗门（僧侣）背诵圣
经是至关重要的事体，不仅要熟练地一字无误地诵读《吠陀》中的冗长诗句，而且还要有
腔有调，合于节拍，做到悦耳动听。至于刹帝利种姓的子弟们，不得不减少吠陀经典的学
习，主要学些与军事、政治有关的知识；吠舍种姓的子弟学习吠陀经更少，而把更多的精
力用于学习实际知识。
　　（2）婆罗门学校的产生
　　古代印度学校产生于"奥义书时期"。由于长期诵习《吠陀》经，过于束缚人们的头脑
，慢慢地出现钻研经义的苗头。大约在公元前8 世纪以后，许多科学知识也发展起来：由
建筑神坛、寺庙探得了几何学、代数学知识；为选择祭期掌握了天文学和占星术；为正确
诵读和解释吠陀经产生了文法学、发音学、音韵学；以后又有了逻辑学和哲学。由于这些
科学知识的发展，也具备了从理论上阐述经义的条件。这样就出现了论证经义的书--《奥
义书》。从公元前8 世纪到公元前4 世纪的古代印度历史，是人们从理论上钻研《吠陀》
经典的时期，是古代印度科学文化发展时期，被史学家称为"奥义书时期"。相当长一个时
期，是古代印度人，特别是婆罗门等种姓家族记诵《吠陀》经的时代；在那个时代，家长
还可以在家中向后代传授《吠陀》经；后来发展到需要解释经义的历史阶段，这种阐述经
义的任务就不是一般家长所能胜任的了。此外，这个时期祭祀的地位也日益提高，祭祀不
再只是求神拜佛、保命救灾，而是越来越强调如何正确进行祭祀，诸如祭具、祭坛、祭词
、祈祷、歌咏等等，都有严格的要求，仪式也很复杂，再不是一般婆罗门教士所能承担的
。这样，传统的家庭教育再也不能满足人们的需要，至少不能满足婆罗门举行宗教仪式活
动的需要。总之，各门科学知识的发展、宗教祭祀的需要，导致了学校的出现。①吠陀学校
　　最初，在印度各地出现的是吠陀学校，亦称僧侣训练学校。这种学校起初仅仅招收婆
罗门子弟入学，其宗旨在于保持种姓的继续，训练未来的婆罗门僧侣。到公元前500 年左
右，刹帝利和吠舍的子弟也可以入学，但教师只能由婆罗门教士担任。②古儒学校
　　由于客观形势的需要，在古代印度出现了一些对经义粗有研究、专门从事青少年教育
工作的人。印度古籍称他们为"古儒"。这种人兼具笃信梵天而又能阐述经典的双重品质和
能力。起初，他们周游各地，教育引导青少年，被视为神圣的经义传播者，很受社会尊重
。后来，他们在家设教，许多不愿或不能亲自教其子女者便送子求学。这种由古儒私立的
学校叫古儒学校，又叫阿什拉姆。在"奥义书"初期，学校尚少，所收学生也不多；到"奥义
书"末期，学校越来越多；到公元2 世纪时，已开始制度化。古儒学校是古代印度最为重要
的教育中心。阿什拉姆教育带有浓郁的家庭教育气氛。一般来说，婆罗门子弟7岁为入学年
龄，贵族子弟8 岁为入学年龄，商人、农民及手工业者子弟11 岁为入学年龄。在进行知识
教育之前，主要进行宗教教育和道德品质教育。学生来自四面八方，须向婆罗门教士申请
，经过隆重的仪式，并通过古儒的考验，经古儒许可，方能入学；许可与否主要取决于学
生的品德。他们认为，只有品德优良者才能学习《吠陀》经。通过上述程序被允许入学者
，迁入古儒家中，开始有节制、有规律的学习生活。在学期间，师生同饮食、共生活，成
为古儒家的成员，关系犹如父子，学习年限不一，一般为12 年。古儒特别重视对学生的道
德教育和意志锻炼，主要方法是通过师生接触，进行言传身教。学校的法规戒律相当严格
。学习期间，学生要定时沐浴，虔诚祈祷，衣着朴素，削发独身，在地板上睡觉，进行艰
苦生活的磨炼。古儒对学生的卫生、宗教、举止、言行都有严格的要求，禁止学生食蜜、
食肉、饮酒、赌博、乘车、穿鞋、白天睡觉、贪财、发怒、恋爱、玩弄乐器、跳舞、诽谤
、恐吓、吐痰、狂笑、打哈欠、伤害动物，不准凝视和接触妇女等等。还要求在学习期间
养成吃苦耐劳习惯，注意锻炼身体。祈祷、打坐、克己、修行被视为进德的途径，学生必
须严格遵守师生之礼，唯师命是从；还须到各地行乞，将乞讨所得敬奉老师，学生还须终
身敬师，因为师严而道尊。在古儒面前，学生不准交叉双腿，不准依靠墙壁和伸足；讲话
要婉转，讲真话，不许有怕苦言论。师礼不周意味着学艺不成，将被开除。学生完成学业
时，须先接受洗礼，再离开学校。乡村儿童，一般在5-12 岁时开始学习，学习内容为数字
表、币制、度量及简单记录。教学无固定场所，有时在树下，有时在茅屋附近。学生练习
写字，最初是用手指在沙地上写，后以芦苇为笔，写在棕叶上。古代印度对为师者要求极
严，其品德行为都须符合圣典的要求，在担任教师之前，必须接受考验。教师须精通所教
授的学业和善于引导学生服从规则。教师应该态度温和而心地纯良，使学生乐于接近。法
律还规定教师应有学养、忠贞、和善、言语清断、以身作则、信仰坚定，并且安于行乞而
乐于以知识启迪后生。古代印度把教师视为崇高的职务，担任古儒是极荣誉的事。古儒全
是婆罗门种姓的人，只有古儒才能担任师职。一般俗人只能传授实用知识，并且需要经受
婆罗门的检查。按照规定，古儒教书是不收取费用的，因为传授圣书是神职，是为神效劳
，为神效劳是不能索取报偿的。实际上，学生家长经常给古儒以丰厚的赠礼，还常赠以田
地，由学生代耕。所以，古儒的经济生活是比较优裕的。学校教育和家庭教育最重要的不
同之点是在学校里要学习多种学科和钻研《吠陀》经义，其教学内容要比家庭教育丰富和
高深。婆罗门学校既学人文科目，又学自然科目。课程设置除了吠陀经以外，还有历史、
文法、祭礼规则、数学、预兆学、时间学、因明学、伦理学、字源学、发音学、礼仪学、
诗学、灵魂学、武器学、天文学、美术等等，而以语音学、韵律学、文法学、字源学、天
文学和祭礼为主，称为"六科"，并明文规定"六科"是学习吠陀经典的基本训练。就是说，
要学好《吠陀》经，必须首先学好"六科"。③"陀儿"
　　除古儒学校外，婆罗门教还在各处设置"陀儿"。这是一种简陋的学舍，一般约有25 名
学生，免费，并供应食宿。"陀儿"散布在各农村集镇，受婆罗门控制较松，但仍需学习《
吠陀》。有时几个"陀儿"联合起来，形成较大的学术教育中心。在教学方式方法上是教师
口头传授《吠陀》的语句，不加说明解释，学生只是机械背诵。最初，没有书写，全凭口
耳传诵；后来普遍有了书写，但仍以口耳传习为主要方法；再后，是在学习"六科"的基础
上去领会《吠陀》。这时的学习虽然仍以神学为核心，却涉及了广泛的知识领域，教学方
法也有些改进，比过去一贯注重死记硬背的家庭教育的传统方法有了进步。教师有时也鼓
励学生发问，但不准怀疑《吠陀》的意义，所以不能开启智慧。总之，由于严格的种姓等
级制度、死记硬背的口头教学以及艰深晦涩的吠陀经义，加上老师的绝对权威，这种教育
只能培养唯命是从、头脑僵化、缺乏活力的书呆子。体罚是常用的手段，但比古代埃及和
巴比伦要轻微得多。教典和法律都允许老师以竹棍和绳索打罚学生。不过，教师们逐渐意
识到体罚效果不佳。公元2 世纪的教育法典规定："良好的教学必须不给儿童带来任何不愉
快的感觉，而尊重品德的教师必须使用甜美而仁慈的语言。"但又说："假如儿童犯了过失
，教师可以用严峻的语言申斥他。"并且可以威胁道："如果再犯，便该挨拳打；而且假如
在严冬犯了过失，教师就将把他插在冷水之中。"又规定，对不听告诫者，教师可用细绳或
竹片打学生的背部，但不能打头部，否则，即犯罪如窃贼。另外，关于学生对教师的侍奉
、照顾，教师对学生的关心、义务，都有明确的规定。
　　（3）婆罗门教的高等教育
　　印度的高等教育也产生于"奥义书时期"，到公元5 世纪末的笈多王朝时期才发达起来
。上边提到，在"奥义书时期"，曾有数个散布各地的"陀儿"联合起来，形成较大的学术教
育中心。后来，这些学术教育中心逐渐发展成为高等学校，较有影响的有：托克席拉、班
拿尔斯、那地亚、萨罗蒂等。它们不仅在当时，而且在以后几个世纪中都是较大的学术中
心。在那里，集中了大批婆罗门神职人员和学者，有的设坛讲学、招收门徒、研习学问；
有的著书立说、阐明经义、解释神学；更有些学者相互诘难、共同讨论、共同研究。当然
，这些都是在浓厚的宗教神学气氛中进行的，但无形中为古代印度高等学校的建立和高等
教育的发展提供了条件，奠定了基础。一般说来，古代印度的学府有两种："一种叫巴瑞萨
，一种叫隐士林。前者是学者集会之所，最初，学者们常由3 名造诣较深的婆罗门学者组
织讨论会，共同讨论有关神学和哲学问题。一些已有基础、又有深造意愿的青年长途跋涉
前来倾听和学习。除了学习《吠陀》和神学以外，还学习法律学、哲学、天文学等。在此
基础上慢慢形成一些水平高深的学习讨论中心。史册记载，在讨论会发展起来之后，通常
须有21 名学者才能组织讨论会。隐士林则是年老婆罗门学者的教学之地。那时没有印刷术
，所讲内容完全由教师口述，学生笔录，久而久之，便产生不同看法，学者的解释也彼此
各异。于是，这些中心就利用集体讨论，谋求解决疑难问题。一些古儒多就讨论中心参加
辩论，国王有时也来参加，王子更是被鼓励加入其中。这类高等学府是私人组织的，不是
政府设置的，主要依靠私人捐赠的产业维持用度。这种学术讨论会规模日大，办法日精，
无形中成了高等学校的雏形。例如，在瓦连那西、努米什轮阿、坎吉维拉姆等地，都有过
这种大规模的享有盛名的高等学府。在这些高等学府中，规模最大、最负名望的是印度东
部的婆罗门寺院和萨马那寺院。前者有种姓限制，后者则广开门路，不问贫富贵贱，只要
从事禁欲生活者，均可被接纳。这些寺院的学术争议虽然热烈，但都是论述解脱之道，有
利于加强统治阶级的思想统治，所以得到当政者的鼓励和支持，以致给他们建了很多房舍
。这些房舍有些建在森林中，有些建在政治及宗教中心。它们是寄宿学校，免收学费、伙
食费、宿费和服装费。后来，所学学科和内容越来越多，又设有森林学校、语法学校、法
律学校、天文学校、逻辑学校、哲学学校，等等。文化中心再进一步发展，就出现了大学
。塔克撒西大学从公元前600年起历数百年之久，最为显赫。它曾吸引全印度许许多多有志
于学的青年，有些王子也就学其中，大名鼎鼎的马其顿国王亚历山大也曾在此校学习印度
哲学。另外，设在本那拉斯的巴璃萨大学也很有声誉，完全可以与塔克撒西拉大学相媲美
。同时，古代印度许多帝王宫廷就是学术活动中心，如凯西国国王埃加塔撒图、威地哈国
国王加那卡和阿什味波提克的凯克雅王的王宫，或罗致当时负有盛名的学者，或吸引远方
国家的学者，先后在宫廷养士论学，教育王子王孙，使王宫成为重要的文化教育园地。
　　3．佛教教育
　　（1）寺院教育
　　寺院是佛教教育的最重要场所。婆罗门教也曾将其寺院既作为宗教活动场所也作为文
化教育园地。但婆罗门教不重视个人修行，寺院较少，规模不大。佛教认为，芸芸众生在
灵魂上是平等的，他们都可以通过修行求得解脱，遂主张凡愿意为僧者都可到寺院修行，
不愿意离家而想尊奉佛教者也可以在家修行。于是，广设寺院，进行施教。佛教徒起初往
往飘泊在偏远的地方，常在山洞、林间、墓地、草丛中随地安身。后来才有一些富商为他
们准备一些栖身之处，或住在独居修行的僧徒茅舍中；再后来，他们逐渐把这些简陋的处
所发展为寺庙。婆罗门教的传统是在家中教育子女，而佛教则要求"出家"修行。"出家"僧
侣必须抛弃财产，割断家庭关系，视僧师为亲父。这样，他们常在人烟稠密地区建起拥有
数千僧侣的寺院，以后还建有不少数千人以至万人以上的宏伟寺院。据典籍所载，有的寺
院僧众达一两万人之多。这些寺院一般都距城镇远近适中，便于僧徒参加活动；并且设备
齐全，环境优雅，是修行和学习的好去处。在这里，由成年僧侣监督僧徒学习和修行，它
实际上就是佛教学校。佛教教育与佛教组织相适应，儿童满8 岁到12 岁以前，须到寺院举
行拜师礼，表示愿意"出家修行"，愿意在清规戒律的束缚下过禁欲生活。这些出家者入寺
院就象学生入学一样，须经过严密考察。他们必须没有严重疾病或残疾，必须未曾犯罪和
没有道德缺陷，不是奴隶和债务人，心理状态要适于过与世隔绝的生活。因此，他们参加
入寺典礼后须由僧侣观察数日，不符合条件者不予收留。他们在学习12 年期满后，要参加
第二次典礼。这次典礼仪式极为隆重，僧徒须经学养丰富和信仰虔诚的10 名僧人的重重考
验，才能成为正式僧侣，习称比丘，就是僧人。多数比丘离寺回家，少数继续留寺学习。
继续学习者由两名僧侣负责指导，一名任教义传授，一名任生活监督。在此期间，僧师僧
徒共同生活，彼此切磋，彼此关怀，犹如父子。僧徒侍奉僧师是寺院教育的重要组成部分
，既是学生对教师的尊重，又是教师对学生的关心和教育管理。僧徒要象仆人侍奉主人一
样敬事僧师，要妥当安排僧师的起居、饮食、沐浴等等；不经僧师允许，僧徒不得受人礼
赠，不得私自出行；僧师生病，僧徒须诚敬地侍奉汤药。僧师更须为僧徒讲授知识、解答
疑难问题、关心僧徒的成长和学识长进，并且不得厌倦。僧徒接受这种教育和督导至少10
年之久，才能承担指导其他比丘的职责。在这里，僧师身体力行是突出的教育特点。佛教
比婆罗门教重视女子教育。婆罗门寺院一般不许女子就学，得到受教育机会的女子极少。
佛教则广设尼庵，专收女子，为之讲授教义，供其学习和修行。入庵的妇女不问种姓和家
世，但一般须经两年考验之后才能批准去留。佛教的尼庵就是当时的女子教育机构。修毕
尼庵教育的妇女称为比丘尼。个别尼庵在学术上并不逊于寺院。寺院和尼庵的组织管理比
较严密。一般由主持，即院长主持全面工作，另设专职人员负责各项事务。寺院、尼庵不
但有分工明确、各司其职的管理人员，而且充满民主气氛。凡重大事件，皆由僧师、僧徒
讨论决定，人人享有表示意见的权利，管理人员不得享有特殊待遇。佛教寺院、尼庵的学
风纯朴，重视对歪风邪气的防范。寺院规定的制度由僧师僧徒共同遵守，要求僧师以身作
则，身体力行。
　　（2）佛教的社会教育
　　佛教虽然大力发展寺院和尼庵教育，向众人开门，但终究不能收容过多的僧徒和尼徒
。佛教既然以"普渡众生"为宗旨，需要庞大的社会教育体系，遂承认在家修行的人同样可
以成正果。在家修行的男子称为优婆赛，在家修行的妇女叫优婆意。他们虽不出家，却由
寺院规定他们应遵守的清规戒律。他们必须以财产维持寺庵费用，须对行乞僧徒慷慨施舍
，更须在家诵读经典和定期参加寺庵的宗教仪式，并由僧侣给他们解释教义，解答疑难。
这说明佛教对寺院、尼庵以外的广大信徒的教育也是非常重视的。这种社会教育扩大了佛
教教育的影响。此外，还有由比丘（和尚）、比丘尼（尼姑）、优婆赛（善男）、优婆意
（信女）等四部分人组成的佛教教团。这是一个松散、带有教育性的组织。各地僧人分地
区组成一个个小团体进行活动。他们主要是定期集会，独自检查反省自己的言行。每逢雨
季，则全体集合在一起，讲论教义，称为"安居"。这种组织主要在于约束自己的言行，达
到教育的目的，还不是系统的教育机构。
　　（3）佛教教育的主要内容
　　佛教教育着重宗教信仰的培养，主要学习佛教经典，同时学习文化科学知识。在宗教
教育中，神学色彩浓厚，修行占有重要地位。其实质就是通过宣扬佛教教义和遵守清规戒
律，以养成善良行为；进而虔诚信教，以消除尘世情欲，获得精神上的解脱。修行是佛教
寺院教育的核心。寺院生活规则极严，不得违犯。在大的寺院中，每日的斋戒、沐浴、行
乞、礼神都安排得十分周到。僧徒清晨起床即沐浴，然后面对佛像斋戒，下午在歌唱圣诗
声中诵经。除此之外，还要静坐、面佛、祈祷、朝庙、跪拜等。佛教寺院要求僧徒行乞，
比丘就是乞丐之意。可见，佛教十分重视精神锻炼和生活苦行，目的是克己修身以制止情
欲，最终求得彻底解脱。关于佛教的教学工作，从无统一的规章制度，一般都是以神学经
典为教材。他们认为，神学经典是一切知识道德的源泉。他们学习的神学经典主要是佛教
经典。僧徒钻研经典的哲理，力求精深。一方面，他们严禁教授占卜星相和符咒巫术之类
；另一方面，对于婆罗门教育中的逻辑学、数学、天文学等，又都承袭下来加以学习。从
法显、玄奘等高僧记载的有关印度当时佛教教育中心那兰陀寺的资料来看，佛教教徒除了
学习佛教经典以外，还要学习其他科目，如字典编辑法、医药、因明、哲学、经书注释等
。在最初阶段，是僧师口授，僧徒记诵；学到高深阶段，还常常互相争辩和讨论，较为灵
活而有生气。在印度，婆罗门教就曾用论辩方法进行说教解理。后来，由于当时教派纷争
，众说纷纭，讨论辩难是争取其他教徒改宗的有效手段。为了保证争辩的成效，要求议题
要有价值而非无聊之事，发言须有例证、有理由、有层次、有结论，以求为众人所领悟和
理解。有典籍记载，学养高深的僧师在讲经时，能使顽石点头。通过说理争辩，问题越辩
越明，研究越来越深入，大大促进了学术的发展。佛教教育极为重视道德品质教育及言行
举止训练。寺院、尼庵对衣、食、住、行、学习、修行等方面都有种种严格规定和明确要
求。僧人不得从事任何世俗性职业，平时生活全凭乞化及在家信徒供养。
　　（4）佛教和高等教育
　　佛教教徒长期钻研哲理，阐明教义，高僧辈出，取得重大学术成就，许多寺院成为高
等学府。学术水平最高的佛教寺院有六、七所，其中以那兰陀寺最享盛名，是摩揭陀国驰
名的高等教育圣地。中国唐代玄奘曾到那里留学。那兰陀在佛教之前就建有108 处寺庙，
婆罗门教学术颇为繁盛。佛教创始人释迦牟尼生于此地，死于此地，葬于此地，使之愈益
著称。佛祖在世时，就有500 名富商高价购买土地相赠，以后又有历代皇室富家大量捐赠
房舍和土地，遂在这风景优雅之地建立起宏伟壮丽的佛教寺院。以后，寺院所属村落越来
越多，多时达200 个，每日供应寺僧米粮、牛奶和黄油。该寺虽与其他寺院一样，负有培
养比丘的任务，但不同的是该寺特别重视学术研究。公元5 世纪以后，逐渐发展成为规模
最大、建筑宏伟、藏书丰富、财产充裕、学术成就最优的寺院。据7世纪玄奘的记载，这里
僧师1500 余人，僧徒8500 人左右。在这里，僧师僧徒的衣食、住宿和医药全部免费。众
多僧师僧徒生活宽裕，专心修行和学习，使寺院逐渐成为万人大学或研究院。由于要求就
学者过多，入学选拔异常严格，一般只有申请者的20％被录取。亦有外国青年来留学，经
考问被录取者也仅占20-30％。学生须有相当坚实的训练基础，一般20 岁才能应考。这里
的师生潜心钻研，努力修行，蔚然成风。在僧师之中，能解经50 种者约10 人，能解经30
种者约30 人，能解经20 种者约千人。院长品学出众，对群经无所不窥，年龄最长，为众
僧仰望。那兰陀寺除收取佛教徒外，还容纳非佛教徒，加之师生众多，人才济济，故对教
义解说和学术阐述常有诸多分歧，寺院鼓励自由争辩。寺院几乎每天有100 项学术讨论或
报告，分别在殿堂或讲堂举行。除睡眠之外，无时不可听讲或参加辩论。讨论和报告的内
容很丰富，很广泛，不论婆罗门教的教义还是佛教教义；不论宗教的还是世俗的；不论哲
学的还是适用的学问；不论科学的还是艺术的领域，几乎无所不包。例如，玄奘在那兰陀
寺学习5 年，在学习各种经典之时，专门致力于研究瑜珈，还曾学习婆罗门经典，包括关
于语言学、法律学、哲学、天文学、梵文文法等著述。在寺院管理上，该寺的僧侣按其学
问渊博程度分成不同等级，待遇因等级不同而不同。寺院对于僧侣的约束并不严格，但他
们能够坚守清规。在学术上，允许百家争鸣，通过讨论获得一致意见。有的学者称这里是
学术思想的战场，但曾沟通各学派之间的隔阂。又有学者认为，"自由发展"是那兰陀寺的
治学精神。值得指出的是：这里储有大量图书，有包括三大建筑的图书馆，其中之一是一
座9 层的高楼，收藏了极多的珍贵书册。那兰陀寺还是当时世界文化中心之一。远东各国
如中国、朝鲜等都派遣青年赴此地学习，不乏知名之士。另外，更有不少国家邀请那兰陀
寺的学者讲学传道。中国的中原和西藏都深受那兰陀文化的影响。那兰陀寺曾设有研究西
藏的科目，曾邀集学者把佛经译为藏文。玄奘在此求学时，正好羯若鞠阇国的戒日王竭力
宣扬佛教，定时召集大乘、小乘学者和婆罗门教高僧举行学术讨论，有时聚集万人之众，
玄奘曾主持过此种盛会。瓦拉比寺堪与那兰陀寺匹敌。瓦拉比是美特拉卡国的首都，寺院
由皇室施舍而建。寺中的图书馆，受到皇室的眷顾。在学术上亦有较高成就。那兰陀寺以
学习研究大乘为主，这里则以学习研究小乘为主。另外，北摩揭陀国的韦克拉马西拉寺亦
很出名。该寺位于临恒河的一个小山中，也是皇室施舍所建。它与那兰陀寺交往频繁，两
寺还相互交换僧师。该寺包括6 个学院和一个居于6 院之上的科学院，6 个学院和科学院
都可以称为大学，是当时神学教育的皎皎者。
　　4．职业培训和专业培训
　　在古代印度，已经出现了某些以职业训练为中心的专业学校。最初，婆罗门、刹帝利
、吠舍三个种姓的人可以在一起同习经义。以后，种姓分化逐渐明显，教育也随着分化，
刹帝利仅学少量经义，则用更多的时间去学习射术和行政管理；吠舍子弟最初也学习吠陀
经典，后来《吠陀》的学习被取消，学术科目也不再学习。他们虽然还有少数人送子弟入
古儒学校，但多数是到匠师家中，通过师徒传授的方法，进行实际操作，学习技艺。有些
还常常出售劳动产品，来增加收入，养家糊口。这实际上是一种职业培训学校。《经典》
曾提到俗人向匠师习艺的问题，指出："甚至穿白色服装的人，为着掌握赖以糊口的技艺，
也是尊敬、爱慕而礼遇其师的。"这本《经典》还提到俗人所操的其官行业，如医疗、缮写
、会计、绘画等等。这就是当时的职业培训和专业培训。这种培训是婆罗门教和佛教教育
以外的一种教育，学生是"俗人"，教师是"匠师"，学习的是"技艺"。这些行业的技艺如何
传授？《经典》没有提及。但是，以后的佛经中常常提及医学训练。根据丰富的文献资料
，可以知道古代印度医学已达到很高水平。传授医学并非完全依靠寺院或高级学校，还有
许多是通过医生私人以师徒传承的方法传授的。当时不少城乡有着医道精良的名医，他们
一面行医，一面授徒，传授他们的医疗经验和医学知识。学生拜师就学须交付学费，或者
为师服役，学习期限约为7 年之久，学习科目包括解剖学、外科学、内科学、药物学以及
手术操作等。学生学成之后，通过学科知识和医疗能力考试后，可以成为医生。据说，萨
凯塔、里加葛利卡等地，以医学著称，名医获得极其丰厚的报酬，生活优裕，令人羡慕。
于是，充当医师遂成为有志青年追求的职业，甚至千里跋涉，前去拜师就学。除了医学专
业教育之外，古代印度还早早出现了艺徒制度。在古代印度，由于大规模建造寺庙和宫廷
，由于制造兵器等，手工业逐渐发展起来。雅利安人不愿意从事手工艺术方面的工作，手
工业就主要成了达罗毗荼人的行业。干这种手工行业，都有一定的技艺，必须预先进行这
种职业培训，或父子相传，或师徒传承。公元前600 年，印度就出现了行会，到公元300
年就有了比较完备的制度。在这种行会制度中，就包括艺徒制度。艺徒制度规定，政府对
著名艺人给予荣誉，造船业、武器制造业、塑造佛像业，都由皇家掌握，由少数家庭秘密
传习。师徒均由行会管理，保证艺徒能够确实有效地从匠师那里学到操作经验。从这里看
，印度的行会教育比欧洲的行会教育要早一千余年。
　　七、希伯来和波斯的教育
　　1．希伯来的宗教和宗教教育
　　希伯来人，犹太人的别称。约当公元前3 千纪，迦南人住在巴勒斯坦一带。公元前16
和15 世纪，埃及新王国入侵，掳走迦南居民为奴；一说他们因洪水而逃往埃及。约从公元
前14 世纪，古代犹太人自幼发拉底河边移居迦南（巴勒斯坦和腓尼基地区的古称），当地
人称他们为"希伯来"，意思是"来自河那边的人"。希伯来人原是西亚和美索不达米亚一带
的阿拉伯游牧民族，迁居迦南以后，其中以色列部落住在土地肥沃的北部，犹太部落住在
南部山区，逐渐和迦南人混居起来，后因受迦南人的同化转向农业生产，由部落转化为家
长制家庭，随后出现了奴隶制。约公元前1200 年左右，腓力斯丁人入侵，以色列人和犹太
人合力抵抗，于公元前11 世纪建立了统一的以色列－犹太王国。希伯来人的"黄金时代"是
大卫和所罗门统治时期，耶路撒冷为当时的政治、经济、宗教和文化中心。由于内讧，于
公元前10世纪分裂为以色列王国和犹太王国。公元前722 年，亚述灭掉以色列；公元前586
年，新巴比伦打败犹太王国，将大批富有者掳往巴比伦，造成了历史上有名的"巴比伦之囚
"。直到公元前538 年，巴比伦被波斯所灭，希伯来人才得以重返家园。公元70 年，罗马
吞并了希伯来。古代希伯来人的教育是以宗教神学教育为核心的。最初，希伯来人信奉多
神教。希伯来人和迦南人很早以前就崇拜雅赫维（即以后基督教信奉的耶和华）。据《旧
约》记载：逃往埃及的迦南人因不堪虐待和奴役，于公元前14-前13 世纪迁回巴勒斯坦。
他们逃亡至西奈山时，在荒凉旷野中挣扎40 年之久，生活又艰辛又饥苦。酋长摩西为加强
团结，渡过难关，便假托耶和华之名制定了《十诫》。《十诫》称耶和华是唯一应敬的神
。后来，他们平安返回巴勒斯坦，坚信是由于耶和华的保护，是耶和华的圣恩。因此，希
伯来人从公元前8 世纪开始，向一神教转化，将"耶和华"视为宇宙中的唯一主宰。与此同
时，犹太人萌发了"救世主"的思想，自称犹太人是上帝的选民，只要信奉上帝，遵守其律
法，最终总会得救，进入天堂。正因为如此，希伯来的宗教和希伯来的政治合而为一，犹
太教的法典和希伯来的法律熔为一体。可以说，希伯来人的社会生活、教育、政府，都在
神权统治之下，整个部落既是宗教组织，又是学校，又是政府。古代希伯来的教育无论从
形式、方法还是从内容上而言，都给以后的基督教教育以深刻影响。按《圣经》的解释，
耶和华至善至美，不许亵渎，古代犹太教就以培养民众对耶和华的诚心为使命，培养人们
信神和教育成了相同的概念。有些教育史学家认为他们的教育不尚文化，全然在于养成民
族的、道德的和宗教的品质，传说摩西曾告诫大众学习法典，不问成人、妇女和儿童皆无
例外。希伯来人的信念是："敬畏上帝是智慧之始"；"敬畏上帝是知识之始"；"敬畏上帝是
荣誉，是光荣，是愉快，是欢乐的王冠"；"敬畏上帝而服从其律令，是每个人的全部职务"
。因此，我们可以说，犹太教便是犹太教育。古代希伯来是神道设教的国家，其教育的首
要特点是把信神放在求知之上。他们认为：信仰有余而知识亏缺，是不足为患的；然而，
知识有余而信仰亏缺，必然为害。他们把信仰比作树根，把知识比作树叶，如果树根不深
，纵然树叶繁茂，也经不起风雨；反之，如果根深蒂固，纵然树叶并不茂盛，也绝不为风
摧雨拔。当然，古代希伯来人并不全盘否定知识的传授。他们也认为无知之人并不能真正
理解和敬爱上帝。只是他们要求求知应该为敬神服务，应从属于信仰。希伯来人一向自认
为是上帝的选民，宗教意识强烈，笃信神灵，谨遵传统。在这种思想指导下，犹太教既提
倡人人敬神，又要求人人受教育；既提倡终生敬神，又要求终生受教育。先知和政教领袖
无不呼吁全国人人学习法典，敬奉上帝，同时又把教育解释为是人人由幼到长持续迈进的
过程。他们比喻说，清晨播种的人，到夜晚仍需播种，因为哪次播种能够收获，很难确知
。因而，他们不仅要求人人接受教育，而且还要终生接受教育。希伯来人的宗教教育培养
了强烈的民族精神。犹太教宣扬信神，叫人去追求彼岸世界，并没有因此使希伯来人忘却
现实斗争。犹太教宣扬耶和华就是上帝，实际上是让人们把耶和华看作民族的象征，叫人
信奉耶和华就是培养民族精神。人们通过遵守法典而履行上帝的旨意，就意味着不惜牺牲
一切，来维护希伯来民族的尊严和延续希伯来民族的生存。所谓"不能读书的人就不能作真
正的犹太人"，就是要求人们学习法典并笃行其要求，从而完成对犹太民族应尽的职责。可
见，当时是政教合一，宗教和民族血肉相关。《法典大全》说得很明白："只要有儿童在学
校，以色列的敌人们就不能战胜以色列。"
　　2．希伯来家长制下的家庭教育
　　希伯来人在摩西逃离埃及以前的教育，至今尚不清楚。自摩西带领其部落逃离埃及回
到巴勒斯坦至公元前586 年犹太亡于巴比伦期间，希伯来的教育以家庭教育为主。自摩西
回到巴勒斯坦以后，这里的农业逐渐发展起来，部落慢慢瓦解，人们摆脱了游牧生活，向
定居的家庭生活过渡。这个时期的家庭组织形式系父权制家庭。摩西在《十诫》中规定：
妻子是丈夫的财产，须受丈夫的严格管束；子女更应听从父亲的命令。这就是以男子为一
家之主的家长制家庭的蓝图。在这样的家庭中，父亲是一家之主，拥有绝对的权威。当时
在这里还没有出现学校，家庭成为教育青年一代的主要场所。在家庭中，父亲既是祭师，
又是教师，家政由他决定，子辈的教育由他负责。父训即是法律，不可违抗。在一个很长
的时期里，希伯来人并无学校，更有教育史学家认为，即使后来产生了学校，家庭在教育
子女上的职责并没有减轻，一般人家都以家庭为教育子女的场所。教导子女虽然是父权，
又是父职，但母亲也不该推诿。《申命记》对作父母的人指出："你们惟应自加检点，精神
勤奋，……应把这些教给你们的儿孙"；"你们应把这些教言勤恳地传给子女，并和他们谈论
这些教言，当你们在房里静坐的时候，当你们在路上行走的时候，当你们在床上躺卧的时
候和起床的时候"。经典还说，当儿子发问时，"父母应当给予解释回答"，并须擅长乐于和
随时准备回答他们的问题。经典还强调说："忽视教诲子女就不啻埋葬子女。"
　　希伯来的经典也教育孩子很好地接受父母的教育。《格书》记载："孩子们，要谛听父
亲的教导，不要破坏母亲教给你的法规"；又说"聪明的儿子倾听父亲的教诲"。在希伯来人
看来，这些教诲所包含的知识绝不能通过生理遗传来取得，也不能像财产一样通过继承而
得到，须经过艰苦的学习才能掌握。希伯来人认为，为了督促儿童学习，父亲有权惩戒和
体罚子女，但实际上常常采取积极影响的手段，要求父母了解孩子，关心孩子，从而提高
他们学习的兴趣和博取孩子的热爱。在希伯来人那里，虽然十分强调父权，但子女也受到
尊重。在先知运动影响下，希伯来的家长制具有较多的民主味道，孩子的待遇和地位也不
断得到改善。在当时，希腊和罗马弃婴现象十分习常，而在希伯来却很少见；因为在他们
看来，没有人不能受上帝的教导和作上帝的学生。希伯来人比希腊人和罗马人显得尊重儿
童的权利和地位。罗马人把子女当作家庭和父母的私有财产，而希伯来人则把儿童看作未
来天国的公民。他们虽然要求儿童绝对服从父母的权威，但《法典大全》也提及儿童具有
独立的人格，并非家长的私财。因而，在教育上，他们也比较注意父子之间的亲密感情和
说服感化。他们想方设法满足儿童的要求和顾及儿童的爱好和兴趣，以致把儿童比作花朵
。在希伯来父权制的家长制下，妇女受教育的情况如何呢？早在远古时期，妇女在希伯来
各部落中享有较高的地位，《圣经》中就有许多章节记载有关女子的智慧和美好品德的故
事。当时不存在对妇女的歧视问题，妇女可以和男子一样参加公共活动，听讲律法，参加
各种祭神仪式。摩西带领大家返回巴勒斯坦后，希伯来各部落已进入父权制社会，父亲为
一家之主，妇女的地位下降了。《十诫》中曾经把妇女置于男子的财富之列，和男子所有
的牛驴相似。妇女除了在会堂做礼拜祈祷敬神外，女子教育只限于家庭内进行。尽管有许
多上层阶级的女子能识字读书，但女子不得进入学校学习，也不能成为文士。后来，先知
运动反对这种旧习，提倡革新，提高了一些妇女的地位，夫权也比较适度，遂使妇女获得
一定的尊严和崇敬。在教育上，承认母亲的重要地位，经典中常常要求子女遵从母亲的教
导，指出女儿的教育应操诸于母亲之手，是母职之一。后来，由于受到希腊的影响，卑视
妇女的旧习又有抬头，直到犹太人亡于罗马帝国，妇女地位微贱仍牢不可破。所以，总的
说来，在希伯来人那里，学术被男子独占，学校成立后更把妇女排斥在校门之外。他们虽
然也学习宗教知识，并对子女施以教育，有些文献中也记载着一些颇有才智和学养的女性
，但一般妇女在教育上都是不能和男子相比的。
　　3．希伯来学校的产生和学校教育
　　（1）学校的产生
　　希伯来人的学校是由犹太会堂发展而来的。犹太会堂创立于希伯来人被囚巴比伦时期
。公元前586 年，新巴比伦灭亡了犹太国，把众多犹太贵族、工匠和贫民掳走，史称"巴比
伦之囚"。他们企望保持祈祷敬神的传统，幻想耶和华来拯救他们。强烈的宗教意识驱使人
们大事进行敬虔祷神活动。最初，这种活动只在安息日集聚在家中举行，由家人或邻人共
同进行祈祷和学习经典。遇到三大节日，则按照犹太教的传统举行宗教仪式。以后，产生
了群众集会敬神组织，产生了进行祈祷活动的场所--犹太会堂。这种宗教会堂，起初仅是
成人祈祷和听人讲演经典的地方，以后又扩大到少年儿童，逐渐成为施行教育的中心。会
堂既然负有教育的任务，就需要胜任这项任务的人才，这就出现了文士。文士有修养，能
够解说经典。这种会堂和文士的出现给学校的产生提供了客观条件。这批希伯来人被掳往
巴比伦50 年后，波斯于公元前538 年灭掉新巴比伦，释放了"巴比伦之囚"，允许他们返回
家园。他们返回之后，就建立犹太会堂，在此基础上就产生了学校。他们返回家园之后，
在耶路撒冷（以下简称耶城）于公元前516 年重建耶和华寺庙，在各区建筑会堂，组成群
众性的宗教活动网。到公元前444 年，德高望重的祭司伊兹拉号召群众热心读经，在全国
普遍建立会堂。到公元前4 世纪，各城市均建有会堂；到公元前2 世纪，乡村也都建了会
堂，当时城乡会堂曾达480 所之多。最初，会堂教学是面向成年人的，到后来更有儿童参
加，由会堂低级职员传授浅易知识。由于人数日益增多，会堂容纳不了，便另辟房舍。由
于解释阐述经典的任务加重，须专人负责，遂规定会堂从事一般宣传事务，把教授法典的
任务独立出来。这样，就出现了希伯来人的最初学校。教育史学家认为，希伯来学校的产
生还得自外方文化的启示，特别是希腊影响的结果。希伯来人为囚时，他们看到巴比伦精
美的学校和图书馆。到公元前4 世纪后，建立了亚历山大帝国，希腊化趋势更加强劲。有
些激进之士企图把耶城变成希腊式城市，但多数希伯来人为着保持对耶和华信仰的纯洁性
，十分畏惧外来势力的渗透，曾爆发过反对希腊化的斗争。然而，世界文化交流无法凭主
观意志而扭转，很难摆脱希腊思想和学术的波及，希腊化趋势始终未能消除。从公元前3
世纪起，耶城建立了希腊式的学校和体育馆，一般青年接受了来自希腊的新文化，一些学
者在教学方面也向希腊学校学习。这便促进了犹太会堂向学校过渡。在马可比统治时期，
曾坚决抵制希腊化，但因扭不过大势，便采取希伯来人和希腊人分校学习的方法，以免希
伯来人受到希腊文化的薰染。从此，希伯来才出现大量学校。"教育史家指出，犹太的高等
学校先于中等学校而产生，中等学校先于初等学校而产生。这是有其历史根源的"。①希伯
来人把广泛宣扬经典视为头等大事，不但由僧侣主持寺庙活动，还派利末人到各地宣传讲
解。这些僧侣和利末人（希伯来教长利末的后代）必须精通经义，并能进行系统而深透的
讲述，有能力处理寺庙和会堂的财产和管理工作。由于缺乏合格的管理人才，遂在寺内选
拔才智优异者由经典专家进行培养。以后又扩大培养范围，使更多的青年接受这项较为高
深的教育，这就产生了水平较高的学校。到公元前2 世纪祖果统治时期，高等学校已有两
所，一所是柏特席勒，一所是柏特山密。这两所学校直到公元70 年才因寺院被毁而停办。
不过，这时已有其他新的高等学校了。至于中等学校，在高等学校兴起之后，感到学生事
前应有充分的教育准备阶段，而一般家长无能力承担这项任务，这样就出现了中等水平的
学校。到公元前75 年，最高会议副议长席塔便以正式法令鼓舞中等学校的设置。初等学校
起于何时，难以确定具体时间。一般说来，希伯来人幼时是在家接受父教。但无父之人无
此机会，于是就规定各区延聘教师予以教导。初等学校最初在耶路撒冷产生，据说是为孤
儿设立的。大约与此同时或稍后，犹太会堂才附设初等学校。公元前70 年，席塔曾一度规
定所有儿童一律入学。公元64 年，最高祭司加马拉规定各省各城均应开设初等学校，指派
教师教育儿童；每一村落设学校一所；儿童满六、七岁须强迫入学；并对原有的初等学校
进行改革。这样，初等学校便遍设于巴勒斯坦全境。
　　（2）学校教育
　　希伯来人把信神和受教育看成一件事。在他们看来，不信神就不得为人；不受教育者
要被剥夺一切权利，并要被驱逐出境；不设学校的城市也是不许可的。因为他们认为，只
有人人受教育，才能人人成为上帝的真正信仰者，只有人人成为笃诚的信仰者，才能保证
民族不受衰亡的威胁，否则，人们无知而德行堕落，一切希望都将成为泡影。从体制上看
，学校逐渐趋于完备。最初，由犹太会堂附设初等学校是很平常的事，但也有单独设置的
初等学校，还有私人开办的初等学校。有25 名学生的学校，可以聘请教师1 人；超过40
名学生者，另增助教1人；满50 名学生者，可聘请教师2 人。在修业年限上，一般男童6
岁入初级学校，15 岁结业，共计10 年。由6 岁至10 岁，主要学习圣经和简易的读、写、
算；由10 岁至15 岁，以学习《米什娜》为中心。15 岁后如继续求学，则以学习《吉马拉
》为中心，相当于中等教育。中等教育以后，还有僧侣学校，主要教授宗教理论和法律理
论，并训练主持宗教活动的能力。另外，还有由学识优异的"拉比"在家从事的培养拉比继
承人的教育，可以算作当时的师范教育。这类教育应纳入高等教育的范畴。有了学校，就
出现了专门从事教育工作的人--教师。在古代希伯来，僧侣在群众中判断讼案、宣传经典
和赏善罚恶，有些教育史学家认为僧侣是希伯来最早的教育人员。当希伯来人由巴比伦返
回家园后，不但寺庙和会堂大量需要文人，社会也出现种种新的需要，拉比与文士并称，
常常变成宣教者、书写者、律师、教师的混合体，是最受人敬重的专业人员，类似埃及的"
文士"和印度的"古儒"。以后，他们还组成行会，要求成员须受过长期培训和富有学识。有
的教育史学者说，"巴比伦之囚"以前，先知是人们灵魂的工程师；到这时，拉比取代了先
知的地位。公元70 年耶城被毁以后，僧侣就为拉比代替了。耶稣诞生以后，拉比成为群众
的教义顾问和法律指导，势力相当强大。犹太人对教师向来怀有崇高的敬意，特别是对小
学教师。在犹太人心目中，教师是一种神圣的职业。他们认为，上帝是犹太人的第一位教
师，是上帝把律法教给了犹太人，教师又把律法传授给了犹太人的儿童。希伯来人常常要
求青年人"要像尊重上帝那样尊重教师"。他们还认为：假如父母和教师都需要帮助或都在
监狱中，那么首先应当得到帮助的是教师，教师应首先得到释放；教师是儿童精神上的父
亲，地位远比亲生父亲高得多。因此，在古代希伯来人那里，教师享有很高的地位。
　　4．希伯来的教学内容和教学方法
　　（1）教学内容
　　①诵习经典是学习的主要课程
　　古代希伯来人的早期教育内容极其狭窄，宗教教育贯穿一切，凌驾于一切之上。各门
学科学习无不与宗教联系在一起。希伯来人既然把信神当作天经地义，无论是家庭教育，
还是学校教育，自然以培养孩子的宗教信仰为最重要的目标。家长的职责很多，最重要的
就是教育孩子，而且从子女能说话时起，就施以教育。圣经是上帝旨意的代表，高于一切
法律，父亲就以这些宗教经典教导子女。在这种教育中，并不重视知识的传授，而重视宗
教信仰和宗教感情的陶冶。希伯来早期教育的内容就是宗教教育。先知以赛亚主张婴儿断
奶时就应开始受教育。斐诺也认为婴儿在襁褓中就应知道上帝是宇宙间的唯一神和创造者
。他们认为儿童刚一学会说话就该教他学说"西玛"，然后，应背诵祈祷文、箴言、学习赞
美诗。在6 岁正式进入学校之前，要大致了解《圣经》。这实际上是学前教育。在学前教
育阶段，儿童还要参加各种宗教仪式，学会如何祈祷，如何敬神等等。除了平日家长教导
子女敬神和祈祷外，还利用三大节日来实施宗教教育。每年4 月举行逾越节，纪念希伯来
人出埃及的胜利；6 月举行的五旬斋节，纪念先人制定"十诫"的伟大功绩；9 月举行思茅
节，使人们不要忘记从埃及归国途中的艰辛岁月，以激励奋斗精神。在这些节日里，每个
家庭都举行隆重的祭神仪式，激励儿童发问，是对儿童进行教育的好机会。这些节日不但
可以教给儿童有关民族的历史知识，而且可以传授有关生产的知识；既可借此教导儿童感
戴上帝的仁慈，树立坚定的信仰，也可以养成下一代热爱祖国和团结奋斗的精神。希伯来
学校也是以诵习经典为主要课程。最初的经典是《五经》（即《创世纪》、《出埃及记》
、《利末书》、《民数论》、《申命记》），包括许多神话故事和历史故事，又是宗教法
典。希伯来人把《五经》奉为神圣，很长时期只此一书，故曾被称为"一本书的民族"。以
后，因社会发展出现许多新问题，加上为抵制希腊的新文化、新思潮，又产生许多新的不
成文法。公元前2 世纪末，僧侣们将这些不成文法编辑成书，这就是《米什娜》。后经宗
教会议通过，也成为重要法典，即《法典》。又过二、三百年，又出现了对《法典》进行
注释的书，叫《吉马拉》，即《法典诠解》。再进一步，又把《米什娜》和《吉马拉》合
编在一起，并收集对于各项规定的不同见解附录其中，使之成为涉及神学、伦理学、历史
学、医学、数学、天文学和风土知识的宗教百科全书，这就是公元前2 世纪问世的《塔洛
母》，即《法典大全》。于是，在希伯来的学校里，初等学校以《五经》为教科书，中等
学校以《法典》为教科书，高等学校以《法典大全》为教科书。②注重品德培养胜于传授知
识
　　注重品德培养胜于传授知识，是希伯来教育的一个重要特点。在希伯来教育中，在要
求儿童虔信上帝的前提下，教师或家长十分注重培养儿童养成谦逊、贞洁、节制、仁慈、
诚实等品质，认为无德比无知更属罪恶，认为信神是智慧之始，认为求得智慧仅是为着信
神，绝不是为求知而求知。因此，无论是其前期的家庭教育，还是后期的学校教育，都很
不重视自然科学知识的学习和对人文知识的传授。这一教育的主要目的在于培养儿童对父
母的孝敬和对上帝的敬畏。"敬畏上帝"是古代希伯来人政治和个人生活的基础。古代希伯
来和古代东方其他国家一样，极为重视伦理道德教育，其目的带有实用主义的倾向。《圣
经.申命记》说："你若听从耶和华神的话，……你在城里必蒙福，在田里也必蒙福。……你出
也蒙福，入也蒙福。仇敌出来攻击你，耶和华必使他们在你面前被你杀败。……你手所办的
一切事上，耶和华所命的福必临到你。"③学习音乐
　　音乐自古以来就在以色列人生活中占有极其重要的地位。由于音乐有助于理解和记忆
法典，无论是家庭教育还是学校教育，都学习音乐。据传说，摩西曾经作歌，并要求希伯
来人世代相传。《圣经.申命记》说："现在你要写篇歌，教导以色列人，传给他们……这歌
必然在他们面前作见证，他们后裔的口中，必念诵不忘。"大卫王在位时，也极其重视音乐
，据说他本人就是希伯来的第一个诗人，有名的歌唱家、竖笛的创造者和作曲家，还是群
众音乐活动的组织者。他还雇佣大批音乐老师，大规模地开展音乐活动。孩子们为参加宗
教仪式和生活之乐，大多从幼年就学习音乐。④学习律法
　　律法构成课程中的主要科目。希伯来教育中所说的律法比现在意义上的法律在内容上
要广泛得多，它同时还包括道德伦理、卫生、民法和宗教等内容。希伯来人都要学习律法
。家长有义务教育儿童学习"主"的律法，教育儿童熟悉律法、遵守律法是生活中的主要内
容之一。据记载，所有的人，不分男女老少，每七年要聚会一次，听诵或背诵"律法"，并
要认真学习。在这种惯例的基础上，产生了在每三年一次的安息礼拜上连续诵读摩西五经
的风俗。让儿童从小到大都学习律法，是让他们意识到遵守上帝律法是他们的义务和职责
。⑤书写训练
　　古代希伯来人对书写不如古代埃及人那么重视。他们何时才对书写较为重视？较为肯
定的看法是：在士师时期（约从约书亚死后至撒母耳期间），在巴勒斯坦地区开始出现书
写。据说，很久以前希伯来已有文字，开始不甚重视书写艺术的训练，但随着政治经济的
发展，书写也日益显得重要。《旧约》曾记载掳往巴比伦的希伯来青年很有知识修养。知
识修养的重要内容应包括书写，当时希伯来人还没有学校。这一记述可以反映出两点：第
一，他们之所以"很有知识修养"，是家庭教育的结果；第二，在希伯来人的家庭教育中，
已包括对读和写的训练。又据考察，有资料说，希伯来学校曾不教书写，仅少数人由文士
或拉比教授才会写字，一般人都是会读不会写，以后，官方记录、私人秘书、军队中的文
士和其他一些文士才相继出现。书写在当时是秘传技艺的训练。在《圣经.历代志上》中曾
有"众文士家"的记载，表明当时书写可能已成为世袭的职业。而且这时先知们也开始运用
书写，如阿摩司和米卡就著过书，这表明当时书写已得到广泛使用。但是，阅读和书写真
正成为希伯来人生活中不可缺少的一部分，还是在犹太人从巴比伦返回家园后才开始的。⑥
职业训练
　　希伯来人很重视职业技能的传授和训练，作为他们的谋生之道。《法典大全》指出，
无论富人穷人，须一律学习职业；"教子学习法典，教子学习职业，乃是你的职责"；"凡不
给子辈以手工技艺训练者，就是教子盗窃"；"不论任何种类的学习，假如不附带获取职业
的技能，就一无所得而陷入于罪犯"。犹太教极力叫人们相信，耶和华和人们具有契约关系
：耶和华为人类制定法典，要求人们学习和力行；人们如果行善就会得到现世的酬报，增
进现世的福祉，否则便遭天谴。犹太教认为，上帝就是智慧的化身，人的一切智慧渊源于
上帝。那么，什么是智慧呢？它不表现为一味冥思玄想，而表现为掌握"使人获得有关幸福
和繁荣生活的才能和常识"。这样，犹太教就在宣扬信神的同时，要求人们学习技艺，完成
现世的职责。希伯来人把父亲对儿子的责任归纳为三项："教子学习法典，教子娶妻生子，
教子养成职业技能"；这既是父权，又是难以推诿的父职。于是，在古代希伯来人中，或父
传子受或请聘匠人充当教师，传授技艺，进行职业技术训练，以求得谋生的手段。总之，
希伯来人是重视职业训练的，认为信神而没有操业能力、专赖慈善机关救济，是不足为训
的；只是要求教育要以职业培训为辅，以研习法典为主，切不可喧宾夺主、主次颠倒！⑦进
行经商训练
　　据考察，希伯来人比较重视经商训练。儿童到18 岁，如不从事神职工作，便要学习经
商。《塔木德》中说，每个希伯来男孩，无论其家境如何，地位高低，皆要学习某些经商
的技巧。至于算术，在希伯来人那里，被看作与经商有关的知识。据说，算术在最初被看
作无宗教价值的东西，学生不能学习，只有准备从商的少数学生才学习它。⑧其它学科
　　希伯来人还要学习数学、天文学、外国语、地理和体育等学科知识，特别是在高级学
校里。在体育锻炼方面，因仿效希腊的裸体操遭到非难，希伯来学校遂把体育锻炼限制在
游戏和舞蹈方面，同时，十分注意保持儿童身体的清洁卫生。
　　（2）教学方法
　　①强调死记硬背
　　据考察，在希伯来的早期家庭教育时期，还比较注意引导、启发儿童提问和观察事物
，注重父子之间的亲密感情和说服感化。但到后期学校教育阶段，无论初等、中等或高等
教育，旨在传授律法知识和宗教观念，注重死记硬背律法条文和《圣经》章句，只重字义
，不求甚解。一般都由教师口授，学生背诵和记忆。高等学校中偶然有些问答和讨论，但
不占主要地位。由于他们把律法和《圣经》看作圣典，因而严禁作任何增加或删减，或者
发挥。在教学当中，教师小心翼翼，惟恐越雷池半步。因此，枯躁、单调的重复朗读和背
诵便是唯一的教学方法。最初，希伯来人传授经典并无书籍，以后虽然有了书籍，但初学
儿童不识字，学习也只能全凭听讲和记忆。《什玛》的原意就是听讲，《米什娜》的原意
就是背诵和讲解。当时，能够一句不差地背诵《圣经》是学者最值得夸耀的事。史料上说
，文士忘记《米什娜》中的一个字，俨然犯了死罪。希伯来史学家吉夫尔曾说，如果卷帙
浩繁的《法典大全》一旦遗失，12 个有学问的拉比就能逐字逐句地全部将它背出来。希伯
来格言说，"背诵是学习之母"；"学习《五经》而不背诵，等于播种而不收割"。有趣的是
，他们认为读的声音愈高，愈能把知识深深地刻在记忆之中。当然，教师也曾在背诵时辅
以游戏，有时也鼓励学生发问，有时还利用实物观察以加深理解等等，但总的说来，古代
希伯来的教学方法比较死板，很少注意启发诱导。②提倡理论与实践相结合
　　特别是在对学生进行的道德训练中，不仅要求对律法知识有精深的理解，而且还要求
躬行实践，将学到的东西运用到自己的一举一动、一言一行之中。希伯来史学家约瑟法斯
说，希伯来教学约可分为两类：一是利用言教；二是利用实行。自摩西开始，法典中就规
定既要重言，又要重行，不能言而不行。他认为，这是希伯来人足以自豪的教育特点。③教
生制和因材施教
　　印度教师曾利用年长学生作为教学助手，以后发展成为流行于世的导生制。古代犹太
人也有类似的做法，教师有时指派大儿童辅助学习困难的或年龄小的儿童，或指派年龄虽
小但特别聪颖的儿童帮助年龄大些但迟钝的儿童解答疑难问题。这就形成了希伯来人的教
生制。希伯来人还比较早地发现了儿童记忆力上的差异，注意到了分类教学。《法典大全
》记载，密西拿把儿童生动形象地分为四类，并作了有趣的比喻：一类儿童如海绵，能吸
收全部知识；二类儿童如风洞，一边进，一边出；三类儿童如漏勺，漏掉汁液，剩下渣滓
；四类儿童如簸箕，扬弃了粗壳，留下了细粒。这说明他们已注意到因材施教的问题。但
因教材的机械性和教法的单调寡味，这些比较先进的理论很难被广泛采用。④严重的体罚
　　希伯来学校传授的是晦涩难解的法典，并强调机械背诵，学生对学习感觉厌烦，不断
产生严重违反纪律的现象。在这种情况下，教师遂诉诸外力，强调绝对服从。他们甚至认
为儿童生性愚昧、野蛮而顽劣，唯有严惩才能使之改善。《智慧文学》认为，儿童生来即
使不肯定是坏的，至少也是任性的、傻的、野的。《传道录》说："不用狠打，野马就难以
驯服。"《格言录》推崇父母和教师的无上权威，提出极多关于体罚的警句，如"驯马用皮
鞭，管驴用笼套，教儿用棍棒"；"节省棍棒就是仇恨儿辈，疼爱儿童的人是勤加打罚儿童
的人"；"棍棒和责斥产生智慧"；"愚蠢是长在儿童心中的，棍棒可以把它赶走"等等。《法
典大全》曾说到打罚儿童致死的事。《圣经.申命记》上说："人若有顽梗悖逆之子，不听
从父母的话；他们虽惩治他，他仍不听从，父母就要抓住他，就要用石头将他打死。"在这
种思想指导下，过度滥用体罚的现象越来越严重。因此，《法典大全》的编者才建议以较
为宽厚的办法代替《旧约》中的苛刑，并希望对于善良的行为和勤恳学习者给予奖励。《
圣经.箴言》上说："一句责备的话，深入聪明人的心，强如责打愚昧人一百下。"
　　5．古代波斯教育
　　（1）波斯帝国和东西方文化交流的中心
　　古代波斯，即波斯帝国，是公元前6 世纪兴起于伊朗高原西部的奴隶制国家，早期曾
处于米底亚统治之下。公元前558 年，居鲁士创建阿契美尼德王朝。公元前550 年，居鲁
士吞并米底亚建立波斯帝国，继而向外扩张，占领小亚细亚、两河流域、叙利亚等地。大
流士一世于公元前522 年夺取政权，统一全国，疆域最大时东达印度河，西接爱琴海。公
元前500 年发动希波战争，公元前449 年以失败告终。公元前330 年被马其顿国王亚历山
大所灭，后又臣服于帕提亚王国（中国史籍称"安息"）。公元226 年，阿尔达希一世推翻
安息王国的统治，建立萨珊王朝，古代波斯再次复兴。该王朝延续了425 年，于公元651
年被阿拉伯人穆斯林占领，王朝覆灭。古代波斯的文化教育深受两河流域的影响，到阿契
美尼德王朝时期，已达到相当高的发展水平，在袄教经典《阿维斯托》中已有明确叙述。
据考察，阿契美尼德王朝时期，国家就鼓励波斯与希腊教师的交流。在亚历山大和帕提亚
统治时期，波斯的文化教育深受希腊哲学和科学思想的影响。更值得一提的是，到了萨珊
波斯时期，由于其地理位置处于一方是希腊和罗马世界另一方是印度和中国世界之间，在
四个多世纪中，成为东西方精神和物质交流的中心，对东西方文化交流起了很大作用。
　　（2）阿契美尼德王朝前后的教育
　　①琐罗亚斯特教及其教育宗旨
　　简王朝是波斯历史上最早的王朝，据考察，当时的波斯社会已明显地分成祭司、地主
、劳工等阶级。在阿契美尼德王朝时期，波斯的社会组织和文化教育都以宗教原则为依据
。在古代波斯流行的宗教是琐罗亚斯特教。该教由琐罗亚斯特（公元前660 年-前583 年？
）创立，在中国称为袄教、火教、拜火教或波斯教。其教义保存在《波斯古经》--《阿维
斯托》中，是古代波斯教育和文明的基础。大流士王朝和萨珊王朝两次定袄教为国教，《
阿维斯托》便成为人人必须信仰和遵循的圣书。该教的核心观念是认为宇宙间有两种对立
的本源在斗争，就是认为世界上存在善神和恶魔，存在好和坏两种力量，他们在不断进行
斗争。他们相信善神终于会战胜恶魔，好终于会克服坏。在这一斗争中，火是善和光明的
代表，故以礼拜"圣火"为主要仪式。该教十分重视教育，强调要"发展人的善良思想、善良
言辞和善良行为"，这就为当时教育规定了培养目标。该教在教育上强调家族关系和共同体
情感，承认帝国权威，宗教灌输，宗教纪律；要求教育能使人增进家庭的和睦，陶冶对社
会的感情，尊重帝王的权威，养成对神虔诚，锻炼争战的能力；主张将苛严而有丈夫气概
的品德教给信徒们，使之养成健全而刚毅的习惯；培养虔诚、健全而有用的公民，是这种
教育的基本目标；要求培养出的人具有在危险面前能够迅速坚决行动的能力，体态活泼，
刻苦耐劳，能够节制和自持，在战场上能够勇敢向前等等。
　　②教育制度和教育场所
　　在古代波斯，教育被看作是私人的事情，因此，儿童早期的教育和训练在家庭中进行
，一般在家中抚育到5 岁为止，此后再接受正式教育。这一阶段的家庭教育属于学前教育
阶段，一般由母亲抚养，然后由父亲教育指导。据说，古代波斯正式教育是按学生的年龄
划分为四个阶段：第一阶段从5 岁到16 岁，主要是训练读和写，教育学生养成诚实、纯洁
、服从和节俭的好习惯，还要教学生掷标枪、狩猎和游泳等；第二阶段从16 岁到25 岁，
主要是教男孩熟悉政府和审判的原则和知识，让他们见识各种官职和施政方法；第三阶段
主要是对25 岁的青年，主要教给他们军事生活的具体细节，以便他们谋取官职，或者在需
要时走上疆场；第四阶段只挑选少数人入学，主要是培养祭司，有些人还可以担当律师和
行省总督的职务。第一、二阶段基本上属于普通教育阶段；第三、四阶段应属于高等教育
阶段。由于古代波斯人认为教育子女的事是家长的任务，所以波斯的学校产生得较晚，只
有贵族子弟在7 岁后进入宫廷接受教育。以后曾出现过为政府造就从政人员的学校，还有
负责培养哲学、医学、天文学、地理学、音乐等专业人才的学校。至于教育场所，据考察
大概有三种情况：在京城（苏萨，即埃兰古城），是在与皇宫毗连的广场或法庭周围的建
筑物中进行施教；在省城，设有学校，学校常设在总督府的门前；在其他城市，一些公共
建筑物常用作校址。据考察，古代波斯的教育场所是远离商业区的，以免学生受城市生活
的腐蚀。③教育内容
　　古代波斯的教育内容是因人而异的，对教士注意精神训练，对武士注重体格锻炼，对
国民注重实际生活能力的培养。希罗多德说："波斯人只教其子三事：骑马、射箭和诚实无
欺。"在萨珊王朝时期，受古希腊教育的启发，知识教育受到重视，儿童要学习阅读、计算
、美术等。在教育内容上，古代波斯跟其他一些古代国家差不多，主要包括宗教和实用学
科两部分。这里以高等教育为例加以说明：①体格训练。这一训练与军事训练分不开，所占
教育时间也比较多。从琐罗亚斯特以来，骑马、射箭、狩猎、投掷标枪、游泳、马上玩球
等，既是体育，又是军事教育。②法律。由祭司担任教师，学习的有证据法、财产法、查封
和没收法、犯罪和惩罚法等等。③医学。他们当时已把疾病分为三类，一类是祷告可以治愈
的（心理的）；二类是靠手术可以治愈的（外科的）；三类是可以靠医药治疗的（医学的
）。④算术。波斯人已经有了基数和序数，倍数和分数等等。⑤地理。波斯人已把世界分成
三个区、七个洲，还有河流、湖泊和山脉等。⑥音乐。据说古代波斯有11 种乐器。⑦天文学
。波斯人对星宿的知识在世界上都是著名的。⑧学习手艺。在古代波斯，能接受正规教育当
然只能是上层阶级的儿童，其他大部分儿童一般是父亲教给他们手艺，祭司教给他们宗教
戒律。
　　（3）萨珊王朝时期的教育
　　萨珊王朝时期的波斯社会再次分为祭司、武士、农民、工匠四大阶级。萨珊文献把它
形象地比作一个人：祭司是头，具有行政管理、精神及理智的功能；武士是手，履行保卫
祖国的职责；农民是腹，给人们提供食物；工匠是足，在产业中提供技能。祭司仅次于统
治所有阶级的王，拥有最高等第，是少年儿童精神及世俗的教师。这时，琐罗亚斯特的伦
理观又有新的发展，重点强调劳动（特别是农业）的必要性，强调婚姻和家庭挚爱的神圣
义务，要求养成尊重法律和理智的精神。这一切给教育提供了坚强的、道德的、社会的及
民族的基础。在这种教育思想指导下，儿童7 岁前在家庭接受教育，以后的教育则由作为
军事-宗教组织的国家组织实施。这种教育关注的是两种教育：一是为了增进健康和加强国
防的军事体格教育；二是为陶冶道德和培养合格公民的宗教社会教育。当时高等教育方面
成就较突出。波斯有许多学术中心，最突出的是琼迪-沙普尔学园。波斯的高等教育可以追
溯到公元前6 世纪，大流士曾创设过大学。琼迪-沙普尔学园成立于公元三、四世纪，到萨
珊王朝时期已是著名的高等学府。在萨珊王朝之前，波斯就已经拥有巴比伦和印度的许多
科学宝藏。公元529 年，拜占庭帝国皇帝查士丁尼把四所雅典学园封闭。这时萨珊波斯在
正直人安诺希尔万王统治下，成为叙利亚、亚历山大里亚、犹太学者的避难所。他们在这
里保存了希腊学术传统，并发扬光大，稍后又通过阿拉伯人把它们传到欧洲。琼迪-沙普尔
学园从公元531 年至579 年发展到高峰，成为希腊和叙利亚学者的理智圣殿，是哲学、数
学、天文学、医学等方面的学术中心。在这里，琐罗亚斯特文化、印度和希腊的科学、亚
历山大-叙利亚的思想，以及医学训练、神学、哲学，还有其他科学，都发展到很高程度。
学园的学生来自世界各地。才智之士的交往，出现了一次科学和学术的大融合。琼迪-沙普
尔学园还搜集、保存、翻译了印度、希腊、叙利亚、波斯的典籍，将印度、希腊、犹太、
叙利亚、基督教、波斯的学术进行比较和融合，并成为将这些学问传递给西方世界的第一
条重要渠道。
　　（4）教育理论
　　古代波斯提出的教育理论，在世界古代前期的教育史上占有重要地位。应该说，这一
时期的教育理论是不足的。古代波斯在教育理论上的最大贡献是提出了某些心理概念、天
生智力和习得智力以及对教师提出了一些严格的资格要求。在《阿维斯托》中提出了某些
心理概念：人的人格由相互依存的活力、自我（人身、身分）、灵魂（更深层的我）、感
官和身体（物质）所组成。他们认为：灵魂（或者心灵）依存于身体的诸种活动，而身体
可以靠精神调节得到训练。身体的健康有助于灵魂的健康，反之亦然。因而，宗教教育和
体育，两者同样重要。人还赋有诸种心理动力或者属性，如生命、灵魂、精神、意识、判
断、智力、理性、记忆、良知等。对于智力，他们认为有两种：天生智力和习得智力，即
自然的智力和养成的智力。在这两种智力中，天生智力更加优越；如果缺乏这种智力，就
得主要依靠学习而获得习得智力了。在理想的人那里，这两种智力结合在一起，通过习得
智力给个人提供必要的经验，通过天生智力提供适当的"心理"基础，使人发展得更完美。
良知，天生智力中的指导力量，又可以通过习得智力或经验加以强化或削弱。正是这个指
导原理区分着对与错，培育着人的自由意志感。由于这种道德区别感才有了选择的动力，
因而，这种要作选择的意志是道德生活的基础，培养这种意志是教育的首要责任。《阿维
斯托》还对教师提出了严格的资格要求，认为理想的教师应掌握知识和学习方法；应有坚
定的信心、美德、知足、勇敢、慈爱、真诚、正派、谨慎、良好天性、富于思考、高龄、
经验、气质纯洁；应很精通圣典以及圣典注释，品格高尚，宽宏大度，精通神圣法律文本
，能够维护权威，是一个全面的人。该经典还号召有学问的人应以当教师为荣，要求各个
阶级的人尊敬教师。
　　八、世界古代前期的语言文字
　　1．原始思维和语言的产生
　　语言并不是在人类社会形成以后才产生的，它的历史要比人类社会的历史更长，它产
生于"正在形成中的人"。恩格斯曾对人的形成过程提出三个概念：攀树的猿群、正在形成
中的人和完全形成的人。这是三个依次递进的发展阶段。科学家认为："腊玛古猿"为"正在
形成中的人"，大约生存在1400 万年至800 万年前，主要特征是已开始直立行走，并能使
用现成的树棒和石块。思维和语言产生于劳动和社会发展的需要，经历了一个十分漫长的
历史过程。"正在形成中的人"不仅征服和改造自然的力量十分薄弱，而且还经常受到猛兽
和自然灾害的巨大威胁。在这种情况下，他们只好结成小群，过着集体劳动、共同享用的
集体生活。这时，"人类社会区别于猿群的特征又是什么呢？是劳动"①。集体劳动和集体的
力量使原始时代的人缓慢地、但不断地向前发展。"正在形成中的人"在争取生存的共同斗
争中，逐渐形成和产生了语言。社会集体劳动使人们加强了相互间的协作，社会成员更加
紧密地结合起来，也使人类的发音器官日益臻于完善。恩格斯曾经指出："这些正在形成中
的人，已经到了彼此间有些什么非说不可的地步了。需要产生了自己的器官；猿类不发达
的喉头，由于音调的抑扬顿挫的不断加多，缓慢地然而肯定地得到改造，而口部的器官也
逐渐学会了发出一个个清晰的音节。"①威尔斯曾设想过一种语言产生的场景。他认为最初
的语言是少数惊叹词和名词，或名词的集合体。"如果一个旧石器人指着'马'或'熊'，他可
能用声调或姿势来表明'熊来了"、'熊走了'"②等等，旁边听的人也理解了这种声调或姿势
。恩格斯在谈到蒙昧时代低级阶段时说："分节语的产生是这一时期的主要成就。"③恩格斯
称蒙昧时代低级阶段为从猿到人的"过渡状态"、"人类的童年"，这就是"正在形成中的人"
。人类学家认为，灵长类面部向后退缩是从腊玛古猿开始的；语言学家认为：灵长类面部
向后退缩是产生语言的基本条件。因此，从解剖学的角度来看，语言的起源最早可以追溯
到腊玛古猿生存的中新世晚期。英国人类学家李基研究了肯尼亚腊玛古猿的上颌骨化石，
发现其犬齿窝与人类的相似。犬齿窝是用来固定有助于说话的一块筋肉的，这说明"正在形
成中的人"可能已有说话能力。思维和语言是同时同步发展的。人类大约经过数百万年的进
化，语言和思维相互促进、相互推动，使两者愈来愈进步，达到比较完善的地步。思维和
语言产生的前提应该是人开始过群居生活。在长期的集体劳动过程中，人类祖先的脑量不
断扩大，大脑结构不断复杂，这使人类的思维能力不断发展。巴甫洛夫关于人独有的第二
信号系统的学说，揭示了思维的生理基础，揭示了人类思维和动物心理活动间的区别。有
声语言对人类思维的发展起了巨大作用，它帮助人类脱离动物界而结成社会。恩格斯在论
述思维和语言、思维和脑髓的关系时指出："首先是劳动，然后是语言和劳动一起，成了两
个最主要的推动力，在它们的影响下，猿的脑髓就逐渐地变成人的脑髓；后者和前者虽然
十分相类似，但是就大小和完善的程度来说，远远超过前者。"①古猿最初也和其他动物一
样，头脑只能反映外界的直接刺激，依靠简单的条件反射，在自然界中求得生存。但猿脑
的反射过程要比其他动物复杂些，这就为古猿过渡到人类的思维创造了条件。从偶然的采
用天然木棒和石块，经过数百万年，到有意识地把石块、木棒制成"工具"，是真正劳动的
开始，也是思维的萌芽。随着劳动的复杂化，人类的思维也日益发展、日益丰富。思维的
发展，使得人脑不仅能反映外界的直接刺激，而且能反映间接的，即语言的刺激，能够通
过联想进行思维，并且能够通过语言用抽象思维来反映现实。脑髓的发展，促进了思维的
发展，二者的发展又反过来推动了劳动和语言的发展。语言也和其他事物一样，有一个发
展过程。随着人类的进化，出现了较复杂的工具和群体劳动，也出现了用语言指挥群体劳
动的社会需要。另外，随着火的发现和使用，人类由生食到熟食，大大促进了脑髓的发展
。这时，人口也不断增加，部落与部落、人与人之间的信息交流也越来越频繁。这些都大
大促进了语言和思维的发展。早期人类学家认为：人类在进化过程中，发音器官逐渐完善
，清晰的语言成为可能。现代人类学家认为：一切生物都有某种心智，心智是在漫长的历
史时期里逐步发展起来的，大致可以分为简单反射阶段、条件反射阶段、工具阶段和符号
阶段。符号阶段就是使用语言符号对外部世界进行控制，这只有人才能做到。只有人才能
用有限的符号表达无限的思想，治理外部世界。根据出土化石，人类经历了手巧的人（能
使用工具的人）、直立的人和智慧的人等发展阶段。智慧的人生存在30 万至10 万年前。
考古学家根据发现的化石推测：智慧的人已能制造较复杂的工具、用火熟食、已有群体捕
猎动物、需要语言进行指挥，应该有清晰的语言了。
　　2．文字的萌芽和产生
　　人类在漫长的生活和劳动中创造了文字。文字的创造是一个民族文化发达的最主要的
标志之一，大大促进了人类文明的发展。文字的产生给人类教育的发展提供了巨大的推动
力量，是教育由非正式教育过渡为正式教育（学校教育）的关键。
　　（1）文字的萌芽
　　在原始社会，还没有文字，但已在寻求便于交往和记忆的手段。人们首先是用各种物
件或图画来传递信息，帮助记忆，如结绳记事、刻木记事、实物书信等形式。在某些部落
，这些方法一直沿用至今。例如墨西哥的恩乔尔人，每年要步行300 英里去采集一种无刺
仙人掌。在他们外出期间，外出者和留在家里的人各有一条绳子，双方每天都打一个结。
这样，双方都知道今天是什么日子，外出多少天了，大概到了什么地方等等。这就是结绳
记事。西伯利亚的通古斯人出门狩猎时，把一根木棍斜插在雪中，使人们知道他去向哪里
，如木棍十分倾斜，那就表示他是到附近一个牧群去了。在历史上，中国、日本、波斯、
埃及、秘鲁以及太平洋的波里尼西亚及其附近各群岛，曾经盛行过结绳记事的办法。人们
用绳子打起各种各样的结，来记忆各种事情。不同颜色的绳子和结子的大小，以及各种结
与结之间的距离，具有各种不同的含义。古代秘鲁人甚至用这种结绳的办法来记载历史和
传说。但这种结绳并不是真正的文字，只是帮助记忆的一种符号，使用时，完全不能离开
记忆者，因为别人无法完全了解结绳的全部意义。公元前6 世纪，当古波斯帝国国王大流
士一世和西徐亚人（一说斯基泰人，居住在今黑海西北部）作战时，曾发生一件有趣的事
。据说西徐亚人派使者送来一份奇特的礼物：一只鸟、一只鼠、一只青蛙和五支箭。其实
，这并不是什么礼物，而是一封实物信，一份措词极其严厉的"最后通牒"。意思是说：波
斯人啊，你们应该象鸟那样赶快飞走，或是象老鼠那样藏在地里，或象青蛙那样跳入水中
；否则我们就要万箭齐发，绝不留情！这是多么好的一封战书啊！这些都还不是文字，但
已接近于文字了。到了中石器时代以后，出现了极简单的图形符号。后来，原始图画向两
方面发展：一方面成为图画艺术；另一方面成为文字，初期被称为图画文字。图画文字是
介于图画和文字之间、比结绳记事前进一步的表达思想的手段。它没有读音，只能表意，
多半画在树皮或皮革上，也有刻画在石头上的。例如，画一个箭头来表示"由此前进"，大
家都看得懂。这样的图形可以说是文字的先驱。阿齐尔文化的涂色砾石和陶器上的某些符
号可能是表达思想和帮助记忆的最原始的图形。澳洲土著人就是用画圈圈来表示某种东西
。这种极为原始的创造，为文字的产生开辟了道路。现在已经发现，在许多岩洞中和石壁
上有许多记录各种仪式的图案，这便是文字的雏形。科学家测算，这些石壁上刻画的图案
，早的产生在距今一万五千年前的旧石器时代，预示着文字的产生。迄今所知最早的原始
社会文字遗迹，在本世纪下半期发现于中国西安附近的半坡村。半坡出土的彩陶和黑陶上
既有类似于图画文字的绘画，也有已经不是图画的刻划符号。这些刻划符号的意义尚不清
楚。据现代科学方法测定，这些有刻划符号的彩陶属于公元前4000 年或4000年以上的文物
，距今已有6000 年甚至6000 年以上。郭沫若先生断定说："可以肯定地说这就是中国文字
的起源，或者中国原始文字的孑遗。……彩陶和黑陶上的刻划符号应该就是汉字的原始阶段
。"我们可以断定，世界上其他地区的文字，也一定经历过与此差不多的明芽阶段。
　　（2）汉字的起源和演变
　　关于汉字的起源，中国广泛流传着仓颉造字的传说。这一传说最早见于战国晚期的文
献，《吕氏春秋.君守》有"奚仲作车，仓颉作书"；《韩非子.五蠹》有"仓颉之作书也……"
。秦代李斯所编的字书《仓颉篇》第一句话就说"仓颉作书"。旧传仓颉为黄帝的史官。古
人称文字为"书"，"作书"就是"造字"。到战国晚期，仓颉造字的传说已很流行。东汉许慎
所撰《说文.序》说："黄帝之史仓颉，见鸟兽迒蹄之迹，知分理之可相别异也，初造书契
。"北京大学出版社1989 年出版的《中国古代文化史》认为，"也许仓颉只是古人所虚拟的
一个文化英雄"（第125 页）。汉字当然不可能由个别人创造出来，不过在汉字形成过程中
，尤其在最后阶段，有个别人曾起过极其重要的作用，仓颉也许就是这样的人物。《荀子.
解蔽》就指出："好书者众矣，而仓颉独传者，壹也。"也就是说，仓颉只是众多"好书者"
中最有成就的一个，是古代整理汉字的一个代表人物。一般认为，中国夏代（约当公元前
21 世纪至前16 世纪左右）进入阶级社会，大多数学者都认为夏代应该有文字，至少应该
有原始文字。但在考古发掘中，还没有发现确凿无疑的夏代文字。目前比较公认的是：成
熟的汉字形成于商代后期，约有3000 多年的历史了。现存有记载的最古老的资料是在河南
发现的殷商甲骨文，最重要的是殷墟甲骨文。甲骨文是刻在龟骨和兽骨上用作占卜的文字
，又称"契文"或"卜辞"。写而不刻的字在甲骨上也有发现，但数量不多。殷墟甲骨文最初
出土于河南安阳小屯村，因这里曾是商代后期王朝殷朝（商王盘庚迁都殷后，亦称殷朝）
首都的遗址，故将这里称为殷墟，将此处出土的甲骨文称作殷墟甲骨文。这里出土的甲骨
文绝大部分是这一时期商殷王室的占卜记录，即甲骨卜辞。从清末1899 年被发现以来，在
殷墟已出土十多万片刻有卜辞的甲骨。1903 年，刘鹗编著《铁云藏龟》，首先将甲骨文公
诸于世。1904 年，孙诒让著《契文举例》，始作考释。1928 年以后，作了多次发掘，已
发现甲骨单字4500 个左右，可以认识的已约有1700 字。在文字结构上，会意、形声、假
借等比较进步的方法业已出现，不仅已经由独体趋向合体，而且有了大批形声字，具有严
密的文字规律，是一种相当进步的文字。但多数字的笔画和部位还没有定型。在目前可识
的汉字中，甲骨文是最古的文字体系。50 年代以来，在山西、北京和陕西陆续发现了一些
西周时代的甲骨卜辞，其中以1977 年在陕西岐山县凤雏村的发现最为重要，在西周前期宫
室废墟的窖穴里发现了大量卜辞碎片，其中有近300 片刻有卜辞。商周时代还有一种金文
，旧称"钟鼎文"，是一种铸在或刻在青铜器上的铭文。商代金文的字体和甲骨文相近，铭
辞字数较少。在商代前期铜器上，铭文极为少见，而且一般只有一两个字；到了商代后期
，有铭文的铜器逐渐增多，但铭文内容多数仍很简单，主要记载作器者的名字（多用族名
）和所要纪念的先人的称号。在商代晚期，出现了一些篇幅较长的铭文，已发现的最长铭
文有40 多字。西周是铜器铭文的兴盛时代，铜器铭文不但数量多，而且篇幅也比较长。西
周前期的大盂鼎有291字，西周后期的毛公鼎有497 字。汉字即使只从商代后期算起，也已
经有3000 多年的历史了。在这段很长的时间里，汉字系意音文字的本质没有改变。但是，
无论在形体上还是结构上，都发生了很重要的变化。在形体上，汉字主要经历了由繁到简
的变化。这种变化表现在字体和字形两个方面：字形的变化指文字外形的变化；字体的变
化指文字在字形特点和书写风格上的变化；这两方面的变化又往往交织在一起。汉字字体
演变的过程可以分为两大阶段，即古文字阶段和隶书、楷书阶段。前一阶段自商代开始，
终于秦代；后一阶段自汉代开始，一直延续到现代。由象形到不象形，是字体演变过渡中
最容易觉察到的变化。在整个古文字阶段，汉字的象形程度逐渐降低。古文字所使用的字
符本来大都很象图形，古人为了书写方便，逐渐把它们改变成比较平直的线条，即文字符
号的"线条化"。下边是"马"字和"鱼"字字体演变的简单情况：
　　记名金文、早期甲骨文、一般金文、晚期甲骨文对照表（部分例子取自偏旁）甲骨文
和金文各自的形体，由于时代的早晚或用途的不同而有差别。早期甲骨文一般要比晚期的
更象形。在金文里，记名金文的象形程度要比一般金文高。记名金文一般都比早期甲骨文
还要象形。在记名金文里，彼此的象形程度也有高低之别，但其差别似乎并不完全是由时
代早晚所决定的。例如：
　　■
　　到西周晚期，汉字的线条化已基本完成；在平直化方面，出现了曲折象形的线条被拉
平、不相连的线条被连成一笔等现象。以"隹"和"贝"为例（"贝"取自偏旁）：
　　■总之，汉字是世界上最古老的文字之一，现用汉字是从甲骨文、金文演变而来的。在
形体上，图形逐渐变为笔画，象形变为象征，复杂变为简单；在造字原则上，从表形、表
意到形声，一字一个音节，绝大多数是形声字。在结构上，汉字主要发生了三个方面的变
化：①形声字由少变多；②所使用的意符从以形符为主变为以义符为主；③记号字、半记号字
逐渐增多。这些结构上的变化主要在西周之后。汉字在我国悠久的文化历史中有过伟大贡
献，对我国社会生活的各个方面有着深刻广泛的影响。在世界上汉字也产生了广泛影响，
特别是日本和朝鲜，就在汉字的基础上创造了自己的文字。
　　（3）埃及的象形文字
　　据史学家考证，在公元前4000 年代，古代埃及人就创造了文字。这种文字很象实物，
如太阳，就写成"■"，山就写成"■"，水就写成"■"，等等。后来，这种文字被称作象形文字
，又称图形文字。在早王国时期（约公元前3100 年--前2686 年），有些图形逐渐变成指
意符号，如牛在水边奔跑表示饥渴的"渴"字，驼鸟的毛表示"正义"（因为驼鸟的毛似乎都
一样长）等；有些象形字发展成为表音字。于是就有了以表形符号、表意符号和标声字母
相结合的"圣书"。后来又出现一音一符的字母，创造出24 个表音符号。所有字母只标辅音
，不标元音。把不同图形符号连在一起，就产生不同的意思。例如，口形的符号近似r音，
一条水纹的符号近似n 音，那么，■就读作rn，就是"名字"的意思。又如下图：
　　前4 个符号，鹑雏近似w 音，脚近似b 音，水纹近似n 音，wbn 就是"升起，起来"的
意思；⊙在这里不发音，用来象征升起来的含义；整个句子是"太阳在空中升起"的意思。这
是目前所知人类历史上最早创造的标声字母，是人类最古老的文字之一。古代埃及的象形
文字十分复杂，所刻画的神圣符号，开始是用来强调神的语言的。这种文字被称为圣书字
，又称正体，多半用在碑铭上。它是一种形声文字，就是说它是一种表意兼表音的文字，
其意符和声符都来源于象形的图形。这种文字只有祭司和书吏才会写，普通老百姓很难掌
握。后来，这种文字的形体逐渐简化，逐步演变成两种：一种是僧书字，又称祭司体或草
体；另一种是民书字，又称俗体。僧书文字形成于早王国时期，比圣书文字简便，尤为祭
司使用，一直沿用到公元3 世纪。民书文字形成于新王国时期的托勒密时代（公元前332
年至公元30 年），是以僧书文字演变而来的，一直沿用到公元4 世纪。从新王国时期起，
埃及是三种文字并存：原始的象形文字应用于重要公文、寺庙装饰和墓碑题刻之类；简易
象形文字应用于寺庙和宗教活动中；简易文字用于世俗的日常生活。要指出的是：埃及文
字是从右向左书写的。
　　后来，古代埃及文字逐渐被人遗忘，人们曾经长期对文物上面的各种刻画感到高深莫
测，直到19 世纪20 年代以前，无人能够释读这种文字。到1922 年才被法国学者商博良释
读成功。1799 年拿破仑远征埃及时，其部下在挖掘战壕过程中，法国人布萨在尼罗河口小
城罗塞达发现一石碑。这一石碑刻于公元前196 年，是底比斯神庙祭司在公元前195年为歌
颂当时的统治者托勒密五世即位而写的文章，后来被称为罗塞达石碑。石碑上刻有古代埃
及象形文字的圣书体、世俗体和古代希腊文三种文字，内容相同。曾有许多专家对此碑文
进行研究，其中英国人汤姆.杨有所释读，但未能全释。19 世纪初，法国学者商博良等人
，对照石碑上的三种文字，加以认真研究，于1922 年全部破读。后来，又有许多学者经过
几十年的艰苦研究，成功地释读了古代埃及的象形文字。古代埃及文字始终处在表意文字
走向拼音文字之间的过渡阶段，而未能发展成为纯粹的拼音文字。后来，腓尼基人创造了
字母文字，显然受到埃及文字的很大影响。
　　（4）苏美尔人的楔形文字
　　苏美尔人是距今约5000 年前居住在西南亚两河流域下游近波斯湾地区的古代居民。据
考证，他们的语言既不属于印度欧罗巴语系，也不属于塞米语系。早在公元前4300 年以后
，他们就从游牧转为定居，开始了城市生活。
　　由于农业、国际贸易、手工业和商业的发展，急切需要计算能力，苏美尔人便在计算
和记数的过程中，约在公元前4 千年代中期，创造了图画文字。这种文字建立在象形原则
基础上，以象形图画表示简单的意思，自左向右书写，基本上是一符一意。如⊙就是眼睛，
■就是水。考古发掘的泥版书就刻着这种文字。文字旁边常刻有表明事物的画图，或刻有不
同数目的物品。后来，为了表示较复杂、抽象的概念，又把两个或两个以上的图形结合起
来，如把上升的太阳和眼睛结合起来表示"光明"，把眼睛和水合起来表示"哭泣"，把水和
星星（天空）合起来表示"雨"。这样，便产生了表意文字，文字也更复杂了。结果，出现
了同一文字有不同的读音、不同的字有同一读音的复杂现象。为了书写和记忆上的方便，
这种文字逐渐发生很大变化。到公元前3000 年以后，苏美尔文字更加简化，形成了楔形文
字。首先，图形逐渐简化，如用原来图形的一部分来代表整体，如用"牛头"的符号代表"公
牛"；其次，用同一个图形表示几个相关联的意思，如"犁"的符号，除了用来表示"犁"以外
，还有"犁地"、"耕耘者"的意思，这种符号已成为表意文字；再次，同声的词往往合用一
个字符，这种字符叫做偕声文字；再后，他们又创造了指意符号。这样，苏美尔文字就逐
渐形成了完整的体系。当公元前3 千纪前叶，这种苏美尔文字流行于美索不达米亚平原南
部地区，给古代东方文化开了端。最初，苏美尔文是重在实用的、世俗的文字。约当公元
前2500 年前后，阿卡德人征服了苏美尔人，苏美尔文的用场日缩，阿卡德文逐步占了优势
，慢慢地苏美尔文只用于寺庙，阿卡德文则广泛应用于世。再后，苏美尔文慢慢成了少数
人用的古典文字，阿卡德文变成通用的语文，形成古文、"今文"并存的局面。楔形文字的
发明是苏美尔人对人类文明的一大贡献，为以后的阿卡德人、巴比伦人、亚述人、迦勒底
人和赫梯人以至波斯人所采用。到公元前6 世纪中晚期，楔形文字被波斯人改造成为字母
文字。其演变情况如下图：
　　随着文字的发展以及时代的前进，这种楔形文字逐渐被淘汰。19 世纪以前，虽有人知
道这种古代文字，但无人能够释读。1802 年，德国语言学家格罗特芬（1775-1853 年）认
出三个王的名字和14 个字母。1835年，当时为英国驻中东外交官员的罗林逊（1810-1895
年），冒险登上91 米多高的悬崖，抄录拓印了贝希斯敦石刻（因出土于今伊朗的贝希斯敦
而得名）。此石刻在10 世纪时曾被阿拉伯地理学者误认为是一幅说明学校生活的图刻。实
际上，石刻上所刻划的是3 种文字：古波斯文；古巴比伦楔形文、古埃兰文。1847 年罗林
逊公布了一个古波斯文字母表，共39 个字母，又公布了铭文（一）的完整译本。1852 年
，他又公布了铭文（二）的全译本。从此证明了石刻上的3 种文字内容相同。记述的是：
公元前521 年，波斯王大流士一世战胜众敌，重新统一了西亚地区，为纪念此事，他敕令
公布"战果"，以3 种文字将其铭刻在贝希斯敦的一块大岩石上。这就是贝希斯敦铭文。后
来，又经过其他学者的研究，终于完全读懂了各种楔形文字。
　　（5）腓尼基的字母文字
　　腓尼基，是公元前2000 年初塞姆（闪）人的一支腓尼基人在地中海东岸建立的一系列
奴隶制城邦的总称（未形成统一国家），地域约当今日黎巴嫩和叙利亚沿海一带。腓尼基
文字是古代腓尼基人对人类文明的重大贡献，创造于公元前13 世纪。腓尼基人在埃及和两
河流域文字的基础上，创造了世界上第一套拼音字母。腓尼基字母至少有两套：一是乌伽
里特字母，共29 个，由于受到巴比伦的影响，是用楔形符号写在泥板上的；另一种是比布
鲁斯字母，共22 个，全是辅音。这就是通常所说的腓尼基字母。另外，1905 年，在西奈
半岛发现了塞姆铭文。据研究，这种文字有26 个字母，约在公元前18～16 世纪，是迦南
人根据埃及象形文字创造的。这种西奈字母可能早已传入腓尼基。比布鲁斯字母最初见于
阿希兰的石棺上，后来成为通用字母，而乌伽里特字母渐渐被淘汰了。下边是腓尼基字母
的样式：
　　大约在公元前1 千年代初，腓尼基字母传到希腊，希腊人在此基础上增加了元音字母
，创造了更加完备的希腊字母文字。到公元前4 世纪，统一成24 个现在还在使用的希腊字
母。公元前8 世纪，意大利的厄脱鲁斯根人对其略加修改，创造了厄脱鲁斯根字母。公元
前7 世纪，古罗马人以厄脱鲁斯根字母为基础创造了拉丁字母。腓尼基字母还是阿拉米亚
字母的来源，而阿拉米亚字母后来又是希伯来、阿拉伯、印度、维吾尔等字母的祖先。概
括起来说，字母文字的演变过程大致如下：埃及象形文字→西奈字母文字（塞姆人对象形文
字的继承与革新）→比布鲁斯或腓尼基字母文字（对西奈文字的继承与革新）→希腊字母文
字（对腓尼基字母的继承与革新）→拉丁字母文字（对腓尼基字母、希腊字母文字的继承与
革新）。演变情况大致如下图：
　　（6）古代印度哈拉巴文化中的"死"文字
　　从20 世纪20 年代开始，在印度河流域陆续发现一些青铜器文化遗址。这一遗址分布
很广，其中以哈拉已和摩亨佐.达罗两座城市遗址规模最大。因哈拉巴文化遗址发现在前，
所以史学166 界把印度河流域的上古文明称为哈拉巴文化。哈拉巴位于巴基斯坦旁遮普省
拉维河之畔。哈拉巴文化的创造者一般认为是达罗毗荼人，年代约为公元前2300-前1750
年之间，是一种典型的青铜文化。他们在生产实践中创造了自己的文字。目前已发现这种
文字符号500 多个。这些符号是发音符号，有些是表意字。因此，有些学者认为：这种文
字正处于由图画文字向表音文字演进的初级阶段。至今尚无人能够完全释读这种文字。捷
克学者赫罗兹尼认为他已读通125 个符号，并指出哈拉巴文字已由图画文字演进到带有表
音文字的性质。但是，学者们对赫罗兹尼的读法还没有肯定。因此，到目前为止，这种文
字仍然是一种无人释读的"死"文字。达罗毗荼人的文化至公元前2000 年代中叶突然中断。
现代学者正在开始从文字、宗教等方面来研究寻求哈拉巴文化与后来印度文化的关系。将
来哈拉巴文字释读成功，无疑会有利于这一重要历史问题的解决。
　　3．东方文明古国奴隶社会时期的语言文字
　　（1）中国
　　汉语自古以来就是中华民族的通用语言。相传黄帝时中原有万国，夏朝为三千，西周
时期分封八百诸侯。那时候汉语及其方言的情况到底如何，因史料很少，难以具体论述。
但可以肯定，中华各民族共同创造了中华民族的历史和文化。在这一漫长的历史进程中，
华夏／汉民族起了主导作用，因而成为中华民族的主体。从中华民族的形成史来看，一部
先秦史，可以说是华夷并举的发展史。华指华夏，是汉族的前身；夷泛指四周各民族。经
过夏商周三代的融合，华夏族体的雏型已经形成；复经春秋战国，华夷并举与夷蛮戎狄配
合东西南北的格局已经形成，为以后统一的多民族国家的形成奠定了历史基础。因此我们
说，先秦是中华民族的孕育时代，也是中华民族历史上第一次民族大迁徙大融合的时代。
夏商西周三代来源各不相同，但都是在黄河中下游东西两大氏族部落集团经过长期交往、
斗争以至融合的基础上发展起来的王朝。中国古代史专家傅斯年在1934 年撰写的《夷夏东
西说》曾指出："三代及近于三代之前期，大体上有东西不同的两个体系。这两个体系，因
对峙而生争斗，因争斗而起混合，因混合而文化进展。夷与商属于东系，夏与周属于西系
。"这就是说，夏商周为3 个不同的氏族部落，到西周时融为一体，并以中国最早的王朝夏
作为族称，说明华夏族体已初具规模。"中国"这个名称也是在周武王、周成王时出现的。
华夏族亦称汉族，由中国古代华夏族和其他民族长期逐渐混血而成，是中国的主体民族。
汉族的语言称汉语，约在6000 年前，汉语已有文字，是世界上丰富发达的语言之一，属汉
藏语系。汉语的文字称汉字，目前已知最早的成批成熟的汉字是商代甲骨文。文字是记载
语言的。从汉字与汉语的关系看，汉字是一种语素文字，就是说汉字代表的是汉语里的语
素。词汇是构成语言的建筑材料，随着社会的发展而发展。也就是说，随着社会的发展，
新词不断产生，旧词不断消失，词汇不断丰富和充实起来。汉语词汇丰富多彩，源远流长
。现在能看到的反映汉语词汇最早状况的文献是殷代甲骨卜辞。现已认识甲骨文字有1000
多个，从中可以看出：许多汉语基本词汇的词已经出现。就词性来看，绝大多数是实词，
其中名词最多，动词次之，形容词很少；就词语内容看，包括的范围颇广，涉及自然现象
、生产劳动、物资文化、社会关系、日常生活、意识形态等方面。甲骨卜辞双音组合的词
很少，但在《尚书》的《商书》里却为数较多，构成格式主要是偏正式和并列式，其中有
一些已经可以看作复合式。周秦时代，特别是春秋战国时期，社会变化较大较快，新词大
量产生和双音节化倾向渐趋明显，古代汉语词汇的基本规模初步形成。首先，各类名词、
动词和形容词都大大增加。其次，其他词类也有比较充分的发展，汉语的"文言虚词"已基
本形成，如指示代词、人称代词和疑问代词；表示时间、范围、程度、方式、状态和语气
的副词；表示并列、承接、转折、选择、因果、假设和让步的连词；以及各类介词、语气
词和叹词等，大部分已经出现。第三，这个时期还出现了许多双音单纯词（叠音字、联绵
字）和大量复合词，前者如夭夭、菁菁、冉冉、嫋嫋、萧萧、飒飒、窈窈、缤纷、滂沱等
等；后者如角弓、羔羊、旭日、蛾眉、四海、五谷、声音、朋友、爪牙、干戈、社稷、婚
姻、征伐、恭敬等等。复合构词法的广泛应用为以后汉语创造新词以适应社会生活的需要
开辟了广阔的途径。关于上古时代汉语的方言，由于史料很少，还很难具体论述。根据古
书记载，在秦汉以前的上古时代，汉语方言除了汉语共同语的基础方言北方话以外，吴方
言、粤方言、湘方言也可能已在东南地区逐渐形成。《汉书.地理志》注说："自交趾（今
越南北部和广东、广西大部）至会稽（今江苏长江以南、茅山以东和浙江大部）七八千里
，百粤杂处，各有种姓。"这里的"百粤"即"百越"。据《史记》、《汉书》及《吕氏春秋》
、《吴氏春秋》等书的记载，百越之地早就有汉人居住，但他们的来源地并不一致。在长
期的汉人与汉人、汉人与其他族人的接触过程中，发生语言的互相影响和融合，逐渐形成
吴、粤、湘等方言。根据《吕氏春秋.贵直篇》记载，伍子胥说："夫齐之与吴也，习俗不
同，言语不通……夫吴之与越也，接土邻境壤，交通属，习俗同，言语通。"这表明当时北方
话的齐语与南方话的吴语差别已经很大，以致"言语不通"；而吴语、越语之间的差别倒还
很小。另外，周秦以后，汉人逐渐南下，进入南粤（今广东、广西等地），一方面由于山
川阻隔，交通闭塞，他们所说的汉语跟北方的汉语越来越疏远；另一方面由于民族杂居而
引起语言的相互影响和融合，于是就逐渐形成了粤方
　　（2）古代西亚地区
　　5500 年前，美索不达米亚的苏美尔人创造了楔形文字。这种文字在不同时代书写不同
语言。最早书写的是苏美尔语言。据考证：苏美尔人在公元前4 千纪来到美索不达米亚南
部（今伊拉克），统治这个地区1000多年。第二个时期书写的是阿卡德语言，也长达1000
来年。阿卡德语言是一种古代的闪米特语。大体说来，前半期是巴比伦时期，以中部美索
不达米亚为根据地；后半期是亚述时期，以北部美索不达米亚为根据地。巴比伦语和亚述
语是两种不同的阿卡德方言。在亚述帝国兴盛时期，阿卡德楔形文字成为亚洲西部的国际
通用文字。后来，楔形文字又传播到周围许多民族，如阿拉米人、加西人、赫梯人和波斯
人等。他们的语言彼此不同，他们对楔形字各自作了些修改，都采用这种文字。公元前18
世纪的汉漠拉比法典，是巴比伦时期的楔形文字。巴比伦人简化了苏美尔楔形字，只用640
个基本字组成全部语词，许多表示实物或概念的"意符"，变成脱离原有意义而只表示一定
语音的"音符"。赫梯语是一种非常古老的语言，其历史至少可以上溯到公元前1200年前。
赫梯语属印欧语系中已消亡的安纳托利亚语族，曾分布在小亚细亚（今土耳其的亚洲部分
）一带。但它并不是小亚细亚本土固有的语言，而是外来的原始印欧人带进来的。20 世纪
初在土耳其的博阿兹柯伊村庄附近发现了赫梯语文献。1986 年又在同一地方发现了楔形文
字铜质书板，专家们认为至少是公元前12 世纪赫梯王国使用的书板。公元前1400-前500
年间，还有用象形文字书写的另一类赫梯语文献，称作象形文字赫梯语。波斯语也是世界
上的古老语言之一，古代波斯国王大流士一世（公元前6 世纪）时期立有波斯语的石碑，
刻有波斯楔形文字，现存伊朗。公元前3 世纪至公元8 世纪，古波斯语演变为中古波斯语
，又称巴列维语。阿拉米语是古代近东的通用语言和波斯帝国的官方语言，属阿非--罗亚
细亚语系闪语族西支。该语言在中近东文化史上有着重要意义。公元前6 世纪以前的2000
年期间，古代语言阿卡德语的两种方言--亚述语和巴比伦语在两河流域广为通行，但到公
元前6 世纪，逐渐被阿拉米语所取代，阿拉米语成为这里的共同语言，其后又成为波斯帝
国的语言。基督教《圣经》的《旧约全书》中有一部分是用阿拉米语写的，据传说耶稣也
使用阿拉米语的一种方言。阿拉米文字是一种十分古老的文字，是亚洲许多文字的基础。
公元前9 至前7 世纪是该文字的早期阶段；当阿拉米语成为两河流域通用语阶段，是该文
字的"黄金时期"，当时阿拉米语文字是波斯王国的官方文字。希伯来语是世界上比较古老
的语言之一，属阿非罗-亚细亚语系闪语族，其历史至少可以上溯至公元前1100 年左右。
根据《旧约全书》的《创世纪》记载，它是由一个小的游牧部族带到迦南地区（今巴基斯
坦一带）去的，在漫长的历史进程中，希伯来语及其文化经历了长期的复杂的演变过程。
在世界许多地区，它仍然是把宗教和文化传统结合在一起的犹太意识的深刻根源之一。希
伯来语始于《圣经》希伯来语，文字由22 个辅音字母（无元音字母）组成，自右至左书写
。约自从公元前4世纪起，居住在巴基斯坦的希伯来人使用阿拉米语；居住在亚历山大城的
希伯来人使用希腊语。7 世纪后，有人制定了一套符号来表示元音，称作"提伯里亚系统"
。在希伯来语口语的早期历史中，它经历了相当大的变化。公元200 年左右，希伯来语口
语逐渐消失，作为犹太人口语的地位先后被阿拉米语、阿拉伯语和一些欧洲语言所代替。
阿拉伯语源出阿拉伯半岛，于公元5 世纪前后在北方方言的基础上形成了统一的阿拉伯语
文学语言。7 世纪时，随着伊斯兰教和阿拉伯帝国的兴起，这种语言很快成为东起印度河
、西至直布罗陀、南到北非、北至里海广大地区信奉伊斯兰教的各民族的通用语。阿拉伯
帝国衰亡后，阿拉伯语的使用地区大大收缩，但它对亚、非、欧许多地区产生过巨大的文
化影响。公元前9-前7 世纪的亚述楔形字，扩大了词汇，减少了字数，只用570 个基本字
，其中300 个是常用的，后期又向音节文字发展。
　　公元前5 世纪前后阿拉米人应用的新阿拉米文，演变为更加简单的文字，只用113 个
字，其中80 个是音节符号，成为半音节文字。波斯人采用楔形符号作为字母，同时也用阿
拉米字母。他们只用41个楔形符号，除4 个表意符号和1 个分词符号以外，其余36 个是标
音字母。到公元前331 年亚历山大灭亡波斯以后，楔形字和泥板压写方法不再有人应用了
。此外，在地中海东岸的乌伽里特发现一块楔形字母泥板，这是在古代北方闪米特字母的
影响下，用32 个楔形符号组成的，它要比波斯的楔形字母早1000 年。直到19 世纪才对楔
形文字解读出来。解读工作是从近而远、逐步前进的，即最早解读的是波斯楔形字，其次
是新阿拉米楔形字，然后是巴比伦和亚述楔形字，最后，最繁难的苏美尔楔形字也基本上
解读出来了。
　　（3）古代埃及
　　古代埃及人的语言使用5000 多年前埃及人创造的象形文字书写。这种文字有碑铭体、
僧侣体和大众体3 种字体。碑铭体起初是雅俗通用，后来成为雕刻在金字塔和神庙石壁上
以及绘写在石器和陶器等器物上的庄严字体，即装饰性的正体。古代埃及人把文字看作"神
文"，希腊人把埃及文字的碑铭体称为"圣书字"，同时也是3 种字体的总称。僧侣体是实用
性的草体。古代埃及人用毛笔和墨水在莎草纸上写字，时间久了，工整的正体变成快写的
草体。第一王朝时期，正草两体并用，不分僧俗。到公元前3 世纪，草体主要用于宗教写
经，因此称为"僧侣体"。大众体又称书信体或世俗体，是僧侣体的简化。大众体大约在公
元前660 年前开始在下埃及应用，后来上下埃及通用，到多来美时期（公元前323 年至前
30 年），成为主要的字体。埃及圣书字由意符、音符和定符组成。在古典时期，符号总数
有700来个，后来又不断增加，到公元前500 年左右达到2000 个以上。这些基本符号可以
组成全部语词。埃及圣书字是一种语词一音节文字。古代埃及语约于公元4 世纪以后为科
普特语所取代，逐渐发展成为埃及-科普特语族，属于阿非罗-亚细亚语系。科普特语采取
简化了的象形文字书写，现代仅用于宗教仪式。
　　（4）古代印度
　　古代印度人的语言是印度语支的源头。印度语支属印欧语系的印度-伊朗语族。根据语
言学家的研究分析，这个语族的形成与原始印欧人的大迁徒有直接关系。在远古时代，原
始印欧人从欧亚之间的某个地区向东西两个方向迁移，向东的一支在今伊朗、阿富汗一带
停留一个时期，以后又分为两支，一支留原地，以后进入波斯，一部分进入小亚细亚；另
一支继续向东南方向迁徙，约于公元前2000 年至前1000 年间定居在印度河上游流域。这
就逐渐形成了印度-伊朗语族。这里主要叙述印度语支。印度语支分布于今印度北部和中部
，以及巴基斯坦、孟加拉部分地区，包括印地语、乌尔都语、孟加拉语、旁遮普语、马拉
提语、古吉拉特语、比哈尔语、奥里亚语等。印度语支诸语言的发展情况较为复杂，最初
阶段是吠陀语，往后是史侍梵语、古代梵语，再后是各种俗语。梵语是印度（又称印度-雅
利安）语支的一种古代语言。广义的梵语包括3 种：吠陀语、史诗梵语、古典梵语；狭义
的梵语只指古典梵语，就是许多文学作品，包括迦梨陀婆等的作品，以及宗教哲学、科学
著作的语言。有人说梵语是印度古代语法学家波尼尼的《八章书》规范化了的文学语言。
其实，波尼尼的语法书不是吠陀分支，讲的不是吠陀语，也不纯粹讲古典梵语。书中的语
法规律，同古典梵语比较起来，更接近于梵书、奥义书和经书的语言。波尼尼的继承者迦
旃延那讲的是古典梵语。梵语似乎是人工组成的语言。在印度古代的戏剧中，神仙、国王
、婆罗门等高贵人物说的是梵语。唐玄奘在《大唐西域记》卷二中说："详其文字，梵天所
制、原始垂则，四十七言。"'四十七言"即47 个字母。在世界上所有古代语言中，梵语文
献的数量仅次于汉语，内容异常丰富，堪称人类共有的瑰宝。婆罗米字母是古代印度使用
最广泛的字母。"婆罗米"的原意是"来自大梵天的"。这种字母历史极古，与古代腓尼基字
母有某些渊源关系。它是一种音节字母，自左至右横行书写。这种字母约于公元前6 世纪
开始使用，变体很多。这种正规字母主要用于书写梵文著作。其他一些古代语言也使用婆
罗米字母。佉卢字母也是古代印度的重要字母之一，意译为"驴唇"。它由阿拉米字母演变
而来，其原型可能在公元前500 年间传入波斯，公元前4世纪由波斯统治者带入北印度。该
字母使用范围很广，货币、金属铭文、石碑、写经的桦树皮上都发现过这种字母。字母自
右向左横行书写，与阿拉伯文相同。达罗毗荼语系主要分布在印度南部和中部。其中泰米
尔语在公元前300-前100 年间已经形成了自己的文学语言，并采用了南婆罗米文字。僧伽
罗语形成于公元前6 世纪印度－雅利安人进入斯里兰卡岛的时期，现为斯里兰卡的官方语
言。公元前3 世纪，佛教传到岛上，僧伽罗语得到了丰富和发展。最初阶段的僧伽罗语和
普拉克利特语（古印度通俗语）相近，公元4 世纪后才相互脱离而独立发展。巴利语是印
度-雅利安语支的一种古代语言，现在仍是斯里兰卡、缅甸、泰国等国的小乘佛教的经堂语
言，历史著作有《大史》、《岛史》等。印地语是由梵语发展而来的一种现代印度－雅利
安语言。古吉拉特语（印度西部古吉拉特邦的官方语言，也用于孟买）源自通俗梵语的方
言，标准语言约形成于公元12 世纪。
　　4．语言文字研究和教学
　　（1）语言文字研究
　　人类创造了语言之后，又创造了文字。有了语言，人们可以用来抒情达意；有了文字
，人们可以用来记言记事；有了记言记事，就有了书册；书册世代相传，就有了经典。为
了方便人们读通这些经典，需对经典加以解释和注解，就产生了语文学。语文学的产生把
语言文字从崇拜、避讳的神物变为研究的对象，这是历史上的一大进步。语文学是语言学
的早期形式。语言学是以人类语言为研究对象的学科，主要是探讨语言的结构、语言的运
用、语言的社会功能和历史发展，以及其他与语言有关的问题。公元前600-前300 年，语
言学有3 个中心：中国、印度和希腊。印度对语言的研究很早。古代印度很重视祭祀，祭
祀要唱颂歌，颂歌多取自吠陀。由于努力保持吠陀圣典的完整性和准确性，发展了所谓吠
陀六分支，其中尼录多是词源学，毗伽罗是语法学。印度的语法学已有长期的历史，约在
公元前6 世纪至前3 世纪已达到惊人的程度。约在公元前4 世纪，出现了印度古代伟大的
语法学家--波尼尼，他写成了8卷本的梵语语法，对古典梵语进行了深入研究。波尼尼，一
般认为他诞生在今巴基斯坦的白沙瓦附近，生活在公元前4 世纪。所著《语法》一书，用
3996（一说4000 多）条规则，描写梵语的语音和语法；全书共分8 章，每章4 节，亦称《
八章书》；后人称该书为《波尼尼经》，或《梵语语法》，或《波尼尼语法》。《波尼尼
经》是一个完整的、科学的语法体系，它按先元音、后辅音，依照发音部位和发音方法进
行排列和阐述，非常科学。这种排列顺序比希腊语、拉丁语、阿拉伯语和所有的西方语言
的那种脱离语言体系的字母表排列方法都合理得多。在语法结构上，波尼尼着重于分析。
他从语音分析开始，不分析句子，只分析词；不管语义，完全以语形为分析对象。他分析
了词根、词干、词尾、前缀、后缀、派生词、复合词等等。《波尼尼经》是世人学习梵语
的圭皋，还促成了印欧语系比较语言学的产生。因此，波尼尼对后来世界语言学的发展有
巨大的影响。20 世纪美国著名语言学家布龙菲尔德说，波尼尼的书是"人类智慧的最高成
就之一"，因为现代描写语言学所注意的许多问题这本书都已谈到了。他认为本书有两个长
处：一是语音描写准确而有系统；二是把一个单词切分为词根和词缀，并列出详尽的构词
规则。英国罗宾斯说，这是供语法专家用的语法书，而不是供教师或学生用的书。在波尼
尼以后，出现了一些修订、补充和注释《波尼尼经》的著作。约在公元前3 世纪，产生了
迦旃延那（又名婆罗流支）的《释补》；约在公元前2 世纪，产生了波颠阇利的《大疏》
。中国是世界古代语言学的三大研究中心之一。孔子、墨子、荀子都对语言文字有过精僻
论述，早期的语言文字研究亦成果累累。从时间上看，孔子（公元前551-前479 年）、墨
子（约公元前480-前420 年）生活的时代分别早于波尼尼200 多年和100 多年。一般认为
中国的语言学史始于春秋战国时代，就是认为中国对语言文字的研究开始于公元前8-前3
世纪。中国的文字学和词典学起源最早，地位也特别重要。《史籀篇》、《仓颉篇》和《
急就篇》等就是周朝至秦汉之间陆续编写的识字课本。《史籀篇》就曾被认为是周宣王（
属西周时代，公元前827-前782 年在位）的太史史籀所撰写。近人又认为是春秋战国时秦
人所作。对汉语方言的研究亦历史悠久，先秦古籍中已有方言的著录。相传古代帝王为了
体察民情风俗，博通天下名物，常在秋后农暇季节派遣使臣到各地去搜集方言异语，周公
就曾亲自到文王时周地以南"采风问俗"，搜集民歌。到了汉代，就产生了杨雄的训估学的
重要著作--《方言》。中国还很早就用分门别类的方式编出传播知识的工具书。相传在西
周时就已出现这种工具书。《尔雅》就是西汉初年（公元前2 世纪）学者缀辑周汉诸书旧
文、递相增益而成的解释词义的专著。
　　（2）语言文字教学
　　语言文字教学自古以来就是语言文字研究的动力，又是语言理论发挥作用的场所。无
论在中国，还是在印度、希腊，最早的语言研究都是为了解释经典、教授学生；同时，语
言研究有成绩也会促进和改善语言教学。中国从殷周到春秋战国，教育已经相当发达，先
后建立过官学和私学，就有了汉语教学，主要有"文学"科和"言语"科。汉字教学一直是语
文教学的重点和难点。首先，文字的产生是学校产生的必要条件，文字也是学校教学的工
具。掌握文字和文字保存的人类长期积累的文化知识，就需要有专门的指导和学习，就必
须对少年儿童进行语言文字的教学。再者，自远古时代起，人们就很重视对少年儿童的语
言文字教学。据《礼记.内则》记载：当婴幼儿能说话时，就教以应诺，男答"唯"，女答"
俞"；男孩到了10 岁，就宿居于外，朝夕向老师学习礼节、阅读书简、习应对语言。中国
夏商西周相因相袭的"六艺"教育中，就有"书"的教育。中国的文字到殷商时代已进入成熟
阶段，习字、学书已成为当时教育的重要内容。根据历史文物考释，商代确有教字、习字
的"书学"。《汉书.艺文志》指出：周官保氏掌养国子，教之六书，就是象形、象事、象意
、象声、转注、假借，造字之本也。在这里，班固一方面指出了文字的构成学说；一方面
指出了西周识字教学是按字的构成方法分类施教的。这就是西周的文字学教学。近年来国
内学者对秦文化渊源进行研究，认为周朝已开始有关文字学的研究，这方面的成果也必然
会影响文字教学。《史籀篇》传说是西周时代为教儿童识字所编的识字课本，说明当时"六
艺"教育中的书学可能已有字书作为教材，也有了一定的教字方法。古代埃及、巴比伦、亚
述、印度、波斯等国也都很重视语言文字的教学，并且都达到了一定的高度。其具体情况
已在该地的教育内容中阐明，这里不再重复。
　　九、世界古代前期的新闻出版
　　1．新闻的产生和初步发展
　　新闻，就是对新近发生的事实的报道。它有两种含义：一是指被人们当作谈论资料的
新奇事情；二是指报纸、杂志、通讯社、广播电台和电视台等机构对当前社会政治经济等
事件所作的报道。就第一种含义来说，可以推断，从人类社会一产生，也就有了"新闻"；
就第二种含义来说，也就是现代意义的新闻，出现得很晚。新闻是社会需要的产物，是适
应人类社会生产、生活和交流的需要而产生的。人们为了生存和生活，除了依靠自己在生
产和生活实践中直接积累的知识和经验外，还需要了解和掌握别人的知识和经验，或别人
传递过来的信息和知识。这种传达、报告信息的活动就是最初的新闻。从这个意义上来说
，新闻并不是有了报纸、电台以后才出现的，而是在人类社会形成以后就产生了。新闻，
适应人类社会的需要而产生，也随着人类社会的发展，特别是生产力和科学技术的发展而
发展。纵观人类社会的发展，新闻发展的历史大致可以分为口头新闻、手抄新闻、印刷新
闻、电子新闻等4 个发展阶段。本书只涉及前两个阶段。据人类学家的研究，在没有文字
以前人们表达思想、传递信息的方式经历了"有声无言"和"有言无文"的两个漫长的时期。
在"有声无言"阶段，人们只能依靠声音和动作来表达感情和传递信息。以后逐渐进化，产
生了语言。有了语言，人与人之间便可以通过互相对话来沟通思想、交流经验、传递信息
了。远古人类交流信息的方法主要是依靠语言和符号（如打手势、结绳、划记号、烽火报
警等），这就是口头新闻阶段。可以想象，从人类一出现，就会有这样那样的"新闻"，如
哪里有野兽、"今天打了几只鹿"、"某处发生了水灾"、"某处打了胜仗"等等。怎么传递这
些消息呢？例如，人们打猎时发现了野兽，就可能用打手势、使眼神或喊叫等方式向同伴
报告消息，或打猎后向别人叙述打猎的经过和见闻，或向别人介绍听来的什么消息等等。
当然，这种"新闻"不是用报纸或电台进行传播的，而是口耳相传，逐渐扩大传播范围。这
样的"新闻"，可以想象，在文字产生之前就会有的。因此，从这个意义上来说，"新闻"要
比出版早得多。用动作和语言传递信息，只能局限于一时一地，距离稍远，就不便于传到
；时间稍久，就可能被忘记。为了进一步使感情、信息得到交流和传播，人们就开始把自
己的经验和知识用精炼的、便于记忆的语言编成歌谣、口诀和故事等，彼此相告，代代相
传，这就是"传说"。时间一长，这些传说有些情节就会被遗漏，甚至完全走了样。于是，
人们在长期的实践中，又摸索出一些新的便于记忆和传递信息的实用方法。例如，结绳、
实物、图画和书契等。锡兰岛上的辛哈利人常把死人头发缠在树枝上，用树叶或布包起来
，作为讣告，这就传递了"这里死了人"的消息。除了原始的口耳相传和实物、图画等传播
手段以外，通讯方法也不断改进，使各种信息能够及时、准确的传播。在殷墟甲骨文中，
可以发现已经有了几种原始的通讯方法：①乎（呼）告。《甲骨文合集》第6068号片记载：
"七日巳丑，长友化乎（呼）告曰：工方征于我奠丰。七月。"意思是说：到第7 天巳丑时
分，长友化（殷商部族名）呼喊报告说，工方（殷商北边敌国名）对我边地丰进行了侵犯
。时间是7 月。从这里可以看出，这里的"呼告"是当时的一种军事情报的远程接力传呼告
急。②骨告。《甲骨文合集》第20576 号片记载："庚申卜贞：雀无祸，南土骨告事？"意思
是说：庚申日占卜询问，雀（部族首领名）没有祸，南方骨告有事吗？这里的"骨告"当是
骨书传言，就是把重要情况刻写在甲骨上进行传送。这说明殷代就有了文字通讯。③击鼓报
警。古书记载，军情告急常是烽燧、大鼓并用，进行报警。《甲骨文合集》第6057号片就
有报警的记载，甲骨文中有一个从"女"或从"人"跽跪守"鼓"的字。这说明殷代已经有了击
鼓报警的方法。在此基础上，就产生了烽烟报警、竹帛传言的通讯方式，用来传播各种信
息。随着生产力的发展，人们在不断改进新闻传播的方法，用来提高传播的效率。在原始
口耳相传和实用新闻的基础上，许多国家在公元前许久就用骑马来传播新闻。例如在中国
、波斯等古代国家，都从京城到各地沿途设置一个又一个驿站，备有信使、马匹和食宿设
施，信使骑马接力式地将消息以最快速度送到各地。口头新闻是人类最早采用的新闻传播
手段，萌芽于原始社会早期，甚至于更早的时期，到奴隶社会被广泛采用。至今有时仍然
采用口头新闻的发布形式，如记者招待会、新闻发布会、现场口头报道、互相口头传递消
息等。但应该指出，这种"口头新闻"与远古时代的口头新闻已有本质的不同。随着文字的
产生以及文字载体的扩大和普及，出现了手抄新闻。这是用手工抄发和抄售的新闻报道。
信息的文字传播几千年前就有了。手抄新闻在国内外曾风行一时。手抄书是形似现代书本
的最早书籍，又称手写书。在印刷术发明之前，手抄是书籍制作的主要方法。古代的报纸
开始时就是手抄的。世界上最早用手抄写的报纸和最早印刷的报纸，都产生在中国。中国
在公元前200 年前后的西汉时期就用各种传播媒介发布政令、文告等。公元前59 年，罗马
议事厅外逐日公布元老院议事情况，后人称其为"每日纪闻"，这种会议信息就是用手抄写
在涂了石膏的木板布告牌上的。至今，仍然在实际生活中使用手抄的方式传播各种新闻，
如人们常通过书信往来互相传递各种新鲜消息，等等。总之，在人类社会的初期是口头新
闻阶段，文字产生之后，出现了文字传递的方式。在文字传递新闻中，首先是手抄新闻，
并经过长期的语言传递和手抄文字传递并存的时期，直到后来，才出现专门传播新闻的报
纸、通讯社、广播电台和电视台等传播手段。
　　2．世界早期的文字载体和文字传播
　　（1）古代中国
　　有了文字，就产生了文字载体和与书写有关的文具，也就有了文字传播。中国古代最
早的文字载体有甲骨、青铜器和石头等。
　　甲骨是中国迄今为止所发现的最古老的文字载体。甲是龟甲；骨是兽骨，牛的肩胛骨
居多。刻写在这些甲骨上的文字，称为甲骨文。据考证，甲骨是殷朝人们占卜的工具，甲
骨文则是占卜后关于占卜人姓名、占卜时间、事由和结果的记录，是用刀子刻上去的。甲
骨上的文字记载，不是为了传播知识和经验，也不具备传阅而沟通信息的作用，它只是把
某件史实记录在案。石头也是一种古老的文字载体。在石头上刻画各种符号或文字，本是
原始社会人类的一种遗风，世界上许多民族都有这种习惯。《墨子》中有"镂于金石"的记
载，现存最早的石刻为陕西省凤翔县出土的石鼓。石刻的目的在于纪念，少有传播之意。
约在公元前1300 多年前，正当殷朝后半期，中国就已经有了青铜铸件。在青铜器上铸镌的
文字，称为铭文。史书上曾记载禹铸九鼎。在青铜器上镌字和在甲骨上刻字，其效用稍有
不同。作为文献，二者都能给后人留下信息；但因有些铭文就是为了公布于众，让世人遵
循或了解。所以青铜器上的文字一般具有横向传播信息的作用，而很少"新闻"的性质。甲
骨、石头和青铜器等虽然能够负载文字，能起到一定的信息留存和传递作用，但它们都还
不是专供人们书写的材料；这样，就大大限制了它们传播的速度和范围。据专家考证，约
从周朝末期开始，中国出现了一种新的文字载体--简和牍。"简"，是经过削制的狭长竹片
；在这种竹片上书写文字，将其编连成册，叫作"简册"；"牍"，是经过整制的木片，在这
种木片上书写文字，将其编连成册，称为"版牍"。后来，又将它们统称为"简"。此后不久
，在中国又出现一种轻柔的书写材料，那就是缣帛。到了西汉，又发明了造纸，新闻出版
事业进入了一个新的时期。文字传播离不开笔、墨、纸、砚。在中国，古人在甲骨、金石
上作书用的"笔"是"刀锥之类"，当然也会有木棒之类的"笔"，甚至用手指直接书写。从我
国文字的演变中也可以看出一些道理来：原来的"笔"字写作"聿"，后来，毛笔的应用越来
越普遍，"笔"字也就在"聿"上加"竹"字头，写成"筆"（"笔"的繁体字）了。"筆"字的出现
，我们是否可以理解为"当时的'笔'已经是竹木为杆的毛笔了"。过去曾认为毛笔是秦始皇
的大将军蒙恬发明的，故有"仓颉造字，蒙恬造笔"之说。现在可以肯定地说，早在新石器
时代就已经有毛笔了，蒙恬顶多改进了造笔的方法。《中国古代文化史》指出："在商代，
毛笔是主要的书写工具。我们今天虽已经无法看到用毛笔书写的商代典册，但是还能在商
代后期遗留下来的甲骨和玉、石、陶等类物品上看到少量的毛笔字。金文基本上保持着毛
笔字的样子。"湖南长沙左家公山发掘的一座战国时代的大型木椁（外棺）墓内，有一支制
作精良的毛笔。1975年在湖北云梦睡虎地一座秦始皇30 年（公元前217 年）的墓里，一次
就出土3 支竹杆毛笔。"墨"是书写绘画的色料。中国墨的发明年代也很久远，考古工作者
在河南殷墟就发现过商代在陶片、兽骨上用"墨"书写的文字。因此可以说，中国人在公元
前2500 多年前就发明了"墨"。但是，这时是用天然矿物还是已用烟炱作原料制墨，现在还
不清楚。稍后，作墨的原料就是松烟和香料了。砚，俗称砚台，是书写绘画研磨色料的工
具。考古证明，我国早在新石器时代便有了研磨器和颜料以便书写绘画。后来，随着其它
文具的发展，便出现了各式各样的砚台。最早有证可查的是西汉文帝时期，已经有笔、墨
、砚、牍等成套文具了，这可以从湖北江陵凤凰山出土的汉墓文物中得到证实。
　　（2）古代埃及
　　据考查，古代埃及人把文字书写在莎草纸、石板、贝壳上，也有写在象牙、皮革、陶
片、布帛、兽类肩胛骨上的。最常用的则是莎草纸。莎草是一种类似芦苇的水生莎草科植
物，盛产于下埃及尼罗河谷的沼泽地上。人们撕去它的茎皮，然后把茎剖成一条条薄片，
排齐、压平、晒干，再用树胶粘联起来，作为书写材料，被称作莎草纸。古代埃及人用削
尖的芦苇或鹅毛作"笔"，用烟渣调水或菜汁当"墨汁"，在莎草纸上书写。在埃及古墓中，
发现许多写有黑字或红字的莎草纸。1798 年，拿破仑率领大军远征埃及时，军队中的学者
就发现一种纸，其制作时间可以追溯到公元前1800 年，这便是莎草纸。这种莎草纸后来成
为古代地中海地区一种通用的纸。古希腊人、古罗马人以及往后的阿拉伯人都曾用这种纸
书写。当今英文中的Paper（纸）即从纸草而来。
　　（3）古代西亚
　　早在乌鲁克文化时期（公元前3500-前3100 年），两河流域的苏美尔人就创造了楔形
文字，主要用泥板作为书写材料。据考察，苏美尔人用粘土制成一长方形的平板，再用细
绳在泥板上画上格子，尔后用削制成的三角形尖头的芦苇杆等压写在泥板上；"写"完一面
，再翻过来"写"另一面；两面"写"完后，把它晾干，有些还要放入火中烘烤。一篇较长的
文章需若干块泥板，为了便于寻找和阅读，上下两块泥板往往重复一行，以示衔接。每一
泥版文书还"写"有全书的标题和编号。一部书制成后，按顺序放在木柜里或其他适当地方
，以供人们阅读和查询。这就是苏美尔泥版文书大致的"印制"过程。苏美尔人以泥板作为
文字载体是一个伟大的创造，影响到西亚广大地区，延续使用了3000 多年，直到公元1 世
纪才为羊皮纸所取代。
　　（4）古代印度
　　古代印度的文字载体十分广泛。达罗毗荼人约于公元前30 世纪末20世纪初创造了自己
的文字。这些文字既保存在由石料、象牙、粘土等材料制成的图章上，也见于陶器、金属
器上。在两河流域也发现过印度的这种印记，是打在货物包装的封口上的。目前已从考古
发掘中发现2000多个制作精巧的印章，上面刻有图画和文字，多为单行，一般不超过20个
符号。也有只刻文字而不刻图画的。另外，古代印度的文字载体还有橡树皮、棕榈叶、皮
革、布匹等。古代印度这种哈拉巴文化中的文字正在解读之中。据考察，这种文字曾经流
行很广，但流传至今的只有少数样品，主要是各种图章。专家们认为，这主要是由于橡树
皮等材料在印度湿热的气候条件下难以保存的缘故。
　　3．图书出版
　　图书出版有着悠久的历史，经历了漫长的发展过程。图书出版，就是通过一定的物质
载体将著作制成出版物的活动。历史上的图书出版中心必然是同时期社会经济和文化发达
的国家或地区，图书出版也对人类社会的进步起着重要的促进作用。人类创造文字已有五
、六千年的历史。古人在甲骨、石头、泥板、蜡板、莎草纸、羊皮和布帛上作文字记录，
借以传播信息和交流思想，这在广义上来说，也是图书出版。中国人发明了纸张以后，为
图书出版业开辟了新天地。纵观整个图书出版的历史，文字、宗教、教育和科学技术（主
要是造纸术和印刷术）是制约和影响图书出版的四种主要因素。根据以上分析，专家们将
5000 多年的图书出版史分为古代文献时期、抄本时期和印本时期。古代文献时期大约从公
元前40 世纪末期至公元1 世纪。约在公元前40 世纪，古代苏美尔、埃及、中国和印度等
国先后创造出用以记事的文字，到公元前40 世纪末期，上述地区出现了各种可以移动或携
带的文字载体，后人将它们泛称为"书"，专家们把它们归入"古代文献"。公元前40 世纪末
期苏美尔人发明的泥版书和其后亚述人发明的蜡版书属于书板型；公元前3 千纪埃及人发
明的纸草书卷和印度北部的桦皮书属于书卷型。
　　（1）中国图书出版的萌芽和奠基时期
　　中国已有4000 年文字可考的历史，具有绵延数千年的文化传统，从未间断，是世界上
最具魅力的人类文明发祥地之一。中国的一切文化形态都已书于竹帛，载入史册，藏之名
山，传与后人。出版事业和出版物是民族文化的结晶。但是中国夏商西周时期已有多少古
籍文献，尚无精确统计。大量的甲骨文、青铜器铭文，都是最早的出版物。早在汉成帝时
（公元前33-前7 年在位），刘向、刘歆父子就把国家的藏书库--天禄阁和石渠阁的藏书进
行了整理，得书13269 卷。中国的书籍最早出现在何时？最早的书籍是什么？目前尚难确
定。相传，商殷时代就有了掌管著作的史官。《简明历史辞典》（1985 年12月河南人民出
版社出版）对"史"解释为："官名。也称'作册'。商代始置，周代相因。……史原是驻防边疆
的武官，后来成为在王左右的史官。……史官的职责是掌管祭祀与记事。"《尚书.多士》记
载，西周初年周公曾对商朝遗民训话说："惟尔知，惟殷先人有册有典，殷革夏命。"周公
特别强调殷朝的先人有典册记载"殷革夏命"之事，也许我国就是从夏商之际才开始有比较
完备的记事典册。那么，商周时代到底有哪些典册问世呢？由于缺乏充分的资料，目前亦
尚难说清。现在流传的3 部古书--《尚书》、《易经》和《诗经》，据说是根据上古书官
所保存的史籍编集的，但编定的时间已是春秋末期（公元前5 世纪），《易经》的编定也
许还要晚些。《尚书》中保存着唐虞时代的材料，但学者们认为到底是不是当时的著作还
很成问题。《诗经》里的材料最早的是西周时期的，但也有春秋时的材料。《易经》甚至
还包括战国时的著作。就是说，这三部书中有些材料是来源于夏、商和西周时代，有些甚
至更早，但它们成书的年代尚难一一确考。
　　（2）埃及的纸草书卷
　　古代埃及人把文字书写在莎草纸上。古代埃及的莎草纸可以粘成长幅，写好后卷在木
杆上，用细绳扎牢，形成卷帙。这些纸草卷被保存下来，成为埃及古代历史的宝贵资料。
这种"书籍"在埃及已发现许多，是世界上最原始的一种"图书"。这种图书规格不一，长的
可达40 米，短的只有一两米。抄写这种书卷具有神秘色彩，是神职人员的专职，使用时将
其挂在庙宇内，只能由神职人员判读，用完后卷好收藏在神庙的藏书室内。现存最古老的
纸草书是普利斯文献，因由法国人普利斯在古埃及首都底比斯发现而得名。这份书卷估计
约为公元前2500 年写成，对话体裁，内容是告诫人们如何处世，现存巴黎卢浮博物馆。埃
及古王国时期的文献主要有金字塔咒文和碑传。前者是刻在金字塔墓壁上的祷祝法老死后
升天获福的诗歌；后者是立在大臣墓地上的自传。《梅腾自传》记述了梅腾的公职生涯以
及他的土地和财富等，是现存古王国时期最早的一篇重要文献，对于研究古王国时期的国
家组织机构、土地关系和阶级关系具有很高的价值。它发现于第四王朝初期梅腾墓中的墙
壁上，现存于柏林博物馆。另外，还有保存于《金字塔铭文》中的描写奥西里斯的戏剧脚
本以及保存在墓壁上的古埃及歌谣，如《庄稼人的歌谣》、《打谷人的歌谣》、《搬谷人
的歌谣》，等等。中王国时期，文学有很大发展，诗歌、箴言较为流行，其中以《西努海
特的故事》、《一个能说善道的农夫的故事》最为著名。箴言多出自统治者之手，是他们
训示子弟、臣下如何统治人民的教谕，有的也反映出激烈的社会斗争。如《伊浦味箴言》
，发现于孟斐斯附近的萨卡拉基地，原文首尾已毁损，中间也多阙文，现存于荷兰莱顿博
物馆（纸草书卷第344 号）。它反映了中王国崩溃后的埃及贫民、奴隶大起义的情景。该
文献是目前研究这次起义的主要资料。到新王国时期，产生了包含许多篇章的《亡灵书》
。它是写在长卷纸草上的各种咒语、祷文、颂歌、神话等的汇集。长篇的《亡灵书》大部
分发现在第18 王朝时期底比斯祭司和官吏的墓中，其中《阿尼亡灵书》最为著名，长达24
米，配有彩图，制作精致，现存不列颠博物馆。1855 年发现于墨吉涅特.哈附近一个墓室
的"哈里斯"大纸草书卷亦是古代埃及著名的文献。该书卷因为英国人哈里斯所得而得名，
现存不列颠博物馆。它是现存古代埃及最长的抄本，是由79 大张纸草粘成一体的书卷，原
文分为6 部分，是研究埃及新王国末期经济状况的特别宝贵的材料。在保存下来的纸草书
卷中，还有许多关于天文学、数学、医学等科学知识的记载。综上可见，古代埃及的原始
书籍相当丰富。
　　（3）两河流域的泥版书和铭文
　　泥版书是古代两河流域地区用楔形文字刻在泥板上制成的一种最原始的图书。一部泥
版书包括若干块泥板和带有标记可容纳这些泥板的容器。木头架是其中的一种容器，泥板
按顺序放在木架上供人使用。从已发掘的泥版书来看，大小不一，最大的长2．7 米，宽1
．95 米；最小的长不到2 厘米。苏美尔楔形文字遗留下来的泥版文字很丰富，现已发现数
以万计的记载法典、法规、讼案、遗嘱、帐目、契约、收据、书信等的泥板，其中有3／4
与法律有关。另外，还有近3000 块公元前2000 年时的文学作品泥板。泥版书的制作和使
用一直延续到公元1 世纪，以后逐渐被羊皮书所取代。在文学作品方面，最有价值的是《
吉尔伽美什》。它是世界上第一部史诗，全诗3000 余行，用楔形文字分别刻压在12 块泥
板上。这一故事诗在苏美尔时代已经流行，到古巴比伦时代编定成书。史诗反映了古代两
河流域人民在氏族社会后期（约公元前3000 年）的生活和斗争。在铭文方面，最著名的是
公元前18 世纪的《汉谟拉比法典》。它是目前已知人类历史上第一部较完备的成文法典。
原文刻在黑色玄武岩石柱上，石碑高225 厘米，底部圆周190 厘米，顶部圆周165 厘米。
石碑的上半段是一幅精致的浮雕，雕刻着太阳神沙马什将象征帝王权力的权标授予汉谟拉
比的图案；石碑的下半段是用巴比伦语的楔形文字刻写的法典全文。1901 年为法国考古队
在伊朗的苏兹发现，现存于法国卢浮博物馆，是古代东方历史上最为宝贵的史料之一。在
大量楔形文字的泥版文书中，还有许多关于科学知识，如数学、天文学等的记载。
　　（4）古代亚述的蜡版书
　　蜡版书是世界上最早的、可以重复使用的记事簿，也是世界上最原始的一种图书，其
产生的年代尚待进一步考证。目前已知道，公元前8世纪的亚述人已用它作为文字载体，代
替从外地引进的莎草纸和羊皮纸。它是将薄木板表面的中间部分掏空，把融化的蜡注入，
在蜡尚未完全硬化之时，把文字刻写上去，然后再将刻写的蜡板打孔穿绳，就成了蜡版书
。重复使用时，只须将蜡木板烤热，蜡变软即可再次刻写。古罗马时期，曾用这种方法制
成某些永久性文献。到公元1 世纪手抄本出现以后，这种在蜡板上刻写文字记事的方法被
淘汰。
　　（5）羊皮书
　　羊皮书是用羊皮纸或羔皮纸作书写材料的一种原始图书，亦称羊皮文稿。传说这种羊
皮纸是由小亚细亚的帕加马人所发明。据考察，在公元前197-前159 年期间，帕加马帝国
处于强盛时期，国王欧迈尼斯二世热心于搜集和抄写书籍，使帕加马图书馆逐渐变成埃及
亚历山大图书馆的劲敌。埃及国王托勒密五世就下令禁止向帕加马输出莎草纸，目的是阻
止帕加马图书馆的发展。帕加马人无奈只好把已有的羊皮纸加以改进，以代替莎草纸。这
样，羊皮纸就发展起来，从公元前2 世纪起，帕加马成为羊皮纸的贸易中心。西方学者认
为羊皮书产生于公元前8 世纪左右。其实羊皮书产生要比这一估计早得多。据考古发现，
早在公元前24 世纪，埃及人便在皮革上抄写法令、文件，其中一张羊皮纸文书被保留至今
。由此可见，还不能说羊皮纸是帕加马人发明的，帕加马人只不过把羊皮纸加以改进罢了
。据研究，羊皮纸是个统称，是由多种动物的皮制作而成的书写材料，最常见的是羊皮和
牛皮，主要是用绵羊、山羊、小牛或羊羔的皮，经过加工而制成的。据说是先把动物皮洗
净、去毛、刮去筋肉，然后把一张张皮四周拉紧钉在木板上凉干，再用白垩粉涂成白色，
用滑石粉打光，这就成了羊皮纸。羊皮纸比纸草优越之处是柔软耐用，可以任意折迭，双
面书写，取放方便，但比较昂贵。现在已知较早最完整的羊皮书卷是公元前6-前4 世纪成
书的《波斯古经》。这本古经被抄写在12000 张羊皮纸上，装订成21 卷，约35 万字。《
波斯古经》即琐罗亚特教（袄教）的圣书，音译"阿维斯陀"，包括宗教神话、戒律、赞歌
、祷词等，是研究古代伊朗和中亚细亚历史的重要资料。
　　（6）《圣经》的成书和翻译
　　《圣经》是犹太教和基督教的正典经书，是一部很有影响的文集。犹太教《圣经》就
是《旧约全书》，主要是用希伯来文写成的，又称《希伯来圣经》。其主要内容是关于世
界和人类起源的故事传说；犹太民族的古代历史和宗教；犹太教的法典、先知书、诗歌、
格言等。公元前1200-前1000 年间成书。到公元前3 世纪，希腊语已在欧洲及中东地区占
据统治地位，就由70 名犹太学者于公元前285-前249 年在埃及亚历山大图书馆将《旧约全
书》译成希腊文，取名为《七十子希腊文本圣经》。随着基督教的兴起，耶稣的言行及教
义在教徒中广泛传播。到公元367年，又将其文献汇集成《新约全书》，于公元405 年正式
公布。在此期间，基洛姆斯等人将《旧约全书》和《新约全书》又从希腊文译成拉丁文，
通称《通俗拉丁文本圣经》。此后1000 多年间，一直是基督教经典的标准本。《旧约全书
》，总计为24 卷，后来增加到39 卷。《新约全书》分4 部分：第一部分是全书的核心，
体现基督教的初期思想，包括记述耶稣言行的四福音书；第二部分主要是记述彼得和保罗
的言行；第三部分是《书信》，21 卷，其中14 卷是保罗的书启；第四部分为约翰的《启
示录》。此外，《圣经》除《旧约全书》和《新约全书》之外，还有《逸经》，又称《次
经》或《经外经》。
　　（7）古代印度的梵语文献
　　记述印度早期历史的文献主要是《吠陀》以及解释《吠陀》的许多梵书。梵语文献的
数量仅次于汉语，远远超过希腊语和拉丁语的文献，内容十分丰富。《吠陀》是印度婆罗
门教的经典，全书共4 部，其中《梨俱吠陀》最古、最原始，产生于公元前20 世纪上半叶
，计10 卷，1028 首，共10552颂。另外三部是它的派生作品，成书较晚，大体形成于公元
前1000 纪上半叶。《娑摩吠陀》计2 卷，1549 颂，其中除75 颂外，其余皆见于《梨俱吠
陀》。《耶柔吠陀》计2 卷，韵文和散文混合，其散文部分开梵语散文体裁之先河。《阿
闼婆吠陀》计20 卷，730 首神曲，共600 颂，多是神秘巫术、吉凶咒语，间或有科学思想
，古代印度医学即起源于此。
　　吠陀文献还有更晚些时候对宗教哲学进行注释的森林书和奥义书。森林书成书时间约
在公元前10 世纪下半期。据说，本书是由隐居深山老林的哲学家汇集他们长期探索和讲授
《吠陀》的著作和讲义而成的书籍，并因此而得名。这种森林书较多，重要的有《他氏森
林书》、《■尸森林书》、《昇弥尼森林书》和《鹧鸪氏森林书》等。奥义书是解释吠陀奥
义的一类书籍，属于婆罗门教的经典之一。最早的奥义书约产生于公元前10 至前5 世纪之
间，现存200 多种，但按印度传统，则为108 种，其中大部分是后人所作，仅有14 种是古
老的和原始的。可以说，奥义书是印度唯心论哲学思想和唯物论哲学思想的总源泉。《摩
诃婆罗多》和《罗摩衍那》是古代印度著名的史诗，蜚声世界。前者的核心内容形成于公
元前5 或4 世纪，大约在公元4 世纪形成现在的形式。此书篇幅很长，约有10 万颂，曾被
认为是世界上最长的史诗。全书分为18 篇，基本内容是叙述婆罗多族的两支后裔持国族和
般度族之间大战的故事。《罗摩衍那》的核心内容大约形成于公元前4 或3 世纪，大约于
公元2 世纪末形成现在的形式。本书的篇幅较少，约2400 颂，分为7 篇，传说为蚁垤仙人
所作。古代印度还有许多汇集民间文学作品的书籍，如《五卷书》、《佛本生经》等。其
中《佛本生经》最为流行，主要是叙述佛前生的故事，全书有550 个故事，编成本书的时
间恐怕不早于公元前3 世纪。古代印度自然科学方面的书籍也不少，尤其数学和医学方面
有相当高的成就。在医学方面最著名的是昇罗迦所著的《昇罗迦本集》，曾被译成多种文
字，流传于世。
　　4．古代图书馆与世俗出版业
　　随着文字记录材料的逐渐增多，就出现了保存这些文献的场所。这种场所就是现代图
书馆的前身。在世界历史上，图书馆的历史很悠久。根据现有的考古资料，专家们确定世
界上最早的图书馆产生在两河流域。1889-1900 年，美国考古学家彼得斯和希尔普雷希特
在尼普尔（今伊拉克巴格达南）的一个寺庙废墟里发现许多泥版书，经专家们整理，认定
这是迄今人们所知道的最早的"图书馆"，存在于公元前3000 年代。1930-1931 年，英国考
古学家伍利在幼发拉底河口的乌尔发掘了近2000块泥版书，被认定这也是一个寺庙"图书馆
"，距今约有4000 多年。这样的"图书馆"类似现代的档案馆，只是图书馆的前身。古代真
正的图书馆产生于亚述帝国。公元前7 世纪，亚述成为强国，国王亚述巴尼拔（约公元前
668-前627 年在位）虽是个暴君，但在保护文献资料上却有重大贡献。他下令在王宫里（
首都尼尼微）建立一座图书馆，并命令僧侣、书吏到全国各地搜寻书籍。在搜集历代资料
之后，大批亚述学者对资料进行整理并译成通俗语文，据说国王还亲自参加了修订书籍工
作。经多年努力，馆内藏有25000 块（一说30000 块）泥版文书和不少圆形印章。泥板每
块大小约24×\u65297X6 厘米。泥版书的内容极为丰富，根据其内容分类陈放在柜子里，而
且还有登记全部书籍的总目录。管理人员对所有图书进行了分类编目，件件都打上了国王
的印章。这是亚洲第一个图书馆。至于图书的内容，从宗教、铭文、文学作品、历史文献
，到天文学、医学、数学、化学、植物学等科学著作，还有各种经济报表、房屋和沟渠建
筑的报告，以及条约、法律、书信、命令、辞典、参考书，等等。从这里可以看出古代"出
版"业的繁荣。英国考古学家累亚德等人于1845-1854 年进行了发掘，其中20720 块泥版文
书现存于不列颠博物馆，是研究亚述帝国以及整个两河流域历史的重要资料。亚述巴尼拔
还主动将王宫的图书馆向官吏、显贵、僧侣、神职人员以及知识分子开放，对文化发展起
了很大作用。根据已发掘的资料，在当时的亚述并不只尼尼微设有图书馆，一般城市都有
。太罗城的图书馆有泥版书约3 万件，尼波尔城的图书馆藏有泥版书约两万件。公元前540
年，皮西斯特拉特占领的雅典城有一座公共图书馆。到公元前5 世纪，希腊学者和作家逐
渐拥有私人图书馆。亚里士多德的私人图书馆很有名气，藏书至少有400 个纸草卷，其中
包括他本人的著作。亚里士多德是希腊最早建立私人图书馆者，据说他还曾向埃及国王传
授如何建立图书馆。《中国大百科全书.新闻出版》指出："公元前4 世纪后，古希腊陆续
出现为民众服务的公共图书馆，其中以公元前3 世纪马其顿王国在埃及建立的亚历山大图
书馆最为著名。到公元前2 世纪，公共图书馆扩展到帕加马王国和罗马帝国等地区。"（第
335 页）公元前290 年，埃及国王托勒密一世在亚历山大城建立了亚历山大图书馆，后来
成为古代世界上最大的图书馆。国王曾派人到各地，甚至各国高价收购各种书籍。亚里士
多德死后，他的私人藏书有很大一部分卖到了亚历山大图书馆。此外，还派人到处借书抄
写，开始时是好借好还，后来发展到专横无理的地步，借来的书抄完后，扣下珍贵的原书
，退还纸草纸抄本。这样，图书馆发展很快，藏书迅速增加，曾达50 万卷。藏书分为数学
、医学、天文学和文学等4 部分，以希腊文著作为主。历届馆长都是当时的著名学者，馆
长聘请学者担任书籍管理员，并从事学术研究工作。书籍管理员除了书籍整理编排工作之
外，还负责书籍制作、修订、翻译及校订等工作。亚历山大图书馆的书籍出版工作使得亚
历山大城较长时期保持了书籍贸易的垄断地位。可惜后来在凯撒攻占亚历山大城时，图书
馆毁于战乱。公元640 年，伊斯兰教徒又攻陷埃及，据说将所有图书分配给全城4000 所浴
池作燃料，烧了6 个月之久。可与亚历山大图书馆抗衡的是帕加马图书馆。它是由帕加马
国王阿塔罗斯一世（公元前241-前197 年在位）开始修建的。到其子欧迈尼斯二世统治时
，该馆大大扩充，藏书达20 万卷。为了超过亚历山大图书馆，曾掀起一股搜集和抄写书籍
的热潮，后来甚至不择手段，试图劫持亚历山大图书馆馆长阿里斯托芬。公元前168 年，
罗马军队打败了希腊马其顿军队，罗马人运回了大量书籍和文献。这些书籍成了战利品，
古罗马最早的几家私人图书馆就是在这些战利品的基础上建立起来的。除私人图书馆外，
古罗马还出现了许多公共图书馆，其中最大的是由皇帝图拉真建立的乌尔皮亚图书馆。据
史书记载，在公元4 世纪初，仅罗马就有28 所公共图书馆。随着图书馆的发展和扩大，需
要大批书籍。于是，在公元前后产生了以赢利为目的的传播知识或信息的职业--出版。最
初的出版业称为书籍誊写，其产品称为出版物。首批出版商多是贵族或富有的艺术赞助人
，如罗马帝国的阿提库斯和梅塞纳斯等，阿提库斯还建立了遍布罗马各地的销售网。过去
，出书都是由宗教控制的，书的内容也多与宗教有关。民间出版的产生促进了文化的繁荣
，非宗教著作日益增多，产生了许多新类别书籍，这在历史上被称为世俗出版业。到公元7
世纪，印度的那兰陀寺就储有大量图书，其图书馆包括三大建筑，其中一处是一栋9 层的
高楼，收藏着极多的珍贵图书。
　　十、世界古代前期的体育卫生
　　1．体育的萌芽和初步发展
　　（1）关于体育活动的神话和传说
　　长期以来，人们一直对体育是如何产生的问题抱有各种各样的看法。有人认为，体育
是自然而然发展起来的，没有什么目的；也有人认为，体育就是产生于"玩"。其实，古代
体育活动是适应社会生产与生活的需要而产生的，它与社会经济发展的水平、与当时的文
化艺术以及政治、军事等活动有着密切联系。人类早期的体育活动可以追溯到原始社会时
期。因为原始社会的经济生活、文化艺术、部落战争以及早期的教育活动等，都对人们的
身体（不论体力方面，还是技能方面）提出了一定的要求。早在远古的渔猎时代，人类的
祖先就在长期的生产和生活实践中创造了许多原始工具，如石球、石链以及网罟、舟楫等
。山西阳高县许家窑遗址就出土了大量石球，距今已10 万年，是原始人狩猎使用的工具。
当然，任何社会的生产活动，如果只有生产工具，并不能达到生产的目的，只有参与生产
的人掌握了生产的技能，才能很好地发挥生产工具的作用。于是，象走、跑、跳跃、攀登
、投掷、游水、划船等活动便成了当时人们在生产和生活中必不可少的一些技能。当然，
当时的采集和狩猎生产活动本身，在原始形态阶段还不是体育活动；只是到了后来，当人
们有目的地通过练习和教育的方法去发展人们的身体、培养各种身体技巧与技能时，这类
活动才具有了体育的意义。人类早期具有体育意义的体育活动，一般应出现于原始社会的
中、后期。在这个时候，社会生产水平有了提高，初步出现了社会分工，有了剩余产品。
在这种条件下，部落中的老人才有可能向少年儿童们传授各种生产和生活的技能；当他们
以追逐、跳越、攀登、投射、游水、角力等活动为内容，组织儿童进行游戏和练习时，古
代早期体育活动也就开始萌芽了。可以想象，这种萌芽状态的体育活动，经过长期的发展
之后才逐渐地完善起来。起初，这种萌芽状态的体育活动多与狩猎、渔猎以及早期出现的
军事活动相联系。世界各地的古代神话与传说说明了这一点。①羿射九日
　　相传在中国帝尧时代，天上同时出现10 个太阳，天下大旱，草木枯死。与此同时，各
种毒蛇猛兽也四出为害，人民处于灾难与苦痛之中。尧指派羿来解除民众的灾难。于是，
羿就以他神奇的射技，射下9 日（只留一个太阳），并杀死毒蛇猛兽，为民除了害，万众
皆大欢喜。孟子曾说："羿之教之射，必志于彀（把弓拉满）。"从这里可以看出，羿一定
是古代的一位射箭能手，同时又是一位射箭的好教练。②夸父追日
　　《山海经.海外北经》和《列子》都记载着这么个故事：远古时代有位夸父，善于奔跑
。他立志追赶太阳，找到日落的地方。于是，他就以其坚强的意志，随着太阳奔跑。他每
天从日出追到日落，跑渴了就喝黄河和渭水里的水。赶到太阳入口处，他感到十分焦渴，
便喝干了黄、渭两河的水。可见，夸父可能是中国远古时代一位长跑英雄。③纪昌学射
　　纪昌学射载于《列子》，是个寓言故事。甘蝇是古代一个善于射箭的能手，箭无虚发
，只要引弓，准能射中鸟兽；飞卫向甘蝇学射，射技超过了老师。纪昌向飞卫学习射箭，
飞卫让他首先练习做到不眨眼睛，然后再谈学习射箭。于是，他经常仰卧在妻子织机下面
，两眼直盯着移动的牵挺。两年后，即使锥尖刺到了眼眶，他都不眨一眼。然后，飞卫又
要他锻炼目力，等到能把很小的东西看成很大的时候再来学射。于是，纪昌找了一根牛尾
上的毛，用它拴上一个虱子，挂在窗户上，天天集中精力看这个虱子。三年之后，他竟能
把小小的虱子看得有车轮那样大，看周围的东西，几乎都像一座座小山一样。这时，纪昌
就以那个虱子作靶子，结果一箭就射中了虱子，而牛尾毛却悬而未断。纪昌又去见他的老
师，老师高兴地说，你现在已经掌握了射箭的道理。这说明古代既有教射箭的老师，又有
认真学习射箭的人，射箭可能已成为重要的教学内容。④击壤而歌
　　《帝王世纪》记载，击壤乃是休闲时的一种游戏。这种游戏不但有游乐，而且还伴以
歌唱。歌词曰："帝尧之世，天下太和，百姓无事，有八十老人，击壤于道。"对于这种游
戏的方法，《艺经》中有这样的记载："壤以木为之，前广后锐，长尺四，阔三寸，其形如
屐。腊节，童少以为戏，分部为摘搏（三五成群地分部比赛）。将戏，先侧一壤于地，遥
于三四十步，以手中壤击之，中著者为上。古野老戏也。"⑤黄帝令作蹴鞠之戏
　　蹴鞠，是中国古代的一种足球运动，用以练武。《轩辕黄帝传》载："黄帝令作蹴鞠之
戏，以练武士。"刘向《别录》说："蹴鞠者，传言黄帝所作，或曰起球国时。"又据《太平
清话》曰："蹴鞠始于轩后，军中练武之剧，以革为圜囊，实以毛发。"以上记载大体相同
，从中可以看出：第一，都认为蹴鞠这种活动在传说的黄帝时代就有了，可谓历史悠久；
第二，这种活动开始是一种军事训练，用以练武；第三，鞠是用皮革制成一个圆形的皮球
，里面再塞满毛发等东西而成；第四，这是一种跟现在踢足球相类似的游戏。⑥尧造围棋
　　传说早在中国尧舜时代就发明了围棋。晋代张华所著《博物志》说："尧造围棋以教子
丹朱；或曰舜以子商均遇，故作围棋以教之。"最早记载围棋的书是《左传》，内有"举棋
不定"之说。这说明我国古代的棋类活动有一个较长时期的形成过程。现在比较公认的说法
是："围棋起源于中国西周王朝时期，流行于战国时期，距今已有3000 年左右的历史了。
这种说法并不能否定"尧造围棋"的传说。⑦舞蹈健身--击石拊石、百兽率舞
　　《尚书.益稷》指出，在原始社会后期，一些部落中出现了一种"击石拊石，百兽率舞"
的娱乐活动。这是说人们在休闲时，以击石的音响为节奏，手舞足蹈，模仿百兽的形态，
翩翩起舞。在出土的文物中，已发现反映原始社会后期舞蹈形象的器物。在青海大通县上
孙家寨发掘出一个新石器时代的陶盆，在盆的内壁画有3 组人们跳舞的形象，他们手牵着
手，整齐协调地翩翩起舞。当然，在古代早期出现的舞蹈中，并非全是体育活动。但是，
在舞蹈与体育的早期形成阶段，相互之间有着密切的联系。早期舞蹈不仅在人的身体活动
方面，而且在它的内容、运动形式以及作用方面，都对逐渐形成的体育活动产生着影响。
在远古时期，世界各地的有些舞蹈活动，始终被人们用于锻炼身体，学校中也用来陶冶学
生的性格，发展他们的身心。根据《吕氏春秋》记载，早在传说中的帝喾（音kù）和葛天
氏的时候，就已经出现模拟某些动物形象和动作的舞蹈。显然，这些舞蹈与当时狩猎生活
有着直接的联系。这种模拟式的舞蹈，对后来形成的许多体育活动有很大影响。⑧提修斯海
底取指环
　　提修斯是古代希腊神话中的一个英雄。传说他生于异乡，其父雅典国王埃勾斯回国时
曾留言说，等他成年后，掀开一巨石，石下藏有剑和鞋。他后来遵从父命，果然得到剑和
鞋，于是徒步寻父。他一路斩妖除怪，威名大震。回国见父后得知克里特王米诺斯强迫雅
典人每年（一说每隔9 年）以少男少女各7 人送给牛头怪物吞食，他就自告奋勇去杀死怪
物。他到达时，米诺斯为了考验他，就把手上的指环抛进大海，要他下海拣回来。提修斯
立即跳进大海，下到海神的宫殿，取回了指环，还得到一顶金冠。后来他终于杀死牛头人
身的怪物，逃离克里特岛，回到了雅典，继承了王位。这个传说表明提修斯一是力大无穷
，二是游泳水平高超。⑨柏修斯铁饼打死外祖父
　　柏修斯是古希腊阿耳戈斯地方著名的英雄。传说阿耳戈斯国王阿克里西俄斯从神示中
得知，他的女儿达那厄日后所生的儿子会把他杀死。因此，在达那厄生下柏修斯之后，国
王就把他们母子二人装进一个木箱，投入大海。潮水把木箱冲到塞里福斯岛，渔人们把他
们救了出来，把他抚养长大。后来，他经过千辛万苦，割下了女妖美杜莎缠绕毒蛇的头，
杀死海怪，回到阿耳戈斯。国王阿克里西俄斯因害怕早年的神示，逃到拉里萨。后来，柏
修斯也去了拉里萨。他到达时当地正在举行运动竞赛会。他参加了竞赛，在掷铁饼时打中
了阿克里西俄斯。后来才知道打死的正是他的外祖父。这一传说说明：柏修斯是一个武艺
高强的英雄；当时希腊已有运动竞赛会；铁饼已在当时当地流行，并已成为运动竞赛项目
；铁饼的投掷距离已相当远。
　　（2）一些体育活动项目溯源
　　①田径
　　田径运动是一项古老的体育运动。远古时代，人们为了获得生活资料，在和大自然以
及飞禽走兽的斗争中，需要有快速的奔跑、敏捷的跳跃和准确的投掷等本领。由于在劳动
实践中经常地重复这些动作，便逐渐形成了走、跑、跳、掷等各种技能。为了提高同大自
然作斗争的能力，人们又有意识地进行这些运动的练习，以致逐渐形成了这些项目的比赛
形式。A．跑步
　　跑步大概是世界上最古老、最普及的一项体育活动。每个人在一生中都自觉或不自觉
地进行过跑步运动；同时，每一项体育项目几乎都离不开跑步这个基础。远在人类发展的
上古时代，人们在与大自然的斗争中，不得不走或跑相当的距离来获取生活资料。在长期
的劳动中不断地重复这些动作，逐渐形成了有规则的跑步技能，并彼此进行一些比赛。考
古学家证明，早在古代埃及的一些浮雕和壁画上就可以看见赛跑的内容。据体育史学家考
证，公元前1450 年在位的埃及国王阿蒙霍特普二世曾是一位优秀的长跑家。早在2500 多
年前，在古希腊的山崖上就刻有这样的话："如果你想健壮，跑步吧！如果你想健美，跑步
吧！如果你想聪明，跑步吧！"B．跳远和跳高
　　跳跃和走路、跑步一样，起源于上古时代。当时，人们为了生存，必须进行走、跑、
跳跃和投掷等活动。当人类还在茹毛饮血时代时，跳远、跳高已成为一种生活技能。当原
始人在丛林草莽之中追逐猎物时，倘若遇到沟渠或障碍物，即可一跃而过。跳远是最古老
的竞技项目之一，在古希腊的"五项运动"中就有跳远。据考证，世界上第一次正式的跳远
比赛，是公元前708 年在希腊的第18 届古代奥运会上进行的，已有2600多年的历史。当时
的设施非常简单，只是把地面刨松，然后在前面放一条木板，参赛者必须踏板而跳，这就
是现代"起跳板"的前身。为避免身体落地时产生伤害事故，以后又出现了砂坑。古时候评
定跳远名次时，不仅要看跳得远近，还要看姿势是否优美，只有两者兼备的竞技者才算获
胜。可想而知，跳高作为一种活动亦有悠久的历史。人类在原始社会为了生存，已经有跳
高的本领了。但像现代这样有组织、有手段、有场地设备地进行练习和比赛，还是18 世纪
初的事。至于谈到撑竿跳高，在古代，还没有发明马鞍、也没有马蹬之前，骑士们便利用
手中的矛和枪，撑着上马。有人认为这是撑竿跳高的雏形。罗马诗人欧维德（公元前43年-
公元17 年）曾描写过这样一个故事：皮洛斯王内斯托尔在森林中遭到一只凶猛野猪的追逐
，眼看快要追上时，他急中生智，一撑手中的长矛，一下跳到一颗大树上，这才脱险。这
是撑竿跳高史上的一个佳话。C．铁饼和标枪
　　在远古时代，人们就开始用石头和带把的石头进行投远比赛。在投掷方面，铁饼出现
得更早一些。在古希腊《荷马史诗》的《伊利亚特》中就可以找到关于铁饼这种运动项目
的描述。公元前5 世纪，古希腊现实主义雕刻家米隆就创造了一座《掷铁饼者》雕象。从
这一雕象的姿势推断，投掷者是将握饼的手臂摆动过头部、上体向右旋转、头微后仰，然
后利用腿部和躯干的力量、使身体向左旋转、张臂、松手，将铁饼掷出去。掷铁饼在2400
多年以前就得到艺术的体现，其历史渊源的长久是可以想见的。早在公元前708 年，投掷
铁饼就成为古希腊奥运会上五项全能竞技运动项目之一。当时叫投盘，是一种石制的圆盘
，后来才用铁和青铜来制作。投掷标枪也是古老的运动项目之一。标枪的前身就是长矛。
在远古时代，标枪是人类与大自然作斗争而获取必需生活资料的一种原始投掷工具。其构
造很简单，把石头磨尖装在木杆的一端即为枪头。随着生产的发展，才改用金属做枪头。
在史前时代和古代，它是人类狩猎的工具和参战的武器。因而，人们用它投来投去进行比
赛就随之产生了。有些部落逐渐搞起投掷标枪的比赛，比赛中最优秀的人，就被推选为部
落的领袖。比赛不仅比远而且比目标准确。古希腊的奥林匹克运动会的五项全能比赛就有
投掷标枪。最初的标枪枪杆是平滑的，没有绳把，只在手上系着一条布带，投出时可使其
旋转。根据某些比赛场地遗址的考察，可知当时有助跑道，也有一定界线，投掷时不能越
线。②球类活动
　　在所有球类活动中，足球活动产生最早。足球活动源于中国，许多史书上都有确凿的
记载，也已为国际体育界所公认。早在3500 年前的殷朝，就有了"足球舞"。这种舞蹈是在
人们求神祈雨时，边跳舞边踢球。据考察，这是古代足球游戏的雏形。早在2000 多年前的
战国时代，中国民间已盛行足球运动，当时叫蹴鞠，可见早在战国之前的商周时代，特别
是西周时代，可能就产生了蹴鞠的活动。作为中国古代文明内容之一的足球，在公元前4
世纪，因古希腊马其顿国王亚历山大发动战争而传入中东，以后又传入罗马、法国等地，
再后又传入日本等地。另据考察，在古代前期的历史中，已有曲棍球和棒球的活动。在
2000多年前，埃及就有了曲棍球竞赛。在埃及金字塔和古代雅典建筑的浮雕和埃及出土的
文献上都有类似曲棍球比赛的图案。关于棒球运动的起源说法不一。现已发现在希腊和印
度的古代神庙和石碑的浮雕上都有用木棒打球的图案，这说明棒球很早以前就在希腊和印
度流行了。第一个保龄球可追溯到公元前5200 年前。在埃及出土的一个小孩的坟墓里发现
了9 个游戏用的小木柱和1 个石头球，通道上有3 个拱形桥孔，球在桥孔下面通过。考古
学家认为，这个坟墓的年代在公元前5200年以前。③游泳
　　游泳始于蒙昧时代。那时候，人类生活在布满江、河、湖、海的环境之中，不可避免
地要和水发生关系。可以想象，在生产劳动和同大自然作斗争的过程中，就产生了游泳。
已出土的5000 多年前的陶器上就雕刻着人潜入水中猎取水鸟的图案。在公元前1000 年的
一个亚述浮雕上和公元前750 年的一个希腊花瓶上，已有两臂轮流划水进行游泳的图案。
这可以说明自由泳的起源。至于蛙泳，更是一种古老的游泳姿势。据有关资料记载，早在
2000-4000 年前的中国、罗马、埃及，就有类似这种姿势的游泳。另外，古代埃及人曾在
纸草上描绘过蛙泳的技术动作，一直保持至今。中国最早的诗歌集《诗经》中已有"游之游
之"的诗句，有几首诗都提到了游泳。④举重
　　举重也是古老的运动项目。早在远古时代，人类在劳动和生活中就积累了搬运重物、
举起重物的基本技能。随着生产和科学文化的发展，产生和发展了举重运动。许多国家都
有自己著名大力士的传说和记载，例如，古希腊有公元前5 世纪能够肩负一头公牛奔跑的
米隆；中国秦始皇的伯祖武王力气很大，喜爱举重，民间更有楚霸王举鼎的传说。⑤拳击
　　古希腊人非常爱好拳击，据《荷马史诗》记述，早在公元前1100 年，古希腊就有一种
竞技会，会上共有7 项比赛，拳击就是其中的一项。在比赛中谁获得第一名，人们就把谁
作为英雄载入史册。在公元前688 年第23 届古代奥运会上，拳击就被正式列入比赛项目。
第一个冠军是奥诺马斯图斯。古代奥运会上的拳击运动，不论是在形式上，还是比赛规则
和用具上均与今天不同，非常残酷，是供奴隶主寻欢作乐的"残杀游戏"。那时运动员在比
赛中不许戴拳击手套，运动员不分体重级别，裸体进行比赛，身上涂有橄榄油，可以打击
对方身体的任何一个部位，故每场比赛常以失败者的死亡而结束。据统计，希腊萨崇斯岛
拳击冠军泰阿盖纳在他的拳击生涯中，曾将1425 名对手置于死地。比赛结束，当众宣布优
胜者及其父亲的名字，除授予冠军荣誉花环外，还要为其塑像，以作纪念。⑥相扑和摔跤
　　相扑是流行于日本的一种古老的摔跤运动。其起源问题有多种说法，主要有源于日本
说和源于中国说两种：关于源于日本说，相传在2000多年前有两个天神，为争夺领土发生
激烈的冲突，即发生相扑角逐。公元前23 年，已有关于相扑的文字记载。日本早年的相扑
是一种残酷的运动，胜者幸存，败者丧生。关于源于中国说，相传源于黄帝时代。中国式
摔跤在中国古代叫角力，又称角抵。《述异记》指出，黄帝战蚩尤时就有了角力，故有中
国式摔跤源于古代冀州的"蚩尤戏"之说。据说，中国摔跤已有5000 多年的历史了。公元前
11 世纪的周朝，角力逐渐成了一种重要的军事体育活动。《礼记.月令》记载："孟冬之月
……天子乃命将师讲武，习射御角力。"摔跤也是世界上一项最古老的体育项目，包括古典式
、自由式、桑勃、柔道、中国式及其它各种民族形式的摔跤。古典式摔跤源于古希腊和罗
马，距今已有2000 多年的历史。当时参加比赛者都赤身裸体，通过力量和技艺的较量来体
现人体的自然美。自由式摔跤源于英国，是在英国的一种民族形式摔跤的基础上发展起来
的。桑勃源于俄罗斯，是自由式、古典式与柔道相结合的产物。柔道，一说源于中国，是
在中国柔术的基础上发展起来的，后传到日本；一说源于日本。中国式摔跤源于中国北方
，是在北方摔跤的基础上发展起来的，已有2000 多年有文字记载的历史。许多历史文物的
发现可以证实，古代奴隶制国家就已经有了摔跤运动。在尼罗河中游，公元前3000 多年的
民卡散陵墓里，墓穴中的壁画上就绘有角力的士兵。这说明角力很早以前就用于军事训练
和作战中了。同时，角力又作为一种竞技游戏，供奴隶主贵族观赏娱乐。据考证，在公元
前12 世纪至前8 世纪的古希腊奥林匹克竞技会上，已有角力竞赛，获胜者可以得到一个巨
大的铜三脚祭坛，它的价值等于12 条公牛，失败者可以得到一个擅长手工的美丽的女奴。
当时比赛的方法很简单，但非常吃力，谁把对方摔倒三次，谁就算取得了胜利。在公元前
776 年诞生的古希腊第一届奥林匹亚竞技大会上，摔跤被正式列入比赛项目。这时，比赛
虽严格按规则进行，但不按体重分级。在比赛中，分两种形式进行比赛：一种是可以用腿
脚勾绊进行，也可以抓握对方身体的各个部分，与现代的自由式摔跤类似；另一种是进行
角斗时，直到一个人完全精疲力尽、两肩着地为止，这又好似现代的古典式摔跤。
　　⑦射箭与击剑
　　射箭是世界上一项古老的运动项目，也是一项古老的技艺。关于射箭的起源问题，尚
无定论。早在人类的原始时代，射箭就已成为人类狩猎、自卫和战争的手段。随着生产力
的不断发展和社会进步，人类发明了火器，使弓箭逐渐失去了它原来意义上的实用价值，
成为人们余兴时表演和锻炼身体的一种手段。在中国，射箭有着悠久的历史。考古发掘的
实物证明，早在距今一两万年以前的中石器时代，中国就已经开始使用弓箭了。到了新石
器时代，弓箭的使用已很普遍。到了商代，出现了青铜箭头。在中国，射箭比赛出现在
3000 多年前的殷周时代，而且当时的比赛仪式相当隆重。最晚也是从西周王朝起，射箭已
被列为"六艺"教育之一。据古代埃及著名的斯芬克斯碑记载：公元前1438 年-前1412 年间
，王子阿美诺菲斯二世有着超人的射箭技能和力量。有一次射箭，特地为他设置了有4 个
手掌厚的铜靶，他乘战车出场，在20 呎之外，抓着4 支箭依次连续射出，百发百中，箭箭
穿透铜靶。阿美诺菲斯二世的墓于1898年被发掘，他的弓作为陪葬品仍完好无损，这张弓
现存埃及博物馆。击剑亦历史悠久、源远流长。究竟起源于何时，众说纷纭。早在公元前
1000 多年古代埃及的神殿壁画中，已有击剑图像。例如，公元前1190年拉梅斯三世建筑的
马迪纳特哈布古庙的浮雕上，就有描述击剑练习或比赛的场面。据考察，早年使用的剑既
笨拙又沉重，击剑方法也粗鲁，缺乏规则和技巧，还夹杂许多角力的动作和手段，以后才
有了改进。剑术也是中国古代武术项目之一。中国剑术要早于欧美斗剑1000 多年，到春秋
时期，击剑已成为一种社会风气，已出土的秦始皇宝剑和越王勾践剑，至今仍寒光闪闪，
豪气逼人。这说明在此之前的商周时代就可能有击剑。另外，在波斯、巴比伦、希腊和罗
马，击剑均是一种历史悠久的消遣、格斗技巧和作战技术。⑧帆船和划船
　　帆船的起源可以追溯到新石器时代，第一张帆可能是用树叶或兽皮制造的，第一条船
可能是独木舟或木排、竹排。两千多年前，中国的帆船已远航日本等地。用船进行比赛，
最早见于记载的是1900 多年前，罗马诗人咪吉尔在一首叙事诗里记叙了在意大利举行的一
次帆船和划艇比赛，诗里说优胜者得到了贵重的奖品。划船运动源于远古时代。早在原始
社会，江河湖海布满地球，人类的祖先为了获取生活资料，就开创了划船活动。那是把整
根树干挖空，或者烧空，做成独木舟，作为渔猎和交通工具。这种船只除了靠风力推动外
就是靠人划手摇，在江河湖海中行驶。随着人类历史的发展，这种划船成为人们竞技的一
项体育运动项目。最早把划船作为一项运动竞技的是中国。在2100 多年前，中国汩罗江就
有了"龙舟竞渡"的活动。古罗马为悼念英雄人物也经常举行划船比赛，作为隆重祭典的一
部分。⑨体操
　　体操在中国以及印度、埃及、巴比伦、希腊、罗马等国都有着悠久的历史。总的说，
体操源于原始社会的生产劳动。人们在狩猎生活中采取滚动、滚翻、腾起等手段与野兽搏
斗，通过这些活动形成了体操的雏形。关于体操的起源，有两种说法：一种是源于希腊说
。据考察，公元前700 多年时的古希腊，其教育的重点是音乐和体操，并在巴乐斯特拉建
立了第一个体育中心，经常举行体操表演与音乐演奏，欣赏优美的动作和音乐旋律。另外
，斯巴达人（公元前800 年-前300 年）把体操和其他体育活动摆在重要位置，称体操为"
裸体技艺"。公元前5 世纪，处于奴隶社会的希腊人出于战争的需要，把锻炼身体的一切手
段，如舞蹈、骑马、跑步、跳跃等统称为体操。由于这些活动均为裸体，故古希腊语"体操
"一词即为"裸体"，狭义的体操即由此产生。另一种是源于中国说。我国在原始社会后期、
奴隶社会初期，已经有大量的舞蹈出现，既有文舞，又有武舞。相传在4000 多年前的黄帝
时代，我国已有广义的体操。据文献记载和考古证明，我国古代体操有两类：一类是强健
筋骨、预防疫病的体操；另一类是反映在古代乐舞、戏剧、杂技和流行于民间的技巧运动
中的动作。《吕氏春秋.古乐》中就记载了原始人类已有了"宣导"幽滞、舒展筋骨的体育活
动。在印度，大约2000 年前，已经有了气功（呼吸体操），其中称为瑜珈的流派，至今仍
很盛行。在埃及，公元前2000 多年前的壁画、石刻和古书的注释中，均有表演做"桥"、翻
跟斗和跳跃的动作，这可能也是体操的雏形。据考察，团体操亦起源于中国。团体操是集
体围绕一定的主题思想而共同表演的体操。我国3000 多年前的"大武舞"被认为是世界上最
早的团体操。《史记.乐书》记载："大武舞"共分6 个乐章，表演者伴随着鼓声和音乐，通
过队列队形的变换和击、刺等动作，来表现武王伐纣的过程。这种"舞"已脱离军事目的，
按规定的人数、服饰、器械进行排练和表演，已成为一种仪式，是一种团体体操。⑩武术
　　武术起源于中国，被称为中国的"国术"。在石器时代，人们要获取食物或进行部落战
争，就以石、木、骨等制作武器，逐渐积累和创造了攻防格斗技术。据古典文献记载，黄
帝和蚩尤之战的"角抵戏"、舜禹与有苗之战的干戚舞，都已具有武术之雏形。殷商时代出
现了青铜兵器，西周至战国之际出现了铁制兵器，大大促进了武术的发展。据推测，殷代
的武艺技术已经比远古时代有了飞跃发展。郭沫若《殷契精编》的卜辞中载有："丁酉卜，
其呼以多方小子小臣其教戒。"郭沫若注云："多方，多国也；……考教戒一词，可能为武术
传授之戒教。"从中可以看出，多国学生都来殷学武，殷代武术发展的程度已很高。《诗
经.小雅.巧言》说："无拳无勇，职为乱阶。"这是历史典籍中出现的最早的"拳"字；拳，
指攻防格斗技术，说明当时鼓励有拳有勇，认为无拳无勇则会盗贼兴起，国家混乱。《礼
记.王制》又载："凡执技论力，适四方，嬴股肱，决射御。"这表明当时已经有了对抗形式
的比赛。《礼记.文王世子》云："凡学……春夏学干戈，冬秋学羽箭，皆于东序。"这说明当
时就规定了专门训练的时间、内容和地点。在练武的内容方面，除了射箭外，从前面提到
的"拳勇"、"股肱"来判断，还包括徒手的拳打脚踢等攻防技术，就是击打格斗技术的练习
。在训练中，也有武舞的因素。武舞中的套路形式及其丰富的演练技巧成了以后武术套路
技术中的主要内容。
　　（3）古代前期的体育竞赛
　　中国是最早举行体育竞赛（又称竞技）的国家。体育竞赛就是体育运动会。相传我国
夏代（公元前21 世纪至前16 世纪）就有了体育竞赛，当时称为"乐舞"。在当时的"乐舞"
中，舞器有干、戈、戚（盾）、扬（■）、弓、矢等；舞服有冕、皮弁（白鹿皮制的军服）
。在夏王即位的盛大节日里，各方贵族酋长率人进行"乐舞"表演，以示庆贺。在这种"乐舞
"表演中，既有体育竞技，又有文艺表演，类似后来的体育运动会。到了3000 多年前的周
代已开始定期召开运动会，每年一次，在冬闲时举行。比赛的内容有射、御、角力等。据
埃及斯芬克斯碑（1936 年在埃及吉萨的斯芬克斯师身人面像附近发现的石碑）记载：阿美
诺菲斯二世法老（公元前1438-前1412 年）同200 名划船手一道划船，他用20 英尺长的桨
一口气划了3 英里，其余的人只划半英里就瘫倒了。这说明在公元前15 世纪的埃及就有了
划船竞技活动。
　　（4）学校体育的出现
　　人们对于体育的认识，是随着体育实践活动的产生和发展逐渐深化的。学校体育是体
育的重要组成部分，也是学校教育的一个重要方面。学校体育是随着教育的不断发展而逐
步形成体系的。学校体育的历史开端，以体育教育形式在学校中出现为主要标志。中国是
世界上重视学校体育的最古老的国家。中国古代对于体育的作用、意义及如何健身等问题
有独到的见解，形成了自己的体育思想。《吕氏春秋》说："昔陶唐氏之始，阴多滞伏而湛
积，水道壅塞，不行其原。民气郁闷而滞著，筋骨瑟缩不达，故作为舞，以宣导之。"就是
说，在尧帝的初期，气候很不好，由于雨多而造成积水和潮湿。河道堵塞，水泄不出去，
致使江河改道。在这种情况下，人们的心情忧闷不畅，身体很少活动，股肉也逐渐萎缩了
。为了改变这种情况，就出现一种舞蹈来加以疏导之。这里所说的"舞"，是一系列手足配
合的动作，既包含原始舞蹈的因素，也包含原始体操的内容。这说明在中国原始社会后期
，人们已经意识到某些身体活动对于健身祛病的作用，借助体育方法来舒展筋骨，宣导闷
滞，增进人们的身体健康。根据《黄帝内经》所载，引导与按跷术在远古业已产生，这表
明中国先民已经发现呼吸、按摩这类运动有治病和保健的作用。中国先民早就认识到体育
对提高作战能力的作用，产生了军事体育。与此同时，也产生了"武勇"的概念，形成了古
代的武艺。西周统治者认识到体育的教育作用，采取了文武兼施的教育政策。《礼记.射义
》指出："……为立德行者，莫若射，故圣王务焉。"他们要求习射必须做到"内志正，外体直
"，即立德与强身兼顾。为了发挥体育的教化作用，西周统治者用"礼"来规范武事，从而产
生了"礼射"，把"射"变成了"明人伦"的教育。在以上体育思想和理论的指导下，学校产生
以后，就产生了学校体育。中国奴隶社会的学校负有培养奴隶主武士的任务，习武是当时
学校体育的基本形式。中国最早的学校叫"庠"和"序"，都与学习射术有关。据商代的甲骨
卜辞记载，当时的学校教"戒"是教学的主要内容。西周的学校以学习"六艺"为主要内容，
其中"射"和"御"就是军事体育训练，在"六艺"教育中占有重要地位。西周作战，以车兵为
主力，车兵进攻的武器主要是弓箭，所以射箭和驾车是最基本的军事技术训练。这些训练
主要是在学校里进行。据文献记载，射有五射，御有五御，在教授时都有严格要求。例如
五射中的"襄尺"，就要求学生肘平，肘上可以放一杯水，使臂直如箭。对驾车的要求总起
来说，就是要沉着、敏捷、熟练，能随时密切地配合射手，创造有利的射击机会。古代埃
及体育尚未形成独立的体系，在青少年教育中并未占有重要地位，只是职业训练、宗教活
动和娱乐的一部分。这并不意味着古代埃及体育发展水平不高。如士兵、舞蹈家、摔跤手
等，他们为了职业的需要而进行身体训练；宗教活动中也有舞蹈和运动竞技；一般人为了
消遣也进行身体活动或观赏竞技表演。据考察，古代埃及的角力、击剑、射箭、游泳、划
船、儿童游戏等均有相当好的发展。两河流域的巴比伦、亚述、新巴比伦诸国是建立在武
力征伐基础上的君主专制国家，其教育、体育同军事密切相关。在古代两河流域，骑马、
斗剑、投枪、射箭、游泳等军事体育活动十分盛行，亚述人的马术尤为精良，这些都与学
校教育很有关系。印度古代体育往往是同职业教育结合起来进行的。人们为了服役而练习
投枪、斗剑、投石、射箭等，还进行运动竞技和狩猎。为赎罪而进入寺院的舞女，从儿童
时起就学习宗教舞蹈，与此同时，还要读书、学习音乐等。古代印度还有马球、角力、钓
鱼等竞技和消遗活动，孩子们多开展各种游戏。波斯帝国的武功在很大程度上得力于对青
少年的严格教育。波斯帝国的教育目的就是培养勇敢善战的士兵。男孩自5 岁起就要接受
骑马、射箭的体育锻炼和教育，还要接受有关诚实的道德教育；7 岁以后，孩子的教育由
国家统一管理，日出前就要开始练习跑步、射箭、骑马、投石和投枪等。他们还要经常从
事狩猎、开展远距离行军、野外露宿、渡河等锻炼活动，马术训练更为严格。男孩15 岁以
后就要服兵役，直到50岁。这种教育曾造就古代亚洲最有战斗力的骑兵部队，他们的骑射
技艺对亚洲许多国家的兵制与教育、体育都产生过较大影响。
　　2．卫生的萌芽和初步发展
　　卫生事业是国家、社会、集体和个人在防治疾病、保护和增进居民健康、改善和创造
合乎生理要求的生产环境、生活环境等方面所采取的种种措施。人类卫生事业的发展经历
了漫长的岁月，随着社会经济制度及居民健康状况、医学科学技术的发展而不断发展。卫
生事业也和其他许多事业一样，基本上在原始社会萌芽，在奴隶社会得到发展。但是，当
时卫生学的发展很缓慢，仅有极少量的卫生措施和小规模的实践。
　　（1）卫生保健的起源
　　在原始群时代，人类的生活条件十分恶劣。人们为了生存，同自然界进行了顽强斗争
。在这一斗争中，常常被野兽咬伤，被石块、荆棘等碰伤，受到各种疾病和伤害的威胁。
就是在这险恶的生活环境里，人类依靠着集体的智慧和力量，在同大自然的斗争中，在生
产劳动中，逐渐积累了原始的防身、保健、卫生知识。大约在5 万年以前，也就是在旧石
器中晚期时代，原始人类在衣、食、住方面有了极大的进步。首先，人们知道用树叶、兽
皮、柴草等做成"衣服"和"被褥"，用来防寒、御冷、避暑等，这无疑是重要的保健措施。
其次，由于火的发现和使用，人们由生食到熟食，使人类生活发生了伟大的变革。《韩非
子》指出，在上古时代，人们吃些果实、蚌蛤、腥臊恶臭等类的东西，不易消化，有害肠
胃，所以，当时患肠胃病的很多。火的使用，使人们知道炮生食为熟食，以前难以下咽的
鱼、鳖、螺蛤一类的东西，变成了香甜的美食。这样，不仅扩大了食物的来源，同时大大
缩短了消化过程，极大地提高了人类身体健康的水平，还有力地促进了人体的生理变化，
特别促进了人类头脑的发育。在一定意义上来说，火的发现和使用，是人类历史上最伟大
的卫生保健革命。再说居住，原始人类为了保护自己，避免狂风暴雨和野兽的侵袭，改变
恶劣的环境，发明了原始房屋。他们先在树上构木为巢，或住在洞穴里，后来知道修建房
屋。中国古籍《周易》说："上古六居而野处，后世圣人易之以宫室。"可以想象，人类是
先有土窑、地窖，以后逐渐发展到有墙壁、屋顶的土屋、木屋和石屋等。
　　（2）中国夏商西周时代的卫生保健
　　在中国的夏商西周时期，人们为了战胜疾病，已知道注意卫生保健，无论是个人卫生
，还是环境卫生，都有很大进步。在个人卫生方面，对洗手、洗脸、洗脚、洗澡已形成习
惯。从新石器时代中后期到三代（夏商周）的遗址中，已出土大量陶■或青铜■，这就是洗
手的器具。1935 年在河南安阳发掘的殷王墓中，有一整套盥洗用具，包括壶、■、勺、盆
和去垢的陶搓等。《周礼.天官冢宰》中的"幂人"，就是专管王室日用巾幂的职官。到了周
代已进一步认识到沐浴的治疗意义，提出了"头有疮则沐，身有疡则浴"。《礼记.内则》指
出，"鸡初鸣，咸盥洗"，这说明那时已有讲究个人卫生的良好习惯。远古人类就注意到了
饮食卫生，商周时代有了很大进步。在中国华东地区，从7 千多年前的河姆渡遗址到5 千
多年前的崧泽文化和良渚文化的一些遗址中，都发现人工开凿的水井。"凿井而饮"，这在
当时应该是很了不起的卫生保健措施，说明人们已懂得用水卫生，也意味着我们的祖先已
摆脱必须依河傍湖聚居的局面，开辟了更加广阔的生存领域。到了夏、商、周时期，特别
是周代，对饮水的清洁更有了进一步的保护措施。首先是出现了陶制的井圈和下水道。井
圈是防止塌方和井水受到污染的设施，下水道既能防止地下水受到污染，又能维护居住地
区的环境卫生。这种设施已大量被发掘。其次，据《周易》、《风俗通义》的记载，西周
时代已有护井公约，这可以被认为是人类最初的卫生管理法规。再次，井修好以后，还能
经常掏洗，保持清洁，对饮食卫生很有好处。在环境卫生方面，已取得相当的进步。首先
，已注意选择一个好的生活环境。早在《内经》中就提出了环境卫生的理论，《素问.五常
政大论》指出："一州之气，生化寿夭不同，……高下之理，地势使然也。崇高则阴气治之，
污下则阳气治之……高者其气寿，下者其气夭，地之小大异也，小者小异，大者大异。"这说
明，他们已知道地理环境对人的生化寿夭有着重要影响。《素问.宜法方异论》则进一步指
出，因地理位置的差异而形成人的不同体质，并相应地导致一些易发疾病。因此，他们认
识到：选择一个好的生活环境，对养生防病、延年益寿有重要意义；对环境的选择，包括
地理环境、住宅建筑的设计、合理的居室布置等都有一定的理论根据和明确的选择原则。
《内经》说："人以天地之气生，四时之法成。"因此，自古以来，人们就喜欢将住宅（特
别是寺院）选择在居高临下、树木茂盛、环境优雅的地方（深山），因为那里空气新鲜、
泉水清沏，无污染，无噪声。其次，我们的祖先已注意到住宅建筑的设计要符合卫生保健
的要求。中国古代养生家主要基于阳光、空气、清洁、安静、温度、湿度等方面的考虑，
着重对住宅的位置、座向及美化环境等提出要求。一般都是坐北朝南，因为这样具有充分
利用阳光、便于空气流通、冬暖夏凉等优点。再者，中国古代已注意到居住周围的卫生设
施。在殷墟遗址中，已发现人们居室附近有排除积水的水沟，商周时期的陶制下水道设施
，都是环境卫生方面的重要措施。古人还很注意消除粪便和垃圾，在周代就有了"井匽"，
即公共厕所。在甲骨文中已有"帚"字，还有了洒扫和室内除虫的记载，说明当时人们已知
道通过消除污物和除害来改善环境卫生条件。在《周礼》、《仪礼》和《诗经》中还有关
于除虫灭鼠方法的记载，如记载了用堵洞、药熏和洒灰等方法来除虫灭鼠，这些都是周代
以前管理环境卫生的重要方法。更为重要的是，三代时已知道预防疾病和建立公益卫生管
理制度。早在3 千多年前，人们就有了预防疾病的思想。黄帝《内经》记载："圣人不治已
，治未病，病已成而后药之……不亦晚乎？！"《淮南子》亦指出："良医者常治无病之病，
故无病。"据《史记》记载，周惠王22年大疫，设坊进行隔离等。《左传》中还有"国人瘈
狗"的记载，瘈狗就是疯狗，是通过逐疯狗来防止狂犬病。我国古代医事制度大体从周代开
始确立。周代医学有较大进步，开始分科管理并制定了医疗管理制度，包括医学行政管理
、医学教育、医生分科分级及考试升迁等方面的制度。医师是众医之长，隶属天官冢宰，
掌管医政和医疗；食医主要掌管王室饮食；疾医就是内科医生，负责为平民治疗疾病；疡
医就是外科医生；还有兽医。周代已经有了医事考核制度，对官医建立了平日临床治疗效
果的记录制度，年终时总结，据其治疗率评定级别，视其技术水平决定薪水的多少。可以
说这是中国医事管理的开始，以后历代基本上沿袭了这种管理制度。与医疗卫生有密切关
系的药店亦最早出现在中国。自周代以来，医、药就开始分工，设立了公办的藏药机构。
《周礼.天官》记载："医师上士2 人，下士2 人，府2 人，史2 人，徒12 人，掌医之政令
，聚毒药以供医事。""府"就是药物保管一类的人，即后来的"药店"，主要任务是管理毒品
和药物，供医疗卫生保健之用。
　　（3）古代印度的卫生保健
　　古代印度就很重视公共和家庭卫生保健。据考察，印度5000 年前的城市中就有密闭式
的排水系统，一些家庭里设有澡塘。处于哈拉巴文化的摩亨佐.达罗遗址已清楚地显示出城
市婆罗门教强调婆罗门、刹帝利、吠舍3 个种姓保持个人身心清洁，要求每日必行水浴，
以洗净罪恶；饭前要洗手净齿，禁止饮酒至醉。据考察，刷牙也源于印度。传说在公元前6
世纪，佛教始祖释迦牟尼向其弟子讲道时，发现他们开口总是有口臭，于是给他们另上一
堂额外的卫生课。他说："汝等用树枝擦牙，可除口臭，增加味觉，可得五利也！"以树枝
擦牙，应算是世界上最早的牙刷。当时使用的树枝是菩提树的枝条。至今，印度老百姓早
上仍喜欢用菩提树枝刷牙。此法随佛教传入中国后有了发展。古代印度在保健方面也有突
出成就。阇罗迦在他的著作中说到营养、睡眠和节食为人体健康的三大要素。一些医学家
鼓励人们通过身体运动、涂油、按摩等维持和恢复健康。如卡拉卡主张通过运动预防疾病
，减少肥胖，帮助消化，修整容貌，推迟老化。他把按摩分成运动、医疗、卫生三种类型
。印度宗教活动"瑜伽"，由许多不同的静坐姿势和呼吸规则组成，修行者可以在忘我的冥
想之中解除精神紧张，修身养性，这与中国的导引术有类似之处。医院是诊治疾病、开展
卫生保健工作的公共机构。据考察，医院源于印度。早在公元前500 年左右的佛祖年代，
印度已设立医院。公元前3世纪阿育王时代，印度已有18 所医院。据考察，这些医院已与
现代医院相类似。建立医院较早的国家还有锡兰（现斯里兰卡），据说是公元前437 年出
现医院。基督教诞生后，医院事业得到发展，医院成了教会不可分割的一部分。
　　（4）其他一些国家的卫生保健
　　除中国和印度外，其他文明国家在卫生保健方面亦有突出成就。希腊人除制定卫生准
则外，还试图说明环境与疾病的关系。希波格拉底写了《论空气、水和土壤》一书，阐述
了这些环境因素对人类健康的影响，以及与疾病的关系。罗马人发现了沼泽与疾病的关系
，并制定了卫生法规。洗澡又称沐浴，是一种良好的卫生习惯。人类进入文明社会后，各
国人民都懂得沐浴净身，但一般都是利用天然的江河湖水进行洗澡。因此，洗澡起源于何
处难以定论。如前所述，5000 多年前印度城市家庭就有了澡塘，但因资料缺乏，难以详细
说明。有文字可考的使用浴盆洗澡源于意大利。意大利西巴利斯人在公元前就开始用一种
单人浴盆洗澡。家庭浴盆源于古罗马，那时，在古罗马稍有点社会地位的人家中一般都有
洗澡间。据考察，营业性澡堂可能源于古希腊，当时，洗澡已成为古希腊人的第一需要和
必须的礼节，每逢宾客临门，首先就要招待客人沐浴。在中国，洗澡的记载则更早，《礼
记.内则》已有"外内不共井，不共湢浴"的记载；"湢浴"即浴室，不过，那时的澡塘不在室
内，而是利用天然池塘或在住宅院内。
　　肥皂是在生活实践中发明的重要卫生用品。关于肥皂的起源，有四种说法：①源于古代
埃及。据说在公元前27 世纪，埃及国王胡夫设宴招待宾客时，一个厨师不慎将一盆油打翻
在炭灰里，他急忙用手将沾有油脂的灰捧到厨房外倒掉，回来用水冲手时，意外地发现手
洗得特别干净。于是，就请别的厨师也用它来洗手，结果，手确实洗得很干净。胡夫国王
知道后，就吩咐手下人照厨师的办法做出沾有油脂的炭灰块饼来，这就是最早的肥皂。②源
于苏美尔人。据考古发掘，在苏美尔遗址内发现一块公元前2500 年的粘土记事板，在记事
板上，有关于肥皂制作的描述。③源于中国。早在2000 多年前，中华民族的祖先就发现并
使用了天然洗涤剂，如草木灰、皂荚、马粟、茶饼等等，它们含有百分之五至三十的皂素
，洗后能使织物保持较好的光泽和手感。④源于古代罗马。公元1世纪时，每逢节日，古罗
马帝国的高卢人都穿上盛装，并把山羊油脂和山毛榉树灰溶液搅成稠状，搽在头发上，梳
成各种发型。一次，一场大雨把一位年轻人的发型淋乱了，但他意外地发现自己的头发比
原来干净了，于是，在罗马出现了原始的肥皂。目前在原古罗马和高卢等地都已发现关于
肥皂的文物。在意大利北部萨沃纳还有古代肥皂出土。据考察，在古罗马，人们已经知道
，肥皂对皮肤病有一定疗效。另外，西欧的克尔特人、日耳曼人很早也有了肥皂，他们使
用动物油脂经海生植物灰皂化而成肥皂。关于牙膏，起源于中国和罗马。中国人发明了牙
粉。当印度以树枝擦牙之法随佛教传入中国后，中国人就在树枝上揩些除牙垢的药物（粉
状）刷牙，牙齿更为干净。这就是世界上最早的"牙膏"。这是汉朝的事。当时称作牙粉，
在世界范围内使用了一两千年。至于糊状牙膏，源于古罗马，由古罗马著名科学家普林尼
于公元40 年前后制成。他将捣碎了的贻贝壳、蜂蜜及水混合起来，制成糊状牙膏，当时的
贵族争相使用。

第009卷世界古代前期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　世界古代前期文学史是一部四大文明古国的早期文学史，也是世界文学起源和初期发
展史。古代两河流域、埃及、中国和印度是人类文明的四大发源地，其它地区在同一时期
文明尚不发达。本书从人类文明的产生叙起，人类最早的诗歌和史诗，第一部传记文学作
品和最早的小说雏型等文学形式在本书中都可以追溯到根源。当时占主导地位的是一些与
时代和文明发展密切相关的形式和体裁，主要包括口头传说、神话、史诗、寓言、谚语和
格言、赞颂诗和祈祷文及教谕文学等。它们构成了各文明发展的镜子，反映了各地的社会
状况及各民族的早期思想、风俗习惯和宗教观念等。因此，本书既是一部世界古代前期文
学史，同时也是一部人类早期文化史。
　　一、概述
　　相信对国内各学科领域来说，" 世界古代前期" 都是一个全新的概念。
　　因此，在起笔之前，有必要事先阐明我们这部《世界古代前期文学史》所涵盖的时间
断限和空间地域。
　　1.世界古代前期文学的内涵
　　我们所说的" 世界古代前期文学" ，从物质生产发展水平方面来看，大体上指铁器时
代以前诸时期的文学；从社会形态的演变方面来看，指原始社会及早期奴隶制社会时期的
文学。从理论上讲，" 世界古代前期文学" 在地域上的覆盖面是世界范围的，但由于世界
历史发展在局部时间内的不平衡性，在以上物质生产发展和社会形态演变两个标准的界定
下，这一概念所包括的空间地域实际上只有我们通常所称的" 四大文明古国" ，即巴比伦
（实际上应是整个古代美索不达米亚）、埃及、中国和印度。换句话说，只有这四个地区
和国家的文学发展及所取得的成就才值得称道，才有资格被载入史册。即便是四大文明古
国，其迈入文明社会的时间也存在差异，因此对其早期文学也不可能在时间上简单划一，
那样做是欠科学的，而应视各地区和国家的具体情况而定。古代美索不达米亚，时间从公
元前4000年代至公元前538 年新巴比伦王国灭亡；古埃及从公元前4000年代至新王国时期
结束（公元前1085年）；古印度从公元前16世纪至公元前4 世纪；中国从远古至周代及春
秋前期（公元前6 世纪）。
　　从以上地域范围来看，我们所说的世界古代前期文学实际上只包括古代东方文学。这
一点很有意义。因为长期以来，不仅仅是在文学界，甚至包括整个文化领域，存在着一种
欧洲或西方中心论的论调，认为东方国家的文学不行，甚至完全忽视东方文学的成就、价
值和影响。对此，我国从事东方文化尤其是东方文学研究的学者们一直在以孜孜不倦研究
的实际行动，向人们展示东方文化和文学的卓越成就，来抵抗这种不良的倾向。我国著名
东方学家季羡林教授在其主编的《印度古代文学史》的前言中，就一语道出了这种不良倾
向的危害性。实际上，文化尤其是文学领域内的欧洲或西方中心论是缺乏根据的，如果稍
微懂得或尊重一点历史事实的话，就不能不承认，人类最早的文明与文化起源于东方，东
方许多古代民族在文明和文化的创造方面大开人类之先河。可以毫不夸张地说，当苏美尔
人和巴比伦人在古代两河流域发展农业和手工业及建设城市之时，欧洲大陆还处于蛮荒状
态；当古埃及人不仅为所崇拜之神大兴土木建造庙宇，而且已经懂得为自己死后修建雄伟
、豪华的居所——金字塔时，欧洲人的祖先尚四处漂荡，没有找到适合的长久生存之地。东
方的文化和文学成就有的得以保存，多数则湮没不彰，但无论是流传至今的，还是后来遗
失的，都对世界文化和文学，包括欧洲文化和文学产生了重要的影响。相对比而言，西方
文明和文化起步较晚，其发展自然是受到了要早得多的东方文明和文化的影响，继承了其
诸多的文化遗产。美国著名文学史家S.N.克莱默博士就曾得出过这样的结论：西方文明或
者说欧美文明与其说源于克里特、古希腊和古罗马，不如说源于古代近东，源于古代美索
不达米亚和埃及。现代西方学者所著的西方文明史几乎都包括古代美索不达米亚和埃及在
内，而且还置于篇首，这无疑说明，西方学者已普遍接受了克莱默教授的观点，把古代近
东的文明纳入自己的文明体系之中。季羡林教授把人类历史上的文化归并为四大文化体系
，即中国文化体系、印度文化体系、波斯和阿拉伯伊斯兰文化体系（包括古代美索不达米
亚和埃及在内）、欧洲文化体系。这四大文化体系对世界产生了巨大的影响。我　　们看
到，在这四个独立体系中，东方占了三个，而且形成较早，西方只有一个，而且形成较晚
。
　　西方中心论的出现不是偶然的，它既有历史的根源，也不乏现实的基础。
　　从历史上看，中国近代的学者和有识之士从当时中国的社会现实需求出发，一改封闭
的陋习，不断地介绍西方文化，使中国开始了解西方，这无疑具有极大的进步意义。而在
近代相对落后的东方，其文化也就没能受到应有的重视，用历史的眼光看待问题，这也是
很自然的。在现实方面，随着新形势下改革开放的不断深入，西方文化和思潮大量涌入，
造成一些人盲目地崇拜西方，认为西方什么都好，甚至出现了" 全盘西化" 的荒谬主张。
　　实事求是地讲，中国对东方文化尤其是古代东方文学的研究还很不够，在四大文明古
国之中，除了对我们中国自己的古代文学之研究较为深入、全面外，其他只有以季羡林教
授为首的一批学者在印度古代文学领域取得了可喜的成就，而古代美索不达米亚和古埃及
这两片文学沃土，还有待于全面挖掘。本书则重点介绍了古代美索不达米亚和古埃及的文
学成就，由于篇幅所限，还只能择其扼要。如果它能或多或少地填补这一领域的空白，抵
制西方中心论的影响，那我们将喜不自胜。
　　2.历史与文化背景
　　世界古代前期文学的兴起与发展有着悠久的历史传统和深远的文化沉积作为其土壤，
无论是底格里斯河和幼发拉底河流域的苏美尔和巴比伦人，尼罗河流域的埃及人，还是黄
河和长江流域的汉民族、印度河和恒河流域的印度雅利安人，其文学都是它们悠久历史和
深厚文化的孕育物。
　　早在旧石器时代，两河流域就有人居住，考古学家发现了许多这一时期的洞穴遗址。
迄今所知这一地区最早的民族是欧贝德人，公元前5000年时，他们已定居于此，并且建立
了村落，修建了规模宏伟、构造复杂时神庙。至公元前4000年时，他们的影响已遍及整个
近东。公元前3500年左右，苏美尔人来到两河流域南部，主要居住在苏美尔地区，他们说
苏美尔语。苏美尔人发展农业、建设城市，并且在艺术、建筑、社会组织、宗教思想和宗
教生活乃至文化教育等方面都取得了惊人的成就，成为人类最初城市文明的真正创造者。
在文化方面，他们发明了人类最早的文字——苏美尔语，创立了最早的学校，它们成为其文
明和文化传播的有力工具。比苏美尔人稍后，塞姆人的东支阿卡德人来到了美索不达米亚
南部苏美尔以北的阿卡德地区，亚述人则进入了北部的亚述地区。阿卡德人的势力不断壮
大，最后趁苏美尔诸城内部混战之机，一举征服了苏美尔地区，实现了两河流域的初步统
一。阿卡德人吸收了苏美尔人的文化成就，甚至保存了其宗教传统，发展了自己的语言，
把两河流域的文明又向前推进了一大步。随后入主两河流域南部的是居于阿卡德王国东北
札格罗斯山中的古提人。他们约于公元前2255年侵入巴比伦尼亚，征服了苏美尔和阿卡德
地区。古提人统治的具体情况不详，因为他们没有留下文字资料。把两河流域南部文明推
向极盛的是阿摩利人。公元前1894年，他们建立了自己的城市巴比伦，并逐渐发展壮大。
其第六代王汉谟拉比统治时期，古巴比伦王国达到极盛，其政治、经济、军事和文化发展
均达到前所未有的水平。古巴比伦王国灭亡后，加喜特人和迦勒底人先后统治这一地区。
与此同时，美索不达米亚北部的文明也在发展。亚述人在这里建立了自己的国家，组织了
庞大的军队，至公元前10世纪时，亚述帝国开始呈现出生机。亚述人的文化虽受南部巴比
伦人影响较大，但已形成自己的特色。
　　亚述的统治者虽多依赖于武力，但也比较注重文化，其末代王亚述巴尼拔所建之图书
馆，是世界上最早的图书馆。亚述帝国灭亡后，迦勒底人在南部建立了新巴比伦王国。公
元前6 世纪，兴起于伊朗高原的波斯帝国最终把两河流域纳入自己的版图。波斯人吸收了
巴比伦人和亚述人的一些优秀文化传统，并把它们传向了世界。
　　埃及也早在旧石器时代就有人居住，约在公元前6000年，进入新石器时代，成为世界
上最早的农业地区之一。公元前4000年代前期的涅伽达文化Ⅰ时期，埃及处于金石并用时代
，氏族制处于解体时期。在涅伽达文化Ⅱ时期，埃及出现了若干个小国家。早王朝时期（第
1-2 王朝）埃及实现了统一，社会经济得到了更大的发展。在古王国时期，埃及的农业、
畜牧业和手工业都达到了较高的水平。金字塔的修建既体现了古埃及国家的强盛，又反映
了埃及工匠建筑技术的高超。中王国时期埃及处于青铜时代的奴隶制盛世，文化得到了空
前的发展，王权得到了加强。随后埃及处于喜克索斯人的统治之下，长达一个世纪之久。
新王国时期，埃及步入了帝国。在公元前2000年代下半叶，其版图北达叙利亚北部，南至
尼罗河第四瀑布。新王国以后，埃及处于四分五裂的状态，后来并入波斯帝国版图。波斯
帝国对传播古埃及文化起了一定的作用。
　　古代印度在旧石器时代也已有居民。大约在公元前4000年代末至公元前3000年代初，
在西北部的印度河盆地由金石并用时代进入青铜时代。迄今所知印度的土著居民为达罗毗
荼人，他们从公元前3000年代起在次大陆占居重要地位。公元前2000年代中叶，讲印欧语
的雅利安人从中亚来到南亚次大陆。雅利安人在印度河流域和恒河流域定居下来，并逐渐
形成了自己的国家。
　　雅利安人国家的形成过程也是其征服土著居民的过程，在这过程中还形成了影响深远
的种姓制度，即瓦尔那制度。
　　中国历史可以追溯到旧石器时代初期，这时期生活着元谋人、蓝田人和北京人等。约
公元前5000- 前3000年，黄河流域的仰韶文化处于新石器时代。在约公元前2800- 前2000
年左右的龙山文化时期，母系社会开始转入父系社会。古华夏族的四大族源——姜姓炎帝族
、姬姓黄帝族、东夷族和苗蛮族开始向中原聚集。他们在互相斗争中不断融合，不仅产生
了古华夏族，还促进了国家的形成。公元前21世纪，中国迈入了文明的门槛，出现了第一
个奴隶制国家——夏朝。公元前17世纪，商族建立了第二个奴隶制王朝。商代创造了优秀的
青铜文化，首次出现了文学。其舞乐、文学甚至史学都已达到了相应的水平。公元前11世
纪至公元前8 世纪末，中国进入了西周时期。
　　这时期，不仅生产继续发展，还形成崭新的文化——礼乐文化。在这种新的社会结构和
文化氛围下，文学艺术空前繁荣。
　　3.独特的体裁和内容
　　由于世界古代前期是人类文明的童年期，因此这一时期的文学无论在体裁方面还是在
内容上都表现出与后来的文学极不相同的独特性。
　　神话传说。神话是原始人的集体创造，每个部族或民族都有自己的神话。
　　这是因为在人类的童年，人们征服自然、改造自然的能力还十分低下，对自然力和自
然现象尚缺乏理解能力。这便是神话产生的基础。正如马克思所说："一切神话都是在想象
中和通过想象以征服自然力，支配自然力，把自然力形象化。" 也就是说，神话只能产生
于人们尚不能科学认识以至于支配自然力的时代，在文明较发达的理性社会是不会有神话
的。我们无意在此探讨神话学的一些理论问题，纵观世界古代民族的神话，便会发现他们
的神话从素材到内容存在着许多令人感兴趣的相似之处。例如，他们都有自己的创世神话
，这些创世神话表明他们对宇宙世界的理解既相通又有差异；他们都有洪水神话，苏美尔
巴比伦人的大洪水的故事，埃及的洪水传说，中国的大禹治水等等，其中苏美尔巴比伦的
洪水神话对《圣经》中的洪水故事产生了直接的影响。
　　史诗文学。史诗文学产生于人类由野蛮向文明社会迈进的时期，这是一个革命的时代
，一个破旧立新的时代，一个需要英雄而产生了英雄的时代，因此是产生歌颂英雄的文学
的时代。在美索不达米亚，出现了人类史上第一部史诗——《吉尔伽美什》史诗。此外还有
《恩美尔卡史诗》和《卢伽尔班达史诗》。这三位英雄都是乌鲁克城邦之王，可能在乌鲁
克国家形成过程中功勋显赫。在中国，商族有歌颂商族先祖的五部史诗，周人也有歌颂其
先王开国创业之伟绩的五部史诗。在印度稍晚些时候，出现了两部著名的史诗- - 《摩诃
婆罗多》和《罗摩衍那》，不过不在本书涉及范围之内。史诗文学虽带有浓厚的神话色彩
，但或多或少地反映出某些真实的历史过程。
　　赞颂诗和祈祷词。古代文学的产生和发展是与宗教和拜神活动紧密相关的，赞颂诗与
祈祷词便带有浓厚的宗教色彩。赞颂诗的内容主要是赞美天地众神及其神在人间的代理者
——国王；赞美大自然，主要包括万物生命之源——太阳和养育当地人民的名川大山；赞颂宏
伟的人工建筑等等。祈祷词的主要内容是乞求神灵赐予人们幸福及死后升入天堂。赞颂诗
和祈祷词这两种形式在古代美索不达米亚、古埃及及古印度都比较发达，它们在一定程度
上反映了这些民族的原始宗教观念和生活习俗。
　　教谕文学。教谕文学可以简单地说成是说教文学，是以教育人或预言事为主要目的的
。这种文学形式起源于美索不达米亚和埃及，并且也是在这两个地区最为发达，尤其在古
埃及。古埃及产生了不少教谕文学的名篇，如《普塔霍特普之教谕》、《对美里卡拉王之
教谕》及《阿尼教谕》等。这些教谕文学作品一般采取先哲预言、父亲教育儿子、国王告
诫王子等形式，人物虽系真实，但一般并非真正出自其手笔，多为后人假托之作，因此称
得上有目的的创作的文学作品。其内容涉及面较广，既包括常人的为人处世之道、礼仪规
矩及一些社会问题，也包括国王治理国家的统治策略，或称为王之道。
　　因此，教谕文学能较为真实地反映社会现实、人们的日常生活及精神风貌、社会价值
观及伦理道德观等。
　　寓言及谚语。寓言与谚语严格说来也应属于教谕文学之范围，因为其教育意义或功能
十分明显。它也是人们有意识地创作的精神产品，其目的是表达一种思想以教育人们或启
发人们。最早的寓言产生于苏美尔，而不是像西方传统上所认为的那样是公元前6 世纪的
《伊索寓言》。苏美尔人和阿卡德人的寓言比《伊索寓言》要早一二千年之久。古代美索
不达米亚的寓言可谓丰富多彩，既包括动植物寓言，也包括物品寓言，还包括自然现象寓
言。著名的有《狐狸的故事》、《牛与马》、《骑驴的故事》、《柽树与椰枣树》、《柳
树的故事》、《牲畜与谷物的争论》、《冬与夏的争论》、《铜与银的争论》及《锄与犁
的争论》等。古埃及人的寓言产生要晚一些，也略为逊色一些，故本书未收入。谚语是人
们对生产和生活经验的总结，世界上各民族都有反映其对所生活环境的真实感受的谚语或
格言。最早的谚语同样产生于苏美尔。苏美尔人的谚语在一定程度上揭示了苏美尔人对社
会生产和生活的理解和感受，反映了他们的价值观念。
　　以上体裁是世界古代文学独具特色的，但不是唯一的。古代美索不达米亚、古埃及、
古代中国和古印度都产生了其他许多更具文学特色的文学体裁和作品，例如，诗歌、散文
故事（小说的雏形）及人物传记等，它们当中有的在文学性和思想性方面都达到了相当高
的水平。
　　这一时期的文学体裁及其所反映的内容表现出了一些与后来的纯文学不相同的特点，
这些特点大体上可概括如下：其一，特定的历史和文化环境造就了一些后来文学中不复存
在的独特的文学体裁。
　　其二，纯文学作品较少，多为熔文、史、哲及宗教作品于一炉，因此思想性较强，具
有较高的史料价值。
　　其三，作品中包含着深远的文化内涵，直接体现着各自民族的文化传统和民族精神。
　　其四，具有较为浓厚的宗教色彩。这是因为多数体裁的作品之产生是与宗教仪式和拜
神祭祀活动紧密相关的。
　　4.世界古代前期文学的历史地位
　　古代前期是人类社会的童年，是世界文明与文化的发生和开拓期。文学作为文化的重
要方面自然在这一时期打下了坚实的基础，它把产生、发展成熟直至定型的民族精神及文
化传统真实地记录了下来，使之成为民族发展与进步的重要精神支柱。
　　从纯文学发展史的角度讲，这时期的文学成为后来文学发展的重要源泉。这时期产生
了人类最早的文字、最早的诗歌、最早的史诗、最早的人物传记、最早的散文故事（短篇
小说的雏形）及最早的寓言、谚语等等。这时期的文学对后世的文学还产生了直接的影响
，这是不容抹杀的。古代美索不达米亚和古埃及的文学对后来的波斯人、希伯来人、阿拉
伯人乃至欧洲人都产生了深远的影响。古印度的文学对周围的国家和民族影响较大，对阿
拉伯人和欧洲也产生了影响。
　　二、古代美索不达米亚文学
　　一提起古代美索不达米亚的文学，人们很自然地就会想起那部著名的人类历史上第一
部史诗——《吉尔伽美什》史诗。的确，这部流芳百世的文学名著足以令苏美尔- 巴比伦人
感到骄傲和自豪。然而这一事实的背后还隐藏着一个巨大的遗憾，甚至可以说是悲哀，即
浩繁的、极具价值的苏美尔- 巴比伦文学作品都被一部《吉尔伽美什》史诗夺去了应有的
光彩，以致长期湮没不彰。这样的局面是令人尴尬的：除了一部《吉尔伽美什》史诗，人
们对苏美尔- 巴比伦文学再也说不出许多了。正如著名的苏美尔学家S.N.克莱默教授所反
复中肯地指出的，" 本世纪人类最杰出的贡献之一是发现、恢复、翻译和注解了大量的苏
美尔文学文献".不算巴比伦文学作品，仅苏美尔文学目前就有二十余部神话，每部篇幅从
100行到1000行不等；九部史诗，每部的篇幅在100 行至600 行左右；一百多首赞美诗，每
首篇幅也在100 行至500 行左右；十几部格言和预言集；此外还有大量的哀歌、寓言故事
及辩论和短文等。这些苏美尔文学作品刻写在5000多块泥板上，这些泥板遍及世界上许多
著名的博物馆。因此，苏美尔- 巴比伦文学绝不仅仅是一部《吉尔伽美什》史诗，它还有
许多动人的神话、许多其它不朽的史诗、许多感情充沛的诗篇及充满智慧的谚语、预言、
格言和寓言故事等，这些都是人类文学宝库的宝贵遗产。
　　1.文学的产生与发展
　　如同世界上所有其他民族一样，在文字产生以前，苏美尔人的文学可能就已经存在了
，那便是口头文学。在公元前第四千纪，古代美索不达米亚便产生了文学创作，在最古的
苏美尔城市的文书库中所发现的文学作品，便证明了这一点。但在古苏美尔时期，几乎未
发现什么文学资料，这时期的文学可能大部分仍停留口头上，人们还未感到有把它们记录
下来的必要。在塞姆人的阿卡德王朝衰落后，大量的文学作品才涌现出来。乌尔第三王朝
即所谓的新苏美尔时期及随后的伊新- 拉尔萨时期，是古代美索不达米亚文学的第一个繁
荣期。这一时期的大量的文学作品被保存下来，但它们之中多数不是该时期的" 原作" ，
而是巴比伦第一王朝时期的抄本，内容和体裁主要包括赞美诗、书信、法典片断和文学争
论等。每部作品都刻有清楚的创作日期，也正是从巴比伦第一王朝的这些抄本中，大量的
传统的苏美尔文学才得以恢复。尼普尔是苏美尔书吏学校的中心，因此也是其文化中心。
这里的学者成为苏美尔文学思想的保护者，在从古巴比伦时期尼普尔城发现的大量文献中
，苏美尔文文书占有压倒优势的比例，这可能要归功于他们的努力。
　　古代美索不达米亚文学发展的第二个繁荣期，也是巴比伦文学的第一个繁荣期，无疑
是古巴比伦时期，确切地说，是巴比伦第一王朝时期。虽然巴比伦文学吸收了苏美尔文学
的许多成就和思想，但" 一些确实的材料表明，巴比伦文学兴起于苏美尔传统文化影响以
外的地区" ，从迪亚拉河流域的泰尔。哈尔马尔遗址出土的泥板文书，与在尼普尔发现的
同时代泥板文书形成了鲜明的对照。在泰尔。哈尔马尔出土的文学作品中，苏美尔语和巴
比伦语的泥板大约占有同等的数量，此外还有许多同时用两种语言刻写的泥板。另外，还
有一个现象值得注意，即古巴比伦文学明显地没有形成自己的中心。
　　迪亚拉地区以自己的方言进行创作，马里和巴比伦城也如此。在古亚述时期，到卡帕
多西亚殖民的亚述商人则以古亚述方言记述文献。因此，巴比伦文学具有强烈的和浓重的
地方色彩和传统。巴比伦文学的起步应该说不算太晚，遗憾的是关于其起源和早期发展情
况，我们几乎一无所知。当巴比伦文学出现在我们面前时，其作品和思想都已显示出成熟
性和经验性，可以肯定，在此之前它经历了较长的发展过程。古巴比伦人的文学活动主要
集中在两个方面：其一，不断地抄写古苏美尔文献，往往附有阿卡德文译文，同时不断编
纂新的苏美尔文文献；其二，用巴比伦人自己的方言进行文学创作。
　　古代美索不达米亚文学的第三个繁荣期，也是巴比伦文学的第二个和最后一个繁荣期
是喀西特王朝时期。同样遗憾的是，关于这一时期的文学创作情况所知甚少。喀西特人虽
然也属于" 蛮族" 范畴，但他们并没有带来严重的破坏，也没有造成文化的中断。相反，
这一时期的文学活动似乎具有较明显的" 复古" 倾向和维护传统的倾向。它们表现出了继
承传统和发扬传统的双重性。在继承传统方面，喀西特人主要从事的是转写和编辑此前历
史时期的文学作品。例如保存在亚述巴尼拔图书馆的一份目录，记载的是一系列的文学作
品，每一作品都注明是"依据" 某一特定城市的编辑者。在很多情况下，一部作品往往有许
多种" 版本" ，可能系出自不同城市的学者之手。在发扬传统方面，他们主要的做法是改
写以往的作品。根据某位学者的看法，喀西特人倾向于生活在过去，但缺乏早先作品的激
情和灵感。这一点甚至在语言方面也很明显。这一时期的方言是中巴比伦语，它是由古巴
比伦语发展而来的，但一般在文学中不被采用。喀西特人创造了一个所谓的" 标准巴比伦
语" ，这种语言只用作文学创作和其它书面语言，而从来不作口语使用。
　　奇特的是，这种所谓的" 标准巴比伦语" 的一些发音特征在词法学上比古巴比伦语还
古老。不仅在语言上，而且在文体风格上也如此。
　　在喀西特王朝时期以后，新创作的文学作品数量不很多，而且除个别的例外，几乎没
有什么价值。
　　2.苏美尔和阿卡德神话
　　根据苏美尔人和巴比伦人的宇宙观，人间世界和天上世界是相对应的，地上有的东西
，天上也同样都有。居住在天上的神大多被人格化了，并且具有自然属性，如天神、地神
、水神、大气神和风神等。苏美尔和巴比伦神话涉及的内容包括世界的构成、宇宙的创造
和人的创造，以及诸神的喜怒哀乐，和平与战争等。这些神话不仅具有较高的文学价值，
还是研究古代美索不达米亚宗教和哲学思想的重要材料。要在这样一部著作中把所有苏美
尔和巴比伦神话逐一介绍，显然是不可能的，我们只好有选择地进行叙述和阐释。
　　（1）恩奇与宁胡尔萨格——天堂神话
　　苏美尔文学对希伯来人产生了深刻的影响，这首先表现在有关天堂的神话中。在苏美
尔人的天堂中，生活着神而不是人，具体地说是水神和智慧之神恩奇（巴比伦人称为埃阿
）和众神之母宁胡尔萨格（亦称宁马赫）。在《恩奇与宁胡尔萨格》神话中，苏美尔神的
天堂称为底尔蒙。底尔蒙被描绘为" 洁净" 、" 无秽" 和" 光明" 的境域，为" 生者的境
域" ，从不知有疾病和死亡。但底尔蒙缺乏淡水，而淡水又是动植物的生命源泉，因此水
神和智慧之神恩奇便命令太阳神乌图把淡水从地上引到底尔蒙，使底尔蒙成为田野富饶、
草场丰美的神园。在这个神的天堂里，水神和智慧之神恩奇与苏美尔众神之母（就起源而
论，似为地母）宁胡尔萨格女神结了婚，宁胡尔萨格经过九天的怀胎后，未经分娩的痛苦
，生下了女神宁穆。恩奇很快又使他的女儿宁穆怀孕，她以与其母宁胡尔萨格同样的方式
，生下了女神宁库拉。接着恩奇又使宁库拉怀孕，并生下女神乌特图。当恩奇又想使乌特
图怀孕时，宁胡尔萨格出面干预。宁胡尔萨格向乌特图提出了一些劝告，劝告的具体内容
泥板未能保存下来，但根据后面的内容可以判断出来。乌特图被劝说不要与恩奇同居，除
非恩奇送给她黄瓜、苹果和葡萄等礼物。但这些礼物对水神恩奇来说并非难事，他满足了
乌特图的要求，乌特图芳心大悦，遂与恩奇同居。
　　但这一结合并未生出新的女神，似乎是宁胡尔萨格利用恩奇的精子创造了八种不同的
植物。当恩奇发现这八种植物时，可能系出于决定它们命运的目的，必须品尝它们。于是
他的信使双面神伊西穆德为他采摘了八种植物，恩奇一一地吃下。此举激怒了宁胡尔萨格
，她对恩奇说了句咒语后便离去，并声称，除非他死，否则她是不会再用" 生命之眼" 来
看他的。恩奇的身体每况愈下，他身上八个器官无不处于病态。恩奇的病情使众神十分悲
伤及至痛不欲生。
　　众神立即召开众神会议商讨此事，众神之王恩利尔竟也一时束手无策。这时雌狐主动
请缨，她对恩利尔说，如果众神给予应有的犒赏，她，雌狐，可使宁胡尔萨格去而复返。
对于雌狐是采取何种手段请回宁胡尔萨格的，泥板的相应部分被毁。宁胡尔萨格返回后，
使恩奇得以康复，她让他坐在身旁，询问他身体八种器官带给他何种厄难后，创造了相应
的八神以对之。于是，恩奇转危为安。
　　克莱默教授把苏美尔的天堂与《圣经》中的天堂及故事进行比较研究后，得出了这样
的结论：《圣经》中的天堂故事源于苏美尔。首先，两个天堂的位置可能相同。苏美尔的
天堂在底尔蒙，后来的巴比伦人也把它视为他们的" 生者境域" 以及永生者所在地。据此
可以推知：被描述为位于东方的伊甸园，并成为四条" 世界大河" （包括底格里斯河和幼
发拉底河）的发源地的《圣经》中的天堂，颇有可能与苏美尔的天堂同源。其次，对太阳
神以淡水灌溉底尔蒙的描述，也与《圣经》中有关情节相似。众女神的生育没有经受折磨
，无分娩之苦，恰与加之于夏娃的诅咒" 你生产儿女必多受苦楚" 相对应。恩奇食八种植
物并因此遭受诅咒，显然是亚当和夏娃食知善恶树的果实并因这一罪行而遭诅咒这一情节
的原型。克莱默教授对此最有价值的研究成果在于，他把《圣经》中有关天堂记述的一个
最令人费解的情节，根据苏美尔的天堂神话作了圆满的解释。这一情节是：" 一切活物之
母" 夏娃是以亚当的肋骨造成的。问题是为什么要用肋骨而不是身体的其它部位来创造女
人呢？据《圣经》所述，" 夏娃" 其名似乎意即" 给予生命者".据苏美尔神话所述，恩奇
最薄弱的部位为肋骨。苏美尔语中" 肋骨" 一词音" 提".为治愈恩奇的肋骨所造之神，苏
美尔人称之为" 宁- 提" ，意即" 肋骨女性".而苏美尔语中的" 提" ，又有" 创造生命"
、" 给予生命" 之意。由此可见，此神之名" 宁- 提" 似乎又有" 给予生命的女人" 之意
。因此，在苏美尔文学典籍中，往往把" 肋骨女人" 与" 给予生命的女人" 相等同。正是
这一文学双关语被移用于《圣经》中，并长久保存下来。这一问题如果仅仅依据《圣经》
本身，显然无法解释得通，因为在犹太人的语言中，表示" 肋骨" 与" 给予生命者" 的两
个词，毫无共同之处。
　　（2）大洪水的故事
　　《圣经》中的洪水故事，其实并不是希伯来人的创造，而是来源于苏美尔神话。记载
苏美尔洪水神话的泥板损坏严重，只有最后三栏内容不完全地保存下来，因此无法知道神
话开始讲的是什么。值得一提的是，该神话不仅讲述一个大洪水的故事，还反映出了苏美
尔人关于宇宙起源的观念，其内容涉及人的创造、王权的起源及洪水前的五座城市等。在
保存下来的泥板的开头，记载的是一位神给其他神写信，告诉他将把人类从毁灭中拯救出
来，随后的几行字语意难以理解。接着的四行字涉及的是人和动植物的创造：
　　当安、恩利尔和宁胡尔萨格
　　创造了黔首以后，
　　植物从地上繁茂地生长，
　　动物，四条腿的平原（动物）巧妙地出世。
　　泥板在中断若干行后，记述的是王权和洪水前的五座城市：
　　在……王权自天而降以后，
　　在高贵的王冠和王位自天而降以后，
　　他完善了礼仪和崇高的神律……，
　　在……洁净的地方建立了五座城市，
　　点出它们的名字，把它们当作祭祀中心来分配。
　　第一座城埃利都，他赠给努底穆德，领导者，
　　第二座城巴德提比拉，他给予……，
　　第三座城拉拉克，他赠给恩杜尔比尔胡尔萨格，
　　第四座城西帕尔，他赠给英雄乌图，
　　第五座城舒鲁帕克，他赠给苏德。
　　泥板中关于神决定毁灭人类原因的叙述，被毁得无法辨认。从泥板中看出，许多神对
毁灭人类这一残酷的决定感到不满和不快：
　　然后宁图泪如……，
　　纯洁的伊南娜为其人民失声痛哭，
　　恩奇自我沉思，
　　安、恩利尔、恩奇和宁胡尔萨格…，
　　天地众神念叨安和恩利尔的名字。
　　因此便出现了兹乌苏德拉——《圣经》中的挪亚。他是一位虔诚、畏神的国王，他时刻
注意着神在梦中或咒语里的启示。根据神话，兹乌苏德拉似乎靠在墙上，听到一位神告诉
他，众神会议决定发动一场洪水，" 毁灭人类的种子" ：
　　然后，兹乌苏德拉，国王，…，
　　建造一巨大的…，
　　他谦卑、恭顺和敬畏地…，
　　他每日前来，不停地…，
　　产生了各种梦，他…，
　　口念天地的名字，他…
　　…众神一面墙…，
　　兹乌苏德拉贴墙而听。
　　倚墙而立在我的左侧…，
　　我将隔墙对你说话，记住我的话，
　　洗耳恭听我的指示：
　　通过我们的…一场大洪水将席卷祭祀中心；
　　为毁灭人类的种子…，
　　这是众神会议的决定。
　　根据安和恩利尔的指示……，
　　其王权，其统治（将结束）。"
　　接下来的内容应该是神指示兹乌苏德拉建一只大船，以解救自己。但这段文字已被毁
坏，随后当泥板上的文字能够辨识时，大洪水已经到来了：
　　所有的风暴，异常强大的风暴，始终如一地袭来，
　　与此同时，洪水席卷祭祀中心。
　　七天七夜以后，
　　洪水淹没了土地，
　　巨船在狂风的吹打下，在大水中颠簸，
　　普照天地的乌图出现了，
　　兹乌苏德拉打开了巨船之窗，
　　英雄乌图把它的光带入船中。
　　兹乌苏德拉，这位国王，
　　跪在乌图的面前，
　　他杀了一头牛，宰了一只羊。
　　兹乌苏德拉向太阳神乌图献祭以后的事情没有保存下来，泥板中保存下来的最后一段
文字描述兹乌苏德拉的神化。当他跪在安和恩利尔面前后，他被赐予"神之生命" ，可以永
生不死，并且得入" 天堂" 底尔蒙。
　　（3）巴比伦创世神话
　　在苏美尔众神话中，迄今尚未发现一则直接、明确地述及所谓创世。巴比伦人有关所
谓创世的神话流传较多，内容为描述神、宇宙万物和人类是如何创造的。这些神话所讲述
的具体的创世过程却不大相同，其中最著名者首推《埃努玛。埃里什》，它记载在七块泥
板之上。其名字源于起首两词，意为" 当上界".根据神话，在洪荒时期，" 当上界天宇尚
未存在，当下界大地尚未存在" ，只有咸水提亚马特及其丈夫阿普苏。随后，其他许多神
相继而生。新神的活动和喧闹使老一辈之神无法安眠，阿普苏盛怒之下决定将他们消灭。
智慧之神埃阿借助于法术咒语杀死了阿普苏，使众神免遭厄难。随后，埃阿在阿普苏的尸
骸上营造居所，他的妻子在此生下马尔都克神。丈夫被杀以后，提亚马特纠集了众多妖魔
，意欲为丈夫报仇。威武勇敢的马尔都克与提亚马特展开了格斗，并最终取得了胜利。他
杀死了提亚马特，把她庞大的尸体一分为二，一半造天，一半造地。之后，他又为众神建
造了居所，设置星辰，建造太阳所由升落之门，并强迫明月隐其光辉。他还释放了那些为
提亚马特而战的俘虏，他们甘愿承担修建巴比伦城及其神庙的劳动，这使马尔都克大受感
动。为了使众神免除繁重的体力劳作，马尔都克在父亲埃阿的帮助下，又以金古之血创造
了人。相传，金古为一叛逆之神，曾是提亚马特军队的首领。众神对马尔都克的救命大恩
感激不尽，在巴比伦城为马尔都克修建庙宇" 埃萨吉拉" ，举行盛大庆典，并宣布授予马
尔都克五十个头衔，即巴比伦神庙一切主神的权力，马尔都克遂成为至上之神。
　　巴比伦的创世神话与其说目的在于叙述创世的经过，毋宁说在于赞美和抬高巴比伦之
神马尔都克，因为显然马尔都克的创世业绩在神话中占有重要地位。虽没有确实材料以资
证明，但一般认为这则神话创作于古巴比伦时期，即公元前二千年代前期，因此这则神话
似乎具有庆祝巴比伦尼亚统一的政治色彩。巴比伦尼亚的（马尔都克的）统一是通过对海
地（提亚马特）的胜利及其有效的安抚政策实现的，并由于这种有效的安抚政策，在胜利
之后永久地统一着这片土地。
　　3.史诗文学
　　一般认为，史诗与神话的基本区别在于，神话的内容所涉及的是神的活动，而史诗的
内容则是歌颂人类的业绩，更确切地说，是歌颂人间英雄的伟业，虽然也不免带有某些传
奇色彩。但在古代美索不达米亚，这种区分有时并不十分明显，有许多讲述神的故事也被
冠以史诗之名，它们从本质上应属于神话之列。除了神话以外，在古代苏美尔，歌颂人类
英雄的史诗并不少见。
　　就目前所知，苏美尔时期有三大英雄，即著名的吉尔伽美什、恩美尔卡和卢伽尔班达
。他们三位都是有史可查的真实人物，都记载在著名的《苏美尔王表》之中。在《苏美尔
王表》中，恩美尔卡、卢伽尔班达和吉尔伽美什分别是埃里什（乌鲁克）第一王朝的第二
、第三和第五位统治者。根据苏美尔人的记载，乌鲁克第一王朝是继基什第一王朝之后兴
起的。关于这三位英雄的史诗共有九部之多，篇幅从一百行到六百多行不等。其中关于恩
美尔卡的有两部，关于卢伽尔班达的也有两部（其中之一也涉及恩美尔卡），关于吉尔伽
美什的则有五部之多。这些史诗虽然带有浓厚的传奇色彩，但在一定程度上反映了某些真
实的历史过程。
　　（1）关于恩美尔卡的史诗
　　关于恩美尔卡的第一部史诗称为《恩美尔卡与阿拉塔之王》。这是一部用苏美尔文刻
写的史诗，刻在一块方泥板之上，该泥板大约九英寸见方，书吏把它划分为十二栏。刻写
的时间约在四千余年以前，但所记述的人物和事件更早得多。故事的情节大致是这样的：
远在乌鲁克东方的波斯境内有一城市名叫阿拉塔，它与乌鲁克之间相隔七座山脉。阿拉塔
是座富庶的城市，富产金属和各种矿石，而这些正是美索不达米亚所缺少的。因此苏美尔
的英雄、乌鲁克的统治者恩美尔卡对阿拉塔城及其财富觊觎已久，决定迫使其臣服于自己
，并最终达到了目的。
　　史诗以一导言开始，歌颂乌鲁克和库拉波（乌鲁克境内或其近邻的一个地区）的伟大
，并强调指出，乌鲁克对阿拉塔的统治是伊南娜女神的意愿。
　　史诗称恩美尔卡为太阳神乌图之子，他为了臣服阿拉塔，请求苏美尔强有力的爱之女
神和战争女神、太阳神乌图的妹妹伊南娜保证他实现愿望：让阿拉塔臣服乌鲁克，
　　让其人民从他们的高原带来山石，
　　为我修建大神庙，为我修建大神殿，
　　为我建立供奉众神的大神殿，
　　为我在库拉波贯彻神圣法律，
　　为我创造像神圣高原一样的阿布祖神庙，
　　为我把埃利都净化得像山一样…
　　愿人民表示赞赏和支持，
　　愿乌图以愉悦的目光注视着我。
　　伊南娜答应了恩美尔卡的请求，并建议他挑选一位适当的信使，翻山越岭前往阿拉塔
。恩美尔卡听从了伊南娜的建议，派一位信使前往阿拉塔去下战书，声称如果阿拉塔不奉
献金银并修建和装饰恩奇的神庙，将摧毁该城。
　　该信使在翻越了七座高山后，终于到达了阿拉塔，并向其国王传达了恩美尔卡的请求
。但阿拉塔王拒绝了恩美尔卡的请求，并声称他是伊南娜的门徒，是伊南娜使他成为阿拉
塔的统治者的。而信使告诉他，伊南娜现在身为乌鲁克的" 埃安那女王" ，她向恩美尔卡
许诺，阿拉塔将臣服于他。阿拉塔王对此很震惊，他让信使把他的答复带回乌鲁克，他指
责恩美尔卡准备诉诸武力的举动，并宣称他宁愿选择决斗。他还进一步指出，既然伊南娜
已成为了他的敌人，他准备臣服于恩美尔卡，但条件是恩美尔卡必须送给他大量的谷物。
　　信使回到乌鲁克，把阿拉塔王的复信交给了恩美尔卡。恩美尔卡首先与苏美尔智慧女
神尼达芭进行了磋商，然后让他的驮兽载满谷物。信使牵着驮兽来到了阿拉塔城，向阿拉
塔王递交了其主人的一封信。信中称赞了恩美尔卡的统治，并命令阿拉塔王给他送去红玉
玺和天青石。当这位信使把所带来的谷物在庭院中高高堆起时，阿拉塔的人民兴奋不已，
准备满足恩美尔卡的要求。
　　但阿拉塔王在称赞了他自己的统治后，以同样的口吻要求恩美尔卡给他送来红玉玺和
天青石。恩美尔卡的信使这一次又两手空空地返回了乌鲁克。
　　五年或十年以后，恩美尔卡又派那位信使前往阿拉塔，这一次他只让信使手执其权杖
，而没有附信。见到了恩美尔卡的权杖后，阿拉塔王十分恐惧，准备臣服乌鲁克，但他并
没有乖乖地降服，而是又向恩美尔卡提出了新的挑战。他要求恩美尔卡挑选一名代表，他
的一位" 战士" 与他自己的一位" 战士" 进行单打独斗，以决出胜负，看谁更强大。信使
带着阿拉塔王的新挑战返回乌鲁克后，恩美尔卡再一次派遣他前往阿拉塔。这一次信使带
来了一封信，它包括三方面的内容：第一，恩美尔卡接受阿拉塔王的挑战，准备派一名扈
从与阿拉塔王的一名战士决斗；第二，他要求阿拉塔王在乌鲁克为伊南娜女神堆积起金、
银和宝石；第三，他又一次威胁，除非阿拉塔王及其人民送来" 山石" 为其修建和装饰埃
利都的神殿，否则他将毁灭阿拉塔城。信使把刻有此信的泥板交给了阿拉塔王，等待他的
回答。但阿拉塔王似乎意外地得到了外援，苏美尔的暴风雨神伊什库尔给他带来了野生的
麦和豆，堆积在他面前。这些麦豆鼓起了他的勇气，他重新获得了自信，他告诉恩美尔卡
的信使，伊南娜绝不会放弃阿拉塔，绝不会放弃她在阿拉塔的房屋和床铺。遗憾的是，文
献至此后残缺不全，内容很难连贯起来。但结局是这样的：阿拉塔人民把金、银和天青石
等送到了乌鲁克，为伊南娜在埃安那的庭院中堆积起来。
　　关于恩美尔卡的第二部史诗，其内容也是讲述他使阿拉塔王臣服于己的故事。但与第
一部史诗不同的是，在这部史诗中，不是恩美尔卡首先向对手提出要求和挑战，而正好相
反，是对手首先向他提出挑战。并且在这部史诗中，出现了阿拉塔王的真实名字——恩苏库
什希拉那，现在还无从知道他与第一部史诗中的阿拉塔王是否为同一人。这部史诗的情节
可概括如下：阿拉塔王恩苏库什希拉那通过一位信使向乌鲁克统治者恩美尔卡发起挑战，
要求恩美尔卡承认他的霸主地位，并把女神伊南娜送至阿拉塔。恩美尔卡对此不屑一顾。
在一封很长的复信中，他把自己描绘成众神的宠儿，并宣布伊南娜将留在乌鲁克，他还反
过来要求恩苏库什希拉那臣服于他。因此，恩苏库什希拉那召集" 议会" ，征求对策。他
们建议他臣服乌鲁克，但遭到了愤怒的拒绝。一位可能名为乌尔吉尔努那的祭司主动请缨
，他自诩他将穿过" 乌鲁克河" ，征服所有的土地，" 从上到下，从海到雪松山".恩苏库
什希拉那龙心大悦，给了他五明那金、五明那银及其它必需品。这位祭司到达乌鲁克后，
他来到了尼达芭女神神圣的牛棚和羊栏，诱使她的母牛和母羊不让其奶进入餐厅。结果造
成了乌鲁克牛棚和羊栏的废弃，牧人为此感到十分痛心和悲伤。尼达芭的两位牧者马什古
拉和乌列丁那兄弟俩，可能是在太阳神乌图的指示下，智胜阿拉塔王的祭司。该祭司被杀
，其尸体被投入幼发拉底河。恩苏库什希拉那得知这一消息后，火速派一名信使至乌鲁克
，表示完全投降：
　　你是伊南娜的宠爱者，你独享尊崇，
　　伊南娜真正地选择你作为她神圣的搭档，
　　从低（地）到高（地），你是他们的主人，
　　我要次于你，
　　从一开始，我就不是你的对手，你是" 大兄长" ，
　　我永远也无法与你相提并论。
　　结果，恩美尔卡获得了胜利。
　　（2）卢伽尔班达史诗
　　关于卢伽尔班达的第一部史诗可以称为《卢伽尔班达和恩美尔卡》。这部史诗的篇幅
有四百多行，大部分内容保存较好。大致情节如下：苏美尔的英雄卢伽尔班达违心地身处
异地——一个叫扎布的遥远地方，他很渴望返回他自己的城市乌鲁克。他决定首先要赢得一
种叫伊姆杜古德的鸟的友谊，据说这种鸟能决定命运，它所说的话不容违反。因此，卢伽
尔班达趁该鸟外出之时，来到了它的巢穴，给它的孩子们带来了脂肪、蜂蜜和面包，并且
给它们化了妆，戴上王冠。伊姆杜古德回来之后非常高兴，决定与所有做这种好事的神或
人建立友谊。卢伽尔班达得到了奖赏，伊姆杜古德为他确定了一个顺利的旅行，并提出了
有关建议，这些建议他不能告诉任何人，包括其最亲密的朋友。卢伽尔班达的朋友和随从
劝阻他，因为这是一个有去无回的旅行，需要跋山涉水。但卢伽尔班达坚持己见，他成功
地返回了乌鲁克。在乌鲁克，卢伽尔班达的君王、太阳神乌图之子恩美尔卡正陷入深深的
困苦之中。因为在过去的很多年里，塞姆族的马尔图人不断地蹂躏苏美尔和阿卡德，其时
他们正包围着乌鲁克。恩美尔卡认识到，他必须求助于阿拉塔的伊南娜女神。但他找不到
能冒险前往阿拉塔送信之人，卢伽尔班达自告奋勇。恩美尔卡要求他严守秘密，因此，他
不需陪同，孤身踏上了旅程。他翻越了七座山脉，带着武器来到了阿拉塔，在那里受到了
伊南娜的热烈欢迎。
　　伊南娜对恩美尔卡求助的回答不很清楚，她的回答似乎包括要求恩美尔卡在河中捕一
种不寻常的鱼，制作一种盛水的容器，还要在城市中安置金属匠和石匠。但对于这些东西
或做法如何能解除马尔图人的威胁，远没有那么清楚。
　　关于卢伽尔班达的第二部史诗称为《卢伽尔班达与胡鲁姆山》，其篇幅也在四百行以
上，但开头和结尾都已遗失。其内容大致如下：卢伽尔班达和他的伙伴在前往遥远的阿拉
塔的旅途中，到达了胡鲁姆山。卢伽尔班达在此病倒了，他的伙伴认为他将很快死去，决
定扔下他继续前行，打算在返回时再把他的尸体带回乌鲁克。尽管如此，他们还是给卢伽
尔班达留下了许多食物和水以及武器等。卢伽尔班达向太阳神乌图祈祷，乌图保证他通过"
生命之食" 和" 生命之水" 恢复健康。恢复了健康后，卢伽尔班达便在山坡上漫步，靠狩
猎和采集野果生活。有一次，他在睡觉中梦见太阳神乌图命令他拿起武器，杀死一头野牛
，把牛油献给正在升起的太阳乌图，还命令他杀死一头小羊，把血倒进沟渠里，把油放在
平地上。醒来之后，卢伽尔班达依梦而行。此外他还为安、恩利尔、恩奇和宁胡尔萨格苏
美尔四大神准备了食物和酒。在保存下来的史诗的最后一百行中，称赞天上的七色光，它
们帮助月神南那、太阳神乌图和金星女神伊南娜照亮宇宙。
　　（3）吉尔伽美什史诗
　　在苏美尔三大英雄中，关于吉尔伽美什的史诗无疑最具代表性。在关于吉尔伽美什的
史诗中，最引人注目的当属那部一直被奉为世界上第一部史诗的《吉尔伽美什》史诗。《
吉尔伽美什》史诗在某种程度上被认为是古代两河流域神话和史诗的总集，它来自民间创
作的口头文学，先由伶工传唱、增补，后经编纂家整理、编定成集。关于这部史诗的创作
时间，研究者们存在着意见分歧。中国的一种观点认为，史诗的基本内容于公元前3000年
代的苏美尔- 阿卡德时期形成雏形。具体地说，现有的不完整的五部关于吉尔伽美什的苏
美尔史诗作品，已经具有了后来的古巴比伦史诗《吉尔伽美什》的主要情节。譬如《吉尔
伽美什和生物之国》这部史诗中有英雄主角诛杀杉妖的情节；《吉尔伽美什和天牛》中有
英雄主角拒绝女神的求爱以及杀死女神派来作恶的天牛的情节；《吉尔伽美什的死亡》中
有英雄主角去寻求长生不死的情节；《洪水》中有关于大洪水的情节；《吉尔伽美什、恩
奇都和冥界》中有英雄主角与亡灵对话的情节。叶舒宪先生的看法更具体，他认为，" 一
般习惯称《吉尔伽美什》为巴比伦史诗，实际上它是苏美尔人和巴比伦人的共同创造。更
确切地说，它是公元前2000年代的巴比伦人对公元前3000年代苏美尔人的文学遗产进行加
工改造的结果" 。我们认为，这个主张是中肯的。
　　《吉尔伽美什》史诗的得以重见天日，要归功于两位英国考古学家，一位是莱亚德爵
士，另一位是乔治。史密斯。当莱亚德从事第二次发掘时，他在库云吉克发现了许多楔形
文字泥板，它们属于著名的亚述巴尼拔图书馆的藏书。莱亚德把这些泥板碎片用箱子装好
，运回了英国，送往大英博物馆。
　　虽然学者们无不认为这是一座宝藏，但进行正式研究以前所必须从事的繁重的、枯燥
的筛选和分类工作，使许多人望而却步。终于有一天，一位雄心勃勃的年青考古学家乔治
。史密斯勇敢地挑起了这付重任。史密斯最初并不是一位学者，而只是一位雕刻家。大英
博物馆主持编辑" 西亚楔形文字铭文" 的大型图册，他受雇于刻写楔形文字文书。由于才
思敏捷、求知欲强，史密斯并不满足于像其他同事一样在艺术和技术上的模仿，他想知道
刻写的东西是什么内容，因此他利用业余时间刻苦钻研楔形文字。他成功地辨认了许多泥
板残片，并把它们拼凑起来，使许多泥板得到了修复。当他修复了一套十二块泥板，并证
明其刻写的内容是一部最古老、最有趣的史诗时，立即引起了轰动。伦敦《每日电讯》报
立即派他前往美索不达米亚进行考古发掘，以便补齐史诗遗失的部分。史密斯径直前往库
云吉克，他竟奇迹般幸运地找到了遗失的残片。他带着他的" 宝贝" 兴致勃勃地返回了英
国。史密斯很快就出了名。但他的工作很快就被残酷地中断了。1876年，年仅36岁的史密
斯死于鼠疫（黑死病）。其他学者继续从事整理、分类和修复工作。
　　经过学者们约半个世纪的发掘和整理，至本世纪20年代，不仅这部史诗的泥板基本全
部复原，而且对它进行的翻译、注释和研究也取得了初步的进展。目前所见到的《吉尔伽
美什》史诗包括十二块泥板，每块泥板大约载有300 行左右，总计约3500行。
　　全部史诗从结构上看，可分为前言和正文两大部分，正文的情节包括七部分。前言的
标题可以称之为" 乌鲁克之王吉尔伽美什" ，主要描述吉尔伽美什其人其事。他是一个万
事通，是个周游过世界的国王。他很聪慧，洞悉一切神秘和秘密之事，在洪水到来之前，
他事先获得了消息。他进行了长途旅行，历经艰辛，回来后把所经历之事刻在一块岩石上
。当众神创造吉尔伽美什之时，它们赋予他完美的身躯，太阳神沙马什赋予他美貌，暴风
雨神阿达德赋予他勇敢，众大神使他的美貌更完美，超过所有人，其威武宛若一头巨大的
野公牛。它们把他塑造成三分之二像神，三分之一像人。他在乌鲁克修建城墙和堡垒，为
天神安努和爱之女神伊什塔尔修建了埃安纳神庙，使其金碧辉煌，无与伦比。
　　史诗正文的第一部分可称为" 恩奇都的降临".吉尔伽美什力大无穷，他周游世界未遇
见对手，后返回乌鲁克。他在乌鲁克的残酷统治激起了人民的怨愤，他抢夺了所有的青年
和孩子，他占有了所有的少女，就连战士的妻子和贵族的娇妻也不放过。天上众神听到了
乌鲁克人民的哀怨后，报告了天神安努，安努命令创造女神阿鲁鲁为吉尔伽美什创造一个
对手，让其制服吉尔伽美什，使乌鲁克得到安宁。阿鲁鲁创造了贵族恩奇都，恩奇都具有
战神尼努尔塔的美德，他身体粗犷，留着女人式的长发，其波浪有如谷物女神尼萨巴之发
。恩奇都起初是个草莽中的野人，经常与野兽生活在一起，不谙耕作之事，后来在神妓的
引导下他方具有人的本质，忘掉了山野之事。恩奇都来到了乌鲁克，两位非凡的英雄在广
场上展开了猛烈的厮杀，经过艰苦的战斗后，两人不分胜负（一说最终恩奇都战败）。但
无论如何，从史诗中明显可见，两人相互钦佩对方的勇敢和武艺，产生了英雄相惜之情，
结成了莫逆之交，形影不离。吉尔伽美什也一改往日残暴的恶习。
　　第二部分可称为" 森林之行".吉尔伽美什由一位罪大恶极的暴君转而成为为民造福的
英雄。他与恩奇都一道战胜并消灭了大漠中害人的雄狮。吉尔伽美什决定征服山林怪兽洪
巴巴，洪巴巴是杉树山林的守护者，身体高大，异常凶狠，其吼声如洪水咆哮，还可以口
吐火焰和有毒气体。无人敢接近洪巴巴所守护的杉树林，它对人民构成了极大的威胁。由
于危险性较大，恩奇都劝阻吉尔伽美什，但吉尔伽美什心意已决。于是吉尔伽美什与恩奇
都来到了森林，他们与洪巴巴展开了殊死搏斗，然而初战受挫，恩奇都还受了伤。
　　后来在太阳神沙马什的帮助下，他们战胜了洪巴巴。洪巴巴愿意投降，但在恩奇都的
坚持下，洪巴巴仍被处死。
　　第三部分可称为" 伊什塔尔与吉尔伽美什，恩奇都之死".吉尔伽美什得胜后返回乌鲁
克，其勇敢和美貌打动了爱之女神伊什塔尔的心，她向这位大英雄倾诉了爱慕之情：
　　请过来，作我的丈夫吧，吉尔伽美什！
　　请以你的果实给我作赠礼，
　　你作我的丈夫，我将作你的妻子。
　　我给你宝石和黄金的战车，
　　车轮由黄金制造，马饰由宝石做成。
　　请到我们那杉树放香的家里。
　　你若到了我们的家，
　　王爷、大公、公子都将在你的脚旁屈膝，
　　在门槛、台阶之上就把你的双足吻起。
　　他们将把山野的（土特产）作为贡物向你献礼。
　　但面对诱惑，吉尔伽美什不为所动，他断然拒绝了女神的求爱，他再也不是从前那个
荒淫无度的暴君了。他对伊什塔尔说道：
　　你爱谁曾经长久？…
　　过来，让我把你的情人数点…
　　对你年轻时的情人塔木兹，
　　你要他年年痛哭几场；
　　你虽然爱那有斑纹的饲羊鸟，
　　却捕打它，折断了它的翅膀，
　　让它在树木中躲藏，并悲痛地叫喊：" 我的翅膀！"
　　你爱过那浑身是劲的狮子，
　　却使它在陷阱中遭殃；
　　你还爱过那匹名扬沙场的战马，
　　却用鞭子、棍棒把它殴打…
　　还有你爱过的牧人，
　　他总是在你面前将面包、点心层层堆放，
　　而且天天宰杀幼畜把你供养，
　　你却打他，终于使他变成豺狼，
　　以致于他自己的牧童把他驱逐，
　　他那群狗咬住他的大腿不放。
　　于是，吉尔伽美什得出结论：
　　可见你若爱上我，也会使我的命运与他们一样。
　　伊什塔尔勃然大怒，她向其父、天神安努求助，要挟其父造了一头天牛，到吉尔伽美
什的城市进行报复。吉尔伽美什和恩奇都与天牛展开了生死搏斗，最后终于将其诛杀。两
位英雄把天牛之心掏出来，献在太阳神沙马什面前。乌鲁克的居民为这两位英雄举行庆功
宴。但就在当天晚上，恩奇都作了一个梦，他梦见安努、恩利尔、埃阿和沙马什等众神在
一起开会，安努对恩利尔说，由于吉尔伽美什和恩奇都杀死了天牛和洪巴巴，他们两人之
中的一个必须受到死的惩罚，恩利尔主张让恩奇都死，让吉尔伽美什活下去。沙马什为他
们辩护道：" 难道他们不是按照我的命令去杀死天牛和洪巴巴的吗？
　　无辜的恩奇都却要死亡？" 恩利尔对沙马什非常恼怒。最后，恩奇都没能摆脱厄运，
在患重病十二天以后死去。恩奇都的死亡使吉尔伽美什失去了一位挚友，他悲痛万分：
　　啊！父老乡亲们！
　　我为恩奇都——我的挚友，我的伙伴哀号恸哭，
　　我的哭声犹如丧子的母亲在号丧悲咽。
　　他是我身边的斧子，手中的弓箭，
　　他是我腰间的匕首，护身的铠甲，
　　他是我心间的喜悦，节日的盛装，
　　可恶的妖魔从我手中把他夺去。
　　这是何种睡眠呀？竟制服了你的身心！
　　你被黑夜所笼罩，再也听不见我的唤声！
　　第四部分可称为" 吉尔伽美什寻求永生".挚友恩奇都的亡故对吉尔伽美什的打击实在
太大，他感到死亡乃人类最大的悲剧。他对自己的命运感到惶恐不安，因此决心探寻获得
永生的奥秘。他想起了人类始祖乌特那皮什提姆，他已被列入了神籍，进入了众神会议，
并获得了永生。为了找到乌特那皮什提姆，吉尔伽美什不惜长途跋涉，历经艰难险阻，尝
尽千辛万苦。当他到达死海岸边时，他遇到了一位酒馆女老板斯杜丽。她劝阻吉尔伽美什
的行动，告诉他寻求永生是徒劳的，因为神在创造人类之时，也注定了其死亡的命运。她
还说，对吉尔伽美什来说，能做的只是尽情地享乐。但吉尔伽美什并没有心灰意冷，他仍
然永往直前。他冒着生命危险渡过死海，终于来到了乌特那皮什提姆的住地。当问明了吉
尔伽美什的来意后，乌特那皮什提姆向他讲述了一个秘密。
　　第五部分可称之为" 洪水故事".乌特那皮什提姆向吉尔伽美什讲述了一个大洪水的故
事：在幼发拉底河岸有一座城市名叫舒路帕克，由于其人口增多，吵得众神无法安睡，安
努和恩利尔等众神召开会议，决定毁灭人类。
　　智慧之神埃阿给乌特那皮什提姆以预示，让他建造一条方舟，把他的家人及所有有生
命之物安排在船中，以躲避灭顶之灾。六天六夜，洪水咆哮，狂风大作。至第七天，洪水
退去，风平浪静。乌特那皮什提姆为人类及万物保留了生命之种。他被列入神籍，并获得
了永生。
　　第六部分可称为" 归途".乌特那皮什提姆获得永生的秘密，显然对吉尔伽美什毫无意
义，因为他不可能再获得这种机遇了。就在吉尔伽美什即将踏上归途之时，乌特那皮什提
姆在妻子的劝说下，向吉尔伽美什揭示了如何获得返老还童仙草的秘密。吉尔伽美什按照
他的指点，潜入海底，摘取了可以使人长生不老的仙草。吉尔伽美什非常高兴，他打算把
仙草带回乌鲁克，与国人共享用。但在归国途中，当吉尔伽美什走到一清泉旁时，便下水
去洗澡。一条蛇被留在岸上的仙草的香气所吸引，把仙草给叼跑了。蛇便因此能够以每年
的蜕皮来恢复青春，而人却失去了这一机会。吉尔伽美什发现仙草被盗后，非常悲伤，他
坐在地上嚎啕大哭。他经过长途、艰苦的旅行到头来仍一无所获，只得万分沮丧地回到乌
鲁克。
　　史诗的最后一部分写的是吉尔伽美什与友人恩奇都幽灵的对话。这部分内容记载在第
十二块泥板上。这里出现的恩奇都是活着的人，他为了为吉尔伽美什找回掉入阴间的鼓棰
而在阴间触犯了种种戒律，因此被扣押。吉尔伽美什在智慧之神埃阿的帮助下，让恩奇都
的灵魂返回了人间，恩奇都的灵魂向他讲述了阴曹地府的情景。全诗以两位英雄悲壮、伤
感的对话结束。
　　除了上面提到过的关于吉尔伽美什的五部苏美尔史诗和这部由十二块泥板组成的巴比
伦的吉尔伽美什史诗外，还有一部著名的史诗，即《吉尔伽美什和阿伽》。关于这部史诗
已有中文介绍和翻译，在此不再赘言。
　　（4）史诗文学所反映的社会背景
　　在人类历史上经历过这样一个历史过程，即私有制和阶级出现、原始的氏族制度开始
解体、国家从萌芽到逐渐形成的过程。这一过程中通常伴随有新的民族的出现（外族入侵
或迁移），并产生一种新的时代精神。这一历史时期通常称为" 英雄时代" ，其名称源于
公元前七世纪古希腊著名诗人赫西俄德。他在其著名诗篇《田功农时》中，把人类历史划
分为五个时代，即黄金时代、白银时代、黄铜时代、英雄时代和铁器时代。在氏族制度解
体和国家产生的新旧秩序更替之际，是一个需要并产生了新思维和新精神的时代，是英雄
辈出的时代。这在思想和文化领域的直接反映便是以歌颂英雄、呼唤新的时代精神的史诗
文学的出现。在古希腊人的英雄时代，产生了世界文学史上的史诗杰作《荷马史诗》——《
伊利亚特》和《奥德赛》；在古印度人（雅利安人）的英雄时代，孕育了两部不朽的史诗
《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》；在英国则有英国的第一部民族史诗《贝奥武甫》。
　　古代美索不达米亚的史诗文学无疑也是在这一历史潮流下应运而生的，它反过来又折
射出这一时代变革的社会背景。因此可以说，苏美尔- 巴比伦史诗文学不仅在文学史上占
有重要的一席之地，而且还有较高的史料价值，在人类历史早期文献史料相对较少的情况
下，它显得尤其珍贵。关于恩美尔卡、卢伽尔班达和吉尔伽美什的所有史诗都反映出一个
共同的主题，那就是斗争或抗争。它既表现为人与自然的斗争、人与命运的斗争，也表现
为人类之间的斗争（表象为国家与国家、民族与民族之间的争斗）。在《恩美尔卡与阿拉
塔之王》这部史诗中，一方面反映出美索不达米亚资源匮乏的客观事实，另一方面，更为
重要的是，反映出新兴的统治者的勇敢、好斗、贪婪和掠夺成性等全新的品性。《卢伽尔
班达和恩美尔卡》反映出在发生外部威胁的情况下，人们竭力保卫国家安全、维护新秩序
，表现出不畏艰难险阻，置生死于度外的英雄气概。《卢伽尔班达与胡鲁姆山》则歌颂了
人与命运的抗争。
　　《吉尔伽美什与阿伽》则向人们展示出苏美尔人在从氏族社会末期向国家转变过程中
的社会制度，学者们习惯上把它称为" 军事民主制".在这种制度下，存在三个权力机构，
即行政或军事首领、长老会议和公民大会。这时的军事首领还不是严格意义上的国王，更
不能代表专制王权，最初可能只是发生战争时临时选举的" 独裁官" ，后来才演变成常设
职位。在一般的城邦中，他们称为" 恩西"（ENSI），强大城邦的统治者或一些城邦的霸主
称为" 卢伽尔" （LUGAL）。卢伽尔原意为" 大人" ，后来才有" 主人" 和" 王" 等意思。
长老会议和公民大会合称城邦会议（苏美尔文为unken ，阿卡德文为puhrum）。长老会议
也称贵族会议，由贵族组成，公民大会则由成年男子组成，它们限制和制约着王权。根据
《吉尔伽美什和阿伽》的记载，基什的统治者阿伽派使者到乌鲁克，向乌鲁克的统治者吉
尔伽美什索求，吉尔伽美什遂召开城邦会议征求意见。他首先召开了长老会议，长老们主
张投降；随后他又召开了公民大会，公民大会在战与和的选择上态度坚决，主张拒绝基什
的要求，进行抵抗。最后，吉尔伽美什率领乌鲁克人民战胜了基什。这说明，吉尔伽美什
在选择战与和等重大事情上，还没有决定权。城邦内部的最高权力机构可能是公民大会。
与此相对应的是，在天上则有众神会议，每遇重大事件都要召开众神会议以商讨。但天神
安努和众神之父恩利尔似乎权力要大一些，例如在《吉尔伽美什》史诗中，他对处死吉尔
伽美什的好友恩奇都和发动大洪水以毁灭人类方面，就具有决定权。随着社会经济的不断
发展和国家的不断强大，国王的权力也越来越大，最后发展为专制君主，城邦会议的作用
则逐渐减弱。
　　4.爱情诗
　　爱情是人类文学史上永恒的主题，一部不朽的爱情诗篇如同一个动人的爱情故事一样
，可以震撼人的心灵，陶冶人的情操。因此，爱情诗或情歌是人类文学史上最早的体裁之
一。最早的爱情诗篇便诞生在苏美尔。苏美尔人留给我们的爱情诗数量不多，且内容多是
涉及国王和神的爱情故事，歌颂寻常男女青年爱情的诗篇迄今几乎没有发现过。
　　迄今所知最早的两首爱情诗保存在伊斯坦布尔古代东方博物馆的两块泥板上。这两首
诗的创作时间无疑是乌尔第三王朝时期，因为其男主人公都是乌尔第三王朝的第四代国王
舒辛（公元前2038- 前2030年）。根据苏美尔人的信仰和习俗，为了保证土地丰产和人丁
兴旺，当政的国王每年都要迎娶一位爱情和生育女神伊南娜的女祭司，这是他的神圣职责
。这种" 圣婚" 仪式在每年新年那一天举行，仪式开始前要举行庆祝宴会，席间有音乐伴
奏，并且载歌载舞。根据著名的苏美尔学家S.N.克莱默教授的研究，第一首诗很可能是由
舒辛国王选定的新娘在新年庆祝" 圣婚" 的过程中吟诵的。下面就是根据克莱默教授的英
译文翻译的全诗内容：
　　新郎，亲亲，我的心，
　　你的美貌甜如蜜；
　　壮士，亲亲，我的心，
　　你的美貌甜如蜜。
　　你已迷住了我，让我不安地站在你面前，
　　新郎哥，我甘愿被你带入洞房，
　　你已迷住了我，让我不安地站在你面前，
　　壮士哥，我甘愿被你带入洞房。
　　新郎哥，让我亲吻你，
　　我的香吻比蜜甜，
　　在洞房里，充满柔情蜜意，
　　让我们共享你的美貌，
　　壮士哥，让我亲吻你，
　　我的香吻比蜜甜。
　　新郎哥，你已占有了我，
　　告诉我的母亲，她将给你以佳肴，
　　告诉我的父亲，他将给你以赠礼。
　　你的精神，我知道如何振奋你的精神，
　　新郎哥，与我同眠至天明，
　　你的心，我知道如何取悦你的心，
　　壮士哥，与我同眠至天明。
　　你，因为你爱我，
　　给我你亲吻的请求，
　　我的君王之神，我的君王保护者，
　　我的舒辛，你取悦了恩利尔之心，
　　给我你亲吻的请求。
　　你的偶象甜如蜜，请把（你的）手置其上，
　　把（你的）手置于其上，就像一件衣服，
　　窝起（你的）手置于其上，就像一件衣服。
　　这是伊南娜的颂歌。
　　第二首诗也是一位未明姓名的女祭司献给其国王的情话。但其结构不太分明，含意也
有些模糊之处。根据克莱默教授的划分，这首诗由六节组成。
　　每节之间的逻辑关系不很清楚。头两节各由四行组成，第一节歌颂舒辛的诞生，第二
节颂扬舒辛及其母阿比斯姆提、其妻库巴图姆：
　　她生下了他，他很纯洁，她生下了他，他很纯洁；
　　王后生下了他，他很纯洁；
　　阿比斯姆提生下了他，他很纯洁；
　　王后生下了他，他很纯洁。
　　，我的（王后）很崇爱顽童，
　　，我的（王后）…头，我的王后库巴图姆，
　　，我的（君王）…发，我的君王舒辛，
　　，我的（君王）…言，我的舒尔吉之子！
　　第三节较长，共由六行组成，诗人歌颂国王赠给她的礼物：
　　因为我吟诵，因为我吟诵，君王赠我以礼物，
　　因为我吟诵阿拉里歌，君主赠我以礼物，
　　金耳坠，天青石印，君王送我作礼物，
　　金戒指，银戒指，君王送我作礼物，
　　君王，你的礼物充满…，仰脸看着我，
　　舒辛，你的礼物充满…，仰脸看着我。
　　第四节由四行组成，其中两行损坏严重，意义已连贯不上，但仍可明显看出这节是称
颂舒辛本人的威力的：
　　…君王…君王…，
　　…像一件武器…，
　　城市举起了手，宛若一条巨龙，我的君王舒辛，
　　它伏在你脚下，有如一头幼狮，舒尔吉之子。
　　女诗人在第五节中把笔锋转向了自己，她颇具诱惑地向国
　　王展示自己的魅力：
　　我的神，酒女之神，她的酒甜美芳香，
　　她的私处如酒一样，她的酒甜美芳香，
　　她的私处与唇一样，她的酒甜美芳香，
　　她的酒，她的混合酒甜美芳香。
　　在这首诗的最后一节，女诗人又转而歌颂舒辛国王：
　　我的舒辛崇爱我，
　　，我的（舒辛）崇爱我，爱抚我，
　　我的舒辛崇爱我，
　　我的深受恩利尔崇爱的舒辛，
　　我的国王，其土地之神！
　　这是巴乌女神的颂歌。
　　这两首爱情诗不仅向我们展示了生活在四千多年前的苏美尔人的婚姻和爱情观，在文
学表现手法上，它们还告诉我们，苏美尔人已经采用了语句重复，排比句和比喻等修辞方
法，他们显然已懂得重复和排比句所具有的感染力和恰当比喻造成的生动性。重复和排比
属于作品结构本身的范畴，比喻则要求有丰富的知识和敏锐的观察力。在第一首诗中，用
作比喻的客体是蜜，比喻的内容是其最重要的性质" 甜" ，比喻的对象分别是" 美貌" 和"
香吻".在第二首诗中用作比喻的客体有巨龙、幼狮和酒。其实，比喻是绝大多数苏美尔文
学作品，尤其是诗歌作品最通常采用的修辞手法之一。从大量的苏美尔文学作品中可以看
出，苏美尔人用作比喻的客体，其数量、种类非常多，涉及范围也非常广。首先是宇宙和
天体，包括日月星辰和天地等。苏美尔诗人通常用" 天" 来形容" 高" ，例如苏美尔人的
庙塔在许多作品中被描写为" 与天齐高" ；有时也用来形容" 美丽" ，如一位诗人把尼普
尔说成" 里里外外都像天一样美丽" 等。" 大地" 则取其" 宽广" 的寓意，即所谓" 天高
地广" ，有时也用来表示" 持久" 、" 长久" 等含义，即所谓" 天长地久".其次是自然现
象，如雷雨风暴等。第三是宇宙间的万物，如山、水、植物和动物等。其中动物王国是主
要的比喻源泉，野生动物常见的有狮、狼、野牛、" 山羊" 和大象等，家畜主要包括公牛
、母羊、驴和狗等，此外还有各种鸟类和鱼类。最后是各种物品，如前面两首诗中出现的
蜜和酒，还有牛奶、船和服装等。用作比喻的这些客体都有其鲜明的个性和特点，这些个
性和特点无疑体现了苏美尔诗人的理解和思想观念，所以它们才能恰当地被诗人所利用。
这在某种程度上也反映出苏美尔文化的某些基本特征。
　　5.赞美诗与祈祷词
　　赞美诗与祈祷词构成了古代美索不达米亚文学的另一重要篇章。它们的内容多为歌颂
和祝愿宇宙间诸神，因此具有鲜明的宗教色彩。它们通常由祭司或国王在神庙中歌唱，尤
其是在盛大的宗教节日和仪式上歌唱，歌唱的时候有乐器伴奏。这种赞美诗和祈祷词可能
起源于苏美尔时期，中期亚述和古巴比伦时期有所发展。现存的赞美诗和祈祷词有苏美尔
文的，也有苏美尔文和阿卡德文双语文的，长的达几百行，短的也有几十行。
　　（1）宇宙主辛恩利尔赞歌
　　恩利尔是古代美索不达米亚三大神之一，是宇宙的主宰，被奉为" 众神之父" ，因此
歌颂他的赞美诗占有重要的地位。这篇被书吏称为《宇宙主宰恩利尔赞歌》的赞美诗是一
短篇，以典型的模式开头，罗列恩利尔的权力、品德和特性（第1-17行）：
　　洞悉土地命运之主，其感召值得信任，
　　洞悉土地命运的恩利尔，其感召值得信任，
　　众神之父，恩利尔，普天之下的主宰，
　　众神之父，恩利尔，正确指令的主宰，
　　众神之父，恩利尔，黔首之牧者，
　　众神之父，恩利尔，其指示明察秋毫，
　　……
　　从日出至日没之山，
　　大地中再无另主，你是唯一之王，
　　恩利尔，普天之下再无王后，
　　你的妻子是唯一的王后。
　　随后的内容把恩利尔刻画成一位丰产之神，歌颂他赋予天地万物以生命，使植物繁茂
，使动物增殖：
　　强大之王，天地雨水归你管理，
　　恩利尔，众神之" 牧杖" 由你监管，
　　众神之父，恩利尔，你使植物繁茂，你使谷物增产，
　　众神之父，恩利尔，你的光辉照耀海中之鱼，
　　你令天空飞鸟结队，
　　你令海中游鱼成群。
　　最后三行有可能涉及一些" 社会问题" ，遗憾的是内容虽保存下来，但由于语言障碍
或背景知识不足，有几个关键的词汇的真正含意无法确定，因此还无法弄清其寓意。
　　（2）沙马什的赞歌》
　　长达二百行的《沙马什赞歌》是最长、最优美的楔形文字赞美诗之一。
　　在古代美索不达米亚众神中，太阳神沙马什是位居三大神之下的第二级神。
　　虽然在不同的历史时期，有些第二级神被抬高到至尊的地位，例如巴比伦第一王朝的
马尔都克和中亚述后期的尼努尔塔等，沙马什却从未有此殊荣，但他赏善罚恶，被奉为公
正和正义之神，永远受到尊敬，享受各种崇拜和供奉，甚至包括来自美索不达米亚以外的
崇拜和供奉。他光照大地，甚至惠及阴冥地府。在这首沙马什赞歌中，他首先作为宇宙间
光的赋予者而受到称赞（第1-20行）：
　　沙马什，天空…的照亮者，
　　你照亮了上界和下界的黑暗…；
　　……当你出现之时，所有的顾问神都兴高采烈，
　　所有的伊吉吉神都对你欢呼雀跃。
　　……
　　你的光辉普照崇山峻岭。
　　你的光芒充满辽阔大地。
　　然后他被奉为一切生灵的保护者（第21-52 行）、秘密的揭穿者和有特殊需求者的保
护神（第53-82 行）：
　　你照顾普天之下的人民，
　　顾问之王埃阿所创造的一切都托付给你，
　　一切生灵你都守护，无一例外，
　　你是它们在上界和下界的守护者。
　　沙马什最受尊崇之处可能莫过于所谓的他主持公道。古代美索不达米亚向来有尊重法
律的传统，对正义之王或正义之神自然宠爱有加。紧接着赞美诗用相当的篇幅涉及这方面
的内容，其中列举了许多冒犯沙马什的罪行，商人的不端行为占主导地位，他们难逃法网
，而那些品行端正的商人，要特别受到沙马什的奖赏（第83-148行）：
　　（你是）一位宣布公正判决的法官，
　　控制宫廷和国王的生活。
　　从事不轨商业活动之人将获得什么？
　　对赢利他们将大失所望，并且丧失资本。
　　对投资于长距离贸易，支付一舍克勒每…之人，
　　沙马什龙心大悦，他将长命百岁。
　　执秤之时玩弄奸计的商人，
　　使用两种秤砣，因此低…，
　　他在获利方面将大失所望，他将丧失［资本］。
　　执秤之时给足份量的最诚实的商人，
　　他所得到的一切也货真价实。
　　赞美诗在进一步称赞沙马什的预言（第149-155 行）后，还提到了每月向他献酒的节
日，他保证其朝拜者的愿望得以实现（第156-166 行）。在接近结尾时，重又对沙马什的
阳光进行歌颂，这次甚至包括对气候和季节的控制能力（第167-183行）。赞美诗的结尾部
分遭到严重损坏，已很难判断其所要表达的完整意义。
　　关于《沙马什赞歌》的创作时间，目前尚难做出具体的判断。至少亚述巴尼拔图书馆
就有五种抄本，手稿几乎都是用晚期亚述语写的，只有一份是用晚期巴比伦语写的，它可
能出自沙马什所在之城西帕尔。该赞美诗可能是较早的作品，后来人进行了加工；也可能
本来就是后来人根据前期材料创作的作品；还存在一种可能，即其核心是早期的，后来人
进行了扩充。至于兰伯特所翻译、介绍的这部《沙马什赞歌》，他认为不早于加喜特时期
，但关于商人的部分明显属于古巴比伦时期。
　　《沙马什赞歌》反映出了在宗教方面的自然崇拜特征，太阳首先因其自然属性而受到
崇拜和歌颂，它被视为生命之本、生命之源。这与古代其他民族对太阳的崇拜并无太大的
区别，所不同之处在于，在古代美索不达米亚，太阳神被赋予法官之权，它是公正和正义
的化身。赞美诗还具有一定的史料价值，尤其是关于赏善罚恶的部分内容，反映了普遍的
社会问题，对认识社会和了解社会具有参考价值。有关商业和商人的内容更可以与其他文
献材料，尤其是著名的《汉谟拉比法典》相参照，因此成为研究古巴比伦社会商品经济发
展的重要参考文献。
　　（3）对众神的祈祷
　　祈祷词的内容通常无非是祈求神的保护和宽恕自己的罪行等。这篇《对众神的祈祷》
不是献给某一特定之神，而是献给所有神，甚至包括作者所不知道的神的。其目的是为使
自己从痛苦中解脱出来，因为按照作者的理解，他现在正遭受的痛苦是神对其违反神法的
惩罚。但他并不知道自己触犯了哪条神法，或者说冒犯了哪位神灵，因此只好向所有的神
祈祷，祈求他们之中的被冒犯者宽恕自己的罪过。他首先祈求所有的神、所有的女神、所
有的他知道和不知道的神与女神，恳求他们对他气恼的心平静下来，然后便列举自己可能
的冒犯神灵之处：
　　由于无知，我吃了我神禁食之物，
　　由于无知，我足踏我女神禁入之地。
　　噢，主啊，我罪罄竹难书，我罪大恶极。
　　噢，我神，我罪罄竹难书，我罪大恶极。
　　噢，我的女神，我罪罄竹难书，我罪大恶极。
　　噢，我所知或不知之神，我罪罄竹难书，我罪大恶极。
　　噢，我所知或不知之女神，我罪罄竹难书，我罪大恶极。
　　但作者马上笔锋一转，诉说自己并不知道究竟犯了哪条罪状：
　　实际上我不知道究竟犯了什么罪；
　　实际上我不知道究竟做错了什么事；
　　实际上我不知道究竟吃了何种禁物；
　　实际上我不知道究竟踏入了哪方禁地。
　　虽然如此，神还是愤怒地盯着他，压迫他，女神还降病于他，还把痛苦强加于他。尽
管他不断地寻求帮助，还是无人伸出援助之手，当他哭泣之时，他们也不来到他的身边，
他放声悲歌，也无人听见。因此他祈祷道：
　　噢，我神，仁慈之神，我向你祈祷，" 永远喜欢我" ；
　　我亲吻我的女神之足；我跪倒在你面前。
　　我所知或不知之女神，还需多久你的心才能平静？
　　人是愚蠢的，他一无所知；
　　人类，现存的每一个人，他又知道什么？
　　他甚至不知道他是否犯罪或做了善事。
　　噢，我主，不要抛弃你的仆人；
　　他被投进了沼泽之中；向他伸出援助之手。
　　我将改恶从善，
　　我所犯下的罪过，让它随风而去；
　　我的不轨之举将像衣服一样脱掉。
　　在祈祷词的末尾，作者把神比作慈母和慈父，请求除去他的罪过，他将为其高唱赞歌
。
　　6.宗教- 哲学诗
　　宗教一哲学诗无论是在艺术性还是在思想性上都达到了较高的境界，在古代美索不达
米亚文学史上占有极其重要的地位。其中三篇较著名的作品为《咏受难的正直人的诗》、
《巴比伦的神正论》和《主人与奴隶的悲观对话》。
　　（1）《咏受难的正直人的诗》
　　这部长篇宗教一哲学诗又称《我称赞智慧之神》（LudlulBel 　N ēmeqi）。最初可能
由四块泥板组成，其中第一块泥板的开头与结尾都遗失，第二块保存完好，第三块保存下
大部分。一般认为第四块泥坂由许多来自亚述城的残片拼凑而成，但也有学者认为这些拼
凑而成的残片不属于这部作品。一般认为这部作品刨作于加喜特时期，这从其内容也可以
判断出来。其内容讲的是一位贵族叙述他自己如何遭遇各种苦难，所有的神都抛弃他，最
后如何被马尔都克神恢复健康和财富。这部作品的主题围绕着" 苦难" 展开，它告诉人们
无论遭到怎样的不公正对待，受害者唯一行之有效的办法是不停地称赞和美化他信奉的神
，反复地在它面前哭诉和哀求，直到它改变态度为止。这部作品由于其主题涉及的是世界
宗教和文学史上著名的既古老又现实的所谓" 苦难" 问题，因此被一些学者称为最早的约
伯书。诚然，《咏受难的正直人的诗》无论在规模、思想深度和艺术表现手法上，都不能
与《圣经》中的《约伯记》相提并论，但正如S.N.克莱默教授所中肯地指出的，" 其重要
的意义在于，它代表了人类关于人类的苦难这一古老而现实问题的最早记录。" 根据前三
块泥板判断，《咏受难的正直人的诗》在结构上由下列几部分组成：
　　一、简短的介绍或称前言，可能劝告人们要尊敬和称赞自己的神。遗憾的是，这部分
内容未能保存下来。
　　二、作者被诸神所抛弃。
　　三、所有的朋友，上至国王下到奴隶，都起而反对他。
　　四、所有的疾病都向他袭来。
　　五、在三个梦中，他被许诺将获得解救。
　　六、他摆脱了所有疾病，恢复了健康。
　　在叙述他遭到所有神遗弃时，这位受难者讲道：
　　我的神遗弃了我，消失得无影无踪，
　　我的女神离开了我，与我保持距离。
　　我身边慈善的天使离我远去，
　　我的保护神远走高飞，去追随他人。
　　我的力量散尽，我面色昏暗；
　　我失去了地位，我失去了保护。
　　在遭到所有神遗弃之后，这位可怜的受难者的周围之人也开始与他为敌：对我的许多
社会关系来说，我有如一位遁世者。
　　……
　　我的城市对我怒目，把我视为敌人。
　　……
　　我的朋友都变成了敌人，
　　我的伙伴都变成了坏蛋和恶魔。
　　我的同仁凶恶地告发我，
　　我的伙伴不停地磨刀霍霍。
　　我亲密的朋友把我带入绝境；
　　我的奴隶在集会中公然诅咒我。
　　我的房屋…，乌合之众诽谤我。
　　熟人看见我时，都避我而行。
　　我的家庭也视我如外人。
　　……没有一个人站在我一边，
　　我找不到一个帮助者。
　　在厄运有加，处境每况愈下的困苦之中，受难者开始向神祈祷，乞求神的帮助，结果
都令他大失所望：
　　我呼唤我的神，但他并不转过脸来看我，
　　我祈求我的女神，可她连头都不肯抬一下。
　　这位受难者开始反思自己的行为，但并未发现自己有任何渎神行为，他不停地向神献
祭，不停地向神祈祷，不断履行各种仪式，甚至经常教导人们尊敬神灵和国王。他甚至希
望自己知道如何取悦神灵，知道如何才算冒犯了神灵。遗憾的是，他不知道自己该如何做
，他不知道自己犯了什么错。因此，他陷入了极度的困惑之中：
　　有谁能知道上天诸神的意志？
　　有谁能理解地下诸神的心思！
　　人类从何而知神的态度？
　　昨天还生龙活虎，今天却要命丧黄泉。
　　他的悲惨命运并未就此停止，各种疾病纷纷向他袭来。他的耳、眼、头、足和筋骨血
脉无处不生疾，已濒临死亡的边缘。即使是在这样的情况下，这位正直、诚实的受难者也
还是显得那样的无助：
　　我的神并未向我伸出援助之手，
　　我的女神并未对我显露怜悯之情。
　　但这位正直、诚实之人并未因此灰心丧气，他仍然不停地祈祷、哭诉和哀求，希望得
到神的帮助。最后，他终于感动了马尔都克神，马尔都克神最终解救他出苦海。经过是这
样的：这位受难者作了三个梦。在第一个梦中，出现了一位年青貌美的男子，但泥板由此
中断了；在第二个梦中，一位年青男子以驱魔者的身份出现，他按照神的指示，为这位受
难者履行了诸多仪式；在第三个梦中，出现一位妇人，她既像王后，又像女神，她许诺解
救他。继她之后来了一位巫术祭司，此人乃长须男子打扮，手执马尔都克神许诺富裕的泥
板。因此，这位诚实的受难者很快摆脱了各种疾病和不幸。长期困扰他的恶魔被遣返回冥
府，他恢复了健康和富足。因此，他来到马尔都克神庙，对马尔都克神大唱赞歌。
　　（2）《巴比伦的神正论》
　　第二部重要的宗教一哲学诗篇是所谓的《巴比伦的神正论》这是一部由二十七节组成
的离合诗，每节由十一行构成。其中的十九节全部或基本全部保存下来，其余的八节大部
分遗失。每节都以同一音节开始，二十七个音节组成一个离合的诗句：a-na-ku 　
sa-ag-gi-il-ki- ［i-na-am-u ］b-bi- ib　ma- ǎ■ma- ■u ka-ri-bu　■a 　i-li　ú| 　
ar-ri 这个句子的意思是：我，萨吉尔- 吉纳姆- 乌波碧波，巫术祭司，是神和国王的崇
拜者。
　　这部作品的创作时间比《咏受难的正直人的诗》稍晚。它的主题似乎也是所谓的" 苦
难" 问题，它采用的是一位受难者与其朋友对话的形式，由受难者揭露社会中普遍存在的
不公平现象，由其朋友竭力地根据神建立宇宙秩序的公正观点来进行解释。例如：
　　受难者：我是一个遗腹子，我母亲在生我时死去，扔下我一孤儿。
　　朋友：所有人都必有一死。
　　受难者：我体弱多病，生活窘迫。
　　朋友：神最终会奖励虔诚者。
　　受难者：有些人不虔诚，却很富有，我很虔诚，却不富有。
　　朋友：我们不理解神道。不虔诚者的富裕只是暂时的，他最终会受到惩罚的。
　　受难者：根据我的观察，情况不是这样。
　　朋友：怀疑神的决定就是亵渎神灵。（以下遗失）
　　受难者：像乞丐一样生活有许多好处，这样可以不对社会负有义务。
　　朋友：这是一种发疯的想法。
　　两人围绕神的赏罚与现实生活的许多实际情况不符争辩不休，最后似乎也没能解决这
一问题。但在结尾部分，两人在这一点上取得了一致，即神负责主持人间的公平与正义，
如果人遭受了不公平，乃神使然。
　　（3）《主人与奴隶的悲观对话》
　　第三篇重要的宗教一哲学诗称为《主人与奴隶的悲观对话》或《悲观对话》。这部作
品的创作时间可能较晚，有学者认为，根据文中提到的" 铁剑" 判断，它不应属于古巴比
伦时期及加喜特时期的早期。这部作品是楔形文字文学中较奇特的一部作品，具有较重要
的史料价值。它采取主人与奴隶对话的形式，主人显然是一位富人，他不断地向他的奴隶
提出许多计划和打算，每次他的奴隶都立即表示赞同，以" 是的，主人，是的" 来回答，
并进而指出这样做的好处。但当主人不断地放弃自己的想法和打算时，奴隶同样立即表示
赞同，并阐明这些计划和想法的不利后果。但在这部诗篇的末尾，故事的情节却急转直下
。当主人否定和放弃了一切打算和想法后，悲观地对奴隶说：" 现在做什么好呢？" 奴隶
傲慢并不无嘲笑地说：" 砍断我的脖颈，砍断你的脖颈，把它们投到河里去——这样就好了
。谁能高及苍穹？谁又能宽盖大地？" 主人显然勃然大怒，恶狠狠地说："不，奴隶，我将
先杀了你，把你先投入河中。" 但奴隶的回答很意味深长：" 我的主人，我死后你还能指
望再活三天？" 对这部奇特作品的理解和评价，学者们历来存在着许多不同的看法。1954
年以前，大多数学者认为它是一篇严肃的哲学论文。但后来以斯佩泽尔为代表的许多学者
提出了新主张，认为它是一部讽刺或幽默作品，传统的旧观点忽略了这两种文学形式所具
有的生动的现实主义特色。作品中对主奴关系的讽刺，为新观点提供了证据。这位奴隶不
是只会说" 是的"的工具，不是只会服从，他从一开始就在窃笑他的主人。他最后的一击，
是其真实意志的的表达。
　　巴比伦文学的宗教特征在《咏受难的正直人的诗》、《巴比伦的神正论》和《主人和
奴隶的悲观对话》中，尤其是在前两者中得到了充分体现。这三部作品还具有较深刻的哲
理性，体现了一种理性的思辨。它们可能代表着巴比伦人在思想和观念方面的变化。
　　7.寓言
　　根据西方传统，生活在公元前六世纪的伊索被认为是寓言的首创者，他那著名的反映
古典世界社会生活的《伊索寓言》，也自然被奉为动物寓言的始祖。但《伊索寓言》的许
多" 原型" 可以追溯到比他早一、二千年的苏美尔人和阿卡德人动物寓言中。动物在苏美
尔智慧文学中占有非常重要的地位，根据目前的材料和研究成果，在迄今翻译过来的近三
百则寓言和格言中，涉及到的动物达六十四种之多。它们不仅包括牛、马、狗、狐狸、狼
、驴和羊等野生动物和家畜，还包括各种鸟类、鱼类和昆虫类。除动物以外，古代美索不
达米亚寓言故事的主角还有植物、工具和自然现象等。这些寓言所涉及的内容大体反映了
动物凶残和贪婪等本性，以及植物、工具和自然现象间的内部争斗和骄傲自大等弱点。这
些寓言无疑在一定程度上揭示出古代美索不达米亚社会生活的某些方面。其中保存较好和
较著名的包括《狐狸的故事》、《牛与马》、《骑驴的故事》、《柽树与椰枣树》、《柳
树的故事》、《牲畜与谷物的争论》、《冬与夏的争论》、《铜与银的争论》、《锄与犁
的争论》及《鸟与鱼的争论》等。这些" 争论文学" 多以一方获胜而告结束。
　　（1）《锄与犁的争论》
　　这是一则苏美尔寓言。在该寓言中，同属农具大家族的两兄弟锄与犁在谁优谁劣的问
题上，展开了激烈的争论。寓言以描述锄的制作原料和形状开始。原料共有四种，即杨木
、梣木、柽树和" 海木" ，但却只有两种组合，即齿用梣木制作而柄用杨木制作和齿用"
海木" 制作而柄用柽树制作；在形状或类别上则有三种，一种是两齿锄，一种是四齿锄。
锄首先向犁挑战：
　　当水冲来时，我可以阻止它，
　　你不能把土装入篮中，
　　你不能和泥，你不能制砖，
　　你不能打地基，你不能建房屋，
　　你不能加固旧墙的根基……
　　这个挑战激怒了骄傲的犁，它把自己说成是大神恩利尔之手的创造物、人类的农者及
国王和贵族的宠爱物。它丰收的谷物可以装点原野，可以为人和畜提供食粮：
　　我，犁，由伟大的臂膀制作，由伟大的手掌装配，
　　我是众神之父恩利尔高贵土地的书记员，
　　我是人类农业的忠实经营者。
　　当舒努蒙月在田间庆祝我的节日时，
　　国王为我屠宰牛，为我繁殖羊，
　　往石坛倒满酒。
　　……
　　国王握住我的扶柄，
　　把牛套入轭中，
　　所有的显赫贵族在我身边行走。
　　所有的土地无不充满赞赏，
　　人民兴奋不已地观看。
　　我掀起的犁沟把原野装点…
　　显示了自己的神圣和尊贵以后，犁便开始炫耀自己的功绩和德善：
　　我的谷堆遍及田间，那是杜穆兹的羊群在休息。
　　我的麦垛点缀原野，
　　那是青山充满魅力。
　　我为恩利尔积起堆垛，
　　我为他聚集麦谷，
　　我填满了粮仓…
　　孤儿、寡妇和赤贫者，
　　手挎芦苇篮，
　　拾起我撒落的麦穗。
　　标榜了一番自己以后，很自然地便是大肆贬低别人，并加诸谩骂与威胁：
　　（而你）锄，无谓地挖洞，无谓地凿齿，
　　（你）锄，在泥中劳作、翻滚，
　　把你的头埋在地里，
　　你和砖模在肮脏的泥土中度过时光，
　　你…不适合高贵之手，
　　你的头装扮成奴隶之手，
　　你竟敢对我恶言侮辱！
　　你竟敢与我相提并论！
　　滚到草原上去，我已看（够了）你…
　　锄在遭到犁的激烈反击后，当然不甘示弱，马上抛出宏篇巨论，它首先也是炫耀自己
如何为人类服务，诸如灌溉、排水及为耕地做准备：
　　犁……，
　　我先于你来到恩利尔之地，
　　我挖掘沟渠，我开凿运河，
　　我使牧场水源充足。
　　当洪水淹没芦苇丛时，
　　我的小篮子可以应付之。
　　当河流决堤，当运河决堤之时，
　　当决堤之水汇成河流泛滥成灾，
　　到处一片汪洋之时，
　　我，锄，在周围建起堤坝，
　　南风和北风都不能摧毁之，
　　（于是）捕禽者开始拾蛋（不受妨碍地），
　　渔民开始捕鱼，
　　人民开始筑栅，
　　所有的土地都充满富庶。
　　在牧场排完了水，
　　湿地开始耕作之后，
　　犁，我先于你进入田地…
　　进行了一番自我吹捧之后，锄也如法炮制地开始了对犁的攻击。不过这一次与刚开始
提出挑战时略有不同，前者只是自夸能做什么，蔑视犁不能做什么，这次则直接贬低犁的
工作或作用：
　　（你）耕地之时，践踏脚下的一切，
　　你要耗费六头牛、四名劳力，你自己是第十一个。
　　所有的技术工人从田地中逃走，
　　（而）你竟把自己与我相比！
　　当你远远落在我后边，走进田地时，
　　你只能望着你唯一的垄沟沾沾自喜。
　　在接下来的十行中，锄诉说犁不坚固，工作中容易损坏，一旦损坏，其农人便讨厌地
称它为" 废物" ，随后便得雇人修理，等等。之后话题转移到工作时间上，在这一点上犁
显然处于下风，因为它只应用于耕作期，而锄则不然，它不仅用于农业中，还用于建筑等
其它行业中，一年四季都用得上：
　　你，成就贫乏，（但）品性骄傲，
　　我的工作时间是十二个月，
　　（但）你的工作时间只有四个月，
　　（而）你闲置的时间却有八个月，
　　是工作时间的一倍。
　　锄不仅在工作时间方面自视甚高，对其所谓的成就更是自我陶醉：
　　我，锄，居住在城市，
　　没人比我更尊贵。
　　我是一名跟随主人的仆从，
　　我为主人建房筑屋，
　　我加大畜圈，我拓宽羊栏，
　　我和泥，我制砖，
　　我打地基，我盖房院，
　　我加固墙基，
　　我把最诚实之人的屋顶封严，
　　我使林荫大道笔直向前。
　　在接下来的长达二十四行的篇幅中，锄更把自己的功劳提到一个新的高度之上，即它
不仅修建神庙，建设城市，还直接关系到国计民生，它尽其所能地标榜自己如何使建筑工
人、船工和园丁等得以养家糊口，享尽天伦之乐。
　　最后锄主要述及它怎样使筑路工人和田间农工的休息得到了保障：
　　在河边在犁旁进行了劳作，在那里平整了道路，
　　（并）在岸边建起了塔楼，
　　劳动者白天在田间劳作，
　　晚上在地里过夜，
　　在我修建的塔楼中，
　　他们像在富丽堂皇的城市中一样得到休息，
　　在他们制作的水囊中，我为其注满了水，
　　我把" 生命" 装入其中，
　　（而）你，犁，却侮辱我（说）：" 挖沟，挖沟，还是挖沟" ，
　　（当）我在无水的荒原，
　　挖出甘甜之水时，
　　那些久盼甘泉之人便在我的沟边得到满足。
　　当锄完成了它的长篇巨论后，犁再也没有进行反驳，这场争论便以大神恩利尔判决锄
获得胜利而告结束。根据苏美尔的神话，是恩利尔本人创造了锄，以便于人类使用。
　　（2）《冬与夏的争论》
　　这是苏美尔寓言中篇幅较长者之一，对研究古代苏美尔的农业具有较高的史料价值，
其内容涉及到古代农业实践的许多方面。其内容梗概如下：风神恩利尔决定创造各种树木
和农作物，在地上建立繁荣和富庶。为此目的，他创造了两个神，即埃美什（夏）和恩腾
（冬）：它们是两兄弟，恩利尔为它们分别指派了各自的任务：恩腾使母羊和山羊生育小
羊羔，使母牛和小牛繁殖，使奶油和牛奶增多；在平原上，它要使野山羊、绵羊和驴心情
愉快；他要为天空中的鸟在地上建立巢穴；他要为河中之鱼在芦苇丛中创造产卵场所；在
椰枣树林和葡萄园中，他要使蜂蜜和葡萄酒丰产；这些树无论种植在哪里，它都要使其结
出果实；他要用绿色装扮园圃，使植物繁茂及使农作物在垄中生长，等等。埃美什则负责
创造树木和田地；加宽牛棚和羊栏；在农田中，他丰富产品，装扮大地，他把丰收带进千
家万户，他使粮仓堆积如山；他建立城市和居住区，在大地上建屋筑房，在山巅建立神庙
，等等。
　　完成了使命后，两兄弟决定到尼普尔的" 生命之屋" ，给其父恩利尔送去酬谢的礼物
。埃美什带来了各种各样的野生动物和家畜、各种鸟和植物作为礼物，而恩腾则选择了贵
金属、宝石、各种树木和鱼等作为贡品。但到达" 生命之屋"的门口时，嫉妒心很强的恩腾
开始与其兄弟争吵，两位反反复复地争执不休，最后埃美什向恩腾所宣称的" 农神" 的地
位发起挑战。两兄弟来到了恩利尔大神庙埃库尔之中，展开了各自的陈述。恩腾向恩利尔
抱怨道：
　　父王恩利尔，你赋予我管理运河之权，我使河水丰沛，
　　我建的农庄一座连一座，粮仓堆积如山，
　　我使农作物在垄中生长，
　　我像阿什南，和善的少女一样，使其茁壮成长，
　　现在，埃美什，…，不知道田地之事，
　　争夺我的…臂…膀……
　　埃美什反驳的内容目前还不太清楚，恩利尔对两兄弟的争执判决如下：
　　普天之下的生命之水由恩腾掌管，
　　农神——他生产一切，
　　埃美什，我的儿子，你怎么能与你的兄弟恩腾相提并论！
　　恩利尔的判决不容更改。埃美什跪在恩腾面前，向他祝福。恩腾——忠实的农神战胜了
埃美什。
　　（3）动物寓言
　　苏美尔人和巴比伦人留下了许多内容生动、思想深刻的动物寓言。与《锄与犁的争论
》等长篇相比，多数的动物寓言只能算短篇，或只保留下残片。
　　这些寓言反映的主题思想涉及面较广，一个最常见的主题是反映动物贪婪的本性。例
如有两则苏美尔寓言反映狗的贪婪：其一，驴在河中游泳，不会游泳的狗紧紧地抓住驴不
放，但嘴里却说：" 你一上岸，我就吃了你。" 其二，一条狗去赴宴，但当它看见另一边
有骨头时，便离席而去，并且说：" 在我现在所去的地方，我将得到比这更多的食物。"
另一个常见的主题是表现某些动物的胆小、怯懦及骄傲自大。这在一则关于狐狸的寓言中
刻画得淋漓尽致：
　　狐狸对它的妻子说：" 过来！让我们用自己的牙齿摧毁乌鲁克城，
　　它就好像是一棵韭葱！让我们把库拉波城捆绑在双脚上，它就好像是一双草鞋！" 但
当它们还没有出城600 加尔（约2 英里）远之时，城里的一群狗对着它们吼叫：" 吉米-
图玛尔，吉米- 图玛尔（可能系狐狸妻子之名）！" 这些狗从城里向它们发出威胁的吼叫
。结果，这只狐狸和它的妻子便倒转了脚跟。
　　还有的寓言称赞弱者以智慧战胜" 强者" 的凶残，并进而说明后者的愚蠢。这方面比
较典型的例子是苏美尔最长的动物寓言之一《狮子与母羊》：
　　一头狮子逮住了一头无依无靠的母山羊。（母山羊对狮子说）：" 放开我，我将给你
一头绵羊，我的一个伙伴。" （狮子回答说）：" 如果我让你走，（首先）你得告诉我你
的名字！" （然后）母山羊回答说：" 你不知道我的名字？我的名字叫' 你很聪明' ！"
（就这样）当狮子来到了羊圈之时，它咆哮道：" 现在由于我已来到了羊圈，我将放开你
！" （而）母山羊却从篱笆的另一边（？）回答道：" 你已经放开了我！你（真的）那么
聪明吗？
　　我不会给你（我许诺过的）绵羊，就连我也不会呆在这儿了！"
　　在这则寓言中，母山羊利用了狮子刚愎自用、喜欢听阿谀奉承之言和贪婪的弱点，使
狮子上了当，自己很轻易地便逃脱了它的魔爪。还有些寓言的主题可能旨在揭露一些现实
的社会问题。一只猴子给他母亲的信较有特色：致路莎路莎，我的" 母亲" 说！
　　因此猴子先生说：
　　" 乌尔是南那神的可爱之城，
　　埃利都是恩奇神的繁荣之城；
　　但我在这里却只能躲在音乐大厅的门后，
　　我只能吃垃圾；但愿我不会因此而生病！
　　我甚至尝不到面包，我甚至尝不到啤酒。
　　快给我派一名特别的信使——紧迫！"
　　这则寓言中的猴子显然是用于娱乐活动的，它揭露了社会的不平等，反映了下层人要
求改善地位的呼声。
　　苏美尔人和巴比伦人留下的寓言故事非常丰富多彩，它们是古代美索不达米亚人智慧
和文化发展的重要体现之一，同时也在一定程度上反映了古代美索不达米亚的社会发展状
况
　　8.谚语与格言
　　谚语与格言是古代美索不达米亚智慧文学的重要形式之一。在此之前，先是希伯来人
，后是古埃及人享有人类最早的谚语和格言创作者的美誉，但随着苏美尔- 巴比伦文学的
得以重见天日，这一桂冠很自然地就落在了苏美尔人和巴比伦人的头上。苏美尔人的谚语
和格言集大部分，即使不是全部，也要早于古埃及人几个世纪。现存的苏美尔- 巴比伦谚
语和格言集有相当一部分是用双语言刻写的，即以苏美尔文刻写，字里行间附有阿卡德文
的翻译，也有一些是只用巴比伦方言刻写的。刻写的时期有的是公元前一千年代，有的则
在公元前二千年代初。但许多谚语和格言在成文以前，肯定早已在口头文学中存在很长时
间了。
　　古代美索不达米亚的谚语和格言的基本特征是，其内容所涉及的主题范围非常广泛。
一般说来，一个民族的谚语和格言的产生和形成是以该民族的文化背景、社会环境和民族
习性等诸多因素为基础的，是他们对长期的生产和生活经验的高度和精辟的总结和概括，
因此它们反过来也必然能如实地折射出该民族在一定历史时期或社会发展阶段的文化特征
、社会政治和经济发展状况及日常生活习俗等方方面面的内容。苏美尔人和巴比伦人的谚
语和格言也同样如此。苏美尔- 巴比伦的谚语和格言之内容或所反映的主题思想大体可概
括如下；首先有大量的谚语和格言是反映穷人和富人生活的，它们已经反映出社会等级差
别的意识。例如：
　　有钱人可能很快乐，
　　有大麦之人可能同样很快乐，
　　但一无所有之人可能高枕无忧。
　　这段文字一方面反映出富人过着享乐的生活，但却要常常担心其财产被盗或遭抢劫，
受此煎熬夜不成眠；另一方面反映出穷人虽一无所有，却也有其独特的享受，即可以安心
地进入梦乡。但这种诙谐的谚语的背后，无疑也隐藏着穷人的无奈。下面这组格言生动地
反映出了穷人的处境：
　　穷人活着不如死了好，
　　如果他有面包，便没有盐，
　　如果他有盐，便没有面包，
　　如果他有肉，便没有小羊，
　　如果他有小羊，便没有肉。
　　穷人连最基本的生活资料都不具备，过着缺衣少食的生活。最具讽刺意义的是，贫穷
的工匠买不起自己所制作的物品，有这样一句格言可资证明：裁缝总是衣衫褴褛。
　　其次，反映古代美索不达米亚人的政治观念和社会制度的谚语和格言，也为数不少。
例如：
　　人民没有国王（犹如）羊群没有牧人；
　　人群没有头领（犹如）河水没有管理者；
　　劳动者没有监工（犹如）田地没有扶犁人；
　　房屋没有主人（犹如）女人没有丈夫。
　　这反映出人们对美好社会制度和政治秩序的向往，与中国古代人民期盼好皇帝的思想
也许有某些相似之处。令人惊异的是，苏美尔人和巴比伦人的谚语和格言还表现出国家兴
亡和社稷安危的洞见。例如：
　　国家军备虚弱，
　　无以抵御外敌。
　　这句格言道出了军事力量与国家独立的关系。还有的格言和谚语反映出对和平的热爱
。例如：
　　抢夺敌人的土地，
　　敌人也会抢夺你的土地。
　　这可能也或多或少地体现出" 人不犯我，我不犯人" 或" 多行不义必自毙"的思想。除
了" 外患" 以外，苏美尔和巴比伦人还有关于" 内忧" 的" 名言" ：
　　可以有主人，可以有国王，
　　但最怕税务官！
　　这与中国古代流传下来的孔子的那句" 苛政猛于虎" 的名言何其相似！
　　此外还有反映家庭生活的：
　　我妻子去了神殿，
　　我母亲顺河而下，
　　我正在此挨饿。
　　这一方面反映出妇女积极参加社会活动，尤其是宗教活动，另一方面也反映出妇女在
家庭生活中的作用，没有她们男人将无以为食，她们显然承担做饭的任务。妇女的家务劳
动可能也较繁重，她们逃避劳动的唯一方法是生病（有时也可能是装病），这从下面这句
格言中可略见一斑：
　　辛劳的女人痛上加疼。
　　另一则以男人为主角的格言，反映了家庭成员之间的相互依赖关系：
　　沙漠中的水壶是男人的生命，
　　鞋为男人的眼睛，
　　妻是男人的未来，
　　子是男人的庇护，
　　女是男人的救助，
　　媳为男人的魔鬼。
　　关于书吏和学问的：
　　笔口一致的书吏，
　　才是真正的书吏！
　　这是好书吏的标准，不够格的书吏却另有标准：
　　不懂苏美尔文的书吏，
　　你算什么书吏！
　　关于学问和知识的格言为：
　　文字乃演说家之母，
　　乃学者之父。
　　还有反映生活态度或人生哲学的谚语和格言。这集中反映在面临死与生两种不同情况
时所选择的两种不同的生活方式：
　　我们注定要死亡，让我们尽情地花费；
　　我们命还能长久，让我们精打细算。
　　表达命运多舛或形容走背运的：
　　逃脱野公牛，又遇野牛。
　　这与我们今天常说的" 逃出狼窝，又入虎穴" 或" 刚出油锅，又进火海" 所表达的意
思大致相同。又如：
　　我居住在用沥青和烧制砖修建的房屋中，（还是有）一把泥土落下砸在
　　我的头上。
　　足不出户，厄运还是找上门来，显然很倒霉。我们今天在表达不可预测
　　和不可避免的" 飞来横祸" 时，常说" 即使走在大街上，飞禽之粪也会砸落在头上".
两者所表达的意思似无大区别。在表达命运事事处处都跟自己作对时，古代美索不达米亚
相应的谚语和格言为：
　　你置身水中，水就会变臭，
　　你进入花园，花便开始凋谢。
　　反映社交和人际关系的：
　　向年轻人美言，他会奉献出一切你想要之物；
　　向狗掷些残羹，它也会对你摆尾。
　　你对别人恶语中伤，别人也会反戈一击；
　　争吵时不要面露怒色。
　　还有一句格言与我们今天所说的" 同行是冤家" 有相似之处：
　　同事间必争吵，祭司难免谗言。
　　还有关于人与人之间所谓友谊的格言，对此有不同的翻译，现举三种：
　　友谊维系一日，亲情天长地久。
　　友谊维系一日，奴役天长地久。
　　友谊维系一日，交易天长地久。
　　第一句拿友谊与亲情相对比，旨在说明朋友间的所谓友谊不会长久，只有血亲关系永
存。第二句与第三句分别把友谊与奴役和交易相对照，旨在说明人与人之间不存在真正的
友谊，只存在相互奴役和互相利用。这三句虽然把友谊比喻的对象不同，但无疑所表达的
主题是一致的，人间不存在真正的友谊，只存在永久的利害关系，从而表现出所谓的" 世
态炎凉".这也在某种程度上反映出苏美尔人消极的人生态度，以及阶级社会中人与人之间
赤裸裸的利益关系。
　　还有反映劳动与收获关系的：
　　像贵族一样建设，就会过奴隶般的生活；
　　像奴隶一样建设，就会过贵族式的生活。
　　这就是说，如果人们都像贵族一样怕脏怕累，就无法创造财富，自然就会过着悲惨的
生活；如果都像奴隶那样不分白天黑夜的劳动，就会创造更多的财富，生活自然就会变好
。这句格言从鼓励人们勤劳向上的观点出发，无疑阐明了一个最简单的道理，但在现实生
活中却并非总能如此。事实上，贵族整日游手好闲，照样可以花天酒地，而奴隶虽不停地
从事繁重的劳动，却依然处于社会的最底层。这句格言的创作者显然不是站在贵族的立场
上，也不是站在奴隶的立场上，而是站在平民的立场上的。对平民来说，要想过上贵族式
的生活，必然辛勤劳动，否则就会与奴隶为伍。
　　反映社会问题的谚语和格言也很有趣：
　　饥饿者可以凿穿房屋的砖墙。
　　这条格言无疑反映了一个比较普遍的社会问题，相当于我们今天所说的" 饥饿起盗心
。"
　　三、古埃及文学
　　埃及位于非洲东北部，地处欧、亚、非三大洲的接合点。埃及是世界四大文明古国之
一，也是人类文明的最早发源地之一。西方历史之父希罗多德把埃及称为" 尼罗河的赐物"
，的确，尼罗河为埃及文明的产生与发展提供了较优越的条件。
　　早在旧石器时代，埃及就有居民居住，并逐渐聚集在尼罗河谷地。约在公元前6000年
代，埃及进入新石器时代。在公元前四千年代后半期，埃及开始由氏族向国家过渡。古埃
及从文明诞生至马其顿亚历山大征服为止，共经历了三十个（一说三十一个）王朝，大体
可分为以下几个历史时期：前王朝时期（约公元前4500- 前3100年）；早王朝时期（包括
一- 二王朝，约公元前3100- 前2686年）；古王国时期（包括三- 六王朝，约公元前2686-
前2181年）；第一中间期（包括七- 十王朝，约公元前2181- 前2040年）；中王国时期（
包括十一- 十二王朝，约公元前2040- 前1786年）；第二中间期（十三- 十七王朝，约公
元前1786- 前1567年）；新王国时期（十八- 二十王朝，约公元前1567- 前1085年）；后
王朝时期（二十一- 三十一王朝，约公元前1085- 前332 年）；马其顿希腊人和罗马人统
治时期（公元前332-公元642 年）。我们所讲的古埃及文学史，主要是新王国时期以前的
文学发展史。
　　1.古埃及文学的产生及发展
　　与历史上其他民族一样，早在文字产生以前，古埃及人的文学肯定就已经存在了，那
便是口头文学形式。书面文学则是在文字产生一段时间以后才出现的。在文字产生之初，
它只限于用来书写简单的人名、地名，记录财产以及记载简单的事件。
　　神话是最早的文学形式之一，由于受埃及人思想观念变化的影响，埃及的神话呈现变
异的趋势，即神话的故事情节经常发生变化。最早以文字记载的文学形式是祈祷文和自传
，它们多发现于私人墓葬中。这些墓葬属于家财万贯的高官显贵，墓室墙壁上的文字通常
写明墓的主人及其家族，列举墓主历任的官职头衔及所获得的奖赏。到第五王朝时，祈祷
文和自传已形成了自身的基本特点：祈祷文集中在两大主题上，即乞求贡品和乞求在西部
的死者境域受到款待，其中乞求贡品的祈祷文已经形成了标准的基本格式，其发展变化不
大。虽然祈祷文也能进行大量的文学描述，但它所起的作用主要是对死者的崇拜，因此还
称不上完全意义上的文学形式。自传所采取的形式比较自由，又不受宗教崇拜和仪礼的束
缚，发展成真正的记事文学。到第六王朝时，自传已发展到相当大的规模，篇幅已经很长
。同现代的传记文学作品一样，古埃及人的自传也就是其" 自画像".但由于古埃及相信灵
魂不死、轮回转世之说，有缺点和过失甚至犯下罪行之人很难通过永恒世界的门槛，因此
自传记载的多为值得炫耀之事，基本上是为自己歌功颂德，所以不可能全面地反映一个人
的一生，很自然地也就不可能客观地全面反映历史的真实。
　　古王国时期是埃及文学发展史上的重要阶段，这一时期另一种重要的文学形式是教谕
文学。古王国时期的思想家把人类社会的秩序视为宇宙秩序的真实反映，由于太阳神通过
其日复一日的不间断的循环统治世界，于是神圣的国王便保卫着人类的秩序。在这种宗教
思想和情感的支配下，他们创造了许多箴言和富有教育及启迪意义的作品，旨在规定和引
导人们的道德观念，最终达到巩固秩序的目的，以防止出现" 天下大乱" 的局面。教谕文
学被证明是极具成效和深受欢迎的文学形式，它具有实用性、启发性和娱乐性。以后随着
各历史时期的社会背景的变化，它不断地被赋予新的内容。
　　在第一中间期，中央集权遭到破坏，王权衰落，地方贵族势力抬头。在文学形式上的
突出表现就是崇尚个性和个人主义，这一时期不仅贵族把为自己树碑立传视为一种时尚，
就连一般的平民也热衷于此。一般的平民往往都在石棺上镌刻咒语或纪念性文字，而在古
王国时期只有高官才如此。教谕文学在这一时期也得到了发展，其中以《美里卡拉王的教
谕》较为有名。
　　中王国时期被称为古埃及文学史上的古典时代，这时期涌现出大量的文学作品，体裁
和形式也丰富多彩，其中有些作品堪称古埃及文学的杰作。古埃及的文学题材虽然很多，
但其表达形式或文学体裁基本采取三大形式，即散文、诗歌及介于二者之间的一种形式。
在散文故事中，已经可以看出小说艺术的发展痕迹，这从相对比较简单的口述故事《遇难
的水手》到较复杂的《塞努海的故事》中，可略见一斑。
　　新王国时期，古埃及的文学继续得到发展。这一时期的散文故事其情节更加离奇、曲
折，几近神话色彩，其艺术性颇具特色；思想性深刻，已具有现实主义的韵味。较著名的
作品包括《注定厄运的王子》、《昂普、瓦塔两兄弟》、《真话与谎言的故事》及《温阿
蒙历险记》等。除此之外，新王国时期还出现了一种新的文学形式，即亡灵书，这是一种
祭祀文学，系从金字塔铭文和石棺铭文发展而来，它书写在草纸上，较金字塔铭文和石棺
铭文更方便，因此使用范围更广。新王国时期的爱情诗也比较有特色。
　　新王国时期以后，古埃及在政治上衰落，国家处于分裂状态，先后沦为外族统治。尤
其是公元前525 年古埃及被波斯帝国灭亡后，其独立的民族发展史宣告结束，纯埃及的文
明与文化之发展不复存在。在被著名的马其顿王亚历山大大帝征服后，古埃及的文明与文
化对世界的影响越来越大，同时被影响的方方面面越来越广。亚历山大大帝死后，埃及的
托勒密王朝成为三大希腊化国家之一。亚历山大里亚一度成为交流世界文化、沟通东西方
文明的中心。
　　2.神话故事
　　无疑，在文字产生以前，古埃及的神话故事便以口头形式在民间流传。
　　文字发明后，神话便多了一种文字记载的形式，其内容也不断丰富。由于神话受宗教
和思想观念变化的影响较大，埃及神话呈现一种变异的趋势，即神话的故事情节经常根据
需要而发生变化。总的说来，埃及神话主要包括创世、神的产生、人类的起源及众神的活
动等内容。限于篇幅和材料，我们只简单地介绍几种主要的神话故事，而不能进行全面、
详细的分析。
　　（1）众神的起源
　　古埃及神话的最重要的特征之一便是，一个主题往往拥有多种说法或情节。关于众神
起源的一种说法认为，泰姆或阿图姆是最古老的神，他被称为" 天神" 、" 自造者" 、"
造神者" 和造人者。当他存世时，天和地都不存在，也没有人和众神。关于他的存在形式
无人知晓，他为自己创造了一个居所，即一大片天水，埃及人称为" 努".由于生活孤寂，
阿图姆便思索着创造天和天体、众神、天地万物和人类，这些思想被托斯（即泰姆的才智
和智慧）转变成词语，当他说出这些词时，一切就出现了。" 努" 位于天上，它形成宇宙
、神和人的创造者伟大的泰姆神或阿图姆的一部分。人们相信这片水域深不可测，浩瀚无
边，它包含着各种生命，因此" 努" 被尊为神，并被称为" 众神之父" 和" 众多天神的创
造者".不仅如此，从" 努" 中流出了尼罗河，从" 努" 中升起了太阳，太阳是阿图姆最早
创造的。埃及的一个极为古老的传说认为，" 努" 是由四个男神和四个女神组成的一个神
圣集体的首领，这八位神分别为努、赫胡、克库伊、克思、努特、赫胡特、克库伊特和克
赫特。
　　另一个关于众神起源的传说认为，最初既没有天也没有地，只有无边无际的汪洋大海
，除此之外，一切都不存在。海洋中一片黑暗，但它包含着未来世界中万物的本源。太古
的圣灵是太古物质的一个本质部分，他着手准备创世工作。他的第一个举措是从太古的海
洋中创造一个蛋，太阳神拉从蛋中出现，从而出现了地上万物。全能的圣灵则表现为旭日
的最光辉形象。在托斯的影响下，四位男神和四位女神便从具有阴阳特性的太古的" 努"
中出现了。这八位元素被称为努和努特、赫赫和赫赫特、凯克和凯克特以及楠和楠埃特，
他们被认为是太古时的父母们。
　　（2）关于太阳神拉的神话
　　与世界上其它地区和民族的原始宗教一样，古埃及人也盛行自然崇拜，其中以对太阳
的崇拜最为著名。埃及早期居民认为，太阳乘着两条魔船驶过了努的水域，一条船叫曼特
契特或马泰特或阿泰特，另一条船叫塞姆克泰特或塞克泰特。太阳乘第一条船自清晨上路
，乘第二条船结束旅程。太阳神拉曾是最受古埃及人崇拜的众神之王，其地位近于希伯来
神话中的上帝雅赫维及古希腊神话中的宙斯。拉从努中升起，显形为一轮红日，但却大于
努。他是天父，众神的统治者。他创造了风神舒及其配偶雨神特弗内特、地神塞勃和苍穹
女神努特。塞勃和努特又生下了奥西里斯及其配偶伊西斯和塞特及其配偶尼普齐斯。
　　根据一则神话，太阳神拉在心中给天地万物取了名称，当他说出这些名称之时，这些
事物就出现了。他注视空间，他希望看到的事物就出现在他眼前，他创造了水中和陆地上
的一切生物。还有一种说法认为，有一天拉神在哭泣，从他的眼泪里生出了人类和宇宙万
物。
　　太阳神拉有许多名字，他自己曾说：" 在黎明时我是克佩拉，正午时我是拉，黄昏时
我是塔姆。" 除此之外，他还有一个秘密名字，这个名字隐藏在他胸中，是他力量的源泉
。拉的这些名字无人知道。女神伊西斯野心勃勃，她想获得拉神的力量和权力，便设法得
知拉神的秘密名字。她利用沾有拉的唾液的泥土制成长矛，又把它变成一条毒蛇，并让毒
蛇咬了在巡行路上的拉。
　　被毒蛇咬后，拉疼痛难忍，对他的孩子们说：" 我是一个神，神之子，我是伟大者，
伟大者之子。我父努想出了我的秘密名字，它能给我以力量，他把它藏在我心中，使任何
巫师都不知道它，如果谁知道了，谁就有力量毁坏我。
　　现在有一个恶毒的东西咬了我，它不是火，却在我肉体中燃烧，它不是水，却使我躯
体冰冷、四肢颤抖。" 拉的所有孩子都按照拉的意愿来到他身边，伊西斯也混迹其间，她
能说出有力的咒语来减轻痛苦和使死者复生。她对拉说：" 神圣的父亲，您被毒蛇咬了，
它是您的创造物，我将编出咒语，我要用巫术来挫败您的敌人，我要把这条蛇彻底制服。"
拉神说出了他的痛苦后，伊西斯便提出了要求：" 您必须把您的秘密名字告诉我，它能解
除您的痛苦。" 拉回答说：" 我创造了天和地，众神不知道我的秘密名字，黎明时我是克
佩拉，正午时我是拉，黄昏时我是塔姆。" 伊西斯见拉没有说出他真正的秘密名字，便没
有减轻他的痛苦，继续对拉说：" 天父，您还没有说出赋予您力量的名字，如果您告诉我
，我就有力量来治愈您的痛疾。" 万般无奈之下，拉神庄重地说：" 我决定把我的秘密名
字告诉伊西斯，它将从我的心进入她的心。" 伊西斯在心中接受了拉的名字，命令毒液离
开了拉。
　　在拉神的晚年，尼罗河上游及沙漠地区的居民开始对他不恭，并图谋反叛。于是，拉
召集众神会议，商讨对策，与会者不仅有男神舒和塞勃，女神泰芙努特和努特，还有最老
的神努。在拉神向众神征询意见时，努说：" 我的儿子，虽然我赋予你生命，但你比我更
强大得多；你的宝库牢固，人们对你十分敬畏，你的眼睛应该对准那些天国中的叛逆者。"
众神对努的态度表示支持，建议拉用眼睛对准那些叛逆者，把他们彻底消灭。因此，拉派
遣他的一只眼睛，即哈托尔女神下凡，意欲毁灭人类。哈托尔女神欣然前往，到人间后果
然不辱使命，所到之处，顿时血流成河。拉见状幡然悔悟，决定赦免尚存于世者。根据拉
的吩咐，夜间把上好的美酒洒布于田野，翌日清晨，当哈托尔女神去谒见其主拉神并继续
前行时，突然间有阵阵酒香泌入心脾。
　　哈托尔女神喝得酩酊大醉，尚存于世者遂得以幸免于难。
　　（3）有关奥西里斯的神话
　　奥西里斯神是古埃及神话中最著名者，它不仅在埃及家喻户晓，在欧洲也久为人知。
他不仅是影响全埃及，而且是具有全人类意义的大神。他集水神、土地神和繁殖丰收之神
于一身，还掌管冥府。
　　根据金字塔铭文的记载，奥西里斯有一弟弟赛特，他是南风神，是恶神的化身。赛特
嫉妒其兄长奥西里斯的才华，曾多次设计企图谋害他。赛特的阴谋终于得逞，有一次他将
奥西里斯诱入金柜，并投入尼罗河中。奥西里斯之妹伊西斯和奈芙蒂斯沿河寻找奥西里斯
的尸体，终于在奈迪特寻得，将其埋葬。但赛特并未就此罢休，他掘坟毁墓，将其兄长的
尸体砍成十四块，抛散在各地。伊西斯费尽周折找回了其中的十三块，只有连着生殖器的
那块没有找回。伊西斯为使其兄兼丈夫奥西里斯复活，求助于诸神，但众神决定奥西里斯
在冥府为王，不能复生。伊西斯伏尸恸哭，与丈夫的灵魂相交受孕，并生子荷鲁斯。伊西
斯把荷鲁斯抚养成人，并为其行了" 系腰带礼".荷鲁斯长大后立志为父报仇，他与赛特展
开了斗争，两者数度交锋，难分胜负，最后只好诉诸于诸神法庭。众神在希利奥波里斯举
行了会审，由格卜主持。
　　塞特矢口否认曾杀害过奥西里斯，并在法庭指摘荷鲁斯是私生子，不是奥西里斯名正
言顺的继承人。伊西斯出庭作证，并让荷鲁斯吮其乳。诸神亦明确了伊西斯的贞节。法庭
判决的结果有两种说法：其一说诸神判定赛特有罪，由荷鲁斯继承其父奥西里斯之位，在
人间为王；其二说诸神判决国土由赛特和荷鲁斯叔侄二人分而治之。
　　根据西方学者的研究成果，奥西里斯神话的起源和最终确立与王者的丧葬仪典有关。
关于奥西里斯的神话当时即已被视为往昔的真实，当金字塔文第一次铭刻于石时，这一神
话已历时约600 年之久。有关奥西里斯的神话之所以为人们所关注，其中的一个重要因素
是荷鲁斯与赛特之争具有浓厚的政治色彩。赛特被视为埃及疆域外的荒漠地区的主宰，显
然与埃及本土为敌。
　　公元前1700年前后征服并长时期统治埃及的喜克索斯人对赛特的敬奉较之任何其他埃
及神尤甚。
　　3.传记文学
　　迄今为止所发现的古埃及也是人类历史上最早的人物传记作品是《梅腾自传》。梅腾
生于古埃及第三王朝统治时期末至第四王朝统治时期初，即公元前2900年左右的历史时期
。其自传刻于其墓壁之上。这部传记作品记载了梅腾的官职头衔和职务的晋升，尤其是记
载了他获取土地和财富的途径。
　　根据《梅腾自传》的记载，梅腾一生担任过许多重要的官职。曾任过食品仓库首席书
吏，食品仓库的财产监督；担任过克索伊斯州的初级法官，并由此晋升为该州的州尹；担
任过德普的州尹、舍易斯的州尹；担任过米柏尔和柏尔塞帕宫廷首长，森特城堡的首长，
各州的代理人，南部湖区的宫廷的各城市的首长，牛堡的宫廷首长，沙漠的地方长官及法
雍州的州尹等。
　　从梅腾的自传来看，他显然身居高官要职。法老曾赠给他一些大领地，这说明他深得
王室器重。梅腾出身官宦世家，其父曾当过法官和书吏，其父和其母都曾赠给他大量的土
地和财产。梅腾在当时可能权倾一时，且财富过人。他在各地建立了12座城市，它们被命
名为塞特。梅腾，他还拥有一所占地达2000斯塔特的葡萄园。
　　《梅腾自传》的文学价值显然不及它的史料价值重要，这从以上简明扼要的内容介绍
中便可略见一斑。《梅腾自传》作为原始的历史文献，对研究古王国时期埃及的国家机构
和政治制度、阶级关系、经济制度及土地制度等都具有重大的史料价值。由于年代久远，
有关这一时期的历史文献流传下来的极为稀少，因此这部《梅腾自传》便显得尤为珍贵。
　　古王国时期最长和最重要的传记作品首推大臣乌尼的《乌尼自传》和哈尔胡夫的《哈
尔胡夫自传》。乌尼是第六王朝国王的一位大臣，其政治生涯经历了泰提、培比一世和麦
尔尼尔统治时期，可谓三朝元老。他的自传记述了他如何竭力报效法老所取得的赫赫" 政
绩" 和" 战功".他在自传的开头，便自称为" 大公，上埃及的首长。涅亨宫中之捍卫者，
涅赫布之长官，法老的唯一朋友，领导死人的奥西里斯所敬重者" 等。《乌尼自传》的一
个重要内容是记述了乌尼本人的政治生涯，他当过仓库或工场的首长，当过亨提乌。塞（
王室土地耕种者）的监督及僧侣监督。不过最值得乌尼炫耀的还是法官的职位和上埃及首
长的显赫地位：" （陛下任命我为）法官，因为他对于我比之对他的任何其他臣仆都更为
信任。每当有任何秘密案件时……我代表国王、王室家族和六个最高法庭，单独和最高法官
——最高大臣一起审理，因为陛下对于我，比之对于他的任何其他大官，对于他的任何其他
大臣，对于他的任何臣仆，都更为信任。……
　　当国王的宫中发生秘密起诉王后乌列特赫特斯的案件时，陛下令我来，以便一人进行
审问，那里除我一人以外，没有一个法庭首长——最高大臣，也没有一个（别的）大臣，因
为我得邀恩宠，得陛下的欢心，也因为陛下信任我。
　　我单独和一个法官以及涅亨的口唇进行记录，而我的职位（只是）宫廷亨提乌。塞的
长官。以前从来没有过像我这样职位的人来审讯国王宫寝的秘密案件，但是陛下令我审讯
，因为我比之他的其他大官，比之他的任何其他大臣，比之他的任何其他臣仆，更得陛下
的恩宠。"　在这段记述中，乌尼竭尽自夸、炫耀之能事，但也可以从中看出，乌尼是法老
的宫廷近臣，深得法老的宠信和器重。乌尼宦海生涯中最得意、最辉煌的时刻可能莫过于
出任上埃及首长时期，他在自传中这样记载道：" 当我成为宫廷阿楚和（法老）御鞋的携
带者时，上下埃及之王麦然拉，我主，万岁，任命我为地方大公和上埃及的首长，南起厄
勒蕃廷，北至阿富罗底城区，因为我得邀陛下恩宠，因为我得陛下的欢心，因为陛下信任
我。
　　当我成为阿捷特和御鞋的携带者时，为着我在驻屯地组织的警戒和防卫，陛下嘉奖我
，超于他的任何其余大官，超于他的任何大臣，超于他的任何其余臣仆。以前，这个职位
从来不曾授予任何别的臣仆。我作上埃及首长，使他满意，在那里没有一个人令他人受害
。我完成一切工作；……我在这里，在上埃及，模范地履行了大臣的职务。以前，在这里，
在上埃及，从来没有过类似的情形。
　　我做了一切，使陛下因此嘉奖我。" 乌尼还享有掌管军队的军事权，他多次率领军队
远征。归他统领的军队中有各地的大公、上埃及国王的司库官，上下埃及各首长和地方官
，上下埃及的僧侣首长和司冕监督。乌尼自夸他所统率的军队军纪严明，拥有良好的军风
，" 他们没有一个人使他人蒙受祸害，他们没有一个人劫夺行旅者的粮食和凉鞋，他们没
有一个人在一个村落拿走过衣服，他们没有一个人向任何一人夺去一头山羊。" 这样一支
军队可以想见拥有较强的战斗力，取得过无数次的胜利。乌尼在其自传中当然忘不了大唱
凯旋曲：
　　" 这支军队安然归来了，
　　在破坏贝都因人的国境之后。
　　这支军队安然归来了，
　　在毁灭贝都因人的国境之后。
　　这支军队安然归来了，
　　在摧毁那里的堡垒之后。
　　这支军队安然归来了，
　　在砍伐那里的无花果和葡萄树之后。
　　这支军队安然归来了，
　　在那里全境放起了火……
　　这支军队安然归来了，
　　在那里击溃了好几万的队伍。
　　这支军队安然归来了，
　　在那里（夺得了）无数（队伍）以为俘虏。
　　乌尼之所以这样尽心尽力，其中一个重要的因素无疑是为博取法老的信赖和欢心，正
如他在自传中反复强调的，" 陛下因此极力夸奖我" ，" 陛下因此嘉奖我" ，" 我得邀陛
下恩宠，我得陛下欢心，因为陛下信任我".看来乌尼确实实现了自己的愿望，他显赫的文
治武功的确博取了法老的信任和恩宠。法老为表彰他的功绩，亲自带领船工们从图拉给他
运来石棺，为给他建造坟墓做准备。
　　乌尼在其自传的结尾，为自己下了一个结论：" 我实实在在是一个为自己的父亲所喜
爱，并为自己的母亲所夸奖，……得自己的兄弟好感的人：一位地方大公，上埃及的良善酋
长，奥西里斯所敬重者，乌尼。" 其实，与其说乌尼为自己进行了" 盖棺定论" ，倒不如
说它反映了古埃及人当时的社会伦理和道德观念，即它道出了一个完美人生的道德规范，
或者说一个完美之人所应具备的条件或达到的标准：在家应成为好儿子、好兄弟，在外应
成为好官。这样才能受到神的敬重。
　　与《梅腾自传》相比，《乌尼自传》的文学性显然大大地增强了。首先，《乌尼自传
》具有较完整的结构：序言简明扼要地介绍了作者的身份；随后用大量的篇幅记述自己的
履历及一生的功绩；最后对自己一生做出总结，也是对整个自传做出结论。其次，《乌尼
自传》采用了一些文学表现手法，例如，乌尼在记述他的军队胜利归来时的一段凯旋词，
采用了排比句及第一句隔行重复的手法，具有较强的感染力。虽然如此，《乌尼自传》的
史料价值尤胜一筹。它对埃及古王国末期的政治、军事和宫廷生活以及第六王朝诸法老的
建筑事业，提供了多方面的材料，对研究古王国时期埃及的政治结构、军事制度及法老的
日常活动具有较高的价值。
　　古王国时期另一位著名的高官是哈尔胡夫，他的在世时间比乌尼要晚，他是法老麦尔
尼尔和培比二世的宠臣。与乌尼一样，哈尔胡夫也曾官至上埃及首长（总督）。在任期间
，他曾四次率军远征努比亚，其自传中关于这些远征的记载是研究当时埃及与努比亚关系
的重要的材料之一。
　　《哈尔胡夫自传》提供了古埃及传记文学的标准模式，即首先是祈祷词，祈祷的内容
包括祈求供品、厚葬等，然后是政治生涯及" 功劳薄".其中从作者祈祷的内容可以看出这
类作品创作目的的一些端倪。哈尔胡夫这样写道：
　　" 我从我的城市来到这里，我来自我的州；
　　我修建了一所房屋，装好了房门；
　　我挖掘了一个水塘，种植了无花果树。
　　国王赞扬我，
　　父亲为我立了遗嘱。
　　我是一个值得……
　　父亲宠爱我，
　　母亲称赞我，
　　所有的兄弟都宠爱我。
　　我给饥饿者以面包，
　　给赤裸者以衣服，
　　我把失船遇难者救上陆地。
　　生活在世上的人们，
　　你们路过这座坟墓时，
　　无论是南来还是北往者，
　　你们将会说：
　　' 献给该墓的主人，
　　一千个面包和一千瓶酒。'"
　　从这段叙述中不难看出，哈尔胡夫按当时社会的伦理规范衡量，首先把自己描绘成一
个臻于完美之人，即在家里得父母恩宠，得兄弟喜爱，是一个好儿子、好兄弟；在社会上
，他是一个好善乐施者。他之所以这样做，只不过是为了死后得到回报，即希望过路的行
人念及他的恩德，向他的坟墓敬献食物和美酒，以供他在冥府享用。
　　哈尔胡夫也像他的前辈乌尼一样，把自己称为" 国王唯一宠信之人" ，此外还自称为"
王家印玺持有者".哈尔胡夫在数次远征中不仅建立了卓越的军功，所到之处还把当地乡土
特产和奇货瑰宝带回埃及，敬献给法老，法老因此更是对他宠爱备至。自传的后面附有一
份少年国王培比二世给哈尔胡夫的诏令，该诏令生动地揭示了古埃及法老和大臣的生活及
其互利关系。这份诏令是法老催促正在远征中的哈尔胡夫快速返回王宫，因为法老急于要
见到哈尔胡夫将给他带回来的会跳舞的侏儒。法老在诏令中写道：" 你曾说过在你的这次
远征中，给我带回一个会跳神舞的侏儒，就像神印执掌者巴沃尔德在伊赛斯王统治时期从
蓬特带回的那个侏儒一样。你对陛下说过，这类东西以前从未有人从亚莫带回过。" " 不
错，你很清楚怎样做才能博得你的主子的宠爱和称赞。诚然，你正夜以继日地为此而努力
。陛下将给你许多重大的荣耀，它们将造福于你的子孙万代，因此当他们获悉陛下为你所
做的一切时，所有的人都会说：' 当国王唯一宠信之人哈尔胡夫从亚莫回来时，有什么事
能与哈尔胡夫所取得的荣耀相比？'"对哈尔胡夫进行重大许诺后，这位法老便命令道："
立即北上前来王宫！
　　快点把侏儒带来！" 为防止途中发生意外，这位法老还对具体的安全细节做了吩咐："
当侏儒随你上船之时，你要叫来许多富贵之人在甲板上围住他，以防他跳入水中！当他在
夜晚躺下时，让许多富贵之人在他的帐篷里环他而卧。晚上要察看十次！陛下渴望见到这
个侏儒胜过任何来自西奈和蓬特的贡物！"　法老的自传在内容上与一般大臣和普通人物的
自传有很大差异，这主要是他们的经历和所处的地位不同使然。在这里，我们以中王国时
期法老舍索斯特利斯三世的自传为例，加以说明。
　　舍索斯特利斯三世的自传刻在他的一块界碑上，该界碑是他在其统治的第十六年树立
的，发现于塞莫纳。舍索斯特利斯三世对努比亚进行了几次强大的远征，建立了许多军事
堡垒。塞莫纳堡垒标志着舍索斯特利斯三世的势力已到达尼罗河第二瀑布区的最南端。舍
索斯特利斯三世在其自传的开头这样写道：
　　" 我把南部疆界推至比我祖先更远的地方，
　　我拓宽了祖辈传给我的领土。
　　我是一位言必行、行必果的国王，
　　我用双手实现我的理想。
　　我是一位速战速决的征服者，
　　我的理想从未破灭。
　　我对下属体贴仁慈，我对敌人毫不留情。
　　人不犯我，我不犯人，
　　人若犯我，我必犯人。"
　　在进行了一番自我标榜以后，舍索斯特利斯三世转而告诫他的儿子们：
　　" 至于我的任何一位儿子，维持我所开拓的疆土者，才是我的儿子，才是我所生。真
正的好儿子应该胜过其父，应该保卫其父的领土。但放弃我所开拓领土、不为之而战者，
他不是我的儿子，非我所生。"
　　舍索斯特利斯三世的自传在内容上显然包括两大部分：其一，炫耀自己开疆拓土方面
的功绩，颂扬自己爱憎分明的立场及在战争中有理有节的美德；其二，告诫他的后代要以
保卫父业为己任，以光宗耀祖为使命，激励后代要不断进取。在这里，舍索斯特利斯三世
实际上提出了一个王室皇族的道德标准，只有捍卫祖辈业绩、光宗耀祖之人，才算得上好
儿孙；丧失祖辈业绩、有辱祖先者，乃不孝之人。舍索斯特利斯三世本人显然光了宗，耀
了祖，是个好儿孙。
　　新王国时期保存下来的传记作品《桡夫长亚赫摩斯传》，则向我们展示了一位普通士
兵的成长道路。亚赫摩斯自传的铭文刻在其岩石墓室的一个墙壁上，在另一个墙壁上则刻
有亚赫摩斯的浮雕像及其孙子帕赫利的小雕像。
　　亚赫摩斯原本只是一艘战船上的普通士兵，在随埃及法老的长期征战中，地位步步高
升，一直晋升到将军。退役后，亚赫摩斯当上了其家乡涅赫布（今埃尔。卡布）州的州长
。
　　从他的自传中可以得知，亚赫摩斯出身于戎武世家，其父阿巴纳是上下埃及之王塞肯
连拉的一个士兵。亚赫摩斯是继承父业开始其戎马生涯的，当时他还是个未婚的青年，在"
野牛" 号船上当士兵，后来他又转到" 北方" 号船上，并因为作战勇敢得以跟随在法老身
边，成为法老的御前侍卫。后来又被派到" 孟斐斯光明" 号船上去。亚赫摩斯在其自传中
记载的主要功绩包括：其一，跟随法老参加了驱逐喜克索斯人的战斗，并在阿瓦利斯和沙
鲁亨两战役中表现神勇，为最终攻陷两座城池立下了赫赫战功；其二，跟随法老亚赫摩斯
（与他本人同名）远征努比亚，驱逐努比亚的游牧人，并取得了胜利；其三，镇压阿塔和
特提安的暴动，亚赫摩斯本人在战斗中捕获了两名俘虏；其四，跟随法老阿门霍特普一世
远征努比亚，这次远征的目的在于扩大埃及的边境。在这次远征中，亚赫摩斯再一次向国
王陛下展示了其非凡的勇敢，捕获了战俘和女奴献与法老，最后，护送法老阿门霍特普一
世返回埃及。
　　有鉴于此，亚赫摩斯被赐与" 陛下的战士" 的光荣称号；其五，跟随法老图特摩斯一
世远征努比亚，目的是讨伐境外的暴乱和击退来自沙漠地区的侵扰。亚赫摩斯表现神勇，
被任命为桡夫长；其六，跟随法老图特摩斯一世远征叙利亚，兵锋达到北部美索不达米亚
。
　　《桡夫长亚赫摩斯传》作为反映军旅生活的传记作品，其价值首先在于，它反映了古
埃及新王国时期士兵征战的一些具体的真实情况。士兵为法老征战，其最大的愿望便是博
取法老的宠爱，从而得到大量的馈赠品，这一点与文官大臣并无二致。一个士兵得到法老
的馈赠品的多少便成为其荣誉的象征，成为其价值的体现。亚赫摩斯在记述每次征战过程
中，都忘不了记上因功受到法老的若干奖赏。在其自传的最后，甚至列出了他生前所得各
种奖赏的清单。他所得的奖赏包括男奴和女奴、土地、黄金及其它物品等。此外，古埃及
的士兵在战争中还有利可图。那就是缴获战利品。亚赫摩斯在每次征战中都提及了他缴获
战利品的情况，例如在攻占阿瓦利斯后，他记述道：" 我在那里又夺得战利品：一个男人
和三个女人，共四头。陛下把他们给我为奴隶。"　《桡夫长亚赫摩斯传》还具有重要的史
料价值。它记述了一个古埃及普通士兵的军旅生涯，而且时间跨越法老亚赫摩斯、阿门霍
特普一世和图特摩斯一世等时期，实际上可构成一部军事史。它对研究这一时期埃及人抗
击喜克索斯人，以及埃及与努比亚和叙利亚等地的关系等诸多问题都具有特殊的价值。
　　亚赫摩斯的后代并未继承他的事业而走上军事道路，其孙帕赫利的《帕赫利自传》可
以作为明证。帕赫利与其祖父不同，他不是一位军人，而是一位文官。其政治生涯始于法
老图特摩斯一世统治时期，一直持续到女王哈特舍普苏特统治时期。他担任过财政部门的
书吏、涅赫布和云伊特两城的市长。
　　他还曾作过王子的师傅。由于所走的道路与其祖父不同，因此其自传的内容和风格与
《桡夫长亚赫摩斯传》便截然不同。他凭借其文采、学识和品德博取了法老的宠爱。他在
自传中这样写道：
　　" 我受到心的指引，
　　走上国王赞赏之人所走的路。
　　我的芦杆笔使我名声卓著，
　　赋予我以议事权利；
　　它决定了我的前程，我（超过了）贵族。
　　……
　　我品德完美使我的地位高升，
　　我因洁身自好而受到征召。
　　……
　　我一贯诚实，
　　从不对人说谎。"
　　帕赫利的自传中还反映出一些" 伴君如伴虎" 的思想，他处事谨小慎微，唯恐出现差
错：
　　" 在待君时我守口如瓶，
　　我害怕出错，
　　对全额付款我毫不疏忽，
　　对所控费用我不取分文。"
　　值得一提的是，在古埃及，不仅男人有资格为自己树碑立传，妇女同样享有这样的权
利。《泰姆荷太普自传》为此提供了有趣的资料。泰姆荷太普生活在托勒密七世统治时期
，十四岁出嫁，嫁给了孟斐斯普塔神的主祭司。
　　婚后，她一连生了三个女儿，唯独不生儿子。泰姆荷太普盼子心切，因此其任主祭司
的丈夫便向神祈祷，祈求神灵让泰姆荷太普给他生养一子。不知是他们的诚心打动了神，
还是事有凑巧，泰姆荷太普后来果然生有一子，取名英荷太普。泰姆荷太普死后，她的丈
夫为她立了碑，并在碑铭上刻下了泰姆荷太普的自传。
　　《泰姆荷太普自传》表达了她对人间的留恋之情，她痛恨死亡，因此告诫世人要" 珍
惜在世的时光".这实际上反映泰姆荷太普乐观向上的人生态度。她在自传中诅咒令她早逝
的死神：
　　" 至于死神，' 来' 是它的名。
　　所有被它召唤之人，
　　必须立刻赶到它那里，
　　他们的心因它而战栗。
　　神和人都不注意它，
　　但是，无论伟大还是渺小都归他掌握。
　　没有人能使他的亲属不被它牵走。
　　它宁从母亲怀里夺走她的儿子，
　　也不要它身边的老人。
　　他们畏惧，向它哀求，
　　它却置若罔闻。
　　从《泰姆荷太普自传》中我们可以看出，妇女自传的内容与男人（包括国王、大臣及
军人等）自传的内容少有相同之处，她们在自传中没有罗列其功绩，这反映出当时妇女在
参加社会活动方面的局限性。妇女的自传是研究古埃及妇女的社会地位的极其有价值的文
献资料。
　　古埃及人为后世留下了许多传记作品，它们已成为世界文化的宝贵遗产。这些传记作
品有的刻在岩石上，埋入墓中或立碑树于地面，有的直接刻在墓壁上，还有一些则书写在
草纸上。古埃及的传记作品不仅具有传记文学先驱的殊荣和作用，更具有重要的史料价值
，对研究古埃及的政治制度、经济生活、军事征伐、社会状况及文化观念等都具有重要意
义。鉴于上古文献资料的缺乏，这些传记作品就显得更加珍贵。
　　4.赞美诗与祈祷词
　　诗是世界上各民族抒发情感、表达心声的最早的形式之一，因此也是人类文学史上最
早的文学体裁之一。其他许多种文学形式，如神话、传记、寓言和教谕文学等，最初都是
以诗的形式出现的。至于诗这种文学体裁本身，早期最具特色的形式便是赞美诗和祈祷词
。
　　古埃及人的赞美诗和祈祷词丝毫也不比古代美索不达米亚人的赞美诗和祈祷词逊色，
其形式和内容都堪称丰富多彩。按内容区分，古埃及人的赞美诗可分为三大类。
　　（1）赞美神的颂歌
　　与古代世界上所有其他民族一样，古埃及人对神灵也表现出超乎寻常的敬畏之情，他
们把成功视为神灵的恩赐，把失败和挫折则归因于冒犯了神灵。
　　神是至高无上的，是伟大的。因此，他们把最优美的赞颂首先献给了神。其中以献给
太阳神的颂歌最为著名。《对太阳神的广泛赞颂》是献给太阳神阿蒙或拉的。赞美诗这样
写道：" 向你致敬，日日美丽的拉，你每天清晨升起，赫普里因劳作而疲乏！你把阳光普
照在人们脸上，却无人曾经注意它。纯金也难抵你的光辉。……所有的眼睛因你而能视物，
当伟大的你降落之时，它们就一无所成。你每天清晨精神饱满地早早升起，你的光芒启开
清醒的眼睛。
　　当你落于西山之时，他们便静寂地安睡。"　以上称颂太阳神赋予人们以光辉，太阳神
控制或掌握着人类的生产和生活的规律，人们依太阳神而行，日出而作，日落而息。这是
古代人们最简单的生活规律。赞美诗接下来进一步称颂道：" 向你致敬，白天的太阳，你
是万物的创造者，你是生命的源泉！".
　　在第十八王朝时期，埃及统治阶级内部的矛盾不仅十分复杂，而且异常尖锐。其中尤
以法老与阿蒙神庙祭司之间的矛盾最为突出。阿蒙霍特普四世（公元前1379-前1362年）即
位后，进行了著名的宗教改革。他提出崇拜太阳神阿吞神以代替从前对阿蒙神的崇拜，为
此，他还将国王自己的名字中的阿蒙去掉了，改名叫埃赫那吞，意为" 阿吞的光辉".为了
彻底地同底比斯阿蒙神庙祭司集团决裂，埃赫那吞将首都迁出底比斯，到现在的埃尔- 阿
马尔那建立新都。新都取名为" 埃赫塔吞" ，意为" 阿吞的视界".埃赫那吞废弃了所有对
阿蒙神的崇拜，到处铲除阿蒙神的名字；没收阿蒙神庙的财产，转变给阿吞神庙。为了颂
扬阿吞神的威力和功德，创作了著名的《阿吞颂》。鉴于这部颂诗在文学、史学和宗教等
方面都具有重要影响，兹介绍全诗如下：
　　" 在天涯出现了您美丽的形象，
　　您这活的阿吞神，生命的开始呀！
　　当您从东方的天边升起时，
　　您将您的美丽普施于大地。
　　您仁慈、伟大、光芒四射，
　　您高高地在大地之上，
　　您的光芒环绕大地行走，
　　走到您所创造的一切的尽头，
　　您是" 拉" 神，您到达一切的尽头，
　　您使一切为您的爱子服役。
　　您虽然那么遥远，您的光辉却普照大地；
　　您虽然照在人们的脸上，
　　却无人知道您在行走。
　　当您在西方落下时，
　　大地像死一般地陷在黑暗之中。
　　人们睡在房间里，头是包着的，
　　这只眼看不到那只眼。
　　他们头下的东西可能被偷走，
　　但他们毫不知觉。
　　狮子都从兽穴中出来了，
　　爬虫也都出来了，它们啮咬着。
　　黑暗是一块天幕，大地沉静了，
　　因为创造它们的神正在天边休息。
　　黎明时，您从天边升起，
　　您，阿吞神，在白天照耀着，
　　您赶跑了黑暗，放出光芒，
　　上下埃及每天都沉浸在节日的欢乐中。
　　人们醒来了，站起来了，
　　是您唤醒了他们。
　　他们洗净身体，穿好衣服，
　　高举双臂来欢迎您。
　　在整个世界，人们开始了劳作。
　　所有动物都有满意的草场；
　　花草树木枝繁叶茂。
　　鸟儿出巢，
　　展开双翅赞颂您。
　　群兽欢腾、跳跃，
　　飞禽翱翔、栖息，
　　它们都依你而存。
　　船只南来北往，
　　由于您的出现，
　　到处都畅通无阻。
　　河中的鱼在您的面前跳跃，
　　您的光芒照在巨大的碧海之中。
　　您创造了妇女身中的种子，
　　您创造了男人身上的精液。
　　您保护着母胎中的儿子，
　　您抚慰他，使他不会号哭。
　　孩子还在母胎之时，您就抚育着他，
　　您使所创造的一切能够呼吸。
　　当他从母胎中降落而要呼吸之时，
　　在他降生的那一天，
　　您完全打开了他的嘴，
　　供给他一切必需之物。
　　当雏鸡在蛋壳里叫的时候，
　　您就使它呼吸来维持它的生命。
　　当您使它能在蛋壳中成长到
　　可以啄破壳的时候，
　　它从蛋壳中出来咕咕学叫了，
　　它从蛋壳中出来用腿走路了。
　　您所创造的东西多么丰富啊！
　　人们是不能全知道的。
　　喔，唯一的神呀，
　　没有任何东西能与您相比！
　　您确是按照您的意愿创造了世界，
　　当您孤独的时候：
　　一切人，一切牲畜，一切野兽，
　　一切地上的东西行走着，
　　一切天上的东西飞翔着。
　　在叙利亚，在努比亚，在埃及，
　　您使每个人各得其所，
　　您供给他们一切必需品：
　　人人都有食物，
　　他们的寿命也被计算定，
　　他们说着不同的语言，
　　其习性各异；
　　他们肤色不同，
　　因为您把他们彼此区分开来。
　　您在地下造了一条尼罗河，
　　您按照自己的意愿把它带到地面，
　　让它来养育（埃及）人民，
　　就像您创造他们那样。
　　您是一切人之主，您为他们而劳累，
　　您是大地的主人，您为他们而升起，
　　白天的阿吞神，伟大的主啊！
　　所有的远邦异地，您也赋予它们以生命，
　　因为在天国，您放下了一条尼罗河，
　　它为人们而下降，在山峰间造成波涛，
　　像巨大的碧海那样，
　　灌溉着他们村镇的田地。
　　永生的主呀，您的计划是多么有效啊！
　　天国的尼罗河，这是给外国人的，
　　也是给沙漠中的走兽的，
　　而来自地下的真正的尼罗河，那是给埃及的。
　　您的光芒养育着每一块草场，
　　当您升起时，它们充满生机，它们为您而生长。
　　为了养育您所创造的一切，您创造了四季，
　　冬季使它们凉爽，
　　热则使它们感觉到您的存在。
　　您创造了遥远的天空，您在那里升起，
　　为的是察看您所创造的一切。
　　当您孤独的时候，
　　您以一个活的阿吞的形式升起，
　　出现，照耀，退去，前进，
　　您千变万化。
　　城市，乡村，田野，道路和河流——
　　所有的眼睛都盯着在它们面前的您，
　　因为您是白天的阿吞神，位于大地之上……
　　您在我心中，
　　没有他人知道您，
　　除了您的儿子——尼弗尔- 凯普鲁- 拉。瓦- 恩- 拉，
　　因为您使他通晓您的计划和您的力量。
　　您用您的手使世界依照您
　　要创造的那样出现。
　　当您升起时，它们生机勃勃，
　　当您降落时，它们死亡。
　　您便是自己的生命时间，
　　人们只有通过您才能生存。
　　所有的眼睛都欣赏着您的美，直至您下落。
　　当您在西方降落时，
　　一切工作都停止了。
　　但当您再次升起时，万物为国王而繁荣了……
　　您确实创造了大地，
　　并为了您的儿子抚育它们，
　　您的儿子来自您的身体：
　　上下埃及之王……埃赫那吞。
　　及王后涅菲尔提提，
　　万寿无疆，永远年轻。
　　这部著名的《阿吞颂》与前面介绍的献给阿蒙神的颂歌《对太阳神的广泛赞颂》相比
，在内容上并无本质的区别，阿吞神与阿蒙神一样被尊为世界万物的创造者。但《阿吞颂
》规模宏大，气势磅礴，这一点远非对阿蒙神的颂歌所能比拟。
　　除了对重要的主神进行赞颂外，地方的保护神也同样受到赞美，有关的赞颂诗也保存
下来许多，这里不一一赘述。
　　（2）赞美国王的颂歌
　　神在人间的代表是国王，国王被认为是神之子，是神在人间的代理统治者。因此，在
颂神的同时不可避免地要赞美国王，为国王歌功颂德。
　　第十八王朝法老图特摩斯三世统治期间，不断南征北战，他把埃及的版图扩大到北起
幼发拉底河上游，南至尼罗河第四瀑布。歌颂图特摩斯三世战功的《图特摩斯三世凯旋颂
》比较著名，它借太阳神阿蒙- 拉之口对图特摩斯三世大唱赞歌：
　　" 我来了，
　　我使你蹂躏迪亚伊的大国；
　　我使他们在他们全国臣服在你脚下。
　　我让他们把你视为太阳神，
　　于是你便可以像我那样照耀着他们的脸庞。
　　我来了，
　　我使你蹂躏那些亚洲人；
　　……
　　我来了，
　　我使你蹂躏东方国家；
　　……
　　我来了，
　　我使你征服西方国家；
　　……
　　我来了，
　　我使你征服居于海岛之人；
　　……
　　我来了，
　　我使你征服努比亚的野蛮人；
　　……"
　　《图特摩斯三世凯旋颂》具有鲜明的文学特色。首先，它采取了首句隔段重复的手法
，即" 我来了" ，具有较强的艺术性和感染力；其次，它具有固定的格式，结构整齐。具
体地说，那就是每一小节的内容和结构都与前四句相同：起始强调" 我来了" ，然后讲"
我让你征服某某地区" ，最后讲" 我让他们把你视为某某".《图特摩斯三世凯旋颂》的格
式和结构成为其后法老效仿的" 模式" ，阿蒙霍特普三世、塞提一世和拉美西斯三世都曾
拥有类似图特摩斯三世这样的颂歌。
　　古埃及献给国王的赞美诗不乏优秀作品，除了新王国时期的这部《图特摩斯三世凯旋
颂》外，每一历史时期都有其" 杰作".例如，古王国时期有献给第五王朝国王乌纳斯的赞
美诗；中王国时期有《舍索斯特利斯三世颂歌》。《舍索斯特利斯三世颂歌》同样采用了
首句重复法和排比的手法，且字句工整。例如，颂歌这样写道：
　　" 神多么高兴，
　　是你增加了人们的供品！
　　人们多么高兴，
　　是你保卫了他们的边疆！
　　祖先们多么高兴，
　　是你增加了他们的遗产！
　　埃及多么高兴，
　　是你维护了它的风尚！"
　　（3）对大自然的颂歌
　　在古代民族中几乎都存在过自然崇拜，因为在社会生产力和人类的生存能力极其低下
的状况下，自然力对人们来说是巨大的，神秘莫测的。人们的生存在很大程度上还只能是
依靠自然界。在古埃及人看来，他们之所以能在埃及这片土地上生活，主要是因为有尼罗
河的存在，尼罗河是他们生命的源泉。现存的一部《哈皮赞歌》便集中体现了古埃及人对
尼罗河的崇敬之情。
　　哈皮是古埃及人对定期泛滥的尼罗河的人格化称呼。《哈皮赞歌》保存下来的抄本残
片属于第十九和二十王朝时期（约公元前1350- 前1100年），但其最早可能创作于中王国
时期（约公元前2100- 前1700年左右）。赞歌起始便开门见山地颂道：
　　" 崇拜哈皮：
　　向你致敬，哈皮，
　　你从地上流出，
　　来滋养埃及这片土地！
　　……
　　你灌溉着拉神创造的土地，
　　滋润着所有饥渴之人；
　　你使干燥的沙漠变成绿洲，
　　你的雨露自天而降。"
　　在古埃及人看来，尼罗河养育着埃及这片土地，而世界上其他尼罗河未流经的其他地
方，则由尼罗河在天上创造的雨水来维持。上引最后一句" 你的雨露自天而降" 当有此含
义，因此不仅埃及人受益于尼罗河，普天之下均受益于尼罗河。赞歌接下来表达了古埃及
人对尼罗河的敬畏之情：
　　" 如果他懒惰，他的鼻孔堵塞，
　　人人都会一贫如洗；
　　如果削减（对他的）供奉，
　　便会有百万人死于饥馑。"
　　这是说如果尼罗河久旱无水，那么埃及便会发生饥荒，人们便会被饿死。
　　但另一方面，如果尼罗河水过剩，造成洪水泛滥，同样会酿成饥荒。因此，赞歌这样
写道：
　　" 当你泛滥之时，　　，哈皮，
　　将把牺牲向你供奉；
　　牲畜为你而戮，
　　祭品为你而送。"
　　古埃及人对尼罗河的崇拜，进而对大自然的崇拜，体现了一种现实主义精神。他们把
尼罗河的干旱和洪水泛滥视为尼罗河本身的自然现象，没有过多地归咎于神的因素。这种
现实主义精神还体现在他们对尼罗河的崇拜，绝不在对众神的崇拜之下。相反，他们还认
识到只崇拜供奉众神是不够的，尼罗河才是最重要的：
　　" 虽然人们称赞众神，
　　但鸟儿不会落于沙漠。
　　人们不会以黄金击手，
　　人们不能饮用白银，
　　人们不能吞食宝石，
　　大麦最重要，最有力！"
　　这段赞歌道出了农业社会的根本。粮食最重要，水源是农业的命脉。没有尼罗河水的
灌溉，大地生长不出粮食，黄金也不能使人们载歌载舞，白银不能当水喝，宝石亦不能当
饭吃。
　　以上简要地介绍了古埃及赞美诗的三种主要形式。当然，从内容类别上划分，古埃及
的赞美诗绝不只这三种。例如，法老登基时往往大肆称颂一番，诸如《麦尔- 纳- 普塔赫
登基欢乐颂》及《拉美西斯四世登基欢乐颂》等；法老从事大规模的建筑活动也往往刻写
铭文，以志庆贺，诸如《阿蒙霍特普三世建筑铭文》等。限于篇幅，不能一一介绍。
　　人们对神的敬畏，祈求神的帮助和保佑，主要以祈祷词的形式表现出来。
　　从古埃及现存的文献资料来看，反映贫苦人生活和呼声的祈祷文在这类文献中占有相
当的比例。《在法庭中的求助》便是一位穷人受到富人和官吏欺凌后，在法庭中向阿蒙神
祈祷，请求得到阿蒙神的帮助。现存这篇祈祷文的手稿来自第十九王朝晚期，约在公元前
1230年，可能出自孟斐斯。它这样写道：
　　" 阿蒙，请倾听法庭中一位孤独者的呼声，
　　他是穷人，而非富者；法庭敲诈了他：
　　' 书吏夺走了他的金银，
　　侍者夺走了他的衣服！'
　　愿阿蒙以宰相身分出现，
　　让穷人获得解救；
　　愿穷人得到公正，
　　贫者压倒富豪！"
　　这份祈祷文在一定程度上反映了埃及新王国时期社会的黑暗，穷人受到富人的欺凌和
压迫。
　　除了向阿蒙神祈祷外，还有一些是向智慧之神索特寻求帮助的。出自萨利埃尔一世纸
草（大英博物馆第10185 号）的《对索特的祈祷》便是较有代表性的一篇。这篇祈祷文也
是出自新王国时期，时间大约在公元前13世纪的后半叶。与前面介绍的《在法庭中的求助
》一样，现存的抄本都是学校学生练习用的范文。这篇祈祷文出自一封书信中，写信者是
法老阿蒙涅蒙纳的一位国库档案管理员，收信人是一位书吏，名叫蓬特维尔。文中这样写
道：
　　" 噢，索特，把我带到你的城市卡赫蒙，
　　那里的生活令人愉快；
　　供给我必需的面包和啤酒，
　　保证我言论自由！
　　要是明天你跟随在我身后该有多好啊，
　　那么人们便会说：' 快来！'
　　我走到众神面前，
　　我死后亦将得到公正的评判。"
　　在这篇祈祷文中，祈祷者不仅向索特神祈求生前的幸福生活，还祈望死后得到公正的
评价，这从一个侧面反映出古埃及人对阴间和来世的信仰和重视。
　　5.歌谣与情诗
　　歌谣和爱情诗是古埃及较早的文学形式之一，也是古埃及文学最卓越的成就之一。
　　（1）歌谣
　　歌谣来自于生产劳动之中，古埃及最早的歌谣约产生于公元前第四千纪。由于年代久
远，古埃及的歌谣保存下来的为数不多，因此保存在埃尔。凯布地方的帕赫里墓壁上的三
首劳动歌谣便显得尤为珍贵。这三首歌谣以古埃及的象形文字刻成，它们是属于第十八王
朝的作品，时间大约在公元前16世纪。所幸的是，这三首歌谣早在五十年代末就已由我国
著名翻译家戈宝权先生由俄文翻译成了中文，介绍给国内文学界。
　　庄稼人的歌谣
　　赶快，领队的人，
　　快驱打那群公牛！
　　瞧，王爷站在那儿，
　　正望着我们呢。
　　打谷人的歌谣
　　给自己打谷，给自己打谷，
　　哦，公牛，给自己打谷吧！
　　打下麦秆来好给自己当饲料，
　　谷子都要交给你们的主人家。
　　不要停留下来啊！
　　要晓得，今天的天气正风凉。
　　搬谷人的歌谣
　　难道我们应该整天
　　搬运大麦和小麦吗？
　　仓库已经装得满满，
　　一把把谷子流出了边沿；
　　大船上也已经装得满满，
　　谷子也滚到了外面，
　　但还是逼着我们搬运，
　　好像我们的心是用青铜铸成。
　　这三首劳动歌谣与《诗经》中的两个名篇《伐檀》和《硕鼠》在立意上是相通的。首
先，它们出自劳动人民之口，语言朴实，透着浓郁的生活气息，因此可以称得上" 劳动人
民的文学".其次，从内容上看，它们反映了阶级社会普遍存在的剥削和压迫等不合理现象
。劳动者整日不停地劳作，而劳动果实却为富人所占有，贫穷的劳动者抒发了自己对富人
贵族的愤怒之情及对社会现实的不满，剥削者与被剥削者、压迫者与被压迫者之间的矛盾
跃然纸上。
　　（2）爱情诗
　　与古代美索不达米亚保存下来的爱情诗相比，古埃及的爱情诗不仅数量要多，而且内
容也丰富多彩。苏美尔和巴比伦的爱情诗基本上存在于有关" 圣婚" 的文献中，真正表现
凡世间男女青年爱情的诗篇迄今还很罕见。古埃及在新王国时期，涌现出大量有关男女青
年爱情的诗歌。这些诗歌主要保存在以下四种文献中：切斯特。贝蒂纸草第一部分（
Papyrus 　　Chester 　　Beatty I）、哈里斯纸草第500 号（Papyrus 　　Harris500）
、都灵纸草片断（aTurin Papyrus　　Fragment）及开罗博物馆的陶片片断（a 　　Frag
－　mentary 　　Cario Museum　　Vase）。其中以切斯特。贝蒂纸草第一部分保存最为
完好，上共载有三组爱情诗。第一组包括完整的七节诗，第二组包括三首诗，第三组包括
七首诗。哈里斯纸草第500号也载有三组爱情诗，不幸的是，纸草保存得不很好，这些诗有
缺漏、抄写错误及其他不足。第一组包括八首诗，它们之间互不相关；第二组也包括八首
诗，它们基本上也各自独立成篇；第三组包括三首诗，它们构成一个整体。
　　这些诗有两个共同的特点，其一，都是以第一人称的形式写成，主人公要么是男青年
，要么是女青年。实际上这些诗是作者的内心独白，因此有较强的感染力。其中切斯特。
贝蒂纸草第一部分所载的七节诗，男女主人公交替出现，交相表白各自的爱情。其二，在
诗中，男女青年互称" 阿妹" 和" 阿哥" ，这两个称呼是古埃及人表达爱情的最常见、最
基本的称呼。请看切斯特。贝蒂纸草第一部分第一组七节诗中的四节：
　　第一节妹妹，她举世无双，
　　众香国里最芬芳！
　　她有如一颗晨星，
　　升起在幸福年华之初。
　　她的皮肤白皙、闪亮，
　　她的目光美丽、动人，
　　她的双唇谈吐甜蜜，
　　一个字不肯多讲。
　　她颈项修长，乳房耀眼，
　　秀发如同真正的蓝宝石；
　　她的手臂胜过黄金，
　　纤指犹如荷蕾。
　　她臀部宽阔，杨柳细腰，
　　双腿步态优美；
　　高雅的步子踏着地，
　　步步踩着我的心。
　　她令所有的男人都频频回首，
　　款款深情，欲睹芳容；
　　享受她拥抱之人多么快乐，
　　他是天下最幸福之人！
　　她庭外散步，
　　宛若又一个太阳！
　　第二节
　　我的哥哥，他的声音令我心乱，
　　他使相思病侵入我的心房；
　　他与我母亲结邻而居，
　　我却不能去看他！
　　妈妈这样正确地责令他：
　　" 断了念头，不要去看她！"
　　想起他我就阵阵心痛，
　　我已被他的爱占据。
　　他确实是个大傻瓜，
　　但我也和他一个样；
　　他不知我多想拥抱他，
　　否则他将写信给我妈。
　　哥哥哟，女神哈托尔已将我许配给你！
　　快到我身边来，让我一睹你的俊美，
　　父亲母亲定会双双欢喜！
　　我的仆人将一齐向你欢呼，
　　他们将向你致敬，啊，我的阿哥！
　　第一节诗展现了一位多情男儿对其梦中情人的无限赞美，同时也揭示出古埃及男青年
心目中理想女伴的形象。第二节诗则揭示了一位情窦初开的少女隐秘的内心感情世界，她
虽心有所许，怎奈却遇上一位憨情郎。它还反映出古埃及男女青年从恋爱到结婚所采取的
方式，即女方的母亲在其中可能起着较大的作用。这组诗的第六节也可为此提供证据。
　　第六节
　　我路过他的房前，
　　发现他的门半开半掩；
　　我的阿哥与其母并肩而站，
　　他的所有兄弟都围在他身边。
　　对他的爱占据了我整个心，
　　它已飞向路的另一边；
　　风华正茂，无与伦比，
　　阿哥你品质杰出！
　　我走过时他对我暗送秋波，
　　我万分欣喜；
　　我心情多么激动啊，
　　我的阿哥，因为你给我深情一瞥！
　　如果他妈妈知道我的心事该有多好啊，
　　现在她也许能明白；
　　噢，爱之女神哈托尔，快把这事告诉他，
　　我就可以立即走到我阿哥身边！
　　我将当着其伙伴的面亲吻他，
　　我不会在他们面前流泪；
　　我将欢呼雀跃，
　　因为他们知道你爱我！
　　我将为我的女神大摆庆宴，
　　我的芳心早已大乱；
　　让我去看望我的阿哥，就在今晚，
　　噢，欢乐今宵令人难忘！
　　这节诗把一位怀春的少女急切盼望能与情郎相厮守的心情，刻画得维妙维肖。在社会
伦理道德的约束下，男女青年不能私定终身，多情的少女只能借故从其心上人的门前走过
，以便能与其阿哥相见。相见之时不能驻足表明心迹，更不能有任何亲昵。只要情郎能远
远送过款款深情，只要能匆匆一瞥，便能令少女芳心大悦！只要得到其未来公婆的承认，
她便可以大胆地当众亲吻她的情郎，浓情似火而不必感到羞怯。
　　这节诗的第七节，即最后一节则把一位害相思病的情郎的内心世界揭示得淋漓尽致。
　　第七节
　　我已七天未见我的阿妹，
　　相思病使我饱受其罪；
　　我的四肢沉重，
　　我的躯体背弃了我。
　　每当医生来到我面前，
　　我内心便拒绝他们的治救；
　　医生们显得十分无助，
　　他们无法把我的病因窥透。
　　告诉我" 她在这儿" 将使我康复！
　　她的名字将使我站起；
　　她的信使来来往往，
　　那将使我的这颗心振作如旧！
　　我的阿妹胜过所有医方，
　　她为我所做强过一切灵丹妙药；
　　她的到来是我的护身符，
　　看见她将使我康复如初！
　　当她睁开双眼，我便焕发青春，
　　她的音容笑貌使我力量无穷；
　　拥抱她将驱散我的疾患——
　　她离开我已整整七天！
　　哈里斯纸草第500 号的第二组诗由八首诗组成，其中的第七首诗讲述了一个人类社会
古往今来代代不断的爱情故事，即所谓痴情女子负心汉的" 爱情小悲剧" ：
　　" 我眼睛盯着花园门，
　　我的阿哥将来看我；
　　我眼观大路，侧耳倾听，
　　我期待他的到来，他却不把我理睬。
　　我把他的爱视为我唯一关心之事，
　　对他的关切之心无法平静；
　　一位" 飞骑" 信使来告诉我：
　　' 他欺骗了你，换言之，
　　他已找到另一位女人，
　　她迷惑住了他的双眼。'
　　为什么要把另一个人的心撕碎？"
　　爱情能给人以力量，这种力量是巨大的，有时甚至是难以估量的。不仅现代人的爱情
如此，最初的人类爱情也是这样。古埃及爱情诗篇不乏这方面的范例。载于开罗博物馆陶
片1266＋25218 号的一首诗便非常感人：
　　" 我阿妹之爱位于河的彼岸，
　　这条河隔在我们身体之间；
　　在泛滥时水量极大，
　　一条鳄鱼在浅水处等待。
　　我跃入河中，勇敢地面对波浪，
　　在深水中我的心无比坚强；
　　我把鳄鱼视若老鼠，
　　洪水在我脚下如同陆地。
　　这是她的爱给了我力量，
　　它为我制造了克水之咒符；
　　我凝视着朝思暮想的宝贝心肝，
　　因为她就站在我面前！
　　我激动万分，我的阿妹已来，
　　我张开双臂拥她入怀；
　　我的心怦然乱跳，
　　有如池塘中的红鱼。
　　噢，夜晚，永远属于我，
　　因为我的女王已经到来！"
　　从以上我们介绍的古埃及爱情诗看，其内容有展现男女青年爱慕之情的，有描述相思
病的，有揭示" 痴情女子负心汉" 的，也有表现爱情力量之伟大的，真可谓丰富多彩。不
仅如此，古埃及的爱情诗透着浓厚的生活气息，语言凝练，思想单纯，精神朴实，除却纯
真的爱情之外，未见其它复杂的关系。在文学表现手法上，古埃及的爱情诗具有较深的造
诣。诗中所采用的隽语妙喻，如少男" 没病装病，为的是邻居——我的阿妹好来看望我" ，
他希望自己" 化为她手上的戒指，或是花环" ，以便亲近心上人的" 酥胸" 和" 玉颈" ，
少女则尽管已爱得魂不守舍，却要一再警告自己的春心" 不要焦躁，而要稳重" ，等等。
这些无疑大大地增加了诗的感染力，同时也给人以美的享受。
　　古埃及的爱情诗堪称世界文学宝库中的宝贵遗产，是研究早期文化和生活的珍贵文献
。随着人们对这份人类文明的精神财富研究的不断深入，收获和发现必将越来越丰厚。
　　6.教谕文学
　　所谓教谕文学，顾名思义就是富于教育意义或具有启迪作用的文学形式，通常是帝王
或贤哲对普通百姓以及长辈对晚辈的教导与告诫。它常采取独白、对话、诗体及箴言等多
种形式。某一特定历史时期的教谕文学作品所反映出的往往是当时社会的伦理道德规范、
普遍存在的社会问题及社会风尚等，因此具有较高的学术研究价值。
　　（1）古王国时期的教谕文学
　　迄今所知最早的古埃及真正的教谕文学作品是《王子哈尔德杰德夫之教谕》，遗憾的
是这部最早的作品只保留下开头的一小部分。这部作品属于古王国时期，极有可能出自第
五王朝。
　　该教谕是王子哈尔德杰德夫写给其年幼之子奥- 伊波- 拉的，是对奥- 伊波- 拉的训
诫。该教谕保存下来的片断虽短，但已对奥- 伊波- 拉的今生和来世生活做出了指导。对
今生，哈尔德杰德夫这样教导其子：
　　" 在你自己眼前要洁身净衣，
　　免得他人代劳。
　　当你富有之时，要建立家业，
　　娶一个强健的妻子，她将为你生育子嗣。
　　当你为自己安排了安身之地时，
　　为你的儿子修建一幢房屋。"
　　哈尔德杰德夫对其儿子有生之年的要求其实很简单，即娶个好妻子，生个儿子以传宗
接代。要对儿子负责，为他修建房屋。这反映出当时的社会较平稳，居民的生活较安定。
另外这可能从一个侧面反映出当时的一个伦理道德观念，即一个好儿子的重要标志是生有
儿子，延续后代。与此相对照，中国古代有" 不孝有三，无后为大" 的说教。关于来世，
哈尔德杰德夫这样安排：
　　" 在墓地修好你的居所，
　　使你在西方的居所富有价值。
　　假如死亡侵袭我们，
　　倘若生命刺伤我们，
　　死亡之屋可以用来生活。
　　为自己寻求水源充足的田地，
　　……
　　在你的田地中为祭司选择一块，
　　保证其每年都得到良好的灌溉。
　　他甚至比你的儿子更能使你受益，
　　你要喜爱他甚至胜过你的子嗣。"
　　这段训教告诉我们，古埃及人非常重视死后的生活，他们相信灵魂可以转世。为了死
后生活过得好，他们不惜重金在生前就为自己营造陵墓。为使自己死后能够得到祭司较好
的服侍，还要把上好的田地赠送给祭司。祭司的重要性甚至超过自己的儿子，由此可见埃
及人对来世的重视。
　　古王国时期另一部较早的教谕文学作品是《对卡吉姆尼之教谕》。这是一位圣人对卡
吉姆尼的训诫。该作品当创作于第六王朝后半期。这篇教谕保存得很不完整，只保存下后
半部分，而载有那位圣人作者名字的前半部分失传了。在该教谕的结语部分有这样一段话
，交待了卡吉姆尼的身分：" 胡尼国王陛下驾崩；斯涅弗鲁国王陛下被立为全国之仁慈君
主。其时，卡吉姆尼被任命为市长和宰相。" 在保存至今的《对卡吉姆尼之教谕》的残篇
中，那位不知姓名的圣人献给这位市长和宰相三方面的训导。第一方面的训导之主题可以
称为" 谦逊是一种美德".圣人讲到，当一位受人尊敬的人春风得意、万事亨通之时，保持
谦逊会受到别人的称赞，不要到处夸夸其谈。第二方面讲的是对待食物的态度和与别人进
食的规矩。文中这样写道：
　　" 当你与同伴就坐时，
　　要规避你所喜爱之食物；
　　克制只需一时的努力，
　　暴食是不雅的，要受到谴责。
　　一杯水便能止渴，
　　一口香草即可强心。"
　　这里讲的主题是饮食要适度，浅尝即止。当与不懂规矩之人共同进餐时，教谕也提出
了忠告：
　　" 当你与一位暴食者坐在一起时，
　　要在他的贪婪过后方可进食；
　　当你与一位酒徒同桌共饮时，
　　要在他心满意足之后方可就饮。
　　不要在贪婪者身旁夹肉，
　　但当他给你之时不要拒绝，
　　这样气氛才会缓和。"
　　第三方面训诫的主题可以概括为" 沉默是金" ，要在沉默中扬名，不要到处自吹自擂
：
　　" 让你名传四方，
　　但要沉默，不要频频把口张。
　　为了免遭敌视，
　　参加聚会时不要在同龄人中炫耀力量。"
　　这篇教谕在保存下来这么短的残片中就包含了三方面的内容，失传的部分就更令人感
到遗憾。值得注意的是，卡吉姆尼身为城市长官和宰相，教谕却只字不提政事，而满篇大
讲为人之道。这可以从一个侧面反映出古埃及人对道德礼仪的重视，对个人修养的重视。
只有" 修身" 之后，才能治国、平天下。而在众多礼仪中，就餐的礼仪显然占有重要的地
位。正如教谕中所说，" 在饮食方面无可指摘之人，就不会给别人留下攻击的口实".古王
国时期保存得最完整、最长的，同时也是内容最丰富的教谕文学作品当属《普塔霍特普之
教谕》。这部作品的创作时间与《对卡吉姆尼之教谕》相当，即它应是属于第六王朝后半
叶的作品。该教谕目前保存下来四种版本，其中三种是纸草文书，一种是木板文书，其中
出自中王国时期的一种纸草文书是唯一较全面的。该作品由前言、正文和结语三部分构成
，其中正文包括三十七节箴言诗，每节由四至十二个句子组成。《普塔霍特普教谕》所涉
及的主题众多，有时一节就讨论一个主题，有时一个主题要分几节讨论。有的主题在作品
中反复出现，这表明该主题的重要性或具有较高的价值。综观这三十七节箴言诗，它们并
未形成一个完整的可理解的道德法规，它们之间的逻辑关系并不严密。但其主题却包容了
人际关系和基本美德的最重要的方方面面。该教谕所宣扬的基本美德包括自我控制、谦逊
、仁慈、慷慨大方、正直和诚实。这些美德同样适合于所有人。
　　普塔霍特普与卡吉姆尼一样也身居高官要职，同为市长和宰相，所不同的只是普塔霍
特普任职于国王伊塞斯陛下时代。
　　普塔霍特普所教导的第一个主题就是要谦逊，不要骄傲自满。他对他的儿子这样说道
：
　　" 不要为你的知识感到骄傲，
　　而应向无知者和智者请教；
　　艺技的追求没有止境，
　　没有任何艺术家的技艺能尽善尽美；
　　精美的语言比绿宝石还要深藏不露，
　　而在磨石女工那里却可以找到。"
　　这段话告诫人们，知识是浩瀚无边的，不要掌握一点知识就产生骄傲自满的情绪，学
无止境。任何人都可以成为你的老师，" 三人行必有吾师".普塔霍特普所教导的第二个主
题涉及到社交关系方面，具体地说是与人发生争论时应采取的态度。在这里，普塔霍特普
把争论分为三种情况来阐述：
　　" 如果你遇见一位正在争辩之人，
　　一个有势力之人，地位比你高，
　　你要抱臂弯腰，
　　嘲笑不会使他赞同你。
　　当他在争辩时，不要反驳他，
　　不要恶语伤人；
　　人们将认为他无知，
　　你的自我节制将胜过他喋喋不休之言。
　　如果你遇见一个正在争论之人，
　　其地位与你相当，
　　要以沉默体现你的价值胜过他，
　　他口出恶言之时，
　　将会招致听者众多的议论，
　　你将在法官心目中留下好名声。
　　如果你遇见一位正在争论之人，
　　一个与你地位不相当的穷人，
　　不要因为他是弱者就攻击他，
　　让他独处，他便会自己驳倒自己。
　　不要反驳他，以寻开心，
　　不要冲着你的反对者发泄，
　　伤害穷人之人是多么恶劣，
　　这样人们将愿意做你所希望之事，
　　你也将通过法官的谴责对他取胜。"
　　在以上三种情况下，即与地位比自己高的富人，与自己地位相同之人及比自己地位低
的穷人发生争论之时，都要保持沉默。虽然沉默的理由各不相同，但最终的目的只有一个
，即以沉默来战胜对方。
　　教谕中几次谈及了作为领导者应遵循的行为规范，或其应具备的素质，阐述了人类文
明早期的所谓的" 领导科学" ，这些都是宝贵的社会经验。首先，作为领导者要做有益于
公众的事情，要以身作则：
　　" 如果你是位领导者，
　　管理着众多事务，
　　要追求每一件善事，
　　使你的行为无可指责。"
　　其次，领导者要做出杰出的贡献，要取得卓越的成就，要具有远大的目光，不要争名
夺利：
　　" 如果你是位领导者，
　　你权限很宽，
　　你应有突出之作，
　　要放眼于来日。
　　不要争名夺利，
　　鳄鱼进入之地会滋生仇恨。"
　　领导者还需具备虚心和忍耐的美德；要倾听别人的心声，允许他人申辩：
　　" 如果你是位领导者，
　　就要耐心倾听他人的申诉，
　　不要打断他为洗罪而要讲的话。
　　痛苦之人多么希望倾诉衷肠，
　　这比案件获胜本身更为重要。
　　如果阻止他人的申辩，
　　人们便会问：' 为什么要拒绝？'
　　并非所有的申辩都能得到应允，
　　但耐心倾听也可以安慰人心。" 教谕中多次提到结交朋友和保持友谊应该注意的事项
，可见古埃及人非常重视与朋友的情谊。文中把交友与女人联系起来，比较有趣，大有"
女人是祸水" 之意：
　　" 如果你要保持与主人、兄弟或朋友之友谊，
　　无论走到哪里，
　　千万不要接近女人！
　　接近女人是多么不幸，
　　打扰女人又是多么不受欢迎。
　　成千的男人丧失了美德：
　　片刻间宛若梦幻，
　　死神就将降临，
　　只因他们认识了女人。"
　　值得一提的是，教谕把贪婪列为万恶之首，它是一种痼疾，会给人们带来各种不幸和
灾难：
　　" 如果你想获得完美的品行，
　　要远离一切邪恶，
　　提防贪婪的罪恶：
　　它是一种无法治愈的沉疴，
　　对此没有任何灵丹妙药可解。
　　它将殃及父母，
　　还将使舅父受到牵连，
　　它使夫妻分离；
　　它是万恶之集大成者，
　　它是一切仇恨的总和。"
　　《普塔霍特普教谕》还提出了许多饶有兴味的训诫，例如，它对各种不同职业的人和
不同阶层的人都提出了忠告，提出了行为准则。它还告诫人们由卑微转变为地位较高，由
贫穷变为富有之时，不要忘本，要记住，那是神的赐予。
　　（2）第一中间期的教谕文学
　　起源于古王国时期的教谕文学在第一中间期得到了发展，这时期出现了一部非常著名
的作品《对美里卡拉王的教谕》。与古王国时期相比这时期的教谕文学作品有两个显著的
变化：一是在形式上出现了国王以遗嘱方式对其子兼继承者进行告诫的文书；二是在内容
上出现了有关王权的论述，告诫继承者如何当好国王。而在这两方面变化的典型例子便是
《对美里卡拉王的教谕》。它虽然不是这类作品的第一部，但无疑是较早的一部，而且是
迄今所知保存下来的最早的这类作品。
　　这部教谕文学作品是一位老王给他儿子兼继承者的遗嘱，儿子的名字为美里卡拉，父
亲即老王的名字没有保存下来。外国学者的研究认为，从保存下来的老王名字的最后几个
符号来看，该王应属于第九和第十王朝的某位王，而最可能的便是克赫提。作品的原始文
献没能保存下来，现存的残篇都是新王国时期第十八王朝的抄本，许多空缺和书吏的抄写
错误给理解这部作品带来了极大的困难。
　　《对美里卡拉王的教谕》全文的韵律极强，句子匀称、工整。当谈及具体事件时，教
谕采取散文的形式，而在其它情况下则采取诗歌的形式。与古王国时期的教谕文学作品相
比，该教谕体现了知识、智慧和文学性的进步，其教训更深刻、更精辟，组织概念的能力
更强，主题和内容面更宽。
　　老王首先向其子、继承者提出了作为一个优秀国王应具备的首要素质，那就是口才：
　　" 如果你善于言辞，你将取胜，
　　舌头是国王的利剑；
　　能言善辩胜过所有征战，
　　这门技术无往而不胜。"
　　这里宣扬的是重文轻武的思想，作为一个国王，其文韬要胜过武略，具备演说家的才
能是统治的保证。但要想安邦定国，还应做到：
　　" 尊重贵族，供养你的人民，
　　加强你的边界，你的边防军；
　　为将来做准备是明智之举，
　　人们关心未来的生活，
　　虽然诚信者往往落空。
　　以优良的品质招来人们，
　　邪恶者才觊觎邻居的土地，
　　傻瓜才觊觎他人的财产。"
　　老王还告诫其子，要安抚好各阶层的人，尤其是贵族，贵族是统治的基础，其中不乏
充满智慧的名言警句：
　　" 提拔你的官员，以便他们按你的法律行事，
　　家境殷实之人才会忠心不二，
　　因为他是富人，一无所缺。
　　穷人说话不公，
　　口说' 我希望我拥有' 之人没什么公正可谈，
　　因为他往往谁给钱就听谁调遣。
　　其贵族显赫者才是真正的显赫，
　　拥有众多谋士的国王才能强大，
　　拥有众多贵族的国王才算富有。"
　　古埃及的统治者已经明白这样的道理，贵族是其财富，是其维护统治的基础，扩大贵
族的数量就等于扩大了其统治基础。奴隶主贵族统治阶级对贫民则表现出了极端的蔑视和
歧视。除了安抚贵族外，老王还告诫其子，要安抚好军队，要培养亲信：
　　" 提拔你的官员，提拔你的士兵，
　　使跟随你的年轻人致富，
　　供给他们物品，赠予他们土地，
　　奖励他们牲畜。"
　　此外，还要施行仁政，处事要公正，不能乱杀无辜，也不能巧取豪夺：
　　" 行正义，你在世上能持久；
　　安抚哭泣者，不要欺压寡妇，
　　不要削减贵族的财产。
　　不要剥夺人继承其父的财产，
　　千万不要错施刑罚，
　　不要乱开杀戒，它无助于你。
　　用笞刑和监禁来处罚，
　　国家将治而有序。"
　　王权神化是古代社会和国家最普遍的政治现象之一，国王被认为是神在人间的代表，
国王是神的化身，神自然而然地会保护国王的统治。但为了讨好神，国王必须很好地履行
对神的义务，要为其修缮神庙，经常举行祭神仪式，不停地为其敬献祭品，只有这样，神
才会帮助平息不满，镇压叛乱，保证国王的统治。《对美里卡拉王的教谕》中不乏这样的
文字，美里卡拉王被告诫要很好地敬神。
　　在该教谕的结尾，先王向美里卡拉提出了最后的忠告和自己的祝愿：
　　" 不要忽视我的话，
　　这些话阐述了王权的全部法则，
　　它们教导你，使你得以统治国家，
　　愿你能赶上我，无可指责！"
　　第一中间期保存下来的教谕文学作品虽然在数量上并不多，但无论是文学性还是思想
性，都比古王国时期有了较明显的进步。
　　（3）中王国时期的教谕文学
　　中王国时期是古埃及教谕文学发展的鼎盛期，这时期所保存下来的作品，其数量也相
对要多。中王国时期的教谕文学作品无论在内容上还是在形式上，都比以前有较大的发展
。这时期的作品主要有三种形式：其一为父亲的教子书；其二为先知、圣人或其他公共利
益保卫者的预言书；其三为两个观点相左之人的辩论对话。
　　阿美涅姆赫特一世是位强有力和成功的法老，以他名义写就的《国王阿美涅姆赫特一
世对其子舍索斯特利斯一世之教谕》，起初被认为是阿美涅姆赫特一世在逃脱暗杀之后写
下的一篇真实记载。但近年来，外国学者普遍认为，阿美涅姆赫特一世在位三十年，在其
统治的第三十年遭到暗杀，这篇教谕文学作品是其继承者舍索斯特利斯一世命令一位宫廷
书吏创作的。全文从结构上可分为三个部分：第一部分为国王对王子即未来王位继承人的
垂训，传授其统治术；第二部分描写国王在夜间休息时遇刺的经过；第三部分则颂扬阿美
涅姆赫特一世的辉煌成就。其中第一部分最为引人注目，因为它虽与以前此类作品，例如
《对美里卡拉王的教谕》同属教子或传授继承者统治术的遗嘱，但在内容上却有太大的差
别。美里卡拉王的父亲教育他要提拔官员，培养亲信及宽以待人等，而阿美涅姆赫特一世
却恰恰相反，他警告其子兼继承人要防备所有的臣民，不要结交朋友，他们都是潜在的阴
谋者和反叛者。
　　他这样嘱咐他的儿子：
　　" 要警惕无名的臣民，
　　他们的阴谋不易察觉。
　　不要相信兄弟，
　　不要结交朋友，
　　不要培养亲信，那毫无意义。
　　你躺下的时候，要守卫好自己的心脏，
　　因为大难临头时谁也不会有追随者。
　　我施舍乞丐，
　　我养育孤儿，
　　我让贫穷者和富有者同样成功；
　　但是，吃我面包之人却起来反对我，
　　我宠信之人却利用我对他们的信任谋害我。"
　　以上内容实际上反映出一种消极的社会心理，一种悲观的人生态度。这是先王阿美涅
姆赫特一世遭暗杀给统治者心理造成的恐惧和伤害，同时也反映出经过第一中间期的社会
动荡，人们的世界观发生了变化，开始走向极端。
　　社会已失去了往日的和谐和温情，取而代之的是相互提防，相互猜忌，甚至连血亲兄
弟也不成其为兄弟，社会动荡对人们心理的扭曲可见一斑。
　　对《聂非尔提预言》的写作年代学者们分歧较大，但多数埃及学学者认为该文编写于
中王国时期。现在保存下来的草纸是新王国时期第十八王朝时学校使用的手抄本。内容系
托言第四王朝斯涅弗鲁法老时代某一名为聂非尔提的智者所作的预言。这篇文字借预言反
映历史，可以说是为阿美涅姆赫特一世歌功颂德之作。智者聂非尔提是第四王朝时巴斯泰
特地区的大祭司，长于演讲和书写。他被法老召进宫，目的是对法老说些优美的话语或上
好的演讲辞，以使法老龙心大悦。法老不让他对过去之事进行回顾，而让他对未来进行预
测，法老还亲自作笔录。
　　他预言到，埃及东方各州将遭到亚洲人的入侵。到那时" 这块土地将完全被毁灭（以
致于）没有任何残余，（甚至连）指甲大的一点黑土地都不留存。" 虽然如此，却" 没有
人关心，没有人说话，没有人哭泣".不仅如此，太阳也将被遮住而不再照耀，人人都变成
聋子，无人能生存；尼罗河将干涸见底，人们可以从岸的一边走到另一边；土地将缩小，
但官僚却很多，土地荒凉不毛，但税收却很重。
　　在作这些预测时，作者采取了一个巧妙的文学手法，即借聂非尔提之口说：" 我只将
述说呈现在我面前的一切，我不能预言未来。" 这就是说，聂非尔提不是在预测未来，而
是在讲述发生在自己面前的真实事件，这无疑大大加强了作品的感染力。
　　在如此重大的灾难面前，南方将出现一位国王，他的名字是阿美涅。胜利者，即阿美
涅姆赫特一世。" 他是努比亚地方的妇人之子，他出生于上埃及。他将戴白色王冠，他将
带红色王冠".他将能统一上下埃及两支强大的力量，驱逐亚洲人与利比亚人，战胜所有的
叛逆者，满足全埃及人民渴望和平的愿望。
　　《聂非尔提预言》采取了许多文学手法，例如夸张和比喻的手法。为颂扬一位英雄的
伟大，故意夸大" 乱世" 乱之程度，以显示其功勋卓著。在思想性方面，预言似乎要宣扬
这样一种" 皇家" 观点，即国王是秩序与正义的保卫者，当王权衰弱之时，国家就会陷入
混乱状态，因此，强大的国王是必需的。
　　中王国时期还出现了一部著名的、较特别的教谕文学作品——《一个人与其" 巴" 的辩
论》。这部作品保存在一份属于第十二王朝的单一手稿上，遗憾的是，第一部分已遗失。
其内容为，一个人对生活丧失了兴趣和信心，产生了悲观厌世的情绪，不想再活下去。他
的" 巴" （BA，即灵魂）被他对生活的抱怨所激怒，威胁要离开他。这种威胁使他十分恐
惧，因为如果他的" 巴" 离开他，他将不能升天进入永恒世界。因此，他请求他的" 巴"
不要离开他，不要反对他对死亡的渴求，他期待的不是自杀而是自然死亡。他的" 巴" 反
对他的请求，并告诉他，死亡是件很悲哀的事，人死以后纵使修有漂亮的坟墓，也不如那
些活着而没有坟墓的人好。他的" 巴" 敦促他不要抱怨，要尽情地享受生活，生活是很有
意义的。这位主人公的最后回答是通过四首优美的诗来表达的，在诗中他仍然为不幸的生
活而悲痛，仍然崇尚死亡和复活。在最后的简短结论中，他的" 巴" 同意与他在一起。
　　这篇著名的作品采取了三种文学体裁，即散文、结构匀称的演说辞及抒情诗。其中主
人公用以回答其" 巴" 的四首抒情诗更具特色。前三首诗都由若干节构成，每节的第一句
话重复该诗的第一句话；第四首则由六句诗组成，每两句构成一节，三节构成排比形式。
例如第二节中有这样的诗句：
　　" 今天我该向谁诉说？
　　兄弟卑鄙，
　　朋友失和。
　　今天我该向谁诉说？
　　人心贪婪，
　　相互抢劫。
　　……
　　今天我该向谁诉说？
　　人心贪婪，
　　无人可以依托。
　　今天我该向谁诉说？
　　无人主持正义，
　　国土留给作恶者。"
　　第三首诗表现了主人公对死亡的想往，诗中采用了许多颇具感染力的生动比喻，把死
亡描绘成一桩极其美妙的事情，其渴望以死来寻求解脱的迫切心情跃然纸上：
　　" 死亡今天就在我面前，
　　［像］病人的康复，
　　像卧病后走出户外。
　　死亡今天就在我面前，
　　像没药的香味，
　　像微风天坐在风帆下。
　　死亡今天就在我面前，
　　像荷花的芬芳，
　　像酒醉后坐在河岸上。
　　死亡今天就在我面前，
　　像一条宽阔的大路，
　　像英雄从战场上归家凯旋。
　　死亡今天就在我面前，
　　像万里晴空，
　　像一直被忽视的东西突然发现。
　　死亡今天就在我面前，
　　像人被囚禁多年，
　　期待着探望他的家眷。"
　　这篇作品所表现出的悲观厌世情绪及消极人生哲学，与前面我们介绍的《国王阿美涅
姆赫特一世对其子舍索斯特利斯一世之教谕》如出一辙。从历史事实来看，这不是偶然的
。经过古王国王权衰落后第一中间期的社会大动乱，人们的世界观发生了较大的变化，这
一走向消极极端的变化反映出社会动乱对人心理的扭曲，以及在人们精神上留下的巨大创
伤。在这篇作品中，" 巴" 不但没有说服其" 主人" 放弃寻死的念头，而且最后还妥协，
答应不离开他。这说明这种悲观、消极的人生态度在中王国时期较为普遍，在某种程度上
主导着人们的思想。
　　《雄辩的农夫》是一篇较长的作品，它保存在属于中王国时期的四份纸草上。虽然每
份纸草都残缺不全，但它们合起来却正好可以拼齐全文。
　　该教谕的主要内容为：一位名叫克胡恩。阿努普的农民赶着许多驴子朝着哈尼斯方向
南行，驴子驮着许多兽皮、植物、矿物质及各种鸟等。一日，他来到了麦迪尼特以北的佩
尔菲菲地区，被一位名叫奈姆提纳赫特的人挡住了去路，他是财政大臣拉尼西（意为拉神
之人）的属下。农夫要经过的路很窄，路口有奈姆提纳赫特的房屋，路的一边靠河，另一
边则是奈姆提纳赫特的大麦田。奈姆提纳赫特叫他的仆人在路上铺一块布，警告农夫不要
踩踏他的布。当农夫上前与他理论时，一头驴子吃了一口大麦苗。于是，霸道的奈姆提纳
赫特蛮横地抢走了农夫的驴子和货物。农夫花了十天的时间苦口婆心地请求，企图索回驴
子和货物，但奈姆提纳赫特置若罔闻。无奈之下，农夫继续南行前往哈尼斯，向财政大臣
拉尼西状告奈姆提纳赫特。拉尼西听了农夫的陈诉后，非常欣赏这位无知之人的雄辩的口
才，并报告了国王。国王授意拉尼西先不要答复他，让他不停地申辩，直到他才尽力竭不
再申辩为止，到那时才为他伸张正义。这样，农夫先后九次上诉陈辩，大臣的缄默不语与
农夫的慷慨陈辞在作品中构成的冲突，不断地把情节推向高潮，使农夫的申辩愈演愈烈，
其雄辩的口才得到了淋漓尽致的发挥。
　　这位农夫先用极具赞美的语言说：" 噢，大老爷，我的主人，伟大之中最伟大者，所
有人的领导者！
　　当你步入正义之海
　　在公平的风帆下航行，
　　没有任何狂风暴雨能摧毁你的风帆，
　　你的航船永不停驶。
　　……
　　因为您是孤儿之父，
　　您是寡妇之夫，
　　您是弃女之兄，
　　您是无母之子的保护者。
　　……
　　大老爷，我的主人，
　　您就是太阳神——天空的主人，
　　您的随从与您在一起，
　　人们的食物源于您，
　　就像源于河水一样。
　　您是尼罗河之神，
　　您使农田变绿，使荒原焕发出生机。
　　您惩罚强盗，拯救遇难者，
　　不是侵犯申辩者的洪水猛兽！"
　　农夫的赞美之词无非是想感化这位大臣，以换取对案件的公平解决。但他的赞美换来
的却只是这位高官的沉默不语，于是农夫开始发怒了：" 你难道听不到！你为什么听不到
？" 在第三次申辩的末尾，农夫开始极尽指责、讽刺、挖苦之能事：
　　" 你有如一座没有市长的城镇，
　　一支没有将领的军队，
　　一艘没有船长的航船，
　　一群没有头领的乌合之众。
　　你是一个偷盗的法官，
　　一个侵吞财产的市长，
　　一个为邪恶的罪犯树立榜样的地方官！"
　　在第九次申辩仍无效后，农夫对拉尼西心灰意冷，准备向阿比努斯神请求。拉尼西见
再无必要保持沉默，便召回农夫。令农夫始料不及的结局出现了：拉尼西并没有如他所想
象的把他推出去斩首，而是为他讨回了公道，没收了奈姆提纳赫特的财产，判归农夫所有
，正义得到了伸张。其实，在农夫一次次的申辩过程中，国王已派人安顿好了他的妻子和
孩子，送去了许多物品，只是农夫不知道而已。这篇教谕歌颂了统治者爱惜人才的良苦用
心及主持正义的精神与美德，同时农夫的精辟论说也具有极大的教育意义。
　　《对各种职业的讽刺》是一篇父对子的训诫。这篇教训编写于中王国时期，但流传下
来的都是新王国时期第十九王朝学校学生习字的抄本。
　　这篇" 教训" 的内容特别值得注意的是，它对于当时社会上流行的几种职业的从业者
的生活状况作了生动的描述。这是杜阿乌夫之子赫琪在送其子柏比到京城书吏学校读书的
途中，对柏比的谆谆教导。赫琪对各种职业进行了嘲讽，认为" 没有任何职业比得上书吏
，读书犹如水上行舟" ，因为" 书吏的任何职位都是在京城，因而他不会贫困".相比之下
，" 每一个执雕刀工作的工匠都比庄稼汉还累" ；理发匠走街串巷寻找主顾，往往黑夜还
在为人剃须；旅行的商人工作劳累，还要遭蚊虫的叮咬，染各种疾病；小包工人经常背着
泥土，比藤葛和猪还要脏；砌墙之人周身疼痛，还要在风吹日晒中工作；种园子之人早晚
汲灌，而腹中空空；佃农，其计算无尽无休，而他的声音却比" 阿菩" 鸟还高；织工的处
境比妇女还坏，他吸不到新鲜空气，大腿紧贴着肚皮，如不能如数织出布来，还要挨五十
皮鞭；造箭人必须到沙漠中，骡子的消耗比其劳动价值还多；信差到外国去，却要冒生命
危险；制作木乃伊的人手指恶臭，眼睛遭熏烧；鞋匠倒是不至于饿死，因为他可以嚼嚼自
己所背着的皮子；洗衣匠在河边洗衣，与鳄鱼为邻；捕鸟人望着空中的飞鸟，徒劳神伤；
捕鱼人比一切职业都更苦，他的所有工作都与鳄鱼为伍。于是，父亲总结道：" 你看，除
了书吏之外，没有任何职业是没有主管的，书吏就是主管。" 父亲还嘱咐道：" 你看，我
把你送到神的路上去了。一个书写人的好运是从他一生下来就注定了的。当他成年时，他
就达到地方官的位置。你看，没有一个书写人得不到王家的俸禄。" 这篇教谕所宣扬的实
际是" 万般皆下品，唯有读书高" 的思想，因为在古埃及也同样遵循这样的法则，即" 学
而优则仕".在古埃及与在古代美索不达米亚一样，书吏是受人推崇的职业，享有很高的社
会地位。
　　（4）新王国时期的教谕文学
　　新王国时期的教谕文学作品保存下来的为数不多，较著名有两篇，即《阿尼教谕》和
《阿美涅莫佩教谕》。虽然保存下来的作品不算很多，但新王国时期的教谕文学出现了一
些新变化和新特点，这一点我们将结合以上两部教谕进行阐述。
　　阿尼是涅菲尔提里王后的宫廷书吏，《阿尼教谕》编写于新王国时期第十八王朝。与
以前的教谕文学相比，《阿尼教谕》具有两方面的新特点。其一，该教谕来自中产阶级，
是为中间阶层服务的。作者以低级官吏的身份出现，采取的是父教子的形式，其思想适合
于一切享有中级教育和拥有中等物质财产之人。因此，它所宣传的思想没有任何贵族倾向
。这与新王国时期埃及社会的演进及中间阶层的兴起及发展是相符合的。其二，教谕的结
尾出现了新变化。在早期的教谕文学中，结尾是被教育者心悦诚服地接受教谕，而在《阿
尼教谕》中，结尾却是父与子的争执，儿子反对父亲的教导。这可能表明，教谕文学开始
丧失其教育意义了。
　　在内容方面，《阿尼教谕》与早期的教谕相比没有太大的差异，所涉及的主题大多在
以前的作品中都存在。例如，阿尼教育儿子要在年轻的时候娶妻生子；未经允许不要擅自
进入他人房屋；要警惕陌生女人，小心遭其暗算；不要贪杯恋酒，免得酒后失言；不要过
分依赖他人之物，要保护好自己所获之物；不要依靠他人的财产，免得他成为你的主人；
别人站立时自己不要坐着，在比自己年长的人或地位比自己高的人面前，尤其不能如此；
要长于书写，用心记忆，这样人们便会为你做一切，你的话也便有威力；不要向陌生人坦
露心迹，免得被人利用，于己不利；要向神献祭，不要冒犯神灵，等等。
　　教谕中有一段教育儿子要孝敬母亲的文字，颇为发人深思：
　　" 对母亲赐予你的食物你要加倍奉还，
　　赡养她就像她养育你一样；
　　你给她带来了沉重的负担，
　　但她并未抛弃你。
　　当你经过几个月的孕育而降生后，
　　她仍然被你所束缚，
　　她以乳汁喂养你三年。
　　当你稍稍长大，粪便令人作呕，
　　但她并不厌烦，说：' 我能做什么？'
　　当她送你上学后，
　　你便开始学习书写，
　　她整天看护你，
　　在房子里存有面包和啤酒。
　　当你成为一位青年时便娶上妻子，
　　她为你安顿好住所；
　　要照顾好你的后代，
　　像你妈妈抚养你一样，使他长大成人。
　　不要让她有理由责备你，
　　免得她对着神举起双手，
　　让神听到她的哭泣。"
　　《阿美涅莫佩教谕》是一部篇幅很长的作品，全文共三十章。在不列颠博物馆纸草文
书第10474 号上保存完整，其他一些纸草上还保留下一些残片。《阿美涅莫佩教谕》理解
起来较为困难，这有许多种原因，例如，原文使用了许多罕见、生僻之字，个别地方漏句
及有些暗示性词句语焉不详等。
　　《阿美涅莫佩教谕》被认为是真正教谕文学的顶峰之作。其价值并不在于所涉及的主
题丰富，实际上它的内容范围与古王国时期的《普塔霍特普教谕》相比，要狭窄得多。其
主题总的说来可概括为两个方面：其一，描绘了理想的人，即"沉默、稳重之人" ，及其对
立面" 爱激动之人" ；其二，规劝人们要诚实，警告人们不要不诚实。该教谕的价值在于
它所宣传的思想。
　　以前，人们强调的是行动和成功，而这时已转向期望和耐力，这便导致了对总体价值
观的重新估价及对理想人格概念的重新界定。早在《普塔霍特普教谕》中，理想中的人就
一点也不具备尚武精神，他是一个爱好和平之人，寻求进步，在财富面前慷慨大方。而《
阿美涅莫佩教谕》中的理想人物则满足于卑微的地位和低廉的财产，甚至贫穷再也不被认
为是不幸。他的主要特征是质朴，有自控力，安静沉默，待人和善，在神面前谦恭。但理
想中的人并非尽善尽美之人，因为只有神才被认为是完美无缺的。
　　7.散文故事——小说的先驱
　　散文故事是古埃及文学最突出的成就之一。它们源于民间的口头创作，既透着浓郁的
生活气息，又富有传奇色彩，具有较强的可读性。编撰成文后，文笔犀利，语言精炼，表
现出较高的驾驭文字能力。古埃及的散文故事实际上已具备了短篇小说的雏形，可以称为
小说的先驱。与所有古埃及的文字作品一样，散文故事也是出自受过教育的书吏之手，并
且出自宫廷。
　　关于古埃及散文故事的较早文字记载，出现在著名的韦斯特卡尔纸草（即柏林第3033
号纸草）上。该纸草以叙事的形式记载了至少五个小故事，但纸草残缺不全，开头部分全
部丢失。第一个故事只有最后几个字保存下来，第二个故事有大段的空白，无法辨认，第
三和第四个故事保存完整，第五个故事也较为完整，只是结尾丢失一部分，使故事突然中
断。现代学者把第三、四、五个故事合称为《三个神奇的故事》，译成现代文字，中译文
译作《魔术师的故事》。这些故事成文于中王国时期，却是以古王国时期，尤其是第四王
朝为背景的。由于这三个故事是王子讲给国王听的，确切地说是法老胡夫的三个儿子讲给
他听的，所以学者们据此推测，那时的国王为了娱乐目的经常请王公大臣讲些奇闻轶事，
国王甚至可能拥有职业故事讲说员。
　　王子克哈福拉所讲故事的情节是这样的：第三王朝的法老涅布卡带着随从前往首都孟
斐斯的普塔赫神庙，当他进入大祭司乌巴阿奈尔住宅之时，乌巴阿奈尔的妻子看上了法老
的一位侍童，并派人收买了他。乌巴阿奈尔之妻与侍童整日在花园中玩乐、饮酒，并共宿
于花园的小屋中。花园的总管把这事报告了乌巴阿奈尔，乌巴阿奈尔向总管口授秘计。于
是，当黄昏时分侍童与大祭司之妻享乐之后到池中洗澡时，总管便拿出大祭司给他的用蜡
做的鳄鱼，把它放入水池中。由于大祭司事先已对鳄鱼念了咒语，因此这条七指长的鳄鱼
一进入水中便变成了一只七肘长的真鳄鱼，并把侍童捉住，吞入腹中。
　　七天以后，法老要离开，乌巴阿奈尔便把法老带到池边，对鳄鱼说：" 把侍童带上来
。" 于是鳄鱼带着侍童从池中出来。乌巴阿奈尔把侍童与自己之妻所行之事报告了法老，
法老便让鳄鱼把侍童带走，鳄鱼跳进水池后就不见了。
　　法老命令把大祭司之妻处以火刑，尸灰投入河中。
　　王子鲍夫拉所讲的故事可称为《划船聚会》。其情节如下：一天，法老斯涅弗鲁感到
烦闷，想找件乐事，找遍宫殿也没找到，于是便把讲经师兼文卷总管加加曼克赫找来。后
者建议法老让宫女们到湖上划船以供观赏。于是，加加曼克赫带领二十名身材匀称、相貌
漂亮的处女，每位少女以网作衣，手摇黑檀木桨，在湖面上纵情荡漾。法老见后，龙心大
悦。但有位掌舵的少女不小心手碰秀发，致使宝石耳环掉入湖中，因此停止欢歌荡桨。法
老见状便答应补偿该少女宝石，但这位女舵手却偏要自己掉落的那颗，这便难住了法老。
法老又把加加曼克赫叫来，只见加加曼克赫口念咒语，用翻江倒海之术找到了横在陶片上
的耳环。法老又继续玩乐，在湖上游玩了一整天。加加曼克赫也因此受到了法老的大大奖
赏。
　　王子哈尔杰德夫所讲述的故事可称为《魔术师杰迪》。前两位王子讲述的故事都是发
生在法老胡夫之前的事，而哈尔杰德夫为了取信于父王讲述了一个当代人的当代事，并把
当事人杰迪引荐给法老，当场验证。杰迪是一位魔术师，已有110 岁了，可他饭量奇大，
每日要吃五百张饼和半只牛，喝酒五百提。他还能使砍掉的头重新长好；能使雄狮乖乖地
跟他走；他还知道索特神庙秘室的数量，而当时法老胡夫正在寻找这些秘室以便依样修建
神庙。
　　王子哈尔杰德夫把魔术师杰迪带到法老胡夫面前，法老让杰迪把一名囚犯的头砍下，
然后再使之复活。杰迪不同意以人作实验，后拿给他的是一只头被切掉的鹅，鹅头和鹅身
分别置于大厅的两侧。杰迪口念咒语，鹅身和鹅头便从两边同时往一起走来，等到身首一
合，这只鹅便站起身子叫起来。杰迪还以" 长腿鸟"和公牛作实验，都很灵验。
　　于是，胡夫问道：" 听说你知道索特神庙秘室的数量？" 杰迪说：" 我不知道，但我
知道神庙的图样在哪里。" 胡夫便问明了图样所在，并要杰迪立即取来。杰迪却说：" 把
图样带来的人不是我，而是鲁德迪代特腹中所怀三个孩子之中的长者" ，" 鲁德迪代特是
萨克海布之主拉神的一位祭司的妻子，她所怀三个孩子乃拉神之子；拉神答应她，这三个
男孩将来要担任统治这块土地的高级职务，其中的大哥要作大祭司。" 在鲁德迪代特临产
那天，萨克海布之主拉神派遣伊西斯等四位女神及男神克贺努木前往助产。在众神帮助下
，鲁德迪代特顺利地生下三个男孩。为酬谢众神，拉乌赛尔送给她们一筐大麦，让其酿酒
喝。女神们则商议为三个婴儿各做一顶王冠，并把做好的王冠放在大麦筐里，返回了拉乌
赛尔之家。她们把大麦筐放在一间关闭的卧室里，封上了门。鲁德迪代特为了除秽，行了
十四天洁礼。她对侍婢说：" 府里一切都准备好了吗？" 侍婢说：" 都准备好了，只差酿
酒的大麦没拿到" ，" 大麦本来也早就准备好了，后来给了那几个跳舞的女人，而且她们
把它放在一间卧室里，封上了门。" 鲁德迪代特便吩咐侍婢把封门打开，把大麦拿出来用
，等拉乌赛尔回来后再另行给她们一份。当侍婢把封门打开后，她听见屋里有谈笑声、歌
舞声以及为国王所做事情的一切声音。侍婢把情形告诉了鲁德迪代特，鲁德迪代特到那间
卧室里怎么也找不出声音的来源，最后才发现来自一只麻袋上。几天以后，鲁德迪代特与
侍婢发生争吵，并用鞭子抽打了侍婢。侍婢对府里的人说：" 怎么可以这样待我呢？她养
了三位王了，我要把这件事报告给法老胡夫陛下！" 但她的告密行为未得实现，因为她的
舅父阻止了她，把她打了一通。当这位侍婢在河边打水时，一只鳄鱼把她捉走了。她的舅
父来到鲁德迪代特府上时，发现她正在为侍婢逃走告密之事发愁，便把一切情况告诉了她
。故事以下未能保存下来。
　　《遇难水手的故事》仅存的纸草发现于列宁格勒博物馆，被称为列宁格勒纸草第1115
号，现存莫斯科博物馆。这部作品及其纸草抄本属于中王国时期。故事情节是这样的：一
位高级官员在一次航海远征中虽然平安归来，并且未损一兵一卒，但未能完成预期的任务
。因此他十分沮丧，并且担心受到法庭的审讯。他的一名随从为了鼓励其主人，讲述了自
己几年前亲身经历的奇异故事。原来这位水手几年前与一百二十名水手乘坐一艘大船前往
国王的矿区，途中遇上暴风，船只遇难，船上的人只有这位水手幸免。他被波浪冲上一个
海岛，躺在丛林中，岛上有各种各样的可吃的东西，有蔬菜、瓜果、鱼及禽鸟等，所以这
位水手也活得有滋有味。但就在这时，一条巨蟒出现在他面前，蟒要他如实讲出自己来自
何方，是谁派他来的，他是如何到这个岛上的。水手如实地把自己的经历告诉了巨蟒，巨
蟒鼓励他说：" 小家伙，你不用怕，不用怕，你脸上不必带愁容。既然你来到我这里，这
就是神意要你活下去，因为能把你带到有福者所住的这个海岛上来的只有天神。这里可是
什么东西也不缺，一切好东西都应有尽有。要知道，现在你可得一个月又一个月地住下去
，到你在这个岛上住足四个月为止。那时候将要有一只船由众水手从你的本国开到，你将
要同他们一道离开此地回你的本国，而且你日后去世是将要在你的本城中。" 巨蟒还向水
手讲述了自己的不幸：" 我和我的兄弟们以及他们的孩子们生活在这个岛上，我们一共是
七十五条蟒，此外还有我通过祈祷获得的一个小女儿。一天，一颗星星陨落，其产生的火
焰包围了他们。碰巧我没有同他们在一起，未遭火焚。当我发现他们已成为一堆尸骨时，
我痛不欲生。" 但巨蟒还是坚强地活下来了，因此他最后鼓励水手说：" 如果你勇敢，并
能控制自己的心绪，你将会拥抱你的孩子，亲吻你的妻子，你将会看到你的家。
　　没有什么事能比这更好。你将回到家中，与兄弟们团聚。" 水手听后非常受感动，他
答应巨蟒回国后要把在这里的见闻告诉给法老，并要带各种珍贵礼物来酬谢巨蟒。巨蟒对
此付之一笑，因为它要比水手富有得多，它告诉水手：" 但是，你离开这里以后，你就再
也看不见此岛了，此岛将要变成波浪。" 一切都如巨蟒所预言的那样，水手顺利地回到了
埃及。
　　这位水手讲述自己亲身经历的目的，无非是想帮助其主人解除烦恼，告诉他这样一个
道理：要乐观地面对现实，不幸可以被战胜，可以转化为成功。
　　然而，听完水手的讲述，这位高官并不乐观。他说：" 不要白费口舌，我的朋友。一
只鹅早晨就要被宰杀，谁还会在黎明前再给它喂水呢？" 这个结局使我们联想起中王国时
期的教谕文学作品所表现的消极的内心世界和悲观厌世的人生态度。《遇难水手的故事》
的最后结局也未能摆脱悲观的格调，那位高官对自己的前途仍不乐观。
　　被誉为" 王冠上的明珠" 的《塞努海的故事》代表了中王国时期散文故事的最高成就
。这是一部属于第十二王朝时期的作品。与其他散文故事相比，《塞努海的故事》情节较
为曲折、复杂，而且富有悬念，引人入胜。它采用第一人称的手法，记述了宫廷侍者塞努
海在宫廷政变后逃往国外，最后又返回埃及的经过。
　　塞努海是法老的侍从官，也是王子舍索斯特利斯之妻的侍从官。法老阿美涅姆赫特在
其统治的第三十年，在宫廷政变中遇刺身亡，此时塞努海正随同王子兼王位继承人舍索斯
特利斯在远征利比亚返国的途中。宫廷信使飞速赶来，把这一不幸的消息报告给王子兼王
位继承人舍索斯特利斯。塞努海偷听到了这一消息后，吓得魂飞魄散，他不愿返回动乱的
宫廷，因此中途逃脱。
　　他历经艰险，经比布洛斯、堪丹姆，最后到达上里特努。上里特努的统治者阿穆南什
待他如上宾，赏赐给他最好的土地，还把女儿嫁给了他。塞努海又被册封为上里特努最好
部落的首长，拥有享不尽的荣华富贵。他在这里度过了许多年，他的孩子都已长大成人，
并且每个孩子都统治着一个部落。塞努海的地位和成就招致了当地人的嫉妒和仇恨，一位
上里特努的英雄向塞努海挑战，这位英雄已打遍" 全国" 无敌手。塞努海找到阿穆南什，
他的言辞不卑不亢，他说：" 我与他素不相识，我不是他的盟友，我不能进入他的营房。
　　我何尝去打开过他的后门，或者逾越过他的篱墙？这只不过是嫉妒罢了，因为他看见
我为您完成任务。我其实有如一头走散的公牛，进入了陌生的牛群，这牛群中的公牛指控
我，长角牛攻击我。当一位地位低下之人变为位尊之人时，他能受到爱戴吗？亚洲人不会
与三角洲人交朋友。谁能在山上种活纸草？
　　如果一头公牛好斗，另一头一流的公牛会因为害怕比试而退缩吗？如果他想战，就让
他说出他的愿望。神会不知道他命中注定会怎样吗？又有谁能知道结果会怎样？" 结果，
塞努海在决斗中杀死了上里特努的英雄，占据了他所有的财产。
　　但塞努海在上里特努所获得的优越地位并未割断他的思乡之情。他开始感到孤独和痛
苦，并向神祈祷，请求神允许他叶落归根：" 是哪位神带我来到这里？请怜悯我，带我返
回家乡吧！您肯定能让我看到我心向往的地方！有什么东西能比我的尸体埋在我的出生地
更重要！请帮助我吧！" 随后他又向国王祈祷：" 愿埃及国王怜悯我，使我在他的怜悯下
生活！愿我能向身处王宫的王后致敬！愿我能听到她孩子们的命令！我要是恢复青春该有
多么好啊！
　　现在我已年迈，虚弱无力。我两眼沉重，双臂酥软，双腿行走不便。我心脏衰竭，死
期临近。愿我被领入永恒之域！愿我能服侍万能之女主人！" 埃及法老得知塞努海的情况
后，立即发了一道谕旨。谕旨这样写道：" 虽然你曾周游由阿狄木到里特努诸异方，并且
随你心意由此国转入彼国，看啊，你哪里行过或不得已行过不当之事？何况你从未出过不
逊之言……因此，你如今既然已将你心头的这件事思索过，你便不许再变心。因为宫廷中你
这位天（王后）依然坚定不移，她玉体安康，她享受着我的王国中最好的供奉，而且她的
众子女皆安居于宫廷各殿中。回埃及来吧！看看你曾经住过的地方！
　　亲吻宫殿门前的泥土，加入众臣的行列吧！" 塞努海接到谕旨后非常激动，他说："
我这个曾经怀抱着反抗之心逃到异国来的臣仆，哪里配受这样的待遇？有了您对我的这场
破格的拯救和饶我一死的恩典，您就使得我可以在宫廷里了结我这一生了。" 于是，塞努
海把在里特努的财产全部分给了他的后代，部落交由其长子领导，他自己返回了埃及。他
在王宫受到了法老、王后及王子们的热烈欢迎。
　　法老赏赐给他许多财产和土地，并把他安置在一位王子的府第中。后来，法老还下令
为塞努海修建了金字塔，雕塑了金像。
　　《塞努海的故事》通过记述塞努海在国外历险的成功，为读者提供了曲折的故事情节
，展示主人公复杂的内心世界，揭示了异国他乡的风土人情，同时也反映了古埃及中王国
时期的繁荣及王宫歌舞升平的太平景象。
　　新王国时期也出现了许多优秀的散文故事。《厄运被注定的王子》是第十八王朝末期
的作品，载于著名的" 哈里斯大纸草" 第500 号。故事情节是这样的：从前有一位国王没
有子嗣，便向众神祈求一子。他的妻子果然很快便为他生下一子，但众女神却宣告了孩子
的命运，她们称孩子" 得死于一条鳄鱼，或者一条蛇，或者一只狗".为防王子发生不测，
国王为其在沙漠上建造一所府第，并派人严加防范，不许王子外出。王子长大以后，不愿
整天关在府里，便写信给他父王说：" 为什么把我关在这里呢？既然我注定了非遭三种厄
运不可，那就让我随心所欲好了，任凭上帝按照他的心意去做吧。" 于是，王子便被允许
带着武器和自己养的狗出游。他在荒野中漫无目的地游荡，靠吃野味过活。最后，他来到
了幼发拉底河上游的米坦尼王国。米坦尼王膝下只有一女，他为她建造一所房屋，房屋的
七十个窗户离地面七十肘，并许诺" 谁能爬上我女儿的窗户，我就把女儿嫁给谁。" 这位
埃及王子爬到了窗口，因此便与米坦尼公主结了婚。婚后，他把自己命中注定的三种厄运
告诉了妻子，妻子很替他担忧，不让他单独出去。一天，一条鳄鱼爬到了他所在的地方，
但被一个大力士捉回去了。许多天后的一个夜晚，他躺在床上睡觉，他妻子便倒满一盆牛
奶，放在他身边。一条蛇被牛奶引出来，妻子杀死了蛇。又过若干天，他在自己的田地上
散步，他的狗追赶野物到河里，他也随狗下河了。先前那条鳄鱼把他带到了大力士处，并
对他说：" 我是要你性命的东西，跟在你后头……。" 故事以下残缺。
　　《昂普、瓦塔两兄弟》是一部著名的作品，它的时代应属于第十九王朝。
　　故事记述了昂普、瓦塔两兄弟从因误会失和，到相互帮助，最后成为国王的曲折经历
，表现了古埃及人惩恶扬善的正直愿望。
　　从前一家有昂普和瓦塔兄弟俩，哥哥昂普娶有一妻。弟弟瓦塔特别能干，耕田、种地
及饲养牲口样样精通，像服侍父母一样对待他的兄嫂。但有一天，兄弟俩一同种地时麦种
不够用了，哥哥昂普便派弟弟瓦塔回家去取。瓦塔回到家里时，嫂嫂正在梳头，见瓦塔这
样生龙活虎，富有青春气息，便说：" 过来，让我们躺在一起度过一段时光，这对你有好
处。我会给你做漂亮的衣服穿。" 瓦塔听后非常恼怒，斥责了他的嫂嫂，并告诫她不要对
他人讲起，瓦塔也当什么事都没发生过，也不对哥哥昂普讲。但在当天晚上，嫂嫂来了个
恶人先告状，并让昂普杀死自己的弟弟瓦塔。昂普追杀瓦塔时，突然被一条河拦住了去路
，瓦塔隔着河向其兄讲明了事情的真相后，便离开其兄，到松树谷地方去了。临走时，瓦
塔要求昂普为他做一件事，即将来如果觉察到瓦塔有灾难，务必要去找他。他说：" 将来
会发生一件事使我不得不把我的灵魂取出来，放在那棵松树所开的花上，这棵松树被砍倒
，我的灵魂就会落在地上，你找到它，把它放入一盆冷水里，我就会复活。" 兄弟俩分手
后，昂普回到家里杀了妻子。
　　瓦塔独自一人在松树谷生活。一天，巡游全土的九神来此看见了他，便商议为瓦塔造
一个女人。因此克贺努木神为瓦塔造了一个" 四肢百体比全国随便哪个女子都更美" 的女
伴。瓦塔特别爱她，并嘱咐她不要随便外出，如发生不测，自己无能救她，因为他的灵魂
寄托在松树的一朵花上。一天，瓦塔外出打猎，妻子在户外散步时被大海发现了，大海的
波浪追赶她，她跑到那棵松树下。松树取下她的一绺头发抛入大海，大海便不再追赶她。
这绺头发被海水冲到埃及，被法老的漂夫们发现了，他们从头发上的气味辨认出那是" 哈
拉克赫提拉神亲生女儿的身上之物" ，她身体里含有每一位神的精华。
　　" 因此，法老便派人用漂亮的装饰品把瓦塔之妻引到了埃及，并对她宠爱备至。这位
妇人叫人砍倒了那棵松树，瓦塔便断了气。他哥哥得知情况后，立即前往松树谷，见瓦塔
的尸体后放声大哭。昂普寻找弟弟的灵魂，花了三年的时间也未找到，当他要离开之时，
发现了一粒种子，把它带回埃及。当这粒种子被放入一盆冷水时，瓦塔便复活了。兄弟俩
相互拥抱。
　　随后，瓦塔变成了一头公牛，昂普骑在他背上，两人一同去见法老。瓦塔看见自己的
妻子已成了埃及王妃，对她说：" 看啊，我还活着，我是瓦塔。" 王妃听后非常害怕，便
怂恿法老杀死了那头公牛。公牛被杀时，有两滴血落在法老的两扇大门前，并长成了两棵
大贝尔赛阿树。有一天法老和王妃坐在一棵树下时，瓦塔对王妃说：" 你这奸诈的女人啊
，我是瓦塔，我还活着。" 王妃听后又唆使法老砍倒这两棵大贝尔赛阿树，并亲自督察。
当王室的木匠砍伐这两棵树时，一个小木片飞起来，进入了王妃之口。王妃口吞木片后，
生下一子。法老对此子非常宠爱，并指定他为王位继承人。他便是瓦塔。
　　法老死后，瓦塔继位为王，王妃受到了应有的惩罚。瓦塔当了三十年国王，他病故后
，他的哥哥昂普继承了王位。
　　《昂普、瓦塔两兄弟》故事情节曲折动人，人物性格特点鲜明，表现主题突出明了。
正义与邪恶的抗争是人类古老而永恒的主题，本故事惩恶扬善的主题通过两兄弟对两个女
人（两妯娌）的斗争得到淋漓尽致的发挥。值得注意的是，故事中邪恶一方的代表是两位
女人，这不禁使我们联想起古王国时期和新王国时期的教谕文学（《普塔霍特普教谕》和
《阿尼教谕》）所宣扬的" 女人是祸水" 的思想。由于《昂普、瓦塔两兄弟》的故事还融
进了一些神话因素，使故事具有传奇色彩，可读性强，因此深受古埃及人的喜爱。
　　《温阿蒙历险记》创作于第二十王朝的末叶。如同《塞努海的故事》被认为是中王国
时期散文故事的顶峰之作一样，《温阿蒙历险记》被誉为新王国时期文学的顶峰之作。它
记述的是阿蒙神庙的长老温阿蒙为建造阿蒙- 拉神之圣舟，前往亚洲去运输木材所经历的
种种不幸遭遇，反映了新王国时期埃及江河日下的悲惨处境。
　　温阿蒙运送木材的经历应发生在拉美西斯第十一世统治的末期（约公元前1090-前1080
年），当时埃及已丧失了往日的强盛，帝国基本一分为二。
　　拉美西斯第十一世把实际统治权让给了两位统治者：赫利霍尔统治南方，斯曼德斯统
治北方。游记记载有温阿蒙动身的具体时间，他先到达塔尼斯城，该城统治者斯曼德斯偕
夫人腾塔蒙为其送行。在他到达捷克尔人城市多尔时，受到王子贝德尔的迎接。但随后，
一位船夫盗走了他的金银，厄运也就随之开始了。温阿蒙以在其港口发生失盗事件为由，
向贝德尔王子索赔，后者则认为盗贼来自温阿蒙自己的船只，因此拒绝赔偿，但许诺帮他
抓获盗贼。
　　温阿蒙在此停留九天，但一无所获，最后不得不离开。
　　纸草以下八行残损。据学者们猜测应该是这样：贝德尔王子建议他再多逗留些时日，
但温阿蒙执意离开。他途经泰尔，抵达比布洛斯港口。他在那里遇上了一艘捷克尔人船只
，攫取了一些银钱，并声称他丢失的钱找不到，就不归还这些钱。这一举动激起了他与捷
克尔人之间的仇恨。
　　比布洛斯王子派人送信给温阿蒙说：" 离开我的港口！" 温阿蒙不肯离去，在此停留
了29天，王子则每天派人来驱赶温阿蒙。最后，温阿蒙邀见王子，并对他说：" 我是为诸
神之王阿蒙- 拉的圣舟来运木材的。你的父亲奉献过木材，你的祖父也奉献过，所以你也
应该奉献。" 不料王子却不无讥讽地回答道：" 不错，他们是奉献过。我也可以给你木材
，不过你必须付钱" ，因为" 我不是你的仆人，也不是你主人的仆人。" 于是，无奈之下
温阿蒙只得派人回埃及取钱，王子才派人为他砍伐树木。当大量的金钱及宝物被送到比布
洛斯时，王子非常高兴，把木材运抵海岸。
　　温阿蒙以为其使命即将完成，但就在他抵达海岸时，发现海上驶来十一艘捷克尔人的
船只。船上的捷克尔人齐声呐喊：" 抓住他！不要让一艘船逃回埃及！" 温阿蒙坐在地上
，放声大哭。比布洛斯王子闻讯后，先派人安慰温阿蒙，还派一位歌手为其唱歌，以解其
忧。王子与那些来抓温阿蒙的捷克尔人交涉后，也无计可施，便对那些人说：" 我不能让
阿蒙神的使臣在我的国土上被捕。先让我把他放掉，你们跟在后边，然后抓住他。" 历险
记接着载道，当比布洛斯王子把他送出港口后，大风把他吹到了阿拉西亚。他一上岸就遭
到了当地居民的攻击，他们意欲杀死他。温阿蒙总算大难不死，他得到了一位公主的相救
。
　　《塞努海的故事》与《温阿蒙历险记》之所以成为两个时期的代表作，不仅在于它们
具有较高的文学性，更重要的还在于其思想性及其所折射出的时代性，即历史真实性。如
果说《塞努海的故事》反映出埃及中王国时期万邦归附、万民顺从的太平盛世景象的话，
那么《温阿蒙历险记》则折射出新王国时期帝国失控、四方叛离的" 夕阳西下" 的景象，
竟至连众神之王阿蒙- 拉神的神庙长老运不回建圣舟木材，温阿蒙处处遭劫难，有如丧家
之犬，哪里还有堂堂埃及帝国使臣之威风，哪里还有众神之王阿蒙- 拉之灵光。
　　古埃及文学有如一座尚未充分挖掘的地下宝藏，随着考古工作的深入开展，人们辨识
古埃及文字能力的不断提高，以及文学研究的不断深入，这座地下宝藏必将会越来越放出
耀眼的光芒。世界文学史及人类文明史也必将因此而变得越来越辉煌。
　　四、上古中国文学
　　中国是世界四大文明古国之一，中华民族几千年的悠久历史和文化对世界文化产生了
广泛和深远的影响。中华大地有人类的历史可以追溯到旧石器初期，元谋人、蓝田人和北
京人都是世界上较早的原始人类。如果说名川大河孕育了人类的早期文明的话，那么中华
民族文明与文化的发展也为此提供了极好的明证。学者们一致认为，幼发拉底河和底格里
斯河两河流域是美索不达米亚文明的摇篮，埃及是尼罗河的赐物，那么，我们可以毫不夸
张的说，黄河和长江是华夏文明之母。
　　1.中国文学的产生及早期发展
　　人们一般常把文字的出现作为文学诞生的标志，但早在文字发明以前，文学艺术便已
产生了。早在史前时期，口头文学形式就已存在了，例如诗歌和神话故事等，它们在原始
人群中间广为流传。文字产生以后，这些口头文学形式便被以文字的形式记录下来，它们
作为民族精神和民族文化的沉积而保存下来，并融于其民族精神和文化的特质之中。
　　关于中国文学产生的具体情况，目前的材料还不足以说明。但毫无疑问，文学艺术起
源于生产劳动，原始人在生产劳动中由于筋力的张弛和工具运用的配合，自然而然地会发
出劳动的呼声或劳动号子，这便有了节奏感和节奏，也便有了诗歌的韵律。关于文学的起
源，鲁迅先生曾做过这样精辟的论述：" 人类在未有文字之前，就有了创作，可惜没有人
记下，也没有法子记下。
　　我们的祖先原始人，原是连话也不会说的，为了共同劳作，必须发表意见，才渐渐的
练出复杂的声音来。假如那时大家抬木头，都觉得吃力了，却想不到发表，其中有一个叫
道' 杭育杭育' ，那么这就是创作，大家也要佩服应用的，这就有了出版，倘若用什么记
号留存了下来，这就是文学；他当然就是作家，也就是文学家，是' 杭育杭育' 派。"　诗
是人类最早的文学形式，原始人的精神活动是诗性的，原始文化首先也是充满诗性的，诗
的发展贯穿于人类物质生产和精神生活的始终。此所谓" 歌咏所兴，宜自生民始也" （沈
约《宋书。谢灵运传论》）。而诗的节奏和韵律正是从劳动号子的基础上发展演变而来的
，因此，《淮南子。道应训》载道：" 今夫举大木者，前呼邪许，后亦应之，此举重劝力
之歌也。" 公元前21世纪，中国历史上诞生了第一个奴隶制国家——夏朝。夏代有无文字现
在虽不好说，但文学是肯定存在的。夏代的歌舞音乐已初步显示了夏文化的水平和风貌，
并出现了著名的禹乐《大夏》及舜乐《九韶》。这表明夏代肯定存在文学创作，尤其是口
头诗歌和民谣等。因为所谓" 诗歌" 者，乃" 诗" 与"歌" 也。" 诗" 与" 歌" 是并存的，
有乐必有歌舞，有歌舞必有诗词。
　　公元前17世纪，来自东部渤海沿岸的商族进入黄河下游地区，在中原一带建立了我国
第二个奴隶制国家——商朝。在商代，中国肯定已有文学，殷墟出土的甲骨文便是明证。甲
骨文中有关于禾、黍、稻、麦、粟和稷等农作物及关于疆土、田地等方面的记载，这说明
农业经济在商代占据主导地位。
　　商代是青铜工具发展的鼎盛期，因此商文化在某种程度上可称为" 青铜文化".与高度
发展的青铜文化相适应，诗歌和散文在商代都已发展到相当的水平。商代已有专门记述史
事的史官，历史意识已经产生，并出现了一部文学色彩较为浓重的史书——著名的《商书》
，这表明商代的人们驾驭复杂语言的能力已经很强。商代的诗歌留传下来的极少，但可以
想见，商诗无论是在数量上还是质量上都是很可观的，因为商代有发达的舞乐，有舞乐必
有诗歌。殷墟卜辞和其它古文献保留下来了许多商代的乐舞，著名的有《大濩》、《韶濩
》、《万》、《隶》及《羽》等。保留在《诗经》中的五篇《商颂》，可以在一定程度上
反映出商代诗歌的总体水平。商代乐舞的发展还可以从乐器的发明上得到验证。商代可能
已有琴瑟之类的乐器，因为在甲骨文中，" 乐" 字作樂形，颇似丝弦架于木上。此外，在
殷墟还发现了埙、磬、革鼓和铜铙等乐器。
　　到了西周，不仅农业经济有了新的发展，而且手工业经济也得到了空前的提高。与此
相应，精神文化和思想观念也发生了巨大的变化。西周的文学反映了西周所处时代的社会
特征和风貌，同时也体现了周文化的艺术特征。
　　西周时期，礼、乐、舞都得到了空前的发展，诗歌和歌谣的创作也步入一个新的时代
。在继承前代文学遗产的基础上，周代的文学已打上了鲜明的实践理性精神和礼乐文化的
烙印。文学创作也开始摆脱无意识的神话特征，而与生产实践紧密相连。《诗经》是中国
文学史上第一部诗歌总集，它是周代文学和周文化的集中体现，它代表了殷周两个时期诗
歌创作的最高水平。
　　2.神话故事
　　世界历史上各民族都拥有自己的神话，他们的神话往往能在一定程度上反映出该民族
对宇宙世界、自然乃至人自身的认识。因此，神话的内容是非常广泛的，要想给出一个统
一的分类比较困难。关于中国古代神话，我们也只能像对待古代美索不达米亚和古埃及神
话那样，择其扼要予以简单介绍。
　　（1）创世神话
　　宇宙世界是如何形成的？人类是从哪里来的？这几乎是世界上每一个古代民族都竭力
想弄清楚的问题，每一民族都因自己所处的独特时空位置，对此产生不同的理解和认识，
因此每一民族几乎都有自己的创世神话。
　　中国最古老的创世神话之一是著名的盘古开天神话。关于盘古开天的神话，可能很早
就在民间流传了，但直至三国时才见诸于文字记载。吴国人徐整在其《三五历纪》中这样
载道：" 天地浑沌如鸡子，盘古生其中，万八千岁。天地开辟，阳清为天，阴浊为地；盘
古在其中，一日九变，神于天，圣于地；天日高一丈，地日厚一丈，盘古日长一丈；如此
万八千岁，天数极高，地数极深，盘古极长。后乃有三皇。" 这则神话清楚地讲述了盘古
开天辟地的故事，盘古无疑是天地的创造神。在他之前，天地浑沌一片。天日高一丈，地
日厚一丈，而盘古则在天地之间日长一丈，把天地分开。盘古活了一万八千岁。盘古长着
鸡的头，龙的身，整个身子就像一只盘龙鸡在里头盘着，双脚蹲着，所以叫作盘古。
　　关于盘古创造宇宙万物的神话则另有记载。《绎史》卷一所引徐整《五运历年纪》中
云：" 首生盘古，垂死化身，气成风云，声为雷霆，左眼为日，右眼为月，四肢五体为四
极五岳，血流为江河，筋脉为地理，肌肉为田地，髪髭为星辰，皮毛为草木，齿骨为金玉
，精髓为珠石，汗流为雨泽，身之诸虫，因风所感，化为黎氓。" 盘古在撑开天地，临垂
死之际，以身化为宇宙万物。吹出之气化为风和云，发出之声化为雷霆，双眼化为日月，
四肢化为四极，五体化为五岳，血化为江河，筋脉和肌肉化为地貌和田地，等等。盘古以
身体及生命创造了天地及宇宙万物，他是伟大的创造之神。
　　关于盘古开天神话的起源与形成，其内容渊源及其发展演变等问题，学者们存在着较
大的分歧。我们既无意对此详加介绍，也无意进行分析和论证。
　　我们只注意流传到现在的神话内容，因为只有内容才能反映出中华民族先祖对世界的
认识和看法。
　　中国远古另一部重要的创世神话是女娲补天神话。关于女娲补天的神话最早见于文字
记载者，乃出自《淮南子》。《淮南子。览冥训》中有这样一段记载：" 往古之时，四极
废，九州裂，天不兼覆，地不周载，火爁炎而不灭，水浩洋而不息，猛兽食颛民，鸷鸟攫
老弱。于是女娲炼五色石以补苍天，断鳌足以立四极，杀黑龙以济冀州，积芦灰以止淫水
。苍天补，四极正，淫水涸，冀州平。狡虫死，颛民生。" 在这部神话中，女娲被奉为人
类的始祖，她的伟大的创造功绩除补天立四极外，更重要的是创造了人类。神话揭示了原
始人对人类起源的看法。但《淮南子》的这段记载还不够全面，如果结合其它文献的记载
和所谓的" 俗说" ，就会对女娲补天神话有较为全面的认识。如《列子。汤问》云：" 昔
者女娲氏练五色石以补其（天）阙，断鳌之足，以立四极。其后共工氏与颛顼争帝，怒而
触不周之山，折天柱，绝地维，故天倾西北，日月星辰就焉；地不满东南，故百川水潦归
焉。" 再如《风俗演义》称：" 天地开辟，未有人民。女娲搏黄土作人。剧务力不暇供，
乃引绳■于泥中，举以为人。故富贵者，黄土人也；贫贱凡庸者，■人也".这些都属女娲创
造人类神话的补充，很显然已打上了阶级社会的烙印。
　　（2）后羿射日神话
　　后羿射日神话是一部英雄神话，讲述了一位为民除害的大神、大英雄后羿的故事。这
部神话最早的文字记录也见于《淮南子》中。据《淮南子。本经训》载：" 昔容成氏之时
，道路雁行列处，托婴儿于巢上，置余粮于晦首，虎豹可尾，虺蛇可蹍，而不知其所由然
。逮至尧之时，十日并出，焦禾稼，杀草木，而民无所食；猰　　、凿齿、九婴、大风、
封豨、修蛇，皆为民害。尧乃使羿诛凿齿于畴华之野，杀九婴（水火之怪）于凶水之上，
缴大风于青邱之泽，上射十日而下杀猰　　，断修蛇于洞庭，禽封豨于桑林，万民皆喜，
置尧以为天子。" 这部神话可能或多或少地反映出了某些历史真实，即在远古时候，中国
大概发生过大旱之灾，旱灾可能造成庄稼颗粒无收，民不聊生，无以为食，因此对太阳满
怀恐惧和憎恨之情。大灾过后，人们便把战胜灾害的功劳记在了某位神——超人的力量的头
上。后羿便是这样一位大神、大英雄，人们认为旱灾的造成是因为天上有十个太阳，而后
羿射下了其中的九个太阳，只留一个在天上。这一推断可以在其他许多神话中得到佐证。
中国许多少数民族都有关于射太阳的神话，例如壮族的特康射太阳，布依族的十二个太阳
神话和高山族的射日神话等。因此，后羿射日的神话故事实际上可以称为战胜自然、战胜
邪恶的一曲颂歌。
　　（3）大禹治水的神话
　　在中国众多的神话故事中，影响最大、流传最广的莫过于大禹治水的故事。《山海经
。海内经》记载道：" 洪水滔天，鲧窃帝之息壤以湮洪水，不待帝命，帝命祝融杀鲧于羽
郊。鲧复生禹，帝乃命禹卒布土，以定九州。" 关于大禹治水的神话，从另一个侧面看，
也可以称之为中国的大洪水神话。世界上许多民族都有关于大洪水的神话，例如古代美索
不达米亚的早期居民苏美尔人和巴比伦人的大洪水神话，《圣经》中的洪水故事等。洪水
之所以成为世界上众多民族的神话题材，是有其根据或道理的。其一，世界上各民族可能
都出现过不同程度的水灾，引起水灾的原因可能是由于地震造成海啸，也可能是由于连续
降雨，更可能是河水泛滥，尤其是最早的文明均发源于大河流域，最早步入文明的民族通
常居于河谷之中。其二，有学者认为，" 洪水神话在世界各民族的普遍存在，肯定是一场
历时持久的洪水灾难留给人类的深刻记忆，这一场关系人类生存的大洪水，遍及世界" ，"
它是新冰期结束以后，全世界的冰雪消融所形成的大洪水。"　大禹治水的神话同样是一曲
战胜自然的劳动颂歌，它与后羿射日一样被大大地历史化了，以至于有两个羿，两个禹，
一个是神性的，一个是人格化了的，被认为是真实的历史人物。这实际上是人们征服自然
、改造自然的不屈不挠的民族精神的真实体现，是对艰苦奋斗创业精神的肯定和称颂。历
史化的过程肯定是漫长的，在这一漫长的时期中，新的思想、新的意识和新的文化传统不
断地充实进来，进而形成了文化和民族精神的继承与积累。
　　3.商族的史诗——《商颂》
　　《商颂》是表现殷商时代所谓" 国之大事" 的祭歌，同时也是商族的史诗。我们之所
以称其为史诗，基于两点主要原因。其一，《商颂》所产生的时代是由野蛮过渡到文明社
会的时期，是文明确立，" 时势造英雄" 的时代。
　　这便是孕育史诗的社会基础。" 史诗本诞育在人类由野蛮进入文明的初期，这时，原
始人群已经度过了畏惧并屈服于大自然秘密的漫长岁月，而部落、部族联盟以至种族的形
成已构成了一个足以与自然、与异族敌人对抗的大集体，这就产生了英雄史诗的主人公。"
世界上其他各民族的情形也大抵相似。
　　例如，在古代美索不达米亚，当苏美尔城邦产生，苏美尔人迈入文明的门槛之时，便
产生了反映这一历史时期的史诗，最著名的当属乌鲁克王吉尔伽美什的史诗。其二，《商
颂》所反映的内容具有史诗的因素，它记述了商族的先公先王的创业事迹，颂扬了英雄祖
先靠武力打天下的丰功伟绩，同时还追述了商族的起源。
　　（1）《商颁》的社会基础及其流传
　　夏商时代是中国文明的发端期，是中国社会由野蛮向文明过渡及文明确立的时期。文
明的诞生是以国家的产生和奴隶制的确立为主要标志的，在国家产生和新的社会制度创立
这个大的历史背景下，必然会产生顺应这一历史潮流的时代英雄，所谓" 时势造英雄".也
必然会随之产生与新的社会制度相适应的新文化和新的时代精神。因此，反映新旧社会更
替、歌颂新秩序、赞扬新时代英雄的文学作品便应运而生。文字的产生及人们驾驭文字能
力的提高，为此提供了可能。史诗文学在中国首次出现，《商颂》成为新时代精神的标识
。
　　物质文明的进步是推动文明发展的重要动力，生产工具的变革和发展是物质文明发展
水平的重要标志。商代是著名的青铜时代，青铜冶炼技术和青铜工具的制造都达到了相当
高的水平，商代是中国青铜时代的鼎盛期。青铜工具的广泛应用极大地促进了社会经济的
发展，在此基础上创造了商代辉煌灿烂的青铜文化，即以青铜器为中心，包括文字与文学
、音乐与舞蹈等在内的殷商文化。《商颂》的内容反映出对新制度、新秩序的颂扬，表现
出对新制度、新秩序赖以建立的暴力的崇尚。总之，" 《商颂》的出现不是偶然的，它是
商民族和殷商奴隶制特定历史实践的成果，也是青铜文化发展的必然产物。"　《商颂》是
商人祭祀先公先王的英雄颂歌，据信为知识渊博的巫师所作，因为商代的舞乐非常发达，
有乐舞不能无诗词，这些都是与宗教祭礼密切相关的。商朝灭亡后，周代的统治者继承了
商人的文化遗产，《商颂》被保存在宋国，宋国为殷商的后裔。西周末年或东周初（公元
前770 年前后），宋大夫正考父曾经向周代的乐官大师请教，以校正商代著名的颂歌十二
篇，以《那》为首。这是关于《商颂》最早、最可靠的记载。可见，在商代鼎盛时期，颂
歌一定非常丰富多彩。遗憾的是，《商颂》大部分作品已失传，就连商亡以后保存下来的
《那》十二篇也未能全部保存下来，只有收入《诗经》中的五篇今人可以有幸欣赏，这五
篇为《那》、《烈祖》、《玄鸟》、《长发》和《殷武》。
　　（2）《商颂》五篇
　　《那》为保存下来的五篇《商颂》之首。据《毛序》载，" 《那》，祀成汤也".也就
是说，《那》是祭祀商代始祖成汤的祭歌。全诗共五节，每节由四句构成，在诗的末尾用
两句诗点明主题" 神灵下顾我们的祭飨，成汤子孙献上祭■。"
　　猗与那与！置我鞉鼓。
　　奏鼓简简，衎我烈祖。
　　汤孙奏假，绥我思成。
　　鞉鼓渊渊，嚖嚖管声。
　　既和且平，依我磬声。
　　於赫汤孙，穆穆厥声。
　　镛鼓有歝，万舞有奕。
　　我有嘉客，亦不夷怿！
　　自古在昔，先民有作：
　　温恭朝夕，执事有恪。
　　顾予烝尝，汤孙之将！
　　《那》为我们提供了商人祭祀场面的一个范例。据《礼记。郊特牲》载："殷人尚声，
臭味未成，涤荡其声。乐三阕，然后出迎牲，声音之号，所以诏告于天地之间也。" 这就
是宗教祭祀离不开歌、舞、乐，歌舞乐在祭典仪式中必不可少，歌舞乐三者相生相伴，缺
一不可。这段记载表明，商人非常重视音乐，献祭之前要先唱出荡漾的歌声，唱三遍歌之
后才出去迎接祭神用的牺牲。《那》诗中所描绘的祭祀场景与此记载是相符合的，歌舞乐
为先导，敲鞉鼓、击磬、吹管、扣钟，在音乐声中展示各种各样的舞姿，唱出庄严的歌声
，最后献上牺牲。在《那》中，成汤已经被神化，他不仅仅是商族的英雄，而且还是其保
护神。
　　《烈祖》不仅与《那》在内容上相似，而且在篇章结构上也相同。《毛序》曰：" 《
烈祖》，祀中宗也。" 据此，《烈祖》是祭祀中宗的乐歌。但也有一种说法认为，《烈祖
》与《那》一样，同为祭祀成汤的乐歌。
　　嗟嗟烈祖，有秩有祜。
　　申锡无疆，及尔斯所。
　　既载清酤，赉我思成。
　　亦有和羹，既戒既平。
　　鬷假无言，时靡有争。
　　绥我眉寿，黄耈无疆。
　　约軧错衡，八鸾鸧鸧.
　　以假以享，我受命溥将。
　　自天降康，丰年穰穰。
　　来假来飨，降福无疆。
　　顾予烝尝，汤孙之将。
　　《烈祖》全诗共五节，每节四句诗。第一节歌颂先祖的功德，先祖赐予子孙无穷无尽
的鸿福；第二节讲以美酒和五味调和的香羹奉献给先祖，以作为祭品；第三节讲献祭获寿
，幸福永存；第四节重点描写乘车来祭祀的隆重场面；第五节讲上天降福，年年五谷丰登
，先祖降临，幸福源源不断。末尾两句与《那》相同。《烈祖》与《那》虽然同属商之子
孙颂扬先祖的祭祀乐歌，篇章结构也完全相同，但二者在内容上略有不同。《那》侧重于
描写祭祀中载歌载舞的隆重场面和喜庆气氛，而《烈祖》则重点提及了祭品——美酒的酣醇
和佳馔之芳香。二者反映了商代的祭祀礼仪和宗教习俗。
　　《玄鸟》是祭祀高宗武丁的乐歌。《毛序》曰：" 《玄鸟》，祀高宗也。"诗中还追溯
了商民族的起源及其他英雄祖先的功业。
　　天命玄鸟，降而生商，宅殷土茫茫。
　　古帝命武汤，正域彼四方。
　　方命厥后，奄有九有。
　　商之先后。受命不殆，在武丁孙子。
　　武丁孙子，武王靡不胜。
　　龙旂十乘，大糦是承。
　　邦畿千里，维民所止，
　　肇域彼四海。四海来假，
　　来假祁祁，景员维河。
　　殷受命咸宜，百禄是何。
　　全诗在追述了商族的起源后，颂扬了先祖成汤的创业伟绩，武丁中兴继承汤王的功勋
，紧接着赞美商之强大，使四方归顺。其中" 玄鸟生商" 的传说在诸多古籍中都有记载，
例如《楚辞。天问》、《吕氏春秋。音初》和《史记。殷本纪》等，基本内容为，有娀氏
女简狄行浴水边，有燕子衔卵，飞过而坠之，简狄得而含之，误吞而孕生契。玄鸟是商族
的原始图腾，从诗中看出，玄鸟已成为其他族图腾的统治者。
　　《长发》也是祭祀商的远祖的祭歌，所歌颂之祖包括契、相和成汤。《毛序》称："
《长发》，禘也。" 所谓的" 大禘" ，乃" 郊祭天也".除了歌颂商祖之外，《长发》还赞
美了商之伟大，大有普天之下" 唯商是尊" 的泱泱大国之优越感，这在开篇便让人感受到
一种磅礴之势：
　　濬哲维商，长发其祥。
　　洪水芒芒，禹敷下土方。
　　外大国是疆，幅陨既长。
　　有娀方将，帝立子生商。
　　《玄鸟》中记述了" 玄鸟生商" 的神话，而《长发》中则把商之始祖契回归成了凡体
，乃上帝立子使俊丽少壮的有娀之女孕而生之。史诗中体现了神与人的结合，神话与历史
的掺杂。在这里，我们又一次看见了神化王权的现象，这是世界古代统治者们都乐此不疲
的事情，无非是为其统治找到合法的依据。因此，我们可以说，王权神化是王权发展历程
中的必由阶段。
　　《商颂》的最后一篇是《殷武》。《毛序》曰：" 《殷武》，祀高宗也。"因此，这是
一篇祭祀高宗武丁的乐歌。高宗武丁是振兴商王朝的强有力之王，他使" 殷道复兴".但与
《玄鸟》不同，《殷武》专门记述武丁伐楚之事。
　　关于武丁伐楚的理由，《孔疏》这样载道：" 高宗前世，殷道中衰，宫室不修，荆楚
背叛。高宗有德，中兴殷道，伐荆楚，修宫室。既崩之后，子孙美之，诗人追求其功，而
歌此诗也。" 这段记载不仅道出了武丁伐楚之缘由，而且点明了《殷武》创作之根源。《
殷武》所载武丁伐楚，在历史上确有其事，乃史实也。但文中不免夸大其辞，文学色彩较
为浓重，尤其是对征伐之描写栩栩如生。因此，《殷武》不仅具有较高的史料价值，而且
具有较高的文学价值。
　　4.《诗经》——三代文学的总结
　　众所周知，《诗经》是中国文学史上第一部诗歌总集，早在西汉武帝时，《诗经》就
被视为五经之一，到宋代被正式列入十三经之中。大约在公元前6 世纪中叶编定成书，因
此实际上是公元前6 世纪以前的诗歌总集。它收录了自殷商以来至春秋中叶为止的三百零
五篇作品，代表了殷商、西周及春秋中叶以前文学创作的最高水准，堪称是对这一时期文
学的总结。
　　（1）《诗经》的编集及流传
　　关于《诗经》的编集情况，当时未留下明确的文字记载。但根据《诗经》中所收集的
诗歌种类及文献的模糊记载推断，《诗经》的编集大致经过了以下三种途径，或者说，《
诗经》所收诗歌大致有三种来源：
　　其一，王公、大臣及士大夫的献诗。在周代，歌、舞、乐都非常发达，国王也喜欢吟
诗和歌，经常召集王公、大臣及士大夫一起吟诗作赋，文武百官也借此机会向王献诗。《
国语。周语》载：" 故天子听政，使公卿至于列士献诗，瞽献曲，史献书，师箴，瞍赋，
矇诵，百士谏，庶人传语。近臣尽规，亲戚补察，瞽、史教诲，耆、艾修之，而后王斟酌
焉。是以行而不悖。" 由此可见，百官献曲、献书及献诗等已成为王理朝政的一项重要内
容。
　　其二，到民间采诗。周朝可能已有到民间采诗的制度，采诗工作由周王朝及各诸侯国
的采官负责。据何休《春秋公羊传》宣公十五年《解诂》说：" 男女有所怨恨，相从而歌
。饥者歌其食，劳者歌其事。男年六十，女年五十无子者，官衣食之，使之民间求诗。乡
移于邑，邑移于国，国以闻于天子。
　　故王者不出牖户，尽知天下所苦，不下堂而知四方。" 周朝设官采诗，其目的一方面
是为了" 观察民隐" ，" 以观民风" ，" 补察其政" ，另一方面为了充实乐章。
　　第三，来自宗教祭诗和颂歌。殷商和西周时期的歌、舞、乐都是与宗教祭祀紧密相连
的，隆重的祭祀场面离不开舞乐和诗赋。古代世界其他诸文明民族的情形也大抵相同，例
如，古代美索不达米亚和古埃及都拥有发达的宗教祭祀诗和赞颂诗。
　　各类诗歌汇总上来之后，可能有专人负责整理和编集。在《诗经》编集问题上，学术
界存在着一大疑点，即孔子是否真的曾将" 古者《诗》三千余篇" 删至今本的三百零五篇
。无论事实究竟如何，但有一点是可以肯定的，即孔子时代《诗经》中所收篇数与今本《
诗经》相差无几，而且孔子在《论语》中多次提到"诗三百".关于《诗经》的分类，也是一
个复杂的问题，学者们也各有偏好。根据传统上的音乐分类，《诗经》分为风、雅、颂三
个部分。风雅颂是从音乐而得名。风原义是地方风情，这里是地方的乐调，因此所谓的"
国风" 就是指地方土乐，或称地方民歌。《诗经》中有十五国风，其中邶、鄘、卫三风实
际都是卫国一国的风。雅是正的意思，正声就是雅乐，官话就称为雅言。据《毛诗。序》
说："雅者，正也。言王政之所由兴废也。" 《诗经》中有大雅、小雅之分，对此众说纷纭
。有学者认为，雅所表示的" 正" ，引申为" 政" ，因此，《小雅》言小的政事，《大雅
》言大的政事。《小雅》一般说来为燕享的乐歌，《大雅》为朝会的乐歌。余冠英先生推
测，" 可能原来只有一种雅乐，无所谓大小，后来有新的雅乐产生，便叫旧的为大雅，新
的为小雅。"　颂是用于宗教祭祀的乐歌，是" 以成功告于神明" 的祭歌。颂诗分《商颂》
、《周颂》和《鲁颂》。其中《商颂》五篇，《周颂》三十一篇，《鲁颂》四篇。在总共
三百零五篇中，以各地的民间歌谣数量最多，属于贵族创作的占少数。
　　《诗经》自编成之日起，便广为流传。至春秋时，已成为受各诸侯国普遍欢迎的佳作
。最初传授诗的是乐官，因为古代贵族所受教育以诗乐为先，乐官是掌教者。据《周礼。
春官太师》载：" 太师掌六律六同……教六诗，曰风、赋、比、兴、雅、颂。" 由于《诗经
》韵律较强，又多采自民间，因此易于记忆和背诵，拥有广泛的社会基础，加之拥有许多
文学传本，更广为人们口诵。秦始皇焚书之后，所谓" 五经" 除《易经》外，其它都被烧
毁，而《诗经》由于流传较广幸免于难。战国以后，尤其是汉时，《诗经》被儒家奉为"
经" ，成为阐述封建伦理道德的经典。这时有鲁、齐、韩、毛四家传诗，其中鲁、齐、韩
三家为今文，毛诗为古文。鲁诗的创始人为鲁人申培，他" 据《春秋》大义，采先秦杂说
，以诗训诂，以诗印证周代礼乐、典章制度，将诗作为礼的说明。" 在" 今文三家" 中，
以鲁诗创建最早，影响最大。
　　传齐诗的是辕固，他采用阴阳五行学说，以诗解说《易》和律历。传韩诗的是燕人韩
婴。鲁、齐、韩三家在西汉时立为学官，置博士。毛诗学者则为毛亨和毛苌。四家诗各有
特点，但" 今文三家" 后来逐渐失传，唯毛诗盛行。
　　到东汉时期，毛诗被立为官学。据《隋书。经籍志》说：" 齐诗亡于魏，鲁诗亡于西
晋，韩诗亡于宋。" 以后历代都非常重视对《诗经》的传播和研究，它已成为一门独立的
学问——" 诗学".
　　（2）周民族的五篇史诗
　　《商颂》五篇可以看作是商民族的史诗，而《大雅》中的《生民》、《公刘》、《绵
》、《皇矣》和《大明》五篇同样可以看作是周民族的史诗。抛开构成史诗的其它因素不
谈，只凭其记载的内容便可下此断言。这五篇史诗是用来歌颂祖先的祭歌，这一点与《商
颂》并无二致。它们歌颂了后稷、公刘、太王、王季、文王、武王的辉煌业绩，记录了周
民族发生、发展及建国的过程，活生生就是一部周民族的创业史。
　　周民族的第一位伟人是后稷，《生民》便是用来歌颂后稷的。全诗可分为八章。第一
章讲周的祖先始于姜嫄，姜嫄履帝足迹心有所动，孕而生后稷；第二章讲后稷安然降生，
母子平安，这是神灵显圣的结果；第三章讲被丢在路上的后稷得到牛羊的哺乳，得到伐木
人的救助；第四章讲后稷开始长大，增长了智慧和知识，并能够独立谋生，种植的大豆、
麻、麦和瓜果等都很茂盛；第五章讲后稷从事农耕，并掌握了许多耕作的技巧，摸索到了
多种植物的生长规律；第六章写后稷收获到丰硕的果实，准备去行大祭；第七章写丰收之
后为感谢神灵，对其进行隆重的祭祀，祭品是芬芳的粟米和飘香的美酒，也祈盼来年的丰
收；第八章则写祭祀的情形。
　　《生民》记述了周民族诞生的神话。" 生民" ，顾名思义，指第一代周人降生。关于
后稷生活的时代虽有多种传说，但在他所生活的时代周民族已经过着定居的农耕生活则属
无疑，这不仅反映在《生民》所记述的内容上，而且也可在"后稷" 这一名字上得到印证。
" 后" 是对古代君主的尊称，" 稷" 即粟，俗称谷子或小米。后稷被尊为周族的始祖和农
神。
　　公刘是周族建国历史上第二个伟大人物。《公刘》记述了酋长公刘率领周人自邰迁至
豳地，初步定居并发展农业的历史。全诗可分为六章。第一章记述公刘囤粮积谷，率领周
人迁徙他方；第二章记述人民对所迁徙之地非常满意，这里是一块平原，物产丰饶；第三
章记述公刘居高临下，视察这片平原，人民在这里安居乐业；第四章记述公刘建立国家，
与群臣开怀畅饮；第五章记述公刘开辟田地，组织军队；第六章记述在公刘的带领下，周
民族人丁兴旺，民富国强。
　　《公刘》歌颂了周民族一代优秀的领袖，赞扬了公刘成功地领导人民迁徙，在新地创
国立家的过程。这次迁徙在周民族的发展史上具有重要的意义，它使周民族走上了繁荣昌
盛之路，因此《史记》载道：" 周道之兴自此始。" 《绵》记述了古公亶父，即太王由豳
迁到歧，在歧建基立业的事迹。歧距豳地二百五十里，这里属于关中平原，土地肥沃。全
诗共九章。第一章写古公亶父率民初迁时创业之艰难；第二章至第四章记述古公亶父偕妻
姜女察看周原地势，并决定于此定居；第五章至第七章记述古公亶父率周人大兴土木，修
建城池，建造房屋；第八章写古公亶父修建道路，敌人闻风而逃；最后一章写传至文王时
代，周成为西方诸侯中强大的国家。国家建立了各种制度，一切井然有序。
　　《绵》记载了周人历史上第二次大迁徙，歌颂了古公亶父率民迁至周原后使人民建立
家园，国家奠定根基的功绩。《周书。武成》对其评价为" 太王肇其王迹，" 即古公亶父
奠定了周灭商立国的基础。
　　《皇矣》则从太王受命，太伯、虞仲让位于季历，一直记述到文王姬昌兴起及其伐密
伐崇胜利。诗的一开头就写上帝君临四方，认为夏商两朝不得民心，不合上帝的旨意，因
此在歧周地方，上帝选择了明德的太王作为其在下界的代理统治者。随后诗中便提到了太
伯、虞仲让王位于季历的故事。传说太王古公亶父有三子，长子名太伯，次子名虞仲，幼
子名季历。周代实行嫡长子继承制，据此应由长子太伯继承太王之位。据《史记。周本纪
》载，太伯和虞仲获悉太王有意让幼子季历继位，便主动提出退让。这个故事歌颂了兄弟
和睦、充满友爱的精神，但其实质正如有学者所指出的：" 季历是以小子继位的，为了不
使长子继承制被破坏，必须对这个情况作出圆满的解释，于是诗中歌颂季历' 则友其兄'
，编造了' 兄弟让国' 的故事"　。诗中大肆歌颂了季历王的品德。文王姬昌是开明的政治
家，他拥有一支古代非常著名的军队" 文王之师" ，这支军队" 救民于水火" ，" 无敌于
天下" ，深受人民的爱戴。文王受上帝福佑，得上帝教导，德行更趋完美。诗中详细地描
写了文王伐崇的经过。
　　《大明》是周民族的另一篇重要史诗。文王姬昌死后，其子武王姬发继承其父遗志，
继续讨伐殷商。《大明》便是武王灭殷后月余之间制作的乐歌，全诗共八章。第一章表明
了周人对" 天" 的看法：天命无常，唯德是祜。殷商统治者实行残暴的统治，四方之国都
不拥戴，" 天" 因此降立了殷之大敌——周文王。第二、三章叙述了文王父母的德行和文王
的降生。第四章写上帝把" 天命" 赋予周邦，文王以德行统治四方。第五章写文王在渭水
之滨迎娶大姒。第六章写天降大命，令文王改国号为周，改邑为京；武王降生，协同诸侯
讨伐殷商。第七、八章写的是中国古代著名的战役——牧野之战，即史载的" 武王伐纣".《
史记。周本纪》对这次战役进行了详细的记述，与这篇史诗的记载可谓相得益彰。
　　（3）所谓的" 王事" 诗
　　战争和徭役是阶级社会的重要内容，多数是统治者强加于人民头上的负担。在周代，
战争和徭役都被视为" 王事" ，便足以说明这一点。《诗经》中大约有30余篇是关于战争
与徭役的，由此可见战争和徭役对人民生活影响之大。
　　统治者摊派的徭役已给人民带来了沉重的负担，人民不堪其苦。《唐风。鸨羽》这样
写道：
　　肃肃鸨羽，集于苞栩。
　　王事靡盬，不能艺稷黍，
　　父母何怙？　　悠悠苍天！
　　曷其有所？
　　肃肃鸨翼，集于苞棘。
　　王事靡盬，不能艺黍稷，
　　父母何食？悠悠苍天！
　　曷其有极？
　　肃肃鸨行，集于苞桑。
　　王事靡盬，不能艺稻粱，
　　父母何尝？悠悠苍天！
　　曷其有常？
　　这首诗控诉了统治阶级无休止的徭役使人民荒废了生产，庄稼种不成，无以糊口，无
以养爹娘。每节最后的反诘语更表现了劳苦大众对" 王事" 的痛恨和对和平生活的渴望："
何时小民得安身？""何时才算有尽头？""何时才有太平年？" 《王风。兔爰》更是表现了
在沉重的徭役压迫下，人民痛不欲生，只有寄希望于一死了之方得逃脱的悽惨情景。" …我
生之后，逢此百罹。尚寐，无吪……我生之后，逢此百忧，尚寐，无觉……我生之后，逢此百
凶。尚寐，无聪！" 值得一提的是，《诗经》中有关战争的诗篇表明，当时的人们已经能
区分开正义战争和非正义战争。统治阶级为争夺土地、财产和劳动力彼此不断地拚杀，增
加了人民的负担，破坏了正常的生产秩序，百姓深受其害。对这种非正义战争，人民是深
恶痛绝的。
　　《小雅。采薇》是一首描写戍边战士的诗，全诗共六章。前三章写兵士长期离家，早
已厌倦了征伐，盼望早日重返家园。第四、五章描写戎马生涯之艰辛；最后一章描写归途
饥寒交迫的痛苦及兵士悲切的心情，读来感人肺腑，成为千古之佳句：
　　昔我往矣，杨柳依依。
　　今我来思，雨雪霏霏。
　　行道迟迟，载渴载饥。
　　我心伤悲，莫知我哀。
　　《豳风。东山》亦是这类作品的佳作，无论是思想性还是艺术性都达到了较高的水准
。这首诗相传是周公东征时的作品，描写的是一位士兵在还乡途中所产生的复杂心情。全
诗共四章。第一章写归途细雨蒙蒙，士兵一想到回家后即将卸下戎装换上寻常百姓衣着，
便掩盖不住内心的喜悦。第二章写士兵想到离家几年，家园可能早已荒芜，不觉忧心忡忡
，虽然家园可能早已遭破坏，但仍十分怀念。第三章写士兵想象自己的妻子正独自在家思
念远征中的他，其情可悲、可叹。第四章写士兵回忆三年前新婚时的甜蜜情景，设想久别
重逢后的情形：
　　我徂东山，慆慆不归。
　　我来自东，零雨其濛。
　　仓庚于飞，熠熠其羽。
　　之子于归，皇驳其马。
　　亲结其缡，九十其仪。
　　其新孔嘉，其归如之何？
　　这首诗不仅思想内容深刻，表现了人们对战争的厌倦，对战争造成破坏的痛恨，而且
艺术手法多变。全诗从战士踏上归途的现实出发，继而想象从伍几年家园可能遭到荒废，
随后又展开对出征前的温馨回忆，最后又幻想久别重逢后的喜悦。
　　对百姓有百害而无一益的非正义战争，人民深切痛恨之。对捍卫民族生存、抵御外来
入侵的正义性战争，人们则积极支持，踊跃参军，士兵团结，同仇敌忾。《秦风。无衣》
则为这类作品的代表：
　　岂曰无衣？与子同袍。
　　王于兴师，修我戈矛。
　　与子同仇。
　　岂曰无衣？与子同泽。
　　王于兴师，修我矛戟。
　　与子偕作。
　　岂曰无衣？与子同裳。
　　王于兴师，修我甲兵。
　　与子偕行。
　　（4）农事诗
　　农事诗在《诗经》中占据着非常重要的地位，因为农业在周代社会中居于主导地位。
这些农事诗是农业生产发展的产物，同时它们又反过来折射出农业生产和生活的面貌，它
们是研究周代农业经济发展的重要史料。
　　《诗经》中的农事诗从内容上可以分为三类：第一类是农业祭祀诗。文明之初，生产
力极其低下，人们征服自然的能力还十分有限，还只能是靠天吃饭，农业收成的好坏只能
听从" 天命".因此为祈求好的收成，人们每年都要举行众多的祭祀活动。早春时节，周王
要亲自主持隆重的仪式，向上帝" 祈谷" ，并进行"籍田" 典礼。用于农业祭祀活动的诗歌
，习惯上便被称为农业祭祀诗。《小雅。楚茨》、《小雅。信南山》和《周颂》中的《臣
工》、《噫噫》、《丰年》、《载芟》及《良耜》都属于这一类。例如，《周颂。载芟》
便是周王祭祀土谷之神的乐歌。诗的前半部分描写农民耕种土地及庄稼生长的情形，接着
便用短短三句话概括出丰收的盛况：
　　" 载获济济，
　　有实其积，
　　万亿及秭。"
　　诗的最后部分，也是核心部分，描写了丰收之后的祭祖活动及对神灵的感谢：
　　" 为酒为醴，烝畀祖妣，以洽百礼。
　　有飶其香，邦家之光。
　　有椒其馨，胡考之宁。
　　匪且有且，匪今斯今，振古如兹。"
　　第二类是生产活动诗，诗所描写的内容是直接的农业生产活动或生产情形。这类诗以
《豳风。七月》最具代表性。这首诗全面详细地描述了农人全年的劳动，12个月中的各种
物候及农活，说明作者对农业生产非常熟悉，具有较丰富的农业经验。全诗共八章，每章
十一句。第一章写捱过严冬后，就要忙于春耕和种田；第二章描写妇女们在春天采养蚕桑
；第三章写织麻染丝制作衣裳；第四章写打猎习武，用兽皮缝制衣服；第五章写临近年关
，收拾房屋准备过年；第六章写采摘和储藏蔬菜瓜果和酿酒，而自己却只能吃些瓜瓠麻子
苦菜之类的东西；第七章写农人把庄稼收割完毕之后，还要去服徭役，为公家修理房屋等
，然后才能修理自家的茅草屋；第八章写年终燕饮。第三类是劳动歌谣，是农人在生产劳
动过程中为表达心中的情感而吟唱的，因此具有浓重的感情色彩。这类歌谣也分两种情况
，其一是劳动之中心情愉快时哼出的乐曲，其二是劳动者为发泄心中的不满而发出的对统
治阶级的怒吼。
　　《周南。芣莒》便是前者的佳作：
　　" 采采芣莒，薄言采之。
　　采采芣莒，薄言有之。
　　" 采采芣莒，薄言掇之。
　　采采芣莒，薄言捋之。
　　" 采采芣莒，薄言袺之。
　　采采芣莒，薄言襭之。
　　这是一首妇女在采撷襭莒即车前子时所唱的歌。前面写采撷的情形，后面写满载而归
的喜悦。全诗语言凝炼，节奏感强，在3 章12句诗中只使用了6 个不同的动词，便描绘出
整个采集的过程及满载而归的情形。与其说这首歌谣是一首抒情诗，不如说它是一幅优美
的画卷。正如余冠英先生所言：" 设想夏天芣莒结子的时候，山谷里或原野上到处是采芣
莒的妇女，到处响着歌声，是怎样一种光景。方玉润说得好：' 读者试平心静气，涵咏其
诗，恍听田家妇女三三五五于平原旷野、风和日丽中群歌互答，余音袅袅，若远若近，忽
断忽续，不知其情之何以移而神之何以旷。'" 这类作品中较著名的还有《魏风。十亩之间
》等。
　　劳动者抒发内心不满之情的歌谣最具代表性的可能莫过于《魏风。伐檀》和《魏风。
硕鼠》了，这两首诗堪称《诗经》中的名篇。它们与我们在古埃及文学中介绍过的三篇劳
动歌谣有异曲同工之妙，颇多相似之处。其中《打谷人的歌谣》以公牛来作比喻，公牛为
主人打谷，打下来的谷子要交给主人，自己虽身受劳累，却只能吃谷秆。《搬谷人的歌谣
》则抱怨整天的劳作和辛苦。这两首劳动歌谣对统治阶级对劳动人民的剥削和压迫的揭露
可谓深刻，尤其是还用了借物咏志的艺术手法，具有更强的感染力。《代檀》与之相比，
可谓有过之而无不及，它不仅揭露了统治阶级剥削和压迫的本质，还对这种剥削制度的合
理性提出了疑问，向其发起了挑战：" 不稼不穑，胡取禾三百廛兮；不狩不猎，胡瞻尔庭
有悬貆兮？彼君子兮，不素餐兮！" 这种愤恨的情绪和反抗精神在《硕鼠》中达到了极点
。作者先把统治阶级比喻为贪得无厌的大老鼠：" 硕鼠硕鼠，无食我黍！三岁贯女，莫我
肯顾" ，最后毅然决定离开这个大老鼠，去远方寻找一片乐土：" 逝将去女，适彼乐土。
乐土乐土，爰得我所。" 虽然作者不懂得，也不可能懂得在剥削阶级统治的社会中" 天下
乌鸦一般黑" 的道理，不可能找到真正的乐土，但诗中所表现出的对剥削和剥削制度的痛
恨和反抗是难能可贵的，也是值得称道的。
　　农事诗不仅反映了周代社会真实的农业生活，而且艺术地再现了农人勤劳朴实的性格
和淳厚平和的民风，" 它较之其它内容的作品更能直接地反映周代的经济基础状况的物质
生活实际，揭示中华民族精神气质和审美趋向产生的物质之源，其在文学研究方面的意义
同样是极其重要的" ，" 是《诗经》中最具历史文化价值的部分之一".
　　（5）爱情诗
　　爱情诗在《诗经》中所占的比重相当可观，约有五十篇，占《诗经》全部三百零五篇
的六分之一。爱情诗是《诗经》中最精彩、成就最高的篇章之一，这不仅因为它具有较高
的艺术性，还因为它具有深刻的思想性。
　　《诗经》中的爱情诗所涉及的范围非常广泛。从爱情发展的历程看，它包括初恋、热
恋和结婚三个阶段的不同爱情感受和表现形式；从恋爱方式上看，它包括男追女，女思郎
和单相思等；从结局上看，它包括失恋、恋爱后的结婚、婚后的婚变（妇女遭遗弃等）等
。
　　从诗中可以看出，对歌是男女青年恋爱所采取的重要方式之一。《郑风。萚兮》便是
一首描写女子要求与情人对歌的诗，诗这样写道：
　　" 萚兮萚兮，风其吹女。
　　叔兮伯兮，倡予和女。
　　" 萚兮萚兮，风其漂女。
　　叔兮伯兮，倡予要女。
　　这首诗不仅情调欢快，而且意境很美。风吹拂着绿草和树叶，阿妹要求阿哥唱歌，以
便自己和之。
　　恋爱中的男女往往互赠礼品以寄托相思之情，以表达爱慕之意。《卫风。木瓜》便如
实地反映了这种习俗：
　　" 投我以木瓜，报之以琼琚。
　　匪报也，永以为好也。
　　投我以木桃，报之以琼瑶。
　　匪报也，永以为好也。
　　" 投我以木李，报之以琼玖。
　　匪报也，永以为好也。
　　这首诗之所以广为流传，一个重要的原因就是它准确地表达了恋爱中男女的心声。正
如诗中所言，互赠礼物不是为了报答对方，而只是表示长久相爱的忠贞。正因为如此，这
种方式千古不变，一直延续至今。
　　俗语说：男大当婚，女大当嫁。《召南。摽有梅》和《邶风。匏有苦叶》则把青年女
子盼望早日成婚的迫切心情揭示得淋漓尽致。《摽有梅》以梅子坠落比喻青春易逝，盼望
男子早日求婚，不致使青春虚度，红颜老去：
　　" 摽有梅，其实七兮。
　　求我庶士，迨其吉兮！
　　" 摽有梅，其实三兮。
　　求我庶士，迨其今兮！
　　" 摽有梅，顷筐塈之。
　　求我庶士，迨其谓之！
　　这首诗揭示出，在阶级社会中，青春和姿色是女人的资本，随着年龄的增加，岁月的
流逝，女人便也越来越贬值。当她尚有七分青春之时，希望小伙子不要错过好时机；当青
春已逝只留三分之时，便催促小伙子不要再等；当青春尽逝有如熟透的梅子纷纷落地之时
，只要有人开开口，她便会欣然嫁之。
　　《匏有苦叶》的主人公之处境有所不同，她已有意中人。全诗描写了这样一个故事：
在一个落叶秋天的早晨，初升的太阳映红了济河，一个女子一大早便到岸边观望，她盼望
住在河对岸的未婚夫快点来迎娶她。她心想，如果他没有忘记婚事，就应该趁着济河水不
大，没不过半个车轮之时，赶快过河来娶亲，不要等到冰冻河封之时。
　　对男女青年私下约会情形的描写更是维妙维肖，其情景有男青年约女青年的，也有女
青年约男青年的，还有专门描述相约相见时欢乐气氛的。
　　《邶风。静女》以一位男子的口吻描写了幽期密约的乐趣。一位娴静、可爱的姑娘约
他到城楼上见面，为了故意捉弄他，她先躲起来让他着急。小伙子不见姑娘到来，果然急
得抓耳挠腮，但等到那位心上人不但依约而来，还带给他礼物时，便喜出望外。虽然礼物
仅仅是几根茅草，但因其采自美人之手，便也显得格外美丽可人。全诗共三章：
　　" 静女其姝，俟我于城隅。
　　爱而不见，搔首踟蹰。
　　静女其娈，贻我彤管。
　　彤管有炜，说怿女美。
　　自牧归荑，洵美自异。
　　匪女之为美，美人之贻。"
　　这首诗把一位有心的阿妹戏弄其情郎的气氛渲染得恰如其分，姑娘略施小计便得以窥
见情郎的憨态及对自己的一往情深，芳心大悦之下，随手采几根野草赠与阿哥，两人共享
爱之温馨。相比之下，《郑风。子衿》中的女主人公虽然没有表现热恋中女性可爱的" 狡
猾" ，但与其情郎一日不见如隔三月的感觉也着实令天下男子对那位情郎产生嫉妒之情：
　　" 青青子衿，悠悠我心。
　　纵我不往，子宁不嗣音？
　　" 青青子佩，悠悠我思。
　　纵我不往，子宁不来？
　　挑兮达兮，在城阙兮。
　　一日不见，如三月兮。"
　　诗中描写的这位阿妹到经常幽会的城阙处去等待她的情郎，虽然她并未去找他，但依
然认定他应该来此见面。久等不来，把个阿妹急得团团转，只好手拿情郎所赠之佩玉带寄
托相思之情。多次往返也是徒劳，登城远望也不见其踪影，终于忍不住把心中的相思之苦
一吐了之：一日不见，如隔三月。
　　《陈风。东门之杨》则表明，男女青年秘密约会的佳期是黄昏之后，最好的场合是杨
树林。《郑风。野有蔓草》则重点描写了一对情侣在早晨相遇于田野的激动、兴奋之情。
《郑风。风雨》描写了一位害相思病的女子在风雨交加、天色昏暗、群鸟狂鸣的气氛下，
盼见情郎一面的如饥似渴的迫切心情，其情郎前来赴约后，相聚的喜悦顿时把所有的病痛
全打消了。
　　《周南。汉广》描写了一位男子单相思的情愫。全诗采用比喻和暗示的手法，揭示了
一位男子暗恋一位女郎，而她却漂荡在汉江之上的无奈。江水之宽，游之难似上青天，江
水之长，绕行亦枉然。这位男子的胆量和勇气及对爱情的执著精神与我们在前面介绍过的
一首埃及爱情诗（载于开罗博物馆陶片1266＋25218 号）中的男主人公相比，不知要逊色
多少倍。那位埃及小伙子面对河对岸的阿妹，不顾河水波涛汹涌，不顾河中鱷鱼恐怖，毅
然跃入河中，向对岸游去。他把鱷鱼视若老鼠，脚踏洪水如履平地。
　　从诗中可以看出，当时社会的男女青年在恋爱自由方面还受到相当大的限制，虽然他
们可以频频约会，但必须先有父母之约、媒妁之言的肯定和承认。《齐风。南山》有诗曰
：" 取妻如之何，必告父母" ；" 取妻如之何，匪媒不得。" 《鄘风。柏舟》描写的便是
一位姑娘自己早已有了心上人，只恨母亲不识女儿心，发出" 母也天只，不谅人只！" 的
呐喊。在婚姻自由方面，中国古代的青年与古埃及青年的处境相差无几。在前面介绍过的
有关古埃及爱情诗的切斯特。贝蒂纸草上，清楚地记载着男女青年的母亲在子女恋爱婚姻
中所起的作用。
　　从《诗经》中的爱情诗我们看到，在当时的社会中，平民百姓在恋爱、婚姻方面表现
出了较高的情操和道德水准，而帝王贵族往往不顾廉耻，荒淫无度。《郑风。出其东门》
就描写了一位男子在东门如云的美女面前不为所动，内心只有那位" 缟衣綦巾" 的朴素姑
娘：
　　" 出其东门，有女如云。
　　虽则如云，匪我思存。
　　缟衣綦巾。
　　聊乐我员。
　　" 出其闉闍，有女如荼。
　　虽则如荼，匪我思且。
　　缟衣茹■。
　　聊可与娱。"
　　《邶风。绿衣》对一位男子思念故妻的内心世界的描写更使人感动万分。
　　男子身上穿着爱妻亲手缝制的" 绿衣黄裳" ，顿生无限惆怅，衣服虽穿在身上，缝制
衣服的爱妻却已不在。想起妻子的万般好处，对她的思念无法遗忘！
　　这首诗歌颂了忠贞不渝的爱情。这类恪守恋爱道德伦理的诗篇还有《召南。行露》等
。该诗描写了一位已有大家的女子誓死抗拒强暴婚姻的故事。一位强横的男子不顾该女子
已有婆家，欲强行娶之，女方不允，他便以打官司作为压迫女方的手段，但女方及家长坚
决抵抗，他们相信法律的公正，不做亏心事，不怕鬼叫门，即使是拼着坐牢，也绝不屈从
于强盗的淫威。
　　与平民百姓恪守爱情伦理道德，对爱情忠贞不二形成鲜明对照的是，统治阶级过着荒
淫无度的生活。《诗经》对此亦进行了无情的鞭鞑。《邶风。新台》便对卫宣公不顾礼仪
廉耻娶了他儿子的新娘的丑闻，进行了讽刺和揭露。
　　人民对卫宣公的" 乱伦" 极其痛恨，将他比作癞吓蟆。《齐风。南山》则讽刺了齐襄
公与其妹文姜私通之丑事。《毛序》曰：" 《南山》，刺襄公也，鸟兽之行，淫乎其妹，
大夫遇是恶，作诗而去之。" 据《郑笺》载：" 襄公之妹，鲁桓公夫人文姜也。襄公素与
淫通，及嫁，公谪之。公与夫人如齐，夫人诉之襄公，襄公使公子彭生搤杀之。" 诗中不
仅讨伐了齐襄公及文姜这对奸夫淫妇，还对文姜之夫鲁桓公进行了讽刺，讽刺他对妻子管
教不严。
　　当然，任何社会在恋爱婚姻方面都是良莠掺杂的。也有一部分人对爱情不够严肃，朝
秦暮楚。《诗经》中的弃妇诗便是很好的说明。这些弃妇诗表明，妇女在当时社会地位十
分低下，她们只是男人的附属品，当时的社会是以男子为中心的大男子主义社会。需要说
明的是，弃妇的现象不仅存在于贵族阶层，还存在于平民百姓之中。被遗弃的妻子往往苦
口婆心地挽留其夫，希望他能回心转意，为此不惜委曲求全，即使这样也往往白费苦心。
这类作品主要有《邶风。谷风》、《王风。中谷有氓》、《邶风。遵大路》和《小雅。谷
风》等。在众多弃妇诗中，最著名、最有影响的恐怕莫过于《卫风。氓》了。这不仅因为
作者对弃妇不幸遭遇的描写催人泪下，而且更因为该妇女在遭抛弃时所表现出的敢于面对
现实的气魄值得敬佩。她不是苦苦哀求，而是痛定思痛，悔恨自己找错了人，即使分手也
没什么了不起：" 信誓旦旦，不思其反。反是不思，亦已焉哉！" 更难能可贵的是，那位
弃妇从自己的的痛苦经历中认识到了在婚姻方面的男女不平等，因此警告妇女同胞千万不
要与男人们纠缠在一起：
　　" 于嗟鸠兮，无食桑葚！
　　于嗟女兮，无与士耽！
　　士之耽兮，犹可说也；
　　女之耽兮，不可说也。"
　　总之，《诗经》中的爱情诗可以说涉及了爱情可能发生事情的方方面面，它们不仅在
文学研究方面具有较高的价值，还是研究社会史及风俗史等的重要史料。
　　《诗经》是中国文学史上的一座丰碑，古往今来的研究者甚众，甚至已形成一门独立
的科学——诗学。值得高兴的是，《诗经》研究在中国已取得较为突出的成绩，专著和专论
可谓俯拾皆是。完全有理由相信，《诗经》研究会随着时间的推移取得越来越辉煌的成果
。
　　五、古印度的吠陀文学
　　古代印度这一概念应当包括整个南亚次大陆，它是对这一地区各个部落和国家的统称
，今印度、巴基斯坦、孟加拉、尼泊尔、锡金和不丹等，其地皆属古代印度范围。中国很
早就有关于印度的记载，汉代的典籍把印度称为" 天竺" 或"身毒"." 印度" 这一名称得自
唐代高僧玄奘，他在《大唐西域记》中首次把它译为" 印度" ，并阐明理由：" 详夫天竺
之称，异议纠纷，旧云身毒，或曰贤豆，今从正音，宜云印度。印度之人，随地称国，殊
方异俗，遥举总名，语其所美，谓之印度。" 早在旧石器时代，古代印度就有居民居住。
到公元前2500- 前1750年，印度河流域已出现城市化的文明，出现了摩亨佐。达罗和哈拉
巴两座规模较大的中心城市。摩亨佐。达罗城址位于今信德省的拉尔卡纳县，靠近印度河
右岸；哈拉巴城址则位于今旁遮普地区印度河支流拉维河的左岸。每座城市的周长约有4.8
公里，皆由卫城和下城（居民区）两部分组成。卫城的中心建有一系列的公共建筑，其中
包括会议厅、粮仓和大浴池，下城的居民区街道整齐，布局合理。两座城市都拥有严密的
防御系统和较完善的排水设施，这表明其文明程度已达到相当高的水准。
　　哈拉巴文化时期的居民主要从事农业，生产工具虽然还使用一些石制工具，但青铜器
具已大量出现。制陶和纺织等手工业也相当发达。最值得一提的是，这时期出现了作为文
明时代重要标志的文字，它们刻在2000多枚印章上及一些陶器和金属制品上。大约在公元
前1750年，这一文化开始衰毁，各城市都遭到了不同程度的毁坏，印度河流域的这一早期
文化最终消失。关于这一古老文明毁灭的原因，至今仍是个谜。传统上有两种较有代表性
的说法，其一为外族入侵说，认为文明为大规模的外族入侵所毁；其二为自然灾害说，认
为该文明系毁于自然灾害，例如洪水及地震等。
　　大约从公元前2000年代后期起，属于印欧语系的雅利安人部落大批地从西北方侵入南
亚次大陆。" 雅利安" 意为" 高贵的" ，是这些入侵者的自称。
　　公元前1500- 前900 年，雅利安人居住在印度河和恒河上游，以游牧为主，在这一时
代的末期，他们才学会农业，并定居下来。这时的雅利安人已进入到青铜时代。公元前
900-前600 年，雅利安人沿恒河流域东移，占领了整个恒河流域，其社会经济得到了很大
的发展，他们开始冶炼并使用铁器，同时手工业和贸易也发展很快。
　　吠陀本集反映了雅利安人社会发展的状况。" 吠陀" 原意是" 知识" 或" 学问" 之意
，是雅利安人的圣书，本为祭司们在祭神时所用的颂歌、经文和咒语的汇编。吠陀本集共
四部，即《梨俱吠陀本集》（简称《梨俱吠陀》）、《沙摩吠陀本集》（简称《沙摩吠陀
》）、《耶柔吠陀本集》（简称《耶柔吠陀》）和《阿闼婆吠陀本集》（简称《阿闼婆吠
陀》）。其中以《梨俱吠陀》最为古老，其编纂年代大约为公元前1200- 前1000年，其中
的一些诗句年代可能更早；《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》的编纂年代大
约为公元前1000- 前800年。除了这四部吠陀本集外，吠陀文献还包括解释、阐发《吠陀》
的诸《梵书》、《森林书》和《奥义书》等。《梵书》最初仅为口头流传，后来才形成为
文字，其编纂年代大约为公元前800-前600 年。《梨俱吠陀》所反映的时代通常称为"早期
吠陀时代" ，《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》及诸梵书所反映的时代通常
称为" 后期吠陀时代".以上四部吠陀本集是印度现存最早的文献，它们是用吠陀语写成，
采用的体裁是诗歌体。诸梵书所用的语言是由吠陀语演变而成的古梵语，采用的文体是散
文体。《梨俱吠陀》分10卷，共包括1028首诗，每首诗长短不一，长者有58节诗，而短者
只有一节。《沙摩吠陀》实际上是一部歌曲集，共包括1875节诗，其中大部分选自《梨俱
吠陀》。《耶柔吠陀》又分为《黑耶柔吠陀》和《白耶柔吠陀》两种。前者要比后者早，
后者是从前者分离出来的。
　　《白耶柔吠陀》只包含祈祷词，而《黑耶柔吠陀》除此之外还包含有关于祭祀仪式的
讨论。《阿闼婆吠陀》20卷，共含731 首巫术诗。
　　传统上的印度文学史都起于吠陀文学。印度古代文学通常被分为三个主要时期：第一
，吠陀时期（公元前15世纪- 前4 世纪）；第二，史诗时期（公元前4世纪- 公元3 、4 世
纪）；第三、古典梵语文学时期（公元1 世纪-12 世纪）。由于时间断限的界定，本书只
涉及吠陀文学，即第一时期，后两个时期的古印度文学将在紧接本书之后的《世界古代中
期文学史》中阐述。
　　1.神话传说
　　吠陀本集及梵书中记述了一些原始的神话，在《梨俱吠陀》中，就有33位神，它们大
部分为自然力的人格化，虽然这种拟人化还比较模糊。吠陀文学中的神话大多支离破碎，
很少具有完整的故事情节，更谈不上什么系统性。
　　（1）洪水的传说
　　几乎世界上各个古代民族都有自己关于洪水的神话，如前面我们介绍过的巴比伦人的
大洪水的故事，以及古埃及人的洪水神话等。古印度人关于洪水的传说记载于《百道梵书
》中。《百道梵书》是诸《梵书》中最完备、最系统的一种，其名称（百条道路）源于它
是由100 个讲章构成的。书中关于洪水传说的情节大致如下：印度古代传说中的人类先祖
是14位摩奴。一天，人们像往常一样给一位摩奴打来一盆洗手水，这位摩奴正准备洗手时
，一条鱼跃至他手上。鱼对他说：" 收养我吧，我将拯救你！一场洪水将会把所有的生物
冲走，我就是要把你从洪水中救出来。" 摩奴问：" 我怎样才能养活你呢？" 鱼说：" 我
们鱼类只要还小，就不免面临灾祸。因为大鱼总是要吃小鱼的。你可以先把我养在一只罐
子里；等到它装不下我时，再挖一个坑，把我移进去。到了坑也装不下我的时候，你就把
我放回大海。那时就没有什么灾祸能威胁我了。" 鱼接着说：" 当我完全长大的时候，那
一年就会有大洪水，你要准备好一条大船，乘它来找我。一旦水涨起来，你就到船上去。
我将救你脱离洪水。" 于是摩奴便依那条鱼所说将它养大，以后便发生了如鱼所说的大洪
水。摩奴按照鱼的嘱咐乘船下海，那条鱼救了他。洪水过后，所有的生物都被消灭了，只
有摩奴幸存下来。摩奴为得到后代，不停地举行祭祀，并做各种苦行。他向水中投献了精
制的酥油、酸奶、乳浆和奶酪，不到一年，便长出一个女人，摩奴和她一起继续不断地举
行祭祀并做苦行，以求子嗣。就是这样，通过她，他使这个种族——这个摩奴的种族得以诞
生。
　　（2）创世神话
　　古印度人的创世神话保存在《普鲁沙赞歌》中。这首赞歌是后人附加到《梨俱吠陀》
中的，其形成时间约属于较晚的阿闼婆吠陀时代。
　　根据这个神话传说，普鲁沙是一个原始巨人。他拥有千首、千眼、千足，他刚一出生
时就向东西方扩展，弥漫大地。当诸神切割普鲁沙献祭时，由他身体的各个部分变成了宇
宙万象。他的油化为春天，供品化为秋天，燃烧的木柴化为夏天。他形成天地之间的生物
，包括马、牛、羊及其它牲畜。其口成为婆罗门，双臂造成罗惹尼那即后来的刹帝利等级
，其双腿变成吠舍，双脚则生出首陀罗。由其心产生月亮，由其眼睛生出太阳，由其口生
出因陀罗和阿耆尼神，由其呼吸产生风神，由其肚脐产生大气，由其头颅形成天空，由其
双脚形成大地，由其耳朵产生区域。诸神就这样创造了世界。
　　2.赞颂诗
　　在吠陀本集所收入的众多诗歌作品中，赞颂诗占有相当大的份量。从内容上看，古印
度人的赞颂诗与古代美索不达米亚的居民和古埃及人的赞颂诗相比，并没有特别突出之处
，尤其是与古埃及人的赞颂诗几乎如出一辙。如果把内容按类别区分，则可分为颂神诗、
赞美大自然的颂歌及歌颂君王的诗等。
　　（1）颂神诗
　　在吠陀众神中，因陀罗居于最高地位，赞颂他的诗也最多，近250 首，约占《梨俱吠
陀》颂诗总数的四分之一。因陀罗是战神，也是雷雨神。他手执金刚杵，常乘车作战，疾
驰如飞。面对干旱恶魔弗栗多，或称龙（蛇），他劈山引水，解放七河，为雅利安人解除
了许多灾难；他还与土著居民达萨作战。因此，因陀罗是印度雅利安人部落社会的英雄神
，是其民族神。因陀罗力大无比，英勇善战：
　　" 生气勃勃的主神刚一出生，
　　即成为诸神的保护者，威力无穷；
　　在他的呼吸前面，因他勇猛力大，
　　两个世界颤动。众人啊！他就是因陀罗。
　　他使动摇的大地牢牢稳定，
　　颤抖的群山也得以平静。
　　他划出广阔的中空，
　　支撑天庭。众人啊！他就是因陀罗。
　　他杀死了龙，解放了七河，
　　从伐罗的洞中赶出群牛。
　　在两块岩石之间燃起了火，
　　武士会战中的掠夺者。众人啊！他就是因陀罗。"
　　因陀罗不仅在战斗中顽强勇猛，战无不胜，而且也是人们在战争中的保护者，在他的
保佑下，人们便会取得胜利：
　　" 两支敌对的军队相遇时都要向他呼喊，
　　无论是强者或弱者；
　　乘同一战车的两个人都为自己
　　向他祈祷。众人啊！他就是因陀罗。
　　没有他的帮助人们决不能胜利，
　　在战斗中他们向他祈求援助。
　　这个世界的一切只是他的投影，他摇动了
　　不可动摇的事物。众人啊！他就是因陀罗。"
　　对战神及英勇好战品格的颂扬反映了雅利安人在向国家过渡及建立新秩序过程中，征
服战争（或称武力）起了十分重要的作用。尚武精神也是一个民族在向文明阶段迈进的过
程中产生的，或者说是伴随文明的诞生而出现的。
　　战神是秩序的创造者和保护者，雨神则是和平时期人们生活的保护者。
　　下面这首雨神赞歌表现了人们对平安、祥和和丰饶生活的向往：
　　" 提起巨大的水桶向下倾注，
　　让被解放了的小河向前奔流。
　　用酥油把天地浸透，
　　愿有充足的饮料供给群牛。
　　雨神啊！你发出雷电轰鸣之声，
　　击倒了罪凶，
　　这个世界，大地上的一切，
　　都为之欢腾。
　　你降下倾盆大雨，及时停息；
　　你使沙漠成为可以通行的地方；
　　你使植物生长，为我等享用；
　　你赢得了生物界的颂扬。"
　　在《梨俱吠陀》中，赞颂火神阿耆尼的诗篇达200 余首，其数量仅次于因陀罗颂歌。
火神阿耆尼是家庭的保护神，在一些诗中通常被直接称为" 家主" 和"家庭祭司" ：
　　" 我赞美阿耆尼祭司，
　　神圣的祭祀执行者，
　　咏歌者，财富赐予者。
　　他受到古代仙人赞美，
　　他受到今日仙人赞美，
　　但愿他把诸神带来！
　　但愿仰仗他获得财富，
　　兴旺发达，蒸蒸日上，
　　英雄辈出，名声远扬。"
　　在《梨俱吠陀》中，赞颂酒神苏摩的诗有120 余首，其数量排在因陀罗颂歌和阿耆尼
颂歌之后，列第三位。对酒神苏摩的赞颂表现了古印度人对酒的嗜好，及对生活的热爱，
体现了他们乐观向上的生活态度：
　　" 我们饮下苏摩，获得永生，
　　我们走向光明，找到天神，
　　现在，谁还敢敌视我们？
　　甘露啊，谁还敢欺侮我们？
　　苏摩啊，像朋友对待朋友，
　　苏摩啊，像父亲对待儿子，
　　请你愉快地流进我们心里，
　　苏摩啊，推迟我们的死期！
　　晶莹的酒滴强身健胃，
　　犹如皮带将车辆捆紧，
　　但愿这些酒滴保护我，
　　使我不瘸腿，不生病。"
　　从这首对酒神的赞歌中我们看出，古印度人把酒作为强身健体、治愈百病的灵丹妙药
，人们希望苏摩酒能使他们获得永生。虽然关于榨取苏摩酒的植物——苏摩，迄今还无法确
知它为何种植物，关于苏摩酒的成份和特性也知之不多，但无疑，苏摩酒在古印度人的生
活中占据相当重要的地位，不仅人们喜爱，所有的天神也都爱喝。它能使人精神愉快，也
能促使人们兴奋，干劲倍增。古印度人对苏摩酒的偏爱，与古埃及教谕文学中对酒的戒备
形成了对照。在新王国时期的教谕文学《阿尼教谕》中，阿尼教育儿子不要贪杯恋酒，它
能使人酒后失言，招致灾害。
　　（2）大自然的颂歌
　　古代印度人如同古代美索不达米亚人和古代埃及人一样，都对大自然有着浓厚的感情
，充满着无限的赞许，对其尽情地讴歌。这也是一切古代民族共有的特性。从美学方面讲
，原始人和文明之初的民族具有朴素的审美观念，他们崇尚朴素无华，顺其自然。从历史
发展来看，他们征服自然的能力还很低下，自然界的万物和自然力对他们还很神秘，这时
的人类还基本上依靠自然生存，因此他们对赐予他们生存权或生命的自然界的万物和自然
力便产生敬畏之情。因此，他们对大自然的颂歌与现代人对大自然充满浪漫主义色彩的讴
歌不可同日而语。
　　太阳大概是最受古代民族热爱的自然物了。古巴比伦人有著名的《沙马什赞歌》，古
埃及人有著名的《阿吞赞歌》，古印度人赞美太阳的诗篇也非常多，《梨俱吠陀》中就有
约10首。无论是古代美索不达米亚人、古埃及人，还是古印度人，他们对太阳的赞颂都非
常直接、朴素，主要歌颂太阳驱赶黑暗、唤醒沉睡的人们这一特性。在《梨俱吠陀》中歌
颂黎明的诗达20首之多，诗人们以漂亮的词藻和生动的比喻把黎明描绘得栩栩如生：
　　" 仿佛自恃体态娇美的浴女，
　　亭亭玉立，盼望我们看见，
　　这天国的女儿，驱散黑暗，
　　带着光明，来到我们面前。
　　你是我们眼中的吉祥女，
　　你光芒远射，照彻天空；
　　辉煌灿烂的朝霞女神啊，
　　你袒露胸脯，大放光明。
　　吉祥之光像奶牛出栏，
　　朝晖布满辽阔的空间。
　　你用光芒将黑暗驱逐，
　　光辉的女人，请赐福。"
　　人类的早期文明发生在大河谷地，换句话说，名川大河是孕育人类文明的摇篮。它们
赐予早期人类以基本的生存条件，同时它们若泛滥成灾也危害人类，因此人们对它们既敬
且畏。古代美索不达米亚人称颂他们赖以生存的底格里斯河和幼发拉底河，古埃及人赞美
他们的生命之根尼罗河，古印度人则赞颂他们自己的河流——印度河，如同他们赞美太阳一
样，这些古代民族在赞颂河流方面——虽然是不同的河流——也表现出极大的相似性。他们都
赞颂河流的磅礴气势，赞颂河水赋予万物生机，同时祈求河流不要泛滥成灾。
　　3.反映社会现实的诗篇
　　在吠陀时代，古印度的社会处于英雄时代，即军事民主制时代。它相当于古希腊的荷
马时代，古罗马的王政时代。这一时代的主要特点就是社会存在着三种权力机构，它们之
间相互制约。这三种权力机构分别是长老议事会或贵族会议、民众大会和军事首长。在吠
陀文献中，长老议事会被称为萨巴，民众大会被称为萨米提，军事首长则被称为罗闍. 其
中的长老议事会通常是最高权力机构，军事首长虽被称为" 王" ，但还不是真正意义上的
王，他们是在战争等紧急关头临时选出的，后来逐渐世袭。吠陀文献在某种程度上反映出
了古印度雅利安人的军事民主制的社会性质。
　　《阿闼婆吠陀》中关于选王的诗这样写道：
　　" 各个民族、五方女神，选你为王，
　　使你生根于高地，王国之顶峰。
　　你，强大者，
　　一定要把财富分给我等。
　　你的男亲属将应召来到你这里，
　　灵敏的阿耆尼作为使者要同他们一起去；
　　你的妻子们、儿子们，会忠实于你，
　　作为强大的（统治者），你将拥有丰富的贡礼。"
　　这后四句中的一句" 你的男亲属将应召来到你这里" ，可能系指由" 王" 主持召开民
众大会，因为民众大会由全体成年男子组成。这时的军事首长显然已初步具备所谓的" 王
者风范" ，《阿闼婆吠陀》中的一首诗这样写道：
　　" 当他（王）跨步这里，所有的（人）举目注视；
　　他身着华美衣裳，行动起来光泽闪烁。
　　这是勇敢的阿修罗的伟大名称；
　　他有各种特性，开始流芳百世的（活动）。
　　你自己，是一只虎，
　　你踏上这张虎皮跨过广大地区，
　　所有氏族的人都向你祝贺，
　　天水充沛。"
　　《梨俱吠陀》的最后一首诗也反映出了长老议事会和民众大会的存在：
　　" 集合起来讨论吧，
　　愿你们统一思想，
　　犹如古老的诸神，
　　有祭品共同分享。"
　　在后期吠陀时代，部落首领或军事首长经常作这样的祈祷：" 愿会议和议会（指萨米
提和萨巴），生主神的两个女儿，一致地帮助我。""啊，会议，我们知道你的名字，真的'
愉快' 就是你的名字；愿所有坐在你这里集会的人说出同我一致的话。"
　　在众多反映社会现实的诗篇中，载于《梨俱吠陀》的《赌徒之歌》是较为著名的一首
。赌博是物质生产发展到一定阶段的产物，是商品经济的伴随物。赌博古往今来都是社会
的蛀虫，它腐蚀人的灵魂，侵害社会的肌体。这首《赌徒之歌》通过一位嗜赌如命者的自
白，生动地揭示了赌博的危害性。
　　在古印度，掷骰子这种赌博活动可能十分盛行。诗中这位赌徒迷上了掷骰子，结果落
得个" 众叛亲离" ，妻子、岳母、父母和兄弟都与他断绝了关系。
　　全诗共14颂。第一颂便通过赌徒的自述描写了他对赌博的痴迷：
　　" 这些滚动的东西，生长在多风高地的高树上；
　　当它们在桌上翻转时，使我欢喜若狂。
　　我迷恋这从不睡眠的骰子，
　　胜过畅饮穆闍梵的苏摩酒浆。"
　　第2-4 颂描写赌徒的妻子、岳母及父母兄弟因他赌博都憎恶他，相继抛弃他：
　　" 她从未使我恼火，也未对我生气；
　　她对我的朋友和我，总是谦恭和蔼。
　　只因为骰子的一个幺点决定败局，
　　我的忠实的妻子与我分开。
　　我的妻子远离我，她的母亲憎恶我；
　　可怜的人儿找不到安慰。
　　如同一匹骏马日益衰老无力，
　　我找不到赌徒的任何益处。
　　别人拥抱他的妻子，
　　骰子垂涎他的财富，就像飞快的猎狗。
　　当谈到他时，父母兄弟都说：
　　我们不认识他，你把他绑起来带走。"
　　失去妻子的赌徒顿感生活的无助，心力交瘁，日益衰老，因此对赌博的害处有了一定
的认识。加上父母兄弟对他拒不相认，他成了" 弃儿".这些对赌徒产生了一定的影响，促
使他下决心戒赌。但骰子的声响对他毕竟诱惑太大，他又一次走进了赌场：
　　" 当我决意不再同这些人赌博时，
　　我的朋友们走开，孤单单地留下了我。
　　当褐色的骰子掷到桌上发出格格声时，
　　我就像多情的女郎，去找相会的处所。"
　　但是，赌徒进入赌场后的滋味并不好受，对此诗中也进行了描写：
　　" 赌博者找到赌场，甚为惊慌。
　　他的全身如火燃烧，不知运气将会怎样！
　　骰子仍在激发他的渴望，
　　面对他的对手，把他的收益押上。"
　　看来这位赌徒的运气又一次地糟糕，赌输了之后往往对赌博会产生新的认识，即认识
到其危害性：
　　" 骰子确实带有刺棒和驱兽钩，
　　欺骗，烦扰，令人伤悲。
　　它们给人以不牢靠的礼物后又毁灭获胜者，
　　它们显然是用蜂蜜来迷惑赌博之辈。
　　……
　　它们（指骰子）向下滚动，
　　然后又迅即向上蹦跳；
　　它们没有手，却迫使人用手为它们效劳。
　　投在桌上，像有魔力的木炭块一样，
　　它们本身虽冷，却能把心烧成灰屑。"
　　这番言语的认识和反省不能说不深刻，这位赌徒现身说法产生了较强的感染力。可惜
悔之晚矣，他已遭到家人的遗弃。赌博已成为社会公害，造成了社会的不安定，输光了的
赌徒往往去偷去抢，然后再去赌：
　　" 赌博者的遗妻悲苦绝望，
　　母亲也为四方飘泊的浪子忧伤。
　　经常恐怕、负债、偷抢财富，
　　夜间他走到别人家的住房。
　　赌博者看到人家的主妇和整齐的宅院时，
　　不胜哀叹。
　　早晨他驾上了褐色的马（指掷骰子），
　　当火熄时已沦为流浪汉。"
　　在全诗的最后两颂，太阳神向赌徒发出了呼吁和告诫，敦促他改邪归正，好好地种田
，享受自己的财富，与妻子过好日子，读来颇发人深省：
　　" 别掷骰子了，快耕种你的田地；
　　享受你获得的财富，应知它足够所需；
　　赌博者啊！那儿有你的牛和妻子；
　　仁慈的萨维特尔神这样向我启迪。"
　　4.祈祷词和咒语
　　祈祷词和咒语是吠陀本集诗歌中的两种重要形式，其中尤以《阿闼婆吠陀》居多。祈
祷的内容非常多，涉及面也比较广。印度雅利安人在祈祷词中表现出乐观向上的精神风貌
，他们对健康长寿的祈祷表现出对人间生活的热爱和留恋：
　　" 假若他的生命枯萎，即使归天，
　　假若他已被带到死亡的边缘，
　　我可从尼尔利提的掌管下把他夺回，
　　我解放他直到一百秋的高年。
　　你茁壮地生活百秋、百冬和一百个春天，
　　愿因陀罗、阿耆尼、萨维特尔和布利哈斯
　　帕提（赐）你一百岁的高年。
　　我藉助供物把他（从死亡中）夺回，
　　它可保证寿命高达一百年。"
　　青年男女对爱情的祈求也十分感人，表现了他们对爱情的渴望和执著：
　　" 像藤萝环抱大树，
　　把大树抱得紧紧；
　　要你照样紧抱我，
　　要你爱我，永不离分。
　　像老鹰向天上飞起，
　　两翅膀对大地扑腾；
　　我照样扑住你的心，
　　要你爱我，永不离分。
　　像太阳环着天和地，
　　迅速绕着走不停；
　　我也环绕你的心，
　　要你爱我，永不离分。"
　　这首祈祷词的作者抓住了两情相悦的特点，采用了比喻的手法，把爱情比作藤缠树，
比作日环天地，非常形象、生动，因此也非常容易在人心中产生共鸣和震撼。
　　在祈祷词中，还有对家庭和睦的祈祷和商人对获得财富的祈祷及国王就职仪式的祈祷
，等等。
　　从所涉及的内容看，《阿闼婆吠陀》中的咒语具有两方面的功效。第一种功效可以称
为良性功效，即积极作用，这主要表现在治疗疾病和在战场上拚杀敌人等方面。例如一首
治疗咳嗽的咒语这样写道：
　　" 像怀有愿望的心灵，
　　急速飞向远方。
　　咳嗽啊！远远飞去吧，
　　沿着心灵的飞行方向。
　　像磨得锋利的箭，
　　急速飞向远方。
　　咳嗽啊！远远飞去吧！
　　在这辽阔的大地上。
　　像太阳的光芒，
　　急速飞向远方。
　　咳嗽啊！远远飞去吧，
　　循着大海的巨浪。"
　　这篇咒语很可能是医生在给咳嗽患者治病过程中口中不停地念叨的。在念咒语时，医
生可能还伴随有实际的治疗措施，两者相互配合使用，也可能只念咒语，咒语是唯一的治
疗手段。这两种情况在古代美索不达米亚都存在，亚述有两种医生，一种是阿苏，以实际
药物治疗为主，有时在治疗过程中也偶尔念咒语；另一种是阿什普，是巫医，以巫术和咒
语为人治病。
　　咒语的第二种功效可以称为消极功效，因此它实际上是一种诅咒。就连爱情这么神圣
和美妙的事情也被用来作为诅咒他人的素材或工具：
　　" 愿烦扰人的爱情使你不安，
　　让你在床上不能安眠。
　　我要用凶狠的爱情利箭，
　　把你的心儿刺穿。
　　箭头的双翅带着渴望，
　　箭头的倒钩带着爱情，
　　箭杆是不背离的心愿，
　　爱情的箭很准，把你的心儿刺穿。"
　　虽然这只是一篇咒语，但从中不难看出，吠陀时代的印度雅利安人对爱情的认识已非
常深刻，爱情可以令人寝食不安，爱情可以使人精神崩溃，心灵受重创。
　　吠陀文学的内容是丰富多彩的，以这么短的篇幅只能做粗略的叙述，不可能面面俱到
，更无法详细解说。

第010卷世界古代前期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　艺术与人们的亲密关系，想必人人都可以亲身感受得到。但我们今天津津乐道的艺术
，在人类童年的远古时代是一个怎样的面貌呢.本书通过这一阶段人类艺术活动的足迹，力
求尽可能全面地反映人类艺术童年时期的面貌，为后来较为成熟的艺术提供一个可以追寻
的过去。
　　本书整体结构，主要以历史时序为线索，从艺术的发端经原始艺术的发展直至四大文
明古国时代。在此基础上，分述世界不同地区、地域而非以西方为中心的艺术。既然是艺
术史，当尽可能反映艺术的全貌。在以往的艺术史书籍中，对这一时期艺术的描述大多集
中于造型艺术，如雕刻、壁画、工艺美术等，这主要由于客观上这些方面的历史见证更易
被保存下来。而像音乐、舞蹈等流动的、即逝的艺术形式则难以被保留，但并非它们不存
在于当时的艺术活动中。为此，本书除造型艺术外，还尽可能根据近年来大量的考古发现
及有关记载，试图弥补这一块常常被淡化的内容，以便更全面地反映远古世界艺术的面貌
。
　　本书对读者了解远古时代的艺术会有助益。
　　一、概述
　　儿时的经历对于一个成熟了的人来说，总有一种难以忘怀的亲切感。作为现在的人们
，往往都可以借助现代科学提供给我们的方便，如照片、音像带一类的东西，重新回到那
充满童稚的时光，享受温馨的过去。而人类的历史却不那么幸运，我们无法借助于这些手
段回到人类的童年，能够借助的只有人类学、考古学、民族学、地质学等学科所取得的成
绩。在我们去探寻人类艺术发展的最初历程时也莫不如此。
　　本书全部内容所反映的是处于原始阶段以及文明初期的人类艺术活动的情况。
　　原始阶段的艺术，用了全书近半的篇幅加以叙述，它主要包括史前艺术和原始民族的
艺术。这些原始民族的艺术在众多方面都同史前社会的艺术有着极为相似的地方，如在艺
术品的风格上都具有写实、稚朴、粗拙的特点。
　　虽然这些原始民族在不同程度上受到文明社会的熏染，但总的来讲，它们依然过着如
同史前旧石器时代或新石器时代那样的生活，因此也就把它们的艺术纳入了原始阶段的艺
术之中。
　　史前艺术最主要的遗存是在欧洲，其主要形式是洞壁艺术和器具艺术。
　　19世纪末以来，考古学家们在法国南部和西班牙北部的山洞里发现了大量属于旧石器
晚期的刻在洞壁上的作品，这些作品比起现时代的艺术所具有的艺术价值毫不逊色。但如
果说在那种基本生存还常常成问题的时代，人们会以一种完全出于审美的目的去创作它们
恐怕不大可能。大多数专家认为，这些洞穴壁画更主要的是为了与狩猎有关的巫术目的而
作。但不管怎么说，这些作品所表现出来的生动逼真的风格及驾驭工具的熟练程度和创作
技巧，在客观上不能不说它的的确确就是艺术作品了。当时，除了洞壁艺术这种主要的形
式，还发现了许多方便携带的器具艺术品，它们大多是用石、泥、骨、角等材料制成的，
以女性人体雕像居多。如著名的威林道夫女神像即典型之作。
　　这类雕像在很大程度上表现了对母性的崇拜。此外，一些动物形象的雕像也颇为生动
。
　　在欧洲以外的地区，人类的艺术活动也在许多地方萌发，如非洲的撒哈拉、澳大利亚
、两河流域及中国，都发现了上万年前的文化遗存。
　　在非洲有史前人留下的大量岩画，虽然这些岩画的确切年代难以断定，但可以说明艺
术活动不仅仅是在欧洲，而且在这里也同样发生着。别具特色的非洲艺术就是那些近代原
始民族留给我们的雕塑作品了，主要是木雕。在这些木雕作品中可以感觉到非洲这些尚未
摆脱蒙昧的原始民族对宇宙充满的紧张、神秘的心理状态，它们奇异的造型、夸张的手法
所形成的独特风格，格外引人注目。
　　大洋洲地区原始阶段的艺术表现为多种民族特色的面貌。在澳大利亚有距今一二万年
前的洞穴壁画，而复活节岛上的巨大石雕像更使它增添了许多神秘。原始土著民族所创造
的沙画、树皮画、塔帕布画以及独木舟、木雕、文身等艺术形式也形成了大洋洲原始艺术
独具魅力的一面。大洋洲处于南半球大洋中间，也许是长期与其他地方断绝往来的缘故，
其原始艺术确实有着自己独特的风貌，但另一方面又有着与其他地方，特别是与东南亚一
带原始民族的艺术相联系的一面。通过这些区别和联系，我们得以探寻大洋洲艺术的渊源
及发展脉络。
　　美洲的原始艺术，主要是由北极一带的爱斯基摩人和美洲各地的印第安人共同创造的
。爱斯基摩人以他们特有的坚韧性在严酷的自然条件下生存了下来，并创造了属于自己的
文化。他们利用鲸鱼骨、海豹皮、漂木等材料制作出各种小型工艺品，为自己的生活增添
了不少色彩。印第安人则以他们创造的灿烂文化，证明了美洲更为古老文化的存在。当然
，我们也不能忽视古代玛雅文化和印加文化之前的奥尔梅克文化和查文文化。
　　亚洲主要是西亚和中国，特别是进入新石器时期以后，它们在陶器艺术、雕塑及建筑
方面显示出特别的光彩。中国的彩陶艺术水平令人瞩目，西安半坡村出土的彩陶上绘有相
互追逐的鱼、跳跃的鹿。青海出土的" 舞蹈纹盆" ，舞蹈者的形象栩栩如生，说明中国原
始社会的人们已经具有相当的审美意趣。西亚地区的原始先民们则在建筑艺术、圆柱印章
等方面让人刮目。特别是那些神庙建筑及其上面的精彩镶嵌、装饰，给人留下了深刻的印
象。
　　应当说，原始阶段的艺术其重要特点就是与实用的功利不可分割地结合在一起，这是
由当时人类生存状况决定的。在生产力低下、人们时刻为生存担忧的条件下，不会专门为
了审美的目的去从事创造活动。
　　进入奴隶制社会以后，人类的艺术生活呈现出新的面貌。在两河流域，尼罗河流域，
印度河流域，黄河流域和长江流域孕育了世界最初的文明。阶级的分化，使艺术成了为统
治阶级的统治服务的工具以及统治者们的奢侈品。当然另一方面，由于统治阶级对艺术活
动的重视，也使艺术获得了空前发展的机会。
　　在埃及，统治者为了在死后继续享受荣华富贵，为了体现神权法老的无上威力，修建
了巨大辉煌的陵墓建筑——金字塔。第四王朝的大金字塔被誉为古代世界的奇观。另外修建
的许多神庙、殿堂也相当雄伟，其中底比斯阿蒙神庙非常著名。
　　埃及的陵墓和神庙的墙壁上大多都装饰有绘画和浮雕，其题材除了表现王权神授以外
，也有不少是反映当时社会生活的，如统治者的日常生活，各种劳动场面、狩猎、手工作
坊等，这些艺术作品为研究当时社会经济文化的状况提供了宝贵的材料。
　　特别应当提到的是埃及的雕刻艺术。古王国时期，手法古拙，人像端庄静穆，呈现特
有的" 正面律" ，体现出统治者神圣不可侵犯。著名的狮身人面像就是这一时期的作品。
此外，如大官像、书吏雕像也都是该时期的杰出之作。中王国时期有了进一步发展，一部
分艺术家有了欲表现人物内心感受的尝试，如阿美涅姆赫特三世、谢努塞尔特三世的雕像
就属于这类作品。新王国时期的雕刻艺术更为成熟，并出现新的气息。埃赫那吞的宗教改
革，使艺术摆脱了传统影响的束缚，打破了古王国时期那种僵化呆板的手法，在绘画、雕
塑等方面都向着生动活泼的现实主义方向迈进了很多。著名的诺菲尔提提王后像就是这时
期的优秀代表作。
　　古代两河流域的人们不像埃及人那么看重死后的" 生活" ，加之这里也不像埃及拥有
丰富的巨石资源，所以他们并不热衷于修建巨大的陵墓，而是把这种热情用来献给他们崇
拜的神，如太阳神等。为崇拜的神修建神庙建筑，同时也为统治者自己修建宫殿。这些建
筑大多由土坯垒砌而成。苏美尔时期建造的埃尔.欧贝德神庙具有代表意义。它稳重、和谐
，给人以圣洁永恒之感。与此同时，雕刻装饰也随着神庙、宫殿建筑的兴起显示出它的魅
力。神庙门前的狮子木雕像成为两河最古老的看门雕塑。人像雕塑的表现手法甚是独特，
所塑造之形象令人过目难忘：僵直的身体，祀神合拢的手势，鸟喙式的鼻子和圆而又大、
充满着祈盼之情的双眼。金属雕刻已有了相当高的水平，如作为竖琴传响盘的公牛头，生
动有气势。到了阿卡德时期，现实主义的倾向得以发展起来，在雕刻艺术上得到突出的反
映。《纳拉姆辛胜利石柱》是这一时期最具代表性的雕刻作品，其独特的布局，富有动势
、雄伟壮观的场面，给人以深刻的印象。苏美尔艺术复兴时期，在建筑艺术上，人们恢复
了苏美尔的形式，并进一步发展成为多级台庙——齐古拉。乌尔塔庙就是这类建筑的典型。
在雕刻艺术方面，比较出色的有《古地亚坐像》、《古地亚头像》等，它们表现细致、维
妙维肖，造型的感受及表现技巧都有了较大发展。
　　巴比伦时期继承了苏美尔.阿卡德文化，把两河流域的文明推向新的高度。
　　《汉谟拉比法典》是这一时期雕刻艺术中最出色的代表之作。它既是一件雕刻艺术珍
品，也是研究古代巴比伦社会政治法律制度的最重要的文物。古代两河流域的艺术与古代
埃及艺术相异之处就在于它小巧精美、高雅实用，贴近生活，而不像埃及艺术追求庞大、
永恒，充满神秘。
　　古代印度河流域文化——哈拉巴文化是古代世界最重要的文化成就之一，也是印度最早
的城市文化，其生产力已发展到相当高的水平。铜器和青铜器已大量出现。建筑上，具有
完整排水系统、街道布局规整的城市以及大型宫殿建筑体现了当时的先进水平。在雕刻方
面，哈拉巴艺术品中的石雕男子躯干，对人体肌肉线条表现得极为逼真。而摩亨佐.达罗出
土的舞女小铜像，其造型姿态也非常生动，堪称珍品。此外，印章也是古代印度重要的雕
刻品，上面往往有生动的、以牛为题材的浮雕。玩具和装饰品的制作也相当精巧。公元前
14世纪雅利安入侵入后的吠陀时代，留下来的艺术遗迹极少，但是它有了印度最早的文献
记载——"吠陀文献" ，这为人们了解当时的艺术活动情况提供了线索。印度是一个能歌善舞
、崇尚神话的国度，这一特点由来已久，可以说古代哈拉巴文化就已奠定了基础，而后续
的吠陀文化又使之更加发扬光大。
　　爱琴文明主要由前期的克里特文化和后期的迈锡尼文化构成。克里特文化的成就集中
表现在克诺索斯王宫的建筑上。王宫依山而建，是由诸多建筑物构成的建筑群。由于地势
高低不同，连接各建筑之间的长廊、门厅、复道、阶梯比比皆是，千门万户、曲折百转，
加之建筑独特的采光设计，忽明忽暗，更增加了宫殿扑朔迷离的情调，被认为是神话传说
中的米诺斯迷宫。宫中的壁画、陶制彩画也尽为杰出之作。壁画的题材大多是反映庆典游
行、自然风景以及表现国王贵族的日常活动的，整个艺术风格具有较强的写实倾向，少见
古代东方各国那受宗教神明严重束缚的感觉。
　　迈锡尼文化主要遗存在希腊半岛南部的迈锡尼城。迈锡尼的艺术成就主要在建筑方面
，而建筑艺术的成就又集中于城塞建造和圆顶墓的修建上。迈锡尼的城市建筑与克里特不
同，它有着巩固的防御城堡，其规模和气势都非常宏大，著名的狮子门就是迈锡尼卫城的
主要入口处。它是爱琴艺术中出色的纪念性雕塑。圆顶墓是一种宏大富丽的石墓，它被认
为是迈锡尼国王的陵墓。墓的圆顶大厅中装饰华丽，壁面有许多金属做的纹样加以点缀。
　　爱琴文化作为古希腊艺术的前驱对后来的古希腊文化乃至以后的欧洲文化产生了深远
的影响。
　　进入奴隶制社会的古代中国，从第一个奴隶主专政的王朝夏代到西周灭亡，为时1300
多年。在这期间，无论哪方面都发生了巨大变化，艺术也是如此。仅就艺术活动的范围看
，有了宫殿建筑、青铜工艺、玉石器、骨雕和牙雕等等，这些都是新石器时代的艺术所无
法比拟的。商代历时六百年，其手工业有了相当大的发展。其中的青铜工艺的制作最为突
出。到了商代的后期，青铜艺术进入了鼎盛时期，其种类多样，样式美观，举世罕见的司
母戊大方鼎就产生于这一时期。此外，最早的瓷器——原始瓷器也在这时出现，它奠定了中
国瓷器称雄于世界的基础。建筑方面，早期的郑州商城及晚期的殷墟都具有了城市的雏形
，奠定了我国传统城市的格局。西周艺术因袭了商代的艺术风格，但各类艺术更进一步向
礼制化发展。陶工艺有的接近瓷器水平，玉器工艺更受到重视，但青铜工艺仍为最高的艺
术成就，只是其风格渐趋简朴轻巧。以雕塑、绘画、书法集一身的青铜艺术的充分发展，
为日后中国各类艺术的发展奠定了深厚的基础。
　　总的说来，人类童年时期这一段艺术活动的经历，无论从哪方面看，都在一定程度上
为后来的人类登上艺术的殿堂迈出了最艰难的、也是最可贵的第一步。鉴于迄今能够提供
给我们的史前材料大多还是零星的、片断的和极为有限的，因此，在有些地方、有些方面
的论述也未能充分展开。要想真正把握人类童年时期艺术发展的比较切实、比较清晰的经
历和脉络，恐怕还需要我们在漫长的道路上不断努力，继续探索。但无论怎样、我们毕竟
还是从有限的材料中发现了许多相当有价值的东西。我们看到，地理环境对于生产力处于
极为低下的原始先民们来说，有着相当大的影响。不仅影响了人们的生活方式，也进而影
响了艺术的种类、形式、内容和风格，从而形成了不尽相同的文化传统。但另一方面我们
也看到，尽管不同地区以及在不同的发展阶段上存在着种种差异，共同点还是明显的：在
同自然界进行斗争的生存和发展中，人类对外部的挑战所做出的反应方式却经常惊人的相
似，从书写的出现，城市的发展到城邦制社会组织的形成……一个地方的文明衰落下去，又
在相应的地方产生出新的文明。艺术的萌芽和发展情况也有类似。先是对石、骨、角材料
粗糙简陋的原始加工，伴随着这类加工的逐渐向精细发展，开始出现了岩画、雕刻及人体
装饰品，进而人们发现了粘土的妙用，从而引发了陶器的产生。由于陶本身可塑性的优势
，人们在它身上发挥了潜在的巨大想象力，又是绘又是雕，并不断变换、创造出新的器形
和图案，这即便是对文明社会艺术的发展也有着深远的影响。继陶器渐渐衰落而兴起的是
青铜工艺的繁荣，艺术家们的伟大创造力在青铜器身上再次得到了充分的展现……人类不同
地区的艺术活动就是这样带着各自的特点在近乎一致的轨道上走向文明、走向成熟。如今
它留给我们无限的追忆，并在许多方面依然显示着它独具魅力的审美价值，可以说，它是
人类文化遗产特别是人类艺术宝库中不可缺少的、极为珍贵的一部分。
　　二、旧石器时代的艺术
　　1.艺术的起源
　　有关艺术起源的问题，古今中外许多学者都曾对其进行过深入的探究，他们站在不同
的角度，提出了不少的学说，然而，至今仍没能获得一个能让大多数人信服的理论。然而
，作为艺术史的开篇一卷，这又是不可回避的问题。
　　谈到事物的起源，一般说应从两层意思上去考察。一是考察它何时发生，一是考察它
发生的根源。就艺术而言，从这两方面考察，首先应明确我们所说的"艺术" 指的是什么。
如果不这样，不能把它规定在一个适当的范围中，那么，关于艺术起源的探讨必将陷入纷
繁的头绪之中。
　　什么是" 艺术" .这历来是一个极为困难的问题，人们给予它的描述或定义也是五花八
门的。如H .里德认为：" 艺术是人对自然，人对自身的一种认识态度" ；形式主义者克莱
夫.贝尔则说艺术主要是或者是一种有意味的形式；冈布里奇说：" 艺术" 一词在不同的时
间和地点含义极不相同，" 艺术" 是不存在的，我们无妨把一切活动都称之为艺术。这种
观点，把一切活动都称为艺术，艺术也就因此失去了个性，丧失了它存在的必要。还有一
种关于" 艺术" 的一般定义，认为：" 艺术是通过塑造形象具体地反映生活、表现作者思
想感情的一种社会意识形态。" 然而，这里所说的" 形象" 是怎样，没有做具体的界定，
也许可以把" 形象" 像冈布里奇那样扩展到诸多领域中去。在这里，我们也不想给" 艺术"
下什么确切的定义，但还是应当有一个粗略的描述，否则问题就难以探讨下去。在我们看
来，艺术应当是人有意识地创造美的一种活动，其活动的结果能够成为审美对象。当然，
从事物起源的角度看，我们必须注意到这一事实，即任何事物都不可能一开始就是它自身
，它必然是由其他事物转化、发展而来的，艺术同样如此。因此，对于我们所认为的" 艺
术" 来说，它必然有过" 似艺术而非艺术"的前身阶段，在某些因素的促成下，逐渐发展形
成我们认为的" 艺术".对艺术起源这一问题，从" 似艺术而非艺术" 的阶段来开始探讨，
我们以为是较为适合的。
　　艺术是人类特有的创造性活动，应当以人类的存在为前提。按照进化论的观点，人是
由猿进化而来的。直立行走、脑容量达到一定程度、以及工具制造是人真正形成的重要标
志。
　　直立行走的人在350 万年前或400 万年前就生活在东非。而最早的石器通常是200 万
年前的，它们是用简单的打制技术制造的，这种情况至少在100 万年内没有发生什么变化
。到了20万年至10万年前之间，直立人逐渐进化为早期智人，他们的脑容量在1400-1500
毫升之间，达到了现代人的水平。
　　欧洲大陆上的尼安德特人便是早期智人的成员，他们已能进行人工取火，有墓葬和氏
族生活的萌芽，比直立人有了更大的进步。这时已是旧石器时代的中期阶段。艺术活动有
可能从这时萌芽，因为艺术活动发生的主观性前提开始具备，如灵巧的双手、发达的大脑
、发达的感受器官和感受能力等，但这只是具备了发生的可能。我们知道的最早" 艺术"
遗迹是由晚期智人克罗马农人创造的，大约在三四万年前。他们在法国南部的山洞中留下
了许多壁画。
　　洞穴壁画逼真生动的风格以及创作所达到的艺术水平，绝非几日功夫可及，在这之前
应当存在一个长期实践、逐步提高的过程。其实，克罗马农人所创造的艺术，也并非我们
所描述的那种艺术，因为处于原始状态的人们是不大可能为了纯粹的审美目的去进行创作
的。专家们大都认为是出于希望狩猎成功的巫术目的而作。但不管怎样，它们却具有艺术
品应有的魅力。其实这也正是那个时代" 艺术" 的突出特征，即不可分割地同实用功利相
联结。当时，排除功利的纯艺术恐怕是没有的。
　　人类智能发展的一定水平是艺术产生的前提，有了前提只是有了可能性，那么促使可
能变为现实的又是什么因素呢.我们认为，这就是以往一直用于解释艺术起源的诸种原因，
如摹仿、巫术、游戏、劳动等。下面我们就再来看一看这些因素对艺术的起源到底有着怎
样的作用。
　　模仿说。它始于古希腊，是有关艺术起源最古老的理论。这种理论认为，艺术来自对
自然界和社会生活的模仿，而模仿是人类所固有的本能。这种理论对许多现象难以自圆其
说，至今仍支持它的人为数已不多。如史前洞穴壁画就难以用模仿的天性去解释。所以，
把模仿作为艺术的起因是不合适的，但它却是进行艺术创作所必要的手段。
　　巫术说。它是19世纪英国人类学家爱德华.泰勒在他的《原始文化》一书中提出来的。
这是关于艺术起源的最有势力的理论。泰勒认为：" 野蛮人的世界观就是给一切现象凭空
加上无所不在的人格化的神灵的任性作用……
　　古代的野蛮人让这些幻象来塞满自己的住宅，周围的环境，广大的地面和天空。" 在
这种情况下就产生出原始人所奉行的交感巫术。欧洲原始洞穴壁上所绘的动物形象被认为
是为了在精神上控制、占有狩猎对象，以保证狩猎的成功而作。那么出于如此实用的功利
目的，而并不是出于创造美的动机，为什么也会给观赏它的人带来审美感受呢.原因大概在
于这些壁画以模仿这一艺术手段再现了美的对象，从而产生出了美的形象。
　　巫术说之所以被许多人接受，可能是因为它确实在若干方面同艺术有着极为密切的关
系。" 从心理学角度看，巫术活动与艺术活动具有多方面共同的心理活动过程，如想象、
情感等等。在进行过程中，又有许多共同的手段，如模仿、概括等，从而完成对某一现实
的反映。" 但是，史前艺术并非都出于巫术的目的，如有的是为了帮助记忆的信息，有的
是为传授狩猎技术，有的是出于成功后的愉悦，有的是起于性欲的冲动，诸如此类是无法
用巫术说概括的，巫术说只能成为某些艺术活动的起因。因此，把巫术看成艺术起源的唯
一动因是不能令人信服的。
　　游戏说。首先被康德提出，后来斯宾塞、席勒加以补充、发展。这种理论认为，人们
从事艺术创造活动不带任何功利目的，人们在现实生活中受到物质和精神的约束，只能将
过剩的精力从事游戏，借以创造一个自由天地。
　　游戏与艺术确实存在共同之处，如它们都具有非功利的特点，这为人们提供了艺术产
生的某方面的启发。游戏与艺术都可以使人愉悦，但艺术更给人以美的享受，这是游戏无
法提供和说明的。
　　劳动说。提出这一学说的有格罗塞、沃拉斯切克、毕歇尔、希尔恩、梅森、恩格斯等
。他们主要利用人类学提供的材料来考察艺术起源的问题。恩格斯指出：" 劳动本身一代
一代地变得更加不同、更加完善和更加多方面。
　　除打猎和畜牧外，又有了农业，农业后又有了纺纱、织布、冶金、制陶器和航行。同
商业和手工业一起，最后出现了艺术和科学。" 而沃拉斯切克和毕歇尔都强调过劳动和舞
蹈中身体动作的节奏是音乐产生的源泉。其实，物质生活资料的生产劳动是人类赖以存在
的前提，它提供了后来人类社会一切事物发展的可能，这中间包括艺术。在劳动中，人类
逐渐形成了发达的大脑，锻炼出一双灵巧的手，也是在劳动中，人们培养了各种感受能力
及对世界的认识能力、发展了自己的技能，这无疑都是艺术产生的必要条件。另外，许多
种类的艺术，如陶器艺术、青铜艺术、建筑艺术等等，都是在劳动中发展起来的。但这并
不等于说劳动必然会生产出艺术，许多劳动与艺术显而易见是没什么关系的。所以说，劳
动在艺术的产生中起了相当重要的作用，但依然不能作为解释全部艺术产生的原因。
　　关于艺术起源，除上述理论外还有" 情感交流说" 以及" 季节变换的符号说" 等。我
们认为，只有当人类的智能发展到一定水平时，艺术作为一种社会现象才能产生出来，这
大约是从早期智人时开始的。至于艺术起源的促因应归于诸多因素的共同作用。但不可否
认的是，劳动在这之中起了相当重要的作用。
　　2.旧石器晚期的艺术
　　旧石器时代晚期的艺术是人类艺术发展史中最古老的艺术。从迄今考古发现的遗迹来
看，主要集中于欧洲，其他地区像非洲、大洋洲也有发现。专家们根据在法国和西班牙北
部所发现的遗存，对欧洲旧石器时代晚期的文化，作了如下的分期：奥瑞纳文化、梭鲁特
文化和马格德林文化。这里需要注意的是，要分辨不在一地的两个地层的早晚是相当困难
的，有时被认为是先后出现的东西，却可能是差不多同时的或不同种族的东西。
　　①奥瑞纳文化期。得名于加隆尼的奥瑞纳克。它的特征是很精致的燧石器和艺术的迅速
发展，各种艺术形式如壁画、线刻、浮雕、圆雕都已初具规模。
　　②梭鲁特文化期。得名于萨翁奈洛瓦尔的梭鲁特这一地方。其特点是高质量和优美的石
器，有些像剃刀一样的石片，虽未经过磨制，但其薄其锐完全可以同新石器时代最好的成
品相媲美。
　　③马格德林文化期。得名于拉.马德兰纳地方。这是旧石器艺术达到登峰造极的时期。
洞穴壁画已经相当成熟。骨器制作的手工艺也非常突出。这时马和驯鹿已经衰减，红鹿进
入欧洲，石器较小，有大量骨制的鱼叉、矛头、针等被发现。
　　以上时期艺术的创造者主要是随冰河的移动由北向南迁徙着的克罗马农人。克罗马农
人属于晚期智人，即在解剖上与现代人一致的人类。他们身材魁梧高大，面部宽阔，脑容
量达1600毫升，超过现代人的平均值，其智力也和现代人相似。这些人以狩猎维生，主要
猎取猛犸、野马以及驯鹿、野牛和欧洲古牛。了解克罗马农人与我们具有何种共同属性最
有帮助的事物就是他们所具有的造型图绘能力了。从全面的标准来看，他们是野蛮人，但
却是精于艺术的野蛮人。他们在图绘方面所具有的能力，在史前没有能够超越他们的后继
者。正是他们留下的遗迹，为那些被遗骨和残片所困惑在黑暗中的学者专家们带来了曙光
。
　　对旧石器时代艺术，有不尽相同的分类方法，在这里我们采用其中比较简明、实用的
一种，即分为洞壁艺术和器具艺术两类。所谓洞壁艺术，就是在溶洞里和岩壁上用涂画、
雕刻和堆塑的方法制作的动物形象、人像、手掌印及其他图样。而器具艺术则是指用石、
骨、泥等材料刻画的小型作品，大多为工具、武器和巫术法器。它们可以被随身携带、移
动。下面就以这两类艺术为主，分述旧石器时代晚期的艺术成就。
　　（1）洞壁艺术
　　自从19世纪末叶以来，考古工作者在法国西南部和西班牙北部发现了数以百计的旧石
器时代晚期人类洞窟，其中保存了许多当时人们创作的艺术遗迹。这些遗迹就文化史分期
来说，主要属于奥瑞纳文化期和马格德林文化期，梭鲁特文化期因处于旧石器时代最寒冷
的阶段，作品极为少见。在奥瑞纳文化期，洞窟遗迹的图纹多为" 通心粉" 或弯曲、交叉
或平行状的线条。也许正是这并非有意的用手指涂划的线条以及那些凹凸起伏的岩块，成
了洞窟主人们借以联想的依据，由此引发了有意识甚至有目的造就某种图案的愿望。
　　此外不少洞壁上还发现许多手掌印，左手多于右手，阴型多于阳型。阳型是指手掌上
涂有褐色或黑色泥土后按在洞壁上的；阴型是指将手掌放在润湿了的壁上，然后把装在空
管里的颜料吹到壁上去的。在手掌印周围还有一些红色斑点，其用意如何，不得而知。到
了马格德林文化期，洞壁艺术达到了相当成熟的水平，创作者已能够正确表达动物的形体
结构，比例及其动作。
　　旧石器时代晚期的洞壁艺术主要相对集中于欧洲的三个中心区域。第一个区域是法国
北部的多尔多涅附近诸洞。其中以拉斯科洞穴、冯.德高姆洞穴和康巴莱洞穴为著名；第二
个中心区域是比利牛斯的北部。从东到西，直到地中海沿岸。其中以尼奥洞和三兄弟洞闻
名于世；第三个中心区域在西班牙北部的坎塔布里亚海岸线一带。著名的阿尔塔米拉洞窟
即在该地区。众多洞穴中，要以法国的拉斯科洞和西班牙的阿尔塔米拉洞的规模最大、水
平最高。
　　除上述区域外，还有被称为加比新文化的洞壁艺术，大致也属于这一阶段或稍晚。它
们在艺术样式、风格上与上述区域的洞壁艺术有所不同，主要分布于非洲北部的突尼斯、
阿尔及利亚以及西班牙东南部等地。
　　①多尔多涅区的洞穴。
　　a.拉斯科洞穴
　　拉斯科洞穴位于法国多尔多涅省蒙蒂尼亚克镇附近的韦泽尔河谷。1940年，四个男孩
在寻找一条狗时偶然发现。由于洞口在旧石器时期就已崩塌而被封死，因此在发现以前未
曾受到人为的破坏，自然力的侵蚀也减小了许多。
　　洞中遗存有保存完好、颇为丰富的旧石器时代的壁画和雕刻，为此被人们称为" 史前
卢浮宫".洞窟分为主洞、内洞、边洞以及联系三洞的通道。洞顶及通道两侧的岩壁上布满
了极其优美的动物雕像、素描及彩绘。彩绘是在浅色的底色上，以深浅不同的黄色、红色
、褐色以及黑色构成的。被描绘的对象主要是动物，如马、牛、鹿、猛犸以及犀牛、山羊
等，约有百余只，奔逐驰跃、生机勃勃，场面气势宏大。在内洞中有一只极为引人注目的
大黑牛，整个躯体着以黑色，只有眼睛略呈褐色，但由于采用了阴影晕色的方法，给人以
大而不空、平而不板，立体感和真实感颇为强烈的效果。尤其是在牛角及牛腿关节部位处
，描绘得极其细腻准确。同在内洞还有一匹技法上别具一格的马，被称为" 中国马".它以
黑色的线条，熟练地勾勒出马的蹄部、关节部、腹部及头部等重要部位，并用深浅不同的
黄褐、深褐色使马显得虚实分明、色泽协调，颇具东方绘画之韵味。此外还需要特别提到
的是洞窟最深处绘有一幅组合的画面：一边是一头腹部受了重伤的牛，它奔腾冲撞、狂怒
咆哮着，在它前面是一个倒下的猎人，猎人脚下有一带钩的棒，画的另一边还有一根投枪
器。这是一幅生动、写实的狩猎场面。像这样具有一定情节的构图，在旧石器时代的壁画
中是极为罕见的。根据壁画风格、所绘动物种类以及碳十四的断代测定数据，确定拉斯科
洞六壁画属于奥瑞纳文化的晚期。
　　b.冯.德高姆洞穴
　　这是位于法国多尔多涅省埃泽镇附近布恩河谷的一个洞穴，1901年被发现。该洞有一
条高而窄的地下通道和几条侧通道，在主要洞道中，有一幅大壁画，上面绘有五只巨象、
九只野牛和野马、驯鹿等。其中多彩画" 相向的驯鹿图" 堪称杰作。线雕中有野兽攻击马
群图。总的说来，该洞穴中多彩壁画特别多，显得十分富丽。这些壁画大多数是马格德林
文化早期和中期的作品，　有些可能更早一些。
　　c.康巴莱洞穴
　　该洞穴距冯.德高姆洞约一英里，洞为一个狭窄的小通道，　大约有150 码长。全洞线
雕作品大约百件，均在远离洞口深处，　其中大多数为完整的动物形，其余的仅描绘出动
物的头部。被描绘的动物包括野牛、野马、驯鹿、熊、巨象以及狼、山羊、羚羊，此外还
有三幅人像。
　　②比利牛斯山区的洞穴。
　　a.尼奥洞
　　位于达拉孙附近的维.达.苏斯河畔。刚进洞口处是非常狭窄的隧道，逐渐前行便可见
到一个洞厅，约呈圆形。洞壁上绘满了野牛、野马、赤鹿、山羊等动物。地面那些砂质的
粘土上还刻有鱼、野牛等动物。洞深处的右壁上有对负伤野牛的描绘。旁边周围还有圈、
点以及棍棒形状的纹样。
　　全洞绘画，都以黑色线条勾出动物形象的轮廓，而没有出现红色或褐色。
　　b.三兄弟洞穴
　　在三兄弟洞的" 圣堂" 里有一些旧石器时代最精美的雕塑。特别引人注意的是洞中出
现的半人半兽的形象，有人认为它们可能是巫师的形象并且与宗教仪式有关。
　　③西班牙北部的阿尔塔米拉洞穴。阿尔塔米拉洞穴位于西班牙北部的桑坦德以东三十里
的一个叫山梯拉纳的地方。1868年被一位追逐猎物的猎人首先发现，后在1872年因小孩子
偶然发现了绘有二十多种动物的" 公牛大厅" 而被人们知晓。可以说，它是保存有史前洞
壁艺术的最著名的一个洞窟。洞口处有一个长道，道的两壁上有许多彩绘。再向深处去，
左边出现一个大厅，洞口很低，须匍匐进去，这就是被称为" 公牛大厅" 的地方。大多数
大型彩绘壁画就集中于该洞的天顶上。其中一大幅多彩画长约14米，包含有二十多种动物
图像，有欧洲野牛、母鹿、野马和狼。在这些动物图像中，尤以表现种种姿态的野牛形象
最为生动，它们或卧、或站或倦曲作挣扎状。最突出的是人们常常举出的" 受伤的野牛"
一幅。它以黑、红、白色渲染，间以线条，把野牛躯体的起伏结构表现得颇为准确，表情
也十分生动逼真：受了伤的野牛因伤痛无法站立而倒在地上，只得借低下的头来支持自己
，进行生命的最后挣扎，表现出动物顽强的力量和求生的本能，给人留下极为深刻的印象
。
　　创作者通过在天然岩石上凸起部分的周围描绘和雕刻的动物，成功地传达出一种浮雕
的感觉，赋予动物以生命。洞中的壁画通常是以黑色勾勒出轮廓，或全部涂以黑色或红色
。也有一些多彩画是先以线雕拓出轮廓，然后再敷以色彩。动物图像的尺寸一般很大，长
度常在四英尺到七英尺之间，少数几个精彩之作，如野牛和母鹿则更大一些。与拉斯科洞
相比，这些壁画显然比较工整精致，在风格上也较为统一。在一些大型动物形象之间，常
夹杂着一些小型的线刻画，描绘对象多为动物的头部、带面具的人头像或线形结构的符号
。此外在洞深的一些地方，还可见到若干线刻及绘画，有阴文和阳文的红色掌痕、红色船
形纹、圆点、动物形象和记号一类的杂乱涂划，它们可能具有某种宗教意义。在其他地方
还有大约六十多处的画迹。
　　④加比新文化的洞壁艺术。当法国和西班牙北部洞壁艺术盛行之时，在今西班牙领土的
大部分和北非生活的人却属于另一种不同的文化，这种文化被称为"加比新文化".加比新文
化的洞壁艺术与上述洞壁艺术有很大不同，在于它不是刻画于洞窟之内，而是作于天光之
下的岩面上。它也许不如上述洞壁艺术那样富有表现力，但却在相当多的绘画中反映了从
事不同活动的人的形象，而且无论动物形象还是人像都比较写实。在上述洞壁艺术中，动
物往往被描绘得栩栩如生，人物形象却粗陋简单。加比新壁画记录下来的生活，由于是在
温和的气候下，所以显得更为安乐自得。出现的主要动物是普通的鹿和未驯的牛，不见了
驯鹿、熊一类的动物。画中的男人们带着弓、裸体，妇女们则大都穿着裙子，戴有羽饰。
在对人的描绘上，已具有夸张变形的倾向，如把人的腰部拉长描细，两腿大加夸张。这种
风格在很大成分上可能成为后来中石器时代那种图解式壁画的先驱。总的来说，这一时期
的洞壁艺术所表现的对象主要是动物，　并且是形体较大的动物，鱼、鸟之类的小形体动
物很少出现，人物的表现也很少。其特点是画面中的若干动物之间几乎没有构图和情节上
的考虑，基本上是分散的或彼此不相干地堆砌在一起，相互之间缺乏有机联系。
　　手法上基本是写实的。
　　（2）器具艺术
　　器具艺术分布的范围比起洞壁艺术来要大得多。这大概是由于器具艺术作品体积较小
，便于移动和携带，再就是器具艺术常常作为日常用具、工具和武器等物的装饰而存在，
而日常用具、工具和武器又是被普遍地使用着的东西。从技艺上看，器具艺术比起洞壁艺
术要精巧。这可能是由于它能够在明亮的光线下如意地雕琢，并且又是人们手头上不断使
用的物品，因而人们对其美观悦目，小巧灵活有着颇为强烈的要求的缘故吧。
　　器具艺术主要是用石、泥、骨、角等为材料雕制而成的，其中以女性作品居多，也有
一些反映动物的作品。
　　①人体雕刻。人体雕刻中占主要地位的是女性雕像通常被称为旧石器时代晚期的" 维纳
斯" 像或女神像。这些雕像大多把女性的特征加以夸张、突出。这在很大程度上说明妇女
在当时的社会生活和社会观念中的重要地位，也可能实际上表明了母系氏族崇拜仪式的产
生。下面我们来看一看已出土的比较著名的雕像。
　　a.威林道夫女神像
　　1908年发现于奥地利维也纳附近的威林道夫。这是一件高11厘米的石雕像。该像很显
然是特意地夸大了女性的肉体特征：硕大丰满的乳房垂附于腹上，腹部涨圆，臂部臃肿肥
大，向后撅出，肥胖的大腿充盈了两腿间的缝隙。与此形成鲜明对比的是，搭在硕大乳房
上的双臂细小得不成比例，通常令人们的注重的面部全没有刻画，到是头发被雕成精细的
小卷，据推测可能是当时妇女流行的发式。这种对女性形体特征的夸张，显然蕴含着一种
对繁殖生育能力的祈求和赞美，以致于其他部分都被异常地简化了。
　　b.布拉桑波尼女神像
　　该雕像被发现于法国的布拉桑波尼的帕普洞，是一件高3.7 厘米的象牙小雕像。只有
头部，眉弓和鼻梁很清晰，但没有嘴部。颈修长，发披肩，前额似齐齐的留海，侧面看去
，宛若少女。
　　c.孟顿之裸女
　　这是一件由黄色半透明的滑石雕刻的头、体俱全的雕像。头部为椭圆形，乳房和臂部
都非常肥硕。另外，出土于法国的" 西瓦维纳斯" 是一件造型独特的雕塑作品。一女子跪
在地上，臀部翘起，似生孩子的姿势。其腰部通圆，腹部鼓出，上下肢皆短而粗，手和头
短缺不见。
　　最后还要提到的是被绝大多数学者推测为最早的雕塑作品的法国洛塞尔出土的" 持角
杯的少女" ，又称" 洛塞尔维纳斯" ，它是雕刻在一块石板上的女性裸体浮雕。
　　②动物雕刻。以上我们可以看到，女性人体雕像已达到了一定的水平，其时，动物题材
的雕刻也毫不逊色。动物形象的雕刻有的是作为对实用器物的装饰而出现的，有的是对动
物的单独雕刻，还有的则是在石、骨、角片上的线刻。
　　用于装饰实用器物的雕刻，最初多在骨刀、角叉、石刀、象牙器具等物的把柄上，后
来发展到连棒、杖等武器的末端也加以装饰。如法国马达齐尔洞窟出土的一件投矛器柄，
是用一块驯鹿的肩胛骨雕刻而成的一只小羚羊，它精巧地利用了鹿肩胛骨的扇形结构，塑
造出生动活泼的小羚羊的形象。这类雕塑还有瑞士出土的刀背部被雕成一麝牛头形的骨刀
，比利牛斯一带出土的刀背部雕有马头或野猪头形的骨刀等等。
　　作为动物形象的单独雕刻，其中不少只雕动物头部。如马特兰洞的骨刻马头，雕刻得
很精致，准确且生动。从它那张开的嘴巴似乎可以听到它的嘶鸣。在莫纳斯特和埃斯波拉
圭斯有鹿头雕刻出土。雕成动物全身的作品也有发现，在德国的沃盖尔黑德洞发掘出一件
牙雕小马，长4.8 厘米，在小马的臀部刻有几何图形。可惜的是，马的腿部已缺损。在法
国蒙代斯班洞中还发现有用泥土堆塑成的熊，可能是为巫术而制作的。
　　线雕动物形象，即用针状石器刻出线条来表现出的动物形象，大多被雕于石、骨、角
片等材料上面。如出土于瑞士的一件骨器上的线雕，表现的是正在吃草的驯鹿，它生动地
刻画了正在低头觅食的驯鹿怡然安详的姿态。在热尼埃遗址出土的一块宽7.6 厘米的石片
上，刻有欧洲野牛，用线肯定，蹄子结构刻得颇为准确。非常出色的一件线刻作品是在法
国劳尔泰洞中出土的用驯鹿角制作的骨杖，上面刻满图画，全长24厘米。若将其展开，便
可以看到一幅精彩的场景：三只驯鹿缓步行于水中，几尾鲑鱼穿梭于鹿腿之间，最后一只
驯鹿警惕地回顾后方，画面就此断掉。显然作者是借助于穿梭的鱼来虚写河流，并成功地
刻画了最后那只驯鹿回首警惕的表情。这表明当时的创作者已具备了充分的观察和表现能
力及技巧。
　　③其他艺术。洞壁艺术和器具艺术是旧石器时代最具代表性的艺术形式。除此之外，为
较完整地反映这一时期艺术的面貌，其他一些形式也有必要提及。如装饰艺术、建筑及舞
蹈音乐。
　　已知最早的建筑物是旧石器很晚时期的人们所构筑的，他们在东欧、俄罗斯南部和西
伯利亚以猎取猛犸象为生。他们构筑圆形的、椭圆形的和长方形的窝棚，有时用粘土和石
灰石筑墙，有时掘地穴居，边上用木材拦住。居住处有炉灶，也有用树枝、草和兽皮盖顶
，用直立的木材作支柱的。
　　人体装饰物主要是指在那些被磨制的兽骨、兽角、兽齿、石珠等物上钻孔打眼，使之
穿成串圈，系于胸前、颈、腕等处的饰品。在我国峙峪遗址发现的以石墨为材料的饰品，
磨制光滑，呈椭圆形，中间钻有孔眼。在北京周口店山顶洞遗址出土的有带孔的石珠、石
坠、海蚶壳，以及用驼鸟蛋皮和鸟骨制成的扁形珠等等。这些饰品色泽泛红，很可能是被
赤铁矿染过色。在欧洲也有这一类饰物被发现，考古学家们称之为" 护符".如法国冯.德高
姆洞出土的刻有麝牛和人像的骨片护符。圣.玛塞尔洞的两件骨刻：一件刻有奔驰的动物，
另一件刻有三个同心圆和一个鱼骨形纹样。这些饰物都钻有孔眼且上面刻有动物或几何纹
饰，想必是挂在身上装饰或派作其它实用，也许二者兼而有之。
　　肯定旧石器时代存在有舞蹈和音乐基本上是不成问题的，我们可以凭借那一时期洞穴
壁画上描绘的舞者和乐工形象及出土的乐器等得出判断。当然还有一种途径，即我们可以
根据现今尚存的原始部落的舞乐情形辅之推断。
　　有关旧石器时代这方面的资料我们可以举出一些。比如三兄弟洞中出现的"跳舞的巫师
".他头戴鹿角，手、足套着牛蹄，拖着蓬松的狼尾巴，踏歌而舞。相似的形象在尼奥洞、
罗弗纳克洞以及阿尔塔米拉洞也有发现。目前，世界上最早的乐器被认为是在乌克兰境内
由长毛象骨骼搭成的临时窝棚中所发现的6 支不同的、用长毛象骨骼制成的乐器。每支都
能发出不同的声音，这说明当时的演奏者已有了专门的分工。两支长笛，每支都有6 个小
孔，4 个小孔在上，两个小孔在下。迄今为止，在法国南部比利牛斯山地区和原苏联境内
约发现了近20把史前人使用的笛子和残笛，大部分都是用鸟骨制成的。
　　在人类艺术发生、成长的这个最初阶段，各类艺术形式绝非像后来人眼中看到的各归
各类，更可能的是具有共同特点的密切联系的一些形式，如舞、乐、诗或雕塑、绘画和工
艺相互交织在一起。旧石器时代舞蹈的主要形式通常为某种仪式中所跳的集体舞。这种舞
蹈一般围成环形，身体互不接触，如果离开共同的节奏是难以想象的。格罗斯针对这类问
题说到：" 音乐在最低文化阶段，是与跳舞诗歌极为密切地连结而出现的。没有音乐伴奏
的跳舞，在原始民族或文明民族间极少见到。" 在普瑞特所著的音乐史书中，无疑也对音
乐与舞蹈的这种关系给予了肯定。他考察了原始民族宗教仪式中所举行的跳舞会，从而指
出没有不与音乐联合在一起表演的舞蹈：" 野蛮民族的音乐，极少发现成为独立的艺术，
它常与跳舞密切连结并作一致的活动。凡有韵律的动作，应随着反复不断的歌声而来，且
是有拍手或拍板参与的歌声……
　　反之，唱歌的韵律又协调着自身的动作。这样，韵律就不得不与跳舞、歌唱在一起了
。" 由此看来，在人类最初阶段，舞蹈和音乐应当是在一起而发生、发展的。认为它们各
自孤立地发生发展的观点，似乎与事实难以吻合。旧石器时代的舞蹈还有另一种主要形式
，这就是对动物或狩猎过程的模仿。在这种模仿的舞蹈中，原始戏剧不露声色地孕育其中
了。这一类舞蹈大多是由少数演员作单独的表演。其用意或传授狩猎技能，或为狩猎前的
心理准备，即在精神上首先征服要捕捉的动物，它具有一定的巫术意义。据查都勃兰说："
印第安人每一次出猎，都作动物跳舞，表现动物的动作、习惯以及被猎打时的叫声，或作
熊的攀援、水獭的走步、水牛的跳、鹿的跃、狐的叫等等。
　　这种舞蹈，完全象征其狩猎珠对象被猎人所支配，所征服。" 把这种哑剧似的舞蹈与
原始戏剧的萌芽联系在一起也是顺理成章的。
　　从以上的论述我们可以看到，旧石器时代艺术所涉及、描绘最多的对象当属动物，而
植物和人所见不多，这正是当时狩猎经济的反映。由于生产力极为低下，武器落后，人们
每次出猎都要冒着生命的危险。为了事先杀死要猎动物的内在生命，（也许他们还不能搞
清真实生命与洞壁上的形象的关系。）祈求狩猎成功，他们创作了在我们看来的那些艺术
品。这就是说，原始艺术的初衷并非在于审美，它有着对原始人来说比审美更为重要的作
用，这些作用大致有：巫术作用、图腾作用、记事及传授经验和技能等作用。
　　从奥瑞纳文化期到马格德林文化期，旧石器时代晚期的艺术在不断地发展着。一般说
来在奥瑞纳文化期以及随后的梭鲁特文化期，作品在造型上是粗略的，仅表现动物的主要
特征，即躯体和头部的一般造型以及最显著的表面特点。手法单调而粗拙，仅仅是一些必
要的、不甚熟练的轮廓线。在雕刻方面如裸女，则极为突出女性特征而面部无所刻画，整
体十分古拙。到了马格德林文化期，创作技巧趋于成熟。创作者们掌握了修饰兽骨的技术
。他们不仅能够正确表达动物的比例，也能正确地表达动物的动作甚至表情，进一步他们
还能够更准确和完整地表现以动物为主的周围现象。在着色上，能够运用有限的红、黄、
褐、黑进行明暗晕染而使作品具有生动的质感。有些作品甚至有了初步的透视和构图。当
然就总体来说，动物与动物之间还是缺乏联系的。
　　旧石器时代晚期的人们在艺术上所表现的不凡成绩，并不能反映出他们与现代人在智
力上站到了同一个层次上，但无疑却反映出他们的智力和知觉发展的不平衡。赫.乔.韦尔
斯曾在他的《世界史纲》中就这一点论述到：" 他们所表现的巨大进步和他们特有的艺术
才能，绝不应阻碍我们看到他们很明显的限制。从他们智力的全部品质来看是狭隘和偏专
的。他们具有活泼生动的知觉，对于动物的形象有敏锐的感觉，他们具有真正艺术家要求
表现的冲动；只从这方面来说，他们是已经充分成长的人了。但是爱好绘画的性情今天也
见于布须曼人、加利福尼亚的印第安人和澳大利亚的黑人中间；这并不是全面高级智力品
质的标帜。"此外还有一点也需注意到，即这一时期人们所显示的成绩，并不是在较短的时
间里突然闪现的，而是同人类长期以来在物质上和精神上不断发展、进化分不开的。如从
粗陋简单的石器发展为较为发达和精制的石器，就为创作者提供了更好的创作工具；不断
增长的要控制和征服自然物的欲望与较为低下能力的现实冲突，形成了创作者进行创作的
主要动机。
　　大约在一万二千年之前，由于森林地区的扩展和动物群的巨大变化，狩猎经济开始向
农耕经济过渡，打制技术开始向磨制技术过渡。这一过渡，使人类社会呈现出新的面貌、
新的特征，艺术本身也不可避免地随之发生了显著的变化。
　　三、中石器、新石器时代的艺术
　　漫长的旧石器时代向新石器时代过渡的中间阶段，被称为中石器时代。
　　这一时期，气候逐渐转暖，欧亚大陆的森林、草原不断扩展，为人类生活提供了更为
广泛和宽阔的生活空间。经济方式和生活条件的变化、生产力水平的提高，不可避免地影
响到作为社会意识形式的艺术，使它在一些方面，如创作用的材料以及技术风格等方面呈
现出不同于从前的某些特点。
　　从这一时期出土的石器看，基本处于从打制技术向磨制技术过渡的阶段，但仍以打制
占优势。石器多为细小石器，且有些工具、武器都是把加工过的石器镶嵌在木制或骨制的
木柄上而成的复合型器物。另外，这一时期出土的造型艺术不多，雕刻品渐少，但其风格
、样式都有明显的变化。一般而言，均失去了旧石器时代那种生动写实的艺术形象，而代
之以抽象化和符号化的倾向。在岩画内容方面，开始了叙事性的描写，出现了很多构图宏
大的围猎、格斗的场面，人类自身形象被更多地表现出来，并且处在了重要的位置上。这
在一定程度上反映了人类生产力的进步及作为自然主人地位的开始确立。
　　法国阿兹尔文化期的彩绘砾石对这一时期具有代表意义。这些彩绘砾石的形状多为椭
圆形，石子的表面用红色绘制出各种纹样。有直线、点线、十字线、弯曲线及圆点等，有
些看起来颇似某些字母，如E 、M 的形状，有的则如象、熊等动物的形状。它们是作为原
始文字记录什么，还是用于宗教仪式，尚未搞清。但无论如何，石子上的那些图案式的纹
样，在此以前是极为罕见的，它确实是一种新样式的体现。在这之后新石器时代的陶器及
其它器物上频繁出现的几何形纹样，也许正是在此基础上继承和发展的结果。
　　此外，西班牙的列文特岩画在中石器时代也占有重要位置，我们将留在下面欧洲艺术
的岩画内容中加以阐述。
　　人类社会进入新石器时代的时间差距很大。在欧洲大约在5000或一万年前，在埃及和
亚洲的一些地区可能要早上几千年。标志新石器时代开始的文化特征，学者们一般认为有
以下几点：
　　第一，磨制石器。出现一定数量的磨制石器，特别是很多为复合类型，如装有木柄的
石斧等。当然，没经过磨光的石器依然存在，但在制造的精巧上已非同昔比。
　　第二，植物栽培。开始了最初的农业。人们开始了对植物及其种子的利用。最初可能
主要是妇女们把采集来的野生种子随手撒在地里。而男人们仍主要从事狩猎活动。从以狩
猎为主到以农业为主开始定居生活，这是一个逐渐发生的过程。
　　第三，驯养动物为家畜。狗是人类所驯化的最初一种动物，这大概与打猎活动有关。
之后人们逐渐驯化了绵羊、猪、山羊、母牛等动物，这不但保证了定期的肉食供应，同时
还带来若干副产品，如畜奶、皮革等，从而减少了完全靠狩猎而带来的许多风险和辛苦。
　　第四，制造陶器。人们学会了制陶，这一方面给人们存储东西提供了所需的器皿，带
来许多方便，同时也在实用的基础上发展了人们的艺术创造能力。
　　对于新石器时代的艺术来说，最具代表性的形式是陶工艺术和巨石建筑。
　　陶器是人类从事农业生产并逐渐定居下来的产物，陶器艺术正是在这一基础上发展起
来的。农业生产使粮食渐渐成为主要食物，而淀粉类的物质不像以前人们采集的野果可以
直接生食或像猎来的动物那样架在火上直接烧烤，它需要某种能够盛装并能够蒸煮的器皿
，陶器就是在这种需求下应运而生的。
　　陶器的发明，在人类文明发展的历史上有着重要的地位。它是人类第一次利用火的威
力改变原有材料的性质而制造出的一种具有新性质的物质材料，是人类征服自然的一个里
程碑。陶器的发明，不仅对人们的生活和生产起了巨大的促进作用，而且对人们的精神文
化生活也起到了很大的推动作用，对审美能力的培养和提高有着重大意义。比起石头，陶
制品在制作过程中，能够更多的，随心所欲地进行创造。人们可以按照自己的意愿比较容
易地创造出所需要的器形，还可以在上面绘制各种各样的纹饰。在陶器的制造中，人们对
美的形式如比例，对称，均衡、曲线美等的认识，对体积、重量和空间的综合感觉都得到
了很大的发展。
　　制陶技术的发端是在农业经济发展最早的西亚地区。在底格里斯河上游摩苏尔附近的
哈松纳发现的公元前5800年左右的新石器时代文化层，就有不少手捏陶片。在欧洲所发现
的最早陶片，要属丹麦贝冢文化遗址中的手捏陶器残片，它属于新石器时代中期。
　　随着人类生活趋于稳定，人们对居住条件有了新的要求，于是建筑作为造型活动的新
领域开始发展起来。如约旦河的埃里哈发现了泥棚土屋组成的原始村落，被认为是世界已
发现的最古老的人类住宅残址。此外，另一种特殊的建筑——巨石建筑也在这一时代的后期
出现。这是一种规模宏大的建筑形式，其遗迹在英、法、德、意、瑞典、丹麦都有发现。
至于这时代的雕刻，没发现什么显著成就，其手法虚套古拙，甚至难同旧石器时代的雕刻
媲美。
　　以下，我们就分地区、分种类地来叙述这一时期的艺术情况。
　　1.欧洲
　　欧洲的全称是欧罗巴洲，位于东半球的西北部，北临北冰洋，西濒大西洋，南滨地中
海东面与亚洲相联，习惯上以乌拉尔山脉、乌拉尔河和高加索山作为两个洲的分界。欧洲
大陆的大部分实际上不过是亚欧大陆向西面突出的一个大半岛，这个大半岛三面的海洋又
深入到大陆内部，形成很多海湾和内海，把欧洲大陆边缘分割成许多半岛和岛屿。由于海
洋深入陆地，因而对陆地上的气候有很显著的影响。同时，也使海岸线非常曲折，港湾多
，便于海上交通。
　　在地理上习惯把欧洲分为南欧、西欧、中欧、北欧和东欧五个地区。
　　（1）岩画
　　在斯堪的纳维亚北极一带的挪威、瑞典和芬兰以及原苏联北部奥涅加湖畔和白海地区
，特别是西班牙境内，都发现有属于中石器和新石器时期的岩画。挪威的岩画比较写实地
刻划了驯鹿、熊等动物，形象准确，但缺乏动感和构图意识。除这些属于中石器时代的岩
画外，在斯堪的纳维亚半岛上还有一些属于新石器时代的岩画，这些图象为缺少生命力的
、简略的几何图形，所刻划的对象主要是家畜、人物、船和武器等。在卡累利阿的山岩上
，有表现集体狩猎场面的壁画，有描绘雁、天鹅、鸭子以及鱼等游禽类动物形象的壁画。
在卡累利阿市附近维格河下游注入白海的地方，可以见到扮装成动物的猎人进行巫术仪式
舞蹈的岩画。画中有戴着鹿头或狼头的人像，这种刻划要花费许多精力和时间，显然具有
某种仪式的作用。
　　中石器时代最有代表性的岩画当属西班牙境内的列文特岩画。它分布于沿比利牛斯半
岛的东海岸、南海岸，从北面的勒里达到南面的加的斯的区域内。现已知道的40个地方，
有画的岩窟和悬岩约有70处。
　　列文特岩画的年代尚不完全清楚，专家们根据它表现的精神和风格，认为它应当属于
中石器时代。因为旧石器时代的岩窟壁画一般为写实逼真的形象，而新石器的则近于简单
的抽象化了的形象。列文特岩画与旧石器时代岩画无疑有着联系，特别是在所画的动物上
，但从整体面貌上，它体现的全新的精神和风格有一种不同的文化境界，并具有从写实向
抽象过渡的重要特点。
　　从列文特岩画的位置、大小尺寸看，它不同于西班牙、法国的旧石器时代的洞穴壁画
。它不位于洞窟黑暗的深处，而是位于小悬岩和小洞里，其画幅也普遍要小很多。如人的
形象，平均只有5-10厘米高，动物形象也是如此。
　　在画法上，列文特岩画只用黑色或红色，均为单色。极特殊的情况下可以见到两种颜
色的使用，但这两种颜色也是在形象的不同部位分开来使用，从不混合。如人体画红色，
只有腿画成黑色。另一个显著特点是，对动物和人物的运动状态，特别是快速运动状态表
现得淋漓尽致。同时也有了情节上的构图。如在一幅狩猎场面的岩画中，有一只狂奔着的
动物，只见它四蹄伸展，腾空飞奔，身体向前倾斜，给人以速度疾快、无法遏制以致像是
快要失去重心的感觉。对人物形象的描绘上，同样也是这样充满着动感和速度，并且常常
是把群体的人作为描绘的重点。在列文特岩画中我们常可以看到这样的场面：几十、几百
个灵巧的斗士以饱满的力量迅速飞奔。如加斯德伦省加苏里亚峡谷一个洞的壁上画有一幅
巨大的作战场面：一群手执弓箭的战士在追赶着另一群战士。画面的右边在进攻，左边在
防守。进攻中的战士跨着大步向前奔驰，并从张紧的弓弦上向敌方射出如雨的箭。防守一
方可见到被箭所伤，缩着身体，忍着疼痛拚死抵抗的战士。在这些战士前面还有四个射手
在顽强地抗击着对方的进攻。其场面其声势以及那惊人的真实性给人留下难忘的印象。还
有一些作品在对人体细部、姿态甚至表情的表现上达到足以令人惊叹的程度。还是在加苏
里亚峡谷，有一幅描绘两名射手准备将箭射向从高处跳下的山羊的画便是如此：两名射手
一动不动、重心放在一只膝上，另一条腿向后伸出，身体前倾迎着小羊，他们紧握弓箭，
凝神屏息，等待那决定性的一瞬间——不仅关系野兽的生死，更是关系着自己以及亲人们命
运的一瞬间。从画面看去，有一种此时无声胜有声的感觉。
　　列文特岩画的最大特点就在于对人的处理态度上，那是在旧石器时代的艺术中所没有
的。人体被画得慎重仔细，并被当作决定事件进程的积极力量，把猎人集体当作故事的主
要角色和真正的主人翁。
　　尽管绝大多数人像充满生机和活力，但还是表现出高度的风格化。主要是对人体某部
分的歪曲或夸张。如人的身体，经常是太细太长，有时就像一根直的或略为弯曲的棍子，
腰部处理得极细小，仿佛被截断了一样。与这细身点腰形成强烈对比的是那画得仔细且过
大的腿和头部。小腿肚粗且凸出，头画得圆而大。除了头部其他部位均以细条状代之，通
常还画出头部的装饰，但并不影响人体激烈运动状态的表现。
　　值得注意的是，列文特岩画末期，形象更加抽象化，生动的表现性及强烈的运动感消
失了，代替它的是一种更简单的，具有象征性的图解式符号，同下面说到的伊比利亚半岛
上的新石器时代的那种象征性，抽象性的风格重合了。
　　在伊比利亚半岛上有一种属于新石器时代的图解式岩画。它的来源尚不清楚。有的认
为是列文特岩画的继续，也有的认为它源于东方特别是埃及的影响。起初，这种岩画以彩
绘居多，后来刻画逐渐增多。它反映的范围极为有限，并且一些人物和动物的形象已经抽
象得如同某种纯粹的象征符号了。
　　（2）陶器
　　新石器时代，装饰艺术发展的繁荣景象在陶制工艺上得到了完美的体现。欧洲也不例
外。
　　在东欧方面，陶器有着独自的特点。它们是一些圆底或尖底的瓦罐，均为手工塑成。
其图案装饰基本上是圆坑和齿形条纹相互交替，齿形条纹如同用密布小齿的梳子印出来的
一样。这种" 坑——梳" 或" 坑——齿" 的典型图案流行于新石器晚期东欧广阔的森林地带的
部落中。
　　在南欧方面，陶器制作以地中海沿岸的希腊和意大利南部为代表。由于海上交通的便
利，这一地区与西亚接触得较早，所以制陶技术也比较先进。
　　起初的陶器图案主要是用贝壳压制的单色纹样，可明显地看出西亚文化的影响。到了
后来，彩纹陶器出现，螺旋纹、直线和曲线混合纹样占了主导。一般是以褐色为底，上面
勾勒出白色或黑色的纹样，也有的是在刻线的纹样上，用红、黄颜色淡淡一抹，倍显典雅
秀丽。克里特岛上的陶器非常精致。器壁较薄且打磨得很光滑。陶器表面装饰以直线、曲
线、虚线三角形，甚至有树木形象的花纹。
　　在欧洲大陆沿海地带的贝冢中，即不同时期渔猎民族在其住地遗下的东西中，也有古
老的陶器被发现。样式大致有两种：一种是煮食物用的粗糙陶器，另一种是椭圆形深杯，
可能是当作油灯用的陶器。这种器皿是从粘土模制出来的，粘土内抹有沙或贝壳粉以防烧
制时裂开。陶器上有简单的装饰：壁上布有线条，沿上缘有小坑。在这类陶器中最引人注
目的是丹麦的厄特文化中的尖底大陶瓶。
　　在以多瑙河流域为中心的中欧方面，陶器显得纯朴敦厚，外形变化不多，上面装饰的
纹样也很洗炼、流畅。这种陶器的装饰经历了两个发展阶段：第一阶段，以线刻为主，有
螺旋纹、蛇纹等；第二阶段，以彩绘为主，先是用红、黄、白色在烧好的陶器上绘出螺旋
纹、蛇形纹、编织纹等，再后来就是用白色在磨制过的红底陶器上描绘纹样。此外，中欧
其它地方的陶器工艺也各有特色。如北部卡尼阿的陶器，通常先在陶器表面刷一层陶衣，
再用红色勾勒纹样，对比鲜明，颇有生气。而特穆尼文化的陶器，基本上是对赛苏库文化
的继承，它通常以黄色或褐色为底色，然后再以红或白色绘制各种纹佯，显得十分和谐美
观。在贝尔格莱德附近的温洽一号地点和的萨河上士额特附近的乔卡的文物中，有粗糙陶
器，色暗但却有花纹装饰。
　　（3）建筑
　　①水上建筑瑞士及其邻近地区著名的水上居住地，对于人们了解欧洲新石器时代文化很
有价值。它是在1854年干旱的冬季被发现的。当时由于干旱，湖水水位降至从未有过的低
度，　结果史前新石器和早期青铜时代建造于湖淀木桩上的房基便显露出来。现已知道的
有约400 处。在这些地方不仅有木桩存在着，而且人们还在下面的泥炭堆积中找到了不少
木器、骨器、石器、陶器和装饰品以及剩余的食物等等。这种水上建筑在欧洲的其他地区
，如意大利北部、德国南部、南斯拉夫和爱尔兰、瑞典及原苏联北部等地均有发现。
　　其中苏格兰、爱尔兰等地方——在萨默塞特郡的格拉斯顿伯里的遗迹，以及原苏联北部
的沃洛格达和乌拉尔的遗迹较为闻名。例如在沃洛格达州的莫德隆河上的水上居住地，发
掘出两排房屋，屋基是打进土里的木桩。房屋的水面接近四角形。墙是编织而成的，屋顶
是用桦树皮建造的。在屋内和房屋之间，还发现了各种骨器、石器和木器，并且还发现有
波罗的海东岸产的琥珀装饰。
　　②巨石建筑。在西欧新石器时代末期，人们已经基本过上了定居的生活，一般的住所是
圆形或方形的建筑物。但在遗迹中，　有一种并非为居住而建造的建筑，它是用一些粗制
的高大巨石建造而成。这些构筑形式不同的巨石，有的一块就重达数百吨，　高达21米，
气势磅礴，极为壮观。当时的人们缘于何种目的，使用了何种方法来建造这样的庞然大物
，一直令后人百思。巨石建筑在欧洲分布极为广泛：斯堪的纳维亚、英国、爱尔兰、法国
、西班牙、地中海西部、科西嘉岛和马耳他都有遗迹。巨石建筑的类型可分为以下几种：
　　第一种类型叫门希尔式。它是把未加工过的细长形的大石块竖立起来，石块1-1.5 米
不等。有时数千块这种巨石顺序排成很长的行例。例如法国布列塔尼的卡那克地方，有
2700多块门希尔式的巨石并列为十几行，绵延两英里。若行进在其中，不能不使人油然肃
穆、神圣、甚至有威慑的感觉。它很可能是举行神圣仪式的场所。在这种类型的巨石建筑
中，有的在同一类长石上粗略地雕成极为简单的人像，被称为" 长石雕像" 也有在石上刻
有浮雕或饰以人形图像。
　　第二种类型是多尔门式，又称石台或石室。它是在几块立石之上再横盖一块扁石而形
成的一种似门形的结构。英国索尔兹伯里附近的环形列石以及欧洲其他地方的一些马蹄形
列石就是这类结构的集合。
　　第三种类型是克罗姆列克式，又称为石栏。它的构成相对复杂些。有时是由门希尔式
或多尔门式巨石块组成的圆圈形。最具代表性的是英格兰南部的斯通亨治的巨石结构。斯
通亨治的石栏是在大广场上由门希尔式和多尔门式巨石结构围成的四层圆形。最里面一层
呈不封闭的椭圆形，中心放置着一个可能是用于祭祀的石板大平台。
　　第四种类型是巨石构成的带有墓道的墓室。墓道是通向墓室的通道，它建造得比墓室
还高，在入口处设有石门。丹麦出土的墓室为这一类型的代表。
　　总的说来，巨石建筑的种类很多，一般都被认为同原始宗教活动或墓葬有关。不管怎
么说，在没有任何机械力量可以利用的情况下，去搬运并建构这些巨石，其艰难是可以想
象的。一定是这件事对当时的人们来说极为重要，才有可能产生如此强大甚至神奇的力量
。
　　2.西亚
　　（1）两河流城（今伊拉克）
　　" 两河" 是发源于亚美尼亚高原的底格里斯河与幼发拉底河的简称。这两条河流蜿蜒
曲折、大致并行地奔向波斯湾。在两河流经路线之间形成一块平原，被称为美索不达米亚
平原。古老的两河文明就在这块平原周围的一个新月形肥沃地域上发源。
　　大约公元前6000年，人们在两河流域的北部生活并定居下来。在底格里斯河的北部，
产生了最古老的贾尔摩文化、哈松纳文化以及穆瓦拉法特文化。
　　继这些文化之后，又有一些零星分布的文化相继出现在这里，它们是萨马腊、特勒希
拉夫、埃利都、欧贝德和乌鲁克文化。而捷姆迭特- 那色文化又是继上述文化之后的、该
地区新石器时代人类文明发展的最后阶段。
　　" 定居，游牧民的征服、同化、新的征服、再同化，这种更替现象是这段人类历史的
特征，在幼发拉底和底格里斯河地区更为明显。" 如此的历史发展，不可避免地给这里的
文明、艺术打上了相似的烙印，即这一地区的文明并非某一特定的部族独自创造，而是相
继交替的多种部族的共同成果。
　　在底格里斯河上游摩苏尔附近的哈松纳，发掘出公元前5800年左右新石器时代文化层
，它属于一种相当先进的村落文化。在哈松纳发现6 个房屋层，一层比一层内容丰富。主
要包括原始陶器和石器，还有体态丰满的妇女像。
　　这里发现的原始陶器，被认为是制陶业的雏形。陶器是以粗劣的粘土为材料用手工制
成，上面描绘或雕刻有圆点、圆圈及其它图案。其风格稚拙，形体厚重，下部有基座。这
些陶器被称为哈松纳陶器。在北方的广大地区，从底格里斯河上游流域到现今的摩苏尔市
以西的平原地区都发现了这种陶器。以后人们学会了用组合的彩色物图案和人像装饰器皿
，使陶器制作工艺有了长足的发展。美索不达米亚三角洲边缘的萨马腊出土的陶器上，就
有了呈几何形的动物和人的形象。
　　在两河流域北部地区幼发拉底河支流哈布尔河畔的特勒希拉夫村，发现了存于公元前
4000至前3000年间文化遗址中的陶器，其工艺精制且绘有动物、人物以及组合起来的几何
图案。与此同时发现的还有妇女小偶像。这些用泥土捏成、经过烧制的偶像其用意也许在
于表现对母性的崇尚。但还不能较为准确地表现出人体各部分的比例结构。
　　欧贝德文化处于从渔猎向农牧过渡时期。而到了该文化的末期，则出现了从石器向金
属的过渡。彩陶可以说是这一文化时期最具特点的造型艺术。
　　这些彩陶以黄绿色软粘土为原料制成，上面绘有赭红色的几何纹样以及动物、植物及
人的程式化图案。器皿以扁形酒器和有座盘的大杯子为其主要形式。
　　在雕塑方面，欧贝德文化只有较粗陋的粘土小陶像。这些小陶像多以女性为主，称为"
母神".男性陶像虽为数很少，造型粗略，五官难以辨认，但毕竟还是出现了一些，这多少
也许是男子在社会中的地位开始得到加强的反映。
　　这一时期的建筑艺术十分简陋。建筑物开始以泥砖为材料。我们从浮雕、印章、祭器
上的一系列图画中可以看到，人们住的是用茅草搭成的或圆或方的小屋，有的还用粘土抹
在茅屋上。另外，神庙建筑已经有了祭台、神龛的雏形，并且，以神庙为中心，出现了城
镇。
　　乌鲁克文化取代了初期的文化，在两河流域盛行。在这一时期，人们在建筑艺术、冶
炼金属方面取得了突出的进步，同时还发明了圆柱形印章及在泥板上图画文字。陶器制作
出现了轮制。
　　乌鲁克居民点集中体现了苏美尔文明开始的文化发展。乌鲁克文化时期，寺庙对人们
来说具有重要的作用，到后来依然如此。各座城市都有自己的神，被认为是该城的主宰，
人们在城中心修建庙宇，对其顶礼膜拜。因此，神庙建筑看来是十分被重视的。在发现的
一些神庙残迹中，特别值得人们注意的是一土坯砌成的高坛，这就是被称为" 白庙" 的台
基。它是由好几层土坯垒起来的，两边长度分别为12米和20米。在以后的寺庙建筑中，这
种形式被广泛采用并得到进一步发展：台基的墩子数量增多，神庙显得更加宏伟壮观。此
外，还有完全以另一种风格修建的一座神庙，是在石砌的地基上修建的具有半柱式墙垣的
纪念性建筑物。这座神庙用五彩缤纷的镶嵌画作为装饰，镶嵌画由嵌在建筑物土坯墙垣上
的彩色陶片组成。人们先在墙面上抹一层掺有石膏的泥面，然后把白色、红色、黑色的碎
陶片一排排地镶嵌上去，形成壁毯式的图案，取得了很好的装饰效果。这是在两河流域纪
念性建筑中运用彩色镶嵌的最古的范例，后来这种形式成为两河流域独具特色的装饰传统
。
　　在神庙中，宗教礼仪所用的器具一般是不会少的。最美丽的要算是伊娜娜女神殿内发
现的器皿。该器皿呈圆柱形，以雪花石膏为材料制成，其表面是有关宗教庆典内容的浮雕
。分为几层：最上一层有一个人向伊娜娜女神献上一篮水果，中间部分有捧着祭品的半裸
体男人的侧面像；下面几层，有的是一排动物，有的是隐喻沃土中的植物。如此美丽的浮
雕，非技能高超的创作者是难以成就的。此外，在这座神庙中虽未找到神像，但却寻得一
尊似真人大小的女性头像。头像以白色大理石制成，面部表情十分严肃、庄重。为此，一
些学者推测她就是一位女神。根据头像上的残迹推测，该像以前似曾裹有一层金箔或铜箔
，眼睛和盾毛曾镶嵌石英石。其造型之美观和神态表现能力完全可以同埃及古王国时代的
头像相媲美。
　　圆柱形印章是这一时期新出现的事物，也是这一时期极有代表意义的成就。印章上的
图形采用了凸雕。印章的内容也多种多样，有动物图案的，有日常生活场景的，还有宗教
信仰或神话故事的。这些内容或一行一行排列着，或围绕着一个轴心对称分布。有些印章
中，人物的刻画相当细致。从印章的用途上看，开始可能是作为护身符一类的东西，后来
当作私有财产的标记，也许最后还导致了象形文字。
　　至于这一时期的陶器，总的来看，彩陶较少，风格朴素。但可以肯定已出现了新型的
陶器，即轮制陶器。这些陶器一般用红土制成，器表大多是浅地阴刻纹样。同时，陶器都
装上了柄和挺长的嘴儿。
　　捷姆迭特——那色文化时期，社会在经济生活、政治生活和文化生活方面比以前有了很
大发展，由于劳动分工和技术的逐渐熟练，农业、畜牧业以及手工业都得到了进一步提高
。贸易活动不但在部落与部落之间扩大，而且还向其外部周边的依蓝、叙利亚等地方扩展
。整个社会处在新石器时代的尾声、奴隶制萌芽的阶段，经历着财产分化和社会分工的迅
速过程。这种社会迅速演进的过程，在某种程度上促进了艺术的繁荣。
　　首先是以圆柱形印章，护身符为主的刻石艺术的迅速发展。这是以浮雕为主的一种小
型宝石雕刻，构图灵活，有风景穿插其中。有场面的刻划，特别是对人物的描绘颇为生动
逼真。另外表现宗教内容的印章也很流行。有一个印章上面就刻的是一群受神祇推崇的圣
牛，旁边还衬有麦穗。
　　随着文字日见普遍，圆柱形印章的作用也逐渐衰退，以致它的雕刻艺术也趋没落，艺
术水准降低，其画面单调，动物的刻画仅采用简单而抽象的线条，这种风格被称为" 刺绣
手法".捷姆迭特——那色文化时期的造型艺术比较注重色彩的运用。丰富多彩的装饰造成了
普遍良好的视觉效果。它们出现在彩陶上，出现在纪念性的雕塑上，甚至建筑物的墙壁上
也都独具匠心地用彩色陶片、彩色石子拼合组成一幅幅的装饰性图案，显示出当时人们颇
高的审美品味。
　　（2）安纳托利亚地区（今土耳其）
　　①查塔尔修克。在土耳其科尼亚平原上的查塔尔修克，考古学家们发掘出了一处新石器
时代遗址。这是一个占地面积很大、居民众多的居住区。其发掘者J .梅拉尔特把它称为"
城市".虽然它在公元前5000年时突然地消失了，但仍对我们了解那个时代安纳托利亚地区
的艺术具有非常重要的意义。我们从中得知，陶器在那里已被普遍和大量使用。在具有宗
教用途的房间里，人们在每年都要叠加一层泥灰的墙壁上装饰图画，有些是浮雕。这些图
画或浮雕的内容反映了诸如灵魂永存一类的宗教信仰或某种宗教仪式。被发现的6 座建筑
物，都是供祈祷用的神殿。据此也许可以这样说，这些原始宗教在很大程度上造成这一地
区最古老的墙上壁画和宗教建筑。在祭祀的地方，墙壁上绘有一只庞大的怪鸟，奉献给怪
鸟的是一具无头尸体，边上还有一个牛头浮雕，衬托出几分阴森。在神龛里有" 女神" 的
浅浮雕，但已不完整。由于雕刻所用石头质地坚硬，故作品通常很粗糙。在建筑物里还找
到了一些也许是母神的体态丰满的女像。雕像中的裸体形象很多，有被称作" 野兽的主人"
的表现男性坐在牛身上的形象，也有头戴桂冠站在动物中央的女性雕像，还有男女双人像
。通常女性形象大于男性形象并处处表现出主动行为，如抱着或领着男性，这也许是当时
女性在社会中仍未失去主导地位的表现。
　　作为浮雕装饰，主要是由大小不一的长角牛头像组成，而壁画装饰则多由几何图形构
成。在壁画中，人物的刻画极为生动，男子充满活力，动作灵活，女子则丰满以致于有些
笨重。
　　②哈锡拉。在安纳托利亚南部的哈锡拉，还发掘出一处新石器时代的遗址。这里出土的
女陶像，体态肥胖，一些像上还似曾着过色。发现的文物中，具有特别重要意义的是那些
陶器，它们制作工艺精美绝伦，有些还在白底上绘有红线几何图形。溯其历史，约为公元
前5300多年左右，被认为是古代中东地区西部最早的制陶尝试。根据这些发现，一些学者
认为，古代世界的彩陶制作有两个中心：一是伊朗，从那里流传至两河流域和叙利亚高原
各中心；一是这里，从这里传向叙利亚、巴基斯坦，尔后又在欧洲东南部传开。
　　（3）伊朗
　　早在公元前5000年初，伊朗的河谷就已经有了原始部落居住了。这一阶段相当于两河
流域欧贝德文化之前的时期。在两河流域东南部伊朗的扎格罗斯山区的苏萨，出土了颇为
出色的陶器。起初有一批狩猎人和驯养动物的人定居于苏萨北边的贾法拉巴德，在他们小
型的原始公社中，其成员都聚集在一个简单的大房子里。大房子又分隔出若干小房间，他
们在这里建立了手工工场来发展制陶业，为整个扎格罗斯山区生产陶器。逐渐地，在苏萨
形成了一个大村落。那些精制的铜器和豪华的陶制品就在这里被发掘出来。这些陶器是在
白底上绘有黑色或棕色的几何形动物和禽鸟，图案很富有韵律。其中一只28.5厘米高的大
陶罐上绘有野山羊图案。野山羊被抽象成两道半圆形类似弯角状的曲线，身体则变成了两
只角的附属品；奔跑的猎狗也被简化为近似水平的线条，杯口上垂直线似为水鸟的长颈。
　　在伊朗锡亚里克地区，有与苏萨同时代的文化。这里出土的陶器，其装饰图案与苏萨
的很相似，但艺术水平却不及苏萨。
　　以基扬高原为中心的文化，相当于两河流域欧贝德文化的后期，其器皿都带有成组动
物或人物的彩色装饰。
　　在伊朗北部克尔曼沙阿省，发现了同查塔尔修克遗址同一时期的洞窟居住者。这里出
土的动物雕像是为狩猎活动之前进行祭祀仪式时准备的。女性裸体雕像也有，但通常是头
部被简化为象征式样，五官不清且无臂的女像。
　　需引起注意的是，伊朗地区的苏萨文化创造了最初的摹拟人和动物形的文字，对后来
发展起来的象形文字，具有重要意义。
　　3.中国
　　中国位于亚洲东部，太平洋的西岸，面积约960 万平方公里，是亚洲面积最大的国家
，也是世界上面积最大的国家之一。地势西高东低。西部是辽阔的高原和雄伟的山脉，被
称为" 世界屋脊" 的青藏高原及世界最高峰珠穆朗玛峰便雄居于此。世界最高的喜马拉雅
山山脉形成了中印两国之间的屏障。东部大多为低地、沿海平原，西北部分布着大片的草
原、沙漠，南方的平原上河湖港汊星罗棋布。地形多样，相互交错。我国疆域辽阔，最北
到最南相距5500多公里，气候从亚寒带经温带、亚热带直到热带。数百万年前，我们的祖
先就开始在这块土地上繁衍、生息，创造出令人骄傲的古代文化，仅较闻名的旧石器文化
遗址就有近20处被发现，新石器时代的文化遗址遍布全国，达数千处之多。其中最主要的
有：江西万年" 仙人洞文化" 、河南新郑" 裴李岗文化" 、河北邯郸" 磁山文化" 、浙江
余姚" 河姆渡遗址" 这些属于新石器早期的遗址，其年代大约在公元前10000-前7000年之
间。属于公元前7000- 前4000年间的新石器中期的文化遗址有：河南漫池仰韶村的" 仰韶
文化" ，山东宁阳与泰安的" 大汶口文化" ，江苏淮安青莲岗的"青莲岗文化".属于晚期的
是：山东章丘龙山镇城子崖的" 龙山文化" ，浙江余姚良渚镇的" 良渚文化" ，湖北京山
屈家岭的" 屈家岭文化" 和甘肃临洮马家窑的" 马家窑文化" 时间在公元前3000- 前2000
年。
　　（1）陶器
　　中国新石器时代的陶器极为丰富，不仅分布广泛，而且品种多样。其范围东起渤海，
南及长江以南，西至青海，北到长城以北。陶器的品种有彩陶、红陶、黑陶、白陶、灰陶
、印纹陶等，器形包括盆、钵、壶、杯、鼎、深腹罐等。各地出土的陶器一般说来普遍具
有质朴、浑厚、豪放的原始风格。但由于不同地区不同文化类型的关系，它们又呈现出不
同的特点。从已发现的材料看，陶器的分布绝大多数集中于黄河流域和长江流域，其中又
以黄河流域最为密集。
　　①黄河中游流域（中原地区）。这一流域主要以仰韶文化为代表。仰韶文化是以1921年
在河南渑池县仰韶村发现的新石器遗址而得名。它历经两千多年之久，其文化的基本面貌
是一致的。但由于时间的早晚、地区的不同，在一些特点上也显现出比较明显的差异。因
此，仰韶文化通常又可以分为宝鸡北首岭类型、西安半坡类型、河南庙底沟类型、山西西
王村类型。其中宝鸡北首岭类型属于仰韶文化的早期，陶器的特点是拙朴而不成熟，可以
见到压划纹、锥刺纹，但彩陶少见。山西西王村类型属于仰韶文化晚期，红陶居多，彩陶
上的纹饰较为草率，已可见衰退之趋势。而西安半坡类型和河南庙底沟类型则是仰韶文化
发展并逐渐走向成熟的时期，对仰韶文化具有典型的代表意义。
　　a.半坡类型
　　半坡类型是以1953年陕西西安半坡村发现的新石器文化遗址而得名。它是新中国建立
后发现的规模最大的新石器时代人类文化遗址之一。据测定距今6000余年。这里出土的陶
器具有较浓郁的原始气息。器物以卷唇圆腹和折腹圜底盆、缽、蒜头形细颈壶、直口鼓腹
尖底器、敛口束腰葫芦形瓶等为主。
　　早期陶器纹样多施以黑彩，晚期近紫的红彩逐渐多了起来。装饰纹样以动物较多，也
有不少几何纹样，但植物纹和编织纹较少见。内壁彩绘和口沿装饰具有独特性。
　　就动物纹饰而言，有象生的鱼、鹿、蛙、羊等。如一" 奔鹿圆腹圜底盆" 的内壁，以
相等的间隔画着四只奔腾的小鹿，造型简洁生动。但在动物装饰图案中，鱼纹最具特色。
从描绘有鳞片的鱼到抽象为鱼形图案，这中间所运用的手法极为丰富，变幻多端。即使仅
画一个鱼头，寥寥几笔却也神形俱备。
　　描绘数鱼并进时，看上去栩栩如生，然而再稍加变化又可成为既对称又富于生机的菱
形图案。人面鱼纹的纹样组合，是半坡类型所独具的。这种带有变形、夸张的怪异组合，
反映出某种原始的图腾气息。
　　新石器时代的几何纹样，一般都是从动、植物及编织图案中抽象、演变而来的。在半
坡类型的陶器装饰中能够称之为几何纹样的比起其它类型要普遍得多。特别有意义的是我
们还可以从中寻得从动植物、编织纹演变到几何形纹样的痕迹。已经成熟的几何形纹有：
颠倒的三角形组合、曲折纹、个字纹、直线组合、梯形锯齿形纹及圆点纹等。其中别具风
格的是以颠倒三角纹、曲折三角纹、相对三角纹组成的规律性很强的齐整图案。总的说来
，其线条简练多直线。
　　至于编织纹和植物纹，所见很少。编织纹只有网纹、篮纹和绳纹。而植物纹仅见类似
麦穗一样的纹样。
　　b.庙底沟类型
　　庙底沟类型是因1953年在河南陕县庙底沟发现的这一类型的典型遗址而得名。从出土
文物看，这种类型的陶器种类更加丰富，除了盆、缽、瓶、壶、瓮、罐外、鼎、灶、釜也
普遍被发现，其中具有特色的有深腹曲壁的碗和盆，敛口浅腹盆、敛口罐、长颈罐、重唇
尖底瓶等。彩绘主要是黑或带紫的黑色，红色少见。也有在彩绘前罩一层白色的陶衣作衬
底，以便使用红色、黑色绘出的纹样更鲜明。这类彩陶在时间上晚一些。彩绘多施于器物
的肩、腹和口沿上，内壁很少有彩绘。就纹样的题材看，主要是植物纹、几何纹，也有动
物纹，而编织纹少见。
　　植物纹主要有两种表现形式：一种是呈放射状的旋花纹，一般以二方连续组织围绕器
身来描绘。另一种是叶状纹，以单叶为母题，联系起来构成图案。经过组织的图案极富变
化，具有很好的艺术效果。
　　几何纹样为陶器装饰添色许多。主要的纹样有钩连纹、弧形纹、菱形纹，同心圈纹、
对角三角纹、平行纹等，还有由圆点、钩叶、弧线等组成的连续图案。其中一件精品钩叶
彩陶盆，如今藏于故宫中。在处理纹样时，已有了以点定位的方法，为后来的图案构成奠
定了基础。动物形纹样发现过蛙和鸟的图形，而编织纹则以网纹和蓝纹居多。总的说来，
庙底沟类型陶器上的装饰多为曲线，圆润流畅，　繁缛但富于变幻，具有优美瑰丽的风格
，表现出极强的装饰效果。
　　②黄河流域上游地区（甘肃、青海）。黄河流域上游的甘肃、青海地区，继仰韶文化之
后出现了马家窑文化。通常根据器物造型及器物上装饰的纹样差异，又把它分为马家窑类
型、半山类型和马厂类型。
　　a.马家窑类型
　　马家窑类型的陶器因临洮县南马家窑村的发现而得名。它的影响范围很广，北至宁夏
、南达四川，甘肃的东部、中部及青海都可以看到这一类型的影响。
　　马家窑类型的陶器，造型优美多样，主要流行平底器，尖底器已不多见。
　　器形多为盆、缽、罐、瓶、壶、瓮、杯等。其中侈口长颈双耳瓶、卷缘鼓腹盆更为主
要。在器物的腹部造型上与仰韶文化有所变化，从腹部向内急收变为稍加外凸的孤线形。
这一类型的彩陶以黑彩为主。有的器物通体施以装饰，并且内彩也非常流行，尤以盆碗一
类居多。
　　马家窑类型陶器的纹饰，最常见的有卷草纹、蝌蚪形纹、蛙形纹、水浪纹等。这些纹
样虽不很多，但变化却极为丰富。比如独立的一种卷草纹，它可以以其层出不穷的变化环
绕装饰器物的整个面部，既使只有黑色一种色彩，它也能以其变幻造成丰满的动势感，使
图案既庄重又灵活，充满生命力。
　　在纹饰题材方面，马家窑类型也不同于中原地区，它往往表现为对各类题材的综合运
用。如在一件器物上，动、植物纹，甚至编织纹和几何纹都可能同时出现。其中，动、植
物纹饰一般都经过变化，即使与几何纹或编织纹组合在一起，也给人以协调统一之感。反
映了这种类型较之以前所取得的进步。
　　b.半山类型
　　半山类型的陶器最早发现于今宁夏回族自治区的半山地区。以后在洮河流域及黄河沿
岸也多有发现。它是马家窑文化更趋成熟的类型。它的器形多为壶和罐，尤以直口长颈宽
肩壶，敞口短颈宽肩壶，大口双耳鼓腹小底罐、敛口钵和敞口平底小碗最常见。其中双耳
大罐最为突出。造型丰满稳重且不失优雅。彩绘除黑色外，也有红色或黑色两色兼施，形
成强烈的对比效果，绚丽多彩。
　　半山类型彩陶的主要装饰纹样有锯齿纹、网纹、动植物形纹、螺旋纹、波浪纹等。
　　锯齿纹可能来自于编织物的启示，它是半山类型中最基本，最具特色的纹样。看上去
胜似编织物，非常精美。
　　网纹是半山类型的主要装饰纹样。最初它是由四个网状鱼篓按一定间隔均衡地分布在
器腹上的。鱼篓与鱼篓之间的空隙填以与鱼篓相关的形象，如鱼骨、河鳆之类的东西。后
来鱼篓被抽象化，失去了原始的形象并与其他编织纹融合演变为平行交叉横直线。而原来
填饰在鱼篓之间空隙中的鱼骨、河鳗等物也渐渐被植物类的图案所代替。
　　动植物纹样包括鱼形、河鳗形、蛙形、贝型、叶型及人形等。开始这些纹饰大多作陪
衬之用，到了后来居然反仆为主，成为一种独立的纹饰。
　　螺旋纹也是半山类型的重要纹样之一。这种纹样在发展中走向两种结局：一是变为极
其繁缛但充溢动势的卷旋纹；一是以旋心不断扩展，干脆演变成近似圆圈或圆圈状的图案
，而当这种图案被合理安排在器物适合的地方时，就可以形成平视和俯视双关的效果，可
谓绝妙。
　　从总体风格上看，半山类型的装饰纹样普遍表现为比较严谨规整。
　　c.马厂类型
　　马厂类型的陶器最初发现于青海民和县马厂。以后又在甘肃地区不断被发现，其中心
范围在甘肃中部和河西走廊一带，西部伸展到酒泉。以往一些人认为，马厂类型是脱胎于
半山类型的，但后来从放射性碳素年代测定的结果看，二者时间相近。即使马厂晚于半山
也相差不多。从器形、纹饰等方面看，它们之间确实有继承的关系，但在很长一段时间内
它们又是平行共存的，并且相互之间发生联系和交流。马厂类型比半山类型延续的时间长
得多，分布的范围也比之远为广泛。
　　从器形上看，马厂与半山类型基本相同，但也有变化。如壶形器、壶颈加长，壶身显
得上长下短，而不是半山类型上半身呈扁圆或正圆的半球体，所以，器物造型更为美丽。
另外，罐形器的耳部变得长而大，有的从口沿处一直挂到肩、腹部位，更加实用大方。撇
口短颈圆肩小底的瓮，是半山类型的典型器物。有一种单耳筒型杯，其造型新颖独特，单
耳的设计突破了习惯的对称形式，但在单耳相对一侧下方有一突出纽状装饰物，总体上依
然不失和谐。马厂类型陶器的装饰纹样最具代表性的有同心圈纹、象生纹、平行线纹、回
纹、钩连纹等。
　　同心圈纹与半山类型的螺旋纹有密切关联，但半山所原有的螺旋纹在这里并没出现。
马厂的同心圈在圈心内的纹饰上有发展，出现不规则排列的贝纹、粟纹。后来这种近乎繁
缛的装饰变得简单了，甚至有些壶上仅用双层圆圈来装饰。但简洁中却产生出一种新的图
案，即在一个陶壶上环绕着似珍珠、贝类串结起来的图案，格外精致秀丽。
　　象生纹主要是人形蛙纹。在马厂类型中的看似人形的纹样，　圆形的头部渐渐变小以
至搬离开肢体，挪到了壶罐的颈上，而肢体则夸张近似为蛙状，到了最后干脆演变成曲折
纹图样。
　　平行纹呈规则平行并列状，有时这种装饰可以遍体都是，但从中似乎看不出什么变化
，显得格外平静。
　　总的看来，西北地区的彩陶艺术具有自己浓郁的地方特色。其器形多样，工艺精细，
技巧熟练，足以同中原地区的陶器相媲美，且在发展中自成体系。
　　③黄河流域下游地区。这一区域的新石器时代文化以大汶口文化和龙山文化为代表，反
映出山东一带这一时期原始文化的特征，具有独自风格。
　　a.大汶口文化。大汶口文化是分布于山东、苏北一带的新石器时代中期陶器的代表，
年代约在公元前4040- 前2240年。当时的制陶业已颇为发达。
　　陶器以手制为主，配合以慢轮修整。主要的器形有背水壶、高柄杯、镂孔豆和鬶等。
丰富的颜色是大汶口文化陶器的一个突出特点。有红、灰、褐、黄、黑、白等颜色。红陶
和彩陶数量较少，但制陶很有特色，主要饰以红、黑、白三种颜料，其中一部分是在烧成
后再画上去的，这样色彩显得更鲜明。纹饰也比较丰富。通常以几何纹为主，有圆点纹、
圆圈纹、窄条纹、三角纹、菱形纹等，此外漩涡纹、弧线纹、水波纹、勾莲纹也常见到。
如大汶口遗址出土的一件背壶，器的腹部是以直线三角形的交互排列组成二方连续的饰带
，结构虽然简单，但颇具效果。此外，江苏邳县大墩子出土的一件彩陶盆也堪称杰作。陶
盆环外壁一周，用双条平行竖线均等地隔分成7 段空间，空间中填以八角星样的纹饰，由
此组成二方连续饰带。由此推断，当时已经掌握了等分的技能及一些几何知识。
　　b.山东龙山文化。山东龙山文化主要源于大汶口文化，根据碳14测定，年代约为公元
前2010- 前1530年。它的制作技术较以前有了很大提高。制作方法有手制、模制和轮制，
其中主要是轮制。轮制技术的应用，使得器形和比例比以前更加匀称和谐，质地更加轻巧
。陶窑结构的改进，烧窑技术的提高，使得大部分陶器制作得十分精好。陶器的种类多且
富于变化，有鼎、鬲、鬶、甗、盘、豆、杯、盆、罐等，加之变化生成的种类，显得较为
复杂。
　　陶器数量也很大、色泽颇为纯美，尤以黑陶见长。
　　陶器的装饰与其他文化相比非常别致。这表现为它往往同制陶技术密切相关。许多装
饰纹样都是陶器制作过程中受启发而产生的，塑造、烧制同步进行。制作完了，装饰也就
接近完成，体现出一种单纯质朴的美，既美观大方，又经济实用。这同仰韶文化及其它彩
陶艺术的有意纹绘极尽形色繁变之美，形成强烈对比，如：平行弦纹，凹凸纹、线状弦纹
都与陶器制作技术有关。其中平行弦纹是山东龙山陶器中最常见的一种装饰纹。这种纹样
大概是用尖状物清晰划出来的，通常有一两条，有的陶器则有许多条并列着规则地布满陶
器的肩、腹部分。山东龙山文化的陶器一般来说器壁都比较匀薄，很少有特别厚重的，大
致在0.3 厘米左右。极为轻巧。这主要应归功于轮制技术的熟练运用及成形后的刮削打磨
的修整功夫。陶器中最具代表性的是黑陶，以致于一些人称山东龙山文化为" 黑陶文化".
黑陶" 里外透黑，外表打磨光泽" ，具有" 黑、光、薄、棱、鼻" 的特点。其中" 棱" 是
指因轮制在其外形上有转折清晰整齐的棱角，" 鼻" 是指器物上多附有牵绳或手执的鼻。
在造型方面，黑陶也很见长。其中陶鬶是最典型的器物，其造型最具魅力。" 鬶类的三个
袋状腹足特别饱满，使陶鬶无论侧视俯都大体形成三角形，给人一种稳定感，这是最基本
的实用因素。
　　鬶的三足不是机械地制作与排列，两足较小，相距较短，在前；一足特别肥壮，在后
，足端细圆，稳定饱满之中又有灵巧，同时又表现出重量是在后面。
　　鋬的一端接在口沿的稍下处，另一端安置在后面的腹足上，与鋬相对并向前斜出流，
它与鋬一屈一伸，互相呼应，这样使得陶鬶各部分的比例和位置配置和谐，统一而又富于
变化，　实用（便利提或推倒所烹煮的东西）而又美观。" 黑陶中最特殊、最精美的就是"
蛋壳陶" 其胎壁厚度仅为0.5 毫米至1 毫米，质硬且光洁透亮，多为酒器。在山东省潍坊
姚官庄出土的一只大型陶杯，就是这种陶器的典型。它的形状象一朵盛开的花，底部有棱
有边，上部透雕着五圈近似几何纹的图案，　十分精美。
　　④长江流域。长江流域新石器时代的文化遗存十分丰富。但过去由于受掌握的资料限制
，长期以来一直有黄河流域为我国古代文化之摇篮一说，现在这种说法日益被三十年来不
断发掘出来的长江流域文化遗存所否定。应当说黄河流域、长江流域都是孕育中国古代文
化的摇篮。迄今在长江中下游地区发现的新石器时代遗址就有河姆渡文化、大溪文化、屈
家岭文化、马家浜文化、良渚文化等。在这些文化中都存有大量丰富的陶器。
　　a.河姆渡文化。河姆渡文化因1973年在浙江余姚河姆渡村发现的新石器时代文化遗址
而得名。据科学方法测定，距今约7000年左右，主要分布在杭州湾和舟山群岛一带，它是
长江流域发现的最早的一种新石器文化。
　　在陶器制作方面，河姆渡文化还不成熟，基本上是手工制作。所烧陶器大多是夹炭黑
陶。这是一种为防止由于干燥或在烧制过程中开裂而在粘土中掺入炭化的植物茎叶和稻壳
的黑陶。它的胎质疏松，胎壁较厚，造型也不太规整。由于河姆渡人是以种植稻谷为主，
兼营畜牧、渔猎的农耕民族，因此他们在陶器上装饰的有稻穗、枝叶、花蕊、家猪等动植
物形纹样，其中以刻划的猪纹最具特色。此外，在器形上，河姆渡人的陶器也有独特之处
。矩形猪体缽便是一种。还有一些像釜、盘的器物，把口沿处制成以圆形为主体的多角形
，可谓别具匠心。从总体风格上，河姆渡文化的陶器与仰韶文化的陶器差异较大，但毫不
比之逊色。
　　b.大溪文化。大溪文化因1958年首先在四川巫山大溪镇发现而得名。主要分布在川、
鄂的三峡地区和鄂西南及湘北一带。年代约在公元前2825- 前2405年。陶器的质地良好，
形式多样，以红陶为主，加之一定数量的黑陶及少量白陶。器物皆为手工制作，造型比较
丰富，有盘、豆、鼎、杯、碗、罐等，其中以筒形陶瓶最具代表性，器腹向内微收呈细高
状，造型别致，富有韵味。彩陶不太发达，多于彩绘前先以红陶衣作底，有些器物的不同
部位用红、白两种陶衣作底，上面施以圆点纹、弧线纹、凹边三角纹等很别致的图案。
　　c.屈家岭文化。因首先在湖北京山屈家岭发现的新石器文化遗存而得名，主要分布于
江汉地区，是一支具有强烈地方特色的文化类型。据碳14测定，年代为公元前2250- 前
2195年。早期以黑陶为主，晚期以灰陶居多。
　　主要器物有三足器、圈足器、三足盘、圈足碗、高圈足杯、长颈圈足壶等，除前两种
与其它地区的文化共同流行外，后几种则独具风格，为其它地区所少见。
　　屈家岭文化在制陶技术上和烧造工艺上都显示出较高的水平。有一种被称为蛋壳彩陶
的陶器，是屈家岭文化制陶工艺水平的代表作。它胎壁很薄，胎的厚度仅有一毫米左右，
胎色发黄，上施以彩绘，也有用独特的晕染手法绘制的。其纹样主要有圆点、弧线、条纹
、网纹、菱形格纹等。d.马家浜文化。马家浜文化因1959年首先发现于浙江嘉兴马家浜的
新石器时代文化遗存而得名。它是继河姆渡之后发展起来的。主要分布在太湖流域。据碳
14测定，年代约为公元前3670- 前2685年。
　　陶器以夹砂红陶为主，并有红陶、灰陶和少量的黑陶。陶器的种类比较丰富，有平底
器、三足器和圈足器等。其中的三足鼎，形式变化多样，有盆形、釜形、盘形、壶形之分
，器足也有扁平、铲形和近似鱼鳍形等。为马家浜文化独具的腰沿釜，在其腹部环绕着一
条宽沿，形成了一道" 檐" ，代表了其独特的造型风格。马家浜文化的制陶技术主要为手
制，也有一部分是经过慢轮修整的。陶器表面多为素面和磨光。用于装饰的纹样有弦纹、
绳纹和刻划纹，并附加堆塑和镂孔等。
　　E 、良渚文化。良渚文化是继马家浜文化后发展起来的，它主要分布的地区与马家浜
文化大体一致。据碳14测定，年代约为公元前2750- 前1890年。
　　良渚文化以轮制的泥质黑陶最具代表性，但大多胎质较软、胎壁较厚。竹节形细把豆
是它有特色的器物，这种器物的把根据竹子的形态而设计，由凸弦纹的连续排列显出竹节
的。良渚文化也有一些彩绘陶，其中江苏吴江出土的用漆彩绘的器物是独树一帜的。
　　综观中国原始社会的陶器艺术，从陶器发明到单色陶再发展到彩陶，一步一步，其纹
饰更丰富，技术更精湛。许多形式美的法则，如对称、均衡、统一、变化，集中、放射等
被比较熟练地运用于创作中，出现了许多极为精美的陶器，在我国工艺美术史上写下了光
辉的篇章，并为以后其它艺术形式的发展打下了深厚的基础。
　　（2）雕塑与绘画
　　①雕塑。雕塑作品在我国旧石器时代遗址中尚未发现。属于新石器早期的这类作品出土
也不多，但是到了新石器时代晚期，却出现了大量技法比较成熟的作品。由此推测，在此
之前，雕塑艺术似乎应当有一个比较长的发展过程。
　　从雕塑的品种来看，到了新石器时代晚期，今天所具有的雕塑形式，如浅浮雕、高浮
雕、圆雕等都已出现。从雕塑所用的材料看，有石、骨、玉、牙、木、泥、蚌等，但最具
代表性、数量最多的则是陶塑作品。这主要是由于当时雕塑主要作为实用工艺品的装饰而
存在，而最多的实用工艺品就是陶器的缘故。
　　a.陶塑。陶塑作品主要以几种形式存在，其一，为拟形器，即陶器本身的造型就是对
某种生物形态的模拟。如龟形器、猪形器等。其二为附丽在实用器皿上的装饰，即以雕塑
形式出现的装饰。如人头盖瓶、浮雕蜥蜴罐。其三为独立的雕塑如陶鸟、陶猪、陶鱼等。
　　作为雕塑性作品所涉及的题材主要是动物形象和人物形象两类。
　　动物形象：
　　动物形象的雕塑品数量比较多。拟形器一类中就不乏佳作。如山东宁阳大汶口出土的
红陶兽形壶（称狗形器），它挺颈昂首，以张圆似在狂吠的口部作壶嘴，蹬直且略略叉开
站立的四肢作器足，背上加塑提把，构思巧妙。
　　它并不拘泥于对自然形态的单纯模仿，具有既生动美观又符合实用的双重效果。再如
山东胶县三里河出土的两件兽形陶鬶，一件是灰陶狗形器，一件是猪形鬶. 狗形器四肢挺
立，昂首而吠；而猪形鬶，虽四足残缺但形象仍然生动，尤其从那两侧微微露出的獠牙，
浑圆而肥壮的身躯，都可以断定它是一头成年大猪。最令人赞叹的拟形器应当数1975年在
陕西华县出土的仰韶文化时期的陶鹰鼎了。它巧妙地利用鹰腹作器身，壮实且饱满，以经
过夸张的十分粗壮苍劲的双足和短粗的尾作鼎立的支足，后收的双翅围过鼎的中后部，造
成一种前扑的动势，加上鹰头上圆瞪的大眼和利喙，使这只鹰威风凛然，气势逼人。这种
经过艺术夸张变形，充分体现出动物的形神特征，并与器物特定的造形和谐地统一在一起
的作品，反映出作者高度的艺术想象力及艺术表现技巧，不愧为原始艺术之珍品。
　　从附丽于实用器皿的雕塑品来看，数量较多，手法比较写实。如河南新郑裴李岗文化
遗址出土的陶猪头，陕西西安半坡出土的陶器上的兽形器盖和把纽，河南庙底沟遗址发现
的鸟头形把手及饰有壁虎浮雕的陶器残片，陕西华县柳子镇出土的陶枭头器盖等等。这些
动物雕塑，形象生动逼真，有的给人以极深刻的印象。像柳子镇的陶枭头器盖，是在一个
圆形凸面上，堆塑出凸起的枭喙和圆圆的虎视眈眈的双眼，使人一眼看上去便知是猫头鹰
，其特征极其显明。同时以锥刺、刻划手法表现出睫毛及头部的羽毛，具有强烈的质感，
效果极佳。作为独立性的动物陶塑作品出土的不太多，其用途也还不十分肯定。如浙江余
姚河姆渡出土的陶猪、陶羊雕塑。在湖北的宜都红花套、京山屈家岭、天门石家河，黑龙
江宁江莺歌岭，在四川的大溪、江苏邳县刘林及浙江定海都有这类雕塑出土。这在一定程
度上反映了当时家畜业的发展，表明人们对这些家畜的重视。从作品塑造上看，大多质朴
而生动，情趣盎然。如河姆渡的陶猪，运用夸张的手法，充分体现出猪的肥胖、笨拙、憨
态可掬的特点。天门石家河出土的一件小陶羊，小巧灵珑，仅5 厘米高，6 厘米长，造型
简练，形象生动逼真，神态温顺可爱。此外还有少量的其他动物雕塑如鸟、鱼、龟等。这
些形象生动、神气活现的动物雕像，充溢着一股浓郁的田园乡土气息，反映了人们对这些
家畜的珍爱之情。至于其用途，一般推测为宗教仪式或法器，再就是取悦于小孩子的玩物
。
　　人物形象：
　　人物形象的雕像较之动物的要少。表现在拟形器上主要是人物式的陶瓶或陶壶。如青
海乐都柳湾出土的几件人物式陶瓶，高约30厘米，器口为雕塑的人头，表现为一昂首翘望
的妇人面孔，圆鼓的器腹成为孕妇的肚子。人体的造型与器皿的实用性巧妙地结合在一起
，生动优美。
　　作为装饰物的人形雕塑数量不多，除个别外大多为人头像。这类作品如青海乐都柳湾
出土的马厂类型的一件人物式彩陶壶。壶高34厘米，颈部和腹部除饰彩绘图案外，贴塑出
一个裸体女像，壶颈部贴塑人头，头发披肩，五官较端正，壶腹的上部贴塑出圆鼓的腹部
，双乳凸起，并用彩绘描出乳头，用贴塑和彩绘的技法对女性的生殖器作了夸张的渲染。
双腿短小，脚用黑彩描绘。1964年在甘肃礼县高寺头仰韶文化半坡类型遗址出土的陶塑人
头像，于陶罐口部有人头形立体雕饰，整个面部，圆而丰满，鼻子呈三角形隆起，上有两
个小鼻孔，五官较端正，镂空的双目和微启的嘴巴表情生动，给人以淳厚之感。甘肃天水
蔡家坪仰韶文化半坡类型遗址出土的一件陶塑人面，也属于某一器物上的立体装饰。人面
的双眼和嘴巴也是镂空的，各部分的比例、位置欠准确，但刻划得十分细腻，双眉、眼皮
、鼻子、面颊、人中和嘴唇的转折起伏关系都颇真实。双目凝神，张口作唱歌状，表情真
切自然。
　　两边耳垂处挂有饰物的小孔，也许为女性。这件作品所反映出来的作者的观察力和对
雕塑艺术的表现手法的运用，可以说代表了所见到的同时代的人物塑像的最高水平。陕西
扶风姜西村出土的仰韶文化庙底沟类型残陶瓮口沿下的堆塑人面像，是个中年男性，贴塑
鼻梁高隆，锥刺八字下垂的双眼和变形上翘的大嘴角，表情看似苦笑，手法单纯泼辣，相
当生动、别致。同属庙底沟类型的甘肃秦安大地湾出土的一件人头形器口彩陶瓶，瓶口外
部堆塑成一少女头像，形象塑造得细致生动：前额是一排整齐的短发，周围头发略长披下
，用细密的平行阴刻线纹表现出来。眼、嘴剔成孔洞，面颊、下颚、鼻子隆起。鼻孔也细
心地刺出。脸型和五官清秀俊美，生气勃勃。彩绘了的瓶身有如塑像的身躯一样。那些由
弧线三角纹与柳叶纹组成的黑彩图案，烘托着人物形象，给人以新鲜、愉悦的感觉。整件
作品具有完整性。独立性的人物陶塑数量不多。1978年河南密县莪沟北岗裴李岗文化遗址
出土的陶塑人头，被认为是最早的这类雕塑，时间可以追溯到8000年前。人像头顶扁平，
宽鼻深目，前额陡直，以捏塑略加锥刺而成。据认为是母系氏族社会一位受人尊敬的老妪
形象。造型虽较简朴，稚拙，但颇有神采。河姆渡出土的小陶塑人头像，高仅4 厘米，脸
部椭圆，前额突出、高颧骨，以细阴线刻出睁张的眼、嘴、显得粗犷、朴拙。最具特色的
要算是1983年至1985年在辽宁省喀左、建平等红山文化遗址出土的女性裸体像，可谓原始
时期雕塑品的重大发现。
　　这是一些独立的、写实的女人体雕塑，在造型上大体相同：身体肥硕圆润，乳房丰满
，肚腹圆鼓，左臂曲于胸前，臀部宽厚凸起，有明显的阴部记号，下肢弯曲，头、右臂和
足皆残。有人认为她们都是孕妇之形象，但不管怎样，她们无疑都是一些生育力旺盛的妇
女形象。这些陶塑的发现处是一些祭祀废墟上。联想当时的妇女在人类自身繁衍及生产中
的特殊地位和作用。那么这些雕塑很可能寄托着人们对生殖繁盛和五谷丰登的祈盼。从我
国出土的女性裸体雕像中，不难发现：她们与欧洲、中东地区史前" 女神" 雕像相比，二
者在功用和宗教意义上有着共同之处，我们可从中窥见到一些人类文化起源发展的相似历
程。但二者的不同之处也是明显的：我国出土的女性裸体雕像，大多身体丰满、肌肉圆润
，比例正常，注意以面部刻划表现人物的思想感情，不像欧洲的那样身体多为球块状的堆
积，注意以性特征的夸张来表现女性特征，却忽略面部及其表情的刻画。
　　b.其他材料的雕塑。除了上面说到的众多陶塑外，还有一些以石、玉、骨、牙、木等
材料创作的雕塑品。四川巫山大溪出土的一件人面形饰物，就是在石片上以浮雕的形式雕
刻出人面形象的装饰品。石片上还留有穿孔，大概为穿系所用，可想它在当时应是一件尚
好的配饰。仰韶文化半坡类型的一件人头雕像，用圆柱形骨料雕制而成，采用浮雕的技法
，但技法颇为稚拙，面部轮廓比较粗糙。河姆渡出上的鸟纹骨片上面雕刻有双鸟朝阳的图
案：双鸟对称两边，朝向中间的太阳，周围以铺助线略加修饰。画面完整，壮观美丽。这
种图案后来成为中国传统装饰艺术中颇受人们喜爱的图案，象征吉祥和光明。牙雕之佳作
是山东大汶口出土的一件象牙筒。筒身中段以透雕的手法雕出由四个花瓣构成的单元所组
成的连续图案。玲珑精巧，优美别致，雕镂之技艺已相当成熟。木雕作品能留存下来的极
少，沈阳新乐文化早期的一件鸟形木雕，以浮雕的技法将手杖的柄部雕镂成抽象的鸟形，
并在鸟形两面镂刻有细密对称的纹饰，颇具匠心，具有浓重的装饰性。
　　总的看来，我国新石器时代的雕塑品，从技法上看，圆雕、浮雕、贴塑、镂空、刻划
和镶嵌都已被应用，表明雕塑艺术已经发展到一个较好的水平。
　　从雕塑题材看，动物造型多于人物造型；对人物形象的塑造，表明人对自身力量的觉
醒。二者都较为写实，并在多数情况下，都与实用器物相结合。此外，雕塑与彩绘相结合
，同时用于对器物装饰的手法已被应用。
　　②绘画。新石器时代发现的绘画绝大多数是与各种工艺制品共生的，其中主要为附丽于
陶器上的装饰性的绘画，此外就是在我国及世界各地都已普遍发现的岩画。
　　先来看陶器上的绘画。我国彩陶的装饰性绘画在新石器时代得到了极大的发展，无论
就数量还是就水平而言都颇为可观。单就彩陶上各种纹样的组合、变幻，色彩的搭配等方
面看，就已经显示出人们对绘画所要求的线条、构图、节奏等因素有了较为成熟的把握。
许多对动物及人物的描绘，真切写实，意趣盎然，开始向着独立性的绘画作品进发了。青
海大通县上孙家寨出土的马家窑文化的" 舞蹈纹彩陶盆" ，可以说是我国最早的人物画了
。在盆的内壁口沿一圈，绘有五人一组的舞蹈纹样，共有三组。画中每组五人都手拉着手
，面朝一个方向在跳着舞。每人头侧部有一类似发辫之物的东西甩向一方，身体下方侧部
还都有斜向一方的装饰物，不知是什么东西。这些人物的纹样虽只是以线条来表达，笔触
简练，并未加以细致刻划，但确能抓住舞者的形神要征，使其神态显得生动逼真。同时，
人物的动作整齐划一，体现出集体舞特有的节奏韵律。此外，西安半坡出土的一件彩陶盆
上也绘有人面纹样，人面呈圆形，眼、鼻、口清晰，口边似衔着一条鱼，头部两边各有一
道上弯的曲线，也许是某种装饰，尚不清楚。形象虽然只是墨线勾勒，却很生动。这种纹
饰用意如何，可能与部落的图腾崇拜有关。
　　我国最早的动物画是浙江余姚河姆渡文化的夹炭黑陶猪纹钵上所刻划的猪纹。它以非
常写实的手法，活灵活现地刻画出一头肥猪粗壮的憨态，惹人喜爱。在半坡村遗址出土的
彩陶上，绘有鹿和鱼的形象。鹿的形象为长颈有角、短尾，行走的、奔跑的都有。鱼的形
象有在水中张口闲游的，有追逐嬉戏的。在陕西临潼姜寨出土的一件橙红色的陶盆上，绘
有一大蛙，缩着脖子正缓缓地爬向盆沿。蛙背上布满圆形斑纹。在彩陶中，鸟的形象丰富
多样：有立而张望的，有正在觅食的，有空中飞翔的，也有的正振翅欲飞，形象有写实的
也有抽象化的。庙底沟类型中，对鸟的刻画比较有代表性。
　　陶器彩画上的各种纹饰，反映了新石器时代绘画的一般。它们的功用主要在于美化器
物本身。但值得提出的是，有一件作品虽然也绘在陶器上，但似乎它更象是欲表现自身价
值的完整绘画作品，这一作品就是称为" 中国能见到的最早的一幅绘画" 的《鹳鱼石斧图
》。它被画在一件1978年在河南临汝阎村出土的陶缸上。此画高37厘米，宽44厘米，约占
去了整个缸体面积的一半。这幅画用综褐色与白色绘成，简洁有力的线条画出一个用绳索
缚扎直立的木杆石斧，旁边有一长嘴鹤鸟叼一大鱼，显示出一个有力而生动的写实画面。
粗犷的线条与单纯的颜色不但表现了古朴而真实的形象，而且也突出表现了物象的神采，
特别是在那只白鹤的眼睛描绘上有力地呈现了出来。
　　该画明显的构图匠心，古朴而富有意境的美，给人留下极为深刻的印象。岩画艺术在
世界大部分地区均有发现，我国在这一方面的发现和研究工作起步要比西方学者晚得多，
是近十几年来的事。通过学者和专家们的努力，在新疆、甘肃、宁夏、内蒙古、黑龙江、
云南、贵州、四川、广西、西藏、福建及江苏等地都发现了许多岩画，其分布十分广泛。
岩画所反映的对象，以动物形象占多数，也有人物、植物、建筑、车辆、船等形象，还有
以图形来表现的日、月、星、晨、云及手印、脚印、蹄印等，内容涉及到生产和生活许多
方面，多以狩猎、放牧、农耕、舞蹈、杂技、繁殖、战争及宗教祭祀等为题材。但是，要
判断岩画的具体创作年代在今天还是一个世界性的难题。有些学者根据画上已灭绝的动物
形象推测时间，有的借助于碳14年代测定法签定年代。在我国还有人研究岩画上的人面像
，使之与新石器时代陶器上的、骨器上的、玉器上的类似图像加以比较，以期得出人面像
的相对年代。总的看来，目前各种方法，各有其根据又各在其局限。究竟以什么方法能更
准确地确定遥远的岩画创作年代这一问题，仍在不断研究、探索之中。目前已被确认为属
于新石器时代的岩画有：内蒙古乌兰察布岩画、阴山岩画，江苏连云港将军崖岩画，福建
华安汰溪的摩岩石刻等。
　　内蒙古的阴山岩画在我国史前岩画中较为著名。根据岩画中描绘的驼鸟形象，专家们
认为它距今约一万年，因为只有在那时内蒙古才有驼鸟生存。
　　这里的岩画规模大，内容丰富，风格多样。岩画主要集中于西段的狼山一带，从阿拉
善左旗东部到乌拉特中旗，绵延三百公里。岩画的题材包括动物、人物还有奇异的神灵像
，主要涉及了狩猎、放牧及原始宗教等场景。它所采用的技法主要是刻（线刻、阴刻），
也偶见彩绘，呈现出图案化、装饰化的表现风格。
　　作为人物形象，其面部不画五官而只是通过上肢和下肢的变化来表现他们从事不同活
动时的姿态，如走、立、舞蹈等姿态。动物形象也不细绘身体和面部，但却可以通过画出
的角、尾、耳各种特征来判断其种属。如阴山岩画" 祈获图"所描绘的：弓矢对着鹿身。鹿
只表现为抽象的动物形，但根据其角可判明是鹿一类。弓矢造型也极不准确，技法粗糙简
陋，看起来不像欧洲史前写实的狩猎岩画那样显明，而需略费心机。但不管怎样，弄明白
画面的内容含义无疑还是可以的，这说明创作者已能掌握繁简处理、夸张或省略的原则，
使画面显示出很强的表现力。
　　在阴山岩画中，给人留下深刻印象的是那些神灵像。学者们认为它们是距今6000-4000
年的新石器时代作品。其数量之多，造型之奇特，令人赞叹，可谓一神一面，千变万化。
神灵形象之间的差别非常大，有的很简单，一个大圆圈表示面部，用最简练的线条画上两
只眼睛和一张嘴，再无它物。有的很复杂，满脸内容，有如打开了后盖的机械闹钟。有的
神灵基本上有与人相同的五官，甚至还面带生动表情；有的则被表现的规范的、对称的图
形，已被图案化了；还有在今天看来是杂乱无章，毫无逻辑的图形……让人难以理喻，有的
看上去与京剧中的脸谱不相上下。" 神灵像千姿百态，大致有如下几种类型：近似圆形、
椭圆形、长方形、流线型，即一端圆一端尖的水滴形。
　　此外还有一类是只画眉、眼、鼻、口、胡须等，却不画外轮廓。" 江苏连云港市西南9
公里的锦屏山南麓的将军崖岩画，附近遍布有十几处新石器时代遗址，专家们借助这些遗
址将岩画确定为同一时期的作品。据报道，" 将军崖岩画凿刻在22.1米、宽15米的平整而
光亮的黑岩石之上。
　　主要内容为人面、农作物、兽面、星云以及各种抽象符号。人面多有尖顶形头饰，花
纹以上下相对成菱形的复线三角纹、弦纹和网纹为主题，其中最大的人面像高90厘米、宽
110 厘米，头饰花纹与将军崖东一公里二涧村新石器时代遗址中出土的陶鼎纹饰相一致。
　　" 近十个人面像中，多有一条线向下通到禾亩、谷穗等农作物上，这种农作物的图案
有11处，中间还杂以许多好似为计数用的圆点符号。" 反映了古代先民对土地、农业的崇
拜和依赖。在国内，这种展示农业部落生产、生活的石刻画还是首次发现。
　　" 第二组画面以各种兽面纹以及类似太阳、星象的图案为主。兽面纹的构图与山东、
苏北地区龙山文化中玉锛上的兽面纹饰相比较，显得十分简略、粗糙、古拙。" 总的看，
将军崖岩画风格简单粗放，更多地表现出农业部落的人们对五谷丰登的祈盼。
　　在我国由于人力物力所限，对岩画的发现和研究还处于初始阶段，可能有许多岩画还
不为人所知，有待于考古学家及有关专家们进一步的发掘、考证和研究。
　　（3）建筑
　　我国新石器时代的建筑，普遍以两种形式为主，一种是穴居形式，它是从旧石器时代
的竖穴发展起来的，这种形式的建筑主要分布于我国北方；另一种是干栏式建筑，即底层
架空的房子，它是由巢居发展而来，主要分布于我国南方各地。
　　我国最早的穴居式建筑，其平面大都近似圆形或棱角不明显的方形。在河南密县莪沟
北岗发现的属于" 裴李岗文化" 时期的遗址中，留有当时的房基6 座，都是半穴式的土坑
建筑。其形式以近圆形的为主，也见方形。根据遗迹留下的若干柱洞推测，建筑的顶部可
能为圆形锥尖或一面坡式。
　　" 仰韶文化" 时期的居住区大体成一个不规则的圆形，几十座住宅遗址按一定的格局
紧凑有序座落。约在其中心位置有一座方形大房子，可能是用于氏族举行会议的公共场所
。根据所发现的房屋遗迹和留下的柱洞的位置，专家们推测这些房子是采用比较进步的木
架结构修筑的。当时黄河流域有丰富的木材资源。房屋的面积有大有小。房屋建筑的方法
有两种，一种是半地穴式的，一种是地面建筑，都有圆形和方形两种，方形房屋的屋顶大
概为四角锥状，圆形屋的屋顶可能呈两面坡的" 人" 字形。屋顶和墙壁上涂有一层草泥土
（草拌泥，以增加强度）。屋内地基认真压过，有的还在黄土里掺入红烧土末，或在表面
涂一层石灰质，目的用于防潮。房屋中央或迎门之处，有一灶坑，用于烧煮食物，保存火
种。在房屋周围还发现有许多口小底大的圆形窖穴，可能是人们用于贮藏物品的地方。
　　半坡村遗址的居住区以一条小沟分界而分成两部分，每一部分都以一所大型房屋为中
心，分布许多住宅。住宅大多为圆形和方形，主要建筑材料是草泥土和本料。圆形房屋在
结构上有地面上盖的和半地穴式的两种，根据发掘出来的有关资料推断，" 半地穴式" 的
屋顶应为尖锥形或坟堆状。房屋外形类似" 蒙古包".方形房子也有地面上的和" 半地穴式"
的两种。半地穴式的房屋外形类似北方农村的" 窝棚" ，比较阴暗潮湿，也比较原始。地
面上建起的方形房屋虽只发现几座，但可以看出是晚期比较进步的建筑形式。
　　据推断，房屋为" 人" 字顶、两檐式的平房，初显我国民族风格的平房建筑形式。另
外，已有防水、防潮、通风、采光等措施，建筑技术已具较高的水平。
　　" 半坡村的房屋建筑，不仅具备墙壁和屋顶，而且在木柱的下面，有的还垫上杂草硬
土或碎陶片，经夯实后，再铺上陶片、石片；或者垫上一块河卵石，这是我国建筑技术史
上柱础的原始形式。" 龙山文化人们居住的房屋，大多为半穴居式。这种房子一般是单室
的，有圆形和方形两种。但有的地区也见到双室房子，两间房屋或都呈方形，或前方后圆
，房屋之间有短窄的门道，其平面图好似" 吕" 字。因此这种房屋一般被称为" 吕字形双
式房屋" ，为当时建筑一特色。
　　在我国南方，其时主要流行一种被称为" 干栏式" 的房屋建筑。其最重要的遗址为浙
江余姚河姆渡。
　　干栏式建筑是在地面上竖立木桩柱，柱上以横木组成楞木，构成骨底架，再铺地板，
建成高出地面、地板下敞空的一种房屋。
　　" 河姆渡发掘区中部至少有三栋以上的干栏，其中一座不完全长度达23米，使用了四
列平行桩柱，列距向前至后为1.3 米、3.2 米和3.2 米，估计所建长屋进深约7 米，前有
深1.3 米带栏杆的走廊。居住面地板距地约80至100 厘米。河姆渡干栏广泛采用榫卯结合
，比穴居系列建筑广泛采用的绑扎结合要先进。"
　　（4）音乐、舞蹈
　　从新石器时代遗址中发现的乐器和彩陶上所绘制的舞蹈图案以及岩画，我们可以得出
结论，音乐、舞蹈的艺术形式显然在那时已经产生。
　　已发现的新石器时代的乐器有骨哨、石埙、陶埙、陶铃、陶鼓、陶铙等。
　　浙江余姚河姆渡遗址发掘出160 件骨哨，是由鸟类的肢骨制成。河姆渡人把骨的两端
截去，在略成弧形骨管上磨出一两个或三个孔，使可吹出酷似鸟鸣的简单音调了。
　　陶鼓，据知是用陶土烧成框架，然后蒙皮制成，鼓下有足，青海民和县阳山新石器时
代文化遗址出土的有两种彩陶鼓，大小不一，但形状基本一样，上窄下宽，呈喇叭状，口
沿呈罐状，两端相通，上下各有一环纽，下部有一圈乳钉小钩，上下均绘锯齿纹，腰部有
一圈使用绳勒过的痕迹，想必是勒鼓皮所留痕迹。
　　埙是一种吹奏乐器，它的出土数量最多，可以说是这一时代最具我国民族特色的乐器
了。埙最早是石制的，后来则发展成陶埙为主，也见骨质或木质的。其形状有管形、圆锥
形、橄榄形、鱼形等。埙的顶端均有吹孔，埙体有的有按音孔，有的没有。浙江河姆渡遗
址出土的椭圆形一音孔陶埙，距今7000年左右，可以说是我国发现的最早陶埙。甘肃玉门
火烧沟文化遗址也出土了20余件彩陶埙，其造型似鱼形，鱼的嘴处为吹孔，埙体有三个按
音孔。
　　山西万泉荆村遗址出土有三种陶埙，一种为管状，无音孔；另一种为椭圆形，单音孔
，还有一种圆锥形，双音孔。西安半坡遗址出土的两件陶埙，一个无音孔，一个为单音孔
（一个音孔，还有一个吹孔），它已经可以吹出小三度音程，这喻示当时人们已有了相对
音高的概念，并有了进一步发明绝对音高和音阶概念的可能性。
　　陶铃是一种伴奏乐器，其质地多为红陶，有的还加上彩色装饰，其形状类似和尚用的
木鱼，有环柄，扁圆腹，中空，内装砂石可摇响。
　　陶铙是一种打击乐器，其形状上大下小，有扁体而两侧尖锐的共鸣箱，平底，下有柄
可执，使用时口朝上。陕西长安县客省庄龙山文化遗址出土的陶铙，其形状也是上大下小
，平底，下有执柄，只是没有花纹，不如后来青铜铙精致而已。
　　至于原始舞蹈的踪迹，我们可以从出土的陶器及岩画中寻得。青海大通孙家寨出土的"
舞蹈纹彩陶盆" 可以说是这门艺术的代表作了。此外，内蒙古阴山岩画中的舞蹈形象与青
海大通彩陶上的舞蹈形象很相近，舞者头上似有装饰物，其舞姿看上去比陶盆上的更有动
势。这也许是岩石比陶盆更适合尽情挥洒，不受局限的缘故。
　　4.非洲
　　非洲是阿非利加洲的简称，位于亚洲的西南面。东濒印度洋，西临大西洋，北隔地中
海与欧洲相望。非洲大陆北宽南窄，像一个不等的三角形，海岸平直，少海湾和半岛，全
境为一高原型大陆，平均海拔650 米。非洲发现的史前艺术遗址大多分布在高原高地，濒
临河谷的悬崖石壁、山洞及草地等处，主要有两大区域：即撒哈拉沙漠地带及其周边和南
部非洲。
　　为什么原始艺术会在沙漠高原、高山河谷的边缘兴盛并保留至今呢.许多人都认为撒哈
拉一直是一个辽阔无边的沙海，是世界上最荒凉的地区之一，事实上并非如此。公元前
16000 年以前，撒哈拉的中部和南部都有浅水湖，里面生长着河马和鱼类。在这些干涸了
很久的湖上已经发现了许多史前的狩猎营地，经过公元前5000年前后一段时间的干燥期后
，气候转好。这些地方湖泊又重新蓄满了水，放牧牲畜的牧人在湖岸边住下来。在沙漠深
处的洞穴墙壁上，这些人留下了有关他们生活情景及狩猎对象的刻画。只是到了公元前
3500年左右，气候才又变坏，撒哈拉气候干燥、湖泊逐渐消失，以至最终成为沙漠。但恰
恰是沙漠的干燥气候，才使那些先民所创造的作品得以幸存于今。这就是非洲古老的史前
岩石艺术。此外木雕艺术也是非洲独具魅力的艺术形式，它属于原始土著民族的创造。
　　（1）岩壁艺术
　　非洲的岩壁艺术是非洲最古老的一种造型艺术，它包括岩刻和岩画。
　　关于非洲岩壁艺术的分期和分类，考古学家们作了大量调查研究工作。
　　据考证，撒哈拉沙漠和南部非洲是岩壁艺术主要分布的地区，两地区的岩壁艺术都已
闻名世界，在东非也有发现。现在用的最普遍的方法是根据岩刻和岩画上所表现出的动物
群进化的次序来进行分期。这种分期以撒哈拉地区为主，南部非洲大体上也可以适用。这
种分期及其岩壁艺术的主要特点是：①大野牛期。约公元前9000- 前6000年。早期作品主要
为岩刻，其对象为大野牛——一种巨大的水牛，还有大象和犀牛。大野牛在公元前已经绝迹
，现从北部非洲发掘的骨骸化石得以证实这点。这些早期岩刻属于新石器初期，图像以写
实手法刻画，一般以单独动物为主。也有大群动物的，但动物之间无任何联系，仅仅是摆
在一起，有时还相互覆盖着。法国考古学家格.弗拉芒研究发现，这些早期的岩刻是用一种
经过仔细磨光的、约一厘米宽的V 字形深槽状工具制作的，然后用湿润的砂子或专门磨光
的坚硬石头加以磨光。
　　②公牛期。约在6000年前，即公元前4000年左右。这一时期的岩壁艺术与野牛期有所不
同，它们更多地显示出动物对人类的依附及被人类所驯化的关系。最主要的对象是牛，一
类是短角公牛，一类是竖琴角状公牛。此外还有似公绵羊的形象，但其头部和颈部均有某
种饰物。这一时期的岩壁艺术，在撒哈拉各地都可见到。具体地说，从毛里塔尼亚到埃塞
俄比亚（包括尼罗河盆地），从地中海沿岸一带到尼日尔河三角洲，到处都有。通过对这
一时期岩壁艺术的考察，不难发现，那时的非洲原始人不仅已学会使用多种颜色，而且似
乎还初步地掌握了透视原理，在岩面上表现人物复杂动作对他们说来已不是困难。作品的
内容及创作技法的丰富多样，反映出创作者的注意力已扩展到周围世界的现象，并且在作
品中人物的刻画更加具体，甚至可以辨认出种族来，有时还带有一些个性特征，非常值得
提出的是作者能够准确地表现出被追捕的动物疾速狂奔的运动形象以及众多人进行厮杀和
舞蹈的场面，其技艺之精湛令人惊叹。
　　③马期。约公元前3000年。马的形象有写实的，也有经过变形的装饰风格。最初图像的
内容主要是大型马拉战车和束腰人物，同时也还有些风格化的公牛及其它饲养的动物。岩
面是被磨光的，人和动物均刻成侧面图像。到了后来则发展为以骑马者为主的图像，其风
格也略有变化。作品中的形象通常只凿出不很清晰的轮廓，岩面也不再磨光，没有了公牛
的形象，也不作几何变形的处理了，发展到最后，程式化的倾向及凿刻技术的退步已明显
表现出来。
　　④骆驼期。大约公元前5 世纪。骆驼并非是非洲土生动物，它是从亚洲传入的。在撒哈
拉到处都能遇见风格化的、写实的骆驼岩画。骆驼的姿势表现得十分准确，但有向简单粗
糙的程式化过渡的特点。在技术上，主要是以凿出15至20厘米深图像轮廓或整个身体为特
征。
　　以上是岩壁艺术的分期及其特征，下面再从一些不同地区考察一下非洲的岩石艺术。
　　撒哈拉是非洲各地岩画最丰富的地区。其南部、中部、西部的广大地域里都有分布。
岩画的内容极其丰富，除了大象、河马、犀牛、羚羊、长颈鹿等热带动物外，还有各种人
类活动的场面，有射猎追杀的，有正在舞蹈的，有排列行走的，也有静坐沉思的，还有扮
装像驼鸟的半人半兽的，其中有裸体的，也有穿着兽皮衣的。
　　在撒哈拉中部的阿杰尔高原（主要在阿尔及利亚境内）有着数以百计的岩画，成千上
万的人物和动物图像跃然壁上，大至6 米，小则几厘米，有的具有完整构图，有的是单一
的。图像大多为彩色，是以各种土质颜料绘制而成，主要是褐色、红色、淡绿色、黄色，
天蓝色、白色也偶然可见。
　　在撒哈拉南部和西部，主要分布着公牛期最后阶段及稍后时期的作品。
　　如在毛里塔尼亚和西撒哈拉有100 多处，共计2000多件。但总的看来，作品题材千篇
一律，其形象具有刻板的程式化倾向。
　　撒哈拉的岩石艺术主要有三种类型和风格。
　　第一种是古风的，画面大，象征主义手法占主导。这种类型又可以分为两个阶段，第
一阶段刻画的主题是大动物，手法简单朴素，仅勾画出对象的轮廓。如塔西利的犀牛和鹈
鹕，乍得及马坦杜斯干河的因加勒杰思的大象。第二阶段的特点是羚羊和摩弗伦羊的出现
，大多数是绘画。人物形象颇为丰富，圆圆的脑袋，生动简练的线条，很好的表现出人物
欢乐与悲哀。绘画有小型的，也有世界上最大的、连续性横条画和壁画。在塔西利可以见
到这种绘画。
　　第二种类型是自然主义的。以直率的手法表现运动中的形象很成功，主要分布在撒哈
拉的乡村和野营地。
　　第三种类型是风格化的抽象作品。它们保留了早期的技法，线条在某些方面不如早期
那样简朴有力，但却更好地勾勒出动态。还有的画是侧面像，它有利于风格化和新的表现
形式的形成。此外，薄涂层的运用使创作者有可能更好地表现颜色上的细微差别。
　　非洲南部的岩画是在一些凸出的岩石下和幽深的洞穴中发现的。由于布须曼人曾在这
些洞穴里居住，故称之为" 布须曼岩画".布须曼岩画以津巴布韦和纳米比亚一带最为丰富
，其描绘的主要是狩猎对象及河边动物。画的创作时间大多是在中石器时代，也许有的更
早，但由于形象模糊不清，极难辩认，因此推测其较为准确的时间就相当困难了。
　　岩画表现出很强的对动物主要特征的把握能力。另外其着色方法很多，如把一种颜色
涂在另一种颜色的上面，就可以显出第三种颜色。再如在深色上再画上浅颜色的细线条或
斑点，或用线条勾勒出各种动物和人物的轮廓。
　　最典型的方法是用白色、黑色、玫瑰色、栗色或赭黄色之中的一两种颜色勾勒出动物
形象。用透视法描绘动物形象是南部非洲岩画的一个重要特点。创作者采用重涂画法来加
强对象前后的空间关系，还利用近处清晰远处模糊的透视感，把一些人画得细致些，另一
些人画得粗略些，来表现人群的远近关系。在这里应提到的是一幅被称为" 白妇人" 的岩
画，它是德国一名地质学家在纳米比亚西部布兰德山的洞窟中发现的。画面非常优美：画
的中央是用白、黑、褐色绘成的"白妇人" 形象，在她的周围有大大小小的羚羊和人物衬托
。
　　南部非洲的岩刻画面普遍较小，但技艺精湛。有的画就是不着色彩，也能使人感受到
似有色彩的效果。
　　总的说来，在刻画和绘画共同存在的地方，刻画要早于绘画，且技艺最高的刻画往往
是早期的作品。刻画有的作于较软的沙岩上，有的创作于花岗岩和石英岩上，都是用石锤
敲打尖石镌刻而成，工具虽落后技巧却是出色的。
　　还有些岩刻利用天然岩石上的凹凸来刻画动物形象也很成功。如在利乌方丹地区，一
头犀牛是刻在一块表面粗糙、带有棱角脊背的岩石上，正好形成这个动物的脊背。在德兰
士瓦博物馆有一幅出色的雄羚羊刻画像，刻、画结合获得良好效果。它的长毛用点条纹描
绘而成，其前额簇毛则以线刻来表现，加上岩石本身的蓝色和它表面的红赭色形成的鲜明
对比，其视觉效果令人叫绝。但随着时间的推移，技巧非但没有更胜一筹，反而日趋退化
，到了公牛期时，刻画已变得平庸无奇了。
　　（2）雕刻
　　非洲的雕刻艺术主要是木雕，木雕又包括面具和小型雕像两类。
　　由于非洲炎热的气候古代木雕不能保存至今，因此，现在所发现的木雕一般不超过200
年，但其传统相当悠久，源远流长。现今存在的原始土著部落的木雕艺术可以成为我们们
研究的活化石。
　　非洲的木雕与宗教祭祀仪式有着种种密切的关系，这可以从其主要内容为大小神祇、
祖先的灵魂以及有神威的妖魔鬼怪上看出。从非洲的木雕作品中，往往可以感受到非洲黑
人那种对于宇宙充满的紧张、神秘的心理状态。
　　它们不像欧洲雕塑作品那样注重解剖学，而是更多以奇异的造型、极度夸张变形为主
。因此，作品有一种极为纯朴、稚拙、粗犷且给人以强烈刺激的形象性。另一方面，木雕
的节奏感非常突出，这主要是通过木雕各个部分的体积变化来体现的。由于木雕所用材料
是圆形树干，因此作品往往就材附势地形成了一种稳定却不笨重、造型趋直却不失曲线的
风格。从人物各个部分的比重上看，头部往往所占比重更大，肢体与头部比较起来显得相
对细小。制作木雕所用的材料既有硬木，也有软木。硬木作品表面平滑光亮，软木作品表
面多粗糙，通常被涂上白、黑、红褐等颜色。
　　非洲的面具艺术产生于原始时代，保持至今，其分布主要在西非。面具的功用随着历
史和文化的发展而改变着。利用面具举行的仪式一般包括祈雨巫术仪式、播种及收获仪式
、启蒙仪式、成年仪式、埋葬仪式等，也有专门用作娱乐的面具，通常是为表演舞蹈和滑
稽戏而准备的，有乐师、丑角及滑稽演员的面具。雕塑通常是小件饰品，如在阿马扎尔干
河（塔西利）发现的反刍动物像；在阿杰富出土的一只小野兔的塑像，它的长耳朵顺着身
体向后伸着；在图瓦特的塔曼勒巴莱特，有一只风格独特的猫头鹰像；在廷纳哈卡滕，出
土了许多小型泥塑像，有鸟、牛和人等形象。
　　（3）陶器及珠宝饰物
　　非洲陶器所用的泥大多是以牛粪制作的粘合剂制备的。泥釉和植物釉已为当时的人们
所熟悉和使用。制陶的工艺十分受重视，烧窑的火候要求恰到好处，这需要视色彩的细微
变化而定夺。陶罐用旋绕法制造，即用长泥绳旋绕，同时用手指和棍子把它弄光滑。颈口
被作成各式各样的形状，有螺旋口、外张口，还有歪口及倾斜侧口。陶器上被饰以奇异的
装饰纹样。这些纹样大都用骨栉和鱼骨制作而成，有玉米穗、绳子或种子的印纹，其多样
性的主题和丰富的想象力令人赞叹。
　　西非伊费地区的家用陶器十分精致。仅其装饰就有四类：一是刻花，二是抛光，彩绘
，三是滚花，四是用粘土条作为各类装饰的纹样。
　　在尼日尔河中游一带，有一种大型的厚壁陶器，它是以捻绳滚花加以装饰的。作为当
时贵人陪葬物的小型陶器，包括泥釉陶瓶、薄壁陶碗、碟子、高脚杯、有柄大壶、圆锥形
坛子等等，这些陶器造型精美，风格独具。库加地区发现的较晚时代的红底白绘陶，表面
饰有非常写实的小麦、玉米、粟类的造型印纹。塞内加尔墓葬遗址中的陶器，没有彩绘，
以刻花者居多。
　　中非鸟班吉河一带的遗址，出土了许多公元前后的陶器。它们在造型上没太大变化，
但其装饰却十分华丽。许多陶器的细颈处都有刻花或滚花图案，波浪线、横斜交错线、八
字线、散点等以至各类抽象点线均有运用。在扎伊尔桑加出土的陶器中，除了罐、盆外，
还有了带嘴的壶形，不同花纹的穿插结合组成了多种图案装饰，十分美观。
　　珠宝饰物大多是用石制工具加工出来的。所用石头一般有铜绿长石、赤铁矿石和玉髓
石，有时骨头及象牙也被利用来做耳环、手镯和脚镯，并用浮石磨光。在廷纳哈卡滕，已
在驼鸟蛋壳做的珠串物中间发现了小的闪长岩钻锥。在塞内加尔的墓葬遗址，发现非常丰
富的工艺品，如铜手镯、珠子、金戒指、珠宝饰物等。扎伊尔的桑加也发现了不少这类工
艺品。一个象牙手镯直径十多厘米，分几个格，有着不同的浮雕花纹。用象牙制的大小项
圈有多层镂空花纹，挂在脖子上的胸前垂饰更是相当别致，有铜质、石质和象牙的，形状
变化多端，有圆形、橄榄形、带节形、弧线形等，做得小巧精致，惹人喜爱。
　　结束对非洲原始艺术的论述前，还有一方面需要提及的是遍布东非各地的巨石建筑，
作为原始信仰的象征，被当作一种独石碑，有的还雕成近似男性生殖器的造型，表现出对
神秘的生殖力的崇拜。
　　5.大洋洲
　　大洋洲主要包括地处太平洋中南部和西南部的大陆及赤道南北广大海域中的许多岛屿
。其中除澳大利和新西兰北岛之外还有一万多个小岛，它们被划分为三个大型群岛，自西
向东分别为：美拉尼西亚、密克罗尼西亚、波利尼西亚，大部分岛屿处于南北回归线之间
，属于热带海洋性气候，澳大利亚南部和新西兰属于温带气候，澳大利亚有热带和沙漠气
候。在这个幅员辽阔、人口稀少的大洲中，许多土著人依然处于原始状态。这里的居民最
初大概来自于亚洲东南，其中澳大利亚和新几内亚的土著居民最古老，大约在四万年前便
落脚这里，但总的说来，这里的定居活动的详细年代及性质尚不太清楚，有待有关学者进
一步研究、论证。
　　大洋洲原始民族在相当漫长的生产实践中，在几乎没有受到外来文化影响的情况下，
创造自己本土上独特的艺术，它包括：配有装饰的木舟、船桨，用树皮纤维布绘制的具有
复杂图案的" 塔帕" ，以及被装饰布满的各类建筑、面具祖先雕像、文身图案及人体装饰
品等。除了这些共同为大洋洲所共有的艺术外，各地区的原始民族还有着自己特殊的创造
。像澳大利亚史前洞穴壁画，据考证距今约两万年；新西兰毛利人的雕刻艺术在大洋洲各
原始土著艺术中也独具魅力；塔希提、马克萨斯岛上的几何浮雕，复活节岛上的巨石人像
也都令世人瞩目。此外，大洋洲原始土著民族的音乐、舞蹈也是其原始艺术的一个重要部
分。
　　大洋洲人与世界其他各地的人类在历史的演进中经历了大致相同的阶段，只是这样进
程由于与外界的隔绝变得十分缓慢，以致于石器时代的工艺水平延续了数千年几乎没有什
么改变。因此，现今存在着的原始部落为我们研究远古时期这里人们的文化生活提供了极
为有价值的民族志的材料。
　　（1）岩壁艺术
　　在澳洲大陆，已发现上千处岩壁艺术。从西北部的金伯利，越过阿纳姆地一直到约克
角半岛，分布极广。表现的内容最主要的还是动物，即人们熟悉的渔猎对象，如鱼类、螃
蟹、袋鼠、山羊等。从技巧上看，是在平坦的岩石表面刻出或绘出图画，多为写实之作。
岩洞壁画有用色矿石画成素描线的，有在此基础上添加红、黄、蓝等土质颜料的，也有用
色土直接画出意象图形的，还有用硬质兽牙或贝壳等在软质石灰岩面洞壁上刻出凹线的，
甚至有雕出类似浮雕一样的壁画。
　　在南部的库纳尔达洞穴深处，发现许多大约两万多年前的石壁刻纹和字形凹痕，它们
分别呈蜿蜒曲折形和直线V 字形。在北部约克角半岛，有个被称为" 昆肯画廊" 的洞穴，
数以百计的神灵或" 英雄" 一类的形象以及动植物、武器等图形被描绘在岩壁上。澳洲北
部地区的德拉米尔附近还有一幅神话中的闪电兄弟像，被绘在一块高达18米的大岩石上，
画中的两个男子像高2.7 米，各长着一个同他们腿一样长的生殖器。在中部地区的艾尔斯
山岩的浅洞内还有一些半人半猿形象的壁画。这些壁画中最著名的要算金伯利北部的恩格
灵那部落所保存的。岩画绘制了巨蛇和袋鼠等动物侧面像，运用了红、黄、黑、蓝诸颜色
。据说它们是传说中的英雄和虹霓的象征。画中还有一种被画得很小的人物像，像仅有2.3
英寸高，均以红赭色绘成。画中的人物做着各种动作：奔跑、投矛、战斗等，它们都是由
现已灭绝的土著居民所作。
　　最后，还有一种澳洲独特的画，常被称为"X光透视式绘画" ，主要在西阿纳姆地区，
描绘的对象有动物也有人物。这种画确实独特，它不但描绘所画对象的外在形象，而且对
其内部，如骨骼、心、肺、肠胃等内脏都清晰具体地绘出，其用意何在不很清楚，也许是
对对象内在力量的一种表现。
　　（2）绘画、雕刻
　　①绘画
　　a.树皮画、彩绘、烙画。在绘画方面，澳洲的树皮画尤具特色，这是一种从原始土著
居民起至今仍然流行的独特画种。此外还烙画、彩绘等。
　　澳洲树皮画分布很广，这种艺术在部落的社会生活中占有重要地位。制作这种画要首
先把树皮剥下来并设法弄平，然后再用碳条或羽毛等作画笔画上图画。由于树皮不宜久存
，所以我们能够见到的作品大部分是现在仍然过着渔猎生活、有着原始艺术特征的土著人
所作。画有写实的，也有抽象的，大多数为图腾崇拜、历史事件和一些生活场景。
　　在澳大利亚，彩绘（即用颜料涂饰）被采用得比较多，但花样很少，这可能是受颜料
种类所限的缘故。白胶泥或石膏提供了白色，赭石提供了黄色或红色，木炭提供了黑色。
澳大利亚人用的颜料几乎只有以上这几种。
　　美拉尼西亚人也用颜料绘制图案，但应用范围有限。一般只是在面具、席子、围裙或
一些木器上绘画装饰。
　　烙画图案很少，只有巫术用的小木棍是烙画的。
　　b 、画身、文身。画身和文身也是澳洲的一种原始艺术。画身主要是以红、白、黄色
造成对比，绘在面部及身体上。也许由于红色鲜艳夺目、视觉效果强烈或它象征太阳和热
血的缘故，澳洲人最喜爱这种颜色。另外，白色在绘制中也比较重要，因为只有白色在当
地人黑色的皮肤上可以留下最醒目的线条、增添他们的魅力。这种画身是一种暂时性的装
饰，在澳大利亚人那里非常丰富多样。特别是在举行各种庆典或宗教仪式以前，他们都进
行一番精心化装。其装饰的图案经常覆盖全身。
　　文身，作为一种永久性的装饰可以说是画身的发展。它是用刀或针划伤皮肤肌肉，使
之留下由疤痕连续组成的图案纹样，它能使原始人认为非常美好的或非常有意义的图案长
久地保留在身上。男子文身通常遍布全身，女子则一般限于手、臂和腿。文身的图案一般
有鱼纹、十字纹、波浪纹、三角纹、点圈线纹、锯齿纹等，因各地区不同而有所不同。文
身的功用大致有以下几方面：一是作为某种标志，如不同部落、地位等级的标志；二是出
于图腾崇拜；三是为吸引异性或唤起别人的赞美而对自身的美化。在澳大利亚，这种文身
往往是在举行献身礼的时候划的，也有从小就划的。对象主要是男子，有时也有女子。图
案通常划在胸部、腹部，某些部落则划在背上、臂上。其纹样和布置标志着所归属的部落
、胞族或婚姻等，更多的是表明成丁礼的通过。图纹比较简单，通常是横贯胸部的水平的
平行线或分布在身上各处的短线。
　　在波利尼西亚，文身是其文化的一个最大的特点。在那里文身不仅具有装饰意义，并
且还和社会关系及宗教观念联系在一起。青年男女在青春期进行文身后有才权结婚。绘制
比较完整的文身是社会级别较高或建立了功勋的人才享有的特权，个别情况下可以布满全
身。
　　②雕刻。大洋洲原始土著的雕刻包括木雕、骨雕、石雕等，有装饰性的雕刻，也有专门
雕刻的人像。在这方面，新西兰的原始土著毛利人最具有才能。从他们的独木舟的首尾到
房屋山墙上都以精致的雕刻来装饰。在柏林世界民族博物馆里保存着一只毛利族作战用的
独木舟，船首装饰的是一张以曲线及涡旋状纹样彩绘的毛利族战士的脸，以贝壳充当眼珠
。船尾则饰以吐舌的神像，生动地表现出一种坚定的战斗精神。
　　雕刻也遍布在各种生活用品和工具上，乐器、武器、祭器、装饮料的葫芦甚至用于雕
刻的工具本身都饰有精致的雕刻。毛利人视雕刻的棍棒为他们最珍贵的武器。棍棒的材料
常取自于鲸鱼骨、木头、玄武岩和玉石。棍棒的表面被打磨得非常光滑，上面装饰着人像
或螺旋形图案。毛利人雕刻中所利用的纹样很有限，多为螺旋形，但运用得却得心应手，
极富特色，绝无单调之感。至于为何独钟于这种纹样不太清楚。
　　专门以人为对象的雕刻作品在毛利人那里是非常丰富的。这也许是由于在毛利人的生
活环境中动物很少的缘故。作为人形雕像，最有特色的作品之一要算是玉石雕刻的被视为
具有超自然力量的祖宗小雕像，这种平板小人像被称为" 海蒂基".雕刻一件成品需要花费
好几个月的时间，因此这种雕像非常珍贵，常被视为传家之宝，并只能在头领家中代代相
传。还有一种蹲着的人像，似乎是毛利人雕刻的主题。雕像的头部较大，双眼镶嵌珍珠，
鼻孔朝外，厚厚的嘴唇很富于装饰性，带有几分挑战者的姿态。躯体缩短了许多，紧缩在
双肩与臀部之间，关节部位以螺旋纹表示。这种蹲式人像常被雕刻在公众集会的建筑物内
壁上，可能是部族自己的伟大祖先的象征。
　　动物形象主要有三种：海怪、蜥蜴和鲸鱼。据说海怪是人类祖先的象征，它出现在公
共集合的大型房屋中。蜥蜴象征死亡，一般用于棺材的装饰。鲸鱼象征丰收，通常被装饰
在仓库门上。
　　澳大利亚人的雕刻通常见于各种木器上。大多是用尖利的燧石、有时是负鼠牙齿做的
雕刻刀雕刻的。
　　美拉尼西亚的雕饰活动很普遍，一般人都可以自己雕刻如木碗、葫芦等种种日常用品
。当然，像面具、舞盾、祖先像和图腾像等一些节日和礼仪用的东西，还是交给专门的艺
师来制作。木刻人像的表现方法很多，非常有趣，这与各部族宗教信仰不同有密切关系。
在新赫布里底，一般雕像都是根据具体材料突出各个垂直线。面部多呈扁桃形，眼睛又大
又圆，鼻子又高又直，头上有时还戴有很高的头饰。而在新几内亚，各类神像和祖先像，
面孔大而圆，眼睛上吊，鼻如鸟嘴，风格呈图案化。在新爱尔兰，人像的雕刻又别具风格
。雕像几乎都是透孔的精细雕刻，人头的形象多摹仿性，面部往往突出各个水平线：眼睛
、鼻孔、下颌、嘴。在面具的雕刻上，除了透孔雕刻，通常还带有许多镶嵌装饰，这样一
来头部外形就被遮盖了起来。在整个人形的雕刻上，常常用复杂的网状花纹罩在外面，而
人像则隐匿在这些花纹之中。
　　此外还有一种粗制的立式小人像，常常为半屈膝式。
　　密克罗尼西亚木雕的人像水平较高，其中最著名的当属一尊提诺精灵像。它发现于加
罗林群岛的努库奥罗岛，像高35厘米，现藏在巴黎人类学博物馆。雕像身体的各部分都有
清晰的棱形轮廓，以曲线表示躯体和四肢，而眼、鼻、口被省略掉。
　　在波里尼西亚，石刻、木刻和较少的骨刻雕像都达到了很好的水平。石刻人像在复活
节岛及马克萨斯群岛特别发达。
　　在马克萨斯群岛，人像雕刻往往是很大的单个雕像，看起来充满活力，但另一方面，
它又常常被制作材料，如木、石等所限，为了附和材料而呈现出不正确的比例。如木雕人
像都是细长长的，而石雕人像则是矮墩墩的。装饰性的雕刻则遍及各种东西上如：屋柱、
狼牙棒、高跷、杵柄、扇柄、木碗、渔坠、发饰等等，装饰雕刻无所不在，工艺水平颇高
。在夏威夷群岛，偶像雕刻水平可以说在波利尼西亚地区是首屈一指的。这与当地流行的
偶像崇拜有必然联系。偶像雕刻一般为蹲式，颇具地方特色：圆圆的腹部、两边双臂垂放
，短粗的双腿常常呈弯曲状，偶尔有跪姿，眼睛多用贝壳镶嵌，头发胡子以及宽厚的嘴唇
都很有装饰性。除此之外，木碗支托上的人像也很有特色。
　　在塔希提，有木偶式的人体像雕刻在船头、扇柄、权杖等物上。在复活节岛，人像常
被雕刻在狼牙棒或小装饰品上。但复活节岛最著名的还不是这些小雕刻品，而是那些一直
令人不解的巨大石刻人像。
　　复活节岛是座落在波利尼西亚最东端的一个孤岛，靠近南美洲，现属智利。它之所以
如此闻名，皆因岛上那些来历尚不完全清楚的巨大石雕人像。
　　这些人像是用整块巨石雕成的，矮的2 到3 米，重4 到5 吨，高的10来米，重达80余
吨，比真人大10倍以上，总计500 尊左右。其总体上的造型水平及其规模要远远超过大洋
洲其他岛屿。石像轮廓准确，线条具有节奏感。这些独石全身或半身像的头部长而且大，
前额后倾，躯体粗略，浓眉长耳，眼窝深陷，嘴唇紧缩，下巴翘起，鼻子突出，造型生动
，表现出若干种不同的神态：温和、庄严、沉思、愤怒、期盼等等。此外，复活节岛上还
发现许多块被认为是象形文字的木板，被称为" 朗戈朗戈文".这些文字刻在木板上可能是
用于记录一些大事情的。也有以浮雕形式刻在奥朗哥村附近的大圆石上的图案，上面有一
些人身鸟头形象，可能象征着一年一度的全岛庆典。可惜的是这种带有象形文字的木板保
存下来的很少，总计不足20块，现藏于欧美一些国家的博物馆内。
　　（3）工艺美术
　　大洋洲原始土著人的工艺制品造型优美，颇为发达。一些被雕饰了图案、花纹的器物
在讲雕刻时已作介绍。除此之外，身体的装饰物、编结等其他手工艺品也具有相当的水平
。
　　用于人体上的装饰，在澳洲原始土著人那里，其丰富多彩绝不亚于当今的人们。装饰
目的大概是美化自身，增强自身的吸引力。头顶上的装饰有用动物尾毛、鸟的羽毛的，有
用红色土粉染涂头发的，也有用亚麻织成精美发带装饰的。身上的装饰物更是名目繁多：
耳朵上饰以耳环、耳坠，脖子上饰以项链，腰上系着腰带，手上、脚上自然也少不了手镯
、脚镯之类的饰物。
　　这些饰物大多是用贝壳、果核、骨片、兽牙、印石等各类光泽质硬的圆形物制作的，
五彩缤纷。就拿波利尼西亚人来说，他们喜爱用鸟的羽毛制成装饰品，然后把它们系在头
巾、围裙之类的地方。在脖子上往往戴着用植物纤维搓成的柔软的项圈，项圈上编织着色
泽艳丽的羽毛。在马克萨斯群岛上，用羽毛制成头冠作装饰物要算作最贵重的头饰了。波
利尼西亚人一直非常喜欢用鲜花作装饰，也们用花作成花冠戴在头上，作成项圈戴在脖子
上，或者干脆直接把鲜花插在头发上、夹在耳后。此外，波利尼西亚人把各种各样的贝壳
制成项圈及手镯，用动物的脚爪和牙齿，用果实及短而薄的竹筒来作装饰品。
　　有一种手工艺品叫做" 塔帕" ，广泛传布于波利尼西亚。它是用无花果树和纸桑树的
树皮制成的一种" 布".人们首先用刀子在树上划一道裂口，然后自裂口撕下一大块树皮，
再把内皮从树皮上剥下来，刮净浸于水中，之后把内皮再放在一个特制的木板上，用短的
木槌捶打，捶打数小时后，原来一块细长的内皮就几乎成了方形，用尖锐的贝壳将其边缘
修齐，最后把若干块这样的树片连接成一大幅，就制成了" 塔帕" 布。塔帕上一般都涂印
有漂亮的花纹，它们是用印花法、涂擦法和压制法涂印上去的。印花法所使用的压模刻有
花纹，人们在凸浮的图案上涂上颜料印到塔帕上去。这种方法主要流行于塔希提群岛和库
克群岛、涂擦成的花纹，是把塔帕放在一块刻着凸浮花纹的薄板上涂出的。此方法仅见于
波利尼西亚的西部。压制法是先在木槌或木棒平坦的一面刻上花纹，再用它在衣料上压出
花纹的轮廓来，压出的花纹必须在透光下才能看出，类似于纸上的水印。这种方法在波利
尼西亚东部的塔希提群岛，马克萨斯群岛、库克群岛：土布艾群岛、拉帕岛和曼加列瓦群
岛可以见到。总的说，波利尼西亚人印涂在塔帕上的花纹大都是直线的，许多是模仿植物
叶子纹络的图案，通常只染有黑、白及发红的棕色三种颜色。
　　在编织、编结方面，大洋洲的原始土著居民也有瞩目的成绩。如新西兰毛利人的披肩
是以他们自己古老的纺织技术织成的，他们不但可以织出各色花纹，还能将闪光的羽毛，
动物的软尾毛以及人的头发弄在一起，掺入亚麻织品中，使织物倍添光彩，极为美观。密
克罗尼西亚的瑙鲁岛、马绍尔群岛、加罗林群岛的土著居民，都有自己独特的纺织技艺。
象瑙鲁岛原始土著织的一种席子，图案不同于其它地方，它不用对角线而用平行的横线直
伸向两侧。
　　马绍尔群岛上的编席，图案以宝石形、三角形和锯齿形居多。加罗林群岛大部分地区
的土著居民用他们独有的背带纺织机织出质地优良、有各种条纹图案的树片纤维布来，再
用红色、黄色、黑色和锈色等植物染料把布染成各种颜色，然后织出许多装饰性图案。这
些图案与当地的文身和其他装饰图案很相似，有三角形、菱形、V 字形和十字形等。
　　在波利尼西亚，用植物纤维编结成的物品也广为流行，且品种繁多。有用草叶制成的
原始腰带，有编结得相当精美的围裙，穿着这种围裙意味着较高的地位。另外作为极其精
美的手工制品的席子非常值钱，它可以作为货币来使用。波利尼西来编结技术的基本形式
有：简单的编结；把三四根或更多的植物纤维搓成一股进行编结；把纤维拧成螺旋状进行
编结。有些东西编结的手工艺水平确实令人赞叹。
　　（4）音乐、舞蹈
　　在大洋洲，音乐和舞蹈是原始艺术的一个重要组成部分，并且大洋洲不同的地区都有
自己独特的风格。
　　①音乐。澳大利亚原始土著人的音乐创作，最典型的形式是敲打着节拍的歌唱。乐器是
非常简单地敲击乐，旋律的乐器几乎没有。在歌唱中，旋律的表现手法还不发达。歌曲的
曲调是短促的二三音曲调，大多是二度音程或三度音程，四度音程很少有。
　　有时在一个高度上重复，但形式很独特，为逐级递降的连唱滑音。音列的总容量有时
扩大到八度音程甚至更高。曲调中最典型的是一些刻画入微的节拍，它稳定而精确地遵循
着传统的方式，即在舞蹈伴唱打拍子的实践中形成的方式。如袋鼠舞歌曲曲调的节拍就是
表现袋鼠跳跃的节拍。在声乐中，最发达的表现手段莫过于音色的变化，这种变化一般采
取两种方式：一是把用力和强度没多大差别的各种音色放在同一个声域内和中高音调上加
以对比；二是把用力和强度不同的音色，放在两个不同的声域内加以对比：放在高声域的
是强而尖的音色；放在中声域和低声域的是柔和、低沉和平缓的音色。此外，在伴舞歌唱
时，人们还通过交替地拍击身体的不同部位，如手掌、腹部、大腿等来改变音色和变换节
拍。当然，声乐的表达语言也并不完全限于音色的变化，曲调的和声序列的变化也在一定
程度上表达着歌曲不同的内容。如同样地表现飞禽走兽的歌曲：负鼠歌、野狗歌、白鼠歌
、鹦鹉歌等，它们的曲调的和声序列几乎一样，只有细节上的小变化，而表现不同内容的
歌曲，如船夫曲、祈雨歌、求食歌、情歌等，其和声结构就互不相同，每支歌都有自己独
特的、在别的歌曲中不会重复的和声结构。
　　在美拉尼西亚，除了敲打乐器还有吹奏乐器，没发现有弦乐器。最流行的是木鼓，其
形状就是一根整木桩，中间贯穿一道纵隙。敲击时发出的隆隆声可传得很远，它常被用来
传递信息或打拍子，一般放置在跳舞的广场上。
　　真正意义上的鼓流行于美拉尼西亚北部一带，其形如沙漏，在鼓身的一端或两端蒙有
蜥蜴皮，用手敲击。此外打击乐还有各种哗啷棒。吹奏乐有各种号角，各种多眼的口笛和
鼻笛，但最出色的是一种叫做" 帕纳" 的排笛，在美拉尼西亚南北都很流行。排笛是由不
同长度的芦管按梯形排列制成的。不同长度的芦管发出不同的特定音调。在新爱尔兰，帕
纳上的芦管一般为5-8 根，音域从六度音程到十度音程。在新赫布里底，芦管数目达30根
，但常见的还是7 根或9 根，其笛管只有一端开口，而不像美拉尼西亚那里两端都开口。
　　在波利尼西亚，虽然乐器种类不多，旋律也简单，但其音乐水平还是比较高的。主要
的是乐器有：海螺号、在地上敲击的竹棒、鼻箫、木锣、鼓、" 帕纳"笛、乐弓、响铃、哨
笛。其中海螺号、竹棒和鼻箫广布于整个波利尼西亚。波利尼西亚音乐的旋律和韵律很强
。音阶与欧洲的很不相同。声乐有的有乐器伴奏，有的则没有，其中有一种带有独唱的合
唱在当地颇为盛行。
　　②舞蹈。与音乐紧密联系着的是舞蹈。在大洋洲原始土著人那里，如果没有乐器伴奏，
没有歌声伴随是不会跳舞的。澳大利亚原始土著居民的舞蹈被称为科罗博里舞。它包括从
简单纯娱乐性舞蹈到宗教仪式舞蹈的各种各样舞蹈在内。科罗博里舞通常总是集体进行的
，若为仪式舞，就由一批成年男子来表演，若是普通的舞，大家都可以加入，但妇女和孩
子一般也只是充当打拍子或伴唱的角色。据说妇女们也有自己的舞蹈，舞蹈进行时通常不
允许男子介入。在内容上，土著人舞蹈往往是摹仿狩猎，舞蹈者常常化装成动物的样子并
摹仿之。例如作为献身仪式一部分的舞蹈是这样表演的：20个男子扮成狗围着献身的男孩
子们一个跟一个地用四肢奔跑，献身的男孩们则向他们一把一把地撒沙子。这个仪式的另
一部分是" 袋鼠舞" ，表演者们" 长" 着一根用草做的尾巴，维妙维肖地摹仿袋鼠的动作
和习惯，时而用弯曲的双膝围绕着跳跃，时而躺在地上搔痒痒。另有的人装成猎人，悄悄
逼近袋鼠以便用矛去刺它们。舞蹈也表现日常生活中的场面，如划船舞，男女均可参加，
人们手执一竿做摇橹状，身体一仰一俯的很有节奏。还有许多舞蹈并不表现实际生活场面
，而是有关部落的神话、信仰以及图腾崇拜方面的表现。除此之外，舞蹈还具有沟通部族
与部族之间联系的作用。如拜访邻近的部族时，为表示和平之意，客人们在走近主人的居
住地时要跳起伴随着大声喧哗的舞蹈。在敌对行动后和解时，要以群众性的舞蹈为信誉。
此外，部落之间常常以举行科罗博里舞会作为集会的理由，在集会上，人们进行谈判、商
讨各种事务，建立交易关系。将别值得提出的是科罗博里舞竟可以像财产物品一样在部落
之间进行有偿交换，即交换后可取得一定的补偿。由于这个原因，几乎整个澳大利亚的原
始土著居民们都跳过科罗博里舞这个事实也就不足为怪了。
　　新西兰原始土著毛利人跳的" 哈卡" 和" 波伊" 舞很著名。哈卡舞是男子跳的" 立"
舞，舞蹈时手脚要随歌声的节拍做各种动作，其动作惊人地协调一致，同时还要吐舌瞪眼
，作出凶恶的样子。波伊舞是妇女们跳的球舞。
　　球是用芦苇干叶作成，上面拴着一根吊绳。右手拿吊绳使球旋转，用左手拍打，做过
肩、过腿、过头等各种动作，一切动作都是随着首领唱歌的拍子而做的，舞姿非常优美。
　　波利尼西亚人的舞蹈很独特，与欧洲人舞蹈不同的是，在跳舞时他们从不离开原地。
通常为同一性别的集体舞，偶尔也有男女同跳的场面。波利尼西亚人有专门的殡丧舞、庆
祝舞和战舞。在表演时，数百名武士排成一列列的，交替地向一面和另一面刺杀，同时一
致地抡动武器呐喊。此舞具有提高和加强士气的作用。
　　美拉尼西亚人最喜爱的娱乐便是踏歌而舞。舞蹈分日舞和夜舞。当然，月光皎洁的夜
晚是舞蹈的最好时光。他们的舞蹈一般为男女各自分开来跳，几乎没有爱情的因素。男子
跳舞在专门的广场上，不允许妇女进入，但可以在一定距离之外旁观。男子的舞蹈多种多
样，包含很大的描述或摹拟的因素。
　　如果是图腾舞，舞蹈时便是摹仿自己图腾动物或飞鸟的动作，非这一图腾的成员不能
参加。从舞蹈的形式看，一般为集体舞。人们头戴面具，涂饰身体，排成一列或二列纵队
。大家前后有节奏地跳着，有力地用脚在地上打着拍子，手和身体做相应的动作。有时舞
蹈规模可多达百人以上，几百只腿同时敲打地面，发出颤抖而低沉的声音。这种情况下，
对大家的节奏感及动作的一致性要求是相当严格的，需要进行长达数月的专门训练。
　　6.美洲
　　美洲是由北美洲和南美洲及其邻近的许多岛屿组成。北美洲与南美洲的划分通常以巴
拿马运河为界。在政治地理上，一般称美国以南的美洲地区为拉丁美洲。按文化分布划区
，还可以把美洲分为爱斯基摩、北美洲、中美洲和南美洲地区，据学者们认为，大约3 至5
万年前，印弟安人的祖先从亚洲的东北部经过现在的白令海峡（当时约有100 英里的陆桥
或半岛从西伯利亚延伸至阿拉斯加），陆续进入美洲大陆。之后又不断地向南迁移，逐渐
分布到美洲各地，并形成了具有各种不同文化和语言的部落和氏族。印第安人在这块土地
上对人类的文明作出了伟大的贡献，他们最早培育了玉米、马铃薯、可可、烟草、西红柿
等作物，驯牧了野牛，到了15、16世纪，已能烧制出十分美观的陶器，冶炼金、银、铜等
金属，雕刻、绘画也颇为发达了。总之，美洲原始居民用自己的智慧和双手开辟了他们通
向文明、通向艺术美的道路。
　　（1）爱斯基摩的原始艺术
　　" 爱斯基摩" 一词起源于印第安克里部族语，意为" 食生肉者".爱斯基摩人喜欢称自
己为" 因纽特人" 即" 人民" 的意思。据考证，他们属于" 蒙古种" ，是在向美洲第二次
大迁徙活动以后演化而来的古老居民，而第一次大迁徙过来的演化为美洲的印第安人。
　　爱斯基摩人集中居住在美洲大陆的最北端，那里大部分时间被冰雪所覆盖。冬天他们
一般住在冰筑的屋子里，短暂的夏季则到内陆住帐篷。他们主要靠猎取海上和陆地上的动
物为生。爱斯基摩人以自己坚韧顽强的精神，战胜了严酷的自然环境生存下来，并在与大
自然的斗争中创造了自己独特的文化和艺术。
　　爱斯基摩人把自己的艺术才能主要用于制作那些便于携带的和具有实用价值的艺术品
上。这之中可能有他们生活不很固定的原因。他们充分利用可以获得的材料，如海象的牙
和骨、鲸鱼骨、海豹皮及石头和漂木，用它们制成带有装饰的帐篷、衣服、工具、独木舟
和蒙皮船等。他们心灵手巧地在这些物品上刻出装饰图案，这些图案多为各种几何图形，
如雕出线条、同心圆和箭尾形的边饰。有时也喜欢取一些日常生活或神话故事的主题来装
饰。此外他们还善于在象牙上雕刻诸如海豹、海象、北极熊、狗和鸟等动物像以及人物像
。总的风格趋于写实。在爱斯基摩人两千多年的艺术中，外来的影响很少见到，基本上一
直保持着他们自己的原有风貌。
　　（2）北美印第安人的原始艺术
　　北美大陆的印第安人分属于300 多个不同的部落和民族，由于各自不同的地理环境、
经济状况及不同的社会、宗教因素的影响，形成了他们庞杂而丰富的艺术。
　　丰富的动植物资源为当地人的艺术创作提供了良好的条件，但由于交通闭塞，不同的
部落之间难以得到相互的交流，因而多保持着自己的风格和传统。有的部落还处于对木、
骨、象牙的雕刻阶段，有些已超过制陶阶段，也有些则擅长珠子、羽毛工艺、编篮细工或
其它造型艺术。只是到了后来，随着文化交流的发生，不同的艺术风格和技巧才逐渐汇聚
形成印第安艺术的传统。
　　就编织工艺而言，编篮细工在北美印第安艺术中最先成熟起来。北美大陆盛产藤蔓一
类的植物，当地人利用它们制作出花样繁多、色彩各异、图案丰富的大小编织物品，其中
尤以加利福尼亚地区的工艺技巧最为出色。其后纺织工艺也发展起来，人们利用各种纤维
、动物毛皮，用自己制造的简单织机造出了各种美丽的物品，如服饰、口袋、头巾罩等等
。
　　木雕艺术在西北部沿海森林资源丰富的地区占有重要地位，人们用木料雕制成各种物
品，如箭矛柄、面具、嵌板、小饰物，并用于装潢。木雕上的各种色彩的搭配具有良好的
视觉效果。此外，还雕有大型的人像和动物像。
　　兽皮画风格独特。北美印第安人用从矿物和植物中提取的天然颜料，在野兽皮上施展
他们的绘画才能，红、黄、黑、白、兰、绿等色彩加上装饰的豪猪翎管、动物软毛皮、脚
爪、牙齿、人发、贝壳以及植物材料，使他们的作品显示出独特的风采。
　　陶器工艺以西南部地区的明布里斯陶器最为出色，其造型、图案设计堪以东方陶器媲
美。在东南部地区也有最早期的陶器发现，时间大致可以追溯到公元前4000- 前3500年。
　　（3）墨西哥与中美洲的原始艺术
　　公元前2000年左右，这一地区进入了原始社会的繁荣期，最古老的文化称为" 前古典
文化" ，它包括三个阶段：第一阶段是农业阶段，也叫湖岸阶段。主要种植玉米、黑豆、
红蕃椒等庄稼及棉花和蔬果。造型艺术有素陶器、石雕等。第二阶段是宗教阶段，有了政
治组织和宗教，出现了宗教象征物。
　　第三个阶段是城市与建筑阶段，这时建立了城邦，出现了庙宇、墓葬土墩建筑。约公
元前第一千纪中期，出现了第一较高的文化，称奥尔梅克文化，也称"拉文达" 文化。它被
认为是以后的古典文化之先驱。
　　以前，人们普遍认为古玛雅文化是美洲最古老的文化，直到本世纪30年代，人们对这
一问题才有了新的认识，这就是在玛雅文化之前，曾出现过一个" 奥尔梅克文化" ，它盛
行于公元前8 世纪至前6 世纪，到公元前5 世纪趋于没落。这一文化覆盖了中美洲墨西哥
海湾和大西洋沿岸约18000 平方公里的面积。在被发掘的遗物中，" 有石器、陶器和用整
块石头雕成的重达30多吨的祭坛及五官巨大的人头像。还有许多石刻人像、硬玉雕成的人
像、泥土' 金字塔' 和一些用绿玉雕成的小人像。" 石雕像和石刻艺术是奥尔梅克文化最
突出的成就，其雕刻水平及艺术造诣据认为只有后来的玛雅人才能与之匹敌。一般来说，
雕塑品的构思奇特、体积大但比例匀称。最大的一尊巨石头像重30余吨，高约3 米左右，
圆周约6 米有余。一件被称作" 大力士" 的石雕塑，盘腿而坐，双臂较力对端于胸前，如
同今天的健美运动员正在显示其上身健美的肌肉那样，想必是由于这一生动的造型姿态，
才被谓名" 大力士" 吧。此外还发现许多石碑浮雕，有似美洲豹一类猫科动物的浮雕，有
表现敌人投降场面的浮雕，还有反映球赛队员的，等等。
　　奥尔梅克文化中的玉石雕刻十分出色，出土的文物中有大量用绿玉、蛇纹石和花岗石
雕成的小雕像，其中有不少神像。这些神像都有着共同的特征：" 细长的头部，下弯的嘴
角、扁平的鼻子。据说这种相貌是奥尔梅克人的虎神后裔，具有半人半神的性质，很受人
们的崇拜。由于绿玉贵重，这种雕像更显得神圣。"这些玉石雕刻，做工精细、色泽美观，
具有很高的艺术水平。
　　陶器的制作技巧更成熟，一般陶器表面都有了一层釉，十分光滑。其形状多样，装饰
纹样多为猫科动物图案，如美洲豹的斑点和爪。另外还有动物形状的器皿以及一种呈坐姿
的人形陶壳。陶俑作品也出现了新的题材，如不少妇人抱着、背着孩子或把孩子放在膝上
的摇蓝里的形象。从这些陶制工艺品中，我们可以看出艺术家们丰富的想象力和艺术创造
力。
　　奥尔梅克艺术风格的影响是广泛和深远的。" 南部的阿尔万山、西北部的特拉提尔科
和丘皮夸罗、尤卡坦半岛的洼萨克滕、东南部的卡米那胡尤，一直到南美地区，都受到它
的影响。" 再有，奥尔梅克艺术中常出现的美洲豹或美洲豹式半人半兽的想象物，对中美
洲文化以至南美洲最古老的查文文化都具有很大的影响。一些地区崇拜的雨神，多少都从
这一形象中引伸出来。
　　更重要的是，日后的墨西哥和玛雅两大地区的艺术风格大都源出于此。所以，从某种
意义上，奥尔梅克具有墨西哥和玛雅文化的祖先的意味。
　　（4）南美洲安第斯山地区的原始艺术
　　南美洲的西侧都属于安第斯山脉。从巴拿马地峡东端直到麦哲伦海峡，自北向南延伸
6000多公里，通常被称为中部安第斯山地区，这一地区有着古老的文明，是南美洲最主要
的考古区域。
　　过去人们一提到南美洲的古代文化，总是首先想到印加文化，而更早的查文文化却很
少有人知晓。查文文化是安第斯山地区第一代的主要文化，从公元前1000年开始，历时
1600年左右，这期间有1100年的时间（公元前900 年～公元200 年）为这一文化的繁荣期
。
　　查文文化以农业经济为基础，处于从原始公社制向奴隶社会过渡的阶段。这一文化最
重要的遗迹是那些用巨大的方形石板建造的规模宏大的厅堂建筑和富丽堂皇的庙宇建筑。
建筑物上多刻有多种图案浮雕，如一些猫科动物或幻想动物的头像等。对庙宇建造的重视
，反映了当时盛行迷信崇拜。在查文遗址还发现有陶器和细花金器，工艺颇为精细。查文
艺术品所表现的主题大多为猫科动物图案，也许与奥尔梅克文化的影响相关。另外它的雕
刻风格及纹样都与中国商周时代的青铜器很相似，不知这中间有何联系。
　　查文文化的影响十分广泛，它在建筑、雕刻和陶器方面的主题、风格竟影响到中部和
北部的沿海广大地区，并对后来南美洲的古典期和印加期的艺术产生了深远的影响。
　　四、古代埃及的艺术
　　埃及位于非洲东北部尼罗河下游，东临红海，西靠利比亚高原，北濒地中海，尼罗河
从南到北流贯全境。古代埃及主要指尼罗河流域，它是世界最重要的文明古国之一，是孕
育人类文明的摇篮。
　　早在远古时期的1 万到2 万年前，埃及的气候比较凉爽、温和，雨量也比今天多得多
。在冰期后的阶段里，埃及的气候开始变得越来越热、越来越干燥了，草原变成了沙漠，
动植物逐渐减少。在几千年的时期里，即便是地中海沿岸降雨都很少，而在远离地中海沿
岸的地方，常常一连数年都不降雨。
　　像这样的地方，如果不是尼罗河的哺育，人类早期的文明是难以生长起来的。
　　尼罗河有东西两源，西源为白尼罗河，发源于坦湖的青尼罗河在中游汇入尼罗河。在
埃及的领土上，尼罗河是沿着群山夹峙的狭窄谷地流着，这块谷地在离地中海大约300 公
里的地方变宽了。在下埃及，尼罗河分为扇形的许多支流，这些支流都流入地中海。使这
一地域成为三角洲。整个尼罗河流域就是一块巨大的绿洲，正如古希腊历史学家希罗多德
所说：" 埃及是尼罗河的赠礼".的确，如果不是尼罗河的话，那么整个埃及就将是一片荒
凉的沙漠。由于热带非洲所下的大雨和山项上的积雪的融化，尼罗河在7 月中旬开始上涨
，而其水位最高的时候是秋季，这个时候尼罗河淹没了沿岸的广大地区。当河水退下时，
在淹没的地区，从上游卷带下来的淤泥便沉淀下来，久而久之，厚重的沉淀层便形成了肥
沃的土壤，从而为埃及经济，特别是农业的发展提供了天然的保障。
　　古代埃及人大概主要是东北部非洲的不同部落，可能还有后来居住在西亚西亚的一些
部落混合形成的。根据遗留的图画和骨骼来看，他们是一些体格强壮，肤色黝黑，头发黑
而光滑的人。
　　尼罗河两岸的古代居民，以种植大麦、小麦和亚麻为主。由于农业的发展，要求建立
一个良好的水利系统，这对于防止洪水泛滥和退潮后的灌溉都具有重大意义。大约从金属
时代起，在原始公社的地方，产生了因相邻和共同维护灌溉的劳动而结合起来的农村公社
，但这些农村公社依然对兴建大型水利无能为力，于是又进而相互联合。与此同时，阶级
分化出现，在统一国家形成之前，埃及分裂为40多个独立的地区，称为" 州" ，每一州各
有了自己的主要城市和地方神。后来又出现了军队和用来代表自己部落的旗帜，每个州实
际上变为一个个独立的小王国。各州之间的战争不时地发生，直到公元前4000年中叶，战
争和兼并的结果，把狭长的尼罗河谷地分成北部和南部两个大的独立王国。北部叫下埃及
王国，国王戴红冠，以蛇神为保护神，以蜜蜂为国徽；南部叫上埃及王国，国王戴白冠，
以神鹰为保护神，以白色的百合花为国徽。上下埃及之间的战争依然不断，大约在公元前
3000年前后，上埃及逐渐强盛起来，最后在国王的统治下征服了下埃及，从此，建立了统
一的专制王朝，国王尊为" 法老" ，集行政、军事、司法大权于一身。从此，奴隶制的统
治机构正式形成，直到公元前11世纪，埃及共经历了古王国、中王国、新王国几个时代，
此后埃及逐渐衰落，先后遭到利比亚、亚述等的入侵。公元前7 世纪中叶重获独立。以后
又被波斯帝国、希腊马其顿所征服。
　　公元前30年并入罗马版图。
　　古埃及人信仰宗教，崇拜神灵。作为崇拜对象并不局限于某一个或某几个。从山川草
木到日月星辰，有生命的无生命的都受到了人们的崇敬和供养。
　　在他们看来似乎万物皆有灵，都具有支配世界，超越人类的力量。当人们在同自然界
的抗争中遇到无法征服的又无从解释的事情时，先是恐惧，随继转向崇拜。他们创造了诸
多的神祇，如天地之神、日月之神、水火之神等，把自己不能解释的一切都归于这些神的
力量，并祈求神保佑自己，保佑农业丰收等。于是，各神最终按着它们对农业生产所具有
的效力而排定座次尊卑，这也就无怪乎太阳神、尼罗河最终要居于首要地位了。
　　在埃及这个最古老、最典型的奴隶制国家中，政与教是合二为一的。法老本人被视为
神，是神圣不可侵犯的人间之神，这样统治者就被罩上了一层神圣的光环，不但拥有大批
奴隶，而且可以自由支配王公大臣和全体平民。
　　埃及在具有神权的君主统治下，就形成了一个像金字塔一样具有十分森严的等级的社
会结构。在这样一个上下笃信神的国家里，人们所创造的艺术作品，几乎都与宗教有关，
可以说，古埃及的艺术基本上是宗教的艺术。艺术的精神实质就在于体现宗教意图。与此
相关，艺术也是为法老政权及少数奴隶主贵族服务的，为加强王权和严格的等级制度服务
的。艺术的题材，甚至艺术的表现方法都必须反映和服从统治者的要求而有所限定。比如
，作品所塑造的形象必须完整，表现出对象的全部。这样，形象就不仅是从某一特定角度
看去的视界内的局部，还包括看不到的地方，即按着对物体所知来塑造形象。
　　这就是我们在3000年的埃及宗教艺术中所见到的奇特法则：脸是侧面的，显示出明确
的额、鼻、唇的外轮廓；眼却是正面的，有着完整的眼角。这样的一个头部安在呈正面的
上半身上，正面的上半身又安在两条侧面的、呈行走姿态的腿上，就使得侧面与正面显得
同样完整，这样，人体的各部分都获得了能够完整表现的角度。对于表现君主或神的形象
。这种要求就更为严格。
　　此外在浮雕和绘画的画面中，也有一定之规，如主要人物与奴仆在画面中大小比例关
系必须是前者大、后者小；画手必须画出全部手指等。这些不得随意改动的创作格式、陈
规使埃及的艺术在3000年中少有变化，体现出宗教势力及人神合一等宗教观念对艺术发展
的束缚。但是，埃及的艺术也并不像一些西方学者的极端之说那样，认为它在3000年中无
任何变化。其实，埃及的艺术毕竟还是要随着社会的发展而有所变化。因此，其艺术既有
比较固定的风格，同时也呈现出多样的面貌。
　　古代埃及人相信灵魂不灭，他们确信在人的肉体死去之后，灵魂将随着躺在坟墓中的
尸体继续生活。因此认为，只要尸体保存好，其灵魂就可以不灭，死者就可获得永生。死
亡并不是人生的毁灭而只是人的生命从一个世界转移到另一个世界，就好像生活过程的另
一个阶段，这个阶段不过是人间生存的一种特殊形式的继续。基于这样的理解，古埃及人
当然对营造日后将继续" 生活" 的地方——坟墓，格外尽心尽力了。物质的需要、灵魂的需
要都不可缺少，这样绘画、雕塑等艺术作品便承担了满足精神需要的任务。
　　建立在宗教信仰上的古埃及人的艺术，对宗教信仰的体现颇为充分，他们把大部分时
间和精力耗费在营造华丽的庙宇和巨大的坟墓上。因为神庙被认为是神的住所，而陵墓则
被认为是死者的住所。当然，法老作为人和神的结合，其死后的住所显得比别的东西更为
重要了，这就是后人能够见到的一座座矗立在沙丘之中的巨大的金字塔。
　　古埃及的艺术总的说来发展极其缓慢，这其中有地理环境原因，即尼罗河流域同世界
其他地区在地理上的隔离，但更重要的还是由于僵化不变的宗教观念和专制政治对人民的
统治。即使如此，古代埃及人还是创造了属于他们自己的，也是属于世界的灿烂的古代文
化。
　　古代埃及国家的历史通常被分为几个时期，这就是早王朝、古王国、中王国和新王国
和后期埃及。早王朝时代或古朴时代（公元前3100- 前2686年，第一、二王朝），它始于
上埃及和下埃及的统一。古王国时代（公元前2686- 前2181年，第三至第六王朝），这之
后经历了第一中间期（公元前2181- 前2133年），在中间期中，中央集权政府分崩离析。
中王国时期（公元前2134- 前1786年，第十一、十二王朝），接着是第二中间期（公元前
1786- 前1567年，第十三至第十七王朝），这期间埃及由贝都因人王室所统治。新王国时
期（公元前1567- 前1085年，第十八至第二十王朝）。这是埃及文明的黄金时期，埃及的
一些最杰出的国王都在这一时期里，新王国崩溃后，后期埃及进入衰败时期，它始于第二
十一王朝，一直到被罗马人所征服为止。
　　1.早王朝时期
　　公元前5000年左右，埃及进入了铜石并用时代，史称前王朝时期。这是埃及氏族公社
解体和阶级形成过程的重要时期。出土的这一时期墓葬中发现了象牙和粘土小人、动物偶
像及祭祀用品的浮雕，其中雕刻着许多图腾，如狮子、公牛、鳄鱼、鸟等。这都表明，宗
教信仰已有了发展。此外还出土有骨制的篦梳、刻有浮雕装饰的石板、牙雕，还有陶器（
彩陶、黑陶都有），最重要的是发现了最古的敲打铜器和金属工艺品，这些都为早王朝时
期艺术的发展奠定了基础。
　　美尼斯统一埃及后，建立了埃及历史上第一个王朝，开始了早王朝时期。
　　早王朝从公元前3100- 前2686年，包括第一、第二两个王朝，约持续了4 个世纪。早
在前王朝时代，埃及人就显露出艺术才华，到了第一、第二王朝时，更有了不断发展。
　　（1）建筑
　　早王朝保存下来的民用设施少得可怜，如果借助于象形符号等来看那时的神殿，也只
是栅栏里面的小建筑物，而能够比较详细知道的要数陵墓建筑了。这些建筑在很多方面预
示了后来的古王国的陵墓建筑。
　　在阿拜多斯和萨卡拉发现了不少国王、贵族的陵墓。在第一王朝之后的长时间里，贵
族们的陵墓建筑继续保存了前王朝时代末期的" 马斯塔巴" 的形式（即一种土墩形状的、
高出地面的长方形石平台，其四壁呈斜坡状，与地面成75度倾角），但陵墓的体积有所增
大。在初期，主要是用土坯垒墙建造，而墓的门、柱和顶，则多用木头制成，石头的使用
是非常有限的。第一王朝的少数陵墓的个别部位是以石块砌成的，如" 韦提谟国王在阿拜
多斯的陵墓，地面是用花岗岩铺成。在阿拜多斯还发现第二王朝末叶的卡.塞赫穆伊王陵的
墙，墙面覆有石炭石。最近，在赫勒万发现一片民间坟场，是第一、第二王朝的墓地，均
用石头垒成。"某些早期的坟墓和后来常见的坟墓有所不同，也许是对当时宫殿的仿效。陵
墓内部隔成许多间，通常有外室、内室、穿堂和安放木乃伊石棺的墓室。里面摆放着死者
生前享用的物品，墙上还刻画着侍奉他的奴隶。这种仿制住宅和宫殿佯式的陵墓，恐怕是
与埃及人对死亡的理解，即把死亡理解成生的特殊阶段的观念直接相关的。
　　在古王国开始时所见到的国王陵墓，即所谓层级金字塔，早在第一王朝时就萌芽了，
即已开始出现一层层向上缩小的方形建筑。
　　（2）雕刻
　　这一时期的雕刻作品多为小型，且圆雕极少。其中纳尔美王岩板可以说是这一时期雕
刻艺术最具代表性的作品。据说纳尔美是古埃及第一个知名的国王、第一王朝的奠基人，
就是传说中统一埃及的开国君主美尼斯，学者们普遍认为纳尔美是美尼斯王的另一个名字
。纳尔美王岩板呈盾形，高64厘米，两面都有浮雕，所描绘的内容是有关纳尔美进行战争
并获胜的情景。岩板的画面被分成几个平行的部分，各部分都以简洁的手法记录了重大的
事件，同时还有象形文字的注解。岩板的正面上端是双牛首哈特胡尔神，中间用象形文字
铭刻着国王的名字。岩板的中部是头戴上埃及王国白色王冠的纳尔美王，他挥动权杖，正
欲击敌人的头。国王对面是站在纸莎草丛上的神鹰，鹰爪抓住一根穿过人鼻的绳索，人头
则从生长纸莎草的土地里冒出来。再现了国王征服敌人，取得胜利的场面。国王赤着脚，
其身后是一个捧着他鞋子的随从。岩板的最下方，刻着两个企图逃跑的赤身裸体的人，大
概是败北的敌人。岩板的反面划分为三段，上部也是双首的哈特胡尔神，中间刻着国王的
名字。紧接着是头戴下埃及王国红色王冠的国王，手执权杖，大步向前巡视着胜利后的战
场，身后跟着提着鞋的随从。在凯旋队伍中，还有4 个旗手，举着不同徽号的旌旗，可能
表示不同的宗族联合在纳尔美旗下的意思。中部，两个男人牵着两头长颈且互相缠绕的怪
兽，怪兽之间巧妙地形成了一个圆形的空隙，这一场面象征着敌人被征服。石板的最下部
分，胜利再一次以象征的手法被表现出来。一头圣牛代表国王，它用脚践踏敌人，用双角
猛撞着一座堡垒的墙。国王的腰带上垂挂着一条公牛尾巴，国王与公牛联系在一起，这在
埃及的历史上确实如此。
　　纳尔美王岩板是早王朝初期的典型作品，它反映了埃及造型艺术基本法则的开始形成
，另外，它也标志着当时阶级关系和君主专制制度的形成。
　　在蛇王国的墓中发现一块石板，人称" 蛇王之碑" ，是第一王朝法老扎特的纪念碑。
这是一块长方形圆头石碑，高145 厘米。石板的最上方刻着荷拉斯神的象征物——鹰，它高
踞在王宫建筑画面的上面，宫殿象征法老，宫墙上的蛇形象表示法老的名字。这一雕刻象
征着神鹰庇护着国王及其社稷。
　　其中鹰的造型苍劲精练，只保留了鹰最主要的线条特征，给人以深刻的印象。
　　第二王朝最重要的雕刻作品当属卡.塞赫穆伊国王的坐像，坐像共计两座，分别用青石
和石灰石雕成，它们是埃及艺术史上迄今为止被确认的最古老的国王雕像。两尊雕像中的
国王都坐在宝座上，头戴埃及王冠，左手置于胸前，右手握拳放于腿上，显出国王尊贵的
气派。雕像的底座上刻着被战败的下埃及人，作装饰用。卡.塞赫穆伊是第二王朝最后一个
法老，他在世的年代，埃及文化的发展趋近成熟，并临近历史上一个伟大时代——古王国时
代。
　　2.古王国时期
　　古王国的历史从第三王朝的第一位国王左塞开始，时约公元前2650年。
　　它经历了第四、第五、第六王朝，从第六王朝开始衰落直至覆灭，约公元前2280年。
古王国时期是埃及作为一个中央集权的奴隶制国家最强大、最稳定的时期，也是埃及文化
各种基本形式的形成时期。
　　（1）建筑
　　强大的奴隶制中央集权政府首先注重发展农业，迫使大量奴隶修建水利工程及尼罗河
灌溉网系。同时，手工业及同邻国之间的经济往来也相应地发展起来，埃及作为中东地区
政治、经济的强国而成为中东的中心。最高统治者法老，不但享有至高无上的权力，而且
被加以神化。由于法老被加以神化及埃及人对" 死亡" 的特殊理解，使得人们特别地重视
做为" 永久住宅" 的墓葬，首当其冲的当然就是掌握着强大政权的法老、贵族们了。因此
，这个时期，在尼罗河西岸的吉萨和萨卡拉一带矗立起一批巨大的金字塔，其规模之大系
世界艺术史之罕见。这些庞然大物绝大多数修建于古王国时代，故这一时期也被称之为伟
大的金字塔时代。
　　当供活人居住的房屋还在使用砖与木材修筑的时候，作为保证法老显贵们死后" 永生"
的陵墓却已是石砌建筑物了。建筑师们的聪明才智、新颖构思以及技术上的发明创造，全
都运用在修建国王的陵墓上了。与此形成鲜明对比的是，那些世俗的建筑物既没能采用坚
固的石料，也几乎都没有被保存下来。
　　修建规模巨大的金字塔耗费的人力、物力是可想而知的。奴隶们要从遥远的地方运来
石料，再借助于路堤把石料推至很高的地方，才能建造这样不可一世的庞大建筑物。
　　从平顶墓" 马斯塔巴" 到尖顶墓" 金字塔" ，这中间有一段演进的过程。
　　著名的左塞金字塔，是埃及历史上第一座梯形金字塔，它全部采用了石质材料，是左
塞国王的重臣伊姆霍特普在萨卡拉为国王修建的。伊姆霍特普是一位伟大的建筑师，也是
第一位在建筑中以石块取代土坯的建筑师，这在埃及，也许是世界建筑史上开创了石结构
建筑物之先河，同时伊姆霍特普还是天文学家和医生，后来成为宰相，在埃及的历史上被
奉为" 圣者" ，甚至被神化为神祇普塔赫的儿子，希腊人则把他与他们的医疗之神阿斯克
莱齐名并论。
　　伊姆霍特普起初设计这座陵墓时，只是一座约8 米高，基边各长80余米的"马斯塔巴".
建成之后又四度增建，加长边基并在上面层层垒叠，加至6 层，形成越往上端越小的梯形
高坛。以金字塔为主体，在其四周配有许多附属性的建筑，有庙宇、柱厅、神座、3 座祭
仪的庭院及连结外界的大道，还有显贵们的" 马斯塔巴" ，形成了一个巨大的建筑群。这
一建筑群被置于人工修筑的高台上，占地面积为545 ×\u65298X78平方米。围绕高台用石料
镶砌的墙垣高9.6 米，厚度达14.8米，有14道门，但只有一道是真的门。金字塔本身高60
多米，基底为长方形，东西长126 米，南北宽106 米，全部用上等的白色石灰石岩包起来
，在金黄色沙漠背景的衬托下，十分壮观。
　　左塞金字塔装饰豪华多彩，引人重视。圆柱与扁倚柱的形式非常动人，精确朴素中显
出庄严，柱身进行了凹雕处理，扁倚柱则像盛开的纸草花或荷花的形状。大厅的墙垣用雪
花石膏石板进行镶饰，而在一系列的地下室里则装饰以绿色瓷砖。
　　同以前的马斯塔巴一样，该金字塔的墓室仍然在地下，有墓道与之相通。
　　在金字塔北面的入口处，发现了祭庙的废墟，里面有左塞国王的雕像。
　　从左塞这种梯形金字塔过渡到方锥形金字塔，这中间少不了不断的探索。1953年到
1954年发掘出来的斯尼弗罗两座金字塔就是这种探索过程的产物。斯尼弗罗是第四王朝的
第一国王，在建筑方面，他继承了伊姆霍特普的传统，又进而使之向前推进了一步。在达
舒尔，他建造了两座金字塔，第一座金字塔由于开始建造时角度没有设计好，结果建到近
一半高时不得不改变角度，致使金字塔腰部出现弧形的弯曲。这座金字塔尚未建完，紧接
着在距它不到一英里的地方又开始了第二座金字塔的建造。建筑师吸取了第一座金字塔设
计上不当的教训，终于完成了埃及历史上第一座完整的锥体金字塔。
　　从第四王朝开始，法老们为显示自己神圣的权威，像着了魔似的为自己建造金字塔，
而且一个比一个大，到法老胡夫即位后则修筑起了埃及最大的金字塔。随后哈夫拉、门考
拉也建筑了规模仅次于前者的金字塔。这三座金字塔全部建在吉萨，与梯形金字塔相比，
更加壮观，把金字塔的建筑艺术推向了顶峰。它们的主体结构基本相同，并都采用淡黄色
石灰石建造，石块很大，每块重约二吨半，四面原来都覆有一层打光的白色石灰石。当时
在阳光下，衬以金灿灿的沙漠，其辉煌宏伟之情景可想而知。可惜随着时光的流逝，除哈
夫拉金字塔的顶部外，这一层护面已经风化剥落殆尽。三座金字塔像三座小山彼此毗邻，
它们各自的周围有许多马斯塔巴，对比之下，更显其规模和气势。
　　胡夫金字塔是全埃及最大的金字塔。原高146.5 米，经过几千年的风吹雨打，顶端已
经剥蚀了将近十米。这座金字塔底面呈正方形，边长230 米，斜面和底面的角度为52度左
右，金字塔周长将近一公里，占地面积52，900 多平方米。据估算，金字塔由230 万块石
头垒成，石块与石块之间，没有任何水泥之类的粘着物，而是靠石块自身的重量叠合在一
起。石块打磨得相当平整，以致于5 千年后的今天人们也很难用一把锋利的小刀插入石缝
之间。
　　据估计，如此巨大的工程，如果驱使10万人做劳役，大约要30年才能完成。
　　胡夫金字塔的内部有如一座宫殿，结构很复杂，塔内共有墓室三处。整个金字塔只有
一处入口，位于其北壁，离地13米高，是由四块巨石支撑的三角形拱门，以分散金字塔的
压力。从入口进去是一条不到一人高的通道。沿通道一直向下走，约100 米左右，就到了
一个长方形的墓室。墓室高5 米，它不在塔身中而是深入塔底、离地面约30米处。由于胡
夫对这个墓室不满意，便改变施工方案，在下坡甬道的中途，另辟出一条上坡甬道，一直
通向一间约6 米高的" 王后墓室".在上坡甬道上端，又开了一条高8 米的大走廊，大走廊
的尽头，才到达安放胡夫石棺的那间墓室，人称" 法老墓室".此处距地面约40多米深，所
处位置已接近金字塔结构的中心。墓室及走廊的一部分用花岗石进行镶砌，走廊其余部分
用很好的石灰石镶砌。
　　胡夫死后不久，在他的金字塔不远处，又建起一座金字塔，这是他的儿子哈夫拉的。
这座金字塔比胡夫那座低三米，但有着完整壮观的附属建筑，有祭庙，其中只有哈夫拉的
祭庙被保留下来，它是带有平顶屋盖的直角形建筑物，用大块石灰石建成，修建得很精细
。祭庙中央是带有四面体整块花岗石柱子的大厅，大厅的两边，有两间用来祭奠国王雕像
的狭窄房屋。大厅的后面有一个露天庭院，环绕着露天庭院的是扁倚柱以及以神祇奥西里
斯姿态出现的国王雕像。灵堂分布在较远的地方。盆地上大门的立面，成为通往金字塔的
整个建筑综合体的进口，大门的立面高12米，由两扇门组成，两扇门的两侧由司芬克斯把
守。大门的里面也有带四角形花岗石柱子的大厅，沿着大厅的墙垣安置着用各种石料制成
的法老的雕像。
　　石料的结构作用及装饰作用在吉萨金字塔系列建筑中得到了充分的体现。无所依傍的
柱子，在埃及首次出现在吉萨金字塔的祭庙里。建筑物的全部装饰，均以各种石料研磨得
十分光滑的表面组成。祭庙圆柱的棱线闪闪发光，与镶砌祭庙墙垣的玫瑰色花岗石板以及
雪花石膏地坪交映成辉。此外，类似盆地上纪念门大厅里的装饰，以及用绿色闪绿岩、乳
白色雪花膏、黄色板岩制成的雕像，多彩绚烂又不失和谐统一。在祭庙的西北方，踞伏着
一尊人面狮身的巨石雕像，古希腊人称之为" 司芬克斯".它的面部就是哈夫拉法老本人。
这尊巨大雕像高2O米，长57米，脸孔高度5 米，鼻子高度1.7 米，耳朵高度2 米。除狮爪
是用石块砌成外，整个狮身人面像是在一块天然的大岩石上凿成的。在司芬克斯头上，戴
着国王的条纹头巾，在前额雕出了神蛇，埃及人称之为乌莱。按埃及人的信仰，它守护法
老与神祇. 下颌下面是埃及国王与贵族所戴用的假须。脸孔涂上了砖红色，头巾上是蓝色
与红色条。这样一个带有法老面孔的庞大怪物，在当时必然会予人以难忘的印象，表现着
强有力的神权合一的观念。由于人为的破坏，它的鼻目已辨认不清细节，面孔残破，但我
们依然可以从中想见它当初的威严和风采，正是靠着这般威严，这般神秘，它无声地震慑
着这块古老的土地。
　　吉萨金字塔及其伟大的建筑群的建筑艺术，达到了古王国时期的顶峰，也是法老权力
盛极一时的体现。经过这两大金字塔的建筑，埃及已民穷财尽。
　　以后其他的法老虽然也修造了许多金字塔，但规模和质量却不能同吉萨的金字塔相比
。到公元前23世纪第六王朝以后，随着古王国的分裂和法老权力的下降，金字塔建筑逐渐
衰落。在1000多年的时间中，估计所建造的金字塔大大小小约有70多座，大部分散布在尼
罗河下游两岸吉萨及其以南的广大地区。
　　古王国金字塔，以它巨大的体积和重量，以它方锥体的外形，给人以一种稳定、庄严
之感，同时也给人以一种精神上的压力和威慑。统治者借此来向人们暗示他们的统治神圣
和不可动摇。
　　从第五王朝开始，法老们把注意力更多地集中到祭庙的修饰上。随着太阳神地位的提
高，又开始大规模地兴建祀奉太阳神的神庙。在建造金字塔的同时，也在附近建造太阳神
庙。据说第六王朝时期有六个法老建造了太阳神庙。在神庙的建造中，一种新的建筑形式
被创造出来。" 新的建筑好象是神庙和金字塔的结合体。许多祭庙环绕着露天庭院建造，
庭院中央竖立着" 奥贝里斯克" ——一种方尖碑，上面叠着长方形尖顶巨石犹如金字塔。这
是太阳神形象的象征。庭院四周有围墙，东面有一条通道与尼罗河岸的小庙相通，南侧置
有供神乘坐的驰向天空的" 圣船".船是用砖石建成的。这一建筑同样具有古王国时期建筑
的基本特征，即规模宏伟和形式朴拙。"
　　（2）雕刻
　　随着古王国建筑艺术的发达，其雕刻艺术也达到了非常精巧的程度。埃及真正卓越的
雕刻作品，几乎都产生于这个时代，并且绝大多数都出土于陵墓和祭庙。
　　前面曾说过，古埃及人相信灵魂不灭，认为只要尸体完整，灵魂就可附于其上继续"
生活".他们千方百计地研究、寻找能使尸体得以完整保存下来的办法，哪怕是头颅也好，
所以他们先是在死去的祖先头颅上涂防腐剂，而后探索出制作干尸的办法，但那时干尸化
的方法尚不完善，因此尸体仍不能保证永不腐烂。于是，人们就用雕像作为干尸（木乃伊
）的替身，并认为，当灵魂找不到躯壳可以依附的时候，它就会依附在雕像上，使雕像活
起来，从而这个人仍然可以继续度他的冥土生活。这就要求代替死者的雕像要尽可能地同
死者生前的容貌和体态相同。埃及的人像雕刻就是在这种特殊的要求下发展起来的。可以
说，宗教观念确定了对雕塑的要求。从保存下来的大批供祭奠之用的雕像来看，它们大多
都具有千篇一律的僵硬姿态与虚套的色彩处理。如以完全正面的姿态刻划死者，或是站着
，或是坐在方形宝座上，或是盘腿坐在地上。所有雕像，头部都是直挺挺的，双臂紧贴身
侧。石灰石雕像通常要着色，男子躯体涂红棕色、女子躯体涂成黄色，原因是男子常在户
外，风吹日晒，皮肤色深，女子深居简出，保持了皮肤的白皙。不管男女，头发一律涂成
黑色，服装涂成白色。尽管不同时期的雕像具有不同的品质，并且可以明显辨别出各雕像
的个性，但是法则的阻挠作用，妨碍艺术家去克服刻划人物形象的死板方法，所以雕像给
人的印象似乎是相同的：静穆严肃近乎于冷漠的脸孔，僵硬的姿态，结实有力的肌肉等。
　　埃及的雕刻以石头、木材、象牙、铜、陶土多种质料为材料，艺术家们在雕像时，很
善于利用手头现成的各种材料。埃及的雕刻家更喜欢用花岗岩、闪绿石、玄武岩等质地坚
硬的石料，因为它们经久不坏，可以打磨，他们能够制作出任何尺寸的作品，从小型的木
制品到庞大的狮身人面像，都得心应手。
　　《左塞坐像》出土于左塞金字塔祭庙的密室里，是发现的古王国时代最早的一座较大
的着色坐像。像高138 厘米，以石灰石为材料。雕像面部毁损严重，用水晶镶嵌的眼睛已
被盗挖。雕像残留着施色的痕迹，如浓蓝的发须，棕色的皮肤和白色的衣服。雕像的底座
刻有建筑大师伊姆霍特普的名字，这在埃及是罕见的。法老头戴菱形王巾，颌套神圣胡须
，左手平伸放于膝上，右手握拳置于胸前，双腿并拢。他庄重肃穆的表情及姿态，蕴藏着
一种令人慑服的内在力量。雕像保持着绝对的正面，具有不容动摇的稳定感和神圣不可侵
犯的威严感。它是埃及雕刻中" 正面律" 早期的范本，成为以后创作法老坐像的程式化的
楷模。
　　《哈夫拉坐像》，发现于哈夫拉祭庙内，保存完好。像高168 厘米，大小如真人，用
有白色条纹的黑色闪绿岩雕刻而成。在它身上，埃及的雕刻艺术规律得到了集中的体现。
艺术家所塑造的法老依然是传统的姿势（即一手按在胸前，一手放于膝上）端坐于宝座上
，头后是荷拉斯神鹰，张开双翼庇护着他的头，头巾包着额，从耳后两旁下垂到胸前，颌
下戴有一绺假须。从侧面看，鹰翼、头巾和假须恰成一线增强了头部的体积感。腰部围着
编织华丽的短裙并覆盖亚麻布。法老双目直视前方，表情庄严，很容易使人想起那座令人
慑服的狮身人面像来。也许是为了更好地表现出雕像的立体观念，艺术家尝试把整块石头
刻成三段以组成雕像，这样便克服了雕刻侧面的困难，使得整个细部表现无遗。再有，深
色闪绿岩质地坚硬，难以雕凿，但艺术家却以其娴熟的技巧将雕像雕凿成功并将其表面磨
光，使国王满面生辉，不能不说艺术家的技艺的确高明。
　　《门考拉王和王后双人像》，是第四王朝时期的一尊双人立像。像高142.2厘米，以粘
板岩雕刻而成。法老夫妇并肩而立，二人几乎等高，且左脚都略微向前伸出。法老两臂垂
直贴着大腿，双手握拳，唯大拇指明显可见，王后左臂弯曲，左手放在法老左胳膊上，右
手臂则围抱着法老的腰。这是埃及夫妇像的标准格式。尽管姿势呆板些，但面部还是流露
出生机。双双微笑，给人以和蔼感觉。这座双人雕像既保持了人物的威仪，又完美地表现
出男性与女性身躯不同的美感。艺术家成功地在石头上表现出王后身上薄如蝉翼的衣衫以
及衣衫下透出的姣好的柔软起伏的体形。而法老在埃及雕刻中则总表现为年轻的、理想化
的身躯。
　　《拉霍太普夫妇像》。这对夫妇双像与《门考拉和王后的双人像》有所不同，在于后
者为双人立像的最初代表，前者为双人坐像的最初代表。该雕像男女高度略有差异，男像
高120 厘米，女像高118 厘米，均用石炭岩雕成。
　　作品完整无损，极为珍贵。雕像基本还是遵循传统模式，雕工不很精致，但人物生动
的表情赋予雕像之神采。特别是被镶嵌了的眼睛为雕像增色许多。
　　夫妇俩的眼睛是用蓝灰色的青玉做成的。据说当年在马斯塔巴黑暗的墓室里炯炯发光
的眼睛，吓跑了发掘者。拉霍太普棕色皮肤，腰上围着白色短裙，脖子上挂着护身符，目
光中充满了虔诚。王后的皮肤为淡黄色，脸颊丰腴，双目秀美、用透明石块嵌成的眼珠看
来栩栩如生。在她蓝色的头发上结着彩带，脖子饰以多彩的项链。人像整体线条柔和、舒
展，出色地表现出薄薄的长衣下秀美灵巧的身肢。
　　《卡别尔王子像》出土于马里艾特遗址。像高110 厘米，第四王朝的作品，它是古王
国最早的木雕代表作。这是一个颇为现实主义的作品，虽然人物的双足仍然保持前后分立
的传统程式，但从雕像的整体效果来看，十分生动逼真，不像以前的法老像那样僵死，也
没有什么神鹰庇护和披戴假发、假须。他圆圆的颇具个性的脸上，长着不大的鼻子，肥软
的嘴唇微微撅起，面带微笑，十分自信。从那突出的肚子和略显肥胖的体态看，他已是个
中年人。
　　据说当时王子承担着管理皇家公园的重任，时常要外出监督巡视奴隶的劳动、组织人
力修筑水利工程。艺术家根据他的身份特征所创造出的形象的确栩栩如生，以致于1888年
这个雕像出土时，一位参与考古发掘的当地农民，在发现卡别尔雕像时不禁惊呼：" 这不
是我们的村长吗.！" 缘于此，这座雕像又被称为" 村长像".这说明这座雕像的人物形象的
塑造的确相当成功，他既有庄重的姿态，显示出人物崇高的社会地位，又有象村长一样并
不英俊、并不年轻但却稳健持重的性格特征。
　　《书吏凯伊像》，是一座石炭石彩雕像，高52厘米，为第五王朝的作品。
　　书吏雕像在埃及发现不止一个，但艺术水平最高的当属这一座。在古代埃及，书吏是
一种独特的职业，颇受人尊敬。任职者都是宫廷成员，据说最初只限于王室嫡系成员。书
吏官属于官僚阶层，但不能行使具体的权力。在法老的陵墓中，常有书吏陪葬，大概是为
了使法老死后的灵魂在处理国事时继续得到他人的扶左。书吏凯伊雕像，选取了书吏工作
时最典型的姿态：盘腿端坐，两眼注视前方，全神贯注地聆听着什么。纸草卷展开于膝上
，芦苇笔握于手中，似乎是在边听边写。雕像身体各部分的比例及结构都很准确，形象十
分生动：宽阔的前额、突出的颧骨、紧闭的薄唇。特别是那双眼睛，它采用各种材料制成
，眼窝、眼睑用青铜镶边，嵌入的雪花石膏构成眼白，以闪亮的水晶作瞳孔，在水晶下垫
上小块磨光的黑檀木。这使得双眼炯炯有神，显得特别活跃。从而使整个面部倍显生动，
透出内在的智慧和充沛的精力。再有，雕刻师还抓住了从事书吏这种职业长期静坐不动给
人体态上带来的变化：羸瘦的肩头，锁骨、胸部和腹部虚软松弛的肌肉，细长的手指等。
这表明艺术家具有高度的捕捉人物形象特征的能力和正确的人体解剖方面的知识。
　　《安哈发王子像》，是一件胸像雕刻作品，是埃及早期一座非常卓越的雕塑肖像。这
座雕像最引人注意的是头部，它被塑造得十分生动。头骨的形状被表现得如同真人。面部
肌肉的张弛变化、下垂的眼睑以及思虑着什么却又被困扰难以振作的神态，被艺术家表现
得淋漓尽致，给人以极为深刻的印象。
　　在吉萨金字塔附近第四王朝的马斯塔巴中，有约20个肖像头像出土，都是用石灰石制
作的。它们被安置在墓葬的下部分，处于通往放石棺密室的进口前面。仅仅以头像作为陪
葬，这是一个新的发现。每一件头像，都具有鲜明的个性，面部表情富有生机。
　　古王国时期的优秀雕刻作品，除上边讲到的之外还有许多，像《建筑师荷米翁亲王像
》、《男子头像》、《大官提伊像》等等，这些雕像不像法老雕像那样受传统程式化的严
重束缚，而表现出对程式化的突破，具有鲜明的写实倾向。
　　总的来看，古王国时期的雕刻艺术从内容上主要可分为三类：一类是神和法老的雕像
，一类是官僚贵族的雕像，还有一类是劳动者的雕像。由于表现内容不同，因而在表现手
法及其特点上也有一定的差别。一般说来，法老的雕像特别强调他崇高的社会地位、绝对
的权力以及神之子的形象特征。我们看到的法老雕像，常表现为具有超人威力的形体与肃
穆庄严的面孔，面部虽保持有若干肖像的特点，但却往往明显地加以理想化。有的时候，
干脆非常直接地表现神化法老的思想，如把国王和神祇放在一起，仿佛和神祇处于同等地
位，或是栖息在法老宝座椅背上的圣鹰，用它的双翼庇护着法老。最具这种意义的就算是
司芬克斯的形象：巨狮的身躯加上国王的肖像性头部，创造出一个超自然的具有不可征服
的威力的法老。表现官僚贵族形象的雕像，非常注重明确他们的社会地位和贵族气质，使
人一眼看上去便知他们是属于社会上层的并掌握着管理国家权力的重要人物。最后，在这
一时期的雕刻作品中，还有一大批是表现劳动者的。如奴仆们的雕像以及表现他们从事各
种劳动的圆雕，绝大多数为陪葬品。这些小雕像与上述两类正统的雕像迥然不同，由于被
表现对象的低下的社会地位，雕刻者进行创作时不必严格地受程式化的制约，在表现人物
动态上，艺术家享有相当的自由，能够充分运用写实的手法，因而使得这些雕像中的人物
形象反到十分生动。如开罗埃及博物馆收藏的《碾麦的女子》、《酿酒的女子》，都非常
真实生动地表现了劳动妇女的形象。
　　（3）浮雕、壁画
　　埃及的艺术家们自从前王朝时代以来就已显示出在软硬不同质地的材料表面作浮雕的
才能。至古王国时期，这种才能更有了长足的发展。这主要是缘于埃及人固有的宗教观念
，认为墓壁上所镌刻的死者生前生活的情景，在冥世可能再现，从而继续过图中所描绘的
生活。艺术家的喜爱在石刻或木刻上着色，因为雕刻是一种立体造型，接近实体，且不易
磨损，可以长久保存。
　　这样布满在墓壁上与神庙墙垣上的浮雕与壁画，在古王国的艺术中占有重要地位，并
且在继承以往传统的基础上进一步创新，为后世奠定了发展的基础。
　　如形成了浮雕和壁画在内容方面的基本特征以及在墙垣上场面布局的主要原则，这些
主要原则后来成为完整场面、个别情节、群像与单人像的传统构图。
　　浮雕与壁画的内容，主要取决于其用途。在法老祭庙，浮雕和壁画的内容多是以神之
子与威震四方的君主的形象来歌颂国王；在贵族墓葬的浮雕上，则是歌颂大官事业的场面
及保证大官死后平安的场面。另外还有让法老享受冥土幸福的场面。反映奴仆及其劳动场
面的浮雕壁画，一是起陪衬作用，以显示法老和贵族的" 财富" ；二是以便统治者死后继
续役使这些奴仆。
　　浮雕和壁画的艺术手法，更多地延用了埃及艺术的传统。如场面的横带式安排以及画
面构图的井然有序，追求平面的配列效果；人物形象的大小比例及构图位置根据人物的尊
卑地位来安排；人物造形的程式化、图形与象形文字同时出现在画面上，等等。最初主要
的两大特点还是画面具有叙事性，即画面的可读性以及象形文字的绘画性。
　　古王国时期的浮雕有两种，一种是凸雕，即把形象的周围石面凿去，使形象突出于平
面上；一种是凹雕，刻出形象的轮廓线条及细节，使之凹入墙面。
　　在左塞王陵中，我们看到左塞王行宗教礼仪的浮雕壁画。国王身材匀称，头戴上埃及
王冠，正在行宗教礼仪。这块浮雕雕刻得很浅，但却以纤细的线条，把国王身体的各个部
位表现得清清楚楚，体现了艺术家高明的技艺。
　　在哈西.拉阿（左塞王时期的首席文书）的墓里有木板浮雕，与上述左塞王墓中的浮雕
相比毫不逊色。浮雕反映了这位文书生活的各个阶段，其中有一帧他手持书写工具站立着
的画面很出色。在哈西.拉阿肢体之间，身躯与器械之间的空白，排列得非常匀称。人物仍
以纳尔美的方式站着，但比纳尔美更细长，比例更均衡。人物的表情显得刚毅、威严。画
面的空白处刻了许多象形文字。
　　在第五王朝大官提伊的陵墓中，也发现许多精美的浮雕。浮雕的题材多样，线条优美
，画面生动。在浮雕中我们可以看到提伊视察他的牧场、和妻子在一起、被奴仆们侍奉以
及他在领地上散步、在纸莎草丛中狩猎河马等情景。此外，还有描绘奴仆们在田野里劳动
、造船工在锯木头制造木船的情景，仿佛是一部4000年前古埃及人生活画卷的展现。在提
伊狩猎河马的浮雕片断中，提伊仁立船头，纹丝不动地观看着另一只船上的下属们捕捉河
马。画面的布局显示出艺术家高超的艺术才能，他用水中茂盛的纸莎草作背景，而纸莎草
中还画有一群正在栖息的水鸟。艺术家很注意猎捕的瞬间情景，如其中有两头野兽正在伺
机袭击鸟窝的情景。在浮雕中，大臣提伊的身长比周围其他人高出一倍还多，这依然是埃
及历来的程式化要求的表现。提伊墓浮雕的另一个片断，表现了牛群涉水渡河的情景。这
幅画面最独到之处是它能够刻划出动物的内在感情，从而显示出艺术家敏锐的洞察力、感
受力和高超的技巧。我们看到：" 一群牛正在渡河，一个侍从怕一头嗷嗷待哺的牛犊淹死
，便把它扛在肩上。这里，艺术家表现出极高的艺术造诣，他维纱维肖地描绘了小牛犊的
惊慌，它回头向母牛求救，而母牛则哞哞地叫着，让小牛犊感觉到它的存在。同时，从遮
不住人和牛腿的清澈河水的描绘上，也可以看出这位艺术家出色的技艺。" 这一时期的艺
术家们也在涂着一层石膏的墙上绘画，成为彩色壁画，但为数不多，其中发现于美杜姆纳
弗尔.马阿王后陵墓的《群雁图》可谓杰出之作。它是墓壁上的一条边饰，高27.5厘米，宽
173 厘米。画中有6 只大雁，3 只向左，3 只向右，每边的第一只都在低头啄食，而后两
只均作足向前状。
　　画面疏密安排得当，造成一种均衡感、节奏感，充分体现了当时艺术家的精良用心和
对构图富有诗意的处理。
　　3.中王国时期
　　古王国末期，中央集权衰落，地方显贵势力日益加强，终于使国家分裂成许多半独立
的州。从此埃及群雄割据，内乱频繁，战争不断，动荡的局面延续了近200 年，这就是古
王国的第一中间期，即从第七王朝至第十王朝。
　　埃及的经济实力受到重创，王权随之削弱。大约在公元前21世纪，埃及南部以底比斯
为中心再度统一，建立了第十一王朝。从此，埃及的历史进入中王国时期。中王国包括第
十一、第十二王朝（公元前2134- 前1778年），历时350 年。首都在底比斯。国家的统一
，受到大多数奴隶主的支持。他们需要这样的统一，因为，由唯一的大河——尼罗河供给水
源的灌溉系统是顺利发展农业的关键，而它需要由统一的国家管理。
　　十一王朝的法老们和十二王朝最初的几个国王，其处境十分复杂。他们受着来自埃及
各州的统治者的反抗。这些州凭借自己有利的经济条件和地理环境，在古王国末期就具备
了一定独立性。在国家分裂时期，他们的独立进一步得到加强。当国家重又统一后，这部
分统治者并未臣服于底比斯，不断进行阴谋活动，挑起事端。面对这样复杂的政治局面，
第十二王朝的第一位法老阿美涅姆赫特一世在大多数奴隶主的支持下，保持了国家的统一
，巩固了政权在国内外的地位。埃及再现繁荣，进入中王国鼎盛时期。这一时期，改进了
作为埃及经济命脉的灌溉系统，扩大了耕地面积，使生产力得到进一步的发展。为了更好
的领导水利修建工程，防止叛乱，掌握政治上的优势，阿美涅姆赫特把首都从他的出生地
底比斯迁往法尤姆东北的伊塔城，新首都处于仍在抗命的诸州中央，它的建立使政局得到
控制，缓和了斗争的尖锐程度。在稳定国内局面的同时，埃及统治者开始对邻国的征服，
首先征服了努比亚，从那里掠走了大量的奴隶和黄金，接着又征服了西奈半岛。对外的不
断扩张、掠夺及对外贸易的发展，带来了埃及经济的高涨，进而促进了文化艺术的繁荣。
但这时期的埃及不比古王国，人们在不断的分裂动荡中不再相信永恒的社会秩序，各州州
长的权势虽有所削弱，但仍然很大，他们往往集一州的军、政、财、神四权于一身，法老
也不得不对他们作出很大程度的让步。在这种情况下，法老的陵墓远没了过去的庞大和辉
煌，并且大多是用土砖砌成，而各州州长的坟墓却不比国王逊色多少。
　　（1）建筑
　　中王国的法老们力图强调他们统治的合法性，竭力想模仿古王国法老的样子修建陵墓
，可财力有限，恰中王国首都底比斯附近到处是山岭岩壁，这样法老贵族们便改在山崖上
凿墓，于是出现了新的陵墓建筑——岩窟陵墓。
　　最著名的岩窟陵墓建在伯尼.哈察附近。在中王国的300 年间，共开凿了39座岩窟墓，
岩窟墓所附建的十六面石柱，柱身往上渐小并有沟槽，头上有一块正方形的垫板。这种柱
子很像希腊" 多利亚式" 柱子的雏形。建在底比斯的代尔.埃尔.巴哈里的第十一王朝法老
孟吐霍特普三世的陵墓是这一类中最重要的建筑物。它是一种祭殿、金字塔和岩窟墓的奇
妙综合。从盆地通往陵墓的墓道长1200米，宽20米，用石墙围绕。座落在高坛上的祭庙构
成了陵墓的主要部分。祭庙的主体是两层平台，每层平台的正面（东面）和两侧有水平方
向很长的方形柱柱廊，平台顶上是方锥体的尖顶，底边用圆柱围起来（现已为废墟）。第
二层平台背后是一个有柱廊的庭院。庭院的尽头是多柱大厅、祭堂和王墓。该建筑在当时
来讲其规模是很大的，它形式独特，布局新颖，富有创造性，体现出建筑师独具匠心的艺
术想象力。
　　到了第十二王朝，从阿美涅姆赫特一世开始，陵墓建筑又竭力模仿古王国金字塔的样
式，使第十二王朝初叶的金字塔和祭庙同第五、第六王朝诸法老陵墓相比，在布局上基本
一致。但是，当时的经济条件却不允许把陵墓修成庞大宏伟的石砌金字塔。结果第十二王
朝的金字塔的规模大大地缩小了，并且基本上是以风干砖作为建筑材料，砌造方法也不如
以前了。因此这些金字塔现在已是一堆一堆废墟也就不足为奇了。
　　方尖碑也是中王国建筑艺术的著名特征之一，它的造型像一把朝天的宝剑，直刺天穹
。方尖碑是献给太阳神的，是太阳光芒的象征。原本是建筑中的一个组成部分，常被放在
建筑群的中心。庙宇建筑发展后，它又经常被置于庙宇大门的两侧，显示其庄严性。与此
同时，其比例也有变化，高比宽为10∶1.它通常是由一块花岗岩雕凿而成，表面磨光后，刻
上象形文字及各种浅浮雕图画，以载功德。方尖碑底座是正方形，碑身朝上逐渐变窄，顶
部呈圆锥形。碑的尖端镀以金、铜或金银合金，发出类似太阳的光芒，象征着对太阳神的
崇拜，也许还兼有避雷之作用。遗迹中最著名的方尖碑高30米，是中王国法老谢努塞尔特
一世在太阳庙前建立的。
　　（2）壁画、浮雕
　　中王国时期，如上所述，不仅在宫廷建筑中表现为对古代蓝本的沿袭，而且在正统的
造型艺术上也是一样，大多都拘泥于仿古，没有创新。但是，与正统艺术的情形相反，在
许多地方的中心，尤其是分布在中埃及的一些州的地方学派都比较活跃。这些地方的州长
们心里并不顺服于法老的管辖，他们认为自己是本地区的主人，于是在日常生活中模仿国
王宫廷的习惯，每年制定行政的年度核算，修建祭庙及豪华的坟墓，让建筑师们、雕塑家
们与美术家们围绕在自己身边。而那些艺术家们在继承传统中又进行了创造性的改造，为
中王国艺术带来了新的气息、新的风格。
　　" 法老是地上的神" 这样的观念自从古王国覆灭就开始从根本上动摇了，我们可以从
当时的文学作品《竖琴手之歌》中看到这一点，作品中写道：" 欢度快乐的日子吧，不要
忧伤，因为谁都不会带走他的财物。而死去的人，魂不再来！" 埃及重新统一，但旧的秩
序和观念已无法恢复，各州的独立性加强了，中等阶层居民的社会作用日益重要，城市生
活开始发展，在文化上也有了新的追求。科学的发展，拓展了人们的眼界，更新了旧的观
念，也就是这一时期，文学与艺术中的现实主义倾向获得了极大的增长，出现了《西奴希
的故事》、《船舶遇难的故事》等作品。
　　中埃及各州，现实主义倾向的作品出现得最早，表现得最鲜明。各州州长修建的石窟
陵墓中，保存了大量完整的壁画和浮雕。作品中的艺术形象丰富多采，生动新颖，具有明
显的现实主义倾向。对比之下，宫廷墓葬中的作品便如同一潭死水了。
　　在伯尼.哈察及其邻近岩窟墓的壁画和浮雕中，艺术家们反映出当时人们现实生活的情
景，同时在画面上，还常常配有记载当时历史事件的象形文字，虽有些理想化的因素，但
从根本上是写实的。如第十四州州长辛比墓葬中的浮雕，表现了在荒野上狩猎的场景。尽
管有些地方因袭了古王国的某些手法，但画中形象的高度写实引人入胜。艺术家在处理野
兽在画中的位置时，摆脱了过去那种让野兽成一队一队的僵死布局，而是让它们在荒野土
丘的背景中，处于不同的水平线上。还有更重要的一点突破就是，州长本人竟同他的随从
身高相同，并与随从着一样的装束，好似猎手或武士的样式。第十五州州长图迪霍特普墓
中的浮雕所描绘的狩猎场面出现了许多人用套索和弓箭进行围猎的场景。有些画面已经表
现出高低的地平线和迭连起伏的沙丘，在对空间概念的理解上有了新的进展。在十六州州
长赫努姆霍捷普二世墓室的壁画中，描绘了在尼罗河边的草丛中狩猎的场面，给人以一种
新的气息、新的感受。那无拘无束生长的纸草、翱翔着或栖息着的飞禽、追逐猎物的野猫
，带给人似置身于大自然中的亲切感。壁画的色彩使用也有了新的突破，增添了以往没有
的深橙、红褐、草绿、淡蓝和灰黄等新颜色，同时还出现了不同色调之间的过渡，如鱼背
上带银色的淡青色鳞甲，不知不觉地过渡成为泛白的浅绛色。苍鹭的天蓝色外脊肉也潜移
默化地转移到脖子上趋白的黄色。绚丽多彩的颜色，使人感受到大自然的无限生机和无穷
的变幻。画面中最引人入胜的场面当属野猫伺机捕食雏鸟的片断：隐蔽在纸草丛中的野猫
，虎视眈眈地窥视着猎物，它压低前倾的身体，似欲随时出击的样子，其身下有被压弯的
纸草。画家在黄色底子上擦出若干笔灰棕色，试图表现野猫身上毛茸茸的皮毛，获得颇为
成功的效果。
　　（3）雕刻
　　中王国时期的雕刻同其他形式一样，一方面是正统的严格承袭古王国模式的雕刻，其
形象枯燥刻板、毫无生气；另一方面也出现了一些具有新意、摆脱俗套的雕刻佳作，主要
为肖像雕刻。
　　古王国时期法老的雕像往往是在其死后才创作，安置于墓室内。而在中王国，法老们
为了巩固自己的统治，广泛地修建祭庙建筑并尽可能大量地在祭庙里安放自己的肖像，以
颂扬自己，表现国家统治者的威力。这样，这些肖像就必须使人民对法老的具体形象及其
特征留下难以磨灭的印象。为此要求艺术家塑造出尽可能接近于本人的法老肖像。在这种
要求下，出现了不少具有新倾向的更加写实的作品。
　　《孟吐霍特普二世坐像》为第十一王朝作品，像高170 厘米，用砂岩雕刻，是中王国
最早的雕像之一。法老威严地坐于王座上，身着白色祭服，头戴下埃及红色王冠并戴着神
圣的假须。他双手握拳交叉抱于胸前，双眼的白眼球在黑脸膛的衬托下非常突出，整个雕
像都贯穿着强烈的黑白对比。
　　《谢努塞尔特一世坐像》是第十二王朝时期的作品，高190 厘米，用石灰岩雕凿而成
。整个雕像作工极为细腻，光彩华丽，脸部的刻画尤为出色。
　　法老以传统的姿势威坐于王座之上，王座两侧有精采的浮雕。左侧是荷尔斯神和塞特
神，右侧是象征上下埃及的拟人化形象，分别以纸草冠和莲花冠为标志。在法老脚下刻有9
张弓，象征着" 征服" ，以表彰他在统一上下埃及上的功绩。
　　《谢努塞尔特三世雕像》与《阿美涅姆赫特三世雕像》是这一时期埃及肖像雕塑中卓
越的范例，代表了该时代雕像所表现的主要精神特征。艺术家们削弱了国王的绝对威严，
把他们塑造成有血有肉的普通人的形象而不是尊神像。《谢努塞尔特三世肖像》，高29厘
米，灰色花岗岩雕成。它是一块残片，被称为" 厌世者肖像" ，面部保存得较完整，头部
上方有缺损。该肖像的最大特点就在于它没有理想化地刻划法老的面容，而是尊重法老的
真实面貌加以写实。我们看到的法老有一张威严冷漠并夹杂着忧郁不安的面孔。他微锁眉
头，沉重的眼睑，松垂的眼袋，闭紧的双唇，都传达出这种情绪。脸部的骨骼、肌肉及皮
肤上的皱纹似乎都经过了艺术家细致推敲，堪为佳作。
　　此外值得注意的是，有许多用于陪葬的表现侍从、奴仆的木雕像，也都体现着中王国
雕刻艺术的新倾向，充满了生活气息。有的木雕，艺术水准极高，如头顶篮筐的少女像便
是一例。像高104 厘米，少女头顶着一个盛满东西的斗状器物。右手扶之，左手提着个斑
鸠，身着紧身长衣欲向前行。人物体态十分优美，长衣上的波纹非常精致。在阿西尤特的
一个将军墓中还发现了著名的80个战士的队列雕像。一队是弓箭手，一队是枪盾兵。其中
弓箭手是来自努比亚的雇佣兵。
　　总的说来，中王国时期并不是埃及艺术史上的繁荣时期，但这一时期在建筑、绘画、
雕刻等方面出现的具有新意的作品，有着自己独特的价值，并影响了后来埃及艺术的发展
。
　　4.新王国时期（上）
　　（1）阿玛尔那时期前的第十八王朝的艺术
　　中王国末期，尖锐的社会矛盾引发了剧烈的社会骚动，大规模的人民和奴隶起义接踵
而来。游牧部落赫克索斯人乘虚侵占了埃及的大部分土地，征服并统治埃及达100 多年。
水利灌溉工程、庙宇及纪念物在这一时期均遭破坏，这是埃及经济和文化的低潮时期，时
间大约为公元前18世纪到公元前16世纪，从第十三王朝到第十七王朝。从公元前16世纪，
在南方以底比斯为中心再次掀起了争取国家重新统一与驱逐赫克索斯人的斗争。斗争取得
胜利，赶走了赫克索斯人，从此开始了新王国的历史。新王国南北复归统一，定都底比斯
，从公元前16世纪到前12世纪，继续了近500 年。这期间包括第十八、第十九和第二十共
三个王朝。这三个王朝的统治时间，大致分别相当于公元前的16至14世纪、14至13世纪、
13到12世纪。法老雅赫莫斯一世是第十八王朝的第一个国王，他结束了与赫克索斯的战争
后，便开始了对叙利亚的入侵，反对异族占领者的战争就转变成了出兵境外的侵略性征伐
。
　　新王国时期，埃及的社会生产力得到了迅速的发展，农业、畜牧业以及手工业都在不
同程度上向前推进。青铜已普遍用于劳动工具的制造，对外贸易也不断扩大，与小亚细亚
、两河流域、爱琴世界的文化交流也越来越多。
　　国势的强盛加之对外侵略掠夺来的财富，使埃及中央集权更加巩固，政治、经济实力
空前雄厚。首都底比斯在很长一段时间内所达到的繁荣和进步，是古代中东任何一座城市
所无法企及的。随着物质财富的增长，埃及的文化艺术也出现了前所未有的繁荣。这一阶
段在埃及艺术史中可谓" 黄金时代".这一时期建造的纪念性建筑以及雕刻作品，其数量超
过了以往其他时期的总和。另外，在艺术表现方法的探索上以及制作技巧的创新上都取得
了卓越的成绩。
　　①建筑。新王国时期，经历了反复动荡后的埃及人，不再把死后的那段" 生活" 看得至
关重要了，他们开始把对来世幸福的祈望，由为死人修陵墓转向在现世就祈祷神祇，以便
让神灵保证死后来世的幸福和灵魂不灭。由于这种缘故，为大规模祭礼活动所需要的场所
——神庙，便应运而生。特别是新王国的国王们，十分重视在全国各地修建神庙，于是神庙
成为这一时期建筑艺术的主题。所建的神庙大多很大，格局也大致相同，在平面构图上都
呈长方形，正面一般面向尼罗河，整个建筑物都座落于一根中轴线上。大的庙宇，在大门
正面中央前方有一夹道，夹道两边分别列着两排对峙的羊首狮身石雕像。有的夹道延伸达
一公里左右。庙宇的入口是高大的塔门，在塔门墙面上，刻满着轮廓浅显的象形文字和浮
雕图像，进一步加强了建筑物的表现力。塔门前通常还竖立有两座方尖碑，它们以其垂直
向上的造型衬托出塔门的雄伟气魄。在塔门的后面是用列柱围绕起来的露天庭院，这是供
平民百姓祭祀用的。从庭院经几级石阶，穿过走廊，里面是一间由巨大石柱支撑着的石头
屋顶的大殿，大殿当中是由两排特别高大的柱子构成的中央通道，光线就通过中央通道的
上部透进大殿。这样，离正中越远，光线也就越暗。在靠墙处，即使晴天白日的正午，也
是昏昏暗暗的，这更增加了这种地方的神秘感。据说，这里是法老接受王公大臣们朝拜之
地，一般百姓无缘入内。在大殿之后就是只有法老和祭司才能进入的圣堂，里面有祭祀的
神像，到此，整个建筑走到尽头。这样的结构可以说是新王国时期神庙建筑（包括法老的
祭庙一类建筑）的基本特色。
　　新王国时期最大的神庙是" 卡纳克神庙" ，因建在底比斯市郊的卡纳克而得名，原全
称叫做" 卡纳克阿蒙－拉神庙".它是在1000多年中陆陆续续完成的。它的一些局部始建于
古王国时代，后来新王国的法老们不断加以扩充，一直持续到罗马人统治时期。曾经对卡
纳克神庙进行过扩建的有：新王国时代的阿门霍特普三世、谢提一世、拉姆捷斯一世、二
世、三世，以及阿比西尼亚人和托密人。由于在若干世纪中不同建筑师的修建，到了第十
八王朝末叶，它已成为一个复杂的建筑群。这个建筑群是由8 道塔门连接起来的共17部分
组成。其中最令人惊叹的是雄伟凝重的圆柱殿，从第十九王朝国力最盛的西提一世开始兴
建，到拉美西斯二世完成。该大殿东西宽52米，南北长102 米，占地面积5000多平方米，
是世界上最大的圆柱殿。殿内134 根擎天石柱分16行排列着。建筑师为了解决大殿采光问
题，特意把中央两排圆柱造得比旁边其他的圆柱稍高且粗大，形成了高低不等的两层屋顶
，由此留出了空隙以采光和通风。中央这12根圆柱，每根高达21米，直径为3.57米，柱头
为盛开的纸草花型，柱顶上面积大得可以同时站立100 人。而两侧的其它圆柱，高12.8米
，直径2.74米，柱头为纸草花蓓蕾型。大殿到处都刻满着色的象形文字和浮雕图像，记载
着神庙的历史和所敬奉神的名字以及当时发生的重大事件。天花板被涂成兰色，上面画有
金色的星星和飞鹰，看上去犹如辽阔的苍穹一般。
　　圆柱的运用，可以说是新王国建筑艺术的一项成就。但当我们看到那些过于巨大、排
列过于紧密的圆柱，首先感到的是一种体积的重压，一种与之无法抗衡的敬畏，而并非是
它的承重作用。可见这些密集的圆柱本身就体现着某种宗教的需要、宗教的力量，为的是
震慑前来祭拜的人们。
　　卡纳克神庙集中体现了古埃及艺术家们的精心构思，不愧为埃及建筑艺术的宝库。如
此建筑艺术的佳作能出现在3000多年前，不能不令人叹服。
　　卢克索神庙，也即底比斯的阿蒙神圣堂是另一座闻名世界的新王国时期的神庙，建于
公元前1492年至前1251年的200 多年间，位于卡纳克神庙之南，其规模和作用仅次于卡纳
克神庙。它全长260 米，宽60米，布局严谨，结构对称，具有鲜明的节奏感。神庙中雄伟
的雕像以及圆柱上精美的雕刻，加之华丽的庭院都显示出它非凡的壮丽。其中，最著名的
部分莫过于阿门霍特普三世执政时期建造的由14根高20米的两排巨柱构成的中央列柱。柱
头是绽放的纸草花冠，造型美丽优雅，柱面刻有许多象形文字和浅浮雕，记载着国王法老
的业绩。中央立柱对于后来埃及建筑艺术的发展起到了十分有益的作用。
　　在第十八王朝，国王的祭庙在建筑艺术中也占有重要地位。祭庙有两方面的用途：一
方面，在法老活着的时期，可以作为礼拜保护神的地方；另一方面，法老去世后，可以作
为祭祀他的享殿。
　　著名的女性法老哈特谢普苏特的祭庙，建造得很出色，在国王们的祭庙中有着特殊的
地位。哈特谢普苏特是古代埃及唯一的女王。在她执政期间，埃及保持了强盛之势。她的
祭庙是由她宠信的第一宫廷建筑师森莫特精心设计的。祭庙位于底比斯附近戴尔－埃尔－
巴赫里的崖壁下，与作为创业者的底比斯法老们第十一王朝孟吐霍特普诸王的祭庙并列，
意在明确她的皇族身份及合法地位。当然，它修饰的豪华程度远远超过了孟吐霍特普诸王
的祭庙。
　　用许多雕像修饰起来的规模宏伟的哈特谢普苏特祭庙，是由一座高于一座的三座露台
的从岩壁上剜出来的大殿和谐的结合。大殿的立面用列柱进行修饰，坡道的倾斜面出色地
把水平露台与垂直的柱子互相交替的线条结合成为一个整体。同时，坡道的倾斜面是以盆
地为起点的这一条道路路线的延续。
　　严谨的原陶立安式列柱，从高而陡峭的岩壁背景上突了出来。在圣堂里有200多尊雕像
。地坪的金银砖以及门扉上的青铜镶嵌等内部装饰，与祭庙外貌的富丽堂皇互相呼应，构
成一个统一和谐的整体。
　　综上可见，第十八王朝的建筑艺术不愧为埃及建筑史上的黄金时代。
　　②浮雕、壁画。在底比斯第十八王朝的庙宇和陵墓里，保存着为数极多的浮雕和壁画。
与国王的陵墓、祭庙中的作品相比较，更值得重视的是那些高官显贵们墓葬中的作品。因
为，国王陵墓里的作品主要表现为宗教题材，而祭庙里的浮雕又局限于再现国王胜利的场
面或是法老在祭庙中举行仪式的场面，表现范围狭隘，局限较大。而那些高官显贵们墓葬
中的作品，内容丰富，题材也相当广泛，大胆地表现了许多世俗生活的场面，且手法更纯
熟、更自由。如以衣纹来表现人体美。不再默守皮肤设色（男人涂红棕色，女人涂黄色）
的陈规，而是自由真实的表现埃及人特有的肤色美。在传统的狩猎题材上，出现了描写猎
人驱车疾驰，追逐飞奔逃命的猎物的剧烈运动的场面。
　　此外，对许多舞女、女乐师及女仆的刻划则在更大程度上摆脱了传统法则的束缚，创
造出一个个更鲜明的个性。
　　底比斯尼巴姆墓的一幅壁画片断，表现了歌舞奏乐的场面。坐着的4 个乐女，身上、
头上戴着许多饰物，身着多褶宽松长服，曲卷的黑发披散在肩上。其中一个乐女正在吹奏
，另外3 个在和拍击掌。有两个舞女随笛声翩翩起舞，舞姿轻盈柔美，动作非常协调。值
得注意的是，坐着的乐女们的双脚全被处理成脚掌朝向观者，并用浓淡阴影画出，这在以
前的埃及绘画中几乎没见过。显然，艺术家在试图摆脱传统程式的束缚，探索新的表现方
式及手法。
　　底比斯的纳赫特墓里有一幅描绘摘葡萄和捕禽的场景。画面分成两层，上层反映的是
采摘、酿制、贮存葡萄的过程，下层是捕获加工禽鸟的场面。
　　在上一层，人们先是采摘，然后用脚踩踏使葡萄汁通过一个管道流入小槽，再盛入酒
瓮。人物共7 名，全部为男性。他们除围一白色短围裙外，其他部分均赤裸着。下面一层
的捕禽场面也十分生动：有的在齐心协力拽着装满禽类的大网，有的在拔毛，也有的在开
膛收拾，一派井然有序的劳动场面，洋溢着田园的温馨。
　　在纳赫特墓里，还有另一幅美丽的壁画，主要描绘宫里喜庆宴乐活动的场面。其中包
括著名的3 个女乐师的形象。3 个妙龄女子形象极富魅力：第一个站立不动弹拨着竖琴，
神情持重。后面一个吹着双笛，姿态优雅，二者都身着薄料华丽的长裙，她们窈窕的身段
体态透过长裙隐约可见。另一位裸体女子走在两位长裙乐女中间，她似乎是舞女，因为当
时画舞女时常采用裸体。这位女子手拨竖琴，向后扭转身体，似正在和后一位乐女交流着
什么，神态活泼妩媚，轻盈健美的体态洋溢着青春的气息。艺术家在这一作品中，摒弃了
画人物下半身时必须采用全侧面的传统手法，在画舞女的形象时，取了接近正面的角度，
这在过去是罕见的。这说明，艺术家正在挣脱传统的束缚，力图创造出充满魅力的活生生
的形象。
　　底比斯大臣拉莫斯墓入口柱厅的壁画，描绘了送葬的场面，其中一群妇人哭丧的情景
，被艺术家刻划得淋漓尽致。她们拥挤在一起，仰天哭号，悲痛欲绝。伸向天空的双臂，
似是欲要回离她们而去的人。一个个悲戚的神情，极为感人。她们身上的长衣用纤细而颤
动的线条绘出，强烈地表现出由于哭泣而全身抽搐的感觉。形象逼真，令人难忘。
　　③雕刻。第十八王朝的雕刻作品除集中地发现于哈特谢普苏特女王陵墓中的外，大多数
墓葬雕刻已荡然无存。在女王陵墓中发现的女王雕像，根据其用途的不同而有着明显的区
别。作为构成祭庙外观、竖立于列柱前面的巨型雕像，仿佛出自一个模子，极少有个性的
刻划，仅仅表达出女王脸部最显著的特征。雕像一般为5-8 米高，为了获得较好的远效果
，雕像的形象概括，手法洗练。而放在祭庙大灵堂里祭台上供参拜之用的雕像，则刻划得
十分细致，尽可能酷肖地表达出法老的具体形象。中央的一尊女王雕像，是用近似大理石
的石灰石制成。另外还有4 尊，其脸部和双手都染成玫瑰色并涂上了漆。尽管女王保持着
法老的头饰及传统的姿势，但艺术家们还是再现了女王的女性魅力和王者风范。
　　在第十八王朝的阿门霍特普三世时期，女性雕像的优雅气质得到了充分地表现。如王
妃泰伊的雕像，通过眼、唇的细微刻划，成功地表现了脸部的表情。手持睡莲的妇女雕像
，披一头华丽的假发，着横斜胸前的上衣，微露着右侧乳房，手握睡莲，面部端庄平和、
温文尔雅，显示出贵族女性的独特魅力。
　　从第十八王朝中叶即图特摩斯四世开始到阿门霍特普三世，艺术中新的因素在悄悄地
增长，为第十八王朝末期阿玛尔那的艺术打下了伏笔。
　　（2）第十八王朝末期阿玛尔那的艺术
　　第十八王朝末期，伴随着埃赫那吞国王的宗教改革，艺术的发展进入了一个前所未有
的新的辉煌时期。它对于以后埃及艺术的发展有着非同寻常的深远意义。
　　第十八王朝在对外的扩张和掠夺下，财富迅速大量地集聚于显贵及祭司阶层手中，致
使他们有了足够的实力与国王分庭抗礼。于是，法老与奴隶主显贵之间、尤其是与底比斯
阿蒙－拉神庙的祭司之间关系紧张，统治阶级内部矛盾尖锐化。发展到后来，大祭司竟要
挟天子以令天下，到了阿门霍特普四世时期，矛盾公开化，冲突终于爆发，表现为这位法
老所进行的大规模的社会改革和宗教改革。
　　阿门霍特普四世为了摆脱祭司对国家政权的控制，坚决地与他们断绝了关系，依靠不
满意显贵统治的普通自由民的支持，利用宗教改革的名义，打击祭司阶层的力量，加强中
央集权。阿门霍特普四世创立了太阳神" 阿吞" ，用一神教取代传统的多神教。他封闭了
供奉古老神祇的神庙，销毁了这些神祇的形象，没收了神庙的财产，并把自己的名字改为"
埃赫那吞" （意思是" 阿吞的光辉"），宣布自己是阿吞神在世上的唯一代理人。他放弃了
底比斯，把国都迁往另一个小城，并命名该城为" 埃赫塔吞" （意思是" 阿吞光辉普照之
地"）。由于该城在今日阿玛尔那镇所在的地方，所以历史上又把阿门霍特普四世，即埃赫
那吞统治时期称为" 阿玛尔那时期".宗教改革对艺术的影响是很大的。随着旧的宗教观念
被否定，与之密切相关的旧的文学艺术传统也势必被否定。埃赫那吞颁布命令，命令无论
是官方批示，还是文学艺术，以至颂扬新神祇的赞美歌，都一律要用口头话而不是传统的
古体文表述。在埃赫那吞的教义中，有许多地方主张认识事物的"真象" ，获得真知，推及
到艺术创作上，就要求尽可能的按事物的本来面貌塑造其形象。
　　埃赫那吞时期的艺术作品所具有的新的特点是非常显著的。它不仅在形式上打破了传
统的陈规，而且在内容上也充满了前所未有的浓郁的生活气息。我们在那些反映国王的艺
术作品中看到了一个真实的、作为人而不是神的国王：他封赏大臣或接受被征服民族的朝
贡；他和妻女乘坐着漂亮的马车去祭神；他在进餐时大口地吃着东西；他亲吻可爱的女儿
，与家人共享天伦之乐……所有这些，我们在以前的作品中是绝难见到的。
　　埃赫那吞及其妻诺菲尔提提的头像，是保存下来的这一时期的最具代表性的杰出作品
。艺术家通过对人物特征的准确把握，塑造出洋溢着生命力的脸孔，并使阿玛尔那时期的
肖像在埃及雕塑艺术中达到了为后来者望尘莫及的水平。
　　埃赫那吞雕像，一反传统程式化的法老形象，极为写实，毫无美化地被塑造出来。他
长长的脸、细长的眼睛、厚厚的嘴唇、松弛的下颌、细瘦的脖子，并且腹部突出，踝部细
小，看上去相貌平常，并不英俊。但就是通过这张普通的脸，将法老那种自信不疑的性格
明确地显示出来。
　　诺菲尔提提王后的肖像是一尊细致地表现富有魅力的东方女性的雕像。
　　王后本人算不上是一个美人，但雕像的轮廓清晰，主要特征表现得准确细腻。
　　艺术家纯熟地利用面部曲线的微妙变化，刻划出一张十分清秀的面孔，加之鲜艳的色
彩：浓黑的眉毛、深红的双唇、淡红色的皮肤，倍显雅致。镶嵌出的眼睛，黑白分明、生
动逼真。整个雕像透着一种异乎寻常的感染力。
　　在浮雕和壁画作品中，可以看到与雕塑风格变化相一致的情形：同样的摒弃程式化，
赋予人物生机，同样的潇洒自然、动人心弦。如在表现埃赫那吞国王一家日常生活的写实
作品中，有一幅小公主坐在地上吃鸭子的浮雕。
　　小公主手托烤熟的小鸭，正愉快地品尝，其姿态优雅，神态天真可爱。艺术家在表现
少女赤裸身躯的曲线时，显得无拘无束、自然流畅。另一幅壁画的残片，描绘了两个裸体
的小公主坐在地上，相互嬉戏的情景。画面自然生动，富有诗意之美。
　　埃赫那吞的改革没能巩固下来，重要原因是由于改革的目的仅仅是为了加强中央集权
的统治并借以提高法老的权势，因而得不到下层群众的支持。
　　在他死后不久，他的女婿图坦卡蒙继承王位，又被迫与底比斯的显贵及祭司妥协，重
新恢复了旧的秩序。但是，经过疾风暴雨改革后的文化领域，要完全恢复旧东西是根本不
可能的了，更符合自然规律、更符合人性的新因素，一旦被人们发觉并喜爱，就难以从艺
术领域中再排除出去。所以说，埃赫那吞新的社会、宗教改革运动虽仅20多年即告失败，
但从中应运而生的新的艺术生命之花，却结出了果实和种子，在后世的土壤中继续繁衍出
它的后代。
　　这一点可以从埃赫那吞的王位继承人图坦卡蒙王陵中所遗留的艺术品中以及第十九王
朝的艺术中得到印证。
　　1922年，意大利考古学家佐.巴.贝尔经过多年坚韧不拔的努力，终于找到并打开了图
坦卡蒙那座隐蔽甚深的" 地下宫殿".随之出土的陪葬品约达3500件，以其丰富及精美令世
人惊叹。
　　图坦卡蒙9 岁即位，不到20岁就去世了。在位虽不长，但生活奢侈已极。
　　他墓葬中金棺、金椅、精美家具、珠宝玉衣、金银器皿等无与伦比的珍贵物品，可以
在一定程度上反映这点。另一方面，这些精美珍品也表明当时艺术发展所达到的高度水平
。
　　图坦卡蒙法老的黄金颜面肖像人型棺，辉煌豪华，工艺精湛。黄金棺的面部，流露着
一种似有愁怅在心头的表情。而另一件黄金面具则表现出青春生气。
　　法老的宝座，扶手为木制，是戴着王冠的双翼神蛇，上面刻有法老的铭记。椅腿上端
是黄金狮头，末端为狮爪。椅腿的这种设计显示出一种威武有力的感觉。金座椅的靠背有
一幅浮雕，表现国王正在梳妆，王后为他作最后装点的生活场景。浮雕中，国王及王后比
例准确的形体、怡然舒展的姿态，赋予整个画面以浓郁的生活气息，不能不使人想起阿玛
尔那的艺术风格。同时，从作品对人物的造型能力到精细的雕工及精湛的技艺，都能使人
领略到当时艺术家们的创造才能及艺术造诣。
　　存放法老内脏的橱子，四周各站一名女神守护，她们面向橱子，伸展双臂做保护状。
这4 位女神的金质小雕像，造型优美，工艺精湛。她们身着半透明的轻软织物，年轻美妙
的身躯半隐半现，造型极为柔和，线条相当流畅。
　　这种线条的节奏流畅是从第十八王朝末叶的雕塑上开始出现的，在阿玛尔那艺术中得
到了进一步的发展。
　　从这些艺术珍品，我们可以断定，埃及当时的艺术发展达到了一个很高的水平。尽管
这一时期恢复了对旧神祇的崇拜而迫使艺术家们不得不考虑旧程式的要求，但艺术家们也
并不想轻易放弃阿玛尔那艺术曾给他们带来的创作自由。因此，我们看到的这些艺术品依
然闪烁着阿玛尔那艺术的光辉。
　　5.新王国时期（下）——第十九、二十王朝的艺术
　　公元前1320年，拉姆捷斯一世建立了第十九王朝。第十九王朝是埃及政治经济再度繁
荣时期。谢提一世和拉姆捷斯二世在位时又进行了远征，收复了两河失地，同赫梯帝国结
成联盟，并再次使努比亚顺服。于是，大批的奴隶和财富又源源不断地进入埃及，为再进
行广泛的建筑活动提供了人力、物力的基础。但表面平静的统治阶级内部，暗中却进行着
较量。在艺术上，一方面，为树立新王朝的形象，法老们极力仿效古代法老，表现出明显
的复古倾向；另一方面，阿玛尔那艺术的传统依然发生着影响、起着作用。
　　在建筑艺术方面，第十九王朝的法老们为了巩固其统治，认为把宫殿、神庙修建得尽
可能的辉煌是完全必要的，于是他们又开始了大兴土木。由于规模庞大，数量繁多，艺术
家们无暇像从前人们那样精雕细琢，只有仓促应付完事。这样建造出的宫殿、神庙看上去
不免粗糙，有的甚至省略掉作为地基之用的施工工艺。
　　卡纳克的阿蒙神庙首当其冲地成为大规模修建工程的主要对象。因为扩建这座神庙具
有双重的政治意义。一方面，表现了尊崇阿蒙神，使祭司们无话可说；另一方面，也可借
此夸耀新王朝的威力。工程一开始，就以主要神庙为出发点向两个方向发展：向南修了两
座新的塔门；向西，即在阿门霍特普三世的塔门前面着手修建了规模宏伟的列柱大殿。从
前面的叙述中我们知道，卡纳克列柱大殿是世界上最壮丽的列柱大殿，它正是第十九王朝
时建成的。
　　第十九王朝宏伟的建筑艺术，在阿布辛拜勒神庙上得到了充分的体现。
　　这是一座非常雄伟又非常特别的石窟神庙。它位于阿斯旺南面阿布辛拜勒村的山中，
凿建于拉姆捷斯二世时期。神庙的立面是在悬岩上凿出的塔门，宽约36米，高约30米，塔
门的前面，是从崖壁上凿出的四尊约20米高的拉姆捷斯二世坐像。凡是在尼罗河上航行的
人们，都可以从远远的地方望见这些巨型雕像，感受到它们雄伟的气势和法老的无比威力
。
　　第十九王朝，法老有着难以估量的权威，如同神一般。在这种情况下，宫殿与神庙开
始合而为一，出现了神庙式的宫殿。
　　随着规模巨大的纪念建筑的兴起，雕刻作品也大大增加了，特别是巨形雕像，它们雨
后春笋般地出现通常是为了同与之相联的宏大建筑特相匹配、相协调。如阿布辛拜勒神庙
正面岩石上的4 尊巨大雕像，底比斯平原上高达20米左右的两尊美姆农像以及放在拉姆捷
斯享殿中高达17.5米的花岗岩像等等。这些巨像通常缺少精心的雕刻，恐怕不能简单地认
为它们代表了第十九王朝的雕塑风格。
　　这一时期，总的说来底比斯风格，即理想化、程式化的风格居于上风，但在一些雕像
中也可以看到新方法及世俗形象的影响。如拉姆捷斯二世坐像。雕像没有突出的肌肉、僵
直的脖子、凝视远方等程式化的姿态，而是身着朝服，头戴峨冠，右手握着象征权力的笏
杖，脚穿凉鞋，体态健壮如武士的形象。特别是雕像的整体姿势更表现出世俗统治者形象
。他微俯的头部与朝下注视的两眼，似乎正坐在高高的宝座上俯视着走近前来等待接见廷
臣和外国使节。如果没有阿玛尔那艺术的影响，类似这样世俗的国王形象，恐怕是不会出
现的。
　　由于第十九王朝版图的扩大，浮雕艺术也出现了许多新题材。描绘战争场面的浮雕占
了很大部分。如拉姆捷斯享殿正面墙的浮雕，上面记录了拉姆捷斯二世在卡叠什之战中大
败敌方的情景。在卡纳克神庙墙上的浮雕，记录了谢提一世战胜努比亚人以及拉姆捷斯二
世战胜赫梯人的场面。这种以战争为题材的浮雕壁画，一直延续到第二十王朝，在拉姆捷
斯三世享殿的墙上，刻着他大败从海上进犯尼罗河口的敌人的情景。
　　到了第二十王朝后期，埃及内外交困，国内民不聊生，财源枯竭；国外，过去被埃及
征服的国家，摆脱了其统治，有的甚至反过来侵略埃及，埃及陷于混乱。虽然第二十王朝
法老竭力想挽回残局，但终究未能如愿。在这样的形势下，艺术走向衰落。公元前1090年
，第二十王朝覆灭，新王国至此终结。
　　6.古代埃及的工艺美术
　　从早王朝出土的小型工艺品可以看出，当时的工艺技术已颇为出色。如在第一王朝陵
墓中发掘出的金的以及绿松石和天青石手镯，其中一只上面饰有荷拉斯神鹰雄踞王宫正上
方的形象。在第一王朝韦提谟王陵中，出土了一件描绘国王鞭挞一个俘虏头部情景的牙雕
。此外，在韦提谟王宰相的墓中也发现了不少美丽的金器。
　　到了古王国时期，工艺美术得到了进一步发展，具有重要意义的是，这一时期形成的
基本形式和技术方法继续被后世采用或影响后世。工艺品包括用各种石料制成的器皿，有
用贵重宝石和普通宝石制作的珠宝制品以及木制艺术家具、铜器、青铜器和陶器等，其中
特别值得强调的是宝石镶嵌技术已被工匠熟练掌握，在胡夫王的母亲希太普.赫累斯王太后
的墓中就发现了当时最大的一组镶嵌工艺品，它包括金器、镶有绿宝石和蓝宝石的银脚镯
等。
　　此外，许多对材料的加工处理方法，也首先在这一时期工艺美术制作过程中被运用和
改进，然后才推广到雕塑及建筑等领域，如经过研磨的石面之美就是首先在工艺美术中受
到赏识而后推而广之的。还有，古王国工艺美术品严谨、朴素、完整的形式也使得它引人
注目。
　　中王国时期，城市生活的发达以及在掠夺战争中黄金、象牙及珍贵木材的大量流入，
促进了工艺美术长足的进步。除了古王国所取得的成就被继续发展光大外，手工艺人又做
出了许多新的贡献。珠宝工艺取得了特殊成就。
　　在保存下来的花圈式冠冕、项饰、璎珞、宝石戒指以及其它制品上，可以看出其作工
精细、造型美观、形式多样。
　　新王国时代，追求奢侈浮华的风尚对工艺美术发展的影响是不可低估的。这可以从图
坦卡蒙陵墓中出土的文物中得到证实。出土的遗物中有刻有浮雕的金椅、镶有彩色宝石的
金面罩和金人形棺等，其工艺精致，艺术品味很高。此外，还有形如莲花的雪花石膏器皿
、装潢考究盛放脂粉的木盒等。
　　7.古代埃及的音乐舞蹈
　　古埃及为数众多的艺术古迹及诗歌等文学作品为我们了解当时的音乐舞蹈发展状况提
供了一定方便。
　　古埃及的文学除了记叙性的故事和散文之外，还有一些完整的、通过流传而保存下来
的颂歌和诗。这类以歌曲形式撰写的诗都是可以唱的。如在一首歌唱朝阳的歌中，放在后
面的、显然由合唱队演唱的叠唱句，形成了我们所熟悉的回旋曲形式：
　　金色的光芒照耀在船首，
　　——拉神喜爱它——
　　显示出海船的雄姿，
　　——拉神喜爱它——
　　你的声誉名扬地中海的岛屿。
　　——拉神喜爱它——
　　拉神起程了，目睹你的丰采。
　　——拉神喜爱它——
　　从这首诗歌的形式和结构上看，它具有由领唱者演唱并可自由拖腔和即兴表演的独唱
部分，而且还具有在节奏和形式方面受严格规定的合唱叠句，这与现今上埃及农村居民的
唱法相符合。这种对唱显然伴有舞蹈，并且也表达深化了的世界观和音乐观。形式完美的
《七爱神之歌》是人们颂扬哈托尔神的歌，其美丽的歌词带有明显的叠句形式，而且多半
是伴有舞蹈的：
　　我们为你演奏音乐。
　　我们为你的尊严跳舞。
　　我们歌颂你
　　直到云霄天庭。
　　你是君权的主宰，
　　是项链和叉铃的主宰，
　　你也是音乐的主宰，
　　世人都为之表演。我们每天都歌颂你的尊严，
　　从傍晚直到天亮。
　　登德拉的主宰，我们为你击鼓。
　　我们按节拍为你歌颂欢唱。
　　你是欢腾的主宰，舞蹈之神，
　　你是音乐的主宰，竖琴之神，
　　你是轮舞的主宰，花环之神，
　　你是没药的主宰，欢跃之神。
　　……
　　在埃及，音乐主要被用于宫庭和宗教祭祀的仪式，被用于显贵府邸的娱乐，也被用于
对国王、诸神和死者的颂扬。其中颂扬法老的赞美歌最多，并且往往同一题材有着无数变
体。为了唤醒死去的国王，人们唱叠句歌曲" 平安地醒来" ，久而久之，它就成了宗教仪
式中呼唤诸神苏醒的歌，每天早上所有的神庙里，人们都诵唱这首歌。史前文化的发掘地
曾出土了大批乐器，由此证明早在史前，埃及人就已经知道使用乐器了。但这些" 乐器"
不能发出有规律的音乐，只能发出某种神秘的音响，所以更确切地说应称之为" 音响器".
在巴达里有许多形式多样的对击棒出土，有笔直的、弯角形的或飞镖式弧形的对击体鸣器
。以后从这类器具产生了经过艺术加工的对击板和响板。同一时期圆形的、蛋形的哗啷器
也被发现，多为陶制的。从早王朝留下的图象资料中，我们知道这一时期使用的乐器。器
皿状的鼓已被使用，多为陶制，也有石制的。
　　古王国留下了丰富完美的浮雕、雕刻和壁画，为我们提供了有关乐器、乐器的使用以
及音乐和音乐生活的资料。在吉萨墓葬群发现的一幅画面上有两架弓形竖琴，形如铁锨，
属于埃及典型的弓型类乐器。这种弓型竖琴已是一种非常成熟的弦鸣乐器，在形制上已经
比较完美，在它之前还应有个较为原始雏形的阶段。在萨卡拉墓葬群中有一幅乐舞图，属
于第五王朝的作品。
　　画面分为三层，中间一层为一小乐队，由一名吹笛者、一名吹单簧管者、一名奏竖琴
者和4 名作同样手势的乐师组成。在这4 人中，至少有一人看来在唱歌。图中出现的长笛
，是竹子制成的，即埃及民间音乐和艺术音乐中的奈伊。由两根同样长并对等钻孔的管子
装配成的单簧管也与今天民间音乐中的乐器" 祖马拉"相一致。就连指法和演奏姿势也相符
合。画中的竖琴很清晰，琴颈上端琴弦的张法和固定方式都清晰可见。在下端，琴弦绕在
一根可以上下移动的木棒上。说明当时已创造了移调装置，通过下按此木棒，所有弦就会
同时进一步的拉紧，使声音提高。总之，竖琴、笛和双管音簧管这些具有特色的吹奏乐器
，可以说是当时主要流行和使用的乐器。
　　中王国时期又出现了两种全新的乐器：两面蒙皮的大型桶形鼓和里拉琴。
　　新王国时期出现了更多的新乐器。在底比斯墓葬群的图像中看到两件以前从未见过的
乐器：琉特琴和低音方型竖琴。前者可能由亚洲传入，后者则是在老式竖琴基础上改造而
成的，这两种乐器常用来共同合奏。新王国时期，埃及同周边各国和各民族之间的文化交
流日趋活跃。这时，小亚细亚的乐师和女舞师不断出现在埃及，伴随他们而来的有对非埃
及神祇进行礼拜活动的歌者和祭司及新的乐器，也许还有外国乐曲被带入埃及。与此同时
，埃及的艺术家也时常出访外国。在埃及出现的许多外国乐器也就是自然而然的事了。
　　从古王国时期开始，乐师的职业就已经有了比较细致的分工和高度的发展，并且已存
在高水平的音乐生活。到了新王国时期，职业乐师已在音乐生活中起着重要的作用了。宫
廷乐师还可以跟随国王到各处去，甚至在旅行时也不离开国王。从第十八王朝起，包括神
庙乐队代表和宫廷乐队代表在内的全部等级均属职业乐师之列，这些职业乐师的地位高于
参加私人府邸迎往送来和节庆活动的那些艺人。
　　五、古代西亚的艺术
　　两河流域历史最悠久的文明发祥于幼发拉底河三角洲南部。首先迁移到这块土地上的
苏美尔人，建立了一批城市，促进了这里文明的发达，但苏美尔人的渊源至今还不清楚。
在宗教信仰方面，与古代埃及人不同的是他们对死后的住所——墓葬毫不介意，而是像一些
皈依不可抗拒的自然力的教徒。
　　他们把无力支配的自然力及战争引起的生活大变动都归之于神，他们的神祇就是自然
力，日月星辰等物在他们的宗教生活中扮演着重要的角色。
　　比苏美尔人晚些，闪米特人移居到幼发拉底河三角洲的北部。他们在外貌和语言上与
苏美尔人都不相同。开始，这两个部族之间没发生什么联系，后来时间一长，相互之间的
交往就不可避免了。通过经济上、文化上的交往，他们各获裨益，相互受到影响。
　　苏美尔人建立起城邦国家，由一些小的城市国家如乌尔、乌鲁克、拉伽什等组成。到
公元前3000年下半叶，被北部地区兴起的阿卡德人接管。阿卡德人是闪族中的一支，他们
在统治者萨尔贡一世的统帅下，不仅征服了苏美尔人，而且还将他们的统治扩大到东越波
斯湾，西达地中海，建立了统一而强大的苏美尔－阿卡德帝国。这个帝国延续了200 年。
公元前2190年，库提人侵入两河流域，取代了阿卡德的统治，但在库提人统治薄弱的苏美
尔，古地亚贿取地位后实施改革，使苏美尔复兴起来。最终，乌尔人赶走了库提人，重新
统一了苏美尔－阿卡德地区，建立了乌尔第三王朝。乌尔成为西亚一大强国后又陷入分裂
。公元前2000年，阿摩列伊人从西进犯，势如洪水。阿摩列伊人也是闪族的一支，他们开
始只是定居在河上游的一座称为巴比伦的小镇上，经过100 年的战争，最终在汉谟拉比帝
王时期统一了两河，成为整个美索不达米亚的主人，第一个巴比伦帝国创建起来。
　　1.苏美尔时期（公元前2600- 前2350年）
　　公元前2900年左右，苏美尔不是一个在统一君主下的国家，而是许多各自为政的小城
邦，如乌尔、乌鲁克、拉伽什等。这些小城邦之间互相争战，都力图控制邻邦。在这期间
，乌尔的长官作为享有威望的君主，征服了一些松散的城邦，于公元前2600年建立了乌尔
第一王朝，此时，拉伽什是一个独立并存的政权，乌尔第一王朝时，文化发达，影响遍及
两河流域。但到乌尔第二王朝末期便衰落了，陷入半割据状态，终被阿卡德人接管。
　　在建筑艺术方面，由于两河流域缺少埃及那样众多的山石，所以自古以来是以土砖为
主要建筑材料，烧过的砖极其少见。这种土坯当然不比石头，它经不起风吹雨打，因此，
由它建起的建筑物也就无法被较完整地被保存下来。乌尔第一王朝第二位国王安尼帕德，
于公元前2550年在欧贝德建造了埃尔.欧贝德神庙，它是最古老的大型神庙之一，建造在大
型平台之上，平台是用整平的粘土构成，基座32×\u65298X5 米。平台与圣堂的墙垣，用竖
直线凸缘加以等距分划，平台下部为防雨水，涂上了黑色沥青，上部则刷成白色，形成了
水平方向的划分。竖直线与水平划分造成了一种节奏感和稳定感。
　　神庙门前两侧是狮子雕像，这恐怕是两河流域最古老的看门雕塑了。狮子是木制的，
外涂有一层沥青，再压沾花纹铜片，眼睛及伸出的舌头均用彩石镶嵌而成。在神庙的正前
方，有两根枣椰木的圆柱；圆柱的一部分镶嵌着彩石、贝壳，另一部分则用有彩钉的金属
片钉在木制底座上。显然，当时的镶嵌技术已经比较成熟。在这两根圆柱上托着一块青铜
匾，匾上浮雕加圆雕，其高超的技艺令人赞叹。上面刻有一只狮首鹰身的怪异动物，它用
爪抓着一对分立在它两侧的鹿，象征着动物的守护神伊姆杜吉德。这种由不同动物的不同
部分组合起来的怪兽，是苏美尔人信仰中的一部分，它在圆柱形印章上不断出现，并在后
来的艺术作品中流行。
　　神庙里面的墙壁上镶嵌有陶片作为装饰，这种陶片与马赛克相似，在原始时代的乌鲁
克就已被采用。墙壁的顶端，有涂沥青的铜制飞檐，上面用贝壳和石灰石块镶嵌成一幅宁.
胡尔萨杰女神的种植园图。图中的女神被绘成一头母牛，象征月亮的乌尔守护神纳纳尔被
选作她的丈夫，以一头健壮的公牛形象出现。此外，神庙里还有一排公牛木雕，覆裹铜片
，技艺也十分精巧。
　　苏美尔时期的雕刻作品以小型为多数，技术不够成熟，细部刻画极少，人物躯体往往
不合比例。由于每个城市都以自己的神祇做主宰，因此雕像的制作可能出于宗教的目的。
它们被摆放在神像周围，让神时刻受到礼拜和贡奉。这样，我们看到的这些雕像，就表现
出如下简单划一的面貌：身体僵直，双手为祀神呈合拢状，眉毛连在一起，眼睛睁得又圆
又大，有些出奇，表情中流露出向神祈求的真情。这些小雕像通常以一些精细和色泽变化
的石料为材料雕成，多少增加了自身的价值。
　　苏美尔北部的一些雕刻家的作品与上述南部雕像的程式不同，他们多让雕像取坐姿而
不是站姿。如贵族伊本伊尔像，上半身袒露，下半身穿着由一绺绺羊毛编成的质感很强的
裙衣，雕像双手合于胸前，泰然自若，俨然统治者的形象。
　　浮雕作品在各城寺庙里都有发现，它们大多被镌刻在正方形的石灰石板上。石板正中
央常留有一个钻孔，可以把一根钉状的陶棒插入其间，使之固定在神庙的宗教礼器上或祭
礼场所的墙上。浮雕所反映的题材大致相同，多是颂扬为神祇大兴土木的业绩及举行的庆
典，或是军队战胜敌方的史实。浮雕内容的千篇一律达到了这样的程度：若某处浮雕中缺
少一块，可以在其它地方的浮雕中找到一块差不多的拼凑上。哈法加出土的浮雕，记载着
神庙落成的庆典。画面分3 层，衣服及人体本身雕刻得很简陋，艺术水平很低。描绘国王
的浮雕，手法一样的粗糙简陋。国王与其家人在一起倒也容易区分开，因为国王比其中任
何人都刻得高大，且家人的裙子上都刻着他们自己的名字。
　　在拉伽什发现一块战争题材的浮雕纪念碑，上面记载了拉伽什第二位国王安纳吐姆攻
克邻邦乌玛的情景，被称为" 鹫碑".碑体保存下来的只是片断，但仍可以从中看出苏美尔
纪念浮雕的基本原则。这种原则与埃及相类似：画面用水平线分隔成一层一层，每一层的
图案往往是不同时期的插曲，这些插曲构成了对某一事件的叙述，看上去一目了然。全体
人物的头部都放在同一水平上，国王与神祇的形象用极为高大的比例显示出来，使构图里
的中心人物格外突出。人物的形体被程式化地置于画面上：头部和两脚转向侧面，两眼和
两肩为正面。在" 鹫碑"的一面上，刻划了拉伽什守护神宁吉苏尔的高大形象，他把敌人装
入一张绳网，另一只手举着一只狮头兀鹰，兀鹰的两只利爪抓着一个兽头。在" 鹫碑" 的
另一面的上部，描绘了国王及手下的将士身披方形铠甲，脚踩敌人尸体，下部是国王独自
驾驭战车，率领手持长矛的队伍，追杀敌人。整个浮雕是粗线条的，人物造型同一，但构
图饱满、气势雄厚。艺术家并没有受人物真实大小的约束，有意将敌我双方在形体的大小
上拉开距离，从而体现了胜利者的高大。
　　金属雕刻以及其他种类的工艺美术制品，在古代东方享有盛誉，世界上最早的青铜器
就出现在这里。在神庙里，人们发现几件做工极为精致的铜制工艺品。如在哈法加发现的
青铜香炉架，四脚底座上站着一裸体男子，他体形修长，头顶支架，双手交叉胸前，给人
以安定感。苏美尔人还可以用几种金属混合制成工艺品。如在一座王陵中发现一件小型神
话动物雕刻，形似长着翅膀的小山羊，站在嵌有贝壳的木底座上，前腿搭在一株用纯金打
制成的枝叶茂密的树上。小山羊的头和腿是金的，背上的翅膀羽毛采取镶拼作法，上部用
贝壳，下部用蓝宝石。小山羊有时被当作塔穆兹神的化身，那棵树则是象征生命的圣树。
这类造型与苏美尔人的信仰和神话有关。对动物形象的刻划，在苏美尔艺术家那里显得心
应手。如在乌尔城王陵中发现的大概是装饰在一台竖琴的前板上的金牛头饰。它的眼睛、
牛角和胡须都以宝石镶嵌，艺术家出色地强调了公牛那吹胀的、仿佛在抖动的鼻子，整个
牛头昂扬挺视，气势夺人，有一种超凡脱俗之感。大概这是一只与神有关的牛的形象。金
牛头下面的装饰板以黑色为底，上面用贝壳及石块组成装饰画面，画面的内容似乎是某个
神话，分为4 层：第一层是英雄吉加美士抱着两头长有人头的公牛。第二层是为宴会送酒
端菜的狮子和狼。第三层是演奏竖琴的驴和闻声起舞的狗熊。第四层是一个半人半兽的怪
物和一只山羊从一只大瓮中拿东西出来。这种把贝壳、石子或象牙等物先刻成人物、动物
的形状，然后再分层巧妙地固定在涂有沥青的平面上而组成一幅图画的技艺，在当时已是
苏美尔艺术家所擅长的了。类似的作品还有一幅，考古学家们称之为" 军旗" ，它可以说
得上是这种镶嵌艺术的典范了。上面有激战、凯旋、押回俘虏、奉献贡品和欢庆胜利等场
面。为了表现这些场面，艺术家把画面分成若干层。第一层是描绘乌尔王巡视战利品。他
手持长盾，在全副武装的士兵陪伴下视察战俘。第二层是战斗场面，将士们手拿武器正在
与敌人格斗。第三层是几辆战车在战场上飞驰，" 军旗" 的背面描绘了欢庆胜利以及获得
掠夺来的战俘及牲畜的场面。整个作品是用天青石、贝壳与肉红石髓镶嵌而成，色彩绚丽
，十分精美。
　　圆柱形印章也是苏美尔时期艺术表现的一个方面，在印章上反映出苏美尔的神话、宗
教等内容。如有关吉加美士的传说。吉加美士被传为一个具有不可战胜的威力的英雄，在
印章上经常刻划吉加美士同伤害家畜的猛兽进行搏斗的情景。而画面总是刻在一块长方形
的面积内，画面之间用镂空的花纹连接，有时花纹本身可能就是印章主人的名号。
　　2.阿卡德王朝（公元前2350- 前2150年）
　　定居在两河三角洲北部的闪族人逐渐壮大，他们利用苏美尔国势衰败之机，在萨尔贡
的率领下，于公元前2350年推翻了苏美尔政权，并在北方建立了新都——阿卡德。阿卡德王
朝是两河地区第一个以君权制为核心的奴隶主占有制王朝。
　　在统一了两河流域之后，阿卡德王朝兴修灌溉系统，统一度量衡制度，经济上通商开
放，同时向外军事扩张，最后一直打到北至叙利亚、东到伊朗、西至腓尼基。到纳拉姆辛
国王时代，阿卡德王朝达到顶盛。但在阿卡德王朝建立200 年之际，居住在波斯边境山区
的库提人进犯两河流域，结束了阿卡德王朝的统治。
　　阿卡德文明直接导源于苏美尔文明。闪米特人虽然征服了苏美尔的城市，但由于他们
曾长期生活在苏美尔的统治下，在文化上形成了对苏美尔的长期依存关系，这就决定了阿
卡德人的文化是在苏美尔文化基础上进一步发展的。
　　在建筑艺术方面，阿卡德人没有多少新的创意，多半是做些重建或扩建苏美尔时期神
庙的事情。
　　在雕刻艺术上，与苏美尔相比，阿卡德时期有很大的发展，特别是朝着现实主义方向
进了一大步。国王纳拉姆辛的胜利石柱可以说是最具代表性的杰出之作。纳拉姆辛石柱高2
米，看上去像个小型纪念碑，它是用红砂石制成。这是一件形似陵峭山壁的石头，高大的
纳拉姆辛王站立在最高处，也是浮雕的中心，他手持弓箭，统领军队，头盔上带有角状饰
物，象征着神和权力。遭受打击的敌人正在哀声求饶，战士们精神抖擞、士气高昂，在国
王的统帅下向上挺进。天空中闪烁的星星是神之象征，意指战斗的胜利仰仗了神的助力。
整个浮雕展示出一幅雄伟壮观的场面，令人难忘。值得注意的是艺术家没有以传统的方法
把画面分割成"横带" ，而是极有创建地运用了对角线结构方法，生动地再现了军队翻山越
岭的场面。
　　圆雕作品也具有了新的特征。在尼尼微出土的一件青铜头像，可作为这方面的精品。
这一头像上没有说明其身份的铭文，但从雕像那庄重、威严的神情及他那皇冠似的发辫（
当时只有国王才梳这种发髻），推断此像为阿卡德一位国王的肖像。这尊雕像，线条流畅
概括，刻划出一位形象真实、充满坚强自信的君王，具有鲜明的个性特征。这种高超的造
型功力，使之同时代，甚至以后较长时间内的同类作品都叹之莫及。
　　圆柱形印章艺术发展到阿卡德王朝，可以说进入了一个全盛时代。无论是题材的丰富
性上，还是镌刻工艺的精美上都超过了以前时代。苏美尔传统的神话题材在阿卡德印章上
继续得到体现，吉加美士及其功绩依然是主要题材之一。但在另一方面，艺术家们开始尝
试把现实主义手法与丰富的想象结合在一起，想象力极为丰富的神话故事出现了。最著名
的是牧人埃塔那的故事：他的羊群患了不孕症，于是他乘着雄鹰飞向天空，去探寻生命的
奥秘。
　　地上的万物望着凌空翱翔的埃塔那，都惊呆了……画面虽小，但画中的形象却真真切切
。此外，艺术家们在塑造人物和动物的躯干时，比以前有了更强的体积感，更加强调地表
现身体的肌肉。
　　3.复兴时期的苏美尔艺术（约公元前2220- 前2104年）
　　阿卡德王国在纳拉姆辛的儿子执政时期，开始走向衰落。强悍好斗的库提人便乘虚而
入，取代了阿卡德王国的统治。然而，库提人宁愿守在北方，只要求苏美尔各城邦定期向
他们缴纳贡税，各城邦仍享有一定程度的自主权，这就给苏美尔各城邦以喘息的机会，重
聚力量。拉伽什的统治者古地亚借此机会实施改革，发展自己，使苏美尔艺术在这个原本
就是苏美尔文化中心的城邦复兴起来。与此同时，逐渐强盛起来的乌尔人赶走了库提人，
乌尔的统治者乌尔纳姆自封为苏美尔－阿卡德王，建立了乌尔第三王朝，它继阿卡德之后
扮演了新的国家统一者的角色。苏美尔－阿卡德的建筑艺术在这一时期达到极盛。
　　拉伽什的首领铁喜.古地亚以大量的贡物换得信任，使拉伽什得以相对独立。借此，古
地亚加强与其他民族在经济上和文化上的交往，这对艺术的发展产生了很大的推动作用。
古地亚本人，首先是由于他的建筑活动以及对修复古代建筑物的关怀而受到颂扬。但得以
保存下来到今天的这一时期的建筑物却没见什么，我们所能见到的到是同一时期乌尔人的
建筑。如世界著名的齐古拉，就是这一时期两河流域典型的建筑物。它是一个宏伟的多台
阶的神庙基座，主要用砖块砌成，其基本结构在苏美尔时期已经初步奠定，即单层高台的"
白庙".在单层高台的基础上，乌尔人又把它发展成为多级台庙——齐古拉。乌尔塔庙就是这
一类建筑的代表，体现着苏美尔人重获荣光后的新观念。乌尔塔庙高约12米，基长62.5米
，宽46米，台基分3 层，每层高达11米左右，向上缩减，形似金字塔。目前下两层保存较
好。据说当年4 层各有不同的颜色，最底一层为黑色，并涂上了沥青，象征地下世界；第
二层为红色，象征人间世界；第三层为青色，象征天堂世界；最上面便是神庙本身，为白
色，象征着日月为人类和万物带来的光明。有一条穿越各级台座直通顶端白庙的阶梯，供
祭祀的人上去。此外，在乌尔古城，人们还发现了它的护城河、城墙和宫殿等。
　　古地亚统治的拉伽什虽没留下什么建筑文物，但是却留下了极为丰富的、高水平的雕
刻作品。相反，在乌尔却未能找到这一时期的雕像。
　　古地亚坐像是保存下来的若干古地亚雕像中一件优秀之作。这一坐像，表现古地亚坐
着研究建筑设计图的神态。他双眼直视凝神，似正考虑着什么，双手合于胸前。膝头放着
神庙的设计图，说明他对城里的神庙建筑十分关注。
　　雕像身着单薄的长衣，右肩袒露，透过薄软的衣衫可以感觉到下面的手臂，肌肉、衣
褶在质地坚硬的闪长岩上，表现的维妙维肖。由此可见，在造型的感受上，这一时期的艺
术家比以前有了较大的提高，技巧更加纯熟。
　　乌尔第三王朝的开国君主乌尔纳姆为使自己的功绩留芳百世而把它刻在了石碑上。这
块石碑可以说是苏美尔艺术家当时最有成就的浮雕艺术作品。
　　它的画面按传统仍分层排列，题材各自独立，除了每层都有国王出现外，它们相互间
看不出有什么联系。
　　4.巴比伦时期
　　乌尔第三王朝崩溃以后，两河流域又陷于分争。重新统一两河流域的是巴比伦。巴比
伦土地肥沃，位于西亚商路线上，利于经济和文化发展。早在乌尔第三王朝时期，巴比伦
的地位就已日渐重要。公元前19世纪中叶，据有其地的阿摩列伊人建立国家，史称古巴比
伦王国。到公元前18世纪，巴比伦在其第六代国王汉谟拉比的领导下，最终统一了两河流
域，建立了巴比伦第一王朝，立都巴比伦城，成为最强大的奴隶制国家。古巴比伦时代继
承了古代苏美尔－阿卡德文明的遗产，将两河流域的文明推向新的高度。但是，巴比伦时
期的艺术作品能够得以保存下来的很少。因为在汉谟拉比王去世后不久，赫梯人、加喜特
人和亚述人先后洗劫了巴比伦城。宫殿遭破坏，珍贵的艺术品被掠夺，现藏于巴黎卢浮宫
的汉谟拉比法典碑是最重要的、也是最珍贵的作品了。
　　汉谟拉比法典碑，是古巴比伦王国杰出的雕刻作品，它既是件艺术珍品，体现出当时
雕刻风格及所达到的水平，又是件珍贵的文物，是研究巴比伦社会、经济及法律制度最重
要的史料。汉谟拉比法典碑高2.25米，以一整块黑色闪绿石的石柱雕成。碑的上半部分刻
划的是汉谟拉比国王站在太阳神与司法神沙玛什面前，接受法典：高大威严的太阳神，头
戴螺旋形宝冠，身着长袍，端坐在宝座上，郑重地将法典交给站在面前的汉谟拉比，表现
王权神授的思想。相比之下，国王明显的矮小，体现了神凌驾于人之上的观念。但艺术家
在刻划汉谟拉比国王的时候，克服了全部侧面正身律的程式化传统，使国王表现为一个形
态自然而协调的真实的人。整个场面庄严神圣、等级分明，无容质疑。这种授权的场面在
上一个时期就已经出现过，而自此以后出现得就更多了。
　　5.两河流域的音乐
　　对两河流域音乐艺术的了解，几乎只有图象资料和文献资料——这些第二手资料，可供
我们使用。久远时代的音乐，作为时间的艺术已永远无法追回。比较幸运的是，图象资料
如雕刻、浮雕、壁画等以及在发掘中出土而保存下来的乐器，为我们了解那时的音乐提供
了较为丰富的材料。
　　在两河流域，音乐表演的场面经常被刻划在印章、石柱及石板上，以文字和画面对统
治者歌功颂德。如在乌尔地区国王墓葬中发现的镶嵌拼制的艺术作品"军旗" 中，就展示了
伴有音乐和歌唱的宴会。在公元前2000年初开始成套制作的陶俑和具有人像的陶制浮雕也
大量记录了音乐演奏者的形象。
　　对了解两河流域音乐最具重要意义的考古发现要算是乌尔国王墓葬群发掘出土的乐器
了。虽不能说它们是美索不达米亚音乐文化最早的乐器，但也许能说是保存下来的公元前
3000年最重要的乐器。" 在墓葬中发现了9 架里拉琴的残余，其中5 架可以修复。此外还
有竖琴、吹奏乐器和对击板。尤其是弦鸣乐器有如此完美程度，不得不令人推测这些乐器
已经历了一个较长的发展阶段。里拉琴和竖琴豪华瑰丽的构造形式，一方面表明其拥有者
的富有，另一方面也显示出这些乐器制造者令人叹为观止的手工艺术技能。要制作具有金
、银和青铜的公牛头饰，具有玛赛克彩石的镶边，又具有艺术性镶嵌工艺的极为复杂的里
拉琴，制琴艺人必须掌握木材、金属和宝石等方面的加工技艺，并须具有卓越的艺术才能
，尤须掌握有关音乐和声方面的丰富知识，以解决音响的种种疑难问题。" 自公元前2700
年后，里拉琴的图像就时常出现在印章及浮雕上了，而公牛形状的共鸣箱可以说是苏美尔
里拉琴的典型特征。显然，弦鸣乐器在苏美尔音乐文化中起着重要的作用。通过图像可以
证明长笛也是苏美尔人的乐器。在乌尔国王墓葬群中，也出土了带有指孔的银质管状残件
。有人认为这是一种双簧管类型的双管吹奏乐器，它的形状与苏美尔国王乌尔纳姆墓碑背
面所描绘的一样。此外，还发现诸如小号类型的乐器、小型框式鼓以及对击棒、对击板和
哗啷器等乐器。
　　琉特琴——具有棒状长颈和特小音箱的琉特琴，在阿卡德时期首次出现。在古巴比伦时
期，出现了一种新的竖琴形式：三角竖琴。后传入埃及和其他地区，成为颇为时髦的乐器
。
　　从楔形文字记载来看，早在苏美尔国家的神庙中，音乐就已是祭神活动的基本组成部
分，乐器被看成是神圣的祭器。职业乐师和半职业乐师开始出现，有神职乐师，也有宫庭
乐师。乌尔第三王朝时期的一些文献上一再提到在王室供职的乐师。从中我们了解到当时
宫廷乐师具有很高的地位和很优厚的待遇。有意思的是，乌尔国王舒尔吉本人也是一个颇
具音乐修养的人，在" 舒尔吉颂歌" 中，他夸耀自己的音乐才能说：对他来说，凡是涉及
音乐的，诸如作曲、演奏等，都一点不感到困难。他可以凭音乐平息心头的怒火。他坚持
不断地练习演奏并可以迅速掌握不熟悉的乐器，还可以自如地演奏弦乐、弹拨乐，吹奏管
乐器，多才多艺，音乐修养比他的乐师毫不逊色。
　　总的看来，在当时无论是在重大的节庆活动中，还是在祭礼活动中，音乐都占有重要
的位置，且音乐艺术已具有了相当的水平。
　　六、古代印度的艺术
　　世界文明古国之一的印度得名于它西北部最大的一条河流——印度河。
　　它位于亚洲东南部，为一个大半岛，由于半岛很大，也称为" 南亚次大陆".古代印度
就是南亚次大陆的地理统称，它包括现今的印度、巴基斯坦、孟加拉等8 国领土。它北宽
南窄，三面临海，东临孟加拉湾，南接印度洋，西濒阿拉伯海，只有北面背依世界屋脊——
喜马拉雅山脉。在西北部它有一处低的缺口，因此在水上交通工具未使用之前，印度要想
获得与外界沟通和交流是相当困难的，也只有西北部的缺口提供了这样的可能，成为与外
界发生联系的交通要道。这样在很大程度上，古代印度的艺术基本是缘于自身而得以发展
的。如果说有外来的影响，那就只有来自于西北部了。西北部的雅利安人、波斯人、希腊
人、大月氏人、突厥人等都曾出入于此地，这些外来者一方面造成对印度本土文化的一定
冲击，另一方面他们也带来了新的不同的文化并与印度本土文化相融汇，使得印度文化艺
术具有其独特的风格和复杂的渊源。
　　南亚次大陆早在50万年前的旧石器时代就有了人类及其文化。中石器时代的文化遗址
在很多地方，如古吉拉特、腊贾斯坦和纳巴达河一带等地都有发现。到了新石器时代，分
布的范围就更大了，西起俾路支斯坦，东达阿萨姆，北起克什米尔，南达迈索尔等。各个
地区文化发生的早晚和持续时间的长短不一样，但总的年代跨度大约是公元前4000- 前
1000年。其中，俾路支斯坦山谷的高地和阿富汗的东南部文化发展较快，所谓" 前哈拉巴
文化" 就是首先在这里发现。
　　所谓" 前哈拉巴文化" ，意即哈拉巴文化的前驱，其遗址有的处于哈拉巴文化的下层
，有的与哈拉巴文化重迭。从伊朗东界到南亚次大陆西北部都有，范围颇广。据测定，其
年代约为公元前2700- 前2400年间。
　　前哈拉巴文化时期，红铜器，如斧、锤、别针等在遗址均有发现，只是数量较少。陶
器以轮制为主，器壁较薄，大多在黄、红色的陶衣上施以红、黑彩而形成双色或多色彩陶
。彩陶上的装饰图案有较为复杂的几何纹，也有动、植物纹。到了后来，简单的带纹彩陶
流行，被称为" 科特迪吉文化".同时，也有素陶、灰陶。在陶塑一类作品中，有赤陶女像
和公牛像。最后要特别提到的是，在前哈拉巴文化的遗址中出现了由村落向设防的城镇转
化的过程。在蒙迪盖克的第四期，居住区有卫墙和用晒干的砖块砌成的方形棱堡，同时还
发现了宫殿和庙宇的遗迹。在科特迪吉则有城堡和外城两部分，有设的城墙和排列整齐的
街道与房屋；城墙与房屋的墙基都用石料，墙的上部用泥砖；城墙之间有棱堡。城墙高约
4.5 米，防洪水或人、畜的侵袭。城市的雏形已初具规模。最终这里的文化毁于大火和战
争，留下很厚的黑土，在黑土之上建立起来的就是哈拉巴文化，古代印度真正的文明即从
此开始。
　　古代印度河流域文化也称哈拉巴文化，因其主要城市遗址哈拉巴而得名。以前印度的
文明史被认为起于公元前15世纪，即起于雅利安人进入印度次大陆以后的吠陀时代。但自
从1922年哈拉巴和摩亨佐.达罗城市文明被发现，便改变了这一看法，从而把印度古代文明
史向前推进了1000年。
　　1.城市建筑
　　哈拉巴文化是地域上最广阔的古代文明之一，其范围西起苏特卡根.杜尔（距伊朗东境
约40公里），东抵阿拉姆吉尔普尔（德里附近），北至曼达，南达马尔范、佐克和戴马巴
德等地。它基本上是一种城市文化，迄今已发掘的哈拉巴文化遗址共约250 多处。在各城
市遗址中，哈拉巴和摩亨佐.达罗规模最大，最具代表性。此外，还有一些比较重要的城市
，如强胡.达罗、卡里班甘、罗塔尔等等。
　　哈拉巴城址发现于1921年，城址位于旁遮普地区拉维河（印度河支流）
　　的左岸，它是印度河流域最古老的城市之一。哈拉巴的遗址曾遭到毁坏，但从其残存
的遗迹中犹可见其大体的轮廓。该城由卫城区和下城区组成，西面的卫城近似平行四边形
，南北长约400 米，东西宽约200 米。卫城四周以砖墙环绕，砖墙基底厚达12米，形成城
堡。卫城北有座大粮仓，附近有打谷场，还有作坊及两排劳动者居室，大概可容纳数百名
雇工和奴隶。
　　摩亨佐.达罗的遗址于1922年发现，城址位于距哈拉巴648 公里外的印度河流域信德的
拉尔卡纳县，靠近印度河的左岸。它是印度河文明的典型城址之一。城市由7.6 米宽的道
路分隔为南北两个部分，并划分出12个区，各区内又由小路划分为若干小方格，而后排列
房屋。据认为，该城至少重建过9 次，有时是因洪水灾难性的泛滥所致，然而，建设者每
次都遵循首批城市奠基人的设计把街道建得如格子网一样，以后一直延续下来。城市的西
侧为正城，是政治、宗教中心，内设高10米左右的台基，其四周有防御的塔楼。
　　城内主要建筑物有位于中央的宽大的公共浴室，浴室中心是长方形浴池，长12米，宽7
米，深2.5 米。两边有砖梯下到池内，池底与池壁用砖砌成，中间夹有沥青，以防漏水。
水由邻室的一口水井提供，浴池的一个角落备有出水口。这个大浴池的确切用途尚不能肯
定，一般认为是信徒们进行沐浴礼仪的地方，即为一种举行宗教礼仪的场所。大浴室东北
有一组建筑群，其中有一座大厅，可能是最高统治者居住的地方。摩亨佐.达罗的粮仓位于
卫城的西边，在27根长方体的砖柱上建立了一个大的木头粮仓，面积为50×\u65298X5 平方
米，内部有成行的砖台，行间有过道隔开，可以通风，以保持仓内适度的干燥。在那个时
代，没有什么能比粮食更有效地控制社会和经济了。此外，在卫城的南边还有一组建筑物
，其中心是一座约25米见方的大厅，大约是个会议厅的遗址。
　　摩亨佐.达罗的下城是居民区和工商区。街道纵横交错，排列整齐。主要大街宽10米，
长的街道有0.8 公里。街道底下有排水道与住宅的排水沟相通，形成完整的排水系统。房
屋大多用红色烧砖建筑，但其大小、高低及设备方面差别很大。富人的房间宽敞、间数多
，有浴室，砖井和下水道，有的还是二三层的楼房，配有木制阳台可以俯看庭院。穷人的
房屋则为简陋、低矮的茅舍。此外，还有一些房间是店铺或制陶、染布、铜匠、珠匠等的
作坊。
　　哈拉巴和摩亨佐.达罗两座城市的建筑术可以说达到了很高水平。它们各自的总面积都
约有85万平方米，居住的居民大约都在35，000 人左右，它们相距约648 公里，可能是两
个彼此独立的国家的都城，或为许多城邦联盟的中心所在地。城市不仅建筑整体规划出色
，且设备也相当完善。摩亨佐.达罗的全城排水设备系统，在已知的当时古代东方城市的排
水系统中是最完善的。有主渠、沉淀池、排除雨水的阴沟。整体设计细密，工程质量上乘
，充分表现出印度河文明城市设计的高度水平。
　　2.雕塑、印章及工艺美术
　　就目前已经出土的哈拉巴文化的文物看，其社会生产已经有了很大发展。农业方面，
已种植了大麦、小麦、稻、胡麻、豆类、棉花等，其中棉花的培植，印度次大陆可能是最
早的一个地区。除农业外，畜牧业也得到发展，已驯养的牲畜，有水牛、山羊、绵羊、猪
、狗、象、骆驼和驴等。在手工业方面，金属加工业、制陶业等都很发达。人们已学会制
造铜与青铜的工具和武器，并且在金属的冶炼、锻造和焊接方面都发展到较高的技术水平
。需要特别提到的是，至今在印度还被一些手工艺人使用的" 失蜡" 铸造法在当时已被采
用。它是这样一种方法：先用蜡做成模型，在蜡模外裹上粘土壳，然后拿去烧，泥土变成
硬的铸模，而里面的蜡融化后倒出，随后熔化的紫铜或青铜注入内腔中，冷却后即告铸成
。在陶器的制作上，也显示出当时人的审美能力及智慧水平。当时的陶器主要是用陶轮制
成，胎呈红色或黑色，素陶和彩陶都有，烧制得很精致。彩陶一般是在红色滑泥上着黑色
彩饰的红黑陶，上面绘有圆圈纹、鱼鳞纹等几何纹，以及图案化的植物纹，鸟兽纹等象生
纹。
　　陶器的典型器形色括杯、碟、碗、扁壶等，其中尤以高圈足的盘和通体带孔的圆筒深
腹器最富特征。
　　印章在哈拉巴文化中可以说是一种具有很高艺术价值的东西了。它多是用皂石、粘土
、象牙和铜制成，形状及大小都相差不大，一般在2-4 厘米见方。在印章背后通常有一突
起的穿孔，应该是用来穿线配挂的。迄今为止，发现的印章已有上千枚了。在印章上刻有
文字和雕画。与文字相结合的雕画以动物形象为多，并且常为较短的单行，多在20个符号
以内，自右至左，字体清晰。专家们对这些语言符号的认识还不一致，有待于进一步的探
究和鉴定。就目前，已破译出来的看，有许多是表示人的姓名和他们的社会地位的，如果
人们能够进一步地破译印章上的内容，那么印度古代历史中的一些不解之谜将有可能得到
解答。但不管怎么说，刻在印章上的动物形象，其技艺之精湛，确实令人赞叹。所刻画对
象有老虎、大象、独角犀牛、野兔、鳄鱼、羚羊、公牛及身首奇异的动物形象等，出现最
多的是一种无隆背的独角牛，它经常与另一物体一起出现在画面中。对这一物体，有说是
牛食糟，有说是香火钵或祭坛的。印章中也有人物形象，但总的说，数量少，刻划较粗糙
，不如动物的精致。摩亨佐.达罗的一枚印章上，刻划着戴有一对长角头饰的三面男神，裸
体呈瑜伽姿势坐在宝座上，带满手镯的手臂向外伸展搭在膝盖上，身边有象、虎、犀牛和
水牛，座下还有一对鹿，有些考古学家认为，这枚印章表现的可能就是后来的湿婆神。图
案的整体安排和气氛也给其中的人物和动物罩上了神的光彩。这里值得注意的是一个细节
，即神座下的一对鹿，这与后来佛教艺术中，一对鹿簇拥着佛祖释迦牟尼宝座中心轮的形
象不能说没有关系。湿婆在后来出现的印度教中坐骑的是头公牛，其公牛与哈拉巴文化印
章上公牛的风格基本一致。此外，哈拉巴文化遗址中出土的象征男性生殖器的石刻，也与
后来婆罗门教湿婆的生殖象征相吻合。
　　在哈拉巴文化遗址中，还出土了一些包括动物和人物在内的赤陶、粘土的小雕像。赤
陶作品中有大量的" 母神" 像，它们都突出地刻划了女性的特征，特别是生殖特征：饱满
的乳房，宽大的臀部。这些雕像似乎是集土地和生殖功能于一神赐予印度人的。在摩享佐.
达罗出土了唯一的一个少女小铜像，高14厘米，很象舞蹈的女子。她赤裸着修长的身体，
高昂着头部，右手撑在右臀上，左臂从手腕直至臂根部密密地套满了手镯，手拿一小碗放
在左腿上，看上去自信有余透出傲慢，显然属于都市文化的一景。由于在那个时候，舞蹈
和宗教像后来寺庙里的女舞师和印度教的关系一样，也有着类似的相互关系，所以大致推
测，这个少女雕像所塑造的是一位著名的女舞师。与此同此，在哈拉巴遗址中还发现了一
些用石灰石雕刻成的残缺的男性舞蹈者的躯干像。像的双腿断裂，两肩前面留有钻孔，大
概是准备连接分开雕刻的手臂用的，乳头也是分开雕刻的，但保留完好。阴茎处有一个挺
大的洞，想必原来应当有一个竖起的阴茎插坐在此。雕像虽仅9 厘米高，但很精致。有些
学者认为它是后期地中海世界的输入品，但也有人认为，它属于印度本土的创造物，理由
是该作品所蕴含的内在生命力并不像西方雕塑作品那样是建立在解剖学的基础上。从雕像
那一定程度突起的腹部造型上可以看到印度后来造型艺术的特征，同时从它身体上还似乎
可以感受到后来瑜伽控制呼吸的方法。
　　人们似乎不清楚哈拉巴统治者的其名其形，因为他们大多从不有意炫耀自己的成就，
为自己树碑立传。但只有一个例外，那就是在摩亨佐.达罗出土一尊用滑石刻成的雕像。这
尊雕像在造型风格上与两河流域苏美尔人的头像雕刻很接近。这位长者翘首，面朝前，厚
厚的嘴唇下留着较长的、细心梳理过的胡须，上唇剃刮干净，头发梳成卷状，贴头皮向后
背着，发束中央饰一扁平的圆形装饰圈。双眼以贝壳镶嵌，因残缺只剩一眼还有贝壳，似
乎是印度强烈的阳光使他眩惑，眯缝着眼睛凝视着世界，看上去像是刚从沉思中回过神来
，考虑着什么人间的事情。他身着长袍，上面装饰着三叶形图案，在早期埃及、克里特岛
、美索不达米亚，这种三叶形是用来表现神圣的一种图案。有关他的地位线索是其长袍斜
披而袒露的一支肩膀，这是约1000年后佛祖在世时一种享有威望的象征。由此推测哈拉巴
也许有过同样的袒肩风俗，而此像为一尊僧侣或是僧侣一国王的雕像。
　　其他手工艺术品的制作也很发达。从出土的陪葬品和一些装饰品中，我们可以感觉到
当时人们手工艺水平所达到的高度。他们制作串珠、手镯、宝石珠等，还从事象牙和石料
加工业。其中尤以肉红玉髓珠的制作最为精巧。
　　" 珠宝匠首先要把玛瑙料和肉红玉髓弄成约3 英寸的小棒，然后打磨、抛光成更短的
圆柱体，最后才打眼穿成串珠形的项链。为了实践一下制作过程，考古学家从作坊里拿来
一台石头钻机和一些磨料粉，试图钻一颗毛坯珠，用了20分钟只是在珠子的底部钻下去浅
浅的一点，以这样的速度要钻穿一颗珠子得要24小时。" 在遗址中有不少原来是专门用作
物作装饰品的场所，在那里所发现的大批装饰品，有的是用陶土烧制成的，有的采用从边
远地区运来的宝石，如天青石和红玛瑙，也有的是用特种工艺制成的精美艺术品，如直径
只有半毫米的细串珠。花费昂贵的成本进行采集、运输，再耗费大量的工时劳力去加工，
佩饰如此艺术精品恐怕不仅仅是为了美化自身，而还有炫耀其地位和财富的意味。
　　哈拉巴文明大约在公元前2000年达到极盛时期。在大约公元前18世纪开始衰落了。至
于衰落的原因尚不完全清楚，学者们也就此提出不同的假说，总的意见集中于战争和自然
灾害两种原因上。持被战争毁灭者认为，约在公元前1750年左右，外族入侵者侵入了这里
的古城，像哈拉巴、摩亨佐.达罗等。战火遗迹以及在街巷和房屋里留下的被杀戮的男女老
幼的遗骸可以作为这种说法的主要根据。持毁于自然灾害者认为，古城主要毁于水灾和地
震。
　　那时一次又一次的洪水，淹没了许多城市街道，绵延不断的与洪水进行搏斗，不但使
人们在物质上而且在心理上都衰竭了。约公元前1700年，印度河在哈拉巴和摩亨佐.达罗突
然改道，加之以前不断水灾及地震，这些沿河城市就此覆灭。
　　哈拉巴文化是南亚次大陆产生的最早文化，不但对印度历史，就是对人类文明史都具
有其独特的贡献。它宏伟的城市设计规划及其高水平的建筑设施、技术，如完整的下水道
体系等，都是当时世界上极其先进的。棉花的种植以及棉纺技术的运用，对人类解决穿衣
问题从而战胜不利的自然条件做出了重要的贡献。另外，哈拉巴文化对后来的吠陀文化也
有一定的影响，其宗教信仰与后来的印度宗教也有着一定的联系。可以讲，哈拉巴文化虽
然衰亡了，但是它创造的许多成就为后来印度历史的发展奠定了重要的基础。
　　从哈拉巴城市衰落之后到吠陀时代雅利安人入侵这几百年中间，是印度史前最模糊的
一页。公元前14世纪时，雅利安人侵入，从此开始了印度史上的吠陀时代，它是以" 吠陀"
文献为标志的。非常遗憾的是，这一阶段没能留下什么有价值的艺术遗迹供我们了解，只
能从《吠陀经》的描述中略知一二。" 据说国王精致的宫殿和富人的寓所，墙上绘着壁画
，装饰着华丽的木雕。各种器皿由于装饰着象牙、金银、珠宝、钻石而身价倍增，并已出
现了绘画。" 这表明这一时期艺术的发展达到了较高的水平。
　　3.音乐、舞蹈
　　印度是一个以其优美的歌舞而著称的国家，这里的人们对歌舞的擅长和喜爱源远流长
，至少可以追溯到古代印度河流域的文明。在摩亨佐.达罗发现的一个裸体少女的青铜像被
推断为一著名的女舞师形象。在哈拉巴还发现有一男舞师小雕像的残余躯干。此外还出土
可以发出响声的哗啷器以及用陶土烧成的圆球形的吹奏器和哨子等，这些都说明早在哈拉
巴时期，古代印度人就已从事乐舞活动了，而且似乎还有了比较专业的舞师。古代印度是
一个崇尚神祇的国家，很难想象，人们在作礼拜和进行祭典仪式时会没有音乐。
　　吠陀时期的印度，有了文献记录，" 吠陀文献" 为我们了解当时印度人的音乐舞蹈艺
术提供了不可缺少的帮助。" 吠陀文献" 是指吠陀本集和解释吠陀的书。吠陀本集有四部
：《梨俱吠陀》、《耶柔吠陀》、《娑摩吠陀》、《阿闼婆吠陀》。其中最古老的吠陀本
集是《梨俱吠陀本集》，它是一部供祭祀活动演唱用的诗歌集，成书于约公元前2000年后
期，然后又依次产生了后三部，而《娑摩吠陀本集》，即颂歌吠陀，除少数例外，均由来
源于《梨俱吠陀本集》的颂歌组成。旋律在《娑摩吠陀》中是非常重要的，" 娑摩" 这个
词原意就是" 歌唱曲调" 或" 旋律".在书中保存了堪称为世界上最古老的旋律，在音乐史
上占有无与伦比的位置。
　　《梨俱吠陀》的语音起伏于三个音之中，旋律线可以由当中的音围绕一个全音或半音
上下波动，有时也可以围绕一个小三度来回摆动。而《娑摩吠陀》的旋律线同《梨俱吠陀
》有本质区别。《梨俱吠陀》的念诵很可能就是" 旋律发展的核心所在，但是与语音价值
和语言价值相比较，音乐方面的价值要少一些".《娑摩吠陀》的念诵则有较大自由的起伏
，并且有较大的音域活动范围，可以听到《娑摩吠陀》的颂歌有四个音、五个音或更多不
同的音，与《梨俱吠陀》的表演方式比较，在这些不同的音之间的音程有助于减少呆板的
形象。
　　作为乐器，当时主要有套在脚踝处的铃铛脚圈、各种各样的鼓、螺形号、顿达齐尼、
维纳琴等等。几乎在音乐表演的所有领域，无论是为舞蹈和演唱作伴奏，还是在行军中，
或是在与其他乐器的合奏中，鼓都作为一种节奏乐器被使用。而在《梨俱吠陀》中所谈到
的巴库拉，据认为就是螺形号，即把大海螺壳的尾部钻出一个吹口制成的乐器，致于顿达
齐尼，大概是一种木制或竹制的笛子。在吠陀文献中，所有被列入吹奏乐器的名称里它出
现得最多，在古印度的一些图像上，这种横笛也是极为常见的。弦鸣乐器在印度历代音乐
中都有着重要地位，而维纳琴实际上表示的是各种形制完全不同的弦鸣乐器，或说这一类
乐器的统称。如弓型竖琴，演奏时琴被直立横放。再如有梨形琴身的长颈或短颈的琉特琴
等。有关维纳琴的最早文献资料出自中吠陀时代（公元前6 世纪），主要源于《梵书》。
《耶摩尼梵书》是这样描述维纳琴的：它有7 根琴弦，一个琴颈，一条背带，一个蒙有兽
皮的琴身，上有音孔数个，另有一个拨子。研究者们认同" 它是一种弓形竖琴" 的观点。
　　从古印度的图象和文字资料中我们知道，当时器乐合奏一般只有四至五种乐器，即弓
形竖琴、笛和鼓，以后还有琉特琴，偶尔还有唢呐类乐器。其表演既有独奏也有合奏。只
要有一种弦乐器或者一个人声、一口鼓，或许再加上一件能保持一个基本音的伴奏乐器就
能进行表演。在印度历史上，只有在重大的喜庆节目时，才能同时看到各种各样的乐器，
但却无法弄清它们的固定组合。
　　一般说来，以音乐或舞蹈来谋生的人大都属于社会的最低层。印度种性制度等级分明
，四个种性（婆罗门、刹帝利、吠舍、首陀罗）之间以及在逐渐形成的职业阶层之间出现
的差别越来越大，除了农业、畜牧业和手工业的体力劳动之外，音乐表演和舞蹈表演也是
首陀罗为三个上等种性提供的服务项目之一，这在当时为一项法律规定。当然，不同的乐
师和舞师们，其经济地位也是存在差异的。宫廷乐师，尤其是那些长期侍奉君主的乐师会
有一定的财产，因为除了酬金以外，他们还时常得到各种赏赐。而那些民间的流浪乐师或
舞师则经常处在贫困之中，并在无保障、无权利的条件下生活。印度的高级艺妓——" 加尼
卡" ，与希腊的名妓和日本的艺妓类似，必须受过多种教育，具有很高的修养。这些宫廷
级艺妓要学习演唱、吟咏、舞蹈、表演、书写、绘画等课程，还要学习维纳琴、维努笛、
木旦加鼓的演奏和测心术、制造香水、编扎花环、交谈、按摩等课程以及妓女应掌握的全
部技艺和知识。
　　在这十几门技艺中，音乐和舞蹈是首先要掌握的两门。当然，年轻美貌是先决条件，
获得" 加尼卡" 称号的艺妓，在男子的聚会上理应坐上席，而且受到君主的尊重。君主的
艺妓收到的钱财经常多得惊人。
　　作为高级种姓的人们不仅欣赏最低种姓的男女乐师们的音乐表演，而且自己也参加音
乐活动，当然不是为了谋生。
　　在印度，人们常常把舞蹈和音乐的统一体理解为艺术。在印度人的思想及宗教观念中
，在他们的日常生活和一些固定场合的现实中，舞蹈具有重要作用。按古代印度人的理解
，舞蹈源自天神。舞蹈一方面具有宗教特性，具有魔力和祭祀的功能，另一方面也表达了
生活中的欢乐。人们把传统的艺术舞蹈分为纯粹的舞蹈、表现性舞蹈和戏剧性舞蹈。不用
表情去刻画精神状态的舞蹈称之为纯粹舞蹈；能够捕捉或激发某种感情或情绪的舞蹈称作
表现性舞蹈；而戏剧性舞蹈则借助于舞蹈的手法来表现印度天神和英雄史诗中的事件。舞
蹈的表演机会很多，在节庆活动中，要表演戏剧性舞蹈和纯粹舞蹈，而表现性舞蹈则主要
在君主加冕：宗教庆典和宗教性游行时演出，也在婚礼、男性降生、朋友来访和在新建房
屋的落成典礼等场合演出，并且这类舞蹈常在大国君主的宫殿里演出。在吠陀时期，舞蹈
，至少某些姿势动作，在丧葬仪式和祭祀仪式上都具有一定的位置。以后，主要又在庙宇
的礼仪上发挥作用。
　　七、爱琴艺术
　　爱琴文化，是指爱琴海地区进入青铜时代的文化。在地中海沿岸各民族的文化发展中
，起了极其重要的作用。它历时近2000年（公元前3000- 前1130年左右），繁荣于爱琴海
沿岸、塞蒲路斯岛、基克拉季斯岛、克里特岛和伯罗奔尼撒半岛。其中最大的克里特岛，
首先成为爱琴文化的中心。后期爱琴文化的重要中心则是希腊半岛的迈锡尼。由于克里特
岛和迈锡尼先后成为爱琴文化的两大中心，所以在艺术史上，爱琴文化又称为" 克里特－
迈锡尼文化".这一文化所及地区，除小亚细亚西岸北部的特洛伊属土耳其外，其它地区均
在今希腊共和国版图内。
　　1.克里特文化时期的艺术
　　克里特岛是爱琴海诸岛中最大的岛屿，它位于欧洲、亚洲和非洲之间，是地中海东部
的中心。全岛东西长约250 公里，南北宽约12-60 公里，总面积约8620平方公里。它形状
狭长，横卧于爱琴海的南端。岛上气候宜人，物产丰富，谷物栽培由来已久。其地处希腊
、小亚细亚和埃及的中心位置，为东西方交通要隘，这种便于同四周交往的地理位置，大
大促进了克里特岛文明的进展，确定了它在欧洲的历史和文化中的重要地位。
　　自古以来，有关克里特岛的许多神话传说一直被人们传颂，诸如：欧罗巴被宙斯骗到
克里特岛上，在岛上给宙斯生下来米诺斯和刺达曼提斯，以及后来欧罗巴又成为克里特国
王的妻子，国王死后，米诺斯继承了王位的传说。
　　再如传说米诺斯成为克里特的国王后，曾建有一座" 迷宫" ，迷宫里住着一个米诺牛
（即人身牛首的米诺陶洛斯），等等。所有这些神话及传说，究竟是有着某种根据，还是
纯属幻想呢.自从1900年，英国考古学家阿瑟.伊文思在克里特岛上发掘出希腊神话中被称
为" 迷宫" 的米诺斯王宫后，才逐渐揭开了克里特岛神秘的面纱。到19世纪70年代终有了
答案。
　　19世纪70年代起，德国人亨利.谢里曼根据荷马史诗中谈到的特洛伊战争以及关于这一
战争的发动者、迈锡尼国王阿伽门农的传说，先后对小亚细亚北的特洛伊遗址及伯罗奔尼
撒半岛的迈锡尼、提林斯等地进行了考古发掘，令人惊喜的是他发现了迈锡尼文化。接着
在20世纪初叶，英国考古学家阿瑟.伊文思在克里特又取得了惊人发现。这样，早已被人们
当作神话传说的世界，出其不意地展现在人们眼前。
　　伊文思把克里特岛的青铜文化称为" 米诺斯文化" ，并将它分成早、中、晚三期，每
期又分为一、二、三段。他认为早期米诺斯文化相当于埃及古王国时期（公元前3000年）
，中期米诺斯文化相当于埃及中王国时期（公元前1900年），晚期米诺斯文化相当于埃及
新王国时期（公元前1450- 前1100年）。这种分期法主要依据的是出土陶器的风格变化，
准确性是相对的，特别是在数以万计刻在泥版上的线形文字的秘密还未被完全揭开之前，
它依然具有重要的参考价值。
　　克里特岛约在公元前3000年的时候开始进入青铜时代。约从公元前2200年开始，岛上
的原始社会逐渐解体，到公元前1900年，进入奴隶制国家，开始修建许多大型王宫，其中
以克诺索斯王宫规模最大。公元前18世纪中叶左右，克里特岛曾发生过某种灾变，至于灾
变是来自于强烈的地震，还是军事掠夺或大规模的社会动荡，目前还不完全清楚。经济文
化虽遭重创，但并未消失。到公元前17世纪初叶，文化又呈现出新的繁荣，出现了克里特
的强盛时期，影响了整个爱琴海。这时，各王宫开始重建，克诺索斯的王宫仍为规模最大
、装典最豪华的王宫。这时期，克里特岛的艺术处于极盛时期。大约公元前1500年- 前
1450年间，克里特岛各地的王宫又多次遭受严重破坏，原因尚不清楚，可能与附近的火山
爆发及地震有关。除克诺索斯王宫外，其他的王宫未再重建。而克诺索斯王宫于公元前
1450年左右又遭迈锡尼人的破坏，从此，克里特岛的文明衰落下去，爱琴文化的中心地位
由迈锡尼取而代之。
　　宫殿建筑是克里特岛最突出的艺术成就，它在奴隶制国家刚形成的时期就开始了。现
已发现和发掘的宫殿遗址，分布在克诺索斯、费斯托斯、马利亚等地。其中最重要、最著
名的是克诺索斯宫。有人推测它就是米诺斯王的宫殿。据考证，克诺索斯宫初建于公元前
2000年左右，后来经过不断的重建、改建和扩建，使之建筑布局变得紊乱，被称为" 迷宫
".大概在公元前1600年左右，克诺索斯宫形成了最大的建筑群。处在繁荣时期的克里特人
，一点也不担心遭到海上袭击的危险，因此并没有修建围绕城市和宫殿的起护卫作用的城
墙。从遗址的平面看，宫殿总体呈长方形，依山而建。从西南部宫殿的入口处进去，沿一
条石板铺成的甬道走到头，便见一长方形的宽敞庭院，东西长27米，南北长57米，这庭院
位于宫殿的中心地位，它的周围分布着各种房间，估计致少也有1500间以上。大多数房间
是长方形的，其中一部分和中央庭院处于同一水平，另一部分要比中央庭院低一些，还有
的要高出一两层。在宫殿里有若干入口，其中4 个入口处有宽阔的阶梯。错落复杂的诸多
建筑物，使得用于连接它们的阶梯和坡道必不可缺。这样，路径就变得曲折迷离，真有进
得去出不来的担忧。这不仅使人想起：杀死怪兽米诺陶洛斯的英雄提修斯靠着公主赠送给
他的线球，才找到了出口的故事。
　　宫殿建筑中有个比较显著的特点，就是建筑师们对采光、通风及排水系统的设计安排
煞费了一番心思，给人以构思巧妙的感觉。建筑师们在高低错落的宫室之间，安置了一个
个采光和通风的天井，空气和光线就是经过为数极多的通光洞透进来的。这样室内的光线
便不均匀，若明若暗的，使房间内部不同的地方也像是被安排在不同的层次上，真可谓匠
心独运。排水供水系统的沟是用石头砌成，而管道则是用陶制筒连接而成。引人注意的是
它的排水管道很特别，是用一节节中间大两头小的圆筒衔接而成。据说这样当水通过口径
不一的管道时，可以产生冲力，从而防止管道被污物堵塞。
　　宫殿中诸多的房屋，以小型而舒适的房屋为多数。包括厅堂、神坛、卧室、浴室、储
藏室等等。作为" 宝殿" ，大概是祭司的国王参与献祭仪式的地方。宫殿的墙垣是用土坯
砌成，同时采用木结构骨架，碎石混凝土砌造，而墙垣下部则用巨大石块贴面，除了石灰
石外，更多地采用了石膏。宫殿广泛使用的圆柱，一般都是朝上护展的形状，柱头和柱础
为厚实的圆盘。这种柱形是爱琴海建筑的特征之一，它的远效果很协调。
　　在宫殿壁画方面，克诺索斯王宫中的壁画可以说代表了克里特的绘画风格，它有着流
畅的曲线和鲜明的色彩。由于画是直接画在潮湿的石灰泥土上的，故被称为湿壁画，画上
还涂有一层至今不知为何物的透明液体，以防画面干裂和褪色。湿壁画在经历了3000多年
漫长的岁月后，依然色彩鲜明，令人为之赞叹。壁画的内容大多是宗教神话一类的，或反
映当时世俗生活一类的。它们中颇具代表性的如：王后宫室里的《蓝色海豚与五彩鱼》、
《穿淡蓝色服装的贵族妇女》、《巴黎少妇》、《斗牛图》、《戴百合的国王》等。
　　壁画残片《巴黎少妇》中所画的那位粉黛佳人，打扮颇显时髦，使发现者一眼见到时
，一下子就联想起当时巴黎少女的形象，于是便得此名。通过这幅画，我们对当时克里特
岛上妇女们的服饰风尚、衣着打扮有了一定了解。
　　《穿淡蓝色服装的贵族妇女》也是壁画残片，上面3 名女子的形象清晰可辨。
　　从其豪华的头饰和衣着以及悠闲自得的神态看，她们应当是上层社会的贵妇。《斗牛
图》中的斗牛是宗教仪式中的一种竞技表演。表演完毕，牛就作为牺牲祭神。壁画表现了
这样的场面：一头狂暴的牛猛烈地向前冲撞，一个男青年在牛前拚命按住牛角，牛背上一
个体态轻盈、身着红衣的少女倒落在牛背上，牛身后另一男青年还处于刚刚抛出少女后的
瞬间，他脚跟离地、双手还做着抛出的动作。三人动作灵巧敏捷、配合默契、精彩万分。
画面富于动的韵律，使人有身临其境之感，从中可以看出艺术家捕捉并再现运动瞬间的能
力之高超。《戴百合花的国王》描绘了头戴百合花似孔雀羽毛的王冠、身着华丽紧身衣服
的国王，身姿翩跹、步伐豪迈地正在穿过盛开的百合花丛。
　　王宫中的《蓝色海豚与五彩鱼》也是壁画中精品之一。画面以蔚兰色作背景，描绘了
蓝色的海豚和五色鱼。色彩艳丽，形象生动，充溢着大自然新鲜亲切的感受。
　　克里特生产丰富的陶器，从饰以简单点缀几何纹样的手制陶器（约公元前3000年）开
始，发展到有了复杂的轮制彩陶（公元前17世纪）时，陶器艺术达到了高度繁荣。这段时
期的彩陶主要有两种代表样式，即早期的维西尼亚式和中期的卡马莱斯式。维西尼亚彩陶
从工艺特点看可分为前后两期。
　　前期烧制方法独特，使彩陶的色彩别具特色，从褐色逐渐过渡到黄或淡黄色，并带有
深褐色的边缘，故被称作" 斑纹彩陶".那种富于变化的色彩和纹样效果显得纯朴稚拙。后
期的维西尼亚式彩陶大多采用暗底明纹的装饰手法，纹样有菱形、山形等直线纹，也有涡
纹、叶纹、波状纹等曲线纹，甚至还有贝壳纹、鱼纹等写实的花形纹样。器形则有敞口钵
、高脚杯、瓶、壶等，甚至出现过" 蛋壳陶".也许是受了东方的影响。一些出土于卡马莱
斯的陶器被称为" 卡马莱斯" 风格。这种风格的陶器，形体雅致，用白色与红色颜料在黑
漆上绘出各种以植物图案为母题的涡旋纹、花条纹等，组成合乎规律的、富于变化的有韵
律感的装饰图案。到中期米诺斯时期，陶器上的植物纹趋向简练，在白底上用深色描绘出
如百合、郁金香、常春藤等植物图案，这些图案与器形配合得很协调，在米诺斯晚期初叶
（公元前16世纪），陶器上装饰的绘画变成以海星、贝壳、章鱼等海中动物占主要地位，
同时由过去的黑底白花变成白底黑花。在古耳尼出土的一只描绘有章鱼和海藻的陶罐，可
作为这一时期发现的杰作。陶罐上一只似正在游动的大章鱼几乎占居了整个陶罐表面，它
的触须似在有力地摆动，给人的感觉并不是被画在陶罐表面，而更像是在隔着水族箱瞪眼
看人们。画面与陶罐造型有机地溶为一体，极具表现力。在克里特艺术繁荣时期，小型雕
塑也有了发展。它们大多以象牙、石料或陶土雕制而成。出土的雕塑品中有手中持蛇的女
神小雕像，有飞鱼、贝壳、带羊羔的母山羊等，它们做工精细，颇具现实主义的眼光。如
那些持蛇女神小雕像，并不像埃及、西亚神像那样令人肃然，而是身材窈窕、头戴花饰、
身着传统克里特服装姿容庄丽的女子。所谓传统克里特服装，就是一种短袖束腰、双乳袒
露、层层长裙向下逐渐撑开的样式。这种女神的作用是什么，众家纷说不一。有认为是动
植物的庇护神；有认为她并非什么神，而是类似中国佛教石窟中的供养人，她双手持蛇是
一种向神灵献祭的仪式；还有些学者推测，她是维护房屋安宁的神。在这些持蛇女神小雕
像中，藏于波士顿博物馆的那一件被认为是最出色的。它用象牙和黄金制成，像高17厘米
，雕刻精细，特别是女神的脸部作了更细致、更真实的刻划。此外，象牙雕刻《杂技演员
》表现出人体处于剧烈运动中的瞬间。作者手法简练，大刀阔斧，但特点把握得相当准确
，与安静庄丽的持蛇女神比，更显世俗、更显生动。克诺索斯出土的两件青铜小雕像，大
约制作于公元前1500年左右，似乎是卫士一类的人物。人体比例大致正确，虽姿态不同，
但其神态生动，其中颇具几分滑稽的感觉，散发着浓重的生活情调。
　　克里特人精于冶炼贵金属及青铜，并向小亚细亚、埃及、伯罗奔尼撒以及西方出口金
银制品、武器及青铜铸块等。仅莫赫罗斯一个墓葬，就有150 多件黄金工艺品出土。其中
大部分是装饰品，如耳环、胸针、项链等。如马利亚出土的耳环，具有极为精巧的工艺和
绝妙的构思。它以两只相对的蜜蜂环抱住一个小圆球为基本造型，两边蜜蜂的翅膀上以及
两只蜜蜂尾部相连之处分别挂上嵌有绿宝石的小圆板，增加了耳环的装饰性。而两只蜜蜂
中间的小圆球，其镂空技术更令人叫绝。此外，在希腊半岛斯巴达附近的华菲奥村一个公
元前15世纪的墓葬内，出土的两只金杯，以上面雕刻的精美浮雕而闻名。两只金杯都不高
，上口略大于杯底，造型颇为简单。其中一只金杯上刻划了在橄榄树之间的草地上吃草的
两只牛，还有一个肌肉丰满的青年人正在用绳子系住一只牛。另一金杯上，则刻划了一幕
捕捉野牛的场面：中央是一只落到张开的网里去的野牛，它绝望地挣扎着：全身都翻腾起
来并痉挛地伸着脖子；右边，是迅速奔逃的一只野牛；左边，是猎人们和野牛的战斗，其
中一个猎人抓住牛角，另一个猎人则被野牛掀下来，来了个倒栽葱。好一派惊心动魄的场
面。在一只小小的金杯上表现如此复杂的场面，可见克里特人的金属工艺水平之高。
　　比较发达的克里特雕刻艺术还在一些石质器物上表现出来。如阿基亚－德里亚德王宫
遗址出土的3 只浮雕杯，根据浮雕的内容它们分别被称为《队长之杯》、《拳击者之杯》
和《收获者之杯》。其中尤以《收获者之杯》的浮雕最为出色，它生动地再现了劳动者从
田间归来时愉快欢歌的场面，充满田园气息，这在奴隶制国家的艺术中是很少见的。
　　2.迈锡尼文化时期的艺术
　　迈锡尼文化是继克里特文化之后爱琴世界的又一重要文化，它的主要遗存在希腊半岛
南部的迈锡尼城，此外在提林斯等地也有发现。
　　迈锡尼文化与克里特文化有着密切的关系。迈锡尼文化的创造者可能是阿卡亚人。据
说他们是一些易斗好战的民族，当他们毁灭了克里特文化之后，又继承了克里特文化的力
量，因其好战的本能而把这种力量倾注在城池要塞的构筑上。
　　公元前1600年左右，迈锡尼处于原始社会向奴隶制社会过渡的阶段。约公元前1500左
右，奴隶制国家形成。这时国王的墓葬为圆顶墓形式，所以历史学家称这时的迈锡尼王朝
为" 圆顶墓王朝".从此时起，迈锡尼文化开始迅速发展，与克里特、埃及均发生联系。公
元前1450年左右，迈锡尼人从海上攻占了没有设防的克里特岛，取代了克里特文化的地位
，成为爱琴文化的中心。
　　约公元前12世纪初，以迈锡尼为首的希腊半岛诸国组成联军，在迈锡尼首领阿伽门农
的帅领下，东渡爱琴海，远征特洛伊，苦战10年获得胜利。迈锡尼也为此付出沉重的代价
，元气大伤，不久，被希腊人的另一支——多利亚人所灭。
　　19世纪末，德国考古家亨利.谢里曼根据荷马史诗中关于特洛伊战争的传说，继特洛伊
城发掘之后，又在希腊伯罗奔尼撒半岛的迈锡尼和提林斯等地进行发掘。出土的大量文物
证实了传说的可靠性，也为研究迈锡尼文化提供了可能。
　　在迈锡尼艺术中，建筑艺术占据着主导地位，而建筑艺术的成就又集中体现在城塞建
造和圆顶墓的建造上。在迈锡尼、提林斯、雅典和小亚细亚沿岸特洛伊城，发现了不少建
筑在高地上的宫殿，与克里特不设防的宫殿不同，这些宫殿都建有坚固的防御工事，也可
以说是" 卫城" 的雏形。它们规模庞大、气势宏伟，其周围通常用巨石构筑，有时一块石
头就重达5-6 吨。据推测，一般围墙高达10-15米，厚4.5 米，墙的下部以未经修饰的巨石
为基础，而上部则多用泥土烧制的砖头砌成。围墙设有高大的门楼，并有地下通道供战时
使用。迈锡尼和提林斯卫城最具代表性。
　　迈锡尼的卫城建筑在群山环绕的高地上。著名的狮子门就是这座城塞主要入口处，它
大约建于公元前1350- 前1300年间。该门也是由巨石垒筑，整个高度约10米左右，在石门
的上部是一个三角楣，即三角形的大石板，它宽3.6 米、高3米、厚0.7 米，石板上刻有浮
雕：两只相对直立的狮子守护着一根克里特式的圆柱（即向上扩展、上粗下细的）。威严
壮丽的狮子门浮雕大概是已发现的爱琴艺术中纪念性雕塑的唯一范例。
　　圆顶墓是迈锡尼建筑艺术的又一特色。迄今在希腊各地已发现了200 多座。约从公元
前1500年左右，迈锡尼的竖井墓发展为圆顶墓。这些圆顶墓规模宏大、装饰富丽，它们大
多以石块为材料建成，其结构一般如下：墓前有一通道至墓门，经过墓门进入圆顶大厅，
与门相对的另一端或旁侧有小门通入墓室。谢里曼在迈锡尼发现的被称为" 阿达列维斯宝
库" 的圆顶墓可谓最为出色。它建造于公元前1230年左右，墓顶为半圆形，墓前有36米长
、6 米宽、两壁由石块砌成的通道通向墓门。墓门的楣石长8.5 米，重达120 吨，上面有
红色大理石雕刻的三角形浮雕楣饰。圆顶大厅高13.2米，直径为14.5米，室内装饰华丽，
壁面还有许多金属作的纹样加以点缀，整个建筑既坚实又富丽。
　　迈锡尼地区的壁画与克里特壁画题材上大致相同，如早期作品《猎犬追逐野猪》、晚
期作品《宫女狩猎》等。在风格上则有一定变化：克里特艺术那种纤丽、细腻的风格到迈
锡尼艺术中变得比较粗犷、雄伟了。
　　浮雕作品在一些墓葬中出土的金银器皿上被发现。如描绘狮子追逐野鹿、野猫扑鸭及
猎人捕狮等内容的作品，表现生动、工艺精湛。
　　总之，克里特－迈锡尼文化在古希腊艺术发展过程中曾起了重要作用，也许应该说它
是古希腊艺术的前奏曲。
　　八、古代中国：夏、商、周时期的艺术
　　1.夏、商、西周艺术概说
　　夏代是我国历史上第一个朝代——第一个奴隶主专政的朝代，它建于公元前21世纪，自
禹至桀，共17个帝王，历时400 多年。夏主要活动区域在今天的河南西部、山西南部和陕
西东部一带。1925年在河南偃师二里头发现了范围较大的古文化遗址，有大面积的建筑基
址和冶铜、制骨等作坊，以及窖穴、墓葬等。这就是著名的二里头文化遗址。在豫西、晋
南、黄河以东的河南、河北、山东等地，也发现了这种文化遗存，特别是夏王朝中心地带
，二里头类型的文化遗址更加集中。二里头文化上承河南龙山文化，下启早商文化，它出
土的铜器是铜锡合金，即青铜，但其器形和铸造技术尚不成熟，表明它正处于青铜时代初
级阶段。从对二里头遗址出土遗物的碳14测定，确定其考古年代为公元前1900年到前1600
年之间，正好在夏王朝（公元前2100年- 前1600年）的纪年范围内，故二里头文化当属于
夏文化，而且很可能是夏代后期的文化遗存。
　　据《尚书》记载，夏代在建筑方面已经能够" 筑倾宫" 、" 饰瑶台".而《韩非子》中
的" 十过篇" 说禹作祭器""黑染其外，而朱画其内".在山东城子崖发掘出的一种陶器恰是
外表漆黑、里面为朱色，看来也应当是夏代之作。此外还相传禹曾铸九鼎，想见得当时已
有冶金工艺生产。前人的记述，不一定完全确实，但根据殷商文化所达到的高度看，在它
之前的夏代具有上述工艺生产水平应该说是合乎情理的。
　　约公元前16世纪，兴于黄河下游的商族首领汤，推翻了夏桀的统治，建国号为商，历
时600 余年。商的地域主要在黄河中下游，曾数次迁都，最后商王盘庚于公元前13世纪末
迁都到殷，即今河南安阳附近。历史上以迁殷为界，把商代分为前期和后期。商代的农业
、手工业和畜牧业都已比较发达，手工业尤以青铜工艺最为突出，形成了奴隶社会最具代
表性的青铜艺术。除此之外，制陶工艺也有新发展，出现了用高岭土制作的釉陶，因其质
地坚硬，被称为原始瓷器。这时，酿酒、纺织、制革、造车等都有了专门的分工。引人注
意的是，在河南安阳侯家庄商代墓地发现一种" 花土" ，专家们认为那是木器上的彩绘花
纹印在泥土上的痕迹。另在河南洛阳东郊殷人墓，还发现有布质的画幔，虽然已经残朽，
仍能辨认出上面以红、白、黑等色彩绘成的几何形纹饰。再有，在甲骨和陶器上已发现毛
笔书写的字迹。可见，当时人们在绘画领域也达到了一定水平。在建筑方面，城市雏形已
经出现。
　　商朝末年，社会内乱，以致于无力再抵抗在西方新兴的周族和其他各族的联合武装，
最终商殷的最后一个暴君纣兵败自杀，商被周灭。
　　周原是农业民族，在周文王时已发展成为商殷王朝西部一个强大的力量，到文王儿子
武王时，武王用姜太公及自己的弟弟，联合了反商的其他部族，一举灭商，建立了周朝。
这是我国华夏民族进一步融合、国家巩固统一的时期。周的版图已是今天我国的基本领域
了。其活动中心在陕西一带，史称西周。周武王为巩固自己的统治，在广大的疆土上分封
诸侯，用世卿世禄和制礼作乐等宗法制度把一个多民族的国家进一步统一起来，并在政治
、经济、文化等方面获得了进一步发展，为中华民族文化奠定了坚实的基础。
　　周朝初期手工业水平较低，所制器物多因袭商代风格，逐渐才有了自己的特色。陶工
艺达到近乎瓷器的水平，而青铜器的工艺水平进一步完善，风格趋于简朴轻巧，代表着当
时的最高艺术成就。
　　从原始社会进入奴隶社会是社会发展的巨大进步，社会生活的各个方面都发生了瞩目
的变化，艺术的发展也进入了一个新的阶段。但限于当时的条件，各科艺术门类并非都同
时得到展开和发达，青铜艺术在这一特定的历史阶段上独领了风骚，它集雕塑、绘画以至
书法等形式于一身，为我国艺术后续发展奠定了深厚的基础。
　　从石器时代到青铜时代，中间过渡的阶段，人们常称为铜石并用时期。
　　这时所出现和使用的铜是红铜。红铜质地较软，不宜制作大型工具或器物。
　　这一类铜制器曾于1955年在河北唐山大城山龙山文化遗址中首次被发现，以后其它地
方也发现不少，仅在甘肃武威皇娘娘台的齐家文化遗址中就有23件出土，有铜刀、铜锥、
铜凿等，均锤锻而成。
　　青铜是指铜锡或铜锡铝的合金，颜色呈青灰色。它比红铜溶点低，便于熔铸且硬度更
大。河南偃师二里头夏代文化，标志我国进入了青铜时代。据对这里出土的一件铜爵的科
学测定，其含铜为92％，含锡为7 ％，确实已是青铜制品。青铜时代标志着社会生产力进
入了一个新的阶段。青铜器的制作及使用范围很广，从生产工具、武器、生活用具到工艺
品都可以见到。作为器具，它在坚韧、锋利、耐用等功能上远胜于石、木、骨等材料。青
铜的制造和使用，不但促进了社会经济的发展，也大大丰富了古代文化的内容，在物质文
明史上具有重要意义。
　　青铜器的种类繁多、器形复杂，按用途大致可以分为：生产工具、日常生活用具、武
器和乐器。生产工具有镢、耒、耜、铲、锸、锄、镰、鎒、斧、斤、锛、凿等；日常生活
用具有鼎、鬲、甗、簋、盨、豆、孟、爵、角、觯、觚、尊等；武器有戈、矛、镞、刀、
钺等；乐器有铙、钟、鼓、钲等。这些青铜器物不但具有本身的实用意义，而且具有不同
程度的审美价值，对于艺术发展史来说，后者更为重要。
　　青铜器上一般都饰以不同的纹饰，这些文饰大致可分为动物纹、几何纹和人事活动图
案三类。动物纹主要有饕餮纹、夔纹、龙纹、鸟纹、象纹、鱼纹；几何纹有涡纹、绳纹、
环带纹等；人事活动的纹饰主要有狩猎纹、战斗纹、宴乐纹等。
　　青铜礼器是由日常生活用器转化而来，根据奴隶主礼乐制度的需要而赋予某一部分器
具以特别宝贵和神圣的意义，它们被统治阶级用来祭天祀祖、纪功颂德，用于礼制性的宴
会以及死后用来随葬。这些器具更大程度上脱离了实用，而更注意形制的多样、制作的精
美，即对形式美有更突出的追求。
　　装饰的方法主要为浮雕，也有印纹。礼器上的纹样以饕餮纹为最多，其手法渲染夸张
，形象威猛凶残、狰狞恐怖，像一只怪诞的恶兽，表现出一种神秘而狞厉的风格。
　　在青铜礼器中，鼎是最重要的一种礼器。其实，鼎在新石器时代的仰韶文化中就已出
现，是人们用以炊煮食物的器皿。而成为礼器的鼎，一般用煮牲祭天敬祖，更进一步鼎还
作为王权的象征。约从西周开始，对鼎的作用有了一套完备的制度。用鼎的多少必须根据
名位大小而有所区别，即所谓" 名位不同，礼亦异数" ，" 礼祭，天子九鼎，诸侯七、大
夫五、元士三也。" 可见，青铜礼器拥有上的差异，正是等级、权力、地位不同的象征。
　　铸造一件青铜器要经过复杂的工序，从大量的根据看，夏、商西周的铸造方法主要是
陶范法。陶范一般由外范、内范组成。外范按照器物的外形翻范做成，常分割为几块。有
的用子母口接合，称为合范。内范是比外范小的范芯。内外范之间的空隙灌注铜液。外范
上雕镂纹饰、铭文。当范内灌注的铜液凝固取出器物，再经过打磨加工，就制成一件青铜
器物了。
　　在青铜合金中，铜与锡的比例不同，合金的性能和质地也就不同。在《周礼.考工记》
中已列出了6 种不同的比例：" 六齐" （即六剂）——钟鼎之齐，铜六锡一；斧斤之齐，铜
五锡一；戈戟之齐，铜四锡一；大刃之齐，铜三锡一；削杀矢之齐，铜五锡二；鉴燧之齐
，铜锡各半。这说明当时就已经知道根据所要制造的器物的不同用途，匹配与其相宜性能
的合金。这反映了当时青铜铸造工艺水平已达到了相当的高度，我们今天之所以见到众多
的那个时代的色泽光辉灿烂、具有美的质量感的青铜艺术形式也就不足为怪了。
　　2.夏代艺术
　　（1）建筑
　　关于夏代的建筑艺术，据古文献记载，说夏代初年就已经有了宫殿、宗庙这类建筑了
，到了夏末帝桀之时，其规模更大、修饰更好。" 筑倾宫，饰瑶台" 及" 为琼室瑶台金柱
三千" 的说法不敢说确实如此奢华，但根据考古发掘，宫殿、宗庙类的建筑已存在确实不
假。在二里头遗址发现了许多处夯土台基，其中规模最大的一处，就是一号台基。它位于
洛河南岸，整体略呈正方形，东西长约108米，南北宽约100 米，总面积约10000 平方米左
右。
　　台面平整并高出地面约0.8 米，方向基本上是正南正北。基地全部由夯土筑成，夯打
过的痕迹犹存，夯土十分坚硬，最厚的地方达4 米以上。这种高出地面的夯土台基的设计
，想必是为了把上面的建筑物在周围建筑中突出出来。它也是春秋以后高台建筑的先声。
在夯土台基上留有墙基和排列成序的柱洞，据此可以大体上复原出这座宫殿的原貌：" 遗
址的中心建筑是东西长30.4米，南北宽11.4米，面阔8 间，进深3 间，四坡出檐的大殿堂
。殿堂的屋顶呈坡状，屋檐下面有一周间隔相等的挑檐柱。中心殿堂的前面是开阔的庭院
。在庭院和殿堂四周环绕着一级" 廊庑" 式的建筑，与后世的" 廊房" 相似。墙是木骨结
构，在立柱与立柱之间束以芦苇，然后用泥涂成。尽管如此，在那个时代，那长长的廊庑
也会衬托整个建筑的美观。从殿堂往南穿过庭院便是大门，大门位于南廊庑中段，是一座
宽阔的牌坊式建筑物，这样不仅进出方便，而且增添了宫殿的威严。" 这样一个由殿堂、
庭院、廊庑、门楼组成的井然有序的宫殿，在当时确实是一个了不起的工程，代表了夏代
建筑艺术的成就，这种院庭形式的群体布局方式成为以后中国建筑的一个突出特点。
　　（2）工艺
　　①制陶工艺。商周青铜器的大量出现在很大程度上使曾在新石器时代居于主要地位的陶
器发生了动摇，时代的标志不再是多姿多彩的陶文化，而代之以青铜器。但是在夏代，青
铜器远没有那么普及，在人们的日常生活中仍然主要地依靠陶器。从艺术的角度看，在这
段时期中陶器制作及艺术品位并未比以前有多大的进步，至少从二里头出土的陶器来看是
这样。当然我们所掌握的夏代的陶器毕竟很有限，未必可以概其全貌。
　　二里头遗址中发现有当时的陶窑。窑是圆筒直壁形，直径约一米左右。
　　其结构是：窑的下部是火膛，一侧开有火门。中间是窑箅，箅上布满了圆孔，箅厚5
厘米。窑的顶部已塌毁，无法辨认原形，从窑室残壁看，它似乎应为圆形。由于久经火烧
，火膛和窑箅都已变成红褐色和青灰色。就窑的结构而言，比起龙山文化时期，多少有所
进步。那些窑箅上密密麻麻的圆孔，想必是为了提高烧制水平而设计的。陶器的制作方法
有模制、轮制、手捏和泥条盘筑，大部分陶器采用两种或两种以上方法制成。陶器的种类
较之以前没有多大变化。陶器的纹饰似乎比以前更简单了。初期以篮纹为主，方格纹、细
绳纹少见，后来以细绳纹为主，而篮纹大减。到了晚期，流行起粗绳纹，内壁则施以麻点
，而篮纹、方格纹几乎绝迹。
　　②青铜工艺。青铜时代约与奴隶社会是同时出现的，在我国就是夏代。
　　古书上说，大禹的时候曾用铜铸成了九个大鼎，还说夏代是" 以铜为兵".可见，夏代
无疑已经有了青铜器。从二里头出土的文物看，不但发现了青铜器，而且还发掘出当时冶
铜、铸铜的手工作坊。青铜器的种类有爵、凿、锛、刀、锥、鱼钩等。但制作比较粗劣，
壁薄且无纹饰。即便是这样的青铜器，也同样要经过采矿，冶炼，制造泥模，做成陶范，
以及灌注铜液，制出成品等每一个过程，同样需要熟练的技巧。二里头遗址出土的一件铜
爵，高13.3厘米，爵的流和尾比较长，平底束腰，三个足长短不一，在把上还有三个镂孔
。可以看出，它是用四块以上的范由合范法铸成，其制造技术已相当复杂。
　　夏代的青铜器发现得不多，还没有见到大件的，但那些小型器物已可以反映出青铜时
代的到来。
　　除了陶器和青铜器的制作外，这一时期，还有一些手工艺制作也逐渐发展起来。如制
骨、编织、纺织、玉器等。从二里头夏代遗址中出土的数十件玉制的戈、钺、刀、琮、玦
等器物来看，玉器有着从实用向佩饰及礼器方向发展的趋势。
　　（3）雕塑
　　属于夏代的雕塑艺术品，在二里头遗址中有所发现。如出土的一件陶蛤蟆，身宽体阔
，浑身有花斑，呈正在蹬起跳跃的姿态。另外还有团缩起来的陶龟、昂首视物的羊头等，
这些小型圆雕，在造型上已能抓住对象的主要特征，显得质朴生动。
　　陶器的浅刻纹饰也挺美观。在一件器座形陶器的外壁上，刻有两条龙蛇纹。其中一条
线条很细，巨眼利爪，周身有鳞。另一条刻得道劲有力，一头二身，眼珠外凸，身上还仰
卧着一只四足朝天的小兔。这两条龙蛇刻划得十分生动，眼眶里还涂成翠绿色，线纹内涂
有朱砂。此外，在一平底盆的内侧所刻的鱼纹也很逼真，两条鱼前后尾随，浮水欲进。
　　玉雕艺术品在二里头遗址也有发现。有一件玉柄形饰物，长17.1厘米，厚1.5-1.8厘米
，其外形颇象后世的多节鞭。其节节均有纹饰。有的是凸弦纹，有的是单线和双线兽面纹
，有的则是花瓣纹。几种纹饰规则地交替出现，末端还以浅刻和浮雕法琢成兽头形。整个
器物雕刻工整，刻划流畅，堪称当时艺术的珍品。
　　（4）乐、舞
　　由于这方面能够提供的史实和文物极少，只好从零散的文献记载与文物中去发现它们
的蛛丝马迹。音乐方面，二里头遗址出土了一件铜铃，铃的一侧带扉，形似钟，但比钟小
。另外在东下冯和二里头也发现石磬，这是我国发掘出来的最早的石磬。在山西襄汾陶寺
夏文化遗址还出土了鱓鼓一类的乐器。
　　作为乐舞有《大夏》，它以歌颂夏王朝开国君主大禹的治水功绩为内容。
　　《吕氏春秋.古乐篇》记述了该乐舞的产生：" 禹立，勤劳天下，日夜不懈，通大川、
决壅塞、凿龙门，降通漻水以导河，疏三江五湖，注之东海，以利黔首。于是命皋陶作《
夏龠》九成，以昭其功。" 禹让皋陶作乐以显示其功绩，这正是此后礼乐最重要的一种功
能的表现。据古籍记载，表演《大夏》时，演员围着白麻布的裙子，亦裸着上身，头上戴
着兽皮做的帽子。
　　3.商代艺术
　　（1）建筑
　　已发掘的商代城和宫殿建筑有3 座：河南郑州市、湖北黄陂县的盘龙城和著名的安阳
殷墟，其中前两者比殷墟在时间上要早，大概是前期的商代城，而殷墟则是后期的商代城
。郑州的商代城是一座颇具规模的古代城垣，城的周长约7 公里，整个城墙是用土分层夯
筑起来的。现存城墙最高约9 米，最低约一米，一部分露在地面上，而大部分则埋于地下
。因此城墙原有的高度尚不十分清楚。从横截面看，城墙呈梯形，这是由城墙的筑法决定
的。城墙由" 主城墙" 和" 护城坡" 两部分组成。" 主城墙" 是城墙的中坚部分，" 护城
坡" 则是梯形的两腰，前者是水平夯筑的，后者则向两侧倾斜。城墙墙基宽度从6 米到17
米不等（城墙）。在城内东北部的60000 多平方米的范围内，发现了几处大面积的夯土台
基和大型房基，在台基周围有不少玉簪、青铜替及玉器被发掘出来，这在奴隶以至平民居
住地是不可能见到的。另外在西城外约300 米处，还发现了两件大铜方鼎，从而说明这里
应当是奴隶主居住区或商代的宫殿遗址。
　　湖北黄陂盘龙城的遗址，比起郑州商代城要晚些，城址除北接山岗外，三面皆临湖。
地势东北高、西南低。全城基本呈方形，随地势略有变化，城垣南北约290 米，东西约260
米，总面积只相当于郑州商代城的1 ／25，看来为当时的一个小方国所在地。宫殿遗址位
于城内东北部高地上，面积在6000平方米以上，也仅相当于郑州宫殿的十分之一，夯筑台
基高一米左右。建筑物的四周有回廊，中为4 室的大型寝殿。房基外围绕43个大柱洞，东
西两端各5 个，柱础置于圆形或方形的础洞中，础石较大，没有砖瓦痕迹，由此推断，这
是一个在回廊外侧阶下设有散水的茅茨其顶的" 重檐四阿" 建筑。
　　殷都遗址——殷墟在安阳市西北，横跨洹河的南北两岸，其范围在24平方公里以上。都
城的中心区，在洹河南岸的小屯村和它周围附近的地方，那里集中分布着许多规模宏大的
宫殿，总面积约5 万平方米。在发现的大小56座房基中，有方形的、凹形的和长方形几种
不同的形状。小的不过3 米宽、5 米长，而最大的（大概是王室的宫殿遗址）长达40米，
宽至10米，房基以长方形为最多。" 各个独立的房子间，大抵采用东西南北屋、两两相对
，中为广庭的四合组织。这种四合院的房基已发现有四组。" 可见我国古老的四合院形式
在这时已初步形成了。
　　（2）工艺
　　①陶瓷工艺。商周时期，青铜工艺虽达到鼎盛阶段，但来源有限的铜仍然无法满足社会
的需求，即便是贵族也不得不辅之以陶器，对于广大平民百姓来说，陶器仍为主要生活用
品，所以，制陶仍是当时一门重要的手工业。
　　在这种情况下，商代的制陶工艺又有了新的发展，最主要的成就就是刻纹白陶和原始
青瓷的出现。
　　所谓白陶是指器胎的表里都呈白色的一种陶器。它与用粘土烧造的质地较为疏松的灰
陶在原料的选用上有了一个质的飞跃，具有根本区别。据测定，白陶胎土的化学组成及其
主要矿物组成都与烧制瓷器的主要原料高岭土非常接近，但由于它烧成温度相对较低，器
表不施釉，易污染，具有一定的吸水性，所以仍属陶器而非瓷器。
　　早在新石器晚期，白陶就已出现，如大汶口文化时期的陶器都是素面，不加纹饰。商
代的白陶，已远非新石器时代的白陶可比，不但在原料上的淘洗更为精细，烧成后更洁白
细腻，更突出的是它吸收了当时青铜工艺装饰的特点，刻划的纹饰繁缛瑰丽，镂刻也十分
精美，具有很高的艺术性。
　　" 在世界各地，陶器都是人类进入新石器时代的重要标志，而瓷器则是我国古代人民
的独特创造，是中华民族的祖先对世界物质文明的一项重大贡献。瓷器的出现，必须具备
以下三个条件：以高岭土或瓷土作胎；经过摄氏一千二百度以上的高温烧成；器表施有高
温烧成的釉。这样的成品，胎体烧结致密，不渗水，叩之发出金属般的清脆声音。"1955
年，郑州商城遗址出土了青瓷器的碎片，经化验表明是用瓷土作坯烧成，烧结程度较好，
釉与胎结合相当牢固，击之发出清脆的金石声，具备了早期瓷器的特征。特别是在西城墙
外一座墓内出土的原始青釉瓷尊，是用高岭土作胎烧制而成，火候高，质地坚硬，内外遍
涂有黄绿色釉，击之声音响亮清脆。此后，在湖北黄陂盘龙城的早商墓中也有瓷尊出土。
这些说明我国的瓷器早在商代就已萌芽，从而把我国瓷器发明的时间推到3500年前，这在
当时的世界上也是首屈一指的成就。
　　②青铜工艺。商代600 年间是青铜器大发展时期。商代前期，即自汤建国至盘庚迁殷的
300 年中，青铜器渐渐形成了自己的风格，在铸造技术、造型及纹饰等方面都有了很大发
展。这一时期，主要以河南郑州二里头、辉县琉璃阁和湖北黄陂盘龙城出土的铜器为代表
。1974年9 月，在郑州商代城西墙外（今郑州市杜岭土岗）出土了两件大型铜方鼎，其中
一个高100 厘米，重80.25 公斤；另一个87厘米，重64.25 公斤。二鼎皆立耳方腹，圆柱
形空足，腹部饰以饕餮与乳钉纹，其造型大方，制作精美，形制浑厚，是我国迄今发现的
商代前期青铜器中罕见的重器，在冶铸技术上也达到一定的高度。
　　冶炼成合格的合金，既要会合理配料，又要达到一定的高温，否则是无法成功的。"
为此，人们使用了能承受高温的容器坩锅。这种坩锅，有的用陶土作胎，内外糊上一层草
拌泥，有的全用草拌泥制成。为了避免热量散失，人们把坩锅放在地炉里……" 同时，还发
明了硬模铸造法，这使得铸造较为精细的图案纹饰成为可能。这种方法在当时是很先进的
，即使在现代金属铸造中，也还常常见到。从青铜器的形制来说，当时已有钁、斧、刀、
锥、钩等生产工具；戈、矛、镞等兵器；鼎、鬲、斝、爵、罍、壶等容器。总的说来，前
期的青铜器各方面都有了较大发展，但并非最高阶段。" 从其冶铸术来说，只能用通体浑
铸法，一范一器，器体粗糙，薄而易碎。花纹不多，动物纹以兽面（饕餮）为主，兼有夔
、龙；几何纹以雷纹为主，兼有三角、弦、涡、云目、圆点等纹。花纹也只有单层，简朴
而粗疏。这些特点都说明还没有达到最成熟的阶段，但它是最辉煌时代必不可少的基础。"
商代后期，即自盘庚迁殷之后的273 年间，是青铜工艺发展的极盛时期，无论在品种、装
饰上，还是在制作技术上都达到了相当的程度。青铜器的生产也遍及大半个中国。仅安阳
殷墟出土的青铜器就有几千件之多。青铜器的种类也更为复杂，有生产工具锛、铲、凿等
；武器戈、矛、镞等；日常生活用具鼎、鬲、爵、觚、觶、尊、卣、壶、盘、盂等；乐器
铙和各种车马饰。
　　器具上多饰有饕餮纹、夔龙纹、云雷纹等各种复杂的花纹。这些青铜器在前期器壁匀
薄，造型准确的基础上又有了进了一步提高，其造型端庄，器质厚重且精坚，纹饰繁缛富
丽。" 司母戊" 大鼎（现藏于中国历史博物馆）于1939年在安阳武官村大墓出土。它是我
国目前仅见的最大的鼎。该鼎的腹部为长方形，平底、立耳、四柱足，器身满饰饕餮纹，
中线有高起的扉棱，四角也有扉棱，耳部外面饰双虎夹一人头，腹内铸" 司母戊" 三字，
通高133 厘米，长110 厘米，宽78厘米，重875 公斤。当时熔铜用的坩锅，一般只能盛12
公斤半的铜液。因此铸造如此巨型的青铜器，必须要用七八十个坩锅一齐熔铜浇注，还要
组织一二百个技术熟练的工匠分工合作，方可铸成。整个大方鼎显示出雄浑凝重之美，
3000年前的古人能铸造如此复杂的庞然大物，不能不令人为之叹服。
　　③玉器及其他工艺。除了青铜工艺外，在商代还有许多玉、石一类的工艺品也体现着当
时的工艺水平。
　　玉器早在新石器时代就已存在，但那时它还隶属于石器，没有作为一门独立的工艺出
现。进入奴隶社会以后，玉在奴隶主贵族生活中的地位日显重要，这大概是由于玉本身质
地纯洁、品性高雅的缘故。玉深得统治阶级的珍爱，他们把玉本身的特性加以比附延伸，
使之在政治、经济、文化、思想、伦理、宗教等诸方面充当着特殊的角色。像璧、瑷、环
、璜、琮、璋等，通常都是奴隶主用来祭祀的礼器或作为他们权力的信物。
　　商代玉器种类丰富，制作精美。在商代早期的郑州二里岗曾出土一件刀形玉器，长66
厘米，宽13厘米，厚0.4 厘米，如此体大的玉器大概不会是作为佩饰，而是用于祭祀神祇
即作为礼器而埋于地下的。安阳殷墟出土的玉器，除礼器外，有许多佩带用的小件器。"
侯家庄殷陵的发掘就出土了不少佩玉，见于《梁思永考古论文集.附录》者就有虎形玉3 、
象形玉1 、鸟形4 、鱼形3 、蝉形2 、兔形1 、鸮形1 、蝠形1 、蛙形1 、兽头形6 、人
面形1 、跪坐人形1 ，共25. 其他尚有璧、剑、觿等圜曲玉10，戈兵、长短管等直方玉15
，总为50玉，这只是选出展览者，在武官村大墓槨顶两侧的随葬人身上，也曾掘得佩玉10
余件，如玉鸟、玉鱼、玉兽面、镞、似玉之璧、璜、琥柄饰……，大司空村的中小型墓中……
也出土过玉器52件，其中属于鸟兽虫鱼等象生玉33件，其它15件。" 上述的玉佩饰，其色
泽之美令人赞叹。" 有的白若凝脂，晶莹透明；有的玉色碧绿，苍翠欲滴；有的黄侔蒸栗
；有的混晕滑润；有的色如芝麻酱者，上面带有朱砂，更是鲜红耀目，绚丽可爱。"1971
年，" 妇好墓" 出土了达600 件之多的玉器。由此可见，到了晚商，玉器不仅数量种类繁
多，而且题材丰富，雕琢精美，放射出灿烂的光辉。
　　除玉器之外，还有以骨、角、石、牙、蚌、木等材料制作的工艺品。如" 妇好墓" 出
土的3 件象牙杯，其中两件镶嵌着碧绿的绿松石，雕刻得十分精细，为不可多得的艺术珍
品。墓中还有骨笄，达500 件之多，形式多样，其中有鸟形、夔龙形、方顶和圆顶等等。
殷墟一些墓中，还出土有两面都雕有纹饰的小骨匕，其纹饰有兽面纹、云雷纹、饕餮纹等
，令人过目难忘。在小屯村附近的石器作坊的遗址中还发现有许多经过加工的石器，有鸱
枭、怪兽、青蛙、龟、人等形象。其中鸱枭、怪兽等雕像，通体刻着线条细匀的花纹，手
法非常细腻。最为出色的可以说是武官村大墓中出土的那块青白色的大石磬，正面刻着一
只雄健有力的虎，作张口欲吞的姿态，线条刚柔相济，它不但具有很高的审美价值，也是
我国已发现的一件最古老、最完美的乐器。
　　（3）雕塑
　　商代的雕塑艺术较之以前有了显著的发展与成就。由于正处于青铜盛世，所以在众多
的雕塑艺术品中，青铜雕塑的数量最多，所取得的成就最令人瞩目。此外，玉石雕刻也取
得一定成绩，不但作为赏玩佩饰之用，而且很大程度上向着礼器方向发展。
　　①青铜雕塑。商代的青铜作品，主要有以下两种：一种是青铜鸟兽形器，主要是指模拟
鸟兽形状的器物，多作为盛酒器或祭祀的礼器。如鸟尊、象尊、虎尊、犀尊等，还有以两
种动物或动物与人组合而成的尊的造型。另一种是青铜器上的立体雕饰，主要是指器物的
提梁、盖、耳、足、流等部位或作为器物支座的立体雕饰。
　　鸟兽形器如鸟兽尊，作为实用器时往往在顶中心处留有一孔，鸟或兽体中可放酒，鸟
嘴或兽嘴处有流，可倾酒。如出土于湖南醴陵的一件商代象尊，其外表呈碧绿色，象体浑
厚，以高卷的象鼻为注酒口，全身饰有各种鸟兽纹饰。再如出土于湖南安化的虎食人卣（
现藏于日本住友博物馆），全器为一只立坐式的猛虎形，用两爪和虎尾作足撑体。通高
36.6厘米。虎张着血盆大口，龇着虎牙，口内有一人头，人惊恐地瞪圆眼睛，虎似欲吞之
，此状给人以心寒胆战的感觉。也许它所要表现的正是奴隶主贵族们" 残民以事神" 的那
种威慑力量吧。此外还有殷墟出土的鸮尊，山东的寿张出土的犀尊等。这些圆雕鸟兽形器
既是实用器皿，也是艺术品，它们把动物的形体特征与器物造型巧妙地结合为一体，每件
都具有巧夺天工的魅力。
　　青铜器皿上的立体雕饰，其题材涉及龙、凤、虎、牛、羊、犀、象、怪兽及人物。这
些形象虽然具有原有动物的基本特征，但大多都加以变形夸张，也许还有迁就、服从器皿
造型的意图。这些雕塑如河南安阳出土的人面龙身盉，其器盖为一个人面。湖南宁乡出土
的四羊方尊，四个立体头，分别从器腹部的四个棱处伸出，犄角弯曲有力，羊头上饰以雷
纹，造成一种雄奇稳重之美感。还有安徽阜南出土的龙虎尊上的龙虎，山西石楼出土的兽
面纹壶上的龙头形提梁等等。至于完全独立的可作为观赏性的雕塑品尚不多，且以玉、石
作品为主，青铜作品难以见到。
　　②玉、石及其他雕塑。石雕在商代还占有一席之地，但数量不多。质料以白石、大理石
居多，形象主要为人物和动物。人像一类的如侯家庄出土的白大理石坐像，四盘出土的石
雕人像及妇好墓出土的石人等，其身体的比例都不够准确，雕刻的手法也相当古拙。而动
物形象的雕塑则要好一些。它们有武官村大墓出土的长达一米多的白石双兽和虎爪人身像
，侯家庄出土的石鸮等。其石鸮瞪目仰望，尖嘴紧闭，粗壮的双爪有力地撑抓着地面。圆
浑的造型透出一丝神秘感。这些石雕可能是作为建筑上的附件（就像后来的石狮子一样）
或作为镇墓的神物，无论其用途如何，都具有很强的装饰性。此外，70年代妇好墓出土了
一批小型动物石雕，其中有牛、龟、熊、虎、鸟、蜂等，有的可能用作祭祀之，有的可能
用于观赏。这些石雕均能抓住对象的基本特征，形象概括，虽无明显动态感，倒也颇具神
韵。
　　玉质圆雕的人像和动物，以前所见很少。妇好墓中的许多这方面出土物，为我们提供
了了解它们的窗口。出土的" 圆雕玉人像通常都呈跪坐姿态，双手扶膝，发式富于变化，
衣着也颇为讲究，可见不是社会下层人物。其造型上都不同程度发挥了立体雕塑的艺术手
段，形体细部的刻划，比石雕具体，但有些部位（如眼睛）每每采用绘画性的（阴线）手
法。" 动物形象要比人像生动，如小屯出土的长鼻大耳玉象，其形象逼真，肥体长耳，站
立扬鼻，于浑朴中见生动。出土的玉熊也憨态可掬，惹人喜爱。
　　总的看来，商代的雕塑艺术，" 不论浮雕或圆雕，其作风是写实中具有朴实的装饰趣
味；威严庄重之内则有神秘诡怪之感。这正是当时奴隶主重鬼神尚威势的思想反映。"
　　（4）乐、舞
　　在生产力水平低下的时代，当人们凭借自身的体力和脑力无法征服或理解对象的时候
，便转而把希望寄托于神，因此对神的崇拜，在古代世界的人们中是普遍存在的，商代亦
然。《礼记.表记》中说：" 殷人尊神，率民以事神，先鬼而后礼……" 可以说明这一点。在
这种诸事都要拜神卜筮、宗教活动繁多的情况下，一种兼管这类活动的专职人员就应运而
生了，他被称为" 巫".巫的日常工作是求神问卜、沟通人与神的联系，并且是专业的音乐
舞蹈家。我们今天使用的" 舞"字，在那时的" 巫" 字为一个字。也许当时人们认为乐舞可
以通神，可以娱神，因此，人们通过歌舞，向神祇表示崇拜，祈求保佑。统治者为此更是
不借花费巨大的人工、财力来制作精美的乐器，他们驱使艺匠们铸钟镂磬，雕白虎于磬面
。1950年在安阳武官村商大墓出土的虎纹大石磬，就是这一时代的产物。该磬长84厘米，
高42厘米，厚2.5 厘米，通体饰以虎纹。其声清朗浑厚，堪为稀世珍宝。从磬体上方有显
著磨痕的悬孔来看，此磬大概是一件曾被长久使用过的乐器。就文献记载和考古发现看，
商代乐舞很发达，当时已能用石、铜、革、竹、木等不同的质料制成饶、磬、鼓、埙等多
种乐器，其中有些乐器是成套组成的，可以演奏出各种优美的乐曲。但是由于革、木、竹
这些材料易腐朽，没能保存下来，而石、铜质的乐器有幸保存到今天。1976年6 月，在湖
北崇阳县大市河的岸边，出土一件商代兽面纹两面铜鼓，是我国目前发现的时代最早的一
件铜鼓。
　　这件兽面纹两面鼓，凝重浑厚、造型华丽、纹饰清晰、气魄雄奇，极其引人。通高
75.5厘米，鼓面直径39.2厘米，重约92.5公斤。鼓面呈圆形，素面。鼓身皆为云雷纹构成
的兽面纹。鼓正中有一盖纽，并有一穿孔，用以系绳。推测，" 此鼓既可平置又可悬吊。
与这件铜鼓形制相同的还有一件，被称为双鸟饕餮纹铜鼓，现藏于日本住友氏处，曾著录
在《删订泉屋清赏》、《商周彝器通考》等书内。" 该铜鼓通高81.5厘米，鼓面直径44.5
厘米，其鼓面是横仿蟒皮的纹饰。鼓身两侧各饰一人首。从两鼓的重要特征看，二者应同
属商代。这两件铜鼓实物的发现，使我国用铜制鼓的时间，比文献记载提前了1000多年。
此外，铙也是商代常用的乐器。湖南宁乡曾出土了重达154 公斤的商代四卧虎大铙，在铙
口内壁两边各铸对称两只卧虎，装饰手法别具一格。
　　商代具有代表性的乐舞是《濩》。它是作为祭祀与炫耀武功的乐舞，" 濩"的字义含有
统辖、统率之意。乐舞《濩》实际上是赞颂武力征伐夺权王权的内容，它象征着奴隶制国
家权力的威慑力量。此外，据说当时还流行求雨的《舞雩》以及驱疫的《魌舞》等一类的
宗教乐舞。
　　4.西周艺术
　　（1）建筑
　　《诗经.小雅.斯干》篇赞美周初的宗庙建筑给人以" 如鸟斯革，如翬斯飞" 的美丽印
象。的确，西周的建筑艺术在继承商代的基础上又有了新的发展。瓦开始被使用，并且在
房屋造型上出现了屋檐上反、四角起翘的形式，前面的赞美之词也正反映了这点。另外，
西周的建筑还朝着更合于" 礼" 的目标发展着自己。
　　在今陕西岐山县凤雏村发掘出一座西周早期的建筑遗址。这是一组大规模的建筑群，
座落在一整片东西宽32.6米，南北长46米的夯土台基上。建筑群由3 个庭院及其四周的房
基组成，布局上具有王宫建筑的特点。除此之外，还发现有少量的绳纹瓦，尽管这瓦只用
于屋顶的脊、檐、天沟处等局部，但毕竟是建筑材料及建筑技术的革新。
　　另外，从西周开始，在建筑上规定了一套礼制，如《尚书.顾命》与《周礼》所定的宫
室宗庙制度有" 左祖右社，面朝后市""前朝后寝" 以及庭、堂、阶、室、东序、西序、左
塾、右塾、毕门、应门等等。这种型制不但制约于当时，也被后世所承袭。
　　（2）工艺
　　①青铜工艺。西周初的青铜器，造型和装饰与商代差别不大，基本上承袭了殷商那种器
制厚重、造型与花纹稳健富丽且带有神秘的特征。当然，变化还是有的，那就是器物上的
铭文逐渐增多，凤纹极为盛行，整体风格逐趋典雅。这一时期的代表器物首推大盂鼎，它
是西周具有重要价值的重器。" 清朝道光初年出土于陕西眉县礼村（也有传出土于岐山的
）。器高约100 厘米，重153.5 公斤。圆形鼓腹，口沿二直耳，三蹄足。器身和足上部均
饰有兽面纹。兽面纹镌刻深峻，鼻眼凸出，神态威严。" 鼎腹的造型及鼎足的样式开始呈
现西周鼎的流行式样，器口花纹属殷代题材，但已处理成西周方式。腹内壁铸铭文291 字
，书体保留有商代后期风格，笔划首尾作尖细状，但其中间部分呈粗笔的所谓波磔体特点
。书体雄劲优美，极富神采。在青铜器上铸刻铭文起于商，商早、中期的铭文类似于图腾
、图象文字（近似甲骨文体势），到了商晚期，铭文为二字名号，后增至三五字的短辞，
商末有达40多字者。
　　制造多字铭文的风气，始于西周，文字最多的是毛公鼎，铭文竟达近五百字。
　　大盂鼎上的铭文记述了康王23年对贵族盂的一次策命。西周铜器铭文不仅提供了研究
西周历史的极有价值的文字资料，同时也在文字、书法、文学等方面显示出重要的艺术价
值。除了大盂鼎之外，周早期的代表器物还有1976年在陕西临潼出土的武王伐商时代的利
簋。这是西周最早的一件铜器，此器是周灭商后第七天铸造的，因而又称为" 武王征商簋
".再有1963年陕西宝鸡出土的成王时的何尊，腹部饰有饕餮纹，四面扉棱起伏凸出，给人
以庄重肃穆之感。
　　西周后期，青铜器造型与花纹均趋向简单。商朝人嗜酒，周朝人禁酒，故盛酒器爵、
角、斝、觯几乎绝迹，而新出现的盛食器簠、盨，注水器匜，其造型大方而实用。但是，
用于灌祭（即祭祀时将酒洒于地下）的酒器仍有许多出土，主要为鸟兽尊。从器形上看，
兽足鼎颇为流行。花纹方面，重环纹、瓦纹、鳞纹等成为文饰图案的主流，而饕餮纹、夔
龙纹那种冷狞神秘的纹饰渐少，开始显示出少神秘较自由的迹象。比起商代，西周所制作
的青铜器不把装饰看得那么重而更侧重纪事，故铭文更长了。后期的重要文物有曶鼎、卫
鼎、虢季子白盘、大克鼎等。大克鼎，高93厘米，重120 公斤，于清光诸年间（1890年）
在陕西扶风出土。该鼎腹部饰以西周后期典型的环带纹；双立耳，微向外倾；鼎足饰半浮
雕的面纹，足上部有扉棱，下部略向外侈，呈马蹄形。腹内壁铸有铭文291 字，共28行，
行款整齐、笔法雄浑，为金文佳作之一。总的说来，这时的金文书法艺术，行款整齐均匀
、字体严谨精致，竖笔常呈上下等粗的" 玉柱体" ，且精致娴熟，达到书艺绝伦的成熟境
界。
　　②玉器。玉器到了西周完全礼制化了被赋予了更多道德化的含义，这使得它身价倍增，
以至于被奉若神明，发挥着其它工艺美术品所不能替代的作用。如强调" 大玉不琢" 意思
说尊贵的礼玉要保持形象的纯洁与朴素。更进一步，玉还被视为有仁、义、礼、智、信等
多种美德，如玉的" 润泽以温" 是仁，纹理自内显露于外是义，敲击时音响舒扬远传是智
，等等。除了用于礼器外，玉被用于佩饰玩赏者也不少，如河南浚县辛村西周墓出土的玉
器有" 玉牛头1 ，鹿头1 ，龙1 ，鸟2 ，兔2 ，蚕2 ，鱼5 ，蝉1 ，共象生玉15. 其他尚
有璧、玞、璇玑、韘、半环、曲玉等环曲形玉16，戈、匕、璂、版、柱、小腰梯形等直方
形玉11，共42."而陕西宝鸡茹家庄出土的玉石竟达1300件之多。可见，玉器被使用的规模
之大。但是在工艺技术和艺术上，基本承袭商代，没有显著的创新，只略见活泼自由而已
。
　　在许多大墓中，也常发现有精美的骨、角、牙等材料制作的工艺品，想必皆为奴隶主
贵族们的把玩之物。
　　西周时代的陶器工艺比商殷时代没有什么发展，反而呈衰落之势。但值得注意的是陶
瓦的出现使制陶工艺又开辟了新的天地。
　　（3）雕塑
　　西周的雕塑艺术在商的基础上有进一步的发展，形象似乎更写实一些，或说增添了生
动活泼之气氛，这在象生的各种鸟兽尊上有明显的体现。如陕西宝鸡茹家庄出土的一对鸟
形尊，鸟垂喙、长尾，下有三足，全身饰有鳞状羽纹。传为陕西宝鸡出土，现藏美国华盛
顿弗利尔美术馆的一对虎尊。虎体修长，首前伸，口出两牙，长尾上卷。江苏丹徒出土的
一件鸳鸯尊，作站立状，曲颈，体态丰满，头顶有冠，造型稳重典雅。此外，辽宁凌源出
土的鸭尊，宝鸡茹家庄出土的象尊及两个铜三足鸟、一个铜鸭头、一件8 厘米高的铜人，
辽宁喀左出土的" 蟠龙兽面纹罍" 上的昂首蟠龙等，都是具有一定水平的雕塑作品。
　　（4）乐、舞
　　据《史记.周本记》上讲，周在灭商建国后不久就制定了礼乐。周代最重要的音乐大多
是运用于礼乐中的音乐。
　　礼乐制度，实质上是奴隶制的氏族宗法制度和等级名分制度的综合体。
　　所谓宗法制度，就是用" 大宗" 和" 小宗" 的层层区别构成一座血缘宗族关系的金字
塔。君主是塔顶，为天下的大宗，其嫡系为小宗。
　　在音乐方面，周把前代的乐曲、乐舞、乐器加以整理、改进，从而形成了一套更符合"
礼" 的有助于巩固其政权的音乐文化。他们认为这样的音乐可以让人们保持" 平和" ，不
进行反抗，即" 以乐礼教和，则民不乖。" 周代的礼制相当繁锁，其中与音乐关系较为密
切的礼仪形式有祭祀、大飨、燕礼、大射等。据《周礼.春官》记载，" 大司乐.……乃分乐
而序之，以祭，以享，以祀。乃奏黄钟，歌大吕，舞《云门》，以祀天神。乃奏太簇，歌
应钟，舞《咸池》，以祭地祇. 乃奏姑洗，歌南吕，舞《大韶》，以祀四望。乃奏蕤宾，
歌函钟，舞《大夏》，以祭山川。乃奏夷则，歌小吕，舞《大濩》，以享先妣。乃奏无射
，歌夹钟，舞《大武》，以享先祖。……" 以上说到的黄帝时代的《云门》，尧时的《咸池
》，舜时的《大韶》，禹时的《大夏》，商的《大濩》及周武王时的《大武》，便是周朝
祭天地、祀考妣的、被称为" 六代舞乐" 的雅乐。" 雅乐" 实际上便是与礼直接联系在一
起的祭祀音乐和仪典音乐。这就决定了雅乐的风格是" 中正和平" 、" 典雅纯正".又因为
自周开始，历代都把先王之乐奉为" 雅乐" ，所以"雅" 与" 古" 便成了同义语。在后来的
中国儒家思想中，凡雅必古，凡古必雅，不古者则必不雅的偏见，成为一种根深蒂固的观
念。由于雅乐本身的风格，所以在表演时要求：六代之乐舞者要手持礼器以示威仪；六代
金乐必然是声调平静、缓慢而和畅。这样就可以造成一种庄严、肃穆、安静、和谐的气氛
，身历其境者崇高之感油然而生。难怪孔子听过《大韶》之后，深受感动，以致" 三月不
知肉味" ，认为" 韶乐" 尽善尽美。
　　《大武》是周代表性的乐舞，同样是对开国君主战绩的歌颂。《乐记.宾牟贾篇》曾以
孔子之口由舞姿的特点作象征性比喻，对其表演形式作了较详细的描述：" 揔干而山立，
武王之事也。发扬蹈厉，太公之志也。武乱皆坐，周召之治也。且夫武，始而北山；再成
而灭商；三成而南；四成而南国是疆；五成而分，周公左，召公右；六成复缀，以崇天子
。夹振之而驷伐，盛威于中国也。分夹而进，事蚤济也。久立于缀，以待诸侯之至之。"
这部舞乐基本上把武王伐讨的战争全过程演述了一遍，想见其必有声势浩大，壮怀激烈之
气氛。可孔子认为这种炫耀武功的乐舞，不象《大韶》那样能充分表现" 和平之德" ，所
以他评价《大武》是尽美而未尽善。足以见孔子更注重音乐的道德作用和标准。
　　周代礼乐中最典型的就是音乐等级制度。在乐队乐器的使用规格上、在乐舞队列规模
的安排上，甚至有关音乐技术理论上都有严格的规定。例如：在乐队的排列和所用乐器的
多少上，规定天子的乐队可以排列东西南北四面；诸侯可以排三面；卿和大夫排两面，士
只能排一面。在乐舞队列规模的安排上则规定，天子的舞队可以用" 八佾" 即排八行，每
排八人，共六十四人；诸侯用" 六佾" ，计三十六人；大夫用" 四佾" 计十六人。甚至规
定等级地位不同，所奏的曲调也因其象征意义或乐曲内容而有所不同。在《国语.周语下》
中有" 夫宫，音之主也。" 而在《礼记.乐记》中则有" 宫为君，商为臣，角为民，徵为事
，羽为物。"的记述。
　　礼乐的发展在周获得了最完备和规范的形式，以致其它的规格、制度、表演形式以及
渗透于其中的王权意识、等级观念在其后的2000多年的封建社会中留下了深深的烙印。
　　至于周代的乐器，可以说" 八音" 即金、石、土、革、丝、木、匏、竹" ，八类乐器
全都有了。" 金" 指青铜，如钟、饶；" 石" 指玉石，如磬；" 土" 指陶土，如埙；" 革"
指皮革，如鼓；" 丝" 指弦线，如琴；" 匏" 指葫芦，如笙、竽；" 木" 、" 竹" 即木、
竹制乐器，如柷、敔，如笛、箫。这说明当时乐器的种类已经相当丰富了。

第011卷世界古代中期政治史                      返回目录

　　内容提要
　　本书从政治史角度，记述公元前8 ～前3 世纪的世界历史。公元前8 ～前3世纪是世界
历史上一个多姿多彩的重要时期。在欧洲，爱琴海区域的希腊城邦由盛而衰，在人类历史
上留下了宝贵的精神财富和政治遗产；马其顿继之崛起，并建立了地跨欧亚非三洲但却昙
花一现的亚历山大帝国；意大利半岛上，罗马由一城而兴，统一了意大利，并开始走上对
外征服的帝国之路。
　　在西亚，亚述帝国兴而复亡，新巴比伦取而代之，又被波斯所灭。在北非，古埃及难
保独立，先后沦于亚述、波斯及亚历山大帝国之手。在中亚，波斯帝国称雄二百年而亡于
亚历山大帝国。在南亚，恒河流域逐渐形成统一的孔雀帝国。在中国，经历了春秋战国的
剧烈动荡、变革时期，诞生了历史上第一个统一帝国——秦帝国。本书充分体现政治史特色
，着重记述这一时期世界各国(地区）的重要政治事件、政治制度及其沿革，介绍在历史上
产生重大影响的政治活动家及政治思想家，同时力求从比较政治的角度，对这一时期的东
西方政治制度加以评价。
　　一、概述
　　公元前8 ～前3 世纪是古典文明的全盛时代。古典文明的范围从西亚、北非的大河流
域扩展到地中海区域、印度半岛和中国等地区；同时，诸地区的文明亦稳步向外发展，直
至相互沟通，使世界历史开始成为一个密切相连的有机整体。
　　1.政治形势
　　公元前8 世纪以后，古代世界文明的主要中心已不再限于埃及和两河流域，以它们为
核心的古老文明地区开始衰落。此时，在希腊产生了许多新的城邦，城邦兴衰成了爱琴海
区域政治史的主要内容，并影响到西欧近代的社会政治制度。在意大利半岛，罗马由一城
而兴，在统一意大利半岛之后，开始向海外扩张，成为地中海区域的一个强大势力。在印
度河和恒河流域，大约在公元前7 世纪以后，也出现了许多以城市为中心的小王国和部落
共和国。中国在周平王东迁洛邑之后，在黄河流域和长江流域开始了诸侯分立、争霸称雄
的春秋战国时期。
　　从分立走向统一，是这一时期政治史的主流。但是，这种统一大都是通过军事征服而
实现的。从公元前8 世纪起，在西亚开始了大帝国更迭的历史过程。公元前8 世纪，在两
河流域的北部兴起了亚述帝国。它第一次将埃及、巴勒斯坦、叙利亚和两河流域这些最古
老的文明中心统一于一个政权之下。
　　公元前7 世纪末，亚述帝国在伊朗高原的米底人和巴比伦的迦勒底人的联合进攻下灭
亡，代之而起的是新巴比伦王国。公元前538 年，伊朗高原的波斯人灭掉新巴比伦王国，
建立了西起爱琴海和色雷斯东至南亚次大陆西北部的波斯帝国。波斯帝国的建立，一方面
促进了东西方文明的联系与交融，另一方面也使埃及和两河流域这两个昔日最古老的文明
中心，在经过了赛斯王朝和新巴比伦王国的暂短" 复兴" 之后，更加衰弱，从此基本失去
了政治的独立。公元前4 世纪，希腊北部兴起马其顿王国，亚历山大时大举东侵，建立了
地跨欧亚非三洲的大帝国。亚历山大帝国客观上促进了东西方文化在更广阔范围内的交流
与融合，形成了一种全新的希腊化时代的文化。此时也是东西方各民族交往与融合的一个
伟大时代。亚历山大帝国分裂后，西亚处在塞琉古王朝的统治下，埃及开始了托勒密王朝
时期，在希腊本土则是马其顿王国。
　　在南亚，公元前6 世纪开始了印度历史上的列国时代，公元前4 世纪，印度人民在反
抗希腊马其顿的入侵中，取得胜利，建立了以恒河流域的摩揭陀为中心的孔雀帝国，其版
图包括了除半岛南端以外的整个印度半岛，从而奠定了今天印度共和国的疆域。
　　中国在经过春秋战国诸侯争霸称雄之后，也于公元前3 世纪末建立了中国历史上第一
个统一的帝国——秦帝国。
　　此间，无论东方或西方，帝国均实行中央集权的君主专制。
　　2.政治思想与政治制度
　　公元前8 世纪以后，地中海区域的希腊人和罗马人相继进入文明时代。
　　希腊城邦和罗马共和国在公元前8 ～前3 世纪的世界政治史上占有重要地位。
　　希腊城邦兴起于公元前8 ～前6 世纪，公元前5 ～前4 世纪达到鼎盛，公元前4 世纪
以后开始衰落，发生了城邦危机。马其顿乘机南下，征服了希腊各邦，公元前337 年的科
林斯会议，标志着希腊城邦时代的结束。
　　希腊城邦在其形成和发展过程中，产生了许多著名的政治思想家(他们中许多同时也是
著名的哲学家），如色诺芬尼、梭伦、德谟克利特、苏格拉底、柏拉图、亚里士多德、伊
壁鸠鲁等。他们创立和丰富了希腊国家与法的学说，并使希腊政治思想体系化，虽然他们
的政治观点不同，有的拥护民主政治，有的支持贵族政治，有的主张君主专制，但一个共
同的思想是强调法制，认为只有法制才能建立秩序，巩固政权，稳定国家。他们著书立说
，对政权形式、国家管理等问题，提出自己精辟的论述，柏拉图的《理想国》、亚里士多
德的《政治学》、《雅典政制》，至今仍是我们研究国家学说不可多得的政治学名著。
　　希腊城邦是自公元前一千年代初人类进入铁器时代以来，社会生产力进一步发展的产
物；也是古代东方文明和爱琴文明影响的结果。城邦的产生大体有三种形式：一是在氏族
社会内部的阶级对立和氏族贵族与平民的斗争中产生，这方面的典型是雅典；二是在征服
过程中产生，斯巴达即是这类城邦的代表；三是在早期移民和大殖民中建立的城邦，小亚
细亚沿岸、爱琴海诸岛以及黑海沿岸和意大利南部的希腊城市多属此类。城邦规模不大，
小国寡民。城邦形成之初，大都实行氏族贵族专政；其后，许多城邦经历了" 僭主" 政治
，" 僭主" 一般都支持平民反对氏族贵族。公元前6 世纪以后，城邦政体基本分成两大类
型：民主共和制和贵族共和制。在工商业比较发达的城邦，如雅典，在克利斯提尼改革之
后，确立了工商业奴隶主的民主政治。这种政治在一定程度上承认公民一律平等，有参政
、议政的权利，公民大会是最高权力机关。伯里克利时代是雅典民主政治的"黄金时代".一
些以农为本的城邦，如斯巴达，则建立了贵族寡头共和制。个体私人所有制是城邦存在的
经济基础，广大农民、小手工业是其存在的政治基础，随着奴隶制的进一步发展，大土地
所有制发展起来，农民和小手工业者纷纷破产，城邦存在的经济、政治基础遭到破坏，公
元前4 世纪以后，城邦衰落，最后为马其顿的君主专制帝国所代替。城邦虽依然存在，但
其内容已发生了质的变化。
　　希腊城邦民主政治中" 主权在民" ，" 以法治国" 等统治思想，对日后西方资产阶级
国家制度的确立产生了很大的影响。
　　罗马国家的形成稍晚于希腊，其政治制度深受希腊的影响。罗马建城之初，还处于军
事民主制阶段，即罗马历史上的" 王政时代" (公元前8 ～前6 世纪）。罗马的管理机构包
括" 王" (勒克斯）、人民大会和元老院。元老院由各氏族首领组成，实际上是罗马的最高
权力机关。与希腊人追求自由与民主相比，罗马人似乎从一开始就着重权威和安定。公元
前6 世纪末～前3 世纪中，是早期罗马共和时期。在这个时期，经过长达200 余年的平民
反对贵族的斗争，彻底摧毁了旧的氏族制度；调整了自由民内部的关系，从而扩大了共和
国的基础；新官职的建立和新法律的颁布，使罗马国家的上层建筑日臻完善。由于元老院
仍在罗马政治生活中起着重要作用，因此罗马没有产生雅典式的民主政治，而是建立了贵
族共和国。共和国的加强，为罗马对外扩张提供了有利条件。在对外征服中，罗马统一了
除波河流域以外的整个意大利半岛，一跃而为西地中海的强国。
　　公元前8 ～前3 世纪在西亚，北非先后出现的大帝国，均是乘当地政权之虚，在军事
征服中建立的。" 这些帝国没有自己的经济基础，而是暂时的、不巩固的军事行政的联合
。这些帝国不仅没有，而且也不可能有对于整个帝国统一的、为帝国一切成员都懂得的语
言。这些帝国是一些各有各的生活方式、各有各的语言的部落和民族(НародНосТБ）的联合
体。" (斯大林：《马克思主义与语言学问题》，《斯大林文选》，人民出版社，1978年版
，第526 页。）所以，这些帝国都实行古代东方的专制制度，但在许多情况下，又不得不
对各地方统治者采取某些宽容、怀柔的政策，而这一作法，又加大了帝国的离心倾向，各
族人民的反抗斗争也不断发生，于是，帝国很快便陷于分裂，其中亚述、波斯在其帝国灭
亡时，本身也失去了独立。
　　至今，我们还不能清楚地描绘出印度国家形成的过程。但种制度无疑对印度国家的形
成和发展起着重要作用。种姓制度是在雅利安人国家形成过程中出现的。雅利安征服者的
种族优越感，后来便演化成比一般等级制度要复杂得多的种姓制度，成为印度社会结构的
重要组成部分。种姓制度强调其内部的纯洁性，尤其在饮食和婚姻方面，有许多清规戒律
，并且各种姓职业固定，世袭相传，种姓之间界限森严，不得逾越。所以，种姓是民主的
对立物。
　　它阻碍社会进步，曾受到历代有识之士的反对。但以种姓规范社会秩序，使印度在异
己的文化或征服者面前，有一种一致感，使个人在自己的团体中有一种安全感，于是，种
姓成为正常的、必需的制度。其各种限制也越来越繁琐、复杂，直至今日仍影响着印度的
社会政治。古代印度政治思想的重要内容，就是维护种姓制度。这在古代印度宗教经典《
吠陀》及公元前4 世纪著名的政论家考底利耶的《政事论》中都有反映。公元前6 ～前4
世纪，是印度历史上的列国时代。此时，印度的经济政治中心从印度河流域扩展到恒河流
域，出现了许多小国家，其中主要的有16个。在各国争战中，摩揭陀于公元前5 世纪称霸
列国，公元前4 世纪统一了恒河流域以及恒河以南中印度各国，为后来孔雀帝国的建立奠
定了基础。公元前324 年，西北印度的旃陀罗笈多，在领导人民反抗希腊人的斗争中，建
立了孔雀帝国(公元前324 ～前187 年）。这是古代印度历史上第一个幅员广阔、统一的奴
隶制君主专制大帝国。它庞大的官僚机构和较完备的政治制度，在相当长的一个时期内，
为印度历代统治者所遵循。
　　公元前770 年，周平王迁都洛邑，是为东周始。东周时，周天子仅为名义上的宗主，
中国历史进入了王室衰微，诸侯争霸的春秋时期和七国称雄、封建兼并的战国时期。公元
前3 世纪末，秦统一六国，建立了中国历史上第一个统一的封建专制的秦帝国。
　　春秋战国时期，中国出现了老子、孔子、墨子、孟子、韩非子等一大批政治家和思想
家。他们的活动与著作，不仅系统地提出了政权建设的理论，丰富了中国古代的国家学说
，而且也成为世界文化思想宝库的一部分。
　　老子的政治思想充满了对被压迫人民的同情。他否认天神预定人们命运的观点，而以"
道" 来说明宇宙万物的变化，指出：" 道常无为而无不为。" 在政治上，他主张人人平等
，圣人应为百姓谋福利，" 圣人无常心，以百姓心为心".针对当时诸侯争霸、社会动荡，
他提出了清静无为的治国策略，他的政治理想是回到" 小国寡民" 的安宁社会中去。老子
还十分注意各民族间的友好关系，反对侵略战争，提倡" 以道佐人主者，不以兵强天下。"
孔子曾问礼于老子。孔子在政治上维护贵族奴隶主的利益，他主张服从命运，以此说明"
君子" 和" 小人" 是上天预定的，因此应以传统的不成文的规范，即君君、臣臣、父父、
子子，来巩固等级名分和社会秩序。孔子政治学说的中心思想是" 仁" ，指出仁者爱人，
要求以礼规范仁，主张克己复礼为仁，以维护统治的等级秩序和礼仪制度。他提倡忠恕和
中庸之道，要求统治者行仁政和德治。他所创立的儒家学说，成为中国封建社会的正统思
想，为历代封建王朝所崇奉，并对朝鲜、日本、越南及东南亚等国家和地区，产生了广泛
的影响，成为古代东方文明的一个象征。
　　战国时期，适应建立集中统一国家的需要，形成了法家学派。韩非子是战国末期法家
集大成者。他师从荀子，汲取老子及法、名诸派学说，形成了刑名法术之学。韩非子代表
了新兴地主阶级的利益，其政治学说的本旨是：集一切权力于君主一人，主张" 法不阿贵
".他的政治思想为统一的封建政权，提供了理论依据，从而使他成为战国末期最合时势的
大思想家。
　　春秋时期，旧有的宗族制度逐渐瓦解，新的家族制度正在兴起。这种转化引起了政治
制度的变化。此时，诸侯国君的权力，逐步转移到大夫手中。
　　这些有权的大夫世代相袭，成为相对于诸侯的、把持国政的世卿。世卿又在自己家内
养士作为家臣。但家臣不世袭。于是，诸侯国内盛行世卿制，世卿家内却盛行家臣制。家
臣制在战国时发展为客卿制，到秦汉时形成官僚制。
　　战国时期，周王室已失去了天下大宗和共主的作用，秦、楚、燕、齐、赵、魏、韩七
大强国经过征伐，各自建立了地方性王国，公元前221 年，秦建立了统一的中央集权的封
建大帝国。
　　3.民族和国家关系
　　公元前8 ～前3 世纪，在欧亚大陆和北非，涌现出一大批新兴国家，各民族、各地区
、各国家之间的交往进一步扩大，相互之间的关系更为密切，尤其是联系中国、印度和地
中海各国的固定商路的开辟，更为各民族之间的经济政治交流提供了便利条件，促进了古
代世界各地区各国及东西方民族的沟通与交融。
　　希腊人在政治上是不统一的，但他们都认为自己是天神之子希伦的后代，形成了统一
的希腊人概念；当地的土著居民皮拉斯吉人、勒勒吉人等也融于希腊人之中。西亚是多民
族聚居和民族迁徙频繁的地区，也是东西方民族融合的一个汇聚点，尤其是亚历山大帝国
的东侵，使这一地区的民族成份发生了很大的变化。在埃及，随着利比亚人、努比亚人、
亚述人、波斯人和希腊人的入侵，也改变了埃及单一民族发展的历史。印度自雅利安人入
侵后，尽管种姓制度对不同的民族之间的通婚有严格的限制，但在一定程度上也未能阻挡
雅利安人与其他民族的接触与融合。中国自古就是多民族杂处的国家。春秋时期是中国古
代民族大融合的一个重要时期。晋、秦、楚、齐等国都经历了和蛮夷戎狄杂处、融合的过
程。当时虽有华夏与夷狄之别，但这种区别不是种族而是文化，在诸夏与夷狄之间虽曾有
过冲突，但也友好交往，在尊周礼，接受华夏文化的前提下，到东周末年，大体融为一体
，至秦汉时代，中国内地已无华夏夷狄之别，大家都进步为诸夏了。
　　公元前8 世纪以后，欧、亚、非各国之间的联系进一步扩大。战争仍是国与国之间发
生联系的一种方式，如公元前500 ～前449 年的希波战争，公元前4 世纪马其顿亚历山大
的东侵，公元前3 世纪罗马同迦太基的战争等。
　　另外，为满足某种利益，国与国之间结成联盟，是这一时期常见的国际交往方式。例
如，伯罗奔尼撒同盟、希腊人同盟、提洛同盟、中国春秋时期诸夏会盟等。再有就是通过
互派使节，建立外交关系和联姻来增进各国之间的友好关系。例如印度阿育王时就曾派使
团前往塞琉古王国、托勒密王国和希腊，并同印度南部地区各国保持友好往来。公元前4
世纪以后，随着希腊化国家的建立，国际间交往的范围更加广泛。
　　二、希腊城邦的兴衰
　　希腊城邦的兴衰，构成了希腊政治史的主要内容。希腊城邦出现于公元前8 世纪，至
公元前6 世纪，以希腊本土为中心，逐渐遍及整个地中海沿岸和黑海周围。公元前5 世纪
，希腊城邦进入繁荣时期。在著名的希波战争中，希腊人击败了波斯的进攻，捍卫了民族
独立，同时也显示了城邦制度旺盛的生命力。自公元前4 世纪初开始，随着奴隶制的进一
步发展，城邦赖以生存的经济基础和社会基础遭到破坏，城邦制度发生危机，最终为北方
兴起的马其顿.亚历山大帝国的中央集权统治所代替。
　　1.城邦的形成(公元前8 ～前6 世纪）
　　希腊城邦是古希腊人在特定的社会历史条件和地理环境中创造的一种早期国家形式。
城邦一般建在土地肥沃的地方或商路附近，通常以一个城市为中心，联合周围村庄，小国
寡民，独立自治，虽彼此较为隔绝，却又生气勃勃。城邦最本质的特征是实行公民集体专
政。
　　希腊城邦的形成方式也有所不同：有的是在多利亚人军事征服过程中形成的，如斯巴
达；有的是在原先氏族制度解体和阶级分化的基础上产生的，如雅典；还有一些城邦则是
通过殖民或移民建立起来的。
　　希腊各城邦在其形成过程中充满了平民与贵族的斗争，在对立双方势均力敌的城邦，
曾出现过僭主政治，但随着对立双方力量的变化，在平民力量占上风的城邦，建立了民主
政治；在贵族势力强大的城邦，则建立起贵族寡头政治。雅典和斯巴达便是这两种不同类
型的城邦的典型。
　　(1)城邦形成时期的政治思想
　　希腊人关于国家和法的思想，随着希腊城邦的产生而形成。荷马时代的希腊社会，已
处于氏族制度解体和阶级产生的阶段。军事首长和氏族贵族的经济实力及政治权力与日剧
增，普通氏族成员纷纷失去份地，成为贵族的雇工，或沦为乞丐。世袭贵族利用传统的制
度维护他们的私有财产和权威，奴役自己的氏族同胞的行为，引起了氏族成员的不满和愤
恨。他们失去了对旧制度的幻想，寄希望于正在产生的国家。
　　希腊人关于国家的思想，在他们的宗教观念中清楚地反映出来。" 神人同形同性" 是
希腊人宗教思想的一大特点。希腊人认为，神与人的属性相似，区别仅在于神更有力量，
更聪明，更美丽和更长寿。公元前6 世纪希腊哲学家色诺芬尼(约前560 ～约前478)说过，
" 神也是生出来的，会说话，有形体，穿戴和人相同。" (转引自F .M .康福德著：《从荷
马到亚历山大时代的希腊宗教思想》，伦敦，J .H .登特出版社1923年版，第85页。）荷
马也曾毫无顾忌地述及诸神及其品行，对神的劣迹、愚拙、凶残、狡黠，描绘得维妙维肖
，揭露得淋漓尽致。希腊人对神的祈祷和献祭，不是出于对神的绝对服从和畏惧，而是为
了获得神的保护和帮助。从这个意义上来说，希腊人与诸神的关系是一种平等交换的关系
。由于作为人的典型的神都有缺点和不足，并非尽善尽美，所以，人世间也就不可能有居
万民之上、神圣不可侵犯和所谓" 绝对的善" 的君主。希腊人崇尚自由，追求人的自尊与
平等的民族精神，决定了他们不可能接受绝对服从的君主专制统治。他们希望在一个安稳
自在、很少束缚的环境中生活。实行公民集体专政的城邦，即是他们比较理想的政治形式
。
　　古希腊最早的以现实生活为题材的长诗，希西阿德(约公元前750 ～前700年）的《田
功农时》，即反映了当时社会阶级分化，贵族和平民斗争的情况。希西阿德视人类之初的
原始时代为" 黄金时代" ，他哀叹悠闲自在的小农生活的逝去，严厉谴责当时贵族专横跋
扈，欺压平民的罪行。他把贪婪的贵族比作凶猛的老鹰，把受欺凌的穷人比作可怜的夜莺
。夜莺落入老鹰的爪下，就要受其宰割。但代表真理与正义的夜莺是不会屈服的。在这里
，希西阿德第一次表达了小农不甘永远受欺辱的阶级意识，指出复仇之剑终将落到压迫者
的头上，宙斯迟早要惩罚那些强暴、欺诈的罪恶之徒。
　　如果说希西阿德只是表达了他对未来国家的一些朦胧看法的话，那么，梭伦(约公元前
640 ～前560 年）则创立了比较完善的国家与法制的思想体系。梭伦未曾留下系统的国家
和法制的论著，所以，我们对他国家与法制思想的探讨，只能主要依据他的改革措施。梭
伦的政治思想是一种温和的有资格限制的民主制。他在限制贵族特权，提高工商业奴隶主
政治威望的同时，也注意到了平民的政治、经济利益。他认为，国家的领导者应是氏族贵
族和工商业奴隶主，人民只有选举和监督公职人员的权力。梭伦极其重视法制，在他看来
，只有法制才能建立秩序，取得一致，权力和法律是国家稳定的保证。以法治国，不仅巩
固了工商业奴隶主的地位，而且也使平民学会在法的范围内，用和平、合法的手段保卫自
身的利益；与此同时，也限制了贵族的权力。
　　梭伦的法制，属于全体公民，公民大会成为立法、司法和监督机关。在司法实践中，
虽然还不能避免富人因财富和地位而对司法判决产生一定的影响，但梭伦的法制思想起码
在理论上确立了法律面前人人平等的原则，这在法制思想史上无疑是一大进步，同时也为
希腊的民主政治奠定了理论基础。
　　(2)城邦形成与早期僭主政治
　　公元前8 ～前6 世纪是希腊城邦形成时期，由此开始了希腊历史发展的新时代。
　　①希腊城邦的形成
　　希腊城邦的产生，是当时社会经济发展的结果。铁矿的开采和铁器的普遍使用，带来
了希腊社会经济发展的新高涨。在此之前，希腊人所需的金属块，一般认为是从腓尼基人
那里交换来的。从公元前8 世纪开始，希腊各地开始开采自己的铁矿和铜矿，例如，拉哥
尼亚的铁，优卑亚的铜。另外，冶金技艺也有了提高，焊铁和铸铜新技术得到普及。装有
铁铧的犁、铁锄和铁锹等农具广泛使用，使希腊多山而贫瘠的土地有可能成片地开垦和深
耕，葡萄、橄榄、谷物的栽培技术也大大超出了以前的水平。
　　希腊人将自己生产的酒、橄榄油、陶器等运往地中海沿岸乃至欧洲内地，换回希腊本
土所需的粮食及各种原材料。这种贸易促使希腊本土经济迅速发展，它不仅使原来的自然
农业转向经营性农业，而且也促进了造船、制陶和冶金等手工业的发展。希腊的造船业，
在吸取腓尼基人造船技术的基础上，有了很大发展。他们不但能建造船首、船尾高大，货
仓宽敞的商船，还能建造结构复杂、有三层桨座的高速远航大船。此时的制陶业也有了显
著的进步，能生产各式各样、大小不同的陶瓶和陶罐，且数量很多。随着商业性生产和贸
易往来的扩大，希腊各地出现了贵金属铸币。从很早的时候起，希腊人就用薄而短的贵金
属条块作为交换媒介了，不过，除此之外，在当时还以牲畜、铜斧、铁块等实物作为价值
中介。公元前7 世纪初，小亚细亚的吕底亚王国开始使用金银合金的硬币，小亚细亚沿岸
希腊诸城邦继而仿制，不久便传到了希腊本土，许多城邦都自铸货币。铸币材料一般都是
成色较高的金或银，以此铸成成色重量一致，有某种固定图案的园形货币。贵金属货币的
使用，是希腊世界经济发展的结果，同时，又反过来加速了希腊经济的迅猛发展。
　　随着社会经济的发展，希腊奴隶制关系和自由民内部阶级分化也迅速发展起来。氏族
贵族利用权势，大量侵吞公社土地和财富；农民的状况进一步恶化，大批失去份地的自耕
农，被迫成为贵族的雇工，有的因无力偿还欠债而沦为债务奴隶，甚至被卖为奴；在手工
业和商业发展中形成的工商业富裕阶层，虽在经济上较为富有，但在政治上毫无权力，在
贵族眼中，他们只不过是昔日" 肩上披着山羊皮宛若牝鹿在城门外放牧的人".此外，私有
制和商品货币关系的发展，也使一些旧的氏族贵族遭到破产。公元前6 世纪麦加拉诗人费
奥格尼斯，一个破产的贵族，曾悲哀地感叹，" 假若我有钱" 便" 得人敬重，视我为友"
而如今" 贫穷锁住了我的舌头".总之，随着商品货币经济和奴隶制关系的发展，自由民之
间的财产不平等进一步扩大，有人穷奢极侈，有人贫穷困厄，阶级矛盾日益尖锐，终于导
致国家的产生。
　　希腊地区特殊的地理环境，是希腊城邦形成和发展的一个基本因素。希腊地区没有肥
沃的大河流域和广阔的平原，连绵起伏的山脉，把希腊分割成一个个相对孤立闭塞的小区
块，没有可作为地区统一基础的天然地理政治中心，因此，希腊人很难集合在某种统一的
体制下，从而使希腊城邦具有小国寡民、独立发展的特性。希腊城邦除斯巴达较大，约
8400平方公里外，其他面积都很小，一般只有几百平方公里，有的甚至不足100 平方公里
。
　　人口多则三四十万，少则几万。生活在城邦这种独立的主权国家中的希腊人，将个人
与国家很自然地联系在一起，他们生活的小天地就是独立的国家，他们自己就是享有自由
的国民，因此，他们没有东方大国之民那种对国家渺茫、抽象的观念，因而也就没有对神
明和君主的畏惧和对疆域广阔的大帝国的想往。
　　希腊城邦是由设在易于防卫的高地附近的堡垒发展而成的。这些堡垒，既可作为防御
侵袭的避难所，又可在其中设立供奉诸神的庙宇。这种堡垒，后来也称为" 卫城" 或" 高
城".人们在卫城周围的乡村居住，从事必要的生产活动，以求生存。随着生产的发展，交
换日趋频繁，于是，在卫城下面的空地上出现了广场和集市，并逐渐成为贸易和社会政治
活动的中心。这样，就形成了以卫城为中心，联合周围乡村的、有共同地域、共同居民、
共同的政治、经济和宗教生活的单一的政治共同体，希腊人称为πολis，即" 城邦".希腊城
邦最本质的特征是公民集体专政。亚里士多德指出，" 城邦的一般含义就是为了要维持自
给生活而具有足够人数的一个公民集团。" (《政治学》，商务印书馆，1981年版，第113
页。）希腊城邦的公民，并非是指全体成年居民，其中妇女、边区居民、外邦人、奴隶等
是不能列为公民的。所以" 公民集体专政" ，只是区别于东方君主专制的一种政权形式，
其实质仍是奴隶主专政。
　　②公元前8 ～前6 世纪的海外殖民运动
　　公元前8 ～前6 世纪，在希腊城邦形成的同时，希腊人进行了广泛的殖民运动。公元
前12～前11世纪，随着多利亚人的南下，在希腊本土曾出现了一次向小亚细亚沿岸和爱琴
海诸岛方向的殖民浪潮。时隔几百年后的第二次殖民运动，其规模较前次大得多，殖民范
围已扩展到地中海和黑海沿岸，因此称其为" 大殖民".这次殖民运动与第一次殖民活动，
有着本质的不同，它不单纯是民族迁徙浪朝冲击的结果。大殖民是在希腊社会经济、政治
制度发生变革的背景下发生的。起初，殖民带有农业性质，稍后便与海外商业的发展、城
邦的建立密切相连。大殖民的第一个显著特点是不同种族体系的大混合，希腊人与殖民地
各部落、各民族之间发生了直接和长期的接触与联系。第二个特点是原始社会制度的萎缩
，也就是说，在殖民城邦，虽仍存在氏族、族盟一类的组织，但究其内容，已发生了质的
变化，其政制基本上是贵族政治。第三个特点是，原始社会制度的萎缩，必然导致血缘关
系的破裂，以血缘为基础的氏族制度让位于以契约为基础的新政治。(参阅汤因比：《历史
研究》(上），上海人民出版社，1966年版，第129-132 页）这种新政治就是希腊人在殖民
地建起的一个个的城邦。
　　希腊海外殖民运动，是由当时希腊社会的经济和政治条件造成的。经济方面，" 过剩
人口对生产力的压力" (马克思：《强迫移民》，《马克思恩格斯全集》第8 卷，第618 页
）是一个重要的原因。从公元前8 世纪下半叶起，希腊人口增长明显加快，对这一时期的
考古材料的研究表明，当时生育力正逐渐上升，而婴儿死亡率则呈下降趋势。仅从雅典阿
戈拉地区考古发掘的水井数目来看，人口比原来增加了二三倍。在生产力相对低下的情况
下，人口的过度增长，超出了土地的承受力，给人们的生活造成压力，尤其是遇到自然灾
害的时候，为了生存，只得迫使一部分人向外殖民。如公元前7 世纪后期，铁拉岛大旱，
七年无雨，树木枯死，为了生活，岛上居民决定用抽签的办法，从两兄弟中选出一人，到
利比亚的库列涅去殖民。政治方面，当时各城邦内部剧烈的阶级分化和平民与贵族的激烈
斗争，使许多人被迫远离故土，到海外定居。殖民者的身份、殖民动机各有不同。一些失
去土地、生活贫困的农民，为了生计，只得背井离乡，到海外去寻觅新的土地；在政治斗
争中失败的政党和集团的成员，包括自由民的下层和失势的贵族，出于无奈，往往去海外
寻求托身之地。如斯巴达城邦的" 处女之子" ，即斯巴达妇女与边区居民的" 私生子" ，
他们没有公民权，不能分得土地，为改变待遇，密谋起义，密谋败露后，遭到斯巴达人的
驱逐，于公元前8 世纪末被送到意大利南部的他林敦去殖民。又如铁拉岛，原名卡利斯塔
岛，相传斯巴达国王埃乌律司铁涅斯和普罗克列斯年幼的时候，曾由他们的舅父铁拉司以
摄政的身份执掌王权。两个幼主成人后，当了国王，而他们的舅父却成了普通的臣民。铁
拉司受不了这份委屈，于是率领一批人乘坐三艘三十桡船，渡海来到他亲族的住地卡利斯
塔岛，在那里建立了殖民点，该岛也因殖民者的名字而改为铁拉岛。(希罗多德：《历史》
(上），商务印书馆，1985年，第322 -323页。）以后，随着商业和海外贸易的发展，一些
富有开拓和冒险精神的手工业者和商人，为寻求商品销售市场，开发新的原材料供应地和
获取廉价的劳动力——奴隶，也纷纷到海外去建立新的居民点，使殖民与发展工商业连在一
起。
　　希腊的殖民运动，起初只是分散的和无计划的，城邦中一些敢于闯荡的人们，怀着获
得土地和财富的美好愿望，漂泊到异国他乡，定居生活。到后来，殖民成为一种运动，便
多由城邦政府主持了。城邦政府直接参与殖民地点的确定、具体的组织安排及召集参加者
。移民到达殖民点后，即分得一份土地，建立起新城邦，取得新城市的公民权。
　　希腊的海外殖民，首先开始于商业和海外贸易比较发达的小亚细亚沿岸的一些希腊城
邦，爱琴海诸岛及希腊本土的大部分城邦随后也加入进来。海外殖民，主要沿东北、西、
南三个方向进行。在东北方，从公元前8 世纪起，在爱琴海北部、马尔马拉海周围及黑海
沿岸，建立了许多希腊的殖民城市。
　　在爱琴海北部，优卑亚岛的卡尔息斯人在卡尔息狄克半岛，先后建立了32个殖民城市
，此后，希腊其他城市的移民也来到这里，科林斯人建立的波提底亚后占了特别重要的地
位。继卡尔息狄克之后，在色雷斯沿岸也出现了希腊的殖民城市。在达达尼尔、博斯普鲁
斯两海峡的两岸，在马尔马拉和黑海周围，是希腊人开拓殖民的重要地区，但在这里从事
殖民活动的主要是小亚细亚的希腊人各城邦。据说，仅米利都就在小亚细亚北岸建立了七
十多个殖民地(转引自：顾准《希腊城邦制度》，中国社会科学出版社，1982年，第56页。
）象锡诺普，在公元前8世纪就已出现在黑海南岸了，至今仍是土耳其北部的重要港口；此
外，公元前7～前6 世纪，米利都还在黑海北岸建立了奥尔比亚、旁提卡彭(今之刻赤）和
特奥多西亚等殖民城市。此间，希腊本土的麦加拉也在黑海及其入口处，开拓了拜占庭、
加尔西顿和赫腊克利亚等殖民地。对黑海沿岸，特别是黑海北岸的开发，为希腊人提供了
新的粮食供应地和商贸集散中心，对日后希腊的经济生活产生了十分重要的作用。值得一
提的是，希腊人对地中海东岸的殖民企图，因亚述帝国及其他势力的阻挡和腓尼基人的抗
衡，始终未能实现。
　　希腊人在西方的殖民活动，主要在意大利南部和西西里岛以及高卢南岸和西班牙东岸
进行。公元前8 世纪上半叶，卡尔息斯人在南意大利西海岸建立邱米城，邱米得名于卡尔
息斯的一个地名，它是希腊人在意大利建立的最北部的一个殖民城市。不久，卡尔息斯人
又在邱米南部建立了尼亚坡里城(即今之那不勒斯），在西西里埃特纳火山的废墟上与纳克
索斯岛的移民一起建立了纳克索斯城，在意大利与西西里之间狭窄的海峡岸边建立了墨西
拿城。
　　科林斯人在西西里东岸建立了叙拉古城，在南部肥沃地区建立了阿克拉加斯。麦加拉
在西西里建立了麦加拉.海布赖亚城。此外，在南意大利还有斯巴达人建的他林敦及厄利亚
、西巴里斯、克罗托内等比较有名的希腊人城市。希腊人在较短的时间里，在南意大利及
西西里建立了许多在文化传统和生活习俗方面与希腊本土极为相似的殖民地，以致这一地
区，尤其是南意大利被希腊人称为" 大希腊".希腊人的殖民活动继续向西推进，公元前7
世纪末，小亚细亚的弗凯亚居民在高卢南部建立马西里亚城(即今之马赛），以后，马西里
亚又建立了尼斯、摩纳哥等城邦，并进一步向西扩展，在伊比利亚半岛沿岸，建立了一些
新城市。但是，希腊人插足西班牙南部的愿望，因迦太基人的竞争而遭失败。
　　迦太基是腓尼基人于公元前9 世纪，在北非今突尼斯城附近建立的西方最大的殖民城
市，在对外扩张中，它的势力达到北非、西班牙、科西嘉、撒丁尼亚和西西里岛。从公元
前6 世纪初开始，迦太基人与希腊人不断发生冲突。公元前580年，希腊人殖民于阿克拉加
斯的时候，迦太基人帮助当地土著厄力密亚人抵抗希腊殖民者，开始了希腊人与迦太基人
的第一次冲突。公元前6 世纪后期，迦太基已是强盛的帝国，它出兵西西里岛，占领了该
岛的西北部，从此，西西里岛成了迦太基与希腊长期争夺之地，公元前3 ～前2 世纪，罗
马与迦太基之间的历时一百多年的三次布匿战争，便是这种斗争的继续。
　　希腊人向南殖民，进展不大。公元前7 世纪前期，希腊人在北非建立了昔兰尼殖民地
，本想向西拓展，时值迦太基沿北非海岸向东推进，结果双方都停于原地，没有发生什么
冲突。昔兰尼地区土地肥沃，物产丰富，成了希腊谷物及牲畜尤其是马的供应地。
　　希腊的殖民城市只限于沿海一带，并不向内陆深入。一些城市经过一段发展之后，自
己又成为殖民母邦，在附近或较远的地区建立起新的城市。这些殖民城市的面积不大，古
罗马雄辩家西塞罗形象地将其描绘成，仿佛是一条密缝于" 蛮邦原野" 这大片织锦上的花
边。殖民地居民虽承袭了母邦的政治制度与文化传统，但他们与母邦的关系是平等的、两
个独立国家之间的关系。这种关系，在公元前5 世纪科林斯与它的殖民地科西拉发生战争
时(早在公元前7 世纪初，他们之间就发生过海战），科西拉使节在雅典公民大会的演说中
有生动的论述：" 如果一个殖民地受到良好待遇的话，它是尊重它的母邦的，只有它遭到
虐待的时候，它才对母邦疏远。派到国外去的移民不是留在母国的人的奴隶，而是他们的
平辈。" (修昔底德：《伯罗奔尼撒战争史》商务印书馆，1985年，第28页。）所以，他们
之间的关系，并不取决于母邦与子邦，而完全取决于各邦之间的利害关系，他们之间的联
盟与对立，甚至武装冲突，是以各自的利益为基础的。
　　希腊的海外殖民运动，对殖民地土著居民和希腊城邦产生了很大影响。
　　由于殖民本身就是一种经济、政治的扩张形式，所以，殖民者的到来，对当地土著居
民来说，无疑是一场灾难。殖民者到处侵占土地，掠夺资源，奴役当地居民，甚至将他们
沦为奴隶。许多人被迫离开家园，逃往自然条件恶劣的深山荒野，有的则联合起来同殖民
者进行斗争。但另一方面，殖民者的到来，在客观上也促进了当地社会经济和文化的发展
，加强了希腊人与当地各民族人民的交往与沟通。在殖民过程中，希腊人同巴尔干半岛的
色雷斯人、黑海沿岸的斯基泰人、意大利的伊达拉里亚人，法国和西班牙的克尔特人和伊
比利亚人以及西西里岛的土著居民，建立了既有和平的商贸往来，又有军事冲突的联系。
殖民地的社会发展，仍处于原始社会阶段。希腊人将自己生产的陶器、精美饰品、酒和橄
榄油等生活必需品运往殖民地，换回所匮缺的农牧产品。这种交换，引起了当地氏族贵族
的兴趣，并成为双方贸易往来的中介商。许多当地居民也倾心经商，一些人种粮就是为了
出卖。商业的发展，加速了氏族制度的瓦解，希腊文化的渗入，则使处于野蛮时代的各族
人民，加快了文明的进程。希腊人在与外族人的接触中，也受到异邦文化的薰染，他们对
酒神的崇拜，便承袭了色雷斯人的风俗信仰，并在以后的希腊社会生活中起着很大的作用
。起初以农业为主转而以商业或农工商并重的殖民运动，加强了希腊和海外各地的贸易联
系，扩大了各城邦间的商业往来，给希腊带来了大量的财富和奴隶，为日后奴隶制经济的
发展，文化的繁荣，奠定了雄厚的物质基础。同时，殖民运动也使工商业奴隶主阶层的力
量日益壮大，他们与平民在反对氏族贵族中结成联盟，建立起为数众多的，在政治、经济
、军事上完全独立的城邦。
　　③平民与贵族的斗争
　　早期僭主政治希腊各城邦在其形成过程中，充满了平民与贵族的斗争。各城邦在其形
成之初，大都建立起氏族贵族的专政。一批氏族贵族世世代代处于大权独揽的地位。城邦
的最高权力机构是贵族会议，其成员为终身制，国家的高级官职如执政官之类，也都由贵
族充任；公民大会只限于形式上表决贵族会议的提案和从贵族中选举官员，无权议事。
　　在经济上，氏族贵族依仗权势，广占地产，并用高利贷剥削、奴役广大平民。
　　在当时，农民、小手工业者及工商业奴隶主都属于平民阶层。氏族贵族的专横，严重
侵害了平民的政治、经济利益，引发了平民与贵族的斗争。农民反对氏族贵族是为了保护
自己的小块份地，解除债务，免遭奴役；工商业奴隶主反对氏族贵族，主要是为了改变政
治上的无权地位。于是，在工商业发达的城邦，工商业奴隶主往往联合农民和手工业者一
起同氏族贵族进行斗争。
　　平民与贵族斗争的一个重要成果是成文法的颁布。成文法最早出现于公元前7 世纪，
初时在殖民地，后来在宗主国城邦。其中以卡隆达斯为西西里的卡塔尼亚制定的法典和扎
琉科斯替意大利洛克里城编定的法典最为著名。这些法典虽不甚完备，内容也未免太过苛
刻，但是，由于它是以整个国家利益和加强私有制为原则，代表大多数平民利益的，全体
国民必须遵守的共同法则，所以成文法的颁行，动摇了氏族贵族的统治，引起了国家政体
形式的变革。
　　在平民反对贵族斗争的过程中，许多城邦曾出现过" 僭主政治".僭主是通过政变夺取
国家权力的独裁者，他们大多数出身贵族，在平民与贵族斗争的双方势均力敌的形势下，
乘机以暴力夺取政权。僭主一人大权独揽，地位颇似君主，但为争取平民的支持和巩固其
统治，一般都执行打击氏族贵族，维护工商业奴隶主利益，改善下层平民经济状况的政策
。因此，早期僭主政治在客观上推动了工商业和小农经济的发展，以及民主政治的建立。
　　僭主政治首先盛行于小亚细亚及其诸岛。公元前7 世纪末，米利都的司拉西布卢斯，
僭窃国政，成为历史上最著名的僭主之一。他对内实行寡头政治，对外长期抗击吕底亚王
国的进犯，显示了他非凡的军事才能。另一个著名的僭主公元前6 世纪萨摩斯岛的波利克
拉特斯，在夺取政权后，与两个兄弟共同执政，不久便将他们除掉建立了独裁统治。波利
特拉克斯属富裕的工商业奴隶主阶层，从自身利益出发，更是竭力推行有利于工商业奴隶
主的政策。为了把更多的平民群众吸引到自己的周围，他在萨摩斯岛修建了许多宏伟的建
筑物，最有名的是雄伟壮丽的赫拉神庙和供全城用水的纵横交错的水道，这位僭主因此闻
名全希腊，因他提倡文艺，还被艺术家和诗人誉为恩主。
　　他组建了拥有百艘军舰的半商半海盗式的舰队，称雄于东爱琴海并敢于和波斯抗衡，
从而提高了萨摩斯的政治地位。然而，波利克拉特斯的独裁统治并不长久，他后来被波斯
人处死，尸体钉在十字架上。此后，萨摩斯日渐衰微，不久便落入波斯手中。
　　与小亚细亚诸希腊城邦实行僭主的同时，希腊本土诸城邦如西库翁、麦加拉和科林斯
等也先后建立了僭主政治，其中库普塞罗斯(约公元前655 ～前625 年）及其子皮利安德
(约公元前625 ～前585 年）的僭主统治，曾使科林斯成为当时希腊世界的强国之一。库普
塞罗斯在篡夺政权之后，严厉打击昔日的氏族贵族，将他们驱逐出国门，把贵族的土地分
给农民耕种，使小农经济得以发展。他的儿子皮利安德，是希腊七贤之一，继位后进行了
一系列的改革，开拓新殖民地，实行有利于商人和手工业者的政策，改革货币制度，发展
造船业，开凿运河，修筑道路，奖励科学艺术等等。在皮利安德时代，科林斯的经济达到
空前繁荣，国际声望也大大提高，皮利安德与雅典有权势的贵族，米利都僭主司拉西布卢
斯，甚至埃及的法老都维持着友好的和亲戚的关系。他作为一名伟大的政治家而留名史册
。然而，在皮利安德死后，随着工商业奴隶主阶级力量的强大，政权很快转到他们手中，
建立起共和国的统治，从而结束了科林斯的僭主政治。此外，受希腊本土的影响，在希腊
殖民地也曾出现过僭主统治。
　　早期僭主政治，虽有过光辉灿烂的时刻，但只是昙花一现，旋即为民主政治或贵族政
治所取代。究其原因，僭主政治主要是反对氏族贵族的统治，一旦氏族贵族的统治被击溃
，僭主政治便不再符合平民的利益了，结果，僭主失去了自己的社会支柱，只能为另一种
在更大程度上有利于奴隶主阶级的政治形式所代替。这样，在一些工商业发达的城邦，便
出现了工商业奴隶主的民主政治，一些以经营农业为主的城邦，大都建立起奴隶制的贵族
寡头政治。僭主政治作为希腊许多城邦都曾存在的政体，其历史作用不可忽视。它摧毁了
氏族制度及其旧有的社会习俗和宗教崇拜势力，为希腊奴隶制国家的确立扫清了道路，它
所推行的一系列有利于平民的改革措施，基本上保持下来，并在新的形势下得到进一步完
善和发展。
　　(3)雅典国家的产生及雅典民主政治的确立
　　雅典国家形成和发展的历史，为我们展示了国家形成的典型形式；它所建立的民主政
体，被喻为古代社会民主制度的典范。
　　①提秀斯改革与共和政治的建立
　　雅典位于希腊中部的阿提卡半岛，境内多山，平原较少，土地贫瘠，不宜农耕，而适
于橄榄和葡萄等经济作物的生长。山中丰富的大理石、优质陶土和银，曲折的海岸线和优
良的港湾，加上阿提卡地处中希腊与爱琴海世界往来的前缘地带的优越的地理位置，为雅
典发展工商业和对外贸易提供了有利的条件。
　　阿提卡半岛从远古时代就有人类居住，最早的居民是皮拉斯吉人。公元前1600年前后
，爱奥尼亚人来到阿提卡，同皮拉斯吉人混居，并逐渐融合。
　　公元前12世纪多利亚人南下，没有进入这个地区，使阿提卡居民免受征服者的蹂躏和
强加在他们头上的暴力统治，从而为雅典日后成为工商业发达、政治民主、文化繁荣的城
邦奠定了基础。在荷马时代，阿提卡处于原始社会解体阶段，居民分属4 个部落，每个部
落包括3 个胞族，每个胞族包括30个父系氏族。此时在阿提卡出现了许多自成一体的小城
堡，有的城堡还筑起长城互相防卫。这些城堡的遗迹，至今尚存。随着手工业和交换的发
展，打破了氏族公社的闭锁状态，氏族、部落之间的联系加强，他们之间的临时军事联盟
，逐渐转变成固定的结合。这一联合过程，在阿提卡的历史上称为" 联合运动".联合运动
取消了阿提卡境内各自独立的市镇，建立了以雅典为中心的政权机构。相传，阿提卡的统
一是由雅典国王提秀斯完成的，此后，他即着手整顿国家，进行改革。首先，他解散了原
来各市镇的议事会，废除了当地的行政官员，设立了以雅典为中心的中央议事会和行政机
构，处理各部落的重大事务；其二是把阿提卡居民分为贵族、农民和手工业者三个等级，
并规定只有贵族才能掌握国家大权，农民和手工业者则没有任何权力，成为平民。提秀斯
改革的意义在于：它建立了一个凌驾于各氏族和部落之上的公共权力机构；实现了阿提卡
的统一；以血缘关系为纽带的氏族组织遭到破坏，开始以居住地域划分居民，从而确认了
氏族部落内部所不能承认的等级差别。提秀斯改革，标志着雅典国家的初步形成。雅典国
家的产生没有受到外族入侵的影响，是" 直接地和主要地从氏族社会本身内部发展起来的
阶级对立中产生的" ，(恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，《马克思恩格斯选集》
第4卷，人民出版社，1972年，第165 页）因此，雅典是国家形成的" 最纯粹、最典型的形
式".(同上）
　　雅典统一国家的缔造者提秀斯，是个传说人物，他生活的年代，史学家们众说不一，
其业绩也无文字可考。据希腊传说，他是迈锡尼时代晚期、特洛耶战争之前的著名英雄，
雅典第十代王。但近代多数学者认为，阿提卡的统一发生在公元前8 世纪左右。提秀斯统
一整个阿提卡，不可能是一下子完成的，而是经过了一个漫长的过程。提秀斯的传说，从
一个侧面反映了公元前7 世纪以前相当长的一段时间雅典历史演变的一些真实情况。
　　雅典建国之初，还保存着不少氏族制度的残余，国家的主要官职都由氏族贵族担任，
他们是国家的真正统治者。国家机构有执政官、贵族会议和人民大会。执政官初为一人，
代替原来的首领" 巴赛勒斯" ，成为雅典政府的首脑。这时，所谓传统的王权已不复存在
。执政官不久增至3 人：王者执政官、军事执政官和名年执政官。此时，王者执政官已退
居二位，只主祭祀；军事执政官行使原来巴赛勒斯的职权，成为统率全军的最高军事统帅
，名年执政官是执政官之首，故又称首席执政官，他的名字即是其在任之年的年号。到公
元前7 世纪中叶，执政官增至9 人，其中包括新设的6 名司法执政官。执政官初为终身职
，约公元前752年，改为10年一任，到公元前683 年，设置9 人执政官的时候，就变成一年
一任了。
　　执政官均由公民会议从贵族中选出，卸任后进入贵族会议。其成员都是终身任职。贵
族会议又称阿雷乌泊果斯会议，因会场设在雅典卫城西北的以希腊战神阿瑞斯命名的阿瑞
斯山而得名。贵族会议权力很大，它有权推荐和制裁执政官，有权制定和维护法律，审理
案件；国家大事由它决定，行政事务由它处理。贵族会议实际上是雅典的最高权力机关。
而公民大会此时则没有什么实权。国家政权主要由执政官和贵族会议把持。极少数富有的
氏族贵族成员，成了国家统治者，因此早期雅典实行的是贵族寡头政治。但是，这些为数
不多的掌权者，可以平起平坐地共商国事，共同管理国家，不存在个人独裁与专制，所以
，我们认为，早期雅典是一个共和制的国家。
　　②基伦暴动与德拉古法典
　　雅典国家形成之初，贵族大权独揽，他们凭借手中的特权，强占雅典最肥沃的土地，
用高利贷和重租剥削农民和手工业者，使其处境不断恶化。许多负债农民，因无力偿还，
只得以份地作抵押。
　　据亚里士多德《雅典政制》记载，当时阿提卡到处都竖着田产出押的债碑。
　　失去土地的农民，租种贵族的土地，成为" 六一汉" ，即将收获的1 ／6 留给自己，
其余的交给债主(一说1 ／6 交债主，5 ／6 留自己）。如果债务人无地作抵押，或" 六一
汉" 交不出地租，那么他们自身以及他们的妻子、儿女便沦为债务奴隶，有的甚至被卖到
国外。氏族贵族的巧取豪夺，加深了平民与贵族的矛盾，引起了农民和手工业者的不满与
反抗。
　　平民反对贵族的另一支重要力量是工商业奴隶主阶层。雅典工商业起步较晚，公元前7
～前6 世纪，随着工商业和海外贸易的迅速发展，雅典兴起了工商业奴隶主阶层。这些人
大都是平民出身，他们经济上十分富有，但政治上处于无权地位，受到贵族的排挤与歧视
。他们反对贵放的专权统治，要求通过改革，改变自己的政治地位，从而掌握政权。留居
雅典的外邦人，虽是自由人，但没有政治权利，为取得与雅典公民在政治上的平等地位，
他们也反对贵族的统治。失去土地的、沦为债奴的农民，处境困难的小手工业者，外邦人
，破产的或已染指工商业的贵族，为了各自的利益，聚集在工商业奴隶主阶层周围，向雅
典氏族制度的残余，发起了最后的进攻。平民反对贵族的一系列改革和暴动，就是在这一
政治背景下发生的。
　　公元前632 年，发生了基伦暴动。基伦是一个贵族出身的青年人，曾在奥林匹亚赛会
上得过锦标，是麦加拉僭主特阿真尼的女婿，在雅典很有名望。他企图利用平民对贵族的
不满，夺取政权，成为雅典的僭主。基伦利用宙斯节日民众集会的机会，发动政变。参加
这次行动的有基伦的亲信和麦加拉的重装步兵，但没有雅典平民。由于得不到平民的支持
，遭到惨败。基伦自己逃跑，他的同党大多被杀害。基伦暴动虽有外力插足，但它反映了
雅典社会的动荡不安，自基伦之后，这种暴动时有发生。
　　基伦暴动，打击了氏族贵族的统治，为了维护渐趋消弱的贵族统治，公元前621 年，
司法执政官德拉古制定了雅典第一部成文法。德拉古法典以苛虐和残酷著称，以致" 德拉
古法典" 成为一切严酷立法的通称。在德拉古法典中，懒惰、盗窃蔬菜与水果的罪犯，同
渎神犯和杀人犯一样，也要处以死刑。不过，法典也有进步意义的地方，如反对血族复仇
制度，对预谋杀人、过失杀人和自杀作了细致的区分；尤其是官吏由贵族会议选拔制改为
公民抽签选举制的规定，在一定程度上调整了贵族内部以及贵族与中等阶层的关系，打破
了氏族贵族独霸所有官职的局面，因而动摇了氏族贵族的统治。但是法典是以维护贵族的
私有财产为宗旨的，所以法律根本没有涉及破产农民面临的土地和债务问题，这激起了雅
典平民极大的不满，终于在德拉古立法20多年后，发生了梭伦改革。
　　③梭伦改革与雅典民主政治的开端
　　梭伦(约公元前640 ～前560 年）是古代雅典著名的政治改革家、诗人和伟大的爱国者
。他出身于破落的贵族家庭，年青时外出经商，到过希腊、小亚细亚和埃及等许多地方，
游览各地的名胜古迹，考察当地的社会制度、风土人情，结交古希腊著名的学者和科学家
，这一切，使他获得了渊博的学识和" 希腊七贤" 的美名。经商和周游列国，对梭伦一生
的事业产生了深远的影响。他扬弃了贵族派的骄矜，支持工商业主经商致富，以发展工商
业立国的举措。同时对下层平民的疾苦也深表同情。梭伦酷爱吟诗，他用诗抒发了" 财货
唯吾愿，宁轻不义财" 的情怀，谴责了贵族的贪婪和专横。这些诗篇，使他日后赢得了"
雅典第一个侍人" 的桂冠。当时，雅典正与邻邦麦加拉争夺萨拉米岛，雅典几次派兵，都
未攻下。梭伦以诗号召人民" 到萨拉米去，夺取那美丽的岛屿，洗雪我们的耻辱。" 他奉
命率军出战，以卓越的军事才能，一举夺回萨拉米岛。萨拉米战争的胜利，使梭伦在雅典
享有很高的声誉。在平民心目中，他成了一位反对贵族、同情人民的革新人物。
　　公元前7 世纪末～前6 世纪初，雅典的阶级关系已相当紧张，" 多数人被少数人所奴
役，人民起来反抗贵族。党争十分激烈，各党长期保持着互相对抗的阵势".(亚里士多德：
《雅典政制》，Ⅴ）梭伦就是在这种情况下，走上政治舞台的。在贵族看来，他终归是贵族
出身，总不至于数典忘祖，过份损害他们的利益；工商业奴隶主则认为，他也是经商致富
，是自己人；广大平民和穷人更是对他报有厚望。于是，各派都同意他为" 仲裁者".公元
前594 年，梭伦当选为首席执政官，并被授以立法和修改宪法的权力，从而使他有权进行
政治和经济改革。
　　梭伦上任后的第一项重大改革是颁布" 解负令" ，取消公私债务，拔除立在债务人份
地上的债碑，将因债务抵押的土地，归还原主；恢复了债奴的人身自由；因债务被卖到海
外为奴，流落异邦的雅典人，由国家赎回；并永远禁止把雅典公民变为奴隶。其次是禁止
输出谷物，鼓励橄榄油的出口，这不仅保证了雅典居民有足够的粮食，也使果园和园圃农
业带有了商业性质。
　　后来又公布遗产自由，打破了氏族贵族土地世代相传的传统，使平民上层的私有财产
得以巩固。与之相应的，梭伦还公布了禁止奢侈法，限制了大办葬礼和挥霍无度。同时，
为了防止日后出现新的土地集中，梭伦还制定了" 土地最大限度法" ，可惜关于这方面的
材料我们知道的很少。以上可以看出，梭伦改革的一个中心思想，是在立法上承认私有财
产和容许土地的转让和分割。
　　为了发展雅典的手工业，梭伦允许居住在雅典的外邦工匠获得雅典的公民权，提倡每
个雅典人学会一种手工业技术。为了发展工商业，他还改革币制，用大多数城邦通行的优
卑亚币制代替埃吉纳制，并制定了统一的度量衡制度。
　　梭伦政治改革的核心，是以财产特权代替贵族的世袭特权，从而消弱了氏族贵族的政
治地位和作用。首先，他按财产的多少，将雅典公民划分为四个等级，以等级确定权力和
义务。公民财产主要依据其田产的年收入，工商业者则按其货币收入折合成实物来计算。
第一等级是每年收入达五百麦斗(一麦斗合52.3公升）者，称" 五百斗级" ；第二等级是每
年收入达三百斗者，称为" 骑士级" ，表示有力量自备马匹，充当骑士；第三等级是每年
收入达二百斗者，称为" 双牛级" ，即养得起两头牛；第四等级是年收入二百斗以下者，
称为" 雇工级".第一、二等级可以担任执政官等国家高级官职，但要提供骑兵和负担" 社
会义务" ；第三等级可担任低级官职，提供重装步兵；第四等级则不能担任任何官职，只
能参加公民大会和充当陪审法庭的陪审员，轻装步兵及后来的雅典海军主要由他们组成。
其次是政治机构的改革。梭伦恢复了公民大会，并赋予它更高的权力。公民大会有权选举
执政官等国家官员，讨论和决定国家大事。在贵族会议之外，又另设立了四百人会议，由
雅典的四个部落各选一百人组成，第一、二、三等级公民皆可参加。
　　它有权力公民大会准备和提供议案，贯彻公民大会的决议，是公民大会的常设机关。
四百人会议把原来属于贵族会议的这些权力转移过来。此外，还设立陪审法庭，所有雅典
公民，不论是富人还是穷人，都可以担任陪审员，参与案件的审理工作。除凶杀和叛国案
外，它可以审理所有的案件，打破了贵族垄断法庭的局面。
　　在立法方面，梭伦取消了德拉古法典，只保留了有关杀人罪的规定，禁止对他人包括
奴隶在内的暴力伤害，使他们的人身安全相对有了保证；并在财产、继承和犯罪的惩罚等
方面，有所创新。梭伦立法以完善、简洁、富于弹性著称。原有法律条文保存在雅典议事
会堂，并在市场上立柱公布。对公民的犯罪行为，无论富人或穷人，量刑定罪，均以法律
为准绳，因而，在理论上确定了法律面前人人平等的原则，使雅典进入了优鲁米亚，即法
制统治的时代。另外，梭伦立法是全体公民共同、直接参与的，公民大会成为立法、司法
和监督机关，因此，其立法不仅为雅典，也为希腊的城邦政制，开辟了一条" 主权在民"
的新路。
　　恩格斯称" 以侵犯所有制来揭开的" 梭伦改革，是一场" 政治革命" (恩格斯：《家庭
、私有制和国家的起源》，《马克思恩格斯选集》第4 卷，人民出版社，1972年，第110
页）。" 解负令" 的实行，发展工商业的措施，使旧有氏族贵族的经济利益受到极大的打
击，自由民的经济地位得到改善和巩固，从而调整了自由民内部平民与贵族的关系，扩大
了雅典城邦政治的社会基础，也为雅典由贵族政治转变为民主政治奠定了经济基础。按财
产划分等级，削弱了氏族贵族享有的种种特权，使工商业奴隶主阶层有机会跻身于国家领
导层，富人的政治代替了贵族的政治。一般平民的政治地位也有所提高。公民大会的恢复
和权力的提高，四百人会议和陪审法庭的设立，不仅使工商业奴隶主和下层平民可以享受
原先为贵族所独占的政治权力，也为后来雅典的民主政治铺平了道路，公民大会和陪审法
庭即是梭伦创立的两个民主机关。所以，梭伦改革标志着雅典民主政治的开端。
　　梭伦改革顺应了历史的发展，有很大的进步作用，但也有其局限性。由于他的改革是
以维护富人的政治、经济利益为目标的，所以，下层平民土地的要求得不到满足，氏族贵
族残余并未肃清，他们还掌握着一定的特权，使得平民与贵族的矛盾依然存在，他们之间
的斗争仍在继续。
　　④庇西特拉图的僭主政治
　　梭伦改革，调解了各敌对阶级之间的激烈冲突，发展了经济，但没有完全解决社会问
题。下层平民因未能重分土地而颇为不满，贵族因丧失太多而忿忿不平，中产阶级因不能
充任执政官而怨气冲天，只有工商业奴隶主拥护新法，并渴望得到更多的利益。在这种情
况下，作为" 民选调解官" 的梭伦，不愿再卷入矛盾，" 好像一群猎狗包围中的狼".他只
要求雅典人立誓保持他的法律，便放弃了权力，离开雅典到国外旅游去了。梭伦离开雅典
后，平民与贵族的斗争更加激烈。当时雅典存在着三大党派：由占据肥沃平原土地的贵族
组成的平原派，主要由沿海港口的工商业奴隶主组成的海岸派，由山区贫苦农民组成的山
地派。三派为了各自的利益，互不相让，矛盾之尖锐，竟使雅典有时数年内选不出执政官
。这种混乱的局面导致了雅典的僭主政治。庇西特拉图(约公元前600 ～前527 年）成了雅
典的第一位僭主。
　　庇西特拉图出身贵族，与梭伦是姨表兄弟，公元前565 年左右，在雅典与麦加拉争夺
萨拉米岛的战争中(后来萨拉米又被麦加拉夺去），他战功卓著，从此声誉鹊起，成为山地
派的领袖。庇西特拉图富有政治野心，善弄权术，他故意弄伤自己，然后佯称是敌党分子
所为，于是，在山地派的支持下，组建了自己的卫队，称棍棒队，并依靠这支武装力量，
于公元前560 年夺取政权，在雅典建立了僭主政治(公元前560 ～前527 年），但由于平原
派和海岸派的反对，他曾于公元前556 年和前550 年两次被赶出雅典。公元前540 年，在
海外侨居近10年的庇西特拉图，凭籍着在色雷斯开发银矿的巨额财富和外国雇佣军的支持
，再次返回雅典，夺取了政权。此后，他的统治一直延续到公元前527 年他去世为止，先
后执政共19年。
　　庇西特拉图执政期间，其政策的总倾向是在当时氏族贵族与平民的激烈斗争中，支持
平民势力的发展，继续推行梭伦立法，" 很少变更".他没收了被放逐和逃亡贵族的土地，
将其分给了无地或少地的贫苦农民，这样，不仅消弱了一些世家大族的势力，也满足了其
支持者山地派的利益。为了帮助农民发展生产，改善政治地位，他还提倡种植橄榄和葡萄
，向农民发放低利息的国家贷款，把土地税定为收获量的1 ／10或1 ／20；他设立乡村巡
回法庭，就地解决纷争，方便农民诉讼，使其有机会行使自己的司法权力。
　　庇西特拉图深知，要想巩固自己的地位，还要赢得海岸派的支持，为此，他极力发展
工商业。在他统治期间，雅典的精美陶器行销地中海、黑海沿岸的许多地方；为开拓海外
市场，他大力发展造船业，建立了一支强大的海军舰队，在赫勒斯滂海峡(即今达达尼尔海
峡）东西两岸建立了殖民地，从而控制了雅典通往黑海的商路；为利于商业发展，他恢复
了国家铸造钱币的工作，增加了铸币的供应量。他还大兴土木，修建神殿庙宇、水道和道
路，这对发展工商业和保持雅典的安定统一非常有利。
　　庇西特拉图保留了梭伦创立的一切国家机构，他本人也严格依法办事，当有人控告他
犯了杀人罪时，他按时到法庭受审，自行辩护，后因控告人不愿继续追诉，才算作罢。他
对人民的态度比较温和，经常到乡间视察，倾听农民的意见，解决他们的困难。然而，在
现行的国家机构之上，毕竟高踞着一个以非法手段获得无限权力的僭主。他可以终身任职
，其职位世袭；他是国家的主宰，其意志不可违背；他可以操纵官吏的选举，将自己的心
腹提拔到国家机关。这些，是僭主政治不可缺少的，同时也是与梭伦民主政体相悖的。
　　庇西特拉图的宗教、文化及对外政策也都是为发展经济，加强全国的集中统一服务的
。始于公元前566 年的泛雅典那节，此时的庆祝活动更为隆重，并成了全希腊的节日。从
色雷斯承袭来的对酒神狄奥尼索斯的崇拜，起初只存在于阿提卡的一个小地方，从公元前
534 年开始，发展成雅典的乃至全希腊的酒神节。这种节日对雅典和全希腊都产生了很大
的凝聚作用。另外，政府重视文化事业的发展，广招学者诗人，集各邦之精华，对规模巨
大的荷马史诗进行整理，并最终编成定本，为宏扬希腊民族文化做出了贡献。在对外交往
方面，为保证雅典与黑海地区商路的畅通，庇西特拉图注意和爱琴海地区各城邦保持友好
关系，他与萨摩斯著名僭主波利克拉特斯的结盟，对这一地区的其他城邦产生了很大的影
响。
　　庇西特拉图的政策措施，基本上是梭伦政治的继续和发展。他进一步打击了氏族贵族
的势力，扩大了工商业奴隶主的经济和政治力量，并使贫苦农民的土地要求得到部分的满
足。他集中力量发展经济，随着工商业的迅速发展，雅典很快跃入希腊世界先进城邦的行
列，为以后民主政治的确立打下了物质基础。庇西特拉图的僭主政治，是在氏族贵族力量
比较强大，各派势力为各自利益争夺不休下的产物，因此，在贵族政治转向民主政治的进
程中，起了防止贵族复辟，扶助工商业奴隶主的重要作用。当后者羽翼丰满时，它便不可
避免地退出历史舞台。庇西特拉图以僭主的方式，推行梭伦的民主政治，这充分说明，他
是一位审时度势、有智有谋、甚孚众望的政治家。
　　庇西特拉图死后，其长子希皮亚继为僭主，他不能满足工商业奴隶主和平民的利益，
昏庸无能，骄奢淫逸，成了名副其实的暴君，遭到雅典人民的普遍憎恨。当时，波斯在小
亚细亚扩张，雅典失去了对赫勒斯滂海峡的控制，于是，人民开始反对僭主政治，公元前
514 年，其次子希帕尔库斯被两个与之有私仇的青年刺死，出于对僭主政治的愤恨，人们
将两个普通的复仇青年奉为爱国英雄；公元前510 年，希皮亚被逐出雅典，结束了庇西特
拉图家族的僭主统治。
　　⑤克利斯提尼改革和雅典民主政治的确立
　　僭主政治被推翻后，雅典各派政治势力的斗争仍很激烈。出身名门望族的平原派领袖
伊萨哥拉斯，在斯巴达国王克列奥麦涅斯及其军队的支持下，于公元前508 年当选为首席
执政官，建立了由300 个贵族组成的贵族寡头政治。这遭到雅典人民的强烈反对，他们发
动起义，赶走了斯巴达干涉者，伊萨哥拉斯随斯巴达国王逃跑，其同党被处死。同一年(一
说公元前506 年），克利斯提尼(约前570 ～前508 年）在人民的拥戴下，当选为首席执政
官。
　　克利斯提尼出身于雅典著名的阿尔克迈翁家族。父亲麦加克利斯，在庇西特拉图当政
时，为海岸派领袖，因联合贵族势力反对僭主政治而被放逐国外；母亲是西库翁著名僭主
克利斯提尼的女儿。他是长子，与外祖父同名。
　　他的曾祖父也叫麦加克利斯，雅典发生基伦暴动时，他任执政官，曾经杀害政变失败
躲到雅典那神庙避难的基伦的同伙。按照当时的规定，这是渎神罪，于是，阿尔克迈翁家
族遭到诅咒，被逐出雅典。在以后的岁月中，这个家族屡遭不幸，备受凌辱。他们失去了
土地，只好经营工商业，与昔日旧贵族存在隔阂，而更接近工商业奴隶主阶层，倾向民主
政治。梭伦改革，大赦被放逐者，阿尔迈克翁家族回到雅典，积极支持梭伦立法。庇西特
拉图当政后，因反对僭主政治，其族人又被放逐国外。流亡中，他们重建了于公元前548
年被烧毁的德尔斐的阿波罗神庙，因而赢得了全希腊人的称赞。
　　父亲去世后，克利斯提尼成了家族的首领。希皮亚继僭主位后，他曾于公元前525 ～
前524 年担任过执政官，僭主政治垮台后，为争夺政权，与伊萨哥拉斯展开了激烈的斗争
。在斗争中，他注意维护工商业奴隶主和平民的权利，因而获得他们的支持，几经周折，
终于取胜，以首席执政官的身份，开始了使雅典国家制度民主化的改革。
　　为了进一步打击贵族势力，克利斯提尼注重于雅典宪法的改革。首先，他重新划分选
区，以10个地域部落代替原有的4 个血缘部落。全阿提卡分为三个大区，即雅典城及其近
郊的平原区，内陆的山地区和沿海区。每一个大区又分成10个区，称为" 三一区" (意为部
落的三分之一）。每一个部落由三个大区各出一个三一区组成。三一区之下，设自治村社
，称为" 德谟" ，是为雅典的基层单位。每个三一区可辖一个或几个德谟。德谟数目不断
增加，克利斯提尼时为100 个，到公元前4 世纪增至174 个。德谟是兼有行政、经济、军
事及政治等各种职能的自治体。村长由选举产生，其最重要的职能是负责公民登记，凡年
满18岁的男性村社成员都有资格成为雅典公民，氏族族籍不再是取得公民身份的条件，大
批无族籍的自由民、侨居雅典的外邦人以及被释放的奴隶因此取得了公民权。此外，村长
还要负责税收、招募军队以及陪审员及国家官吏的选举等事宜。
　　以不相毗连的三个三一区组成一个新选区，是克利斯提尼改革的基本点，对雅典的政
治生活产生了很大的影响。以地域划分的新选区，彻底摧毁了以血缘关系为纽带的氏族组
织，打击了贵族势力；每个选区都包括平原、山地和海岸三派的公民，使过去三个集团的
力量很难集中，因而缓和了公民之间的矛盾，稳定了雅典的政局；新选区以村社成员确定
公民身份，公民范围扩大，人数增多，从而扩大了民主政治的社会基础；在新选区内，各
派力量的发展很不平衡，平原派的氏族贵族日趋没落，海岸派的工商业奴隶主，力量不断
壮大，山地派在反对贵族中，与海岸派结成同盟，因此，新选区的分，极大地削弱了氏族
贵族的势力，扩大了海岸派的势力范围，符合了新兴富有阶层的利益。
　　与新的地域组织相适应，克利斯提尼新设五百人会议，代替梭伦建立的四百人会议。
会议成员由每个部落抽签选出的50人组成，第一、二、三等级公民均可当选。五百人会议
成员按部落分为10组，轮流主持日常政务，任期为一年的1 ／10，其主要职能是为公民大
会准备议案，以及处理国家事务，执行公民大会的决议。五百人会议是公民大会的常设机
构，也是政府的行政机关。
　　在组编军队方面，克利斯提尼建立了十将军委员会，每个部落选出一名将军，统率本
部落的公民军，并组成十将军委员会，轮流统帅雅典军队，任期一年。他还制定了贝壳放
逐法。其具体办法是在每年春季的公民大会上由公民投票表决应该放逐的危害民主的分子
。公民将应予放逐的人名写在贝壳或碎陶片上，如果票数超过6 千，这个人则被放逐国外
，10年后才能回来。
　　这项措施对防止阴谋夺取政权的僭主政变，稳定社会秩序，起到过很大的作用。
　　克利斯提尼改革，是继梭伦之后的又一次革命，在雅典历史上具有重大意义。它彻底
消灭了雅典的氏族制度，摧毁了氏族贵族势力，建立了完备的国家机构，使雅典国家最终
形成。同时，克利斯提尼改革，也使百余年来雅典平民反对贵族的斗争，以平民的胜利而
告结束。从此，奴隶主与奴隶的矛盾成为雅典社会的主要矛盾。工商业奴隶主成为国家的
主人，广大下层平民的民主权利进一步扩大，在此基础上，建立了奴隶主民主共和国。它
标志着雅典民主政治的确立，对日后雅典奴隶制经济的发展起了很大的作用。" 这可以从
财富、商业和工业的迅速繁荣中得到证明。" (恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，
《马克思恩格斯选集》第4 卷，人民出版社1972年版，第115 页。）
　　(4)斯巴达国家的形成和贵族寡头政治
　　斯巴达与雅典一样，同为希腊世界最强大的国家，在希腊历史上起过重要的作用。但
是，以农为本的斯巴达，政权始终掌握在贵族手中，实行贵族寡头政治，是为与雅典民主
政治不同的希腊城邦政制的又一类型。
　　①来库古立法与斯巴达国家的形成
　　斯巴达位于伯罗奔尼撒半岛东南部的拉哥尼亚平原。这里气候温和，土地肥沃，灌溉
便利，宜于农耕；但平原东、西、北三面却是崇山峻岭，南面沿海地区亦缺少良港，不利
于工商业和航海业的发展，所以，在斯巴达一直没有形成向传统贵族挑战的新兴的经济和
社会力量。
　　早在迈锡尼文明时代，阿卡亚人就在拉哥尼亚建立了许多城市，斯巴达是其中之一。
公元前1200年前后，多利亚人侵入伯罗奔尼撒半岛，毁灭了迈锡尼文明，昔日的城市荡然
无存。多利亚人中的一支，征服了拉哥尼亚，并在此定居下来。这支人被称为斯巴达人。
他们的社会发展比较落后，还处于原始社会阶段，起初分为三个血缘部落，后来随着氏族
制度的瓦解，血缘关系逐渐为地域关系所代替，大约在公元前10～前9 世纪时，形成了五
个地域性的村落，称为" 奥巴" ，并以斯巴达城为中心，实行联合。有趣的是，斯巴达城
既无城墙，又无像样的街道。这种联合为国家的产生提供了必要的条件。
　　斯巴达国家是在斯巴达人对拉哥尼亚本地居民的征服中形成的。关于斯巴达国家的形
成过程，目前所知很少。从不多的史料中，我们可以看到，斯巴达人在入侵拉哥尼亚之初
，与被征服者之间保持着平等的关系，当地居民享有一定的平等权利，称为" 边民" ，即"
庇里阿西人".他们是自由人，在政治上与斯巴达人是一种联盟的关系，不过，斯巴达在联
盟中处于盟主的地位。这是在氏族部落制度的条件下，当征服者不可能消灭被征服者，而
又必须与他们共处的情况下，唯一可以选择的适当方式。随着斯巴达经济的发展和氏族内
部的阶级分化，这种原始的平等关系很快被奴役的关系所代替。
　　大约在前9 世纪末～前8 世纪初，斯巴达人剥夺了庇里阿西人所享有的权利，并要他
们纳贡，这引起了居住在拉哥尼亚南部希洛城的庇里阿西人的反抗。斯巴达人镇压了这次
反抗斗争，并将这里的庇里阿西人降为集体的农业奴隶——" 希洛人".斯巴达希洛式奴隶制
即源于此。随着斯巴达人征服的不断扩大，拉哥尼亚大部分居民沦为希洛人。人口的压力
和土地的缺乏，又使斯巴达人垂涎于其西部美丽富饶的美塞尼亚平原，并于公元前8 世纪
后期，发动了第一次美塞尼亚战争(约公元前740 ～前720 年），夺取了这块宝地，大部分
美塞尼亚人沦为希洛人。斯巴达人的残酷剥削和压迫，引起了美塞尼亚人的反抗，公元前7
世纪后期(约公元前640 ～前620 年），美塞尼亚爆发了大规模起义，史称第二次美塞尼亚
战争。历时20余年的战争，以斯巴达的胜利而告结束。美塞尼亚的大部分居民再次沦为希
洛人。此时希洛人的数目大大增加，约为斯巴达人的六七倍，成为希洛式奴隶制形成的一
个重要标志。
　　长期的征服战争，加剧了斯巴达社会内部平民与贵族，以及奴隶与奴隶主之间的矛盾
。这种矛盾的进一步激化，导致了传说中的来库古立法。相传，来库古的父亲是斯巴达的
一位国王，在企图驱散骚动者时，被刺身亡。来库古任国王后，决心革新立法。他专程到
德尔斐神庙献祭，请示神谕，然后以神意执行者的身份口传约章，即" 瑞特拉" ，对斯巴
达的政治体制、份地制度、公餐制度、教育制度以至社会风气逐一立法，从而奠定了斯巴
达国家的基础。来库古因此受到斯巴达人民的崇敬与爱戴，死后，人们立庙纪念他，把他
当作正义的化身，热爱人民和祖国的理想领袖的象征。关于来库古其人和他生活的年代，
以及其立法的具体内容，古往今来，历史学家们众说纷纭，莫衷一是。但是，在斯巴达国
家形成过程中，出现某种改革是完全可能的。
　　当然，所有改革的内容不可能一次完成。按照普鲁塔克的说法，元老院，亦即长老会
议的建立，是来库古最早最重要的一项改革内容，此时大概是斯巴达第六代王统治时期，
约公元前8 世纪左右。改革的所有内容可能要到美塞尼亚征服之后才能完全实现。经过来
库古立法，确立了斯巴达国家的政治制度，国家机器日益强化。公元前7 世纪后期，斯巴
达国家最后形成。
　　在斯巴达国家，居民分属三个大的集团：斯巴达人、庇里阿西人和希洛人。
　　斯巴达人是斯巴达国家的统治阶层，成年男子享有公民权。
　　他们大约有4 万人，9 千户。每个家庭都可以从国家领取一份约20公顷的份地和耕种
这份土地的希洛人。这种份地可以世代相传，但不得买卖、分割或转让。土地由希洛人耕
种，斯巴达人不从事生产，主要职责是从军作战。
　　庇里阿西人主要指被斯巴达人驱逐到边远地区及原住偏僻山区和沿海的居民，大约有3
万户。他们是没有公民权，但有人身自由的小生产者，主要从事农业、手工业和商业。斯
巴达人鄙视工商业，称其为" 贱业" ，所以，他们的社会地位很低，不能与斯巴达人通婚
。他们虽有权占有土地和动产，但必须向斯巴达人纳税，服兵役和徭役。
　　希洛人是斯巴达国家的农业奴隶，约22万人。他们每7 户固着在斯巴达人的一块份地
上，为主人耕种，每年将收获物的一半(约82麦斗）缴给主人，剩下的一半，维持7 户人家
的生活。希洛人可以有自己的家室和生产工具，但没有政治权利和人身自由；斯巴达公民
无权占有和买卖希洛人，但可以任意使用和剥削他们，斯巴达国家甚至可以任意杀害他们
。希洛人还必须在斯巴达军队中服各种劳役，必要时还要充当轻装步兵，随同斯巴达人一
起出征打仗。他们在斯巴达受尽虐待和迫害，与希腊其他城邦的奴隶相比，其处境是最悲
惨的。希洛人与斯巴达人的矛盾，成为斯巴达国家的主要社会矛盾。
　　②斯巴达的贵族寡头政治
　　斯巴达城邦实行奴隶主贵族寡头政治。国家机构由国王、长老会议、公民会议和监察
官组成。斯巴达有二个地位和权利平等的国王，他们分别出自斯巴达两个最有势力的氏族
，其职位世袭。他们平时权力不大，只是主持祭祀及负责审判关于家族方面的案件，战时
，一个国王留在国内，另一个率军出征，有军事统帅权。国王要受长老会议的限制和监察
官的监察。这说明，在斯巴达国家机构中还保留着军事民主制时期的某些内容。长老会议
是斯巴达的最高权力机关，由两位国王和28名长老组成。长老是由公民大会从60岁以上的
贵族中选举产生的，终身任职。国家大事必须先由长老会议讨论决定，然后再提交公民大
会表决。长老会议又是最高司法机关，负责一切民事、刑事和国事案件的审理，并协助一
些主要官员处理公共事务。公民大会由30岁以上的男性公民组成，其主要职能是选举长老
和监察官，并对长老会议的一切提案进行表决。选举或表决均采用原始的呼声来表示，公
民根本没有机会对后选人或决议进行讨论，所以公民大会只是个名义上的权威机构，实际
上不起什么作用。监察官由五人组成，其成员由公民大会从年逾60岁的贵族中选举产生，
一年一任。起初，监察官是全体斯巴达公民的代表，有权监督国王、长老和普通公民的行
为。自前7世纪后半期开始，监察官的权力日渐增大，国家权力逐步转移到他们手中。
　　他们可以代替国王主持长老会议和公民大会，有权审讯或废黜国王，并握有司法、财
政、外交和征募军队的权力。每年新监察官一上任，首先举行向希洛人" 宣战" 的仪式，
以此表明在其任职期间可以任意屠杀、镇压希洛人。
　　仪式结束后，即派配有短剑的斯巴达青年，潜入希洛人住地，袭击、搜捕和屠杀有反
抗嫌疑和体格健壮的希洛人。这种屠杀制度，名叫" 克里普特" ，即秘密勤务或" 特务行
动".这充分说明，斯巴达国家对内的主要职能是对奴隶阶级——希洛人实行专政。由于国家
政权掌握在几个贵族奴隶主手里，所以斯巴达的政治制度是奴隶主贵族寡头专政。
　　斯巴达政治制度的一个显著特点是带有浓厚的军事镇压色彩。全体斯巴达人都生活在"
平等人公社" 之中，这是一种军事性质的组织，有共同的财产(主要是土地）和生产者(希
洛人），公民们都是严阵以待的战士，随时准备与希洛人作战。斯巴达人的平等是建立在
对希洛人的剥削与压迫的不平等的基础上的，他们是斯巴达的少数特权统治阶层，可以占
有份地和生产者，可以参加公民大会，履行民主权利，但是，由于政权掌握在少数贵族手
中，公民大会只是形式上的最高权力机关，所以，在公民内部实际上是不平等的。公社内
部保留着古老的公餐制习俗，每个公民每月交纳定量的产物供公餐之用，无论贫富，大家
同桌共餐，以此加强斯巴达人的联系与团结。
　　斯巴达人一生都要过军事生活。新生儿要接受长老的检查，体弱多病者抛到弃婴场，
强健的婴儿，精心养育。男孩从7 岁开始，就要离开父母，过集体生活，接受严格的军事
训练，18至20岁即跟父辈一起，参加屠杀希洛人的活动，20岁成为正式军人，30岁以后可
以结婚，但仍要在军营生活，很少有机会与妻子在一起，直到60岁才能退伍回家。斯巴达
妇女也和男子一样，从小就要接受各种体育训练，练就强健的身体，婚后为国家生育健康
的后代。斯巴达是个军事化社会，在这里，几乎没有个人生活的自由。集体进餐，执行公
务，军事训练，进行艰苦生活的磨练，这就是斯巴达人生活的全部内容。斯巴达的尚武精
神，使他们对提高文化修养，进行文学艺术创作不感兴趣，因此文化极端落后。
　　斯巴达政治制度的另一特点是极力维护立宪的贵族政体，反对僭主政治和民主政治。
公元前6 世纪，它曾促成科林斯湾诸城邦推翻僭主政体，对雅典庇西特拉图僭主政治的倾
复，也尽了一臂之力。同时，由于政治制度不同，使它与雅典除因对付共同敌人而形成短
期的联合外，总是处于矛盾的地位。
　　这也是后来伯罗奔尼撒战争的一个重要原因。
　　总之，斯巴达的国家制度是氏族制度与强固的国家现实生活相结合的产物。氏族制度
残余保留较多，政治保守，文化落后，但军事力量强大。凭籍着在征服中形成的一支纪律
严明，装备精良，战术过硬的军队，斯巴达成为希腊诸城邦中颇有影响的国家。
　　③伯罗奔尼撒同盟
　　公元前6 世纪，斯巴达已成为伯罗奔尼撒半岛上最强大的国家。对内镇压希洛人的反
抗，对外进行扩张，是斯巴达一贯的政策。
　　公元前6 世纪中叶，波斯帝国对希腊的进犯隐约可见，它使斯巴达更加重视以武力威
胁实行结盟的政策，此时，除阿哥斯、阿卡地亚和阿卡亚北部外，伯罗奔尼撒半岛各城邦
都加入了以斯巴达为首的军事同盟——伯罗奔尼撒同盟。同盟最高机关是全体大会，由盟主
每年召集一次。加盟各邦无论国家大小，重要与否，均在盟内享有一票。盟内各项事物都
交由全体会议讨论，各种议案必须经大多数人同意方能通过。加盟诸国对斯巴达无贡赋义
务，但要提供兵源和经费，战时结成联军，由斯巴达人担任联军统帅。斯巴达以盟主的身
份，取得了伯罗奔尼撒半岛的霸主地位，它通过这个同盟，干涉各城邦内政，竭力推行贵
族寡头政治，反对民主政治，并借助同盟的力量加紧对国内希洛人的镇压。伯罗奔尼撒同
盟是斯巴达控制盟邦、争霸希腊的工具，在希波战争中成为抵抗波斯入侵的一支重要的中
坚力量。
　　2.城邦的发展与城邦危机(公元前5 ～前4 世纪中叶）
　　公元前5 世纪至～4 世纪中叶，随着希腊人反抗波斯入侵战争的胜利，希腊城邦的发
展进入极盛时代，伯里克利时的雅典成为希腊城邦高度发展的典范。随着奴隶制经济的进
一步发展，城邦的经济基础和社会基础发生了根本性的变化，伯罗奔尼撒战争之后，城邦
出现危机，城邦制度走向衰落。
　　(1)城邦发展与衰落时期的政治理论
　　公元前5 世纪，希腊各地的城邦都建立了与本国自然环境经济生活相适应的城邦政制
。实行民主政治的城邦，民主制度进一步完善和秩序化；实行贵族寡头政治的城邦，也建
立了自己稳固的统治。公元前4 世纪，城邦制度开始出现危机。在这一百多年中，目睹城
邦兴衰的政治思想家们，从支持城邦制度出发，加强了对国家与法的理论研究。为了维护
奴隶主国家的利益，他们竭力探求各种有利于奴隶主统治的国家制度，企图创造出最理想
的国家形式。与此同时，各种政治思想日益摆脱了宗教神话的束缚，以其特有的魅力，在
社会生活中起主导作用。此间政治思想家们的努力，大大丰富了人类关于国家与法的学说
。
　　德谟克利特(约公元前460 ～前370 年）是奴隶主民主派的伟大思想家。
　　他反对贵族专制，拥护民主制度。在他看来" 在一种民主制度下受穷，也比在专制统
治下享受所谓幸福好，正如自由比受奴役好一样。" (德谟克利特：残稿，67，625)德谟克
利特是个无神论者，认为国家和法的观念不是依靠某种彼岸意志的干预产生的，而是人们
在长期的斗争中形成的。他主张城邦内公民之间一律平等，互助互爱，和平友好。国家和
法律保护各邦自由民的权益，公民也应将城邦的利益看得高于一切，要服从国家与法律。
他强调奴隶占有制的必要性，认为使用奴隶是天经地义的事情，这充分反映了他维护奴隶
主阶级统治的阶级立场和政治态度。
　　德谟克利特主张将政治与自然规范相区别，认为政治是人努力的结果，是一种伟大的
艺术。因此，国家管理机关应由最富有智慧和知识的人员组成。如果政权落到素质低下的
人的手中，那将是非常痛苦的。在德谟克利特的心目中，只有奴隶主阶级才能培养出优秀
人才，其维护奴隶主阶级专政的政治观点显而易见。当然，他也不否认每个希腊公民经过
严格的培养与训练，亦能成为国家的管理人才，因为人的才干得利于后天训练，而不是天
生就有的。这一方面为广大希腊公民参政议政提供了理论根据，表明他支持民主政治，另
一方面也体现了他的唯物主义哲学观点。
　　德谟克利特进步的政治思想和政治态度以及他在哲学和科学文化上的卓越成就，使他
成为当时希腊最著名的人物。生前，人们曾在他的家乡阿布德拉(色雷斯南部沿海的希腊殖
民城市。）为他树立铜像，死后以国家的资金为他举行了葬礼。
　　公元前5 世纪中期，雅典民主政制进入高度发展的时代。平民地位上升，个人主义成
长及解决实际问题的需要，使希腊开始了一场反对旧的思想方法的所谓智力革命。此时，
在希腊各地出现了一批自称为" 智慧的教师" 的学者，即诡辩家或诡辩学派。他们对旧的
哲学体系及对物质世界的研究已不感兴趣，转而关心与人类自身更密切相关的新课题与新
知识。诡辨学派依其政治态度可分为两大派别，一派是进步的，拥护民主制度；另一派则
更加强调个人主义，支持贵族制度和寡头政体。
　　诡辩学派是最早对自然法理论的许多重要问题进行探讨的人。他们提出了关于国家和
自然法起源的新理论。他们认为政治不是神的创造，也不是自然的产物，而是个人意志的
表现，进而指出，国家和法律是人们相互协商乃至自觉缔结的契约的产物。诡辩学派强调
自然和法律的对立，认为人类法优于自然法，这是人类通过努力达到的一种进步。法律规
范的内容，受不同社会集团的利益的制约，而各种社会利益的矛盾产生的原因，在于财富
分配不均，也正是它动摇了城邦的稳定性。因此，他们大胆地预言，城邦作为人类历史发
展的一个阶段，是不能永久的。这种新颖的见地为日后历史的发展所证实。诡辩派设计了
各种各样改变奴隶占有制社会和体现平均主义的乌托邦式的国家方案。这种设想虽是不能
实现的空想，但它毕竟为人类理想国家模式提供了宝贵的素材。
　　最杰出的诡辩学者普罗塔哥拉(约公元前485 ～前410 年），其著名的格言" 人是万物
的尺度" ，不仅概括了诡辩学派哲学的基本点，也是他们认识各种自然与社会现象的法码
。从这点出发，所有的诡辩家，那怕他们是支持贵族政治的，都强调人本身的重要性，都
崇尚自由、民权与进步，都谴责奴隶制和希腊人的种族排外政策，尤其是关于国家与政治
的许多新观点，更为后人所赞叹。
　　诡辩学派的学说，遭到了政治上倾向保守的希腊人的反对，在他们看来，怀疑态度和
个人主义必将导致无神论和无政府状态，任其发展，宗教、道德、国家、社会将无法维持
，于是，在希腊又兴起了一场新哲学运动，其理论基础是：真理是实在的，并且有绝对标
准。这一运动的主将是苏格拉底(公元前469 ～前399年）、柏拉图(公元前427-前347 年）
和亚里士多德(公元前384 ～前322 年）三名著名的思想家。
　　苏格拉底自称智慧的教师，启蒙的赞助者。他的主要活动期，正值雅典及整个希腊世
界激烈动荡之际，各种矛盾尖锐复杂，政治变革频频出现。他的哲学与政治观点，明显地
打上了时代的烙印。他没有著作留传于世，仅以口头讲学的方式阐述自己的观点。他的观
点颇为庞杂，甚至相互矛盾，但他的影响是巨大的，尤其在哲学与政治学方面，为后人留
下了许多启迪性的财富。
　　苏格拉底认为，法律对国家和社会是至关重要的，公民应绝对服从国家的法律，诚心
诚意地执行权力机关的各项规定。他敌视雅典的民主制度，同情斯巴达的贵族制度；主张
国家政权及各行各业都要由经过训练，有知识有才干的人来管理；对体现民主的抽签选举
法非常反感。苏格拉底在政治上支持贵族政体，反对民主政治，但是他重视知识，提倡由
德才兼备的人管理国家事务的思想，对加强国家政权建设是非常有益的。
　　在西方哲学史上，柏拉图是第一个使唯心论哲学体系化的人。他生活的时代，希腊城
邦开始发生危机，于是探索理想国家的模式便成了他所面临和考虑的主要课题。柏拉图的
政治学说集中在他的代表作《理想国》和《法律篇》中。
　　柏拉图认为，国家是互助的产物。由于社会分工，使人们需要彼此协作，于是结成团
体，由小渐大，终于在一定范围内形成国家。柏拉图对当时希腊世界流行的各种政体，如
勋阀政体、寡头政体、民主政体、僭主政体，逐一进行考察，认为现存的政体按顺序一个
比一个更坏。尤其对雅典的民主政体、更是十分反感。在柏拉图看来，斯巴达的贵族共和
国倒是理想的政治形式。他设计的理想国，是一个不受个人和阶级的干扰及利己主义影响
的，以融洽和效能为目的的国度。他规定公民应具有四种德性：智慧、勇武、节制和正义
；国家应由三部分人组成：护国者、卫国者和供养者。有智慧之德的护国者是国家的统治
者。三部分人就像一个从上到下完整的人体，各安其位，各从其事，协调一致。在上者治
国有方，在下者不犯上作乱，可谓至善至美，和谐统一。这样就达到了正义，而这正是国
家的主要职能，也是理想国的核心。
　　理想国中的护国者只能是哲学家或具有哲学家的智慧与精神的少数超人。这种所谓"
哲学王" 的观点，是柏拉图理想国的核心。培养统治者的措施有两条，教育和选拔。在接
受教育和选拔中，男女机会均等。柏拉图的理想国，实际上是以斯巴达的贵族共和国为样
板的，他的正义国家其实是一种贵族寡头政治。
　　在现实生活中，柏拉图的理想国根本无法实现，于是他开始设计第二套国家方案，其
主要内容反映在他晚年完成的《法律篇》中。在《法律篇》中，柏拉图放弃了人治国家的
观点，主张以法治国，建立起介于君主与民主之间的" 混合政体" ，国家政权掌握在选举
产生的37名" 护法官" 手中；公民按收入多寡划分成四个等级，有参政执政的权力，工商
业为" 贱业" ，由非公民经营，属国家控制；奴隶为奴隶主耕种土地，以此获得生活必需
品。柏拉图设计的这套方案，虽没有改变其政治思想的保守性质，但是比起他的理想国来
，这种法治国家无疑是一种进步。
　　亚里士多德17岁时来到雅典，就读于柏拉图开办的" 学园" ，在此研读各门知识凡20
年，被柏拉图誉为" 学园的精英".这位生活在希腊城邦已渐衰落，奴隶制度从根本上发生
动摇的时代的百科全书式的伟大思想家，在继承总结苏格拉底、柏拉图等前辈的国家学说
基础上，提出了自己关于国家和法的起源、本质、形式与任务的一些新理论。亚里士多德
的政治思想主要反映在他的两部重要著作《政治学》和《雅典政制》中。
　　亚里士多德有一句名言：" 人天生是政治的动物".他认为，国家是满足人类美好生活
的最高机构，城邦是希腊人普遍的国家形式。与柏拉图不同，他不注重适应各时代各民族
的理想国的设计，而将研究的重点放在国家的起源和发展，以及各种政治制度兴亡的社会
条件上。他认为，国家不是人们意愿的表示，人为的产物，而是自然而然地产生和历史地
形成的。它由家庭和村落发展而来，是人们交往的一种最广泛、最完善的形式。他对希腊
的君主、贵族、共和、僭主、寡头和平民(民主）等政体进行比较研究，详细地分析了各自
的利弊。他不赞成" 哲学王" 的统治，少数贵族的统治，很可能会流于腐败，代表富人利
益的寡头政体也不理想，平民政体虽不易腐败，不应一概予以排斥，但对雅典的激进民主
派抱有根深蒂固的成见。他认为，最好的国家当属共和政体。这是一种由中等阶级公民掌
权的国家，可兼顾富者和贫者两方的利益，能够维持城邦秩序，同时既能维护私人财产制
度，又可防止财富过份集中。
　　亚里士多德主张法治。他认为法律的伦理基础是道德，因此，他将法律规范的要求视
为" 正义".他把法律分成两类，一是普遍法或自然法，另一类是各城邦制定的具体法。普
遍法高于具体法。法仅存在于彼此完全平等的人们的相互关系上。但亚里士多德并非主张
所有公民在政治上一律完全平等。在法律与自由的关系上，他主张公民应享有自由，但自
由不是放纵，自由不应超越法律的限度。
　　晚年，亚里士多德也像柏拉图那样，设计出理想国方案。他的方案在许多方面是抄袭
柏拉图的《法律篇》。在他的理想国(共和国）中，居民主要由两部分人组成：有平等权利
的公民和无权的奴隶及其他下等自由民，如农民、商人、工匠和短工等，这些人是无权参
与国家管理的。
　　亚里士多德还提出了优良的国家制度与一定的外部环境有关的看法，在他看来，地理
因素影响着政治生活。总之，作为柏拉图的学生，亚里士多德的许多政治观点既受其老师
的影响，又与之有别，在发展国家与法的学说方面，做出了杰出的贡献。
　　(2)希波战争时期的外交
　　雅典海上同盟公元前6 世纪末，希腊奴隶制城邦受到了崛起于西亚的强大的波斯帝国
的威胁。早在公元前6 世纪中叶，波斯就征服了小亚细亚，使小亚西海岸的希腊人城邦从
属于波斯帝国的统治。公元前6世纪末，波斯征服者跨过博斯普鲁斯海峡侵入欧洲，夺取了
爱琴海北岸的色雷斯，使雅典等希腊城邦通向黑海的商路严重受阻。与此同时，色雷斯以
西的马其顿也屈服于波斯。希腊诸邦与波斯帝国形成对峙的态势。尤其是雅典，为了保卫
既得的政治、经济利益，进一步发展奴隶制经济，保证通往黑海商路的畅通及对外扩张，
决不容许波斯的西侵。于是，以雅典、斯巴达为核心的希腊城邦和波斯帝国，从公元前500
年开始，至公元前449 年雅典与波斯缔结和约为止，进行了长达半个世纪的战争，史称希
波战争。在这场由于波斯帝国的军事扩张而引起的世界古代史上规模较大的国际性战争中
，交战双方，除了付出巨大的军事力量外，还充分施展各自的外交才能，力图使战争朝着
有利于自己的方向发展。
　　公元前492 年夏，波斯水陆两军沿色雷斯海岸，向希腊本土发动了第一次进攻。但波
斯舰队在卡尔息狄克半岛的阿托斯海角遭遇飓风，毁坏船只300 艘，失踪2 万人，损兵折
舰而回。波斯皇帝大流士不甘心进攻的失败，他一面积极备战，一面派使者前往希腊各国
，企图利用各城邦间的矛盾及其内部的阶级斗争，分化瓦解他们。波斯使者到希腊的主要
城邦进行活动，要求他们向波斯帝国" 交出水和土" ，以示降服。迫于波斯的压力，一些
城邦屈服了。但是，雅典和斯巴达这两个在希腊世界最有影响的城邦，顶住了波斯的压力
。雅典人将波斯使者投入深谷，斯巴达人则将使者抛进水井，并挖苦道" 井里有土又有水
，请使者自己去取吧！" 消息传到波斯宫廷，大流士暴跳如雷，命令他的仆人，每当他吃
饭的时候，必须三呼：" 皇帝，请记住雅典人！" 甚至几年之后，大流士之子薛西斯再次
遣使出使希腊，都没有派使者到雅典和斯巴达要求土和水。
　　波斯人在使用武力的同时，很注意希腊贵族分子与政治流亡者的作用。
　　当时，一些实行贵族统治的城邦如色萨利、彼奥提亚诸邦，不仅屈服于波斯，而且在
波斯入侵希腊时，站到了波斯人的一边。庇希特拉图之子希庇亚，在逃离雅典后，便投靠
波斯，侯机依仗波斯的力量重返雅典。公元前490 年，他引导波斯舰队，经基克拉迪群岛
直逼雅典。
　　波斯人很会利用希腊各城邦之间的矛盾，加强自己的力量。他们知道斯巴达与雅典历
来矛盾很深，并了解到斯巴达企图将战争的祸水转向雅典及希腊其他城邦，自己则凭籍着
科林斯地峡，加强防守。经过努力，他们使斯巴达的宿敌阿哥斯在战争中保持中立，从而
进一步加深了他们之间的矛盾。萨拉米战役之后，波斯人玩弄外交手腕，妄图拆散希腊人
同盟。他们将其占领的中希腊地区让出，以此引诱雅典与之媾和。雅典识破了波斯人的伎
俩，拒绝同它谈判，并向斯巴达人保证忠于同盟，波斯人的计谋遭到失败。
　　面对波斯人的入侵，希腊人曾立下誓言：" 如果他们在战争中顺利的话，他们就把自
愿向波斯人投诚的全部希腊人的财产的十分之一奉献给戴尔波伊的神。" (希罗多德：《历
史》Ⅶ，132 ，商务印书馆，1985年，第514 页。）希腊人强烈的民族精神和爱国热情，是
他们克敌制胜的法宝。此外，以雅典为主的希腊城邦之间的一系列外交活动，也是粉碎波
斯入侵的一个极为重要的因素。
　　公元前490 年，波斯人向希腊发起第二次进攻。波斯军队在征服了优卑亚的埃列特里
亚之后，直奔阿提卡，很快就在马拉松登陆，雅典处境十分危急。雅典一面准备迎击敌人
，一面派使者向斯巴达求援。雅典的使者请求斯巴达以希腊民族利益为重，援助雅典人，
而斯巴达却以一个月的第九天，月亮没圆的时候不能出征为由，拒绝了雅典人。此时，一
直受到雅典的保护，并得到过雅典帮助的、雅典的近领普拉提亚却主动出兵援助雅典(希罗
多德，《历史》，Ⅵ，108 ，商务印书馆，1985年，第447 页）。雅典在其同盟者普拉提亚
的帮助下，创造了古代战争史上，以少胜多，以弱胜强的光辉范例。马拉松战役的胜利，
使全希腊人受到鼓舞，一些已臣服于波斯的希腊城邦纷纷宣告独立。
　　公元前485 年，大流士死去。薛西斯继位后，即着手进军希腊本土的准备。大敌当前
，希腊31个城邦集合于科林斯，决定消弭矛盾，共同对敌，结成了以斯巴达为统帅的反波
斯军事同盟——" 希腊人同盟".雅典和斯巴达是同盟的中坚，在抵御波斯入侵中起了至关重
要的作用。
　　在这里，我们要提到一位有勇有谋，善于辞令，最有远见的著名政治家特米斯托克列
斯(约公元前528 ～前462 年）。他是公元前五世纪九十年代下半叶到七十年代初雅典政坛
上的风云人物，于公元前493 年当选为名年执政官。作为民主派的领袖，特米斯托克列斯
在马拉松战役之后，清醒地看到，建立一支强大的海军，是增强雅典国力的重要措施。他
巧妙地利用了雅典人与拥有强大海军的近邻埃吉纳的敌对关系，说服了雅典人以劳里昂银
矿的收入，建造了200 艘三列桨座的新式战舰，使雅典成为希腊诸邦中拥有战舰最多的国
家。当薛西斯大举进攻希腊时，特米斯托克列斯和斯巴达共同发起联合希腊各邦共同抗击
波斯的倡议，终于促成" 希腊人同盟" 的建立。为增强希腊人同盟内部的团结，他主动把
希腊盟军中对海军的最高指挥权让给只有十几艘军舰的斯巴达人。公元前480 年，波斯水
陆两军直逼阿提卡，他又说服了希腊盟军海军的最高指挥官在萨拉米附近，同波斯海军决
战。斯巴达人同意了雅典人的意见，他们和雅典人并肩作战，取得了萨拉米海战的辉煌胜
利，波斯舰队几乎全军覆没，促进战局发生了根本性的转变，从此，战争的主动权转到希
腊人手中。
　　萨拉米海战的胜利，使特米斯托克列斯一度成为希腊最显赫的人物。当他访问斯巴达
的时候，受到了隆重的接待。但是，特米斯托克列斯并没有因为斯巴达人对他的高度热情
，而放松对斯巴达的警惕。斯巴达在希波战争中的种种表现及数十年前一再派兵干涉雅典
内政的往事历历在目。由于公元前480 年和前479 年波斯人两度占领雅典，使雅典蒙受很
大的损失，大部分城墙被毁坏，所以尽快修建雅典卫城城墙成了当务之急。特米斯托克列
斯凭借自己的崇高威望，及时组织有高昂爱国热情的雅典人进行修建城墙的工作。
　　此事遭到斯巴达的非议，因为拥有当时希腊最优良的重装步兵的斯巴达人，不善于攻
城。他们派使团到雅典，劝说雅典人放弃筑城的计划。特米斯托克列斯首先派人将代表团
打发走，然后，又组织了一个以他为首的代表团，到斯巴达解释他们筑城的意图。但是，
他将代表团成员留在国内，独自一人来到斯巴达，采取种种方法，托延与斯巴达官员的会
晤，当他得知雅典城墙已修建到可据以防御的高度时，才对斯巴达人说明，雅典人修筑城
墙，无论是对雅典，还是其他城邦，都是有利的。面对既成事实和正义通达的陈辞，斯巴
达人无言以对，只得让他回国。
　　公元前479 年春，希腊盟军在中希腊的普拉提亚，大败再次进犯阿提卡的波斯陆军主
力，把残余的波斯军全部赶出希腊半岛。与此同时，同盟海军又在小亚细亚的米卡尔海角
消灭波斯的残余舰队。从此，希波战争进入后期阶段。此间，希腊与波斯的战争主要在小
亚细亚沿岸及埃及等地进行。公元前478 年，斯巴达和伯罗奔尼撒同盟因无海外利益而退
出反波斯同盟，战争指挥权完全落到雅典手中。雅典在后期反波斯的战争中，建立起海上
霸权。
　　为了应付进一步消灭波斯的海上势力的新形势，有必要成立新的同盟。
　　公元前478 年年底，雅典与爱琴海岛屿、小亚细亚西海岸等参战诸邦结成新的同盟，
史称" 雅典海上同盟" ，因同盟会议和金库设在爱琴海上的提洛岛，又称" 提洛同盟".同
盟各国原则上一律平等，有为同盟提供一定人力、财力及战舰的义务。雅典为同盟提供了
300 艘三列桨战舰，比其他加盟国舰队的总和还多，是同盟中势力最强的一个。因此，自
结盟之始，雅典便掌握着同盟的金库和战舰指挥权。同盟初建时，加盟者并不多，随着反
波斯战争的节节胜利，获得解放的城邦愈来愈多，加盟国家也逐步增加。" 同盟极盛时期
加入同盟的城邦及小共同体(大概是未建立城市的希腊移民的农村或渔村）达三百个，人口
总额估计达一千万至一千五百万人。" (顾准：《希腊城邦制度》，中国社会科学出版社，
1982年，第157 页）与此同时，雅典的海上势力进一步扩大，它开始干涉盟邦的内政，以
对待属国的态度对待加盟国。公元前454 年，雅典将同盟金库移至雅典，盟金变成了" 贡
金" ，由雅典自行支配，用于自己的城市建设和财政开支。同盟会议也不再召开，对于不
满雅典专权，打算退盟的加盟国，雅典便出兵镇压，予以阻止。雅典借助提洛同盟取得了
海上霸权的地位。公元前449 年，雅典同盟舰队在塞浦路斯再次打败波斯军队，把波斯人
完全赶出东地中海。
　　同年，希腊派使者到波斯的首都苏撒双方签订了卡里阿斯和约。希腊派出的使者是雅
典富豪，雅典著名政治家与军事家客蒙的妹婿卡里阿斯，和约因此得名。和约规定：波斯
放弃对爱琴海和黑海地区的统治，承认小亚细亚沿岸各希腊城邦的独立；希腊则承认波斯
对塞浦路斯岛的统治权。希波战争以希腊人的胜利而告结束。
　　(3)伯里克利与雅典民主政治的繁荣
　　希腊人在希波战争中的胜利，使希腊许多城邦的奴隶制经济得到进一步的发展，从而
为公元前5 世纪民主政治的繁荣提供了必要的经济前提。这方面的典型是雅典。克利斯提
尼时期确立的雅典民主政治，经过几十年的发展，到公元前5 世纪中叶伯里克利执政时代
(公元前443～前429 年）发展到顶峰。
　　希波战争时期，以战神山议事会为首的贵族保守势力一度有所发展，其代表人物是马
拉松战役的主要指挥者雅典名将米太雅得之子客蒙。他出身贵族，在希波战争中战功卓著
，也曾为雅典海上霸权的建立做出贡献。在政治上，他崇拜斯巴达，不顾广大贫苦公民的
平等要求，主张少数人掌权，为了在政治角逐中取胜，不惜挥金如土，滥用权力。公元前
462 年，客蒙不顾民主派的反对，率4000名重将步兵援助斯巴达镇压希洛人起义。民主派
领袖厄菲阿尔特(.～公元前461 年）乘机掌握政权进行政治改革。根据公民大会的决议，
剥夺了战神山议事会否决公民大会决议和控制公职人员行动的权力，只给它保留了审判关
于血亲复仇、放火和谋杀的案件的司法权力。这样一来，公民大会，五百人会议和陪审法
庭等民主机关的权力和作用大大增强，雅典民主派取得了自克利斯提尼改革以来最大的一
次胜利。公元前461 年，厄菲阿尔特遭暗杀，伯里克利继为民主派领袖。
　　伯里克利(约公元前495 ～前429 年）出身雅典名门，父亲是公元前479 年米卡尔海战
雅典舰队的司令官，母亲是克利斯提尼的侄女。伯里克利从小受到良好的教育，在希波战
争中渡过了青少年时代，晚年又经历了伯罗奔尼撒战争。他品格高尚，廉洁奉公，有远见
，善于辞令，坚毅冷静，是一位有雄才大略的政治家。为了继续推行厄菲阿尔特的改革措
施，使雅典国家制度进一步民主化，伯里克利与继客蒙之后成为贵族派领袖的修昔底的斯
(与历史家修昔底的斯同名）进行了激烈的斗争。伯里克利的民主政策得到雅典大多数公民
的支持，公元前444年，依贝壳放逐法修昔的底斯被放逐海外，顺应时代潮流的民主派取得
了最后的胜利。从公元前443 ～前429 年，伯里克利连任十将军委员会首席将军长达15年
，成为雅典的最高统治者。
　　伯里克利在担任雅典国家领导者的30余年中，推行了一系列有益于雅典工商业奴隶主
和中下层自由民的改革措施。首先，他剥夺了战神山议事会的政治权力，重申公民大会和
五百人会议是雅典最高权力机关和行政机构，陪审法庭是国家最高司法机关。其二，所有
的官职向一切等级的公民开放。
　　公元前458 ～前457 年，第三等级公民取得了以抽签方式担任执政官的资格，以后第
四等级公民也可担任此职。其三，所有官吏一律实行公薪制。这就为下层公民参加政权管
理提供了一定的物质保证，使少数公民的民主制变为全体公民的民主制。其四，限制取得
雅典公民身份的范围。公元前451 年通过的一条法律规定，只有父母双方皆为雅典公民者
才能获得雅典公民权。
　　伯里克利的改革使雅典的经济、政治和文化呈现出欣欣向荣，繁荣昌盛的景象。伯里
克利曾自豪地宣称：" 我们的制度是别人的模范……我们的城市对全世界的人都是开放的……
我们的城市是全希腊的学校。" (修昔底德：《伯罗奔尼撒战争史》，第二卷，第四章，商
务印书馆，1985年，第130- 133页。）犹如人们所说，伯里克利统治时期为雅典的黄金时
代。马克思认为：" 希腊的内部极盛时期是伯里克利时代".(马克思：《第179 号＜科伦日
报＞社论》，《马克思恩格斯全集》第1 卷，第113 页。）
　　雅典民主制度，是一种除奴隶外，全体公民都可以直接参与国家管理的国家制度。从
这个意义上来讲，在雅典，全体公民是国家的真正主人。这是雅典民主政治的最大特点，
也是最大的优点。它使雅典经济发展，文化繁荣，国家强盛，但是，其阶级实质仍是奴隶
主阶级的专政。另外，雅典的民主政治，是将奴隶，没有公民权的外邦人，及妇人排除在
外的，由此可见，这种政治即使在其全盛时期，仍有较大的局限性。
　　(4)伯罗奔尼撒战争时期的外交
　　希波战争后期，希腊存在着两大对峙的军事集团：以斯巴达为首的伯罗奔尼撒同盟和
以雅典为首的提洛同盟，双方为争夺希腊世界的霸权，时有战事发生，最终酿成公元前431
年～前404 年的几乎波及希腊所有城邦的伯罗奔尼撒战争。交战双方，在战场之外，通过
各种外交途径，唇枪舌战，激烈角逐。
　　希波战争刚刚结束，雅典便于公元前448 年派出一个由20人组成的外交使团出使希腊
各城邦，邀请他们到雅典参加泛希腊大会，讨论重建被波斯焚毁的神庙、保证航海自由和
确立希腊世界和平等事宜，企图借此机会，使雅典成为全希腊的政治、经济和文化中心。
但是，雅典的建议不仅无人响应，还遭到了伯罗奔尼撒同盟的强烈反对。公元前447 年，
雅典和斯巴达两大集团之间战事又起。公元前445 年，双方缔结了三十年和约，确立了他
们在希腊两雄并峙的政治局面，并决定暂时放弃军事行动，而以外交手段继续追求各自在
希腊的霸权地位。然而，这种休战是短暂的，他们之间的战争已不可避免。
　　公元前433 年，雅典与希腊半岛西北部的科西拉订立军事防御同盟，派出舰队干涉科
西拉与科林斯之间的战争。此举实际上已破坏了三十年和约。
　　事后，科林斯派使团前往斯巴达，建议就雅典破坏和约之事召开全同盟会议。公元前
432 年在斯巴达召开了伯罗奔尼撒同盟会议，雅典也派使团参加了这次会议。会上，各盟
国代表，就是否立即对雅典采取军事行动的问题展开了激烈的争论，科林斯代表慷慨陈词
，认为雅典已威胁到各邦的利益，必须立即开战。雅典使节极力为其霸权行径辩护，并以
希腊强国的身份向各盟国施加压力，然而，雅典的强词夺理遭到了与会者的反对，其使者
在申诉失败后离开了会场。斯巴达监察委员会根据大多数盟国的意见，作出了立即宣战的
决定。
　　战争开始后，双方的外交使团一直没有停止行动。公元前421 年，被十年战争拖得筋
疲力竭的敌对双方，已无力再战，开始举行谈判，并于同年缔结了为期50年的和约。和约
共18款，其核心内容是双方必须退出占领，恢复战前状态。和约中还有一条规定，和约内
容，经雅典和斯巴达人双方同意，并经慎重考虑之后，可对条约作必要的修改。和约经双
方代表宣誓认可。誓词为：" 我将忠实地、诚恳地遵守条约中的各项条款。" (修昔底德：
《伯罗奔尼撒战争史》Ⅵ，第二章，商务印书馆1985年，第369 页）和约因谈判的参加者，
雅典主和派首领尼西亚之名，而称为尼西亚和约。同年，雅典和斯巴达还签定了一项协议
，规定，两国之间的任何一方遭到第三国攻击时，另一方应给予援助。另外，在斯巴达发
生希洛人暴动时，雅典要帮助斯巴达予以镇压。但是，双方并未履行和约的规定，却在积
极备战。
　　和约签订的第二年，雅典主战派首领亚西比德，约公元前450 ～前404 年当选为首席
将军。公元前415 年，他和尼西亚一起率舰队远征西西里，从此雅典和斯巴达间又爆发了
更大规模的武装冲突。雅典远征西西里遭到惨败，海军损失非常严重，希腊许多城邦纷纷
脱离雅典，投入反雅典的军事同盟，提洛同盟开始瓦解。但是，斯巴达认为雅典仍是强大
的。要想最后战胜雅典必须拥有一支强大的舰队，这就需要金钱。斯巴达转而求助于波斯
。波斯人为了实现重新控制小亚细亚的希腊城邦，进而染指希腊本土的目标，也乐于向斯
巴达人解囊。公元前412年夏天到前411 年冬天，斯巴达人与波斯总督提萨斐尼斯(.～公元
前395 年）几经谈判，接连签定了3 个条约。根据条约，波斯获得了对小亚细亚希腊人的
统治权，但条约中关于波斯提供伯罗奔尼撒海军军费的规定，却迟迟不能兑现。斯巴达对
此非常不满，要求修改条约，这激怒了提萨斐尼，转而支持不久之前的敌人雅典。然　　
而，公元前411 ～前410 年雅典海军在亚西比德的指挥下，又大败斯巴达海军，波斯畏惧
雅典的胜利，又转向斯巴达。雅典内部民主派与贵族寡头的激烈斗争及盟邦的叛离，大大
削弱了雅典的力量，公元前404 年，雅典投降，派使者到斯巴达签订和约，接受了斯巴提
出的苛刻条件。雅典拆除了雅典城与庇里尤斯港之间的长城；仅允许它保留12艘运输舰，
其余的军舰与商船完全移交给斯巴达；海上同盟被解散；雅典承认斯巴达在希腊世界的霸
权。
　　(5)雅典民主政治的衰亡
　　伯里克利时代是雅典民主政治的全盛时代。此后，雅典民主政治开始走向衰落。
　　公元前413 年，雅典海军远征西西里遭到惨败，国内二万名奴隶趁机逃亡，使雅典社
会经济濒临崩溃。雅典寡头贵族派，乘国家之危，图谋政变，企图推翻现存的民主制度。
在这次政变中，萨摩斯的雅典寡头派海军军官们起了很大作用。他们派政变策划者之一皮
山大回国游说。皮山大反复向雅典人说明，只有放弃民主政治，才能使波斯冷淡斯巴达，
转而支持雅典，这是挽救雅典于危亡的唯一办法。为了拯救祖国，雅典公民只得忍痛接受
皮山大建立寡头政治的主张。公元前411 年，雅典寡头派发动政变，强迫公民大会批准废
除以前的政治制度，代之以寡头政治制度。由雅典最富有的奴隶主组成的四百人议事会成
为国家的最高权力机关。寡头派把议员规定为四百人，有效法祖先，即梭伦时代的议事会
之意。然而，内容却大相径庭。寡头政治取消了抽签选举和津贴制，剥夺了占公民绝大多
数的中下层公民参政的可能性，国家大权集中在几个寡头手中。此外，政府还把享有选举
权和被选举权的公民人数限为5000人。
　　寡头派对内独断专行，残酷迫害民主派；对外用武力迫使各属国改民主制为寡头制；
与斯巴达的谈判，因斯巴达坚持要雅典完全放弃海上霸权而失败；所许诺的波斯的援助，
只是一纸空谈。这一切，激起了雅典公民对四百人政府的普遍不满。尤其是萨摩斯的海军
，他们大多属民主派，对寡头派的行为非常愤慨。他们将正在波斯的亚西比德迎到萨摩斯
，让他担任雅典海军的最高指挥官。在他的指挥下，雅典海军在赫勒斯滂海峡附近，连连
打败斯巴达海军，夺回了黑海海峡的控制权。军事上的胜利，增强了雅典民主派与寡头派
斗争的信心和力量。公元前410 年，他们推翻了寡头政府，恢复了民主制度。
　　伯罗奔尼撒战争结束后，根据条约中" 恢复祖先的制度" 的规定，在斯巴达人的直接
干预下，雅典建立了" 三十僭主" 政府。其成员原本是新宪法起草委员会的委员，但很快
就成为大权独揽，犹如僭主的统治者，因而被称为" 三十僭主".这个政府的主要头目，是
苏格拉底的弟子，卓越的政论家和演说家克里提亚斯(公元前460 ～前403 年）和代表雅典
签订投降和约的特拉门尼。前者代表极端寡头分子，后者代表比较温和的寡头分子。他们
都曾参加过公元前411 年的寡头政变。" 三十僭主" 政府任命了一个由500 名最富有的人
组成的议事会，公民人数削减为3000人，取消了陪审法庭的最高审判权，恢复贵族议会的
权力，雅典又一次回到寡头政治。但是，" 三十僭主" 政府的统治是极不稳固的。寡头派
内部矛盾非常尖锐。不久，温和派的首领特拉门尼，因反对极端派的政策，被克里提亚斯
处死。克里提亚斯的恐怖、残暴统治，激起雅典人民的强烈反对。公元前403年，流亡国外
的民主派海军将领色雷西布拉斯乘雅典内部混乱之时，率领民主派占领了雅典门户庇里尤
斯港，极端派头目仓惶逃往雅典西北部的厄琉西斯。雅典一时出现了三个政府：雅典城的
温和寡头派政府(后来换为温和民主派），厄琉西斯的极端寡头派政府和庇里尤斯的民主政
府。此时，厄琉西斯政府最为孤立，他们再次求助于斯巴达。曾经帮助雅典寡头派建立"
三十僭主" 政府的斯巴达前海军统帅吕山德(.～公元前395 年）请求斯巴达国王让他率军
支援被推翻的寡头派，但是，斯巴达国王惧怕吕山德权势过大，阻止了这次行动。
　　此后，庇里尤斯和雅典两个政府宣告合并，厄琉西斯政府垮台。公元前403～前402 年
，雅典再次恢复了民主制度。但是，雅典公民数目受到严格限制。
　　雅典民主政治是一定历史时期的产物。它存在的基础，一是独立的小农和手工业经济
，二是发达的奴隶制工商业。伯罗奔尼撒战争之后，雅典的农业和手工业遭到严重破坏，
农民和手工业者纷纷破产；亚历山大的东侵，使工商业的重心转向爱琴海和地中海东部沿
岸一带，从而使雅典的工商业逐渐衰落。由于上述条件的变化，雅典的民主政治不复存在
。
　　(6)希腊城邦的衰落
　　伯罗奔尼撒战争是古代希腊奴隶制城邦由盛而衰的转折点。战后，希腊奴隶制进一步
发展，出现了奴隶制大庄园、大作坊，使土地和财富越来越集中在少数人手中。城邦赖以
生存的经济基础——小农和小手工业经济遭到破坏。此时，奴隶数目增多，奴隶劳动排斥自
由民劳动，大量公民破产沦为游民无产者，从而动摇了城邦统治的社会基础。与此同时，
作为城邦统治支柱的公民兵制也因公民人数锐减，而代之以雇佣兵制。雇佣兵唯利是从，
使城邦失去了忠实的保卫者。自由公民贫富分化的加剧，使希腊各城邦内部的阶级矛盾和
阶级斗争日益复杂尖锐。许多破产公民与奴隶一起，发动了反对奴隶主阶级的起义。总之
，经济基础和阶级关系的变化，使城邦存在基础荡然无存，城邦衰亡成为历史发展的必然
。
　　公元前4 世纪前期希腊城邦间的混战，是希腊城邦危机的重要表现。伯罗奔尼撒战争
之后，斯巴达成了全希腊的霸主。它依仗霸权，任意干涉各邦内政，推行过时的贵族寡头
政治。斯巴达的高压政策和横征暴敛，引起许多城邦的憎恨，科林斯、麦加拉等斯巴达盟
邦，对于斯巴达独吞胜利果实的行为，更是强烈不满。
　　公元前399 年，斯巴达与企图统治小亚细亚沿岸希腊各邦的波斯发生战争。战争期间
，斯巴达以霸主的身份向希腊各邦征调军队，波斯则采取收买和外交的手腕，鼓动他们反
对斯巴达。公元前395 年，底比斯、雅典、科林斯、麦加拉、阿哥斯等城邦结成反斯巴达
同盟，起兵反抗斯巴达。因战争主要在科林斯地峡一带进行，故称为" 科林斯战争" (公元
前395 ～前387 年）。
　　现在，斯巴达既要与波斯作战，又要对付希腊本土的反斯巴达同盟，可谓内外交困。
公元前394 年，波斯舰队在小亚沿岸的克尼达斯海角大败斯巴达海军，斯巴达的海上霸权
也随之丧失。此时科林斯战争还在进行，斯巴达被迫向波斯求和。公元前387 年斯巴达和
反斯巴达同盟分别派代表前往波斯首都苏撤，与波斯缔结和约。和约因斯巴达全权代表之
名而称为安太尔西达和约。和约规定，小亚细亚沿岸的希腊城邦和塞浦路斯岛归属波斯；
除伯罗奔尼撒同盟外，在希腊不得再有任何其他同盟，应立即终止科林斯战争。
　　安太尔西达和约虽暂时保住了斯巴达的霸权，但希腊各邦与它的矛盾并未解决。斯巴
达继续以武力干涉希腊各城内政，推行寡头政治，于是又引起希腊各邦的反抗。公元前379
年，底比斯的民主派在雅典的支持下，赶走了斯巴达驻军，推翻寡头政治，重建彼奥提亚
同盟，恢复了民主政治，成为中希腊的强国。公元前378 年，雅典利用当时的有利局势，
以联邦与自治为原则，建立第二次海上同盟，共有70多个城邦加盟。这两个同盟的建立，
对斯巴达的霸权构成严重威胁。在对雅典用兵失败后，斯巴达集中兵力与底比斯作战。公
元前371 年，斯巴达与底比斯军队在彼奥提亚的留克特拉附近决战。底比斯的杰出统帅伊
帕密南达，虽出身显贵，却是一位忠实的民主党人和伟大的爱国者。他采用加强左翼的新
式方阵战术，大败斯巴达军。公元前370 年，伊帕密南达率七万底比斯大军进攻伯罗奔尼
撒，攻占了阿卡地亚和美塞尼亚等地，使这些地区的城邦纷纷自治与独立，瓦解了伯罗奔
尼撒同盟，斯巴达霸权遂即崩溃。底比斯获得了希腊霸权。
　　雅典畏惧底比斯的强大，转而与斯巴达结盟。不久，伊帕密南达又对伯罗奔尼撒发起
新的进攻。公元前362 年，底比斯与斯巴达、雅典的军队决战于曼丁尼亚，底比斯取得胜
利，但代价惨重，伊帕密南达阵亡。底比斯从此衰落。雅典企图乘底比斯和斯巴达衰落之
时，重振海上霸权，于是又以霸主的身份对其盟国进行勒索和压迫，引起盟国的反抗，爆
发了" 同盟战争" (公元前357 ～前355 年），结果是第二次海上同盟的崩溃。
　　希腊城邦间的争霸和混战，加速了城邦制度的衰落，为北方新起的马其顿征服希腊准
备了条件。
　　3.马其顿亚历山大帝国(公元前4 世纪中叶～前3 世纪）
　　正当希腊各邦在争霸和混战中，打得精疲力竭之际，僻处一隅的马其顿却迅速强大起
来，经过腓力二世的(公元前359 ～前336 年在位）改革，马其顿发展为军事强国，并于公
元前337 年的科林斯泛希腊大会上确认了其对希腊各邦的统治地位，从此结束了古典希腊
城邦的历史。随着亚历山大的东侵和亚历山大帝国的建立，开始了希腊历史上的希腊化时
期。亚历山大帝国崩溃后，希腊各邦处于马其顿的统治之下。
　　(1)希腊城邦崩溃时期的政治思想
　　随着马其顿的崛起及其对希腊的统治，早已危机四伏的希腊城邦体系，开始彻底崩溃
。曾一度辉煌的城邦社会生活一去不复返了。社会变迁，引起了人民思想的波动和观念的
变化。人们开始淡漠政治问题，对国家与法的问题也不甚关注，相反，个人主义和不问政
治的风气倒很盛行。与共和制相比，人们更倾向君主制，国家公民的观念已为世界公民的
观念所取代。希腊城邦崩溃时期的政治思想，主要表现在伊壁鸠鲁(约公元前341 ～前270
年）和斯多葛派的见解中。
　　伊壁鸠鲁深受德谟克利特的影响，是古希腊杰出的唯物主义哲学家和伟大的无神论者
。他从伦理学的角度观察社会现象，其伦理学说的核心是快乐论。在他看来，理智，道德
和正直是生活愉快的保证。伊壁鸠鲁的伦理学有很明显的个人主义倾向，他希望" 不为人
们注意地生活" ，以求个人心灵上的宁静。
　　伊壁鸠鲁在国家与法的问题上，与诡辩学派相类似，他提出了" 国家起源于人们相互
间的契约" 的观点(《马克思恩格斯全集》，第三卷，人民出版社1960年版，第147 页）。
在他看来，" 法律是为聪明人颁布的，其目的不在于使他们不为非作歹，而在于使别人对
他们不敢为非作歹。" (转引自K .A .莫基切夫主编：《政治学说史》，中国社会科学出版
社，1979，第65页。）
　　伊壁鸠鲁的这种" 社会契约" 的政治思想，在当时反对马其顿人的统治，反对以非人
道待遇对待奴隶，承认妇女平等权利方面，有着积极进步的意义。
　　斯多葛派的政治主张，则与伊壁鸠鲁相对立。斯多葛哲学学派是塞浦路斯岛人芝诺(约
公元前336 ～约前264 年）于公元前300 年左右在雅典创立的学派，由于他通常在雅典的
画廊讲学，故称之为画廊学派或斯多葛派。斯葛多派认为世界理性决定事物的发展变化。
所谓" 世界理性" ，就是神性，它是世界的主宰，个人只不过是神的整体中的一分子。所
以，斯葛多学派是唯心主义的。
　　在社会生活中斯多葛派强调顺从天命，要安于自己在社会中所处的地位，要恬淡寡欲
，只有这样才能得到幸福。他们自称是世界主义者，打破了希腊人和野蛮人之间的传统界
限，宣传人类是一个整体，只应有一个国家，一种公民，即宇宙公民。而这个国家也应由
智慧的君主来统治。这种理论是为马其顿统治希腊服务的。在国家观方面，斯葛多派认为
，国家不是人们的意志达成协议的结果，而是自然的创造物。
　　公元前3 世纪，希腊各邦内部的阶级矛盾日益尖锐，奴隶制的生产方式已出现了裂痕
，人民反抗运动时有发生。乌托邦式的幻想小说的出现，即是这种社会现象的反映。其中
著名的有欧格墨洛斯的《神书》和雅谟布罗斯的《太阳国》。小说中描写的没有私有财产
、没有奴隶制，没有剥削和暴力的理想国，成为人们憧憬的美好社会。
　　(2)马其顿的兴起及其征服希腊
　　马其顿地处希腊北部边陲，地域辽阔，东部沿海平原地区为下马其顿，西部山区为上
马其顿。这里平原山林兼有，既有适于农耕的土地，也有丰富的森林资源。马其顿居民成
份比较复杂，大部分属西北希腊语人；其社会发展落后于希腊其他地区，直至公元前6 世
纪，还处于原始部落阶段。公元前5 世纪后期至前4 世纪初，马其顿国家形成，居民以农
业畜牧业为主，此外，矿业在马其顿的发展也比较早。马其顿与希腊世界的最初接触，见
于史书的是在希波战争时期。波斯入侵希腊时，马其顿一度沦入波斯人的统治。当时马其
顿王亚历山大一世(约公元前495 年～前450 年在位）曾将波斯的军事行动计划密告希腊人
，并向雅典人表白：" 因为我本人的远祖是希腊人，而我也决不愿意看见自由的希腊会受
到奴役。" (希罗多德：《历史》Ⅸ44- 45，商务印书馆，1985年，第644 页）亚历山大一
世时，下马其顿已在其统治之下，山区诸部落也已依附于他。亚历山大一世执政时期，与
希腊各城保持着密切的经济和文化联系，并因此落下了" 希腊之友" 的绰号。伯罗奔尼撒
战争中及其后，马其顿与希腊各邦的交往更加频繁，并在希腊城邦渐趋衰落的过程中，逐
渐发展壮大起来。国王阿奇拉(公元前413 ～前399 年）统治时期，马其顿已在巴尔干半岛
希腊著大国中占有显著的地位，阿奇拉宫殿富丽堂皇，阿奇拉本人也非常注意吸收希腊文
化，他邀请希腊许多著名的艺术家和诗人到他的宫廷，雅典著名的悲剧作家幼里披底斯(公
元前480 ～前406 年）专门写了一部名为《阿奇拉》的悲剧献给他。这一切表明，马其顿
已从希腊世界之外的" 蛮国" 发展成为希腊世界的一名成员。
　　在腓力二世当政时期，马其顿真正成为希腊世界的强国。腓力是马其顿著名的政治家
和军事家。年轻时，曾作为一名人质，住在底比斯统帅伊帕密南达家里。因此，他不仅深
受希腊文化的影响，而且对希腊各邦之间的矛盾也非常熟悉。为了加强马其顿的王权，腓
力二世实行了一系列重大改革。在政治上，他废除了上马其顿半独立的贵族领地，打击和
限制氏族显贵的权力，控制了贵族(" 王之战友")会议和公民会议。在经济上，他支持城市
建设，发展工商业，改革币制，使波斯的金币和希腊的银币在境内同时流通，他大力开采
金矿，扩大黄金储备，国家财力大增。在军事上，他仿效底比斯方阵，创造了纵深密集的
作战队形——马其顿方阵。这种新式方阵，重装步兵纵深达16排，最多能达到20排。士兵手
执马其顿长矛和盾牌，方阵的排越深，长矛越长。最后几排方阵兵把长矛架在前几排战士
的肩上。这样，从前面望去，长矛林立，犹如一头猛朴的豪猪。方阵两翼配有轻装步兵和
骑兵作掩护。腓力二世不仅建立了一支经过严格训练的常备军，还建立了一支强大的海军
。腓力二世的改革，加强了王权，以及马其顿的军事和经济力量，君主制的马其顿成了希
腊世界举足轻重的强国。
　　腓力二世凭藉着强大的军事力量，乘希腊城邦衰落，城邦之间矛盾重重之机，开始了
对外扩张的活动。腓力首先染指与之相毗邻的爱琴海北岸，历时十年，占领了卡尔息狄克
半岛和色雷斯沿岸广大地区。同时，腓力二世还以外交、金钱收买和武力威胁等手段，开
始干涉希腊内政，在确立了对北希腊(首先是色萨利）的政治优势之后，于公元前352 年发
兵直抵温泉关，将扩张矛头指向中希腊。
　　马其顿的侵略行径，在希腊各邦引起了强烈的反应，许多城邦内部分裂成亲马其顿派
和反马其顿派，两派之间的斗争以雅典最为激烈。雅典的亲马其顿派由富有的大奴隶主组
成，其代表人物是著名的修辞学家和政论家伊索克拉特斯(公元前436 ～前338 年）。他出
身于雅典一个富裕的作坊主家庭，受过良好的教育，非常善长撰写演说词，但因噪音不好
，未能成为一名登台演讲的演说家。伊索克拉特斯的基本政治主张是，以牺牲亚洲人民的
利益来解除希腊城邦危机。他认为希腊各邦应在一个强有力的人物的领导下统一起来，远
征波斯，掠夺东方的财富和土地，以安置希腊过剩的人口，吸引为数众多的无业游民，摆
脱城邦危机，振兴希腊经济。公元前346 年，他在《致腓力书》中，呼吁马其顿国王在希
腊人中建立和平，稳定社会秩序，率领希腊人与波斯作战。他大声疾呼：" 把战争引往亚
洲，坚决从蛮族手中把他们现在正是靠牺牲希腊而谋取的利益夺过来。" (《致腓力书》，
9)
　　雅典反马其顿的代表人物是古希腊卓越的演说家和著名的政治家德摩斯提尼(公元前
384 ～前322 年）。他的主张，代表了雅典与海外商业有密切关系的工商业奴隶主、广大
中下层平民的利益。他认为马其顿是希腊最危险的敌人，希腊各邦应团结一致，维护城邦
独立，维护雅典的民主制度和海外利益。他多次登上雅典公民大会讲坛，慷慨激昂地申讨
腓力二世的扩张行为。他的总计8 篇演说词，通称" 腓里皮卡".后来，" 腓里皮克" (" 腓
里皮卡" 一词的单数）成了猛烈抨击和揭露政敌的演说的代名词。
　　公元前348 年，马其顿攻陷了爱琴海北岸诸邦的盟主、卡尔息狄克半岛上的奥林托斯
城，将其夷为平地。该城曾与雅典结盟，这对雅典震动很大，城邦内亲马其顿的势力占了
上风，他们认为，如果继续同马其顿斗争，不会有什么好的结果。公元前346 雅典人与腓
力二世在马其顿首都伯拉签订了菲洛克拉特斯和约。对于雅典，这是一个丧权辱国的条约
。根据和约，雅典失去了在色雷斯沿岸的全部领地，马其顿取得了北部沿海地区的霸权。
对于这个条约，亲马其顿派和反马其顿派的态度截然不同。伊索克拉特斯认为，这一条约
的签订，迈出了统一希腊，远征波斯的第一步。德摩斯提尼极力反对这个条约，认为它对
雅典极为不利，要求将菲洛克拉特斯及其同伙送交法庭审判。
　　菲洛克拉特斯条约缔结之后，马其顿对希腊的扩张更是有恃无恐。公元前355年～前
346 年，因佛西斯人侵占德尔斐神庙的财产，庇比斯联络色萨利及中希腊的一些城市，组
成同盟，与之进行战争，因为战争是以保护神庙利益为借口，故称" 神圣" 战争。腓力二
世加入同盟，与底比斯一起击败了佛西斯人，占领了佛西斯领士，并成为希腊各邦间发生
争执时的仲裁人。在确立了北希腊的霸权并涉足中希腊之后，公元前340 年，马其顿又开
始向赫勒斯滂海峡扩张，使与黑海沿岸有密切贸易关系的希腊各邦的利益受到严重威胁，
激起他们的极大愤慨。希腊各邦反马其顿的势力又占了上风。同年春天，在德摩斯提尼的
倡导下，组成了包括雅典、科林斯、麦加拉及中希腊各邦在内的反马其顿同盟。波斯因畏
惧马其顿在爱琴海与之争衡，也在经济上支援同盟。这一年，希腊人在拜占庭附近的海战
中大败腓力舰队，迫使马其顿取消了对拜占庭的包围。然而，同盟并未能阻止马其顿对希
腊的全面进攻。公元前338 年，马其顿军队与希腊军队决战于彼奥提亚的喀罗尼亚城下。
　　结果，盟军大败，2 ／3 沦为俘虏，千人战死，反马其顿同盟随之瓦解。
　　喀罗尼亚战役之后，腓力二世进军南希腊，除斯巴达外，伯罗奔尼撒同盟各邦均承认
马其顿国王的统治。公元前337 年，腓力二世在科林斯召开全希腊大会，希腊各邦(斯巴达
除外）都派　　代表出席了这次会议。会议宣布，希腊各邦停止战争，保持和平，建立永
久同盟，马其顿为同盟的盟主；禁止重分土地，废除债务，以及为政变而释放奴隶。会议
决定，由腓力二世任军事统帅，率希腊盟军远征波斯。科林斯会议实现了希腊各邦大奴隶
主对内镇压奴隶、平民起义，对外远征波斯以解除城邦危机的要求。与此同时，它确认了
马其顿在希腊的霸权地位，标志着希腊古典城邦时代的结束。
　　(3)亚历山大帝国及其统治政策
　　在取得希腊的统治地位之后，腓力二世即着手组织实施远征波斯的计划，未及实现，
便于公元前336 年夏天，在他女儿的婚宴上遇刺身亡，其子亚历山大(公元前356 ～前323
年）继位，时年20岁。
　　亚历山大少时受过很好的希腊文化教育，亚里士多德曾任他的老师。他非常喜爱《荷
马史诗》，崇拜诗中的英雄阿溪里(又译为阿喀琉斯），并在自己的事业中努力仿效这位英
雄。另外，他也耳濡目染马其顿宫廷的政治思想和道德习惯。当亚力山大还是一位少年时
，腓力就开始叫他学习管理国家事务，16岁时，开始随父亲征战，18岁时，在著名的喀罗
尼亚战役中，指挥马其顿军队的一翼骑兵，并取得辉煌战果。先进的希腊文化和粗犷、残
酷的马其顿习俗，养成了亚历山大冷静、宽厚而又残忍、狂暴的性格，他意志坚强，智力
超群，具有敏锐的判断力和随机应变应适复杂环境的才能。他好大喜功，专横霸道，有统
治世界的野心，在武略、外交与雄心壮志等方面，远远超过了他的父亲。
　　亚历山大登上王位后，迅速、果断地平息了宫廷内的骚乱和希腊、马其顿人民的起义
，稳定了后方。之后，他继承父王未尽事业，以马其顿、希腊联军最高统帅的身份，于公
元前334 年，率步兵3 万，骑兵5 千，战舰160 艘，渡过赫勒斯滂海峡，进入亚洲，开始
了侵略性的远征。经过10年大规模的军事远征，亚历山大建立了一个前所未有的庞大帝国
。它的领土，西起希腊，东到印度河流域，南临尼罗河第一瀑布，北抵药杀水(锡尔河）几
乎囊括了古代世界除东亚外的全部文明地区。帝国首都在巴比伦。
　　亚历山大在戎马倥偬之中，已在构想帝国的蓝图，并采取一些有效的措施，巩固战果
。从前326 年开始，他已把波斯人编入马其顿方阵。军事行动结束后，如何统治这个大帝
国，成了亚历山大面临的最重要的问题。亚历山大的统治政策，从根本上说，是沿袭了东
方专制帝国的旧规。因为东侵之前的马其顿王国本身就是一个君主制的国家。亚历山大利
用东方传统的君权神授说，成了帝国的最高统治者。帝国的重要官职均由国王的亲信和马
其顿贵族担任。为加强军队的战斗力，他改变军队成份，将大量波斯人和中亚人征入部队
，接受马其顿的战略战术训练。为扩大希腊与东方的贸易往来，他在希腊和西亚实行统一
币制，金银币同时流通，直至他死后多年仍然如此。
　　亚历山大还注意调整他与希腊各邦反东方上层人士之间的关系。他在征战中，沿途建
立了许多城市，有不少是以他的名字命名的。这些城市实行自治，主要由希腊——马其顿人
管理。大批希腊商人和殖民者随远征军涌入东方，劫掠财富和奴隶，发了横财。但希腊各
邦及马其顿的势力仍很强大，准备侍机东山再起。亚历山大看到了处理好与波斯等东方诸
国达官显贵的关系，有利于维护大帝国的统治。他沿袭了波斯的行政制度，地方设行省，
任命一些归顺的波斯贵族为总督。在军队中，也任用波斯将军。为了缓和与被征服地区居
民的矛盾，他允许保留波斯宗教和社会习俗，他本人也入乡随俗，穿戴起波斯君主的袍服
和头巾，采用波斯宫廷礼仪。
　　亚历山大为维护大帝国的统一，实行民族融合政策，力图使希腊人与东方人混合为一
。他竭力鼓励马其顿人和亚洲女子结婚。他自己在远征印度之前就曾娶巴克特里亚王公之
女罗克珊为妻，三年之后，在苏撒举行的盛大" 结婚典礼" 上，他又与大流士三世(公元前
336 ～前330 年在位）之女斯塔提拉结为夫妻。在他的带动下，80名马其顿将领娶了波斯
显贵的女儿，很多士兵与波斯妇女结婚。这一天，举行婚礼的大约有10000 对之多。在婚
礼上，亚历山大亲自向新婚者馈赠礼物，同时规定，马其顿人与亚洲女子结婚，可以享受
免税权利。
　　亚历山大东侵给东方各族人民带来了严重灾难。他们沿途烧杀劫掠，许多无辜居民遭
杀戮，大批财物遭洗劫，一些文明城市被焚毁，成千上万的人被卖为奴隶。但从历史发展
全局来看，此次东侵，客观上促进了东西方经济联系和文化交流。他使希腊与东方之间的
贸易更加密切，在征服中建立的数十个城市，后来都发展成各地的经济中心。在文化方面
，不少希腊学者随远征军来到东方，传播希腊文化，研究东方的科学技术与文化艺术，东
西方文化互为补充，相互影响，其深度和广度超过了以往的任何一个时期。
　　亚历山大远征的胜利，主要与当时的社会历史条件有关。当时，马其顿王国经过腓力
二世的经营，正处于鼎盛发展时期；经历深刻危机的希腊城邦也想从向东方扩张中寻求出
路。而这时的波斯已是老大衰朽，摇摇欲堕，加上大流士三世的优柔寡断和　　　　　　
昏庸无能，使得风华正茂、胸怀奇才大略的亚历山大创造了辉煌　　　　　　的业绩，并
作为古希腊一名杰出的军事家和政治家而永垂史册。
　　亚历山大帝国是以武力征服迅速建立起来的，没有统一的经济基础，东方传统文化在
当地居民中影响很深，因此帝国是不稳固的，也不可能长久。
　　公元前323 年，亚历山大病死，帝国旋即　　分裂。各方势力经过一场血腥的混战之
后，分裂为三个较大的独立王国；马其顿王国(公元前276 ～前168 年）、托勒密王国(公
元前305 ～前30年）和塞琉古王国(公元前305 ～前64年）。
　　(4)马其顿统治下的希腊
　　希腊各邦始终没有停止摆脱马其顿统治的斗争。公元前323 年，亚历山大去世的消息
传来，雅典首当其冲，联合一些城邦组成新希腊同盟，展开反抗马其顿统治的斗争，在公
元前323 年10月的拉米亚战役中，一度打败马其顿军队，但第二年又被马其顿打得大败，
同盟随即瓦解，反马其顿的领袖被处死，亲马其顿派在雅典建立了寡头政治，从此，雅典
再也无力充当反马其顿的中心了。公元前276 年，安提柯.贡那特(公元前283 ～前239 年
）
　　夺得马其顿王位，建立了安提柯王朝此后，希腊各邦又长期处于安提柯王朝的统治之
下。
　　安提柯王朝统治下的希腊，反马其顿运动的中心开始转移到社会矛盾不甚尖锐的后进
地区。公元前4 世纪末至前3 世纪初，希腊先后出现了埃陀利亚同盟和阿卡亚两个同盟。
前者包括除雅典以外几乎整个中希腊各邦，后者包括除斯巴达、埃利斯、阿卡地亚等城邦
以外伯罗奔尼撒半岛各邦。此间的城邦同盟，已今非昔比，没有什么权力，力量也较弱，
并且各邦的自治也离不开马其顿王国的阴影。尽管如此，这两个同盟仍不失为反马其顿的
重要力量。埃陀利亚同盟在公元前3世纪中期全盛时，曾将马其顿的势力排斥于希腊西部和
色萨利之外。阿卡亚同盟在阿拉托斯(公元前271 ～前213 年）任同盟领袖时，赶走了马其
顿在科林斯的驻军。
　　公元前3 世纪，希腊各邦经济继续衰落，贫富分化更加剧烈，城邦已是穷途末路，难
以维持。然而，此间仍有一些当权者，为重振国力，摆脱贫民起义的危险，而力图改革。
斯巴达即是这方面的典型。
　　当时，斯巴达的土地兼并非常严重，大批公民失去份地，平等人公社制度已经瓦解，
到公元前3 世纪初，全邦公民仅剩700 户，其中占有土地的只有100 户，阶级矛盾非常尖
锐，贫民侍机准备暴动。为使斯巴达脱离困境，摒弃奢侈腐败，追求享乐的社会风气，出
现了自上而下的社会改革运动。
　　首先进行改革的是国王阿基斯四世(公元前262 ～前241 年，前245 ～前241年在位）
。他出身王族，生长于巨富之家，18　岁登上王位，是斯多葛派哲学家斯淮洛斯的崇拜者
，执政后，立志恢复斯巴达往日的强盛。他主张废除债务，重分土地，恢复过去的公民人
数。他甚至说服自己的亲属献出财产。他以合法的立法形式进行改革，得到一般百姓，特
别是年青人的支持，但遭到大多数贵族的反对。经过努力，废除了债务，还未来得及重分
土地，适逢埃陀利亚入侵斯巴达，阿基斯被监察官们派往境外率兵作战。代表反对派利益
的另一个国王列奥尼达斯乘机夺取了权力，和监察官们勾结在一起，以图谋建立僭主政权
的罪名，处死了出征回来的阿基斯四世。改革也随之夭折。
　　阿基斯之死，未能消除改革的力量。几年之后，列奥尼达斯之子，24岁的克列奥麦涅
斯三世(公元前260 ～前219 年，公元　　　　　　　　　前236 ～前222 年）继承父王登
上王位。他吸取了阿基斯改革的　　　　　　　　　　经验和教训，以阿基斯事业继承者
的身份进行改革。克列奥麦涅斯认为，只有用武力清除阻碍改革的监察官和元老会议，改
革才能实现。此时，阿卡亚同盟领袖阿拉托斯，想乘斯巴达老王刚死。新王年轻的机会，
扩大同盟势力，出兵阿卡地亚和埃利斯，而克列奥麦涅斯也在寻机对外作战，借此组织武
装力量。在同阿卡亚同盟作战中，他掌握了军队，大败阿卡亚人之后，率军返回斯巴达，
发动政变，杀死监察官，将80个反对党人驱逐出境，同时废除了监察官制，取消了元老会
议，独揽了斯巴达国家的军政大权。
　　随后，克列奥麦涅斯召开公民大会。在会上，他首先为自己的行动作了解释。他告诉
公民们，在国家危机关头，必须采用暴力和恐怖手段对付那些反对拯救斯巴达的人，否则
，就不能实行改革。他表示，要废除债务，重新分配土地，并率先把自己的财产投入公库
。改革后，公民增加了4000人，在一定程度上恢复了城邦的公民兵制度。此外，他还恢复
了古老的习惯和风纪，如实行公餐、倡导俭朴，企图以恢复古制来挽回斯巴达昔日的" 光
荣" ，然而，在当时，这已很难实现。
　　克列奥麦涅斯的改革，给斯巴达注入了新的力量，提高了国王的威信，并在同阿卡亚
同盟的战争中，打了一些大胜仗。同时，斯巴达改革也波及到阿卡亚同盟的许多城邦，那
里的贫民视克列奥麦涅斯为救星，也掀起了要求重分土地，废除债务的运动。阿卡亚人为
防止斯巴达改革在伯罗奔尼撒半岛各地流行，便向马其顿求援。面对马其顿人和阿卡亚人
的联合进攻，斯巴达的军队渐趋被动。于是，克列奥麦涅斯下令，希洛人可以出一些钱买
到自由身份。据说，他因此获得了一笔款项，并武装了2000名被解放的希洛人，补充军队
。尽管如此，在人力或财力上，他还是无　　法与马其顿人与阿卡亚人相持。公元前221
年7 月，两军在斯巴达北部的塞拉西亚决战，斯巴达军遭到彻底的失败，克列奥麦涅斯只
身逃回斯巴达，之后乘船逃往埃及，不久便自杀而死。斯巴达被迫加入了以马其顿为首的"
马其顿阿卡亚同盟" ，克列奥麦涅斯的改革被废除。斯巴达又恢复了贵族寡头政权。
　　反对派的胜利，并未改变斯巴达动荡不安的局面。财产不平等的日益增长，使彼此敌
对的富人与穷人的矛盾更加尖锐激烈，贫民反对贵族寡头的起义时有发生。到公元前3 世
纪末，斯巴达的改革采取了更激进、更猛烈的形式。那比斯(公元前207 ～前192 年在位）
在广大贫民的支持下，建立了僭主政治。他驱逐了大奴隶主，平分他们的土地和财产，解
放希洛人，把土地分给庇里阿西人，招回了因反对贵族而遭放逐流落国外的所有斯巴达人
。那比斯的改革，得到下层群众的支持与拥护，成了奴隶和" 落魄的" 自由民的解放者。
那比斯改革坚持了15年，终于在阿卡亚同盟和罗马的武装干涉下失败，本人也被干涉者阴
谋害死。
　　公元前3 世纪中到前2 世纪初，斯巴达几位当权者为复兴自己的国家，不惜献出自己
的一切，致力改革，但都以失败告终。究其原因；主要是以恢复公民兵和斯巴达霸权为目
的的改革，违背了当时奴隶制经济发展的客观趋势，城邦制度作为一种过时的政治制度，
已不可能在新的经济和社会条件下发挥作用。其次，改革运动面临的敌人过于强大，它不
仅遭到本国贵族寡头的反对，还受到外部敌对势力如阿卡亚同盟、马其顿和罗马的武装干
涉。总之，当时的国际国内条件，决定了改革不可能成功。
　　三、罗马王政时代和早期罗马共和国
　　公元前8 ～前3 世纪的罗马，经历了原始社会解体、城邦形成和发展的历史过程。公
元前8 ～前6 世纪，是罗马历史上的王政时代，即由氏族制度向国家过渡的时代。在这个
时代，伊达拉里亚人曾统治过罗马，并对后来罗马经济文化的发展产生深远的影响。王政
时代后期发生的塞尔维乌斯.土利乌斯改革，对原始的罗马公社起了分化瓦解的作用，标志
着罗马氏族制度的解体和奴隶制城邦的形成。
　　公元前6 ～前3 世纪中期的早期罗马共和国时代，经过平民反对贵族的斗争，罗马城
邦日趋完善、发展，达到全盛。罗马城邦的发展，是与罗马的对外征服连在一起的。公元
前5 ～前3 世纪中叶，罗马统一了除波河流域以北地区的意大利半岛，此后又开始了对地
中海区域的扩张，通过布匿战争，成为西地中海的强国。
　　罗马城邦制度形成之初，与早期希腊城邦制度大体相似，实行君主政体，国家政权掌
握在贵族和元老院手中。但罗马城邦其后的发展，与希腊城邦有很大的不同。在希腊，没
有一个城邦统一了希腊本土，更不用说整个巴尔干半岛了。而罗马却在城邦形成之后，统
一了意大利半岛。究其原因，一是地理因素，意大利虽有亚平宁山脉贯穿南北，但不像巴
尔干半岛那样重峦叠障，相对来讲易于统一。另外，罗马人对意大利其他居民实行" 分而
治之" 的统治政策，使意大利各地因各自利益不同而难于联合起来反对罗马，从而加强了
罗马对这一地区的控制。最后，罗马拥有一支强有力的军队和独特的战略战术，也是它获
胜的一个原因。
　　共和国早期平民反对贵族斗争的胜利，使罗马的政治制度融进了一些民主的因素，但
由于罗马长时期的对外征服，使它发展成囊括地中海区域的大帝国，致使民主因素未能充
分发展，而趋向夭折，并最终为君主制所代替。
　　因此，在民主化方面，罗马远不如雅典。
　　1.罗马王政时代(公元前8 ～前6 世纪）
　　后来得名罗马的地方，在意大利中部第伯河南岸的拉丁姆地区。这里有许多小山丘。
山丘上建立了村落聚居地，其中以帕拉丁山丘上的拉丁人村落最为重要。大约在公元前8
～7 世纪，帕拉丁山丘逐渐与附近的几个山丘联合起来，形成"七丘同盟".罗马城就是在此
基础上发展起来的。
　　按传统的说法，从公元前753 年罗慕洛建立罗马城，到公元前510 年共和国建立的这
段历史称为王政时代。这是罗马从氏族制度向国家的过渡时期。
　　(1)王政时代的管理机构
　　相传罗马有300 个氏族，每10个氏族组成一个胞族，称库里亚；每10个胞族组成一个
部落，称特里布斯。罗马共有3 个部落，组成" 罗马人民" ，即" 罗马公社"." 罗马公社"
实行军事民主制，设有三种主要的管理机构；一是" 王" ，称" 勒克斯" ，在正常情况下
，由选举产生，终身任职，但并非世袭。他是军事首长、最高祭司和最高审判官，虽拥有
行政和司法特权，但无立法权，还不是握有无限权力的世袭君主。
　　二是由300 个氏族长组成的元老院。它是从氏族部落长老会议发展而来的。元老院元
老终身任职。元老院是" 王" 奉行对内对外政策的咨询机构，不能自行召集会议，也不可
自提创议。在" 王" 的参与下，它有权批准或否定库里亚会议的决议，并握有推举新" 王"
、收税、征兵、媾和等权利。
　　三是人民大会或库里亚大会。由全体氏族成年男子参加，会议成员同时也是战士。库
里亚大会是最高的权力机关，它有权处理公社生活中最重要的问题，如通过或否决新法案
、宣布战争、审判重大案件、选举包括" 王" 在内的一切高级公职人员等。
　　王政时代先后共经历了七个" 王".整个王政时代可划分为两个时期：前4 个王是拉丁
王和萨宾王统治时期(约公元前8 ～前7 世纪），罗马人生活在原始社会末期军事民主制下
。后三个王是伊达拉里亚王统治时期(约公元前6 世纪），此时罗马社会正逐步迈入阶级社
会的门槛。
　　(2)塞尔维乌斯改革
　　公元前6 世纪，随着罗马社会生产力的进一步发展和私有财产的扩大，阶级分化日益
加剧。平民与贵族，" 被保护人" 与" 保护人"之间的矛盾日趋尖锐。约当雅典的梭伦改革
后不久，王政时代的第六个王塞尔维乌斯.土利乌斯(约公元前578 ～前534 年），进行了
一次重大的改革。
　　首先，他将所有居民，不论贵族和平民，皆按财产多少分为五个等级。
　　五个等级拥有的财产依次为10万、7.5 万、5 万、2.5 万、1.1 万阿司(AS）。每个等
级提供不同数目的武装人员即百人队：第一级出80个重装步兵百人队和18个骑兵百人队(骑
士）；第二级出22个次重步兵百人队；第三级出20个次重装步兵百人队；第四级出22个轻
装步兵百人队；第五级出30个轻装步兵百人队；财产不足1.1 万阿司的贫民不列级，称为"
无产者" ，出轻装兵一个百人队。总共193个百人队。
　　其二，创立百人队会议，也称森都里亚会议，凡服兵役者都能参加。百人队会议代替
了以血缘关系为基础的库里亚大会及其主要职能。百人队会议上，每队只有一票表决权，
第一等级掌握了多数票，因此百人队会议实际上操纵在富人手中。
　　其三，把罗马原有的三个血缘氏族部落，划分为四个地域部落，居民按地域部落登记
入册，并依据其财产资格，而不是以血统或出身来确定他们的公民身份及相应的权利和义
务。
　　据考古材料和新近研究成果，塞尔维乌斯大概属于公元前6 世纪中叶的一个历史人物
，其改革的主要内容，也无疑具有历史真实性。当然，这次改革不可能是他一人所为，而
是一系列社会和政治结构变革的结果。
　　塞尔维乌斯改革的意义在于，它破坏了罗马公社的氏族制度，基本上完成了由氏族制
度到国家的过渡。正如恩格斯所说：" 这样，在罗马也是在所谓王政被废除之前，以个人
血缘关系为基础的古代社会制度就已经被破坏了，代之而起的是一个新的、以地区划分和
财产差别为基础的真正的国家制度。" (恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，《马克
思恩格斯选集》第4 卷，人民出版社，1972年版，第126 页。）
　　(3)伊达拉里亚人的统治和共和国的建立
　　公元前1 千年代初，伊达拉里亚人从小亚细亚进入意大利，在第伯河和亚努河之间居
住下来，并建立了一些城市。伊达拉里亚人以农业为主，兼营畜牧业。到公元前7 ～前6
世纪，手工业和商业也发展起来，并同腓尼基、埃及、希腊和迦太基有了广泛的贸易往来
。公元前6世纪，伊达拉里亚的奴隶制度已有相当的发展。城市的统治者称拉尔斯，卢库蒙
即军事首领、祭司等奴隶主贵族，构成伊达拉里亚阶级社会的特权阶层。这时它的势力北
至阿尔卑斯山，南到拉丁姆平原和坎佩尼亚，并一度统治罗马。受东方和希腊文化的影响
，伊达拉里亚人文化发展水平高于一般的意大利居民，并对罗马的政治制度、社会习俗和
宗教信仰等，产生过深远的影响。罗马城的建设即仿效伊达拉里亚的城市模式，筑有城墙
，并在城墙里建有排水设备。在宗教信仰方面，罗马人沿袭了伊达拉里亚人崇奉的三位一
体神丘庇特、朱诺和米涅尔瓦。此外，罗马人根据禽鸟飞翔、牲畜内脏和电闪雷鸣等自然
现象进行占卜及人祭等宗教仪式也与伊达拉里亚人有关。在政治生活中，罗马最高长官的
十二侍从，高级长官坐象牙宝座，穿镶着绛紫色边的长袍，足登红鞋，武剑、凯旋等作法
儿，也是从伊达拉里亚人那里学来的。
　　罗马王政后期的三个国王都是伊达拉里亚人，即塔克文父子和塞尔维乌斯。最后一个
王高傲者塔克文用暴力杀死自己的岳父塞尔维乌斯，夺取了政权。他是个暴君，其残酷统
治激起了罗马平民的愤怒。约公元前510 年，罗马爆发了反对伊达拉里亚人统治的斗争，
驱逐了塔克文，赶走了伊达拉里亚统治者，同时也结束了王政时代，从此罗马开始了共和
国的新时代。
　　2.早期罗马共和国(公元前6 世纪末～前3 世纪中）
　　早期罗马共和国，通过平民与贵族的斗争，彻底消灭了氏族制度的残余，使共和国的
政治制度得以加强和完善；通过对意大利半岛的征服和海外扩张，罗马成为西地中海的强
国。
　　(1)共和国的政治制度
　　罗马共和国的政治制度，具有明显的军事性质。最高行政权力掌握在两个权力相等的
执政官手中(起初称行政长官）。他们由森都里亚会议从贵族中选出，任期一年。执政官是
军队的统帅，拥有指挥军队以及召集元老院会议和公民大会等行政权力。遇到危急关头，
两名执政官中的一人被推举为" 狄克推多" 即独裁官，总揽军政大权，以应付紧急局势。
独裁官由元老院任命，任期半年。执政官有随身侍卫12人，他们肩上背着一束中间插有战
斧的笞棒，随时惩治违法犯罪分子，或以笞棒鞭打，或以斧杀头。这种笞棒称为" 法西斯"
，象征着罗马最高长官的权力。现代意大利的法西斯党即由此得名。
　　只有在召开公民大会的时候，执政官才命令侍从将法西斯垂下来，以表示执政官的权
力来自人民。执政官无宗教权力，由贵族任命的" 圣王" 主持宗教事务，但无实权。由于
执政官的任期短，权力有限，彼此牵制，他们还不可能成为大权独揽的最高统治者。
　　共和国的其他高级官吏还有财务官和营造官。财务官初为两人，后增至4 人，由执政
官直接任命，公元前5 世纪后半期，改为由选举产生。他们是执政官的副手和在审判方面
的助手，后来成了掌管国库的官吏。稍晚一些的营造官，是执政官在市政建设及维持城市
公共秩序方面的助手。
　　真正掌握国家权力的是由贵族把持的元老院。元老院由氏族长老和退任执政官组成。
它有权决定内外政策、审查和批准法案、掌握财政、监督执政官的行动。退任执政官在元
老院中起着举足轻重的作用，只有他们才有权发言和提出各种议案，氏族长老的作用仅在
于他们之间发生意见分歧，需要参加投票表决而已。此外，他们还可以指挥现任执政官，
使执政者成为执行他们意旨的工具。
　　塞尔维乌斯改革时设立的森都里亚会议，成为最高国家管理机关。开会时，就元老院
审查过的最高长官的选举、宣战或停战，以及其他议案不经讨论，直接进行表决。表决时
，第一等级的98个百人队享有优先权，若他们对议案的意见一致，其他等级便不必再行使
投票权了，遵从第一等级的决定就是了。可见，森都里亚会议代表了罗马最富有者的利益
。
　　综观罗马共和国的国家机构及其职能，可以看出，罗马共和国的实权掌握在贵族奴隶
主的手中。
　　(2)平民反对贵族的斗争
　　在早期共和国时期，平民与贵族的矛盾是当时的主要社会矛盾。平民反对贵族的斗争
成为这一时期罗马政治史的主要内容。
　　平民与贵族的矛盾，在王政时代就已存在。共和国建立之初，贵族通过元老院控制着
国家政权，平民虽按财产资格可以参加森都里亚会议，但他们不能担任国家的高级长官，
不能进元老院，不能与贵族通婚，也不能参与公有土地的分配与使用。除少数从事手工业
和商业活动的富有者外，大多数人日益贫困。同时，共和国初期的连年对外战争，不但加
重了平民兵役和捐税的负担，而且也使破产的平民负债累累，沦为贵族的债务奴隶，甚至
被卖到海外或处死。平民为摆脱这种受奴役受压迫的悲惨命运，围绕政治权利、土地和债
务问题同贵族进行了长期的斗争。
　　公元前5 世纪初，开始了大规模的平民反抗贵族的斗争。当时，罗马与北方的伊达拉
里亚人、高卢人及其周围的一些部落时有战事。作为罗马军队主要成员的平民，往往利用
外敌压境，急需用兵的时候，携带武器离开罗马，拒不参战，迫使贵族妥协。这种斗争方
式称为" 撤离运动".全副武装的平民离开罗马，到圣山扎营，使得罗马兵力锐减，田地无
人耕种，生产停滞，敌人乘机通过无设防据点侵入罗马。同时，平民的撤离，随时有可能
发展成公开的武装起义。平民的撤离，给罗马社会及贵族的统治造成了很大的威胁，因此
，元老院便派一些德高望重的人员代表政府去圣山与他们谈判，使对立的双方达成某种妥
协。据说第一次撤离运动发生在公元前494 年，当时罗马正同邻近部落激战。这次斗争迫
使贵族向平民让步，平民获得了举行平民会议和选举保民官的权利。平民会议通常是集日
时，在广场上举行，并得到贵族政府的承认。到公元前471 年第二次撤离运动时，平民会
议开始按地区，即特里布斯召集，从此便称为特里布斯会议。保民官是全体平民之长，由
平民会议选出，最初是两名，后增至十名。平民保民官保护平民不受贵族官吏的欺压，并
有权否决有损平民利益的法令。保民官本身神圣不可侵犯。
　　保民官制在平民反对贵族的斗争中，曾起了重要作用。
　　但是，保民官的作用还只限于当时法律规定的范围内，习惯法的解释权和司法权仍掌
握在贵族手中。由于没有成文法典做依据，贵族法官可任意曲断法律而无任何约束。于是
，要求订立成文法便成为平民下一步斗争的目标。公元前462年，平民保民官提出了制定成
文法的要求，经过十年的斗争，终于使元老院在公元前5 世纪中期同意记载和公布法律。
　　公元前452 年森都里亚会议选出了由10人组成的十人立法委员会，并赋予委员会以充
分的权力进行立法工作。委员会从公元前451 年至前450 年工作了两年，其成员，起初全
是贵族，公元前450 年又选出了新的十人委员会，由5 名贵族和5 名平民组成。领导这个
委员会的是贵族出身的阿匹阿.克劳狄。
　　经过两年的工作，委员会将成文法刻在十二个铜表上，立于广场，公布于众。十二铜
表法由此得名。这是罗马的第一部成文法典。法典原文没有保存下来，其主要内容散见于
古典作家的著作中。十二铜表法基本上是习惯法的整理与记录，但也加进了公元前5 世纪
以后早期罗马共和国的某些内容。
　　例如，在刑事审判中，占统治地位的还是古老的氏族复仇法，法典第八表第二条规定
：" 如果故意伤人肢体，而又未与［受害者］和解者，则他本身亦应遭受同样的伤害。"
(周一良：《世界通史资料选辑＜上古部分＞，商务印书馆，1974年第341 页）。另外，氏
族制度的残余在法典中也有所反映。法典第五表第四、五条规定，没有继承人或生前未立
遗嘱的人，死后其财产归最近的父系亲属所有，若无父系近亲，则财产由其族人取得(同上
，第336 页）。
　　法典保护贵族奴隶主的私有财产不容侵犯。法典第八表第十二条和十四条规定，" 如
果于夜间行窃，［就地］被杀，则杀死［他］应认为是合法的。" " 在行窃时当场被捕之
自由人，则予以体罚，……如果是奴隶，则鞭打之，并把他从崖上抛下".(同上第342 页）法
典承认债务奴隶制，但对高利贷的利息作了限制，第八表第十八条A 规定，" 任何人不得
取得超过百分之一［月］息" (同上）。
　　法典承认父家长的绝对权威，妇女及子女处于无权和奴隶的地位。第五表第一条规定
，" ［我们］的祖先认为，甚至成年女子，因其生性轻佻，也应予以监护……惟独维斯塔女
尼可以例外，古罗马人尊重其圣职，故彼等可免受监护。"(同上第335 页）第四表第二条
规定，" 父如三卖其子，子则可以［由］父［权］之下解放出来".(同上第335 页）。
　　总之，十二铜表法虽然较多地保留了习惯法的内容和氏族制的残余，但毕竟融进了维
护奴隶制的新篇章，这正是这部法典的进步之处。另外，由于法律已经编成明确的条文，
在审判和量刑定罪时，须以条文为准，这就在一定程度上限制了贵族的专横。十二铜表法
奠定了罗马法的基础，并对中世纪和近代欧洲的法律制度产生了很大的影响。
　　以阿匹阿.克劳狄为首的十人立法委员会，在任期届满时，仍无心交权，尤其是克劳狄
，像个暴君，任意杀戮平民，抢夺他们的财产，加上成文法中的一些条文也没有满足平民
的平等权利，终于在公元前449 年再次爆发了平民的武装起义。十人委员会被迫交权，克
劳狄被捕入狱，自杀身亡。瓦列里乌斯和荷拉提乌斯当选为执政官。迫于平民的压力，此
间通过了一项法案，规定平民大会通过的决定，对全体罗马公民具有法律效力。使特里布
斯会议开始具有公民会议的性质，它所通过的议案对贵族同样有约束力。据李维罗马史，
这一年还通过了保民官神圣不可侵犯的法案。
　　公元前445 年，平民又取得了新的胜利。平民保民官坎努里阿提出了允许贵族与平民
通婚的法案。禁止贵族与平民通婚大概是自古以来的传统，并被列在十二铜表法的第十一
表中。这项提案，遭到贵族的强烈反对。他们认为，这从根本上触动了贵族的利益，亵渎
了贵族高贵的血统，消灭了氏族的权利。但经过斗争，贵族让步了，平民获得了与贵族通
婚的权利。次年，平民又获得了当选与执政官相当的军事保民官(军政官）的权利。至此，
平民在争取政治权利方面，取得了不少重要胜利。为以后平民上层与原有的贵族联合而成"
新贵" 准备了条件。
　　贵族为最大限度地保持他们的权利，从公元前443 年起，又设立了监察官的职位。监
察官为两人，从功勋显著的贵族高级官吏中选举产生。每五年选举一次，任期十八个月。
其余三年半则没有监察官。监察官的职能，最初主要负责公民调查，根据公民财产划分公
民等级。调查在玛尔斯广场公开进行。监察官的权力不断扩大，编制财产表、掌管国家财
务、编制元老院名单，开除其中不合格者，监督社会风尚维护社会公共秩序等都纳入他们
的职权范围。监察官成了共和国的一个重要机构，并在一定程度上限制了平民的经济活动
和政治活动。
　　平民反对贵族的斗争，虽使平民获得了不少政治权利，但是与下层平民密切相关的土
地和债务问题并未解决。公元前396 年罗马攻下了围困10年的伊达拉里亚人的重要城市维
爱曾把征服的土地分给平民，平均每人7 犹格，使平民要求土地的矛盾有所缓和。但公元
前5 世纪末至前4 世纪初，罗马对外战争频繁。公元前390 年，波河流域的高卢人大举进
攻罗马。罗马城被洗劫一空，罗马人被迫退守陡峭的卡皮托山。最后高卢人向罗马人索得
1000磅黄金方始离去。战争的负担大都转嫁到平民身上，土地集中和债务盘剥的现象愈益
严重。平民反对贵族的斗争更为尖锐和激烈了。
　　公元前376 年，李锡尼和绥克斯图当选为平民保民官，他们针对平民最为关切的土地
问题、债务问题和担任高级官职的问题，提出三项新法案：(1)
　　凡公民都可占用公有土地，但不得超过500 犹格的最高限额；(2)平民欠的债务一律停
止付息，已付的利息计作偿还本金，尚负债款，分三年还清；(3)取消军事保民官，恢复执
政官的制度。每年选出两名执政官，其中一名必须由平民担任。这一法案遭到贵族的极力
反对。元老院企图利用保民官的否决权来阻止法案的通过。他们收买了几个保民官，当李
锡尼和绥克斯图召集平民会议进行表决时，这几个人在一群贵族的簇拥护卫下，冲入会场
，阻止法案的宣读，不准平民履行表决手续。平民与贵族，围绕着新法案，展开了激烈的
斗争。10年间，曾有两次弄到要采取独裁的地步。公元前376 年至前371 年的五年间，甚
至出现了贵族的牙座官空虚的状况。牙座是罗马执政官、司法官、独裁官等贵族高级官吏
所坐的一种凳子，四脚成S 形两两交叉，凳面是皮的，上加垫子，无靠背，四脚雕花，镶
以象牙。有资格使用者，称为" 牙座官".与此同时，李锡尼和绥克斯图却连年当选。平民
经过10年的斗争，公元前367 年，法案终获通过。绥克斯图当选为公元前366 年的第一任
平民执政官。但是，平民也作了些让步，在执政官之下，任命一个司法官，执掌城内的司
法，由贵族担任。此外，还设了两个尊贵营造官。
　　李锡尼.绥克斯图法案的通过，是平民反对贵族斗争的又一重大胜利。
　　此后，公元前365 年，平民也可充任尊贵营造官，不久又获得充任最高审判官，公元
前356 年，平民第一次被任命为独裁官，公元前351 年第一次担任监察官。至此，平民获
得了充任一切官职的权利。公元前339 年独裁官普布利里乌斯.披罗又公布了三项法律。第
一，重申前449 年通过的平民会议对全体公民具有法律效力；第二，经元老讨论同意、人
民大会通过的法案，不经元老院的批准，即成为法律；第三，两位监察官中必须有一位从
平民中选出。
　　公元前326 年，通过了彼提利阿法案，依照法律规定，债务人以他的财产而不是以人
身对债主负责。债务奴隶制被取消，因负债而沦为奴隶的罗马公民获得释放。
　　公元前312 年，原十人立法委员会首领阿匹阿.克劳狄的玄孙，也叫阿匹阿.克劳狄，
当选为监察官，这个人后来眼睛瞎了，因此被称为" 盲目的".他高傲、固执，性情暴烈，
任监察官时，进行了一项大胆改革，负责审查元老院名单，并且把被释放奴隶的儿子也加
了进去。这一改革代表了日益增长的富有市民和工商业奴隶主阶层的利益，引起了贵族的
强烈不满，致使克劳狄的支持者丢了官职。第二年的执政官仍按旧有的名单召集元老院。
但克劳狄的监察官职位仍然保留。公元前308 年，他当选为执政官，又进行了一项打击贵
族，有利平民的改革，规定公民有权加入任何一个特里布斯，并在他所愿意的地方登记自
己的财产。但这项措施直至公元前304 年才被批准。
　　阿匹阿.克劳狄当政时，还完成了两项为后人造福的巨大工程，一是铺设了连接罗马和
卡普亚的" 阿披亚" 大道，二是修筑了一条15公里长的水道，以保证罗马的饮水问题。
　　公元前287 年，平民进行了最后一次撤离运动。平民出身的独裁官霍腾西阿颁布一项
新法案，再度重申平民会议的决议，不必经过元老院的批准，即具有法律效力，全体罗马
公民必须遵守。可见，围绕这个问题，平民与贵族之间的斗争还是很激烈的。一般认为，
《霍腾西阿法案》的通过，标志着平民反对贵族斗争告一段落。
　　(3)平民反对贵族斗争的后果
　　平民反对贵族的斗争，对罗马历史的发展有着重要的影响。首先，平民取得了充当各
级官吏的权利，可以与贵族通婚，这不仅打破了贵族垄断政权的局面，而且摧毁了贵族极
力维系的血缘氏族的最后防线，清除了氏族制的残余，调整了平民与贵族的关系，从而扩
大了共和国的统治基础。其次，废除了债务奴隶制，平民摆脱了沦为奴隶的命运。他们的
公民身份和权利得到保证，有利于罗马兵农合一制度的推行，从而加强了罗马国家的军事
力量，推动罗马向海外扩张。最后，在平民反对贵族斗争中确立的新官职、颁布的新法律
、建立的各项新制度，使罗马国家的上层建筑逐渐完善，使之更能适合奴隶制经济基础的
需要。
　　实际上，关系到平民切身利益的土地问题并没有真正解决。债务的减免和小量公有土
地的分配虽使土地集中暂时缓和，小农经济在一定时期内得以维持，但无法摆脱的重税、
兵役、高利贷以及奴隶制经济的排挤，不可避免地造成平民负债和破产，他们和大土地所
有制之间的矛盾和斗争并未停止。
　　平民反对贵族的斗争，并未使平民个人获得更大的自由，只是对行政官吏的权力有所
限制而已。虽然平民在政府中享有较多的政治利益，但元老院的权威地位却无显著的变化
。元老院特权的根深蒂固，使罗马国家政权的保守势力一直比较强大。而且，担任行政官
吏无薪奉，这使广大贫民无机会充任各级官职。因此，在平民和贵族斗争中得益最多的是
少数富有的平民上层，他们获得了担任高级官职和进入元老院的权利，并与旧贵族合流形
成豪门贵族，即所谓" 新贵".他们共同把持着共和国的高官显职。随着贵族的社会成份和
性质的变化，平民的概念也与前不同了。此后罗马平民专指城市和农村自由居民的下层。
罗马共和国的实质仍然是贵族奴隶主共和国。
　　3.公元前8 世纪～前3 世纪的罗马外交
　　罗马与其周围部落的外交活动，很早就开始了，但比较规范的外事交往则在共和国成
立之后。公元前8 世纪～公元前3 世纪，罗马在与周边部落、意大利半岛及迦太基的外交
事务中，逐步建立了一套与罗马政治生活相适应的外交制度和外交机构。
　　(1)罗马的外交机构
　　礼待客卿是罗马自古以来的传统，并设有专门的外事组织——费启亚里斯祭司团，负责
调解部落及部落联盟之间所发生的争执和误会。
　　费启亚里斯祭司团由20人组成，成员都出身于世家，终身任职。他们的穿着打扮也与
众不同，一般为毛料衣服，以布缠头。祭司团的活动非常神秘，他们口念咒语，举行各种
仪式。当需要到邻国边界去调解争端或宣布战争时，便由选出来的祭司代表即" 圣父" 出
面解决。" 圣父" 出使时，手握王笏和象征着誓约保护神丘庇特的燧石，并由一位费启亚
里斯祭司陪同。这位祭司手中拿着从卡皮托山连根拔出的草。若调解无效，可诉诸武力。
在古罗马，宣布战争的手续也非常复杂。首先，由费启亚里斯祭司前往欲挑起争端的城市
，高念咒语，诅咒他们破坏和平的行为。几经诅咒，祭司们返回罗马，等待答复。33天后
仍无回音，费启亚里斯祭司即向元老院和公民提出报告，然后，" 圣父" 最后一次来到敌
方边界，将一支镖枪头烧热并涂上血迹，投向敌人的土地。
　　缔结和约的仪式也同样繁杂。当各项规定的仪式完毕后，由" 圣父" 宣读条约本文，
同时念一套对破坏和约者降临灾祸的专门咒语：" 罗马人从来不会首先破坏我现在所宣读
并记载在这些表上的条件……如果他们破坏这些条件，就让丘庇特象我现在处治这献祭的牲
畜一样去处治他们，而且就像神比人厉害多少倍一样，神对违约者的处治也要厉害多少倍
。" (李维，《罗马史》，Ⅰ，24）
　　随着历史的发展，宣战和媾和的形式也有所改变，但直到共和国末期甚至帝国时期，
费启亚里斯祭司团仍然存在。
　　另外，在古罗马还有一个类似仲裁法院的组织，混合委员会。委员会成员由专门选出
的法官组成，人数为3 至5 人。起初，委员可以是罗马人，也可以是罗马以外其他部落的
人，但后来，委员只能选自罗马人。混合委员会负责审理罗马与邻国及部落之间，罗马公
民与异国个人之间发生的财产争讼。到公元前2 ～前1 世纪时，它还开始受理罗马诸行省
居民的申诉和对总督不法行为的控诉。
　　随着罗马与外界交往的不断扩大，在罗马开始出现了国际法的萌芽。它源于古老的费
启亚里斯法，后以" 万民法" 的形式出现。" 万民法" 着重于调整罗马与外邦人之间的关
系，便于缔结各种商约和契约，并已蕴含着某些涉及国际关系的原则。
　　古罗马的外交机构，与罗马的政治制度相一致。王政时期，国王掌握着外交权力，外
交使团由国王选派，使节由费启亚里斯祭司担任。共和国时期，外交政策的制定及外交使
团的选派等权利转归元老院。元老院很重视使节的人选，并专门制定了组建外交使团的原
则。使节首先要具有高贵的品质，一般选自元老阶层，当选者不得拒绝。外交代表团一般
由三人组成，有时则由两人、四人、五人乃至十人组成。外交代表团的团长由高级元老担
任。使节的人身安全受惯例和法律的保护。
　　使节手戴一枚表示身份的金戒指，凭借这枚戒指，可享受免费乘坐车船并获得旅途所
需的生活用品。使节所乘坐的船只，由战舰专门护送。代表团的随行人员由自由民和奴隶
组成，担任秘书、翻译、厨师及随身仆人。
　　外交代表团，代表罗马履行各种使命，包括宣战、媾和、签订条约、处理罗马与行省
的关系、仲裁国际冲突，解决宗教纠纷等。
　　使节完成使命后，要以报告的形式，向元老院汇报出使情况。在罗马，派出和接纳外
交使团的权利均属元老院。对于敌对国家的使团，不准他们进入城内，只能住在城外的一
所专门公共别墅里，等待着元老院的接见。若元老院拒绝接见，此敌对国家的使团便必须
在限期内离境，不经允许，不得再来。
　　对待友好国家的使团，态度则迥然不同。当然，招待的规格，也是按来访国家的强弱
、大小而定的。对来自强国的外交使团，通常由财务官出面接待，来访期间，陪同他们游
览参观，负责安排他们的生活及娱乐，最后为他们送行。财务官与使节外出时，跟在其后
，并保持一定的距离，以示恭谦。
　　在与外宾交往中，罗马经常送些礼物给他们。对特别尊贵的来访者，甚至在卡皮托山
脚下为其树立雕像，表示纪念与友好。出使罗马的使节，也往往通过馈赠贵重礼品使罗马
得到一笔财富。例如，迦太基送的一只金制花冠，重达25磅；叙利亚王安提奥克送的几只
金瓶有500 磅重。
　　(2)王政时期的对外交往
　　王政时期罗马对外交往的情况，所知甚少，只是从后人记载的传说中略见一斑。此时
交往的方式主要是联盟和战争。大概在公元前7 世纪的时候，在拉丁姆存在着以阿尔巴.伦
加为中心的联盟。这座古城，建在阿尔巴努斯山，城中的丘庇特神殿是联盟的宗教中心。
参加联盟者计有30个，罗马是其中之一。到第三个王图路斯.荷斯提理乌斯时，摧毁了阿尔
巴.伦伽，并将该城的居民移居罗马，给予他们公民权，其中显贵者还允许加入元老院。
　　但阿尔巴.伦伽联盟是否存在，便不得而知了。相传，图路斯.荷斯提理乌斯非常好战
，除阿尔巴.伦加外，他还对其他拉丁部落、伊达拉里亚人和萨宾人作战。到第四王安库
斯.玛尔克优斯时，对外扩张主要面向西部沿海和伊达拉里亚，其中第伯河口的盐田是一个
重要因素。
　　老塔克文以后的三个王都是伊达拉里亚人，在他们统治期间，罗在在拉丁姆地区的势
力大大加强。与此同时，罗马人与伊达拉里亚人的战争也很频繁，并最终将其赶出罗马。
　　(3)早期罗马共和国的对外政策
　　罗马立国之初，不过是第伯河畔的一个不大的城邦。其北部有伊达拉里亚人和山南高
卢人，南有拉丁人的城市和萨莫奈部落，半岛南部沿海地区则是希腊人的诸殖民城市。立
于其间的罗马，经常受到他们的侵扰和威胁。罗马人采取结盟和作战的办法，应付困难而
复杂的局面。在对外关系上，它最初采取守势，在击退了伊达拉里亚人和高卢人的进攻后
，至公元前4 世纪中期才转守为攻，走上了对外扩张的道路。
　　①与拉丁人的同盟
　　共和国之初，罗马又沦为伊达拉里亚人的统治。高傲者塔克文被逐后，即跑到伊达拉
里亚的克路西乌姆城，求助于波尔谢那国王。波尔谢那认为恢复塔克文在罗马的统治，对
伊达拉里亚人有利，于是便出兵罗马。在占领罗马后，强迫罗马人签订了相当苛刻的、屈
辱性的条约。
　　约公元前506 年，波尔谢那之子阿尔伦斯率伊达拉里亚军队进攻拉丁城市阿里齐亚，
被拉丁人和邱米的希腊人打败，使拉丁姆的大部分地区获得独立，不久，罗马也从伊达拉
里亚的统治下解放出来。
　　但是，与伊达拉里亚人的战争消弱了罗马的力量。公元前5 世纪初与罗马毗邻的伏尔
西人和埃魁人乘机对罗马发起进攻。为此，罗马与一些拉丁城邦结成联盟。公元前493 年
，执政官斯普里乌斯.卡西乌斯同以图斯库伦为盟主(但宗教中心在阿里齐亚的狄安娜神殿
）、由六个拉丁城市组成的拉丁同盟签订条约，成为其中的一员。条约强调罗马同所有拉
丁城市之间的和平，互不侵犯，一致对外，互助互利，发生争端要及时调解。据说，卡西
乌斯还是第一个起草土地法案的人。公元前486 年，他建议将从赫尔尼克人那里得到的土
地的一半分给平民。他还准备动用一部分国有土地解决平民的土地问题，但遭到另一个执
政官的反对，并以想夺取国家权力的罪名被处死。
　　同年，住在伏尔西人和埃魁人之间，可能与拉丁人有血缘关系的赫尔尼克人，因受到
邻人的威胁，也加入了联盟。这样，就形成了以平等权利为基础的三角同盟。它使罗马多
次击退了伏尔西人和埃魁人的进攻，保卫和加强了罗马的独立，使它集中力量对付来自北
方的伊达拉里亚人。
　　②罗马同伊达拉里亚、高卢人的战争
　　从公元前5 世纪前期到公元前4 世纪初，罗马与伊达拉里亚的重要城市维爱进行了三
次大的交锋，史称" 维爱战争".罗马与维爱战争的主要原因是双方都想得到第伯河口的盐
场和第伯河沿岸的重镇。战争中，双方各有胜负。第一次维爱战争，大概发生于公元前477
年，这次战争罗马人失利，双方签定了40年停战协定。　40年后，战事又起，在第二次维
爱战争中，罗马获胜，公元前428 年，维爱国王被杀死，罗马人将其甲胄奉献给了丘庇特
神殿。公元前426 年，维爱和罗马缔结了20年的停战协定。在公元前406～前396 年的第三
次维爱战争中，罗马占领了维爱城，城中居民均被卖为奴隶，从此罗马消除了北方的威胁
，迈出了统一意大利的重要一步。第伯河流域和它右岸的广大地区都置于罗马的控制之下
。
　　公元前4 世纪初，居住在波河流域的高卢人，经伊达拉里亚南下，侵入罗马。据说，
高卢人南下过程中，包围了克路西乌姆城，该城即向罗马求援。
　　罗马派出了由三名显贵组成的外交使团到高卢人那里去进行调解。但三名代表在谈判
中，明显地站在克路西乌姆人一边，其中一人甚至杀死了高卢的首领。高卢人中止了谈判
，并要求交出凶手。罗马政府拒绝了高卢的要求，与此同时还从这一显贵家族中选出了第
二年的军事保民官。于是，高卢人放弃了对克路西乌姆城的包围，将进攻矛头直指罗马。
以上只是高卢入侵罗马的借口，事实上，双方的冲突是不可避免的。在离罗马不远的第伯
河支流阿里亚河畔，高卢人大败罗马人，进而攻入罗马城，将城市洗劫一空，居民纷纷外
逃。剩下小部分军队退守到地势险要的卡皮托山，此后高卢人对卡皮托山的围攻长达7 个
月之久。一天夜里，高卢人偷袭卡皮托山，他们沿着陡峭的山坡悄悄地爬上来，走在前面
的一个高卢人已爬上山顶，正当此时，朱诺神庙的圣鹅叫了起来，住在山丘上的前执政官
玛尔库斯.曼里乌斯起身冲出家门，直奔悬崖，将第一个攀上山顶的高卢人推下深渊。被掠
醒的罗马人也纷纷赶来，经过一场奋战，打败了偷袭的高卢人。后人因此说鹅拯救了罗马
。
　　玛尔库斯.曼里乌斯也成了人民拥戴的英雄。他出身贵族，却于公元前385年领导了负
债平民的反抗斗争。罗马任命独裁官平息这一事件。独裁官首先下令逮捕了玛尔库斯.曼里
乌斯，将他关进监狱，这一行动，激起了人民更大的反抗，元老院只得将其释放。但不久
就以控告他企图夺取王权罪，提交法庭审判，被处以死刑。李维对曼里乌斯的评价很高，
说他" 在贵族中第一个成了人民的拥护者，" (李维：《罗马史》Ⅵ，11）。
　　高卢人与罗马人在卡皮托山的对峙，耗尽了双方的精力，罗马人建议和谈，高卢人表
示同意。高卢人在得到1000磅黄金后离开了罗马。但高卢军队撤退时却受到罗马军队的打
击。这支军队是在卡皮托被困时，在罗马之外重新组建的，由战胜维爱的独裁官玛尔库斯.
富里乌斯.卡米路斯率领。据说，罗马人不仅击溃了高卢人，还夺回了他们带走的黄金。此
后，高卢人又几次进犯拉丁姆，并一直深入到南意大利，但却未能再度领罗马。直到公元
前348 年，高卢人才停止对拉丁姆的侵掠，公元前334 年，他们与罗马人缔结了和约。
　　高卢人的入侵，使罗马在周围毗邻地区的地位受到很大影响。埃魁人、伏尔西人和伊
达拉里亚人又乘机侵袭罗马。罗马不得不与这些邻近的山地居民进行战争。与此同时，罗
马的老同盟，赫尔尼克人和某些拉丁城市，也企图摆脱罗马的控制。高卢人入侵后，于公
元前493 年订立的拉丁同盟一度瓦解，经过几十年的斗争，直到公元前4 世纪中期，罗马
才重新将其恢复起来。
　　公元前358 年，拉丁人被迫接受了公元前493 年的条约，也有人认为，他们又订立了
一个新条约。根据新约，罗马在同盟中的盟主地位得以巩固。同盟的恢复加强了罗马对拉
丁姆地区的控制，提高了它在意大利各部落斗争中的地位。
　　③对中部意大利的征服
　　公元前4 世纪初，由于社会经济的迅速发展，中部意大利先前各分散的氏族部落，组
成了许多军事同盟，其中以居住在亚平宁中部山区的萨莫奈人的部落军事联盟的势力最为
强大。自公元前5 世纪后期以来，萨莫奈人为寻找牧场和掠夺战利品，开始向坎佩尼亚扩
张势力，并把卡普亚、邱米等富裕城市，置于自己的控制之下。此后，其势力进一步深入
到阿普利亚及南意大利，成为半岛上一支强大的力量。罗马在清除了北部劲敌及周围的敌
对势力之后，开始了对中部意大利的征服。它遇到的最大障碍就是萨莫奈人。罗马人早已
垂涎富饶的坎佩尼亚平原，为此，双方发生了长期的战争。
　　公元前343 年，卡普亚派使团到罗马，与罗马结盟，请求罗马人帮助他们对抗萨莫奈
人。罗马借此机会将军队开进坎佩尼亚，与萨莫奈人进行了第一次战争(公元前343 ～前
341 年）。这时，与罗马同盟的拉丁城市，乘机联合伏尔西人和坎佩尼亚人共同起来反抗
罗马。罗马匆匆与萨莫奈人议和，转而同拉丁城市作战。
　　按传统说法，战争的起因是从属于罗马的各拉丁城市，要求在同盟中取得平等地位。
他们要在元老院占半数席位，还要有一个执政官的职位。罗马当然不能答应他们的要求，
于是，开始了公元前340 ～前338 年的" 拉丁战争".战争之初，罗马人在拉丁姆南部苏埃
萨附近击溃了拉丁人及其同盟者，并和坎佩尼亚人单独缔结了和约，用罗马的公民权收买
了卡普亚贵族。此后，罗马人又与拉丁人、伏尔西人进行了两年的战争，终于取得了最后
的胜利。拉丁城市从此臣属于罗马，拉丁同盟不复存在。为防止他们联合起来共同行动，
罗马对拉丁城市采取了不同的政策，与他们分别签订了内容不同的和约。对于罗马周围的
各城市或公社的居民，给予完全的公民权，对其余的虽也予以罗马公民权，但没有选举权
和担任公职的权利。对于个别反抗情绪较大的城市，罗马则采取剥夺他们部分领土的强硬
措施。罗马对拉丁同盟的政策，为以后统治意大利奠定基础。拉丁战争也使伏尔西人受到
致命的打击，他们的住地成了罗马人的殖民地，个别残余分子被赶到山里去了。到公元前4
世纪30年代，罗马已成为意大利最大的国家，整个拉丁姆和坎佩尼亚北部都在其统治之下
。
　　拉丁战争时期，罗马与萨莫奈保持着同盟，在战争中，萨莫亲人甚至帮助过罗马人。
战争结束后，罗马继续在坎佩尼亚扩张，而这块沿海宝地也正是萨莫奈人所要求的。位于
坎佩尼亚沿海的希腊殖民城市那不勒斯成了罗马与萨莫奈战争的起因。公元前327 年，萨
莫奈进攻那不勒斯。该城贵族党向罗马求援。罗马元老院一向支持意大利境内的贵族势力
，加上这种支持正是罗马向南扩张的借口，于是罗马派执政官克温图斯.普布里乌斯.披罗
(当过公元前339 年的独裁官，是一位改革家）带领军队，包围了那不勒斯。在对这个城市
包围封锁一年之后，亲罗马的贵族党占了上风，他们赶走了萨莫奈的军队，投降了罗马人
，并与之缔结了联盟。由此引发了第二次萨莫奈战争(公元前326 ～前304 年）。公元前
321年，罗马军队在萨莫奈西南部考地乌姆城附近的峡谷中遭到萨莫奈人的伏击，在弹尽粮
绝的情况下被迫投降，与萨莫奈人签订了可耻的和约，保证不再发动战争，并留下了贵族
出身的600 名人质。但萨莫奈人还不肯罢休，罗马人受到了在轭门下遣俘的侮辱。
　　他们在地上插上两支长矛，再将第三支长矛横架在上面，然后，让被俘的罗马士兵一
个一个地从下面通过。罗马并不甘心失败，继续与萨莫奈人作战。
　　公元前314 年，罗马军队取得了辉煌的胜利，一万多名萨莫奈人死于战场。
　　又经过10年的战争，罗马人取得了胜利。萨莫奈人请求缔和，被迫割让一部分土地。
罗马则获得了整个坎佩尼亚。
　　6 年之后，面对罗马人日益增长的威胁，萨莫奈人与伊达拉里亚人、高卢人等组成强
大的联盟，共同对罗马作战，即所谓第三次萨莫奈战争(公元前298 ～前290 年）。这样一
来，罗马人要在南北两条战线上同时作战。公元前295 年，罗马军队在翁布里亚北部的森
提努战役中击败了萨莫奈与高卢的联军，取得了决定性的胜利。萨莫奈人及其他反罗马的
同盟者先后屈服。
　　高卢人和萨莫奈的残余力量退散到南北各地；伊达拉里亚人则与罗马缔结了40年的休
战协定，并支付大量赔款。公元前290 年，战争结束，罗马取得最后胜利。从此罗马取得
了从波河流域以南，直到卢卡尼亚北境的整个中部意大利的统治权。
　　④对南意大利的征服
　　罗马在征服中部意大利之后，又将触角伸入南部意大利。这里有许多希腊移民城市。
当时，这些城市因商业利益，经常发生冲突，其中一些由于衰弱而失去独立。它们当中势
力最强的是他林敦。公元前282 年，卢卡尼亚人进攻希腊城市图里。图里不愿向他的竞争
者他林敦求援，而请求与之有友好关系的罗马给予帮助。罗马的贵族和商人早就盯上了这
些富庶的希腊城市，图里的求援，使罗马获得了向南部意大利扩展的好机会。罗马的舰队
开进他林敦港湾。这引起了他林敦的极大不满，他们派兵袭击罗马舰队，夺取了罗马的5
只战船。船员一部分被杀死，一部分被卖为奴，罗马的舰队司令官也在战斗中丧生。于是
罗马和他林敦之间的战争爆发了。
　　他林敦虽有相当雄厚的兵力，又有卢卡尼亚等同盟者的支援，但仍敌不过强大的罗马
，遂向希腊伊庇鲁斯国王皮洛士(公元前319 ～前272 年）求援。皮洛士是希腊化时代一位
富有才能和胆略的军事家，也是一位政治冒险家。他出身伊庇鲁斯王族，是马其顿亚历山
大的一个远亲，梦想成为亚历山大第二，易激动，有扩张野心，妄想征服南意大利和西西
里，再回师东进，征服巴尔干，建立一个环地中海的大帝国。所以，当他林敦请求援助时
，他便欣然答应。公元前280 年春，皮洛士率训练有素的步兵、骑兵及20头战象来到他林
敦对罗马作战。第一次会战，皮洛士大败罗马军，几乎直抵罗马。
　　但其自身也付出了极大的代价，伤亡4000人。这种付出很高代价的胜利，后来被人们
称为" 皮洛士的胜利".皮洛士自知难于攻克罗马，便决定与罗马和谈。他派善于辞令且具
有外交手腕的色萨利人西尼阿斯出使罗马。西尼阿斯提出要罗马承认他林敦等希腊城市的
独立，退还从萨莫奈人、卢卡尼亚人等处夺到的东西，以此作为放回罗马战俘的条件。这
一建议，遭到了元老院一位德高望重的元老的反对，他提出只要皮洛士还在罗马，就拒绝
与他谈判。此后，皮洛士和罗马虽仍有使节往来，并相互释放了俘虏，但始终未达成协议
。公元前279 年4 月，皮洛士再次打败罗马军队，但却付出了伤亡3500人的惨痛代价，其
中有些还是他的主要将领和知心朋友。皮洛士非常伤心。
　　他说：" 再有一次这样的战斗，我就没有军队了。" 这时，希腊移民城市的宿敌迦太
基与罗马结盟，共同对皮洛士作战。公元前275 年，罗马在萨莫奈境内的贝尼温敦战役中
击败皮洛士。皮洛士丢盔卸甲，退回希腊。公元前272 年，他林敦向罗马投降。到公元前3
世纪中叶，罗马统一了除波河流域以北地区的意大利半岛。罗马变成西地中海地区最强大
国家之一。罗马之所以能够在争夺意大利斗争中取胜，原因是多方面的。平民反对贵族的
节节胜利，使罗马社会内部的矛盾得到调整与缓和，自由农民的小农经济地位相对稳定，
兵民合一制度得以顺利推行，从而保证了公民军有取之不竭的兵源。罗马在地理上适当意
大利的中心，是各种力量，包括经济的、民族的和文化的汇集点。它及其周围地区的经济
也较为发达，这样，不仅为罗马连年作战准备了较为充实的物质条件，也为它吸引、容纳
周边地区的居民创造了条件。
　　在罗马敌人中，萨莫奈人的战斗力虽强，但组织松散，不利久战；南意大利的希腊移
民城市彼此分立，矛盾尖锐，临时组成的雇佣军的战斗力远不及罗马公民军。皮洛士的军
队远离希腊本土，又同时分兵作战，使它不可能在意大利和西西里取得决定性的胜利。迦
太基又适于此时与罗马结盟，共同对付皮洛士，更使他的失败不可避免。总之，罗马取胜
的根本原因在于罗马自身的政治、经济优势，加上它善于把握时机，充分利用各种矛盾，
经过一个多世纪的斗争，征服了意大利。
　　⑤罗马对意大利的统治
　　罗马征服意大利，并没有组成统一的国家，而是按照各地区在征服过程中对罗马的态
度，以及它们各自在经济上，战略上的重要性，采取不同的统治形式。为了加强对边远地
区的控制和缓和农民的土地问题，罗马实行一种带有军事性质的移民政策。将一部分罗马
公民迁移到远离罗马的被征服地区，在那里建立起罗马公民的移民地。移民地起初由罗马
管理，移民在法律上被视为罗马公民的一部分，有充分的公民权利。但是，这种制度实行
起来很不方便，后来，移民地取得了自治权。他们开始有了自己的市议会，选举高级官吏
，建立了与罗马本城相似的管理机关。
　　对于其他被征服的地区，则根据不同的法律地位，采取不同的统治形式。一种是有表
决权的城市公社，公社本身自治，其居民拥有罗马公民权，加入罗马的特里布斯，有权当
选罗马执政官。拉丁姆的大多数城市都属此类。
　　一种是无表决权的城市公社，公社居民在财产、婚姻等方面的权利与罗马公民相同，
但没有政治权利，不能参加罗马公民大会。这类公社有自治权，但只有在罗马官吏的监督
下才能行使他　　们的自治权。坎佩尼亚的一些城市即属此类。
　　一种是拉丁移民地，即拉丁同盟各城市在罗马占领地区建立的军事性的移民地。这种
移民地有自治权，但居民在战时也要服兵役，他们不编入军团，而编入由罗马将领担任最
高统帅的同盟者的特殊部队。拉丁移民地的居民没有罗马公民权，只有迁到罗马常住者才
能获得充分的罗马公民权。但公元前3 世纪后期，由于迁居者过多，而对这一权利进行了
限制。规定只有在本城任某种官职一年者方可获得罗马公民权。
　　一种是所谓" 同盟者".这类城市数目最多，是被罗马打败后，与罗马缔结和约的一些
公社。罗马在和约中对它们规定了不同的义务。有的要求在罗马遭到进攻时，必须支持罗
马人，有的则规定必须参加罗马所进行的一切战争。其中以后者规定居多。同盟者保持自
主，但外交权由罗马控制。有的同盟者被罗马剥夺了三分之一到二分之一的土地，分给罗
马及拉丁同盟的移民。同盟者的居民无罗马公民权。他们的军事义务是：提供条约所规定
的数量的辅助部队，沿海城市则提供战船。一切军事费用由同盟者自己负担。同盟者视其
为" 血税".同盟军队另编成特殊的同盟部队，归罗马指挥。萨莫奈部落和一些希腊移民城
市都属此类。
　　还有一种是向罗马无条件投降的地区和部落，是为罗马的臣属。他们几乎没有任何政
治权利，由罗马派" 监督" 治理或依附于邻邦。他们的土地完全变成罗马的公有地，居民
称为降民，不能拥有武器。意大利南部的布鲁提亚就属这一类。
　　罗马统治者的这种" 分而治之" 的政策，使被征服者之间因利益不同，很难团结一致
，结成反罗马同盟。罗马一方面依靠各部落和地区的社会上层作为统治支柱，一方面又利
用移民地加强对征服地区的控制。这样，就使得罗马在征服意大利之后，能在这一地区实
行较长时间的统治。
　　⑥罗马在西地中海霸权的建立
　　罗马统一意大利后，和当时的迦太基成为地中海西部的两大强国。迦太基原是腓尼基
城市推罗的殖民地，位于今北非的突尼斯。它地处地中海商路的汇合点，商业发达，有着
广泛的海上贸易。
　　境内土质肥沃，盛产粮食。到公元前6 世纪，它已领有北非西部沿海地区、西班牙南
部、巴利阿里群岛、撒丁尼亚、科西嘉，以及西西里岛西部，成为西地中海最强大的国家
。罗马和迦太基早有交往。公元前508 年和前348 年，它们曾签订过通商条约，公元前279
年又缔结盟约共同反对皮洛士。当罗马征服了南意大利，成为陆上强国，并准备进一步对
外扩张时，与只有一条狭窄的墨西拿海峡相隔的海上强国迦太基的冲突便不可避免了。为
争夺西地中海的霸权，公元前264年～前146 年，罗马同迦太基进行了三次战争。罗马人称
腓尼基人为布匿克斯，因此这场战争称为" 布匿战争".在第一次布匿战争(公元前264 ～前
241 年）中，罗马人第一次转向海上作战，依靠新组建的海军，打败了迦太基人，初战告
捷。迦太基被迫求和，双方订立和约，罗马获得3200塔兰特的赔款，取得了西西里岛以及
西西里岛与意大利之间的所有岛屿。迦太基海上霸权地位受到沉重打击。
　　罗马在第一次布匿战争后，并未停止它的扩张。而这就需要极大限度地动员人民的力
量从军作战。同时，战争也暴露了罗马政府机构的一些不足。
　　于是，大概在公元前241 ～前217 年的某个时候，罗马的百人团会议进行了一次改革
。改革的中心思想是把地区的原则和财产资格的原则结合起来。这时，罗马已有35个特里
布斯。经过改革，每个特里布斯的五个等级各出两个百人队，第一等级原来的十八个骑兵
百人队，仍然存在，此外还有手工业者和乐师的四个百人队及无产者的一个百人队，总计
三百七十三个百人队。
　　这样一来，第一等级只有八十八个百人队，远不够半数，改变了塞尔维乌斯.士利乌斯
时期的定制。消除了第一等级的特权，使每个等级在森都里亚大会中的投票权基本相等。
从而提高了平民的社会地位和政治权利，使罗马政治增添了一些民主色彩。但这种民主化
后来由于罗马的一系列对外扩张而趋于夭折。公元前225 ～前222 年，罗马征服了山南高
卢，在肥沃的波河流域扩建了新的殖民区，使每个移民家庭获得了三十犹格的土地。罗马
的这些措施，为继续同迦太基人作战准备了条件。
　　迦太基不甘雌伏，加紧向西班牙扩充殖民势力，以西班牙为基地伺机报复罗马。公元
前218 年，迦太基杰出的军事家汉尼拔(公元前247 ～前183 年）率军翻越阿尔卑斯山，入
侵意大利，从而开始了第二次布匿战争(公元前218 ～前201年）。汉尼拔在意大利打了几
个胜仗，著名的康奈战役(公元前216 年）曾使罗马一度陷入危机。
　　在第二次布匿战争中，不仅有血染沙场的厮杀，而且还有唇枪舌战的外交斗争。此时
，罗马与迦太基的战争，已越出两国之间的界限而成为与地中海各国利益攸关的重大事件
。正如波里比阿所指出的：" 从前，世界上的事情似乎都是互不相干的，因为其中每一件
事都有其特殊的地点，特殊的目的和结局。而从此时起，历史似乎变成了一个整体：意大
利和利比亚的事件同亚洲和希腊的事件交织在一起，并且这一切都归结到一个结局上去。"
(波里比阿：《通史》，Ⅰ，3.）汉尼拔不仅是一位军事家，还是一位天才的外交家。在翻
越阿尔卑斯山之前，他曾与不愿臣服于罗马的高卢人秘密谈判，取得他们的支持。他还利
用自己的军事优势建立起反罗马同盟，并将目光投向东方希腊化诸国。康奈战役之后，汉
尼拔派出外交代表团出使马其顿，于公元前215 年与马其顿王腓力五世(公元前221～前179
年）缔结了友好条约，强调同罗马作战时彼此互助。
　　此举使罗马大为惊恐。为防止他们结盟的危险后果，罗马立即对腓力宣战，开始了第
一次马其顿战争。与此同时，罗马在希腊各邦展开了广泛的外交活动。它在希腊组成了一
个强大的反马其顿同盟，其中包括政治、军事力量比较强大的埃陀利亚同盟和阿卡亚同盟
。公元前212 年，罗马和埃陀利亚结成友好同盟，商定分别从海上和陆上对付马其顿。此
外，希腊其他各邦和北方的伊利里亚人以及东部小亚细亚的帕加马国王阿塔路斯一世都加
入了反马其顿的行列。此时，罗马已渡过康奈战后的困境，从汉尼拔手中夺回了南意大利
的许多重要据点，逐渐由守势转入攻势，战争正朝着有利于罗马的方面转化。腓力五世见
取胜无望，便背弃了同迦太基的同盟，转而与罗马人进行和谈，于公元前205 年，双方签
定了和约，汉尼拔的反罗马同盟终成泡影。在阿非利加罗马通过与努米底亚结盟，掌握了
它的精锐骑兵，在扎玛决战中大获全胜(公元前202 年）。第二年，迦太基与罗马签定和约
。和约规定，迦太基放弃一切海外属地；除仅留的10艘舰船外，交出全部战舰；赔款10000
塔兰特；不经罗马许可，不得对外进行战争。从此迦太基失去了强国的地位，罗马成了西
地中海的霸主。
　　第二次布匿战争以后，经过半个世纪，迦太基逐渐从战争的创伤中恢复过来。罗马恐
怕迦太基复兴，便制造借口，发动了第三次布匿战争(公元前149 ～前146年）。结果，城
市被夷为平地，残余的居民被卖为奴，所属地区被罗马划为" 阿非利加省".
　　四、西亚军事帝国的更迭
　　公元前8 ～前3 世纪的西亚政治史，以军事大帝国的兴衰、更迭为主要内容。公元前1
千年代初，游牧民族对欧亚诸文明区域的第二次冲击已趋平息。游牧民族的入侵，使当时
西亚、北非的政治形势发生了重大的变化。昔日埃及、赫梯、巴比伦等大帝国已衰落解体
，地中海沿岸的腓尼基、巴勒斯坦和叙利亚兴起了独立的小国。随着铁器的普遍使用和海
陆贸易的发展，使各地区各民族之间的联系进一步扩大和加强。这就为在这一地区形成新
的军事和行政的联合体提供了条件。于是从公元前8 世纪前3 世纪，在西亚相继崛起了亚
述、新巴比伦、波斯和塞琉古等军事大帝国。这些依靠征服建立起来的军事大国，迅速地
崛起和衰落，其统治者也频频更换。但王朝的更替并未中断这一地区社会历史发展和文化
承袭的连续性。究其原因，其中最重要的是西亚文明的根深蒂固，以致一些后来者，不得
不因循前人的政治和文化轨迹继续前进。
　　1.亚述帝国(公元前8 ～前7 世纪）
　　亚述位于两河流域北部，是以底格里斯河中游的亚述城为中心发展起来的。居民主要
是塞姆语族的亚述人。亚述国家大约发生于公元前3 千年代末，其全部历史可分为早期亚
述(公元前3 千年代末～前16世纪）、中期亚述(公元前15～前9 世纪）和新亚述(公元前8
～前7 世纪）三个阶段。至新亚述时期，亚述在西亚历史上第一次把居住在西亚和北非广
大领土上各个不同民族结合在一个国家范围内，建立起一个奴隶制的军事大帝国。
　　(1)亚述帝国的建立
　　公元前10世纪，来自南方的另一支塞姆人阿拉米亚人，停息了对亚述的进攻，在两河
流域定居下来，逐渐融于当地居民之中。此时，亚述已进入铁器时代，大量铁制工具和武
器的使用，及马拉战车和骑兵的更广泛推广，大大提高了它的经济力量和军事力量。适当
此时，在国际上已不存在与亚述相抗衡的强大力量。这一切为亚述的重新崛起和扩张提供
了有利的条件。
　　从阿舒尔丹二世(公元前934 ～前912 年）开始，亚述诸王连续不断地向西方，北方和
西北方用兵。尤其是亚述那西尔帕二世(公元前883 ～前859 年）曾兵抵美索不达米亚和叙
利亚，将领土扩张到幼发拉底河上游的卡尔赫美什附近，进至腓尼基海岸。他还给北方的
乌拉尔图以沉重的打击，东面则打败了米底部落，奠定了后来亚述帝国的基础。其后继者
沙尔马纳塞尔三世(公元前858 ～前824年），连年征战，继续向西扩张，直指叙利亚方向
，以占领通向地中海商道的所有重要城市。当他占领了卡尔赫美什，继续西进时，遇到当
地人民的强烈反抗。以大马士革和以色列为首的叙利亚、巴勒斯坦、腓尼基和西里西亚等
地的十多个小国组成反亚述同盟，同亚述进行了长期的斗争，使亚述消耗了很大的兵力，
用了十余年的时间才夺取了叙利亚。
　　但到公元前8 世纪初，北部的乌拉尔图又强大起来，它们和新组成的北叙利亚同盟联
合起来，共同攻击亚述，迫使亚述失去了叙利亚和小亚细亚的许多地方。亚述奴隶主军事
贵族统治集团的骇人听闻的、极其野蛮残暴的征服政策，不仅引起了被征服地区人民的强
烈反抗，也使国内的各种矛盾尖锐起来。在沙尔马纳塞尔三世统治末期，多次爆发人民起
义，使亚述从公元前8 世纪80年代末至40年代中的30多年中，实际处于瘫痪状态。
　　公元前746 ～前745 年，亚述再次爆发人民起义，国王阿淑尔尼拉列五世(公元前754
～前746 年）在动乱中死去，卡拉赫总督提格拉特帕拉沙尔三世(公元前745 ～前727 年）
登上王位，使一度衰弱的亚述转向强盛，开始了亚述帝国的新时代。
　　在巩固国内统治的同时，提格拉特帕拉沙尔三世开始了新的对外扩张。
　　公元前745 年，他首先向南再次击败阿拉米亚人，胜利进军到达西帕尔，由此向东渡
过底格里斯河，沿河继续南下，征服了巴比伦尼亚的尼普尔一带，将其划为一个新省区，
派官员进行统治。公元前744 年，又发动了对东方和东南方的进攻，占领了米底人的一些
地区，并向南达埃兰的北部边境。公元前743 年，他又集中兵力，发起了第一次大规模的
西征，同得到乌拉尔图支持的以阿巴德为盟主的北叙利亚各国联盟进行了近3 年的激战，
于公元前740 年攻克阿巴德城，不久，征服了北叙利亚等地。到公元前738 年，包括以色
列和大马士革在内的叙利亚、巴勒斯坦诸国都向亚述称臣纳贡。公元前737 年，提格拉特
帕拉沙尔三世回师东向征伐米底地区的马纳，并在那里建立了一个新省区；而后，于公元
前735年，率军突入乌拉尔图本土，围攻其都城吐施帕，久攻不克，在城外刻石立碑而还。
乌拉尔图从此衰弱下去，在两河流域北部和叙利亚北部，再也无力与亚述争衡了。
　　正当提格拉特帕拉沙尔三世在东方和北方用兵之时，以色列和大马士革再次结盟反抗
亚述。公元前734 年～前732 年，他亲率大军第二次西征，使以色列归附，同盟诸国被翦
除，灭掉大马士革，征服了整个南叙利亚。此时，巴比伦王国发生动乱，公元前731 ～前
729 年他又率军南下干涉巴比伦内政，于公元前729年被巴比伦祭司迎入城内，兼任巴比伦
王和祭司长。整个两河流域南部直至波斯湾并入亚述版图。
　　提格拉特帕拉沙尔三世的后继者们继续扩张事业。萨尔贡二世(公元前722～前705 年
）于公元前722 年攻下撒玛利亚，灭亡了以色列国；公元前714 年大举进攻乌拉尔图，攻
占了乌拉尔图最神圣的城市穆萨西尔，使其受到毁灭性的重创。阿萨尔哈东(公元前680 ～
前669 年）登位后，全力以赴地实现征服埃及的庞大计划。公元前677 年，占领埃及的盟
国西顿；公元前671 年占领孟斐斯，征服了埃及。亚述巴尼拔，公元前668 ～前631 年）
是亚述帝国时期最后一个伟大的君主，他于公元前639 年占领了苏撒，灭亡了埃兰。最终
建立了东起伊朗高原西部，西临地中海及至埃及，北达亚美尼亚，南到波斯湾，以两河流
域为中心，地跨亚、非两大洲的亚述奴隶制军事大帝国。
　　(2)亚述帝国的统治
　　亚述帝国实行中央集权的君主专制统治。其发达的官僚机构和较完备的行政制度，在
提格拉特帕提沙尔三世统治时，便基本确立下来了。他不仅是一位有作为的军事家，还是
一位著名的政治家。他在进行征伐扩张的同时，在军事、行政及对被征服地区居民的政策
等方面实行了一系列重大改革。
　　在军事方面，他实行募兵制，建立了一支由国王直接掌握的常备军。军队装备由国家
提供。军队包括中央直属兵团和地方兵团。后者除戍守地方外，可供出征时调用。军队兵
员以亚述人为主，也在认为可靠的被征服地区居民中征集，但只能充任步兵，或辎重兵、
工兵中的杂役。此时还建立了人类历史上的一个新兵种——工兵。经过改革，亚述建立了兵
种齐全、装备精良、极富战斗力的强大军队。是为亚述军事奴隶制帝国的重要支柱。
　　在行政方面，他将原由总督掌管的大区划为较小的行省，由他任命的省区长官负责治
理。到公元前738 年，帝国内这种行省达80个。省区长官有收取赋税、贮存军需品及组织
居民履行国家义务等职能，无权免除居民赋税和义务。行省的政务，由国王另外任命的委
任官治理，以此加强国王的集权统治。为加强对各级官吏的监督，他规定亚述人可以直接
上书给国王。此外，他还搞过国家人口普查，建立了以驿站传递消息的情报网，以便随时
掌握各地的军政动态。通过行政改革，加强了中央和国王的权力。
　　提格拉特帕拉沙尔三世统治时期，从根本上改变了帝国对俘虏和被征服地区居民的政
策。过去，亚述统治者对被征服者实行极其残酷的大屠杀，只将少量的战俘留作奴隶。自
提格拉特帕拉沙尔三世以来，虽也屠杀被征服者，但更多的是将其进行强制性的迁徙。这
种迁徙往往是以一个或几个家族为单位，携带妻子儿女及一部分家什，分小股迁离故土。
新住地的居民由不同民族，不同语言的人们组成，以防止他们组织起来反抗亚述统治者。
这种迁徙和混居的政策，一直延续到亚述帝国的灭亡。被迁徙的居民，被视为国家或贵族
奴隶主的奴隶。他们可以分得一块土地，从事农业或畜牧业，但要将大部分产品交给主人
。其人身及财产亦属主人。奴隶主可将他们和土地一起出卖，但不拆散他们的家庭。这种
有一定特色的奴隶制剥削方式，较之先前无疑是一大进步。
　　提格拉特帕拉沙尔三世以后的几代君主，继续执行他的统治政策，并且非常注意国家
管理机构的完善和进一步加强中央集权的统治。
　　亚述国王依靠军事贵族和祭司集团的支持进行统治。军队是亚述帝国的支柱，不断地
征讨和掠夺，既可玄耀帝国雄威，也是其赖以存在的依托。而专制君主要想最大限度地将
权力集中在自己的手中，就要借助宗教使其神圣化。国王以国家主神亚述神的代理人的身
份进行统治，并担任最高祭司长，亲自主持宗教仪式。群臣拜见国王，必须跪拜在他的脚
下，吻其面前的土地或他的脚。国王在进行大规模的征伐之前，或任命重要官吏时，要到
祭司们那里去征询诸神的意旨。这一方面使国王的行动蒙上一层神的光环，另一方面，也
说明了祭司集团对国家政策所起的重要作用。
　　为了适应军事征服的需要和管理领土辽阔的大帝国，亚述建立了一套庞大，发达的官
僚机构。国王的宫廷是全国的指挥中心，国家最重要的官吏也经常留驻在宫廷里。从保存
下来的阿萨尔哈东时期的官吏表中可以看出，当时各种官职达150 个。并设有专门的军事
机关和财政机关。
　　加强对被征地区居民的统治，也是亚述国家统治的一项重要内容。对被征服地区，采
取区别对待的政策。对于亚述本土附近的小亚细亚、叙利利北部及米底的一些地方，将其
直接并入亚述区域划为行省，由国王委派官吏进行管理。对远离亚述本土的地区，如叙利
亚南部、腓尼基、巴勒斯坦、阿拉伯北部、埃兰、埃及等地，则保留原有的国王和政权，
但要向亚述纳贡服役，而对埃及等地区则派有监督。对两河流域南部的一些大的、古老的
城市如巴比伦、尼普尔、西帕尔等，采取联盟的统治方式，允许它们保留原有的自治权和
法律制度，并有免缴赋税和免服徭役的特权。这种特权，始于提格拉特帕拉沙尔三世，到
其子沙尔马纳塞尔五世(公元前726 ～前722 年）时，为打击经济力量过于强大的贵族奴隶
主和祭司、商人等阶层，而被取消。萨尔贡二世及阿萨尔哈东当政时代，又将其恢复。
　　亚述帝国以军事征服为动力，以宗教神权的力量为精神支柱，凭借着庞大复杂的官僚
机构，建立了以国王为核心的中央集权的专制统治。
　　(3)亚述帝国的对外政策
　　亚述的对外政策与它的征服扩张相联系。帝国的统治者们在实行武力征服的同时，还
展现了他们灵活多变的外交才能。亚述帝国不仅曾以强悍的武力称霸西亚，而且还在西亚
、北非错综复杂的国际外交斗争中，扮演着重要的角色。
　　亚述的扩张，引起西亚各国极大的不安，迫使这些国家放弃前嫌，共同对敌。为了对
付亚述，他们组织了三个强大的同盟：在西南方面，有以埃及为首的同盟；东南方面的同
盟以埃兰为首；北方的以乌拉尔图为首。萨尔贡二世充分利用这三个同盟内部成员之间的
矛盾，在其登上王位不久，粉碎了与之作战的埃及同盟军，占领了从小亚细亚边界到阿拉
伯与埃及边境的全部叙利亚。为了对付乌拉尔图，萨尔贡二世首先于公元前716-前715 年
，征服了曾得到乌拉尔图支持的东部山地居民，然后于公元前714 年大举进攻乌拉尔图，
占领圣城穆萨西尔，虏走了神象，其国王鲁萨一世羞愤自杀。公元前721 年，巴比伦发生
了起义。起义的领导者是已移居巴比伦的迦勒底人梅罗达克.巴拉丹，他与埃兰国王结盟，
共同对付亚述。萨尔贡二世为解巴比伦的心腹之患，出兵镇压起义，但由于埃兰的帮助，
使其在巴比伦一时未能得逞。　　12年后，他利用巴比伦各城市神庙奴隶主贵族对巴比伦
国王梅罗达克.巴拉丹的不满，以支持他们的斗争为名，再次插足巴比伦，终于取得胜利。
萨尔贡二世被巴比伦的祭司们迎入城内，并自命为巴比伦国王。
　　萨尔贡二世死后，他所征服的西部地区发生叛乱，形成了以推罗和犹太为首的新的反
亚述同盟。叙利亚、巴勒斯坦和腓尼基等诸城市重新团结在一起，并得到了埃及的支持。
萨尔贡二世的继承者辛那赫里布(公元前704 ～前681 年），于公元前700 年率军来到西方
，但强大的军事力量并未立即将起义镇压下去。在施加武力的同时，辛那赫里布充分施展
外交手腕，利用推罗和西顿之间的矛盾，进行活动，大大消弱了同盟的力量。与此同时，
他击溃了前来援助的埃及军队，进而围攻耶路撒冷，迫使犹太向亚述求和，向其送上丰厚
的礼品和赎金才保住了耶路撒冷。在粉碎了西方的同盟之后，亚述国王集中力量对付东方
的敌人。埃兰和巴比伦结成新的联盟，共同反抗亚述。联盟最强大时，还包括阿拉米亚诸
部落、米底边区的一些小国及迦勒底诸部落。亚述同新的联盟进行了长期的斗争，直至公
元前689 年才最后占领了巴比伦城，将全城劫掠一空，几乎成为废墟。
　　亚述帝国最后一位强有力的国王亚述巴尼拔，为维护帝国统一和军事政治的威力，曾9
次出征，镇压各地人民的反抗。与此同时，他还善于施展外交手段，以求分化瓦解敌对势
力，最大限度地争取同盟者，巩固帝国的统治。
　　在他统治时期，帝国边境相继出现各种反亚述军事同盟。其中以埃及的情况最为复杂
。当时统治埃及的埃塞俄比亚王朝(25王朝）诸法老，极力反抗亚述的统治。为此，亚述巴
尼拔扶植了一个名叫尼科的埃及王子，使其登上埃及王位，是为尼科一世。亚述因此在埃
及统治了约20年。但后来，尼科的儿子乘亚述内部发生困难之时，借助利比亚和希腊雇佣
军的支持，脱离了亚述，于公元前645 年恢复了埃及的独立。
　　在亚述帝国时期，巴比伦一直是反亚述的中坚力量。巴比伦的得失，对亚述中央集权
的统治是至关重要的。为加强对巴比伦的控制，亚述巴尼拔派自己的弟弟沙玛什.舒姆金作
巴比伦总督。没想到弟弟背叛了他，宣告巴比伦独立，自立为王，并组成了强大的反亚述
同盟。米底、埃及、腓尼基诸城市、吕底亚以及阿拉伯的一些部落，甚至埃及都加入了这
个同盟。面对强大的敌人，亚述巴尼拔除积极准备武力征服外，还十分注意谨慎行事，力
图通过外交途径解决问题。他立即致函同盟各国，声明这次行动的罪魁是沙玛什.舒姆金并
重申亚述对巴比伦等城市的免征贡赋，允许他们行使自治等政策不会改变。通过信函，使
一些城市脱离了反叛者而转到亚述巴尼拔方面。
　　由于保住了巴比伦同亚述的同盟，使这次反亚述的行动受到了沉重的打击。
　　在平息了巴比伦的动乱后，一些反叛分子逃往埃兰，其中包括年近古稀的巴比伦王梅
罗达克.巴拉丹的孙子。埃兰又成了各种反亚述力量的活动中心。这种情况使亚述巴尼尼非
常焦虑不安，但他并未立即对埃兰采取军事行动，而是派遣使节前往埃兰，以离间当权显
贵的方式，扩大统治集团内部的矛盾从中寻找亚述的支持者。亚述使者抵达埃兰后，将亚
述王措词强硬的信件转变给埃兰官员，并要求他们立即交出逃犯，否则将以战争相威胁。
在亚述的威逼下，埃兰王和亚述王举行了谈判，但拒绝交出逃犯。此后两任埃兰王都因不
顺从亚述而遭厄运。最后亚述以武力平定了叛乱，逃到埃兰的巴比伦王也因此丧命，埃兰
被并入亚述版图。
　　亚述巴尼拔以向外派遣间谍和外交官的方式，了解周边国家的动向，挑拨离间各种反
亚述势力或集团，根据密探发回的情报，及时采取应付措施。
　　例如，亚述曾将大量的间谍和外交官派往乌拉尔图及北方其他国家，密切注视乌拉尔
图及其同盟者的一举一动。通过他们，亚述王对这些国家的军事部署及行动了如指掌，甚
至得到了他们准备谋杀亚述巴尼拔的绝密情报。亚述和乌拉尔图之间的斗争持续了数百年
之久，亚述虽费尽心机，却始终未能将其消灭掉。到亚述巴尼拔统治的末期，随着西亚、
北非国际形势的变化，加之连年征战已使亚述民穷财尽，使它在这一地区的国际交往中数
领风骚的地位丧失贻尽。亚述国势日渐衰落的迹象已充分显露出来。
　　(4)亚述帝国的灭亡
　　靠军事征服建立起来的幅员辽阔的亚述帝国，由于没有共同的经济基础和社会基础，
极不稳固。帝国的繁荣和鼎盛，是以军事征服为动力的，一旦征服停止，战俘和战利品及
其他利益也随之减少或消失，暂短的繁荣即刻转向衰落。政治上，帝国内部矛盾重重，统
治者与被统治者之间，统治集团内部军事贵族集团与祭司工商业奴隶主集团之间，征服者
与被征服者之间，始终充满了矛盾和斗争。宫廷内部争夺王位的阴谋也不断发生。沙尔玛
纳塞尔五世(公元前726 ～前722 年）和辛那赫里布，曾先后死于宫廷谋杀；亚述巴尼拔的
弟弟沙玛什.舒姆金则自立为巴比伦王，与之分庭抗礼。被亚述征服的各地各族人民，也从
未停止过反抗斗争。这在亚述诸王的年代记中充分反映出来。在亚述巴尼拔的年代记中，
就记载了他曾9 次出征，镇压埃及，地中海东岸地区、巴比伦尼亚、埃兰等地的起义。公
元前645 年，埃及摆脱亚述而独立。东北部的一些游牧部落，如西密利安人、斯基太人、
米底人和波斯人也经常威胁亚述。亚述已处于危机四伏，国势渐衰的境地。公元前7 世纪
中叶，国际上的情况也发生了变化。埃及建立起第二十六王朝，重新统一了埃及国土，进
入了自己的" 复兴时期" ，小亚兴起了强盛富有的吕底亚，伊朗高原的西部兴起了新的军
事强国米底，早已在巴比伦尼亚定居的迦勒底人的势力也日益壮大。亚述已失去了昔日在
国际上一主沉浮的有利地位。
　　亚述巴尼拔死后，亚述叛乱四起，急剧衰落。公元前626 年，迦勒底人首领那波帕拉
沙尔(公元前626 ～前605 年）夺取了巴比伦王位，建立新巴比伦王国。不久它与米底结盟
，共同进攻亚述。公元前614 年，米底军队攻陷古都亚述城。公元前612 年，联军攻下亚
述都城尼尼微，亚述王放火烧王宫自焚。亚述残军退至卡尔赫美什，公元前605 年，新巴
比伦的军队占领了该城，最后击溃了亚述军队，亚述帝国彻底灭亡。此后，西亚又出现了
新的大国角逐争夺的局面。
　　2.新巴比伦王国(公元前7 ～前6 世纪）
　　亚述帝国灭亡后，新巴比伦和米底瓜分了亚述的领土，亚述北部和东北部的领土归米
底，新巴比伦则占有两河流域南部、叙利亚、以色列以及腓尼基的大部分。此时，新巴比
伦王国、米底王国(公元前625 ～前550 年）以及小亚的吕底亚王国(公元前7 世纪～前6
世纪前期）成了西亚的主要强国。
　　此外，埃及也曾染指叙利亚和巴勒斯坦地区，至使巴比伦与埃及进行了多次战争。新
巴比伦在与米底联盟灭掉亚述之后，一直保持友好关系，但到公元前6世纪中叶，双方关系
恶化，发生冲突，而吕底亚为防备波斯，却与巴比伦结盟。米底和吕底亚在公元前590 年
，为争夺小亚细亚，曾发生了5 年的战争，互有胜负。公元前585 年5 月28日，双方激战
于哈里斯河畔时，发生了日全蚀，顿时天昏地暗，吓得他们慌忙停战，订立和约，结成同
盟。三个强国6 世纪中期以后，先后为在伊朗高原兴起的波斯帝国灭掉。三国当中，新巴
比伦王国最为强大，在西亚历史发展中占有重要地位。
　　(1)新巴比伦王国的建立和扩张
　　新巴比伦王国是塞姆人的一支，迦勒底人建立的。所以新巴比伦王国又称迦勒底王国
(公元前626-前538 年）。
　　大约在公元前1 千年代初，迦勒底人定居在两河流域南部，与同属塞姆语系的古巴比
伦人密切接触，接受他们的文化，并逐渐与他们融于一体，形成一支新的强大力量。在亚
述帝国统治时期，巴比伦仍是西亚最富庶强大的国家，为争取经济和政治的独立，巴比伦
人同亚述帝国曾经进行了长期的斗争。新巴比伦王国的建立者那波帕拉沙尔，在亚述巴尼
拔时，曾当过亚述的军事统帅，亚述巴尼拨死后，他成为巴比伦人反抗亚述统治的一个首
领。公元前626 年，那波帕拉沙尔在巴比伦称王，建立了新巴比伦王国。他领导巴比伦人
继续同亚述斗争，公元前614 年同米底结成反亚述同盟，公元前612 年联军攻下了尼尼微
。此时亚述同埃及结盟。埃及唯恐新巴比伦强大起来会受到威协，因此宁愿支持曾经征服
过自己的亚述。尼尼微陷落后，埃及出兵西亚，支援亚述残余势力。公元前605 年，卡尔
赫美什一役，新巴比伦军队击溃亚述残军，大败埃及军队。在这次战役中，那波帕拉沙尔
之子尼布甲尼撒二世(公元前605 ～前562 年）任全军统帅，他卓越的军事才能，使其在国
内的威望和地位大大提高。同年8 月，那波帕拉沙尔去世，尼布甲尼撒继位，因公元前12
世纪的一位巴比伦王与之同名，故称其为尼布甲尼撒二世。
　　他即位后，多次发动对外战争，与埃及争夺叙利亚和巴勒斯坦。他在位的头11年中，
除第五、九两年外，连年对叙利亚、巴勒斯坦用兵，迫使他们纳贡称臣。公元前586 年，
他攻下了耶路撒冷，灭犹太王国。耶路撒冷惨遭劫掠，大部分居民被掳往巴比伦。这就是
历史上有名的" 巴比伦之囚".接着，他又派兵围攻腓尼基城市推罗，用了13年的时间，终
未攻下。最后，双方签订和约，推罗基本上保住了独立。随着对外扩张活动的成功，新巴
比伦王国夺得了叙利亚和巴勒斯坦，控制了从波斯湾到地中海的几乎所有重要商道，赶走
了埃及人，但与他们的冲突却未停止。
　　(2)尼布甲尼撒二世的统治和外交
　　尼布甲尼撒二世统治时，是新巴比伦王国最强盛、最繁荣的时期。当时，巴比伦神庙
祭司集团是一股很强的社会势力，他们代表了工商大贾、高利贷者及其他上层奴隶主的利
益。尼布甲尼撒二世与他们建立了密切的联系，依靠神庙祭司奴隶主集团的支持进行统治
，这种作法对双方都有好处。国王将战利品和奴隶奉献给神庙，增加了神庙的经济收入；
国家一方面可分享神庙的收入，另一方面神庙也是国家政治稳定的精神支柱。尼布甲尼撒
对神庙十分恭敬虔诚，他在位时兴建和修复了许多宗教建筑，其中包括最著名的巴比伦马
都克神庙的塔寺。在一年一度的登位典礼上，国王要行屈节礼(不必亲临，可由旁人代行）
，然后由马都克神庙的高级祭司亲授王权的象征物。
　　地方上的统治者也大都由僧侣担任。新巴比伦王国的各大城市由长老会议管理，它拥
有裁判和行政的权力，但长老会议的首领则由祭司或神庙主持担任。
　　尼布甲尼撒十分注意扩大他统治的社会基础。除仰仗神庙祭司奴隶主集团的支持，他
还依靠军事贵族奴隶主集团进行统治。在那波帕拉沙尔和尼布甲尼撒时代，军事贵族常常
从国王那里得到土地，成为富有的大土地所有者。他们虽未形成一股独立的、巨大的势力
，但也拥有一部分权力，其中许多都是军事将领或统帅。尼利迦尔沙勒吉尔(公元前559 ～
前556 年）便是他们中的代表。他出身平民，在战争中成了占有大量土地的巨富和战将，
新巴比伦军队第二次围攻耶路撒冷时任主将。尼布甲尼撒把自己的女儿嫁给他，还让他管
理过西帕尔神庙的商业事务，后来还当了新巴比伦的国王。
　　为了维护国家的统治，尼布甲尼撒还施展了高超的外交才干。公元前590 ～前585 年
，米底和吕底亚发生战争，他曾派使臣出面调和，使米底毗连巴比伦和吕底亚的边界上，
较长一段时间平安无事。新巴比伦对其东部强国米底的政策，一是提防，二是避免冲突。
尼布甲尼撒二世继位前已娶米底公主为妻。为取悦公主，安慰她思乡之情，他令人在皇宫
中建起高25米，上面栽满奇花异木的" 空中花园" ，成为古代世界一大奇观。与米底联姻
，巩固了新巴比伦与米底的联盟。为防止联盟破裂和米底人的突然袭击，他在巴比伦尼亚
北部建起一道跨越两河平原的防御性的长城，并大兴土木扩建巴比伦城，使其成为一座固
若金汤的帝都。
　　(3)新巴比伦王国的衰亡
　　新巴比伦王国不象亚述帝国那样，有强大的军事奴隶主贵族集团及其指挥的强大军队
，作为国家统治的基础，而是由神庙祭司集团操纵国家政权，诸王只是他们的傀儡，王权
相对脆弱。随着祭司地位的加强，国王与祭司集团之间的裂痕越来越深。尼布甲尼撒二世
死后，祭司集团多次发动政变，6 年中废了3 个国王，其中两个被杀，政局不稳，国势渐
衰。公元前555年，那波尼德(公元前555 ～前538 年）即位，企图摆脱祭司贵族的影响。
他崇奉月神辛，为之重修庙宇，把它提到与巴比伦主神马都克并列的地位，还将其他城市
的神像移到巴比伦，引起了祭司的忌恨和百姓的抱怨：此时西部边疆发生了叙利亚和巴勒
斯坦人民的起义，被囚在巴比伦的犹太人也宣称自己是上帝耶和华的选民，盼望救世主拯
救他们重返家园，被征服的各族人民的反抗运动不断发生。那尼波德刚刚镇压了叙利亚的
反抗，又面临东北部新兴的波斯人的进攻。公元前550 年，波斯征服了米底，沿新巴比伦
边界向小亚细亚进军。巴比伦为迎战波斯，曾和埃及、吕底亚结盟，但波斯很快便于公元
前546 年，征服了包括吕底亚在内的小亚细亚全境，使巴比伦尼亚东、北、西三面受敌。
巴比伦的祭司集团则将开拓市场，保持自己特权地位的希望寄托在波斯人的征服上。广大
人民群众，因沉重的赋税和无止尽的劳役，而对国家的前途失去信心，依靠雇佣和强制征
集的军队，此时也处于瘫痪状态。
　　因此，当波斯人大敌压境时，那波尼德孤立无援。公元前538 年，波斯军队长驱直入
，兵临巴比伦城，城门竟不战而启，存在88年的新巴比伦王国灭亡。
　　3.波斯帝国(公元前6 ～前4 世纪后期）
　　新巴比伦王国灭亡后，伊朗高原的波斯入主西亚，公元前6 世纪末，建起了古代世界
第一个地跨亚、非、欧三洲的大帝国，直至公元前330 年为马其顿亚历山大所灭，雄居西
亚达200 多年。
　　(1)阿黑门尼德王朝的建立和扩张
　　波斯人在语言上属印欧语系东支的伊朗语族，与米底人同族，大约在公元前二千年代
后期从中亚进入伊朗，定居在伊朗高原西南部古埃兰人的住地。公元前7 世纪中，波斯臣
服于亚述，亚述灭亡后，公元前6 世纪初又臣服于其北部的米底。
　　据希罗多德讲，波斯人分为10个部落，6 个从事农业，4 个从事畜牧业，在和米底的
斗争中形成强大的部落联盟。氏族制度开始瓦解。部落里已有了贵族氏族，阿黑门尼德氏
族便是其中之一。此族以其先祖阿黑门尼德得名，世代为王，居鲁士(公元前558 ～前529
年）时，统一波斯各部，建立了波斯帝国。居鲁士与他的祖父同名，历史上也称其为居鲁
士二世。有关他的传说很多。据说，他的母亲是一位米底公主。怀他时，他的外祖父米底
国王梦见女儿的身上长出一条长藤，遮住了整个亚洲。居鲁士降生后，为防止外孙长大后
取代他统治亚洲，米底国王命其亲信将婴儿杀死。这位大臣不忍心杀死这个孩子，将他交
给国王牧人。牧人的妻子刚生下一个死婴，夫妇俩收下了居鲁士，大臣则以死婴复命。居
鲁士长大成人后，乘米底内乱和与巴比伦冲突之际，于公元前558 年领导波斯联盟的10个
部落起兵反抗米底，经过公元前553 年～前550 年的三年战争，灭掉米底，建立了阿黑门
尼德王朝。
　　居鲁士灭米底后，并未将米底人沦为臣民，而将他们当作居波斯人之下，却居于其他
民族之上的统治民族，继续执行米底王国的征服政策。居鲁士首先使原来臣属米底王国的
亚述、亚美尼亚和小亚东部承认波斯的统治，进而向吕底亚进军，于公元前546 年灭吕底
亚，取得小亚沿岸的希腊城邦，切断了巴比伦对外的商业联系；打通了波斯的海上交通。
公元前538 年灭新巴比伦。居鲁士进入巴比伦之后，不是以征服者的身份出现，而以本地
的合法君主自居，宣布自己是" 宇宙之王、伟大的王、强盛的王、巴比伦的王、苏美尔和
阿卡德的王，统治四方的王".他对亡国之君那波尼德，表现了宽容，此人去世时，他亲自
表示哀悼。他保留了巴比伦的管理形式，保护神庙，尊重巴比伦人的宗教信仰和文化传统
，厚待臣服贵族，因此得到巴比伦祭司集团的欢迎与支持。
　　在征服巴比伦尼亚之后，又打算进军另一个大国埃及。为此，他释放了囚在巴比伦的
犹太人，将尼布甲尼撒所虏的金银祭器全部归还他们，允许他们以自治神庙城市的形式重
建犹太国，重建耶路撒冷圣殿。他还给予腓尼基人以广泛的自治权。居鲁士的开明政策，
使他同原属巴比伦的叙利亚、腓尼基和巴勒斯坦诸小国，保持着良好的关系。腓尼基人还
答应为他提供舰队，从而加强了波斯的海上力量。为进攻埃及，居鲁士作了精心的计划和
准备，但他却没有实现这个愿望。
　　为巩固东北边境，扫除进攻埃及的后顾之忧，公元前529 年，居鲁士远征中亚，很快
占领了巴克特里亚，粟特和花剌子模，控制了乌浒河(阿姆河）
　　和药杀水(锡尔河）之间的很多地方，但在对北方草原游牧部落马萨革泰人作战时，战
败身亡。
　　作为波斯帝国的奠基者，居鲁士不仅是一位战功显赫的军事领袖，还是一位卓越的政
治家。他建立帝国的手段，不只是靠武力征服，还靠他善于利用各种矛盾与机遇，在不损
害自身利益的条件下，对被征服地区施以适当的宽容与仁慈，从而加强了他的统治。他也
因此落下了一个好名声，波斯人称他为" 父亲" ，犹太人更是对他感恩戴德，称他为" 涂
圣油的王".居鲁士死后，其子冈比西斯(公元前529 ～前522 年）继位，因他的祖父也叫冈
比西斯，所以史书上又称他为冈比西斯二世。冈比西斯在镇压了各地的反抗之后，继续对
外扩张。他利用埃及祭司贵族对专制法老的不满，在阿拉伯游牧部落和腓尼基舰队的支持
下，于公元前525 年征服埃及。冈比西斯自任埃及法老，按埃及的习俗举行加冕礼，以埃
及的纪年制度建立了第27王朝。他重建了赛斯的神庙，保留了当地的宗教信仰，依靠祭司
贵族进行统治。他从埃及继续向西、向南征服，埃及西部的利比亚慑于他的威力，向其称
臣纳贡，对迦太基和埃塞俄比亚的征服，遭到失败。
　　冈比西斯在埃及时，波斯国内发生动乱。米底祭司高墨达，冒充已被冈比西斯秘密处
死的皇弟巴尔狄亚，于公元前522 年发动政变，夺取政权。冈比西斯闻讯急忙回国，但于
途中死去。
　　高墨达夺取政权后，实行了一些改革。他下令全国人民免服兵役，免税3 年；没收村
社的牧场、土地和奴隶，破坏氏族祭祀中心。他企图通过加强米底贵族的力量，缓和各种
阶级矛盾和民族矛盾的办法，取得社会各阶层人士的支持，巩固自己的统治。
　　在他统治的6 个多月中，巴比伦、埃兰、亚述、埃及都脱离波斯独立。
　　中亚和其他地区的人民反抗运动也不断发生。
　　公元前522 年9 月，阿黑门尼德的族人大流士(公元前522 ～前486 年），利用西部波
斯军队和王室贵族对高墨达的不满，与其他6 名波斯贵族青年合谋，将高墨达刺死于宫廷
，取得了波斯王位。这一年他27岁。高墨达曾得到波斯、米底、巴比伦乃至其他各地各族
人民的拥戴，他的死更激起人民的不满。大流士当政之初，帝国境内争取民族独立的运动
，此起彼伏，大流士在两年内进行了19次战争，平定了各地的反抗，重新征服了脱离波斯
的诸国。他将这次征战的情况，用波斯、埃兰、巴比伦三种文字刻在米底古都埃克巴坦那
(今哈马丹）西南的贝希斯敦大崖石上。即著名的《贝希斯敦铭文》。
　　铭文上方的浮雕，刻着被缚的8 个国王，8 王之后还有一王，是大流士于公元前519
年下半年征服东斯基太人后所补刻的斯基泰王。在他们的对面，大流士昂然直立，左脚踩
着仰卧在地的高墨达，右手高举，向空中的阿胡拉.马兹达神致敬。阿胡拉.马兹达伸出左
手，准备将手中象征王权的园环授予大流士。
　　大流士在稳定了一度动荡的波斯帝国之后，又开始了新的扩张。公元前518年，征服印
度河流域西北部；前517 年，攻略中亚北部游牧部落，取得某些胜利，但未能战胜马萨革
泰人，使波斯在中亚的势力始终未能越过锡尔河。公元前514～前513 年，他又渡海远征黑
海北岸的斯基泰人，遭到惨败，但却占领了赫勒斯滂海峡和色雷斯部分地区。此后，又进
一步向爱琴海扩张，并控制了萨摩斯等一些岛屿。至此，波斯成为古代世界第一个地跨亚
、非、欧三洲的奴隶制大帝国。其领土东越印度河流域，西至爱琴海的一些岛屿和欧洲的
色雷斯，北达亚美尼亚，南括埃及。此时，帝国的首都有四个：苏撒、埃克巴坦那、巴比
伦和波斯波利斯。波斯国王及其宫廷一年四季轮流驻跸于每个都城。
　　(2)大流士的改革和波斯帝国的统治
　　居鲁士和冈比西斯对被征服地区主要实行军事统治，没有建立起正常的行政机构和一
套系统的管理措施，因此帝国统治很难维持。大流士继位后，在平定各地的暴动之后，借
鉴西亚地区两千多年来奴隶主阶级专政的经验，从公元前518 年起，进行了政治、军事、
经济等方面的改革，建立起完备的统治机构，以巩固帝国中央集权的专制统治。
　　首先，他建立了军、政分权的地方行政制度。分全国为20余个行省。
　　每省设总督一人，由国王亲自委派，多由波斯贵族和王室成员充任，掌握本省的行政
、司法大权。总督之外另设将军一人，统领本省驻军。总督和将军都直接对国王负责，彼
此互不隶属，以便互相监视。总督身旁还特设" 皇室秘书" 一人，负责总督与国王之间的
联络，更重要的是加强对总督的监督。
　　此外还派遣国王的亲信，即所谓" 王之耳目" ，巡行全国各地，秘密监视地方军政人
员的活动，加强国王对地方的控制。
　　二是建立行省的贡赋制度。" 在居鲁士和他以后的冈比西斯的统治年代里，并没有固
定的贡税，而是以送礼的形式交纳的。" (希罗多德：《历史》Ⅲ，89）大流士在帝国内建
立了常设税务机构，明确规定除波斯以外各省的贡赋数额。各省设有专司税收的高级官吏
，并直接对国王负责。各省必须交定额的货币税。国家每年从赋税得到的收入约14560 塔
兰特。此外，根据各省的资源，国王还向全国各地搜括大量的实物贡赋，如贵金属、土特
产、谷物，家畜等。正是这套复杂，完备的赋税制度，及十分精细的计算，波斯人称大流
士为" 商人".
　　三是改革军事制度。为巩固波斯帝国的中央集权专制统治，大流士实行了一系列的军
事改革。大流士是波斯军队的最高统帅，分全国为五大军区，每个军区长官统辖几个省的
军事首长，并直接对国王负责。建立一支由波斯人组成的国王近卫军，由一千名贵族骑兵
、一千名枪兵和一万名号称" 无敌" 的部兵组成。近卫军人数永恒不变，如出现空缺，立
即补充，因此希腊人称之为" 不死队".大流士还亲自规定了各省驻军的规模及各兵种的人
数；常备军以波斯人为主，他们是帝国军队的核心，驻防各省的军官多由波斯贵族担任。
陆军之外，还利用腓尼基人，巴勒斯坦人建立了一支拥有数百艘战船的海军，为与希腊人
争夺东地中海的霸权准备了条件。大流士还建立了每年检阅军队的制度。国王驻地周围的
军队，由国王亲自检阅，较远地区则由国王委派官员进行。通过军事改革，波斯拥有了一
支强大的军队。
　　四是修筑驿道。为加强中央对地方的控制与联系，便于军队的调遣，大流士在原赫梯
、亚述驿道的基础上，又修筑了若干新驿道，形成驿道网。其中最长的一条是" 御道" ，
从苏撒经两河流域的中心地区到小亚沿岸的以弗所，全程约2400公里，沿途每20公里设一
驿站。从苏撒出发，日夜兼程，7 天即可到达终点。另一条重要干道，西起巴比伦城，向
东横贯伊朗高原抵达巴克特里亚和印度边境。四通八达的交通，将国内最重要的经济、行
政和文化中心连成一体，有利于中央集权的加强和商业文化的发展。
　　五是统一了度量衡和币制。苏撒发现的大流士尺，用黑石灰石制成，长18时；还有大
小不等的青铜和石制的权，在埃及南境的一个地方还发现了一件记载当地犹太雇佣军" 按
国王的石(权）" 偿还债务的纸草文书。当时计算谷物、豆类和椰枣等的量，以" 丕" 计算
。据说，在大流士末年，" 国王的量" 已取代了私人的量。
　　大流士制定了统一的铸币制度。规定国家有铸造金币的特权，各行省和自治市只许制
造银币和铜币。大流士铸造的金币重8.416 克，成色最好，含纯金98％，称为" 大流克"
，在帝国全境流通。
　　六是尊奉琐罗亚斯德教为国教。大流士注意到宗教对维护帝国统一的作用。相传，该
教由米底先知琐罗亚斯德所创，它所崇奉的最高善神，是代表光明与幸福的阿胡拉.马兹达
。大流士号召人民都来崇拜这个善神，并将它视为王权的保护者。
　　大流士的一系列改革措施，使帝国建立了完备的国家管理机构，确立了中央集权君主
专制制度。国王是帝国最高统治者。他主持国政，制定法律，审理诉讼，公布政令，掌握
军队和国库。国王依靠庞大的官僚机构进行统治。
　　专制王权的阶级基础是贵族奴隶主、高级祭司和富商集团以及被征服地区的统治者。
波斯人是帝国依靠的核心力量，在许多方面居于特殊地位。
　　大流士比较注意对被征服地区的政策，除派波斯贵族进行统治外，也利用当地上层人
士镇压各民族人民的反抗。大流士时，行省总督一般都由波斯显贵充任，但对个别地区，
经国王批准，可由原地方统治者担任，如埃及就保留了一些旧日的州长，但他们大都服从
波斯人的指挥。大流士虽将琐罗亚斯德教定为国教，但不强制人民信仰，各地区仍可保留
自己的民族宗教。大流士还很重视以法治国，他所制定的法律虽未流传下来，但有资料证
明，他的法律曾为帝国境内各地区的臣民所慑服。
　　大流士在波斯帝国的政权建设中，功绩卓著。他头脑清醒，有政治远见和组织才能，
是继居鲁士之后，波斯帝国又一个杰出的政治家，由于他的雄才大略，才使波斯帝国得以
强盛、巩固于一时。
　　(3)波斯帝国的衰亡
　　波斯帝国的统治，经过大流士改革，在许多方面建立了比亚述更为进步的专制制度，
但靠暴力征服建立起来的帝国，缺乏统一的经济和文化基础，仍然只是个民族混杂的不稳
固的军事行政的联合体。它虽然采取了一些较为宽容的政策，笼络各地方的上层势力，但
又竭力维护波斯贵族的特权地位，尤其是不断的对外征服和繁重的赋税，更加重了帝国境
内各族人民的负担。
　　因此，庞大的波斯帝国，统治基础却十分狭窄，民族矛盾亦非常突出，阶级斗争往往
同各族人民反对帝国统治连在一起。一旦对外军事失败，国内便烽烟四起，一片混乱。
　　为实现称霸欧洲的野心，公元前5 世纪，大流士及其后继者发动了对希腊的侵略战争
。希波战争(公元前500 ～前499 年）是波斯帝国由盛而衰的转折点。大流士于公元前492
、前490 年两次进攻希腊，都被希腊军队打败。
　　其子薛西斯(公元前486 ～前465 年）继位后，于公元前480 年，分水陆两军向希腊发
起第三次进攻，损兵折将而归。公元前449 年，双方签订和约，波斯放弃对爱琴海的霸权
，貌似强大的波斯被捍卫民族独立的希腊城邦所打败。
　　远征希腊的失败，使波斯军队的威力大减，各地乘机反抗，帝国西部尤其多事。巴比
伦尼亚、小亚希腊各邦以及埃及，起义不断发生，埃及还曾于公元前404～前343 年摆脱了
波斯的羁绊，获得独立，建立了本地人的第28～30王朝。与此同时，统治集团内部相互倾
轧，争夺王位的宫廷政变不断，薛西斯父子即是这种宫廷阴谋的牺牲品。随着中央权力的
逐渐削弱，各行省总督乘机大权独揽，据地称王。公元前401 年小亚安那托利亚总督、波
斯王子小居鲁士叛乱，公元前366～前359 年，西部各省总督联兵叛变，波斯帝国已陷入十
分衰弱的境地。公元前334 年，马其顿王亚历山大率军大举入侵波斯，外强中干的帝国已
不堪一击，公元前330 年波斯军队被彻底击溃，帝国末王大流士三世(公元前336 ～前330
年）败亡，存在了200 多年的波斯帝国终为马其顿亚历山大所灭。
　　4.塞琉古王国(公元前4 世纪后期～前3 世纪末）
　　随着亚历山大征服的成功，开始了东西方文明在更大范围内的汇聚与融合，使亚历山
大帝国瓦解后所形成的国家，在政治、经济、文化等方面带有鲜明的希腊化特征。
　　(1)塞琉古王国的建立及其专制统治
　　亚历山大帝国瓦解后，其最有魄力，最负盛名的部将之一塞琉琉古一世(前331 ～前
280 年，前305 ～前280 年）于公元前312 年占据巴比伦一带，地位日渐巩固，公元前305
年称王，建塞琉古王国(公元前305 ～前64年）。
　　王国统治中心主要在叙利亚，所以又称叙利亚王国，首都安条克。中国史书称塞琉古
国家为条支。
　　塞琉古称王后东侵印度。此时北印度正值孔雀王朝时期，国势方盛。公元前305 年，
双方缔结和约。塞琉古一世被迫退出印度河以西地区，印度则给塞琉古王国500 头战象。
相传，塞琉古还把女儿嫁给孔雀王朝的国王旗陀罗笈多。他还派使者麦加斯特涅斯到华氏
城居住多年。这位使者所著《印度志》一书，虽原书已佚，但许多片断仍保存在其他古代
作家的作品中，成为研究印度古代史的重要材料。此后，塞琉古一世集中全力向西扩张。
公元前301 年小亚中部的伊普索斯之战，塞琉古和亚历山大的几个部将联合打败安提柯(公
元前306 ～前301 年），此后继续扩张，达到小亚西部。公元前280 年，塞琉古渡海进攻
马其顿，遇害身亡。其子安条克一世(公元前280 ～前261 年）继位，击退了北方克尔特人
的侵袭，又同埃及争霸东地中海。塞琉古王国达到极盛，其统辖地区西起小亚，包括叙利
亚、巴勒斯坦、两河流域、伊朗和中亚的一部分，所属领土与大流士一世时期的波斯帝国
版图大体相当，是希腊化国家中疆土面积最大的一个。
　　塞琉古王国的政治制度，大体沿袭波斯帝国的专制政体。主权神授，国王独断专行，
着紫袍，戴皇冠，宫廷礼仪与波斯同。中央政府拥有庞大的官僚机构，高官显吏往往冠以"
王亲" 、" 王之僚友" 等名衔，成为中央各部门的首脑。财政和军事是政府两大重要部门
。财政大臣负责规划政务，筹措财政；军队兵种有重装步兵、骑兵、战车兵、攻城兵、战
象兵等，各郡、各城市都驻有国王的卫戍部队。帝国强盛时，地方分25个郡，各郡设总督
、将军和财务官，分别主管本郡的民政、军事和赋税。
　　塞琉古王朝的统治者是希腊马其顿人，所辖地域，种族复杂，社会结构、经济发展、
文化传统和语言各异。帝国统治除依靠希腊人的支持外，地方祭司，贵族集团和神庙也是
帝国巩固政权的一支重要力量。塞琉古王国继承了亚历山大建置希腊式城市的政策，如安
条克、底格里斯河畔的塞琉西亚等。
　　这类城市希腊移民较多，市政机关按希腊城邦形式，有自治权；对于以神庙为中心的
古老城市如巴比伦、乌鲁克等，也给予自治权。其他城市也大都享有不同程度的自治权。
各类城市都受专制君主所派官吏的管辖。所以，此时的城邦就其性质而言，已不同于希腊
古典时代的独立城邦。
　　塞琉古王国地处东西交通交汇处，商业发达，工商业奴隶主和城市在国家政权中起着
重要的作用，另外，地方贵族在政治、经济上也还有力量，因此塞琉古的王权不如托勒密
埃及那样集中。但在古代东方专制同古典城邦的结合上，塞琉古王国较之托勒密王国来，
则表现得更充分、更鲜明。
　　(2)塞琉古王国的对外关系
　　公元前3 世纪初，托勒密埃及是希腊化世界中的强国。它占有叙利亚南部、腓尼基、
小亚南岸的一些希腊城市和爱琴海的部分岛屿，称霸东地中海。
　　埃及成了塞琉古称霸海上的劲敌。于是，争夺东地中海霸权，便成了塞琉古王国长期
奉行的主要对外政策。从公元前276 年～前195 年的80年间，塞琉古同埃及发生了五次战
争，史称叙利亚战争。在第一次叙利亚战争中(公元前276 ～前272 年），埃及虽占优势，
但未取得决定性的胜利。战后不久，小亚的帕加马王国脱离塞琉古宣布独立，并与埃及结
盟，从而巩固了埃及在小亚细亚的地位。公元前260 年，战争又起。安条克二世(公元前
261 ～前246 年）与马其顿结盟共同对埃及作战，取得小亚西岸的爱奥尼亚、叙利亚南部
和西里西亚西部。第二次叙利亚战争至公元前255 年结束。此后，巴克特里亚和帕提亚相
继脱离塞琉古独立。
　　公元前246 年，安条克二世去逝。其前妻之子继位称塞琉古二世(公元前246～前226
年）。安条克二世曾娶托勒密二世(公元前282 ～前246 年）
　　之女为后，生有一子。此时埃及的托勒三　世(公元前246 ～前222 前）欲立其姊所生
幼子为王。因王位继承问题，又引发了第三次叙利亚战争(公元前246～前241 年）。战争
之初，埃及很快占领了叙利亚、两河流域、帕提亚和巴克特里亚。但到公元前245 年，战
局转对埃及不利。塞琉古二世击败了叙利亚的埃及军队，叙利亚和巴比伦尼亚各城市转向
塞琉古方面。埃及海军也严重受挫于马其顿，但仍占有小亚南岸及爱琴海的一些据点。公
元前221 年至前217 年，塞琉古王国同埃及之间为争夺叙利亚南部和腓尼基，又爆发了第
四次叙利亚战争。塞琉古王国战败，除塞琉西亚港外，埃及占领了全部叙利亚海岸。但安
条克三世(公元前223 ～前187 年）在东方却取得胜利，约公元前210 ～前204 年，进军米
底、帕提亚和巴克特里亚，迫使后者再次沦为属国，并与印度西北部诸小国订立了"同盟"
，从而控制了东西商业大道。
　　公元前203 年，安条克三世和马其顿王腓力五世(公元前221 ～前179 年）结盟，乘埃
及国内动荡之机，于公元前201 年～前195 年之间，与埃及进行了第五次叙利亚战争，占
领了叙利亚南部、腓尼基和巴勒斯坦。在战胜埃及后，安条克三世又西入爱琴海和希腊，
与正在向东方扩张的罗马相遇，于公元前190 年小亚的马革尼西亚一役被罗马打败。此后
，亚美尼亚、巴克特里亚也脱离塞琉古独立。本无统一的经济基础和政治基础，民族成份
复杂的塞琉古王朝，从此开始衰落，公元前64年为罗马所灭。
　　五、埃及帝国的衰落与外族人的统治
　　埃及新王国瓦解后，长期陷入分裂、混乱的局面，国势更加衰微，从公元前1 千年代
初至公元前3 世纪，基本上丧失了独立，曾先后受到利比亚人、努比亚人、亚述人、波斯
人和希腊人的统治。此间，埃及的民族矛盾和阶级矛盾也异常尖锐，不断爆发人民的反抗
斗争。
　　1.埃及沦为外族人的统治(公元前10～前7 世纪）
　　新王国解体后，埃及内乱频繁，并不断遭到外族入侵。公元前11世纪初，北方以塔尼
斯为都城建立了第二十一王朝(约公元前1085～前945 年），底比斯阿蒙神庙的大祭司统治
着南方，形成了南北分裂的局面。公元前10世纪中期，利比亚雇佣兵领袖塞桑克夺取政权
，在北方的布巴斯提斯建立第二十二王朝(约公元前945 ～前730 年），即所谓" 利比亚王
朝".塞桑克占领了底比斯，任命自己的儿子为阿蒙神的最高祭司，暂时统一了埃及。但南
方底比斯的势力仍很强大，100多年后他们建立了第二十三王朝(约公元前817 ～前730 年
），与二十二王朝并存，再次形成南北对峙之局。另外，许多地方统治进也居地独立，二
十三王朝末代法老后，几个王公争立为王，北方赛斯城的统治者特夫那赫特势力最强，建
立了第二十四王朝(约公元前730 ～前715 年）。从公元前945 年至公元前715 年，利比亚
人统治埃及200 余年。
　　特夫那赫特在平定了三角洲的割据势力后，继续向南扩展，引起底比斯阿蒙神庙祭司
的恐慌，急忙向南部的努比亚求援。努比亚国王皮安希乘机出兵埃及，打垮了特夫那赫，
宣布自己为全埃及的法老，以那帕特为都城，建立了第二十五王朝(约公元前730 ～前656
年），也称" 努比亚王朝" 或" 埃塞俄比亚王朝。特夫那赫特不久又恢复了自己的统治，
与二十五王朝并存十几年。公元前7 世纪中期，埃及被亚述征服，受其统治约20余年。
　　自二十一王朝以来，埃及的社会经济有了新的发展，商品货币关系活跃，高利贷业十
分兴旺，加上经常不断的分裂、混乱和王朝战争，引起社会的进一步分化，大批小土地所
有者纷纷破产，一些中等阶层的土地也为大土地所有者所兼并。由于此时已不存在新王国
时代那样大规模的侵略战争，战俘锐减，但商品货币和高利贷经济，却促使债务奴隶制大
大发展起来，出现了自卖奴、养子、债奴等奴役形式。奴役本国人的后果是自由民分化加
剧，从而削弱了埃及的军事力量，使阶级关系愈加激化。为扭转这一严重局面，第二十四
王朝法老波克霍利斯进行改革。他以颁布法律的形式限制债务奴隶制的发展。据说，梭伦
曾把这项法律引进雅典。但是，由于二者所处的历史条件不同，结果全然不同。在奴隶制
已发展了大约2700年的埃及，奴隶社会的基本矛盾，以改革和立法的形式已很难解决，必
须来一场彻底的社会革命方能奏效。因此，波利霍利斯的改革，既未能缓和尖锐的阶级对
立，也未能限制债务奴隶制的发展。
　　2.赛斯埃及及其统治(公元前7 ～前6 世纪）
　　二十五王朝后期，埃及受到亚述帝国的威胁，于公元前671 年被其征服。
　　亚述立尼科一世为傀儡，进行统治。不久，特夫那赫特的后裔、尼科之子普萨姆提克
(公元前664 ～前609 年）脱离亚述，在赛斯建立第26王朝(公元前664～前525 年），史称
赛斯埃及。普萨姆提克与吕底亚结盟，于公元前655 年赶走亚述入侵者，重新统一了埃及
，并在各方面出现了较为繁荣的景象，因而常常称这一时期为埃及的" 复兴时代".普萨姆
提克是赛斯埃及一位有作为的统治者。为巩固埃及的统一，他建立了强大的陆军和海军，
依靠希腊雇佣军进行统治。他还吸引希腊人到埃及经商、定居，发展对外贸易。他提倡古
埃及文化和艺术，崇尚古代的社会习俗与传统，将复兴古代埃及文化作为加强自己统治的
手段。他在位五十多年，为其子尼科二世(公元前609 ～前594 年）留下了一个强大而独立
的国家。
　　尼科二世基本继承了普萨姆提克的统治政策。他主张发展海外贸易，动工开凿尼罗河
和红海之间的运河，并组织了一支由腓尼基人担任水手的船队绕航非洲。为防止日益强大
的新巴比伦与之争夺西亚的叙利亚和巴勒斯坦，他继承先王与亚述结盟的政策，在尼尼微
城陷落后，曾出兵巴勒斯坦和叙利亚，与亚述残军汇合占领了卡尔赫美什。公元前605 年
，埃及和亚述联军被新巴伦王国打败后，退出西亚。公元前601 年，尼科二世率军阻止了
新巴比伦对埃及边境的进攻。此后，他又使犹太成为自己的臣属，支持它与新巴比伦作斗
争，并再次出兵西亚，直达幼发拉底河，但被尼布甲尼撒的军队打败，退回了埃及。
　　埃及人对赛斯朝的亲希腊政策向来不满，以此为契机，公元前6 世纪中叶，埃及发生
了大暴动，国王被迫放弃王位，埃及的一个军事将领雅赫摩斯二世(公元前568 ～前525 年
）成为埃及的统治者。为缓和国内矛盾，他曾公布一项法令：" 每一个埃及人每年要到他
的诺姆的首长那里去报告他的生活情况，而如果他不这样做或是不来证明他在过着忠诚老
实的生活时，他便要被处以死刑。" (希罗多德：《历史》，Ⅱ，177)为安抚埃及人，他将
埃及边境的希腊军队调到孟斐斯，而代之以埃及军队；面对希腊商人的竞争，他还设法保
护埃及商人。但他依靠希腊军队，重视希腊商人的政策始终未变。希罗多德称赞雅赫摩斯
是个天才的外交家。为保卫埃及的安全，他同西部的利比亚订立了和平条约，并娶利比亚
公主为妻，从此结束了两国之间的不友好关系。在东方，他既要夺回失去的巴勒斯坦，又
要正视西亚地区的复杂局面。为此，他曾同新巴比伦发生冲突，但为对付新兴的波斯强国
，他又同新巴比伦和吕底亚、塞浦路斯萨摩斯结盟。雅赫摩斯二世以他政治家的才干和智
慧，曾使埃及兴盛于一时，但终究不能挽救王朝的衰落。雅赫摩斯二世于波斯征服埃及之
前死去。公元前525 年，波斯国王冈比西斯率军远征埃及，大败赛斯王朝末王普萨姆提克
三世，埃及沦为波斯帝国的一个省区。
　　3.波斯统治下的埃及(公元前6 ～前4 世纪）
　　冈比西斯征服埃及后，给自己加上了法老的头衔，建立了埃及历史上的第二十七王朝
或波斯王朝(公元前525 ～前404 年）。冈比西斯虽注意利用埃及的传统和宗教进行统治，
但作为征服者，他对埃及的统治政策还是相当残酷的。希罗多德说他是个非常疯狂的人物
。因此，当他占领了底比斯，又派军队远征努比亚和西瓦绿洲时，埃及人民乘机起义。被
废黜的埃及法老普萨姆提克三世参与了这次斗争，被俘后，自杀身亡。冈比西斯死后，埃
及再次爆发反波斯侵略的斗争，以致大流士一世继位后，于公元前518 年又重新征服埃及
。大流士虽对埃及的宗教、文化传统及地方官吏表现了一定程度的宽容，并完成了尼科二
世时代开凿运河的工作，但对埃及人民的盘剥与奴役却丝毫没有减轻。波斯帝国每年向埃
及征收700 塔兰特白银的贡赋和6 亿公升的谷物，另外，波斯征服者在埃及广占田产，控
制着埃及的经济和交通运输，使埃及人民的处境十分艰难。
　　埃及人民不甘忍受波斯统治者的野蛮统治和残酷剥削，他们反抗波斯征服者的事件屡
见不鲜，尤其是波斯人在国际事务中受挫或遭到失败时，反暴斗争更是频频发生。希波战
争时期，公元前490 年，波斯人在马拉松战役中遭到失败，公元前486 年埃及三角洲地区
爆发了反波斯的起义，不久，被大流士之子薛西斯镇压下去。薛西斯死后，其子阿塔薛西
斯公元前464 ～前423 年）继位，此时，埃及、利比亚地区又爆发了以伊纳罗司和阿米尔
塔伊俄斯为首的大规模的埃及人民起义。两位领导者是埃及的王公，他们依靠一支希腊舰
队的支持，沿尼罗河直达孟斐斯，打败了阿塔薛西斯派来镇压人民起义的30万波斯大军。
起义军围攻孟斐斯18个月，后因伊纳罗司被波斯人虏去杀害，才被迫撤退。伊纳罗司死后
，阿米尔塔伊俄斯领导起义军继续与波斯军作战，最后迫使阿塔薛西斯答应由一些埃及人
担任埃及省区的总督和其他职务。这次起义，正象希罗多德所说的那样：" 没有人比伊纳
罗司和阿米尔塔伊俄斯给波斯人以更大的损害了".(希罗多德：《历史》，Ⅲ，15.)
　　经过不断的斗争，埃及人于公元前404 年摆脱波斯统治，取得独立，建立了埃及人的
第二十八、二十九、三十王朝(公元前404 ～前343 年）。这些王朝的法老们依靠埃及的祭
司集团和希腊的雇佣军进行统治，并继续与波斯作斗争。第三十王朝法老涅克塔内布二世
统治时，波斯再次进攻埃及。法老组建了由6 万埃及人和4 万希腊雇佣兵组成的10万人军
队，抵抗阿塔薛西斯三世(公元前359 ～前338 年）30万大军的进攻，结果失败。波斯第二
次统治了埃及，开始了埃及历史上的第三十一王朝(公元前343 ～前332 年）。
　　在短暂的三十一王朝时期，埃及人民再次掀起反波斯侵略的解放斗争。
　　其中最著名的是三角洲的卡巴沙领导的起义。他曾一度在孟斐斯称王。公元前332 年
，马其顿亚历山大率军侵入埃及，结束了波斯在埃及的统治，从此埃及开始了希腊.马其顿
统治的时代。
　　4.托勒密埃及(公元前4 ～前3 世纪）
　　亚历山大死后，帝国分裂，其部将托勒密(公元前367 ～前283 年）占据埃及。公元前
305 年，托勒密正式称王，为托勒密一世(公元前305 ～前283 年），建立了埃及历史上的
托勒密王国(公元前305 ～前30年），是为主要的希腊化国家之一。从此，埃及失去了独立
，长期处于外族统治之下。
　　公元前3 世纪，托勒密王朝达到全盛，其领土除埃及外，还包括昔兰尼加、塞浦路斯
、巴勒斯坦、叙利亚南部、小亚西部和南部、爱琴海诸岛及爱琴海北部沿岸地区，面积约
15万平方公里，首都亚历山大里亚。
　　托勒密王朝的政治制度承袭了埃及法老的传统，实行君主专制。国王是最高统治者，
集全国的行政、司法、财政和军事大权于一身。国王自以为神，托勒密一世就以" 索特"
即" 救主" 自称。国王是国家的化身，他的意旨就是法律，群臣既是国家的官吏，也是国
王的仆役。中央集权下的地方机构，也大体如旧，全国仍分为上下两部分，南部的上埃及
以底比斯为中心，北部的下埃及以亚历山大里亚为中心。中央以下的行政单位是州，州下
设县，县辖村社。各级官吏都由中央委任。
　　托勒密王朝的官吏，根据同国王的亲疏关系分成不同的品级。如" 王亲国戚" 属最高
品级；王的" 知已" 属二品；王的" 朋友" 属三品等。国家所有官职中，最高的是财务大
臣，除主理财务外，还掌管行政，相当于宰相。
　　此外，州的财政官权力也很大。除财务官外，军事长官的地位也很重要。州的长官为
将军，起初只握有军事权，后也行使行政和司法权。开始，托勒密王朝的各种官吏几乎都
由希腊、马其顿人担任，后来，地方官职也可由埃及奴隶主上层人物担任。另外，托勒密
统治者为了巩固自己的统治，一直注意对埃及祭司阶层的拉笼利用，因为他们是埃及奴隶
主阶级中最有权势和影响的集团，但国王仍是神庙的统治者，他直接任命监督管理神庙，
宣传王权神化的思想。
　　托勒密王朝时期，在埃及的土地上出现了一些希腊式的城市，如亚历山大里亚、托勒
密迈伊及原来的希腊殖民城市瑙克拉提斯等。这些城市享有自治权，政治体制类似希腊的
城邦，但也要受中央集权专制王权的控制，所以不是独立的城邦，不过，居住在这种自治
市中的希腊商人和殖民者享有免税和充任官吏的特权。
　　为称霸东地中海，托勒密王国不断对外扩张，自公元前3 世纪起，长期与塞琉古和马
其顿作战，国力为之耗损。同时，托勒密王朝对埃及人民的掠夺剥削也超过了以往任何时
代，民族矛盾、阶级矛盾日益尖锐，人民反抗不断发生，大规模地逃亡是他们经常采取的
斗争方式之一。一件属于公元前259 ～前258 年的纸草文书，记载了一个叫芝诺的农庄管
家，同时分发几封信函，要求协助捉拿逃亡的奴隶。到公元前2 世纪，奴隶逃亡非常普遍
，通缉逃奴已成为政府的一项经常性事务。此外，农民和手工业者也经常发生有组织的集
体大逃亡。从公元前3 世纪末起，土著的埃及士兵因生活所迫及不公平的待遇也经常发生
暴动。劳动人民的反抗和士兵暴动相结合，大大削弱了托勒密王朝的统治。
　　公元前216 年，在北部埃及爆发了有士兵、农民参加的大规模起义，10年后，即公元
前206 年，起义大军转移到南方，在底比斯出现了地方统治者。
　　公元前3 世纪末，在利考坡里，甚至孟斐斯也发生了大规模的起义。起义者袭击希腊
士兵和殖民者的驻地，破坏他们的土地，冲击神庙，反对埃及僧侣贵族。托勒密五世(公元
前205 ～前180 年），费了很大力气，动用武力，采用欺骗手段，直至公元前186 年才将
起义镇压下去。公元前3 世纪末托勒密王朝开始衰落，在公元前2 ～前1 世纪人民起义的
打击下，渐趋瓦解，公元前30年为罗马灭亡。
　　六、印度从列国到帝国
　　公元前二千年代中叶以后，属印欧语系的雅利安人的一支自中亚南下，历经几个世纪
，陆续进入次大陆西北的印度河流域。初到次大陆的雅利安人还过着游牧生活，其社会发
展仍处于原始社会的父系氏族阶段。在公元前一千年代初的几个世纪中，雅利安人开始了
氏族制度解体和国家形成的过程。
　　公元前6 ～前4 世纪是印度历史上的列国时代。公元前6 世纪初，北印度存在着16个
大国。列国之间战争不断，公元前5 世纪，摩揭陀开始称霸列国，并于公元前4 世纪后期
，统一了印度北部地区，为以后的孔雀帝国的建立奠定了基础。公元前324 年，旃陀罗笈
多(约公元前324 ～前300 年）领导印度西北部人民驱逐了马其顿入侵者，自立为王，建立
了孔雀王朝(约公元前324 ～前187 年），开始了印度历史上的帝国时代。
　　1.雅利安人的种姓制度和国家的产生
　　侵入印度的雅利安人的早期历史，主要反映在他们最古老的宗教文献《吠陀》以及解
释《吠陀》的诸圣书中。《吠陀》，意为" 知识" 、" 学问" ，也是雅利安人最古老的文
学作品。习惯上，人们将这一时期称为" 吠陀时代" (约公元前1500～前600 年），其社会
发展，与罗马的王政时代相当，即处于军事民主制阶段，吠陀时代末期开始出现了国家。
《吠陀》共有四部，其中以《梨俱吠陀》最早，它所反映的时代，在历史上称为" 早期吠
陀时代" (约公元前1500～前1000年）。成书较晚的《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》、《阿闼
婆吠陀》三部《吠陀》，以及有关解释《吠陀》的作品所反映的时代，史称" 后期吠陀时
代(约公元前900 ～前600 年）。
　　在早期吠陀时代，雅利安人仍过着部落生活，不过这时部落组织已开始解体，进入了
军事民主制阶段。雅利安人的部落称为" 迦那" ，部落由氏族，即" 维什" 组成。每个氏
族居住在一个或几个称为" 哥罗摩" 的村落里。每个村落由许多父系大家庭组成，每个家
庭都占有一块土地。此时土地归公社所有，但定期分配到各家。部落之间经常发生战争，
战时，一些部落结成联盟。部落首领称为" 罗惹" ，由民众会议选举产生，但实际上已逐
渐由同一家族世袭了。村落首领称为" 哥罗摩尼".除部落首领外，还有" 萨巴" 和" 萨米
提" 两种会议，前者可能是长老议事会，后者可能是民众大会。罗惹、萨巴和萨米提，构
成了军事民主制时期的管理机关。
　　在早期吠陀时代后期，私有制和奴隶制开始发生。《梨俱吠陀》中曾提到，" 某人用
一百头驴、一百只密毛母羊和一百个达萨献礼。" (《梨俱吠陀》Ⅷ56.3）这里所说的达萨
，显然指奴隶。《梨俱吠陀》中曾多次提到以奴隶、牲畜和其他财物充当礼品赠送的情况
，说明当时社会已出现贫富差别和阶级对立的现象。起初，主要是战俘奴隶，男奴称" 达
萨" ，女奴称" 达西".早期吠陀时代的晚期，社会分化更加明显，其突出表现是印度种姓
制度的萌芽。雅利安人初到印度河流域，用" 雅利安瓦尔那" 和" 达萨瓦尔那" 将自己与
黑皮肤的土著居民相区别。" 瓦尔那" 本意为" 颜色" 、" 品质" ，白皮肤的雅利安人以
此表现自己强烈的种族优越感。随着雅利安人氏族社会的瓦解，其内部也分化出了不同的
等级，旨在表现种族划分的瓦尔那，开始有了等级划分的意义。在《梨俱吠陀》最后一卷
记有当千首千眼千足的造物神普鲁沙被分割时，它身体的不同部分产生了四个不同的瓦尔
那。" 他的嘴变成婆罗门，他的双臂变成了罗阇尼亚，他的双腿变成了吠舍，由其双脚生
出首陀罗".(《梨俱吠陀》X ，90.12)这种神话传说，多少反映了古代印度种姓制度形成的
一些情况，当然，这时的社会等级可能还没有发展到固定不变的程度。
　　后期吠陀时代，是雅利安人种姓制度形成和国家产生的时期。此时，雅利安人已从印
度河流域逐渐扩展到东部整个恒河流域。从公元前一千年代初开始，印度进入了铁器时代
。社会生产力的提高，导致了社会的进一步分化，为争夺土地和奴隶的战争也更加频繁。
战争已不仅限于雅利安人和当地人之间，雅利安各部落之间也常有战事，他们甚至同当地
部落结盟，以对其他雅利安部落进行战争。这样，一些战败的雅利安人也沦为" 达萨".奴
隶制的成长和社会分化的加剧，使早已萌芽的瓦尔那制度，成长为一种森严的等级制度，
成为社会结构的一个重要组成部分。第一等级为婆罗门瓦尔那，由独揽宗教事务的祭司贵
族组成。他们除掌握神权外，一些人还充当国王的顾问，参与政务和军事。第二等级是刹
帝利瓦尔那，由从前的" 罗阇尼亚" (王族）发展而来的军事行政贵族组成。他们无宗教大
权，但掌握着国家的军政大权。第三等级是吠舍瓦尔那，为雅利安人的一般公社成员。他
们是有人身自由的平民大众，主要从事农业、畜牧业、手工业和商业，没有经济和政治上
的特权，必须以纳税和捐赠等方式养活不事生产的婆罗门和刹帝利。第四等级是首陀罗瓦
尔那，其成员主要是被征服的土著居民，也包括被征服的和失去公社成员身份的雅利安人
。他们主要从事农、牧、渔、猎及其他被认为低贱的职业，其中一部分是奴隶，大部分是
贫民和雇工。四个瓦尔那中，前三个瓦尔那拥有公社成员的身份，有受教育和再生的权利
，称为" 再生族" ，首陀罗瓦尔那无受教育和再生的权利，称为" 非再生族"." 瓦尔那"
汉译为" 种姓" ，故称种姓制度。
　　在种姓制度下，每个人的家庭出身严格按血统世袭，不得改变，因此，不同种姓之间
原则上禁止通婚；每一个种姓都有自己固定不变的职业，世代相传；对不同种姓的日常生
活、社会交往和礼仪局限性有复杂的规定和限制；最后，婆罗门为各个种姓制定了所应遵
守的行为规范和道德准则，用以规定各种义务和责任，并以" 法" ，即" 达磨" 的形式将
其固定下来。种姓制度打破了雅利安人平等的部落生活，种姓的不平等，构成了阶级社会
中的阶级对立。政治上，婆罗门和刹帝利成为统治阶级，吠舍和首陀罗成为被统治阶级。
在国家形成过程中，种姓制度保护了氏族贵族的特权地位，使其统治合法化。种姓制度是
印度社会结构的坚实支柱，它影响着印度的经济、政治和文化的发展，使人们忠于社会秩
序胜过忠于国家，因而国家政治制度往往也要服从于种姓制度。异常牢固的种姓制度，在
其发展过程中，越来越束缚生产力的发展，阻碍社会进步，遭到印度历代改革者攻击，但
时至今日，仍在印度社会生活中起着一定的作用。
　　后期吠陀时代是雅利安人国家产生的时期。由于史料缺乏，还不太清楚雅利安人国家
产生的具体过程。从军事民主制时期向国家的转化，大概从摩诃婆罗多大战后就开始了。
据印度著名的史诗《摩诃婆罗多》，这次战争大约发生在公元前9 世纪。这次大战虽系婆
罗多族的两支后裔居楼族和般度族之间的战争，但北印度几乎所有的部落都被卷入这场战
争。战后，般度族的首领成了居楼国的国王，以阿桑迪瓦特城为国都。该城成为古代印度
最早形成的城市之一。此后又有一些先进的部落过渡到国家。到公元前7 世纪，在印度河
上游和恒河流域已出现了乾陀罗、克迦耶、马德拉、乌希纳拉、玛蹉、居楼、般阇罗、迦
尸、居萨罗、毗提诃等十个国家。这些国家都有自己的中心城市或城堡，如乾陀罗的都城■
叉始罗，居萨罗的都城阿踰陀等。这些城市一般都建有坚固的城墙，成为一国的政治、经
济中心。新建的国家都是地域范围不大的小国，一般称为城市国家。
　　2.列国时代(公元前6 ～前4 世纪）
　　公元前6 ～前4 世纪是印度历史上的列国时代。这是古代印度奴隶制国家普遍形成和
发展的时代，也是各个国家由分立走向统一的时代。世界三大宗教之一的佛教也兴起于此
时，所以也称这一时期为" 早期佛教时代".据佛教文献，大约在公元前6 世纪初，在印度
有16个比较重要的大国。
　　它们是：鸯伽、摩竭(即摩竭陀）、迦尸、居萨罗、跋祗(即弗栗恃）、未罗、支提、
拔沙即梵萨、居楼、乾陀罗、阿湿波、阿般提、婆蹉(即玛蹉）、苏罗婆、乾陀罗、剑浮沙
。此外还有一些小国如释迦等。实际上，当时大大小小的国家总共约有20多个。这些国家
的政体形式主要有两种，即君主国与共和国，以君主政体为主。当时16国中，有14个是君
主国，只有跋祗和未罗及一些小国是共和国。当时的共和国又分为两种类型。一种是由单
一的部落组成，如释迦国；另一类是由部落联盟组成，例如跋祗就由九个部落联盟组成。
共和国没有世袭的王，其首领称" 罗阇" ，由选举产生，类似于希腊、罗马的执政官。长
老会议和公民大会是国家的重要机关，起着举足轻重的作用。国家内政、外交、军事、司
法等大事，都由公民大会讨论决定。在君主国内，则强调王权，阶级对立严重，不断爆发
人民的反抗斗争。
　　公元前6 世纪时，印度的政治中心已逐渐东移。十六个大国，大都在恒河中下游地区
，当时唯一提到的一个南印度国家是阿湿婆，而在印度河流域也只有乾陀罗和居楼两国。
促使印度政治中心东移的原因有两个。一是铁器的普遍使用，使印度中部和东部广大的丛
林地区得以开发，恒河流域肥沃的平原和良好的气候更适宜稻谷的生长，越来越多的雅利
安人向东迁移，使这一地区成为他们新的政治中心。另一个原因是外族人的入侵。公元前6
世纪末(前518 年）波斯征服了乾陀罗和印度河流域。乾陀罗被列入波斯帝国的第七个州或
总督辖区之内。印度河流域成为人口最多的第二十州。它每年纳贡黄金360 塔兰特。从此
，西方对印度有了越来越多的了解，流行于西亚的阿拉米亚字母也传入印度。波斯的建筑
风格也影响了印度。波斯在西北印度的统治究竟维持了多久，已无从可考。可能在波斯帝
国的末期，统治已很微弱，当地各小国曾又重新兴起。
　　公元前6 世纪以后，恒河中下游诸国逐渐强盛起来。奴隶制经济的发展和向外扩张，
成为各国之间争霸的根本原因。起初，迦尸在诸国中势力最强，它与居萨罗南北相对，双
方为争夺恒河流域，经常发生冲突。摩揭陀和鸯伽则为夺取恒河下游而兵戎相见。跋祗也
来角逐。后来居萨罗吞并了迦尸，一度称雄，但不久即被摩揭陀摧毁。
　　摩揭陀位于现代印度比哈尔邦的南部，土地肥沃，农业发达，水陆交通便利，又有丰
富的金、铁等矿藏。公元前6 世纪中期，为频毗沙罗(即瓶沙王，约公元前544 ～前493 年
）所统治，都于王舍城。他和当时的许多强国保持着友好关系。他与乾陀罗通好，该国曾
派遣使者到摩揭陀。他还选派五位医生为阿般提国王治病。他与居萨罗等国联姻，其居萨
罗籍夫人以一个收益丰厚的迦尸田庄作陪嫁。同时，他也侍机对外扩张，以武力吞并了近
邻鸯伽国。
　　摩揭陀在频毗沙罗统治时代国势渐强。据说他管辖着8 万个村镇。各村有在村长领导
下的村会议，中央则有由各村长组成的大会议。国王是最高统治者，下设大批官吏分掌行
政、司法和军事。国王对他手下的高级官员实行严格的控制。在国内，他一方面热衷于佛
教，另一方面却实行严刑苛法。其刑罚包括监禁、鞭笞、烙印、斩首、割舌、肢解等。相
传频毗沙罗晚年为其子所杀。其子阿阇世(约公元前493 ～前462 年）当上国王后，继续奉
行对外扩张政策。频毗沙罗的居萨罗籍夫人死后，她的兄弟想重新夺回迦尸田庄，于是阿
阇世首先同居萨罗进行了长期的战争，结果双方暂时讲和，阿阇世娶了居萨罗公主为妻，
保住了迦尸田庄。之后，他又对跋祗进行了长达16年的战争，最终征服了这个国家。从此
摩揭陀开始称霸列国。在阿阇世以后的四个国王时期(约公元前462 ～前430 年），首都迁
到华氏城。该城处于水陆交通要冲，对摩揭陀以后的发展，具有重要的经济和战略意义。
据说阿阇世之后的四个国王都是杀父自立，并且暴虐无能。最后一个国王可能是被市民起
义赶走，大臣希苏那伽登上了王位(约公元前430 年）。他统治时期，摩揭陀征服了其西部
强国阿般提，从此国势更盛。大约在公元前364年，希苏那伽的继承者伽腊索伽统治时，出
身低贱的摩诃帕德摩.难陀杀死国王，篡夺了王位，开始了难陀王朝的统治(约公元前364
～前324 年）。难陀王朝时，摩揭陀征服了其最大劲敌居萨罗，基本上统一了恒河渡流域
以及恒河以南中印度各国，为后来孔雀帝国的建立奠定了基础。
　　3.孔雀帝国(公元前4 ～前2 世纪）
　　孔雀帝国是古代印度历史上第一个幅员广阔、统一的奴隶制君主专制大帝国。它庞大
的官僚机构和较完备的政治制度，在相当长的一个时期内，为印度历代统治者所效仿。
　　(1)孔雀帝国的建立
　　马其顿亚历山大灭亡波斯后，于公元前327 年越过兴都库什山侵入印度西北部。当时
那里正处于小国分立的局面。亚历山大用了不到两年的时间，将其各个击破，并征服了旁
遮普。他本想继续向恒河流域入侵，但由于士兵厌战和摩揭陀难陀王朝的强大，不得已于
公元前325 年顺印度河而下，分水陆两路，返回巴比伦。他撤兵后，将被征服地区交由两
个印度傀儡统管，另设总督和马其顿驻军监管。亚历山大对印度西北部的入侵，削弱了当
地诸小国的军事实力，客观上对以后印度的统一有利。
　　亚历山大的入侵和统治，激起了当地人民的愤怒和不满，到处都有人民的反抗斗争，
北印度社会动荡不安。一个出身微贱、名叫旃陀罗笈多(约公元前324～前300 年）的人，
成为驱逐马其顿侵略军的领导者。他领导人民取得了反侵略的胜利。大约在公元前324 年
，旃陀罗笈多在西北印度自立为王，然后东进攻占了摩揭陀首都华氏城，推翻了难陀王朝
。公元前317 年，马其顿驻军全部撤离印度。从此，整个北印度在旃陀罗笈多的统治下归
于一统。旃陀罗笈多(月护王）利用人民的力量登上了王位的宝座。由于他出身于孔雀氏族
，他建立的新王朝便称为孔雀王朝(约公元前324 ～前187 年）。
　　公元前305 年，塞琉古王国入侵印度。具体战争情况不详，但最后双方订立了和约。
根据和约，孔雀帝国获得了大体相当于今天阿富汗和俾路支斯坦一带的大片领土，从而扩
大了帝国的版图。旃陀罗笈多死后，其子宾头沙罗(约公元前300 ～前273 年）继位，他继
续向南方扩张，并且镇压了■叉始罗的叛乱。到宾头沙罗之子阿育王(约公元前273 ～前236
年）时，征服了南印度的羯陵伽。至此，孔雀王朝的疆域，北起喜马拉雅山南麓，南至迈
索尔，东抵阿姆河西界，西达兴都库什山，形成了印度历史上空前辽阔的统一大帝国。
　　(2)孔雀帝国的政治制度
　　关于孔雀帝国的政治制度，考底利耶(公元前4世纪）的《政事论》和塞琉古王国驻孔
雀帝国的使节麦加斯特涅斯(一译美伽斯提尼）所著的《印度志》，为我们提供了重要资料
。
　　考底利耶是古代印度著名的政治家和政论家。他是■叉始罗城人，出身于一个婆罗门家
庭，知识渊博，才华横溢，有政治头脑，关心国家事务。他辅佐旃陀罗笈多建立了孔雀王
朝，是孔雀王朝的开国功臣。他所著的《政事论》，包括15卷，共180 篇，内容涉及内政
、外交、民政、军事、商业、财产和司法等方面，并着重论述了关于国家组织的问题。这
部书问世后，曾引起许多政治家的关注。有人认为，这部著作不可能是一个人的观点，可
能有后人的修订和增删，但大多数学者认为是出自考底利耶的手笔，经后人修改，大约在
公元2 世纪成为定稿。麦加斯特涅斯的《印度志》，原书已亡佚，但在斯特拉波和阿里安
等古代作家的著作中，保存了许多片断，使我们对孔雀王朝的官僚机构和政治制度有所了
解。
　　孔雀帝国是一个强大的君主专制帝国。国王是国家最高统治者。他亲自掌握国家的大
政方针，统帅军队，握有司法权力，任免高级官员，颁布诏令。
　　国王之下设有庞大的官僚机构。中央政府有首席大臣、军事长官、财务大臣和税务大
臣，他们可以充当国王顾问，辅佐国王管理国家。另外还有供国王咨询的大臣会议，名为"
帕利沙德".地方分划若干省，设总督统治。省下设县，地方的基层行政单位是村社，由村
长管理。据麦加斯特涅斯所述，国家官员主要分为三类。一类是地方长官，负责管理水利
灌溉，丈量土地，管理猎人，征税并监督那些与土地有关的人员，如伐木工、木匠、铁匠
、矿工等。另一类是城市长官。他们每5 人一组，共分6 组，分别监管工艺、外侨、生死
登记、征税、零售商和度量衡、产品的制造和销售以及征收商品什一税。
　　此外，公益事业、物价调节、港口及寺庙的管理，也由城市长官负责。第三类是军事
长官，由30名高级官员组成，分成6 部，每部5 人。各部分别管理海军、给养和运输、步
兵、骑兵、战车及战象。孔雀帝国拥有一支实力雄厚的常备军，旃陀罗笈多的军队有60多
万人，是为专制统治的强大支柱。
　　考底利耶在《政事论》中也了提到了分别职掌32个部门的高级官员，例如国库、矿务
、造币厂、税收、航运、战车、监狱、驿政等。在很大程度上，国王的诏令就是法律，国
家最高法院为国王的法庭，城镇和县也设有特别法庭。孔雀帝国还建立了严密的侦探制度
。侦探分为两类，固定侦探和流动侦探。他们作为国王的耳目，对从中央到地方的各级官
员及庶民百姓的行动进行侦察和监督。
　　(3)阿育王的统治
　　孔雀帝国在阿育王(无忧王）统治时期，达到极盛。
　　阿育王是孔雀帝国的第三代君主。他18岁时，被父亲宾头沙罗王派往阿般提省任总督
。后来，■叉始罗城发生叛乱，据说是国王所派的大臣为治无道所至。宾头沙罗又派阿育王
为该地总督，前去镇压。当阿育王率军兵临城下时，■叉始罗人民并未抵抗，反而出城迎奉
，从此阿育王崭露头角。
　　公元前273 年，宾头沙罗病逝，阿育王即位，4 年后举行正式登极典礼(灌顶仪式）。
这时，帝国的君主专制制度已达到了顶峰。阿育王是全国最高统治者。他在敕令中自称为"
诸神的宠爱者" ，神圣不可侵犯。国王之下有皇太子和他的首席大臣辅佐朝政。大臣会议
在政治上仍起着重要作用。阿育王时，全国至少已有5 个省区，设总督统治。边远省份的
总督通常由王子充任，首都及其附近的省份直辖国王。
　　阿育王称王后，即开始向外扩张。在他举行登极典礼后的第8 年(约公元前262 年），
征服了其南方临海强国羯陵伽。这是他在位时，最大规模的、最有影响的一次征服战争。
据他的第13号铭文敕令所记，在这次战争中，有15万人被虏走，10万人被杀，还有若干倍
于此的死亡者。但这以后，阿育王本人及其内外政策，发生了重大的变化。他对残酷的羯
陵伽战争所造成的灾难深感忏悔。战后不久，阿育王皈依佛教，从此偃旗息鼓，转而大力
宣扬非暴力的佛教和" 法" (达磨）。阿育王的" 法" ，是以印度古老的道德准则为基础的
。强调孝敬父母，尊敬师长，仁慈友善，虔诚信奉，在他看来，臣民的行动要比他们的信
仰仪式重要得多。所以，在独尊佛法，宣扬佛教的同时，阿育王对其他教派采取了宽容政
策。大约在公元前253 年，在阿育王的赞助下，佛教僧侣在华氏城召开了佛教的第三次结
集大会，编纂整理经、律、论三藏。此后，阿育王不仅派人到国内边远地区宣扬达磨，而
且还将传教士派往锡兰、缅甸、尼泊尔、叙利亚、埃及、希腊等地。相传，阿育王的一对
儿女皈依佛门后，被派往锡兰传教，并获得成功。佛教在阿育王时代，开始越出国界，逐
渐变成世界性的宗教。
　　阿育王在转向佛教后，他的对外政策也发生了重大转变。对于印度半岛极南端的边境
诸国，他不再实行武力征服，而是与他们友好相处。他还继承先王的政策，与叙利亚、埃
及、希腊等国保持友好往来，从而使孔雀帝国的国际地位大大提高。
　　阿育王是古代印度历史上一位杰出的政治家、军事家，同时还是一位宗教家。他勤于
国政，在他的第6 号敕令中写道：" 报告者，不管在任何时候，任何地方，即使我在就餐
、在后宫闺房、在内室、在厕所、在轿上、在花园，都必须(及时地）向我报告有关人民的
事务。我到处都要处理人民的事务。" 他执政期间，比较注意公共福利事业，例如修路、
种树、挖井、建医院等。
　　他聪明睿智，在征服羯陵伽后，能够顺应形势，放弃穷兵黩武的政策，大力宣扬佛教
，以" 法" 治国，施行较为宽容的政策，因此，在他的统治时代，帝国出现了和平昌盛的
景象。
　　盛极一时的、庞大的孔雀帝国，由于没有统一的基础，因此并不巩固。
　　印度各地区经济、政治发展的不平衡及相对的独立性，造成了帝国内部阶级矛盾的复
杂和尖锐，使得靠征服而统一的大帝国很难长期维持下去，一旦统治力量消弱，地方势力
便会脱离中央而独立。阿育王死后，他的两个儿子分别统治着帝国的西北和东部核心地区
，帝国开始被分割，此时南部的安度罗和羯陵伽据地独立，西北喀布尔河地区不久也脱离
了孔雀帝国。大约在公元前187 年，孔雀王朝的末代国王被其将军普沙密多罗.巽加，(约
公元前187 ～前151 年）所杀，使印度在政治上得以统一达一个多世纪之久的孔雀帝国灭
亡了。此后，印度又陷于分裂的局面。
　　七、中国由诸侯争霸走向封建统一
　　公元前8 ～前3 世纪，中国经历了史称"春秋" 、" 战国" 的诸侯争霸和封建兼并时期
；嗣之，出现了多民族统一的秦代封建中央政权。对中国古代封建社会产生影响的政治制
度、家族观念、传统思想和民族关系等，经过这个时期" 诸子百家" 的争鸣和推动，循着
各自发展的规律，形成结构完备的理论和实践体系。
　　根据中国政治和历史的特点，大多数学者将公元前8 ～前3 世纪的中国社会，划分成
三个历史时期：诸侯争霸的春秋时期(前770 ～前476 年）；封建兼并的战国时期(前475
～前221 年）；秦代封建中央政权时期(前221 ～前206 年）。
　　1.诸侯争霸的春秋时期(公元前770 ～前476 年）
　　大约在公元前8 世纪80年代，即周宣王末期和幽王初期，中原华夏发生了空前的干旱
和地震等自然灾害，《诗.大雅》的《云汉》和《召旻》等篇，描述的灾情是赤地千里，许
多田园成为荒地：" 民卒流亡，我居圉卒荒" (《诗.大雅.召旻》）。特别是周幽王逆施暴
政，为讨好宠爱的褒姒，竟以烽火戏诸侯，导致游牧于泾渭流域(今陕西省彬县、歧山一带
）的大戎，联合申侯攻周，杀幽王于骊山(今陕西省临潼）下。幽王之子平王，在诸侯的帮
助下，于平王元年(前770年）将都城东迁洛邑，是为东周开始。东周时，周天子仅为名义
上的宗主，中国历史进入了王室衰弱，诸侯争霸的春秋时期。
　　春秋的前期先是齐、晋霸诸夏，秦霸西戎和楚霸诸蛮；后期却是诸夏各国"政逮于大夫
" (《论语.季氏》），出现了中国古代士和家臣夺取宗族权力的开端。春秋时期先后称霸
的齐桓公、晋文王、秦穆王、宋襄公和楚庄王，被称为春秋五霸。虽然，对春秋五霸的说
法有所不一，但它所反映的正是这个时期，黄河流域和长江流域齐、秦、晋、楚、吴、越
等国争霸的历史。
　　(1)诸侯争霸的局面
　　春秋时期各地社会政治发展的不平衡，出现了楚、齐、晋、秦、吴、越等主要的诸侯
大国。
　　①楚国
　　传说时代，主要分布在长江中游以南的三苗，在发展到黄河流域，与华夏先民发生交
融和冲突之后，有一部分退回长江中游，其中较大的一支便是荆楚。周成王时，封其首领
熊绎为子爵，居当阳(今湖北秭归县）。
　　荆楚积极吸收和学习华夏农业文化，国力发展很快。后来，立国号为楚。春秋时期，
楚文王迁都郢(今湖北省江陵县），吞并周围小国，与齐、晋等国争夺中原霸权。
　　春秋之始，东周王室与鲁国、宋国曾是黄河流域三个政治和礼仪文化中心。东周王室
的衰微，使不少王室旧官和百工，带着专门知识和文化技术，流向诸侯国家。前520 年，
周景王死后，一批丧失职位的旧官和百工，带着典籍逃奔楚国。这是东周王室的礼仪文化
，一次规模最大的向楚国传播，使楚国替代东周王室，成为与鲁国和宋国鼎立的三个政治
和礼仪文化中心。其实，在此之前楚国已开始接触中原文化。
　　公元前613 年楚庄王即位，任用孙叔敖整顿内政，使楚国的社会政治迅速发展，遂与
齐国、晋国争为霸主。楚国君臣自称" 蛮夷" ，敢于" 问鼎中原" ，不以尊王攘夷为号召
。" 荆庄王并国二十六，开地三千里" (《韩非子.有度》），推进了华夏礼仪文化在长江
流域，融汇成富有巫文化特色的楚文化。楚国还向长江下游的吴、越等国开拓，对中国南
方地区各古代民族的社会政治产生了巨大的影响。
　　②齐国
　　春秋首霸齐国的始祖是吕尚。吕尚姜姓，被周文王尊奉为师，因灭商功著而封于齐，
有太公之称。吕尚之女邑姜是武王的正妻，生成王和晋国始封者叔虞。成王封吕尚为齐侯
，有征伐有罪诸侯的权力。厉王时，齐献公迁都临菑(今山东淄博市），在胶东半岛富腴的
滨海平原上，从事农耕、渔业、制盐业和工商业。社会政治也较为先进。首邑临菑是当时
中国较早发展的都市。公元前685～前643 年，齐桓公在位。他任用管仲为相，一方面" 作
内政以寄军令" ，改革国政，将全国分为21乡，其中有15个士乡，6 个工商乡。士乡即为
农乡，以五家为一轨，十轨为一里，四里为一连，十连为一乡，五乡为一军。平时，农夫
耕田，士食田；战时农夫当兵，士当甲士和小军方。每家出一人，五人为伍，伍有轨长；
五十人为小戎，小戎有里有司；二百人为卒，卒有连长；二千人为旅，旅有乡良人；五旅
一万人为一军，一国有三军。而工商则专心本业，免服兵役。士经过三次审选，可为" 上
卿之赞".管仲还以土地的好坏，分等定赋税的轻重；主张适当征发力役，禁止掠夺家畜；
规定了以军器和金属赎罪的办法；设盐官、铁官发展盐铁生产；铸造和管理货币，以调剂
物价。几年之间，国力大振，齐桓公七年(公元前679 年）开始称霸华夏，成为春秋第一个
霸主。
　　另一方面，齐国又以" 尊王攘夷" 为号召，命名诸侯对东周王室盟誓，协同防御戎、
狄等游牧民族。齐桓公曾率师驱狄，助卫复国，获得诸夏的尊崇。公元前656 年，桓公率
齐、鲁、宋、陈、卫、郑、许、曹等8 国伐楚，楚成王派人媾和。这是春秋时期黄河流域
诸夏第一次联合抗楚，暂时压抑了长江流域楚文化的向北扩展。
　　齐国" 兵车之会三，乘车之会六" (《史记.齐太公世家》），挟天子以令诸侯的行为
，客观上捍卫了中原诸夏的农耕经济，保卫了华夏礼仪文化，维系着诸侯之间的盟誓信约
，这种" 一匡天下" 的霸业，百余年后还受到孔子的称赞：" 微管仲，吾其披发左袵矣！"
(《语论.宪问》）管仲和桓公死后，齐国衰落；楚国势力又北进黄河流域，与继霸的晋国
争霸中原。
　　③晋国
　　继齐而霸的晋国，地处汾河流域，原是戎狄的游牧地区。周成王封同母弟叔虞于此为
唐侯，却不按鲁、卫等农业地区那样分配耕地，而是按戎狄习俗，分配牧地。叔虞子燮父
改国号为晋。东周初，晋献公建都绛(今山西省曲沃西南），兼并统一了汾河流域，并占有
黄河南岸，形成一个比较集中的强国。晋献公对屡犯边境的骊戎，一面以兵力驱迫，一面
又娶骊女为妾。从而在" 政平民阜，财用不匮" 基础上，使晋国成为汾河间唯一大侯，曲
沃亦继临菑成为中国早期的都市。
　　公元前636 年，被放逐19年的晋文公继位，君臣齐心协力，整顿国政。
　　文公即位初，东周襄王被王子带所攻，文公出兵勤王，开始号召诸侯" 尊周".公元前
632 年，文公率晋、宋、齐、秦四国联军，在卫地城濮(今山东省鄄城县西南濮城集）大败
楚军，从此晋国成为华夏霸主。
　　晋国先后兼灭境内的戎狄，还灭了20余个同姓和异姓国。
　　同时，又以" 奖王室，毋相害" 为号召，扩大领地和实力。当晋国与楚国争霸中原之
时，秦国常助楚攻晋，因此晋国也常与秦国发生战争。后来，吴国强大，与晋国在黄池(今
河南省封丘县）争霸，晋国并未占到优势。于是，晋国的势力下降，并逐步分为日后的韩
、赵、魏三国，所谓纠合诸侯，" 尊王攘夷" 的春秋霸业，实际上也就不存在了。
　　④秦国
　　秦国地处关中，" 膏壤沃野千里，自虞夏之贡以为上田。" (《史记.货殖列传》）平
王东迁时，封秦襄公为诸侯，襄公之子文公击退犬戎，占有歧山以西地区。秦德公时建都
雍(今陕西省凤翔），占有今陕西省中部和甘肃省的东南端。公元前659 ～前621 年间，秦
穆公在位，任用谋臣百里奚、蹇叔、由余等人，复修明内政，奖励生产，国力愈富，" 兼
国十二，开地千里".(《韩非子.十过篇》）公元前624 年的秦晋之战，秦军大破晋兵，秦
穆公成为西戎霸主。
　　秦穆公虽然称霸，但仍被中原华夏视为戎狄，阻挠其东进参与盟会。于是，秦国不得
不向陇西和巴蜀发展。秦国与当时的翟■、义渠、乌氏、朐衍、大荔等西戎和羌人密切交往
，互相发展，一方面以华夏的西北屏障，保卫着华夏西部文化的发展；另一方面又汲取西
戎和羌人的某些政治制度和社会文化；特别是，秦占有了西周故地，安定的农业生产和生
活方式，对西戎和羌人不稳定的游猎、游牧生活，具有很大的吸附力量。秦国的农业文化
也对西戎和羌人的社会发展，产生了积极的推动作用。
　　⑤吴国
　　传说吴国始祖是周太王长子太伯、次子仲雍，为让继承权给季历，出奔到梅里(今江苏
省无锡县东南），在当地人民的归附和拥戴下，断发文身，相继任君长，立国号为吴，占
有今江苏省大部分，安徽省和浙江省的一部分，建都吴(今江苏省吴县）。吴国先是楚的属
国，吴君寿梦时力量逐渐强大。公元前584 年，晋国派人带战车到吴，教吴人学习射、御
和战车阵法，以从侧面攻击楚国。吴国与晋国的交往，不仅促进了吴国的兴起，加入争霸
行列；而且也使华夏礼仪文化，从黄河流域的中原地区，扩展至长江下游的东南沿海。
　　吴国原先和楚国的密切关系，使由东周入楚的华夏礼仪文化，早就传入长江下游，公
元前544 年，寿梦之子季札，聘问鲁、齐、郑、卫、晋等中原各诸侯国时，表现出吴国已
有极高的礼仪文化。长江下游优越的自然和地理条件，既适宜农耕，又有着渔盐水利之便
。《吴越春秋》还记，公元前6 世纪初，吴国已掌握了较先进的冶铁技术，招致许多" 天
下之喜游子弟" ，前来开发" 海盐之饶，章山之铜，三山五湖之利" ，首邑吴也是当时"
江东一都会".(《史记.货殖列传》）
　　吴国阖闾任用楚国伍子胥为谋臣，以军事家孙武为大将军，大举进楚，五战五胜，遂
成霸主。阖闾又北上兼并徐淮一带的小国，与齐国争夺对鲁国的支配权。楚国帮助越君允
常称王，与阖闾互攻不休。允常死，勾践继位，阖闾发兵攻越，败于槜李(今浙江嘉兴西南
），阖闾受伤致死。吴王夫差即位，公元前494 年大败越国于夫椒(今江苏吴县西南太湖中
）。然后，夫差一心北上争霸，于公元前482 年率大军到黄池会盟诸侯，与晋国争当霸主
。
　　越王勾践乘虚攻入吴都。夫差回国向越国求和，公元前473 年，终被越国所灭。但是
，夫差为了北上争霸，掘深沟北连沂水，西接济水，沟通了长江和淮河两大水系，为中国
古代南北水上交通，开创了不朽的基业。
　　⑥越国
　　《史记.越王勾践世家》说：" 越王勾践先禹之苗裔，而夏后帝少康之庶子也，封于会
稽以奉守禹之祀。文身披发，披草莱而邑焉。后二十余世，至于允常。允常之时，与吴国
阖闾战而相怨伐。允常卒，子勾践立。" 少康庶子无余时，建都会稽，即今浙江省绍兴市
。经过卧薪尝胆、刻苦图强扩展后的越国疆域，大抵占今江苏省北部的运河以东、江苏省
南部、安徽省南部、江西省东部和浙江省北部一带。
　　越国原来比吴国落后，也曾是楚国的属国。因为晋国助吴攻楚，楚国便让当时著名的
才士文种和范蠡，帮助越国允常称王，致使吴越仇怨不休，攻战不息。勾践继位后，任用
文种、范蠡等人整顿国政，经过十年生聚，十年教训，终使国力由弱转强，并于公元前473
年一战灭吴。越王勾践灭吴之后，北渡江淮，又进至徐(今山东省滕县），会齐、晋等诸侯
共尊周天子，遂号称霸主。勾践知道楚国不会让越国强盛，范蠡也明白勾践不会信任楚人
。后来，文种被勾践杀死，范蠡先已带着财宝浮海到齐国行商。战国时，楚威王攻越，取
浙江以西的土地。公元前222 年，秦使大将王翦平定江南，越君降秦，以其地为会稽郡。
　　纵观春秋时期近300 年间，大小诸侯打着" 尊王" 的号召，所发动的争霸战争，频使
人民受难。据《春秋》所记，这些战争中言" 伐" 的212 次，言" 侵"的60次，言" 围" 的
44次，言" 入" 的27次，言" 战" 的23次，言" 取师" 的3次，言" 进" 的2 次，言" 袭"
的1 次；言" 取" 、言" 灭" 的不可胜数。所以，中国历史上曾有" 春秋无义战" (《孟
子.尽心章句下》）之说。春秋时期的诸侯争霸，从一个侧面反映了中国社会当时所经历的
剧烈的政治变革。
　　(2)政治制度的演变
　　春秋时期中国社会的政治制度变革，主要有以下的情况。
　　①税亩制的出现
　　鲁宣公十五年(公元前594 年），鲁国的" 初税亩" ，将农民耕种公田，以公田所产作
为诸侯领主财源的旧制，改为诸侯领主向有田者按亩收税。这样，私田也就随着公田的废
除而失去意义，形成了允许土地兼并，占地多者逐渐成为地主的税亩制。这标志着中国古
代土地所有制度的重大变革。
　　②庄园制的变化
　　大诸侯、大领主领地的扩大，并将土地赐其左右，便出现了邑县，如孔子所说" 十室
之邑".邑是原来的庄园，县是包括几个邑的一种行政区划。称作邑的庄园内住着诸侯领主
及其家属、左右；还有从事耕作的农民、工匠等劳动者，及个体生产者。大诸侯的首邑如
临淄、曲沃和江南的吴等，都逐步成为中国早期的都市。庄园原为单级管理，后发展为层
叠式的行政管理。如齐国的县、乡、卒、邑；晋国的郡、县、邑；楚国的县、邑等。这就
势必赋予邑、县、郡各级大夫的较大权力，促使西周初期分封制的崩溃。
　　③世卿、家臣和养士的盛行
　　春秋时期，诸侯国君的权力，逐步转移到大夫手中。这些有权的大夫世代相袭，他们
对诸侯来说，乃是把持国政的世卿。世卿又在自己家内养士作为家臣。不过家臣并非世袭
。春秋时期，诸侯国内盛行世卿制，世卿家内却盛行家臣制。卿大夫家内的家臣多由士来
担任，于是世卿养士也成为时尚。社会上还出现了专门训练士的大师，如孔子和墨子就是
这样的大师。孔子聚士讲学，他培训了著名的72贤士。士的社会和经济地位从属于卿大夫
，但在政治上却是进退可以做官的能人才子。后来，士争取到跻身卿相的机会，家臣制却
在战国时发展为客卿制，到秦汉时代又成为官僚制。
　　(3)古代思想文化的繁荣
　　春秋时期是中国古代文化的繁荣时期。这主要是对夏、商、周以来的进步思想文化，
表现了极大的创造性，如西周产生的" 敬天保民" 思想，到春秋时期，已明确地将鬼神置
于民的从属地位了。《左传》桓公六年(前706 年）便指出：" 夫民，神之主也！是以圣王
先成民而后致力于神".以民为主体的理论，是中国古代思想的一大贡献，正因有这个贡献
，中国社会政治的发展，才没有给鬼神观念和宗教意识获得支持的地位，鬼神和宗教也未
能对中国古代社会发展造成绝对阻碍。
　　另外，春秋时期大批政治家、军事家和思想家的活动，及其所留下的不朽论著，给中
国社会政治和中华民族的文化宝库，留下了丰富的遗产；也给世界人民带来了有益的影响
。
　　①郑国的子产
　　子产又名公孙侨、公孙成子，生年不详，卒于鲁昭公二十年(公元前522 年）。鲁襄公
三十年(公元前543 年）始，子产在郑国执政20余年，励行改革，将法律条文铸在鼎上，使
贵贱尊卑一律以法从事。
　　子产首创刑鼎之后，邓析又在郑国编制新刑法，写在竹简上，称作竹刑。法治使郑国
社会政治发展很快，郑国也成为法家学派的中心，而子产应是法家学派的创始人。
　　郑国地处晋国和楚国两大霸主之间，为求生存，必须在外交上讲求善策，郑国参与诸
侯盟会，言辞十分慎重，子产准备的言辞首先由裨堪起草，再请世叔讨论，次由子羽修饰
，最后再由子产润定。战国时纵横家以口才言语纵横于各国，子产又应为纵横家的初创者
。
　　②吴国的孙武
　　孙武约生活在公元前5 世纪，原是齐国人，字长卿，以《兵法》13篇见吴王阖闾，拜
吴国大将军，攻破楚国。孙武认为：" 兵者，国之大事" (《孙子.计篇》）；提出" 知彼
知己，百战不殆" (《孙子.谋攻篇》）的著名论断。孙武从战争中敌我、众寡、强弱、虚
实、攻守和进退等态势，充满辩证地指出了认识和掌握战争客观规律，以克敌制胜。孙武
创兵家，其所著《孙子兵法》是中国最早的兵书，也是世界古代第一兵书，现传有曹操等
的注《孙子十家註》。
　　③楚国的李耳
　　李耳即老子，大约生活在公元前6 世纪。
　　《史记.老庄申韩列传》：" 老子者，楚苦县(今河南省鹿邑县东）厉乡曲仁里人也。
姓李氏，名耳，字伯阳，谥曰聃。" 任过" 周守藏室之史" ，后隐居。孔子曾向老子问过
礼，事见《礼记.曾子问》：" 孔子曰：昔者，吾从老聃，助葬于巷党。" 《史记》也记述
着孔子" 问礼于老子".老子以道来说明宇宙万物的变化，指出" 道常无为而无不为".老子
的思想学说，包含着朴素的辩证法，认识到事物对立面的相互转化，例如，" 祸兮福之所
倚，福兮祸之所伏。" 老子出于当时诸侯争霸的战争和动荡，提出了清静和无为的政治主
张，甚至希望回到" 小国寡民" 的安宁社会中去。老子基于寡欲、贵己和重生的生活哲理
，教诫人们清静淡泊地修身处世，以达到" 复归于朴" 的境界。
　　老子思想学说的合理因素，是中国古代传统思想文化的积极部分，昭示着历代中国人
民，影响着中国古代政治家和统治者的治国策略。中国古代唯心和唯物的两大哲学流派，
以及道教教义都从不同角度，吸取并发展了老子的思想学说。
　　④鲁国的孔丘
　　孔子(公元前551 ～前479 年），名丘，字仲尼。鲁国陬邑(今山东曲阜东南）人。先
世为宋国贵族，父叔梁纥曾任陬邑宰。孔子少时" 贫且贱" ，传说孔子学无常师，曾问礼
于老子，学乐于苌弘，学琴于师襄。孔子聚众讲学，从事政治活动，年五十，升任鲁国司
寇，摄理相事。又曾周游宋、卫、陈、蔡、齐、楚等国。晚年致力于教育，相传有弟子3
千人，其中著名的有70余人。
　　孔子大力宣传仁的学说，指出仁即爱人，并要求以礼规范仁，主张克己复礼为仁，从
而维护统治的等级秩序和礼仪制度。孔子的思想学说主要是" 祖述尧舜，宪章文武" ，崇
尚礼乐和仁义，提倡忠恕和中庸之道。他要求统治者行仁政和德治，并重视伦理道德的教
育。孔子还整理了《诗》、《书》等中国古代文献，删修编纂了中国第一部编年体史书《
春秋》。
　　孔子在政治上主张君君、臣臣、父父、子子，以巩固等级名分和社会秩序。在教育上
注重学与思的结合，提出" 学而不思则罔，思而不学则殆" ，及" 温故而知新" 的理论。
在伦理道德上，提出重义轻利思想，构成了中国古代伦理思想的基本模式。孔子的思想学
说，经其创立的儒家所发挥，成为中国封建社会正统思想和传统文化的支柱，被历代封建
王朝所崇奉，孔子本人被后来封建统治者尊为圣人。孔子的思想学说对中国周边的日本、
朝鲜、越南，及东南亚等国家和地区，产生了广泛的影响，被视为古代东方文明的一个象
征。
　　⑤宋国的墨翟
　　墨子，名翟，是墨家的创始者。相传为宋国人，后长期生活在鲁国。墨子生卒年不详
。清人孙诒让认为他大约生于周贞定王元年(前468 年），卒于周安王二十六年(前376 年
）间；然而，《墨子.非攻篇下》，论述" 今以并国之故，万国有余皆灭，而四国独立" ，
提到楚、越、齐、晋四分天下，可见墨子所处当时，正值越国方强、晋国未亡的春秋后期
。
　　墨子先是" 学儒者之业，受孔子之术" ，后不满儒家的繁礼，另立新说，并成为儒家
的主要对立派，一度以墨儒显家并盛于一时。墨子提出非命和兼爱，与儒家的天命和爱有
差等之说对抗。墨子主张" 官无常贵，民无常贱" ，提出" 节用" 、" 节葬" 、" 尚贤"
、" 尚同" 等思想，都深得下层庶民赞成。墨子的思想学说和墨家带有宗教色彩的政治团
体，及其刻苦实践、听从命令、实行教义、严守纪律等，都反映了中国古代下层庶民团结
的特点，而在民间世代传沿。所传的《墨子》一书，是中国古代唯一反映下层庶民及劳动
者利益的系统思想理论著作。
　　2.封建兼并的战国时期(公元前475 ～前221 年）
　　周元王元年(前475 年）是战国时期的开始。战国时期社会政治主要是，秦国、楚国、
燕国、齐国、赵国、魏国、韩国七个强国之间的征战。
　　(1)七雄并峙
　　周威烈王二十三年(公元前403 年），封赵籍、魏斯和韩虔为侯，承认他们的三家分晋
。周安王十六年(公元前386 年），册田和为齐侯。三家分晋和田氏代齐是战国时大夫篡立
的主要例子，也标着七雄并峙的出现。
　　①秦国
　　秦孝公(公元前381 ～前338 年）于公元前361 年即位，任用卫国法家公孙鞅，并封鞅
于商(今陕西省商县东南），故号商鞅。秦国经商鞅变法，迁都咸阳(今陕西省咸阳市）。
公元前316 年，秦惠王取蜀，徙民1 万户到蜀，后又攻占巴，巴蜀" 其地足以广国，得其
财足以富民缮兵。" (《战国策.秦策》）秦地北有上郡(今陕西省北部），南拥巴蜀，西达
今甘肃省东部，东至黄河和函谷关；地势雄险，宜守宜攻，成为战国七雄的第一强国。
　　②楚国
　　战国七雄的疆域以楚国最大。楚威王于公元前334 年灭越国，又遣庄蹻入滇，以滇池
(今云南省昆明市）为中心，扩地数千里。楚国在北起中原，南抵苍梧(今湖南省南部），
西有黔中(治设湖南沅陵县）、巫郡(治设今四川省巫山县），东濒海滨的广大地域内，以
华夏礼仪文化为主，融合东南百越的稻作文化、南方山地民族的游耕文化，形成了长江中
游和江汉沅湘之间，具有巫文化特色的楚文化。楚国是战国时期能与秦国抗衡，并为各民
族统一的封建中央政权的建立，作出重要贡献的国家。公元前223 年被秦国攻灭。
　　③燕国
　　燕国是周初所封的召公奭之后，姬姓。建都蓟(今北京市），又有易(今河北省易县）
为下都，其疆域东北有辽东与朝鲜为邻，北筑长城和东胡、林胡、楼烦等古代游牧民族相
连，西边是赵国，南面为齐国，离秦国较远，受侵扰较少，故而有力量开拓辽河流域，为
中国古代东北地区的社会政治，奠定了良好的基础。燕国是战国七雄中较弱小的国家，常
受山戎等北方游牧民族攻掠；又因内乱，一度被齐国攻占。燕昭王(.～公元前279 年）于
公元前311 年即位，改革政治，招徕人才，起用乐毅为将，于昭王二十八年(公元前284 年
）击破齐国，成为北方强国。公元前222 年为秦国所灭。
　　④齐国
　　公元前386 年世卿田和代姜氏为齐侯，齐国势力更盛，疆域东临滨海，南接楚界，北
和燕国相邻，西同赵国接界；与秦国隔得较远，不受秦兵威胁。齐宣王(.～公元前301 年
）时，召集天下学士，给予优厚条件，聚居在都城稷门(西门）外，当时称作稷下先生，让
他们自由地议论和讲学。
　　这些学士不同于贵族卿相家中的食客，他们对中国古代文化有着一定贡献。
　　宣王之后，齐国的养士风气尚存，各种思想学派，大体汇集齐国。都城临淄成为战国
时期的文化名城。前221 年为秦所灭。
　　⑤赵国
　　赵国开国的赵籍为晋大夫赵衰之后，周威烈王二十三年(前403 年）被封为赵烈侯，建
都晋阳(今山西省太原市），前386 年迁都邯郸(今属河北省），疆域有今山西省中部、陕
西省东北角和河北省西南部。赵武灵王(.～前295 年）于公元前325 ～前299 年间在位，
他进行军事改革，学习胡服骑射，国势大振。公元前298 年传位给惠文王，自称主父。惠
文王时用名将廉颇、大臣蔺相如，与秦国抗争。公元前262 年与秦国在长平(今山西省高平
西北）大战，廉颇坚守3年，公元前260 年赵孝成王中反间计，起用赵括为将，赵括空说其
父兵法，盲目出击导致大败。从此赵国衰落，公元前222 年，终被秦国所灭。
　　⑥魏国
　　魏斯于周威烈王二十三年(前403 年）受封为魏文侯(.～公元前396 年），建都安邑
(今山西省夏县北），其疆南以鸿沟(即汴河）与楚国为界，东以淮、颖与宋国、齐国相邻
，北与赵国接壤，西与秦国相连。
　　魏文侯崇学儒术，著书6 篇，礼侍子夏、段干木、田子方等人；重用西门豹、李悝等
法家，以及军事家吴起等人，在诸侯中声望大增，成为战国初期的强国。魏惠王(公元前
400 ～前319 年）在公元前369 ～前319 年在位，从安邑迁都大梁(今河南省开封西北），
公元前344 年于逢泽(今开封东南）召集秦、韩、宋、卫等国会盟，自称为王，是战国七雄
的君主称王之始。公元前342 年马陵(今河北省大名东南）之战，被齐国打败，国势一蹶不
振，公元前225 年灭于秦。
　　⑦韩国
　　周威烈王二十三年(前403 年）封韩虔为韩景侯，建都阳翟(今河南省禹县），疆域占
今山西省东南角和河南省中部，介于当时魏国、楚国和秦国之间，是战国七雄中最弱小的
国家。公元前375 年韩哀侯灭郑，迁都到新郑(今河南省新郑县）。韩昭侯时任用法家申不
害为相，国力暂时强大，申不害死后，韩国又被侵伐。公元前230 年最先为秦国攻灭。
　　(2)战国时期的社会政治战国时期中国的社会政治处于进步发展过程。
　　①战国时期社会的发展
　　战国社会的发展既可从农业、冶铁技术和手工业的进步上反映出来；也可以实物地租
的产生得到证明。商鞅变法改100 方步的周亩为240 方步的秦亩，意在扩大田亩面积，便
于提倡牛耕。牛耕是战国社会发展的重要体现。深耕、粪田和对水利沟渠的建设，如西门
豹引漳水灌邺田，李冰父子开渠都江堰，建郑国渠灌田4 万余顷等，无不都是战国时期农
耕制度发展的标志。战国时锻炼" 钢铁" 逐步普遍，由吴越传到楚国的炼钢术，使楚国铁
剑的锋利为秦昭王所赞奖，长沙楚墓就曾出土铁剑长77公分，宽约4 公分，韩国的冶炉城
也是铸剑处，有龙渊水所淬刀剑称作龙渊剑。其他如铁制的耜、镰、斧、锯，乃至针、锥
等生产和生活用具，也同样说明战国社会的进步。
　　当时手工业匠工有了大匠、拙工和良工、贱工之分；形成了陶制、铁制和制兵、制甲
、制鞋、造车、皮革等行业分工，及独立的技艺部门；出现了一定的地域性手工业分工，
如楚国的刀剑，邯郸的冶铁，巴蜀的竹木器，齐国的桑麻纺织，及临淄的陶器等。手工业
发达不仅活跃了社会，还推进了商业兴旺，临淄、邯郸和大梁都是战国时的大商会。战国
末期大商人吕不韦还参与了秦国政权，在社会政治中占了重要地位。
　　《商君书》的：" 訾粟而税" 反映战国时实物地租的出现。这是当时秦国社会发展的
重要标志。《孟子.尽心》也说：" 布缕之征，粟米之征，力役之征" ，进而证明战国时，
其他地方也有以布缕为贡纳、以粟米为地租和徭役相结合的赋役制度的存在。战国末期，
社会上的实物地租已占相当地位了，所以《荀子.富国篇》才有" 轻田野之税" 之说。
　　②宗法制的演变和士的分类
　　家族替代宗族而兴，是战国时期战争带来的结果之一。邑宰、县令、郡守等官职，不
能任意袭职给子孙，所以没有嗣子与否之分。即使特许世袭的爵位，以长子承袭，也已是
原先宗法制的变形，长子、长孙只在财产继承和某些传统观念上得到优待。
　　同时，反映在宗法上的子孙共同宗奉祖先，长子、长孙只在祭典时担任主祭，以及丧
服上的主孝。因此，从这个意义上来看，宗法制便向着后来所谓的族制和服制演变了。
　　战国时七雄的君主将相争相养士，因此士成为社会政治中的一种因素。
　　著名的贵族如孟尝君、平原君、信陵君和春申君，各养士3 千人以上。当时的士大体
可分为四类：
　　一是学士。如儒、墨、名、法、道等各家的士，他们通过著书立说，提出政治主张和
思想学说，为中国古代的思想文化，作出了不同的贡献和影响。
　　二是策士。他们有政治才能，擅长议论辩说，以才干和口辩博得官爵和富贵，如以苏
秦、张仪等为代表的纵横家即是。
　　三是方士和术士。他们中的上流为天文、历算、医药、农业和技艺等方面的专家，对
中国古代的科学技术发展，具有重要的作用；其下等便是具有阴阳、占卜、神仙和房中等
术的游客。
　　四是最低一层的食客。这些人当时为数众多，鱼目混杂，其中甚至包括有鸡鸣、狗盗
、任侠、奸人、屠夫、刺客和罪犯、赌徒等，他们依靠贵族的豢养，汲食社会财富和人民
血汗。
　　(3)诸子争鸣的思想文化
　　《汉书.艺文志》，依据当时的认识，称战国时期儒家、墨家、法家和道家等各派思想
学说的学者及其著作为诸子。如儒家的孔子、孟子，墨家的墨子，道家的老子等；并著录
儒家、道家、阴阳家、法家、名家、墨家，纵横家、杂家、农家、小说家等10家著作："
凡诸子百八十九家，四千三百二十四篇" ，遂有诸子百家的总称，形成这一时期的百家争
鸣。
　　①孟子
　　孟子(约公元前372 ～前289 年），名轲，字子舆。
　　传说孔子曾传曾参，曾参传子思，子思传孟子，反映了孟子是孔子思想学说的嫡传。
孟子提出" 民贵君贱" 思想，主张" 法先王" ，" 行仁政" ，肯定了人性本善，要求达到"
富贵不能淫，贫贱不能移" 的道德修养。同时，他也提出了：" 劳心者治人，劳力者治于
人；治于人者食人，治人者食于人" 的观点。孟子的思想学说，对中国古代社会政治和思
想文化，产生了很大影响。孟子因此作为孔子之后的最大儒家大师，被儒家学派奉为" 亚
圣".现存《孟子》一书7 篇。
　　②庄子
　　庄子(约公元前369 ～前286 年），名周。他继承发展了老子的"道法自然" 思想，认
为道是" 无所不在" 的，强调事物的自生自化，否认神的主宰。同时，他又追求安时处顺
，逍遥自得的境界。庄子的思想学说虽源出老子，但脉流不同，所以汉初以黄老并提，而
不称老庄；东汉以后，配以老庄之说，为道家主要思想流派。所著《庄子》一书，又称《
南华经》，是道家的经典之一，现传33篇。
　　③荀子
　　荀子(约公元前313 ～前238 年），名况，又称荀卿或孙卿。荀子的思想学说原为儒家
八派之一，他主张法后王，建立" 一天下" 的统一国家；并以性恶论反对孟子的性善论，
强调后天环境的影响；荀子提出：" 制天命而用之" 的人定胜天思想。荀子对自然界的看
法不同于孔子，却与老子相近，他认为"天行有常" ，即天有常道，地有常法。可见，荀子
的思想学说反映了当时新的社会发展和要求，并为法家建立地主阶级封建政权的理论奠下
了基础。正因如此，尽管秦汉儒生所传诗、礼、易、春秋，多出荀子，他实际上也是可与
孟子并立的最大儒者，但后世孔庙中却没有荀子的位置。
　　现传《荀子》有32篇。
　　④韩非子
　　韩非子(约公元前280 ～前233 年），战国末期法家的主要代表。他出身韩国贵族，师
事荀子，继承荀子思想，汲取老子学说及郑国传统的法家、名家诸派学说，形成了刑名法
术之学。韩非子思想学说的本旨是：集一切权力于君主一人。他指出当时" 争于气力" 的
时代，要通过战争实现统一；实行法治才能符合社会和历史的发展；他主张" 法不阿贵"
、" 刑过不辟大臣，赏善不避匹夫".他的思想学说为统一的封建政权，提供了理论根据，
得到秦王政的重视，于公元前233 年被邀入秦。不久，受李斯的陷害下狱，被迫自杀。著
有《韩非子》55篇。
　　⑤屈原与楚辞
　　屈原(约公元前340 ～前278 年）是楚国贵族，楚辞的最伟大创始者。他在吸收民间艺
术的基础上，创造骚体这一新形式。其诗作，想象丰富，构思奇伟，大量运用比喻和拟人
化的手法，开我国浪漫主义文学之先河，对后世影响很大。屈原因遭楚怀王和楚顷襄王两
代昏君及佞臣的迫害，被逐出朝廷，流放沅湘一带，悲愤无奈而投江自尽。他的政治理想
和洁志芳行，都通过其作品表达了出来。屈原的《离骚》、《九歌》及其弟子宋玉的《招
魂》等作品，千古不朽，流传百世。楚辞的出现使中国古代文学的发展进入一个新阶段，
反映了中国古代的文化高潮。
　　3.秦代封建中央政权时期(公元前221 ～前206 年）
　　秦王嬴政(公元前259 ～前210 年）于公元前246 年即位，积极推行新兴的封建地主阶
级的法治政策，加快了对六国的兼并。公元前230 年先灭韩国，接着于公元前225 年灭魏
国，公元前223 年灭楚国，公元前222 年连灭赵国和燕国，最后在公元前221 年灭齐国，
结束了七国称雄局面，建立起中国第一个封建中央政权，成为公元前8 ～前3 世纪，世界
政治史进程中的重要事件。
　　(1)秦始皇统一中国
　　嬴政二十六年(前221 年）称始皇帝，定都咸阳，废除分封制，以皇帝为最高统治者，
继续进行统一中国的事业。
　　首先，巩固一统疆域，加强封建中央统治。秦始皇平毁原来各国所筑的城廓要塞，疏
浚鸿沟作为中原水路中心，修驰道促进全国的交通和联络；又派蒙恬率兵30万，取河南(今
内蒙古河套以南及甘肃省黄河以南）地，置44县；发50万人戍守五岭，开凿灵渠，沟通湘
江和珠江两大水系。巩固了秦代封建中央政权下的一统疆域。同时，实行郡县制，在全国
设立郡、县、乡、亭等行政区域，确立了" 名田" 制，以承认封建地主阶级的土地占有。
　　其二，设立封建中央和地方统治机构。秦始皇自己总揽统治的大权，设左右丞相辅佐
国政，设有太尉管军政，御史大夫助丞相掌秘书、监察。又分设治粟内史管钱粮，廷尉管
司法，少府管税收，大仆管车马交通，典客管外事活动，奉常管祭祀礼仪，郎中令管内廷
警卫，卫尉管宫外保卫和屯守，设博士供顾问。地方的郡设郡守主郡政，郡尉主军事，监
处史监视郡政；县设令主县政，县尉主军警，县丞主司法裁判；乡设三老管教化，啬夫管
讼狱赋税，游徼管地方治安；亭设亭长管治安。中央和地方各级官吏，均由皇帝任用。秦
代设置的统治机构，保证了秦始皇的统一事业，也奠定了中国古代封建社会中央和地方政
权机构的组织。
　　(2)秦代的社会政治
　　秦代的社会政治，维护新兴的地主阶级的利益，巩固地主阶级的封建中央政权；这对
中国多民族统一的历史进程，起到了一定的进步作用。
　　车同轨、书同文，促进了古代华夏族的共同经济基础和共同文化心理。
　　秦代为巩固疆域，加强统治和方便皇帝巡视，在全国修建称作驰道的交通干道，驰道
宽50步(6 尺为步），两旁供军民往来交通，中央宽3 丈，为皇帝专用。驰道的修建，对当
时中国的沟通和发展，对各民族的交往，提供了极大的便利。秦代又以当时笔画比较简单
划一的小篆(又称秦篆）为通行文字，让李斯作《苍颉篇》、赵高作《爰历篇》、胡母敬作
《博学篇》，都用小篆书写，作为学童课本。同时，狱吏程邈犯罪在狱中苦心钻研10年，
创出更方便书写的方形字体隶书，到汉代广为推行。这就解决了周秦以来" 言语异声、文
字异形" ，给人民在广阔地域交往，所带来的不便。中国古代各地、各族之间的方言、方
音不同，都因有了统一的文字，而可以无妨碍地频繁的交往和大量地移民了。
　　行同伦统一了古代华夏族的传统思想意识。秦始皇统一中国和秦代初期，推崇荀子、
韩非子、李斯等人的思想学说；又取阴阳五行家的学说，以水为德，定亥月(十月，属水）
朔为岁首；记数以六，如六尺一步，车宽六尺，符长六寸，冠高六寸等。特别是严禁以古
讽今、攻击朝政的儒家私学，焚烧不属博士官所藏的《诗》、《书》，坑杀一批极端反对
秦代统治的儒生。
　　这些思想文化上的严厉措施，既开启了中国历史上文化强制，乃至屡兴文字狱的先例
；但是也给古代华夏，用适应政治制度的思想、行为，作为共同的思想意识，并使之逐步
成为巩固和维系民族发展的一个重要反映和凝聚力量。
　　修长城、戍五岭，推动了中国古代的民族区域文化发展。秦始皇发大军击匈奴，在原
燕国、赵国等诸侯国的长城基础上，修建东起山海关，西至嘉裕关的万里长城，以拒匈奴
等游牧民族。同时，在平江南，以其地为会稽郡；" 并楚，百越散去" ，又派屠睢率50万
大军，分五路进兵岭南，" 为桂林、象郡、南海，以适遣戌".于是，大体上按自然和地理
环境，及其影响下的物质资料生产和人们生活方式的不同为基础，推动着中国古代的民族
区域文化的发展，使之形成长城以南的黄河流域、长江流域和东南沿海等地的华夏农业礼
仪文化；长城西部和北方的游牧民族区域文化；岭南越人诸部的稻作区域文化，以及南方
山地民族的游耕区域文化。这种古代的民族区域文化，对中国历史上的民族交往及民族关
系，对多民族统一的中国历史发展，产生着深刻的内在影响。
　　秦代统一的封建中央政权，比之诸侯争霸和封建兼并，是历史的前进和发展；秦代的
封建政治制度，奠定了中国封建社会政权形式的基本模式；秦代的统治措施，客观上推动
了社会的进步，有利于各民族统一的中国巩固和发展。然而，由于秦代推行了一些极端手
段，无休止地滥用大量民力，从事修宫殿、建墓室等不顾人民疾苦的挥霍性举动，尽管留
下历史业迹；但却自毁统治根基，以至秦始皇死后，公元前209 年爆发了以陈胜、吴广为
首的中国历史上第一次农民大起义，短促的秦代" 二世而亡".公元前206 年，汉高祖刘邦
继续再立了地主阶级的封建中央政权，中国的社会政治，循着民族统一的历史进程，揭开
了汉代的新篇章。

第012卷世界古代中期经济史                      返回目录

　　内　容　提　要:
　　本书为公元前8 至前3 世纪的世界经济史。这一时期欧洲、非洲、亚洲各地区的文明
国家，在经济发展方面，铁器逐渐普遍使用，交通、货币与农业、畜牧业、手工业、商业
都得到了前所未有的迅速发展。与此同时，生产关系和社会制度也发生了剧烈的变化，各
地区的文明国家分别进入了奴隶制的不同发展阶段和封建制的初期阶段。这一时期经济的
迅速发展为当时政治、军事、文化上层建筑各方面取得的辉煌成就和以后历史发展都奠定
了坚实的基础。本书在吸收学术界研究成果的基础上，尽量利用最新的编译、考古材料，
通过翔实的历史事实实事求是地阐述了这些问题。
　　一、概述
　　这里所说的世界古代中期经济史，也就是公元前8 至前3 世纪的世界经济史。
　　公元前8 至前3 世纪人类在经济发展方面取得了哪些成果呢.
　　铁器逐渐普遍使用，步入文明时代的各个国家进入铁器时代，这是这时期人类在物质
文明方面所取得的一个伟大成果。铁器最早是在公元前1600至前1500年间在赫梯统治下的
小亚北部和亚美尼亚山区出现的。其后，其他地区也相继出现，这些地区出现的铁和冶铁
技术有的是从小亚北部一带传入的，有的则是独立发现的。值得注意的是，公元前6 世纪
中国出现了生铁冶铸技术，即出现了铸铁，这是当时冶铁技术的又一重大进步。铁器的普
遍使用，促进了农业、手工业和商品交换的迅速发展，而商品交换的需要又使这一时期出
现了金属铸币。金属铸币的出现又为商品交换的发展，提供了手段或工具。同时，也为社
会分工、城乡分工的发展提供了条件。
　　在上述经济发展的基础上，所有制和人与人之间的社会经济关系发生了巨大变化。这
时期所有制的变化主要是土地所有制的变化，因为生产工具、生活资料等动产的私有制在
此以前已经出现，而土地所有制正处在从共同体的所有制转化为私有制的漫长过程之中。
人类最初出现的土地所有制是氏族、部落的所有制。当国家出现后，部落所有制就被国家
所有制所取代，与国家所有制并存的还有农村公社共同体的占有制。
　　由于生产力发展的需要，村社共同体的土地制度遭到了破坏，个人或家族使用、占有
、私有土地的制度逐渐发展了起来。公元前8 至前3 世纪各文明国家土地所有制的发展就
处在这个时期。以希腊为例，雅典一类商品经济发达的城邦国家，土地私有制发展比较充
分，但非城邦国家公民不能占有份地，这说明国家对土地仍保持着一定的控制权；而像斯
巴达一类国家，土地则归国家所有。东方国家如印度，在土地国有制下，私人和寺庙奴隶
主可以通过国王赏赐与买卖等途径占有土地；村社土地占有制是国有制的基本部分，村社
的土地也表现为份地归社员占有。这时期中国虽仍然保持着土地国有制，而村社定期轮换
耕地的制度却逐渐遭到破坏，继之而起的是个体农民使用、占有土地的广泛出现和土地私
有制某种程度的发展。虽然各国土地所有制发展的具体情况有所不同，但总的看来这个时
期的土地制度是处于国家和村社共同体的土地制度向个体使用、占有和私有的演变过程之
中。土地制度的这种发展是进步的，是适应当时生产力发展要求的。
　　在阶级关系和社会制度方面，进入文明时代的各地区、各国家基本上处在奴隶制的不
同发展时期。希腊的奴隶制在发展过程之中，出现了雅典、斯巴达两种不同类型的高度发
达的奴隶制度。北非的埃及、两河流域、伊朗高原、南亚次大陆，统治阶级一方面广泛奴
役着自由民和村社成员，并实际上把他们置于类似奴隶的地位；另一方面统治阶级又通过
战争和买卖掠夺大量奴隶，并使这种奴隶制经济成分在社会生活中成为重要的、甚而起支
配作用的经济成份。而中国这时期则处在奴隶制衰亡和封建制确立的历史时期。
　　公元前8 至前3 世纪，各地区之间和各地区内部历史的发展都是不平衡的，认识这一
点也是很重要的。以欧洲为例，这时期希腊经历了奴隶制的初期、发达阶段，罗马则处在
奴隶制的发生、发展时期，而其他广大地区还处在原始公社和从原始公社刚刚开始向阶级
社会过渡。如：主要居住在欧洲西南部比利牛斯半岛的伊比利亚人和伊比利亚化的部落；
定居莱茵河、塞纳河、多瑙河上游的克尔特人，后来罗马人称这一地区为高卢，即阿尔卑
斯山以北的山北高卢(外高卢），这个地区大体上包括今法国、比利时、卢森堡和荷兰、瑞
士的一部分；最初住在南斯堪的纳维亚、波罗的海和北海沿岸地区，从公元前6 世纪开始
逐渐南移占据今德国领土直至莱茵河西岸的日尔曼人。此外，还有中欧、东欧、北欧广大
地区分布的许多氏族部落。如从奥得河、维斯拉河流域直到德聂伯河中游分布着的古斯拉
夫诸部落。这些部落以北为波罗的海诸部落。这些部落的东北则为芬兰——乌果尔诸部落。
从非洲的发展来看，除了非洲东北部的埃及、西北部接近直布罗陀海峡腓尼基人建立的城
邦国家迦太基和地中海沿岸希腊人建立一些小的居民点而外，其他广大地区还未进入人类
文明的发展时期。从亚洲历史发展来看，进入阶级社会文明史的地区主要集中于小亚细亚
的地中海东部沿岸地区、两河流域、伊朗高原、次大陆的印度河和恒河流域、中国的黄河
与长江流域。上述文明发展的地区就是这时期经济史所要涉及的主要地区。
　　本书力图本着实事求是的精神向读者介绍这一时期经济史的状况和进入文明时期的各
地区在经济方面取得的成果。
　　二、公元前8 至前3 世纪欧洲的经济发展
　　1.公元前8 至前6 世纪希腊的经济发展
　　公元前8 至前6 世纪是希腊奴隶制城邦国家的形成时期。公元前8 世纪时，希腊各部
落的地理分布大致如下：马其顿人分布在北希腊的马其顿地区；埃奥利亚人诸部分布于北
希腊、中希腊大部分地区和爱琴海北部诸岛，并占据了小亚西海岸北部；爱奥尼亚人诸部
分布于中希腊的阿提卡和爱琴海中部诸岛，并占据了小亚西海岸的中部；阿卡亚(亚该亚）
人诸部分布于伯罗奔尼撒北部、中部的阿卡亚和阿卡地亚地区；多利亚人诸部分布在伯罗
本尼撤南部的拉哥尼亚、美塞尼亚等地和爱琴海南部诸岛，并占据小亚西海岸的南部。
　　这一时期由于铁器的普遍使用，农业中重犁、铁锄、铁锹、铁斧的使用开垦了成片的
耕地，不仅谷物增产，葡萄、橄榄两大经济作物迅速发展。工商业的发展也很明显，在这
个基础上，居民中贫富分化加剧，希腊急剧地向阶级社会过渡，出现数以百计的奴隶制城
邦国家。这些城邦国家都面积不大、人口不多，一般方园不过数十里，居民不过上万或数
万人。如优卑亚岛面积为3770平方公里，有6个城邦国家。中西腊的弗西斯地区面积为1650
平方公里，竟有22个城邦国家。最大的城邦国家斯巴达最盛时领土面积不过8400平方公里
，雅典这个大的城邦国家面积才2556平方公里。这时期还出现了海外殖民的浪潮。
　　这一切都为希腊奴隶制繁荣时期的经济发展奠定了基础。
　　现在仅就公元前8 至前6 世纪经济发展的几个主要问题列述如下：
　　(1)铁器普遍使用与工商业发展希腊使用铁器是在公元前1100到前800 年之间的荷马时
代。铁器是较落后的多利亚人和其他西北部族带给希腊的。据研究人工锻冶的铁器最初是
在公元前16- 前15世纪小亚北部和亚美尼亚山区出现的，当时这些地区处在赫梯统治的势
力范围之内。由于赫梯统治者把冶铁术当作专利，不许外传，所以铁的外传缓慢。公元前
13世纪赫梯帝国瓦解，冶铁术才逐渐在小亚、叙利亚、腓尼基等地流传。公元前1200至前
1150年希腊北部伊庇鲁斯有一个叫布里该斯的部族，其墓葬中发现了一些铁器。布里该斯
族和多里亚人联系密切。多利亚人和其他部族向南迁徙时，就把铁带给了迈锡尼文明以后
的希腊。到公元前10至前9世纪铁器已是希腊普遍使用的工具，如1949年在雅典一墓葬中，
发现了公元前10世纪下半期的长剑、矛头、刀、斧、锉、锯和马嚼子、门闩片等器物。
　　根据雅典等地的考古发掘材料当时最普遍用的农具是铁斧和铁锄。荷马史诗中也反映
了农业中使用铁器的情况，《伊里亚特》中描述了开运动会时发给掷铁饼的运动员一大块
园形铁作奖品，诗中说：" 即令他有很多肥沃的土地，这块铁也足够他用五个整年。他的
耕夫牧人都不会因缺铁而进城去，因为家中将有足够的铁用了".诗中接着说发给射鸽项目
运动员的奖品是铁斧：" 他把黑铁给予射手作奖品，用它制十把双刃斧头和十把单刃斧头
".荷马史诗还说明当时出现了以两头壮牛牵引的进行深耕的犁。
　　公元前8 至前6 世纪希腊对铁矿的利用和铁器的使用都有了进一步的发展。这表现在
以下方面：其一，在荷马时代，没有希腊本土开采铁矿和铜矿的记载，铁与铜可能是从腓
尼基人那里交换得来的。而公元前8 至前6 世纪希腊本土开始开采铁矿、铜矿。这个时期
，希腊的拉科尼克等地的铁矿被开采，又在犹比亚的卡尔客斯附近采铜。其二，以前较大
物品的制作是用铁锤打击进行铆接，而在公元前7 世纪开奥斯岛人格劳科斯发明了熔接铁
的方法。其三，公元前8 至前6 世纪开垦耕地普遍用犁。犁用铁制的犁头。这些犁是从艺
术古迹的绘画中认识的。公元前8 至前7 世纪之交的诗人希西阿德在《田功农时》一诗中
曾详谈到过这种犁的使用。其四，这时期末，冶铁工具得到了进一步发展，据涂饰瓶上的
绘画可知道锻铁工具风箱、大铁锤、铁钳等和木工工具斧头、小锤、锯、凿子、雕刻刀、
金属钉、规尺、水准仪、圆规等等的多样性都可以说明这一点。
　　公元前8 至前6 世纪在冶铁业发展的同时，其他的手工业也迅速发展。优卑亚的卡尔
客斯附近开采铜矿。所以，这里有" 铜矿城" 的称号。
　　米利都的纺织品举世闻名，同时也是染色业、冶金业的中心。米利都一带牧羊业很发
达，这为米利都羊毛织品生产的发展创造了重要的条件。
　　雅典、科林斯、米利都都以生产陶器而闻名。考古发掘材料说明，公元前7世纪末雅典
已成为巨大的手工业中心，陶器生产尤为发达，陶器不仅作为工艺品输出，还作为葡萄酒
、橄榄油的容器与这些农产品一道输出。公元前6 世纪，雅典陶器在质量和出口数量方面
都胜过科林斯和其他城邦。考古发掘的材料，在意大利的伊达拉里亚、西班牙、埃及、小
亚和黑海沿岸都发现过雅典的黑像式陶器，说明雅典的工商业在希腊各城邦中已占明显优
势。
　　公元前8 至前6 世纪，希腊吸取了腓尼基人的造船技术，并向前发展了一步。建造的
园身船有高大园形船首、船尾和宽大的货舱。建造的长身的军舰，拥有50个划船手，有甲
板、兵房。在公元前8 世纪末科林斯已建造了第一批三层舰，载有200 个划手。这种高速
度的大军舰到公元前5 世纪才得到推广。这时期造船业的发展为希腊的海上殖民活动和商
业发展提供了条件。这对希腊来说无疑是重要的。
　　公元前8 至前6 世纪希腊的商业也迅速发展。早在荷马时代希腊的商品交换就不可忽
视，荷马时代希腊的主要生产事业是农业、畜牧业，部落酋长和富人的财富是用面粉多少
袋、酒多少瓶和牲畜头数来计算的。当时希腊本土的金、银、铜、铁、锡和珠主、艺术品
等都是从国外输入的。希腊本土的商品交换是在各地区、各城市间进行的。海上贸易一条
最重要的渠道是通过腓尼基的商人进行的，腓尼基的商人运来了地中海东部沿岸和东方的
工业品、原料、食物等等。这时的贸易还处在以物易物阶段，腓尼基商人用金属和贵重物
品与希腊人的牲畜交换，金子用重量单位塔兰特计算。公元前8 至前6 世纪希腊的商业有
进一步的发展，这时商业发展的原因有二：一是这时生产和造船业有了进一步发展，为商
品交换的发展提供了前提条件；二是这时希腊通过海外殖民，在地中海东部沿岸和意大利
、西西里等地建立许多城邦国家，本土和殖民地物资交流的需要大大促进了商业的发展，
货币的出现和发展从一个侧面反映了商品经济的发展。希腊最初的货币系公元前7 世纪初
阿耳戈斯的国王斐冬所推行的衡制市制单位，这种衡制市制流行于希腊大部分地区。但各
地区币制的重量不同，最通用的伊齐那(即厄基那）的1"塔兰特" 与优卑亚的1"塔兰特" 的
重量就不相同。塔兰特之下的明那、斯塔忒尔(斯塔特）、德拉马克的重量也不相同。公元
前594 年梭伦在雅典改革，用优卑亚的衡制市制代替了伊齐那制：" 一个明那，原来重70
德拉马克，被扩大为整整一百"." 一塔兰特(他连特）重63明那" ，而旧制为60明那。1 斯
塔忒尔(斯塔特）重量等于4 德拉马克，均按比例增减，伊齐那量制1 塔兰特等于37.80公
斤，优卑亚量制1 塔兰特等于25.80 公斤。伊齐那是靠近雅典的多利亚人城邦，雅典改用
优卑亚制减轻了货币重量，有利于在经济的竞争中战胜对手。这种现象从一个侧面反映了
当时希腊商品交换的发展。
　　梭伦改革时所颁布的法律条文，有些对工商业的发展十分有利。如梭伦" 看到国内大
部分是贫瘠无用之地，……就把公民们的注意力引向工艺，制定了一项法律，规定如果一个
人没有叫他儿子学会一种行业，他就不能强迫儿子赡养他。" 再如又规定：" 允许……全家
迁来雅典从事某种行业的人可以归化为雅典公民。" 这些规定都有利于雅典工商业的发展
。所以，梭伦改革之后，雅典工商业得到了迅速发展。
　　然而，希腊各城邦国家工商业的发展并不平衡，有的国家采取措施阻碍工商业发展。
如斯巴达在来库古改革时，" 取消了金和银的货币流通，并规定只用铁钱。于是他使这种
重量和块头都很大的钱只有很少的价值，以致于十明那的价值就需要一间大储藏室来收藏
，两头牛来运输了。……对于这种钱，还有谁来偷它，或者当贿赂接受它，或者抢劫它，或
者掠夺它呢.它既不好收藏，又不能满意地占有，加之，甚至还不能打碎做其他用处，因为
如我们所闻，红热的是用醋浸过的，使它失掉淬硬，一当它已变脆而不堪工作时，它对任
何其他使用都没有价值了。" " 铁钱是不能带到希腊其他地方去的，在那些地方它也没有
任何价值，可是却会被取笑。因此，购买任何外来商品或古董是不可能的；没有航海商人
带着货物来到斯巴达的港口；……流浪预言者、娼妓老板、金匠或银匠都不来了，因为这里
是没有钱的。" 来库古还" 排斥了不必需的和多余的工艺，甚至没有这种排斥，这些工艺
大多数也会随着旧的货币而离去的，因为它们产品的销路已经断绝了。" 在这种情况下，
斯巴达工商业和商品经济的发展被严重阻碍，社会停滞在自然经济统治之中。
　　(2)《田功农时》所反映的小农经济
　　公元前8 至前6 世纪，随着经济迅速发展，氏族公社进一步瓦解。
　　在氏族公社瓦解的过程中，一方面出现了占有大片土地的氏族贵族和富有者，一方面
又出现占有份地的广大小农。
　　古希腊诗人希西阿德所写的《田功农时》反映了公元前8 至前7 世纪希腊小农经济的
状况，尤其是反映了他的家乡彼阿提亚的情况。《田功农时》中所反映的小农经济有以下
几点值得注意：
　　①小农以农业为主，使用的农具有镰刀、斧头、犁、鹤嘴锄、货车等等。使用的劳动力
除自己和家人之外，还有奴隶、雇工。农作物有谷物、小麦、葡萄等等。在耕作制度上存
在着休耕地。《田功农时》主张小农要勤奋，如说：" 耕作的时节一经到了人间，你和你
的奴隶都一样，就得马上赶快在耕作的季节耕作，不论雨天晴天，黎明即自奋起，以使你
的田地丰盈。要在春天耕种；但休耕地在夏天开掘也不至使你失望。" 耕地主要使用犁，
靠牛牵引。如说：" 要在家里准备好两把犁……这样做最好，因为如果你弄坏一个，你可以
用另外一个驾牛。……要有两头牛，是九岁的公牛；因为它们的力量是用不尽的，它们正当
其青春时代，最会干活。不要让它们在犁沟里打架，损坏了犁，还会误了工作。要一个年
在四十岁的伶俐的人赶着它们。……这样的人会留心自己的工作。" 要" 使每一品种都按其
季节长成，就得播种一片，耕作一片，刈割一片" ，" 懒汉不能使他的谷仓充满".
　　②小农进行的多种经营：首先要从事与农业有关的木工，如说：" 阵雨把树叶打落地上
，树木不复长成，这时用你的斧头砍下的材木比较不易发生虫蛀。因此要砍伐你的木材：
这是干这一工作的时节。砍制一个三尺宽的臼和一个三全腕长(约五尺多）的杵，以及一个
七尺长的轴……
　　用来制造十掌尺宽的货车。还要砍伐许多弯曲的木材，而当你发现犁材时，就要把它
带回家去，还要在山上或田野寻觅一株冬青槲树；因为驾牛犁田这最坚固".还要从事种葡
萄的工作，如说：" 春天刚刚开始，要在她还未到来之前，修剪葡萄藤，这样做最好".畜
牧和家畜饲养也是经常的工作，如说：" 要收集刍草，使你的牛和骡有足用之物" ，" 羔
羊最肥，酒也最甜……。在这时候，我要找一处荫凉的岩壁，带着卑布里斯(在色雷斯）的酒
，一块凝乳，乳羊的奶，在森林中养育而尚未生犊的小母牛的肉，初生的小山羊的肉，然
后坐在荫影下，饮着美酒。" 小农还要用船航海去从事商品交换，如说：" 等到航海的季
节到来，那时再把你的快船拉到海里，在船上装载一批合用的货物，使你可以获利回家。
……你的父亲和我，因为生计不足，都曾经常航海。""要把你的货物装进一个大船；因为只
要风儿不加害，装载愈多，获利就愈大。" 此外，还要从事谷仓的建造等等工作。
　　③小农使用着奴隶、雇工，而小农自己也被剥削、压迫而面临着破产的命运。关于小农
家使用着奴隶、雇工，《田功农时》有清楚的记载，如说：" 首先要弄到一所房屋，一个
女人和一头耕牛，这不是老婆，是用来赶牛的买来妇女(女奴）。" 又说当播种谷物时" 要
有一个奴隶拿一把鹤嘴锄紧跟后面，把种子掩埋，使鸟儿难觅。"'还在仲夏之时，就要命
令你的奴隶们：' 夏日不常，速建仓廪。'"又说，在收获刍草时" 要让你的奴隶休息一下
他们那可怜的双膝。" 这些小农除使用奴隶外，还使用雇工，如说，收获谷物后，" 当你
已经把所有你的物资安全地存放屋内时，我劝你马上把你的雇工解雇，而寻找一个没有小
孩的女佣；因为一个佣人要看养孩子是很麻烦".《田功农时》把贵族比作欺凌弱者的老鹰
，把小农比作受欺凌的夜莺。老鹰抓住夜莺，夜莺悲鸣，老鹰说：" 可怜的东西，你有什
么好叫.一个比你强得多的正在紧紧地抓着你，我带你到哪里你就得去，那管你是鸣禽。
　　我把你当作我的一餐，或是让你走，全凭我的高兴。
　　谁要是反抗强者，那真是一个愚夫，因为他不能作主宰，却只有受苦受辱。" 这说明
氏族贵族和小农这类平民的矛盾是很尖锐的。
　　公元前6 世纪初希腊一些地区土地已可自由买卖。如梭伦在取消债务奴隶制颁布" 解
负令" 的前夕，" 曾预先告诉一些贵族，……这些人借了钱，买来许多土地，等到不久以后
实行取消债务时，他们都成了富翁；据说后来祖传财富闻名的那些家族就是起源于此。"
这一记载说明公元前6 世纪初土地买卖的现象已经普遍，土地私有在发展之中，个体农民
在不断分化之中，梭伦改革时把雅典公民按财产分为四等，也说明公民贫富分化的状况。
在这四个等级中，三、四两个等级为个体农民，他们要负担兵役和与此有关的费用。此外
，小农还要缴纳赋税。梭伦之后庇西特拉图僭主统治时就向小农" 抽取产品的什一之税"
，也有说抽取二十分之一的税。
　　(3)公元前8 至前6 世纪希腊的阶级关系
　　公元前8 至前6 世纪是希腊生产力大发展时期，也是希腊奴隶制城邦国家的形成时期
，这时期希腊历史的发展存在着两种不同的道路：一种以斯巴达为代表，在生产力发展的
基础上通过军事征服建立的奴隶制国家；另一种以雅典为代表，随着生产力、商品经济的
发展，国内阶级关系发生变化而出现的奴隶制国家。
　　①斯巴达的阶级结构
　　斯巴达地处伯罗奔尼撒半岛东南的拉哥尼亚地区，早在迈锡尼时期这里就出现了一个
城邦国家。多利亚人南下后占领了拉哥尼亚，到公元前9 世纪末才开始建国。据说公元前
825 至前800 年来库古在斯巴达进行改革才开始建国。公元前800 至前730 年间斯巴达人
征服了拉哥尼亚，在攻陷拉哥尼亚南部的黑劳士(希洛）城后让全体居民作斯巴达国家的奴
隶，这些奴隶就叫做黑劳士。这时黑劳士式的奴隶制开始建立。不久，斯巴达又向西侵略
拥有肥沃土地的美塞尼亚，战争历时达20年之久(约公元前740 至前720 年），这是第一次
美塞尼亚战争。这次战争美塞尼亚失败，所以大片国土为斯巴达所占。60年以后，不甘屈
服的美塞尼亚人举行武装起义，又发生了第二次美塞尼亚战争(约公元前660 至前645 年）
，由于战争失败，所有美塞尼亚的国土都被斯巴达占有，没有逃走的美塞尼亚人都沦为斯
巴达国家的奴隶——黑劳士。由于需要对美塞尼亚人加强控制、镇压，斯巴达原有的制度逐
渐发展、强化，才建立了一套完整的压榨国有奴隶的制度。这套制度大约从公元前8 世纪
初开始到前7 世纪中叶才形成的。这套制度所反映的斯巴达的阶级关系主要有以下几点：
　　其一，斯已达的土地国有制是斯巴达经济生活的基础，决定了斯巴达社会的阶级结构
。" 斯巴达人" 是居于统治地位的奴隶主阶级。全国土地按户分给公民，世袭占有，不能
买卖。土地上的劳动者是被征服居民转化来的国有奴隶，即黑劳士。这些国有奴隶耕种着
斯巴达人的份地，并按规定向斯巴达人缴纳谷物，不能多收。主人对奴隶不能买卖，斯巴
达人彼此之间是平等的，他们还为这套制度取名为" 平等人公社".斯巴达人全盛时期有9
千户人，传说中改革者来库古曾重新分配土地，" 把属于斯巴达城的土地划成9 千份分给
同样数目的纯粹斯巴达人。但是有些人说来库古只给斯巴达人分了6 千份土地，其余3 千
份是以后波利多努加上的；又有一些人说，在9 千份中，来库古分的只有一半，波利多努
加了一半。每份土地的大小是每年足能为一个男子生产70蒲式尔的大麦，为其妻生产12蒲
式尔大麦，还有适当数额的酒和油。……这样大小的份地对人们是足够的。" 这些斯巴达人
要从小进行军事训练，" 在他们的城市里就象是在一个军营里，他们经常有一份规定的口
粮，同时也有一项为公家服务的工作，人们都认为自己完全是属于国家的，而不是属于自
己的。" 斯巴达人" 认为致力于工艺和赚钱的事业是一件很卑贱的事".斯巴达成年男子的
主要任务之一就是镇压、监督黑劳士和对外进行战争。斯巴达人从小接受严格的体育和军
事训练，成年后生活在军营中，除了反复操练就是行军作战，直到60岁才能解甲过平民生
活。虽然斯巴达的统治者采取种种措施力图避免公民中的两极分化，斯巴达的公民中仍有
贫富贵贱之分，国王贵族占有较多的田地和国有奴隶，个人动产多，有的还有私人奴隶；
在政治上也是贵族专权，一般民众只能俯首听从。
　　其二，黑劳士是斯巴达的国家奴隶，耕种斯巴达人的份地，要把收获的一半交给斯巴
达人。每年黑劳士向一户斯巴达人要交纳82麦斗大麦和一定数量的油、酒。此外，黑劳士
还要在斯巴达军队中服种种劳役，有时还要充当轻装步兵随斯巴达人作战。关于黑劳士的
数量，学者们从来意见不一致，有的认为黑劳士为斯巴达人的12到15倍，也有的认为黑劳
士为斯巴达人的10倍等等。据希罗多德记载在希波战争中普拉提亚战役中，每个斯巴达人
有7 名轻武装的黑劳士随侍，瓦朗在《古代奴隶制度史》中据这一记载推估斯巴达与黑劳
士人数为一与七之比。又据希罗多德说当时斯巴达约有8 千户，推算出斯巴达人总人数约
31400 人；从而推出黑劳士约8000×7＝56000 户，每户以4 人计，约为220000人。
　　刘家和先生认为" 这只是一个推测的大致数字，不过距离实际情况可能不会太远".斯
巴达人个人虽不能任意买卖和杀害黑劳士，但斯巴达国家却可以任意屠杀黑劳士。斯巴达
的青年战士要执行一种称为" 克里普捉" 的秘密勤务：就是长官派遣大批带着短剑和必需
给养的青年战士下乡，白天藏着，晚上就去屠杀每一个他们所能捉到的黑劳士。有时，他
们就到田地里，杀死正在劳作的最强壮、最优秀的黑劳士。每年新当选的监察官上任，首
先要做的是向黑劳士的" 宣战" 仪式，既经宣战黑劳士便是敌人，杀死他们可以不冒渎神
灵。斯巴达人让黑劳士穿标志卑贱的衣服，命令他们跳卑鄙可笑的歌舞，不论有错无错他
们每年要按时挨打，以便让他们" 牢记" 自己的身份。在后来的伯罗本尼撒战争中，一群
被斯巴达评定为最勇敢的黑劳士头戴花环，列队拜谒了神庙，然而不久，他们2000以上的
人全部失踪，人们不知他们是怎样死的。一位古典作家曾说：" 在斯巴达，自由人比世界
任何其他地方的自由人都更像自由人，而奴隶也比任何其他地方的奴隶更像奴隶。" 其三
，斯巴达还有被称为皮里阿西的第三阶级，这些人是没有公民权的人身自由的小生产者，
一般认为这部分人源于未被斯巴达直接征服的边远地区。这些人从事农业、手工业、商业
。由于斯已达规定斯巴达人不能经营工商业，所以从事工商业的主要是皮里阿西人。这些
人要纳税和服兵役。但由于不是公民，没有政治权利，不能参加斯巴达人的任何集会。相
传来库古改革时曾分给皮里阿西人3 万份土地，大约他们有3 万户人。这个数字也许有夸
大，不过他们比斯巴达人要多，比黑劳士则少得多。
　　其四，在征服塞美尼亚前斯巴达还有非黑劳士类型的奴隶，这种奴隶是通过商品货币
关系买卖而来的奴隶，如希腊的古典作家波桑尼阿曾说，斯巴达国王阿尔克劳斯在位时，
拉西第梦人(斯巴达人）以武力占了一个叫爱吉斯的边民城市，将其居民卖为奴隶。在第二
次美塞尼亚战争后期斯巴达的显贵家中还有" 从事畜牧业生产的家内奴隶".然而在斯巴达
征服美塞尼亚黑劳士制度形成后，就很难见到这类奴隶从事生产的例子。这说明黑劳士排
挤了这类奴隶从事生产。不过，斯巴达人私有的家内奴隶是一直存在着的。如文献记载说
明斯巴达国王家中有奴仆。古典作家也说斯巴达人的习俗是必要时使用他人的奴仆，他们
使用犬马也是如此等等。这些事实都可以说明这一点。
　　对斯巴达社会阶级关系的研究中，所遇到的一个最大的问题是黑劳士的社会性质问题
。在这个问题上国内外的学者有两派意见，一派意见认为黑劳士是国有奴隶；另一派意见
认为黑劳士是农奴。主张黑劳士是奴隶的意见，一个根本观点认为：按照古希腊人的定义
，奴隶是财产，是工具。" 古典作家一般都把黑劳士叫作奴隶。" 此外，对认为黑劳士是
农奴的理由，如黑劳士不能买卖、依附于土地等等都有合理的解释。
　　这是很有说服力的。不过问题并没有完全解决。正如B 、C 、塞尔格叶夫所指出的那
样，在古希腊类似斯巴达的秩序" 也存在于若干别的希腊国家中，这种秩序首先见于多利
亚族所征服的地区，尤其是见于克里特岛诸城市。……在克里特保留着三个多里亚族的部落
。自由的公民享受无自由的农民' 克拉洛托' (意即耕种份地的人）的劳动，这种农民在许
多方面颇像斯巴达的赫罗泰(黑劳士），但是比后者有更多的权利。他们占有私有财产，譬
如，庄园就算是他们的私产。" 此外" 西库翁的贫农' 科律涅福洛，处于与斯巴达的' 赫
罗泰' 及克里特的'克拉洛托' 相仿佛的地位。帖撤利亚的农奴' 珀涅斯泰' 也是在同样的
地位，他们须向帖撒利亚人纳贡。" 恩格斯也认为黑劳士和" 珀涅斯泰" 等是农奴。因此
，关于黑劳士等类劳动者是否奴隶的分歧还会继续存在下去。
　　不过这不会影响对希腊社会性质的认识，由于希腊的奴隶制经济成分占主导、支配地
位，所以仍然是公认的奴隶社会。
　　②雅典的阶级关系
　　雅典是随生产力、商品经济发展和国内阶级关系变化而出现的奴隶制城邦国家。当斯
巴达公元前7 世纪中征服塞美尼亚后迅速发展为一个拥有大量国有奴隶黑劳士的奴隶制强
国时，雅典的奴隶制经济关系还在缓慢的发展、形成过程之中。
　　雅典位于中希腊东南部的阿提卡半岛。阿提卡半岛有几个小平原，虽不很肥沃，但较
适合于农业。平原周围山地瘠薄多石，虽不利于发展农业，但山区有大理石、银、陶土等
矿藏，为手工业发展却提供了原料。
　　另外，阿提卡半岛有曲折漫长的海岸线，有良好的港湾，方便的海上交通，为发展海
内外的商业提供了有利条件。因此，雅典有发展工商业的良好环境。
　　在荷马史诗时期，阿提卡半岛有4 个部落，每个部落又包括3 个胞族，每个胞族又有
30个氏族。多利亚人南下时，并未进入阿提卡半岛，然而由于多利亚人的南下，希腊其他
地区的原有居民纷纷逃到阿提卡，并被接纳为阿提卡的公民。荷马史诗中存在着氏族公社
的土地所有制，土地共有，每个公社的成员可以平等地分到一块份地。此外还存在着国王
与氏族贵族占有的大片土地。国王占有" 富饶而宽广" 的耕地，在耕地上" 许多耕者" 用
牛耕地，耕地时已经用犁。国王的耕地上已使用雇工。国王还有大片的" 累累丛生的葡萄
园".氏族贵族有的也是"富有资财，富有田谷的人" ，这说明荷马史诗时已经产生了两极分
化。
　　再加上农业与手工业分离，其他地区的人迁往阿提卡相互杂居。为适应上述情况，就
出现了传说中的提修斯改革。提修斯" 改革的确切年代，从考古发掘的材料看，似以放在
公元前9 世纪后半期为宜" ，提修斯改革的一个重要内容就是把阿提卡公民分为贵族、农
民和手工业者三个阶级，贵族" 掌管宗教仪式，充任官职，讲授法律，解释天意" ，而农
民、手工业者则成为一般平民。这种等级划分是限于公民内部的公民等级。而划分等级的
目的则是为保证氏族贵族的特权地位，并禁止平民掌权。所以提修斯的改革是在法权上肯
定和保障了公民中的阶级分化。提修斯改革的另一重要内容是在阿提卡设立了以雅典城为
中心的中央议事会和行政机构，实现了阿提卡半岛的统一，并设立了相应的国家机构。
　　公元前8 至前6 世纪，公民中的阶级分化进一步发展。《田功农时》所反映的公元前8
世纪时，氏族贵族好似" 主宰" ，小农好似他们的" 一餐" ，只能"受苦受辱" ，就说明了
二者之间弱肉强食的状况。公元前7 至前6 世纪雅典的小农进一步贫困破产，通过种种中
间途径向奴隶转化。
　　亚里士多德综述这时的情况时说：" 贫民本身以及他们的妻子儿女事实上都成为富人
的奴隶，他们被称为被保护民和六一汉(因为他们为富人耕田，按此比率纳租，而全国土地
都集中在少数人手里），如果他们交不起地租，那么他们自身和他们的子女便要被捕，所
有借款都用债务人的人身为担保，这样的习惯一直流行到梭伦之时为止。" 所谓" 六一汉"
就是贫民租种贵族的土地，要收获的六分之五作为地租交给贵族。
　　从这一描述中可知，贫民通过当" 被保护民" 和" 六一汉" 的途径逐渐向奴隶转化。
亚里士多德还说：" 这时的雅典政治完全是贵族寡头的统治，在民众眼中，宪法上最残酷
和苛虐的部分就是他们的奴隶地位。" 公元前7 至前6 世纪雅典、科林斯等城邦工商业有
较大发展。在商业发展的情况下，黑海沿岸的粮食输入希腊，抑制了本地的粮价，促进了
一部分小农的破产。工商业的发展的结果出现了一批工商奴隶主富豪。这些富豪虽然和氏
族贵族有矛盾，在同氏族贵族斗争时可以同平民站在一齐，但他们与一般平民也存在着矛
盾，因为他们也有盘剥奴役贫民的一面。这种尖锐的社会矛盾表现为激烈的派别斗争。到
梭伦改革前各种矛盾已很尖锐，亚里士多德讲到那时的情况说：" 多数人被少数人所奴役
，人民起来反抗贵族。党争十分激烈，各党长期保持着互相对抗的阵势。" 梭伦被选为执
政官后所写哀歌中说：" 悲哀充溢于吾心，这爱奥尼亚最古老的地方竟至陷于绝境".从梭
伦改革所要解决的社会矛盾，可以清楚地看出当时社会的阶级关系。
　　公元前594 年，出身贵族、经商致富、同情人民的梭伦被选为" 执政兼仲裁" 的握有
全权的进行宪政改革的执政官之后，推行了希腊历史上最有影响的改革，改革涉及经济方
面的措施主要有以下两点：其一，颁布了" 解负令" ，根据这个法令，取消一切公私债务
；禁止放债时以债务人的人身作抵押担保；取消债务奴隶制，因负债被奴役的人立即获得
自由，被卖至外邦的人由国家赎回。同时，因负债而丧失土地当了" 六一汉" 的人，现在
也把田地上的债权标志一扫而光，重新成为自己土地的主人。梭伦自己在诗中评价自己这
一改革措施时说：" 在时间的裁判席面前，那奥林帕斯诸神的伟大母亲，黑土，将是最好
的证人，因为正是我，为她拔掉了树立着的许多界标。
　　以前她曾是一个奴隶，而现在已经自由。
　　许多被出卖的人们，我已使他们回到这神所建立的雅典，其中有的无辜被售，也有的
因故出卖；有的为了可怕的贫穷所迫，逃亡异地，不复说他们自己的阿提卡言语，远方漂
荡，也有的惨遭奴隶的卑贱境遇，甚至就在家乡，面临着主人的怪脾气发抖，我都使他们
解放。" 梭伦改革的这一措施，取消债务奴隶制，打击了氏族贵族的所有制，保护了小农
的所有制。此后，雅典大量役使从海外买来的奴隶，奴隶制迅速发展了起来。
　　梭伦改革的第二个措施是把雅典公民按财产划分为四个等级：第一级为每年收入谷物
、油、酒(干量和液量）达500 麦斗(每　　　一麦斗约合52.53 公升）的公民，称" 五百
斗级" ，这一级公民可　　任国家执政、司库和其他一切官职。第二级是收入达300 麦斗
的公民，这一级能保养马匹，所以称" 骑士级" ，这一级公民可任国家的官职与第一级同
，惟不得担任司库。第三级是收入达200 麦斗者，有双牛耕田，所以称为" 耦牲级" 或"
牛轭级" ，这一级可担任国家的低级官员。第四级为每年收入达不到200 麦斗者，称为"
日佣" 级，这一级无权担任国家官职，但和其他等级一样可以充任公民大会成员和陪审法
庭的陪审员。军事义务也按等分配，也就是城邦国家武装由公民自费配备，第一、二级充
当骑兵(战马自备），第三级当重装步兵，第四级则任轻装步兵和战船上的水兵、浆手。战
船由一、二级出资建造并担任舰长，以后则主要由国家出资造船。
　　梭伦的上述改革对雅典城邦国家的发展是非常重要的，由于取消了债务奴隶制，就防
止了第三、四等级的公民破产沦为奴隶。由于当重装步兵是陆军主力，而海军的发展又使
水兵显得十分重要。所以，梭伦改革保护第三、四等级公民免遭破产就是保护了城邦国家
雅典的实力。而且，这两个等级以后又是雅典民主政治的主要推动者。
　　从梭伦改革来看，雅典在梭伦改革前的阶级关系是很明显的。社会的主要矛盾是氏族
贵族和平民的矛盾，氏族贵族不断兼并平民的土地，在他们的压迫下，平民不断向债务奴
隶、" 六一汉" 转化。在梭伦改革之前，贵族和平民的矛盾已很尖锐，这从两件事中可以
看出：一件事是在大约公元前632 年发生了基伦暴动，出身贵族的基伦企图利用平民对贵
族的不满武装夺取政权，结果失败。另一件事是公元前621 年的德拉古立法，作为执政官
的德拉古编成的法典处处维护贵族和有产者的利益，用严酷的刑法惩治平民，甚而犯偷窃
菜蔬水果之类的罪也被判处死刑。这个立法进一步加剧了贵族和平民的矛盾。为了防止矛
盾激化，不使二者在斗争中同归于尽，梭伦采取的是调和矛盾的办法，他说：" 我拿着一
只大盾，保护两方，不让任何一方不公正地占居优势。""我所给予人民的适可而止，他们
的荣誉不减损，也不加多。即使是那些有势有财之人，也一样，我不使他们遭受不当的损
失。" 梭伦改革时取消债务奴隶制就大大缓和了贵族与平民的矛盾。但梭伦改革没有消除
矛盾。梭伦把公民分为四个等级，一、二等级是氏族贵族和工商奴隶主，三、四等是个体
农民和手工业者及贫穷的平民。他们彼此间仍在不断斗争，在斗争中分成了代表氏族贵族
利益的平原派和代表小农、手工业者利益的山地派、代表工商业奴隶主利益的海岸派(平民
的上层）。不过从梭伦改革之后，由于逐渐大量役使从海外买来的奴隶，自由民和奴隶的
矛盾逐渐上升，同时由于希腊各城邦国家之间的矛盾日趋尖锐，所以自由民内部的矛盾反
而相对缓和了。
　　阶级矛盾和社会矛盾的发展，都要求不断地强化和完善国家机构。
　　公元前506 年克利斯提尼被选为首席执政，又一次推行改革。他改革的重要内容之一
是废除传统的4 个血缘部落而代之以10个地区部落，而后按民主的精神以地区组织公民大
会、行政机构、军队等国家机构。这一改革使雅典完成了从氏族部落制度向国家制度的过
渡。
　　(4)海外殖民的原因和经济后果
　　公元前8 至前6 世纪，希腊经历了历时三个世纪的海外殖民运动。
　　殖民的地域范围：东北的赫勒斯滂(今达达尼尔海峡），博斯普鲁斯海峡和黑海沿岸的
许多地区；在西方进入意大利、西西里、法国南部和西班牙东南部；南面达到北非利比亚
沿岸。只是在东南部由于受到叙利亚、埃及的限制只在埃及建立了一个新的居民点而未能
建立新的城邦。" 据统计，在此期间先后参加殖民的城邦(包括殖民城邦又参加新的殖民者
）
　　共有44个，在上述地区共建殖民城邦139 座。" 希腊人在殖民城邦，按希腊本土的形
式组建城邦，带去了母邦的风俗习惯，但在政治上则是独立的。希腊人的殖民对当地原有
居民是一种侵略活动，殖民者建立新的城邦，就要占地、筑城，占领当地土著居民土地分
给殖民者，由殖民者组成为新建城邦的公民。
　　①海外殖民的原因
　　希腊人在海外殖民，是当时历史上的重大事件。
　　规模这么大、时间又持续如此之久的海外殖民活动是由什么原因所引起的呢.这个问题
国内外学者都有探讨，归纳起来有以下几点：第一，有的学者认为" 第一批希腊人出国是
由掠夺引起的".多利亚人的入侵引起了帖撒利亚南部、比奥细亚和伯罗奔尼撒地区土著居
民和征服者之间的矛盾、冲突，这种矛盾对这些地区的土地占有状况产生了巨大影响。
　　" 被征服者之中，有许多人不愿意接受降低了的地位，于是便离开了自己的国家去寻
找能够完全属于自己的土地" ，于是他们纷纷成群结伙地从帖撒利亚南部、比奥细亚等地
出发到小亚细亚西北部去建立新的希腊城邦。第二，有的城邦国家殖民是为解决内部矛盾
，如斯巴达的男性成年公民长期在外攻打美塞尼亚，国内妇女生了一批私生子，被称为"
处女之子" ，斯巴达不承认其公民权和不分给他们土地。这些人密谋起义，密谋败露后，
公元前706 年，斯巴达政府把他们遣送到意大利建立了塔林敦城邦。第三，遇到水旱灾荒
也向海外殖民。如公元前7 世纪后期，铁拉岛大旱7 年无雨，不得不决定两兄弟中用抽签
方法决定一人外迁，这样抽出200 壮丁到北非利比亚的施勒尼去建立新的城邦。马克思谈
到希腊海外殖民的原因时说：" 在古代国家，在希腊和罗马，采取周期性地建立殖民地形
式的强迫移民是社会制度的一固定环节。这两个国家的整个制度都是建立在人口的一定限
度上的，超过这个限度，……唯一的出路就是强迫移民。" 这就是说在当时生产力发展水平
和社会制度下，要解决土地问题是希腊海外殖民的根本原因。由于希腊山多地簿，耕地不
足，加之内部的民族矛盾和贵族与平民的矛盾尖锐及遇水旱等自然灾害等等原因，土地资
源不足就更加突出，所以就不能不断地向海外殖民。
　　而当时航海知识和造船业的发展等等也为向海外殖民创造了条件。
　　②海外殖民的经济后果
　　公元前8 至前6 世纪希腊的海外殖民，使新建立殖民城邦国家农牧业，工商业得到不
同程度的发展，希腊不仅与这些殖民城邦国家进行商品交换，而且通过他们与周围的野蛮
人进行商品交换。这种状况大大促进了双方经济的发展。
　　希腊与东北部的殖民城邦经济联系具有首要意义。向东北方向殖民的地区为爱琴海西
北、色雷斯沿岸、赫勒斯滂(达达尼尔）海峡、博斯普鲁斯海峡和黑海沿岸。公元前8 世纪
末至前7 世纪初卡尔客迪客半岛被开拓为殖民地，据说优卑亚岛的卡尔客斯城在这个半岛
建立了32个殖民地，所以这个半岛被取名为卡尔客迪客。后来，这个半岛又出现了别的城
市的移民。这个半岛土地肥沃、林木丰富，大量的林木和金属从这里输入希腊。公元前7
世纪在希腊人开拓下，赫勒斯滂(达达尼尔）海峡、博斯普鲁斯海峡和黑海沿岸，也建立了
二三十个殖民城邦。由麦加拉和伯罗奔尼撒等地在博斯普鲁斯海峡欧洲一侧建立的拜占庭
日后成了历史文化名城，罗马帝国后期作为东部帝国的首都，后来又成为东罗马帝国的首
都。米利都人在黑海南岸(今土耳其境内）的殖民于公元前8 世纪初已经开始，最早建立西
诺普成了殖民的一个基地，据文献记载西诺普于公元前756 年又另建特拉比冲。其后于黑
海沿岸纷纷建立殖民城邦，公元前7 世纪末、前6 世纪初建立的著名的殖民城邦有：多瑙
河口的伊苏特鲁斯、第聂伯河口的提拉斯、布格河口的奥尔比尼和奥德索斯、朋提卡潘等
，后四城均位于今乌克兰境内。黑海沿岸地区经开发后成了希腊的谷仓，向希腊雅典提供
大量粮食、鱼干等物资。黑海沿岸的殖民城邦最初是农业性质的殖民地，后来转化商业性
的东北方的贸易集散地。公元前7 至前6 世纪黑海北岸有一个强大的斯基泰王国。希腊人
与斯基泰人有频繁的商业往来。双方通过奥尔比尼、朋提卡潘等殖民地进行贸易。当地人
用谷物、鱼干、羊毛、奴隶交换来自希腊的工艺品、酒和油等产品。斯基泰的国王、贵族
从当地居民榨取大量良种小麦输送希腊，从中谋取厚利，希腊的中间商从中也得了大量利
润。
　　向西方意大利、西西里、法国、西班牙沿岸殖民对希腊也是重要的。
　　向西方殖民最早是优卑亚岛开始的。优卑亚岛有两个爱奥尼亚城邦卡尔客斯和厄律特
里亚。他们在公元前750 年在意大利那不勒斯的海岛皮提库沙建立了第一个殖民城邦，不
久又在此岛对面的意大利土地上建立了库迈城。从50年代以来的考古发掘使人们对皮提库
沙岛的状况有了比较清楚的了解。岛上土质肥沃，殖民后已经辟为良田。墓葬众多说明当
时岛上人口稠密。墓葬按家族布置，其中有一些埋葬奴隶的墓坑。从墓葬中随葬品有众多
的海外产品，可知这个岛与优卑亚母邦商业往来广泛，最为常见是用于装橄榄油出口产于
雅典、优卑亚的双耳陶瓶。从皮提库沙、库迈这两个殖民地建立之后，卡尔客斯和厄律特
里亚又在西西里岛的东北部建立了那克索斯城、赞克勒等。在意大利南部和西西里岛进行
殖民活动最活跃的是伯罗奔尼撒半岛的多利亚各城邦，公元前733 年在西西里建叙拉古城
，这个城邦后来成了西部地中海最大的希腊城邦。公元前706 年斯巴达在意大利南部建塔
林敦城，这个城是斯巴达在海外建立的唯一的殖民城邦，后来，这里发展为工商业发达的
城邦。距雅典不远的多利亚城邦麦加拉建立了希白拉亚的麦加拉。克里特岛的多利亚人则
在西西里建立了盖拉城。值得注意的是这些希腊人建的城邦又在附近地区建立新的城邦。
如库迈建立了涅亚波利斯，后来逐渐发展为今日的那不勒斯，塔林敦建赫拉克列亚，叙拉
古建卡马林纳等等。这使意大利南部和西西里岛沿岸大部分为希腊的殖民城邦占据，于是
罗马人称这一地区为" 大希腊"." 大希腊" 出产谷物、林木、羊毛、酒、橄榄油，并与希
腊母邦存在着密切商业往来。
　　地处小亚细亚的爱奥尼亚人的佛凯亚城邦，于公元前600 年在法国南部建立了马西利
亚，即今之马赛，后又在西班牙建埃姆波利艾。希腊人在埃及建立了一个叫诺克拉提的居
民点，通过这个居民点保持与埃及的商业往来。另外，希腊还在北非的西里内伊卡建立了
一个叫施勒尼的殖民地。这一地区土地肥沃。从施勒尼输入希腊的有牲畜、马和药用植物
等。
　　希腊人的殖民活动，给希腊带来了大量财富、奴隶、大大扩张了希腊奴隶制工商业在
海外的市场。在海外殖民过程中，希腊的奴隶制经济逐渐发展了起来，工商业奴隶主力量
也日益壮大，希腊的海外殖民活动，虽然给被侵占地区的人民带去了灾难、痛苦，但在客
观上也促进了当地经济文化的发展。
　　2.公元前5 至前4 世纪希腊的经济繁荣
　　公元前5 至前4 世纪希腊奴隶制经济发展到高度繁荣时期，农业、工业、商业都得到
了前所未有的发展。与此相适应，奴隶制也得到了前所未有的发展。所以，了解这一时期
希腊的发展是很重要的。
　　(1)农工商等经济事业的发展
　　公元前8 至前6 世纪希腊海外殖民的一个后果是开发的土地面积大大增加。新的土地
都是地中海沿岸肥沃的地区：赫勒斯滂海峡到博斯普鲁斯海峡两岸、小亚细亚西部平原海
岸、色雷斯海岸和西西里岛、意大利南部部分最肥沃的地区，以及非洲北部的西里内伊卡
高原。这些地区的开发，促进了农业、手工业、商业的发展和经济的繁荣。
　　①农牧业、林业的发展
　　希腊人在公元前5 至前4 世纪种的谷物主要是大麦、小麦，此外也种少量黍。种植的
树木是葡萄树、橄榄树、无花果树。希腊人之所以喜欢种这类树木是因为输出葡萄洒、橄
榄油收益大。另一个原因是种这类树木可以弥补地中海气候的不利，减少土壤流失。由于
地中海沿岸周围下雨少，下起来大雨倾盆，冲走了无树土地上的一切东西。这些地区种上
葡萄、橄榄等树木，可使落叶堆积和腐植上聚集在树根周围，吸收一部分雨水、减少土壤
流失。由于以上两个原因，所以在希腊的农业经济中，葡萄园、橄榄园、果木园有非常重
要的作用。
　　希腊的谷物产量，不能满足当地的需要。希腊的许多城市，如雅典等都靠外地输入小
麦等谷物。相反，葡萄酒、橄榄油却是希腊的大宗输出产品。
　　希腊当时第三种重要的农作物是蔬菜。
　　谷物和葡萄、橄榄、果树的种植主要集中在下列地区：希腊本部有帖撒利亚、比奥细
亚的冲积平原和拉哥尼亚、美塞尼亚河流的沿岸。小亚细亚西部沿河的下游、北非西里内
伊卡高原靠近海岸的部分、西西里和意大利南部诸地。位于爱琴海中的岛屿和到黑海去的
海峡不适于种谷物，但适合种葡萄树、橄榄树。
　　在农业发展的过程中，虽然牧场被不断垦为耕地，但畜牧业并未衰落下去，从希腊本
土到小亚细亚、大希腊、北非的西里内伊卡的平原、谷地到处都养着牛、马、驴、骡、绵
羊、山羊。家禽饲养也很发达，饲养的有鸡、鸭、鹅、鸽子等。各地都有养蜂业，其中以
阿提卡的海梅塔斯山、塞浦路斯岛和西西里一些地区所产蜂蜜最为有名。
　　这时期林地面积也减少了。然而，林业区还是相当发达的。希腊多山，主要山上都长
着茂盛的森林。马其顿和色雷斯提供了许多木材。大希腊的各城市可以从亚平宁山脉的南
部得到所需林木。有些岛屿如克里特、罗得斯、列斯堡岛上都有广大的森林。这些森林有
猎场，禽兽很多，希腊人从中可猎取到野猪、狼、熊、狐、鹿、野兔等等。
　　这一时期渔业也得到了大发展，在荷马的诗中很少提到渔业，经后来发展，这时期的
渔业在希腊人的生活中变成了重要的事情。不仅在希腊本部，而且在西西里沿岸和通向黑
海的海峡两岸鱼业都是重要的。鲜鱼、干鱼、醃鱼，都变成了希腊人喜食的食料。
　　这个时期农业耕作的方法、技术有些是从过去继承下来的。如耕地的犁没有改进，小
麦、大麦仍用镰刀收割，仍用牛或骡子践踏禾穗使谷粒与禾穗分开。虽然如此，这时期的
耕作方法，技术和农业知识仍比前一个时期有显著的进步，这主要表现在以下几方面：其
一，能使作物适合于土质与气候条件：知道了分辨土壤类型诸如沃土、瘠土、黑土、沙土
、粘土等等，并用混合别种土壤的方法来改良土壤。从实验中初步摸索出什么作物种在什
么土壤中收成好。此外，也注意到了雨量、风级、风向、温度对农作物的影响。其二，改
造自然的能力增强了如把太陡的斜坡改成梯田、通过排水把低洼地改造成良田，修建沟渠
把干旱土地变为水浇地。其三，施肥的方法也比过去有所进步，人们已能鉴别人畜的粪肥
与人尿的不同价值、用途；人们已知识别矿物肥料如硝石，知道禾茎、草、菜根、菜叶能
使土壤肥沃，知道草木灰也能使土壤肥沃。其四，人们已知道休耕制度不是使地力得以恢
复的唯一方法，发现了作物轮种也能恢复地力，当时希腊人仅知道蔬菜与谷类轮种，不过
这也是一大进步，因为每年不再把一半的耕地休闲了。
　　②手工业的发展
　　公元前8 至前6 世纪希腊的海外殖民，对于希腊手工业的发展起了重要作用。由于希
腊人所建各城市对外商业日益发展，输入的物品多，需要输出相应的物品，而希腊农产品
缺乏输出物品，所以就不得不提供工业输出品。公元前5 世纪希腊已成为西方世界的工业
中心，工业品主要是陶器和金属器物大量出口国外。希腊手工业所需原料有些出于本土和
殖民地，有的则来之于国外。
　　这个时期希腊人的商船队在地中海东部和中部占了优势，把腓尼基人排挤出了这些海
域和市场。这样，希腊和出产原料的各地直接发生关系，运来原料。铜最初是腓尼基人输
入希腊的，后来是希腊人直接从塞浦路斯运来的。希腊人又在优卑亚岛的卡尔客斯和伊德
浦梭斯城的附近发现了铜矿。炼制青铜需要锡，由于希腊和附近的东方国家不出锡，所以
锡是由欧洲西部运来的，即由伊伯利安半岛、高鲁和不列颠运来的。
　　锡最早是由腓尼基、迦太基人运来的，后希腊人摆脱了这种关系。锡经陆路过高鲁运
至马赛，再由希腊船运到希腊各国去。
　　希腊本地产铁不多，在比奥细亚、优卑亚、拉哥尼亚的塔那伦半岛和爱琴海的几个岛
上发现过开采铁矿的遣址。
　　希腊所需金银有的出于本土，有的是从外部输入的。在西腊本部的马其顿、色雷斯的
班奇斯山和一些岛屿上曾开采了少数金矿。有的金子来自很远的地方，可能是乌拉尔和西
伯利亚南部的一些地方。有的则来自小亚细亚，尤其是吕底亚。银子最初希腊人是从东方
得到的，据说从亚美尼亚北部卡尔卑斯人住的地方和高加索西部的科尔基斯国得到的。
　　后来希腊人在本土找到了银矿，如著名的阿提卡劳莱昂矿山出产含铅的银矿。
　　希腊本地产谷物不多，西西里和意大利南部所产谷物也不能补充不足。希腊人每年要
从埃及和黑海北部的西徐亚平原等地运来大量谷物在雅典外港拜里厄斯卸下。希腊产的羊
毛也不够用，必须从吕底亚、夫利基亚和黑海沿岸诸国输入，小亚细亚的米利都城是羊毛
的主要市场。马其顿和色雷斯出产亚麻，但希腊纺织业所用的亚麻大多来自东方小亚细亚
和埃及等地。作绳索用的大麻希腊大概是从黑海北岸各殖民地输入的，因为黑海北部西徐
亚平原产大麻很多。希腊硝皮业、制革业、制鞋业也很发达，本地产的皮毛不足，所以来
自欧洲波兰、俄国两国交界的萨尔马提亚和北非利比亚的皮毛很受欢迎。
　　在西腊的工业原料中，象牙来自非洲的埃塞俄比亚和毛里塔尼亚。
　　琥珀来自北方的黑海北岸的西徐亚和亚得里亚海北部波河河口周围。
　　总之，希腊工业所用原料不能自给，工业原料输入希腊，工业品则从希腊输出国外。
这种状况决定了希腊当时的手工业生产中商品经济、商品生产比较发达。这是希腊当时手
工业生产的一个特点。
　　公元前5 至前4 世纪希腊手工业发展的另一特点是注意分工。约生于公元前430 年左
右卒于前355 年的色诺芬说：" 在小城市里，同一个人要制造床、门、犁、桌子，有时还
要造房子，……一个从事这么多种工作的人，是绝不可能把一切都做好的。但在大城市里，
……只从事一种手艺就足以维持生活。有时甚至不必从事整个手艺，一个人做男鞋，另一个
人做女鞋。有时一个人只靠缝皮鞋为生，另一个人靠切皮鞋的皮为生；有的人只裁衣，有
的人只缝纫。从事最简单工作的人，无疑能最出色地完成这项工作，这是必然的。" 希腊
的著名思想家柏拉图(公元前472-前347 年）在《理想国》中也说：" 一个人从事多种行业
与一个人致力于一种行业，哪种工效更佳.一个人致力于一种行业工效更佳。""农夫不应该
自己制造犁锄及其他农具，如果要使这些农具精良的话。同样，需要多种工具的建筑匠也
不应自己制做。织匠和鞋匠也是这样。" 在食品工业中，磨面粉、烤面包已从家庭生活中
分离出去成了独立职业。公元前5 世纪时烤面包的人要自己磨面粉，这两种行业连在一起
，当时雅典、比奥细亚的考洛斯城、帖撒利亚、塞浦路斯等地的面包师都以能烤制精制的
面包而出名。羊毛纺织工业的分工是很细的。羊毛剪下来后，先用一种叫石碱草的草把羊
毛洗净，而后经过男女梳毛工、纺线女工、男女织工织成毛布，再经过浆洗工洗濯、捶打
、剪齐、压平，最后交给染工会染色。这样作成的毛布才能交给裁缝去缝制衣服。裁缝业
同样是很专门化的，在当时的雅典，有专门作斗篷的、羊毛上衣、羊毛背心、羊毛女披肩
而闻名的工匠。当时特别精美的羊毛上衣出自米利都。
　　制革业同样分工精细：硝皮匠、整皮匠准备原料，而后由制鞋匠、制鞍匠、马具匠、
制盾匠、皮袋匠来制造出各种皮货。
　　制陶工业产品是输出的大宗，制陶工同样分工精细。与制陶业有关的有烧瓦工、烧砖
工、制模工、磁灯制造工。陶工有制造瓶子的制模工。
　　瓶子又有各式各样的瓶子，如水瓶、油瓶、煮瓶等等。而且还有画工完成瓶子上装饰
。金属制造业分工也是精细的，从矿石的勘查与开采，冶炼金属和台金，再把这些金属"
合金铸造成各种工具如农具、钱币、武器等等，武器中盾、剑、盔、甲、枪制造也都是分
开的。所以，金属制造业的分工是更加复杂的。
　　公元前5 至前4 世纪，工业的分工和工人的专门化是经济发展的结果。工业部门的分
工比农业、畜牧业要发展得多。
　　希腊的手工业在各城邦中的发展程度和所处地位并不相同。在商品经济不发达的城邦
如斯巴达、底比斯、手工业不起重要作用。这些城市认为从事手工业是市民的堕落。在商
品经济发达的城市如雅典情形就不同了，在这些城市工商业的繁荣在经济生活中的作用越
来越重要，雅典把开采劳莱昂银矿所得的收益用于建立舰队和港口，增强了国力和促进了
航运、商业的发展。此外，在雅典工商业者的人数越来越多，直到和从事农业的人口相抗
衡并最后超过了前者，这些人后来也可以当官吏了。这些情况，促成了民主政治的发展，
促进了经济的繁荣和发展。
　　③商业的发展与货币兑换的出现
　　贸易形式是多种多样的。最简单的贸易形式是城镇的市场，集市的店铺、货摊上进行
的。这里是生产者和商人、消费者集会之地，或是把农产品、手工业产品直接出售，或是
经中间人销售。雅典市场是有代表性的繁荣的市场。在规定的时间，各种不同的市场一个
个开市了，诸如蔬菜、水果、鱼、肉、谷物、家禽、野鸟、酒、木柴、腊肠、陶器、铁器
等都各有其市场。市场有专门的官吏维持秩序，并负责解决交易中可能发生的争执。各个
市场用活动的栏杆分开。这些市场有的有顶棚，有的无顶棚，发展的趋势是有顶棚的市场
逐渐代替了露天市场。
　　值得注意的是，当时希腊最重要的一些市集是与某些宗教节日有关的，如科林斯地峡
举行的全国竞技会、为雅典守护女神雅典娜举行的祝贺节，每四年为庆祝阿波罗神在提洛
斯岛所举行的竞技会等等。在这种节日，从希腊各地来的成群的商人和香客都来进行交易
，国家和私人的货船都装载着供应市场需要的货物。
　　当时的希腊不仅希腊人各城市之间进行着交易，希腊人和非希腊人的野蛮人之间也进
行着交易。黑海沿岸的殖民地、小亚的米利都和北非的施勒尼不仅能把本地而且能把从外
国得到的食物、原料运到希腊的城市，同时又能把希腊的纺织品、陶器、金属制品运到野
蛮人那里去。黑海沿岸的殖民地，除把本地出产的咸鱼、鱼干外，还把西徐亚人出产的谷
物和别的地方出产的琥珀，供给希腊各城市。小亚的米利都是个手工业中心，不仅输出本
地产品，更重要的是它是亚洲西部与希腊的中转站。
　　北非的施勒尼运到希腊的货物，除本地出产品外，还有从中非运来的产品。许多物资
从地中海的一端运到另一端。常用金属、贵金属、羊毛、皮革、木材、象牙、琥珀运抵如
雅典、科林斯一类的工业中心。纺织制品、毡毯、各种金属器具、各种武器、珠宝、花瓶
、美术品、金银雕刻品又运销海外各地。
　　在希腊的商业活动中，海洋起了非常重要的作用，因为希腊本土与殖民地的交通只有
通过海洋才能联系起来。这样希腊出现了一些海洋交通的重要港口。公元前5 世纪雅典外
港拜里厄斯成了希腊四通八达的海路中心……这里有通往北方和东北的航路，除到马其顿、
卡尔客迪客半岛、色雷斯的沿海殖民地的海路外，还有到赫勒斯滂海峡和黑海去的大路，
希腊人生活必需的谷物、干鱼和一些工业原料都是通过这条海路运来的。从拜里厄斯向东
方的航路经爱琴海可到达小亚细亚的列斯堡、开奥斯、福西亚、米利都等主要港口。向东
南方向，从克里特岛、罗得斯岛中间出爱琴海，就可到达塞浦路斯岛、腓尼基各港口和尼
罗河口繁荣的商站诺克拉提。向正南方向航行，绕行伯罗奔尼撤半岛南端之后，向正南可
抵达北非的西利内伊卡，向西则可抵达西西里，向西北则可抵被称为大希腊的意大利南部
，向北可达亚得里亚海和意大利北部的波河河口。从大希腊向西则可抵达马赛和希腊在西
方最远的贸易站。拜里厄斯港贸易额是巨大的，公元前4 世纪雅典商业虽日趋衰微，据有
关材料估计，拜里厄斯港的贸易总额为2000塔兰特。公元前5 世纪商业兴旺时，贸易总额
估计在2500至3000塔兰特之间。此外，科林斯的港口、优卑斯岛的卡尔客斯城，在贸易和
海运交通方面也是很重要的港口。
　　希腊人通过海洋航行在如此广大的范围内通商，如果没有一定的航行技术和港口设施
是无法进行的。当时希腊人航行所用的船同时和交替使用风力和人的划力。货船上张一个
大帆，用坚硬的桅杆和帆桁(横木）支撑。船上浆手的座位增加了。在一般情况下，商人的
货船利用风力，特殊情况下才用浆手划船。这是由于利用季风顺风向航行的缘故。在爱琴
海，春季东南风吹来，船从阿提卡向北方、东北方向色雷斯、赫勒斯滂和黑海方向驶去。
从五月底开始季风又从北方和东北方向吹来，一直吹到九月，这时船又从那些地方航行回
来。希腊人航行时尽量在近海靠近和看得见陆地的地方航行。据说希腊的货船能载250 吨
货物。当时希腊人善于航行、不怕大海，把地中海、黑海都走遍了。商船队的大船需要有
特别设施的港湾，这就需要挖掘港湾、修防波堤、码头，以保护货船、便利装卸货物。拜
里厄斯、科林斯、以弗所、米利都、叙拉古等港湾都是经过修建的著名港湾。港湾的后面
有仓库，以储藏装卸的货物，并有宽阔的街道、广场。这些港湾的繁荣依赖于这些建筑的
功能。公元前5 至前4 世纪希腊人的贸易活动远远超出其殖民地区。为了寻求原料和市场
，希腊的货船打通了遥远地方的道路，如到英吉利海峡、北海、波罗的海。西欧、中欧、
东欧的货物都可运抵希腊，商业活动区域可以到达欧亚交界的未知区域，以及北非西部迦
太基人居住的地区等等。
　　值得注意的是公元前5 至前4 世纪希腊人活动的经济圈内出现了货币兑换的组织机构
。希腊各城邦国家使用的铸币各不相同。折合各种钱币的价值所需计算，并不复杂。如流
通于整个伯罗奔尼撒半岛的伊基那币制中1 银达拉克玛＝4.331克，而优卑亚.阿提卡币制
中1 银达拉克玛则重6.30克。在小亚细亚，同时铸造金币、琥珀金币与银币，而这三种货
币的相对比价如下：金币与银币的比价为1： 13又1/3 ；金与琥珀金的比价为1：1又1/3；
琥珀金与银的比价为1: 10. 有时为兑换方便大体重量相同的金属货币即可作等价货币交换
，如伊吉那币制4奥波尔银币重4.20克，阿提卡1 　德拉克玛银币重4.31克，二者即为等价
。公元前5 世纪时，由于雅典政治上的霸权和海上帝国的形成，阿提卡的银币最为流行。
在爱琴海的各城市及远方的贸易中，有雅典娜头像和四德拉克玛银币，代替了本地的货币
。后来随着雅典的失败，雅典货币的地位也随着丧失。由于希腊本土和殖民地各城邦间铸
造货币的复杂性，同时又为适应商业发展的各种需要，兑换货币、蓄存货币的组织钱号(银
行）出现了。这类组织具有以下业务职能：(甲）帮助顾客订立契约，并代为保管；(乙）
活期存款和取款。如外国人到雅典经商，可先把钱存在这种类似银行的钱号中，用钱时再
去提取；(丙）开信用证，到外地有关商号取款。如一位雅典人要到小亚某城市去，可把款
项交雅典有关钱号并开具信用证，而后到小亚某城市后又找有关商号凭信用证兑付款项；
(丁）钱号可放款(贷款）给个人或城市，并收取一定的利息。在公元前5 至前4 世纪初年
，类似银行的钱号在雅典有显著的发展。由帕西翁等三人连续经营的钱号，到帕西翁死时
，遗留下来的财产估计约有1.4 万磅。这在那时是个很大的数目。它说明雅典的钱号业在
雅典经济生活中起了重要的作用。当时钱号放款和向钱号贷款以及私人之间的贷款常常是
有利息的，有时是高额利息即高利贷。据说年利息从10％到48％，对借款人的条件和保障
贷款人的权益与担保都有明确规定。公元前5至前4 世纪私人之间的借贷活动和钱号业的发
展，对希腊工商业的发展和经济繁荣起了积极的作用。
　　由于商业的发展，为了防止商业中的纠纷和不合理的现象，出现了关于商业的立法条
文和规章，虽然各城市中商业的法规不会完全相同。
　　但在许多城市中，为保证公平交易和保护公众、私人利益，在出售的数量、重量、价
格方面都采取了种种限制和禁止的措施。在雅典谷物贸易受到了国家严密的监督。在阿提
卡地区产谷少，粮食是紧俏商品，不能没有限制。国家的立法，奖励谷物输入，防止隐藏
、囤积和抬高谷物价格。输入的谷物，除雅典外港拜里厄斯外，不许运往他处。运入这里
的谷物，再出口不许超过三分之一。一次买谷物不能超过50担。商场监督官和谷物检查官
检查谷物、面粉、面包是否按正常价格和足够的重量出售。雅典的事实说明，在公共经济
范围内，个人的行动自由要受到国家公共利益的限制。
　　希腊人对入口、出口货物都征收关税。在阿提卡地区入口、出口货物都征收2 ％的关
税。征收关税是为增加国家的收入。
　　公元前5 至前4 世纪希腊的经济发展改变了地中海沿岸的状况。从希腊本土到小亚细
亚、黑海沿岸、西利内伊卡人们利用的农田、牧地大为增加。工业空前发展，利用的原料
大大增加，手工业分工、专门化的发展促进了劳动效率的提高。商业的飞跃发展，促进了
国内外市场的扩大。人们经济活动的范围大大扩大，从家庭经济到城市经济再进而发展为
国际经济。经济发展的特点是商品生产、商品经济得到充分发展，交换形式、范围都发生
了变化。
　　(2)奴隶制社会经济关系的发展
　　公元前5 至前4 世纪希腊农、工、商业的大发展，以及随之而来的商品生产、商品经
济的发展，对希腊社会的阶级关系产生了深刻的影响。
　　这一时期，希腊各城邦国家经济发展是不平衡的。以斯巴达为代表的一些国家自然经
济仍然居于统治地位，商品经济发展的程度是微弱的。而雅典类型的城邦国家虽然自然经
济仍然占有重要地位，但商品经济得到了充分发展，在商品经济领域内使用奴隶有利可图
，所以奴隶制经济成份得到了迅速发展。
　　①社会经济关系发展的一般状况
　　公元前5 至前4 世纪，斯巴达仍维持着土地国有制。雅典公社农民的小块份地仍然存
在，大土地私有制在逐步发展。不过雅典在梭伦改革时颁布的一项法律中禁止个人无限制
地购买土地。所以公元前5世纪时个体农民的土地占有制仍然在农业方面占着优势。雅典第
三等级中农民平均大体占有10公顷土地(150 市亩）。其中包括耕地、葡萄园、菜园、果园
。这种小农每年收入为200 麦斗。每年收入500 麦斗的第一等级的富者可拥有30到50公顷
的土地，这样的地产就算是大地产了。由于当时土地已可抵押、买卖所以占有更小地产的
贫苦农民也是常见的，而占有比50公顷多的大地产主也已出现。
　　关于斯巴达人分得份地的面积，学者们估算各不相同，差别甚大。
　　有的认为份地面积有27-36 公顷，有的认为只有22英亩(8.9 公顷）有的则认为斯巴达
国家分给斯巴达人9000份土地，分给边民30000 份土地。按拉哥尼亚和美塞尼亚现有的耕
地总量计算，平均每份份地的面积应为15英亩(约合6 公顷）。虽然这些意见让人无法确信
。不过斯巴达人的份地，是让黑劳士耕种，并征收二分之一收入为地租，每份耕地每年征
收量82麦斗大麦及适量的油、酒。因此，斯巴达人每份耕地面积的产量应是斯巴达人收租
量的二倍。据斯巴达人每份地收租82麦斗约折合170 蒲式耳。这个数字两倍应为164 麦斗
约合340 蒲式耳。而每英亩耕地种大麦最高产量20蒲式耳，则生产340 蒲式耳大麦需要17
英亩耕地，再加上所需的休耕地和种植葡萄、橄榄、无花果的土地，那末斯巴达人每份份
地的面积应大大超过15英亩。所以，这些推算出来的数字都不会准确，但可供参考。
　　这个时期多数希腊国家为了防止公民失去田地常常通过立法禁止土地的买卖和转让。
如斯巴达直到公元前4 世纪初还禁止征用土地。科林斯按菲顿法、底比斯按菲洛拉斯法保
持公民人数与份地数目的平衡。公元前5 世纪末在伯罗奔尼撒战争以后，希腊奴隶制城邦
国家发生了政治经济危机，这一危机在经济上的表现是一方面土地迅速集中，另一方面是
农民破产失去土地。集中了大量土地的大土地所有者迅速发展了起来。
　　希腊人重视农业，色诺芬在他的《经济论》中引用苏格拉底的话说：" 最为富足的人
也不能离开农业。因为从事农业在某种意义上是一种享乐，也是一个自由民所能做的增加
财产和锻炼身体的手段。" 而色诺芬自己则说：" 靠农业谋生乃是最光荣、最好和最愉快
的事情。" 个体小农从事农业，主人亲自劳动，并用家人和一两名奴隶作帮手。公元前5
世纪个体农民占很大优势的阿提卡地区农业中使用奴隶的数目比手工业中使用奴隶的数目
要少得多。值得注意的是，阿提卡地区的地主使用奴隶也较少。这一方面是由于地主认为
整年养活大量奴隶不上算而愿在农忙季节使用雇佣劳动，另一方面也由于奴隶劳动的生产
积极性和生产效率低，一些技术性强的精细农活不适于使用奴隶。学者们认为这时阿提卡
地区园圃业中使用奴隶比较多，原因是园圃业只需较小的地皮，使用奴隶便于管理。伯罗
奔尼撒战争之后，希腊大土地占有制迅速发展，农民大量破产，农业中使用奴隶劳动的现
象进一步发展。这时阿提卡地区大地产者常常住在城里，因此就依靠奴隶和佣工耕种田地
。这些劳动者由一个地主管家或工头监督管理，而这样的管家或工头常常也是奴隶。这时
在整个希腊的土地上使用着很多奴隶。
　　有的土地所有者，把土地出租收实物和钱币。出租的土地多半是公产、庙产，即出租
的是城市的地产和寺院的地产。但是也有少数私人出租土地。出租土地的契约载明的租期
有5 年、10年、20年或永佃。此外，租地还有种种条件，如必须在租地上载种多少葡萄树
、橄榄树，禁止砍伐树木，对老死的葡萄树等树木必须补种等。佃户若有不遵守租约的地
方要给以处罚等等。
　　总之，公元前5 至前4 世纪希腊的地产有个体农民的小地产、中地产、大地产。有的
由主人直接耕种，有的使用奴隶、雇工耕种，还有的地产出租由承租者负责耕种。不管采
用何种方式耕作，希腊人都力图从土地上取得可能得到的利益，同时还力图保持土壤耕作
条件的稳定性。
　　手工业的发展是希腊公元前5 至前4 世纪繁荣的重要原因。阿提卡地区又是希腊最繁
荣的工业区域。由于冶金业、造船业、武器制造业、制陶业的发展使雅典各区和拜里厄斯
港、劳莱昂矿区繁荣、热闹了起来。
　　其他城市的繁荣多半也是由于手工业的发展造成的。优卑亚岛的卡尔客斯城、西喜翁
城和萨摩斯岛以金属工业出名。希腊爱琴海、爱奥尼亚海沿岸的几个港口造船业很发达。
科林斯的陶器、雕刻品长期与雅典产品竞争。科林斯、米利都、萨摩斯岛的布匹和毡毯制
造有名。西西里和大希腊叙拉古、阿克拉加斯、塔拉斯的工业品也很有名。手工业的发展
带动商业交换和商业的发展，随使这类城市空前繁荣了起来。
　　在希腊手工业发展过程中，组织形式是多种多样的。有的是家庭手工业，如家庭磨小
麦、烤面包、纺羊毛、织布匹。在城市出现了手工业作坊和规模相当大的手工业营造场。
希腊的手工业中使用奴隶劳动最为普遍。小的手工业作坊主的奴隶一般有5 人至10人不等
，作坊主、师傅与奴隶共同劳动，奴隶担任笨重的劳动。中等手工业作坊，奴隶有二、三
十人，劳动完全由奴隶担任。公元前4 世纪雅典著名演说家狄摩西尼父亲的武器制造作坊
有32名奴隶。大手工业作坊有上百名的奴隶，公元前4 世纪初雅典演说家吕西亚斯父亲的
作坊有120 名奴隶。矿山使用奴隶的数量最多。雅典的劳莱昂银矿使用的奴隶上万名。奴
隶主除直接使用奴隶进行盘剥外，还把奴隶出租给直接经营者使用，收取奴隶的工资进行
剥削。这类出租奴隶的数目也不少，有的出租几百名，有的出租奴隶上千人。
　　手工业作坊使用奴隶进行生产的利润是很大的。据说公元前5 世纪熟练奴隶的身价约
值100 至150 德拉克玛(1 德拉克玛约值6 奥波尔）。
　　一个奴隶每天所带来的利润为一个奥波尔，每年如以300 劳动日计，利润为300 奥波
尔(约折合50德拉克玛）。公元前4 世纪演说家狄摩西尼之父的武器制造场的32个奴隶，每
年能得到利润为30明那，平均每个奴隶的利润为100 德拉克玛(约合600 奥波尔）。这说明
从公元前5 至前4 世纪使用奴隶所得利润有所提高，一名奴隶提供的利润增加一倍。
　　大奴隶主靠出租奴隶就能得到大量利润。公元前5 世纪后期雅典政治活动家尼西亚"
在矿山里拥有一千个奴隶，他把他们出租给色雷斯人塞西亚，条件是这样的，塞西亚给他
每个奴隶每日一个奥波尔的纯收入，而以后要交还原数的奴隶。希波尼克有六百个奴隶，
他按同样的条件把他们出租，他的奴隶们每天便使他得到了一明那的收入。菲诺蒙尼得有
三百个奴隶，他们使他得到半明那的收入。"奴隶主主要在商品生产领域使用奴隶劳动，奴
隶生产的越多，奴隶主所得利润越多。所以，奴隶主设法使奴隶生产更多的产品，残酷地
压榨奴隶。他们一方面加强奴隶的劳动强度，另一方面又严格控制奴隶的生活条件。奴隶
主尽量让奴隶营养最坏、居住最差、休息最少、劳动最重。希腊矿山中的奴隶劳动就说明
了这一点。雅典、科林斯、叙拉古、卡尔客斯等地都有大规模的矿穴，在这些矿穴中劳动
的全是奴隶。在雅典劳莱昂矿山中劳动的奴隶使用的工具是简单的锄头、锤子、锹、铲。
　　奴隶在矿坑中不能直立，葡匐劳动，要连续工作十几个小时才能换班。
　　古代作家狄奥多洛斯说奴隶" 日日夜夜在矿坑中因劳累而疲惫不堪，大批地死亡，倒
毙。他们的劳作没有休止，没有喘息".手工业作坊中也有自由工人从事劳动，这些自由工
人有的是外邦人，有的是贫穷的市民。自由工人劳动的报酬是工资，据铭文记载，约在公
元前5 世纪末，每天工资为银币一德拉克玛，公元前4 世纪平均每天工资为两德拉克玛。
有时给的工资一部分是钱币，一部分是粮食。
　　伯罗奔尼撒战争之后，奴隶制经营方式得到了空前的发展，古典城邦所赖以建立的经
济基础小农经济和独立手工业经营遭到了排挤。各地的奴隶经济关系都有发展。在工商业
的发达城邦中，大奴隶作坊盛行，公元前4 世纪初大作坊使用奴隶多的可达一、二百人，
一般也在30至60人之间。原来工商业不发达的城市，这时也有了较多的奴隶作坊，阿果斯
就是一例。农业中使用奴隶的情况也较前为多。公元前4 世纪喜剧作家阿里斯多芬在所写
剧本中说：" 于今有些人有整队大军似的奴隶，而别人却连一个仆役也没有。" 这时希腊
的自由民贫富分化加剧。公元前4 世纪初，斯巴达、雅典、科林斯等地都是如此。失去土
地的农民和被奴隶劳动排挤出手工业作坊的工人变成了流浪无产者。他们的饥寒交迫和富
豪阶级的奢华形成尖锐对照。
　　②奴隶制的特点、奴隶数量及其他
　　马克思把奴隶制度分为两种，他说："在古代世界，商业的影响和商人资本的发展，总
是以奴隶经济为其结果，不过由于出发点不同，有时只是使家长制的、以生产直接生活资
料为目的的奴隶制度，转化为以生产剩余价值为目的奴隶制度。" 这就是说奴隶制度有家
长制的以生产直接生活资料为目的的奴隶制度和以生产剩余价值为目的奴隶制度。古代希
腊这两种奴隶制度同时存在。在自然经济占统治地位的国家如帖撒利亚、马其顿、斯巴达
就属于以生产直接生活资料为目的奴隶制度。在商品货币交换发达的城邦国家如雅典、科
林斯、米利都等则属于以生产剩余价值为目的奴隶制度。这后一种奴隶制度雅典是从梭伦
改革后发展起来的，是以使用奴隶进行商品生产追求利润为目的的奴隶制度。公元前5 世
纪在许多希腊城邦国家中以生产剩余价值为目的奴隶制度都发展了起来。这是希腊奴隶制
度发展的重大特点，也是希腊奴隶制得到高度充分发展的原因。
　　公元前5 至前4 世纪奴隶劳动是希腊社会赖以存在的基础，色诺芬的《苏格拉底回忆
录》记载一个名叫亚里斯塔库斯的人说：" 苏格拉底，我正处于非常困难的地位。当我们
城市里发生暴动，许多人逃到拜里厄斯去的时候，已经分离的姊妹、甥儿、堂姊妹就上我
这儿来了，他们这些人合起来是那么多，以至于现在我家里就有14个自由人，然而我们任
何一点收入也没有……。苏格拉底听完之后说道：契拉蒙有许多人，他不仅能够既为自己又
为他们得到生活资料，而且还能够有那么多的剩余，他甚至发了财，而你却害怕养活人多
，似乎你们所有的人会因为资料不够而饿死，这是什么原因呢.……亚里斯塔库斯回答说：因
为他养活奴隶，而我却养活自由民，……要知道他养活手工业者，而我却养活受过教育的自
由公民。……难道你不知道，诺西基得靠制造面粉这样一种职业，不仅能养活自己和奴仆们
，此外还养活许多猪和牛，而且他还有许多剩余，能够为着城市利益，经常履行各种社会
捐。而基列布靠着烤面包养活全家，并且生活得很富裕。……得米做兵士的斗蓬，梅农做精
美服装，而大部分的麦加拉人做工人的短衫，他们都以此为生，——难道你不知道吗.……要知
道，他们购买并且拥有蛮人，他们能够迫使这些蛮人做出这么好的东西，而我们那儿住着
自由民，而且还是亲人。" 我们知道，苏格拉底为公元前469-前399 年人，色诺芬约为公
元前430-前354 年人，后者是前者的学生。所以上述记述恰正反映了公元前5 世纪后半期
和公元前4 世纪上半期的状况，说明了希腊的自由人靠奴隶劳动过活，手工业中的奴隶劳
动是希腊奴隶主财富的泉源。
　　希腊中产和中产以上的家庭一般都有10名左右的奴隶，如生于公元前384-前322 年的
亚里斯多德约有13名奴隶。他的弟子泰奥佛拉斯有9 名奴隶，斯特拉同有6 名奴隶等等。
雅典富豪家的奴隶一般不少于50人。这些奴隶有的被派去从事农业劳动，有的被派去从事
工业劳动，有的则从事家务劳动。有的奴隶还奉命去经营一个作坊，或去监督、管理一个
手工业工场。有的富豪家用奴隶来管家，如公元前5 世纪后期伯金克利家的管家就是一个
奴隶。奴隶还在主人家充当音乐手、教师等等。
　　在古希腊这样的奴隶社会中，奴隶的数量有多少.在总人口数中奴隶占多大比重.这个
问题自然是人们所关心的，然而这个问题并没有一致的意见。这里只能对不同的意见加以
介绍，供大家参考。据古典作家的有关记载，有的学者估算公元前3 世纪马其顿亚历山大
时代，科林斯有奴隶46万，伊齐那有奴隶47万。雅典约在公元前309 年有奴隶40万，公民
2.1 万人，定居的外邦人1 万。一般认为这些数字有所夸大。德国学者尤理乌斯.伯洛克在
一篇专门论文中认为：科林斯的奴隶为6 万人；伊齐那为7 万人；雅典为奴隶10万，自由
民10万，外邦人3 万。一般认为伯洛克对奴隶数字估计偏低。雅典奴隶数量及其在总人口
中所占比例，更为人们所关注，学者们就此发表了各种不同的意见，如19世纪法国学者瓦
朗在其所著《古代世界奴隶制度史》说雅典的公民为6.7 万人，奴隶为20.6万人，外邦自
由人为4 万人。奴隶约为公民数的3 倍，为自由民数的两倍。20世纪《剑桥古代史》则认
为雅典公民为15万到17万，奴隶则在8 万至10万最多也不超过12万。外邦自由人则为3.5
万至4 万人之间。这就是说奴隶约占总人口的二分之一左右。而威斯特曼在《古代希腊罗
马奴隶制度》中则认为雅典奴隶只有总人数的三分之一或四分之一。我国学者则认为公元
前5 世纪雅典奴隶为20万，公元前4 世纪后半期为30万。如朱龙华先生说" 目前史学界普
遍的看法是雅典奴隶约占其总人口的一半，而由于自由民的那一半中尚有一定数量的外邦
人，所以奴隶人数比公民人数略多一点，例如英国学者哈蒙德的《希腊史》估计雅典总人
口40万，奴隶20万，公民16.8万，外邦人3.2 万，一般认为此说比较接近真实。" 这是公
元前5世纪的奴隶数字。公元前4 世纪后半期奴隶有所增加，有的学者指出：" 雅典演说家
希培里德(公元前386-前322 年）说，公元前338 年的时候，阿提卡的银矿中和其他处所有
成年男性奴隶达15万人。……在他所说之外，显然还有妇女、儿童的奴隶。""妇女、儿童奴
隶的数字至少也不会在成年男性奴隶之下，即令二者数字相等，当时雅典也有奴隶(男女老
少）约30万人。" 希腊城邦国家的奴隶都是外邦人主要是非希腊人。以雅典为例在废除公
民的债务奴隶制后本国人一般不会沦为奴隶。所以，希腊各城邦中，奴隶来源于海外异域
，主要是战争俘虏和买卖而来的奴隶。战争中的俘虏有时直接沦为奴隶，有时则把俘虏变
卖为奴。如希波战争时公元前468 年发生在小亚的欧律麦顿河口之战，雅典大败波斯海陆
军队，俘敌两万，全部卖为奴隶。公元前427 年，斯巴达攻克普拉提亚，杀200 余人，妇
女沦为奴隶。公元前425 年克基拉拉民主派战胜贵族，把俘虏的妇女卖为奴隶。公元前422
年雅典攻占斯奇翁，杀死丁壮，卖妇女儿童为奴，等等。另外，诱骗、海盗抢劫和家生的
奴隶子女也是奴隶的一个重要来源。希腊靠近小亚的开俄斯岛有希腊最大的奴隶交易市场
，雅典的商业活动中奴隶也是贸易的大宗，其他城邦国家也有奴隶市场。这些奴隶有来自
小亚细亚的叙利亚、腓尼基和其他亚洲各地人，也有色雷斯、黑海沿岸的斯基泰人，以及
埃及、北非等地的黑人。
　　希腊人认为奴隶像牲畜一样是主人的财产和工具。约生于公元前384 至前322年的希腊
著名学者亚里士多德说：" 以一个家庭来说，谁是主人的奴隶和谁是奴隶的主人，原来都
是家庭的一个部分，但奴隶作为用品(财产）而言，则这一笔财产，应该完全属于运用他的
人，……于是我们可以明白了奴隶的性质和他的本分了，(1)任何人在本性上不属于自己的人
格而从属于别人，则自然为奴隶；(2)任何人既然成为一笔财产(一件用品），就应当成为
别人的所有物；(3)这笔财产就在生活行为上被当作一件工具，这种工具是和其所有者可以
分离的。" 亚里士多德又指出，在希腊人看来" 世上有些人［野蛮族］到处都应该是奴隶
，本性上就是奴隶，另一些人［希腊人］到处都应该自由，本性上就是自由人".上述论述
正是那时希腊人关于奴隶的观点的反映。在他们看来，奴隶是主人的财产、工具，野蛮族
天生就是奴隶。奴隶在法律上是无权的，他们不被当作人看，而被当作牲畜一类的物看。
因此，奴隶主可以为所欲为地随意处置他的奴隶。在有些城邦国家，如雅典法律上规定奴
隶主不能杀害奴隶，不能剥夺奴隶的生命。然而，并不是所有城邦国家都是如此。奴隶被
视为商品、物件，在市场上买卖奴隶时，主人夸奖奴隶的体力、美貌、驯服、年青等等，
并依顾客要求让奴隶脱光衣服、检查牙齿、步行、卧倒等等。主人对待奴隶的态度多种多
样，为了提高奴隶的劳动积极性和劳动生产率，采取了种种奖励办法，给勤勉、勤劳、驯
服的奴隶更好的食物、衣服、鞋子，并加以赞扬。色诺芬说：" 我自己从来不容许好家奴
跟劣家奴受同样的待遇。" 相反，对懒惰、不驯服、反抗的奴隶采取了种种的虐待方式，
如鞭打、从鼻子里灌醋、在肚子上压砖、剥皮、抽筋折骨、烧死，充分反映了奴隶制的本
质。在上述情况下，奴隶的反抗斗争也很激烈，方式也多种多样，从怠工、逃亡、集体逃
亡、杀死个别奴隶主，直到武装起义。在古希腊侦缉逃亡奴隶是一种专门职业，各城邦国
家都把追捕逃亡奴隶当作重要的经常的事情，各城邦签订的条约中也保证互相支持追捕和
归还逃亡奴隶。从公元前5 世纪开始，希腊的奴隶起义和大规模逃亡就不断发生。公元前5
世纪奴隶起义有多起，其中规模大的有两次，都发生于伯罗奔尼撒半岛：一次是公元前
494-前468 年的亚尔果斯奴隶大起义，奴隶趁亚尔果斯与斯巴达交战举行起义，一度夺得
政权，坚持20余年才被亚尔果斯奴隶主镇压下去。
　　另一次是公元前464-前453 年的斯巴达的黑劳士大起义，被称为第三次美塞尼亚战争
。当时发生了大地震，斯巴达人伤亡很多，黑劳士趁机发动起义，迅速席卷斯巴达全境。
斯巴达向伯罗奔尼撒同盟各邦求援，甚而不惜向宿敌雅典求援，起义军退守山区，终于迫
使斯巴达奴隶主求和，让义军离开伯罗奔尼撒，这些义军渡海西去，后在意大利的西西里
岛北部建立了自己的城邦。公元前5 世纪后期雅典和开俄斯发生过大规模的奴隶逃亡。在
伯罗奔尼撒战争时，公元前413 年斯巴达军队侵入阿提卡地区，雅典两万名奴隶趁机逃亡
，这些奴隶主要是手工业奴隶，给了雅典奴隶主以严重的打击。公元前412 年，雅典军队
侵入开俄斯岛，岛上奴隶趁机大批逃亡，给了岛上奴隶主沉重打击。公元前4 世纪开俄斯
的大批奴隶逃往山地，聚众起来，与开俄斯岛的奴隶主进行了长期斗争。
　　3.马其顿统治时期希腊的经济衰落
　　公元前431-前404 年的伯罗奔尼撒战争给希腊经济发展以极大的影响，战争时期和战
后奴隶制经济成份向前发展、个体农民大量破产，使希腊奴隶制城邦国家遇到严重危机。
此后，从公元前4 世纪后期到前2 世纪初希腊为马其顿统治。在伯罗奔尼撒战争期间希腊
北部的马其顿王国趁机兴起。后来，马其顿国王腓力二世(公元前359-前336 年）在实行军
事改革的同时又实行金币、银币同时流通而又能按固定价格兑换的货币制度，使马其顿王
国的军事、经济实力大大增强。公元前338 年马其顿国王腓力二世在喀罗尼亚战役中一举
击败希腊各城邦反马其顿派的联军，确立了马其顿对希腊的控制。公元前337 年，腓力二
世在科林斯召开泛希腊会议，除斯巴达外，其他各邦都参加了会议，会议确认了马其顿的
统治，并宣布私有财产不可侵犯，镇压要求平分土地、取消债务和解放奴隶的改革，还宣
布以腓力为统帅向波斯进军的计划。在马其顿和希腊大奴隶主的统治下，希腊经济日渐衰
落，除希腊城邦国家内部原因外还有以下原因值得注意：一是希腊各城邦国家之间矛盾尖
锐、战争不断，希腊一些城邦的改革和下层的反抗斗争遭到了残酷镇压，这种状况严重地
阻碍了希腊经济的振兴，促使希腊经济衰落。二是马其顿国王腓力二世去逝后，其后继者
亚历山大征服了东方广大地区，建立了一个地夸亚、欧、非三洲的大帝国。东方的高度发
展的生产技术和丰富资源使其成为工商业中心，而亚历山大定都巴比伦使政治中心也移至
东方。
　　因此，东方在经济上比希腊处于优势，希腊的一部分人力、物力转移到东方，希腊各
主要城邦的经济地位相对削弱。另外，在公元前5 至前4 世纪沿地中海的小亚各城市和西
西里、意大利南部各城市的工商业也迅速发展了起来，这也使希腊工商业发达的主要城邦
的经济地位相对削弱。由于上述原因和希腊内部的变化，希腊各城邦在公元前4 世纪后期
以后都不同程度地衰落了下去，而斯巴达、雅典这样的城邦衰落尤甚。
　　伯罗奔尼撒战争之后，斯巴达的几种法律如规定斯巴达人都有同样大小地段的法律，
只许使用铁币的法律、禁止金银输入的法律常常受到破坏。在伯罗奔尼撒战争中，斯巴达
赢得了战争的胜利，也赢得了希腊的霸权和大量的金银。而随着金钱的流入，贪婪和致富
的欲望也泛滥了起来，国家充斥着发财和奢侈的风气，因此，破坏了来库古改革时所制订
的法律。普鲁塔克说：" 可以这样说，拉西第梦(斯巴达）人的国家在推翻雅典霸权并被金
银充满之后不久，它就开始忍受纷乱和腐化的痛苦了。" 有一个名叫伊庇塔德的有势力的
人作检察官后，提出了一条法律，允许个人生前把自己的财产和份地赠给任何他所愿给的
人，或用遗嘱等方式来支配其财产。这条法律破坏了斯巴达的土地国有制和公民占有相等
份地的制度。这样，土地逐渐地集中到有权势的富人的手中，而许多公民却变成了失去土
地的穷人。据说公元前4 世纪末斯巴达领有完全份地的公民从9000人减少到只剩1500人。
到公元前3 世纪又减少到只有700 人而实际上领有土地的还不到100人。这就是说斯巴达拥
有份地的公民绝大多数都变成了失去份地的贫民。这些人失去了份地和资财，也就失去了
公民权。这就使斯巴达失去了兵员无力对外进行战争，并且也导致了国内局势的不稳。随
着斯巴达土地国有制和公民份地制度的变化黑劳士制度也发生了变化。这种变化表现在以
下几方面：一是一部分黑劳士变成了私人所有的家内奴隶，早在伯罗奔尼撒战争期间斯巴
达人家中役使着" 斯巴达婢女" ，公元前4 世纪前期社会上出现了斯巴达人与黑劳士妇女
所生的孩子，这种人有时要从军出征，它说明黑劳士妇女作家庭婢女的较为普遍；二是一
部分黑劳士被释放为自由民。伯罗奔尼撒战争中，斯巴达出现了新公民。公元前421年夏天
，斯巴达出征色雷斯的部队在和约告成后由将领带回，斯巴达人决定凡是随同作战的黑劳
士应得到自由，并居住于他们愿意居住的地方，后来就把他们和新公民一起安置在拉哥尼
亚与伊利斯边界上的勒普留姆地方。这些被释放的黑劳士和新公民获得了同等的待遇。一
般认为释放了的黑劳士不一定都是新公民，但新公民都是释放的黑劳士。这些新公民常常
从军出征，如公元前396 年阿格西劳远征小亚细亚，在其统率的6000部队中就有2000名新
公民。三是留在土地上从事农业劳动的黑劳士数目迅速减少。
　　如公元前370 年底比斯大军进入伯罗奔尼撒，斯巴达人急忙释放了一部分黑劳士，美
塞尼亚也获得了独立，使黑劳士制度受到严重打击。据说到公元前3 世纪斯巴达失去的黑
劳士人数字大约有6 万人。在城邦奴隶制严重危机的情况下，公元前3 世纪中期至前2 世
纪初，斯巴达发生了几次社会改革运动。公元前245至前241 年斯巴达国王阿基斯首次发动
改革，企图通过取消债务、平分土地加强公民和国家的实力，结果在贵族大地主反对下失
败。接着，斯巴达国王克利奥米尼继续推行改革，分了土地，建立了一支4000人的公民兵
，但因遭阿卡亚同盟和马其顿的反对，马其顿王的军队进入斯巴达城。这次改革又告失败
。过了约15年，斯巴达又发生了内比斯(公元前207-前192 年）领导的改革运动，在群众支
持下驱逐了贵族和大地主，分了他们的土地、财产，解放了一些黑劳士，但后来被受罗马
支持的阿卡亚联盟打败，内比斯被害死，斯巴达归入阿卡亚联盟。斯巴达振兴国家的改革
企图遂成泡影。
　　雅典在伯罗奔尼撒战争之后，经济方面受到了严重打击。斯巴达方面的军队多次入侵
阿提卡地区，焚烧、毁灭了许多村落，橄榄树被砍伐，葡萄园被夷为平地，牲畜也因缺乏
饲料几乎死绝，阿提卡几乎完全破产，农业所受的打击是毁灭性的。战争期间，手工业生
产几乎完全停顿，战后居民的贫困化和购买力下降对手工业产品的需求也大大缩减。战争
进程中，希腊的一些城市被迫发展本地的手工业生产以满足需要，战后这些城市的手工业
生产发展了起来，对雅典手工业产品的需要大为减少。
　　这些情况，都使雅典手工业产品的市场大为缩小。商业也衰落了，不仅战争期间商业
停顿，战后雅典也失去了希腊最大的贸易枢纽地位，拜里厄司的货物流量大为缩小。战后
，雅典的破产农民流向城市却找不到工作，从别国返回的军事移民也纷纷拥入雅典。据估
计，这时雅典无产公民的人数超过了雅典居民人数的一半。公元前4 世纪，雅典当权的主
人，大部分是无产公民，这些人专靠政府的救济为生，公民权成了寄生性的护身符。公元
前4 至前3 世纪，雅典长期是反马其顿的中心。公元前323 - 前322 年雅典联合其他城邦
反马其顿战争遭到失败，在马其顿压力下建立了寡头政治，这时保存公民权的人数不过9
千。公元前3 世纪几次反马其顿的战争也遭失败。总之，这时雅典城邦国家的社会基础已
经破坏，公民中大多数人已沦落为无产民众，靠金钱雇佣的数量不大的雇佣军又无战斗力
。所以，雅典在这时政治无法独立，经济方面日渐衰落。
　　希腊从公元前4 世纪后期到前2 世纪初虽然衰落，但各地经济发展并不平衡。这个时
期经济上比较发展的是科林斯。科林斯原是希腊向西贸易的中心。伯罗奔尼撒战争时期，
希腊落后的西部、西北部和南方经济有所发展，商业较前活跃。同时，罗马已经兴起，中
部地中海与希腊的商业迅速发展，处于希腊向西贸易中心的科林斯又成为与罗马商业交易
的中心。由于这些原因，科林斯经济呈现繁荣。再如中部希腊的比奥细亚经济发展也有进
步，原来这里比较落后，伯罗奔尼撒战争以后，虽然农业还是基础，但葡萄的种植、果树
的栽培、蔬菜种植等能提供更多商品的农业部门逐渐发展了起来。
　　在马其顿统治时，希腊奴隶制城邦国家衰落了。公元前168 年新兴的罗马灭亡了马其
顿，公元前146 年希腊也归罗马统治，从此希腊的奴隶制就溶入到庞大的罗马奴隶制体系
之中。
　　4.公元前8 至前3 世纪罗马的经济发展
　　罗马国家位于意大利半岛的中部。意大利半岛旧石器时代就有居民，新石器时代的利
古里亚人可能是从非洲经西班牙迁入的。这是意大利半岛的土著人。公元前2000年代初意
大利人的祖先操印欧语的部落从多瑙河沿岸和喀尔巴千山周围，越阿尔卑斯山进入意大利
，拉丁人即其中的一支。公元前12世纪至前10世纪第二批印欧部落也进入了意大利半岛。
这些部落的南支就是萨宾人、萨莫奈人等。稍后，大约公元前10世纪左右，伊达拉里亚人
也从小亚细亚进入意大利。
　　从生产力发展方面来考察，从公元前3 千年起意大利进入铜石并用时期，过渡到了畜
牧时期。从公元前2 千年起，进入青铜时代，农业开始萌芽。从公元前1 千年开始，进入
早期铁器时代，青铜器虽仍居优势，但最初的铁器已经出现。经济上过渡到了畜牧业、农
业。这时意大利由母权制过渡到了父权制。公元前8至前3 世纪意大利处于铁器普遍使用，
农业、手工业、商业向前发展。罗马国家迅速由原始社会向奴隶社会过渡，并通过战争统
一意大利半岛的过程之中。
　　(1)铁器普遍使用与经济发展
　　公元前10世纪左右从小亚细亚进入意大利的伊达拉里亚人对罗马古代经济发展有重要
贡献。伊达拉里亚人曾在相当长时期内统治了拉丁姆，尤其是台伯河沿岸的村落，这里就
是罗马城的所在地。伊达拉里亚人以农业为主，同时也经营着畜牧业。他们在罗马城周围
排干沼泽、改良土壤，使这一地区出现了谷物和橄榄、葡萄等果木。罗马城历史上两项重
要工程即大排水沟和石头围墙的建筑都是伊达拉里亚诸王建造的。
　　伊达拉里亚人还有精巧的制陶和冶金技术，输出青铜制品。冶铁工业也发达了起来。
同时也用石头房子代替了用木头和茅草建筑的茅屋。罗马人从伊达拉里亚那里学到了冶炼
、建筑技术和优良样式的犁、希腊人的字母等等。伊达拉里亚人与意大利各部落有频繁商
业往来，在台伯河的左岸，有一个商业交易的场所。这里的交易的物品可从海路、陆路运
往意大利其他地区。
　　公元前8 至前6 世纪，希腊人向南部意大利和西西里移民，在这些地区建立了许多殖
民城邦，如他林敦、叙拉古等等。通过这些殖民城邦，意大利和希腊商业往来频繁，对意
大利古代社会的进步起了促进作用。
　　公元前7 世纪，意大利普遍使用了铁器，手工业和农业进一步分离，出现了木匠、铜
匠、制陶、制革、冶铁等手工业部门。交换发展，交换使用铜块为媒介。社会也迅速由原
始社会向阶级社会过渡。从罗马国家形成以后，亦即从公元前6世纪末开始，罗马经济有进
一步发展，主要表现在农业中出现了轮作制和较好的排水系统，国内贸易兴起，罗马广场
每八天举行集市。这种经济发展还可从下列事实看出：
　　其一从商业和交通的发展来看，罗马和迦太基缔结第一次商业条约条文中，提到了拉
丁姆沿海的安喜安、西尔塞伊等三个港口。这个条约有的学者认为是在公元前509-前508
年签订的，有的则认为是在公元前4 世纪中叶签订的。条约中规定：" 罗马人和他们的同
盟者都不许从美丽海角向西航行。……假如罗马人在属于迦太基的西西里各地登陆，……在撒
丁岛和利比亚，罗马人不作生意，也不建立城市。" 公元前4 世纪末，罗马与希腊的殖民
城市他林敦还订了一种条约，有一条规定" 禁止罗马的舰队驶往拉西尼安以东".这些条约
说明罗马的海上经商活动已经相当发展了。在陆上，由于罗马城地位适中，逐渐变成了意
大利中部的主要市场。公元前4 世纪末，罗马修筑了通往南方主要道路阿彼安路，还修筑
了通往东方、东北方和西北的道路。这些道路不仅具有经济上的意义，在军事上也有重要
意义。
　　其二，罗马在公元前4 世纪中叶以后经济的发展还表现在官铸钱币的出现方面。罗马
人原使用秤量金属块作为交易媒介。由于交换发展的需要，罗马国家铸造了铜钱和银币。
最初的铜钱阿司重罗马磅一磅，即327.45克，其他的铜钱则是一磅的倍数和分数。最初的
银币重7.5 克，可兑换铜钱三阿司。公元前269 年罗马又实行币制改革，铸造了新货币。
铜币的单位是阿司，1 阿司.特伦特利斯＝4 盎司＝109.15克。银币的单位是登纳利乌斯，
1 登纳利乌斯＝4.37克，约合雅典1 德克玛。银币1 登纳利乌斯等于铜钱10阿司。这次币
制改革奠定了以后罗马币制的基础。货币制度的完善大大方便促进了商业的发展。
　　其三，另一个能表明经济发展的事实是罗马税收的变化。为了应付为征服意大利半岛
所进行的连年不断的战争，罗马公民要缴纳赋税，应纳税额是据资产计算的，在相当长的
时期内资产是据地产计算的。公元前312 年以后计算资产时把动产也计算在内。这些税包
括资产的直接税和间接税，如土地的出售和出租所得税等等。此外，在罗马边境还征收关
税。
　　为征收这类赋税还创立了" 包税" 制度。这种税收和税收制度的变化也反映了罗马工
商业和商品经济的发展。
　　公元前3 世纪罗马的经济发展发生了一个大的转变。罗马原来从事的战争是征服意大
利半岛的战争，公元前3 世纪中叶以后罗马进行的是争夺地中海霸权的战争。从公元前
264-前241 年罗马与迦太基之间的第一次布匿战争进行了20多年，公元前218-前201 年又
进行了持续了18年的第二次布匿战争。这些战争使罗马公民长年离乡背井、东征西伐。
　　尤其是第二次布匿战争时罗马士兵死亡惨重。战争在意大利中部和南部进行，战争中
谷田被焚烧践踏，葡萄园、果木园被砍伐，牲畜被掠走，居民逃亡四方，使意大利农村大
为衰落。战后，富有者迅速扩大地产，占有土地不能超过500 犹格(约为125 公顷）的限制
被打破了，富人购买和抢夺平民的土地，大地产急剧地发展了起来。在此同时奴隶制发展
，奴隶劳动代替了自由民的劳动，战争的俘虏和贩卖来的人大量沦为奴隶。大奴隶主不愿
种植谷物，而愿栽种水果、树木、蔬菜。这又导致了农业方面的大变化。在手工业方面，
虽然有的学者认为公元前4 世纪没有大的发展，但随着罗马势力的扩张，如制陶业、金属
加工业、公共建筑工程仍在发展之中，而在城市的手工业中，奴隶劳动也开始发展了起来
。从公元前3 世纪开始罗马逐渐向国际性的商业城市转变。
　　(2)社会经济关系的演变
　　公元前8 至前3 世纪，罗马经历了从原始社会向父权制家长奴隶制的转变，从公元前3
世纪开始罗马社会又开始从家长制的奴隶制向劳动奴隶制发展。
　　公元前8 至前6 世纪，是罗马的王政时代，这个时期罗马还处在伊达拉里亚人的统治
之下，社会从原始公社制逐渐向阶级社会过渡。最初社会处在" 一种以氏族、胞族和部落
为基础" 的社会之中。传说这时共有300 个氏族，10个氏族组成一个胞族(库里亚），又由
10个胞族构成一个部落(特里布斯）。罗马共有3个部落。适应这种社会组织，发展起来的
是军事民主制。王(勒克斯）是由库里亚大会选出的，但不能世袭，是军事首领、最高审判
官和最高祭司。库里亚大会是按库里亚召开的民众大会，参加会议的成员同时就是战士，
所以是一种武装人民的会议。会议决定最重要的问题，如宣布战争、选举王、通过或否决
法案，以及对判死刑案件最后决定等等。元老院由300 个氏族的族长组成，代表氏族贵族
的势力，对国王能施加影响，有权批准和否定库里亚大会的决议案，选举国王也由其一手
包办。
　　王政时期罗马社会已出现贫富分化。传说中王政时期有七个国王：罗慕路、努玛.庞庇
留斯、土鲁.霍斯梯留斯、安库.马尔修斯、塔克文.库利斯库、塞尔维.土利乌斯、塔克文.
苏佩布。这七个国王中第一、第三是拉丁人，二、四是萨宾人，五、六、七是伊达拉里亚
人。据说，第一个国王罗慕路第一次把公有土地分给每人两犹格(约合8 市亩），可以世袭
使用。随着生产力的发展，私人占有的土地日益发展，贫富分化加甚。约在公元前578-前
534 年在位第六个国王塞尔维.土利乌斯进行了改革，改革的主要内容之一是把罗马居民不
分贵族与平民，凡能负担兵役的一律按财产多少分为五个等级：第一等级拥有10万阿司财
产；第二等级拥7.5 万阿司；第三等级拥有5 万阿司；第四等级拥有2.5 万阿司；第五等
级拥有1.25万阿司。没有财产的贫苦居民不列入任何等级称为无产者。从上述按财产所划
分的等级中，可以看出当时罗马居民贫富分化的情况。第三等级只及第一等级财产的二分
之一。第四等级又为第一等级财产的四分之一。第五等级又仅为第一等级财产的八分之一
。
　　从不列入等级无产者出现也说明了罗马社会当时贫富分化之大。富有的氏族显贵和贫
困的平民已经出现。当时的罗马军队就是按照这一财产等级建立起来的。塞尔维.土利乌斯
改革时各等级出军队之数不按各级人口多少，而是按财产能负担武器装备而出军队的。每
100 名战士组成的连队称百人队(森都利亚），第一等级出80个步兵百人队与18个骑兵百人
队，共计为98个百人队；第二、三、四等级各出20个步兵百人队，第五等级出30个步兵百
人队。此外还有非战斗性的5 个百人队，工匠出二个、乐师号手出二、无产者出一，第一
等级以下所出百人队的总数为95个。百人队的总数的193 个，第一等级所出98个超过了总
数之半。在此基础上又以百人队为单位组成新的百人队民众大会，投票时以百人队为单位
计票，第一等级百人队超过半数，只要第一等级98个百人队意见一致即可获得通过。况且
，民众大会没有提议权，只有投票权，提议案的权利归大会召集人(国王和共和时期的最高
执政官），实际上则是召集人后面的元老院，同时元老院又控制着第一等级，所以这个民
众大会实际上是由元老贵族和富人控制的会议。塞尔维.土利乌斯改革时另一重要措施是把
原来按血缘关系划分的三个氏族部落，按地区划分为四个部落，使旧的按血缘关系为基础
的社会遭到破坏，并建立了新的以地区和财产差别为基础的真正的国家制度。这种新出现
的国家制度是为有产者服务的，" 它不仅被用来反对奴隶，而且被用来反对不许服兵役和
不许有武装的所谓无产者".王政时代最后一个王是塔克文.苏佩布，专横独断，激起贵族和
平民的不满。公元前510 年，罗马爆发了反伊达拉里亚人塔克文统治的斗争，塔克文被驱
逐，罗马的王政时代结束，并从此走上了共和制。可以说公元前8 至前6 世纪的王政时期
，完成了从原始公社向阶级社会的过渡。
　　从国家形成后，贵族与平民的斗争激化。在平民的长期斗争下，公元前451-前450 年
，罗马颁布了成文法，由于法律条文刊布在十二个铜表上，所以称为十二铜表法。十二铜
表法是维护私有财产的法律，对夜间行窃、放火或践踏别人田地者要处以死刑，如规定"
夜间行窃(就地）
　　被杀，则杀死(他）应认为是合法的" 等等。犯同样的罪奴隶受处罚重，如规定" 在行
窃时当场被捕之自由人，则予以体罚，并(将其）交给被窃者；如果是奴隶，则鞭打之，并
把他从崖上抛下".十二铜表法还表明罗马当时处于家长奴隶制时期，父权制家长有无限的
权力，可以把自己的儿子卖为奴隶。妇女在家中没有权利，死后的财物，如无遗嘱，则归
男系亲属。十二铜表法所规定的债务法是很严酷的，债务人如无法清偿债务" 则被处以死
刑，或售之于国外，于台伯河之外".十二铜表法限制高利贷的最高年息为8.33％。
　　罗马共和早期贵族与平民在土地、债务问题上的斗争是很激烈的。
　　首先是土地问题，因为罗马在王政和共和早期时代农业有重大意义。平民私人可占有
小块土地。绝大多数土地名誉上是公社的公有田，氏族贵族有权为自己和投靠他们的食客
占有大片公有田，供农耕和放牧牲畜之用。按罗马的习俗，战时侵占的土地除留给被征服
者之外，要有三分之一甚而三分之二收归公有。这些公田很快又被贵族占有和处理，而平
民则不许使用公田。因此，土地问题上贵族与平民的矛盾十分尖锐。公元前396 年，在罗
马征服伊达拉里亚人的维爱城后，曾把土地分给平民，使土地问题部分缓和。然而，不断
的战争和沉重的负担使平民纷纷破产，所以土地问题仍很尖锐。公元前367 年罗马通过李
锡尼.绥克斯都法案，法案限定占有公地的最高额定为500 犹格(约合125 公顷），才使土
地问题的尖锐矛盾缓和了下来。因为按照这一规定贵族占有公有地不许超过500 犹格，而
有些平民占公有地也可以比前大大增加而达到500 犹格。
　　所以这个法案对平民中的富有者是有利的。罗马贵族与平民在经济问题上的另一个尖
锐的问题是债务问题。按照十二铜表法的规定平民欠债后是可以沦为奴隶的，这对平民是
沉重的负担。李维在《罗马史》中谈到这一问题时说：" 在这些成功的战役之后，国外愈
是处处显得平静，贵族的横暴和平民的痛苦也愈益厉害，特别是那些债务，愈是逼着要偿
还，也就愈加无从还起。他们根本再没什么剩下来可以偿债，当他们被判定败诉时，就只
能以自己的清白名声和身体交出来来满足他们的债主，以处罪代替偿债。情形恶劣得不仅
光平民中间比较低微的人要遭到这种惨遇，即连他们的领导人物也一样沦落下去。" 平民
在债务问题下经过与贵族的长期斗争，公元前367 年罗马通过的李锡尼.绥克斯都法案关于
债务问题规定" 已经付过的利息总数，应在本金中扣除，余下的数目，分期在三年中偿还
".但这一规定只是使债务问题对平民的威胁有所缓和，并未从根本上解决问题。过了41年
，公元前326 年罗马通过波提利阿法案，规定了债务人只以其财产而不以人身对债权人负
责，因债务被奴役者获得释免。这个法案实质是取消了债务奴隶制，有似希腊梭伦改革时
颁布的" 解负令" 而不及其鲜明。罗马奴隶主此后放弃让本国自由民沦为债务奴隶，而走
上大量奴役外族奴隶的道路。
　　从共和时期开始罗马平民经过二百年的斗争，在上述经济问题和平民可以充任各种官
职，可以和贵族通婚诸方面取得了胜利。这些胜利导致了罗马社会阶级结构的深刻变化，
这种变化突出地表现在以下两方面：其一，平民中的上层分子可以占有更多的土地，也可
以充任各种官职，并和旧的氏族贵族通婚。二者合流，形成了" 新贵" ，这些人被称为"
豪门贵族".这个" 新贵" 阶层成了罗马政治和经济上的统治者，旧的氏族贵族的概念消失
了。但罗马奴隶主阶级的却增强了。正如恩格斯所说：" 在罗马，氏族社会变成了闭关自
守的贵族，贵族的四周则是人数众多的、站在这一社会之外的、没有权利只有义务的平民
；平民的胜利炸毁了旧的氏族制度，……而氏族贵族和平民不久便完全溶化在国家中了。"
其二，平民也发生了变化，平民的上层分子变成了" 新贵" ，所以后来的平民概念指的是
城市、农村的中、下层自由民。这些一般平民虽可担任国家官职，但却无法担任。虽可占
有更多土地，但也无力占有。
　　而债务奴隶制的废除，却使他们摆脱了沦为奴隶的命运。平民所要求解决的土地问题
，得到了暂时的缓解，使他们暂时可以得到和保持小块土地。这样，就保证了平民暂时的
存在和稳定。而罗马以后的强大，依靠的就是这些服兵役公民组成的军队。因此，可以说
平民在土地问题和债务问题上的胜利，为以后罗马的进一步发展奠定了基础。
　　从公元前3 世纪开始，罗马在统一意大利半岛的基础上迅速向外扩张，大土地私有制
也迅速发展，并在对外战争中俘虏和买卖来大量奴隶，罗马的奴隶制度才进一步发展了起
来。
　　三、公元前8 至前3 世纪北非、西亚的经济发展
　　1.埃及经济的发展
　　公元前8至前3 世纪埃及的经济发展大约经历了三个时期：第一个时期为公元前8 至前
6世纪，约为第22、23王朝至26王朝时期；第二个时期约为公元前525 年到前404年波斯统
治时期，公元前404 年埃及争得独立，经历了第28、29、30王朝，公元前343 年波斯人再
度征服埃及是第31王朝；第三个时期是从公元前323 年到前205年托勒密王朝的托勒密一世
到四世的统治时期。以下按这三个时期谈一下埃及经济的发展。
　　(1)公元前8 至前6 世纪埃及的经济发展
　　这一时期，埃及生产力有了新的发展。第25王朝(公元前730-前656 年）、26王朝(公
元前664-前525 年）统治时期，铁器普遍使用。
　　这也就是说公元前7 至前6 世纪埃及普遍使用了铁器。制铁作坊的遗址和铁器在埃及
的希腊居民点诺克拉提在公元前6 世纪的文化层里发现了。大约在25和26王朝时埃及出现
了祖传的铁器的制造者，这一时期，在手工业方面制造金属器皿、制陶、纺织等均很发达
。商业方面，国内外贸易非常活跃，城镇也有所增加，希罗多德说" 有人居住的市镇有两
万座".埃及统治者为发展商业，鼓励希腊商人移居埃及，采取给移足者以土地等措施。在
法老尼科(公元前611-前595 年）时，开凿了尼罗河与红海之间的运河(波斯统治时完成）
。尼科还令腓尼基水手绕非洲航行。
　　这时埃及虽仍保持着土地国有，但土地兼并严重，大奴隶主大肆兼并中小地产。第23
王朝时《阿蒙关于地产转让的指示》中指出，埃及底比斯阿蒙神庙最高祭司伊乌列契16次
从15个人那里用白银购买了土地556 斯塔特(约合150 公顷）。这15人中卖地最多的是一位
祭司，卖地236 斯塔特(约70公顷）；最少的卖地1斯塔特(约0.27公顷）；有的只卖地二、
三斯塔特。可见一般的农民的土地也盛行卖买。这说明当时贫富分化、阶级分化的严重。
此外，这时债务奴隶制迅速发展，阶级矛盾激化使国家兵源受到影响。所以，到第24王朝
时，出现了波克霍利斯通过立法进行改革。改革的主要内容是债务问题，立法规定：利息
不能超过本金，禁止本利之和超过本金的双倍；债权人能够索取债务人的财产作抵偿，但
不得占有债务人的人身，因为财产属个人而公民的人身则属于国家。在当时条件，由于政
权不断易手，所以这种改革的立法不能认真执行。为了保证士兵的生活，第26王朝时实行
每一战士拥有12斯塔特份地，约合3.28公顷。据说埃及国王有41万战士，这可能有所夸大
。
　　这一时期奴隶制有所发展，" 湟姆胡" (老百姓）和" 巴克" (奴隶）不同是自由人。
寺庙的作坊和过去一样由男女奴隶服役。买卖奴隶盛行，218 克银子可以买一个奴隶，而
一个有手艺的奴隶则比这个价格要贵两三倍。第26王朝时买卖奴隶的契约较多，出卖自身
为奴的人不仅放弃了自身的自由，而且也放弃儿女的人身自由。这时，也有出卖自身为"
子嗣" 的契约，" 子嗣" 是父亲的侍从，而且他的子女也成了购买者的子女。
　　埃及的居民大多隶属于国家、寺庙、贵族所属的区、村。农村公社还保存着，村社成
员就是自由民。国家让渡这些居民给区、村的寺庙时，全部人口、畜群、财产一齐让渡。
国王政权是为贵族尤其是僧侣贵族谋利。广大居民越来越贫困化，缺乏服兵役的居民，国
家越来越弱。于是希腊人和来自小亚西南的卡利亚人，以及叙利亚、巴勒斯坦人，就成了
26王朝的重要军事力量。
　　寺院在经济上有十分重要的地位。寺院有巨大的土地财产，不仅靠近寺庙的地方有它
的地产，在偏远地区也有它的地产。而且，王权还不断地扩大寺院的领地。寺庙的土地持
有者能够转让土地，把土地赠与人、作份地让人耕种，甚至可以卖给人。寺庙还把大量的
土地出租。寺庙的仓库中存有大量的银子，在货币流通中占了主导地位。由于寺院聚集了
巨大的财富，所以世俗贵族官宦竭力捞取僧侣的头衔。他们有的自身就有僧侣的名义，或
者是作有僧侣名义的人的子嗣。他们追逐僧侣的名义，是因为有这种名义职务就可以享用
一部分寺庙的财产，这种财产包括土地、粮食、油、酒、肉、青菜、麻布等等，而且可以
把些财产用变卖等等方式变成银钱。
　　(2)波斯统治时期的埃及经济
　　在波斯统治时期，埃及作为波斯帝国的一个行省每年向帝国缴纳700 银塔兰特(1 塔兰
特合30.3公斤）。波斯贵族把大量肥沃的土地据为己有，并使用奴隶耕种，据公元前5 世
纪的实用纸草书可以反映出，奴隶作为私人财物可以继承、赠送、买卖、抵押。埃及的农
民能够得到国王分给的小块份地，但每年要缴纳土地税。而埃及的士兵则像过去一样每人
拥有可以免税的12斯塔特份地(3.28公顷）。寺庙的祭祀则拥有优待的份地，享有神庙的食
品收入——粮食、酒、牛肉、鹅。行政官员拥有大片的土地。手工业发达，希腊的古典作家
对埃及的手工业技艺有很高的评价，认为埃及手工业者手艺熟练，手工业的技术世代相传
，每人都固定在一个部门工作。商业也有发展，希腊在埃及的商站诺克拉提是输出手工业
品的中心。据希罗多德记载，手工业者的地位比军人低，军人不许从事手工业。商人的社
会地位则很高，与祭司、军人并列。希腊商人通常只到下埃及，埃及北部发现有公元前5
至前4 世纪的希腊钱币。
　　尤为重要的是这时埃及与希腊日用品的贸易频繁。公元前5 世纪埃及麻布输入希腊，
希腊向埃及输出酒。公元前4 世纪，埃及进口希腊的金、银、木材、木制品等东西，进口
税为十分之一。公元前5 世纪埃及的航海业很发达，大流士一世时开凿了连接地中海与红
海(通过尼罗河）的运河，宽度能使两艘大船并列划浆航行，长度为四天航程。据希罗多德
记载，公元前5 世纪埃及又进行了一次绕非洲航行，可惜的是这次航行未能进行到底。在
波斯统治时期，埃及货币流通量大为增多，最流行的是银币，尤其是波斯的埃及郡守银币
。希腊的银币主要在下埃及流通。
　　公元前360 年左右，埃及恢复独立时期的法老塔赫为向外国雇佣军发饷，曾仿照雅典
样式铸造货币，并用希腊文刻上自己的名字。不过公元前5 世纪，埃及除用银币外，还用
切碎的银币块，甚至还用银锭。
　　波斯统治时期，埃及历史仍是过去的继续。波斯统治者和过去统治埃及的社会力量结
合在一起。波斯国王宣布自己是埃及的法老，尊重埃及贵族，各城市也都保留了原来埃及
的贵族、长老。公元前5 世纪的初期、中期，统治埃及的波斯人使用着埃及的语言和文字
。在波斯统治时期，整个埃及的社会结构并没有什么太大的变化。
　　(3)托勒密王朝统治下的埃及经济
　　马其顿国王亚历山大东侵灭波斯帝国，建立了地夸亚、欧、非三洲的亚历山大帝国，
包括希腊、埃及、西亚、南亚次大陆西北部。公元前323 年亚历山大死去，其部将托勒密
在埃及建立了托勒密王朝(公元前323-前30年）。从公元俞323 至前205 年托勒密一世至四
世统治的时期，是这个王朝在埃及的统治比较稳定的时期。
　　①农业、手工业和商品货币经济发展
　　这个时期埃及的农业、手工品、商品交换都比以前有较大发展。从农业方面来看，在
尼罗河一年一度泛滥的情况下，灌溉是埃及农业发展和繁荣的重要条件，前几位托勒密王
朝国王关心粮食生产和农产品的输出，因此扩大和改善灌溉系统，扩大播种面积。在发雍
绿洲兴建了许多条新河渠、新堤坝，把广大沼泽地改造成了最肥沃的农田。灌溉技术也有
大的进步，原来用桔槔灌溉，这时出现了技术复杂可以转动的扬水车。扬水车上有一根可
以转动的直轴，轴上安放几个齿轮，齿轮上栓上吊斗，直轴转动时，吊斗就舀着水，把水
灌溉到高处的梯田里。这种扬水车用畜力牵引转动。小麦的种植越来越广泛，占了谷类作
物的80％。又实行作物轮种制(二区和三区轮种制），在作物轮种制下，豆类作物起了作用
。由于注意了田间除草，选用良种，有些地区一年能获得两次丰收。油料作物和葡萄树、
果树的栽种扩大了。畜牧业这时也有了大发展。
　　手工业的发展达到前所未有的高度，这包括技术改善、分工加强、劳动组织形式改变
等等。埃及传统的手工业部门如织布、金属加工、制陶、皮革加工、写字用的纸草的制造
等等均有发展。埃及在亚麻布、毛呢和绸缎的织造方面都达到了高度的技巧。亚历山大里
亚、孟斐斯、科普托斯、底比斯等城市，都是织布业的巨大中心。亚历山大制作的玻璃器
皿有五彩的、有透明的，声誉远播境外。生产技术高度发展，这从造船业可以看出，托勒
密二世下令建的一艘四十浆战舰，长55.4米，宽11.59 米，船头高14.64 米。浆上镶铅，
可在浆架上划动。船上可容纳数千人。
　　商业和货币经济也有很大发展。埃及的国王和显贵的众多手工业作坊制造的产品大半
投入市场。亚历山大里亚是最大的中心城市，一方面输出手工业制品，一方面需要外面供
应谷物等食品。埃及从巴勒斯坦、叙利亚、小亚细亚输入大量奴隶、木材、铜、紫红染料
、大理石、葡萄酒、牲畜等，同时埃及的手工业品如玻璃器皿、亚麻布、油膏、纸草和谷
物又输出到地中海各个地区。埃及还从南方的埃塞俄比亚(努比亚）、苏丹运来贵重木材、
黄金、奴隶等等。埃及与阿拉伯、印度的海上贸易也发展了起来，通过运河把地中海和红
海联系了起来。南阿拉伯商人成了印度与埃及的中间人。埃及从东方进口的主要是奢侈品
，如从阿拉伯输入宝石，从印度输入象牙、珍珠、香料，从中国运来丝和丝织品等。
　　这些货物运到埃及后，一部分转销于地中海沿岸各国，一部分在埃及加工成手工艺品
。随着商业发展，货币制度也向前发展。托勒密国王铸造了金币、银币、铜币。在埃及的
币制中，四德拉克玛的银币是流通的主要货币，国内也广泛流通铜币。在首都亚历山大里
亚和各州的首府，甚而各村都设有国营货币兑换处，这促进了经济的运转。
　　②土地制度和社会阶级关系
　　托勒密王朝时期，全埃及的土地归国王所有。在这方面托勒密的国王继承了以往法老
的传统。托勒密王朝的国王宣布了对神庙和宗教的信仰，而埃及神庙的祭祀则宣布国王是
神在人间的化身。法律上则规定国王是全国土地的唯一所有者。土地被分成几类：一类是"
王田" ，这部分土地是由国王的行政机构直接经营的土地。王田占全国土地总数的多少因
无统计数字无法说明，但发雍地区有一个村共有土地4700斯塔特，其中王田为2427斯塔特
，约占全村土地一半以上；一类是" 赐田" ，它包括神庙土地、官员的俸禄田、军事移民
的土地等等，对这类土地国家保有最高所有权。另一类是私人占有的土地，建立了较为固
定的占有关系，如私人开垦的荒地，这类土地可以转让、买卖。发展的趋势是这类土地越
来越多。
　　同时，在日常生活中，又把大土地所有制与小土地使用制结合在一起。土地的耕种者
叫" 劳伊" ，他们是" 王室佃农".这种" 王室佃农" 可以耕种王室土地，也可耕种神庙土
地或其他土地。他们租地时，一般都订有契约，契约上一般规定可以世代承租，有自由契
约的形式。但实际上农民完全处于从属地位，国家的行政机构调度、控制农业耕作，指示
农民播种什么，何时播种，并监督他们完成耕作情况。收获时，王室佃农要以实物向国家
缴纳地租和其他捐税。这些农民的负担是沉重的，每斯塔特土地(0.27公顷）要交纳4-6 阿
尔塔巴(1 阿尔塔巴折合39.3升）。另外，还要交纳其他苛捐杂税，如与农业有关的保养水
利设施、使用打谷场、在王室仓库磨面、丈量土地等税，向政府借贷种子，要交50％的利
息，还有给神庙的捐税。葡萄园、果园要交纳等于收获量六分之一的货币税，这叫园圃税
，等等。这种叫" 劳伊" 的王田农民是居民的主要部分，他们是自由民，有人身自由，但
在各方面受着严格监督。
　　这种农民还保留着村社的组织，他们无权丢下农活迁往别处，村社可以强迫离乡的人
回家，农业经营是父子相传，所以他们世世代代都要被束缚在土地上。强制规定这些农民
每年必须去修整运河、堤坝。国王和官僚巡游时，他们要供给给养。为了保证国库收入，
对全部土地及其产品都有严密统计，每年进行的土地登记时要弄清土地面积、地段的肥瘠
、占有主的变更、作物性质、收益等。对谷物和油料作物的播种有严格规定。被称为" 收
获保护人" 的专职人员，监视着种植的谷物，以避免逃避税收。
　　王田农民之外，还有贫农。贫农也是村社居民，他们与王田农民比邻而居，没有一点
家业，靠打短工和在国家工程中干零活而维持生计。
　　国家除了盘剥在" 王田" 耕作的王田农民外，在王室手工作坊工作的还有手工业者。
他们也归行政机构管辖，各生产部门由王室垄断，如亚麻布的织造等等。在这里生产资料
属于国家，手工业者从属于国王的行政机关。这种手工业者与王田农民的处境相似。此外
，还有许多小手工业者，他们在小手工作坊或家里干活。织布匠、制革匠、金匠和其他的
手工业者等都必须从收入中交纳税金才能营业。
　　除了王室公田上的国有经济之外，这时的埃及贵族的大农庄经济也很令人注目。托勒
密二世的大臣阿波罗尼俄斯的代理人芝诺是他在发雍绿洲农庄的管理人。从芝诺留下的大
量书信可知，公元前3 世纪中期，阿波罗尼俄斯占有巨大的地产，在费拉得尔斐亚和孟斐
斯附近各有1 万斯塔特的赐地，在巴勒斯坦也有一块同样大小的领地。这位大臣的领地大
部分是出租给农民(劳伊）耕种的，这些农民缴纳实物租。小部分土地是由奴隶和雇工耕种
的。农庄主要种植谷类作物，一部分谷物用于出售。农庄中芝麻、豆类等油料作物和葡萄
、橄榄、木瓜、无花果等果树都很受重视。农庄还培养小麦、葡萄、牲畜的良种，农庄中
的牲畜饲养和畜牧业也很发达，牲畜的种类也很多，有的用于耕田，也有的用于运输、取
皮毛和供肉食用。农庄的管理人芝诺除管农业的有关事务外还从事开办手工业作坊、经营
商业、放债、兴建房屋等等。农庄中的农民、奴隶等劳动者受着残酷的剥削，有时被逼大
量逃亡。
　　埃及向军人和军事移民分赐土地的制度也值得人们注意。埃及很早就有这种制度，托
密勒王朝时期这种制度仍基本保存了下来。在这种制度下，高级军官能获得大面积的赐地
，下级军官至普通战士可以得到100 至5 斯塔特的份地。军事移民中的屯垦军官也能占有
大量土地，并能使用王室佃农耕作。而军事移民的一般成员只能得到7 至5 斯塔特份地，
他们与普通农民无异。军人和军事移民，除得到土地以外，还可得到牲畜和种子。授予军
人的土地仍归王室所有，国王有权收回。
　　托勒密王朝统治时期，社会上还有一定数量的奴隶。奴隶劳动被使用在农业、手工业
、采矿业等各个方面。大农庄和中等农庄都使用着奴隶。托勒密二世的大臣阿波罗尼俄斯
等显贵就使用着奴隶，神庙的大农庄主剥削奴隶可获得大量收入。中等地产的占有者家内
也有一定奴隶，如一个叫列普廷的军人有奴隶16人。在采矿业、采石场干的奴隶劳动强度
特大。罪犯和欠国家债的人与奴隶的处境有相似之处。奴隶是主人的财产，奴隶买卖在商
业活动中占有一定的地位。埃及这时期的奴隶制度的特点是保存了自由民的卖奴制和债务
奴隶制。埃及的统治者在叙利亚、巴勒斯坦把大量村社农民(劳伊）变为奴隶。由于规模太
大，引起政府干涉。公元前261 年，托勒密二世曾下令，禁止买卖王田农民和以其人身作
抵押品。
　　托勒密王朝的首都亚历山大里亚是整个古代世界最大的城市、手工业、商业和世界文
化的中心。城市是国际性的，居民除埃及人外，有希腊人、波斯人、犹太人、腓尼基人、
阿拉伯人、罗马人等。它有优良的海港，是海上最大的贸易集散地，从海上可以运来各地
区的货物。它又是埃及最大的陆上贸易地，一切货物都可方便地从运河运来，聚集到这个
世界上最大的市场。亚历山大里亚的港口建有著名灯塔，高一百多米，是古代世界七大奇
观之一。城内有华丽的建筑、广阔的街道、花园、广场、体育场、喷水池等等。城中有壮
丽的庙坛、王宫。亚历山大里亚的博物馆、图书馆是当时最大的学术中心，许多著名的科
学家、学者如欧几里得等人都是在这里工作和取得成就的。
　　托勒密王朝统治下的埃及民族矛盾和阶级矛盾日渐尖锐。埃及人民受到的民族、阶级
压迫日甚，常常用种种方式反抗，而最初的形式之一就是逃亡。托勒密二世的财政大臣阿
波罗尼俄斯和他的田庄管理人芝诺的通讯文件中，就有几次提到了这种人民的反抗斗争。
如有一次说一个女奴隶不愿干重活，和她一道劳动的都由于无法忍受劳累而逃亡了。还有
一次一群农夫，要求管理人遵守原订的收租三分之一的规定，为此曾跑到神庙圣地庇身。
逃亡对统治者的打击越来越沉重。据发雍绿洲一个乡的材料说，由于农民逃亡，土地荒芜
，在50年间国王的收入减少了一半。公元前3 世纪末埃及下层军人因待遇太差常常发生暴
动。到托勒密王朝中期以后，人民起义不断发生，统治阶级内部争夺王位的斗争不断发生
。公元前30年托勒密王朝终为罗马所灭。
　　2.公元前8 至前3 世纪迦太基的经济发展
　　迦太基位于现在北非的突尼斯，腓尼基人在这里殖民之前，已知种植小麦、大麦等农
作物，畜牧业方面羊、牛、马也已成为家畜。公元前12世纪，腓尼基人的船舶在地中海西
部出现，为去西班牙需要在非洲海岸停舶。大约在公元前9 世纪末年，腓尼基人建立了迦
太基城，并很快变成了腓尼基最有势力的殖民地。公元前5 世纪初，迦太基在西西里西部
、撒丁岛以西的西地中海沿岸建立了支配权，并在非洲内地兼并了一块很大的土地。此后
，迦太基农业、手工业、商业迅速发展，并成为称霸海上的奴隶制帝国。
　　(1)农业与手工业的发展
　　迦太基建立后，农业得到了迅速发展，主要谷类作物是小麦、大麦。
　　从腓尼基传来了果树栽培，迦太基的土质和气候适宜于种植葡萄、橄榄、无花果、石
榴等的生长。在城市周围栽种了大量蔬菜。畜牧业也很发达，牛、马、绵羊、山羊之多，
是少有的。家禽和养蜂很繁盛，所产蜂蜡特别有名。迦太基人用迦太基语写的有关农业、
畜牧业的著作，希腊人和罗马人都学习和引用过。尤其是迦太基人马哥的农学著作最为驰
名，有28篇曾被译为希腊文和拉丁文，发禄、科路美拉等罗马学者都常常加以引用。马哥
论述了植物、树木的栽培和家畜饲养，与农业有关的其他问题也都谈到了。据说那时迦太
基人所使用的犁，有一块三角形的铁犁头。
　　脱谷粒有各种各样的打谷器或用牛马践踏。收获的农作物被蓄放在地下室中。迦太基
人会造酒和榨油。迦太基在农业方面是成功的，对土著居民起到了示范作用，对北非农业
的发展有很大贡献。后来罗马灭亡迦太基后，这里成了有名的谷仓。迦太基在征服的非洲
、西西里岛西部、撒丁岛的土地上，让被征服者缴纳实物地租与金银贡物。迦太基的贵族
在耕种土地和饲养家畜时使用大量奴隶劳动。此外，在农业劳动方面，还使用未征服的非
洲土著居民，迦太基的渔业也相当可观。
　　迦太基建立后手工业也逐渐发展起来。建筑工业、木石工业、纺织业、制革业、造船
业、食品都发展了起来。手工业中有的原料如石头、木头来自非洲本地。有的原料如铜、
铁、铅是从伊伯利安半岛等地输入的。迦太基是海上的商业和军事强国，所以造船业很发
达。造船业一部分由私人造船厂经营，一部分由国家管理。尤其军舰是国家造船厂制作的
。造船是迦太基人的专长，造船用的木材是非洲本地出产的，作绳索用的芦苇草是从西班
牙运来的。金属器物的制造也较发达，迦太基的铭文中提到了铸铜业、冶铸业者和其他器
具的制造者。从迦太基人的墓地中发现了各种用具，有的是武器如刀、剑、投枪、铁箭、
青铜箭等；有的则是生产工具和生活用具，如斧、小刀、刮削刀、大剪刀、钩子、铃、槌
、小铲子等，有的是铁制的，有的则是青铜制造的。迦太基人喜欢摆阔、装饰，所以与金
银匠、宝石匠有关的制造业也很发达。富豪人家用的餐具如碗、瓶等都是用金子或银子制
成的，还用贵重金属制造许多戒指、镯子、耳环、垂饰、项练、头饰等等。艺术工业也很
受重视，如雕刻工业、涂釉的陶器工业、象牙制品、绘画制品等。迦太基的制陶业也很繁
荣，不过制造的瓶、杯、壶、碗、盘等生活用品，据说都是用辘轳制造，在窑里烧过，而
且一般都是笨重的普通形式。迦太基的工业作坊也使用奴隶劳动，不过奴隶劳动不是主要
的。迦太基的中型手工业作坊一般多是雇主雇不多的工人进行劳动。小作坊可能是自由工
匠经营，必要时雇一两个帮工。迦太基的工业主要供应国内贸易，同时也用这些产品交换
非洲土著人的物品。再者，迦太基要输入希腊等国的产品也免不了要用自己的工业品与之
交换。
　　(2)商业的发展与海上霸权
　　迦太基人善于经商，尤其是海上贸易，商业的发展使迦太基人在几个世纪中掌握了地
中海西部的霸权。
　　迦太基人与远近各国进行的对外贸易是一种特殊的商业。迦太基人商业上的特点不在
于一般的输入与输出，而是在各地市场上寻找货物，而后把这些货物分配在与它有商业关
系的各个国家。腓尼基人在地中海中部北非沿岸所设的商站——大雷普提斯、萨布拉塔、塔
卡彼，变成了迦太基的联盟或属地，从这里通过商队与撒哈拉大沙漠的各大沃洲相连，又
通过这些沃洲与中非相连络，迦太基人可能通过这条商路获得黑奴、兽皮、象牙、金子、
驼鸟等。迦太基人与中非交换物品另一商站是在直布罗陀海峡以外的大西洋岸上。在这里
迦太基人用香料、陶器和玻璃器皿换取皮革、狮、豹、象牙、金子等物品。在大西洋的欧
洲沿岸，如西班牙北部的加里西亚，法国的布勒塔尼、英格兰的康瓦尔等地，迦太基人运
走锡和铅。总之，在腓尼基人之后，迦太基人在欧洲、非洲大西洋沿岸和地中海西部的贸
易中起着支配作用。
　　据考古学考察，迦太基与西西里岛和意大利的各区如坎佩尼亚、拉丁姆、伊特卢利亚
和高鲁南部、意大利东北部沿海地区有不断的商业往来。希腊人在这些地区是迦太基在商
业方面的有力竞争者。迦太基虽无法把希腊人从它支配的地区驱逐出去，但能禁止他们在
自己的霸权地区活动。迦太基为保护自身的商业利益，曾与罗马缔结两种商业条约。据说
这种商业条约第一种条约可上溯到公元前6 世纪末，后一种条约可能是在公元前4 世纪中
叶。迦太基人虽尊重拉丁姆和意大利中部海岸，不在那里建要塞和不攻击那里的城市，但
禁止罗马人在自己支配的地区作任何贸易，如后一种条约中曾规定" 罗马人在撒丁岛和利
比亚不作生意、不建立城市" 等等。总之，从公元前6 世纪，迦太基在西方建立了商业霸
权，从公元前4 世纪不许别国在西利内伊卡以西的非洲、撒丁岛、西班牙南部和直布罗陀
海峡以外竞争。
　　迦太基所以能建立商业霸权，与其所采取的有关措施不无关系，这些措施有下列一些
：首先，建立了商船队，商船队以大船舶著名。大商船用帆航行，有时则用浆航行。他们
不仅沿岸航行，而且作深海航行，并靠观察星辰以定方位。其次，建立了许多殖民地港口
，这些港口分布在非洲北岸和西班牙南岸，有的是腓尼基人原有的，有的则是迦太基后来
建造的。港口有停泊所、避难所、根据地，能保障船舶的安全和供给。
　　再次，除港口之外，还建立了许多商站。这些港口、商站就成了迦太基商业的货物集
散地。最初在这些地方商业采取物物交换的形式。后来又用从中非得到的金子。从西班牙
得到的银子，用秤量的金银块或希腊等国家的外国货币进行交换。公元前4 世纪以后，迦
太基人开始铸造货币，先是在西西里岛上仿希腊货币铸造货币。后来又在撒丁岛设铜币铸
造厂和西班牙设银币铸造厂。这些措施方便了迦太基在各地的商业活动。其四，迦太基人
崇尚经商，商业和商人受人尊重。许多贵族都是船主和银行家，他们主要靠商业获得财富
。在青年的教育上提倡经商，培养适于经商的品质、能力，如机敏、热爱财富、热衷赚钱
、园滑、强韧等等。
　　迦太基人商业活动的范围是海洋。迦太基在广阔地区建立了自己的商业霸权。但是，
迦太基这个国家有自己致命的弱点，这就是它缺少一个广阔的农民阶层提供兵员和依靠，
在对外战争中靠雇佣兵，而雇佣兵在战争中缺乏爱国热情、勇敢和献身精神。所以，迦太
基在和罗马进行的争霸战争中最后失败了，被自己的敌人毁灭了。
　　3.公元前8 至前3 世纪的西亚经济
　　(1)亚述帝国时期的西亚经济
　　亚述位于西亚两河流域北部，原是以底格里斯河西岸的亚述城为中心的城邦。公元前9
世纪初亚述再度强盛，国王亚述纳西尔帕二世(公元前883-前859 年）和他的儿子沙尔马纳
塞尔三世(公元前859-前842 年）极力向外扩张。公元前9 世纪末，亚述因内部斗争和来自
北方的乌拉尔图的进攻而停止扩张。从公元前8 世纪下半期，又迅速向外扩张，而且扩张
规模远远超过以前。历代亚述国王不断扩张领土，到公元前7 世纪，终于建造一个包括全
部两河流域、埃兰、叙利亚、巴勒斯坦和埃及北部的奴隶制大帝国。公元前8 至前7 世纪
是亚述奴隶制经济高度发达的时期。这时亚述帝国统治下的西亚经济发展状况可从以下问
题看出：
　　①战争掠夺与奴隶的主要来源
　　亚述大规模的扩张是从提格拉特帕拉沙尔三世(公元前745-前727年）开始的。亚述征
服了许多地区，这一方面是由于以铁武器装备起来的亚述军队是当时西亚最强大的攻击力
量。另一方面与有利的国际条件有关，这时北非、西亚的强国如埃及、巴比伦、赫梯等国
都已衰落或灭亡。叙利亚、腓尼基、巴勒斯坦各国纷争，东方的依兰衰微无力。因此，亚
述所向无敌。亚述进行的战争是极端野蛮残暴的掠夺战争。亚述军队在征服区，焚毁城市
，堕毁城墙，屠杀战俘和居民，并对投降城市勒索巨量财物。在长期战争中，亚述奴隶主
军事贵族虏掠了大量俘虏，这些军事俘虏就成了亚述奴隶的主要来源。如萨尔贡二世时(公
元前722-前705 年），在刚即位的公元前722 年征服撒马利亚(在今巴勒斯坦境内），俘
27290 人。在他即位的第五年，镇压卡赫美什(在今叙利亚境）的人民起义，又把大量" 造
反的人民" 和财富虏回亚述。辛那赫里布(公元前701-前681 年）当政时，为镇压两河流域
南部人民起义，初次出征巴比伦尼亚记事：" 我以我的主宰亚述神的力量包围了，占领了
并毁灭了(作为）他(指夺取了巴比伦政权的迦勒底人马都克阿普莱丁）的战利品的75个强
大的城市、迦勒底的堡垒和它们周围的420 个小居住地……。我抢劫了20.8万人，小人和大
人，男人和女人，马匹、骡子、驴子、骆驼，有角大牲畜和无数绵羊，沉重的战利品，并
带到亚述。……我从哈拉拉特的统治者纳布、贝尔、苏玛特接受了厚重的礼品：黄金、白银
、大桑树、骡子、骆驼、有角大牲畜和绵羊。我用武器击败了强大的敌人亥里木城的战士
，我没有保留其中任何人的［生命］。我把他们的尸体绑在木柱上，并用来围绕城的四周
。我重新占领了这个地区。" 辛那赫里布第三次出征时，镇压了叙利亚、巴勒斯坦人民起
义，" 把男女老少20万零150 人，马、骡、驴、骆驼、牛、羊无数，俘作战利品".在掠夺
性的远征战争中，每次的情况大体相似。直到亚述巴尼拔(公元前668-前631 年）在征服埃
兰时，虏走了埃兰人和战利品，俘虏的弓箭手补入亚述军队，" 把其余的人象羊一样地分
给了大都会，分给了各大神庙，分给了我的官员、贵族和全军".亚述对战俘的政策在提格
拉特帕拉沙尔三世(公元前745-前727 年）时有所改变。在此之前亚述统治者对被征服者大
量屠杀，俘虏的比较少。在此之后虽然也屠杀被征者，但更多采取把甲地的被征服调至乙
地，把乙地的被征服者调至甲地，让其离开本乡，与外地人混合居住，以利于统治，也有
利于统治者的长期剥削。由于这时铁器普遍使用，劳动生产率提高，保留俘虏的生命供其
盘剥，能给亚述国家和奴隶主贵族带来巨大利益。而这一措施又使奴隶制度在西亚得以迅
速发展。
　　②土地所有制与阶级结构
　　亚述在战争中掠夺了大量土地，这些土地成了国王的财产。这些土地的一大部分由王
室直接经营，分为小块，由奴隶耕种。国王又把大量土地赏赐臣下，在赐田上豁免赋税、
劳役，这类赐田分散在全国各地。神庙的土地也大大增长，来源多为国王赏赐和贵族赠送
。阿达德尼拉里三世曾赐给亚述神庙18块地，其中一块为7 百公顷。在此同时，国王除留
一部分战俘作王田上的耕种奴隶之外，又把战俘分赐给大大小小的奴隶主当奴隶。这些奴
隶在耕作方式上是一家一户去种地，并缴纳赋税和服劳役。在奴隶主土地上耕作的奴隶，
则缴纳一定数量的农产品。此外，奴隶还广泛用于修路、开河、建筑等方面。
　　这种奴隶依附在奴隶主的土地上，有自己的经济。所以，有人认为他们是农奴。然而
，他们的人身、占用和使用的土地、牲畜等的所有权都属于奴隶主。这些奴隶整家整家在
奴隶主土地上劳动。奴隶主常常把土地和他们一同出卖。当时一些卖地文书有9 、10、11
、17、27、30、31名奴隶分别随同土地出卖。文书也有非农业奴隶分别出卖5 、6 、7 、
10、11、13、15、17、18、20个奴隶。奴隶主还可以用奴隶抵债。
　　亚述帝国时期西亚的奴隶制空前发展，这时期，奴隶是农业生产的主要承担者。这时
期大量奴隶用于农业生产为两河流域前所未有。国王、寺庙、贵族、官僚的大地产上有成
千上百的奴隶，中、小奴隶主也有5 至20名奴隶。
　　除了大量的俘虏奴隶之外，还保留着家庭奴隶制的各种形式，父亲可以把自己的孩子
卖为奴隶，有一个文件还记载着父亲把自己出嫁的女儿卖为奴隶。贫民也可以因无力偿还
债务沦为债务奴隶。
　　在国王、贵族、神庙土地之外，在亚述本土与被征服的地区，都有自由农民。这些农
民要向国家服劳役和纳土地税。为保证让农民履行这种义务，国家让他们在村社内实行连
环保。这种连环保是国家控制农民的方式。但农民之间在不断贫富分化，其结果出现了私
有土地和私人奴隶。久之，自由居民数目减少了。但国家需要不断从居民中吸收战士以补
充军队。于是亚述国王就把土地分给自由民，并责成其负担服兵役的义务。这些人的土地
不能出让，并受国王的保护。如果地方官强行夺走这些赐地，农民可向国王控诉，如一个
文件记载农民的控诉说："我的君王的父亲把哈拉赫地方十伊梅尔的耕地赠给我。我使用了
这块土地14年，没有人和我争夺这个权利。现在卅长巴尔哈里齐来了，他向农人动武，劫
掠了我的家宅并夺取了我的田地。我的君王知道，我只是担任保卫我的主人的职务和忠于
宫廷的一个穷人。由于我的田地给人夺去，我请求国王主张公道。让我的国王按照法律把
土地赏给我，使我不致因饥饿致死。" ③社会经济的发展。公元前9世纪亚述文献已有铁剑
、铁锄的记载。
　　公元前8 世纪以后，铁兵器已普遍使用，铁农具如铁犁、铁锄、铁锹也广泛使用。由
于铁工具的使用使水利灌溉事业日益完善和扩大。在辛那海里布(公元前704-前681 年）和
阿萨尔哈东(公元前680-前669 年）
　　统治时期为保证国家有谷物和胡麻开凿了许多大水渠。奉辛耶海里布的命令在阿淑尔
城修建了一座大果园，占地约1.6 万平方米，上面布满着用于人工灌溉的人造土堤。另外
，用汲水机人工灌溉也很普遍。除谷物种植业有所发展之外，畜牧业也有所发展，在畜牧
业中出现了骆驼，虽较早出现的是双峰骆驼，但大量使用的则是单峰骆驼。亚述国王把大
量骆驼从阿拉伯赶来，这是出征阿拉伯时夺取来的，以致亚述的骆驼价格跌落了很多。在
亚述，人们把骆驼当作军事、商业远征时穿过沙漠和无水草原的负重牲畜使用。后来家养
骆驼从亚述传到伊朗和中亚。园艺业也得到了广泛发展，从保存下来的画像和铭文中可知
，有王室大果园存在。如在一座王宫附近就开辟了一个大果园，园内长着各种从山上和外
地移来的各种蔬菜、果木、植物。输入的植物有橄榄树、没药树、木棉树。
　　亚述帝国时期手工业也得到很大的发展。玻璃状的瓷器和涂有彩色釉的花砖(瓷砖）的
制造很广泛。人们用这种砖装饰大建筑物、宫廷、神庙墙壁和门，这种技术后来为波斯人
所用。亚述还会制造透明的吹造的玻璃，带有萨尔贡二世名字的玻璃花瓶就是明证。在冶
金业方面公元前九世纪铁已和铜同样地使用。在萨而贡二世的宫殿发现了大量铁器的仓库
，其中发现的铁制工具有锤子、锄头、锹、犁铧、犁、链子、马嚼子、钩子、环子等等。
　　这时期国内外贸易有进一步发展。亚述从国外输入了多种多样的商品，如从沿海的迦
勒底输入建筑所用的芦苇，从阿拉伯输入各种宝石，从埃及输入象牙制品等商品。亚述有
通往各地的交通干线，底格里斯河就是一条商业大干线，沿着这条干线可把商品从小亚细
亚运往两河流域，更进而运往依兰国。从亚述有一条大道向东通向叙利亚沿海的大港口，
从叙利亚又有海路通向地中海诸岛和埃及。在亚述帝国时期亚述城第一次出现了用石块铺
建的良好的道路。亚述王阿萨尔哈东重建巴比伦时，" 把巴比伦的道路向四面八方开辟出
去，为了使巴比伦人能够利用这些道路同一切的国家交往".亚述人还善于修建坚固的桥梁
，一般为木制，也有石头的。亚述高度发展的筑路技术后为波斯人所仿效和改善，波斯人
又把这种技术传给罗马人。尽管交通较为方便，贸易发展广泛，但亚述的经济仍保留着自
然的性质。如租税和贡赋一般都用实物形式交纳，王宫所设巨大仓库中保藏着多种多样的
商品。
　　亚述帝国虽然强盛一时，但国内的阶级矛盾和民族矛盾十分尖锐。
　　公元前664 年埃及建立了26王朝，摆脱亚述统治而独立，后来小亚兴起吕底亚，伊朗
高原西部兴起了米底。公元前626 年迦勒底人据巴比伦独立建立了新巴比伦王国，后同米
底结盟进攻亚述。公元前612 年，亚述帝国后期的首都尼尼微被攻陷，亚述帝国瓦解。
　　(2)新巴比伦王国时期的西亚经济
　　新巴比伦王国公元前626 年建立，前538年为波斯所灭，历时共88年。公元前612 年亚
述帝国崩溃后，其领土北归米底，南部为新巴比伦王国所有。新巴比伦王国的领土，大约
包括美索不达米亚大部、叙利亚、巴勒斯坦和阿拉伯北部地区。
　　两河流域一带是西亚南部经济发展的中心。新巴比伦王国时期以人工灌溉为基础的农
业在经济生活中有很大作用，保留下来的法律中反映，堤坝管理不好使水汜滥的农民，必
须向邻人赔偿所受的损失。大奴隶主占有大量土地，出资修建水渠，并向使用水渠的农民
征收费用。这促进了土地和水私有的发展，同时也促进了居民的阶级分化。
　　新巴比伦时期商业繁荣。巴比伦、尼普尔、乌鲁克等城市是工商业中心。都城巴比伦
商业尤其发达。人们不仅出卖谷物、牲畜、羊毛等各种农产品、畜产品，也出卖手工业制
品和田地、果园、建筑物，奴隶的买卖也是常见的。这时期商业交易频繁，为此制订有特
殊的文书，文书载明交易的对象、交易的价格和双方的义务。公元前604 年一买卖奴隶的
文书中载：" 立字据人纳布列之子、伊鲁巴尼之后，伊鲁巴尼，将杜那鲁和那布.苦利曼尼
两个奴隶卖予那布.本金.西利，议定价格为银二又三分之一明那。此后如有人对此二奴款
有争议时，伊鲁巴尼应将原价退还给那布.木金.西利。" 这一文书载买卖双方的名字，所
卖奴隶的名字、人数、价格和双方的义务。公元前551 年有一合伙经营商业的文书，载有"
共出银一明那合伙经营，以后如有赚利，二人均分" ，上有合伙经营者的名字、三名证人
的名字和他们的画押。这类文书的订立是为保护双方的利益。
　　商业的发达促使大量财富集中在少数人手里，出现了专门经商的富有家族。在巴比伦
有" 埃吉贝" 商业家族，在尼普尔有" 穆拉树" 商业家族。穆拉树家族曾均分家产，他们
所分的家产包括12个矿坑、13所房屋、3 个建筑地区和96名奴隶。在其他商业家族中也集
中了同样巨大的财富。
　　这时巴比伦是古代东方世界的最大商业中心，很远地方的商人都来这里经商。在巴比
伦市场经商的有迦勒底人、亚述人、埃及人、犹太人等等。
　　新巴比伦时期，奴隶制私有经济较前发展，剥削奴隶的方法也多样化了。国王常把战
俘赠给神庙，所以神庙有大量奴隶。新巴比伦的末代国王那波尼达(公元前556-前538 年）
一次把2850个战俘送给了那布和涅尔伽尔两个神庙。各种庙的高级祭祀都是大奴隶主。据
一些文书所提供材料可知，当时的大奴隶主占有100个奴隶以至118 个；中等奴隶主占有11
个、25个，有把3 、4 、5 个奴隶给女儿作陪嫁的。小奴隶主占有4 、5 个和2 、3 个奴
隶。这时的奴隶主常常采取让奴隶独立劳动的方法，因为这能从奴隶身上剥削来更多的财
富。如在农业上，奴隶主常把土地分成小块、交奴隶耕种。奴隶每年要向主人交纳人身租
和地租。人身租是奴隶主对奴隶有人身所有权的经济实现，地租则是奴隶主土地所有权的
经济实现。新巴比伦末代国王那波尼达时的一件文书载，一个奴隶从主人那里租了一小块
地，租期10年，收成一部分直接归主人所有，作为地租；他还要从收成的其余部分拿出一
部分交给主人，作为人身租。
　　在工商业方面也是一样，奴隶也要逐年向主人交人身租，此外还要交纳一部分利润。
有的奴隶主把奴隶出租给别人使用，租奴每月交纳二至三舍克勒，因为奴隶的劳动能力有
差异，所以交纳的人身租也有差异。这种剥削奴隶的方法大大增加了奴隶主的收入。如一
个叫那布乌提里的奴隶，积蓄了6 明那(1 明那合505克）银子交给主人，作为夫妻二人附
加的人身租，此外又交给主人59舍克勒银子作为上交的利润。当时奴隶价格，男的约50舍
克勒银子，女的还要少一些。从这个事例可以看出奴隶主从奴隶身上盘剥之重。这些能独
立经营的奴隶，有不同程度的积蓄，有时似乎很富有，但他们的人身仍归奴隶主所有，奴
隶主也有权没收他的全部财产，因为他的财产也是主人的财产。所以，这些人仍是奴隶。
　　在新巴比伦王国时期，奴隶制已明显不适应生产力发展的需要，阻碍了生产力发展。
当时数量众多的王室、神庙奴隶一般多是干粗活的，有次政府雇佣的自由人石匠因两月没
领到工资而罢工，而王室、神庙奴隶却因没有手艺无法代替罢工的石匠。因此，不少奴隶
主就让奴隶去学手艺，以适应生产发展的需要，增加剥削收入。同时，这时原始的家庭奴
隶制形式逐渐消灭，如把自己的女儿像商品一样地卖给女婿并取得报酬的风俗消失了。相
反，嫁女儿，家长要给嫁妆。甚而法律还规定，父亲在失掉部分财产时，有权减少一部分
嫁妆，新郎不能拒绝结婚。这说明嫁女儿给嫁妆已是一种习俗。这时奴隶常常逃亡，在买
卖奴隶的文书上，卖主向买主保证的条件之一就是奴隶不逃亡。虽然如此，奴隶制还是在
维持着，以后的波斯帝国、塞琉古王朝基本上仍然采用新巴比伦王国的政策。
　　新巴比伦时期战俘奴隶大大减少了，但有时俘虏仍然是大量的。如新巴比伦的最强有
力的国王尼布甲尼撒二世(公元前604-前562 年）时曾与埃及争夺巴勒斯坦，公元前586 年
，这位国王攻克耶路撒冷，把许多犹太人俘往巴比伦，在犹太历史上是著名的" 巴比伦之
囚".新巴比伦时期祭司是一个强有力的阶层，这个阶层掌握着国家的经济命脉，并对政治
有很大影响。尼布甲尼撒这样的强有力的国王，也不能不依靠祭司的支持。其后，国王成
为祭司阶层的傀儡，国王不得不听命于祭司，否则就被驱退位。国王每年元旦行坐朝仪式
时，要从马都克神庙祭司手中接受象征王权的宝器。国王尼布甲尼撒二世之后，祭司集团
六年中废三个国王。
　　新巴比伦的建筑十分有名。新巴比伦城建于尼布甲尼撒二世时，以宫殿建筑和城市宏
伟而著名。城市有三道城墙环绕，其　　中一道城墙厚7 公尺，另一道7.8 公尺，第三道
3.3 公尺。主墙每隔44米有一塔楼防守，全城塔楼共3 百多座。最后一道城墙外还有一道
堑壕。幼发拉底河穿过城区，河上有石墩架设的桥梁。一套水力工程建筑可在敌人出现时
淹没巴比伦地区。国王在铭文中说：" 为了使……敌人不能接近巴比伦的城墙，我就用类似
滔天浪头的强大江河把国家包围起来。" 城内有用石板铺成的宽阔大道。王宫十分华丽，
墙上饰以制作精美的狮象。宫中有悬苑，被希腊人称赞为世界七大奇迹之一。马都克神庙
中的梯形塔高达90米，共有7 级，顶端的小庙四角镀金，庙中供奉有马都克神金像。新巴
比伦城城及其宫殿的建筑具有高度的艺术水平。
　　(3)波斯帝国时期的经济发展
　　波斯兴起于伊朗高原的西南部。在波斯帝国前，伊朗高原西部兴起过埃兰、米底。埃
兰位于波斯西北扎格罗斯山脉的西南部。公元前2 千年后半期埃兰的奴隶制进一步发展。
公元前7 世纪中叶埃兰为亚述帝国所灭。公元前6 世纪，埃兰又成为波期帝国的一个省区
。
　　米底人大部分分布于扎格罗斯山以东，与波斯人在语言上同属于印欧语系东支伊朗语
族。约公元前两千年代后期米底人从中亚进入伊朗后，住在埃兰以北、里海以南。公元前8
世纪米底臣服于亚述。公元前7 世纪初，米底第二代王征服了波斯部落。米底的第三代王
库阿克撒列斯(公元前625-前585 年），与新巴比伦结盟，共灭亚述帝国。公元前550 年波
斯首领居鲁士推翻米底王国，建立了波斯帝国。
　　公元前7-前4 世纪阿姆河上游巴克特利亚及其下游的花刺子模是中亚游牧经济中的农
业绿洲。考古发现说明花刺子模有巨大的灌溉设施，修筑了长达二百公里的水渠。约在公
元前6 世纪时这里已出现最初的奴隶制国家。当时的社会基层单位是" 维斯" 即农村公社
，国王或领袖称" 卡维" ，社会分为祭司、武士、农民、手工业者四个阶层。波斯帝国兴
起之后，巴克特利亚和花刺子模都为其所臣服。
　　波斯人原有10个部落，6 个从事农业，4 个从事畜牧。出身于贵族的居鲁士二世(公元
前558-前529 年），因其祖父也叫居鲁士，所以称他为居鲁士二世。居鲁斯二世在公元前
558 年领导波斯人反抗米底，公元前550 年灭亡米底，公元前546 年征服小亚细亚，公元
前538 年征服新巴比伦王国。居鲁士二世的儿子冈比西二世(公元前529-前522 年）
　　继位，于公元前525 年征服埃及。大流士(公元前522-前485 年）当波斯皇帝后，在大
约一年时间中进行了19次战争，俘虏了9 个国王。公元前518 年，大流士征服了印度河流
域的西北部，次年又征服了中亚细亚北部的游牧部落。公元前6 世纪末至前5 世纪初，波
斯帝国统治区域包括伊朗高原、中亚细亚大部分地区、两河流域、小亚细亚、叙利亚、巴
勒斯坦、埃及、印度河流域西北部。大流士把整个帝国分为20个郡进行统治。直到公元前
330 年，波斯帝国才被马其顿国王亚历山大所灭。
　　波斯帝国从居鲁士二世公元前538 年灭新巴比伦王国到公　　　元前330 年灭亡，共
历时208 年。这时期在经济发展方面值得注意的有以下几个问题：
　　①交通、货币、商业与税收
　　在波斯帝国统治的广大地区中，各地区的社会经济发展很不相同。西亚和埃及是经济
发达的中心地区，奴隶制的发展情况与波斯征服前基本相似。伊朗和中亚细亚地区有的处
在奴隶制的始发阶段，而有的游牧部落还处在原始社会的后期。
　　为了统治广大的地区，波斯帝国的统治者修筑了完善的道路网。最大的一条交通干线
是从小亚细亚西海岸的以弗所通幼发拉底河、底格里斯河到达帝国的首都(国王在埃兰主要
行宫所在地）苏撒。这条道路就是所谓的" 御道".在这条长达约2400公里的道路上，大约
每隔25公里设一驿站(带旅馆），道路所通过的各地的行政官员负责旅行、商人的来往安全
。还有一条道路是从巴比伦穿过扎格罗斯山一直抵达印度边境。此外，还有许多其他道路
，四通八达。这些道路上，每隔一定距离设骑士岗哨，以接力方式传递王家邮件。希罗多
德曾说：" 在人类中间，决无比波斯信差更迅速到达指定地点者。" 除了这种邮传外，波
斯和亚述一样，也曾用点火信号作通讯工具。大流士对海上航路也特别注意，为追求印度
的黄金，派出一支特别舰队从印度河岸出发，在印度洋航行29天，到达红海西北岸。同时
，大流士又继续埃及法老尼科开始的工程，完成了开凿由尼罗河通向红海的运河。
　　波斯帝国在全国发行了统一的铸币。铸造金币是中央政府的特权，波斯国王的金币重
8.4 克，称为达利克，可以在帝国内部和邻国通行。
　　地方郡守可以铸造银币，银币叫雪凯，一雪凯重5.6 克白银。金币1 达利克等于20雪
凯银币。此外，各自治城市和地区可以发行铜币。
　　交通的发展与货币形式的金钱在波斯帝国的流通，促进了商业发展，使经商的奴隶主
大发横财。巴比伦的商业——高利贷家族如埃吉贝家族的商馆比新巴比伦王国时期更加扩充
了自己的业务范围，在巴比伦、两河流域的其他城市及西方各郡都建立了经营机构。埃吉
贝和穆拉树两个商业家族的商业活动遍及波斯帝国的广大地区，甚至王族成员也欠了他们
的债。
　　波斯帝国在大流士以前并没有固定的贡税，地方向中央交纳不固定的" 献礼".大流士
时随着王权加强出现了交纳贡税的制度，并设置了常务税务机构。波斯国家常把税收包出
去，为此包税人需预付一定数额的税款。穆拉树等富有商业家族都当了包税人。这些包税
人胡作非为，如穆拉树家族的代理人征税时破坏了大村庄两个和许多较小的居民点，统治
这些地区的波斯官吏出面控诉这些代理人。穆拉树家族的商馆代表为避免讼事，同意给对
方大麦350 斗，小麦50斗，海枣200斗，小家畜200 头，大家畜20头，以及其他等等财物，
对方在接受了这些财物之后，这一公案才算了结。
　　通过贡税的征收，波斯帝国每年从地方征来巨量的税金。大流士时各郡每年缴纳税金
总额约为14，560 塔兰特白银(400 多吨）。巴比伦地区缴纳1000塔兰特白银，埃及缴纳
700 塔兰特白银。大流士及其继承者把这些贵金属都当作宝物蓄存了起来。
　　②生产的发展与社会经济特点
　　波斯帝国各地区，经济发展虽不平衡，但生产在原有基础上仍然有所进步。
　　波斯本部和中亚细亚居民从事着农业和畜牧业。考古发现有的农业地区是建立在人工
灌溉基础上的，波斯国王用控制水闸的办法向民众征收贡赋，国王下令开放水闸时在收取
租税外还征收大量金钱。公元前6 至前4 世纪中亚农业地区正处在奴隶制经济关系的出现
和形成时期。中亚北部、东北部的游牧地区还处在原始社会后期。
　　在土地所有制形式方面，国王任意占领大片地产，在战争中从被征服地区掠夺来的土
地也由国王支配，波斯贵族占有的大量土地则是国王封赐的。埃及、两河流域的祭司集团
仍是大土地所有者。土地的经营方式主要是把土地分成小块交给农民和奴隶耕种，并每年
取得收获物的大部分。波斯人的村社成员在经济上已急剧分化，这一方面是由于波斯在对
外战争中掠来俘虏奴隶，使从军的村社成员也有少数奴隶；另一方面是由于大流士以后商
品货币经济发展，促进村社成员的贫富分化。
　　波斯帝国时期奴隶制在各地发展不平衡，但总的来看奴隶制经济成份在全国居于统治
地位。波斯统治者曾不断把一些被征服者变为奴隶。
　　如，居鲁士曾把小亚细亚的一些被征服者卖为奴隶，大流士在镇压小亚细亚的希腊城
邦米利都起义后曾把米利都人作为奴隶俘虏到苏撒，又把希腊优卑亚岛上埃列特里亚城的
居民变为奴隶等等。波斯皇帝有大量被称为" 格尔达" 的家庭奴隶。这些奴隶被用于从事
公共工程、手工业、农业、畜牧业等方面的劳动，这类奴隶有埃及人、巴比伦人、亚述人
、色雷斯人、爱奥尼亚人，也有少数波斯人。波斯皇帝把大量土地赐给贵族、官僚后，他
们也在土地上建立了自己的大奴隶制经济，从事劳动的奴隶也叫" 格尔达".波斯帝国内部
阶级矛盾、民族矛盾都很尖锐。公元前5 世纪后半期以后统治阶级的内部矛盾也很尖锐。
波斯帝国不断进行的战争也大大加重了人民的负担。所以，当希腊马其顿国王亚历山大东
侵时终于于公元前330 年灭亡了衰朽的波斯帝国。
　　(4)塞琉古王国时期的经济发展
　　公元前330 年波斯帝国灭亡后，马其顿国王亚历山大建立了大帝国。
　　公元前323 年，亚历山大死，帝国分裂。塞琉古王国就是亚历山大部将塞琉古建立的
。塞琉古王国统治中心在叙利亚，都城是安条克，中国史书上称为条支。塞琉古王国全盛
时统治地区包括小亚细亚大部分，叙利亚、巴勒斯坦、两河流域、伊朗高原大部分和中亚
细亚一部分。公元前190 年罗马大败塞流古，夺取小亚细亚，塞琉古王国从此一蹶不振，
公元前64年为罗马所灭。塞琉古王国统治的盛期约一百余年。在经济发展方面，则有以下
问题值得注意：
　　①交通与商业、手工业的发展
　　塞琉古王国内有贯通东西交通的干线，其中一条主要的通路是从爱琴海沿岸的小亚城
市以弗所城向东到达幼发拉底河上游的撒摩撒达城转向东南到幼发拉底河下游的巴比伦城
，向东到底格里斯河下游的塞流细亚，再向东到达里海南的米太地区，而后沿伊朗高原北
坡东进有两条路可以通向印度，其中的一条路可以通中亚细亚和中国。塞琉古王朝长期控
制着这条道路。东方的珍贵货物丝绸、香料沿着这条大路运向西方，而希腊、叙利亚、美
索布达米亚的工艺品则沿着这条大路运到中亚细亚和印度。海上的通道也值得注意，从幼
发拉底和底格里斯两河的河口向东航行可到印度南部的得坎高原；向西航行可通阿拉伯，
并从阿拉伯运来香料、食物，又沿两河北上可达巴比伦和塞琉细亚。在上述交通要道所连
接的城市中，以弗所和塞琉细亚最为重要。在小亚西岸的城市中，原来是米利都居于首位
，这时则以以弗所的地位最为重要，因为以弗所是大夏、印度、伊朗经过西亚的大路的终
点，同时又是希腊、意大利货物的集散地。至于塞琉细亚则堪称西亚地区的商业首府，是
从印度、伊朗、阿拉伯运来的货物的集散地。都城安条克也是驰名的商业中心。
　　在塞琉古王国许多原有和新建的城市中手工业也发展了起来。如巴比伦是著名的制造
胡麻油的中心，巴比伦的附近地区也是大规模制造麻布的中心。叙利亚的雷俄提西亚、腓
尼基的贝鲁特、约旦阿流域的西托波利斯城都是亚麻工业的中心。在小亚细亚夫利基亚的
极南端以制造铁器而出名。小亚细亚北部黑海岸边的城市西诺彼、黑海通地中海的滨海城
市西齐卡斯和腓尼基的泰尔港造船业很发达。
　　塞琉古王国主要的农业区是两河流域和叙利亚地区。这些地区既有发达的灌溉农业，
又有发达的商业城市。两河流域的农业的发展靠灌溉系统的状况，控制两河的泛滥，维护
和整修渠道、堤坝、贮水池。接连两河的运河这时已经开通，既能灌溉，又能航行。两河
流域土地肥沃，农产丰盛，以盛产大麦而闻名。叙利亚盆地与两河流域同样肥沃，以盛产
小麦驰名国内外，麦种甚而输入埃及。在上述地区和塞琉古王国的其他地区都已采取轮种
制，种植的豆类作物和芝麻、亚麻等油料作物与粮食作物轮种。在叙利亚葡萄的栽植和葡
萄酒的酿制得到了广泛的传播，在两河流域下游的巴比伦尼亚地区从波斯帝国时起就有大
片的枣椰树的种植。畜牧业也很发达，大农庄里饲养着马、牛、羊、骆驼各种家畜。
　　米太、阿尔明尼亚、小亚细亚一些地区，有极好的牧场，可以繁育优良品种的马，在
奥伦梯斯河畔的阿巴密亚的的王家养马场至少有3 万匹母马和3 百匹种马。
　　②土地关系与阶级结构
　　塞琉古王国时期，国王对全国土地有最高所有权。全国土地由地方至中央逐级进行登
记。土地分为三类：王室土地、显贵与寺庙土地、城市土地。王室土地即由王室直接占有
的土地，这些土地有的常常被国王赐与显贵。所谓显贵与寺庙的土地，就是宫廷显宦、贵
族、军事领袖、部落首领所占有的土地，其剥削对象是王田农民劳伊和这些首领们所辖的
那部分居民。寺庙的土地在塞琉古王朝时继续存在，小亚细亚、叙利亚寺庙城市往往是由
祭司阶级管理的盘剥农民、手工业者的复杂的经济机构。城市土地是随城市建立由王室土
地中划归城市的土地。这种土地与王室赐给显贵的土地相似。城市土地要向国家交纳租税
。土地上的耕作者也是王田农民——劳伊。希腊移民城市土地以份地形式分给殖民者，殖民
或自耕或用奴隶耕作。
　　塞琉古王朝和埃及的托勒密王朝一样，王田农民(劳伊）是农业的主要生产者。劳伊要
缴纳租税，负担各种徭役。这种农民虽然法律上是自由民；但实际上是被束缚在村社中的
被奴役的劳动者，可以随土地转让。如安条克二世(公元前284-前247 年）要与王后离婚，
就以出卖形式转让给她一份土地，土地上的" 劳伊" 也随土地一同转让。劳伊是王室土地
和寺庙、贵族、官僚土地的主要耕作者。这种王室农民(劳伊）
　　的身份地位与封建佃农相似。
　　塞琉古王国统治时期奴隶制还在发展。奴隶大量存在，并被用于各经济部门。叙利亚
、巴勒斯坦、奴隶买卖盛行，奴隶贩子往往绑架人口往往把当地的劳伊变为奴隶。王室、
寺庙和显贵官僚都占有大量奴隶。
　　公元前3 世纪前期小亚的一个叫拉里库斯的奴隶主的铭文中说：" 无论在他的地产上
还是在城市里，他的牲畜和奴隶一样免税".这个奴隶主在农村的地产上和城市里都有很多
奴隶，别人家的牲畜和奴隶不能免税，而他家的则可以免税。安条克四世(公元前215-前
163 年）时的一个叫狄奥尼修斯的大奴隶主竟能派出一千名奴隶各持一个价在1000德拉克
马以上的银盘去参加庆典队列。这说明古老的奴隶制度在塞琉古王国时被延续了下来。
　　③国家的财政收入
　　塞琉古王朝是个多种族、部族、部落的国家。
　　这个国家对不同的居民视其在国家的地位课以不同赋税。塞琉古王国支配下的各小国
的居民、部落和城市的居民都要以货币或实物和货币、实物二者兼用向国家缴纳贡赋。除
贡赋外，国王还征收什一税和其他捐税(如向进贡城市征收田赋）。此外，城市、部落、个
人还要按不同场合向国王奉献珍贵礼物。另外，国家还有一个收入来源是间接税，如签订
换货契约时的契税、盐税、关税等。关税不仅在国境上征收，而且在商道、过河渡口、海
港等地征收。各种赋税对臣民是繁重的负担。塞琉古王朝不采用包税制，王室的行政机关
也不直接征收贡赋和其他捐税。负责征税的是地方政权如市政管理局、部落首领等。
　　塞琉古王朝掌握着铸造金币和大型银币的垄断权，铸币采用雅典衡制。
　　除了国家的经济收入外，国王还有自己的私人经济，王室土地由缴纳实物租的王室农
民耕种，此外自然财富如小亚细亚的矿山、叙利亚的森林、采石场等方面的收入也归国王
的私人收入。
　　塞琉古王朝和国王对许多珍贵物品的取得是以战利品形式。对罪犯罚款和没收财产等
形式取得的。所以，国家和国王掌握着巨额的财富。
　　四、公元前8 至前3 世纪印度的经济发展
　　在古代，印度一词泛指整个南亚次大陆地区。从印度的历史发展看，古代有以下几个
发展时代值得注意：
　　其一是哈拉巴文化时代，这个时代的中心区域在印度河流域，许多城市和村落的青铜
文化遗址分布在以印度河流域为中心的广大地区。从时间上考察，这时大约为公元前2300-
前1750年左右。居民主要从事农业和畜牧业，并且已出现了奴隶制城邦。
　　其二是早期吠陀时代。吠陀是雅利安人的圣书，共四部。其中《梨俱吠陀》是最古老
的一部，《梨俱吠陀》所反映的大约为公元前1500至前900 年的社会状况，史称早期吠陀
时代。其三是后期吠陀时代。在雅利安人的四部圣书中，《沙摩吠陀》、《耶柔吠陀》、
《阿闼婆吠陀》三部书编纂较晚，大约反映公元前900至前600 年的社会状况，史称后期吠
陀时代。本书所要谈的印度的经济发展就是从这个时代开始的。
　　1.后期吠陀时代的经济发展
　　后期吠陀时代，在时间上约为公元前900 至前600年。这时期雅利安人从次大陆西北部
的印度河流域向东南扩展达到恒河，朱木拿河之间，并逐渐进入整个恒河流域。其活动中
心为恒河、朱木拿两河中间地带和恒河中游。在这里雅利安人与土著居民混合，形成新的
生产力和文化因素，推动了社会发展。
　　(1)铁器普遍使用与社会经济发展
　　次大陆居民何时使用铁器，学者们是有分岐的。如有的学者认为" 次大陆的早期铁器
时代开始于公元前一千年代初" ；有的学者则认为" 铁器工艺知识是在公元前5 世纪随着
波斯人入侵传入印度的".然而，近年的考古发掘资料证明，次大陆早期铁器时代约在公元
前12世纪左右。如阿特兰吉克拉是早期铁器时代遗址，出土的铁器有锛、匕首、锄、钳子
、矛头、鱼钩等，碳14测定的年代为公元前1025±\u65297X10年。在现在印度中央邦的埃兰
黑红二色陶器文化层发现了与其共存的两件铁器，经碳14测定年代分别为公元前1265年和
前1040年。在南印度占优势的达罗毗荼人也已掌握冶铁技术。近年在迈索尔、赖丘尔等地
考古发现了铁制的斧、锹、锛、短剑等。从通伽巴德腊河流域的哈卢尔看，南印度早期铁
器开始约在公元前1105年。
　　铁器的出现和普遍使用经历了一个长期的发展过程。印度在公元前1000- 前600 年及
其以后铁器才普遍使用的。近年在恒河上游密拉特附近发现了冶铁遗址，出土了公元前9-
前8 世纪的铁矿和熔渣。《阿闼婆吠陀》也常常提到" 黑金属"——铁。这都说明了铁器的普
遍使用。值得注意的是，铁器的普遍使用几乎是同雅利安人在恒河流域的扩张，开拓同时
发生。
　　随着铁器的普遍使用，生产力获得了新的发展。首先农业生产向前迈进了一大步。农
业生产的发展突出地表现在以下几方面：其一，农业生产工具较前进步：早在哈拉巴文化
时代已出现了犁，不过那时耕田时使用的是安着燧石犁头的轻犁，或使用木犁。牛已被用
于耕田。到公元前9 至前6 世纪的后期的吠陀时代，采用了先进的犁耕技术，《耶柔吠陀
》反映，当时耕作采用了铁犁头，使用6 至12头耕牛牵拉的重犁。这种重犁的使用，不仅
大大提高了耕田的效率，而且有利于深耕。其二，随着铁制农具的使用，雅利安人的农业
经营发生了变革，从主要种植大麦、小麦改变为大量种植需要精耕细作的水稻。随着雅利
安人在恒河流域的大量开垦、定居，次大陆出现了水稻的大面积种植。其三，农业在其他
方面也出现了明显的进步，如在修建水利灌溉工程方面，在农田上开沟作畦，以抗旱排涝
。在作物品种上，这时棉花已大量种植，《阿闼婆吠陀》还提到了甘庶。《百道梵书》说
农业生产过程有：耕地、播种、收割、打谷等。
　　畜牧业在经济生活中的作用不可忽视。饲养马、牛等大牲畜，开始饲养大象作为运输
畜力。
　　吠陀圣书中提到了木匠、织工、铁匠、陶工利其他工匠。《耶柔吠陀》中提到的许多
手工业中，最受尊敬的是铁匠。雅利安人这时已能制造船舶。
　　随着农业、畜牧业、手工业的发展，商业交换也发展了起来。铁器、陶器是主要商品
。交换常常以物易物，有时则以牛为货币。公元前7 世纪恒河平原上已开始使用铸币，其
中有的是商人行会、有的是部落行政当局发行的。铸币的形式和重量都不统一，钱币的一
面有冲压印记。《百道梵书》、《森林书》等著作中提到被称为" 帕拉达" 、" 尼什卡"
等贵金属货币。《阿闼婆吠陀》中咒语有商人祈求诸神保祐生意兴隆的善咒和诅咒同行竞
争者的恶咒，并说经商是有利可图的事业。
　　在商业交换中，恒河水道成了天然商路，水路的汇合处就成了商业和手工业的中心，
并逐渐发展为早期的市镇或城市。早期的城市是一些交易市场，有的城市则是从筑有堡垒
的地方发展起来的，有些是较大的部落行政当局的都城。
　　(2)奴隶制的发生与国家形成
　　早在早期吠陀时代奴隶已开始发生。奴隶制是伴随雅利安人对土著居民的征服而产生
的。雅利安人称土著居民为" 达萨" 或" 达休" ，并不断对" 达萨" 进行战争。在战争中
战俘逐渐沦为奴隶，于是" 达萨" 、" 达西" 分别成了男女奴隶的名称。除了战俘奴隶之
外，还有因负债、赌博沦为奴隶的。《梨俱吠陀》提到奴隶被作为礼品赠送的情况，如有
的一份礼品是100 名男奴，有的是50名女奴。奴隶制虽然产生，但社会的主要劳动者仍是
部落、氏族成员。
　　到了后期吠陀时代，由于生产力的发展，和次大陆战争更加频繁、规模扩大等等因素
，奴隶制有了发展。当时奴隶来源有：战俘奴隶、家生奴隶、买卖来的奴隶、赌博赢来的
奴隶、受赠赐得来的奴隶等等。《爱陀利亚梵书》曾说国王有次赠给一个婆罗门一万名女
奴。虽然这个数字是夸大的，但也说明奴隶制在发展之中。当时的战争不仅在雅利安与土
著人之间进行，雅利安各部落之间也进行着战争，因此" 达萨" 中也有雅利安人。而且，
随着雅利安人向恒河流域的扩张，这一地区的奴隶制也在逐渐地产生和发展之中。这时的
奴隶是主人的财产，处在主人绝对支配之下，没有任何财产。总之，在后期吠陀时代奴隶
不仅数量上较前增加，奴隶制发生发展的地域范围也扩大了，奴隶的来源的途径也较前为
多。
　　后期吠陀时代是古代次大陆国家产生的时代。随着阶级的产生，反映在政治领域内则
是部落军事民主制的组织为阶级统治的暴力机构所代替。反映了公元前8 至前7 世纪次大
陆北部历史轮廓的史诗《罗摩衍那》表明，部落军事首领逐渐转化的" 罗闇" (王）。王位
可以世袭，" 王" 的权力不断扩大，到《罗摩衍那》时代有一些较大的部落联盟发展为部
落国家。随着这种发展，部落民众大会"萨米提" 的权力逐渐失去，长老会" 萨巴" 转化为
供国王咨询的贵族组织，军事领袖的亲兵转化为国王左右的文武官吏。
　　公元前7 世纪以后，次大陆从印度河上游到恒河中游地区出现了一些以初步发展的城
市为中心的奴隶制国家，如：犍陀罗、居楼、般阇罗、迦尸、克迦耶、马德拉、鸟希纳拉
等。这些国家都有自己相对稳定的统治地区。
　　(3)" 瓦尔那" 种姓制度的产生与发展
　　" 瓦尔那" 制度萌发于早期吠陀时代，后期吠陀时代随着经济的发展和阶级分化，逐
渐发展成为一种严格的等级制度，并对印度的社会结构产生了重要影响。
　　" 瓦尔那" 一词梵文原义为色，与居民的肤色差别有关。所以贾瓦哈拉尔.尼赫鲁说：
" 在起初，种姓是根据肤色的。" 这种区分是为了把雅利安人和被征服者非雅利安人严格
区别开来。有的学者认为在《梨俱吠陀》时代，唯一的种姓区别是肤色淡的雅利安人与肤
色较黑的达萨之间的不同。因此，不难看出，瓦尔那制最初是在雅利安人与被征服者土著
部落统治与被统治的关系基础上形成的。其后，随着雅利安人向恒河流域扩张，奴隶增多
，达萨成了奴隶的专用名称，而雅利安人内部的阶级分化也日益加剧，于是有了初步的四
个瓦尔那的划分。雅利安人内部出现了三个等级：一个是从事祭祀职能的婆罗门；一个是
以军事领袖罗阇尼亚为代表的军事行政贵族刹帝利；一个是雅利安人一般的公社成员吠舍
。此外，再加上达萨瓦尔那(后称首陀罗），就出现了四个社会等级。《梨俱吠陀》最后一
卷，也是形成最晚的一卷《原心篇》说，人祖布路沙被诸神用作祭祀牺牲，身体的不同部
分分割后就变成了不同的等级，并说：" 他的嘴变成了婆罗门；双臂变成了罗闇尼亚；双
腿变成了吠舍；双脚生出首陀罗。" 后期吠陀时代，把社会居民划分为四个" 瓦尔那" 的
制度才逐步固定了下来。瓦尔那制度是社会等级划分，是不变的。瓦尔那与阶级不同，不
等于阶级。第一个瓦尔那是婆罗门。这个等级是主管宗教祭祀、掌握神权的氏族贵族。这
个等级垄断宗教文化大权，是社会精神生活的统治者，并对政治生活施加影响，以占卜、
念咒等方式影响国王的行动。婆罗门拥有大量土地、奴隶，除直接的剥削收入外，婆罗门
另一项收入是接受布施。国王和贵族的布施是统治阶级对战俘和国家税收的再分配，来自
劳动者的布施则是婆罗门对他们劳动收入的再盘剥。第二个瓦尔那是刹帝利，是由罗闇尼
亚(王族）和掌握军政权力的世俗贵族集团组成的。刹帝利也是拥有大量土地、奴隶的统治
阶级，比婆罗门更富有，他们直接占有战争掠夺和国家征收的财富。第三个瓦尔那是吠舍
。吠舍原指氏族部落成员，日后则用以包括从事农牧工商各行各业的一般平民大众。他们
人口最多，大多数是村社的农民和手工业者等小生产者。吠舍中有少数人发家致富，但一
般属于劳动群众。吠舍在政治上无权，是婆罗门、刹帝利统治下的平民，在经济上则以自
愿奉献和纳税的方式供奉婆罗门与刹帝利。第四个瓦尔那为首陀罗。首陀罗的大多数是由
被征服的达萨瓦尔那演变来的，有一部分是由于雅利安社会分化降落到首陀罗中的雅利安
人。所以，首陀罗是个以被征服的土著居民为主的包括由各种来源组成的卑贱等级，是为
前三个种姓服务的被奴役的低级种姓。这一等级在政治、法律、宗教上处于无权的地位。
约成书于公元前6 世纪的乔达摩《法经》说：" 属于第四瓦尔那的首陀罗仅有一生，他们
的义务就是恭顺服从，安守本份，为高等瓦尔那服务，吃主人的残羹剩饭过活。" 但是首
陀罗人身上较自由，不属于某一主人所有，在早期首陀罗作为被征服的土著部落是征服者
部落或公社的共同财产，集体的劳动工具，有" 种族奴隶" 的特点。但首陀罗还包括着从
事农、牧、手工业等各种劳动者，其中虽有奴隶，但也有雇工和独立小生产者。按照婆罗
门教的观点，婆罗门、刹帝利、吠舍都属高级种姓，死后灵魂可投胎再度转生的人，因此
称为再生族，而首陀罗是低级种性，死后灵魂不能投胎转化为人，所以称非再生族或一生
族，是被压在社会最底层的劳苦大众。
　　后期吠陀时代阶级社会还未完全成熟，种姓制度还未完全达到等级森严的程度，其后
随着阶级社会的成熟，瓦尔那制度定型，种姓制度逐渐达到了等级森严的程度，显示了以
下特点：第一，各种姓实行内婚制原则，各种姓之间不许通婚。《乔达摩法典》规定："
家长须娶同种姓之女为妻".这种等级内婚制的推行，使等级血统世世代代相传，强调了家
世血统的等级界限，因此中译把这种等级制度称为种姓制度。这种种姓制度保持着氏族血
缘关系的特征，使社会等级取决于家庭出身，严格按血统关系世袭相传。各种姓的职业也
世袭不变。职业的限制也保证了等级地位高低与职业贵贱基本一致。第二，种姓的形成以
宗教的礼仪等级制为特点。后期吠陀时代初首陀罗还许参加某一些宗教仪式，其后《百道
梵书》规定首陀罗不适于参加祭祀。从此这一等级参加宗教活动被剥夺。《乔达摩法经》
中又规定：首陀罗如果诵读《吠陀》，必须割去他的舌头；假如记忆《吠陀》经文，则碎
其四肢并剁为肉酱；如偷听别人诵读《吠陀》，必须向其耳中灌以溶化的铅、锡或蜡。第
三，各种姓在法律上不平等，高级种姓重罪轻罚，低级种姓轻罪也得重罚。所以，法律保
护着高级种姓的特权和利益。
　　(4)后期吠陀时代的农村公社
　　农村公社是以血缘关系为基础的氏族公社向以地域划分为基础的社会基层组织转变的
表现，同时也是以公有制为基础的氏族社会向以私有制为基础的阶级社会过渡的社会基层
组织。许多民族在奴隶社会和封建社会中都有农村公社的存在，次大陆也不例外。
　　后期吠陀时代，随着生产力的发展和雅利安人的扩张，社会经济关系也有了进一步发
展，使以往氏族血统联系很强的村转变为以地域联系为主的农村公社。在农村公社中，牧
场、荒地、森林、水源归村社公有，由村社社员共同使用；耕地则分配给各个家庭占有、
使用，并视人口和生产状况的变化定期重新分配；房屋和宅旁园地、耕畜、农具等则归个
体家庭私有。村社首领占有大片土地和公共财产。根据吠陀文献和史诗《摩诃婆罗多》可
知，后期吠陀时代农村公社组织进一步完备。村庄的围墙或栅栏有几个出口，村社之间有
界标。村社社员住宅按瓦尔那等级高低分开，村庄中心内层为婆罗门，次层为刹帝利，第
三层为吠舍，最外是牛廓。村社上层人物的公共议事机关称" 潘查雅特" ，村社的首领称
哥罗摩尼。
　　吠陀后期时代农村公社完备起来，有着深刻的社会经济根源。虽然生产力较前发展要
求新的社会组织代替以血缘关系为纽带的氏族公社，然而由于当时" 个人生产力" 太低就
不能不依靠共同体。另外雅利安人在印度河和恒河流域开拓，定居时期要砍伐大面积的原
始森林，开垦大量耕地，修建、管理水利灌溉工程，防洪抗旱，只有依靠有组织的集体力
量才能完成此类任务。因此，人们在生产过程的相互关系中，离不开共同体，离开了农村
公社就无法生产和生活。在上述情况下，农村公社就出现和完善了起来，正如马克思所说
，农业公社" 这种原始类型的合作生产或集体生产显然是单个人的力量太小的结果，而不
是生产资料公有化的结果。"
　　2.列国时代的经济状况
　　公元前600 至前324 年是次大陆古代的列国时代。公元前6 世纪初，次大陆北部有16
个大国，至公元前4 世纪后期，摩揭陀除次大陆西北外，统一了次大陆北部。由于这时期
列国并存，所以称为列国时代。同时，又因佛教产生于这时，所以史学上又称其为" 早期
佛教时代".列国时代次大陆经济发展的特点是：由于公元前517 年次大陆西北部被波斯帝
国占领，历史发展重心转到了恒河流域；由于列国时代恒河流域中、下流奴隶制城市商品
经济较发达，出现了两个新兴的奴隶主阶层，即吠舍大商人和以王家贵族为代表的刹帝利
阶层。这两个新兴奴隶主阶层都要求发展商品经济和扩大王权，对次大陆历史发展有深远
影响。
　　(1)城市商品经济的发展
　　公元前6 至前4 世纪，恒河流域商品经济向前发展。摩揭陀王国地处恒河中、下游的
最肥沃地区，地控恒河平原水陆交通要冲，又占有次大陆最大的铁矿——比哈尔铁矿，所以
工农业生产和商业交换都很发达。据说，这一时期恒河流域产生了60余个新兴城市，其中8
大城市商品经济发达，人口众多。这8 大名城是：摩揭陀的王舍城、迦尸的波罗痆斯城、
居萨罗的舍卫城和踰陀城、拔祗的吠舍厘城、鸯伽的赡波城、拔沙的憍赏弥城、犍陀罗的
咀叉始罗城。这8 大城市中的手工业有18种行业，有纺织、制陶、铁器制造等等。城市郊
区出现了专业性的手工业村，如铁匠村、木工村、陶工村等。手工业者为发展手工业生产
组织了手工业行会。城市商业的发展也促进了商业行会组织出现。当时城市商品经济的发
展有以下特点值得注意：其一是大多数城市都有陆路和水路的运输线。次大陆的重要商路
有两条，一条是恒河流域通西北部的商路，这条路由摩揭陀首都华氏城的港口沿恒河水溯
水而上，越恒河、印度河分水岭至旁遮普，与中亚、西亚的国际贸易线路相连接；另一条
路由北通往南方德干高原北部的道路，这条由喜马拉雅南麓向南至恒河流域和中印度，越
那马达河，向南可至德干高原北部，向西可至西部沿海地区。
　　这两条主要商路不仅沟通了次大陆广大地区的城乡贸易，而且沟通了内地与西北、内
地与东部沿海各港口之间的海上贸易。其二，商业贸易中使用着金、银、铜等各种不同名
称的货币作通货。这些货币上打着各种印记。贵金属货币有不同单位和名称。有时直接使
用银条。货币的广泛使用方便了商业贸易的发展，同时也标志着商业贸易的扩大。其三，
商人阶层" 塞蒂" (钱业主）在商业活动中起着重要作用，他们有巨额资金又控制原料，并
组织、控制了手工业和商业行会。他们势力雄厚，在各大城市、各地区之间建立了商业网
点，是有影响的社会势力。大商人与王室贵族互为依赖、支持。国王须依靠商人在商业活
动中获得赋税收入，得到财政支持，而王室贵族对奢侈品、军需品等物品的需要，对商业
的发展也起了积极的促进作用。因此，大商人新兴奴隶主阶层是君主制国家政权的有力支
持者，而君主政权又以新兴的大商人奴隶主阶层为其重要的社会基础。
　　城市工商业的发展和新兴的商人奴隶主阶层的兴起，促使奴隶制由家庭奴隶制向劳动
奴隶制转化，奴隶劳动逐渐地被使用于手工业作坊、农业、矿山、运输业方面。迦尸的波
罗痆斯城有奴隶村，某一个奴隶主有14个奴隶村。《佛本生经》中也出现了大量奴隶制的
材料。这说明列国时代奴隶数量有所增长，奴隶在生产部门中扩大了使用。
　　(2)种姓制度与新兴奴隶主阶层的矛盾
　　列国时代各国之间不断发生战争，在战争中以王权为代表的刹帝利阶层发展了起来。
尤其摩揭陀在发展中越来越强大，从称霸恒河流域，进而统一了次大陆北部，在长期战争
中以王权为代表的刹帝利阶层拥有强大的势力。摩揭陀原都王舍城，约在公元前462-前430
年迁都华氏城。华氏城位于恒河、宋河汇合处，水陆交通方便，商业上和战略上的地位非
常重要。从迁都后，以王权为代表的刹帝利军事、行政贵族的经济、军事势力更加发展。
这个新兴的奴隶主阶层要求无限地扩大王权势力，于是同婆罗门旧的氏族贵族在政治上和
经济上的矛盾日益尖锐。刹帝利新兴奴隶主阶层对婆罗门位于四种姓之首和位在自己之上
的特权地位非常不满。
　　列国时代城市商品货币经济的发展，大商人(钱业主）新兴奴隶主阶层的势力迅速兴起
，迦尸的波罗痆斯城中有50户豪富，大多属于新兴的大商人钱业主阶层。《增一阿含经》
说他们" 金银财宝……仆从奴婢不可计" 均属上层吠舍种姓出身的奴隶主。这个出身吠舍的
新兴的商人奴隶主阶层对婆罗门旧氏族贵族的特权和种姓制度的束缚也极为不满。
　　刹帝利新兴奴隶主阶层在与婆罗门氏族贵族种姓的斗争中，与上层吠舍结成联盟。而
新兴的工商业奴隶主阶层为发展商品经济，也需要君主、王权的支持。这两个新兴阶层从
自己的利益出发共同反对婆罗门氏族贵族。佛教典籍有不少人民起义的故事，都是反对婆
罗门和与婆罗门站在一起的国王的。如《佛本生经》第432 篇说：有个会魔术的青年给波
罗痆斯的一国王变出宝物，这个王却听了给他作顾问的婆罗门的话，把宝物藏起来，反逼
变出宝物的青年供出贼来等等。最后青年在城乡居民大会上揭露了国王和那个顾问婆罗门
，人们十分愤怒，为了不让他们再干坏事，打死了国王和那个婆罗门，并立即推变出宝物
的青年为王。
　　《佛本生经》第542 篇说，在波罗痆斯的国王重用一个婆罗门管司法。
　　此人贪脏枉法，剥夺了原来主人的产权而把财产判给别人等等，最后愤怒的群众起来
杀死了这个婆罗门。这些佛教故事反映了群众对婆罗门和站在婆罗门一边国王的不满，也
反映新兴的刹帝利和商人奴隶主阶层对婆罗门和种姓制度的矛盾。
　　(3)土地所有制的变化
　　列国时期土地属国王所有，即属国有。在国有的名义下，土地归村社占有，又通过村
社分给农民作份地占有、使用。农民也因此要向国王缴纳田赋。
　　土地私有制虽未广泛出现，但已有一定程度发展，富裕的" 农庄主" (伽哈帕蒂）已拥
有较多私有土地，并使用雇工和奴隶耕种。这些私有者也要向国家缴纳田赋。
　　《阿含经》载有国王封赐给婆罗门、臣属土地的记载。《佛本生经》载有国王把1 个
、5 个、甚而80个村庄的土地封赐给臣下。受封者享有封地的年收入，而没有土地所有权
。所以，通过封赐，这些人得到大量土地。如，《杂阿含经》载婆罗豆婆遮的大田庄有"
五百具犁耕田" ；《佛本生经》中载一个婆罗门有一千迦哩娑(约8 千英亩）耕地，这些土
地有一半使用雇工耕种。
　　总之，列国时期政治上由列国并立到摩揭陀统一；思想文化上佛教产生并开展了反婆
罗门教的斗争；经济上则是城市商品经济发展和土地私有制开始发生，随此出现的则是新
兴奴隶阶层反婆罗门和种姓制度的斗争。
　　3.孔雀王朝时期次大陆的经济发展
　　公元前324-前187 年是次大陆历史上的孔雀王朝时代。孔雀王朝首次统一了次大陆绝
大部分领土，建立了一个奴隶制中央集权的统一帝国，是印度古代奴隶制经济的典型发展
时期。所以，了解这时期的经济发展对认识印度古代历史发展有重要意义。
　　公元前327 年马其顿亚历山大灭波斯后侵入次大陆西北部，并征服了五河流域(旁遮普
）。由于士兵厌战和摩揭陀的难陀王朝强大，亚历山大于公元前325年撤回巴比伦。亚历山
大北撤后，次大陆北部人民起义到处发生，一个名叫旃陀罗笈多的人领导人民驱逐了侵略
者，并于前324 年自立为王，其后攻下摩揭陀的首都华氏城，推翻了难陀王朝，统一了次
大陆北部。旃陀罗笈多出身于一个养孔雀的家族，故他建立的王朝称孔雀王朝(约公元前
324-前187 年），其帝国称为孔雀帝国。孔雀王朝传至阿育王时(公元前273-前236 年），
征服次大陆南部的羯陵迦，形成了一个除次大陆南端的空前庞大的统一帝国。孔雀王朝时
代在经济发展方面有以下几个问题值得注意：
　　(1)农业与工商业的发展孔雀王朝对次大陆的统一，促进了社会经济的发展。当时农业
是社会经济的基础，对社会经济起支配地位。这时全国人口已达5000万，要靠农业养活，
农业税也是国家赋税收入的主要来源。因此，孔雀王朝的统治者对农业非常重视，采取一
系列措施，推动农业发展。如兴建一些大的水利工程，又提倡私人兴建小型水利工程，采
用渠、塘、并实行人工灌溉越来越普遍。国家设置了农业总监，派官员管理各地水利工程
和农业用水。农业生产中普遍使用了铁制的犁、锄、镰刀、耙等生产工具。
　　较为精耕细作的水田农业经济日益发展，恒河流域水稻产区尤其是如此，新的种植法
，尤其是水稻插秧法，日趋盛行。次大陆西北和南方的德干高原则出产小麦、粟、豆类。
棉花、甘蔗这类经济作物的种植已十分普遍。在耕作制度方面，一块土地上一年收获两次
的耕作制度越来越常见。这种精耕细作的耕作方法、技术、制度适合于个体农民耕作经营
，因此个体农民经营日渐发展，而大土地占有者的粗放经营逐渐过时。
　　此外，国家颁布法令要求保护耕牛、耕地、森林、水利资源。政府招收城市剩余劳动
力，设移民村，开垦新的耕地。
　　总之，孔雀王朝时期是次大陆农业生产一个大发展的时期。
　　孔雀王朝时期手工业也有大的发展。恒河流域铁矿的开采、冶炼促进了铁器制造业的
发展。农具、兵器的制造都较以往有所发展。造币厂和货币的制造说明了有色金属金、银
、铜的冶炼、制造在向前发展。农民普遍从事纺纱、织布，次大陆出产的棉布在国内外都
有广阔市场，恒河三角洲等地白色柔软的棉布在市场上享有声誉。次大陆西北部和南部也
出产棉布。建筑业较前有很大发展，其水平表现在阿育王宫殿的建造和大型水坝的修建方
面。建筑业发展的一个特点是城市中富人的住宅都是木造的，只有少数是砖造的，至于贫
民的房子则都是茅屋。在城市建筑上，城防工事不够完善，摩揭陀的首都华氏城，长15公
里，宽3 公里，四周有城墙环绕，城上有570 座城楼，但城墙和城楼却都是木造的。由于
木结构的建筑多，所以保存下来的遗迹很少。其他的手工业，如造船业也很发达，有制造
内河和航海船舶的王家造船厂和制造船帆、缆绳、索具的作坊。此外，还有陶工、木工等
各种专业工匠，以满足社会上的各种需要。
　　孔雀王朝时期商业也得到了较大的发展。商业的发展表现在以下几个方面：
　　其一，货币的使用更加普遍，形式更为多样，铸造者也更多。
　　当时流通的金币称" 尼克哈" ，银币称" 迦尔沙帕那" ，或" 阇罗那" ，至于铜币则
出现更早。当时的货币式样多，图案花纹不一。在货币的铸造方面，有国家统一铸造发行
的，也有钱币商人铸造的。这些情况反映了商品货币经济的发达。
　　其二，这时的交通和对外贸易更加发展。孔雀王朝的创立者旃陀罗笈多时修建了一条
横穿次大陆北部的道路，这条道路从摩揭陀的华氏城到次大陆西北部山口的咀叉始罗。这
条道路是连接恒河流域、旁遮普和伊朗，中亚的主要干线，在战略上和商业上都有重要意
义。另一条重要道路是从华氏城通向次大陆中西部的鸟阇衍那再通向西海岸的港口布罗奇
。第三条道路是从华氏城通东南的耽摩栗底再向南由海路通向次大陆南部。这些交通干线
在政治上的作用是可以加强中央对地方的统治，在经济上的作用就是促进贸易扩大。尤其
值得注意的是通过这些交通道路与外部的商业贸易扩大了，通向西北的道路可与伊朗、中
亚通商，通过西海岸的布罗奇可与海湾地区、西亚、埃及通商，通过东海岸的耽摩栗底可
与缅甸、锡兰、中国通商，在对外贸易中次大陆的出口商品有棉布、象牙、香料、檀香。
孔雀王朝的开国功臣憍底利耶编的《政事论》提到" 支那帕塔" 一词，意为中国的丝，说
明公元前4 世纪中国产的丝已输入次大陆。
　　其三，孔雀王朝时期，政府对商业有严格管理。对诸如欺骗、销售次货，给以惩罚，
惩罚的办法一般是给以巨额罚款。国家垄断，专利经营许多种手工业作坊，如中央政府设
矿务、金银制造、军械、织造、酿造等官员，招雇工匠进行生产。国家又对盐、铁、铜、
酒实行垄断专利经营。国家也直接经营海外贸易。政府对手工业、商业行会进行着控制，
并通过行会收苛捐杂税，很多税收征收实物。
　　官营手工业集中了优秀的工匠，削弱了民营手工业的生产能力。而国家对工商业的严
格管制，对社会商品经济的发展也有消极作用。
　　(2)土地与田赋制度
　　在孔雀王朝时期印度的土地仍保持王有或国有制。当时国家代表者和象征国王是全国
土地的所有者。古印度的立法文献都宣称全国土地的最高所有者是国王。《政事论》、《
摩奴法典》都认为：" 国王是国家的保护者，也是全国一切土地的主人。" 佛教经典《长
阿含经》称国王是" 田主".希腊人麦伽斯梯尼也说：" 印度全国土地皆属于国王".这就是
说国王作为整个奴隶主阶级的代表，是全国土地的最高所有者。
　　这实际上是奴隶主阶级的集体私有制，在奴隶主阶级内部则通过各种不同的方式分享
土地和租税的利益。一般都认为在土地国有的原则下存在着多种土地占有形式，主要占有
形式有三类：国家或国王直接占有的土地：国家和国王占有的土地难以区分，但实质上这
两种占有形式是有所区别的。国家直接占有的土地包括森林、矿山、水利资源，和全国未
开垦的及无人耕种的土地。国家为扩大耕地，建立新的移民村，开垦国有土地，移民中的
多数是首陀罗，国家把土地交给他们使用，只要纳税可终生使用，如不耕种国家就收回土
地给予他人使用。这种土地不能转让如买卖、典押，农民只有占有权、使用权，使用土地
时向国家缴纳的田赋不得少于土地收成的四分之一。国王直接占有的土地分为两部分：一
部分是王室直接经营的奴隶制农庄，《政事论》中说这类农庄" 用奴隶、工人与囚徒在国
王土地上耕种" ，劳动者领取工资或口粮，产品收入归王室。这是国王的私有经济。另一
部分土地是王室租佃给分成制农民耕种的土地，分成制佃农大多数是首陀罗，据耕地的不
同条件，租佃者向国王缴纳收成的二分之一或四分之三与五分之四。只要按时缴纳租税，
土地可终生使用。但土地所有权归国王，农民有使用权但不能继承。这类土地大都分布在
土地肥沃、水利灌溉条件好的华氏城周围。从上述事实可以看出，国家和国王在农业生产
中剥削的主要劳动力是首陀罗。
　　贵族与寺庙占有的土地：这类土地主要来自国王的赏赐，也有通过继承、买卖、开荒
等方式得来的。国王赏赐的土地称" 梵封".《政事论》说占有这种土地的僧侣和官员" 无
权转让这种土地，不论是出卖还是押抵".如果说有时也可出卖或抵押的话，最多也" 只能
出卖或抵押给有权领有这类赐地的人".所以，受" 梵封" 赐地的人没有土地所有权，但土
地占有权可以在奴隶主阶级内部转移。占有赐地的人可以取得赐地的年收入和豁免田赋的
收入。
　　公社占有的土地：公社占有的土地分两种情况，一种是氏族公社占有的土地，氏族公
社多存在于次大陆西北部等偏远地区，" 不同人群以血缘关系为基础，共同种植作物。收
获时，各取一年给养所需之量" ，这种公社就是氏族制公社。另一种公社是农村公社。农
村公社有两种情况，一种是在经济发展迟滞地区存在的村社共同占有土地的" 共有制村社
".而在经济发达地区的恒河流域普遍存在的则是村社社员份地占有制村社。份地占有制村
社是孔雀王朝时代农村公社土地占有的基本形式。这种村社大小不同，一般每个村社约有
农户100 至500 户。村社的土地是国有土地，这种国有土地分给社员作份地，隔若干年村
社要收回重新分配给社员占有、使用。孔雀王朝时期定期分配土地已经停止，并形成了社
员个人固定而长期地占有、使用耕地的习惯，占有、使用份地的社员要按期向国家缴纳田
赋，社员对份地的固定占有、使用权也由此得到法律的承认和保护。在这种村社中土地私
有制的成分已在逐渐产生、发展。村社中实行以家庭为单位的个体耕作劳动制度。但各社
员家庭又要承担诸如修建水利灌溉设施、道路、桥梁等公共劳动的义务。
　　马克思指出：" 土地公有制在摩奴法典时代虽然是统治地位的形态，可是也已发现有
私有制，……关于有人掠夺他人田地等等的记载就证明了这种情况。"《政事论》、《摩奴法
典》都有关于侵占他人田地边界的规定。如《政事论》规定：" 侵占边界应被处以头等罚
金。破坏边界应被处以二十四明那罚金".《摩奴法典》规定：" 胁迫将家屋、贮水池、庭
园、或旱田占为己有者，应处以五百(明那）的罚金。(假若他）不知道而(侵入他人之土地
时），应处以二百(明那）的罚金。" 这时期已出现了土地买卖、转让，但要受村社传统的
限制。如《政事论》中规定，土地买卖时" 亲属、邻居、富人应依次购买土地和其他财产
。应有40个门第良好而与上述买主不同家族的邻人，集聚在要出卖的建筑物之前，宣布这
样的事。应当当着村社长老或邻里长老面前，宣布田地、园圃、任何一种建筑物，湖泊或
水池的确定边界的正确记载。如果三次高呼：谁愿意以这样的价格购买它.而无人提出反对
，那末买主便可以购买这种财产。" 这就是说村社土地买卖，亲属、邻居、债主依次有优
先权，并要有40个好门第与上述买主不同家族的人出席作证，宣布三次而无人反对，才可
成交。这反映了土地买卖受村社土地所有权的影响。总之，孔雀王朝时期，土地买卖和土
地私有在发生和发展之中。
　　孔雀王朝时期农业是主要的经济部门，田赋是财政收入的重要来源。田赋称为" 巴伽"
，原来的意思是国王在农民土地收获中享有的份额。这种田赋本质是国家土地所有权在经
济上的实现，是地租的表现。
　　田赋的征收率一般为土地总产量的六分之一。在农业生产条件好产量高的地区有的高
达四分之一或三分之一。在" 共有制" 的农村公社，全村的田赋由全村负担、集体交纳。
在份地占有制的农村公社田赋由份地持有者农户分别负担，各家分别缴纳。各村社的村长
、会计协助国家征收田赋。国家控制着一些大型的水利工程，农民用水要缴纳水税，水税
的税率为受益农田总产量的五分之一、四分之一或三分之一。所以水税也是农民的沉重负
担。
　　马克思曾经指出：在国家主权与土地所有权合一时，地租与课税也就合一。孔雀王朝
时期国家主权与土地所有权二者是合一的，并未明显分离。所以课税与地租二者也是合一
的。农民所缴纳的田赋对于国家主权来说是课税，对拥有土地所有权的国家来说又是地租
。所以课税和地租二者是合为一体的。
　　孔雀王朝时期正是这种占有，使用国有土地，向国家缴纳田赋的村社成员是统治阶级
的主要剥削对象、是社会的主要生产者。
　　(3)奴隶制度的发展
　　孔雀王朝时期奴隶制度有较大发展。公元前4 至前3世纪，次大陆奴隶的主要来源是：
战俘奴隶、卖身、债奴、罪奴、家生奴。《政事论》先后提到的达萨(奴隶）达14种之多。
《摩奴法典》载奴隶来源有7 种：在军旗下被俘虏的、为谋取每日的给养而被奴役的、家
中(奴隶）生的、买来的、赠与的、继承来的和由于被处罚而为奴的。《那罗陀法典》则说
奴隶的来源有15种：" 家生的，买得的，得自赠送的，得自继承的，饥荒时受给养的，由
其合法主人抵押来的，免除重债(以人身抵偿为奴）的，战时俘虏的，赌博赢得的，来投说
我是你的(奴隶）的，为苦行而变节的，在约定期间为奴的，为得给养而沦为奴隶的，因与
女奴婚配而为奴的，自卖为奴的。这些就是法定的15种奴隶。" 《那罗陀法典》编成的时
间比《摩奴法典》晚，收录的奴隶来源途径比前者多出了8 种，这是古代次大陆私有制和
阶级分化进一步发展的表现。
　　关于奴隶的数量，次大陆古代没留下具体确切的统计数字。佛经中谈到奴隶的数字时
提到过1 百、5 百、1 千、1.6 万、10万等数字。这些数字虽不确切可信，但可以说明奴
隶在社会总人口中还是具有一定数量的。
　　孔雀王朝时代奴隶的使用范围是广泛的，农业和工商业方面都有使用奴隶的记载。国
王的王庄就使用大量奴隶从事农业生产，《政事论》说：" 农业主管人应该用奴隶、工人
与囚徒在国王土地上播种".国王的手工业大作坊诸如武器作坊、纺织作坊等，奴隶也是一
种重要的劳动者。贵族占有的土地上奴隶和雇工是主要劳动者。畜牧业、建筑工程、采矿
业方面也使用奴隶。但是，孔雀王朝时期次大陆奴隶使用最广泛的是家庭奴隶。这种家庭
奴隶主要使用在以下几个方面：一是家务劳动和辅助性生产劳动如做饭、打水、送饭、推
磨碾米等等；二是家庭经济中的生产性劳动如制乳酪、榨油、管理家畜、编蓆、纺纱、织
布等，从事这类工作的女奴隶比男奴隶多。三是为奴隶主阶级生活享乐服务的奴隶，如侍
从、宫女、舞女、歌手、奏乐、按摩、以及其他等等。在上述三类从事家内劳动的奴隶中
，一类、二类劳动对社会发展有不可忽视的作用。马克思在《资本论》第3 卷中认为家长
制的奴隶制度是一种" 以生产直接生活资料为目的的奴隶制度" ，孔雀王朝时期的家内奴
隶当然也主要是为奴隶主阶级自身的需要和消费而从事生产。值得注意的是，有的奴隶所
从事的家务劳动和生产性辅助性劳动还直接、间接地构成生产的基础。
　　奴隶作为奴隶主的财产可以买卖和转让，这一点次大陆奴隶的情况和其他地区是相同
的。《佛本生经》说，奴隶犯轻微过失，会被殴打、禁闭、烙印等。然而，次大陆的奴隶
制度有自身的特点，由于古代次大陆的奴隶制是家长制的奴隶制，所以奴隶主对奴隶比较
温和宽松。《政事论》和阿育王的摩崖诏令第9 号，第11号一再强调要" 善待奴隶和仆人
".《摩奴法典》则说，" 奴隶是主人的影子" 或" 儿子" 反之，则要求奴隶主像对待自己
的家庭成员那样去对待奴隶。这就使奴隶获得了一定的人权。《政事论》规定奴隶有一定
的拥有财产的权利，" 奴隶应不仅自权享有他无损于主人工作而赚来的一切，而且享有他
从自己父亲得来的遗产。" 《政事论》还规定奴隶付给主人身价，人身可获自由，即" 奴
隶付还(当奴隶的）身价，应重获他的雅梨耶(雅利安）身份".其他还规定：" 奴隶重获自
由所需赎金，等于他的身价" ；奴隶可以自己劳动挣得的工资向主人赎取自由；诈骗奴隶
钱财的人应处以罚金；奴隶主不得侵犯女奴的贞操和强迫他替主人洗澡。" 如果女奴隶同
她主人生了一个孩子，那末应立即承认孩子和其母亲的自由" 等等。由于古代次大陆的奴
隶制具有上述特征，所以希腊人麦伽斯梯尼在《印度志》中说：" 所有印度人都是自由的
，他们谁也不是奴隶".显然，麦伽斯梯尼是以希腊奴隶为标准来看古代次大陆的奴隶制的
。
　　孔雀王朝时期次大陆的奴隶制还有一个特点就是奴隶制与种姓制互相制约、影响、渗
透。《那罗陀法典》规定：" 奴隶制关系不得违反(四）种姓的秩序而成立，除非一个人沾
污了他的种姓固有的职责。" 这样我们便不难看出奴隶制与种姓制互相影响、交错的关系
：首先这种关系表现在首陀罗身份的两重性上，在首陀罗中有许多人就是奴隶。但首陀罗
在概念上与奴隶有别，奴隶是失去自由人地位被剥削、压迫的劳动者，首陀罗中则包含着
保持自由人身分的劳动者。首陀罗卑贱的种姓地位使他们与变相的奴隶无异，《梵书》中
说"他们(首陀罗）是别人的奴仆，可以任意驱赶和杀害" ，充分说明实际处境与奴隶相似
。其次，种姓制度限制了奴隶的来源，也限制了对出身高级种姓奴隶的残酷剥削和压迫。
种姓制度保护高级种姓，禁止高级种姓的人沦为奴隶，《政事论》规定对出卖雅利安人为
奴隶者要处以罚金。种姓制度还规定，低级种姓出身的奴隶主不能以高级种姓出身的人作
奴隶，如吠舍和首陀罗出身的奴隶主不能以婆罗门、刹帝利出身的人为奴。婆罗门出身的
奴隶则只能在婆罗门奴隶主家中当奴隶，而且只能从事" 洁净" 劳动。奴隶主不能强迫奴
隶从事他所属种姓禁忌的劳动，如清扫粪便、搬运尸体等。高级种姓的人也不能长期作奴
隶去从事生产等等。因此，古代次大陆奴隶制度带有种姓制度的烙印，是次大陆奴隶制度
的重要特点。
　　(4)种姓制度的演变
　　孔雀王朝时期随着社会经济的发展，种姓制度也日趋严格，并发展到成熟阶段。当时
社会经济发展导致了各等级的分化，高级瓦尔那婆罗门、刹帝利中有的人经济地位下降，
不得不从事低级种姓的职业，如从事农业、畜牧业、商业、手工业等等。而在吠陀和首陀
罗中则有人富裕上升为奴隶主。在这种情况下，统治者为维护高级种姓的利益，法典中提
出适应社会发展潮流的变通原则。这就是：其一，高级种姓的人可从事低级种姓的职业，
低级种姓的人不能从事高级种姓的职业。《摩奴法典》载" 低级出生者因贪欲而以高级职
业为生，则国王剥夺其财产后，应立即放逐之。" 其二，高级种姓的人可以让低级种性的
人为奴隶，低级种姓的人不能让高级种姓的人作奴隶。其三，高级种姓的人可取低级种姓
的人为妻，严禁低级种姓的男子取高级种姓女子为妻。《摩奴法典》规定：" 再生族种姓
初婚要娶同种姓之女子，再娶要依种姓的自然顺序优先择配。""刹帝利可在吠舍、首陀罗
中娶妻；婆罗门可在刹帝利、吠舍和首陀罗种姓中娶妻。" 在高级种姓男子取低级种姓的
女子为妻时，不得取首陀罗的女子为正妻。《摩奴法典》还规定" 出身低贱的男子向高级
种姓女子求婚者应处体刑。"而首陀罗男子与吠舍、刹帝利、婆罗门女子结合出生的儿子是
人类最低下的" 旃荼罗".种姓制度另一重要的变化表现在：随着社会经济、社会分工的发
展，在吠舍和首陀罗中又产生了许多从事不同职业以职业世袭和实行内婚制的独立集团。
这些集团，梵语称之为" 阇提".在中国古代文献中，" 阇提" 也译为种姓。《摩奴法典》
提到的" 阇提" 已有59种之多。到中世纪，阇提之数以千百计。各阇提都由地位较低的劳
动人民所组成，体现了阶级压迫与民族压迫的大成，是套在劳动人民身上的沉重枷锁。《
摩奴法典》中谈到阇提中社会地位最低的是旃荼罗。他们被认为是不可接触的" 贱民".法
典载明他们住在村外，不许和他们以外的人来往，婚姻也只能在他们内部进行。法令和习
俗对他们衣食住行都作了骇人听闻的限制。如只能穿死人的衣服，用被人遗弃的破罐、破
碗吃饭，带着铁的装饰品，夜间不能在村庄和市镇走动，白天应按国王命令带标志行走，
他是普通人" 不可接触" 的恶人、贱人。我国的高僧法显在次大陆游学时记载说：" 旃荼
罗名为恶人，与人别居，若入城市，则击木以自异，人则识而避之。" 旃荼罗从事的工作
是搬运无主的死尸和充当刽子手。
　　总之，孔雀王朝时期种姓制度更加发展，在原来的四大种姓之中的吠陀和首陀罗之中
，又分出许多种姓。种姓中套种姓，等级中套等级。而随着这种发展，人民的苦难就更加
深重。
　　公元前187 年孔雀王朝灭亡之后，次大陆的奴隶制日益解体，封建制因素开始萌芽，
奴隶劳动日渐局限于少数部门，奴隶解放的机会日益增多。雇工、佃农、学徒、依附农民
逐渐在生产中排挤了奴隶。同时，具有封建性质的食邑土地制越来越发展，食邑土地制是
国王把土地赐给显贵世袭占有让其享受租税的制度。随着食邑封地制的推行，农业中的封
建关系也得到了发展。所以，孔雀王朝在次大陆古代历史上是奴隶制由盛到衰的一个重要
的转折时期。
　　五、公元前8 至前3 世纪中国的经济发展
　　公元前8 至前3 世纪大体上相当于中国的春秋战国时代。公元前770 年周平王东迁标
志着春秋的开始，公元前221年秦始皇统一中国则是战国时期的结束。中间以公元前476 年
划线，以前为春秋时期，以后为战国时期。
　　春秋战国是中国历史上经济迅速发展，社会发生了巨大变化的历史时期。这个时期的
变化，导致了奴隶制的崩溃和封建制的确立。不了解这个时期的变化就无法了解以后中国
的封建社会，因此了解春秋战国时期经济发展和社会变化是非常重要的。
　　1.铁器的普遍使用与社会经济的发展
　　(1)冶铁技术的进步与铁器的普遍使用
　　在人类历史上最早发现和使用的是陨铁，陨铁是天上掉下来的陨石(铁、铬、镍的混事
物）经锻打制成的。中国在商代和西周初年已使用陨铁。人类使用铁的第二个阶段是用"
块炼法" 炼铁。这种方法是把铁矿石放在炉中加热，出炉时呈海绵状的固体块，经反复锻
打制成铁器。
　　用这种方法制成的铁数量少、质量差，中国最迟在西周晚期，已使用此法炼铁。《诗
经.秦风.驷铁》载" 驷驖孔阜" 一语，注家解释说马色如铁故名驖。" 驷驖孔阜" 意为四
匹铁颜色的肥大的马。用铁的颜色来形容马，说明铁已成为常见的物品。这首诗时间上应
为西周末年的诗，所以说明了西周末铁已成为人们习见的事物。另外，河南三门峡虢国贵
族墓中出土了西周晚期的铜柄铁剑。人类使用铁的第三个阶段是用" 生铁冶铸法" 冶炼铸
铁(生铁）。这种方法是把铁矿石放在炉内熔炼，使铁矿石熔化成液体，而后铸造器物。中
国在春秋时期已能冶炼铸铁。《左传》昭公二十九年(公元前513 年）载：" 晋赵鞅、荀寅
帅师城汝滨，遂赋晋国一鼓铁，以铸刑鼎，著范宣子所为刑书焉。" 要把有不少法律条文
的刑书铸在铁鼎上，说明当时已能铸造有铭文的大型铁器。考古已发现了春秋晚期铸造的
铁鼎，如：1976年4 月湖南长沙杨家山65号墓出土了春秋晚期的铁鼎，1977年7 月长沙窑
岭15号墓又出土了春秋战国之际的铁鼎。经金相学鉴定上述两个铁鼎均系铸造。
　　铸铁的出现是科技史上的一件大事，据历史记载和考古发现，中国出现铸铁是在公元
前7 至前6 世纪，欧洲是在13至14世纪才使用铸铁的，约晚于中国19个世纪。
　　春秋时期中国已经出现了钢。《越绝书》和《吴越春秋》曾载有欧冶子、干将、莫邪
铸剑的记载。1976年长沙杨家山65号墓出土了春秋晚期的一把钢剑，经分析，金相组织为
含0.5 左右的中碳钢，说明春秋晚期确实出现了钢。
　　春秋时期中国使用铁器已有一定的普遍性。《国语.齐语》载管仲对齐桓公提出以甲兵
赎罪的建议时说：美金(青铜）用来铸造剑、戟等兵器、恶金(铁）用来铸造鉏(锄）、夷
(锄类工具）、斤(镢）、■(斧类工具）。《管子.小匡》也有类似的记载。考古不仅发现了
春秋时期的铁兵器，也发现了春秋时期的铁农具。如：1956年在山西侯马市北西庄春秋遗
址中出土铁残犁铧，说明铁被运用于生产工具方面。1977年又在陕西凤翔秦都雍城秦贵族
墓葬中发现了春秋早期的铁镈(锄类工具）。铁兵器也已出现，甘肃灵台县景家坪春秋时期
的墓葬中出土了一把铜柄铁剑。
　　战国时期中国的冶铁技术不断进步，这主要表现在生铁柔化技术的出现，铁器的使用
和制钢技术的进步诸方面。生铁柔化技术是战国时我国冶铁技术的又一大成就。这种技术
是把生铁铸件经过热处理或将铸件加热后反复锻打，使其内部含碳量和组织结构发生变化
。经过柔化处理的铸件，提高了韧性，减少了脆性，扩大了铸铁的使用范围，提高了铸铁
的质量。考古发掘的实物说明生铁柔化技术出现在春秋战国之交。洛阳市水泥制品厂古遗
址中出土的铁锛，经鉴定是公元前5 世纪经过柔化处理的铁铸件。铁锛表面产生了一毫米
左右的珠光体层，增强韧性，改善工具性能。战国中、晚期的铁器遗物中，经柔化处理的
更多，1951年河南固围村出土的铁带钩，1957年湖南长沙出土的铁铲、1965年河北易县燕
下都44号墓出土的铁镢等，都是经柔化处理的展性铸铁。在欧洲经柔化处理的展性铸铁是
18世纪出现的，比中国晚了不少世纪。战国时期铸造铁器出现了铁范，原来使用陶范，陶
范只能使用一次，反复制作陶范费工费时，使生产效率受到限制。战国时出现了铁范，
1953年在河北兴隆古洞沟战国晚期燕国遗址中发现了40付87件铁范，其中有钁范、锄范、
镰范、斧范等等。这种范可以连续使用，铸造的器物质量好，不必作太多加工即可使用，
提高了劳动效率和降低了成本。欧洲一些国家16世纪才开始使用金属范，比我国约晚19个
世纪。战国时炼钢和热处理技术也有较大发展和应用。这时的钢是由用铁块加热反复锤打
渗碳制成的，称之为" 百炼钢".战国时的钢制品屡见不鲜。如江西新干县袁家村战国粮仓
遗址出土的两把铁斧，刃部有钢。西安半坡村第98号秦墓出土的铁凿，经检验，是含碳量
较高的钢。河北易县燕下都44号墓出土的5 种51件铁兵器中，有6 件经金相考察发现其中5
件是钢制的。
　　战国时期铁器已经普遍使用。《管子.海王篇》说：" 今铁官之数曰：一女必有一鍼，
一刀，若其事立。耕者必有一耒、一耜、一铫，若其事立。行服连轺辇者必有一斤、一锯
、一锥、一凿，若其事立。不尔而成事者，天下无有。" 《管子.轻重乙篇》载齐桓公的话
说：" 衡谓寡人曰：一农之事必有一耜、一铫、一镰、一鎒、一椎、一铚，然后成为农。
一车必有一斤、一锯、一釭、一钻、一凿、一銶、一轲，然后成为车。一女必有一刀、一
椎、一箴、一鉥，然后成为女。请以令断山木、鼓山铁，是以毋籍而用足。" 《海王》、
《轻重乙》等篇一般均认为是战国时期的著作，反映了当时农业、手工业中普遍使用铁器
的情况。考古发现了大量铁制农具和手工业工具，也有助于说明这一点。1950年、1951年
、1952年在河南辉县固围村战国墓葬中出土的" 铁器有犁4 、镢4 、锄36、铲10、镰1 、
斧12、凿1 、削5 、刀类9 、钉1 、铁带钩1 、匕首1 、其他铁器8.此外，还有铁铤铜镞
86，共179 件。"1955 年石家庄市庄村赵国遗址发现的铁农具，占这个遗址出土全部铁、
石、骨、蚌质工具的65％。1964年至1975年间在河南新郑县郑、韩故城内西南部(仓城村南
）发现战国时的铸铁作坊，面积达四万平米，出土残炉一座、烘范窑一座和一批陶范及铁
器。陶范能看出器形的有镢、锄、镰、铲、锛、凿、削、刀、剑、戟、箭杆和带钩十余种
，以镢、锄范数量最多，出土铁器也以镢、锄的数量最多，此外还有铲、锛、刀、削、凿
、镰、锥等。1977年于河南登封县告城镇古阳城遗址发现战国时冶铁遗址，出土大量陶范
，其中能看出器形的有镢、锄、镰、斧、刀、削、戈、箭杆、环等，还出土了残铁锄、残
铁镢等铁器。1964年于河北易县燕下都22号遗址出土铁器65件，其中有50件是生产工具，
计有刀12件、刮刀2 件、凿1 　件、镢6 件、锤1 　件、锥17件、斧7 件、锄1件、镰2 件
、铲1 　件。1953年于河北兴隆县寿王坟战国冶铁遗址中出土铁范87件，其中锄范3 、镰
范2 、镢范47、斧范30、凿范2 、车具范2 ，绝大多数均为生产工具用范。1957年干扰顺
市莲花堡燕国遗址中出土铁器近80件，均为生产工具，其中镢60多件、锄2 、镰2 等。
1974年于广西乐平县银山岭战国墓出土的181件铁器中，其中170 余件为生产工具，其中有
锄89、斧10、锛6 、凿6 、刮刀59、削9.这些考古发掘出的材料，充分说明战国时铁器在
农业、手工业中普遍使用，已经取代了石器、木器、蚌器，成为主要的生产工具。所以，
战国已经进入了铁器普遍使用时期。
　　铁器的使用已很普遍，有的学者据1927年至1980年171 　篇考古发掘的报道、简报、
报告指出，发现的战国时期的冶铁遗址，出土铁器的有辽宁、吉林、内蒙、河北、河南、
山东、山西、陕西、甘肃、宁夏、江苏、浙江、安徽、湖北、湖南、江西、四川、云南、
广东、广西新疆等21个省(自治区）的100 个县(市），约192 个以上的地点。不仅冶铁遗
址的发现和出土铁器遍及韩、赵、魏、齐、楚、燕、秦七国统治区，而且在边疆少数民族
聚居区也有铁器出土，说明边疆兄弟民族也使用了铁器。出土铁器的种类已超出《管子》
中《少匡》、《海王》、《轻重乙》诸篇所述的范围、种类。出土的农具有：镰、臿、锄
、铲、耙、犁等，出土的手工业工具有：斧、锛、凿、钻、锤、削、锥、针及铁范等；出
土的兵器有剑、戟、矛、匕首、刀、杖、镞、弩机、鐏、胄等；其他用具有：鼎、釜、盘
、权、颈锁、脚镣、车具、带钩、环、管、钉等等。这些用具涉及到了人们生产，生活的
各个方面。
　　由于冶铁技术的发展，铁的质量提高，春秋晚期铁已经开始用做兵器。到了战国，战
争次数频繁、规模扩大，铁兵器也日益普遍使用。战国晚期铁兵器已成为大量使用的重要
兵器。文献记载的战国时的铁兵器有" 铁剑" 、" 铁椎" 、"铁釶(矛）" 、" 铁甲" 、"
铁杖" 、" 铁钩钜" 、" 铁殳" 、" 铁銛" 等。宛(今河南南阳），战国时先后为韩、楚占
有，这里冶铁业发达，以出产铁兵器而闻名。《商君书.弱民》载：" 楚国之民，……宛钜
(钢）铁釶(矛），利若蜂虿(蝎类毒虫）。" 《荀子.议兵》载：" 楚人……宛钜铁釶，惨如
蜂虿。" 楚国因以产钢铁制作的矛而闻名，引起别国的恐惧不安。如秦昭王曾说：" 吾闻
楚之铁剑利而倡优拙，夫铁剑利则士勇，倡优拙则思虑远。夫以远思虑而御勇士，吾恐楚
之图秦也。" 韩国也以出产铁兵器而闻名，《史记.苏秦列传》载：" 韩卒之剑戟，皆出于
冥山、棠溪、墨阳、合伯、邓师、宛冯、龙渊、太阿，皆陆断牛马，水截鹄雁，当敌则斩
坚甲铁幕，革抉(射箭时用的皮制臂套）■芮(楯），无不毕具。" 从苏秦的话中，可知战国
时韩国是个重要的钢铁工业区，并有一些地区以制兵器而闻名，如棠溪、墨阳、宛、邓、
龙渊、太阿。这些地区所铸造的剑戟能" 陆断牛马，水截鹄雁" ，能" 斩坚甲铁幕" ，说
明已能把生铁锻造成钢，而且炼钢的技术水平已达一定高度，并能在一定程度上较普遍地
使用。从考古发掘来看也是铁兵器日渐增多。如1964至1965年于河南新郑县郑、韩故城东
城内西南部(仑城村南）发现战国铸铁作坊，从发现的陶范器形看有刀、剑、戟、箭杆等兵
器器形。1952-1956 年于湖南长沙东南郊月亮山等战国晚期楚墓中出土铁器有剑7 、戟1.
在湖南" 衡阳市公行山十八座墓出土铁器20件，其中有剑7 件，矛4 件，戟1 件".1965年
在河北易县燕下都44号墓中出土的铁器79件中有胄1 、剑15、矛19、戟12、鐏(戈柄下端园
锥形金属套）11、刀1 、匕首4 ，这几样兵器共63件。此外，还出土铁廓底坐铜弩机1 件
，铁铤铜镞19件。这些考古出土的材料都说明，战国时期铁器已较普遍地用作兵器。然而
，这时铁兵器还不能代替和完全代替青铜兵器。所以，战国晚期考古出土的铜兵器数量仍
然颇大，尤其是贵族墓葬出土铜兵器较多。由于铁兵器日益普遍使用统治者就把青铜兵器
改铸他用。如公元前235 年楚幽王熊悍就把在战争缴获的青铜兵器改铸为鼎、盘之类的器
物。秦王政26年统一六国后，又" 收天下兵" ，铸为金人十二。大量铜兵器被销毁，遂使
铁兵器在兵器中占据了主要地位。
　　春秋战国时期，生铁冶铸技术、生铁柔化技术、制钢技术的出现和冶铁业的兴起，使
铁制生产工具逐渐普遍地使用于农业、手工业等方面，促成了农业，手工业和社会经济迅
速发展。这种状况正反映了科技进步对社会发展的巨大推动作用。
　　(2)农业生产的发展
　　春秋战国时期随着铁器的普遍使用，农业生产突飞猛进地向前发展。这从下述几方面
可以看出：
　　①水利工程的兴修
　　中国在春秋战国以前没有大型水利工程。由于铁器的使用，人们征服自然力的提高，
春秋末开始出现大型水利工程，战国时则出现了兴建大型水利工程的高潮。今安微寿县的
芍陂蓄水塘相传是春秋楚庄王时(公元前613-前591 年）孙叔敖修建的，修建的目的是为了
引水灌溉。春秋末吴王夫差为北上争霸，运送军粮修建了沟通长江与淮水的邗沟。《左传
》哀公九年(公元前486 年）载：" 秋，吴城邗，沟通江淮".这一工程从邗(今江苏扬州市
境），修沟渠，入淮河。
　　所以，邗沟是一条沟通长江与淮河的运河。这条运河修成后使两岸收到了灌溉之利。
鸿沟是战国中期魏惠王时修建的一条沟通黄河与淮河的水道。魏惠王十年(公元前361 年）
在黄河与魏国境内天然湖泊圃田泽(今河南中牟县境内），开了一条渠道，引黄河水入圃田
泽。魏惠王三十一年(公元前340 年）又从圃田泽修了一条渠道，引圃田水通淮河。这就是
鸿沟。鸿沟的开凿不仅有灌溉之利。而且，邗沟沟通了江淮，鸿沟又沟通了黄淮，两条运
河沟通了黄河流域与长江流域，对后来中国经济、文化的发展有深远的影响。战国时期为
防止黄河泛滥，齐国与赵、魏两国在黄河两岸修建防洪提防。齐国先在距黄河25里的地方
修了一条提防，使" 河水东抵齐堤" ，而后冲向赵、魏两国。赵、魏两国为防止河水的冲
刷也在距河25里的地方修了一条长堤。从此，河水在两堤之间流来流去。所以，两道堤防
的修建在一定程度上防止了黄河泛滥成灾。战国时秦昭王后期蜀郡太守李冰在四川成都平
原修建了著名的水利灌溉工程都江堰，变水害为水利。《水经注》卷33引《风俗通》说李
冰" 开成都两江，溉田万顷".《华阳国志》卷3 说都江堰修成后" 灌溉三郡，开稻田，于
是沃野千里，号为' 陸海'.旱则引水浸润，雨则杜塞水门。
　　古记曰：水旱从人，不知饥馑。" 都江堰不仅有巨大经济效益，而且技术水平高，不
仅是中国，也是世界古代一项著名的水利工程。约在秦王政六年(公元前246 年）修建了郑
国渠。《史记.河渠书》说郑国渠修成之后，溉地" 四万余顷，收皆亩一钟(6 石4 斗）".
上述大型水利工程的兴修，促进了农业生产的发展。
　　②农田灌溉的进步
　　《论语.泰伯》载孔子说禹" 尽力于沟洫(灌溉用的田间水道）" ，可见在孔子生活的
时代田间用的灌溉渠道已为习见事物。《周礼.冬官.考工记》载：每个农夫百亩耕田之间
有约合今尺宽一尺四寸、深一尺四的渠道叫遂；每井耕地之间有约合今天宽二尺八、深二
尺八的渠道叫沟，方十里的耕地之间有约合今尺宽五尺六、深五尺六的渠道叫洫；方百里
的耕地之间有约合今尺宽1.28丈，深0.98丈的渠道叫浍。《周礼.地官.遂人》载：凡治野
，夫间有遂，十夫有沟，百夫有洫，千夫有浍。这都说明在农业灌区有称之为遂、沟、洫
、浍大大小小的渠道构成的灌溉纲络浇灌着农田。与遂、沟、洫、浍的相应，渠上则有叫
径、畛、涂、道的交通道路。《周礼》一书一般认为成书于战国时期，反映了春秋末与战
国时期的情况当无疑。《周礼》上述记载反映了春秋至战国时，农田灌区已出现了由大小
渠道构成的系统灌溉工程。由于水利灌溉系统出现并对农业生产有重大作用，所以设立了
专门负责水利工程的官员管理其事。《荀子.王制》说：" 修堤梁，通沟浍，行水潦，安水
臧(不使水漏溢），以时决塞，岁虽凶败水旱，使民有所耘艾司空之事也。" 春秋末到战国
时，农田灌区出现了由大、小渠道构成的灌溉系统工程，是中国农田水利事业的巨大进步
，大大促进了农业的发展。
　　桔槔灌田是利用杠杆原理灌田的一种方法。春秋末年用桔槔田日益普遍。《庄子.天地
篇》和刘向的《说苑.反质篇》对此都有记载。用桔槔灌田可以大大提高效率，据说原来用
" 抱甕" 、" 负击(瓦罐）" 的方法灌田仅能日灌一畦或一区。而用桔槔灌田则一天能灌百
畦或百区。桔槔灌田主要用之于园圃业方面，至于大田作的灌溉当然无法全赖于此。
　　③耕作方式与耕作制度的变化
　　从用人力进行耦耕到使用畜力进行犁耕是春秋战国时耕作方式的重大变化。春秋时关
于耦耕的记载还很多。据现代学者的研究，耦耕是一人用耜耕地起土、一人用耰碎土和平
整土地，二人协作就是耦耕。犁耕春秋多见，《论语.雍也》载" 犁牛之子，骍(赤色牛）
且角".此处" 犁牛" 二字相连，说明牛已用于拖曳犁地了。春秋时期山西侯马东周遗址中
出土的铁犁铧，说明当时出现了铁犁。《史记.仲尼弟子列传》载" 司马耕字子牛".晋国有
力士叫牛子耕。牛与耕相连，说明牛耕已是习见的事物。战国时牛耕已相当普遍。这时马
耕也出现了，《盐铁论.散不足篇》载：" 古者，庶人之乘者，马足以代其劳而已。故行则
服轭，止则就犁。" 这里说古时用马拉车、拉犁，所说的古当指春秋战国时期。用牛耕、
马耕比用人力耦耕，效率可提高2 至3 倍。春秋战国时从耦耕到犁耕的转变是耕作方式的
一次大变化。
　　西周和春秋时期除少数上等地可年年耕作外，主要实行休耕制，有的是二年轮耕一次
的二圃制，有的是三年轮耕一次。战国时期是中国耕作制度由休耕制向多年耕作，年年耕
转变的重要时期。战国时，由于生产力水平的提高，施肥、灌溉等条件好的地区，出现了
大面积的连续多年耕作，年年耕作。如魏园就出现了这种情况，《汉书.食货志》载李悝为
魏文侯作尽地力之教时说：" 地方百里，提封九万顷，除山泽居邑叁分去一，为田六百万
亩，治田勤谨则亩益三升，不勤则损亦如之。地方百里之增减，辄为粟百八十万石矣。……
今一夫挟五口，治田百亩，岁收亩一石半，为粟百五十石，除十一之税十五石，余百三十
五石。" 这一记载在计算方百里耕地收获粮食的增减是按年年耕作计算的；计算一个男劳
力耕田百亩的收获量时也是按年年耕作计算的。这正说明魏国大面积土地上推行了年年耕
作、多年耕作。当时魏国在好地上每个男劳力分给百亩土地实行年年耕作，在贫瘠的土地
上则采用轮作休耕制，《吕氏春秋.乐成篇》说" 魏氏之行田也以百亩，邺独二百亩，是田
恶也" 就说明了这一点。
　　值得注意的是，战国时出现了一年两熟制。这就是说在一块耕地上一年可以收获两次
。《荀子.富国篇》说：" 今是土之生五谷也，人善治之，则亩数盆(量器名），一岁而再
获之。" 所谓" 一岁而再获之" 就是一年两熟制已经出现的明证。
　　从休耕制到多年耕、年年耕作再到一年两熟制出现，可以大大提高单位面积产量，是
耕作制度演变过程应当注意的事情。
　　战国时期亩产量较前提高，根据《汉书.食货志》所载李悝所说的五口之家、" 治田百
亩" 的小农一亩(约合0.28市亩）在一般情况下可收粟一石半，最好的年景为此数的4 倍即
亩收6 石，其次为4 石半，再次为3 石。小的饥荒年亩收1石，中等饥荒年亩收7 斗，大饥
荒年亩收3 斗。山东临沂银雀山汉墓出土《田法》说：" 岁收：中田小亩，亩廿斗；……上
田，亩廿七斗；下田，亩十三斗。"
　　(3)手工业的进步
　　春秋战国时期手工业的进步，从以下几方面可以看出：
　　①官府工业
　　周代的官府工业是直接为统治阶级国家和统治阶级服务的手工业生产，其中包括农具
、武器和车辆、服装、皮革制品、奢侈品等等各种各样的产品。因此，有技能的各种工匠
都罗致在官工业的有关各种部门中。《国语.齐语》载春秋时齐国" 处工就官府".《国语.
晋语四》载" 庶人食力，工商食官".《礼祀.王制》说：" 凡执技以事上者，祝、史、射、
御、医、卜及百工，……不贰事，不移官".各国及卿，大夫和郡守、县令都有一套官府手工
业组织，负责各级官府工业组织的官吏，叫工师，其下有百工。据考古发现战国时官府工
业品的铭文可知，工师也可称为右工师、右军工师。工师的助手有丞或佐。工师的任务是
什么呢.《荀子.王制》说：" 论百工，审时事，辨功苦，尚完利，便备用，使雕琢文采不
敢专造于家，工师之事也。" 《吕氏春秋.三月纪》载官府手工业设材料库称五库，储有铜
、铁、皮革、筋、角、齿、羽、箭干、脂胶、丹、漆等原料。据战国时器物铭文，管仓库
的官吏称为大府、中府、小府。
　　官工业中已建立了产品质量责任制，战国时期这种制度已相当完整严格。《吕氏春秋.
三月纪》载：" 物勒工名，以考其诚，工有不当，必行其罪，以穷其情。" 这句话中，勒
作" 刻" 讲，就是说要把工匠的名字刻在器物上，以考察工匠是否精诚作工，如果工匠失
误，器物质量不好，就要" 必行其罪，以穷其情".考古发现的战国时代手工业器物铭文，
可知器物刻名的情况。如上郡戈铭文　说：" 廿五年上郡守口造，高奴工师窘，丞申，工
鬼薪■。" 吕不韦戟铭文说："五年相邦吕不韦，诏使图，丞口，工寅。" 长沙出土的战国
时期的楚漆奁，铭文说：" 廿九年六月已丑，乍告，吏丞向，右工师象，工大人台。" 从
器物铭文中可以看出器物是三级负责制造，所以铭文中有这三级的有关人员的名字。一级
是主管官府主要官员的名字，如中央一级有相邦(相国）郡一级有郡守；具体组织领导制造
的工官工师、丞、佐；具体作工的" 工" ，工有鬼薪等刑徒和服役的更卒。如果制造时发
生偷工减料、质量不好等毛病，追查出来后，就要依法治罪，追究其诈伪之真情。
　　在周代国有制下，官府工业中不仅生产资料属于国有，劳动者也属国有。官府工业中
的劳动者就成为官府任意处置的奴隶。《左传》成公二年(公元前589年）楚令尹子重与蔡
、许两国军队攻鲁。鲁国以执斫(匠人）、执针(女工）、织■(织工）各百人赂楚求和，楚
许之。《国语.晋语七》鲁襄公十一年(公元前562 年），晋悼公伐郑，郑献" 女工妾三十
人，女乐二八(十六人）".这两个例子说明官府手工业工人如同牛马一样，可以由统治者送
给别国，身份地位低下，显然属于奴隶。
　　战国时官府工业中除工奴外，还有服役工匠和雇佣来的客参加生产。
　　②民营手工业
　　春秋战国时随社会的发展，民营工业出现并迅速得到发展。民营工业主要分三类：农
民家庭手工业、独立小手工业、豪民经营的大工矿业。
　　农民所从事的家庭手工业在当时手工业生产中有不可忽视的重要地位。这主要表现在
两个方面：一方面农民的个体生产本身就是农业与家庭手工业相结合的生产单位。《墨子.
非乐上》说：" 农夫早出幕入，耕稼树艺，多聚升粟，此其分事也。妇人夙兴夜寐，纺绩
织■，多治麻丝葛绪细布縿，此其分事也。" 这就是说农民个体家庭中，耕与织，农业与手
工业结合在一起的，而且农民家庭所从事事" 纺绩织絍" 解决了社会上绝大多数人的穿　
衣问题，在社会上起着重要作用。另一方面是一些带有地区性特点的手工业产品，人人能
制作，其主要生产者也是农民。
　　《周礼.冬官.考工记》载：" 粤无镈" (锄类工具），燕无函(铠甲），秦无庐，……。
粤之无镈也，非无镈也，夫人而能为镈也。燕之无函也，非无函也，夫人而能为函也。秦
之无庐也，非无庐也，夫人能为庐也。……" 这类地区性的手工业产品，人人都能生产。是
一个地区农民谋生的重要手段。《禹贡》所列各州的贡品，也就是各州的土特产品，如兖
州出产漆、蚕丝织品，青州出产丝、麻织物、野蚕丝等，都是当地农民手工业产品。这类
产品也有其重要性，不可忽视。
　　春秋时期，随着" 工贾食官" 格局的打破，独立小手工业阶层出现。
　　战国时，《孟子.滕文公上》说农夫" 以粟易械器" ，手工业者" 以其械器易粟" ，"
百工之事固不可耕且为也".春秋战国时，城市中百工居住和工作的地方称为" 肆"." 肆"
就是城市市场设的作坊店铺，一面生产，一面销售。《论语.子张》说：" 百工居肆，以成
其事。" 《墨子.尚贤上》称这些手工业者为" 工肆之人".《庄子.逍遥游》载一个故事说
：宋国世世以漂洗丝絮为业的手工业者，能制造一种使皮肤不裂的药，称为" 洴澼絖" ，
有顾客愿出" 百金" 的高价买其药方，这个手工业者因此发家。这些手工业者人身有一定
自由，可以迁往别国。《韩非子.说林上》讲了一个故事说，鲁国一家从事手工业的生产者
，本人善织屦，其妻善织缟，想迁往越国。有人对他说越人不穿屦，也不带缟作的冠。"
以子之所长，游於不用之国，欲使不穷，其可得乎" ，所以这个手工业最后未迁越。这说
明这类手工业者具有一定的人身自由。
　　春秋战国时期出现了豪民经营的大工矿业。这些大工矿业主要集中在盐铁业、丹砂等
的开采方面。春秋末、战国初的猗顿是经营煮盐发家的大富豪。猗顿与陶朱公范蠡为同时
人，原为鲁国穷人，后到山西临猗，地近盐池，" 用盬盐起，……与王者埒富。" 战国时，
邯郸郭纵以铁冶成业，与王者埒富。1972年在河北省邯郸市区古代赵王城附近战国遗址，
发现战国炼铁遗址两处，有大量铁渣、炭渣、红烧土，和铁铤铜镞多捆，每捆150 枚。《
史记.货殖列传》载秦国在秦王政时，出现了开丹砂数世而成巨富的巴寡妇清，" 秦皇帝以
为贞妇而客之，为筑女怀清台。……
　　清穷乡寡妇，礼抗万乘，名显天下，豈非富邪." 富豪经营的大工矿业使用的劳动者主
要是贫民。《管子.侈靡篇》说" 丹砂之穴不塞，则商贾不处。富者靡之，贫者为之。" 《
管子.轻重甲》等篇谈到孟春三月和阳春农事方作" 时，规定" 北海之众无得聚庸(佣）而
煮盐" ，也说明煮盐的劳动者是贫民转化来的佣工。
　　③手工业的进步
　　春秋战国时期，冶铜、冶铁、煮盐、纺织、木工、漆器等手工业无论生产规模与生产
技术都比过去大为进步。
　　青铜冶铸业，在商周的基础上又有进一步发展。湖北大冶铜绿山铜矿遗址和山西侯马
铸铜遗址的发现，使人们对这时期从采矿、冶铜到青铜器的铸造有了新认识。大冶铜绿山
铜矿遗址表明矿井有竖井、斜井、平巷、斜巷。而且矿井支护技术、排水、提升、通风等
已达到很高的水平。如矿井的提升工作原来依靠人力，战国时已将辘轳用于提升矿石和水
，提高了劳动效率。古矿井附近发现了春秋时期的炼铜竖炉，经实验证明这种竖炉可用木
炭还原进行熔炼，并可连续加料、排渣、放铜。春秋时期山西侯马的铸铜遗址出土了3 万
多块陶范，可复原的器形约百件，有各种礼器、工具、兵器、乐器、货币。陶范三分之一
刻有花纹。据《周礼.考工记》载铸造各种青铜器时铜与锡的搭配已有一定比例：" 六分其
金，而锡居其一，谓之钟，鼎之齐；五分其金，而锡居其一，谓斧斤之齐；四分其金，而
锡居一，谓之戈戟之齐；三分其金，而锡居一，谓之大刃之齐；五分其金，而锡居二，谓
之削杀矢之齐；金锡半，谓之鉴燧之齐。" 春秋战国时青铜工艺技术的进步，突出地表现
在两项技术的使用上：一项是金银错技术，这项技术就是在铜器表面上镶嵌金银丝，制成
图案或文字。战国初，铜礼器上出现了大片金银错图案。另一项是战国中期刻镂画像工艺
发展了起来，这项工艺是在比较薄的壶、杯、鉴、奁上制细如发丝的刻镂画像图画，一般
多是水陆攻战、狩猎、宴乐礼仪等方面的图画。这些图画是在铸成器形后，用钢刀刻镂加
工制成的。
　　春秋战国时考古发现使人们进一步了解了当时冶铁情况，春秋时的冶铁业"已使用鼓风
竖炉".1960年在河南新郑县仓城村发现战国时郑、韩冶铁遗址，出土了大批铸造铁器的陶
范、残鼓风管、炼渣、木炭屑。
　　1964年至1975年又于河南新郑县郑韩故城东城内发现的战国时的铸铁作坊，面积40000
平方米，掘出残铸铁炉一座、烘范窑一座和一批陶范、铁器。1977年于河南登封县告城镇
古阳城遗址发现战国冶铁遗址，出土熔铁炉残块、陶鼓风管残片、泥制鼓风管、木炭屑和
大量陶范。1953年在河北兴隆寿王坟战国冶铁遗址出土铁质铸范87件，大量木炭屑、红烧
土，还在铸场西1.5 公里的古洞沟，发现两个古代矿井，当为铁矿产地。
　　从冶铁遗址遗留的大量陶范、铁范和铸造的铁农具，铁兵器等看，冶铁业在社会生活
中已占有非常重要的地位。
　　盐是生活必需品，人人要吃盐，不吃盐就要生病。本地无盐，就要仰赖外地供应。《
管子.轻重甲篇》载管仲主张把齐国的盐" 粜之梁(魏）、赵、宋、卫，……彼尽馈食之国也
，无盐则肿。" 盐不愁销路，所以一些国家产盐的地区，就成了该国的财源宝地。《左传
》成公6 年载晋诸大夫曰：" 必居邭瑕之地，沃饶而尽盐，国利君乐，不可失也。……夫山
、泽、林、盐，国之宝也".春秋战国时，齐、燕两国是最重要的产盐基地。《管子.轻重甲
》说：" 齐有渠展之盐，燕有辽东之煮。" 《史记.货殖列传》说：" 山东多鱼、盐" ，"
燕有鱼盐枣栗之饶".《管子.轻重甲》借管仲之口，请齐君伐薪，煮海水为盐，从十月至来
年正月，成盐三万六千钟(钟，六斛四斗）。《管子.地数》也有类似记载。
　　这些内容相似的记载，反映了煮盐业已是齐国一种重要的生产事业。
　　木工是古代社会中一种很重要的手工业生产，制造农业生产工具和车、舟等交通工具
，建造房屋，生活用具等都离不开木工。《周礼.考工记》：" 凡攻木之工七……：轮、舆、
弓、庐、匠、车、梓。" 轮即制造车轮及有关部件；舆指造车箱、轿的工人，泛指造车工
人；弓，指造弓的工人；庐，在这里是指造矛、戈、戟木柄的工人；匠，系指主管营建宫
室城郭沟洫的工人；车，指造车及农具的木工；梓，指造钟、罄等乐器架子和造饮器、箭
靶的木工。春秋战国时由于铁器普遍使用，铁制木工工具广泛用于生产。这些工具主要有
：斤(斧类）、锯、锥、凿、钻、銶(凿和斧类）、锛等。此外还有规、矩、悬、水、绳、
隐括。规，是画园形的工具。矩是画方形或直角用的曲尺。悬，是测量垂直线用的悬。水
，是测量水平线用的工具。绳，是弹直线用的墨绳。隐括，是一种矫正木材曲直用的工具
。《墨子.法仪篇》说：" 天下从事者，不可以无法仪(度），……虽至百工从事者，亦皆有
法。百工为方以矩，为园以规，直以绳，正以悬。无巧工不巧工，皆以此五者为法。……故
百工从事，皆有法度。" 总之，后来中国封建时代木工的用具春秋战国时期已基本具备。
而且那时木工工艺已达到很高的水平，战国初的著名木匠公输班，能" 削竹木以鹊，成而
飞之，三日不下" ，制成世界上最早模拟飞行器。由于公输班技巧惊人，被后世尊为木匠
鼻祖。
　　其他手工业如纺织业，漆器制造业都有巨大进步。纺织业有丝织，麻织、葛织。丝织
品主要供统治阶级享用，麻织品、葛织品则主要供平民使用。战国时，丝织技术已具高度
水平，1957年长沙左家塘战国楚墓出土了" 对龙对凤纹锦" ，表明这时已出现了复杂的动
物纹提花技术。
　　《荀子.箴赋》总结了战国末以前的刺绣、缝纫技术，当时用铁针代替竹针，可绣出复
杂精致的花纹。《韩非子.外储说右》载战国初吴起妻" 组织而幅狭于度，吴子出之" ，说
明那时已出现了控制布幅宽度的织筘。据《吴越春秋》勾践归国外传等记载，春秋末越国
已能织造" 弱于罗兮轻霏霏" 的高级葛布，说明葛布的织造技术已达很高水平。其他在染
色、生丝脱膠也有高度的技术。春秋战国时漆器工艺已很进步，漆器已日益成为统治阶级
的生活用品。漆的颜色已有黑、朱、紫、黄、白、绿等十多种。漆器的漆物有杯、盘、矮
桌、奁、弓、盾、戈柄、戟柄、箭鞘、棺等等。战国时漆器工艺的进步突出表现在金铜和
漆器的出现方面，所谓金铜扣就是漆器的边缘有镶金边或铜边的。出土的漆器器物图案有
龙凤云鸟纹、几何纹，狩猎图案等。战国时漆器制造业的进步，为汉代漆器的制造奠定了
基础。此外，皮革工业、人造玻璃制品，制陶业、酿酒业也有突出进步。总之，春秋战国
时期手工业的进步是巨大的，为以后手工业的发展奠定了坚实的基础。
　　(4)商业的发展
　　春秋战国时期由于生产力的发展，社会分工和城乡对立的扩大，交通的发展，全国联
系的加强，商业得到了空前的发展。商业发展的状况通过以下问题可以看出：＜1 ＞商业
和商人。春秋时期一些国家商业是很发达的。齐国就是有重商传统的国家，《史记.齐太公
世家》载姜太公至齐" 通商工之业，便鱼盐之利" ，又说春秋时管仲" 设轻重鱼盐之利"
等等。《国语.齐语》载管仲说：" 处工就官府，处商就市井，处农就田野，……夫令商群萃
而州处，察其四时，而监其乡之资，以知其市之贾(价），负、任、担、荷，服牛轺马，以
周四方，以其所有，易其所无，市贱鬻贵，旦暮从事于此，以饬其子弟，相语以利，相示
以赖，相陈以知贾。少而习焉，其心安焉，不见异物而迁焉。……夫是，故商之子恒为商。"
从管仲的话中有两点值得注意：一是商人已专业化，专门经商，一生经商，而且传之子弟
，使" 商之子恒为商" ；二是商人受着官府控制，控制的办法是不让士农工商四民杂处，
所以要" 处商就市井" ，使其不见异思迁。这都反映了商人还未从" 工贾食官" 格局下解
放出来。春秋时期，郑国也是个商业较发达的国家，春秋初郑桓公与商人盟誓：" 尔无我
叛，我无强贾，毋或丐夺。尔有利布宝贿，我勿与知。" 春秋初，郑国刚建立需要商人支
持，所以郑桓公与商人订立了上述盟誓。从盟誓内容看，商人不能背叛郑国国君，郑国国
君不能"强贾" 和无代价的夺取商品；商人有市场上的走销宝物，国君不要求知道。这说明
商人处境有所改善，但这一盟誓是郑国国君为求得商人支持的产物，总的看来，商人仍受
着国君的控制。春秋后期，晋国商人地位依然低下，《国语.晋语八》载，晋国都域" 绛"
的富商虽富有，但乘的车子只能用皮做车帷、木做的车檐遮挡起来，才能经过朝市，这是
因为他们没有功劳。这说明春秋后期，商人的地位依然卑下。
　　春秋时期随着" 工贾食官" 格局的被打破，和商人地位的提高，春秋末出现了两位私
人经富致富的大富豪。一位是孔子的弟子端木赐(子贡），《史记.货殖列传》载子贡" 学
於仲尼，退而仕於卫。废(发，卖出）著(贮，买进）鬻财於曹。鲁之间……结驷连骑，束帛
之币以聘享诸侯。所至，国君无不分庭与之抗礼".《史记.仲尼弟子列传》载" 子贡好废
(发，卖出）举(贮，买进），与时转货运。……相鲁卫，家累千金，卒终于齐".从上述记载
看，孔子弟子子贡曾在鲁、卫两国作官，喜爱买进和卖出货物，可能经营各国统治者所需
的生活消费品、奢侈品，而且是大宗生意，所以能" 结驷连骑……聘享诸侯" ，并与之" 分
庭抗礼".子贡通过经商富至" 家累千金" ，成了当时著名的大富豪。子贡的经商艺术在于
能" 与时转货运" ，也就掌握贱买贵卖的时机而致富。春秋末另一位经商致富的大富豪就
是越国大夫范蠡。范蠡原是越王勾践的大臣，辅佐勾践振兴越国。范蠡曾著《计然》一书
，探讨国家富强的道理，提出使国家强盛的七策，勾践采用了五策，就振兴了越国。《计
然》提到的经商艺术主要有三项：一是出售货物要把握时机，从预测年景的丰歉来预测市
场物价的贵贱，贵时抛出，贱时收购，要作到" 贵出如粪土，贱取如珠玉。" 二是收购货
物后要贮藏好，不使腐败，这叫" 务完物".三是资金流转要迅速，叫做" 无息币".范蠡的
经商活动分为两个时期，第一个时期是在越灭吴后，范蠡" 变易姓名" 由越至齐" 父子治
产……数十万" ，齐国曾任之为相，又" 归相印，尽散其财".第二个时期是范蠡后定居于陶
，陶即定陶(今山东曹县西南），" 陶居天下之中，诸侯四通，货物所交易也".范蠡在这个
地方" 治产积居，与时逐而不责于人。……十九年之中三致千金，再分散与贫交疏昆弟，此
所谓富好行其德者也，后年衰老而听其子孙，子孙修业而息之，遂贾巨万。故言富者皆称
陶朱公".后世商人奉陶朱公为祖师爷，效法其经商致富，所以范蠡对中国以后的商业活动
有重大影响。
　　战国时商业比春秋时大大向前发展，这从以下几方面可以看出：首先经商理论就比过
去发展了。《史记.货殖列传》所载白圭的经商理论一是" 乐观时变，故人弃我取，人取我
与。夫岁熟取谷，予之丝漆；茧出取帛絮，予之食。" 二是用天文学的知识预测年景丰歉
，太阴在卯，丰收，次年歉；太阴在午，干旱，次年丰收；太阴在酉，又丰收，次年歉收
；太阴在子，大干旱，次年收成好。后又回到太阴在卯之年。在预测年景丰歉的基础上，
寻求物价贵贱的规律，作为经商的理论根据。三是白圭经商能吃苦耐劳，即所谓" 能薄饮
食，忍嗜欲，节衣服，与用事僮仆同苦乐".四是经商时看准时机，有勇有谋，有决断，要
迅速，即所谓" 趋时若猛兽挚鸟之发".故曰：" 吾治生产，犹伊尹、吕尚之谋，孙吴用兵
，商鞅行法是也。是故其智不足与权变，勇不足以决断，仁不能以取予，强不能有所守，
虽欲学吾术，终不告之矣。" 白圭由于经商有理论、有实践，也被后世称为" 治生祖".白
圭的经商理论比子贡、范蠡的经商理论又前进了一步，说明了商业在社会生活中的地位日
益重要，人们对商业的认识达到了前所未有的高度。其次，在商业活动中货币逐渐普遍使
用。春秋时期黄金已作为货币出现，子贡" 家累千金" ，范蠡" 十九年之中三致千金" ，
都说明黄金已作为衡量财富的尺度、作为一般等价物出现了。此外，春秋时期还出现了铜
铸币，周景王二十一年(公元前524 年）" 铸大钱" ，此前已有铸造的轻钱流行。考古也发
现了春秋时的铜铸币，山西侯马发现的春秋末的铜铸币空首布重的约33克，轻的仅为其重
量之半。战国时期货币普遍使用，种类增多，《管子.地数篇》说：" 珠玉为上币，黄金为
中币，刀布为下币".在现实生活中黄金、铜币、粟的比价已形成一定的比例。货币的日益
普遍使用是商品交换得到发展的表现。再次，春秋战国时期商业利润和关税、市税在不断
增加。《史记.越王勾践世家》载春秋末范蠡父子" 侯时转物，逐什一之利".这说明当时商
人经商的利润率为十分之一。《史记.苏秦列传》说：" 周人之俗，治产业、力工商，逐什
二以为务" ，说明战国时的商业利润率已增至十分之二。《史记.货殖列传》说：" 贪贾三
之，廉贾五之" ，即贪贾经商的利润率为十分之三，廉贾经商的利润率可以达到十分之五
，可见商人经商的利润率多的可达到十分之三至十分之五。总之，春秋战国时的商业利润
是呈上升的趋势。春秋战国时期关税、市税也呈现逐渐增加的趋势，《管子.幼官》载齐桓
公" 三会诸侯令曰：田租百取五，市赋百取二，关赋百取一".按此记载市税征收量为商品
的百分之二，关税为百分之一，两种税征收总量为百分之三。《管子.大匡》载，" 桓公践
位十九年，弛关市之征，五十而取一。" 关、市税的征收都不能超过五十分之一，即百分
之二，则关、市税征收量总数不能超过百分之四。战国时关、市税的征收总量比《管子》
上述两处记载有成倍增加，关于这点《孟子.滕文公下》载：" 戴盈子曰：什一，去关市之
征，今兹未能，请轻之，以待来年，然后己，何如." 这是宋国大夫戴盈子与孟子的对话。
戴盈子企图用抽商品十分之一税的办法。
　　再逐步去掉关、市税。这说十分之一的商品税在战国时就算比较轻了。
　　上述材料说明春秋战国时对所征的关、市税等商品税的增加也是当时商业发展的表现
。
　　战国时是民营商业大发展的时期，当时私营中小工商业者是个广泛存在的社会阶层，
同时出现了一批大商人和经营商品生产的大富豪，据《史记.货殖列传》等有关记载，主要
有下列一些：靠经商致富的有两人，即白圭和吕不韦。白圭，周人，战国中期曾在魏国作
官，经商时善于乐观时变，人弃我取，人取我与，成为大富豪，被后世奉为" 治生祖".吕
不韦原为濮阳人，在邯郸经商，认为耕田能获利十倍，作珠玉买卖能获利百倍，作立国君
的生意能获利无数，遂下大本钱活动把秦公子异人立为秦国太子，从中取得了无法计算的
利润。靠冶铁起家的有四人：赵人郭纵，以冶铁成业，" 与王者埒富" ；宛孔氏先人，魏
人，以冶铁为业；蜀卓氏先人，赵国人，以铁致富；曹邴氏，以铁冶起，富至巨万。
　　从事煮盐业致富者一人，即猗顿，鲁人，战国初在山西临猗，以盬盐起，"与王者埒富
".靠经营畜牧业成为巨富者一人，乌氏倮，秦人，用山谷量牛马的多少，秦始皇时令倮比
封君。开丹砂矿致富者一人，巴寡妇清，开采丹砂数世，能" 礼抗万乘".如果与春秋时期
相比，春秋时的私人大富豪只有子贡、范蠡两人，而且这两人都是靠经商致富的。战国时
期全国性的大富豪由两人增加到了九人，除白圭、吕不韦两人靠经商致富外，其他七人都
是靠进行商品生产发家的，有的靠冶铁、有的靠制盐、有的靠开丹砂、有的靠畜牧。战国
时从事商品生产的大商人、大富豪的出现是商业和商品经济发展到一个新时期的表现。十
分明显，如果商业的发展，只是建立在小农、小手工业者进行简单商品生产的基础上，商
品货源得不到保障，商业也因此得不到持续发展。战国时期，出现了大工矿业主、畜牧业
主，可定期提供商品货源，这有助于商业持续，稳定发展。从这个意义上说，一批从事商
品生产的大商人出现，标志着商业发展到了一个新的阶段。
　　(5)各地经济联系的加强
　　春秋战国全国各地经济联系加强，齐国出产的盐要运销魏、赵、宋、卫诸国，郑国商
人到周经商携带着熟牛皮、牛等物资。晋国所用的木材皮革有的是从楚国输入的，《左传
》襄公二十六年载：" 杞梓皮革，自楚往也，楚虽有材，晋实用之。" 从春秋到战国各地
出产的特产均可渐渐在全国交流，《管子.小匡》说商人" 服牛轺车，以周四方，料多少，
计贵贱，以其所有，易其所无，买贱鬻贵。
　　是以羽旄不求而至，竹箭有余于国，奇怪时来，珍异物聚".这说明在一个国家中就能
够买到各地的" 珍异" 物品。《荀子.王制》说：" 北海则有走马吠犬焉，然而中国得而畜
使之；南海则有羽翮齿革曾青丹干焉，然而中国得而财之；东海则有紫纭鱼盐焉，然而中
国得而衣食之；西海则有皮革文旄焉，然而中国得而用之。故泽人足手木，山人足手鱼，
农夫不斫削、不陶冶而足械用，工贾不耕田而足菽粟。……故天之所覆，地方所载，莫不尽
其美，致其用。" 按照荀子的上述论断，中国不仅国内泽人、山人、农夫、工贾彼比的物
产可以交换，并且与国外或周边的四海所产的物品也都可以交流。
　　由于四海之内" 通流财物粟，无有滞留，使相归移(转移输送），无不丰足。" 所以荀
子说" 四海之内若一家".司马迁也说：" 夫山西饶材、竹、毂(木名）、纑(山中紵，可织
布）、旄、玉石；山东多鱼、盐、漆、丝、声色；江南出楠、梓、姜、桂、金、锡、连(铅
之未炼者）、丹沙、犀、瑇瑁、珠玑、齿革；龙门、碣石北多马、牛、羊、旃裘、筋角；
铜、铁则千里往往山出棊置；此其大较也。皆中国人民的喜好，谣俗被服饮食奉生送死之
具也。故待农而食之，虞而出之，工而成之，商而通之。……此四者，民所衣食之原也。"
司马迁所说中国四周出产的这些物产" 皆中国人民所喜好" ，是不可缺少的" 被服饮食奉
生送死之具" ，自然这些东西都是通过商品交换而得到的。这生动说明了当时全国各地之
经济联系已经非常密切。
　　春秋战国时期全国各地经济联系的加强是和城乡分工，城乡对立的进一步发展联系在
一起的。按周制诸侯国的国城不能超过900 丈，卿大夫封邑中的城不能超过300 丈。春秋
末，诸侯国的统治者仍在人为地维护这一规定。实际上城市的规模大为扩大。战国时城市
的规模更加扩大，《国策.赵策》载赵奢说：" 古者，四海之内分为万国，城虽大无过三百
丈者，人虽众无过三千家者。……今千丈之城、万家之邑相望也。" 城市的扩大和城市人口
的增加需要的农产品大大增加，而城市中的铸铜业、冶铁业、制陶业、制骨业等手工业生
产也制造出大量的农村需要的手工业产品。这种情况大大促进了城乡的物资交流。《史记.
货殖列传》记载了战国时以黄河和长江流域为中心全国出现的大大小小的城市，这些城市
不仅是政治中心，也是著名的经济中心，尤其是出现了著名的商业城市陶(定陶）和冶铁中
心宛(河南南阳）。这些城市之间的商品交换往来日益把全国各地密切地联系在一起。
　　这时期全国各地经济联系的加强也是和交通的发展联系在一起的。
　　水路交通方面邗沟与鸿沟的开凿打通了黄海流域与长江流域的联系，对日后中国经济
、文化的发展起了巨大作用。海路方面，《左传》哀公十年(公元前485年）吴大夫" 徐承
帅舟师，将自海入齐，齐人败之".《国语.吴语》载越王勾践曾命范蠡等人" 率师沿海溯淮
，以绝吴路".后来范蠡又曾" 与其徒属乘舟浮海以行" ，到齐国经商。这都说春秋末，中
国已开拓了从南方经东海、黄海到北方的海路。在春秋时期各国之间的陆上交通都已畅通
，并且官府设立了邮传制度，邮是传送公文书信的，传是运送行旅的。当时，路途上30里
设一传舍即交通站，备有住宿的房舍和车、马等交通工具。官府有什么公文往来、信息、
紧急事务，都可通过邮传制度传送。商旅也可通过邮传制度解决住宿和车、马等问题。
　　春秋战国时期交通的发展为全国经济联系的加强创造了条件。
　　《荀子.王制》说，战国时" 四海之内若一家" ，各地的物资、特产都可交流。范文澜
先生说" 中国国内大小市场的形成，开始于战国".这种经济联系的加强不仅对以后经济的
发展有重大意义，也为中国的统一创造了条件。
　　随着国内农业、工商业的发展，对外贸易也有发展。印度孔雀王朝开国功臣憍底利耶
编的《政事论》提到" 支那帕塔" 一词，意为中国的丝，说明公元前4世纪中国产的丝已输
入次大陆。这时中国的丝输入印度的交通路线有两条，一条是从中国到缅甸，再从缅甸由
海路经孟加拉湾至印度。另一条路是从中国经中亚至印度的西北部。中国的丝和丝织品这
时还远销埃及、西亚地中海沿岸，其交通路线也有两条，一条是输入印度的丝，可由商人
经海路转销到两河流域，埃及的亚历山大里亚和西亚等地。另一条路是从中国经中亚，进
而与波斯帝国、塞琉古王国所修的东西交通大干线连接通向两河流域和爱琴海沿岸的小亚
城市以弗所。
　　2.土地、赋税制度与阶级关系的变化
　　(1)土地制度的变化
　　西周土地国有制的主于是井田制。井田制下，国有耕地分为归各级奴隶主占有的公田
和归直接生产者使用的份地(私田）。在公田上，奴隶主直接榨取直接生产者的剩余劳动，
收获物归奴隶主所有。而私田(份地）上的收入则归直接生产者。由于村社土地公有的影响
还保存着，所以份地要定期轮换耕种。春秋战国时期周代的上述土地制度发生了变化，这
种变化表现在两个方面：一方面是各级奴隶主在公田上直接榨取劳动者剩余劳动的制度遭
到了破坏；另一方面是劳动者定期轮换耕种份地的制度遭到了破坏。
　　首先，春秋时期奴隶在公田上直接榨取劳动者剩余劳动的制度遭到了破坏。这点古籍
中有明确反映。《管子.乘马篇》载：" 正月，令农始作，服于公田农耕，及雪释，始耕焉
……道曰：均地分力，使民知时也。民乃知时日之早晏，日月之不足，饥寒之至于身也。是
故夜寝早起，父子兄弟不忘其功，为而不倦，民不惮劳苦。故不均之为恶也：地利不可尽
，民力不可惮；不告之以时，而民不知；不道之以事，而民不为。……审其分，则民尽力矣
。是故不使，而父子兄弟不忘其功。" 这一记载生动地描述了从共耕公田制到" 均地分力"
的转变。共耕公田时，劳动者没有生产积极性。所以出现了" 不告之以时，而民不知。不
道之以事，而民不为" ，故导致了" 地利不可尽，民力不可惮" 的结果。
　　因此，实行共耕是不合时宜的。怎样才合时宜呢." 道曰：均地分力，使民知时也。""
均地分力" 可以大大提高劳动者的生产积极性，所以他们" 夜寝早起，父子兄弟不忘其功
，为而不倦，民不惮劳苦".因此，只要详审" 均地分力" 的好处，认真把这件事办好，劳
动者积极性就会发挥出来。此类记载，不只一处，《吕氏春秋.审分篇》也说：" 今以众地
者，公作则迟，有所匿其力也；分作则速，无所匿迟也。" 《荀子.王霸篇》也说：" 传曰
：农分田而耕" 云云。这些记载都说明春秋战国时确实经历过从共耕制到个体耕作的转变
。
　　其次，春秋战国时期劳动者定期轮换份地耕的制度也遭到了破坏。
　　这时农村公社土地公有制残留的表现，古籍中也有明显反映。《公羊传》宣公十五年
何休注：" 司空谨别田之善恶，分为三品，上田一岁一垦，中田二岁一垦，下田三岁一垦
，肥饶不能独乐，■埆得独苦，故三年一换土易居，财均力平"." 换土易居" 在《说文解字
》上叫" ■田易居".银雀山汉墓出土竹简《田法》说：" 三岁而壹更赋(授）田，十岁而民
毕易田，令皆受地美亚(恶）口均之数也".意思是说一般三年更换一次受田，十年大调整"
民毕易田" ，让受田者土地美恶之数得以均平。
　　这种有关" 三年一换土易居" 定期轮换耕地的记载，说明中国古代农村公社的土地公
有制是确实存在过的。春秋战国时这种各家之间定期轮换耕地的作法不适合农业生产发展
的需要，所以才被个体农民长期固定占有土地的制度和私有土地的制度所代替。
　　(2)各国土地与赋税制度的演变
　　西周末周代的土地与赋税制度已开始发生变化。有的学者认为周宣王的" 不籍千亩"
就是放弃直接榨取劳动者剩余劳动的公田制度。这一变化开始了中国赋税征收上从徭役经
济向实物经济的过渡，具有重大进步意义。春秋战国各诸侯国的土地、赋税制也相继发生
了变化。
　　①齐国的" 相地而衰征"
　　齐国在齐襄公当政时(公元前697-前686 年），由于庶民怠工、逃亡，靠庶民共耕公田
榨取其剩余劳动的办法已难以维持。《诗经.齐风.甫田》说：" 无田甫田，维莠骄骄。……
　　无田甫田，维莠桀桀" 就反映了这一点。这两句诗意思是相同的，甫田即公田、大田
，公田上无人耕种，草长的非常茂盛。为摆脱这种困境，齐桓公执政后任用管仲于公元前
686 年开始改革，实行" 相地而衰征" ，即按土地美恶分等差征收实物税(租）。改革时，
《国语.齐语》载管仲采取了" 井田均畴" 的措施，也就是把井田大体平均分给生产者。
　　井田制虽未完全遭到破坏，但废除了共耕公田的制度。这次改革总的看来是在废除共
耕公田制的同时，实行了按土地美恶分等差征收实物(租）
　　的制度。这一改革是剥削方式的大变化，导致了分散的个体农民经济出现。这个变化
当然具有重大意义。不过这次改革的作用还不限于此。据《国语.晋语》说" 相地而衰征则
民不移" ，意思是说按其地美恶分等差收税就会使直接生产者的负担公平，而可以使其不
移徒他处。
　　②晋国" 作爰田"
　　公元前645 年晋国" 作爰田".《左传》僖公二十五年载此事发生的背景是：秦晋韩之
战，晋惠公战败被俘，在知道秦穆公将要放他回国时，晋惠公让臣下却乞回国告诉了吕甥
。吕甥让" 朝国人而以君命赏" ，并假讬君命说：我虽然要回国去，但有辱社稷，让立公
子圉为君。众人都感动得哭，" 晋于是乎作爰田".吕甥又说，国君给了大家的恩惠到家了
，应怎么报答国君呢.回答说：" 征用车马，整治甲兵，以辅助孺子(公子圉）" ，这样晋
国丧失了国君又有了新君，群臣和睦团结，甲兵增加了很多，这不是很好的事情吗.大家都
很高兴。
　　" 晋于是乎作州兵".《国语.晋语》的记载与此基本相同，但把" 作爰田"写成了" 作
辕田".对晋国的这一改革历来解释不一，分岐主要集中在两个问题上：
　　其一，什么是" 作爰田".有人认为是" 以田出车赋" ，杜预认为是" 分公田之税应入
公者，爰之于所赏之众" 等等。作者认为爰田是在井田制瓦解过程中出现的一种新的田制
。对" 作爰田" 前人已有不少注解。《国语.晋语三》注引贾逵云：" 辕，易也，为易田之
法，赏众以田。易，易疆界也。" 《左传》僖公十五年服虔、孔晁注云：" 爰，易也，赏
众以田，易其疆畔。" 上述对" 作爰田" 的解释有三层含义：第一层是" 爰，易也" ，"
为易田之法" ，作何解释呢.《汉书、食货志》说：" 民受田，上田夫百亩，中田夫二百亩
，下田夫三百亩。岁耕种者为不易上田，休一岁者为一易中田，休二岁者为再易下田。三
岁更耕之，自爰其处。" 因此，所谓" 爰，易也" ，" 为易田之法" ，就是在分给自己使
用的田地上输换耕种的" 自爰其处" 的田制。这种田制就叫做" 爰田".第二层，为什么实
行这种田制是" 赏众以田" 呢.因为" 作爰田" 之前实行的是井田制下" 三年一换土易居"
各家定期轮换耕地的田制。" 作爰田" 则是把田地变为各家长期固定占有的耕地，所以叫
做" 赏众以田".第三层，为什么实行这种田制时要" 易其疆畔" 呢.因为实行" 爰田" 制是
一定要改变原来各家使用耕地的田界的。原来在井田制下各家分的份地无论上、中、下田
，都是一家百亩，而后各家轮流耕种。实行" 爰田" 制后，分上、中、下田时，每家分别
分一百、二百、三百亩。各家分的耕地面积不同，所以原来每家百亩的田界就要被打破，
田界要另划。这就是所谓" 易其疆畔".战国初，魏国还存在实行爰田制的痕迹。《吕氏春
秋.乐成篇》载，" 魏氏之行田也以百亩，邺独二百亩，是田恶也" 就反映了这一点。
　　其二是" 作爰田" 的对象包括些什么人.《左传》所说" 朝国人而以君命赏" ，所以"
作爰田" 首先应在国人中实行，这里毫无问题的。
　　然而，" 作爰田" 又不局限于国人，因为" 作爰田" 与" 作州兵" 二者是联系在一起
的。《周礼.地官.大司徒》说" 五党为州" ，每州两千五百家。蒙文通先生在《孔子和今
文学》一文中指出：据《周礼》遂(管理庶人的组织）不出兵。" 诸侯三郊三遂，《管子》
谓统州者谓之遂，作州兵就是取消三郊服兵役的限制，扩大出于三遂".这就是说庶人也要
服兵役，与此相联系，" 作爰田" 的对象是包括庶人在内的。
　　总之，" 作爰田" 就是实行" 自爰其处" 的固定长期使用耕地的田制。实行这种田制
有利于提高直接生产者的积极性。" 作爰田" 的对象包括国人、庶人。
　　③鲁国的" 初税亩""作丘甲" 、" 用田赋"
　　公元前594 年鲁国" 初税亩" ，开始按亩收税。这是鲁国土地赋税制度一次划时代的
变革。
　　《左传》宣公十五年载：" 初税亩，非礼也，谷出不过藉".这就是说按西周的传统是
用" 藉法" 即借民力助耕公田直接榨取剩余劳动的，开始实行的按亩收税制不合周礼。这
里需要特别说明的是" 初税亩" 是对公田以外原不征税的农民私田和可供农民垦闢的国有
土地也许农民耕垦，而后计亩征税。《左传》宣公十五年杜预注云：" 公田之法，十取其
一。今又履其余亩(指公田以外的私田），复十收其一".这就是说实行" 初税亩" 后，劳动
者除了助耕公田时交纳十分之一的劳役地租外，在私田上又要按亩纳十分之一的实物税(租
）。《谷梁传》也说" 初税亩者，非公之去公田而履亩十取一也" ，也是申明初税亩并不
是去消公田按亩收税，而是在公田之外劳动者的私田上按亩而税，而原来在公田上的劳役
盘剥并未废除。因此，可以说" 初税亩" 的实行是统治者的加重剥削和扩大剥削。所谓加
重剥削，是指直接生产者除了在公田接受十分之一的劳役之外，现在又要在私田上交纳十
分之一的实物税(租），他们受的盘剥增加了一倍，由原来的十分之一增加到了十分之二。
所谓扩大剥削，是指统治者的税源扩大了，增多了。原来统治者只在公田上盘剥劳动者，
此外在直接生产者的份地和井邑所属的大片草地、森林、荒地等等都无税收，这就是所谓"
公田而收其入" ，" 而不税民之私也".这样，统治者剥削收入的来源仅仅限于领地的一小
部分公田上，对其余绝大部分土地都不能课税，没有剥削收入。实行" 初税亩" 后不同了
，对劳动者的份地要交税，不为农民使用的草地、荒地等公用土地也可以借贷、租赁方式
归农民使用而由统治者收税。当统治者发现向农民征收实物税(租）是一种省力、省事、收
入更多的剥削方式时，他们就会放弃公田上对徭役劳动的榨取，也改而采用实物税(租）制
。这样就使整个社会剥削方式和制度发生了大变化，旧的制度衰亡了，新的封建的剥削方
式和制度出现了。因此，" 初税亩" 出现的意义是重大的。
　　" 初税亩" 后的四年，鲁成公元年(公元前590 年）鲁国" 作丘甲" 。《春秋》：" 三
月，作丘甲".《谷梁传》称：" 作，为也，丘为甲也，丘甲，国之事也。作丘甲，非正也
。作丘甲之为非正何也.古者立国家，百官具，农工皆有职以事上。古者有四民：有士民、
有商民、有农民、有工民。夫甲非人人所能为也，作丘甲，非正也。" 按注家解释：周制
：九夫为井，四井为邑，四邑为丘，四丘为甸。丘十六井，出戎马一匹，牛三头。丘六十
四井，出长毂一乘，戎马四匹，牛十二头，甲士三人，步卒七十二人。范文澜先生认为，
作丘甲" 就是一丘出一定数量的军赋，丘中人各按所耕田数分摊，不同于公田制农夫出同
等的军赋"."作丘甲" 是继" 初税亩" 之后鲁国赋税制度的又一变化。
　　《左传》哀公十二年(公元前483 年），季孙在鲁国" 用田赋".这是继" 作丘甲" 之后
，鲁国军赋制度的又一变化。关于" 用田赋" 诸家解释虽多，然无确解，按其意思，应是
按田亩数征收军赋的一种新的收赋方法。《汉书.刑法志》师古注云：" 田赋者，别计田亩
及家财，各为一赋。言不依古制，役烦敛重也".这一解释可作参考。这一改革值得注意的
是按田地征收军赋之后，用田赋后剥削是加重了。《左传》哀公十一年载：" 季孙欲以田
赋，使冉有访诸仲尼。仲尼私於冉有曰：' 君子之行也，度於礼，施取其厚，奉举其中，
敛从其簿。如是，则以丘亦足矣。若不度於礼，而贪冒无厌，则虽以田赋，将又不足。且
子季孙若欲行而法，则周公之典在；若欲苟而行，而何访焉.' 弗听。" 所以次年就有" 用
田赋" 之事发生。从孔子私下与冉有的谈话中，可知" 用田赋" 不是西周传统的征赋方法
，加重了对民众的盘剥。
　　《汉书.刑法志》说周代" 税以足食，赋以足兵".税就是田税(租），赋就是军赋。春
秋时鲁国的赋税制度就是从这两方面进行改革的，" 初税亩" 是在田税方面实行按亩收税
(租），" 作丘甲" 、" 用田赋" 则是在军赋方面实行按劳动者实际占有的田地数而收军赋
的办法。这种赋税制度的变化是与当时土地制度的变化相适应的。
　　④楚国" 量入修赋"
　　《左传》襄公二十五年(公元前548 年）载，楚康王十二年，子木(屈建）为令尹，■掩
为司马。子木让整治赋收，计算甲兵，即整顿田制、军制。司马■掩书写登记，测量了各种
如平原、山地、低洼、沼泽、山林等各类土田，然后计量各种收入数量，而后修定赋税，
这就是" 量入修赋" ，并据此征收" 车兵、徒兵，甲楯之数".这样作的作用是打破了旧的
田制、军制的框框使占土地多收入多的富人多纳军赋，并提高其社会地位。
　　⑤郑国的" 田有封洫" 与" 作丘赋"
　　公元前563 年，郑执政子驷" 为田恤" ，清理整顿田界，侵犯了一些贵族的利益。这
些贵族发动叛乱，杀死了子驷等人。不久，平定叛乱有功的子产执政。公元前543 年，子
产又进行改革，" 使都鄙有章，上下有服，田有封洫，庐井有伍" 。田有封洫主要是清理
田界，承认个体农民的合法性，稳定农民个体经济，建立与此相应的制度，按什伍加以编
制。并限制旧贵族势力，因此有些旧贵族曾试图发动叛乱。子产从政一年" 舆人诵之曰：
取我衣冠而褚之，取我田畴而伍之，孰杀子产，吾其与之".这说明子产改革时，确曾侵犯
一些人的田地交给直接生产者去使用，所以他们咒骂子产，甚而说" 孰杀子产，吾其与之
".过三年以后，这些人又" 诵之曰：我有子弟，子产诲之；我有田畴，子产殖子。子产而
死，谁其嗣之." 说明子产的改革确实见到了成效。
　　公元前538 年，子产又" 作丘赋".国人骂子产：" 其父死於路，已为虿尾(蝎子尾巴）
" 有人把这事告诉子产，子产回答说：" 苟利社稷，死生以之，且吾闻为善者不改其度(法
制），故能有济也".子产的" 作丘赋" 与鲁国的" 作丘甲" 相同，其办法应是以丘为单位
出一定数量的军赋，丘中人各按所耕田数分摊，与共耕公田时直接生产者出相同军赋有别
。这样作一些耕地多的国人出军赋多了，所以咒骂子产。另外，" 作丘赋" 也承认了一些
个体生产者有作甲士的资格，提高了其社会地位。这都促使阶级关系发生变化。
　　⑥秦国的" 初租禾" 与" 制辕田"
　　秦国是后进国家，战国时才进行改革，秦简公七年(公元前408 年）" 初租禾" ，这是
与鲁国" 初税亩" 相似的改革，是秦国开始对耕地收实物税(租），但在时间上却比鲁国"
初税亩" 迟了一百八十余年。秦献公十年(公元前374 年）" 为户籍相伍" ，也是在承认个
体农民合法性的同时，按什伍组织把他们初步编制起来。这与子产在郑国改革时使" 庐井
有伍" 是相似的，但在时间上比子产改革晚了一百六十余年。公元前350 年，商鞅才废井
田，开阡陌。《史记.商君列传》说，商鞅" 为田开阡陌封疆而赋税平"." 开阡陌封疆" 就
是把旧井田制的田界打破，并按新的二百四十步为一亩的亩制把田地交给个体农民耕种。
这样就需要重新设阡陌和封疆。云梦秦简《法律答问》中就有关于商鞅变法后田间仍有阡
陌封疆的内容。如：" 盗徙封，赎耐。可(何）如为封.封即田千(阡）佰。顷半(畔）封殹
(也）且非是，而盗徙之，赎耐，可(何）重也.是，不重。" 这段话译成语体文为：" 私自
徙封，应赎耐刑。什么叫封，封就是田地的阡陌。一顷田的田界算不算是封.如私自移动，
便判处赎耐，是否太重.
　　算封，判刑不重。" 这就说明商秧废井田，开阡陌之后，实行新的田制田与田之间也
需要标明田界，也有阡陌封疆。
　　那么商鞅废井田后在秦国推行的是什么田制呢.《汉书.地理志下》说："孝公用商君，
制辕田，开阡陌，东雄渚侯".什么是" 制辕田" 呢.张晏曰：" 周制三年一易，以同美恶，
商鞅割列田地，开立阡陌，令民各有常制".这里" 开立阡陌" 一语讲的非常好，就是商鞅
在废井田开阡陌时，还要" 立" 新的阡陌，只有如此，才能使" 民各有常制".孟康曰："
商鞅相秦，复立爰田，上田不易，中田一易，下田再易，爰自在其田，不复易居也。食货
志曰' 自爰其处而已' ，是也。辕、爰同。" 这就是说商鞅废井田后实行的是" 爰(辕）田
" 制，即让劳动者长期固定地占有使用耕地(自己在这块土地轮换耕种）的" 自爰其处" 的
田制。
　　这是与稳定个体农民经济相适应的一种土地制度。
　　上述六个国家土地和赋税制度变化，可代表春秋战国时期变化的总的趋势。这一变化
的结果，导致了旧的奴隶制的社会结构的解体，和新的社会结构的产生。
　　(3)个体农民广泛出现
　　上述土地，赋税制度的变化所导致的第一个后果是个体农民广泛出现。一般来说到春
秋末年，除了像秦国那样的后进国家，个体农民就广泛出现了。
　　从齐国的情况来看，《管子.大匡篇》说齐桓公即位十九年" 案田而税，二岁而税一，
上年什取三，中年什取二，下年什取一。" 这就是说管仲在齐国实行" 相地而衰征" 之后
，按土地的美恶收税，两年收一次税，上等年景征收十分之三的税，中等年景征十分之二
的税，下等年景征十分之一，平均收十分之一的税。齐国公室的剥削对象，在农业上就是
向国家缴纳实物税的个体农民。此后还发生过什么变化不详。《史记.田敬仲完世家》载：
" 釐子乞(田乞）事齐景公为大夫，其收税于民以小斗受之，其粟予民以大斗，行阴德于民
而景公弗禁。" 这一记载反映了齐国国君和田氏的主要剥削对象都是缴纳实物税(租）的个
体农民。二者的区别在于：田氏以小斗收税，减轻了剥削；用大斗贷出粮食，解决一些民
众的生活困难。
　　春秋末，晋国六卿专权时，剥削的主要对象也是个体农民。《左传》哀公二年载" 初
，周人与范氏田，公孙龙税焉" ，说明范氏在周人给的土地上征收实物税(租）。山东临沂
银雀山汉墓出土《孙子兵法.吴问》为了解当时的个体农民提供了珍贵的资料：" 范、中行
是(氏）制田，以八十步为■(畹），以百六十步为亩，而伍税之。其囗田陕(狭），置士多
，伍税之，公家富。公家富，置士多，主乔(骄）臣奢，冀功数战，故曰先(亡）。［智氏
制田，以九十步为畹，以百八十步为亩，而伍税之。其囗田狭，其置士多，伍税之，公家
富。］公家富，置士多，主乔臣奢，冀功数战，故为范：中行是次。韩、巍(魏）制田，以
百步为畹，以二百步为亩，而伍税(之），其囗田陕，其置士多，伍程之，公家富。公家富
，置于多，主乔臣奢，冀功数战，是故，为智氏次。赵氏制田，以百廿步为畹，以二百■
(四十）步为亩，公无税焉。公家贫，其置士少，主佥(敛）臣收，以御富民，故日固国，
晋国归焉。" 上述引文所说的" ■" (畹）是什么呢.一般认为畹是土地面积单位。
　　《说文解字》说：" 畹，田三十亩" ；另一说为畹十二亩也。用这些说法解释《吴问
》，均不通。《说文解字段注》载有一种意见说" 田之长为畹".作者认为把畹理解为田之
长或宽有道理，以之解释《吴问》可以贯通。周代一亩宽一步，晋国六卿范、中行、智、
韩、魏、赵分别以八十步、九十步、百步、百二十步为畹(宽）。周代一亩长一百步，晋国
六卿分别以百六十步、百八十步、二百步、二百四十步为亩的长度。
　　所以一畹分别为八十亩、九十亩、百亩、一百二十亩。一畹就是一夫或一户小农的耕
田面积。可以看出，各家的亩制均比周代井田制下百步为亩的亩制为大，各家一户个体农
民耕田面积分别为周代一夫百亩制的一.二八倍、一.六二倍、二倍和二.八八倍。这说明旧
的井田制已遭破坏。除赵氏外，范、中行、智、韩、魏都按" 伍税之" 的办法征税。
　　所谓" 伍税之" 就是征收五分之一的税。赵氏的" 公无税焉" 是说赵氏没有新增税而
是按原来的低税率收税的，这些事实说明，随着各国的改革，耕种国家土地并缴纳实物(租
）的个体农民广泛出现了。
　　战国初期，李悝曾讲述了魏国个体小农的情况，内容如下：" 今一夫挟五口，治田百
亩，岁收亩一石半，为粟百五十石，除什一之税十五石，余百三十五石。食，人月一石半
，五人终岁为粟九十石，余有四十五石。石三十，为饯千三百五十，除社闾尝新春秋之祠
用饯三百，余千五十。衣，人率用钱三百，五人终岁用千五百，不足四百五十。不幸疾病
死丧之费及上赋敛，又未与此。此农夫所以常困，有不劝耕之心。" 从李悝上述话中，可
以看出：当时魏国一个五口之家的小农，种田百亩，每年亩收一石半，共收粟百五石。每
年缴什一之税十五石，五人共食九十石，还余有四十五石。一石粮值三十饯，四十五石值
饯千三百五十，每年社闾之祠用钱三百，余下钱千五十。每人每年穿衣用钱三百，五人用
钱千五百，不足四百五十。此外，疾病死丧之费及国家其他的赋■，还未包括在这个数目之
内。这就是农民所以常常困苦不安心耕田的原因。李悝这一段话表明，战国初期各国的主
要生产者已经是个体小农了。
　　秦国在商鞅变法之后的主要生产者也是个体农民。整个社会的主要生产者和赋税的承
担者是个体农民，这对于认识战国社会无疑是重要的。
　　农民的个体生产是封建统治的经济基础。所以社会的主要生产者和赋税承担者是个体
农民，就为中国封建社会的出现提供了一个至关重要的前提条件。
　　3.战国的阶级结构与社会性质
　　区分不同的社会形态以什么为标准来区分呢.从生产关系方面来考察就是要看劳动者与
生产资料结合的特殊方式和方法，使社会阶级结构区分为不同的形态。战国社会是个建立
在以个体农民为经济基础之上的封建社会。个体农民与不同的土地占有关系相结合就产生
了不同的封建依附农，这些封建依附农就是当时的社会的主要生产者和被剥削者，这就决
定了当时的社会性质。
　　(1)受田制下的土地关系与个体农民
　　战国时，周天子更加衰微，对全国的最高土地所有权无法行施。各诸侯国国君对国内
土地拥有最高所有权。这表明在各国之间可以互相兼并、割让和授受土地，在国内也可封
赏和接受土地。国家利用土地的一种最广泛的方式，就是把土地授给直接生产者，以供盘
剥。《汉书.食货志》载周代实行" 受田制" ，一夫百亩，" 民年二十受田，六十归田".《
管子.乘马篇》强调" 均地分力" ，就是要把井田平均地分授给民户。
　　直到战国末期魏国还保留着受田制，《睡虎地秦墓竹简.为吏之道》抄录魏安釐王二十
五年(公元前252 年）的魏户律规定：" 自今以来，叚(假）门逆吕(旅），赘壻后父，勿令
为户，勿鼠(予）田宇。" 这段律文可译为：从现在起，商贾(叚门）和开客店的(逆吕），
以及" 赘壻" 这些身分下贱的人，都不准立户，不分给田地房屋。这说明对平民是让立户
和授给田宅的。秦国也实行受田制，《秦律十八种.田律》载：" 入顷刍稾，以其受田之数
，……顷入刍三石、稾二石。" 这一律文说每顷地应缴刍稾按所受田地数量缴纳，每顷缴纳
刍三石、稾二石。这条律文是秦曾实行过受田制的明证，银雀山汉墓竹简《田法》说五百
家为一州，十州为一乡，" 州、乡以地次受(授）田于野".这些材料都说明战国时受田制是
确实存在的。在受田制下，土地所有权属于国家，农民对土地有占有权与使用权。
　　这里需要说明的受田制与土地私有制的产生、发展并不绝对矛盾。
　　这从两方面可以看出：一方面受田制是早已存在的制度，受田制下的个体农民在春秋
时已经产生，上引《孙子兵法、吴问》所载晋国六卿制田下的农民就是受田制下的个体农
民。个体农民产生后，就不免发生贫富两极分化，随着某种程度的土地转让或买卖就可能
发生。而贫困、破产的农民从土地上游离出去后，遇到适当时机又会从国家控制的土地得
到一份受田。
　　在受田制下，一户农民一般耕田百亩，《管子.轻重甲》说：" 一农之事，终岁耕百亩
。" 《管子.臣乘马》：" 一农之量，壤百亩也。" 《管子.山权数》：" 地量百亩，一夫
之力也。" 《汉书.食货志》载战国时魏国" 一夫挟五口，治田百亩。" 《孟子.梁惠王上
》说战国时的个体农民是" 五亩之宅……百亩之田".《荀子.王制》则说" 百亩一守".这种农
民一般为数口之家。银雀山汉墓竹简《田法》说：" 食口七人，上家之数也。食口六人，
中家之数也。食口五人，下家之数也。" 《孟子.万章》：" 耕者所获，一夫百亩，百亩之
粪，上农夫食九人，上次食八人。……" 《孟子、尽心》说：" 百亩之田，匹夫耕之，八口
之家，可以无饥矣。" 这样的农户，经常下地干活的应有一个劳动力和一个乃至两个半劳
力。据《田法》记载可知，一个男劳力的年龄在十六岁到六十岁之间。年六十以上和十六
至十四岁被算作半劳力。在一般情况下，只要国家赋役不太繁重，年景不太坏，这样的农
民可以得到温饱。
　　《孟子.梁惠王上》说：" 百亩之田，勿夺其时，数口之家，可以无饥矣。" 《荀子.
大略》说：" 故家五亩宅，百亩田，务其业，而勿夺其时，所以富之也".这种耕田百亩的
个体小农，每年向国家缴纳的田赋，约为收获的十分之一。《汉书.食货志》引李悝说魏国
的农民每年缴" 什一之税".前引《管子.大匡篇》也载齐国平均每年收十分之一的田赋。《
管子.幼官图篇》说" 三会诸侯，令曰：田租百取五，市赋百取二，关赋百取一。" 联系上
下文看是讲齐桓公九合诸侯时，每次都实行一些惠政，三会诸侯时令" 田租百取五" 云云
，显然是临时措施，并非经常如此。《管子.治国篇》说：" 府库之征，粟什一。" 说明一
般征收十分之一为田赋。农民所负担的力役十分繁重，《管子.臣乘马篇》说：" 不夺民时
，故五谷兴丰。" 《管子.山国轨篇》会说" 春十日，不害耕事。夏十日，不害芸事。秋十
日，不害敛实。冬二十日，不害除田。" 《荀子.富国篇》说：" 罕兴力役，无夺民财".这
都说明当时的力役征发十分繁重，常常侵夺农时。为征取力役，据《管子.度地篇》说，国
家常在每年秋天登记户口，未成年老人可以免役，成年服役，废疾者可免役，轻度的残疾
人半役。除田赋、力役的负担之外，还有" 布缕之征".《孟子.尽心下》说：" 有布缕之征
，粟米之征，力役之征。君子用其一，缓其二。
　　用其二，而民有殍；用其三，而父子离。" 这说明" 布缕之征" 与" 粟米" 、" 力役"
的负担并列，是农民三大负担之一。这些负担，再加战国时战争频繁，临时性的征发繁多
，所以农民的生活是很困苦的。
　　这些农民人身受着国家的控制，不许逃亡，《管子.治国篇》说：" 逃徒者刑" ，说明
对逃亡农民的惩处是很严的。对不耕田的游惰者，也要严加处罚，《管子.揆度篇》说："
力足荡游不作，老者谯(谇）
　　之，当壮者遣之戊边。" 这就是说对于能耕作而又不耕作的人，老的要受责难，青壮
年要遣送戊边。商鞅变法的法令中规定：" 事末利及怠而贫者，举以为收孥" ，即没入官
府作刑徒，为　　官府服役。《吕氏春秋.上农篇》说：" 民不力田，墨(没）及家畜(蓄）
" ，即不力耕者及家中积蓄均没于官。银省山汉墓出土《田法》说：" 卒岁少入百斗者，
罚为公人一岁。卒岁少入二百斗者，罚为公人二岁。出之之岁□□□□□者，以为公人终身。卒
岁少入三百斗者，鲸刑以为公人".《汉书.食货志》所载李悝所说的耕田百亩的农民，每年
生产粟百五十石，每年缴纳田赋十五石即一百五十斗。《田法》中说：" 中田小亩，亩二
十斗" ，则百亩共收二千斗，每年缴纳什一之税为二百斗。每年如少纳税百斗，就罚为"
公人一岁" ；少纳二百斗，罚为" 公人二岁".每年少纳三百斗，受鲸刑后" 为公人".所谓"
公人" 就是在公家服役之人，服役年限分别为一、二年和终身等。
　　上述这些农民耕种着国家的土地，赋役负担繁重，人身受着国家的超经济强制。所以
，他们是封建国家的封建依附农。
　　除上述封建依附农之外，国家还有一种叫做" 新甿" (新民）或" 宾萌"(客民）的封建
依附农。这种人是外来人，所使用的土地等生产资料也是国家授给的。《周礼.地官.旅师
》说：" 凡新；甿之治(所求）
　　皆听之，使无征役，以地之美恶为之等".郑玄注：" 新甿，新徙来者也。治，谓有所
乞求也。使无征役，复之也。……以地美恶为之等，七人以上授以上地，六口授以中地，五
口以下授以下地，与旧民同".这就是说对新民要像对旧民一样授与土地。此外，新民在一
定时期内还可以复免徭役。《管子.问篇》载：" 外人之来从而未有田宅者几何家." 说明
在一般情况下这些外来人都是会得到田宅的。《孟子.滕文公上》载：" 有为神农之言者许
行，自楚之滕，踵门而告文公曰：' 远方之人闻君行仁政，愿受一廛(住所）而为氓(田民
）'." 这里虽只说授与住宅，但宅与田地是连在一起的。《周礼.地官.遂人》说周代授田
时" 上地，夫一廛，田百亩，莱五十亩，余夫亦如之。中地，夫一廛，田百亩，莱百亩，
余夫亦如之。下地，夫一廛，田百亩，莱二百亩，余夫亦如之" 云云，表明授与住宅、田
地是同时进行的。如果只授给住宅，不授给田地，这些外来人是无法生存的。因此，在"
受一廛(住宅）" 的同时，也就得到了相应的田地。战国时，有的国家招诱了大量的新民或
客民，秦国就是这样一个很典型的国家。《商君书.徕民篇》说：秦国地广人稀，" 田数不
满百万".这里的一田应是一户农民耕种的百亩之田。" 田数不满百万" 表明农户也不满一
百万。而邻近的三晋地区地少、人多，有" 寡萌(宾萌）贾息民，上无通名(在官府无户籍
），下无田宅，而恃奸务末作以处" ，这就是说三晋地区有大量" 宾萌" (客民）无户籍又
无田宅而靠" 好务末作" 维持生活。针对此情况，《商君书.徕民篇》提出从三晋招诱百万
民夫来秦的计划(" 足以造作百万夫")，其办法是" 利其田宅" ，" 复之三世，无知军事"
，即给与田宅，复免兵役，令其专门从事农业生产。这些人被秦招徕之后，就成了一种基
于" 对土地的依附" 而产生的秦国家的封建依附农。《文献通考.兵考一》说秦" 诱三晋之
人，优利其田宅，而使秦人应敌于外，大率百人则五十人为农，五十人习战".这说明战国
时一些国家招诱的客民曾在政治、经济生活中起过重大作用，因此是值得引起重视的。
　　(2)食封制下的土地关系与封建依附农
　　战国时在国君之外，最有势力的封建主是封君。与此相适应的制度是食封制度。封君
不像西周的奴隶主贵族、西欧的封建领主在封邑和领地上握有军事、行政、司法、经济等
大权，也不像地主那样有土地私有权。封君分享着国家的土地所有权，对封邑有不同程度
的土地占有权。
　　封君对封邑享有衣食租税的收入，并让封户承担其他相应的封建义务和服徭役等等，
对封户进行着超经济强制。战国时封建主的食封制度在各国很盛行。如：孟尝君" 相齐，
封万户于薛".赵国平原君封于" 东武城".魏国信陵君封于" 信陵".春申君封淮北" 十二县
".商鞅变法后，秦国设二十等爵制，第九等爵王大夫" 则税邑三百家" ，即有三百家封邑
和租税。十六等爵大上造到二十等爵彻侯食邑更多，如商鞅爵大上造，因军功封" 於、商
(二县名，在弘农）十五邑".文信侯吕不韦食河南洛阳十万户，《国策.秦策五》则说食蓝
田十二县。从封君与封邑内封户之间的关系来看，他们彼此之间无疑是一种封建关系。
　　封君除剥削封邑中的封户分享国家的赋役外，有的封君在封邑内招收了大量客、客民
一类人供其盘剥。齐国的孟尝君就是这样一个典型的大封君。《史记.孟尝君列传》载："
太史公曰：吾尝过薛，其俗闾里率多暴桀子弟，与邹、鲁殊。
　　问其故，曰：孟尝君招致天下任侠，奸人入薛中盖六万余家矣。世之传孟尝君好客自
喜，名不虚矣。" 太史公在这里指出的孟尝君在其封邑" 薛" 中招致的这" 六万余家" 是
些什么人呢.从有关记载中可以看出：第一，这" 六万余家"不可能是脱离生产的宾客、食
客。《史记.孟尝君列传》载：" 孟尝君时相齐，封万户于薛。其食客三千人，邑入不足以
奉客".封邑内的收入要养活脱离生产的" 食客三千" 还有困难，要养活这" 六万余家" 自
然更非可能，所以这" 六万余家" 不可能脱离生产。第二，这" 六万余家" 与奴婢也不同
。孟尝君家有奴婢，这些奴婢不仅不生产，生活还很奢侈。孟尝君曾对其父田婴说他们家"
富累万金" ，" 后宫蹈绮縠而士不得短褐，仆妾余梁肉而士不厌糟糠" 就说明了这一点。
第三，这" 六万余家" 是属于客民、客一类的人。太史公所说" 世之传孟尝君好客自喜，
名不虚矣" 这就明了这一点。这" 六万余家" 客民被招诱到封邑后，占有、使用的土地是
孟尝君给的。在孟尝君庇护下，他们逃避了国家赋役。孟尝君招这些人是为了壮大自己的
政治、经济势力，所以这些人应对孟尝君承担一定的义务。因此，这些人当然是孟尝君隐
庇下的一种封建依附人口。《韩非子.诡使篇》说：" 悉租税，所以备难充仓府也。而士卒
之逃事伏匿、附托有威之门以避徭赋，而上不得者，万数。" 孟尝君就正是这样一个隐蔽
大量客民、客的典型封建主的代表人物。
　　此外，封君还养了数量可观的脱离生产的宾客、食客。这类客春秋时已出现，晏子以
越石父为" 上客" 就是明证。战国时养客之风日盛，尤以封君养客最令人注目。客是由贫
苦平民、市民和士阶层转化而来的。
　　封君则是以封建特权的享有者和对封邑内土地占有者的身分而养客的。
　　养客的数量动辄数千。《史记.孟尝君列传》：" 孟尝君在薛，招致诸侯宾客及亡人有
罪者，……顷天下士。食客数千人" ，又载孟尝君有" 食客三千人".这说明" 食客三千" 是
食客很多之意，并非确数。其他，如平原君" 宾客盖至者数千人" ，信陵君、吕不韦各有"
食客三千人" ，春申君则有" 客三千人".称谓上虽有" 宾客" 、" 食客" 、" 客" 之分，
实际上均指同一身分的人。《说文解字》：" 宾，所敬也" ，所以称" 宾客" 是从主人对
客的态度方面讲的。而称"食客" 则是从主人需供给" 客" 衣食等生活费用方面讲的。因此
，称谓的差别并不表示" 客" 的身份性质有什么差异。客有等级之分，孟尝君的客分上、
中、下三等。分别住在" 传舍" 、" 幸舍" 、" 代舍" 三种房间之中，衣食器用均有差别
。其他封君也皆如此，如春申君其" 上客皆蹑珠履" ，毛遂被平原君奉为" 上客" 等等。"
客" 日常生活中的一个重要作用就是充当封君剥削压迫民众的工具。《史记.孟尝君列传》
载" 其舍人魏子为孟尝君收邑入(租税）"." 舍人" 就是宾客或从宾客中选任的小吏。再如
孟尝君曾让宾客冯驩去封邑为其收高利贷等等。" 宾客" 日常的另一作用就是充当封君的
武装侍从：" 如孟尝君过赵，赵人说他" 乃■小丈夫耳" ，其客" 斫击杀数百人，遂灭一县
以去".封君能在封邑内收租税并进行有效的统治与这种武装侍从是有关系的。在封君进行
的政治、军事、外交活动中，宾客常常出谋划策、参与执行、奔走效命，在其中起重大作
用。如，孟尝君使秦就是靠宾客中的鸡鸣狗盗之徒而逃离秦国的，平原君与楚合纵、信陵
君夺晋鄙兵权救赵等等都是靠" 客" 的力量取得成功的。此外，" 客" 还有种种其他作用
。这些事实说明，" 客" 是为封建政治、经济服务的力量。" 客" 投靠主人后一般在法律
上保留着平民身分，人身较为自由，可以离开其主人，如平原君的客与其美妾发生冲突，
客以其爱妾贱士，去者过半，后杀美妾，宾客复归。再如孟尝君为齐相被废，宾客皆去，
唯冯驩一人留，等等。然而，决不能由此类事实得出结论说，客的人身是完全自由的，和
主人法律地位是平等的。事实上只要" 客" 投靠主人，接受其供养、馈赠，就必然要不同
程度地丧失其人身自由，为主人尽种种的封建义务。客投靠主人后虽然在法律地位上还保
留着平民身份，但和有种种封建特权的封君谈不上什么平等，在实际生活中，" 客" 的内
部都有贵贱尊卑的等级之分，客与主人讲平等自然更非可能。在现实生活中，有的客为主
人而死节，如智伯的客豫让、信陵君的客侯赢、田横的客五百壮士等等都是如此。这正说
明客与主人的封建人身依附关系是强烈的。因此，战国时封君的" 宾客" 、" 食客" 是一
种封建依附人口。
　　总之，封君与封户、客民和宾客、食客的关系均属封建性的关系。
　　这点应无疑问。
　　(3)土地私有制的产生与相应的封建依附关系
　　战国时，一方面封建国家实行受田制，一方面土地占有的不平均和土地私有制又在发
展。不承认这种矛盾的现象，许多史实无法解释。如银雀山汉墓出土《田法》在说明土地
耕垦与国家盛衰的关系时说：" 什八人作者王，什七人作者■(霸），什伍人作者存，什四
人作者亡。一人而田大亩廿(亩者王，一人而）田十九亩者■(霸），［一人而田十］四亩者
存，一人而田九亩者亡。" 这里把劳动力数与从事农耕的人数比例与国家兴亡的关系分为
四种情况：十人中有八人从事耕作的国家称王；十人中有七人从事耕作的国家称霸；十人
中有五人耕作的国家还可以存在；十人中四人耕作的国家灭亡。同时又把每个劳力垦田的
亩数与国家兴衰的关系也分作四种情况：一人耕田二十大亩的国家称王；一人耕田十九亩
的国家称霸，一人耕田十四亩的国家可以存在；一人而耕田九亩的国家亡国。从这些情况
可以看出：有的国家从事耕田的劳动力占劳动力总数的比例达到了十分之七、八，而有的
国家才达到十分之四、五。有的国家每个垦田的劳动力耕田二十大亩，而有的国家才耕田
九亩。这种状况的出现当然是和土地占有的不平均和土地私有制的发展联系在一起的。
　　战国时，各国都用田宅奖励战士，用田宅奖励有功之士，这对私有制的发展无疑起了
重大作用。《管子.侈靡篇》：" 甲兵之本，必先于田宅".《管子.八观篇》：" 良田不在
战士，三年而兵弱。" 《荀子.议兵篇》：" 魏氏之武卒，以度取之，衣三属之甲，操十二
石之弩，负服矢五十个，置戈其上，冠■(胄，头盔）带剑，赢三日之粮，日中而趋百里。
中试则复其户，利其田宅。" 这就是说魏国被选中当武卒可以得到上好田宅，并复免赋役
。战国时魏国在几次战争中动用的兵力都在十万人左右，所以魏国的武卒是不会少于十多
万人的。这十多万到二十万的武卒就成了魏国农民中条件好的富裕农民，如果条件具备，
很容易上升为地主。《韩非子.诡使篇》也说：" 陈善田利宅，所以厉战士也。" 这里说的
应是战国时各国的一般情况，韩非是韩国人，韩国的情况也是如此应无疑问。这里说" 善
田利宅，所以厉战士" 应是指战士在战争中立功要用好的田宅来奖赏。这方面其他东方各
国是如何作的不甚了解，秦国可以说是这方面一个有代表性的国家了。
　　秦在商鞅变法后奖励耕战。《商君书.境内篇》载商鞅变法后规定士兵作战时" 能得爵
首一者，赏爵一级，益田一顷，宅九亩".《史记.商君列传》说："有军功者，各以率受上
爵。……明尊卑爵秩等级，各以差次名田宅。" 此外，商鞅变法后又奖励耕织，规定" 僇力
本业耕织，致粟帛多者复其身".而" 致粟帛多" 　的一条重要途径就是扩大耕地面积。在
上述情况下，秦国内立有军功的战士和军官，及耕织有成绩的人，都可以多占有土地变为
地主。所以杜佑说秦在商鞅变法后" 任其所耕，不限多少，数年之间，国富兵强".此外，
秦国还通过对高级官僚和将领的赏赐造就了一批大地主。《史记.王翦列传》载王翦灭楚前
" 请美田宅园池甚众。始皇曰：将军行矣，何患贫乎.王翦曰：为大王将，有功终不得封侯
，……臣亦及时以请园池为子孙业耳。" 这一记载说明至少在战国未年，秦国一般不封功臣
为列侯衣食封邑中的租税，所以王翦要及时" 请美田宅园池甚众……为子孙业" ，也就是向
秦王要土地作私有财产以传给子孙。这自然大大促进了地主阶级的发展。《汉书.食货志》
载董仲舒说秦" 用商鞅之法，改帝王之制，除井田，民得买卖" ，正说明商鞅变法在土地
私有制发展方面所起的重大作用。
　　战国时，除秦国之外，赵国的土地私有制也比较发展。春秋末，赵鞅在前线誓师说"
克敌者，……士田十万" ，开了军功赏田的先例。
　　赵鞅(赵简子）曾赐名医扁鹊" 田四万亩".按照张政烺先生的解释这里的田是步为单位
的，即一方步为一田。周代一亩为一百方步。所以" 田十万" 应为"田十田" ，即一千亩。
赐扁鹊" 田四万亩" ，应为四百亩。《韩非子.外储说左上》载战国初，赵襄子任中牟二贤
士中章、胥已为中大夫，随" 予之田宅".此事在当地引起轰动，导致了" 中牟之人，弃其
田耘，卖宅圃而随文学者，邑之半".现在，有的研究者认为" 弃其田耘，卖宅圃" 说明当
时耕地尚不能买卖，只能"卖宅圃".此论难以服人。因为，" 弃其田耘" 一语，并不能说明
当时耕地不可以买卖。耕地可以买卖，但不一定什么时候都可以卖出去。由于当时中牟之
人随文学者" 邑之半" ，丢弃耕地的人很多，人们无法耕种，自然不必去买。况且，按照
周代的惯例，授田宅是联系在一起的，这时赵国" 宅圃" 可以买卖了，而耕地不能买卖，
又没有其他史实作根据，怎么能让人相信。战国后期，赵国是" 田宅" 联在一齐都是可以
买卖的。如秦赵长平之战前夕，赵" 括将行，其母上书言於王曰：………今括一旦为将，………
王所赐金帛，归藏於家，而日视便利田宅可买者买之" ，就说明田宅连在一齐可以买卖已
成一种习惯。
　　大约从战国中期后，北方经济发达地区，土地私有制日渐发展，并出现了中小地主，
应无疑问。战国中期人苏秦曾说：" 且使我有■阳负郭田二顷，吾豈能佩六国相印乎." 此
记载所反映的时间是苏秦佩六国相印前的青少年时期，正是战国中期以后；所说的地区是
东周王室的所在地洛阳郊区。这里土地肥沃、交通方便，有" 二顷" 土地可能就是个令人
羡慕的小地主了，所以苏秦说他家如果有二顷地过安定富裕的生活，他就不会去从聿政治
活动" 佩六国相印" 了。这正反映了战国中期后经济发达地区土地私有制与中小地主的发
展情况。
　　随着土地私有制的产生与其相适应的封建依附关系也出现了。《商君书.境内篇》载：
" 其有爵者乞无爵者以为庶子，级乞一人。其无役事也，其庶子役其大夫月六日。其役事
也，随而养子。" 这句话的意思是说：有爵者可以得无爵者作庶子，每一级爵可得到一个
；有爵者没特殊役事时，庶子每月给大夫服役六天；有爵者有特殊役事时，要供给服役的
庶子粮食等生活用品。《商君书.境内篇》又载：战争中能斩敌甲首一者" 赏爵一级，益田
一顷，益宅九亩；除庶子一人".这说明秦代因军功得到爵位的人，不仅可以得到赐田，而
且还赐给服役的劳动者庶子。这种庶子就其性质来讲应属农奴。随着土地私有制的发展和
贫富两极分化，社会上出现了" 无立锥之地" 的" 至贫" 者。这些" 至贫" 者，有的就转
化为" 耕豪民之田，见税什伍" 的佃农。韩非曾说：" 徭役多则民苦，民苦则权势起，权
势起则复除重，复除重则贵人富。" 这说明当时有" 权势" 的" 贵人" ，利用他们可以使
隐蔽的人口" 复除" 徭役，招诱大量苦于" 徭役多" 的民众逃归他们门下，成为他们奴役
剥削的对象。这些封建依附者中自然不排除佃农的存在。有的" 至贫" 者则转化为雇工一
类的" 庸夫" ，" 庸客".此外，有的则转化为奴婢。
　　从上述土地占有和阶级状况来看，战国应为封建社会，而且是属于封建地主制社会。
为什么这么说呢.因为：其一，战国时庶民地主发展虽不充分，但各国统治者都采取了一系
列措施促进地主阶级发展，整个社会在发展方向上是向着地主制轨道前进的，其二，国家
是最大的地主，受田制下的广大农民就是国家的封建依附农。其三，战国时的各级封君、
官僚衣食封邑中的租税和俸禄，是封建地主制范畴中的特权者与官僚。
　　封君与既掌握着领地上的土地占有权又掌握着领地上的行政、军事、司法等大权的封
建领主是有区别的。因此战国属于封建地主制社会。战国时社会上虽有役使奴婢的奴隶制
经济成份存在，但不占统治地位，决定不了社会性质。
　　六、公元前8 至前3 世纪各地区经济发展的比较
　　本书以上各部分叙述了公元前8 至前3 世纪经济发展的历史，从中我们可以得到什么
启示呢.
　　(一）公元前8 至前3 世纪，在生产力发展方面各地区和各个国家取得的一个共同成果
是铁器的普通使用。在这个基础上，农业、手工业、商业等部门迅速发展，创造了人类古
代的灿烂文明。这时期各个地区、各个国家都为人类历史的发展作出了自己的贡献。如：
中国这时期生产的丝织品和公元前6 世纪出现的生铁冶铸技术是对人类文明的宝贵贡献。
印度这时期出现的棉花种植对人类日后解决穿衣、取暖等问题意义重大。两河流域和埃及
尼罗河流域发达的农业和埃及人企图绕非洲航行的壮举，都是对人类文明进步的重大贡献
。波斯帝国境内贯通东、西的交通干线对沟通东方文明无疑有不可忽视的重要作用。值得
注意的是，邻近埃及、小亚细亚、两河流域的欧洲的希腊，在吸收东方文明的基础上迅速
发展，希腊发达的工商业和海上交通，钱号中出现的汇款、借款、贷款制度都为东方各国
所不及。希腊文明对人类文明日后的发展有过重大影响。这个事实说明在人类历史发展过
程中，互相影响、学习和开放，对人类文明的发展有巨大推动作用。
　　(二）公元前8 至前3 世纪进入文明时代的地区、国家虽然历史的发展存在着共性，但
也存在着各自的特性，在社会发展方面存在着差异。
　　如希腊这一时期的社会发展与中国就有明显区别。中国约生活于公元前390年至前305
年的孟子说：" 劳心者治人，劳力者治於人" ，但孟子笔下的" 劳力者" 主要是" 五亩之
宅" 、" 百亩之田" 的个体小农和手工业者。而生活于公元前384 年至前322 年的希腊思
想家亚里士多德也像孟子一样有一套" 劳心者治人，劳力者治於人" 的观点，但他笔下的"
劳力者" 却是奴隶。他说：" 凡是赋有理智而遇事能操持远见的，往往成为统治的主人；
是具有体力而能担任由他人凭远见听安排的劳务的，也就自然地成为被统治者，而处于奴
隶从属的地位。" " 凡是这种只有体力的卑下的这一级就自然地应该成为奴隶，而且按照
上述原则，能够被统治于一位主人，对于他实际上较为合宜而且有益。所以，凡自己缺乏
理智，仅能感应别人的理智的，就可以成为而且确实成为别人的财产(用品），这种人就天
然是奴隶。" " 这笔财产就在生活行为上被当作一件工具".请看，亚里士多德的笔下的"
劳力者" 竟然是些作为别人的财产和工具的奴隶。孟子、亚里士多德这两位同时期的东、
西方思想家看来，脑力劳动者统治人，体力劳力者受人统治，这点二者是共同的。然而，
孟子心目的" 劳力者" 普遍是个体农民，亚里士多德心目中的" 劳力者" 却是主人的财产
与工具——奴隶。二者的这种差别正是同时期中国与希腊社会发展不同的表现。东方国家彼
此之间的社会、历史发展也存在着差异，如这时统治过两河流域的亚述帝国、新巴比伦王
国、波斯帝国和后期吠陀时代次大陆的雅利安人，都通过战争大量掠夺奴隶，而中国在这
一时期历史发展的主流却是被征服的种族奴隶(庶人）
　　通过井田制的破坏和新兴封建势力争夺民众的措施，大量地从奴隶地位下解放了出来
。另外，南亚次大陆这时通过种姓制度把数量颇多的首陀罗实际上置于奴隶地位，而同期
的中国并不存在这种种姓制度。这种情况说明，公元前8 至前3 世纪两河流域、南亚次大
陆与中国社会发展、阶级结构存在着差别。
　　(三）为什么在公元前8 至前3 世纪，在大体相同的生产力发展水平上，出现了不同的
社会制度，出现了同一制度的不同类型呢.
　　恩格斯说：" 人们在生产和交换时所处的条件，各个国家各不相同，而在每个国家里
各个世代又各不相同。因此，政治经济学不可能对一切国家和一切历史时代都是一样的。"
像希腊雅典这样的城邦国家劳动奴隶制之所以得到高度发展就是其自身所处的生产和交换
的条件所决定的。马克思说：" 在古代世界，商业的影响和商人资本的发展，总是以奴隶
制经济为其结果，不过由于出发点不同，有时只是使家长制的、以生产直接生活资料为目
的的奴隶制度，转化为以生产剩余价值为目的奴隶制度。" 这一论断说明马克思把奴隶制
度分为两种类型，即"以生产直接生活资料为目的" 和" 以生产剩余价值为目的" 的奴隶制
度。这后一种奴隶制度就是一种建立在商品经济、商品生产基础上的奴隶制度。由于在商
品经济的基础上，使用奴隶生产的目的是为了追求剩余价值或利润，才使这种奴隶制度得
到高度发展。离开了商品经济、商品生产这种奴隶制度是发展不起来的。雅典有发达的海
上交通，其外港拜里厄斯是世界海上交通和贸易的中心，雅典有古代世界高度发达的工商
业。在这样的条件下，把奴隶大量用于矿山、航运、工商业方面能产生剩余价值或利润，
所以雅典类型劳动奴隶制才发展了起来。人们常常说在奴隶社会中自然经济占统治地位，
这自然是正确的。但这一点决不能理解为奴隶社会中每一城市、每一工场、每一矿山自然
经济都占统治地位，而排除任何城市、工场、矿山商品经济占统治地位的现象。雅典是个
小小的城邦国家，它是靠工商业、矿山的经济收入强大起来的。在这种情况下，在雅典这
样的城邦国家中，商品经济占据着统治地位。而雅典类型的劳动奴隶制就是在其自身的条
件下发展起来的。在缺乏这些条件的地方，这种类型的奴隶制是发展不起来的。当然，在
缺乏雅典类型奴隶制产生发展的条件下，也有奴隶制发展了起来，不过这是另一种类型的
奴隶制。例如，斯巴达在自然经济占统治地位的情况下，靠军事征服建立了一个奴役被征
服居民黑劳士的奴隶制国家。从经济学的观点来看，斯巴达属于" 以生产直接生活资料为
目的" 即生产使用价值的奴隶制度。这种奴隶制度显然与雅典属于不同类型。总之，人类
历史的发展有其共性，但各个地区、国家历史的发展又有其特殊性，要认识不同地区、国
家历史发展的特殊性，就应当从其所处的与其他地区、国家的特有的" 生产和交换" 的条
件出发实事求是地作出符合客观实际的结论，而不能满足于用历史发展的某一模式来解释
一切。

第013卷世界古代中期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　古代中期(公元前8-前3 世纪）是奴隶制度在世界范围内确立、奴隶制国家普遍兴起的
时期，人类文明已越出少数几个地区向周边扩展。战争便成为这种扩展的重要手段。各种
战争多达2000余次。
　　地中海世界的硝烟是这一时期战争的主旋律，这不仅因为希腊、罗马、马其顿、亚述
、波斯、埃及、迦太基等重要国家都环绕地中海，而且南亚次大陆的印度在某种程度上也
被卷入这一地区的战争。同时，战争还联系着经济文化的发展，使它们成相互关联的一体
。
　　在南亚的印度，有列国时代十六大国间的内争，最后统一于孔雀帝国；在东方的中国
，正值春秋战国时代，经过300 余年的春秋争霸和250 余年的战国争雄，最后达到秦帝国
的统一。
　　经过500 年的战争，无论是东方或是西方，都显示出从分裂到统一的发展趋势，战争
帮助历史完成了从奴隶社会向封建社会的变革。
　　一、概述
　　1.古代中期的军事交锋
　　古代中期(公元前8-前3 世纪）是奴隶制度在世界范围内确立、奴隶制国家普遍兴起的
时期，人类文明已超出少数几个地区，向周边扩展。
　　中国的文明已从黄河流域传播到长江流域；在印度，恒河流域取代印度河流域成为文
明的重心；在西亚地区，两河流域的古老文明衰亡后，继而兴起了亚述帝国、新巴比伦王
国和波斯帝国等文明；尼罗河流域的古埃及文明一直沿袭下来，但在本时期，它已经衰落
，缺乏活力，并不断遭到外族的入侵和征服；在北非，迦太基一度称雄于西地中海；在南
欧，新兴的希腊、罗马文明先后崛起。总之，古代中期的亚、欧、非三洲均已成为文明的
载体，各拥有几百甚至上千个奴隶制国家。
　　奴隶社会的一大特色便是战争频繁，本时期多达2000余次，仅中国，见于经传的较大
战争即有711 次之多。战争类型也繁多，既有小国之间的互相构怨，也有改朝换代的王朝
战争如印度孔雀王朝取代难陀王朝；有文明世界与游牧民族的抗争，也有大国对周边小国
的侵略鲸吞；既有地区性的统一战争，也有国际性的争霸战争。从战争发生的区域来看，
主要是在西方的地中海世界、南亚的印度及东方的中国，这三大地区的熊熊战火相互辉映
，构成了当时世界的军事格局。
　　地中海世界的硝烟是战争的主旋律，这不仅因为希腊、罗马、马其顿、亚述、波斯、
埃及、迦太基等重要国家都环绕着地中海，也不仅是南亚次大陆的印度在某种程度上也被
卷入这一地区的战争，还由于这些国家并非孤立发展，它们之间有着经济、文化等多方面
的联系，而且战争常常把它们结为一体。
　　本时期首次洲际间的军事交锋发生在亚述帝国时期(公元前9-前7 世纪），亚述王萨尔
贡二世和阿萨尔哈东曾先后两次攻入埃及，将西亚与东北非结为一体。代之而起的新巴比
伦王国(公元前626-前539)虽未征服埃及，但与之在巴勒斯坦一带几次角力。公元前6 世纪
中期，波斯帝国兴起，其铁蹄先后践踏了中亚、印度西北、埃及乃至黑海北岸，其盛期发
动的希波战争，是本时期最重大的事件之一，由此拉开了西亚地区与希腊地区间长达近200
年之久的抗争序幕。
　　希腊文明是本时期的新兴文明，直至公元前6 世纪，这个文明才逐渐褪祛了氏族部落
的外壳，形成了数百个城邦国家，其殖民城邦遍布地中海。它们始终没有完成统一，但也
形成过几个松散的联盟，即斯巴达同盟或称伯罗奔尼撒同盟，与稍后在希波战争中形成的
雅典海上同盟或称提洛同盟。这两个同盟联合打败波斯帝国的入侵后，很快反目成仇。
　　经过27年(公元前431-前404)的内部争雄，斯巴达成为希腊世界的霸主。但这场内战耗
尽了希腊的实力，客观上为后来马其顿的征服创造了条件。
　　公元前401 年，一支万余人的希腊雇佣军进入西亚，帮助小居鲁士争夺波斯王位，在
库纳萨一战中，这支训练有素的军队势如破竹，但在追击中，小居鲁士被杀。这支军队在
青年将领色诺芬的指挥下，从波斯帝国腹地巴比伦安然退回希腊。这是希波战争后发生在
两个地区间的又一件大事，它检验了波斯帝国的军事实力，并带回了波斯帝国并非不可征
服的信息。诚如有的学者说，此举" 震惊了世界，并鼓舞了后来希腊人入侵波斯王土".此
后，希腊霸主斯巴达国王阿吉西拉斯(公元前398-前360)很快将战火烧到小亚细亚，但在公
元前394 年，他的舰队遭到了决定性失败，从而阻止了其扩张野心。此后半个多世纪里，
无论希腊或波斯，内讧不断，希腊霸主不断更迭，波斯帝国宫廷喋血不休，均为内争所累
，无力外伐，东地中海世界暂显平静。公元前4 世纪后期，希腊北部的马其顿兴起，在亚
历山大的率领下，首先统一希腊半岛，继而十年东征，消灭波斯帝国，建立了一个囊括希
腊、西亚、印度西北部、咸海南岸的中亚、埃及的大帝国。虽然这个帝国仅是昙花一现，
但它首次将地中海东部各国联为一体，并由此形成了一种征服世界的观念。
　　这个观念随即鼓舞了一个野心家，即希腊西北部的伊庇鲁斯国王皮洛士(公元前319-前
272)。他出身于马其顿亚历山大学校，是位有绝顶天才的将领，经常热衷于庞大的计划，
幻想成为第二个亚历山大，欲在地中海西部，依亚历山大在东方的榜样，建立一个世界帝
国。公元前280 年，他率军远征意大利南部，与罗马人打了一场艰苦的战争，取得了不少
胜利，但自己也损失惨重，至公元前275年，被迫率残兵离开了意大利。在西方建立帝国的
计划，后来由罗马人实现了。
　　罗马在公元前6 世纪末始形成国家，当时它处于许多民族的包围中，但它善于吸取教
训，不断改进战术，并采用结盟战略，经过长期(公元前477-前290)苦斗，占据了意大利中
部；再经为时5 年的" 皮洛士战争" ，将皮洛士逐出半岛，征服南部意大利。以200 余年
之武功，终于统一了意大利半岛，进而走上了对外扩张的道路。自公元前3 世纪中叶始，
它经过两次布匿战争，打败北非强国迦太基，迈出了征服整个地中海世界的第一步。至公
元前2 世纪前半期，它便将地中海变成了自己的内海。
　　在南亚的印度，本时期亦是一个干戈齐举的时代，既有列国时代十六大国间的内争，
也有波斯、马其顿的外族入侵。在复杂的国内、国际斗争中，摩竭陀国家日愈强大，通过
兼并战争、驱逐外族，统一了南亚次大陆，建立了孔雀帝国。
　　在东方的中国，本时期正值春秋战国时代，亦是社会制度发生剧烈变革的时期，战乱
频仍，不仅有中原各国间的相互攻伐，还穿插着周边少数民族的入侵，所谓" 南夷与北夷
交，中国不绝如线" (《公羊传.僖公四年》），即指此事。春秋时期，王纲解纽，西周统
一国家分裂为160 余个奴隶制小国，它们之间征伐不休，致有战事483 次、大战376 次之
说。齐桓公、晋文公、宋襄公、秦穆公、楚庄王、吴王夫差、越王勾践迭相登场，争霸中
原。经过300 余年的争霸战争，至战国初期，形成了齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦七雄并
举的局面，在七强长达250 余年的相互纠葛中，秦国逐渐取得了优势，于公元前221 年，
吞并其他六国，囊括天下为一统。
　　经过500 年的战争，无论是东方或是西方，都显示出从分裂到统一的同态发展。地跨
西亚、北非的亚述帝国、波斯帝国，跨越三洲的亚历山大帝国，雄踞南亚次大陆的孔雀帝
国，囊括地中海西部的罗马共和国，以及脚踏黄河长江两岸的秦帝国，都代表着这种发展
趋势。帝国的建立必然伴随着剧烈的军事征服。虽然我们可以讴歌那些被征服者的英勇抵
抗行为，谴责弱肉强食的血腥战争，但是，以统一取代分裂毕竟是一种进步。在中国，剧
烈的军事冲突还反映着深刻的社会变革，促进了奴隶社会向封建社会的过渡。
　　古代中期的战争，与社会经济的发展和思想文化的繁荣密切相关。
　　本时期是一个世界范围内的思想解放的时代，各种新思想、新学说纷沓而至。在中国
，出现了诸子百家，形成了" 百家争鸣" 的局面；在印度，列国时代出现的六大师、六十
二见(见解）、九十六种外道，标志着人类思维在社会生产力发展基础之上的一次大觉醒；
在希腊，古典时代的思想文化亦极其繁荣。究其原因，主要是社会生产力的发展促进了政
治上的扩展愿望，各种思潮便应运而生；同时，动荡的社会、频繁的战争，亦为文人学士
提供了思想素材与契机。至各帝国建立后，思想解放运动一般亦即中止，对正统思想的尊
奉扼制了人类思维的探索。不过，亚历山大帝国是一个例外，它将几十个不同民族、不同
语言、不同文化的国家联为一体，成为东西方文明交汇的大熔炉。
　　总之，古代中期的世界军事实则是经济发展基础上政治斗争的表现，由一幅幅血腥战
争画面所构成，但在这种表层现象之下，亦隐藏着社会的统一与进步、思想文化的繁荣与
整合等事实。古代中期的血腥屠杀，尽管危害很大，但它却是人类文明进步所必须付出的
代价。
　　2.古代中期军事发展概况
　　古代中期，各国在军队建设、武器装备、战术等方面，均有较大的发展变化。
　　(1)兵制
　　由于社会经济发展程度不同，各国兵制具体情况不尽一致。从总体看，本时期兵制大
致有以下几种：
　　其一，公民兵制。亦称民兵制，它要求" 每一自由民出身的男子都必须服兵役。只有
那些担任公职的人，而在较早的时期，则还有第四等级即最贫穷的自由民，才能免服兵役
。这是以奴隶制为基础的民兵制度" 。其特点为：服兵役是一种特权；自备武器，一般不
发津贴；战时服役，战后解甲归田。该兵制以古希腊的雅典、斯巴达及罗马最为典型。东
方各国立国之初，一般也实行此兵制，如亚述帝国初期的全民皆兵、波斯兴起之初的" 卡
拉" (人民）制、中国春秋初期的" 国人兵役制" ，皆属民军范围。
　　其二，世兵制。其特征是国家专门培养一个以当兵为职业的武士阶层，子袭父业，世
代当兵。它主要流行于古代东方国家，以印度最为典型。中国春秋时代的军士、印度四种
姓中的刹帝利，即为武士阶层。在亚述和波斯，其表现形式稍有不同，它们建立帝国后，
由于境内民族众多，于是作为征服者和统治民族的亚述人和波斯人便成为专务兵事的阶层
。世兵制仅出现于东方，是因为东方国家幅员辽阔，国民居住分散，普遍民兵制在紧急关
头不能迅速征集足够兵员，故有必要以效忠原则(如亚述和波斯）或就近原则(指离国都远
近）指定部分居民专服兵役。从本质上看，它只是一种小范围的民兵制。
　　其三，常备军制。随着战争的日益频繁，各奴隶制国家为适应战争需要，不得不集中
部分常备兵组成军队，充当战争时的骨干力量。其特点，一是脱离生产，成为职业军队，
退役后可得一块份地；二是装备与给养由国家提供。常备兵是国家军队的精锐。在本时期
，建立第一支常备军的是亚述王提格拉特.帕拉沙尔三世(公元前746-前727)，以后，东方
其他各国亦先后组建。希腊、罗马、迦太基在本时期尚无常备军，但由于战争的频繁与持
久，希腊、罗马的公民兵、迦太基的雇佣兵实际上承担了常备军的职能。
　　其四，雇佣兵制。此兵制出现最晚，范围也不广，本时期仅限于印度、希腊、迦太基
等地，以迦太基最为典型，这个国家始终采用此兵制。
　　希腊后期，雇佣兵也很流行，诚如恩格斯所说：" 在马其顿的前夜，希腊和它的殖民
地，……是兵痞和雇佣兵的市场。" 雇佣兵与常备兵都是为获薪饷而长期服役的军人，但雇
佣兵多为外国人，他们的唯一目的是赚钱谋生，至于与谁打仗，则绝少关心。雇佣兵是职
业军队，训练有素，战斗力较强，汉尼拔曾率领他们纵横意大利达16载，战无不胜，足见
一斑。
　　总体而言，本时期兵制大致经历了从民兵制到常备兵制的发展过程。当然，各国建立
常备军后，由于其数目不多，战时仍需民兵补充。
　　(2)军种
　　本时期的军种分为陆军与海军两类，多数国家的陆军有步、骑、车、象、工兵、辎重
兵等兵种。车兵出现较早，范围也广，中国、亚述、波斯、印度都有一定数量的车兵。中
国春秋初期和亚述帝国初期，是车兵的鼎盛时期，均有战车数万乘。波斯战车装有镰刀，
较为奇特，被称为" 滚刀战车".战车兵由贵族充任，装备精良，出击迅速，但受地形限制
较大，随着战争的发展，骑兵逐渐取代了它的优势。骑兵是本时期新兴的重要兵种，第一
支独立骑兵为亚述王萨尔贡二世(公元前721-前705)组建。波斯以农牧部落立国，马匹较多
，" 在这里骑兵一下子就获得了统治地位".古希腊和罗马，因地理条件限制，均无战车，
骑兵亦少。在希腊，直到伊巴密浓达时期(公元前4 世纪前半期）才出现了与步兵协同作战
的正规骑兵。使骑兵真正发挥威力的是马其顿人和迦太基人，亚历山大与汉尼拔的赫赫战
功，大半要归于其骑兵的优势。中国战国时代始有骑兵，在战争中发挥了较大作用，赵国
因首先" 胡服骑射" 而盛极一时。骑兵机动性强，出击迅猛，受地形限制较小，是主要的
进攻和反击力量。步兵是各国最重要、数目最多的兵种，是军中支柱，如中国的战国七雄
，均有几十万乃至百万步兵，印度的孔雀王朝据说也有步卒60万。在许多国家，步兵依其
装备不同分为重装与轻装两类，亚述步兵分类最细，有剑手、弓箭手、矛手，它们各又被
分为重、次重、轻、次轻四类，足见其繁杂。在中国，步兵仅使用不同的兵器，无明确的
分类。本时期步兵史上最辉煌的一页是由希腊人谱写的，斯巴达方阵、底比斯方阵、马其
顿方阵均为冷兵器时代较为优秀的步兵战术。象兵范围不广，仅印度和北非产象区使用。
象兵最发达的国家是印度，难陀王朝时据说有战象6000头。象兵极有冲杀力，但在本时期
以象作战，效果大都不佳，印度的波罗斯王用以抗击亚历山大入侵的200头战象、撒马战役
中汉尼拔赖以制胜的80头大象，均未能发挥威力，不仅未能冲乱敌阵，反而扰乱了自己的
阵势。其原因是战象易受惊吓，致使胡乱冲闯，不分敌我，皆受其害。工兵和辎重兵大约
同时出现，时间较晚。世界上首次组建此独立兵种者是亚述王提格拉特.帕拉沙尔三世。中
国、印度、波斯、亚历山大帝国都很重视辎重兵，亚历山大的军队被称为西方历史上第一
支有后勤保障部队的军队。古希腊不仅有陆上辎重队，还有海上辎重队。辎重兵的任务是
负责军需物资的运输。工兵是担负军事工程保障任务的专业兵种，其职责是修造攻城战具
，或是逢山开道、遇水搭桥、修筑营垒等。陆军中，除上述六兵种外，多数国家还有攻城
兵、侦察兵、通讯兵等，亚历山大和古代印度的军队甚至还有医疗队。
　　海军是独立的军种，本时期的世界诸国，仅亚述帝国似无水师。中国和印度虽有水师
，但作用不大。海军最发达的是地中海周边各国，在这里，海军往往比陆军更重要，成为
争霸的主要工具，霸国的兴衰与其海军的强弱密切相关。波斯曾以其千余艘战舰称雄一时
；雅典海军是希腊海军的王牌，它们在打败波斯帝国的战争中起了决定性作用，并因此取
代波斯而称雄东地中海；罗马与迦太基的争雄战争，首先是争夺制海权的斗争。迦太基是
继雅典后兴起的另一海上强国，战争初期，其战舰具有绝对优势，罗马仅开始兴建海军，
在夺得制海权后，才取得了战争主动权。
　　(3)军队组织与武备
　　本时期各国军队的组织不尽一致，但一般说来，都有十人队、百人队、千人队、万人
队等建制，如中国就有什长、佰长、千人之将、万人之将等编制。马其顿、罗马的军队组
织与其战术密切相关，马其顿方阵和罗马军团，既是一种战术，也是一种军队组织单位。
印度列国时代的军队编制较为奇特，其三三制是一种诸兵种的混合编制，一象、一车、三
马、五步兵组成其最小单位" 波特提" ，以后每升一级，人员增添三倍，至其最大组织"
阿克绍希尼" 时，有象、车各2 万余，马6 万余，兵10万余。
　　本时期的武器装备经历了铜制或青铜制到铁制兵器的发展，种类繁多，不下百种，仅
《政事论》所载孔雀帝国的武备，即达57种，其他诸国也不下二三十种。依其作用可分为
进攻类、军械类、防护类三种。进攻武器中，最普遍使用的是弓箭和矛。矛长1.5-6 米不
等，马其顿的矛长达6 米；罗马人惯使短矛，长约1.5-2米，但重达4-5 公斤，用以投向敌
人，打乱其阵形，而后以短剑肉搏。亚述、波斯、印度最重视弓箭，其弓箭大且强劲，亚
述的弓长4 英尺，印度的弓更长，与持弓者身高相等，射箭时需坐在地上，以脚蹬弓背，
方能拉开。其他国家的弓较小。弓为木质，弦多为牛筋，箭头呈菱形或三角形，金属制。
在火炮发明以前，弓箭是最有力的远距离打击武器。此外，属进攻类兵器的还有大刀、剑
、标枪、锤、战斧、弹弓、手力投石器等。中国的所谓十八般兵器，此时已基本齐备，其
中戈、殳(shū）、钺等为我国特有，人们常以" 干戈" 指战争，足见" 戈" 的重要。防护
装备包括衣甲与盾。衣甲有头盔、铠甲、护胫，中国甚至有全副的马甲，多为铜制或铁制
。亚述、斯巴达和中国军队的衣甲在当时最为精良。盾多种多样：就其制作材料而言，有
皮、木、藤、柳条等，金属盾较少，一般仅国王和高级将领配备；就其形状而言，有凸面
、圆、椭圆、长方及半圆筒形等；就其大小而言，有护面护胸的小盾，亦有护全身的大盾
。在使用盾方面，有两个国家具有特点：亚述的大盾需一人专门持掌；斯巴达前期的盾是
挂在脖子上，后来才固定在左臂上。军械也颇为发达，《政事论》所载各种军械达26种，
可分为攻城器械和守城装备两类，攻城器械有各种投石弩炮、投石机、投石器木塔、攻城
塔、破城槌、云梯等。亚述人最早使用这类军械，其投石机能将10公斤重的石块投出
500-600 米。波斯、希腊、罗马的攻城技术，大半继承于亚述，并有改进，希腊化时代(公
元前323 - 前30）的重弩炮，已能将70公斤重的巨石射出300 余米。在守城装备方面，有
吊梁、钉钉的滚木、守望塔等，叙拉古科学家阿基米得甚至发明了可以吊起敌舰的巨型起
重机械和大型投石器。这些足以证明当时的军事技术已达到了较高水平。
　　(4)战略战术
　　本时期的历次战争中己形成了战略战术。综合来看，本时期的战略有：①研究敌我情况
，进行战略决策。如伯罗奔尼撒战争中雅典方面的陆上防御、海上进攻战略，斯巴达方面
的陆上进攻、瓦解敌人盟国的策略，都是通过分析比较敌我实力而制定的。②结盟与树敌战
略在本时期也多有运用。古希腊的内部争雄、摩竭陀称霸列国等战争中，都有效地使用了
这一策略，而中国战国时期的" 合纵连横" 斗争，尤其是秦国的" 远交近攻" ，可以说已
将此战略发挥得淋漓尽致。③夺取制海权。希波战争、伯罗奔尼撒战争、布匿战争等，都围
绕着争夺制海权问题，这些战争的胜负，首先取决于控制制海权。如萨拉米海战后，希腊
方面取得了制海权，" 波斯对希腊的优势从此解除了，雅典对海洋的控制权建立起来了，
从那时起，希腊几乎再也不受波斯攻击了。" 亚历山大所以能东征波斯成功，也在于他从
陆地上创造性解决了制海权问题。④坚壁清野。大流士一世远征黑海北岸时，西徐亚人曾有
效地使用了这一战略；亚历山大东征时，波斯雇佣的希腊将领迈农也曾建议" 最好把部队
转移，用骑兵践踏粮草，全部毁掉，放火焚烧地里庄稼，甚至连城市也别留下，这样，到
处没粮没草，亚历山大就无法在这一带立足".此为弱国打击强敌的有效战略，可惜未被采
纳。此外，战略后勤，耕战合一，移民戍边，　政治、经济与国防一体化，以及取粮于敌
等战略也被普遍运用。战术是指导战斗的方法。西方的" 战术" 一词，源于希腊文taktira
，意为寻求战机与布阵的艺术。古代中期，已出现了许多作战指导原则，如全正面进攻、
诱退、集中兵力、合围等，但它们都通过" 阵" 实施。因此，当时所谓战术的发展，实质
上就是作战队形的不断改进及其临战时的灵活运用，即阵的不断变革。在地中海区域，亚
述是第一个设阵的国家，亚述方阵大体由盾牌手、弓箭手、两列长矛手共四列横队组成，
曾横扫西亚与埃及。波斯军阵容庞大，但结构松散，它由近50个民族提供的各支队组成，
　各有战法，步调不一，易于被兵员虽寡却训练有素的军队击败，　严格地说，它不能称
为方阵。古希腊的方阵有了较大改进，斯巴达方阵、底比斯方阵及马其顿方阵均较著名，
且各有特点：斯巴达方阵异常密集，其作战方式主要是全面进攻；底比斯方阵经伊巴密浓
达改造，集兵力于左翼，构成打击重点，整个阵势呈斜形，故亦称斜形方阵；马其顿方阵
由步、骑两兵种构成，步兵方阵各单位间无间隔，形成一个紧密的正面，像一堵墙似地向
敌人进攻，两翼骑兵起保护作用，并实施反击，亚历山大设阵时，也往往集精锐骑兵于右
翼，形成打击重点。罗马人发明了一套最完善的步兵战术，其方阵由枪兵、主力兵、后备
队三线构成，故称三线军阵。其特点是构成各线的诸小单位(中队）具有机动性，受地形限
制较小，且有强大的预备队，故比希腊方阵优越。中国和印度在本时期亦出现了十余种军
阵，其中中国的鱼丽阵、魏舒方阵是名噪一时的战术。方阵的优点在于，其队形密集稳固
，几乎无法从正面攻破，整个阵容犹如一堵布满长矛的墙，既能实施强有力的正面突击，
又能有效地抗击敌人的冲锋。其弱点是受地形限制较大，缺乏机动性和灵活性。虽然如此
，阵的出现是战术史上的一次飞跃，其意义在于，" 智慧第一次站起来同蛮力斗争，而且
成功了。
　　从这个意义上讲，自从有了有组织的战斗队形，智慧登上了战争舞台后，战术才真正
开始了它的人生旅途，在此之前，战术只不过是在子宫里蠕动的胎儿。" 本时期海战技术
与战术均较简单。腓尼基、希腊、迦太基、罗马都曾先后成为海上强国。但它们的战舰只
是一种平底船，海上风暴对它们是致命威胁，第一次布匿战争中，罗马舰队曾几次遭风暴
袭击而葬身鱼腹。无罗盘针，唯一的向导是岸标和北极星。进攻手段单调，由于当时的武
器不能作远程打击，因此海战只有两种可能的办法：一是冲击战，以船头坚硬的铁尖猛击
敌舰的舷或尾，将其击沉或撞坏，此即所谓冲撞战术；二是舷并舷，紧靠敌舰，将其钩住
，而后在甲板上展开步兵厮杀，即海上陆战。此作战方式在希腊称为跳帮战术，在罗马称
接舷战术。" 自从第一次布匿战争结束迦太基的海上霸权后，古代史上就再也找不到具有
丝毫研究价值的海战了，而罗马统治权的建立，很快就消除了以后在地中海发生任何海战
的可能。" 古代中期，人们已开始对战争经验进行总结和研究，出现了许多有关军事的著
述和军事理论专著，如色诺芬的《长征记》、古印度的《政事论》，以及中国的《孙子兵
法》等，均影响深远、名垂后世。军事思想取得了辉煌成就，奠定了后世军事学术的坚实
基础。
　　二、古希腊城邦时代的军事
　　古代希腊的地理范围以希腊半岛为中心，包括爱琴海和爱奥尼亚海的诸岛屿、小亚细
亚沿海地区、意大利南部以及西西里岛东部沿岸地带。
　　公元前8 世纪开始，希腊进入城邦时代，这一时代可分为古朴与古典两时期。古朴时
代(公元前8-前6 世纪）初期，希腊半岛形成了许多城邦，继而向海外殖民，至公元前6 世
纪时，其殖民城邦已遍布地中海。众多城邦之中，雅典与斯巴达最为强大。自公元前5 世
纪始，希腊进入古典时代(公元前5-前4 世纪）。这一时代前期，新兴的希腊文明经受了波
斯三次进攻的考验，经马拉松、萨拉米、普拉提亚等战役，希腊击败了波斯帝国的入侵。
但由于雅典在战争中起了主导作用，威望大增，引起斯巴达的不满，故在古典后期，两国
相互交兵。伯罗奔尼撒战争(公元前431-前404)内耗了希腊实力，使希腊世界长期陷于动荡
之中。
　　1.希腊的兵制、装备与战术
　　(1)兵制
　　希腊城邦有200 多个，它们都是以一个城市为中心，包括周围若干村落而形成的小国
。所有城邦都实行共和政体，主要有两种类型，即以斯巴达为典型的贵族政治和以雅典为
代表的民主政治。政体的不同，常常影响各邦之间的团结，并因此形成了两个地区性同盟
，以斯巴达为首的伯罗奔尼撒同盟和稍后的以雅典为首的提洛同盟，雅典和斯巴达分别成
为希腊世界民主政治和贵族政治的大本营。希腊诸邦盛行公民兵制，两类不同政体城邦的
兵制，我们可以斯巴达和雅典为例说明。斯巴达为贵族共和国，民分三等：斯巴达人是全
权公民，终身当兵；皮里阿西人为无权自由民，从事农业、手工业和商业，需纳税和服兵
役；希洛特是奴隶，负责为斯巴达人耕种土地，战时充当斯巴达人的随军仆从，具有后勤
兵的性质。由于民分三等，其军队也由三部分组成。斯巴达人是军队的主体，所有斯巴达
人皆为兵员，其任务是训练与打仗，其职责是" 征服或战死" ，为终身职业兵。他们的婴
儿一出生，即要受长老检查，健壮者始允许抚养，弱者则扔于山谷；男孩7 岁开始集中训
练，项目有竞走、格斗、拳击、掷铁饼、投标枪等，仅学少许文化课；18岁接受正规军训
，并参加暗杀有叛乱嫌疑的希洛特的秘密行动，以培养其机智与胆识；20岁成为正式军人
，直到60岁；服役期间，战时出征，平时驻于军营，集中训练，项目有体育、击剑、拳击
、操练、跑步等。任何人不得私自回家或另开伙食，同时灌输英雄观念，要求士兵" 不要
怕敌人的军队，不要给恐惧所支配！让每一个人拿着战盾，站立在战士的前驱" ；战时要
比肩作战，" 不要作可耻的逃亡" ，" 不要作懦夫的丑态".斯巴达是一个实行军国主义的
国家，斯巴达人极少自由，整个斯巴达城犹如一座大兵营。全体斯巴达人皆为重装步兵，
构成其军队的核心。此外，还有轻装步兵，由皮里阿西人中的健壮者组成。希洛特人主要
是为重装步兵服务，行军时为主人携带行装，作战时跟在主人身后，用棍棒击毙受伤之敌
，救护受伤的主人。每一重装步兵配备1 名以上的希洛特，最多时可达7 名。军队最高首
脑是两位国王。
　　雅典也实行公民兵制，但与斯巴达稍有不同。大约在公元前7 世纪，雅典有4 个部落
，每一部落有12个区，区既是行政单位，也是军事组织。
　　每区提供配备武装和船员的战舰一艘和两名骑兵。公元前6 世纪末克利斯提尼改革，
把阿提卡划为10个部落，每个部落要求提供步兵和骑兵各1 队，以及配有船员和武装的5
艘舰船。古典时代雅典的军队，大致如此构成。整个雅典10部落的海陆军，由10位将军统
率，出征时，十将军轮流指挥，其中首席将军职位最高。雅典全体自由人皆为公民兵，公
民兵诸兵种以财产多寡为基础，按梭伦改革(公元前594)的规定：收入达500 和300 斗谷物
者为第一、二等级，提供骑兵；收入200 斗的为第三等级，提供重装步兵；收入少于200
斗的为第四等级或无产者，提供轻装步兵或桨手。雅典青年至18岁，开始军训，一年后经
检阅，领取武器，次年进行野战训练，此后服役到60岁。
　　兵民合一、装备与给养自备，这是古希腊兵制的共同点。不过，斯巴达的公民兵，给
养及装备由希洛特提供，国家概不负责；而雅典，公民财产不均，并据此组成不同兵种，
兵员、舰船、军费等以区和部落为单位向国家提供。雅典士兵战时出征，平时解甲归田，
与斯巴达相比，军训方面显得松弛一些。至公元前4世纪，雇佣兵制日益流行，逐渐取代了
公民兵制。
　　(2)装备与战术
　　斯巴达战士的武装较重。进攻性兵器主要有铁矛和剑，防护性装备有嵌铜圆盾、铁头
盔、金属胸甲、革制护胫。每人所带武装约达30余公斤。雅典重装步兵的装备，主要有短
剑、2 米长的长矛和护身设备，护身之物与斯巴达相似，也有头盔、胸甲、护胫等，仅较
斯巴达稍轻。由于武装过重，希腊的重装步兵一般有奴隶伴随出征。轻装步兵的武器有轻
矛、标枪、弓箭。投枪可投出20-60 米，箭的射程可达近200 米。伯罗奔尼撒战争前夕，
出现了投掷兵，使用投掷武器如投石器等。在伯罗奔尼撒战争及其后的混战时期，攻城与
城防器械获得了较大发展，攻城工具有破城锤、攻城吊车、火箭以及各类投石器；城防器
械有吊梁、套索等；当时还发明了弩。希腊境内多山，骑兵无用武之地，故骑兵较少，其
装备有长矛和轻盾。希腊骑兵很少用于战场，主要作用是侦察敌情。
　　希腊海军较为发达，尤以雅典为最。海军是雅典的骄傲，是其整个军事力量的支柱。
公元前5 世纪是雅典海军的极盛时期，时值希波战争(公元前492-前449）初，雅典用劳里
昂银矿的收入组建了一支200艘舰船的舰队，至伯罗奔尼撒战争伊始，已达300 余艘。雅典
舰船分战舰与运输船两类，战舰亦称长舰，运输船供输送兵员、辎重之用。战舰主要是三
列桨舰，也有少量五列桨舰。三列桨舰有桨手170 名，上层62人，中、下层各54人，另加
操纵帆的水手、舵手及重装步兵，全舰人员约200 人。雅典舰队庞大，其修建与管理也较
复杂。海军的一切事务最后决定于国家最高权力机关公民大会，如决定年造舰只数量(一般
为20艘）、造舰及修缮经费、何时出征及用舰多少等，然后交由五百人会议执行。
　　在雅典兴盛时期，五百人会议主要职司之一是执行造舰、修缮、检查出航舰船等事务
。船场有专人管理，其职责主要是：掌管所有海军军器库；向舰长分发和收回船只及装备
；将舰分为新、旧、好、坏几类，旧、坏者派人维修等。此外，还有负责检查舰只建造及
维修质量的船坞长，以及警卫人员。
　　雅典海军是其决定性军种，故所造舰只较为坚固，舰头角包以黄铜，用以拦腰冲撞敌
舰之舷。舰上还设有跳板，与敌舰接舷时将之搭上敌舰，供重装步兵冲过去进行肉搏。当
时，希腊海军战术主要是冲撞与跳帮两种，并以后者为主，此战术实际上是作海上陆战，
胜负取决于步兵的勇敢与力气。希腊步兵战术是方阵，以斯巴达方阵较为著名。重装步兵
是斯巴达军队的核心，开始时有5 个大队，公元前5 世纪时增至8 个。其编制大致是：64
人为一小队；两个小队组成一个中队，128 人；两个中队组成一个大队，256 人；8 个中
队即4 个大队组成一个联队，1024人。
　　作战时，全部步兵组成一个密集的方阵。方阵纵深为8 列横队，各横列间隔距离，行
军时为2 米，攻击时为1 米，迎击时为0.5 米；要求士兵协同进攻："步伐合着步伐，战盾
靠着战盾，羽饰混着羽饰，铁盔照着铁盔，肩膀靠紧肩膀，让每个人跟敌人厮杀，用手紧
握着长矛，或者执着利剑".投石手、标枪手、弓箭手等轻装步兵列于方阵之前，向敌阵射
击，以打乱其阵列，当方阵进攻时，则退至方阵的两侧翼或后部。雅典步兵方阵与斯巴达
方阵相近，但底比斯方阵略有不同，其纵深一般为25横列。伯罗奔尼撒战争后，底比斯名
将伊巴密浓达(约公元前418-前362)进行革新，创立斜形阵势，将打击重点放在左翼(以前
是放在右翼或中央），其阵列纵深增至50横列，中央与右翼各为8 列，所有士兵均持长矛
。他依此战术，曾大破斯巴达军，开创了" 底比斯强国" 时期，深得恩格斯赞赏：伊巴密
浓达" 第一个创立了直到今天仍然解决几乎一切决战的伟大的战术原则，即不要沿正面平
分兵力，而把兵力集中在决定性地段进行主攻。" 此方阵奠定了马其顿方阵的基础。无论
何种方阵，都是一个整体，它能发挥整体作战的威力，但也有因局部不适导致全阵紊乱、
灵活性与动机性较差等弱点。
　　2.希波战争
　　公元前6 世纪末，希腊诸城邦形成初期，即受到来自东方的挑战。
　　此时的波斯，经居鲁士(公元前558-前529)、大流士一世(公元前522 -前486)的文治武
功，已成为囊括西亚、北非的大帝国，正以强劲的势头西进。公元前513 年，大流士一世
集中战舰二三百艘、步兵7 万，西渡博斯普鲁斯海峡，进击西徐亚人(亦译斯基泰人），经
一年战争，占领色雷斯、黑海海峡，降服马其顿，不仅从北面直接威胁希腊诸邦，而且断
绝了希腊与其供粮基地黑海沿岸一带的联系。此事遂成为希波战争的远因。公元前500 年
，小亚细亚的米利都等希腊殖民城邦发生反抗波斯的起义，雅典派25只战舰前往支援，波
斯镇压起义后，即以此为借口，兵伐希腊。
　　(1)波斯第一、二次远征希腊
　　公元前492 年，大流士一世命其婿玛尔多纽斯为将，统兵首征希腊。
　　此次进军，沿色雷斯海岸水陆并进。水师行至希腊东北部的阿托斯海角时，遭风暴袭
击，损失惨重，几乎全军覆灭。" 许多船舶被吹得撞到阿托斯山上面去了。……毁坏的船总
数达300 只，失踪者有2 万余。" 受此意外之灾，加之陆军不断受到色雷斯人的袭击，玛
尔多纽斯只得撤兵东归。首征无功而返后，大流士积极备战，命地中海沿岸城市修造战舰
，同时派员前往希腊索取表示降服的水与土。希腊北部多数城邦献了水、土，以示归顺，
但雅典将其使臣抛入深渊，斯巴达则投之于井，让其" 自取水土".大流士闻讯大怒，于公
元前490 年派兵遣将，率600 艘三列桨战船，从萨摩司出发，越爱琴海二征希腊。据统计
，此次兵员约为步兵2.5 万、骑兵1000. 其作战计划是攻克雅典、孤立斯巴达，进而征服
全希腊。波斯军兵分两路，一路在马拉松登陆，这里地势平缓，利于骑兵行动，同时可诱
雅典军北上；另一路在摧毁优卑亚岛北部的厄律特里亚、达到战略威慑的目的后，直攻雅
典城东南郊的帕列隆，欲乘雅典精兵北上、城内空虚之际，与城中亲波斯的" 第五纵队"
里应外合，攻克雅典城。
　　雅典闻敌军兵临马拉松平原，一方面向斯巴达求援，同时以米太雅得为首的主战派征
集了1 万名铁甲长矛步兵，另加普拉提亚援军1000名，火速开往马拉松，布阵于其西部山
麓，居高临下，以便于进攻和迂回。由于雅典十位将军战和不定，而波斯方面因其偷袭帕
列隆的军队尚未就位，故相持8 天无战事。第9 日，雅典得知波军已攻陷厄律特里亚，很
可能从海上直趋雅典城，始决定速战速决，以便回师守城。翌日晨，雅典军发动进攻，布
阵如下：中央仅留数列厚度，增加两翼兵力，雅典精兵居右，普拉提亚重装步兵在左，全
阵长约1 公里，与波斯军阵正面相当。作战伊始，雅典军中部不敌而退，使整个阵势成凹
形，而波方中央突出，成凸形。雅典军两翼乘机截击，直扑波军两侧，形成三面夹攻包围
之势。波军挤在一起，秩序大乱，大败溃逃，雅典军乘胜追杀至海边，波军登船逃走，被
俘7只战舰。波斯军队既兵败马拉松，待要从海上进攻雅典城时，又丧失战机，只得退兵回
国。马拉松一役，据希罗多德记载，波军阵亡6400人，而雅典仅战死192人。在此战役中，
波斯的战略与雅典的战术，皆令人景仰。但战争并未结束，而" 只是一个伟大剧本的卓越
的序幕而已" ，这是希腊人有史以来第一次凭借自己的力量击败波斯，增强了自信心，这
一信心延续了三个世纪，在此期间，西方文化诞生了。故有的学者认为，马拉松战役是"
欧洲诞生时的啼哭声" 。
　　(2)波斯第三次远征希腊
　　①战争的开始。大流士闻马拉松败北，十分恼怒，准备再战，命令一切城市" 装备一支
军队" 、" 提供远比以前为多的船只、马匹、粮饷和运输船。……亚细亚忙了整整三年".但
到第四年，埃及叛乱打乱了他的计划，正待征讨，却怀恨而死。薛西斯(公元前486-前465)
继位并平定埃及后，秉其父志，着手三征希腊。为此作了一系列准备工作，如扩充兵员、
建造舰只、筹集军粮等，并于进军沿途设立粮秣贮备站，以确保兵、马不受饥饿；同时在
赫勒斯滂海峡以674 条大船连成两座浮桥，供行军之用。从公元前484 年至公元前481 年
，" 他一直在整顿大军，准备出征所必需的一切" ，至公元前480 年，他亲率这支" 过去
的任何一支远征军都无法与它相比" 的大军出发了。据希罗多德载，陆军总数为170 万、
骑兵9 万、战舰1207艘，加上沿途增添的兵员，全军总数高达2641610 人。此数字显然过
于夸张，据估计可能为50万左右。此次进军，仍沿色雷斯海岸水陆并进，沿途征服了希腊
北部诸邦，直趋南下。
　　在波斯备战的十年中，希腊也积极备战。一方面，富有卓识远见的雅典将军铁米司托
克列斯认识到海军的重要性，说服雅典人用银矿收入组建了一支200 艘三列桨舰的舰队；
另一方面，不愿臣服波斯的斯巴达、雅典等31个城邦也消除旧怨，在一致对外的基础上联
合起来，于公元前481 年组成了以斯巴达为首的联盟。但希腊联军在数量上仍处劣势，陆
军11万、战舰400 艘。由于双方均积极备战，致使第三次交锋显得异常激烈和艰苦。
　　②温泉关战役。当波斯军队水陆并进时，希腊联军开始讨论防御计划及设防于何处，设
防地点的选择，既要适合寡兵易守，又要使敌方无法利用其数量与骑兵的优势，故必须是
隘口和狭窄海面。基于此，希腊联军决定派陆军防守中希腊的温泉关，派海军驻守优卑亚
岛北端的阿特米西海角。陆军由斯巴达国王李奥尼达(公元前490-前480 年在位）率领，全
军约七八千人，主力是300 名斯巴达重装步兵；海军共324 艘三列桨舰、9 艘五十桨舰。
两军相距不远，形成一道海陆防线。联军的作战计划是阻止波军从陆上南下，迫使其海军
进攻，欲诱其进入阿提卡与优卑亚岛之间的欧波亚海峡，利用海面狭窄而歼灭之。波斯的
计划是海陆同时进攻温泉关和欧波亚海峡北端入口处。双方海军对峙后，波斯派腓尼基舰
队200 艘绕过优卑亚岛，以期从该岛南端入口处进入海峡北上，南北夹击敌舰，不料行至
该岛东南海面时，遭风暴袭击全沉海底。希腊方面得知敌方行动后，率先进攻。波方见敌
仅乘少数战舰前来攻击，以为他们发了疯，自谓取胜如探囊取物，他们列成圆阵从四面八
方包围了敌人。希腊人将舰尾聚拢、舰头指向敌舰，呈辐形列阵，激战至夜幕降临，两方
始罢兵，俘波斯战舰30艘。此后两日交兵，互有伤亡，胜负未分。
　　在海上大战之时，陆上战斗亦在激烈地进行。薛西斯兵抵温泉关，逞雄威4日，以期敌
逃走，至第5 日，见守军仍陈兵以待，始令进攻。
　　最先进攻的是米底部队，结果死伤无计，败下阵来；另一些人继续攻击，他们人数虽
多，但顶事的却很少，大败而归；最后薛西斯令其精兵" 不死队" 上阵，由于地窄，而且
矛短，亦无法取胜。斯巴达方面，以方阵迎敌，并使用较高明的战术，其中一种是转身佯
败，引敌追进，再返身掩杀，杀敌无数。次日波军进攻，也毫无进展，正值薛西斯无计可
施之时，一希腊叛徒告密，为波军指点了一条隐蔽的通道，致使波军一部迂回至希腊军背
后，形成前后夹击之势。当此之际，李奥尼达见难以坚守，便令联军大部撤回，自率300
名斯巴达人、700 名特斯皮亚人和400 名底比斯人断后，展开了猛烈的反击，激战中，李
奥尼达阵亡，为争夺他的尸体，双方4 次攻杀。战至最后，守军全部牺牲。希腊人为纪念
此壮举，后来立碑，其一为" 四千名伯罗奔尼撒人曾在这里，对三百万敌军奋战" ；另一
为" 过客啊，去告诉拉凯戴孟人(即斯巴达人——笔者），我们遵从他们的命令，长眠于此".
波军虽夺关口，伤亡却达2 万之众。希腊海军惊闻温泉关失守，已无再战必要，遂回守萨
拉米湾。
　　③萨拉米海战。波方占领温泉关后，立即挥师阿提卡。这时，　希腊联军作了一个痛苦
的决定，陆军放弃阿提卡，退至科林斯地峡筑垒防御；至于海军，斯巴达主张放弃萨拉米
湾，将舰队开往科林斯地峡附近海面，以配合陆上防守。但雅典海军主将铁米司托克列斯
极力主张在萨拉米决战，因为若在科林斯地峡海面决战，无异于在大海上与数量占绝对优
势的敌舰作战，显然不利，而在海域狭窄的萨拉米湾，敌方将无法利用其数量优势。这样
，他终于说服了联军统帅。但当波斯陆军攻陷雅典城并向科林斯地峡进攻时，海军内部又
为设防地点而争吵不休，铁米司托克列斯为迫使他们就地作战，同时为诱敌进攻，便施诈
降计，给薛西斯写信，诡称联军正向伯罗奔尼撒半岛撤退，如速来攻击，就能防其后撤，
并趁其内部分歧而全歼之。薛西斯中计，未听取有人建议的或围而不攻、或直攻伯罗奔尼
撒半岛的良策，命舰队立即进军，派200 舰迂回至萨拉米湾西端出口，防敌舰后撤，其余
一字排开，断其东出之路。希腊海军突遭围困，别无选择，唯有一战。波斯海军进攻时，
由于地狭船多，秩序大乱，直至希腊海军378 只战舰井然开进时，仍未恢复。双方混战伊
始，雅典舰坚且快，它们擦敌舰而过，先撞断其桨，使之无法操纵，尔后掉头撞击其中部
，伤敌舰甚众。波斯战舰见势不妙，便向后退，而后面的船为表示勇敢，拼命向前冲，结
果与逃回之舰撞在一起，乱成一团。
　　经七八个小时的苦斗，波方败退，沿途又不断遭到伏击。薛西斯惊闻惨败，恐希腊海
军乘胜东击，断其归途，遂御驾回朝，仅留玛尔多纽斯率陆军30万退守希腊北部，以期卷
土重来。是役，波方损失300 余舰，希腊方面仅40艘。此战是希波战争的一场决定性战役
，它使波斯丧失了制海权，希腊方面转守为攻。
　　④普拉提亚战役与战争的结束。公元前479 年春，玛尔多纽斯诱降雅典不成，便发兵南
下。雅典人又一次全部撤到萨拉米湾的船上，同时向斯巴达求援。波军重占雅典城后，再
次劝降。雅典500 议员中有一位表示应该投降，结果被当场砸死；妇女们也自动行动起来
，砸死了其妻儿老小。决战之心虽大，但斯巴达却迟迟不发援军。雅典在积极备战的同时
，派人谴责斯巴达只求自保、不顾盟邦安危，若再不发兵，雅典将与波斯联合。斯巴达受
此警告，始派步兵1 万、希洛特轻装侍从队3.5 万以及盟军前往救援。玛尔多纽斯闻希腊
联军将至，又见阿提卡多山，不利骑兵行动，遂火烧雅典城，兵退底比斯。希腊联军北上
，至普拉提亚的阿索波司河南岸与敌隔河对阵。
　　据希罗多德记载，希腊联军重装步兵为38700 人，轻装步兵69500 人，加上各邦侍从
队，共11万，列阵如下：斯巴达人在右，雅典人居左，中部为其他各邦军队。波军30万，
也相应列阵，波斯人的精兵对斯巴达人，归降的希腊人对雅典军，其他各族军与希腊中部
军相对。双方对峙数日，均不愿首开战端。至第8 日，波斯骑兵擒获希腊输粮队500 头驮
畜；至第11日，玛尔多纽斯见敌方又有援军赶到，而自己方面军粮渐尽，始感不安。这时
，其部下阿尔塔巴佐斯建议退守底比斯城，贿赂诸邦显贵，这既可避免" 冒险交战" ，又
可让希腊人" 交出他们的自由" ，但玛尔多纽斯拒绝此" 先见之明" ，主张速战速决。次
日破晓，即令骑兵先行进攻，捣毁了希腊军队的水源。希腊联军见粮道及水源受阻，便佯
装退守普拉提亚。玛尔多纽斯见敌撤退，以为他们怯战而逃，即令全军渡河追击，他自率
骑兵最先追上斯巴达人，用藤盾连成一道壁垒，射出雨点般的箭，使斯巴达人阵亡甚众。
但他们转身反攻，冲破其藤盾壁垒，双方展开肉搏，" 波斯军队抓住对方的长枪，并把它
们折断了。波斯人虽然勇气可佳，但他们没有防护武装，训练不够，战斗技术也不如对手
。" 他们总是十个一群、五个一伙地冲杀到斯巴达方阵中去，结果白白丧命。混战中，玛
尔多纽斯阵亡了，波斯军队顿作鸟兽散。雅典军正待急救斯巴达人时，受到波军右翼的进
攻，经一番苦战，击溃敌人，并乘胜反攻。当雅典军与斯巴达军开始追击逃敌时，希腊中
部军尚未开战，及见敌逃奔，始列成两路纵队追杀，不料左队为波斯骑兵击败，阵亡600
余人，这是此战中希腊方面的唯一灾难。
　　经此一战，波斯30万大军，除4.3 万逃走或幸存外，余者悉被歼灭。
　　希腊方面，阵亡约1360人。普拉提亚战役是希腊联军在陆上取得的决定性胜利，标志
着全面反攻的开始，它与萨拉米海战意义同样伟大，" 在历史上，再没有比这两个会战更
伟大的，它们好像是两根擎天柱，负起支持整个西方历史的责任。" 与此同时，希腊海军
在小亚细亚的米卡尔海角，全歼逃亡于此的波斯残余舰队，彻底挫其反攻能力。公元前478
年，雅典与爱琴海各岛及小亚细亚的希腊诸邦结成提洛同盟(或称雅典海上同盟），此后在
雅典率领下，同盟舰队逐岛反攻。公元前468 年，于小亚细亚南岸的攸里梅敦河口一战，
大败波斯海陆军，俘敌2000人，全歼拥有200 舰的腓尼基舰队。公元前449 年，再破波斯
海军于塞浦路斯岛附近。双方签订和约，波斯承认小亚细亚希腊诸邦独立，放弃对爱琴海
和黑海一带的统治权。
　　希波战争至此结束。
　　3.伯罗奔尼撒战争
　　(1)战争根源与双方意图
　　希腊人共同击败波斯后，分裂为以雅典为首的提洛同盟和以斯巴达为首的伯罗奔尼撒
同盟。雅典与斯巴达是两个最强大的国家，一个陆上称雄，一个海上称霸，于是争端旋起
。两国本来就存在着政治制度上的对立，今雅典崛起，打破了斯巴达独霸希腊的局面，斯
巴达顿觉恐惧及不满。两国为争当霸主，相互攻忤，积怨渐深。同时，伯罗奔尼撒同盟与
提洛同盟间在经济上也有不可调和的矛盾。斯巴达的盟邦科林斯有强大的海军，控制着地
中海西部的商道，在希波战争中，向爱琴海北岸扩张；而雅典在萨拉米海战后，失去了古
老农业社会的性质，全面转向海上发展。海上贸易的竞争使这两国怨恨渐起。政治经济的
冲突终于导致武力相见。战争的具体原因有三：其一，公元前435 年，希腊西北部沿海城
邦伊庇丹努的贵族派与民主派发生冲突，科西拉与科林斯素有积怨，他们各支持一派，并
因此而诉诸武力，科西拉兵败，向雅典求助，雅典出兵迫使科林斯退却，后者便力促斯巴
达参战。其二，波提狄亚本为科林斯属国，又参加了雅典的提洛同盟，科林斯与雅典交恶
后，欲退出提洛同盟，雅典遂于公元前432 年兵围该城。其三，墨加拉为斯巴达盟国，公
元前5 世纪开始与雅典接近，不久又重归伯罗奔尼撒同盟，雅典恶其反复无常，于公元前
432 年颁布" 墨加拉法令" ，禁止其商船进入提洛同盟诸国港口。这三件事迭继发生，终
于引发一场为期27年的伯罗奔尼撒战争(公元前431-前404)。
　　战争前夕，双方均分析敌我情况，提出自己的战略计划。公元前432 年，伯罗奔尼撒
同盟召开大会，表决是否对雅典宣战。会上，力促宣战的科林斯代表提出了其战略计划，"
有许多理由，我们一定会胜利的：第一，我们在人数方面和军事经验方面，比　　　　他
们占优势；第二，我们一心一意服从指挥。至于海军方面，他们虽然强些，但我们可以利
用我们同盟国现有人力和物力，……来建设我们的海军" ，" 利用高薪办法，吸引雅典海军
中的外国雇佣水手" ，同时"煽动他们的同盟国叛变——这是剥夺他们力量所在的资源的最好
办法，或者我们可以在他们的领土内建筑要塞".由此可知，其战略是利用陆军优势作陆上
进攻，蚕食敌国领土，积极集资创建海军，同时瓦解雅典的盟国。此战略经实践证明是行
之有效的。
　　会后，斯巴达向雅典发出最后通牒，要求雅典从波提狄亚撤退、废除墨加拉法令等，
并说" 斯巴达希望和平，现在和平还是可能的，只要你们给予希腊人以自由".雅典首席将
军伯里克利(公元前495-前429)则在公民大会上反对作任何让步，并分析敌情：其一，敌方
缺乏军费，" 伯罗奔尼撒人自己耕种自己的土地，他们既无私人财产，也无公共财富" ，
由于贫穷，" 他们不能经常配备一个舰队的海员，或经常从事陆上远征" ，" 金钱的缺乏
会使他们处于不利的地位".其二，他们没有持久作战和海外作战的经验，因此，" 我们无
需惧怕他们在我们的领土上筑垒，也无需害怕他们的海军" ，雅典可以放弃陆上作战，仅
坚守雅典城，而利用海军扰乱其邻海地区，实施报复。此计划的基本内容就是陆上消极防
御，海上积极进攻。
　　(2)" 十年战争"
　　公元前431 年5 月，斯巴达率同盟军兵伐阿提卡，战争全面爆发。
　　战争初期，双方实力相当，各有千秋。支持雅典的提洛同盟有300 余邦，主要是希腊
北部国家，诸邦贡税年达600 塔兰特；雅典本国还有1 万塔兰特的银币和金银珠宝；军力
方面，有330 艘三列桨舰，1.3 万重装步兵，1.6 万城防军，1.2 万骑兵，步兵弓箭手
1600人。斯巴达方面，盟国数目与雅典相当，主要分布于伯罗奔尼撒半岛及地中海西部，
其中西西里的叙拉古是斯巴达的供粮基地，此为后来雅典远征西西里的原因。斯巴达同盟
的军力主要是陆军，各国出兵数为其总兵力的2 ／3 ，首次入侵阿提卡的重装步兵即达6
万，海军主要由科林斯、墨加拉等邦提供，战舰数量与雅典相当，但战斗力较差。
　　从战争爆发至公元前421 年《尼西亚和约》的签订，为战争的第一阶段，史称" 十年
战争" ，或以斯巴达王名称为" 阿基达马斯战争".自公元前431 年到公元前425 年，斯巴
达率盟军每年出征一次阿提卡，为期1 月至40天不等，破坏雅典农村，引诱雅典守军出战
；雅典方面实行" 坚壁清野、固守城垣" 的战略，不求陆上反击，但派海军防守优卑亚岛
、骚扰斯巴达的海岸，并伺机惩罚近邻的斯巴达盟国，双方战事均无大进展。但到公元前
425 年，战局发生了较大变化。是年5 月，斯巴达军第5 次蹂躏阿提卡半岛，而雅典则兵
取伯罗奔尼撒半岛西南角的派娄斯，并派德谟斯提尼率5 舰驻守。
　　派娄斯附近有一良港，且大部是天然要塞，易守难攻，雅典占领后，以之为据点鼓动
斯巴达奴隶暴动。斯巴达军闻知，撤兵回援，用战舰封锁海港，步兵进占派娄斯南部的斯
法克特利亚岛，从海陆两面反攻两日，却无进展。第3 日，雅典50舰前来增援，驱散斯巴
达舰队，使岛上的斯巴达陆军陷于孤立。斯巴达被迫求和，但雅典在克里昂(.- 前422 年
，此时伯里克利已死于瘟疫）的鼓动下，不允求和，反而增兵，与德谟斯提尼一起进攻该
岛。他们乘夜登陆并突破斯巴达人的警戒线，拂晓前，登陆军全部上岸，包括70余舰的水
手，800 名弓箭手，800名轻盾手，德谟斯提尼的原驻军200 人及盟军，迅速占领制高点，
包围了敌人。战斗中，雅典的轻装步兵以箭、标枪、石头、投掷器远攻，而不与之肉搏，
他们很灵活，进退自若，使斯巴达无法发挥其步兵方阵的优势。斯巴达人不熟悉这种战术
，大部受伤或战死，少部退至南端的小堡垒，坚守待援。但雅典出奇兵，从其后面攀岸而
上，猝现于其后，斯巴达人被迫投降。是役持续72天，斯巴达损失惨重，仅被俘者即达440
人。
　　此战后，斯巴达求和不得，遂决定进攻北希腊，以瓦解雅典的盟国。
　　公元前424 年夏，斯巴达名将伯拉西达(.- 前422)率军2000，横穿中希腊，进入卡尔
息狄亚半岛。12月，兵围雅典的北方重要据点安菲玻里，该城向驻守色雷斯的修昔底德求
援，修氏虽然即发救兵，但晚了一步，该城已被攻陷。伯拉西达以此为据点，鼓动雅典盟
邦背叛，极有成效，附近诸邦先后叛离雅典。雅典深感不安，除迁怒修昔底德援救不力将
其流放外，派克里昂率兵反攻。公元前422 年，克里昂率舰30艘、重装步兵1200、骑兵300
以及同盟军出发，9 月进抵安菲玻里城下。此时伯拉西达的军队有所增加，除拥有1000轻
装步兵、2000重装步兵、300 骑兵外，还雇佣了1500名色雷斯军、伊东尼亚的骑兵与轻盾
兵，其战术是先示弱迷惑对方，然后趁敌不备，猝然开城，南北两路突然袭击。克里昂见
敌增军，加之援军尚未到齐，不愿冒险开战，决定分兵两路向爱昂退却。但正面撤退的左
路纪律松散，队形混乱，伯拉西达见有机可乘，遂率军从南北两门杀出，前后夹击之，歼
其大部，余者溃逃；继而调头攻击其右路，双方冲杀猛烈，克里昂率先逃走，中途被杀，
其士兵退守一个小山头，击退敌军三次攻势，最后斯巴达盟军的骑兵和轻盾兵将其包围，
以标枪远距离投射，使之无法保持队形，大部分战死，少数逃往爱昂。是役，双方主将均
战死，雅典阵亡600 人，斯巴达仅7人。伯拉西达出其不意，全获大胜，修昔底德评论道：
" 那不是一场正式的剧烈战争，而是一个意外的惊慌事件。" 此战后，双方均感精疲力竭
，无力再战，遂于公元前421 年4 月签订了为期十年的《尼西亚和约》，规定互相交还战
争中占领对方领土，互换战俘，联合镇压奴隶暴动，战争遂暂告一段落。
　　(3)雅典远征西西里
　　①远征的抉择。条约签订后，平静了六年零十个月，但双方除交换战俘外，其他条款并
未执行，故在此期间，双方虽未交兵，积怨却更深了。克里昂死后，亚西比得(约公元前
450-前404)担任雅典将军，他极有才干，却好大喜功，一上台就鼓吹重启战端，提出了远
征西西里的计划。当时，西西里岛上的雅典盟邦厄基斯泰与斯巴达盟国叙拉古发生纠纷，
厄基斯泰向雅典求援，并愿意负担所需的军费开支。公民大会上，老将尼西亚(.- 前413)
反对出兵，因为出兵就意味着把斯巴达留在后方，造成两线作战的危险；而且西西里远离
故国，即使征服了，也难以统治，因此，防止斯巴达进攻才是首务，而" 不要卷入一场和
我们毫无关系的战争中去".青年将领亚西比得为捞取政治资本，竭力主张派兵，因为西西
里诸城邦的人口混杂，没有爱国心，是乌合之众，他们不会联合行动，相反，他们多数都
怨恨叙拉古人，愿意与雅典结盟，因此取胜实属轻而易举；至于斯巴达会乘机进攻雅典，
这不成其为理由，因为无论雅典出兵与否，斯巴达都能这样做。因而，雅典应当出兵攻取
西西里，这既可以得到大笔金钱，又可断绝斯巴达的粮源。在此鼓动下，一些人认为取胜
很容易，一些人希望乘机看看远地风光和取得一些经验，还有一些人希望暂时得到薪给，
因而对远征都很热情。只有极少数人虽不同意，但害怕戴上不爱国的帽子，只得默许。公
民大会因此通过了远征决议。远征军出发前夕，雅典城内发生了捣毁" 赫耳墨斯神像事件
".公元前415年6 月，亚西比得、尼西亚、拉科斯率远征军扬帆启航，全军共2.7 万人，有
战舰136 艘、重装步兵5100人、轻装步兵1300人、骑兵30人、运输船130 艘，规模宏大，
其装备之精良、齐全、华丽，皆属一流，以至在" 其他希腊人看来，它好像是一次表现雅
典力量和伟大的示威运动，而不像是出发进攻敌人的远征军".但远征军刚到西西里，亚西
比得因有破坏神像的嫌疑，被传令回国受审。他认为这是其政敌的阴谋，回国也难以辩解
，故在归途中逃往斯巴达，和盘托出雅典的计划，并献策：斯巴达应马上支援西西里，派
陆军长驻雅典北部的狄西里亚。
　　此两策后来给雅典带来了致命打击。
　　②首战告捷与兵围叙拉古。远征军至西西里后，并未立即围攻首敌叙拉古，而是采用外
交手段，欲先征服其邻邦，以孤立之，但未见效果，始于初冬之际兵伐。雅典军设下埋伏
，而后诱敌出战。叙拉古初见敌至，甚恐，及见其久不来攻，渐起轻敌之心，中计出击。
两军列阵开战，雅典方面阵容为：雅典人居中，两翼为同盟军，前锋占全军人数之一半，
成8 列纵深方阵，另一半列成空心四方阵，每边8 排，以作后援；叙拉古方面，全部重装
步兵列为16排方阵，1200名骑兵居右；双方的轻装步兵列于阵前。首先开战的是轻装兵，
互相投石射箭，接着军号响起，重装步兵开进对阵，双方都勇敢顽强，互不相让，但叙拉
古军终因缺乏临战经验，加之大雨倾盆，雷电交加，恐怖感顿生，不久全军被截为两段，
开始溃败，雅典军乘胜追击，为其骑兵击回。是役，叙拉古阵亡260 人，雅典伤亡50人，
首战告捷。
　　叙拉古败后，退守城池，总结了失败经验：缺乏纪律，战术生疏，下令的将军太多(15
位），以致造成混乱。于是作了三方面的准备：其一，把将军减少为3 人，授其全权，利
用冬季练兵，扩充兵员，加强纪律；其二，加强城防，于城外筑垒，扩大防守范围，并在
敌舰可能登陆的海域钉立木桩；其三，向斯巴达与科林斯求援。雅典方面，也积极准备攻
城：在陆上，从南到北修筑了一道包围该城的长墙；在海上，积极占领有利港口，并破坏
其木桩设施。四面包围叙拉古近一年，未能攻克。
　　公元前414 年，吉利普斯率700 名斯巴达援军赶到，联合其西西里盟军2000余人反攻
，占领了雅典军的几处工事，从北部进入叙拉古城。与此同时，科林斯的12条战舰突入雅
典防守的大港，从南端登岸入城。援军至后，叙拉古人经过两次战役，破坏了雅典军修筑
的围困长墙，使其切断叙拉古陆上外援的计划落空。是年秋，尼西亚见形势不利，向国内
递交了一份悲观的报告：现在被包围的不是敌人，而是自己；船只腐烂，海员消耗殆尽却
无从增补；每次为燃料、粮秣、饮水都得苦斗一番；而敌方正在酿成一个大同盟，援军不
断开来。因此需要增援或者撤军。雅典不愿撤军，于12月派出第二批远征军的先锋队，共
10舰，2000人。
　　吉利普斯闻敌援军即至，从次年春始，先后两次攻击，第一次进攻虽然损失7 只战舰
，却夺取了敌方大港南端的陆上基地。第二次以80舰对敌方75舰，采用新战术：以特别坚
硬的船头对撞，使雅典战舰损伤不少；更奏效的是乘小船钻到敌舰桨架下面，用标枪杀其
桨手。这些战术十分成功地击溃了雅典舰队，击沉7只，赢得了海上主动权。自此，雅典军
陆上海上均陷于被动。
　　③大港海战与远征军的覆灭。公元前413 年7 月，德谟斯提尼率第二批远征军赶到，共
73舰，5000重装步兵，3000弓弩手、投石手和标枪队，共1.5 万人，旋即在陆上展开一系
列进攻，但遭到敌方的有效反击，故效果不佳。德谟斯提尼见未能取胜，便建议撤军回国
。尼西亚因为叙拉古城内有人要出卖该城，故不同意。至8 月底，当他同意撤军时，出现
了月蚀，愚昧迷信的尼西亚认为此乃不祥之兆，决定过" 三九" (27天）之后再走。吉利普
斯得悉这一自杀性计划后，以战舰进攻，击沉敌舰18艘，并乘胜用战舰和商船横锁在一起
，封锁了港口，截断其回国之路。9 月10日，雅典终于决定从海上撤退，当时尚有110 舰
。封锁港口的叙拉古船舰有76只，中央为科林斯支队，两翼为斯巴达主力舰队，排成一新
月形阵势。雅典首攻其中央，并击退之，正待通过防线，被敌军两翼包围，展开混战。在
修昔底德的眼中，此战十分激烈：　双方的桨手们，当受命将船划往交战地点时，从不退
缩；舵手们也表现出很高的技术，彼此互相竞争；由于海面狭窄，无回旋余地，故不能实
施撞击战术；双方交织在一起，碰撞在一起，稍远时彼此用标枪、弓箭和投石器对射，接
舷时则马上展开肉搏，双方士兵均想杀到敌舰上去。
　　结果，叙拉古大获全胜，仅损失26舰，而雅典则损失50舰。
　　海上突围不成，雅典军便决定从陆上向西撤退，4 万军队以空心方阵队形退却，重装
步兵在外侧，辎重队和其他人员夹在中间，沿途不断遭到敌人骑兵和轻装步兵的袭击，行
动十分缓慢，第一天仅走7 公里，第二天只前进3 公里，第三、四日，为敌所阻，遂转向
而走，第五日，全军断粮，当夜尼西亚率领的前军与德谟斯提尼所率的后队失去联系。次
日后队被敌包围，经苦斗，所余6000人投降。再次日，前队也被围歼，1000余人投降。至
此，雅典共派出的4.5 ～5 万远征军，全军覆没。
　　雅典兵败西西里，是整个伯罗奔尼撒战争的转折点。修昔底德评论道：" 这是这次战
争中希腊人最大的一次军事行动，照我看来，亦是希腊历史中我们所知的最大的一次军事
行动。对于胜利者说来，是最光荣的一次胜利；对于战败者说来，是最悲惨的一次失败，
因为他们是全军覆灭；……是整个的毁灭，海军、陆军——一切都毁灭了。" 雅典遭此重创，
失其最精锐的军队和几乎全部舰队，海上优势丧失了，注定了其最后失败的命运。
　　(4)雅典战败及其原因
　　公元前413 年春，斯巴达采纳亚西比得的建议，出兵阿提卡，以狄西里亚为据点，长
期占领，或侵入农村，或践踏土地，或行掠夺，使雅典人力物力损失惨重，不仅丧失全部
乡村、羊群和役畜，且造成2 万奴隶逃亡，并被迫在两个战场上作战。雅典财政遂陷危机
，为筹集军费，剧增盟邦贡税。西西里惨败后，形势更加恶化，外则盟邦叛离，同盟解体
，内则政局动荡，面临险境。雅典于公元前412 年动用其最后储金一部分，修建了150 只
战舰，在亚西比得率领下，两次重创斯巴达舰队，形势得以稍缓。民主派乘此胜利，推翻
了持续2 年(公元前411-前410)
　　的贵族寡头政治，重掌政权。公元前407 年，亚西比得率200 舰凯旋回国，当选为将
军，但在不久的一次海战中，雅典损失15只战舰，此事本与他无关，却被解除职务，迫使
他再次逃亡。公元前406 年，斯巴达140 艘舰再次击败雅典舰队，击沉30艘，并将其余40
艘围困于密提林港内。
　　雅典以其最后力量造110 舰前往救授，与敌方120 舰战于阿吉纽斯群岛附近，并大败
之，击沉70舰，雅典仅损失25艘，迫使斯巴达求和，但这是雅典的最后一次胜利了。
　　公元前405 年，斯巴达求和不得后，派名将来山得(.- 前395)率200 余舰远征赫勒斯
滂海峡，割断了雅典与其黑海粮源基地间的联系。雅典立即派科农(.- 前342)率180 舰前
往争夺，入海峡附近的羊河(直译伊哥波塔米河）河口抛锚，与驻扎于拉姆普萨卡斯的斯巴
达舰队遥遥相对。一连四天，科农连连挑战，来山得列阵以待，却不应战，仅派船侦察敌
情。这时，逃命在外的亚西比得赶到，向科农建议不要扎营于开阔的滩头，应移驻附近的
西斯塔斯，那里有港口与城市庇护，攻守皆宜。
　　但科农请他滚开，说自己知道怎样指挥。第五日，雅典照例出征，见敌仍不应战，便
返回，大部分士兵弃船登岸，或闲逛，或在营房睡觉，或准备早餐。斯巴达侦察船见此情
景，便发出进攻信号，来山得即令全部战舰全速驶向雅典驻地。科农见敌来攻，急令所有
人员就位备战，一时岸上乱作一团，匆忙中，有的舰船仅有两排桨有人摇，有的只一排，
有的一个也没有。只有科农的旗舰等10舰人员到位，以密集队形冲击重围，其余舰只均落
入敌手，岸上的水手也几乎全部被俘。科农逃脱后，担心回国受审，遂率残舰投奔波斯，
途中，" 巴拉米号" 舰返回雅典，带回全军覆没的噩号。是役，斯巴达俘敌3000余，获舰
170 艘，雅典军力丧失殆尽。这就是未经战斗的羊河战役。
　　羊河战役之后，来山得以200 舰封锁了雅典，加上陆上围攻，雅典遂成孤城，在内无
粮草、外无救兵的情况下，坚守4 个月，于公元前404 年4 月投降，投降条件堪为苛刻：
拆毁长垣和要塞、交还一切国外领土、交出全部战舰、服从斯巴达领导等。至此，伯罗奔
尼撒战争告终。
　　雅典战败的原因主要是战略决策与资源保障的失调。伯里克利鉴于敌方陆军强盛，提
出一个陆上防守、海上进攻的计划，看似明智，实则不然，弱点极为明显。他的所谓陆上
防守，实质是放弃全部乡村，仅守雅典城弹丸之地，这样本国资源供应大受限制，绝大部
分费用仅依赖盟国贡税，因而随着战争持久，只能一再增加盟国负担，从600 塔兰特，到
1300塔兰特，再增至1460塔兰特，致使盟国不满，同盟解体。这样，雅典既无内备，又失
外援，失败难免。远征西西里，以截断斯巴达粮源供应，此策略本无可厚非，但宜速战速
决，取胜后即回国以应变，方为上策。但远征军未攻首敌叙拉古，反而采取了孤立敌人的
持久战略，妄图以政治战争取代战术作战，虚度光阴，致使敌方有时间加强城防，坚守待
援。待斯巴达援军赶到，战事拖延甚久，雅典终于陷入两线作战的被动局面，犯了兵家大
忌，及远征军覆灭，精锐丧于异域，失败命运已经注定。瘟疫的流行也给雅典带来意外大
祸，几乎整个战争期间，雅典皆为瘟疫所苦，雅典人" 像苍蝇一样死亡着，垂死者的身体
互相堆积起来，半死的人在街上到处打滚" ，夺去雅典1 ／4人口的生命，2.7 万名重装步
兵死亡即达4400余人，占15％，围攻波拉提亚的4000名士兵，40天内死去1050人。瘟没给
人口本来就少的雅典造成的损失是无法估量的。此外，奴隶的逃亡、政局的动荡、作战指
挥的愚蠢等，也是雅典兵败的原因。
　　伯罗奔尼撒战争后，斯巴达人自以为希腊的自由时代开始了，但经过长期内战，双方
均精疲力竭，希腊的鼎盛时代已趋终结，此后长期处于衰弱与动荡之中，为后来居上的马
其顿征服希腊开辟了道路。
　　4.主要军事著作
　　(1)《历史》
　　古希腊史学家希罗多德(公元前484-前425)所著《历史》，又称《希波战争史》，全书
共9 卷。其主要内容是记述公元前478 年以前希腊世界与西亚地区间的斗争与军事事件。
前4 卷主要叙述波斯诸国王的业绩：居鲁士的成长及其征服米底(公元前550 年）与巴比伦
(公元前539 年）、冈比西远征埃及(公元前525 年），大流士一世的崛起及对西徐亚人的
远征(公元前513 年）等；同时亦叙述了埃及、亚述、巴比伦、吕底亚、米底、波斯诸国的
传说、风土人情、风俗习惯、政治、军事等情况。在记录了这些大背景后，第5-9 卷全面
叙述希波战争的进程。可谓视野开阔、气势磅礴，但亦蔓枝遍地、随访随说，通过本人的
游历观光，将所见所闻记录在册，收集了大量的历史事实，成为研究当时地中海周边各国
军事史的珍贵史料，我们目前所知的希波战争，主要史料即来源于该书。但希罗多德只是
一个绝好的记事能手，他非常轻信，常常夸大其词，如说波斯第三次出征希腊的兵员总数
有5283220 人，就当时物质条件而言，这显然是个天文数字。他只是就事论事，对事件的
发生，往往满足于表面原因，而不愿深究，如他所记的希波战争原因是：希腊人从波斯人
那里劫走了一个妇女，波斯人从希腊人那里劫走一个妇女，希腊人又从波斯人那里劫走一
个妇女。这似乎是认为，如此一场空前的大战，只是为了争夺三个女人，显然滑稽之极。
总之，作为史家，他过于轻信，作为军事史家，其笔下的战争史是一个接一个非常生动、
却难辨真假的战例，全无战略观念。其功绩在于，他首次记载了他所知道的那个世界的政
治军事事件，为后人提供了丰富的史料。
　　(2)《伯罗奔尼撒战争史》
　　古希腊史学家修昔底德(公元前460-前399)所著《伯罗奔尼撒战争史》，全书8 卷。其
主要内容是叙述公元前5 世纪后期希腊的内部争雄，尤其是雅典与斯巴达的军事冲突。作
者本人是这场战争的目击者，并曾任雅典十将军之一，领兵与斯巴达交过手，故所记全属
可信。作为军事史家，他比希罗多德高明，不仅以时间为序描述了这场时断时续持延27年
的大战，亦不只是一个个战例的联结，而是夹叙夹议，适时提出自己的看法，这些看法代
表了他的军事思想。他认识到了经济对军事的制约作用，认为国库不充实就无法支持长期
战争，也不能维持一支舰队，特洛伊战事持久，不是由于" 人的缺少，而是由于钱的缺少
、给养的缺乏" ，这迫使希腊联军不得不分兵耕种土地、进行抢劫，不能全军参战，否则
，战争不会相持十年。在讨论伯罗奔尼撒战争时，也一再强调" 金钱比军备更为重要，因
为只有金钱才能使军备发生效力".他强调军纪的重要性，" 如果大军的军纪特别好，使整
个军队的行动恰如一个人的行动一样，那是最好的事，也是最安全的事" ；而轻视敌人、
毫无纪律的军队虽多无用。他认为，不能因为军队的优势而放松警惕，" 在战争中，许多
事情是预料不到的，攻击往往发生于一时的冲动，在数字上占劣势的军队，常常因为小心
翼翼，而击败了过于自信而疏忽警戒的优势敌人" ，警惕高的军队，" 才可能在进攻时勇
敢精进，在防卫时持重可靠".在战略战术上，他也零星地提出了一些看法：" 战争，无疑
地，不是那种依照一定的模型来作的事情；而是它常常造成自己的条件，在这些条件下，
一个人要使自己适合于变动中的局势" ；为将者应了解敌人的弱点，" 知道充分地利用自
己的部队，不采用显明的为人所共知的方式，而采用最适合于实际形势的方式作战" ，"
凭着这种出奇制胜的方式" ，" 可以把敌人蒙蔽" ，从而获胜；" 伤害敌人的最妥当的方
式是发现敌人无疑地最害怕的那种方式，然后利用这种方式向敌人进攻".这些论述类似我
国《孙子兵法》所说的" 兵无常形、水无常势" ，"避实击虚、出奇制胜" 等战术。在讨论
战争起源时，他不将之归于偶然因素，而是深究其近因与远因，认为伯罗奔尼撒战争的根
本原因是" 雅典势力的增长和因而引起斯巴达的恐惧" ；在分析战败原因时，也不像希罗
多德那样轻率地归于神意，他认为雅典兵败是由于内部党争内耗了力量；他们同时要对付
自己的敌人和自己的同盟者；以及远征西西里等战略上的失策。相较而言，他比希罗多德
更重视战略问题，被视为西方历史上第一位探讨军事战略的史学家，他的著述也是西方历
史上第一部军事著作，但不是军事理论著作。
　　(3)色诺芬的军事理论
　　色诺芬(约公元前430-前355)雅典人，是古希腊颇负盛名的作家和史学家，苏格拉底的
弟子，反对雅典民主制，拥护贵族政体。曾参加希腊雇佣军帮助小居鲁士争夺其兄王位的
远征(公元前401 年），在远征失败后他率万余雇佣兵退回希腊的撤军途中，显示了将才。
后期主要从事著述，他才华横溢，文采飞扬，被喻为" 阿提卡的蜜蜂".一生著有多种关于
历史、经济、哲学、军事等方面的作品。从军事角度看，《经济论》、《雅典的收入》讨
论了耕战及战备问题；《希腊史》确定了伊巴密浓达新型方阵战术的定义；《苏格拉底言
行回忆录》对战略与战术的划分作了尝试；《为骑兵长官筹谋》、《为骑兵筹谋》论述了
骑兵战术与骑兵司令的职责；《居鲁士传》广泛阐述了军事学，包括军队的组织、军训、
教育、补充以及战术等基本理论。但最负盛名的还是他的回忆录《长征记》，或称《万人
远征记》，该书被视为西方历史上第一部军事理论专著。
　　综合其军事思想是：主张耕战互依、耕战合一、耕战并重。他认为农业和战术是" 两
种最高尚最必要的事业" ，农业是其他技艺之母，可以增加财产、锻炼身体、造就精兵；
而" 如果没有人保卫土地，耕种多少亩土地都是没用的，……如果没有劳动者的帮助，即使
是勇敢的军队也无法生活".强调军纪的作用，" 纪律保证安全，缺乏纪律一向是致败之源"
，" 没有秩序的军队是乌合之众" ，"毫无用处，很容易为敌人俘虏" ，" 他们你妨碍我，
我妨碍你，有的走有的跑，有的站有的停，战车撞马队，驴车撞战车，担夫撞骑兵" ，互
相践踏，怎么能行军打胜仗呢.如果诸兵种" 一队一队排列着，整齐地跟在他们长官的后面
" ，就可以无敌不摧。两军交兵勇者胜，" 在战争中，决定胜利的不是兵员的数目或力量
，而是看双方哪一方的部队，皇天在上，具有更坚强的心气" ，即士气是制胜之本；为将
者，应当鼓舞士兵的事业心和进取心，应当有高尚的志气，" 使士兵觉得他们有责任跟随
他去赴汤蹈火" 、" 立功扬名".在西方历史上，他可能是第一位提出" 因粮于敌" 战略的
学者，认为" 从敌方弄到给养" 非常重要，而且"在战争时期，武装起来去寻找粮食，往往
比用农具采集食粮更为可靠".其《长征记》一书提出了许多具体战术的实际运用，诸如夺
山取道，宜佯攻正面，侧翼取之；面对强敌，应善使阵法，横阵不克，纵队击之；遭敌而
退时，应兵分两路，明队诱敌，暗队潜行等。
　　色诺芬堪称一位军事理论家、战略战术家，" 他的独创和发明的天才对后来希腊兵法
影响深远。这种影响一直传留到现代" ，一位现代军事科学研究者写道，" 在亚历山大以
前，对我们最有教益的军人毫无疑问是色诺芬……。是他向世人指出退师的战术是怎样的，
怎样指挥一支后卫部队。《长征记》所给我们的战术独创性胜过若干其他任何书籍……。经
过了二十三个世纪，还没有比《长征记》更好的军事教程".
　　三、亚历山大帝国的军事
　　正当希腊城邦陷于危机、内争不休时，地处北部边陲蛮荒之地的马其顿崛起。公元前4
世纪中期，腓力二世(公元前359-前336 年在位）
　　执政，进行了一系列政治军事改革，在底比斯方阵基础上，创造了马其顿方阵这一古
代世界最为优秀的战术，随即争雄希腊，经公元前338 年喀罗尼亚一战，大破希腊联军，"
敲响了独立城邦的丧钟" ，成为希腊世界的霸主。翌年，腓力二世召开全希腊会议(仅斯巴
达缺席），以解放所有在亚洲的希腊城邦为由，号召希腊各邦对波斯进行" 神速而幸运的
战争".但公元前336 年秋，正当他准备东征时，在其女儿的婚礼上被刺杀。其子亚历山大
继位(公元前336-前323)，承希腊军事技术之利器，奋其父之事业，自公元前334 年始，东
征波斯，经格拉尼库、伊苏斯、高加米拉、海达斯皮斯四大战役，不仅消灭波斯帝国，还
将战火烧到印度西北部，在东地中海世界建立了一个地跨三洲的大帝国，演出了希腊世界
最为辉煌的一幕。
　　1.马其顿的军制、装备与战术
　　马其顿实行君主专制政体，其兵役制虽有兵民合一的性质，却与希腊的公民兵制有所
不同。在腓力二世时，已有一支步兵3 万、骑兵3000的常备军，步兵基本由农民组成，骑
兵由贵族充任。征兵以区为单位，每区为一军事单位，提供步兵1 个小方阵(4093人）、骑
兵1 个连(64人）。全国据此划分为6 个提供步兵的区和16个提供骑兵的区。
　　马其顿军队主要由步、骑两兵种构成。步兵主要用于拼杀肉搏，咬住敌人；骑兵是主
要的冲击力量，常用于进攻敌人步兵的两翼或迂回包围，实行决定性的打击。在希腊历史
上，雅典、斯巴达等邦曾有少量骑兵，但作用甚微，只有马其顿首次将之作为一正规兵种
与首要的制胜力量。马其顿步兵分重装、轻装和中装三种。重装步兵又称方阵兵，是列阵
的主力，其武器是短剑和16英尺长的长矛，防护装备有头盔与较大的盾牌；轻装步兵由贫
农和附属部落(色雷斯人和伊利里亚人）提供，其兵器为弓箭、投石器和标枪，他们仍担当
其传统职责：两军对阵时，列于阵前，作预备攻击；中装步兵由希腊轻盾步兵演变而来，
雅典最早创建轻盾兵，公元前426 年，其步兵方阵被埃托利亚的标枪队打败，于是训练了
一支轻盾兵，他们受过快速作战训练，穿棉胎或皮质的短衣，持标枪、刀剑、小圆盾，曾
于公元前390 年一战全歼斯巴达1 个联队，足见威力。马其顿继承了此兵种，持14英尺长
矛，右臂带一轻型盾牌，着胫甲和皮袄，作战时布置于右翼骑兵与重装步兵方阵之间，起
连结作用，这样，中间方阵就如一堵运动迟缓的墙，右边是一扇运动迅速的门，而轻盾兵
则如一个铰链，十分重要，当整个阵势呈斜形进攻时，若无此铰链，骑兵与方阵间必然中
断，予敌以可乘之机。此外，还有投矛兵等。
　　马其顿骑兵也分重装、中装、轻装三种。重装骑兵是主要打击力量，着盔甲，持长矛
、佩长剑或弯刀，马有铁甲护头。中装骑兵的装备与战法不详，可能是一种辅助性兵种；
轻装骑兵的武器为弓箭、短矛、投枪，但无防护装备，战斗中起着保护方阵两翼与后部的
作用。当时，骑兵无马镫、马掌，也无马鞍，只有马披或坐垫，但却是起决定作用的兵种
。
　　至亚历山大东征时，除上述诸兵种外，还有攻城兵、工兵、医疗队以及西方历史上的
第一支后勤保障部队。其指挥系统亦较齐全，虽然所有战斗兵种和勤务部队悉由亚历山大
亲自指挥，但却有一个参谋组织辅助他，其中有秘书、日记记录员、国王计划保管员、测
量员、战史家、随军预言家等。故有的学者说，" 亚历山大所继承的军队，是古代最精良
的军队，是有史以来配备最齐全的军队".在军事技术方面，当时已发明了用于攻城的投石
器木塔和云梯，用于渡河的以兽皮装谷壳密缝而成的简便皮筏，以及穿透力极强、射程较
远的弹弓等。至希腊化时代初期，军事技术有所进展，投射武器有弩，此为一种带机架的
弓箭，箭长44-185厘米，重达1.5 公斤，射程可达三四百米：还有一种能自动装箭的弩。
炮有三种，能准确投射小型石核和标枪的弩炮；投射石块、石核或铅核的重投掷机械木炮
；以及石弩。石核一般为3.5 公斤，重者达70公斤，射程300-500 米。攻城器械方面，主
要有破城槌、攻城吊车以及体积大、能活动的攻城塔等。三列桨舰被四列桨、五列桨舰所
取代，大的战舰上设有战斗塔，塔上有投射机械。
　　马其顿步、骑兵的主要战术是密集纵深的重装方阵，即马其顿方阵。
　　大方阵由1.6 万-1.8万人组成，纵深有8 、10、12、16乃至24列不等，因敌因地而变
化。至亚历山大时代，方阵有所改进，整个阵势由两个大方阵组成，人数在3 万以上。一
重装步兵方阵16384 人，纵深16横列，每列1024人，正面长约1 公里。方阵的组织较为严
密，其基层单位是洛考斯，即方阵的1 个纵列，16人，有一指挥官；16个洛考斯(16×16）
　　组成一个小战术单位辛塔哥马，共256 人；16个辛塔哥马组成1 个小方阵(16×256)，
共4096人；4 个小方阵组成1 个大方阵(4 ×4096），共16384人。此为重装步兵方阵的组织
结构。两个大方阵既可前后排列，也可左右排列。中装骑兵的最小单位是连，64人；8 连
为1 营，512 人；8 个营组成1 个大的中装骑兵团，共4096人。重装骑兵的组织可能与此
相似，它们" 在攻击时采用各种队形：横队，普通的长方形纵队，菱形或楔形纵队".整个
方阵的打击重点在右翼，由中装步兵、国王的骑卫队和步卫队，以及重装骑兵组成；中央
是重装步兵方阵，左翼由轻装步兵与同盟者骑兵组成。大部分轻装步兵和轻装骑兵置于战
线前方，负责打击敌方的战象或战车；有时布置一部分轻装步、骑兵于方阵之后，形成第
二线，另一部分则保卫辎重和营垒。诸兵种配合成阵，更具机动性。
　　重装步兵方阵的前6 排士兵平持长矛，后10排斜持长矛。进攻方向可按前后左右灵活
更换，整个阵势也可因敌因地而变队形；如敌包抄，则拉长成凸形；如包抄敌人，则突出
两翼成凹形；既可变为不封闭的楔形或箭头形，也可收缩成"盾牌挨盾牌" 的高度密集形，
用以突破敌阵。
　　因其变化灵活，兼盾坚如铁墙，矛密似刺猬，故成为西方冷兵器时代最为成功的战术
之一。
　　2.亚历山大东征
　　(1)东征的目的
　　希波战争在希腊世界与波斯帝国之间埋下了仇恨的种子，　虽然此战后的百余年间，
双方并未公开大战，但都伺机插手对方事务，如希腊内战期间，波斯以调停人的身份捞了
不少好处，希腊雇佣兵也曾干预波斯王位之争，因此，对立情绪并未消除，反而越演越深
。希腊久存报复之心，却始终为内争所苦，无力外伐。马其顿国王腓力二世正是利用了这
一点，在征服希腊后，号召进攻西亚，于是成为希腊人心目中的复仇天使。但亚历山大东
征，　其目的不仅是夺取一个波斯帝国，且有其更庞大的计划，他有一句名言：" 一个有
志之士的奋斗是不应当划出一条什么界线的" ，他是" 把世界当做自己的家乡" ，以征服
世界为己任。这个世界没有边际，不只是西亚、非洲，也不只是印度、西欧，甚至连中国
和英国也要囊括在内，他说，" 把中国海岸作为希腊的天然边界，也是很可能的。这样一
来，我的马其顿的强大与安全就将得到永久的保证" 。关于他的野心，阿里安曾说，" 即
使在亚洲之上再加上欧洲，把不列颠诸岛也并入欧洲，他还是不会满足。
　　他永远要把目光投向远方，寻找那些他还未见过的东西。" 《可见，亚历山大东征的
原因，既出于希腊人报复波斯的传统心理，更是他追求名位、好大喜功、图谋主宰世界的
雄心暴涨所致。亚历山大接受过系统的希腊教育，视野开阔、熟悉兵法，显示出早熟的特
征。公元前338 年喀罗尼亚一役，他年仅18岁，率左翼攻势凌厉，旗开得胜，初显将才。
公元前336 年，其父腓力二世遇刺身亡，希腊诸邦群起背离，他即位时虽未足20岁，却颇
成熟老练，内肃贵族谋反，外伐属国叛乱，运用战略奇袭，所到之处，望风而降，经年余
征战，重新平服四邻，随即继承其父遗愿，东征波斯。
　　(2)格拉尼库战役
　　公元前334 年春，亚历山大率3 万余步兵、5000余骑兵东渡今达达尼尔海峡，与波斯
军队相遇于格拉尼库河。波军闻敌兵渡海峡，将领迈农鉴于敌势强劲，士气高亢，曾建议
先避其锋芒，实行毁粮草、焚庄稼、破坏城市的坚壁清野策略，使敌军无法立足。但主将
阿西提斯" 决不允许自己人的房子有一间被烧" ，欲逞匹夫之勇，率军防守格拉尼库河南
岸，5 月，与敌军夹河而阵：2 万骑兵沿河列队，形成一个长方阵，近2 万步兵和雇佣兵
居后，欲发挥其居高临下的优势；亚历山大方阵进攻，中央是步兵方阵，两翼为骑兵。号
角吹起，亚历山大令部队与水流方向成斜角前进，以免波军一齐来攻。两军在南岸展开了
一场骑兵大混战，" 希腊人拼命要登上彼岸，波斯人则千方百计阻拦，波军标枪如滂沱大
雨，铺天盖地；马其顿的长矛似万道金蛇，左刺右扎。" 马其顿军首攻失利，幸好亚历山
大亲自率骑兵杀到，双方再绞作一团，" 鞍上人斗人，脚绊拳击；鞍下马战马，冲撞奔腾
，酣战如狂，难解难分。" 由于马其顿军" 英勇顽强、纪律严格，也因为他们用的武器较
好，是用坚固的山茱萸木制成的长矛，而波斯人使用的则是短标枪" ，不久，波斯步、骑
兵溃逃。马其顿军转而进攻外籍雇佣军，他们早被这突如其来的大祸吓得呆如木鸡，脚下
生根，不知抵抗或逃跑，迅被包围，死伤大半，被俘2000余人。是役，亚历山大斗志骁勇
，战折两条长枪，亲手斩杀波斯皇帝大流士三世的女婿和另一名高级将领，自己的头盔也
被砍掉一块，险些丧命，以损失105 人的代价，取得了其四大名战中第一战的胜利。
　　(3)" 从陆地上征服波斯舰队"
　　波斯虽然首战败北，但仍然拥有400 艘战舰，包括最精锐的腓尼基舰队，控制着制海
权。雇佣的希腊将领迈农被任命为波斯海军司令后，欲把战争引至马其顿与希腊地区，与"
不习惯服从别人" 的斯巴达联合，鼓动希腊叛乱，攻击亚历山大的后方。马其顿战舰仅160
艘，根本不能与之相拼。鉴于此，亚历山大提出了" 从陆上打击敌舰" 的战略：利用陆军
优势，占领地中海东岸沿海诸市诸港口，夺取波斯的海军基地，使之不能招募补充兵员，
无立足之地，" 也就等于打垮了他们的舰队".为实施此战略，亚历山大打了几次硬仗。
　　①哈利卡纳斯围攻战。亚历山大既决定先解决波斯水师，因而沿地中海东岸而下，不久
攻克敌方水师重要基地米莱塔斯，进军哈利卡纳斯城，该城经迈农亲自经营，城防设施较
为齐备，城内有大批驻军，港口有战舰驻守，且地势险要，故易守难攻。亚历山大兵至，
离城千米扎营，然后着手攻城：先将9 米深、18米宽的护城河填平，安装擂石塔，发石弹
攻打守军，并用擂石器轰击城墙。守军欲火烧擂石器与擂石塔，出城袭击，被马其顿卫队
逐回，折兵170 人，马其顿方面死16人，伤300 余。
　　数日后，两个马其顿士兵酒醉夸功，带武器私自攻城，守军杀了这对莽夫，乘势向马
其顿军射箭投石，双方在城根激战，守军再次被击回，险失城池。
　　次日，亚历山大以擂石器继续攻城，守军居高临下，奋勇反击，全力向各擂石器的前
卫队射箭投石，颇为得手，并发动一次反攻，烧了部分掩蔽屏障和一座木制擂石塔，但亚
历山大一出现，他们立即扔掉火把和武器，逃回城里。再数日后，亚历山大再次攻城，守
军倾巢而出，" 有些人向攻城擂石器扔火把以及其他引火物，以便把火势尽量烧旺。但就
近增援亚历山大的部队发动了猛烈反击，无数大卵石从塔上擂过去，弹丸如雨。敌军相当
容易地就被击退，逃进城里" ，伤亡惨重，有的死于肉搏；有的死于城墙缺口，因缺口太
窄，退军众多而被挤死或追杀；还有的是通过护城河上的桥时，桥断掉入河中，被同伴踩
死的或被射杀。
　　最大的屠杀是在城门附近，守军担心追兵尾随败卒涌入城内，过早关上城门，致使门
外守军悉尽被诛。此战，守军阵亡近千人，马其顿损失40人。
　　波军守将迈农见此惨景，加之部分城墙被攻塌，另一部分百孔千疮，难以久持，遂纵
火烧城，撤兵而去。亚历山大率兵入城，将之夷为平地。
　　此时已至初冬。
　　②伊苏斯战役。公元前333 年春，亚历山大继续南征叙利亚沿海地区。此时大流士三世
(公元前336 年- 前331 年）率军60万(真正数字不可考）御驾亲征，他原驻扎于前亚述境
内的索契，　那里平坦无垠，适合其大军及骑兵调度，但不久又听信谗言，挥师北上，驻
扎在亚历山大背后的伊苏斯城，惨杀了留在该城的马其顿伤员。攻占此处虽然能切断敌军
的后援供应线，但因地势狭窄，" 他的骑兵不能发挥作用，而且他那数量上的优势和大批
的标枪兵和弓箭手肯定不会有用武之地".亚历山大闻知，便回师北征，并鼓励士兵说：敌
军虽众却因地势狭窄而不利其活动，却有利于调度方阵；敌军久于安乐，我军则久经沙场
；敌军是乌合之众，我军则猛勇善战；最重要的是，这是自由人与奴隶间的大搏斗；因此
，波军败局已定，若能打胜此仗，便可称霸亚洲。士气顿时高涨。是年秋，大流士闻敌将
至，先派3 万骑兵、2 万轻装步兵防守城郊的品那拉斯河，以便调配其他部队：将雇佣的3
万希腊重装兵置于一线，对付马其顿步兵方阵；两翼各布置6 万重装部队；在左翼的山边
，面对敌军右翼，部署2 万兵力，并将所有骑兵调到右翼。其他军队组成二线，但因纵深
太长，起不了作用。亚历山大见敌骑兵几乎悉聚右翼，与自己的左翼相对，遂加强左翼骑
兵兵力，中央是步兵方阵，他则亲率右翼。战争一开始，他立即领骑卫队从右翼杀出，猛
扑河边，以雷霆万钩之势恫吓波军，同时尽快进入混战状态，以减少波方排箭造成的伤亡
。
　　两军短兵相接伊始，波军左翼即不支而后退；但由于亚历山大的行动，方阵向右摆，
因而出现缺口，大流士的希腊雇佣军乘隙而入，双方交织在一起，波军竭力把马其顿军推
到河里，但马其顿军" 决不甘心落后一步，更不能叫他们的威望和那战无不胜的美名受到
任何损失" ，因而战斗异常激烈。不久，" 希腊雇佣军被切断，被马其顿方阵像割草那样
大批撂好此时，80艘腓尼基战舰、120 只塞浦路斯舰船来降，亚历山大大喜，命其歼敌海
军。推罗舰队见敌舰甚众且阵容严整，遂决定避其锋芒，龟缩于南北两港，封住入口。亚
历山大乘机加紧筑堤，并将擂石器置于其尽头，令舰上也安设擂石器，同时清除石堆，从
四周一齐进攻。推罗人在城垛口处竖起木塔面对堤道，从塔中向外擂石射箭，用各种投掷
物及火箭反击敌舰，但形势日趋危艰。推罗舰队见势不妙，便出港偷袭马其顿舰队，结果
大败，绝大多数战舰失去战斗力，缩回港内不再妄动。
　　亚历山大见时机成熟，从四周一齐进攻，三天后终于把南城墙轰垮一大段，马其顿军
由此冲入城内。与此同时，舰队在南北两港均得手，全歼推罗舰船，攻克北港的塞浦路斯
舰队从北部杀入，占领了该城北部。两面夹击，展开了一场大屠杀。马其顿军因久攻不下
，加之推罗人曾在众目睽睽之下残杀战俘，故怒火万丈，" 不论看到什么人都狠命砍杀，
有八千提尔人(即推罗人）倒在血泊中".马其顿方面约有400 人阵亡。
　　攻克该城后，亚历山大将其3 万居民卖为奴隶。至此，历时8 个月之久的苦战结束。
亚历山大攻陷推罗后，决定远征埃及。此时叙利亚、巴勒斯坦均称臣，唯加沙不服。该城
地处高岗，城墙坚固，物资储备丰富，并有一支阿拉伯雇佣军助战，企图长期死守。亚历
山大兵至，绕城筑了一道360 米宽、250 英尺高的土岗，将擂石器置于其上，平射石弹攻
打城墙，" 把城墙轰得弹坑累累，面目全非" ，又在一段城墙下打洞，使墙基下沉，最后
坍塌；同时，地面部队也用石弹将城墙轰平一大片。守军伤亡虽然惨重，但仍顶往了三次
进好此时，80艘腓尼基战舰、120 只塞浦路斯舰船来降，亚历山大大喜，命其歼敌海军。
推罗舰队见敌舰甚众且阵容严整，遂决定避其锋芒，龟缩于南北两港，封住入口。亚历山
大乘机加紧筑堤，并将擂石器置于其尽头，令舰上也安设擂石器，同时清除石堆，从四周
一齐进攻。
　　推罗人在城垛口处竖起木塔面对堤道，从塔中向外擂石射箭，用各种投掷物及火箭反
击敌舰，但形势日趋危艰。推罗舰队见势不妙，便出港偷袭马其顿舰队，结果大败，绝大
多数战舰失去战斗力，缩回港内不再妄动。亚历山大见时机成熟，从四周一齐进攻，三天
后终于把南城墙轰垮一大段，马其顿军由此冲入城内。与此同时，舰队在南北两港均得手
，全歼推罗舰船，攻克北港的塞浦路斯舰队从北部杀入，占领了该城北部。两面夹击，展
开了一场大屠杀。马其顿军因久攻不下，加之推罗人曾在众目睽睽之下残杀战俘，故怒火
万丈，" 不论看到什么人都狠命砍杀，有八千提尔人(即推罗人）倒在血泊中".马其顿方面
约有400 人阵亡。攻克该城后，亚历山大将其3 万居民卖为奴隶。至此，历时8 个月之久
的苦战结束。
　　亚历山大攻陷推罗后，决定远征埃及。此时叙利亚、巴勒斯坦均称臣，唯加沙不服。
该城地处高岗，城墙坚固，物资储备丰富，并有一支阿拉伯雇佣军助战，企图长期死守。
亚历山大兵至，绕城筑了一道360 米宽、250 英尺高的土岗，将擂石器置于其上，平射石
弹攻打城墙，" 把城墙轰得弹坑累累，面目全非" ，又在一段城墙下打洞，使墙基下沉，
最后坍塌；同时，地面部队也用石弹将城墙轰平一大片。守军伤亡虽然惨重，但仍顶住了
三次进攻。第四次时，亚历山大调来方阵，四面搭云梯冲上城墙，据说：" 马其顿战士纷
纷向前，展开攻城大竞赛，个个都说自己从不怕死，一定要第一个登上城去" ，不久，全
军涌入。但加沙市民顽抗到底，结果全部被杀，幸存的孤儿寡妇被卖为奴隶，亚历山大把
附近部族移居城内，将之作为战争要塞。为时2 月的加沙战事结束。
　　不久，亚历山大从加沙出发，水旱两路向埃及齐头并进。埃及总督见大势已去，" 就
客客气气地迎接亚历山大进入埃及城乡各地".亚历山大整顿了埃及政务，将之分为两个行
省，并修建亚历山大里亚城作为海军基地。至此，经两年战争，亚历山大实现了从陆地上
解决波斯水军的战略，后顾之忧既除，便可以放心大胆地追击大流士了。
　　(4)高加米拉大战
　　公元前331 年春，亚历山大率军从孟菲斯出发，经推罗进入两河流域，9 月底，与波
军相遇于美索不达米亚平原的高加米拉。" 在西方世界的战史中，所有一切的决定性会战
，这一战要算是最惊天动地的。" 此时，大流士因数次求和不成，又征集步兵百万、骑兵4
万、200 辆滚刀战车和少数战象(真正兵力不可考），以决一死战。他吸取伊苏斯战败教训
，选战场于开阔平地，以利骑兵和战车活动。其阵势为：中央为大方阵，两翼为骑兵。左
翼为西徐亚和巴克特利亚等族的骑兵，在前面，面对亚历山大亲率的右翼，布置了100 辆
战车；全军最中央是大流士及皇家卫队，卫队两边是希腊雇佣军和波斯部队，中军前面，
面对马其顿步兵方阵的是象队和50辆战车；右翼为叙利亚、美索不达米亚、米底等族骑兵
，前面也有50辆战车。所有其他各族部队，以纵深队形组成第二线。
　　由此观之，波军阵势实为三线，一线为象队和战车，二线为骑兵，三线为步兵。亚历
山大兵至，休整4 天，并亲自侦察地形与波军部署，作到知彼及熟悉地形。根据敌情，将
全军布成一个" 空心大方阵" ：骑兵在右，方阵居中，左翼为步、骑兵混合部队；在第一
线后，部署了一条后备线，由两个" 快速纵队" 组成，两翼后面各摆一队，其位置与正面
形成一个角度，若敌人绕过两侧进攻，他们可以反击，若敌不来攻，则可向内移动，增强
正面兵力。总兵力为步兵4 万、骑兵7000. 10月1 日晨，战斗开始。亚历山大领军右移，
波军也相应移动，大流士唯恐敌军移到不平坦之地，使战车失去作用，便令左翼骑兵进攻
，" 亚历山大的人马大批倒地，这是因为波军占有数量上的压倒优势，也因为西徐亚的骑
兵和马匹都有较好的护身甲" ，但亚历山大亲率的右翼顶住了攻势，并实施反击，将其阵
线突破。同时，在中央，波军出动战车，企图冲乱马其顿方阵，但方阵兵让开战车，骑兵
和标枪手先以排箭和标枪扼其攻势，再一涌而上，砍杀车夫和战马，挫败了滚刀战车。
　　接着，亚历山大率军以纵队向波军方阵进攻，严整坚实、长矛如林的马其顿方阵也随
之逼来，" 不一会，本已提心吊胆的大流士，这时看到四面八方已陷入险境" ，于是故伎
重演，" 第一个拨转马头，溜之大吉" ，中部波军亦随之溃逃。
　　在左翼，波军突破了马其顿的阵线，一直冲到其辎重营，幸得马其顿的左翼后备部队
赶到，大批砍倒来敌，方转危为安。此时，右翼的马其顿军受到两面夹击，正在纵兵追赶
大流士的亚历山大得到飞报，立即引兵杀回，展开了整个战役中最激烈的骑兵会战，波斯
部队一中队一中队地成纵队摆开，与亚历山大的部队面对面地对撞。" 双方都没有像一般
骑兵会战那样投掷标枪和调动马匹，而是人人力图向前冲击，以冲破对方的一切阻扰，仿
佛只有这样才是一条生路。因此，双方都毫不留情，拼命砍杀，各人不再是为别人打胜仗
，而是为了自己的性命拼死拼活。" 但亚历山大还是战胜了敌人，率全军追歼逃兵。此役
，马其顿军歼敌30万，俘敌更多，俘获残存战象及战车。经此一战，亚历山大征服了半个
波斯帝国。
　　战后，亚历山大兵进巴比伦，获大批珠宝；进而兵抵苏萨，该城总督献价值12000000
英镑的金条；继而攻陷帕塞波利斯，火烧波斯皇宫；公元前331 年冬，为追赶大流士，兵
抵原米底首府埃克巴坦那，获总值43785000镑的黄金，但大流士又东窜了。次年7 月，亚
历山大终于赶上了大流士，但他已被心怀二志的巴克特利亚总督唆使皇家卫队杀害。此后
三年，亚历山大不断用兵，收复波斯帝国东部，消灭了这个大国。公元前327 年夏，他率
领3 万大军东征印度，所到皆取，次年，在印度西北部的海达斯皮斯河畔，与印度国王进
行了其平生四大名战的最后一个、也是战术上最卓越的一战。此后，他仍欲东征，" 可是
马其顿人看出，他们国王所进行的事业，只不过是一个苦差事紧接着另一个苦差事，冒完
一次险又冒另一次险，他们的情绪早已开始下降了，营地里三五成群地对他们的遭遇叫苦
连天，……有些人甚至理直气壮地表示不干了" ，加之瘟疫横行，大批士兵病倒，在此形势
下，亚历山大只得撤兵西归。
　　公元前324 年，班师巴比伦，十年征战遂告结束。
　　3.亚历山大取胜原因
　　亚历山大以十年武功，征服波斯，建立了一个地跨三洲的大帝国，" 他的成就在人世
间达到何等辉煌的程度，无论在希腊还是东方，还没有一个人有过这么多，这么惊人的业
绩" ，可谓战功赫赫。究其原因有二。
　　客观而言，他的主要对手波斯帝国，此时已经腐朽，政局不稳，内讧不休，属国常怀
二心，故虽幅员辽阔，军队甚众，却运转不灵，仅存大国之表，而无帝国之实。诸被征服
属邦，或乘机壮大己势，或相机拱手献城，不愿卖力。亚历山大兵至小亚，除格拉尼库一
役，几无战事；在地中海东部沿岸，除推罗、加沙两城外，余者请降；埃及文明古国，也"
客客气气" 地迎入，苏萨" 献城归顺".兵不血刃，已连下半个帝国。大流士三世，身为国
君，实为懦夫，无德无才，昏庸无能，两次御驾亲临，均率卒数十万，却不识地理，不明
兵事，指挥无方，畏敌如虎，皆于酣战之际，率先怯逃，或" 一跃上马，逃之夭夭" ，或"
拨转马头，溜之大吉".属国不臣，君无将才，亡国当属必然。
　　主观而言，是亚历山大治军有方、指挥卓越、战略战术运用精妙之故。每次战役，亚
历山大均身先士卒，冲锋在前，为此曾负伤累累，几次险些丧命，与士卒" 苦累同受、祸
患同当、福禄同享" ；赏功将士，慷慨大方，凡立功者，一个不漏地论功行赏，以资鼓励
，对声誉极佳、或勇于危难者，" 额外发给各式各样的奖品或奖金，对有特殊英勇行为或
巨大贡献的军官，还赐戴金冠" ；他熟识将士，对各级军官及勇猛之卒，均能道出名姓，
夸其功勋，如数家珍；他体察军心，当战争休整时，让新婚者回家探亲。在宽厚待人、重
赏功卒之时，亦严格要求：" 每个人在遇到危险时要想到纪律；进军中需要安静要作到鸦
雀无声；需要欢呼时要喊得响亮；必要的时候，要喊出惊天动地的杀声。每个人都要机敏
地服从命令，还要机敏地向部下传送。每个人都要牢记：个人的疏忽会造成全军的危险；
个人的努力也有助于全体的成功。" 由于身先士卒、深察军心、严格治军，故将士一心，
乐于效命。
　　在战略上，亚历山大也极为出色。远征波斯，有陷于两线作战的危险，故远征之前，
先除后顾之忧：兵扫西北、南服希腊。在进攻波斯途中，亦将消除后方祸乱作为首务，征
服波斯西海岸，既使强大的波斯舰队无立锥之地，又使其不能与希腊本土怀二心者联合为
患，可谓一举两得。待埃及请降，后患根除，方放手追敌，可谓用心良苦。在打击敌人方
面，他注重分化瓦解、抚剿兼施：对主动归顺者，" 以礼相待" ，予以自由，如印度王波
罗斯战败归降，他亲自迎接，将"原有王国的主权交还给他" ；对希腊诸邦，也极有耐心，
让降者自持其政体，并不强求接受君主制；他尊重别国信仰，如兵取埃及后，不惜劳足千
里祭拜阿蒙神，他尊重妇女，不让士卒强行无礼，对犯令的人间禽兽，处以死刑；他不搞
种族歧视，不以本族为贵，不以他族为贱，视善人为亲属，视恶人为蛮种。这种兼容并蓄
的政策足以赢得敌国人心。另一方面，对顽固不降者，则坚决予以打击，对推罗、加沙等
，尽屠其民，夷为平地；对首起叛乱的底比斯，进行了有如" 报千年仇雪万年恨那样的大
屠杀。" 恩威并用，足以使降者不敢二心。
　　亚历山大临敌制胜，大半要归于马其顿方阵这一战术的灵活调度。
　　此种方阵，实为以寡击众的优越战术，它变动自若，攻守皆宜。如亚历山大一次征讨
马其顿北部叛军时，前后受阻，便令撤军，将方阵疏成120 纵列，两翼各部署200 骑兵。
他先令骑兵直竖长矛，尔后把矛头朝前用冲锋状，并左右摆；方阵本身，在他调度下，步
法矫健、军容严整，并向左右两翼交替回旋，在很短时间内演示了各种队形变换，然后令
左翼突出一部呈尖山状进攻。敌军看到其部队调度灵活、纪律森严，早已目瞪口呆，不等
对方靠近就逃走了。" 闪电" 战也是亚历山大常用战术之一，如征服中亚，就常常以这种
长距离的穿插、包抄、快速前进的战术取胜，达到战略奇袭的目的，靠此战术，曾一次俘
敌4 万、牛23万余头，足见其效。
　　以上所述，皆为制胜利器，也足以证明亚历山大不失为千古名将。
　　关于他的将才，阿里安曾归结如下：" 他采取行动时英明果断，即使在昏暗迷茫中，
也从不犹豫；情况明朗时，则更是目光炯炯，成竹在胸。
　　对部队，从装备训练到调动指挥，都异常精明巧妙。他善于鼓励士气，使全军感到前
途光明。遇有艰险则身先士卒，冲锋陷阵，一往无前。在胜负难分成败不定之际，他能当
机立断，大胆行动。他能急中生智，掐算如神，常使敌人措手不及，束手就擒。他对敌人
的阴谋诡计经常保持高度警惕，绝少陷入圈套。他言必信、行必果。他在金钱问题上，对
自己一贯苛刻，对别人则十分大方。他的品德崇高，人世罕见。" 所陈当属公允。
　　公元前323 年6 月，被誉为" 西方名将第一人" 的亚历山大英年早逝，年仅33岁，他
所建立的大帝国也随之解体。但经过他的努力，东西两大文明接轨了，形成了一个政治、
经济文化交流的新时代，即希腊化时代(公元前323-前30）。这个时代的成果以及亚历山大
的将才，是后人所无法忘记的。
　　四、古罗马共和国前期的军事
　　罗马最初为意大利半岛第伯河南岸一小城邦。约公元前753 年罗马建城，进入王政时
代(公元前753-前510)，即军事民主制时期，在此期间，曾一度受到伊达拉里亚人的统治。
至公元前509 年，建立了奴隶制共和国。当时它处于许多民族的包围中，意大利北部的高
卢人、中部的伊达拉里亚人和萨莫奈人不断威胁着它的生存。自公元前5 世纪初始，罗马
采用结盟战略，进行了一系列扩张：公元前477-前396 年，经三次维爱战争击败伊达拉里
亚人，占领第伯河流域及其南岸大片土地；公元前343 年- 前290 年，经三次萨莫奈战争
与一次拉丁同盟战争，彻底打败反罗马同盟者及萨莫奈——高卢人联军，占据意大利中部；
再经5 年的皮洛士战争(公元前280-前275)，征服南部意大利，终于统一了意大利半岛。自
公元前3 世纪中期始，它两度与北非强国迦太基角力，并将其击败，称雄西地中海，迈出
了征服地中海世界的第一步。在攻伐过程中，罗马军制发生了较大变化。
　　1.罗马军制与装备的嬗变
　　古罗马军制是典型的兵民合一制。在王政时代，亦即军事民主制时期，军队以胞族为
基础。当时；罗马有3 个部落，30个胞族，每一胞族提供100 名步兵、10名骑兵，全军共
步兵3000，骑兵300.步、骑兵各由3 名军事指挥官指挥。其最大的战术单位是千人队，下
分10个基本战术单位百人队，3 个千人队构成其整个步兵武装力量。骑兵也分为3 个战术
单位，分别以3 个部落的名称命名。王政时代末，骑兵增加了一倍，约600 人。当时的武
器主要是青铜剑，有较长的劈砍型和较短的戳刺型两种。匕首因刃状不同而分为树叶形、
三角形、短剑形三种，也是青铜质，铁制较少，长度从25-44 厘米不等，刀柄木制、骨制
或石制。投枪据矛头形状分为粗大型与纤细型两种，大者长达半米以上，小者仅10厘米。
它们是后来罗马轻装兵所用长矛和投枪的原型。士兵有头盔、木盾，最早的木盾制作简单
，以木板为骨架蒙上牛皮即成。至公元前7 世纪，使用青铜盾，时值伊达拉里亚人统治，
罗马人可能从他们那里学会了使用青铜盾与方阵战术。至公元前6 世纪，青铜圆盾被椭圆
形大盾取代。
　　公元前6 世纪中期，罗马平民与贵族的斗争激烈，出现塞维.图里乌斯(公元前578-前
536 年在位）改革，居民依财产多寡划分为五个等级，各等级有不同的权利和义务，标志
国家形成。胞族兵制遂被公民兵制取代。全体罗马贵族与平民均为公民，亦均为士兵，服
役年限为17- 60岁，17-45 岁在野战军中服役，46-60岁战时负责守卫后方。他们自筹武器
，战后解甲归农。只有参加20次远征的步兵和10次远征的骑兵，方免除兵役。诸兵种的划
分及装备情况与财产资格相关：第一等级中一部分组成骑兵，自备全套骑兵武装，其他第
一等级者组成重装步兵，其进攻武器有矛、剑，防护武装有头盔、圆盾、胫甲、胸甲，皆
铜制或皮制。第二、三等级为次重装步兵，装备与重装步兵相似，但无胸铠和铜盾，仅有
圆形木盾。第四、五等级公民为轻装步兵，无衣甲，前者持一矛，后者持投石器或弓箭。
　　塞维还建立了" 百人团会议" 作为军事与行政领导组织，" 百人团" 是军事基层单位
。第一等级有98个百人团，其中骑兵18个、步兵80个；二、三、四等级各为20个，第五等
级30个，工匠与乐师各2 个，无产者仅象征性地有1 个，共193个百人团。每一个等级中，
又按年龄分为青年百人团(17-45 岁）和年长百人团(46-60 岁）。百人团大会既是人民大
会，又是战士会议，充分体现了当时罗马的兵民合一制。军团最高指挥官称" 军团司令官"
，由百人团大会任命，数目3-8人不等。
　　公元前509 年，罗马进入共和时代。共和初期，百人团会议仍保持其军事性质，但军
团最高长官为两位执政官，他们由百人团会议选出，任期一年，具有军事与民政权。作为
军权代表，他们是军团总司令，负责征兵，补充兵员，任命部分军团司令(另一部人由百人
团大会选出），领导军事行动。至公元前5 世纪末4 世纪初，在统一意大利的战争中，罗
马统帅卡米路斯(公元前447-前365)实行了军制改革。首先，他抛弃了按财产资格划分兵种
的办法，以年龄和战争经验来配置阵列，更有利于提高战术；其次，改进和统一武器装备
，由国家统一供给部分给养和武器。重装步兵使用投矛和双刃短剑，矛长1.5-2 米，重4-5
公斤，可投30米远；剑长约半米，宽4-7 厘米；持半圆形大盾，高1.25米，宽0.8 米，木
制、蒙以牛皮，用铁片镶边，中央衬以铁片；着铜盔、胫甲、胸甲，胸甲皮制，其上有一
块铜制护心镜。轻装步兵武器有剑、弓箭、几支轻投枪、投石器等，其衣甲为皮制头盔和
轻铠甲；投矛手持圆形或半圆形皮盾，直径约0.9 米，投石手和弓箭手无盾。后备兵用长
矛作战，衣甲与重装步兵相似。骑兵使用长矛和长剑，持皮盾，但无马甲。
　　在近代著名罗马史专家蒙森(1817-1903)的心目中，罗马人在武器使用上极为高明："
重标枪与剑配合使用，其产生的作用与近代战争中使用火枪与刺刀是极为相似的。标枪的
投掷用来为刀剑的肉搏作准备，正好像先射一排枪，再用刺刀冲锋一样。" 古罗马的军纪
一向极严格，奖惩分明。对战功卓越者，予以各种奖励：或由百人团大会表彰或提职、多
分战利品，或退役后赐以金钱和土地等，并授以奖章。对第一个攻入敌城、敌舰或敌军堡
垒的勇士，奖以花冠，即最高奖励；为将者，若一战歼敌5000人以上，授以月桂冠，举行
凯旋式，此为最高荣誉。重奖同时，也施重惩。身为士卒者，必依令而行，违者处死，如
士兵站岗时睡觉，或以石砸死，或乱棍杀之。对临阵怯敌或逃兵，施以" 什一抽杀律，"
即将逃卒横排一列，每十人抽杀一人。对犯小过之卒，动辄施以鞭笞、降职、服苦役乃至
剥夺公民权等处罚。严格的军法有效地保证了军队的战斗力。
　　2.战术与兵力的变化
　　(1)战术
　　罗马王政时代初期的战术，已不可考。至王政后期，希腊甲兵方阵战术传入，使罗马
从军队组织到武器装备，以及战术的运用，都直接或间接地受到了希腊的影响。当时，罗
马军团采用大型方阵作战，每一方阵由第一、二、三等级的60个百团构成，人数在6000左
右，皆持长矛，纵深8 横列，前6 列为重装步兵，后两列为轻装步兵。四、五等级提供的
轻装步兵配合方阵作战，其人数在1200左右。方阵两侧为骑兵，前面有轻装步兵的散兵线
。整个阵势人数约为8000. 从战术角度看，这是一种步骑混编的密集作战队形，其战术基
本点立足于" 震荡冲击" ，没有后备队，力量来自爱国主义和严格的军纪，由于队形较呆
板，不适应起伏不平的地形，故常被萨莫奈人和高卢人所打败。但罗马人善于总结经验教
训，实行了新的战术。
　　卡米路斯军事改革的主要内容是军团制改革，它带来了战术上的更新。首先，它以年
龄、受训程度及经验原则取代了根据财产资格配置战士的原则。重装步兵，亦即真正的军
团部队，排成三线：第一线枪兵为最年轻的战士，第二线主力兵是有经验的壮年士兵，第
三线后备兵是久经沙场的老兵。每线由10个中队组成。其次是小战术单位化，即中队，一
军团由30个中队组成，但诸兵种中队编制不一。枪兵、主力兵每中队120 人，后备兵每中
队60人。每一中队为一小方阵，通常纵深6 列，每列20人，两人间隔约1.8 米，正面宽约
36米；各中队间隔约36米。第二线各中队布于一线各中队间隙的后面，可向前填补空隙，
也可向左右移动，加强一线纵深。第三线与二线间隔距离稍远一些，由10个中队组成，是
整个方阵的决定性力量。通过这两点变化，使每个人的能力和经验可得到充分发挥，加强
了机动性、灵活性。每一军团配有1200名轻装步兵，他们以户籍为标准，不依年龄分类，
布阵时列于正面和两翼，成散开队形作战。每军团还有骑兵300 名，分为10个小队，一般
布于两翼侧。整个军团成阵，正面约720 米。每一军团编制为：枪兵………十中队(各120 人
），共1200人主力兵……十中队(各120 人），共1200人后备兵……十中队(各60人），共600
人轻装步兵…六十小队(每队20人），共1200人骑兵………十小队(各30人），共300 人总计步
兵4200，骑兵300.但此数字不是绝对的，实际上军团兵员在3000～6000人之间波动。
　　军团成阵作战时，两翼和正面的轻装步兵最先开仗，掷标枪，然后撤退，枪兵进入战
斗，每人先投两支重投枪，而后以剑拼杀；若被击败，则退入第二线各中队间的间隙处，
与主力兵一起对敌；第二线发生危机时，决定性的后备兵始加入战斗。由此产生了罗马的
一名谚语：" 事情发展到后备兵了，" 亦即说事陷险境了。
　　古罗马的三线方阵是西方冷兵器时代最为完善的战术，恩格斯曾予高度评价：" 罗马
军队提供了在尚不知如何使用火药的时代所发明的最完善的一套步兵战术。它保持重装步
兵和密集编队的优势，还做到：各个小的单位具有机动性；能在起伏地上作战；依次配备
成几线，一部分用于支援与替换，一部分用作强大的预备队，最后，采用了一种比斯巴达
的训练方法目的性更明确的单个士兵的训练方法。因而罗马军队战胜了同他们作战的一切
军队。" 扎营也是罗马战术的一个重要方面。营地有临时与经常两种，经常性营地相当于
今日的兵营；临时性营地主要用于行军或出征。宿营有严格规定：早晨开始行军，下午扎
营，晚上休息；次晨，闻第一次号声士兵卷起帐篷，第二次号声收拾行装，第三次时开始
行军或出征。扎营既能防敌偷袭，又可作为休整、出击或战败藏身的据点。对此战术蒙森
曾评论道：" 彻底的设防营地体系使罗马人在战争中，可以获得攻守合用之利。他们可以
依照环境而决定接受会战，或是拒绝会战。而在接受会战时，他们可以在营塞防壁之下作
战，正好像在城墙之下作战一样。" 罗马攻城技术和战术的进步直接受惠于希腊化时代。
首先是破城锤(意即牡羊），这是一根很长的大木梁，头部包以铁片或青铜片，状如羊头，
但也有尖状和圆状的。攻城时，或由数名士兵抬着直接撞击，或悬于木架，通过士兵推动
猛闯。活动攻城塔底部有轮可以移动，下层装有破城锤，上面几层有投掷器和轻装战士，
他们射箭或擂石以驱散守城之敌；最大的活动攻城塔还装有跳板，士兵可以从上面冲上敌
墙。此外，攻城战术还有弩炮(发射标枪、石块或长箭）、挖地道、火攻等。其中火攻战术
不仅用于攻城，也用于野战，如将麻片蘸油系于长竿之上点燃，对付大象。
　　(2)兵力估算
　　罗马共和前期的兵力，各时期变动较大。王政时代的胞族兵为步兵3000，骑兵300 ，
共3300人；塞维改革时，若依照其193 个百人团计，兵力当近2 万；卡米路斯军事改革时
，正值统一意大利的战争，兵力有所增加，当时罗马公民兵共4 个军团，每军团以4200人
计，当有16800 人；此外，每军团配有盟邦军队的5000步兵、900 骑兵，共23600 人，故
其总兵力约4 万左右。在布匿战争时期，罗马兵力急剧增加，据波利比乌斯统计，第二次
布匿战争前夕，罗马及其盟军总兵力为步兵70万、骑兵7 万余，这个数字显然过于夸大。
根据霍普金斯的研究，在公元前225-前23年间，罗马军队的正常规模是：兵员总数为男性
成年公民的13％。当时罗马人口约600 余万，除老、少、妇女外，成年男性约200 万，故
其公民兵约为26万，加上盟军(在公元前200 年左右，盟国供兵力约为罗马兵力的3 ／5)，
其总兵力约在30-40 万左右。
　　3.第一次布匿战争
　　(1)战争起因
　　罗马征服意大利半岛后，雄心勃勃，转而南图，直指迦太基势力范围。此时迦太基已
立国500 余载，雄居北非，西括西班牙南部，北及撒丁尼亚、科加嘉、西西里诸岛，为西
地中海霸国，海外贸易极为发达，财力丰厚，被视为当时世界最富有的国家，可谓国富兵
强。该国农民极少，故公民兵不多，其主要陆军为职业雇佣兵，训练有素，若指挥有方，
不失为精兵劲旅。但他们是为利而战，相较之下，罗马公民兵及其盟军更具优势。不过迦
太基的海上力量比罗马雄厚。战争初，罗马根本没有舰队，而迦太基则随时可动员三四百
艘五十桨舰船，而且大船皆据希腊化的海上技术最新成就装备，航务人员也富有经验。迦
太基既兵强马壮，绝不允许罗马染指其势力范围，两国交兵在所难免。早在公元前275 年
，伊皮鲁斯国王皮洛士兵败东归时，曾预言：" 我给迦太基和罗马留下多好的一个战场啊
！" 可谓先见之明。
　　公元前265 年，叙拉古王海龙二世兵围西西里的墨西拿城邦，城内居民分为两派，分
别向罗马和迦太基求援，迦太基捷足先登，打败海龙二世，占领了墨西拿。罗马早存夺取
西西里及其商业城市之心，因而对此极为不满。但要对强大的迦太基开战，元老院尚举棋
不定，最终森杜里亚大会(即人民大会）通过了战争提案，从而导致了罗马征服地中海世界
的一系列海外大战的第一次交锋，即第一次布匿战争(公元前264 - 前241)。
　　(2)米里海战
　　公元前264 年，罗马出兵西西里，与叙拉古联合作战，至公元前262 年，占领了西西
里大部。陆上虽然节节胜利，但迦太基利用其海军优势进行了有效地反击，这使罗马认识
到，若无舰队，不能从根本上击败敌军，因而在公元前261 年决然兴建海军，并很快组建
了一支由100 艘五帆船、20艘三帆船构成的舰队。但其船体笨重不灵活、船员训练不足、
缺乏海战经验，为弥补此不足以及发挥步兵优势，他们采用了新的海战技术即" 乌鸦战术"
：在船头安设" 接舷小吊桥" ，这是一条18英尺长的长板，以大枙为枢纽，长板前端设一
铁钩，接近敌舰时，吊桥便搭到敌舰的甲板上，像乌鸦嘴那样咬住对方，使其无法逃走，
而后步兵从桥上冲过去，打一场海上陆战。罗马之所以能大破迦太基海军，皆赖此战术。
　　公元前260 年，两军相遇于墨西拿附近的米里海角。对此战经过，古希腊史学家波利
比乌斯(约公元前204-前122)曾有记载：初见敌舰，迦太基人不以为然，认为他们缺乏海战
经验而满怀蔑视，自谓取胜如囊中取物，130 艘战舰未排成战斗队形便向敌舰驶去，待看
到所有敌舰前部都悬着吊板，感到莫名其妙。战斗一开始，双方战舰因吊板而联结在一起
，罗马士兵冲上敌舰，在甲板上展开肉搏，" 一部分迦太基人被杀死，另一部分人在惊恐
中投降了敌人，因为海上的战斗好像是陆上的战斗了".此役，罗马人以其新战术歼敌舰50
艘，首次取得了海战胜利。
　　公元前257 年，罗马海军再败迦太基舰队于撒丁岛附近。自此，迦太基丧失了海上优
势，退至西西里西部三个据点，依垒固守，战争陷于相持。
　　罗马意识到在西西里难以速胜，遂决定开辟第二战场，进军非洲。
　　(3)北非战役
　　公元前256 年，由330 舰组成的罗马舰队向非洲进发，全部人员约为14万，行至西西
里西南岸时，遇迦太基舰队拦截。迦太基舰队共350 艘，全部人员15万。两军战于埃克诺
穆斯海角。罗马人把自己的战舰列成楔形，而以运输船为楔形之底部，他们很容易地突破
了迦太基舰队的阵势，从四面八方包围了敌舰。在这场搏斗中，罗马人再度使用了乌鸦战
术，迦太基人的右翼逃脱，左翼被歼。此役是西方古代史上规模最大的海战之一，罗马以
24舰的代价，歼敌舰100 艘，其中30余只被击沉，64只被俘，取得了中部地中海的制海权
。接着罗马军登陆北非，攻克了距迦太基城不远的克鲁佩阿，俘敌2 万余人。由于给养困
难，罗马元老院作了一个错误决定，仅留守1.5 万步兵、500 骑兵、40艘战舰，其余回师
，从而削弱了远征军力量。迦太基乘此时机重新招募雇佣兵，以斯巴达名将克桑提波斯为
帅。公元前255 年春，克桑提波斯率1.2 万步兵、4000骑兵、100 头大象与罗马军战于巴
格拉达河的平川，罗马军几乎全军覆灭，仅2000余人逃回克鲁佩阿。此时罗马派来一支增
援队，闻此噩号，便不再进攻，仅接应残卒返国。不料归途中，遭风暴袭击，364 舰仅存
80艘，2.5 万士兵丧命，出征非洲以惨败告终。
　　(4)战争的结束
　　此后，战事再转入西西里。罗马新造舰只220 艘，对迦太基在西西里的重要据点帕诺
尔姆司(今帕列尔摩）发动水陆进攻，以奇袭战术将之攻克。但它的舰队再遭风暴，150 舰
沉入海底。公元前250 年，迦太基增援西西里，并带有战象，准备夺回帕诺尔姆司。罗马
军陈兵战壕内，坚守不出，迦太基军忍耐不住，攻打罗马阵地。罗马人用箭和标枪击伤战
象，使之受惊回奔，扰乱其军队，再趁机杀出，大败敌军。此战的意义在于，它驱散了罗
马人在大象面前的恐怖情绪。但在海战中，罗马失利，损失100 余舰。公元前249 年，其
舰队再遭风暴，120 舰全沉海底。
　　此时，罗马处境异常艰难，金钱耗尽，人力锐减。但迦太基也犯了一个战略错误，将
注意力集中于非洲防务，而把西西里的防守重任交与雇佣兵。罗马元老院见有机可乘，向
富豪借债集资，建造了一支250 艘的舰队，于公元前241 年奇袭迦太基驶向西西里的运粮
船及护卫舰，击沉120 艘。不久又于爱格提斯一战，俘敌舰70只，击沉50只，全获大胜，
占领了整个西西里岛。至此，战争以迦太基失败而告终。双方和约规定：迦太基放弃西西
里，无偿交还一切战俘，十年内赔款3200塔兰特。
　　但是，第一次战争只不过是因西西里而引起的一次前哨战，下一阶段才是一场夺取地
中海西部统治权的斗争。
　　4.第二次布匿战争
　　第一次布匿战争结束后，迦太基雇佣的士兵发生了一场为时3 年的内战，双方手段均
极其野蛮，波利比乌斯称之为" 在战争史上我们所知道的一切战争中最残酷和充满了无法
无天行动的战争".罗马乘此时机，兵取撒丁、科西嘉两岛，并占领了西班牙一部。迦太基
平服内乱后，为弥补在地中海中部的损失，派名将哈米尔卡(.- 前229)带兵出征西班牙，
八九年内，在当地招募了15万军队，占领了西班牙大部。及其婿哈斯杜路巴尔(.- 前221)
继任西班牙统帅，进一步扩张势力，并营建新迦太基城，以至引起罗马的干预，双方议定
在西班牙以埃布罗河为界。
　　依条约，萨干坦城本属于迦太基的势力范围，但它亲罗马，公元前219 年，哈米尔卡
之子，继任西班牙统帅的汉尼拔将之攻陷，次年，罗马以此为由宣战，第二次布匿战争(公
元前218-前201)正式爆发。
　　(1)汉尼拔
　　罗马人原计划兵分两路，一路兵伐迦太基，一路进攻西班牙，以牵制汉尼拔，使其无
法回救。但此计划为汉尼拔所打乱。汉尼拔(公元前247-前183)九岁随父出征，在征服西班
牙的战争中立下了汗马功劳，军事经验相当丰富。公元前221年，他继任西班牙统帅时，年
仅25岁，却已是一个成熟，毅力和体力都十分旺盛的人，堪称帅才。古罗马史学家李维(公
元前59- 公元17）评论道：" 他多么大胆，多么不怕危险，他在危险之中多么小心谨慎；
没有一种劳动可以使他的身体感到疲乏或在精神上感到沮丧，他以同样的忍耐力来熬过酷
暑与严寒，……人们常常看见他裹在军用斗篷里和站岗或是放哨的战士们睡在一起，他的衣
着和他的同龄人毫无区别，只有从武器以及马匹上才可以认出他来；不拘是在骑兵中，还
是在步兵中，他总是一马当先，第一个冲出去战斗，而在战后最后离开战场。"他是世界古
代史上一位卓越的军事家。罗马宣战时，他已作好一切准备，并制订了战略。他认为，罗
马只是暂时拼凑起来的强国，其盟国并不心悦诚服，只要他兵伐意大利，" 帮助意大利人
向罗马作战" ，他们就会叛离罗马。同时，千里行军进攻罗马防守薄弱的意大利北部，既
可联合当地高卢人，又可达到战略奇袭的目的，可以一举三得。在战术方面，汉尼拔也占
有优势，他深知亚历山大使用骑兵所带来的兵法上的革新，而罗马却未注意到此点。
　　公元前218 年四五月间，汉尼拔率9 万步兵、1.2 万骑兵、37头战象自新迦太基城出
发，于10月雪天越过阿尔卑斯山，这是一次精心计划、熟知敌情、巧妙而勇敢的行动，但
沿途损失重大，进入波河河谷时，仅剩2 万步兵、6000骑兵了。从当地高卢人补充队伍后
，便向罗马进军。
　　12月，与罗马军步兵3.6 万、骑兵4000相遇于特利比亚河畔，汉尼拔以步兵正面牵制
、以骑兵侧面进攻，重创罗马军。次年春，他离开冬季营地，率军绕过罗马设防阵地，直
扑罗马城，诱罗马执政官弗拉米尼(.
　　- 前217)率师追击，4 月，于特拉西美诺湖畔埋伏，前后夹击，一举歼灭罗马军队4
万人，弗拉米尼战死。此役，" 汉尼拔作战计划的完美有效地打击了敌人的士气，并使它
完全丧失了抵抗力。这个伟大的迦太基人的才智是个决定因素。"
　　(2)坎尼战役
　　面对一系列的军事灾难，罗马暂时将共和国交给一位能干的军事独裁官费边(.- 前
203)。费边看到汉尼拔孤军深入、后援不济、缺乏粮草等弱点，便率军尾随汉尼拔，不即
不离，使其不能肆意妄为，却不与之决战，必要时不惜退出几个阵地，固守丘陵地带，使
敌骑兵无用武之地。他说：" 只有在迫不得已的时候，才和绝顶的天才军事家作战。" 这
一拖延战术既使罗马军团免受打击，又能消磨敌军军力及士气，诚属良策，但却使罗马乡
村及盟国遭到大量破坏，罗马主战派呼声越来越高，认为拖延战术有损罗马尊严。公元前
216 年，愚蠢蛮干的特林提阿.瓦罗当选执政官，罗马人要求他速战速决，瓦罗当即表示：
看到敌人的当天就结束战争。
　　汉尼拔了解瓦罗的脾气，更知道其大部分军队是仓促募集的，缺乏训练。所以他采用
激将法，夺取坎尼并控制其周围麦田。坎尼为罗马重要粮仓，瓦罗决心全力夺回，为此投
入8 万步兵、9600骑兵。布阵时，他为了集中兵力而牺牲灵活性，放弃中队队形而改用密
集队形，中央是70列步兵，各列间有一小段距离，两翼为骑兵，欲以步兵的强力冲击，突
破敌方阵线。针对瓦罗的战术，汉尼拔将4万步兵和1.4 万骑兵也分作三个战列，步兵居中
，骑兵置两翼，各拉得很长，整个阵势呈凸向敌军的半月形。他还知道当地中午时猛刮东
风，故选阵地时，使自己军队背对风向。同时，在山谷中埋伏精兵，并安排了500 名诈降
兵。
　　8 月2 日，双方布阵完毕，各自临战训话，鼓励士气，然后步兵们大声吼叫，弓箭手
、投射手和投石手前进，战斗猛烈。汉尼拔带部分骑兵也加入战团，见冲不垮罗马阵势，
便令诈降兵行动。这500 人从队列中冲出，向罗马一方奔去，假装投降，罗马人缴其械后
，置于后阵。接着，汉尼拔率大队伪装后溃，罗马中军追进，此时迦太基阵势成新月形，
汉尼拔适时令两翼骑兵及山谷奇兵出击，此时正当午时，东风刮起，使罗马人睁不开眼，
秩序大乱。500 诈降兵也抽出暗藏的短剑，从背后进攻，" 他们从一个行列到另一个行列
，不分青红皂白地乱击，因为他们站在行列后面，所以屠杀了很多人。" 罗马人四面受围
，叫嚣最凶的瓦罗率右翼首先溜走，左翼随之，只剩下中央约万余人坚持战斗，不久被歼
。
　　坎尼之战始于上午八九点钟，结束于黄昏后2 小时。据波利比乌斯记载，罗马骑兵仅
逃脱370 人，余者被歼，步兵7 万被杀，1 万被俘，全军覆灭。迦太基方面仅损失5700人
。汉尼拔于一天之中，采用了四个策略：利用风力、以兵诈降、伪装溃退和山谷奇兵，全
获大胜，足以使此战役成为千古名战。坎尼之战虽以其辉煌战术而载入史册，但在战略上
并不是一场决定性会战。
　　(3)美陶鲁斯战役
　　坎尼之战后，汉尼拔仍施其既定的结盟战略，一时也收到效果，南部意大利各邦、西
西里的叙拉古、中部的萨莫奈人和卡普亚城，以及北方的山南高卢，均纷纷背叛罗马，马
其顿也与汉尼拔结盟，一个敌视罗马的包围圈似乎形成了。但罗马并未垮台，费边重掌军
权，招募新军，派军监视汉尼拔的行动；同时善待盟邦，促其忠诚，对背叛者严加打击，
于公元前213 年至公元前211 年间，先后攻克卡加普亚和叙拉古，将之夷为平地，以杀一
儆百，挫败了汉尼拔的战略。
　　此时，罗马在战火中，已培育出一位卓越的青年军事家，即小西匹阿(公元前236-前
184)。他极有将才，依蒙森评价，他有一种特殊动人的魔力，" 好像是一个闪耀发光的光
圈一样" ，他沉着冷静、待人热忱、精于算计、信心坚定，" 在任何情况下都能追随着智
慧的领导" ，" 有一种纯正先知者的本质" ，" 在行动上有王者之风……他是一位优秀的军
官和一个精炼的外交家" ，深得人心。他善于学习，从汉尼拔那里不仅学到了战争艺术，
也学会了治军本领。公元前210年，领兵出征西班牙，次年，乘敌军分散，突袭新迦太基城
，普施仁政，很快得到西班牙的民心，站稳脚根。
　　西班牙守将、汉尼拔之弟哈斯杜路巴尔(.- 前207)丢失西班牙后，应汉尼拔之请，领
兵越阿尔卑斯山增援意大利。公元前207 年春，兵抵波河流域，连同新募的高卢兵，共4.8
万步兵、8000骑兵，与罗马两个军团相持。哈斯杜路巴尔派人送信给汉尼拔，以期联合行
动。此时汉尼拔尚在意大利南部宿营过冬，罗马执政官尼禄和弗拉卡斯率4 万步兵、2500
骑兵专门监视他。尼禄因其部下截住了送信兵，知悉迦太基军的计划，便决定留弗拉卡斯
继续监视，他本人则领7000精兵秘密火速北上，增援己方的两个军团。哈斯杜路巴尔见敌
援军赶到，遂决定先避其锋芒，于尼禄到达当夜，兵退美陶鲁斯河谷，不料向导逃走，为
寻找道路费了许多时间，终被罗马人发觉，全速追上，将之包围。哈斯杜路巴尔被迫决战
，布阵如下：中央为利古里亚人，其前面有战象，西班牙人居右，高卢人居左。罗马方面
，尼禄军对敌左翼，另两个军团分别与敌中、右军相对。首先冲锋的是西班牙人，接着利
古里亚人也卷入战潮。西班牙人久经沙场，熟悉罗马战法，利古里亚人也是一个顽强好战
的民族，攻杀激烈。此时，尼禄所率的右翼因地形影响，尚未交战，见左方战事剧烈，遂
留少数兵力牵制敌之左翼，亲自率主力绕过己方两军团的后面，直袭敌军右翼，逼其向中
军退却。哈斯杜路巴尔见败局已定，孤身杀入敌群，最后战死。是役，迦太基方面损失不
下一万，罗马阵亡者约2000.会战结束当夜，尼禄率军火速回师，6 天后回到汉尼拔前面的
阵地。此时，汉尼拔尚不知悉此会战。
　　美陶鲁斯战役是罗马的一次空前大捷，它恢复了罗马人的信心，战争主动权开始转到
罗马手中。汉尼拔方面，虽然他的大名仍令罗马人谈虎色变，但外援无望，西西里、西班
牙尽失，结盟战略失败。至公元前205 年，身陷意大利南端一隅之地，处境艰难，再无取
胜希望。
　　(4)撒马战役
　　公元前205 年，小西匹阿回到罗马，劝罗马出征非洲，以迫使迦太基召回汉尼拔。元
老院采纳了此建议，任命他为远征将军。次年，他率领52艘战舰、400只运输船和2.5 万士
兵在乌提卡附近登陆，通过外交手腕得到同盟者努米底亚人的支持，该族首领马西尼沙为
他提供了几支宝贵的骑兵。随即战于乌提卡城郊，他采用夜袭战术，歼敌4 万，生俘5000.
不久，他在罗马历史上首次使用骑兵冲锋，大破迦太基和另一支努米底亚人组成的援军，
使迦太基丧失了骑兵来源地与粮食供应地。迦太基情势危急，便决定求和，同时召汉尼拔
回师。
　　公元前203 年6 月，汉尼拔率军登船回国，尚有1.5 ～2 万士兵。他回国后，开始招
募骑兵，这个行动使迦太基人精神大振，拒绝批准和约，并拘禁罗马使臣。翌年，小西匹
阿诱使汉尼拔进入撒马会战。这是一片开阔地，迦太基人在此缺乏水源，而罗马则可利用
其骑兵优势。汉尼拔见势不利，便请求和，小西匹阿拒绝，只得列阵开战。在素质和训练
方面，汉尼拔军远处劣势，故布阵带有冒险性。当时他的部队由三部分组成：其嫡系远征
军、迦太基城防军以及临时招募的非洲兵，前二者战斗力强，而后者则靠不住。因此，他
将城防军置于最前线，配以利古里亚人和高卢人的辅助队；非洲兵为第二线，他自己率领
总预备队，构成第三线。在一线前面，布置了80头大象。2000骑兵置于两翼，迦太基人居
右，努米底亚人居左；由于骑兵太少，他无法再施迂回至敌军的两侧翼的坎尼战术了。其
计划的正面突破，这是一场赌博，成败关键在于大象队，如大象听话，则乱正面之敌，这
既可使一线出击有利，又可使二线新兵士气顿增，最后，凭借第三线精兵作决定性打击。
罗马方面，小西匹阿仍是传统的三线阵法，不过稍有改变，将第二、三线各中队与第一线
各中队对齐，使方阵产生许多通道，以让敌方战象通过。他本人率老兵组成第四线。意大
利骑兵居左，马西尼沙所率的努米底亚骑兵居右。
　　据波利比乌斯记载，会战由两方的努米底亚骑兵开始，同时汉尼拔命战象冲击，但由
于受到罗马人号角齐鸣、惊天动地的惊吓，左翼大象调头后冲，致使己方的努米底亚骑兵
大乱，马西尼沙乘机率骑冲击，很快将敌赶出战场，并开始追击。中央大象虽然冲进罗马
方阵通道，却很快被制服。接着意大利骑兵击溃了迦太基骑兵，并猛烈追击。骑兵追出战
场后，双方步兵开始短兵相接。最初，汉尼拔一方占了优势，但由于第二线未能支援，致
使一线逐渐后退并终于向后逃跑，为了夺路，与第二线自相砍杀。罗马的一、二线兵相互
配合，向前推进，紧逼着他们向第三线退却。由于汉尼拔的第三线拒绝让路，他们便绕过
侧翼，落荒而逃。此时战场景象十分凄惨，尸骨堆山，血流遍野，小西匹阿命令清扫战场
，以便作最后攻击。他将一线士兵撤到两翼，命二线与三线士兵以密集队形前进，与汉尼
拔的第三线进行最激烈的苦战，由于双方数量、精神、勇气、兵器大体相当，故战事迟迟
不决，双方都发挥出最大的勇气，奋力拼杀，互不相让。如果仅此相拼，汉尼拔尚有获胜
希望，但在此紧要关头，马西尼沙追击逃卒的骑兵赶回战场，从后面冲锋，致使迦太基军
彻底失败，汉尼拔率少数骑兵逃走。是役，罗马方面战死1500人，迦太基则在2 万以上，
还有同样多的人被俘。迦太基兵败投降，被迫订立和约：放弃非洲以外的全部领土，除保
留10艘船舰外其余悉交罗马，50年内赔款1 万塔兰特，非经罗马允许不得与任何国家开战
。第二次布匿战争结束。
　　撒马战役决定了西地中海的统治权，它使罗马人跨出了意大利的门槛，走上了支配整
个地中海区域的通途。此后的50余年里，它不断东征，两次马其顿战争的胜利使它获得了
希腊的统治权；公元前192-前190 年发动的叙利亚战争使它夺取了小亚细亚和色雷斯，迈
出了东侵西亚的步伐；至公元前149 年，罗马鉴于迦太基的经济复苏，惧其东山再起，悍
然发动了以强凌弱的" 帝国主义战争" ，即第三次布匿战争，经三年鏖战，彻底毁灭了迦
太基。至此，罗马已成为东起小亚、西抵大西洋、横跨地中海的霸国。
　　5.汉尼拔战略战术得失
　　汉尼拔率卒不及三万，面对十数倍于己之敌，纵横意大利半岛16载，所战皆捷，使罗
马人闻风丧胆，这不能不归功于其战术天才。他善于学习，布阵之时，既发挥亚历山大骑
兵的战术，也吸收了罗马军团方阵的优势，步骑协同，威力非常；他善于判断敌情，击其
弱点；精密计算，有备无患；指挥灵活，善出奇谋；利用地形，出敌不意。这使他成为一
位能够应付任何环境的将才。波利比乌斯评论道：" 对于罗马人和迦太基人所遇到的一切
命运，不管是好是坏，其起因只能是汉尼拔这一个人和他的一颗心。这个人的影响是太巨
大，简直是惊人，他的心可以适合于一切人力范围之内的任何工作。" 蒙森也认为，" 他
喜欢采取偏僻和出人意料的路线，埋伏阻击和所有的一切计谋对于他都是家常便饭。他对
于对方的性格，喜欢作极谨慎的研究，这也是前无古人的。他组成了一个当代无双的谍报
系统——甚至于在罗马城内，他也经常派有侦探- - 所以他对于敌人的一切计划，都能经常
获得情报。他本人也常常化装和戴着假发，亲自去搜集情报。在这个时代的历史书中，几
乎每一页都可以证明他的军事和政治天才。" 另一方面，罗马战争观念的呆板、机械，也
使他的天才得以发挥尽致。罗马在统一意大利、与蛮族作战的过程中，取胜全赖罗马方阵
这一卓越战术，纯粹依赖士兵的勇气、纪律和训练，至于将道，则聊胜于无。他们的统帅
，不要求经验、能力、熟识地形、指挥灵活等将才，只需善于调换一些战斗队形即可。这
种军事教员式的将领显然不是长于兵事的汉尼拔的对手。
　　汉尼拔是一位天才的战术家，这无可非议，但他不是一位卓越的战略家。汉尼拔制胜
战略，在于瓦解罗马盟邦，在其四周联成一个敌视罗马的包围圈，迫使罗马投降。此本为
良策，无可厚非。但也有不周之处，此策的立足点，在于盟国对罗马不忠，他以为，自己
大军一到，敌盟便会自然解体，这本身就有主观臆断之嫌。况任何良策，皆宜因敌而设，
顺势而变，不可固持一谋。坎尼之战后，此策虽有成效，但罗马的拉丁盟邦却无一叛离者
，当此之际，汉尼拔就应当认识到，罗马联盟的力量首在罗马城，应当率兵攻陷之，如罗
马城破，其盟国定不战自降。但他仍固守旧策，几度兵临城下而不攻，坐视罗马摆脱困境
，恢复军力，诚如李维所论：" 这个时间上的延误，已经挽救了这个城市和这个帝国。"
直至西班牙、西西里、卡普亚尽失，方幡然悔悟，却为时已晚。待小西匹阿远征非洲成功
，无奈引兵回国，致使纵横16载，终究劳而无功。撒马一战，敌方占有一切优势，败北亡
命，非个人之力所能挽回，遂成为千古憾事。
　　有的学者以为，汉尼拔所以不攻罗马城，是" 非不为也，乃不能矣" ，谓其无攻城之
器，亦无攻城之卒。此论似不够全面，汉尼拔军确无攻城战具，但坎尼一战，罗马瘫痪，
无力监视其行动，此时他声势大振，势如日当中天，完全有时间有能力赖盟国之力，修攻
城之具，训攻城之兵，但他一味墨守旧策，不思改更。由此观之，汉尼拔之功，成于其战
术运用之精妙娴熟；汉尼拔之败，首在固持一策，不能顺势变通。因此，我们可以称他为
天才的战术家、军事奇才，却不可视其为战略大家。
　　五、亚述军事帝国
　　亚述人是西亚塞姆语系的一支，约于公元前三千年代中后期，在两河流域北部以亚述
城为中心建立国家，实行贵族寡头政体，尔后过渡到君主制。该国延续二千余年，在与周
边各国抗衡中，曾两度中兴，但旋即衰落，至公元前9 世纪，始以强国姿态步入帝国时代
(公元前9-前7 世纪）。亚述纳西帕尔二世(公元前883-前859)与沙尔马纳塞尔(公元前858-
前824)父子可称帝国初期有为之君，在开疆拓土方面战功赫赫，但很快处于守势。" 中兴
之主" 为提格拉特.帕拉沙尔三世(公元前745-前727)，他改革军事，再起争霸，将帝国带
入极盛时代。其后，沙尔马纳塞尔五世(公元前727-前722)、萨尔贡二世(公元前721-前705
）、辛那赫里布(公元前704- 前681)、阿萨尔哈东(公元前680 - 前669)、亚述巴尼拔(公
元前668-前631)均以征服他国、镇压叛乱为务，西占叙利亚、埃及，北击乌拉尔图，南取
巴比伦，东占埃兰，使帝国版图囊括西亚、北非，成为世界历史上第一个" 军事帝国" ，
并维持鼎盛态势达百余年之久。亚述的鼎盛与其优越的军事制度密不可分。
　　1.亚述的兵制
　　亚述人是一个好战的民族，这是个典型的军国主义国家。帝国初期，亚述实行民兵制
，全体亚述成年男子，皆为战士，平时放牧、耕地，战时自带武器，应召出征。随着亚述
的不断扩张，需要一支训练有素并能常年作战的军队，因而在提格拉特.帕拉沙尔三世时，
进行了兵制改革，采用募兵制组建了一支常备军。每一地区的首长在其辖区自由民中募兵
，他本人担任统帅，常备军的装备与给养由国家供应，是军队的核心，也称" 王室兵团".
在国家危急之时，根据需要征集民兵参战。随着帝国版图的扩大，亦从被征服和被并入亚
述的国家或部族中征兵，如辛那赫里布曾把俘虏中的1 万名弓箭手和1 万名盾牌手编入军
队，亚述巴尼拔也从被征服地区的射手、盾牌手、手工业者及铁匠中补充兵员。国王有专
门保护自己的扈卫队。
　　亚述素以兵种齐全著称，有车兵、骑兵、步兵、工兵四种。车兵出现于公元前9 世纪
，由贵族充任，在帝国前期，备受重视。战车有两种类型，萨尔贡二世以前的战车车身矮
且短，轮有6 辐，车厢前部为圆形；晚期的战车较高大，几乎与马背平齐，车厢呈正方形
。战车木制、单辕、两马牵引。一乘人员为2-4 人不等，若2 人同乘，则一人驭马，一人
应战；若3 人同乘，则一人为卫士，左手持盾保护甲士，右手持枪或剑击退近敌；国王及
显贵的战车，一般4 人同乘，一人驭马，另2 人持盾护卫。战车兵的武器有用于远射的弓
箭和用于近攻的长枪和短剑，其衣甲是一件缀满金属片的外罩，长达膝部；头盔以金属鳞
片制成，呈尖状。
　　帝国中期以降，战车兵的优势逐渐被骑兵取代。
　　骑兵首次出现于公元前9 世纪，其发展亦以萨尔贡二世为界分为两时期。前期骑兵无
马鞍，主要兵器是弓箭与佩剑，持盾，作战时一般成对行动，一名弓箭手配备一名伙友，
伙友为弓箭手操纵缰绳，以便骑兵自由射箭，无兵器。弓箭手着尖顶头盔，身穿嵌花边的
紧身衣。后期骑兵已有马鞍，但只是一块方形的布或皮革，无马蹬，马鞍使骑手活动自如
，无需伙友揽缰即可独立作战；装束也有改进，正规骑兵穿紧身衣，腰部以下渐宽，后襟
短，前襟长，腰扎宽带，下身穿紧身裤，足登靴子，并有护胫。这一时期的骑兵因使用兵
器不同而分为弓箭手和长矛手两类，弓长不足4 英尺，箭长不过3 英尺，都有佩剑。" 骑
兵在亚述军队中所占比例最小，但技术训练最严，装备最好，贵族将士均骑马奔赴战场。"
虽然车兵和骑兵冲杀力强、机动灵活，但步兵是战场拼杀的主力。
　　各个时期步兵的种类不一。萨尔贡二世以前，步兵分为三种：弓箭手的弓长约4 英尺
，箭长3 英尺余，作战时两兵配合，一人射箭，一人持盾掩护，射箭时两人一般均用单膝
跪势；剑手一手持短剑或匕首，一手操金属盾或柳条盾；矛手持不足5 英尺的短矛，也有
盾牌。各类步兵衣甲相似，身穿铁片铠甲，腰束护腰，头顶铜盔或铁盔，臀部以下全裸。
萨尔贡统治时期，将步兵归为弓箭手与矛手两类，而将剑手变为国王的卫兵。弓箭手又分
为三类：轻弓箭手无头盔和盾牌，全身只着一件紧身短裤，射箭采用立射与跪射两种姿势
；次重弓箭手和重弓箭手衣甲与前期相似，作战时有伙友持盾保护，不过前者射箭采用跪
势，后者采用立射；此外，重弓箭手的袍子较长，达于脚面，盾也较大，有一人高。矛手
着鸟冠状头盔，右手持4-6 英尺长的矛，左手持圆盾。至辛那赫里布时代，弓箭手分为四
等：重弓箭手头顶尖顶头盔，身披锁子甲和无袖披肩，有一二名伙友持盾掩护；次重弓箭
手衣甲与前者相似，两人一组，无伙友保护；轻弓箭手与次轻弓箭手无头盔，着紧身衣，
围短裙，后者无护耳。
　　矛兵分重矛手与轻矛手，持凸面盾，前者衣甲与重弓箭手相似，负责保护国王，后者
用于攻城。至亚述巴尼拔时代，弓箭手与矛手各分为重装与轻装两类，其衣甲装备与前代
无显著区别。这一时期还出现了两个新的步兵种类，即长把锤兵和战斧兵。
　　提格拉特.帕拉沙尔三世时，实行兵制改革，除扩大原有诸兵种编制外，新设工兵与辎
重兵。辎重兵的任务是运送粮草，工兵的职责是逢山开道、遇水搭桥、建城筑垒、营造攻
城战具等，其武器是双头战斧或手斧。此外，亚述步兵中，还有投石手和临时组建的攻城
兵。可见，仅就步兵而言，其种类已十分繁杂。
　　亚述上至国君，下至普通士兵，均以马革裹尸共勉，作战十分勇敢。
　　高昂的士气，既源于爱国心及战利品的诱惑，也因有严格的军法。亚述军纪之严，为
古代世界所罕见，对违令者的处罚，轻则示众、降职、强制劳动，重则鞭笞、割鼻、割舌
、剜眼，直至斩首、赐毒酒，尤为残酷的是将罪人的子女烧烤供神。严厉而残酷的军纪保
证了士卒的勇气。
　　2.兵器与战术
　　亚述人善于制造各种武器并因此而驰名古代东方。其进攻性兵器有战车、剑、战斧、
匕首、投石器、破城锤等。矛有两种，短矛长约5-6 英尺，长矛9-10英尺；弓有曲形弓与
角形弓两种，木制，弓弦长约4 英尺，箭杆用木或芦苇制成，箭头铁制或青铜制，呈菱形
。防护性武器有头盔、铠甲、盾牌，头盔有尖顶式和鸟冠式两种。盾牌也有三种：柳条盾
一般较大，长与士兵身高相当，宽可掩护二三人，呈长方形或上部呈尖顶状；车兵多用小
型圆盾，金属制，直径2-2.5 英尺；凸面盾多为长方形，长4-5 英尺。亚述有专门的兵器
库，如辛那赫里布和阿萨尔哈东在国都尼尼微修造的一座武器库，可以容纳马、骡、驴、
骆驼、战车、载重马车、大车、箭筒、弓箭等各种器具和鞍具。亚述兵器的最大特点是铁
制，以至有的学者认为：" 亚述人的军队是有史以来使用铁制兵器的第一支大军。萨尔贡
皇宫中某一单独的武库，即曾装有两百吨的铁器。
　　从某种意义上来说，亚述帝国的强盛要算是铁器时代的后果之一。" 亚述的工兵为世
界军事史上首创，由于有专门的技术人员，故其修造野战营垒及攻城器械的专业技术有较
大提高。亚述的野战营垒呈长方形或椭圆形，较为高大，围墙可能用砖垒成，每间隔一段
距离设一塔楼，用以监视敌人和应急。从保存至今的废墟来看，其要塞建筑技术也较为高
超。亚述的攻城技术较为发达，攻城器械有云梯、投石器、破城槌等，亦使用挖地道等战
术。投石器有两种，小的制作简单，用一条绳子系住一小块皮革的两端即成，兜上小石块
后，轮转三圈，发石击守城之敌，以掩护攻城兵；大的投石机制作不详，据说能将10公斤
重的石块射出500-600米。早在公元前10世纪，亚述人即已发明攻城槌，槌身是一根大木梁
，头部包以金属皮，状如矛头或喇叭，它一般有保护操作者的外罩，罩为柳条制、木制、
兽皮制或金属制，有轮可以移动。最好的攻城槌安装在攻城塔内，塔身木制，但其顶盖和
前壁是金属板，顶盖下有一平台，供弓箭手射杀守城者之用，有6 个轮子。亚述的筑城术
与攻城战具为波斯人仿效，后来又为希腊罗马人所继承和改进。
　　亚述帝国的历史基本上是一部征服史。其最大贡献即在军事方面，至于其他政治、文
化等方面的建树，则聊胜于无。在战略战术上，亚述人有许多创新。亚述的战法经历了两
个阶段，初期是" 混合的群体混战" ，即诸兵种混合作战；萨尔贡二世以后，" 混合的群
体被单一兵种的密集队形所代替" ，即用方阵作战。亚述军队有一定的战术编队，据目前
所知，有10人队、50人队和100 人队三种战术单位；诸兵种编队时也有一定的比例关系，
如一辆战车和10名骑兵配合200 名步兵作战。对亚述方阵，恩格斯曾有专门研究，他说，"
亚述的步兵战术在运动的规则上和队形的排列上显然取得了某些进步。弓箭手或是站在前
面作战，这时他们每一个人都由盾牌手来掩护；或是站在后列，这时，第一和第二列的长
矛手弯下腰或跪下来，以便弓箭手射箭。" 由此推知，亚述步兵方阵可能由盾牌手、弓箭
手和两列长矛手共四列横队组成。方阵两翼为战车兵和骑兵，骑兵列于战车兵之后。亚述
人作战，一般是全线出击，同时也注意正面拼杀与侧面进攻相结合，击溃敌人后，车兵与
骑兵便迅猛地追歼逃敌，以确保全歼敌人的有生力量。亚述人善于使用各种" 军事的奇计"
，如偷袭、绝粮等。实施绝粮战术时，他们占据一切山中隘路、水源、渡口，截断敌人一
切交通，使敌军无法得到水、粮食供应和增援。
　　亚述人注意到了" 知彼知己" 的重要性，注重军事侦察和谍报工作，驻外使节须按时
汇报别国情报，诸如战争准备、军队调动、缔结密约、迎送使节、密谋和起义、要塞构筑
、叛逃人物、经济状况等；重视保障交通线和通讯联络，精心维护驿道，以利快速行军；
遇有战况，则以烽火报警。一旦决定用兵，则求快速进攻、快速追击、闪电般地打击，使
敌人来不及集聚兵力。亚述另一重要战略是攻心战，实行恐怖主义。亚述人以斩首多寡论
功，故无论是与敌对阵，还是攻城掠地，都一味砍杀，以杀人为务。他们生性残忍，对于
战俘的处置，极尽残酷之能事：或集体坑杀、割鼻削耳、断手断脚、剥皮拔舌、杀头分尸
，或将活人戳于木桩，或以火炙烤，或当其面，剜出其儿女的眼睛。亚述巴尼拔曾自吹道
：" 我所捉住的叛军首领，有的活剥皮，有的烧烤，有的埋在城墙脚，……
　　有的剁脚剁手" ；" 我把所捉住的三千战俘都活活烧死，一个活口都没留下" ；" 凡
是反叛亚述及反叛我者……有的我割掉他的舌头，再叫他死；有的我把他活活埋掉；有的，
我斫(zhu ó）下他的手足，拿去喂猪喂狗。" 从尼尼微发现的许多浮雕来看，有剥皮拔舌
、开肠破肚、剜目斩首等惨象，可知以上大言不惭之语，并非虚言。亚述诸王以征服为务
，树敌甚多，之所以如此，旨在杀鸡慑猴，使敌临战气馁，使降国心存恐惧，不敢叛离。
　　3.亚述的征服战争
　　公元前9-前7 世纪的亚述国王，凭借装备的精良、强大的兵力、严密的军事制度，不
断用兵，东征西讨，在西亚历史上首次建立了一个规模空前的军事帝国。限于目前的资料
，我们很难详述其用兵的具体经过与每个战役的细节，仅作一概述。
　　(1)征服开始
　　亚述帝国的开国之君当数亚述纳西帕尔二世，他在位25年，远征14次，扫平两河流域
北部周围十余个城市国家，并不断向西推进，征服叙利亚、黎巴嫩及腓尼基，使帝国版图
直达地中海。据说他生性残忍，一生嗜好挖俘虏的眼睛，曾杀死450 头雄狮、390 头野牛
、200 只驼鸟、30头大象。公元前858 年，其子沙尔马纳塞尔继位，继续扩张，终生未离
鞍马，在位35年，发动了32次侵略战争。当时，叙利亚诸国与北方强国乌拉尔图联合，形
成南北夹击之势，他上台后即不断进攻乌拉尔图，兵锋直抵该国中心凡湖一带；此后又与
叙利亚地区强国大马士革领导的各国联军四次交锋，最后一次投入12万兵力，仍无进展。
直到公元前842年，乘其不睦之际，再度用兵，于城郊一战，斩其步兵16000 、骑兵480 、
俘战车1121辆，并于次年攻陷大马士革，重新平定了叙利亚。在东南方，他征服巴比伦，
洗马波斯湾。但由于亚述诸王非常残暴，一味使用高压政策，军旅所到之处，灭国屠民，
毁城灭族，烧杀无度，对战俘或集体坑杀，或施以肢解、剜眼、火焚等酷刑，以观战俘痛
苦为乐事，故怨声载道。被征服诸族乘亚述国内政局不稳、血溅宫廷之机，先后举起义旗
；加之此时乌拉尔图在一明君治理下，国势兴盛，不断南征，夺取幼发拉底河上游，取代
了亚述在西亚的优势，因而在公元前9 世纪末8 世纪初，亚述暂处守势，积蓄力量，以期
再起。
　　(2)" 中兴之主"
　　公元前8 世纪中期，军事将领提格拉特.帕拉沙尔三世登上王位，他凭实力乱中夺权，
是位经验丰富、足智多谋的君王。他上台之初，即审时度势，对传统的军政体制和统治政
策作了改革。为防止地方势力坐大，他将原来较大的总督区划为较小的行省，任命省长治
理，另派专员监督政务，加强中央对地方的控制。对被征服地区居民，改变传统的斩尽杀
绝政策，实行强制移民，命令他们迁居指定地区，分散安插，这既保存了人力，又使其不
致为患。在军事方面，他实行募兵制，组建常备军；实行军事移民，培养一个职业世袭的
武士阶层，组成地方兵团，以戍守地方或备征调；为扩大兵源，在部分被征服居民征兵；
创建工兵、辎重兵新兵种，首次使工兵成为一独立兵种；并以铁制武器取代铜兵器。
　　通过上述改革，他不但加强了中央集权，增强了国力，稳定了被征服的居民，而且组
成了一支组织完善、兵种齐全、装备精良、兵员充足、战术高明的劲旅。他用这支精兵重
启争霸，将亚述带入了极盛时期。
　　提格拉斯.帕拉沙尔继位之初，亚述四面临敌，尤以北面的乌拉尔图和西陲的大马士革
为首。为此，他采取了各个击破的战略。公元前745 年，他平定巴比伦内乱，树立了亲亚
述的政权，稳定了后方。次年，他首先征服了东北的米底各部落，斩断强敌乌拉尔图的左
膀；再次年，西征北叙利亚各国同盟，再断乌拉尔图的右臂。公元前743 年，兵锋直指乌
拉尔图，两军战于幼发拉底河上游的康马甘地区，乌拉尔图几乎全军覆没，其王只身骑母
马逃走，传为笑柄。亚述收复了幼发拉底河沿岸地区，并乘胜深入敌境追击，俘敌72950
人。公元前736-前735年，亚述再次北伐乌拉尔图，直捣其国都吐施帕，虽因地势险要未能
攻克，却使之仅余孤城一座，一时不足为患。
　　打击乌拉尔图与打击大马士革的战争是交替进行的，在此战中，亚述王运用了迂回进
攻、剪除羽翼的战略。公元前742-前740 年，亚述西征，迫使叙利亚各国臣服；公元前739
年，以大马士革、以色列为首的西方19国联合叛乱，亚述军在黎巴嫩山区大破联军，各国
再次请降；公元前732 年，提格拉特.帕拉沙尔四征叙利亚，兵临大马士革城下。亚述军以
连为单位布阵，每连第一排为5 辆战车，第二排是15名骑兵，第三排置25名重装步兵，50
名轻装步兵布置于两翼和后面。摆好阵势，在杀声震天中展开厮杀：战车对战车、骑兵对
骑兵、弓箭手互相对射，十分激烈。亚述方面取得了优势，使敌人开始退却，亚述步兵随
即登场，其青铜盾和头盔使敌人的箭被弹飞、刀斧变钝，他们则不断射出排箭和石弹，使
大马士革军溃不成军，狼狈逃回城里坚守。亚述军以树木在城周筑起栏杆，像" 把鸟关在
笼子里" 一样将该城围起来。次年，提格拉恃.帕拉沙尔见相持不下，遂令攻城：以20架投
石机不断发射重石猛击南墙，使之松脆，再以攻城槌撞松脆处，终于撞坍一个缺口，亚述
兵从此杀入，展开了激烈的巷战，最后平定了该城。此役，亚述军烧杀无度，仅在北门，
被斩下的人头即堆成一座小山。2 万居民被俘。大马士革王遭擒，据说他曾被带到亚述王
面前，亚述王一言不发，只凶狠地瞪了他一眼，便挥剑砍下他的脑袋。
　　正当亚述在北方和西陲用兵时，东南方的迦勒底人夺取了巴比伦的王位。公元前729
年，在巴比伦祭司集团的支持下，亚述出兵赶走了篡位者，并与巴比伦结盟。提格拉特.帕
拉沙尔三世在其年代记中洋洋得意地宣称：" 我把卡尔杜尼阿什(即巴比伦）的广大国土直
到最遥远的边疆都收归自己的政权之下，并开始对它加以统治。……海滨国王梅罗达克.巴拉
丹(迦勒底人首领）不来朝见我的先王，也不来吻他们的脚，现在在我的主人亚述神的可怕
威力面前战战兢兢了，……跪在我的面前吻我的脚。我收取了黄金、大量的山上粉末贡金、
黄金制品、黄金颈饰、宝石……花衣服、各种草、牲畜和绵羊等贡物。" 至此，四字平服，
其版图包括叙利亚、腓尼基、巴勒斯坦、小亚东部，使帝国腹地从两河流域北部直达波斯
湾。因此，提格拉特.帕拉沙尔被称为帝国的" 中兴之主".
　　(3)" 亚述的拿破仑" 与帝国的兴盛
　　公元前727 年，沙尔马纳塞尔五世继位。他曾两次西征，打败叛邦腓尼基城市推罗及
其同盟者以色列。但由于他的某些经济措施触犯了贵族、富贾和祭司的利益，遭致不满，
结果在一次宫廷政变中，被一军事将领萨尔贡取而代之。萨尔贡二世即位之初，国际形势
极为不利：北方的乌拉尔图国力恢复，正在拉拢邻近小国，以期反攻；西陲叙利亚诸国与
埃及联合，举起反旗；东南之迦勒底人首领梅罗达克.巴拉丹登上巴比伦王位，并与东方强
国埃兰联合，不服管辖。但萨尔贡二世富有军事才能，善于利用敌人内部矛盾、选择有利
战机予以打击，通过一系列征讨，平定了叛乱，并进一步扩张了版图。
　　公元前720 年，萨尔贡二世首先南征，进攻巴比伦与埃兰联军，却未能消灭其主力，
遂转锋西征，攻陷了以色列首都撒马利亚，并平定了大马士革。随即大破推罗、加沙与埃
及联军，占领了整个叙利亚地区，迫使埃及法老称臣纳贡。公元前741 年北伐乌拉尔图，
俘敌20170 人，逼其王自杀。这时，巴比伦王梅罗达克.巴拉丹因行某些措施与巴比伦贵族
不睦，而其盟国埃兰内乱又无力支援，萨尔贡二世见有机可乘，便于公元前710 年兵分两
路进攻巴比伦，城郊一战，巴拉丹兵败，负伤逃往埃兰，亚述军俘敌9 万余众，" 在欢呼
声中进入了巴比伦" ，再次平定了东南部。萨尔贡二世作战灵活，有力地维持了帝国的鼎
盛态势，有的史学家称之为" 亚述的拿破仑".萨尔贡二世死后，其子辛那赫里布即位。此
时，巴拉丹率部从埃兰返回巴比伦，继续与亚述对抗。辛那赫里布遂领兵征讨，与巴比伦
、埃兰联军战于两河平川之地，由于指挥得当、装备精良，亚述军大破敌军，三度征服巴
比伦，俘获208000人。此后，又平定腓尼基与犹太国的叛乱，但远征埃及却劳而无功。正
当他用兵西陲之际，巴比伦再度叛乱，由埃兰领导的反亚述联盟席卷东南之地，军旅之众
有如" 一群群遮天蔽日的蝗虫，所经之处，踏起的灰尘如一层厚厚的云层，使天空阴暗，
呈现灰铜色".辛那赫里布见巴比伦反复无常，便几度兴兵打击，其中一战歼敌10万，在辛
那赫里布眼中，这场拼杀异常激烈：" 我像一头吼狮，搭上马轭，戴上作为战争标记的头
盔，怒气冲冲地跨上我那使敌丧胆的战车，左手紧握亚述大神恩赐的强弓，右手高举夺命
标枪，杀向那群顽固的背叛者，犹如切瓜斩菜一般，……他们一个一个地躺下，就像牛羊进
入屠宰场一样，他们的血在广阔的平原上流淌，犹如暴雨过后的积水，战马的小腿被血浸
泡，皇家战车被染红了。" 至公元前689 年，他终于攻陷巴比伦，将之化为废墟，" 他的
将军进行了收尾工作：一连洗劫89个城镇和820 个村庄。……战利品丰厚：208000名俘虏，
7200匹马，11073 头驴，5230只骆驼，80100 头牛，800500只羊".辛那赫里布虽然战功卓
越，但晚景凄凉，被互争王位的儿子们杀死于神庙之中。
　　公元前680 年，其子阿萨尔哈东即位。由于埃及一再唆使叙利亚诸国叛乱，他决定予
以打击，并为此作了一系列准备工作：首先采取睦邻措施，重建巴比伦城，迫使城内敌视
亚述一派的首领" 像狐狸一样地溜到埃兰去" ，安定了后方；继而攻陷叙利亚叛首西顿，
把西顿王" 像鱼一样地从海里捞了回来".直到公元前671 年，他才亲率大军远征埃及，攻
克其国都孟菲斯，取得了" 下埃及、上埃及和埃塞俄比亚王" 的尊号。
　　但两年后，埃及再次叛离，阿萨尔哈东镇压不成，病死于军旅途中。
　　公元前668 年，亚述巴尼拔继位，承其父志，率领22个属国的军队前往镇压，夺回孟
菲斯，攻克上埃及首府底比斯。3 年后，再次征服叛乱的埃及，并洗劫了古都底比斯。10
年后，埃及再度独立，亚述巴尼拔因为正在对付东面的强敌，鞭长莫及，只得不了了之。
当时，其弟萨马什苏姆肯统治巴比伦，与埃兰联合公开反叛。亚述巴尼拔甚为恼怒：" 至
于巴比伦的子民，我曾赐以荣耀，赏以各种颜色的袍子，使他们带上金戒子；巴比伦的子
民一直受到亚述的保护，……但萨马什苏姆肯，这个伪兄弟，不遵我的圣谕，反而兴兵作乱
……，我要让他们尝尝恐怖死亡的滋味：利刃分尸、投入烈火、挨饥受饿、瘟疫横行，我将
取他们的性命。" 公元前652 年，他率兵征讨巴比伦，围城达4 年之久，致使城内" 由于
饥饿而吃自己亲生儿女的肉，咀嚼皮带" ，终于攻克之。接着便攻打最后也是最顽强的敌
人的埃兰。埃兰国土包括伊朗高原及中亚一部，境内多山，国力亦强，不易征服。据说亚
述巴尼拔用兵之前，曾在女战神石像前痛哭流涕，祈求保佑，幸得女祭司口传神谕" 既然
你向我伸出了求援之手，而且你的眼睛浸满了泪水，我将敕给你一个恩惠！" 方敢多次用
兵打击，曾两度攻陷其国都苏萨。至公元前639 年，终于俘获其王，平定埃兰全境。事后
，亚述巴尼拔自我吹嘘道：" 以一个月零二十五天的行军，我到达了埃兰，我在其田地里
撒盐及撒荆棘的种子，所有埃兰人，无论男女老幼，从皇子到皇孙、高官显吏至士兵工匠
，所有埃兰牲畜，无论马、驴、骡、牛、羊，我一概都掳来了。除了人畜外，我更带走了
苏萨……以及其他城市的钱财。仅一个月工夫，我令埃兰完全变成了废墟。我相信，那儿现
在已无欢笑、无人声、无牛羊！" 在亚述巴尼拔统治下，亚述帝国达到了其最大版图，东
临伊朗高原，西抵地中海，北达高加索，南接尼罗河。
　　(4)帝国的灭亡
　　亚述帝国不重视农业生产，以攻城掠地、猎取战利品立国。一旦攻城不克、掠地不得
，便会闹饥荒。一次，亚述巴尼拔久攻巴比伦不下，即出现下列景象：" 亚述城市，空前
悲惨，……饥饿加上疫病，满街都是病人。居民与士兵，强者相竞至村中觅食，留下来的，
尽属老弱之辈，逃亡者肩踵相接。亚述巴尼拔惧群起效尤，乃尽捕逃亡者处以酷刑，士兵
被捕回者，先拔舌头，再活活打死；对于逃亡的百姓，则如五十年前其祖父辛那赫里布之
所为，大行集体屠杀。尸积如山，久无人葬，以致鸟兽争食。" 正因为如此，亚述诸王只
得不断地征服，每攻陷一城，即大肆抢劫，将一切财物，悉尽刮走；每降服一国，则迫其
进贡，贡金之多，令人吃惊，如埃及年贡黄金180 公斤、白银9 吨。为了巩固战果，亚述
实行恐怖政策，动辄杀人十数万，毁城灭国，如亚述巴尼拔征服埃兰后，使其成为荒芜之
地，" 让凶恶的野兽、毒蛇和爬虫到那里去自由栖息" ；亚述纳西帕尔二世曾得意傲慢地
在其铭文中说：" 我用敌人的尸体堆满山谷直达顶峰；我砍掉他们的首级，用他们的人头
装饰城墙；我把他们的房屋付之一炬；我在大城门前建筑了一道墙，包上一层从反叛首领
身上剥下来的皮；我把一些人活着砌在墙里，把另一些人沿墙活活插在尖木桩上并且斩首
。" 这版铭文即使今人读来也会毛骨悚然。亚述王不但残杀战俘，对敌国国君与贵族的处
罚更为残忍，或用短枪刺进其眼、用绳穿透其腮，拉着示众；或生剥其皮，尔后投入火炉
；或将其剁成肉块等，以便" 让大家看到皇帝是多么会惩罚自己的敌人".亚述诸王的不断
征服，使帝国臻于极盛。另一方面，由于横征暴敛，手段残忍，又使被征服国难以诚服，"
三户亡秦" 之心越坚，他们随时背叛，不断消耗着亚述的国力，终于使这个庞然大物由盛
转衰。公元前633 年，亚述巴尼拔死，其后诸王缺乏才干，难守父业。这时，小亚兴起了
吕底亚王国，南部的迦勒底人建立了新巴比伦王国(公元前626 年），伊朗高原上出现了新
兴的国家米底，新巴比伦王国与米底王国南北夹击，不断进攻亚述。公元前614 年，联军
攻陷亚述城，两年后又引水攻克其国都尼尼微。至公元前605 年，扫清亚述残余势力，这
个主宰西亚近300 年之久的军事帝国灭亡。
　　亚述曾独霸西亚、威震北非；其兵精将猛、装备精良、兵种齐全，为一世之劲旅；其
攻城技术，发展相当可观；至于战略战术，更是历代追求，不遗余力。故亚述之灭亡，非
兵不广，非器不利，更非战不胜，实乃恃强好武所致。亚述王以残暴凶悍闻名，他们不重
农耕、发展经济，以征服他国、掠夺外族立国，故每得一国、每掠一地，极尽压榨之能事
。
　　这必然导致普遍的不满与反抗，而一旦兴兵叛离，亚述诸王便大行高压之策，毁城灭
国、尽图其民、斩尽杀绝。辛那赫里布一次惩罚埃兰，即出现下列惨状："34 座要塞和城
镇被毁，……我进行了围攻、屠杀并予以占领，生俘其居民，我摧毁了它们，使之化为灰烬
，熊熊火焰，直冲霄汉"'对战俘的处罚，更是令人惊心。一味的高压、凶狠的杀戮，并未
能达到其目的，带给它的只不过是仇恨的加深，准备反抗，因而形成恶性循环，这就决定
了亚述帝国的历史必然是一部血与火的征服战争史。由亚述诸王一手炮制的这个魔圈，虽
使亚述一度极盛，却也树敌甚众，逐渐耗尽了帝国的国力，最终走上了灭亡的道路。亚述
的亡国表明，以军事统治为基础的帝国，只不过是昙花一现，不可能永存于世。
　　六、波斯帝国的军事
　　亚述帝国灭亡后，新巴比伦王国和米底王国共同主宰西亚，但它们也只是昙花一现，
旋即被伊朗高原东南部的波斯帝国(公元前6-前4 世纪）所吞并。波斯原为米底属国，至公
元前6 世纪中叶居鲁士一世(公元前558-前529 年）兼并米底，进而击败吕底亚，兵取两河
流域，遍占西亚为一统，建立了帝国。至其子冈比西(公元前529-前522 年）继位，兵伐埃
及，使其版图扩及北非。大流士一世(公元前522-前486 年）当政时，使帝国臻于极盛，并
首次发动了希波战争(公元前492 年）。薛西斯(公元前486-前465 年）承其父志，两次进
攻希腊，却均以惨败告终。此后，由于宫廷内讧时有发生，以及地方势力的坐大，帝国逐
渐衰落，仅具帝国之表，为亚历山大于公元前4 世纪后半期发动的东征创造了条件。
　　1.波斯兵制与兵种
　　波斯兵制经历了从民兵制到募兵制的发展过程。波斯兴起之初，国家种族单一，所有
波斯成年男子均有服兵役的义务，当时军队称" 卡拉" ，即" 人民" 之意，充分体现了民
军的性质。进入帝国阶段后，由于兵源充足，波斯国君招募了一支常备军，悉由波斯人和
米底人组成，有时也雇佣外国军队。他们平时保卫国家安全，或驻扎于各省要塞，为波斯
军队的骨干力量。常备军的核心是称为" 不死队" 的近卫军。近卫军全由波斯人组成，最
受国王重视。在大规模用兵时，常备军显然不够，便广泛征集士兵，各行省皆需提供一支
军队，招兵工作由军区的专门机构执行。
　　波斯皇帝非常重视军队的管理和控制，措施有六：(一）派驻" 耳目，" 监视军官行动
；(二）禁止本省人就地驻防，避免结党营私，形成山头；(三）为便于管理，将全国划为
五大军区，各设一名直接向皇帝负责的军区首长；(四）实行文武分职，各司其职，相互监
督；(五）
　　为确保军队忠于皇帝，各级军官均由波斯贵族充任，高级将领由皇亲国戚担当；(六）
国王每年定期检阅全国军队，如人员足额、兵强马壮、武器齐备，则该部队各级军官皆得
晋级，并获重赏；如达不到标准，不符合要求，则认为该将领玩忽职守，免其职务，并予
以严厉惩罚。
　　波斯的军事刑罚甚为严厉。目前，尚无史料说明其军法的详情，但可通过它对逃避兵
役者的处罚而见一斑。帝国规定，所有15-50 岁的成年男子，均必须服兵役，逃避兵役者
，无论任何理由，皆属罪大恶极。
　　大流士一世远征希腊时，一位三个儿子的父亲，请求免其一子服役，结果三子全被斩
首示众；薛西斯时，一位五个儿子的父亲，当其四子均已上前线，请求留最后一子撑持家
务时，结果此子被分尸两半，置于军队必经之路的两旁。
　　军费开支主要由各行省承担。大流士一世改革规定，除波斯本部外，其余行省均需缴
纳不同定额的贡赋。如小亚被划为两个行省，共纳白银900 塔兰特(1塔兰特约合26公斤）
；巴比伦- 亚述行省，缴银1000塔兰特；埃及行省缴银700塔兰特，纳谷物12万美狄姆诺斯
(约合6240000 公升）；印度贡赋最重，须缴纳360 塔兰特砂金，折合成白银，则为4680塔
兰特。据希罗多德统计，各行省纳贡总数一年可达白银14560 塔兰特，约合400 吨。这是
帝国进行战争的经济基础。
　　波斯有车兵、步兵、骑兵三兵种。车兵的装备不详，其数目不会太多，据色诺芬的记
载，帝国战车最多时也不过200 辆。步兵是波斯的基本兵种，人数最多，建制齐全，分为
弓箭手、盾牌手、枪兵、投石手。
　　盾牌手和枪兵属重装步兵，装备较好，有头盔、护胫、铠甲；弓箭手和投石手是轻装
步兵，衣甲稍差，作战时最先打击敌阵，而后重装步兵始拼杀。骑兵是其主要冲击力量，
重装骑兵有铠甲，持长矛；轻装骑兵头顶厚粗布做的胄，兵器为弓箭和盾。波斯重视骑兵
，帝国境内设有养马场，如巴比伦的一个养马场，有种马80　匹、牝马1.6 万匹，以保证
战马的供应。战马有额甲和披胸保护。波斯也有舰队，主要由腓尼基等地中海东部沿岸属
国提供，最多时达千余艘，其中战斗力最强的是腓尼基舰队。此外，军队中还有大量的辎
重兵。波斯军队的编制有4 级：十人队、百人队、千人队和万人队，万人队亦称团。
　　2.装备与兵力估算
　　波斯的战车为木制、单辕、双马驾驭，车厢较高，车轮安置于车体后部。这与亚述战
车颇为相似，其特点在于，车上安有滚刀，故又称滚刀战车。滚刀是一种较长的镰刀，安
于车轴之上，向外伸出。战车人员配备不详。滚刀战车主要用于冲击敌阵，将其队伍捣烂
，据阿庇安报道，其威力非常，能" 把一些敌人斩为两段，把另一些敌人碾得粉碎" ，敌
兵" 被切为两半，还没有停止呼吸，或者被切为碎片，或者挂在镰刀上面".但在抗击亚历
山大入侵时，并未显出多大威力。
　　弓箭是波斯军队的主要兵器，弓箭手、轻装骑兵均以弓箭作战。矛有长矛和短矛两种
，重装骑兵和车兵使用长矛，部分车兵使用短矛，作为投射武器。重装步兵也使用长矛。
其他兵器还有剑、战斧等。波斯的盾有柳条盾和木盾两种。柳条盾较大，高达战士鼻端，
宽约50-70 厘米。
　　木盾稍小，其长度可保护从肩到大腿的躯干部分，盾周边包有皮革或青铜皮。波斯的
头盔为青铜制或铁制，但仅优秀的士兵才有，头盔主要有半球形圆顶头盔和球锥体形头盔
两种。波斯人的铠甲是鱼鳞甲，带有袖子，以鱼鳞状的青铜片或铁片连缀而成，此外，也
有用亚麻、毡子、皮革等材料制成的铠甲。仅重装步、骑兵才着金属衣甲。总的说来，波
斯军队的衣甲较差，希罗多德在叙述希波战争时，常常提到波军由于衣甲太差而失利。
　　以上仅是帝国常备军的装备情况。每遇大战，帝国境内的各民族均需提供军队，如薛
西斯远征希腊时，就有亚述人、印度人、阿拉伯人、利比亚人、吕底亚人等44个民族提供
的44支军队。这些军队的装备各不相同，五花八门：亚述人头戴青铜盔，身穿亚麻胴甲，
手持盾牌、枪、短剑或狼牙棒；印度人身穿木棉制衣服，使用藤弓和带铁头的藤箭；阿拉
伯人身穿系腰带的袍子，使用长弓；利比亚人着皮革制衣服，使用经过火烤硬的木制投枪
；色雷斯人头戴狐皮帽，身穿紧身内衣，外罩五颜六色的袍子，脚穿鹿皮靴子，使用投枪
、小圆盾与小短剑。各族提供的骑兵、水师的装备也各不相同。波斯军队无论从种族、兵
器、衣甲、战法等方面来看，都是一支杂牌军。
　　波斯帝国素以军队众多著称。据希罗多德述说，薛西斯远征希腊，兵力达170万；据色
诺芬记载，在公元前5 世纪末，它仍有军队120 万；帝国灭亡前夕，大流士三世几次与亚
历山大作战，率兵均在60万乃至百万以上，这些数字显然被夸大了，但估计其总兵力在四
五十万左右，可能不会相差甚远。波斯虽然军队众多，但它是一支由几十个民族组成的杂
牌军，有战斗力的并不多，除波斯人和米底人组成的常备军可称精兵外，其他各族支队皆
属乌合之众。这些支队的武器、衣甲、战法均不同，波斯皇帝也从未想到对他们实行优化
组合，进行统一训练，使之成为一支劲旅；相反，作战布阵之时，总是按种族原则排列，
让他们按照各自的战法作战。这就使得整个阵势步调难以统一，无法发挥其人数众多的优
势。这支军队，以其压倒的绝对优势征服西亚的那些寡民小国，尚能取胜；一旦遇上希腊
、马其顿那样训练有素、战术高明、组织严密的铁甲方阵，就相形见绌，溃不成军了，马
拉松、伊苏斯、高加米拉等战役，便是明证。
　　3.波斯帝国的战争
　　(1)居鲁士首建帝国
　　波斯人与米底人同文同种，在米底王国兴盛的近百年间，波斯一直受其统治。当时，
波斯共有10个部落，6 个农业部落，4 个游牧部落，尚有逐水草而居的游牧气质。其部落
联盟首领已形成世袭制，由阿黑门尼德氏族袭任，虽有王位之尊，却只是米底辖下一行省
之长而已。居鲁士继位后，趁米底与新巴比伦交恶、连年用兵、国势渐衰之际，率族起义
，独立建国。据希罗多德记载，居鲁士是这样鼓动起义的：第一天，他令波斯人带着镰刀
去开垦荒地；次日他杀羊屠牛，让他们尽情吃喝。
　　然后问他们，是喜欢昨天的生活还是喜欢今天这么生活，波斯人一致回答：昨天带给
他们的是痛苦，今日是快乐。居鲁士于是鼓动造反，" 如果你们愿意听我的话，那你们就
可以享受……幸福，……但如果你们不肯听我的话，那你们就要受到无数像昨天那样的苦役。
因此，听从我的吩咐而取得自由罢。" 波斯人对米底的统治早已不满，于是群起响应。
　　米底王闻讯，把全体米底人武装起来前往镇压，但两军一对阵，米底军即分化，部分
作战，部分公开投降，绝大多数则临阵逃脱。居鲁士乘胜于公元前550年灭亡米底，" 原来
是奴隶的波斯人现在却成了美地亚(即米底）人的主人".居鲁士灭米底时，已组建了一支军
队，其精锐是贵族骑兵和农、牧民步兵。波斯人从15-20 岁须接受骑射技术训练，故骑兵
战斗力强；据希罗多德说，其步兵亦能征善战。居鲁士凭借这支军队，开始对外征服，先
迫使原米底属国亚述、亚美尼亚等归顺，进而图谋小亚与叙利亚。面对波斯咄咄逼人的攻
势，埃及、巴比伦与吕底亚组成了反波斯同盟。小亚细亚的吕底亚国富兵强，有富甲天下
之誉，其兵刀马娴熟，勇武好战，" 他们通常是在马上作战的，他们手持长枪，而且操纵
战马的技术也非常高妙。" 该国国王克洛伊索斯(约公元前560-前546 年在位）恐波斯势力
日益强大，便先发制人，于公元前546 年率军与波斯战于叙利亚的普特里亚，双方均伤亡
惨重，未分胜负。克洛伊索斯率兵回国后，为克服势单力薄，便请埃及与巴比伦出兵助战
，以期共破强敌。但居鲁士不待其援军赶来，就迅速突入其国境，直捣其国都萨尔迪斯，
迫使克洛伊索斯率兵出城迎战。鉴于吕底亚骑兵善战，居鲁士布阵时，将随军运粮及行装
的骆驼集中起来，置于前线，步兵随后，骑兵为第三线。他所以用骆驼打前阵，据说是因
为马害怕骆驼，闻不得骆驼的气味。此策使克洛伊索斯赖以取胜的骑兵优势化为泡影。果
然，两军相接，吕底亚的战马一见到骆驼就回头逃窜，扰乱了自己的军阵，但勇敢的吕底
亚人纷纷跳下马来，与波斯人展开徒步拼杀，激烈的战斗持续了14天，最后居鲁士俘虏了
克洛伊索斯，占领了萨尔迪斯。继而，居鲁士又用构筑土丘的战术攻克了小亚地中海沿岸
的希腊殖民城邦。占领小亚细亚后，波斯挥师东征，辟中亚的大夏、粟特为行省，形成了
对两河流域东西夹击的有利态势。当时，巴比伦的对外贸易线已被切断，经济萧条，这引
起了商业贵族和祭司对国王的不满。居鲁士乘机煽动，以大量金钱贿赂，并许诺要建立一
个" 世界性的市场" ，使他们能获巨利。公元前538 年，由于有城内叛臣相助，波军几乎
兵不血刃，" 和平地胜利地进入了巴比伦城" ，新巴比伦王国灭亡。居鲁士赢得了两河流
域传统的至尊称号："世界之王、伟大之王、正统之王、苏美尔与阿卡德之王、天下四方之
王。" 巴比伦既纳入旗下，居鲁士便决定打击最后一个顽敌埃及。为此着手准备，对属国
实行了一系列宽厚开明的政策，其中一项是，将新巴比伦王尼布甲尼撒(公元前604-前562
年）攻陷耶路撒冷时俘虏的4 万余犹太人释放回国，并帮助这些" 巴比伦囚徒" 重建圣殿
，此举深得犹太族的人心，继而叙利亚诸邦也表示效忠。这样，居鲁士既建立了进攻埃及
的基地，又获得了强大的腓尼基舰队。但这时，中亚草原西部的游牧民族不断骚扰帝国东
北边境，居鲁士只得先予以打击。在锡尔河右岸，波斯军队袭击了马萨革泰人，并俘获该
族女王托米丽斯之子，不久将其杀害。女王发誓报仇，" 不管你多么嗜血如渴，我也会叫
你把血喝饱了的。" 公元前529年，女王率兵与波斯军决战，双方开始以箭对射，继则刀枪
肉搏，但游牧民族的铁骑终略胜一筹，结果，波斯军队大部战死，居鲁士阵亡。女王砍下
他的脑袋，放入一盛满血的革囊里，说：" 把你的头用血泡起来，让你饮个痛快吧！" 居
鲁士虽死，但经他建立的波斯帝国业已形成。
　　(2)冈比西远征埃及
　　居鲁士之子冈比西继位后，决心完成其父未遂的遗愿，以征服埃及为首务。公元前526
年，冈比西率波斯大军与腓尼基舰队水陆并进，经尼罗河三角洲和孟菲斯两次大战，大破
埃及军及其外国雇佣军，于次年攻克孟菲斯，俘埃及法老普萨美尼托斯。为了考察这位亡
国之君的心境，冈比西先令法老之女穿上奴仆衣服，手提水瓮去打水，再令其子嘴咬马嚼
子，以绳牵着押上刑场。据说，这位法老目睹自己儿女的不幸遭遇，只低头不语，但当他
看到昔日旧友、一位衣衫褴褛的老人向波斯人行乞时，却高声恸哭起来。这使冈比西大感
惊奇，派人问他，为何看到女儿受虐待、儿子前去受死时不哭不叫，却为一个非亲非故的
乞丐痛哭呢.
　　法老回答说：" 居鲁士的儿子，我自己心里面的痛苦已经超过了哭泣的程度，但我的
伙伴不幸遭遇却引起了我的同情之泪。" 这个答复使冈比西起了恻隐之心，免去其死罪。
　　冈比西在征服埃及与利比亚后，又计划了三次征讨：迦太基、利比亚沙漠中的绿洲地
区及埃塞俄比亚。但他的海军腓尼基舰队不愿进攻自己的同族(迦太基人为腓尼基人殖民后
裔），只得作罢；进攻绿洲的5 万军队因遭风暴葬身沙漠；他亲率大军进攻埃塞俄比亚时
，因断粮，无功而返。据希罗多德记载，此次用兵，冈比西没有准备粮草，致使还未走完
全程的1 ／5 ，军粮即耗尽，但冈比西一意孤行，一味猛进，结果驮兽吃尽，最后发展到
吃人：每10个兵中抽签选出1 人来让大家吃掉，在此情况下，他只得回师。冈比西生性卤
莽，据说患有" 严重的精神错乱症" ，在统治埃及期间，大肆胡作非为，曾用长枪刺杀埃
及的圣牛，用脚踢死自己怀孕的妻子(也是其亲妹），拆毁了许多埃及神庙，鞭笞埃及法老
的死尸等，使埃及出现了" 前所未见、遍及全国的最大惨祸" ，埃及人深以为恨。在他统
治末年，波斯、米底等地出现了暴动，并很快在埃及引起连锁反应。冈比西镇压埃及暴动
后，匆忙引兵回国，不料军旅途中，猝死于叙利亚。
　　(3)大流士重振帝国
　　冈比西猝死成为全帝国沸腾的信号，" 人民骚动起来，在国内，在波斯，在米底，也
在其他各省，发生了巨大的恶祸" ，巴比伦、埃兰、埃及、亚述诸省纷纷独立。在波斯本
部，有一米底僧侣高墨达冒充已被冈比西秘密处死的胞弟巴尔狄亚(即司美尔狄斯），以免
除兵役赋税3 年，没收部分波斯贵族的牧场、牲畜、土地和奴隶为号召，顺利地夺取了政
权。但这场起义很快就被镇压了。高墨达的措施触犯了波斯贵族的利益，他们与出身王族
的大流士勾结，暗杀了高墨达，推翻了这个为期7 个月的政变。此后两年，大流士一世出
征19次，俘获9 位国王，镇压了这场几乎颠覆整个帝国的起义。
　　大流士平定国内形势后，意识到了地方势力坐大的危害性，为此对政治、经济、军事
作了一系列旨在加强中央集权的改革。他把全国划分为23个行省(行省数目各时期不一，最
多时达30个），每省设总督一人，执掌一省之行政、司法、税收大权；另设督军一人，统
领一省的驻军。他们直接向皇帝负责，互不相属，以互相监督。为防止叛变，在总督身边
设" 皇室秘书" ，负责宣读中央下达的各项指令，另派" 国王的耳目" (亲信）到全国秘察
地方军政人员的活动。军政分权的行省制与监督体制的设立，有力地加强了中央对地方及
地方军队的控制。军队是帝国的支柱，为确保国王对军队的控制，大流士自任最高统帅，
并参照亚述兵制，采取了6 项措施：(1)建立一支由波斯人组成的近卫军，包括1000骑兵、
1000枪兵和10000 号称" 无敌" 的步兵，其人数保持不变，如有缺员立即补足，因此希腊
人称之为" 不死队".(2)在全国设五大军区，每一军区长官统辖数省督军，直接向皇帝负责
。设立军区既便于中央指挥，亦可加强地方防卫，对军事管理有重大意义。(3)亲自规定各
省驻军的规模及其兵种人员，对军事要塞戍卫军队的人数也亲自核定；同时，实行驻地调
换制度，禁止本省人就地驻防。(4)利用腓尼基人等海滨民族组建了一支拥有战舰千艘的舰
队。(5)各级军官概由波斯贵族担当。(6)每年定期检阅军队，国都附近驻军由国王亲自检
阅，边远地区则委派专员检阅。这些措施提高了帝国的军事威力。此外，大流士还统一了
币制，修筑了四通八达的驿道网，规定了各省的贡赋制度。
　　通过以上改革，加强了中央集权，增强了国力，确保了国王对军队的控制。
　　在进行改革的同时，大流士也展开了一系列军事征服，向南重新占领埃及，进而兵取
北非的利比亚一带；于公元前518 年，东进攫取了印度的西北部；在西面与北面，为打击
欧亚草原的西徐亚人，他组织了东起中亚、西迄黑海北岸的远征，至公元前513 年，亲率
大军横渡博斯普鲁斯海峡，兵抵乌克兰草原，虽折兵8 万余众，却占领了色雷斯地区。
　　结果，他不仅恢复了帝国的版图，而且使之进一步扩大：东起印度西北，西抵地中海
东部沿海及爱琴海许多岛屿，南接北非，北达色雷斯，形成了一个地跨三洲、古代西亚史
上版图最大的帝国。
　　(4)帝国的衰亡
　　大流士一世一手建立起来的大帝国，不到百年便烟消云散。其由盛而衰的转折点为希
波战争。这是一场赤裸裸的侵略扩张战争，薛西斯曾直言不讳地说："如果我们征服了那些
人(指雅典人）和他们的邻居，……
　　我们就会使波斯的领土和苍天相接了，因为我……把整个欧罗巴的土地征服，把所有的
土地并入一个国家，则太阳所照到的土地便没有一处是在我国的疆界以外了。" 野心虽大
，均以惨败而告终。战争结果表明，波斯帝国赖以取胜的人海战术不是希腊密集方阵和优
越的海上战术的对手，这个强大的帝国被弱小的希腊击败了。波斯的锐气和实力，一挫于
马拉松，再挫于萨拉米湾，三挫于普拉提亚。最终，称霸世界不成，反而丧失了不少既得
土地。
　　希波战争的失败，标志着显赫一时的波斯帝国开始衰落。这场海陆大战使帝国的专制
统治发生了危机。波斯是一个奴隶制军事帝国，它依赖强大的军事力量，把社会经济发展
水平不一、生活方式各异、语言、宗教及风俗习惯不同的地区和民族纳入其版图，虽然大
流士多方控制，却未能使它们成为一个有机体。希波战争使帝国元气大伤，此后，渴望自
由的被征服诸邦不断爆发起义。巴比伦于公元前484 年和公元前480 年先后两次暴动；埃
及在公元前480 、469 、465 年三度起义，而在公元前405 至公元前340 年间，起义从未
间断；其他地区亦不同程度地掀起了反帝国的斗争，而小亚沿海诸邦，已于希波战争结束
时获得独立。公元前366 年，波斯西部各省联合举兵造反，直到公元前359 年才被镇压下
去。这种征服再征服、镇压再镇压的活动，进一步消耗了帝国的实力。
　　另一方面，自薛西斯以后，为争夺王位，父子成仇、兄弟反目、宫廷喋血事件连接发
生。从公元前465 年薛西斯被杀开始，以后的六位国君，无一善终，或死于廷臣之手，或
在儿子刀下伤命。一次宫廷政变，老王自知身陷险境，渴望亲人相救，儿子来了，不由稍
感欣慰，不料儿子却说：" 我来是要你死。" 世间恐怕再难有比这更残酷的了。宫廷内讧
使中央集权制逐渐变得有名无实。可以说，居鲁士和大流士一世是波斯帝国的缔造者，薛
西斯是继承者，以后诸王则贪图享受，为争权夺位而自相残杀。帝国后期，无论是国王，
还是各级官吏，都腐化堕落，大兴吃喝之风。波斯贵族的习惯是一天只吃一餐，但这一餐
，却从中午吃到深夜，他们不务正业，每天最关心的就是吃，并要求味道鲜美，这当然难
守前辈开创的基业。
　　地方叛乱、宫廷内讧、统治阶级不务正业，造成了难以估量的恶果。
　　它使地方势力坐大，国力严重削弱，整个帝国一盘散沙，亦使军备废弛，军队训练松
懈。更严重的是，由于连年征战，军队中出现了反淘汰现象，强壮的、优秀的、英勇的都
战死沙场，留下来的不是老弱便是残兵。因此帝国末世，已仅存其名而无其实了，军队虽
多，却属乌合之众，终无大用。如阿塔薛西斯二世(公元前404-前359 年在位）于公元前
401 年镇压其弟小居鲁士叛乱时，尚有卫队6000骑、步兵120 万、滚刀战车200 辆，却被
其弟的万余希腊雇佣军打得落花流水，侥幸取胜后，又不得不眼睁睁地看着这支不足万人
的军队横穿帝国腹地，安然返回希腊。军队战斗力之弱由此可见一斑。
　　至亚历山大东征之时，波斯帝国的衰落已积重难返。末代皇帝大流士三世，虽有百万
之军，却素质低劣，训练极差，缺乏战术操练，因此，人多根本无济于事。波斯步兵不是
马其顿长矛方阵的对手，相反，这些乌合之众正是方阵打击的好目标；波斯骑兵亦不复昔
日雄风，不可与亚历山大的铁骑匹敌。亚历山大以3万余众，经格拉尼库、伊苏斯、高加米
拉三次大战，便将这个衰落的帝国灭亡了。古罗马史学家阿里安对大流士三世曾有一段精
彩的评论，这也是波斯末世军力颓废的写照：" 在打仗上，大流士基本上是一个软弱无能
的人，……他的一生只是一连串的灾难。自登极以来，一直没有一个喘息的机会。" 即位不
久，其军队便在格拉尼库河畔遇上那次骑兵大劫；随即，小亚细亚诸邦相继陷落，一直到
西里西亚的海岸线也全部失守；稍后，他本人在伊苏斯遭到惨败，眼睁睁看着自己的妻儿
老小成为阶下囚；再后，又丢失了腓尼基和整个埃及；最后，高加米拉一战，波斯帝国的
浩荡大军折损殆尽，他自己则成了弃国出逃的罪犯，犹如丧家之犬，" 以国王兼囚徒的身
份，顶着奇耻大辱，囚禁在车中，仆仆风尘，终于死在本应最忠于他自己的人的屠刀之下"
，可谓众叛亲离，穷途末路，这是他一生的悲剧。大流士三世死后，他的帝国被亚历山大
帝国所吞并。
　　七、公元前8-前3 世纪印度的军事
　　古代印度是四大文明古国之一，其地理版图包括今日的整个南亚次大陆。古代印度的
历史分期，包括印度河文明时代、吠陀时代、列国时代和帝国时代四个阶段。本章所涉及
的时间跨度，包括吠陀后期(公元前9-前6 世纪）、列国时代(公元前6-前4 世纪）和孔雀
帝国时期(公元前4-前3 世纪）。在此期间，印度经历了波斯、马其顿入侵，列国争霸及摩
竭陀崛起，驱赶外族，统一南亚次大陆，建立帝国的过程。因此，其战争极为频繁，兵制
、武器等亦有较大变化，尤其是在帝国时期，还出现了论及军事思想的著述。所以，它在
世界军事史上占有重要的一席之地。
　　1.列国时代到帝国时代兵制的发展
　　(1)武装力量体制
　　①军队的构成。古印度的兵制，在很大程度上与后期吠陀时代(公元前900-前600 年）
形成的种姓制有关。吠陀后期，印度社会已分为四个等级，即婆罗门、刹帝利、吠舍和首
陀罗。婆罗门是祭司贵族，并干预政务，为国王出谋划策；刹帝利为武士等级，是军队的
骨干力量和统帅，掌握军政大权；吠舍是雅利安人平民，战时应征从军；首陀罗是被征服
的土著居民，战时也要服兵役。由此观之，当时的兵制尚未脱离民军的范畴。
　　公元前6 世纪，印度进入列国时代。各国均有常备军，如阿凯诺斯王国有2000骑兵、
30000 步兵、30头战象；波罗斯有步兵5 万余、骑兵3000、战车1000辆、战象130 头；阿
迦拉索伊有步兵4 万、骑兵300 ；马洛伊有9 万步兵、1 万骑兵、900 辆战车；阿巴斯塔
诺伊步兵6 万、骑兵6000、战车500.据此估计，当时印度总兵力约为步兵百余万，骑兵10
余万。其中最强大的国家是摩竭陀国。
　　摩竭陀国的孔雀王朝时期，军队由六部分组成：(1)摩罗，即职业军队或世袭军队。据
阿里安记载，当时印度民分七等，其中第五等级是士兵，人数仅次于农民，以从军为职业
，武器、马匹概由国家提供。他们只打仗，平时训练、玩乐，从国家领取优厚的薪饷，足
以养活家人。
　　玄奘在《大唐西域记》中也记载有一种" 国之战士" ，说他们" 骁雄毕选，子父传业
、遂穷兵术".这两段记载可能指的就是这种军队。他们是常备军，是国家基本武装力量。
(2)布利陀，即雇佣军，他们战斗力强，但为利而战。(3)什列尼，即行会军队，由城市手
工业者组成，以手工技术为军队服务，相当于后勤兵。他们服役期较短，实际上是一种民
兵。(4)阿密多罗，结盟的外国军队。(5)密多罗，藩王或同盟者提供的军队。(6)阿陀毗迦
，指森林部落(野蛮部落）的军队，据说骁勇善战，但不易指挥。帝国时期的兵力无准确的
数字。据说孔雀王朝的开国之君旃陀罗笈多(公元前.- 前297 年）有一支步兵60万、骑兵3
万、战象9000头的大军，这个夸张的数字仅供参考。
　　②兵种。古代印度的兵种，各时期不尽一致。大致说来，吠陀时代只有车兵和步兵两种
，至吠陀晚期，随着野象的驯服与骑马技术的提高，始形成传统的步、车、骑、象四兵种
。至列国时代，这四兵种是常备军的主体，史诗和佛教文献中均有反映，如《摩诃僧祇律
》载：" 军有四种：象军、马军、车军、步军" (卷18下）。此外，还有水军、后勤兵等兵
种，如反映当时社会状况的史诗《摩诃婆罗多》提到有八兵种，即车、象、马、步、辎重
、船舶、密探和地方向导。其中，密探的主要任务是潜入敌国，刺探军情，相当于今日之
侦察兵；向导为军队引路，报告敌情，作用虽然不小，但人数不多，似不能作为一兵种。
孔雀帝国时期的军队，依然以传统的四兵种为主，另加海军与辎重兵。这也反映在其军事
机构的设置上，据《政事论》一书记载，帝国军事机构共六部，由30名官员组成的委员会
负责，每部5 人。第一部为海军部，设舰队司令；第二部是后勤部，主管运输等事务，负
责征集粮秣，用牛队运输粮草与军械，为军队提供擂鼓者、持锣者、马夫、机械匠等勤务
人员；第三部主管步兵；第四部负责骑兵；第五、六部分别主管车兵和象兵。
　　诸兵种的装备多种多样。步兵分为枪兵和弓箭手，枪兵一手持标枪，一手操盾；弓箭
手也有盾，很受重视，以至古代印度人将军事艺术称为" 弓箭学".他们都有一把很宽的大
弯刀。车兵由贵族充任，战车由2 马、3 马乃至4 马牵引，一乘战车兵员为3 人或6 人，
若3 人同乘，则1 名驭手，2 名甲士，持弓或矛作战；若6 人同乘，则2 名驭手、2 名弓
箭手、2 名盾牌手，战斗激烈时，驭手也持标枪参战。象军为古代印度兵种的一大特色。
战象由野象训练而成。捕捉的野象驯服后，对其加以操纵、转动、前进、践踏、杀害，以
及与其他象战斗等7 个项目的训练。训练有素的战象在战争中能发挥有效作用，据说在战
场上，如象倌战死，大象会用鼻子将其卷住带回，或站在旁边保护他，还有的会勇猛战斗
，为主人报仇。一头大象配备弓箭手3 人，立于象背的厢中作战，象倌坐在象颈上，手持
刺棒指挥战象的行动。骑兵的兵器是两支长标枪，其所持之盾较小，其战马无鞍、蹬，马
背上仅有一块方布。为控制战马，马嘴上套有皮套，套中安有铜刺或铁刺，马嘴里也安有
嚼子，缰绳系于嚼子两端，一拉缰绳，马嘴便会被刺疼，从而听从指挥。
　　③编制与管理。列国时代军队的编制，史料记载不尽相同。据《摩诃波罗多.初篇》，
当时编制是三三制：其最小单位" 波特提" 相当于今日之班，由一象、一车、三马、五兵
组成；3 个班组成1 个塞那穆克，3 个塞那穆克组成1 个怙勒摩，3 个怙勒摩组成1 个哥
纳，3 个哥纳组成1 个瓦希尼，3 个瓦希尼组成1 个普利特那，3 个普利特那组成1 个杰
穆，3 个杰穆组成1 个阿尼吉尼，3 个阿尼吉尼组成1 个阿克绍希尼。阿克绍希尼是其最
大单位，相当于现代一个军团，其兵员总数为2.187 万乘战车，6.561 万匹马，10.935万
名士兵。同一史诗的《备战篇》与《和平篇》记载的编制不但与此不同，而且它们之间也
相差甚远，如《备战篇》所载编制为：500 辆战车与500 头战象组成1 个塞那，10个塞那
组成1个普利特那，10个普利特那组成1 个瓦希尼，瓦希尼兵员为战车5 万辆，战象5万头
。编制上为何存在着这些差异，目前尚难解释清楚，很可能是各国的编制不同。帝国时代
的军队编制，所知甚少，仅知其步兵编制分为十人队、百人队、千人大队三级。
　　古代印度的军队由各级军官管理和训练。训练的主要内容是操练在马、象、车上的作
战功夫，步兵的作战技巧，尤其训练诸兵种协同作战的能力，以及使用各种兵器的技能等
。帝国时期诸兵种由各自的军事机构管理，各司其职。设部管理各兵种在世界上属首创。
此外，国王为加强对军队的控制，防止军官叛变，还实行密探制。密探有两种，国外密探
相当于现代的间谍；国内密探主要用来监视军民行动，又分为固定密探和流动密探两种。
固定密探伪装成学生、僧侣、农夫、商贩、苦行者等，居住于城乡，负责监视一般民众的
行动，同时传递情报；流动密探包括帮手、暗杀者、投毒者等，国王依其忠诚和能力，以
适当的服饰、职业、家世等为掩护，派往各地监视各级军政人员，包括军队统帅、将军、
卫戍司令、要塞司令、边防军首领、森林部落首领等，国王根据密探的报告对他们实行奖
惩。密探制度有效地保证了国王对军队的控制。
　　(2)军事法规与薪俸
　　在印度史诗和其他文献中，我们没有发现有关治军的条文，但却有许多对敌人和俘虏
的规定，如《摩诃婆罗多》记载，身穿甲胄的战士不应同未穿衣甲的刹帝利战斗，骑兵不
应攻击车兵，战斗应在平等的条件下进行；不应使用带毒和带钩刺的箭，不应用箭射杀孤
立无援、麻木或战败的人(《和平篇》）。不应杀害因恐惧而藏匿起来的人和旁观者(《战
斗篇》）；不应杀害举手求饶的敌人，应优待战俘及其未婚妻，一年后送她们回家(《和平
篇》）；不应杀害头发散乱者、面对别处者、无箭无衣甲者，以及武器损坏的人(《迦尔纳
篇》）；有病或受伤者，应予以照顾(《和平篇》）；交战中不允许暗箭伤人(《沙利耶篇
》）。《摩奴法典》中也有类似记载，如战斗中不允许使用奸诈兵器，像内藏尖锥的棍棒
、带钩有毒的箭，或燃火的标枪(卷7 第90条）；车兵不要进攻步兵，也不要打击弱如女性
或合掌求饶，或头发苍苍，或在睡眠，或无甲胄，或赤身裸体，或解除武装，或旁观，或
正在与他人厮杀的敌人；更不要打击武器已坏，或苦于忧伤，或负重伤，或怯懦，或逃走
的敌人(卷7 第91-93 条）。该法典认为这些皆为"武士种姓无可非议的和首要的法律；刹
帝利在战斗中杀敌时，决不可违犯它"(卷7 第98条）。
　　这些对待敌人、善待俘虏的规定，已接近于现代国际法规定的条款，它为我们论述的
这个充满血腥屠杀的世界，染上了一点人道主义色彩，为古代世界所罕见。
　　古代印度军人，从各级军官到士兵均有薪俸。据《政事论》记载，帝国时代军人的薪
俸如下：军队总司令官年薪为4.8 万帕那，军队司令官1.2 万帕那，要塞司令1.2 万帕那
，军队首长、象兵司令、骑兵司令与车兵司令各8000帕那，步、骑、车、象诸长官各4000
帕那，军医、驭手、驯马驯象者各2000帕那，甲胄监督1000帕那，训练过的士兵500 帕那
，吹喇叭者500 帕那，象倌500-1000帕那，固定密探1000帕那，流动密探500 帕那，引导
密探的仆人250 帕那。
　　(3)兵器与战术
　　古代印度兵器种类较多。列国时代，据说已有86种不同的武器和84种棍棒，较常用的
有10种，如弓箭、矛、标枪、战斧、剑等。史诗中还提到几种威力较大的军械，一种是铁
制或钢制的能飞旋的铁饼；一种是火箭，据说一次能杀死一百人；还有一种是能发巨石的
弩炮。防护性装备有盾牌、金属盔、衣甲、护胫、射箭手套等。
　　帝国时代兵器种类更多，依其作用可分为军械、进攻武器与防御装备三类。据《政事
论》记载，军械类共26种，其中固定的器械10种，活动的器械16种。前者如：萨尔瓦多帕
陀罗，是一种投石机，状如车轮，安于城墙上，一转动轮盘，石块即若骤雨般降落；波胡
木哈，是置于城墙上的守望塔，数名弓箭手可在此一齐射箭；亚那迦，为一种安装在轮子
上的长木棍，可向敌人投掷。活动器械如：优特帕提摩，这是一种钉有许多铁钉的大木梁
，置于城上，用以滚杀攻城之敌；苏迦里卡为一种预防敌人投掷石块的大型皮囊，内装棉
花或羊毛；旁查利迦是一种在木头上钉许多铁钉的障碍物，放在护城河中，防止敌人攻城
；斯帕里克陀拉为一种带刺的粗木棍，即大狼牙棒。这些军械主要用于城防。进攻性武器
约20余种，尖端锋利的有11种，如铄积底，约4 臂长的金属制手执武器；恭特，长5-7臂的
标枪；帕罗斯，长约24英寸的双柄铁制兵器；尖端如猪耳形的锋利木棍；重量7-9 迦尔沙
的轻投矛，以及三角矛、尖角矛等。此外，还有弓箭、剑、斧、铲、戟、锯、镐等。其中
弓箭最受重视，弓长约与持弓者身高相等，箭长约3 肘，制作得非常强劲，射箭时人需坐
在地上，用左脚蹬着弓背，再把弓弦往后拉满，故印度弓箭手射出的箭，据说无论是盾牌
、胸铠还是盔甲都能穿透。《政事论》记载的防护装备有20种，大致可分为衣甲与盾牌两
类。衣甲包括全身甲、头盔、咽喉甲、胸甲、膝甲、手甲几类，或皮制，或植物纤维制，
但铁制居多；盾牌有木制、竹制、兽皮制等。
　　古代印度军队作战是列阵而战，阵法多样。吠陀时代的战法，据有的学者研究，大致
是：" 军队伴随着高昂的战歌、鼓号的响声，挥舞着军旗迎战敌人。战士站在战车的左边
，他们身旁是驭手，步兵以密集的阵列战斗，村落联着村落，部落接着部落。武士以黄铜
衣甲和头盔防身，用弓向敌人发射羽毛箭，带毒的箭头用兽角或金属制成；或用矛、斧、
标枪和投石器追杀敌人。当敌人被征服时，欢呼声、鼓乐声响彻云霄，如同暴风骤雨".这
段描写颇为生动。列国时代，阵法增多，据《摩诃婆罗多》记载，有针阵、苍鹭阵、鹰阵
、鳄鱼阵、圆阵、雷电阵等。佛教文献《四分律》也载：" 阵者，四方阵，或圆阵，或半
月形阵、或张甄(zhēn)阵，或函相阵" (卷16）。可惜这些阵法仅存其名，我们已难知其如
何布成。帝国时代的阵法，据《政事论》记载，主要有4 种：若正面进攻，用"鳄鱼阵" ；
若从两翼进攻，用" 金刚杵阵" ；若从后面进攻，用" 车阵" ；若从四面进攻，则用" 密
集阵".可见阵形多变。
　　攻城战术也较多，《政事论》提到有4 种：污染敌人护城河或将其排干；挖地道或用
装甲象冲开缺口；如守敌甚众，则以攻城器械摧毁之；使用各种火攻手段。
　　总之，古代印度的武器装备与战术十分丰富，以至有学者认为：" 在作战技术上，印
度人远较亚洲其他民族优越，" 古代印度人" 所以未能有效地抵抗外来侵略者，往往是由
于骑兵的劣势所致。古代印度的指挥官更多地信赖象而不大信赖马。" 若单以武备而论，
此说较有见地。
　　2.摩竭陀的统一战争
　　公元年6-前3 世纪在印度历史上是一个列国割据走向国家统一的过程，亦即摩竭陀国
家发展壮大、吞并邻国、建立统一帝国的过程。在此期间，还伴随着波斯和马其顿的入侵
。
　　(1)摩竭陀称霸列国
　　自公元前6 世纪始，印度进入了列国时代。当时，次大陆北部有16个大国，重要的有
摩竭陀、迦尸、鸯伽、居萨罗、居楼、拔祇、末罗等，它们多位于恒河流域。众列国中，
地处恒河中游的摩竭陀最为强盛。该国初期的历史，我们所知甚少，但在曷利昂伽王朝(公
元前554-前430)
　　时期，摩竭陀开始勃兴。该王朝的频毗沙罗(即瓶沙王，约公元前554 - 前493)统治时
，采取远交近攻之策，与西北部的犍陀罗、北部的居萨罗等国交好，全力吞并东邻的鸯伽
，两国经常发生战争。据《佛本生经》记载，" 两国交界处有一条瞻波河，那是蛇王的住
所，蛇王坎皮耶统治该河。有时，摩竭陀国王攻取鸯伽国；有时，鸯伽国王攻取摩竭陀国
。
　　有一天摩竭陀王与鸯伽国打了一仗，他见形势不好，乘马而逃，鸯伽兵紧迫不放。他
跑到瞻波河边时，恰洪水上涨。他想，' 宁可淹死在河里，也不死于敌人手中'.随后他连
人带马一起投入水中。那时，蛇王坎皮耶在水中建有一座用宝石装饰的宫殿。这时他正在
庭院里沉醉于狂饮欢宴中，恰巧跳进水中的国王和马正落在蛇王面前。蛇王见到这位魁伟
的国王后对他怀有好感，站起身来让他坐在自己的王位上，叮咛他不要害怕，并问他为何
投河自尽。国王告诉他所发生的一切。蛇王听后说：' 不要害怕，大王，我将使你成为两
国的主宰。' 他这样安慰他，连续7 天对他非常尊重，至第7 天，蛇王和摩竭陀王离开了
蛇宫，借助蛇王之力，摩竭陀王俘获了鸯伽国王，将其杀死，两国同归他统治" (卷4 第
506 目）。这个故事虽属神话，但最终，摩竭陀征服了鸯伽。由此，摩竭陀控制了恒河下
游，夺得了与南方贸易的水路通道，经济实力增强。瓶沙王称霸列国的主要手段是外交和
联姻。相传他有500 个妻子，大部分是其他国王的公主，其第一夫人为居萨罗国王波斯匿
之妹，嫁妆是一个岁入10万钱的迦尸村。瓶沙王的外交政策，扩大了摩竭陀的影响，征服
鸯伽后，国土扩大，据《五分律》的夸张说法，境内共有4.2 万个村落。
　　公元前493 年左右，阿阇世(约公元前493-前462)弑父继位，积极推行扩张政策。阿阇
世的弑父暴行，引起居萨罗王波斯匿的仇恨，收回其妹的嫁妆迦尸村，遂成为两国相争的
导火线。初时阿阇世获胜。后来，波斯匿王采用一隐士的车阵战术，把精兵布置于山顶的
两侧，包围了阿阇世，迫使他率军投降。这是《佛本生经》的记载。《撰集百缘经》记载
的战术则不同：波斯匿采纳一将士的建议，集中4 兵种设阵，" 于阵前锋，先置健夫，次
置中者，后置劣者。""寻共交战，即破彼军，获其象马，即便捉得阿阇世王，大用欢庆"
(卷一）。虽然各经所载情节不一，但结局均为和平解决，据说波斯匿王嫁一女给阿阇王，
双方联姻。阿阇世进行的另一场大战是进攻北方的拔祇国。拔祇国势力较强，与末罗、迦
尸、居萨罗结成东印度政治联盟，并任盟主。阿阇世为征服该国，先在恒河南岸营建华氏
城，" 以防拔祇国" ；继则施以政略，破坏其内部团结；最后才兵戎相见，战争从公元前
484 年持续到公元前468 年，长达16年之久。战争详情已不可知，但互有胜负，据佛教文
献记载，一次水上大战，阿阇世大败，" 单马回国".最终，阿阇世取得了胜利，不仅征服
拔祇，连迦尸、末罗等国也被迫臣服。他成为了东印度的霸主。
　　阿阇世的后代和取而代之的希苏那伽王朝(公元前430-前364)统治时，继续推行扩张政
策，征服摩竭陀西部的阿般提，进而吞并拔沙、居萨罗等国，称雄列国。约公元前364 年
，摩诃帕德摩.难陀暗杀希苏那伽王朝的末代皇帝，建立难陀王朝(公元前364-前324)。据
史料记载，摩诃帕德摩是位理发匠，成为王后的情夫。由于她的影响，他取得了国王的信
任，升至近臣的地位，阴谋谋害了国王，以后充当王室儿童们的监护人，篡夺了最高权力
，杀死年轻的诸王子，当上国王。他是一位强有力的统治者和征服者，在位28年，先后征
服了迦尸、居楼、般阇罗等11国，统一了整个恒河流域，其版图扩张到中印度部分地区。
至此，除西北一隅外，摩竭陀已统一了次大陆北部，成为南亚第一强国。在古希腊作家的
笔下，难陀王朝相当强大，其军事力量甚为可观。据柯蒂阿斯报道，它有骑兵2万，步兵20
万，战车2000乘，战象3000头。普鲁塔克报道的数字更高，据他说有骑兵8 万，步兵20万
，战象6000，战车8000. 故有的学者猜测，亚历山大兵取印度西北部后，之所以未进军恒
河流域，除士兵厌战外，难陀王朝军力的强大也是原因之一。
　　(2)反马其顿的战争
　　正当摩竭陀国逐步统一恒河流域之时，印度西北部先后遭到了波斯和马其顿的入侵。
公元前6 世纪前半期，西北印度小国林立，重要者有犍陀罗、剑浮沙、波罗斯等。居鲁士
建立波斯帝国后，曾一度用兵东征，将印度河以西地区纳为属国。公元前518 年，大流士
进一步东进，征服犍陀罗，占据了印度河流域。西北印度诸国虽然向波斯称臣，但独立性
较强。公元前4 世纪马其顿兴起，其国王亚历山大消灭波斯帝国后，于公元前327 年率军
侵入印度河流域。有些小国不战请降，但有些国家和部族则兴起抵抗，在这些反马其顿的
御敌战争中，规模最大、战斗最激烈的是海达斯皮斯河之战。
　　海达斯皮斯河是印度河以东第一条支流，该河东岸是由波罗斯王统治的国家，军力较
强。亚历山大降服■叉始罗国后，决定征服这个国家。
　　波罗斯王为抵抗侵略者，于公元前326 年亲自率大军防守该河东岸。其战斗部署如下
：200 头巨象布置在约1000名步兵之间，排成8 列，组成中央战线。波罗斯坚信这一特意
部署的巨兽会吓倒敌兵，并使其战马受惊而难以驾驭。在象的后面部署了由3 万名步兵组
成的密集队伍，两翼凸出，步兵的纵列从象群中间向前推进。整个阵势颇似城池，站立的
象群有如城池的塔楼，象群中间排列的步兵则如塔楼间的一道道墙。战线两翼有骑兵和战
车掩护。骑兵为4000名，战车300辆。
　　亚历山大兵至，见敌于对岸列阵以待，难以明渡，便令骑兵于夜间沿河堤来回奔跑，
虚张声势，佯装强渡，他则亲率步兵6000、骑兵5000，秘密在该河下游不远处的一岬角地
带渡河。接近对岸时，始被敌方哨兵发觉。波罗斯即派2000骑兵与120 辆战车前去拦截，
但为时已晚。亚历山大击溃这支援军后，沿河而上，直扑波罗斯的大军。在此战中，亚历
山大改变了传统的布阵方式，令步兵方阵居后，骑兵居前，并派2000骑兵迂回至敌军左翼
之后。战争伊始，亚历山大的骑兵即前后夹击印度的左翼骑兵，使之难以招架，向大象靠
拢。印度象信急忙驱象迎战，但马其顿方阵适时向前推进，从四面八方向它们投枪射箭，
并因此而乱了自己的阵脚，被大象撞了个乱七八糟。印度骑兵见有机可乘，再次出战，却
被马其顿骑兵击回。不久，马其顿步兵在骑兵的配合下，将战象挤到一个狭窄的范围内，"
这些大象胡冲乱撞，践踏破坏。不管是敌是友，都受害不小。……有的大象由于厌烦，又已
无人驾驭，……仿佛被大祸临头刺激得发了疯，不停地左奔右突，横冲直撞，践踏破坏，不
遗余力".马其顿部队有回旋余地，" 大象冲来，他们就退；大象一逃，他们就追。
　　一直不断地用标枪投射它们。" 而印度部队却与此相反，他们夹在大象之间，受的伤
害更大。当大象精疲力尽、缓缓后退时，亚历山大令骑兵将其围住，同时令步兵重整密集
方阵进攻，结果，印度骑兵几乎全军覆灭，步兵也伤亡惨重。战斗中，波罗斯表现很出色
，" 他不但是一位统帅，而且也是一名勇猛的战士，""只要哪怕还有一部分部队仍在坚守
阵地继续战斗，他本人也继续英勇战斗" ，不过最后，他终于被迫投降。
　　此战，据阿里安记载，印度步兵阵亡者近2 万，骑兵约3000，战车全部被毁，幸存大
象全部被俘；马其顿方面，步兵战死者约80人，骑兵约230 人。
　　海达斯皮斯河战役的最大特点是象战，这亦是世界古代史上规模最大的一次象战。亚
历山大于此一役，打了他平生战术运用最为卓越的一仗。征服波罗斯国后，亚历山大继续
东侵，占领了一些土地，但由于士兵久离故国、厌战情绪与日俱增，只得班师西归。不过
，他已征服了印度河流域，并驻军留守。
　　(3)孔雀帝国的战争
　　亚历山大撤军后，西北印度局势动荡，反马其顿的起义时有发生；而东印度的难陀王
朝，由于横征暴敛，统治亦不稳定，人民起义不断。
　　因而，整个印度北部一片混乱。此时，出身卑微的旃陀罗笈多在一代谋士考底利耶的
辅佐下，乘机崛起于乱世，从各地招募军队。据《政事论》记载，他招募的队伍由五种人
组成，即强盗和匪徒、蛮人、有组织的行劫匪帮、森林居民、最英勇的武士宗族部落。他
以这支队伍起家，很快成为义军首领，较顺利地打败了马其顿驻军，占领了印度河流域及
其以东的大片土地。约公元前324 (或前321）年，他在西北部自立为王，而后又兴兵东征
，推翻了难陀王朝，建立了孔雀王朝(公元前324 或前321 - 前187)的统治，公元前317 年
，马其顿驻军全部撤离，从而统一了北部印度。公元前305 年，塞琉古王国力图恢复对印
度河流域的统治，侵入印度，旃陀罗笈多与之进行了两年的战争，详情无记载，仅知战争
于公元前303 年以印度胜利而告终。根据双方和约，孔雀王朝取得了印度河流域以西直至
今阿富汗的部分地区；作为报答，回赠战象500 头。
　　约公元前297 年，旃陀罗笈多去世，其子频头沙罗(约公元前297 - 前272)即位。关于
此人，除了他的名字外，其他几乎一无所知，但从其绰号" 歼敌者"来看，他在开疆拓土方
面可能有所贡献。至其去世时，孔雀帝国的版图已扩张到德干高原，整个印度半岛仅东海
岸的羯(jié）
　　陵伽及南端的几个部落尚未臣服，后由其子阿育王完成。
　　阿育王(约公元前269-前232)是孔雀王朝的第三代国王，年青有为，曾被其父两度任为
总督，平服过■叉始罗的叛乱。他即位之初极为暴虐，据佛教文献的夸张记载，曾残杀同父
异母兄弟99人，诛杀500 大臣、500 婇女，并设人间地狱。其主要战功是征服羯陵伽，完
成了印度半岛的统一，将帝国带入了极盛时代。在孔雀王朝统治前期，羯陵伽是一个独立
国家，海外贸易发达，经济富庶，军事力量亦较为强大，拥有步兵6 万，骑兵1000，战象
700 头。阿育王即位的第八年，起倾国之师大举进犯羯陵伽。这是印度古代史上规模最大
、也最有影响的一次大战，可惜其详情无史料记载。此战使羯陵伽受到了空前的浩劫。据
阿育王13号摩崖诏令记载，他" 从那里掠走的人数是十五万，在那里有十万人被杀，并有
许多倍于此的人死亡。" 羯陵伽战争标志着孔雀帝国武力扩张时代的结束和文治时代的开
始。据说，阿育王对此战所造成的灾难深感悔悟，皈依了佛教，以佛法治国，从而使其对
内对外政策发生了戏剧性的变化。他在其第13号摩崖诏令中说：" 征服羯陵伽国以后，天
爱善见王(即阿育王）便专心致志地热衷于正法的义务，渴求正法，并在百姓中灌输正法。
这是由于天爱善见王对征服羯陵伽深感悔恨的缘故。在征伐一个独立国家的过程中，必然
要出现屠杀、死亡和人们的流放，对此天爱善见王感到无限的痛苦和悲伤……。天爱善见王
现在认为，通过正法赢得的胜利，才是最高的胜利……。凡是利用这种方法取得的胜利，到
处都能洋溢出一种称心如意的气氛，无论是胜利者还是失败者，都会如此。" 阿育王之所
以改变政策，与其说是真心奉佛，不如说是当时四宇平服之故。但以文治取代武功，是值
得肯定的。不过，阿育王后期奉佛，显得过于虔诚，不但本人奉法忌武，还诏令子孙后代
采取" 忍让政策，" 这必然导致忽视武备的加强。正如一位学者所说：" 摩竭陀帝国的尚
武精神，随着羯陵伽战场上的最后一声哀鸣而消失。阿育王放弃了祖传的军国主义而发扬
正法取胜的政策，它必然会严重削弱帝国的军事实力。" 有的学者进而认为：" 羯陵伽的
征服标志着孔雀王朝政治势力衰弱的开始。由于羯陵伽战争的杀戮而在阿育王心灵上所产
生的变化，引起了孔雀帝国政策上的革命。正如所有热衷于宗教而放弃政治谋略的国王一
样，阿育王为外族征服印度铺平了道路。" 的确，阿育王死后，孔雀帝国便很快衰落了。
究其原因，若单从军事方面而言，以上所论不无道理。
　　3.《政事论》的军事思想
　　《政事论》是古代印度一部重要的著述。传统认为它是孔雀王朝的开国功臣考底利耶
所著，成书于公元前4 世纪末3 世纪初。另有些学者认为，该书非考底利耶所著，其成书
较晚，或云公元1 世纪、公元3 世纪，乃至公元7 世纪始成书。但该书的核心部分写于帝
国初期，是研究孔雀王朝时期社会状况的珍贵史料。全书15卷，论及政治、经济、法律、
外交、军事等内容，中心是讨论治国安邦之策。从某种程度上说，它也是一部军事著作，
因为它不仅讨论了兵制、兵种、编制、薪俸、兵器、防御设施等问题，也含有较丰富的军
事思想，简介如下：
　　(1)战争观
　　《政事论》认为，战争与外交、国力紧密相联，欲取得军事胜利，就必须善于利用外
交手段，同时充实国力。它指出，在国际斗争中共有6 种外交策略，即和平(缔约）、战争
(彼此伤害）、对峙(冷淡）、进军(力量增强）、寻求庇护(附属他国）以及双重政策(与一
方和平而与另一方战争）(第7 卷第1章第2 目，后文简写为7.1.2)。
　　国王使用何种策略，应视自己的条件而定：处于劣势则和平，国势兴盛则战争，势均
力敌则对峙，具有优势则进军，力量耗尽则寻求庇护，有盟国相助则诉诸双重政策
(7.1.13-18)。概而言之，就是一切以我为中心，审时度势，合于利则战，不合于利则止，
在国际斗争中，不存在正义与非正义的问题。战争之胜负是对综合国力的检验，因而《政
事论》十分重视增强国力。它提出了" 国家七要素说" ，认为国家是国王、大臣、国土、
卫城、国库、军队和同盟七种要素组成的一个有机体。七要素关系合谐，则国力强盛；反
之，则国力衰弱。七要素中，国王是核心，大臣辅佐国王，其他五要素是国家得以维持的
基础。国土是生产、税收、兵力的源泉，没有国土，则一切无从谈起。它说：" 卫城的保
证、国库、军队、供水系统和谋生职业，在国土上有它们的源泉" (8.1.29）。军队是国家
的支柱，它" 植根于国库，如果国库匮乏，军队则倒向敌人或杀害国王" ；反之，" 如果
缺少军队，则国库肯定丧失，" 因为" 军队是获得和保护国库的手段"(8.1.48，43，51）
。卫城是国防的据点，" 国库和军队都处在卫城中，这个地方也是危难时本国人民的避难
所" ，如果缺少卫城，则国库将落入敌手" (8.1.25，39）。《政事论》十分重视军事与国
力的相互关系，并把军事置于国际环境中加以考察，这种从宏观上来探讨军事问题的思路
为当时世界所罕见。
　　(2)战略战术论
　　①兵种与地形。
　　《政事论》将军队分为步、车、骑、象四个基本兵种，并分述其作用：骑兵的作用是
在地面、宿营地和森林中搜索敌人；占领平坦地、水池、渡口、有利地势；摧毁敌人的供
应与贮备，保护我军的供应与贮备；清剿敌人、坚定军心；扩大袭击范围；驱赶敌人；向
敌人首先发动进攻；穿插、分割与突围。象兵的作用是行进于部队前列；开辟新路、临时
营地和渡口；驱散、践踏敌人；渡河与下水测试深度；稳定军心；破坏敌人的防卫土墙、
城门和塔楼。战车兵的作用是抵抗敌人的四军；瓦解未被击溃之敌；使敌恐惧；显示我军
强大；制造恐怖的喧嚣声。步兵的作用是随时随地携带兵器，准备作战(10.4. 　13-16)。
四兵种作战，要因地制宜：若地势平坦、能见度好、土质坚硬，用战车兵；若地势起伏不
平，则用其他三兵种。
　　②因敌制胜。《政事论》提出，打击敌人要战术灵活。以精兵对敌弱兵，以双倍于敌的
兵力攻敌劲旅；不断骚扰敌人，乘其疲惫予以歼灭；若敌军强大，应先以敌之叛军、外国
军队、森林部落军队与之相拼，消耗其兵力，而后予以重创。进攻方向的选择，应视地形
而定：若敌之前方阵地崎岖不平，则从后面进攻；若敌之后方阵地崎岖不平，则从前面攻
之；若敌之一翼阵地居险要之地，则从另一翼进攻。所有这些，均体现了灵活用兵、因敌
取胜的战术原则。这与我国古代《孙子兵法》所提出的以逸待劳、以强击弱、集中优势兵
力等作战原则极为相似。
　　③料敌我之备，决定攻退。《政事论》对此作战方法论述较为详细、具体。它列举了不
宜作战的17种情况(第10卷第2 章）：在密林和荒野中长时间行军；在无水的地方；无饲料
、燃料和饮水时；在艰难的路上行军；遭敌袭击而蒙受伤亡时；为饥饿所折磨时；通过沼
泽地、水深的河流、攀援于坎坷不平的谷地和山峦时；拥挤于只能单行的道路上时；在崎
岖不平的山路小径上行军时；军中无辎重时；正在用餐时；经长途行军而疲惫不堪时；正
在睡觉时；受疾病、时疫和饥馑袭击时；步兵、战马、战象生病时；未占取有利地形时；
当所有灾难共同降临时。在上述境况下，不宜作战；反之，若发现敌人处于上述诸境，则
应立即用兵歼灭之。概而言之，就是当天时、地利等因素于我有利，则兴兵而战；若于敌
有利，则息兵退守。
　　④秘密战争。《政事论》将战争分为三类，即公开宣战的战争、突然袭击的战争和无声
的战争，无声的战争即秘密战争。这种战争由密探来进行。该书将密探分为国内密探与国
外密探两类，国外密探除深入敌国搜集情报外，还要进行各种破坏活动。
　　如在敌营中扮着酒保，应伺机将毒酒送给敌兵；或贩卖熟肉、熟食，将毒药掺于其中
，贱价赊销给敌兵；扮着商人者应将毒药投入象、马的饲料中，使敌人的骑兵、象兵不能
出战；扮着牲口贩子、猎人、耍蛇或耍象者，临战之时应将各种毒蛇猛兽驱入敌营，　加
剧其混乱；扮着铁匠者应乘乱放火；伪装成叛军、外国军队和森林部队的密探队，应背后
下手，里应外合；隐藏于森林中的密　　探，应在狭路上破坏敌人的运输线，袭击敌人的
援军和辎重队；夜战时，密探应制造混乱或恐怖，或潜入敌国国王寝帐，将其暗杀(12.4.1
～22）。《政事论》十分重视密探的作用，它设想的敌后密探，已成为一条无形的战线。
　　⑤结盟与树敌。《政事论》是为一个" 未来的征服者" 写的。这位征服者要征服的不是
一个国家，而是许多国家，如何逐一消灭呢.这就需要结盟与树敌，施以远交近攻之策。《
政事论》认为，邻国是天然的敌人，而敌人的邻国则是自己的盟友，应尽力争取；但盟国
与敌国并非永恒，一旦消灭了邻国，昔日盟友即成为敌人，应消灭它。在征服战争中，对
强国要加以武力打击，同时运用各种手段离间它与其盟国的关系，乘其彼此矛盾之际从中
渔利；对弱者则应施以安抚政策；对盟友应使其处于不强不弱的状态，因为强则难以控制
，弱则不足以牵制敌国。
　　总之，《政事论》含有丰富的军事思想，既有宏观探讨，亦有微观描述，在古代军事
思想史上占有重要的一席之地，已被译为多种文字。
　　但它往往是就事论事、直观描述，未作高度提炼，较少使用概括性较强的术语，故其
理论性稍显不足。
　　八、中国春秋战国时期的军事
　　东周始于周平王(公元前770-前720)东迁洛邑，一般以公元前476 年为界，分为春秋
(公元前770-前476)与战国(公元前475-前221)
　　两个时期。春秋战国时期，是先秦时代由统一王朝分裂为诸侯争雄、再走向统一的时
代，是社会急剧变革与充满战争的时代。春秋时期，" 国之大事，在祀与戎" ，据统计，
军事行动共483 次，大战376 次；战国时代，" 天下并争" ，战事更为频繁与酷烈，" 争
城以战，杀人盈城；争地以战，杀人盈野" (《孟子.离娄篇》）。此兵连祸结的形势，乃
是我国由奴隶社会向封建社会过渡这一深刻转型的反映。
　　这一时期，由于铁农具和牛耕技术的推广，水利灌溉事业之发展，社会生产力空前提
高，农业奴隶逐渐解放，自耕农普遍出现，国、野界限弥合，井田制瓦解。其上层建筑之
反映则是王纲解纽，" 礼乐征伐自天子出" 变为" 自诸侯出" ，再变为" 自大夫出。" 于
是出现了春秋五霸相迭、战国七强争雄的局面。随着战争的升级，各国为适应规模愈大的
战争，相继改革军制，以致武装力量体制、兵役制度、军事法规等方面发生了一系列变化
，并渐趋完备，初显我国封建社会军制之端倪。与此同时，作战方式从车战发展为步骑兵
作战，战术有了重大革新，出现了总结军事经验的著述，军事思想也取得了辉煌成就。
　　1.军制与战术
　　(1)指挥系统
　　①军事领导权的变化。西周时期，天子分封诸侯，为之建国，诸侯分封卿大夫，为之立
家，各有武装，但统属周天子。《国语.鲁语》载：" 天子作师，公帅之，以惩不德。元侯
作师，卿帅之，以承天子。" 由于王掌军权，故" 礼乐征伐自天子出。" 春秋前期，大体
也保持这种天子——诸侯——卿大夫的三级制。春秋中后期，周王军权沦丧，齐桓、晋文等五
霸迭相登场，" 挟天子以令诸侯，" 以" 尊王攘夷" 的名义，直接向中小国家征赋调兵，
剪除异己，扩充势力，公开与周王分庭抗礼，由是" 礼乐征伐自诸侯出".此后，军权仍在
下移，诸侯军权又旁落卿大夫之手，以至" 公室益卑" ，" 政在家门。" 至春秋末期，公
室军权被各卿大夫瓜分殆尽，" 礼乐征伐自诸侯出" 变为" 自大夫出。" 卿大夫成为战国
时期新兴诸侯之前身。战国时代，七雄并举，经过争霸和制度改革，各国建立了封建政权
，国君独揽军政大权，确立了国君——郡县——乡里的军事领导体制。同时，在军队管理上，
实行文武分职。为确保国君牢掌军权，各国均实行兵符调兵制。兵符是国君任将时颁发的
军权凭证，其状如虎，故又称虎符。兵符分为两半，左半由领兵者执持，右半留于国君手
中，两半相合，方有调兵权。凡发50兵以上者均凭兵符行事。春秋战国时期，在军事领导
体制方面，经历了三级旧制到虎符调兵制的演化过程。
　　②武官系统的独立。春秋时期，军队最高统帅为国君，军队各级指挥官概由卿、大夫各
级贵族担任，即实行" 军将命卿制".这与西周无异，文武不分，将相合一。据《周礼.夏官
》，当时的领导体制大致是：
　　大司马(军）——小司马(师）——军司马(旅）——舆司马(卒）- - 两司马(两）——公司马
(伍）。当然，具体到某一国，可能稍有出入。如鲁、宋二国的司马仅司军赋，或掌武备，
并不领兵。战国时代，各国相继废除" 军将命卿制" ，实行文武分立、将相分职。国君之
下，最高文官为相，武官为将。将的称谓不一，齐、赵、魏、燕称将、将军、上将军、大
将军；秦国先后称大良造、将军、国尉；楚称柱国、上柱国。
　　随着将相分职和武职的固定，军事机构也建立起来，据《六韬.王翼》载，" 将" 有作
战、参谋、通讯、侦察等72名辅助人员，相似于今日之司令部。" 将" 以下的武官也较完
备，如秦国即设有左右将、副将、万人之将、千人之将、帅、卫尉、中尉、兵尉、持节尉
、伯长、什长等。
　　与此同时，在郡、县、乡、里也建立了由国君统一控制的掌管军队的各级军职。
　　(2)武装力量体制
　　①兵力估算。随着战争的逐步升级，春秋前期、后期与战国时期，兵力总数变化较大。
春秋前期，大致是大国三军、车千乘。依《周礼.夏官》的" 一万二千五百人为军" 计，则
齐、晋、秦、楚诸大国的兵力各近4 万。春秋后期，各国兵员明显增加。据《左传.昭公十
三年》载，晋国约有战车5000乘；楚国仅4 县就" 赋皆千乘" ，战车当不下晋国；齐艾陵
一战，损车800 乘，秦一公子奔晋，带车千乘，估计秦、齐二国各有战车二三千乘。若依
每乘兵员75人计，则晋楚大国兵力不下30万，齐秦等国也不下20万。总兵力比前期增加约
五六倍。战国时期，各国兵力空前扩大，兵员剧增。至战国中期，动辄以" 带甲数十万"
、" 百万" 、" 车千乘" 、" 骑万匹" 计，连最弱的韩国，也有兵卒30万(《战国策.韩策
一》）。当时兵力总数约为：步兵540 万-580万，车5400-5800 乘。
　　一车以8 人计，则车兵约为4.5 万，骑兵5.2 万。总计约为570 万。
　　较春秋后期，兵力增加1 倍多。
　　②兵种及其编制。春秋时期，各国武装力量大体由两部分构成。(一）
　　国家军队，包括王室军队和诸侯军队，此为常备军；(二）家兵，包括王侯禁卫军与卿
大夫的族军。其兵种有四：车、步、舟、骑。战国时代，武装力量主要由规模庞大的常备
军及禁卫军组成，族军则不复存在。同时，步兵剧增，骑兵独立，舟师强化，是其不同于
春秋的特点。
　　车兵是春秋首要兵种。各大国战车均在千乘以上，至中后期，数量更多，各国有
2000-5000 乘不等，可谓车兵鼎盛时期。车兵由甲士与徒兵组成，一车甲士3 人，驾者居
中，持弓者居左，操矛者居右；车下徒兵，春秋前期为27人，后期为72人；加上所配给的
一辆辎重车上的25人，则春秋后期一乘兵员为100 人。
　　据此，最近有的学者参照《司马法》与《周礼.大司马》，估计春秋中期以后的车徒结
合编制或许如下②：
　　伍——两- 一卒——旅——师——军
　　《周礼》5 人25人100 人500 人2500人1.25万人
　　乘——小偏——偏——伍《司马法》
　　1 　乘5 乘25乘125 乘
　　至战国时代，车兵地位下降，战车减少，各国最多不过千乘，编制也相应减少，从秦
兵马俑来看，一乘车卒约为8 人。不过，战车装备有所改进，有的轴端装有矛头，用以冲
杀。
　　步兵。春秋时代，除车下徒兵外，还有独立步兵。中原诸国，最早使用独立步兵的是
郑国，公元前719 年，曾用" 徒兵" 作战；　公元前632 年，晋" 作三行以御狄" ，" 三
行" 即左、中、右三行，这可能是最早的独立步兵建制；公元前542 年，晋将魏舒(.- 前
509)" 毁车以为行" ，临时解散车兵为步兵，打败狄人。在北方山国及南方的吴越，步兵
是首要兵种，如吴楚柏举之战，吴用"多力者五百人，利趾者三千人，以为前阵".所谓" 多
力""利趾" ，即步兵劲旅。当时吴国步兵编制为：行(100 人）——旌(1000人）——方阵(1 万
人）(《国语.吴语》）。
　　这说明春秋时代步兵已渐展威力。至战国时代，步兵成为主要兵种，其规模远非春秋
可比。各国均有几十万乃至百万步兵，名称也繁杂，如" 武卒" 、" 苍头" 、" 武士" 、"
带甲" 、" 虎贲" 、" 技击" 、" 锐士".除步卒外，还有侦察兵、通讯兵、辎重兵等。战
国步兵刚脱离车兵独立，其编制还受车兵编制的影响。其编制情况，据《尉缭子.伍制令》
载为：五人为伍，十人为什，有什长；五十人为属，百人为伯，有伯长；伯长之上有千人
之将、万人之将。万人之将以上有左右将，再以上为大将军。
　　但各国编制仍存小异，如秦为：伍(5 人）——屯(50人）——将(100 人）——五百主(500
人）——二五百主(1000人）——大将(《商君书.境内》）。
　　舟师。舟用于战，始于春秋。当时吴、越、楚等水乡，舟师已成为一新兵种，常用于
战争。如公元前549 年，楚" 以舟师伐吴" ；公元前508 年，吴以舟师败楚；公元前485
年，吴舟师浮海北上伐齐。春秋中后期，舟战技术和造船能力均有较大提高，舟兵得到了
长足的发展。战国时期，吴、越、楚、齐、秦等国，舟师有了更大的发展，成为独立兵种
。
　　舟师的规模也相当大，如秦有战船万艘，" 一舫载五十人与三月之食" (《史记.张仪
列传》）。吴越的舟师数量多且种类齐全，有小羿(y ì，一种船）、大羿、楼船、桥船等
。舟兵经过专门训练，除使用弓、弩、戈、戟等常规兵器外，还有专用于水战的钩矛，能"
退者钩之，进者拒之" (《墨子.鲁问》）。春秋战国舟师编制，无文可考，不过《越绝书.
兵法》所载吴越大羿的编制，或可供参考：" 大羿一艘广丈六尺，长十二丈，容战士二十
六人，棹(zhào ，桨，此处意为桨手）五十人，舳舻(zhú　l ú，船尾船头）三人，操长钩
矛、斧者各四，吏、仆、射、长各一人" ，凡91人。
　　骑兵。春秋时期，中原周边游牧部落和国家，已有为数可观的骑兵；中原诸国是否亦
有，尚存质疑。战国七雄中最早建骑兵者，当推赵国。
　　公元前307 年，赵武灵王(公元前325-前299)" 胡服骑射" ，效法蛮族，着短装、束皮
带、穿皮靴，以利骑马射箭，建立了正规骑兵，曾" 率骑入胡，辟地千里。" 此后，他国
先后也建立了骑兵部队。骑兵机动性强，" 能离能合，能散能集" ，孙膑曾指出其有" 迎
敌始至" 、" 迎敌击后" 、" 绝其军粮" 、" 出其不意" 、" 烧其积聚" 等十利，故发展
较快，七雄骑兵，各有数千匹乃至万匹，成为仅次于步兵的第二大兵种。
　　值得注意的是，战国中后期，不仅用骑兵单独作战，也用它与步、车协同作战，如赵
将李牧(公元前.- 前228)曾以骑兵1.3 万，与步、车联合，斩匈奴10万余骑。战国骑兵的
编制，据《六韬.均兵》载为：5 骑一长，10骑一吏，100骑一率，200 骑一将。但各国是
否都如此，尚难核实。
　　③武器装备。春秋兵器为青铜制造，大体可分三类。(一）进攻性兵器，如戈、矛、剑
、戟、殳(shū，一种竹制兵器）等，其制作工艺提高，规格划一，开始制式化。(二）抛射
性兵器，即弓箭，箭头为青铜质，形制由传统的扁体型改为三棱锥型，提高了穿透力与杀
伤力；弓用" 干、角、筋、胶、丝、漆" 六材制成，质量大为提高。春秋后期，出现了弩
。(三）防护性兵器。以皮甲为主，有人甲与马甲之分，人甲由身甲、甲裙、甲袖组成；身
甲由胸甲、背甲、肩片、胁片约20片编成。
　　马甲由马胄(护马头）和马甲(护马身）组成。攻防设施也有进展，各国都蜂起筑城，
墙高堑深，悬门锁城，已形成较完整的防御体系。同时，攻城器械也应运而生，有掩兵堆
土的轒輼(f8n 　w5n)、攻城的大橹(盾）、登城的云梯、撞击城门的重型冲车等。各类武
备，皆由官府制作保管，战时发给将士，即所谓" 授甲""授兵".战国时代，由于铁器开始
使用并得到推广，武器装备较春秋具有四个特点。(一）传统的进攻武器如矛、戈、戟、剑
、箭等更为锋利，且多为铁制，杀伤力提高。春秋后期始出现的弩得到改进，成为当时射
程最远、威力最大的先进武器，并普遍使用；种类有用手臂发射的" 臂张弩" ，脚踏发射
的" 蹶张弩" 等。弩的弓力大、命中率高、穿透力强，能" 发于肩膺之间，杀人于百步之
外".(二）发明和改进了一些新式进攻武器，如云梯、钩拒、铁杖、铁椎、方脑铁叉、铁械
锁、斧、钺等。
　　其中，云梯与巢车、楼车等普遍用于攻城。这是因为，战国时代强调" 四塞以为固"
，各国均加强关塞城池的防御能力，同时修筑长城，加强国防建设。(三）防护性武器制作
更为精致，如在河北易县出土的一件战国后期的铁胄，以89块铁片组成，从顶部一层压一
层编缀，共7 层，高27厘米。(四）武备管理更趋完善，统一由国家制造与管理，有专门的
兵器库，已形成定期发给军队兵器、车辆、甲胄的制度。另外，战国军队还实行" 采章"
制度，各分队所属士卒需在不同的部位佩戴颜色不同的徽章，以便区别和管理。
　　(3)兵役制、军赋制与军训制
　　整个先秦时代，奉行" 寓兵于农" 的政策，因而兵役、军赋、军训三者密切相关。
　　①兵役制。西周时期，实行国人兵役制，国人" 三时务农，而一时讲武".春秋初期仍沿
此制，如管仲在齐国" 作内政而寄军令" ：" 五家一轨，故五人为伍，轨长帅之；十轨为
里，故五十人为小戎，里有司帅之；四里为连，故二百人为卒，连长帅之；十连为乡，故
二千人为旅，乡良人帅之；五乡一帅，故万人为一军，五乡之帅帅之……是故卒伍整于里，
军旅整于郊" (《国语.齐语》），即是此制。居民军事化，出为伍，入为农，战时为兵，
闲时军训。他国亦大同小异。与此同时，为保持一支常备军与提高战斗力，许多国家还实
行世兵制，如齐划士农工商四民，分居而处，各司其职，职业世袭，规定" 士之子恒为士"
，培养一个专务兵事的军士阶层。齐国常备军兵员，主要来源于此阶层。实行世兵制，不
但可保证兵源固定，而且兵卒间、官兵间彼此熟识，" 夜战其声相闻，足以无乱；昼战其
目相见，足以相识" (《管子.小匡》），有利战事。可见，春秋时期，实行的是民兵制与
世兵制相结合的兵役制。
　　不过，春秋中后期，稍有变化。随着战争频率升高，战争规模扩大，需要更多的兵源
，于是各国纷纷取消" 国人" 当兵的特权，将兵役对象扩大到" 野人"(农业居民）。晋于
公元前645 年" 作爰田""作州兵" (将田地分给人民，让其当兵纳赋），首先打破" 国""野
" 界限。其后，各国纷纷效法，如鲁" 初税亩" 、" 作丘甲" ，楚" 量入修赋" ，郑" 作
丘赋" 等，均向" 野人" 征兵征赋。
　　战国时代，出于兼并战争的需要，各国竞相扩军，征兵范围进一步扩大。较之春秋，
兵役制变化有四。(一）春秋以甸或丘为单位征兵，战国则实行郡县征兵制。(二）春秋征
兵，户不过一人，且数户轮流出一人，或八户抽一，或十户抽一，服役年限为18-60 岁；
战国则是一切适龄适役者均需服役，" 自六尺(15岁）以及六十有五，皆征之" (《周礼.地
官.乡大夫》）。(三）春秋征兵仅限于男性，战国时，适龄女性也应征入伍，用于运送辎
重、防守城池。《商君书.兵守》载：" 守城之道……三军：壮男为一军；壮女为一军；男女
之老弱者为一军。" 《墨子.备城门》也载：" 守法，丈夫十人，丁女二十人，老少十人。
"可见，妇女从军普遍。(四）开始推行募兵制。为扩大兵源，提高士兵素质、战技，一些
国家开始用考选、招募勇士的方法组建军队。如齐之" 技击" ，魏之"武卒" 、" 奋击" ，
秦之" 锐士，" 皆属此类。募兵要求甚严，如考选" 武卒" ，需全副武装、带三天粮、半
日内跑百里。
　　此为军中精锐，如齐之" 技击" ，" 进如锋矢，战若雷霆，解如风雨" (《战国策.齐
策一》）。不过，募兵仅限于数国，并未全面推广。总之，自春秋到战国，兵役制经历了
从民兵制、世兵制到征兵制、募兵制的发展过程。
　　②军赋制。西周赋税不分，至春秋，赋税分离，用之于军为赋，用之于政称税。春秋前
期，兵卒战时向国家领取兵器、马匹，军粮自备，国家可能向国人征收车、马，故尚无正
规的军赋制。军赋成制，约在春秋中期以后，其标志是军赋摊入户及其土地收入。当时军
赋数目，据《司马法》载：甸为征收单位，一甸576户，出车1 乘、马4 匹、牛12头、甲士
3 人、徒兵72人。即一乘之兵员、装备(《左传.成公元年》引）。
　　不过，各国为扩大军赋，都先后改革，大大突破了此数。如鲁" 作丘田"(公元前590
年），以丘为征收单位，一丘144 户，交原一甸应出之赋，赋量增加近3 倍。楚、郑等国
也采取措施，把军赋摊入土地，增加赋量。
　　经半个世纪的改革，军赋制渐趋完善。春秋末期，军赋继续扩征，与土地税合流。当
时军赋按土地收农产品，作为政府制造保管武备之用。另外，卿大夫也" 有赋于军，" 各
诸侯国要向王室供赋，后期向侯伯(诸侯之长）交赋，如" 鲁赋八百乘，邾(zhū）赋六百乘
".战国军赋有很大发展。兵役与军赋征收已经分开。兵役徭役合称" 力役之征" ，军赋称"
布缕之征" ，它们与按田亩征收粮食的" 粟米之征" ，合为战国三大赋税。较之春秋，战
国军赋另一不同点在于，军赋不再交农产品，而是交钱，并按人口计征。当时各国的租赋
、兵役、力役普遍较重，如秦经商鞅变法后，" 田租、口赋、盐铁之利，二十倍于古" (《
汉书.食货志》）。经此横征暴敛，各国军赋充实，齐秦" 粟如丘山" ，赵、燕、楚皆" 粟
支数年。" ③军训制。春秋战国时代，军训制有相当发展，由自发性转向正规化。春秋时代
，寓兵于农，故需" 百姓通于军事" ，主要通过狩猎来进行。狩猎分四时进行，各称为春
蒐(s ＃u ，搜）、夏苗、秋狝(xi3n，秋天打猎）、冬狩，都是在农闲时进行。《春秋》
载，鲁国有" 大蒐"5次、" 狩"4次，足见其频繁。至春秋中后期，军训内容增加，打猎减
少，名称也有改变，称为" 春振旅、夏茇(b á，宿于草间）舍、秋治兵、冬大阅".此时，
各国注重兵教，军训开始专门化。一方面，学校里设有专门的军事课程射、御，据说80户
设一学校，贵族及士人子弟8 岁入学，15岁开始学射、御；军事学习也有时间限制，学校
要" 春合诸学，秋合诸射".另一方面，军队中也有专门训练，各国对常备军皆实行分科训
练，如晋国，其全军的御手、勇士、养马人员以及车、徒协同，均有专人负责训练。
　　战国时期，各国均认识到" 士不先教不可用" 的道理，故军训更趋精进与正规化。当
时军训内容包括：" 立卒伍、定行列、正纵横" 的步伐、队列训练；闻鼓即进、鸣金则退
的号令教育；了解诸阵之集散纵横的阵法训练；选士的单兵训练；车乘车卒训练；攻防战
守等战术训练。
　　此外，舟师、骑兵也有一套训练规定，如要求骑兵精于骑射、灵活自如，能" 越沟堑
、登丘陵、冒险阻、绝大泽、驰强敌、乱大敌" (《吴子.治兵》）。军中设有专职教官，
训练制度严格。士兵训练不佳须受惩，教官所教不良亦受罚。据《吴子.治兵》载，当时的
训练方法是，" 一人学成，教成十人。十人学成，教成百人。百人学成，教成千人。千人
学成，教成万人。万人学成，教成三军。"
　　(4)军事法规与军功爵制
　　春秋时代，士卒剧增，战争日频，为奖惩将士功过、赏罚军训优劣，必制订军法，依
法治军。各国皆有一些军事法规和奖惩办法，诸如" 从命为士上赏，犯命为士上戮" ；"
纵遁(后退）不过三舍(一舍30里）" (《司马法.天子之义二》）；" 克敌者，上大夫受县
(赐以一县之地），下大夫受郡，士田十万，庶人工商遂(递减），人臣隶圉(y ǔ，奴隶身
份）免".当时军事犯罪，名目较多，如：战败而将领未赴敌战死，" 为罪已重；" 将士未
能尽力杀敌，为渎职罪；脱离战斗行列，为" 失次犯令" 罪；假道军情，为" 伪言误众"
罪；通敌罪等。这些皆为军之大罪，须受" 军之大刑".刑有死列、肉刑、赎刑、流放等。
各国以司马掌军法。不过，春秋军法尚不完善、不系统，无专属军事的条例规章，而且枉
法严重，往往同罪异罚。至晚期，始有专门的军法。战国时期，军法独立，法规条文系统
、详明、严密、广泛，执法趋于公正。从当时兵书看，其内容有什伍行列编制法；营区管
制法；训练教习法；什伍连坐法；逃亡畏战惩治法；作战功过奖惩法；逃避兵役惩治法；
军需保障法等。
　　对军队的训练、编制、军纪、赏罚、行军、扎营、兵役、作战等都有明确规定，严格
依法行事。实行" 有功必赏，犯令必死" (《尉缭子.兵令》），" 进有重赏，退有重刑"
(《吴子.治兵》），" 罚不避亲贵" (《管子.立政》），这样，士卒作战，行动统一，战
则拼力，退则畏法，" 金鼓所指，则百人尽斗，……覆军杀将，则万人齐刃。天下莫能当其
战矣" (《尉缭子.制谈》），战斗力大为提高。
　　战国时期另一重要赏罚制度是军功爵制。它与军事法规相辅而行，各有侧重，前者重
赏，后者重罚。当时各国普遍实行该制，魏" 食有劳而禄有功" ，楚、齐、赵、韩也" 见
功而与赏，因能而授官".秦国最为彻底，商鞅变法，依军功大小赐给爵位，爵位分20等。
规定，凡有军功者，不论其门第、出身，皆可得重赏，享受爵禄；若无军功，即使王室宗
亲，也不得升为贵族，享受特权。爵位高低、俸禄多少，皆依军功大小而定。" 有功者显
荣，无功者虽富无所芬华(光采）"(《史记.商君列传》）。各国所定爵位，不尽相同，但
一般都分为侯、卿、大夫、士四等。军功爵制在当时起了重大作用。
　　(5)战术与诸阵法
　　①春秋车战。春秋时代，战争的基本形态为车战。其主要特点是凭借战车冲击，掩护步
兵前进。作战时，双方战车列成车阵，而后交锋，一方车阵乱，则很难重新排列，胜负即
见分晓。因而春秋大战，诸如城濮之战、邲之战、鞌(1n）之战，一日即结束；鄢陵之战，
不过两日。
　　车战战术如下：乘的战术。一乘甲士3 人，步卒27人(春秋后期增至72人），其基本战
术单位为：" 攻车一乘，前拒(置于前面的步卒）一队，左、右角二队。" 如图1.步卒战术
。五人为伍，分别装备弓、殳、矛、戈、戟五种兵器，" 长以卫短，短以救长" ，" 弓矢
御、殳矛守、戈戟助".五伍组成一小方阵。
　　车兵编队战术。一般为一列横队，如需布成两线，则后列战车对前列间隙处，以便行
驶。车下徒兵排列，据地形而定：险地作战，则步卒在前，战车居后，如图2 ；平地作战
，则战车居前，步卒居后，如图3.所谓" 鱼丽之阵" ，其创新在于改革车、卒排列之方式
，战车前置，步卒则分散配置于车的左、右、后三面，车、卒互相掩护，车阵更显密集，
如图4.春秋初，诸侯抗王命的第一战，郑周繻葛之战，即依此阵取胜。
　　整体而言，车阵部署一般为中左右三军成阵，左右两军列成两拒(两翼）。不过，其进
攻队形有所变化，春秋初期是以车兵为主、步兵为辅的大方阵进攻；中期以车兵为主、步
卒人数剧增的方阵进攻；末期则多以纵队进攻。
　　②战国步战。车战要求发挥整体优势，" 勇者不得独进，怯者不得独退"(《孙子兵法.
军争篇》），故机动性、灵活性较差。至战国时期，步、骑兴起，铁兵器使用，尤其是弩
的发明，使密集整齐的车阵渐败下风，为步骑兵的野战所取代。步兵战术。我国历史上第
一个步兵方阵，是魏舒方阵。公元前541 年，晋将魏舒与狄人作战，因地形不利车战，遂"
毁车以为行" ，临时改车兵为步兵列阵迎敌。其方阵由五个互相掩护的大方阵组成：" 五
阵相离(相互独立），两(前军）于前，伍(后军）于后，专为右角，参为左角，偏为前拒以
诱之。" 其状如下：
　　战国时，步兵战术可以孙武八阵为代表。(一）方阵，此为步骑攻战的基本队形，布阵
时要求" 薄中厚方(四周），" 中虚方实，虚以张势，实以击敌，指挥位置在后阵。(二）
圆阵，主要用于作环形防御。
　　(三）疏阵，即疏散的战斗队形。其他任何阵皆可疏散成此阵，其方法是加大行列间隔
距离，多树旌旗与兵器并配以各种假动作，以示兵力强大。(四）数阵，即密集的战斗队形
。(五）锥行阵，前锋如锥形的战斗队形，用于突破与割裂敌人。(六）雁行之阵，一种横
向展开、左右翼向前或向后呈梯状配备的战斗队形。(七）钩行之阵，其正面为方阵，两翼
适当向后弯曲成钩状，以卫侧翼。(八）玄襄之阵，一种示形示声迷惑敌人的假阵。八阵各
有特点，实战中运用何种阵法，需因敌因地而陈。孙子的布陈原则是" 因地之利，用八阵
之宜" ，设阵时要有前锋，有后援，以相互接应，同时，以1 ／3 的兵力进攻，而以2 ／3
的兵力扩大战果(《孙子兵法.八阵》）。
　　各种步兵阵均以" 曲" 为基础构成。曲为200 人，含两伯；伯纵深5 列、每列20人，
或纵深10列、每列10人，或纵深20列、每列5 人。
　　因而，两伯构成的曲的方阵，根据两个伯的不同排列，也相应出现三种不同的形状。
曲是步兵方阵的基本战术单位。
　　车兵战术。据《六韬.均兵》大致是：五车为一列，各列间隔40步，左右两车间隔10步
，50车为一队，两队间隔60步。此为平地作战之法。
　　陡地作战时则左右间隔6 步，各列间隔20步，10车为一聚，聚与聚间隔36步，两聚为
一屯。
　　骑兵战术。因地形不同而异：在平地，5 骑一列，前后相距20步，左右两骑相隔4 步
，队间相距50步；在险地，前后相距10步，左右相距2 步，队间相距25步，30骑一屯，60
骑一辈。
　　战国时代，在一些重大战役中，并非使用某一兵阵，而是三兵种都列阵，协同作战。
因而战争规模更大、更持久，战国七雄均能" 具数十万之兵，旷日持久数岁".齐以20万之
众攻楚，达5 年之久；赵以20万卒攻中山国，5 年始归(《战国策.赵策三》）。大规模的
步骑野战和包围战取代车阵战术，更为灵活、机动，战争胜负不再主要取决于兵卒多寡，
而取决于战略战术的正面运用。步骑兵的战术是热兵器发明之前最为重要的战术，对后世
影响甚大。
　　2.春秋争霸与战国兼并
　　(1)军权下移与春秋争霸的开始
　　东周伊始，各诸侯国纷纷" 奸先王之礼，" 无不倾其全力整军经武，扩军备战，不仅
相互操戈，与王室也兵戎相见。在此形势下，传统军制发生了重大变化。首先，周天子对
军队的领导权不复存在，霸权代替了王权；其次，原用于对外的军队，成为诸侯内战的工
具；最后，宗周沦丧，王室无力维持" 六军" 之制，而各诸侯国为取威定霸，遍建三军，
有的甚至四军、五军、六军，完全突破了" 大国三军，次国二军，小国一军" 的旧制。春
秋争霸就是在这种军权下移的形势下出现的。
　　①郑庄公首起争霸。郑之始祖桓公，系周宣王(公元前827-前782)
　　之庶弟，初受封于郑(今陕西郑县）。其子武公时，灭郐(郑州南）、虢(荥阳北）二国
，得十邑之地，国势始盛。庄公(公元前757-前701)
　　继位后，" 以王命讨不庭(不向周王纳贡者）" ，联齐、鲁攻宋、卫，制服陈、蔡，北
败狄人，踌躇满志，对王室日愈不恭。周平王恶其跋扈，欲分其权与虢公，庄公闻知不满
，但终以" 交质(相互以儿子作抵押）" 缓解。周桓王(公元前719-前697)继位后，起用虢
公剥夺郑" 伯" 的封号，庄公大怒，派兵抢割周王的庄稼。" 交质" 遂发展为交恶。周桓
王十三年(公元前707)，桓王亲率王卒与陈、蔡、卫等诸侯之师伐郑，布置如下：王卒居中
，蔡、卫军居右，陈国之师居左。庄公闻王师来伐，率军御于繻葛(河南新郑县附近），双
方列阵决战。郑大夫子元建议分兵击敌，先攻战斗力弱的陈、蔡、卫等国军队，必一触即
溃，再合兵进攻王卒，可以取胜。庄公采纳，令左拒(即左翼）进攻蔡卫之兵，令右拒挡陈
国军队，他则亲率中军，布成鱼丽之阵，以25辆战车居前冲锋，每车配备步卒25人，以弥
补车间空隙、填充车上伤亡，进攻周王之中军。
　　战争伊始，周王左、右两军不能抵挡郑军的猛烈攻击，首先溃逃。庄公再集中兵力围
攻王卒，使之三面受敌，弃甲曳兵而逃。桓王肩上中箭，但勉力督率败兵，且战且退，使
王卒败而不乱。是役，庄公运用避实击虚、两翼包围及鱼丽阵等战略战术取胜。繻葛之战
是春秋诸侯抗王命的第一战，周王尊严扫地。此后，华夏诸侯几乎悉聚庄公的旗帜下，庄
公遂成为春秋初年的首霸者，拉开了春秋争霸的序幕。庄公死后，二子争位20余载，内耗
国力，外起强齐，霸业遂衰。
　　②齐桓公" 九合诸侯".郑霸衰后，戎狄南侵，荆楚北渐，中原势危。周庄王十二年(公
元前685)，齐桓公(公元前685-前643)继位，用管仲(.- 前645）为相，施富国强兵之策，
如今民"事农" ，发展农业；鼓励渔盐业生产，发展工商业；将全国划为二十一乡，使四民
(土农工商）分居，各司其职，同时，" 寄军令于内政" ，兵农合一等。使齐国" 通货积财
，富国强兵" (《史记.管晏列传》），国势日盛。在此基础上，管仲提出争霸方略：" 奉
天子以令诸侯，内尊王室，外攘四夷；列国之中，衰弱者扶之，强横者抑之；昏乱不共命
者，率诸侯讨之".其中，抗狄戎、制荆楚是关键，二者不可同时并举。管仲正确分析形势
：戎狄已入中原，事急却祸小；荆楚久怀问鼎之心，事缓却祸大。因此，宜交好诸侯，先
挫戎狄，缓制荆楚。齐桓公依计而行，先后与宋盟于北杏(山东阿县北），与宋、卫、郑、
单盟于鄄(山东濮县东），两次与郑、鲁盟于幽(河南考城县），争取诸侯支持。随后联合
燕国打败山狄，联合宋、曹打败狄人，中原局势渐稳。戎狄既退，便施制楚之策。周惠王
二十一年(公元前656)，齐桓公率齐、鲁、宋、陈、卫、郑、许、曹八国之师，举兵伐楚。
楚成王见大军压境，只得派大夫屈完讲和，双方会盟于召陵(河南偃城东），楚答应向周王
纳贡。此举有效地制止了强楚北进的势头。此后，齐又几次会盟诸侯，其中，周襄王元年
(公元前651）的葵丘(河南兰考）之盟，周王也派人参加，桓公霸业达到顶峰。
　　此为齐桓公成霸，" 九合诸侯，一匡天下" 之概叙。桓公成霸，主要运用"尊王攘夷"
与军事威慑两大战略，不直接与敌拼杀，却达到使敌降服的目的，这是其战略运用之优点
。其缺点主要表现在制楚问题上。楚久怀并吞中原之心，齐以八国之师进攻，应当灭楚或
至少重创之；楚势虽强，但联军更盛，桓公曾吓屈完说：" 以此众战，谁能御之；以此攻
城，何城不克" (《左传.僖公四年》）。但桓公终与之盟，无功而返，楚未受创，日后与
中原争雄，遂成常害，可谓" 一日纵敌，数世之患".周襄王九年(公元前643)，管仲、桓公
相继去世，五子不肖，演成自相攻杀之局，霸业遂歇。
　　③宋楚泓之战。召陵之盟后，楚北进受阻，转而向东发展，势力扩及豫南、皖北。待齐
霸业衰落，中原混战无主，北狄入侵，郑国归附，楚见有机可乘，遂再兴北伐之师，以图
称雄中原，此与宋襄公意图相悖。
　　襄公(公元前650-前637)素有贤名，曾求其父立庶兄为君，获" 让国" 美名，齐桓公极
为器重，将世子继位之事托之。桓公死，五子争位，襄公仗义兴兵率诸侯平齐内乱，立孝
公而归。宋为公国，位居诸侯之上，经此举，襄公便自以为仁义昭著，应为霸主，周襄王
十一年(公元前641)，与曹、邾作睢上(河南商丘睢水）之盟；是年秋，又兴兵伐曹。但宋
为小国，诸侯多唯齐、楚之马首是瞻，襄公于是欲借齐、楚之力称霸，周襄王十三年(公元
前639)，与假允结盟的楚国盟于盂(河南睢县）时遭擒受辱。释归后，他痛恨楚成王的欺骗
行为，深怨诸侯不亲宋，怒而伐郑。郑求救于楚，楚即兴兵伐宋，因而发生了泓之战。周
襄王十四年(公元前638)，两军对峙于泓水(河南柘县北）。宋军于北岸列阵以待，宋司马
认为楚众宋寡，建议乘楚半渡而击之，襄公自谓仁义之师，" 不以阻隘" ，不纳；待楚军
既渡列阵，太宰建议乘其列阵未毕而击之，襄公谓" 不鼓不成列" ，不纳。及楚军成阵，
方鼓令全军进攻，襄公本人也身先士卒，向敌中央突进。楚军以两翼左右包抄，使宋军陷
于四面受敌之境，襄公死战得脱，士卒死伤甚众。次日，楚军渡澭水追击时，值河水暴涨
，溺死千余人，楚遭此意外之挫，乃自行撤退，泓之战遂告终。
　　此战表明，仅以" 仁义" 争霸，死守旧兵法，断难成霸，绝难取胜。是役，襄公" 不
阻敌人于隘" 、" 不鼓不成列" ，可谓仁至义尽，结果败绩，自己也伤股，身败名裂。
　　(2)晋楚长期争雄
　　历代楚君，皆怀谋图中原之意。周惠王六年(公元前671)，一代明君楚成王(公元前
671-前626)继位，选贤用能，整军经武，励精图治，国富兵强，除其正规军外，另创东广
、西广、东宫等禁卫军，遂成南方强国。其图中原之方略，以政治、外交争取小国，以武
力攻击强国，然后相机图大国。泓之战后，中原小国竞相归附，遂控中原之局，不服者仅
齐、秦、晋而已。楚王此时，大施其谋：厚礼重耳(即晋文公）之过境以示交好，派重兵戍
守商密以阻秦之东出，派兵驻守穀邑以伺机攻齐。不料晋国崛起，使其谋受阻。
　　①城濮之战。公元前七世纪中叶，晋君奋力图强，先后灭耿、霍、虢等十余国，已成北
方大国。周襄王十六年(公元前636)，流亡在外19年的公子重耳继位，为晋文公(公元前
636-前628)，重用狐偃(.
　　- 前622)、赵衰(.- 前622)、先轸(.- 前627)等干才，施" 明贤良" 、" 赏功劳" 、"
举善援能" ，" 通商宽农" 等政策，励精图治，使" 政平民阜，财用不匮" (《国语.晋语
四》），遂奠定争霸之基础。
　　其争霸方略为" 尊王" 、联秦，这既可加深中原与荆楚的隔阂，又可拉拢强秦，使其
为荆楚后顾之忧。文公继位当年，周襄王(公元前651-前619)被其弟叔带逐出周都，逃至郑
国。次年，狐偃向晋文公建议" 勤王" ，因" 诸侯信之，且大义也" (《左传.僖公二十五
年》），文公于是率诸侯兵护周王回都，周王赐以" 南阳之田".此举使文公既获尊王美名
，立信诸侯，又得进出中原之捷径，名利双收。此后率诸侯抗荆楚，演成城濮大战。
　　晋势既强，宋乃背楚归晋；周襄王十八年(公元前634)，齐鲁交恶，鲁求援于楚，楚借
此伐齐、宋。是年冬又率陈、蔡、郑、许联军攻宋。
　　宋向晋告急，晋为" 取威定霸" ，决定兴兵，但若越过楚之盟国曹、卫援宋，必致腹
背受敌。大夫狐偃建议" 伐曹卫，楚必救之，则齐宋免" (《左传.僖公二十八年》）。文
公采纳此调楚北上之良策，于周襄王二十年(公元前632)初出兵伐卫，并与齐盟于敛盂(河
南濮阳县东），三月，晋攻破曹都陶丘(山东定陶西北）。晋此举，原为调楚北上，但楚不
为所动，却加紧攻宋。晋国此时若孤军南下，虽无曹、卫后顾之忧，但与楚联军对阵，兵
力尚处于劣势，且远离故国，难操胜券。中军主帅先轸适时献策：让宋割地贿赂齐、秦，
同时使人告知楚，晋将取曹、卫之田补偿宋。齐、秦受贿，便充当调停人，要求楚撤宋国
，楚因晋将取其盟国曹、卫之地给宋，断然拒绝。秦、齐于是出兵救宋。楚成王见势不利
，自率亲兵退守境内，并派使告诉楚军统帅子玉" 知难而退" ，此举可谓明智。但子玉骄
傲自负，未撤宋国，反而向楚王请战。成王虽不心愿，但未坚决制止，反而增以少量援兵
。子玉得到默许，求战心切，派宛春与晋交涉：晋如允曹、卫复国，楚则撤宋围。子玉此
策，若晋答应，则楚恩施三国；若不答应，则三国怨晋，可谓一举三得。但先轸提出了一
个高明的对策：私下让曹、卫复国，并使之与楚绝交，同时，拘留宛春以激怒楚国。子玉
果然大怒，兵进陶邑，寻晋军决战。
　　文公见楚军撤围北进，知其中计，便" 退避三舍(90里）" 至城濮(卫地，今山东鄄城
临濮集）。宋围解后，派军北上，晋方四国列营以待。子玉见晋退兵，以为怯，继续北追
，4 月抵城濮，双方列阵。晋方四国，以上中下三军作横阵排列，先轸率中军居中，狐毛
将上军在右，栾枝领下军在左，兵力八九万人。其战法是右军退，以诱敌出击，以中、左
两军夹击之。楚方，子玉率楚师居中，陈蔡之师为右，郑许之师在左，兵力约11万，准备
三军齐进，正面攻击。战前，子玉自谓" 今日必无晋也" ，那知战局一开，晋下军先攻击
其右军，陈蔡兵弱，一触即溃。晋上军执大将旗佯退，子玉以为晋大将率军败退，便令其
左军出击，不料正中圈套。楚左军进击，侧翼暴露于晋中军之前，先轸及时率卒横击，上
军亦转头掩杀，致使其溃败。子玉见势不妙，急令中军停止进攻，收聚残卒，败退连谷(今
不可考）。楚王闻败，怒责子玉丧师辱国，子玉羞愧自杀。晋文公战后，与诸侯盟于践土
，被周王封为侯伯(诸侯之长），可谓一战成霸，使中原诸国转而背楚归晋，也使楚势暂退
出华夏。此后楚晋相争，达百年之久。城濮之战，实为事关中原全局之决定性战争，也是
春秋争霸的关键一战。
　　此役之胜负，不取决于军力强弱，而决于战略战术之运用。晋于此役，先施调楚北上
之策，继则谋求齐秦参战，再行怒敌、骄敌、诱敌之计；" 避三舍" 表面上是报楚王曾厚
遇之恩，实为引敌深入，聚师歼之；故始终掌握主动权。加之战术运用灵活，晋取胜实非
偶然。楚成王既决定退兵，就应当机立断。待子玉以堵进谗言者之口为由请战，十分生气
，却不明言，反予以少量援军，欲看子玉出丑；君臣皆为泄私愤而视国家命运为儿戏。子
玉身为大将，却乏将才，急躁易怒，轻敌好胜，且刚愎自用，犯了" 怒而兴师" 、" 愠而
致战" 的兵家大忌；加之临战指挥，固守一般战术，不能灵活采取对策。相较之下，楚败
亦属必然。
　　②邲之战。晋文公称霸后，中原形势稍缓。但各国利益不一，尤其以秦晋矛盾为首。周
襄王二十四年(公元前628)，秦穆公(公元前659 -621）为拓东出之路，派兵越过晋国的崤
(xiáo)山地区，偷袭郑国。
　　次年4 月无功而返时，遭晋军埋伏，全军覆没。此为历史上有名的崤之战。秦晋由此
交恶，此后五年，两国五战，秦于周襄王二十八年(公元前624)王官之役打败晋军，雪崤山
之耻后，亦知晋实力雄厚，遂转而向西发展，灭戎族之国十二，" 益地千里，遂霸西戎".
不久，秦晋再度攻战，数载不止，秦联楚制晋之心更坚。而晋又发生内讧，无力他顾。
　　楚乘此时机，大兴攻伐之师，一时中原小国，几乎悉尽附楚；及楚庄王(公元前613-前
591)继位，治理有方，国势兵威，雄于前代，欲取周王而代之，致有邲(b ＠）之战。
　　周定王十年(公元前597)，楚因郑与晋交好，兴兵伐之。晋遣荀林父率中军、先穀佐之
，士会率上军，赵朔率下军救援。至黄河边，闻郑已战败并附楚，荀林父认为救郑时机已
失，不如退兵；先穀却谓" 威师以出，闻敌强而退，非丈夫也" ，逞匹夫之勇领兵渡黄河
，荀林父不得已随后渡河。楚见晋军抵邲(河南郑州东），先使郑人劝战，言" 楚师必败"
；继则遣使议和，使晋军诸将和战不决，争吵不休；再以许伯等人突入晋营，以骚扰晋军
方寸。晋将魏锜、赵旃主战，见楚军相欺，遂违令至楚营挑战。楚王率亲兵逐出，荀林父
恐二人有失，派车兵接应。
　　楚以为晋军进攻，下令布阵，以左拒攻晋下军，以右拒攻晋上军，以中军击晋中军，
全面攻击。荀林父主和，毫无准备，见楚军如潮而至，惊慌失措，不知所为，于中军帐击
鼓高呼" 先济(渡河）者有赏" ，欲率军北渡黄河逃遁。晋军在一片惊慌混乱中，连夜抢渡
黄河，为夺船先渡，互相砍杀，以致舟中手指成捧，淹死无数。仅上军，因士会有准备，
七处埋伏，击退楚军攻势，安然渡河。
　　是役，楚以逸待劳，始终掌握主动权，又利用晋军战和不定、内部分歧之弱点，采用
假谈判真备战之谋略，乘其不备，突然袭击，陷晋军于惊慌失措之中，取得大胜。晋军之
败，首先在于荀林父无能，临战不作准备；加之将帅不和，予敌以可乘之机。邲之战败北
，晋在中原诸侯中威信丧尽。楚庄王乘战胜余威伐宋，使之归服，又与齐修好，霸业臻于
鼎盛。
　　③鄢陵之战。邲之战后，楚饮马黄河，雄视北方。晋四面受敌，晋国君臣为摆脱窘境，
痛省前非，内修文治，外施复霸战略：首先北伐戎狄，安定后方；继则于鞌(山东济南西南
）之战(公元前589)败齐，是役齐侯轻敌，谓" 余姑剪灭此而后朝食" ，不料大败，被迫与
晋立城下之盟，晋一打一拉，既解除东方威胁，又离间了齐楚联盟；再则联吴制楚，使之
有后顾之忧，并乘机于麻隧(陕西泾阳县南）之战(公元前578)
　　痛击秦军，使之一蹶不振，不复为" 西鄙之患".经20余年之功，晋终于摆脱困境，再
度与楚争雄，大战于鄢陵。
　　周简王十一年(公元前575)，郑背晋附楚并举兵攻宋，晋厉公(公元前580-前573)遂发
兵攻郑救宋，同时邀齐、鲁、卫之军参战，相约会师鄢陵(河南鄢陵）。晋军兵力，有上、
中、下、新、公族五军，约五六万人，战车500 余乘，连同盟军，可达12万。楚闻晋师出
击，即兴兵援郑，急越千里北上，会郑军，疾趋鄢陵，迫近晋营列阵，欲乘齐、鲁之师到
达之前，逼晋军出战以优势兵力歼之。时楚有左、中、右、公族四军，加上郑军，兵力9
万余，战车530 乘。厉公本欲待齐鲁等师至后再战，以确保全歼敌人，今见事急，遂令晋
军于营地内列阵：以中军一部攻楚左军，另一部攻其中军，集上、下、新、公族四军攻其
右军与郑军，此偏重一翼之布署，为春秋以来之首创战术。6 月29日，晋军向楚发动进攻
。楚共王(公元前590-前560)见厉公车陷泥淖，率卫队进攻，被晋将吕锜箭射左目而退，楚
军见共王受伤，军心惶恐。楚右军受晋重兵猛攻，不支向西退却，中、左军受此影响，也
向西败退，直至颖水，楚以" 王卒" 据北岸，掩护败军退过颖河，晋军追至，与王卒略事
接触，因日暮而止。两国均准备来日再战，不料是夜楚王召中军元帅子反议事，子反醉酒
，竟不能应召，楚王以为此乃" 天败楚也夫" ，加之晋援军即至，遂连夜撤军。是役，晋
以逸待劳，争取了主动；加之布阵新奇，集兵力于一翼，构成重点，为以寡击众之优越战
术。楚军出兵迅速，行动敏捷，压晋营而阵，着眼于" 速" 与" 争取主动" 的战术，殊属
良策；但千里行军，师卒疲劳，不休整即投入战斗，战斗力大减；加之诸将" 各顾其后，
莫有斗心" ，因此败北。
　　鄢陵之战，是晋楚争雄的第二次大交锋。此后楚虽仍为强国，但渐处下风。及周简王
十三年(公元前573)晋悼公(公元前573-前558)
　　即位，施" 三分四军(将上中下三军分成四个集团，轮流作战）" 及联吴制楚等策略，
使" 楚不敢与争".此后，中原战事渐少，虽有晋、齐间的平阴、太行之战，但未影响晋国
实力。此时，齐、楚、秦、晋、吴五国相互纠缠，呈势均力敌状态；同时中原疲敝，普遍
要求大国息兵。
　　周灵王二十六年(公元前546)，晋、齐、楚等13国举行弭兵之会，会上晋楚平分霸权，
两国相争告一段落。究其原因，主要是各国卿大夫势力高涨，内争取代了外伐。
　　(3)春秋争霸的尾声
　　正当中原战事暂息之时，吴、越崛起于东南，演出了春秋争霸的最后一幕。晋楚相争
，晋联吴制楚，楚则联越制吴，遂开吴楚、吴越战争之局。
　　①吴楚战争。春秋初，吴为楚之属国，至吴王寿梦即位(公元前585)，国势始强，遂联
晋制楚，为争夺淮河流域，与楚交兵达60余年，渐占上风。周敬王元年(公元前519)，双方
再战于鸡父(河南固始县南），吴以寡击众，出奇制胜，败楚七国联军。周敬王五年(公元
前515)，吴王阖闾(h él ǘ，公元前515-前495)即位，重用伍员(即伍子胥，公元前.
　　- 前484)、孙武等良将，整军经武，图谋楚国。伍员提出" 三师肄(骚扰）楚" 的战略
，阖闾采纳，用三师在楚东北部进行骚扰，" 一师至，彼必皆出，彼出则归，彼归则出"
(《左传.昭公三十年》），如此忽南忽北，扰楚达6 年之久，使楚军疲于应付，渐失警惕
，认为仅是骚扰，并无大攻之意，为攻楚创造了条件。
　　周敬王十四年(公元前506)冬，吴王以为时机成熟，联合蔡、唐之师，派孙武、伍员为
将，率4 万余卒，兵分两路，沿淮河西上，千里迂回，自北方突入楚之大隧、直辕、冥阨
(皆在今河南、湖北交界的武胜关附近）三关、直趋汉水。楚王惊闻敌军深入腹地，急令子
常、沈尹戎等仓促率军沿汉水右岸防御。沈尹戎建议，子常率兵与敌周旋，自己起方城(河
南方城）重兵毁吴舟后，经三关击吴军之背，这样前后夹击，" 必大败之".此虽属良谋，
但为时已晚，加之子常想独吞战功，不待沈军配合，即于11月9 日渡汉水东进，与吴军三
战三败，退守柏举(湖北麻城东南）。吴军追至，双方列阵角力，子常的部属怯敌先逃，楚
阵因而动摇，吴军趁势攻击，楚军大败而逃。吴军追至清发水，又乘其半渡之际，歼其一
半，不久击败沈尹戎回援之师。吴军五战五捷，于11月29日攻占楚都郢(湖北江陵县东南）
。吴兵大胜，是战略战术运用精妙之结果，先施三师扰楚，历时6年，使之疲于奔命，不明
吴军进攻方向；继则施以远距离的战略迂回，从防守薄弱的东北方突入楚境千余里，出其
不意，收到了战略奇袭的效果，使楚来不及聚足兵力应战。战略运用如此成功，吴胜当属
必然。
　　②吴越战争。吴军入郢，不修民德，难以立足，加之次年春越乘虚袭吴，吴王遂领兵东
归。周敬王二十四年(公元前496)越王允常死，吴王为报复，便乘丧伐之。勾践(公元前
496-前473)新立，率军与吴战于槜李，大破吴师，阖闾重伤而死。吴王夫差(公元前495-前
473)继位，为报父仇，日夜练兵，终于周敬王二十六年(公元前494)夫椒(今江苏太湖）一
战，大破越军，进占越都会稽(浙江绍兴）。伍员主张乘机灭越，" 今不灭越，后必悔之。
勾践贤君，种蠡(即文种、范蠡）良臣，若返国将为敌" (《史记.伍子胥列传》）。夫差不
听，允许越求和，遂遗亡国后患。
　　夫差因胜而骄，欲" 北威齐晋" ，问鼎中原。伍员谏止：" 越之在吴，犹人之有心腹
之疾，……夫齐、鲁诸疾，疥癣也" (《国语.吴语》），" 愿王释齐先越" (《史记.越王勾
践世家》）。夫差忠言逆耳，先伐陈、鲁，继则两次伐齐，于艾陵一战，获齐战车800 乘
，斩齐兵3000，取得大胜，于是洋洋得意，回师后逼杀伍员。为求做中原之主，又于周敬
王三十七年(公元前483)置后方于不顾，仅留万余老弱之卒守姑苏，自率精兵3 万，北上争
霸。
　　勾践兵败后，" 卧薪尝胆" ，励精图治，生聚教训，国力渐强，今见吴都空虚，于周
敬王三十八年(公元前482)春，" 发习流(水军）二千人，教士(精练士卒）四万人，君子
(亲兵）六千人，诸御(军官）
　　一千人伐吴" (《史记.越王勾践世家》），兵分两路，一支断吴王归路，一支直袭姑
苏。吴军先于泓水一战，击溃越军先锋队，待越大军攻至，即据守不出。勾践以佯退诱敌
，吴军因首战告捷，遂出城追击，正中圈套，被越军围歼，姑苏失守。此时，夫差正与晋
在黄池(河南封邱县南）之会上争作盟主，惊闻此变，火速领兵回归，由于鞍马劳乏，被迫
求和，越估计亦无灭吴之力，同意罢兵。
　　由于连年征战，" 吴士民罢(疲）敝，轻(精）锐尽死于齐晋" (《史记.越王勾践世家
》），夫差求和成功后，便" 息民散兵" ，以恢复国力。周敬王四十二年(公元前478)，越
国力更强，乘吴大饥、民聚于东海滨之际，率5 万大军伐吴。夫差闻越来攻，亦率兵6 万
御于笠泽(水名，在苏州东南）。3 月，两军夹江而阵。勾践利用黑夜，以左右两军在上、
下游鸣鼓佯渡，使吴分兵防御，然后中军潜行渡江，一举击溃吴军，进围吴都，夫差以万
余亲兵坚守不出。越围城3 年，发粮赈济，得吴民心。至周元王元年(公元前475)11月，攻
破姑苏，夫差率残卒退守姑苏山，求和不得，饮恨自杀。勾践灭吴后，北上会盟诸侯，成
为春秋最后一任霸主。
　　无论是吴楚战争还是吴越争霸，其影响与规模皆不及晋楚争雄。它们只不过是春秋大
国争霸的余波。春秋时代逐渐拉下帷幕，及三家分晋、田氏代齐，历史便进入了更为动荡
的战国时期。
　　(4)战国七雄与变法强兵
　　经过近300 年的春秋争霸战争，见于经传的160 余国，至战国初仅剩40余国(含20余个
少数民族国家）。其中，以齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦最为强大，史称" 战国七雄".战
国时期，许多国家新兴地主阶级夺取了政权，登上了政治舞台。
　　为巩固封建统治，消除奴隶制度残余，健全封建制度；同时，为保卫自己，消灭他国
，以达到富国强兵的目的，各国都先后展开变法运动。魏文侯(公元前445-前396)用李悝
(kuī亏）为相，废除官爵世袭制，实行" 食有劳而禄有功" ，选拔官吏；" 尽地力之教"
，发展农业；推行" 平籴法" ，" 取有余以补不足" ，平衡粮价；制订《法经》，以法治
国；用吴起(.- 前381)改革军事，创" 武卒制" ，使魏成为战国初期的最大强国。秦孝公
(公元前361-前318)用商鞅变法，废井田，开阡陌，重农抑商；建军功爵制，论功行赏；推
行县制，实行连坐法，加强中央集权等。于是" 秦民大悦，道不拾遗，山无盗贼，家给人
足" (《史记.商君列传》），奠定了统一六国之基业。赵国变法始于赵烈侯(公元前408-前
387)，在人事上" 选练举贤，任官使能" ；财政上" 节财俭用，察度功德" (《史记.赵世
家》）。至赵武灵王(公元前325-前299)时，又改革军事，" 胡服骑射" ，建立一支强大的
骑兵。齐用邹忌为相，" 谨修法律而督奸吏" (《史记.田敬仲完世家》），广开言路，赏
罚分明，任用贤才；用孙膑训练军队，加强武备，创" 击技" 精卒。
　　楚用吴起(此时已从魏逃到楚），实行了类似魏的变法。韩燕两国，也实行了一些诸如
选贤用能、因功行赏等方面的政治改革。
　　各国经过变法，至战国中期，国力均大为增强，兵员大增。据统计，魏有武卒20万，
苍头(头裹青巾士兵）20万，奋击20万，厮徒(杂务兵）20万，车600乘，骑5000匹(《战国
策.魏策一》）；秦、楚皆" 带甲百万，车千乘，骑万匹" (《秦策一》《楚策一》）。赵"
带甲数十万，车千乘，骑万匹" (《赵策二》）；韩兵卒30万(《韩策一》）；齐" 带甲数
十万" (《齐策一》）；燕" 带甲数十万，车七百乘，骑六千匹" (《燕策一》）。足见改
革富国强兵之效。
　　(5)魏国霸业之兴衰
　　春秋末期，晋国六卿专权，至战国初，韩、赵、魏三氏联合，先后灭范、中行、知三
氏，公元前453 年，成三家分晋之局，以魏最强。
　　①魏霸中原。战国初，三晋联合，取得诸多胜利。魏文侯变法图强后，便连年征战扩张
。西派吴起夺秦5 城，占其河西之地，逼秦退守洛水(陕西北部）；北使乐羊灭中山(河北
西部）；东联韩赵，三次伐齐；在南方，三晋从公元前400年至前371 年间，五次与楚交兵
，将楚势力逼出中原。三晋声威大振，均被周王封为诸侯。此时魏国，独霸中原，历时50
载而不衰。
　　但三晋间利同而合，不同则离。三晋联合，魏获利最多，韩赵不满，故相互间也有攻
伐。魏武侯继位(公元前395)次年，因干涉赵君废立而构怨于赵，此后十年，两国迭连交兵
，三晋联合遂告瓦解。加之武侯听信谗言，逼吴起奔楚、商鞅奔秦，自毁长城，一时势孤
。同时，秦、齐国势日旺，周显王五年(公元前364)，秦破魏军于石门，斩首6 万，两年后
又败魏于少梁，占领庞城；而齐在东方，亦开始与魏争夺对淮泗诸侯之领导权。遂陷魏于
东西夹击之中。魏惠王即位后，虽采取迁都大梁(河南开封）、缓和与韩赵关系等一系列措
施，维持了霸主地位，但终未摆脱四面受敌之窘境。
　　②桂陵之战。在魏巩固霸业之时，齐秦先后变法，国力不断增强。
　　齐为争霸中原，于周显王十三年(公元前356)与赵联盟，次年魏为摆脱两面受敌，与秦
妥协，以便全力对付东方。
　　周显王十五年(公元前354)，赵兵伐卫，魏王令庞涓率兵攻赵，兵围赵都邯郸。次年，
赵求援于齐楚。齐许以援军，却不直接兵发邯郸，反攻魏之襄陵，直待其两败俱伤之时，
方以田忌为将、孙膑为师领兵救赵。田忌用孙膑避实击虚之谋：" 魏赵相攻，轻兵精锐必
竭于外，老弱疲于内" ，不如乘魏后方空虚，"引兵疾走大梁" (《史记.孙子吴起列传》）
，袭其国都，魏军必然回救，可一举解赵之围，并可乘其疲敝而击之。田忌依计而行。庞
涓闻齐军直奔大梁，仓皇率军回救。田忌诱其追至桂陵(河南长垣南），以逸待劳，大破魏
军。此战为战国时代的著名战役，是魏为巩固霸权，齐为争夺霸权而进行的大战，也是赵
联齐反魏的战争。是役，孙膑运用避实击虚、以逸待劳、" 攻其所必救" 等战略战术，成
功地创造了" 围魏救赵" 的光辉战例。
　　其他诸侯国趁魏惨败之机，纷纷攻魏，楚取其睢水与■水间地，秦占其河西重镇少梁及
旧都安邑。但魏毕竟实力雄厚，周显王十七年(公元前352)于襄阳一战，败齐、卫、宋联军
，迫齐求和。次年向秦反攻，收复失地。周显王二十五年(公元前344)再主盟" 逢泽(河南
开封附近）
　　之会".不过，其霸业已如夕阳西坠了。
　　③马陵之战。逢泽之会，韩未参加，周显王二十七年(公元前342)
　　魏为惩罚并欲灭之以图自固，命庞涓领兵伐韩，直攻韩都，韩向齐求援。
　　齐威王听从孙膑建议：" 韩魏之兵未敝(疲劳）而救之，是吾代韩受魏之兵" ，不如晚
救，" 可受重利而得尊名" (《资治通鉴.卷二.周显王28年》）。
　　韩自恃有齐相救，倾全力抗魏，五战五败，乃委国听命于齐。次年，齐威王始令田忌
、田婴为将，孙膑为军师，率兵援韩，采用类似桂陵的策略，进兵大梁。庞涓闻之，离韩
而返。魏王鉴于桂陵之败，愤于齐一再干预三晋之事，遂命庞涓率倾国之兵迎敌，以求决
战，孙膑闻魏军将至，向田忌建议：" 彼三晋之师，素悍勇而轻敌，齐号为怯(认为齐军胆
怯），善战者因势而利导之" (《史记.孙子吴起列传》）。田忌从之，向后撤退，以减灶
之法诱敌深入，并命齐军先为10万灶(10万人造饭用的军灶），明日为5 万灶，又明日为2
万灶，以迷惑魏军。庞涓追击齐军三日，大喜：" 我固知齐军怯，入吾地三日，士卒亡(逃
走）者过半矣" ，遂弃其步兵，仅率精锐轻装，昼夜兼程追击。孙膑预计其行程，日暮当
至马陵(河南范县西南）。此地道狭且旁多阻隘，乃伏兵以待，并于道旁砍白一大树而书：
" 庞涓死此树下".同时命善射者万人，夹道埋伏，并预定暗号：日暮见大树下有火，即一
齐发箭。庞涓率兵，当晚果至马陵道，见道旁大树有字，乃举火读之，读未毕，齐师万箭
齐发，魏军遭此袭击，自相践踏，乱作一团，庞涓自杀。齐军乘胜反击，遇太子申所率魏
军主力，复大败之，全歼魏军10万，俘太子申。是役，孙膑因势利导，减灶诱敌，马陵伏
击，环环相扣，全歼魏军，再创造了一个伏击歼敌的战略绝作。魏王愤而致战，庞涓又好
大喜功，骄矜狂妄，轻敌冒进，以致丧师辱国。魏经此败，一蹶不振，此后在齐秦楚三强
夹击之下，四处礼拜，苟延残喘，失大国之风。
　　(6)齐秦对峙
　　齐经桂陵、马陵之战，声威大振，成为东方强国；秦乘魏惨败，占其河西之地700 里
，拥崤函之固，攻守皆宜，遂聚力蓄势，虎视东方，形成齐秦东西对垒之局势。
　　①连横与合纵之争。此时，各国展开了合纵连横的活动。" 纵者，合众弱以攻一强；横
者，事一强以攻众弱" (《战国策.赵策二》），皆为一种军事与外交策略。首倡连横者为
张仪，首倡合纵者为公孙衍、苏秦等人。
　　周显王四十一年(公元前328)，秦以张仪为相，实施" 令魏先事(归顺）秦而诸侯效之"
的连横策略。为此，对魏威逼利诱，一方面取其上郡15县，再乘其遭齐楚打击之机，充作
调停人，使魏接受了张仪的联合秦韩、进攻齐楚的策略，并任张仪为相。秦魏联盟对其他
诸国均不利，东方各国遂支持公孙衍搞合纵。周慎靓王二年(公元前319)，魏逐张仪，以公
孙衍为相，联合东方各国对抗秦国，因而有" 五国伐秦" 之举。次年，纵长楚怀王率魏、
赵、韩、楚、燕五国联军攻秦，攻至函谷关。由于联军内部矛盾重重，楚、燕两军隔岸观
火，故秦军一反击，联军不敌而退。再次年，秦又于修鱼一战，大破三晋之师，斩首8.2
万。首次合纵攻秦遂告惨败。
　　②秦灭巴蜀及南向伐楚。秦击破合纵后，暂集中力量扩充后方：兵伐义渠(陕西、甘肃
北、宁夏），取25城，巩固西北；周慎靓王五年(公元前316)，接受司马错之建议，灭巴、
蜀二国，获" 天府之国" ，此举极为重要，秦" 取其地足以广国" ，" 取其财足以富民缮
兵" (《战国策.秦策一》），为统一六国奠定了强大的物质基础，亦为伐楚创造了条件。
　　周赧(n ǎn)王元年(公元前314)，齐趁燕内乱，攻破燕国，声威盛极一时。秦欲伐齐，
惧于齐楚联盟，遂派张仪拆散其盟。张仪至楚，许以商於(河南淅川内乡一带）之地600 里
，诱楚怀王与齐绝交。怀王鼠目寸光，贪图便宜，不听大夫屈原(约公元前340-前278)劝阻
，欣然应允。但当向秦索取商於600里地时，张仪改口说以6 里封邑献楚王。
　　怀王受骗大怒，与秦绝交，发兵攻秦。周赧王三年(公元前312)春，两军战于丹阳(河
南丹水北岸），秦军大胜，斩楚军8 万，俘楚主将屈■及裨将70余人，并乘胜扩地600 里，
进占汉中郡(陕西东南及湖北西北）。
　　怀王丢兵失地，更加恼羞成怒，征发倾国之师反攻，不料再次大败于蓝田(陕西蓝田西
），只得割两城求和。
　　周赧王十四(公元前301)年，齐为报复楚背齐亲秦，与韩魏联合攻楚，秦也乘机出击，
大破楚军于垂沙，取重丘。次年又攻占襄城。再次年，秦昭王(公元前306-前251)以结盟修
好为饵，诱楚怀王至武关会晤，逼其割巫郡与黔中郡，怀王不允，被拘于秦，楚立太子横
为王自守。
　　秦见诈骗不成，便兵出武关攻楚，占其15城。此后，秦又于公元前280 年-前277 年间
，三次伐楚，尤其是周赧王三十六年(公元前279)白起伐楚之战，攻破郢，焚楚王祖先尸骨
，迫使其迁都于陈(河南淮阳）。
　　自此，楚失汉中、巫郡、黔中、南郡大片土地，更为衰弱，不复为秦东进之患。
　　③合纵攻秦。秦打击楚国、解除侧翼之忧后，即转锋东争天下，中原诸侯顿感威胁。周
赧王十七年(公元前298)，齐、韩、魏三国合纵抗秦，经3 年苦战，兵进函谷关，迫使秦割
地求和，暂阻其东进计划。周赧王二十一年(公元前294)，齐相孟尝君谋害齐　　王不成奔
魏，魏用为相，齐遂背韩魏，转而与秦赵联合。秦乘此有利时机(公元前294-前289)，连年
进攻韩魏。其中，周赧王二十二年(公元前293)，白起于伊阙(河南洛阳东南龙门）一役，
斩两国联军24万。经6 年战争，得韩武遂(山西垣曲东南）200 里之地、魏地河东400 里。
此时，赵经" 胡服骑射" ，迅速强盛，秦为打击之，于周赧王二十七年(公元前288)约齐同
时称帝，以联合五国攻赵。但此谋为苏秦的合纵所破坏。苏秦劝齐王弃帝号，孤立秦国，
拉拢各国攻秦，以便乘机并吞宋国。齐王从其计，命苏秦游说燕、韩、魏、赵四国。次年
，合纵成功，五国联合攻秦，迫使秦王" 废帝请服" ，归还了以前所占韩、魏的大部分土
地。齐则乘机灭了宋国。
　　④乐毅破齐与田单复国。齐" 破宋，广地千余里" ，成为众矢之的。
　　秦乘机主盟合纵攻齐，于周赧王三十年(公元前285)派兵越过韩魏国土，攻占其河东九
县。燕昭王为报齐曾破国之仇，命乐毅为将，起倾国之师参战。次年，乐毅率燕、韩、赵
、魏、秦五国联军攻齐，于济西大破齐军。在稳操胜券后，遣返秦韩之师，派魏军南略宋
地，由赵军北取河间，自率燕军直齐都临淄并取之。接着五路分兵，势如破竹，连下70余
城，仅莒、即墨两城未克，齐几乎亡国。
　　周赧王三十二年(公元前283)，齐立涽王(公元前302-前285)
　　之子法章为王，坚守莒、即墨(山东平度东南）两城，并号召齐国军民抗燕复国。即墨
守将战死后，具有将相之才的田单被推为将，继续抗燕。
　　燕军围攻两城，一年不克。乐毅见久攻不下，改施攻心战，命燕军撤围九里，筑垒相
守，同时对出城居民不加拘捕，并赈济贫者，以争取民心，瓦解守军。齐也相应采取了许
多笼络人心的措施，以致再相持三年，两城仍坚守不降。此时合纵联盟已解体，燕惠王即
立。惠王与乐毅素有隙，田单趁机行反间计，谓两城不克，是乐毅与惠王有隙，畏诛不敢
归，以伐齐为名，欲联合诸侯在齐称王。惠王中计，于周赧王三十六年(公元前279)派骑劫
代替乐毅，乐毅害怕报复，投奔赵国，燕军将士皆为此不平。骑劫至，田单再展计谋，诱
其割俘虏之鼻，掘齐人之祖坟，并焚尸骨。齐民见状，更增守城决心。田单又用诈降松懈
燕军斗志。与此同时，积极准备反攻，征集1000多头牛，角上绑利刃，尾上绑浸油的芦苇
，用5000精兵跟随牛后，乘晚间黑暗之际，点燃芦苇，驱赶" 火牛" 猛冲敌阵，齐军随后
杀出。燕军突遭袭击，乱作一团，自相践踏，一败涂地，骑劫被杀。齐军乘胜反攻，势如
破竹，很快收复全部失地。田单以" 火牛阵" 出奇制胜，使此役成为历史名战。齐虽复国
，但遭此大祸，由强变弱，客观上为秦东进提供了方便。
　　(7)秦赵大战与秦灭六国
　　秦在齐楚皆弱之后，着手东伐，大施远交近攻之策，先攻三晋。周赧王四十年(公元前
275)攻魏都大梁，斩韩援军4 万，迫韩归顺；次年，于大梁北斩齐魏联军4 万；再次年，
赵出兵救魏，两国联军进攻韩地华阳，被秦师南北夹击，损兵15万，魏割南阳求和。此时
赵国惠文王当政，贤臣有平原君、蔺相如，良将有赵奢、廉颇等，可谓君明臣贤，国力强
盛，于是秦赵之间，演成几次空前惨烈的大战。
　　①阏与、长平之战。周赧王四十五年(公元前270)，秦军越过韩地上党，突袭赵之要塞
阏与(山西和顺县西）。此为赵都邯郸西方门户，赵遂于次年命赵奢救援。赵奢以为，虽然
阏与事危，但秦兵新至，其势甚锐，宜先懈其警觉，然后相机击破。故出邯郸30里即扎营
驻军28天，佯装不予救援，利用秦国间谍给秦军造成错觉，而后以两天一夜的急行军，赶
到距阏与50里之地扎营。秦闻赵军突至，仓促率军来攻。赵奢严阵以待，并派万余卒占据
北山，夺取制高点。秦军至，夺北山不得，赵奢乘机" 纵兵击之，大破秦师".是役，赵奢
以" 示缓及先据要地" 战术，取得大胜。次年，秦再次袭击，无功而返。
　　秦鉴于两次劳而无功，继续实施其远交近攻战略，连年进攻韩魏，至周赧王五十三年
(公元前262)降服魏国，并取野王(河南沁阳），将韩拦腰斩断，使其上党与本土相离。韩
欲献上党议和，不料上党郡守冯亭反将之献赵，以求赵援助。秦闻讯大怒，于周赧王五十
五年(公元前260)初，乘赵设防未固之时，兴兵夺上党。赵派廉颇领兵30万相抗，据险扼守
长平(山西高平）。秦兵占上党后，便进攻长平赵军前哨，赵失一裨将与四尉，损失颇大。
廉顾见数战不利，秦强赵弱，便不理秦师数次挑战，只坚守不出，战事陷于僵局。秦攻无
对手，便施反间计，谓秦最怕赵奢之子赵括，廉颇怯敌且欲降秦。赵孝成王中计，派" 纸
上谈兵" 的赵括接替廉颇。秦昭襄王闻讯大喜，密令白起为将。8 月，赵括至，不行守策
，全师出击，白起诈败而退，却以两支奇兵共3 万人断其后路，形成严密的包围。秦王为
全歼赵军，征发15岁以上男丁赴长平之北，断赵援军及粮运。9 月，赵军断粮已46日，赵
括分兵四组，轮番突围，皆不得脱。绝望之余，亲率精锐突围，被乱箭射杀。赵军失帅，
全师40万人投降，白起" 恐其为乱" ，仅释放240名未成年之童兵，余者全部坑杀。至此，
为时近一年的长平大战结束。秦于此役，施反间计，运用诱敌出击、分割包围、聚而歼之
的战术，前后斩首45万，重创赵国。白起随即分兵三路，准备乘胜灭赵。赵韩恐惧，派苏
代游说秦相范睢，范睢恐白起成功而位居己上，便进谏秦王：秦兵疲劳，请允许韩赵割地
求和，秦王听从。白起中途罢兵，怨恨范睢。
　　②邯郸之战。秦因赵不如约割六城，反而联合齐、楚、韩、燕，准备合纵攻秦，便于周
赧王五十六年(公元前259)9 月拟命白起为将，率兵攻赵。但白起抗命，谓赵国此时国力恢
复，" 结亲燕魏，连好齐楚，积虑并心，备秦为务" ，故不宜攻赵。秦王不听，改用王陵
率军围攻邯郸，却损兵折将，连连受挫。秦王再令白起领兵，白起托病不出，只好用王龁
(h ē）代替王陵，并增兵10万。王龁在邯郸外围与赵守军相持八九月之久，毫无进展，伤
亡甚众。秦王见久攻不下，第三次起用白起，白起" 不忍为辱军之将" ，仍不肯前往，被
逼自杀。
　　邯郸被围，赵以避免决战、固守疲敌、外联盟国、合纵破秦的持久防御方针，诚为良
策。但在争取盟国方面，却举步维艰。各国惧于秦兵雄威，都观望徘徊，不敢救援。赵向
齐借粮，齐不敢与；平原君率毛遂等赴楚求救，楚王怕惹火烧身，推脱出兵，后因毛遂以
楚曾蒙受秦占鄢郢、焚楚王祖坟等耻辱相激，楚王怒，方命春申君黄歇领兵北上；魏派晋
鄙率兵10万救赵，秦王威胁：" 吾攻赵，旦暮且下。诸侯敢救之者，吾将于拔赵后先移兵
击之" (《史记.魏公子列传》）。魏王即令晋鄙驻军于邺(河北临漳），等候观望。魏相信
陵君无忌通过魏王宠姬如姬窃得兵符，赴邺椎杀拒交兵权的晋鄙，选精兵8 万，直赴邯郸
。周赧王五十八年(公元前257)12月，秦再增兵，派郑安平率兵增援，与王龁合力围攻。魏
楚联军至，连败秦师。赵亦精选敢死队3000配合出击，内外夹攻，大破秦师，王龁率残卒
败退汾城，郑安平率卒2 万降赵。联军乘胜进至河东(山西西南），逼秦退守河西。
　　赵经长平、邯郸两战，主力丧尽，再无力独挡秦师，造成六国皆弱秦独强之势。秦乘
此时机，以短短36年时间统一了中国。
　　③秦灭六国。邯郸战后，秦为并吞六国，仍施其" 远交近攻" 之战略，即远交齐国，先
灭韩魏，断六国合纵之脊，而后各个击破的方针。
　　公元前247 年，秦王政(公元前246-前210)亲政，着手实施统一计划。
　　秦东进的正面之敌是三晋，为使赵不能援韩魏，秦乘赵燕互相攻伐之机，自奏王政七
年(公元前240)始，连续攻赵，其中秦王政十三年(公元前234)平阳一战，斩赵军10万，后
为赵名将李牧(公元前.- 前229)所阻。李牧虽连胜二战，但损兵数十万，仅存邯郸，再无
力援助他国了。
　　于是秦转而攻韩，秦王　　　　政十七年(公元前230)派内史腾率兵伐韩，俘韩王安，
韩灭。次年，秦施反间计，使赵王杀李牧，并乘赵地震、旱灾，派王翦伐赵，攻克邯郸，
俘赵王迁，仅赵公子嘉率宗族数百人逃到代郡(河北蔚县），自立代王，赵基本灭亡。秦破
赵，兵临燕境，燕国势危，燕太子丹遂于秦王政二十年(公元前227)派荆轲刺杀秦王，未成
。
　　秦王即派王翦伐燕，于易水大破燕军，攻克其都蓟(北京西南），燕王僖逃往辽东。秦
王政二十二年(公元前225)命王翦之子王贲伐魏，围其都大梁，因城坚难破，遂引黄河、鸿
沟之水灌之，三月后城崩，魏王假投降被杀，魏亡。
　　秦破三晋后，即南向灭楚。讨论派兵时，年青将领李信以为20万即可，老将王翦则说
非60万不能克。秦王以为翦老怯敌，命李信率军20万伐楚，却被楚将项燕大败而归。秦王
知错，改用王翦，于秦王政二十三年(公元前224)发兵60万攻楚。王翦用屯兵练武、坚壁不
战、麻痹敌人、以逸待劳的战略，相持一年，逼楚军" 引而东退" ，而后乘势猛击，灭其
主力，直趋楚都寿春(安徽寿县），俘楚王负刍。秦王政二十五年(公元前222)再攻克楚江
南之地，楚亡。灭楚当年，王贲率师扫除燕赵残余，攻下辽东，俘燕王僖，随即兵伐代城
，俘代王嘉，赵燕彻底灭亡。此时齐国，君昏臣奸，" 不修攻战之备，不助五国攻秦" (《
史记.田敬仲完世家》），直至五国灭亡，始" 发兵守其西界".秦王政二十六年(公元前
221)，秦命王贲率灭燕之师南下攻齐，兵不血刃，取70余城，兵抵临淄，齐王健" 不战，
以兵降秦".自此，六国皆灭，秦囊括天下为一统，建立了我国历史上第一个多民族的中央
集权的封建国家。战国时代至此终结。秦灭六国，一统天下，殊非易事，是综合运用政治
、经济、军事、外交的结果。首先，秦用商鞅变法，历代坚持，国富兵强；用军功爵制鼓
励士气，将士勇战；用司马错之计，开疆拓土，并吞巴蜀而据天府之饶；在人力物力上为
打击六国奠定了雄厚的基础。
　　并能乘魏东败于齐、霸业衰歇之机，收复河西，遂拥山河之固，进退皆宜，造成东进
的有利势态。其次，针对六国合纵，以连横反击，威逼利诱，软硬兼施，每每奏效，使之
不能长期联合攻秦。再次，施以各个击破、远交近攻之策。远交齐楚，近攻三晋，始终把
三晋作为主要打击对象。韩魏为" 天下之中枢" ，先攻此两国，即可断六国合纵之脊，使
楚不能北援燕赵，燕赵不能南下救楚，遂达到分割四国、各个击灭的目的。
　　最后，" 因敌制胜" ，作战指挥原则灵活，善以反间计奏效；每有大举，即把外交战
与军事战熔于一炉，综合使用，先行分化、再施打击。战略战术运用极为灵活。这些皆为
并吞六国之利器。
　　3.军事思想
　　春秋战国时期，战事频繁，关系各国生死存亡，上至国君，下至士人，兵家、法家、
儒家、道家，莫不研究战争与指导战争方法，军事思想取得了辉煌成就。
　　(1)主要兵书
　　①《孙子兵法》。春秋末年齐人孙武所著，13篇，6000余言，每篇各有主题，构成一完
整体系。该书思想大体如下：一重战。开卷即言" 兵者，国之大事，死生之地，存亡之道
，不可不察也" (《计篇》）。为此他考察了战争胜负的五个因素，即道(人心背向）、天
(天时）、地(地利）、将(将才，包括智、信、仁、勇、严）、法(军法军需等）。将战争
与政治、经济、自然、将才诸因素综合考察。
　　二慎战。孙子重战，却不好战，谓" 亡国不可以复存，死者不可以复生" ，故" 主不
可以怒而兴师，将不可以愠而致战" ，应" 非危不战，……合于利而动，不合于利而止" ，
对于兵事，" 明君慎之，良将警之，此安国全军之道" (《火攻篇》）。三备战。战争受经
济制约，他说：" 兵法，一曰度(土地大小），二曰量(物资多少），三曰数(兵员多寡），
四曰称(军力强弱），五曰胜(胜负）".五者关系，是" 地生度，度生量，量生数，数生称
，称生胜" (《形篇》），故应加强战备，无经济后盾，绝难求胜，" 是故军无辎重则亡，
无粮食则亡，无委积则亡".备战另一内容是治军，治军之法，在于" 合之以文，齐之以武"
，军纪军令与政治教化相结合。既要" 视卒如爱子" ，又要信赏必罚。四善战。
　　此为孙子兵法之闪光点，包括战略战术两方面。在战略上，孙子提出：(一）" 先计而
后战" ；(二）" 知彼知己，百战不殆" ；(三）" 自胜" ，即先充实国力，使自己立于不
败之境，尔后方能制敌取胜；(四）
　　争取主动，" 致人而不致于人" ；(五）" 兵贵胜，不贵久" ，即速战速决；(六）"
伐谋""伐交" ，争取" 全胜" 等。在战略具体运用上，提出了许多战术原则，如造势任势
、" 因情任势" ；" 以逸待劳" 、机动灵活；" 相敌" 观敌、" 因敌制胜" ；兵不厌诈、"
出奇制胜" ；" 虚实结合" 、" 避实击虚" ；诱敌骄敌、调动敌人；攻防结合、因敌使阵
；" 出其不意、攻其不备" 等。此外，对行军、地形、火攻、用间(反间计）等也作了论述
。重战、备战、慎战、善战并非孤立，而是相互关联，其目的在于" 安国全军".《孙子兵
法》内容十分丰富，对后世军事理论有深远影响，在我国乃至世界兵学领域占有崇高地位
，是兵学鼻祖、兵经，我国后世兵书，莫出其范。
　　②《司马法》。《司马法》约成书于战国中期，作者不详，全书155 卷，今存5 篇。该
书内容有：(一）" 以战止战".战争的目的是" 讨不义" 、" 诛有罪" ，因而提出" 以战止
战" 的战争观。《仁本篇》说：" 杀人安人，杀之可也(杀一个人可以使别人得到安全，可
以杀掉他）；攻其国，爱其民，攻之可也；以战止战，虽战可也".(二）" 天下虽安，忘战
必危" ，故宜随时备战，做到"五虑" ：" 顺天(顺应天时）、阜财(广集资财）、怿(y ì）
众(合乎民意）、右兵(重视兵器）、利地(利用地形）" ，这是制胜的五因素；此外还要建
" 大军" 与" 求厥技(广罗有专门军事技术的人才）".(三）治国以礼、治军以法；以文治
民，以武治军；重视兵教，" 士不先教，不可用也" ，要做到" 以仁为本，以义治之".(四
）" 战相为轻重".即根据敌我实力、采用适当的战略战术，这是用兵原则。如主张" 称众
、因地、因敌、令阵" 等。另外还提出" 兵不杂不利，长兵以卫、短兵以守" ，" 弓矢御
，殳矛守，戈戟助" ，" 长以卫短，短以救长，迭战则久，皆战则强" 等兵器配合使用原
则，已浅涉协同作战的原则。但也记载了一些诸如" 不鼓不成列" 之类的旧兵法。应当注
意的是，《司马法》虽书成战国，反映的却是西周、春秋时代的军事思想，为论述车战的
权威之作。
　　③《吴子》。《吴子》相传为战国初期吴起所著。共48篇，今仅存《图国》、《料敌》
、《治兵》、《论将》、《应变》、《励士》6 篇。
　　《吴子》将战争起因归为五种：争名、争利、积恶、内乱、因饥。并由此将战争性质
分为义战(" 义兵")与不义之战(强兵、刚兵、暴兵、逆兵）。吴起反对" 修德废武" 、"
恃众好勇" ，提倡" 内修文德、外治武备".这是其思想核心。修文德一要" 先教百姓而亲
万民" ；二要使" 贤者居上，不肖者处下" ；三要使" 民安其田宅，亲其有司(官长）" ；
四要君民同心，一致对外；五要君王谦逊，善取忠言。至于加强武备，吴起提出要" 聚卒
练锐" ，" 先戒为宝" ，加强戒备以及慎战等主张。
　　在治军思想方面，强调" 不在众寡，以治为胜" ；" 教戒为先" ，" 简募良材" ；"
信赏必罚，严刑明赏" ，使" 进有重赏，退有重刑".为将者应做到" 五慎" ，掌握" 四机
"." 五慎" 即理(治军有方）、备(戒备）、果(决心）、戒(警惕）、约(命令简明）。" 四
机" 即气机(士气）、地机(利用地形）、事机(运用谋略）、力机(提高战斗力）。军队通
过严格治理，就会" 投之所往，天下莫当".在作战思想上，强调" 审敌虚实" 、" 因形用
权" ，随机应变。《吴子》是对《孙子兵法》的继承和发展，对世界军事思想有一定影响
。
　　④《孙膑兵法》。《孙膑兵法》为战国中期齐国人孙膑所作，30篇。
　　孙膑慎战，以为" 战不胜，则所以削地而社稷危也" ，故反对" 乐兵" 好战，" 乐兵
者亡，而利胜者辱，兵非所乐也，而胜非所利也" ，应" 不得已而后战" ，" 恶战" 方为"
兵之王器".不过，他并不反对正义之战，" 卒寡而兵强者，有义也".战争胜负在于" 天时
、地利、人和" ，他尤其强调人的因素，" 间于天地之间，莫贵于人".战略战术思想是其
军事思想之精华，这是一种以" 贵势" 、" 造势" 为特征的机动灵活进攻战法，具体内容
有：(一）" 事备而后动" ，方能"兵出而有功，入而不伤" ；反之" 无备者伤，穷兵者亡
".(二）" 必攻不守" ，攻其不备。(三）" 抚势造势" ，争取主动。(四）寡可制众，弱可
胜强。(五）" 料敌计险(了解敌情，利用地形）" 、" 胜不可一(取胜不可固守一策）".
(六）巧用" 谋""诈" ，乘敌之隙。(七）" 有锋(前锋）有后(后援）" ，善使阵法。在选
将、建军、治军等方面，与孙子所论大同小异，不过，他更重视君、将、士三者的配合，"
将" 除具备智、勇、忠、信、敢等将才外，还需得君信任、" 得众" 、" 左右和" 等，方
能" 恒胜" ；反之，则" 恒不胜" (《篡卒篇》）。《孙膑兵法》是对战国中期以前战争经
验的总结和提炼，是对《孙子兵法》的继承、发展和创新。
　　⑤《尉缭子》。战国时尉缭所著，全书24篇。尉缭慎战，认为" 兵起非可以忿也，见胜
则兴，不见胜则止" ；提倡" 诛暴乱禁不义" 的义战，" 凡挟义而战者，贵从我起" ，反
对" 争私结怨" 而致战。在作战指导方面，提出不少新思想。" 兵胜于朝廷" ，" 欲战先
安内" ，即先要国治民安，国富民强，方能" 战胜于外".战法上提出" 道胜(谋略取胜）"
、" 威胜(兵威取胜）" 、" 力胜(兵力取胜）" 三种，尤重" 道胜" ，认为应" 先料敌而
后动" 、以实击虚；" 蚤(早）决先定" 、争取主动；" 若计不先定，虑不蚤决，则进退不
定，疑生必败".提出了三种攻守原则：攻城原则是" 攻不必拔，不可以言攻(没有绝对地把
握攻下城池，就不要进攻）" ；野战对阵的原则是" 战不必胜，不可以言战" ；守城原则
是" 守者不失其险(城外要地）" ，要求攻守结合，反对消极防御。其用兵原则是兵" 以专
胜，分力者弱" ，反对分散兵力，若" 分力" ，则" 进退不豪，纵敌不擒".在治军方面，
主张" 制必先定" ，" 明制度于前，重威刑于后" ；强调"刑上究" ，" 赏下流" ，" 杀一
人而三军震者杀之，赏一人而万人喜者赏之。……当杀而虽贵重，必杀之，是刑上究也；赏
及牛童马圉者，是赏下流也".《尉缭子》把政治、经济、法制、军事等融为一体，综合论
述，是依法治军的典范之作。
　　⑥《六韬》。传为周初姜尚著，实成书于战国晚期，作者不可考，含《文韬》、《武韬
》、《龙韬》、《虎韬》、《豹韬》、《犬韬》6 卷，凡60篇。《六韬》慎战，认为" 兵
为凶器，不得已而用之" ，最好是防患于未然，" 故善战者，不待张军" ；" 善胜敌者，
胜于未形".注重" 文伐" ，主张以谋略取胜，其阴谋手段有12条，如" 因其所喜，以顺其
志" ；" 亲其所爱、以分其威" ；" 阴赂左右、得情甚深" ；" 收其内(臣）、间其外(臣
）" ；" 辅以淫乐，以广其志，厚赂珠玉，娱以美人" 等。这样，对方君臣离间，廷无忠
臣，我方" 乃成武事".其战略战术亦颇有见地：(一）示弱迷敌、出奇制胜。" 外乱而内整
，示饥而实饱，内精而外钝……使敌不知我备" ，而后" 欲其西，袭其东".(二）" 兵胜之术
，密察敌人之机".即了解敌情，乘机而入，" 疾击其不意" ，" 见其虚则进，见其实则止
".(三）" 见利不失，遇时不疑".即把握战机，不能优柔寡断，" 失利后时，反受其殃" ；
" 用兵之害，犹豫最大；三军之灾，莫过狐疑".(四）"用兵之法" ，在于" 分合之变".此
外，《六韬》对军队编制、装备、训练、通讯、将才等建军、治军方法以及野战、攻城、
反攻、追击、突围等战术也作了广泛论述。《六韬》内容庞杂，先秦各家军事思想在其中
均有所反映，其突出贡献在于阐述了阴谋家的思想，比较系统地总结了战国时代的文武分
职和步、车、骑三兵种配合作战的经验。
　　(2)诸子军事思想
　　①儒家著述中的军事思想。早期儒家的军事思想，始于孔子，继于孟子，集大成于荀子
。孔子(公元前551-前479)名丘，春秋鲁国人，儒家创始人。其战争观较为保守，认为" 礼
乐征伐自天子出" ，反对" 自诸侯出" (《论语.季氏》）；主张息战，" 天下一家" ；主
张慎战，《论语.述而》载：" 子之所慎；斋、战、疾(疾病）" ，作战必求" 临事而惧(谨
慎），好谋而成".强调教而后战，" 善人教民七年，亦可以即戎矣" ，反之，" 不教民，
是谓弃之" (《子路》），所教内容，不出射、御；要求将领必须足仁足智足勇，多闻多见
多思，因为" 仁者无忧，智者不惑，勇者不惧" (《宪问》）；视" 足食、足兵、民信"为
立国之本，《颜渊》载：" 子贡问政。子曰：' 足食、足兵、民信之矣" ，还说" 有文事
者必有武备" (《史记.孔子世家》）。不过他更强调" 民信" ，这与其强调" 为政以德"
的仁本思想分不开。孔子言兵，虽未成体系，却是儒家军事学说的始作俑者。
　　孟子(约公元前371-前289)名轲，战国中期儒学大师，其军事思想散见于《孟子》一书
。孟子的战争观比孔子更为保守。孔子还主张仁义之战，他则全盘否认战争，认为" 春秋
无义战" ，" 争地以战，杀人盈野；争城以战，杀人盈城" ，危害极大；并进而认为好战
者实为" 民贼" ，" 罪不容于死" ，" 善战者服上刑".他认为，" 威天下不以兵革之利"
，而在于" 仁" ，提出" 仁者无敌" 的主张，" 国君好仁，天下无敌焉" ，以为有了" 省
刑罚，薄税敛，深耕易耨(nòu ，锄草）" 等仁政，就能无敌于天下。故此，他反对" 以力
服人" ，竭力主张" 以德服人"." 以力服人者，非心服也……，以德服人者，中心悦而诚服
也".孟子的军事思想虽然迂腐保守，却亦提出了" 天时不如地利，地利不如人和" 与" 得
道者多助，失道者寡助" 这两项闪光的战略思想。
　　荀子(约公元前298-前238)名况，战国中晚期赵国人，早期儒家兵学的集大成者，其军
事思想见于《荀子.议兵篇》。荀子虽师承孔、孟，却有创新。他亦主张仁义为本，认为仁
义之兵" 不战而胜，不攻而得，甲兵不劳而天下服"(《王制》），但支持" 禁暴除害" 的
战争，肯定" 以德兼人" 的兼并战争。"凡用兵攻战之本在乎壹民(统一民心）" ，" 兵要
在乎附民(得民拥护）" ，即人心背向是决定胜负之关键，为此要" 修礼爱民"." 修礼" 则
国治，" 爱民" 则" 民亲" ，国治民亲则兵强，兵强则战胜，故此他认为战胜即" 政胜"
，" 将帅末事也".在治军建军方面，主张以礼治兵，口令严格，赏罚有信，这样就会" 百
将一心，三军同力" ；他重视将才，为将者须知" 六术" 、" 五权" 、" 三至" 、" 五无
圹(同旷）"." 六术" 是作战原则：号令严明、赏罚有信、营垒坚固、行军迅速、善度敌情
、不打无把握之仗。" 五权" 是机变原则：要只想身为大将而讨厌被撤职；不要急于求胜
而忘记失败的危险；不要对内耍威风而轻视敌人；"无见利而不顾其害" ；遇事要多谋、经
费要充足。" 三至" 是将不受君命的三种情况，宁可自己抗命被杀也不可使军队陷危境、
打败仗、欺百姓。" 五无圹" 要求为将者在用谋、作战、对敌等各方面做到小心谨慎。此
外，还要求将领在战略决策时做到" 弃疑" ，即决者不疑、疑者不决；" 无过" ，即谨慎
再三、避免过失；" 无悔" ，即全面周到、事至无憾。
　　综观早期儒家兵学，有两个鲜明特点；一是以" 仁" 为准绳评判战争，人本色彩浓厚
；二是属于思想家论兵，侧重于论述战争观、治军建军，较少论及战略战术问题。
　　②法家著述中的军事思想。《商君书》系战国中期商鞅著，今存24篇，不少论及军事。
重视耕战，反对" 非兵""羞战"." 国亡(衰弱）
　　所以兴者，农战也" ，" 国待农战(即耕战）而安，主待农战而尊" ；而"非兵" 、"
羞战" 、" 仁义" 、" 礼乐" ，皆为祸国之" 六虱(害虫）".他认为" 多力者王" ，" 力生
强，强生威，……举力以成勇战，战以成知谋" ，欲取胜，必先增强国力，" 国富而兵胜"."
壹赏、壹刑、壹教" ，以法治军。" 壹赏" 即严格以军功赏爵位，" 壹刑" 即严施刑罚、
不避亲贵，" 壹教" 即训练民众，使之乐于参战；实行依法治军，则兵勇杀敌；要使民众
参战，" 必以重法，赏则必多，威则必刑" ；" 壹赏则兵无敌，壹刑则令行，壹教则下听
上".在战略战术上，他提出了" 凡战法必本于政胜" 、" 能胜强敌者，先自强" 、" 论敌
察众，则胜负可先知" 、" 兵大律在谨" 等思想。
　　《管子》虽托名管仲，实为战国后期齐国法家著作汇编。《管子》军事思想丰富，主
要有：(一）" 积务于兵(视兵事为首要任务）". "君之所以卑尊，国之所以安危者，莫要
于兵(军队强大）。……故兵者尊主安国之径也" (《参患篇》），明主宜" 积务于兵" ，否
则，是" 以其国予人也" ，故" 兵不可废".(二）《管子》重战，却不好战，" 兵事者危物
" ，有" 贫民伤财""危国忧主"四患(《小问》），因而提出" 至善不战" 的主张。(三）争
取民心。" 凡兵之胜也，必待民之用也" ，" 远近一心，则众寡同力，众寡同力则战可以
胜，而守可以固" (《重令篇》）。(四）" 富国强兵".一个国家如" 不能强其兵，而能必
胜敌国者，未之有也" (《七法》）；强兵则需要国富，" 国富者兵强，兵强者战胜" (《
形势解》）；而国富则需" 财无敌" 、" 器(武器）无敌" ，以及加强军教军训。(五）战
略战术上，一是" 明于机数" (《七法》），把握战机；二是" 遍知天下" ，对敌我双方都
做到" 尽知" ，不但要明敌情、敌将、敌政、敌士，还要" 知地(地形）" 、" 知能(军力
）" 、" 知形(阵法变化）" 、"知意(作战意图）" ；三是" 释实而攻虚，释坚而攻脆，释
难而攻易" (《霸言篇》）；四是灵活机动，示形误敌(制造假像，使敌人产生错觉），"
无方胜之几(取胜没有固定的战法）".《韩非子》亦称《韩非》，战国末期法家集大成者韩
非(约公元前280-前233)所著，今存55篇，不少含有军事思想。他反对" 仁义为本" ，" 仁
义不足以救国" ，" 德厚之不足以止乱" ，救国之策在于" 争于气力(耕战）" ，" 力多则
人朝，力寡则朝于人，故明君务(重视）力" (《显学篇》）。在备战方面，他注重战争心
理训练，" 用兵者，服战于民心" ，" 兵战其心者胜" ，" 先战者胜" ；注重增强国力，"
无地固，城廓恶，无蓄积，财物寡，无守战之备而轻攻伐者，可亡也".他还重视以法治国
，以法治军。强调重赏重罚，" 赏厚而信，人轻敌(蔑视敌人）矣；刑重而必，夫人不北
(败逃）矣".并主张赏罚无私，" 行公法" ，" 不辟(避）亲贵，法行所爱".胜负的关键在
于赏罚有信，" 赏罚敬信，民虽寡，强；赏罚无度，国虽大，兵弱".在作战指导思想上，
强调兵不厌诈，" 战阵之间，不厌诈伪" ，" 军旅之计，出于诈伪"(《难一》）。
　　③道家著述中的军事思想。《老子》，即《道德经》，相传为春秋时老聃所著，凡81章
，论兵者10余章。《老子》认为，" 兵者不祥之器" ，危害极大，"师之所处，荆棘生焉；
大军之后，必有凶年" ；" 故有道者不处" ，应" 不得已而用".主张" 以道佐人主" ，反
对" 以兵强天下".但《老子》论兵，重在" 用兵之道" ：(一）" 柔弱胜刚强" ；(二）"
善胜敌者不与(硬拼）" ；(三）"祸莫大于轻敌" ；(四）
　　以退为进，后发制人，" 不敢为天下先" ；(五）避实击虚，避高居下；(六）" 以正
治国，以奇用兵" ；(七）以静驭躁，以逸待劳。《老子》论兵，非兵家言兵，而是以哲学
思想指导军事思想，其特色在于哲理喻兵，含有深刻的军事辩证法思想。
　　《庄子》，庄子及其学派的著作汇编。庄子(公元前369 .- 前286 .）
　　名周，战国时期道家代表人物，其思想师承老子，却比老子更为消极，他继承了老子
清静无为的思想，并将" 无为而治" 发挥到极点，认为一切争乱，包括战争都与人的自然
本性相悖，因此兵事无义战与非义战之分，更不要" 为义偃兵" ，此实为" 造兵之本".他
主张" 无以巧胜人，无以谋胜人，无以战胜人" ，"兵，恃之则亡".《经法》是四种古佚书
的合编，包括《经法》、《十大经》、《称》、《道原》，约成书于战国晚期，是黄老学
派的代表作。其军事思想继承《老子》，却具有特色：(一）文武兼重。" 文" 为治国安民
之道，" 武" 为适时征伐之举，" 文武并行，则天下从矣" ；" 审于行文武之道，则天下
宾(服）矣" (《经法.君正篇》）。(二）战有义与不义之分，" 有为利者，有为义者，有
为忿者" ，应支持正义的战争，" 为义者，伐乱禁暴，起贤废不肖" (《十大经.本伐篇》
），义战是" 众之所在" ，得民支持。(三）治军要刑德并用、赏罚兼施；要善待俘虏，不
杀服民，不戮降人。(四）作战指挥应" 刑天(了解天时）" 、" 法地(掌握地形）" 、" 因
人" ，" 兵不刑天，兵不可动；不法地，兵不可昔(措）；刑法不(因）人，兵不可成".并
应重视以柔克刚，后发制人，为此，要" 弗敢以先人" ，" 不为兵主，不为祸首" ；要以
退为进，" 先屈后伸" (《经法.国次》）。
　　④墨家著述中的军事思想。《墨子》是以墨翟为首的墨家著作的汇集，成书于战国时期
，今存51篇，其中多篇，在军事史上占有重要地位。
　　它主张" 兼爱""非攻" ，使" 大不攻小，强不侮弱，众不贼寡，诈不欺愚"；反对掠夺
战争，以大攻小，以强凌弱，是大" 不义".安国之道，在于综合国力。为此，要尚贤尚同
(思想统一），修治内政；强本节用，发展经济；信交诸侯，互助互救；全民皆兵，人尽其
用。墨子军事思想的贡献，是在以守城为中心的防御战略战术方面，提出了不少新见解：
(一）" 主信以义" ，" 上下相亲" ，民虽" 死而守" ；(二）
　　加强战略，" 备者国之重" ；(三）依托城池，正确部署；(四）自远而近，层层抗击
，兵力三线配置，城为核心，城外建廓，廓外设亭；(五）
　　积极防御，以" 伤敌为上".为此，要针锋相对，以防反攻，以高制高，以穴对穴；拒
、打结合；顽强坚守与适时出击结合；内守与外救结合。
　　《墨子》从理论上总结了战国时代城池攻守战的实践，是防御战略战术的权威著述，
对中国古代战术和军事技术的发展有重大影响。
　　九、中外军事比较
　　矛与盾的碰撞构成了世界各国古代中期军事争伐的主旋律。为了战争，各国都组建了
强大的军队，先后用铁制武器取代了铜兵器，使用诸种兵制以保证兵源，并运用了各种军
事奇谋：无论是较低层次的战术，抑或较高层次的战略，都有相当发展，并趋于成熟老练
。所有这些，均围绕着一个共同的目的：保护自己、吞并他人，其表现是弱肉强食，强权
即真理。但在这种轰轰烈烈的表层下面，隐藏着社会变革及文明整合等进步史实；越是在
古代，社会进步的代价越是沉重。本时期，世界各国在军事上的运作，既有共性，亦存在
差异，我们可以对构成当时世界军事格局的三大区域(地中海、印度、中国）作一简略比较
。
　　1.战争规模与军制比较
　　在人类历史上，罕有战争如此频繁的时期。当时世界，只要是有国家的地方，均有战
争之祸，地中海世界大国的涨落和兴衰，摩竭陀从列国到帝国的过渡，中国从小国之争到
列国争霸直到秦帝国的建立，无一不是通过千百次的战争来完成的。这一时期的战争，呈
现出两个比较鲜明的特点。其一，持续时间长。希波战争持续了近半个世纪，伯罗奔尼撒
战争继续了27年，布匿战争(第一、二次）断断续续进行了60年，亚历山大东征用了10年，
吴楚战争长达百余年；甚至一次军事行动也会相持数月乃至几年，如雅典远征西西里，时
近3 年，秦赵长平大战，时近一年。其二，战争规模大。无论中外，一旦用兵，动辄几十
万乃至百万，如薛西斯亲自领兵进攻希腊，据保守估计，兵力不下四五十万；长平一战，
秦、赵双方各投兵力均在45万以上；王翦灭楚，带兵60万。
　　战争，尤其是征服战争也不限于一国一地，而是数国，波斯与马其顿，甚至将战火烧
遍三洲。不仅有陆上厮杀，亦有海上大战。之所以出现这种兵连祸结的局面，乃是奴隶制
小国走向大国这一规律的普遍反映，在中国，它还是社会制度转型这一深层变迁的外在反
映。相比之下，中国的战事更见频繁，但它主要是华夏诸族之间的相互角力；而地中海世
界的战争，虽然显示出时急时缓的慢节奏，但却是数十个民族和国家之间的拼杀与争夺，
因而更显得场面宏伟、波澜壮阔。
　　频繁的战争也反映在兵制上。本时期的兵役制呈现出三个特点：其一，为适应日益频
繁的战争，各国都先后扩大征兵范围。在古希腊、罗马，将征兵对象扩大到原本不服役的
不入级者；在中国，冲破了" 国" " 野" 界限，" 野人" 获得了当兵的权利；在其他国家
，也使用种种办法扩大兵源。其二，无论各国采用何种兵制，都体现了兵民合一的特点，
因为正规的征兵制一般仅用以组建常备兵，而国家一旦有紧急事件发生，都是全民皆兵。
其三，服役年限普遍较长。波斯帝国规定的服役年龄为15-50 岁，罗马为17-60 岁，希腊
诸邦一般是20-60 岁，中国春秋时期为18-60 岁，而战国时代则是15-65 岁。中国与其他
国家相比，不仅服役年限最长，更具特色的是，除了征兵适龄男子外，适龄适役女子也要
服兵役。这在当时世界上是绝无仅有的。服役年限长及女子当兵，是我国战争频繁在兵制
上的反映。
　　2.军事技术比较
　　在本时期，从世界范围看，军事技术已达到了较高水平。出现了多种冷兵器，弓与弩
是射程最远的进攻性武器，均能杀人于百步或数百步开外。攻城与城防机械方面更见进展
，出现了多种军械，如弩炮、投石器、攻城塔等。希腊化时代的重投掷机械，能将70公斤
重的巨石射出300 -500米。叙拉古科学家阿基米得(公元前287-前211)发明的城防机械威力
更大，在公元前213 年- 公元前211 年的叙拉古保卫战中，大逞威风。据波利比乌斯记载
，阿基米得发明了远程投石机和弩机，从卫城垛口发射出大量的巨石和箭，有的巨石重达
30公斤，罗马战舰多被打坏或击沉。当余下的舰队以8 船连成一排向叙拉古城冲来时，阿
基米得使用了巨型起重机械，这是一种长臂杠杆，杠杆底座有绞盘，中间安有复合滑轮，
前端链子上系有铁钩，城垛上放下的这些铁钩抓住接近城墙的罗马舰船的船头，然后转动
绞盘，将船头吊起来，再猛然放下，使敌舰翻倒或碰坏。孔雀帝国的城防设备有十余种，
其中威力较大者，有能自动射出排箭的弩和能发射骤雨般石块的投射器。可见，他们的军
械，已使用了自然科学的成果。相比之下，中国春秋战国时代的攻城器械则较为原始，诸
如云梯、轒輼(f8n 　w5n ，一种攻城车）、大橹(盾）、望楼(一种攻城塔）、钩撞车等，
均结构简单，与科学技术无缘。最常用的冲撞城门的车轮輼，只是在两轮车上绑二棵大圆
木而已，使用时还得凭借数名士兵的推动，其威力与西方的机械装置相差甚远。至于用于
攻城的投射器械，似尚未发明。在城防攻守技术方面，中国落后于西方与印度。究其原因
，这一方面受当时中国科学技术发展水平的制约，但亦与当时中国的军事理论相关。春秋
战国时代的兵书，论述攻城及城防战术者极少，大部分兵书讨论的是排兵布阵、野战对垒
、战争谋略等用兵原则，其重点是野战，而不是攻城。这自然会影响军事技术的发展。
　　3.战略运用比较
　　古代中期是战略运用趋于成熟的时期。本时期各国的争霸战争或征服战争，都十分注
重战略的运用：亚述打击乌拉尔图，运用了先断其左膀右臂各个击破的战略；摩竭陀称霸
列国，运用了结盟与联姻的策略；汉尼拔建立反罗马包围圈，采取了争取盟国、孤立敌人
的良策；亚历山大东征，实施了安定后方、稳扎稳打、战略迂回等良谋。但将战略运用发
挥得淋漓尽致的还是中国。春秋时代，齐桓公、晋文公争霸，利用周天子的威信及中原小
国恐惧戎狄攻扰等因素，高举" 尊王攘夷" 的大旗，取得了众多小国的拥护，扩大了自己
的势力，终于成就霸业。城濮之战中，晋文公制造秦齐与楚的矛盾，造成三强抗楚的有利
态势；尤其后期晋联吴制楚、楚联越制吴、秦联楚制晋等，都是争取盟国、陷敌于两线作
战的不利境地的战略佳作。至战国时代，战略运用较之春秋，又进了一步。七雄并立，相
互兼并，战争连年不断，" 国无宁日、岁无宁日" ，为兼并他国或不被他国吞并，各国都
施展外交手腕，制造矛盾，利用矛盾，壮大自己，孤立敌人，频繁的" 连横" 与" 合纵"
行动，就是有力的证明。而且，由于战争形势瞬息万变，各国所制定的战略亦不断变化，
出现了" 邦无定交、国无定土" 的局面，外交与战争的关系更为密切。
　　其中，秦在统一六国的战争中，战略运用已臻于炉火纯青的境界，有的学者将这一战
略概括为三步骤六种策略，三步骤为富国强兵、夺占地利，" 东向以制诸侯" ，以及成"
帝王之业" ；六种策略为：分化诸侯、各个击破；既用武力、又施威慑；战略进攻、适当
妥协；因势乘便、出兵略地；收买权臣、大行反间；固地凝民、稳步扩张。此可谓深得其
旨。
　　可以说，整个春秋战国时期的战争史，是一部战略运用史。这充分证明本时期中国的
战略运用远较世界他国老练、成熟，这是因不同的国际形势所造成的。
　　在地中海世界，各国的霸权呈现出一幅连续交替的画面，当一国兴起时，其他国家包
括本来盛极一时的帝国，业已衰落，不能与新兴国家相抗衡。如亚述崛起时，西亚无有强
大的对手；亚历山大东征时，波斯帝国业已衰老……。新兴国家只需略施战略策略，伴以强
大的武力，即成霸业。这无形中减少了实施战略的机会。而中国，无论是春秋还是战国，
都是强国林立。春秋争霸，虽然主要是晋楚争雄，却亦有齐、秦、吴、越等大国的相互纠
缠；至战国，七雄并存，形势更为紧张。这样，一国想要打击敌国，则必须首先考虑他国
的反映，其行动要受诸多方面的牵制。这就为结盟与树敌等战略的实施提供了充分展现的
契机和舞台。
　　4.战术比较
　　频繁的战争为战术的实施与不断提高提供了契机。全正面进攻、诱退、设伏、集中兵
力、合围、" 攻其所必救" 等用兵方法较为普遍运用。
　　本时期的战争，都是列阵而战，无论中外，都出现了许多步兵战术，即" 阵".在地中
海世界，曾先后出现过亚述方阵、波斯军阵、斯巴达方阵、底比斯方阵、马其顿方阵、罗
马方阵等多种阵法。其中，罗马军团阵是西方冷兵器时代最完善的战术，在此我们以它为
代表，与中国的" 阵" 作一比较。罗马军团阵通常由长矛兵、主力兵与后备兵组成三线军
阵。方阵的基本单位是中队，一中队120 人，纵深10列，每列20人；第二线各中队配在第
一线各中队间隙地后面，既可向前填补一线空隙，又可向两侧移动，加强一线纵深。由于
实行小战术单位化及各中队间有一定间隔距离(约36米），故较之西方其他方阵，受地形限
制稍小一些。
　　我国古代的阵形中，各战斗队形以" 曲" 为基础构成。曲为200 人，含两伯；伯100
人，大体相当于罗马一中队；伯正面20人，纵深5 列，与中队方阵每列20人，纵深6 列，
也大同小异。中国的" 伯" 与罗马的" 中队" ，其差别在于：其一，伯由两队组成，队50
人，纵深5 列，每列10人，每列各用一种兵器，分别配以戈、戟、矛、殳、弓，不似罗马
中队均使用同一武器。其二，两个队既可左右排列，成伯横队(这时形状与罗马中队相似）
，也可前后排列，成伯纵队。其三，两伯构成曲的方阵，曲的形状，根据两伯的不同排列
而有三种情形：若两个伯纵队并列，则曲纵深10列，每列20人；若两个伯横队并列，则曲
纵深5 列，每列40人；若两个伯纵队前后排列，则曲纵深20列，每列10人。可见，仅就组
成大阵的基本单位曲来看，其变化的灵活性已见一斑，这是罗马中队所不及的。从整个阵
形来看，西方诸方阵，无论是马其顿方阵还是古罗马方阵，其阵形较为固定，变动不灵活
，只能作一些简单的队形变化，远不及中国阵法的多变与灵活。春秋时代的车阵，战国时
代的步兵阵，都能因敌因地而布成不同的阵形，如步兵阵，即有方阵、圆阵、疏阵、数阵
、雁行阵、钩行阵、玄襄之阵等达8 种之多。从整个阵形变化来看，可谓千变万化、" 兵
无常形".相比之下，西方的任何方阵，均显得呆板，而灵活性，变化性则是中国军阵的一
大特色。
　　5.军事著作比较
　　古代各国的军事著作，大都经历了从史诗、史书到独立兵书出现的过程。本时期出现
了不少军事著作，如古希腊的《历史》、《伯罗奔尼撒战争史》、《长征记》，古代印度
的《政事论》，中国先秦兵家的兵书及诸子论兵著述等。但只有中国的兵书完全从史书中
脱颖而出，呈现出成熟状态，而其他国家的军事著作，仍然孕育在史书或政论之类的母胎
内。由于成熟程度的不同，使得中外兵书具有不同的恃点。从著作结构分析，中国兵书严
格按照军事理论体系的内在逻辑要求确立结构，划分篇章，如《孙子兵法》十三篇，每篇
各有主题，却又浑然一体；古希腊的兵书，尚处于低级发展阶段，多以记史的形式，综合
地反映当时的军事思想和战争指挥艺术。在内容上，中国兵书重视兵学体系的构建，重点
阐述战争观、战争谋略、战术运用、建军治军等军事规律，重道(规律）尚谋，如《孙子兵
法》，" 仅十三篇，而用兵之法悉备" ，形成一个严密的体系；而古希腊的军事著作，更
注重战争进程、具体战木以及军事技术。在叙述方式上，中国兵书是" 舍事而言理" ，从
理论层次上探讨战争的准备、战略计划的制订、战争战役的组织、战术手段的运用等用兵
之法；希腊兵书正相反，它是" 舍理而言事" ，往往采用记实的方式，津津乐道于具体的
战争进程、战役的详细过程，而有关战争的理性认识，仅零星点缀其间，尚未升华为理论
。在论证方法上，中国兵书是高度提炼的理论著作，为了阐述军事原则，除使用一些含义
界限清楚的军事范畴如攻守、胜负、伏、退等术语外，也大量借用没有明确界定的哲学术
语，如" 势" 、" 虚实" 、" 奇正" 、" 阴阳" 等对偶性范畴，这就使中国兵书一般都含
有丰富的辩证法思想，哲学气息强；古希腊一直被认为是思辩哲学的发源地，但当时人们
却未能用这种方法来总结军事规律。古代印度的《政事论》缺乏的也是哲学思辩。《政事
论》是本时期中国以外其他国家唯一勉强可称为兵书的著作，它比古希腊的军事著作成熟
，却并非严格的兵书，除军事外，还广泛论及政治、经济、外交、法律等内容，其论述的
主题是治国安邦之策，而军事仅占其中一小部分。从这一部分来看，既有广泛的战略内容
(如外交、综合国力论），也详述各种具体的战术，更有大量的记实成份，如孔雀王朝的军
事体制和各种军械的记载。这就使其内容既不同于希腊的军事史著，也与中国纯粹的兵书
大异其旨。在论证方法上，它过于直观、具体，理论色彩不浓，缺乏思辩性。从某种角度
讲，它只是某种军事条令或说明书一类的书籍。中外兵书虽然各有其局限性，但总体来看
，中国兵书更趋成熟，理论色彩浓，更趋哲理化，因而具有时代超越性，能垂诸久远，影
响后世；而他国的军事著述，则更趋具体、实用，处于不成熟或半成熟状态，缺乏思辩性
、哲理性，仅具有重要的史料价值。
　　6.中外战争的共同原则
　　古代中期，各国军事虽然存在着种种差异，但也呈现出一些共同性的原则。这里，我
们从制约战争的一些共同性因素略加说明。
　　其一，国库充实是制胜之本。随着社会生产力的发展，军事行动规模的不断扩大，战
争持续时间的日益延长，各国先后都认识到了发展经济、充实国库的重要性。古代印度的"
国家七要素说" ，中国的" 国虽大，好战必亡；天下虽安，忘战必危" 的辩证思想，伯里
克利关于" 金钱就是雅典的力量" 的演说等，都是从理论层次上对战略后勤的自觉认识。
在实践上，各国亦依此而行。波斯" 特别注意农业和战术，认为这是两种最高尚最必需的
事业" ；马其顿和亚述，虽不太注重农业生产，却也认识到金钱的重要性，都使用取粮于
敌的办法来维持战争，亚历山大东征，仅在苏萨和埃克巴坦那两城所得黄金即达5578.5万
英镑；至于大行军国主义的亚述，更是以掠夺他国为务。中国战国七雄均重视发展经济，
皆能" 粟支数载" 、" 粟如丘山" ；秦国之所以能最终统一六国，大半要归功于它实行经
济改革，取天府之国的资源为己用，有强大的经济后盾。国库的充实不仅保障了战争的有
利进行，也是进行战略决策的重要依据，这一点，在战国七雄相互兼并以及雅典与斯巴达
的争霸战争中表现得最为明显。
　　其二，改革是强国之路。本时期各国，凡能成就霸业者，无不吸取他国成果，实行改
革。亚述崛起于西亚，很大程度上要归功于提格拉特.帕拉沙尔的改革；大流士一世的改革
，使波斯帝国地跨三洲；亚历山大所以征服西亚，在于他能吸收希腊兵法，创新马其顿方
阵这一卓越战术；汉尼拔吸收希腊成果，改革阵法，致使能纵横意大利16载，所向无敌；
罗马更是一个善于学习的国家，它不断改进步兵战术，使其三线军阵成为西方冷兵器时代
的优秀战术之一，并能以极大毅力，向毫无所知的海洋进军，使用新的海战技术，使自己
成为海上强国，故能打败迦太基，最终称霸地中海世界。在中国，战国七雄都曾变法强兵
，致使战争激烈，相持不下，但终因秦国变法彻底，历代坚持，使其具有源源不断的军事
潜力，逐渐取得优势。所有这些，都有力地证明，改革对战争的胜利发挥了至关重要的作
用。
　　其三，在本时期，宗教与迷信活动对战争起着不同程度的牵制作用。
　　在地中海世界，这一作用显得更为巨大。亚述诸王素以嗜血著称，但面对强敌，仍需
获得宗教的安慰，如亚述巴尼拔东征埃兰前夕，曾在女战神雕像面前痛哭流涕，乞求保佑
，得到女祭司吉言后，方敢用兵。薛西斯西征希腊时，身边带有袄教僧侣，以备随时询问
吉凶祸福。他西征途中，遇日蚀便大为不安，幸得僧侣相告：太阳是希腊人的预言者，月
亮是波斯的预言者，发生日蚀表示希腊城市将遭毁灭，这才放心前进。希腊人更为迷信，
在这里，宗教不仅影响士气，甚至成为战与不战，以及制订战略方针的重要依据。第三次
希波交锋前夕，雅典人曾两次携带重礼去德尔斐神庙祈求神谕，第一个神谕因为不祥，竟
吓得他们惊恐万状，陷于绝望；第二个神谕稍好，最后两句却引起激烈争论：许多人认为
，如在萨拉米决战，就会全军覆灭；幸得海军主将铁米司托克列斯将" 妇女生的孩子们"
解释成波斯人，因为如果雅典惨败的话，神谕就不会用" 神圣的" 这样温和的字眼，而说"
残忍的萨拉米" 了。这种解释得到了公认，雅典人这才决心迎战，决战地点也依神谕选择
在萨拉米湾。德尔斐神庙的神谕对希腊战事的影响，由此可见一斑。宗教不仅干预着军事
行动，亦影响着军事指挥官。亚历山大、小西匹阿、阿育王等军事家、政治家，都是宗教
味十足的人。亚历山大东征时，带有随军预言家；小西匹阿特别信奉神灵，甚至要求士兵
相信他是神特别保护的人；而雅典将军尼西亚的迷信观念，直接导致了贻误时机、雅典的
西西里远征军全军覆没的恶果。可见，在本时期，宗教、迷信与战争的关系十分密切，它
不仅影响战与不战、战略方针的制订等问题，而且直接影响到战争的胜负。这是一个值得
认真探讨的问题。
　　结语：对人道的呼唤
　　公元前8-前3 世纪的世界是一个弱肉强食、充满血腥战争的世界，一次战争杀人几万
、十几万甚至几十万，残杀战俘被视为理所当然。汉尼拔曾一次屠杀罗马战俘5000余人；
白起于长平一战，坑杀赵国降卒40万；至于亚述，更是视人命为儿戏，其集体惨杀战俘及
其杀人的残酷性，令人毛骨悚然，其教育儿童的方式之一，竟是观赏如何处死战俘。无论
东方或西方，都是一片腥风血雨，野蛮、残忍是这个时代军事上的普遍特征。虽然，战争
深刻地影响着人类文明的历史，文明的进步建立于国与国的互相冲撞，但进步的代价毕竟
是太大、太野蛮了。历史召唤着人道。但人道姗姗来迟了，而且在这个嗜血如渴的世界里
，显得苍白无力。
　　在西方，直到亚历山大东征时，优待战俘的人道作法才初露端倪；在印度，列国时代
虽然有许多优待俘虏的规定，以及不许使用" 奸诈兵器" 等规定，但并未认真执行，孔雀
帝国的几次血腥战争很快使之化为乌有；在中国，道家虽然提出了不" 杀服民" 的主张，
但终究是文人学士的理想，没有丝毫号召力。尽管如此，这些关于善待俘虏的措施和思想
，毕竟为这个暴力世界染上了一层人道色彩。人道主义，这一现代国际战争法的精灵，已
在本时期的刀光剑影中，悄然降世了。这，或许是古代中期的战争留给后世的最有意义的
遗产之一。

第014卷世界古代中期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　世界古代中期哲学思想史主要介绍公元前8 世纪至公元前3 世纪这一历史阶段的世界
哲学思想概况。分古希腊哲学、古印度哲学和中国古代哲学三部分介绍。古希腊是欧洲文
明的摇篮，对后世世界产生了巨大的影响。本书从早期希腊的自然哲学、古典时期的希腊
哲学、晚期希腊哲学的衰落三方面介绍。古印度哲学主要介绍古代印度舆义书时期和史诗
时期的哲学以及佛教的哲学思想。中国古代哲学分别介绍了春秋时期的道家哲学与儒家哲
学，战国初期与中期的百家争鸣，法家、兵家与其他哲学流派。印度和中国古代的哲学思
想对世界也有广泛的影响。
　　一、概述
　　哲学，作为人类知识体系的一个组成部分，其特征是具有高度的概括性与智慧性，因
而也具有更为广泛而深刻的指导意义。它是一个时代的最高智者从各门具体的科学知识中
概括总结出来的关于整个世界最普通、最一般的知识，这种知识也就是世界观的理论体系
。因此，哲学史也就是人类对包括自然、社会和人类自身在内的整个世界的最普通、最一
般的规律的认识发展的历史。正如列宁所说：" 简略地说，就是整个认识的历史。" (《哲
学笔记》，人民出版社1974年版，第399 页。）
　　世界古代中期指约在公元前8 世纪至公元前3 世纪左右的人类历史发展阶段。中国世
界史专家刘家和先生认为：这一时期，出现了人类精神的第一次觉醒，从而为人类而后的
发展打下了牢固的基础。(参见(《论古代的人类精神觉醒》）刘家和，北京师范大学学报
，1989年第5 期。）
　　这次人类的精神觉醒是人类社会发展的必然。人类社会在原始状态度过漫长的若干万
年之后，随着生产力的不断发展，在世界的北非、南欧、近东、南亚、东亚等人类文明早
期发祥的地区，陆续进入奴隶制社会——" 迈进人类文明的门槛".由于生产力的发展和人类
对抗自然能力的加强，在精神领域中，人类已由图腾崇拜上升为对天神的敬仰。到了公元
前10世纪以后的世界古代中期，人类又开始对自身进行反省，其精神的潜力遂得以充分展
开，正如德国哲学家雅斯贝斯所讲，形成了人类文明的" 轴心时代".这个" 轴心" 不应是
传统的西方" 轴心论" ，而应是古代希腊的自然哲学、古代印度的宗教哲学和古代中国的
伦理哲学三驾马车并驾齐驱的哲学繁荣局面。
　　古希腊是欧洲文明的摇篮。黑格尔说过：" 一提到希腊这个名字，在有教养的欧洲人
心中尤其在我们德国人心中，自然会引起一种家园之感。" (《哲学史讲演录》第1 卷，商
务印书馆1981年版，第157 页。）后世的欧洲文化都是在希腊古典文化的孕育下发展起来
的。
　　大约在公元前10世纪左右，希腊人开始从氏族社会向阶级社会过渡。这一时期的史料
主要保存在两部史诗《伊里亚特》和《奥德赛》中。史料告诉我们：当时希腊已开始进入
奴隶社会。公元前8 世纪至公元前6 世纪，希腊各地社会生产力有了很大发展，铁器普遍
得到使用。氏族贵族逐步转化为奴隶主，终于形成了以城邦为特征的诸多希腊奴隶制国家
。到公元前5 世纪，希腊各城邦奴隶制经济蓬勃发展，经过波希战争之后，达到极盛时期
。希腊古典哲学也在这时形成高峰，出现了集古希腊唯物主义大成的留基伯和德谟克里特
的原子论和集古希腊唯心主义大成的苏格拉底和柏拉图的理念论，以及综合各家、企图调
和两派学说的亚里斯多德哲学。公元前4 世纪以后，希腊先被马其顿征服，后又被罗马吞
并，从而使历史走进希腊化时期和古罗马时期，出现了伊壁鸠鲁和卢克莱的唯物主义哲学
和宣扬唯心主义和宿命论的斯多亚派及各种怀疑主义、神秘主义派别，而后又走向与基督
教的结合。
　　印度大陆大约在公元前1000年左右产生了雅利安人的国家。吠陀文献反映了古印度的
意识形态。吠陀诗人创作的大量关于神的颂歌、祷文和宗教神话，反映出当时的社会、宗
教及思想情况，表达了远古人对世界的朦胧看法，同时也夹杂着他们对世界的本源和生成
的哲学思考。
　　随着历史的推移，婆罗门教义逐渐成为印度全社会的支配思想。一些婆罗门祭祀以吠
陀本集为依据，写出了诠释性的梵书、森林书、奥义书。奥义书内容庞杂，记述了古代印
度众多哲学家关于宇宙、人生真谛的自由探索，为后世各派哲学的发展提供了丰富的思想
资料。随后，印度大陆奴隶制国家林立，兼并战争不断。随着社会经济贸易的发展，以刹
帝利为代表的政治力量利用战乱中滋生的反婆罗门思想统治的异端学说和悲观厌世情绪，
促进了社会思想的活跃，形成了印度社会的" 百家争鸣" ——" 六十二见" 或" 九十六外道
".沙门思潮即非婆罗门教的异端思潮或自由思潮便应运而生。沙门各派争论" 世界的起源"
、" 人生的归宿" 、" 有无因果" 、" 世界和自我是否常住不变" 、" 世界是有限的还是
无限的" 、" 人死之后灵魂是否存在" 等等问题，广泛涉及哲学的本体论、认识论和社会
伦理观等各个方面，从而把印度的古代哲学推向新的高度，其主要代表就是原始佛教和六
师学说。
　　原始佛教由释迦牟尼创立，其哲学思想以" 四谛" 为中心，" 十二因缘说"为基础，"
三法印" 为特征。" 六师" 即与佛教同时产生并在当时有广泛流行的六种哲学见解的宗师
。其中最著名的是顺世论的先驱阿耆多.翅舍钦婆罗和耆那教的创始人尼犍陀.若提子。"
耆那" 意为胜者或完成修行的人。耆那教提出"非一端说" 和" 或然说" ，在常与无常、存
在与非存在、一元与多元、可说与不可说、因中有果与因中无果等对立观念中，努力持"
非一端" 的折衷态度。原始佛教和六师学说打破了婆罗门教一统天下的局面，在客观上对
印度社会思想文化的进步起到推动作用，对后世佛教和东方哲学的发展具有重大影响。
　　在中国，这时正处在春秋战国时期。平王东迁，王室衰微，礼崩乐坏，诸侯纷争。这
是中国社会由奴隶社会向封建社会转化的时期，也是中国社会由统一走向分裂、又由分裂
走向统一的历史巨变时期。这一时期，从政治上讲，出现了春秋五霸和战国七雄；从哲学
上讲，则是从原始时代人们对图腾的崇拜经过殷周奴隶社会对天命、神权的信仰和早期阴
阳五行观念发展到春秋战国时期的百家争鸣。
　　中国的诸子百家争鸣大致可分为三个历史阶段。第一阶段是春秋末年道家学派的诞生
与儒家学派的形成；第二阶段是战国前期中期墨家学派的出现，儒家学派的发展，道家学
派的发展以及儒家、墨家、道家、法家、名家、兵家，阴阳家等众多学派的争鸣与对立；
第三阶段是战国后期法家学派的兴起与儒、法融合趋势的出现和百家争鸣的终结。在整个
百家争鸣的500 年间，各家学派广泛地探讨了宇宙的本源和自然发展的规律，探讨了天人
关系问题，人性善恶问题，探讨了认识论和逻辑问题。以春秋战国时期为高峰的中国先秦
哲学内容极为丰富，成就极为突出，对后世中国哲学的发展奠定了坚买的基础并对东方文
化产生了深远的影响。就对哲学问题涉及的广度和深度而言，中国先秦哲学完全可以和古
希腊哲学相媲美，它是中国和世界哲学发展史上的一串明珠。
　　总之，在世界古代中期，人类经历了一个精神觉醒的时代。在古希腊，古印度和古代
中国同时涌现出苏格拉底、柏拉图、亚里斯多德、释迦牟尼、老聃、孔丘、孟轲、荀卿、
韩非等伟大的或杰出的哲人为人类的精神文明作出了各自的贡献，展现出一幅幅优美的哲
学画卷。
　　本书的希腊哲学和印度佛教的哲学思想由易宁撰写，印度奥义书和史诗时期的哲学由
郑殿华撰写，中国哲学由岳斌撰写。世界古代希腊、印度哲学由北京师范大学博士生导师
刘家和教授指导。中国古代哲学由首都师范大学杨生民教授指导。
　　二、古希腊哲学
　　古希腊是西方文明的发源地。西方哲学最早产生于古希腊。
　　古代希腊疆域广阔，除希腊半岛外，还包括爱琴诸岛、意大利南部和地中海小亚细亚
沿岸地区。大约公元前11世纪至前9 世纪，古希腊开始了原始社会向奴隶社会的过渡。到
公元前8 至前6 世纪，古希腊进入奴隶社会，先后出现200 多个奴隶制城邦。这些城邦都
是以一个城市为中心，包括附近村镇的独立的小国。
　　古希腊奴隶社会的形成，为哲学的产生提供了必要的条件。恩格斯指出："只有奴隶制
才使农业和工业之间的更大规模的分工成为可能，从而为古代文化的繁荣，即为希腊文化
创造了条件。没有奴隶制，就没有希腊国家，就没有希腊的艺术和科学……" (《马克思恩格
斯选集》第3 卷，第220 页）
　　在古希腊奴隶制城邦中，奴隶受到残酷的剥削和压迫，承担了大量的社会劳动。随着
奴隶制的发展，社会内部出现了第二次大分工即脑力劳动和体力劳动的分工，从奴隶主阶
层中产生了一批依靠剥削奴隶剩余劳动，专门从事脑力劳动的知识分子。其中一部分人通
过观察自然和社会现象，概括自然知识和社会知识，深入探讨自然界万物的本原等问题，
提出了古希腊最早的哲学思想。大约在公元前7 世纪末至前6 世纪，在工商业比较发达的
小亚细亚米利都等城邦，出现了最早的一批哲学家。
　　古希腊哲学的产生，还有其思想来源，它从希腊神话和东方的科学文化中吸取了丰富
的思想材料。从远古流传下来的希腊神话无疑是在生产力低下的条件下，人们对各种自然
现象产生的虚幻和歪曲的反映，但其中也凝结了人们长期积累下来的自然斗争和社会斗争
的经验，包含了许多原始的哲理。
　　例如在神话《皮拉和丢卡利翁》中，普罗米修斯之子丢卡利翁与其妻皮拉，得到神的
启示，把石头丢在大地上从而创造了人类和世界上其他一切东西，表达了人们对万物起源
于物质因素的合理猜测。赫西阿德的《神谱》以传统神话为材料描绘了一个诸神的谱系，
它对诸神产生的原因和过程的探究，实际上反映了人们对宇宙形成的最初的看法。此外，
古希腊哲学中的对立面矛盾和斗争思想、社会进化思想、人性论思想的萌芽在神话中都有
所反映。希腊神话启迪了哲学家的思维，为他们的理论创造提供了丰富的思想材料。
　　古希腊哲学的产生，还受到东方科学文化的影响。古代东方埃及、巴比伦、印度等国
文明的产生和发展早于希腊，在经济和科学文化等方面比希腊更为发达。因此，许多希腊
哲学家都到过这些国家考察和学习。此外，随着东西方商业贸易的往来，东方先进的科学
文化知识不断地传入希腊。这些知识为希腊哲学提供了大量的经验和科学的素材。
　　古希腊哲学自公元前7 世纪末到公元前2 世纪，经历了近5 个世纪的发展，大体上可
以分为三个时期：第一，早期：自然哲学时期；第二，古典时代：哲学的繁荣时期；第三
，晚期：希腊哲学的衰落时期。
　　1.早期希腊的自然哲学
　　希腊的自然哲学，是古希腊哲学发展的最初阶段。这一时期的哲学家们以自然界为研
究对象，他们主要探讨的是宇宙本原问题，即自然界万物始基和生存的原因的问题。古希
腊自然哲学有三大流派：伊奥尼亚哲学、南意大利哲学和原子唯物论哲学。
　　(1)伊奥尼亚学派
　　伊奥尼亚是希腊在东方的殖民地，位于小亚细亚，为欧、亚、非三大洲交通要道。公
元前7 世纪，这一地区工商业已相当繁荣，科技文化较为发达。
　　它是希腊哲学的摇篮。古希腊哲学两个最早的学派——米利都学派和爱菲索学派就诞生
在伊奥尼亚。
　　①米利都学派。米利都是伊奥尼亚地区的一个著名城邦。这里产生了古希腊最早的一批
哲学家，形成了古希腊第一个哲学学派，即" 米利都" 学派。
　　这个学派的代表人物有泰利斯、阿那克西曼德和阿那克西美尼。
　　泰利斯，(约公元前624-前547 年），是米利都学派的创始人。他出身于米利都城邦名
门世家，是当时著名的政治活动家和自然科学家。据说，他曾反对与吕底亚结盟，从而使
米利都免遭波斯帝国的入侵。泰利斯在天文学、数学等方面也卓有建树，他首先确定北极
星对航海导航的作用，预测过公元前585 年的一次日蚀，运用向埃及人学得的几何学测定
了埃及金字塔的高度，还设计过河流的改道。泰利斯以其渊博学识和杰出才能，被誉为古
希腊七贤之一。
　　作为哲学家的泰利斯，他首先提出万物本原问题并对此进行了探讨。泰利斯无著作传
世，他的哲学思想资料主要见引于亚里士多德的著述里。亚里士多德提出，泰利斯认为水
是万物之本原。万物皆源于水，又复归于水。
　　泰利斯把大自然中最常见的物质——水视为万物之本原，一方面可能是受古希腊神话中
海神创世说的影响，另一方面则可能是来自对现实的观察。
　　亚里士多德认为，也许泰利斯" 观察到万物都以湿的东西为养料，热本身就是从湿气
产生，靠湿气维持的。他得出这个看法可能以此为依据，也可能是由于万物的种子都有潮
湿的本性，而水则是潮湿本性的来源。" (《西方哲学原著选读》上卷，商务印书馆1981年
版，第15-16 页）
　　泰利斯是第一位对世界万物的统一性作出理性解释的古希腊哲学家。他试图把自然界
事物和现象的无限多样性归原为某种物质性的东西。他提出水为万物本原说，摆脱了宗教
神话的神创世观念，从自然界本身去寻找其本原，这已是朴素的、自发的唯物主义观点。
此后，古希腊哲学家在这个基础上不断深入地探讨世界本原问题，也不断深化着对思维与
存在关系的认识。
　　泰利斯又提出过万物皆有灵魂说。他以磁铁吸动铁为例，证明磁铁有灵魂，而灵魂具
有某种引起运动的能力。这种思想在哲学上称为" 物活论".泰利斯是古希腊哲学的奠基者
。继而有他的学生，写出希腊第一部哲学著作《自然论》的哲学家和自然科学家阿那克西
曼德。
　　阿那克西曼德(约公元前611-前546 年），米利都人，曾师从泰利斯。
　　他在天文、地理和生物等方面都有研究。他发明日晷和计时器，第一次绘制出海洋和
陆地轮廓的地图，对生物进化也作过初步的猜测。
　　在哲学上，阿那克西曼德对万物本原的认识较泰利斯又有新的进展。在他看来，泰利
斯将本原归为水，在解释万物产生时是有困难的。如水能说明冷、湿之物的生成，但无法
说明与之对立的火以及有关热、干之物的来源。
　　因此，阿那克西曼德提出万物之本原为" 无限者".所谓" 无限者" ，乃是一种无固定
性质和形态、不生不灭、永恒无限的东西。黑格尔称之" 未规定的物质".阿那克西曼德说
：" 一切都生自无限者，一切都消灭而复归无限者，无限者包容万物，而且支配万物。"
(《古希腊罗马哲学》，商务印书馆1962年版，第8页）可见，阿那克西曼德对万物本原的
概括已由某种具体的物质上升为更为抽象的物质。他又指出，从" 无限者" 中分离出对立
物(如冷、热、湿、干等等），对立物在自身产生的漩涡运动中彼此结合形成宇宙万物。而
万物的生灭变化，相互消长，" 这是命运规定了的，因为万物在时间的秩序中不公正，所
以受到惩罚，并且彼此互相补充".(同上书，第7 页）这种对自然界万物生存和运动变化的
规律的最初猜测，已具有朴素唯物主义因素和自发的辩证法思想。
　　米利都学派的最后一位代表人物是阿那克西曼德的学生阿那克西美尼。
　　阿那克西美尼(约公元前585-前526 年），也是一位自然科学家，据说他对恒星和行星
作了区别，提出过地球为圆形的看法。
　　在万物本原问题上，阿那克西美尼既继承了泰利斯和阿那克西曼德的思想，又提出了
与他们不同的本原说。他认为，万物之本原不是水，亦非" 无限者" ，而是" 气".他说："
空气是宇宙的基础，这空气在种类上是不定的，但因其所具有的性质而定。" (《古希腊罗
马哲学》，第11页）他还认为" 我们的灵魂是气，这气使我们结成整体，整个世界也是一
样，由气息和气包围着。" (《西方哲学原著选读》上卷，第18页。）在阿那克西美尼看来
，气充满宇宙，无所不在，它是无限、永恒、运动变化着的，不象水那样有具体形态，却
又是可以感觉到的物质，较之" 无限者" 更易使人理解和把握。
　　阿那克西美尼对气生化万物的过程作了论述。他说：" 一切存在物都是由空气的浓厚
和稀薄而产生。当它很薄的时候，便形成火；当它浓厚的时候，则形成风，然后形成云，
而当他更浓厚的时候，便形成水、土和石头，别的东西都是从这些东西产生出来的。" (《
古希腊罗马哲学》，第11-12 页。）
　　阿那克西美尼认为，万物的生成和运动变化是由于气的浓聚和稀薄两种对立的运动造
成的。这种观点具有鲜明的辩证法思想。
　　阿那克西美尼去逝约三十年之后，米利都城在希腊战争中被波斯军队焚毁，米利都学
派因之中绝。但是它的哲学思想却在伊奥尼亚的另一个城邦爱非斯发展起来，出现杰出的
哲学家赫拉克利特。
　　②赫拉克利特。赫拉克利特(约公元前540-前480 年）出身于爱非斯城邦贵族家庭。相
传他厌倦当时的政治生活，遂隐居，潜心于学术研究。他著有《论自然》一书，包括宇宙
论、政治论、神学论三部分内容，今尚存残篇。赫拉克利特多用寓言来表述其思想，而且
文字艰深，因此被称为" 晦涩的哲学家".赫拉克利特继承并发展了米利都学派的哲学思想
，提出" 火" 为万物本原之说。他说："这个世界对一切存在物都是一样的，它不是任何神
所创造的，也不是任何人所创造的，它过去、现在、未来永远是一团永恒的活火，在一定
分寸上燃烧，在一定分寸上熄灭。" (《西方哲学原著选读》上卷，第21页。）赫拉克利特
之所以把" 火" 作为万物之本原，是因为" 火" 无形体，生动活跃，富有变易性，比其他
物质(如水、气等）更能说明事物的生成变化。赫拉克利特描绘了宇宙生成过程：火浓缩变
为气，气浓缩变为水，水浓缩变为土；土稀散产生水，水稀散产生气，气又回到火。从变
动着的火、气、水、土四元素中产生万物，而一切又最终归于火的变动性，" 一切转变为
火，火又转变为一切" (同上书，第21页）。
　　赫拉克利特在哲学上杰出的贡献是丰富并深化了米利都学派辩证法思想，把它发展到
一个新的哲学高度。
　　首先，他明确认识到事物处于永恒运动变化之中，提出了" 一切皆流、无物常住" 的
观点，他说：" 我们不能两次走下同一条河，因为当你第二次走下这条河时，遇到的已不
是原来的河水，而是新的河水" ，所以" 我们走下而又不能走下同一条河流，我们存在又
不存在。" (《古希腊罗马哲学》，第23页。）他又说：" 太阳每天都是新的。" (《西方
哲学原著选读》，第23页。）恩格斯曾指出：由赫拉克利特第一次明确地表述出来的" 一
切都存在，同时又不存在，因为一切都在流动，都在不断地变化，不断地产生和消失" 的
世界观，是原始的、朴素的但实质上是正确的" 古希腊哲学的世界观" (《马克思恩格斯选
集》第3 卷，第60页）。
　　其次，赫拉克利特对辩证法思想的核心对立面的统一与斗争作了较深刻的论析。他指
出，一切事物都包含着对立面。他列举了自然界和人类社会对立面存在的事例，如日与夜
、冷与热、明与暗、醒与睡、疾病与健康、正义与非正义等等。他十分重视对立面之间的
关系，指出，对立面双方是相互依存的，" 如果没有非正义，人们就不知道正义的名字。"
(《西方哲学原著选读》上卷，第24页。）他明确指出，" 自然也追求对立的东西，它是用
对立的东西制造出和谐，而不是用相同的东西。" (同上书，第23页。）赫拉克利特又看到
对立面的相互转化。他指出：" 我们身上的生和死，醒和梦，少和老始终是同一的，前者
转化为后者，后者转化为前者。" (同上书，第22页。）赫拉克利特更深刻地认识到斗争促
使对立双方的转化，这是事物生成变化的原因。他说" 一切都是通过斗争和必然性而产生
的。" (同上书，第27页。）由于斗争，才有运动变化，才有新事物的产生和旧事物的消亡
。
　　第三，赫拉克利特比较明确地提出了规律性的思想。他认为，宇宙万物虽然处于不停
的运动变化中，却是可以认识的，有规律可求。他运用" 逻各斯" 这一术语来表达其思想
。古希腊语的" 逻各斯" 是一多义词(有语言、道理、理性、份额、比例等多种义项）。赫
拉克利特所说" 逻各斯" 的基本含义，是指万物之本原的火运动变化规律而言。火" 在一
定分寸上" 燃烧、熄灭，" 万物都是根据这个逻各斯而产生的".(《古希腊罗马哲学》，第
18页）那么，火所化生的万物必须遵循它。因此，事物的运动变化都是按一定的尺度和规
律进行的。只不过"逻各斯" 不象具体事物那般易于被人察觉，要认识、理解它，必须用心
思索，付出艰辛劳动。
　　在认识论方面，赫拉克利特也作了较深入的探讨。他最早注意到感性认识与理性认识
的区别及其作用。他肯定感性认识的作用。他说：" 凡是能够看到、听到和学到的东西都
是我所喜爱的" ，" 爱智慧的人必需熟悉很多事物。" (《古希腊罗马哲学》，第25、26页
。）但他认为，仅有对事物表面现象的感性认识是不够的，要认识真理——事物的" 逻各斯"
，就需要有思想、智慧，即理性认识。他说：" 思想是最大的美德、智慧在于说出真理。"
(《古希腊罗马哲学》，第29页。）在他看来，认识的根本任务就是对" 逻各斯" 仍理解和
把握。
　　赫拉克利特的哲学，是古希腊早期自然哲学的重要成果。他的辩证法思想具有" 生动
性、新颖性、素朴性和历史的完整性" ，从而被列宁称为" 辩证法的奠基人之一" (《列宁
全集》第28卷，第391 、396 页）。他的哲学思想对古希腊乃至整个欧洲哲学产生过影响
，也曾遭后人的误解或曲解。
　　(2)南意大利哲学
　　公元前7 至前5 世纪的意大利南部和西西里地区，是希腊在西方的殖民地(即" 大希腊
")这一地区的工商业不及伊奥尼亚发达，社会政治、经济虽相对落后，但思想学术却较为
活跃。在伊奥尼亚哲学兴起之际，南意大利地区先后产生两个有很大影响的哲学学派：毕
达哥拉斯学派和爱利亚学派。
　　①毕达哥拉斯学派。以南意大利的克罗顿城邦为活动中心的毕达哥拉斯学派，是以其创
始人毕达哥拉斯而得名。这个学派自公元前6 世纪创立起，至公元4 世纪与新帕拉图主义
融合为止，前后延续了9 个多世纪。这里谈的是公元前6 至前4 世纪的早期毕达哥拉斯学
派。
　　毕达哥拉斯(约公元前580-前500 年），出生于伊奥尼亚的萨摩斯岛。
　　因为他对当地僭主统治不满，遂移居南意大利的克罗顿。他在这里进行社会活动和学
术研究，广收门徒，建立起一个兼有政治、宗教和学术研究性质的团体。这个团体在当时
活动范围很广，有相当的政治影响，曾一度在某些城邦掌权。该团体受大希腊奥菲教的影
响，相信灵魂轮回说，有诸多忌禁，种种规戒。他们视思想学术研究为灵魂净化的手段，
在哲学和自然科学方面作过重要贡献。如毕达哥拉斯本人就是一位天才数学家，著名的"
毕达哥拉定理" (即直角三角形斜边平方等于其他两边平方之和）就是由他证明的。除数学
外，毕达哥拉斯学派的学者在医学、天文学等自然科学领域都有发明创见。
　　毕达哥拉斯学派的哲学思想主要包括" 数" 是万物的本原、对立与和谐、灵魂轮回说
三部分内容。
　　A.数是万物的本原。对于宇宙万物本原的探求，毕达哥拉斯学派与伊奥尼亚哲学家一
样有极大的兴趣。但是他们走的是不同的途径。毕达哥拉斯学派不是从具体的物质元素中
去寻求万物的本原，而是从事物中抽象出一种共有的量的属性关系——数。他们认定数是万
物的本原。他们以数为本原推拟出世界的生成，说：" 从一产生二，二是从属一的不定的
质料，一则是原则。
　　从完满的一与不定的二中产生出各种数目；从数产生出点，从点产生出线，从线产生
出面，从面产生出体，从体产生出感觉及一切形体，产生出四种元素：水、火、土、气。
这四种原素以各种不同的方式互相转化，于是创造出有生命、精神的、球形的世界，以地
为中心，地也是球形的，在地面上住着人。" (《西方哲学原著选读》上卷，第20页）毕达
哥拉斯学派之所以把" 数" 作为万物本原，是因为他们看到具体可感事物中都存在着数量
关系上的规定性，他们试图作出抽象概括，" 进而认为数学的本原就是万物的本原".(同上
书，第18页）从认识史的发展而言，毕达哥拉斯学派的本原论比伊奥尼亚学派更深入一步
。但是，他们把抽象出来的" 数" (一般）看成先于个别事物的存在，则有明显的唯心主义
倾向。不过，毕达哥拉斯学派的抽象思维能力还是有限的。他们所谓的" 数" 还有空间大
小，甚至有颜色。可见它尚未完全超越可感觉的事物。在抽象的精神和物质关系上，他们
并未能作出明确的区分。
　　当毕达哥拉斯学派将数为万物本原的观点推广到对自然和社会现象的解释时，则带有
神秘色彩。他们赋予数以精神和物质属性，认为1 是万物生母，2 是意见，是对立和否定
原则，3 是万物的形体和形式，4 是正义，也代表水、气、土、火四种元素等等，而10是
前四个数之和(1 ＋2 ＋3 ＋4)是最完满、最高的统一。他们认为天体数目也是10个，除人
们所能见到的九个(水星、金星、火星、木星、土星、太阳、月亮、地球和恒星）外，他们
另臆造出一个" 对地" 以足十数。这些解释显见穿凿附会。但是，在毕达哥拉斯学派之"
数" 的神秘性背后，已隐含着统一、对立、量等哲学思想，启迪了后来的哲学家。
　　B.对立与和谐。　　毕达哥拉斯学派认识到事物中包含着矛盾和对立面，提出" 对立
是存在物的始基" (《古希腊罗马哲学》，第38页）观点。这与赫拉克利特有相似之处。他
们认为万物之始" 一" 这个数本身就含有奇、偶两种因素。1 加奇数为偶数，加偶数则为
奇数。偶数可以二分，是无限的，奇数不可二分，是有限的。有限与无限的对立乃是宇宙
的根本法则。他们列举出有限与无限、奇与偶、一与多、左与右、阳与阴、静与动、直与
曲、明与暗、善与恶、正方与长方十个对立面。与赫拉克利特所强调的对立面的转化与斗
争不同，毕达哥拉斯学派更注重对立面的和谐。在他们看来，事物之本原中间有一种规定
的数量比例关系，由此产生和谐。相传毕达哥拉斯曾经在琴弦上作过实验，发现甲弦负重
12磅，乙弦负重6 磅，比例为2 ：1 时，便发出八度音谐声；比例为3 ：2 时，则发出五
度音谐声等等。这种数量上的规定比例关系造成音乐和声理论，运用到宇宙研究上来，他
们认为宇宙中各星体的大小、距离、运行速度等等都有规定的数量关系。因此，" 整个天
是一个和谐，一个数目" (《西方哲学原著选读》，第19页）。在毕达哥拉斯学派的宇宙和
谐论中，" 宇宙的规律性第一次被说出来了" (恩格斯：《自然辩证法》，第37页）。毕达
哥拉斯学派也将和谐理论用来分析社会现象，指出：" 美德乃是一种和谐，正如健康、完
善的神一样，所有一切都是和谐，友谊就是一种和谐的平等。" (《古希腊罗马哲学》，第
36页。）这种社会和谐理论在一定程度上反映了毕达哥拉斯学派追求公平和道德完善的社
会思想。
　　C.灵魂轮回说。在希腊哲学史上，毕达哥拉斯学派最早较详细地讨论了灵魂问题。他
们认为，人的灵魂分为表象、心灵和生气三部分。灵魂的位置从心到脑，在心的部分是生
气，在脑里的是心灵和表象。灵魂以血管、肺、神经为纽带，从血液里获取养料，可见，
毕达哥拉斯学派把灵魂看成是与人的物质器官和生理机能有密切关系的东西。但是，他们
又认为灵魂分为感觉部分和理性部分。" 灵魂的理性部分是不死的，其余的部分则会死亡"
(《古希腊罗马哲学》，第35页）。并且" 宣称灵魂依命运的规定，从一个生物体转移到另
一个生物体中" (同上书，第33页）。当人的肉体死亡后，灵魂就会转移。人们只有通过宗
教和学术活动，才能使灵魂超脱肉体束缚，不再有轮回。在毕达哥拉斯学派的所谓" 灵魂"
里，物质性和精神性的东西混杂一体。他们的灵魂不死说，对后来的苏格拉底和帕拉图的
哲学思想有很大的影响。
　　②爱利亚学派。公元前6 世纪至前5 世纪，在南意大利的爱利亚城邦，产生了以克塞诺
芬尼、巴门尼德和芝诺为代表的哲学学派，即" 爱利亚学派".克塞诺芬尼(约公元前565-前
473 年）原是伊奥尼亚的科洛封城人，长期浪迹希腊各地，后来定居于爱利亚。他是一位
诗人兼哲学家。他的著作尚有残篇存世。
　　克塞诺芬尼的哲学观点主要是表现在对神的认识上。他明确地批判过希腊传统神学观
，认为神话传说中的诸神，都是人们按自己的形象构造出来的，甚至把人间的种种丑行秽
事都加在神的身上。他嘲讽地说：" 假如牛、马和狮子能象人一样作画和塑像，它们也会
按自己的样子塑造出神的形象。" (《古希腊罗马哲学》，第46页。）
　　克塞诺芬尼虽然批判希腊传统神学观，但并未否定神的存在。他认为真正的神只有一
个，它" 无论在容貌上或思想上都不象凡人" ，并且" 永远保持在同一个地方，根本不动"
(《西方原著选读》上卷，第29、30页）。它是" 全视、全知、全听的" ，" 毫不费力地以
他的心灵的思想力左右一切" (《古希腊罗马哲学》，第47页）。克塞诺芬尼的神是唯一的
，不动的思想，被巴门尼德继承并加以发展为" 存在" 论哲学。因此，克塞诺芬尼被认为
是爱利亚派的思想先驱。
　　巴门尼德(约公元前515-前445 年）是爱利亚学派的创立者。他出身于爱利亚城邦的一
个富贵家庭。相传他是克塞诺芬尼的学生，也受到毕达哥拉斯学派的影响，还到过雅典讲
学。他所作的诗体哲学著作《论自然》，尚残存若干章节。
　　巴门尼德哲学的基本范畴是" 存在".他提出了" 存在者存在，它不可能不存在" 的命
题(参见《西方哲学原著选读》上卷，第31页）。这个命题是与赫拉克利特的" 存在又不存
在" 的观点鲜明对立的。他视赫拉克利特之说为" 不能分辩是非的群氓" 之谬论。依巴门
尼德之见，" 存在" 有以下特征：" 存在者不是产生出来的，也不能消灭，因为它是完全
的，不动的，无止境的。它既非过去存在，亦非将来存在，因为它整个在现在，是个连续
的一。" (《西方哲学原著选读》上卷，第32页。）" 存在" 是" 可以被思想的东西和思想
的目标所同一的" (同上书，第33页）。巴门尼德所谓" 存在" ，实际上指的是客观具体事
物最普遍的共性，凡是有的东西，都是存在。他提出" 存在" 说，表明他力图从众多形形
色色、变化无定的现象中抽象出一种统一的，恒定的，也就是更具有本质性的东西。尽管
巴门尼德抽象的" 存在" 还未能完全超越感性的表象(例如，他把" 存在"比作一个从中心
到各方等距的圆球体），但从毕达哥拉斯学派的" 数" 和克塞诺芬尼的唯一不动的神，再
到巴门尼德" 存在" 思想的演进中，表明人类抽象思维能力的进一步提高，由现象到本质
认识的渐次深入。
　　巴门尼德从其" 存在" 论出发，在论识论上提出了意见与真理相对立的观点。他认为
，" 只是以茫然的眼睛，轰呜的耳朵或舌头为准绳" 所获得的感性认识，乃是虚假的，不
可靠的意见，因为感性认识的对象——客观世界变化无定的事物和现象属于非存在，凭感觉
得出对现实事物的意见中不可能包含有真理。只有思想即理性所认识的对象——存在，才是
真实的。" 用理智来解决纷争的辩论"(《西方哲学选著选读》上卷，第31页），通过理智
判断、思想推论来获得对"存在" 的认识，才能达到对真理的把握。巴门尼德明确地区分出
感性认识和理性认识，并且强调理性高于感性，这是很有意义的。然而由于他过分强调感
性与理性，真理与意见的对立，而忽视其间的联系，从而把从现实事物中抽象出来的"存在
" 看成是与现实世界无联系的、绝对和独立存在的东西，这就势必导致客观唯心主义的倾
向。
　　巴门尼德的存在论遭到人们的非难。他的学生芝诺曾运用逻辑推论来反证这一学说的
正确性。
　　芝诺(约公元前490-430 年），爱利亚人，曾师事巴门尼德，并随其师赴雅典讲学。死
於反对城邦僭主的政治斗争。
　　芝诺自称以" 保卫巴门尼德的那些论证" 为己任。他主要是通过对" 多" 和运动的否
定来反证巴门尼德有关" 存在" 的唯一与不动说正确性。
　　芝诺否定多的论证有两个。简言之，其一，如果存在物是多，它就应是由许多部分组
成，每个部分前面又有别的部分；而别的部分之前又复有别的部分，如此类推以至无穷，
那么，存在物就是无限大。其二，多部分组成的存在物应当是可以分割的，无限分割下去
的结果，存在物就是无限小。这就是说，承认存在物是多，必然会陷入无限大和无限小的
矛盾之中。其二，如果存在物是多，就必须同实际事物数目正好相等，不多不少，他们在
数目上就是有限的。这是一种情况。另一种情况是：存在物既是多，在个别存在物之间必
然另有一些事物，而在另一些存在物之间亦复如此。以此类推以至无穷，那么，存在物的
数目又是无限的。这就是说，承认存在物是多，必然会陷入数目上有限和无限的矛盾之中
。芝诺从存在物的" 多" 中推论出有限与无限两个截然相反的结果，他认为两者是不相容
的，因此" 多" 是不能成立的，存在物只能是" 一".芝诺否定运动的论证有四个，即两分
法、阿基里追龟、飞矢不动、一半等于一倍，在哲学史上称之" 四个悖论".这里对" 阿基
里追龟" 和" 飞矢不动" 两题略作介绍。
　　芝诺认为，假如有运动的话，那么希腊最善跑的阿基里也追不上乌龟。
　　因为当他刚刚跑完全他和乌龟之间的那段距离时，乌龟又向前爬行一段路；当他再次
跑完这段新距离时，乌龟又再向前爬行一段路。如此无止境地跑下去，阿基里只能接近乌
龟，却永远也不可能超过它。按芝诺之见，某一段有限的空间距离是可以无限分割的，而
在有限的时间内通过它是不可能的。
　　芝诺认为，飞箭在其行程中，不同的时刻总是处于不同的位置上，也就是说静止在某
一点上。因此，箭的飞行只不过是连续时间内一系列静止状态的总和，这是不可能产生运
动的。
　　从以上两个论证中可以看出，芝诺是通过揭示运动中时间和空间、有限和无限、运动
的连续性和间断性之间的矛盾来否定运动本身。
　　芝诺对" 多" 和运动的推论所得出的否定结论，显然是错误的。他没有认识到事物中
的一与多，有限与无限本是辩证统一的；也没有认识到运动本身就是矛盾的，运动中时间
与空间的连续性和间断性本身也是辩证统一的。
　　但是，芝诺的错误论证却从反面揭示出事物所包含着对立与矛盾。如黑格尔所说，在
这种抽象论证的方式里存在着一种辩证法。芝诺与赫拉克利特的辩证法是有区别的，他主
要是从逻辑上论证概念矛盾关系，从反面揭露矛盾；赫拉克利特则是揭示事物发展变化的
客观辩证性质，从正面肯定矛盾。从逻辑思维的发展来看，芝诺的辩证法思想更为深刻些
。
　　芝诺之后，哲学家麦里梭(萨摩斯人，约公元前5 世纪）对巴门尼德的" 存在" 论作了
修正。他看到巴门尼德所说的" 存在" 是圆球形的、有限的与唯一的、不动的之间存在着
自相矛盾。他在论证" 存在" 的唯一、不动的同时，否定了存在的有形与有限，提出" 存
在" 是无限、无形的观点，从而进一步发展和完善了巴门尼德的学说。
　　(3)原子唯物论哲学
　　公元前5 世纪至前4 世纪出现的原子论哲学学派是古希腊早期自然哲学发展的重要成
果。这个学派的哲学家批判地继承并发展了伊奥尼亚和南意大利学派思想，试图从运动变
化的事物和现象后面寻求永恒不变的因素，并更深层地探讨物质的内部结构问题。原子论
哲学的创立者是留基波和德谟克利特，而导其先路者有恩培多克勒和阿那克萨哥拉。
　　(A)原子论哲学的先驱者恩培多克勒与阿那克萨哥拉
　　恩培多克勒(约公元前495-前435 年），出生于西西里的阿格里根特。
　　他不仅是一位哲学家，也是政治活动家和自然科学家。他是当时工商业民主派领袖人
物，曾拒绝接受王位。他发现空气是实体，预见日蚀是因为月亮的位置处于太阳与地球中
间引起的。他还是意大利医学学派的创始人。他的著作有《论自然》、《论净化》，仅存
残篇。
　　恩培多克勒哲学思想的中心是" 四根" 说。他认为，万物的本原是" 四根" ，即土、
水、气、火四种元素。它们是不生不灭，永恒存在的。四种元素各具有不同的性质，彼此
之间不能相互转化。它们混合而形成万物。他说：" 从这些元素中生出过去、现在、未来
一切事物，生出树木和男人、女人、飞禽走兽和水里的鱼，以至常生不死的尊神。" (《西
方哲学原著选读》上卷，第44页。）恩培多克勒认为，事物性质之差别乃是由于所构成的
四元素量的比例不同。例如肌肉是由等量的四元素混合而成，骨头则是由两份的水、土和
四份的火混合而成，等等。而事物的生灭变化，乃是由于这四种元素的结合和分离。
　　恩培多克勒的" 四根" 说，已经论及现象与本质的问题。他认为万物是由作为本原的
四根结合而成，这样在巴门尼德那里被割裂的现象和本质又联系起来了。而且恩培多克勒
试图把" 一" (事物）与" 多" (四根）统一起来，并且从元素混合的量上来考察物质结构
和运动变化。这对于后来德谟克利特的原子论产生了很大的影响。
　　恩培多克勒进而又探讨了四根结合与分离的原因，提出了" 爱憎" 说。
　　他认为，构成万物四根本身并不具有分合能力，造成它们结合与分离是" 爱" 和" 憎"
这两种力量。他说：" 经常的变迁从不停息。在一个时候一切在' 爱' 中结合为一体；在
另一个时候，每件事物又在冲突着的" 憎" 中分崩离析".(《西方哲学原著选读》上卷，第
43页）由于" 爱" 、" 憎" 这两种对立的力量对四根的作用，才造成万物的生灭运动。至
于" 爱" 和" 憎" 究竟是什么性质的东西。恩培多克勒没有作出明确的解释。他既认为"
爱的长和宽是相等的" (《古希腊罗马哲学》，第83页），也就是说" 爱" 有某种物质的特
点，又说" 爱"是善的原因，" 憎" 是恶的原因。那么" 爱" 、" 憎" 又有精神的内容。而
且这两种力量是存在于四根之外的，这表明恩培多克勒是从物质之外去寻求运动变化的原
因。
　　恩培多克勒还用" 四根" 说来解释人的认识问题。他认为人也是由四根构成的，人的
感官里有土、水、气、火，与感觉对象具有统一的物质基础，" 我们以自己的土来看' 土'
，以自己的水来看' 水' ，以自己的气来看神圣的' 气' ，以自己的火来看毁灭性的' 火
'"(《西方哲学原著选读》上卷，第47页）。这就是所谓" 同类相知" 说。他进一步提出有
关认识具体过程的" 流射" 说，认为所有事物都不断地发出" 流射" ，而人的感官则有无
数孔道。当" 流射" 通过与之相适应的孔道与同类原素相接触时，感觉便产生了。他又认
为心脏是思维的器官，人是通过围绕心脏的血液来进行思维的。
　　心脏周围的血液连接人体各部分器官，是人体中具有流动性元素的混合物，能对客观
事物提供综合、整体的认识，而感觉只能提供对局部东西的认识。
　　恩培多克勒试图寻找出认识的生理机制，他把人的认识活动看成是对外物的感觉和思
想的过程，而且意识到思想高于感觉。他的认识论对德谟克利特有过一定的影响。
　　阿那克萨哥拉(约公元前500-前428 年），伊奥尼亚克拉左美拉城人。
　　他在青年时代，离开了沦为波斯殖民地的故乡，定居于雅典，并在此讲学达30年之久
，成为雅典执政官伯里克利的朋友。阿那克萨哥拉是一位哲学家兼自然科学家，在天体物
理学方面提出过创造性的见解。他在哲学上的贡献尤为突出，他首先把哲学带到希腊本土
，对后来雅典哲学的繁荣起了积极的推动作用。由于受到伯里克利政敌的迫害，阿那克萨
哥拉晚年回到伊奥尼亚，隐居于郎普萨柯至去世。
　　阿那克萨哥拉的哲学思想主要是有关" 种子" 和" 奴斯" 的论说。他提出万物的本原
是种子。他认为种子是一种极细微的物质颗粒，细小到人们的感觉无法察觉。种子是永恒
的，不生不灭的，数量无限多，性质也是无限多样的，而且各自独立，不能转化。万物都
是由种子结合而成的。例如土主要是土的种子组成，肉则主要是由肉的种子组成等等。但
是每一事物并非由单一类种子组成，也包含其他类的种子。而事物的性质乃是由占多数的
种子所决定的。他说：" 一个个别的事物包含的某种部分最多，它现在和过去就突出地显
示出是某种东西。" (《西方哲学原著选读》上卷，第40页。）因此，种子的种类和性质虽
各不相同，但并非孤立存在，而是相互混合为某种物质的。如在白雪中，白、冷、软的种
子占优势，也含有黑、硬、热的种子。当前后两者在数量对比上发生变化时，白雪遂融化
变为黑水。在阿那克萨哥拉看来，事物的变化乃是由于种子的组合分离与其数量变化所致
。这些看法与恩培多克勒有相似之处。他在主张种子数量、性质无限这点上，显然又比恩
培多克勒对本原物质结构的认识更深刻。阿那克萨哥拉的" 种子" 说，为后来的原子论哲
学作了理论前导。
　　与恩培多克勒一样，阿那克萨哥拉也试图在本身不变动的种子之外去探寻其分合的动
因。为此，他提" 奴斯" 这一概念。古希腊语" 奴斯" 一词，指的是感知，理解事物的东
西，一般译作" 心灵" 、" 理性".他说：" 奴斯是无限的、自主的，不与任何事物混合，
是单独的、独立的" ，它具有感知和支配一切事物的能力，" 它洞察每一件事物，具有最
大的力量，对于一切具有灵魂的东西，不管大的或小的，它都有支配力。" (《西方哲学原
著选读》上卷，第39页。）他用这种学说解释宇宙的生死。认为宇宙形成前原是无数异类
种子之混合体，由于奴斯的推动造成旋涡运动，使混合体内种子迅速分离、组合，形成万
物。阿那克萨哥拉所谓" 奴斯" 显然是具有精神性质的东西。在古希腊自然哲学家中，阿
那克萨哥拉首先将物质与精神相区分。
　　他把宇宙间万物的安排和一切事物运动变化统归奴斯这种精神力量的作用。
　　这一思想为后来苏格拉底，帕拉图等哲学家加以发展，影响深远。
　　在认识论上，阿那克萨哥拉肯定感觉是外物作用于感官的结果，这种观点与恩培多克
勒是一致的。但他认为感官对于相同性质事物感受迟钝，而不同性质事物才能产生强烈刺
激，使感觉敏锐而鲜明，例如由黑而知白，由冷而知热，由苦而知甜。这就是与恩培多克
勒不同的" 异类相知" 说。他同时也看到感性认识的局限性，说：" 由于感官无力，我们
才看不到真理" (《西方哲学原著选读》上卷，第40页）。他所说的" 真理" ，乃是对事物
本原" 种子" 的认识。种子是小到无法感觉到的微粒，只有靠思想才能把握。这实际上是
强调理性认识的重要意义。后来德谟克利特所创立的原子论中吸取了阿那克萨哥拉的认识
论思想。
　　(B)德谟克利特的原子论哲学
　　继恩培多克勒和阿那克萨哥拉以后，留基波，德谟克利特对现象与本质，感觉与理性
及其间关系进行更深入的研究，创立" 原子论" 哲学。
　　留基波(约公元前5 世纪）据说是爱利亚人(一说阿布德拉人），是德谟克利特的老师
。两人的哲学思想基本一致，学说常混在一起。哲学上所讲德谟克利特的原子论，包含有
留基波的思想理论。
　　德谟克利特(约公元前460-前370 年），出生于希腊北部色雷斯阿布德拉城一个富商家
庭。他曾师事留基波，游学埃及、巴比伦、印度等地，也到过雅典。他将毕生精力投入学
术研究。他的学识极为渊博，除精于哲学外，学问广涉数学、物理、天文、医学、心理、
伦理、修辞等几乎当时所有的知识领域，是一位百科全书式的学者。他一生著述甚丰，有
《小宇宙秩序》、《论自然》《论人性》等等，大都残佚。德谟克利特哲学思想的核心是
原子论。
　　德谟克利特提出，万物的本原是" 原子" 与" 虚空"." 原子" 一词古希腊文原有不可
分的意思。德谟克利特认为，作为万物本原的原子，是一种不可分的最小的物质微粒，感
官无法察觉，它是绝对充实的，不可穿透；在数量上是无限的，也是永恒的。所有原子性
质无异，只是在形状、次序、位置上有区别。原子自身处于无规则的运动之中。原子的运
动场所是" 虚空". "虚空" 是无形体的空，相对原子这种实体的存在而言，虚空是" 不存
在".但在德谟克利特看来，" 不存在" 并非" 无" ，它同样是实在。" 他们主张存在者并
不比不存在者更实在，因为虚空并不比坚实更实在" (《西方哲学原著选读》上卷，第48页
）。原子和虚空都是万物之本原，这样被巴门尼德否定了的不存在，在德谟克利特这里又
与存在统一起来了。
　　德谟克利特运用原子和虚空理论描述了宇宙和万物的生成。他认为，在无限的虚空中
运动着的原子发生碰撞而形成涡旋运动。在涡旋中，相似的原子聚合在一起，形成火、土
、气、水等复合物。轻的物体被抛到虚空外层，重的物体留在中心结合形成球状体。由于
涡旋运动，又不断有新的物体附着而使球体扩大，于是地球便逐渐形成。那些被抛在虚空
外层的物体燃烧起来，星辰、太阳、月亮等天体由此生成。德谟克利特还运用原子论来解
释生命现象。他认为人的灵魂也是由原子构成，当它与肉体原子结合起来便形成生命；当
它们分离时人便死亡。他还认为，甚至连人的感觉也是由原子引起的。这样，原子被德谟
克利特视为一切现象的本质。
　　在德谟克利特的原子论中，原子自身的活动所产生的涡旋运动是万物生成的原因。他
称这种运动为" 必然性。" 他认为这种" 必然性" 是事物遵循的客观规律，是事物因果之
间的必然联系。德谟克利特从物质自身中寻找万物生成的原因，克服了恩培多克勒和阿那
克萨哥拉的外因论的局限性。不过，他在强调必然性时，却否定偶然性，认为" 人们造出'
碰巧' 这个偶象，借以掩盖自己的轻率" (《古希腊罗马哲学》，第112 页）。由于德谟克
利特对偶然性及其与必然性的关系缺乏认识，这使他对因果必然性的理解带有机械论倾向
。
　　在认识论上，德谟克利特肯定人的感觉和思想是客观事物的反映，他提出的" 影像"
说，是原子论在认识论方面的运用。他认为，外界物体经常放射出自身的" 影像" (原子）
。" 影像" 经过空气，作用于人的感官和灵魂而产生感觉和思想。他说：" 感觉和思想是
钻进我们身体中的影像产生的。
　　因为任何一个人，如果没有影像来接触，是既没有感觉，也没有思想的。"(《西方哲
学原著选读》上卷，第50页）这里指出影像不仅是感性认识，而且是理性认识(思想）的来
源。德谟克利特更进一步分析了感性和理性两种认识。他把前者称作" 暗昧的认识" ，后
者称作" 真实的认识"." 暗昧的认识" 凭人的视觉、听觉、嗅觉、味觉、触觉获得。然而
，对于象原子和虚空这样" 无限小的领域" ，人的感官无能为力" 而研究又必须精确的时
候，于是真实的认识就参加进来了，它有一种更精致的工具" (同上书，第50页）。这就是
说理性认识是比感性认识更高一层次的认识。德谟克利特还注意到理性认识和感性认识之
间的关系，说理性认识从感性认识那里" 取得了论证之后" ，又想来" 打击" 感性(参见《
西方哲学原著选读》上卷，第50页），似乎看到理性认识有赖于感性认识，却又认为它排
斥感性认识，可见他对两者关系的理解还是较模糊的。
　　德谟克利特还讨论了伦理方面的问题，表达了对人生幸福的理解。他认为，有肉体的
幸福、快乐和心灵的幸福、快乐。前者是暗淡而粗糙的原子猛烈运动给人造成的感官享受
，这是暂时的，随之而来的往往是痛苦与不幸；后者是圆润而精致的原子作用于心灵所造
成的享受，是真正持久的快乐与幸福。他说：" 幸福不在于占有畜群，也不在于占有黄金
，它的居处在我们的灵魂之中。" (同上书，第118 页。）在他看来，不被恐惧、迷信或其
他感情所打扰，使灵魂、精神处于一种宁静状态，乃是幸福的最高境界。要达到这种境界
，除了为人处事要保持适度和节制外，更重要的是追求知识。德谟克利特认为智慧可以引
出德性，而罪恶源于无知。因此，他重视个人道德，强调通过教育提高人的道德修养的重
要意义。德谟克利特的伦理思想对后世许多哲学家都有重要影响。
　　德谟克利特是古希腊卓越的唯物主义哲学家。他创立的原子唯物论对万物本原、现象
与本质、感性与理性等一系列重大哲学问题作了较明确的理论阐释。他的哲学思想代表了
古希腊早期自然哲学的最高成就。
　　2.古典时期的希腊哲学
　　公元前5 世纪和前4 世纪，是希腊历史上的古典时代。这是希腊城邦奴隶制发展到极
盛然后又逐渐走向衰落的时期。
　　在公元前5 世纪上半叶的希波战争中，以雅典为首的希腊城邦打败了波斯帝国，取得
了战争的胜利。战后，波斯势力退出爱琴海和黑海地区，希腊城邦的海上贸易畅通无阻，
同时大量的战俘转变为奴隶，从而促进了希腊城邦奴隶制经济的发展。在希腊城邦中，雅
典的发展尤其迅速。雅典依靠其在战争中建立的强大海军，确立了海上霸权，获得广阔的
商品市场。另一方面，由于工商业者和平民在战争中起了举足轻重的作用，他们在城邦政
治生活中占有十分重要的地位。因此，雅典民主政治迅速发展，至伯里克利执政时期(公元
前433 年- 前429 年），雅典奴隶制发展至鼎盛。在古希腊历史上，伯里克利时代被认为
是" 希腊的内部极盛时期" (马克思恩格斯全集》，第1 卷，第113 页）。但是，城邦奴隶
制的发展是以压迫和剥削广大奴隶和平民为基础的。因此，随着奴隶制的发展，城邦内部
奴隶与奴隶主、平民与贵族的斗争日趋尖锐。同时，城邦奴隶主阶级各派势力之间争权夺
利的斗争也十分激烈。公元前431 年，以雅典和斯巴达为首的两大城邦集团之间爆发了伯
罗奔尼撒战争。这场长达27年的战争，不仅给希腊城邦带来严重的破坏，而且也加剧了城
邦内部的矛盾。战后，希腊城邦逐渐走向衰落。
　　古典时期希腊城邦政治和经济的发展，对科学文化的发展产生了巨大的影响。这一时
期自然科学研究成果卓著。例如，开奥斯的奥诺比蒂测算出太阳年的长短。雅典的墨东对
此作精确的修正，并编制了希腊历法。" 医学之父" 希波克拉底研究了病理学、外科等医
学门类，创建科斯岛学派。天文学家欧多索克斯提出以恒星角度来定地球纬度的方法，开
科学地图学之先。社会科学领域更是群星交辉。雅典出现杰出的悲剧作家埃斯库罗斯、索
福克里斯、欧里庇弟斯和喜剧作家阿里斯托芬。他们的作品思想丰富、哲理深刻，文字华
丽，一直流传至今，成为西方文化的宝贵遗产。" 历史之父" 希罗多德的《历史》、修昔
底德的《伯罗奔尼撒战争史》材料丰富、论析精辟、文笔生动，是西方史学的不朽之作。
逻辑学、修辞学、政治学、经济学在这一时期也有了很大的发展。这些学科的成就，为哲
学的发展提供了基础。
　　古典时期希腊哲学空前繁荣，达到其发展的最高峰。这一时期哲学的中心在雅典。雅
典繁荣的经济和开明的政治，促使人们的视野更为开阔，思想愈益深入。哲学研究的中心
问题已从宇宙本原转移到人类自身、社会、国家、人生目的等成为重要内容。哲学方法也
日益多样化，哲人辈出，学派林立。
　　智者学派开一代论辩争鸣之风。苏格拉底追寻道德的" 普遍定义" ，把对人自身的认
识提高到对普遍知识的寻求。柏拉图继承其思想，建立宏大的" 理念论" 哲学，创立西方
第一个唯心主义哲学体系。亚里士多德总结、概括并发展先前哲学家的思想，成为集古希
腊哲学之大成而又有多方面独创性建树的伟大哲学家。
　　(1)智者学派
　　" 智者" 原是泛指有才智及某种技能专长的人。到公元前5 至前4 世纪，才用来称那
批授徒讲学，教授修辞学、论辩术和从政治知识的职业教师。在这批人中产生了不少出色
的哲学家，因此称为" 智者学派".
　　智者学派是古希腊奴隶主民主政治的产物。公元前5 世纪，雅典等城邦奴隶主民主政
治达到鼎盛时期，城邦公民广泛地参与政治和社会活动。在这些活动中，人们感到需要不
断提高自己的思想文化修养和辩说能力，同时，对人的自身价值也有了新的认识。传统的
宗教、伦理、法律等观念受到怀疑或否定，新的思想层出不穷。雅典等城邦的智者们在传
授知识技能的同时，积极进行新的思想探索，大力宣扬自己的理论观点。所谓" 智者学派"
并非一个有组织的学派。智者们各有其政治立场和见解。但是，他们又有共同感兴趣的理
论问题，形成某些相同或相近的哲学思想和观点。智者学派的主要代表人物有普罗泰戈拉
和高尔吉亚。
　　①普罗泰戈拉。普罗泰戈拉(约公元前481-前411 年），阿布德拉人，长期居住在雅典
。他是德谟克利特的学生，雅典民主派领袖伯利克里的朋友，为名闻当世的" 智者".晚年
被伯利克里的政敌指控" 不敬神灵" 而逐出雅典，卒于迁途中。
　　普罗泰哥拉曾提出一个著名的命题：" 人是万物的尺度".按亚里士多德对这一命题的
解释：普罗泰戈拉" 意谓各人所见便是真实。若然，同一个别事物于此人为美者，可以于
彼而为丑，其他以人为度量之事物情形往往如此，苟以此为凭，则同一事物便将可是可非
，可善可恶，而一切相反叙述均将同属真实" (亚里士多德：《形而上学》中译本，商务印
书馆1981年版，第218 页）。显然，普罗泰戈拉认为人们可以按各自的感觉对事物作不同
的判断，事物的是非和真假并没有确定的标准，只是相对个人感觉而言的。普罗泰哥拉又
提出" 知识就是感觉" ，认为人类的知识来源于感觉，由感觉所得到的都是真理。可见普
罗泰戈拉的哲学思想具有明显的感觉主义和相对主义的特点。
　　但是，普罗泰哥拉" 人是万物的尺度" 这一命题之提出，包含着新的思想和精神内容
。在西方哲学史上，普罗泰戈拉第一次把人作为研究对象。他强调人的主观能动作用，对
传统宗教神学作了大胆的怀疑乃至否定。他明确表示他不知神是否存在，也不知神为何物
。这一思想体现在他的社会历史观上。他认为国家制度、法律和道德规范都是社会发展到
一定阶段，由人们为共同的生存需要而" 约定" 产生的，随着社会发展它们将会被新的制
度、法律和道德规范所取代。这些思想都有进步意义。
　　②高尔吉亚。高尔吉亚(约公元前483-前375 年），出生于西西里乌的雷昂底恩。早年
师从恩培多克勒。曾作为母邦使节出使雅典。后游历希腊各地。他以出色的修辞学和演讲
术在雅典名动一时。雅典人给他在德尔斐神庙立了一座金像。
　　在哲学上，高尔吉亚在其所著《论自然或存在》一书针对爱利亚学派提出三个著名命
题：" 第一，无物存在；第二，如果有物存在，人也无法认识它；第三，即使可以认识它
，也无法把它告诉别人".高尔吉亚的第一个命题运用反证法，先假设有物存在，则会出现
三种情况：它或是存在者，或是不存在者，或同时是存在者又是不存在者，然后用逻辑推
论一一加以推翻，得出结论是" 无物存在".第二个命题，高尔吉亚论证说，如果存在物是
可以认识的，它必定是可以被思想的。不存在物则是不能被思想的。然而实际并非如此。
例如人们可以想象出飞人，六头十二足女妖等不存在的东西。这表明被思想的东西并不等
于真实存在。那么，即便有物存在，也是不可能被认识的。第三个命题，高尔吉亚认为，
我们告诉别人时，用的是语言，语言和存在物并非同一个东西，而且两者是不可能转换的
，我们也就不能通过语言把存在物告诉别人，即使该物可以被认识。
　　高尔吉亚的上述论证被视为智者诡辩术的运用。他旨在批判巴门尼德" 存在" 论，否
定事物存在的客观性和可知性，甚至否定思想交流，这就陷入怀疑主义和不可知主义泥淖
中。但是，高尔吉亚的论证本身也包含有辩证法思想。它从反面揭示出存在与非存在、思
维与存在和思维与语言之间的矛盾，对后世哲学家认识和解决这些矛盾有积极意义。
　　(2)苏格拉底
　　苏格拉底(公元前469-前399 年），雅典人。他的父亲是雕刻匠，母亲是助产士。苏格
拉底早年随父学艺，后来对哲学产生浓厚兴趣，曾从阿那克萨戈拉问学，致力于学术研究
。他经常在公共场所与人讨论哲学、道德、社会和艺术等问题，以其渊博的学识才能享誉
当时。他曾三度从军，在战场上有出色表现。在政治上，他主张实行贵族统治，是雅典"
三十僭主" 贵族寡头政府重要人物。雅典民主派推翻" 三十僭主" 统治后，以不敬神和腐
蚀青年罪判处苏格拉底死刑，苏格拉底在狱中自杀身亡。苏格拉底没有写下著作，有关他
的思想行事，主要是见于他的学生克塞诺芬尼的《回忆录》和帕拉图的对话集中。
　　苏格拉底哲学思想主要包括三方面，即目的论，美德即知识和辩证法。
　　①目的论。目的论是苏格拉底哲学的基础，这是从对早期自然哲学的批判中得出的。
　　苏格拉底青年时钻研过自然哲学，一度对阿那克萨戈拉学说产生兴趣。
　　后来，他感到自然哲学家对万物本原的种种论说，只知其然而不知其所以然，未能认
识到事物背后的真正原因并提供正确的解释。他说：" 有人认为天是一个漩涡，绕着地转
，使地固定不动，又有人认为地撑着天，是一个扁平的槽。他们从来没想到把这些东西安
排成现在这个样子的，正是一种要把它们安排得最好的力量".而苏格拉底就企图从事物中
找出这种" 担当一切，包罗一切" ，" 把它们安排得最好的力量" ，这就是" 好" ，即"
善".苏格拉底说：" 这正是我乐意知道的本原。" (以上引文均见《西方哲学原著选读》上
卷，第64页）他认为，所有事物都有一种对自身完善的追求。所谓" 善" 就是事物的目的
性。苏格拉底又视" 善" 为" 神力".他说神具有" 能一下看见一切，听见一切，无处不在
，并且同时照顾到一切事物" 的权力和本性(《古希腊罗马哲学》，第171 页）。苏格拉底
把事物的最终原因归结为神所决定的目的" 善" ，反对自然哲学的因果决定论，具有唯心
主义倾向。
　　苏格拉底既然以目的论取代了对事物因果关系的研究，那么，在他看来，对自然的研
究是毫无意义的。他曾借雅典太阳神德尔斐庙门楣的题辞" 知道你自己" 来表明其哲学主
张，这一主张标志着古希腊哲学研究出现了重大意义的转变，由自然转向人。如古罗马哲
学家西塞罗所说，苏格拉底把哲学从天上召回来，置于城邦之中，并且把它引入家庭内，
使之成为探求生活、道德、善恶所必需的东西。
　　②美德即知识。苏格拉底把哲学研究的对象转向人，深入到人的心灵，他说：" 首先并
且主要地要注意到心灵的最大程度的改善。" (《古希腊罗马哲学》，第149 页。）苏格拉
底由此建立起有关伦理道德的学说。
　　苏格拉底指出，人的德性包括勇敢、节制、正义等等，这些好的品质构成人自身的善
。而这些品质是由神平均分配给每个人的，所以，每个人都潜在地具有德性。但他认为，
现实的、具体的德行是相对的、矛盾的，可以因人所见不同而异，或以为善，或以为恶，
只有在理性指导下德行，才是真正的善，也就是说只有认识了善之所以为善，才是真正的
美德善行。所以，他提出" 美德即知识，无知即罪恶".苏格拉底认为，人是不会有意为恶
的。
　　人之为恶，皆出于愚昧无知，不了解善所导致的。苏格拉底所谓" 美德即知识" 的知
识，并非指有关事物的具体知识。在他眼里，那班掌握一些具体知识的" 智慧者" 实际上
是无知之徒。苏格拉底在此所说的知识，是理性的对象，是通过理性的探求而获得的各种
具体道德的" 共同本性".亚里士多德指出，苏格拉底力求追寻道德的" 普遍定义" ，也就
是道德的一般或概念。
　　这种美德的" 知识" 是永恒的、普遍的、绝对的真理。后来柏拉图的" 理念论" 就是
由此发展而来的。
　　③苏格拉底的方法。苏格拉底所追求的是道德的" 普遍定义" ，他在传播自己的哲学思
想时采用的是所谓" 助产术" 和逻辑反证推论的方法。
　　苏格拉底认为，知识并非外在的东西，它实际上孕藏在人的心灵中，因此需要帮助人
们把这个" 胎儿" 生产出来。这就是所谓" 助产术".这种方法可能是从其母亲助产职业那
里得到启发。他经常向人们讨论具体问题，像是诚恳地向人们求教，在对方答复时，他不
断提出反问，运用逻辑推论揭露对方观点的矛盾，最后迫使对方承认自己无知并进行自我
反思。例如，在《美诺》篇中，苏格拉底问美诺，什么是美德.美诺说，男人的美德是精于
国家事务，女人的美德是管理家务，儿童的美德是……苏格拉底打断他的回答，指出：这并
不是" 包括一切的普遍的美德".美诺又说，普遍的美德是支配和命令别人。苏格拉底反驳
道：儿童、奴隶的美德并不是发号施令。这样，美诺只得承认自己对美德是无知的。苏格
拉底企图在讨论时，引导人们对已知具体事物看法的否定中达到对事物普遍概念或定义的
认识。不过苏格拉底自称" 助产士" ，不会生出真正的" 婴儿".所以他从未给道德下过绝
对的定义。他认为，道德的定义——真理存在于寻求过程中。
　　苏格拉底方法是对爱利亚学派逻辑推论和芝诺反证法的继承和发展。他以逻辑论辩的
方式揭露矛盾，启发思想，深入探寻事物的本质，已涉及到认识由个别到一般的过程，在
人类认识发展史上具有重要意义。但是，苏格拉底强调对事物一般的认识，以一般排斥个
别，从而否定了具体事物的真实性。
　　柏拉图就是沿着这条唯心主义道路继续走向他的" 理念论".
　　(3)小苏格拉底学派
　　苏格拉底死后，在他的学生们中间形成了许多学派。除柏拉图学派外，还有麦加拉学
派、居勒尼学派和犬儒学派等。这些学派较小，哲学史上统称为" 小苏格拉底学派".
　　①麦加拉学派。麦加拉学派因创建于西西里岛麦加拉城而得名，代表人物有欧几里德
(约公元前450-前380 年）、欧布里德(约公元前4 世纪）
　　等。这派学者将苏格拉底的" 善" 同爱利亚学派的" 一" 等同起来，认为善是唯一的
、不变的存在，除善以外的其他东西都是根本不存在的。善只有通过理性才能把握。他们
承袭了智者的论辩术，提出了" 说谎者" 、" 秃头" 、" 谷堆" 等著名论题来论证善以外
所有事物都是非存在的思想。这类论题或利用概念的灵活性，或利用语言中的矛盾进行论
辩，以抽象的逻辑推论来否定感性事物的真实性。这些被人们称为" 诡辩" 的命题中，有
的涉及到客观存在的矛盾或量变与质变的关系，包含有辩证法思想。
　　②居勒尼学派。居勒尼学派创始人是阿里斯底波(约公元前435 ——前350年），出生于北
非的居勒尼，该学派因此而得名。其重要代表人物还有德奥多罗(公元前4 世纪）等。这派
学者认定苏格拉底的" 善" 就是快乐。
　　快乐是人生唯一的目的，是出于人的本性之追求，无论是肉体的或精神的快乐都是好
的。他们把快乐和感觉联系起来，认为感觉不仅是认识的原则，而且是行为的原则。他们
称：" 愉快的感觉就是善，不愉快的感觉就是恶。因此各种感觉乃是知识的标准，并且是
行为的目的。" (黑格尔：《哲学史讲演录》中译本第38卷，商务印书馆1981年版，第136
页。）他们把知识归为感觉，因而蔑视理性。这派被称为" 快乐主义" 的哲学" 把作为认
识原则的感觉和作为伦理学原则混淆起来了".(《列宁全集》，第38卷，第309 页）。这一
思想对希腊晚期伊壁鸠鲁学派有一定影响。
　　③犬儒派。犬儒派创始人是安提斯泰(约公元前444 ——前360 年）。
　　据说他曾在雅典城外被称作" 居诺撒格" (意即" 快犬")的地方讲学而得名。这派主要
代表人物还有第欧尼根.拉尔修(约公元前400 ——前325 年）
　　犬儒派把苏格拉底的善解释为节制、禁欲。他们崇尚自然，主张摈弃社会文明和一切
世间享受，视简朴的原始生活为理想生活，从而导致自然与社会的绝对对立。这一思想体
现在他们的行为上，相传第欧尼根就自称为" 犬" ，摹仿动物生活，衣衫褴褛，白天四处
游荡，晚上睡在一只木桶里。后人把那种行为怪僻，愤世嫉俗而玩世不恭的作风称为" 犬
儒主义".犬儒派的思想行为，反映了伯罗奔尼撒战争之后下层自由民对已经腐朽的雅典奴
隶制的不满情绪，可以看作是对当时所谓" 文明" 社会的一种消极反抗。
　　(3)柏拉图
　　柏拉图(公元前427 ——前347 年），出身于雅典贵族世家。他早年喜好文艺，写过悲剧
和诗歌，后来对哲学产生兴趣。他曾广泛接触过赫拉克利特，毕达哥拉斯学派、爱利亚学
派以及智者学派的思想学说。大约在20岁时，他师从苏格拉底，前后达八年之久，成为苏
格拉底的高足。苏格拉底遇难后，柏拉图被迫离开雅典，先避难于麦加拉城，后来游历居
勒尼、埃及、南意大利和西西里岛等地，结识了不少自然科学家和哲学家。在西西里时，
他受到叙拉古城邦僭主狄奥尼修的礼遇，并结识其内弟狄翁。柏拉图企图利用这些上层关
系来实现其政治理想。但因叙拉古统治集团内部有矛盾斗争，未能如愿。柏拉图60岁时返
回雅典，在雅典城外的阿卡德谟圣殿附近的花园创办一所学园，这是西方最早的哲学学园
。除先后两次应邀赴叙拉古外，柏拉图都在此从事哲学研究和教学，直至去世。
　　苏格拉底学生中最著名的哲学家是柏拉图，他被公认为是苏格拉底思想的正宗继承人
。苏格拉底对" 普遍定义" 的探求还只是在伦理道德范围之内，柏拉图则把苏格拉底的"
普遍定义" 推广到一切事物之中，从而建立起自己的" 理念论" 哲学体系。这是西方哲学
史上最早建立起的一个宏大哲学体系。
　　柏拉图一生著述丰富，流传下来的著作多达40余篇，其中真伪杂揉。经西方学者考定
，可信出之柏拉图之手的作品有25篇，按写作时间前后划分，早期作品主要有《申辩》、
《克里多》、《普罗泰哥拉》等；中期代表作为《斐多》、《会饮》、《理想国》、《巴
门尼德》、《泰阿泰德》诸篇；晚期主要有《智者》、《蒂迈欧》诸篇。
　　柏拉图的哲学体系内容宏博，主要包括理念论、知识论、辩证法、宇宙生成论、伦理
学、国家学说等多方面内容。理念论是柏拉图哲学的理论基石
　　①理念论。柏拉图" 理念论" 思想主要导源于苏格拉底，同时也接受了巴门尼德、毕达
哥拉斯学派哲学思想的影响。
　　柏拉图在" 理念论" 中，把世界分为" 感觉世界" (" 可见世界")和" 理念世界" ("
可知世界")。前者是人所能感觉得到的具体的物质的世界，这里一切事物都处于不断运动
变化之中。柏拉图认为，所有变化不居的感性事物皆非真实存在。后者则是超乎感性世界
之上的，只有理智才能把握的理念世界。这是永恒不变的，唯一的真实存在。
　　" 理念" 一词，古希腊语原义指看得见的东西。常用于指事物的" 种" 和"属".柏拉图
把它引入哲学中，用以指同类个别事物的" 名称" (概念），是对某类事物的共性而言的。
柏拉图说：" 当我们给许多个别事物加上一个共同的名称时，我们就假定有一个理念存在
。" (《古希腊罗马哲学》，第179 页。）例如世间有各种各样的桌子，我们把它们统称"
桌子" ，是因为它们都具有桌子的共性，正因此才使之区别于床，椅子等所有别的物件。
而" 桌子" 这个概念所表现的东西，柏拉图称之为" 理念".这里，古希腊语" 理念" 原义
中的感性意义完全被排除了。由此可见柏拉图的" 理念" 与苏格拉底所寻求" 普遍定义"
的渊源关系。柏拉图对" 理念" 特征作了如下规定：
　　第一，理念是事物的本原。它是超脱具体事物而独立存在的实体。具体事物是理念的
派生物。
　　第二，" 理念是思想的对象，是不能被看见的" (《古希腊罗马哲学》，第179 页）。
这就是说，理念只能被理智所认识，人的感官是无法感知的。
　　第三，理念不生不灭，不动不变，具有绝对的完整性和稳定性。例如，具体的房屋有
大小、好坏、新旧之别，但房屋的理念则是完整的，永恒不动的，绝不因具体房屋不同而
变化，也绝不因具体房屋新建、坍毁而消失。
　　第四，理念世界是有等级之分的。世界上事物类别繁多，因之各类事物的理念也必然
是多的。但它们并非杂乱无章，而是有等级之分。最低级的是有关具体事物(如桌子、房屋
、牛、马等等）的理念；依次递升为关系(如大、小）的理念、性质(如黑、白、冷、热）
的理念、数学的理念、伦理的理念、政治的理念，最高的是" 善" 的理念。柏拉图指出，
善是" 超乎存在之上，比存在更尊严，更有威力的东西" (同上书，第182 页）。每类事物
的理念都只是自身的本质，而善则是一切事物最完美的本质和追求的极终目的。
　　柏拉图认定具体事物皆由理念所派生，为此，他提出" 分有" 、" 模仿" 等说来解释
理念如何派生具体事物。所谓" 分有" 意思说个别事物之所以存生，乃因它分有理念的缘
故。柏拉图说：" 一个东西之所以是美的，乃是因为美本身出现于它之上或为它所分有(同
上书，第107 页）。例如有美的雕塑、美的衣服等等，它们之所以美，是因为分有了美的
理念。所谓" 模仿" 说，意思指具体事物乃是理念的摹本。此说与毕达哥拉斯学派所说万
物模仿" 数" 的观点略有所同。例如有三种不同的床，一是理念之床，二是具体的床，三
是绘画中的床。画的床是画家模仿具体的床绘成；具体的床则是工匠模仿理念之床制成。
这样，在柏拉图的理念和具体事物之间便有了一个制造者。后来他的" 创造主" 创世论便
是缘此而来。
　　柏拉图的理念，实际上是从具体事物中抽象出来的一般概念，是事物的本质。在理念
论中，他已明确提出有关个别与一般，个性与共性，现象与本质关系的问题。但他都把理
念客观化、绝对化，视为先于具体事物而独立存在的实体，是万物之所出的本原。这显然
是客观唯心主义的思想。柏拉图又提出" 善" 的理念为最高理念，是一切事物最完美的本
质和目的，这就使其理念论具有目的论的特征。
　　柏拉图的理念论本身存在许多矛盾，但在哲学史上最早对此作出反省的正是柏拉图自
己。因此，他的理念论学说有一个发展过程。在前期理念论中，柏拉图规定了由具体事物
的理念到至高的善的理念之等级，但他断然否定某些自然物，如头发、污泥等有理念存在
，而对树、火等是否有理念存在，仍疑而未定。那么，这些东西自何而来.柏拉图未能解释
。又具体事物既是" 分有" 理念而产生的，如果是分有理念的整体，则有多少具体事物就
应有多少理念，那么理念就不可能具有单一性；如果分有部分理念，那么理念就不可能具
有完整性。柏拉图并没有认识到矛盾产生的根源在于他将理念视为先于个别事物而独立存
在的实体，把一般与个别分割开来。在他看来，前期理念论的矛盾只是在理念的单一性和
完整性的特点上。在《巴门尼德》等篇中，他对此作了深入的研讨。通过对" 一" 与"多"
、" 存在" 与" 非存在" 等范畴的逻辑论证，柏拉图改变了理念是单一的、静止不变的观
点，肯定理念之间有区别，但又是相互联系和转化的。这是柏拉图后期理念论的主要特点
。
　　虽然柏拉图并未改变其唯心主义的根本立场，但却在辩证法思想方面提出了精辟的见
解。
　　②知识论。柏拉图的知识论是他的理念论在认识论上的理论表现。柏拉图的理念论把感
觉世界和理念世界相区别并将两者对立起来，因之有其认识论上的"意见" 和" 知识" 的区
分和对立。
　　柏拉图否定了早期自然哲学家有关知识起源于感觉和智者将个人感觉作为认识事物之
标准的观点。他认为感觉世界中的一切事物流变不居，因此感觉不可能提供真正的知识。
它提供的只是不真实的意见。但是，意见又高于无知，" 是介乎知识与无知之间的东西"
(《西方哲学原著选读》上卷，第88页）。柏拉图把意见分为两个等级，一是以具体事物为
认识对象的" 感觉" ，更低一级的是以具体事物的" 象" (即对具体事物的模仿，如音乐、
绘画、雕塑等等）为认识对象的" 印象".柏拉图认为，具体事物乃是理念的影子，而具体
事物的" 象" 更是对影子的模仿，凡此皆非真实存在。所以，由此不可能获得真正的知识
。
　　柏拉图指出：" 知识不在于对事物的感受中，却在于对所感受而引起的思维里。由思
维能达到事物之' 存在' 与事物之理，感觉则不能。" (《泰阿泰德智者之师》中译本，商
务印书馆1963年版，第81页。）由此可知，柏拉图所说的"知识" 乃是以" 存在" 即永恒理
念世界为认识对象的，而且只有通过理性才能把握。柏拉图把那些理解不到理念世界存在
的人比作关在洞穴里的囚徒，他们面对着岩壁，只能见到洞外事物投在岩壁上的影子，却
把壁上的影子当成物体本身，因为他们从来没见过真实的物体。
　　柏拉图把知识也分为两个等级，一是以数学和科学为认识对象的" 理智" ，一是以理
念为认识对象的辩证法，即哲学的认识。对数学的认识需要通过假设才能达到，尚与感性
事物有一定的联系；而对理念的认识，完全排除感性，是纯概念思维和逻辑推演所达到的
。柏拉图认为这是最高的知识。
　　至于有关理念的知识是如何获得的，柏拉图提出" 回忆" 说。他认为，理念世界的知
识，是人们心中固有的，" 我们在出世前获得了知识，出世时把它丢了，后来又通过使用
感觉官能重新得到了原来具有的知识。" (《西方哲学原著选读》上卷，第81页。）因此，
学习的过程乃是对已遗忘的固有的知识的恢复。这就是所谓" 回忆" 说。柏拉图注意到在
知识回忆过程中" 感觉官能" 的作用，也就是通过感觉认识的诱导，将遗忘了的知识回忆
起来。
　　他还指出，对知识的回忆，有时需要经过启发。柏拉图举一个从未学习过几何的童奴
，在苏格拉底的反复启寻之下居然正确地解答出几何题为例来说明这点。
　　柏拉图的" 回忆" 说又与他的灵魂说紧密联系，相互发明。柏拉图的灵魂说兼取了苏
格拉底和毕达哥拉斯学派的灵魂不死、灵魂轮回的观点。他说：" 我们的灵魂在我们出世
以前存在过" (《西方哲学原著选读》上卷，第82页），是永恒的、不生不灭的。因此作为
精神实体的永恒的灵魂与永恒的理念世界是相通的，灵魂能认知理念。但是，灵魂一旦同
肉体结合起来，灵魂中固有的理念被窒息，知识被遗忘。只有通过感觉的诱导和启发，才
能唤起对知识的回忆，这时灵魂摆脱肉体的束缚和干扰，得以净化。灵魂对肉体的束缚摆
脱得愈彻底，净化程度愈高，就愈接近真理。
　　总之，柏拉图把知识看作是超越感觉世界的永恒理念的认识，这种认识无疑是先验的
。虽然在他的知识论中也包含有合理因素，例如他认为认识是一个不断接受启发和教育的
过程，他在一定程度上也肯定感性认识所起的作用，从而克服巴门尼德抹杀感性认识的错
误。但就其根本而言，柏拉图把现实与知识，感性与理性的问题弄错了位。他更把" 回忆"
说与灵魂结合起来，从而使这种唯心主义的认识论带有神秘主义的色彩。
　　③辩证法。在柏拉图的知识论中，以永恒的理念为认识对象的是哲学和辩证法。在西方
哲学史上，" 辩证法" 一词首先出现于柏拉图的著作中，而且被提到认识的最高一级的位
置上。
　　柏拉图的辩证法，" 不同任何感性事物，从理念出发，通过理念，最后归结到理念"
(《西方哲学原著选读》上卷，第93页），即运用概念进行抽象思维和逻辑推理的方法以达
到对真理的认识。柏拉图辩证法的要义是对立统一。这个问题在赫拉克利特哲学中曾以形
象方式探讨过，而柏拉图则以概念方式表达出这一思想，柏拉图的晚期著作中对辩证法的
思想见解尤为深刻。
　　在柏拉图的《巴门尼德》篇中，对" 一" 与" 多" 等对立统一的矛盾关系拟为八组推
论，他先假设" 一" 是孤立的，它就只能是" 一" 而不可能是" 多" ，也不可能和其他对
立的范畴相联系。但如果" 一" 与存在相结合，" 一" 就是"多" ，可以和任何相对立的范
畴相联系。柏拉图还认识到，对立双方如" 一" 与" 多" 不仅是可以统一的，而且在一定
条件下能够相互转化。
　　在《智者篇》中，柏拉图对六个最普遍的理念：存在、不存在，动、静，同、异的关
系作了更为深入的论证。他把这六个理念称为" 种" (即最大的理念或范畴），黑格尔说这
是柏拉图著作中" 最关重要、但也是最困难的部分" (《哲学史讲演录》第2 卷，第219 页
），哲学史上称之" 通种论".柏拉图论及存在与动、静关系时认为，动和静是对立的，动
非静、静亦非动。
　　存在既不是动也不是静，然而它可以和动结合，也可以和静结合。同和异也是彼此对
立的，任何一个" 种" 都是同于自己而异于其他" 种".动是同于它自己而异于静的。静也
是如此。这样，动、静便各自与同、异相通，于是它们就有了共同之点，可以相互联系。
由此可证，存在、动、静、同异这三个" 种" 彼此各别又可相通。柏拉图进而研究存在与
非存在的关系。他认为，如果说动不是静、同不是异时，那么相对动和同的" 存在" 来说
，静和异就等于" 非存在".反之亦然。由此推知，非存在也是一种" 存在" ，是一种异于"
存在" 的" 存在".它是相对的，而非绝对的。非存在与存在之间是可以相通的。
　　柏拉图的辩证法思想在西方哲学史上有重要贡献和深远影响。他提出有关对立面相互
联系，彼此结合的思想，克服了那种把对立双方看作是绝对分裂不可相通的错误观点。他
通过纯概念的逻辑推演表述辩证法思想的方法，是对爱利亚派逻辑推理和苏格拉底" 方法"
的继承和创造性发展，丰富了古希腊辩证法的内容。黑格尔说：" 真正辩证法的概念在于
揭示纯概念的必然运动，并不是那样一来好象把概念消解为虚无。而结果正好相反，它们
(概念）就是这种运动，并且(这结果简单来说即）普遍概念也就是这些相反概念的统一。"
(《哲学史讲演录》第2 卷，第400 页。）从这个意义上来说，" 真正的辩证法" 是从柏拉
图这里开始的。
　　④宇宙生成论。柏拉图的宇宙生成论，是试图从其理念论角度对宇宙万物形成作出新的
解释。这一学说较集中地表达在柏拉图晚期有关自然哲学的对话作品《蒂迈欧》篇中。
　　在理念论中，柏拉图曾提出" 分有" 说来解释理念对感觉世界具体事物的派生关系。
至于恒定不变的理念何以能被具体事物分有的问题，柏拉图当时也感到难以说明。后来他
写《蒂迈欧》时，便作了较明确的回答：" 创造者" 造成宇宙万物。这个宇宙的开创者和
最高主宰，是高于理念之" 神".在" 创造者" 和理念之外，还有一种被亚里士多德称为"
柏拉图式的物质" 的质料。它是一种处于运动之中的无定形亦无确定性质的混沌物质，是
制造万物的基本材料。理念是唯一的实在，质料则是" 非存在".只有当理念赋予质料以形
式和性质，用柏拉图的话来说是" 创造者" 用永恒不变的模型(即理念）来创造世界时，便
产生出世界万物。柏拉图认为，创造者首先创造出宇宙灵魂，并把理性置于其中。宇宙灵
魂使物质处于理性支配之下。混沌的质料在理性的作用下，分化出水、火、土、气四元素
。这四种元素按不同的几何形体组成，土是正方体，火是四面体，气是八面体，水是正二
十面体，由此产生日、月、行星和地球，继而又创造出地球上一切有生命和无生命的物体
。创造者创造人，先创造人的灵魂，" 把理性放到灵魂里边去，把灵魂放到身体里边去"
(《古希腊罗马哲学》，第209 页）。三者结合，人就生成了。柏拉图认为，整个宇宙系统
的造成都是有目的，也是最完美的，因为神是最好、最完美的。所以，万物都以达到至善
至美为自己的目的。例如人体的头、胸部、腹部及四肢的组合就体现出一种完美的目的。
高居于人体顶端的头部是完美的圆形，乃理性的灵魂所居之处。感情的灵魂和欲望的灵魂
分别居于头以下的胸部、腹部，因为感情和欲望均受理性的支配和制约。人的下肢是为了
走路，上肢是用于取物，等等。柏拉图把宇宙系统看成一个合理的、有秩序的生命体。神
依据理念安排了现实世界的一切。
　　柏拉图的宇宙生成说，是在理念论基础上，吸收毕达哥拉斯派的" 数" 论，阿那克萨
戈拉的" 奴斯" 说等形成的。他企图解决感觉世界与理念世界的关系问题，调合其理念论
与自然科学的矛盾。这在一定程度上是一种神学唯心主义的世界观。尽管柏拉图所谓" 创
造者" 有别于传统宗教从" 无" 中创造出世界之神，但他有关" 创造者" 的思想为中世纪
基督教哲学提出了重要理论依据。
　　⑤理想国。柏拉图是一位重视哲学理论和社会政治实践结合的哲学家。
　　他提倡" 哲学和政治两件事能够结合起来" (《古希腊罗马哲学》，第230页）。柏拉
图本人原想在政治上有一番作为却未能如愿，但他在政治思想上提出了一系列见解，主要
见于其所著《理想国》一书中。
　　按柏拉图所设计的理想国，城邦公民分为统治者、武士和劳动者(手工业者、农民和商
人）三个等级。(无公民身份的奴隶则不被看作人。）最高等级的统治者，柏拉图认为应当
是具有很高智慧和道德修养的人。他们知识渊博，有理性，集权力和智慧于一身。柏拉图
说，只有哲学家们当上了王，或者说那些现今号称君主的人象真正的哲学家一样研究哲学
，才能确保国家实现正义并免于祸乱(参见《西方哲学原著选读》上卷，第118 页）。第二
等级的武士的职责是辅助" 哲学王" 进行统治和保卫国家。这批人经过严格训练，有强健
体格和健全智力。第三等级的劳动者以从事提供国家所需物质的劳动为职责。柏拉图把人
的三等级之分说成是" 创造者" 所用以制造的材料不同。" 创造者" 用金子创造统治者，
用银子创造武士，用铜和铁创造手工业者和农民。柏拉图认为，三个不同等级的人各尽己
责，各行其事，互不逾越干扰，这就是正义的体现。在这里，柏拉图用神创说来证明三等
级之分的正确性。
　　柏拉图还从伦理学角度来说明三等级之间的关系。在他看来，人是社会的缩影。人的
灵魂由理性、意志和情欲三部分组成，它们分别体现三种美德：智慧、勇敢、节制。而组
成国家的三个等级类似人的三部分灵魂，也分别具有这三种美德：哲学王应是智慧的化身
，他们以理性治理国家；军人是意志的象征，以勇敢为美德；至于劳动者易被情欲所驱使
，他们以节制为美德。
　　这三种美德协调一致，就是" 正义" 的体现。而" 正义" 这条" 普遍的原则" 被柏拉
图视为立国之本(参见《古希腊罗马哲学》，第229 页）。
　　在柏拉图的《理想国》里还谈到" 共产" 和取消家庭方面的内容。他认为，私有制是
造成社会不稳定，导致国家遭受灾祸的原因。他主张在第一、二等级中实行财产公有制，
至于劳动者等级可以拥有自己在劳动中获得的部分财产，但他们必须懂得节制。柏拉图还
认为应当取消家庭，人们过着集体生活。国家按优生原则指定男子与女子结合。婴儿由国
家统一抚养，使小孩从小受到严格教育和训练。其中最优秀的人才培养成" 哲学王" ，其
次是武士。柏拉图的这一主张旨在培养公民的集体主义精神，以保证统治阶级内部团结和
国家的安定。
　　在柏拉图时代，希腊城邦所实行的几种政治体制存在的缺陷已明显暴露出来，柏拉图
企图构思出一种新型的国家政体以取而代之。然而作为柏拉图政治实践的三次叙拉古之行
均以失败告终，表明他所设计的理想国只不过是一种空想。柏拉图晚年时，也多少意识到
自己的政治主张是难以实现的，所以在《法律篇》等著作中，他提出所有公民都可参与国
家管理，允许私有财产和个体家庭存在，并强调法制的重要性。由此可见这位哲学家的政
治思想变化。
　　柏拉图去世之后，他所创立的学园依然存在并继续他的学术事业。在哲学、自然科学
方面都颇有建树，形成" 学园派".这个学派早期以斯彪西和克塞诺格拉底为代表，中期以
阿尔克西劳等为首，晚期又称" 新学园派" ，其代表人物是卡尔内亚德。公元5 世纪时，
新学园派成为罗马时代新柏拉图主义的中心。直至公元529 年东罗马皇帝下令关闭学园为
止，前后发展延续长达8 个多世纪。可见柏拉图哲学思想影响之广。
　　(4)亚里士多德
　　亚里士多德(公元前384 ——前322 年）出生于希腊北方斯塔吉拉城。
　　他的父亲是马其顿王室御医。他自幼受家庭影响，对医学和生物学颇有兴趣。
　　大约17岁左右，他进入雅典柏拉图学园学习，后来从事哲学研究和教学工作，在此前
后有二十余年。柏拉图去世后，亚里士多德离开雅典来到小亚细亚的爱索斯城，仍从事教
学和研究工作。公元前342 年，他应马其顿王菲力二世之邀，任亚历山大王子的教师。亚
历山大继位并开始东征之后，亚里士多德重返雅典，创建一所学校，名为" 克吕昂学园".
他喜欢在校园附近的林荫道上漫步时与学生讨论学术问题，因而他的学派又被称为" 逍遥
派".公元前323 年，亚历山大病卒，希腊掀起反马其顿浪潮。亚里士多德被迫离开雅典避
难于优卑亚岛的卡尔基斯，次年病逝于此。
　　亚里士多德虽出自柏拉图门下，却与自己老师的哲学思想大异其趣。亚里士多德在对
从早期自然哲学家到柏拉图以来哲学思想总结性批判与继承的基础之上，建立起自己的哲
学体系。他是一位集大成而又有多方面独创性建树的伟大哲学家。
　　亚里士多德学术研究极为广博，他不仅在哲学上建立起自己庞大的思想体系，而且在
逻辑学、政治学、伦理学、诗学、天文学、生物学、心理学等学科都有精深的研究。他的
学问可以说几乎包括了当时的所有知识领域。恩格斯称他为最博学的古希腊哲学家。
　　在亚里士多德之前，广义的哲学实际上涵盖了各种知识门类。亚历士多德第一次对科
学作了分类。他按科学知识运用目的之区别提出三大类分法：第一，创作的，是有关材料
的(多指语言材料）制作方面的知识，如修辞学、诗学等等；第二，实践的，是研究人的行
为规范的知识，如政治学、伦理学等等；第三，理论的，是研究知识本身的知识。理论知
识依据各自研究对象不同又进而分为" 第一哲学" 、物理学和数学三门。第一哲学的研究
对象是独立存在而又变化的东西。物理学的研究对象是独立存在而又不变动的东西。数学
研究的对象是非独立存在但又不变化的东西。从亚里士多德开始，哲学作为一门独立的学
科与其他科学明确划分开来。
　　亚里士多德一生勤于著述，留下著作多达千余卷，大都是手稿和讲义，后来经希腊哲
学家安德罗尼可(公元前一世纪中叶）整理。他把亚里士多德自称为"第一哲学" 的论著置
于《物理学》之后，取名为" 物理学之后" (中译为《形而上学》，意指研究有形事物之上
，即有关于超感性对象的思辩学说。）亚里士多德其他重要著作有：《工具论》(有关逻辑
学问题）、《物理学》、《论灵魂》(有关自然哲学问题）以及《尼各马可伦理学》、《政
治学》、《诗学》、《修辞学》等等。
　　亚里士多德的学术研究范围虽广，但他的主要精力是放在理论科学的第一哲学和自然
哲学方面，这里也较集中地体现出他的哲学思想。
　　①第一哲学。如前所述，亚里士多德的" 第一哲学" 是研究独立存在而又不变动的东西
，即所谓" 存在的存在".这是亚里士多德哲学的基础。第一哲学包括实体说、四因说、形
式质料说和潜能现实说四部分内容。实体说是其核心。
　　实体说　　亚里士多德虽师从柏拉图多年，但在哲学问题上他有自己的独立思考，并
不盲从师说。他对柏拉图的理念论提出质疑，认为它不能正确地解释宇宙万物的生成与运
动变化的现实。柏拉图的万物" 模仿" 、" 分有" 理念之说，只不过是富有诗意的空话。
亚里士多德批评柏拉图把本质和具有这一事物的本质割裂开来，批评他在对个别与一般关
系认识上的错误。他指出，我们不能设想在个别房屋之外还存在着一般的房子。正是在对
柏拉图理念论批判的基础上，亚里士多德提出了" 实体" 说。
　　亚里士多德的" 实体" 是独立存在的，" 是最基本的东西，为其他事物所凭依的东西
，是其他事物借以取得自己的名称的东西。" (《古希腊罗马哲学》，第236 页。）实体有
双重意义。就其第一层意义而言，它是个别事物。亚里士多德指出，个别事物(即个体）乃
是" 最真正的，第一性的，最确切意义" 上的"实体" (同上书，第309 页）。例如这个人
，这匹马，都是独立的存在物。它是其他一切属性(如数量、性质、关系、地点、时间、姿
态、状况、运动、遭受）存在的基础。在亚里士多德看来：" 这些东西没有一样是自存的
，能够与实体分离的" (同上书，第124 页）。从语言和逻辑来看，实体是处于主词位置。
例如我们说" 苏格拉底是文明的" ，而不能说" 文明的是苏格拉底".因为作为实体的" 苏
格拉底" 只能作为句中的主词，而说明词" 文明的" 只能处于宾词位置。亚里士多德又指
出，实体是既变又不变的。不变的是实体自身的" 同一性" ，变的是实体的属性。例如同
是一个人，有时好，有时又变得坏。实体(这个人）没有变，其属性(好、坏）却有变化。
所以，亚里士多德说，" 同一实体，当它保持着自己的同一性的时候，却同时能够容受相
反的性质。" (同上书，第315 页。）
　　就" 实体" 的第二层意义而言，亚里士多德指出，包含个别事物的一般，即" 种" 、"
属" 也是实体，但相对于个别事物(即所谓" 第一实体")来说，它们只是" 第二实体".例如
我们说" 苏格拉底是人，又是动物".第一实体是" 苏格拉底" ，人(种）、动物(属）是第
二实体。种属之所以是实体，因为它们可以作为主词被其他范畴所表示。但是，当文句中
有个别事物出现时，种、属就只能作为说明词处于宾位。所以，我们只能说" 苏格拉底是
人" ，不能说" 人是苏格拉底".这就表明种、属的实体性小于个别事物，它们只能是" 第
二实体".亚里士多德的" 实体" 说旨在探讨个别事物及其属性和个别与一般的关系。他指
出个别事物是第一性的，一般的东西(种、属）是第二性的，表现出唯物主义的倾向。然而
，他在肯定一般不能脱离个别存在的同时，却又否认一般存在于个别之中。他说，" 人"
可以被用来说明个别人，" 但并不存在于任何个别的人里面" (同上书，第312 页）。那么
，一般究竟存在于何处.亚里士多德未予解释。可见，问题并未真正解决。
　　四因说　　　　亚里士多德非常重视事物形成运动的原因，他说：" 我们只能在认明
一事物基本原因后才能说明这事物。" (《形而上学》中译本，第6 页。）他将实体生成运
动的原因归纳为四种：质料因，是形成事物的质料；形式因，是构成事物的形式；动力因
，是事物生成变化的推动力；目的因，是事物所追求的目的。以建造房屋为例，砖瓦、木
料等建筑材料为质料因，房屋建成的式样为形式因，房屋建造者为动力因，房屋的用途则
是目的因。
　　实际上，亚里士多德又将动力因和目的因归结为形式因。他认为" 那个' 是什么' (按
：指形式因）和所追求的东西(按，指目的因）是同一个东西，而运动的来源(按：指动力
因）与这些东西也是同类的。" (《西方哲学原著选读》上卷，第137 页。）照此说来，房
屋建造者的目的乃体现所建的样式上，而房屋的样式和建造的目的又是建筑者营建房屋的
动力。这样，形式就成为目的因和动力因的前提。
　　在对质料和形式及其关系的认识上，亚里士多德更强调形式决定性的意义。在他看来
，质料虽说是构成事物最基本材料，因此，它可称为实体。但是质料没有任何规定性，不
能独立存在，　　　　它必须与形式相结合才能构成具体事物，它本身不具有个体性。而
决定事物" 是什么" 的是形式，只有形式才能将这个事物与其他事物区别开来。因此，形
式才是事物的本质和定义。
　　亚里士多德更把形式看作不仅是先于质料，而且是先于个别事物存在的第一实体。他
说，" 如果认为形式先于质料更加确实，同理，形式也将先于两者组合的事物。" (《西方
哲学原著选读》上卷，第137 页。）在亚里士多德这里，形式的作用被夸大、绝对化，成
为包含目的、动力而且脱离质料而存在的实体。这种没有质料的" 纯形式" 被认作第一实
体，是决定具体事物的原因。而由质料和形式组合而成的具体事物，反倒成了第二实体。
亚里士多德的唯心主义倾向，在这里明显暴露出来了。
　　潜能与现实　　　　质料和形式是如何结合的呢.亚里士多德提出潜能和现实一对范畴
来解释这个问题。
　　亚里士多德认为，在未与形式结合之前的质料，只是潜在地具有成为具体事物的可能
性和能力，这并不意味着它有现实的能力，只有当质料纳入形式时，这种" 潜能" 才变成"
现实" ，即形成事物。亚里士多德说：" 现实之于潜能，尤如正在建筑的东西之于能够建
筑的东西，醒之于睡，正在观看的东西之于闭着眼睛但有视觉能力的东西，已由质料形成
的东西之于质料，已制成的东西之于未制成的东西。" (《古希腊罗马哲学》，第266 页。
）
　　例如青铜在未铸成铜像之前，它只具有成为铜像的潜能。当青铜被熔化铸入型范后，
它就成为现实的铜像。
　　亚里士多德指出，从潜能到现实的变化就是运动。他说：" 潜在地存在的东西，就它
潜在地存在而言，它的完成就是运动。" (同上书，第272 页。）
　　这是相当精辟的见解。然而，亚里士多德又把现实即形式视为这一运动中起决定作用
的东西。因为含有目的和动力的形式是积极的、主动的，它本身就是一种推动力。而质料
则是消极的、被动的。这样，亚里士多德把事物形成过程看成是质料的形式化，以达到自
身目的的过程。
　　亚里士多德又进而指明：质料与形式的区分是相对的。低一级事物是高一级事物的质
料。例如对于房屋来说，砖瓦是质料；对于制成砖瓦的泥土来说，砖瓦又是形式，泥土则
是质料。宇宙便是由多层次的质料和形式构成的等级体系。但是这个等级体系中的质料和
形式的分解并非无限的，它有最低一层次，即不含形式的" 纯质料" ；有最高层次，即不
含任何质料的" 纯形式"." 纯形式" 是永恒不动的实体，" 是整个宇宙的第一推动者" ，
万物的最终原因和目的，也就是神。
　　亚里士多德既已发现柏拉图的理念论中割裂并颠倒了现象与本质，个别与一般关系的
错误并且提出批评，在他的实体说中正确地把个别事物看成是先于其一般属性的第一实体
。但是他并未将这一唯物主义观点坚持下去。他在将个别事物进一步分解为质料和形式以
及论述两者之间关系时，却又重蹈柏拉图的唯心主义旧辙。亚里士多德游移于唯物主义和
唯心主义之间，是导致其实体论及相关学说中出现一系列矛盾的根本原因。
　　②物理学。亚里士多德的" 物理学" 即自然哲学，是以自然界运动变化的事物为研究对
象，又称" 第二哲学".在他的著作《物理学》里，着重讨论了运动、时间和空间以及宇宙
生成等问题。
　　亚里士多德在论述事物生成时提出过" 潜能" 和" 现实" 一对范畴并以此来说明运动
，认为运动就是潜能转化为现实的过程，并明确指出" 运动是永恒的"(《古希腊罗马哲学
》，第280 页）。他又把事物的运动变化分为四类：本质的变化(产生或消灭）、性质的变
化(由一种状态转变为另一种状态）、数量的变化、空间的变化。他认为，空间的变化是最
主要的，也是最普遍的运动。它存在于任何其他运动形式中。
　　亚里士多德肯定空间的存在，认为空间是一种界限，是围绕物体周边的界限。例如装
有水的容器，空间就存在于容器内的水和容器之间。因此，没有不占据空间的物体，也没
有无物体的虚空。宇宙内部所包含的许多物体都是由空间彼此分开。空间是有限的，因而
宇宙也是有限的。
　　亚里士多德认为，运动和时间是不可分离的。他把时间看作运动先后的计量，说："
如果时间是运动的数目，或者本身就是一种运动，那么，如果永远有时间，运动也就必定
是永恒的" (《古希腊罗马哲学》，第279 页）。
　　亚里士多德对运动的见解中，包涵有辩证的思想观点。然而，当他进一步探究运动根
源时，却又陷入目的论。在亚里士多德看来，事物的运动变化都是有其目的的，例如植物
的根扎在土地中朝下生长，为的是吸取养料；其枝条上长着叶子，为的是遮蔽果实。他甚
至把整个自然界中有规律的运动现象都归结为合目的性的必然结果。亚里士多德既然认为
运动是潜能向现实转化的过程，也就是形式的实现，而形式中本来就包含有目的因，因此
，运动是有目的性的。
　　亚里士多德在宇宙生成方面也有自己的看法。他认为，构成宇宙的质料有五种：土、
水、气、火和以太。宇宙以月亮为界分上下两部分。按照其所谓物体运动" 自然归宿" 说
，重物总是向下的，轻物则是上升的。所以月亮以下部分地界的物体由土、水、火、气四
元素构成，作直线运动。而月亮以上的天体则由以太构成，这是一种最轻灵的元素，它的
运动是最完美的圆周运动。亚里士多德还认为整个宇宙是一个以地球为圆心构成的圆状整
体。地球是不动的。地球之外天体多等级多层次排列，环绕地球旋转。地球之外层是水层
、其上是气层和火层，再上是行星天，行星天上是恒星等等、距地球愈近愈低级，愈远愈
高级。每一层天体都以高于自己的天体为目的因和动力因。天外最高处的是神。神是不动
的，它支配整个宇宙，是宇宙间一切事物的最终目的和动因。
　　③灵魂学说与认识论。亚里士多德有关灵魂的论说是与他的认识论紧密相联系的。
　　亚里士多德对灵魂的见解不同于以前的哲学家，他认为灵魂既非德谟克利特所说的精
细原子，亦非柏拉图所说的独立于人体之外的不朽的东西。在《论灵魂》一书中，他指出
：灵魂是一种实体，是" 自然机体的最初的现实" ，" 是潜在地具有生命的自然物体的形
式".可知，亚里士多德把生命看成是肉体与灵魂的结合体。肉体是生命的质料，而灵魂则
是生命的形式。灵魂和肉体的关系，尤如锋锐之于刀斧，视觉之于眼球。只有当肉体被赋
予灵魂时，才有个体生命形式。亚里士多德上述观点，既看到生命体的精神内容，又重视
其物质基础。然而，他把灵魂看成生命体的形式，也就包含有目的因和动力因。这样，灵
魂就成了先于肉体并决定肉体的东西。
　　亚里士多德认为灵魂机能高低有别，分为三个等级，营养灵魂、感觉灵魂、理性灵魂
。植物只有低级的营养灵魂，即只有吸取养料的繁殖能力。高于植物一等的动物既有营养
灵魂，还有感觉灵魂。人除了有这两种灵魂外，更独具理性灵魂。因此，人是最高贵的，
人具有动物所没有的思想或理性思维机能。亚里士多德认为，人的认识活动是依靠感觉灵
魂和理性灵魂进行的。
　　亚里士多德对感性认识相当重视，他认为，" 感觉机能是依赖于身体的"(《古希腊罗
马哲学》，第151 页）。灵魂的感觉机能不能离开人体的感觉，而且必须是在外物的刺激
下，通过感官才能发生认识活动，产生感觉。亚里士多德明确指出：" 使感觉现实化的对
象是外在的".因此，感觉对象是在人之外的，不以人为转移的客观事物。列宁曾对亚里士
多德这一思想矛盾给以充分肯定，称"这就是唯物主义" (《列宁全集》，第38卷，第318
页）。
　　亚里士多德又认为，外物通过感官所接受的只是其可感形式，事物的质料则被撇开。
尤如用图章在蜡块上盖印，蜡块上只有图章的印痕，而不反映制造这枚图章的材料。因此
，这种感觉又可称为印象。当外物消失后，这种感性印象仍留在人们的意识之中，由此而
产生想像、记忆等感性认识。亚里士多德指出，感觉所能获得的只是对个别事物表象的认
识，这种认识固然是重要的，" 但感官总不能告诉我们任何事物所以然" (亚里士多德：《
形而上学》，第3 页），不能提供对有关事物本质的认识。而对事物本质的认识，必须依
靠理性灵魂。
　　亚里士多德认为，理性灵魂只是潜在地具有认识能力，它只有在外部对象的作用下进
行思维活动时，这种潜能才会转变为现实的知识。犹如一块可用来写字的白板，只有在上
面书写时，板上才出现现实的文字。因此，亚里士多德说："灵魂的这个思维部分虽然不能
感知，却必定能够接纳一个对象的形式。" (《西方哲学原著选读》上卷，第150 页。）亚
里士多德指出，理性认识的对象是事物的表象。他说：" 理智中没有什么东西不是早先已
在感觉中的。" (同上书，第150 页。）没有感觉所提供的表象，理性灵魂无法思维。这就
指出理性认识与感性认识的关系，即理性思维正是以感觉所得到的表象为中介而达到对事
物本质的认识。所以，思维对客观事物本质的认识，是间接的。
　　亚里士多德的认识论" 对于认识的客观性没有怀疑" (《列宁全集》第38卷，第416 页
）。他对感性认识和理性认识的见解中，包含着唯物主义和辩证法的思想因素，较之以前
哲学家有显著进步。但是，亚里士多德的认识理论中还存在矛盾之处。他把理性灵魂分为
被动的和能动的两部分。被动理性灵魂的认识活动需要借助感性知觉，它随肉体死亡而消
亡。能动理性灵魂则是可以离开肉体而独立存在的，它以自身为认识对象，即认识理性本
身。
　　这是因为" 心灵本身是可以思维的，正完全象它的对象一样" ，它" 不牵涉到质料的
东西" ，" 思维者和被思维者是同一的" (《古希腊罗马哲学》，第283-284页）。显然，
亚里士多德所说的能动理性灵魂，是一种脱离物质的纯精神。他的灵魂说走到这一步，就
与柏拉图殊途而同归了。
　　④伦理学。伦理学是亚里斯多德" 实践科学" 的重要组成部分。亚里士多德伦理学着重
讨论的是有关幸福的问题，由此涉及对人类道德行为和社会道德关系的各种规定的论述，
从而建立起一个幸福论伦理学说体系。
　　亚里士多德认为，幸福并非那些只能给人带来暂时满足的如金钱、荣誉、地位之类的
东西，幸福应当是人类活动的最终目的。而一切事物都以求善为其最终目的。所以，人类
的幸福就是" 善" 或" 至善".亚里士多德不同意柏拉图所说的那种脱离人的行为的" 善"
的理念观点，他认为，作为人生活动最终目的的善是可以达到的。
　　亚里士多德所说的" 善" 是指人的自身完善。他从灵魂说的角度对此作了阐释：人的
灵魂分为理性和非理性两部分。人的感官能力所产生的欲望和情感，都属非理性的。而理
性则具有控制和调节欲望和情感的功能。道德的关键问题就在于使非理性的欲望服从理性
，这样人的行为便能达到完善，也就是从人的行为实践上体现出美德，即德性。亚里士多
德提出实践美德的原则是" 适中".他说："美德是牵涉到选择时的一种性格状况，一种适中
，就是说，一种相对我们而言的适中。它为一种合理的原则所规定。" (《西方哲学原著选
读》上卷，第156 页。）所谓" 适中" 就是行为保持适当、适度、不走极端，例如，对于
鲁莽和怯懦来个极端来说，勇敢是适中的；对于傲慢和自卑两个极端来说，自尊是适中的
。这种符合" 合理原则所规定" 的行为，就是理性控制之下的行为，是最好的，符合道德
的。亚里士多德认为，德性的原则是来自人们自身行为习惯。人们有选择自己行为的权力
。他把" 选择" 解释为" 一种具有欲望的理智，或者说是一种具有理智的欲望。" (《西方
伦理学名著选辑》上卷，第306 页，商务印书馆1987年版。）这就是说选择时，应当是在
以服从理智的前提下，使理智与欲望两者结合起来。因此，亚里士多德强调人的道德责任
心，人们必须对自己的行为负责。
　　亚里士多德认为，除实践美德外，还有一种理想的美德。理智的美德乃是出自" 理性
的沉思活动" (《古希腊罗马哲学》，第327 页）。这里所说的理性是那种与感觉无关的纯
粹理性，所谓" 沉思" 指的是对真理的思索。
　　亚里士多德指出，" 理性的沉思" 活动" 亦以本身以外的任何目的为目标，并且具有
它自己本身所特有的愉快" (同上书，第327 页）。达到这种纯粹的理性生活就是人的最完
美的幸福。
　　亚里士多德的伦理学继承了德谟克利特的幸福论思想并加以发展，成为古希腊伦理学
说的最高成就。他对实践美德的有关　论述，提出了不少有价值的思想和观点。但在他的
有关理智美德的论说中，提倡那种脱离社会现实的纯粹理性的沉思活动，把它视为人生追
求的最高幸福。这种与社会现实完全隔绝的道德和理论生活，只能是一种无法实现的臆想
。亚里士多德的伦理思想，在西方伦理学发展史上的影响是相当深远的，而且是多方面的
。
　　⑤政治学。在亚里士多德的" 实践科学" 中，政治学占有重要位置，他甚至把政治学视
为" 一切学术中最重要的学术" (亚里士多德：《政治学》中译本，第148 页，商务印书馆
1983年版）。
　　亚里士多德提出" 人天生是政治的动物".这里的" 政治" 指的是城邦政治。他认为，
城邦是经由男女和主奴两种关系结合而组成的家庭到多家庭组成的村庄发展而来的，国家
是村的联合体。家庭和村社可以说是潜在的城邦，而城邦则是它们追求的形式和目的，是
人类社会的发展所达到的完善境界。作为" 政治动物" 的人，天生具有社会性。这是人区
别于其他动物的本质特征。
　　亚里士多德又按贫富之别将城邦公民划分三等，极富、极贫和居于两者之间的中产阶
级。他指出，极富阶层多强横放肆，没有服从的习惯；极贫阶层多惰怠无赖，只有接受统
治。只有中产阶级是国家中最" 安稳的公民阶级".他们人数最多，拥有适度的财产，生活
状况良好，" 最容易遵循合理的原则".即无非份之求，也无须担心他人算计。所以，亚里
士多德得出结论：" 最好的政治社会是由中等阶级的公民组成的" (同上书，第158 页）。
至于奴隶，亚里士多德只把他们看作" 会说话的工具" 、奴隶主的" 一宗有生命的财产".
这里明显地暴露出亚里士多德的思想立场。
　　亚里士多德对希腊现行的各种城邦政体作了论析。他认为君主政体、贵族政体和共和
政体是三种" 正宗" 政体，而从这三者演变而来的僭主政体，寡头政体和平民政体是" 变
态" 政体。君主政体由品德优良，擅长治国的君王来统治；贵族政体由少数出身贵族，德
才兼备者来管理国家；共和政体是大多数人参与政治活动的政体。三种正宗政体中以君主
政体为最好。在三种变态政体中，寡头政体是少数富人的统治，平民政体由穷人掌权以穷
人的利益为依归，僭主政体最坏，是仅谋求个人利益的独裁者的统治。亚里士多德认为，
政体的优劣并不在体制本身，而在于执政者统治的目的，能为全体公民谋求利益的政体是
好的，反之则是坏的。因此，提出应当由优秀人物来治理国家。亚里士多德理想中的国家
是由"中产阶级" 掌权的国家。这种国家规模不大，但能保持平稳安定。在亚里士多德的时
代，希腊奴隶制城邦已经无可挽回地走向没落，阶级矛盾和社会矛盾愈演愈烈。而亚里士
多德却企图使希腊城邦制度在他所构想的国家政体中得以复兴，这只是一种脱离现实的空
想，甚至连亚里士多德本人也不免感到渺茫，他说：" 中等的政府形式，如果曾经存在过
，也是极稀有的事，并且只有在少数的国家里面。" (《古希腊罗马哲学》，第331 页。）
　　亚里士多德建立起思想内容极其丰富而又复杂的巨大哲学体系，从而把古希腊哲学推
向繁荣的高峰。尽管在他的哲学思想中存在着不少矛盾乃至混乱，但这位伟大哲学家所留
下的珍贵思想遗产沾溉后人，远非一代，它的影响直至近现代犹存。随着亚里士多德这颗
巨星的陨落，古希腊哲学也进入衰落时期。
　　3.晚期希腊哲学的衰落
　　从公元前338 年马其顿征服希腊至前146 年希腊本土并入罗马版图的近200余年，历史
上称为晚期希腊。在这一时期，随着马其顿的入侵，希腊城邦内部的阶级矛盾和社会矛盾
日益加剧。希腊人反抗马其顿的斗争不断地遭到失败。连年的战争使危机四伏，动乱不已
的希腊城邦弥漫着悲观失望的情绪。晚期希腊就是在这种现实和社会氛围里生存的，它已
不复有昔日光彩和活力。晚期希腊哲学家也失去了他们前辈那样对宇宙和社会、对普遍事
物探寻求知的广泛兴趣和阔大心怀，他们把目光转向人生问题，力图在社会动乱、纷争之
中寻求社会安定、心灵平静、不受干扰的精神境界。因此，晚期希腊三个重要派别伊壁鸠
鲁派、斯多亚派和怀疑派都将伦理问题作为哲学探讨的中心问题。
　　然而，马其顿王亚历山大对外扩张，建立横跨欧、亚、非三洲的大帝国，对东西方经
济来往和文化交流起了促进作用。近东地区工商业和科技文化发展迅速。埃及的亚历山大
城成为新的经济、文化中心。许多著名学者都曾来此从事科学研究，取得了重大的成就。
例如欧几里德的《几何学原理》，用严格的逻辑证明方式将几何学知识系统化。阿基米德
有关杠杆和物体比重规律的理论，奠定了静力学的基础，萨莫斯的亚里克提出" 太阳中心
说" ，认为地球每年绕太阳运行一周。医学在人体生理结构方面有了进一步的认识。
　　自然科学的发展对晚期希腊哲学产生了影响。这种影响在伊壁鸠鲁的原子论哲学中反
映得尤为明显。
　　(1)伊壁鸠鲁
　　伊壁鸠鲁(约公元前341-前270 年）出生于伊奥尼亚的萨莫斯岛。父母是雅典移民。早
年曾向德谟克利特学派学者纽西芬尼学习原子论，对柏拉图、亚里斯多德的哲学也颇有兴
趣。后来在伊奥尼亚一些城市讲授哲学、约36岁时，伊壁鸠鲁来到雅典，在一座花园里创
办学校，这就是著名的" 伊壁鸠鲁学园" ，伊壁鸠鲁的著作有三百余卷，现存一些残帙和
三封书信。伊壁鸠鲁的哲学分原子论、准则学和伦理学三个主要部分。
　　①原子论。伊壁鸠鲁的原子论是其哲学思想的理论基础。他继承德谟克利特的原子论并
进行了重要的修正和发展。他认为，万物的本原是原子和虚空。原子是不可再分割的物质
微粒，处于永恒的运动之中。虚空乃原子运动场所，是不能被感觉到的永恒存在。原子的
数量是无限多的，由原子的离合运动而构成的宇宙也是无限的。这些思想与德谟克利特有
共通之处。但是，对于德谟克利特的原子形状和体积差别亦是无限的观点，伊壁鸠鲁则予
以否定。他认为，原子既然是不可分割的，也是不可被肉眼觉察到的物质微粒，那么原子
之间在体积和形状上的差异就不可能是无限的。否则，就" 一定会有某些原子进到我们眼
界之内" ，而这是不可想像之事(参见《西方哲学原著选读》上卷，第165 页）。这样，伊
壁鸠鲁便克服了德谟克利特原子论中一个重要的矛盾和缺陷。他进而提出原子有重量和有
关原子运动的新观点。
　　他认为，原子自身是有重量的。这是原子之所以能在虚空中作垂直下落运动的原因。
除了垂直下落这种主要运动方式外，原子的运动还可能出现偏离原来的直线轨道以及由于
偏斜运动而造成原子碰撞。伊壁鸠鲁原子运动偏斜说的哲学意义在于肯定了偶然性的存在
，纠正了德谟克利特过分强调原子运动中的必然性的错误，这一思想为他的伦理学中对宿
命论的否定奠定了理论基础。
　　②准则学。伊壁鸠鲁的准则学是有关认识论的思想学说，这是在德谟克利特" 影像说"
基础上发展而来的。
　　伊壁鸠鲁肯定认识对象的客观性。他认为，人的感官接受外界事物" 流射物" 造成的
影像而产生感觉。他说：" 我们由于心灵或感官的认识活动而得到每个影像，不拘是关于
形状还是性质的影像，都是具体对象的形式或性质。" (《古希腊罗马哲学》，第353 页。
）因此，伊壁鸠鲁强调感觉的可信性及其作用。他说：" 永远要以感觉以及感触" 为认识
依据，" 因为这样你将会获得可靠的，确信的依据" (同上书，第358 页）。倘若排斥一切
感觉，将会失去自己判断是非正误的标准。伊壁鸠鲁认为感觉是直接的，无可辩驳的。人
们认识出现错误并非来自感觉，而是出于对感觉的错误解释和判断。
　　在感觉和理性的关系问题上，伊壁鸠鲁认为感觉是理性的基础，" 概念依赖于感性的
知觉" (同上书，第350 页）。感觉经多次反复在记忆中保留下来的东西形成概念。因此，
对于概念的真伪的判断亦有赖于感觉。
　　伊壁鸠鲁的认识论中包含着朴素唯物反映论的因素。他重视感觉的作用，在克服以前
哲学家轻视感性知识偏向和反对柏拉图的先验论方面有积极意义。然而，他在克服一种偏
向的同时，却又出现另一种偏向，即片面强调感觉乃至把感觉视为判断真理标准。可见，
他还没有正确认识到感性与理性的关系，在他的认识论中存在着明显缺陷。
　　③伦理学。伦理学是伊壁鸠鲁哲学研究的中心，而有关人生的目的则是伊壁鸠鲁伦理学
讨论的核心问题。伊壁鸠鲁把人生的最终目的归结为获得快乐。他说：" 快乐是幸福生活
的开始和目的。因为我们认为幸福生活是我们天生的最高的善。我们的一切取舍都从快乐
出发；我们的最终目的乃是得到快乐。" (《古希腊罗马哲学》，第367 页。）
　　伊壁鸠鲁所说的快乐，是和一定的物质欲望和生活享受相连系的。他肯定保持人的生
命和健康的物质需求是必要的，但是，他又反对纵情享乐和过份追求物质欲望。他认为幸
福生活的目的乃是达到身体的健康和灵魂的平静，真正的快乐是心灵所获得的快乐。
　　伊壁鸠鲁指出，获得快乐的最大障碍莫过于对神和死亡的恐惧。要克服这个障碍，解
除人们的恐惧心理，首先必须对神和死亡有正确的认识。他认为，神不过是由原子构成的
东西，它们根本不过问人事，对神的恐惧是毫无根据的。至于灵魂，也是由原子组成的。
灵魂随人的肉体死亡而消散。因此，" 一切恶中最可怕的——死亡——对于我们是无足轻重的
。因为我们存在时，死亡对于我们还没来，而当死亡时，我们已经不存在了。" (同上书，
第336 页）这里，伊壁鸠鲁把对快乐的追求与求知结合起来。他的这些思想表现出鲜明的
无神论特点。
　　伊壁鸠鲁在人与社会关系方面提出一种" 契约论" 思想。他认为，社会、国家都是在
人们追求快乐时为保护自己而共同加以约定的产物，" 自然的公正，乃是引导人们避免彼
此伤害的互相约定。" (同上书，第347 页。）约定的原则是互利、互不侵害。但约定是可
以改变的，当原先的约定背离了人们所公认的互利原则，它也就失去了继续存在的价值。
伊壁鸠鲁的社会契约论思想，对西方政治思想史的发展产生过积极影响。
　　当伊壁鸠鲁哲学盛行之际，晚期希腊哲学的另一个重要学派——斯多亚派也正在兴起。
斯多亚派也是以伦理学为研究中心，但在思想观点方面与伊壁鸠鲁大相径庭。
　　(2)斯多亚派
　　斯多亚派自塞浦路斯的芝诺创始起，发展延续长达五个多世纪。这里介绍早期斯多亚
派哲学思想，其代表人物除芝诺外，还有克吕西普(约公元前282-前206年）。
　　芝诺(约公元前336-前264 年）出生于希腊殖民地塞浦路斯基底翁的一个商人家庭。他
长期居住在雅典，研习哲学，深受亚里士多德思想影响。
　　他曾在雅典的一座" 斯多阿" (希腊语" 画廊")里讲授哲学，他所创立的学派因之而得
名。芝诺的学说后经克吕西普阐释发展，形成较完整的哲学体系。早期斯多亚派哲学由逻
辑学、物理学(即自然哲学）和伦理学三部分组成，伦理学是其哲学的中心，有关逻辑学和
认识论、自然哲学方面的研究，为其伦理学提供了理论依据。
　　①认识论。早期斯多亚学派在逻辑学，尤其是命题逻辑的研究方面做出过重要贡献。而
认识论又是他们逻辑学研究的主要内容之一。在认识论上他们吸取了亚里士多德有关" 第
一实体" 的思想，肯定个别事物的真实存在。
　　他们认为，认识来源于外界事物作用于心灵而产生的知觉，" 所谓知觉，乃是来自真
实对象的东西，与那个对象一致，并且被印在心灵上，被压成一定形状的。" (《古希腊罗
马哲学》，第373 页。）他们指出，" 知觉是领路的，然后是思想，用词句发表出来，以
字来解释它得自知觉的感情。" (同上书，第373页），因此，知觉先于思想。基于这种看
法，早期斯多亚学派提出真理的标准，是" 来自真实的对象" 的" 印象".这实际上是把客
观事物作为真理的对象和检验认识正确与否的标准。但是，斯多亚学派并非始终坚持这种
唯物主义的认识立场，他们有人提出先于个别的一般存在，称" 所谓预想是得自自然秉赋
的一般观念"(《古希腊罗马哲学》，第373 页），也就是说" 预想" 是先天存在的一般观
念(概念）。他们把" 预想" 看成是真理的标准，这就倒向唯心主义的先验论。
　　②自然哲学。斯多亚派的自然哲学则明显地表现出唯心主义倾向。他们把赫拉克利特视
为万物本原之" 火" 改造成一种叫　　　　　　　　做" 普纽玛" 的东西。在他们看来，
普纽玛既有物质的内容，又具有能动性和创造一切的能力。普纽玛的主导部分高居于宇宙
最外层，它又渗透入一切物质之中。在普纽玛的作用下，火、水、土、气四种元素混合构
成世界万物。在早期斯多亚派那里，普纽玛又被称为神、世界理性、自然命运。总之，它
是合理、有序、和谐宇宙体系的创造者。
　　早期斯多亚派对宇宙生成的解释上，提出" 世界大火" 说。他们认为宇宙起源于火，
经历规定的时间，被一场大火焚烧，万物又复归于火，而新的世界又从火中产生。如此循
环往复。这一切都是由神(普纽玛）来决定的。
　　作为创世之主的神，是不可摧毁，不可产生的。早期斯多亚派把世间所有事物统归于
出自神的安排，人的命运也是神的意志，只能顺从，不可抗拒。这些学说带有浓厚的宗教
色彩和宿命论思想。而自然哲学中的宿命论又在早期斯多亚派的伦理学中有明确的表现。
　　③伦理学。早期斯多亚派伦理学最基本的准则是" 顺从自然而生活".根据他们的自然观
，宇宙间的一切都是神所安排的，其间贯穿着神的意志，即世界理性。人是自然的一部分
，人的理性也就是世界理性的一部分。他们说：" 因为我们个人的本性都是普遍本性的一
部分，因此，主要的善就是以一种顺从自然的方式生活，这意思就是顺从一个人自己的本
性和顺从普遍的本性" (《古希腊罗马哲学》，第375 页）。在这里，自然、人的本性、世
界理性和德性(" 主要的善")被统一起来，强调个人对自然、世界理性的顺从，这就能达到
" 主要的善".因此，他们提出" 不作人类共同法律惯常禁止的事情" (同上书，第375 页）
。因为"共同法律" 是世界理性即神意的体现。人只能服从神意、循规蹈距，安守本分。他
们认为，这才是道德的生活，也是人所追求的幸福。早期斯多亚派既认定人生真正的幸福
生活是遵从道德，合乎理性的生活，他们便主张克制情欲，摈弃一切非理性的东西。
　　对人生的贫富、荣辱、贵贱、健康与疾病等等，都采取冷漠超然的态度，以求内心恬
淡寡欲。早期斯多亚派的这种委顺自然天命，绝情寡欲的人生哲学，与伊壁鸠鲁的" 快乐
论" 是相对立的，它是宿命论与禁欲主义思想的混合体。
　　早期斯多亚派从人类有共同起源，人人都是遵从自然或同一世界理性的理论出发，提
出所谓" 世界大同" 的政治主张。他们认为，人类社会是一个" 大同国家" ，所有人都是
这个国家的公民，享受同等的权力，服从同一种法律和秩序。这一主张试图消弭人类的纷
争和国家之间的冲突，适应了马其顿对外扩张的需要，在当时颇为流行。
　　(3)怀疑主义
　　由皮浪创立的怀疑主义哲学，也是晚期希腊颇为流行并在西方哲学史上有着重要影响
的哲学派别。
　　皮浪(约公元前365-前275 年）出生于意大利的爱利斯城。相传这位怀疑论哲学家没有
著述，他的思想学说是经其学生蒂孟记录整理而传世的。
　　皮浪否定感觉的真实性。他认为，感觉对事物的反映是不可靠的，从感觉得出的" 意
见" 就更靠不住，" 我既不能从我们的感觉，也不能从我们的意见来说事物是真的或是假
的。" (《古希腊罗马哲学》，第341 页。）皮浪又同时否定理性知识的真实性，他说："
没有一件事情可以固定下来当作教训，因为我们对任何一个命题都可以说出相反的命题来
。" (同上书，第342 页。）因此，运用逻辑推论也无法对事物作出判断。他由此得出结论
：不仅客观事物是不可知的，甚至连客观事物是否存在都值得怀疑。皮浪认为，应当采取
的态度是" 毫不动摇地坚持不发表任何意见，不作任何判断，对任何一件事物来说，它既
不存在，也不是不存在……" (同上书，第341-342 页。）
　　皮浪的怀疑论贯穿在其伦理学中，他认为应当抛弃对知识的认识，避免引起不必要的
争论和思想困惑，从而得到心灵的安宁。在皮浪看来，任何事物本无所谓美和丑、正当和
不正当的区分，这种区分" 只是相对于判断而言的，没有任何事物真正是这样的。" (同上
书，第342 页。）所以，他提出，" 最高的善就是不作任何判断，随着这种态度而来的就
是灵魂的安宁。" (同上书，第342 页）相传有一次皮浪乘船时遇上暴风雨，船上的人都吓
得丧魂落魄，唯有一头猪却旁若无事一般，安然吃食。皮浪指出：" 哲人应该象这头猪一
样保持内心平静，不受外界干扰".如果说斯多亚派学者们提倡委顺天命，清心寡欲来求得
心灵的安宁，而皮浪则试图从对客观事物的真实性和认识事物的可能性的否定中寻求这种
安宁。两者思想各有不同，却又都流露出一种消极、无可奈何的情绪。而皮浪更发出"生与
死之间并无区别" 的哀叹。这是古希腊城邦制度无可挽回的衰亡在它的哲学上引起的悲沉
回响。
　　三、古印度哲学
　　1.古代印度奥义书时期和史诗时期的哲学
　　印度是世界文明古国之一。印度河与恒河流域孕育和产生的璀灿的文化，对人类文化
宝库作出了巨大贡献。
　　古代印度哲学是印度文化的重要组成部分，它与中国哲学、希腊哲学并称为世界三大
哲学传统。
　　公元前8 世纪到公元前3 世纪是古代印度历史发展的重要时期，也是古代印度哲学思
想发展的重要阶段。这一时期印度哲学的发展大体可分为二个阶段：奥义书时期和史诗时
期。
　　(1)奥义书时期的哲学思想
　　约公元前9 世纪到公元前6 世纪，随着铁器的使用，古印度的农业、手工业和商业都
有发展；经济的发展，增加了社会财富的积累，也导致了社会的进一步分化，雅利安各个
部落完成了向国家的过渡；种姓制度和婆罗门教也已形成。同时，随着社会生产力水平的
提高，人们的思维能力也明显增强，古代印度开始出现较系统化的哲学思想。因为最早的
奥义书约在这一时期产生，所以我们称这一时期为" 奥义书时期".不过，古代印度哲学思
想的萌芽可以追溯到吠陀时期(约公元前16世纪到公元前9 世纪）。" 吠陀" 原意为" 知识
、学问" ，是祭司们在祭神时所用的颂歌、经文和咒语的汇编，共有4 部，即《梨俱吠陀
》、《娑摩吠陀》、《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》。其中以《梨俱吠陀》的年代为最早
(其编纂年代大约在公元前12至9 世纪）。吠陀中的颂歌、经文和神话，主要反映了当时的
社会、宗教及思想情况，其中蕴含着不少对世界的本原和生成的推测。例如，在《梨俱吠
陀》中，有些颂歌宣称，世界是由水、火、风等所构成的，有些认为是由思维(巫师的直观
能力）、无(非存在）、原人等产生的；有的认为在众多的现象之上有一种永恒的、抽象的
原理或存在，称为理法、太一等。
　　在吠陀时期，印度虽然已出现了哲学思想的萌芽，但由于社会生产力水平还不高，这
些思想尚未完全摆脱巫术和神话的束缚，很难说它们是真正的、系统化的哲学理论。
　　在奥义书时期，印度才真正产生了严格意义上的哲学思想。
　　印度哲学开始从宗教神话中分离出来，以抽象思维的方式来探讨世界的根源、人的本
质、人与自然的关系、人死后的命运等哲学问题，逐渐发展成为独立的思想体系。在《奥
义书》中，我们已经可以看到古代印度唯物主义与唯心主义的最初的对立和斗争。
　　①唯心主义哲学思想。奥义书，梵文Upanisad，音译" 乌婆尼沙昙" ，原意为" 近坐"
、" 秘密的相会" ，引申为师生对坐所传的" 秘密教义".在吠陀文献中，奥义书居吠陀、
梵书、森林书之后，所以也被称为吠檀多，意为" 吠陀的终结".现存的奥义书共200 多种
，它们是在长期内出现的，最早的出现在公元前9世纪左右，最迟所见是公元16世纪的作品
。据学者们考证，奥义书中年代较早、与吠陀传统有关的不过13种，它们包括：《广森林
奥义书》、《歌者奥义书》、《他氏奥义书》、《■尸多基氏奥义书》、《鹧鸪氏奥义书》
、《由谁奥义书》、《伊莎奥义书》、《石氏奥义书》、《秃顶奥义书》、《疑问奥义书
》、《白骡奥义书》、《慈氏奥义书》、《蛙氏奥义书》等。这13种奥义书中，又以《广
森林奥义书》、《歌者奥义书》、《他氏奥义书》、《■尸多基氏奥义书》、《鹧鸪氏奥义
书》和《由谁奥义书》6 种为最古(约在公元前9 世纪至公元前6 世纪形成）。
　　奥义书是一种哲学类书或对话录，从中可以了解婆罗门教的传统的哲学观点。它记载
了众多思想家的学说，内容繁杂，精芜并陈。在奥义书中提到的思想家的名字达百余名，
其中有以邬达罗迦为代表的唯物论者，有以耶若婆佉为代表的唯心论者。这些奥义书哲学
家，有的出身婆罗门、刹帝利种姓，有的则属于下等种姓。
　　由于各种《奥义书》时代和作者不同，而且互不相属，它们不是一个统一的整体，所
以对所涉及的哲学问题并没有作系统的一致的论证。不过，我们仍可以从一些重要篇章将
其主要哲学观点概括为以下几个方面：第一，梵我关系理论"梵" ，梵文Brahman ，原意为
" 祈祷" 、" 圣智" 、" 礼节" ，可引申为" 由礼节或祈祷而得的魔力" 、" 天地的运行
和人类的生命所依赖的东西"." 梵" 在梵书和森林书中就已出现。至奥义书时期，" 梵"
已成为抽象哲学概念。
　　梵是奥义书唯心主义哲学体系中的最高范畴，被认为是一切事物的本体或最高实在。
奥义书哲学家对梵的论证分为两种。第一种是按否定方式表达，认为，梵不具有任何属性
和形式，它既超越于人类的感觉经验，又不能用世间一般的逻辑概念、语言来理解或描述
；只有把人们在经验中关于它的思虑和说明通通除去，通过不断否定梵有具体性质，才能
领悟它的最高本质。例如，在《广森林奥义书》(Ⅲ。8.8)中，梵被描述为" 非粗，非细；
非短，非长；非赤，非润；无影，无暗；无风，无空；无粘着；无味，无臭，无眼，无耳
，无语，无意，无热力，无气息，无口，无量，无内，无外".这就是所谓" 不不说".梵，
既不可感触，不可定义，也不可思议，不可言说。对于梵只能说：既不是这个，也不是那
个，只能权宜地以否定方式表述它的不可表述的本体。第二种是按肯定方式描述，认为，
梵是宇宙的始基，它创造客观世界和主观世界的一切，是宇宙人生的唯一目的和最终归宿
。在《广森林奥义书》(Ⅳ。1)中，梵被描述为有6 个相征：智、受乐、有、无终、妙乐和
安固。在《他氏奥义书》(v.3)中，梵被描述为世界万物的始基，" 世界由识指引，支撑物
是识，大梵是识". "我" ，梵文Atman ，音译" 阿特曼" ，原意为" 气息" 、" 呼吸" 、"
空气" ，引申为" 个体灵魂" 和" 宇宙灵魂".奥义书中，" 我" 有两方面含义：" 小我"
指个我、自我或个体灵魂，它是人体的各种器官的主宰体或人生命活动的中心，即主观世
界的本质；"大我" 指梵，它是宇宙的始基。
　　例如，《他氏奥义书》(Ⅱ。1)和《广森林奥义书》(Ⅰ。4.1)中写到：" 最初只有阿特
曼" ，这里，" 阿特曼" 即万有本体梵。
　　梵的理论着重论述客观世界的本原；我的理论着重表述个体世界的基础。关于梵我关
系，奥义书中有多种见解，其中占主导的是" 梵我同一" 说。
　　这种观点认为，作为外在的、宇宙的终极原因的梵与作为内在的、人的本质或灵魂的
我在本性上是同一的。梵是大我，是宇宙的灵魂，不生不灭；我(小我）是个体的灵魂；小
我不是大我，但不离大我，是大我的不可分部分，二者在本性上完全同一。我(小我）有多
种形态，但梵是其根本，是真正的实在(最高本体）。认识到这点，即可获得精神上的极乐
和解脱，达到至上的智慧；而认识不到这点，把梵与我看作是有差别的两种不同的东西，
则是无明(无知）。梵我同一说是一种客观唯心主义哲学。
　　第二，轮回解脱理论与" 梵我同一" 说相辅而行的是" 轮回解脱" 学说。"轮回" ，即
死后灵魂转世投生。关于死后转生问题，吠陀时期的《梵书》中间或涉及到，但未形成系
统的轮回说。在奥义书时期，哲学家们以业报说、个我说为基础，建立了系统的轮回学说
。
　　奥义书的业报轮回思想的主要内容有：
　　第一，灵魂不死。每一个人死后，灵魂可以在另一个躯壳里复活。
　　第二，业力不灭。" 业" ，梵文Karna ，音译" 羯磨" ，有" 行为、造作"之义，泛指
人的一切身心活动。灵魂转世后同什么躯体结合，取决于他本人过去的行为(业）；行为有
善有恶，人的意志决定他的善或恶的行为，善或恶的行为决定他的善或恶的报应，报应是
来世的果报，" 行善者成善，行恶者成恶" (《广森林奥义书》Ⅲ。2.13）。业会在世上留
下无法消失的潜在影响，即" 业力" ，它制约着承受轮回的主体(灵魂），决定一个人重新
转世的形态。
　　第三，人死后有5 个轮回阶段。人死后，灵魂先进入月亮；再变成雨；雨下到地上变
成食物；食物被吃后变成精子；最后，精子进入母胎出生。
　　第四，三道四生。人死后，他的灵魂根据不同的" 业" 可以分别入" 三道"：如果他崇
信神明，奉行吠陀的规定，死后可以入" 天道" (神的地位）；如果奉行差一点，死后可以
入" 祖道" (人的地位），转生为高等种姓的婆罗门、刹帝利或吠舍；至于不信奉神明，违
逆种姓义务的人死后则要永劫沉沦于" 兽道"(天与人之外的恶道，即地狱之中），转生为
低等种姓的首陀罗或动植物等。奥义书还根据轮回的教义把有生命的物类分为胎生(如人、
兽）、卵生(如鱼、蛇）、湿生(如蚊呐）、种生(如草木）。
　　第五，轮回即苦。不管灵魂转世入哪道哪生，毕竟未摆脱轮回之境，由前世之业而受
今世之果，同时又以今世之业而引来世之果，轮回流转，难以打破，因此，轮回的世界在
本质上是痛苦的。
　　同轮回说密切相关的是解脱说。所谓" 解脱" 实际上是从痛苦中摆脱出来或从轮回的
世界中摆脱出来的缩语。在奥义书中曾谈到断灭轮回的种种解脱方法，如尊崇吠陀、供献
祭品、实行苦行、注重仪式等，但是，奥义书最重" 智" (知识），特别是对梵的知识，强
调通过对梵的认识，消除对外物的欲望和追求，了解万物的终极原因和自我的真实本性，
从而达到" 梵我同一" 的境界，实现真正的解脱。在《广森林奥义书》(Ⅳ。4)中写道："
认识梵者，直升天界，获得解脱".
　　②朴素的唯物主义自然观。贯穿13种较早奥义书的主题思想，虽然是" 梵我同一" 的客
观唯心论，即把梵作为万有的本原或根本，但是，奥义书中仍有一些朴素唯物论及自然辩
证法的内容。在一些奥义书中提到了有物质本原意义的概念，如地、水、火、风(其中的一
种或几种）、金卵、质料等，认为世界由它们聚合或变化而产生。例如：在《广森林奥义
书》(V.5.1)中，认为" 太初这个世界仅是水，那水产生实在""……这个世界只是水凝结而成
的".在《歌者奥义书》(Ⅳ。3.1-2)中，认为" 风确是一摄入者。火熄灭时归于风，太阳落
时归于风，月亮没了地归于风。……因此，它是至上神".在《歌者奥义书》(Ⅲ。19.1-4）中
，还系统地提出金卵产世说，认为金卵包藏宇宙，孵育宇宙；金以往是物质，物质为万有
之本。其中写到：" 这个世界，最初是无，由无变有，再从有中成长，变成一个鸡卵，周
年成熟，破裂成两片卵壳，一片是金的，另一片是银的，金的为天，银的为地，表为群山
，里为云雾，脉为河流，液为海洋".在《鹧鸪氏奥义书》(Ⅲ。2.1)中，认为" 万有是由质
料所产生的；当它产生后，依质料而存在；它毁灭时又进入质料".一些奥义书哲学家还提
出世界是由某些最初的物质元素结合而产生的。
　　例如，《歌者奥义书》(Ⅳ。2.3-4)说，人的灵魂以及最高的存在是由水、火、土所构
成的；《他氏奥义书》(V.3.11）说，物质世界的根源是" 地、水、风、火、空"." 空" 在
奥义书中常常解释为地、水、风、火结合的场所。
　　从以上所引材料中可以看出，印度哲学在其发展的最初阶段上就产生了关于构成宇宙
万有本源的朴素唯物论思想。这些思想为以后印度的唯物论哲学家所继承，并在此基础上
创立了古代唯物论学派顺世论。
　　③唯物主义和唯心主义的两大代表：邬达罗迦与耶若婆佉。在奥义书中，明显可以看出
，存在着唯物主义与唯心主义斗争的内容。唯物主义的代表人物是邬达罗迦，唯心主义的
代表人物是耶若婆佉。
　　邬达罗迦的活动年代约在公元前7 世纪中叶，他是印度最早的唯物主义者。传说他是
拘卢般迦罗国的婆罗门，做过祭司教师。他提出富有唯物主义色彩的"物活论".他把世界最
高本体和终极原因归结为一种称为" 实在" 的细微的东西；他反驳了从无生有的理论，认
为无中不能生有，有不在无中；他认为从" 实在"产生火、水和土，火、水、土消散时又回
到" 实在".邬达罗迦一方面承认世界上一切物质都是由火、水、土三种原素构成的，同时
又认为这些物质原素是由诸神" 欲增多" 的意志流出的，因而具有灵魂，这是一种具有唯
物主义性质的物活论的说明。他认为人的灵魂是由物质产生的，是物质的最精细部分。他
说：" 吃了的食物变成三个部分：它的最粗的部分变成了粪，不粗不细的部分变成了肉，
最细的部分变成了灵魂；同样，喝了的水变成三个部分：它的最粗部分变成了尿，中间的
部分变成了血，最细的部分变成了气息。" (《歌者奥义书》Ⅵ。5.1-2)他还反对吠陀祭祀
的意义，宣传乐生的伦理思想。
　　耶若婆佉的活动年代也约在公元前7 世纪中叶，他出身婆罗门，曾任毗德诃国王阇那
迦的的祭司，是当时公认的祭司和祭祀理论家之一。他是邬达罗迦的学生，但提出了与其
老师全然对立的唯心主义一元论学说。他宣称世界最高的本原是梵，梵又和作为人的主体
的我联结等同起来，从而建立了" 梵我同一" 的原理，把梵、我等同于人的灵魂，认为"
我" (灵魂）是宇宙万象的根源。他说：" 象蜘蛛出丝，火中爆花一样，从这自我里产生出
一切生命，一切世界，一切神天，一切东西，此中奥义乃是真中之真。" (《广森林奥义书
》Ⅱ。1.20）为了使"我" 摆脱客观世界的实在性，他提出了" 我的四位说".按照这个学说
，人的精神状态即自我从外到内可以分为四种，即醒位、梦位、熟眠位和死位(大觉位）。
在醒位时，" 我" 受着外界事物的束缚，是不自由的；在梦位时，" 我" 虽然成了主宰，
但仍未摆脱在觉醒时所受的外界经验的印象，因而还是不自由的和不纯粹的；只有到熟眠
和死位时，" 我" 才能彻底摆脱外界事物的束缚，超越主客观的对立，成为纯粹绝对的状
态，与梵合一，从而达到最后的解脱。耶若婆佉还把" 梵我" 学说与业报轮回思想结合起
来，认为在人死后，肉体归于地中，精神进入月中，宣称轮回业报是和人的行为、欲望互
为因果的，" 行善者成善，行恶者成恶" " 人有何欲望，就有何决心，有何决心，就造何
业" (《广森林奥义书》Ⅲ。2.13；Ⅳ。4.5)如果人们要断绝业报，获得解脱，就要按照婆罗
门教的种种规定行事，学习吠陀，举行宗教仪式，供献祭品，实行苦行，亲证梵我，除去
无明。
　　(2)史诗时期的哲学思想
　　公元前6 世纪至公元前3 世纪，是古代印度历史上的一个重要历史阶段。
　　印度古代两大著名史诗《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》的主要部分在此时编纂完成，
因此这一时期也被称为" 史诗时期".在史诗时期，铁器开始广泛使用，各行业的专门化已
有相当的发展。特别是在恒河中下游地区，因地利之便，农业、手工业和商业都很发达，
出现了8 大著名城市，即摩揭陀的王舍城、拔祇的吠舍离城、居萨罗的舍卫城和阿逾陀城
、迦尸的波罗痆斯城、鸯伽的赡波城、拔沙的■赏弥城和犍陀罗的■叉始罗城。这些城市成
为各城市国家的政治、经济和文化中心。
　　社会经济的发展，尤其是商品经济的发展，使社会经济结构和阶级关系有了相应的新
的变化，旧的等级制度开始受到破坏，阶级分化更为加剧。以国王为首的刹帝利贵族，不
但据有重要的政治地位，而且通过战争和掠夺，在经济上也十分富有；一些吠舍靠经商或
放高利贷致富，成了新的奴隶主。
　　势力日益强大的刹帝利和吠舍上层，对于婆罗门种姓的特权地位越来越不满了。吠舍
下层和广大的首陀罗，社会地位和生活状况则更加恶化，对于当时的社会秩序也十分不满
。
　　史诗时期，列国争霸战争剧烈。当时有鸯伽、摩揭陀、迦尸、居萨罗、拔祇等16个主
要国家，各国间为争夺领土和霸权不断发生战争，最后摩揭陀国在难陀王朝时(公元前364-
前324 年）征服了诸国，基本上统一了恒河流域。在长期争霸战争中，刹帝利统治阶层势
力得到大大加强。
　　恒河中下游地区经济的发展和列国兼并战争引起了社会关系的变化和阶级矛盾的尖锐
化，这必然在思想意识形态领域有所反映。在这以前，社会上最有影响的是以婆罗门为代
表的旧氏族贵族，婆罗门教是他们的精神武器。到这时期，婆罗门教与现实社会的变迁不
相适应，人们对社会、人生和自然现象以及它们之间的关系都产生了疑问，对这些问题进
行思索和争论，出现了为数众多的新的学说和学派，形成了" 百家争鸣" 的局面。
　　当时的印度有两大相对立的思想潮流：一是正统的婆罗门教，一是反婆罗门教的异端
思潮或自由思潮，即所谓" 沙门思潮".沙门的原意是" 努力修行的人"他们常与婆罗门生活
方式不同，有的以求乞为生，从事各种苦行和瑜伽的修炼；有的从事医生、星相家等职业
。他们结成僧团或派别，在群众中宣传自己的信条。
　　沙门思潮派别为数众多，据佛教经典记载，有" 六十二见" 、" 九十六外道" ；据耆
那教史籍记载，有" 三百六十三见".沙门思潮各派有自己的领袖，形成自己的学说。它们
代表着不同阶级或阶层的利益。沙门思潮各派争论的主要问题有" 世界的起源" 、" 人生
的归宿" 、" 有无因果" 、" 世界和自我是否常住不变" 、" 世界是有限的还是无限的"
、" 人死之后灵魂是否存在" 等。沙门思潮对古代印度哲学思想的发展起了巨大的作用。
　　①" 六师" 学说。沙门思潮的重要代表是原始佛教和六师学说。" 六师" 是当时六位著
名思想家，即阿耆多.翅舍钦婆罗，末伽黎.拘舍罗，尼乾陀.若提子，富兰那.迦叶，婆浮
陀.伽旃那，散惹耶.毗罗梨子。其中，前三师分别是顺世论、生命派、耆那教的先驱，他
们的学说将在下文详细介绍。现主要介绍后三位思想家的哲学见解。
　　富兰那.迦叶，姓迦叶，从母得名富兰那。他提出道德否定论，认为世界上一切事物的
产生和发展都是偶然的，否认婆罗门教的善恶业报论。他说，一个人无论是自己去杀害众
生，还是教人杀害众生，都不算作恶。自己或教人去偷盗、淫佚、妄语、放火，也没有罪
，不会有报应。相反，到处去施舍行善，也没有福报。人们道德的好坏是自然形成的，是"
无因无缘" 的。
　　婆浮陀.伽旃那，也称迦罗鸠驮.迦旃那，迦旃那是姓，从母得名迦罗鸠驮。他认为世
界上各种生命和事物都是由地、水、风、火、苦、乐及生命(灵魂）7种要素所构成的。它
们独立永恒地存着，不生不灭。众生的身体虽也由这7 种要素构成，但它们之间仍有间隙
存在，并未形成有机的整体。
　　他一方面承认地、水、风、火4 种物质因素是世界的基础，另一方面又认为苦、乐、
命这些精神因素也为世界的基础，因而在哲学上属于二元论者。他否认因果报应，认为众
生受苦受乐都由命运决定，不可改变。
　　散惹耶.毗罗梨子，从母得名毗罗梨子，散惹耶是字。他提出不可知论，对当时争论中
的一系列重大问题都不作肯定或否定的答复，认为说有即有，说无即无。他主张积极修行
，认为经过" 八万劫" (可概释为无穷尽的时间）
　　自然可达到精神解脱。
　　六师，尤其是后三师的学说，均系后人追述，而又支离破碎，时有相互混淆之处，但
从总体上表现出一股强大的怀疑、批判的思潮。六师之间观点不同，也有争论，有责难，
但他们往往都有一个共同点，即具有反婆罗门教的倾向。在世界观和认识论方面，他们相
信自然界的原因或规律比神的创造或游戏更为重要。反对梵天创世说；认为来源于实践的
人的知觉、经验，比吠陀天启更有效。在社会伦理观方面，他们反对婆罗门教的" 法" (宗
教职责、种姓义务和道德责任等）、业报轮回、天堂来世等，相信通过人的努力是可以在
现世中获得幸福。这些学说是具有进步意义的。当然，在六师的学说体系中也存在着许多
时代的局限，如在社会伦理观方面，有的还没有彻底摆脱婆罗门教的影响，具有消极和宿
命论的性质；有的走向极端，否定一切，抹杀是非界限，等等。
　　六师的学说同原始佛教一起都是当时沙门思潮的主要代表，它们打破了婆罗门一统天
下的局面，在客观上推动了印度社会和思想文化的进步，在印度哲学史上有很大的影响。
　　②顺世论派的哲学思想。顺世论，梵文Lokayata，音译" 路迦耶多" 或" 路迦耶陀" ，
意为" 流行在人民中间的观点" ，中国史籍和汉译佛典译为" 顺世外道" 或" 世间行" 等
。它是古代印度最主要的唯物主义哲学流派，代表下层人民的利益。
　　顺世论的思想渊源可追溯到吠陀时期，创始人据传为古代圣者毗诃跋提的弟子。此派
在史诗时期已广为流行，当时的重要代表人物是" 六师" 中的阿耆多.翅舍钦婆罗(其生平
不详）。
　　顺世论派因反婆罗门教，其著述多被烧毁。印度其它哲学流派对它的转述和批评的资
料典籍有：商羯罗的《各派学说概要》、摩陀婆的《哲学体系纲要》、克里希那.弥尸罗的
《智月的兴起》、师子贤的《六派哲学集成》，等等。
　　顺世论继承和发展了奥义书中的物质本原理论，认为地、水、风、火4 种元素是世界
万物的基础。不仅非生命的客体，而且生物、包括人在内都是由这" 四大" 构成的；他们
的发生来自于这4 种元素的合成，而他们消亡之后又以这4 种元素为归宿。
　　顺世论不仅认为世界是由物质所构成的，而且还进一步认为物质是不断运动的，并有
其内在的性质与法则，自然产生，自然消亡，因此，根本不存在什么超自然的主宰者或创
造者。他们说：" 谁铦诸刺.谁画禽兽.谁积山原.谁凿涧谷.谁复雕镂.草木花果，如是一切
，皆无因生，自然而有".顺世论认为，人的意识不能同人的身体分开而独立存在，两者是
统一的；身体存在，意识才存在，身体毁灭了，意识也就消失了。人体是物质(" 四大")构
成的，人的意识也是由物质元素(" 四大")构成的。尽管个别的元素本身并不具有意识，但
当这些元素以某种特殊方式混合一起(即组成人的身体）时，意识就表现出来了，就象酿酒
用的稻米和其他原料本身并不具有酒性，一旦按某种特殊方法混合在一起则产生酒性一样
。顺世论认为，人死之后，元素则分解而各归其类，地还归地身，水还归水身，火还归火
身，风还归风身，诸根归于虚空，肉体经过焚化只剩下白色骨灰；随着肉体的毁灭，意识
也同时消失，永恒的、脱离身体而独立存在的灵魂是不存在的。顺世论的这种理论与古代
印度一般流行的关于意识的产生及作用的学说是完全对立的，无疑是对唯心主义、宗教神
秘主义关于" 神我" 即灵魂可以同身体分开而独立存在观点的批判。
　　在认识论方面，顺世论主张，知觉是人的正确认识的唯一源泉，除知觉外，其它任何
认识方式都是靠不住的；甚至推理和吠陀或权威者的经典也是不可靠的。顺世论认为，人
们不能完全感知推理所依据的事物间的普遍的必然关系，也就是说，这种普遍的必然关系
无法被确定，因此，人们的逻辑推理就没有充分的根据，它象占卜一样有时是可信的，有
时就不可信。不过，有一些材料记述说，顺世论并非不加区别地否定一切推理，他们所否
定的是那些超越经验范围的，如灵魂、来世、前世等宗教信条方面的推理，而对那些人们
实际生活中所经验的事物的推理并不反对。
　　顺世论从感觉经验出发，反对把吠陀经典及其他一切经典作为认识的来源之一。他们
认为，经典是由言语组成的，如果这些言语是基于感性知觉，那是可靠的；但如果这些言
语只是一种" 推测或指示" ，不能和人们的感觉相印证，那么就是不可靠的认识，是不能
相信的。他们指出，吠陀的权威是被许多人抬高到无以复加的地步的，实际上，吠陀只不
过是一群狡黠的、依靠哄骗无知轻信者为生的祭司们的作品；通过许以虚无缥缈的希望和
诺言，吠陀劝诱人们遵奉吠陀的仪式，而这样做的唯一好处是婆罗门教的祭司们享受祭品
，得以谋生。
　　在社会伦理思想方面，顺世论直接把矛头对准作为统治阶级精神支柱的婆罗门教、佛
教以及其他宗教教条，如灵魂转世、天堂、业报、祭祀、解脱以及种姓等理论。他们否认
有来世和天堂，认为" 天堂" 和" 地狱" 是那些以哄骗、威胁和强迫人们遵从吠陀祭仪为
职业的祭司们臆造的，明达事理的人不应被这样的妄语所蒙蔽；他们宣称，不存在轮回和
因果报应，也不需要各种祭祀和礼仪，解脱在完全摆脱痛苦的意义上只能意味着死亡，所
谓火祭、三种吠陀、苦行者的三股锡仗和涂灰(祭司的标志），是那些无知识、无勇气之徒
的谋生手段。他们嘲笑说：" 祭祀被杀的牺牲能够升天，为什么不把自己的父亲杀死去祭
祀.行祭祀能够让死者吃饱，为什么旅行还要带粮食.
　　天堂中人由于他们在世间奉献的祭物而吃饱，为什么不在屋底下给站在屋顶上的人食
物." 顺世论反对压抑人的许多正当欲望的禁欲主义，肯定人在现实世界中追求幸福生活的
正当要求，人赞成为来世幸福修行，提倡乐观主义的积极入世思想。他们说，聪明人不应
该为了解脱而受苦，只有傻瓜才压抑自己的自然欲望；肉体的欢乐与痛苦是难以分割的，
不能因害怕痛苦而把欢乐一起抛弃，聪明人" 不会因为谷子外面包着一层谷皮就把包着米
粒的谷子扔掉" ，也不会" 因为有鱼刺而害怕吃鱼" ，也不会" 因为鸟兽来毁而放弃农耕"
，对待人生也应如此。顺世论主张，人们不应放弃享受此生欢愉的机会，而将它寄托在虚
无缥缈的来世上，" 宁可此生为鸽子，也不愿死后为孔雀" ，" 一个拿在手里的贝壳，比
一个令人生疑的金币更可靠" ，因此，人们生活的目的就是在于享乐，最好的生活就是享
受最多的生活。顺世论这种面向现实，反对苦行、禁欲和一切虚伪的道德，主张乐观主义
的积极入世的思想，是对婆罗门教等所宣扬的因果报应、轮回解脱等学说的反叛。
　　顺世论还反对不平等的种姓制度，主张社会平等。他们说，婆罗门和旃荼罗(贱民）血
管里的血液都是红色的，人是生而平等的并有着同样的享受机会，没有高低贵贱之分，"
婆罗门从胎而有，旃荼罗种亦复如是，而言殊胜，是事不可。婆罗门死人所畏恶，旃荼罗
终亦无欲见。若言贵贱而有相异，何故生死而无差别." 总的说来，顺世论作为古代印度唯
物主义哲学的代表，反映了下层人民的世界观和人生观，是与婆罗门教等一切宗教唯心主
义哲学体系相对立的，其影响是极为深远的。
　　③生活派的哲学思想。生活派，梵文Ajivika 或Ajivaka ，音译" 阿什斐迦" ，原意为
" 生活法" 、" 生计" 、" 职业" ，引申为" 严格遵奉生活法的规定者" 或" 以手段谋生
者".佛教视生活派的学说为邪说，贬称之为邪命外道。
　　生活派于公元前6 至前5 世纪兴起于北印度，创始人据传为" 六师" 中的末伽黎.拘舍
罗(.- 公元前383 年）。相传末伽黎.拘舍罗生于舍卫城的一个牛棚，其父是一个以乞食为
业的执杖的唱诗僧；一说他早年曾师事耆那教始祖大雄，后因与大雄意见相左而离去，自
立门户，在恒河流域各地宣传自己的信仰。此派在孔雀王朝时期(公元前324-前187 年）发
展到顶点，在阿育王(.- 前232 年）石刻中多有记载。以后一直在南印度流传，14世纪以
后声迹消失。
　　生活派的著述没有被保存下来。印度其他哲学流派中有关生活派学说的资料主要有：
耆那教的经典《经造支》、《福经》、《优婆萨迦陀娑》(《十八在家耆那教徒的故事》等
；佛教经典《沙门果经》、《萨遮迦大经》、佛音的《法句经注》、《摩诃那罗陀迦叶本
生经》、《弥兰陀王问经》等）。
　　生活派的早期学说可能与雅利安人入侵以前的土著达罗毗荼人的精灵崇拜有关，也吸
收过吠陀的一些宗教哲学思想。
　　生活派的基本哲学思想或理论基础是命定论。他们认为，世界万物都是由灵魂、地、
水、火、风、虚空、得、失、苦、乐、生、死12种原素所构成的。地、水、风、火是纯粹
的物质原素，虚空是其他原素赖以存在的场所，苦、乐、生、死等是各自独立的精神原素
，灵魂本身是物质原素，它不仅存在于地、水、风、火中，而且也存在于动植物等有机物
中。各种原素的结合是自然的、无因无缘的，并受" 命运" 的支配。命运是宇宙万物运动
和变化的基础。
　　在生活派看来，一切都是命定的，只能听其命运，顺其自然。以巴利文本《沙门果经
》中记载了末伽黎.拘舍罗对命定论学说的论述，他说：" 一切动物，一切(带有一、二个
或更多觉官的）生物，一切(由胎、卵所生的）
　　存在物，一切(植物中的）灵魂，皆悉无力、无能，亦无生气，辗转何途，靠其命运，
靠其属性的必要条件，靠其各自的本性。" 在这里，他否定了事物以外的其他原因，认为
一切定合靠其本性，这是一种具有唯物论倾向的学说。
　　生活派从命定论出发，认为在命定的锁链中个人的意志和行为是无能为力的，不论是
善还是恶都影响不了整个的既定过程，修行并不能加快解脱的进程，作恶也不能起延缓的
作用。人生历程不由自己定，也不由他人定，而是由命运所决定。任何人，不论贤者还是
愚者，只要经过840 万大劫，在天、人、兽之间往返投胎数次，最后必然会得到解脱，就
好比站在高山上抛线球，待到线尽，球自然停止。在生活派看来，一个人肯刻苦修行，只
能说明他在命运安排的全过程中已经走到了比较接近解脱的地步，而修行与否，本身也不
是由个人的意志决定的，而是由命运前定的。这是一种彻底的宿命论，它一方面固然否定
了各种宗教的善恶各有报应的说教，但在另一方面也否定了人的一切能动作用，可以使人
安于无所作为，因此，它是一种消极哲学。
　　在认识论方面，生活派提出" 三分说".他们认为，世界上一切事物都有三种性质或三
个方面，即有、无、亦有亦无。他们把世界区分为真实的、虚幻的、既真实又虚幻的；把
人分为已解脱者、缚系者、既非实缚系者又非实解脱者。生活派的这种" 三分说" 常常陷
于不可知论和诡辩。
　　④耆那教的哲学思想。" 耆那" ，梵文Jaina ，意为" 胜利者" 或" 修行完成了的人"
；耆那教就是" 胜利者的宗教" ，汉文佛典译为" 尼乾外道" 、" 无系外道" 、" 裸形外
道" 或" 宿作因论" 等。
　　耆那教自称是印度最古老的宗教，相传有24祖师。其实关于耆那教的古老传说既不清
楚，也难以凭信。直到传说中的第23祖师白史婆，才是历史上真有过的人物。据传说，白
史婆原是伽尸国的一个王子，30岁时出家，苦修84天后成道，以后传教70年，百岁而死。
他不尚祭祀，不敬诸神，反对种姓制度，认为各种姓都可以凭修行得道。他的生卒年代不
详，据传他比耆那教第24祖大雄早死246 年，大概是公元前8 世纪时候的人。
　　真正使耆那教得以确立并兴盛的是六师中的尼乾陀.若提子。尼乾陀.若提子本名筏驮
摩那，于公元前599 年生于吠舍离一个王族的家庭，30岁出家，苦修12年，在42(或43）岁
时宣称成道，成为" 耆那" (战胜情欲者、完成修行者）。以后他在摩揭陀、鸯伽等地讲道
30年，72岁时(约公元前527 年）死于白婆。他对耆那教进行了改革，使教义系统化，被耆
那教徒尊为第24祖，称为大雄即战胜情欲的伟大英雄。
　　耆那教在公元1 世纪前后分裂为两个主要派别：空衣派(天衣派）和白衣派。二者的主
要区别不在于基本的哲学学说，而在于一些细微的信仰和实践上的差别。4 至13世纪，耆
那教在印度广泛传播，影响很大。
　　耆那教的经典在公元4 世纪末编集成书，共有7 部45种，即支(11支经）、付支(12付
支经）、杂记、裁断经(6 种）、难提经、阿努伽陀罗经、根半经(4 种）。其中11支是耆
那教现存最早的经典。系统地阐明耆那教哲学的主要资料是乌玛斯伐蒂(约5 至6 世纪）写
的《入谛义经》。
　　耆那教的基本教理有" 七谛" 说(命我、非命我、漏入、系缚、制御、寂静、解脱）或
" 九谛" 说(" 七谛" 之上再加善业和恶业）；认为" 命我" 即灵魂和" 非命我" 即非灵魂
构成宇宙万事万物的两大基本种类。在这两大类之下又有小的分类：灵魂分为" 解脱的"
和" 受束缚的" 两类；" 受束缚的" 灵魂还可再分为" 能动的" 和" 不动的" 两类。不动
的灵魂存在于地、水、风、火和植物中，不易为人们所觉察到；能动的灵魂则存在于动物
、人等躯体中；因此，一切动植物和非生物体内均有灵魂存在，不能任意杀害。
　　非灵魂分为" 有形的物质" 和" 不定形的物质" 两类。有形的物质由原子(极微）以及
原子的复合物所组成，不定形的物质则由空间、时间、法(运动的条件）和非法(静止的条
件）所组成。
　　耆那教认为灵魂是一种有意识的实体，意识是灵魂的本质。按照意识程度的不同，理
论上可把灵魂排成连续的系列：灵魂在其最高阶段称为" 解脱的灵魂" ，这种灵魂是已经
消除了一切" 业" 达到全知的人(胜者）所具有的，它是与物质绝缘的、永恒的、自由的；
灵魂在其较低的各个阶段称为" 受束缚的灵魂" ，这种灵魂是和物质在一起的，寓居于它
所附着的各种躯体上面。灵魂是无限的、永恒的，正是灵魂在认识、活动、享受欢乐、承
受病苦、光照自身和别的事物，它普遍存在于人、动物、植物乃至地、水、火、风等一切
自然物中。
　　耆那教在谈到物质世界时提出了原子论。认为物质就是那些" 易于结合与分解的东西"
，物质实体可以给合在一起形成越来越大的整体，也可以分解开，成为越来越小的部分。
物质最小的单位是原子(极微），二个或二个以上的原子可以结合在一起形成复合物。原子
拥有重量，不可分，而且是永恒的、不灭的、唯一的、能造而非被造的。原子本身虽然没
有形状，但它是一切形式的基础，它占有空间的一点，运动迅速，轻的上升，重的下降。
物质实体有4 种特性：触、味、香、色，原子和原子的复合物也具有这些特性。
　　至于光、热、影子、黑暗、融合、分离、敏感、迟纯、形状等则是从原子后来偶然的
变化中产生出来的。原子的结合并不是一种单纯的结合，而是常常由二个不同性质或对立
的原子相联合。原子结合为复合物而形成事物，人的躯体以及自然界的一切现象都是由这
种原子的复合物组成的。原子复合物除具有原子属性外，还具有排斥和吸引、大小、形状
等物理属性。原子因空间、法和非法而产生运动，物理世界的变化导源于原子在运动过程
中的分解和聚合。耆那教的原子说虽然裹以宗教的外衣，但在构成现实世界的范围内实质
上是一种朴素的唯物论。
　　耆那教还探讨了" 法" 、" 非法" 、空间、时间等问题。空间是一切存在和运动的场
所，灵魂、物质、法和非法都存在于空间之中。虽然空间是不可感知的，但可以通过逻辑
推理来认识其存在。空间具体可划分为两类：一类是人、灵魂和事物所生存的世界，称为"
世间" ，另一类是灵魂摆脱物质以后定居的空间，称为" 虚空" ；前者是有限的、相对的
，后者是无限的、绝对的。时间同空间一样虽不能被感知，但从推理中可以证明其存在。
时间是一切事物存在、运动、变化、长短持续的必要条件。时间具体也可划分为两类：一
类称为真实的或绝对的时间，另一类称为经验的或相对的时间；前者是无始无终、永恒而
不具有任何形式的，后者则存在于各种灵魂和事物的变化中，并有起点和终点的限制。法
与非法的主要作用是为运动和静止提供必要的条件，有了这些条件，运动和静止才能展开
，但这些条件本身是永恒的、无形的、不动的、消极的。如像鱼在水中的游动需要水这一
条件来帮助，但水本身是不动的、消极的。
　　总的看来，耆那教的世界观是一种二元的实在论。它既承认灵魂的存在，认为灵魂是
永恒的、不朽的、无所不在；又承认非灵魂的物质的存在，提出了原子论，并分析了物质
的结构、形态。
　　在认识论方面，耆那教提出了五种" 智" 的理论。这五种智是：感官智(借助感官等获
得的认识）、圣典智(借助圣书和权威者的意见而获得的认识）、极限智(直接获得的在时
空上极为遥远的事物的认识）、他心智(能洞察别人现在和过去精神活动的认识）、完全智
(对一切事物及其变化的最完满的认识）。耆那教认为，前两种认识是间接的" ，要借助感
官等，是普通人所具有的；后三种认识则是" 直接的" ，不需借助感官等而能直接把握认
识对象，是已经摆脱" 业" (细微物质）的影响并且具有" 正确" 认识能力的修行者才能具
有的。前三种认识有可能产生错误，后两　　种，特别是最后一种认识，则不会产生错误
。
　　耆那教在认识论方面还提出了对事物的判断形式理论，即" 七支论法" ，或称" 或然
论".耆那教认为，人们对事物所拥有的各种直接或间接认识，表明事物的特征是千变万化
的、多样的。一个全知的人可以获得对一个事物各个侧面的直接认识，但不是全知的人每
次则只能从一个特定的角度去观察和认识事物，从而只能认识到事物的一个方面或特征，
这种对于事物多侧面中一个侧面的局部认识，称为" 论法" ，以这种局部认识为基础的判
断也被称为一个" 论法".耆那教认为，对一切事物的判断可有7 种形式，即所谓" 七支论
法" ：存在(有）、不存在(无）、存在又不存在(亦有亦无）、不可描述(不可言）、存在
并不可描述(有亦不可言）、不存在并不可描述(无亦不可言）、存在又不存在并不可描述
(亦有亦无亦不可言）。耆那教强调，为了正确和清楚地表述一个判断和命题，应该在每个
判断形式前都加上" 就某方面而言" 这类限制词，以表明每个判断的条件性或相对性，并
且承认有从其它观点出发得出不同判断的可能性。例如，人们不应该说：" 大象像一根柱
子" ，而应该说：" 从某方面说(从象的腿方面来说），大象像一根柱子".耆那教的这种理
论虽然带有不可知论　和诡辩论的色彩，但毕竟强调了事物总是处于发展变化之中的观点
，掺杂着某些合理的、辩证法的因素，在印度逻辑思想发展史中提供了不少新的东西，特
别是在反对奥义书唯心主义的教条" 一切都是梵" 中有着重要的历史意义。
　　耆那教哲学最重要的组成部分是其社会伦理学说。实际上，本体论或认识论的知识对
耆那教来说，无非是一种修行的手段，只是帮助人们形成正确的行为，消除所有的灵魂束
缚，获得解脱。耆那教认为，灵魂是有生命物类、特别是人的最高本质。灵魂生来就是完
美无缺的，具有无穷无尽的潜能，但是由于它受到物质即" 业" 的障碍而失去了光辉。"
业" 附着于灵魂，形成一种障碍，称为" 漏入" ，犹如雨水通过漏房流到人的身上。耆那
教认为有各种各类的业，并且按其产生的结果来命名。例如，种业是决定种姓身份贵贱的
业，寿业是决定生命长短的业。此外，还有智障业、见障业、迷妄业、受业、名业、遮业
，这些是引起苦乐感受的业。这些业不仅集结起来构成人的肉身，而且也决定着人的智慧
愚鲁，并且它们是前世所定的。
　　耆那教认为，由于恼怒、骄傲、迷惑和贪婪等存在于灵魂中，使得灵魂常常被业所"
系缚" ，犹如一件衣服被油垢、灰尘弄脏一样。解脱就意味着灵魂与物质(业）的彻底分离
。一方面制止新物质(业）流入灵魂(" 制御")；另一方面不断排除灵魂中的旧业。
　　耆那教认为，要使灵魂解脱，必须奉持" 三宝" ，即正信、正智和正行。
　　正信，就是要完全彻底地信仰大雄和他所传的教义。正智，就是正确地学习和理解耆
那教和教义，能够从具体的生灭变化着的事物中认识到事物自身的永恒，从生物的生生死
死中认识到灵魂的永恒。正行，就是要求在家的信徒实行五项誓戒，即不杀生、不妄语、
不偷盗、不奸淫、不贪私财。至于出家的修行者，还有更严格的要求，例如，不杀生，不
仅禁止杀害任何一种甚至最微小的生物，而且禁止一切可能引起争执的思念、言语和行为
，甚至禁止一切可以伤害生命的无意识的行为。正信、正智和正行三者紧密结合，不可分
割，其中任何一项的进退都会影响到其余两项。
　　耆那教还认为实行苦行是和禁戒一样的重要修行方法。他们把苦行分为思想(内）和行
为(外）两个方面：前者是指必须静坐、反省、忏悔、消除情欲、勤于学习；后者是指必须
在行动上实行各种自我克制，经受各种使肉体受苦的磨炼。
　　耆那教认为，当一个人通过奉持" 三宝" 以及实行苦行，就能消除旧业，使新业不生
，达到" 寂静" ，使灵魂摆脱物质的束缚，恢复其天然的完美，从而摆脱轮回，获得解脱
。解脱后，摆脱物质束缚的灵魂将可亲证其内有潜力，获得4种至善，即无涯智慧、无限信
仰、无穷能力与无尽欢愉。
　　耆那教也具有明显的反婆罗门教的时代气息。他们否认人的种姓差别，而强调人的宗
教修养的差别；反对用其他生物为牺牲祭神以求自己的解脱，认为婆罗门教杀生献祭，不
仅无助于人在来世的幸福，而且杀生本身就是造下了恶业，主张用战胜自己情欲的办法求
得自己的解脱。但是，耆那教走向了另一极端。耆那教教人以身体的极苦去求灵魂的极乐
，以现实的自杀去求理想的永生，这对人民只能起一种消极的作用。
　　2.佛教的哲学思想
　　佛教是公元前6 世纪印度沙门思潮中兴起的一个宗教派　别。在沙门思潮诸派别中，
佛教在历史上的影响最大。它在印度流行了约1500余年，至13世纪左右才衰亡。在长期的
发展过程中，佛教形成的极为丰富的宗教哲学思想，对促进印度哲学的发展有着巨大的意
义。大约在自公元前3 世纪始，佛教向印度境外传播，北传至中国、朝鲜、越南、日本等
地；南传至斯里兰卡、泰国等地，对这些国家历史、文化的发展产生了重要的影响。佛教
与基督教和伊斯兰教并列为世界的三大宗教。
　　佛教在印度的发展大体上可以分为四个阶段：原始佛教，又称早期佛教(约公元前6 世
纪中叶至前4 世纪中叶）、部派佛教(约公元前4 世纪中叶至公元1世纪）、大乘佛教(约公
元1 世纪至6 世纪）、后期佛教(约公元7 世纪至13世纪）。这里介绍原始佛教和部派佛教
的宗教哲学思想。
　　(1)原始佛教的宗教哲学思想
　　原始佛教是指佛教创始人释迦牟尼(约公元前565-前486 年）及其后三、四代传人时期
的佛教。
　　释迦牟尼原姓乔答摩，名悉达多。释迦牟尼是他成道后，佛教徒对他的尊称，意为释
迦族的圣人。他又被称为佛陀，意为觉悟者。
　　释迦牟尼出生于释迦族聚居的迦毗罗卫国(位于今尼泊尔国南部提罗拉科特附近），其
父是该国国王，母亲是邻国天臂国元能王之女。释迦牟尼出生后不久，母亲便逝世，由继
母即姨母扶养成长。17岁时娶妻，后生有一子。
　　他自幼受到良好的教育，极为聪慧。佛经说他精通" 六十四种书".他爱思索人生问题
。据佛经记载，他看到病人病患缠绵，老人龙钟艰难，死人形容变色，深感人生充满痛苦
和烦恼，逐渐产生厌世情绪。在当时沙门思潮解脱风气影响下，29岁时出家，到摩揭陀一
带寻师访道，无所得。又去修苦行，" 日服一麻一米" ，日夜结跏趺坐，不避风雨，时间
长达六年，人瘦弱不堪，仍未得到解脱。后来，他来到菩提城附近的一棵菩提树下静坐冥
观七天七夜，终于大觉大悟得道，时年35岁。自此后，他传教四方，化导弟子，创立佛教
僧团。僧众尊称他为" 佛陀".80岁时在拘尸那揭罗城圆寂。
　　佛陀传教，主要是口头宣讲，基本上没留下文字资料。现存原始佛教的史料主要来自
部派佛教时整理佛典，即佛教" 三藏" 中有关的" 经" 与" 律" (另一藏为" 论" ，是部派
佛教研究教义的著作）。" 经" 是佛教教理，" 律" 是佛教僧侣集团的戒律。佛教" 三藏"
有汉语系统、巴利文系统和藏语系统等形式。汉语的" 三藏" 主要据梵文译出，" 经" 有
《长阿含经》、《中阿含经》、《杂一阿含经》、《增一阿含经》。汉译四" 经" 与巴利
文系统的" 经" 《长部》、《中部》、《相应部》、《增支部》的内容大致相对应。
　　汉译" 律" 有《四分律》、《五分律》、《十诵律》、《僧祗律》等。巴利文系统的"
律" 有《经分别》、《犍度》《附随》三大部。汉译《五分律》与巴利文系统的" 律" 在
内容上较接近。目前研究原始佛教主要依靠的是巴利文系统和汉译的" 经" 和" 律".佛陀
传教，注重分析人生问题，对有关世界起源一类哲学问题一般不作探讨。当人们问到这方
面的问题时，他常常答道：" 无记" ，意思是不作判断。据《中阿全经.箭喻经》记载，他
对一位叫　" 鬘童子" 的弟子说，如果一个人被毒箭射中，医生不是立即拔掉箭，而是先
问谁射的箭，箭用什么材料制造的，谁制造的等问题，那么问题尚未得出答案，中箭者早
就死了。他认为，世人正处在苦难之中，当务之急是拯救他们，而不是穷究那些深奥的哲
学问题。尽管佛陀回避哲学问题，但他所探讨的人生问题与哲学问题是密切联系着的。所
以，他创立的原始佛教教理中包含了比较丰富的哲学思想。
　　原始佛教的教理主要有：四谛说、缘起说、五蕴说、轮回5 涅槃、无常与无我说五部
分内容。
　　四谛说，谛，字义为真理。四谛即四大真理，包括苦谛、集谛、灭谛、道谛。它是原
始佛教关于人生痛苦和如何摆脱痛苦的理论。
　　苦谛是对人生痛苦现象的分析。佛陀分人生痛苦现象为八类：一是生苦，二是老苦，
三是病苦，四是死苦，五是所求不得苦，六是怨会憎苦，七是爱别离苦，八是五受阴苦。
这八苦，前四种是从生理方面来看的，生老病死本是生理规律，但人们往往想违反这种规
律，要求出生不痛苦，不病、不老、长生，从而导致痛苦。次三种是从社会关系方面来看
的。在现实生活中，敌对的人往往会合在一起，相爱的人往往被拆散，物质生活的要求也
往往得不到满足，这些也使人们深感痛苦。最后一种是从人身心方面来看的、佛教认为，
人由" 色" (形式、物质）、" 受" (感觉）、" 想" (知觉）、" 行" (意志）、" 识" (意
识）五阴(或译五蕴）五种因素构成。五受阴苦是指人身心等一切方面的苦。佛陀将人生现
象概括为八苦，表明他对人生的认识——" 一切皆苦".集谛是讲人生痛苦的原因。佛陀说："
这就是痛苦原因的神圣真理：由于渴求(生存），导致生而又生；伴随着肉欲和贪求，到外
寻找满足；渴求欢乐，渴求生存，渴求权力".(转引自德.恰托巴底耶：《印度哲学》中译
本，第129 页，商务印书馆1980年版）他认为，人生痛苦的原因在于有欲爱，对长寿的欲
爱，对享乐的欲爱，对权力的欲爱等等。可见，他对人生痛苦避免从社会条件方面作分析
，而专从人的主观方面求原因。这显然是为了引导人们放弃正常生活，去寻求虚无的解脱
。
　　灭谛是讲断灭痛苦。佛陀说：" 这就是灭寂痛苦的神圣真理：完全湮灭愿望而灭寂这
种渴求，让它离开，驱除它，与它分离，不给它留下余地" (同上书，第129 页）。在佛陀
看来，渴求(欲爱）是人生苦之原因，只有灭绝欲爱，才能摆脱痛苦，得到解脱。
　　道谛是讲灭苦的方法或手段，即所谓" 八正道，包括正见(对佛教教义的正确见解）、
正思(对佛教教义的正确思维）、正语(在修行中做到言语正确）、正业(行为正确，做到不
淫、不盗、不杀等）、正命(在修行过程中做到少欲知足，正当地谋生）、正方便(集中精
力，正确修行）、正念(对佛教教义正确地忆念）、正定(正确地修行禅定）。" 八正道"
从思想、言论和行动方面规定了教徒应遵循的准则。
　　佛陀又称" 八正道" 为" 中道" ，意为两端中间的道路。他指出，世俗生活耽于情欲
，苦行则折磨人的身心，两者都是偏激的行为，而" 八正道" 作为修行的生活方式介于两
者之间，是" 苦乐中道".这是人们获得解脱的正确道路。佛陀的" 中道" 表达了不走极端
，而采取折衷的思想。这是原始佛教教理的一个重要特点。
　　缘起说。缘起说是原始佛教关于事物和人生成的理论。
　　缘，意为条件；起，意为产生。缘起，意指依条件而产生。佛陀认为，世界上的事物
和现象都是依缘(即条件）而生灭的，" 诸法从缘主，诸法从缘灭".佛教的" 法" ，指的就
是世界上的一切事物和现象。《中阿含经》(卷二十）说：" 若有此则有彼，若无此则无彼
，若生此则生彼，若灭此则灭彼。" 这就是说，此是彼之缘(条件），彼是此之缘(条件）
，此依彼而起，彼依此而起，如果离开了缘，什么也不可能存在。可见，原始佛教是以事
物互为条件而因果联系作为事物生灭的原因。
　　在佛陀时代，印度思想界对世界生存原因有不同的看法。婆罗门教主张一因论，认为
万物由神(梵天）所创造。外道有的学派提出无因论，认为事物是偶然发生或由宿命决定的
。原始佛教的缘起说认为事物互为条件而生灭，主张的是多因论，取以上两种思想之" 中
道".从哲学上看，原始佛教的缘起说有积极意义。它肯定事物因果联系的普遍性。事物互
为条件而生灭，因此它们在时间上具有连续性，在空间上具有相互依存性，整个世界都是
由相互联系着的事物所组成的。这种思想具有辩证法的因素。
　　但佛陀的缘起理论只是说明事物生成的原因，他并没有对世界生成过程作出深入的分
析，更没有探讨世界的本质之类的问题。他提出" 缘起" 思想主要还是用来分析人生问题
的。他把人生现象归纳为十二个互为条件即因果联系的环节(支），即所谓" 十二因缘" ，
各支名称及其涵义如下：
　　第一，无明，指心的迷暗无知，不明事理。
　　第二，行，指思想、语言和行动。
　　第三，识，指感觉和意识，包括眼识、耳识、鼻识、舌识、身识、意识。
　　第四，名色，名即五蕴中的受、想、行、识四蕴，指精神因素。另一蕴是"色" ，指物
质因素。
　　第五，六外，指感觉器官和意识机能。有眼耳鼻舌身意(心）六外。
　　第六，触，指感觉器官与外界事物的接触。触要由六外、六境(六外的外界对象）、六
识相会才能形成。
　　第七，受，指感觉，包括苦、乐、不苦不乐等。
　　第八，爱，指对外部事物的渴爱。
　　第九，取，指对外部事物的追求、执著。
　　第十，有，指人及其所生存的环境乃至一切东西(包括宗教虚构东西）。
　　第十一，生，指形成生命。
　　第十二，老死，老与死的合称。
　　佛教史籍对十二支之间的因果联系有两种解释，一是从无明开始，逐次到老死，前者
为因，后者为果，说明人生的苦因。如行的苦因为无明，识的苦因为行等等。二是从无明
灭开始，逐次到老死灭，也是前因后果，说明灭苦之过程。如无明灭导致行灭，以后每一
支逐次灭。
　　" 十二因缘" 语，是佛陀根据自己对人生现象的观察而建立起来的。实际上它们之间
的因果关系往往是难以成立的。例如，" 无明" 指不明事理，并不能作为行为产生的唯一
的原因。" 无明" 和" 行" 产生的前提是有精神和肉体的人身，而佛陀则把这种关系颠倒
了。可见，佛陀提出" 十二因缘" 说，并不重视它们之间的逻辑关系，而是将他所理解的
苦及苦因构成一连串因果环节，从而说明人生流转于生死苦恼之中。人们只有信仰佛教、
严格修行才能灭苦得到解脱。" 十二因缘" 说实际上是对" 四谛" 说的进一步说明和发挥
。
　　原始佛教的" 十二因缘" 说为后世佛教徒所继承，并有了重要的发展。
　　如后来的小乘佛教以这一学说为基本思想，提出了" 三世两重因果" 理论，即以无明
、行两支为过去因；识、名色、六外、触、受五支为现在果；爱、取、有三支为现在因；
生、老死两支为未来果。人在这三世间的因果系列中轮回，脱离了这种系列便得到解脱。
　　五蕴说。五蕴即五阴，蕴，意为积聚、类别。五蕴意指五种类别的因素，包括色、受
、想、行、识。原始佛教认为，众生是由五蕴结合而成的。《杂阿含经》(卷二十）说："
恰如支节集合而名为车，如是仅依蕴而有众生之名云".这里以车的部件集合为车来比喻众
生是由五蕴的聚合而形成的。
　　原始佛教又将五蕴分成两大类别，一是色，相当于物质因素，包括" 四大"(地、水、
风、火）和由四大构成的感觉器官等；二是受、想、行、识，相当于精神因素。这四蕴又
合称为" 名".有时为了突出识的精神作用，又将识与名色并立。这五种因素各自独立存在
，不仅名独立于色，而且名中的受、想、行、识也独成一类。五蕴具有变易无常的特点。
《杂阿含经》(卷一）说：" 当观诸所有色，若过去，若未来，若现在，若内外，若粗若细
，若好若丑，若远若近，彼一切悉皆无常……如是观受、想、行、识，若过去，若未来，若
现在……彼一切皆无常".这就是说五蕴在时间(过去、未来、现在）、空间(内外、远近）和
形态(粗细、好丑）上都是变化无常的。原始佛教认为，五蕴依因缘关系互相结合，" 识缘
名色，亦复如是。展转相依，而得生长".(《杂阿含经.卷二十》）识以名色为条件，名色
以识为条件，它们相互联系而发展。
　　原始佛教把构成众生的因素分为名、色，即精神和物质两类，但对它们之间的关系说
得很模糊。在佛经中，有时强调名与色是平行的，有时又认为识起决定作用，" 一切依识
而生".不过，原始佛教既然认为名与色互为条件而结合，那么不可能说物质是由精神派生
的。
　　轮回与涅槃。佛陀宣扬" 轮回" 思想，认为人(有时亦指众生）处于不断的生死轮回之
中。轮回的形态有六种，即天、人、阿修罗(魔鬼）、畜生、饿鬼、地狱(地狱中有生命的
物类）。生死轮回是由于" 业" 的作用。" 业" 意指人的行为，有善、恶之分。佛陀认为
，人死五蕴散，但人生前行为的影响(业果）并不消失。它的力量(业力）会重新聚集五蕴
形成新的生命转世。
　　转世生命的形态由业的善恶所决定。行善业者，死后入天堂或转生为人；行恶业者，
则入地狱或转生为畜生等。业所造成的生命轮回经三世循环过程。
　　现实人生的贫富寿夭，是由前世业的善恶所决定的，而今世业的善恶又决定来世的生
活状况。如此循环不尽。佛陀的轮回说强调人现实状况是由生前的行为所造成的，而不是
由神所决定的，这就是带有反对婆罗门教神创说和种姓至上的意义。
　　佛陀虽然把生死轮回分为六种好坏有别的形态，但他认为轮回在本质上都是痛苦的。
人只有摆脱轮回，达到涅槃，才是真正的幸福。
　　涅槃，意译圆寂，灭度等等。它是指一种断灭轮回，摆脱一切欲望、烦恼、痛苦的绝
对宁静的精神境界。《杂阿含经》(卷十八）说：" 贪欲永尽，瞋恚永尽，愚痴永尽，一切
烦恼永尽，是名涅槃".涅槃是佛教修行的最高目标。不过，一般教徒修行还只能达到较涅
槃低级的阿罗汉果(也是指一种断灭轮回的境界），而只有佛陀才达到了涅槃境界。
　　原始佛教认为，涅槃作为人生归宿的最高境界与现实世界是有本质区别的。达到涅槃
，不仅摆脱外在客观事物，而且也摆脱了人的主观感受、理智等，在"寂灭" 中得到快乐和
幸福。而现实世界中的一切东西都是变化无常、" 皆假非真、乐少苦乐".可见，原始佛教
认为唯有涅槃这种精神境界才是唯一真实的存在，这就带有明显的唯心主义倾向。
　　无常与无我。" 无常" 是佛陀关于事物运动变化的学说，" 无我" 则是有关灵魂的学
说。
　　佛陀认为，世界一切事物和现象都处在运动变化之中，没有常住不变的东西，即所谓
：" 诸法无常" ，" 诸行无常".据《杂阿含经》(卷十）记载，佛陀曾用奔流不息的河水来
比喻现实世界物质东西的运动变化，" 世尊告诸比丘，譬如恒河大小暴起，随流聚沫，无
所有、无牢、无实、无有坚固，所以者何.彼聚沫中无坚实故。如是诸所有色，若过去，若
未来、若现在、若内、若外、若粗、若细、若好、若丑、若远、若近。比丘！谛观思维分
别，无所有、无牢、无实、无有坚固。" 佛陀指出，物质东西(诸色）因其" 无坚实" 即非
牢固存在的原因，所以在时间、空间和形态上都是变动不息的。
　　汉译《那先比丘经》所载比丘那先的话，也表达了这种思想。那先说，牛奶从牛身上
挤出后，经过若干时间，就会变成凝乳，由凝乳又变成奶酪，再由奶酪变成酪油。凝乳、
奶酪、酪油和牛奶并不是同一种东西，但都是从牛奶变化而来的。佛陀的" 无常" 说把事
物的存在看作是一个不断发展变化的过程，否认有永恒不变的东西存在，具有丰富的辩证
法思想。
　　但是，佛陀的辩证法思想也有其局限性。他重视事物运动变化的过程，对其原因则分
析不够。在他看来，事物是由于其互为因缘即因果联系才得以生灭变化的，" 若生此则生
彼，若灭此则灭彼" (《中阿含经》卷21）。比丘那先也说：" 人和事物的持续变化也就是
这样，一种产生了，另一种就死亡了，(死亡）和再生乃是同时发生的" (汉译《那先比丘
经》）。佛陀仅从事物外部寻找运动变化原因，而忽视了事物内部对立面的矛盾和斗争。
此外，佛陀虽然肯定世界上的一切都是变化和发展的，但又认为在涅槃中则是一切静止、
永恒和无变的。这就说明，他们的学说既有辩证法思想，也有形而上学的倾向。
　　佛陀认为世界上不存在永恒不变的东西，这种理论必然会导致对我(灵魂）或神的否定
。他提出" 诸法无我" ，即对客观世界来说不存在着一个主宰者("法无我")；对主观的人
来说也不存在一个起主宰作用的灵魂(" 人无我")。《中阿含经》(卷二十）说：" 彼一切
非我有，我非彼有，亦非是神……我当无我，当无有，彼一切非我有".这段话明确否定了神
我的存在。
　　在神我问题上，印度思想界其他学派的看法大体可归为两类：婆罗门教、耆那教、生
命派主" 常见" 说，即认为存在着永恒的精神原理或灵魂，虽然他们对灵魂有不同的理解
。顺世论主" 断见" 说，认为人由物质" 四大" 构成，人死一切皆灭。佛陀的" 无常" 说
否定神我的存在，但在这方面并没有顺世论那样彻底。因为佛陀仍主张业极轮回，人死后
业力能重聚集五蕴，形成新的生命转世。他也没有否定自在天(按，婆罗门教主神）的存在
，虽然他把自在天贬低为是受自己业力支配的生命体，并没有创业的力量。佛陀的" 无常"
理论取" 断见" 说与"常见" 说之" 中道" ，是对这两种对立思想妥协的表现。
　　诸行无常、诸法无我、涅槃静寂在佛教教义中被称为三法印。印即印信，意思是合乎
这三种学说的就是佛法。只要掌握了它们，就好像有印信一样，可以判断一切。
　　佛陀逝世后约一百年间，他的弟子基本上遵循他所创立的教理和戒律。
　　大约在公元前4 世纪，佛教内部对教理和戒律的理解上开始发生分歧，逐渐形成许多
派别。佛教进入所谓" 部派佛教" 时期。
　　(2)部派佛教的宗教哲学思想
　　公元前4 世纪至公元前1 世纪是印度奴隶制鼎盛时期。公元前326 年，摩诃帕德摩.难
陀夺取摩揭陀国王位，统一印度北部地区，建立难陀王朝。
　　公元前326 年，难陀王朝为其部将旃陀罗笈多(公元前336-前323 年）推翻。旃陀罗笈
多建立孔雀王朝，进而征服印度中、西部地区，至其孙子阿育王时(公元前266-前232 年）
时，除南部一些地区，印度全境基本统一。
　　政治上的统一，促进了奴隶制经济的发展。当时奴隶人数大大增加。一些农庄中已使
用较多的奴隶劳动。农业、手工业和商业发达，国内许多地区兴建了大型水利工程，对外
贸易远达希腊、埃及等地。社会分化更加剧烈，以国王为首的刹帝利种姓控制着政治、经
济大权。吠舍中的上层商人、高利贷者在社会上越来越占有重要地位。社会最下层的首陀
罗和奴隶，则过着极为悲惨的生活。
　　佛教由于得到刹帝利统治阶层的支持，有了很大的发展。在阿育王时期，取得了相当
于国教的地位。佛教在其发展过程中，内部也发生分裂，形成许多部派，进入部派佛教时
期。
　　佛教分裂及诸部派的形成。佛陀传教，主要是口头宣讲，基本上没留下文字资料。因
此在他逝世后，教徒对教理和戒律的理解发生分歧。为了解决这方面的问题，佛教僧团组
织结集，即召开教徒大会，从比丘(即和尚）中选出有学问的人为上座，在会上背诵经典，
得到大众同意后，确定下来。据佛教史料，重要的结集有四次：佛陀逝世当年，在王舍城
举行第一次结集，确定了" 经" 、" 律"两藏。佛陀逝世后约一百至二百年，在毗舍离城举
行第二次结集。孔雀王朝阿育王在位时，在王舍城举行第三次结集。据南传佛教史料，会
上编纂《论事》一书(此事北传佛教史料未载）。贵霜帝国迦腻色加王(约公元78-102年）
时，佛教僧团举行了第四次结集。
　　佛教的最初分裂是在第二次结集后发生的。南传和北传史料对分裂原因的记载有所不
同。据南传史料，主要是对戒律的看法不同。当时以毗舍离为中心的东方跋耆族的比丘对
戒律采取了较自由的行动，并将这些行动归结为" 十事" (即十类事），如" 住处净" ，在
同一地方住宿，可以分开举行诵戒忏悔仪式；" 所习净" ，出家前学习的东西在出家后仍
可学习；" 金银净" ，可接受施舍的金银等等。在第二次结集时，他们要求重新解释戒律
承认" 十事" 为合法。以耶舍为首的西方(以摩吒罗城市为中心，西北及于印度河流域）比
丘坚持原始佛教的戒律，认为" 十事" 为非法。于是赞同" 十事" 的比丘，另举行结集。
佛教分裂为两派。耶舍一派组成上座部，意为以长老为中心的正统派。跋耆一派人数众多
，组成大众部，是非正统派。
　　据北传史料，佛教分裂的原因是由于对教理中的阿罗汉的看法不同。阿罗汉是佛教徒
修行的果位，指经过修行，达到断绝生死轮回的一种境界。未土罗地方一个叫大天的比丘
对阿罗汉果位提出异议。他认为阿罗汉仍有五种局限性：第一，有常人的生理机能，如情
欲，大小便等；第二，有" 无知" 之处，对自己的修行果位不明；第三，对接受佛教教义
，如" 四谛" 说，还有犹豫；第四，对自己的修行果位，仍需别人指点；第五，仍有痛苦
的感觉。
　　他认为，只有佛陀的修行果位才是完美无缺的最高果位。大天的看法遭到佛教僧团内
长老们的反对，但大多数教徒则支持他。这样，前者组成上座部，后者组成大众部。
　　佛教的分裂除以上原因外，实际上还有深刻的社会根源。佛教形成后，得到刹帝利和
吠舍上层的大力支持。如摩揭陀国的频婆娑罗(影坚）王给佛陀提供竹园精舍，作为传教场
所。另一方面，佛教宣扬脱世出世，对广大下层群众也有很大的吸引力。因此佛教发展迅
速，至公元前4 世纪时，不仅在恒河流域，而且在印度河流域、西北等地也拥有众多信徒
。当时印度各地社会政治、经济发展不平衡。西北地区比较落后，而恒河流域已有了较为
发达的商品经济，私有财产被认为是不可侵犯。因此，原始佛教的某些教理和戒律，如"
四方僧物" (僧团财产共有）、" 沙门释子不应蓄金银" 等自然难以实行。此外，各地的历
史、文化背景也有不同，佛教的传播不能不受到当地的宗教信仰、社会风俗等的影响。这
样必然会导致教徒对教理和戒律理解上的分歧。
　　佛教最初分裂为上座和大众两部，以后又从这两部分裂为18部或20部。
　　南北传史料对部派分裂的部名、时间、地点等的记载差异较大。据南传史料《岛史》
，佛陀死后一百至二百年，从大众部和上座部中先后分出16个部派。
　　大众部系统分出牛家部(鸡胤部）、一说部、制多山部、多闻部和说假部。
　　上座部系统分出化地部，犊子部、说一切有部、法藏部、饮光部、说转部、经量部、
法上部、贤胄部、长城部和正量部。据北传史料《异部宗轮论》，部派佛教有20部。大众
部系统先后分出一说部、说出世部、鸡胤部(灰山住部）、多闻部、说假部、制多山部、西
山住部、北山住部。上座部系统在佛陀死后二百年，才发生分裂，分出说一切有部、犊子
部、法上部、贤胄部、正量部、密林山部、化地部、法藏部、饮光部和经量部。
　　部派佛教宗教哲学思想在近四百年的部派佛教发展时期，各派对教理和戒律的许多方
面都存在着争议。古代印度学者诃犁泼摩(约公元3 世纪）在其著作《成实论》中将这些问
题概括为" 十论" ，即二世有无.一切有无.
　　中阴(轮回的中介）有无.琐悟或渐悟.罗汉是否有退.随眠与心是否相应.
　　心性是否本净.未受报业是否存在.佛是否在僧数(佛是否与普通僧侣一样）.有无" 人
我" (参见黄心川《印度哲学史》，第205 页，商务印书馆1980年版）.但从哲学上看，可
以归纳为以下三个问题：
　　第一，有神与无神问题在神是否存的问题上，原始佛教反对婆罗门教神(梵天）创世说
，否定神或其他超自然力的东西。据佛典记载，佛陀逝世前，还告戒弟子要遵守教义和戒
律，" 依法不依他外".佛陀死后，对他是人还是神发生争议。大众部认为佛陀是神。他们
把佛陀描绘成大智大慧、全知全能、不生不灭的神。
　　他讲的每句话都是利益众生，摧伏" 邪见" 的真理。他们认为，历史上存在的佛陀，
那只是佛(神）的化身，是为了在人间传教方便而设置的。大众部的这种观点，表明原始佛
教的教理已发生重大变化。他们神化佛陀的目的是为了树立一个供人们顶礼膜拜的偶象，
从而扩大佛教影响，吸引更多的信徒。
　　大众部的这种观点被以后大乘佛教各派所继承。
　　上座部坚持原始佛教对佛陀的看法，认为佛陀是人。他们指出，佛陀也是由于前世的
业而降临人世的。他的寿命有限，生身也曾有苦乐情感。他与众人不同之处在于他有高超
的智慧和纯洁的精神。他摆脱了一切情欲，悟出人生真谛，并引导人们进入涅槃。在大乘
佛教流行时，上座部的一些派别仍坚持这一观点。
　　第二，" 法" 实有还是假有问题。原始佛教认为" 法" 即宇宙万有由五蕴依缘结合而
成。五蕴分名(精神因素）和色(物质因素）两大类。从法的构成来看，又可分名法和色法
。部派佛教基本上继承了这种看法，但对名法和色法作了更细致的论证和分类。
　　部派佛教一般将法分为有为法和无为法两大类。有为法指一切依条件而生灭的事物和
现象。无为法指不依条件，本来不生不灭的事物和现象。他们又将有为法和无为法分析为
若干种。各派对" 法" 实有与否的看法，大体上可归纳为以下六类。
　　第一，从上座部分化出来的犊子部、法上部、贤胄部、正量部、密林山部等，认为有
为法和无为法都是实有，它们都是真实的存在。
　　第二，说一切有部、多闻部、雪山部、饮光部等，认为有为法和无为法都是实有。他
们将有为法分为过去、现在和未来三种。这三种法都是真实存在。因为法体是永恒存在的
。在各部派中，说一切有部对法的分析最为细致。
　　他们将有为法分为四种：色法，包括各种物质现象；心法，包括眼识、耳识、鼻识、
舌识、身识、意识六种精神现象；心所法，包括感情、意志等各种心理作用；心不相应法
，包括不属色法和心法，又有生灭的各种现象(如获得，非得等）。无为法分为三种：择灭
无为，通过智慧选择断灭烦恼所达到的精神境界，即涅槃；非择灭无为，并非通过智慧，
而因缺乏条件致使不生的精神境界；虚空，无形状，犹如虚空的一种精神境界。非择灭无
为和虚空是非人力所能及的，择灭无为则可以通过严格修行而达到。说一切有部所说的八
类法，还是属于物质和精神两类因素。他们认为两者都是真实的存在。在分析色法时，说
一切有部提出极微(原子）的概念。他们认为，物质世界是由极微构成的，极微是不可见，
不可分的物质微粒。极微有地、水、风、火四大种。它们的性质和作用不同。地性坚，起
着互相抵持的作用；水性湿，起着相互结合、吸引的作用；火性暖，起着使事物成熟的作
用；风性动，起着使事物运动、生长的作用。四大种相互结合而形成世界万物。组成事物
的四大种的比例不同，事物的性质是由数量上占优势的种所决定的。说一切有部的极微说
，对原始佛教的事物由五蕴依缘和合而成的思想作了重大改变，具有明显的唯物论思想因
素。
　　第三，大众、鸡胤、化地、制多山、西山、北山等部，认为无为法实有。
　　有为法的现在法是实体。而过去法和未来法则无实体。因为过去法已经消失，将来法
则未产生，不可能是真实的存在。
　　第四，说假部认为，五蕴是真实的东西。由五蕴组成的感官和感觉的对象(客观事物）
则是不真实的。因为" 以依积聚、缘亦积聚、积聚之法、皆是假故".(《异部宗轮论述记》
）在他们看来，事物由五蕴依缘积聚而成，而积聚而成的东西不可能是实体。
　　第五，大众部系的说出部认为，世界万物本来都不是真实的东西，只是由于人们的错
误认识才把它们看成是真实的。世界万物实际上都是假名，只有涅槃等出世间的存在才是
真实的。
　　第六，大众部系的一说部认为，一切法都是不真实的。《异部宗轮论述记》说：" 此
部说世、出世法皆无实体，但有假名，名即是说，意谓诸法唯一假名，无体可得".在一说
部看来，有为法、无为法、世间法、出世法都是假名，没有什么东西是真实的存在。
　　从以上争论可以看出，上座系各派偏重于说有，即认为法是真实的存在，这具有一定
的唯物论因素；大众系各派偏重于说空(假有），对现实世界抱着否定的态度，则带有较多
的唯心论的特点。这说明，部派佛教对原始教理已作了重要的改变，在对精神和物质的认
识上更为深刻了。
　　第三，有我与无我问题。原始佛教否认有" 我" (灵魂），但这种思想与其轮回解脱学
说是矛盾的，因为轮回解脱必须要有主体的存在。这个问题在当时还没有引起注意。至部
派佛教时，对" 我" 是否存在，开始了激烈的争论。上座部系的派别基本上承认有" 我".
不过，他们表面上还尊重原始佛教教理，只是变相地主张有" 我".如犊子部提出一种叫做"
不可说的补特加罗"." 补特加罗" 意译为" 人" 、" 众生" 、" 数有趣" (按" 趣" 指天、
人、阿修罗、畜生、鬼、地狱六种生命体。数有趣是指在六趣里面轮回受生）。他们认为
补特加罗是依众生身体内的五蕴建立起来的，但不能说与五蕴是同一个东西，也不能说是
不同的东西。总之，它是一种不可说的实体。至于补特加罗的作用。《异部宗轮论》说："
诸法若离补特加罗，无从前世转至后世；依补特加罗，可说有移转".这里明确地指明补特
加罗是轮回的主体。
　　经量部也提出一种" 胜义补特加罗"." 胜义" ，意为真实的。他们指出，人体内有一
种叫" 一味蕴" 的东西，它细微难言，" 无始来展转和合，一味而转，曾不间断".(《异部
宗轮论述记》）这就是" 胜义补特加罗" 、以它为中心长出" 根边蕴" 维持生命。组成人
体的" 诸蕴" 正是通过" 一味蕴" 转世的。经量部的这个主张不仅承认有" 我" ，而且还
改变了原始佛教五蕴依缘和合说的性质。
　　说一切有部反对犊子部和经量部的观点，他们认为，众生只是由五蕴依缘聚合而暂时
存在，不可能有什么东西转世。但按一般人的常识，轮回转世需要有主体，因此可以假设
有一个" 我" 存在。不过，他们承认有" 中有" (亦称为" 食香" 、" 香神")，将" 中有"
作为轮回的中介，这实际上还是变相地承认了灵魂(我）的存在。
　　大众部系的派别主要是从人们的心中寻求解脱的主体。他们认为众生的心和心所的相
续活动中，有一种永恒的内在本性。这种本性就是移转的主体。
　　他们还有一种" 心性本净说" ，认为" 心性本净。客尘随烦恼之所杂染，说为不净".
(《异部宗轮论》）人心本来是清净的，只是受到外来的客尘烦恼所杂染，因此变得不净。
如果坚持修行，断灭烦恼，使心性恢复清净，便可获得解脱。
　　部派佛教的宗教哲学思想，对大乘佛教有重要的影响。大众部系的佛陀观和" 心性本
净" 说为大部分大乘派别所继承，而它的" 法" 假有理论对大乘空宗有直接影响。上座部
系说一切有部的" 心法" 、经量部的" 一味蕴" 说为大乘法相唯识派直接继承。当然，由
于时代不同，大乘佛教在宗教哲学思想方面又有了许多新的发展。
　　四、中国古代哲学
　　世界古代中期即公元前8 至公元前3 世纪，正是中国的春秋战国时期。
　　这个时期是中国历史发展的一个异常重要的时期，也是中国古代哲学发展的奠基阶段
。著名的哲学家、思想家、军事家如老子、孔子、孙子、墨子、孟子、庄子、荀子、韩非
子等都出现在这个时期。他们的哲学思想对中国后世思想文化的发展有着极其重要和深远
的影响，并与同时期的希腊、印度哲学并称，在世界上有着崇高的地位。中国春秋战国时
期的哲学发展可分为春秋后期、战国前期与中期、战国后期三个历史阶段。
　　1.春秋时期的道家哲学与儒家哲学
　　公元前770 年，周平王东迁洛邑，西周灭亡。春秋时期，大国争霸，王室衰微，旧制
度迅速崩溃。伴随着这种政治社会的大变动，在思想上人们对天(上帝）的信仰发生了动摇
，对人自身的作用有了觉醒，人的作用受到了重视。
　　春秋时期，虢国的史嚣就明确说：" 国将兴，听于民；将亡，听于神。"(《左传》庄
公32年）随国大夫季良对随国君说：" 夫民，神之主也。是以圣王先成民而后致力于神。"
(《左传》桓公6 年）有的还直截了当地说：" 神，聪明正直而壹者也，依人而行。" (《
左传》庄公32年）" 民之所欲，天必从之。" (《左传》襄公31年）
　　随着对天(上帝）信仰的动摇，在人们的思想中产生出朴素的唯物主义的认识论。如《
国语.郑语》记载史伯的话：" 故先王以土与金、木、水、火杂成百物。" 这就是说，万物
是土与金、木、水、水结合而产生的，不是天(上帝）创造的。这是一种朴素的唯物主义自
然观，是对世界本原问题的回答。根基于自然观的阴阳学说也有所发展。周幽王时发生了
地震，《国语.周语》载史官伯阳父说：" 阳伏而不能出，阴迫而不能蒸，于是有地震。今
三川地实震，是阳失共所而镇阴也。" 意思是说，地震是宇宙阴、阳两种自然力失去和谐
、平衡而产生的。这是用朴素的唯物主义自然观回答了自然界运动变化的根源。
　　春秋时期的伟大思想家老子和孔子提出的" 道" 和" 仁" 的自然哲学观和伦理道德观
，正是在上述历史条件下，应时代发展的需要而作出的理论概括。" 道" 反映出人们对世
界本源的认识与探讨；" 仁" 反映了人们对人的地位的尊重与提高。
　　(1)老子与道家哲学
　　老子是中国古代深有影响的思想家，道家学派的始祖。《史记.老庄申韩列传》记载，
老子姓李名耳，字聃，楚国苦县厉乡曲仁里人，担任过周王朝的史官。孔子三十四岁时曾
向他请教过有关古礼的问题。老子晚年看到周王朝日趋没落，便归乡退隐，著《老子》五
千言，不知所终。
　　《老子》亦称《道德经》，是用韵文写成的一部哲理诗。言简意赅，内容丰富。它没
有引用西周以来官方的典籍训诂，其中吸收了不少民间谣谚。
　　这部书虽有个别章句是战国时人为《老子》作注的内容，但全书大体可代表老子的思
想。它是研究老子哲学思想的直接材料。
　　老子的唯物主义思想和朴素的辩证法思想是春秋末期中国社会特定历史条件之下的产
物。其主要内容有以下五个方面：
　　①自然无为的天道观。老子反对天道有知，提出了天道无为的朴素的唯物主义无神论思
想。他认为" 天" 只是与" 地" 相对而存在的自然物质，并没有神奇的主宰世界的意志。
上帝是古代相传的最高天神、天道人事的决定者，但老子认为上帝也并非宇宙的最高主宰
，而" 道"才是更为根本的现象。
　　他认为" 道" 是" 象帝之先".世界的产生，变化都是由" 道" 决定的，而不是有意志
的上帝决定的。" 道" 对于万物" 生而不有，为而不恃，长而不宰"(十章）。这就取消了
造物主上帝的地位。
　　老子提出：" 道常无为，而无不为" (三十七章）。这是说，" 道" 是构成万物的基础
，因此" 道" 是" 无不为" 的；而" 道" 并不是有意志、有目的地去构造万物，所以它又
是" 无为" 的。" 无不为" 以" 无为" 为条件。
　　" 道" 是世界万物自身的规律。老子又说：" 道之尊，德之贵，夫莫之命而常自然"
(五十一章）。意思是说，" 道" 之所以重要，" 德" 对于万物之所以珍贵，就在于它让万
物自己生长、发展，而不发号施令。老子反对天道有为的神秘主义思想，提出" 天道自然
无为" 这一唯物主义原则，在中国哲学史上起了划时代的作用。
　　老子针对西周以来长期占统治地位的上帝有知，天道有为的宗教思想，提出了天道自
然无为的唯物主义、无神论学说。这是老子学说的贡献。但老子把天道的自然无为思想提
到绝对化的程度，并且推广到社会生活领域，认为只有无为、柔弱、谦下，才可避免损失
，表现出人在自然规律面前的无力。
　　这又是老子哲学思想中的消极因素。这种宿命论的思想倾向到庄子时代得到滋长，他
只讲自然无为，抹杀了人的主观能动作用。而战国末期的荀子则吸取了老子天道自然的合
理部分，在承认自然规律的前提下，主张利用自然规律为人类造福，荀子的" 制天命而用
之" 的唯物主义自然观，是老子哲学思想的积极发展。
　　②唯物主义体系的核心——" 道".老子第一个提出" 道" 作为哲学的最高范畴。" 道" 字
的本意是" 道路" ，有四通八达的含义。从这一意义引申为" 方法" 、" 途径" ，便具有
了规律性、普遍性的含义。" 天道" 一词，在春秋时期已是指天象运行的规律，有时也包
括人生的吉凶祸福规律在内。
　　老子吸取了" 道" 与" 天道" 的一般含义，把它概括为事物存在和变化的最普遍的原
则，具有物质实体及其规律的全部含义。他说：" 有物混成，先天地生。寂兮寥兮，独立
而不改，周行而不殆。可以为天下母。吾不知其名，字之曰' 道' ，强名之曰' 大'"(二十
五章）。意思是：独立运行的" 道" 是宇宙万物的本源。它是物质性的，弥漫于一切，无
所不在，所以又叫做" 大".这正与古希腊唯物主义的哲学观点相仿佛。恩格斯指出" 在希
腊哲学家看来，世界在本质上是某种从混沌中产生出来的东西，是某种发展起来的东西，
某种形成的东西" (《自然辩证法》，人民出版社1955年版，第8 页）。老子在这里也是反
对上帝创造世界，反对世界的形成起于外因。他认为" 道" 是客观存在的，不停地运行着
的客观实体。所谓" 大曰逝、逝曰远，远曰反。
　　故道大、天大、地大，人亦大" (二十五章）。" 人法地，地法天，天法道，道法自然
" (同上）。社会、世界、宇宙都是由内在的原因决定了其运行发展规律，并不是上帝创造
的。
　　老子所说的" 道" ，具有" 有" 和" 无" 两种性质。他是我国古代第一个用" 有" 和"
无" 这一对范畴说明宇宙构成本源的哲学家。老子说" 道之为物，惟恍惟惚。惚兮恍兮，
其中有象。恍兮惚兮，其中有物。窈兮冥兮，其中有精。其精甚真，其中有信" (二十一章
）。其中可以看出" 有生于无" 的道理。老子所讲的" 无" ，并不是虚无，而只是与" 有"
相对的一种客观存在，它是一切具体事物所以产生的根源。这里的" 无" 是指" 无名" 、"
无形".总之，" 道" 这一范畴的提出，标志着中国春秋时期人们认识世界的抽象思维能力
的进一步提高。
　　③朴素的辩证法思想。老子比较系统地揭示出事物的存在是相互依存的道理。他说："
有无相生，难易相成，长短相形，高下相倾，声音相和，前后相随"(二章）。人世间的美
丑、难易、长短、高下、前后、有无、损益、刚柔、强弱、祸福、荣辱、智愚、巧拙、大
小、生死、胜败、攻守、进退、静躁、轻重等等，都是对立统一的现象，一方不存在，另
一方也就失去了存在的依据。这种对矛盾统一观念的进一步明确，是当时人类认识世界深
化的表现。
　　老子不仅看到了事物的相互依存关系，而且还看到事物都在向着它的相反的方向转化
。所谓" 正复为奇，善复为妖" ，" 祸兮福之所倚，福兮祸之所伏"(五十八章）。他用"
反者道之动" 概括了这种相反变化的规律。但是，老子却从消极方面看待这一转化规律。
他说：" 草木之生也柔脆，其死也枯槁" (七十六章）。" 物壮则老，是谓不道，不道早已
" (三十章）。
　　这是说，事物强大了，就会引起衰老，这样就会早死。" 兵强则灭，木强则折" (七十
六章）。因此，他主张守雌、居弱、无为、不争。所谓" 曲则全，枉则直，洼则盈，敝则
新，少则得，多则惑" (二十二章）。" 天下莫柔弱于水，而攻坚强者莫之能胜" (七十八
章）。" 上善若水，水善利万物而不争" (八章）。由于水不争，" 故天下莫能与之争"
(六十六章）。这是老子" 柔弱胜刚强" 的生活观点。老子由辩证观点引申出来的贵柔守雌
的生活态度正是当时社会个体小私有者经济力量微弱因而以柔胜刚，以退为进来保护自身
利益的思想表现。
　　老子发现了事物转化的规律，并用来反对有目的、有意志的上帝(天），是有其积极意
义的。老子指出事物变化来自内因，也是对的。但他忽略了变化的必要条件，一般性的引
出结论，则破坏了自己的唯物主义原则，也影响了辩证法的正常发展。毛泽东说：" 矛盾
着的对立双方互相斗争的结果，无不在一定的条件下互相转化。在这里，条件是重要的。
没有一定的条件，斗争的双方都不会转化。" (《关于正确处理人民内部矛盾的问题》，人
民出版社1957年版，第35页。）正由于老子忽略了条件的作用，因此，才得出" 多藏" 必
招致" 厚亡" 、" 有为" 必招致失败的结论。他把奴隶主阶级衰落的经验看做生活的普遍
原则。所以，他的辩证法斗争，进取的精神，在循环论的影响下，主张知足常乐，安于现
状，则是不可取的。
　　老子的辩证法还不可能认识量和质的关系，但已初步接触到事物的量的积累可以引起
性质的变化。他说：" 合抱之木，生于毫末，九层之台，起于累土。"(六十四章）还说："
图难于其易，为大于其细。" (六十三章）
　　其间都模糊地看到了事物由量变发生质变的现象。他还说：" 多易必多难"(六十三章
），把事情看得太容易，势必遭到困难，这里面都包含有质量互变的规律。同时，老子的
辩证法中还接触到事物由低级到高级的发展观念。
　　他说：" 大成若缺，其用不弊；大盈若冲，其用不穷。大直若屈，大巧若拙，大辩若
讷" (四十五章）。这是说，好似拙的大巧并不是真正的拙，好似空虚的充实并不是真正的
空虚，它们都是原来物质的进一步提高后的新质。他说：" 含德之厚，比于赤子" (五十五
章）。也是希望人们最好能象婴儿那样纯朴。总之，老子的辩证法思想虽有局限，但就当
时的历史条件而论，却是极可贵的。
　　④" 静观" 、" 玄览" 的认识论。恩格斯说过，唯物主义必须如实地去认识世界：" 唯
物主义的世界观，不过是对自然界本来面目的了解，不附加以任何外来的成分" (《自然辩
证法》，人民出版社1955年版，第163 页）。
　　老子也说：" 以身观身，以家观家，以乡观乡，以天下观天下" (五十四章）。
　　这个从个别到一般的认识方法无疑是正确的。而且老子认为认识具体事物的总目的是
为了认识" 道" ——世界发生、变化的总规律。而要认识这个非同一般的" 道" ，则必须从
复杂多样的耳闻目见的感觉经验中解脱出来，" 除玄览"(十章）。所以，老子是中国哲学
史上第一个唯物主义的唯理论的哲学家。问题是：他夸大了理性的作用，错误地把理性思
维和感觉经验对立起来，因而背离唯物主义，开始陷入唯心主义。
　　所谓" 静观" 就是排除主观成见，摒弃杂念干扰，专心一意地去认识客观事物，所谓"
致虚极，守静笃" (十六章）。这是中国古代唯物主义认识论共同信守的条件。宋鈃、尹文
学说中所说的使心保持" 虚一而静" 的状态，荀子认识论中提倡的" 大清明" 状态，都是
要人们在认识客观事物时尽量排除主观干扰。所谓" 玄观" 是指用深远的思维去考察现象
。这本是一种观察天文现象的办法，而且不无道理。比如由观察天体位置的变化，推想到
天体运行的规律，离开" 玄观" 是很难想明白的。但是老子把" 静观" 、" 玄观" 提高到
神秘的境界，把摒除私心杂念的干扰和参加变革现实的实践对立起来，把保持头脑冷静的
客观态度和置身局外、不参加实践混同起来，错误地排斥了感觉经验的地位，认为" 不出
户，知天下；不窥牖，见天道；其出弥远，其知弥少" (四十七章）。这就是唯心的了。这
种唯心论成分导致了道家学派向宗教信仰方向的发展。
　　⑤小国寡民的社会理想。老子的哲学反映了古代社会农民小私有者的阶级利益。反映在
社会理想上，则是一种幻想中的" 小国寡民" 、" 无为而治" 的模式：
　　小国寡民，使有什伯之器而不用，使民重死而不远徙。虽有舟舆，无所乘之；虽有兵
甲，无所陈之；使人复结绳而用之。甘其食，美其服，安其居，乐其俗。邻国相望，鸡犬
之声相闻，民至老死不相往来。(八十章）
　　在这种社会中，也有统治者与被统治者，但管理国家社会的人要" 无为而治" ，顺其
自然。所谓" 我无为而民自化，我好静而民自正，我无事而民自富，我无欲而民自朴" (五
十七章）。这正如天道的" 生而不有，为而不恃，长而不宰" (十章）。结果就可以达到"
悠兮，其贵言！功成事遂，百姓皆谓我自然"(十七章）的境界。这就是" 圣人处上而民不
重，处前而民不害，是以天下乐推而不厌" (六十六章）。由此可见，老子是中国哲学史上
第一个系统地论证了剥削制度不合理，并设计了一套方案的思想家，尽管他的方案是错误
的。但是老子的这种社会理想对后来的进步思想家、空想社会改革家都有着深远的影响。
　　两千多年来，老子的哲学思想，在中国封建社会里，成为唯一可以与孔子哲学思想抗
衡的最大思想流派，而且相互交融发展。如果说儒家在处理人与社会的关系方面有其独特
的贡献，那么道家在认识人与自然的关系方面则有其深刻的哲理。中国古代的天文学、历
法多为道家所出。由此又演化出最早的数学、预测学、生命科学。尽管这些学科往往披着
宗教的外衣，但其合理内核应该珍惜。我国的化学、医学、经济学等大体上都是道家发明
的。
　　(2)孔子与儒家哲学
　　孔子是中国春秋时期的重要哲学家，博学的学者，政治活动家，伟大的教育家。他一
生致力于维护正在崩溃的奴隶制度，提出" 克已复礼" ，希望有一天能在齐、鲁这类国家
复兴文王、周公之道，但是很不得志。而他的思想却在逆境中形成、发展起来，并且成为
对中国后世影响最深、最广的思想体系。
　　①孔子的生平和立场。孔子(公元前551-公元前479 年）名丘，字仲尼，鲁国人。孔子
是后人对他的尊称。他出生于春秋末年鲁国的一个没落贵族家庭，少年时代，" 贫且贱"
，青年时代曾做过管理仓库和看管牛羊的小吏。因为努力求学，又懂得周礼，鲁昭公曾派
他到周王室向史官老聃学礼。
　　当时老聃曾对他说：
　　吾闻富贵者送人以财，仁人者送人以言。吾不能富贵，窃仁人之号，送子以言曰："
聪明深察而近于死者，好议人者也，博辩广大危其身者，发人之恶者也。为人子者毋以有
已，为人臣者毋以有已。
　　——《史记.孔子世家》
　　此时已显出儒、道两家思想的区别。公元前501 至公元前497 年(鲁定公九至十三年）
，孔子先后任中都宰、司空、大司寇，终因与执政者季氏不合弃官离鲁，率弟子长期" 周
游列国".14年中，先后到过卫、陈、曹、宋、郑、蔡等国，但均未实现其政治主张。晚年
，他回到鲁国，以" 不知老之将至" 的精神从事教育和整理古代文化典籍，为保存和传播
中华民族的传统文化做出了巨大贡献。由其弟子和再传弟子编纂的《论语》是孔子思想言
行的集中反映。
　　" 儒" ，本是当时社会的一种职业，即为富贵人家相礼的人。孔子认为" 儒" 的形象
是" 出则事公卿，入则事父兄，丧事不敢不勉，不为酒困，何有于我哉" (《论语.子罕》
）的帮闲角色。其高层人物，如孔子及其弟子们则除了通晓奴隶主贵族养生送死的仪节外
，还具有丰富的文化知识，并且关心政治，有一套哲学理论。孔子这一派儒者，人才多，
势力大，因此，后来" 儒家" 就成为孔子这一学派的专名。由此可见，" 儒" 是古代从为
贵族服务的巫、史、祝、卜中分化出来的一个知识阶层，他们的思想意识，所受教养、生
活作风、阶级地位与立场都与奴隶主贵族有很深的联系。
　　孔子的思想有明显保守的一面，但是，从维护统治阶级的长远利益考虑，他又有爱民
的思想体系。
　　当时的社会，奴隶制开始崩溃，封建制正在形成，周天子失去了控制全国的权力，诸
侯国失去控制地方的权力。政权逐步下移。孔子对此不愿接受，并且认为它不会长久，是"
天下无道" 的表现：
　　天下有道，则礼乐征伐自天子出。天下无道，则礼乐征伐自诸侯出。自诸侯出，盖十
世希不失矣；自大夫出，五世希不失矣；陪臣执国命，三世希不失矣。天下有道，则政不
在大夫；天下有道，则庶人不议。(《论语.季氏》）
　　与反对政权下移相联系，孔子反对违反周礼的僭越行为。八佾(每佾八人）的乐舞只有
天子才能用。而身为大夫的季氏竟用了八佾，孔子生气地说：他连天子的乐舞仪仗都忍心
僭越，还有什么越规的事情干不出来呢.在法律方面，孔子反对封建制度的成文法公布；在
赋役方面，孔子反对封建制的田赋；在经济方面，孔子反对新兴的富有者。从孔子一生的
活动来看，凡是当时发生的动摇现有统治者地位的重大事件，他都表示反对，从而表示出
他在政治上的保守立场。然而他的" 仁" 的学说却有宝贵的人民性因素。
　　②孔子的" 仁" 学。孔子在政治上虽然采取保守的立场，但这种立场辅助于以" 爱人"
为基础的" 仁" 的学说，便具有了生命力，因而使儒家学说成为中华民族传统文化的主体
。
　　" 仁" 是孔子思想的核心，其本质就是爱人。所谓" 仁者爱人".这种" 爱"不是虚伪的
、恩赐性的给予，而是由衷的、统一于自身与他人的真诚爱护。他说：" 己欲立而立人，
己欲达而达人" ；又说：" 己所不欲，勿施于人。" 《论语.颜渊》中的这些话都反映出孔
子赋予" 仁" 这个概念中的深刻内涵。孔子认为如能做到" 博施于民而能济众" ，就是"
仁" 的极致。
　　孔子的学生用" 忠""恕" 二字概括" 仁" 的含义，换句话说，就是一个人要达到" 仁"
的标准，就得凡事以身作则，体谅别人。由此可以看出，孔子的" 仁" 是一种制约社会全
体成员的伦理道德原则。
　　贯彻" 仁" 采用什么方法呢.在维护社会安定、维护社会等级的前提下，必须靠" 礼"
来辅助。《论语.颜渊》记载，颜渊向孔子请教如何达到" 仁" 的高度，孔子说：" 克己复
礼为仁。一日克己复礼，天下归仁焉。为仁由己，而由人乎哉." 这是说，一个人只要能自
觉地克制自己的非份欲望，遵守礼法，就可以达到仁的境界。颜渊又问具体做法。孔子说
：" 非礼勿视，非礼勿听，非礼勿言，非礼勿动。" 表现出孔子的仁政思想与保守立场的
统一。
　　仁与富贵并没有根本性的矛盾。孔子也愿意富贵。只是他不愿意违背" 仁"的原则去获
取不义之财。他说：" 富与贵，是人之所欲也，不以其道得之，不处也。贫与贱，是仁之
所恶也，不以其道得之，不去也。君子去仁，恶乎成名.君子无终食之间违仁。造次必于是
，颠沛必于是。" (《论语.里仁》）这是说，富与贵虽是人们的正常欲望，但是非" 仁"
不取；贫与贱虽是人们不愿承受的处境，但是没有正当的途径也不轻易离开。君子须臾之
间不可违仁，否则便会做出造次的行为，流于颠沛。这就会社会稳定奠定了道德伦理基础
。从总体看，民要以" 仁" 为纲守礼，君要以" 仁" 为纲爱人，二者结合，就可达到社会
的和谐与稳定。
　　孔子还把" 仁" 作为一种高尚的道德修养。作为一种崇高的精神境界，乃至仁人志士
指导生活，处理事务的最高原则，所谓" 无求生以害仁，有杀身以成仁。" (《论语.卫灵
公》）而这全靠自身的修养。从哲学观点看，属于唯心主义的体系；从" 仁政" 内容与其
理论与实践相统一的标准看，孔子的" 仁政" 思想却有其明显的人民性。古今社会，虽然
也有" 为富不仁" 、" 假仁假义" 的丑恶现象存在，但" 仁政" 作为一种理想的政治标准
，" 仁义" 作为一种理想的道德规范，千百年来，却早已深入人心成为中华民族的政治理
想与传统美德。孔子的"仁政" 思想目的是维护最高层的统治，协调人际关系，有利于国家
的统一和民生的安定，其影响远及亚洲各国。
　　③孔子的天命观。孔子哲学思想中的" 天" 是有人格、有意志的" 神" ，是自然和社会
的最高主宰者，这一点与道家哲学不同。他把自己的活动、行为归结为上天的意志，因此
现实与遭遇奈何不了他。有一次，他受到匡人的围困，生命危急，他却说：" 天之将丧斯
文也，后死者不得与于斯文也；天之未丧斯文也，匡人其如予何！" (《论语.子罕》）意
思说，上帝要毁灭这传统文化，我就不该作这文化的继承人；上天如果不是要文化毁灭，
匡人能把我怎么样；孔子的学生子夏说" 死生有命，富贵在天。" (《颜渊》）
　　也反映出孔子的唯心主义的天命观。
　　但是儒家着重" 仁政" 与进取精神，因此在实践中又对上帝和神鬼持怀疑态度。《论
语.阳货》篇说：" 子曰：' 予欲无言。' 子贡曰：' 子如不言，则小子何述焉.' 子曰：'
天何言哉.四时行焉，百物生焉，天何言哉.'"一种观点认为这是孔子以有意志的" 天" 不
说话为榜样，自己也不想说话。
　　一种观点则认为这是孔子在遭遇不顺的情况下，对天发生了怀疑，说" 天"也不过是一
种四时运行的自然现象，世界百物自然生长，天能说什么话呢.
　　孔子对鬼神采取了将信将疑的态度。他的学生子路问他关于鬼神的问题，他回答说："
未能事人，焉能事鬼." 子路又问关于死后的问题，他又回答说："未知生，焉知死。" (《
论语.先进》）孔子还说：" 敬鬼神而远之，可谓知(zhì）矣。" (《论语。雍也》）从这
些言论中可以看出孔子对鬼神采取怀疑远离的态度。儒家的祭礼鬼神，更多的成份是一种
孝敬怀念的感情。所以他称赞大禹" 菲饮食而致孝乎鬼神" (《论语。泰伯》），反对祭礼
自己祖先以外的鬼神。所谓" 非其鬼而祭之，谄也。" (《论语。为政》）并且他" 不语怪
、力、乱、神。" (《论语。述而》）这说明，孔子对鬼神持一种似信非信的态度，由于他
重视民生疾苦与社会实践，天命观对他一生的活动并没有太大的影响。
　　④孔子的教育思想与教育方法。孔子是中国历史上最早公开讲学的教师。他自己" 学而
不厌" ，对弟子" 诲人不倦".在他的手下，涌现出一批品学兼优的学生，相传有" 弟子三
千，贤者七十二人".孔子以" 文、行、忠、信" 教育学生，希望他们成为对社会有用的人
才。
　　在他的教育思想中认为品质教育是首要的，文化知识是从属的。所以他经常教育学生
要学" 礼" ，认为" 不学礼，无以立" (《论语.季氏》）。" 礼" 就是当时社会的政治道
德规范。他还说：" 弟子入则孝，出则弟(t ì），谨而信，泛爱众，而亲仁。行有余力，
则以学文。" (《论语。学而》）都是把品德修养放在根本位置的。由于其阶级地位的局限
，孔子轻视农业生产知识的学习和实践学习。他的学生樊迟向他请教农业知识，他在背后
说樊迟是小人。他主要以《诗》、《书》、《礼》、《乐》、《易》、《春秋》这" 六经"
教育学生。
　　在教育方法上，孔子有许多宝贵的经验值得我们借鉴。首先，孔子不盲目信赖传闻的
知识，而重视实证。他说，夏代的制度、殷代的制度我能说得出，但是文献材料不足，没
有法子证实它。而且认为应该" 多闻缺疑" ，即一方面多了解知识，同时又不轻信，这才
是一种科学的态度。其次，孔子提倡端正的学习态度，一方面老老实实，" 知之为知之，
不知为不知，是知也。" (《论语.为政》）；一方面要敢于向比自己低的人请教，做到"
不耻下问".第三，对于学习规律，孔子也有许多中肯的了解。如" 温故而知新" (《论语.
为政》），" 学而不思则罔，思而不学则殆。" (《论语.为政》），" 知之者不如好之者
，好之者不如乐之者" (《论语.雍也》），" 吾尝终日不食，终夜不寝以思，无益，不如
学也" (《论语。　卫灵公》），" 不愤不启，不悱不发。举一隅不以三隅反，则不复也"
(《论语.述而》）等，都是对学习规律的科学概括。第四，孔子认为教育可以使人得到正
确发展，否则便会出现问题。他说：" 好仁不好学，其蔽也愚；好知不好学，其蔽也荡；
好信不好学，其蔽也贼；好直不好学，其蔽也绞；好勇不好学，其蔽也乱；好刚不好学，
其蔽也狂。" (《论语.阳货》）仁、知、信、直、勇、刚，在孔子看来，这些本来的优秀
天性，如果不辅助于教育，则容易蜕化为愚、荡、贼、绞、乱、狂的恶德。最后，孔子还
通过教育实践，总结出" 毋意、毋必、毋固、毋我" (《论语.子罕》）教育方法，主张看
问题不要从个人的私意猜测出发，不要主观地认为一定怎么样，不要固执已见，不要以"
我" 为主，而应该" 因材施教" ，从实际出发，培养人才。这些都是孔子留给后世的宝贵
经验。
　　⑤孔子的历史地位。孔子与老子作为春秋末期出现于中国大地上的两位哲人，都具有崇
高的历史地位。尤其是孔子，在生前虽不得志，死后却一直被历代推崇为至尊的圣人，儒
家学派也成为中国传统文化的基础与主流。孔子的名字，在中国几乎妇孺皆知，这是与他
对中华民族文化事业的巨大贡献分不开的。
　　孔子以前，" 学在官府" ，典章制度，图书文物都收藏在官府宫廷里，只有贵族才有
受教育学文化的特权。贵族以外，还有少数世代相传、为贵族服务的巫、吏、卜、祝有点
文化知识。春秋以后，周天子失势，许多有文化、有知识的巫、史、卜、祝流落民间，使
知识的传播范围扩大了。到了孔子，又开始讲学授徒，而且" 有教无类" ，贡献是巨大的
。孔子以" 六经" 教育学生，保存了中国古代的重要历史、文学、文献资料，直到今天它
仍是我们研究中国上古历史和文化的依据。
　　孔子建立了儒家学派，这是孔子在历史上的又一重要贡献。老子虽是道家的始祖，但
其主张清静无为，故而在他活着的时候并无道家学派。而孔子则有弟子三千，贤者七十，
去实行他的仁政。他在传授知识的同时，建立起观点相同的学术团体，把学说变成改造世
界的活动力量，这是很可贵的。到战国中期以后，儒家出现了以孟子为代表的唯心主义流
派和以荀子为代表的唯物主义流派，从不同的角度宣传孔子学说的某一方面，从而扩大了
孔子学说的影响。
　　孔子在传授知识中，开创了死书活读的方法。儒家解经，固然有许多穿凿附会之处，
但借用经书传其儒家之道，却也有借鉴意义。《论语》记载子夏读到《诗经》的" 巧笑倩
兮" 这首诗时，发挥引申出实行礼要有它的客观条件。孔子称赞他懂得了读诗的方法。孟
子、荀子解释《诗经》也都运用这种象征影射的取义方法。孔子说，《诗》" 可以兴，可
以观，可以群，可以怨；迩之事父，远之事君，多识于鸟兽草木之名。" (《论语.阳货》
）他认为学习《诗经》，可以感发志气，考见得失，团结大家，发抒悒郁；其中有些原理
可以用来事父、事君，并可从中学到草木鸟兽方面的知识。
　　总之，孔子是中国历史上的一位伟人，一位着重研究人生伦理道德的哲学家，其政治
倾向是保守的，其认识论观点是唯心的，但他在教育与文化方面的贡献却是巨大的。
　　2.战国初期与中期的百家争鸣
　　中国春秋时期完成了由奴隶社会向封建社会的过渡，社会由周王朝的统一走向霸权的
分裂；到了战国时代，各诸侯国逐渐由封建地主阶级掌握了政权，经过长期的兼并战争，
在黄河流域的广大地区，先后出现了秦、齐、楚、燕、韩、赵、魏七个封建王国。在哲学
上也出现了" 百家争鸣" 的繁荣局面。
　　(1)代表" 农与工肆" 的墨家学派
　　墨家学派的创始人墨翟是战国初期鲁国人，《史记》没有为他专门立传，只在《孟子
荀卿列传》末尾附了几句话：" 盖墨翟，宋之大夫，善守御，为节用。或曰并孔子时，或
曰在其后。" 可见，到汉代，墨家学派已被冷落。
　　然而从诸子著作来看，在当时，墨家学派却是与儒家与道家、法家抗衡的显学，其学
说与观点保存在《墨子》一书中。
　　①墨家学派的政治思想。墨家学派从小生产者的利益出发，提出" 兼爱" 、" 非攻" 、
" 尚贤" 、" 尚同" 的政治主张。
　　" 兼爱" 就是社会上不同地位，不同等级的人都要真诚地相爱相亲，互谋利益。他说
：
　　当察乱何自起.起不相爱。臣子之不孝君父，所谓乱也。子自爱不爱父，故亏父而自利
；弟自爱不爱兄，故亏兄而自利；臣自爱不爱君，故亏君而自利：此所谓乱也。虽父之不
慈也，不爱子，故亏子而自利；兄自爱也，不爱弟，故亏弟而自利；君自爱也，不爱臣，
故亏臣而自利。是何也.皆起不相爱。
　　然后，墨子又以此推论盗窃行为，以及诸侯攻伐的原因，认为都是" 不相爱" 的缘故
，结论是：" 若使天下兼相爱，国与国不相攻，家与家不相乱，盗贼亡有，君臣父子皆能
孝慈，若此则天下治。" 这就是《墨子.兼爱上》的中心内容。由于墨子把" 爱" 作为一种
脱离社会实际利害关系的抽象感情来论述，并提出"兼相爱，交相利" 的主张，要求人们"
视人之国若视其国，视人之家若视其家，视人之身若视其身" (《墨子，兼爱中》）。他设
想：诸侯相爱，就不会发生战争；大夫相爱，就不会互相纂夺；人与人相爱，就不会彼此
伤害；天下人相爱，强弱、众寡、富贫、贵贱、智愚就可以互爱互利，一切阶级剥削与压
迫便可因此而化解。这是墨子把小生产者自己这一阶级的互爱互利德性扩而大之的幻想，
而不理解贵族们想居常人之上的" 本性" 和统治者想兼并天下的" 大欲" ，因此是行不通
的。
　　" 非攻" 是墨家学派对战争的基本态度。" 春秋无义战".战争造成田园荒芜，民不聊
生。只要荒废一季，" 则百姓饥寒冻馁而死者，不可胜数" (《墨子.非攻中》）所以提出"
非攻".反对" 攻伐无罪之国".墨子的" 兼爱" 、" 非攻" 主张反映出小生产者的生活理想
和企图过安定生活的愿望，但不能从历史政治、经济方面去分析阶级剥削与社会战争的根
源，这是其历史局限。
　　" 尚贤" 是对贵族世卿世禄制的直接打击。孔子在不废亲亲的情况下提出举贤的主张
只是一种改良措施，而墨子的" 尚贤" 则是革新。他主张向" 农与工肆之人" 开放政权，
反对贵族专政，" 不党父兄，不偏富贵，不嬖颜色，贤者举而上之，富而贵之，以为官长
；不肖者抑而废之，贫而贱之，以为徒役" (《墨子.尚贤中》）。主张只要真有才干，出
身微贱的人也可以参与政治，品质不好的人则让他从贵族地位走下来，" 以为徒役".这样
就可以做到" 官无常贵，而民无终贱" (《墨子.尚贤上》）。墨子的" 尚贤" 主张为后世
封建制度所采用。
　　" 尚同" 则表现出墨家学派软弱性的一面。在推翻奴隶主贵族统治的变革中，小生产
者还不能代表独立的政治力量。因此，当封建地主阶级掌握政权以后，他们便依附于新的
统治力量，提出" 上同而不下比" 的口号，认为" 上之所是，必皆是之；所非，必皆非之"
(《墨子.尚同上》）。在人间，" 天子唯能壹同天下之义" ，所以" 天下之百姓，皆上同
于天子" (《墨子.尚同上》）。这个学说，在春秋战国之际诸侯纷争割据的局面下，起了
巩固封建国家的作用。逐级逐层尚同，最后上同于天子乃至上帝，这是墨子宗教思想的表
现。
　　②唯物经验论的认识论。墨子学派的认识论是唯物的经验论的认识论。
　　有以下三个方面的内容：
　　第一，墨子肯定了人们的认识只是来源于感官所能感觉到的客观实际。
　　墨子说：" 天下之所以察知有与无之道者，必以众之耳目之实知有与无为仪者也。请
或闻之见之，则必以为有：莫闻莫见，则必以为无" (《墨子.明鬼下》）。这是唯物主义
认识论的出发点。但仅承认这一点而没有上升到理性认识的高度，则具有经验论的局限，
难以看到事物的本质。
　　第二，墨子从唯物主义的认识论出发，论证了" 名" 和" 实" 的关系。
　　他说：" 瞽者不知黑白者，非以其名也，以其取也。……天下之君子不知仁者，非以其
名也，亦以其取也。" (《墨子.贵义》）这是说，正确的认识不在于口头上会说出黑或白
的名词，要看他选取黑白的东西时，是否选对了。
　　在社会观念的认识上，也是如此。
　　第三，墨子提出人们认识客观事物以" 三表" 作为判断是非真假的标准。
　　" 表" 是" 标志" 、" 标准" 的意思。他说：" 言必有三表。" 何谓三表.
　　子墨子言曰：" 有本之者，有原之者，有用之者。" (《墨子.非命上》）
　　" 本" 、" 原" 、" 用" 就是判断事物真假是非的三条标准。第一，要有前人的经验
作根据，" 上本于古者圣王之事" ；第二，要有" 百姓耳目之实" 为来源，就是要取自于
人民群众的切身经验；第三，要以对国家人民有用为标准，"发以为刑政，观其中(符合）
国家百姓人民之利".总之，一要有间接经验，二要有直接经验，三要有实际效果。这种思
想在当时确实是难能可贵的。
　　墨子运用这种唯物主义的认识论和方法论有力地批判了儒家的唯心主义的"天命" 思想
，他说：" 上观于古圣王之事，古者桀之所乱，汤受而治之；纣之所乱，武王受而治之。
此世未易，民渝，在于桀纣，则天下乱；在于汤武，则天下治，岂可谓有命哉.(《墨子.非
命上》）从社会实践看，王公大人们所以早朝晏退，听狱治政，而不敢怠倦，是因为他们"
以为强必治，不强必乱；强必宁，不强必危。故不敢怠倦" (《墨子.非命下》）。农民早
出晚归，辛勤劳作，也是因为他们知道只有这样才能创造财富，过上温饱生活，如果听天
由命，那肯定不会有什么好结果。
　　墨子的" 非命" 观主要表现出墨家学派反对天命论的思想，而墨家学派却又信鬼和迷
信。认为天是有意志的，这是其历史局限。
　　③墨家学派的宗教意识。墨家学派是组织严密的带有宗教色彩的社会团体。据《墨子.
耕柱》记载，这个团体的成员多半来源于社会下层，有的还直接从事生产劳动。他们过着
极其刻苦朴素的生活，也积极参加政治活动和某些国家的防御战争。墨子还推荐他的弟子
出去做官。如果他背弃了墨家的主张就要被召回。做官得了俸禄须将一部分供墨家团体使
用。《淮南子.泰族训》说：" 墨子服役者百八十人皆可使赴火蹈刃，死不还踵。" 墨子死
后，这个团体的领导者被称为" 巨子".巨子可指定其接班人。
　　墨家学派的团体中有一种宗教意识，这就是" 天志" 与" 明鬼".墨子所说的" 天" ，
是有意志的" 天".它能赏善罚暴，能爱人憎人。
　　这个" 天" 实际上是墨家所代表的小生产者阶级的意志。所谓" 顺天意者，兼相爱，
交相利，必得赏；反天意者，别相恶，交相贼，必得罚。" (《墨子.天志上》）更具体地
说，天之意，" 欲人之有力相营，有道相教，有财相分也。" (《墨子.天志中》）墨家派
通过宗教形式表现出自己学派的观点与意志。因此，墨子的天志与孔子的天命具有本质上
的区别。孔子及其弟子所谓" 畏天命"(《论语.季氏》）、" 死生有命，富贵在天" (《论
语.颜渊》），是在承认有意志的天的前提下的命定论。墨家学派的" 天志" 则是借" 天"
的意志表达人的愿望，所以在承认" 天志" 的同时，又提出" 非命" 的观点，认为富与贫
、贵与贱，寿与夭，都非命所定，可以人力变更。在理论上他提出" 力" 来对抗" 命" ，
这是一种对旧势力反抗的动力。只是由于其所代表的阶级力量不够强大，所以，墨家学派
虽然抛弃了命定论，但是接受了尊天、明鬼的思想，作为自己的精神寄托。
　　" 明鬼" 就是相信鬼神确实存在，并且具有超凡的力量。但其用意仍在保护百姓人民
的利益。他说：" 尚贤者，天鬼百姓之利，而政事之本也。" (《墨子.尚贤下》）" 鬼神
之所赏，无小必赏之；鬼神之所罚，无大必罚之。" (《墨子.明鬼下》）大如桀、纣、幽
、厉，只要他们暴虐百姓，鬼神就来惩罚他们。为善的人就要表扬、奖励。所以说，墨家
学派的尊天明鬼，主观动机还是为了人民的利益而披上了一层宗教的外衣。
　　总之，墨家学派是当时与儒家学派相对立的显学。儒家主张有等差的仁爱，墨家则主
张无等差的兼爱；儒家相信天命，墨家敢于非命；儒家重礼、重乐、厚葬，墨家非乐、节
葬；儒家正名，其实是重名份，墨家取实与名，重在名实相符。这些对立都是由于他们所
代表的阶级利益与所取的阶级立场不同而形成的。在对待人民的态度方面，儒、墨都有可
取的一面；在对待神鬼的态度方面，儒、墨也都有可取的因素。都应" 取其精华，去其糟
粕" ，批判而继承之。
　　(2)孟子对儒家哲学的贡献
　　孟子(约公元前390-前305 年）名轲，战国邹(今山东邹县）人，鲁国公族孟孙氏的后
代。他是孔子的孙子伋(子思）的再传弟子，学成后归乡教学。大约在齐威王七年(公元前
350 年）孟子在齐国取得客卿地位。到齐威王晚年，孟子离齐赴宋，推行仁政没有成功。
后又离滕至魏赴齐。但在伐燕问题上与齐宣王意见不合，又离齐归邹，与公孙丑、万章等
弟子一起著《孟子》七篇，终老于邹。孟子是继孔子之后影响最大的儒学大师，对儒家学
说有重要的丰富与发展，以致后世" 孔孟" 并称，成为中国封建时代的主导意识形态，对
中华民族的思想文化发展产生了极为深远的影响。
　　①唯心主义的哲学体系。孟子继承和发展了孔子的唯心主义思想，并且把世界观、人性
论、仁政学说紧密地组织在一起，形成中国先秦唯心主义哲学的一个完整体系与重要派别
。
　　孟子的主观唯心主义的哲学体系主要有三大内容，这就是尽心、知性、知天。他说："
尽其心者，知其性也；知其性则知天矣。" (《孟子.尽心上》）孟子认为人们的心理状态
、思想感情都是差不多的。尽心，就是人们要尽量扩充自己的恻隐之心，羞恶之心，去认
识自身的善良本性，就可具备仁、义、礼、智、信这些优秀的品质，那就是认识" 天" 了
。他说：" 恻隐之心，仁之端也；羞恶之心，义之端也；辞让之心，礼之端也；是非之心
，智之端也。人之有是四端也，犹其有四体也。" (《孟子.公孙丑上》）这样，孟子便把
人们的思想、道德、品质的形成解释成天生的本性，而忽略了社会的影响。这就是他的主
观唯心主义的人性观。
　　孟子的" 天命" 观不同于孔子的纯客观信仰，而赋予了主观的道德的属性。在他看来
，国君传位给下一代国君，不是出于私人的意志，而是" 天与之" 的。" 天" 并没有当面
讲话，而是" 以行与事示之而已。" (《孟子.万章上》）百姓拥护，就表明上天肯定；百
姓反对，就说明上天否定。孟子还宣称，" 天" 为了培养一个伟大人物，必须给他一个艰
苦磨炼的机会：
　　天之将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其
所为，所以动心忍性，曾(增）益其所不能(《孟子.告子下》）　。
　　孟子在这里倒因为果，把一个人经过奋斗才能成为伟大人物的事实用来说明" 天命"
的力量。由此可见，孟子的天命论虽然是唯心的，却不无积极作用。
　　孟子主张人在物质上要清心寡欲，而在精神上则要培养" 浩然之气".浩然之气，" 其
为气也，至大至刚，以直养而无害，则塞于天地之间。" (《孟子.公孙丑上》）这种气，
不是本来存在于自然界的精气，而是由主观精神升华而成的一种精神状态，" 其为气也，
配义与道" (同上）就可无所畏惧。
　　表现出强烈的主观进取精神。在孟子之前，老子等唯物主义哲学家，为了反对天道有
知，反对人格神，过分强调自然无为的一面，完全看不到人的主观方面的作用。孟子则从
唯心主义方面强调了人的主观能动作用，正如马克思所说："和唯物主义相反，能动的方面
却被唯心主义发展了，但是抽象地发展了。" (《关于费尔巴哈的提纲》《马克思恩格斯全
集》第3 卷，人民出版社1960年版，第3 页）马克思所指出的这一情况，孟子的哲学也有
类似之处。
　　②孟子的仁政学说。孟子继承和发展了孔子的" 仁学" ，提出" 王道" 政治，从当时的
社会实际形势出发，提出" 民为贵，社稷次之，君为轻" 的政治观点，表现出对变革中阶
级关系的清醒认识。它是战国时期阶级矛盾在哲学思想的反映。
　　人民的力量在长期的阶级斗争中逐渐显示出来，统治者不得不重视民心的向背。这是
促成孟子仁政学说的社会基础。《孟子.梁惠王上》指出：" 明君制民之产，必使仰足以事
父母，俯足以畜妻子，乐岁终身饱，凶年免于死亡。然后驱而之善，故民之从之也轻。"
孟子曾对邹穆公说：灾荒年景，你的百姓死亡流离数以千计，而你的仓凛府库充实不用，
这就是" 上慢而残下" ，会逼起民众造反，若行仁政，则民可亲其上。(《孟子.梁惠王下
》）又说：" 以佚道使民，虽劳不怨；以生道杀人，虽死不怨杀者。" (《孟子.尽心上》
）他认为，只有关心劳动者的生活，才能使自己的统治地位得到巩固。
　　关于仁政的具体内容，孟子归纳为五点：一、对士人要" 尊贤使能，俊杰在位" ；二
，对商人要减轻负担；三、对行商不要征税；四、对耕者恢复井田制度，不要另外赋税；
五，对城市居民免去住宅税。体现出改良政治，保护百姓利益的精神，当然目的是为了维
护封建地主阶级的统治。
　　孟子提出的" 民为贵，社稷次之，君为轻" 的意思是说，对于国家政权来讲，关心百
姓的问题最为重要，其次是敬神的问题，君王的问题不大。其总目的是为了保持国家政治
的稳定。其积极意义在于把百姓的问题放在其政治学说的重要地位，促使统治者实行" 仁
政" ，从而减轻了人民的疾苦。后来许多进步的思想家对" 民为贵" 作了新的解释，赋予
它民主主义色彩，在历史上起到了更为积极的作用。
　　孟子的仁政学说，还包括对暴政的批判。他说：" 贼仁者谓之贼，贼义者谓之残，残
贼之人谓之一夫，闻诛一夫纣矣，未闻弑君也。" (《孟子.梁惠王下》）又说：" 庖有肥
肉，厩有肥马，民有饥色，野有饿殍，此率兽而食人也。"(《孟子.梁惠王上》）这些对暴
君昏王的揭露，体现出他的重民思想。
　　③孟子的义利与劳心劳力观。孔子重义轻利，他说：" 君子喻于义，小人喻以利。"
(《论语.里仁》）孟子更进一步把义利绝对对立起来，认为讲利必然危害义，利是危害社
会，引起社会混乱的总根源。他对梁惠王说：" 王何必曰利，亦有仁义而已矣。" 《孟子.
梁惠王上》其实，人类社会中，义利应该是一致的，这就是劳动分工中的互利。统治者不
劳而获，无利与人交换，故而只讲义，不讲利。他们所讲的义，就是自身的利。例如，尊
君、敬长、纳税、为公，在封建时代，都是统治阶级的私利，而表面上则被说成是" 公义
".劳心与劳力的问题，是孟子哲学中的一个重要内容，因为它是比较系统地论证剥削制度
的合理性的学说，对后世有过深刻影响。同时也涉及到社会分工的一些初步理论。
　　战国时期有个农家学派的领袖人物许行从楚国来到滕国与其徒数十人，皆衣褐，捆屡
，织席以为食，并且影响了儒家学派的陈相改变了主张。一天，陈相见到孟子，转述了许
行的观点，认为：贤者与民并耕而食，饔飧而治。
　　现在滕君不劳作，则是厉民自养，不是贤君。孟子便以工农分工以货易货的事例告诉
他" 百工之事固不可耕且为也" 的道理。最后总结说：然则治天下独可耕且为与.有大人之
事，有小人之事。且一人之身，而百工之所为备，如必自为而后用之，是率天下而路也。
故曰：或劳心，或劳力；劳心者治人，劳力者治于人；治于人者食人，治人者食于人，天
下之通义也(《孟子.滕文公上》）。
　　在论证剥削现象的" 合理性" 时，孟子是以社会分工作为理由来论证的。固然脑力劳
动和体力劳动的分工是一种历史现象，但这是剥削与被剥削是两种性质不同的关系，不应
该混为一谈。孟子看不清这一点是他的历史局限。
　　孟子为捍卫儒家学说，还对杨朱和墨翟的学说进行批判。他说：" 圣王不作，诸侯放
恣，处士横议，杨朱、墨翟之言盈天下。天下之言不归杨，则归墨。杨氏为我，是无君也
；墨氏兼爱，是无父也。无父无君，是禽兽也。" (《孟子.滕文公下》）在这里，孟子从
儒家的观点立场出发，批判维护个人利益的杨朱哲学没有尊君观念，批判主张人间互爱的
墨翟哲学没有家族伦理，可见其明显的封建主义立场。
　　这里还需讲讲杨朱哲学。杨朱的著作没有保留下来。从先秦书籍的一些片断记载中可
以推知他的主张。《吕氏春秋.不二》说：" 阳生贵己。" 韩非子说：" 今有人于此，义不
入危城，不处军旅，不以天下之大利易其一胫毛" (《韩非子.显学》）似乎也指杨朱。后
来《淮南子.氾论训》说：" 全性保真，不以物累形，杨子之所立也。" 《说苑.权谋》说
：杨子曰：" 事之可以贫可以富者，其伤行者也；事之可以生可以死者，其伤勇者也。"
由此可见，杨朱这一派人是远离当时社会政治斗争的避世贵生者，实际上反映出广大贫苦
百姓的一种处世愿望。杨朱公开宣扬" 为我" ，实际上正是维护百姓自身的利益，因为他
不损人，所以不可厚非。这无疑对那些以" 为天下" 的名义行剥削之实的虚伪道德说教是
一个沉重的打击，所以才能与讲兼爱的墨家学说一并" 盈天下".至于孟子所批判的杨子"
无君" 思想，现在看来，倒不见得是贬词，因为其中确含有民生自主的因素，应该算是民
主性的精华。
　　墨子从正面提出下层劳动者的道德观念，杨朱和许行从不同角度提出抗议，老庄哲学
则以消极无为与世对抗，这些都构成以维护当时社会统治为己任的儒家学派的对立方面，
形成争鸣局面。他们的这些思想意识形态在不同的历史时期有不同的社会作用。我们一要
客观评价他们的历史作用与历史地位，二要" 取其精华，去其糟粕" 为我所用。
　　(3)道家学派不同倾向的发展
　　春秋末期老子创建的道家学派到战国时期发展为不同倾向的两支。一是以宋钘、尹文
为代表的唯物主义哲学流派；一是以庄周为代表的唯心主义哲学流派。他们都对后世产生
了巨大的影响。
　　①宋钘、尹文的唯物主义思想。宋钘、尹文是战国中期的唯物主义哲学家，生卒年不详
，约与孟子同时略早。其著作久已散佚，目前研究宋、尹思想的重要材料是《管子》书中
《心术》上下、《白心》、《内心》等四篇。
　　据近人考证，这四篇的思想和《庄子.天下篇》、《荀子》、《韩非子》、《吕氏春秋
》等书中记载的宋、尹思想基本一致。
　　宋、尹的唯物主义思想在先秦哲学史上有承前启后的作用。它是唯物主义的老子到唯
物主义的荀子、韩非子的发展的过渡环节，宋、尹的唯物主义哲学主要包括以下内容。
　　a.　唯物主义的精气学说
　　在春秋战国时代，讨论天地万物构成的哲学家很多，有的认为是水、火、木、金、土
五种原素构成世界万物；有的用阴、阳二气来解释世界万物的变化；有的认为水是万物的
根源。宋、尹提出" 精气" 为源说，更利于说明宇宙的物质性与统一性。宋、尹认为，世
界万物由" 气" 构成，但" 气" 在构成万物中，本身的性质不变。他们说：" 一物能化谓
之神" ，" 化不易气".(《内业》。宋、尹也用同样的观点来说明" 道" ，这就揭开了老子
" 天道" 的神秘性面纱，而走向唯物主义的前境。宋、尹继承了老子把" 道" 看成" 至大"
与" 至小" 相统一的观点，进而认为" 气" 是构成万物的最小的单位，因此" 其细无内"
；" 气" 又是充塞于天地之间，构成万物的实体，所以又" 其大无外".他们对" 道" 也持
同样的观点：" 道在天地之间也，其大无外，其小无内。" 照宋、尹看来，因为" 气" 或"
道" 是极细微的东西，不能再分割，肉眼不能直接看到，所谓" 虚无无形谓之道".(《心术
上》）
　　然而它又是万物之源：" 道也者，动不见其形，施不见其德，万物皆以得然，莫知其
极。" (同上）而且，宋、尹认为" 道" 或" 气" 不是人们主观观念的产物，而是客观世界
的自身：" 道者，一人用之，不闻有余；天下行之，不闻不足，此谓道矣。小取焉则小得
福，大取焉则大得福，尽行之而天下服，殊无取焉则泯及其身，不免于贼。" (《白心》）
这是说，道是客观规律，符合它就得福，违背它就会受到危害。他们把" 道" 作为物质实
体看待时，与" 气" 等同一致。他们说：" 天之道，虚其无形" ；" 天之道虚，地之道静
".(《白心》）在这里，规律与物质得到结合与统一。他们说：
　　凡物之精，比则为生，下生五谷，上为列星。流于天地之间，谓之鬼神；藏于胸中，
谓之圣人。是故此气，杲乎如登于天，杳乎如入于渊，淖乎如在于海，卒乎如在于己(山）
。是故此气也，不可止以力，而可安以德；不可呼以声，而可迎以意。敬守勿失，是谓成
德。德成而智出，万物毕得(《内业》）。
　　虽然由于历史的局限，宋、尹不能摆脱神鬼之说，但他们用" 精气" 解释神鬼现象，
这就实际上否定了唯心主义的鬼神观念。正如恩格斯所说：" 早在塔利斯那里，灵魂已经
是某种特殊的东西，某种和肉体不同的东西(他们认为磁石也有灵魂）；在安纳西门那里，
灵魂是空气(如像在《创世纪》中一样）" (《自然辩证法》，人民出版社1955年版，第153
页）。宋、尹和安纳西门一样把" 神" (" 精神" 、" 灵魂")看成" 气" ，因此在这一点上
，他们和安纳西门一样没有离开唯物主义。
　　b.静观的认识论
　　宋、尹将老子的" 少私寡欲" 、" 致虚静，守静笃" 的理论加以发展，引导人们用"
心" 去客观地认识世界。他们说：" 人皆欲知，而莫索其所以知。其所知，彼也；其所以
知，此也。不修之此，焉能知彼(《心术上》）.
　　他们认为，认识就是以" 心""接物" ，即用自己的感觉器官去反映客观事物。办法是"
法其宫，开其门".《心术》上解释说：" 宫者谓心也；心也者智之舍也，故曰宫。洁之者
，去好恶也。门者，谓耳目也，耳目者所以闻见也。" 所谓" 法其宫" ，就是去掉杂念；
所谓" 开其门" ，就是用感官认识事物。如果人们" 嗜欲充盈" ，势必导致" 目不见色，
耳不闻声" ，那就无法认识事物。他们避免了老子带有神秘色彩的直观的认识论的缺点，
进一步论证了" 心" 在认识中的作用。" 心术" 就是" 心之行" ，就是关于精神活动的原
则的学说。其中心内容就是"虚一而静" ，客观地认识事物。" 虚" 就是抛弃杂念，不受忧
、乐、喜、怒、欲、利的干扰；" 静" 就是冷静观察；" 一" 就是聚精会神，心志专一。"
专于意，一于心，耳目端，知远若近。" (《心术下》）总之，宋、尹" 虚一而静" 的实质
就是抛弃人们认识事物的主观上的障碍，以达到客观认识事物的目的。
　　c.　法治兼礼治的社会理想
　　宋、尹代表新兴地主阶级的利益，提出法治的观点，所谓" 简物、小大、一道，杀戮
禁诛谓之法。" (《心术上》）" 法" 是为保证封建秩序正常维持的。但是社会政治仍然得
有" 礼" ，他们说：" 虚而无形谓之道；化育万物谓之德；君臣、父子、人间之事谓之义
；登降、揖让、贵贱有等、亲疏有体谓之礼" (同上）这里的" 礼" 不同于孔子的" 克已复
礼" 的" 礼".孔子的" 礼" 是周王朝的旧制度；宋、尹的" 礼" 是新兴地主阶级的新秩序
。
　　这样就构成了宋、尹法治兼礼治的社会理想。
　　宋、尹认为执法不能因人而异，" 化物多者莫多于日月；民之所急莫急于水火。然而
天不为一物枉其时，明君圣人亦不为一人在其法。" (《白心》）
　　后来法家的" 法不阿贵" 的思想就是由此而引申的。宋、尹还讲出" 法" 和" 礼" 之
间的关系：
　　义者，谓其各处其所宜也；礼者，因人之情，缘义之理而为之节文者也。故礼者谓有
理也，理也者，明分以谕义之谓也。故礼出乎义，义出乎理，理因乎道者也。法者，所以
同出，不得不然者也。
　　故杀僇禁诛一之也。故事督乎法(《心术上》）。
　　在这里，可以看出，在他们看来，礼、法皆合乎理，由于道，只是表现形式不同而已
。" 礼" 是" 文" 化，" 法" 是" 武" 化——强行统一秩序。" 法律就是取得胜利、掌握国
家政权的阶级的意志的表现。" (列宁语）
　　宋、尹还对老子无为而治的政治口号进行了改造，提出" 君道无为，臣道有为" 的政
治主张，开创了法家政治的先河。
　　②庄子的唯心主义和相对主义哲学。庄子(约公元前360-前280 年）
　　名周，战国时蒙人(今河南安徽交界处），道家学派的重要代表人物，世称" 老庄哲学
".他和孟子同时，或略后一些，但他们大概没见过面。他除了和惠施经常往来，进行辩论
外，朋友不多，门徒也有限。他在家乡曾一度当过管漆园的小官，可是不久就归隐了。他
一生很穷，曾向监河侯借过米，有时靠编草鞋过活，他见魏王时，穿的是补了又补的衣服
。《史记》记载，楚威王听说他有才干，派了两名使者，带了贵重礼物聘请他做相，他用"
牲牛" 作比，婉言谢绝，表示终身不愿做官，图个自由痛快。(见《史记.老庄申韩列传》
）其哲学思想反映在《庄子》一书中，尤其是内篇，集中反映出他的哲学思想。庄子从唯
心主义的方向继承了老子的哲学思想，在生活逆境中寻求精神解脱，幻想出一个自我陶醉
的精神境界。在哲学上则表现为唯心主义与相对主义。
　　a.　从天道自然无为到宿命论
　　为了反对有一个万能的上帝，老子开始提出了物质性的" 道" ，认为" 道"是事物的最
后物质根源，又是事物的总规律，因而也不同于任何具体事物。
　　而庄子则作了唯心主义的解释。他在《大宗师》中说：
　　夫道有情有信，无为无形。可传而不可受，可得而不可见。自本自根，未有天地，自
古以固存。神鬼神帝，生天生地。在太极之先而不为高，在六极之下而不为深。先天地生
而不为久，长于上古而不为老。
　　在这里，庄子强调了" 道" 是脱离一切事物的神秘的精神。
　　庄子在反对上帝有意志、神的" 能动" 作用时，强调了" 道" 的自然无为、无知的特
点，不失为一种反对宗教目的论的斗争的方式。但是这种宣扬天道无为的主张，摆脱了目
的论，却陷入了宿命论。他说：" 知其不可奈何而安之若命，德之至也。" (《庄子.人　
　间世》）又说：" 死生、存亡，穷达、富贵、贤不肖、毁誉，饥渴、寒暑，是事之变，
命之行也。" (《庄子.德充符》）在庄子看来，冥冥中决定一切的" 命" 是定数难逃的。
荀子批评他" 蔽于天而不知人" (《荀子.解蔽》）就是说他由老子的天道无为的自然观走
向了唯心主义的宿命论。
　　b.从相对主义到虚无主义
　　庄子从人们的认识都有片面性、局限性这一事实出发，而加以提醒，要人们认识到事
物的相对性质，是有其积极意义的。仅就这一点来说，庄子在认识论方面对中国哲学史是
有贡献的，至少他从认识的主观能力、对象、是非标准各方面深刻地提出了问题，其深刻
程度超过了以前和同代的哲学家。
　　就这一意义说，庄子丰富了中国哲学史上的认识论。但在认识论上，他从老子的" 静
观" 、" 玄观" 方法出发，进一步发展到相对主义和虚无主义，则是错误的了。他在《齐
物论》中说：" 天下莫大于秋毫之末，而泰山为小；莫寿于殇子而彭祖为夭。" 认为大小
寿夭的差异，完全是由于比较而产生的，比如秋毫之末比它更小的东西来看，自然更大，
而殇子比起短命的蝼蚁朝菌来，自然要算长寿的了。因而事物没有绝对的大小之分。泰山
处于宇宙自然为小，彭祖比于永恒自然为夭。所以，他在《秋水》篇又说：" 以差观之，
因其所以大而大之，则万物莫不大；因其所以小而小之，则万物莫不小。知天地之为稊米
也，知毫末之为丘山也，则差数睹矣。" 庄子就这样从" 道" 的高度来观察万物，结果一
切成了绝然相对的，暂时的，" 莫若以明".由于庄子取消了对象的规定性，因而无法认识
对象，于是也不去认识。推而广之，世上也本无是非，是非由成见造成。所谓" 道隐于小
成，言隐于荣华，故有儒、墨之是非。" (《庄子.齐物论》）这种相对主义的认识论显然
是不对的。从消极处世的态度出发，庄周还把人生看成梦幻：" 昔者庄周梦蝶，栩栩然胡
蝶也。自喻适志与！不知周也。俄而觉，则蘧蘧然周也。不知周之梦为胡蝶与.胡蝶之梦为
周与." (同上）列宁指出：" 把相对主义作为认识论的基础，就必然使自己不是陷入绝对
怀疑论、不可知论和诡辩，就是陷入主观主义。" 因为从相对主义出发，固然承认了我们
知识的相对性，这是对的；但是它否定了知识的规定性，即相　　对稳定性，因而形成了
诡辩。因此，" 从赤裸裸的相对主义的观点出发，可以证明任何诡辩都是正确的。" (《列
宁全集》）第14卷，人民出版社1957年版，第136 页。）
　　c.无条件的精神自由
　　庄子的避世不仅是消极地对抗现实世界，而且会自我解脱，达到了无条件的精神自由
境界。他在《逍遥游》中生动地描述了大鹏飞翔万里的自由境界，但是仍认为它" 有待"
，所以算不上绝对的" 自由".那么，真正的无条件的精神自由是什么境界呢.他回答说："
至人无己，神人无功，圣人无名" ，就可以达到绝对的精神自由。" 至人" 、" 神人" 、"
圣人" 是庄子认为理想人格的不同称谓。像这样的圣人，他不感到自己的存在(无己），自
然也不会有什么积极建树(无功），因而也不会顾及别人的毁誉(无名），因而精神上是绝
对自由的。
　　庄子又分析了人们通常所感到的现实生活的不自由，不外生死寿夭、富贵贫贱、得失
毁誉这些客观原因。这些原因不外是自然现象与社会现象。庄子对前者采取虚无主义的态
度，以精神性的道代替物质性的道，陷入唯心主义；对后者不去抗议，不去诅咒，而是一
再宣扬无条件的精神解脱。在庄子看来，人间的一切苦恼，都是自寻出来的。只要能够解
脱，就会自由自在了。
　　他在《大宗师》中描绘出一个近似神仙的" 真人" 形象：" 其寝不梦，其觉无忧，其
食不甘，其息深深。真人之息以踵，众人之息以喉，真人还" 不知说(悦）生，不知恶死。
其出不.，其入不距，翛然而往，翛然而来而已矣。" 后来成了道教修炼的境界。
　　庄子思想中也有一些可珍贵的成分。他和老子一样，主张天道无为，否定神的主宰。
所谓" 人之生，气之聚也。聚则为生，散则为死。故曰：通天下一气耳。" 这种死生气化
的观点，具有朴素的唯物主义因素。他还认为一切事物都在发展变化之中：" 物之生也，
若骤若驰，无动而不变，无时而不移。" 并且认为事物的变化是矛盾双方相互作用的结果
。所谓" 安危相易，祸福相生，缓急相摩，聚散以成"." 臭腐变化为神奇，神奇复化为臭
腐。" 在思辩方面，他也有深入细致的观察与分析。《秋水》篇记载：庄子和惠施在濠梁
上观鱼。庄子说：" 鲦鱼出游从容，是鱼之乐也。" 惠子说：" 子非鱼，安知鱼之乐." 庄
子说：" 子非我，安知我不知鱼之乐." 庄子以其人之道，还治其人之身，终于驳倒了惠子
" 不知外物" 的观点。因为在庄子看来，惠子既然能推断自身以外的庄子的心理活动，那
么我庄周自然也可以了解鱼的心理活动。可见庄子思辩的缜密与敏捷。
　　总之，以老子为始祖，宋、尹和庄子为不同流派的道家哲学，是中国春秋战国时期的
一个重要流派，菁芜杂糅，影响深远，值得认真研究。
　　3.法家、兵家与其他哲学流派
　　战国后期，随着封建制度的确立与中国社会由分裂向统一的发展，法家哲学应运而生
并且吸取众长形成主导社会发展的潮流。由荀子的法制萌芽到韩非子为集大成者。兵家在
春秋战国时期虽没有与其它学派争鸣，却是百家中的一朵奇葩，包含有丰富的唯心主义思
想和辩证法的观点。百家中的其他学派，如名家、阴阳家、杂家等也应提及，所以均在此
一并论述。
　　(1)荀子的唯物主义哲学思想
　　荀子(约公元前313-前238 年）名况，字卿，赵国人，博学善辩，曾游学于齐国稷下，
后到楚国，为兰陵令。晚年著书终老。《荀子》为研究其哲学思想的直接材料。
　　荀子虽为儒学大师，但实质上开启了法家哲学。法家哲学的集大成者韩非即为其门生
。荀子以儒学为本，批判地继承了诸子百家学说，表现出明显的唯物主义观点。他是中国
先秦时期唯物主义哲学的集大成者。
　　①唯物主义的自然观。荀子的唯物主义的自然观，吸收了老子和宋、尹学派自然天道观
的唯物主义思想，而剔除了其中的消极主义因素。同时也吸收了孔子、墨子思想中重视人
事经验的成分，而批判了他们关于" 天命" 、" 天志" 的唯心主义思想。荀子直接把" 天"
解释为自然界。他在《礼论》中说：" 天地合而万物生，阴阳接而变化起。" 并且认为"
天有常道" ，" 地有常数" (《天论》），认为" 天" 就是列星、日月、四时、阴阳、风雨
、万物等自然变化的现象。不见自然界工作，它却有效果，这种生成变化的生机就是" 神
".这里的" 神" 是自然界的一种功能，所以荀子叫它" 天职" 或" 天功".荀子对精神和物
质的关系也作了唯物主义的解释。他说：" 天职既立，天功既成，形具而神生，好恶喜怒
哀乐臧焉，夫是之谓天情。" (《荀子.天论》）明显指出精神依附于形体。荀子还把人的
耳、目、口、鼻等感觉器官叫" 天官" ，把思维器官(心）叫做" 天君".他认为人的生理器
官是自然的，是人类精神活动的物质基础。
　　荀子把人类利用自然养活自己叫" 天养" ，他说：" 财非其类以养其类，夫是之为天
养" (《天论》）。他把自然界中对人类生存适应或不适应的条件叫"天政" ，从而看到自
然对人的制约。但荀子不是叫人们听天由命地顺从自然，而是要" 制天命而用之" ，从而
表现出" 人定胜天" 的光辉思想。
　　他在《天论》中说：" 大天而思之，孰与物畜而制之；从天而欲之，孰与制天命而用
之！" 荀子的这种驾驭自然，制服" 天命" ，使它为人类服务的思想，充分体现了新兴地
主阶级在改变自然、发展生产方面的朝气和信心。
　　②唯物主义认识论。荀子在他的唯物主义自然观的基础上提出了唯物主义的认识论。他
说：" 凡以知，人之性也；可以知，物之理也。" (《荀子.解蔽》）这是说，人有认识客
观事物的能力，客观事物是可以被认识的。认识的第一步是用感官接触客观事物，由耳、
目、鼻、口、形这些各有接而不相能的" 天官" 去接触外界的事物，取得初步的认识。第
二步，用" 心" 去进行思维，这就是" 微知" ，即对感官得来的认识进行分类，辨别、取
舍。墨子的认识论只重视直觉经验，所以相信错觉中的鬼神，如夜间把石头当作伏虎，把
木桩看成人形。荀子则认为感性认识还需要用思维去纠正。他说：" 凡人之有鬼也，必以
其感忽之间疑玄之时正之。此人之所以无有而有无之时也。" (《解蔽》）他认为看到鬼神
是一种视觉和心理上的错觉。
　　荀子的唯物主义认识论还指出片面性的弊端，主张客观地、冷静地认识事物。他认为
把认识的某一方面加以夸大会产生片面性，欲与恶，始与终，远与近，博与浅，古与今，
走到极端都可以成蔽。这就是" 蔽于一曲(局部、片面）而暗于大理。" 要克服这种片面性
，就要客观地认识事物。用" 心" 依" 道" 去" 虚壹而静" 地冷静、全面的认识。所谓"
虚" 就是" 不以所己臧害所将受谓之虚" ；所谓" 壹" ，就是" 心生而有知，知而有异，
异也者，同时兼知之。同时兼知之，两也，然而有所谓一。不以夫一害此一谓之壹。" 所
谓" 静" 就是" 不以梦剧乱知谓之静" 总之，是要排除杂念，精力专　　一地客观地去认
识事物。这是对老子静观、玄览认识论的发展，同时对宋、尹以" 不以物乱官，不以官乱
心""敬除其舍，精将自来" (《管子.内业》）
　　为内容的" 虚壹而静" 的认识论的丰富与完善。
　　③正名论的逻辑思想。孔子最先提出" 正名" 的原则，但孔子的正名只有些逻辑思想的
萌芽，它本身还是一种政治观念。荀子则在孔子正名学说的基础上更向逻辑学的领域推进
了一步。对　　概念、判断、推理等思维形式都进行了研究。他认为一切事物都有形状与
实体的区别。人在交流思想，区别事物时，必须有适当的名词概念作为工具，否则就会造
成语言和思想上的混乱。荀子对概念的分类观念是清楚的。他的" 推而共之，共则有共"
，" 别而别之，别而有别" 观点，说明他已认识到概念中的种属关系。
　　荀子的名实论着重阐明名实必须相符，同异必须有别，这正是和当时的" 合同异" 、"
齐是非" 、" 离坚白" 等形而上学的观点针锋相对的。
　　荀子对于判断、推理也进行了研究，他初步区分了概念，判断和推理的作用，指出概
念的作用就是明实：" 名闻而实喻，名之用也。" 然后再用概念进行判断的推理：" 辞也
者，兼异实之名以论一意也。""辨说也者，不异实名以喻动静之道也。期命也者，辨说之
用也。" (《荀子.正名》）荀子在辩论中还很重视用" 类" 与" 故" 进行演绎推理。
　　荀子反对各种诡辩学说，根据他的唯物主义认识论，建立了唯物主义的逻辑学说，对
我国古代逻辑思想的发展有很大的贡献。但是由于他把逻辑思维的是非和封建政治伦理标
准紧密结合起来，而没有把逻辑作为一门独立的科学去研究，从而限制了他深入探索逻辑
思维的法则。所以荀子的逻辑思想较《墨经》为逊色。
　　④性恶论及其教育思想。人性论是中国先秦哲学中争论的一个重要问题。这是中国古代
人通过社会实践，企图进一步探索人类本性的有意义的尝试。孟子从唯心主义的世界观出
发提出" 性善论" ，论证了封建道德仁、义、礼、智、信是人们本有的天性，证明人们接
受封建伦理的可能性与合理性；荀子则从唯物主义的世界观出发，提出" 性恶论" ，说明
人们接受社会伦理与教育的必要性。孟子与荀子虽然在人性论上观点迥异，但其目的都是
为了维护封建道德伦理，在政治目标上则是一致的。
　　荀子认为在人的本性中，不包括像尊君、孝亲、守法、循礼等社会伦理品质。他认为
人性就是" 饥而欲食，寒而欲暖，劳而欲息，好利而恶害" (《荀子.荣辱》）；" 目好色
，耳好声，口好味，心好利，骨体肤理好愉佚" (《荀子.性恶》）。人性与礼仪是违背的
，因此要用礼义对人性进行改造和节制。
　　他说：" 人之性恶，其善者伪也。今人之性，生而有好利焉，顺是，故争夺生而辞让
亡焉；生而有疾恶焉，顺是，故残贼生而忠信亡焉；生而有耳目之欲，有好声色焉，顺是
，故淫乱生而礼义文理亡焉。" (《荀子.性恶》）
　　因此，要靠教育来改变人的本性，而教育的作用起着决定性的作用。" 干越夷貉之子
，生而同声，长而异俗，教使之然也。" 又说，" 蓬在麻中，不扶自直，白沙在涅，与之
俱黑" (《荀子.劝学》），都是在说环境与教育的重要作用，这里面包含有唯物主义因素
。
　　⑤荀子的社会历史观。荀子在《王制》等篇章中充分阐述了他的社会历史观。他认为人
所以能统治世界，就是因为有社会组织，有国家。他说：" 力不若牛，走不若马，而牛马
为用，何也.曰：人能群，彼不能群也。" (《王制》）" 群" 就是社会组织。而组织社会
靠用伦理道德确定人的社会地位与合理安排。他在《荣辱》篇中说：" 先王为之制礼义以
分之，使贵贱之等，长幼之差，知、贤、愚、能、不能之分，皆使人载其事而各得其宜。"
为了建立并巩固封建社会的新秩序，荀子提出以礼治为主又兼法治的主张。他说：" 虽王
公士大夫之子孙也，不能属于礼义，则归之庶人。虽庶人之子孙也，积文学，正身行，能
属于礼义，则归之卿相士大夫。" (《荀子.王制》）这种" 礼" 已不是传统的贵族世袭的"
礼" ，而明显反映了新兴地主阶级的法制要求。荀子的礼治兼法治的思想继承了宋、尹的
学说，又加以发展，增强了法治成分。荀子把尚贤使能与赏功罚过联系起来，这与法家用
赏罚别贵贱的思想很接近了。
　　荀子对礼乐的社会作用给予充分的重视，并有些辩证的理解。他说：" 乐者，先王之
所以饰喜也，军旅斧钺者，先王之所以饰怒也。先王喜怒皆得其齐焉。是故喜而天下和之
，怒而暴乱畏之，先王之道，礼乐正其盛者也。" (《荀子.乐论》）。
　　关于" 王道" 与" 霸道" 的关系，荀子也有独到的见解。他不像孟子那样故意贬低霸
道，美化王道。而是从当时的实际出发，认为霸道虽不如王道，但能够" 霸" 天下也不容
易，所以他主张" 上可以王，下可以霸".但是，他还是主张实行王道政治，以德服人。因
为" 君者舟也，庶人者水也。水则载舟，水则复舟。" (《荀子.王制》）" 王道" 通过尚
贤使能、节用裕民等有效的政治措施来争取人民；" 霸道" 则是以武力服人，但荀子所讲
的" 霸道" 也包括一些爱民、惠民的作法。荀子与孟子同为儒家思想体系，但比孟子更具
现实精神。
　　荀子反对复古，主张承认历史的进步与发展。他在《王制》中说：" 王者之制，道不
过三代，法不贰后王；道过三代谓之荡，法贰后王谓之不雅。" 他虽然自称是孔子的继承
人，而其学说已与孔子大相径庭。
　　(2)韩非的法治理论与哲学思想
　　韩非(公元前280 .- 前232 年）出身于韩国贵族。为人口吃，但善著述，是荀卿的学
生。司马迁认为他" 喜刑名法术之学，而其本归于黄、老。" (《史记.老庄申韩传》）其
书传到秦国，为秦王欣赏，设法令其赴秦。入秦后，为同学李斯陷害，入狱自杀。其思想
主张反映在《韩非子》中。
　　①法、术、势结合的法治思想。在韩非之前，法家有几个不同的学派。
　　李悝、商鞅主张以" 法" 治国，强调政治制度与法令信誉是治国工具；申不害则提出
国君还要有" 术" ，即驾驶群臣的方法；慎到又提出重" 势" 的原则。所谓" 势" 就是统
治权力。韩非总结了他们三家的思想，提出了以法治为中心，法、术、势相结合的法治观
点。他看到申不害只讲" 术" 不重" 法" 的弊病，指出：" 申不害不擅其法，不一其宪令
，则奸多。" 他也看到商鞅只讲" 法" 不讲" 术" 的弊病，指出公孙鞅之治秦，虽有法以
致富强，" 然而无术以知奸，则以其富强也资人臣而已矣" ，结果是" 战胜则大臣尊，益
地则私封立".因此，韩非指出：" 君无术，则弊于上；臣无法，则乱于下。
　　此不可一无，皆帝王之具也。" (以上见《定法》）
　　至于" 势" ，则指政权的权威性，它是实行" 法" 、" 术" 的基础。慎到说：" 飞龙
乘云，螣蛇游雾。云罢雾霁而龙蛇与蚓蚁同矣。""尧为匹夫不能治三人，而桀为天子能乱
天下。" (《韩非子.难势》）这都说明" 势" 的作用。所以韩非子得出结论：" 抱法处势
则治，背法去势则乱".所谓" 抱法处势则治" 就是"势" 和" 法" 相结合，才能实行好封建
地主阶级的专政。
　　法家的这种治国思想，既不同于道家的顺其自然，" 无为而治" ，也不同于儒家的"
尊法先王" ，抱残守缺，而是" 论世之事，因为之备" 的不断革新的观点，这是很可贵的
。革新与法治，法、术、势相结合，这是法家政治思想的精髓。
　　②进步的社会历史观。韩非反对" 是古非今" 的复古主义，而提出一种进步的社会历史
观。他叙述历史发展的情况时说：" 上古之世，人民少而禽兽众，人民不胜禽兽虫蛇。有
圣人作，构木为巢，以避群害，而民悦之，使王天下，号曰有巢氏。民食果蓏蚌蛤，腥臊
恶臭而伤害腹胃，民多疾病。有圣人作，钻燧取火，以化腥臊，而民悦之，使王天下，号
之曰燧人氏。中古之时，天下大水，而鲧禹决渎。近古之世，桀纣暴乱，而汤武征伐。"
(《韩非子.五蠹》）这种论述尽管有其不科学之处，但承认历史进化与变革的脉络却是很
清楚的。所以他接着说：" 今有构木钻燧于夏后氏之世者，必为鲧禹笑矣。有决渎于殷周
之世者，必为汤武笑矣。然则今有美尧舜汤武之道于当今之世者，必为新圣笑矣。" 有力
地嘲讽了儒家的复古主义思想。并且指出：" 圣人不期修古，不法常可，论世之事，因为
之备。" 这种思想体现出新兴地主阶级改革旧制度的进取精神。
　　法家把人际关系看成纯粹的利害关系，君臣之间，雇佣之间都是利益相交。" 主卖官
爵，臣卖智力".在《六反》中说：" 君不仁，臣不忠，则可以霸矣。"这与儒家的观点显然
是不同的。他在《备内》篇中说：" 舆人成舆，则欲人之富贵；匠人成棺，则欲人之夭死
也。非舆人仁而匠人贼也，人不贵则舆不售，人不死则棺不买，情非憎人也，利在人之死
也。" 在《外储说左上》中又论述了雇佣关系：
　　夫卖佣而播耕者，主人费家而美食，调布而求钱易者，非爱庸客也。曰：如是，耕者
且深，耨者熟耘也。庸客致力而疾耘耕者，尽功而正畦陌者，非爱主人也。曰：如是，羹
且美，钱布且易云也。
　　这是说，雇农用力耕种，不是由于对主人有什么恩爱，而是由于能多得报酬；主人对
雇农的待遇较好，也不是由于他们爱护雇农，而是希望雇农把田耕种得好些。这种以利害
相交解释人际关系的观点与儒家显然是不同的。
　　③唯物主义的认识论和自然观。在哲学上，韩非继承了道家的变化思想与荀卿的唯物观
点，认为" 万物各异理，而道尽稽万物之理，故不得不化。" (《解老》）肯定具体事物是
不断变化的，" 道" 、" 理" 也要随之而变化。
　　这就为社会进步提供了理论根据。
　　a.　自然宇宙观
　　韩非改造和发挥了老子关于" 道" 的思想，作《解老》、《喻老》，吸取其精髓，提
出积极的自然宇宙观。韩非在其著作中，客观、唯物地讲清了" 道" 与" 理" 的规律。他
一方面认为天地、日月、星辰、四时、季节都是道的体现，充塞宇宙；一方面又指出" 道"
不同于宇宙万物，所谓" 道不同于万物，德不同于阴阳" ，而是宇宙运行的一种规律。他
在《扬权》中说：" 夫道者，弘大而无形；德者，核理而普至。至于群生，斟酌用之，万
物皆盛，而不与其宁。" 在韩非看来，" 道" 为本源，所以弘大无形；" 德" 为事物的性
质，所以核理普至。"德" 是" 道" 的体现。群生万物依据" 道" 而生成变化，而" 道" 却
不干预它们的生成。
　　韩非提出" 理" 的概念，是对哲学史的重要贡献。他说：" 理者，成物之文也。""物
有理不可以相薄，故理之为物之制。万物各异理而道尽。" 这是说，事物各有其存在之理
。" 道" 也就在其中了。所以说，道是" 万理之所稽".(《解老》）这里包含有一般与个别
的关系。
　　b.无神论思想
　　韩非发展了中国先秦社会的唯物主义的无神论思想，并且从认识论及社会原因上论证
了鬼神的虚妄。他说：
　　人处疾则贵医，有祸则畏鬼。圣人在上则民少欲，民少欲则血气治，而举动理则少祸
害。夫内无痤疽瘅痔之害，而外无刑罚法诛之祸者，其轻恬鬼也甚。故曰：" 以道莅天下
其鬼不神。" ——《韩非子.解老》
　　在这里他指出人有病有祸则畏鬼，内无病痛外无祸患就看轻了鬼，说明对鬼的迷信实
际上是一种由客观压力形成的心理错觉。他和荀子一样，反对" 营巫祝" 、" 信讥祥" ，
把迷信鬼神看成国家灭亡的一种征兆。而认为一个人的功名成就全在利用客观条件进行努
力：
　　明君之所以立功成名者四：一曰天时，二曰人心，三曰技能，四曰势位。非天时虽十
尧不能冬生一穗，逆人心虽贲、育不能尽人力。故得天时则不务而自生，得人心则不趣而
自劝，因技能则不急而自疾，得势位则不进而名成。若水之流，若船之浮，守自然之道，
行毋穷之令，故曰明主。
　　——《韩非子.功名》
　　由于韩非子不信神鬼，具有朴素的唯物主义认识观，所以他认为：人要获得知识，就
要充分发挥生理感官的作用，并且对感觉得来的东西用" 心" 进行理性的思考。他说："
目不明则不能决黑白之分，耳不聪则不能别清浊之声，智识乱则不能审得失之地。目不能
决黑白之色则谓之盲，耳不能别清浊之声则谓之聋，心不能审得失之地则谓之狂。盲则不
能避昼夜之险，聋则不能知雷霆之害，狂则不能免人间法令之祸。" (《韩非子.解老》）
这段话清楚地说明了人的感觉和思维器官在认识中的作用。同时，他又提出用" 参伍" 的
方法对事物分类排队，比较研究，以求得正确的认识。
　　c.　辩证法观念
　　韩非子的认识论中含有辩证法的观念。在其著作中，两次提到" 矛盾" 的故事，反映
出客观事物的两难处境。他用矛盾的观点分析儒家的忠孝观，揭示出其中的弊端。在《五
蠹》中他讲了这样一个故事：楚国有个名叫直躬的人，其父偷了人家的羊，直躬告到官吏
那里，令尹说：" 杀了他。" 儒家认为直躬" 直于君而曲于父，报而罪之。" 韩非子说，
看来，从儒家的观点来看，" 君之直臣" 就是" 父之暴子" 了。又讲，鲁国有个人跟随君
王出征，" 三战三北".孔子问其故，回答说：" 吾有老父，身死莫之养也。" 孔子认为是
孝子，推举他走到了上层。韩非子说：" 以是观之，夫父之孝子，君之背臣也。故令尹诛
而楚奸不上闻，仲尼赏而鲁民易降北，上下之利若是其异也，而人主兼举匹夫之行，而求
致社稷之福，必不几矣。" 这实质上也正是儒、法两个学派在政治主张上的矛盾。
　　(3)兵家及其他哲学流派
　　春秋战国时期是中国社会政治巨变的时期，兵戎频繁，兵家在这个历史舞台上起着重
要的作用。孙武、吴起、孙膑、尉缭等著名军事家在其著作中都总结了宝贵的用兵经验，
其中包含着丰富的唯物主义和辩证法思想。
　　①《孙子兵法》的辩证法思想。《孙子兵法》是我国最早的一部兵书。
　　据《史记.孙武吴起列传》记载，春秋战国时期有两个" 孙子".一个是春秋吴王阖庐时
与孔子大致同时的孙武，吴王阖庐曾经读过他的兵法十三篇。
　　一个是战国齐威王时与孟子大致同时的孙膑，亦有兵法留传后世。后传《孙子兵法》
十三篇，为孙武所作。《孙子兵法》中，关于申明赏罚，" 令民与上同意，可与之生，可
与之死" (《计篇》），" 视卒如婴儿" ，" 视卒如爱子"(《地形篇》），体现出新兴地主
阶级奖励耕战的精神。对于战争与政治、经济之间关系的理解，也体现出对战争作用的深
刻认识。《孙子兵法》揭示出战争中一些重要的规律，它不但有军事学的价值，而且有哲
学上的意义。它是中国乃至全世界的文化遗产的一部分，包含着丰富的辩证法和朴素的唯
物主义思想。
　　a.朴素的唯物主义思想
　　《孙子兵法》对于战争的朴素的唯物主义思想，表现在它从客观现实去考虑战争的胜
败，而不是从主观的空想出发。例如，对于进攻、包围、退却的战略部署，它提出必须根
据自己的兵力：" 十则围之，五则攻之，倍则分之，敌则能战之，少则能逃之，不若则能
避之。" (《谋攻篇》）如果多于敌人十倍、五倍、一倍的兵力，起码要敌我兵力相当，才
能考虑不同情况的包围或进攻。如果实力不如敌人，那就要考虑避开敌人，以图再找机会
战斗。
　　《兵法》很重视取得战争胜利的条件。孙子认为：条件具备了，才能有取得胜利的把
握" 知可以战与不可以战者胜，识众寡之用者胜，上下同欲者胜，以虞待不虞者胜，将能
而君不御者胜。" (《谋攻篇》）由于他充分认识到战争的胜败取决于决定胜败的客观条件
，所以他反对用宗教迷信去指导战争：" 先知者，不可取于鬼神，不可象于事，不可验于
度，必取于人，知敌之情者也。" (《用间篇》）《兵法》的名言" 知己知彼，百战不殆"
(《谋攻篇》）已成为具有普遍意义的真理。
　　b.军事辩证法思想
　　在唯物主义认识论的基础上，《孙子兵法》提出了丰富的原始的军事辩证法思想，提
出战争与政治、经济、自然条件的辩证关系。
　　作为职业军事家，孙武当然主张靠战争解决国与国之间的矛盾，但他看到了战争是取
得政治胜利的手段，强大的军事力量是实现政治目的工具。如果能用其它方式达到胜利的
目的，就可以不必经过战争。他指出，善用兵者(不在于" 屈人之兵" ，" 拔人之城" ，"
毁人之国" ，而在于" 兵不顿而利可全" (《谋攻篇》）
　　孙子认为战争持久不决会造成国内经济困难。《孙子兵法》不但初步看到战争与政治
、经济相互依附的关系，还深刻地认识到战争中的一些矛盾，以及这些矛盾的相互依存，
相互转化的关系。如它讲到进攻，也提到防御；讲到快速，也讲到持久；讲到分散，也讲
到集中。它还提出一系列的矛盾对立范畴：敌我、主客、众寡、强弱、攻守、进退、奇正
、虚实、动静、勇怯、治乱、胜败等等。这些对立双方通过一定的条件可以相互转化。如
：" 怯生于勇，弱生于强。" (《势篇》）又如：" 投之亡地而后存，陷之死地而后生。"
(《势篇》）意思是，只要指挥得当，主动地利用这种危险的环境反而能激励士气，转败为
胜。
　　c.　主观能动作用
　　《孙子兵法》提出在战争中主观能动作用的意义。在战争中要善于利用条件，争取主
动：" 善战者，致人而不致于人" (《虚实篇》），即发挥主动性造成敌人的被动，而使自
己免于被动。" 善攻者，敌不知其所守；善守者，敌不知其所攻" (《虚实篇》），即充分
发挥主动性，灵活性，使敌人把握不住我方的情况，无法对我方进行有效的防守或进攻。
尤其是孙子的" 知己知彼" 的原则，体现了唯物主义的认识论的如实反映现实的精神，也
体现了从矛盾的双方的特点去认识事物的辩证法思想。毛泽东说：" 战争不是神物，仍是
世间的一种必然运动，因此，孙子的规律' 知己知彼，百战不殆' ，仍是科学的真理" (《
毛泽东选集》第二卷，人民出版社第2 版，第480 页）。
　　②吴起、孙膑、尉缭的军事思想。除孙武外，春秋战国时期，还有吴起、孙膑、尉缭等
著名军事家的宝贵军事思想也是一份珍贵的哲学思想财富。
　　a.　吴起的军事哲学思想
　　吴起(约公元前440-前381 年）是战国初期著名的军事家，与孙武齐名。他在魏国西河
" 大战七十二，全胜六十四" ，正是他的军事哲学思想的光辉体现。吴起始为魏将，后赴
楚，死于内乱之中，著有《吴起兵法》。
　　吴起具有唯物主义的战争指导理论。他认为用兵必" 审敌虚实而趋其危"(《吴子.料敌
》）他对当时六国的政治、经济、军事、民俗都了解得很清楚。其次，他提出" 因形用权"
的主张：" 凡战之要，必先占其将而察其才，因形用权，则不劳而功举。" (《吴子.治兵
第三》）这是对孙武用" 水无常形" 来比喻" 兵无常势" 的辩证思想的继承与发展。
　　吴起还用辩证的观点正确分析了生与死的关系，强调了作战的勇敢精神。所谓" 必死
则生，幸生则死" (《吴子.治兵第三》）从哲理上讲清了生与死的辩证关系。他还提倡勇
敢精神：" 师出之日，有死之荣，无生之辱。" (《吴子.论将》）《战国策.齐策》中谈到
齐国军队被燕国军队连破七十余城，" 人相食，骨相析" ，仍能围守孤城，这种心理素质
不能说与吴起的军事思想无关。
　　吴起还论证了在一定的条件下，战争可以" 以少胜多" 的军事哲学思想。
　　" 愚将，虽众可获。" (《吴子.论将》）他在《应变》中说，只要避开平坦开阔之地
，利用险要，就可" 以一击十" 、" 以十击百" ，" 以千击万".他曾创造了以五万人加车
百乘，骑三千而" 破秦五十万众" 的辉煌战绩。《尉缭子.制谈》说：" 有提七万之众而天
下莫当者谁.曰吴起也。" 可见吴起在军事理论与实践方面的杰出成就。
　　b.孙膑的军事哲学思想
　　孙膑(约公元前378-前302 年）生于齐国阿、鄄之间(今山东阳谷东北），为兵家之祖
孙武的后代。据说，他与庞涓同师鬼谷子学习兵法，后遭庞涓谋害，受刖、黥之刑。于是
孙膑从魏奔齐，领兵在桂陵之战与马陵之战中大败魏军，使诸侯东面朝齐。著有《孙膑兵
法》，古已失传。1972年山东临沂银雀山汉墓中的出土文物中包括《孙膑兵法》及其它先
秦兵书，从而使这部失传了千年的军事著作重见光明。
　　孙膑在总体上提出以" 道" 制胜的原则。他在《陈忌问垒》中说：" 先知胜不胜之谓
知道"." 道" 即客观规律。他在《八阵》篇中说：" 夫安万乘国，广万乘王，全万乘之民
命者，唯知道。" 其次，在发挥军队的战斗力方面，孙膑非常重" 势"." 势" 是一种由权
力，威望和形势综合形成的一种无形的力量。他说：" 势者，所以令士必斗也。" 《吕氏
春秋》说：" 孙膑贵势".孙膑在《兵法》中用《势备》一篇专门讲" 势" ，他以弓弩作比
喻，说明" 势" 的无形力量：" 何以知弓弩之为势之.发于肩膺之间，杀人百步之外，不识
其所道至。故曰：弓弩势也。" 在马陵之战中，齐军伏击魏军，居高临下，以逸待劳，靠"
势" 取得了胜利。第三，孙膑还认为军阵，机变能力与掌握战争的主动权有密切关系。总
之，孙膑在用兵作战方面有不少值得借鉴的军事哲理。
　　c.　尉缭的军事哲学思想
　　尉缭，战国中晚期魏国军事家，从商鞅之学，曾与魏王论政，公元前237 年入秦，助
秦王统一六国。秦始皇" 衣服食饮与缭同" ，著有《尉缭子》29篇。
　　尉缭具有大一统的军事思想。他提出通过战争" 北兼广大，以一其制度".(《尉缭子》
卷五《兵教》下）主张用战争完成统一大业，反映出新兴地主阶级对待战争的积极态度。
在军事思想中，具有朴素的唯物主义观点。他说：" 刑以伐之，德以守之，非所谓天宫、
时日、阴阳向背也。黄帝者，人事而已矣。" 《尉缭子》卷一《天宫》）他还举了许多例
子说明天文星象、占卜时日为迷信，不如人事在战争中所起的作用。这种离开阴阳五行的
军事思想在当时是很进步的。
　　尉缭子对政治与军事的辩证关系有相当深刻的认识。他说：" 兵者，所以诛暴乱、禁
不义也。" (《武仪》）又说：" 兵者，以武为植，以文为种。
　　武为表，文为里。" (《兵令》这些认识都是正确而深刻的。总之，尉缭子的军事思想
在统一六国中起到积极作用，是先秦军事哲学思想中的一家之言。
　　③其它哲学流派。春秋战国时期，除了上述儒、墨、道、法、兵，各家哲学流派之外，
还有以惠施、公孙龙为代表的名家哲学和后期墨家的名辩思想，邹衍的阴阳五行学说以及
《吕氏春秋》的杂家思想。统一在这里论述。
　　a.　名家学派的哲学思想
　　战国时期，纵横家苏秦称依据法律条文辩论是非的人为" 刑名之家" (《战国策》卷十
九），司马谈《论六家指要》中称之为" 名家".春秋后期郑国的邓析即为名家。名家学派
的代表人物为战国时期的惠施与公孙龙。
　　惠施(约公元前370-前318 年），宋国人。他是庄子的朋友，但思想观点不同，其著作
已佚。《庄子.天下篇》保存了他的" 历物十事" ，《荀子》、《韩非子》、《吕氏春秋》
等书也保存了一些片断。
　　惠施的" 历物十事" 贯穿着合同异的思想。他认为：" 大同而与小同异，此谓之小同
异；万物毕同毕异，此谓之大同异。" 这里指事物本身的同一与差别的相对性，但他强调
事物的同一性，而推出" 泛爱万物，天地一体" 的结论。在"名" 、" 实" 关系上，他承认
" 实" 是第一性的，而" 名" 是实的反映。
　　公孙龙(约公元前320-前250 年）战国末期赵国人，与邹衍同时。他是平原君的门客，
曾劝说赵、燕" 偃兵" ，很可能受了宋、尹" 禁攻寝兵" 主张的影响。其著作《公孙龙子
》现存6 篇，有《坚白论》、《白马论》、《指物论》、《通变论》、《名实论》和《迹
府》。
　　与惠施的" 合同异" 相反，公孙龙的哲学思想则是" 别同异，离坚白" (《淮南子》语
）。他完全脱离感性认识，只强调对事物性质从概念上进行逻辑分析，具有浓厚的形而上
学色彩。" 白马非马" 是他在哲学上进行形而上推论的著名命题。
　　公孙龙是这样论证的：" 马者，所以命形也；白者，所以命色也。命色者非命形也，
故曰：白马非马。" 这是说，" 马" 与" 白马" 的内涵不同，但忽略了其相同的部分。又
说：" 求马，黄、黑马皆可致；求白马，黄、黑马不可致" ，所以" 白马非马".这里是从
外延上论证" 白马" 的局限，而夸大为" 非马" 的结论。又说：" 白马者，马与白也，白
与马也。故曰：白马非马。" 这又进一步从事物的部分形而上学的性质上加以区别论证，
而忽略了其内在的统一性与联系，从而得出错误的结论。
　　公孙龙的论证在逻辑和概念的分析方面有其深入的细致的独到之处，但他夸大了个别
与一般的差别，甚至完全割裂起来，并加以绝对化，结果导出由个别否定一般，割断事物
间内在联系的结论，否定了事物的存在，而陷入客观唯心主义，在哲学上称之为诡辩。
　　b.阴阳家邹衍的哲学思想
　　邹衍是诸子百家中阴阳家的代表人物(约公元前324-前250 年），与公孙龙为同时代人
。燕昭王二十四年(公元前288 年）邹衍离齐赴燕，受到极隆重的礼遇。其学说为夹杂着巫
术迷信的阴阳五行说。
　　在天道观上，邹衍认为" 五行相次转用事，随方面而服" (《史记》集解引如淳语）即
主张五行相生说。邹衍的五行相生说带有迷信神秘色彩。如认为与木、火、土、金、水相
应有春、夏、季夏、秋、冬。天子坐明堂也应有相应的东、南、中、西、北方位，穿上相
应的青、赤、黄、白、黑各色服装，发布教令。所以刘勰《文心雕龙.诸子》说：" 邹子养
政于天文。" 邹衍的五行相生说在社会观上转为五行相胜说，曲折地反映出当时的社会形
势，他说：" 五德之次，从所不胜，故虞土、夏木、殷金、周火。" (《淮南子.齐俗训》
高诱注引邹语）这是用阴阳五行说来解释社会现象，并成为后世封建统治阶级" 奉天承运"
的理论根据。
　　邹衍的大九州说是对古代地理学的重大贡献。他认为" 赤县神州" 只是世界的一部分
，" 如此者九，乃有大瀛海环其外，天地之际焉。" 这是从当时中国已与朝鲜、日本有所
交往的一种遐想，反映出人们的活跃开阔思想。
　　c.《吕氏春秋》与百家融合
　　战国末期，秦国行将统一天下之际，秦相吕不韦聚集门客三千" 人人著所闻" ，" 以
为备天地万物古今之事" ，编成了《吕氏春秋》一书，成为中国古代各派学术的融合性著
作。
　　班固认为《吕氏春秋》" 兼儒墨，合名法" (《汉书.艺文志》），清代学者汪中也说
：" 《吕氏春秋》出，则诸子之说兼而有之。" (汪中代毕沅序《吕氏春秋》，载《述学〈
吕氏春秋〉附考》）
　　《吕氏春秋》对诸子百家兼收并蓄，因而保存了各家学派的思想资料，成为先秦诸子
思想的资料汇编。许多古代的遗文佚事也靠它得以保存。如杨朱、宋钘、尹文、惠施、公
孙龙等人的著作早已失传，但在《吕氏春秋》中却能找到。同时，《吕氏春秋》还保存了
大量古代农业科学技术方面的资料。
　　《吕氏春秋》在观点上具有调和色彩，反映了当时百家融合的趋势，其编书的方法和
体例对后世《太平御览》等类书具有很大影响。

第015卷世界古代中期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　本书对公元前8 世纪至公元前3 世纪世界宗教史的基本内容作了叙述，其中包括：欧
洲的希腊、罗马，古波斯帝国的琐罗亚斯德教，古代犹太教，印度佛教与耆那教，中国春
秋战国时期的宗教。本书陈述了作者研究的心得体会，并吸收了学术界的有关研究成果，
内容充实，文字流畅，是一本具有较高学术水平的著作。
　　一、概述
　　1.公元前8 世纪至前3 世纪的世界历史与宗教
　　世界古代中期各文明地区普遍进入了铁器时代，在生产力发展的基础上，各国均先后
步入奴隶制社会，或由列国发展为奴隶制的统一王国和帝国，而中国则逐渐过渡到封建社
会。在此社会转变时期，作为社会特殊意识形态的宗教也相应地发生了很大的变化，旧有
的宗教受到了批判与改造，并产生了一批新的宗教。
　　欧洲地区的希腊半岛，从公元前8 世纪开始，陆续建立了200 余个奴隶制城邦国家，
在此基础上，产生了泛希腊宗教与各城邦的国家宗教，于古典时代达到了空前的兴盛。公
元前6 世纪末，在意大利半岛出现了罗马共和国，其宗教信仰初为三主神，后为十二主神
的多神教。在西亚地区，公元前7 世纪末叶伊朗高原的米底人和巴比伦人联合灭亡了亚述
帝国。公元前6 世纪波斯帝国兴起，取代了米底王国，统一了伊朗高原，又先后征服了小
亚细亚半岛、叙利亚、巴勒斯坦、两河流城、咸海南岸的中亚地区以及埃及，还占领了印
度河流域的西部地区。波斯帝国的出现，将希腊以西至古代印度西北部的广大文明地区连
成一片，促进了东、西文明的交流。在宗教方面，它出现了具有向世界宗教发展趋势的琐
罗亚斯德教。西亚的巴勒斯坦地区，在犹太人复国后，于公元前5 世纪形成了世界上最早
的、信仰唯一神的犹太教。它对后来的基督教与伊斯兰教具有重大影响。南亚次大陆在公
元前6 世纪至公元前4 世纪是从列国时代向统一王国的转变时期，思想界出现了具有浓厚
宗教色彩的学术争鸣，在此基础上产生了佛教与耆那教。佛教是最早的世界宗教，在孔雀
帝国(约公元前324 ～前187 年）时期臻于鼎盛，对后世影响很大，特别是对中亚、东亚、
东南亚地区的影响至深。地处黄河流域与长江流域的中国，在春秋战国之际逐渐过渡至封
建社会，在此社会转变时期，出现了百家争鸣的生动活泼的局面，先秦诸子均提出了各自
的宗教观，传统的周代国家宗教受到了批判与冲击。但经过改造后，以" 天" 为最高神的
天神、地祗、人鬼系统的国家宗教，仍得以延续。道家与阴阳家的学说为后世道教的产生
提供了思想资料。本时期，由于各地区文明发展的程度不一，所以在宗教发展史上也出现
了不平衡性。
　　2.宗教发展的不平衡性与国家宗教的特征
　　公元前8 世纪至公元前3 世纪世界诸文明地区的历史，除中国逐步向封建社会过渡外
，其它国家均处于奴隶制社会的不同发展阶段。这种历史发展的不平衡性，在宗教方面具
有明显的反映。当时的各奴隶制国家，仅依其政权形式而言，其发展顺序是邦国、王国、
帝国。邦国，即城市国家，小国寡民，一城一邦，是国家产生后的最初政权形式。随着奴
隶制经济的发展，各城邦之间的争霸，进而产生地区性的王国。此后，伴随奴隶制的发展
，交通能力的增强与眼界的扩大，各霸国经过武力征战，建立了本地区或跨地区的奴隶制
帝国，如波斯帝国，亚历山大帝国，印度的孔雀帝国。由于古代世界各地理区域进入奴隶
制社会的时间有先有后，所以在同一时期内，因地区之不同，社会经济发展的程度与政权
形式并不一致。这种情况反映在宗教领域则表现为多种宗教形式并存，从教义、教制到礼
仪均各有特点，对神的观念、类型与彼岸世界的理解亦有所异。这需要我们作认真的比较
研究。然而，本时期的宗教也有其共性，即其宗教信仰的主体，除佛教外，均属于国家宗
教或民族宗教的发展阶段。其共同点如下。
　　第一，国家宗教所崇奉的主神、最高神或唯一神均是本国、本民族的保护神。从宗教
信仰上肯定了神与王及王族的血缘关系或者王权神授。波斯帝国的大流士一世(公元前522
～前485 年）自称为" 众王之王" ，" 按照阿胡拉.马兹达的旨意，我是国王，阿胡拉.马
兹达给我的王国".(见《贝希斯敦铭文》）。中国的国王则称为天子。
　　第二，国家宗教或民族宗教的神灵具有排他性，仅保护本民族的成员，属于全民的信
仰，如希腊、罗马城邦宗教均如此，而且它还禁止其它民族参加，如犹太教的礼仪仅吸收
本民族成员参加。印度雅利安人的民族宗教婆罗门教更有严格的规定：非雅利安人的首陀
罗或奴隶、贱民如偷听念经将在其耳中灌蜡，偷念经则被割去舌头。国家宗教或民族宗教
在本民族中是全民的信仰，亦不向外族传教；在多民族的王国中，国家宗教是统治民族的
全民信仰，并向被统治民族扩散，如波斯的琐罗亚斯德教。
　　第三，国家宗教均出现了以宗教教职为专业的神职人员。他们或参与神庙管理，或主
持祭礼和掌握巫术。但在不同地区与国家，其职能与地位有所不同，大致可划分为三种类
型。第一种，在政权高于教权的国家里，他们或担任宗教官员，或由选举产生。其职能为
管理神庙，操办祭祀活动以及主持巫术或占卜，但不能担任国家宗教祭祀的主持人，此项
职能属于君主。如中国和希腊等国，主祭者为天子或城邦首席官员。他们无宗教特权，仅
是掌握宗教方面的知识，一般认为其活动能影响或探知神意。第二种，在政教合一的国家
里，教权与政权合为一体，祭司既是宗教贵族，又是掌握政权者，如公元前5 世纪后的犹
太国，祭司贵族撒都该人即属此类型。第三种，教权高于政权的国家与前者不同，其宗教
贵族为最高等级。如佛教产生以前的古代印度，宗教贵族婆罗门的地位高于国王所属的刹
帝利等级，他们不仅垄断宗教特权，而且参与并操纵政治，婆罗门教的《吠陀经》规定：
100 岁的刹帝利见到5 岁的婆罗门，应象儿子见到父亲一样，为其让路。
　　第四，" 国之大事，在祀与戎" (《左传.成公十三年》），重献祭、礼仪，节日繁多
，这是国家宗教或民族宗教的共同特征。重要宗教活动均由君王亲自主持。中国的周天子
把祭祀最高神" 天" 垄断为自己的特权，仅此一项即有三种形式：郊祭，封禅，庙祭。希
腊各城邦对主神的祭祀活动均由国王或执政官主持。至于国家发生战争，出现自然怪异现
象，水旱灾害等，各国均需举行祭祀，并占卜以探神意，祈福避祸。而每次祭祀必对神祇
有所奉献，重要祭祀需有牛、羊燔祭或三牲：牛、羊、猪。当时人们认为奉献祭物之多寡
表明信仰虔诚之程度。节日多且冗长亦为国家宗教的特点之一。古希腊各城邦的宗教节日
多达300 余个，一般为一天，多者两三天，最长者达7 天。本时期，各民族成员除参加全
民的宗教礼仪外，每个家庭还有对祖先的祭祀活动，以及家庭成员的每件重大事项的祭祀
礼仪。以古印度雅利安人的民族宗教为例，他们认为祭祀万能，祭祀活动贯穿人的一生。
一个雅利安人从其被受孕怀胎至结婚前，应举行的祭祀多达12种。重献祭礼仪，轻信仰，
是国家宗教或民族宗教不同于世界宗教的特征之一。
　　下面我们将自西向东，分述本时期的各国的宗教。
　　二、古希腊城邦时代的宗教
　　1.古希腊城邦时代的历史与宗教概述
　　(1)城邦时期的历史转折与宗教变迁
　　古希腊于公元前8 世纪步入了文明社会，开始了其城邦时期的历史。这一时期又分为
两个时代。公元前800 年至公元前500 年为其城邦的形成时期，史称古朴时代；公元前500
年至公元前330 年是城邦的发展与繁荣时期，史称古典时代。此后则进入希腊化时代。
　　公元前8 世纪古希腊的历史转折表现在两个方面。其一是国家的产生，约公元前800
年左右，在希腊半岛及其附近岛屿产生了200 余个城市国家，史称城邦。它是国家的初级
形式，特点为小国寡民，一城一邦，互不相属，最多只是形成几个地区性联盟，而在此时
期未出现统一的王国。另一转折是出现了古希腊民族形成的趋势，各城邦的公民均认为他
们属于同一民族，称自己为" 希腊人" ，称各城邦之国土为" 希腊".他们由于进入希腊的
时间不一，形成了阿卡亚、伊奥利亚、爱奥尼亚和多利亚四种方言，但其语言是共通的，
并随城邦之形成创造了共同的字母文字。希腊各邦均以第一次奥林匹克运动会开始之年(公
元前776 年）作为纪年，并具有共同的节日与文化。
　　伴随希腊社会的这两大转折，在宗教上的反映是多种宗教形式并存，相互交叉，既有
军事民主制时期遗存的民间宗教，又有构成本时期主体的城邦宗教，还有反映希腊民族形
成趋势的泛希腊宗教。
　　(2)古希腊宗教的特征
　　古希腊宗教属于多神教类型，但具有其自身的特色，主要表现在以下几个方面。
　　①神祇的三个层次。古希腊之神祇数以百计，职能不一，但已区分出了三个层次，泛希
腊的十二天神是全希腊共同崇拜的对象，其中众神之父宙斯已成为最高神。各城邦除崇拜
十二天神外，还有各自的国家保护神与城市保护神，其来源或选自天神中的一个或数个，
或来自本地之神祇、英雄。民间宗教则崇拜各自的祖先、氏族、胞族、英雄神祇等。古希
腊宗教三个层次的神祇虽已明朗化，但其职能尚未专一，存在一神多职或多神一职的现象
，在国家形成后，亦有职司升降的情况。
　　②神人同形同性。高度拟人化是希腊神祇的特征之一。神之外形为人体之完美造型，经
历代文学家之描述与艺术家之造型，神像不仅具有凡人之外表，而且具有人之个性，栩栩
如生，亲切有加。其神性既高于人性又同于人性。高于人性之处表现在神的生命无限，长
生不老，充满智慧，在其职司范围内法力无边；同于人性之处则表现在神具有与人同样的
喜、怒、哀、乐，同样之情欲、弱点、缺点与错误，如嫉妬、报复等在希腊神话中属于家
常便饭，诸神包括最高神宙斯之风流韵事、不轨行为，并非罕见。
　　③尚无系统之冥世观。人死后其灵魂到哪里去.古希腊宗教认为人死后均至冥神主宰之
冥城。那里并无恐怖的场面，灵魂仍与生前一样饮水吃饭，故其家属后代必于其祭日奠酒
上供，提供饮食。但希腊宗教认为唯有死者之尸体入士埋葬，始能安息于冥府。故希腊人
对死亡并不恐惧，所惧者是无人埋葬。本时期他们尚无系统的天堂、地狱观念，仅认为人
在生前如不严遵祭仪、亵渎或触怒神灵，在冥府必受惩罚。故希腊宗教极端重视祭祀礼仪
，按时献祭，搞好神与人之关系，祈福佑护人们福寿绵长，国运亨通。
　　④无系统的经典、教义。由于城邦时代仅为文明社会之初期，故希腊宗教尚无经典，仅
有神话。在教义中亦未形成系统的神学与哲学思想，亦无高度抽象与完美的神的理念和具
有诫律性的伦理道德思想。他们重视现实社会与现实的人，而缺乏宗教的社会理想。
　　⑤无具特权的祭司集团。由于城邦时代的政权高于教权，尚未形成严密的宗教组织制度
与具有神权的祭司集团。国家宗教的主祭人为城邦领袖。神庙由城邦建造，祭司仅为神庙
的管理人员，负责日常的供奉，照看圣火，传达神谕等项具体事务。
　　⑥轻信仰，重献祭。希腊宗教非常重视献祭与仪规，他们认为人们信仰的虔诚程度必付
诸行动，奉献之贡品愈多，神庙愈豪华、仪式愈隆重，则得到神之佑护愈丰厚，神之回报
愈多，赐福祛灾，保境安民、平安无事。
　　(3)城邦时代古希腊宗教的史料
　　①考古学资料。本时期古希腊宗教的史料较为丰富。其古代遗址已多处发掘，并已进行
了较翔实的研究。希腊神祇的名称来源，最早可上溯至爱琴文明时代(公元前2000年至公元
前1100年），19世纪西方学者对克里特与迈锡尼两地的考古，发掘出了线形文字A 与线形
文字B ，1952年英国学者已成功地释读了线形文字B ，为我们提供了希腊神祇最早的名称
与职司。另外大量古朴时代与古典时代神庙、神象、陶器绘画的考古发掘，为我们提供了
丰富的实际材料。
　　②希腊神话与史诗。古希腊的史诗是研究其宗教的重要参考材料。著名的荷马史诗《伊
里亚特》与《奥德赛》约形成于公元前8 世纪，定稿于前6 世纪。它反映了当时的宗教观
念与宗教生活，以及诸神的性格与神人关系。
　　其内容还含有比公元前8 世纪更早一些的宗教内容。希西阿德(公元前750～公元前770
年）所著之《神谱》，系统地反映了古希腊人之宇宙观与各代天神的谱系及其斗争，以及
神与凡人所" 生" 的子嗣，虽具有浓厚的神话成份，但对系统了解其神系具有重要的参考
价值。
　　③文学、史学与哲学著作。公元前7 世纪至前6 世纪古希腊的抒情诗集，公元前5 世纪
雅典悲剧作家爱斯奇里斯(公元前525 年至前456 年）、索福克里斯(公元前496 年至公元
前406 年）和幼里披里斯(公元前485 年至公元前406 年）的伟大剧作为我们提供了古典时
代希腊人的宗教观念与生活。
　　公元前5 世纪至前4 世纪的历史学、哲学著作中包含了丰富的宗教内容，希罗多德(约
公元前484 年至前425 年）的《历史》，修昔底德(约公元前460 年至公元前400 年）的《
伯罗奔尼撒战争史》，色诺芬(约公元前430 年至公元前354 年）的《希腊史》以及柏拉图
等人的哲学著作，均为研究本时期宗教史不可或缺的参考书。
　　2.泛希腊宗教要义
　　城邦时代的泛希腊宗教表明希腊各族已具有共同的宇宙起源观，人类起源观、冥世观
和公认的神祇.
　　(1)宇宙与人类起源观
　　关于此，在希腊宗教中甚为模糊，主要反映于传说与神话，在其信仰中非居于重要地
位。据说宇宙最初处于混沌状态，由混沌生大地之母盖娅与夜，继而又生天空之父乌瑞诺
斯、光、白昼、海洋、以太(虚空或太空之意）和诸自然力，最后产生了希腊诸神系。宇宙
非神所创造，而神来源于混沌的大自然，这是希腊宗教不同于后世神学宗教的特色。
　　据希腊神话，人类是一个先知先觉者普罗米修斯所塑造。他是地母盖娅之孙，机敏而
睿智，他洞悉天神的种子埋藏在泥土中，遂撮起一些泥土，以河水润湿，依神的形象捏成
人形。为给此人形以生命，他从各种动物的心中摄取善与恶，将它封于人的胸膛里，其神
友，智慧之神雅典娜对此塑造物颇为惊奇，遂对之吹气，赋予了人的灵魂与呼吸，由此产
生人类。
　　(2)冥世观与冥府
　　此时，古希腊宗教尚无系统的天堂地狱观，亦无善恶报应与灵魂转世说。
　　他们认为人死后，将渡过西海，前往与奥林匹斯神系相对立的冥府，那里是灵魂的安
息之所，其差别仅是无人间之乐趣，但每日衣食一如生前，故需后人供奉。冥府由宙斯之
弟、冥王哈德斯及冥后佩尔塞福妮(宙斯与德墨特尔之女）主宰。哈德斯可能原为埃利斯的
地方守护神，后在神话中被奉为冥府的主宰。与此同时又有传说，唯少数贤人可不去冥府
，死后可去西海海岛上之乐土。
　　(3)诸神谱系的四个世代
　　" 荷马与希西阿德，为希腊诸神创立了谱系，给诸神以各自的称号，授以荣誉和职能
，并塑造了其外貌。" 据希西阿德之描述，古希腊神祇共有四个世代，原始世代之神为地
母盖娅与天神乌瑞诺斯。他们相结合生下了提坦诸神(又译为巨人神或大力神）。巨人神为
第二代神系，共十二人，男女各半。后其最幼之子克洛诺斯成为领袖，他以残暴的手段废
黜其父，夺取了神权，成为第二代天神。他生有以宙斯为首的子女若干，是为第三代神系
。巨人神中，除普罗米修斯塑造了人，并为人类偷来火种，造福人类外，其它巨人神多有
杀父食子之恶习。克洛诺斯即常吞食其子，在他欲吞食宙斯时，幸宙斯之母瑞亚施巧计让
他吞下一块石头，宙斯始免于灾难。其后，宙斯长大成人率第三代诸神，发动了反对巨人
神的战斗，征战于天空、大地与海洋，世界为之震撼，宙斯幸有雷击闪电之神功，最终取
得了胜利，建立了正义与秩序。此后，宙斯及其子女以及他的兄弟姊妹们遂成为第四代神
系，即奥林匹斯神系。这四个世代神系的更迭反映了史前历史的发展，宙斯之胜利则反映
了文明社会取代了原始社会。奥林匹斯神系的十二天神成为泛希腊宗教崇拜的核心。
　　3.奥林区斯神系的十二天神
　　希腊人崇拜由十二天神组成的奥林匹斯神系于公元前8 世纪产生，贯穿于整个城邦时
代。相传，他们居于云雾迷漫的奥林匹斯山上的神宫。据宗教学者们研究，十二主神的起
源并非单一，纳入神系亦有先后，有的可追溯至克里特、迈锡尼时期，有的则见于荷马时
代，至公元前8 世纪始演化为希腊各族供奉的奥林匹斯神系的十二天神。
　　(1)最高天神宙斯
　　宙斯是十二天神中的最高神，被称为" 诸神与人类之父" ，其原意为明朗之天宇，同
时又是雷神和司雨泽、丰收之神。他的得力武器为雷霆电击，其形象为成年蓄须、身材魁
梧的男子。
　　在希腊，其崇拜中心甚多，最重要的地区是克里特岛与帖萨利亚。传说宙斯生于克里
特岛，那里有宙斯之墓，属于克里特文明时期司雷电的古老神祇. 同时他也是帖撒利亚地
区司气候之神。该地为希腊各族的故土和迁徙必经之地，又是奥林匹斯山之所在。所以他
们把白雪皑皑的山峰视为宙斯的居住地，随各族迁徙于希腊各地，对宙斯的崇拜也流传开
来，并与克里特之雷神相溶合，成为神系的最高神。由于在流传的过程中，他与许多地方
神相结合，故其神名被冠以许多不同的称号，在全希腊有50多个。依其职司的名称有：丰
收赐与者宙斯、城垣守护者宙斯、司雨泽的宙斯、司繁衍的宙斯、司占卜的宙斯等，以及
冠以地名的诸多称号。随其地位的提高，宙斯还被视为正义之神，城市、家庭、财产、异
乡人、客人的保护神。他作为最高神在全希腊每个城邦均有其圣所或神庙。
　　这位被称为神圣中的最神圣者、最高天神，但仍保留了人性中之弱点，他以好色闻名
于世，为满足其情欲，经常以伪装手段　　　与其它女神或妇女通奸，为此经常与其妻赫
拉吵架。
　　(2)无后赫拉
　　赫拉为宙斯之妻与姊妹，女神之首，称为天后，同时也是生育女神，妇女与婚姻的保
护神，在希腊广受崇拜。其崇拜的重要中心有三：阿戈斯、迈锡尼、萨摩斯、她是这三地
的保护神。约于公元前800 年其神庙首建于萨摩斯，公元前6世纪又重建新庙，为希腊最大
的神庙之一。其神名始于迈锡尼时代，最初是牛神。其形象为巨目明眸、头戴凤冠之天后
。
　　作为宙斯之正妻，其婚姻并不美满。在神话中她被描绘为嫉妬与记仇之典型，时时图
谋报复。神话传说，她是克洛诺斯的长女，由于血亲婚配之禁忌，以及她强调她有个人选
择的自由，而不愿与宙斯结婚，只是在宙斯答应在其称号中增加一个" 赫拉的雷鸣之夫"
称号时，始同意结为夫妇。宙斯有许多配偶与情妇，但只有赫拉坐在黄金宝座上，手持权
杖。
　　在奥林匹亚，希腊妇女每四年举行一次赫拉节，为她换一条新的披肩。
　　届时，从全希腊选出16名妇女，负责主持节庆，包括筹备祭祀与庆典，在运动场举行
少女赛跑比赛。获胜者的奖品为一橄榄枝和一份祭祀赫拉的母牛肉。这很可能是世界上最
早的妇女节和妇女运动会。
　　(3)智慧女神雅典娜
　　雅典娜为宙斯之女，其字意为" 雅典女郎" ，是希腊的女战神、智慧女神以及纺织与
木匠的保护神，但其最重要的职能是城邦国家的保护神。她的另一个称号是帕拉斯，意为
持戈者。在全希腊她受到广泛的崇拜，其冠以职司或地方名称的称号达50余种，在70余城
邦立有其庙。在阿戈斯、斯巴达、克里特岛的哥尔廷、林都斯其神庙均建于卫城中心处。
但对其崇拜最盛者为雅典，甚至其神名均与雅典有关。到底女神根据城市命名，还是城市
根据女神之名命名，在宗教史学界尚有争论，一般认为她是因雅典城之名而得名的。
　　" 在《荷马史诗》中其神名就写为"Athene"，"ene" 在古希腊文中是典型的地名之后
缀。所以很可能女神是因城市之名而得名。" 她是雅典国家的保护神，在全希腊最著名的
帕尔特隆神庙中，她受到最隆重的崇拜。该庙塑有其少女时之形象，集中了关于她的最杰
出的艺术作品。
　　其神名甚为古老，可溯源于线形文字B ，其中有一处提到她是雅典的女主人。考古学
者发现在迈锡尼的宫殿里有一雅典娜圣殿，壁画中有一头戴盔甲的女神形象。在《荷马史
诗》中她是一位战无不胜、鼓励战士英勇善战，激起狂热杀敌的女战神。希西阿德将其描
写为不知疲倦的大军统帅，其形象为身着盔甲戎装，手持盾牌、兵器的女神。
　　她之所以被封为智慧女神可能与其出生之神话有关。据希西阿德在《神谱》中说：雅
典娜之母是梅蒂斯(意为智慧，包括足智多谋与诡计多端），宙斯与其结合时心怀诡计，将
其吞食，后来雅典娜从宙斯头上生出来。另一说法是雅典娜没有母亲，她是全付武装地从
宙斯头上生出来的。这一情景在公元前7 世纪以后的壁画中屡有所见。有一幅画说明，赫
菲斯托斯(火神）
　　用斧子劈开宙斯的头，以便让雅典娜出生。两种说法的共同点是她生于宙斯之头，而
智慧来自头脑，所以她被封为智慧女神。
　　由于对女神的崇敬，古希腊人还把她与一些手工业神相溶合，被认为是毛纺织业的赞
助者和木匠的保护神，并传说她发明了两轮马车和马嚼子、马笼头、并建造了第一只船。
　　她在全希腊受到广泛的崇拜，是最崇敬的天神之一。公元前5 世纪雅典人为她建立了
金碧辉煌的圣殿，用黄金与象牙雕塑女神像。其形象为披甲持盾，带有胜利女神的翅膀，
盾牌下有蛇及橄榄木相伴。雅典是崇拜她的中心，每四年举行一次泛雅典娜节，有体育、
音乐、诗歌比赛助兴。
　　(4)海神波塞冬
　　波塞冬为宙斯之弟，海神、渔民保护神，地震神和驯马神。他是古老的神祇之一，线
形文字B 多次提及其名，最初是派罗斯崇奉的主神与海神，而后流传于爱奥尼亚人与多利
亚人之中，均崇奉之。在荷马史诗中传说，克洛诺斯有三个儿子，长子宙斯主管天空，次
子波塞冬主管海洋，三子哈德斯管理冥界，而大地与奥林匹斯山则由三人共同管理，所以
他经常不满足于仅任海神而与宙斯斗争。
　　神话传说他是在雅典进行改革的提修斯之父，这次改革确立了雅典的统一和秩序，所
以波塞冬与雅典关系密切，并与雅典娜进行了典折复杂的斗争，最后雅典娜取得了胜利。
波塞冬的崇拜中心是控制着海洋的科林斯，该地举办泛希腊的地峡运动会，并举行隆重的
献祭。
　　由于他控制大海，所以很自然的成为渔民与航海船只的保护神。其形象为一手持鱼或
海豚，一手持三叉戟的雄壮男子。希腊人还认为海上破坏性的风暴浪涛是波塞冬在显灵。
公元前480 年，希波战争中的波斯舰队被大风暴所摧毁，希腊军队为此举行献祭，奠酒于
海作为贡品。
　　在荷马史诗中，他还是地震神，认为地震是他用三叉戟摇动岩石所致。
　　公元前464 年斯巴达地震，公元前373 年赫里科与布拉两城因地震而沉入科林斯峡谷
，希腊人均认为是对波塞冬的敬奉不周与亵渎了对其献祭的圣物所致。所以当地震时，希
腊人即高唱波塞冬的赞美诗，以求平安。总之，他是破坏性自然力的化身。
　　(5)光明神阿波罗
　　阿波罗为司光明、预言、艺术、医疗之神，同时也是农业与畜牧业的保护神。他是宙
斯之子，为其情妇勒托娜所生。
　　关于此神的起源，在学术界其说不一，尚无定论。但有一点已取得共识，即阿波罗最
早非起源于希腊，在荷马史诗中他偏袒希腊的敌人特洛伊人，在线形文字B 中，无其丝毫
痕迹。多数学者认为他起源于小亚细亚，很可能是赫梯的城邦保护神。最初可能是爱奥尼
亚人接受了此神，后随该族之流动，传入希腊。在流传的过程中，他成为民间的农牧业保
护神，阿波罗的希腊文原意即为畜牧保护神，在伯罗奔尼撒半岛亦被视为牧神。
　　公元前7 世纪，在希腊各地他已受到了广泛崇拜。至古典时代，阿波罗已成为全希腊
最敬奉的天神之一，在流传中与许多地方神相溶合，其名号甚多，各地相继建庙50余座，
一些城市名称均称为阿波罗尼亚。
　　神话传说他具有双重性格，阿波罗身佩银弓神箭，手持竖琴，是一美少年的形象。当
他愤怒时，即将瘟疫投入人间，其弓弦发出可怕的声音，人们只有高唱阿波罗的颂歌与赞
美诗，以平息其怒气，当他手弹竖琴欢快跳舞时，则疾病消失，故而附会出他是医疗之神
。又由于他经常在奥林匹斯山与诸神相会时表演竖琴，缪斯们以动听的歌声欢娱诸神，故
而他又成为九缪斯之首的文艺保护神。
　　在流传过程中，希腊人认为其银弓具有恐怖与敬畏之意，所以他被奉为主持公道正义
之神，主管宗教法与城邦法，据说，他可以洗刷人间的罪恶，雅典的阿波罗神庙即为审理
凶杀案的法庭之一。又因为他的竖琴给人们带来欢快与文化，所以他被奉为光明与正义之
神。至公元前5 世纪，他又被认为是太阳神，虽无史料的明确记载，但由于他给人们带来
文化、光明与正义，称之为太阳神也是可以理解的。
　　阿波罗神最重要的崇拜中心是德尔斐。该地有闻名全希腊的阿波罗神托所，各城邦的
国家大事以及个人的重要问题，均至德尔斐的阿波罗神托所祈神求神谕，由女祭司加以诠
释。在德尔斐举行奉献阿波罗神的泛希腊运动会，其规模仅次于奥林匹亚运动会。
　　(6)狩猎女神阿尔蒂密司
　　阿尔蒂密司是狩猎、动物、丰收与生育女神。她是宙斯与勒托娜之女，阿波罗之妹。
　　关于此女神的起源可谓众说纷坛。因为在荷马史诗中她与阿波罗一样，对阿卡亚人持
敌对态度，故一般认为她起源于小亚细亚的丰收神。后来在小亚细亚的以弗所，考古发掘
出公元前6 世纪的该女神庙，更增加了此观点的说服力。另一说认为她是阿卡地亚的地域
神，猎熊者的保护神，在雅典其节日中，女祭司身披熊皮，少女着红衣仿熊姿作舞。这很
可能是在流传过程中与诸多地方崇拜溶合的结果。
　　在《伊里亚特》中，她被称为动物女神。据其形象观察，她既是动物的保护者，又是
狩猎者的保护神。其形象为一纯洁少女，女孩发型，背带箭囊，通常有一扁角鹿形影子相
随，手持弓箭，背有翅膀，玉立于动物之间。她似乎是野生动物的女主人，被形容为水中
的鱼，空中的鸟，陆地上的狮子、牡鹿、山羊与兔子，经常出没于野生动物之间，甚至为
小动物喂奶，同时她又是女猎手。
　　这位宁静的女神亦有其冷酷的一面。她的神箭威胁着每个将分娩的妇女，死于分娩中
的女人被认为是阿尔蒂密司的牺牲品，从而她又被奉为生育女神。分娩妇女的喊叫声被认
为是向她呼救，随之而来的放松、顺利分娩则认为是她保护的结果。
　　在全希腊她受到了广泛的崇拜，其庙宇达80余处，为诸神之冠。其神名称谓达40余个
，说明在流传过程中，她与诸多地方神祇和专业神祇相溶合，至于说她是月亮女神，则未
见于宗教信仰与礼仪，亦未见于史料，很可能是虚构。
　　(7)爱与美女神阿芙洛狄蒂
　　阿芙洛狄蒂是爱与美的女神。荷马史诗认为她是宙斯与狄奥瑞所生。此女神在线形文
字B 中没有痕迹，她原是塞浦路斯岛的爱神，后经爱奥尼亚人的传播，成为流传于希腊的
爱神与美神。阿芙洛狄蒂起源于希西阿德之神话，据说，克洛诺斯对其父乌瑞诺斯的统治
不满，趁其父与其母拥抱时，用镰刀砍下了其父的生殖器，扔入海中，被海水冲走。这时
，一团白色" 泡沫" (希腊文Aphros，音译阿芙洛斯）聚集在其周围，从中长出一少女，在
塞浦路斯上岸，即阿芙洛狄蒂。这一传说虽与荷马史诗的说法有辈份的差别，但说明了她
与塞浦路斯之关系及其与希腊之间的联系。另据新的考古发掘，在塞浦路斯岛的帕菲斯西
南部发现了阿芙洛狄蒂的神庙和她的另一个名字塞浦丽斯，更进一步地说明了其古老的崇
拜中心在塞浦路斯岛。
　　在希腊流传的过程中，她成为性爱与美貌的女神。在古典时代，阿芙洛狄蒂的塑像达
到了女性美之理想境界，这是古希腊艺术人文主义思想的反映。至公元前4 世纪，由于希
腊哲学与美学的发展，对她的崇拜出现了两个层面，一种是更高更美的爱，即对人类之爱
，另一种是较低层次的性爱，当时的妓女奉其为自己的保护神。其流传后世的典型作品为
希腊著名雕塑家普拉克西特利的杰作，是一位体现女性妩媚魅力的浴前裸体塑像。
　　在古希腊，她作为爱与美的女神受到广泛崇拜，但有一些城市将其尊为战争女神敬奉
，如斯巴达底比斯等，原因不详。
　　(8)商贾神赫耳墨斯
　　赫耳墨斯是宙斯与迈亚之子，希腊宗教的商贾神，兼诸神的传谕者与亡灵的接引神。
他是希腊本土的一位古老神祇，其神名源于赫尔墨、直译是一堆石头，引申含意为分界限
，即领土划分的标记。古老的希腊人在领土分界限上均竖立一条象征男性生殖器的石柱作
为标记，在迈锡尼时代被写作e- ma-a ，在多利亚时代写为Herman、在爱奥尼亚人的阿提
卡地区写为Her －mes.公元前520 年，他被僭主希帕尔朝斯引进雅典，作为各村庄公民大
会会场路程中间线的标记，标记的上部有赫耳墨斯之像，以示神圣。此后赫耳墨斯作为路
标被全希腊所推广。由于道路的标记是商旅者必须识别之物，所以在流传过程中演化为商
贾与旅行者的保护神。又因赫耳墨斯熟悉与掌握道路，所以他在十二天神中成为传达神谕
者。作为此神；他手持盘蛇之权杖，脚穿金鞋，横渡波浪，传达神谕，在绘画中此鞋还有
两个翅膀。由于死者墓前有石碑或石堆作为纪念物，所以他又被演化为亡灵接引神，家属
向石奠酒，以求赫耳墨斯照看死者和坟墓，并指引其回家的方向。
　　在希腊神话中传说其出生地为阿卡地亚之凯握瑞山，故其重要节日在该地的菲尼阿斯
城举行，有竞技会等庆典。在该城他被尊为丰产神。此外，在神话传说中说他是竖琴的发
明者，曾赠琴给阿波罗，所以他也被奉为音乐的庇护神。
　　(9)谷物女神德墨特尔
　　德墨特尔是谷物女神，克洛诺斯与瑞亚之女，宙斯的诸妻之一。
　　德墨特尔意译为" 谷物之母" ，其神话传说与她的女儿科瑞(意为谷物之化身）联系在
一起。科瑞是宙斯与德墨特尔之女，这母女二神的最初崇拜地为埃琉西斯城。少女时代的
科瑞经常与同伴在草坪上玩耍嬉戏，采集花朵。某日，正当她弯腰采花时，大地突然裂开
，陷入地府，被冥王哈德斯强行娶为冥后，其神名为佩尔塞福妮。德墨特尔得知爱女失踪
后悲痛万分，四处寻觅，传说她曾到埃琉西斯探访，当地对其关心备至，遂授以谷物生长
之秘仪。在寻女期间，由于她无心司其神职，导致大地谷物不发芽，不抽穗，人类面临饥
饿死亡之境地，诸天神亦面临危机，因为如果人类死光，将无人崇奉献祭。在此关键时刻
，幸得宙斯多方调解，冥王被迫同意将佩尔塞福妮有条件的放回世间，即每年秋后4 个月
必返回冥府，开春后放回，因此德墨特尔重司其职，大地又恢复生机。这一神话象征农产
品每年之春华秋实与翌年之再生。在以农业为主的古希腊，对此相当重视，所以德墨特尔
在各城邦受到广泛的崇拜，并上升为12天神之一。在古典时期对德墨特尔的崇拜发展为埃
琉西斯秘密宗教。
　　其形象为气质高雅、温情脉脉的妇女，塑像伴以谷物之穗。
　　(10）酒神狄奥尼索斯
　　狄奥尼索斯为宙斯之子，是希腊宗教中的酒神，亦为葡萄种植的保护神与狂欢神。关
于其发源地目前尚无定论。传统认为其发祥地为色雷斯与弗里吉亚(小亚细亚古国），公元
前7 至公元前6 世纪，由僭主引入希腊宗教，用以抵制贵族政治的英雄崇拜。但近年来线
形文字B 之研究，对其起源另有新说。" 在派罗斯文本中发现有狄奥尼索斯之名，而且很
可能是与酒有关的神，同时还发现有对该神许愿的铭文，进一步加强了他是" 本地神" 的
依据。
　　此问题正在研究中。
　　据希腊神话，他是宙斯与凡女塞墨勒之子。由于赫拉的嫉妬与挑拨，塞墨勒被雷击毙
，胎儿在宙斯的大腿中完成了生长期，狄奥尼索斯又第二次从宙斯大腿中出生。作为酒神
他给民间带来了欢乐，并传播了葡萄种植与酿酒术，在希腊受到广泛的崇拜。由于古希腊
喜剧源于民间的酒神狂欢节，悲剧表演于酒神的祭典中，所以他又被奉为诗歌、文艺的保
护神。其形象先后有所变化，在古朴时代，他是一苍老年迈、蓄须、着长袍，持酒杯的长
者，至古典时代其形象变得年青有力，经常是裸体的形象。
　　(11）火与锻冶神赫菲斯托斯
　　赫菲斯托斯是火神兼锻冶神与工匠的保护神，系赫拉之子。其最初的崇拜中心，在爱
琴海北部利姆诺斯岛上的赫菲斯提阿斯城。约于公元前6 世纪雅典由于手工业兴盛，开始
崇拜此神，后由雅典传入希腊各城邦，但在纯农业的城邦未受到重视。
　　在希腊神话中，传说他是赫拉未与男性交配而生下的儿子，故天生跛足。
　　赫拉对此非常愤怒，将他从天上扔到人间，后经反复斗争，始重返天空。他在奥林匹
斯山建造铁匠铺，通过风箱加强火力，锻造出了精美的盾牌，从而成为手工业的保护神与
火神。其形象为健壮跛足，蓄须的中年男子。
　　(12）战争神阿瑞斯
　　Ares是希腊文中典型的抽象名词，意为战争，阿瑞斯即战争神，尽管他较早成为十二
天神之一，但由于他代表的是野蛮的屠杀，所以并不受希腊人的欢迎，纳入天神行列，是
恐惧其破坏力，不得己而为之。所以除北方边陲拉科尼亚为其建庙，举行节日庆典外，其
它城邦少有崇拜，认为他是暴戾之神，对他敬而远之。他在诸神中亦很孤立，只有其妹"
不和女神" 厄里斯常与之为伴。他性格狂暴，据说其鼓吹战争咆哮时，其声音相当一万人
共同的吼叫声。宙斯曾说：你是奥林匹斯山诸神中最令人厌恶的一个。阿瑞斯对雅典娜所
获得的荣誉不服，经常与之较量，但每次均以失败而告终。他鼓吹的是凶暴的战争与残酷
的屠杀，而雅典娜所提倡的是战斗的勇气与辉煌的胜利。所以阿瑞斯只能在北方荒僻的不
毛之地受到崇拜。其形象为武装的、青铜铸造的青年勇士。
　　4.重要神祇与民间崇拜
　　古希腊的12主神是由《荷马史诗》与希西阿德之《神谱》奠定基础，并为泛希腊的共
同文化所认同。但除12主神外，古希腊尚有数量可观的众神祇，其中有些神祇被崇拜的程
度、影响与范围，并不亚于某些主神，仅择其重要者述之。
　　(1)普罗米修斯与潘朵拉
　　普罗米修斯是提坦神拉帕特斯之子，是造福人类最杰出的英雄神祇之一。传说他创造
了人，并将生存手段，诸如智慧、知识、农耕、畜牧、航海等传授给人类。特别重要的是
他从天上窃得火种施与人间，因而遭宙斯之忌恨。为抵消普罗米修斯给人类带来之福趾，
宙斯给人类以新的灾害。他造了第一个女人潘朵拉(意为具有一切天赋的女人）降临人间，
她打开了带来的" 潘朵拉之盒" ，于是灾难、疾病、悲苦充满大地，仅把盒子最下层的、
最美好的东西——希望，留在盒中。继而宙斯又对普罗米修斯个人施以酷刑，将他锁在高加
索山的山崖上，令鹰鹫啄食其肝脏，白天被啄食后，夜间复长出，永无终期，若干年后始
被释放。因此，普罗米修斯在全希腊广泛流传，备受崇敬，他象征了人类的才智、勇武、
无畏、与救助他人之美德，以及人类为了文明、进步所付出的巨大代价。潘朵拉由于是第
一个女人，人们惧其带来灾祸，所以希腊妇女亦将其奉为女神崇拜。
　　(2)灶神赫斯提亚
　　赫斯提亚为灶神或家室之神，供奉于家庭正室之中心。希腊人认为破坏或绝灭一个家
庭的标志是将其灶神毁灭。各城邦亦有灶神，设于神庙或议事会大厅中。德尔斐神庙有长
明的灶神之火，被视为全希腊各城邦灶神崇拜的中心。崇拜仪式为奠酒。灶神崇拜未曾人
格化，因为炉灶不能移动，所以她未被列入诸主神的行列。她是克罗诺斯与盖娅之女，阿
波罗与波塞冬均曾向其求过婚，但她誓保处女之身，故始终被供奉于房屋中心。为此，宙
斯赐与她主持一切祭仪的荣誉。
　　(3)生育女神埃雷图娅
　　埃雷图娅是古老的生育女神。在迈锡尼时代，其崇拜中心在阿姆尼苏斯之岩洞，为已
婚妇女崇拜之神，遍及每个家庭，其名字很可能是"Eleathyia" 一词之讹用，此词之意为
分娩，阵痛的疼叫与哭喊，直至孩子生下来。在史诗中，她是宙斯与赫拉之女，她被描绘
为阿尔蒂密司与赫拉之副手，因为她们也是主生育之女神。
　　(4)圣殿之母勒托
　　勒托为圣殿之母，是阿波罗与阿尔蒂密司的母亲。其崇拜中心为提洛岛、德尔斐与克
里特，在这些地方被尊为圣殿之母。
　　(5)畜牧保护神潘
　　潘为山羊神，畜牧保护神，是赫耳墨斯之子。他一般被描述为好色之徒，被画成大山
羊角及山羊之双足或画成阳性生殖器。在公共节日奉献羊牲，崇拜中心在阿卡迪亚。他在
马拉松战役期间被引进阿提卡。传说由于举行了对潘神献祭的宴会，决定了在马拉松作战
的方案，并取得了胜利。
　　(6)美少年神阿多尼斯
　　阿多尼斯为美少年神。他是外来神，起源于塞浦路斯岛，公元前6 世纪，崇拜此神流
行于莱斯波斯岛，后传至希腊本土。他是爱神阿芙洛狄蒂的情人。
　　在希腊，其节日是给平时生活在严格环境中的妇女们一个放纵情欲的机会。
　　此节日是官方妇女节——德墨特尔节的对立物。
　　(7)医药神阿斯克勒庇奥斯
　　阿斯克勒庇奥斯为医药神，传说是阿波罗之子，精通医术，治病救人。
　　但宙斯唯恐人类因此长生不老，以雷将其击毙，被希腊人奉为神。希腊人认为他能为
睡梦中的人治病，所以许多病人均眠于其神殿中。他在全希腊有38座神殿，其形象为着长
袍袒胸站立，手持医生标记：蛇缠绕的手杖。
　　(8)复仇女神涅墨西斯
　　涅墨西斯是复仇女神。荷马以后的神话传说，她曾被宙斯所追求，未允，为逃避此，
她化作鹅离去，但宙斯化作天鹅将她占有，她表示愤怒与抗议，发誓将复仇，并表示反对
诸神对人类的僭越行为。因此，在希腊作为抽象的复仇女神崇拜。
　　(9)正义女神忒密斯
　　忒密斯是正义女神，智慧与阐释神意的女神，她是乌兰诺斯与该亚之女，宙斯之次妻
。她在奥林匹斯山的职司是维护秩序，监管仪式和司法制度。传说德尔斐神庙最初崇奉之
神为忒密斯，后来让给了阿波罗。其形象为手持天平，表情严肃的女神。
　　(10）胜利女神耐克
　　耐克是胜利女神，为古希腊宗教中对" 胜利" 神格化的女神。古希腊人认为她是雅典
娜与宙斯的象征，其职能不仅保护与赞贺军队之凯旋，而且也赞贺体育与文艺竞赛之胜利
。其形象为- 少女，长有翅膀，手持花环。
　　5.城邦时期的国家宗教
　　古希腊城邦时期仍保有原始宗教之遗存，如农事崇拜，狩猎崇拜，英雄崇拜，祖先崇
拜，氏族崇拜等，但古朴时代，特别是古典时代其宗教形态的主体是国家宗教。
　　(1)城市守护神与国家保护神
　　古希腊的城邦国家，虽为一城一邦，但仍有城神(或地区神）与邦神之分。邦神即国家
守护神，是每一城邦国家崇拜的主神。
　　城神或城市守护神一般来源于本地的神祇或英雄。如雅典城内居民崇奉提修斯为守护
神，雅典郊区法勒龙地区崇奉英雄法勒罗斯；科林斯城居民崇奉英雄科林托斯为城神；美
塞尼亚居民信奉女英雄梅塞涅，奥林匹亚地方守护神是英雄佩罗普斯。另有一些城邦将当
地之城神与泛希腊的天神攀亲联属，在天神名字前面加一定语，则城神与天神结为一体。
如底比斯城之伊斯梅尼奥斯河之神，后演化为阿波罗.伊斯梅尼奥斯，成为带有地方性的神
，许多天神，特别是宙斯，均有众多之地方名号，即属此种情况。希腊人对其城神均建庙
立祠。
　　其国家保护神为各城邦崇拜的主神，多为12天神中的成员，如雅典国家的保护神为雅
典娜，斯巴达为阿波罗与阿尔蒂密斯孪生兄妹，赫拉是阿果斯与萨摩斯之主神，其它如底
比斯为阿波罗，派罗斯为波塞冬。其它城邦之主神多为宙斯、雅典娜与阿波罗。
　　其所以存在各自的城神与邦神，乃希腊各城邦分裂割据在宗教上的反映。泛希腊天神
佑护全体希腊人抵御外族入侵或对外侵略，而希腊人之内争则有各自的城神与邦神护佑。
邦神与泛希腊神的合一，则是诸城邦对泛希腊文化认同的结果。
　　希腊国家宗教对主神及天神的崇拜具有全民性与强制性。尽管它并无统一的教义、教
规，人们可以怀疑、戏谑、甚至嘲弄神祇，但必须遵守与参加宗教礼仪，此乃标志对其公
民身份之认同，亦为城邦的宗教法所规定。对于不敬神者或亵渎神者必定重罪，最著名的
哲学家苏格拉底被处死的罪名是：不敬奉城邦所奉之神，而另树新神。
　　(2)圣所与著名神庙
　　圣所不同于神庙。圣所是最早的崇拜中心，一般建于本城的最高要塞，即卫城，主要
建于山口，而非最高峰。圣所周围为圣地，凡人不得侵占，多数圣所有圣石，多为天然石
形状。特尔斐圣所有一块" 船队形" 山石，备受崇拜，每日均洒以油脂，此石座落处被认
为是圣所的中心与世界的中心。圣所外围有丛林环绕，" 丛林" 体现继往开来，崇拜延续
。著名圣所植以不同林木，雅典卫城潘朵拉女神圣所有无花果林，萨摩斯之赫拉圣所为柳
木林，提洛岛的阿波罗圣所有棕榈林，奥林匹亚为松林。多数圣所有温泉或喷泉、河水，
以供沐浴与净手之用。无水源之圣所则要到附近河流或大海取水。圣所最重要之地为祭坛
，由天然岩石、或几块石头堆砌而成，亦有砖建者，中间置金属板，以点燃圣火，各种祭
品均供于祭坛前。
　　多数圣所均较神庙古老，而且有些圣所一直轻视神庙。神庙为拟人偶象之殿堂或房室
，故神庙的发展与偶象的发展并行。圣所无偶象，供奉之神仅以木牌或木块代替。" 主要
神庙均建于古典时代，宙斯与波塞冬在古典时代前无偶象与庙".神庙是献给神的临时住所
，内有偶像，初为陶偶、青铜偶，后有木制包金偶像。公元前7 世纪的神偶有大理石雕像
，公元前6 世纪有空心青铜像。
　　主要神庙完成于古典时代，多半是作为" 还愿物" 而兴建。希波战争前，城邦军民向
神许愿，祈求神佑，胜利后建庙供奉。希波战争胜利后，则大兴神庙。公元前5 世纪用黄
金、象牙取代木雕，神像以木为核心，骨肉部分为象牙，衣饰均为黄金，艺术之光得到了
最高之体现。公元前460 年完成的奥林匹亚宙斯神庙，公元前438 年完成的雅典帕尔特隆
神庙以及德尔菲的阿波罗神庙，达到了希腊神庙的顶点与典型，是宗教艺术的顶峰。神庙
的造价极其昂贵。伯里克利用于建造雅典卫城全部建筑之耗资，几乎与伯罗奔尼撒战争的
费用相等。
　　修建神庙之费用，除国家集中拨款外，尚形成交纳什一税的传统。古典时期，每一城
邦取得胜利后，均将战利品集中于圣所，其中十分之一归神庙。
　　希腊最著名的艺术品，如奥林匹亚的胜利女神像，萨摩斯的胜利女神庙，均以此方式
建成。此后又号召居民奉献，如斯克洛斯的阿尔蒂密斯圣所，内有神庙与祭坛，曾号召居
民将四季物产的十分之一献给圣所，后演化为在女神节日期间对居民的要求。约公元前420
年，埃琉西斯圣所为德墨特尔征收首批物产税，规定：" 依照古希腊的风俗，和德尔菲神
谕，雅典人应将首批农产品献给女神，每100 蒲式耳(1 蒲式耳等于3.6369市斗）大麦交六
分之一蒲式耳，每100 蒲式耳小麦，交十二分之一蒲式耳。雅典城邦官员须负责在各村庄
征收，然后交给神庙".古希腊有三大著名神庙：奥林匹亚宙斯神庙，雅典帕尔特隆神庙，
德尔斐的阿波罗神庙。这三大神庙在古代艺术史上具有划时代的意义。
　　奥林匹亚位于伯罗奔尼撒半岛西部。该地初为比萨城控制，公元前570 年后由埃利斯
与斯巴达统治。公元前776 年当地举行了第一次宗教节日，奥林匹亚竞技会为其节庆活动
重要的内容之一。宙斯神庙是奥林匹亚最重要的建筑，完工于公元前460 年，正面有六根
廊柱，两侧各十三根，殿内有大量雕刻，正中为用黄金与象牙雕刻的巨大宙斯像，为著名
雕刻家菲蒂亚斯的作品。宙斯坐于御座，右手托胜利女神，左手握权杖，神体用象牙、衣
饰用黄金雕成，像高约42英尺，为真人的7 倍，被誉为世界七大奇观之一。其祭台为椭园
形带台阶的平台，高6.7米。
　　著名的雅典卫城帕尔特隆神庙供奉的主神为雅典娜。该庙由伯里克利主办，菲蒂亚斯
总设计，于公元前447 年开工，历时9 年，于公元前438 年主体建筑始完工，其巨大的象
牙、黄金雕象由菲蒂亚斯亲自完成。神庙富丽堂皇，为希腊古典建筑之冠。神庙东西两侧
各有廊柱8 根，南北面各17根。内殿墙外檐壁上有数组浮雕，表现雅典公民崇拜之行列。
巨型雅典娜神像，以黄金与象牙雕成，站立的雅典娜高38英尺，着束腰外衣，佩护符盾，
戴头盔，右手托胜利女神耐克，左手持盾。
　　以神谕灵验称著的德尔斐阿波罗神庙，位于希腊中部福基斯城郊之山坡上，有三座神
殿，殿内墙壁上刻有阿波罗颂歌之音符。其神谕在全希腊声誉极高，公私大事均前往请求
神谕，举凡内战、立法、改革等国家大事均要前去，据云，请神谕者先说明请示之事由内
容，然后由受到阿波罗灵感的女祭司传达神谕，并加以阐释。历史学家希罗多在其所著《
历史》一书中，记述在希波战争中前往请示战局者达63次之多，足见其声望之高。据说该
庙祭司专门研究希腊各城邦之政情以及敌方情况，以神谕方式对政治、战争施以影响。诸
邦在建立宗教法过程中，亦多受该庙之影响，至于其宗教地位何以如此之高，尚有待研究
。
　　(3)祭祀与礼仪
　　古希腊祭礼颇多，最常见者为奠酒，即将酒洒于圣火或地面，并以谷物、果品、油脂
等敬神。在仪式中均有祈祷，通常是下跪，伸展双臂，向天神乞灵，则手向天，掌心向下
；向海神乞灵，手则伸向大海；在庙内则手向神像。
　　祭祀中最繁琐、规模与花费最大者是献祭，一般是由城邦官员主持的对主神的祭祀，
多在节日进行，属全民参加的盛典。古希腊各城邦每年均有此类献祭。献祭的意义在于增
强神人关系，祈福祛灾，更重要的是在城邦公民间增强群体与团结意识，通过祭典加强凝
聚力，亦表明团体对个人的认同。重要的献祭是主神的节日，隆重而豪华，一般分五个步
骤。
　　①仪式前的准备。首先要精选健壮、无残疾的动物作为牺牲，因主神喜好之不同，选择
不同的祭品，如宙斯、雅典娜、波塞冬、赫耳墨斯喜爱公牛，赫拉则要求母牛，阿尔蒂密
司喜欢鹿与山羊，阿芙洛狄蒂则喜爱野鸽。全体公民或成员均沐浴盛装，戴饰品与嫩枝花
环。作为牺牲的动物亦披彩带，角骨涂七彩。祭礼队伍自城门出发，经市场，护送牺牲至
圣坛。走在队伍最前面的是头顶祭篮之少女，篮内装有大麦与糕饼，饼下藏一祭刀，后面
是提小壶者，提香炉者以及乐师，引导队伍向祭坛行进。
　　②仪式初始。参加仪式者围祭坛而立。每人行净手礼，即每人在罐中用手拨一点水。祭
司将水洒于动物之头，此时动物之头往往下伸，希腊人认为此表明它愿作牺牲，因德尔菲
神谕规定，只有点头的动物作为牺牲，始符合公平原则。此后为静默，开始祈祷，群众向
天空伸出双臂，主持人朗诵祷词，然后将麦片洒向祭坛与祭物。
　　③献祭。宰牲者拿出刀，割下动物前额上的一撮毛，投入火中，标志此牺牲不再具有神
圣性，始可屠宰。如果牺牲是牛，需先用斧头将其击倒，然后割断其颈动脉，接血入盆，
洒在祭坛及其四周。在致命的一击时，全体妇女需尖声高喊，标志高潮开始。此后将牺牲
剥皮，剖卸，取出心肝五脏，首先烤烘祭神。旋即将内脏分与站在最内圈的人吃，这是头
面人物的特权。
　　在烘烤内脏的同时，将肉切成方块，全部烘烤，群众吟唱该神所喜爱的诗歌，唱颂神
诗。肉烤熟后，凡参与者每人一块，行烤肉宴，并将骨盆与尾骨献给神，兽皮赠与祭司。
　　④感恩。宴后，举行诵诗，合唱比赛，并表演舞蹈，赞歌与长笛演奏，以感谢神的恩赐
。在大型节日中，举行竞赛活动，德尔斐神庙举行长笛演奏比赛，雅典的酒神节则表演悲
喜剧。夜间举行火炬游行是狄奥尼索斯酒神狂欢节的重要礼仪。
　　献祭仅为血祭中规模最大的一种，其它许多事宜亦需流血祭神，每个斯巴达即将成年
之男子，均要在阿尔蒂密司祭坛上受鞭笞，以流血表示坚强与对神的忠诚。战争前夕要宰
牲以测吉凶，斯巴达在战斗开始前要为阿尔蒂密司宰一只羊，占卜师据祭物之表现状态测
吉凶，决定是否开战。萨拉米海战前的祭礼以波斯战俘代替动物献神。一般葬礼亦需血祭
，让动物之血滴于地下，将动物焚烧于坟前，并奠酒三次，以向冥神与冥后祈求，让死者
灵魂早日聚拢并继续保持神智清醒。
　　(4)祭司
　　希腊宗教是无专门祭司之宗教，在古希腊尚无有组织的教团与祭司阶层，亦无固定的
祭司教育、入教手续、教阶制与教规，仅有惯例。神在原则上承认凡遵守惯例的人均可成
为祭司。祭司仅是神庙的日常管理人员，其任务为日常的供奉、敬饰神像，为神行沐浴礼
，有些祭司还负责占卜，传达神谕并阐释以及行医。重大的祭典均由城邦领袖主持，包括
宣布仪式开始，诵读祷词，奠酒等。主持人需具有权威性，斯巴达人由国王主持，雅典为
执政官，有些祭典为军事领袖或议事会主席主持。公元前6 世纪，雅典的雅典娜节与酒神
狂欢节均规定由执政官主持。
　　祭司无任何实权，仅属荣誉职务，凡具有公民资格，无债务，无生理残疾者(如断肢或
跛足）均可被任命或抽签决定。祭司亦非谋生手段，最初他们的报酬仅是献祭大典的一条
牛腿或一张皮，后来始有一些固定收入。祭司亦很少住在圣所，古典时期有一块碑文记载
，要求祭司每年至少要在圣所居住十天。神庙的财政收入与开支由城邦官员监督，节庆献
祭各项活动的负责人亦由官员指定，神庙祭司仅为服务人员，只有雅典的雅典娜神庙的女
祭司和派斯阿斯的阿波罗神庙的祭司具有官员身份。祭司的地位虽然不高，但往往被一些
显赫家族把持，如雅典波塞冬神庙的祭司与雅典娜神庙的女祭司，经常是从埃提波塔德家
族中产生，从而该家族控制了卫城的重要祭祀。
　　祭司是一种荣誉职务，在剧场为其特设荣誉席位。他们通常留长发，头戴束发带与花
环，穿昂贵的白色或紫红色长袍，饰以特制的腰带，手持权杖。
　　女祭司经常带着神庙的长钥匙于腰间。
　　(5)宗教节日与竞技会
　　古希腊宗教节日众多，仅各城邦国家举行公祭的节日就有300 多个，每个节日均有前
述之献祭活动，同时还举行各种技艺表演与文化交流。除体育运动外，其它竞技还有健美
，手工艺艺术，音乐，歌舞，讲演，妇女梳毛与纺毛竞赛。此外，在莱斯伯斯还有在宙斯
与赫拉圣所举行的少女选美比赛，在雅典的酒神节有悲、喜剧比赛。体育竞赛有最简单的
赛跑，也有最奢侈的赛车，以后又增加了摔跤、拳击、跳远、标枪等。所有这些活动均非
世俗性质，均在圣所的组织与管理下进行，从而说明了希腊宗教与文化的关系，及其对文
化发展之贡献。
　　在节日竞技中，体育比赛最富有吸引力，运动会要作30天的准备，在此期间，运动员
需遵守禁食与禁欲的规定。最初的运动会以献祭为开端，各种祭品置于祭台上，赛跑者距
祭坛607 英尺，祭司立于祭坛前，以火炬发出起跑信号，第一个到达祭坛者，获点燃祭坛
之火的殊荣。此项活动始于公元前776 年，即有记载的第一个奥林匹克冠军产生之年。
　　在众多节日中，具有泛希腊性质者有四个：奥林匹亚宙斯节、科林斯地峡的波塞冬节
，德尔菲的阿波罗节，阿戈斯的宙斯节。这四大节日均有盛大的祭祀活动，并举行泛希腊
的竞技会。雅典的雅典娜节竞技会与亚哥斯的赫拉节竞技会，虽努力争取达到泛希腊的范
围，但未获此殊荣。
　　奥林匹亚的宙斯节运动会，始于公元前776 年，包括宗教仪式与比赛共7 天。优胜者
被视为希腊的民族英雄，受到各界的尊敬与歌颂，在运动会期间，各城邦间的一切战争均
休战。科林斯地峡运动会是为波塞冬举行的体育与音乐赛会，每届奥运会的第二年和第四
年的春天在地峡海神殿举行，希腊人均可参加，雅典人犹多。德尔斐竞技会始于公元前582
年，每四年举行一次。纪念宙斯的纳米恩竞技会每年7 月在阿戈斯举行，公元前573 年对
全希腊人开放。优胜者发一野芹菜花环。
　　6.俄尔甫斯教与埃琉西斯密教
　　公元前6 世纪后，希腊人在崇奉泛希腊宗教、国家宗教与民间宗教的同时，出现了信
仰新的秘传宗教与密仪宗教，即俄尔甫斯教与埃琉西斯密教。
　　它们流传于整个古典时代直到希腊化时期，虽非全希腊人之信仰，但亦有相当规模，
而且形成了一种宗教运动。
　　(1)俄尔甫斯教
　　俄尔甫斯教，据传其创始人为神话人物俄尔甫斯、阿波罗之子。阿波罗曾将第一把七
弦竖琴赠给他。其歌声与琴韵优美动听，曾去冥府了解人死而复生之奥秘，后被酒神狄奥
尼索斯的下属所害。据德尔斐神庙中西息温人金库上的雕刻说明，该密传宗教出现于公元
前6 世纪初。参与荷马史诗编纂者之一的奥诺玛克里托斯(公元前530 至前480 年）曾弘扬
该教。公元前5 世纪，出现俄尔甫斯运动，有巡回祭司传教布道。由于该教秘密流传，且
其经典仅有残篇传世，故目前所知之史料，很难说明该教之全貌。
　　该教之信仰与一般希腊宗教不同，认为人类起源于宙斯焚烧提坦诸神的灰烬，信仰死
而复生之神札格列欧斯。据俄尔甫斯神话传说，该神为宙斯与其女儿佩尔塞福妮所生之子
。赫拉嫉之，唆使提坦诸神将他撕成碎片，除心脏外全部吞食。雅典娜将其心脏带给宙斯
。宙斯将心脏吞下，又与塞默勒结合生下札格列欧斯。由此，他死而复生。由于人类产生
于提坦神之灰烬，而此灰烬中既有提坦神之恶，又有札格列欧斯神的善，所以，人生来具
有善恶二性，人生的目的就是要抑恶扬善，以便得到解脱。人欲达此目的需实行洁净礼，
参加神秘的入教仪式，遵守禁忌，如不杀生、不吃肉、埋葬时不着羊毛之物、不碰豆类等
。该教还吸收了东方宗教中的因果报应与灵魂转世的观念。人如行秘仪，遵守禁忌，坚持
行善，才能摆脱魔性，获得神性，死后可以避免或减少轮回的次数，然后进入福地，否则
将罚作永世的苦役。
　　俄尔甫斯教属民间秘密宗教，它不计出身贵贱、性别、城邦，均可以个人身份参加。
其宗教活动均秘密进行，包括献祭、吟唱祷词与咒语，参加者对外要保守秘密，因而后人
对其宗教活动细节缺乏了解。该教的祭司很可能是定期举行祭仪，其它时间从事游方传教
为个人或城邦消灾祛难。
　　该教认为参加入教仪式仅是死后得救的开端，更重要的是要坚持禁欲与正直的生活，
以素食与非杀为戒律，必须终生坚持，才能避免与减少轮回之苦，此点为该教不同于雅典
埃疏西斯密教之特点。它不仅强调入教，而需终生坚持禁欲生活与戒律。
　　该教于公元前6 世纪主要流行于阿提卡地区与意大利半岛的一些希腊城邦，受到社会
下层的欢迎。但由于其浓厚的神秘性，追求死后幸福与强调过禁欲与素食的生活，使其传
播受到了局限。特别是古典时代的希腊、城邦的经济、政治、文化生活全面繁荣，人们更
加重视现实世界的活动，因而该教在阿提卡半岛逐渐走向衰落。但仍继续存在，并向东流
传。对唯心主义哲学与后世宗教的影响不容忽视。其灵魂不灭观念，在此岸世界之外尚存
在着一个神的、永恒的彼岸世界观念，这一思想有助于柏拉图的理念论与理念世界观念的
形成，从而对后世的基督教也产生了直接或间接的影响。
　　(2)埃琉西斯密教
　　埃琉西斯密教的崇拜对象是谷物女神德墨特尔及其女佩尔塞福妮。其神秘仪式与其神
话相联系。据说，德墨特尔之女被冥王哈德斯劫入冥府强行作为冥后，她闻知女儿被抢，
并听到她的哭声后，极为愤怒，悲痛万分，发誓将寻女至天涯海角。她曾跨越陆地、海洋
、遇到许多为她提供住所和女儿信息的人。很可能埃琉西斯人为她提供了有价值的情况，
女神遂在埃琉西斯降临，授以种植农田与死而复生的神秘仪式。在她寻女期间，无法履行
其谷物生长之职司，以致土地寸草不生。后经宙斯调解，命冥王放回其女，哈德斯虽不敢
反抗，但给她吃下了一种石榴子，使之永不忘冥府。此后，佩尔塞福妮每年居冥府4 个月
，8 个月回到人间与母亲团聚，当其母女团聚时则万物丛生，秋后返回冥府后，则万物凋
零。由此说明农作物的周而复始，春华秋实的自然现象。埃琉西斯密教吸收了这一神话，
认为只要实行秘仪，便可受到女神的保护，五谷丰登，得善终，获永生。死后安享福趾。
　　其入教的秘密仪式颇为繁琐，需举行双重入教仪式。每年春季在雅典举行"小秘仪" ，
入教者需经训练、审查后始可参加。至初秋(约9 月）举行" 大秘仪" 始完成入教仪式。"
大秘仪" 在埃琉西斯举行，所有参加秘仪的人均需在雅典附近的海中行净身礼，上岸后举
行火净化礼，女祭司将火把靠近他们。然后举行夜祭，在埃琉西斯进行，祭司们装满两容
器水，走向东西两方，容器口向天时喊" 下雨" ，向地时喊" 生长" ，然后进入圣殿，观
看密教神话表演，在神秘的气氛中结束。
　　密教最初产生于埃琉西斯，随着该地被雅典吞并，约在公元前6 世纪初的梭伦时代传
入雅典，与当地的德墨特尔崇拜相溶合而成。庇西特拉图(公元前600至前527 年）当政时
期曾扩建埃琉西斯密教圣殿，至古典时代传至整个提洛同盟城邦乃至全希腊。
　　密教所以得到广泛流传，原因很多。首先，其冥世观不同于传统观念。
　　密教认为人可以死而复生，而且人人均可达到，只要加入密教遵守秘仪。这一观念打
破了等级、城邦、性别的界限，在宗教上体现人人平等，给人们留下一线希望，不仅在生
前可获农业丰收，死后亦有再生之希望。此乃雅典国家将其纳入官方崇拜的主要原因。此
外，将其纳入国家宗教也有利于提高雅典在希腊的政治地位与经济利益。公元前5 世纪，
雅典已成为提洛同盟的领袖。推行秘仪意味着给同盟城邦的农业生产带来福祉；在宗教上
增强雅典之地位，在经济上亦可获益。公元前420 年，埃琉西斯圣所宣布，不仅雅典人要
交纳首产贡品，以敬奉德墨特尔，而且，结盟城市也应以同样的方式送来首批物产……把贡
品送往雅典。……议事会要给各城邦发出公告；……献祭要用神圣麦粒制成，同时也要有三个
动物作为牺牲，其中祭献的牛的角要彩绘。埃琉西斯密教给雅典人带来如此大的利益，它
受到城邦的重视与提倡，就不足为奇了。
　　7.柏拉图的宗教思想
　　柏拉图(公元前427 年至前348 年）是古希腊三大著名哲学家之一，唯心主义哲学的集
大成者，他是苏格拉底(公元前470 年至前399 年）的学生。
　　柏拉图的唯心主义哲学体系与宗教思想的核心是" 理念论" ，理念或译为观念、概念
，在柏拉图看来，它是现实世界中一切具体与抽象事物的原型，世界上首先有了" 理念"
，然后才有具体的事物，例如世界上有各式各样的桌子，而且不断变化，但桌子的理念不
会变。正是因为世界上先有了桌子的理念，才产生现实世界的各种桌子。
　　理念论认为宇宙间存在着两个世界，一个现实的世界，一个理念世界，理念世界由各
级理念所组成，它是真实的、永恒的，先于现实世界而存在，现实的世界仅是理念世界的
一个影子、仿制品，因而是虚幻的、不真实的，只有理念世界才是完美的。例如圆、方、
直、德性均各有其理念，而现实世界中的圆、方、直、德性均有缺陷，只有理念世界中的
圆才是绝对的。具体的圆只有向理念的圆靠拢、贴近，才能接近理念的圆，而并不能成为
理念的圆。他还认为理念世界中有其级别，例如方桌与圆桌是不同的理念，但都归属于桌
子的理念、桌子的理念高于方桌与圆桌的理念。而家具的理念又高于桌子的理念，这样层
层上推。柏拉图认为理念世界中最高的理念是" 善" ，具有创造一切的属性。由此观之，
柏拉图的理念论只不过是把寓于具体事物之中的共性或概念，说成是独立于现实世界之外
的实体，实际上是哲学式的彼岸世界，创造一切的最高级理念" 善" 只不过是哲学式的最
高神。柏拉图还主张，人的灵魂在理念世界里是自由和有知的，一旦轮回转世为人，灵魂
进入肉体的牢笼，他便遗忘了原已知道的一切，所以，人只要回忆即可重新获得知识。因
此，柏拉图的理念世界(彼岸世界）与轮回转世观已将他的哲学引向宗教，亦是哲学与宗教
相结合的产物。
　　柏拉图的理念论及后来的新柏拉图主义对原始基督教上帝论、人的罪性论等神学思想
具有重大的影响。
　　8.马其顿统治下的希腊宗教
　　按照国家统治形式发展的规律是由小国寡民的城邦国家发展为统一的王国，而与之相
适应的宗教形式将由城邦的国家宗教发展为王国的国家宗教，然而古典时代的希腊城邦在
政治上始终处于四分五裂、各自为政的争霸局面。尽管曾出现一些地区性的联盟，也出现
过居于领导地位的雅典、斯巴达、底比斯等城邦，但始终未完成统一事业，内耗殆尽，终
在公元前337 年被北方来的马其顿人所统治，中经亚历山大帝国及其内争，于公元前276
年，安提柯王朝(公元前276 至前168年）统治了希腊各城邦。
　　在此期间希腊宗教出现了两种新的动向。第一，王权神化。自亚历山大(公元前336 至
前323 年在位）始，即受东方宗教上影响，被奉为神，王权神化。以后的安提柯王朝诸王
亦仿效之。但在希腊本土影响不深。因为在马其顿统治下，希腊在政治上并未形成统一的
王国，各城邦反马其顿的斗争连绵不断，王权神化并未真正成为希腊宗教的组成部分，加
之希腊各城邦的人本主义与理性主义的传统很深，大多数城邦仍保持传统的多神教信仰。
　　第二，密教的继续流传与发展。在此期间，埃琉西斯密教在希腊地区继续流传。而俄
耳甫斯教不仅流传至东方，而且出现了" 救世观念".该教崇拜之再生神札格列欧斯被认为
是少年的狄奥尼索斯，并获" 救主" 之称，演化为救世之神。这一观念很可能是来自东方
犹太教的影响。
　　三、公元前8-前3 世纪古罗马的多神教
　　1.公元前8-前3 世纪古罗马历史与宗教概况
　　(1)历史与宗教
　　本时期包括古罗马历史上的两个阶段：(一）王政时代(公元前8-前6 世纪）。公元前
753 年古罗马人在意大利中部拉丁平原的第伯河畔建城，进入了军事民主制时期，并开始
向阶级社会过渡。(二）早期罗马共和国的前期(公元前510-前3 世纪上半叶）。公元前6
世纪中期罗马进入阶级社会，于公元前510 年建立了罗马共和国，经历了200 余年的征伐
，于公元前275 年战胜了周围强敌，统一了意大利，此后，开始向东地中海扩张。
　　古罗马宗教的特色与其历史及地理位置密切相关。古罗马建城之初，仅为意大利中部
拉丁人的小城之一，在拉丁人周围，尚有萨宾人等众多民族。
　　当其建国时，意大利已有中部的伊达拉里亚人，南部的希腊人建立的高度文明与城邦
国家。伊达拉里亚人对罗马宗教有直接影响。它不仅是罗马的近邻，而且在公元前6 世纪
曾统治罗马数十年，罗马民间宗教的许多神祇来自伊达拉里亚。但希腊高度发展的文明对
罗马宗教的影响更大，罗马宗教与希腊宗教的共性多于差异，从神话到神祇多方面地接受
了希腊影响。
　　但是，罗马并未形成泛罗马的宗教。它以一个城邦小国，经200 余年的武力征伐，兼
并诸城邦，统一了意大利半岛。统一后，并未建立统一的国家，仅采取分而治之的政策进
行统治。这一现状反映到宗教上，就是罗马国家宗教居于统治地位，其它民族的宗教即民
间宗教仍然保留，而且有些神祇亦被吸收到罗马宗教中去，具有较强的开放性。因此罗马
宗教仅具有两个层次，居于统治地位的国家宗教，与从王政时期至早期共和国前期的民间
宗教并存。
　　(2)古罗马宗教的特点
　　由于罗马进入文明时代较希腊晚，故而受到希腊宗教的影响较深，前述的古希腊宗教
之特点，罗马宗教均程度不同地具备。与古希腊宗教比较，除具有其共性外，尚具有以下
之特点。
　　①缺乏独立的神话体系。希腊、罗马宗教均无系统的教义，但作为希腊宗教基础的神话
丰富多采，瑰丽多姿，而罗马的神话主要是接受并依据希腊神话加以改编附会而成的神话
故事。其特点主要是与希腊神话人物攀亲，不仅诸主神与希腊主神融为一体，甚至把他们
传说中的始祖伊尼阿斯亦与希腊神话中的特洛伊战争相联系，说他是特洛伊一王子与美神
维纳斯所生。
　　②多神教的原始性强于希腊。主要表现为其神祇具有强烈的万物有灵论，具体神祇多如
牛毛，抽象神发展较晚。例如，罗马主管儿童之神即达43个，婴儿与儿童的一举一动均在
神的保护之下：婴儿降生有初啼神瓦提坎努斯；初语神法布利努斯；初步神(走第一步路）
阿贝娜；司儿童骨骼健壮为斯塔塔努斯；司身材挺拔为女神卡尔娜；保护儿童上学之神为
伊特达卡，司放学回家之神为多米达卡。罗马宗教最初亦无统一的门神，门的守护神有三
，门板神，门槛神与门环神。甚至认为每一河流、森林、道路、路口均有具体之神，男女
成年人亦各有自己的保护神。至王政时代末年，始出现对具体之神的抽象概括的过程，在
具体森林神之上出现了森林保护神，在三门神之上出现了统一的门神。其神的拟人化亦较
希腊为晚。公元前5 世纪前，主要以实物作为神像，战神玛尔斯的形象为长矛，最高神朱
庇特为石箭。后在希腊的影响下，始出现拟人化的形象。
　　③罗马宗教的开放性较显著。在从一小邦至统一意大利的过程中，不断吸收外来神，初
期吸收了萨宾人，伊达拉里亚人的许多神抵。建国后，又大量吸收泛希腊神祇，并依奥林
匹斯十二主神谱系，建立罗马的十二主神，其中绝大多数与希腊主神相等同，仅名称不同
而已，如希腊的宙斯即罗马的朱庇特，阿芙洛狄蒂即维纳斯。
　　④罗马祭司的地位略高于希腊的祭司。他们组成不同的祭司团，属国家公职人员，虽不
直接参与政治，但诸如主管历法，记录火灾，充外交代表，占卜等项均由祭司团担任，且
这些职务，最初均由贵族担任，随着平民与贵族斗争的胜利，平民始能担任部分祭司。
　　(3)本时期罗马宗教的史料
　　古罗马约于公元前6 世纪中期始以希腊字母为基础，创拉丁文，故本时期的文献资料
较少，遗存者多为铭文与祷词。但公元前后产生的两部神话，对研究本时期的宗教具有参
考价值。维吉尔(公元前70- 公元19年）的《伊尼阿特》全诗共12卷，描写了特洛伊英雄伊
尼阿斯的故事，其中叙述了罗马祖先源于希腊主神的神话。诗人奥维德(公元前43- 公元18
年）的《变形记》，全诗共15卷，是罗马神话与传奇之精粹，描述了罗马神话中的创世说
，由混沌变为秩序的过程，以及各天神变为物态，以谈情说爱的故事。其它古罗马作家如
普卢塔克的《传记集》等，亦有参考价值。此外大量考古发掘的神庙，祭坛，神像等均为
研究本时期宗教的重要材料。
　　2.罗马民间宗教的多神崇拜
　　罗马王政时代的宗教为多神崇拜，伴随罗马共和国的建立，产生了罗马国家宗教，但
许多民间的多神崇拜依然与之并存。
　　(1)玛纳崇拜与拉尔崇拜
　　玛纳崇拜即祖先崇拜，包括对家族与氏族首长亡灵的崇拜。玛纳意为亡灵，家族或氏
族之亡灵被视为神，全体成员崇拜之。与此有关的是佩纳特崇拜，即家庭守护神之崇拜。
佩纳特原意为食品，后演化为抽象的家庭守护神和炉灶的守护神，形象为火，各家庭、氏
族、部落乃至城邦均有其佩纳特崇拜。至共和国时期，演化为全国性的女神维斯塔。玛纳
崇拜有家庭、家族、氏族不同范围的崇拜，由族长主持，敬拜祖先于家族灶旁。伴随国家
的形成，一些贵族氏族的玛纳神，成为全体罗马人的主神。玛纳崇拜持续时间相当长，直
到基督教成为罗马国教后，皇帝狄奥多西才于392 年下令取缔祖先崇拜。
　　以万物有灵论为基础的拉尔(意为精灵）崇拜在罗马亦广为流行。他们认为一切事物皆
有其精灵，包括人的成长过程，森林、田野、道路、路口、航海、征战以及各行各业，均
有其保佑，故此崇拜亦极为盛行。精灵崇拜亦有一个从具体到抽象的过程，在国家宗教形
成后，有的抽象精灵亦纳入国家的主神。
　　(2)农牧崇拜
　　古罗马人是农牧业为主的民族，所以自王政时代对农牧之神的崇拜即已流行于民间，
特别是在务农放牧者与平民中，更为兴盛。农牧崇拜在罗马宗教中的地位相当重要。罗马
国家宗教十二主神中有四位主神均起源于农、牧神。如战神玛尔斯最初仅为农牧业守护神
和丰产神，每年三月举行庆典；女神赛丽斯本身即为谷物丰收之主神；女神维纳斯初为司
园艺与葡萄种植之神；最高神朱庇特亦与农事有关，曾被奉为葡萄保护神。此外，尚有牧
人守护神法努斯，初为司森林、田野、牧场和牲畜之神，每年牧草返青之时，牧人举行祭
仪；司播种之神萨图努斯，每年12月行将播种之际，为其举行祭祀盛典。古罗马关于农业
的节日亦很多，如四月的播种节，敬奉赛丽斯；四、八月纪念朱庇特的葡萄丰收节、八月
的收割节等。
　　(3)冥世崇拜
　　罗马人的冥府观与希腊人大致相同。人死后亡灵之乡为冥府，其主宰为奥尔库斯，亡
灵在此失去人间的乐趣，仅少数" 善者" 之灵可入" 乐土" ，但无具体之描写。古罗马人
认为亡者之灵与肉体始终相伴随，与生者亦有联系，故罗马人之墓地多在路旁，以利祭祀
。
　　3.罗马国家宗教的三主神与十二主神
　　罗马宗教之神祇来源不一，其神祇除罗马最古老者之外，多数来自异邦。
　　随着罗马之建国、扩张以及统一意大利，不断将外来神吸收入罗马宗教，但其最主要
的外来神多来自伊达拉里亚人与希腊，如其十二主神有四个来自伊达拉里亚，并均与希腊
天神相对应。其主神或城邦保护神之数目与神名亦有一发展过程，城邦建立之初为" 三主
神" ，后为十二主神。
　　(1)三主神
　　罗马宗教神祇虽多如牛毛，但从建国之初，主神已从众神祇中分化出来。
　　最初之三主神为朱庇特、玛尔斯与奎里努斯，一般认为，最初之罗马城邦由罗马人、
伊达拉里亚人与萨宾人组成，此三主神即来自三部落。奎里努斯为罗马的古老神祇，玛尔
斯为萨宾部落神，朱庇特似来自伊达拉里亚。后由于伊达拉里亚文化的影响，出现了新的
三主神，即朱庇特，朱诺与密涅娃，朱诺与密涅娃均源于伊达拉里亚，朱诺演化为朱庇特
之妻，密涅娃成为手工业的保护神。公元前五至前四世纪，罗马宗教又逐渐接受希腊神话
与宗教的影响，主神渐增，至公元前三世纪统一半岛南端希腊城邦后，形成了仿希腊十二
天神的十二主神，他们是最高神朱庇特，天后朱诺，战神玛尔斯，智慧女神密涅娃，海神
尼普顿，光明神阿波罗，爱与美神维纳斯，狩猎女神狄安娜，商业神墨丘利，谷物女神赛
丽斯、火神武尔坎，灶神维斯塔。
　　(2)天神朱庇特与天后朱诺
　　朱庇特，意为光明之父，被奉为主神中的最高神，相当于希腊的最高神宙斯。受伊达
拉里亚宗教之影响，他又是司雷电之神，还被奉为葡萄丰收神。
　　继而，其职能又有所增加，成为保护人类与伦理道德的象征，宇宙与人间秩序的保护
者。罗马共和国之初，其神庙在卡彼托林山丘，他成为罗马城的守护神，国家的最高神与
罗马民族的保护神。作为雷电之神与道德之神的朱庇特神庙建于马修斯广场，举凡起誓，
缔约，结盟，隆重的婚礼均在该庙举行，并有祭司出席作证。在公元4 世纪基督教成为国
教以前，国家祭祀均在朱庇特神庙举行，一直是罗马人的崇拜中心。
　　朱诺，是朱庇特之妻与妹，号称天后。在卡彼托林山丘神庙与朱庇特同受供奉，其职
司为妇女保护神，可保佑妇女婚姻美满，分娩顺利。朱诺原为伊达拉里亚女神，引进罗马
后，崇拜之风日盛，后由于受希腊之影响，认为她与赫拉相当，但地位高于希腊之赫拉，
因为她与朱庇特，密涅娃同为罗马国家的三位保护神之一。每年3 月1 日为已婚妇女崇拜
她的节庆，7 月7 日为罗马全民庆典，在城外玛尔斯广场野无花果树丛下举行，其形象为
端庄之妇，肃然而立。
　　(3)战神玛尔斯与智慧之神密涅娃
　　玛尔斯源于萨宾人之农业守护神，在罗马人组成部落联盟时，引进罗马。
　　随着罗马国家的形成，发展为战神，其地位仅次于朱庇特。由于罗马自建国后，对外
征伐不断，故战神佑护其胜利至关重要。在神话中虽将其与希腊战神阿瑞斯相等同，但他
在罗马所受到的殊荣大大高于阿瑞斯在希腊的地位。
　　罗马人因其为罗马城建立者罗慕洛之父，而受到高度的崇拜，其祭坛座落于青年健身
之地马丁阿斯学园。罗马春秋两季的农事与征战活动都有玛尔斯的节日。最重要的是10月
15日的赛马节，在玛尔斯广场举行双驾马车比赛，19日为兵器节，净化武器并祝圣，储备
过冬，以备来年再战，其艺术形象与希腊的阿瑞斯相同。
　　密涅娃在古典神话中源于伊达拉里亚的女神，后受希腊人影响，认为与希腊之雅典娜
等同，是智慧女神、战神与胜利女神，她被崇奉于卡彼托林山神庙。同时她也是艺术与手
艺的的保护神，被供奉于阿芬丁山神庙，该地亦为工匠行会与艺术家之聚会场所，每年3
月19-23 日为纪念她的节日。
　　(4)海神尼普顿与光明之神阿波罗
　　尼普顿原为罗马水神，公元前339 年，人们将之与希腊的波塞冬等同，视为海神，其
节日为盛夏旱季的7 月23日，是日人们于海边支帐蓬，举行隆重酒宴，并由海军统帅驶帆
船向尼普顿献祭，将牲畜投于海中。
　　阿波罗为希腊之司光明，预言、艺术、医疗之神，并为农业与畜牧业之保护神。于古
典时代从神名到职司被全面引入罗马。这是罗马十二主神中唯一全面从希腊引进的神，因
为罗马无类似之神。
　　(5)爱神维纳斯与狩猎女神狄安娜
　　维纳斯，爱与美女神，在罗马神话中，她原为花园女神，后与希腊之阿芙洛狄蒂等同
，成为爱与美之女神。所有关于阿芙洛狄蒂之神话均附会于其身，并认为他是玛尔斯之妻
，传说她是拉丁民族始祖伊尼阿斯之母，遂成为罗马十二主神之一。
　　猎狩女神狄安娜，原为丛林女神，后等同于希腊阿尔蒂密司，成为罗马狩猎的保护神
，并兼管家畜。其最主要之神庙为公元前6 世纪由塞维.图里乌斯建于阿芬丁山，拉丁同盟
之协议书存于此。人们还认为她是包括奴隶在内的弱者的保护者。在其节日的8 月13日，
奴隶放假。狄安娜亦为阿波罗之妹，在神庙与竞技会上同受崇拜。其形象为猎女，佩弓箭
，偕猎犬。
　　(6)商业神墨丘利与谷物女神赛丽斯
　　墨丘利为罗马之商业与利润神。最初为平民神，随着平民地位的提高，成为主神之一
。其神庙建于公元前495 年，在最大的马克西姆斯竞技场附近。
　　他等同于希腊的赫耳墨斯。5 月25日为其节庆，参加者主要是各商业行会，其形象似
手提钱袋之商人。
　　赛丽斯，罗马司谷物生长之女神，与希腊之德墨特尔相当。据传说公元前5世纪罗马发
生饥荒，于公元前493 年建庙崇奉之，该地亦为平民宗教与政治活动的中心。
　　(7)火神武尔坎与灶神维斯塔
　　武尔坎，罗马火神，等同于希腊的赫菲斯托斯。专司破坏性之火，如火灾，火山爆发
等。8 月23日为其节日，家长在火中投以小鱼，以避免火灾。
　　维斯塔，相当于希腊灶神赫斯提娅，对其崇拜表现了原始公社保存火种的重要性。在
每一神庙中，均保有维斯塔圣火。据传，该火系伊尼阿斯从特洛伊带来之火。6 月7 日至
15日为维斯塔节，最后一天举行扫房礼，将一切秽物投入第伯河。其形象为全身披盖之妇
女，伴以其爱畜驴。
　　(8)抽象神
　　古罗马人除崇奉上述诸神祇外，还敬奉许多抽象神，这些神缺乏神话之依据，亦无名
副其实之化身与形象，但却都立庙奉之，尚有待进一步研究。
　　这些抽象神有：和平之神、勇敢之神、正义之神、幸福之神、自由之神、健康之神、
希望之神以及忠诚之神等。
　　4.祭司团与神庙
　　(1)罗马宗教祭司团
　　本时期罗马尚无专职的祭司阶层，其祭司或聘任或选举产生，均为公职人员，组成职
司、权位不同的祭司团，这说明其国家宗教的性质，此点比希腊更为明显。
　　①大祭司团为罗马宗教地位最高的祭司团，其领袖祭司长，为罗马全体祭司之首脑，行
使共和以前国王的宗教职权。最初大祭司为三人，后增至六人。该团监督国家宗教仪式的
正确执行；裁决神圣法与家族法争论的问题，掌管历法与节期，选良辰吉日与确立忌日，
搜集与记载史实，监督度量衡。
　　此祭司团之成员最初全部由贵族担任，至公元前300 年始通过法案，增补部分平民出
身的祭司。
　　②传令祭司团为罗马城邦国家之信使、传令官，并担任与邻国交往的使节。其宗教职能
表现在宣战与媾和时主持传统的宗教礼仪，该团共20人，有两名祭司长，一个负责手持卡
彼托林山的圣草，一个为缔约之全权代表。
　　③维斯塔祭司团又称贞女祭司团，共六人，为国灶的守护者，享有较高的威信与声望，
一般从名门闺秀中挑选，服务期为3 年，贞女在服务期必守誓约，违者活埋。罗马妇女中
，仅他们有独立的财产权，执政官在与她们相遇时需让路。该团之女祭司长如遇被判死刑
的罪犯，有权予以解救。
　　④佛拉明祭司团共15人，受大祭司团祭司长管辖，他们负责各主神庙的日常献祭活动，
其中负责朱庇特神庙的祭司地位最高，但他所受限制也最多，如不得骑马，不宣读誓言，
外出必戴帽子，不得触接生肉、山羊、豆类等。
　　⑤民间祭司团。此团似与国家宗教无关，主要从事民间农事崇拜活动，主要有三：萨利
祭司团(意为舞蹈者）共24人，专司战神玛尔斯与奎里努斯之祭司，主要职责在于举办城内
的盛大游行，载歌载舞，尽情欢乐。阿瓦利斯兄弟会(意为原野兄弟会）共24人，负责主持
大地女神的群众活动。卢佩尔库斯祭司团是对森林与畜群的守护神法鲁努斯献祭的祭司，
逢其节日他们近似裸体，扮作狼形，以皮带抽打不孕妇女，据说可使之怀孕。
　　(2)神庙
　　共和初期尚无真正的神庙建筑，其庙仅为一围墙之场所，供占卜与观察天象之用，亦
用以进行重大活动与元老议事之地。最早的神庙为卡彼托林神庙，此为敬奉朱庇特的场所
，被认为是罗马国家之心脏。古典时期，始仿效希腊为众神灵建神庙。其神庙与希腊之不
同点在于，希腊神庙系由圣所之居屋演化而来，而罗马之神庙，其正面宽阔，主要用以观
察天象。
　　罗马神庙中的拟人化神像发展亦晚，初仅为拜物教之实物，玛尔斯为矛，朱庇特为石
箭、维斯塔为圣火。古典时代始为神祇塑像。但民间仍守旧俗，以巨石，树墩等为神之表
征。
　　5.礼仪与占卜
　　古罗马多神教认为诸事、诸物、诸时均有诸神在主宰，人与神的交往以物为主，即通
过规定的献祭，严格的礼仪取得神的支持，而缺乏人神之间的精神交流与信仰，具有明显
的功利主义色彩。当时流行的思想是" 我给你是为了你给我".这虽然是许多民族宗教或国
家宗教的共同特征，但以罗马宗教为最。人们要办什么事必祈求什么神、而祈求与崇拜仅
按规定的节日，约定的程序礼仪，诵读祷词；而且在礼仪中必须绝对严格，不可有丝毫差
错，否则达不到预期目的。祝词与祷词之内容必讲清献祭何物，对神有何要求，以实现神
人的交换。但这种神人交换之礼仪仅要求程序、祝语、祈求之周密，在实物方面存在形式
主义的方式，如献以若干牲畜和人头给神，可以同等数目的罂粟或蒜头代替，而且数目绝
不增加。据某些学者认为，罗马宗教这一特点，显系由于此时期的罗马人尚无奢侈浪费之
观念，又缺乏想象力所致。
　　占卜是罗马宗教活动中的主要内容，举凡国之交战与媾和，大型建筑均需事先占卜。
由于涉及国之命运，故有专门的占卜祭司团司此职能，其方式为观察鸟之飞势，鸡啄米之
态是否异常预测吉凶，后从伊达拉里亚人引进观察献祭动物之内脏进行占卜。此外还需观
察自然现象预测吉凶，如有异常现象则为不吉。
　　古代罗马多神教一直延续到4 世纪，基督教成为国教后始取代之，在此后数百年亦无
根本性变化，只不过在帝国建立后，增加了皇权神化。
　　四、古波斯帝国的琐罗亚斯德教
　　1.琐罗亚斯德教概述
　　(1)名称、特点与简史
　　琐罗亚斯德教，得名于其创始人琐罗亚斯德(约公元前628-前551 年）
　　其经典为《波斯古经》，音译《阿维斯陀》，故又称阿维斯陀教。因其崇拜的最高神
为阿胡拉.玛兹达故又称为玛兹达教。该教于公元6 世纪末传入我国，因其崇拜火，故在我
国称为袄教或拜火教、火袄教。
　　该教于公元前6 世纪由先知琐罗亚斯德创建于古波斯东部，流传于波斯与中亚地区。
公元前6 世纪末，经阿黑门尼德王朝(公元前558-前330 年）
　　的大流士一世(公元前522-前486 年在位）宗教改革，确定为波斯帝国的国教。其神祇
观为二元神论，认为宇宙间存在着两种互相斗争的对立本原，一种本原为善，化身为光明
神阿胡拉.玛兹达；其对立者为恶，化身为黑暗神安格拉.曼纽，二者相互斗争，最终将以
光明神胜利而告终。火是光明的象征与代表，故该教以崇拜圣火为主要仪式。
　　公元前330 年波斯帝国被马其顿亚历山大大帝灭亡后，该教遭到沉重打击。1 世纪后
又重新活动，在3-6 世纪的波斯萨珊王朝(226-642 年）时期，再度兴盛，复被确立为国教
，并重新编篡《阿维斯陀》。7 世纪该王朝亡于穆斯林，绝大多数居民改奉伊斯兰教，残
存的该教信徒，被称为伽巴尔(意为异教徒），目前不足两万人。另一部分该教信徒于8 世
纪迁至印度，集中于孟买附近，被称为帕西人，目前约十余万人，仍守奉该教。本卷论述
波斯帝国阿黑门尼德王朝时期(公元前558-前330 年）的琐罗亚斯德教。
　　(2)经典与史料
　　了解与研究该教的史料不甚丰富，主要见于古希腊史学家希罗多德等人的有关记载，
以及阿黑门尼德王朝诸王的铭文，如大流士与薛西斯(公元前486-前465年）的石刻等。最
重要的史料当属于该教经典《阿维斯陀》(意为圣知），又译为《波斯古经》，约成书于公
元前4 世纪。然而该经典于马其顿亚历山大东侵时毁于战火，仅存残篇。萨珊王朝时期
(226-651 年）又据残篇及口头传诵整理，完成《阿维斯陀》，共21卷。内容为琐罗亚斯德
的生平与教义，但此版本又因阿拉伯人的占领与大部居民之改宗，而部份散佚。
　　直到18世纪，始发现印度帕西人保存有部分《阿维斯陀》，经法国东方学学者狄佩龙
(1731-1805 年）释读，并于1771年译为法文本，其经典始为世人所知。
　　经史家考证，属于阿黑门尼德王朝时期的经典，仅为《伽泰》意为《神歌》。它属于
《阿维斯陀》第一部分《赞歌与祷词集》中的一部分，即28- 34、49-51 、53诸章。此为
该经之最古老部分，属古波斯语，其韵律、格式与其它部分不同。许多学者认为《伽泰》
属于公元前6 世纪上半期或中期，甚至更早的作品，其内容为琐罗亚斯德本人的言论及其
信徒诵读之经文，中心是善与恶、光明与黑暗的斗争。因此，《伽泰》是研究阿黑门尼德
王朝时期琐罗亚斯德教的主要依据。《阿维斯陀》的其他部分，包括《赞歌与祷词》的其
余部分、《众神书》、《驱魔书》、《赞颂书》、《小阿维斯陀》(短的赞歌与祷文）等均
以中古波斯文书写，体裁亦与《伽泰》不同，所以仅具有参考价值。
　　2.琐罗亚斯德教的创建与国教的确立
　　(1)创建人琐罗亚斯德
　　该教创建人为琐罗亚斯德(约公元前628-前551 年），其名在古波斯语中为查拉图什特
拉。关于其史料，遗存甚少，以至于其生卒年代，出生地、以及家庭状况，史家其说不一
，有的认为他仅是传说中的人物，甚至有的认为历史上是否确有其人，尚待探索；较公认
的看法是确有其人，依该教的传说，他出生于现德黑兰郊区一小镇，出身于低级骑士家庭
。据说他于20岁(公元前608 年）弃家过隐遁生活，冥想静思，十年后受智慧之神阿胡拉.
玛兹达的点化，对旧有的多神教进行改革，创立琐罗亚斯德教，但在西部地区传教收效甚
微，公元前558 年他40岁时到东部传教，受中亚乔拉末斯亚王国国王的信任，在该国传教
，许多大臣均信奉该教，一大臣并娶其女为妻。其宗教教义的主旨是宣扬善恶二元神论，
善神代表智慧、真理，恶神代表谎言与恶魔，二神始终在斗争，人可以在善恶二神中作出
选择，但善神最终将消灭恶神，建立理想之国。他以此国为基地，并逐渐向西传教。公元
前551 年他77岁时，在一次战争中被杀于神庙。
　　(2)大流士的宗教改革与国教的确立
　　阿黑门尼德王朝建立后，先后灭亡米底王国，征服小亚细亚、新巴比伦王国，并向东
及埃及扩张。为维护帝国的统一，该王朝极力提倡琐罗亚斯德教，但其内部反抗势力甚强
。公元前522 年，原米底祭司高墨达趁其远征埃及之时，在波斯发动起义，取得王权达7
个月之久。大流士(公元前522-前486 年在位）平息高墨达政变和行省的叛乱后，为加强帝
国的统治，进行了多次改革，其中之一即宗教改革，他奉琐罗亚斯德教为国教，阿胡拉.玛
兹达为王权保护神，宣扬王权神化。这一点在其为自己树碑立传的贝希斯敦铭文中有明确
记载。铭文中说" 按阿胡拉.玛兹达的意志，我是国王，阿胡拉.玛兹达给我的王国。" 铭
文中所记每件大事说明为玛兹达的意思，共达23次，而且在铭文上方刻有阿胡拉.玛兹达的
拟人像。薛西斯(公元前486 - 前465 年）即位后，又有铭文称" 至尊之神阿胡拉.玛兹达
开天辟地，创造世人，令薛西斯登基，统摄众国君，为众王之首".这说明琐罗亚斯德教在
波斯帝国成为国教的主要原因，在于神化王权，以巩固与增强帝国的统治。
　　不过，波斯帝国的宗教政策较为灵活，虽在伊朗高原强制推行该教，对被征服的塞姆
人、西亚国家与埃及，则允许信仰其传统宗教。
　　3.琐罗亚斯德教的教义与特色
　　(1)二元神论
　　琐罗亚斯德教最重要的特色与信仰是主张宇宙间光明与黑暗两种本原对立斗争的二元
神论。光明本原之化身为光明与善神，即以阿胡拉.玛兹达为代表，及其从属神及天使，其
从属神又称光明之灵，有" 正义" 、" 善思" 、" 虔诚" 、" 王权" 、" 完善" 、" 不朽"
(另说有七从神，增加一个" 圣灵")；诸天使分为两类，一为物质属性者如天宇、日、月、
星、水、火、风等，一为精神属性者如公正、信用、胜利、贞节、安宁、完善等。黑暗本
原之化身为黑暗与恶神，即以安格拉.曼纽(希腊人译为阿里曼）为代表，及其所属之六大
恶灵，如破坏、死亡、谎言、恶行等。两大神系，斗争不已，但斗争之最终结果是光明必
战胜黑暗、善战胜恶。
　　二者针锋相对，两大神祇均创造世界，但光明、洁净、理智以及一切有益于人者，皆
为玛兹达所创，而安格拉.曼纽创邪恶、不洁与危害世人之物；善神创沃土良田、家禽家畜
，恶神创贫瘠漠土与凶禽猛兽。洁净之土、水及火为玛兹达所创，而疾病死亡、不育，则
为恶神所造。善与恶、光明与黑暗始终相互斗争抗衡，世人概莫能外，因此琐罗亚斯德教
要求人们皈依善神，敬奉玛兹达，与恶抗争。这样才能逢凶化吉，福寿绵长。
　　善、恶二元神论是琐罗亚斯德教区别于其他宗教的基本特征。在其它宗教中，尚无同
例。究其根源，其说不一，较公认的意见是它反映了农、牧部落的对立。古波斯人原居住
于中亚地区，公元前2000年代后半期进入伊朗高原，发展为农耕部落。但屡受游牧部落的
袭击，世代抗争，对立不已。势不两立的阿胡拉.玛兹达与安格拉.曼纽恰是这种对立的反
映，正是在此种游牧部落与农耕部落势均力敌的对立地理环境中，产生了二元神论。在其
经典《阿维斯陀》中表述此对立关系不胜枚举，有问世间何处最美好者，玛兹达答以阡陌
纵横、沃野千里、定居之处。又问：" 玛兹达教之精义何在." 答说" 在于善务农耕；从事
播种，无异于经营' 阿沙' (意为光明与正义之国）" 。并提及安格拉.曼纽居于北方，即
中亚草原。
　　(2)宇宙起源观
　　按该教经典之一《创世纪》，谓宇宙自亘古以来善、恶二神即已存在，中间间隔为虚
空，二者相互斗争，于是开始了创世过程。该教神话把世界历史分为四个阶段，每段3000
年，共12000 年。在第一阶段(最初的3000年）
　　中，阿胡拉.玛兹达创造精神世界，而无物质形式，皆为原型。第二阶段(3000年至
6000年）中，双方在物质世界战斗，安格拉.曼纽杀死了原牛，原牛的骨髓产生了植物，其
" 种" 被提纯后产生益畜。后他又杀死原人伽玉玛特，其尸体化为金属，其" 种" 经提纯
后保存，40年后生了人类最初的一对男女始祖，其状如大黄(多年草本植物）一样，紧密拥
抱在一起，并繁衍了人类，但他们受恶神之引诱而堕落。第三阶段(6000-9000 年）玛兹达
与安格拉.曼纽进行了激烈斗争，互有胜负。在第9000年时，依善神的意志，琐罗亚斯德诞
生，其诞生标志着世界将进入一个新的时期，将宣扬该教，率众与黑暗作斗争，抑止恶神
。第四阶段(9000-12000年），琐罗亚斯德教将广传世界，继续斗争。为拯救世人，琐罗亚
斯德的第三子将于此阶段末降生，成为" 义" 的化身，即" 救主" ，他将彻底清除恶魔，
取得最后的胜利，引导人类进入光明、正义与真理之国，此亦即该教之最高理想。这些神
话与犹太教之救主将降临、建立理想的千年王国有雷同之处。
　　(3)伦理观
　　该教神祇之伦理性极为鲜明，阿胡拉.玛兹达为真理、智慧、善之神，" 玛兹达" 一词
即智慧之意；安格拉.曼纽则是欺骗、恶与道德沦丧之神。
　　双方之从神亦为各具体善恶之化身。说明其神之伦理性质非常强烈、鲜明。
　　此亦为该教异于其它宗教之特征。提倡善行与抵制恶行，向邪恶作斗争，是该教的伦
理指导思想。其具体伦理道德标准是虔信善神，行善，不欺诈，守信用等，其善行亦具有
该教之特色，主要善行是农耕与种植、生儿育女、与邪恶作斗争；永世受苦之大罪是焚尸
，食自毙的牲畜，行邪淫。
　　(4)因果报应说与冥世观
　　该教主张在善与恶的斗争中，人们站在哪一方面，具有个人的自由意志。
　　善有善报、恶有恶报，死后之待遇如何，据生前崇拜玛兹达之虔诚程度与个人表现而
定。此点与印度婆罗门教之" 业报" 类似，即根据生前之表现决定死后的命运，" 咎由自
取" ，佛教亦继承了此种思想。该教还把人生前的活动分为思想、言论、行动三类。每类
中均有善恶两种，并将其与天堂、地狱相联系，从善者将逐步进入天国，首进天堂之善思
天，次进善语天，继进善行天，最后步入光明天，即永恒之天堂。该教还相信灵魂转世，
据说人死后其灵魂在其尸体上停留4 天，以检查其一生之思、言、行，第四日进入裁判之
桥，有群狗守护，如其为善者，将有青春少女迎接，引至天堂之路；如是恶者，迎之者为
凶恶女鬼，将其引上地狱之途，永受沉沦之苦。这说明该教已出现世界宗教之萌芽，信徒
之得救与否非与生俱来，而是取决于信仰及生前之思想、言论、行动。
　　(5)礼仪
　　该教以光明之象征" 火" 为崇拜对象，不建神庙，不造神像，但有专职祭司，称麻葛
，是圣火与祭祀的管理人员。他们主持祭礼，行礼仪，敬奉圣火，使之长明不熄。该教主
要礼仪有二。其一，洁净礼。该教主张信徒应守洁与杜绝不洁，不洁多为" 死" 有关，尸
体被视为不洁，不可接触，其独特的葬礼即与此有关。同尸体接触的神职人员及搬送尸体
者，须行特殊的洁净礼，此仪式须在狗的注视下，以水或砂、牛尿等沐浴，以祛污与驱恶
。其二，葬礼。该教认为圣洁之物为自然元素，火最为圣洁，土与水亦为圣洁之物，为避
免尸体与土、水、火接触，故其葬礼为" 天葬" ，即将尸体送至" 寂没塔" 上，任猛禽啄
食。此塔顶部中央为井穴，外分三层，外层置男尸，中层陈女尸，内层放童尸，神职人员
与抬尸者将尸体赤身裸体移至塔顶，听任鹰、鹜啄尽尸肉，然后将骨架投入井穴。该教认
为" 寂没塔" 为众恶神嬉戏之所，信徒不得涉足该塔，凡接触者必须行洁净礼。
　　4.琐罗亚斯德教向世界宗教发展的趋势
　　琐罗亚斯德教的教义已超越一般国家宗教或民族宗教的范畴，具有向世界宗教发展的
特色。
　　其一，实行信仰的准则。该教教义认为人之得救并非与生俱来，而强调人有自由意志
，选择个人的信仰，当然其结果有天壤之别。它虽然主张二元神论，但在教义中已明确指
出善恶二神斗争的趋势与结果，所以归根结底是一神论，只有信仰阿胡拉，人始能得善果
，得永生。
　　其二，打破了民族界限。民族宗教的神仅保护本族之民，希腊、罗马的多神教，以及
犹太教，均如此，具有排他性。而琐罗亚斯德教的神是宇宙神，不分民族，以全世界为其
传播范围，这是波斯帝国以天下之首自居在神学上的反映。
　　其三，无繁琐礼仪。该教之礼仪不似希腊、罗马宗教以及一般民族宗教那样繁琐，无
众多的节日、繁多的献祭，而主要点是信仰，强调的是善思、善言、善行，此乃世界宗教
之特征。
　　这些均说明阿黑门尼德王朝时期的琐罗亚斯德教正在向世界宗教发展，但由于波斯帝
国先后受到亚历山大与阿拉伯人的攻伐而灭亡，故其发展遭致中断。
　　五、古代犹太教
　　犹太教是当今以色列国与散居和聚居于世界各地犹太人的宗教。在犹太教的历史上，
自公元前13世纪至公元70年(第一次反罗马的犹太战争结束）
　　称为古代犹太教，但其形成集中于公元前8-前3 世纪。犹太教的经典是《圣经》，希
伯莱语音译为" 塔纳赫".基督教后来继承了这一经典称为《旧约全书》。犹太教是世界上
最早的一神教，也是古代世界一神的民族宗教，它对后世的基督教与伊斯兰教有着重要影
响，对西方的历史、文化也产生了重要作用。
　　1.灾难深重的弱小民族与犹太教的产生
　　(1)摩西与犹太教的产生
　　当今的犹太人或以色列人最早的名称为希伯莱人，属塞姆人的一支。据圣经记载他们
原居于幼发拉底河中游以东的哈兰，约于公元前2000年，他们在部落领袖亚伯拉罕(意为万
国之父）率领下，越过幼发拉底河进入巴勒斯坦(古称迦南）。当地的迦南人已进入农业社
会，把从幼发拉底河以东来的这支游牧民族称为Hebrews，意为" 从河那边来的人，" 音译
希伯莱人，因此而得名。迦南地区是地中海东岸的一片狭小地带，南北长150 英里，东西
宽约75英里，是西亚、北非的商业要道与军事要地。希伯莱人初进迦南，尚未定居，常逐
水草而移动。约公元前16世纪初，由于干旱饥荒，也可能遭到埃及人的征伐，在部落领袖
雅各带领下，其所部70个家庭进入埃及。在此期间，希伯莱人更名为以色列人。据圣经记
载，雅各在向埃及行进途中的一天夜间，曾与上帝摔跤搏斗，直至天亮，上帝见斗不过他
，便要走，临行前对雅各说：" 从此以后，你不要再叫雅各，你跟上帝和人搏斗，你都赢
了，因此你的名字要改为以色列" ，意即与上帝搏斗取得胜利的人。从此，希伯来人遂更
名为以色列人。
　　他们在埃及居于尼罗河三角洲歌珊地区，据《圣经.出埃及记》第12章第40节记载，在
埃及居住了430 年，曾饱受埃及法老的剥削与奴役之苦，在此期间，奴隶制度亦开始产生
。约公元前13世纪，以色列人因不堪忍受奴役之苦，遂在部落领袖摩西率领下逃离埃及，
经西奈半岛，欲重返迦南。摩西是公元前13世纪希伯莱人的宗教与政治领袖、立法者。据
《旧约》记载，在西奈半岛的西奈山上，上帝向摩西颁发了" 十诫" 及其它律例、命令，
其中第一诫为只崇拜上帝" 雅赫维" 一神。故学术界一般认为公元前13世纪犹太教的创始
人为摩西，摩西十诫的公布，奠定了该教教义之基础，标志该教的初始。
　　(2)以色列.犹大王国的建立与分裂
　　以色列人在埃及期间，已划分为12个部落，他们在摩西率领下，在沙漠中艰苦跋涉了
40年，始到达约旦河东岸，继而又渡河进入迦南地区。部落之一犹大与另一部落在南部，
后形成犹大部落联盟；其余十个部落在北部，后发展为以色列部落联盟。他们在战胜迦南
人的过程中开始了国家形成的过程，至公元前12世纪，希伯莱人尚未征服迦南地区时，又
遭到了" 海上民族" 腓利斯丁人的入侵，他们占领了迦南地区西南沿海的几个城市，又把
迦南地区称为巴勒斯坦，意为腓利士丁人之地。后古希腊史学家希罗多德写《历史》时，
即将迦南地区写为巴勒斯坦，此地名沿袭至今。以色列人在抵抗腓利士丁人的过程中加速
了国家形成的过程，两个部落联盟逐渐向以色列.犹大王国过渡。至公元前1040年，以色列
部落联盟的扫罗(公元前1040——前1012年在位）成为王国的国王，继续向腓利士丁人斗争。
扫罗死后，经短期斗争，原犹大部落的大卫(公元前1012- 前972 年在位）被公推为以色
列.犹大联合王国的国王，将都城迁至耶路撒冷。他在位40年，战胜了腓利士丁人，统一了
巴勒斯坦，使之成为一个强盛的国家。其子所罗门(公元前972-前932 年在位）在位亦40年
，这40年可谓太平盛世，发展经济、外交，成为该地区颇具盛名之邦。《圣经》把他描绘
为聪明睿智的国王，执法公平，善断疑案，甚至把《圣经》中的《箴言》篇归于其名下。
他倾全国之力，大兴土木，修建王宫与圣殿。犹太教的上帝雅赫维之圣殿位于耶路撒冷东
部，遗址至今犹存，圣殿长27米，宽9 米，高13.5米，殿外四周环以三层耳楼，圣殿内部
以雪杉木嵌板和黄金宝石装饰，四壁均涂以金粉，殿后圣堂则以黄金铺地。
　　由于他大兴土木，耗尽资财，特别是加重了北部原以色列十个部落的负担，所以在所
罗门死后不久，国家即告分裂，北部为以色列王国，南部为犹大王国，以色列王国的首都
设在撒马利亚。分裂的两个王国互相斗争，削弱了自身力量，但仍保持独立。自建国以来
，他们在经济上逐渐转化为以农业为主的生活，反映在宗教上则是除信仰一神雅赫维以外
，还吸收了迦南农业民族的多神信仰，如巴力神(主神或丰收之神）、亚斯他录神(司生育
之女神）
　　等。据《圣经》记载，以色列入崇拜雅赫维，同时又崇拜迦南之神达几个世纪之久，
一直延续到公元前586 年耶路撒冷陷落。这一点也为考古学所证实，耶路撒冷附近的米斯
巴城考古发掘出公元前9 世纪的两个神庙，一个是巴力的，一个是雅赫维的，二者相距不
远，且在这两个神庙的废墟中均找到许多亚斯他录女神的塑像。甚至在所罗门时代，耶路
撒冷的大殿里，除供奉雅赫维以外，还供奉巴力和亚斯他录，仅各设祭坛而已。
　　(3)巴比伦之囚与先知运动
　　公元前8 世纪亚述强大后，进伐巴勒斯坦，首先迫使以色列称臣，继而于公元前721
年灭以色列，俘其臣民27000 人，划为亚述之行省，从此以色列作为国家已灭亡。犹大王
国被迫称臣纳贡，沦为属国。公元前7 世纪新巴比伦王国兴起后，与埃及争夺巴勒斯坦，
围攻耶路撒冷18个月，于公元前586 年城陷，犹太教圣殿遭洗劫。贵族、祭司、工匠等被
俘至巴比伦，犹太人国破家亡。在巴比伦被囚约47年，这在犹太史上称为" 巴比伦之囚".
在此期间，为挽救民族危亡，提倡与发展犹太教，自公元前8 世纪至前5 世纪，在以色列
和犹太出现了先知运动。先知意为" 被神呼唤的人" 或" 传达神谕的人".先知运动特指公
元前8 世纪中叶至前5 世纪，该民族中一批被称为先知者所从事的社会活动与宗教活动。
其言论均被后人辑录整理编入《圣经》。先知又依时间顺序与社会作用分为早期先知(公元
前8-前6 世纪）和晚期先知，晚期先知为巴比伦之囚与国家重建时期的宗教职业者。早期
先知是非官方的宗教知识份子，甚至代表中下层群众的呼声，抨击时政，揭露腐败，对国
民提出教诲与警告，提倡坚持与加强一神信仰。早期先知实际上是社会批抨家，政治改革
的倡议人与宗教领袖。著名人物有阿摩斯、何西阿、以塞亚等。自巴比伦之囚后，晚期先
知如哈巴谷、耶利米、以西结等，他们对公元前8 世纪以来的民族灾难作出了宗教解释，
认为以色列人国破家亡，沦落异邦，并非异教之神战胜了雅赫维，亦非上帝抛弃了以色列
人，主要是因为以色列人未能专一信奉上帝，而同时供奉他神，以及违犯教规而触怒了上
帝，上帝因而借外邦人之手惩罚之。但只要他们改邪归正、崇奉一神，上帝仍不抛弃他们
，依然是选民，并将派复国救主帮助他们重返故国、重建圣殿。
　　(4)犹太复国与犹太教的形成
　　新巴比伦王国存在时间不长，至公元前539 年被波斯灭亡。波斯人出于为进攻埃及铺
平道路的目的，实行民族宽容政策，允许作囚徒的犹太人重返故土，复修圣殿，重建城池
，建立一个波斯的附属国。这里需说明的一点是，被俘往巴比伦之前的犹太人在巴比伦居
住近半个世纪之久，语言受到该地之影响，公元前6世纪末重返故土的犹大人读音变异为
Judea ，音译为犹太人，其宗教亦称为犹太教。故犹大与犹太意同，仅为发音不同。此后
，即称犹太人与犹太教至今。
　　公元前536 年在先知们的率领下，犹太人陆续回国。据《圣经.以斯拉记》记载，第一
批回国者不计妇嬬有男丁1754人；据圣经学者估计，连同后来两批，共有42360 人。回到
耶路撒冷后，他们随即举行了重建圣殿的奠基礼，经历20年，于公元前516 年落成。接着
，他们又一面修复城墙，一面编订典籍，至公元前5世纪下半叶独尊一神雅赫维的犹太教最
后形成。其标志是犹太教的理论基石《摩西五经》编篡成书，其后，又陆续编篡先知书与
圣著，断断续续，至公元1 世纪始全部完成。
　　(5)本时期犹太教的史料
　　犹太教的经典《圣经》是公元前5-公元1 世纪，由犹太教祭司们编订的一部内容广泛
的古代文献，具有重大的史料价值。它是以色列人的一部历史、宗教、传记、神话、法律
、诗文、伦理、自然科学的汇编，是一部百科全书式的作品。它又被基督教作为《旧约全
书》所继承而流传于全世界。该经典的内容之时间跨度很长，自上古传说、宗教的产生与
发展、国家建立之经过、直至犹太人复国。所以它是研究犹太教的珍贵史料，但由于祭司
们在编纂过程中，依犹太教的观点对原始材料进行了加工、删节，致使部分史实颠倒，失
实之处甚多。所以19世纪中叶以后，西方圣经学者对其各卷成书时间、可信程度、内容真
伪进行了深入研究，特别是根据晚近圣经考古学的成果作了大量考证。他们在许多具体问
题上存有分歧，但都认为它是人类文化的一份珍贵遗产，特别是根据考古发掘，证实许多
有关历史、文化、地理方面的记载是真实的。它是我们研究犹太教的必读之书。
　　有关本时期另一部重要史料是约瑟弗斯(38-100年）所著20卷本《犹太古事记》。时间
包括了自传说时代至66年的犹太战争，内容涉及政治、宗教等方面，资料丰富，是研究犹
太教的珍贵资料。
　　2.犹太教的教义及其特点
　　犹太教教义的形成有一个历史过程，于公元前13世纪始产生，直至公元前5世纪才正式
形成。其教义主要有四点。
　　(1)崇拜唯一神雅赫维
　　雅赫维，译名为亚卫，是犹太教信奉的唯一神的名字。此名在希伯莱文《圣经》中仅
写其辅音字母为JHWH，此字的读音业已失传，因为以色列人不敢直呼其上帝之名，仅称"
吾主" (Adonai，音译阿特乃），在注有元音和标点的手稿中，在JHWH之下，仅注明阿特乃
之元音，致使基督教神学家在确认JHWH之读音时，将阿特乃一字的元音放入JHWH中，遂误
读为耶和华(Jehovah ，或Yehevah)。近代语言学者推测JHWH之读音应为雅赫维，意为永存
者或万有之主。
　　雅赫维从众多的神祇中发展为宇宙的唯一神，有一个历史过程。在亚伯拉罕时期，以
色列人信奉的是原始多神教，雅赫维是沙漠之神和战神；后随着父亲部落领袖权力的增长
和祖先崇拜的发展，雅赫维上升为部落最高神，他保护部落增丁添口、畜群繁茂；当以色
列人进入埃及后，由于受到埃及法老王权无限，以及公元前15世纪埃及法老埃赫那吞宗教
改革的影响，产生了一神主义的观念。同时以色列人在埃及备受压迫奴役，特别是到公元
前13世纪法老下令杀死以色列男婴时，民族矛盾激化，致使他们认识到只有谋求神助、团
结起来，才能生存，摩西所创的一神教就是这种一神观念与民族苦难现实相结合的产物。
在以色列人看来，摩西是他们的民族英雄和一神教的创立者。它也是流传于世的世界历史
上最早的一神教，虽然中经多神教的干扰，但当公元前8 世纪后民族灾难重重，特别是巴
比伦之囚期间，犹太教的先知与祭司受到王权无限和世界主义的影响，并把民族灾难与未
全心全意崇奉一神雅赫维相联系，加强与巩固了一神信仰。复国后，雅赫维发展为宇宙唯
一的、排他的真神和宇宙的本源与创造者。
　　(2)以色列人是上帝的" 选民"
　　坚信以色列人是上帝的" 选民" ，即相信雅赫维从众多民族中，特别挑选出以色列人
为其子民，这是以色列人在民族危机中祈求神助的表现、民族自信心在宗教上的反映。他
们自认为是" 圣约" 的民族，此圣约是以色列人仅崇拜一神雅赫维，并遵守其律法，上帝
则保护、赐福给以色列人。" 选民" 具有排他性，上帝的恩惠仅施予以色列人而不包括其
他民族。对以色列人赐福与降祸则根据其表现，当真诚崇拜雅赫维并遵守约法时，则赐以
福祉，否则即降以灾祸。据此以色列人把公元前8 世纪以后的苦难均归因于未遵守约法而
遭劫难。选民意识给了犹太人克服日后苦难以坚定的信念与巨大力量。
　　由于选民的依据是圣约(即摩西十诫），所以此圣约刻于石、置于圣殿之"约柜" 中(放
置圣约之木柜），视为圣物。犹太教的选民思想反映了其民族宗教之特征，圣约是上帝与
以色列人的圣约，非对个人，每个人只有作为民族的一份子，才能成为选民，因而圣约与
选民思想增强了民族的凝聚力，特别是在民族危亡与后世国破家亡之流亡生活中，坚定了
民族自信心与自豪感，使他们认为自己民族的复兴是天意使然。
　　(3)崇信救主将降临
　　救主一词来源于希伯莱文M āshiah ，音译弥赛亚，原意为" 受膏者" ，因古代以色列
人在封立君王或领袖的仪式上，要当场宰杀一羊羔，取其油脂(古代称膏）涂在国王的头发
与前额上，以示上帝之承认与祝福，故弥赛亚即国王或领袖之意。在巴比伦之囚前夕，弥
赛亚的含意随犹太教的发展有了新含意的萌芽，一些先知预言上帝将派弥赛亚复兴犹太王
国。《耶利米书》第23章第5 节至第6节叙述：" 耶和华(即雅赫维）说：' 日子将到，我
要给大卫兴起一个公义的苗裔，他必掌王权，行事有智慧，在地施行公平和公义。在他的
日子，犹大必得救，以色列也安然居住".由此出现了使犹大人得救的弥赛亚观念。在巴比
伦之囚期间，这一观念又有所发展，企盼弥赛亚降临，拯救犹太人的苦难，率领他们重返
巴勒斯坦，复国兴邦。弥赛亚的观念发展为救主的含义。《以赛亚书》第59章第20节说：
届时" 必有一位救主来到锡安".第63章第4 节说" 救赎我民之年已经来到".当波斯人允许
他们重返故土、重建国家时，他们更坚信这是上帝假波斯人之手作了救主之事，于是崇信
救主的思想成为犹太教教义的主要组成部分。此后，一旦犹太民族处于危急之秋，犹太人
处于苦难之时，便祈求救主降临，拯救犹太人于水火。所以在犹太复国后，弥赛亚观念发
展为救主观念，救主是受雅赫维派遣降临拯救犹太人的大救星。但据犹太教的教义，救主
至今并未降临，只是在秘密地作拯救犹太人的工作。而基督教在1 世纪兴起时提出，耶稣
即救主，已降临人世，创基督教，完成了拯救人类的任务。这一点是犹太教与基督教的根
本区别之一。
　　(4)宗教与法律、伦理相结合
　　《摩西五经》又称律法书，其中不仅记载了宗教信仰与教规，而且把世俗法律与伦理
道德均纳入教义之中。尽管犹太教与其它古代宗教一样，重视宗教仪式，礼仪繁琐，但它
更重视经典、律法与道德，十诫中的第5 诫为孝敬父母、第6 诫为不可杀人、第7 诫为不
可奸淫、第8 诫是不可偷盗、第9 诫为不可作假见证陷害人、第10诫为不可贪图他人财物
。这些伦理道德在《圣经.利未记》中归纳为" 爱人如已" ，在《利未记》中，不仅要求对
一般人要遵守这一原则，特别对老弱病残更要如此，" 在白发人面前，你要站起来，也要
尊敬老人" ；" 不可咒骂聋子，也不可将绊脚石放在瞎子面前".在河边遇到失明人要带领
他过桥，直到河对岸，始为完成宗教义务。通过宗教与法律、道德相结合，在当时强化了
犹太人的法律观念与道德规范。
　　除上述教义外，犹太教还有繁琐的教规、礼仪、禁忌与节日。
　　3.犹太教的教规、礼仪与节日
　　其内容均为保证" 圣约" 之实现与选民之优异，具有异于其他民族的独特内容，反映
了犹太教仅是以色列人的民族一神教，其目的在于巩固民族信仰与独立的信念和决心；永
不忘记本民族的灾难与国耻，以防被异族同化。
　　(1)教规
　　其教规主要有六。
　　①不许崇拜他神。除雅赫维外不许崇拜他神，这是维护一神教信仰的根本原则。律法书
中多次提及此点，而且作为十诫中的第1 诫。明文规定，如违犯此条另拜他神，则处以死
刑。" 天上地下，惟有耶和华(雅赫维）他是上帝，除他以外，再无别神".若" 去事奉敬拜
别神，或拜太阳，或拜月亮，或拜天象……不论男女，拉到城外，用石头将他打死。要凭两
三个人的口作见证，将那个当死的人治死，不可凭一个人的口作见证，将他治死，见证人
要先下手，然后众民也下手，将他治死".②禁止偶像崇拜。为维护一神信仰，犹太教禁止崇
拜偶像。
　　因为当时其它多神教均有偶像崇拜。故犹太教在这一点上作出了异于其他多神教的规
定。" 不可为自己制造任何偶像(指人）；也不可仿制天上、地上、或地下、水里的任何形
象；不可向任何偶像跪拜。因为我是上主——你的上帝，我绝不容忍对立的神明；恨恶我的
人，我要惩罚他们，甚至到三、四代的子孙".对进行偶像崇拜者亦处以死刑。
　　③守安息日。安息日是西亚地区一个古老的节期。在阿卡德语中，此词之意为"7" ，在
希伯莱语中为" 停止工作、休息" 之意④。《圣经》对安息日的解释有两种说法，其一，据
《出埃及记》第20章解释为" 因为六天之功，雅赫维造天、地、海和其他万物，第七天便
安息。所以雅赫维赐福于安息日，定为圣日".其二，据《申命记》第5 章认为每个人，无
论男女主仆，都应当有一个休息的机会，并把安息日与上帝对以色列人的救赎相联系，第5
章第15节说：" 你也要记住你在埃及作过奴仆，雅赫维你的上帝用大能的手和伸出来的膀
臂，将你从那里领出来，雅赫维你的上帝吩咐你守安息日。" 希伯莱人从埃及回到迦南后
，把安息日作为庆贺、崇敬的日子。逢安息日，圣殿举行献祭；并把安息日作为教规须严
格执行。规定在安息日，任何人不得经商、旅行、挑担，什么活也不许干，即使羊坠入井
中亦不许救。而且随犹太教的发展与确立，日益严格，甚至规定在战争时对敌人应停止进
攻，一个麦穗也不能拾。
　　至公元前6 世纪圣殿遭破坏，人民被奴役，其他节日不复存在，此时安息日成为与上
帝立约的日子。复国后成为犹太教教规，不守安息日将受到惩罚。
　　犹太教的安息日与基督教的礼拜日不同，安息日被认为是一周的结束，所以犹太教的
安息日是星期六，而基督教的礼拜日认为是一个星期的开端，所以定为星期日。
　　④禁止与外族通婚。为防止犹太民族被同化，犹太教严格实行民族内婚制，禁止与外族
通婚。如与外族通婚，则对方必须首先皈依犹太教，男子须行割礼。
　　最初，犹太教尚无此规定，一些以色列人娶外族妇女为妻，亦有在战争中掠夺来的外
族妇女。由于与异族人通婚使以色列人的血统日益复杂，也影响了犹太教信仰的纯洁性，
因此，遭到犹太教祭司与先知的反对。在先知书中作了严格规定：" 我们不跟住在我们土
地上的外族人通婚" ，" 我叫他们奉上帝的名发誓，不再容许他们自己和他们的儿女与外
族人通婚".至公元前5 世纪，犹太教作为教规严格实行，在以后的国破家亡时期，为维护
民族的存在，此规定更加严格。为确保财产不外流，还实行寡妇内嫁制，《申命记》第25
章第5-9 节明确规定：兄死，其弟有义务娶其嫂，亡夫之弟不得拒绝此义务，所生之第一
子归于其兄名下。
　　⑤食物禁忌。犹太教的食物禁忌很可能是由于传统的民族习俗不吃某些食物，以后被纳
入犹太教教规。《利未记》第11章中明确规定：不许吃走兽中仅倒嚼而不分蹄者，如骆驼
、兔子，或仅分蹄而不倒嚼者如猪。认为这些走兽不洁净，肉不可吃，死不可摸。只允许
吃蹄分为两瓣且倒嚼者，如牛、羊、鹿等。同时也不许吃牛、羊之血与大腿筋。据《创世
记》第33章第28 -32节记载，因雅各率领希伯莱人进入埃及与上帝摔跤时，被上帝点了一
下他的大腿根，" 他的大腿就瘸了。故此以色列人不吃大腿窝的筋，直到今日。" 其它食
物禁忌还规定，鱼类中不许吃无翅无鳞者，飞禽中只许吃有翅膀、有足、有腿、能跳者如
蝗虫、蟋蟀等。而老鹰、乌鸦、鹭鸶不得食。其所以不许吃猪肉，学术界其说不一，较为
实际的解释是因为希伯莱人长期过游牧生活，无畜养猪的习惯所致。这些禁忌多数为伊斯
兰教所继承，基督教则进行了革新，无食物禁忌。
　　⑥按犹太历法纪年。犹太教历法为阴阳合历，每年12个月，其正月相当于公历的3 至4
月，12月相当于公历的2 至3 月。
　　各种节日均依此计算。基督教的复活节亦依此历法计算，故每年的公历日期不定。
　　(2)礼仪与祭祀
　　犹太教的礼仪与祭祀种类繁多，但其主旨均为巩固一神教信仰与增强民族观念，使犹
太人保持其特性。主要有以下几种。
　　①割礼。割礼是犹太教必不可少的一项神秘礼仪，象征献出自己的血，以表示对上帝的
忠心，可谓" 血的洗礼".犹太教认为，割礼是选民的标志，也是上帝与亚伯拉罕立约的记
号。每个男婴出生后第8 天行割礼，古代用石刀或青铜刀(现在用钢刀）割其包皮，然后命
名。女婴在出生后第一个安息日在圣殿命名。男婴的割礼一般由其父施行，以后改为医生
进行。
　　据学者们研究，割礼很可能是中东一带的一种古老习俗，标志男青年的成熟，受割礼
后始可成婚，古代埃及人、埃塞俄比亚人均行割礼。以色列人将其纳入宗教仪式，定为男
婴行割礼，这是所有男子必行之礼。
　　②祈祷。按传统方式每日晨、午、晚祈祷三次，祈祷时先念《圣经.诗篇》第137 首，
是关于巴比伦之囚的哀歌，以使以色列人每日每时不忘国破家亡之苦。在安息日和节日则
念《诗篇》第136 首，这是一首从巴比伦回到耶路撒冷重建圣殿立城时对雅赫维的赞美诗
。
　　③婚礼。犹太人婚礼之世俗仪式与其它民族类似，首先订婚，一年后完婚，男方迎娶新
娘，举行婚宴，但犹太教有其独特的礼仪，即婚礼的最后一项是新郎将一只酒杯用力猛摔
于地，以纪念耶路撒冷圣殿被毁和犹太人的流散，即在一个青年成家之时，表示永不忘记
这一民族灾难，并以此教育后代。
　　当代许多家庭铺有地毯，为防摔不碎还要用皮鞋猛踢一下。
　　④葬礼。以色列人是重视现实社会的宗教，但对葬礼非常重视。他们认为死亡并非人生
之终结，生命尚未完全结束，尸体仍有知觉，故必需保存尸体。所以他们实行土葬，反对
火葬与曝尸荒野。当时尚不用香料防腐，亦不用棺材，仅用白布包裹，葬于墓地或天然石
洞。当时的冥世观尚处于模糊状态，仅认为人尚有死后生活，但并无复活、灵魂不灭与天
堂、地狱之说。这些观念大约是公元1 世纪前后才形成的。
　　由于对死后的情况不明，所以哀悼的形式极为隆重，至亲好友均抱头痛哭，以至于撕
碎衣服、扬灰于脸、禁食斋戒。为死者大声嚎哭是葬礼中的重要部分，除亲朋好友外，一
些有钱人还专门雇佣以号哭为业的妇女参加丧礼。
　　后来这种嚎哭发展为一种哀歌的格律，最著名的哀歌为《耶利米哀歌》。
　　⑤献祭。古代犹太教在献祭方面表现出其民族宗教的特点，献祭既是对上帝的奉献，也
是本族的一种公餐制，藉以增强民族的凝聚力。其献祭种类繁多，有燔祭与素祭之分，目
的亦多种多样，重大节日的公祭、赎罪祭、平安祭以及各家头生男孩均要举行燔祭，燔祭
要奉献无残疾的公牛，无牛者献以公羊，无牛羊者可奉献鸽子、斑鸠等。家庭贫困、无牛
羊等动物者则可举行素祭，为上帝奉献油炒面加以香料。
　　燔祭最为隆重，据《利未记》第4 章第4-12节规定：首先把奉献的公牛牵到圣所门口
，在雅赫维面前，把手按在牛头之上，当众宰杀，祭司取公牛之血用手指蘸血，对着圣所
的幔子弹血七次，并将血倒于祭坛四周。然后将牛剥皮切块，烧烤。此时众人或祈祷许愿
，或祈求赎罪保平安、或朗读圣经之哀歌与赞美诗。待肉烤好后，一部分献给上帝，一部
分归祭司，一部分归众民分食，与面饼共餐。这些不同范围的献祭活动，体现了不同范围
的公餐制。1 世纪基督教兴起，废除了繁琐的献祭活动，改为圣餐礼。
　　(3)主要节日
　　犹太教的节日较多，均与其历史、事件相关联。主要节日有：
　　①逾越节。逾越节犹太历正月14日始延续7-8 天，主要是纪念上帝帮助以色列人逃出埃
及。据《出埃及记》第12章载，摩西率领以色列人逃离埃及前夕，雅赫维令以色列人家家
宰杀羊、吃烤羊肉、苦菜和无酵饼，将羊血洒涂于门框、门楣上。当夜雅赫维驾临埃及各
地，将头胎出生的人和牲畜全部杀死，以惩罚埃及人，遇门框上有羊血的以色列人则逾越
过去，从而为以色列人逃出埃及提供了有利条件。雅赫维并说" 这一天将是你们的纪念日
，要当作是主的节日来庆祝，你们要世世代代过这节日，作为永远的定例。" 当犹太教形
成后，逾越节成为以色列人家庭团聚的节期，14日晚，全家团聚，家长向全家成员讲述以
色列人在埃及被奴役的故事，并以烤鸡蛋作为节日食品，烤的时间越长，则鸡蛋越坚硬，
难以破碎，象征以色列人在长期苦难中之坚强。第二天举行家宴，首先由身着白袍的家长
祝福，共饮第一杯酒；第二杯酒后由家中最年幼者就节日提出问题，全家同声背诵既定的
答案，然后食用无酵饼和苦味野菜；第三杯酒全家诵读《颂赞诗篇》，感谢上帝的恩惠；
第四杯酒感谢上帝的全知与保佑。逾越节不仅是宗教节日，也是家庭对其后代进行民族历
史传统教育，增强民族自信心的节期。
　　②五旬节。五旬节是犹太教为纪念雅赫维在西奈山授十诫、订圣约、成为选民的节日。
日期为犹太历3 月6 日(公历5 、6 月间），又称" 七七节" ，据《利未记》第23章记述：
自逾越节算起七个星期(49天）之后再加一个安息日为五旬节，故名，即逾越节后的第50天
为五旬节。该教认为，逃出埃及仅仅是获得自由之前奏曲，只有当以色列人订圣约接受律
法时才真正获得自由。此节日仅献祭两个发酵饼，也标志小麦收割完毕。后来基督教继承
了此节日，称为圣灵降临节，日期订为复活节后的第7 个星期日。
　　③住棚节。住棚节为犹太历7 月15日至21日，共七天，是纪念以色列人从埃及逃出，在
西奈半岛过流浪生活的40年，当时住在旷野帐篷之中，而后才回到迦南。其意义在于使以
色列人永不忘记当时的艰苦流浪生活，据《利未记》第23章第43节，行此节日是" 好叫他
们世世代代知道，我领以色列人出埃及地的时候，曾使他们住在棚里".并规定了住棚节纪
念活动有三：(一）献祭，要举行火祭、燔祭、素祭，献给雅赫维。(二）住棚，凡以色列
人均要在棚内住七天。(三）手持树上的果子和枝条在雅赫维面前欢乐七日。此节日亦可能
与农业丰收相联系，因为此时正值一切农活完毕，葡萄美酒已酿成，举行此节日以感谢上
帝的保佑。
　　④赎罪日。赎罪日为犹太历7 月10日，是犹太教节日最重要的节日，被称为特别的安息
日。届时，全民均不工作，12岁以上者实行斋戒、苦行，并在圣殿集会、献祭，以为全体
祭司与民众赎罪，求得雅赫维的赦免，据《利未记》第23章记载此节日是雅赫维亲自规定
的，耶和华晓谕摩西说："7月10日是赎罪日，你们要禁食，要聚集敬拜上主，向他献食物
祭……无论谁若在那天吃东西就要从上帝的子民中开除。……你们的后代，无论谁在哪里，要
永远遵守这条例。" 至今，以色列人仍遵行此节日，届时，电台与电视台均播放有关的文
艺节目，人们集聚教堂，或守斋，或祈祷。
　　⑤普珥节。普珥节意译为抽签节，于犹太历12月14日至15日举行，是纪念公元前5 世纪
犹太人在波斯统治下转危为安的事迹。其情节载于《以斯帖记》第3-5章，主要是波斯宰相
哈曼欲屠杀犹太人，并抽签确定12月13日从全国开始屠杀，后经以斯帖面见国王废此命令
，并绞杀了哈曼。胜利后以斯帖宣布次日为节日，自此每年12月13日犹太人禁食一天，是
夜，万家燃起灯火，集中于会堂，14、15两日再去会堂诵读《以斯帖记》。节日期间人们
互赠礼物，大摆宴席，周济穷人等，后来发展为以色列人的狂欢节。
　　4.犹太教的《圣经》
　　犹太教的正式经典是《圣经》，音译为" 塔那赫".按国际圣经学者公认的划分方法，
它共分为三部分，即律法书、先知书、圣著。
　　(1)《圣经》的成书
　　犹太教《圣经》共有24卷，它并非是系统的经书，而是历代犹太教作品的总汇，各卷
作者与成书年代均不相同，其成书有一个历史过程。
　　公元前6 世纪末，犹太教的祭司、文人们经过巴比伦之囚，重返巴勒斯坦恢复圣殿后
(史称第二圣殿时期之始），为巩固神权统治，强化一神的犹太教信仰，着手编订其经典。
他们把自公元前12世纪甚至更早时期流传下来的神话、传说、宗教、历史、法律等资料，
按照一神论犹太教观点进行加工编纂、增删，陆续纳入《圣经》，编订工作自公元前5 世
纪至1 世纪完成，历时500 余年，才最后定型。最早成书纳入《圣经》者为律法书，因为
此部份被认为是上帝的直接启示，在巴比伦之囚以前即有所编纂，故最早编订成为经书，
时间约为公元前5 世纪。此后200 余年，约公元前2 世纪，《先知书》被纳入经典，即先
知的言论与历史。圣著纳入《圣经》最晚，约于1 世纪最后完成。
　　其内容非仅宗教经典，还涉及巴勒斯坦地区1000余年的政治、经济、文学、艺术、伦
理道德以及自然科学等多方面内容，是一部百科全书式的作品，它对于我们今天研究犹太
史、西亚地区的宗教史、法律史、文学史、基督教的产生以及天文地理等都具有相当价值
。
　　犹太教正典《圣经》是在90年詹尼亚会议正式确立的，并确定了正典的篇数与内容。
其后，未纳入正典《圣经》的经卷被编为《圣经后典》，又译为《次经》。它与《圣经》
同样具有史料价值。它们是《多比传》、《犹滴传》、《以斯帖外篇》、《所罗门智训》
、《便西拉智训》、《巴录书》、《耶利米书信》、《三童歌》、《苏撒拿传》、《彼勒
与大龙》、《马加比传.上》、《马加比传.下》、《以斯拉.上》、《以斯拉.下》、《玛
拿西诗诪》，共15卷。其他未纳入《圣经后典》者被称为《外传》，又译为《伪经》，其
本意为《圣经》的摸拟作品，大多是假托圣经人物之名而作，内容有启示录、历史书、智
慧书与诗歌集等。又因其使用的文字不同，可分为两类，用希伯莱文或亚拉米亚文字写的
称为《巴勒斯坦外传》，以希腊文字写的称为《亚历山大外传》。这些作品皆为重要的历
史文献，但至今流传的版本篇目不一，无公认之固定篇目，其写作年代约为公元前2 世纪
至2 世纪。
　　(2)律法书
　　律法书又称《摩西五经》，犹太教认为这部分经典出自摩西之手笔，亲受上帝之启示
书写而成，故名。《摩西五经》在《圣经》中地位最高，成书也最早。信徒应作为神的法
律去遵守。它是犹太教祭司以斯拉奉波斯国王之命，自巴比伦回到耶路撒冷主持编定的犹
太律法，包括《创世纪》、《出埃及记》、《利未记》、《民数记》、《申命记》。这五
卷纳入《圣经》的时间约为公元前444 年。
　　《创世纪》(起初之意）的内容是上帝用六天时间创造天地万物与人类始祖亚当与夏娃
，第七日为安息日，以及伊甸乐园、洪水传说、诺亚方舟、上帝与以色列入的祖先亚伯拉
罕订立圣约等神话传说。这些神话传说不仅反映了古希伯莱人的宇宙观，同时也是古代西
亚、北非各族人民的文化交流的结果。据圣经考古学者与史学家、考古学家的研究成果，
目前对《创世纪》的内容研究有许多新成果。关于神创天地万物与人类的神话并非希伯莱
人所独有，古代埃及的此类神话更为古老，所以这很可能是受古埃及神话的影响。
　　关于亚当、夏娃，《圣经》记载为人类始祖的男人和女人，据圣经考据学者研究，亚
当与夏娃并非两个人的名字，亚当之原意为" 人类" ，夏娃之原意为"生命" ，亦即人类的
母亲之意。伊甸乐园很可能是处于原始社会末期过游牧生活的希伯莱人对农业社会的响往
，把两河流域下游的农业社会描写为一切食品应有尽有，称之为伊甸乐园。关于诺亚方舟
的故事与传说，与1872年在两河流域发掘的苏美尔人的《吉尔伽美什与阿伽》史诗第11节
所描绘的内容基本类似，包括人类道德败坏，神决定发洪水淹没土地，仅留一人及其家属
，携动物公母各一对于方舟，以及经鸽子指引等。洪水传说亦经乌尔城的考古发掘所证实
。
　　《出埃及记》的内容是记载以色列人的处境和从埃及出走，经历40年回到迦南的情况
，本卷中最重要的史料是第20至23章，记述了以色列人最古老的法律，其中提及大田、园
艺休耕等内容，这显系回到巴勒斯坦步入农业社会后的产物。这几章记有上帝对摩西授"
十诫" 的内容。" 十诫" 经基督教的流传，对西方社会的法律及伦理道德思想产生了重要
影响。此外还记载了当时的民法、刑法、家族法、婚姻法等内容，反映了以色列人私有制
和奴隶制的发展以及平民反对贵族的斗争。如第21章第2 节规定：" 你若买希伯莱人作奴
仆，他必服侍你6 年，第7 年他可以自由，白白的出去".其中许多规定与古巴比伦王国的
《汉谟拉比法典》雷同，如第46节规定" 人若打坏了他的奴仆或婢女的一只眼，就要因他
的眼得以自由。" 自由人的伤害罪处理原则为同态复仇，甚至比《汉谟拉比法典》更为具
体，如规定应以眼还眼、以牙还牙、以手还手，以脚还脚，以烙还烙、以伤还伤、以打还
打。
　　《利未记》(意为祭司）又称祭司法典，记载以色列人敬奉上帝的多项礼仪、律例与祭
司的准则。全书共27章，是犹太教律法之汇集。其主要内容有祭祀的种类：燔祭、素祭、
平安祭、赎罪祭、赎愆祭(指过失或一般性过错）以及这五种祭祀的要求。其中特别提到各
种祭品均勿忘加盐，因为不加盐是没有味道的，还特别提醒如祭品为鸽子或斑鸠，要注意
把嗉子和翅膀上的翎毛拔掉；禁食的具体要求；规定了逾越节、除酵节、五旬节、赎罪节
和住棚节的活动与内容；祭司的选定与职责。犹太教祭司均由以色列本族人担任，但亦有
选举的形式，以及各种洁净的要求，如食物、身体、祭物、男女关系等规定的具体细节。
最后是许愿与捐献的规定。
　　《民数记》(数目之意），其希伯莱文之原意为在旷野。描述了以色列人在西奈半岛旷
野流浪的重大活动。其主要内容有二，其一为在西奈的40年中，老一代人陆续死亡，新一
代人继续向迦南前进，途中摩西立约书亚为继承人(第27章第15至23节）；其二是在西奈清
查了以色列人的人数。据《圣经》记载，以色列人逃出埃及后有12个支族，经清点，有20
岁以上能作战的男子共603550人(第1章第46节）。经历一段流亡生活后，再次清查能作战
的男子为601730人(第26章第47节）。据圣经考据学者研究，认为此数字有误，理由是：①
作战男子若有60余万，以四口之家计，包括老幼妇嬬，应有人口250 万人。按最初进入埃
及时仅70个家庭，而在埃及饱受奴役之苦，不可能发展如此快。②限于当时的生产力水平，
西奈半岛不可能容纳250 万人。他们认为很可能译文有误，因为古希伯莱人的" 千" 同时
具有家庭或帐棚之意，实际情况可能是有6000名作战男子，连同家属约25000 人，较为符
合实际。
　　《申命记》的内容记述了以色列人在进入迦南之前，摩西就前几卷律法条例所作的数
次讲话。要点有①要求以色列人永守在西奈与上帝的约定与十诫，重申一神信仰；②规定了
君王、长官、先知、祭司的职务与权限。最后记述了摩西之死及其葬礼。传统认为本卷的
作者为摩西的继承人约书亚，圣经考据学者则认为它是公元前七世纪犹大王国约西亚时代
的一次宗教改革的记录，因其词汇、文风均不同于前四卷。他们认为该卷强调信仰一神雅
赫维，废除偶像崇拜，拜他神者处死，" 如果这种可恶的事确实在以色列人中发生，你必
须把那人拉至城外，用石头打死。" 在犹太史上，拜他神之事多属回到迦南进入农业社会
后之事，且处死要到城外，亦属建国后之事，所以圣经学者认为是公元前七世纪宗教改革
时的文献。
　　(3)先知书
　　先知书的重要性仅次于律法书，犹太教认为先知是" 奉主之名发声，乃是神启。" 所
以先知书并非先知个人所说的话，而是上帝的指示。先知书共21卷(按《旧约》的划分卷数
），又分为前先知书与后先知书，纳入《圣经》的年代均不晚于公元前3 世纪。
　　前先知书主要内容是以色列人的古代传说与历史，共6 卷。《约书亚记》记述了以色
列人军事民主制时期的历史传说，其内容是摩西的继承人约书亚的成长过程和他率领以色
列人回到迦南，按部落抓阄分配土地的情况，以及重申约法，信奉一神的宗教信仰。由于
本卷较系统地阐述了教义，故被认为是重要的经典，并与摩西五经加在一起合称《六经》
。《士师记》记述了以色列人建国前军事民主制时期部落联盟的历史。" 士师" 之希伯莱
文原意为" 审判者" ，实为军事首长、部落联盟领袖。本卷内容描述了约书亚和其他长老
去世后，各部落无统一领袖人物，出现生活混乱、道德败坏、宗教信仰混乱等情况，于是
出现" 士师" ，组织以色列人反击外族、增强团结，并逐渐向国家过渡(" 选民要求公义之
君")等情况。
　　《撒母耳记》上、下重点记述了以色列人从军事民主制时期到王国建立的历史。撒母
耳本人是最后一个士师，也是过渡到王国的桥梁，扫罗与大卫国王均由其主持就位仪式，
他本人还担任国王的顾问。《列王记》上、下记述了自所罗门即位及其王朝，直至巴比伦
之囚的历史，包括所罗门死后王国的分裂，北部十个部落建立以色列王国，南部两个部落
称犹太王国，直至两个王国先后被亚述与新巴比伦王国所灭亡，犹太人被俘至巴比伦。全
书47章，基本采用编年体。本卷虽为史书，但重点是以犹太教观点评议诸王以及王国分裂
兴衰的原因，以雅赫维的律法判断是非。作者对所罗门推崇备至，叙述他祈求智慧、兴建
圣殿、行献殿礼以及博学多才、聪明睿智、公平断案等事迹。本卷未涉及从巴比伦之囚回
归巴勒斯坦之事，故为在巴比伦之囚中的作品，很可能　　是作者根据古代史藉在巴比伦
编写而成的作品。
　　后先知书共15卷，依其篇幅又可分为3 卷大先知书和12卷小先知书，但均具有同样的
重要性。三大先知书分别是《以赛亚书》、《耶利米书》、《以西结书》。《以赛亚书》
共66章，据圣经学者研究，该书从内容、文体、结构和时代背景可分为两大部分。第一部
分为1-39章，出于先知以赛亚及其弟子之手，约成书于公元前8 至前7 世纪初。当时以色
列王国已被亚述灭亡，犹太国亦处于危难之秋，除耶路撒冷外其他领土已被亚述占领，国
内分成两派，一派欲与埃及结盟，一派欲与亚述结盟，以赛亚反对与任何大国结盟，鼓励
犹太人团结起来，加强犹太教的一神信仰，预言上帝必将保护耶路撒冷。第二部分为40～
60章，内容为描述公元前6 世纪上半期巴比伦之囚期间的情节。显然非先知以赛亚的作品
，大约是被囚期间某祭司或先知所著，故在圣经学中又被称为《第二以赛亚书》。作者企
盼弥赛亚降临、拯救犹太人于水火，雅赫维将让他们回归耶路撒冷复国。《耶利米书》记
述了先知耶利米(约公元前7 至前6 世纪上半期）预言犹太王国将灭亡，耶路撤冷将被毁灭
，其原因是由于不专心信奉雅赫维、崇拜偶像。接着记述了公元前586 年耶路撒冷陷落、
圣殿被毁、犹太民族被押往巴比伦的经过以及被囚之苦，并预言70年后犹太人将回归复国
，上帝将拯救犹太人。说明本卷已初步形成了复国救主的宗教思想。《以西结书》记述先
知以西结的预言和宗教思想。
　　以西结原为耶路撒冷城的祭司，公元前586 年城陷被俘，掳往巴比伦，饱尝了在巴比
伦的痛苦生活。约在巴比伦之囚后期写成此书，书中指出，由于以色列人进行偶像崇拜，
不守约法，犯罪作恶，所以受到上帝惩罚；但雅赫雏并未抛弃犹太人，将再次拯救之，并
预言将复国，还描述了复国后新耶路撒冷的兰图，对圣城、圣殿的位置、规模均作了具体
设计。本书内容大体符合历史顺序，对加强一神教信仰和救主观念以及未来之理想国等宗
教思想有所发展。十二小先知书的名称是：《何西阿书》、《约珥书》、《阿摩斯书》、
《俄巴底亚书》、《约拿书》、《弥迦书》、《那鸿书》、《哈巴谷书》、《西番雅书》
、《哈该书》、《撒迦利亚书》、《玛拉基书》。
　　(4)圣著
　　圣著又译圣录，为《圣经》的第三部分，犹太教认为这些作品的作者亦受上帝之灵感
写出，但无先知身份，共13卷，可分为四类。第一类为诗歌类，包括《诗篇》、《箴言》
、《约伯记》三篇。第二类为弥基书，意译为" 卷轴" ，为犹太教的礼仪用书，共五卷，
在五大节日中诵读，逾越节期间的安息日读《雅歌》，五旬节诵读《路得记》，埃波月(公
历7-8 月间）初九诵读《耶利米哀歌》，以示不忘耶路撒冷曾被毁灭，住棚节内的安息日
读《传道书》，普珥节诵读《以斯帖记》。第三类为启示书，即《但以理书》。第四类为
历史书，包括《以斯拉记》、《尼希米记》、《历代志》上、下，共4 卷。总计13篇。圣
著各篇之内容较复杂，多种文体，内容各异，成书年代亦不同，最后于1 世纪末被纳入圣
经正典。
　　其中较为重要并对后世影响较大的有以下几篇：《诗篇》是犹太教赞美上帝的诗集，
共150 篇，标明为大卫所作者有73篇，故亦称为《大卫诗集》，亦有其他作者，但是否真
实无可考。按内容划分有10种，即训诲诗、赞颂诗、祈愿诗、史诗、诅咒诗、祈祷诗、朝
圣诗、律法诗、忏悔诗、弥赛亚诗。《诗篇》成书过程漫长，最早的诗约出现于大卫时代
，多数形成于分裂时代，有的是在复国之后，甚至更晚。其中第137 首是在巴比伦之囚中
的哀歌，第126 首为复国后表现欢乐的对上帝的赞颂诗。《诗篇》是反映数百年间以色列
人的文学、艺术、历史、宗教、民俗的珍贵史料。《箴言》的希伯莱文原意为" 比喻" ，
汇集了以色列人不同年代为人处世的格言，表达人生的哲理。内容包括修身、齐家、治世
、信仰、道德等方面，全书的重点是赞美智慧，歌颂勤奋、谦逊、忍让与对朋友忠诚的美
德。全书有大量赞美智慧的格言，诸如：
　　聪明人求知心切，
　　愚蠢人安于无知。
　　……
　　我是智慧，我胜过珠宝；
　　你所追求的没有一件比得上我。
　　我是智慧，我有见识；
　　我有知识，有健全的判断力。
　　……
　　你从我所得的，胜过精舍，
　　胜过最纯净的银子，
　　我走在正直的道上；
　　我在正义的路上行进。
　　……
　　懒惰使人贫穷，
　　勤劳使人富足。
　　……
　　懒惰遍地荆棘，
　　诚实人海阔天空。
　　……
　　愚蠢的人不管自己有无真知灼见，
　　他只喜欢在人前自我表现。
　　……
　　明智的人渴慕知识，
　　聪明的人倾耳听知识。
　　……
　　追求知识就是自爱，
　　持守智慧，幸福无穷。
　　……
　　信誉比财富宝贵，
　　人格比金银可羡。
　　……
　　圣卷中的《但以理书》是犹太教重要经卷。但以理本人是公元前586 年尼布甲尼撒攻
陷耶路撒冷时被俘往巴比伦的年轻贵族，被选入巴比伦宫中侍奉帝王。他笃信犹太教，后
被封为先知。本文以隐喻的笔法、启示文学的形式阐述了犹太教新思想的发展。它以四种
野兽的下场比喻历史上的巴比伦等几个帝国的结局，指出上帝的永恒国度必将取代帝国，
并把新巴比伦比作兽类，预言犹太人必重建新的耶路撒冷、理想社会与国家。这些思想对
基督教的社会理想影响较大。《新约.启示录》中许多文字皆来自《但以理书》。
　　(5)死海古卷
　　死海古卷是1947年始，经历近50年在死海西北岸库兰地区发现的犹太教经典及其它文
物的总称，故又名库兰古卷。此次考古发现纯属偶然。1947年夏，阿拉伯牧童为寻找两只
丢失之羊，寻找至库兰附近的山崖，山壁陡立，很难攀登，上有众多岩洞，牧童以石块击
羊至洞，声音异常，遂约同伴至洞中察看，发现一些坛子被击破，内有用亚麻布包装的羊
皮卷或纸草卷，后经美国古希伯莱文专家奥伯瑞蒂鉴定为《圣经.比赛亚书》，后经继续考
古发掘了大量经卷，被誉为文艺复兴以来最伟大的考古发现。经专家整理，此次发掘之文
物重要者有除《以斯帖记》之外的全部圣经，分别以希伯莱文、希腊文书写。此《圣经》
抄本最早的约为公元前4-前3 世纪，最晚者为1 世纪，比现存最古老的圣经抄本早约一千
年，故为稀世珍宝。近年来整理工作陆续进行与发表，至今尚未完成。古卷的出现有助于
了解《圣经》的成书年代以及校正现存圣经的误抄之处。此外尚发现有《圣经后典》(即次
经）、《外传》与犹太教下属的库兰教派的文献资料，以及公元前2 世纪巴尔.柯赫巴大起
义之文献多种。
　　5.犹太教对后世的影响
　　犹太教的形成及其流传，不仅对流落他乡的以色列人起着重要的作用，而且对西方的
历史、文化、宗教也具有重要影响，甚至伊斯兰教的阿拉伯世界，我们也能看到犹太教的
痕迹。
　　(1)世界历史的奇迹——亡国不灭种
　　以色列人自公元前11世纪建国以来，至2 世纪耶路撒冷的犹太人被彻底驱散，流散他
乡的千余年历史中，统一王国不过百年，独立国家不过400 余年，而其后的历史均是被外
族奴役、剥削和压榨的历史。自公元前6 世纪复国后，又先后遭到希腊化国家托勒密王国
与塞琉古王国的统治，后亡于罗马，到6 年正式被罗马并为行省之一，虽经多次大起义均
以失败告终。135 年，犹太人进行了最后一次大起义，被镇压后，全部逐出耶路撒冷，并
不准走近该城，违者处死，从此流落各地。在古代历史上，它的确是一个灾难深重的弱小
民族。千百万古代民族一旦亡国，伴随而来的便是灭种，多被它族同化。
　　许多古代民族亡国后至今找不到其后裔。但以色列人在世界历史上创造了奇迹，亡国
而未灭种。近2000年来以色列人虽流散世界各地，与外族杂居、通婚、甚至操当地的语言
，但始终没有被其他民族所同化，而且能在近2000年后在巴勒斯坦地区重建以色列国。这
一切不能不归因于犹太教。由此亦可看到宗教在历史上的作用。在长期流浪中，他们坚持
犹太教信仰，坚信自己是上帝的选民，始终抱有雅赫维最终将拯救以色列人、使其复国的
信心。他们不论在何国何地，均带有《圣经》，《圣经》被视为以色列人的" 袖珍祖国".
在所到之处建立会堂，守安息日、节期与礼仪，行割礼，遵守禁食，每日不忘耶路撒冷被
毁与复国的决心，体现了宗教信仰与民族生存之间的血肉联系，而且他们非常重视宗教教
育，以色列儿童自幼即到会堂接受圣经教育，代代相传。所以在20世纪40年代得以复国。
　　(2)犹太教与西方文化
　　西方文化属基督教文化，但基督教在1 世纪初仅是犹太教中一个小教派" 拿撒勒" 派
。1 世纪中期基督教形成后，以耶稣为救主，并废除犹太教的割礼与民族宗教之习俗，但
它继承了犹太教的《圣经》作为《旧约全书》。
　　《旧约》中的上帝、救主思想、选民、约法、十诫、道德等主要思想观念均为基督教
所吸收。在罗马帝国与欧洲中世纪均发挥了作用，对其文学、艺术、史学、社会生活均产
生了重要影响。经宗教改革运动所建立的基督新教，同样接受了《旧约全书》，对近代的
契约思想、法律观念、社会道德影响深远，直至今日，" 十诫" 仍然是基督教国家的道德
规范。犹太教《圣经》通过基督教的传播流行于全世界，已被译为1800种文字与方言，成
为全世界印数最多的书。
　　(3)对伊斯兰教的影响
　　7 世纪穆罕默德(570-632 年）创立伊斯兰教前，在阿拉伯半岛有许多犹太人的居民点
，他们经营农业与手工业，技艺精湛。犹太教教义与语言已为一些阿拉伯人所知悉。穆罕
默德自少年时代起，便随其叔父或他人合伙经商，行迹遍达阿拉伯半岛，还广泛接触到半
岛各地的原始宗教、犹太教与基督教的情况。因而在创教过程中吸收了许多犹太教的思想
与教规，关于创世、人类始祖亚当与夏娃、洪水与诺亚方舟的故事，以及亚伯拉罕、摩西
等人在《古兰经》中均有所涉及，仅细节稍有不同，很可能是口传的结果。在教义方面，
伊斯兰教强调一神信仰，" 万物非主，唯有真主" (即阿拉），并以悔罪与得救作为主要的
教义。在教规方面，则更与犹太教趋同，因为他们均生活于阿拉伯半岛，例如饮食禁忌、
不吃猪肉及动物之血、不吃非正常死亡之动物等均与犹太教相同。伊斯兰教的影响遍及西
亚北非地区，研究犹太教与伊斯兰教的关系及其文化联系与渊源，在我国尚属空白。
　　一个多灾多难弱小民族的宗教对世界历史、宗教、文化发挥如此大的作用，是需要我
们深入探讨的课题。
　　六、印度佛教与耆那教
　　佛教于公元前6-前5 世纪由乔达摩.悉达多(约公元前565-前485 年）创建于古代印度
，佛教徒尊称他为释迦牟尼(意为释迦族的圣人），亦尊其为佛陀(意为觉悟的人、智慧的
人），简称为" 佛".以佛为崇拜对象、并尊奉其教义的宗教，即" 佛教".佛教是世界三大
宗教中产生最早的宗教，至今已有2500年的历史。本章主要阐述印度佛教产生的前两个时
期，即原始佛教与部派佛教时期的历史。
　　原始佛教时期(约公元前6-前5 世纪至公元前4 世纪中叶）是从佛陀创教、传教至其逝
世后约百年左右的历史；部派佛教时期(约公元前4 世纪中叶至1 世纪中叶）起于原始佛教
分裂为根本二部至大乘佛教兴起以前的历史。
　　1.佛教产生的历史背景
　　公元前900-前600 年是印度城市国家形成与发展的时期。公元前1000年代初，印度历
史进入铁器时代，雅利安人在北印度形成许多城市国家，各国国王均为世袭，并相互争霸
，进行兼并战争。至公元前6 世纪，在北印度有记载的国家有20余个，较大的有16个，持
续时间较长的国家有恒河下游的鸯伽国，恒河中游的摩竭陀国以及跋祇国、迦尸国、居萨
罗国，恒河上游的般阇罗国、居楼国，印度河流域中游有犍陀罗国，此外尚有末罗、剑浮
沙、支提、拔沙、阿湿波、阿般提、婆蹉、苏罗婆。其中最重要的是摩竭陀王国，它最终
于公元前4 世纪完成了统一大业。在公元前900-600 年这300 年的历史中，各国为了巩固
奴隶制度与争霸，形成了种姓制度与婆罗门教。
　　(1)佛教产生前印度的种姓制度与婆罗门教
　　①种姓制度。种姓制度是印度的等级制度。公元前9 世纪后随着经济的发展与奴隶制度
的产生，社会进一步分化，在印度形成四个等级，最高等级是婆罗门，为雅利安人的宗教
贵族，垄断宗教祭祀与文化权力，并在一定程度上控制政权。第二等级为刹帝利，属雅利
安人的军事贵族，掌握军事与行政权，充当武士与官员。第三等级为吠舍种姓，属雅利安
人的平民，从事农、牧、手工业与商业，政治上无特权。以上三等级称为再生族，可以参
加宗教活动。第四等级为首陀罗，来自被征服的非雅安人居民，地位低下，唯一的任务是
为上等种姓服务。
　　印度的种姓制度是在阶级划分的基础上、依血统与职业进一步划分的等级制度，其特
点有四：第一，神化四个等级的划分，认为它出自神的不同部位，婆罗门出自神之口，故
其为神人媒介，主持宗教；神之双臂生刹帝利，故执掌大权及武力，双腿生出吠舍，故应
创造财富，首陀罗出自神之双脚，要为上等种姓服务。第二，在四个等级间实行严格、僵
化的隔绝制度，按血统规定不同等级的社会权利、地位、职业、生活方式和婚姻，并世代
相传，特别是职业，必父子相传，为保证等级之纯洁，各等级间不许通婚。所以说种姓制
度是一种以血统为基础、与生俱来、至死不变的僵化的等级制度。第三，首陀罗地位低下
，其职业是为上等种姓特别是婆罗门服务，而且不允许参加宗教活动，即在宗教上无出路
，得不到精神上的慰藉，如偷听念经则在其耳中灌蜡，如偷念经，则要割舌。所以前三个
种姓称为再生族，首陀罗称为非再生族，亦即死后不能得救。其来源为被征服的居民与奴
隶。第四，四种姓之外尚有无种姓者称为贱民，被认为是不可接触者，较首陀罗的社会地
位还要低下，贱民不许住在村庄内，只许住在村外坟地及无人烟处，只许从事" 不洁" 职
业，如打扫厕所、扫街等，只许穿着死人的衣服。如果其影子从高种姓者身上掠过，均被
认为是受了污染，婆罗门必以繁琐方式清除污染，其中有以牛粪涂身，然后洗澡。如看见
贱民，则以牛粪涂眼、洗净，贱民来源于违反种姓制度结婚者及其子女，或罪犯及严重违
犯教规者。
　　②婆罗门教。婆罗门教是古印度雅利安人的民族宗教。宗教贵族婆罗门为维持其最高宗
教地位，加强对平民与奴隶的统治和国家政权的控制，将过去的传说、神话、神学观念加
以系统化与理论化，公元前9 至前6 世纪臻于成熟，并居于统治地位。该教教义的中心是
维护婆罗门的至高地位与种姓制度，以加强奴隶主贵族的统治。具体如下：第一，梵天崇
拜。婆罗门教信仰梵天为万物之源，万物之本，其经典" 吠陀" (意为神圣的知识，简称"
圣知")亦为梵天创造，故具有永恒性、不可变更性，即所谓" 吠陀天启".所以梵天是其最
高崇拜对象，由此认为宇宙间存在两个世界，一个是唯一真实的梵天世界，一个是现实的
苦难世界，现实世界是不真实的、非本质的，因而现实的苦难亦非真实，人们只有克服情
欲，始能达到其神秘的宗教最高境界，梵我合一。以此欺骗社会下层忍受现实的苦难，甘
作奴隶制度的顺民。同时，它既然认为梵天是创世者，因而认为种姓制度与奴隶制度亦为
神创，种姓的贵贱顺序亦不能变更，从而肯定了种姓制的神圣性。
　　第二，轮回业报。为维护种姓制度与婆罗门至高无上的地位，婆罗门教相信因果报应
、轮回与业的说教。" 业" 指人的动作行为，" 轮回" 即灵魂转世，以此来说明今生之富
贵贫贱与种姓的高低，是根据其前世之" 业" 决定的。婆罗门种姓所以地位至高无上，是
由于前世积" 善业" ，而某人生为首陀罗，则因其前世积" 恶业" ，善恶的标准是婆罗门
教的达磨(法），即虔诚敬奉神灵、尊守吠陀之规定。如首陀罗要安守本份、安于现状、遵
守达磨，来世则有望上升到高等种姓，亦即前世之" 业" 决定今生，今生之业决定来生。
并有" 三道" 之说，即天道、祖道、兽道，凡积善业多者，死后最高可入" 天道" (具有神
的地位），其次为祖道(灵魂转世为人），依善业之程度分别转世为婆罗门、刹帝利、吠舍
等，如果恶业累累、不信神灵或违背种姓制度之规定者，则沦为" 兽道" ，来世转生为首
陀罗、贱民甚至胎生兽类、卵生之禽鸟，以及虫蚁植物等。这种说教显然是为了肯定现实
社会的不平等、不合理的种姓制以及婆罗门的最高地位，并对劳动者提出威胁与恐吓，使
之服从认命，放弃反抗。因果报应、轮回与业的思想后来为佛教所继承，传入我国后，产
生了相当影响，在我国民间称恶业为孽，善业为德，轮回称为" 投生" 或" 淘生".第三，
祭祀万能。婆罗门教作为民族宗教祭祀种类繁多，内容繁琐，必须奉献祭品，认为只有通
过祭祀方能得神恩惠。其种类之多可谓从生到死、从年到节、均有祭礼，献祭之贡品从植
物到动物，甚至以人作为牺牲奉献。
　　但无论何种祭祀，均有婆罗门主持，大型祭祀有众多的婆罗门参加，这是祭祀有其神
效之关键，因为婆罗门教认为，婆罗门为神人之中介，无婆罗门之主持，无其诵唱的赞歌
与咒语，则该祭祀无效，以此肯定婆罗门之特殊地位。
　　婆罗门教于公元前9-前6 世纪，广泛流传于古印度各国，但由于经济的发展、社会的
变化，婆罗门教信仰发生了危机。
　　(2)公元前6 世纪社会经济的发展与阶级矛盾的尖锐化
　　佛教产生于公元前6 世纪，当时古印度的历史开始从小国争霸进入列国时代，在16个
大国中，最强大的是摩竭陀，国王瓶沙王(公元前544-前493 年），首都王舍城，此时古印
度已出现了统一的趋势，这主要是由于经济的发展所决定。
　　①经济的发展。公元前6 世纪，古印度由于铁器的普遍使用，促进了工商业的发展，据
说当时出现了八个大城市，多为各大国的首都，如摩竭陀之首都王舍城，佛经中记载说，
其人口有1 亿8 千万，显系夸大记载，但亦说明城市人口的增多。手工业的发展表现为分
工的增加，《佛本生经》记载当时有木、铁、皮革、画、石、织、陶工匠人等共18种手工
业，内陆商业与海外贸易活跃，与斯里兰卡、缅甸、西亚地区均有商业联系，香料、布匹
、宝石出口甚多，并出现了打有重量印记的银、铜货币，加速了商品经济的发展，佛经中
多处记载商人到海外贸易的故事，如《佛本行集经》记载，" 此阎浮提(即印度）内五百商
人……时诸商人，皆共集会合议言：我等今可办具资粮入海之具，诣彼大海。""尔时500 商
人，具办所需入海，货物有3000万。" 说明了当时商业的规模。工商业的发展要求有统一
的市场与货币，而经济的统一必然要求政治上的统一，因而此时在民间出现了统一的要求
。
　　②阶级矛盾的发展与社会矛盾。商品经济的发展，引起了阶级关系的新变化，表现在各
种姓政治、经济地位的消长和四种姓内部的进一步分化。
　　婆罗门种姓原为宗教贵族，现在不仅垄断宗教活动与讲经的特权，而且在经济上成为
大奴隶主和土地所有者。《佛本生经》记载有的婆罗门拥有大量土地，一半出租，一半由
奴隶耕种，他们在经济上拥有特权，如可以接受大量布施与赠礼，而且不向国家交税，借
贷可以延期，在政治上，地位最高的婆罗门担任国王顾问，通过宗教活动、占卜，参与与
左右军政大权。刹帝利种姓随着战争的频繁与王权的增长，其政治、经济地位逐渐超过了
婆罗门，各国国王已成为政权的君主，他们依靠战争掠夺一般均成为大奴隶主。然而在婆
罗门与刹帝利两种姓中，也有少数人经济地位下降，不得不从事低种姓的职业。
　　分化最为剧烈者为吠舍种姓，他们原本从事农、工、商业，由于商品经济的发展，其
中少数成为大商业奴隶主阶级，有的甚至参加了政权活动，但绝大多数受兼并战争与横征
暴敛之害，日趋贫困，甚至丧失土地，被迫充当雇工或从事首陀罗的职业，如《佛本生经
》提到有些吠舍从事成衣匠、陶工等首陀罗所从事的职业，还提到有些吠舍与首陀罗到婆
罗门家里去劳动，与奴仆一处工作。首陀罗的处境更加恶化，多数成为奴隶，或充雇工。
被排斥在种姓之外的贱民人数较前增多，生活更加悲惨，规定他们必须住在村外；必须穿
死人穿过的衣服；必须用破食具吃饭；只能与同类人结婚；只能从事最脏的工作。
　　政治经济发展所导致阶级关系的变化，出现了阶级斗争的新形势，既有以奴隶为主体
的广大社会下层与奴隶主阶级之间的矛盾，而且日益激化，亦有统治阶级内部的矛盾。当
时阶级斗争激化的史料尽管极少，但据佛经记载，亦可说明问题。当时北印度各国以奴隶
为主体的广大社会下层的起义与反抗暴君统治的斗争不断发生，据《杂宝藏经》记载："
尔时佛在王舍城，于王舍城、毘舍离二国中间，有500 群贼。" 这很可能是摩竭陀王国的
起义军。
　　即使在佛出生的边地小国，斗争亦很尖锐，《五分律》记载说：" 尔时诸释500 奴叛
，住阿炼若处，诸释妇女欲往问讯布施之僧，诸奴闻之共言，我等当于道中抄取。" 人民
反抗奴隶主统治者，驱逐国王之事，亦时有发生。在《佛本生经》中也多有记载。如谈到
迦尸国的波罗匿斯城，由于奴隶主的残暴统治，引起了群众的暴动，当国王乘大象过街时
，人们高喊：" 捉住暴君".他们用矛、箭、石块、棍棒杀死了国王。这些情况均说明广大
社会下层反抗斗争的激烈，已经冲破婆罗门教的精神枷锁，进行了反种姓制度的武装斗争
。
　　旧的婆罗门教的思想统治已经发生了重大危机。
　　公元前6 世纪古印度社会除奴隶及广大社会下层与奴隶主的矛盾外，还有统治阶级内
部的矛盾，即刹帝利、吠舍大商人与婆罗门的矛盾。随着王权的加强与统一趋势的出现，
这一矛盾日益突出，其矛盾表现在两个方面，第一，经济与政治利益的矛盾。在王权增长
的过程中，各国的刹帝利逐渐掌握了军政大权，控制了全国的土地与人口，但其宗教、政
治与社会地位均居于婆罗门之下。据婆罗门教的经典《吠陀》规定：" 王为一切之主，但
婆罗门除外，""王与婆罗门相遇，应让路与婆罗门。" 还记载"100岁的刹帝利见到5 岁的
婆罗门，就应象儿子见到父亲一样。" 在王权日益增长的情况下，刹帝利不甘心在种姓制
度中低于婆罗门，而吠舍大商人在经济地位上升后亦产生了对政治上的要求；同时，他们
也对婆罗门享有经济特权不满。当时规定，同种姓或低种姓的人借钱不能偿还者，应成为
债务奴隶，以服苦役相抵。
　　但高种姓无力偿还低种姓者可以延期，这对刹帝利和吠舍大商人极为不利。
　　此外，他们也不满意婆罗门享有免税特权。因此刹帝利与吠舍大商人在反对婆罗门至
上这一点上，利益是一致的，刹帝利只有反对婆罗门才能巩固与提高王权，吠舍大商人只
有支持王权、反对婆罗门才能增加其经济利益。第二，在统治手法上的矛盾。婆罗门教对
社会下层的统治是赤裸裸的公开宣布首陀罗以下(包括贱民）者不仅在政治与经济上无任何
出路，唯一的任务是为高种姓服务，从事低贱工作，而且在宗教上亦无出路，绝对不许参
加宗教活动，并永世不变，包括其子孙在内。在奴隶与广大社会下层冲破婆罗门教的枷锁
、反抗起义层出不穷的情况下，刹帝利种姓反对婆罗门教在宗教上不给社会下层以出路的
说教，主张一种新的宗教，既反对婆罗门至上，又能缓和阶级矛盾，这种新宗教即佛教。
　　在释迦牟尼诞生之前，古印度社会充满了多种错综复杂的矛盾，既有阶级矛盾，又有
等级矛盾，还有阶层矛盾。这些矛盾和斗争汇为一股反对婆罗门至上与旧的种姓制度的洪
流，各阶级、种姓、阶层均提出自己的政治、宗教、哲学思想，并展开了激烈的思想斗争
，在历史学界称为" 百家争鸣。" 佛教与耆那教仅为当时众多思潮的两种。
　　2.百家争鸣
　　当时除正统的婆罗门教外，新兴了多种反婆罗门教的思潮，其共同点是均反对婆罗门
至上的种姓制度，但由于观点不同，各种姓、各阶级均提出了代表其利益的新宗教与哲学
思想，因而形成了百家争鸣的局面。当时新兴的反婆罗门教的思潮统称为" 沙门思潮" ，
派别众多，据耆那教经典说当时有363 派，佛教经典记载有" 六师" 、" 六十二见" (即62
种见解），有的佛经还记载有46种外道，即邪门外道。沙门思潮发生在恒河流域下游，中
心在摩竭陀国。他们各有自己的学说与信徒，相互争论，百家争鸣。但多数派别在奴隶主
统治下早已失传，有许多甚至连名称也未保　　　　　　　　存下来，传世者除佛教、耆
那教外，其它所知甚少，据目前材料所知，除佛教外，属" 六师" 者有以下几派。
　　(1)顺世论
　　顺世论之梵语名称为"Lokayata"，音译为" 路伽耶陀" ，意为　　" 流行于群众中的
观点" ，汉译佛经将其译为" 顺世外道" 或" 世间行" 等。此派之观点早已有之，至公元
前6 世纪，日趋活跃，其主要代表人物是阿耆多.翅舍钦婆罗。顺世论派是古印度唯物主义
哲学派别之先驱，与婆罗门教、佛教等宗教哲学相对立，反映了社会下层的世界观与人生
观。该派认为世界由土、水、火、风四大原素构成，生命来自物质，感性知觉是认识的唯
一来源。他们否认吠陀经的权威，亦否认有脱离肉体之灵魂存在，并强烈反对婆罗门教的
灵魂不灭说、轮回转世说以及杀生祭祀等繁琐礼仪。他们说：" 剑可从鞘中拔出，纤维可
以从茎中抽出，但谁能把灵魂从肉体中拔出来。""没有最终的解脱，也没有在另一个世界
里的灵魂。" 他们嘲笑宣扬祭祀万能的婆罗门说" 在光赞的仪式中所杀的牲畜能够升天，
为什么祭祀者不立即奉献自己的父亲." 婆罗门的祭祀只不过是发财的手段。顺世论派也反
对其它宗教所宣扬的禁欲主义与苦行，认为这仅能使受苦人日益痛苦而永绝其快乐之缘。
　　此派强烈地反对种姓制度，主张人人生而平等，婆罗门与贱民的血液均是红色，人并
无高低贵贱之分。顺世论者由于以唯物主义观点反映了社会下层的反种姓制度的斗争，因
而受到各派宗教的反对与迫害，在奴隶制社会中难以存在，该派之作品多被毁灭，残存之
片断仅是作为批判对象散见于佛教经典，自然会受到歪曲与篡改。
　　(2)怀疑论
　　怀疑论的代表人物是删阇耶.毗罗尼子，属诡辩学派。他对灵魂转世、因果报应、是非
曲直均不作正面回答，仅说" 此事实，此事异，此事非异非不异".该派不主张修道，经长
年累月自然可以得道。此派因哲学气息浓厚，故弟子甚少，据说仅200 余人，释迦牟尼的
两个著名弟子舍利弗、目犍连二人原即为此门弟子，因其改奉佛门，删阇耶气愤致死。佛
教兴起后，此派烟消云散，但其思想对后世有一定影响。
　　(3)生活苦行派与耆那教
　　生活苦行派，意为" 严守生活法规者。" 其创始人为末伽梨.俱舍罗，他主张清静无为
，顺乎自然，自会解脱，并否认因果报应说，提倡苦行，佛教认为他是" 邪门外道" 的创
始人。与佛陀同时代的该派代表人物有二，其一是迦罗鸠陀.迦旃那，他主张人由地、水、
风、火、苦、乐、生命等7 种要素组成，生死仅为其聚散离合之表现，生命本身并无存亡
之分，而且主张宿命论，认为一切众生的任何意志均无能为力。另一代表人物为富兰耶.迦
叶，他认为伦理道德无任何意义，因善恶无一定标准，乃因世俗要求而划分，并否认因果
报应学说，万有" 不生不灭" ，时人称之为无因无缘论。他们的共同点是否认婆罗门教的
因果报应、轮回转世的说教，主张苦行，过严格的戒律生活。他们有自己的寺庙，公元前4
世纪后甚为流行，直到中世纪末期始趋于匿迹。
　　耆那教创始人为尼乾陀.若离子，得道后尊称为大雄。该教反对婆罗门至上，拥护王权
，但实行严格的禁欲主义，禁止杀生，重苦行。因此不能满足社会上层的要求，故信徒不
及佛教徒众多，但一直流传至今。该教在本章最后一节详述。
　　以上三派所提及的六个著名人物，在当时称为" 六师" ，即六位大师。
　　他们之间虽其说不同，且相互有所争论，但对轮回业报、寻求解脱的要求是他们的共
同点。百家争鸣为佛教的产生创造了条件。后来，释迦牟尼吸取各派精华，矫正其极端偏
颇的行为，采取不偏不倚的" 中道" 思想，故创教后得到除婆罗门外各种姓的支持与信仰
，所以说百家争鸣为佛教的诞生提供了思想基础。
　　3.释迦牟尼创教与传教
　　(1)生平与创教
　　佛教创始人为乔达摩.悉达多(约公元前565-前485 年），旧译为瞿昙，与我国孔子(公
元前551-前479 年）是同时代人，年龄比孔子约长14岁。他在成道后有两个相似的尊称，
一个是" 佛陀" ，意为觉悟的人，简称" 佛" ，是为佛教名称之来源；另一尊称为释迦牟
尼，意为释迦族的圣人。
　　他出生于古印度的小国迦毗罗卫(现尼泊尔南部的提罗拉科特）的刹帝利家庭，其父净
饭王是该国国王，其母为摩耶夫人。相传他的出生日为4 月8 日，佛教遂定此日为" 佛诞
节" 或" 浴佛节".在他出生后的第7 天，其母去世，由其姨母(亦为继母）抚养成人。由于
悉达多王子自幼失母，其父倍加宠爱，为他建造了三座宫殿，分别于暑季、雨季、冬季居
住，自幼过着豪华奢侈的生活，并受到良好的教育。所以他不仅熟悉文学、哲学、艺术、
还学习了武功。悉达多于16岁结婚，生子罗睺罗。但他并不满足于其优越的生活条件，经
常思考现实的社会问题与人生哲理。据说，他经常到四周周游，目睹人们生、老、病、死
之痛苦，并厌恶现实政治中的争权夺利、杀人掠国的行为，他常深思冥想，却不得其解，
因而产生烦恼，进而产生了出家寻求解脱烦恼之径的念头。
　　他于29岁时离家出走，首至当时的政治与文化中心摩竭陀国，从名师学习"瑜伽法" ，
此乃宗教修行方法之一，提倡内观功夫，依法修持，能达天人合一的境界，但此法并未解
除其烦恼，后又至乌鲁拜拉村的苦行林中修行。
　　苦行是当时众沙门思潮之一，实行极端的禁欲主义，拒绝物质生活与感官享受，百般
自我折磨，以求达到精神上的解脱。但他经过6 年的苦行实践，并未解决其思考的问题，
反而枯瘦如柴，生命垂危，因此他到河中沐浴，清洗积垢，接受了牧羊女提供的羊乳，体
力得以恢复。此后他在菩提树下盘坐49天，思索万物生灭之道理，产生烦恼与解脱之途径
，终于大彻大悟，得到解脱，时年35岁。据说他悟道之日为12月8 日，后被佛教定为" 成
道节".此后他在古印度传教45年。
　　(2)佛陀的传教活动
　　佛陀成道后，开始在恒河流域传道，首至波罗奈城的鹿野园，向原与他共同苦行的五
人宣讲布道，使他们顿开茅塞，成为第一批佛教徒，在佛教史上称为"初转法轮".此后，又
在当地吸收50余人入教，并派人往远方布道，佛陀本人继而度化了当时著名的苦行僧迦叶
三兄弟及其弟子500 人，然后他转赴王舍城吸收舍利弗与目犍连为弟子，后来成为著名的
佛教徒。其继承人摩柯迦叶也在此时皈依佛门。因此，佛陀在摩竭陀国名声大振，甚至国
王瓶沙王也崇信佛教，并捐献迦兰陀竹林精舍，作为僧人住地。居萨罗国一富商亦受佛法
之教化，将祗园精舍赠给佛陀，作为其活动场所，居萨罗国国王波斯匿曾多次造访求法，
后来，其王后、嫔妃、大臣及众民，多来皈依。
　　此后，佛陀又率弟子众僧回到故乡，为本族人讲道，其异母弟难陀、子罗睺罗及其堂
兄弟等均入教。据说释迦国每户均有一人出家为僧。
　　在佛陀传教的45年生涯中，足迹遍及恒河流域16国，他冲破了婆罗门教的种姓制度，
不分等级，人人均可加入僧侣组织，可成为比丘或比丘尼，不出家的信徒称居士，因此信
徒大增，上至王族、富商，下至奴隶、乞丐，纷纷入教。但传教过程中亦并非平安无事，
与其他宗教派别的斗争相当激烈。
　　佛陀所宣扬的" 众生平等" 与批判吠陀神创等理论，受到婆罗门教的抵制与批判。同
时，由于佛陀既反对纵欲主义又反对极端苦行，而主张" 中道" ，也遭到" 六师外道" 的
反对，但最终佛教取得了胜利，战胜了其它宗教，得以广为流传。
　　佛陀晚年的境遇连遭不幸。其故乡迦毗罗卫城被居萨罗国占领，其最得意的弟子舍利
弗与目犍连相继辞世，这些对其精神打击甚深，但仍坚持传教布道。最后，身患重疾，自
知不久于人世，对众弟子遗言是：一切万物无常存者，有生就有死，我死后要以自为师，
以法为师，切莫依从他人，不要放纵自己，要努力精进。语毕谢世，终年80岁。他的逝世
日为2 月18日，后被佛教徒尊为" 涅槃节".众弟子为佛陀举行火葬，将骨灰分为8 份，由
原释迦国、摩竭陀等8 国的代表带回本国，建舍利塔保存。阿育王时期又重新分配在84000
余舍利塔中，佛陀为创教、宣传、维护其教义而奋斗终生，并在百家争鸣中力克百家，说
明其教义具有强大的吸引力。
　　4.原始佛教的基本教义
　　原始佛教的教义是佛教徒的世界观与人生观的系统学说，内容极其丰富，不权概括了
宇宙万物理论，又追求了人生解脱的主张与途径，既有哲学问题，又有伦理与社会问题。
其基本内容包括四谛、八正道、缘起法与十二因缘、五蕴、三法印等。
　　(1)四谛
　　四谛即苦、集、灭、道四条真理，可谓佛教教义的出发点与归宿，也是观察人生的基
本指导思想与价值判断标准。佛教所说的苦，不仅是肉体之痛苦，也包括精神上的苦恼与
不安，认为现实世界就是由各种苦所构成。佛教认为人生有八苦，即生、老、病、死四种
苦，还有怨憎会苦(指与怨家对头和所憎恶之人和事物相会之痛苦）、爱别离苦(指与所爱
的事物和人的离别之苦）、求不得苦、五蕴炽盛苦(指一切身心的痛苦，参见后文" 五蕴")
。
　　这8 种苦构成了人生的总合，亦即" 苦海无边".总之，佛教认为人生是由各种苦组成
，全无欢乐可言，" 苦" 实际上是指精神上的期望永远得不到满足的一种心理状态。它的
产生，是因为人具有不断的占有欲望，这种欲望统称为" 爱" ，这种爱欲为自我意识的来
源，时时事事要求得到自我满足，而且永无止境，所以佛教认为人生是一切苦的大聚集。
由此观之，佛教所说的" 苦" 有两个基本特点，其一，" 苦" 非一人之苦，亦非一部分人
之苦，而是一切人共有之苦，并且是不可避免的。" 苦" 是佛教对现实世界的根本认识和
出发点，但在当时的阶级社会中，抽掉种姓与阶级内容而谈全人类之苦，显然抽掉了其阶
级内容而有利于统治阶级，例如" 求不得苦" ，不同种姓的人" 求不得" 的内容即有天壤
之别，一方面争权夺势，利欲熏心，一方面是饥饿与被奴役。其二，这种苦非神或他人所
强加，而是由个人前生之" 业" 所决定。它继承了婆罗门教轮回业报的思想，前生之业决
定今生，今生之业决定来生。
　　集谛是佛教对苦谛的原因和依据的解释。" 集" 为聚合之意，苦的原因固然很多，但
集中一点即在于人有欲望，由于欲望而产生行动，从而造成各种苦。
　　灭谛，" 苦" 既然是由欲望而生，所以只有彻底灭除人世间的各种欲望，方能达到免
除轮回，使烦恼、痛苦从根本上无从生起，则可达到佛教之最高境界"涅槃" 寂静，亦即彻
底的精神解脱的无苦世界。因此，灭谛从根本上来说就是涅槃或解脱、超脱之意。
　　道谛是说明通向苦灭解脱的涅槃境界的积极的、所必须遵循的道路与方法，亦即修道
。实现这一道路有8 种途径，称为" 八正道".依佛教之观点，四谛概括了现实世界与彼岸
世界的关系，集谛是苦谛之因，苦谛是集谛之果，所谈内容为现实世界的因果关系。道谛
是灭谛之因，灭谛是道谛之果，是讲达到出世的因果关系。四谛的宗旨是要求信徒" 知苦
、断集、慕灭、修道" ，从而达到解脱。
　　(2)八正道
　　八正道是达到涅槃寂静的积极修道方法和途径，同时又是原始佛教的社会伦理思想，
其内容与四谛相联系。
　　正见，即正确的认识，要求正确认识与掌握" 四谛" 等佛教基本教义，不可偏离最终
的目标。
　　正思，即正确的思维，佛教徒需不贪欲、不瞋恚(不发怒忌恨）、不邪见，保持对佛教
教义的正确思维。
　　正语，即正确的语言，说话要求" 不虚言" (不说假话）、" 不恶口" (不恶语伤人）"
不两舌" (不搬弄是非），" 不绮语" (不说废话）等。
　　正业，指正确的行为，包括不偷盗，不奸淫、不杀生、保持身心的高尚与善良。
　　正命，即正当的生活，要求信徒过符合戒律的生活。
　　正勤，意为正确的努力，要求坚持正确的修道方法，努力精进，不停顿不作坏事，行
善事。
　　正念，即正确的信念，指远离贪欲妄想，坚信佛教信仰的正确性。
　　正定，指清除一切杂念，定身心于一境，以修习佛教教理。
　　此八正道均为道谛之深入要求，既不允许享乐，亦不主张苦行，而取其中道，故称为
正道。八正道可归纳为三部分，称为" 三学" ，即" 戒""定" " 慧".这三方面概括了佛学
的主要内容。
　　" 戒" 即戒律，为佛教徒动作行为的规范。佛教徒需遵守的戒律有：五戒，戒杀、盗
、淫、妄、酒。十善，即正思、正语、正业的十项内容。对比丘(和尚）有250 戒，比丘尼
(尼姑）有348 戒。佛教认为，遵守戒律即可在现世修炼功德。
　　" 定" 即禅定，包括八正道中" 正念" 、" 正定" 的内容。要求心定于一，清除一切
轻浮杂念，以深入思考修习佛法。
　　" 慧" 包括前述之正见、正思维、正勤的内容，以达排除一切烦恼，增强断惑解脱之
至高深奥的智慧，得致修行之成果。
　　(3)缘起法与十二因缘
　　缘起法又称" 因缘论" ，因为佛教认为一切事物和现象的产生与变化都依因缘而决定
。" 因" 为内因，" 缘" 为外因，有时因、缘亦通用。它是佛教的世界观和哲学基础之一
，也是佛教教义的核心。佛陀以此方法观察宇宙与人生，此说既否认了婆罗门教的神创说
，又批判了其它沙门派别的世界观。
　　佛陀认为一切事物或现象之产生，均为相互依存、相互作用之关系或条件，离开这些
联系与条件，任何事物均无生灭变化。佛曾说" 此有故彼有，此生故彼生；此无故彼无，
此灭故彼灭".即一切事物和现象都是" 此" 与" 彼" 的相互联系、依存的表现。如父子关
系，有父才有子，有子始有父，无父则无子，无子亦无父，二者相互联系、依存，互为因
果，才构成父子。佛教对自然界的观察亦应用此法，认为宇宙万物之存在乃是主观认识与
客观世界彼此相依、相联系的结果，离开主客观的联系便无世界。缘起法说明一切事物均
依各种联系而存在，所有关系组成一个总的链条，无一事一物不在此链条中，世上无绝对
的事物，一切皆随缘而起。原始佛教依此法规观察人生，把人生分为彼此相互联系、互为
因果的12个环节，即" 十二因缘".十二因缘又名" 十二缘起".它是对人类生死业报轮回的
原因与过程，以及如何脱离轮回所作的系统说明，也是佛教的人生观。这12个环节相互联
系并循环，它们是：老死，代表苦，对许多人来说人生最大的烦恼是老死，而任何人又不
可避免，人之所以有老死，究其原因是因为有" 生" ，无" 生" 则无老死。
　　生，即身体之出生与心念之产生，若无生，则一切烦恼无从生起。所以生是苦的条件
与原因，那么生命由何而来.其来源为" 有".
　　有，即现实世界之存在，是生命的依托，无存在则无生。佛教把现实世界的存在分为"
三界" ，即欲界(食欲与性欲）、色界(位于欲界之上，但仍在物质世界）、无色界(在色界
之上为无形色众生所居）。这三界为有情感的众生，由于修道程度不同而生存的三种境界
，均处于生死轮回的过程中，仅层次不同。人们只有跳出三界外，才能达到涅槃，避免轮
回。" 有" 则来自" 取".取，执著之意，即由于固执地要求自身欲望的无限度的满足，因
而执著于世俗世界之常存。人之所以执著的妄想则来自" 爱".爱，是一种企求或渴望得到
满足的心理状态，是世俗生活得以建立而得不到解脱的主要原因。佛教认为此乃众苦之源
，由于爱而产生执著，而爱则来" 受".受，即感受、印象，指感受苦、乐、喜爱的各种感
觉，这种感觉来自" 触".触，即接触，包括身心等各方面的接触。由于与外界的接触始有
感觉，从而产生出各种感情，故称为" 触".它来源于感觉的器官，即"六入".六入，又称为
六处或六根，即眼、耳、鼻、舌、身、意。这6 种器官能感受到色、声、香、味、触、法
等" 六境".境为境界或对象之　　　　意，六境是对认识对象所作的分类，眼视色、耳听
声、鼻嗅香、舌尝味、身有所接触，法为意识境界，范围最广，包括人的一切认识对象。
六根之存在必依附于生命体，即" 名色".名色，是组成有情生命体的两大要素，" 名" 为
精神，" 色" 为肉体，二者结合成为生命体，六根依此而存在。名与色二者之所以结合在
一起，源于"识".识，即认识活动，为支配全部身心活动的总枢纽，以" 识" 为中心而统一
名色始有生命体的存在，故佛教把" 识" 作为生命之始，乃至关键。
　　它作为能认识的主观要素，需与作为生命总体的名色相互依存，始能成为"有识之士。
""识" 的原动力为" 行".行，是行为，即意志和行动，泛指一切身心活动。生命的存在与
持续不断在于" 行" ，所以佛教认为" 行" 即" 生命本体" ，也是" 识" 的活动之本。当
某一生命体作为躯体消失后(即死后），" 行" 的影响力(佛教专门名词为业力）依然存在
，并继续创造新的生命体。" 行" 又有身行(身业）、语行(语业）、意行(意业）之分，且
有善恶的区别。依业之不同，决定生命相续的趋向与性格的差异。" 行" 由无意识的本能
活动引起，称为" 无明".无明，即愚痴，指蒙昧无知的妄心。它无始无终地覆盖着有情众
生，支配着众生产生盲目的意志与行动，产生烦恼之源。与" 无明" 相对应的是" 般若"
(智慧），通过修行，获此智慧，即得解脱。
　　以上12个环节构成生命不断循环的序列与链条。其次序可顺观，亦可逆观。上面排列
的顺序为" 逆观" ，如果从原因向结果顺推，是为" 顺观" ，即生命体由于" 无明" 引起"
行" ，由" 行" 引起" 识" ，再由" 识" 产生构成精神与肉体的" 名色".有了名色便产生6
种感觉器官" 六根" ，由" 六根" 而引起与外部世界接触的" 触" ，由触产生感受，由感
受产生" 爱" ，由于爱而产生对外界之物执著追求的" 取" ，由取引起现实世界的" 有"
，有了现实世界则有" 生" ，有生即有老死。其中心内容是说明人生之痛苦烦恼皆由无知
所造成，只有消除无知才能得到解脱，而欲消除无知，只有皈依佛门修道达涅槃之境，从
而引导人们只追求自我净化，而忽略社会问题。
　　(4)五蕴
　　五蕴(又译为五阴）是佛陀对宇宙万物所作的说明，即其对物质世界与精神世界的总和
的分析与研究。所以它是原始佛教的哲学基础之一。" 蕴" 为类别、积聚之意。五蕴是对
万有所作的分类，属于精神方面的是" 受、想、行、识" ；属于物质方面的为" 色".佛陀
把这两个方面分别称为" 名" 与" 色".每一蕴为一类，包括许多同类现象，故又有聚集之
意。
　　色蕴：色为色彩与形状。佛教理解涉及此者为物质现象或物的要素。色蕴包括地、水
、风、火四大原素和由四大原素所组成的五种感觉器官，称为" 五根" ，即眼、耳、鼻、
舌、身，以及与其相应的感觉对象" 五境" ，即色、声、香、味、触。
　　受蕴：受为感受之意。对外界感受而引起的感觉内部即受蕴，感受痛苦称"苦受" ，感
受快乐为" 乐受" ，尚有不苦不乐的感受称" 舍受"." 乐受" 有可能增长贪欲，" 苦受"
能增加" 瞋心" ，" 舍受" 可能增加痴心。
　　佛教认为贪、瞋、痴为" 三毒" ，是众生的三种根本烦恼。
　　想蕴：" 想" 相当于知觉与意象，属精神方面的活动。人们通过" 色蕴" ，思想上聚
积众多感受，进而加以判断与抽象思考，始知接触对象为黑为白、为长为短、为方为园、
为善或恶、或是或非，即为" 想蕴".佛数认为离开" 想蕴" 客观世界便无从成立，因为世
界乃是" 想" 的种种" 心相".行蕴：相当于意志与行动，泛指一切身心活动。人们在得出
若干" 心相" 后，便产生某种意向或动机而见诸行动，此即" 行蕴".如意欲为善，便有善
行，如意欲为恶，便有恶行。佛教把这些意与行称为" 造作" 或" 业" ，表现在三个方面
，称为身业，即行动；语业，即语言表现；意业，即思维活动，并认为意业是关键。" 业"
不仅决定现在，亦影响未来，是支配有情生命体生死轮回的动力与依据。
　　识蕴：" 识" 相当于意识或认识，即对于千差万别的事物能加以区分和识别，亦即认
为万象之差别来自人的认识，而非客观存在。" 识" 有六种，包括眼识、耳识、舌识、身
识、意识。前五识均依赖于各自的" 根" 与" 境" 的相互对应，了解判断各别的事物。"
意识" 则可总取各种" 境" ，能够记忆与概括，可以一切有形或无形之事物和现象为" 境"
，亦能深入到前五" 识" 的各领域，故能统摄其它各识，并加以总结概括。此六识包括了
佛教的一切认识。
　　五蕴是原始佛教的世界观，认为宇宙万有的客观世界是在五蕴的相互和合作用中存在
，以期达到其宗教信仰的最终目标。佛教的最终目标是个人获得解脱、达涅槃。既然大千
世界均为五蕴之和合，而作为个人生命的" 我" ，当然也是五蕴之和合，从而得出" 我"
只不过是各种感觉的综合，进而树立" 无我" 之观念，使各种欲望破除，诸" 业" 无从生
起，这样即可达涅槃，从轮回中解脱出来。
　　(5)三法印
　　三法印是佛教的哲学思想。法印意为佛法的印记，佛教认为佛法有如国王之印玺，能
通行无阻，故称法印。三法印即三种印记是为真正佛教的标准。
　　这三个标准是" 诸行无常" 、" 诸法无我" 、" 涅槃寂静".佛教认为这三条基本原理
是人生与宇宙间的真理。佛教的全部教义皆为三法印所指导与概括。
　　" 诸行无常" 之" 诸行" 是一切精神与物质现象的生起和变化诸行动，" 无常" 意为
不真实(佛教称" 无常住")。佛教认为宇宙人生均是刹那生灭的现象，任何事物均每时每刻
处于变化之中，但是世俗的人们往往对" 无常" 现象熟视无睹。其原因在于人们不了解，
一切事物均依彼此间的一定关系和一定的条件而存在，而这种关系与条件在不断变化，故
无绝对真实的实体，包括人本身在内，仅是一个流动变化的过程。人之所以不了解这一真
理，系因受到" 无明" 的支配，而执著地追求真实常住的满足，因此造成世间之苦。并由
此引伸出人之生老病死等痛苦乃至自然界之大千万象所构成的现实世界，均为暂时的，非
真实的。只有如此认识，始能摆脱人生之苦。
　　" 诸法无我" 中的" 诸法" 是一切有形与无形的事物，即一切存在；" 我"指事物固有
的本质或实体。" 诸法无我" 意即一切存在均无固有的本性或实体。而世俗之人因受" 无
明" 的影响而产生爱欲等，便执著地追求实体的存在。佛教认为看起来似乎是实体的事物
，不过是心理过程中的一个幻影，仅是" 诸法" 的显现而已。因为一切万象都是" 五蕴"
和合的" 假相" ，皆由因缘而成。连" 五蕴" 本身都是非独立存在并非常住不变的，所以
一切存在均无固定本性或实体。佛教认为，人们如能了解这一点，便能脱离爱欲等，心中
无爱欲，便无所贪求，因而便无痛苦，从而进入一种不生不灭、不变不更、大休大息的永
恒境界，即涅槃。
　　" 涅槃寂静" 意为消除烦恼，并含有宁静与快乐之意。佛陀之人生出发点是" 苦" ，
其最高理想与最终目的便是" 涅槃".佛陀及其门徒并未给它下过定义，仅常以" 生死之尽
际，无上之宝岛" 等赞语形容，认为修道达此境界便爱欲绝灭，" 三毒" 断除，" 行""业"
不生，达到了高度寂静的、自由自在的彼岸世界。这种境界意味着达到了最高的智慧，道
德上的功德圆满，不受任何制约与约束，亦不受生死之束缚，不再感到痛苦，达到了高度
的内心和谐，从而得到解脱，免受轮回。
　　以上三点概括了佛教的哲学思想，既然" 诸行" 是不真实的，一切存在均无实体，追
求的最终目标是虚无缥缈的涅槃，所以其哲学的终点是否认现实世界的存在，一切均归于"
空".
　　(6)社会政治思想
　　任何一种新宗教的产生，均是当时社会经济、政治发展变化在文化上的反映，原始佛
教亦不例外。它是时代的产物，具有时代的特色。原始佛教除提出其出世的新的神学思想
与哲学思想外，还提出了其社会政治思想与伦理道德观念，为现实社会服务。在古代，各
种宗教的社会政治思想均加以神化，借助于神的力量，原始佛教亦如此。其社会政治思想
表现在两个方面。
　　①新四种姓说。公元前6 世纪古印度的刹帝利种姓与吠舍出身的大商人，要求扩大王权
，加速统一，必然要在思想上、宗教上寻找依据。在百家争鸣中，佛教成为他们的代言人
。原始佛教从教义上反对婆罗门教主张的神创四种姓与婆罗门至上及吠陀神圣，认为这些
说教均无依据。佛陀曾说：所谓梵种(婆罗门种姓），乃是欺诈，他们也是嫁娶所生，与世
人无异。所以原始佛教认为婆罗门至上无任何依据，并提出新的四种姓说：刹帝利为最高
种姓，婆罗门次之，再次为吠舍、首陀罗。他们提出种姓并非神创，乃是人世间社会分工
所形成的。原始佛教认为，人最初是平等的，但经过一个漫长的阶段后，出现了私有制，
个人占有田产，于是出现盗窃、争讼。人们宁可立一人为主，以治理之……于是世间便有王
名，以正法治人，故名为刹帝利，所以刹帝利乃世间第一。佛教的这一论点，从宗教上打
击了婆罗门至高无上的地位，否认其神圣性与种姓神创说，主张刹帝利第一，以巩固王权
，这对于当时古印度的统一趋势有所促进，符合当时古印度历史的发展趋势。因此，佛教
在当时受到各国国王，特别是摩竭陀国王的重视与支持，得以广泛传播。
　　②众生平等。原始佛教针对当时古印度各国阶级斗争的形势，提出了新的社会思想" 众
生平等" ，佛教的专门术语为" 普渡众生".其具体内容有三。第一，反对婆罗门教把各种
姓划分为再生族与非再生族。婆罗门教为垄断宗教把四种姓的前三个种姓称为再生族，受
婆罗门教的保护；将首陀罗称为非再生族，不许参加宗教活动，在宗教上无出路，因而首
陀罗对此极为不满。佛教反对此作法，主张各种姓在宗教上一律平等，佛教徒中有首陀罗
、贱民、奴隶，一视同仁。第二，反对波罗门垄断经典，不用梵语，改用民间语言传教，
使一般公民易于接受。第三，佛教提出了不分种姓、任何人均可通过自己修道达到涅槃、
得到解脱的思想，而不需要任何中介。婆罗门教却认为，无婆罗门的中介作用，人的宗教
活动无效。这一点在宗教史上可以说是一次革命。
　　原始佛教提出的众生平等的社会思想，我们应作具体分析。当时古印度的广大社会下
层在经济、政治、宗教上均处于不平等的地位，即使在宗教上亦无出路。而佛教针对当时
社会矛盾、适应这一新形势，提出众生平等的口号。这首先是广大奴隶与社会下层斗争的
成果，它打破了旧的宗教为奴隶主贵族垄断宗教的局面，否定了旧的种姓制度，对长期受
到宗教压抑和精神枷锁的奴隶来说，无疑是一次精神解放，从宗教上肯定了奴隶是属于"
人" 的范畴。它在人类思想史上具有划时代的历史作用。当然这一口号仅涉及宗教范围，
并未触及政治与经济权利，但这在当时的历史条件下既不可能，也不现实。所以，佛教的
众生平等口号在人类历史上的功绩应给予充分肯定。也正是由于这一口号产生了对广大社
会下层的吸引力，从教如流，使佛教在百家争鸣中得到广泛的流传。至摩竭陀王国孔雀王
朝(约公元前324-前187 年）时期臻于极盛。
　　5.部派佛教
　　从佛陀创教至其逝世后的100 余年间，在佛教史上称为原始佛教时期；公元前4 世纪
至1 世纪大乘佛教兴起前，称为部派佛教时期，此时期又可分为前期与后期，公元前4 至
前3 世纪发生根本分歧，原始佛教分裂为上座部与大众部，史称根本二部。公元前2 至1
世纪根本二部又各自分裂为若干派，共约18派或20派，佛教史上称此为枝末分裂。本卷仅
述其根本二部的历史。
　　(1)部派佛教产生的历史背景
　　在佛陀去世后的百余年间，摩竭陀王国日益强大，又吞并数国后，国势日强。佛教在
国王的支持下，日益流传。但由于印度各地经济政治发展的不平衡，且风俗各异，各地教
团内部对教义、戒律的认识发生了分歧，并日益加深，统一的教团必然发生分歧。
　　公元前4 世纪摩竭陀王国建立了孔雀王朝(公元前324-前187 年），于公元前317 年统
一了印度北部。至其第三代国王阿育王(公元前273-前236 年）即位后，又发动了统一南印
度的战争。据铭文记载他在战争中杀了10万余人，建立了印度历史上空前的统一国家，所
以孔雀王国又称孔雀帝国。阿育王在统一过程中及统一后，大力提倡佛教，并一度成为国
教。
　　(2)上座部与大众部的分裂
　　原始佛教于公元前4 世纪分裂为上座部与大众部，佛教文献对其分裂的原因与时间的
记载有所不同。
　　据南传佛教锡兰的《岛史》与《大史》记载，印度毗舍离的伐耆族的比丘对佛教戒律
提出十条新见解，对戒律进行改革，称为" 十事" 或" 十净".其重点是给予比丘在日常生
活与修道方式上以较多的自由。这十项新规定是：①角盐净，多余的盐可存贮于角器中以备
食用；②二指净，下午太阳偏西二指长时仍允许进食；③他聚落间净，即在一处就食后，仍
可到他处就食；④住处净，指同一处之比丘可在不同地方举行佛事；⑤赞同净，即开会人数
不足，决议亦有效；⑥所习净，允许按先例行事，不认为是违律；⑦攒摇净，可饮未经搅拌
去脂的牛乳；⑧饮阇楼疑净，可食未发酵或半发酵的椰子汁；⑨无缘坐具净，指可坐在无拘
大小而无贴边的坐具上；⑩金银净，可接受并蓄存信徒施舍的金银财物等。此" 十事" 受到
长老比丘耶舍的反对，认为他们主张可存蓄金银的作法，严重违犯教规。耶舍继而到各地
游说，反对" 十事" ，并邀请资深长老700 人参加结集，判定"十事" 非法。此次结集纯为
纠正戒律，主持与参加会议者均为资深长老，属保守派，故此派称为上座部。
　　此后，坚持改革戒律的比丘召集徒众万人，另行结集，此派遂得名大众部。
　　另据北传佛教《异部宗轮论》等文献记载，此次分裂的主要原因是对教义的不同见解
。原始佛教主张，人人均可经过修道，得到解脱，达涅槃，但仅释迦牟尼可称为佛陀，其
它世人在得到解脱后，仅称为阿罗汉，是为修行的最高标准。此时，摩竭陀国一著名比丘
大天认为原始佛教把阿罗汉作为修道的最高品位不正确，因为阿罗汉仍存在局限性，内容
是：①" 余利诱" ，即虽脱离一切烦恼，但仍有人的生理机能与情欲；②" 无知" ，虽已继
绝了产生烦恼的" 无明" ，但仍有无知之处；③" 犹豫" ，对修道解脱虽无任何疑虑，但对
世俗某些事物仍存疑惑；④" 他令入" ，虽已证知罗汉品位，但必须经他人指点：⑤" 道因
生起故" ，即必须不断发出悲苦的叹声，至诚称苦，始符合教义。这些主张遭上座资深长
老们的反对，被斥为" 五事妄言".由此附合大天" 五事" 的僧侣逐渐演化为大众部，上座
长老则成为上座部。
　　关于两部分裂的原因，南传与北传佛教文献记载虽有不同，但是其原因既有教义的分
歧，也有戒律要求差异。实际上，这些差别早在佛陀在世时就已存在，其弟子中已有重戒
律者与重教理者之异，佛陀之言多因材施教、因人而异，对症下药进行说教，故逐渐产生
了对教义理解的差异。有的尊内容，重自由，有的则重形式、尚保守。且在佛陀逝世百余
年后，在佛教流传过程中，师承有异，时代有变，各地区语言风俗亦不尽一致，凡此种种
，均造成分裂之加剧，而导致最终分裂。
　　(3)阿育王护法
　　阿育王是印度佛教史中著名的护法王。相传，他最初不信佛，在多年征战，特别是征
服印度南部羯陵迦后，痛感战争杀戮之残酷而皈依佛法，大力宣扬佛教，并在各地刻石铭
文，至今尚遗存30余处。他还为保障信仰与正法，设置正法大官，主持社会道德与慈善事
业。为宣扬佛教，广建寺塔，据说他曾建84000 座塔寺，著名的鸡园寺即建于此时。当他
发现佛教教义发生分歧，僧团内混有许多外道信徒不守佛制时，曾在华氏城举行千人结集
，编订一书《论事》，列举了两部派的不同论点，勘定是非，成为研究部派佛教之必读之
书。
　　此次结集后，阿育王派出使团前往各地传教，公元前3 世纪时曾派僧团将佛教南传至
锡兰(今斯里兰卡）和缅甸，北传至阿富汗及中亚地区。1 世纪时传入中国，又由此传入朝
鲜、日本，佛教遂发展为世界宗教。
　　至公元前2 世纪，两大部派又多次发生" 枝末分裂" ，各分成若干小部派，南传佛教
约分裂出20个部派，北传佛教约分裂为18个部派。
　　6.大藏经与佛教的三次结集
　　(1)大藏经的产生与王舍城结集
　　佛教在其产生与发展过程中积累了许多典藉，全部典藉的总称为大藏经或三藏。" 藏"
之原意为盛放物品的竹箧。大藏经即全部佛教经典或佛经全书。" 三藏" 因其内容分为经
、律、论三个部分而得名。" 经" 为释迦牟尼所说的教义；" 律" 为佛教僧人与信徒应遵
守的规则与戒律；" 论" 是对教义观点的解说与论述。
　　佛陀生前所宣讲的教义并无书面记载，亦无文字戒律，一切由佛陀亲自统领，对僧众
提倡和合为本、事事从众、从法的原则。
　　僧团内部不分等级，遇有争论与不同意见，实行表决，僧众和睦相处。
　　据说佛陀已预见到其去世后可能产生分歧与分裂，故在其遗训中重申一定要以法为师
。公元前485 年佛陀去世后，即有些僧侣不愿受戒律约束，为所欲为，对教义佛经亦有所
曲解。为此佛陀的入室弟子认为有必要召集会议，统一教义与重申戒律。遂由佛的大弟子
大迦叶在摩竭陀国首都王舍城郊的七叶岩召集500 长老，进行了第一次结集，又称王舍城
结集。由佛陀弟子阿难和优波离分别背诵经、律，然后相互校正。因佛陀在世时仅口头布
道，诸弟子皆凭耳闻记忆，口口相传，很难完全一致。会诵时，由具有权威的弟子分别背
诵，共同鉴别甄定，以统一佛经。这些权威性的弟子均为曾亲自听到佛陀言教而得道的弟
子，又称为" 声闻弟子".此次结集又称" 五百结集" ，由于参加者均为得道的长老，在佛
教中已达罗汉之地位，故后世佛教所建的罗汉堂均为500 罗汉，其根据即来源于此。第一
次结集得到摩竭陀国王阿阇世(约公元前493-前462 年在位）的支持。经会诵得到公认的教
理部分，为今之《阿含经》的主要内容；其戒律部分，后成书为《八十诵律》，但已失传
。佛陀在世时，并未严格区分教理与戒律，此次结集，始加以区分。但此次统一的教理与
戒律仍为口传，未写成文字，正式记录于文字的佛经约成书于公元前1 世纪。至于" 三藏"
中之论藏，此次结集尚未涉及，独立成卷于部派佛教后期。
　　(2)经、律、论
　　" 经" 来自梵语意为线，能以之贯穿花束而不散落。佛教认为佛陀的教理累累，应用
线把它们连串起来，故汉译为" 经".第一次结集会诵一致的教理部分的经典，其名称在南
传与北传佛教中有所不同，且其形成亦非一次会诵的结果，最早的内容是佛陀之言行、生
活记录以及对佛陀说教的注释。
　　其后由于南、北传承与地区之差异，记述经典的语言的不同，分为巴利语和梵语两大
类，虽传承有所不同，但均认为是佛陀亲说的言教。北传佛教为梵语经典，汉语音译为"
阿含" ，意为" 结集教说之经典".其基本内容确定于第一次结集，内容为论述四谛、八正
道、五蕴、十二因缘、因果报应、生死轮回等。具体经典有《长阿含经》、《中阿含经》
、《杂阿含经》、《增一阿含经》，分别由不同的部派所编纂。《长阿含经》共34篇，其
中每篇经文均较长，有些篇章据说是佛陀亲口之言教，亦有若干篇为其历代弟子对旧资料
的整理。《中阿含经》为152 篇中型经文的经集，据佛教学者研究，它是最古老的一部经
文，许多说教，极似出自佛陀之口。它阐述了佛教深奥的教理。《杂阿含经》和《增一阿
含经》以多项标题把佛陀的言教分类阐述，其中还常引用一些《长阿含经》的文字，说明
其成书晚于《长阿含经》。南传巴利文经典主要成书于斯里兰卡，相传公元前3 世纪阿育
王之子摩晒陀将巴利语经典传入该地，公元前1 世纪末僧众举行结集，将口传之巴利文佛
经首次以僧伽罗字母音译刻于铜片和贝叶上，后流传于东南亚诸国。其佛经名称为《长部
》、《中部》、《相应部》、《增支部》与《十部》，总称为五尼柯耶。其内容与北传之
《阿含经》在教理方面大体一致，具体细节亦有许多共同点，可谓同源。
　　律藏是佛教僧团规定的戒律与道德生活规范，它根据各教团之需，戒律日益严密，加
以系统化而成，至部派佛教时期，形成为独立的律藏。目前流传下来的主要是南传巴利语
之律藏，较完备的内容有" 禁戒" ，包括戒律条文与仪式，以防非止恶，较轻的过失称为"
波逸提" ，此类过失经忏悔可赦免。最重的罪错称" 波罗夷" ，犯者应逐出教团；" 犍度
为修行及受戒仪式及日常礼仪的具体规定；" 附篇" 为以问答形式对戒条作的解释。这些
戒律的主要内容见于汉译之《四分律》、《五分律》、《十诵律》和《摩柯僧祗律》。
　　论藏，音译为阿毗达磨，是部派佛教时期各部派依本部所传之经、律加以分类、注释
、提炼而成的专门论著。佛教学者对论藏有不同看法，主要分歧在于它是否为佛陀亲自言
教。第一种意见是" 三藏" 皆为佛言，进而认为佛陀之真谛寓于论藏之中，故其地位应居
经、律之上。第二种意见则认为它是后世之产物，不具权威性，应在经、律之下。事实是
，佛陀生前并未象经、律一样，直接阐述"论藏" ，仅是后来部派形成后始将此部分独立成
篇。不过，佛陀生前曾倡导弟子之间开展法义问答，作分类、对比的研究。论藏的研究促
进了部派的兴起，而部派之兴起又加强了论藏的研究，但它成为三藏一部分的具体时间，
尚无明确资料说明。
　　(3)第二、三次结集
　　佛陀逝世百余年后举行的第二次结集，实际上是分裂的结集，也是佛教内部部派分裂
的开始。公元前4 世纪，由于戒律导致僧团内部的分歧，" 十事" 争议的焦点是比丘能否
接受金钱布施与私蓄金银财物，以耶舍为代表的资深长老反对" 十事" ，在毗舍离召集700
僧众结集，宣布" 十事" 为" 十非法事" ，坚持传统戒律，因参加者多系主事的上座，故
又称" 上座部结集" ，从而产生了上座部派。坚持" 十事" 的僧侣不承认这一决议，于是
又单独召集万人参加的会议，决定十事为合法。因参加此会的人数众多，故又称为" 大众
部结集".所以第二次结集，实为分裂为部派的结集。它反映了各地区差异、佛学观点之不
同，因为传统的戒律亦很难保持统一。此后，两个部派中又开始出现一些小部派。
　　第三次结集为阿育王时期。据说当时鸡园寺中住有比丘万人，其中既有部派的分歧，
也有许多外道信徒，因而在教义、戒律方面经常发生争端，于是阿育王邀请目犍连子帝须
为首的1000名德高望重的长老，于华氏城的阿育王寺举行千人结集，又称为第三次结集。
重新合诵佛教经典，并编出一部《论事》。论事，即争论的问题，把不同部派的论点加以
整理，有正反两面的观点各500 条，共1000条，但流传至今者仅百余条，从中可看出佛教
两部派内部又有进一步分裂，争论十分激烈。
　　第三次结集为南传佛教文献所记载，北传佛教中无此记载，故不承认此次结集。
　　7.僧团制度与礼仪、节日
　　(1)僧团制度
　　佛教的宗教组织为僧团，音译僧伽，佛教之能留传至今，主要依赖于这一宗教组织。
乔答摩.悉达多成道时，既无信徒，又无法典，随着弟子的增加，始有僧团。佛教僧团是由
出家人与修行者组成的教团。它由比丘(和尚）、比丘尼(尼姑）、沙弥、沙弥尼组成。沙
弥、沙弥尼是不满20岁出家的未成年人，至20岁始可成为比丘与比丘尼。信奉佛教但未出
家的修道者称为居士与女居士。出家的比丘、比丘尼与未出家的居士、女居士常在一起活
动，合称" 僧伽四众" ，但僧团的正式成员是出家人。佛教的僧人与世俗信徒的关系较其
它世界宗教有所不同，僧团成员并非祭司或充当神与人之中介，他们只是为了追求更高尚
的生活理想而出家，并无指导信徒宗教生活之义务，而只是宣传佛陀的教义；出家僧人最
终修道可达阿罗汉，而一般信徒(居士）
　　仅可达涅槃。
　　僧团出家人有其别于居士的制度，对比丘与比丘尼要求三皈依，即皈依佛、皈依法、
皈依僧。皈依僧即参加僧团，弃绝一切世俗生活。据传佛陀在世时要求僧团实现" 六和"
，即见解相同之" 见和同解" 、" 利和同均" 、" 意和同悦" 、" 身和同住" 、" 戒和同
修" 、" 口和无诤".此" 六和" 为僧团的行为准则。最早的僧团仅是一批游方托钵僧，他
们遵循佛陀的教导，既反对享乐，又不主张苦行，而行" 中道" ，在生活上过着俭朴的生
活，穿百纳衣，吃百家饭(乞食），住在树下。他们在雨季来临时，则群集一处，称" 安居
" ，共同寻觅食物，讨论共同遇到的信仰的问题，并付诸实践。印度僧人所以在雨季安居
，一方面因交通不便，另一方面据说雨季是百虫滋生之季，行走会伤害生命。后来由于佛
教的传播，受到各界的重视，国王与大商人经常有所捐赠，遂有了寺庙，房屋与田地，始
结束游方生活。但比丘仍无个人的私有财产，个人持有的财物，仅有三件僧衣、一根腰带
、一个食钵、一把剃刀、一个针线包和一个滤水器。个人接受的其他布施，均须交给僧团
公用。
　　比丘与比丘尼加入僧团的标志为受戒制度，佛陀本人曾规定了两种仪式。第一种为出
家仪式，由志愿出家者提出请求，经至少十人组成的僧团同意后，剃须除发，穿黄色袈裟
，念诵三皈依与十戒。这一仪式象征割断一切家庭关系，不再受世俗尘缘的束缚，在组织
上成为僧团的预备成团。第二种仪式为" 授具足戒".自愿受具足戒的人，应年满20岁，经
审查无不能出家的疾病与其他障碍，由资深长老引见(介绍），经僧团成员同意后，可成为
比丘。其仪式是引见人说：请赞成他加入僧团的成员默然表示同意，不赞成者可发表意见
。连说三次，如无人持异议，即为通过，" 授具足戒" 即告完成。新比丘必有一位师傅，
他应象仆人一样侍奉师傅的衣服、沐浴、卧榻等；师傅则给以信仰指导，并对其加以监督
。一般居士则无此制度，仅须遵守五戒，即戒杀、盗、淫、妄、酒。
　　(2)礼仪与节日
　　古印度佛教的教义与节日较为简单，现行的许多礼仪节日多为后世佛教的部派、宗派
所规定。古印度时期多为与佛陀有关的仪式与节日，除出家与授具足戒外，重要者有以下
几种。
　　①葬礼。据传释迦牟尼去世后实行火葬，这是古印度的习俗，其骨灰(舍利）分别置于
众多的佛塔中。这一仪式为后世佛教所继承，比丘去世后，一般实行火葬，骨灰置于石塔
或瓮中。
　　②布萨。布萨日为Upavasatha之音译，意译为" 净住" ，是一个地区佛教僧团的定期聚
会日，举行忏悔仪式，相当于基督教的礼拜日。据说，此聚会是在摩竭陀瓶沙王建议下实
行的。他向佛陀建议说，其他派别的信徒均有固定的日期举行集会，佛陀的弟子亦应如此
。经佛陀同意后，以每月初一、十五、以及此两天后的第8 日为布萨日。在布萨日，所属
地区内的僧众均须参加忏悔仪式，主持者宣读有关错误的条文，每念完一条，三次询问众
僧，是否有此事.未违犯者不答，违犯者则应说明自己违犯的情况，众僧讨论如何处理，依
情节轻重给予申斥、停止僧籍、甚至开除教籍。居士亦要求去寺庙参拜、守斋或向别人忏
悔所犯罪过。
　　③放焰口。焰口为古印度传说中饿鬼的名称。据传佛陀弟子阿难夜见饿鬼，名焰口，曾
向佛陀请求免除其苦难。佛陀教以经咒，以解除其痛苦。此后，称此佛教仪式为放焰口，
传入我国后加进了祖先崇拜的内容。
　　④盂兰盆会。盂兰盆为ullambana 之音译，意译为" 解倒悬".即超度亡灵倒悬之苦。据
说，佛陀弟子目犍连之母死后成为饿鬼，目犍连为此向佛求教。佛陀指示可在众僧夏季安
居的最后一天(7 月15日）供养众僧，即可解救。佛教徒据此举办盂兰盆会，广施众僧，举
行放焰口等活动。
　　⑤佛诞节与成道节。佛诞节是纪念佛陀诞生的节日，据传释迦牟尼诞生时有巨龙喷水浴
身，故在佛诞日举行象征性的仪式，以水清洗佛像，故在我国又称浴佛节。是日，佛教徒
祭拜佛祖，布施众僧并举行其它纪念活动，关于佛诞节的日期，各地有所不同，我国汉地
佛教为农历四月初八日。成道节是纪念释迦牟尼得解脱、成道的节日，我国于农历腊月初
八纪念此节日，以多种米、果煮粥敬佛，俗称" 腊八粥" ，象征米、果来自百家。
　　⑥涅槃节与敬佛节。涅槃节是纪念佛陀辞世的节日，由于南传与北传佛教对其生卒年月
不一，所以节日的时间亦不同，北传佛教认为佛陀逝世日为公元前485年农历2 月15日，故
于是日举行涅槃节，诵经拜佛。南传佛教将佛陀诞生、成道与涅槃集中为敬佛节，每月5
月的月圆日举行。
　　8.耆那教
　　耆那教是公元前6 ～5 世纪在古印度兴起的一种苦行主义宗教，被佛教列为百家争鸣
中的" 六师" 之一。" 耆那" (Jaina)之意为战胜(情欲）者，因该教之教祖称为" 耆那"
，且为该教信徒修习与追求的目标，故名。由于该教极端苦行主义的僧侣实行裸体，称天
衣派，故佛教经典称他们为" 裸体外道" 、" 无惭外道" 、" 尼乾外道" 等。
　　(1)大雄与耆那教的兴起
　　耆那教的奠基人为筏驮摩那(约公元前599-前527 年），成道后被信徒尊称为大雄，意
为伟大的英雄。他与佛陀是同时代人，但较其年龄为大。
　　据耆那教传说大雄仅是该教的第24代教祖(即耆那）。其历代耆那均出身于刹帝利种姓
。神话传说其第一代耆那名利沙婆是阿踰陀国的王子，生卒年代不可考。其第23代教祖巴
湿伐那陀为历史人物，据耆那教经典记载他生活于大雄以前250 年(约公元前9 世纪），亦
为一小国王子，青年时代曾充武士与羯陵伽人作过战，于30岁出家为苦行僧，得道后，允
许僧人穿衣服并提出四戒，即不杀人，不妄言，不偷盗，不蓄私产。所以佛教与耆那教经
典均未把大雄说成是创教者，而仅是复兴者与改革家。佛教经典仅认为耆那教是一种著名
的外道，亦未说它是一种新宗教。
　　大雄在汉译佛经中称其名为尼乾陀.若提子，意译为解脱　　　　或不受束缚者，约于
公元前599 年生于古印度拔祇(又译弗栗特）国首都吠舍离附近的村庄。他是该国坦特罗部
族的王子，刹　　帝利种姓，曾结婚生有一女。其父母均为虔诚的苦行派，大雄30　　岁
时，他们经苦行双双饿死，遂立志出家苦行。他开始在西孟加拉漫游，衣服破烂后，即裸
体行乞，忍受了许多迫害与侮辱，在困难的条件下苦行修道12年，于42岁终于获解脱成道
。此后他以耆那的身份传教，并组织教团，对传统的苦行派进行改革，游方传教30年，据
传有11名大弟子。在此期间他与当时的国王，如瓶沙王、阿阇世有所接触，亦与佛教徒进
行过辩论，但从未与佛陀相会。约公元前527 年，他逝世于王舍城附近，终年72岁。
　　(2)教义与学说
　　耆那教的世界观是自然神论与万物有灵论，他们认为神并非宇宙的主宰，亦非创世者
，原始物质与个体灵魂均自生不灭，唯有抑制情欲，过苦行生活始能得到解脱。同时又认
为不仅人，而且各种动植物以及无生物均有灵魂，灵魂与实体结合在一块，但其居所由其"
业" 决定上升或是下降，所以唯有苦行禁欲，始能得到解脱，其教义即围绕此论点而展开
。
　　耆那教的教义为" 七谛说" ，即灵魂，非灵魂、注入、束缚、排斥、寂静、解脱。该
教认为，宇宙万物由灵魂与非灵魂构成，灵魂分两类，一类受物质的束缚，一类不受物质
的束缚，亦即获得解脱的灵魂。受物质束缚者又分为活动的灵魂与不动的灵魂。活动的灵
魂有六，即人、兽、蜂、蚁、虫、植物，其顺序依感觉器官之多少排列。为防止杀生，所
以耆那教信徒出门时，需带一把扫帚，扫去地上之虫蚁，口罩纱布，防止飞虫进入。不动
的灵魂存在于地、水、风、火四大元素之中。该教信徒所追求的最终目标即达到灵魂不受
束缚，进入永恒的、自由的境界。
　　该教认为" 非灵魂" 分为定形的物质与不定形的物质两类。定形的物质由原子及其复
合体构成。原子是永恒的，不可分割的实体，其活动能造成性质不同的物体，并能相互整
合而成复合体，成为形状不同的宇宙万有。不定形的物质包括时间、空间、法与非法。时
间与空间是原子及其复合体活动的场所；法是活动的条件；非法是静止的条件。耆那教的
这种灵魂观说明其宇宙构成模式尚处于蒙昧状态，将精神与物质均视为实体，并且一切物
体均有灵魂，所以人不能伤害一切物体。
　　耆那教也继承了婆罗门教的" 业报" 思想，通俗的说" 业报" 就是人的行为及其对灵
魂所产生的影响。该教还提出" 业" 是一种特殊的微小的不可见的物质，它能依附于人的
灵魂，成为获得解脱的障碍，此依附性称为" 注入"." 业" 为前生所定，并" 注入" 人的
灵魂，决定着今生的一切，并随人的灵魂而移动，从而形成了对灵魂的" 束缚".人欲获得
解脱，应阻止业" 注入" 灵魂的方式，即不作引起" 注入" 的行为，并" 排斥""注入".所
以达此目的最好的方法是自我克制，不仅可防止新业报之" 注入" ，而且可摆脱旧" 业报"
之" 束缚".耆那教修行的最终目标是达" 寂静" ，获" 解脱" ，所以要" 排斥""业" 的注
入与束缚。达此目标的方法有二，即" 五戒" 与" 三宝"." 五戒" 为不杀生、不妄语、不
偷盗、不奸淫、不存私财，这是最低的要求与戒律。其获解脱的积极方法为持" 三宝" ，
即正信、正智、正行。正信是完全相信大雄及其教义；正智是对其教义要有正确的理解；
正行，除严格遵守五戒外，还要持守禁欲主义，要求放弃一切人生之享乐，实行严格的苦
行主义。
　　内在的苦行包括　　　　　　忏悔、谦恭、打坐及抑制情欲；外在的苦行包括各种自
我克制，以　　　　达" 寂静" ，灭情欲，获" 解脱" ，从而悟" 七谛" ，成为觉悟者。
外在的自我克制的形式要求极为严格，有些近似体罚，对衣食住行均有苛刻的规定。如不
剃头而将头发拔光；举手站立或一足站立；睡于荆棘之上或牛粪堆上；在饮食方面除不吃
鱼、肉外，有的苦行僧还吃牛粪、鹿粪、树根、树皮；在衣着方面有的完全裸体，有的仅
着革、树皮或着鹿皮。
　　总之他们认为，只有苦行才能有望排斥" 注入" ，解除" 束缚" ，以达" 寂静" ，获
解脱。
　　七谛说概括了耆那教的教义、修行方法与追求的目标，也阐明了其宇宙观与人生观。
在大雄之后尽管多次分裂，但其教义与苦行并无根本分歧，正是由于其苦行主义的特征，
使一般人难以接受，以致在传播上受到局限，而以中道思想为中心的佛教则受到了较普遍
的接受。同时，它彻底继承了婆罗门教的灵魂转世、因果报应、轮回业报的思想，并将禁
欲与苦行视为获解脱的最后途径，这不过是一种悲观厌世、逃避现实的消极思想。
　　但是耆那教的教义的产生与流传有其积极的一面。他们反对祭司贵族居最高等级的种
姓制度与婆罗门教，以反对杀生对抗其祭祀万能，以耆那教经典否认吠陀经的神圣，以众
生平等反对婆罗门至上的等级制度，认为四种姓是人为的划分。这些思想打破了婆罗门教
所公开宣布的人与人不平等的观点，和佛教一样，在人类思想史上开辟了一个新时代，宣
扬了人类的平等观。
　　同时，该教也是最早提出原子论思想的宗教之一，肯定了相互对立的原子运动是构成
其复合体的动力，复合体的外表与性质的不同又成为千姿百态的宇宙万物。这一朴素的唯
物论打击了婆罗门教的种姓说。从而启发了人类认识世界的新途径。
　　(3)天衣派与白衣派
　　在大雄时代及其逝世后，耆那教内部，由于对裸体与着衣的看法各异，以及对大雄七
谛说的具体理解不同，逐渐发生了分裂，先后经历了约600 年，直到1世纪，始有经典与文
献说明，耆那教最终分裂为两大派，天衣派与白衣派。
　　实际上，这一分裂早在大雄时代，即存在着分歧。大雄在世时曾以裸体行乞为生，但
有些僧团认为裸露全身是不道德的，而加以非难，并且提出，耆那教的第23代教祖巴湿伐
那陀允许其信徒穿一条下裙和一件上衣。所以很可能在大雄在世时即存在两派。大雄去世
后，其第二代弟子贾姆布即不实行裸体行乞之规定，改穿白衣，由此出现天衣派与白衣派
的迹象。此后数百年间，由于地区、传承之不同，对戒律理解的分歧，最终导致了分裂。
白衣派对大雄的戒律在执行中较为灵活，允许僧人穿衣，可保存14种生活必需品，不歧视
低种姓及妇女，在宗教上人人平等，不出家的世俗人也能得拯救等。
　　而天衣派对此均持反对态度，他们认为大雄主张" 不存私财" 的含意是一切物品，包
括衣服在内都不应持有，应以天为衣，以地为床。但在其它教义方面，两派仍保存一致。
目前多数的天衣派僧侣亦穿普通服装，仅少数苦行者仍裸体，但在外出时，也以一大块布
包住身体。
　　耆那教除有教派之不同外，尚有僧人与世俗信徒之区别，以上戒律主要是对僧人的要
求，至于一般信徒并不要求全部遵守，对他们的要求是不杀生、不妄语、不偷盗，第4 戒
不奸淫改为不邪淫，第5 戒不存私财改为不贪婪，可以有私有财产。但在职业上不允许从
事农业，因为务农就会杀死虫蚁，所以后世的耆那教徒均从事工商业活动，家资富有。
　　耆那教在大雄时代及其去世后流行于摩揭陀国，但信徒远不及佛教徒众多，也未被视
为正统宗教。不过它同样受到了国家政权的保护，阿育王铭文中说明，要求宗教监督官要
关心耆那教徒，以后的国王亦有此类铭文，说明他们在古印度社会中可能受到排斥，不然
何以国王屡次下令" 关心" 与" 保护".约于公元前4世纪由于北印度发生严重旱灾，耆那教
的一个教团前往南印度，传播于泰米尔地区，至公元前传入锡兰。
　　(4)经典
　　耆那教最古之经典《普伐》，现已失传。保留至今最古的经典是白衣派的《安伽》(意
为教法的肢体）共12部，故又称" 十二支" ，但目前保留下来的仅11部，据说它是在公元
前4 世纪(大雄去世后200 年）于华氏城第一次结集中编成，至5 世纪中叶在伐腊毗第二次
结集中编写成文。其语言文字为阿尔沙语内容主要记载了大雄的生平，以故事、比喻和寓
言的形式宣讲教义与戒律。但天衣派认为古老的经典早已失传，《安伽》纯系伪造。天衣
派的经典为《四吠陀》，这四部分的内容是：①大雄的传说；②宇宙结构论；③戒律和仪式；
④著名的哲学著作。据传是2 至3 世纪编成，以梵文书写。
　　天衣派与白衣派虽各有本派经典，但对天衣派教主乌玛斯瓦底(约公元135-219年）所
著的《真理证得经》(又译《入谛义经》）及其注释均认同。
　　该经详细阐述了耆那教的" 七谛说" ，被视为了解事物真正本质的手册。温特尼茨曾
评论说：" 甚至在今天，这部著作仍然被所有的耆那教徒在寺庙和家庭中诵读，他们认为
通过诵经可获得最大功德，胜似戒斋禁食一天。这部著作及本人对它的解释充分论述了耆
那教的伦理学、逻辑学、心理学、宇宙结构学和本体说，这些论述可能与最早的经典' 十
二支' 一致，尤其是与第六支(关于戒律的内容）一致，所以直到今天都把它作为耆那教概
要的代表作，用以为教徒们服务".此后，直到中世纪白衣派与天衣派各有其本派撰写的经
典，白衣派的经典有《仪轨经》，约成书于5 世纪；《六派哲学概述》成书于8 世纪；《
史诗》与《他宗三十二颂之鉴评》约成书于12世纪。天衣派的经典有《五原理精要》和《
教义精要》，约成书于3 世纪。
　　9.佛教与耆那教之异同
　　佛教与耆那教均为公元前6 世纪在古印度兴起的反婆门教的新兴宗教，它们均非产生
于祭司阶层，亦不重视僧侣的中介作用。二者均宣扬解脱之道和提倡宗教平等，以及轮回
转世，但它们在当时的传播以及后世的发展却大有不同。佛教在印度兴盛一时，中世纪后
，在印度却渐趋衰落，以致到近代在印度已无佛教徒。19世纪又从东南亚重新传入印度。
而耆那教在当时印度不如佛教徒众多，但却始终延续至今。这一现象有待于我们深入研究
，目前，学术界认为这是由其教理之差异以及教团作用之差别所造成。佛陀既反对禁欲主
义又反对纵欲主义，提倡中道理论，在古代印度从分裂到统一的转变时期，更适应刹帝利
和吠舍大商人的需要，因而得到摩揭陀国历代统治者的提倡，社会下层亦因其反对婆罗门
的种姓制度而积极参加，所以在当时信徒众多，得以广泛流传。而耆那教提倡苦行主义，
日常生活有极严格的规定，常人难以接受，统治者虽赞成其反婆罗门的主张，亦加以保护
，但并未得到积极的提倡。此外佛教形成后，其活动中心越来越集中于僧团，而与一般信
徒的联系甚少，因此，一旦寺庙被毁后，佛教便会走向衰落。而耆那教游方的苦行僧，在
宗教地位上从未达到僧团在佛教中的地位，加以他们苦行戒律之严格，也限制了他们的人
数。而在教理上，耆那教的世俗信徒只要遵守戒律，进行自我克制，便可得解脱，因此该
教信徒一般均过简朴生活，集中精力经营工商业；在经济上富有，后世对该教的迫害，更
增强了他们的团结，所以在印度延续至今。
　　七、中国国家宗教与诸子百家的宗教思想
　　中国春秋战国时期始于公元前770 年周平王迁都洛邑(今河南洛阳西），止于公元前
221 年秦始皇统一中国，其间又分为春秋时代(公元前770-前476 年）与战国时代(公元前
476-前221 年）。春秋战国是中国古代社会由奴隶制向封建制转化的时期，新旧势力抗争
，社会动荡剧烈，各个阶级、阶层纷纷提出自己的政治、经济、文化的主张，从而在思想
战线上出现了诸子百家争鸣的新局面。在宗教领域亦不例外，西周的国家宗教受到各种新
宗教思想的冲击，传统的宗教观念遭致多方面的挑战，但它经过多方面的改造后，仍得以
延续。诸子百家的宗教思想孕育着新宗教的诞生，它们均为中国后世宗教的发展奠定了基
础。因此，春秋战国时期的国家宗教的变化与诸子百家的新宗教思想的产生成为这一时期
宗教史的两大主流。
　　1.春秋战国时期的历史与宗教概述
　　春秋战国诸子百家的新宗教思想是在社会变迁与周代国家宗教动摇的基础上产生的，
所以我们首先应了解周代国家宗教及其特点。
　　(1)周代国家宗教的特点
　　自公元前1027年周武王灭商至公元前770 年周平王东迁在历史上称为西周，周王朝建
立后推行分封制，它与以血缘为基础的宗法制度紧密相连，宗法制即嫡长子继承父位，对
其余嫡子与庶子进行分封，统治者中地位最高者是周天子，为天下共主。为维护天子的最
高权利与宗法制度，周人在继承商王朝宗教思想的基础上形成了以最高神" 天" 为首的天
神崇拜、以社稷为首的地祇崇拜和以祖先为首的人鬼崇拜的多神教及其相应的祭祀制度。
其特点如下：
　　①多神与最高神并存。周人之宗教神祇观在世界宗教史上处于最高神与多神并存的发展
阶段。其神祇可归纳为三大类：天神、地祇、鬼魂。以" 天" 或" 天帝" 为最高神的众多
天上之神，包括日、月、星、辰、风、雨、雷、电等组成的天神系统。地祇包括后土(地神
）、社稷(土神与谷神）、山川河泽。人鬼包括祖先、英雄等死后魂魄所组成的冥世。众多
神祇虽有高低尊卑之分，但各司其职，功能不一，多神并存，各不相扰。同时，在天神崇
拜中抽象出来的最高神，不仅统帅天界，而且也管辖地界与鬼魂世界，为自然界、人类的
此岸世界与彼岸世界的最高神。它是地上秩序在神灵世界的反映与表现。
　　②归天与入地的冥世观。周人冥世观与同时代其它地区的看法不同，认为人死后的灵魂
之名称与去处有异，他们认为人的精神或死后之灵魂分为" 魂" 与"魄" ，主思考的精神力
量称为" 魂" ，将身体、言行方面的精神力量称为" 魄" ，人死后如原属思考力强者为魂
盛，上升于天为神，如形体动作方面精神力量较强者，死后为魄，留于地为鬼。此说载于
《诗经》、《左传》者甚多。贵族或有功于民者亦非均归天，归天与入地二者并无明显区
别，因为神鬼的冥世均为天帝管辖。神鬼与人一样均有喜怒哀乐，皆可降祸赐福，亦需饮
食，故必有人定期献祭。对祖先之崇拜，不仅具有追思之意，并兼有祈福祛灾的作用。至
于无子嗣献祭之鬼魂，称为厉鬼，因无人上供，易四出游荡害人，则由天子统一祭之，以
求平安。在冥界中鬼与神无确切之不同，亦无地狱说，但在心理上总以为归天为神优于入
地为鬼，一般后生均认为其祖先为神。此影响在中国长期流传下来，一般家族供奉之神主
均写作某某之神位。
　　③无系统的经典、教义与教团。在此方面颇与古希腊宗教相似，周人之宗教为自然形式
，无创教人、创教时间，亦无系统的固定的经典教义，天神、地祇崇拜源于自然崇拜，祖
先崇拜源于图腾崇拜与英雄崇拜，二者均与血缘关系相联系的宗法制度相结合而产生，"
天" 具有极大的包容性，少有排它性，为其它宗教的传入与新宗教的诞生，提供了可能性
与适应性。周朝亦无独立于社会生活的专业教团组织，以神人中介为职业的巫、祝、卜、
史，并无特殊的社会地位，均受君权与族权的支配。在祭祀活动中，主祭人为天子、诸侯
或族长，他们仅为助手或司仪。中国自文明时代以来始终是君权高于教权，并为君权服务
，在以后的历史发展中延续了数千年，这一历史现象，需要我们深入探讨。
　　④宗教的世俗性与道德性。周人宗教具有世俗性的特点，它所关心的是现实世界的生产
与生活问题，对于彼岸世界并无明显的追求。对" 天" 的崇拜所追求的是国泰民安，佑庇
王权，以及四时风调雨顺，以利农业生产。周人奉其祖先弃为谷神" 稷" ，宫殿建筑之左
为宗庙，右为社稷，均反映对农业生产的重视。同时周人宗教提出" 以德配天" 、" 明德"
、" 敬德" 、" 用德" ，使天神崇拜具有伦理道德之内容，较之古希腊宗教前进了一步。
　　(2)社会的变迁与宗教观的变化
　　西周国家宗教之鼎盛在于周天子的最高地位和严格的宗法血缘制度，但自西周灭亡至
秦始皇统一中国，中经约500 余年动乱的春秋战国时期，奴隶制度逐步瓦解，封建制度相
继确立，西周宗法奴隶制的国家宗教也随之动摇。
　　诸子百家纷纷批判旧宗教，提出了新的宗教观。
　　春秋战国时期之初，平王东迁后，周王室地位已一落千丈，王室直接控制的土地较西
周缩小了百分之五十以上，周天子的至高地位已有名无实。随着铁器与牛耕的普遍使用，
农业的生产力的提高，工商业亦随之发展，新兴的地主阶级大量开恳" 私田" ，土地逐渐
增多，" 王室" 、" 公室" 土地日益缩小，不仅诸侯通过兼并、开垦掌握大量土地，而且
卿大夫亦以新的生产方式扩大私田，卿大夫以下的" 士" 和一般自由民亦掌握一定数量的
土地，" 士食田" (《国语.晋语四》）便是证明。土地所有权逐渐下移，周天子的最高土
地所有权已不复存在，分封制与宗法制日趋瓦解。由此而产生的宗法血缘制度也日益破坏
，原来地位较高的大家嫡子有些趋于没落，而有些小家庶子、卿大夫乃至士则发家致富，
地位逐渐上升。
　　春秋时期诸侯、卿大夫为了在政治斗争中取得胜利，皆广泛招贤纳士，士为文官、武
将的候补者，他们学有专长，在" 学在官府" 的教育制度崩溃后，他们便私人办学，来学
者通过此作为进入" 士" 的途径。
　　至战国时期，从公元前481 年齐国地主阶级的代表田氏夺取政权，到秦国的商鞅变法
，约150 年中，各国封建主均通过不同形式建立了封建地方性政权，中国从此进入了封建
社会。随着土地权的下移，政权亦下移，礼乐征伐天子出，变换为自诸侯出，以至于自卿
、大夫出。
　　奴隶制的瓦解，宗法制度的逐渐解体，使得原有的国家宗教遭致破坏与动摇，从内容
到形式均处于被批判的地位。具体表现在：
　　①对" 天" 的批判。《诗经》记录了较多此类思想，《小雅.正月》说："民今方殆，视
天梦梦(当今民众已觉醒，把天视为糊涂虫），" 又如提出了天无德的思想，" 浩浩吴天，
不骏其德".这些对天不满意言论，尚承认天之存在，只是对天的怨恨与谩骂。而一些思想
家则从理论上加以批判，认为神道与人道没有必然的联系，如郑国子产说：" 天道远，人
道迩" (" 迩" 意为近，《左传.昭公十八年》）。在此基础上，春秋时期进一步产生了轻
神重民的思想。叔兴曾说" 吉凶由人" ，鲁国的穆叔强调民要怎么办，天必顺从(《左传.
襄公三十一年》）。他们尽管没有从根本上否认" 天" 的存在，但对西周敬天保民的思想
，改造为人重于天的思想，这对西周天命至上的思想是一次极大的冲击。这些均说明西周
宗教从根本信仰上发生了动摇。
　　②宗教礼仪的变革。随着土地权、政权的下移，周代的宗教礼仪旧制亦遭破坏。周礼规
定祭天与封禅是天子的特权，一切诸侯均无此殊荣。但至春秋时期齐桓公称霸，九合诸侯
，并欲往泰山封禅，甚至鲁国大夫季氏亦擅用周天子的舞乐，孔子对此不满，攻击季氏说
：" 是可忍，孰不可忍也" (《论语.八佾》），并认为当时已礼崩乐坏。周代国家宗教礼
仪的破坏，说明了神权已随政权之下移而下移，王室独掌最高神权的特权已经发生了变革
。
　　③神职人员地位的下移。周代的宗教神职人员卜、祝、宗、史曾垄断宗教礼仪与文化。
春秋以后王室与公室相继衰落，无力供养他们，这一批以神职为业的士人逐渐流入民间，
有的为贵族行宗教婚丧礼节，有的隐居深山，寻求长生不老术，产生了神仙方术的宗教思
想，更有一批在民间开私人办学之创举，广招弟子，传授知识，以讲学为生，为活跃学术
、百家争鸣提供了社会基础。
　　周代国家宗教的最高神" 天" 被批判，礼崩乐破，神职人员流向民间，说明长期以来
束缚人们思想的宗教信仰的动摇。在动乱的年代，诸子百家先后提出了自己的政治、经济
与文化方面的主张，当然也包括诸多新的宗教观与对国家宗教的批判，为后世的宗教发展
与新宗教的产生提供了思想资料。
　　(3)诸子百家宗教思想概述
　　在社会转折时期，以宗法制度为基础的国家宗教发生了动摇。在此情况下，各个阶级
、阶层均通过其代表人物提出各自的宗教观，并进行辩论，形成百家争鸣、思想活跃的新
局面，主要有儒家、道家、墨家、阴阳家和法家。
　　儒家源于主管宗教的官职，具体任务是掌宗教礼仪、理论与教化。春秋时期他们提出
了新的宗教观，其奠基人为孔子。他提出了重人事、远鬼神，重今生轻冥世，重视祭祀礼
仪的宗教观。" 敬鬼神而远之" 是其对鬼神的态度。孔子熟悉并维护周礼，在政治上趋于
保守，极力维护日趋破坏的宗法等级制度，因而主张以西周宗教的祭祀礼仪规范教化世人
，并以之区别人的等级身份。所以他反对宗教活动中的僣礼、违礼行为，本人亦依礼祭祀
，但他重视礼仪是为了维护现实世界的等级制度，对于冥世则采取漠不关心或讳言死后事
的态度。如" 子不语：怪、力、乱、神" (《论语.述而》）。" 未知生，焉知死" (《论
语.先进》）。并说" 祭如在，祭神如神在。子曰：吾不与祭，如不祭" (《论语.八佾》）
，即宁可信其有，不可信其无，以满足人们精神上的需要为准。无需断定鬼神及冥界之有
无。孔子辞世后，著名的儒家有孟子与荀子。孟子进一步发展了孔子的重今生、轻冥世的
思想，他说：" 民为贵，社稷次之，君为轻" (《孟子.尽心》），并提出" 内省" 式的宗
教观，主张通过修身养性等伦理道德的实践，以达知天命，孟子说：" 尽其心者，知其性
也；知其性则知天矣" (《孟子.尽心》）。荀子则发展了孔子重礼仪的宗教观，强调宗教
教化的社会功能，他认为：" 礼有三本，天者，生之子也；先祖者，类之本也；君师者，
教之本也" (《荀子.礼论》）。
　　但他所强调的" 礼" 异于周礼，而是要求确立封建制度的" 礼" ，以礼肯定封建秩序
与伦理道德。其" 礼" 以性恶论为基础，人天生有欲望，而欲多物少，少则争，争则乱，
故需神道设教，讲求礼仪，以维持社会秩序。
　　道家的代表人物为老子与庄子。道家的宗教观是崇信宇宙万物的创造者和最终源泉的"
道" ，而贬低西周宗教所崇奉的" 天" 或天帝，认为" 天" 来源于"道" ，老子说道为万物
之宗，" 吾不谁之子，象帝之先" (《老子四章》），即" 道" 为万物之宗主和源泉，出现
在天帝之先。庄子亦认为道" 生天生地" (《庄子.太宗师》）。将" 道" 视为宇宙本源，
天帝鬼神皆为第二位者，故而人生的目的是掌握" 道".老子还提出" 道" 自然无为的思想
。他说" 道法自然" (《老子.二十五章》），又说" 道常无为而无不为" (《老子.三十七
章》），自然与无为之意即" 道" 生育万物是无意志、无目的、是自然而然的。这种提高
自然、降低鬼神的思想成为后世一些无神论者批判宗教的武器，在当时也发挥了动摇西周
传统宗教的作用。战国时代还出现了神仙之说，春秋以前，有神无仙，至战国时期，《庄
子.逍遥游》之" 藐姑射山，能餐风饮露，不食五谷，能乘云气御飞龙" ，首创" 仙" 之说
。道家所宣扬的清静无为、消极避世的思想及神仙说，为汉代道教的产生提供了思想资料
。
　　墨子是代表城市小生产者的思想家。出于这一立场他主张" 非命" ，反对儒家的天命
与周礼，强调人自身的力量，主张" 强力从事" ，人的命运是" 强必贵，不强必贱".其宗
教观为尊天、事鬼、爱人、天志。他提出" 天志" 说，认为天有意志，爱憎分明，" 顺天
意者，兼相爱，交相利，必得赏；反天意者，别相恶，交相贼，必得罚" (《墨子.天志上
》）。通过" 天志" 表达其兼爱思想。墨子还提出" 明鬼" 说，即认为鬼神能力超人，甚
至超过圣人。他说鬼神能" 赏贤而罚暴" (《墨子.明鬼》）。他提出的" 天志" " 明鬼"
与其社会思想紧密相联，他说" 天子为善，天能赏之；天子为暴，天能罚之" (《天志中》
），强调天是统治者行为的监督者，是从天子到万民的最高权威，所以统治者应该造福于
民，实行兼爱、尚贤。由于其主张代表了城市小生产者的利益，追随者众多，并结成了一
个严格纪律、人数众多的社会团体，称为" 墨者" ，其活动主要在社会下层。
　　法家主张以法治国，反对宗教与迷信活动，他们视天为自然之天，依其自身规律运行
。韩非子说：" 天有天命，人有人命" (《韩非子.扬权》），法家之" 天" 并非天地人之
主宰，人间自有人间的规律，并反对巫术迷信。
　　由于在中国古代历史中，始终是政权高于教权，法家代表了这一主流，主张以行政手
段干预宗教事务，后世各朝代均依此行事，汉、唐王朝，均沿用之。
　　阴阳家的代表人物为战国时期的邹衍，他提出阴阳五行说，将阴阳五行相结合，以五
行相生相胜作出神秘的解释，以说明历朝之兴衰。而且与春秋战国时期兴起的五帝崇拜结
合在一起，以五帝(黄帝、太皞、炎帝、少皞、颛顼）与五行(土、木、火、金、水）、五
色(黄、青、赤、白、黑）、五方(中、东、南、西、北）相配合，发展成为推算国运的神
秘主义思想。战国后期均用此法测国家兴亡，因而五帝崇拜和阴阳家之兴起关系密切，天
帝作为最高神的地位，由于五帝崇拜的出现而增加了分散性。
　　2.周代的国家宗教及其动摇
　　春秋战国时期是中国从奴隶社会向封建社会转化的时期。
　　西周的宗法制为基础的政治、经济制度受到了冲击，作为其上层建筑之一的国家宗教
亦无例外。在信仰、礼仪等方面均被改造。传统的国家宗教依然存在，但在观念与礼仪方
面发生了较大的变化。统一的周礼被破坏，传统的国家宗教神权被动摇与改造后，仍得以
延持。
　　(1)信仰与神祇
　　西周原为殷之属国，居歧山下的周原(今陕西歧山县），武王伐纣灭商后，吸取了殷商
末年人民起义的教训，批判继承了商代的宗教，建立了以宗法制度为基础和以天神崇拜与
祖先崇拜为核心、兼及鬼神崇拜的国家宗教，这一任务为周公旦所完成。
　　①最高神" 天" 的崇拜与祖先崇拜。周人以" 天" 为最高神，有时亦称为皇天、苍天、
上天、上帝，对" 天" 的崇拜标志中国宗教史发展的新阶段，并长期流传于后世的王朝与
社会。最高神" 天" 具有不同于商代的三个特性。
　　第一，" 天" 的抽象性。商代把最高神称为" 上帝" ，只不过是王权的宗教上的神化
，而认为天只是一片虚空，周人以" 天" 为最高神反映了周人对自然界综合、概括、抽象
能力的提高。他们把一切天象，风雨雷电、星辰日月的运作抽象为" 天" ，天不再是虚空
，而为最高神，它不仅概括了全部自然界，而且影响与支配自然界，与人类社会各项事物
、特别是王朝的兴衰与国运，故将最高神称为" 天".对天的崇拜增加了其神圣性与抽象性
，成为国家与诸民的命运之神，并成为诸子百家的宗教思想争论的重点问题。
　　第二，" 天" 的宗法性。周人敬天与祖先崇拜、宗法制度紧密相联，祖先崇拜是由远
古之图腾崇拜与灵魂崇拜发展而来，私有制产生后，确立了父系血缘关系，以保证父系权
力与财产的继承与分配，周王朝实行以嫡长子继承制为基础的宗法制度，进行财产与权力
的分封，并成为国家的机构与政治制度的基本体制。为确保这一制度的运行，他们把祖先
崇拜与最高神崇拜相结合，增加了" 天" 的宗法性。
　　周人认为人与天有血缘关系，周王把天作为自己的祖先供奉，自称为" 天之元子" (元
子即嫡长子），此为王或帝称天子之始。并提出王朝兴衰均奉天承运，王权来自于天，天
有改变其元子的权力，周公曾说：" 呜呼！皇天上帝，改厥元子兹大国殷之命" ，" 有王
虽小，元子哉！其丕能诚于小民……" (《尚书.召公》）意即王权来自于天命，故有替天行
道之大权。殷王之国虽大，作为天之元子，却暴戾无道，天遂取消其元子地位，改立周王
为元子，故周得天命而立国。又因人与天有血缘关系，王为天之嫡长子，掌握了祭天权，
可直接向天祈祷，在一定程度上提高了人在宗教中的地位。
　　第三，" 天" 的道德性。殷人之上帝，未具道德的内容，在其卜辞中一无"德" 字，周
人为了从宗教上说明周代殷之合法合理性，以及教育王室子弟，提出了" 以德配天" 的宗
教思想，增加了" 天" 的道德性。他们认为，天降福祸、行赏罚、改立元子有其规律，"
皇天无亲，唯德是辅" (《尚书.蔡仲之命》），殷所以灭亡，因其缺德，周人欲保住江山
，亦必增德，只有有德之君始能得天命，" 惟克天德，自作元命，配享在下" (《尚书.吕
刑》），意即君王的德性是得天命、成为元子的依据，亦即" 以德配天".因此，周代在铭
文中常有" 德" 字。《尚书.周书》几乎每篇均论及德，要求君王" 明德" 、" 崇德" 、"
敬德" ，德的具体内容要求是" 修身" 、" 慎罚" 、" 保民".君王应" 无淫于观，于逸，
于游，于田，以万民惟正之供" ，即君王不应享于安乐，耽于田猎，而应知民之稼穑，勤
于政务，修身养性。" 保民" 思想是" 德" 的重要内容，" 怀保小民，惠鲜鳏寡" (《尚
书.无逸》），即不仅要保护民众，还要照顾到鳏夫寡妇。此乃得民心、承天命、立国保国
之根本。此外，" 德" 之内容还包括孝悌思想、尊重父、兄的权利，兄友弟恭，以维护其
宗法制度的秩序，对于失此" 德" 者，天必罚之。
　　周人宗教主要的缔造者是周公旦，他把人本、民本思想纳入宗教信仰之中，使对" 天"
的崇拜充满了伦理色彩，反映了周代从武王克商中认识到人心向背之作用的力量，因而要
求君主" 以德配天" ，以理性主义编织了天的神性和带有伦理性的天命论，这不仅为中国
后世数千年的传统宗教打下了基础，也为儒家天命论学说提供了思想资料。
　　②鬼神崇拜。周代宗教信仰的核心是对最高神" 天" 的崇拜与祖先崇拜，但在宗教史上
仍属多神教阶段，同时存在着对多种鬼神的崇拜，并构成为中国宗教的主要组成部分。众
多鬼神各有其神性与职能，组成一个以" 天" 为首的多层次的鬼神系统。
　　周人把鬼神世界分为天神、地祇、人鬼三类。" 古之今之为鬼、非他也，有天鬼，亦
有山水鬼神者，亦有人死而为鬼者" (《墨子.明鬼篇》）。" 天神曰灵，地神曰祇，人神
日鬼。鬼者，归也。故古者谓死人为归人".这种三分法与周礼之划分相同，" 大祝掌六祝
之辞，以事鬼、神、示，祈福求永贞" (《周礼.春官大祝》）。因此我们可确定这三大系
统的划分。
　　天神系统除最高神" 天" 之外，还包括日、月、星、辰、云、风、雨、雷、电、司中
(文昌第五星）、司命(文昌第四星）等，皆与天象有关，其职能为雪霜风雨。地祇系统包
括社(土地神）、稷、五岳(泰山、嵩山、恒山、衡山、华山）、四渎(黄河、长江、淮水、
济水）、河伯、四海(东西南北）、木(花草树木）。地祇之职能主水旱疠疫。天神与地祇
均属自然神，虽有管辖范围之不同，但均围绕农业生产这一主题而设，祭祀众鬼神，主要
是祈求风调雨顺，消水旱灾、去流行病，以保证农业丰收。当时农业生产决定国家的命运
，与农业关系最大的是土地神与谷神，所以二者又合称社稷神，并成为王室与政权的象征
。关于众多之人鬼，则以祖先神为先，主要是祖先崇拜。其他人鬼亦有配天神、地祇者，
甚至司天神地祇之职能，如某人死后为某星辰之神、山川之神、花神等。
　　③圣贤崇拜。周人的祖先崇拜不仅供奉有血缘关系的已故亲属，而且扩大到对本民族有
卓越贡献的传说人物与历史人物，并加以神化，使之成为半人半神的圣贤，加以崇拜。正
如《礼记.祭法》所说：" 夫圣王之制祀也，法施于民则祀之，以死勤事则祀之，以劳定国
则祀之，能御大灾则祀之，能捍大患则祀之。"即将历史上有贡献的各种人物或传说人物均
视为神圣，以念其功德，世代供奉。
　　似此之圣贤甚多，相传炎帝为古羌人之始祖，他发明了农耕，故称神农氏；太皞为夷
人之先祖，传说他发明了畜牧业，故称伏羲氏；少皞为山东半岛部落的始祖与英雄；颛顼
为夷人之先祖之一，黄帝为北方部落联盟之领袖，曾战胜炎帝，又打败蚩尤，并传说在他
指导下发明了舟车、弓箭、房屋与衣裳，逐步被视为华夏族的祖先而受到广泛崇拜。其它
圣贤如尧、舜、禹均受到广泛的崇拜，尧舜被视为人格完美、品德高尚之圣王。禹因治水
而闻名，" 禹平水土，主名山川"(《尚书.吕刑》），视其为山川之神。
　　(2)宗教的神职与礼仪
　　周代宗教的信仰通过神职人员的中介活动与宗法制的礼仪活动体现。其主要的礼仪有
祭天、祭祖与祭社，并已成定式，关于其具体规范与制度主要载于《周礼》、《礼记》、
《仪礼》三部著作中，反映了周代与春秋战国时期的宗教活动。
　　①巫祝卜史。周代的宗教神职人员为巫祝卜史，他们虽然不能主持宗教仪式，但被认为
是神人之中介，交流信息与解释神意，以通神鬼人之事为己任，他们最初多为国家任命，
属国家的官职。" 巫" 为" 女能事无形，以舞降神者也" (《说文》），认为她能请求与调
动神力为人祈福祛灾，能预言、解梦、占星、祈雨、治病，国君常命之祈雨，以保农业丰
收。
　　" 祝，祭主赞词者" (《说文》），即代表主祭者向神祇祝词之人。周代设有太祝官职
，为祭祀礼仪中之司仪，并代诵祷词，引众前行。" 卜" 为专司占卜之人，周代设太卜官
职，负责占卜之礼仪。《周易》为西周中后期集占卜之大成的著作，它以阴阳八卦为基础
演化为64卦，384 爻，卜官以此为依据进行推理，以测吉凶，探祸福。
　　" 史" 为" 记事者也" (《说文》），古代国家之大事，在于祭祀与戎兵，故史官所记
之事，多为宗教活动。周代设太史官职，主管起草文书，保存典籍，观察天象，兼司占卜
。至秦汉时代史官始与巫祝分离。
　　此外，周代还设有" 太宗" 官职，主管宗庙，筹备祭祀典祀。
　　②祀天。周代祭天称为祀，是其国家宗教最隆重的礼仪。对最高神" 天" 的祭祀是天子
的特权。《礼记.王制》规定：" 天子祭天地，诸侯祭社稷，大夫祭五祀" ，任何人不得僭
越，如有违反，视为篡权叛逆，从此点说明周代的国家宗教实为王室宗教。天子祭天的形
式有三：郊祭、封禅与庙祭。
　　较隆重的祭天礼仪为郊祭，又称" 祀" ，每年举行一次。从周代开始，天子祭天于南
郊，原为每年两次，即播种祭与丰收祭，后渐集中在每年一次的于冬至日南郊祭天，以感
谢天赐丰收，因祭祀时把牲畜及玉帛置于柴火上，加以烧烤，以便香气上升而闻于天，故
又称为禋祀。是日，于南郊设坛，精选上等牛、羊、猪三牲及玉帛，作为贡品，其仪式颇
似古代希腊节日之燔祭，将精心喂养的牛披饰彩掛，在人们前呼后拥下，将祭牛拥上祭坛
，由君主亲自迎接。君主祈祷后，将牛置于木架上烧烤，缕缕青烟伴以香气与虔诚直达于
上苍，以感恩与祈求国泰民安，农业丰收，与此同时，鼓乐齐鸣，载歌载舞。天子祭天之
歌、舞、乐为最高等级，他人不得擅用，《周礼.春官大司乐》记载舞乐有不同等级，天子
祀天时" 乃奏黄钟，歌大吕，舞云门，以祀天神。" 并用八面鼓。
　　周天子另一主要祀天礼仪为封禅，《史记.卦禅书》谓，" 此泰山上筑土为坛以祭天，
报天之功，故曰封；此泰山之下小山上除地，报地之功，故曰禅".泰山为五岳之首，在神
话传说中认为泰山为神山，孔子曾说" 登泰山而小天下" ，故在泰山祭天，具有神圣意义
。由于天子赴泰山筑坛祭天必率大队人马，兴师动众，所以一般是改朝换代，或功德无量
之国君始往泰山封禅，据司马迁在《封禅书》记载曾有72个帝王前去封禅，春秋时期齐桓
公称霸，欲往泰山封禅，被齐相管仲劝阻。直至秦始皇统一中国，自认为功德无量，即位
后，首至泰山祭天。此为首次有确切记载之封禅。
　　庙祭，或称" 明堂报享" (祭天于明堂），每月举行一次，由天子主祭，规模较小。
　　③祭社稷。祭社稷是周代国家宗教的重要仪式，但此非天子之特权，诸侯亦可祭社稷，
一般百姓亦可参加，周人以后土为社神，即土地神，以稷为谷神，合称社稷。对社稷的崇
拜起源于古老的农业崇拜，中国自古以农业立国，故对土地与谷物神的崇拜，特别重视。
在周代对其崇拜已非单纯的自然崇拜，土地神与地神的概念有所不同，已具有封土统治权
的含意。" 社，土地之主也，土地阔不可尽敬，故封土为礼，以招功也。稷，五谷之长也
。谷众不可遍祀，故立稷神以祭之" (《孝经纬》）。这说明此时之祭社与设于北部的建坛
祭地已区别开来，具有确认领地权之含意。
　　社稷坛位于宫廷之右侧，" 社者，五土之神也" (《礼记.外传》），即社稷坛用赤、
青、黄、白、黑五色土筑成，黄色居中，赤黑青白位于南北东西，以表明天子居中央，统
帅四方。至春秋战国时代，据周礼" 天子祭天地，诸侯祭社稷" (《礼记.王制》），各诸
侯国亦建有社稷坛。
　　祭社稷每年春、秋、冬祭三次，祭日为每季的第一个甲日，目的分别为祈求风调雨顺
，与感恩，礼仪为" 以血祭社稷" ，即杀牲取其血沉于地，所用之乐、歌、舞为" 乃奏大
簇，歌锺钟，舞咸池，以祭地王" (《周礼.春官大司乐》）。
　　天子与诸侯之社稷坛各有两类。" 王为群姓立社，曰太社；王自立社，曰王社。诸侯
为百姓立社，曰国社，诸侯自立为社，曰侯社。大夫以下成群立社，曰置社" (《礼记.祭
法》）。由此可见，天子之王社与诸侯之侯社为第一类，具有主权与神权的性质，成为江
山与国家的象征。王及诸侯国每逢出征、田猎、巡狩、献俘等活动，均由官方举行隆重的
祭祀礼仪，如遇荒年，天子或诸侯均至其社稷祈雨。此外，周礼还规定，每年春天天子应
到社稷坛作象征性的耕耘土地的仪式，以示对农业的关心与重视。
　　第二类是为群众设立的太社或国社，其祭仪则是民间的节庆活动，逢祭礼时万民参与
，心情享乐，特别是春祭，除祈祷与感恩内容外，尚有类似古希腊的酒神节之处，青年男
女可以自由联欢与接触，这很可能是古代原始群婚之遗风。
　　④祭祖先与丧葬礼仪。周代国家宗教的祭祖礼仪仅次于祭天、地、社稷，"天地者，生
之本也；先祖者，类之本也" (《史记.礼书》）。祭祖先，以报先祖之造化和父母养育之
恩，故上自天子，诸侯，下自黎民百姓，皆重视祭祖。
　　周代实行的以嫡长子继承和五世而终为基础的宗法制度，在宗法祭祀制度上有相应的
反映。" 别子(始祖）为祖，继别为(大）宗，继祢者为小宗，有百世不迁之(大）宗，有五
世则迁之(小）宗。百世不迁者，别子之后也，宗其继别子所生者，百世不迁也。宗其继高
祖者，五世则迁也" (《礼记.大传》）。即始祖以下，历代嫡长子为大宗，世代相传，"
百世不迁".始祖之嫡长子的诸弟为小宗，在五世之内为宗亲，五世以外即不再为之服丧，
可通婚，俗称" 出五服".在祭祖仪式中嫡长子世代为主祭人，以示其权威。
　　祭祀祖先之场所亦体现出宗法等级制度。" 天子七庙，三昭(左）三穆(右），与太祖
之庙而七；诸侯五庙，二昭二穆，与太祖之庙而五；大夫三庙，一昭一穆，与太祖之庙而
三；士一庙，庶人祭于寝" (《礼记.王制》）。
　　天子之庙最多，以下依次减少，黎民百姓不许建庙，只可在家祭祀祖先。其庙制与等
级宗法密切相关，以诸侯的五庙为例，每一位新丧的祖先祭于庙，必将一位五世以上的祖
先的神主迁入太庙合祭，以让于新丧之祖先。从而区别宗法亲疏关系。太庙坐西朝东，迁
入之祖先依辈份列两旁，左为昭，右为穆。
　　周人的丧葬礼仪亦要求按等级进行，人死后，均在家停灵，以表达对死者的留恋之情
。停灵期间称为" 殡" ，举行吊唁活动。停灵时间依身份等级不同而异，" 天子七日而殡
，七月而葬。诸侯五日而殡，五月而葬。大夫、士、庶人三日而殡，三月而葬。" (《礼
记.王制》），停灵期间举行哭灵、哭踊(舞蹈）与上供礼仪，期满后，择吉日出殡。出殡
前举行奠祭祀，然后由亲人护送至墓地下葬。葬后死者亲属迎牌位而归，安置于奠祭处所
，按时上供祭祀。此后的服丧期间因亲疏之不同而异，在丧葬期间，丧服分五等，即" 五
服" 之制。
　　①斩衰，着最粗的麻布、不勾边之孝服，属子为父、妻为夫、诸侯为天子的丧服，服期
三年。
　　②齐衰，为粗麻布、勾边而成，为子为母、夫为妻、孙为祖父母、侄为叔伯等的丧服，
服期分别为三年、一年、九个月、五个月、三个月。
　　③大功，由熟麻布制成，为未成年的兄弟丧服，服期九个月。
　　④小功，以较细的麻布做成，为兄弟之服，服期九个月。⑤缌服，用细麻布制成，为高
祖父母岳父母等服，服期三个月，他人可从丧服了解亲属与死者之亲疏关系。
　　周人对已故祖先定期举行祭祀，以感恩祈佑。周礼规定祭祖仪式有二：①禘祫祫，每三
年举行一次，于太庙合祭各位先祖，规模隆重。②馈食，即向祖先上供熟食，天子于每年春
、夏、秋、冬四季各举行一次。祭品亦分等级，天子用牛、羊、猪，诸侯大夫仅能用猪羊
，不得僭越，祭祖礼仪均由大宗嫡长子主持。
　　周代宗教的祭祖礼仪对维护宗法血缘的家族团结和社会稳定发挥了向心力的作用，"
慎终追远，民德归厚矣" (《论语.学而》），即对新丧祖宗举行隆重的丧葬仪式，对祖先
定期祭祀是高尚道德啊！是故周代把祭祀祖先不仅视为一家私事，并列入国家正式的祀典
。
　　⑤入殉与俑。周人实行宗法制，认为财富来源于祖先，一切由天命而定，所以在王公贵
族中存在厚葬之风，以示对祖先的敬仰和佑护后代福祉。春秋战国时期，诸子百家各种进
步的思想虽然对传统的礼制与观念有所冲击、涤荡，但社会上对天地、祖先和鬼神的崇拜
依然存在。各种祭祀典礼依旧，仅是从周王室下移至各地，而且宗教仪式与规模日益扩大
，以活人殉葬和人牲的残酷制度在丧葬中依然存在，直至春秋战国时期仍远未终止。
　　从近年的考古发掘中，在河南、陕西、山西、山东、河北、湖北的贵族墓中均发现有
人殉和人牲，仅举数例说明。山东临沂冈图岭发掘的春秋晚期贵族墓室中殉人14名，山东
临淄齐国贵族墓中有9 名人殉，身、首分离，并有17名陪葬的侍妾。湖北随县发掘的曾侯
乙墓中有大量的乐器、青铜器、兵器、殉葬者达21名少女，可能是墓主之近侍或舞女，每
人均被置于彩绘棺内，并有少量陪葬物。山西侯马乔村的战国墓人牲多达18人，脖颈上尚
有刑具。
　　这些人殉与人牲现象，反映了周代的厚葬思想。人牲是古代遗存的制度，商代贵族墓
中普遍有人牲，系杀死俘虏作为宗教仪式的牺牲，以祭祖先之灵。
　　关于人殉则不同于人牲，其身份较复杂，有为贵族办事的私吏，有侍妾、奴仆或卫士
，有自愿从死者，亦有被迫从死者。春秋时期秦穆公去世，从死者177人。诸侯死后，均用
人殉，史料记载秦武公、秦穆公、齐桓公、宋文公、楚灵王死后均有人殉，说明春秋战国
时期虽经思想解放运动，但鬼魂观念并未减弱，它是宗教信仰在丧葬礼仪上的反映。
　　但随着社会的进步对旧礼制的冲击，人殉与人牲之旧俗益少，秦献公元年(公元前384
年）发出不准再以人随葬的命令。在战国中期以后，此俗已较少出现，仅在边远的诸侯国
仍然流传，战国中期以后发达地区人殉现象的减少，是经济发展对人力要求的表现，也是
诸子百家对传统宗教和旧礼制批判的结果，代之而起的是以陶俑、木俑为陪葬品。
　　战国中期以后，虽然人殉人牲现象减少，但对祖先崇拜的祭祀观念并未减少，人殉人
牲以" 俑" 的形式出现，不仅贵族墓葬使用，而在民间宗教中，平民亦开始使用俑陪葬。
山东临淄郎家庄春秋时代贵族墓中，发掘出中国最早的陶俑，此墓既有人殉亦有陶俑，每
个陶俑仅高10厘米，有男俑与女俑，男俑披甲，手持物品，女俑或立或跪呈舞姿，面部与
衣着条纹清晰，造型生动。此外还有骑士俑。这些陶俑与人殉并存，说明此为初始。至战
国时期，以陶俑陪葬增多，制作技术亦有所提高。如山东泰安康家河村出土的战国墓陶俑
，为褐陶手制，着衣彩绘，层次分明，面部丰满。
　　陶俑多在黄河流域发现，与此同时，在楚国(长江流域中游）则以木、漆俑代替人殉，
成为楚墓的特色之一，木俑多为武士或女婢，在木制的轮廓中，绘以眉须，衣裙甲胄，或
着丝织衣服。
　　春秋战国时代出现的俑开后世以俑陪葬之先河，为秦始皇兵马俑开辟了道路。俑的出
现是人殉制度的新发展，是对传统礼制批判的结果。在" 礼崩乐坏" 的情况下，平民亦为
死去亲人陪葬俑，以求精神上的慰。在楚都纪南城东的雨台山平民墓地中，有15座战国平
民幕中发现有陪葬木俑。说明祖先崇拜的观念在发展、普及、愈加世俗化。
　　⑥图腾崇拜的遗存。图腾崇拜为母系氏族时期原始宗教的主要内容，它是维系血缘关系
的象征和精神力量。我国进入阶级社会后，长期存在氏族的血缘关系，因此图腾崇拜亦长
期存在。但经夏、商、西周三代生产的发展，与宗教信仰的变化，图腾崇拜逐渐集中于龙
、凤等动物，成为春秋战国时期被神秘化的灵禽神兽。
　　龙与凤是中华民族图腾崇拜的共同对象，早在5000年前的新石器时代晚期，仰韶文化
即有贝壳造型的龙，浙江的河姆渡文化与辽宁的红山文化，都有用玉石雕刻的龙，与绘有
龙图案的陶器。据出土之龙的形象，有头、有足、披鳞长角，既似兽又似鱼，据有些专家
分析，很可能是部落联盟的图腾。因为它综合了许多以兽类为图腾的氏族和以水中动物为
图腾的氏族的共同特征，而加以神化的动物，凤的情况亦类似此。
　　至春秋战国时期，传统的对龙的崇拜成为王权神授的象征，神秘化的龙成为黄河流域
王权的象征，凤的美丽动人则在长江流域受到广泛的信仰与崇拜。此外，在东北与西南还
流传对虎的崇拜。
　　大量考古文物发掘证明这些图腾崇拜的遗存。20世纪80年代，湖北仓山发掘的楚贵族
墓，其棺盖及两侧绘有六组龙凤画案，每组四龙四凤，龙为一首双身，黄首黄足，黑身金
鳞；凤为黄身黑羽展翅卷尾，作鸣叫状。在随葬品中，有凤鸟形双耳漆杯，造型为凤鸟负
双杯状，双杯外壁绘以黑色相互盘绕的双龙，龙头伸向两杯联结处，造型及工艺水平甚为
精美。20世纪70年代在湖北江陵发现的窖藏彩绘石编磬25件。其图案为彩凤，千姿百态，
或昂首挺立，或展翅欲飞，或翘尾垂翅，此组石编磬表现了对凤的崇拜。
　　此外，在春秋战国时期的随葬品中发现一些带有龙、凤、虎崇拜纹饰的青铜器。山西
浑源的战国墓出土之青铜盘，盘内外圈纹饰为三条鱼与三支鸟，内圈为三条结为一团的龙
，有角、有鳞与足爪，刻画细腻。四川峨眉符溪乡的7 座战国墓中，出土35件青铜戈，有
一戈上饰以人虎纹，虎头在上，虎嘴下跪一人，双手反绑，表现出虎的威力。同时出土的
还有带虎纹的铜剑、矛等。在其它出土器物中亦有龙、凤、虎的形象，如河北新乐中同村
出土的虎形鎏金饰物，湖北江陵马山1 号墓出土的高级丝织品，有锦、罗、纱、绢之衣被
，上面以彩色丝线绣出对称的蟠龙、凤鸟、神兽等图象，反映了对龙、凤的崇拜。
　　春秋战国时期，原始的对龙凤的图腾崇拜已演化为对天神地祇系统崇拜的一部分，龙
成为" 天" 化身，日益神圣化，凤与虎则成了民间神化的动物。
　　(3)宗教、政治、教育合一的明堂制度
　　周代政教合一的国家宗教，集中体现在将宗教、政治、教育合一的明堂制度。春秋战
国时代，随着社会的变迁，宗法制度的动摇，明堂制度也随之瓦解了。
　　明堂古已有之，在西安半坡遗址中，正中为一大房子遗迹，大约就是远古居民集会与
举行宗教仪式之地，后世明堂的形式与功能大致是" 昔者神农之治天下也，岁终献功，以
时尝谷祀于明堂。明堂之制，有盖而无四方，风雨不能袭，寒暑不能伤" (《淮南子.主述
训》），说明远古的明堂为一有顶无墙，四周通风的亭式建筑。但其名称各代不一，" 神
农曰天府，黄帝曰合宫，陶唐(尧）曰衢室，有虞(舜）曰总章，夏曰世宫，殷曰阳馆，周
曰明堂" (《周礼.考工记》）。据《考工记》等古籍记载，周代之明堂已发展成为异常壮
观的宫殿群体，中央大殿，上为园顶，四面通风，周围有四座配殿，各有正厅与侧宫。据
《礼记.明堂位》说明，周天子居于明堂宫室，每月居一室，每年轮一周，中央大殿为天子
祀天、祭祖、接待诸侯与理朝政之殿堂。
　　周人以明堂为中心，发展成为一种明堂制度，集中体现宗教、政治、宗法、教育合一
的体制。明堂的大殿为周天子祭天、祭祖之殿堂或庙宇，祭天于明堂称为" 明堂报享，"
为对天的月祭仪式。明堂祭与郊祭的区别，《考工记》曾加以说明：" 周公郊祀后稷以配
天，宗祀文王于明堂以配上帝" ，由此可知周代的最高神有两种称谓，即" 天" 与" 上帝
".在南郊设坛而祭称为" 天" ，在明堂祭天则称为" 上帝" ，同为祭天却有两种称谓，很
可能是祭祀的角度有所不同。从"明堂报享" 可探知其异，《周礼.大宗伯》说" 凡祀大神
，享大鬼，祭大示，帅执事而卜曰。" 由文义看可理解为祭天为" 祀" ，祭鬼(包括祖先）
为" 享" ，祭地为" 祭".故" 明堂报享" 很可能是以" 天" 为天子的最高祖先供奉，故称
之为上帝，以报答天对其祖先、家族的恩赐与护佑。关于祭祖是维系宗法制度与父系血缘
的重要宗教仪式和纽带，所以周王对此极为重视，在明堂祭祖被认为是以祖先配天，《史
记.封禅书》云：" 宗祀文王于明堂以配上帝".在明堂制度中，宗教与宗法、最高神与祖先
合为一体，为周代的宗法制度带上了神圣的光环。
　　明堂除进行宗教活动外，其经常活动则是政治事务，是国王发号施令的场所。郑玄注
《孝经》说" 明堂者，天子布政之堂也".其行政事务包括发布政令、施惠于民，决断诉讼
，管理农事等。明堂也是天子大会诸侯之地，平日诸侯分封四方，拱卫京城。诸侯定期朝
见天子，以加强中央与地方的联系，仪式甚为隆重。此外，明堂还要颁布历法。周代为农
业社会，天文历法对农业生产关系极大。中国的旧历为阴阳合历，以月亮纪月，以太阳纪
年，当时尚未掌握十九年置七个闰年的规律，而需观察天象，设置闰月，故需国家统一历
法，按时公布于明堂。
　　周代的教育是" 学在官府" ，天子教育王室子弟的场所亦在明堂，称为" 群雍" ，天
子将幼年王室贵族集于此地，学习与观察宗教祭祀，掌握宗教知识与仪礼，了解掌握政权
的能力，以及学习文治、武功与生产知识。荀子认为明堂制度是" 下以教诲子弟，上以事
祖考" (《荀子.成相》）。在周代，不仅明堂是教育机构，而且诸侯亦将宗教、政治与教
育合一，形成官府垄断知识及其传播，只有贵族才有权利受教育，直至春秋时代始开办私
学之风。
　　" 国之大事，在祀与戎" (《左传.成公十三年》）说明了宗教在周代的地位，通过明
堂制度，将宗教与政权、教育结为一体。宗教垄断了社会意识形态与人们的精神活动，天
子是最高神" 天" 之子，" 敬天法祖" 是国家政权的精神支柱。国家的主要活动均需占卜
与祭告天神、社稷与祖先，其活动之成功，取得成果后又均归于神的佑护。所以，明堂制
度的建立标志着古代宗教与宗法制度在周代达到了最高水平。
　　(4)春秋战国时期国家宗教的动摇与下移
　　春秋战国是中国从奴隶社会向封建社会转化的历史时期，生产力的发展，特别是铁器
与牛耕的普及，劳动生产率有了很大的提高，个体家庭可以脱离宗法血缘家族而独立从事
生产，他们垦荒扩大农田、经商或从事手工业，人口流动性增加，旧的宗法制度遭到破坏
，地籍关系进一步代替了血缘关系。
　　各诸侯国的旧贵族因墨守成规而日趋没落，均出现了新兴的封建主，并相继变法肯定
了社会的变革。在此时期，天子形同虚设，诸侯各自为政，但尚无一个诸侯强大到能代替
周天子的地位。故而大国诸侯也只能挟天子以令诸侯，形式上仍共尊周天子，周人的国家
宗教仍在延续。但在此情况下，宗教作为特殊的意识形态，必然随社会的转折而变迁。这
是世界历史上的普遍现象，一切国家概莫能外，只不过是变迁的形式与程度有所区别，中
国春秋战国时期的这种宗教变迁，表现在宗教礼仪与神职人员的下移与信仰的动摇。
　　①宗教礼仪与神职人员的下移。春秋时期国家宗教的各种礼仪与祭祀在形式上仍一如往
常，但规定与标准遭到破坏，僭礼事件屡屡发生。祭天、封禅本为天子之特权，但此时诸
侯、以至于大夫均欲僭礼祭天，据《史记.封禅书》记载：" 秦缪公即位九年，齐桓公既霸
，会诸侯于葵丘，而欲封禅".此事后被臣下管仲劝阻而止，但到春秋末年，甚至鲁国大夫
季氏也毫无顾忌地去泰山祭天。祭祖仪式亦遭" 僭越".鲁国大夫孟孙、叔孙、季孙三家祭
祖于宗庙，竟使用天子于太庙祭祖之礼，唱《雍》诗，行64人的歌舞仪杖。
　　孔子闻知后愤愤地说" 八佾舞于庭，是可忍也，孰不可忍也" (《论语.八佾》）。这
些违礼事件说明当时周礼难以维持，已达" 礼崩乐坏" 之境地。
　　神职人员流向新贵族和民间亦很普遍。周王室的卜、史、宗、祝的地位与活动下移，
周代宗教官员的地位，均高于行政官员，" 天子建天官，先六大" (《礼记.曲礼》），即
太宰、太宗、太史、太卜、太祝、太士的地位高于行政官员司徒、司马、司空、司寇。春
秋以后，随王室与贵族大宗之衰落，其下属的部分神职人员流入民间，或为士人主办婚丧
礼仪，鼓乐唱诗；或收徒办私学，以传授知识为业，时称此职业为" 儒".总之，服务于宗
教的神职队伍趋于瓦解，神职人员的下移，也加速了礼崩乐坏的深度。
　　②信仰的动摇与无神论思想的萌芽。宗教的本质是对未知世界系统的神秘化，宗教的动
摇的核心问题是对信仰或崇拜对象的动摇，当传统的信仰与现实发生矛盾时，必然引起人
们的深思。周代国家宗教的信仰核心是对最高神" 天" 的崇拜，所以当现实与传统宗教的
说教发生矛盾时，人们首先思考的必然是对崇拜对象的思考，在春秋时期表现为疑天、怨
天与恨天的思想。
　　人们对" 天" 的信仰的动摇，首先是怀疑天的最高权威与公正，人以天为最高神，本
欲敬天以降福，现在却为何战乱不已、饥饿遍地，而不拯救万民呢.天本为公正无私、全知
全能之神，为何现在不分是非.甚至天下无序，连皇天元子的周天子均不加以佑护呢.从这
种疑天的思想进而导致怨天恨天的思想。" 威辟上帝，其命多辟" (《诗经.大雅.荡》），
意即天虽威力无边，但其决定不正确。" 浩浩昊天，不骏其德" (《诗经.小雅.雨天子》）
，其意为堂堂的上天，实属无德。由此而否认了天的公正性与道德性。甚至提出了" 民今
方殆，视天梦梦" (《诗经.小雅.正月》）。
　　在民间这种朴素的疑天、怨天、恨天的思想基础上，一些先进的思想家，进而提出"
天人分离" 与" 重民" 思想，以至于产生了无神论思想的萌芽。
　　思想家伯阳甫首先提出自然界的现象如地震仅仅是阴阳二气" 失序" 的结果，并非神
的安排，从而把天道解释为自然的规律(参见《国语.周语.上》）。
　　越国范蠡曾说：" 天道皇皇，日月以为常" (《国语.越语.下》）。晋国史墨说" 社稷
无常奉，君臣无常位，自古以然" (《左传.昭公三十二年》），此意即日月运行是天之常
道，君臣的地位变化是人间事务的规律，天道与人事并无必然联系。公元前645 年(周襄王
七年）宋国发现陨石与六支鸟倒飞，有人认为此象反常，兆国家之灾难。周内史叔兴说："
是阴阳事，非吉凶所生也，吉凶由人" (《左传.僖公十六年》），他公开说明了自然现象
与人事吉凶没有关系。鲁国闵子马也说：" 祸福无门，惟人自招" (《左传.襄公二十三年
》），即福祸乃人间之事，与天无关。鲁僖公二十一年鲁国大旱，僖公为减除旱灾，欲将
宗教神职人员烧烤，以祭天求雨，鲁大夫臧文仲说，这并不能消除旱灾，应组织抗旱，厉
行节约，互通有无才可能解决旱灾(参见《左传.僖公二十一年》）。在" 天人分离" 思想
产生的同时，一些思想家又提出了与" 重天" 相对立的" 重民" 思想。他们对人间的吉凶
福祸不再从" 天" 那里寻找根据，也不把" 天" 视为决定性因素，而是转向现实的人的因
素，认为人重于天，随国大夫季梁说：" 夫民，神之主也，是以圣王先成民而后致力于神"
(《左传.桓公六年》），在这里他把人视为主要因素，而神是属于第二位的，虢国的史嚚
说：" 国将兴，听于民；国将亡，听于神" (《左传.庄公三十二年》），他把重民还是重
神视为判断一个国家兴衰的根据，如听命于鬼神，必然亡国。他还更明确地说神" 依人而
行" (《左传.昭公十八年》），体现了典型的重民思想。这些思想家虽然并未完全否定"
天" 及" 天命" 的作用，但对周代国家宗教所敬仰的" 天" 的绝对权威是个极大的冲击。
将它改造为人事重于天命，对天的信仰发生了根本的动摇，在此基础上前进一步，便会产
生无神论思想的萌芽。
　　著名军事家孙武表达了当时的无神论思想，他认为明君贤将所以能克敌制胜，不是求
鬼神善占卜，而是善于用人，了解敌情(《孙子兵法.用间》），在其著作中亦谈到" 天"
，" 知彼知已，胜乃不殆；知天知地，胜乃不穷" (《孙子兵法.地形》），并对此解释说"
天者，阴阳寒暑、时制也。地者，远近、险易、广狭、死生也" (《孙子兵法.计篇，》）
，这说明其天为自然之天，而非最高主宰。
　　这一历史时期的疑天、怨天、恨天思想与天人分离、重民乃至无神论思想的萌芽的产
生，导致对最高神" 天" 的信仰的动摇。国家宗教一统天下的瓦解，新思潮不断涌现，从
而在宗教领域内也出现了百家争鸣的新局面。诸子百家在批判继承周代国家宗教的基础上
，提出了不同的宗教观，为后世宗教的产生与发展奠定了思想基础。
　　3.儒家人本主义的宗教观
　　春秋战国时期诸子百家的宗教观，以儒家影响最大，特别是在汉武帝时期"罢黜百家，
独尊儒术" 后，对中国的宗教思想的发展与影响至深至远。
　　孔子为儒家之首，但在他之前已有儒者，他们从周人国家宗教中的神职人员卜、史、
宗、祝中分化而来。在春秋时代，由于国家宗教的动摇，他们已失去以前的尊贵地位，流
落民间，为富贵之家治丧持礼。但孔子除熟悉周礼外，还私人办学，广招弟子，并提出了
成一家之言的哲学、政治、伦理、教育与宗教的观点。此后凡追随孔门之道者均称为儒家
。在春秋战国时期，儒家学者除孔子之外，还有孟子、荀子。
　　(1)孔子的人本主义宗教观
　　孔子(公元前551-前479 年）名丘，字仲尼，鲁国昌平乡陬邑(今山东曲阜南）人。其
祖先原为宋国贵族，后迁至鲁。鲁国为周公的封地，具有使用天子礼仪的特权，各种宗教
官职、典籍与乐器齐备。至孔子时代，其家境已败落。" 吾少也贱" (《论语.子罕》）。
他在青年时代以儒为业，为人办丧持礼。但他不满足于此，尚尽心研究历史、典籍，关心
国家大事，提出自己的理论，并与当时诸侯混战、社会不安定的形势相联系，提出其以"
仁" " 礼" 为中心、" 仁里礼表" 的治国主张，其中也表达了其宗教观。
　　春秋时代，各家对周代国家宗教争论的问题，集中于三点。第一，以最高神" 天" 为
首的天神、地祇、人鬼系统是否存在.第二，彼岸世界的具体情况如何.包括人死后的情况
如何.第三，天是否为自然界与人类社会的最高主宰而影响着人类社会、国运与人的命运，
亦即是否承认天命.以及人如何对待与探知天命.在此问题上孔子批判继承了一些固有的国
家宗教的观念，并发展了淡化彼岸世界而重人世的人本主义宗教观。
　　孔子在理论上承认最高神" 天" 的存在与天的意志，即天命。他曾说：" 君子有三畏
，畏天命，畏大人，畏圣人之言" (《论语.季氏》）。" 死生有命，富贵在天" (《论语.
颜渊》），这说明孔子认为天具有决定人类命运的最高意志与能力，是宇宙的最高主宰。
但孔子的最高神天与天命具有以下三个特点：
　　其一，天的哲理化。孔子解释" 天何言哉.四时行焉，万物生焉；天何言哉." (《论
语.阳货》），这显然是把天视为自然界的最高主宰，他又说：" 道之将行也与.命也；道
之将废也与，命也" (《论语.宪问》），" 不知命，无以为君子也" (《论语.尧曰》），
在此他又把人世间的国运与人运归之于天命，从而概括了一个自然界和人类社会最高主宰
的哲理性的天，这也是对未知世界神秘化的必然结果。
　　其二，对彼岸世界的不可知论。孔子从自然界和人类社会中概括出了最高神" 天" ，
承认它是宇宙的最高主宰与命运之神，但他对彼岸世界以及鬼神系统采取了淡化态度与不
可知论。" 季路问事鬼神。子曰：' 未能事人，焉能事鬼.'敢问死.曰：' 未知生，焉知死
'"(《论语.先进》）。" 子不语：怪、力、乱、神" (《论语.述而》）。在此他对彼岸世
界采取了避而不谈的态度，但明确表达了重人事的人本主义宗教思想，其宗教观的重点在
于现实世界。
　　第三，人可知天命的人本主义思想。孔子重视天命，认为天命决定了人生的贫富贵贱
，事业成败。但他对中国宗教思想最重要的发展是认为人可以掌握与探知天命，" 吾十有
五而志于学，三十而立，四十而不惑，五十而知天命，六十而耳顺，七十而从心所欲，不
逾矩" (《论语.为政》），他在此提出人只要通过学习、修身即可了解天命，而学习与修
身之根本在于" 仁" ，" 我欲仁，斯仁至矣" (《论语.述而》），天虽然决定着人的命运
，但只要对人间之事以" 仁"为原则便可知天命，孔子的" 仁" 观的内容相当复杂，包括政
治、经济、道德等多方面的内容。涉及到宗教伦理方面的内容是恕道，具体内容是" 己所
不欲，勿施于人" ，与" 仁者应爱人".如果人们能关心他人，以爱心进行修身养性，便可
了解自己的命运。天命是神秘的，但可通过个人的思想行为而探知这一秘密，知晓一个人
今生的寿命与事业。这是人本主义在其宗教观上的体现。此点在某种角度上颇似基督教的
加尔文主义，加尔文认为一个人只要有信心，事业有成以及道德完善，便可知上帝的最高
决定，了解自己的命运。
　　这几个特点说明孔子重视现实社会，对无法探知的鬼神世界的具体问题保持谨慎与理
智的态度。他对现实世界人与人的关系特别重视，亦是" 仁" 的主要内容，而对" 仁" 的
学习与实践则是知天命的钥匙，从而奠定了儒家宗教观的基础。
　　孔子虽然不重视彼岸世界，但却重视" 礼" 治，一切以周礼为准，大力提倡祭祀。他
认为祭祀非常重要，他所立者是" 民、食、丧、祭" (《论语.尧曰》）。人生除以食为重
外，其次便是丧祭。孔子祭祀的标准是周礼。" 子贡欲去告朔之(xi，音希，生牲之意）羊
。子曰：" 赐也！尔爱其羊，我爱其礼" (《论语.八佾》）。孔子在此把祭祀的形式提高
到是否符合周礼的高度，说明他对礼的重视。在这里出现了一个矛盾，他一方面避而不谈
彼岸世界与鬼神系统，却又大谈丧葬与祀神的礼仪。据史学家研究，这与孔子政治上的保
守主义有关。他在政治上极力挽救礼崩乐坏的局面，恢复周礼，因为周礼是以奴隶制宗法
制度为基础的礼仪，坚持周礼就意味着力图挽救周代的宗法制度，因而在政治上是保守主
义者。但孔子为自圆其说，提出了" 务民之义，敬鬼神而远之，可谓知矣" (《论语.雍也
》），其意为对鬼神应尊敬与虔诚地举行祭祀就可以了，不必考虑其它。他还说：" 祭如
在，祭神如神在。子曰：吾不与祭，如不祭" (《论语.八佾》），这表现了孔子重人生、
重现实世界的思想，祭祀是对祖先的怀念，使人们得到心理上的满足，祭神祭祖是为了活
人精神上的需要，体现了人本主义的宗教观。
　　孔子的人本主义与敬鬼神而远之的宗教观，吸引人们重视现实社会与人生的价值，尽
管他承认天与天命，但人只要学习与作到" 仁" ，便可知天命，使儒学脱离了传统的宗教
，打破了西周宗教大一统的地位，哲学与政治学开始走上独立发展的道路。其敬鬼神、重
视祭祀礼仪的态度则促使传统宗教向礼仪化的方向发展。周代的国家宗教虽然经春秋战国
时期对天的信仰发生动摇，但并未烟消云散，经儒家的改造，天的观念、敬天祭祖的传统
，在中国延续了两千余年。此外，孔子对彼岸世界的淡化，使儒学得以长期保持理性思考
，注意现实社会的治国安邦之道，并抵制迷信与巫术活动，这些观念对后世中国的历史发
展以及中华民族的宗教观影响深远。此后，在中国历史上从无一种宗教成为国教，中国人
对宗教的态度基本上是敬鬼神而远之。
　　(2)孟子内省式的天命观
　　孟子(约公元前372-前289 年）名轲，战国时期邹(今山东邹县）人。
　　孟子在儒家中的地位仅低于孔子，号称" 亚圣".孟子继承了孔子的人本主义宗教观，
和敬鬼神而远之的对宗教的态度，并加以发展。
　　孟子和孔子一样肯定天及天命的存在，天决定国运与人的命运，人不能违背天命，"
顺天者昌，逆天者亡" (《孟子.离娄》）他认为天是一种永恒的规律，但人可以探索和认
识。孟子说：" 诚者，天之道也，思诚者，人之道也" (《孟子.离娄》）。他还说：" 莫
之为而为者，天也；莫之致而致者，命也" (《孟子.万章上》）。在这里孟子把一切不依
人的意志为转移的现象称之为天命，具有浓厚的哲学气息，而与传统的天已大为不同。同
时，在事业上，他更加强调人自身的努力奋斗，他说：" 君子创业垂统，为可继也。若夫
成功，则天也，君如彼何哉.强为善而已矣" (《孟子.梁惠王下》）。此意为天虽然最终决
定人的事业的成功，但人不能消极等待，而应努力奋斗，把个人应作的事情作园满。此后
这一思想便逐渐强化为尽人事、听天命，谋事在人、成事在天，成为对中国知识界影响深
远的一种生活哲学。
　　孟子对儒家宗教观的重要发展上提出了内向式的天命观，孔子将天及天命观视为一种
外在的神秘力量，孟子则主张内省式的天命观，" 尽其心者，知其性也；知其性则知天矣"
(《孟子.尽心上》）。孟子主张性善论，即人的天性原本是善良的，尽心即人们只要能够
探求，扩充自己的善心，就能认识自己的本性。人的本性中生来即有称为" 四端" 的美德
(仁、义、礼、智），人如认识到这些美德不是外在力量强加于人的，而是人们心中所固有
的，便认识到" 天" 了。总之，孟子认为人只要发掘与扩大自己内心固有的" 善端" ，便
知自己的善性，也就会知天与天命。这就是说人心即天命，天在我心中，人通过心中的内
省，便掌握了天命，天与天命在人内心中合而为一，这对天的神秘性有所降低，而主要是
理性思考的结果，既坚持了孔子的敬鬼神而远之的态度，又保持了冷静的思考。同时孟子
对宗教活动与礼仪亦予以肯定，使传统宗教沿着重礼仪化的方向发展。孟子的宗教思想对
后世儒家的影响很大，他们中的多数持守此道。
　　(3)荀子的神道设教观
　　荀子(约公元前313-前238 年）名况，字卿，战国末期赵国人。荀子继承了儒家淡化彼
岸世界、重视现实社会的人本主义宗教观，并批判地吸收了道家的自然无为的天道观，从
自然的角度解释天及天命，大力抨击迷信活动，具有无神论思想的趋势。
　　荀子几乎净化了儒家天命论的神秘主义成分，把天视为自然之天。" 列星随旋，日月
递炤，四时代御，阴阳大化，风雨博施，万物各得其和以生，各得其善以成，不见其事而
见其功，夫是之谓神；皆知其所以成，莫知其无形，夫是之谓天" (《荀子.天论》）。他
认为" 天" 本身" 无形" ，人们所见到的只是列星、日月、四时、阴阳、风雨、万物等自
然界的变化。人们只见自然界的变化的结果而其奥妙是看不见的，故而称为神。
　　荀子认为自然之天与人类社会的政治无关。" 天行有常，不为尧存，不为桀亡" (《荀
子.天论》），即天有其自身规律，不论政治如何变化，它依然依其规律运转。他认为" 不
为而战，不求而得，夫是之为天职" (《荀子.天论》），即自然界的变化是天的职能，不
受人的意志的影响，并举例说：" 天不为人之恶寒也，辍冬；地不为人之恶辽远也，辍广"
(《荀子.天论》），以此说明自然界的变化与人的意志无关。荀子还吸取了老子的天道自
然无为的思想，认为自然界的产生是" 天地合而万物生，阴阳接而变化起" (《荀子.天论
》），说明自然界万物的生成是天地阴阳变化的结果。既然天道与人道无关，所以荀子提
出与孔子不同的见解，即人们不必畏天命，而应" 制天命而用之" (《荀子.天论》）。人
应该积极地利用自然规律，造福人类。
　　关于鬼魂是否存在的问题，荀子的观点已达到了无神论的边缘。他认为人只是自然界
万物之一，并无其神秘性，" 水火有气而无生，草木有生而无知，禽兽有知而无义，人有
气有生有知且有义，故最为天下贵" (《荀子.王制》）。按周礼之" 义" 为礼仪之意，所
以其意为人之不同于万物者在于人知礼仪。人之所以知礼仪在于人具有依赖于形体的精神
与意识。他说：" 天职既立，天功既成，形具而神生，好恶、喜怒、哀乐臧焉，夫是之谓
天情" (《荀子.天论》），他在此所说的" 神生" 是指人的精神与意识，强调了精神与肉
体的一体性。而精神并非独立于肉体而存在之物，其意仅表达至此，而未引伸至否定鬼魂
的存在。所以说他在此达到了无神论的边缘。尽管如此，在两千余年以前的战国时期，能
提出这一观点实为难能可贵。
　　荀子从他的宗教观出发，大力批判诸种迷信思想与活动，他认为星坠、木鸣、日蚀等
并非什么天意，而是自然现象。" 夫日月之有蚀，风雨之不时，怪星之党见，是无世而不
常有之" (《荀子.天论》），这些怪异现象仅是自然变化而已，不足为怪。" 上明而政平
，则是虽并世至，无伤也；上暗而政险，则是虽无一至者，无益也".他认为只要政治清明
，这些现象即使一齐出现，并没有什么可怕；如政治混乱，这些现象即使一项未发生，对
社会亦无益处，荀子也批判了求雨与卜筮。他说" 雩(祈雨祭礼）而雨，""犹不雩而雨也"
(《荀子.无论》），说明求神祈雨的祭祀是否举行与下雨或不下雨无关。
　　荀子的世界观具有向无神论发展的趋势，并猛烈抨击了迷信活动，但他不反对宗法式
的宗教，并主张以神道设教，以教化民众。荀子提出：" 故人之命在天，国之命在礼" (《
荀子.天论》）的说法。因为他主张" 性恶论" ，故必须以反映等级制度的礼去教育、改造
人的本性，使社会成员安于自己的等级、地位。而礼又必须依靠全套的宗教祭祀活动维系
。他主张" 礼有三本，天地者，生之本也；先祖者，类之本也；君师者，教之本也" (《荀
子.礼记》），故要实行严格繁琐的宗法性宗教、礼仪，以规范与区分尊卑关系、长幼之序
，以教化诸民。他并明确说明宗教与治国的关系，认为宗教是治国安邦的不可或缺的手段
。" 祭者，志思慕之情也，忠信爱敬之至矣，礼节文貌之盛矣，荀非圣人，莫之能知也。
圣人明知之，士君君子安行之，官人以为守，百姓以为俗。其在君子，以为人道也；其在
百姓，以为鬼事" (《荀子.礼记》）。在这里，他明确说明了神道设教的目的，即进行祭
祀活动是人道之事，但仅极少数圣人了解此事，一般士人则习以为常，至于百姓则认为是
鬼事，故统治者应将宗教祭祀视为治国安邦的手段。
　　但重宗教礼仪而轻信仰的神道设教，缺少宗教的神学基础，哲学家的" 天"亦使人难以
理解，因而得不到君主的支持和社会接受。所以荀子的宗教观在以后儒学的发展中不可能
居于主流，但在中国学术思想史上，他的向无神论思想的发展趋势，具有重要的地位与影
响。
　　4.道家的宗教思想
　　道家为春秋战国时期诸子百家的重要派别之一，它认为道是世界的本源及其规律，否
定" 天" 与" 礼" 的权威，创立了较完整的哲学思想体系，其中包含了他们的宗教思想，
其主要代表人物为老子与庄子。
　　(1)老子的" 道" 与禁欲主义
　　道家的创始人为老子，谥号老聃(约公元前580-前500 年），姓李名耳，字伯阳，楚国
人，据《史记》记载，他曾任周王朝守藏室的史官。晚年，他回故里隐居，治学授徒，其
思想经战国时期道家学人整理、修订，写成《道德经》一书。全书共五千余字，是以韵文
写成的哲理诗，其中，吸收了不少民谣谚语，分为道经与德经前后两部分，又称为《老子
》。据近年来在湖南长沙马王堆三号墓发现的《老子》一书看，与现在流传下来的前后次
序有所不同，德经在前，道经在后。道经侧重于谈哲学与宗教，德经侧重于政治与军事。
老子宗教思想的主要内容有二：
　　①" 道" 是万物的本源与规律。这是其宗教哲学思想的核心，" 道" 字从辞源上讲本意
为人走的道路，经引申具有规律之意。春秋时代此词具有天象运行与人生祸福的规律的含
意。老子把" 道" 视为天地万物的本源与规律。
　　老子认为" 道" 是宇宙最早最原始的东西，他称为是万物之宗、天地之根。他说："
吾不知谁之子，象帝之子" (《老子.四章》），即我不知道是什么东西产生的，在上帝之
前即已存在。所以道是原始的，存在于万物之先。老子说"道" 产生万物的过程是" 道生一
，一生二，二生三，三生万物" (《老子.四十二章》），这里的" 一" 一般理解为混沌一
体的原初物质或宇宙；" 二" 为宇宙产生阴阳；" 三" 是阴、阳、和，而生万物。其意为
混沌一体的阴阳未分的原初物质并非世界的本原。" 道" 比" 一" 更为原始，那么这种比"
一" 更原始的"道" 倒底是什么呢.
　　老子说" 天下万物生于有，有生于无" (《老子.四十章》），意即" 无"比" 有" 更为
原始，" 无" 是天下万物之根源，所以他说的" 无" 即是" 道".而且他认为" 道" 是看不
见、听不到、摸不住的一种无声、无形、无象的东西。"视之不见""听之不闻""搏之不得
……" (《老子.十四章》）。
　　他还说" 道" 的特点是" 其上不皦(音皎，明亮之意），其下不昧，绳之不可名，复归
于无物。是谓无状之状，无物之象" (《老子.十四章》）此意是"道" 无所谓上面下面，也
谈不到明亮或暗淡，亦无法给它起个名字，它只能是什么都没有。亦即只是虚无，所以老
子的" 道" 即" 无" ，仅是一种抽象思维的神秘主义的精神，而且是超越于万物之上的本
源。在这一点上，老子的" 道" 与古希腊柏拉图的" 理念论" 颇有相似之处。
　　老子认为" 道" 不仅是万物的本源，而且是独立的、永恒的、普遍的规律。他说："
寂兮寥兮，独立而不改，周行而不殆" (《老子.二十五章》）
　　即" 道" 无声无形，它始终独立运转而不停息。他还认为：" 天地尚不能久" (《老
子.二十三章》），" 道乃久" (《老子.十六章》），即现实世界的天地万物是暂时的，而
" 道" 是永恒的，大千世界的芸芸众生最终均回归于道。老子认为一切万物之变化其作用
均在于" 道" ，他说" 道常无为而无不为" (《老子.三十七章》）。道对万物" 生而不有
，为而不恃，长而不宰" (《老子.十章》），其意为道生育了万物，但不将其据为己有，
并不以为是自己的功劳，更不以万物的主宰而自居，正因" 道" 之无为而治，始有如此巨
大的化育万物的力量。因此道为万物的本源并支配万物，是最高的普遍规律与原则。
　　②禁欲主义思想。老子认为禁欲主义是人们认识道、得道的根本途径，也是达到天下太
平的根本道路。既然万物之本源与规律是" 道" ，所以老子认为人的认识活动的根本任务
就是认识道。然而道又无形无象，用一般的感性认识和理性认识均不可能达到目的。因此
老子提出欲认识道只有无私、无欲、无知，消除一切杂念，达到无任何追求、无任何作为
，即无为之时，始能认识" 道" ，即" 得道".老子的禁欲主义还表现在他的无为思想。他
提出" 道法自然" (《老子.二十五章》），" 道常无为而无不为" ，" 道" 是万物之源与
规律，属" 无不为" ，但" 道" 并非有意志的构成世界，而是依其自然，所以又是" 无为"
的。而" 无为" 是前提与条件，" 无不为" 则是结果。他的治国之道亦主张无为而治，他
认为社会混乱的根源在于人们有智、有欲，只要统治者本身作到" 无欲" ，百姓自然淳朴
无私，故应取消一切可能引起欲望事物，作到" 为无为" ，" 为无为，则无不治" (《老
子.三章》）即社会的根本问题在于消除欲望，实行禁欲主义。老子描述这种理想社会为"
小国寡民，……使人复结绳而用之，甘其食，美其服，安其居，乐其俗，邻国相望，鸡犬之
声相闻，民至老死，不相往来" (《老子.八十章》）。
　　老子所设想的这种小国寡民不过是对已逝去的社会的理想化，反映了他淡泊当时社会
的一种空想。
　　老子以" 道" 取代了传统宗教的" 天" ，以禁欲主义否定了传统的" 礼" ，他说" 礼
者忠信之薄而乱之首" (《老子.三十八章》），意为礼是忠信之不足，是乱的祸首。他对
天与礼的批判对周代国家宗教的动摇产生了影响，他的清静无为、回归自然的思想反映了
部分人对现实社会的变革、前进的消极悲观情绪。其道的神秘性为后世的道教所继承，并
加以神化与偶像崇拜，成为人格完美的最高神灵，老子亦被奉为太上老君，被奉为教祖。
　　(2)庄子的虚无主义与无欲主义
　　庄子(约公元前369-前286 年）名周，宋国蒙(今河南商邱附近）人，是战国时期道家
的代表人物之一。他出身于没落贵族，生活贫困潦倒，自认为生不逢时，曾任漆园的小官
，但不久即隐退。庄子的宗教思想集中于流传于世的《庄子》一书，据学者们研究认为，
其中《内篇》为庄子自作，其余的外篇与杂篇，为庄子之传人所写，只反映了部分庄子的
思想。
　　①庄子的虚无主义与宿命论。庄子继承了老子的思想，把道视为万物之本源，但他对道
作了进一步的虚无主义的解释与神秘化。庄子说：" 夫道，有情有信，无为无形；可传而
不可受，可得而不见；自本自根，未有天地，自古以固存。神鬼神帝，生天生地，……先天
地生而不为久，长于上古而不为老" (《庄子.大宗师》），意即道是看不见，摸不着的，
在天地之前早已存在，上帝鬼神均靠它显示，天地万物均为它所产生，既无形无象，又是
最原始的精神存在。而且他认为道是无始无终，甚至无始无终也表达不了道的永恒性。庄
子说：" 有始也者，有未始有始也者，有未使有夫未始有无也者。俄而有无矣，而未知有
无之果孰有孰无也" (《庄子.齐物论》），其意是说：" 道" 在时间上始于何时搞不清楚
，如说它有其开始，那么在它开始之前必有未开始的时候，再进而推之，就是没有开始的
没有开始的时候。
　　道究竟始于何时，永远推不到尽头。此外，道是先有其" 有" ，抑或先有其" 无" 呢.
如谈" 有""无" ，则在此前即无" 有" 与" 无" ，再往前推，就更说不清了。庄子的这段
话似乎玄而又玄，但其推论以及再推论只不过是表明，道在时间之先，空间之外，无始无
终，表明道之" 自在" 、" 全在'"、" 永在".这使得" 道" 在神秘化的道路上发展了一大
步。
　　既然道是永恒终极的神秘之物，所以庄子认为人在其面前是无能为力的，只能听从命
运的安排。他说：" 知其不可奈何而安之若命，德之至也" (《庄子.人世间》），并说"
死生、存亡、穷达、富贵、贤不肖、毁誉、饥渴、寒暑、是事之变，命之行也" (《庄子.
大宗师》），即生死寿命，贫富贵贱均天命决定，人完全无能为力，其原因亦是不可知的
，人要获得自由，只能听其自然。他并提出，人只有超脱于是非、名利、生死之累，作到
完全无己，达到与天地万物合一的神秘境界，才能摆脱苦恼，获得自由。这当然是典型的
宿命论。庄子还认为欲达此境界，获得解脱，必须作到完全的禁欲。
　　②庄子的无欲主义。庄子为追求一种精神上的绝对自由，提倡人只有作到无欲、忘掉现
实的一切才能达此境界，并将此称为" 逍遥游".他认为人之苦恼均因" 有所待" ，即对现
实世界抱有希望，有所期待而造成，他在《庄子.逍遥游》中提出：人所以痛苦、不自由均
为受现实世界的是非、贵贱、生死所困扰，受物质条件所限制，即" 有所待" 而造成。大
鹏的飞翔，须以风与翼为条件，船之航行有赖于水之深浅，传说中的列子能乘风飞行，不
需走路，但还是要靠风飞行。这些均属" 有所待" ，而非自由。庄子所理想的生活是" 乘
天地之正而御六气之辩(变），以游无穷者" (《庄子.逍遥游》），意即他要乘天地之正
(即道），利用阴阳风雨晦明六气的变化，出入了无穷的境域，这才是真正的自由生活。达
此境界的人是" 无己""无名" 、" 无功" 的至人、神人、圣人。其关键是作到"无己" 与"
坐忘".庄子在《庄子.大宗师》中具体描述了这些人的精神状态：他们睡不做梦，醒无忧虑
，活着并不高兴，死也无特别忧伤，完全感觉不到自己的存在，没有任何作为。
　　并说这些人" 形固可使如槁木，而心固可使如死灰" (《庄子.齐物论》），即忘形去
知，无情无欲。庄子所描绘的这种人是一种精神上虚构的人，他把人的精神与肉体相对立
，只有摆脱肉体(即无情无欲）始能在精神上得到宗教式的解脱。这是一种悲观厌世、对现
实世界极端消极，而寻求精神上的解脱的没落阶级的思想，庄子把老子无为禁欲主义思想
发展到了顶端。
　　庄子的生死观亦很超脱，他认为天地万物，包括人在内均为一气之转，气聚而生，气
散而死，他认为" 气变而有形，形变而有生，今又变而之死，是相与为春秋冬夏四时行也"
(《庄子.圣乐》），即生死乃自然规律，生亦不欢，死亦不惧。他对生死之见，决定其情
感别于常人。《庄子.圣乐》中记述，庄子妻死，惠子前往吊唁，见庄子正在敲盆唱歌，以
示高兴。惠子说：你妻子去世你不哭就够可以了，你现在却鼓盆而歌，是否太过份了。庄
子回答说：不然，我也不是无动于衷，但生死本为气变，由生而死是人之必然，她回归大
自然如安寝于巨室，我如果哭，倒不合乎情理，所以不哭。这大约就是庄子无欲主义的具
体体现。
　　(3)道家对后世的影响
　　道家并非宗教，而且对天地鬼神抱有否定态度，但他们具有神秘主义的" 道" ，对中
国宗教史的影响甚大，特别是对后世道教的形成提供了重要的思想资料。
　　道家认为" 道" 是宇宙的本源及其规律，虽有神秘主义的倾向，但它仍为哲学的范畴
；后世的道教则将" 道" 神化，超越为全能、全知、全在的最高神。道家只是悲观厌世，
主张清静无为，追求一种无拘无束的精神境界；道家将此演化为对彼岸世界的追求。老子
和庄子从不讲炼丹，也不追求长生不老，成为神仙，认为" 死" 是回归自然，可谓视死如"
归" ；而道教将这些变为神仙方术，一些方士、道士成为宗教职业者。道教虽然产生于东
汉时期，但其许多思想在老庄之后的战国末期已见端倪，如长生不老、羽化成仙等神仙方
术思想。
　　由于道家思想为道教提供了许多思想资料，所以道教把老子奉为教主与尊神，将《老
子》奉为《道德真经》，将庄子奉为南华真人，奉《庄子》一书为《南华真经》，对道教
的建立与发展有着重要影响。
　　5.墨家的尊天、事鬼、爱人的宗教观
　　墨子(公元前478-前392 年）名翟，鲁国人。墨子及其门徒多属" 士" 阶层，多为知识
分子。他早年学过儒学，但后来不满意儒家的重礼仪，自创墨家学派，成为小生产者的代
言人。墨家的思想集中于《墨子》一书，现存53篇，大多是其弟子记述的墨子言行。其宗
教思想如下：
　　(1)墨子的尊天事鬼
　　在诸子百家中，墨子的尊天事鬼宗教观至为突出，并把" 天" 奉为具有意志的最高神
。他说：天之所欲则为之，天所不欲则止" (《墨子.法仪》），即一切动作行为的最高标
准是天意。他更形象地说：" 故子墨子置立天之(志），若轮人之有规，匠人之有矩也"
(《墨子.天志下》）。" 轮匠执其规矩，以度天下之方园，曰：中者是也，不中者非也"
(《墨子.天志上》），意为墨子所说的天志，有如规矩，无规矩不能成方圆，顺天意则为
是，不顺天意者为非。所以说天既有志又有知。天且为最高之神，天之意志为最高的意志
，专司惩恶扬善，即使是天子，亦受其管辖。" 天子为善，天能赏之，天子为暴，天能罚
之" (《墨子.天志中》）。墨子也虔诚地相信鬼神，认为鬼神有超人的能力，" 鬼神之明
智于圣人，犹聪耳明目之与聋瞽者也" (《墨子.耕柱》），他说鬼神比圣人还要高明。足
见其对鬼神崇拜之热忱。而且鬼神亦能" 赏贤而罚暴" (《墨子.明鬼》）。在诸子百家中
强调鬼神能济世治民者，唯有墨家。
　　但其尊天事鬼的宗教观与其社会政治思想紧密相联。墨子根据当时的国情与民情，从
社会下层的利益出发，提出了其治国与改造社会的主张，其主要内容为：①" 兼爱" ，其内
容是" 视人之国若视其国，视人之家若视其家，视人之身若视其身" (《墨子.兼爱中》）
，即对别人要象对待自己一样，颇似基督教提出的" 爱人如己。" 墨子还认为应先爱人利
人，而后得他人之爱与利。如其说" 必吾先从事乎爱利人之亲，然后人报我以爱利吾亲也"
(《兼爱下》）。他认为如每人均具此思想，则诸侯国君不会相互兼并，卿大夫之间就不相
互残杀，人与人之间彼此相爱，天下就会太平，一切恩怨会化为乌有。②" 非攻" ，从" 兼
爱"出发，墨子认为当时的战争多为不义之战，给人民带来灾难，故主张非攻，反对不义的
战争，但不反对正义的战争，他把正义的战争称为" 诛".③尚贤，主张任人唯贤，反对世袭
官爵以及以血缘等级制度为基础的任人唯亲，不论手工业者、农民，只要有能力均可从政
，担任官职。④尚同，即选择天下贤人担任天子及各级官吏，下级服从上级，统一意志，最
终作到" 天下之百姓，皆上同于天子" ，而天子要" 上同于天" (《墨子.尚同上》），即
天子必须服从天意。
　　墨子的尊天事鬼是为实现其社会政治主张服务，关键在于他认为人世的问题必顺天意
，而" 人世的问题" 即墨子的社会政治主张。他说：" 顺天意者，兼相爱，交相利，必得
赏，反天意者，别相恶，交相贼，必得罚" (《天志上》），即表达了此意。他还认为天子
必顺天意，始能被立为天子，墨子说：故昔三代之圣王所以成为天子，是因为" 其为政平
天下也，兼而爱之，从而利之，又率天下之万民，以尚尊天事鬼，爱利万民，是故天鬼赏
之，立为天子" (《尚贤》）。这说明墨子所说的天意即墨子自己的治世方案。
　　(2)" 非命" 与" 强力" 说
　　墨子主张尊天，并强调天志与天意，同时又提出" 非命" ，即批判与否定命定论或天
命论，表面上似乎有矛盾，其实不然。墨子所主张的" 非命" 是反对以宗法制度为基础的
天命论，反对以血缘关系为纽带的世袭世禄，认为这不是天命，而是天下之大害，人应以
人的力量" 强力从事" ，改变这种所谓的天命。
　　墨子说：" 今人与此(动物）异者也，赖其力者生，不赖其力者不生" (《非乐》），
即人与动物的区别在于人能依赖自己的劳动生存，所以他反对一切听天由命，而应" 强力
从事".他在《非命下》中说，强力从事即每个人均要忠于职守，尽最大努力作好工作，为
政者勤于政，农民种好地，才能政治清明，衣食富足；如果相信　所谓的天命，认为一切
上天均已安排好了，而为政者不勤于政，农民不种地，结果必然导致政治混乱，生活贫困
。所以他说" 执有命者，此天下之厚(大）害也" (《非命中》），即宣传天命论，认为富
贵在天的人实在是大害虫。
　　墨子反对儒家的天命论，突出" 强力从事" 的思想，主张人通过努力可以从贫贱而达
富贵，从饥寒达温饱，改变自己的命运。他的" 非命" 与" 强力" 的思想不仅与其天志、
天意思想没有矛盾，而且是其尊天事鬼的宗教观的一个组成部分。
　　(3)墨家团体的宗教性
　　墨子及其弟子组成一个具有宗教色彩的墨家团体，据《淮南子》说，其成员约有180
人，其首领称为" 钜(巨）子".弟子到各国出任官吏，均需钜子批准，并上交一部分俸禄给
钜子，由墨者团体使用。该团体尚有" 墨者之法" 相约束，其基本精神是" 杀人者死，伤
人者刑" (《吕氏春秋.去私》），艰苦奋斗，努力工作。墨子要求弟子着短衣草鞋，勤奋
工作。其纪律极为严格，即使身为钜子亦需严格遵守。据说墨者钜子腹鷬之子在秦国杀人
，秦王赦免其罪，但腹鷬说：" 墨者之法曰：杀人者死，伤人者刑。……王虽为之赐而令吏
弗诛，腹鷬不可不行墨者之法" (《吕氏春秋》），遂将其子杀死。
　　被派往各诸侯国任官的墨者，如言行违背了墨者的精神，则钜子必将其召回。
　　墨家派出居官的弟子，交出部分薪俸是其义务，以资助他人。墨子还提出贤士的标准
是以力助人，以财分人，以道教人，最重要的是助人。墨家后学更提倡余财相分的思想。
这些作法均是兼爱、互利思想的一部分。
　　墨子提出的代表社会下层的宗教观与社会思想虽然具有进步性，但在当时被正统宗教
视为异端，始终受到官方的批判，秦汉以后墨家趋于消沉。但其天志与明鬼的宗教思想，
受到社会下层的支持，后为道教所吸收，成为民间道教思想的一部分。
　　6.阴阳家的宗教思想
　　春秋战国时期，周代国家宗教的神权动摇。其表现为对最高神" 天" 的崇拜分解出"
五帝崇拜".周人国家宗教" 以德配天" 说演化为" 五德终始" 说。这是本时期政权的下移
在宗教观上的反映，归纳与综合此说者为阴阳家邹衍。
　　(1)邹衍与" 五德转移" 说
　　邹衍(约公元前305-前240 年）是齐国临淄人，战国后期的阴阳家。
　　其学说的主要特点是把春秋战国时期流行的阴阳五行说运用于社会历史与王朝更迭，
以此解释历代兴衰变更的原因，但由于其著作未传于世，所以只能依当时或较后对其思想
引述的著作加以说明。流传于春秋战国时期的阴阳五行说的始作俑者并非邹衍。阴阳说出
自《周易》，传说伏羲氏以" 阴阳" 表示万物中各种对立的力量，如天地、昼夜、寒暑、
男女等，后世研究《周易》者认为，宇宙万物的生息变化皆由于阴阳之间的相互作用交感
而成。" 五行" 说始于《尚书.洪范》，" 五行，一曰水，二曰火，三曰木，四曰金，五曰
土。水曰润下，火曰炎上，木曰曲直，金曰从革，土爰稼穑。润下作咸，炎上作苦，曲直
作酸，从革作辛，稼穑作甘".五行是当时人们所认识到的构成宇宙的五种基本原素，并认
为由于它们相生相克而形成五光十色的万物。
　　五行相生的顺序是木生火，火生土，土生金，金生水，水生木。其相克的顺序是水克
火，火克金，金克木，木克土，土克水。到战国时代，人们已通用阴阳五行说来解释自然
界的变化。邹衍的创造在于运用此说解释王朝的兴衰，与预测未来的王朝，提出" 五德转
移" 或" 五德终始" 说。
　　在古代宗教中素有王者受命于天的王权神授观念。周公解释周克商的宗教理论为" 以
德配天" ，但至春秋战国时期，诸侯纷争、社会混乱，按此理论则是周天子失德所致。在
此情况下，人们必然要考虑何时能够天下太平.
　　下一个以德配天的王朝者何.这是战国时代，社会上普遍思考的问题，特别是各诸侯国
的统治者均欲探知下一个得天命者是谁。邹衍的五德转移说应运而生。" 邹衍睹有国者益
淫侈，不能尚德，……乃深探阴阳消息而作怪迁之变……称引天地剖划以来，五德转移，治各
有宜，而符应若兹" (《史记.孟子荀卿列传》）。其意为邹衍以阴阳说为依据，提出" 五
德转移" 说，历代王朝各依其德制定国策。五德转移的次序为土德、木德、金德、火德、
水德，并谓新帝王之兴必有祥瑞出现。如黄帝时出现的祥端为大螾(大蚯蚓）、大蝼(大蝼
蛄），主土德，属黄色；禹之时，天至秋冬，草木不衰，主木德，属青色；汤之时，天先
见金，刃生于水，主金德，属白色；文王时出现的祥瑞为天先见火，有红鸟衔丹书集于周
社，主火德，属红色；由此推论，代火者必为水德，属黑色(见《吕氏春秋.有始览》）。
邹衍在此将以前的王朝所主之德行与五行相对应，并说明出现的祥瑞与色彩。
　　邹衍的" 五德转移" 说提出后，受到各国诸侯的欢迎。他们纷纷关注五德转移的" 祥
瑞" 出现。邹衍受到诸多诸侯国的欢迎，视如贵宾，在" 五德转移" 说的影响下，对最高
神" 天" 的崇拜渐渐演化为对" 五帝" 的崇拜。
　　(2)五帝崇拜
　　五帝崇拜是周代国家宗教的" 四方" 神与邹衍的五德转移说相结合的产物。周代国家
宗教为" 天子祭天地，祭四方" (礼记.曲礼》），祭四方神与祭天神一样，为天子的特权
，是他拥有主权土地的象征，说明四方神的地位与天地并列。但在周代，四方神仅笼统称
之，并无各自的具体名称。至春秋时代，边远的秦国兴起后，为提高该国的地位，他们把
四方神提高为" 帝" ，认为西方秦国的保护神为" 白帝"." 秦襄公既侯，居西垂，自以为
主少皞之神，作西时，祠白帝，……" (《史记.封禅书》）。后来进一步发展为崇拜四方之
神，均设祭坛。
　　至战国时代，天子地位更加衰落，王权下移，在五行思想的流传过程中，秦国把原来
统一的" 天" 分为东、西、南、北、中五帝。战国末年吕不韦(公元前.- 前235 年）主编
的《吕氏春秋》，将五行、五德、五色、五方、五帝统一结合，形成了完整的" 五帝崇拜
".《吕氏春秋.十二纪》把传说中的先王神化，认为他们死后均为主宰一方的天帝，各有自
己的职务、辅臣、德行、色泽。东方天帝为太皞(即伏羲氏），辅臣为木神句芒，属木德，
主春季，色泽为青色，故东方天帝亦称青帝。南方天帝为神农氏，辅臣为火神祝融，属火
德，主夏季，因火为赤色，故南方天帝亦称赤帝。西方天神名少皞(黄帝之子），辅臣为金
神蓐收，属金德，主秋季，金为白色，故又称白帝。北方天帝为颛顼(少皞之子，黄帝之孙
），辅臣为水神玄冥，属水德，主冬季，因水之色泽为黑色，所以北方天帝又称黑帝。黄
帝居中央，辅臣为土神后土，主土德，色泽为黄色。这五帝按阴阳家的" 五德转移" 或"
五德终始" 说，将循序替代，按邹衍的推论，行将灭亡之周王朝主火德，色泽为红色，因
此新兴的王朝必主水德，色泽为黑色。秦王朝认为必得天命，取而代之，故崇尚黑色。秦
始皇为此将黄河更名为德水，" 以冬十月为年首，色上黑" (《史记.封禅书》）。
　　战国后期的五帝崇拜是春秋战国时期王权下移、诸侯争霸的现实在宗教上的反映。由
于秦王朝的推崇，曾风行一时，但对周代宗教最高神" 天" 的崇拜，并未消失，秦始皇即
位后，仍不忘到泰山封禅，" 始皇祭名山大川，首至泰山祭天主" (《史记.封禅书》），
这说明秦始皇仍把祭天封禅作为君主的专利与特权，亦说明秦王朝仍把" 天" 视为最高神
。" 天主" 一词亦被西方人视为中国宗教的最高神，1582年耶稣会士利玛窦将罗马公教传
入我国后，为罗马公教在中国的名称费尽心机，最后他依据前引文将罗马公教称为天主教
，将上帝称为天主。
　　7.春秋战国时期宗教的特点与影响
　　中国春秋战国时期是由奴隶制转化为封建社会的时代。在此期间，社会的动荡与分化
，促成了思想战线上的百家争鸣的新局面，各阶级、阶层均通过其代言人提出了各自的政
治、经济、社会方面的新学说与新思想。在宗教领域则表现为新旧宗教思想的冲突与礼仪
的变化。经历了500 年的思想斗争，中国的国家宗教经过改造后，得以继续存在，并为其
后封建社会的国家宗教造就了基本的模式。先秦诸子的宗教观，对后世各界产生了深远的
影响，亦为道教的产生提供了宗教思想资料。
　　(1)周代宗法制宗教神权的动摇与下移
　　周人国家宗教崇拜的最高神为" 天" ，认为它是自然界与人类社会的最高主宰，并与
宗法制度与祖先崇拜相结合，将周王称为" 天之元子" ，使" 天" 又成为周天子的祖先，
从而提高与巩固了周王的地位与权威。因此，周王作为" 天"之嫡长子不仅名正言顺地掌握
了国家的最高统治权，也垄断了祭天的特权。由于将神权与王权结为一体，增加了政权的
神圣性，所以周代的国家宗教实质上是王室宗教，只有天子才有祭天权，他人不能僭越，
违者视如叛逆。但是，其国家宗教并无深厚的神学理论，仅提出" 以德配天" 的说法，作
为周王朝取代商王朝的宗教理论依据。
　　至春秋时期，诸侯国突起，各自为政，政权下移，周天子的统治权名存实亡。在此情
况下，宗教作为特殊的意识形态，必随社会的变化而变迁。其神学理论"以德配天" 已不堪
一击，人们很自然地认为社会的变化是周天子失德的体现，宗教神权遂产生了动摇与下移
。此时，周天子的祭天与礼仪的特权受到了严重的挑战，诸侯以至于卿大夫均欲或举行祭
天并使用天子的礼乐，亦即出现了" 礼崩乐坏" 的局面，从礼乐征伐自天子出，下移为自
诸侯出，甚至自卿大夫出。宗教神职官员亦不再是天子的专利品，而流向新贵族与民间，
他们或为士人操办婚丧礼乐，或在民间私人办学。周代的国家宗教虽然受到了严重的动摇
，但在春秋战国时期，各诸侯国或势均力敌，或以强凌弱，均未能统一天下，成为" 天之
元子" ，故在形式上仍共尊周天子的王权与神权，国家宗教仍得以延续。这种状况直到秦
统一六国，由秦始皇垄断了祭天权，从王室宗教发展为皇室宗教，对最高神" 天" 的崇拜
，始终存在于中国的封建社会达2000年之久。
　　(2)诸子百家" 无" 观的世俗化特色
　　周代国家宗教信仰的核心是对最高神" 天" 的崇拜，所以神权的动摇集中表现在" 天"
观的动摇。春秋战国时代由民间的疑天、怨天与恨天，发展为诸子百家对传统的" 天" 的
批判，并提出了各自的" 天" 观。他们的" 天" 观尽管各异，但其共同特点是" 天" 观的
世俗化。这表现在他们的" 天" 观均是为了说明与表达各自的政治、社会主张，都是为了
解决现实的社会问题。
　　在当时的历史条件下，除个别的无神论者的涓涓细流外，先秦诸子都承认最高神" 天"
的存在，但只不过是把" 天" 作为实现各自社会理想的靠山，重点是解决世俗的问题。
　　儒家的代表孔子在理论上承认" 天" 及天命，" 君子有三畏，畏天命，畏大人，畏圣
人之言" (《论语.季氏》）。但他的" 天" 论表现出人本主义的色彩，认为人可以认识并
掌握天命。孔子提出天命的内容是实现" 仁" 与" 礼"." 仁"的内容很多，涉及宗教伦理方
面的是" 恕" 道，" 己所不欲，勿施于人" ，" 仁者爱人" 等。其意为人只要以爱心修心
养性，实行与遵守仁政，便可以掌握天命。孟子内省式的天命观认为，" 天" 虽具有最高
的权威，" 顺天者昌，逆天者亡"(《孟子.离娄》），但对天命不能消极等待，而应" 强为
善" ，在事业上要努力奋斗便是顺天意的表现，在宗教世俗化的道路上，墨子的" 天" 论
更为明显。他不仅承认" 天" 的存在与其最高意志，而且提倡" 尊天事鬼" ，但欲达此目
的，只能是实行他主张的" 兼爱" ，" 非攻" ，" 尚贤" ，" 尚同" ，而且每人均需" 强
力从事" 各自的事业，忠于职守。这些便是" 尊天" 的表现，在今生可享富贵，否则必遭
天之惩罚。
　　周代宗法制的王室宗教所突出的是周天子特权的合理合法性，而先秦诸子在理论上把
天命解释为实现各自的社会理想，依此即可知天命，顺天意。
　　(3)先秦诸子宗教观对后世的影响
　　先秦诸子的宗教观在对待现实世界与彼岸世界的理论方面可划分为两类。第一类为淡
化彼岸世界，以孔子的" 敬鬼神而远之" 的宗教观为代表。
　　第二类为淡化现实世界，追求神秘的彼岸世界，以道家为代表。二者的发展方向与对
后世的影响均有所不同。
　　孔子的宗教观的重点在于修仁行德，行忠恕之道，对彼岸世界采取淡化的态度。" 未
能事人，焉能事鬼" ." 未知生，焉知死" .(《论语.先进》）
　　均说明此，他把其宗教观概括为" 敬鬼神而远之" (《论语.雍世》），对后世中国知
识界影响至深，它使人们不热衷于探索彼岸世界的奥秘，对此可存而不论，并以冷静、理
智的态度对待宗教及其作用，而集中精力思考与解决现实的社会问题，重视与探索经世之
道。从而使儒学逐渐脱离了宗教的桎梏，走上了独立发展的学术道路。同时也促使敬天法
祖的传统宗教向礼仪化的方向发展。
　　以老子、庄子为代表的道家学派，对现实世界抱有消极、悲观的态度。
　　虽然他们在哲学思想上有其独到之处，但其所追求的目标具有神秘主义色彩。老子的"
无为" ，" 不事" 与" 忍辱" 说明了他对现实社会的冷淡，所追求的是虚无缥缈的" 道".
庄子对现实社会的态度是不屑一顾，他的无欲主义与乐天安命的宿命论更为消极。他提出
对现实社会应" 无所待" ，即不抱任何希望与期待。庄子所追求的作" 逍遥游" 之" 圣人"
、" 神人" ，只不过是神仙的具体刻划与描述。
　　正是由于道家的学说具有神秘主义的色彩，所以后世的创教者把他们的思想与阴阳五
行思想和神仙方术思想相结合，创立了道教，并把老子奉为教主，庄子被奉为真人，他们
的著作亦被奉为经典。

第016卷世界古代中期生活习谷史                      返回目录

　　内容提要
　　这一时期，希腊、波斯、印度、阿拉伯、埃及、中国、斯基泰等国家和部落的居民都
很活跃。在西方，希腊居民的生活习俗是很有特点的，其文化对后来罗马帝国斯拉夫、日
耳曼居民的生活习俗都产生了很大影响。亚洲西部地区，以波斯人为主，当地各民族创造
了灿烂的西亚文明。这种文明对后来的拜占廷帝国、阿拉伯居民的生活习俗都产生了很大
影响。在亚洲东部地区，这时，正值春秋战国时代，一种新的社会制度正在崛起，受其影
响，中国居民的生活习俗正在形成自己的特点。本书仅以上面这些国家和部落为主，试图
对世界古代中期，也即希腊古代居民、波斯古代居民、佛教兴起前后印度居民、春秋战国
时期中国居民的生活习俗作一个轮廓性的介绍。作者大量利用本学科的最新资料，同时注
重利用考古学、历史学、民族学、民俗学、地理学的资料，因而其论据充分，观点准确、
叙述有序、线索清晰、视野开阔，较全面地介绍了当时的居民生活习俗风貌。
　　一、概述
　　随着周平王疲惫的战车匆匆驶入黄河南岸的洛阳王城，历史的一页被翻过，世界进入
到一个新时期：公元前第1000年中期，也即公元前7-前3 世纪。这时，地中海周沿地区、
幼发拉底河流域、尼罗河流域、黄河流域，以及北亚草原许多地方，相继出现了文明。这
些文明彼此相互碰撞，又给已有的文明赋予了新的内涵。
　　研究此时的居民生活习俗，是与研究这个时期的历史发展过程紧密相关的。这个时期
，世界上的许多地区都步入到了阶级社会；世界各地居民，多数都生活在奴隶社会里，然
而由于各种原因，世界各地社会发展进程不同；相邻与并不相邻的国家，相继开辟国际通
道，这些通道以亚洲西部为中心，通往世界各地(美洲除外）。
　　上面三点直接制约着这个时期的各地居民的生活习俗，只有在这个基础上，才能比较
清晰地解释和介绍这时的居民生活习俗的情况。
　　1.希腊居民生活习俗概况与特点
　　公元前2000年末，受东方居民迁徙影响，早期奴隶制社会崩溃，希腊进入到新时代。
公元前9-前8 世纪，希腊境内兴起了许多城市国家，而至公元前8-前6世纪，希腊诸城邦开
始享有较高的物质文明。希腊诸城邦有本土城邦和殖民城邦之分，它们有着密切的政治、
经济、文化上的往来。本土城邦与殖民城邦一起，形成了文化面貌基本相同、颇具特色的
希腊文明。人们将这种文明所及之地称之为" 希腊世界".希腊居民的社会生活由于世界性
居民迁徙的结果，希腊原有的、迈锡尼时代的文化秩序被打破；新迁居的居民，在融合希
腊故有文明的基础上形成了新文化。希腊居民的文化可以归纳为三个发展阶段：鼎立时期
、融合时期、繁荣时期。
　　当希腊进入到阶级社会之后，原有的血缘关系逐渐被打破，一种新型的地域关系逐渐
被确立起来。这个时期正是希腊诸城邦由血缘关系向地域关系过渡的时期。过渡痕迹很明
显，如这时的城内居民按家族聚居；各个家庭都有自己的保护神，而城邦确没有保护神。
　　步入阶级社会的希腊诸城邦，在相当长的一段时间里，流行着民主制度，这实际是军
事民主制的残余。希腊诸城邦的公民虽然在政治上是平等的，但根据经济收入不同，还存
在着等级上的差异。在法律上，诸城邦承认这种等级差异，并明文确定各个等级的义务和
权利。
　　希腊居民对宗教是非常虔诚的。希腊诸神与人相同点很多，希腊人与诸神之间存在着
契约关系：平日，希腊人用收获中最好的东西奉神；神在关键时刻要保护诸城邦的利益。
希腊人供神有" 年供" 和" 常供" 之分。希腊诸城邦有明文的规定：本邦之神严禁其他城
邦供奉；城邦公民无论于何时何地，都不得泄露本城邦保护神的名字、长相、喜好、供奉
的位置。
　　大概从原始社会末期起，世界各地的居民就形成了与神共餐的习俗。与所有地区相同
，希腊人也有这种习俗。希腊人将自己的祖先、战死的英雄、对本城邦有特殊贡献的死者
都恭奉为城邦的保护神，向他们进行供奉的日子被确定为本城邦的节日。在这个节日里，
全体公民都必须参加对神的供奉活动，在表示完供奉的仪式之后，全体成员必须聚在一起
，将所有供奉的食品分成均等的份数尽数吃掉。这种制度被称之为公餐制度。
　　居民的饮食文化希腊本土居民主食以小麦和大麦为主，还吃大米、玉米、高粱和马铃
薯。
　　希腊人的主食以颗粒性食物为主，他们坐在椅子上，左手端碗，右手捏撮食物进食。
希腊人用烧、烤、炙、煮等方法来烹调菜肴，其饮料以葡萄酒为主。
　　希腊人一天吃两顿饭。对于野生植物，希腊人是不屑一顾的，肉类则以牛、猪肉为主
，其次才是羊肉和家禽。希腊人烹调的调料有盐、香料和橄榄油。
　　橄榄油是本地的特产，是用橄榄果榨出来的。希腊人不但用其来做食物，还用它来涂
抹全身，以达到护肤养颜的目地。
　　居民的服饰文化希腊男性公民的常服非常简单，这是一种介于袍子和披帔之间的长过
于膝的服装，人们称其为长袍。希腊居民在长袍之下是不穿任何衣物的。在希腊人那里，
没有汗衫、裤衩、肚兜之类的概念。希腊居民的衣服多是用亚麻布制做的，以后才有棉布
和丝绸。希腊居民在日常生活中不穿鞋子，袜子也是陌生之物。希腊男性公民不戴项链，
但有首饰，发式也有三种式样。希腊男性公民蓄胡子，喜欢将胡子修理成络缌胡子形状。
　　这个时期，希腊妇女服饰是这样的：她们大多穿亚麻布质料的衣服，最常见的衣服是
短袖长裙，还穿两侧开口的裙子。希腊妇女在裙子之下通常不穿任何衣服，人多众广的场
合要披一件披纱。希腊妇女的发式是多种多样的，表现了希腊此时妇女的追求美的心理特
征。最常见的发型是将头发向后梳，在后脑勺附近束扎起来，做成一个椎髻。希腊妇女没
有胸饰和脚链，但有耳环、耳坠、手镯。
　　希腊士兵夏季服装有三种款式，分别属于三种不同性质的人：普通战士服饰、英雄服
饰、神服饰。普通战士服饰可以细分为重装甲兵服饰和轻装甲兵服饰两种。英雄通常不穿
衣服，而是穿兽皮。诸神服饰显得华贵，穿长袍式服装，长袍上缀饰许多彩色镶边和图案
。
　　希腊居民刚刚从原始社会的框架结构中摆脱出来，许多思维还带有浓厚的原始社会痕
迹。从一些资料看，在许多场合，希腊居民都可以赤裸着身体出现。
　　希腊居民的居住条件公元前8 至前6 世纪，是希腊艺术发展的重要时期。建筑学最为
发达。
　　这个时期的各种建筑中，神庙占据着主要地位。希腊神庙最初是用木材建盖的，到了
此时，木构建筑逐渐被石构建筑代替。
　　此时，绝大多数希腊居民都生活在城邦里。邦城通常修筑在三个地方：临近港口的海
滩、古代交通要道的平原地带、形势险峻的高岭上。希腊古代城池的构筑方法与东方有别
：用石块砌垒城垣，城垣不是很厚；城垣上只开一个门洞。希腊城池中的重要建筑都集中
在城池中心地带，以宗教建筑为主。
　　居民建筑，包括显贵建筑则以宗教建筑为中心，散处它的四周。
　　交通要道和地势险峻之处，希腊人修筑要塞。要塞用石头砌垒，要塞外围还筑建栅栏
。栅栏是用原木竖栽而成的，作战时，守城士兵以栅栏为第一道防御线，只有在栅栏被攻
下之后，守城士兵才退回到要塞里去。
　　在城垣和要塞里，居民住屋用修整过的长条形石块砌垒，块石之间还灌有灰浆。希腊
人不太重视墙壁的粉刷。希腊居民喜欢建盖比较宽大的房屋，要求房屋采光条件好。窗框
用木头制做，屋内由石柱支撑房顶。石柱多作圆形或椭圆形，表面雕刻图案。希腊居室的
地面多铺石块磨出的地面，很光滑。
　　宽敞的居室里摆设的家具有桌子、椅凳、三脚凳、方凳、椅子和床。
　　希腊居民的商业活动希腊居民善于经商。商业活动以奴隶贩卖、海上贸易、区域内贸
易为主。
　　希腊普遍流行奴隶制，奴隶已经被广泛使用到了生产的各个领域。希波战争之前，希
腊的奴隶主要来源于家生奴隶。希波战争之后，奴隶的来源明显地扩大。战争和海盗业成
为奴隶的主要来源。希腊人通过战争，将被俘而无法赎出的人充为奴隶。公元前5 世纪，
雅典有世界上最大的奴隶市场。
　　希腊本土东临爱琴海，南临地中海。就希腊世界而言，爱琴海和地中海只是他们的内
湖。这样，在客观上，这种自然地理条件为希腊人通过爱琴海到欧洲、非洲、亚洲的许多
地方去提供了方便。希腊本土的许多城市都成为重要的海港，一些重要城市成为商业贸易
的中心。除了沿海贸易外，在内陆地区，希腊也有商业活动。内地商业贸易活动以交易食
粮、小家具、手工业产品、奴隶为主，还可经常见到农民出售葡萄酒、醋、植物油、蔬菜
、木炭。
　　商业的发展、繁荣促使货币产生。这个时期，希腊出现并流行货币和各种信用、高利
贷、汇兑业务。每个城邦为了控制住市场，都努力地铸造和发行本邦的货币。在所有城邦
里，以雅典的货币最为稳定和流通，就像现代社会中的美元一样，是一种保值的货币。金
融商最初只负责汇兑业务，以后，随着形势的发展，金融商们开始干起了代收代藏、放款
取息、代客结算帐目等业务。
　　随着商业的发展，为了协调商人们的关系，也为了本邦的税收利益，希腊的城邦陆陆
续续都制定了商业法规。比如规定经商的区域，规定哪个区域经营哪种商品，对一些商品
实行最高限价，还限制一些商品的买卖等。除此之外，各邦还在市场上设置了市场管理人
员，以负责维持秩序、征收税金等。
　　希腊人的生活习惯在希腊的居民当中，父权有着相当权威的作用：他是一个家庭的当
然主人，也是一个家族的当然决策者。父亲在家庭中享有许多权力，诸如主祠、逐妻、嫁
女、为子娶妻、规定家庭继承人等。
　　和东方传统习惯不同，希腊存在着长子继承权，即一个家庭的财产，从法律的意义上
说，是不允许再行分配的，只有长子有继承权。长子有义务承担对诸弟的抚养，诸弟则必
须像敬父一样尊从长兄。
　　希腊居民有许多节日，如建城节、邦神节、田节、耕节、播种节、收获节等等。在节
日里，希腊人一般不劳作、不打仗、不吵架，而是尽情地享受和玩耍。希腊人也有许多忌
日，在这些天里，公民通常不结婚、不开会、不举行审判、不做任何工作。哪些日子是节
日，哪些日子是忌日，都由祭司决定。
　　希腊人非常喜爱清洁。他们喜欢把居室弄得干干净净，喜欢把身体洗得干干净净。洗
浴对他们来说是一天生活中最重要的事情之一。根据一些资料，我们知道，希腊人是很早
就形成了洗浴风俗的民族之一。希腊男性大多在小河里和树丛中洗浴，洗浴之后，通常要
通体涂抹橄榄油。希腊妇女或在树林丛中洗浴，或在室内的大盆里洗浴。洗浴后的女性，
通常要梳理头发、剪指甲、照镜子。
　　希腊人思想解放，表现在生活上就是比较放荡。这个时期，希腊虽然已经进入到一夫
一妻制的生活轨道，但受传统习俗影响，夫妻生活之外的情爱或性爱也是允许的。尽管希
腊居民性生活比较开放，但强烈反对强迫的性生活。
　　文学音乐舞蹈雕塑希腊居民能歌善舞，是个生性乐观的民族，在音乐舞蹈文学方面有
很深的造诣。希腊居民所创造、形成的文学艺术以及音乐舞蹈对后人有极其深刻的影响。
公元前5 世纪前后，以抒情诗为主要表现方式的文学开始被戏剧代替。希腊悲剧和喜剧的
出现及繁荣是希腊公元前5 至前4 世纪文化繁荣的标志。希腊戏剧起源于祭祀大自然死而
复生的神、小巧玲珑神狄奥尼索斯的宗教仪式。希腊戏剧大体上有三种类型：喜剧、悲剧
和讽刺剧。诗歌在此时的文坛中还享有地位，具有一定文化修养的希腊人仍然喜欢从事这
种活动。著名的剧作家，同时还需是著名的诗人。除专职诗人外，希腊还有一些业余爱好
诗歌的人。许多诗歌体裁表明，希腊人非常重视音乐。希腊人有弦乐器、管乐器和打击乐
器，他们不知道弓弦乐器。公元前5 世纪前后，希腊已经出现了乐谱。这是一种用字母记
录乐曲旋律的创新活动。
　　希腊居民喜欢跳舞，这在瓶画中有比较多的反映。我们目前见到的有以下几种舞：单
人舞、双人舞和集体舞。在雕塑艺术方面，公元前6 世纪以前，希腊雕塑还没有完全摆脱
呆板的格调；公元前6 世纪以后，希腊雕塑艺术进入到一个新的阶段。
　　2.西亚居民生活习俗概况与特点
　　小亚及周沿地区居民生活习俗小亚北与斯基泰、南与地中海东岸、西与希腊、东与波
斯相邻，自古就成为东方文化与欧洲文化相交的地区。正是由于这种地缘关系，小亚居民
的生活习俗较多地承袭了东西方文化的混合成分。小亚及周沿地区的居民包括亚述人、乌
拉尔图人、巴比伦人、阿尔明尼亚人等。
　　饮食　居民或者从事畜牧业，或者从事农业。居民主要食物来源于畜产品，主要是牛
羊肉。农产品则有大麦、小麦、豆类和香油。果类植物方面，有苹果、葡萄、柑桔、桃、
梨等。葡萄酒的生产量很大，而且居民经常食饮。
　　服饰　居民已经有了毛纺织业、麻纺织业，以及皮革加工业。这里的居民对于棉花是
比较陌生的，但是他们却能经常穿丝绸质料的衣服，因为这里地当中西交通的要道。衣服
的款式大同小异，以紧身为特色，分上衣和裤子。
　　紧身衣外面还喜欢罩杂色长外套。妇女没有地位，衣服多种多样，头上时刻都要蒙上
面纱。
　　建筑　境内已经有了许多宏伟、壮观、巍峨的城市，如阿淑尔城、尼尼微城、亚述城
、巴比伦城、西帕尔城、尼普尔城、乌鲁克城等等。建筑特点明显。城池建筑在高岗上，
都用生砖砌起城垣；由于战争需要，经常修筑堡垒。
　　堡垒用石块砌垒，极少部分用生土坯砌垒。城池内部按照街道布局，居址大都两三间
一组，形成很自然的单元。房屋都为半地穴式，屋内有灶和烟囱，以及门和窗。房间里有
榻、桌子、椅和凳，墙上饰有着色的浮雕和壁画。
　　宗教　以多神教占据统治地位，带有魔术性质的礼祀和仪式在这里的宗教中具有重要
意义。他们认为万物有灵，整个世界，如山、谷、田野、树木、房屋、植物等，都有神性
；各种天体，如太阳、月亮、行星，都应表示崇拜。
　　和希腊的诸神有些相像，他们的城邦保护神权只是公社或城市的保护神。他们给诸神
奉献贡品，多是畜类。
　　商业　地处中西交通要道，商业比较发达。较为发达的地区流行本地钱币，钱币的质
料以金币为主，也有银币。钱币款式以圆型为主，钱币上雕人头像，这是受希腊文化的影
响。除了境内商业外，他们主要和希腊人做买卖，他们向希腊输出建筑木材、亚麻、亚麻
布、毛皮、皮革、黄金，甚至是战争中掠夺过来的奴隶，从希腊大宗输入装饰材料、陶器
、橄榄油、葡萄酒、药材。
　　斯基泰人的生活习俗这个时期，斯基泰人居住在黑海北岸到阿尔泰山一带。他们由许
多部族组成，目前至少可以将其划分为斯基提亚人、萨夫罗马泰人和马萨该塔伊人三个大
部族。他们的生活习俗有一定的区别，但总体特征是比较近似的。巴泽雷克居民的生活习
俗与他们基本相似，唯有居住形式略有不同。
　　饮食与居住　务农的斯基提亚人种植小麦、大麦、高粱、豆类。豆类中有大豆、蚕豆
、黄豆、豌豆等。主食之外，他们食用牛、马、羊、猪肉和其他一些家禽。农业斯基提亚
人多数都住在城塞里，城池修有多道城垣。他们用土坯建造长方形的房屋，房屋内有隔墙
，当是套间规模。
　　宗教和习俗　斯基提亚人信奉多神教，常见的神有塔比提、帕伊欧斯、阿披、戈伊托
叙洛斯、阿格里姆帕撒、塔吉玛萨达斯、海拉克列斯和阿列斯。
　　斯基提亚人相信：神的预言藏于某种启示当中，神与人的交流是通过卜卦来实现的，
因而在斯基提亚人那里盛行卜卦。斯基提亚人流行许多习俗，如崇拜勇士，剥头习俗，喜
欢用敌人的头颅制作饮食器具，流行土葬，盛行野兽纹艺术等。
　　波斯居民的生活习俗波斯帝国于公元前6 世纪中叶成立，经过十数年征伐，基本上统
一了伊朗高原。以后势力发展，逐渐形成为雄踞西亚的大帝国。这个帝国基本上包括了现
今的伊朗高原、西亚两河流域、小亚细亚地区，以及非洲北部的埃及。
　　饮食习俗　波斯人耕种小麦、大麦和高粱。这是他们的主食。波斯人以制做麦饼为主
，另外还做汤饼、烤饼、面条和点心。除了粮食之外，肉类则以羊、牛肉为主。波斯人喜
欢将羊放在大锅里煮，然后将煮熟的大块大块的肉拿出来，用小刀削着吃。狩猎业在当时
的波斯人那里还占据着比较重要的地位，他们或者带着弓箭去打猎，或者带着鱼网去河汊
捕鱼。时常狩猎的对象是兔、鼠、狐、野鸡等。波斯人对鱼类有着一种偏爱，他们很喜欢
吃鱼。波斯人境内还生产无花果、小米、橄榄、芝麻、枣、葡萄、椰子等，他们也将这些
物产用于饮食。波斯人用芝麻油烧菜，还吃蜂蜜。
　　在波斯人的饮料当中，除了稍稍有些酸涩的山羊奶之外，还有葡萄酒，这是波斯人非
常喜欢喝的一种饮料。从意大利半岛直到天山山脉的东沿，在这个时期，各族居民都喜欢
喝这种饮料。他们的饮料配方、制作工艺、调酒方法都是一样的。波斯人很重视饮水，他
们只喝流动的河水。
　　服饰文化　波斯人的内衣是用亚麻布做成的，其长过膝，颇类袍，通常为圆领，对襟
，直袖。男性和女性的内衣大体相同。波斯人没有短内衣裤，外衣大多用毛布和皮革制作
。波斯人的鞋子样子很独特：牛皮软底，腰高，足额向上开口，系带，额面饰各种图案。
波斯人留齐项短发，很重视洗浴。洗干净的波斯人通常通体涂抹香料，就像希腊人通体涂
抹橄榄油一样。
　　建筑艺术　波斯人的建筑艺术是从巴比伦人和亚述人那里承袭过来的。波斯王的宫殿
，目前发现的至少在三座以上，各具特征，没有明显的共同之处，这和波斯文化的总体特
点是相适应的。波斯人平地起宫城城墙，材料是黄土烧制的红砖。和希腊人相同，波斯人
的大厅很宽敞，厅内耸石柱。波斯人用黄金、白银、赤矿粉涂抹墙壁，力求达到金碧辉煌
的效果。
　　宗教文化　波斯地域辽阔，居民语言复杂，没有统一的国家宗教体系。为了国家利益
，波斯人采用不同形式，对当地宗教进行支持，并通过宗教为自己服务。阿塔恭西斯二世
时，除了阿胡拉玛兹达神之外，波斯人又强调丰产女神阿那希塔和太阳神米特拉。波斯人
给诸神供奉，修建神殿。
　　波斯人相信梦，认为这是诸神与其对话的方式之一。他们对梦的这种看法是从吕底亚
人那里学来的。波斯人认为：诸神不可能与其直接对话，也不能对他们直叙其言，只能以
托梦的方式，将自己的看法、喜好、要求等表达出来。波斯人不仅在日常生活中相信梦，
而且决定国家大事也受梦的启示。
　　其他一些习俗　波斯人很重视生日，在这一天里，他将吃得比平日更多、更好，他们
认为这样才会吉利。波斯人忌讳当众呕吐，认为这是相当不礼貌的事。他们对当面撒尿也
是非常忌讳的。波斯人喜欢在醉酣之际谈论重大事情，并认为这是人们最容易说真话的时
候。波斯人重男轻女，子嗣比较多的人，将得到国民的充分尊重。波斯人对于说谎话深恶
痛绝，认为这是世界上三种最不光彩的人之一。
　　阿拉伯居民的生活习俗饮食结构　阿拉伯人大多都居住在辽阔无际的大沙漠之边缘，
过着游荡的游牧民生活，他们也和所有的游牧民一样，社会经济发展很缓慢，社会进程发
展速度也很慢。游牧的贝都因人吃羊肉、单峰骆驼肉，喝羊奶和单峰骆驼奶。除了牲畜的
肉之外，绿洲地区的贝都因人主要食用小麦、大麦和枣椰子。
　　建筑　游牧的阿拉伯人居住在帐篷里。帐篷是毛毡制作。农业阿拉伯人住在用土坯搭
盖的房屋里，房屋面积很小，而且比较简陋，是用土坯建造的。
　　南阿拉伯地区发现了规模较大的石构建筑。
　　服饰　阿拉伯居民穿齐膝长袍，领口地方附带斗篷。关于阿拉伯人的服饰，我们还可
以从希罗多德的《历史》中得到一些信息。希罗多德是这么记载阿拉伯人的服饰的：" 阿
拉伯人穿着腰间系带的吉拉袍子，在他们的右边带着弓。" 妇女身上有许多装饰品，都是
黄金或铜制作的。
　　宗教　在信奉伊斯兰教以前，阿拉伯人各部落都有自己的宗教信仰。在南阿拉伯地区
，居民中出现了神殿，这是他们给自己所信奉的神修的宫殿栖所。
　　到目前为止，在这里发现的所有神庙，其形制上都与小亚地区神庙相同。
　　商业　公元前1000年的中期，阿拉伯地区正值中西交通的要冲，阿拉伯人开始种植香
料，并参与国际间的商贸活动。在阿拉伯境内，国际交通要道有两条：一条是北道，一条
是南道。阿拉伯商人主要是将阿拉伯境内的香料销往外地，还经营奴隶贸易。除此之外，
阿拉伯商人还从事中间商职业：他们将宝石、香料、芳香型物品、印度货物运住非洲，再
将北非等地的手工业产品卖往印度。
　　艺术　阿拉伯地区流行的文学和艺术都和西亚地区的文化有着千丝万缕的联系。比如
雕塑艺术就是如此。在阿拉伯地区，我们很少见到阴刻线条的作画，也很少见到圆雕作品
，这一点和西亚地区的风格是很接近的。阿拉伯人的早期艺术都和经济生活有关，比如用
骆驼运输东西、一个妇女偏坐在驴背上、众人站立在圣殿之旁等等。
　　3.印度、埃及居民生活习俗概况与特点
　　印度居民的生活习俗印度这个名称由印度河而来。古代印度人称这条河为身毒河。印
度位于亚洲南部的德干半岛和从北方与之毗连的大陆地区上。从古代开始，印度与外界的
接触并不很多。印度，尤其是居住在印度西北部的居民，只能通过兴都库什山与外面有限
的几个国家或地区交往。
　　社会组织　这个时期，印度已经进入到奴隶社会，然而农村公社的社会组织还存在。
各地区的农业公社，其形式是不一样的。印度的农村公社不仅在经济上是自给自足的经济
单位，而且还在政治上实行自主，国家几乎不干涉农村公社内部的事务。农村公社拥有奴
隶，他们是农村公社的财产。这个时期，印度的司法制度不很健全。解决民事纠纷通常采
取仲裁办法。触犯刑律有两种惩罚措施：体罚和罚款。
　　种姓制度　这个时期，印度的种姓制度已经形成了婆罗门、刹帝利、吠舍、首陀罗四
个种姓。除此之外还有特殊的阶层——贱民(不可接触者）。他们的社会地位和从事的工作根
本不同，有很大的差异。
　　饮食文化　主食是稻子、小麦、大麦，以及黍、豆类、甘蔗、胡麻、芝麻，还果园业
和菜园业也具有重大地位。这个时期的印度人已经能够利用甘蔗来熬糖，不仅能制白糖，
而且能制红糖。居民的肉食主要来自于羊和猪。在一些地区，特别是信仰印度教的地区，
牛被认为是神物，是不允许随便屠杀的。
　　服饰特点　希罗多德记载了参加波斯军队的士兵服饰情况。据他介绍，印度士兵穿着
木棉织就的服装，带着藤弓和安着铁头的藤箭。从考古工作所得到的资料，我们知道：印
度从很早时间起就已经开始种植棉花了，因而，印度居民的服装通常是用棉布制作的。
　　宗教　印度宗教非常发达。这个时期，旧的、尊崇部落的、支离破碎的、关门主义的
、早期奴隶制社会的宗教——婆罗门教已经不占统治地位，代表新生社会力量的宗教体系——
佛教和耆那教在社会上很有影响力。
　　商业　在这个时期，印度尽管还是以农村公社为其社会组织的基本形式，整个社会还
是一种自给自足的自然经济，但是，由于国际环境的影响，由于社会内部的贫富不均，商
业还是产生了，并有很大发展。首先是国内商业有很大发展，其次是国际间的商业交流活
动也较频繁。这个时期，两条国际通道经过印度，靠北的是陆路，靠南的海路。这个时期
，印度已经开始出现了金属货币，有金、银、铜三种。
　　建筑　这时的印度出现了人口众多、设备完善、具有较大规模的富庶城市。最重要有
摩揭陀的首都华氏城(现今巴特那）、王舍城(现今拉志吉尔）、波罗奈(现今贝拿勒斯）、
旦叉始罗(现在仅存废墟），以及上文中提到了两个海港城市婆卢伊车和耽摩栗底。印度最
大的都城华氏城长15公里，宽3 公里。
　　文学　　这个时期，印度出现了两部辉煌的巨著，一部叫作《摩诃跋罗多》，一部叫
作《罗摩衍那》。这两部史诗是我们研究公元前5 世纪前后印度经济、文化、社会关系的
极为珍贵的史料。除上面两部史诗外，印度还有一些民间故事、寓言和童话集。几个世纪
以来所积累的人民的智慧从这些文集中得到了反映。其中最重要的是" 潘查檀多罗" (" 五
卷书")和" 希多波迭沙" (" 有益的教训")。这个时期，印度人已创造了具有发展水平很高
的戏剧。
　　埃及古代居民的生活习俗埃及位于非洲的东北部，是世界上较早进入到阶级社会的国
家之一。埃及建立国家大致可以追溯到公元前3000年前后。公元前8-前6 世纪，埃及晚期
王国已经衰弱不堪，相继遭到外族人入侵，利比亚人、埃塞俄比亚人、犹太人和波斯人接
踵而至，最后沦为波斯帝国的臣属国。
　　饮食　埃及居民的主食是小麦和大麦，他们将小麦磨成面之后，再加工成面包。新王
国时期的文献里，提到埃及人能制作饼干、馅饼。埃及人的肉类食谱比较复杂。主要肉类
来源于牛、羊、驴、骡等，还有白羚羊、瞪羚、大角野山羊等，家禽肉食则有鹅、鸭、鸽
子、鹤和鱼。埃及人的饮料有牛奶、啤酒和葡萄酒。新王国以后，埃及人民已经知道葱、
蒜、黄瓜、扁豆、莴苣等蔬菜了。在此时的文献和墓葬壁画中，时常见到这些蔬菜。
　　服饰　这个时期，埃及人所穿的衣服主要是用麻布和棉布制成的。埃及人的棉花与印
度人的棉花是不一样的，埃及棉花是一年生的禾科植物。埃及居民的服饰比较随便，内穿
麻质衣，外罩短袍。
　　建筑　居民建盖的房屋都是平房，通常是几间房屋组合在一起，形成一个个院落。埃
及人不讲究房屋的方位，通常在冲向大街的一面筑门。除了很少的贵族之外，院落里面一
般是没有花园的。富有的贵族多在地势高敞的地方筑屋，院落很大，里面有花园或花圃。
院落用围墙围起来。埃及人还兴修神殿，神殿是方形大殿，它的四周有绿化，门前立像，
殿内供神。建筑材料各地不一样，多以烧砖盖房，也有用生砖来建盖房屋的，经济上比较
富足的人家，喜欢用木材。
　　交通运输　在埃及广袤的土地上，这个时期，从事运输的工具，在陆路是马匹、牛、
驴和骆驼，在海路是船，在尼罗河上是筏子。这个时期，埃及居民已经能与世界上许多国
家和地区发生经济、文化、政治上的往来关系了。
　　溯尼罗河而上，埃及的商队已经能达到尼罗河的上游地区。向东偏南，埃及人修筑了
统治埃塞俄比亚的石铺大道。
　　宗教　这个时期，埃及神大都是自然现象的化身，如太阳、月亮、雷、电、风、雨等
；有的神同时也是各种社会现象的化身，比如一些自然神现在开始" 负责" 社会事务了；
动物、植物和某些物品也被作为神的化身来崇拜，这是图腾崇拜的遗迹。新的国神——阿蒙
神出现了。埃及人对宗教非常虔诚。
　　敬神有种种礼仪。在埃及人的所有祭祀活动中，最为隆重的就是布巴斯提斯市所举行
的阿尔铁米司祭。
　　文学、科学与艺术　这个时期，埃及人还是用纸草来写字。埃及的绝大部分对世界有
贡献的科学论著，都是用纸草写成的。埃及文字比较统一，一种称作圣体，一种称作俗体
。这个时期，埃及已经有了最高的学术机关，被称之为" 生活之宫" ，这是由国家支付其
活动经费的研究机构和教育机构。埃及有悠久的雕塑历史。大约从早期王国时期开始，埃
及人已经有很好的雕塑品了。在古王国时期，雕塑艺术的最大特点便是追求准确，尽可能
地将雕塑原型一丝不差地再现出来。这时，雕塑力图表现现实主义。
　　葬俗　埃及人用木乃伊方式储藏尸体，制作方法大体有三种。如果死者是一个比较年
轻的少女或者少妇，以及比较尊贵美丽的妇女，则家人通常是在其死后三四天才将尸体送
上来，因为家人特别担心制作木乃伊的工匠奸尸。
　　制好木乃伊之后，家人便考虑给死者修坟冢。这个时期，修筑金字塔已经成为历史了
，现任的埃及统治者已经没有能力再建造金字塔了，而只能用土葬方式埋葬死者。埃及人
通常在墓葬的四壁上安排壁画。
　　民俗与禁忌　在与自然界斗争的过程中，每一个民族都会形成自己的民俗和禁忌。埃
及人和印度人有很多相似的地方，即在日常生活中，将许多动物都看成是圣物。在信奉圣
物的部落里或居民中，圣物通常是不允许屠杀的，它们得到保护。埃及人是禁止将羊毛制
品带入神殿，同时也不准尸体带着羊毛下葬。
　　4.中原居民生活习俗概况与特点
　　中原地区这时正处在春秋战国时期。春秋时期，相继崛起的诸侯国是齐、宋、晋、秦
、楚等五个国家，除此之外，还有二流强国郑、吴、越、卫等。
　　战国时期出现了七雄，它们是秦、韩、魏、赵、楚、齐、燕。以上七国，除了秦国和
楚国，其他国家都是新近崛起的国家(齐国情况类似）。春秋战国时期是中国历史发展的重
要时期。在这个时期，中国政治上，开始由奴隶社会过渡到封建社会；经济上开始由锄耕
农业向牛耕农业过渡；文化上开始由原先国有贵族文化向平民文化过渡。与此相适应，居
民生活习俗也处在重要发展时期。
　　社会组织　春秋战国时期，中国的广大农村仍然处在农村公社发展阶段上。居民以家
庭为单位，生活在农村公社的社会组织里。将家庭、农村公社和国家的行政机关有机地结
合在一起，是此时中国社会组织结构上的一个最大特点。
　　饮食文化　中国北方，确切地说，在中国陕西、山西、河北、山东，以及甘肃东部地
区，居民以小米为主食。除此之外，西北居民还食用麦面、高粱和豆类。豆类有毛豆、蚕
豆、红豆。南方主要食用大米和白薯，另外还有南瓜等作为食物的补充。青藏高原居民则
以食大麦为主。春秋战国时代相当重视食用蔬菜了，副食较之以前也有一些变化。首先是
蔬菜品种发生了变化，除野菜之外，一些种植的菜已经摆上了桌子，并且经常化。通过文
献，我们知道，这时居民常食的蔬菜有20多种，这是通过研究《诗经》得出的结论。
　　常见的蔬菜有五种，即《素问》中所提到的" 五菜" ，即葵、藿、薤、葱、韭。另外
，居民还食蒜、蔓青、萝卜、南瓜、冬瓜、黄瓜、苦瓜、丝瓜、芹菜、花生等。这个时期
，制作蔬菜最好的办法是腌，这在文献里是有记载的。
　　这个时期，副食品种很多，主要是块茎作物，如马铃薯、白薯等，其次才是豆类作物
，如黄豆，以及一些粮食作物所制成的淀粉质成品。这个时期，我国居民已经有了比较完
整的食用水果系列，如樱桃、桃、杏、梨、李、柿子、山楂、枣、栗、柑桔、枇杷、椰子
、酸梅、香蕉、龙眼、荔枝、葡萄等。这个时期，居民主要食用猪肉，其次是牛肉，再其
次是鸡肉，然后才是羊肉、鸭肉、狗肉、鹅肉和一些野生肉类。
　　服饰文化　春秋战国时期，我国服饰有个天翻地覆的变化，南北方的服饰文化正在交
流的过程中。居民常服为内衣、外衣、夹衣、鞋靴、袜、帽等。
　　内衣的款式有男女之别。内衣外一定要有外罩袍。男性公民的外罩袍根据气候不同、
身份不同，有不同的款式。这个时期，鞋子有两种款式：一种是方口平底，额际系带；　
一种是圆口厚底，尖吻上翘，后有提绳。春秋战国居民都留长发。　　无论男女，都是将
头发盘扎起来，于头顶上作髻打花。中国自古以来就被称作冠带之国。冠是指头顶上的饰
物，而带是指腰间系　　　的饰物。仅就冠而论，社会地位不同，冠的款式也不同。
　　婚姻制度　春秋战国时期的婚姻制度及内容，散见于《十三经》的《经》、《传》、
《记》当中。总的来讲，在这个时期，婚姻以一夫一妻制为主。然而，必须指出：这只是
对那些没有社会地位的贫苦农民而言的，高级贵族流行一夫多妻制。在居民当中，当时存
在这么几种婚姻形式，如陪嫁制度、蒸制、因制、报制和叔接嫂制。
　　居住条件　春秋战国时期，整个社会都在由奴隶社会向着封建社会过渡，如政治制度
、思想文化、歌舞艺术、土地制度等，都体现出了这种过渡的性质。同样，在建筑方面也
体现出了这种特征。设防的城市普遍出现了，这是春秋战国时期突出的社会现象之一。考
古工作者在列国都城中都发现了宫殿居址，这为我们复原这一时期的宫殿建筑，以及了解
这一时期的居住建筑特点、内容、面貌，提供了极为重要的资料。
　　葬俗　春秋战国时期的居民在丧葬习俗方面还相当保守地继承了西周以来的某些习俗
，这在现今发现的数千座墓葬中得到了印证。由于在这个时期，中原大地上存在着数十个
小国，小国彼此之间有意地区别自己的文化与他国的文化，故各地的墓葬都有自己的特点
。按其特征，似可初步将其分为周人葬俗、虢人葬俗、华北居民葬俗(齐、鲁、燕）、晋国
居民葬俗等几种类型。
　　通过各地的墓葬发掘和文献记载，我们可以作出如下简单的总结：春秋战国时期，墓
葬分等级下葬；各个等级的随葬品有区别，主要区别在随葬礼器；春秋时期大多随葬青铜
礼器，战国时期则大多随葬仿铜礼器；春秋墓葬没有墓道，战国以后墓道出现。乐器随葬
也是这一时期随葬品的主要内容，这时随葬的乐器多以打击乐为主，而甚少弦乐。这反映
了春秋战国时期我国居民随葬乐器的组合情况。
　　音乐舞蹈　春秋战国时期，是我国音乐舞蹈的重要发展时期。前期较多地保持着周代
以来生活习俗；战国以后，新的音乐文化形式发展起来了，并赋予音乐以时代的气息。常
见的乐器有编钟、编镈、编磬、钲、镦、筑、建鼓、瑟、琴、横笛、箫、筑、箎和排萧等
。
　　舞蹈　我国是一个具有悠久舞蹈历史的国度。春秋战国时期，由于等级不同，上流社
会流行着八佾之舞、四佾之舞、二佾之舞等多种名目。这种舞蹈格调清新、旋律活泼。宫
廷还流行庄重低沉气氛的舞蹈，如文舞、武舞等。
　　除了宫廷舞蹈之外，民间还流行很多舞蹈。
　　商业交通　春秋战国时期，各国凭险而守，物产不能直接通融，这就刺激了私营商业
的发展。这时，各国都有很多商人，他们通过各种渠道，活跃于各国之间。商业的发展刺
激了货币的发展。这时，各国都制造自己的货币。
　　中原各地的交通都有发展，几个重要国家都在自己的疆域之内大力发展交通事业。各
国运输工具都以牛车为主，牛车大都为双轮、单轴、双辕，通常用一头牛来拖拉。
　　二、希腊居民的生活习俗
　　公元前2000年末期，受东方、中亚、黑海周沿地区大规模居民向西迁徙的影响，东地
中海地区也发生了大规模的部落迁徙活动。由于部落迁徒的结果，希腊早期奴隶制社会崩
溃了，喜特强国灭亡了，本土及周沿地区同时遭到异族人入侵，希腊进入新时代。
　　公元前9-前8 世纪，希腊地区兴起了许多城市国家，这就是人们常说的希腊城邦。公
元前8-前6 世纪，希腊诸城邦享有较高的物质文明：普遍使用铁器、手工业经济发达、广
泛使用奴隶、陆路和海路的对外商业贸易发达、各地建立起许多华丽的殿堂。为了发展经
济，希腊频繁地向海外移民，其足迹遍布意大利南部、巴尔干半岛、小亚细亚、地中海东
岸和北非，并在上述诸地相继建立了许多新的城邦。人们将希腊本土的城邦称为本土城邦
，而将殖民的城邦称为殖民城邦。本土城邦和殖民城邦有着密切的政治、经济、文化上的
往来。希腊本土向殖民诸地输出手工业产品和农业成品，殖民城邦向本土城邦提供食粮、
手工业原料和奴隶。久而久之，本土城邦与殖民城邦一起，形成了文化面貌基本相同的、
绚丽多彩的、颇具特色的希腊文明。人们将这种文明所及之地称为" 希腊世界"." 希腊世
界"的文明还经过古代丝　　绸之路，与波斯、黑海、里海、中亚、西域、中原的古代文明
发生接触，相互产生影响。
　　1.希腊居民的文化承袭及特征
　　文化承袭　这个时期，希腊正处在历史的重要时刻。由于世界性居民迁徙的结果，希
腊原有的、迈锡尼时代的文化秩序被打破了，代之而起的是一种新型的文化。新文化在一
定程度上受到横向和纵向文化的制约，从而使此时的希腊文化变得丰富多彩起来。从横向
来讲，在此时期，迈锡尼文明遭到新迁居民的破坏和排斥，其文化传统不再占有主导地位
，作为一个体系，其已不复存在，而新迁居民的文化在希腊本土的文化结构中越来越占居
重要地位。从纵向来讲，这个时期的迁徙活动毕竟不是全部居民参加，希腊本土或多或少
还有一些土著居民的存在，这些土著居民仍顽强地保留着古老的文化，这就使得古老的文
化在希腊本土仍然具有一定的生命力。这个时期，希腊的文化有一个冲突、交融、形成的
过程。了解这个过程，对于理解希腊居民的生活习俗是非常重要的。
　　仅就现有资料来看，希腊居民文化的发展过程可以分为三个阶段：鼎立时期、融合时
期、繁荣时期。
　　鼎立时期(公元前11- 前9 世纪）这个时期，希腊居民刚刚经过一段时间的阵痛，形成
了新的居民分布格局：新迁居的朵利亚人及其亲缘部落逐走了绝大部分享有迈锡尼文明的
居民，基本上控制了伯罗奔尼撒地区，主要分布在拉科尼克、亚果里斯、伊里斯、亚该亚
几个地方。除此之外，朵利亚人还占据了爱琴海地区南部的克里特岛、基德拉岛和奈达斯
。迈锡尼文明的继承者阿尔卡迪亚人在朵利亚人的压迫之下，退居到伯罗奔尼撒半岛的中
部崇山峻岭当中；伊奥尼亚人和阿奇亚人中的一部分则退到了阿提迦地区。稍后，以伊奥
尼亚人为代表，他们又恢复了对爱琴海峡群岛中部、爱琴海对岸、小亚细亚沿岸的殖民活
动。继朵利亚人之后，大约在公元前10世纪前后，另一支异族人——埃奥里亚人开进小亚细
亚西北部及其附近岛屿，并在此进行殖民活动。由于这种居民结构的不同，居民的文化承
系也就出现了不同。朵利亚人的文化在伯罗奔尼撒地区占有重要地位，迈锡尼文明的东西
基本上被排斥掉了：宏伟的宫殿停止了修建，农业被人忽视，出现了倒退；畜牧业经济得
到了长足的发展。朵利亚人占据着爱琴海周沿地区，他们以希腊本土古老文明继承者自居
，在爱琴海周沿尽量保留着古老的东西。伊奥尼亚人在爱琴海群岛和小亚细亚一带，一方
面保留着自己的文化，一方面又吸收了希腊迈锡尼文明的东西。再一方面，他们与西亚相
邻，接受东方文明的机会较多，故而在上述三种文化的交融中形成了新文化。三种文化分
地而居，势力相当，从而形成了鼎立局面。
　　融合阶段(公元前9-前8 世纪）从历史上看，居民相互融合的手段通常有三种：兼并或
吞并、彼此交融吸收形成新的文化、势均力敌一起消亡。
　　兼并是指一个民族用武力手段对另一个民族使用暴力，迫使对方接受自己的文化。互
融是指几个势均力敌的部族在无法吞并对方的情况下，通过经济、文化、贸易的交往、了
解，共同形成一个新的民族共同体。至于势均力敌的两方彼此对峙、各不相让直至共同消
亡的例子在世界历史上也是屡见不鲜的。纵观历史，第二种方法，最有利于民族进步、经
济发展，也最文明。从历史的情况看，希腊此时的对峙局面，到了公元前9-前8 世纪，便
由第二种方法实现了相互融合。我们这个结论，可以通过考古发掘得到证明。这个时期，
小亚细亚伊奥尼亚人的农产品、畜牧业产品，以及具有古代东方诸国文明色彩的手工业产
品，在朵利亚人所控制的地区和埃奥尼亚人控制的地区相继被发现。朵利亚人在科林斯生
产的几何形纹陶器在伊奥尼亚人和埃奥尼亚人那里被大量发现。几乎所有的希腊人都开始
接受了朵利亚人来了之后才在希腊本土出现的几何形纹饰——直线纹、锯齿纹、三角纹、四
方形纹、回纹等；所有的希腊人基本上放弃了迈锡尼人喜欢和流行的圆形纹。他们都接受
了希腊传统的宗教文化、信奉了希腊所有的古神，并对他们的功能及神力给予了原封不动
的承受(这是极不容易的），如雷神宙斯、海神波塞冬、太阳神阿波罗、狩猎之神阿提密斯
、战神阿利斯、智慧女神雅典娜、爱神阿佛洛狄提、火神赫斐斯托斯、贸易之神赫尔美等
。
　　繁荣的阶段(公元前8-前6 世纪）通过相互的融合，在此时期，希腊各地居民间的经济
、文化、商业、贸易有了频繁的交流。文献资料表明，在此时期，明显具有较高文明的东
方文化经过小亚一带希腊人的传播，大量进入到了希腊。而在希腊，也因经济文化的相互
相融，经济得到了长足的发展。
　　在内因和外因的合力下，希腊各地居民的文化进入到了共同繁荣阶段。繁荣的标志就
是：普遍使用铁器，改革生产工具，造船业发达，城市经济在国民经济中占有重要地位，
畜牧业规模扩大，整个希腊流行统一的货币——黄金和白银，形成了统一的希腊文字。" 希
腊人" 的概念在全体居民的心目中得到了承认(即有了统一的心理特征）。
　　城邦制度　当希腊进入到阶级社会之后，原有的血缘关系逐渐被打破，新型的地域关
系逐渐被确立起来。这是一种渐进的关系。这个时期正处在过渡阶段，即原有的血缘关系
，如个人、家庭、家族、氏族、胞族、部落、部族的关系，虽然被地域的关系，如个人、
家庭、区、里、邦、国家所代替，但在这个转型时期，二者有重叠的时候。希腊的诸城邦
正是具有这种特性。希腊诸城邦虽然在理论上是地域性的建制，但其内部还具有鲜明的血
缘关系的特征。如希腊的诸城邦，绝大多数都是由几个家族或部落组合而成的。在邦内，
几个家庭不是杂居，而是分片居住；每个家族都有自己的保护神(这个神来源于原氏族或家
族的图腾崇拜），在这个时期，这些神还没有完全被承认是城邦保护神；邦内公民并没有
完全认识到城邦的兴衰与他们直接相关。
　　而认为家族的利益更是首先要考虑到的。由于这些原因，在希腊城邦里，为了表现公
平，不得不实行比较容易让人接受的一些制度，如选举制度、表决制度、放逐制度、权力
归于大会的制度等等。
　　民主制度　步入阶级的希腊诸城邦，由于上述原因，在相当长一段时间里流行着民主
制度，这实际上是军事民主制的残余。凡是这个城邦里的居民，有权力享受这个城邦里的
公有财产(如土地、房屋、水流、牲畜）；凡是这个城邦里的居民，有义务参加与本城邦有
关的军事活动，也有权力参加对战利品的分红，不管他是否参加了这次战斗；凡是这个城
邦里的居民，有权对重大的军事、政治、经济等问题发表自己的言论；凡是这个城邦里的
居民，有权对业已形成决议的事情提出反对意见，只要他提得合理，大会有权对原先的决
议进行否决。城邦的权力，在形式上属于全体公民，所有重要事件都需要付之于公民大会
来进行表决；长老会仅仅在大会闭幕期间行使会议所赋予的权力。任何一位有军功的将领
，出征前只是个普通公民，带队外出执行军事任务时只是个司掌命令的人，重大的军事决
策，如发起进攻、退兵、休息、修筑要塞、受降、投降等，都要得到士兵大会的批准。凡
是这个城邦里的民民，都有权力参加与本城邦有关的宗教活动，并求得本邦保护神的保护
。
　　在这个时期，希腊诸城邦不存在政治犯，一个人如果做了有损于本城邦的事，得到的
并不是被判处死刑，而是被流放，不被承认是本邦的公民。民主制度在希腊是不容破坏的
，尽管是在寡头政治时期，希腊的民主制度也没有遭到严重破坏。如进入到繁荣时期的雅
典人，自建立海上同盟以来，为了维护雅典人自己的利益，在伯里克理的提议下，通过了
一项法令：只有父母全是雅典公民的人，才能被确认为雅典的公民。伯里克理的妻子阿斯
帕西亚是米利都人，根据这项法令，伯里克理的儿子就有可能不被承认是雅典公民。尽管
伯里克理当时在雅典享有崇高的威望，但也无法使自己的妻子和儿子直接获得雅典公民籍
。以后，过了许多年以后，他才费了许多的周折，将他们纳入雅典籍。再如，一位雅典的
将军，能征惯战，是一位在军事上很有成就的英雄人物。由于他被控参与了一次试图破坏
雅典民主制度的活动，受到了公民大会和长老会的指责。当时，这位将军正准备统军去西
西里岛与斯巴达人作战。他要求澄清事实之后再出征，却遭到了大会的拒绝。他被迫带着
罪名出发了，不敢有丝毫怨言。还有，到了雅典后期，雅典的政治实际上被十位将军组成
的委员会所控制。这个委员会享有很大的权力。平时，他们控制着国家的财政；战时，他
们负责统率陆海军对外作战，掌管外交事务，享有缔结和约和废除和约的大权。尽管他们
享有这么大的权力，但他们每年还要向公民大会作报告，经常接受公民大会的监督和指责
。
　　公民等级　希腊居民虽然在政治上是平等的，但根据自己的经济收入，他们彼此间还
存在着等级上的差异。法律承认差异，明确了各个等级的义务和权利。以雅典为例，据我
们所知，在公元前5 世纪，每年有500 墨狄那谷物收获量的公民，则被承认为第一等级；
能购买或饲养一匹战马者将被纳入第二等级；能够自己装备成重装甲兵者则被纳入第三等
级。最初，中等以下的公民原则上只享有选举权，而没有被选举权，即不能担任国家公职
。后来，经过梭伦和伯里克理斯的改革，有了一些改变，执政官以下的公职都可以由一般
等级的公民担任。但是将军一职仍需由第一等级的人充任。
　　神人契约　这个时期的希腊居民对自然界现象无法理解，又受原始社会以来传统风俗
的影响，对宗教一直非常虔诚。这个时期的希腊人认为，这个世界根本不存在一位主持世
界事务的神；神与人一样，有着七情六欲，意志时常表现出不坚定，还有些好色和贪心；
神与人的最大区别就在于他比人的能耐大。在这种思维支配下，希腊人认为，每个城邦都
有自己的保护神，这位保护神是要吃喝的；由于这位神能保护自己，" 投资" 供养保护神
是很" 上算" 的事。在这种情形下，希腊出现了在东方看来是不可思议的事：神与人之间
有着一种契约，即世俗的人每年都要供奉神，既有每年一度的主供，还有每天都有的常供
，供奉的物品包括世俗生活所需的一切，如肉、油、脂肪、衣服、音乐、舞蹈等；神则有
义务在任何情况下对该城邦的安全作出保证，要用自己的神力帮助城邦打退敌人。如果城
邦遇到了危机，城邦居民可以直截了当、理直气壮地向城邦的保护神提出帮助的请求，如
果不怎么灵验，他们还可以适度地对神灵进行" 威胁" ，停掉对他的供奉。《伯罗奔尼撒
战争史》中的两段希腊人的祈祷词对此很有说服力。第一段记录表示请求：" 神啊，不要
将我们的城市以及房屋、人家全毁掉啊！你住在这里已经很长时间了，你不能背叛我们，
你不能将我们的城邦交给敌人！" 第二段记录在表示邀恩：" 神啊，救救我们吧！我们有
共同的利益关系，城若兴盛，亦必尊敬他的神。……神啊，我以前经常将贡献给你，你今天
必须答应我的请求，对我的敌人射出箭去！" 希腊人认为，神是可以收买的。如雅典一度
想攻打对其威胁很大的城邦爱琼人，但爱琼人一直得到爱阿古斯神的保护。雅典人为此专
门开了个会，会上决定：对爱琼人的进攻向后推迟三十年；立即在雅典城内为爱阿古斯神
建立一个神殿，对其进行供奉；三十年后，吃了雅典供奉的爱阿古斯神一定是被雅典拉拢
过来了，所以雅典人对爱琼人发起进攻，很容易便得了手。雅典人深信，这是他们三十年
不断供奉的结果。正因为发生了这样的事，在希腊各城邦，有一些成文的规定：不是这个
城邦的公民，无论他是谁，都不得进入城邦的神殿；不是这个城邦的公民，不得向该城邦
的神贡献贡品；这个城邦的公民无论在何时何地，都不得泄露本城邦保护神的名字、长相
、喜好、供奉的位置，以免敌人得去信息，进行收买。
　　公餐制度　大概从原始社会末期起，世界各地的居民就形成了与神共餐的习俗。比如
中国，直到今天，在一些地区仍然保留着这种习俗。春秋战国时期的中原居民对此更是虔
诚，将供奉给神的肉称为" 胙" ，这是全体贵族必须共享的肉。这个时期的希腊人也严格
地遵循着这个习俗，只是有着自己的特点。希腊人将自己的祖先、战死的英雄、对本城邦
有特殊贡献的死者都恭奉为城邦的保护神，向他们进行供奉的日子被确定为本城邦的节日
。在这个节日里，全体公民都必须参加对神的供奉活动，在表示完供奉的仪式之后，全体
成员必须聚在一起，将所有供奉的食品分成均等的份数尽数吃掉。只有参加了这个供奉活
动，并领得贡餐的人才是这个城邦的合法公民。没有进行这个程序的人，或者没有吃上贡
餐的人，无论以前是不是这个城邦的公民，在此后的一年里(希腊这个活动每一年举行一次
，而在罗马则是四年举行一次），都将不再是这个城邦里的公民。要想重新获得公民称号
，需等待下一次节日举行。这种作法在希腊被称为公餐。这是一年一度的大规模的公餐活
动。在希腊人看来，神和人一样，每天都是要吃饭的，如果让神每年才吃一顿饭，那么神
非要饿死不行。于是希腊人又举行小规模的公餐活动。即该城邦的公民，以抽签形式决定
，每天都要有若干人自带食物到神殿里去上供品，然后在那里与神一起将食物" 吃掉".这
是一个很耗财力的活动，但没有一个人敢稍表异议。因为只要有一次类似的行为，全体公
民都会认为，你今天使得我们的神饿了一顿，那是对神的不敬，惹神不高兴了，这将会对
该城邦不利；你将被全体公民大会判以" 极刑" ——开除城邦之籍，被流放到域外去。公餐
所使用的器皿也是不一样的，有的城邦要求用铜质器皿，有的城邦要求用陶质器皿。公餐
所供奉的食品及数量、规模、尺寸，各个城邦也是不一样的，有的使用品脱制，有的使用
夸脱制。但所有希腊城邦所举行的仪式基本上是统一的：清晨，全体公民都在自家备好参
加公餐的牲畜，然后集中到庙里去(妇女、不成丁的孩子、家庭的奴隶可以不去，其他城邦
的居民不允许参加）。参加公餐的公民必须穿上临时的祭服，头戴白色花冠(希腊人认为花
越多越好）。在庙里，先由祭司摆上供品，再行祈祷，三是三唱赞歌，四是参加公餐的公
民都坐下来分吃公餐。在雅典人那里，吃了公餐之后，那一天里不能再吃任何其他东西，
否则会被认为是对神的大不敬。在斯巴达人那里，当吃完属于自己的那一份之后，还可以
尽情去吃其他的不属于贡餐的食物。
　　2.希腊居民的饮食结构
　　主食　希腊本土诸城邦所处之地属于丘陵地带，这里山岭起伏、气候干旱、雨量稀少
，不宜发展农业生产，除了少量的小麦、大麦，以及一些其他的农作物之外，这里不能生
产更多的粮食作物。希腊文明一旦崛起，就匆匆地向外移民，根本原因就在这里。因为这
里的地力无法承载这么多的居民。
　　希腊本土城邦的粮食作物都是靠殖民城邦提供的。殖民城邦主要散布在与其邻近的小
亚细亚、地中海东岸、北非以及黑海沿岸。上述诸地主要生产小麦和大麦，能向希腊本土
提供的粮食也只能是小麦和大麦，因此，希腊本土城邦居民的主食是以小麦和大麦为主的
。关于这一点，希腊古代文献有比较多的记载，如《伯罗奔尼撒战争史》中就有两段关于
希腊人食用小麦和大麦的记录。如第一章第一节中记载道：" 接着，在夏季里，麦子正出
穗的时候，因为麦散那人的请求，十条叙拉古舰船和十条罗克里舰船一路开往西西里的麦
散那，并占据了那个地方。" 又如：" 同在那个春季里，当新麦尚未完全成熟的时候，伯
罗奔尼撒人……攻入亚狄迦，把地方蹂躏了。" 意大利南部、巴尔干半岛、埃及地区，生产
大米，希腊本土城邦能使用船舶，经过地中海得到一些大米；北非能种植玉米、高粱、马
铃薯，大概希腊人还能偶尔吃上玉米、高粱、马铃薯。
　　制做方法　文献没有记载希腊居民的饮食观念和主食的制作方法，但从一些零星资料
里我们仍能得到有关的信息。希腊人对于饮食是不太重视的，他们认为只要能吃饱就足够
了，至于是好是坏，那并不重要。这和东方人是完全不同的，东方人认为，文明与烹调是
同步的，吃得好坏与否标志着文明的程度。在这种理论支配下，希腊人对于烹调的工艺和
程序并不十分重视和讲究。希腊人的主食以颗粒性食物为主。他们将小麦、大麦或大米泡
湿，碾压成面粉，团成小团，最后弄熟，盛在碗里干吃。此时的希腊人没有筷子、勺子、
叉子的概念，他们通常是坐在椅子上(希腊人使用椅子比东方要早一千多年），用左手端碗
，然后用右手的姆指、食指、中指、无名指捏撮颗粒性的食物往嘴里送。希腊文献对此有
记载，如《伯罗奔尼撒战争史》中有一段记载说明了这件事：" 雅典人应当允许在大陆上
的斯巴达人将搓成面块的粮食按照规定的数量运给留在岛上的斯巴达人。此项口粮规定每
人大麦饭两夸脱、酒一品脱和一些肉类；侍从减半。" 第二种食物是大麦饭，这是一种将
大麦经过水泡之后再蒸煮做成的干饭。上文中提到的大麦饭就是这种干饭。
　　第三种是面粉做成的面包，希腊人远征伯罗奔尼撒时，率队的将军在提出储备军事物
资时就提出要征募一批面包师，以保障希腊的士兵能及时进餐。除了以上三种食物，希腊
人还吃罂粟、蜂蜜、亚麻仁粉、乳酪等。这在《伯罗奔尼撒战争史》一书同样也有记载："
斯巴达人招募了志愿者，将面粉、酒、乳酪以及其在固守中有用的东西运进岛上。……泅水
夫们也从海港的下面潜泳到岛上，他们拖着装有罂粟、蜂蜜以及亚麻仁粉等混合食品的皮
袋，进入岛内。" 希腊人没有喝汤的概念，这和同时代的周沿居民，如埃及人、波斯人是
不一样的。这种古老的风俗直到十字军东征时才被欧洲人改变。亦因此，在这个时期的希
腊人的文化遗存中没有发现汤盆或汤碗之类的东西。希腊人吃肉，偶尔也吃一些青菜，但
绝不炒着吃，他们是用烧、烤、炙、煮等方法来烹调菜肴。正是这个缘故，我们虽然在希
腊本土发现了数以万计的饮食器具，但是没有一件与炒菜有关。希腊人的饭团太过于硬，
不易下咽，故其居民在吃饭时，通常伴喝饮料或水。
　　此时希腊人的饮料以葡萄酒为主。许多希腊文献，都反映希腊人嗜酒。
　　希腊人很早就懂得了酿造葡萄酒。他们将成熟的葡萄放在碾子中压挤，将其汁经过一
定的工序酿制成酒。希腊人喝酒在法律中得到反映。根据希腊城邦的法律：平民每天可以
消费四夸脱谷物、二品脱酒；奴隶每天可以分得二夸脱谷物、一品脱酒；俘虏每天仅可得
一夸脱谷物、半品脱水。希腊人经常用来装酒的器具是陶杯和酒囊。陶杯通常有两种形状
：一种是单耳的，一种是两耳的。在其腹部通常都绘有精美的图画，图画则以反映希腊的
神话、英雄传说、日常生活为主。近代有人将这些陶瓶中的精品汇集在一起编成了一本名
叫《希腊瓶画》的书，使人对其文化面貌有了深刻了解。另一种是皮囊，这是用羊皮制做
的。皮囊口颈很小，颈细长，腹阔，下部扎有三个丁字形的角，这大概是在盛满酒时取平
面以保持平衡用的。用来饮酒的器具目前知道有两种：一种是陶质酒杯，这是一种单耳的
酒杯，酒杯微微收口、鼓腹、高柱底；一种是陶质酒盘，其形状和现在流行的盘子没有太
大区别，但有一个托柱，有些像近代的高脚盘。在世界各地，我们见到过许多用来喝酒的
器皿，但还没有见到过用盘子来喝酒的。到目前为止，我们仅知道希腊居民曾经用盘子喝
酒。酒在希腊居民生活中地位非常重要，几乎人人都喝酒。通过希腊瓶画，我们知道，参
与喝酒的人有老者、青壮年和少年，就连刚刚成年的少女，也在喝酒之列。比如我们在前
文中提到的《喝醉的少女》就是一例。希腊人对喝酒是如此重视，就连酒神也被描绘成酒
罐的形状。如公元前490年前后出土的一件陶酒杯上，就画了一个主管酒的神，他的头颅就
被描绘成酒杯状。
　　根据一些资料，我们知道，此时的希腊人一天吃两顿饭。一顿在半中午吃，一顿在入
夜时分吃。这种饮食方法直到一千余年以后才被其他居民所接受。通过一些记载，我们对
希腊人的饭量也有一定的认识。在《伯罗奔尼撒战争史》一书中，多次提到给士兵提供给
养的数量，这是一个重要的参考数目。如一个战士一天大致可以得到大约二夸脱粮食、一
品脱酒。古希腊的记量单位是夸脱和品脱。一夸脱等于二品脱。如果用今天的计量单位，
则一夸脱约相当于1.14升或1.2 公斤。
　　其他食物除主食中的小麦、大麦、大米之外，在不崇尚饮食的观念支配下，希腊人对
其他食物没有过分苛刻的要求。野生植物他们是不屑一顾的，肉类以牛、猪肉为主，其次
是羊肉和家禽。希腊地区山地居多，多山羊。希腊人杀牛和近代人不一样，他们不是将牛
吊起来，或者就地屠杀，而是将其捆绑起来，抬到案台上去，迫其仰脸" 躺下" ，先卸去
牛头，再肢解四肢，最后剖腹、剥皮。希腊人菜谱上的家禽以鸡、鸭、鹅为主。一幅题为
《酒醉的少女》的瓶画，作于公元前6 世纪前后，画的是一个村姑。村姑喝得醉醺醺的，
她的一只手端着一只酒碗，一只手拎着一只正在挣扎的鹅。看来，在当时的希腊，至少在
乡村，流行着以鹅肉下酒的风俗。希腊人很早就掌握了驯狗的技术，并用它来看家、狩猎
，因而，虽然养狗，但并不嗜吃狗肉。这和同时代的东方人是不一样的。春秋战国时代的
居民以吃狗肉而驰名，这种风俗一直延续到两汉时期，如西汉时的著名战将樊哙、东汉开
国君主刘秀、三国时期的虎将张飞，都非常喜欢吃狗肉。由于经商的缘故，从很早时起，
希腊人就经过黑海与活动在欧亚草原上的斯基泰人发生了密切的接触，这从黑海北岸相继
发现的一系列商业货栈和难以计数的希腊彩色画瓶便可得到证明。通过与斯基泰人的接触
，希腊人很早掌握了使用马匹。他们将马匹用于运输和军事，但原则上不吃马肉。当然，
有一种情况是例外的：在非常隆重的祭祀场合，他们将马匹作为牺牲，献给护翼他们的保
护神。在靠近沿海的地方，希腊人是吃鱼肉的。一件反映公元前6 世纪居民生活的陶瓶上
有一幅关于鱼铺的画：鱼店老板正在案子旁挥刀劈一条大鱼；一个瘦干干的老者立于一侧
，正在指手划脚，似乎在等待着买鱼；后者手心托着一块物件，似是银币；在鱼案附近的
地上，扔弃着一个鱼头。通过这幅画，我们知道：此时的希腊人是将鱼劈开分块出售的，
而且希腊人不吃鱼头。关于希腊人烹调时使用的调料，我们知道有盐、香料和橄榄油。希
腊本土出土的一件陶瓶上有一幅反映居民买卖香料的作品：画面左上角是一杆形制独特的
吊秤；画面正中画了八个人，他们有的在扛香料袋，有些人验秤；香料是用类似于麻袋一
样的东西装盛的。通过这幅瓶画，我们知道，南欧居民要比其他欧洲的居民使用香料早一
千多年。橄榄油是本地的特产，是用橄榄果榨出来的。希腊人不但用其来做食物，还用它
来涂抹全身，以达到护肤养颜的目的。
　　3.希腊居民的服饰
　　公民服饰这个时期，希腊绝大多数居民还享受着民主，这是军事民主制时期的残余。
希腊居民以平民为主，他们不分贵贱，都享有表决权，皆称公民。
　　希腊男性公民的常服非常简单，是一种介于袍子和披帔之间的长过于膝的服装，通常
，人们将这种服装也称之为长袍。希腊人的长袍非常宽大，是用整块亚麻布制成的。希腊
人将长方形或方形亚麻布中间剪个圆洞，头从洞里穿出，这就形成了长袍。年长的人，年
老体弱，抵抗能力差，惧寒，通常将洞剪得小一点，一般以将头勉强穿出为宜。年轻人精
力旺盛，体格健壮，为表现健康体魄，也为图个凉快，喜欢将洞剪得大一点，他们不但将
头从这个洞里穿出，而且还将右臂也从这个洞穿出，袒露出来，仅以左臂钩挂住衣服。袒
露右臂的习俗并不始自于希腊，而是原始社会的遗留，世界上的许多古老的部族都曾有过
类似的习俗，然希腊人袒露右臂的习俗则对后世有很大影响。罗马人、印度人都在一定程
度上接受了这种服饰的影响。希腊居民在长袍之下不穿任何衣物。希腊人没有汗衫、裤衩
、肚兜之类的概念。正因为如此，希腊人墓葬及瓶画上，从来就没有发现裤子或类似于裤
子的东西。
　　希腊男性公民的衣服，最初都是用亚麻布制成的，以后才用棉布和丝绸。
　　自公元前5 世纪希腊诸城邦称霸地中海和爱琴海峡以来，希腊人变得富裕起来。富裕
的希腊人对再穿亚麻布的服装变得不耐烦起来，他们都希望将亚麻布服装换成棉布或丝织
品的服装。公元前5 世纪前后的一件希腊瓶画画了几个希腊少女收获棉花的情景，表明此
时的希腊已经广泛地种植棉花。从希腊的一系列古文献记载来看，这时，丝织品在希腊是
很畅销的。丝绸是从东方运来的，其中一些来自东方大陆中国，一些来自于波斯。来自于
中国的丝绸是用蚕茧丝织成的，经过西伯利亚、阿尔泰，再经黑海北岸进入到希腊。这条
古道的必经之地——前苏联巴泽雷克古墓中就出土过这种丝绸。来自波斯的丝绸是用野蚕茧
织就的，就质料和光泽而论，不如中国生产的丝绸。
　　希腊男性公民在日常生活中是不穿鞋子的。他们一般赤着脚走路，出席重大、庄重的
场合也是如此。这么做在希腊人看来并不认为是失礼行为。只是在出征、外出旅行、经商
之时，希腊人才穿鞋子或靴子。希腊人的鞋子是用皮革制做的。由于希腊人不穿鞋子，所
以袜子对他们来说是很陌生的东西。
　　出远门的人只用包布裹脚，这一点和东方不一样。春秋战国的居民很注意在正规场合
穿鞋和穿袜子，否则将被认为是失礼行为。东方人此时已经知道袜子是最好的保护脚的物
件，而且对制作袜子的材料有较高的要求。
　　希腊男性公民不戴项链，但有首饰，发式也有三种式样。年龄稍长的人通常留长发，
他们将长发向后梳，打成一个椎髻，然后再用状如金蝉的贵重金属扣针将其别住。这种头
饰是古老传统的遗留。在原始社会末期，希腊居民就有了这种发式和头饰。通过一些瓶画
，我们知道，在一些年老的男性那里，还有披发习俗。青年一代已经抛弃了古老的习俗，
而将头发剪得很短，有点像现在社会上流行的平头。青年一代的头饰是条彩带，通常是丝
绸质料的。他们将丝带从后脑勺向前束扎，并在额前打结。丝带上还缀橄榄叶。时值婚娶
年龄的中青年留短发，长度及项，任其飘垂，状如今天妇女所流行的短发型。
　　希腊男性公民通常蓄胡子，但胡子都留得不长，这和东方人是不一样的。
　　东方人任胡子任意长，胡子越长，表示年龄越大，则得到的相应尊重也多点。
　　希腊人不论年龄多大，都是将胡子留至下巴处，然后将剩余的胡子剪去。在希腊瓶画
上，我们看到许多不同年龄段的人，他们的胡子大致都是一样长的。
　　希腊人喜欢将胡子修理成络缌胡子形状。
　　妇女服饰　在这个时期，有关希腊妇女服饰方面的资料保留下来的不多。
　　这些年来，陆陆续续发现了考古学资料，才使我们的认识有所加深。与其他各国一样
，此时希腊妇女的服饰在一定程度上也受男性服饰的影响，同时又有自己的特点。相对而
言，希腊妇女的服饰要比男性的服饰复杂一些。
　　希腊妇女也和男性公民一样，大多穿亚麻布质料的衣服。最常见的衣服是短袖长裙，
形状有些像男性公民的长袍，但要复杂一些：长裙及地，显然是用两块布经过剪裁而缝合
在一起的。袖有短袖和无袖两种，短袖长及肘，袖口宽大，有褶；无袖长衫在肩部开口，
腋下收口。圆领，领口开得很低，领口周沿用其他颜色的布料镶边。这种款式的长裙在希
腊瓶画中经常见到，例如，希腊本土公元前490 年前后生产的陶瓶上有幅名叫《欧罗巴与
牡牛》的画，画面正中的欧罗巴穿的就是这种长裙。绝大部分长裙下摆左右两侧不开口，
但也有例外情况。在特殊情况下，一些妇女穿两侧开口的裙子。由于希腊妇女在裙子之下
通常是不穿任何衣服的，所以这个口开的很短，一般仅及膝。
　　为了显示美丽，并使胴体更加婀娜动人，通常希腊妇女在人多众广的场合要披一件披
纱。披纱穿在长袍的外边。披纱是用质地非常柔软的布料制成的，通常是一块长方形的布
。围披纱的方法比较独特：先将披纱的一扇斜斜地向左肩后披过去，使其遮住臀部，然后
再由右臂腋下绕过来，最后将剩余的部份搭在左臂上。披纱长度及膝，要比穿在里面的长
裙短一些。和希腊男性一样，希腊妇女也喜欢袒露右臂。
　　在一些反映重大祭祀场面的瓶画上，我们见到了另外一些妇女服装。它们是由短上衣
和有腰的长裙所组成。上衣很短，仅及肚脐以下的腰际，短袖，收口，圆领。长裙上有较
宽的腰带，下摆向内收口。在上衣和裙子的两侧边沿上，都有用织线绣出的图案。目前我
们见到的图案有X 字符、回纹等。穿着这种服饰的妇女经常在群众性集会或重大的祭祀场
合中出现，而且是以跳舞者的身份出现。这种服饰究竟是一种舞服还是一种常服，目前还
不清楚。
　　和所有的男性公民一样，这个时期的希腊妇女，在日常生活中，通常是不穿任何内衣
的。她们没有内衣、乳罩、内裤，和男性一样，是赤身裸体地外套长裙。我们这种说法是
有根据的。一件作于公元前5 世纪的希腊三耳瓶上，画了一幅名叫《熟睡的迈那得斯》的
彩画。彩画正中是仰面躺着熟睡的迈那得斯，其身侧站着欲火中烧、浑身赤裸、阳具高扬
的萨堤洛斯。萨堤洛斯正在掀起熟睡迈那得斯的裙子，裙子之下，迈那得斯一身赤裸，整
个下身全部暴露，没有任何遮盖的衣物。这幅画反映了公元前5 世纪前后希腊妇女穿着的
情况。
　　和所有男性公民一样，不管在什么场合，此时的希腊妇女都是赤足的，当然也没有穿
袜子的概念。她们也和男人一样，赤足可以步入任何场合。许多希腊瓶画对此都有反映。
然而，在一些场合，也有妇女是穿鞋。在一件产于公元前6 世纪的双耳瓶上有一幅画，就
画着一个刚刚出浴的少女在穿鞋。
　　希腊妇女的发式是多种多样的，表现了希腊妇女追求美的心理特征。最常见的发型是
将头发向后梳，在后脑勺附近束扎起来，做成一个椎髻。梳这种发型的妇女通常在前额上
留一绺浏海。梳成这种发式的妇女年龄大多是20至30岁左右。这应是少妇常见的发型。公
元前6 世纪的瓶画《萨福》，画面正中少女留的就是这种发型。第二种发型也流行于少妇
之中。和第一种发型相似，这种发型也是向后梳，但不是盘成椎髻，而是扎在一起。第三
种发型流行于少女之中，这是我们现代人通常所说的披发。公元前6 世纪的瓶画《跳舞的
青年男女》、公元前5 世纪末叶的罐画《为少女荡秋千的萨堤洛斯》中都可见到这种发型
。
　　希腊妇女没有胸饰和脚链，但有耳环、耳坠、手镯。项链在希腊妇女中使用得很频繁
，同时也是男性讨好妇女的重要物品之一。在希腊本土出土了一件陶钵，其上有一幅名叫
《把项链送给厄里费勒的波吕尼刻斯》的瓶画。
　　瓶画表现了一个希腊的中年男子，正从首饰盒里取出一串项链，递给一个刚刚成婚的
少妇。到目前为止，我们在瓶画中还没有发现贵重金属制成的胸饰。
　　至于用彩色布条制成的发带和发花，在希腊妇女中是很流行的。
　　战士服饰　根据修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》、希罗多德《历史》的记载，希腊士
兵在冬季是不作战的，亦因此，我们在文献和瓶画中没有见到希腊士兵冬季服装的款式。
目前见到的只是夏季服装。
　　从希腊瓶画所保留的资料来看，希腊士兵夏季服装有三种款式，分别属于三种不同性
质的人：普通战士服饰、英雄服饰、诸神服饰。
　　普通战士服饰　这个时期，希腊居民还能享受一定程度的民主，居民之间都是公民，
而没有等级上的差异。因而并没有表现等级的服饰。因作战的功能不同，普通战士的服饰
可以细分为重装甲兵、轻装甲兵两种。
　　重装甲兵的服装主要是铠甲。铠甲长仅过臀部，主要部件都是用牛皮制做的，边缘部
分则用亚麻布或棉布，一些易于受伤的部位则加固一些铁片。
　　铁片大多制成长条形。铠甲的款式比较独特，很像现代人所穿的翻领短大衣。
　　整个布料是用三块布缝合而成的，前面是对襟开的前襟，后面是一整块布。
　　铠甲有领，是大翻领，双领用其他颜色的布料镶边，在双领的每一个角上，都有一个"
＊" 的徽号，这是希腊战士的重要标志。希腊战士的双肩显然是垫起来的，这使人显得肩
宽、魁梧、健壮。在铠甲的前襟左右胸部的牛皮上，往往包蒙一些彩色牛皮制成的图案，
或用金线绣出图案。图案多为凶猛的禽兽，如鹰、虎、狮等，喜欢显示自家财富的希腊人
经常在这块皮革上下功夫，以显示自己的财富和功勋。希腊重装甲兵光着双腿，只用亚麻
布做成扉子，吊缀在铠甲的下沿，以遮蔽下阴。这么做的目的一是为了作战时灵活，二是
为了显示战士强壮的体魄。希腊士兵在出征时是穿靴子的，靴子也是用牛皮制成的，软牛
皮底、平跟、腰很高，可及膝，在高腰的顶端，形成一个很自然的等腰三角形，以护住膝
盖。在一些讲究的战士那里，靴子额面通常要补饰动物图案，如鹰、狼、虎、狮之类。希
腊战士腰间系带，那是为了方便于悬挂短剑。希腊战士常用的兵器除了长矛、盾牌、战斧
之外，最主要的就是短剑。最初的短剑是青铜质的，在这个时期，已经被铁剑所代替。希
腊重装甲士兵头戴金属或牛皮质料的头盔。头盔由护颊、护颈、护胪、冠樱四部分组成。
通常，护颊是用牛皮制成的；护颈、护胪是用铁皮制成的；缨冠则是用动物的尾巴做成的
。希腊重装甲兵的服装款式后来被罗马人完完全全吸收了。
　　轻装甲兵的铠甲比起重装甲兵来要简单一些。轻装甲兵的铠甲主体部分是用棉布、亚
麻布制成的，长短与重装甲兵的铠甲完全相同，但款式不完全一样。这是一种套头衫，而
不是对襟开的服装。无肩，也没有翻领，开的是小圆领。腰际以下没有重装甲兵必设的铁
皮或牛皮长条块状吊缀。由于胸部的布料是棉、麻质料的，不易贴补花饰，所以胸前无饰
花。轻装甲兵也戴帽子，但不能称之为头盔，因为这种帽子虽然在形状上有些像重装甲兵
的头盔，但整体都是布做成的，而且仅由护胪、缨冠两部分组成，没有任何防御功能，仅
仅起遮阳、避雨作用。这种服饰是因作战需要而形成的。当时的希腊，轻装甲兵通常不直
接与敌军交战，只是躲在重装甲兵的身后，在靠近敌人的时候，向敌人投掷镖枪，射箭。
这种作战方法要求轻装甲兵动作敏捷，活动范围大，如果让他们再穿上重装甲，那就会延
误战机。在希腊瓶画中，轻装甲兵大都不穿鞋靴。
　　英雄服饰　在希腊文学著作中，希腊的历史人物通常分为三类：人、半神半人的英雄
、众神。普通战士只穿现世的服装，半神半人的英雄的甲胄则有美化的成分。但由于半神
半人的英雄绝大多数都是本民族不久前英勇战死的先辈，所以尽管他们的服饰有美化色彩
，但在一定程度上也反映了当时希腊居民的服饰观念。英雄通常不穿衣服，而是穿着兽皮
。例如赫刺克勒斯身上裹的就是一张虎皮。他将虎头套在自己的头上充当帽子，将虎的两
只前爪搭在双肩上当肩饰，将虎躯之皮裹在身上当衣服，将虎的后爪由后向前裹好，以护
住阴部。在虎皮之下，英雄是不穿衣服的，他们裸腿、赤足、赤膊。这幅画不是偶然现象
，在几乎同时的其他一些瓶画中也可看到类似的画面，如《赫剌克勒斯为欧律斯透斯背回
厄律曼托山的活野猪》(作于公元前6 世纪）、《赫剌克勒斯斩杀勒尔那水蛇》(作于公元
前5 世纪）、《赫刺克勒斯与神奇的三脚凳》(作于公元前5 世纪）、《赫剌克勒斯与阿波
罗争夺神奇的三脚凳》(作于公元前5 世纪）、《赫剌克勒斯杀死革律翁》(作于公元前6
世纪）、《赫剌克勒斯把刻耳帕洛斯交给欧律斯透斯》(作于公元前6 世纪）、《赫剌克勒
斯制服刻耳帕洛斯》(作于公元前5 世纪）等画中的赫剌克勒斯都是穿着同样的服饰。除了
赫剌克勒斯之外，其他一些英雄也是如此打扮，如《狂喜的狄俄倪索斯》(作于公元前5 世
纪）中的狄俄倪索斯也是如此穿着。还有一点需要着重强调，和希腊战士不同，希腊英雄
是穿鞋靴的；从画面上看，所有鞋靴都是牛皮质。
　　诸神服饰　与战士、英雄的服饰相比，诸神服饰显得华贵。诸神都穿长袍，由彩色布
料制成，长袍的胸前、襟边、衣边、下摆边缘都镶缝彩线绣织的图案或花纹。最常见的纹
饰或纹样是回纹、云纹、"X" 字符等。诸神赤足，头戴有缨冠的帽子，缨冠出奇的长、大
。这种服饰在希腊瓶画中能经常见到，如作于公元前490 年前后的《雅典娜》、作于公元
前5 世纪的《赫剌克勒斯制服刻耳帕洛斯》、作于公元前5 世纪的《赫耳墨与萨堤洛斯》
、作于公元前6 世纪前后的《手拿三叉戟的波塞顿》、作于公元前5 世纪的《身穿铠甲手
拿长矛和头盔的雅典娜》、作于公元前5 世纪的《忒提斯与赫淮斯托斯》等希腊瓶画上的
人物都穿类似的服饰。有一点也许应该引起充分注意：所有希腊神穿长袍时都是站立着的
。
　　希腊居民刚刚从原始社会的框架结构中摆脱出来，许多思维还带有浓厚的原始社会的
痕迹，这种思想反映在服饰上，就是裸体男性经常在画面中出现。这侧面说明：在实际生
活中，公众场合裸体是存在的。据许多资料，希腊人在交际的过程中穿衣服，而且很重视
穿衣服。希腊人认为，服装可以反映一个人的身份和地位。然而，在一些特定场合，如舞
会、玩耍、戏谑、酒宴、游乐场合，男性居民可以裸体，即使有女性在场也不要紧。如作
于公元前5 世纪前后的罐画《狄俄倪索斯和随从》，画面上共有六个人，其中四个青壮年
、一个老者、一个妇女，除老者和妇女外，其余四个人都是裸体的。
　　画匠为了体现一些情节或性别，对一些裸体男性的身体器官作了夸张性处理。将生殖
器官画得足有小胳膊那么粗。除了这幅画之外，在希腊瓶画中，还有反映裸体男性出现于
玩耍场合的，如《为少女荡秋千的萨堤洛斯》(作于公元前5 世纪）；反映裸体男性出席舞
会场合的，如《跳舞的迈那得斯与萨堤洛斯》(作于公元前6 世纪）、《跳舞场合》(作于
公元前6 世纪）、《尼克斯塞尼克双耳瓶》(作于公元前6 世纪）、《迈那得斯与萨堤洛斯
》(作于公元前5 世纪）；反映裸体男性出入祭祀场合的，如《两眼之间的萨堤洛斯》(作
于公元前515 年）、《狄俄倪索斯和萨堤洛斯》(作于公元前510 年）；反映裸体男性出席
酒会的有《手拿羊皮酒袋的萨堤洛斯》(作于公元前6 世纪）、《喝醉酒的萨堤洛斯》(作
于公元前5 世纪）；反映裸体男性进行摔跤的有《赫剌克勒斯战胜安泰俄斯》(作于公元前
5 世纪）、《阿塔兰塔与珀琉斯扭打》(作于公元前6 世纪末）。值得注意的是：上述所有
裸体男性在臀部都缀有尾饰。大概，只有绑戴这种尾饰的裸体男性才有资格出入公众场合
。
　　4.希腊居民的居住条件
　　(1)建筑
　　建筑特点　公元前8 至前6 世纪，是希腊艺术发展的重要时期。建筑学最为发达。这
个时期的各种建筑中，按其艺术上的重要性来说，神庙占据着主要地位。最古的希腊神庙
是用木材建盖的，到这个时期，木构建筑逐渐地被石构建筑所代替。过渡痕迹在奥林匹亚
的希拉神庙建筑上表现得最为清楚。
　　这座神庙的笨重木柱正在慢慢地被石柱所代替。公元前7 世纪末期，形成了两种柱式
，即建筑学上所谓的两种基本柱式：一种是朵利亚柱式；一种是伊奥尼亚柱式。前者在南
意大利和西西里以及巴尔干希腊流行最广，而后者则流行于爱琴海各岛屿和小亚细亚沿岸
。较为庄重、严整、雄壮的朵利亚柱式，越往上则越细，下面没有柱石，柱身上有凹槽，
凹槽相接处形成尖棱，上面柱头由一个圆形的、越往上越扩大的部分以及压在它上面的四
角石板所构成。与朵利亚柱式不一样，伊奥尼亚柱有一个复杂的横断面底部，沟雕之间有
小径使其彼此分离，其柱头为卷发装饰，柱上腰线是连续不断的凸凹横纹或者刻满许多雕
刻画的饰带。
　　城市　希腊及其周沿地区多山，属丘陵地带。这种自然地貌使得希腊从很古的时候开
始就懂得使用石头来筑造房屋。直到今天，在一些人迹罕至的荒岭上，还能寻到这个时期
的石砌民居建筑。有些建筑相当美丽、宏伟、壮观，成为世人瞩目的人类文化遗产。用石
头砌垒房屋，是古希腊文明发达的重要标志之一。
　　在这个时期，绝大多数希腊居民都是住在邦城里面的。邦城通常修筑在三个地方：临
近港口的海滩、交通要道、形势险峻的高岭上。现在，临近海滩和交通要道的古代城市遗
迹已经不复存在了，而那些高耸于山岭上的城垣，却有不少被保留下来，成为人们凭吊古
人及游览的胜地。
　　希腊古代城他的建筑材料和筑城方法与东方是不一样的。希腊居民用较大的石块砌垒
城垣，城垣修得较薄，一般都是一米多一点。在战争中，希腊的城垣仅仅起障碍作用，士
兵不需登城防守。东方不是这样。他们是用黄土夯筑城垣，城垣修筑得很厚，城垣上可以
站人、驶车。当敌人来犯时，城垣本身也是防御体系，士兵可以临城防守，向下面来犯的
敌人投掷石块、射箭、抛易燃的物品，以此来抑制敌人的进攻。
　　希腊城市布局与东方不同。东方城垣多修在平原上，或稍有斜坡的临山一面，甚少在
高山顶上修城；大都在一个地方同时修筑两座(或三座）相邻的城池，以形成犄角之势；城
池平面大都是比较规整的矩形平面，或正方形，或长方形；四面皆修筑城垣，每面城垣上
修若干门洞以方便出入；两堵墙垣相交的城角上，修筑角楼；城垣外侧挖掘濠沟(以后演化
成了护城河）。希腊重要城垣依山或凭山而建；没有同时修两座城垣的先例；筑城平面呈
圆形、三角形或椭圆形；城垣上只有一个门洞。
　　希腊城市内部的布局，也和东方不一样。东方城池重要建筑大多集中在城池北部，这
是皇室或王室建筑；其南有纵向大街，街道笔直。希腊城池的重要建筑主要集中在城池中
心地带，主要是宗教建筑。在宗教建筑附近，一般都有广场，这是城市居民议事、表诀、
集会的地方。居民建筑，包括显贵人氏的建筑则以这些中心建筑为中心，以家族、部落为
单位团围在其周围。
　　要塞除了城池之外，希腊居民还在交通要道和地势比较险要处修筑要塞。希腊要塞用
石头砌垒，这在典籍中有比较明确的记载。如《伯罗奔尼撒战争史》第四卷第一章里讲道
：" 德谟斯提尼把他的计划(修筑要塞）交到各队长讨论，……他们着手干这个工作。而且继
续干下去了。他们没有铁器、斧头用来削砍石头，他们就用自己的手搜求石块，把它们聚
集拢来，配合成形，修筑要塞。……在斯巴达人还没有前来进攻的时候，他们把易于被攻破
的地方都加强起来；因为那些地方大部分是天然的要塞，不需要人力修建的。" 希腊人对
修筑要塞的石块是非常讲究的，通常不用天然石块，而是将石块磨凿成规则的长条形，然
后才用来砌墙。用这种石头砌出的墙不会产生棱角，使得敌人无法借助于棱角所产生的缝
隙援城而上，对城内形成威胁。
　　通过调查，我们知道，在要塞的外围，希腊人还建筑栅栏，这是用原木竖栽而成的。
作战时，守城的士兵以这一道栅栏为依托，形成城池外围的第一道防御线。只有在这一道
围栏被攻下之后，守城士兵才退回到城里去。
　　居民房屋　在城池和要塞里面，公民的房屋都是用修整过的长条形石块砌垒的。块石
之间还灌有灰浆。希腊人不太重视墙壁的粉刷。他们一般不理睬外墙，任其风吹雨淋，不
加修饰。他们对内墙稍加重视，充其量不过是将石块衔接部位抹一些泥浆，使其显得平整
。希腊居民喜欢建盖宽大的房屋，要求房屋采光条件好，故而，希腊人所建的房屋都很大
，而且窗户也很大。窗户框是用木头制做的。由于房屋很大，很宽敞，当时的建筑材料、
建筑技术都无法解决这样的跨度。于是为了建筑大屋，支撑房顶，希腊居民较多地使用了
石柱。屋内的石柱多为圆形或椭圆形，目前尚未发现方形石柱。石柱表面雕刻图案，大多
使用高浮雕和圆雕技术。在石柱之上横放栋、梁，栋梁之上铺敷木板和茅草。希腊居室的
地面多铺石块磨琢出的地面，很光滑。这种房屋很结实，使用一百年也不会毁坏或倒塌。
　　(2)居室布置
　　在宽敞的居室里摆设什么东西.这是研究希腊古代文化的史学家们一直关心和乐于了解
的大事，同时也是研究希腊居民生活习俗的重要内容之一。
　　关于这方面的文献资料很少，一直困扰着民族学和民俗学家们。直到近些年来考古资
料的不断发现，才得以解决其中的一些问题。
　　桌子　大约从迈锡尼文明开始，希腊居民已经有了桌子的概念，这比东方要早1000多
年。东方此时只有案，没有桌。迈锡尼文明的居民在桌子上吃饭，坐在桌子后面议事，围
着桌子讨论问题。在这个时期，希腊居民的居室里普遍放置桌子。希腊此时的桌子有圆形
、椭圆形两种桌面，极少见到方形桌面。
　　和现代桌子不一样，那时希腊桌子没有抽屉、小柜等附件，只有四条圆柱形腿和一个
圆形或椭圆形桌面。希腊人不注重桌面光泽度，因为在桌子上面还要再铺一层桌布。那时
的希腊人还没有掌握油漆技术，故常如此。两千多年后，希腊人才从东方学会使用油漆，
并逐渐舍去桌布，开始注重桌面的光泽。
　　希腊人很重视桌腿，因为这是可以经常看到的部位。为让桌腿更好看，希腊人通常用
高浮雕手法在桌腿表面雕刻图案。根据所摆位置不同，图案是不一样的。在客厅或书房里
，桌腿上的图案以动物图案居多，主要是兽面浮雕。
　　在卧室和餐厅里，桌腿上的图案以植物图案居多，常见的植物图案是忍冬纹。
　　野兽图案突出的是高贵、威严的艺术效果，植物图案突出的是平和、吉祥的艺术效果
。希腊人的装饰艺术传播到很远的地区，如公元前5 世纪- 前3 世纪的阿尔泰居民就曾通
过波斯、斯基泰人吸收这种艺术。考古工作者在阿尔泰巴泽雷克古墓里发现过类似器物。
除了上述两种桌子之外，还有一种桌子，通常是放在卧室里的。它有点像现代的长条形茶
几，四只很细的直腿，桌面分为上下两层。近些年发掘的瓶画，公元前5 世纪瓶画《普里
阿摩斯来到了阿克琉斯的住所》、《赫剌克勒斯在就餐》就有类似的画面。两件桌子都放
在卧床旁，桌上陈放着食品，主人正在进餐，瓶画题目也是进餐。由此推测，这是一种餐
桌。再有一种独脚圆桌，腿是原木，不加装饰，桌面圆形，桌面较厚。
　　椅凳　希腊人使用凳子有很久的历史了。大约从神话传说时代开始，希腊人就知道凳
子。希腊神话传说中就有关于三脚凳。希腊人的凳子有以下几种式样：三脚凳　腿为方柱
形，上面有个圆形凳面，凳子四周没有靠背、扶手。希腊本土公元前5 世纪的三耳瓶画《
坐在神奇的三脚凳上飞越海洋的阿波罗》，画面上的阿波罗神坐的就是这种形状的凳子。
公元前5 世纪小亚陶杯，彩画《忒弥斯向埃勾斯传达神旨》，画面上的忒弥斯坐的也是类
似的凳子。还有一种三脚凳，和上文所讲的形状不一样。它的凳面是圆柱体，很厚，经过
镂空；它的三足是微微向外叉开的扁圆形。公元前5 世纪的瓶画《阿喀琉斯接待阿开亚使
者》中的阿喀琉斯接见外国使者时坐的就是这种凳子。这种凳子也是无靠背、无扶手的。
　　方凳　在这个时期，希腊普遍流行四方凳。希腊方凳可以分为几种类型。
　　软面方凳：四条直立的方形腿柱，上面支撑着一个方形凳面，方形凳面之上绷蒙兽皮
。这种凳子让人坐着有软和的感觉。这种凳子在公元前5 世纪的瓶画《忒提斯与赫淮斯托
斯》中有过反映。高方凳：形制和前者相同，但腿明显地加高，凳面也没有绷蒙兽皮，这
种凳子很普及。它们常出现在聚会、工作、议事等场合。矮方凳：形制和前面的相同，但
腿较矮，只有尺把高，常在制陶、洗浴、纳凉的场合使用。在《造头盔的年青铁匠》、《
古代青铜作坊》、《雕成的赫耳墨斯塑像》等画中都可见到。方形马扎凳：马扎是一种可
以折合的方凳，这种凳子直到今天在日常生活中还可以见到。希腊的马扎目前只见到过一
种，它的样子很奇特，但在希腊很普及。这种凳子可以折合，腿用四条稍向内扣的木棍组
合而成，四条腿在外形上很像是狗或狼的后腿，两根一组，相向而立，中间有一个横轴相
连，顶上有一块布绷蒙。这是典型的仿生结构。公元前6 世纪希腊双耳尖底瓮腹部的一幅
画，名叫《作坊里的工匠》，其中就画了这么一个马扎凳。在另外一些瓶画里，我们还见
到另外一种情景：在马扎的坐面上，希腊人还横向铺一块兽皮，要求兽皮的头、蹄、耳俱
全。
　　椅子希腊人的椅子有好几种式样，有固定靠背椅、折叠椅、沙发椅、躺椅。大多数椅
子都是四足的，只见到一件三足椅。希腊瓶画中有两件沙发靠背椅。一件出现在公元前
490-前480 年布里戈斯地方，原画位于酒碗的腹部：沙发方形，有卷叶状的扶手，稍高的
靠背，无足，扶手和靠背上绣有图案。坐者是位手持权杖、头戴帽饰、身穿宽袖长袍的老
者。从服饰上看，坐者是个小亚细亚贵族。一件出现于公元前6 世纪的陶盘上。沙发椅方
形、高靠背，但无扶手。坐者是位女神，她右手托着头盔，左手拿着圆　盾。由此看来，
坐椅子的人大都是有身份的人。固定靠背椅主要出现在卧室里，通常是妇女收拾打扮时坐
的椅子。在公元前5 世纪的药罐画《妇女日常生活图》里共有七位女性，其中两位就坐在
这种椅子上。可以折叠的靠背椅在希腊的教室里经常见到，一般是教授坐的椅子。
　　床　希腊人此时已经有床，这是一种很高的四足床。四足施雕刻，床上铺毯，一头略
略高起，其上放置枕头。从一些资料来看，希腊的床非常实用，有很多功能。我们知道，
床是用来供睡眠的，但在希腊，除了用来睡眠之外，希腊人还在高床上吃饭。公元前6 世
纪末的瓶画《赫剌克勒斯在就餐》，就是表现赫剌克勒斯在床上吃饭的。同时代的瓶画《
盛宴》，表现的是一群希腊公民在床上与一些妇女喝酒。
　　5.希腊居民的商业活动
　　希腊居民是一个善于经商的民族。波希战争之前，希腊的手工业产品，特别是陶器产
品已经远销到了高加索山以北的地区了。波希战争之后，随着波斯人的势力退出小亚细亚
，希腊人的势力范围扩大，奴隶被广泛使用到生产领域，希腊人的手工业更加发达了，这
更加促进了商业的繁荣。
　　希腊的商业活动主要以奴隶贩卖、海上贸易、区域内贸易为主。
　　奴隶贩卖　希腊普遍流行奴隶制，奴隶已经被广泛使用到了生产的各个领域。波希战
争之前，希腊的奴隶主要来源于家生奴隶，即原有奴隶婚后产育的子女。波希战争之后，
奴隶的来源明显地扩大。战争和海盗成为奴隶的主要来源。通过战争，希腊人将被俘而无
法赎出的人充为奴隶，这种奴隶的数量是很多的。例如，根据公元前446-前445 年的一个
石刻铭文，雅典在墨加拉地区作战，一次就俘虏了2000多人，并将他们全部沦为奴隶。再
如，在波希战争中，欧律墨冬河口会战之后，希腊人将被俘的20000 多名波斯人沦为奴隶
。再一个就是海盗活动。希波战争前后，地中海的商业活动是非常频繁的。一些破产平民
无力还债，也不想沦为奴隶，于是啸聚海上，成为海盗。
　　他们袭击海上的商船，将他们的货物掠走，再将船上的居民掠卖为奴。公元前5 世纪
，雅典有世界上最大的奴隶市场。奴隶市场上，商人们可以公开标出自己的奴隶的身价、
特点、技能、产地，并公开吆喝买卖。除了雅典之外，开奥斯岛、拜占庭等地也有奴隶市
场。这个时期，奴隶的价格是相当便宜的：一个男性奴隶的身价大约在70-300达拉克姆之
间；一个女奴隶的身价大约在130-200 达拉克姆之间。一些有手艺的奴隶，比如懂得一些
园艺技术、药品制做等，价格或许能高一些。有人作过统计，最繁荣时期，希腊境内的奴
隶人数超过了平民人数。奴隶主要从事金属冶炼、武器制造、皮革生产、陶器加工、乐器
制做、药器制造、葡萄种植、果园管理、采矿等行业。根据有关法律，奴隶是不能直接参
加战争的，但是并不反对希腊居民在条件允许的情况下，携带家奴出入战场，为公民扛行
李、背给养、当辎重兵。希腊古代文献记载了这种情况。比如上文中就提到，斯巴达人求
和期间，雅典人允许外围的斯巴达人向被围困的斯巴达人提供粮食，其中正式参战的公民
一天允许运进粮食二夸脱，随从(即奴隶）减半。
　　海上贸易　希腊本土东临爱琴海，南临地中海。就希腊世界而言，爱琴海和地中海只
是他们的内湖。这样，在客观上，这种自然地理条件为希腊人通过爱琴海到欧洲、非洲、
亚洲的许多地方去提供了方便。也由此，从很早时间起，希腊的居民就学会了征服海洋，
开始从事商业贸易活动。这个时期，希腊本土的许多城市都成为重要的海港，一些重要城
市成为商业贸易的中心。以公元前5 世纪中叶为例，雅典的拜里厄司港口已经成为当时最
大的贸易港口。黑海、里海、埃及、西西里的粮食都被源源不断地运到这里，同时运到这
里的还有黑海的咸鱼、蜂蜜、蜂蜡、牲畜、皮毛，东方的香料、芳香油，非洲的象牙、麻
布，以及埃特鲁里亚的靴鞋、青铜器和塞浦洛斯的铜。
　　希腊北面活跃着色雷斯人和马其顿人，他们向希腊运来了造船所需的木材、松香以及
大麻。所运进的商品，雅典只能消费其中一部分，其他大部分都被希腊人转卖到了其他地
区，雅典成为亚洲、欧洲和非洲商业贸易的中转站。
　　雅典也向外输出商品，主要是手工业产品，如乐器、陶器，其次才是农副业产品，如
橄榄油、葡萄酒等。据不完全统计，仅拜里厄司港一地，一年的贸易额就达2000塔兰特。
这在当时是一个接近天文学的数字。
　　区内贸易　除了沿海贸易之外，希腊内陆地区也流行商业活动。因为交通不便，道路
坎坷，城邦之间相互作战，内地的商贸活动不像沿海那么发达、深入、频繁、具有广度。
然而，区域间的贸易活动仍是很频繁的，贸易量仍是非常可观的。内地的商业贸易活动以
交易粮食、小家具、手工业产品、奴隶为主，还可经常见到农民出售葡萄酒、醋、植物油
、蔬菜、木炭。农民时常出入市场，来购买陶器、粮食、鱼，以及其他食品。当时，希腊
内地还没有商店，但在主要聚会地，如著名的神庙附近，都设有一些集市，居民可以随时
购买他希望购买的东西。拥有大量财富的商人和贵族，不是将每年的收获物储存起来，以
备不虞，而是在收获不久即将其出售，以换成货币。著名的政治家伯理克里克曾经说过："
我在自己的农场里，每年将全部收获物全部卖出……，然后再在市场上购买一切最需要的物
品。" 货币出现　商业的发展、繁荣和频繁促进了货币的产生，在这个时代，希腊出现并
流行货币和各种信用、高利贷、汇兑业务。为了控制住市场，每个城邦都努力地铸造和发
行本城邦的货币。在所有城邦里，以雅典的货币最为稳定和流通，就像现代社会中的美元
一样，是一种保值的货币。雅典货币正面是一枚猫头鹰图案。由于希腊城邦很多，每一个
城邦都有自己的货币，而这个城邦的货币不能到其他城邦中流通。为了商业方便，商人们
要求汇兑业务。这样，一种近似近代银行的金融机构便出现了。希腊古代文献称其为金融
商(trapezites；"trapeza"，在希腊语中是" 桌子" 的意思）。金融商最初只负责汇兑业
务，即将这一城邦的货币按等价的原则换成那一城邦的货币。以后，随着形势发展，金融
商们开始干起了代收代藏、放款取息、代客结算账目等业务。由于这是一种挺来钱的投资
项目，于是一些神职人员也参加进来。希腊人是非常信神的，对神职人员特别信任，于是
一些神庙成为当时希腊最大规模的金融代理商。当时，雅典、特尔斐等地的神庙，都有这
种业务。据一些资料，当时，放款取息的年利通常在12-18 ％之间。由于海上运输是一个
易于破产的行业，危险性比较大，但获利也高，故在希腊，海洋贷款利息要高出一般项目
的贷款，可达到100 ％。
　　商业法规　随着商业的发展，为了协调商人们的关系，也为了本邦的税收利益，希腊
诸城邦陆陆续续制定了商业法规。比如规定经商的区域，规定哪个区域经营哪种商品，对
一些商品实行最高限价，还限制一些商品的卖买等等。除了这些之外，各城邦还在商人们
经常出现的市场设置了市场管理人员，以负责维持市场秩序、征收税金等。各个城邦，对
外来的商人还要求缴纳一种特别的税金。如雅典规定：不论是进口货物还是出口货物，都
必须缴纳20％的税金；外邦人到雅典来经营手工业和商业，要求交纳" 外邦人头管理税"
，每个男性工人要交纳12达拉克姆，女性要交纳6 达拉克姆。这些税金全部流入城邦邦库
，成为城邦的重要财政收入之一。
　　6.希腊人的生活习惯
　　父权　在希腊居民当中，父权有着相当权威。他是家庭的当然主人，也是家族的当然
决策者；他享有家庭主祠的权力；他有承认初生子的权力；他有将无法生育的妻子赶出家
门的权力；他拥有将有外遇的妻子赶出家门的权力；他有嫁女和为子娶妻的权力；他有逐
走儿子及取消长子继承权的权力以及将他人之子认成自己儿子并由他继承家产的权力等等
。雅典的法律甚至规定：父亲有在无力偿还债务时出卖自己儿女的权力。他的所有这些权
力，都不是在希腊城邦形成时期才产生的，而和传统的父系大家族时代的古老风俗有关。
　　长子继承权　和东方的传统习惯(财产由诸子共同分享）不同，希腊存在着长子继承权
，即一个家庭的财产从严格的意义上说，或从法律上说，是不允许在诸子之间进行重新分
配的，只有长子有继承权，余子无继承权。长子有义务承担对诸弟的抚养，诸弟则必须像
敬父一样，遵从其长兄的领导。如果诸弟中的某个人试图离家独过，那是允许的，但一是
不能带走父辈遗留下来的任何财产，二是必须离开本土邦前往住所在邦的殖民地，在那里
重新开辟新生活。
　　节日与忌日　希腊居民有许多节日，如建城节、邦神节、田节、耕节、播种节、收获
节等等。希腊人在节日里一般是不工作的，要举行同欢，举行公演。在节日里是不能打仗
和吵架的。希腊人有许多忌日，在这些天里，公民不能结婚，不能开会，不举行审判，不
做任何工作，尤其是在每月的18、19两日，希腊居民一般不做其他事，而只是举行与消灾
有关的祈祷活动。哪些日子是节日，哪些日子是忌日，都是由专门从事宗教活动的祭司决
定的。希腊人对这些祭司的话言听计从，非常迷信。
　　清洁　希腊人非常爱清洁。他们喜欢把居室弄得干干净净，也喜欢把身体洗得干干净
净。洗浴对他们来说是一天生活中最重要的事情之一。根据一些资料，我们知道，希腊人
很早就形成了洗浴风俗。公元前1000年前后的文献就有希腊人从事洗浴的记载。瓶画资料
表明，希腊人洗浴很有其特点。
　　希腊男性大多在小河和树丛中洗浴。在小河里洗浴，他们事先要征求诸神的同意，尽
管这是一个程序，但他们还是要对天暗自嘟嘟一番，然后才下水。在树丛中洗浴，他们先
将陶罐灌满了水，用绳吊到树杈上，然后脱光衣服，站在树下，一边将陶罐倾斜淋水洗浴
，一边搓身上。希腊瓶画《沐浴的男子》反映了这种洗浴方法。希腊人绝对不穿洗浴以前
曾经穿过的衣服，必须换件新衣服。男性在洗浴之后，通常要通体涂抹橄榄油，以使得皮
肤看上去很光泽，很健康。
　　希腊妇女洗浴方法与男性相同。从希腊瓶画中，我们知道两种洗浴方法。
　　一种是在野外，和男性一样，她们在树林丛中洗浴，只是使用的陶罐不一样，不是用
陶罐淋水，而是弯下腰去舀水洗浴。一种是在家里集体洗浴。浴室中央砌一个方台，方台
中部生火，台顶支浅底敞沿大盆，女性三个一群、五个一伙，围着大盆撩着水进行洗浴。
希腊瓶画《梳洗打扮的妇女》(作于公元前5 世纪）用写实手法表现了这种洗浴方式。洗浴
后的女性，通常要梳理头发、剪指甲、照镜子。希腊瓶画《梳妆的妇女》(作于公元前　　
450 年）、《穿鞋的裸女》(作于公元前6 世纪末）、《闺房》(作于公元前5 世纪）、《
妇女日常生活图》(作于公元前5 世纪）就是这么反映的。希腊人知道使用镜子。他们使用
的都是圆形的铜镜，有大有小。大的径约一尺，小的只有十公分左右。磨光铜镜光照鉴人
。
　　生活放荡　希腊人的思想解放，表现在政治上是有很强的平等、民主意识；表现在生
活上就是比较放荡。虽然在这个时期，希腊已经进入到一夫一妻制的生活轨道，但受原始
社会传统习俗影响，夫妻生活之外，与其他人情爱或性爱则是很平常的事。希腊社会有艺
伎、歌伎，她们都从事与色情相关的行业。在希腊的瓶画里，我们见到了公民与歌伎同歌
共舞的场面《青年与歌伎》(作于公元前5世纪），还有公民与歌伎共榻畅饮的画面如《盛
宴》(作于公元前6 世纪），更有喝醉的公民追逐裸体艺伎，以求一夕之欢的画面。画匠不
是将这些现象作为不光彩的事进行曝光，而是用肯定、赞美的笔调进行夸耀。这是对当时
居民生活态度的真实反映。男性公民以裸体形态出现在舞会上，与良家少女、少妇共舞，
男性表情欢娱、女性其乐融融，在希腊瓶画上是屡见不鲜的，说明当时的希腊对这种现象
是表示支持的。
　　尽管希腊居民性生活比较开放，但强迫性的性生活遭到社会反对。神话故事有所反映
。赫剌克勒斯是希腊历史上有名的英雄，有许多功绩，也有许多恶迹。在希腊瓶画中，他
是一个比较活跃的人物。他曾扼杀过两条大蛇，与涅墨亚的狮子进行搏斗，斩杀了勒耳那
水蛇，曾替他人背回了活野猪，射杀过斯廷法利斯湖里的怪鸟，捕获过刻律涅亚山上的赤
牝鹿等等。这是他的英雄业迹。在现代人看来，他还是一个比较风流的人物。他为少女荡
过秋千，在舞会上裸体追逐过少妇，酒醉之后向女性大献殷勤。这些似乎在希腊人看来都
是正常的。然而，不可饶恕的是：在一次酒会之后，他走近饮酒过量、正在熟睡的迈那得
斯，不但撩起了她的衣裙，看了她的胴体，而且还奸污了她。这就激起了民愤。迈那得斯
是位神，不肯甘休，想对其实施报复。在大家的支持下，她举起神杖，直捣赫刺克勒斯的
下阴，卸去了他的生殖器。这个故事反映了希腊妇女对性生活的看法。
　　重视劳动　在每个城邦里，都有相当数量的从事农业劳动的贫民阶层。希腊人认为，
手工业者的劳动与农夫的劳动是不一样的。公民从事农业活动是一种很体面的工作，而从
事手工业劳动则是极不体面的。后来，这种情况有所改变，但也只限于要求高度技巧和天
赋才能的部门，如建筑、雕刻、瓶画等。一些比较粗笨的体力活计，希腊的公民仍是不肯
甘的。希腊居民为什么会产生这种想法，大概与手工业部门有较多的奴隶从事工作有关。
希腊人不愿意从事与奴隶相同的工作。希腊公民从事农业劳动，这在法律上是受保护和鼓
励的。希腊的一系列法律都在努力地阻止富人侵吞贫苦公民的土地，以阻止无地平民的出
现。
　　7.文学音乐舞蹈雕塑
　　希腊居民是一个能歌善舞的民族，也是一个生性乐观的民族，在音乐舞蹈文学方面有
很深的造诣。希腊居民创造的文学艺术及音乐舞蹈对后人有极其深刻的影响。
　　文学　　公元前5 世纪前后，雅典经济突飞猛进发展，政治地位不断提高，居民的物
质生活(仅局限于雅典居民）有了很大改观。以抒情诗为主要表现方式的体系被新的文学体
系所代替，并占据了主导地位，这就是戏剧。希腊悲剧和喜剧的出现及繁荣是希腊文化繁
荣的标志。
　　希腊戏剧起源于祭祀大自然死而复生的神、小巧玲珑神狄奥尼索斯的宗教仪式。在祭
祀时由化妆歌队演唱的歌曲中，已经酝酿了原始戏剧表演艺术的萌芽。在这个时期，希腊
已经出现了剧场。剧场(teatp)这个词源出于希腊的动词theaomai(我静观）。最初没有固
定的演出建筑物，以后开始建造剧场，而且规模越来越大。雅典卫城东南坡所建的剧场兴
建于公元前4 世纪，可以容纳17000 人，亚加狄亚的墨加波利斯城所建的剧场，可以容纳
44000 人。希腊的剧场都是露天的，戏剧在天然照明下进行。观众席坐，围成半圆圈和阶
梯状，中间有个过道。另有布景、演出台、歌唱队等。最初，戏票很贵，而且白天演出影
响第三等级公民的生产，因而一般平民不看戏。由于戏剧出现以后，剧场成为希腊公民的
主要聚集地，为了吸引公民出席戏剧演唱会，并扩大自己在第三等级公民中的影响，希腊
的各邦都向第三等级居民发放" 观剧津贴" (其数额大约等于普通公民一天的工资）。这样
，希腊居民观看演出的积极性空前高涨，从而使希腊的戏剧更具群众性基础。
　　希腊戏剧大体上有三种类型：一种是喜剧，起源于狄奥尼索斯节普遍流行的庆祝游行
活动。在希腊时代，这种剧种比较接近于现实，较强烈、灵敏地反映现实生活中的与政治
有关的内容，其著名的剧作家有阿里斯托芬(公元前约446-前383 年）。一种是悲剧，这种
剧种通常取材于神话题材，偶尔也以重大的历史事件作为自己反映的内容。其著名的剧作
家有埃斯库罗斯、索福克勒斯和欧里庇得斯。一种是讽刺剧，这种剧种通常取材于神话传
说，但所采取的态度却是笑谑、丑化和怒骂。这类剧种没有对后人产生足够影响的剧作家
，但在群众中有广泛的市场，如希腊瓶画《俄底修斯与喀耳刻的滑稽剧》(作于公元前4 世
纪）对此有所反映。
　　养活希腊戏剧班子是很费钱的一个剧团之所以能够存在，一方面要从戏票收入中得到
经费，一方面要得到城邦的财政补贴，更重要也是最稳定的财务来源则是富庶公民的赞助
。
　　诗歌在此时期还是地位比较高、具有一定文化修养的希腊人从事的重要活动之一。一
些著名的剧作家，同时还是比较著名的诗人。除了专职诗人之外，希腊还有业余爱好诗歌
创作的人。作诗歌的人常常举行诗歌演唱会，诗人在主席台上演唱，其侧有音乐伴奏。如
希腊瓶画《雅典贵族家中的诗歌吟唱会》(作于公元前5 世纪）对此有一定程度的反映。
　　音乐　　许多诗歌的体裁表明，希腊人非常重视音乐。据一些文献，一个名叫奥菲士
的人唱歌曾迷住了野兽、树木和岩石。在建造底比斯时，石头听到了安菲翁的竖琴声之后
，就老老实实地躺下来了。这是传说和神话。但从这些神话传说中可以知道，希腊人深信
，音乐对人的感染力是很强的。希腊人对音乐的偏爱体现在教育方面：凡体育训练和军事
训练，希腊人总是在音乐声中进行。在希腊瓶画中，我们常常看到希腊公民在不同场合吹
奏乐器。
　　如公元前5 世纪出土的陶瓶上，有一幅希腊士兵利用作战空隙时间演奏音乐的图画(画
名为《俄耳甫斯与色雷西亚战士》），其中一个人演奏，其他四个战士在倾听。再如同一
时代的瓶画《赴宴者》则表现两个希腊公民，一个在弯腰搬酒坛，一个边走边演奏笛子。
至于《宴席》上的裸体男性所演奏的音乐，已经使稍稍过量的四位" 酒徒" 不知所以然了
。
　　希腊人有弦乐器、管乐器和打击乐器，他们不知道弓弦乐器。弦乐器通常总称为竖琴
，其种类有竖琴、基塔拉琴、巴比通琴。管弦乐中有长笛和各种各样的喇叭。目前我们知
道的最重要的打击乐器是铙钹和鼓。据希腊的神话，竖琴是光明神、和谐神、缪斯九神之
首阿波罗的乐器，它的声音可以洗罪止痛。长笛是表现情欲的，是狄奥尼索斯神的音乐。
公元前5 世纪前后，希腊已经出现了乐谱。这是一种用字母记录乐曲旋律的创新活动。当
时，由于声曲和器曲出现了分歧，故记谱的方法各不相同。
　　舞蹈　　希腊居民喜欢跳舞，这在瓶画中有比较多的反映。目前见到的有以下几种舞
：单人舞，这是一个人在一旁演奏，一个人在人群中间的舞蹈；双人舞，这是一对男女共
舞，通常女性穿着衣服，而男性裸体相逐；集体舞，一般是由四至六个女性，穿同一样的
服装，做划一的动作。
　　雕塑　　希腊雕塑艺术的产生和形成有一个漫长的历史发展过程。远古时代的雕木术
为希腊的雕塑艺术打下了良好基础。公元前6 世纪前后，希腊的雕塑还没有完全摆脱呆板
格调，如伊奥尼亚学派的最早的作品之一——提洛岛的阿提密斯雕塑，仍然很呆板。后来，
在东方文化影响下，特别是在埃及文化影响下，希腊雕塑具有了立体感，并在反映人物时
强调动态。公元前6 世纪中叶以后，希腊雕塑艺术进入到新的发展阶段。
　　8.游戏娱乐教育竞技
　　希腊居民的业余生活非常丰富，这使得我们这些研究希腊居民文化生活习俗的人惊奇
不已。现代人进行的许多项目，在希腊人那里都能找到比较原始的模式，有的甚至完全相
同。
　　游戏与娱乐　希腊居民的游戏具有竞技色彩。例如希腊瓶画《古代游戏图》，刻画的
是一些年轻人，他们每两个一组，女孩骑在男孩的脖子上，在约定的号令下，从一个起跑
点出发，向终点奔去，看谁先抵达终点。这就是近代小孩所玩的" 骑马打仗" 游戏。第二
种常见的游戏也属于孩子，就是拉车玩的游戏：年龄稍大的孩子，在前面拉着车，后面的
两轮车上坐着几个小孩。属于成年人的娱乐项目，目前知道的有掷骰子，这是希腊瓶画中
保留下来的资料。埃克塞基阿斯出土的一件公元前6 世纪末的双耳酒瓶画《阿克琉斯和埃
阿斯掷骰子》对此有所反映。
　　教育与竞技　在这个时期，战争已经成为一项经常的事务，而参加战争的主要责任越
来越多地落到了普通公民身上。各个国家往往彼此之间仇视，最后诉诸于战争。战争中是
否能够取胜，在很大程度上取决于城邦能否提供足够数量的、具有坚韧不拔精神和强壮体
力的战士，因此，在体格上训练公民，就成为希腊各城邦很重要的社会问题。体质训练和
体育是无法分开的。为了鼓励公民积极投身到体育锻练中去，希腊各国都开办过竞技活动
。通过一些资料，我们知道，在这个时期，希腊人所从事的体育竞技活动项目都是力量型
的，主要是强调力量、速度和周身的协调。运动的项目有：赛马(作于公元前6 世纪的瓶画
《特洛亚战争中的战车赛》、作于公元前5 世纪的《赛马图》、作于公元前4 世纪的《骑
手》）、举哑铃(作于公元前5 世纪的瓶画《哑铃运动员》）、持武器赛跑(作于公元前5
世纪的瓶画《武装赛跑》）、长跑　(作于公元前6 世纪末的《在跑道上的运动员》）、竞
走(作于公元前6 世纪的《竞走的青年》）、武装竞走(作于公元前6 世纪的《竞走的持盾
步兵》）、投掷标枪(作于公元前5 世纪的瓶画《标枪投掷图》）、投掷铁饼(作于公元前
490 年前后的《标枪铁饼投掷图》）、拳击(作于公元前5 世纪的希腊瓶画《拳击赛》、作
于公元前335 年的瓶画《拳击赛》）、格斗(作于公元前5 世纪的《拳击与格斗》、作于公
元前6 世纪的《拳击与格斗》）、摔跤(作于公元前430 年的《角力图》、作于公元前525
年的《角力图》）
　　等。比赛中是有名次的，名列前茅的人可以获得奖状和荣誉。从公元前5 世纪的一件
三耳陶瓶所画的图案看，奖品是一束鲜花和一个花环。由于整个社会都很重视体育和竞技
，而竞技能给公民带来极大的荣誉，于是希腊召开了人人都热心参加的、具有一定群众基
础的奥林匹克运动会。
　　三、西亚诸国居民的生活习俗
　　公元前1000年初期，西亚出现了与生产力发展有关的新气象：当时所有的强大军队都
开始用铁质武器装备；铁被广泛应用于农业、畜牧业、手工业等行业；在一系列的手工业
行业、技术领域出现了明显进步，如石器被进一步完善、能够生产玻璃和釉(这是由埃及传
至亚述，再由亚述传至巴比伦尼亚和腓尼基）；各种彩色织物、刺绣品和毡毯的品种非常
丰富。随着生产的进步，地域性的商业贸易关系变得更频繁了。
　　在这个时期的前期，于巴勒斯但、叙利亚、小亚细亚，以及北美索不达米亚兴起了许
多小王国。这些小王国的居民成分是比较复杂的。在小亚细亚的中心地带建立了费吉尼亚
国家，亚述人称之为" 摩什人国家".稍后，在其西部，兴起了吕底亚王国。在西亚的主要
地区，仍是亚述帝国，这个时期，它又恢复了昔日的强盛。在这个时期的中期，上述的小
国都不复存在了。除了比较独立的一些部族之外，西部归并入希腊，北部纳入到斯基泰，
东部统统归并入波斯。到了这个时期的晚期，北方的斯基泰还存在着，中部的波斯已经隶
属于希腊——马其顿。上述国家及其居民的生活习俗并不完全相同，我们分开叙述。
　　1.小亚及周沿地区居民的生活习俗
　　西亚西部有一个小地角，这就是本文中经常提到了小亚细亚地区。小亚地区北与斯基
泰人、南与地中海东岸、西与希腊、东与波斯相邻，自古就成为东方文化与欧洲文化相交
的地区。正是由于这一原因，小亚地区古代居民在生活习俗方面承袭了许多东西方文化的
混合成分。仅仅因为篇幅的缘故，我们将南欧、东欧与小亚文化相近的古代部族的生活习
俗情况放在这里一并介绍。
　　亚述人公元前2000年末期，由于阿勒米人入侵，亚述从原有的土地上被排挤出去。不
久，亚述人又回到故地——北美索不达米亚。公元前8 世纪下半期，亚述进入鼎盛时期，成
为北美索不达米亚、巴比伦尼亚、叙利亚的统治者。
　　公元前612 年，在巴比伦、米太诸部族的联合夹击下亚述帝国灭亡，民众并入巴比伦
，从而成为被奴役的部族。在这个时期，亚述人政治上隶属于波斯。
　　服饰　　亚述贵族通常穿着紧身衣服，这是由上衣和裤子组成的。紧身衣外面，一般
罩杂色带穗的长外套。外套用毛织物制成。男人项上戴项圈，耳朵上戴耳环，手上戴沉重
的手镯。手镯或用青铜，或用银，或是用金制成。
　　亚述妇女没有社会地位，她们通常干着像奴隶一样的重活，即使是显贵贵族的妻子也
如此。她们头上时刻要蒙面纱，以防生人窥测娇容。根据已得考古资料，亚述武士装备精
良，进攻用的武器都是铁质的，防御用的武器都是青铜铸造的。重装甲兵穿薄板制成的甲
胄，头戴尖顶头盔。关于这一点，希罗多德也有相同的记载，只是关于甲胄的情况不一样
。希罗多德是这么说的：" 参加出征的军队的亚述人头上戴着青铜的头盔，它是人们用青
铜以一种难以形容的异邦样式编成的。他们带着埃及式的盾牌、枪和短剑，此外还有安着
铁头的木棍；他们穿着亚麻的胴甲。" 建筑艺术　在非常辉煌的时代，亚述人有许多宏伟
、壮观、巍峨的城市，如阿淑尔城、尼尼徽城、亚述城等等。以亚述城为例，城市的中心
建筑物是王宫，它占去城市相当大的面积。王宫建筑在高耸台基上，城垣上修筑凸出的直
角塔、梯形雉堞，城门为拱形，门上饰有翼飞行的人面牛和人面狮(王宫守护神）。亚述建
筑特点很明显，城里的辉煌建筑都是用生砖砌起来，它首先砌出房基，然后再在房基之上
修筑房屋。亚述显贵的房屋通常由多间组成：中央有一个内院；正厅墙壁悬挂席子或纺织
品，甚至用毡；房间里有榻、桌子、椅和凳，其上通常装饰有贵重金属镶嵌的花纹和象牙
质料的饰件；墙基部分通常雕饰有着色的浮雕、壁画，地面铺琉璃砖。亚述的室内装饰艺
术，和造型艺术具有许多不同的成分，有的渊源于胡里特艺术，有的渊源于喜特艺术。较
早时期的浮雕具有人物联系性强、人物表情不生动、过分着重表现其体力等特点。公元前8
世纪以后，亚述艺术开始出现现实主义表现手法，如出现山水画、动物画和狩猎画。尽管
亚述人艺术存在着不足，但亚述艺术，特别是造型艺术，对波斯装饰和造型艺术有着重要
的影响。从某种意义上来说，波斯人的造型艺术是沿着亚述人铺平的道路而发展的。
　　宗教　亚述人和所有东方人近似，其文学、艺术，以及全部文化内容在一定程度上都
与宗教有着密切的关系。带有魔术性质的礼祀和仪式在亚述宗教中具有重要意义。和希腊
诸神相象，亚述诸神的本性被理解为易怒的，有虚荣心，心里时常嫉妒，喜欢贡奉和牺牲
。诸神权力都不大，是公社或城市的保护神。亚述帝国试图将阿淑尔神奉为最高神，但包
括阿淑尔城在内的全体亚述人都反对。除诸神之外，亚述人还有无数迷信，数千种生活禁
忌，以及对数十种恶鬼和精灵的崇拜。
　　乌拉尔图人乌拉尔图人居住在阿尔明尼亚高原和南高加索山一带，他们于公元前9 -
前8 世纪建立了乌拉尔图国家。阿尔明尼亚高原位于小亚细亚半岛以东，并以上幼发拉底
河为界。这个地区基本上是崇山峻岭，并为许多河流所隔断。
　　其中最大的河流是幼发拉底河最大的支流阿拉察泥河和阿拉克斯河。
　　饮食　　与东方古代文明相比，这个地区不适应于耕作，牧畜业占有优势。
　　因为这个缘故，乌拉尔图居民以从事畜牧业经济为主。这种状况决定了居民主要的食
物为畜产品，主要是牛羊肉，农产品主要有大麦、小麦、豆类和香油。乌拉尔图居民是饮
酒的，这些酒都是用葡萄酿制的。考古工作者在乌拉尔图人的城堡里发现了酒库，这是一
个半地穴式房屋。房屋用大型土坯砌盖，平面为长方形，面积很大。房屋里没有其他摆设
，地上埋了两排大缸，总数在30个以上。大缸直径约一米，高约一米许，只有颈口部分留
在外边。这些缸都是用来盛酒的。中亚、西域的居民也用这种方法储藏酒，《晋书.西域传
》里有详细记载。新疆库车县哈里墩遗址，也出土过类似的储酒罐，储酒方法也完全相同
。将乌拉尔图出土的储酒罐及其储酒方法与西域储酒方法进行比较，可以发现，这里的储
酒方法要比西域早将近一千年。除了葡萄酒之外，乌拉尔图居民还会制作啤酒。亚吉提亚
一世在位时，乌拉尔图的农业有了长足的发展，居民开始以农产品为其主要食物。
　　服饰　关于公元前10世纪前后乌拉尔图居民的服饰我们知道得不多。发现于应古尔-
艾里尔废墟(今日之巴拉丽特村）的大型青铜浮雕揭示出乌拉尔图战士的服饰。乌拉尔图战
士穿着系宽腰带的长衫，长衫用皮革制作。头上戴篦形头盔，是用金属制作的。头盔上常
铸塑图案。从公元前8 世纪亚吉什提一世的墓葬中出土一件头盔，其上铸塑许多与人物有
关的图案。包拉尔图居民穿皮靴，是高腰的。和所有西亚居民一样，这些高腰的皮靴同样
出都是平底的。平日，乌拉尔图居民大都头戴尖顶帽，帽子后部有遮尘护巾，如同二战日
本兵军帽上的装饰。
　　居址　出于战争的需要，包拉尔图人经常修筑堡垒。堡垒大都用石块砌垒，一小部分
用生土坯砌垒。城堡都修筑在地势稍高的山坡或高冈上。堡垒内部按街道布置，街道两侧
修筑住宅。住宅是半地穴房屋，它们大都两三间成为一组，形成很自然的单元。考古工作
者在房屋内发现了炉灶、烟囱、门和窗，部分住宅外侧还筑建围墙。所有住宅内都发现了
家具，主要是泥质陶器，如陶罐、陶盒、陶壶等，用来做盛器、炊具，还有骨质或木质盒
子、勺子、铲子等。
　　艺术　　乌拉尔图居民有较高的雕塑艺术，这从青铜器皿便可看出。这时的乌拉尔图
艺术主要以表现人物、动物和植物图案为主。公元前7 世纪的青铜腰带上雕塑着一组植物
图案花纹。在这组植物图案花纹空间里，插花雕造有翼飞马、有翼飞人和其他小动物图案
。乌拉尔图人崇拜有翼动物，已经达到了狂热程度，较之平原居民早了400 多年。在靠近
凡湖的托普拉赫- 卡列地方，考古工作者发现了鲁萨希尼里遗址，遗址出土了一件青铜质
人面带翼狮身像。雕像原为乌拉尔图国王王座上的装饰品。怪兽长着人头，头上戴着平顶
帽，帽上饰花纹；人头正面是脸庞，镶嵌黄金；四肢和躯干似狮似狗，曲臂直立；通身饰
宝石，熠熠闪光；令人惊奇的是，怪兽由肩向后，堆塑大翼，大翼上饰麦穗状纹饰。乌拉
尔图人还掌握了用蜡来塑造人物或动物图案，其圆雕手法达到了精美程度。在大理石上塑
造人物，在平白的墙壁上绘彩画，则是乌拉尔图人晚期艺术的常用手法。
　　宗教　从总的方面来讲，乌拉尔图人还处在多神论发展阶段上。由于他们对自然界的
现象不能解释，所以对代表山、水等神格外信奉，如天神迦勒底及其夫人华鲁巴耶、雷雨
神推谢巴、太阳神希维尼。乌拉尔图人给所有重要的大神都兴建神殿，这些神殿和希腊的
神殿有些相似，是由马头像的屋顶和圆柱形的大厅所组成。对于其他一些神，他们往往在
岩石上凿出一个个的龛来，让诸神" 住" 在龛里。他们相信，这些神都喜欢住在山岩上。
乌拉尔图人大都在露天场合下给诸神作祭祀，所用供品大多是畜类。
　　吕底亚人根据亚述人保留下来的资料，公元前7 世纪前后，吕底亚人居住在介尔姆河
谷一带。希罗多德最初称其为美昂人，以后他们自称吕底亚人。介尔姆河流入爱琴海，河
谷被希腊人称之为" 丰腴" 之地。这里气候湿润，具有农业耕作和园林栽培的良好条件，
又是黄金产地，所以在这个时期，这里的经济是非常发达的。
　　饮食　　吕底亚人的饮食情况和波斯人一样，主食以面为主。希罗多德记载，这个时
期的吕底亚人喜欢吃鱼。他曾讲了这么一个故事：波律克拉铁斯制作了一枚戒指，为了测
验一下神旨，便将戒指投入大海。几天后，一个渔民捕得一条大鱼，将其送到王宫，他想
让国王波律克拉铁斯尝一尝。波律克拉铁斯很高兴地接受了这份礼品，并约这位渔夫与他
一道共进晚餐。吃鱼时，他们竟从鱼肚里发现了不久前扔到大海里的戒指。这件事情告诉
我们，吕底亚人吃鱼。
　　手工业　　吕底亚的手工业是极为发达的，这从萨尔迪发掘出的金器可以得到证明。
至于琢磨得极为精致的石头和象牙用具则更表现了吕底亚人高超的手工业技艺。除了这些
之外，吕底亚人还有发达的毛布染织业、皮革制作业等等。所有这些手工业产品，除了供
给本地居民使用之外，还外销到周沿地方去。
　　商业　　从很早时期起，吕底亚人就开始从事商业活动了。由于其地理位置特别重要
，本地商业更加繁荣。在希罗多德的文献里，吕底亚人" 拥有大量金钱".考古工作者在公
元前6 世纪的遗址中发现了几枚吕底亚国王克列兹时代的金币，证明希罗多德没有说错，
吕底亚人在这个时期流行货币，金币铸造得非常精美。
　　服饰　　吕底亚平民的服饰资料基本没有保留下来，目前仅通过文献和考古资料知道
一些当时武士服饰的情况。吕底亚主要军事力量不是步兵，而是用长矛武装起来的骑兵。
骑兵大都是从中产贵族中召募来的。公元前6 世纪的一块山岩上，保留下来几处吕底亚王
国时期的浮雕作品，其中就有几位吕底亚骑士的形象。通过这些浮雕，我们初步知道了吕
底亚战士服饰的情况。
　　吕底亚骑兵头上戴着斗篷，身上穿及膝战裙，都是皮质的；脚上穿平底靴，靴额上镶
嵌金属块制成的精美图案，胫上绷扎皮革绷带。
　　巴比伦人公元前7 世纪末，亚述帝国灭亡了，西里西亚的政治领导权重新回到了巴比
伦人手中。然而好景不长，在其复兴之后不久，巴比伦人又面临着波斯人入侵，并被其所
奴役。
　　服饰　　巴比伦人的衣服一般有三重。内衣长到脚的是布质料的。内衣之外，通常罩
羊毛的内衣。在毛衣之外罩白色外衣。他们都穿平底鞋靴，留长发。通常将头发披在脑后
，有时也将头发束起，以丝带扎起。
　　物产　　巴比伦人生活的地方富饶，水源充沛、土地肥沃、物产丰富。据一些考古和
文献资料，巴比伦地区经济以农业为主，兼营家畜饲养业。这里的农业物产有小麦、大麦
、小米、芝麻、枣椰子树等。果类有无花果、橄榄、葡萄、椰子、枣等。这些都是当地居
民经常食用的食物之一。面类食物如何制作，我们不太清楚。除了所知道的面条、饼之外
，我们还知道他们能制做面包。巴比伦人从很早时间起就懂得了酒的酿制，而且特别喜欢
饮酒。他们有什么蔬菜，我们不是十分清楚，而其做菜的油则是芝麻油。巴比伦人很早就
懂得了饲养蜜蜂，采得的蜜，一般用来抹面包和调饮料。
　　建筑　巴比伦建筑在西亚地区一直处于最先进的行列，著名城市有巴比伦城、西帕尔
城、尼普尔城、乌鲁克城等。所有这些城市，首先具有手工业聚集地的性质，其次具有商
业性质，最后才是地区的政治中心。关于这一点，东方和西方的城市是不一样的。巴比伦
城市一般都筑城垣，城垣外围通常设濠沟一道和土围一道。城内布局和东方城市有些相象
，城市正中有条大道，大道两侧排列着商店和其他建筑。城内的主要建筑是神庙和王宫。
神庙以塔楼为主要建筑，一般很高大，有的达到了90公尺以上，大多建有三层，象征着神
话传说中创造宇宙的天、地、泉，或建七层，这可能是礼敬七星神的象征。塔楼顶端一般
都建尖顶四方形基座小庙，这里是主神栖所。
　　交通　　巴比伦尼亚境内交通网比较完善，它西向可以通往希腊，东边可以到达中亚
，境内以马匹为主要交通工具。除了马匹之外，巴比伦的驴也很多，同样是重要的运输工
具。波斯人入侵斯基提亚人的领地，数十万兵马，全靠巴比伦叫驴来搞后勤供应。这里还
有一个可笑的故事：在波斯人与斯基提亚人作战中，斯基提亚人的骆驼兵对波斯人威胁很
大，常常将波斯主力部队冲垮。为了制住斯基提亚人，波斯人便将所有驴子集中起来，去
进攻敌人。
　　列阵后，波斯人使驴子怪叫一通。因为斯基提亚人的骆驼从来没有见过驴，更没有听
到过驴叫，以为遇到了什么怪兽，顿时吓得四散，并将斯基提亚部队的方阵搞得一踏糊涂
。波斯人乘势出击，打败了斯基提亚人的骆驼部队，而大获全胜。幼发拉底河上有短程的
内河运输。这种内河运输的方式是很奇特的：沿河下行通往巴比伦城的所有船只都是圆形
的皮筏革(柳板作筏胁，皮革作筏体）。运输时，先在船内放干草，再在干草上放置货物，
最后将筏推至河流中游，任其顺流而下。这种船主要用来装酒，酒是事先装在棕榈树制成
的酒桶里的。船上通常有两个人，一个人在前面撑舵，一个人在船后划船。这种船一船可
载五千塔兰特的货物。在每条船上，都有一头叫驴。大点的船上，可能驴的数目还要多一
些。船只漂至巴比伦城后，船长相继将酒卸下，把船只骨架和干草卖掉，把皮革折叠捆打
在一起，放在驴背上，让驴驮着返回，以准备下次货物。
　　风俗　　巴比伦人的风俗有很多已经湮灭而不可寻了，这里所记载的只是希罗多德提
供的信息。巴比伦女孩出嫁时都要带嫁妆，而她们的嫁妆规格都是一样的。如何达到这一
点，巴比伦人有自己的办法。据希罗多德记载，女子只有以出卖的方式才能嫁给丈夫：这
里的女孩到了婚嫁年龄，便被指定的拍卖人集中到一起，来到市场上。时值婚龄的男子被
叫来，围在女子的外围。
　　拍卖人一个个地将女孩子叫出来，将她们出卖。通常拍卖是从最美丽的姑娘开始的，
而以最丑的女孩殿后。最美丽的女孩价格通常都好，而比较丑的女孩则价格比较低。拍卖
人将所有被出卖的女孩的钱都集中到一起，然后平摊给所有出嫁的女孩。
　　巴比伦人治病有自己的特点。巴比伦人没有专职医生，一个人得病之后，不是去诊所
，而是去市场上。在那里，他将自己的病状告诉过路人。凡是得过这种病的人，先给病人
以安慰，然后告诉他们自己治好病的方法。无论什么人，都不能一言不发地经过病人身旁
。
　　对于性交，巴比伦人有自己的认识。当丈夫与自己的妻子性交之后，便与其妻对面焚
香而坐至天明，沐浴之后才入睡。沐浴之前，他们不肯用手去触碰任何器皿。
　　相传，在巴比伦，还有一种让人感到迷惑不解的习俗：任何一个妇女，在其一生之中
，必须到阿普洛狄铁神殿附近，去和一个素不相识的男人性交。
　　这是一项必须完成的神圣任务。没有性交之前，这位妇女必须坐在一群妇女当中，接
受来到这里的每一个男子的审视。某个男人看上某个妇女后，便向这位妇女丢一块银币，
同时对她说：" 我以米利塔女神的名字来为你祝福。" 这位妇女便必须跟着这位男子去。
银块大小和多少并不重要，男子长相和衣着也是次要的，妇女对这事是不能拒绝的，否则
会触犯神灵。事完之后，妇女可以扬长而去，不再看这位男性一眼，而这位男性也不得再
来纠缠这位女性。漂亮的妇女用不了多长时间便可以完成" 任务" ，而长得稍差一些的妇
女则要等上二三年才能" 交差".宗教　　巴比伦人的宗教信仰和希腊人的宗教信仰有一定
的联系，但也有很大差别。巴比伦人是多神教信仰者，他们相信每个城邦都有自己的保护
神。
　　他们崇拜的最大的神是巴比伦城的保护神玛尔都克。为了向玛尔都克礼祀，巴比伦城
养了很多僧侣，这些僧侣专门从事对玛尔都克的祭祀活动。除了玛尔都克神之外，巴比伦
人还信仰其他一些神，这些神后来被波斯人所继承。
　　公元前6 世纪初叶，尼布甲尼撒大王出征叙利亚地区，攻陷了耶路撒冷，许多犹太人
被俘，并被迁往巴比伦城。迁至巴比伦城的犹太人在绝望之中，产生了救世主的信仰。后
来，这种信仰为统治阶级的思想家广泛利用，并在西亚细亚宗教中占有重要地位。
　　丧葬　　巴比伦人的葬俗是很奇特的：他们通常是将死者先放在蜂蜜里浸泡，然后才
给予埋葬。他们的埋葬习俗和埃及人是一样的。关于埃及人的丧葬习俗我们将在下一节里
加以叙述。
　　伊利里亚人伊利里亚人生活在亚得利亚海东岸，最初，其居民的文化和生活习俗是独
立发展的，与希腊世界接触是比较晚的事情了。据一些资料，伊利里亚人主要有亚皮德人
、里布尔尼亚人、达尔马提亚人和阿夫塔利特人等。伊利里亚人从事农业、牧畜业和手工
业，并达到了相当高的阶段，据我们所接触的资料，他们种植小麦、大麦，蓄养牛、马、
羊，还种植苹果、葡萄和花生。
　　这些都是他们日常生活中必须的东西。他们主食吃面；以牛羊肉为主要肉物。
　　马匹除了乘骑之外，主要是向外输出。伊利里亚人滨临大海，很早就知道了航海，并
且大量生产盐。有迹象表明，在这个时期，他们已经开始将盐卖给意大利人，而从他们那
里得到一些生活供应品。
　　色雷斯人色雷斯人居住在希腊诸城邦的东北部，这是希腊世界与波斯世界相交的地方
。大约从公元前7 世纪开始，这里成为南欧和西亚政治势力角逐的战场。
　　这里地域辽阔，物产丰富，人口稠密，所有这些有利条件使得色雷斯人很早就进入到
文明时代。仅仅由于地理的关系，在这个时期，色雷斯人首先是和希腊人接触，然后是和
波斯人接触。特别是南色雷斯地区，其地东与波斯、西与希腊世界紧紧相接，相互有着频
繁的交往，社会发展进程有了较快的发展。色雷斯人的农业、畜牧业、手工业都是很发达
的。农业中种植小麦、大麦和豆类。牲畜中有牛、马、羊，而以马匹最为驰名。手工业中
最发达的是采矿业，尤其是铁、金、银的开采量每年都很大。在经济作物中，目前知道的
有大麻和葡萄。从公元前3世纪发掘的一批陵墓以及所出土的文物看，色雷斯人盛行土葬，
用石头砌盖房屋。居民主要穿亚麻布和毡毛服装，款式与希腊人很接近。这一点希罗多德
有比较明确的记载，说他们头上戴着狐皮帽子，身上穿着紧身内衣，外面还罩着五颜六色
的外袍，脚上穿着幼鹿皮制成的靴子，胫上缚着幼鹿皮制成的绷带。值得注意的是，在色
雷斯富庶贵族墓葬中，发现了一批精美壁画，是与生活有关的彩绘画。
　　启美利亚人根据希罗多德记载，色雷斯人北面、黑海北岸的远古居民是启美尼亚人。
　　公元前8 世纪末亚述楔形文字的文献中曾经提到他们，叫他们" 吉米来人".以后，他
们又向西南迁徙，来到了黑海南岸的西诺帕地区。在这个时期，这个民族的居民正处在青
铜文化向铁器文化过渡的历史阶段，经济以游牧业为主。他们和下文中将要讲到的斯基提
亚有些相象，过着游荡的生活，对天崇拜，用白马祭天，住在可以移动的帐篷里。
　　卡特维拉人位于斯基提亚人和萨夫罗马泰人之南，即现今高加索山西南一带。公元前6
世纪，卡特维拉人分成了两个种族集团：一个是科尔希斯人，他们居在法息斯河谷及其以
南的平地上；一个是萨斯佩伊人，他们居住在乔罗赫河上游。这里盛产铁矿，卡特维拉人
很早就知道了冶铁，故希腊和波斯的文献将这个地区称之" 萨尔基涅斯" ，即" 铁产地".
在希腊极盛时代，希腊城邦殖民扩张抵达到了色雷斯以北的地区。其中，小亚的希腊移民
城邦米利都向此地移民，在法息斯(现在的波蒂）一带确立了自己的统治，以后又在狄奥库
兰达(现在的苏呼米以南）、庇提俄斯(现在的格鲁吉亚的比奇文塔）建立了自己的殖民城
邦。由此，科尔希斯人开始与希腊人相邻，较早地接受了希腊文化。大概除了文化的直接
影响之外，还有经商的缘故，在这个时期，科尔斯人的排外情绪还不大，希腊商人还能到
达这里。在这里不但发现了希腊的陶瓶、陶罐，还发现了与希腊人酿制技术基本相同的酒
，同时还有希腊人才吃的奶油和橄榄油。由此，可以这么说，科尔希斯人和希腊人一样，
不但喝酒，而且吃奶酪和奶油。科尔希斯人已经有了定居的房屋，是用土坯建盖的，至于
其具体的形制，目前还不太清楚。
　　考古工作者在这里发现了城市，而且城市里的房屋与同时代的当地农村的房屋在设计
布局上不一样。可以说，科尔希斯人城乡之间已经有了差别。科尔希斯商业是比较发达的
，因为在这里发现了数千枚科尔希斯境内才流行的钱币。这些钱币是在希腊风格的影响下
形成的，可说是希腊诸城邦钱币的翻版。
　　除了境内的商业活动之外，这里的居民还和希腊人做买卖。他们向希腊输出建筑木材
、亚麻、亚麻布、毛皮、皮革、黄金，甚至是战争中掠夺过来的奴隶；从希腊大宗输入装
饰材料、陶器、橄榄油、葡萄酒、药材。除了和希腊城邦接触之外，科尔希斯人还和伊朗
的波斯人有频繁接触。希波战争中，他们在政治上接受波斯人领导，向其纳贡，为其服兵
役，但不接受波斯人任命的官吏。科尔希斯人的主要交通工具是马匹，部落居民都是骑在
没有马鞍的马背上的。在这个时期，欧洲和亚洲西部的居民还不懂得使用马鞍。他们已经
知道给马匹套上头络，喜欢在马匹的头络上装饰非常精美的青铜饰件，通常，这些饰件都
是装饰在头络的皮条上。饰件大都是与动物有关的图案，主要用圆雕手法雕刻。这些圆雕
艺术表现形式，不是野兽纹艺术的一种，也不是其变体，因为它们彼此之间还有较大的差
异。
　　萨斯佩伊人尽管萨斯佩伊人使用铁的历史可以追溯到公元前10世纪，但在这个时期，
萨斯佩伊人的铁质武器仍然具有青铜兵器的款式。这说明，这个部族的社会发展进程是比
较缓慢的，较少受到外力作用。萨斯佩伊人的其他生活习俗都与科尔希斯人基本相同，就
是帽子不一样。萨斯佩伊人的帽子装饰得非常精美。帽子是用皮革制做的，其上饰两匹并
列皮卧马。在皮卧马后腰部位再饰一个高高耸起像幡状物。幡状物上半部是个圆形牌状物
，下半边是个长条形旗状物，圆形牌状物内再饰葵形饰。在帽子的边沿，吊饰一圈吊坠，
很像是中原帝王皇冠上的" 旒".吊饰全用黄金制做。
　　在卡特维拉人的部落里(不管是科尔希斯人、还是萨斯佩伊人），信仰是相同的。他们
认为万物有灵，整个世界，如山、谷、田野、树木、房屋、植物等，都有神性。各种天体
，如太阳、月亮、行星，都应崇拜。由于卡特维拉人的宗教是在母系社会时期形成的，所
以宗教里的，女神地位都高过男性。例如，在各天体中，他们最崇拜的是太阳，但他们不
认为太阳是男性神，而认为是女神。再如，他们所崇拜的男性神之中，月神乃是最高神，
这个神乃是太阳神的侍从神。大概在世界上，也只有这个民族是将太阳作为女神来崇拜的
。
　　阿尔明尼亚人阿尔明尼亚人居住在南高加索一带，其居民的起源与小亚细亚的印欧语
系居民有关。" 阿尔明尼亚" 这个人种名称，是从居住在阿尔明尼亚托鲁斯山以南的" 阿
尔美" 部落得来的。" 阿尔明尼亚" 又译作" 阿尔米纳" ，首见于大流士一世的贝希顿铭
文。公元前7 世纪至前6 世纪初期，阿尔明尼亚人臣服于米太。公元前6 世纪中期，其又
臣服于波斯。正是由于这个缘故，在阿尔明尼亚地区，波斯文化因素远远多于希腊文化因
素。
　　阿尔明尼亚人从事农业劳动，主要种植小麦、大麦和豆类。果类植物，有苹果、葡萄
、柑桔、桃、梨等。阿尔明尼亚人很喜欢喝葡萄酒，酿制技术是从希腊传来的。阿尔明尼
亚商业非常活跃。他们将马匹输出到波斯去，一部分作为贡品，一部分作为商品。阿尔明
尼亚人的宗教显然没有受到外来文化的影响，而是在传统文化基础上形成的。他们相信海
克是人类的始祖，在其周围还有死而复生的自然神阿拉、丰产女神阿斯特利克、战神托尔
克.安盖尔、水和雨神那里尼。阿尔明尼亚境内有一条" 御道" ，这是波斯人为了统治阿尔
明尼亚及其周缘地区修筑的国有大道。这条大道在沟通阿尔明尼亚和亚洲其他地区方面作
出了重要贡献，在当时的中西交通方面也起过难以比拟的作用。阿尔明尼亚位于黑海和里
海之间及稍南的地方。这里既是希腊和波斯争夺的交通要道之一，也是希腊和波斯向北，
经过阿尔明尼亚通往高加索山脉诸部的要隘。同时，古代，西亚与中亚、希腊与北亚的交
通也都经过这里。因此，在这个时期，阿尔明尼亚地区是个非常重要的交通枢纽。正是在
这种前提下，波斯人在此修筑了国家级别的道，也称御道。
　　西密利安人公元前8 世纪末叶，正当乌拉尔图人走向没落之际，他们遇到了新敌人——
西密利安人。西密利安人最初大概居住在黑海沿岸，以后，随着斯基泰人向西发展，他们
被赶往南高加索山一带。在南高加索山地区寓居期间，他们遭遇到玛萨该塔伊人，又被玛
萨该塔伊人赶出来了，于是他们西迁至南高加索西部地区。公元前7 世纪前后，西密利安
人变得强大起来，成为周沿惧畏的部落。西密利安人的部队全由骑兵组成，完全掌握了当
时东方人所不知道的骑术，以及群骑射击技术。
　　关于他们的生活，我们知道得极少。通过希腊出土的陶器瓶画，我们对其作战服饰有
一定程度的了解。骑兵都骑在没有备鞍的马背上，头上戴着高而尖的帽子。帽子大概是毡
质的，硬挺，由护耳、护颊、护颈和尖帽饰组成。
　　身上穿着长袍，长袍窄袖、对襟、及膝，下摆很宽。腿上套上紧身裤，脚上穿着长皮
靴，靴子平底、高腰、及膝。
　　2.斯基泰人的生活习俗
　　在这个时期，斯基泰人居住在黑海北岸到阿尔泰山一带的草原上。希罗多德的《历史
》对斯基提亚人的分布、活动、习俗、文化有详细的记载。在一些近代的文献里，有人又
将这个部族与所谓的" 塞人" 文化联系起来考虑，这是有一定道理的。人们称其为西部塞
人。在斯基提亚人的东南，也就是我们现在所说的中亚两河流域北部一带，居住的是萨夫
罗马泰人，希罗多德以及许多其他学者都认为，萨夫罗马泰人也是塞族的一支，从地理上
讲应称之中部塞族人。在萨夫罗马泰人的东边，与其相邻，在现今的七河流域、伊犁河流
域，以及东部天山一带，则居住着西丁零、乌孙、乌揭等民族。我国的一些史学家认定，
这是希罗多德《历史》中提到的东部塞族人。有人认为，所有这些塞人，与后来的奄蔡人
、康居人、乌孙人、西丁零人，以及中世纪晚期的乌古斯人、康里人、哈萨克人有着比较
密切的文化及血缘关系，这是需要进一步研究的问题。但有一点是比较肯定的：以上的三
个部族，在居民的文化面貌、生活习俗方面有着惊人的相似之处。
　　(1)斯基提亚人的生活习俗
　　斯基提亚人居住在亚洲西部和欧洲最东部。具体来说，就在今天黑海、伏尔加河下游
直到高加索山一带。从生活和生产来讲可以分为两种居民：过着农业生活的定居斯基提亚
人和过着游牧生活的游牧斯基提亚人。游牧居民与定居居民之间有着密切的往来，但文化
承袭和面貌不完全相同。
　　饮食　在务农斯基提亚部族之中，希罗多德经常提到阿拉藏人和卡利皮德人。阿拉藏
人经济生活已经达到了较高阶段，种植小麦、大麦、高粱、豆类。
　　豆类中有大豆、蚕豆、黄豆、豌豆等。务农斯基提亚人显然不吃颗粒性食物，因为在
他们居住过的遗址中，发现了石磨。这些石磨有的是用人工来完成转动的；有些是水磨，
它们靠水的冲力来磨面。这些石磨的磨齿都很细，可以肯定，磨出的应该是比较细的面。
在希罗多德的文献里，斯基泰人和中亚居民一样，以吃饼为主，兼有汤饼和面块。主食之
外，他们吃饲养的牲畜，主要是牛、马、羊、猪和家禽。他们喜欢煮着吃肉。关于他们饮
食的器具，近些年来的考古工作也有不少收获。考古工作者在农业斯基提亚人居住的地区
，经常发现硕大的青铜锅，其高约100 厘米，径约50-70 厘米。锅的上沿，贴着锅壁，镶
铆有两个长柄型的大耳，大耳足有30厘米长。锅底呈覆斗状，其下有底座，底座由圆形底
座台面和柱形底柱组成。底座台面通常直径30- 40厘米，用来支撑整个锅的重量，底柱则
是将底座与锅联结的部分，其直径约25-40 厘米。这种锅的器壁偶而也有纹饰。这种锅通
常放在堆好干柴的明火里烧，并以此来煮肉和煮稀饭。用来盛饭的器具，或称餐具，近些
年也有不少考古新收获。农业斯基提亚人显然在制做陶器方面还存在着不足，至少是在精
美程度方面不如希腊人。故在公元前6 至前4 世纪这一时期，考古工作者在斯基提亚人分
布的地区见到了许多希腊陶器，如盆、瓶、罐、碗、盘等。可以肯定，在本土手工业者与
希腊" 舶来品" 竞争中，本土陶工打了败仗，将食具、饮具、盛具的市场让给了希腊人。
属于这一时期的斯基提亚人的居址中曾经出土厚重陶器，具有本地风格，应是本地生产的
。这些器物通常是用来烧饭的锅和盛粮食的瓮、缸。也就是说，在粗糙饮食器具方面，斯
基提亚陶工还能占有一定市场。
　　居住　　希罗多德没有去过斯基提亚人居住地区，对其居住条件没有感性认识，故而
这方面的叙述显得很单薄。近些年来的考古工作很有成就，大体解决了这个问题。虽然这
里的每座城市都不大，但是农业斯基提亚人多数都住在城里面。因为在这个时期，周沿的
游牧部族，或其他农业部族经常袭击他们。出于自卫，他们必须住在有防卫设施的城池里
。城池多修筑在靠近地岬或崖壁的边缘上，这就省去建筑一道或两道，甚至三道城垣。在
无法利用地势的地方，他们在修城垣的地方挖掘壕沟，将壕沟中的土抛出来，修筑城垣。
他们也是用夯筑法修城垣，不过和中原不同，他们所筑的城垣夯层很厚，质地松软。他们
在城池的一面修筑二道、三道城垣，以此来步步为营，进行防御。在城垣里面，他们用土
坯建造长方形房屋。在一些稍长大的房屋里，还有隔墙，这显然是套间规模。值得注意的
是，在一些土层比较理想的地方，农业斯基提亚人还挖洞，并将它们修成窑洞。在一些窑
洞里，还发现了肯定是家具的文物，可以说，这些窑洞是用来住人的，而不是用来圈养牲
畜的。
　　到目前为止，这是世界范围内首次发现的住人窑洞。中国人住窑洞的历史比他们还要
晚，北宋以前，中国陕北农民还住在地面房屋里，而不是住在窑洞里。
　　商业　农业斯基提亚人显然经商。他们种植谷物，除了自己食用外，主要用于外销。
阿拉藏人的谷物，一部分向东销往游牧斯基提亚人那里，一部分销往希腊和更南或更西的
欧洲地区。向东销售谷物一般都由本族商人完成。
　　本地商人将谷物运到游牧斯基提亚人那里，从他们那里换回牲畜或贵重金属。农业斯
基提亚人很喜欢黄金，他们大都通过东方游牧民族从中亚进口黄金。1000年后，俄国君主
在农业斯基提亚人墓葬里找到了很多用黄金制成的艺术品。公元20世纪中叶，苏联人又在
其墓葬中发现了许多用黄金制成的无与伦比的艺术品。由此观之，在向东经商的过程中，
农业斯基提亚人占据着优势。与希腊人做买卖，他们显然不是对手。销往希腊和希腊以西
的谷物则由希腊人来完成，希腊人还向他们倾销大量瓷器和其他手工业产品。希腊人在销
售、购买、出手方面形成了一条龙服务，甚至在其境内建立了一些商业城镇。
　　宗教　斯基提亚人信奉的神有许多，然而只有几位是所有斯基提亚人共同信仰的神。
他们是塔比提(相当于希腊诸神中的希司提亚）、帕伊欧斯(相当于希腊诸神中的宙斯）、
阿披(相当于宙斯的妻子该埃）、戈伊托叙洛斯(相当于希腊诸神中的阿波罗）、阿格里姆
帕撒(相当于希腊诸神中的乌拉尼亚.阿普洛狄铁）、塔吉玛萨达斯(相当于希腊诸神中的波
赛冬）、海拉克列斯和阿列斯。斯基提亚人对其他所有的神并不使用神像、祭坛和神殿，
而唯独对阿列斯实行偶像崇拜。在他们那里，阿列斯是主持战争的神，这位神的灵魂就附
在一柄战刀上。他们奉献祭品的方法是很独特的。他们将牺牲的前肢绑在一起，让其面对
着将要祭祀的方向，然后再设法让牺牲的后肢站立起来。主持祭祀的人将一根绳子拴在牺
牲的前肢上，在其用力将牺牲拉倒的那一瞬间，他就大呼被祭祀的人的名字(他们认为只要
神灵一听到呼喊，就会前来受享）。在这以后，他们将一个小环套入牺牲的脖子，再往小
环里别插小木棍，并用力地紧小环绞，直到小环将牺牲勒死。祭祀的整个过程中，他们既
不点火，也不举行预备圣祓式，也没有其他仪式。在此之后，斯基提亚人将牺牲剥皮，着
手煮肉。肉熟之后，他们吃掉它，一切过程就结束了。
　　斯基提亚人用一切牲畜来做牺牲，就是不用猪，他们既没有猪，也不养猪。
　　在所有牺牲之中，他们所用的最多的是马匹。祭祀阿列斯神方式不同于上述这些神。
他们给阿列斯神修筑神殿，这是一个用柴薪堆砌起来的平台，然后再在平台上置一柄古老
的战刀。他们每年都给阿列斯神奉献许多牺牲，如马匹、其他牲畜和战俘。追溯斯基提亚
人偏爱阿列斯神的原因，大概与其部族经常参加作战有关。斯基提亚人相信：神的预言藏
于某种启示当中，神与人是通过卜卦来实现交流的，因而斯基提亚人那里盛行卜卦。他们
的卜卦工具乃是一捆柳条，卜者将柳条一一排开，然后从中悟出神的启示来。
　　斯基提亚人崇拜勇士。斯基提亚人每年都要举行一次酒会，所有男性公民都要出席这
个酒会。部落酋长或首脑在酒会期间要调制一种特殊的水酒，以赏赐杀敌有功之臣。杀敌
一人，可以得到其中一杯酒；杀敌超过两名，那么可以得到两杯酒；没有战功的人则不允
许喝这种酒，只能很不光彩地站在一边。对于所有斯基提亚人来说，喝不上这种酒是奇耻
大辱。斯基提亚人用这种方法激励同胞努力杀敌。
　　剥头习俗　斯基提亚人在作战过程中一定要喝被自己杀死的第一个敌人的血，并认为
这是一种吉祥。然后，他们将死者的头皮剥下，以此来邀得虏获物。如果不剥下敌人的头
皮，那么他们将得不到虏获物，并不被人们承认已经立功。他们通常是这样割下头皮：他
们将极为锋利的小刀，沿着死者的两耳，顺势绕一圈，剥下死者的头皮。除将死者头皮拿
去请赏之外，他们还将其制做成手帕，将其吊在马脖子上，或缀在身上，以此来夸耀自己
英武。
　　用敌人的头颅制作饮器　用敌人的头颅来作饮器，这只限对那些极其痛恨的敌人，而
不是所有的敌人。斯基提亚人杀了仇敌之后，就将死者首眉以下部分锯去，并把剩下部分
弄干净。如果这个人是穷人，那么就将其颅的壳外部包牛皮，如果这个人是富人，则将其
头镀上金。斯基提亚人可以用自己族人的头作饮器，但只限于那些和自己有意见，并在国
王或酋长面前将对方杀死的人。他们通常用这种杯子盛酒，以款待客人，并向其讲述自己
的光荣经历。
　　盟约活动　　斯基提亚人很重视参与盟约活动，而且很重视履行自己的诺言。他们不
轻易破坏自己的诺言。他们是这样和对方进行誓约活动的：他们将酒倾入陶碗里，用小刀
或小锥划破所有盟誓人的胳膊，让血流入酒碗里；把血酒调均，并将随身携带的刀、箭、
斧、枪等浸入血酒之中；在这以后，缔约人以及随行人，在一片庄严的祈求声中喝下血酒
。
　　土葬　斯基提亚人很少将自己部族成员的尸体葬入自己的领地，而是尽量地将其葬入
其他部族的地盘里去。例如，斯基提亚国王就是被送到包律斯铁涅司河溯航的终点才进行
埋葬的。其他斯基提亚人也流行土葬，但要待到死后四十天才能入土。埋葬死者的方法有
些像埃及人，即在入葬之前，要" 处理" 尸体：先将尸体腹部切开，洗净胸腔，装入切碎
的高良姜根部、香料、洋芫荽、大茴香种子；装好之后再将腹部缝上。他们用人殉葬，通
常殉葬官员、厨师、厩夫、侍臣、传信官和嫔妃各一人。斯基提亚人用马匹、黄金物品和
其他物品随葬，就是不用青铜和银制品随葬。
　　野兽纹艺术　斯基提亚人在艺术方面的成就是相当大的。我们一直认为，流行于亚洲
北部的斯基提亚人野兽纹艺术源头应在斯基提亚人这里。这种野兽纹艺术对希腊、西亚、
中亚以及东方都产生了很大影响。斯基提亚人的野兽纹艺术着重表现军事民主制时期形成
的英雄神话和神话传说的内容。这些英雄大都是半人半兽的形象，兽的形象有鹰、虎、狮
、狼、鹿等。野兽纹艺术的另一个表现体裁则是完全的自然界的动物，主要是狼、虎、鹿
、狐和其他一些只在草原上才有的动物。他们很少表现家畜，这和中国内陆地区的动物纹
饰图案是不一样的。
　　家具　在所有的斯基提亚人那里，显然都是有桌子的，因为我们不但在农业斯基提亚
人那里，而且在游牧斯基提亚人那里，都见到了平底陶器，比如锅、盆、杯、罐、碗等。
所有这些平底的陶器都只有在有桌子的条件下才能出现和使用。斯基提亚人显然还有使用
椅子的，因为我们在斯基提亚人墓画中见到了椅子。至于是否有凳子，目前还没有得到有
关的资料，不能作出明确答复。
　　洗浴方法　斯基提亚人穿着大麻制成的衣服，并用大麻籽来进行洗浴。在他们那里，
男人是这么洗浴的：他们将石头烧得极热，然后将大麻籽铺到烧热的石头上，这么一来，
大麻籽受热，就发出了烟和蒸气，要洗浴的人就躺在冒出烟和蒸气的大麻籽之上。为了防
止大麻籽所产生的热气逸出，他们通常再在身体上盖一块毛毡。据说，用这种方法洗浴比
所有的蒸气浴都来得舒服和干净。在他们那里，无论男人还是妇人，都是不用水来洗浴的
。男性如此洗浴，女性又是怎么样的呢.据一些文献，这里的女性洗浴和希腊人不同，她们
通常把柏树、杉树、乳香木放在大石上捣碎，然后和上水，将其调拌成稠粥一样的液体，
而后将其涂抹在脸上和身体的其他地方。通常是第一天入夜涂抹，而于第二天早晨将其取
下。经过这么洗浴，她们身体各个部位都变得非常干净了。据她们说，用这种方法洗澡，
既可以保持清洁，又可以使皮肤光泽。
　　游牧斯基提亚人独有的特点　游牧斯基提亚人生活和居住在农业斯基提亚人东面，其
主要生活习俗都与农业斯基提亚人相仿，只有个别地方不一样。
　　他们的经济以牧业为主，主要牧放牛和马匹。在他们那里，牛和马不但是生活的主要
来源，而且是对外贸易的主要商品。他们将牛和马卖给希腊人和波斯人，从他们那里得到
生活必需品。游牧斯基提亚人没有土坯房屋，也没有窑洞，而是住在大车上的帐篷里。游
牧斯基提亚人的大篷车很大，一般是四轮的，也有六轮的，通常由两对犍牛拉车。更大的
车则要三对或五对犍牛来拉。车子是木头做的，车板用木板拼接。先在木制地板上支起数
根不等的柱子，然后再在柱子上围蒙毡毯，形成房屋。有的隔成两间，有的隔成三间。
　　这种用毡毯围蒙的房屋密不透风，风天、雨天和下雪天都不可能有寒气侵入，非常暖
和。游牧斯基提亚人在性生活方面要比农业斯基提亚人" 开放" ，他们中的某个男性若想
过性生活，只要对方同意，他就可以在任何情况下爬上女性所坐车子，在车前面挂上自己
的箭囊，就可去做自己想作的事。所有这些过程，任何人都不得干涉，包括女方丈夫在内
。
　　(2)萨夫罗马泰人的生活习俗
　　居住在斯基提亚人东边的是萨夫罗马泰人。希罗多德《历史》记载道，斯基提亚人居
住区东面只到顿河，顿河以东，伏尔加河下游至乌拉尔河流域的草原上居住的是萨夫罗马
泰人。关于萨夫罗马泰人的族名、历来都存在着争论，主要是将其部落名称译成什么好。
在我们看来，这里既有翻译的问题，也有理解的问题。我们认为，在顿河以东，经过乌拉
尔河流城，直到巴尔喀什湖岸边，稍稍向东北偏一点，居住的是同一个文化的部族，这就
是文献中经常提到的萨尔马泰人，即马萨该塔伊人。从文化源流承袭来看，可以将其细分
为萨夫罗马泰人、马萨该塔伊人等。萨夫罗马泰人位于马萨该塔伊人之西，在里海至黑海
一带活动。
　　饮食结构　萨夫罗马泰人因所居地区不同，从事着不同的生产方式。生活在草原上的
居民，其主要经济是游牧业经济，生活在适宜于发展农业的地区，则经济以农业为主。务
农人种植小麦、大麦、小米、豆类和其他禾本科植物。
　　除自己食用之外，他们可能还向外出口农产品，因为文献提到他们向博斯普鲁地区出
口小麦，而且在那里发现了这里生产的小麦。在牧业地区，则是另外一种情景，他们主要
牧放马匹。在萨夫罗马泰人的一座古墓里发现了数百座排列非常整齐的马匹的骨胳，是用
来殉葬的。一次殉葬就使用这么多马匹，说明当时这里的居民养马业是非常发达的。由于
他们以畜牧业经济为主，饮食受到影响，是以肉食为主。
　　商业　和斯基提亚人相比，在对外贸易问题上，萨夫罗马泰人采取了对自己有利的、
比较强硬的态度。他们明言，不允许希腊人和波斯人入境经商。
　　希腊人的文献里也记载，希腊商人可以在斯基提亚人境内随心所欲，但不敢进入到萨
夫罗马泰人境内，否则就有性命之忧。萨夫罗马泰人存在对外贸易，考古工作者在萨夫罗
马泰人的城堡里发现了博斯普鲁的货币，文献也记载他们向希腊人和波斯人输出马匹。
　　妇女地位　萨夫罗马泰人的妇女在社会组织中占有重要的地位。据希罗多德《历史》
的记载，妇女可以骑马、射箭、行猎，穿男人的衣服，参加作战，在重大的问题上表述自
己的意见。她们甚至流行这种习俗：如果不杀死三个敌人，她们是不会嫁人的，因为那是
非常没有面子的事。男人对自己的妻子，则是百依百顺，就像奴隶对待公主、信徒对待圣
母一样。这种记载被考古学家所证实。在萨夫罗马泰人居住的地区，考古工作者发现了一
些属于萨夫罗马泰人的墓葬。这里，妇女墓葬中的随葬品总是比男性墓葬中的多，而且在
墓葬群中占居中央位置。
　　萨夫罗马泰人的其他一些生活习俗，我们知道得不太多，因为这一地区的考古调查及
发掘一直不是非常理想的。仅知道：萨夫罗马泰人的生活习俗和斯基提亚人很接近，也流
行野兽纹纹饰、兽首青铜刀以及流行翼人神话。
　　(3)马萨该塔伊人的生活习俗
　　居住在萨夫罗马泰人东面的是马萨该塔伊人。这个部族主要活动于里海至阿尔泰山之
间，另外，西域、中亚两河流域还有一些分支。在近代文献里，人们将马萨该塔伊人分为
两个部族，但实际上，他们之间的文化面貌非常接近。马萨该塔伊人生活的地区盛产金和
铜，因此，他们只知道金和铜及其相近的金属，即不知道铁和银，直到公元前3 世纪，中
亚北部居民才开始使用铁器。这种情况是很特殊的，因为据考古资料，与其相邻的中亚南
部地区，大约从公元前7 世纪开始，就已经能够使用铁质兵器和生产工具了。关于他们的
生活，希罗多德《历史》有比较详细及有趣的记载。
　　饮食　马萨该塔伊人地处草原地带，气候寒冷，自然地理条件不允许其比较快地发展
农业生产，因而在其居住的地方，农业是极不发达的。他们基本上不耕种任何庄稼，而相
反，畜牧业经济得到了长足发展。他们的主食是家畜的肉、牛羊的奶、马奶和奶酪，同时
也吃河汊里的鱼。自从与外界接触以后，特别是和中亚南部居民频繁接触以后，他们开始
喝酒和吃菜。并且，酒在男性成为须臾也离不开的饮料。他们通常是喝葡萄酒，不喝粮食
酒。这一点，希罗多德的《历史》中有较为详细的记载。
　　居住　他们和其西边斯基提亚人、萨夫罗马泰人一样，通常是居住在帐篷里的。帐篷
架在宽敞的牛车上，帐篷里应有尽有，都是适应于游牧生活的不易打碎的器具。比如，通
过古画所保留的资料，他们在帐篷里安设小桌、小凳、地毯、挂毯、灯具、卧床。他们不
在帐篷里做饭，因为那样容易引起火灾。他们每到一地，就在下榻附近选避风的地方烧饭
。
　　服饰　他们的服饰、穿戴与斯基提亚人、萨夫罗马泰人极其相似，都是由上衣和裤子
组成，主要是皮革的，其次是毡质的。上衣上有很多装饰，大都是铜质扣饰。这些扣饰都
是动物图案，他们很少用植物造型制作衣服上的装饰图案。他们的裤子是可以掖腰的大裆
裤，这很方便于骑马。通常，男性腰上要束宽皮腰带，腰带上装饰金属花纹。他们的帽子
是用毡子制成的小尖帽，这几乎成了他们民族的象征，许多人都是根据这一点来判断他们
是不是马萨该塔伊人。波斯最早的铭文——贝希顿铭文的上方浮雕中就出现过这种形象。这
是一个马萨该塔伊人的形象。他头戴尖顶小帽，其侧有铭言曰：" 这是塞人斯昆哈。" 另
外，波斯波里的波斯人的宫殿里，有一幅浮雕，其上也有一些关于塞人服饰的资料。通过
这些服饰，我们知道，马萨该塔伊人的尖帽是附带有护颊和护耳的，个别的尖帽上还有护
颈。他们的武装骑士分为两种，一种是轻装骑兵，一种是重装骑兵。这种装备思想是否起
源于西方，我们还不清楚。轻装骑兵只穿普通服装，身上佩战刀、弓箭。这是在突击敌人
阵地或追击敌人时才投入的部队。重装骑兵通常使用弓、箭、矛、战斧，用黄金和铜装饰
头盔、腰带、胸甲。他们给自己的马匹装备防护性罩套，如马匹胸部装饰青铜胸甲，使用
黄金和铜装饰马匹的马勒、马衔、颈甲。马萨该塔伊人作战十分地勇敢，经常骑马作战，
马匹在其交通中占有极其重要的地位。
　　妇女社会地位　马萨该塔伊人刚刚从原始社会中过渡过来，还保留有相当浓厚的原始
社会遗俗。他们通常实行一夫一妻制，但对这一点并不完全坚持。
　　比如，他们每人娶一妻，但并不责备自己的妻子在高兴的时候和其他男性睡觉。男性
若是想和某一个妇女同床，就先在那个妇女所坐的车子前挂一个箭袋，这样，他们就不怕
任何人前来干预了。在其社会组织中，妇女还占有相当重要的地位，她们伴同丈夫一起作
战，有时还是部队统领。在一些比较偏远的地区，还实行着群婚制。
　　宗教　关于马萨该塔伊人的宗教，我们知道得很少。他们信奉太阳，用白色马匹祭祀
太阳，因为他们认为，只有人间最快的马才能配得上诸神中速度最快的太阳。他们生活中
还有哪些值得信仰的诸神，我们缺乏这方面的资料。
　　有一点是可以相信的，马萨该塔伊人仍然保留着祖先崇拜的信仰。
　　崇尚战死　马萨该塔伊人有灵魂概念。他们认为老死是最痛苦的事。如果老了，他们
宁可让部族人煮来吃，也不愿意病死。这一点，希罗多德有比较明确的记载：" 对于年龄
，他们当然是不会有什么限制的；但是，如果有年纪非常大的人的话，则他的族人便全部
集合起来到他这里来将他杀死，并且炖他的肉用来大张宴席。在此之外，家畜当然也是要
和他一同被屠杀的。他们认为这乃是死者最高的幸福；如果一个人病死，因此没有被人吃
掉并给埋在土里，也就是没有一直活到被杀的时候，他们认为这是非常不幸的事。" 在被
杀和自杀问题上，他们通常选择自杀，尤其是在被俘的情况下，他们宁可自杀，也不肯做
俘虏。例如公元前6 世纪中叶的马萨该塔伊人的女王托米丽司的儿子斯帕尔伽披赛斯，在
被居鲁士俘虏之后，便要求自杀。
　　(4)巴泽雷克居民的生活习俗
　　在马萨该塔伊人的东边——现今阿尔泰山以北一带，活动着一支被命名为巴泽雷克的部
族。他们的文化和马萨该塔伊人几乎相同(游牧经济、头戴尖帽、用大铜锅煮饭、信奉太阳
等），但是也有自己的特点。
　　饮食　他们的经济以游牧业为主，主要牧放马、牛、羊。这种经济结构决定了他们的
饮食生活是以食用羊、牛和马肉为主。在他们那里羊的数量要比马和牛少一些，这是因为
，在他们那里雪很大，大雪覆盖大地之后，绵羊或山羊觅食不易，饲养和繁殖皆不易，故
其羊的数量不如马与牛多。在所有食物当中，他们认为绵羊的肥尾是最珍贵的食物了，他
们通常将这种比较珍贵的食物奉献给年纪比较大的人。
　　居住条件　他们居住的房屋是很奇特的，这是我们所见到的工程最大、建筑最为精美
的房屋。他们这里天气极为寒冷，到了冬天，这里的温度可以达到零下五十摄氏度。为了
御寒，必须将房屋盖得非常抗冻才行。他们通常在避风的低洼地方建筑房屋，房屋面积很
大，是用粗原木建盖起来的。房屋墙壁通常是双层墙，即外壁与内壁都用圆木扎起，再在
双层圆木墙之间夹夯石块和土。这种墙壁厚度可达到100 厘米以上。在居室里面，显然有
木桌和高凳椅一样的家具，因为发现了一些桌面和经过浮雕处理的木椅腿。
　　服饰　由于本地盛产羊毛和骆驼毛，故他们很早就穿着羊毛制品了。考古工作者在其
墓葬中发现了羊毛织就的帽子。这个时期，他们开始向西与中亚、波斯人发生商业联系，
向东通过漠北与中原发生商业联系，开始穿从中国运进来的丝绸衣服。寒冷的冬季，他们
还用羊皮或其他动物的毛皮制做大衣。
　　他们认为最高档的皮衣是旱獭皮制作的衣服。
　　交通　主要交通工具是马匹，几乎每一个家庭都有马匹，只是数量和质量不一样罢了
。其次是鹿，他们有很悠久的驯鹿历史。在他们那里，牛的数量比较多，也用于运输，但
不是很多，因为他们总是嫌牛的速度慢。他们的车辆和马萨该塔伊人的有一些差异。虽然
也是四轮大车，但看上去要轻便得多，而且四个轮子用两个轴承负重，使得车辆在坎坷不
平的路面上可以保持平衡。这对山地颇多的阿尔泰人来说是很重要的。车篷面积很小，里
面可以坐人，但不能住人，更不可能隔成二间或三间房屋，这一点也和马萨该塔伊人是不
一样的。
　　艺术　巴泽雷克人有很高的艺术修养，苏联发掘出的艺术品真是令人叫绝。他们喜欢
用木头和树皮雕刻动物图案。在木雕方面，他们通常采用的手法是高浮雕，但也有圆雕和
浅浮雕，所表现的主题都是与神话或英雄传说有关的。他们用高浮雕等手法来制作马衔、
马骡、马匹的鞍鞯、动物图案、桌子、棺木等。他们的树皮雕刻作品是目前见到的最美的
雕刻之一，见到的图案有鸡、鸟、虎、狮、狼等。除了木雕和树皮雕刻之外，另外一种雕
刻艺术是皮雕。目前见到的皮雕作品主要是动物图案。到目前为止，我们只在这里见到了
这么精美的皮雕艺术作品。他们所有的图案中很少有花朵，这大概与当地的气候有关。
　　丧葬习俗　这个部族显然对万物有灵的观点持相信的态度，还有相当浓厚的图腾崇拜
遗迹。在他们的动物雕刻中，我们看到一些动物和植物是用崇拜的心情去表现的。正是因
为这个缘故，这里的居民实行土葬。令人感到惊奇的是，他们和埃及人一样，将尸体制成
木乃伊下葬。这些木乃伊都是放在棺椁里的(这一点又和埃及人不一样）；棺椁修饰得非常
精美，是用小桦树皮贴粘而成的。这种桦皮树制成的棺木是很费材料的，有人做过一个统
计，制作这么一个木棺，大概需要300 棵左右的小桦树。我们认为，他们流行木乃伊是受
到斯基提亚人文化影响。这里的居民不殉葬人类，但要随葬大量马匹或其他动物。
　　商业活动　从一些资料看，这个部族的居民很喜欢金子，在很多器物的表面，他们都
包蒙金泊或用金粉涂抹。妇女也服戴用黄金制成的饰件。除此之外，他们还向外部世界输
出黄金。这个部族大概还有比较繁荣的商业。考古工作者在其墓葬和遗址中发现了中国的
丝绸、波斯的地毯、西域的锡铝、中亚的铁器、印度沿海的蚌壳，以及来自里海或黑海的
豹皮。
　　3.波斯居民的生活习俗
　　波斯帝国公元前6 世纪中叶崛起于波斯南部，然后经过十数年征伐，基本统一了伊朗
高原。以后又经过数十年东征西讨，逐渐形成为雄踞西亚的帝国。这个帝国基本包括了伊
朗高原、西里西亚、小亚细亚和埃及。波斯是个奴隶制帝国，其对各地的统一是建立在军
事征服的基础上的，故而这个帝国从建立之初，就不太稳定。由于商业、贸易、经济利益
决定，从一开始，波斯帝国就与希腊诸城邦发生了复杂的政治经济关系，曾经统治过希腊
的殖民城邦米利都、萨摩斯、以弗所等。由于波斯是庞大帝国，疆城完全是通过军事征服
而得来的，故其经济、文化、习俗面貌是不一样的。在此，我们仅就其重要的问题作一番
讨论和研究。
　　(1)饮食习俗
　　波斯人居住的地方是片绿洲，其中有些地方是草原，有些地方适应于耕作，其周围，
还有许多沙漠。这种自然地貌，使得波斯人不能种植稻子，而只能种植小麦、大麦和高粱
。波斯开国君主居鲁士没有成为帝王之前，是个耕种小麦的农人。他第一次试图起事就是
在农田里召开的会议，他对参加会议的人说：" 既然如此，波斯人啊，我命令你们每人都
去把自己的镰刀带来。" 那个时代，镰刀只能用来收割麦子。受物产限制，自然而然地，
大麦和小麦便成为波斯人的主食。目前，关于波斯人的烹调技艺，我们知道得不多，从希
罗多德的记载来看，他们是以制做麦饼为主的，另外还做汤饼、烤饼和面条。令人感到垂
涎的是：波斯人很会烤制一种小饼，他们叫它为点心，品种很多。吃完正餐之后，往往添
上各种的点心，他们一边聊天，一边吃点心，只有这样，他们才感到吃饱了。波斯人经常
抱怨希腊人在正餐之后不上点心，以致于他们时常有饥饿的感觉。在希罗多德的记载中，
有这样一个故事：一些小男孩和小女孩受到了追捕，萨摩斯人便将这些小孩藏了起来，并
给他们以芝麻和蜜抹蘸的饼。一些资料表明，波斯占据小亚细亚后，波斯人的饮食中开始
有了面包。这是一种经过发酵烤熟的食物，非常容易消化。
　　除了粮食之外，畜牧业在波斯人的经济生活中占有重要地位，这是游牧民的饮食来源
。游牧的波斯人牧放羊、牛，其中以羊为主。羊有山羊和绵羊之别。波斯人将羊放在大锅
里煮，然后将煮熟的大块大块的肉拿出来，用小刀削着吃。这种习俗后来对整个北方游牧
民的饮食方式产生了很大影响，例如汉代以后的乌孙人、匈奴人、突厥人、蒙古人都流行
这种食俗。
　　辽阔的波斯土地还有许多空地，这为耕种农田的居民在业余时间里饲养家畜提供了场
所，波斯人的家畜主要是山羊、绵羊和牛。波斯人饲养山羊，不但为了吃肉，而且是为了
喝山羊奶，这是波斯人的重要饮料之一。波斯人饲养家畜是用来吃的，不是用来交换，这
一点很重要。居鲁士第二次召集起义大会，就将自己家所养的家畜拖将出来，供大家开怀
大吃，以此笼络人心。
　　被拖出来的家畜有山羊、绵羊和牛。希罗多德《历史》对此有比较详细的记载，他说
：" 这时，居鲁士便集合了他父亲所有的全部绵羊、山羊，全部的牛，屠宰了它们，准备
犒劳波斯全军。" 狩猎业在当时的波斯人那里还占据着比较重要的地位，这不仅仅是因为
好动的波斯人想以此来打发时光，也不仅仅是为了消闲的波斯人缅怀过去，最主要的原因
是为了补充生活。他们或者带着弓箭去打猎，或者带着鱼网去河汊捕鱼。狩猎对象是森林
边缘地带的小动物，如兔、鼠、狐、野鸡等。狩猎人的生活在希罗多德《历史》中有比较
有趣的记载，其中一段是记载一位伪装成狩猎人的使节如何给居鲁士通风报信，催促他早
日起事的：" 他巧妙地把一只兔子的肚子剖开，但却不拔去它的毛，把一封写上了他的意
见的信塞到了里面去，再把腹部照旧缝好，然后他便把这只兔子交给了他最忠实的奴隶，
把他打扮成带着网的猎人。这个人奉派到波斯去送野兔。" 肉类烹调技术在波斯人这里比
较简单，主要有烧、烤、煮三种。他们在最隆重的节日里烧烤整只牲畜，甚至是牛，这是
他们最喜欢吃的一种肉，名叫" 烤全牲".这种习俗对中亚和西域的古代居民的烹调技术有
很大的影响，直到今天，在中亚和新疆的许多地区，"烤全牲" 仍被认为是最隆重的待客礼
节。
　　在肉类当中，波斯人对鱼类有着一种偏爱，他们很喜欢吃鱼。这种习俗大概起源于原
始社会时期的渔猎业。波斯人，特别是被波斯人征服了的巴比伦人，捕得鱼后，便把它们
放在阳光下晒干，然后将鱼干放在石臼里用杵捣碎，再用麻布筛过，最后做成鱼糕或鱼饼
吃。也有一些波斯人不这么吃，因为这么做太麻烦了。他们通常将其放在水里炖着吃。
　　波斯人居住的地方，由于地旷人稀，野生植物很多，所以采集的野菜，也成为波斯人
饭桌上的佳肴。另外，在波斯人居住的地方，还有无花果、小米、橄榄、芝麻、枣、葡萄
、椰子等等。波斯人甲芝麻油烧菜，还吃蜂蜜。
　　在波斯人的饮料当中，除了稍稍有些酸涩的山羊奶之外，还有葡萄酒，这是波斯人非
常喜欢喝的饮料。葡萄酒，在当时是一种很时髦的饮料，从意大利半岛直到天山山脉的东
沿，各族居民都喜欢喝这种饮料。他们的饮料配方、制作工艺、调酒方法都是一样的。
　　波斯人对饮水是很重视的，他们不喝不流动的水，通常喝流动的河里的水。我们没有
发现他们用井水的记载和迹象。一些比较富有的贵族，即使是出门，也要带上自己经常喝
的那条河里的水。希罗多德对此有比较详细的记载：" 大王在出兵作战的时候，总是带着
在国内充分准备好的粮食和畜类。
　　此外，他还带着专供波斯国王饮用的水，这水是从流经苏撒的科阿斯佩河中汲取来的
。不管他到什么地方去，总有一批骡马拉着的四轮车跟随着，上面载运着贮藏在银坛里面
的、煮沸了备用的科阿斯佩河的河水。" 对于自己的饮食，波斯人一直是引以为自豪的。
希罗多德对此有较为详细的记载。如在与马萨该塔伊人作战时，居鲁士的重要谋臣克洛伊
索斯就曾经说：" 马萨该塔伊人对于波斯人生活上使用的好东西都没有见过，他们从来没
有尝过人间的至美之味。因此，让我们在自己的营地里给他们准备盛宴，你可以慷慨地切
大量的羊肉来烹饪，同时在许多酒杯里斟上醇酒，以及放上各种各样的菜肴。" (2)服饰
　　波斯人的服饰资料目前保留下来的比较多，但主要是男人的服饰，而很少有女人的服
饰。受这种资料结构限制，这里着重介绍男性居民服饰，简略介绍女性服饰。
　　在希腊瓶画当中，我们见到了两件反映波斯人服饰的画面。一件制做于公元前5 世纪
，一件时代为公元前6 世纪末。似可将其视为同一时代的服饰资料。通过这两件服装，我
们知道，波斯人的衣服要比希腊人、斯基提亚人复杂得多。波斯人通常穿内衣，在内衣之
外，他们罩套外衣。外衣和内衣都是由上衣和下裤组成。
　　先说内衣情况。
　　波斯人的内衣是用亚麻布做成的。这种长过于膝、类似于袍的服装通常为圆领，对襟
，直袖。男性和女性的内衣大体相同。在波斯人那里，没有短内衣裤的说法，他们没有裤
头、背心之类的东西。还有一种内衣，这是睡衣的变体，它是由上衣和下裤组成的。上衣
有领，为较低的竖领，两排扣，扣饰为金属质料。裤子有些像现代人的灯笼裤，比较宽大
，大裆，脚管也比较粗。通常，居家之时，波斯人穿着这种衣服活动，或者穿着这种衣服
睡觉。
　　但若外出或见客则不能穿这种衣服，而要穿外衣。这种衣服虽然宽大，但亚麻质料比
较硬，穿在身上并不舒服。后来，波斯人通过希腊人，知道了棉花，于是将亚麻布改为棉
布。棉布服装比亚麻布服装柔软，又易洗涤。
　　波斯人的外衣大多是用毛布和皮革制作的。当时虽然纺织技术还不太进步，但波斯人
掌握了竖机技术。他们将织好的毛布经过加工、染色，还能制成非常好的毛布。关于他们
穿的皮革衣服，希罗多德记载道：" 他们穿着皮革制的裤子，他们其他的衣服也都是皮革
制做的。波斯人的外衣大都是分上、下装的。" 其款式与内衣有些相似，由高折领、对襟
、三片襟衣所组成。波斯人的外衣与内衣最大的区别是：内衣显然宽松，而外衣则显得紧
身。波斯人喜欢白色，故服装大都是白色。这种习俗对西亚产生了很大影响。伊斯兰教徒
崇尚白色，将白色看成最庄重的颜色，追溯源流，与此不无关系。波斯人的鞋子样式很独
特：它是由牛皮制做的软底鞋，腰很高，前面足额向上开口，开口处的牛皮上制鞋带眼。
波斯人用麻绳、细牛皮条为系带。波斯人的鞋子高度一般在小腿肚子的上端，鞋子额面、
腰侧、鞋沿都用金或铜进行装饰，装饰图案有动物纹饰、花纹、植物纹样。
　　公元前4 世纪，阿塔恭西斯二世在苏撒为自己修了一座王宫，王宫墙壁是用琉璃砖镶
嵌的。其中一段琉璃砖壁上，刻画了几个波斯御林军弓箭手形象。通过这几个弓箭手的形
象，大致可以了解到波斯御林军服饰方面的情况。
　　御林军弓手身上穿广袖长袍，长袍是花色布制成的，有的是黄底白团花(花蕊为蓝色）
，有的是白底方格图案(方格是褐色的）。长袍圆角、对襟、大翻领、广袖(颇似中国明清
戏剧中的戏袍），每条衣边都用蓝色布镶边，镶边很宽，有的镶边形成图案。波斯御林军
不束腰带，留齐项短发，额头束绿色毛布宽带，带宽约一寸许。波斯人显然穿齐踝靴子，
长袍之下穿紧身裤。
　　他们身背箭囊，左肩挎弓，手持长矛，长身而立。这种服饰很像是埃及人的服饰，而
与波斯人的常服是不一样的。这种考古所得的资料与希罗多德《历史》的记载大体是相吻
合的。在希罗多德的记载中写道，波斯人" 穿着美地亚人的衣服，因为他们认为这种衣服
比自己的衣服漂亮；而在战时他们所穿的又是埃及人的铠甲。" 美地亚人的服装是什么样
子，考古工作者没有提供具体的实物资料。希罗多德《历史》是这样记载的：" (波斯人）
头上戴着称为提阿拉斯的软毡帽，身上穿着五颜六色的带袖内衣，上面有鱼鳞一样的铁鳞
；腿上穿着裤子。他们没有一般的盾，而用的是细枝编成的盾，盾的背面挂着箭筒。他们
使用短枪、长弓。芦苇制成的箭，此外还有挂在右胯上腰带地方的短剑。……军中美地亚人
的装束是和波斯人一样的。老实说，上述样式的戎装与其说是波斯人的，还勿宁说是美地
亚的。" 波斯人留齐项短发，通常不带头带或束发器一类的东西，而戴头巾。男性的头巾
大多是长条形的，女性头巾一般是方形的。这个时期，波斯女性并不蒙头巾。居鲁士起事
获得成功后，波斯人的生活变得富裕起来。忙碌一天之后，波斯人就去洗浴。他们很重视
这件事。干净的波斯人通常通体涂抹香料，就像希腊人通体涂抹橄榄油一样。我们一直认
为，波斯人通体涂抹香料的习俗是在希腊人启发的基础上才形成的。稍有身份的波斯人出
门时要带手杖，手杖都是用上好木料制成的。手杖头一般雕些图案，都是随意的，没有严
格的规定。有些手杖上雕植物，有些手杖上雕动物。植物图案有苹果、玫瑰、百合，动物
则有鹰等。
　　(3)建筑艺术
　　波斯人的建筑艺术是从巴比伦人和亚述人那里承袭过来的，只有在了解了亚述人和巴
比伦人的建筑艺术之后，才能深刻地理解波斯人的建筑艺术。
　　波斯人的建筑艺术在很多方面都能找到上述两个主要部族所施加的影响。
　　亚述是个游牧部族，但当他们入侵西亚之后，很快便转为定居民族。这样，如何在新
征服地形成自己的建筑艺术便被提到议事日程上来了。亚述人在本民族建筑艺术的基础上
，吸收了大量被征服者的文化，从而形成了自己的建筑艺术。
　　巴比伦人是个定居农业民族，世居两河流域。波斯人入侵时，他们被迫臣服于波斯人
。以后的几百年，他们一直忠心耿耿地为波斯人服务。由此可以说，巴比伦人的文化根植
于很深的西亚两河流域古代文明。
　　众所周知，一个民族文化的形成，不单单靠纵向文化的承袭，就在纵向文化给予深刻
影响的同时，同时代周沿文化给予的横向影响是不容忽视的。
　　亚述人和巴比伦人的时代，希腊人还没有崛起(一些零星希腊移民充其量只是在小亚细
亚沿海建立了一些城邦，并在政治上臣服于美地亚人），因而希腊人与亚述人，在建筑艺
术方面没有相互影响的成分。亚述人重视土木建筑艺术，而忽视石建筑艺术。亚述人通常
都用土坯建筑房屋。
　　巴比伦人虽然没有与希腊人接触，但他们很早就和埃及人发生了经济、政治、文化、
商业上的交往关系。埃及人懂得石建筑艺术，如金字塔、石雕像、宫殿建筑等都是用石头
筑建起来的。这样，巴比伦人懂石建筑艺术。以后，亚述人统治了西亚，巴比伦人又从亚
述人那里承袭了土木建筑艺术。
　　波斯人占据西亚，并成为那里的统治民族。对待亚述人和巴比伦人的建筑艺术，波斯
人不是采取排斥政策，而是兼收并蓄。正如希罗多德所说：" 像波斯人这样喜欢采纳外国
风俗的是从来没有的".这样，波斯人在一开始，就在建筑方面吸收了当时西亚两个重要部
族的建筑文化的精华。另外，波斯人统治西亚四百余年，始终与希腊保持着接触，他们又
在接受传统文化的同时，接受了希腊文化的东西。
　　这样，细细解剖波斯人建筑文化承袭，可以发现，风格是多重的：既有自己传统文化
的东西，又有当时西亚传统的东西(亚述人和巴比伦人的），又有希腊的东西。
　　在把握总的特征的前提下，再来具体谈谈波斯人建筑方面的情况，如宫殿、城池建筑
、城池布局、民居、建筑材料、装璜材料等。
　　宫殿　波斯人最初是个游牧部族，以后一部分人分离出来务农。那个时候，波斯还没
有进入到阶级社会，自然也就不会有关于宫殿的认识。波斯人懂得宫殿并使用它，还得感
谢他们的征服者——吕底亚人。公元前8 世纪前后，吕底亚人强大，征服了波斯，将阶级剥
削、奴役等政治意识输入波斯，波斯人开始知道宫殿以及宫殿用途。波斯人征服亚洲后，
开始建筑宫殿，而且投入了极大热情。他们动员全国人民为其修筑宫殿，并力求结实、宏
伟、永固、富丽堂皇。令人感到沮丧的是：波斯皇帝几乎个个都认为老王的宫殿不够气派
，不肯用老王的宫殿，宁肯自己" 劳神" 去修自己认为会传至万代的新宫殿。
　　目前发现了三座以上波斯王的宫殿，它们各具特征，没有明显的共同之处。这和波斯
文化总体特点是相适应的。在波斯境内，考古工作者发现了一件铭文，这件铭文中有一些
关于大流士一世修筑宫殿的记载。通过这段记载，大体上可以了解到波斯宫殿的建筑、布
局、用材等方面的情况。这段记载大致意思如下：修筑宫殿要先挖地基坑，地基坑要有一
定的深度。在业已挖好的地基坑里填上砾石，并以砾石为地基。建筑宫城城垣的材料是烧
制的砖(即我们现在还在使用的红砖，只是尺寸不一样），这些砖就在将要建盖官殿的附近
烧制。根据规定，这项工作由巴比伦人来完成。建盖宫殿所用巨大木材(用来当栋梁）是雪
松木，这是从黎巴嫩深山里运来的。从黎巴嫩把雪松木运到苏撒，要由三个部族来完成：
叙利亚人由黎巴嫩运至巴比伦尼亚，卡里亚人和爱奥尼亚人由巴比伦尼亚运至依兰，最后
运至苏撒。盖房屋用的另一种木头名叫雅卡木(用这种木头来做什么目前还不清楚），这是
由健陀罗和卡尔玛尼亚运来的。大夏和吕底亚都是盛产黄金的地方(其实两个地方都不是盛
产黄金的地方，但他们通过经商可以获得黄金；吕底亚本地生产部分黄金，但其绝大部分
的黄金是经过爱琴海、埃及由中非得到的；大夏本土也不盛产黄金，但大夏向北经费尔干
纳盆地可从七河流域、向南经兴都库什山由印度得到黄金），大流士一世下令两地以黄金
为贡赋，提供黄金。建筑宫殿还需要装饰石材，即天兰石(原译名为卡包塔克石）和红玉髓
(原译名为西卡巴石），这是由粟特人提供的。建盖宫殿需要大量颜料，如赤铁矿石(原译
名为阿赫沙因石），则由花刺子模人提供。另外，白银和青铜是由埃及运来的；象牙是埃
塞俄比亚人、印度人和阿拉科细亚人运来的；圆石柱是由阿比拉杜什城制做，再由爱奥尼
亚人和吕底亚人运来的；墙壁上的装饰材料则是由爱奥尼亚人制好并运来的。
　　通过这段记载，可以知道，与希腊修筑大型建筑相比，波斯人建盖宫殿和希腊人显然
不同：希腊人建盖宫殿是在高山或山岭上起墙，然后依山势修筑宫殿和民居；波斯人是平
地起墙，以黄土烧制的红砖筑城垣。希腊人建盖房屋不打地基，因为他们是在石头山上建
房；波斯人是在黄土地上起筑宫殿，为了确保宫殿永固，则要先挖地基坑，再筑石头地基
出地面。希腊人建盖房屋所用的石头都修整成长条形，波斯人是用烧制的红砖建盖房屋(这
种建筑材料很久以后在中亚和东方兴起）。希腊人建盖房屋的收顶靠门房里的石柱为支撑
，并用石条为栋梁；而波斯人的大厅里虽然也有石柱，但只是起到装饰作用，真正撑起整
个屋顶的则是巨大木材所形成的栋梁。希腊人建好房屋后，不再装饰墙壁，而以天然为美
；波斯人则要用黄金、白银、赤矿粉来涂抹墙，以达到金碧辉煌的效果。然而，作为地理
上始终相邻而且有过长期经济文化联系的部族，波斯人很难摆脱希腊文化的影响。这在宫
殿建筑方面也有反映。比如大流士一世的宫殿，就明显地受到希腊文化的影响：主体建筑
前面修建了前厅，这是由正门、大厅、回廊、前龛、壁画、门柱组成，所有这些，以及其
相应布局毫无疑问，都有希腊文化的色彩。在大厅前树立圆柱，圆柱上刻画浮雕，以及宫
殿殿基外壁上刻画精美浮雕，也有希腊文化的色彩。
　　恭西斯时代修筑的" 百柱大厅" ，也表现出希腊文化的影响。
　　陵墓建筑　作为帝王另外一个世界的" 居处" ，波斯人非常重视陵墓建筑，从而使得
陵寝建筑成为波斯古代建筑艺术的有机组成部分。纳克喜- 鲁斯塔姆的陵墓，是第一类陵
寝建筑的典型：陵墓入口处都用四个圆柱形成回廊，圆柱为岩石质，其上有浮雕。还有方
形地基陵墓，也用石块筑成，它很像方形台基式建筑，底下一层最宽，然后每一层向内收
一些，直到最后，形成一个小台，其上筑灵台，如帕萨加第的老居鲁士的陵墓就是这样的
。
　　城池　美索不达米亚地区从很早时期起就有了城池建筑，幼发拉底河、底格里斯河及
其两岸，到处散布着大大小小的城垣。这些城垣在抵御敌人入侵方面曾经起过明显的作用
。早期城池建筑是什么样子，文献没有给我们留下什么记载。通过考古资料，我们知道，
公元前7 世纪以前，整个小亚地区有许多城池，都是用垒土方式建筑起来的，即和我国早
期城垣有些相象：先在要修城垣的外侧挖土，形成壕沟，然后再以挖壕沟的土来筑城垣。
小亚细亚早期城池中轴线和对称概念，大都因地势起造城垣，故而城垣是弯弯曲曲的。
　　到目前为止，在西亚地区还没有发现方方正正的城垣圈。
　　到了这个时期，西亚地区的城垣建筑和前代有所区别，这是因为波斯人崛起并接受周
沿地区其他文化的结果。这时，城垣开始用烧制的红砖来建造，红砖之间也有了起加固作
用的灰浆，城垣的坚固程度明显优于前代。原先，城垣外侧有一道壕沟，是取土遗留下的
产物，临战状态下，这道壕沟只起一定程度的阻敌作用，因壕沟里不存水，西亚城池没有"
护城河" 概念。这个时期，水利工程在城防中已经占重要地位，它不仅成为护城河的重要
组成部分，而且成为城市居民供水系统的有机组成部分。关于这一点，希罗多德的《历史
》对此有比较明确的叙述。他在两个地方谈到了城防和河水的关系：" 亚述拥有其他许多
大城市；其中最有名、最强大的是巴比伦；在尼诺斯被毁掉以后，首府便迁移到巴比伦去
了。……这座城市位于一个大平原之上，形状是正方的，每一面有120 斯塔迪昂长，因此它
的周围就一共是480 斯塔迪昂了。……首先，它的四周有一道既宽且深的护城河，河里满都
是水，在护城河的后面则又是一道厚达50王家佩巨斯，高达200佩巨斯的城墙。王家佩巨斯
要比一般佩巨斯宽三个手指。" 上面讲到了河水和护城河之间的关系。
　　下面一段文字讲了河水与城市供水之间的关系：" (巴比伦人的）后面的那第二位女王
，名字叫做尼托克里司，她比前面的一位女王要明智。……她看到攻占了包括尼尼微在内大
量城池的美尼亚人的强大威力和不停的征讨，便尽一切努力来加强她的帝国的防卫，以免
受到强敌的攻击。首先，由于从正中穿过她的城市的幼发拉底河在先前是直贯巴比伦的，
于是她便在河的上方挖掘河道，这样便使河道弯曲，以致这条河竟三次流过亚述的同一个
村子。……她便达到了她所预想的目的：原先由于河道迂曲，水流便比以前缓慢多了，而到
巴比伦支流的航线也就变得曲折不便了；而且，在这一切之后，还得要绕过人工湖而兜一
个大圈子。这全部工程的地点都是在巴比伦的那一面，也就是在对外的通道，在通向亚美
尼亚的最近的道路的那一面。" 城市布局也有自己的特点。希腊城市以广场为中心，居民
住宅都建在广场周围，在城市的周沿修筑抵御敌人进攻的城垣。波斯人的城垣不止一道，
除了希腊人所有的外廓城之外，波斯人的城垣和中原5 世纪前后的城垣有些相似，是大城
套着小城，城分内外。如美地亚人的城池就是这个样子：" 他(指戴奥凯斯）要求他们(指
美地亚人）给他修建一座与他的国王身份相适应的宫殿，并要求拨给他一支保护他个人的
亲卫队，美地亚人同意了他的意见。……在做了国王之后，他进而又强制美地亚人给他修一
座城寨，……美地亚人在这一点上也听从了他，给他修了一座今日称为阿格巴塔拿的城市，
这座城寨的城墙既厚重又高大，是一圈套一圈建造起来的。这个地方的结构是这样的：每
一圈城墙都因有女墙的关系而比外面的一圈要高，……城墙一共有七圈。" 居民建筑关于波
斯人的居民建筑，我们知道的情况不多。仅知道：在城市和乡村里，居民主要用红砖砌盖
房屋，屋顶却用芦苇盖成。经济较为拮据的人，不但房顶用芦苇建盖，就连墙壁也用芦苇
建造。希罗多德对此有一些记载：" 撤尔迪斯的大部分房屋都是用芦苇造成的，即使有一
些砖造的房屋，它们的屋顶也都是芦苇盖成的。" (4)禁忌与信仰
　　波斯人的宗教　波斯人是通过武力来征服西亚和中亚的，因此，在其辽阔的地域内，
并没有统一的政治经济与文化基础。再加上复杂的语言、多重的文化和思想传统等因素，
波斯人不可能建立统一的国家宗教体系。为了国家的利益，为了巩固现行的社会制度，在
波斯帝国的不同地区，波斯贵族采用不同形式，对当地宗教进行支持，并通过宗教为自己
服务。居鲁士、岗比西斯、大流士统治时期，波斯人自己信奉伊朗的古代大神阿胡拉玛兹
达，而对巴比伦、巴勒斯坦、埃及、小亚等地的地方宗教也加以承认。薛西斯统治时期，
情况开始发生变化，试图对地方宗教进行限制，从而让阿胡拉玛兹达神君临整个波斯帝国
。阿塔恭西斯二世时，人民抵触情绪较大，于是除了阿胡拉玛兹达神之外，波斯人又强调
丰产女神阿那希塔和太阳神米特拉。波斯人对上述诸神每年都有供奉，而且给他们修建神
殿。修筑神殿的方法是从希腊人那里得到的。
　　相信梦的启示　波斯人相信梦，认为这是诸神与其对话的方式之一。他们这种看法是
从吕底亚人那里学来的。波斯人认为：诸神不可能与人直接对话，也不能对他们直叙其言
，而只能以托梦的方式，将他们的看法、喜好、要求、对事物发展的预言，通过梦的形式
含糊地告诉给波斯人。波斯人当中的当事人，是无法理解这些梦的真实含义的，他们只有
通过圆梦的巫师，将这些梦圆出来。波斯人对巫师所说的话，一向深信不疑，认为他们比
较准确地理解了神的意思。波斯人不仅在日常生活中相信梦，而且在决定国家大事方面同
样也相信梦的启示和暗示。如在制造建国理论方面，波斯人认为自己的国家是起源于吕底
亚王国的，他们接管吕底亚王国，乃是神的主意。他们之所以这么认为，就是因为吕底亚
的国王阿司杜阿该斯做了两个不该作的梦。事情是这样的：吕底亚国王阿司杜阿该斯原有
一个该婚配的女儿，名叫芒达妮。
　　关于这个女儿，他曾经做了一个梦，梦见她撒了大量的尿，这尿不仅涨满了全城，而
且淹没了整个亚细亚。吕底亚国王阿司杜阿该斯将梦的内容告诉了会占卜的玛哥斯僧。玛
哥斯僧详细地向他解释了梦的意义，说这个女儿所生的孩子将会统治整个亚细亚洲。阿司
杜阿该斯对此恐惧不已，便将芒达妮嫁到遥远的波斯。后来，女儿将要生产时，阿司杜阿
该斯又做了个梦，梦见他的女儿的子宫里生长出了葡萄蔓，葡萄蔓遮住了整个亚细亚。他
又将这个梦告诉了占梦的人。占梦人对此解释说，芒达妮所生的孩子将要统治亚细亚。
　　阿司杜阿该斯下令将这个小孩处死，但没有得逞。以后，这个小孩长大成人，便成为
居鲁士。居鲁士攻灭了吕底亚王国，建立了波斯帝国。
　　重视生日　一年当中，波斯人最重视自己的生日。他们认为，在这一天里，饭菜应该
比往常更丰盛。有钱人要在炉子里烧烤整只的牛、马、骆驼或驴作为食品，穷人没有能力
烤烧大的牲畜，就用小的牲畜来代替，如羊、鸡等。
　　除了烧烤肉类外，在生日这天，他们还要给自己烤制许多小甜饼，或称点心，然后没
完没了地吃。
　　禁止当面呕吐　波斯人是一个喜欢饮酒的民族，见到醇酒之后，他们便会失去自控喝
个没完没了。他们赞成客人畅怀大饮，并对喝得过量的人表示钦佩，但是禁止喝得过量的
人当众呕吐。他们认为这是相当不礼貌的事。除了酒场上之外，在其他场合，他们也严禁
当众呕吐。另外一件事与此相关。波斯人对于当面撤尿也是非常忌讳的。他们能够容忍他
人当众说一些秽语，但不能容忍他人当着自己的面撒尿。
　　喝酒议事　波斯人总是喜欢在酒酣之际谈论最重大事情，而且对其中重要情节进行详
细地讨论。然而，决定的时候则不是此时，而是次日清晨。如果第二天清晨，参与议事的
人都清醒了，而且对昨天的事还记忆犹新，并对所议之事没有异议，他们就按酒醉时所议
的方案进行。如果其中有人觉得不妥，他们就把事情放在一边，另外寻找机会进行讨论。
　　相逢的礼节　波斯人统治西亚和中亚之后，便对所属臣民规定了表示身份的标志。这
些标志在街上相遇时有一定的意义。不同等级的人在街上相遇，要根据自己的等级向对面
的人行礼。如果相逢的两人地位相等，则他们并不讲话，而是相互吻对方的嘴唇。如果其
中一个地位比另一个低，则地位低者去吻地位高的人的脸庞；如果其中一人比另外一人的
地位高得太多，则低的一方就要跪在地上，向地位高的人表示敬意。在波斯人那里，有这
么一种令人感到奇怪的习俗：他们对离自己最近的民族表示最大的敬意；而后，稍远一点
，则敬意就降低一点；而对距离他们最远的民族则表示轻视。出现这种情况的原因很简单
，就是因为他们认为自己是世界上最智慧和最优越的民族，而离他越近，则吸收他们文化
中的文明成分就越多，而遥远的人根本就没有吸收他们的文明，故最为愚昧，不值得尊重
。
　　乐于吸收其他民族的长处　　像波斯人那么没有排斥情绪的民族是很少的。凡是外国
的东西，只要比本国的好，表现出的性能优越，他们就毫不犹豫地加以吸收。他们认为美
地亚人服装比自己的好看，于是就仿着美地亚人穿着打扮。他们发现埃及的铠甲比他们的
更好，他们就淘汰了自己的铠甲，而改穿埃及的铠甲。哪里出现了豪华奢侈的东西，他们
立即加以效仿。这么做的好处在于：波斯人原本是个比较落后的民族，进入西亚大陆后，
很快就进入到文明状态。然而，消极面的因素也是存在的。在吸收其他民族优秀文化的同
时，波斯人也随之学会了许多坏东西。比如，尽管他们每个人都有好几个妻子，而且还有
一大群侍妾，但他们还是从希腊人那里学会了鸡奸。
　　生子光荣　　在波斯人那里，除却战场上英勇杀敌的勇士能够获得人们充分尊重外，
人们还对生儿子的人表示敬意。子嗣比较多的人都将得到国民的尊重，国王也在每年的开
头把丰厚的礼物送给子嗣最多的人。波斯人认为，人多就是力量。
　　育子　波斯人很重视对孩子的教育，他们通常教给儿子三件事：骑马、射箭、不说谎
话。儿子未满五岁，都由母亲带着，妻子不能将儿子带到丈夫身边；五岁以后，则由父亲
对儿子进行教育。波斯人将教育的时间规定在五岁至二十岁之间。他们认为，二十岁以后
，儿子就长大成人了。
　　禁说谎话　波斯人对于说谎话深恶痛绝，他们认为世界上有三种人是最不光彩的，其
中一种就是说谎话。除了说谎话之外，波斯人对于负债的人和得了白癞病的人同样表示轻
视。
　　4.阿拉伯居民的生活习俗
　　阿拉伯半岛的面积相当于欧洲的四分之一。它的绝大部分地区布满了无水的草原，只
有临近水源的地方才出现一些绿洲。生活在这辽阔土地上的阿拉伯各部的居民成分，表面
上看起来是比较单纯的，他们都使用闪语支的南支，但其经济结构和社会发展进程却有很
多不同，这就决定了阿拉伯地区的各民族的居民生活习俗有着一定程度的差异。由于资料
缺乏，细微的差别我们已经不知道了。大家都称这里的居民为贝都因人。在此，只能概略
介绍贝都因人的生活习俗。在阿拉伯世界的近邻，还有其他一些居民，比如以色列、犹太
等，这些民族对人类文明的形成也有过贡献，只在此对其物质文化生活和民族生活习俗作
个简单介绍。
　　(1)阿拉伯居民的生活习俗
　　阿拉伯一词最早见于亚述史料。以后，文献记载，阿拉伯酋长赛依赫享季布曾经参加
过公元前854 年叙利亚各国国王反对北叙利亚亚述王军队的活动。为了参加这次军事活动
，他还带来了一千头骆驼。至此，西亚地区的国家和部落都知道阿拉伯这个名字了。这个
时期，阿拉伯人参加了波斯帝国，参与了对希腊的战争。
　　从地理上讲，阿拉伯分为两个地区。一个是北部地区，这里的居民从事牧业活动；一
个是南部地区，人们经常将其称为南阿拉伯地区，这里有较高的绿洲文化和定居的农业生
产活动。由于阿拉伯人当中以贝都因人经商最多，故有关于他们的生活习俗的资料稍多一
些。
　　饮食结构　阿拉伯人大都居住在辽阔无际的大沙漠之边缘，过着游荡的游牧民生活。
他们和所有游牧民一样，社会经济发展速度很缓慢，社会进程发展速度也很慢。公元初的
几个世纪，在没有接受伊斯兰教以前，阿拉伯人当中的贝都因人曾经有过几个诗人。他们
的诗作被保留下来。通过这些诗作，我们对其社会经济状况有一个轮廓性的了解。游牧贝
都因人主要是以牧放羊和单峰骆驼为主。他们吃羊肉、喝羊奶，另外还吃单峰骆驼肉和喝
它的奶。
　　除了畜肉之外，在绿洲地区，贝都因人种植农作物，主要是小麦、大麦和枣椰子树。
枣椰子树在他们的生活中发挥了很大的作用。贝都因人将枣椰子采下后，用其肉粉来制作
像面粉一样的食品。对于居住在沙漠里的贝都因人来说，水是非常珍贵的。最令人感到惊
奇的是，在南阿拉伯一些地方，一些富有居民为自己修筑了储水池。储水池是用石块修起
来的，中间没有任何缝隙。
　　它的存在使得许多贝都因人在生活上排除了无水所带来的威胁。
　　建筑　由于生产经济形态不一，贝都因人建筑居址并不完全相同。在游牧地区，阿拉
伯人居住在帐篷里，帐篷是毛线制作的，这是一种可以支在地上的帐篷。农业地区的阿拉
伯人住在用土坯搭盖的房屋里，房屋都很小，建筑比较简陋。在南阿拉伯地区，发现了一
些规模较大的石头建筑，砌垒技术高明，石块之间合缝很严，几乎看不到缝隙。南阿拉地
区的建筑要比北阿拉伯地区先进。考古工作者在呼格地方发现的南阿拉伯神庙是一所宏伟
建筑，它由一个大殿、一个正门、一个偏门、一所大院组成。
　　服饰　南阿拉伯地方经济发展比较快，曾经出现过名为国家的政权形式，他们是米奈
、萨巴、哈德拉姆和卡塔邦。在米奈和萨巴境内，考古工作者发现了一些铭文和浮雕。通
过这些浮雕，我们大体上可以将这一时期阿拉伯居民的服饰作个轮廓性的描述：他们穿着
齐膝的长袍，这些长袍都是用羊毛或骆驼毛制作的。在这种长袍的领口地方，通常还附带
一个斗篷，斗篷是用来戴在头上的。关于阿拉伯人的服饰，还可从希罗多德《历史》中得
到一些信息。希罗多德是这么记载阿拉伯人的服饰的：" 阿拉伯人穿着腰间系带的吉拉袍
子，在他们的右边带着弓。" 阿拉伯地区风大，沙多，昼夜温差大，头上必须戴顶篷。阿
拉伯人的脚上通常穿高腰靴子，靴子是羊皮质料，还是平跟靴。妇女头上、耳上、胸前通
常有装饰品，大多都是用黄金或铜制作。
　　血缘复仇　由于阿拉伯人当时生活在氏族大家庭里，所以各个部族之间，甚至各个氏
族之间，经常发生血缘复仇的事件。一个家庭成员如果与其他部落械斗中死去，那么，杀
掉死者的那个人将成为死者部落的最大的敌人。有时为了杀死仇人，整个部落都被卷入到
血缘复仇的战争中去。假如不能给死者报仇，整个部落都会感到脸上蒙了羞辱。
　　宗教　在信奉伊斯兰教以前，阿拉伯人各部落都有自己的宗教信仰。南阿拉伯地区的
居民给自己所信奉的神修建宫殿栖所。阿拉伯文化受到伊朗、希腊、小亚居民文化的影响
。这是毫无疑义的，其在宗教上有所反映。比如，在南阿拉伯地区发现的所有神庙，其形
制上都与小亚地区的神庙没有什么区别，而且，阿拉伯人所信奉的100 多位神，都可以在
西亚的古代神话中找到它的原型。阿拉伯人所有的神庙，大概都参与了当时社会的经济活
动，因为我们在许多反映僧侣生活的文献中发现了许多世俗社会的帐目，如贷款、欠款、
土地等。
　　商业　公元前1000年的中期，阿拉伯地区位于中西交通的要冲。阿拉伯人开始种植香
料，并参与国际间的商贸活动。在所有的阿拉伯人当中，一个名叫萨巴的国家最为积极，
它所起的作用也最大。在阿拉伯境内，国际交通要道一般有两条。一条是北道，它经过了
北部阿拉伯人领地，而终于马里。
　　巴比伦王那波尼德曾将自己的国都迁往马里，这里还发现了公元前6-前5 世纪的用阿
拉美亚文字写成的题铭，说明这里曾和美索不达米亚有着频繁的文化和商业联系。一条是
南道，这是联接印度洋与地中海的通道，它的沿线有一座著名的城市，这就是波斯湾南岸
的哥拉城。亚述和波斯的国王对后面这条交通要道一直都很感兴趣，并试图控制它。为了
达到这个目的，波斯皇帝大流士一世甚至支持一位名叫斯提拉克的人完成了沿阿拉伯海航
行的任务。这个时期，阿拉伯商人主要是将阿拉伯境内的香料销往外地，还经营奴隶贸易
。除此之外，阿拉伯的许多商人还从事中间商职业：他们将印度货物运到南阿拉伯来，如
宝石、香料、芳香型物品等，然后再将这些货物运到北非、南欧去；他们又从北非和南欧
运来许多手工业产品，然后再将这些产品运到印度去。为了表示自己所推销的货物是如何
地珍贵，并说出其如何地价值连城，阿拉伯人编织了许多如神话一般的传说，比如芳香型
产品是由带有大翼的大蛇看守着如此等等。这些传说至今仍然保留在阿拉伯人的民间故事
里。阿拉伯商人的运输手段是这样的：他们不但掌握了在沙漠中使用骆驼，而且掌握了在
大洋中使用船只。他们先由海路将货物运到阿拉伯沿海，在此将其搬上岸来，再用骆驼将
其通过荒漠运到地中海沿岸。
　　艺术　阿拉伯地区，尤其是南阿拉伯地区，文学和艺术都和西亚地区的文化有着千丝
万缕的联系。比如雕刻艺术就是如此。在南阿拉伯地区，考古工作者发现了许多与墓志铭
有关系的浮雕作品，它的边缘都是用波浪纹来表现的。在正文部分，通常是先用削底法将
要表现图案的地方铲去一层，形成一个画框一样的东西，然后再在上面用浅浮雕或高浮雕
作画。在阿拉伯地区，我们很少见到阴刻线条的作画，也很少见到圆雕作品，这一点和西
亚地区的风格是很接近的。阿拉伯人的早期艺术都和经济生活有关，比如用骆驼运输东西
、妇女偏坐在驴背上、众人站立在圣殿之旁等等。
　　(2)阿拉伯周沿地区居民的生活习俗
　　在阿拉伯世界的周沿地区，还有很多的古老部族，因为文献记载不详，考古发掘不足
，我们对这一时期的各个部族的文化面貌并不是十分清楚的。
　　然而，这些部族的经济、文化、政治、民俗等都对西亚地区的古代文化发生过影响，
故我们虽知其资料贫乏，但也勉为其难，略为介绍。
　　①以色列人的生活习俗。在阿拉伯的南边，在西亚居民看来是一个遥远的外缘地带，存
在着另外一个国家，这就是最接近西亚政治文化中心的巴基斯坦。"巴勒斯坦" 最初是希腊
语，意为" 费里斯提人的国家".巴勒斯坦大概在公元前13世纪前后就和西亚、北非的国家
发生了政治经济文化上的联系。最初，迦南人部落在此活动；公元前13世纪下半叶开始出
现了以色列部族。以色列人、犹太人在这个地区活跃了将近5 个世纪。至世界古代中期，
以色列和犹太都被巴比伦人所奴役。以色列人的生活习俗，我们知道得不多。
　　通过一些目前还能看清的亚述人浮雕，我们知道：以色列人大都穿着长袍，长袍及于
足踝，下摆比较宽大。所有衣服都是用毛线或亚麻线织成的。
　　平民通常赤足，但出门工作或出征作战则要穿软皮靴。皮靴鞋尖很尖，而且是朝上翘
着的。除了男性之外，妇女也穿长袍，只是在长袍上另缀一个有穗的斗篷。另外，自由的
妇女出门要带面纱，这些面纱都是用很细的羊毛线织就的。农村居民居住在土坯建盖的房
屋里，城市有许多二层楼房，是用石头建盖的，顶平。通常，在以色列的二层楼里，一楼
居住的是奴隶，二楼住的是主人。
　　在凉爽的日子里，奴隶主还到二楼顶上去纳凉。房间里面有一些家具，但数量不多，
制作也不精美，主要有桌子、椅子、高床等。由于这里水源不足，故无论穷富，只要有条
件，都要在自己的住宅附近修筑储水池。储水池里的水不但用于饮用，而且用于浇地。
　　在这个时期，以色列人还没有使用瓷器，他们只能用陶器来盛饭、装米以及烧水。以
色列人信奉犹太教，这在当时既是适合于统治阶级利益，而且也可以让广大人民群众接受
的宗教。犹太教对后来的基督教的形成有着重要影响。以色列文学体裁多种多样，有诗歌
、散文、箴言、赞美歌、神话等。
　　②腓尼基人的生活习俗。公元前第一千纪，西亚细亚的腓尼基城市国家，在历史上曾起
过很大作用。最初，包括腓尼基在内的地中海东岸地区都归隶于埃及新王朝，随着新王国
衰弱，腓尼基摆脱了埃及人，开始谋求建立新国家。城市有推罗、西顿、毕布勒、阿尔瓦
德等。
　　地中海的气候条件有利于种植各种农作物，其中包括各种谷类和园艺作物，这就使得
当地居民饮食得以富足。通过考古发掘，我们知道，在古代，这里的园艺作物主要是葡萄
和橄榄树。由此可知，他们的饮料中有酒，还有橄榄油。地中海各国的气候，夏季很暖，
甚至炎热，冬季温和而潮湿。在三四千年以前，这里的夏季不像现在这么炎热，冬季不像
现在这么寒冷，当时有很多原始大森林，因此这里的采集业资源丰富。腓尼基居民建筑以
石筑为主，他们将自己的城市、城堡、要塞、居住房屋都修在大山的山坡上。他们在修筑
神庙方面投入了极大热忱，他们修筑的神殿很豪华、很富丽。
　　使腓尼基闻名于世的不是它的农业，也不是它的建筑，而是它的商业贸易。腓尼基的
商业贸易活动最初开始于公元前10世纪前后。在此时期，腓尼基向西亚、埃及出口珍贵的
木材，这些树木都生产于黎巴嫩的森林地带。除了树木之外，在腓尼基，这时还出口用绛
红色染料染成的叙利亚羊毛。公元前8 世纪前后，腓尼基人利用其丰富资源，以及较高文
化，发明了玻璃，并再度出口玻璃，于是，珍贵木材、染色羊毛、玻璃三项收入使得腓尼
基人比周沿其他部族更具经商资本。
　　公元前7 世纪前后，腓尼基人已经很有航海经验了，他们将自己的势力伸展到了整个
地中海地区。他们造了许多大船，让它们去埃及、西班牙、希腊、埃塞俄比亚、大不列颠
。他们驯养了许多骆驼，让它们横穿荒漠，前往叙利亚。在这个时期，腓尼基的大量船只
驶向了埃及沿海城市，还从塞浦路斯、撤丁岛、比利牛斯山脉进口铜矿，从小亚细亚进口
铁矿，从希腊、西班牙、小亚进口银矿，从西班牙进口制造青铜工具所必须的锡，从意大
利和希腊进口美丽的大理石。就这样，腓尼基人足迹布遍了北非、南欧、地中海东岸等地
，从而确立了自己在地中海沿岸的商业霸主地位。正是因为他们足迹分布极广，他们在商
业上经常使用的字母也就在地中海沿岸各国中传播开来，从而影响了许多国家的文字。
　　腓尼基人的艺术没有太多的特点，其或向南受埃及文化影响，或向东北受亚述影响。
然而，据一些文献，我们知道，腓尼基人所制的手工业产品，例如刻有精美图案的铜质、
银质、金质的盘，在西里西亚、地中海各国有着很大销路。
　　③费里斯提人的生活习俗。公元前13至前12世纪之交，地中海沿岸居住着费里斯提人。
据一些文献，这支居民是最早入侵地中海东岸和埃及的" 海上民族"之一。" 巴勒斯坦" 一
词，原为希腊语，意为" 费里斯提人的国家" ，即表明他们最初出现于地中海沿岸的政治
舞台，是在希腊人之前。到了这个时期，巴勒斯坦一词改变了它的最初含义。
　　关于这个民族的情况，我们知道的比较少。仅通过一些铭文、希腊人的记载、埃及人
的记载，知道，在比较活跃的那一段时间里，费里斯提人在地中海沿岸建立了一些防御性
城市，其中比较大的是伽萨。费里斯提人已经知道制作铁器，而且用这种武器来装备部队
，并禁止被其奴役的部族使用铁器，这使得这个部族对其周邻部族具有一定的威胁。关于
费里斯提人的族源，人们一直怀疑他们就是希腊文献中经常出现的裴拉斯吉人部族中的二
支，然而得不到确切的证明，因为他们所使用的语言很少有人知道了，以后他们就使用迦
南人的语言，而不再使用自己的语言。
　　费里斯提人使用陶器，其器形似与希腊早期文化迈锡尼文化晚期陶器有一定的联系，
但比其质地优良，是其进一步发展。
　　④叙利亚居民的生活习俗。起自小亚细亚，迄于巴勒斯坦，这是一片比较贫脊的土地。
在这个时期，这里相继建立过许多城邦国家，其经济、军事力量都是非常薄弱的。尽管他
们经济和军事力量比较薄弱，但因其地处西亚和南欧铁矿运输商路的必经之地，故而国家
并不贫穷，一些国家还以控有铁矿之路而非常富有。目前知道的城邦国家有美里得、塔巴
尔、卡尔凯米什等。
　　这些城邦国家都很富有，修建了相当宏伟、美丽的寺庙、墓葬和建筑。通过这些寺庙
、墓葬和建筑，我们对这一时期叙利亚居民的生活习俗有了较为深刻的了解。
　　饮食结构　　这里的居民播种小麦、大麦和一些山地出产的茎块作物。亚历山大出征
此地时，曾经践踏过这里的小麦，并以长得很高的小麦地为掩护，向前沿阵地抽调部队。
由此我们知道，这里的居民有农业，而居民主要以农产品为主要食物。这里的陶器较少有
希腊色彩，较多地保留了小亚细亚、甚至塞浦路斯文化的影响，主要有罐、盆、缸等。他
们尽管掌握着贵重金属的销售，但还是没有金属器皿。
　　服饰　在卡尔凯米什，考古工作者发现了一批属于公元前8 世纪的石刻浮雕作品，其
中一块上面雕刻了两位战士。两位战士皆面向右方、手持长矛、背背圆盾。他们的服饰为
了解这一时期叙利亚地区男性居民的服饰提供了实物资料。两位战士头戴头盔，头盔呈圆
形，顶上一绺飘穗，前面有一个小帽檐，一根丝绦由头盔上勒下，顺耳前的鬓角处向下系
于下巴上。武士身穿刚刚过臀的战裙，从其质地表现得比较硬的情况分析，这两位武士穿
的像是皮质铠甲式战裙。武士脚上穿皮质软底靴，在胫部，直到膝盖，都扎着绑带。
　　和所有西亚战士一样，这两位战士腰间都系着宽带。在萨玛里(现今的真吉尔里）发现
的一件浮雕作品，表现了文职官员的服饰情况。官员胖乎乎的，头上束了一根丝带，就像
是古埃及官员头顶上束的丝带一样；身上穿了一件短袖长袍，长袍及于足踝，边上镶有彩
色的滚边；脚上穿平底敞口鞋。他的手里拿着一卷皮纸，胳肘里夹着一个文具盒。据专家
们考定，这是一位文职官员。
　　商业公元前2000年末，叙利亚南部地区出现了大马士革国家。以后，公元前1000年的
初期出现了哈马特国家。这两个国家经常采取联盟的形式。大马士革当时控制着西亚的贸
易中心。由于在驯养沙漠之舟——骆驼的过程中，大马士革出了很大的力气，因而在使用方
面，他们也得了不少利。由于骆驼投入到商业运输，叙利亚境内的沙漠就不再变得可怕了
。大马士革将两河流域和地中海地区通过陆路交通形式比较容易地联系在一起了，在此之
前，两河流域与地中海的交往都是通过海路的。正是因为大马士革占据着中西交通通道的
中枢地位，故而它就显得非常活跃，并且富庶。
　　建筑　叙利亚人，至少是叙利亚人当中的费吉尼亚人，在建筑方面表现了自己的天赋
。我们是通过米达斯墓及其周沿的考古工作知道这一情况的。费吉尼亚人的首都是荷尔迪
城。这座古城和其他的古城不一样，没有修建城垣。
　　然而，在其周围的一些山势险要地段，费尼吉亚人用石块砌起防御工事。他们的想法
是显而易见的：敌人没有来的时候，他们就在城里面定居，过着悠闲的生活；如果敌人来
了，他们并不准备临城固守，而是搞坚壁清野。费尼吉亚人的居民建筑，到目前为止还没
有被发现。然而，关于他们的房屋建筑情况，我们可以通过其他一些资料来进行推测。这
里的居民流行土葬。最初，他们是用木头来修筑墓穴的。他们的墓穴显然是仿照生活中的
房屋模式进行修筑的，因为其整个造型就像是一幢房屋。后来，费吉尼亚人改变了用木头
修筑的办法，而改用石头修筑墓穴，而这些石筑的墓穴又是仿木建筑的。石穴的建筑造型
还是和木头修筑的房屋一样。通过这些资料，我们知道：费吉尼亚人的房屋大都是平顶的
，房屋很高，墙壁很厚，没有窗户，门修得很大。
　　费吉尼亚人的房屋墙壁不是用砖，也不是用石头，而和巴泽雷克的居民有些相同，是
用木头建成的。
　　宗教　叙利亚人流行地母崇拜，并有仪式。这是一种在原始社会就存在并流行的宗教
仪式。宗教仪式是这样的：阿提拉原是库柏拉的情侣，他是一个几次死而复生的神。后来
，库柏拉成为地母，而阿提拉仍然爱着她。根据有关的教义，凡是给地母充当祭祀的人都
必须是阉人。于是阿提拉便阉割了自己，来给地母当祭祀。这种祭祀场合具有男女纵欲和
狂欢性质。最初，这种信仰及其仪式只在费吉尼亚人当中流行，后来，随着费吉尼亚人的
势力遍及到叙利亚的其他地方，这种宗教也就在叙利亚所有人中流行了。
　　音乐　关于叙利亚人的音乐艺术，我们知道的不多。通过一些文献，我们仅知道，叙
利亚人当中的费吉尼亚人当时很流行一种宗教音乐。这种宗教音乐后来通过中西交通的通
道，一直影响到了小亚细亚西岸的希腊人那里，并被小亚细亚的希腊人所接受。而后，小
亚细亚的希腊人又通过交通线将这种音乐传播到了希腊，使得希腊本土也接受了这种音乐
，并成为希腊音乐的重要组成部分。
　　四、印度与埃及居民的生活习俗
　　印度与埃及本不相邻：一个在亚洲南部，一个在非洲北部，彼此相距数千公里，还隔
着太平洋。印度与埃及的文化面貌也不相同，一个是典型的雅利安人文化，一个是典型的
地中海文化。将其放在一起的理由很简单：在我们这本小册子里，它们中的任何一个都不
能单独撑起一个章节。这两个国家在这个时期，都与波斯、希腊有着密切的经济、文化、
政治上的关系。
　　1.印度居民的生活习俗
　　印度因印度西北部最大的一条河流——印度河而得名。古代印度人称其为身毒河，古代
波斯人称其为信度河，古代希腊人称其为印度河。位于这条河流盆地和其东方的那片国土
，欧洲从古代就称其为印度。这块土地位于亚洲南部的德干半岛和从北方与之毗连的大陆
上。在北方，印度被世界上最大的山系喜马拉雅山脉所屏障；在东方，它被并不算很高但
却极难通行的山脉所阻隔。在西方，它被喜马拉雅山支脉和其他山脉所围绕；在南方，德
干高原深入到了印度洋中，其西方形成了阿拉伯海，其东形成了孟加拉湾。印度的海岸较
为平直，附近岛屿不多。由于印度洋在一年中的大部分时间都是波涛汹涌，对于航海十分
不利。受自然地理条件制约，印度从古代开始，与外界接触不多。印度人民，尤其是居住
在印度西北部的居民，只能通过兴都库什山与外面几个有限的国家或地区交往。
　　在地理方面，印度显然分为两大部分：即南方半岛部分和北方大陆部分。
　　在南北两部分相交之处，有一个温底亚山山脉，这个山脉横贯东西，是由许多山岭(其
中最大的是民陀山，即今日之文底耶山）组成的。古代时期，这个山脉一年四季都被莽林
所覆盖。这个山脉所形成的高原地区，在古代时期一直是阻碍南北交通的重大障碍。由于
这种自然地理面貌，在古代时期，印度的南北两部，大都是各自为政，甚少来往。
　　南印度是一个半岛，形状很像不规则的三角形，它的尖端朝南。半岛中央部分是德干
高原，其东西两面都是名叫高止山的大山。东面的高止山和西面的高止山夹列，从而形成
了德干高原。德于高原由西向东略微倾斜，故南印度的所有河流都是由西向东而流。由于
德干高原西部的落差较大，河流奔腾急湍，故不宜农业。而其东部落差渐小，水流平缓，
从而形成了适应于灌溉的农业地区。
　　北印度被塔尔沙漠和附近的广大半沙漠地区分为东西两部。两部最利于交通的地方是
在喜马拉雅山附近。北印度的西部是旁遮普，古代又称这里为五河流域。五条大河汇流于
印度河中，使得印度河成为印度北部最大的河流之一。北印度的东部有恒河和其他一些支
流所组成的恒河流域，这里气候温润，宜于种稻、黄麻和甘蔗，是一个利于农业发展的地
区。
　　印度的自然地理条件决定了印度历史发展上的一些特点：在那些交通比较发达的地区
，社会发展、经济发展比较快，而在那些交通不大发达的地区，社会发展、经济发展就慢
一些。
　　印度民族成分极为复杂，有关文献也极少，这给研究印度历史带来了相当大的难度。
据现有资料，印度是世界文明的发源地之一。自成一格的印度文化，是由印度土著居民创
造的。印度自古以来就有居民居住，而至新石器时代就已经能够从事农业、驯养牲畜、制
作陶器，甚至于造船下海。大概在公元前4000- 前3000年前后，印度人已经进入到铜、石
并用时代。最初是使用黄铜，而后是使用青铜。印度居民在温底亚山脉附近开辟了较大的
冶炼中心，以采取铜矿。公元前3000-前2000年之间，印度居民创造了哈拉帕文化，这个文
化是以旁遮普省一个市镇而得名。这个文化的居民已经能够制作金属工具，加工金银器，
知道铅，农业中使用木犁，种植小麦、大麦、稻子和胡麻、棉花、枣椰子，以及饲养绵羊
、猪、水牛、山羊和驯象。通过一些文物并不产于当地、而是来自海外的情况，可以断定
，他们还和周沿地区有着较为密切的经济文化交流。
　　自公元前1500年开始，印度的古老文明受到了外来文化的冲击，雅利安人来到了印度
。在这个时期，是雅利安人由入侵者变为土著的历史时期，也是雅利安人文化被当地人民
接受的历史时期，更是印度历史和文化重要的发展时期。这个时期，根据一些文献资料，
我们知道，北方共有16个大些的国家，其中最重要的是恒河下游的盎伽、毗提呵(现今比哈
尔省的摩揭陀），溯恒河而上的加湿弥罗、乔萨罗、瓦特萨，恒河上游的般遮罗，吉牟那
河上游的鸠留，中印度摩腊婆高原上的阿般提等等。我们仅用一点篇幅，试图复原这个时
期居民的生活习俗。
　　社会组织　　在诸国的古代史当中，只有印度的社会组织情况需要特别叙述一下，因
为其特点是非常特殊的。在这个时期，印度已经进入到奴隶社会。
　　然而，农村公社的社会组织还大量保留在居民的日常生活之中。产生这种情状的原因
是非常简单的：在这个时期，由于印度的特殊的自然地理条件，由于低级的技术发展水平
，居民在生产的过程中，不但不能进行独立地生产，而且要求密切地合作。比如，在开荒
造田的过程中，一个农民不可能将大规模的土地开辟出来；又如在水利方面，耕作者一个
人不可能兴修大规模的农业水利工程，再如在收获的过程之中，农民不可能一个人在大面
积的土地上单独完成收获任务，如此等等。这就要求大量的集体劳动。大量的集体劳动使
得农民只有生活在农村公社的社会组织形态之中。
　　国内各地区的农业公社，其形式是不一样的。在那些受奴隶制影响最小、也是最落后
的地区，公社仍是氏族的形式。在这种农村公社里，生产资料是集体所有，产品是平均分
配。在较为发达的地区，土地、灌溉、水源还是归公社所有，但是集体耕地已经不复存在
了，在许多情况下，可耕地定期在全体公社社员的家庭之间加以分配，而牧场、牧地、荒
地等仍然是公用的。
　　除了土地的集体占有之外，农业和手工业的直接结合使得公社变成自给自足的经济整
体，这是印度农村公社的另一个特征。在印度的农村公社里，公社不仅生产农产品，而且
生产手工业产品。他们生产手工业产品，主要不是为了销售，而是为了满足自己公社生产
和生活的需要。这就决定了：在这个时期，印度的社会基本上是一个闭塞的社会。
　　印度的农村公社，不仅在经济上是一个个自给足的经济单位，而且在很大程度上还是
政治自主的社会组织。国家机关几乎不干涉农村公社内部的事务，而只是督促农村公社交
纳赋税而已。国家机关征缴赋税，并不落实到每家每户，而是将其布置给公社的管理人员
，让他们统一交纳。印度的农村公社自己推选村社管理人员。有的村社管理人员是群众选
举出来的，有的则是世袭的。
　　农村公社内部存在奴隶，但不是某个人的奴隶，而是农村公社的奴隶。
　　这些奴隶，一部分人从事比较肮脏的工作，有的从事灌溉工程的修缮和清除工作，有
的从事手工业劳动。只有在城市里，个人拥有奴隶才具有意义。印度的奴隶大都来自于本
国，这是印度奴隶制的特点之一。印度的奴隶还带着自己原有的种姓，这也是印度奴隶制
度的特点之一。当一个奴隶主将要使用一个奴隶时，他必须首先考虑到这个奴隶的种姓，
不然他就要给自己惹下天大的麻烦。
　　司法制度　　司法虽然属于上层建筑，但因为印度的基层社会组织是农村公社，其对
居民的生活习俗有一定的影响，故我们在这里进行简单的介绍。
　　在这个时期，印度的司法制度还是很不健全的。民事案件是由地区的行政长官来审理
的，重要大案则移交给国王亲自审理。判决往往是立刻执行，而不给留一点缓冲时间。在
解决民事纠纷的法律问题上，通常采取的是仲裁，而不是审判。最普通的刑罚是折磨人体
的体罚，对那些触犯了别人私有财产和伤害到他人身体的人，通常采用这种刑法。然而，
通过一些法律经典，也发现，在这个时期，已经出现了用罚款代替体罚的措施。
　　种姓制度　在这个时期，虽然印度社会还没有将种姓制度完善化，但种姓制度本身已
经存在了。这种比较残忍的制度最早渊源于雅利安人的瓦尔那制度，而于此时，种姓意识
得到了强化，从而形成了种姓制度。种姓最初是氏族、部落、出身的含义，而后演化成了
一种社会制度，成为区别人的社会地位的重要尺度。种姓制度的最大特点是将从事不同职
业的人进行彼此隔离。
　　根据印度当时的法律，印度居民大致可以划为婆罗门、刹帝利、吠舍、首陀罗、不可
接触者等几个绝不相同的种姓。婆罗门和刹帝利中，种姓没有得到发展，前者仍是从事与
宗教有关的职业，后者还是从事与政治、军事有关的职业。吠舍居民主要是经济上独立、
具有高度技巧的劳动者，如农民、牧民(养牛者）、商人、富裕的手工业者(奢侈品生产者
）等等。首陀罗是以较低级的手工业者(铁匠、陶工、织工等）和为农民服务的人(木工、
牧人、看守人）所组成。贱民的社会职业比较复杂，在农村是那些失去了土地、并被逐往
不宜耕种土地上的人；在城市里则是那些从事低下职业，如短工、清道夫、垃圾收集工、
墓地工人、刽子手等；还有那些从事渔业、猎狩业、采伐业的人。他们彼此之间既有社会
分工上的不同，也有社会地位的不同，在一些人看来，还存在着血缘上的不同。各种姓流
行内部通婚制，不同种姓成员之间是不能通婚的。不同种姓的居民原则上不能改变其祖传
下来的职业，他们只能从事其独特和固定的职业。种姓成员之间有相互帮助的义务，选举
自己种姓的管理人员，举行共有的宗教仪式，遵守一定生产过程中的规则以及与其他种姓
成员来往的的规则等。
　　饮食　　在这个时期，生产力已经有了很大的发展，用铁来制作生产工具已经是很平
常的事情了，这大大加强了居民的生产效率，因而，居民的生活相较于前期而言，有了很
大的改观。
　　农业已经达到了高度水平，而且耕作业已经明显地占到了主导地位，畜牧业反而成为
一种副业。这时除了大田耕作的农业作物——稻子、小麦、大麦，以及黍、豆类、甘蔗、胡
麻、芝麻之外，果园业和菜园业也具有重大意义。通过考古发掘，我们知道，在这个时期
，居民是以农产品为主食的，畜产品是副食，蔬菜品种已经很多了。通过考古资料，我们
知道，在这个时期，印度人已经能够利用甘蔗来熬糖。印度人不仅能生产白糖，而且能生
产红糖。
　　居民的主食，有地域方面的差别。南方地区居民的主食是以稻米为主的，主要是籼稻
，而后又有了粳稻。印度地区天热，居民以喝稀的为主。通常，南方居民将大米掺上豆类
，煮粥。比如释迦牟尼于菩提树下悟道时，一位少女奉献的就是掺以豆类的大米粥。在南
方地区，除了大米粥之外，还可以蒸做米饭，这是一种耐饥的干饭。印度人蒸做干饭和中
原人不同，不像中原人那样是先煮后蒸，而是直接上锅蒸。北方居民主食以面食为主，因
为这里主要生产小麦和大麦，另外还有一些豆类作物。他们制作面食的工艺我们不是十分
清楚，但饼则是有的。
　　印度居民的肉食主要来自于羊和猪。在一些地区，特别是信仰印度教的地区，牛被认
为是神物，是不允许随便屠杀的。除了羊肉和猪肉之外，印度人还吃鱼，特别是靠近河流
两岸的居民，在吃鱼方面，比其他民族毫不逊色。
　　印度人吃鱼，主要是将其晒干，吃鱼干。
　　服饰　这个时期印度居民的服饰资料，我们掌握得不多。希罗多德仅记载了一些参加
波斯军队的士兵的服饰情况。据他介绍，印度士兵穿着木棉织就的服装，带着藤弓和安着
铁头的藤箭。从考古工作所得到的资料，我们知道，印度从很早时间起就已经开始种植棉
花了。因而，印度居民的服装通常是用棉布制作的。需要指出的是，在这个时期，就像希
罗多德所指出的那样，这里的棉花是木棉，而不是植物棉，木棉和植物棉花是不一样的。
印度天气炎热，居民服饰大多提倡宽大，布料趋薄。男性居民的服装比较简单，是一种长
袍。这种长袍是对襟的，它的领子是竖领，而衣角是圆角，也有贯头衫，但数量较少。妇
女身穿丽纱，这是一种很古的时候就流行的服装。它是用比较轻柔的棉花织出来的布，平
面呈长条形，妇女将其一层一层地裹在身上。
　　宗教　印度虽处在不太发达的奴隶制社会，但其宗教非常发达。在这个时期，旧的、
尊崇部落的、支离破碎的、关门主义的、反映早期奴隶制社会内容的宗教——婆罗门教已经
不再占统治地位，因为它已经不能作为大奴隶主、大的专制国家的令人满意的思想工具。
在这个时期，印度出现了代表新生社会力量的宗教体系——佛教。根据佛教文献，这种宗教
是一位名叫释迦牟尼的人创立的。释迦牟尼出生于答摩王族，二十九岁时离开了父亲的家
庭，出门远行，去寻求解脱自己和人类痛苦的道路。经过了大约七年的遁世生活，他终于
找到了一条解脱痛苦的道路，从此被誉为佛陀。在以后的四十多年里，他云游四海，到处
布教，其教义传播到了恒河流域中部地区。佛教继承了自然界的一切生物都有灵魂而且必
须轮回的思想，认为这个世俗的世界是受苦，为了摆脱痛苦，必须力求死后不再转生，也
即达到涅槃境界，而要想达到涅槃，就必须在这个人世间努力地消除一切欲望，断绝一切
尘念。由于佛教提倡所有自由人在灵魂上人人平等，而且其简便易行，很快被广大人民群
众所接受。以后，又因其符合统治阶级的利益，被统治阶级所提倡，佛教有了很大的发展
。佛教后来传播到了世界各地，对许多国家的宗教思想文化，甚至政治产生了极大影响。
　　就在同一个时期，大约也是因为同一个原因，印度形成了另一个宗教组织形式——耆那
教。耆那教的创始人是大雄，其生平与释迦牟尼有些相似：早年出家，中年悟道，老年布
道，生前已有许多信徒。据耆那教教义，大雄经过十二年苦行，终于在第十三年战胜了耆
那，从而确立了自己的学术体系。
　　和佛教一样，耆那教承认，每个人通过自己的修行，都有权力使得自己达到灵魂解脱
的地步。但其解脱与佛教不同，它所提倡的并不是人的灵魂的消灭，而是灵魂达到永恒的
极乐境地。耆那教反对佛教生活中的一切都是痛苦和罪恶的思想，而认为只有那些邪恶的
生活才是罪恶。
　　因为传统因素的作用，在这个时期，那些不占主导地位的古老宗教，有一些还在发挥
着作用。天界或婆楼那被当作天神，阿　耆那被当作火神，苏利耶、萨毗多罗、补阐、密
多、毗湿孥被当作　太阳神，因陀罗或卢陀罗被当作雷神，帕者尼那被当作雨神，婆瑜被
当作风神，乌沙斯被当作黎明之神，萨罗首底被当作智慧女神，地界被当作地神。以上诸
神后来都被吸收到了婆罗门教当中去了，从而形成了区别于佛教、耆那教的另外一个宗教
——婆罗门教。
　　婆罗门教，严格他说起来并不是一种宗教派别，而只是许多哲学思想的汇合，其比较
集中地反映了公元前1000年中期早期奴隶制的要求。后来将其系统化，从而形成了一种宗
教。婆罗门教是将社会不平等的现象神圣化的宗教。它认为自然界中的一切事物都是虚幻
的、不真实的，只有梵的存在才是唯一真实的东西。从人类死后有灵魂、自然万物有灵性
这一点出发，婆罗门教的祭司们创立了关于"业" 的学说，即罪恶报应学说。由于社会的原
因，一些神的地位明显地被突出出来了，如出现了最高神湿婆和毗湿孥，前者是自然界最
有权威的破坏力量的体现者，后者是一切存在的保护神。
　　商业　在这个时期，印度尽管还是以农村公社为其社会组织的基本形式，整个社会还
是一种自给自足的自然经济，但是，由于国际环境的影响，由于社会内部的贫富不均，商
业还是产生了，并有很大发展。
　　首先是国内商业有了很大的发展。在这个时期，由于国力增强，国家对道路建设的大
量投资，和前一阶段相比，这个时期的道路交通明显有了改善，这大大地刺激了商业的发
展。一些商人，首先是恒河流域的商人，开始将恒河流域的产品输出到恒河上游地区去。
接着恒河上游流域的商人开始将本地商品输入到恒河下游流域去。在恒河流域商业发展起
来的情况下，印度河流域的商业机构也开始出现了。印度河上游的商品开始在下游出现，
而下游的东西也出现在上游地区。恒河流域什么时候开始与印度河流域发生商业上的往来
，我们还不太清楚，但在这个时期，它们彼此之间也开始了频繁的商业活动。释迦牟尼生
活的时代，一位较早信奉佛教的商人，给释迦牟尼提供大量布道的经费。据佛教典籍记载
，这位商人便经常来往于印度河与恒河之间。
　　这是区域商业发展的很好说明。必须指出，在这个时期，大宗贸易还局限在消费品上
面，比如，在文献里，虽然经常提到商业贸易、商人、商队的情况，但这些商业活动大都
还是以经营奢侈品，如贵重纺织品、宝石、装饰品、香料、辛香物交易为主。在民用商品
中，我们经常看到的只有盐。国内的交通大道在此时已经被开辟出来了，这是一条由耽摩
栗底(现今西孟加拉的坦鲁克）向北经过摩揭陀再抵达兴都库什山的大道。
　　其次，在这个时期，国际间的商业交流活动也开始频繁了。新疆境内发现了属于印度
早期文化的东西；东南亚一带发现了属于印度文化的东西。异国他乡屡屡发现印度物产，
说明印度文化开始走向世界。就在这个时期，有两条国际通道经过印度地区。其中一条是
陆路。它以印度河流域为中心，向北偏西，经过伊朗、伊拉克来到了底格里斯河流域和幼
发拉底河流域，并经西亚的两河流域，向西到达了叙利亚、地中海、南欧、北非。大流士
统治时期，印度人每年向波斯人进贡(据希罗多德的记载，印度每年向波斯交纳一定数额的
黄金），以后又出兵帮助波斯讨伐希腊，都是经行这条道路。这条道路向北偏东，也是有
出口的。它通过现今的兴都库什山，向北经过中亚两河流域，使之可以和七河流域、西域
，以及更远的中原居民发生直接的商业文化上的联　系，从公元前5 至前3 世纪前后阿尔
泰山巴泽雷克古墓中出土的印度洋和波斯湾沿海的产品，显然是通过这条通道。另一条道
路是海路，它有两个出口，一个出口在恒河流域下游，也即现今孟加拉国一带，这条海上
通道可以通住马六甲、菲律宾、南中国海，考古工作者在这里发现了一个非常重要的商埠
——耽摩栗底(现今西孟加拉的坦鲁克）；一个出口在印度河的入海口处，由这个入海口向南
偏西，经过印度洋、波斯湾、红海，可直接抵达阿拉伯、埃及和地中海，考古工作者在这
里也发现了一个重要商埠遗址——婆卢羯车(现今南摩多河口的布罗赤）。这个时期，欧洲和
西亚食用的印度香料多数都是经过这条道路西运的。
　　由于商业的繁荣，在这个时期，印度已经开始出现了金属货币。最初是用金、银、铜
块来充当货币，印度人称其为腻什迦。后来，约在公元前4 世纪前后，又出现了银币，印
度人称其为迦奢波那。铜币大概也是在这个时期出现的。为了管理商业市场，印度国家制
定了法律条文，如，国家官吏负责监督度量衡的准确性以及维持市场秩序；严禁欺骗和出
售次等产品；违纪人员必须处以巨额罚款。为了确保自己的利益，印度的一些古代割据国
家还颁布了特种商品专卖法，如矿产、盐、酒精饮料等都必须由国王所属商人来经营。
　　建筑　在这个时期，随着经济的发展，商业规模的扩大，印度出现了一些人口众多、
设备完善、具有较大规模的富庶城市。最重要的城市是摩揭陀的首都华氏城(现今巴特那）
、王舍城(现今拉志吉尔）、波罗奈(现今贝拿勒斯）、旦叉始罗(现在仅存废墟），以及上
文中提到的两个海港城市婆卢羯车和耽摩栗底。印度古代城市大都和中国古代城市一样，
是作为政治中心而兴起的，最初并不是商业中心。就现有考古发掘资料而论，在这个时期
，印度城市在外观上看起来并不十分宏伟和壮丽，所有房屋都是木造的，就连富人的房屋
也是如此，甚少见到砖砌房屋，甚至还有大量茅草屋。根据塞流卡斯驻印度的使节麦加斯
忒尼所作的记录，那时，印度最大的都城华氏城，长15公里，宽3 公里，周围有城垣环绕
，城墙上共有507 座城楼。然而，这位大使接着说，所有这些城垣、城楼都是用木头建造
的。由此观之，这时的印度，城防设施并不完善。
　　文字　古代印度政治、经济、种族和文化都极为复杂。在这种条件下，印度文字就显
得特别重要了。大概在公元前3 世纪前后，印度已经有了比较发达和完善的文字了。这种
文字就是现在大家都知道的文字——梵字。书写这种文字的方式，人们称之为提婆那伽书写
体，使用的语言被称为梵文。由于提婆那伽书写体简便易于操作，所以在古代获得了广泛
传播，直到现在还有一些居民使用这种字体。由于印度各个种族都使用梵文来表述自己的
观点，记录自己的科学成就，因而，梵文在庞杂不一的部落和部族之间起到了重要的交际
手段作用。
　　文学　在这个时期，印度出现了两部辉煌的巨著，一部叫作《摩诃跋罗多》，一部叫
作《罗摩衍那》。这两部史诗是研究公元前5 世纪前后印度经济、文化、社会关系的极为
珍贵的史料。
　　《摩诃跋罗多》是以北印度最强有力的帝王氏族内部的争夺政权的斗争为主题的。大
意如下：在哈斯丁纳补多罗城里，有一个帝王氏族名叫俱卢，其出身于传说中的月种王朝
帝王跋罗多。这个氏族中有两兄弟，兄的名字叫达利多刺佗，弟的名字叫般度。达利是个
瞎子，不能当皇帝，于是弟弟般度当了皇帝。达利有一百个儿子，都担任了这个国家的长
者。般度只有五个儿子，他们按例只是皇族。般度很早就去世了，他的儿子们还小，不能
理政。
　　达利的儿子们开始设计害死般度的儿子。于是，围绕着帝位继承权，双方展开了你死
我活的斗争。战斗进入到白炽化，双方死伤都很大，印度的各个邦国都参加了这场战争。
最后，经过十八天混战，达利方面只剩下了三个人，般度方面也只剩下了六个人，以般度
方胜利而告结束。然而，无论是胜利一方，还是失利一方，在冷静之后，都对惨重的代价
痛心不已，于是引起了沉静的思考。
　　《罗摩衍那》的作者是智者蚁垤。其作品的结构、内容都明显好于前一部史诗。其大
意如下：日种王朝出身的帝王陀萨罗佗住在阿渝陀(现在的奥德，在乌塔尔——普拉德什州）
。他有四个儿子，但不是出自于一妻，长子罗摩的聪明、臂力、勇武、德性都远远超过了
他的兄弟。陀萨罗佗任命他作自己的继承人。但是，由于另一王子跋罗多及其母亲的陷害
，罗摩蒙受了冤屈，被放逐到外地十四年。当罗摩与他的表姐息妲及自愿和罗摩在一起的
兄弟拉什曼那在森林中过活的时候，罗刹(恶魔）之王——楞加(锡兰岛）的支配者拉伐那将
息妲偷去，并把她带到自己的首都。罗摩依靠猿王苏吉利伐的帮助，汇集了由猿和熊组成
的大军，与罗刹展开了殊死搏斗。拉伐那被杀死，息妲获得了自由。这时，罗摩被放逐的
期限已满。在猿王的支持下，罗摩返回阿渝陀，登上了他的祖先的宝座。
　　这两部诗篇的主人公，在历史上一直是诗人、艺术家、雕塑家创作作品的对象。这两
部诗篇至今还在印度居民中广为流传，具有一定的生命力。
　　除了上面两部史诗之外，这个时期，印度还有一些民间故事、寓言和童话集。几个世
纪以来所积累的人民的智慧从这些文集中得到了反映。其中最重要的是"潘查檀多罗" ("
五卷书")和" 希多波迭沙" (" 有益的教训")。
　　在寓言里，在童话集里，登场的人物大多是一些动物，而这些动物大都是影射当时社
会各种不同社会地位的人的，其中有些甚至是影射国王、贵族和婆罗门的，将他们描绘成
假仁假义、异常贪婪、不公正的人。
　　在没有外来的影响下，在这个时期，印度人自己创造了具有高度发展水平的戏剧。印
度戏剧是从更古一个时期的戏剧表演形式——哑剧发展而来的。在表演哑剧时，台上有一个
人只做动作，不说话，而其侧有一个专门的说明人向观众解释剧中的情节。这时，改为由
表演人自己读台词了。
　　历史传说　在这一时期，印度人没有形成中国那样的史官制度，其历史是以传说的方
式进行流传的。这样，一些相当重要的史料，难免会加入一些后人的臆想和主观愿望，这
就使得那些重要的史料因为有了羼和物而显得不那么重要了。然而，在印度，历史以传说
的形式出现，则是当地的特色之一。
　　根据历史传说，印度恒河流域的重要帝王氏族，归之于两个主要的朝代，即月种王朝
和日种王朝。恒河流域上部的帝王属于月种王朝，如传说中的帝王跋罗多及其后裔，包括
摩诃跋罗多中的英雄般度和俱卢兄弟在内，都被认为是他们的祖先。恒河流域中部的帝王
属于日种王朝，罗摩则被认为是日种王的后裔。
　　游戏　印度居民在闲暇之际干些什么事情，我们并不是十分清楚的。从现有的资料看
，在休闲的时候，印度居民喜欢唱歌、跳舞、演奏音乐、听故事等。在一些资料中，我们
还可以看到，这时的印度居民还会赌博，这是一种类于掷骰子的游戏。令人惊奇不已的是
：大约就在这一时期，希腊人、印度人、中国人同时都有掷骰子的游戏，他们所用的骰子
，质料是一样的，玩的方法也是一样的，表示输赢的办法也是一样的。这究竟是文化传播
的结果，还是不同地域里的居民在同一时期内不约而同地共同发明的一种游戏.目前还没有
肯定的结论。
　　采金　根据一些记载，波斯人统治印度时期，印度人每年要向大流士王交纳360 塔兰
特砂金。相较于其他部族而论，印度承担的赋税是相当沉重的。
　　波斯人为什么要让印度人交纳那么多砂金.因为他们认为，这时的印度盛产砂金。根据
希罗多德的记载，在印度河上游，有一片沙漠，盛产砂金。这里生活着一种蚂蚁，其长相
与希腊蚂蚁有些相似，体格比狗稍微小，而比狐狸大。这种蚂蚁专门采集砂金以筑巢穴。
印度人往沙漠里去采金，只要找到这种蚂蚁的巢穴就可以了。由于这种蚂蚁伤人，因而采
集具有一定的危险性。
　　印度人是这么干的：他们各自驾着三头骆驼，其中一头母骆驼居中，最好这只母骆驼
是一头刚刚生过小崽的母骆驼，人就骑在这只母骆驼身上。到了地点之后，就在天气最热
的时候，蚂蚁都去避暑了，他们就用袋子来盛装砂金。
　　装满口袋之后，他们必须赶紧离开那里，以免蚂蚁发现。因为这种蚂蚁跑起来速度非
常快，追上来之后会危及人类。如果离开时被蚂蚁发现，那么他们就将其中的一头公骆驼
放开，让蚂蚁先去伤害那只公骆驼。如果还有危机，他们再放开第二头公骆驼，这时就能
摆脱蚂蚁了。在逃跑的整个过程中，母骆驼是不知道累的，因为它非常挂念自己家里的刚
刚出生的小骆驼。希罗多德的记载末必可信，但这一时期的印度人确实是到沙漠里或其边
缘采集砂金的。另外，在靠近印度中部的大山中，印度人也有一些掘金部落。
　　2.埃及居民的生活习俗
　　埃及位于非洲东北部。在古代时期，只有尼罗河流域本身才被认为是埃及。
　　这种概念要比现在小得多。现在，不仅贯穿全国的尼罗河流域属于埃及，那些荒凉的
、峡谷交错的东方高地或称为阿拉伯高原(在尼罗河与红海之间），西部的利比亚高原，以
及位于现今利比亚与埃及之间的、毫无生机的荒漠也都被称为埃及了。埃及的北面是地中
海，东面高地面向红海，西方是杳无人迹的沙漠地带，南部则是尼罗河上游的几个瀑布。
埃及境内的最大河流是尼罗河，尼罗河同时也是世界上最大的河流之一。在埃及境域内，
尼罗河最初是沿着狭窄的、群山夹峙的谷地由南向北而流的。约至距地中海大约300 公里
的地方，尼罗河突然变得宽了起来，并分为好几条扇形支流，进而流向地中海。尼罗河下
游流域被称为三角洲。这是希腊人给起的名字，因为这一地区的尼罗河水系很像是希腊字
母"△" (" 戴尔塔")的形状。全部的尼罗河流域实际上就是一块巨大的绿洲，埃及古国就建
立在这一块绿洲之上。
　　埃及是世界上较早进入到阶级社会的国家之一，早在公元前3000年前后，埃及就已经
进入到阶级社会了。埃及的早期历史是按照王朝来划分的，即分为早期、古、中、新和晚
期王国。早期王国包括第一、二两个王朝，有人也称其为前王国时期，大约延续了500 年
。古王国包括第三至第八个王朝，这时全国基本统一，大约延续了500 年。中王国约从公
元前3000年末期开始，而至公元前1600年为止，大约持续了500 年。这期间包括了第九　
　　　　至第十七等九个王朝。新王国大约是从公元前16世纪到前12世纪，持续了约500
年。这期间包括了第十八、十九、二十等三个王朝。晚期王国是从公元前11世纪开始，而
至公元前6 世纪为止，大约持续了600 年。这期间包括了第二十一至二十六等6 个王朝。
接下来便是这个时期。
　　在这个时期，埃及的晚期王国已经变得衰弱不堪，相继遭到外族人的入侵。最初入侵
该地的是利比亚人。他们最初被埃及人奴役，此时趁埃及人势弱，起来反抗埃及人，不但
获得了胜利，而且奴役了埃及。第二个入侵埃及的是埃塞俄比亚人。埃塞俄比亚的情况和
利比亚的情况相仿，最初被埃及人奴役，后趁其势弱，又将埃及人击败，占有了埃及。第
三个对埃及形成打击力量的是犹太人。那时，一度兴盛的埃及人向东北方向发展，与亚述
人争夺叙利亚，犹太人与其联盟，并受其控制。以后，埃及人势弱，犹太人入侵埃及。最
后遇到了波斯。波斯进攻埃及时，埃及已经变得虚弱不堪了，波斯的冈比西斯皇帝没有费
什么劲，便将晚期王国击败，从而将其变为波斯的一个地方省份。古埃及的历史结束，新
的时期到来。波斯对埃及的统治时间并不长，大约200 年。在波斯人之后，马其顿的亚历
山大王统兵与波斯人交战。
　　为了扫清侧翼，首先向埃及发动进攻，击溃了波斯人，攻占了埃及，希腊人统治了埃
及。希腊人对埃及的统治一直持续到这个时期的终了。公元前1 世纪前后，希腊人被罗马
人征服，埃及又成为罗马帝国的一个地方省份。
　　从以上的历史，我们可以看出，埃及不但是一个具有悠久历史文化的古老国度，而且
是一个饱经异族人入侵的国度。在受外族人入侵的过程中，埃及人不但顽强地保持着自己
古老的文明，而且将自己的文明传播给入侵者。
　　与此同时，埃及人也在吸收着异族人的精神和文化的精髓。从这个意义上讲，古老的
埃及文化本身，有着许多值得研究和探讨的问题。以此为基础，我们来介绍一下埃及人的
生活习俗情况。
　　(1)饮食
　　埃及居民的饮食文化生活是在历史的长河中形成的一种独特的文化现象，只有在回顾
历史的同时，才能将其比较全面地进行揭示。
　　主食　埃及的土壤比较适应于发展农业，尼罗河水阶段性的泛滥不仅没有破坏埃及的
农业发展步骤，而且肥沃了埃及的土地，有利于埃及农业的发展。
　　大概从早期王国开始，埃及的居民已经能播种小麦和大麦了，而且小麦的品种还很多
，目前至少见到了圆锥形小麦、二体小麦等。后来，又在古王国的墓葬里，发现了一幅反
映居民收割小麦的壁画。从壁画看，古王国时期(第五王朝）的小麦穗子很大，禾棵甚高。
由此可以肯定，在这个时期，印度居民以麦子作为自己的主食。大概从公元前3000年开始
，在埃及的许多墓葬，以及遗址里，都发现了石磨，有些石磨和现在见到的手推磨有些相
似。可以肯定：从那个时期起，埃及人民已经不吃颗粒性的农作物，而将小麦磨成面来食
用了。小麦面通常是用来烤面包，而其烤成面包至少有四道工序：第一个人用筛子将面粉
罗一遍，第二个人和面，第三个人制做面包，第四个人负责料理炉火。埃及人把面包称作
库列斯提斯。新王国时期的文献记载，埃及人能制作饼干、馅饼。
　　肉食　埃及人的肉类食谱比较复杂。主要牲畜是牛、羊、驴、骡等。据埃及文献资料
，埃及有骡约开始于第十八王朝时期。到了这个时期，野生动物驯养加快了速度。特别是
在羊科，他们有较大的成就。他们相继驯养出了白羚羊、瞪羚、大角野山羊等。在家禽方
面，这时已经有了鹅、鸭、鸽子，还饲养和育肥鹤群。鱼也是埃及人喜欢吃的肉类之一。
第五王朝的一幅壁画反映了埃及各个阶层吃鱼的情况。通过考古发掘，我们知道，这时的
埃及人在烹调方面有自己的特点。他们制做肉食大都用大型的锅，而不用炒勺。由此观之
，和欧洲的许多地区一样，他们食肉以煮炖为主，没有发展到炒、闷、煎、烩阶段。在一
些墓画中，常常见到挂晒鱼干的画面，以及炙鱼画面。由此推想，在这个时期，埃及人除
了将鱼放入锅里炖着吃、将其腌着吃，还烤鱼吃。希罗多德的《历史》中就记载，在一个
名叫佩鲁希昂的地方，就有一个腌鱼场，这个腌鱼场距离培尔赛欧斯监视塔大约有40司科
伊诺斯。大概在肉类方面，埃及人也是这么干的。希罗多德说他们吃生鱼，这是不太正确
的。
　　除此之外，一些文献还说，埃及人腌吃鹌鹑、鸭子等。希罗多德的《历史》记载，埃
及人不吃动物的头。这大概是埃及饮食方面的一个禁忌吧！
　　饮料　埃及人的饮料数量与品种都是可观的。大约从古王国时期开始，埃及人已经有
了专门生产牛奶的奶场。一些壁画对此有所反映：一些牧牛人将牛驱赶到一个房屋前面，
将其集中到一起。一些男人和妇女伏下身来，去挤牛奶。在埃及人那里，牛奶除了用于烤
饼之外，主要用来作营养性饮料，以及制做奶酪。再就是啤酒。埃及人是很早就知道酿造
啤酒的国度之一。考古工作者在第五王朝时期的古墓里发现了制作啤酒所用的陶缸，还出
土了一些正在制作啤酒的雕塑。这说明早在公元前2000多年以前，埃及人就已经知道了酿
制啤酒。埃及人是这样酿制啤酒的：他们预先将大麦磨成面粉，用筛子将其罗一遍，罗去
麸皮，仅剩下面粉；再将面粉和成面团，放入炉中，烤成小面包，烤面包的炉子是一种特
制的炉子，有很高的台面；最后再经一定工序，将烤熟的小面包揉碎，放入特制的缸里去
，经过加热、发酵，以制成啤酒。大概在加热和发酵的过程中，埃及人已经掌握了不允其
接触空气的原理，故而这种酿制啤酒的缸带有一个很宽并带沟槽的口沿，这里是能倒扣一
只碗的。埃及人种植葡萄也有很悠久的历史了。早在古王国时期的文献里，就提到了葡萄
。在埃及，主要种植葡萄的地区是下埃及。埃及人是很喜欢喝酒的。
　　据希罗多德记载，每到阿尔铁米米司祭时，所有的埃及人都酗酒。这个祭日里所消耗
的酒，要比往日一年里消耗的酒还要多。蜂蜜是西方居民很早就食用的一种食品。据考古
资料，同时也有文献资料来佐证，大约从古王国时期，埃及人已经开始食用蜂蜜了。例如
，古王国时期的一个名叫埃烈芳提那的地区，有一个统治者，名字叫萨布尼，他在自己的
铭文中就说：他去埃塞俄比亚收敛亡父尸体时，一共装了100 驴驮食品，其中有油料、蜂
蜜、衣物和瓷器。
　　蔬菜和水果　除了小麦和大麦之外，埃及人从很早时间起就已经知道无花果、海枣、
葡萄了，这些是埃及人经常吃的水果。关于埃及人吃菜的历史，详情我们并不十分清楚。
至少在新王国时期，埃及人已经知道葱、蒜、黄瓜、扁豆、莴苣等蔬菜了。在埃及的一些
墓葬中，常常能见到这样一些壁画：画面正中，埃及富人们席地而坐，面前摆了很多碗，
从形制看，有些是用来盛酒的，有些用来放置调料，比如蜂蜜，有的则用来盛饭，比如米
饭，而有一些状似盘，应是用来盛菜的。在一些墓葬题记中，还常常出现奴隶主贵族邀请
客人尽量吃菜的铭文。然而，由于资料缺乏，我们对此时的埃及人如何烹调菜蔬则一无所
知。在菜蔬当中，有一种名叫蚕豆，这是普通埃及人经常食用的食品之一。希罗多德记载
，埃及只有野生蚕豆。埃及人认为这种东西不净，根本不吃它，祭司更是不能看见它，这
是一件很奇怪的事。还有一种食物，我们不知道将其列入到食物里去好呢，还是将其列入
到菜蔬里去好。它的名字叫百合花。当尼罗河水上涨的时候，河水淹没了两岸平原，就在
平原的水中，通常要生长大量的百合。埃及人将其称做罗托斯。将罗托斯采集下来，放在
太阳下晒干，然后从罗托斯的中央取出像罂粟一样的东西，并将其捣碎，然后作成面包。
这种罗托斯的根也是可以吃的，它有一丝丝的甜味。
　　在埃及的河里，还生长着一种名叫百合的植物，它的外形很像是蔷薇，它的果实长在
根部抽出的另一株枝杈的花蕊上，其果实外形很像是一个蜂巢。在类似蜂巢的网眼里，长
满了许多像橄榄核大小的种子，这些种子既可以生吃，也可以晒干了再吃。埃及人称作纸
草的植物，生长在平原上河汊里的淤泥里。
　　其上半部分可以用来造纸，其下半部分可以当作食物。能吃的一截大约有一佩巨斯那
么长。想领略纸草根部美味，通常将其放在烧红了的瓦罐里烘烤，稍稍加热一下再吃，其
味极美。
　　饮食器具　埃及人的食具有碗、锅、杯。质料有陶质的、铜质的，还有原始磁的。从
器型看，这些器皿大都是平底的，而且口沿部分稍微外移。由此推断，埃及人凭桌就餐。
　　(2)服饰
　　埃及是一个具有古老文明的国度，服饰和民族发展一样，同样具有悠久的历史。仅仅
因为文献不足，不予充分重视，故而人们对其服饰文化知之甚少。最近一个多世纪，法、
英、美、西、希腊等国的考古学家一直在协助埃及考古学家，力图恢复埃及古老居民的服
饰文化，目前已经取得了比较理想的成绩。
　　质料　在这个时期，埃及人所穿的衣服，主要质料有两种：一种是麻，一种是棉。埃
及人种植的麻，学名叫大麻。这是一种一年生的高棵植物。埃及人种植大麻大约开始于早
期王国时期。那个时期，尼罗河水经常泛滥，淹没两岸的土地。水退之后，被淹的土地上
留下了厚厚一层淤泥。久而久之，就在这些非常肥沃的淤泥上，生长出了一些野生植物，
其中就是大麻。经过人工培育之后，大麻变得适宜于剥下皮来，而且其纤维很有韧性，居
民就用其来织布。由于大麻品种不同，所剥下的皮的质量不一样，所织出的布的质量、手
感、光泽也就不一样了。埃及人从那个时期起就懂得了粗麻布和细麻布的区别了。将大麻
其变为适宜于纺织的纤维，还有许多道工序。在早期王国、晚古王国，以及后来的新王国
时期，工艺一直在不断地进步。到了这个时期，埃及人已经能织出很好的麻布了。据希罗
多德的记载，在他生活的那个时代，埃及人都是穿麻布衣服，而不允许穿其他质料衣服。
这种结论显然是不符合实际的，因为这时的埃及人不但穿麻布的衣服，而且还穿棉布的衣
服。然而，通过希罗多德的一番话，我们也可以看出，在我们所叙述的这个时期，麻质衣
服是很普及的。
　　埃及人对于世界文明的重大贡献之一，就是将其境内的棉花种植业传播到世界各地。
埃及棉花与印度棉花不一样。印度早期棉花是木棉花，埃及棉花是一年生的禾科植物。印
度播种禾科棉花大致是从埃及人那里学来的。据现有的资料，大约早在古王国时期，埃及
人就已经知道了棉花。那个时候，人们还不太懂得用织机来织布，只好用陀螺捻线，再用
棉线来织布。由于陀螺用力不均，所捻出的线粗细不一，故最初所织的布不是很理想。至
少比起麻布来说，没有那么平坦、质软、光泽。以后，人们发明了竖式织机和纺纱机，棉
花弹性好，容易上机，而麻稍硬，不易上机，棉花开始显示出其优越性。大概到了中王国
第十二王朝时期，埃及人已经普及了竖式织机。赫奴姆郝普陵墓壁画上有一幅纺织图，画
上就有一个竖式织机。竖式织机织出的棉布幅面较窄，而且不能大批量生产，因而棉布的
价格是比较昂贵的。到了新王国时期，织机变成了卧式，所织布匹幅面变宽，生产能力也
大，棉布就成为日常生活所穿服装的重要原料。
　　款式　埃及夏天相当酷热，由于这个缘故，在伊斯兰化之前，埃及人在服饰方面是比
较随便的。早些时期的墓葬壁画保留很多埃及人形象，他们劳作、娱乐之时，大都穿得很
简单。一些显然是下层社会的男性居民，甚至只用一块布包裹下身，而女性也只穿一件短
袖的及膝长袍。当然，在正规场合，埃及人通常穿麻质内衣(形状有些像是短袍，其边垂在
腿部四周），埃及人称之为卡拉西里司。在内衣之外，往往罩套一件白色的羊毛外衣。羊
毛外衣长度及膝，有的甚至及足踝。在埃及人那里，无论内衣还是外衣，都是对襟的竖领
衣服，或者套头衫，没有中国人所谓的左衽或右衽衣服。埃及人还有一种风俗：死者不能
穿着羊毛衣服下葬；埃及人同样也不允许人们穿着羊毛质料衣服进入神殿。
　　(3)建筑
　　除一些金字塔被保留下来之外，埃及的其他建筑保留下来的很少。埃及一向缺少建筑
所必须用的石料和木材，附近进口又有一定难度，故在这一时期，埃及几乎没有什么宏伟
的建筑。
　　虽然没有宏伟建筑，但居民都居住在城市和各种性质的农村里。所有这些地方，并不
乏美丽的建筑。从我们现在掌握的资料，这时的埃及居民建盖的都是平房，通常几间组合
在一起，形成一个院落。埃及人建盖房屋不讲究方位，通常在向着大街的一面筑门。除了
很少的贵族之外，住宅不附设花园。
　　富有贵族不肯住在临街的房屋里，他们通常远离大街，选择地势较高的地方修筑宏大
规模的建筑。埃及富人的院落很大，每个院落都要占去很多亩地。埃及贵族建筑房屋有一
定的布局意识，大门通常朝着低洼地带，居住房屋通常建在地势较高的坡地上，大门与居
住房屋通常是相对的，中间有很大空地，埃及人在这块空地上修建花园或花圃。埃及人没
有正房、偏房、厢房、廊房的意识，他们需要多少房间，就在大门对面建盖多少房间。将
大门与房间联接起来的是围墙。埃及人很重视宅院围墙建设。在他们那里，围墙平面是四
方形。
　　埃及人很重视修筑神殿。希罗多德给我们介绍了一座神殿，可以让我们对这种建筑有
一个初步的认识。希罗多德记载的这座神殿是祭祀达纳耶的儿子培尔赛欧斯的：" 在底比
斯诺姆涅阿波里司附近的一个大城市凯姆米斯地方，有一座祭祀达纳耶的儿子培尔赛欧斯
的方形神殿。神殿的四周长满了椰子树。这座神殿前面的石造的柱廊是非常宏大的，在那
里还有两个巨大的石像站立着。在这座神殿里有一座圣堂，圣堂里供奉着培尔赛欧斯的神
像。" 通过这段描述，我们大体知道：这个时期的埃及人兴修神殿；神殿以方形为主；它
的四周有绿化；门前立像，殿内供神。
　　建筑房屋所用的材料，各个地方是不一样的。在一些地势较高的地方，人们通常用烧
砖来建盖房屋。埃及人使用烧砖有悠久的历史了，大约从新王国时期开始，就已经懂得了
烧砖，并将其用于建筑，这比中原地区整整早了两千年，中国到了秦代，才开始出现烧砖
。除了烧砖之外，一些经济上还不是很富裕的家庭则用生砖来建盖房屋。经济上比较富足
的人家，特别是那些达官贵人家庭，建盖房屋还喜欢用木材。埃及人用来建筑房屋的木材
主要取自于本地，而建盖大型宫殿的木材则来自于进口。有的是从埃塞俄比亚进口的，有
的则是叙利亚进口的。因为当时的地中海东岸，还有很多原始大森林。
　　偶尔，埃及也从塞浦路斯、希腊进口木材。在所有木材当中，质量最好的是黎巴嫩的
，其次是地中海沿岸及其岛屿的，再其次是埃塞俄比亚的。由于埃及天热，树木生长过快
，木头纹理较稀，故原木质地远远不如上述地区。更早一些时候，埃及人就希望能用石块
来建筑房屋，或者建盖规模更大的殿堂，然而，那时的埃及还没控制上埃及和叙利亚，下
埃及居民从哪里也得不到石头。后来，埃及得到了上述两个地方，这才开始在建筑上用石
材。金字塔就是在这种情况下才建筑的。
　　埃及房屋和西亚所有房屋一样，屋顶都是平的，可以摆桌子、放椅子，以便傍晚纳凉
，有些好事青年还将被褥放在屋顶平台上，在此睡觉。埃及房屋都设计门窗。大门是用木
头制作的，窗户上安装着玻璃。埃及人使用玻璃的历史很悠久了。考古工作者在第十八王
朝的遗址和墓葬中就已经发现了玻璃。那时，玻璃制造业是埃及手工业中的一个重要部门
。在第十八王朝的一些遗址中，考古学家发现了好几个玻璃作坊，有的在制作玻璃器皿，
有的在制做民用玻璃，有的还生产彩色玻璃。为了给玻璃着色，埃及人想了很多办法。埃
及人使用玻璃比中国人早1000多年。中国知道玻璃是公元5 世纪的事，那时只知道玻璃球
，还不知道应用玻璃于民居。将玻璃制成块状，并用于窗户采光挡风的时间更晚，要到公
元6 世纪以后了。
　　在房间里面，埃及人有些什么样的摆设，详情已经不可能知道了。从稍早的壁画中，
我们知道埃及人使用桌子、椅子、板凳。想来，这些东西都应是重要家具之一。希腊人关
于桌子和椅子的概念，是跟埃及人学的。
　　(4)交通运输
　　最早的轮车未必出现在埃及地区，然而，大约从公元前3000年末开始，埃及人已经开
始用双轮大车来运输货物了。在此之前，埃及人是用牛拉爬橇来解决运输问题的。在这个
时期，车辆还在使用。主要是四轮车，也有两轮车。四轮车是用两个轴承来承担整个车辆
重量的车辆，它是专门用来拉货的。
　　两轮车在这个时期仍然流行，其车厢很小，车身较低，是专门用来拉人的，特别是在
作战的场合，常常使用这种车。在这个时期，战车还是最重要的作战工具。无论两轮车还
是四轮车，在这个时期，轮子都用原木制做，没有辐条。与中原车辆相比，埃及车辆处在
较为落后的发展阶段上。
　　在埃及广袤的土地上，在这个时期，用来从事运输的牲畜是马、牛、驴和骆驼。埃及
何时使用马匹，已不可考了。公元前12世纪的埃及壁画上，已经出现了骑兵。看来，埃及
人使用马匹的历史是很长的，较中国早6 个世纪。
　　埃及人这么早就掌握了马匹的使用，应当归功于居住在他们东北方向的游牧部落。牛
在埃及的有些部落之中也是圣物，但是作为比较务实的埃及人，这时似乎顾及不了那么多
了，他们时常用牛来拉车。埃及人用得最多的牲畜是驴，已经有三千多年的历史了。驴不
但用来在乡村地区拉货，而且用来在部队中服役。在沙漠地带，使用骆驼乃是最佳的选择
。埃及居民和西亚北部及西亚中部的居民不同，他们不是用骆驼来拉车，而是用其来驮东
西。关于骆驼参与运输，在埃及有其自己的历史发展。大约在古王国时期，埃及骆驼还只
是用来食用，并没有用来运输。到了新王国时期，壁画中出现了人驭骆驼的画面，说明从
这个时期起，埃及居民已经开始役使骆驼了。以后，使用骆驼普遍起来了。埃及人将其主
要用于所有翻越沙漠的运输活动。那时的埃及，周沿有很多沙漠。他们向南偏东往埃塞俄
比亚要翻越沙漠，向南偏西往中非要穿越沙漠，向北偏西往利比亚也要翻越沙漠。大约从
新王国开始，埃及和上述几个地区关系非同寻常，有着密切的经济和政治往来，骆驼是维
持这种往来的最佳交通工具。关于骆驼使用的问题，埃及人对古代中西交通是有贡献的。
埃及人驯养了骆驼之后，就将这种技术传播给了叙利亚人，叙利亚人又将这种技术传给了
阿拉伯人，而阿拉伯又将这种技术传给了印度人。中国关于骆驼使用的知识，是通过西域
、北方草原部族得来的。也就是说，驯养骆驼是埃及人对世界的一个大贡献。
　　埃及北面靠着地中海，国内有纵贯全国的尼罗河。从远古时期起，埃及人就开始了征
服水流的活动。到了古王国时期，埃及人已经能在地中海上航行了。在这个时期，埃及人
通过地中海，要往希腊、塞浦路斯、爱琴海各岛屿运送粮食；要往西亚运送麻布和棉布；
要从希腊和腓尼基进口葡萄酒；从塞浦路斯进口稀有金属；要从叙利亚进口木材。因此，
他们必须要学会船运，要会造船。这时，他们已经能制造双桅的大船了，已经有了非常发
达的船运业。据希罗多德的记载，就在大流士一世时期，埃及开凿了连接地中海和红海的
运河，长度为四日航程，其宽度足可使两条大船并肩划桨航行。埃及的船只设是一根龙骨
，那是用极其坚硬的木头制成的。埃及不能生产这种木头，通常要从叙利亚进口。在其船
头，有一个向上翘起的尖形触角。船体中间有上下两层舱，底下装货物，上面是平台。平
台上铺木，相距一段距离，耸立着两个桅杆。桅杆上挂满了帆，帆是用麻布制做的。在那
个时期，帆可以解决一部分动力问题，但不能解决全部动力问题，特别是一些要求速度或
载重量的船只，船帆无法解决所有的动力。于是，埃及人便在船舷两侧接近吃水线的船板
上等距离掏挖小洞，从洞中伸出一些长桨来，由数个人共操一桨，来解决剩下的动力问题
。
　　据希罗多德的记载，在内河里，埃及人还有一种类似于木筏子的船只。
　　希罗多德是这么记载这种船只的：" 他们用来运货的船只是用一种橡胶树制造的，这
种树的外形很像是库列涅的莲花，它的汗液便是树胶。从这种树上他们切下2 佩巨斯长的
木板，把它们像砌砖那样地排列在一起；然后他们便用把这些2 佩巨斯长的木板紧系在长
而又密的木柱上的办法来造船身。这样弄好了之后，他们便把大梁横着放到木板上。他们
是不用肋条的。他们用纸草填充里面接缝的地方。船的龙骨上有一个孔，舵就从这个孔穿
过去。船桅是用橡胶树做的，帆是用纸草做的。" 这种船显然是一种木筏。在逆流而上之
时，埃及人就用人或牲畜拉着木筏走；顺流而下时，埃及人就造一些小木筏，让其漂在大
筏的前面，让其拖着大筏走。据希罗多德介绍，这种木筏子能载成千上万塔兰特的货物。
　　和运输有关的是交通。在这个时期，埃及居民已经能和世界上的许多国家、地区发生
经济、文化、政治上的往来关系了。逆尼罗河而上，埃及商队能达到尼罗河的上游地区。
向东偏南，为了统治埃塞俄比亚，埃及人在沿线修了一条石头铺成的大道。希罗多德对这
条大道的修筑情况有所记载。至于向西去马格里布，也即利比亚地区，早在这个时期以前
，就已经有交通了，埃及人完全可以利用祖先的成就。埃及人向北的交通主要是利用海路
，上文已有交待，埃及的庞大商船、二桅或三桅快船已经出现在运河、红海和地中海上了
。埃及一般居民生活所用的商品很多都需要从外国进口，从中可以看出其交通的繁荣情况
。
　　(5)宗教
　　埃及人信奉诸神埃及人的宗教，是各个时期和各个地方信仰和观念的复杂堆积。许多
信仰起源于远古时代，以后，各个时期都对宗教有所补充。最初，在古王国时期，由于一
个城市是由好几个部落的居民组成的，因而城里可能会有好几位神。这个时期，埃及的神
大都是自然现象的化身，如太阳、月亮、雷、电、风、雨等；有的神同时也是各种社会现
象的化身；动物、植物和某些物品也被作为神的化身来崇拜(这是图腾崇拜的遗迹）。中王
国时期，新的国神- - 阿蒙神出现了。最初，信奉这个神的是底比斯州北部的底比斯城。
以后，人们又将丰产神米因和太阳神的一些神性赋予了阿蒙神，信徒就更多了。在这个时
期，埃及人基本上承袭了这些宗教，并将其理论化和神圣化。
　　埃及人对宗教非常虔诚。在敬神的问题上，他们有这样一些风俗：敬神之前，他们要
用青铜质的杯子饮水(他们每天都要将其洗刷得很干净）；祭祀之前，严禁房事(更不得在
神殿前交媾）；必须由祭司领着从事祭祀活动，不能自己向神奉献祭品；诸神不住在一起
(这一点和中原不一样），埃及人要逐个地去礼敬；由于诸神口味不一样，埃及人必须" 对
症下药" ，备足各种祭品。
　　埃及人信奉的神很多，其中最大的神是阿蒙神。每年由国王统领，向阿蒙神奉献许多
贡物。除了阿蒙神之外，埃及人要向埃帕波司神贡献牡牛，向伊西斯贡献牝牛，向孟迭斯
神殿贡献牡羊，向月亮神贡献猪，向狄奥尼索斯贡献小猪，如此等等。埃及人相信：在人
类世界之外还有一个世界，这个世界就是冥界，这个世界的统治者就是戴美特尔和狄奥尼
索斯。埃及人相信：人是有灵魂的，这个灵魂是不朽的。当肉体死去时，人的灵魂就进入
到了当时正在生下来的另一个生物的躯体里去了。而经过了陆海空三界的一切生物之后，
这灵魂再一次地投生到人体中来。这个过程大概需要3000年。对于主持地狱的这两位神，
埃及人同样也给予极多的贡献。
　　埃及人的敬神仪式从事祭祀活动时，埃及人有不同的方式。埃及人认为，给埃帕波司
神供奉牡牛需要非常认真，不得马虎，否则神会不高兴的。为了表示慎重，他们要做以下
的工作：首先任命一个祭司去检查牡牛，看它身上是否有杂色毛(如果有一根黑色的毛，则
说明这头牛是不净的）；祭司的检查工作分为四个程序，先让牛立着，然后让牛仰卧，再
将牛的舌头拖出来，最后看牛的尾巴；一切都符合要求之后，祭司便在牛犄角上拴的纸草
上戳压自己的印鉴；埃及人将经过检查的牛领到祭坛上，在祭坛上升起火，将酒洒在牺牲
前面，并呼唤神的名字；而后，将牛的喉咙割断，把头割下来，对着牛头念一遍咒。如果
附近有希腊人，就赶紧将这个牛头卖给希腊人；如果没有希腊人的话，就将这个牛头扔到
河里去。埃及人认为，这时，所有将要发生的凶事就附在这个牛头上去了，必须赶紧将牛
头处理掉。下面的工作便是为牺牲破腹和烧烤。
　　他们通常将肚子里的东西全部都取出来，只留下内脏和脂肪，再切掉动物的四肢、臀
部、颈，最后往腹内填充洁净的面包、蜂蜜、葡萄干、无花果、乳香、没药，放在火上烤
。烤时，为了防止烤焦，必须不时地往牛的胴体上浇橄榄油。在奉献之前，埃及人是空腹
的。在烧烤牺牲时，他们必须痛苦万状、捶胸哀悼。当牺牲烧烤好时，他们便举行宴会，
开怀痛饮。
　　给伊西斯贡献的是牝牛，因为这种动物是伊西斯女神圣兽。在埃及的传说中，女神外
形很像妇女，但其头上长了一对牝牛的犄角。埃及的这位女神，在形象上很像是希腊人传
说的一位大神，它的名字叫伊奥神。全体埃及人对于牝牛的崇拜远远超出了其他畜类。举
一个例子便可以说明这个问题。希腊人喜欢吃牝牛肉，这就触怒了埃及人，无论在何种情
况下，埃及人都不肯与希腊人接吻，也不触碰希腊人所用的刀、叉、铁条、锅。埃及人对
于贡献给伊西斯的牺牲，一般是不吃的。他们将其或投入河、或埋于城郊，而仅将其犄角
露在外面，以便以后收拾骨骸。埃及人通常将这种牺牲的骨骸送到一个名叫普洛索披提斯
岛上去，那里有一个名叫阿塔尔倍奇斯的城市，专门收购这种牛骨。
　　埃及人有一位神，他的功能和希腊神话中的宙斯有些相似，希罗多德也将其称为宙斯
，埃及人中大部分则称其为阿蒙神。对于献给这位神的牺牲，各地有些不一样。底比斯将
山羊当作牺牲，孟迭斯诺姆则将绵羊当作牺牲。
　　底比斯的人甚至不用手去触碰绵羊，认为这种动物不洁净。孟迭斯诺姆的人也不用手
去触碰山羊，认为这种动物不洁净。他们之所以向阿蒙神奉献羊，那是因为在他们的神话
传说中，阿蒙神的头颅很像羊头。埃及人向阿蒙神贡献牺牲的方法是这样的：每到这一天
，他们就去剥一只牡羊的皮，然后送到神殿里去，将这张羊皮披在阿蒙神的身上；呈上羊
皮之后，埃及人冲着这个神像捶胸哀悼；表示过痛苦之后，便将羊肢原封不动地埋到圣墓
里去。
　　在埃及人的心目中，猪是一种很不洁净的畜类。据希罗多德记载，如果一个人在路上
偶然触碰到了猪，那么他首先要做的事便是立刻赶到河边去，穿着衣服跳到河里去，以冲
涤身上的污垢。在埃及人那里，没有人愿意将自己的女儿嫁给一个牧猪的人，也没有人愿
意娶一个牧猪人的女儿。他们通常不将猪作为牺牲献给任何一位神，而只在月亮圆了的那
一天里，将猪奉献给月亮神和一个名叫狄奥尼索斯的神。过程是这样的：当月圆这一天到
来时，他们便屠杀猪，将猪的尾巴尖、脾脏、大网膜放在一起，继而将猪腹部里脂肪烧掉
；将洗干净了的猪奉献给神，最后将这头猪当场吃掉。除了这一天之外，据说埃及人在其
他日子里一口猪肉也不吃。没有钱买猪作牺牲的人通常要在这一天用面捏一只猪，然后将
其烤熟，再奉献给神。对于这种穷人奉献的牺牲，月亮神照样收纳，一点也没有怪罪的意
思。
　　对于狄奥尼索斯，贡献牺牲的方法略不同于月亮神。当这位神的祭日来临的前一天夜
里，人们就将一只小猪买回来，并将其在门口屠杀掉，然后将其交给卖猪的人，让他带回
去。就在这一天，还要举行其他一些喜庆活动。
　　其中最重要的一项内容就是：每一个村子里的妇女，都要抬着高约一佩巨斯、露出生
殖器的神像到其他村里去游行。这些像的生殖器，大小与正常人的一样，在艺人操纵下，
生殖器能搏动。一个吹笛的人在前面引路，其他的妇女则抬着神像跟在后面，一边走，一
边唱着狄奥尼索斯的赞美歌，以此祈求自己生育平安。
　　在埃及人的所有祭祀活动中，布巴斯提斯市举行的阿尔铁米司祭最为隆重。每逢这一
天，所有男人和女人都要乘船而行，赶往神殿。男人吹着笛子，女人和着拍子唱歌，凡过
村镇或城市，他们就让船靠岸，全体人员下船，到镇子里去。一些妇女高声地和那个村镇
里的妇女开玩笑，一些妇女则跳舞，另外一些妇女则作一些挑逗性的动作，以撩拨那个村
里的人。当他们达到了自己鼓动的目的之后，便和新加入的人一起，又往前行。到了布巴
斯提斯市以后，他们便举行丰盛的阿尔铁米司祭。在这以后，他们便以祭品为食物，开怀
畅饮，一醉方休。参加这种祭典的人每年都有很多。据希罗多德记载，有时可达七十万人
。
　　在规模上，仅次于布巴斯提斯的阿尔铁米司祭的是布希里斯城的伊西司祭。和前者不
同，参加这种祭典活动的人，在牺牲式结束后，都要捶胸哀悼，有些人甚至以刀割面。在
这以后，他们便开怀畅饮，大吃大喝。就在这个祭祀的日子里，每到入夜，埃及人还兴起
了灯祭的习俗，特别是撒伊斯城，更是热心。这天夜里，全城的人都在自己住宅四周点上
许多油灯。油灯里的油都是满满的，油灯里还要撒上一些盐。这天夜里，灯要整夜亮着，
所有的人都要小心翼翼地守着灯，不让它灭掉。
　　埃及人举行宗教仪式是非常认真的。他们是第一个在宗教上作出明文规定的民族。他
们作出的规定如下：在神殿的区域内不得与妇人交媾；与妇人交媾而不沐浴者不得进入神
殿区域之内。
　　埃及祭司的生活习俗在埃及这个相当重视礼神的国度里，从事与宗教有关的职业自然
也是十分崇高的。在这个时期，埃及祭司职业相当崇高，属于埃及社会较高等级。
　　在埃及，祭司的生活相当优越，然而一些清规戒律也是必须遵守的。在希腊，诸神祭
司都留长发，在埃及，祭司不能留长发。埃及人很讲究洁净，祭司更重视这一点。根据有
关的教规，埃及祭司一天要洗四次澡，即白天洗两次，入夜之后洗两次，而且是用凉水洗
。埃及祭司每隔两天要将全身的毛发都剃一遍，一根发丝也不允许留下来。从事与祭祀有
关的活动时，祭司身上不能有虱子或者其他不洁净的东西。祭司的服装都是用麻布制成的
，凉鞋是用纸草作的，教规要求他们穿这种质料的衣服和鞋子，而不允许他们穿其他质料
的衣服和鞋子。他们不能吃鱼，也不能吃蚕豆。
　　清规戒律虽多，但待遇也很优厚：祭司既不消耗自己的物品，也不用花钱去买任何东
西。他们每天都可以得到用最好的谷物制成的食物，人们还分配给他们丰富的牛肉和鹅肉
，以及一份葡萄酒。他们可以结婚，可以生儿育女。在每一个神殿里，都养活着一群祭司
。其中有一个是祭司长，他的职位通常是世袭的。
　　(6)文学、科学与艺术
　　在这个时期，埃及人还是用纸草来写字。埃及绝大部分对世界有贡献的科学论著都是
用纸草写成的。埃及文字是比较统一的：一种是圣体，一种是俗体。大概在公元前700 年
前后，埃及北部制成了一种新文字，即所谓的" 民用的" 文字。它是在原先的商业应用文
字" 草体" 基础上形成的。底比斯人反对新文字，继续使用以前的草书。由于草体书写流
利，多被僧侣使用，故后人称其为僧用文字。
　　在这个时期，埃及已经有了最高的学术机关，当时称之为" 生活之宫".这是由国家支
付其活动经费的研究机构。波斯统治埃及时，大流士曾经委派一位大祭司和一位医生去经
营这个机构。这个机构不仅是一个研究机构，而且是一个教育机构。在这里上学的都是贵
族之子弟，没有平民子弟。这个机构还非常关心宗教事务和医学。
　　在这个时期，埃及文学有长足发展，然而，令人感到遗憾的是，目前保留下来的资料
已经不多了。我们只知道一篇《乌奴阿蒙的报告》，是与旅行、探险有关的文学著作。在
这篇著作中，最精彩的部分是对大海波涛、自然界的描述。
　　这个时期的建筑艺术和造型艺术古迹没有保留下来，大多数建筑都是新王朝时期的延
续，而且建筑大都集中在下埃及地区。
　　这个时期，雕塑艺术取得了较大成就，已经达到了精美的程度。埃及人民有悠久的雕
塑历史。大约从早期王国时期开始，埃及人已经有很好的雕塑品了。古王国时期，雕塑艺
术的最大特点便是追求准确，尽可能地将被雕塑的人物的原型一丝不差地再现出来。在这
个时期，无论是从文献，还是从考古发掘，我们都得到了一些关于埃及人民雕塑艺术的资
料。通过对这些资料的了解，我们得出了这么一种印象：和古王国时期的雕塑艺术家们一
样，在这个时期，埃及的雕塑家们仍然奉行着现实主义的表现手法。他们非常重视将一个
人物一丝不差地再现出来，比如，公元前7 世纪的青铜造像《塔哈尔卡皇帝雕像》就是一
例。这位皇帝采用立姿，雕塑家将其整个躯体都一丝不差地再现出来了。第二个印象就是
，埃及人在这一时期，仍将雕塑艺术与宗教和迷信有机地结合在一起。目前流传到世间的
雕塑艺术品，大都与宗教有关，或与灵魂不死有关。如公元前600 年前后的一件绿板岩的
男子雕像，雕像光着个头，大耳廓，鼻子微隆，嘴向前突，是典型的写生式雕塑。人们喜
欢雕塑不是为了表现艺术，而是为了让被雕塑者灵魂不朽。埃及人认为，名字也意味着一
个灵魂。把人的名字保存下来，也就意味着将这个人的灵魂保存下来了。因此，希望自己
的名字永存，就应当将其刻在不易毁坏的金属、石头上。在这个时期，我们在许多石头建
筑物上，都可见到古代人的名字，就反映了这种习俗。除了凿刻人物的名字之外，雕塑人
物肖像也是为了灵魂不死的宗教意念。关于这一点，希罗多德也有相似的记载。他说："
塞索斯特里斯不仅仅是埃及的国王，他还是埃西欧匹亚的国王。他是唯一的、治理埃西欧
匹亚的埃及国王。作为他统治下的纪念物，他留下了耸立在海帕伊司托斯神殿门口的那些
石像，其中他自己的和他妻子的各两座石像，每一座都有30佩巨斯高，他的四个儿子的石
像，各有20佩巨斯高。在很多年以后，海帕伊司托斯神殿的祭司们都不允许波斯的国王大
流士把自己的石像放在这些石像的前面，因为他们说，大流士的功绩是不能够和埃及的塞
索斯特里斯的功绩相比的".(7)葬俗
　　各个民族都有自己的丧葬风俗。埃及人与其他民族相比，也有自己的独特的葬俗。当
家里稍有名气的人去世后，家里所有妇女便用泥土来涂抹她们的面部和头部。然后，她们
便和亲族中的妇女一起，离开家中陈放的尸体，到各处去报丧。出门的时候，她们的外衣
上束着一条带子，但胸部要裸露出来。男人们闻讯赶到后，也要在腰间系上一根带子，并
捶胸哀悼。所有这些事情作完了以后，他们便商量着如何给死者的遗体制作木乃伊。
　　埃及人认为，人死了以后，灵魂并没有随着身体而去，而是要去另一个世界。对于埃
及人来说，死去的人在不久之后还会返回阳间的。然而，要想返回阳间，首先要做的第一
件事便是将尸体保存好。由于埃及人特别注意保护尸体，于是就出现了著名的木乃伊。木
乃伊的制作有一个历史的发展过程。
　　早期王国时期，没有形成制作木乃伊的风俗；古王国时期，制作木乃伊的技术进入到
了初步阶段；在这个时期，制作木乃伊已经达到了相当成熟的程度。
　　有一些人专门制作木乃伊，他们有这方面的专长和手艺。当苦主将尸体送来之后，这
些人就将涂抹得非常逼真的木制尸体模具拿出供尸主选择，通常备三种模具，其质量和价
格不一样。第一种最贵，第二种稍微次点，而第三种的价格低廉。尸主选好方案并谈好了
价格后，工人便开始工作。
　　如果他们使用最完美的办案，程序是这样的：工人先从鼻孔中用铁钩掏出一部分脑子
，并把一些药物注入到脑子里去清洗其他的部分；在这以后，用埃西欧匹亚石制成的锋锐
的刀子，在侧腹上切一个口子，将内脏完全取出来，把肚子弄干净，再用椰子酒和捣碎的
香料加以清洗；第二道工序结束后，工人们就着手于第三道活计，他们将捣碎的纯正没药
、桂皮和一些香料填到肚子里去，再将肚子按照原来的样子缝好；第四道工序是将尸体送
入硝石中陈放置70天，以腐化其肌肤；第五道程序是从硝石中将尸体打捞出来，把尸体洗
干净，再用细麻布制成的绷带将尸体从头到脚包裹起来，外面再涂上树胶。树胶干了以后
，他们便将这具尸体放到木制的人形盒子里去。他们把木盒关好，便将其保管在墓室里，
靠墙竖立着放。这种方法制作的木乃伊保存时间最长，但价格也最贵。第二种方法稍便宜
一些。制作木乃伊的人设法把杉树油从肛门注入尸体的腹部，再用塞子堵住肛门以防杉树
油泻出；第一道程序结束之后，他们便将尸体放入到硝石中去，过若干天之后，肚子里的
所有东西都被溶化，硝石也腐化了肌肉，尸体只剩下皮和骨头了。尸体就这样交给尸主，
不用再作进一步的加工。第三种办法是最便宜、最简单的方法：他们先用清洗剂将尸体的
腹部清洗并泻一下，然后将尸体放入到硝石中去浸70天，拿出来之后便交给尸主。
　　在一些家庭里，如果死者是一个比较年轻的少女或者少妇，以及比较尊贵美丽的妇女
，则家人通常是在其死后三四天才将尸体送上来，因为她们的家人特别担心制作木乃伊的
工匠奸尸。
　　制好木乃伊之后，家人便考虑给死者修坟冢。到了这个时期，修筑金字塔已经成为历
史了，现任的埃及统治者已经没有能力再建造金字塔了，而只能用土葬方式埋葬死者。埃
及人通常在墓葬的四壁上安排壁画，这并非装饰的需要，而是因为宗教的需要。在埃及人
看来，死人望着绘制的祭礼、丰盛的筵席、生产、礼物、娱乐品，便可以实地享受到所绘
制的东西。壁画出现在埃及，大约是在第五王朝，这时则仍在流行这种古老风俗。
　　(8)民俗与禁忌
　　在与自然界作斗争的过程中，每个民族都会形成自己的风俗和习惯。这既是人类在与
自然界作斗争的过程中形成的一种很自然的保护意识，同时也是一个民族文化素质的表现
。在这个时期，埃及人虽然还没有形成一个民族，但在一定的地域内，已经有了几乎相同
的文化现象，逐渐形成了自己独特的民俗。这里进行简单地介绍。
　　圣物　埃及人和印度人有很多相似的地方，即在日常生活中，居民将许多动物都看成
是圣物。在信奉这些圣物的部落里，圣物得到保护，不受任何伤害。尼罗河流域生长着一
种长相很古怪的动物，这就是鳄鱼，在埃及，鳄鱼是很多的，这是一种两栖动物。埃及人
将其称作" 卡姆普撒".它们和其他的那些每天都要吃东西的动物不同，在冬天的四个月里
，它们什么东西也不吃，白天呆在陆地上，晚上退回到水中去。其他一些动物，上腭和下
腭都是会动的，而这里的鳄鱼，它们只有上腭会动，而下腭则不会动。据我们所知，所有
的动物的舌头都是能动弹的，有些动物的舌头动弹得还很灵活。和所有的其他动物不同，
这种动物的舌头是不能动的。由于这种动物有许多不同于其他动物的特点，在埃及，有一
些人将它视为圣物。如住在底比斯附近的居民特别尊重鳄鱼，几乎家家都养一只鳄鱼。他
们给鳄鱼喂东西，给鳄鱼送葬。
　　与鳄鱼相似的还有河马。它的模样很像马，但其蹄则如牡牛的蹄子。在埃及人那里，
这是一种古怪的动物，他们也将其视为圣物。除了古怪的东西之外，受传统文化影响，凡
是那些可以给人带来利益，以及曾经给人类带来利益的动物，埃及人也将其当作圣物。比
如水中的两种动物鸭子和鳗鱼，一个是人们经常食用的动物，而另一个则是味道最美的动
物，都被埃及人当作圣物。
　　除了这两种动物之外，我们还知道，毛皮珍贵的水獭在埃及人那里也被视为圣物。
　　奇异风俗　埃及是一个很炎热的地方，那里的居民有这么一种风俗，看起来与炎热有
关。他们在每一月里，总要连续三天吃上一些泻药。他们认为，只要每月里有三天用来拉
肚子，泻去身体内部的杂质，那么身体也就会健康了。据希腊的著名作家希罗多德的记载
，在他所生活的那个时代，在埃及，一般都是妇女上街买东西，而其丈夫则坐在家里从事
纺织。这种风俗起源于何时，又有多少地区在流行，我们都不是很清楚的。埃及确实是一
个纺织大国，国内很流行纺织，而且生产的麻布、棉布经常出口南欧、西亚和地中海沿海
。在其生产领域，有一些男子是正常的。如果说所有的男人都是在家纺织，而让妻子抛头
露面，这似乎有些太离谱了。这和一些壁画反映出的情况也是有出入的。壁画上，大多数
织机前站的都是妇女，而不是男人。希罗多德还说，在其他地方，都是由男子来挑东西，
而由妇女用头顶东西。在埃及却恰恰相反，他们这里是妇女用肩担东西，男子用头顶东西
。埃及居民平日里是不留胡须的，而家中有丧事时，他们就将胡须留起来，以志纪念。埃
及是一个墨守成规的国家，对于祖先遗留下来的东西，他们尽量不给予破坏，而是尽力地
去保留。在埃及人那里，流行这么一个古老的风俗：年轻人见到长者时，要避在道路一侧
，让老人先行。当老人走近自己的时候，如果你原先是坐着的话，那么你应该站起来。他
们在道路上相逢的时候，彼此虽然相识，但原则上是不打招呼的，而只是把手伸到膝盖部
位作为行礼。埃及人提倡年轻人自立，从很早起就让他们过独立的生活。关于赡养老人的
问题，在埃及人那里也有一些令人费解的习俗。通常，儿子是不赡养老人的，除非儿子愿
意，否则儿子没有赡养老人的义务。而女儿则相反，无论你是否愿意，你都有赡养老人的
义务。埃及妇女不能担任男性神或女性神的祭司，但男人则不但可以担任男性神的祭司，
而且可以担任女神的祭司。埃及人是世界上最早割包皮的民族，这是一个很好的习俗。
　　禁忌　埃及人究竟有多少种禁忌，我们已经不太清楚了，目前仅知以下一些。埃及人
禁止将羊毛制品带入到神殿，同时也不能带着这些东西下葬。埃及人喜欢在街上吃饭，但
他们大小便都在家里，他们认为这是污秽的东西，不能将其拉到外边去。埃及人是一个很
洁净的民族，无论干什么事，他们首先要考虑的事情就是如何将其搞得很洁净。对于那些
他们认为不洁净的东西，他们既不用手去触碰它，也不会去看它，至于食物，无论自己如
何地饿，他们也绝不去吃它。
　　五、中国春秋战国居民的生活习俗
　　公元前12世纪末叶，位于商朝西部的诸侯国——周，因为不满于殷王朝的独裁、专横、
无道，发动了一次" 叛乱" ，攻入朝歌，杀了纣王，灭了殷商，建立了周王朝。周王朝建
立之初，为了防止各地的叛乱，加强中央王朝的控制能力，于是大封诸侯。相传，除了周
王朝中央所控制的地方之外，在周王朝的边缘地带，以及在一些不太发达的地区，甚至少
数民族居住的地区，一共封了800 位诸侯(有人作过考证，约有170 多个）。周王朝最初的
设想是很好的：中央政权控制经济上最发达的地区，势力最大、力量最强；周边诸侯国家
力量小、经济不发达，各地诸侯迫于各种压力，都会听从中央的指挥。这样，内重外轻、
枝粗叶茂，周王朝的江山将会一代一代地传下去，直到永远。然而事与愿违。公元前8 世
纪中叶，周王朝势力一天不如一天，西周结束了自己的使命，中国进入到东周时期。
　　东周时期又可细分为春秋、战国两个时期。居前的是春秋时期(公元前770-前476 年）
，居后者称为战国时期(公元前475-前221 年）。
　　春秋时期有几个国势很盛的诸侯国，如晋、宋、齐、秦、楚等，他们一直在操纵着春
秋时期的中国政局，故中国古籍又将这一时期称之为春秋五霸时期。除了这五个稍强的国
家，春秋时期的中原还有一些二流强国，如郑、吴、越、卫等。这些国家虽然在行政上是
独立的，但其外交已经不能自主了，经济也要受到上述五国的控制，要给上述五国进贡。
　　公元前476 年，春秋时期结束，我国进入到了战国时代。这是一个新的时代：牛耕被
普遍应用，铁器被普遍应用，中国进入到封建社会。这个时期，中国历史上出现了所谓的
七个强国，它们是居于函谷关、潼关以西的秦国、居于中原腹部的赵、魏、韩三国、居于
江南的楚国、居于山东一带的齐国、居于现今河北、北京一带的燕国。
　　春秋战国时期，是我国历史发展的重要时期。在这个时期，我国政治上有了一个重要
的发展，开始由奴隶社会过渡到封建社会。我国经济上有了一个重要的发展，开始由锄耕
农业过渡到牛耕农业。我国文化上有了一个重要的发展，开始由原先国有的贵族文化向平
民文化过渡。与此相适应，在我国居民的生活习俗方面，这时也是一个重要的发展时期，
许多中国故有文化传统在这个时期得到了保留和发展，一些新型的生活习俗不但在形成，
而且在定型，并对后世产生着重大影响。
　　1.社会组织形式
　　在开篇之初，我们认为有必要将中国固有的一种社会组织形式——农村公社的特点作一
番介绍。要了解中国各个时期的特点，不了解这种社会组织形式，一些问题是说不清楚的
。
　　在我国，最早的社会组织形式，并不是农村公社，而是原始群。在原始群之后是家庭
；最后才发展到农村公社。
　　早在原始社会的初期和中期，我国居民生活在原始群社会组织结构里。
　　那时，我国居民征服自然界的能力较差，不能单个去组织生产，甚至谋生。
　　为了生计，他们赤身裸体，以十几个人为生产生活单位，在祖国的大地上到处漂荡。
或在这里采一些野菜，去那里掘一些茎块；或合在一起，进行围猎，用石球夯砸一些小动
物，然后生吃其肉充饥。
　　旧石器时代晚期，我国开始有了家庭。这种社会组织相当古老，一直沿续到现在。只
是在不同的社会制度下，它有不同的形式。最初，居民生活在母系氏族家庭里，这时居民
仍然不能单独地从事生产劳动，于是就以一个老祖母为" 领导" ，进行集体劳动，组成一
个个的母系大家族。大家有衣共穿，有饭共吃，有活一起干。当时，整个社会的组织结构
是这样的：母系家庭- 母系氏族- 母系胞族- 母系部落。进入到铜石并用时期以后，虽然
人们仍然不能单独地从事生产劳动，但由于男人在生产中所起的作用越来越显著，他们不
满足于听令妇女在生产过程中的指挥，于是我国进入到了父系氏族社会。这时的家庭前后
有一个发展变化。最初，居民是生活在一个老祖父的领导下，数代同堂，以青壮年男性劳
力为核心，组织生产劳动，共同抚养下一代。接着，随着生产力的发展，单个家庭在生产
中能够独立了，不满足于大家庭来共享他们的劳动果实，于是我国居民又进入到了血缘家
庭阶段。这时的社会组织结构是这样的：个体家庭- 父氏大家族- 氏族-胞族- 部落- 部落
联盟。
　　将氏族抛弃，而以农村公社来代替，这是原始社会末期的事了。这时，单个家庭能够
独立从事生产了，氏族和胞族仅仅起到区别同族的作用，在生产中并不起任何作用，居民
便进入到新的社会组织形式里去了，即居民不再以血缘为纽带，而开始以地域来划分管理
，于是我国开始进入到农村公社时期。
　　我国的农村公社是很特殊的。它和印度的情况有些相似，生命力极强，一直延续了几
千年。然而，在不同时期，它有不同的形式。原始社会末期，农村公社是真正的居民之间
的互助单位。居民在农村公社领导下，去完成那些单个人无法完成的社会任务，如修渠、
开荒等。
　　在奴隶社会时期，从理论上讲，农村公社已经不应再存在了。居民应该以个人为单位
，居民分别属于各个奴隶主。然而，实际情况不是这样的。当时，土地属于国家，个人不
能占有土地，居民还是生活在农村公社里。他们以家庭为单位，组成农村公社，在奴隶主
领主的份地上工作，接受其力役地租的剥削。就这样，经济核算以家庭为单位，劳动则以
公社为单位，农村公社以奇特的方式和血缘的家庭组合到一起了，从而形成中国独有的农
奴形式。除了这些农奴之外，奴隶主还以战争、购买方式得到一些奴隶，但他们多数不用
到生产领域中来，而只是从事于家务劳动。
　　春秋战国时期，是我国封建社会的初始阶段，农村公社仍然存在着。居民以家庭为单
位，仍然生活在农村公社的社会组织里。封建地主阶级将他们牢牢地控制在土地上，让他
们为自己耕作，去创造更多的剩余价值。为了加强管理，各国实行保甲制，即五家为一甲
、十家为一保、十保为一乡，数乡为一郡，数郡为一县。这样，家庭又奇妙地与行政单位
有机地结合在一起了。
　　将家庭、农村公社和国家的行政机关有机地结合在一起，是中国此时社会组织结构上
的一个最大特点。这个特点对于以后的中国社会，如人身依附关系的存在、保甲制度的不
断完善、户口制度的形成等都有深刻的影响。
　　2.居民的饮食文化
　　俗话说：种什么，吃什么。我国是一个农业大国，大概从仰韶文化开始，居民便以农
业为其主要的生产方式了。因此，居民的饮食也就受这种生产结构影响，是以农业产品为
其主要食物，采集、狩猎、捕鱼所得仅占次要地位。
　　春秋战国时期，我国刚刚由奴隶社会过渡到封建社会，一切都显得朝气蓬勃、蒸蒸日
上。农业经济方面更是如此。由于大量使用了牛耕，而且水利治理方面较之于以前有了进
步，这个时期，我国粮食耕作业已经比较发达，产品已经非常丰富。
　　主食　我国地大物博，各地的生产品种不一样。我国北方，确切地说，在我国陕西、
山西、河北、山东，以及甘肃东部地区，在这个时期，是以种小米为主的。居民则以小米
为其主食。在我国的文献里，小米又称之为粟、谷子，是一种野生的狗尾草培育而成的黄
颜色谷物，因其形状圆而似米，但又比大米颗粒小，故又称为小米。小米耐旱，自生能力
较强，在我国有较长的种植历史。早在公元前5000年以前的文化遗址中就已经有小米的遗
物出土了。在春秋战国时期，我国的小米有两种：一种是不粘的小米；一种是粘的小米，
俗称之为糯小米。除了小米之外，在我国北方还种植有小麦。小麦种植并不始自于中原地
区，而是西亚、南欧、北非一带居民经常种植的谷物之一。大约在商周之际，由西而东，
传至西域，再由西域传至中原。考古工作者在我国西域的一个名叫楼兰的地方，发现了一
批古墓，其时代约在公元前3800年前后。古墓中就出土了圆锥、二体两种小麦。这说明我
国的西域地区，早在5000多年前就已经知道小麦的种植技术了。小麦传至中原地区，大约
在商周之际，因为在这时的古代文献里，已经有关于小麦种植和食用的记录。
　　小麦的种植区域，首先是以西域为主，其次是我国的黄河流域。北方地区的第三种经
常种植的粮食作物是高粱。高粱，不择地，耐旱涝，它的杆高，可以作烧柴、建筑材料和
制作用具的原料，高梁还可以用来酿酒。因而从很早时间起，这种作物就成为我国居民种
植的农作物之一了。在山西、河南、河北、辽宁等地的新石器时代的遗址中就已经发现这
种作物了。我国的高粱，经过培育，也有两个品种，一种是粘性的，一种是不粘的。前面
一种高粱，除了这个名称之外，还有一个俗名，叫作糯高粱。不粘的品种产量高些；但口
感不好，而粘性的高粱，虽口感好，但产量较低。居民从广种广收的角度，多喜欢种植不
粘的高粱，故一般人只知道我国有不粘的高粱，而不知道有粘性高粱。我国北方的第四种
粮食作物是豆类。我国的豆类种植有一个发展的过程，其品种也是多种多样。在中西之间
尚未有正式交通之前，我国的豆类品种还是不太多的。主要是毛豆，也即黄豆，其次是蚕
豆，也即大豆，再其次是红豆。中西之间交通以后，才有了豌豆、绿豆、胡豆等品种。
　　在我国南方，土地潮湿，多雨，空气湿度大，水源充沛，种植小麦、小米这些农业作
物显然是不适宜的，而种植大米、薯类、茎块性植物则得天独厚。因此之故，大约公元前
7000年左右开始，我国的南方已经开始种植大米、白薯、南瓜等食粮作物了。大米，在未
脱壳以前被称作稻，也称作水稻，因其性喜水的缘故。早在公元前5000多年的浙江余姚河
姆渡遗址中，就已经出土水稻了，而且还是晚籼稻，以后又有了粳稻品种。
　　我国的西北和西南地区，是一片高原。这里海拔高，空气稀薄，气压高，无论是种植
小麦还是种植大米，都是不适宜的。这里的居民为了生存，除了大力发展畜牧业之外，还
在农业方面为繁荣祖国的农业作物品种，作出了自己的贡献。在这个时期，这里已经有了
青稞的种植。这个时期，在青藏高原，由中原引进的大麦也开始大量生产了。大麦属于燕
麦的一个品种，产量高，耐旱，是这里较为理想的种植作物之一。
　　主食制作　在这个时期，西方的居民在主食制作方面，总的说来是很单纯的。面食方
面，一般是只做饼、烤饼、面块、面包等；而米类则较少，一般是用来煮稀饭，或作干饭
。用来烹调的锅也极为简单，只见到过烤面包的锅和炕饼的炉。在这个时期，中原的居民
在主食烹调方面正在形成自己的风格。
　　首先我们来谈一谈炉子的问题。大约从北京猿人开始，我国的居民就开始掌握了火的
应用。然而，直到夏代以前，我国的居民并没有真正地用过煮饭的炉子。人们要做饭，通
常是将装食物的陶罐安放在三块石头上，用明火来煮。稍有进步，也只是将锅的底部再加
上三只腿，放在明火上烧。比如我国新石器时代的鬲、鼎、甑等，它们的底部都有三只腿
，就是起这种作用的。
　　用这种方法作饭，无法控制火苗的方向，也无法控制火温，其烧治的菜肴的味道可想
而知。夏朝以后，我国的锅开始有了一些变化，出现了平底的锅，圜底的锅。这些说明，
我国的居民已经出现了可以在室内生火做饭的炉子了。
　　我国最早的室内炉子是什么样，现在已经不可知道了。然而春秋战国时期，我国的炉
子，其形制是比较明确的：炉子外围是一个平台，其正前方是一个炉膛，其上方是置锅的
灶口，在炉膛的下方，有一个透空气的通风口。这时，我国中原地区的炉子大都很高，约
有一米。这种炉子不受风力影响，火力集中，能调节火温，为应用烹、煮、炒、炸等技术
奠定了基础。
　　制做主食的锅，在我国前后也有一个明显的变化。在夏代以前，我国居民制作主食，
一般只有煮、闷、蒸三种方法。煮，是将食物放入锅中，里面再加上很多的水，通过加热
水，再将食物煮熟。这么做出的饭是稀饭。闷，是将锅里放适量的水，再放食物，放置火
上，让水加温，当水快干时，食物也熟了。这么做出的饭是干饭。在这个时期，这种方法
并不常用。第三种方法是蒸，即将放入水中的食物，尤其是小米，煮到半熟之时，将其打
捞出来，再放到一种有畀子的锅上去蒸，利用蒸气将半生的食物加热至熟。与此相适应，
在锅这一方面，就出现了三种常用的锅：用来煮食物的是圜底的陶罐，它的学名叫" 鬲".
除了" 鬲" 之外，还有" 钵" 、" 豆".用来闷饭的是底稍为平一些的陶罐，目前我们还没
有见到相应的学名，有些人将" 豆" 化到其名下，这还需要再讨论。用来蒸饭的是两层的
，底下还是鬲，而在鬲之上，通常还要再坐一个有箅子的盆状物，这个盆状物是可以从鬲
上取下来的，学名叫" 甑".另外还有一种器皿，其形制和甑有些相似，而功能完全相同。
　　还有两种器皿，是很值得研究的。一种是由锅和灶一块组成的，即下面是灶，而上面
是锅，它们是联体的，这种器物名字叫作" 釜灶".一种是底下有足，通常是三足或四足，
上面为平板，有挡，和现在的平底锅有些相似，学名叫做" 盘" ，在春秋战国时期是非常
流行的。如新疆出土的几件方形承兽盘等，就是这种器皿。总的说来，到这个时期，锅的
形制没有太大的变化，但其质料已经不用陶器了，而是用铜或铁的质料了。
　　副食和菜蔬　蔬菜是食物组成中的一个不可缺少的部分。我国古代居民很早就知道它
的重要性了。所谓" 饥馑" 的" 馑" 字，就是指蔬菜歉收而言的。
　　《尔雅》曰：" 菜不熟为馑。" 说明我国居民在春秋战国时代就已经相当重视蔬菜的
食用了。春秋战国时代，居民的副食较之以前有了一些变化。首先是蔬菜的品种发生了变
化。除了野菜之外，一些种植的菜已经摆上了桌子，并且经常化。通过文献，我们知道，
这时居民常食的蔬菜有20多种，这是通过研究《诗经》得出的结论。常见的蔬菜有5 种，
即《素问》中所提到的" 五菜" ：葵、藿、薤、葱、韭。葵菜即现代人们称之为冬寒菜的
菜，它的学名叫" 冬葵".直到唐代以前，居民还是以这种蔬菜为主要蔬菜，故《齐民要术
》中详细记载了这种菜的种植工艺。唐代以后，居民嫌它性太滑，不益人，渐少种植。第
二种常见的蔬菜为" 藿" ，用通俗的说法就是大豆叶子。这是一种常用来做汤的菜蔬，如
《战国策.韩策》就说：" 民之所食，大抵豆饭与藿羹。" 其中的藿羹，就指的是大豆叶做
成的汤。
　　除了以上5 种大菜之外，通过一些文献，我们还知道，在春秋战国时期，这里的居民
还种植蒜、蔓青、萝卜、南瓜、冬瓜、黄瓜、苦瓜、丝瓜、芹菜、花生等。在这个时期，
我国所种植的蒜是小蒜，也称" 卵蒜" ，产量较低，较之东汉以后由西域移植过来的大蒜
，质量要低，产量也低。蔓菁即《诗经》中所说的"葑".这种蔬菜是我国自古就有的蔬菜之
一，春秋战国时代的居民很喜欢吃这种蔬菜，如《吕氏春秋.本味篇》就说：" 菜之美者，
具区(太湖一带）之菁。" 这种菜在三国时期还在流行，诸葛亮认为这种菜在冬天里可以当
主食。唐代的杜甫也吃过这种菜，故其诗曰：" 冬菁饭之半。" 看来杜甫不仅是将其当菜
吃，而且是将其当饭吃。在春秋时期，中原居民把萝卜叫做" 菲" ，并培养了许多优良品
种。在春秋战国的诸菜蔬当中，菰的种植要算是比较特殊的了。菰，又叫生茭白，这是一
种水生的植物，秋天开黄花，结籽可碾米，又称" 菰米" ，是一种滑腻芳香型的食物。春
秋战国居民喜欢用其煮稀饭，被称作" 九谷" 之一。这里所指的蔬菜，是指其基部的嫩茎
，洁白甘脆，即茭白，这是作蔬菜的。还有一种蔬菜，在这个时期刚刚出现，即白菜，它
的学名叫" 菘" ，也即我们日常生活中常常吃的大白菜。在春秋战国时期，白菜的品种还
不是很好，而至南北朝时期开始出现了好的品种，从而成为居民的常吃菜蔬之一，故梁陶
弘景说：" 菜中有菘，最为常食。" 必须指出，在这个时期，中原的居民还没有掌握炒菜
的技术，因为到目前为止，还没有发现用于炒菜的尖底锅，以及用来炒菜时翻菜的锅铲。
这个时期，居民大多是将蔬菜腌着吃；或者作为配菜，生着吃；或者作为调剂品，放在肉
食里。在这个时期，制作蔬菜最好的办法是腌，这在文献里是有记载的。东周的居民喜欢
吃腌菜。那个时期，腌菜有两种方法：一种是在菜里放入大量的盐，再调入一些水，用盐
水将菜腌熟，这是我们现在称之为咸菜的菜。一种是用热水浇菜，再放入适当的盐，将其
放在不透气的器皿里，用半腌半闷的方法让其熟透，这是我们现在称之为酸菜的菜。
　　在这个时期，副食的品种是很多的。主要是块茎作物，如马铃薯、白薯等，其次才是
豆类作物，如黄豆，以及一些粮食作物所制成的淀粉质成品。
　　制作豆制品的方法，一般是和制作主食有些相似，将其煮熟或蒸熟。而在另外一些情
况下，则又和制做咸菜的方法相同，如制成豆鼓等。
　　水果　这个时期，我国的居民已经有了哪些可以食用的水果，要做一个总结性的报告
是有一定难度的。我们只能作一个大致的介绍。这时已经有了樱桃、桃、杏、梨、李、奈
、柿子、山楂、枣、栗、柑桔、枇杷、椰子、酸梅、香蕉、龙眼、荔枝等。在我国西北地
区，则有了葡萄等。我国的樱桃种植历史很悠久，早在《礼记.月令》中就提到了这一种水
果，认为其" 此果先成，异于余物" ，从而成为贵族宗庙的重要祭祀品之一。考古工作者
在河南藁城商代的遗址中出土了桃核，表明我国种植桃树已经有3000多年的历史了。《诗
经》、《尔雅》诸书中经常提到这种水果。杏，也是中国古代就有的水果之一，在春秋时
期成书的《管子》中就提到了这一种水果，称" 五沃之土，其木多杏".中国的杏以后传入
到了波斯，又从波斯传到了亚美尼亚，并经亚美尼亚传到了希腊。希腊人将此种水果认作
是" 亚美尼亚人的苹果".梨，也是春秋时期居民常吃的水果之一，如先秦时期的典籍《庄
子》、《韩非子》、《尔雅》中均提到过这种水果。在汉代，我国居民培育出了更好的品
种，如紫梨、芳梨、大谷梨、细叶梨、瀚海梨等。名声最大的梨是" 真定御梨" ，《史记
》赞其曰：" 大如拳，甘如蜜，脆如菱。" 以后，在公元2 世纪时，我国的梨西传至印度
、波斯，并被梵文称为" 秦地王子".奈，在古代的文献里经常被提起，然而其内涵则是含
糊的。一般讲来，沙果、海棠果、绵苹果都可称作" 奈".中国的柿子是一种很古老的水果
品种，《礼记.内则》就提到了这一种水果。这种水果直到19世纪以后，才由中国传至欧洲
。我国种植枣和栗的历史也是很悠久的，《诗经》中记载了枣的11个品种，北方的燕国甚
至将枣、栗作为粮食来看待，故《战国策.燕策》中说：" 北有枣、栗之利，民虽不由田作
，枣、栗之实，足食于民。" 肉食及制作　除了辽阔草原上的居民，以及西部边远地区的
游牧民族之外，在广大的农业区里，中原的居民，在此时期，主要肉食较之以前没有发生
太大变化。中原居民的肉食结构，大致在龙山文化时已经基本确定了。这个时期，居民主
要食用猪肉，其次是牛肉，再其次是鸡肉，然后才是羊肉、鸭肉、狗肉、鹅肉和一些野生
资源的肉类。
　　春秋战国时代的居民，由于还没有掌握炒菜技术，故而在制作肉食时，还和前代一样
，是以吃卤制品为主，即将大块大块的肉直接放入到水中，和以卤料，让其煮熟，然后在
其质地比较硬的时候将其捞出，放凉，最后切着吃。例如我国古代的著名教育学家和政治
家孔子，有一次就说：肉不方正则不食。这意思是指，如果肉切得既不方，也不正，这是
不符合礼制的，他不能食用。这种肉就是卤制的肉，或煮熟的肉。煮肉的汤，春秋战国居
民通常是不喝的，都认为那是一种料汤。这种汤料一般不扔，通常在这一次用完之后，找
一个罐子将其盛好，以备下一次再用。春秋战国居民吃肉和现代居民不太相同。那时的居
民是将瘦肉和肥肉放在一块煮或卤的，而居民更喜欢吃煮熟或卤熟的肥肉，认为这是一种
更好吃的肉。现在则不同，大多数人不喜欢或不敢吃肥肉，认为这种肉的胆固醇太高。目
前见到的器皿中，最多的就是鼎、敦、豆，这些都是用来煮或卤肉的。这个时期居民食肉
的另外一种最常见的方法是炖肉。这也是将肉放在水里煮，多数是放入凉水，但只放少许
的调料，肉熟的标准和卤肉不同，这种肉要煮得更软一些，居民是连汤带肉，一块服用。
中原居民最常用的第三种制作肉类的方法是炙肉，即将肉切成方正、大小相同的块，再将
其串在一起，然后放在火上烤，这就是我们现今所说的烤肉。商纣王实行" 炮烙之刑" 的
原理，就和这种烤肉是相同的。除了烤片肉之外，商周以来，还烤整猪、整羊、整牛。据
说味道很不错。
　　饮食器具　这是一个很复杂的问题。大约从夏王朝开始，我国居民就形成了一整套的
比较规范、具有针对性的饮食器具，如煮肉所用的器皿，和炖肉所用的器皿是不一样的，
盛煮肉的器皿，和盛炖肉的器皿也是不一样的。另外，吃饭、喝汤、盛水果等所用的器皿
也是不能相互混用的。这就形成了一整套的饮食餐具制度。到了春秋战国时期，夏代以来
的一些器皿，通过淘汰和重新组合，已经发生了很大变化，形成了新的饮食制度。古代的
一些器皿，目前只见于礼器，而不见之于日常饮食。但是，哪些器具只见之于日常使用，
而哪些器物则专门用之于礼器，在文献介绍不全的情况下，我们不敢遽然作出定论。大体
言之，在这个时期，居民已经将炊具、盛具、食具、容器等器皿完全分开了：用来煮饭的
是鬲、罐、钵；用来盛饭的是碗、小盘；用来盛汤的是勺、匙，用来夹饭菜的是箸(筷子）
，用来喝汤的是勺。
　　3.居民的服饰文化
　　春秋战国时期，我国的服饰有了一个天翻地覆的变化。一方面，由于五霸、七国之间
文化相互有了进一步的交流，南方居民的服饰传到了北方，北方居民的服饰传到了南方。
另一方面，一些少数民族如西羌、楼烦、犬戎、东夷、蜀、巴等渐渐地融入到了中原居民
的行列之中，他们也将自己的服饰文化带入到了中原。在两个因素的影响下，我国居民的
服饰在这个时期就有了相当大的变化。
　　质料我国居民自新石器时代以来，主要穿麻质衣服。我国的麻，也称作大麻，这是一
种一年生的禾本科植物。它的茎杆较长，头上长穗，根部小，皮薄而能剥下，且纤维长，
可以用来织布。中原居民是这样从麻杆身上剥下麻来的：大麻植物成熟以后，将其砍下，
再放在阴凉的地方晾干。只有这种阴干的麻，将来剥皮时才能纤维长。将阴干的大麻杆，
拍去头顶上的穗花，剥去根稍，将其放入水中。用来沤麻的水最好是不流动的死水，也就
是经过发酵的水。这种水沤出的麻光泽、纤维长，质软。大麻沤好以后，将其捞出，再阴
干，在其半干未干之时，就来剥皮，一般是沿着麻杆的根部向麻杆的稍部剥。将剥出的一
绺绺麻丝，经过一定工艺，制成麻线，最后根据不同需要，制成厚薄不同、光泽不同的麻
布。在春秋战国时期，绝大多数的麻布都是用织机织出来的，而不是手织的。我国幅员辽
阔，各地的气候也不一样。南方地区稍寒，人们多穿夹衣，夹层中填充的原料大多数是蚕
茧壳，又作锦纩。
　　那时中原的居民还不知道棉花，故用此物来作加絮。在北方地区，由于冬季寒冷，麻
布御寒有限，在这个时期，中原既没有棉花，也没有茧絮，只好用皮革或皮毛来做御寒设
备了，故皮革制品还占有很大市场。从《诗经》的记载看，当时中原多狐，贵族多用狐皮
为衣。除了麻布和皮革之外，在中原和南方，一些有钱人还穿丝绸衣服。我国从商代以来
就已经能织丝绸了(这个历史或许还要早一些），只是产量和质量有待改进。春秋战国时期
，我国的丝绸不仅已经能够满足国内的市场，而且能够输出到国外去，例如阿尔泰山北巴
泽雷克文化的居民就穿中原居民织就的丝绸服装了。中国国内消费丝绸不是什么太稀奇的
事。夏天，居民就直接穿丝绸的外衣，而冬天则将丝绸作面，麻布作里子。在这个时期，
居民穿什么质料的衣服是没有什么禁忌的，不像宋以后，平民不能穿丝绸质料的衣服。
　　款式我国的居民，在春秋战国时期，服饰有南北之分。大体讲来，北方人穿的衣服显
得瘦一些，紧身一些，而南方居民所穿的衣服要宽松一些。但总的讲来还是一样的，一般
分为内衣、外衣、夹衣、鞋靴、袜、帽等。
　　内衣的款式有男女之别。男性公民，此时的内衣大多是由背心和裤子组成。背心的式
样有些像现代北方居民所穿的马甲，而底边平些，这是一种对襟的服装。这种内衣穿着方
便、不透风，很受人们喜欢。不仅平民穿这种服装，就是贵族家居时也穿这种服装。在背
心之下，男性通常是要穿内裤的。
　　中国古代居民外边通常罩套长袍，如果长袍之下不穿裤子，于礼不合，也易受风着凉
，故要穿内裤。在春秋战国时期，男性居民的内裤是大裆裤，裤管较宽，裤脚要收口。妇
女内衣要复杂一些。在最里面无论贵贱通常都要穿一种叫" 亵衣" 的背心，它的作用是护
住双乳和肚子。中国古代居民一直认为，一个人发病最容易由肚凉引起，故很重视用衣服
保护肚子的温度。这种亵衣是从最初的肚兜发展而来，以后又被乳罩所代替。在亵衣之外
，妇女通常穿另外一种背心，大多是短袖的，也有长及胳膊肘的，其右衽、小圆领。妇女
的内裤和男性居民的款式大同小异。
　　在内衣之外，一定要有外罩袍。男性公民的外罩袍根据气候不同、身份不同，有不同
的款式。平民，或者务农的农民，一般穿一种叫" 褐" 的外罩袍。" 褐"有两种：一种长一
些，过膝，人们称其为长褐；一种稍短些，及膝，或不过膝，人们称其为短褐。无论长褐
还是短褐，其款式都是一样的：压领，领口作三角形；右襟，襟有宽边；腰间一般系带，
带子宽窄不一；腰作桶状，上下一般粗细。这种褐，绝大多数都是用粗麻布制成的。而一
些稍稍讲究一些，则用上了光的细麻布制成。后者是在节日里穿的会客服装。一些富贵人
家，则不穿褐，而穿袍。袍子的名称有许多种，如襦、袍、衫等，但其款式与褐大同小异
，为压领、右衽，只是长过于膝，至足踝，着脚面。
　　由于气候的关系，在中原地区，夏季长袍与冬季的长袍质料是不一样的。夏季的袍子
多是用质地比较柔软的布料制成的，如细麻布、丝绸等。秋季的袍则是用夹层的布料制成
的，即里面有一层细麻布或粗麻布，而外边则是一层丝绸。春秋战国时期的男子，在外衣
之上，于腰际，通常都要系一根腰带。
　　最初，这和所穿的内裤有很大的关系。当时，中国还没有松紧带一类的东西，男子所
穿的大裆裤易掉下来，人们必须用一根绳子将其系住。以后，系裤的腰带变细，都收在长
袍以内了，外边的那根系带就只有装饰意味了。在春秋战国时期，在一些士大夫那里，这
根带子是有作用的：它们通常缀着一些玉坠之类的雕塑品。春秋战国时期的居民和商周时
期的居民一样，都是很迷信的，认为带着这些玉坠儿能够避邪。在春秋战国时期，所有的
这些带子都是用丝织成的。
　　妇女的外衣和男性截然不同：她们通常是穿上衣下裙。上衣是指穿在上身的衣服，这
是由高竖领、对襟或右衽的对裁上衣所制成的。连接两片衣衫的纽扣是绊扣。这是我国古
代居民对人类文明的一项贡献。妇女下身所穿的衣服是裙。在我国古代，绝大多数妇女是
不穿裤子的，而是穿裙。中国古代妇女为什么一定要穿裙子，而不肯穿裤子，这既有民族
风俗的缘故，同时也有生理的缘故。原来，东方妇女大都臀部下坠。为了掩饰这一看起来
并不是缺点的不足，中国妇女通常喜欢穿裙，而不肯穿裤。春秋战国时期的妇女讲究穿长
裙，裙的下摆一定要遮住双足。这倒不是受礼教制约，而是从美学方面考虑的。为此，在
春秋战国时期，妇女所穿的裙子有百褶、六幅、八幅、湖水等多种款式。
　　鞋靴　中国古代居民的，鞋靴款式，没有太大变化，自古至今，大体属于一系。在这
个时期，鞋子有两种款式：一种是方口平底，额际系带，麻质，是用编织方法制成的，这
是我国最早的草鞋的变体和发展。一种是圆口厚底，尖吻上翘，后有提绳，绸面。前一种
鞋子大多是平民或干体力活的居民穿的鞋子，而后一种则是有身份的人穿的鞋子。无额连
腰的靴子，在中国大约诞生于阶级社会的初期，但是一直没有发展起来。这是因为，在我
国古代，居民从事生产劳动或出门办事，一般用不着这种靴子。而且，穿着长袍或短褐，
配上这种鞋子也很不好看。到这个时期，由于开始掌握了马术，人们常常出门乘马。而乘
马不宜穿长袍，需穿裤子。再是乘马时需将双脚悬空，方口或圆口的鞋子虽然有系带但总
是不牢的，易于掉落。于是靴子开始发展起来了。
　　目前见到的靴子有短腰、高腰、中腰、硬质皮革、软皮革、靴等式样。
　　头饰　春秋战国的居民认为：发肤受之于天地与父母，皆不可轻易言剪说截，故都留
长发。无论男女，他们通常将头发盘扎起来，于头顶上作髻打花。
　　他们是这么梳理头发的：先将头发分成上下两层，皆往后梳；梳到头顶(或梳至后脑勺
上）的两层头发拢至一块，握成一把，将握成一把的头发弄弯打折，形成一个发髻；用丝
绦将这个发髻一匝匝地捆紧；最后将一根长约五寸的簪子横别过去，穿透握成几折的头发
。
　　中国自古以来就被称作冠带之国。冠是指头顶上的饰物，而带是指腰间系的饰物。仅
就冠而论，由于我国古代居民都是留这么一种发型，而这种发型则妨碍了头上戴帽子，故
在这时一直没有将帽子发展起来。中国古代的居民要么就是头上戴冠，要么就是头上系帕
，而没有帽子。
　　在不同社会地位、职业的人那里，在不同性别的人那里，发髻之外的冠带款式则是不
一样的。务农和从事繁重体力劳动的人，无所谓冠带。因为整日需要弯腰劳作或东奔西走
，戴着冠带是很不方便的。故而农民们大多是在发髻之外，再于头顶上扎一块头帕。头帕
多打结于头顶，再将头帕的两个角于正前方打花作结。读书人或做官的人，有一个头饰的
问题。夏季天热，头发大多是露在外面的。为了美，男子们通常都在发髻的正中，别扣一
个饰物，或镶珠，或嵌玉，款式新而别致，颜色较为夺目。冬季，天气渐寒，发髻上多系
丝帕。在做官的那里，为了区别级别，有了冠。中国的冠和西方的帽子是有区别的。中国
的冠外形很像是一种帽子，其顶很高，扣于头上，帽顶有梁，以示等级区别。这种冠的额
顶很高，原因就是要收藏高高耸起的发髻。
　　春秋战国的妇女，头顶上大多有冠也有饰，有的是冠上附饰。在春秋战国时期，由于
没有命妇制度，故妇女头上的冠饰和政治地位没有太多的联系，而只是一种发饰。妇女头
顶上的冠，大多是用金属制作的环状物，它通常都被戴在头顶正中，以遮住发髻。在这些
金属环状物上，一般都吊缀一些闪光发亮的金属或珠玉。饰有许多种，如鬓角上的饰物，
发髻前的饰物，发髻上的饰物等等，花样很多。
　　4.居民的婚姻制度
　　到目前为止，有关春秋战国时期的婚姻制度、方式、内容，没有专著进行研究和讨论
。有关的资料皆散见于《十三经》的《经》、《传》、《记》当中。这些古籍的写作时间
，最早大约开始于商朝后期，或西周的初期，而最后形成于汉代。其主要内容是在春秋战
国时期形成的。根据这些资料，大体可以知道：我国的阶级社会的婚姻方式，大体自商朝
时期就已经定局了，而至周朝时制度化。春秋战国时期的居民的婚姻，一般讲来，是一种
过渡性质的婚姻，即一方面，它还没有排除原始社会、奴隶社会所赋予的一些内容；一方
面，由于进入到了封建社会，它也有反映封建社会政治经济内容的成分。
　　总的讲来，在这个时期，婚姻以一夫一妻制为主。然而，必须指出；这只是对那些没
有社会地位的贫苦农民而言的。对于那些高级贵族，特别是那些封侯拜将的官吏，根本不
是这样。在这些人当中，一般都流行着一夫多妻制。
　　总的讲来，在这个时期，居民是以地域划分的，居民则以地域为单位，来选择结婚的
对象。然而，必须指出，由于我国在这个时期还没有真正地进入到以地域为单位的社会发
展阶段，农村公社还有一定的血缘成分，故社会上还讲究出五服的婚姻。总的讲来，在这
个时期，封建的婚姻制度并没有深入人心，男女在选择婚姻时都还有一定自主权，男子可
以择妻和休妻，而女子虽不能拒绝父母包办的婚姻，但她还能改嫁。对于春秋战国时期的
一般百姓的婚姻制度，我们认为没有什么可以探讨的东西了，在此，我们只想介绍一下居
民婚姻中几个古老婚俗。
　　陪嫁制度　《诗经.大雅.韩奕》中记载了这么一件事情：公元前7 世纪前后，韩侯要
娶一位姓韩名佶的贵族之女为妻。依例，他还能得到八位陪嫁的少女为小妾。他出动了一
百辆迎亲的车辆，每辆车都是用八匹马拉着。他出城走了一百多里，这才将自己的一位正
妻和八位小妾迎了回来。他的妻子长得非常漂亮，陪嫁的八位小妾也光彩夺人。韩侯望着
自己将要到手的九位美人，心里高兴极了。从这一段记载，我们可以看出，春秋战国时期
的居民，特别是在贵族当中，还流行着一夫多妻制的陪嫁婚姻。这种婚姻不是以陪嫁嫁妆
为主的，而是以陪嫁多个妻子为目的的。以这位韩侯为例，他在娶正妻之时，同时得到了
八位小妾。这是怎么一回事呢.原来，在春秋战国时期，流行这样一个风俗：诸侯将要出嫁
一个女儿给诸侯之时，除了要嫁自己的女儿之外，还要请邻近的或关系比较好的其他两个
诸侯国的女儿来陪嫁。正嫁女儿在我国古代的婚俗中有一个专用的名称，称之为" 夫人"
；两个陪嫁的女子，在婚俗的术语中被称之为" 媵".在春秋战国时期，" 媵" 的地位是不
同的，分为左" 媵" 和右" 媵".左" 媵" 位尊，右" 媵"位卑。然何国为左媵，何国为右媵
，不由族氏的地位决定，而是由母国的政治地位决定的。
　　哪个国家的政治地位高一些，哪个国家陪嫁的女儿就充任左" 媵".哪个国家的地位低
一些，哪个国家陪嫁的女儿就充任右" 媵".如果两个国家的政治地位相等，那么就以那个
陪嫁的女儿的德行、名声高低来决定其名份。如果两个陪嫁的少女德行、名声不分高低，
就以其长得漂亮程度来区别高下。
　　除了得到以上三个诸侯国的宗室之女为妻妾之外，依照制度，这三位来自不同国家的
女子，在出嫁之时，还需各带两位本家少女随嫁。选择的标准是：一个必须从自己兄长的
女儿中选拔，一个必须从自己的弟弟的女儿中选拔。
　　这随嫁的六位女子分别被称为" 侄" 和" 娣".长兄之女为侄，兄弟之女为娣。侄、娣
的社会地位也是不一样的。在商代，娣的地位高于侄，是先娣后侄。而周代则是先侄后娣
。春秋战国从周制，所以侄的地位高于娣。这样，一个诸侯娶妻，就可以得到九位少女了
。为什么要立这么一个制度呢.这是为了分出尊卑等级来，以便替诸侯安排日常生活和规定
好下一代的接班人。
　　这九位少女，分为三组，即嫡夫人与自己随嫁的侄娣，左媵与自己随嫁的侄娣，右媵
与自己随嫁的侄娣，一起伺候自己的夫君。其中一位有子，三人就合着抚养。那么都有孩
子了又怎么办呢.这是事先有约的，即嫡夫人有子，就立她的长子为太子，这是最好的结局
。嫡夫人无子，那只好立左媵或右媵之长子为太子(先左后右），左媵的地位高于右媵。若
诸媵无子，就立诸娣侄的长子为太子，其中夫人侄在先，娣在后，其次是左媵之侄，再为
娣，再其次是右媵之侄，再为娣。
　　蒸制　中国和所有的国家一样，是从原始社会发展而来的。在奴隶社会，以及以后相
当长的时间里，都保留着原始社会的一些风俗。同样，进入到封建社会的中原居民，也保
留了一些奴隶社会的风俗。如：当一个大贵族死了以后，他的儿子或侄儿可以娶除了自己
生母以外的诸母为妻，甚至他的庶出的孙子可以娶他的嫡祖母为妻。这种制度在西汉中期
以后，被视为" 乱伦" ，是大逆不道，然在春秋战国时期，则是顺理成章，得到同辈们支
持的一种正常的婚俗。这是有许多史例可以为证的，如卫宣公继位以后，贪恋父亲的侧妻
夷姜的美貌，于是娶她作为自己的妻子，并生下了儿子急子。过了很多年，急子长大了，
该婚配了，卫宣公给他找了一房妻子名叫宣姜。卫宣公看宣姜长得很漂亮，于是又将急子
之妻宣姜纳为自己的妻子。晋献公继位，取了贾侯之女为妻。由于没有生下儿子，于是又
将自己父亲的妃子齐姜纳为自己的妃子。齐姜很给他争气，生下了后来著名的秦国穆夫人
和太子申生。晋献公死了以后，他的儿子晋惠公立，恋于父亲的妃子贾氏美貌，又将其纳
为自己的妻子。楚国有一位丞相，名叫连尹。在一次战争中，与楚国的大王楚庄王一起，
攻灭了陈夏氏侯国。陈夏氏侯爵有一个妻子名夏姬，生得极为漂亮。
　　楚庄王欲纳为自己的妻子，被申公巫臣所阻，于是便将这个女子赏给了丞相连尹的儿
子襄老。襄老死，连尹之孙名黑要，也心羡父亲的妻子夏姬。于是待其父死后，便将夏姬
纳为自己的妻子。这种婚姻，通常是在一个家族中发生的婚姻关系，而且是男性的晚辈与
女性的长辈之间发生的一种婚姻，其在春秋时期有一个术语，名叫" 蒸".我们把这种婚姻
制度称之为" 蒸制".因制　　在蒸制之外，春秋战国时期还流行另外一种婚姻制度，即"
因制".这是一种位卑的男性与位尊的女子发生的性关系或婚姻。春秋战国时期的文献对这
种婚姻也是有记载的。春秋时期，在现今河南、安徽、山东交界处有一个封国，名叫宋国
。宋国有位名叫公子鲍的人，是一位长得非常漂亮的年轻人，它是现任宋侯的堂弟。有一
年，宋国发生了饥荒，饿死的人很多。公子鲍为了解救国人，将自己所有的谷物全部都捐
了出来，但是还不够。于是他就向自己的嫡祖母宋国太后襄夫人求贷。襄夫人虽然年纪大
了，但春心仍在，对自己的嫡孙子公子鲍很有意思，很想和他结成连理。当她知道心爱的
人有了困难之后，为了成全他，就将自己所有的私房钱都捐了出来。国人看出了襄夫人的
心事，很想成全她，于是就派人去向公子鲍说媒。公子鲍最初不肯，大概是嫌这位嫡祖母
年纪大了。后来，说情的人太多了，他招架不住，于是同意了。就这样，一位祖母就和自
己的孙子结了婚。结了婚的襄夫人对鲍公子恩爱有加。为了让自己的新丈夫高兴，她借其
嫡孙宋昭公外出之际，派人杀了他，而立鲍公子为宋国的国王，这就是日后的宋文公。襄
夫人地位很高，而且是公子鲍的嫡祖母，她大张旗鼓，欲嫁给自己的嫡孙，众位亲友不以
为耻，纷纷出来说情，可说是当时社会承认的一种婚姻。这种婚姻在当时的术语上被称为"
因".报制　蒸制和因制都是在直系的亲属之间发生的性关系或婚姻关系。这种婚姻，在原
始社会，是为了解决同族人不通婚，异族人通婚较为复杂麻烦而形成的一种婚姻。到了奴
隶社会时期，这种婚姻成为维护奴隶主既得利益和调解各个奴隶主矛盾的手段，而性的关
系只占据次要的地位。在春秋战国之际，除了上述这两种婚姻制度之外，中原居民还流行
一种婚姻制度。它的情况是这样的：春秋时期，郑国有一位国王，是郑文公。郑文公是郑
厉公的儿子。郑厉公死了以后，郑文公即位。郑厉公有一个兄弟，也就是郑文公的叔叔，
初娶一位名叫陈妃的女子为妻，陈妃生得很美丽。不久，郑厉公的弟弟、郑文公的叔叔去
世，这位陈妃成了一个寡妇。郑文公即位之后，立即将自己叔叔的妃子，也就是自己的婶
子陈妃纳为妻子，生下了两个儿子，一个名叫华，一个名叫臧。郑文公是郑厉公的儿子，
而其叔父郑子则属旁支，他的妻子陈妃则是旁支之妻。正室之子与旁支之妻、婶、嫂、庶
母发生性关系或婚姻关系，则在术语上称之为" 报".叔接嫂制　就在春秋战国之际，中原
的居民还流行一种婚姻制度，即兄长死后，其弟有权将其嫂子纳为自己的妻子。如果长房
的长子因为一些缘故，丧失了自己继承权的地位，而继有继承权的人，有权将原先那位有
继承权的人的妻子纳为自己的正室妻子。这就是后世所谓的叔接嫂制度。在春秋战国时期
，这种情况也是有例可循的。春秋时期，卫国有许多个大家族，其中最有影响力有两个，
即孔氏和大叔氏。相比而言，孔氏家族的势力大于大叔氏。
　　大叔氏家族有兄弟二人，长子大叔疾、次子大叔遗。大叔疾继承爵位，并担任卫国的
大夫，大叔遗在家闲居。大叔疾最初娶了宋国公子朝的女儿为妻，并有两个陪嫁的少女为
侄娣。大叔疾与其妻(宋国公子朝的女儿）关系不好，却与随嫁来的娣关系十分融洽。因为
一些事，公子朝在宋国失去了政治地位，出奔他国，成为寓客。卫国的孔氏家族掌权人孔
文子看到有利可图，便逼着大叔疾休掉原先的妻子(公子朝的女儿），而将自己的女儿孔佶
嫁给他。看到公子朝失势，而孔氏家族又咄咄逼人，公子疾便休掉了原妻，而娶孔文子的
女儿孔佶为妻。公子疾虽然休掉了公子朝的女儿，但对其随嫁而来的娣却十分怀念，于是
在其将孔佶娶进门之后，又偷偷地将原先妻子随嫁而来的娣接了回来，安置在自己的封地
里，为其盖宫室，待如妻。这样，大叔疾便有了两个家。孔文子知道这件事以后，很生气
，想派兵来攻打他。后经他人劝说，孔文子仅将自己的女儿接回了家，并不再追究。大叔
疾为此事感到很没有面子，再加上自己行为不检点，在外地和其他女人睡觉被发觉，并被
夺去车，在卫国声名狼籍，于是离开卫国逃到其他国家去了。大叔遗继承了兄长的爵位，
享有了大叔氏的继承权。同时孔文子的女儿孔佶纳为自己的妻室。
　　在春秋战国的文献里，没有关于这种婚姻的专门术语，由于其很像现今社会里流行的"
叔接嫂" 婚俗，故我们称其为叔接嫂制度。
　　5.居民的居住条件
　　春秋战国时期，整个社会都在由奴隶社会向着封建社会过渡，如政治制度、思想文化
、歌舞艺术、土地制度等，都体现出了这种过渡的性质。同样，在建筑方面也体现了这种
特征。然而，和所有的变化不大一样，在建筑方面，它不能像土地制度、政治制度、兵役
制度、赋税制度那样，有一个明显区别于前期的变化，而只是体现了渐进的过程。这大概
可以视作春秋战国时期建筑方面的特征之一。总的讲来，在春秋时期，保留奴隶社会的东
西多一些；战国时期，则代表封建主义的东西多一些。
　　都城建设　设防的城市普遍出现，这是春秋战国时期突出的社会现象之一。诸侯筑城
、大夫筑邑，屡屡见之于文献记载。到目前为止，中国的考古学家们在中原的大地上已经
发现了许多古代都城的遗址，并对其中有一些做了一定程度的勘探和发掘，取得了一定的
认识。
　　洛阳是东周时期东周王都的所在地，其于公元前770 年迁都至此，而于公元前249 年
被废，前后500 余年，一直都有建设。大致情况是这样的：都城南临洛河，西跨涧水(古名
谷水），平面呈不规则方形。城垣宽约10米，夯筑，夯层约10厘米。部分城垣外侧，如北
城垣的外侧有护城壕沟，深约5 米。城市的中心建筑大约在城垣西南面靠近城垣之处。城
内分布有粮仓、窑场、手工业作坊和居址。
　　位于洙泗二水之间的是曲阜鲁国故都，平面呈椭圆形，东西长3500米，南北宽约2500
米。城垣夯筑，城门共有10座，每一座都与城中的中心大道相通。城中心为宫殿区，中心
大街穿过宫城通往城南和城门。宫殿的东、西、北三面，环绕着铸铜、冶铁、制陶、制骨
等手工业作坊。
　　齐国故都位于临淄故城，其由东北、西南嵌筑的大小两座古城组成。大城周14公里，
小城周7 公里，平面皆作长方形。大小二城的性质明显，其中小城为宫殿区，大城为平民
居住区。城池的东西两面皆临水(东临淄河、西临系水），而不临河的南、北两面皆挖有护
城壕沟。城池共有城门13座，其中小城南面两座，另三墙上各有一座，大城南北东西各两
座。城内大街约有十几条，都有道路通大门。主街七条，宽在10-20 米之间。城内有排水
沟，大约宽30米，穿出城垣的地方有石块修筑的外宽内窄的涵洞。
　　燕国的早期都城在蓟，即现今北京市境内，目前尚没有发现其直接的遗址。燕国晚期
的都城在河北易县，称下都，据考建于公元前4 世纪末叶。古城由东西两个方形小城连接
而成，其整个平面近于长方形，东西长8 公里，南北宽约4 公里。东面的小城自成体系，
其南北西三面环水(依次为中易水、北易水和古运粮河），东面挖有护城壕沟。城垣夯筑，
厚约10米，城内筑有方形或长方形的建筑夯土台基。在宫城区的附近发现了许多手工业作
坊的建筑遗址。
　　众所周知，春秋时期的晋国，在战国时期被分割为韩、赵、魏三个国家。
　　晋国的都城在山西侯马，这里相继发现了六个城址。其中，" 白店" 古城最早，南北
约1 公里，东西略窄，平面作长方形。在其上面叠压着" 平望" 、" 牛村" 、" 台神" 三
座古城，皆为方形，长宽皆作1 公里多。三座古城相互套接，作品字形。其中" 平望" 、"
牛城" 两城的中部有较大的夯土建筑台基，这里显然是宫殿的所在地。在这三座古城的东
面，又有面积较小的" 马庄" 、" 呈王"两座古城，长宽约三、五百米，似为宗教建筑。在
这些城圈的南边，沿着浍河的两岸，发现大量手工业作坊遗址。
　　另外，考古工作者在新郑双泊河和黄河交汇处的地方发现了郑国的都城；在邯郸发现
了赵敬侯徙都的赵都城；在山西省夏县西北青龙河畔发现了魏国前期的都城安邑；在湖北
江陵发现了楚国的都城郢都；在陕西凤翔以南发现了秦的早期都城雍城；在陕西咸阳至侗
川之间的阎良车站附近发现了秦国中期的都城栎阳城；在陕西咸阳的渭水河边发现了秦国
后期的都城咸阳城。上述这些都城，虽各有自己的特点，但总的方面也都和上述的几座都
城一样，是一些夯筑的、平面呈长方形的古城。
　　通过对这些古城的调查和研究，我们知道：在春秋战国时期，各国的都城都建筑在靠
近河流的平原地带，多以自然的河流作为天然的屏障。城垣夯筑，城垣或以天然河流为屏
障，或挖壕沟为防御。宫城大多修在城池的一隅，而以西南面居多。在宫城的附近往往修
筑手工业作坊，如钱币、兵器、铜器、陶器、木器制作等。城内的大型居住建筑都建筑在
大型的夯土台基之上。城内布局给水和排水系统都很完善。
　　宫殿建筑　在上述的所有城池里，考古工作者相继发现了一些宫殿居址，这为我们复
原这一时期宫殿建筑，以及了解这一时期的居住建筑特点、内容、面貌，提供了极为重要
的资料。通过考古调查和文献记载，我们知道，在这个时期，王宫通常建筑在地势稍高，
比较开阔的城内。宫殿通常都建在大型夯土台基之上，台基一般长数十米，作长方形，高
约五六米。宫室平面作长方形。除了宫室之外，宫里还有连接各个宫室的回廊、坡道。每
个宫室，都是先立壁柱，再砌壁墙，壁墙并不承重。地面经过夯实，然后用彩色绘出地面
。在墙壁之上画有壁画，室内还有供烤炙和取暖的壁炉和排放污水的排水池。在宫室的外
边，与回廊、坡道相接还有回廊踏步，这是用龙、凤、几何纹纹饰的空心砖砌起来的。房
屋的屋顶是用大量加工过的木头来作栋梁的，衔接栋梁的构件大都是铜部件。在栋梁之上
横铺檐子，檐子之上铺饰精美的烧瓦。目前见到的有板瓦、筒瓦，在筒瓦的头上，大多还
饰有瓦当，瓦当之上有各种精美的图案。
　　居民建筑　对于这一时期的居民建筑，我们所掌握的资料不多。考古工作在这方面显
得严重不足。通过有限的资料，以及结合文献，我们知道：在这个时期，由于存在着严重
的贫富不均，居民间的居住条件是不一样的。在广大的农村，一般的平民还是居住在以木
柱为栋梁、以木质的檐子为支架、以茅草为墙壁的房屋里。这种房屋通常是" 山" 字形的
屋脊。稍稍讲究一些的房屋，则在草质壁内外涂抹泥巴。在城市里，一般的贵族和手工业
者，大多使用夯筑的办法来建筑屋墙，然后再在夯土墙上搭盖木质栋梁，其上铺瓦以防雨
御寒。
　　6.居民的葬俗
　　春秋战国时期的居民在丧葬习俗方面还相当保守地继承了西周以来的某些习俗，这在
现今发现的数千座墓葬中得到了印证。由于在这个时期，中原大地上存在着数十个小国，
小国彼此之间有意地区别自己的文化与他国的文化，故各地的墓葬都有自己的特点。这一
时期的各个小国，尤其是那些二等和三等的小国，都处在风雨飘摇之中，绝大多数都要仰
大国的鼻息生活，和邻近的大国尽量保持政治、经济、文化的同步。故相邻的一些国家，
在葬俗方面又有很相似之处。我们似可分区对其丧俗作一番介绍。
　　周人葬俗　周人的墓葬主要出土于洛阳中州路一带，这里原是东周的首都王城。考古
工作者在这一带进行了发掘，得到了一些初步的认识：这里的墓葬大致可以分为春秋、战
国两期。两期发展有相同之处，也有不同之处。这一时期的墓葬大多为没有墓道的长方形
竖穴，大多墓朝北方，只有一部分墓葬向东。这一时期的墓葬绝大多数为屈肢葬，春秋时
期的居民大多随葬青铜礼器；战国时期的墓葬一般不随葬青铜礼器，而随葬仿铜陶礼器。
春秋时期的随葬礼器多为鬲、簋、罐；战国时期的墓葬多为鼎、豆、壶。一些重要的墓葬
随葬青铜礼器、车马器、乐器；一些等级较低的墓葬随葬中没有青铜礼器、车马器和乐器
。地位较高的墓葬一般是墓坑大、深，一棺二椁；而地位稍低的居民墓坑稍小，一般是一
棺一椁；地位再低一些的墓葬则只有棺而没有椁。
　　虢人葬俗　春秋时期，在现今陕县、三门峡市一带，存在一个较小的国家，名虢国。
通过发掘知道，在春秋战国时期，这里的居民都以没有墓道的竖穴墓安葬死者，死者头向
北方。因等级不同，敛尸的棺椁也不同，有的无椁有棺，有的有椁有棺。区别最大的是随
葬的青铜礼器和其他一些器物：第一等的居民，一般随葬七只鼎、六只簋、六个鬲，有车
马坑和乐器；车马坑里一般是随葬十辆车、二十匹马，乐器里有九组钮钟、一件甬钟。第
二等居民一般随葬五只鼎、四个盉、四只鬲，有车马坑，但没有乐器。第三等级的居民一
般随葬三鼎、四簋、二鬲，有车马坑，但没有乐器。第四等级的居民只有一鼎，偶出盘、
盆、罐，没有车马坑、乐器。第五等居民没有青铜礼器，只是随葬一些陶器。经过研究，
我们认为，在这里，一等居民应该属于诸侯的太子墓；第二等至第四等大概是属于士大夫
的墓葬；第五等的墓葬似为一般的士人或布衣百姓。
　　华北居民葬俗　华北一带在春秋战国时期为齐、鲁、燕三国及其一些邻近的小国家的
分布地。齐国的墓葬大多发现于临淄故城附近，这里大都是数以百计的高大坟冢。坟圹是
以石头砌成的；坟内有木质的棺椁；棺椁内多随葬陶质的礼器，如鼎、豆、壶、盘、敦、
舟等。这些说明，和中原的其他墓葬相比，在埋葬制度方面，齐人既有中原人固有的特点
，如随葬礼器系列、坟墓中有棺有椁，但也有差异，如有高大的坟冢、用石头砌墓圹等。
鲁国的墓葬大多也是在其首都曲阜一带发现的。这里的埋葬制度与中原的大多数墓葬一样
，都随葬礼器。但其数量不一，除釜之外，其他的器物都是成双出现的。
　　春秋战国时期的燕国墓葬大多是在燕下都附近发现的；还有昌平、怀柔、怀来、承德
等地也有发现。据初步得到的资料，可以知道：燕国的墓葬地表大都有坟冢，墓葬的四壁
大多夯筑，墓室的南北两端大都有墓道，有大量的陶质仿铜礼器。
　　晋国居民葬俗　　晋国大致就在现今山西、陕西、内蒙、河北诸省相交的一带，而以
山西作为其根本重地。到了战国时代，晋国被赵、韩、魏三国瓜分。晋国的墓葬大都是在
晋国的故都侯马一带发现的。主要出土青铜礼器，如鼎、鬲、舟、盘、豆等，还有乐器和
车马坑。战国时期的魏国墓葬主要出土于河南的辉县、陕县、郑州一带，各个等级的墓葬
皆有出土。从现有情况看，最高等级的墓葬地表有突起的方形台基，台基之上有七开间的
享堂建筑。
　　古墓有墓道，墓内有棺椁，有随葬陶质礼器。中型墓葬坐东朝西，没有墓道，随葬既
有青铜礼器，也有车马坑和乐器。小型墓葬皆头向北方，偶尔坐东朝西，随葬器物以陶质
礼器为主，主要是鼎、豆、壶、豆等。赵国的墓葬主要是在邯郸、邢台附近发现的。墓主
头向北，为仰身直肢。随葬陶质的礼器，如鼎、豆、壶、盘、碗等。个别的墓葬里出土车
马坑和玉器。韩国的墓葬主要是在长治一带发现的。大墓的棺椁四周有积石积炭，多数没
有墓道。墓向北偏东约20度，墓内出土不同数量的鼎、敦、壶等。另外，在现今河北平山
县发掘的中山王墓是近些年考古的重大发现之一。
　　通过各地的墓葬发掘和文献记载，我们可以作出如下简单的总结：春秋战国时期的墓
葬大多是分等级而下葬的，一般分王、侯、高级大夫、一般大夫、平民这么几个等级。各
个等级的随葬品是有区别的，主要区别在随葬的礼器方面，这时的居民以礼器的数量来区
别各自的等级。春秋时期大多随葬青铜质的礼器，而至战国时期，则大多随葬仿青铜的陶
质礼器，所有的礼器都和饮食有关。春秋时期的墓葬大多没有墓道，而是长方形的竖穴墓
，而自战国以后，则有墓道出现。这个时期的古墓的墓主大多是头向北方，个别头向东方
。春秋时期的居民大多是屈肢葬，而战国的居民开始采用直肢葬。春秋战国的居民都是使
用木棺，一些贵族还有木椁。乐器随葬也是这一时期随葬品的主要内容。这时随葬的乐器
多以打击乐为主，而甚少弦乐，反映了春秋战国时期我国居民随葬乐器组合方面的情况。
　　7.居民的音乐舞蹈
　　春秋战国时期，是我国音乐舞蹈的重要发展时期。在这个时期，一方面，由于春秋时
代有较多地保持着周代以来生活习俗，故西周时期的音乐文化较多地保留下来了；另一方
面，由于时代在向前发展，一些新的音乐形式和内容也跟着发展起来了。
　　(1)音乐
　　众所周知，音乐是由两大部分——乐和曲所组成的。在这个时期，乐是指乐器，即这时
的音乐家和音乐爱好者都使用什么样的乐器来演奏曲调，也即他们用什么样的一种" 工具"
来抒发自己的情感；曲是指用乐器吹奏出来的旋律或曲调，即这一时期所流行的是一些什
么样的旋律、什么样的歌、什么样的情感。在这两个方面，春秋时期的居民对前人的东西
一方面有所继承，一方面也有所扬弃和发展。从整个的情况看，继承的比重大于发展的成
分。
　　在这两个方面，战国时期的居民对于前人的东西，继承的比重要少一些，而扬弃的东
西多一些，主要表现在音乐的品种多一些、乐曲的内容更趋于大众化。关于这一时期的音
乐，我们首先想谈一谈乐器的情况。
　　春秋战国时期，中原地区究竟流行哪些乐器，在我们之前，人们只是从文献中得到一
些信息。这些乐器是一种什么样子，它们是以怎样的方式进行组合的，人们一直是采用推
测的态度。近几十年来，考古工作者在这一方面作了很多的工作，提供了大量新资料，使
我们对这一个问题有了更加明确和准确的认识。
　　这一时期的乐器发现最多的地方是曾侯乙墓。曾侯乙墓位于湖北省随县擂鼓墩一个红
砂岩的山岗上，这是一座年代和墓主都很明确的战国早期大墓。这座大墓保存得极为完好
，木构椁室的规模之大，出土文物的数量之多和制作之精，都是已知战国墓中极为难得的
。曾侯乙墓出土最多的是青铜礼器，其次为大批乐器。品类之齐全、保护之完好都大大地
超过了以往的发现。
　　其中一些还是前所未见的，因而对研究先秦时期的乐器帮助极大。
　　这里出土的乐器，最完整的要数全套的编钟和编磬。它们就像当年演奏情况一样，是
悬挂起来的。编钟和编磬是春秋战国时期侯国以上爵位的贵族才能享用的一种乐器。通常
，只有在侯国要举行大型宫廷音乐会、重大祭祀时才使用这些乐器。编钟和编磬都是架在
铜木结构的曲尺形钟架上的。编钟全长10米以上，共分上下两层，高2.73米，由6 个佩剑
的青铜武士和几根青铜圆柱承托。悬挂的编钟共有65个，总重量为3500公斤。编磬架长
2.15米，高1.09米，是由两只鹤状怪禽支撑，共分上下两层，共悬挂了四组32件石磬。
　　编钟共有65个，每一个都发两个音，用于演奏的全套五组甬钟，基调属于现代的C 大
调，总音域跨至五个八度，只比现代钢琴的音域两端平均各少一个八度。其中心部位12个
半音齐备，全部音域的基本骨干则是五声、六声，以至七声的音阶结构。用这种编钟，在
旋宫调转的情况下，可以演奏古今中外多种乐典，音色优美、效果甚佳。
　　编磬由于已经朽蚀，而不能测音。根据残存的磬铭仍能复原当年编磬的悬排情况，并
进而推定原先各磬的音高情况。
　　在编钟、编磬、钟架、木质磬匣上，还附了许多的乐律铭文，总字数在4000字左右。
编钟的铭文共有2800多字，除楚惠王所作铺之外，上层的3 组19件钮钟铭文较少，一般仅
在隧部和鼓右标注音名。中下层的5 组45件甬钟不仅有标音铭文，而且有较长的乐律铭文
，详细记载该钟所属律名、阶名和变化音名，以及曾、楚、晋等国律名的对应关系。
　　除了编钟和编磬之外，在这座古墓里还出土了四种不同性质的鼓，其中包括较为罕见
的铜盘龙座建鼓和铜立鹤架悬鼓。鼓是我国古老的乐器之一，大约在原始社会末期就已经
出现了。然而在此见到如此大的建鼓和悬鼓，不能说不是一个重大的发现。墓中还出土了
瑟，这也是一种古老的乐器，而且是春秋战国时期喜闻乐见的乐器之一。墓中出土的瑟一
共有12件，都是25根弦的。出土时腔体完整、彩绘尚存，只是柱位已不明。在这座古墓里
还出土了5 弦和10弦的琴。琴是春秋时期居民常常使用的一种乐器。著名的焦尾琴，以及
与琴相关的动人故事就是产生于春秋时代。在这座古墓里，出土的最为珍贵的要数横笛和
排箫了，各出土了两件。这是我国首次出土。横笛共有七孔，且有底，五个指孔并列，一
个吹孔上出，采用叉口指法能吹出12个半音来。排箫也是春秋战国时期常见的乐器之一，
其管数不一，有12、13、14、18等几种，皆长短依次排列，并有舌簧。
　　除了曾侯乙墓出土的乐器之外，安徽寿县蔡侯墓中曾出土了一套编钟，共三组19件，
另外出土了一件钲铖、一件镦。这两件乐器也是春秋战国时期重要的乐器之一。
　　古墓中出土的乐器只是春秋战国时期中原居民经常使用的部分乐器，而不是全部。通
过文献，我们知道，除了这些乐器之外，还有竽、箫、筑、埙、虎、笙等。竽是排箫的一
种，但又与排箫有所不同，是春秋战国时期居民喜闻乐见的乐器之一。产生于春秋时期的
一则寓言" 滥竽充数" 就是以这种乐器为题材而形成的。说的是：春秋战国时期，有一位
国王很喜欢听人集体演奏竽，并给所有给他演奏竽的人以极好的待遇。于是一位不会吹奏
竽的人也前来应征，并在吹奏的过程表现得极为卖力，以致于摇头晃脑，深入佳境。
　　这位国王很高兴，给了他极高的待遇。这个小混混在宫殿里一住就是好几十年，天天
吃香的、喝辣的，享福之至。后来，这位国王去世了，而由其子继承王位。新国王也喜欢
听人吹竽，但不喜欢听集体吹奏，而喜欢听独奏，滥竽充数者本不擅乐器，闻此信，就逃
之夭夭了。这则故事虽然未必是真的，但其背景是春秋居民喜欢吹竽。在春秋战国时期的
诸种乐器中，北方诸国较为流行的乐器是筑。这是一种类于琴而非琴的乐器，其音质浑厚
而苍凉，很符合面对强秦的威胁而无可奈何的愁闷心理。战国末年的燕国乐人高渐离就是
以这种乐器驰名燕地，进而利用其声名晋见秦始皇，并试图用这种乐器袭击秦始皇的。埙
，是一种介于石与玉之间的石质乐器，通过吹奏能发出清丽悦耳的音质。早在原始社会的
末期，中原居民已经使用这种乐器了，夏、商、周时期，这种乐器一直比较流行。笙，也
是中原很早就有的乐器之一，它经常与竽一些合奏，进而产生一种奇异的音乐效果。
　　(2)舞蹈
　　我国是一个具有悠久舞蹈历史的国家。早在公元前3000年以前，于甘肃马家窑文化中
就已经出土了一件反映原始社会居民舞蹈的彩陶盆。舞蹈者数人一组，个个臀部拴一尾，
在跳集体舞。若从这一文物所产生的时代算起，到春秋战国时期为止，我国已经有2000多
年的舞蹈历史了。
　　春秋战国时期，宫廷里，由于等级不同，流行着八佾之舞、四佾之舞、二佾之舞等多
种名目。这是一种由数个女子来进行的集体舞蹈。她们一般都穿着长袖的裙子，束着腰，
赤足，以各种扭腰、摆肢、踏足、甩袖、环走、造型来表达一种固有的舞蹈内容。这种舞
蹈大多是一些格调比较清新、活跃的旋律，以与比较庄重的祭祀舞蹈相区别。
　　在宫廷之中，还流行一些比较庄重的、气氛比较低沉的，反映庆典、战功、凯旋、战
争等内容的舞蹈，如文舞、武舞等。这时，参与舞蹈的人都要手持象征战争、胜利的干戚
、盾牌进行舞蹈。这种舞蹈往往气势比较宏伟、声势较为宏大，参与的人数较多，是一种
大型的集体舞蹈。
　　除了宫廷舞蹈之外，在民间还流行很多舞蹈。由于我们在这方面只见到了有关的名目
，而不知其具体内容，故不可能将其复原了。从零星的一些资料看，这时，居民在丰收之
余、歉收之际、久旱不雨之时，都要举行与庆贺、祭祀、祈求有关的舞蹈。所有舞蹈都是
双人舞或集体舞。在这个时期，单人舞是很少见到的。在舞蹈的过程中，春秋战国的居民
一般都手里拿着一些道具，或称舞具。这是一些软质料的道具，如丝绸、手帕、长袖、绳
索等。
　　春秋战国时期，居民在从事舞蹈之时，一般都有音乐为之伴奏，目前尚没有发现不配
乐的舞蹈。然而，在不同场合，所配的乐器是不一样的。表现歌舞升平、糜糜之音的宫廷
生活的舞蹈多数是配竹丝之乐，而表现规模宏大场面的舞蹈则要求钟、磬、鼓、埙等。为
民间舞蹈配乐的多是竹丝乐器和吹奏乐器。
　　在考古工作中，考古工作者已经发现了许多件乐谱。舞曲的资料，正在整理当中，相
信不久之后即可重见于世，从而丰富人民群众的文化生活，并更加让人领略中国古代音乐
文明的风韵。
　　8.居民的商业交通
　　春秋战国时期，由于各个国家都是各据一块土地，凭险而守，故物产方面是不能直接
通融的。从理论上讲，由于各国凭险自守，闭关不通，会大大妨碍商业交通的发展。其实
不然，在这一时期，由于各国都需要对方的一些物产资源，故交通和商业大大繁荣于前代
。
　　商人　这一时期，由于经济的发展，各地诸侯都极力地控制着自己的一小块地盘，不
肯将物产互通于邻国，甚至对邻国实行关闭政策，故国与国之间的正常的国家贸易活动是
不太多的，这就刺激了各国私营商业的发展。这时，各国都有很多商人。他们通过各种渠
道，活跃于各国之间，将这一个国家的特产运往彼国，而又从彼国进口此国必须却又不能
生产的物资。春秋战国时期商业上的最大一个特点就是：这时的商人都是以贩运日常生活
用品作为自己谋利的最大内容。这一点和两汉时期，及其以后的各朝各代是不同的。这个
时期的商人，还有一个特点，就是在政治上非常地活跃。一方面是因为各国都在禁运，商
人只能打通有关的关节才能从容经商；另一方面，则因商人见多识广，消息灵通，能向政
界提供重要的消息。正是由于商人在政治上很活跃，所以各国的贵族都对商人很尊重，商
人的地位很高。
　　货币　商业的发展刺激了货币的发展。这时，各国都制造了自己的货币。
　　据现有的资料，我们知道，晋国的货币被称之为布币，为铜质，这是目前所知的最早
的金属货币。这种货币的款式很像是一柄铲，也似条裤样，故又称其布币。这种货币因其
不同时代和款式不同，而有不同的名称。最常见的货币为空首布，其通长约10-14 厘米，
重30-40 克。由于晋国的居民喜欢用陶瓮来盛装布币，以免遗失，然久而久之，又因各种
各样的原因将其忘却，故近些年来在故晋国大地多次发现整罐整罐的空首布。
　　赵国是在晋国的废墟上重新诞生的一个国家，难免保留一些旧有的文化。反映到货币
上，就是较多地沿用晋国的布币。目前发现的赵国货币，其总数大约两万枚，其中大部分
是布币。赵国布币以平肩方足的款式居主，另有平肩尖足、耸肩方足、尖足等款式。韩、
魏二国的金属制币在其本国没有发现，而在赵国的一些窖藏中屡有发现，也是以布币居多
，另有一些刀币。
　　燕国货币以布币、刀币和圜钱并行，而以刀币数量居多。刀币是一种与布币款式根本
不同的货币，它的式样很像有柄的弧刃刀，因部分刀币上常镌刻" 明"字，故又名为" 明刀
钱".燕国境内发现的明刀钱大约已经超过了三万件，其也分为好几种款式，如弧背、直背
、折背、小直刀、直刀等。
　　齐国钱币在山东各地都有发现，主要款式有刀币、圜钱两种。刀币可细分为：齐法化
、齐之法化、安阳之法化、即墨之法化、齐建邦之法化等六种款式。圜钱可细分为益六化
、益四化、益化等款式。
　　楚国货币以金币为主，主要流行的是金版和蚁鼻钱。以安徽寿县等地发现的金版为例
，可知，这是一种外形作不规则方形的金质货币，其通长约7 -8厘米，宽5-6 厘米，厚约
35毫米，重260-265 克左右。蚁鼻钱为铜质，分为大、中、小三种，皆个头较小，是山东
、安徽一带流行的最常见的货币，目前在山东曲阜董大城村已经出土了15000 余枚，而在
湖北孝感野猪湖则出土了5000余枚。
　　河南扶沟县西南出土了一批银币，是迄今为止发现的我国最早的银币。
　　其款式为布币。秦国是春秋时期流行货币最晚的国家，直到公元前336 年，才由国家
颁布" 初行钱".这是一种圆形方孔的钱币。
　　交通　这个时期，由于各地都需要发展经济，也因战争需频繁调动部队，故这一时期
，中原各地的交通都有了发展。几个重要的国家，都在自己的疆域之内大力发展交通事业
。同时，为了发展各国之间的交通，在边境一带，各国还修筑了一些简易的公路。各国修
建公路，都是通过服劳役的形式向全国居民摊派的。
　　交通工具　这一时期，各国的运输工具都以牛车为主。牛车大都为双轮、单轴、双辕
模式，通常用一头牛来拖拉。这个时期，中原的马匹数量很少，而且都是从北方" 进口"
的，价格很贵，故很少将马匹用于运输。马匹速度快，机动性强，在战场，具有极高的冲
击性，故各国都在自己的部队中装备了战马。春秋时期，马匹主要用于拖拉战车；战国时
期，除拖拉战车外，马匹还用于乘骑。战国时各国都装备了骑兵。战车已经多次出土，一
般是四匹马拖拉的战车。战车是双辕、单轴、双轮。车轮大都安装有幅条，商周时期的实
心轮在这个时期已经不再用了。用幅条轮子装备起来的车辆比起实心轮子的车辆速度快、
阻力小、显得轻便。

第017卷世界古代中期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书叙述了公元前8 世纪到公元前3 世纪前后世界科学技术发展的基本概况。
　　本书将以这一时期的古希腊和中国春秋战国这两个科学文明中心为主线，兼及北非、
西亚和南亚的古代科学技术发展状况，作出系统的论述；内容包括金属冶炼、土木工程、
手工业技术、物质构成学说、天文学、地理学、数学、生物学、医学和物理学的发展状况
与成就；同时注意揭示科学技术发展与社会历史诸因素的相互关系，从中得出一些历史的
启示。
　　一、概　　述
　　1.阶级社会的出现与科学技术的发展
　　在大约距今5000年前后，科技文明在几个较大的河流沿岸，先后出现了。这和阶级社
会出现几乎是同时到来的。
　　随着新石器时代后期的经济发展，越来越多的剩余产品和财富在部落首领、军事首领
以及掌管宗教活动的祭司手中集中起来，使私有制开始出现。氏族内部贫富分化的加剧逐
渐演变为阶级的分化；部落之间的繁频战争，使胜利者可以掳掠到大批的奴隶，从而加速
了氏族社会的解体和阶级社会的形成。
　　原始农业虽然出现于亚、非、欧、美等广大地区，但由于土壤肥力的过快消耗，限制
了多数原始村落的规模和农业发展的稳固性。只有那些水量充足、供水方便、土壤肥沃的
河流沿岸地区，才能为农业的发展提供天然的优越条件，使农业扎下根来，使定居村社繁
荣起来。而在这些地区修建较大的引水灌溉工程等活动，又冲破了天然经济单位的局限，
促进了许多部落的联合；工程实施、水量分配等活动又促进了社会组织的变化和协调关系
的扩大，成为促进民族形成的重要因素之一。于是，河流地区村社规模不断扩大，从村落
发展为乡镇，又从乡镇发展为城市。城市的出现既是古代文明发展的结果，又成为推动古
代文明进一步发展的巨大动因，特别是加速了奴隶制城邦的兴起，随后又发展成为奴隶制
国家。
　　阶级社会的出现，在历史上是个进步的现象，因为它的出现促进了社会生产的发展和
科学技术的进步。
　　首先，阶级的分化使一部分人能够脱离繁重的体力劳动，有闲暇的时间去从事别的活
动，特别是以脑力活动的形式去总结广大奴隶的生产实践经验，并进行一些抽象的理论问
题的探索。科学知识尽管产生和存在于生产技术之中，生产技术又是由劳动者直接掌握的
，但他们一般地说没有从事科学活动的可能；科学活动主要是一种脑力劳动，在那个社会
中只能由那些对生产比较关心、与劳动者关系比较密切的脑力劳动者来进行。
　　其次，由于城市的发展和城市生活的需要，在城市中集中了大量手工艺人、商人和管
理人员；房屋建筑、道路修建、车辆制造、手工艺品的制造和大量商品的交易等，都涉及
到数学、物理、化学以及多种技术知识。这种社会需要必然会促进科学知识的积累和技术
的发展，并加速了它们的交流传播过程。
　　第三，由于有了一批专门从事脑力劳动的人，文字才得到了发展。
　　文字是文明发展的重要条件。有了文字，才使人类的经验和智慧摆脱了只能口头传达
的局限性，人类的知识和文化成果才能被记录和保存下来，在空间和时间上广为传播。
　　早在新石器时代后期，社会已经有了对文字的需要。最早人们是结绳或刻痕记事，后
来就有了图画文字、象形文字。巴比伦南部的苏美尔人早在公元前4000年中期就创造了一
种图形文字。由于图形文字很难表达复杂而抽象的概念，后来便逐渐发展成一种表意文字
，即用各种字形结合起来作为语言意义的记号。随后又出现了谐声文字，同声的词常常用
同一符号表示，使苏美尔人的图形符号从早期的两千多个减少到五百多个。由于美索不达
米亚地区的石头很少，他们便用削成三角尖头的芦苇杆、木棒或骨棒把文字压刻在软泥版
上，然后把泥版晒干或烘干加以保存。由于这样压写出来的字体一端较宽深，一端较狭细
，每一笔划的形状很象一楔形，故被称为楔形文字。古埃及人在古王朝初期(约公元前27世
纪）已创造出了许多字。他们使用的是以表形符号、表意符号和标声字母相结合的象形体
文字，其中有单辅音符号24个，这是人类最早创造的标声字母。古埃及人的书写技术与两
河流域不同。在尼罗河三角洲盛产一种状似芦苇的植物" 纸草" ，把它切成小段剖开压平
，拼排连接成片，干后即成草纸。用芦苇杆作笔，蘸上由菜汁和黑烟末调制成的墨，就可
以在上面书写。在古代地中海地区，埃及的纸草无疑是最好的书写工具，所以被腓尼基商
人大量贩卖到整个地中海地区。把纸草粘接起来连成长条，可以卷起来保存，" 卷" 这个
名词就是由此转化而来的。
　　古代文字演变的结果，一是发展为西方流行的拼音文字，一是象汉字那样的表意文字
。公元前13世纪末，地处地中海东岸的腓尼基人在埃及、巴比伦和克里特等地文字的影响
下，发明了字母，对人类文明作出了重大贡献。这种便于拼音并便于书写的字母文字，共
有22个辅音，不同音的字母组合起来就可以构成无数的词。希腊人吸收了这些字母，又增
加了元音字母，制定出了更为完整的希腊字母系统。后来欧洲多数国家采用的拉丁字母，
就是从希腊字母演变而来的，斯拉夫字母也是从希腊字母演变而来的。腓尼基字母同样也
是希伯来字母和阿拉伯字母的祖先。拼音字母可以做到口头语言与书面语言的一致，便于
书写、学习和流传，所以很快为世界绝大多数国家所采用。西亚和印度地区在公元前后也
采用了先进的字母文字。
　　汉字是从甲骨文经过金文、籀文、小篆、隶书而演变成现在通行的楷书的①。汉字是一
种表意文字，字数多而难学。但汉字作为中华民族共同的书面语言，比较稳定，基本上没
什么变化。所以古代的文献现代人也很容易读懂，不象拼音字那样随着地区和时代不断变
化。因此汉字对于中国文化的延续、中华民族共同心理状态的形成以及国家的长期统一，
都起了积极的作用。
　　综上所述可知，以农业的发展为基础的河流文明和城市文明的出现，特别是由此而产
生的阶级社会的形成和体脑劳动的分离，是人类社会历史发展中的一个重大转折。这个转
折为古代科学技术的发展创造了基本条件。进入古代中期后，出现了以古希腊和中国春秋
战国东西方两个科学文化高峰为代表的世界五大文明地区科学技术的繁荣。
　　2.西亚、北非和印度河流域的古文明
　　(1)两河流域的古文明
　　西亚的幼发拉底河和底格里斯河流域，是人类文明的发祥地之一。
　　希腊语称这个地区为美索不达米亚，意为两河之间的地方。两河流域的北部古称亚述
，南部古称巴比伦尼亚，它又分为苏美尔、阿卡德南北两个部分。两河流域雨水稀少，靠
两河每年3 月至7 月的定期泛滥为农业生产提供条件。两河流域北部为较高的丘陵地带，
多石料、木材和矿藏资源；南部低洼多沼泽，富有芦苇、椰枣、鱼类和粘土。公元前3000
年前，苏美尔人已经掌握了铜、银等金属的高温冶炼技术；农业已出现犁耕，种植大麦、
小麦、芝麻、豆类和蔬菜，并开凿沟渠、兴建堤坝，初步建成了引河水灌溉的系统。他们
还先后驯养了羊、猪、驴、牛，并已用驴驮载。在手工技艺方面，苏美尔人已发明了纺织
、轮制陶器以及车、船的制造。
　　在古巴比伦王国第一王朝的第六代王汉谟拉比时期(公元前1792- 前1750），他们兴修
水利，开凿运河，最大的汉谟拉比渠为广大地区提供了充足的水源，使农业得到了发展。
这一时期古巴比伦广泛应用青铜器，社会生产力有进一步的提高，采用较完善的扬水器灌
溉高地农田，谷物和椰枣的种植都得到扩大，耕作中采用一种带有播种漏斗的改良犁，提
高了效率。城市里出现了店铺、货摊和手工作坊，从事冶金、木作、制陶、织布、造船、
鞣革和制砖等制作经营。巴比伦王国用驴子组成运输商队对外输出谷物、食油、枣子、皮
革、陶罐等，换回金、银、铜、石头、木料、盐和各种供贵族享用的奢侈品。
　　公元前11世纪，两河流域进入铁器时代。北部地区的亚述人在泥版上写字，骑马，驾
战车并用强弩射箭。他们的战车队和骑兵队威震远近；由矛手、剑手和射手组成的步兵，
作战时排成不易攻破的密集方阵，并广泛使用铁兵器。公元前689 年，亚述人消灭了巴比
伦第四王朝。他们用募兵制建立了强大的军队，包括战车兵、骑兵、重装步兵、轻装步兵
，还新设了专业的工兵兵种；军队配备有铁制的盔甲、武器和战马，并备有攻城的冲击器
和投石机。通过侵略战争，一度建立起东临伊朗高原，西至地中海和埃及，北及南高加索
，南达波斯湾的铁器时代的第一个奴隶制大帝国。公元前612 年，由迦勒底人建立的新巴
比伦王国与米地联军攻陷了亚述首都尼尼微，亚述帝国崩溃。
　　尼布甲尼撒二世在位期间(公元前605-前562)新巴比伦王国达到最盛时期，攻陷了耶路
撒冷和埃及，在巴比伦尼亚北部兴建了一道横跨两河平原的长城以防止米地人的侵袭；扩
建了巴比伦城使之成为西亚最壮观的城市，修建了著名的"空中花园".它的手工业和商业达
到了两河流域历史上的最高水平，巴比伦城成为西亚最繁荣的商业中心。公元前538 年，
新巴比伦并入波斯帝国。
　　波斯帝国的大流士一世(公元前522-前485)通过征战，建立了领土空前广阔的奴隶制大
帝国。为了便于调遣军队、传达命令，修筑了设有驿站的大路，其中最长的一条由首都苏
萨直至小亚细亚海岸的以弗所城，全程约2400公里；波斯帝国还第一个施行了统一的铸币
制度。公元前5 世纪初，波斯发动了对希腊的侵略战争，即历时半个世纪的希波战争，结
果波斯战败，元气大伤，国势日趋衰落。公元前330 年波斯被马其顿国王亚历山大所灭亡
。公元前3 世纪中叶，塞琉古王朝被推翻，建立了帕提亚王国(公元前247-公元226)，我国
史书上称为安息。公元前2 世纪末，中国汉朝张骞通西域时曾遣副使访问安息，建立了东
西双方的交往，" 丝绸之路" 成了一条重要的国际商道。
　　(2)尼罗河流域埃及的古文明
　　埃及位于尼罗河的下游。其东部隔着红海是阿拉伯沙漠，西面是利比亚沙漠，南部至
努比亚沙漠和尼罗河上游的悬崖瀑布，北部尼罗河三角洲沼泽地带古时也难于通航。这个
环境使它长期免受蛮族的侵袭。埃及常年雨量稀少，气候炎热干燥，农业全靠河水的灌溉
。发源于中非东部高地的尼罗河有固定的汛期，每年7月雨季到来时开始泛滥，多泥的洪流
使尼罗河水上升到25至30英尺，淹没了两岸的滩地；10月泛滥期过后，从上游冲下来的含
有大量腐植质的黑色淤泥便留在河谷滩地上。
　　两岸的居民便排除积水，在松软的黑色沃土上耕种谷物，这使埃及成为世界上最早的
农业区之一。不过，在很长一段时期里，埃及只是一条长而青绿的、肥沃的、几公里到几
十公里宽的河滩地带，夹在黄色石灰岩和沙漠之间。完全可以毫无夸张地说，埃及是尼罗
河的女儿，连她的土壤也是这条大河赐与的。因此，埃及人对尼罗河是赞美的；安定的生
活环境使埃及人的宗教信仰也带上乐观主义的基调。埃及的神抵都是善良的，人们相信人
在死后也会过美好的生活。所以从法老到大小奴隶主，生前就极力营建包括金字塔在内的
陵墓，以便死后到另一个世界享用。
　　埃及人很早就制出了陶器，驯养了猪、牛、羊等。到公元前4000年中期，埃及人已学
会了冶炼金属，用铜制造工具和武器，并有了发达的犁耕和灌溉农业，种植大麦、小麦、
亚麻等作物。约在公元前3000年左右，埃及形成了统一的国家，建立了早期王国的第一王
朝。埃及在古王国时期(约公元前2686- 前2181）已广泛使用牛拉的木犁和铜制的镰刀；手
工业已从农业中分离出来，有冶炼、制陶、采石、木作、皮革、纺织和造船等各种行业。
中王国时期(约公元前2133- 前1786）埃及已出现了青铜器，用类似中国古代桔槔的工具"
沙杜夫" 提水浇灌农田。手工业上已使用一种平式织布机。埃及人还发明了烧制玻璃的技
术。新王国时期(约公元前1567- 前1085），埃及达到了它在军事、政治、经济和文化的最
强盛的" 帝国" 时期。这时埃及已普遍使用了青铜器，在冶炼技术上用脚踏风箱代替吹管
冶炼，提高了熔炉的温度；农业上使用一种梯形把手的新式犁和骡马等畜力；纺织业上发
明了悬式纺锭和立式织布机；此外还出现了彩色玻璃、彩陶等新工艺。石匠、陶匠、木匠
、珠宝匠、铜匠和金匠等多到数以万计。国内外贸易也有很大发展。努比亚和红海西南沿
岸的金、银、象牙、鸵毛、香木，叙利亚的牲畜、酒、木材，巴比伦的织物、油类、马匹
和奴隶等都向埃及输入；而法老的商队则远渡重洋，携带金块、珠宝、象牙、陶器、花瓶
、亚麻布和纸草等进入爱琴海地区贩卖。
　　公元前约1085年，埃及进入后王国时期。社会经济继续发展，掌握了冶铁技术，铁器
被广泛使用。在26王朝时期(约公元前610-前595)
　　埃及还挖通了尼罗河与红海之间的运河，促进了农业和商业的发展。到公元前525 年
，埃及被波斯帝国所灭；公元前332 年，又被马其顿国王亚历山大所占领。公元前323 年
，大将托勒密自立为王，以亚历山大城为首都，建立了托勒密王朝，并使亚历山大城在相
当长的时期内成为世界上最大的科学文化中心。埃及虽然被征服了，但它的科学技术成果
被希腊人所吸收并继承；它的制陶技术依然影响着别的国家的制陶风格；它在希腊人之前
发明的柱廊和拱门，也被希腊人和罗马人所广泛采用。
　　(3)印度河流域的古文明
　　古代印度系指现在整个南亚次大陆上各个部落和国家的总称。这块大陆是一个巨大的
三角形，北面以兴都库什山脉和喜马拉雅山与欧洲、近东大陆隔开，南部是伸入印度洋的
楔形半岛，东临孟加拉湾，西为阿拉伯海。发源于喜马拉雅山的印度河和恒河分别流经次
大陆北部的两大平原。半岛的南部地区是一个不很高的德干高原，有丰富的森林和矿产；
高原两侧是酷热的沿海平原，雨量充沛，宜于农耕。可以相信，在远古时代，海岸线很长
的印度就有了一些沿岸航行的船只，在印度和巴比伦之间进行海上贸易，后来使用的铁也
是外来的。
　　约在公元前2000年左右，印度已进入典型的青铜文化时期，当时已有青铜制造的斧、
镰、锄、锹、刀、矛、箭头和剑等工具和武器。农作物有大麦、小麦、稻谷、胡麻、甜瓜
、蔬菜等。印度是世界上最早种植棉花的地区。畜牧业已饲养牛、羊、猪、狗、鸡等动物
。手工业除冶金、制陶、烧砖、造船外，棉纺业十分发达。在建筑上用红砖砌屋，城市有
高厚的城墙，完备的下水系统和人工挖的水井，甚至出现两层的楼房。
　　当时所用的石制砝码表明，已掌握了二进位和十进位的度量衡制度。从美索不达米亚
和叙利亚发现的印度河流域文化的印章，证明当时的印度已有了对外贸易。
　　公元前1000年代初，印度开始使用铁器，并逐步形成了许多奴隶制国家。在雅利安人
中创立了婆罗门教，即印度教；其经典为《吠陀》，原意为" 知识".这一时期在奴隶社会
等级划分的基础上形成了严格的种姓制度。公元前4 世纪下半叶，原来位于恒河中游的摩
揭陀，基本上统一了整个北印度。这个时期铁器已普遍使用，农业、手工业和商业都有了
发展，城市经济也十分兴旺。
　　公元前6 世纪，由乔达摩.悉达多(即释迦牟尼，约公元前566-前486)所创立的佛教，
不仅一度盛行于次大陆，而且还传到亚洲的一些国家。佛教所主张的" 众生平等" 虽然反
映了被压迫种姓的平等愿望，但它所主张的以苦行来寻求拯救，专心致力于宗教冥想以取
得心灵宁静的方法，对科学和技术的发展很难有积极的影响。
　　公元前327 年，马其顿的亚历山大曾率兵侵袭了印度的西北部。这次短暂的入侵使印
度接触了希腊化的世界；希腊化的工业制品、艺术与思想都输入了印度。印度的建筑也开
始流行使用石头，用石头雕刻佛像，希腊化的宗教信仰也渗入了印度。
　　公元前四世纪末建立的孔雀王朝(约公元前324-前187)依靠由步兵、骑兵、战车和经过
训练的驯象组成的庞大军队征服了除半岛南端以外的整个印度，成为印度历史上第一个幅
员广大的统一帝国。阿育工(约公元前273-前232)大力宣扬佛法，成为佛教的第一个护教皇
帝。他在印度境内建造了许多壮丽的佛教寺庙和佛陀塑像，并派遣佛教徒到斯里兰卡、缅
甸、甚至波斯、埃及、希腊等国宣传佛教。
　　孔雀王朝时期，印度的生产力有了进一步的提高。铁器的制造和使用已很普遍，各地
都开凿了一些沟渠、水井和池塘进行农田灌溉。手工业也有了发展，出现了一些以棉纺织
品著称的地区。由于国家的统一，疆域的扩大，不仅内地贸易更为活跃，与海外的斯里兰
卡、缅甸、西亚、埃及以及中国都有贸易往来。阿育王之后，印度又逐渐分裂，公元前187
年，孔雀王朝便灭亡了。
　　3.爱琴地区的古文明和希腊科学文化的发展
　　古代希腊的地理范围，包括希腊半岛、爱琴海诸岛、克里特岛和小亚细亚西部沿海地
带，统称为爱琴地区。爱琴地区属亚热带气候。希腊半岛境内多山和丘陵，缺少大河与平
原，土地较贫瘠。除狭窄的沿海地带和内陆小块盆地可种植大麦、小麦等农作物外，缺乏
适于发展农业的肥沃土壤。山地和丘陵适于放牧并盛产橄榄和葡萄；此外还有少量铜、铁
、铅等金属资源。各个岛屿有丰富的大理石、陶土和银矿等手工业原料。由于有曲折的海
岸线和良港，沿海居民多从事渔业，并有较发达的工商业，贸易占有重要地位。
　　爱琴地区与西亚、北非的距离使它既可以接受那里的古文明的影响，又远离动乱的中
心两河流域。这种自然环境、地理条件和多样性的经济，对古希腊文明的形成和发展起了
重要的作用。19世纪末以来的考古发掘证明，爱琴文化是欧洲最早的青铜文化。由于克里
特岛和迈锡尼的文化遗址最为典型，故又称为克里特、迈锡尼文化。
　　(1)克里特文化和迈锡尼文化
　　克里特岛特别优越的地理位置，良好的气候，丰富的水产、水果和橄榄，使克里特岛
的皮拉斯基人早在公元前25世纪左右，已创立了金石并用的文化。到公元前21世纪至前17
世纪之间，克里特岛已普遍使用了青铜工具和兵器，发展到阶级社会，并建立了发达的造
船业、榨油和制陶业。公元前1600- 前1450年间，克里特文化进入全盛时期，出现了不少
贵族居住的豪华宫殿等宏伟建筑，如著名的诺萨斯王宫。当时的克里特岛是地中海的贸易
中心。埃及的黄金、象牙、玻璃、粮食，叙利亚的马匹和木材，塞浦路斯的铜，爱琴海诸
岛的云石、银和陶器等，都经过这里转运到各地。克里特岛主要出口橄榄油和陶器。克里
特人早期曾创立了象形文字，后来又发展出简便得多的线形文字。公元前14世纪到前12世
纪，来自希腊本土的不断入侵，使克里特文化遭到了毁灭。
　　希腊半岛南端(即伯罗奔尼撒半岛）早在公元前3000年前已有人居住。公元前21世纪至
前17世纪，北方讲希腊语的阿契亚人大量涌入这里并创造了迈锡尼文化。他们种植大麦、
小麦、豌豆、蚕豆、洋葱等作物，驯养了牛、羊、驴等，已经有了相当发达的制陶业，金
属加工技术也有一定的进步。公元前16世纪到前12世纪，是青铜器的鼎盛时期，迈锡尼文
化也达到鼎盛时期。这时已经使用马驾驭的战车；陶器制造技艺有了进一步的发展，从小
酒杯到储存粮食、葡萄酒的大陶罐都有出土，而且雕刻有形态生动逼真的人物和动物的图
画；迈锡尼的城墙和塔楼都是用巨石垒成的，城门上有一尊巨大的雄伟壮观的狮子石像，
所以被称为"狮子门".从迈锡尼还发掘出大量用线形文字书写的泥版文书。遍及东地中海直
到腓尼基的大量迈锡尼陶器等遗物，表明贸易在这个地区占重要地位。
　　在迈锡尼文明后期，阿契亚人组织了希腊联军，发动了远征小亚细亚富庶城市特洛伊
的长达十年的战争，最后用" 木马计" 攻陷了特洛伊，但迈锡尼自己也元气大伤，不久便
被希腊半岛北部的多利亚人所征服，迈锡尼文化便衰落了。
　　(2)荷马时代
　　公元前11世纪到前9 世纪，是《荷马史诗》所描绘的时代，故称" 荷马时代".大量希
腊部落从北方、东北方迁入希腊本土、爱琴海诸岛以及小亚细亚西部沿海。经过一个短时
期的吸收和消化西亚、北非的文明之后，希腊人开始创造了当时地中海地区最高水平的技
术。到公元前10世纪，希腊出现了铁器时代的曙光。从这一时期铁匠的墓葬里发现了打铁
用的锤、砧、风箱、钳子以及铁制的斧、钻等。在农业上已经采用了双牛牵引的犁，使用
了铁铧、铁锄和铁镰。手工业开始从农业中分化出来，在史诗中提到的有铁匠、木匠、皮
革匠、制陶匠等多种" 民间艺工".当地原有的榨制橄榄油、酿造葡萄酒和制陶工业有了进
一步的发展，在地中海地区处于领先地位。采矿和铜、铁冶炼技术有了进一步提高；金属
加工工艺、特别是兵器制造达到了相当高的水平。公元前9 世纪，希腊人学会了腓尼基字
母，造船业和商业也逐渐发达起来，出现了城镇和专做买卖的商人。
　　荷马时代是希腊人由原始社会向奴隶社会过渡的时期，他们已经处在文明的门槛上。
　　(3)城邦国家的建立
　　公元前8 世纪到前6 世纪，是希腊各城邦建立的时期。这种城邦国家是以一个城市为
中心，把周围的村镇统辖起来，地域一般不过百里，人口不过数万，最大的也只有数十万
。由于希腊各部落进入爱琴地区的方式不同，他们的城邦实行的政体形式不同，对科学技
术发展的影响也不同。
　　从陆上侵入伯罗奔尼撒半岛的朵里亚人，把当地人沦为奴隶，为他们耕种土地，入侵
者成为土地奴隶主。这就是后来的斯巴达，实行的是一种贵族寡头政治，是一个典型的"
农业奴隶制城邦".为保证少数斯巴达人的统治，实行一种健全的军事制度和严酷的纪律，
整个斯巴达社会就像一座兵营。这种制度决定了他们的保守性，斯巴达一直成为各城邦中
寡头政治保守势力的堡垒，对希腊科学文化的发展毫无贡献。
　　爱奥尼亚人对小亚细亚沿海城市的入侵是海盗式的袭击。由于沿海地区缺乏发展农业
的条件，他们便发展工商业，入侵者成为工商业奴隶主。由于手工业、航海和贸易在他们
的生活中占据重要地位，使他们比较关心技术、富有进取性，眼界也比较开阔，因而比较
容易把氏族社会军事民主制中的民主制保留下来，形成一种特有的奴隶主民主政治。这种
民主制为古希腊科学文化的发展提供了良好的条件。
　　爱奥尼亚人吸收了当地人以及埃及、美索不达米亚和叙利亚人的文化并加以混合，又
以它促进了希腊半岛各城市文化的发展。他们在门德尔河口附近所建立的城市米利都，很
快成为一个巨大的贸易中心。到公元前8 世纪，米利都的商船已开往黑海、埃及，向西远
航到意大利半岛的南部和西海岸。米利都又是一个著名的文化艺术中心，被希腊人推为七
贤之首的哲学家泰勒斯(约公元前624-约前547)就是米利都人，他的学术活动给希腊后来的
思想家们奠定了基础。所以公元前6 世纪以前，在希腊历史上被称为爱奥尼亚时期。
　　在古希腊的众多城邦中，阿提卡半岛上的雅典，对人类文明的发展作出了最大的贡献
。阿提卡全境多山，唯有雅典周围和沿海有些平原，栽培葡萄和橄榄的园艺经济十分发达
。山区有丰富的大理石、陶土和银矿；沿海有曲折的海岸线和良港，为工商业的发展提供
了有利的条件。
　　从公元前8 世纪起，雅典的农业、手工业和商业便不断得到发展，工商业奴隶主的势
力不断扩大。公元前594 年梭伦(约公元前639-前559)代表新兴工商业奴隶主利益进行的社
会改革，从政治、经济上打击了氏族贵族，最终导致雅典实行了一种比较彻底的奴隶主民
主政治。梭伦为发展工商业，颁布了奖励公民学习手工业技术，鼓励有手艺的外邦人移居
雅典，改革度量衡制度和币制，促进了雅典社会经济的发展。这为后来雅典学术、文化的
高度繁荣创造了重要条件。
　　(4)雅典时期
　　公元前500 年爆发的长达50年的波希战争，希腊各城邦在雅典的领导下并利用了雅典
那支拥有200 艘设有三层浆座、170 名桨手划行、用金属包装船嘴的战船的强大海军，终
于在公元前480 年取得了决定性的胜利，解除了波斯帝国对希腊各城邦的威胁，捍卫了希
腊的民主制，还打通了以雅典为首的工商业城邦从爱琴海通往黑海的商路。从此开始了雅
典的极盛时期。从公元前5 世纪到公元前4世纪中期，在希腊历史上被称为雅典时期，或希
腊的古典时期。
　　雅典时期中小规模的奴隶制经济占主导地位。葡萄和橄榄的种植大量增加，橄榄油和
葡萄酒畅销地中海周围各国。手工业有制陶、冶金、皮革、造船、纺织、武器和家具制造
等多种行业。在手工业作坊内还出现了一定技术分工，如制陶业分为拌土、挑水、塑模、
绘画、涂色、烧焙等工种，提高了工艺水平。内外贸易也得到巨大发展。雅典的外港比雷
犹斯是当时世界上最大的海港，港内有旅馆、剧院、仓库、商品陈列室和银钱兑换所等设
施。从黑海北岸、埃及和西西里来的粮食，从黑海来的咸鱼、蜂蜜、蜂蜡、牲畜和皮革，
从米利都来的羊毛，从迦太基、波斯来的地毯，从东方来的香料、芳香油和奢侈品，从非
洲来的象牙，从埃及来的麻布、帆布，从意大利中部来的鞋靴和青铜器，从希腊北部来的
木材、松香和大麻，从塞浦路斯来的铜等，都在这里集散。雅典输出的则是手工艺品(主要
是陶器）、葡萄酒和橄榄油。雅典的货币也成为希腊各城邦的通用货币。防卫的城垣绕着
雅典和比雷犹斯港口建筑起来，雅典和比雷犹斯间不足5 英里的通道，也用宽广而有围墙
的通巷连接起来。辉煌的建筑、精美的雕刻和绘画装饰着这座名城，在卫城上还竖立着雅
典娜的巨大铜像。
　　雅典的奴隶主民主政治也得到了发展。行政和立法的最高权力归全体公民大会。公民
大会9 至10天召开一次，年满20岁的男性公民都可参加，讨论和决定国家的重大政策，选
举和惩处国家的官吏。这种民主和自由讨论的气氛已成为希腊各个城邦的传统，对学术的
发展和杰出人才的培养是很有利的。雅典的文化教育也得到了发展，孩子们从小就被施以
成为良好公民的教育。
　　公元前431-前404 年的伯罗奔尼撒战争，以雅典的失败告终，雅典降为斯巴达的一个
臣属，希腊各城邦开始走向衰落。但是，雅典这个思想帝国的哲学、科学、文学、艺术和
智慧，却依然在古代世界里扩展着。
　　苏格拉底、柏拉图和亚里士多德正是活跃于这二时期的伟大哲人。
　　(5)亚历山大时期
　　正当雅典和希腊各城邦日渐衰落之时，希腊半岛北部的马其顿王国崛起了。公元前338
年，菲力浦二世率兵彻底打败了希腊联军，确立了马其顿在希腊的霸权。公元前336 年，
菲力浦二世被刺，他的受教于亚里士多德的聪颖、勇敢的儿子亚历山大继位(公元前336-前
323)，于公元前334 年春，率步兵3 万、骑兵5 千、战舰160 艘进攻波斯，侵略东方。先
后攻占了小亚细亚半岛、叙利亚，公元前332 年占领埃及，在尼罗河口建立了亚历山大城
。后又攻占巴比伦、进军中亚细亚，入侵到印度河流域，建立了一个地跨欧、亚、非的大
帝国。
　　公元前323 年亚历山大病逝，帝国立即分裂，亚历山大的部将托勒密以亚历山大城为
首都，在埃及建立了托勒密王朝(公元前305-前30）。
　　亚历山大的东征当然是一次侵略活动，但在客观上却推动了希腊文化的广泛传播。亚
历山大不仅梦想征服世界，而且还梦想把它希腊化。在他12年的征战中，把希腊的神庙、
剧场、艺术、文学、科学和希腊的商业带到了帝国各地。在帝国分裂之后，各个国王也都
热心鼓励希腊文化的传播。希腊文明的传播和胜利，是比军事征服更为成功、持久和重要
的。
　　当然，外来文化总有一个与当地文化融合的过程。希腊的文化不仅影响了东方，它本
身也由于和东方文化的接触而发生了变化。征服者也开始穿起了细软的衣服，仿照东方君
主的礼仪和统治方式。在埃及，希腊人改良了当地的农业生产方法，出现了关于农耕的书
籍，种植了橄榄，带进了绵羊新品种；在运河、堤坝、港口和灯塔的建筑上，引进了希腊
更精巧的技术；玻璃、挂毯、细麻布、香水和纸草书籍都制造出来。
　　托勒密王朝在亚历山大修建了一所大型图书馆，藏书达50万卷以上，收藏了当时希腊
的全部著作和部分东方典籍。在王宫里还设立了一所学院，大批有薪俸资助的学者们在这
里进行着各个学科的研究工作。
　　为了纪念缪斯，这所学院被命名为" 缪斯翁".这使亚历山大城成为当时世界上的一个
科学中心。著名的欧几里得几何学就是在亚历山大城发展起来的。希腊时代的文明，在亚
历山大城开出了艳丽的花朵。公元前323 年以后，在历史上被称为希腊化时期或亚历山大
里亚时期。
　　公元前146 年，希腊本土的马其顿王国被罗马征服。公元前30年，埃及也归入罗马版
图。从这一年起进入了罗马帝国时期。罗马人虽然自命为希腊文明的继承者，但他们只接
受了他们认为有用的那些东西，主要是一些实用技术的成就；而对于希腊的科学，特别是
希腊的数学，他们却很少接受。罗马帝国在一些巨大的工程项目上表现了很高的水平，至
今还留着他们建造的高架引水渠道、宽阔的道路、桥梁和宏伟建筑的遗跡，但他们在科学
上的贡献却微乎其微。甚至著名的亚历山大图书馆，也在罗马人攻占亚历山大城的大火中
被焚烧，两个半世纪搜集起来的50万卷书籍和手稿付之一炬。基督教在罗马帝国的传播和
得势，又使希腊文明受到严重的摧残，公元392 年，罗马教皇下令取缔异教，存于亚历山
大城神庙里的藏书30万卷又被焚烧。公元640 年，阿拉伯人占领埃及时，亚历山大城的藏
书又一次遭到焚烧，于是这个古代最大的科学文化中心便被毁灭了。在古希腊那里很有活
力的科学传统，到了罗马人手里就算完结了。
　　4.中国春秋战国的文化繁荣
　　中国的黄河流域和长江流域的自然条件，都有利于农业的发展。黄河流域进入新石器
时代可能在七八千年之前，长江流域约在六七千年之前。但中国进入奴隶制社会的时间比
世界其他几个古文明地区都较晚，大约是从公元前21世纪的夏朝开始的。大禹治水的传说
和记载表明，中国古人与其他古文明地区不同，在洪水面前不是坐船逃难，而是有领导、
有组织地和洪水作斗争，不仅制服了洪水，而且还发展了农业。传说夏代已有了铜器；从
商代高度发达的青铜技术来看这是可能的。夏朝末期的几个国王以天干为名，如胤甲、孔
甲、履癸(即桀），表明那时可能已经采用了干支纪日的方法。
　　公元前16世纪商灭夏而建立了一个奴隶制大帝国。商代已普遍使用甲骨文，手工业也
相当发达，特别是青铜器的制作达到了独步世界的高水平，制品有兵器、礼器和工具。商
代高度发达的青铜冶铸技术，为生铁冶铸技术的出现做了准备。商代彩釉陶和白陶的出现
，又为后来瓷器的生产准备了条件。
　　公元前11世纪周灭商。周朝建立后注意吸收商的文化遗产，推动了中国奴隶社会的发
展。从公元前21世纪到公元前475 年的战国初，中国的奴隶社会只延续了1600年左右，与
西亚、北非、南欧地区存在4000多年的奴隶制相比，是大大缩短的。中国是世界上第一个
进入封建社会的国家。本书着重叙述的这个历史阶段，即春秋战国时期(公元前770 - 前
221)就是中国历史上由奴隶制向封建制转变的社会大变革时期。
　　和主要靠工商业与贸易为生存命脉的古希腊不同，中国的奴隶制是在大陆上发展起来
的。黄河中下游的大片平原以及渭河、汾河谷地和长江、淮河中下游的平原地带，几乎连
成一片，为农业的发展提供了极好的自然条件。在石器加工和制陶技术的基础上产生出来
的青铜冶铸技术，把农业生产技术推到了一个新的高度。熟练地掌握炼钢技术和进一步改
进鼓风技术，获得生铁熔铸的高温(1146℃）是不难达到的。所以不迟于公元前6 世纪，中
国已出现了生铁冶铸。铁器的应用，特别是铸铁农具的普遍推广，引起了全社会整个技术
基础的巨大变化。V 型铁铧犁和牛耕的使用，大大增加了农业的产量；凿井技术的提高和
大规模水利工程的兴建，便于人们向远离河湖的地区移居，使大量荒地得到开垦。
　　私田数量的增加和农业劳动生产率的提高，促使小农阶层(自耕农和佃农）和以私有土
地为资本暴富起来的封建剥削阶层的出现，使封建生产关系得到迅速发展。这种新出现的
封建生产关系，更好地适应了当时生产力发展的要求，进一步解放了生产力，使春秋战国
时期的生产力得到前所未有的巨大提高，也促成了奴隶社会无法比拟的科学技术的大发展
。
　　中国的奴隶社会没有产生足以和希腊的科学文化相媲美的精神文明；但是作为世界上
第一个进入封建社会的国家，不仅在进入封建社会的初期就创造了可以和古希腊相媲美的
科学文化，而且以自己的辉煌成就在世界上领先达1000多年之久。
　　春秋战国时期奖励耕战、重视农桑的政策，不仅促进了农业科学技术的提高，而且也
促进了天文历法的发展。春秋战国时期中国已开始采用19年7 闰的制历方法；战国时期又
产生了二十四节气的思想。中国还出现了世界上最早的天文观测记录和星表。
　　这一时期中国的手工业生产也有了很大的进步，形成了冶铁业、丝织业、车辆制造、
玻璃漆器业等许多独立的生产部门。农业和手工业的发展，又促进了商业贸易的繁荣、水
陆交通的发达和城市的发展。各个诸侯国之间的军事征伐、文化交流和商业活动，扩大了
各个地区的联系沟通与科学技术的交流，开阔了人们的地理视野，出现了《禹贡》、《五
藏山经》等地理著作。
　　各诸侯国之间的攻伐兼并以及各种势力为了维护自身的利益，都需要笼络收买社会上
的智能之士为他们服务，使社会上私学兴起。特别是从孔丘(公元前551-前470)开始的私人
讲学活动，使原来被统治阶级垄断的文化知识普及到" 国人" 之中，社会上由此产生了一
批受过礼、乐、射、御、书、数" 六艺" 教育的"士".他们各持已见、著书立说、奔走游说
、互相争辩，使代表各阶级、阶层利益的学说纷起，造成了思想上解放、学术上自由的"
百家争鸣" 的生动局面。儒家、墨家、道家、名家等诸子百家为了发展自己的学派，论证
自己的观点，实现自己的主张，都不同程度地关心生产的发展和科学技术的进步，为当时
科学技术的发展创造了极为有利的气氛和条件，促进了中国科学文化的繁荣。中国的春秋
战国和古希腊一起，在当时世界的东方和西方，同时形成了两个科学文化高峰。
　　中国的春秋战国时期，在自然知识方面，除前面已述及的天文学、地理学之外，数学
、农学、生物学、医学和物理学等都有了相当的发展。
　　商代已使用了十进位制，春秋时期已可利用算筹进行四则运算。精耕细作的农业技术
传统已经形成。生物形态学和分类学知识已大大丰富。中国独特的医学体系，也在这一时
期初步形成并得到迅速发展。在医药、病因病理和诊断治疗知识积累的基础上，战国后期
成书的《黄帝内经》，对我国古代的医疗经验作了系统的总结。在《考工记》和后期墨家
撰写的《墨经》等书中，记载了我国古人在力学、热学、声学、光学等方面获得的物理知
识。特别是墨家在光学上所取得的成就，是早于古希腊欧几里得《光学》的杰出成果。
　　二、土木工程和手工业技术
　　1.制陶、玻璃和金属冶炼的发展
　　(1)制陶、釉料和玻璃技术
　　原始的制陶技术起源于大约一万年前旧石器时代末期，到新石器时代得到了相当大的
发展。远古的人们在用火的过程中，观察到泥土被火烧烤后会变干变硬，于是便在木制或
用枝条编制的器皿外抹上一层湿粘土，放到火中烧烤以得到耐火和致密无缝的容器；进而
发现成型的粘土不需木质内衬也可烧制成器皿。于是便将粘土捣碎调水后捏塑成各种器形
，晒干后放在篝火上烧烤，于是便得到了原始的陶器。陶器的出现是人类第一次改变一种
物质的性质为自己的需要服务，是原始人取得的伟大技术成就之一。
　　陶制烹饪器和饮食器解决了原始人煮食这一大难题；液态食物的存放还会使人们注意
到发酵之类的缓慢化学变化，为酿造、染色、制革等实用化学工艺的产生提供了条件。陶
制的纺轮、弹子和陶刀之类的工具，也逐渐在生产中得到了应用。所以制陶业很快就发展
成为一项重要的手工业，出现了专职的陶工。制陶工艺也由手工垒筑改用制陶轮盘；加热
方法由露天篝火式过渡到炉灶式，最后形成陶窑。这不仅提高了烘烤温度，还可以有效地
控制燃烧气氛，使陶器带上不同色彩。
　　中国的陶器制造，也有一万年的历史。在距今五六千年的仰韶文化时期，已制出了红
陶、灰陶和黑陶，其中以细泥彩陶最为出名。泥土经过人工淘洗和澄滤，陶坯已开始用慢
轮制作；陶坯在极细腻的泥浆中挂上均匀的陶衣后，再用各种天然矿物涂料绘出美丽的图
案。当时用的三种彩料，红色是赭石(赤铁矿），黑色是含铁锰较高的红土，白色是配有溶
剂的瓷土。陶窑有竖穴窑和横穴窑，窑室温度可达950 ℃。这样，当时的彩陶已具有独特的
造型、红色磨光的表面和美丽的图案，表现出较高的制陶工艺水平。
　　到距今四五千年前的龙山文化时期，制陶方法已广泛使用轮制，陶器的质地和器形更
为丰富，还出现了用高岭土(含硅酸铝成分较高的一种瓷土，因盛产于景德镇附近的高岭而
得名）作原料的白陶，这为以后瓷器的出现奠定了基础。这一时期出现的漆黑发亮、壁薄
如蛋壳的薄胎黑陶极为出名。陶坯将要烧成时，用泥封闭窑顶窑门，徐徐加水渗入火膛，
产生的乌黑浓烟把陶器熏黑，就制出了黑陶。当时制出的还有灰陶和灰黑陶。
　　到了商代，原来在华南地区出现的外施有兰纹、方格纹和细绳纹等几何印纹的硬陶开
始大量生产。由于烧成温度高达1180℃，所以烧成的硬陶烧结程度高，吸水率极低，硬度增
强，性能比一般灰陶大大提高。
　　这时出现的刻纹白陶和薄壳白陶，外形洁白美观，质地坚硬耐用。釉陶的产生，是商
代制陶工艺的一个大进步。在印纹硬陶的制作实践中，人们发现在用于挂陶衣的粘土稠浆
中加入一些石灰或草木灰，烧出的硬陶表面会出现一层光滑明亮的釉层。釉陶不仅器面光
滑美观，而且便于使用和洗涤，特别是用于储存酒类等液态饮料时不会渗漏，所以很受欢
迎。
　　到商代后期，人们已有意识地配制釉料了。釉的发明是发展出瓷器、琉璃和玻璃的重
要一步。到了商周时期，中国已出现了原始瓷器。汉代以后，成熟的青瓷开始批量生产，
隋唐时期又生产出白瓷，进而才出现了彩瓷。
　　古代埃及、巴比伦、印度、波斯和希腊地区，在新石器时代也已经有了相当发达的制
陶工艺了。埃及人最早生产的也是红陶和黑陶，质地疏松，吸水率很高，烧成温度不高。
后来他们用石墨等物质涂磨陶器表面，使之发出黑亮的光泽。到了新王国时期(公元前16-
前11世纪），埃及出现了彩陶制造工艺，即用某种含氧化铁的泥土掺入坯料中，使烧成的
陶器呈现瑰丽的红砖色，这种红陶曾普遍流行于近东地区。两河流域、叙利亚和巴勒斯坦
一带的制陶业在公元前4000年之前已成为主要的手工业之一。他们生产的陶器有黄色、红
色和褐色，大多带有单柄或双柄，这是这一地区陶器的特色之一。在出土的陶器上绘有红
、黑、白和橙黄色的美丽图案，后来又出现了素红色和黑色的陶器。特别是一种黄色雕花
的陶器很有特色。
　　两河流域在公元前3000多年就已配制成了釉料。在亚述地区发现了两种古代制釉的配
方。最早的一份配方是公元前17世纪以前出现的，它说明了在一种普通釉料中加入铜而制
成青釉的方法。这个配方是用晦涩难解的双关语和缩写词写成的，有密不外传之意，说明
当时制釉还是一项先进的专门技术。另一种配方写成于公元前7 世纪，内容非常明白。
　　印度早在公元前2000年左右的哈拉巴文化时期已普遍采用了陶轮，烧得很好的陶器上
饰有优美的图案和动植物花纹。还制出了一些坚硬的陶管和陶质玩具，红砖也普遍用于房
屋建筑。爱琴地区的克里特岛出土的公元前16世纪的陶器上，画有海星的形象。希腊人进
入这一地区后继承了这个地区制陶的传统。他们烧制的各种几何图案的精致的陶器和绘有
形象优美生动的图画的陶瓶，是杰出的艺术珍品。
　　埃及人对世界的另一大贡献是掌握了制造玻璃的技术。约在公元前16世纪，埃及已大
规模地生产玻璃了，到公元前15世纪中叶，制造玻璃的工艺已达到很高的水平。从亚历山
大城和开罗之间的玻璃作坊遗址仍可看出当时制造玻璃的整个工艺过程。那时已经能够制
造出紫、黑、蓝、绿、黄和乳白等各种颜色的玻璃，说明已经知道在烧制中加入不同金属
的氧化物以得到不同的颜色。不过当时的玻璃还不很透明，说明制造技术还处在初级阶段
。他们最初制出玻璃珠、玻璃管等装饰物，后来就制成玻璃杯、花瓶、香水瓶以及各种日
用品。制造玻璃的技术也由埃及逐渐传到邻近的西南亚各国，在公元前又传到希腊、罗马
。
　　罗马人进一步改革了玻璃技术，用熔炉代替烧锅提高了熔炼温度，并使用吹管吹制出
各种美观别致的器形；他们还掌握了借添加剂制造各种彩色玻璃的技术，甚至制成了内外
层颜色不同、雕刻有葡萄和常青藤状花边的夹层玻璃花瓶。
　　关于中国制造玻璃的起源，早年有" 外来" 的说法，即认为是从中近东和欧洲传入的
。本世纪30年代以来大量商周时期玻璃实物的出土，为中国" 玻璃自创" 的论点提供了确
凿的证据。出土的玻璃制品主要有玻璃珠、玻璃管等饰物，颜色有绿、浅绿、蓝、浅蓝、
粉紫、白等，主要分布在宝鸡、岐山、扶风、泮西、陕县、洛阳一线，湖北随县曾侯乙墓
也有大量玻璃珠出土。这些史实说明，中国从殷周之交到春秋战国时期，在黄河中下游和
江汉地区都曾制造玻璃。特别是经科学检验，发现中国古代的玻璃属于铅钡玻璃，而不是
西方的钠钙玻璃，更说明中国有自己的玻璃体系。中国的玻璃发源于商代的青铜冶炼和青
釉瓷器的烧制。郑州出土的一件商代青釉瓷器，表面上有厚而透明的五块玻璃釉，玻璃的
烧制很可能是受到类似现象的启发而发现的。
　　(2)金、银、铅、锡和青铜冶炼技术
　　奴隶制社会在技术上的最大成就，就是冶金的发明。在自然界中，金、银、铜这三种
金属可以有单体存在，所以早在原始社会就被人们发现和使用了。金闪亮发黄，银洁白而
有光辉，它们不易被氧化，有较好的化学稳定性；金银比重较大而硬度不高，容易刻划上
纹痕，具有很高的延展性。正因为具有这些性质，加之在自然界里存量较少，所以被当作
贵金属，用于充当货币和加工成珍贵的装饰品。埃及人在公元前3000年已掌握了镀金、包
金、镶金错银技术，并会将金银拉成细丝用来刺绣。
　　中国在商代以前已出现了金沙淘洗加工技术，西周时已有了在铜矛、矛柄和车衡二端
包以极薄金片的包金技术。春秋战国时期又出现了" 鎏金" 技术，春秋后期还产生了在器
物表面嵌入金银丝的" 金银错" 工艺。
　　天然纯铜(红铜）在自然界里较易拣到。它能发出灿烂的光辉，用锤击敲打的办法就可
制成各种形状的器皿和装饰品。人们还发现，红铜可以被熔化，注入特殊的容器中能铸成
所需形状的器物，还可以重新熔铸，这些优点是石器无法相比的。但纯铜硬度低，产量又
少，不能完全取代石器作为主要的生产工具，对社会生产力的提高影响不大，所以在新石
器时代后期有一个金(铜）石并用的时期。西南亚、埃及和中国，都在公元前5000年左右进
入这一时期。
　　由于自然铜常常是夹杂在铜矿石中的，所以熔铸自然铜的实践很自然地会引导人们掌
握了用铜矿石来冶炼铜。锡和铅在自然界里没有单体存在，但他们的熔点较低，分别为
231.8 ℃和327.5 ℃，很容易被从架起陶器以烧煮食物的矿石中还原出来。因此，用矿石冶
炼铜、锡、铅等金属的技术便诞生了。具有划时代意义的青铜冶铸技术便随之发展起来了
。
　　青铜是将铜与锡或铅配合而熔铸成的合金。与纯铜相比，青铜的熔点较低，硬度较高
。如在纯铜中加15％的锡，熔点降至960 ℃；若加25％的锡，熔点为800℃。纯铜的布氏硬度
为35，若加5 ～7 ％的锡，硬度增高到50～65；若加7 ～9％的锡，硬度增高到65～70；若
加9 ～10％的锡，硬度可达70～100.用铅代替锡，有同样的效果。熔化的青铜在冷凝时体
积略有胀大，所以填充性好，气孔少，有较好的铸造性能。这都使青铜在应用上有广泛的
适应性，所以它很快就代替了石器、木器、骨器和红铜器，成为重要的生产工具，在人类
生产力的发展上起到了划时代的作用。
　　西亚、北非地区大约在公元前3000年左右就进入了青铜时代，公元前16世纪青铜器的
使用达到极盛时期。西欧和俄国也曾发现青铜时代的竖井式铜矿开采遗址。古埃及第一王
朝的墓葬中，就出土有刀、锯、斧、锄、锥等青铜工具。在印度的哈拉巴文化遗址中也发
现了斧、镰、刀、锯等青铜制品。
　　中国的青铜时代，大体上相当于夏、商、西周和春秋时期；在殷周时代青铜器的制造
技术可以说达到了独步世界的高度。
　　关于矿石的采掘，战国时期的著作《管子.地数》篇总结出了矿物与矿苗之间的共生关
系的探矿知识。其中说：" 山，上有赭者，其下有铁；上有鈆(铅）者，其下有银；上有丹
砂者，其下有黄金；上有慈石者，其下有铜金；上有陵石者，其下有铅、锡、赤铜；……此
山之见荣者也。" 所谓" 山之见荣" ，就是矿苗的露头。这里所说的" 黄金" ，即指黄铜
矿，呈现铜黄色；" 铜金" 指黄铁矿，因呈黄铜色易误为铜。
　　湖北大冶铜绿山的春秋战国时期的古铜矿井，深达40～50米左右，合理地采用了竖井
、斜井、斜巷、平巷相结合的方式，并较好地解决了井下通风、排水、照明、提运和支护
等复杂的的技术问题；还掌握了通过观察矿石颜色、光泽和比重进行选矿的技术。
　　在冶炼技术上，《考工记》中记载了世界冶金史上最早的关于青铜合金配比工艺的总
结。文称：" 金有六齐，六分其金而锡居一，谓之钟鼎之齐；五分其金而锡居一，谓之斧
斤之齐；四分其金而锡居一，谓之戈戟之齐；三分其金而锡居一，谓之大刃之齐；五分其
金而锡居二，谓之削杀矢之齐；金锡半，谓之鉴燧之齐".这里的" 金" 指青铜合金或纯铜
。青铜中含锡达17～20％则非常坚硬，可作斧斤等工具；作为兵器的戈戟既要有很大的强
度，又要比斧斤锐利，所以含锡量在20％以上；而作为乐器礼器的钟鼎，则要声音悦耳，
颜色美观，含锡量应在15％左右；等等。在两千多年前能总结出这一配比规律，实属不易
。此外，《考工记.凫氏节》中，还记载了观察熔炼过程中火焰的光色以判断冶炼温度的方
法：" 凡铸金之状，金与锡黑浊之气竭，黄白次之；黄白之气竭，青白次之；青白之气竭
，青气次之，然后可铸也。" 这段总结是完全符合熔炉内的温度变化过程的。木炭开始燃
烧时产生的黑烟形成" 黑浊之气" ；随着温度的升高，氧化物、硫化物和熔点较低的金属
依次挥发出来，形成黄白焰色；当温度进一步提高时，铜的气体所占比例增大，焰色转为
青白，当青色占绝对优势时，说明铜锡已充分熔合，可以浇铸了。
　　这种观察" 火候" 的方法，至今在某些冶炼工作中仍被采用。
　　浇铸是将精炼好的青铜液倒入石制或陶制的范中完成的。春秋中期到战国时期，单一
的陶范铸造已发展到综合使用浑铸、分铸、失蜡法、锡焊、铜焊等方法。这个时期的青铜
器，壁薄形巧，纹饰纤细清晰，铸造工艺达到了很高的水平。
　　(3)钢铁冶炼技术
　　铁在地壳中虽然含量较多，但天然纯铁在自然界里几乎不存在；铁矿石的熔点也较高
，不易还原，所以人们利用铁较铜、锡、铅、金等要晚。人类最先看到和利用的铁应该是
陨铁。在埃及、西南亚等古文明地区发现的最早的铁器，都是由陨铁加工制成的，大多作
为殉葬物，说明陨铁稀少而带有神圣意味。古苏美尔人把铁看作是" 天降之火" ，古埃及
人把铁叫作" 天石" ，都表明人类是从陨石开始认识铁的。中国古人大约在3000多年前已
开始使用陨铁了。　　1972年在河北藁城台西村出土了一件商代铁刃铜钺，经检验其铁刃
就是用陨铁热锻制成的。
　　大量的铁最早是在什么地方、用什么方法炼制出来的，目前尚无定论。不过，居住在
亚美尼亚山地的基兹温达部落在公元前2000年已经发明了一种炼铁的有效方法；小亚细亚
的赫梯人在公元前1400年左右也已掌握了冶铁技术。两河流域北部的亚述人和腓尼基人，
在公元前1300年已进入普遍使用铁器的时代；后又传至地中海沿岸国家。印度进入铁器的
时代不甚清楚，但在孔雀王朝初期，铁器的制造和使用已很普遍了。
　　冶铁的原理和冶铜的原理基本相同，所以青铜冶铸技术的发展，已为冶铁技术的产生
奠定了基础。最早的冶铁技术大多采用" 固体还原法" ，即" 块炼铁".在冶炼时，将铁矿
石和木炭一层夹一层地放入炼炉中，经过长时间650 ～1000℃的高温烧炼和木炭的还原作用
，矿石就冶成了固体状铁块。这种铁结构疏松、呈海绵状，孔隙中夹杂有许多氧化物，含
碳量很低，性质柔软，不适于应用，中国古人称之为" 恶金".经过一段摸索过程，人们认
识到块炼铁可以经过反复加热和锤打压延，挤出其中夹杂的氧化物而变得坚实并柔韧不脆
，就可制成各种器物。而在反复锻打块炼铁的实践中，人们又总结出了块炼铁渗碳成钢的
经验，这就是" 块炼钢" 的冶炼技术。中国战国时期，钢制武器已渐增多起来。
　　几乎在块炼铁出现的同一历史时期，中国就诞生和发展起了生铁冶铸技术。生铁是由
铁矿石和木炭在高大的炉内通过高温熔炼而产生的。
　　利用鼓风技术使炉温升高到1100～1200℃以上，就可得到液态铁水流集于炉底；其上覆
盖的一层炉渣保护着铁水不被氧化。铁水从炉底流出冷却成块，就是生铁。
　　生铁的含碳量较高，在3 ％左右，质硬易碎，一般只能用来铸造一些粗笨的东西，锤
锻则易坏。中国在春秋末期到战国初期，已将生铁用于铸造了。生铁冶铸技术改变了块炼
铁及其加工费时费力、生产量低的弊端，为铁器的推广和普及打下了良好的基础。
　　早期生产的生铁是白口铁，其中的碳是以硬度很高的化合态的渗碳体形态存在的，铁
性脆而硬，铸造性能好，但强度不够。为了克服它的脆性，中国在战国早期就创造了白口
铁柔化处理技术，也就是生铁铸件" 退火" 处理技术。将铸件加热到高温，保持较长时间
的缓慢冷却，就会适当减低其硬度和脆性，增加其可塑性和冲击韧性，从而得到可锻铸件
。" 退火" 技术的发明，使生铁的广泛应用成为可能，加快了铁器代替青铜器的历史进程
。中国在战国的中晚期，已将这种工艺普遍应用于制造农具和兵器；欧美国家直到18和19
世纪才发明了白心韧性铸铁和黑心韧性铸铁，比中国晚了两千多年。
　　含碳量低的块炼铁经过渗碳处理可以炼出块炼钢；含碳量高的白口生铁铸件在氧化性
气氛中脱碳退火，将含碳量降低到铁的范围，而不析出或很少析出石墨，也可以得到钢。
中国在战国初期就发明了铸铁脱碳钢技术。块炼渗碳钢件或退火过分的铸铁脱碳钢件，其
坚硬程度都可能不足，这就推动人们在实践中摸索出了钢件的" 淬火" 处理工艺。至迟在
战国晚期，中国已广泛使用了淬火技术。所谓淬火，即将钢件加热到高温后使之急速冷却
(如急速浸入冷水或冷油中）。经淬火处理后的钢件，质地就变得坚硬，刃部也更锋利。淬
火所用的冷却物质，最早大概都是水，后来又扩展到用动物的尿和脂肪。由于尿中含有盐
分，冷却能力比水强；用脂肪淬火，高温时冷却快，低温时冷却慢。所以用尿和脂肪淬水
，可以得到性能良好的钢件制品。
　　2.纺织、染色和酿造技术
　　(1)纺织技术
　　人类穿着衣服大约已有几十万年的历史。最早人们为了御寒，只是把兽皮披在身上。
在发明了针之后，就学会按人体形态缝制衣服。在中国的北京周口店山顶洞发现的一根大
约是13000 年前的骨针，长3.2 厘米，最粗处粗约3.3 毫米，针身光滑，针眼很小，表明
当时人类学会缝制衣服已有相当长的历史了。
　　大约在新石器时代的早期，人类已经掌握了利用植物纤维制成纺织品。最早的纺线方
法很简单，在麻纤维的一端拴上一个小锤子，把它垂悬起来拉直纤维；然后把小锤捻转，
于是就可把纤维绞结成一根长线。
　　绞结好的线缠绕在锤柄上，并不断续以离散的纤维，就可以绞捻出很长的线来。至于
早期的织布方法，现在已无从考查。很可能就是用的现在某些落后地区仍在使用的踞织机
一样的织具。
　　古巴比伦王国时期，两河流域就有了织布这一手工业行业。他们要用亚麻和羊毛纺织
，产品远销小亚细亚等地，用以换取他们缺乏的金属矿产和木材。
　　古埃及的纺织业也比较发达。曾经出土了一块第一王朝时期(约公元前3000年左右）的
亚麻布残片，其经纬线的密度为每平方厘米63×\u65303X4 根，表明他们的纺织技术已有相
当高的水平。从一些图画上可以看出，埃及早期曾经有一种比较简陋的卧式织机；到新王
国时期(约公元前16 -前11世纪），已使用一种悬式纺锭和由两人操作的立式织布机，可以
织出幅面较宽的布了。
　　古印度是棉花的最早种植者，棉纺织技术就发源在那里。在哈拉巴文化时期，棉纺织
业已较发达；虽然织物还很粗糙，但人们已经会给棉布染色。到了孔雀王朝时期，印度的
棉纺织技术已达到相当高的水平，出现了一些以棉纺织品著称的地区和城市，它们的产品
远销国外许多地区，成为当时出口的大宗货物。印度的养蚕和丝织技术，是由中国传入的
。在贵霜帝国(公元1 世纪建立）时期，丝织业已在印度境内发展起来。
　　中国是世界上最早发明养蚕和丝织的国家，相传黄帝之妻嫘祖发明养蚕取丝，反映了
中国丝织业生产的悠久历史。到春秋战国时期，蚕桑丝绸业已有很大发展，缫丝、纺纱、
织造和印整的成套工艺和手工机器逐步完善。这是中国手工机器纺织业的形成时期。《禹
贡》记载，黄河中下游的兖州、青州、徐州、豫州和长江中下游的荆州、扬州，都盛产丝
绸。近几十年来出土的春秋战国时期的丝织品，无花纹的有绡、纱、穀(绉纱）、缟、纨；
有花纹的有绮和锦等；还出土了丝棉被、丝绳、丝带和刺绣等，充分反映了当时丝织业发
展的高水平。至于蚕丝的种类，战国晚期的《尔雅.释虫》中记载，野蚕有樗(chù，音出，
即臭椿）蚕、棘蚕、栾蚕、蚢蚕四种；家蚕只有蟓一种，即今之桑蚕。德国斯图加特西北
20公里高村，前些年在一个克尔特部落首领的墓中，发掘出死者衣物上来自中国的丝绣品
，其年代约在公元前550 年前后。这是中国的丝织品在公元前6 世纪传到欧洲的证明①。
　　利用麻类纤维纺织，在中国可以追溯到仰韶文化时代。春秋战国时期，丝绸一般只供
贵族穿用，一般平民主要是穿麻葛织成的布，故称平民为" 布衣".对于麻织品的质量，当
时已有统一的纱支标准。计算纱支的单位叫" 升".周代的麻布，布幅一般为二尺二寸(合现
在一尺五寸）。若含80根经线，就叫一" 升".专供丧服之用的为3 升；奴隶们穿的是7 升
的粗布；15升的缌布是作吉服的材料；最细的30升的布专用于制冕。这种轻纱的经线密度
已达每厘米50根，相当于今天的府绸了。
　　(2)染色技术
　　染色是一项古老的化学工艺。随着麻、丝、棉等纺织业的发展，各种纺织品的染色技
术也相应发展起来。
　　中国很早就利用矿物、植物染料对纺织物进行染色，并在长期的生产实践中，总结掌
握了各类染料的制取和染色的工艺技术。西周时代，在" 天官" 下设有"染人" 一职掌管染
帛。春秋战国时期，染色工艺已有很大提高。
　　利用矿物染料对纺织品进行着色的方法称为" 石染".当时人们已发现了多种矿物染料
。赭石即赤铁矿是最早用于染红色的染料，当时主要用于涂染作为囚衣的粗劣麻织物。朱
砂(硫化汞）的颜色红赤纯正浓艳，光牢度好，用于涂染贵重衣料。染黄的有石黄(雄黄和
雌黄）；染绿的有空青(又名石绿，即孔雀石）；染蓝的有石青(又名大青、扁青）。
　　中国古代所用的植物染料种类很多，靛蓝是用得最早和最普遍的一种还原氧化染料。
中国夏代已经种植蓝草了，蓝草中含有靛甙，从中可以提取靛蓝素。春秋战国时期，人们
已掌握了用发酵法还原靛蓝。靛蓝染布色泽浓艳，牢度好，一直流传至今。茜草是染红色
的主要染料，紫草是染紫色用的媒染性染料，染黄的植物染料更多。当时人们已经知道使
用金属媒染剂了。植物染料和媒染剂的使用，大大丰富了颜色种类，在染色技术上是个重
大突破。
　　在染色工艺上，春秋战国时期已有多次浸染的套色法，即将丝麻织物先后浸入溶有一
种或多种不同颜色的染料中，从而染出不同深度的某种颜色，或染出其他各种变异色彩。
若用两种不同染料套染，就可得到第三种色调。另外当时也已知道，青和黄可合为绿色，
但以藤黄合靛青则为" 苦绿" ，即用不同的青色与黄色染料，合成的绿色也不相同。这些
知识，都是从染工们长期的生产实践中总结出来的。
　　古埃及生产的亚麻布，作为衣料时染成红、黄、绿等色。所用染料大多是植物染料，
如靛蓝和红蓝花。靛蓝可能来自东方国家。埃及人还常用茜根染成的布包裹木乃伊，表明
他们也很早掌握了染色时使用含金属盐的媒染剂。
　　古巴比伦和亚述帝国，也使用了红蓝花染色，还制成一种名为" 燕脂" 的粉末状染料
。波斯人在获得了蚕丝技术后，将染成红、绿、蓝等色的丝绢重价售往罗马帝国，因为罗
马皇帝喜欢穿着彩色丝织品以向群臣和外国使者炫耀。
　　在古代地中海沿岸国家，盛产一种叫作" 骨螺紫" 的染料，是从海岸的一种蜗牛状贝
类动物中提制出来的，能染出鲜艳的紫红色。这种染料远销欧洲各地，获利颇丰。在罗马
帝国，这种价格昂贵的染料只有上层贵族才能享用。
　　印度古人也早就掌握了用各种天然染料染色。特别是印度产的靛蓝，古代就远销于中
亚、西亚、北非一带，再被转运到地中海沿岸国家。
　　东亚的朝鲜、日本及东南亚诸国，也以发达的染色技术制造出了多种染织品。美洲的
印第安人，也很早就用当地的原料制出过多种染料。
　　(3)酿酒技术
　　酿造也是一门古老的化学工艺。早在原始社会末期，人们就掌握了用谷物酿酒作饮料
的技术。到了奴隶社会，酒被广泛用于宴饮和祭祀活动。中国龙山文化遗址中，就有大量
陶制的酒器；到了商周时期，盛酒和煮酒用的青铜器和陶器如尊、卣、壶、爵、角、觚等
已大量制造，有些青铜器上还有关于用酒的铭文。周代已设有" 酒正" 、" 酒人" 等专门
掌管酒曲和酒品生产的职务。一些著作中，已总结记载了当时在酿酒过程中积累起来的技
术经验。如《书经.说命》篇记载武丁的话：" 若作酒醴，尔惟麴蘖；若作和羹，尔惟盐梅
"." 醴" 是一种甜酒，" 麴蘖" 即现在所说的酵母。《礼记.月令》更记载了造酒的六点注
意事项："秫稻必齐，曲蘖必时，湛炽必洁，水泉必香，陶器必良，火齐必得".从原料选择
、制曲、渍料、蒸煮、用水、掌握火候到容器挑选，指点出各个环节的关键要求。特别应
指出的是，古人通过长期酿酒的实践活动，总结出了利用某种微生物霉菌的生物化学作用
，先使少量谷物发霉成" 酒曲" ，酿造时再用酒曲使大量谷物糖化和酒化而酿造出各种美
酒，确实是一个既经济又有效的杰出的技术发明。
　　在埃及和西欧，古代也采用谷物或水果为原料，用发酵的方法酿酒。
　　古埃及人在3000多年前就造出了麦酒；埃及和希腊的葡萄酒一直闻名世界。在中亚、
西亚各国，葡萄酒也是重要产品之一，并在公元前2 世纪传入中国。同样，美洲大陆的原
居民族，也早就酿造出他们所喜用的酒。
　　与酿酒技术发展的同时，古人也掌握了用发酵的办法从谷物中酿造出醋、酱的酿造工
艺。醋在中国古代又称" 醯" 、" 酢" 或" 苦酒".《周礼.天官》中记载有" 醯人" ，是掌
管酿醋的官吏。《论语》中也有" 或乞醯焉" 之语。酱和酱清(酱油）也是古代酿造工艺的
产品，供作食用调料。
　　3.土木工程和建筑
　　(1)水利工程
　　水利建设自古就受到重视。古埃及根据尼罗河泛滥的特点，修建了一些大的灌区，把
水储存起来，需要时再让水流回尼罗河。埃及历代国王都以在开凿沟渠、整修堤坝方面的
功绩自夸。第一王朝的第一王美尼斯的一大功绩，即建造了孟斐斯城外的大堤坝和水库。
在第十二王朝时期，埃及环绕美利多湖筑堤造田，扩大耕地面积2500公顷之多。特别是公
元前七世纪的26王朝时期，埃及开始开凿沟通地中海与红海的运河，即现在的苏伊士运河
的前身。这项浩大的工程终于在波斯人统治埃及时期完成，公元四世纪以后淤塞。
　　公元前30世纪中期，两河流域南部的阿卡德王国建立以后，就立即开展了大规模水利
灌溉网的建设。在古巴比伦王国的《汉谟拉比法典》中，就有好几条与水利有关的条文，
国家以法律的形式保障水利设施的合理利用。汉谟拉比时期有几个年头都以" 水利之年"
载入史册，记载了开河渠兴水利的政绩。
　　古印度在公元前4 世纪至公元前2 世纪孔雀王朝统一之后，就设有高级官吏管理全国
的水利事业，水利建设也在较大规模上进行，各地都开凿了一些沟渠、水井和池塘。
　　古罗马原来只是意大利中西部离台伯河口十多英里远的一个小城邦。罗马人在罗马大
帝国建立以前，就开始修建引水渠道，从城外水源处引水入城供生产和生活之用。公元前3
世纪，当罗马人帮助塔兰托城邦战胜了埃皮鲁斯国王皮洛士之后，就拨用了一部分从这场
战争中夺得的战利品，修筑了一条37英里长的高架渠，把山上的清水引到罗马城里。
　　罗马帝国建立后，又把它改建为石砌高架渠，为罗马供应更多的水。到公元前2 世纪
，从各方面通往罗马的水道已有九条，总长达90多公里，纵横交错，穿山越岭，经低洼地
时则用石头砌筑的拱券渡槽通水，工程宏大而壮观。罗马城的水道日供水量达3 亿加仑。
因此供水成为罗马当局的重要职责之一，为此专门设置了管理机构。公元一世纪时，这一
渠道已经发展为一套包括水道、贮水池、公共浴池、喷泉和排水通道在内的庞大供水系统
。工程师、水道监督官弗朗提努(约公元40-103）曾自豪地写道：" 这才是为人类的卫生和
健康服务的技术。比起徒劳无益的金字塔和希腊神庙来，这才是最美好的。" 春秋战国时
期的中国，在水利建设上也取得了举世著称的辉煌成就。其中最主要的有芍陂(qu8b5i，音
鹊杯）、漳水十二渠、都江堰和郑国渠四大工程。
　　芍陂位于今安徽寿县安丰城南，是公元前六世纪末楚国兴建的一座大型蓄水灌溉工程
。水库巧妙地利用了东、南、西三面较高、北面低洼的地势状况，利用天然湖泊在四周筑
堤，引渒水积而成湖。《水经注.肥水注》说陂堤长二三百里，并有闸门五座，东汉时可灌
田万顷。战国初期，流经魏国要地邺的漳水常泛滥成灾。公元前422 年西门豹任邺令后，
沉重地打击了当地劣绅和女巫勾结玩弄的勒索钱财、残杀少女的迷信活动，领导百姓在漳
河上修建了12道低滚水坝，开凿了12条大渠，引水灌溉漳河右岸土地。大约100 年后，邺
令史起又大兴引漳灌邺工程，将大片盐碱地变成水稻田。
　　约公元前256 至前251 年间，蜀郡守李冰在成都平原西部主持兴建了举世闻名的都江
堰。这项水利枢纽工程由分水工程(分水鱼嘴）、开凿工程(宝瓶口）、闸坝工程(人字堤、
百丈堤、内外金刚堤和飞沙堰）
　　三部分组成一个有机整体。这一水利工程选址适当、布局合理、配合巧妙，其规划、
设计和施工都具有较高的科学性和创造性，体现了朴素的系统工程思想。都江堰的建成，
使成都平原大约300 万亩良田得到灌溉。
　　《水经.江水注》称：" 蜀人旱则借以为溉，雨则不遏其流。故记曰：' 水旱从人不知
饥馑，沃野千里，世号陆海，谓之天府也'". 郑国渠是秦始皇元年(公元前246 年）由水工
郑国设计领导，在关中引泾水兴修的大型灌溉工程。这项工程用了十多年时间才完工，引
泾水东流注入洛水，全长300 多里，十分壮观。《史记.河渠书》称，郑国渠的修建，使"
关中为沃野，无凶年。秦以富强，卒并诸侯".
　　(2)城市、宫室和道路建筑
　　早在青铜器时代，古人在建筑技术方面就已取得了相当高的成就。
　　许多古文明地区都有一些古建筑物或它们的残破遗跡存留至今，从中尚可窥见到它们
在当时的原貌。
　　两河流域古代的主要建筑材料是木材和泥砖，偶而也用到石块，因此很难长期保存。
到了公元前7 世纪的新巴比伦王国时期，他们的建筑技术达到了顶峰。特别是在尼布甲尼
撒二世统治时期(公元前604-前562)，为了防止米地人的突然袭击，在巴比伦尼亚北部兴建
了一道横跨两河平原的长城。巴比伦城也被建设成为当时西亚最壮观的城市。它有内外三
道城墙，其上有塔楼300 余座；在穿过城区的幼发拉底河上有石墩桥梁；贯通全城的笔直
的大道上铺砌了白色和玫瑰色的石板；主要的北门门墙上有用玻璃砖拼砌成的美丽图案。
城内最大的建筑马都克神庙，是一座塔台式建筑，据传高约90米。尼布甲尼撒的波斯籍王
后是米地人，十分怀念她故乡的山水，而在巴比伦没有那样的景物。国王为了取悦他的王
后，就在一座高110 米的土山上筑起一座" 空中花园".花园以多根大石柱(最高的有25米）
支撑，上铺石板、铅板，铅板上再敷土种花。白天在阳光照射下，明亮耀眼，给人以凌空
悬浮之感，后来被称为世界七大奇观之一。
　　在古埃及，人们多用石头作建筑材料，所以有较多的建筑遗迹被保存下来。古代埃及
的建筑以规模宏大为特点，许多建筑都是用巨石建成的。埃及人最美丽的建筑物是庙宇、
宫殿和坟墓。其中最令人惊叹的就是金字塔群。埃及古人相信有来生，因此法老们生前就
用石头为自己建造底部为四方形、顶部尖立的巨大而堂皇的坟墓。最早修建的是第三王朝
法老乔赛尔的层级金字塔。到第四王朝时期，在今尼罗河下游西岸的基萨一带，已矗立着
大小70多座金字塔。第四王朝法老胡夫(齐阿普斯）
　　建造了最大一座金字塔，高146.5 米，塔基占地13英亩，每边长约230 米。这座金字
塔用了平均2.5 吨重左右的石块共230 万块。大约经常动用十万劳工轮换作业，费时30年
才建成。所有石块均经过仔细琢磨，角度精确，石块间未施灰泥，砌缝严密。胡夫之子哈
佛拉的金字塔略小一些，但做工更为精致。在塔旁增加了一座巨大的狮身人面像，高22米
，长57米，用一整块巨石雕成。金字塔内有走廊、庙堂，有的还有种种绘画、木雕、石雕
和浮雕等装饰物，是古代建筑史上的一大奇观。埃及人在建筑和石刻方面成了其他许多国
家仿效的典范，影响了整个近东地区建筑艺术的进步。
　　古印度人是最早使用烧制的砖建造房屋的人，三四千年前就建成了经过精心规划设计
的城市，其中包括大谷仓、聚会厅、大浴室等大型公用建筑物；鳞次栉比的居民住房多用
红砖砌成，有的还是二三层的楼房。
　　孔雀王朝以后，由于佛教流行，印度随之出现了许多佛教建筑，如壮丽的佛教寺庙和
佛陀塑像等。其造型艺术有独特的风格。佛教在桑奇建造的大窣睹波(即佛塔，为佛教徒奉
存佛骨的建筑）至今保存完整。主建筑为一直径30余米的半圆形房子，下有平台、栏楯，
周围设四个大门，每个门上都有佛教题材的雕刻。阿育王时建造了一些刊刻诏令的大石柱
，为古印度艺术珍品的一部分。石柱为圆形，分柱身、柱头两部分。
　　有的柱身高近10米，最重的达50吨。其中以半狮身柱头的大石柱最为著名，柱头的四
个半身狮子像，栩栩如生。另外还有一些开山凿石而成的石窟，内有大量精美的石像雕刻
和绘画，其中不少以其宏大和精致著称。
　　古希腊最早的建筑技术很可能是来自西亚的。约在公元前20世纪，克里特岛上就有了
相当规模的城堡和宫殿建筑。到了城邦时期，希腊的建筑和艺术以雅典为中心，水平有了
很大的提高，建筑风格也有了很大变化，建起了许多宏大和盛加装饰的大厦。这一时期的
建筑以石料为主要材料，善于运用柱廊，创造了由朴素到华丽的多利亚、爱奥尼亚和科林
斯等几种石柱型式，在相当长的时期内为欧洲各国所沿袭。多利亚式圆柱较简单庄重，适
当匀称，优雅地向顶端逐渐尖削，在公元前6 ～前4 世纪以前多被采用。到公元前5 世纪
，在小亚细亚出现的爱奥尼亚式流行起来。这种型式的圆柱较为细长，但不尖削，柱础和
柱冠都刻有花纹。
　　后来流行的科林斯式，用的是较高的圆柱和华缛地雕刻着莨苕叶形的柱冠。
　　兴建于公元前5 世纪的雅典卫城，筑于山岩之上。最主要的建筑物是公元前447 ～前
431 年间建成的雅典娜神庙(即帕特农），被认为是古希腊全盛时期的代表作。这是一座用
白色大理石砌成的神庙，阶座上层面积为30.89x69.54 平方米；四周的回廊上立着46根高
10.4米的大圆柱，呈柱廊环绕之势，具有庄严、和谐、雅致、爽朗的特色，檐壁上布着很
多精致的雕刻。庙中的雅典娜神像，是著名雕刻家菲迪亚斯的杰作，像高12米，用黄金象
牙镶刻表面，极为庄严豪华，是伯里克利(公元前443-前429)时代雅典繁荣的一个标记。
　　托勒密王朝的首府亚历山大城，可能是那个时期世界上最宏伟的城市。据记载，该城
长约5 公里，宽约1.6 公里，为长方形，其中有宽达90米的南北向和东西向的中央大道。
港口处有一座巨大的灯塔，大约建于公元前279 年。塔高120米，其上装有巨大的金属反射
镜，用以反射火光，使远在60公里以外的船只上的人都能看到。这座建筑物于公元13世纪
时全部毁坏。
　　罗马人是以军事征服建立起他们的帝国的，人们说是" 罗马的军队和罗马的道路创造
了罗马帝国".为了保证军队的迅速调动，古罗马人修筑了许多公路和桥梁。从北英吉利海
峡到撒哈拉大沙漠，从摩洛哥到幼发拉底河，在帝国广阔的国土上，构成了四通八达的交
通网。据说主要公路总长约为8 万公里，在意大利半岛上的就有约2 万公里。一条条道路
从罗马辐射出去，所以有" 条条道路通罗马" 的美喻。这些公路的修筑都有一定的标准，
干线道路的宽度可交错走过两辆四轮车；路面不仅用天然臼石镶拼而成，其下还铺有三层
由灰浆、碎石、火山灰制成的混凝土，800 年间路面既无松动也无缺损。沿路设有里程碑
，其中不少保存至今。与道路相配合，还架设了许多桥梁。据记载那时曾在多瑙河上架设
了一座大石桥，该桥有桥礅20座，上面砌着巨大的圆孔，这座桥现已无存，但在欧洲境内
还可以看到一些古罗马时期的石桥。
　　罗马帝国在称霸地中海地区之后，历代统治者都以巨大的人力物力去营建各种宏伟而
豪华多姿的建筑，满足奢侈的生活并炫耀国力的强盛。到公元前一世纪，神殿、柱廊、拱
门等已林立于罗马广场四周，组成了庞大的建筑群。此外他们还在行省的其他城市里兴建
大理石的庙宇和广场。罗马的建筑最初仿效伊达拉里亚人和希腊人，后来逐渐形成了罗马
自己的建筑特色。大跨度圆顶是罗马式建筑的典型形式；桥梁、水道、门档等以使用圆拱
支架而著称。拱门建筑并不是罗马人发明的，但他们却创造性地利用并发展了它。在高架
渠和桥梁建筑上他们应用了拱门，使之成为既实用又美观的杰作。他们把复式拱门和希腊
的圆柱结合起来，应用于象罗马大圆形竞技场一类的结构上，并建成了拱形的凯旋门以纪
念皇帝们的战功。他们用建筑拱门的相同办法建成巨大的圆顶，办法是先架起临时支架，
待拱门的石块嵌砌完毕或圆顶的水泥凝固后，再拆去支架，整个拱门或圆顶就屹然独立；
建筑物的内部不用一根柱子支撑，呈现宽广高大的空间。整个建筑浑然一体，极为壮丽美
观。
　　中国春秋战国时期，在城市和宫室的规划设计上，也取得了很大的进步。《考工记》
中记述天子都城的制度是：" 匠人营国，方九里，旁三门，国中九经九纬，经涂九轨，左
祖右社，面朝后市。" 现已挖掘的春秋战国时期的城市遗址，如晋国侯马、古晋城、燕国
下都、赵国邯郸的规划方式，基本上都是采取方形城郭、正角交叉街道的方式。《礼记》
中记述周代的" 五门" (皋门、应门、路门、库门、雉门）和" 三朝" (大朝、外朝、内寝
）的制度，在后世的宫殿、寺庙和宅邸的规划中，都有很大的影响。1978年在河北平山县
战国时代的中山国中山王■墓出土的一块金银错" 兆域图" 铜版，是一幅为建筑中山王和王
后陵墓群而作的总体规划设计平面图，大约是按1 ／500 的比例绘制的。其中排布着" 王
堂" 、" 王后堂" 、" 哀后堂" 和小" 堂"." 丘足" (即墓坡的坡足）之外有长方形的" 内
宫垣" 将各" 堂" 围起；内宫垣北外侧东西排置四个" 宫" ，宫门南开朝向内宫的" 堂"
；宫外的长方形" 中宫垣" 将整个墓群围起。整个结构规划对称，呈现出一幅建筑组群的
排布局势。
　　4.机械制造
　　人类在搬运重物的过程中，曾经使用过撬板、树干或圆木。从滚动的圆物发展到在轴
的二端各装上一个轮子，这在工艺学上是一个巨大进步。古代两河流域的贸易活动，主要
是通过陆路运输进行的，起先主要靠人力担运、牲畜驮运，进而使用畜力牵引的泥撬；直
到大约5000年前，有轮子的车辆最早在两河流域出现了。从古画上看出，最初的轮车是比
较笨拙的四轮车，但已使运输效率大大提高了。
　　中国早在商代已经制出相当完备的两轮车了。车由车辕、车舆和轮、轭等部分组成，
车轮有辐条，加上马具和辔饰，极为精致华美。周代已采用油脂作轴承的润滑剂。到春秋
战国时期，各国除有大量战车之外，贵族和平民乘坐和运输用的车辆种类已很多。《考工
记》中对官府制车工艺及规范，作了比较完整的总结记述。如《轮人》篇指出：" 凡察车
之道，必自载于地者始也，是故察车自轮始。凡察车之道，欲其朴属而微至。不朴属，无
以为完久也；不微至，无以为戚速也"." 朴属" 就是坚固结实；" 微至" 即轮与地面的接
触面积小。接触面积小，容易转得快。所以《考工记》对车轮的制作和检验，提出了一系
列技术要求。
　　此外，《考工记》还对车辕、车架的制作，各个部件的连接方法以及不同用途的车辆
的要求等，作了分别的叙述。从这些记载可以看出，当时中国的车辆制造技术已达到很高
的水平。
　　作为水上运输工具的船，也是史前时期的一项重要发明。古代埃及的货物运输主要通
过尼罗河、地中海和红海，所以埃及船只的制造也比较发达。起初，他们是用枝条、稻草
等密密编成筏，外面再蒙以兽皮或涂以油脂；在尼罗河三角洲，则用当地产的芦苇捆扎成
筏。在拉丁美洲，也早就出现了用竹木柴草捆扎的筏，或用动物皮缝制、中间充气的皮筏
。
　　后来就出现了用火将大树干中间烧空而凿成的独木舟。在有了切削工具后，人们就能
制造相当大的木船了。最初的木船是用桨来推进的，进而又发明了风帆并以桨作舵来行驶
，大大扩展了航行的范围。有出土的遗物表明，美索不达米亚的船只很早就完成了环绕阿
拉伯半岛到埃及的航行。古印度在哈拉巴文化时期也已在造船和航海了。公元前1 世纪时
，每年航行在印度与埃及之间的船只都在100只以上。在台湾出土的中国东部沿海黑陶文化
时期的许多石器表明，中国在新石器时代末期也有船只驶过台湾海峡。
　　古希腊人由于同地中海沿岸国家有频繁的贸易往来，同时为了维护其海上势力，就需
要大批船只，因而有发达的造船业。那时的商船多为帆船，据说公元前5 世纪的希腊商船
，载重量一般为250 吨左右。战船为了增强机动性，常为桨帆并用。在公元前5 世纪进行
的反对波斯侵略的战争中，雅典一次就建造了200 艘战船，每艘长约130 英尺，由分坐三
层的17O 名桨手划行，用金属包装船嘴以冲撞敌船，船员们用长矛和利剑来杀伤敌方的人
员。
　　古人为提挈重物，先后发明了杠杆、滑轮、螺旋和轮轴等简单机械。
　　这些简单机械，成为后来技术发展的基础。在古代埃及、巴比伦和中国，很早就出现
了" 桔槔" 这种提水杠杆，用以从深塘、河渠或井里把水提到高处进行灌溉。到春秋战国
时期，利用轮轴制成的辘轳在中国已得到普遍应用，并成为从矿井中提升矿石和向井下运
送支护木料等物品的重要工具。杠杆原理还被广泛用于制造天平、秤、剪刀、手钳、脚踏
碓中。
　　橄榄油和酒类是雅典出口用以换购粮食的主要产品；而从橄榄中提炼油就需要把橄榄
压碎，再用木板一层层码堆起来，用载有重石的杠杆加压。后来就发明了由两个固定的柱
子和一个沉重的水平顶梁构成的压榨机，用打进许多楔子的办法增大压力；进而又发明了
用螺杠向下加压的压榨机。另外，希腊诸城邦之间频繁的战争，也推动了希腊兵器的制造
发展，如战船、弓弩、围城机械的制造等。希腊人在战争中还使用施放烟幕和毒气的手段
。
　　托勒密王朝建立以后，实行鼓励科学研究和技术创造的政策。亚历山大城涌现了一批
很有成就的工程学家，史称亚历山大里亚工程学派。
　　这个学派是由一位理发师的儿子克达席布斯(活动于公元前285-前222)所创立的。他们
曾发明了空气和水的压力泵、水风琴、水钟等。这一时期的机械发明主要集中于三个方面
。一是军事机械，如在早先的投石器的基础上发明了石炮；另外还有飞弩车、连发弩、撞
城车、海岸用圆炮塔等。二是科学仪器，克达席布斯发明的用流水带动机械动作的水钟，
就是在夜间报时用的仪器。公元前2 世纪或前1 世纪这个学派最著名的机械发明家赫隆发
明的车程计，是现代里程表的祖先，他发明的多用照准仪是现代经纬仪的雏型。此外他还
发明了虹吸器、水准仪和测温器等。这些仪器的发明对于提高人们观测的精密度，推动科
学认识的发展，都是很有意义的。三是机械玩具。赫隆在他所著的《气体装置》一书中，
记载了以空气、蒸汽和真空为动力的七八种自动机械装置。如神庙中能" 自动开关的门"
，自动推出灯芯的" 自动调节油灯" ，供信徒门洗手漱口用的" 自动圣水装置" 等。赫隆
最著名的发明是玩具蒸汽球。
　　它是把沸水生成的蒸汽导入安装在两轴间的空心球体内；当蒸汽从方向相反的两个喷
口喷出时，反冲作用就会使球体旋转起来。这个装置被看作是现代汽轮机的雏形。
　　古希腊亚历山大里亚时期的著名科学家阿基米德，不仅曾发现了浮力定律和杠杆原理
，而且还是一位杰出的工程学家。早在亚历山大城学习期间，他就发明了一种叫作" 阿基
米德螺旋" 的扬水器。这是在一个圆柱体上螺旋状地绕上中空的管子，把它倾斜放置，下
端侵入水中，随着圆柱体的旋转，水便沿螺旋管被提升上来，从上端流出。多少年来埃及
人就利用这种扬水器引尼罗河水灌溉两岸的农田。阿基米德还是一位伟大的爱国者。在他
晚年罗马军队入侵他的国家，围攻叙拉古时，他为叙拉古设计制造了大型投石机；还用杠
杆、滑轮和螺旋制成带有铁爪的起重机，能把敌船从水中抓起翻倒入海中。他还用许多镜
片组成大型凹面镜，把太阳光会聚到敌船上，将敌船焚烧。
　　中国在春秋战国时期由于各个诸侯国互相攻占兼并，战争频繁，所以军事技术和兵器
制造也得到很大发展。《墨子.备城门》篇述及的攻城器械有：钩(钩梯）、衝(人推的车辆
，上装铁头巨木，用以冲破城门）、梯(云梯）、轒輼(四轮车上立木架，蒙以牛皮，下可
容10人，作攻城之用）等。守城用的器械有：连弩之车，转射机(可能是装有立轴的弩，可
向各个方向转动发射）、橐龠(施放烟幕的鼓风皮囊）等。
　　当时所用的基本兵器是所谓" 五戎" 或" 五兵" ，即刀、剑、矛、戟、矢等。关于弓
箭的制造，《考工记》记载当时已有" 弓人" 、" 矢人" 、" 冶氏" 的专门分工，各个部
件的制作都有很详细的技术规定。中国弩的发明比西方早13个世纪，弩机大约是在春秋时
期发明的，它是在弓的基础上经改进而制造的一种强力武器。最初弩和弓一样是用一个人
手臂的力量拉开的，战国以来则出现了装有连杆和脚踏的、用脚蹬方式将踏脚压到地就可
将弓拉开的偏架弩，又叫" 神臂弓".据说它可将箭射出300 步远，能穿透铠甲上的几层铁
片，威力很大。此外还有用绞车开弦的" 车弩" ，将两三张弓合为一弩的" 床子弩" ，储
备人力和弹力的作用就更为明显了。
　　三、古代的物质构成学说
　　1.巴比伦、埃及和印度的古代物质构成说
　　在古代，人们很早就萌发了探求天地万物起源的思想，当时不可能形成象近代那样以
科学实验为依据的理论体系，但是对世界的本原、自然界的物质构成及演化等问题的观念
，却包含在对自然本性的总的看法之中，存在于各种自然哲学中。虽然古代世界各个民族
和各种自然哲学派别的看法并不一样，但总的讲来可分为两种有根本区别的观点。一种观
点假定世界是从无到有地被创造出来的；一种观点则认为世界是从某些原初物质演化出来
的。无中生有的思想很难为人们所理解，而假定某些原初物质为万物的本原则更易令人信
服，而且几千年后对近代自然科学的诞生和发展也起到了重要的影响作用。
　　古巴比伦和埃及的文明，最早是沿着底格里斯河、幼发拉底河和尼罗河流域发展起来
的，他们都依赖于河流泛滥所带来的一层肥沃的新淤泥而从事耕作。所以这两个地区的古
人对宇宙本原的认识自然地都同水联系起来，而且把水的泛滥看作是原始混沌的再现。因
此，水是宇宙中最重要的物质，世界被想像为是从原始的一团混沌的洪水中产生出来的。
这个思想后来被古希腊学者泰勒斯所接受。古巴比伦和埃及的思想家们认为，世界一旦从
水中被创造出来，就出现了大量对立的因素，这种对立无处不在，每一种性质都有它的对
立面，如明与暗，冷与热，干与湿，雄与雌，善与恶等。原初物质也分为对立的两方，正
是由于这些对立面的作用，构成和产生了世界万物。在古巴比伦和埃及的神话里，天、地
、空气、自然界的万物和各种自然力，都被人格化为各种对立的神祇，如太阳常被人格化
为男性，而月亮作为黑暗之神一般为女性。公元前1 世纪的狄奥多茹斯.西库鲁斯在他所写
的书里对日神和月神写道：" 人们说这两位神祇的天性对万物的生殖繁育作出了极大的贡
献，一个天性是热和燥，另一个是冷和湿，但二者都含有某种气，万物赖以滋养生长，因
而宇宙万物无不靠太阳和月亮而臻于尽善尽美。"①这些神祇都来源于混沌时期的阴神和阳
神。在美索不达米亚的创世神话中，代表各种自然力的比较年轻的神祇们，运用自己的力
量同代表混沌的年老的神祇进行斗争；他们驯服自然，整顿宇宙，使世界变得越来越美好
，越有序。这很像是对自然演化和人类社会进化的一种描述，包括了人类对古代文明起源
的回忆，如原始人与洪水作斗争，夺回土地进行耕种，繁衍后代，由祭司和酋长组织部落
的生活、生产和各种活动；村落发展为城镇，通过战争和征服建立起王国等。
　　古印度人的学术活动大多与宗教活动结合在一起，所以他们的自然哲学思想，也都出
现在一些宗教著作中。
　　公元前6 世纪产生的佛教，分别把自我和物质世界比喻为水流和" 自生自灭的火焰"
，认为一切都是永无休止的变化，存在就是不断的生成。
　　与婆罗门教和佛教的思想相反，当时在民间流行一种" 顺世论" 观点，认为世界的基
础是物质的，物质运动的根源在于物质内部的作用，不存在不朽的灵魂。顺世论观点对自
然现象的解释上，有自然说、自性说和转变说等不同的看法。自然说坚持世界的物质性，
却否认自然运动变化的客观规律性。他们认为物质世界是永恒的，它既不是什么东西创造
的，任何具体事物的形成也不受任何外在的原则所支配，一切都是不同情况下偶然的组合
形成的。自性说则认为一切事物的运动变化都是由其内在的本性决定的，有其必然的规律
性；不过这种观点又把一切变化仅仅归结为数量上的简单增减。转变说发展了这些思想，
既认为物质世界是永恒的唯一实在，又认为它是从无差别、无定形的原始混沌状态发展演
化而来的，发展演化的动因是其自身所具有的三种相互矛盾的成分(" 三德")的相互作用。
　　在顺世论观点中，又包含了不同派别许多关于物质的见解。
　　差不多与中国的" 五行" 说提出的同时，印度的伽毗罗所创始的颇有影响的数论学派
，也提出过与五行说相类似的朴素的元素论。这种学说认为，世界万物都是从统一的原始
物质发展而来的，发展的动因是其内部的矛盾；在其发展过程中生成" 五大" ，即地、水
、火、风、空五种物质元素，这五种元素错综复杂的配合就构成了世界上的万事万物。
　　古印度也产生了" 原子论" 的思想。耆那教是印度一个十分古老的宗教派别，这个教
派认为物质世界是由地、水、火、风四大元素构成的，而这些元素的组成部分是" 极微"
(即原子）；极微都是同质的，只有" 粘的" 或" 干的" 之别，它们可以相互结合而成为复
合物，各种复合物又可结合构成更复杂的复合物，进而形成元素和万物。这是印度最早的
原子论思想。
　　由伽那陀创立的胜论派，继续发展了古印度的原子论，他们主张世界万物是由地、水
、火、风、空五大元素在时(时间）和方(空间）中构成的，而这五种元素则是由极其微小
、大小相等、永恒存在的" 极微" 所组成的；这些极微呈球形，比日光中最小的尘粒小六
倍，不能为感官觉察，但却永恒存在，不可被创造也不能被破坏。极微有不同的质，如不
同的颜色、味道和气味，不同的极微组成不同的元素，它们可以形成单体，也可以形成复
体、三次体乃至万物。
　　胜论派的原子论思想又为遮缚伽派进一步发展，认为世界上一切生物和非生物都是由
地、水、风、火四大元素所构成，而这四种元素都是由" 极微" 所组成；" 空" 因为是人
的感官无法觉察的，所以它并不存在。他们提出：" 生命产生于物" ，彻底坚持了一切存
在都以物质为基础的这一观点。古印度的科学文化曾经有一个相当活跃的时期，但在孔雀
王朝建立后，古印度的哲学思想就沉寂下去了，许多有价值的思想没有继续得到发展。这
主要是因为印度的社会生产力发展十分缓慢，社会状况很少发生改变所致。另一方面，印
度的宗教影响十分强大，掌握着科学文化的祭司和僧侣们更感兴趣的是追求一些纯粹的哲
理和抽象的理论探讨，与实际生活中的问题以及改造自然的实践严重脱节，自然科学当然
难有生机了。所以前述那些有价值的思想也就逐渐萎缩了。
　　2.爱奥尼亚的元素论
　　古希腊早期的哲学实际上是以研究自然界为主要任务的。由于当时哲学与自然科学还
没有完全分化，社会生产力总体水平较低，所以人类对自然界的认识主要是建立在粗陋的
观察和思辨的猜测上。但是，古希腊的自然哲学却集中地体现了古希腊先哲的聪明才智，
他们对自然的各种思辨见解包含着许多自然知识，对自然科学的进步和人类理论思维能力
的发展都起到了积极的推动作用。
　　爱奥尼亚(包括现今土耳其半岛的西部和西南部沿海地区及附近岛屿）是希腊文明的最
早发源地。在这里孕育了古希腊自然哲学的第一个学派——米利都学派，它的主要代表人物
有泰勒斯、阿那克西曼德和阿那克西美尼。他们把自然作为主要研究对象，探索宇宙万物
到底是从哪里开始的；他们把某种物质性的东西，如水、气等作为万物的始点、宇宙之本
原。
　　泰勒斯(约公元前624 ～约前547)是希腊科学和哲学的始祖，是一个博学的、具有多方
面才能的人。在公元前7 世纪到6 世纪左右，米利都在经济上、政治上都是希腊最先进的
城邦国家之一。泰勒斯的一生是和米利都城紧密联系在一起的，他有着多方面的活动经历
。他从事过政治活动：因反对与吕底亚结盟而曾使米利都免遭侵扰；拥护代表工商业奴隶
主利益并在一定程度上保护自由民利益和改善奴隶生活条件的" 僭主政权" ；反对波斯人
的入侵等。他参加过科学活动：曾预言了公元前585 年5 月28日发生的一次日蚀；研究过
星象学，发现了小熊星；把几何学引进希腊等。他还从事过商业活动，亚里士多德讲过这
样的故事：泰勒斯的朋友们嘲笑他的贫困，对他说哲学是一点用处也没有。但是泰勒斯通
过对天体的观察，预见到第二年将会出现橄榄作物的大丰收。于是，他事先用低价租下了
米利都和附近凯奥斯城邦的全部榨油机。第二年橄榄果真丰收了，榨油机需求量很大，泰
勒斯转手以高价出租榨油机，从而获得很大一笔钱。亚里士多德讲这个故事是想论证哲学
家如果想发财并不难，只是他们关心的并不是发财而是其它的事。由于泰勒斯多方面卓越
的活动，他被尊称为希腊" 七贤" 之一。
　　作为西方哲学史上第一位哲学家，泰勒斯的哲学思想主要体现在他对世界本原的认识
中。由于米利都学派没有能留下著作，所以只能根据后人的介绍来了解他们的观点。泰勒
斯把水作为万物之本，他认为一切生物皆赖水而生，水不断地改变形体表现为各种不同的
物质。对泰勒斯的这一观点，亚里士多德是这样记载的：" 那些最早的哲学研究者们，大
都仅仅把物质性的本原当作万物的本原。因为在他们看来，一样东西，万物都是由它构成
的，都是首先从它产生、最后又化为它的(实体始终不变，只是变换它的形态），那就是万
物的元素、万物的本原了。……
　　这一派哲学的创始人泰勒斯就把水看成本原(因而宣称地浮在水上）……"①泰勒斯为什么
把水而不是把别的东西看作是万物的本原呢.
　　后人推测，古代的人们最早认识到水是日常生活和社会生产不可缺少的东西；泰勒斯
所在的米利都又靠近爱琴海；而且据说泰勒斯曾到过埃及，尼罗河水养育了埃及民族；这
些经历和经验会使泰勒斯对水有极其深刻的印象。可以说，泰勒斯视水为万物本原，绝非
他的任意揣测，而是古代人特定的生活环境和生产、生活经验的产物。用现代的眼光来看
，泰勒斯的自然哲学是幼稚的、简单的。但是，他首先用自然物质本身来解释自然的本质
，开了古希腊自然哲学唯物主义倾向的先河。这是泰勒斯的伟大功绩，在人类对自然认识
的历史上具有重要意义。
　　米利都学派的第二个自然哲学家是阿那克西曼德(约公元前610 ～约前545)。他是泰勒
斯的学生和朋友，对研究自然很有兴趣。他曾绘制了古希腊第一张地图，第一个描绘了海
陆的轮廓，并且造了地球仪；他还发明了日晷的指针，用来测定冬至、夏至和昼夜平分点
，并且造了计时器；他还对许多自然现象提出了自己的见解。据说阿那克西曼德是希腊人
中第一个写论自然的论文的人，可惜他的论文大都已散失。
　　阿那克西曼德同泰勒斯一样，也认为世界万物是从某种始基中产生出来的。但是，他
又看到泰勒斯关于水是万物之本原的说法中，存在着难以解释的问题：水是有形的，用水
很难解释某些具体物质的形成与变化，比如：水是怎样变成火的.水又是怎样变成铁的.因
此，他认为万物的本原不是水，而是另一类无定的本性或自然。辛普里丘(公元6 世纪人）
说：" 在那些主张单一、运动和无定的人之中，米利都人普拉克西陀的儿子阿那克西曼德
是泰勒斯的学生和继承人。……他说万物的本原和元素是' 无定'.他最先使用' 本原' 这个
名称。……他说它既不是水也不是另外那些被认为是元素的东西，而是另一类无定的本性或
自然。从这里生成了全部的事物及其中包含的各个世界。一切存在着的东西都由此生成的
也是它们灭亡后的归宿……" ①阿那克西曼德所说的" 无定" (亦有译作" 无定形" 、" 无限"
等的）不是单一和单纯的物体，而是一种抽象物。从这一点看，他在唯物主义路线上比泰
勒斯又前进了一步。因为他所说的" 无定" ，虽然与泰勒斯的水一样同属物质的东西，但
是这种" 无定" 在一定程度上扬弃了水所具有的特定的具体性质和形态。因此，" 无定"
比水更具有普遍性。从这个意义上可以说，阿那克西曼德提出的" 无定" ，是西方科学史
上最早提出的第一个物质概念。
　　当然，阿那克西曼德的思想也不可避免地具有历史的局限。在他的思想中，猜测多于
科学的概括，他所说的" 无定" 尚未达到一般的物质、普遍的物质的高度，而仍然是一种
混沌状态的东西。
　　米利都学派的最后一位重要代表是阿那克西美尼(约公元前588 ～约前524)，他是阿那
克西曼德的学生和朋友。他同阿那克西曼德一样，对当时的自然知识非常熟悉。据说，他
在当时是第一个区分了行星和恒星的人；他还认识到冰雹是由雨冻结而成的。
　　阿那克西美尼继承了米利都学派用自然的原因来说明世界本原的传统，但他没有沿用
阿那克西曼德把一种不定形的" 无定" 作为世界万物始基的见解，而是像泰勒斯一样用一
种具有特定形态的物质来作为世界万物的始基。阿那克西美尼主张世界万物的始基是气。
辛普里丘说：" 欧吕斯特多的儿子米利都人阿那克西美尼是阿那克西曼德的同伴，也同阿
那克西曼德一样主张自然界的基质是唯一的、无限的，可是他不同意把它说成不定的，因
为他主张这基质是气。这气通过浓缩和稀释形成各种实体：它很稀的时候，就形成火；浓
的时候，就形成风，然后形成云，再浓，就形成水、土和石头；别的东西都是由这些东西
产生的。" ①看来，阿那克西美尼对用" 无定" 来解释世界万物的产生是感到不满意的。他
觉得不如用既具有特定性质又是变动不居的空气来得自然，空气因浓度不同而能产生世界
万物，也就是说世界万物来源于不同含量的空气。他把世界万物的产生归结为基质的不同
数量的结合。这一见解是阿那克西美尼在认识史上的一大贡献，意味着用量说明质的最初
起步，对后来哲学的发展具有重大影响。如果说，阿那克西曼德用一种抽象物来代替具体
形态的物质，推进了认识的发展。那么，阿那克西美尼用量说明质来代替用质说明质，则
是从另一个方面对米利都学派唯物主义路线的发展。当然，应该指出的是阿那克西美尼主
观上并没有意识到这一改变的意义，他只是从感性直观上觉得空气具有浓厚、稀薄的不同
可以容易地说明世界万物的产生和变化。另外，恐怕他也意识到人和其它生物需要靠呼吸
空气才能活着，因此他才把气作为世界万物的本原。
　　米利都学派的这三位主要代表人物都是自然哲学家。他们研究的直接对象是宇宙整体
，探讨的是宇宙的生成问题。尽管他们在具体主张上有所不同，但基本观点是一致的。他
们的唯物主义思想建立在经验直观的基础上，是自发的、素朴的。他们关于世界本原的认
识虽是幼稚的，却对后来的哲学与科学的发展产生了深远的影响。
　　稍晚，爱奥尼亚另一城邦埃菲斯的赫拉克利特(约公元前540 ～约前475)发展了米利都
学派的思想。赫拉克利特的生平事迹，古代记载得很少。只知道他出身于贵族，蔑视人民
群众，并且他自视甚高，很少有他看得起的思想家。因此，他常被认为无所师承，是一个
愤世疾俗和离群索居的哲学家。
　　在现代德国学者第尔斯所编的《苏格拉底以前哲学家的残篇》一书中，收录了赫拉克
利特的著作残篇。其中，赫拉克利特关于世界的本原及其存在状态作了这样一个概括地说
明：" 这个世界对于一切存在物都是一样的，它不是任何神所创造的，也不是任何人所创
造的；它过去、现在、未来永远是一团永恒的活火，在一定的分寸上燃烧，在一定的分寸
上熄灭。" ①赫拉克利特所指出的" 永恒的活火" 与米利都学派所说的水、无定、气为万物
始基具有同样的哲学含义。在古希腊，火和水、土、气一起是四种最基本的物质元素，因
此，我们说在本原问题上，赫拉克利特的思想和米利都学派的素朴唯物主义是一致的。不
过，赫拉克利特的" 永恒的活火" 具有更丰富的内容。虽然古人将火看成和水、土、气一
样都是物质性元素，但是仔细分析起来，火与水、土、气还是有较大区别的。水、土、气
都是一种实体，即是一种实在东西；而火则不然，它本身不是一种实体；实体在燃烧才会
有火。用现代语言来表述，则可以说水、土、气等是物质，火却是物质的运动。当然，这
种区别在赫拉克利特所处的时代尚未明确地认识到；但赫拉克利特已经认识到了火是一种
运动过程。他称之为" 永恒的活火" 就表达了火是永远燃烧、永恒运动的思想。强调运动
变化构成了赫拉克利特自然哲学的特色，他提出过一个著名的命题：" 我们不能两次踏进
同一条河。" ②由于河水总在不断流动，一条河流总在变为另一条河流。赫拉克利特用这样
生动的比喻来说明万物都是在不断运动变化中的。赫拉克利特用朴素的语言讲出了辩证法
，引起了后世哲学家的重视。黑格尔的辩证法中许多重要的思想，都可以从赫拉克利特的
哲学中找到其萌芽。
　　3.古希腊的" 四根说" 和" 种子说"
　　(1)恩培多克勒的" 四根说"
　　恩培多克勒(约公元前495 ～约前435)是古希腊一位富有传奇色彩的学者。他是西西里
岛南部阿克拉加斯城邦人。阿克拉加斯是希腊的一个殖民城邦，是西西里岛重要的农业和
海外贸易中心，也是一座著名的文化古城。在这样的社会环境中，恩培多克勒观察、分析
种种自然事物与现象，总结出许多自然知识；不过，他也难以摆脱宗教迷信思想的束缚，
是一个虔诚的宗教布道者。所以，英国哲学家罗素(1872～1970）
　　说，" 哲学家、预言家、科学家和江湖术士的混合体，在恩培多克勒的身上得到了异
常完备的表现。" ①恩培多克勒认为宇宙是球形体或蛋形的东西；太阳是火球，月亮因反射
而发光。他知道日蚀是由于月亮的位置居间而引起的，当太阳经过月亮的上面时，月亮遮
掩了太阳的光线，于是便在大地上投下了黑影。
　　他还运用自己的元素理论，解释人与动物的机体构造和胚胎发育，以及呼吸、生殖等
生理现象。他是当时著名的医生，重视临床实践，特别在内科医学方面，对后世有较大影
响。恩培多克勒不仅孜孜不倦地探索自然奥秘，而且还以先进的知识技艺为民造福。据说
，当时塞利努斯地区由于河道污染而造成瘟疫传播，居民大量死亡。恩培多克勒实地考察
后，设计了治理方案，把临近的两条河流引入这个地方；疏通了被污染的河道，净化了河
水，制止了瘟疫的流行。当地人为此在河岸宴饮庆祝，把他当作神来膜拜。
　　恩培多克勒作为一个自然哲学家，以他提出的" 四根说" ，回答了世界的本原问题。
他在《说自然》中，对他的弟子说：" 你首先要听到那生化万物的四个根，照耀的宙斯，
养育的希拉，爱尔纽，以及内斯蒂，它的泪珠是凡人的生命之源。" ①恩培多克勒借用古希
腊神话中的四个神的名字来喻指火、气、土、水四个根，他把火称为温暖万物的宙斯，把
气称为养育万物的希拉，把土称为爱尔纽，把水称为内斯蒂。在恩培多克勒看来，这四个
根就是构造万物的四元始基。他说：" 在一个时候，事物由多结合为一个，在另一个时候
，它又分解为多，不再是一。(元素有四种：）火、水、土以及那崇高的气，……这四大元素
是势均力敌的，但是各有各的不同职务，各有各的特殊本性，在时间的流转中轮流占居上
风。在元素以外没有什么东西产生，元素也不消灭。因为如果元素逐渐消灭，现在就不存
在了，有什么东西能增广这个全体呢.它能从何而来呢.既然元素没有空隙，它又怎么能消
灭呢.不，存在的只有元素，它们互相穿插，一会儿产生这个，一会儿产生那个，并且象这
样一直下去，永无止境。" ②这就是说，世界万物都是从这四大元素混合而来的。恩培多克
勒" 四根说" 的基本思想可以概括为：第一，四大元素作为世界的本原是既不能产生也不
能消灭的，它们充满并构成世界；第二，把四大元素作为构成万物的基本单位，用它们的
混合与分离来说明万物的形成与消失；第三，四大元素在数量上按不同比例进行混合，就
造成万物在性质和形态上的千差万别。恩培多克勒关于世界本原问题的见解是沿着爱奥尼
亚元素论的方向前进的，他的发展在于把关于物质始基的一元论转化为多元论。然而，他
关于四大元素混合与分离的动因的分析则是一种退步。恩培多克勒提出一对对立的动力因
：" 爱" 和" 憎" ，他说：" 在一个时候，一切在' 爱' 中结合为一体，在另一个时候，
每件事物又在冲突着的" 憎' 中分崩离析。" ①恩培多克勒受古希腊哲学爱利亚学派思想的
影响，把四大元素规为自身是没有运动变化的，只有由元素混合而生化出的世界万物才有
运动变化。这样，他就只能从元素外部去寻找运动的原因。在恩培多克勒看来，爱是一种
结合的力量，憎则是一种分离的力量，万物——从日月星辰到人的四肢身骸，都是由爱和憎
这两种力量在四大元素间作用的结果。他抛弃了爱奥尼亚元素论关于物质始基具有内在能
动性的思想，而从本原以外去寻找万物的动因，这比起爱奥尼亚元素论，特别是赫拉克利
特的朴素辩证法来说，不能不说是一个倒退。
　　恩培多克勒的四根说，打开了人类认识物质构造的大门，对原子论的发展产生了一定
的影响。因此，在古希腊自然哲学由元素论到原子论的发展过程中，他的哲学具有承前启
后的历史地位。
　　(2)阿那克萨哥拉的" 种子说"
　　阿那克萨哥拉(约公元前500 ～约前428)是将古希腊自然哲学中心由海外殖民地移向希
腊本土的第一位自然哲学家。他本是小亚细亚的希腊殖民城邦克拉佐门尼人，在他20岁时
来到雅典。在这里，他建立了自己的学说。阿那克萨哥拉出身富有家庭，但他一生漠视金
钱，而潜心科学研究，追求自然知识。他曾表示，活着的目的就是为了研究太阳、月亮和
天体。一个流传下来的故事表现了阿那克萨哥拉对科学的热爱和始终不渝的精神。据说，
当两个贵族派领袖伯里克利与修昔底德争夺最高权力时，有位农人带来了一只长着独角的
公羊头。占卜者拉姆朋说，伯里克利和修昔底德这两派就要合并，全部权力将授予发现这
个祥瑞之物的人。但是，阿那克萨哥拉却解剖了这个公羊头，指出它只是因为整个颅内不
充实，收缩成椭圆形，才长出独角的。人们对阿那克萨哥拉的博学深表赞佩。阿那克萨哥
拉的著作主要有《论自然》，论述了他的自然哲学，包括对从天体到生物的各类自然现象
的研究。可惜这部著作已失传，仅有一些片断保留下来。他反对过去认为心是感觉和思想
所在地的看法，而把这种功能归之于大脑。他对月光和虹分别作了说明，" ……
　　是太阳把光放进月亮的。……我们称虹为阳光在云上的反照。这是暴风雨的先兆。因为
云上流着的水引起风，降下雨。" ①阿那克萨哥拉还第一个正确解释了月蚀，认为月蚀是由
于地球介入太阳和月亮之间造成的。
　　据说，阿那克萨哥拉根据他的天文知识，预言了一次陨石雨的降落。他断言某日岩石
会从太阳里落下来，果然，在白天发生了这件事，落地的石头还闪闪发光，大如车载。阿
那克萨哥拉在天文知识上最有名的看法是，他认为天体是由石块组成的，太阳是一块灼热
的石头，旋转使它留在天上，一旦运动停止就会掉下来。然而，这一见解竟成为他遭受政
治迫害的罪状，几乎被处死刑。从此，阿那克萨哥拉逃离了雅典。此后不久，他就与世长
辞了。
　　阿那克萨哥拉在自然哲学上的杰出贡献，是他提出了别具一格的物质结构说——种子说
。他是这样回答万物的本原的：" 结合物中包含着很多各式各样的东西，即万物的种子，
带有各种形状、颜色和气味。" ②这里" 种子" 是指组成事物的相同的微小颗粒，这种微粒
就是世界的本原。阿那克萨哥拉认为，宇宙万物，无论水、土、火、气，以至动物植物都
是由种子组合而成的；种子无限多，不生不灭，它们的全体既不能增加也不能减少，具体
事物的种种生灭变化，只不过就是种子的结合和分离。他赋予种子有这样一些特性：
　　①种子的无限性。阿那克萨哥拉说：" 当初万物是聚在一起的，数目无限多，体积无限
小；因为小也就是无限。" ①这是说，宇宙开始时，万物的种子都凝聚在一起，没有分化，
也就没有显示出各自的特性来。
　　但是，它们在数量上、体积上是无限的。当然，根据他的思想，种子的无限性还有一
个表现就是其种类也是无限的。
　　②种子的永恒性。阿那克萨哥拉说：" 希腊人说产生和消灭，是用词不当的。因为没有
什么东西产生和消灭，而只是混合或与已有的东西分离。因此，正确的说法是把产生说成
混合，把消灭说成分离。" ②在他看来，作为万物本原的种子是早已存在的。如果不是这样
，万物是从无中变来的，并且现存的东西也可以变为虚无，那么就失去了物质存在的永恒
性。所以，他认为种子是永恒、不变和稳定的。
　　③种子的无限分割性。阿那克萨哥拉说：" 在小的东西里并没有最小的，总是还有更小
的。因为存在者决不能因为分割而不复存在。" ③他认为，种子和物体都可以无限分割，而
且都不会有最小的界限。种子本身就是物体分割中的一个结果，一个肉眼不可见的物质微
粒。但是，种子并不是不可再分割的最后粒子。种子可以再分割，分割得再小，仍然是种
子。
　　还需要特别指出的是，阿那克萨哥拉的" 种子" 是非感性的。在他之前的自然哲学家
无论米利都学派的水、气，赫拉克利特的火，还是恩培多克勒的四元素，对万物本原的认
识都归结为直观所把握的感性事物。这固然体现了在寻找世界始基问题上的唯物主义方向
，但毕竟仍更多地表现为经验层次上的认识。因为，强调本原存在于感性事物中是对的，
但决不能简单地归结为这种感性事物，否则它就不会是本原。阿那克萨哥拉的种子说，明
显是受到阿那克西曼德的影响。他所说的种子是在物质之中，是物质所固有的，这坚持了
唯物主义的方向；他把本原又理解为原则上看不见的微粒——种子，是一种理性所把握的基
本物质，这又力图超越感性事物来把握世界本原。这是自然哲学在解决物质本原问题上的
重大突破。阿那克萨哥拉的思想直接影响了德谟克利特，他的种子说可以说是由元素论到
原子论过渡的桥梁。
　　4.古希腊的原子论
　　原子论在综合早期古希腊各派自然哲学的基础上，形成系统化的理论，成为古希腊自
然哲学中最辉煌的部分。
　　原子论的创始人是留基伯(约公元前500 ～前440)和德谟克利特(约公元前460 ～前
370)。关于留基伯，流传下来的材料极少。一些学者认为，他可能是米利都人，他的学说
出自爱奥尼亚的传统；后来他迁居到爱利亚，成为芝诺的学生，熟习爱利亚学派的哲学；
最后他来到阿布德拉，成为德谟克利特的老师，建立了原子论的阿布德拉学派。根据后人
的记载来看，留基伯已提出了原子论的基本框架。据西塞罗和亚里士多德的记载，" 留基
伯提出了原子和虚空。德谟克利特在这方面跟他相似，尽管他在其它方面要比留基伯丰富
得多。" ①" 留基伯及其信徒德谟克利特主张充实和虚空是本原。" ②可以说，原子论是由
留基伯开创，由德谟克利特建立的。
　　德谟克利特是处于希腊本土和小亚细亚中间地带的阿布德拉城邦人。他少年好学，醉
心研究学问；冷漠财富，追求科学真理。他不满足现成的书本知识，而走访世界各地；他
游历之广，在同时代学者中只有著名的历史学家希罗多德(约公元前484 ～约前425)可以相
比，这成为他广博知识的重要来源。德谟克利特积极从事科学实践活动，他研究过天文、
气象，编制过历法；探讨过尼罗河河水泛滥的原因；对圆锥切割定理、海盐成因、地理与
地震、光线辐射、植物生长、动物生理等方面问题也都作过探讨。德谟克利特还写下了大
量著作，内容十分广泛。公元1 世纪的学者色拉斯洛曾编纂了德谟克利特的著作，可惜现
在仅存下一个目录。这个目录分列伦理学、物理学、数学、文学音乐、技术五大栏，按四
部(篇）一组编排，计13组，再加上两组18篇未列入大栏的著作，总计15组70部(篇）。从
他的这些著作的题目可以看出，德谟克利特涉及到了哲学、物理、数学、天文、地理、逻
辑、心理、动植物、医学、历史、社会伦理、诗歌、音乐、绘画、语言、农业乃至军事等
当时人类知识的一切领域。
　　德谟克利特与留基伯一起提出了原子论的基本框架，并将其进一步完善和丰富。原子
论的基本思想可以归纳为：(1)万物的本原是原子和虚空
　　亚里士多德对原子论基本思想的记载是：" 留基伯及其信徒德谟克利特主张充实和虚
空是本原。他们分别称它们为存在和非存在。" ①而公元3 世纪的学者第欧根尼.拉尔修则
这样介绍德谟克利特的哲学：" 他的学说是这样：一切事物的本原是原子和虚空，别的说
法都只是意见。" ②他们都把原子论的核心思想描述为：万物的本原是原子和虚空。这一描
述是准确的，原子论学说把作为存在的原子和作为非存在的虚空看作是万物的共同本原。
由于原子本身的差异，以及原子在虚空中的结合与分离，就产生了整个自然界。也就是说
，原子和虚空这两种性质不同的要素，它们的对立统一产生了丰富多彩的世界。在自然哲
学对世界本原的认识中，这还是一种崭新的模型。
　　(2)原子是微小的、不可分的粒子
　　原子论学说给原子赋予了两个最基本又相互关联的特性。第一，原子是非常微小的，
小到人的感官所不能把握；第二，原子是不可分的。
　　这里不可分的具体含义是：原子体积非常微小，小到不能再分；原子内没有空隙，是
绝对充实的，具有不可入性，也不能再分。
　　(3)原子都是同质的，只有形状、大小和排列上的差异
　　原子论学说不同于恩培多克勒的" 四根说" ，也不同于阿那克萨哥拉的" 种子说" ，
而认为万物始基的原子本身的性质是同一的。只是由于原子在外部的形状、大小和排列次
序上的差异，才造成原子组成的不同事物具有万千不同的性质。原子是同质的，还包含原
子不是从其它原子产生，也不能相互转化的思想。
　　(4)虚空是原子运动的场所
　　原子论学说的虚空具有两层意思。一是，虚空是抽掉物体以后的空间，原子以虚空为
场所做机械运动；二是，虚空还表示原子结合成物体时，原子与原子间的空隙。
　　(5)原子的数量和虚空的范围都是无限的
　　原子论学说认为" 本原在数量上无限，……" ①，无限多的原子在无限的虚空中运动。
　　(6)原子的运动是永恒的
　　原子总是在虚空中永恒地运动着，运动的原子相结合，就是万物的产生；运动的原子
相分离，就是物体的消亡。" 这些原子在无限的虚空中运动，彼此分离。在形状、大小、
位置和排列上各不相同，它们相互撞击，有的随便向别的方向移去，而其余的则根据它们
形状、大小、位置和排列的合适状况彼此结合。聚在一起，生成了复合体。" ②原子及其运
动永恒不止，世界万物生灭不息。
　　原子论学说关于万物本原的认识，可以说是集先前自然哲学各学说之大成。它的原子
概念是一种科学的抽象，把从米利都学派开始的物质本原从个别性上升到普遍性，在认识
上达到一个新的高度。它的虚空概念则是在哲学史上第一次引入了" 空间" 的范畴，把空
间和物质首次分离开来。原子论学说还在一定程度上继承了赫拉克利特的一切存在物都在
运动的思想，认为原子处在永恒的运动之中。尽管这种运动主要是指机械位移变动，而且
也未能说明原子本身为什么能运动。但是，原子论学说并没有给原子自身的运动寻找一个
外力的作用。因此，我们有理由说，原子论把运动看作原子的本性，这仍然是素朴辩证法
的体现。
　　据记载，原子论者还用原子的运动来说明具体的自然现象，德谟克利特曾解释磁石吸
铁现象。他认为磁石和铁都是由相似的原子构成的，但是相比起来，构成磁石的原子更为
精细，原子间的虚空也更多，因此原子活动的能力就比较强，容易向外移动；而铁组织较
紧，原子间的虚空也较少。当磁石原子移动并钻进铁的原子中间，会使铁的原子滚向磁石
原子间那较多的空间。这样，就形成了铁被拖向磁石，产生了磁石吸铁的现象。这样一种
解释的真正价值在于，它是从自然本身来说明自然现象，而用不着赋予磁石或铁以灵魂。
还应该提到的是，德谟克利特运用原子及其运动来解释灵魂。他认为，灵魂也是由原子构
成的。" 因此德谟克利特说灵魂是一种火或热的东西。原子的形状同原子本身一样是无限
多的，他就把那些球形的原子称为火和灵魂，……。" ①这种球形的原子光滑精致，运动迅速
，因此表现得最生动活跃。当这类原子聚合时，形成灵魂；当它们分散时，灵魂消亡，生
命也就完结了。可见，原子论学说认为原子是万物的本原，这个万物是包括灵魂在内的。
原子论的唯物主义在古希腊自然哲学中是最彻底的。
　　原子论的这种唯物主义路线，遭到了古希腊唯心论的贬低。古希腊唯心论大师柏拉图
(公元前427 ～前347)对原子论采取了有意冷漠的态度。他在他的作品中差不多引到了古代
所有的哲学家，但却从来没有提到德谟克利特。亚里士多德虽然受到原子论的启发和影响
，但他并未接受原子论。他企图从逻辑上否定原子论，他主观地提出一个命题：如果有虚
空的话，物体在虚空中的速度应该是无限大的；但是没有无限大的速度，所以就没有虚空
，没有虚空自然也就没有原子。亚里士多德就是这样，企图用形式逻辑的论证来宣判原子
论的死刑。由于柏拉图和亚里士多德的庞大哲学体系广泛流传，在德谟克利特之后，自然
哲学包括原子论日渐衰微。
　　就在希腊本土的文明日渐衰落之时，伊壁鸠鲁(约公元前342 ～约前270)继承并发展了
原子论学说。伊壁鸠鲁不仅认为所有自然现象都可以用原子在虚空中的运动、原子的结合
与分离来解释，而且他还认为原子本身除了有形状、大小的差异之外，还有重量的不同。
他提出，重原子在垂直下落时，撞击轻原子而产生原子的偏斜运动。这样，原子在虚空中
的运动形式有三种：直线式下落、各种原子之间的撞击及脱离直线的偏斜。这些思想使原
子论得到进一步丰富和完善。
　　在伊壁鸠鲁之后，卢克莱修(约公元前99～前55）在他所著的《物性论》中，对原子论
作了精辟和系统的阐述与发挥。他还进一步指出，不是原子的撞击产生了原子的偏斜，而
是原子的偏斜才有原子的撞击，才有原子的结合。
　　从留基伯、德谟克利特到伊壁鸠鲁，从伊壁鸠鲁到卢克莱修，原子论的发展经历了三
个阶段。然而在漫长的中世纪，原子论学说竟遭禁止。
　　但是，原子论及其科学精神是不会灭亡的。到文艺复兴时期，原子论成为冲击亚里士
多德目的论和宗教神学的有力武器，原子论对近代科学和唯物论哲学的建立和发展起到了
积极的作用。不过，它和科学原子论还是有区别的。这与古希腊自然哲学中其它思想一样
，古希腊原子论还不是建立在系统观察和科学实验的基础之上的，而较多地表现为一种猜
测。因此，受当时科学水平的影响，原子论不可避免地存在着很大的局限性。比如，留基
伯和德谟克利特还不懂得空间是物质存在的形式，两者不可分割，而把原子与虚空割裂开
来；他们企图仅用原子在空间的排列、聚合、分散等机械运动来解释一切，这显然无法科
学地说明万物何以会有性质上的千差万别以及相互变化。但是，这些历史的缺陷，并未有
损它的光辉。原子论在科学史和哲学史上占有重要的地位，它的巨大影响体现在后人的工
作上。17世纪，化学上采纳了原子的概念；19世纪，科学原子论建立了。原子论学说历经
2000多年，终于由自然哲学假说发展成为一种确定无疑的科学理论。
　　5.中国的五行说、元气论与原子论
　　在春秋战国时期百家争鸣的形势下，各个自然哲学学派都力求从总体上说明和理解自
然，在自然的本质或宇宙万物本原的问题上，就出现了各种不同的说法。
　　殷周时期已经产生的阴阳和五行学说，仍然是这一时期关于宇宙万物本原的重要学说
。" 五行" 最早源于" 五材" ，即把水、火、金、木、土看作是人们赖以生存的五种基本
材料。《国语.周语下》记载了公元前572 年的一段话说："天六地五，数之常也".这就把
阴、阳、风、雨、晦、明这" 六气" 与" 五行" 上升为普遍的自然规律(" 数之常也")。
　　到公元前六世纪末，五行即被推广到各个方面，并被看作是" 礼" 所依据的基本原则
之一。在可能是战国人所写的《尚书.洪范》中，则进一步概括说："五行，一曰水，二曰
火，三曰木，四曰金，五曰土。水曰润下，火曰炎上，木曰曲直，金曰从革，土爰稼穑。
润下作咸，炎上作苦，曲直作酸，从革作辛，稼穑作甘。" 这里把五行提升为构成宇宙万
物的五种基本元素，并对它们的性质和作用作出了规定。
　　西周末年，还产生了物质为" 气" 的说法，用对立的阳气和阴气的相互作用来解决天
地分离、四季变化、万物盛衰等各种自然现象；认为两种气的协调交感作用，生成万物和
天地的秩序；二气不和，就会引起自然界的灾异变化。到战国时期，几乎各家都把" 阴阳"
看作是自然界两种对立并存的力量。《老子》中说：" 万物负阴而抱阳，冲气以为和" ，
即阴阳蕴涵于万事万物之中，在看不见的气中得到统一。在孔子及其弟子所编的《易经.系
辞传》中提出" 一阴一阳之谓道" ，" 阴阳合德而刚柔有体" ，" 刚柔相推，变在其中矣
".这是说一阴一阳，一刚一柔，相互推移，即生变化，在这种对立统一的作用之下，就发
生了万物的演化。这一时期，阴阳说与五行说开始被结合起来，形成了" 阴阳五行说" ；
它和元气论的结合，又构成了中国古代元气一元论的自然观。
　　在战国时期，已有一些学者宣扬自然界是气的世界的观点。在《管子.内业》篇中，提
出了一种" 精气" 学说：" 凡物之精，此则为生；下生五谷，上为列星。流于天地之间，
谓之鬼神；藏于胸中，谓之圣人。" 这是说世界上的一切事物得到了精气就存在，五谷、
列星都是精气产生的。这里把精气看作是构成宇宙万物的最根本的本原，它的流行变化形
成了一切事物(包括精神现象在内）。稷下学派还以精气说对《老子》中的" 道" 作了积极
的发展，说：" 精也者，气之精者也。气，道乃生，生乃思，思乃知，知乃止矣" ①，用精
气说明" 道" 之生，克服了对" 道" 的理解上的神秘性和不确定性。
　　" 气" 和" 阴阳" 的结合，构成了中国古代自然观的核心。" 气" 的概念，既包含了
最基本的对立——阴和阳的意义，又包含了宇宙万物本原的意义。可以把这种与阴阳说结合
在一起的" 气" 生成万物的自然观，称为气的一元论自然观，它一直深深影响着中国两千
年来科学认识的发展。
　　中国古代有没有原子论思想，至今仍存在着争论。但从人类思想发展的同一性来看，
似乎应该作出肯定的回答。实际上，在墨家的论述中，也可以找到类似古希腊原子论的观
念。《墨经》中提出：" 端，体之无厚而最前者也" ；" 端，无间也" ；" 非半弗■则不动
，说在端" ②。这是说，" 端" 是物体的起始，是把物体分割到" 无厚" 而留下的最原始的
质点；它是没有间隙的，即无内部结构的；" 端" 是不能再分为两半的东西了，所以是不
能毁坏，不能变化的了。这是关于原始的、物质最小单位的概念，实质上是十分朴素的、
揭示了物质的不连续性和物质最小单位不可分割的思想，可以看作是中国古代原子论的萌
芽思想。
　　四、古代天文学
　　1.巴比伦、埃及和印度的古老天文知识
　　古人注意天象变化并有意识地去进行天象观测，是从实际生活的需要出发的。特别在
农业生产发展起来之后，人们更认识到了掌握季节变化的重要性。此外，对于生存能力低
下的古人来说，一切罕见的天象如流星、日月食和替星等，都会引起恐惧的心理。这都促
进了古人对天象变化的观测和天文知识的积累。
　　古埃及人的天文知识比较粗糙，因为他们面对的问题要简单一些。
　　古埃及人的生产和生活与尼罗河的水情变化息息相关。在尼罗河三角洲地区，人们发
现，每当看到天狼星与太阳同时在地平线上升起时，尼罗河的汛期就到来了，因为这时尼
罗河上游地区的雨季到来了，新的一个农业季节也就要开始了。所以埃及人就把这一天定
为一年的开始。对于这个现象不断进行观测，大约在公元前4000年，他们已经发现这个周
期平均为365 日，这也是太阳在繁星间复回到相同方位所需的时间。埃及人的天文观测记
录未被保存下来，从古代棺柩盖上的铭文和所画的天象图可知，古埃及人将天球赤道带上
的星分为36群，将一年分为以10天为周期的36段；每当一个星群在黎明前恰好升到地平线
上时，就标志着一个新的10天的开始。他们把一年分为三季，共12个月，每月30天，年终
再加5 天作为宗教节日。这样，一年就是365 日，这是世界上最早的太阳历。由于实际上
一年即地球围绕太阳运动一周的时间约为365 又1/4 日，因而每隔年天狼星
　　与太阳同时从地平线上升起的日子就要差一天，120 年就要差一个月，直到365X4 ＝
1460年后，才会又在同一日子看到天狼星与太阳同时从地平线上升起。这样，埃及人便逐
渐采取了一些置闰的方法，特别是发现了1460这个" 天狼号周期" 或" 索特周期" (埃及人
称天狼星为索特）。现在的公历的前身" 儒略历"就是儒略.恺撒(公元前102-前44）在公元
前46年采用埃及历增加闰年而来的。
　　除历法外，古埃及人在利用天文方法测定方向上有很高的成就。早期修建的几座金字
塔，其东西南北方位精确到几度，后期的几座精确到几十分之一度；大金字塔北面的主要
隧道指向天龙座a 星，这颗星当时(公元前3400年）为极星。这很可能是　　利用天文知识
定出一个方位，再运用几何知识定出正方形的四个直角。有的神庙里的神像被安置得恰到
好处，以使每年白昼最长的夏至日的阳光能直接射入神庙照亮祭坛上的神像。这表明古埃
及人在天象观测上已经积累起了相当丰富的经验知识，并能够在实践中加以利用了。
　　古巴比伦人在天文学方面取得了更大的成绩。古巴比伦人是用太阴历制订历法的。月
亮的盈亏是很容易观察的。早在苏美尔城邦时代，他们就把月黑后第一个新月(蛾眉月）到
下一个新月之间的天数定为一个月。他们注意到这个周期约为29又1/2 日，因此把大月定
为30天，小月为29天，大小月相间；一年为12个月，共354 天。这个日数比实际的一个回
归年要少11又1/4 天，这就出现了如
　　何使阴历符合季节的这个复杂问题。当时他们的一年是从春分日开始的，一月分是以
金牛座命名的，因为在公元前4700年左右春分时太阳在金牛座。为了把岁首固定在春分前
后，需要用加设闰月的办法来调剂这个差额。经过长期摸索，在公元前383 年，巴比伦人
终于确定了19年7 闰制。这样，235 个阴历月才与19年相等。他们还逐年算出了夏至的时
间，然后用相等分段方法定出冬至、春分和秋分的时间。这种历法为犹太人、希腊人所沿
用，直到公元前46年采用儒略历为止。
　　除月份之外，巴比伦人还制订了另一个时间周期，即" 星期".在亚述帝国和新巴比伦
时期，他们就根据月相变化，将每个月分为4 个星期，每星期7 天。他们用太阳、月亮和
五大行星的名字来称呼一个星期中的7 天；即由日、月、水、火、木、金、土7 个星神各
主管一天，这个制度后来为世界各国所采用。巴比伦人按黄道12宫把一昼夜分为12个时辰
，每个时辰分为60分，每分分为60秒。我们现在沿用的就是这个计时法，不过一天分为24
小时，分和秒也都缩短了一半。
　　古巴比伦发达的天文学，除了生产的需要外，还与两河流域的地理环境、宗教观念有
密切关系。两河流域的河水泛滥不象尼罗河那样有规律，意想不到的洪水会吞没一切；无
天然屏障保护的居民随时会被蛮族的入侵杀掠一空。这种种无常的自然风云和人间灾祸给
那里的人们带来了沉重的精神压力，使占星术在那个地区十分活跃。他们认为天上的神灵
对人类一般是仇视的，天象的变化预示着人间的吉凶祸福，因此对天象的观测就十分频繁
而认真，并成为寺庙中祭司和僧侣们的一项重要活动，这在客观上促进了巴比伦天文学的
进展。在他们所进行的天文观测中，最精确和令人钦佩的要算行星的运动了。虽然从公元
前700 年前后的亚述时代开始，这种观测数据才被系统地记录下来，但从尼内微废墟里所
发现的亚述石碑和苏美尔泥版中的农用历书可以断定，那个地区至迟在公元前1700年以前
就已经有了比较发达的天文学和天象观测记载；其上还刻有行星的运动、月相和太阴历。
巴比伦人很早就能够将行星与恒星区别开来。早在公元前2000年，他们就注意到金星在8
年中有5 次回到同样的位置。他们的天象记录中有日食、月食、行星的出没、偶见的彗星
和流星等，这就使他们在公元前1000年后能够对天文学上的一些主要周期现象算出正确的
平均值，从而对天文现象作出比较准确的预测。在一件泥版中，记载了行星会合周期(即行
星、太阳和地球的相对位置复原一次的时间），相对误差都在1 ％以下，如他们测得土星
的会合周期为378.06日，今测值为378.09日；木星的会合周期为398.96日，今测值为
398.88日。美索不达米亚人还发现了" 沙罗周期" ，即发现每过223 个朔望月，也就是大
约每隔18年，日、月、地三者又回到原先的相对位置，于是一个周期以前的日食、月食会
再次相继出现。因此到新巴比伦时期(公元前626-前538)，他们就已经能够据此预测到日月
食和行星的会冲现象。到公元前四世纪，他们还发现了用一种代数方法能将复杂的周期性
天文现象分解成许多简单的周期组合，如发现太阴历每月平均是29天多，而对于这个平均
天数的偏离也是有周期性的，从而创造了19年7 闰制。后来希腊人把这种方法表现为几何
形式，长时间里成为分析天体运动现象的主要方法。巴比伦人对恒星也进行了精确的观测
，绘成了世界上最早的星图。他们早就知道了黄道带里的星座了，不过直到公元前419 年
的一个文件中，才首次出现黄道带的名称。他们把黄道附近的星群划分为若干星座并作出
命名，如狮子座、双子座、天秤座、天蝎座、巨蟹座等。古巴比伦的这些天文学成就，后
来都为希腊人所继承。
　　古印度很早也产生了天文学。早在吠陀时代，他们已经有了不少天文历法知识。据现
存最早的印度古文献《梨俱吠陀》记载，印度大约在公元前一千多年前，就把一年定为360
日，分为12个月，每月30天，每隔五年增加一个闰月。他们对恒星也作了细致的观测。成
书于公元前一世纪上半叶的《耶柔吠陀》和《阿闼婆吠陀》中，把黄道附近的星分为27或
28个星宿。" 宿" 是梵文" 月站" 、" 月宫" 之意，显然是用来表明月亮每天在天穹上所
处的不同位置。
　　古人对宇宙结构已有了某些原始的看法。在希腊时期以前，美索不达米亚人尚未用几
何方法来解释天体运动现象，因此他们对于宇宙的空间特性的看法，同他们的科学知识是
相互分离的。他们设想天和地是两个扁盘，地浮在水上，天则覆在上面；天穹上面是更多
的水，水外面是诸神居住的地方。太阳和其他天体都是神，他们每天从自己的住处出来，
在不动的天穹上走过特定的轨道。
　　埃及人则把宇宙想像为一只长方形的盒子，呈凹形的大地为盒底，天为盒顶，被大地
四角耸起的四座大山支撑着；宇宙之河环绕在大地周围，尼罗河就是宇宙之河从南边分出
的一条支流，流过大地的中央。宇宙之河的河面低于支撑天空的山顶，供太阳神所乘的船
每天从河中驶过，这就是日出和日落。由于太阳船总靠近大地这边，所以在尼罗河泛滥时
太阳离大地的距离就比冬天近些，这就是季节变化的原因。
　　印度古人在吠陀时代就提出，天地的中央是一座名为须弥山的大山，日月都绕此山运
行，太阳绕一周为一昼夜。在公元一世纪以后出现的一部天文历法著作《太阳悉檀多》(据
说它在公元前六世纪时已基本形成，后经人增改成书）中则说大地为球形，北极为一称为
墨路山的山顶，是神的住处。日月和五大行星由一股宇宙风驱使而运行，一股更大的宇宙
风则使所有天体一起旋转。
　　2.古希腊的宇宙论
　　古希腊的自然哲学在探讨宇宙本原的基础上，还对天体和宇宙的起源、演化、运动及
其结构等方面的问题给予了回答，这就是古希腊的宇宙论。
　　(1)元素论与原子论者的宇宙观
　　泰勒斯可以说是最早留下宇宙学说的人。亚里士多德对泰勒斯的宇宙论作了概括性的
论述：" 人们说地浮在水上，这是我们所接受到的最古老的说法。据说是米利都人泰勒斯
提出的。" ①在古代埃及人的神话中，大地被描绘成静止在水面上的扁平的圆碟子；把太阳
说成是装在一条船上，白天航行在天空，夜间则航行在地下。泰勒斯可能是受到埃及神话
的影响，但他作为一位自然哲学家则是走出神话，用自然知识去解释自然的第一人。他的
宇宙观的具体内容对后人影响不大，但他这种解释自然的方法却是影响深远的。
　　在泰勒斯之后，阿那古西曼德和阿那克西美尼的认识与泰勒斯比较接近。只是由于他
们所提出的关于宇宙本原的具体自然物是不同的，因此在他们的学说中地球就浮在不同的
自然物之上。阿那克西曼德认为地球的四周是无定；阿那克西美尼则认为大地是浮在气上
的。阿那克西曼德已开始涉及到宇宙的结构了，据亚里士多德的记载：" 有些古人——阿那
克西曼德认为，大地处于平衡状态，所以停在那里。它处于中间，跟四周的距离相等，在
左右高低各方面无一偏差，同时不可能作相反方向的运动，所以只能停留在那里。" ①这里
，阿那克西曼德明确地表达了二个思想：一是，大地是静止不动的；二是，大地处于宇宙
的中心。同样，在古代神话中也有类似的说法。所不同的是，阿那克西曼德用自然哲学的
语言表达了这种思想。阿那克西曼德还讨论了天体的形成问题，" 他(阿那克西曼德）说，
在世界的生成之初某种能产生热和冷的东西，从永恒中分离出来。它构成了一个火圈，环
绕着包围地球的气就象树皮围着树干一样，一旦它炸裂开并进入一定的圆周中时，便产生
出太阳、月亮和其他星辰。" ②我们不能把阿那克西曼德看作是现代大爆炸宇宙学说的先驱
，但他毕竟描绘了一个通过火圈及其炸裂而形成太阳、月亮和其他天体的过程。尽管阿那
克西曼德的这些见解还只能说是一些没有太多科学依据的猜测，但他对赫拉克利特的宇宙
观有很大的影响。赫拉克利特认为宇宙的本原是火，因此，他也是用火来说明天文现象的
。
　　恩培多克勒则以他的" 四根" ，并加上" 爱" 与" 憎" 这两种力量，构造了一个宇宙
演化的循环理论。他认为宇宙处于周期性的循环发展之中，这种循环发展表现为四大元素
的分离与结合；这种循环发展则是因爱与憎两种对立力量轮流交替占主导地位所致。他说
：" 这经常的变迁从不停息：在一个时候一切在' 爱' 中结合为一体，在另一个时候，每
件事物又在冲突着的' 憎' 中分崩离析。"①恩培多克勒的宇宙演化分为四个阶段：
　　第一阶段，爱占主导地位。这时整个宇宙是一个混沌球体，万物还没有分化出来。爱
处于这个球体的中心，形成一种旋涡运动，把四种元素吸为一团，憎在这个球体的外围。
　　第二阶段，憎的力量崛起。憎从球体外围侵入球体，将爱的力量向球体中心压迫。由
于爱和憎两种力量的相反作用，产生回旋式运动，使各种元素从球体中分离出来；又由于
爱和憎的交互作用，分离出的元素产生出宇宙万物，形成天、地、日、月、星辰等。
　　第三阶段，憎占主导地位。憎的力量扩展到整个球体，将爱排挤到球体的外围。由于
憎的力量主宰一切，使由元素结合成的一切物体都解体了，各种元素处于绝对分离状态，
只有四种元素各自的集合体了。
　　第四阶段，爱的力量重新崛起。爱的力量又回到宇宙球体的内部，由于爱与憎两种力
量的对立，形成新的漩涡运动，各种元素又重新结合起来，回复到最初的和谐、混沌的状
态。这成为下一个循环周期的开端。
　　在恩培多克勒关于宇宙演化的循环论中，包含一些辩证法的因素，比如爱与憎的对立
统一，元素的结合与分离等。但是，从整体上说，它还是一种机械论。而且，这种循环的
四个阶段更多的是他想象、虚构出来的。不过，恩培多克勒是当时比较杰出的自然科学家
，他通过观察和分析自然现象，提出了一些卓越的见解。当然，鉴于当时科学整体水平的
限制，人们对自然现象的研究还是十分肤浅和不完整的。因此，在一种理论中杂有猜测、
想象也是十分自然的。这样，我们把恩培多克勒的宇宙演化的循环论看作是由他的" 四根"
说及关于爱与憎的理论中引伸出来的一种自然哲学理论。
　　阿那克萨哥拉的种子说是由元素论到原子论的过渡桥梁。他和其它自然哲学家一样，
把对宇宙生成的研究和描述作为一个兴奋点。在阿那克萨哥拉看来，在宇宙的原始阶段，
无限的种子混合在一起，所有个别事物尚未分化出来，整个处于静止状态。他认为万物的
分化是由于分离力量的出现，而这种分离力量来自漩涡运动。那么漩涡运动又是怎么产生
的呢.他的回答是：" ……而且心也有力量支配整个涡旋运动，所以它是旋转的推动者。这旋
转首先从某一小点开始，然后一步一步推进。" ①这样，他就把宇宙的生成、万物的产生，
看作是在心的启动下，通过漩涡运动而分离的结果。与恩培多克勒不同的是，阿那克萨哥
拉认为宇宙的生成不是结合与分离的循环，而只是漩涡运动的一次性分离作用的结果。也
正因此，他需要一个第一推动，这就是" 心".第一推动之后，对宇宙的生成过程就是以他
提出的种子的运动、分离、组合以及种子性质的异同等物理原因来解释了。
　　原子论者德谟克利特也同样是以原子的漩涡运动来说明宇宙的生成。他认为：" 原子
在大小和数量上都是无限的，它们在宇宙中处于涡旋运动之中，因此形成各种复合物：火
、水、气、土。" ①这种漩涡运动的缘由，则是由于原子的聚集、相互作用而形成的。它是
原子自身运动的结果，不需要什么第一推动。原子在这种漩涡中相互碰撞，向各个方向运
动而彼此分离。在分离作用下，同类相聚，形状相同的原子结合起来。轻的原子聚成的物
体被抛向外层虚空，而重的物体陷向漩涡中心，形成大地；抛向外层虚空的轻的物体则分
别形成一团团紧密的物体，这就是月亮、太阳和各种星辰。德谟克利特还进一步阐述了无
限宇宙的无限演化思想，据记载：" 关于原素：充实和虚空，德谟克利特持有跟留基波同
样的观点。他说存在物永远运动在虚空中，世界的数目无限，大小不同。在某些世界中没
有太阳和月亮；在另外一些世界中太阳和月亮比我们这个世界的要大；还有一些世界中的
太阳和月亮在数量上多于我们这个世界。世界间的距离是不相等的。某些区域的世界多一
些，某些区域则少些；某些正在增大，某些已臻顶点，某些则正在减少，在某些区域，世
界在生成，在其他区域则正在灭亡。它们由于互相撞击而毁灭。" ②这里，德谟克利特描绘
了一幅无限宇宙中有无数个世界在生灭不息的演化图景。他的这种宇宙论是以他的原子论
为基础的。因此，他的宇宙论比起他前人的宇宙观来说，科学的内容就更多一些；并且对
后人的影响也就更大一些。到近代科学时期，法国科学家笛卡儿(1596～1650）提出太阳系
起源于以太漩涡运动；18世纪法国科学家拉普拉斯(1749～1827）提出了太阳系起源白热气
体漩涡运动；德国哲学家康德(1724～1804）则认为太阳系起源于物质微粒的漩涡运动，同
时康德还认为无限的宇宙中有无数个太阳系在不断生成与毁灭。当然，德谟克利特的宇宙
论与近代科学时期的天体起源理论，无论在科学内容、理论基础、认识深度等方面都是无
法比拟的。但是，他关于宇宙演化的基本思想，却在一定程度上得到了继承。
　　(2)毕达哥拉斯学派的宇宙论
　　毕达哥拉斯及其学派把" 数" 或" 数的元素" 作为万物的本原，这一完全不同于元素
论、原子论的思想路线，使得毕达哥拉斯学派的宇宙论在科学历史中占有独特的地位，并
且也同样成为影响后世的重要思潮。
　　毕达哥拉斯(约公元前560 ～前480)出生在位于小亚细亚沿海的希腊殖民地城邦——萨摩
斯岛。这里是当时地中海地区主要的和最富裕的城邦之一，它和外界有密切的贸易往来。
据说，毕达哥拉斯到过希腊各地和埃及等国，接触到了各地不同的文化和思想。毕达哥拉
斯在青少年时代就热衷于从事学术研究和宗教神秘仪式及祭典活动。他先师从泰勒斯，后
就学于阿那克西曼德。毕达哥拉斯对米利都学派的思想是熟悉的，但他却并未接受米利都
学派的传统，而采取一种宗教神秘主义和唯心主义。这可能与希腊人中第一个用希腊文写
关于自然和神的著作的斐瑞居德对他的影响有很大关系。毕达哥拉斯曾在埃及住了长达十
年的时间，从埃及返回萨摩斯后不久，他移居到了意大利的克罗顿。在这里，毕达哥拉斯
很快吸引了一大批贵族青年，形成了毕达哥拉斯学派的盟会。这是一个政治组织，也是一
个宗教信仰和科学研究的团体。毕达哥拉斯领导这个组织积极开展政治活动，在提供政治
上的咨询，建立秩序、法律和提倡自由文明等方面起到了重要作用；积极开展宗教活动，
宣传灵魂不灭和轮回转世的思想；积极开展谐音学、数学和天文学等方面的学术研究，提
出了许多独特而有价值的见解。这个组织有一个特点：所有成员一律平等，一切财产都归
公有；科学上的发明也是公共财产，或归功于学派领袖。再加上，它还具有一定的神秘色
彩，科学上的成就也常是秘而不宣。所以，很难弄清是谁在什么时间作出的发明。因此，
我们将它统称为毕达哥拉斯学派。另外，毕达哥拉斯没有留下著作，关于他的活动和主要
思想观点，是靠后人的介绍与转述来了解的。
　　毕达哥拉斯学派的宇宙论的基本思想和主要内容是：
　　①宇宙的本原是" 数".亚里士多德对毕达哥拉斯学派的这一思想作了概述：" 所谓毕达
哥拉斯派曾经从事数学的研究，并且第一个推进了这个知识部门。他们把全部时间用在这
种研究上，进而认为数学的本原就是万物的本原。" ①这里，所谓数学的本原的含义是指，
数本身由奇和偶这两种终极的元素构成，奇是有限的，偶是无限的。奇与偶的结合产生了"
一" ，数就是由" 一" 来的。由构成数的元素产生数，这仅是毕达哥拉斯学派关于" 万物
的本原是数" 这一思想的第一层意思，也可以说是万物从数产生的第一个阶段。第二阶段
是，从数产生几何图形；第三阶段是从几何图形产生物体；也就是拉尔修所记载的：" 从
数产生出点；从点产生出线；从线产生出面；从面产生出体；从体产生出感觉所及的一切
形体，产生出四种元素：水、火、土、气。这四种元素以各种不同的方式互相转化，于是
创造出有生命的、精神的、球形的世界。" ①毕达哥拉斯学派把数作为先于物质而存在的万
物之源的观点，表现出唯心主义的倾向。对于古希腊自然哲学中的素朴唯物主义来说，这
是一个倒退。但是，从另外一个方面讲，毕达哥拉斯学派发现与日常的感性世界完全不同
的另一世界，这就是数的世界，它反映了整个世界的规定性。
　　在了解了毕达哥拉斯学派在宇宙结构及数学等方面的工作之后，就会发现毕达哥拉斯
学派在认识客观世界的规律、特别是客观事物的数量关系上，作出了重大贡献，无疑是人
类认识史上的一大飞跃。同时，也不能不赞叹他们抽象思维能力的高超。
　　②天体形状与宇宙结构。毕达哥拉斯学派从美学观念出发，认为宇宙是完善的，宇宙中
所有的天体的形状和它们的运动轨道也都应该是完美的。那么，什么样的形状是完美的呢.
毕达哥拉斯学派认为，一切立体图形中最美的是球形，一切平面图形中最美的是圆形；因
此，天体的形状都是球形，它们的运动都是匀速圆周运动。毕达哥拉斯学派还提出了宇宙
系统结构的图像：球形的地球位于宇宙中心，它的周围区域称为乌拉诺斯，也就是天空，
充满着空气和云；乌拉诺斯以外的一个区域称为科斯摩斯，是太阳、月亮和行星作匀速圆
周运动的地方；科斯摩斯以外的一个区域称为奥林波斯，是纯元素聚集之地，也是恒星所
在之处；最外层的区域是天火，见图4.1.天体运动轨道是正圆形的观念由此延续了近20个
世纪。直到17世纪初期，德国天文学家开普勒(1571～1630）
　　首先发现火星的轨道是椭圆形，进而又发现了每个行星都沿椭圆轨道运行，这个观念
才得到修正。
　　③天体运动与宇宙和谐。毕达哥拉斯学派曾提出宇宙中心是永不熄灭的大火，称为" 中
央火" (不是太阳），地球就绕着这个中央火每天转动一周。由于人们正好住在地球背离中
央火的一面，而以另一面对向它；同时，地球与中央火之间还有一个" 反地球" ，将地球
和中央火隔开，" 反地球" 的运动速度与地球一致。因此，人们始终看不到中央火。
　　这是一种十分大胆的见解，因为在当时一般都认为地球处于宇宙的中心。毕达哥拉斯
学派能把地球放在一个运动中的普通天体的地位，可以说是为最早的日心地动说的产生准
备了条件。可惜的是，后来毕达哥拉斯学派取消了中央火假说，而重新把地球放在宇宙中
心的位置上。当然，他们也并不是在所有的问题上都向后退，毕达哥拉斯学派提出了地球
在自转，认为恒星天静止不动，地球每天绕轴自转一周。此外，毕达哥拉斯学派学还提出
了" 宇宙和谐" 理论。他们认为天体运行时会产生出乐音来，这是因为天体之间距离的比
率是和已知的音程一致的。他们认为日、月、星辰的轨道和地球的距离的比率分别等于三
种主要的和音：八音度(2 ：1)、五音度(3 ：2)、四音度(4 ：3)，而这种声音只有少数贤
哲才能听到。在这种带有迷信色彩的说法中，体现着毕达哥拉斯学派对天体运动规律的追
求。这种" 宇宙和谐" 的理论，还体现在天体数目的和谐上。为此，毕达哥拉斯学派引进
了一个设想的天体——反地球。
　　他们认为10是一个最和谐的数字，而日、月、五颗行星(水星、金星、火星、木星、土
星）、地球，再加上最外面固定不动的恒星天球，只有9 个，引进了这个设想出的反地球
，天球层的总数正好就等于10了，满足了宇宙和谐的理论。
　　毕达哥拉斯学派的宇宙论所表现的科学水平是比较高的，譬如，关于地球围绕中央火
运动，关于反映天体彼此位置的数学关系等思想都是超出同时代人的。由于在古希腊时代
，哲学、宗教与科学尚未完全脱离而处于混沌不分的状态，毕达哥拉斯学派的宇宙论中也
夹杂着不少宗教的成份，带有一些神秘的色彩，但这终不能掩盖住其中科学的光辉。这种
深信宇宙具有数学结构的思想，甚至影响着一些现代物理学家。
　　3.古希腊时期的地心说与日心说
　　描述天体运动的宇宙结构模型是古希腊宇宙论与天文学的一个中心议题。
　　(1)柏拉图和欧多克斯的同心球体系
　　同心球体系是由柏拉图学派提出并加以发展的。公元前387 年，柏拉图(公元前427 ～
前347)在雅典城外开办了一所学校，起名为亚加德米(即学园）。这个学园的课程有算术、
几何学、声学、天文学等学科。
　　柏拉图作为这个学派的领袖和重要代表人物，他的思想影响是很大的。
　　在他的晚年写了一篇《蒂迈欧》，讲到宇宙的结构、天体的运行，尽管这不是他的主
要著作，天文学方面的研究也只是他所有研究中的次要方面，但是他的理论却具有一定的
开创作用。
　　柏拉图接受了毕达哥拉斯学派的关于一切立体图形中最美的是球形，一切平面图形中
最美的是圆形的观点。他提出了一种同心球宇宙结构模型，认为地球不动并处于同心球体
系的中央，从地球向外，依次是月亮、太阳、水星、金星、火星、木星和恒星，这些天体
都绕地球作圆周形转动。这样一个同心球模型不能解释太阳和月亮的不均匀的运动，也不
能说明行星为什么有时顺行而有时又逆行的现象。
　　为此，柏拉图的学生欧多克斯(公元前409 ～前356)对柏拉图的宇宙结构模型进行了改
进。欧多克斯认为，地球是宇宙的中心，其它天体都在同心的透明球体上绕地球转动。图
4.2 是欧多克斯描述天体运动的同心球模型示意图。恒星都在一个半径最大的球上围绕通
过地心的轴(NS轴）每天旋转一周，日、月和行星的运动则用一套同心球的运动来表示。
　　日、月和行星都附在一层天球的表面上，这个天球有一固定在另一层转大球面上的轴
。当内球绕轴均匀转动时，这个轴又被外球带动作均匀转动。外球的轴又被另一个更大的
外球带动，恒星天球处于最外一层，它带动所有天体球层运动。欧多克斯是通过调整各球
层转动轴的角度，以便对日、月和行星的运动作出同观测相符的解释。而且，由于这一模
型的实质是将一曲线运动用一些匀速圆周运动的组合来加以表示，因此按照欧多克斯的设
计，日、月各要3 个球层，5 个行星各要4 个球层，连同最外面的恒星天球则一共要27个
球层。这是一种球层套球层的体系，用它就可以把当时观察到的天象都解释出来。
　　但是，随着天文观测精度的提高，为进一步与观测相符，这个同心球体系中的球层的
数目在不断增加。欧多克斯的学生卡利普斯使球层总数达到34个。在当时，这种理论得到
的计算数值与观测结果相当符合，于是，它成为一种广为流传的观点。但是，这种理论也
具有明显的缺点，特别是球层数目的增加，使得同心球层的组合运动过于复杂，不但计算
起来比较麻烦，同时也难以给人真实感。
　　(2)亚里士多德的宇宙结构理论
　　亚里士多德(公元前384 ～前322)早期曾在亚加德米做柏拉图的学生，后来他自己创立
一个学派，被后人称为逍遥学派。亚里士多德是古希腊最博学的学者，是古代知识的集大
成者。他对各门知识有过系统的考察和全面了解，他的著作是古代学术界的百科全书。
　　在天文学方面，亚里士多德继承并发展了同心球理论。他和柏拉图等人一样，认为地
球处于宇宙的中心，并且是静止不动的。他指出，如果地球在宇宙间运动，那么对于地球
上的观测者来说，就会" 出现固定的星辰在变迁或旋转。可是我们观察不到有这样的事。"
①这就是说，能否观测到天球上恒星的视差位移是判定地球运动与否的证据。任何人都没有
观测到这种位移，因此说明地球是不动的。这成为亚里士多德之后近两千年间一直认为地
球不动的理由。亚里士多德还和柏拉图一样，按照天体运动周期的长短来排列它们与宇宙
中心的次序。他和柏拉图等人的最大区别在于：柏拉图等人提出同心球体系是作为一种理
论上的辅助工具来说明天体的视运动，那些球层都是假想的球面，而亚里士多德则认为天
体所附着的天球是实际存在的壳层，是物质实体。他认为天体的运动需要外力推动，他在
宇宙最外层的恒星天球外面加上一个宗动天，是运动原动力的发挥地。他还设想那些实际
存在的壳层是彼此相连接的，宗动天的推动力会依次传到最里层的天球。同时，亚里士多
德还认为，每一天体都有自己的特殊运动，因此需要在各行星天球之间插入作反向运动的
新球层以抵抗上一层的运动。在亚里士多德的这个同心球体系中，球层的总数已达56个，
而且天体的次序已与柏拉图和欧多克斯的不同。按亚里士多德的设计，宗动天之下依次是
恒星天、土星天、木星天、火星天、太阳天、金星天、水星天、月亮天，中心是地球。至
于宗动天为什么会运动，则说是上帝的推动。这究竟是不是亚里士多德的思想尚待研究、
考证，但这毕竟是使地心说体系被宗教神学奉为经典的原因。
　　(3)阿波罗尼乌斯的本轮- 均轮学说
　　随着一些新的天文现象的发现，使得同心球理论难以解释。例如，根据同心球理论，
天体都在以地球为中心的同心球壳上，它们之间的距离是不会变化的；但是观测发现日食
有时是全食，月亮能把太阳遮住，有时又是环食，月亮比太阳又小一点，日面呈环状，这
说明、月的距离是有变化的。再如，天体运动有时快有时慢的现象，也与匀速圆周运动的
设想产生矛盾。公元前3 世纪，古希腊天文学家阿波罗尼乌斯(公元前295 ～前215)提出了
本轮- 均轮系统，既坚持了宇宙完美的观念，又解释了同心球体系所不能解释的现象。阿
波罗尼乌斯认为，地球仍处于宇宙的中心，但他将所有的球层予以取消，代之以本轮和均
轮的圆圈组。
　　他设想，以地球为圆心的圆叫均轮，而以均轮上的点作中心的圆叫本轮。
　　他认为，天体仍在绕地球运动，只不过天体本身并不在以地球为圆心的均轮上运动，
而是在本轮上匀速运动；本轮的中心才在均轮上绕地球匀速旋转。这样一来，通过本轮和
均轮的组合，行星运动时而顺行，时而逆行；行星运动速度有时快有时慢；天体到地球的
距离有时近有时远；就都是十分自然的事情了。这真是一个十分巧妙的设计。本轮- 均轮
系统与同心球理论中的地球中心思想，一同成为托勒密(公元85～165)地心说的要点。
　　(4)希帕克斯的天文学贡献
　　希帕克斯(约公元前190 ～前125)继承和发展了本轮- 均轮学说，通过对本轮、均轮的
半径和运动速度做出适当的选择，就可以对天体运动从数值上做出说明。希帕克斯的天文
学工作是以观测和数学计算为特色的。
　　希帕克斯利用天球仪对星座进行过系统的观察，对恒星的方位作了精密测量，制订了
一个不少于850 个恒星的星表。这是西方的第一个基本星表，托勒密在编制有1228个恒星
的星表时显然吸收了他的成果。希帕克斯的测量与计算工作还有：他测得一个太阳年等于
(365 又1/4-1/300)，即365 天5 小时55分12秒，比现代值约长6.5 分，他求得月地距离与
地球半径的比值是67.74 ，现代值是60.3；他算出月球半径是地球半径的1 ／3 ，现代值
是0.273.这些成果的精确性在古代都是十分难得的。对于月亮的研究，希帕克斯认识了月
亮的朔望月、恒星月、近点月和交点月4 种周期，他测得白道(月球绕地球转动时在天球上
的运动轨迹，即月球轨道面与天球相交的大圆。）与黄道(地球上的人看太阳于一年内在恒
星之间所走的视路径，即地球的公转轨道平面和天球相交的大圆。）的交角为5 °并测得黄
白交点在黄道上的运动周期为19年。根据这些结果，他编制了几个世纪的太阳月亮运动位
置表，利用这些表可以预报它们的位置，而且还可以预报日食和月食。希帕克斯还发现了
黄道和赤道交点的缓慢移动，即岁差，他给出的每年相差36″的值，在西方沿用了很长时间
。希帕克斯曾被称为方位天文学的创始人。
　　分　　秒比现代值约长6　　分；
　　(5)阿里斯塔克的日心说
　　阿里斯塔克(公元前310 ～前230)是希腊化时期(公元前332 ～前146)亚历山大学派的
一位著名天文学家，是一位很有独创性的学者。他主张太阳和恒星都是不动的，而地球和
行星都以太阳为中心作圆周运动。他这一思想的产生很可能与他测量太阳、月亮和地球之
间的距离有关。阿里斯塔克提出一个巧妙的测量方法。他设想，上弦月的形成是因为月亮
接受太阳光的方向与地球观测者的视线方向正好垂直。这时，太阳、月亮和地球应当形成
一个直角三角形。他通过测出上弦月时，太阳和月亮的角距是87°算出太阳与地球距离是月
亮与地球距离的19倍；进一步，他得到太阳直径是地球直径的6 ～7 倍，体积比地球大350
倍的结论。显然，这个结论从数值上看是不准确的，但是阿里斯塔克却是以科学的方法研
究天体的距离与大小的开创者。太阳比地球大得多，一般的经验不容许一个大的东西绕小
的东西旋转。由此出发，阿里斯塔克提出地动日心说也是自然的。他认为，地球每天自转
一周，每年绕太阳公转一周，其它5 个行星也绕太阳旋转。他还提出，由于地球绕太阳公
转的轨道直径与到恒星的距离相比真是小得太多了，所以即使地球公转我们也无法发觉恒
星的视差。这个见解在当时应该说是比较先进的思想。
　　不过，阿里斯塔克提出的地动日心说这一先进思想确实远远走在了时代的前面，而难
以得到大多数人的接受。一般人难以摆脱天地迥然有别的观念，而习惯承认地球处于宇宙
的中心。据说，阿里斯塔克曾被一位哲学家控告亵渎神灵。可见，传统观念是科学新思想
传播的障碍。阿里斯塔克的地动日心说，在他那个时代未能得以广泛流传，幸运的是这一
光辉思想被与他同时代的伟大学者阿基米德所记载下来。一千多年之后，随着文艺复兴运
动的兴起，古希腊学者的典籍广泛流行，阿里斯塔克的光辉思想重见天日，并为哥白尼提
出日心地动说起到了重要的启发作用。
　　4.中国春秋战国时期的天文学成就
　　中国古代天文学，在春秋战国时期初步确立了自己的独立体系。在星象坐标体系的建
立、阴阳合历的制定、以及关于宇宙的结构和演化理论的形成方面，都取得了巨大的进展
。
　　(1)天文观测
　　春秋时期，人们为了观测研究各种天象以及日、月、五星在天穹中的运动，对星空的
现象(星象），即恒星的分布情况有了相当准确的划分。于是" 星官"的知识得到了丰富，
并由此发展起了" 三垣" 、" 四象" 、" 二十八宿" 的星象坐标系统。
　　" 星官" 也就是现代所说的" 星座" 或" 星宿".中国古人为了认识星辰和观测天象，
把天上相邻的恒星组合在一起，分别给以名称，这就是星官。星官的名称大致来自两个方
面：一部分来自古人的生产与生活以及神话传说，如营室、壁、箕、毕、井、斗，它们分
别表示房屋、墙壁、扬谷的簸箕、捉兔的小网、水井和盛酒的容器等；牵牛星和织女星等
名称则来自神话。另一部分星官名称则是把阶级等级制度的社会结构映射到星空的体现。
如北极星附近为" 太一常居" 的宫阙组织，中央为帝星(小熊座β），周围有太子(小熊座γ
）、正妃(勾陈一，小熊座α）等星；其外还有相当于帝车的北斗七星以及由表示上将、次
将、贵相、司命、司中和司禄的六星组成的作为天府的文昌宫等。根据古文献统计，中国
战国以前记载下来的星官，大约为38个，共包括200 余颗恒星；到公元前2 世纪司马迁的
《史记.天官书》中，则系统地记载了全天92座星官约500 余颗恒星。
　　中国古代常用的星象是三垣、四象和二十八宿，由此发展形成了中国古代的星空区划
体系。
　　三垣即紫微垣、太微垣和天市垣，大约是在战国时代或其以后设立的，它们是环绕北
天极和靠近头顶天空区域的星象。三垣的每一垣都有东西两藩的诸星围成墙垣的样子，因
而称为三垣。紫微垣是三垣的中垣，位居北天中央位置，故被称为中宫或紫宫、紫垣等，
意为皇宫；它大约相当于现今所谓" 恒见圈" 的拱极星区，包括现代所说的小熊、大熊、
天龙、猎犬、牧夫、英仙、仙王、仙后、武仙、鹿豹等星座。太微垣是三垣的上垣，在紫
微垣下的东北方向，位于北斗星的南方。北起常陈，南至明堂，西自上台，东至上将，大
体相当于室女、后发、狮子等星座的一部分。太微为政府的意思。天市垣为三垣的下垣，
在紫微垣下的东南方向，北自七公、南至南海、西起巴蜀、东至吴越，大体相当于现今的
蛇夫、巨蛇、武仙、天鹰等星座的一部分。天市为" 天子率诸侯幸都市" 之意。
　　所谓" 四象" (四兽、四维或四陆），是指四种动物。中国古人以北极为中央，把周围
天区分为东、南、西、北四个区域，配以青、红、白、黑四种颜色，按照各个天区星象分
布的轮廓与何种动物类似，以此命名而定出天文上的四象。《十三经注疏》说，四象即"
前朱雀而后玄武，左青龙而右白虎。" 朱雀即凤凰，玄武即乌龟。所以四象分别为东方苍
龙，南方朱雀，西方白虎，北方玄武(龟蛇）。古人创设四象是为了观测日月五星的运行以
定四季，它是在四时的" 仲中星" 基础上发展起来的，所以四象的东西南北的方位也是这
样确定下来的。在古籍《尧典》中有关于四仲中星的说明：" 日中星鸟，以殷仲春；日永
星火，以正仲夏；宵中星虚，以殷仲秋；日短星昴，以正仲冬。" 这是说昼夜等长而初昏
时" 星鸟" 正好出现在南方中天，就是春分了；若白日长而" 火" 于初昏时在南方中天，
就是夏至；若黑夜白天等长而" 虚" 出现于初昏时的南方中天，则为秋分；若白日短而"
昴" 出现于初昏时的南方中天，就是冬至。这说明中国古人测四仲中星以定四时由来已久
，由此产生了把周天恒星分为四群以表示四季星象的思想。更有意思的是，" 鸟" 的形象
被用来描绘春天初昏时南中天的星象，因为在自然界中，鸟的出现正是春天来临的信号。
人们很容易发现，春分前后初昏时，当朱雀升到南方中天时，苍龙的房宿正处于东方的地
平线附近，白虎的昴宿正处在西方的地平线附近，而龟蛇的虚宿正处于地平线下与朱雀的
七星相对的北方。这就是确定东西南北四个方位的由来，它是以古代春分前后初昏时的星
象分布为依据的。
　　中国古代对天象的观测以及历法的制定等，都主要是以二十八宿为基础的，所以，二
十八宿在中国古代天文学的发展中占有很重要的位置。
　　" 宿" 也称为" 舍" ，意为日月五星行经停留的" 驿站" ，是由若干个恒星联结成的
一个参照星区。1978年在湖北随县发掘的战国早期曾侯乙墓中，出土了一个漆箱盖，上面
画着象征天象的图案。围绕箱盖中央一个很大的篆文" 斗" 字，周围书写着古代的二十八
宿名称，这就把中国二十八宿体系的可靠记载提前到了战国初期。可以断言，二十八宿的
创设当在战国以前。二十八宿是古人为了间接参酌月亮在天空的位置来推定太阳在星宿中
的位置而设的，这是中国古代天文学的一大进步。
　　按照日月视运动的方向，自西向东排列，二十八宿的顺序为：东方七宿(苍龙）：角、
亢、氐、房、心、尾、箕；北方七宿(玄武）：斗、牛(牵牛）、女(须女和婺女）、虚、危
、室(营室）、壁；西方七宿(白虎）：奎、娄、胃、昴、毕、觜、参；南方七宿(朱雀）：
井(东井）、鬼(舆鬼）、柳、星(七星）、张、翼、轸。
　　经中外学者考证，中国的二十八宿是沿天球赤道划分的，是一种完善的赤道分区体系
。因为中国古代天文学是很重视观测的，汉代以前就建立了明确的赤道坐标体系，这是中
国古代天文学的一大突出优点。
　　中国古人很早就注意到水、金、火、木、土这五颗行星了。到了甘德(战国末期人）、
石申(活动于公元前4 世纪）的时代，对五星运行现象已有了初步的描述。1974年初在长沙
马王堆三号汉墓(葬于公元前168 年）出土的帛书中，用6000多字的巨幅，记述了关于五星
的运动，它保留了甘、石二氏天文书的一部分内容，并列出了从公元前246 年到公元前177
年共70年代间木星、土星、金星的位置和五大行星的会合情况。中国古人观测五星是与占
星术密切相关的，所以古人对五星的行度和会合十分重视。在甘石星经和上述帛书中，都
有五星会合周期的观测结果。甘、石测得水星的会合周期为126 日，现代测定值为115.88
日；甘、石测定的金星的会合周期分别为620 日和732 日，帛书中记为584.4 日，现今测
定值为583.92日。帛书中还提到了金星的五个会合周期恰好等于八年。关于木星的会合周
期，甘氏的数值为400 天，帛书记为395.44日，现代值为398.88日。土星的会合周期帛书
记为377 日，现今测定值为378.09日。至于火星的会合周期(约为780 日），到《汉书.律
历志》中才有记载。
　　还应指出，在春秋战国时期，中国天文学家已经观测到行星的逆行现象。《史记.天官
书》说：" 甘、石历五星法，唯独荧惑有返逆行".《汉书.天文志》说：" 古历五星之推，
无逆行者，至甘氏石氏经，以荧惑、太白为有逆行".荧惑指火星，太白为金星，说明甘、
石已发现了外行星火星和内行星金星都有逆行现象。唐代成书的《开元占经》引，" 甘氏
曰：去而复还为勾，再勾为巳" ，" 石氏曰：东西为勾，南北为巳".前者将顺行转逆行称
为勾，将逆行再转顺行称为巳；后者将东西向的拐弯称为勾，将南北向的拐弯称为巳。他
们的说法虽不尽同，但都用了" 勾" 、" 巳" 描绘行星逆行，是很形象的。
　　中国最早的日食记载(也是世界上最早的日食记载）见于《书经.胤征》篇。据考证，
这个记载是发生在夏代仲康年代的一次日食，约公元前2137年前后。当时的天文官羲和由
于酗酒未能准确预报这次日食而被杀头。这个记载似乎说明，《书经》成书时代(公元前8-
前5 世纪），即春秋时代，中国古人已经能够预报日食了。春秋以后的242 年中，有史可
考的日食记录就有37次，经考证其中33次是可靠的。春秋以后的日食纪事，都有史可考，
基本上都是正确的，所以中国有世界上最早而且最完整的日食记载。
　　《左传》中有关于公元前687 年3 月16日所发生的流星雨记载，这也是世界上关于天
琴座流星雨的最早记载。据不完全统计，中国史书上关于流星雨的记载至少有180 次，是
关于流星雨研究的极有价值的资料。
　　春秋战国时期，还记载了流星坠地为陨石的事迹，认识到陨石是天上的星陨落而来的
。
　　春秋战国时期，还有不少关于一些明亮彗星的记载。如《春秋.文公十四年》载：" 秋
七月，有星孛入于北斗".据考证，这是世界上关于哈雷彗星的最早记录，是公元前613 年
哈雷彗星出现的记载。从公元前240 年起，到1910年，哈雷彗星共出现29次，中国每次都
有详细记载。中国历史上关于各种彗星的记录共约500 余次，其中春秋战国时期的约有15
次。到战国时代，还积累了不少关于彗星形态的知识。长沙马王堆三号汉墓帛书中，就绘
有29幅彗星图，这是迄今世界上所发现的关于彗星形态的最早文献。从图上可以看出，当
时人们已经注意到彗星有多种形态，充分说明了中国古代天文学家对彗星观察的精细程度
。
　　(2)历法
　　春秋后期，产生了一种取回归年长度为365 又1/4 日，采用19年
　　7 闰为闰周的历法——" 四分历".这在当时的世界上是十分先进的。作为阴阳历基础的
天文常数，是回归年和朔望月的日数，所以制定历法的第一步，即岁实(回归年）和策朔
(朔望月）。中国古代把冬至作为一年之始，因此只要准确地连续测定两个冬至点的时间，
就可以定出回归年的长度。据《左传》记载，中国最早的冬至时刻的测定，是在春秋时代
鲁僖公五年(公元前655 年）正月辛亥和鲁昭公二十年(公元前522 年）二月巳丑两次，是
用圭表测定的。所谓圭表，即直立于平地上的标竿(或石柱）。每天正午时刻标竿的影子，
在正北方向，但每天正午时刻日影的长度是不一样的。夏至时太阳在北回归线，午时的日
影最短；冬至时太阳在南回归线，午时的日影最长。这样，根据正午时表影的长度，就可
以推定节气，从正午时表影长度的周期性变化，就可以确定出一个回归年的日数。通过连
续测量若干个冬至日正午表影长度的方法，取其间隔日数的平均值，就可得出准确的回归
年长度。到春秋末年，中
　　国把岁实定为
　　365 又1/4 日。这个数值与现代值365.2422日只长了11
　　分钟，说明当时的观测已达到很精确的程度。月亮运行一周天大约需要29日多，春秋
时期定朔望月的日数为29.5306 日。由于朔望月的长度不是整日数，而在实际应用中每个
月都以整日数计，所以就安排大月为30日，小月为29日，大小月交替排列；每相隔约17个
月或15个月，还安排连续两个大月以消除误差。由于既以太阳的周年视运动为回归年，又
以月亮的朔望变化周期为月，所以中国古代实行的是一种阴阳合历。实行这种历法，就会
遇到如何使两种历法协调整齐的特殊问题，因此必须用置闰月的方法来加以调整。大约在
公元前500 年左右，鲁国已发现了19年7 闰的方法；古希腊到公元前433 年才采用这种置
闰法。不过，若以365.25日为一年，用19年7 闰的方法在日数上仍然带有一个小数
(6939.69 日），它的4 倍(76年）极接近于27759 日。所以又采用76年的周期，使大小月
的安排以及闰月的插入都以76年为周期。这个方法在公元前360 年战国中期的颛顼历中已
经实行了。
　　使用二十四节气，是中国历法的重要组成部分，也是中国历法的一个显著特点。所谓
二十四节气，即从冬至日开始，将一回归年等分为24分，大约15天多设置一个节气，以反
映太阳在黄道上视运动的24个特定位置，从而反映出气候变化的情况。所以，二十四节气
与阴历的朔望月周期毫无关系，而是一种反映太阳的回归年周期变化的纯阳历系统。
　　这种系统始创于殷周时期，经春秋战国时期的发展完善，到公元前139 年成书的《淮
南子》中，二十四节气的名称和顺序已完全确定。二十四节气系统的制定，是中国古人一
个十分杰出的创造。
　　(3)宇宙论
　　中国古人在天象观测等长期的天文学实践中，逐渐形成了关于宇宙结构、天地关系和
天体的运动和演化等方面的思想体系。
　　关于天地结构，中国古代主要有盖天、浑天和宣夜三说。其中盖天说的产生最为古老
，在战国时期已趋于成熟。盖天说是从" 天圆地方" 的思想发展起来的。《周髀算经》卷
上记载了周武王之弟周公和大夫商高的对话，其中谈到" 方属地，圆属天，天圆地方".《
周髀》家进一步阐述说：" 天员(圆）如张盖，地方如棋局" ①，把天看作平面圆形，如张
开的车盖，就像一张伞面一样；把地看作正方形的平面，就如棋盘一样。由于人们指出这
样的圆形的天遮盖不住方形大地的四角，所以" 天圆地方" 又进一步改述为" 天象盖笠，
地法覆盘" ②。《晋书.天文志》更详细地阐释说：" 天地各中高外下。北极之下，为天地
之中，其地最高，而滂沲四隤. 三光隐映，以为昼夜".这是说天和地都是拱形的，天穹有
如一个扣在上面的斗笠，大地象一个倒扣于下的盘子；北极为最高的天地之中央，四周倾
斜下垂；日月星辰在天穹上交替出没而形成大地上的昼夜变化。盖天说还进一步根据一些
假设和圭表测影的数据，对天地结构作出了数量关系方面的说明，并对大地上不同地区气
候的差异作出了较准确的解释。
　　盖天说由于其自身存在的不可克服的困难，在汉代以后便逐渐被浑天说所代替。但不
论是浑天说还是另一种宣夜说，都可以从春秋战国时期找到它们的思想渊源。如公元前4
世纪的慎到曾说：" 天体如弹丸，其势斜倚" ③。名家大师惠施(约公元前370-前310)也提
出如下的辩题：" 南方无穷而有穷，今日适越而昔来，连环可解也。我知天下之中央，燕
之北，越之南是也" ①。他们都提出了大地是球形的思想及关于宇宙无限，天是由元气组成
的宣夜说。战国时代也出现了一些有价值的先期思想。《庄子.逍遥游》中有：" 天之苍苍
其正色邪.其远而无所至极邪." 认为天色青青，深邃幽远，是辽阔无边的。惠施所说" 至
大无外，谓之大一" ②，也将宇宙看作是尺度无穷大的" 大一".《庄子.天运》篇还对大地
静止不动的传统说法提出了质疑。战国末期的李斯在《仓颉篇》中更明确地提出：" 地日
行一度，风轮扶之".这是说大地在" 风" 的作用下运动着。这个" 风" 字当与元气学说有
关。
　　中国古代思想家们还探讨了宇宙的起源和演化问题。战国时代的诗人屈原(约公元前
340-前278)在《楚辞.天问》中就提出了这样的问题：" 遂古之初，谁传道之.上下未形，
何由考之.冥昭瞢闇，谁能极之.冯翼惟象，何以识之.明明闇闇，惟时何为.阴阳三合，何
本何化.
　　圜则九重，孰营度之.惟兹何功，孰初作之." 这些疑问，实际上包含了在原始浑沌中
，由于阴阳元气的作用而形成天地，造化出日月星辰，出现昼夜交替的思想。成书于公元
前400 年左右的《老子》(《道德经》）
　　中称：" 道生一，一生二，二生三，三生万物" ；又说：" 有物混成，先天地生，寂
兮寥兮，独立而不改，周行而不殆，可以为天下母。吾不知其名，字之曰道。" 这是说宇
宙万物都是从" 道" 生成的，而" 道" 就是先于天地的、无形无象的" 混成" 之物，它是
一种不生不灭而自身存在和运动着的混沌状态的" 物".从道家的" 道" 又衍生出" 太极"
、" 无极" 等概念。如战国时期出现的《周易.系辞上》称：" 易有太极，是生两仪，两仪
生四象" ，说天地和春夏秋冬四时都是从" 太极" 演化出来的。
　　五、古代地理学
　　1.古希腊的地理学成就
　　在西方世界中，地理学作为一门学科，被认为是由古希腊的学者们创立的。公元前3
世纪的希腊学者埃拉托塞尼是第一个用" 地理" 这个词的人。这并不是说除希腊人外在此
之前人们未曾对自己居住的地球作过任何探索和描绘。事实上，原始人就必然曾对他们所
居住的环境感到好奇和兴趣，而且在不断扩大他们的活动范围，探究着他们目力所达的地
方以外到底是个什么样子。
　　希腊人是伟大的借鉴者和综合者。就地理学来说，他们就借鉴了古代埃及、巴比伦、
亚述和腓尼基人的早期发现。古埃及人最早发展了观察、测量的方法，创立了测量土地面
积和辨认被尼罗河泛滥所淹没了的田亩界线的方法，还掌握了根据天象精确确定方向以为
重要建筑选定合适的方位。巴比伦人很早就收集了有关天体的位置和运动的大量观测资料
。
　　特别是其疆域大体上相当于今日的黎巴嫩的古腓尼基人，他们是最早的商业探险者和
勇敢而有经验的航海者，他们的航程远达当时已知的世界之外。早在公元前3000年初，腓
尼基人就开始在东部地中海和爱琴海一带航行。公元前2000年代，他们开始在地中海中部
、小亚细亚沿岸、塞浦路斯、爱琴海诸岛建立了殖民地据点。公元前1000年代前期，他们
更向地中海西部扩张。有文件记载，他们的一支由40条船组成的商队由腓尼基港口比布拉
斯载运雪松圆木去埃及。腓尼基人在地中海沿岸建立了许多贸易点，特别是在公元前841
年建立了北非迦太基(今突尼斯港附近）殖民地。在今日的贝鲁特附近的一个谷地里，有天
然合生在一起的铜锡矿床，腓尼基人用它制成青铜器向各地出售。由于当时地中海区域内
铜矿多而锡矿很少，所以腓尼基人还向大不列颠岛南端的锡利群岛作定期航行，去寻找锡
矿。不过，腓尼基人虽然不断开扩着他们的地理视野，却并不热心报导他们所看到的地方
。
　　古希腊人由于所处的地理位置以及商业活动的需要，航海业很发达，很早就移民到广
大地区；后来又有和马其顿人一起进行的东征，所以很早就积累了不少地理知识。同时他
们又广泛吸收了其他古文明地区的地理知识，发展了早期的地理学。古希腊的自然哲学家
们，几乎都在地理学方面提出过不少见解，对地理学的创建有所贡献。他们对地理学的研
究，大体上可分为两种风格，即数学风格和文学风格。前者始于泰勒斯，包括希帕卡斯，
最后由托勒密集其大成；后者始于荷马，包括赫卡泰斯，最后由斯特拉波集其大成。
　　(1)爱奥尼亚时期的古希腊地理学
　　希腊学者把荷马推崇为地理学的始祖。这个生平不明的诗人所写的著名的长篇史诗《
伊利亚特》叙述了公元前约1280～前1180年间特洛伊城战役的一段情节。这部史诗很可能
是公元前9 世纪中整理出来的。大约100 年后，又出现了一部伟大的史诗《奥德赛》，也
是一个叫荷马的人写的。它叙述了奥德赛在特洛伊城陷落之后回到家乡伊塔卡的艰险经历
。奥德赛在被风暴吹离航道之后，在遥远的地方漫游了20年。所以，这是对当时已知世界
边远地区的地理记述。许多历史地理学家经过考据，认为这部史诗中描述的地方就是墨西
拿海峡或非洲海岸以外的一个岛屿，或者是其它当时已知的地方。书中描述了一个几乎整
天整晚都被日光照射的地方和一个日日夜夜都夜色昏沉的地方。这很可能是对所闻的远北
地区夏季长昼、冬季长夜情景的描述。
　　爱琴海东岸爱奥尼亚的米利都，是希腊最古老的学术中心和商业中心之一。公元前770
～前570 年间，环绕着黑海和西边的地中海沿岸，米利都人建立了80多个殖民点，从那里
来的腓尼基和希腊船舶，把大量陌生的地方的情报带到了米利都，如黑海以北欧洲的情形
，东方亚洲一些未知地区和埃及以南地区的状况等。这些情报在米利都城内流传，促使一
些学者去思考如何把这些零碎的信息汇集整理成有用的知识。
　　米利都学派的创始人泰勒斯，曾经到埃及旅行，学习到埃及人的一些几何知识，特别
是利用测量角度和基线以计算面积的方法。他把几何知识用到地面事物的测量和定位。
　　泰勒斯的学生和朋友阿那克西曼德把一种叫作日晷的巴比伦仪器引进到希腊以测定太
阳的不同位置和确定春分秋分。据说他是第一个用比例尺来画地图的人。在他的圆形地图
中，希腊被画在图的中央，而把希腊人所知的欧洲和亚洲的一些地方分画在图的四周，外
面则被海洋所环绕。传说这幅地图曾被铸成青铜版运往斯巴达，以说服斯巴达人和希腊人
联合起来对波斯人作战，但斯巴达人却说从图上看来波斯地处边远，不必为之担忧。
　　当时人们设想大地是个漂浮在水上的圆盘，那么为了解释太阳的东升西落，就要假定
太阳夜里会钻行在水底下，这是很费解的。因此阿那克西曼德设想，在大地的边缘一定有
很高的山脉，太阳是从山的后面返回到东方的；山脉的影子所遮蔽的地方就成为黑夜。
　　被后人称为" 地理学之父" 的赫卡泰(约公元前550-约前475)是第一个希腊散文作者，
也是第一个把带到米利都城来的地理情报汇集起来进行分类概括的人。他曾写了《地球的
描述》一书，可惜久已失传，现在仅能根据一些残页和其他著作中的引述了解它的内容。
在一张残页的小标题中有" 新地理" 字样，这是" 地理" 一词的首次记载。他的著述包括
两大部分，一部分讲欧洲，一部分讲欧洲以外的地方，即亚洲和利比亚。那时把非洲地区
称为利比亚。他采用当时习用的沿赫勒斯蓬、黑海、高加索山脉和里海把欧洲和亚洲分开
的办法，并想像里海和外环洋相连接，图5.1 是根据赫卡泰的遗著片断和别的著作复原的
他所绘制的世界地图。图中反映了当时希腊人所了解的世界，主要是地中海周围的地区；
东端已画上了印度河，再往东便是外环洋。北边画上了多瑙河，再往北也是一片茫然。非
洲部分与实际情况相近，尼罗河和红海跃然图上。赫卡泰在书中对地中海沿岸及其纵深地
域的地理、矿产、植被、民情风俗等作了广泛的描述，被誉为当时的地理百科全书。
　　(2)希罗多德的地理学贡献
　　被称为" 历史之父" 的希罗多德(公元前484-约前425)，从30岁开始进行过长时间的旅
行，到过很多地方。向西，他对地中海沿岸十分熟悉，到达意大利半岛和西西里，在意大
利南部的图里奥伊度过了他的后半生。向北，他通过海峡到达黑海，直至多瑙河河口，并
沿顿河谷地经过俄罗斯草原旅行了好多天。向东，他到过波斯帝国的许多地方，访问了苏
萨和两河流域下游。向南，他多次访问过埃及，并沿尼罗河上溯到第一瀑布。每到一个地
方，他总是广为了解乡土民情，细心考察文物古迹，多方采集各种传说，他曾写了一部完
整叙述希波战争的著作《历史》(又名《希腊波斯战争史》）。这本书大体上分为两大部分
，从开头至第五卷第28节，叙述了吕底亚、米地、巴比伦、埃及、波斯、斯基泰等地区的
情况，凡当时所知的" 异邦人" 的世界都记述殆遍。他非常生动地描述了西亚、北非和希
腊等地区的地理环境、民族分布、经济生活、历史往事、风俗民情、宗教信仰和名胜古迹
，展示了古代世界近20个国家和地区的生动图景。他实际上是主张历史和地理必须结合起
来进行研究，即认为地理提供了自然背景和舞台，历史事实和它联系在一起才具有意义。
所以希罗多德可算作是一位历史地理学家。
　　希罗多德重视考察事实，辨别真伪，善于运用批判方法进行论证。
　　他批评了赫卡泰沿尼罗河把亚洲(地中海东边）和利比亚分开的看法，主张尼罗河谷地
是由埃塞俄比亚带来的泥沙积成的黑土带，与叙利亚的淡粘土以及利比亚的红砂土完全不
同，不能把埃及人沿尼罗河分为亚洲人和利比亚人。
　　希罗多德对许多自然过程的发生提出了自己的独特见解。他用三角洲的堆积过程说明
了尼罗河三角洲和米利都城边的门德雷斯河口冲积平原的形成。他还指出，风总是从冷的
地方吹向热的地方。他对尼罗河洪水发生在夏季(4 月到9 月）而不是像底格里斯河和幼发
拉底河那样发生在11月到5 月的特殊规律，提出了一种符合对称性思想的解释，为当时的
学者所接受。
　　希罗多德根据他在埃及听到的关于埃及的奈楚王(公元前610-前594 在位）曾派遣一个
腓尼基远航队从红海沿大陆东岸向南航行，用3 年时间到达利比亚大陆(非洲）的南端，然
后沿大陆西岸向北，经大力神石柱(今直布罗陀海峡）重返地中海的史实，支持世界陆地完
全被海洋所环绕的说法。
　　(3)柏拉图和亚里士多德的地理思想
　　柏拉图和亚里士多德对地理学思想的发展都作出了重要贡献。
　　柏拉图(公元前428 ／7-前348 ／7)提出的" 理念论" 认为，唯一真实存在的是非感觉
的、完美的、永恒不变的理念世界，而不断变化着的可感觉的世界(包括地球上一切可以观
察的事物）都不过是对理念的拙劣的摹写或从完美的客体退化下来的。这种观念，形成了
柏拉图地理思想的逻辑基础。
　　柏拉图看到，以雅典为中心的阿提卡地区曾有过肥沃的土壤，使当地居民过着富裕的
生活。被森林覆盖着的山地，不仅为家畜提供了丰盛的青草饲料，还能保持水土，不使暴
雨时的洪水冲坏坡地。但是，土壤的侵蚀和土地的退化却与日俱增地进行着。柏拉图把这
个事实当作事物从其原来完美的状态退化下来的例子。柏拉图实际上观察到了由于人们不
合理的利用而使土壤被破坏的现象，不过他没有从中得出" 人地关系" 的正确结论。
　　柏拉图在他的著作中讲述过亚特兰蒂斯城的故事，说公元前9000年前希腊曾被西方一
个高度文明的民族所征服。不久，一次毁灭性的地震使这个亚特兰蒂斯城沉没到海底。柏
拉图之后，许多探险家都曾经寻找过这个城市。1966年，人们在克里特岛和希腊本土之间
的海水下发现了一个沉没的城市，人们认为它很可能就是柏拉图所讲的那个城市。
　　柏拉图还接受了毕达哥拉斯学派关于对称形式是完美的属性之一，圆和球形是最完美
的图形的思想，似乎是第一个明确地提出了地球是一个球体的概念，并宣称这个圆的地球
位于宇宙的中心，一切天体都环绕它作圆周运动。这在当时人们普遍持有地球是扁平的观
念的状况下，确实是一个重大的思想突破。柏拉图同时代的学者欧多克斯，根据在一个球
面上阳光倾斜度增大的现象，创立了气候带的理论。
　　亚里士多德完全接受了柏拉图关于地球是圆形的概念，并第一个去为这个概念寻求观
察证据。亚里士多德在解释物体的天然运动时，曾提出了" 天然归宿论" ，即认为宇宙间
的每一物体，都有它的天然位置，在无外界作用下，它总要自动地回到它原来的天然位置
。他认为，一切有重量的物体的天然位置在宇宙的中心，因此当构成地球的固体物质落向
同一个中心时，它们只能团聚成一个球体。另外，亚里士多德还从月食时地球投在月面上
的影子边缘呈圆弧形，证明地球是圆球体。亚里士多德指出的另一个证据是，当一个人向
北方行进时，各种星辰离地平线的高度就增加，这只能在地球是球形的情况下才可能。
　　亚里士多德由此作出推论说，地球上各个地区的可居住性与纬度有关，太阳长时间垂
直照射的地区，就比离太阳较远的地区热得多。当时希腊人对远南利比亚地区的炎热气温
是了解的，因此他们推断在靠近赤道的地方会更热得多，以致于一切生命都无法存在。亚
里士多德还同样推想，在远离赤道的寒带，也不适于居住，人类只能生活在这二者之间的
温带地区。他甚至还推想到，在赤道之南也有一个南温带，只是由于受到赤道灼热地带的
阻梗，我们无法到达南温带。当时的学者们却从另一个角度认为南温带是无人居住的，因
为在那里，人将会是倒悬着的。
　　(4)亚历山大大帝和皮泽亚斯
　　在公元前4 世纪末，希腊人几乎同时进行了向东方和北方的两次重大的地理探险。一
次是亚历山大大帝率领希腊军队的东征，一次是希腊探险家皮泽亚斯(.- 前285)对英国和
西欧海岸的探险。
　　亚历山大在公元前334 年征服了今多瑙河以北的野蛮部族后，就率兵跨过赫勒斯蓬海
峡，侵入小亚细亚，在古特洛伊城遗址附近，把一个花圈献于相传是荷马式的战士阿基里
斯的墓上。然后长驱直入，入侵到今土耳其中部以及波斯帝国的一部分；沿地中海东岸南
进，在伊苏斯战场击败了波斯皇帝大流士三世后攻占了腓尼基的几个海港，通过叙利亚到
达埃及。公元前332 年，在肥沃的尼罗河三角洲建立了亚历山大城，在尼罗河以西的利比
亚沙漠的绿洲地带作了一些探险性旅行之后，又转向东方，穿过了叙利亚，在底格里斯河
畔的古尼内微附近击溃了大流士新组的军队，顺利进入巴比伦。在苏萨和波斯波利斯掠夺
了大量钱财后，越过了波斯帝国(今伊朗）和帕提亚(安息），进军到印度的西北部，一直
跨过印度河，这时他认为离人类居地的边缘已不远了。由于火热的气候引起士兵们的厌战
和怨言，亚历山大只得返回苏萨，并于公元前323 年病死在巴比伦，他的帝国便随之在内
乱中瓦解了。
　　亚历山大的远征，随军带有天文学、地理学、数学和历史学等学者。
　　他们随处观测明亮的老人星的高度以确定纬度，由训练有素的步测者测定距离，并记
录下他们所到地区的情况。他们把这些地理资料带回到希腊世界，使希腊的地理学大大丰
富起来。在亚历山大逝世前，还派出了勘探远征队；他还曾筹划过为两个地理问题的解答
派遣远征队，一个沿里海海岸考察，看看里海是否如一些地图上所绘是和外环洋相连接的
；另一个沿红海岸向南航行，以探明利比亚南部是否真的为海水所包围，以及赤道地区的
酷热是否适于人的生存。由于他的死亡，这个计划也落空了。
　　正当亚历山大把希腊人的地理眼界向东方扩展时，希腊殖民地马西利亚(今马赛）的一
个探险家皮泽亚斯大约从公元前330 年到前300 年间向希腊世界西北方的西欧和北欧进行
了探索。可惜他的原始报导早已失传。从别人的转述可知，皮泽亚斯是从马西利亚乘船出
发，沿海岸到了大力神石柱，偷偷驶过腓尼基海军基地加德斯(今加的斯），沿着法国海岸
驶向英吉利海峡，环航大不列颠岛。他所讲述的旅游见闻由于和希腊人的经历大相径庭，
所以受到当时地理学者们的怀疑。他讲到大不列颠人喝蜂蜜酒(发酵的蜂蜜），有阴雨天用
来打谷的谷仓，还讲述了岛上由南到北的农业变化。从他所讲大不列颠居民的风俗习惯的
详尽细致，看来确实是他真实的经历。皮泽亚斯见到了一个满布冰块无法行船的海，又从
那里认识到海潮和月相有关；而在地中海上，由于海潮太小，这个现象前此未曾被人注意
到。
　　皮泽亚斯向北到底航行了多么远，这仍然未被弄清楚。他讲述过一个距大不列颠以北
六天航程的叫做图勒的地方，可能他是沿北海东岸到达了今日的丹麦。但有人引述说他报
导过图勒这个地方白昼最长的一天太阳总在地平线上，那末这个地方很可能是更北的挪威
或者冰岛。还传说他到达了一个白昼最长达17～19小时的地方，那极可能是北纬61度的设
得兰群岛的最北端。皮泽亚斯的报导虽然受到古代人们的怀疑，但今天看来他所观察到的
地理情景还是确切的。
　　(5)埃拉托塞尼的地理学成就
　　生活在古希腊后期亚历山大城的埃拉托塞尼(约公元前273-约前192)，是古希腊最伟大
的地理学家。他出生在利比亚的希腊殖民地昔兰尼，在亚历山大城和雅典接受了广博的教
育，大约在公元前244 年接受了埃及国王托勒密三世之聘成为皇室教师，公元前234 年任
亚历山大图书馆馆长，直到公元前195 年因双目失明而被辞退，后由于生活贫困而绝食身
亡。
　　埃拉托塞尼博学多才，勤奋好学，是一个百科全书式的人物，在数学、语言学等许多
专业方面或许是第二流学者，但在大地测量和地理学方面肯定是第一流的。他是第一个把
数学方法应用到地理学中的人，他对古代地理学的发展有多方面的贡献。
　　埃拉托塞尼最早测得黄道倾角。他通过观测太阳高度在冬至日和夏至日之间的差别，
求出黄道倾角为23°51′19.5″。
　　他最著名的工作是用几何方法对地球圆周和直径的测量。在亚历山大城以南的西埃尼
(今阿斯旺）附近的一个小岛上有一口深井，在夏至那天正午，太阳的影像恰在井底水中，
说明这时太阳位于正天顶。这个奇异景像闻名已久，它被埃拉托塞尼选为一个观测点。第
二个观测点在亚历山大图书馆外面，这里有一个很高的方尖塔，可作为日晷测出夏至时塔
影的长度，从而得到尖塔与太阳光线之间的角度。如图5.2 所示，S 为太阳，它的平行光
既直射到西埃尼地方的井底(B)，又照射在亚历山大城尖塔(A)的塔顶(C)形成影子AD.O点为
地球中心。埃拉托塞尼认为亚历山大城位于西埃尼正北，即在一条子午线上(实际上亚历山
大城偏于西埃尼西面约3 °。由于角ACD 与角AOB 是二平行线与直线OC相交的两个内角，是
相等的，因此，二角对应的二弧在度数上也是相等的。埃拉托塞尼由此求出，联结西埃尼
与亚历山大城之间的子午线的弧度等于地球子午线上整个圆周的1 ／50. 根据商队旅行的
估计，这两地之间的距离约为5000希腊里，所以地球的整个圆周就等于5000×50即25万希腊
里①。通过比较调整，他选定了252000希腊里、即39690 公里这个值，与今赤道周长的测定
值40075.13公里相差无几。埃拉托塞尼同时得出地球的直径为1263公里。在当时那种测量
手段下，能够得出如此近似的结果，实属不易。更重要的是他所采用的方法是有意义的，
这是欧几里得几何学体系建立之后希腊理性科学的一个胜利。
　　埃拉托塞尼还写了一本描述可居住的地球的书《地理学》，创立了普通地理学的完整
体系。在这本书中，他正确地主张在地理学中运用数学和物理学的原理。他认为有人居住
的大地呈球形，但地势有高有低，并不是匀称的球形；他指出由于水火、震动、蒸发等作
用的影响，引起地球的变化和水陆变迁。他以在大陆内地常会发现的贝壳化石等事实证明
某些地区沧海变平原的过程。他根据大西洋和印度洋涨潮落潮的相似性，正确地判明它们
之间是相通的，因而认为人们可以从海道绕过非洲。
　　他甚至推测，如果能横渡大西洋，就能够在同一纬度圈上从伊比利亚(今西班牙）横渡
到太平洋。
　　埃拉托塞尼指出地球上有五个气候地带，并准确地划定了它们的边界。他认为热带占
48度纬度，即把南北纬24°\u31639X作回归线的位置；两个寒带则从两极各自延伸24°\
u32428X度；两个温带则介于回归线与极圈之间。
　　他接受了皮泽亚斯的报导，把人可居住的地区从北极圈附近的图勒延伸到印度洋中的
塔普鲁班(锡兰，现名斯里兰卡）。他还说东西方向可居住的地区从大西洋延伸到孟加拉湾
。
　　埃拉托塞尼采用经纬线网络骨架来表示各个地方的位置，绘制了有人居住的世界的地
图。不过，他的经纬线是不准确的，间隔也是不规则的。他是通过亚历山大城图书馆以及
水手和商人们从各地得到的地理资料，估计出各地的距离和方位而绘成这幅地图的。不过
它大体上还是准确的。
　　2.中国古代地理学的初创
　　春秋战国时期，中国由于疆域的扩大，交通的发达，商业的繁荣以及列国之间的战争
、联盟和学术交流的日益频繁，人们的地理眼界大为开阔，积累了大量的地理资料和知识
。中文的" 地理" 这个名词，大约就是在这个时候出现的。《周易.系辞上》有：" 仰以观
于天文，俯以察于地理，是故知幽明之故".这可能是中国古代" 地理" 一词的最早应用，
这个词的本意是指山河大地的地表形态。中国古人认为，人们的活动不能" 上逆天道，下
绝地理" ，不然则" 天不予时，地不生财" ①。
　　这就把研究地理与因地制宜发展生产联系起来，所以地理学的研究很早就受到了重视
。
　　(1)地理著作
　　春秋战国时期，先后出现了中国最早的地理著作《禹贡》、《管子.地员》和《五藏山
经》等。
　　《禹贡》是《尚书》中的一篇，大约成书于公元前5 世纪前后，是关于禹治水过程的
一部记述，同时，穿插说明了与治水有关的各地山川、地形、土壤、物产等情况以及把贡
品送往当时的帝都所在地冀州的贡道。
　　全文只有1200字左右，由" 九州" 、" 导山" 、" 导水" 和" 五服" 四个部分组成。
　　" 九州" 部分主要依据自然条件中的河流、山脉和大海的自然分界，把所描述的地区
分为冀、兖、青、徐、扬、荆、豫、梁、雍等九州。这种区分带有自然区划思想的萌芽，
不过由于只以少数山川进行分界，九州的区界不很明确。《禹贡》按照禹治水途经的路线
，对各州的山川、湖泽、土壤、植被、特产、田赋和运输路线等作了描述，较真实地反映
了各个地区的地理特色。如说冀州是一种松散的白色土壤，岁收属于上等，人们衣皮服；
兖州以桑田养蚕，土壤是黑色的肥土，草木茂盛，树木高大，以漆和蚕丝为贡品；由兖州
南下至徐州，此地已呈"草木渐包" 的面貌；南方的扬州更是草木繁茂等。" 九州" 中还以
黄河为中心，把主要利用水道通向帝都的水陆交通网络清晰地描绘出来。如说青州" 浮于
汶，达于济" ，豫州" 浮于洛，达于河" ，扬州" 浮于江海，达于淮泗" 等。
　　《禹贡》中专论山岳和河流的" 导山" 与" 导水" 两部分，是纯粹的地理内容，开创
了中国关于区域地形的分部门研究的范例。" 导山" 按照从北向南的顺序，采取列举山名
的方式，把中国的山系分为由西向东延伸的四列；然后再细分为" 九段" ，即禹时由于洪
水淹没了平原而形成的沿大山行走的九道山道。后来马融又将它分为" 三条" ，这就是反
映中国古人对山地地形认识的" 三条、四列、九山" 学说；汉代以后学者关于" 山脉" 的"
三条四列" 思想，概源于《禹贡》。" 导水" 部分按照先北后南、先上游后下游、先主流
后支流的顺序，对九州向靠近黄河的帝都贡赋所经由的水道中的九条主要河流的水源、流
向、流经地、支流和入河口等作了描述，开中国水文地理的先声。这九条河流是弱水、黑
水、黄河、汉水、长江、济水、淮河、渭水和洛水。文中有" 导河积石" 和" 岷山导江"
之句，说明战国时期人们已知黄河源在青海境内，同时又把岷江看作长江的正源。
　　" 五服" 部分以帝都为中心向外扩展，把广大地区分为" 甸服" (王畿）、" 侯服"
(诸侯领地）、" 绥服" (已绥靖地区）、" 要服" (结盟的外族地区）和" 荒服" (未开化
地区），反映了大一统的思想。
　　《管子》一书传说是春秋前期齐国的管仲(大约公元前725-前645)
　　所著，实际上内容庞杂，绝大部分反映的是战国时代的情况，所以大部分篇章都是战
国时代的作品。《管子.地员》按照农业生产的情况，对地形类型作了分类，把丘陵地分为
15种，山地分为5 种。它根据土色、质地、结构、孔隙、有机质、盐碱性和肥力等特性，
结合地貌、高度、坡面、水文和植被等条件，把"九州之土" 分为上土、中土、下土三大等
级，每一等级再分为六" 物" ，每一物又以赤、青、黄、白、黑分为五种。如上土包括五
粟、五沃、五位、五蘟、五壤、五浮；关于五粟再分说其土区所长的许多草木、渔牧的发
展以及人和泉。这种分类虽然带有形式主义的弊病，但还是有一定的地理学价值的，大体
上符合土壤性质的实际情况。
　　《管子.度地》篇提出了治水的重要性，把水列为" 五害" (水、旱、风雾雹霜、疠和
虫之首），接着又根据水的大小远近、来源去路，将水分为" 经水" 、" 枝水" 、" 谷水"
、" 川水" 和" 渊水" ，指明了各种水道的特点，进而提出了" 因其利而往之可也，因而
扼之可也" ，以及" 乃迂其道而远之，以势行之"的治水思想。《度地》还对由于河水与河
床的相互作用而使河道发生演变的原因和规律作了精辟的论述，实在令人敬佩。
　　《五藏山经》是《山海经》中最古老、地理学价值最大的部分。《山海经》由《山经
》、《海经》和《大荒经》三部分组成，只有《山经》大约是战国后期写成的，后两部分
是后人增补的。《山经》早期以《五藏山经》之名通行。全文15000 字左右，山名347 个
，把我国的山地分为南、西、北、东、中五个走向系统，每个系统中的许多山又被分成若
干行列，即若干次经，依次分别叙述它们的起首、走向、相距里数和结尾。" 山经" 含有
今天所说的" 山脉" 之意，不过当时还只有把山隔成行列的概念，而缺乏山势连绵的意义
。
　　" 东山经" 论述的范围大致在今山东省至苏北、皖北，东至于海；包括46座山，由西
而东分成四次经，大都呈由北向南的走向。" 北山经" 论述的范围在今内蒙以南、贺兰山
以东、河套以北；有山87座，由西而东分成三次经。" 西山经" 论述的范围在今秦岭以北
，甘肃、青海湖一线，新疆东南部；有山77座，由南而北分为四次经。" 中山经" 论述的
范围大致在巴、蜀和以东的湘、鄂、豫部分地区；包括97座山，分为十二次经，基本上都
为东西走向。" 南山经" 论述的范围为今浙、闽、赣、粤、湘等省；有山40座，由北而南
排为三次经，皆为东西走向。
　　《五藏山经》几乎在所有山列的叙述中，都联系到了发源的河流，说明它们的流向、
归宿、主流和支流的关系以及有关的湖泊、沼泽等。
　　共记述358 条河流和湖泊，粗略地勾划出了北自黄河、海河流域，南至长江中下游的
水系分布状况。关于黄河之源，" 北山经" 称：" 敦薨之水，流入泑泽，出于昆仑之东北
隅，实惟河源".这似乎是想突破" 导河积石" 的传统说法，把黄河之源推向积石山以远地
区，但又无确切根据，只能把昆仑山以北很远的罗布泊(泑泽）水系与昆仑山之东的黄河水
系不切实际地混连起来，把前者当作黄河的上源。关于长江之源，" 中山经" 中则沿袭了"
岷山导江" 的说法。
　　《五藏山经》还描述了多种地貌，如南方的岩溶洞穴，河水的潜流现象，北方河水的
季节变化，东部的涌泉现象，西部的流沙，昆仑山的火山现象等。文中对不同地带动植物
的记述，也很符合实际。如" 南山经" 中记有" 多桂" 、" 多象" 、" 多白猿" 等，反映
了热带和亚热带的特点；" 中山经" 中有" 多桑" 、" 多竹箭" 、" 多漆" 等，是黄河以
南到长江中下游地区的景象；" 北山经" 中有" 多马" 、" 多橐驼" 的描写；" 东山经"
写东部沿海地区" 多茈鱼" 、" 多文贝" 等。《五藏山经》还记载金属矿产地点170 多处
和许多玉石的产地。
　　在《穆天子传》、《尔雅》、《周易》、《诗经》、《左传》、《考工记》等早期著
作中，也都记述了不少地理学方面的内容。
　　(2)大地水陆分布的知识
　　春秋时期，由于人们的地理视野还比较狭小，所以就把当时对东方的" 海隅" 和" 海
表" 的认识加以扩大，产生了四方皆为海的设想，把海看作是世界四周的边际。战国时代
由于四周诸侯疆土的拓展，地理视野空前扩大，就产生了" 九州" 、" 四极" 的概念。齐
国的邹衍提出的一种" 大九州" 的猜想，说中国名曰" 赤县神州" ，中国之外" 如赤县神
州者九" ，所以中国之于天下" 乃八十一分居其一分耳" ；整个世界" 有大瀛海环其外，
天地之际焉" ①。这是一种以盖天说为基础而对世界水陆分布的猜想。" 四极" 之说更能反
映当时人们地理视野的扩大。《禹贡》称：" 东渐于海，西被于流沙，朔南暨".这是在对
中国的东方海域、西北方大沙漠认识的基础上，对北方(朔）和南方的一种类推性的猜测，
即认为北方亦至于流沙，南方亦至于海。
　　《山海经》中还记载了许多国名以及怪异的动植物和种族，虽多属于神话传说和想像
，但也包括一些实际的地理知识。如所记黑齿国、彫题国，可能是南方的一些部族；钉灵
之国，可能指贝加尔湖地区的丁零；埻端玺■国可能就是敦煌。
　　战国时代海上交通的发展，还产生了" 三神山" 的传说。" 三神山" 指蓬莱、方丈、
瀛州，" 其傅在勃海中，去人不远。" ①这反映了当时人们对东方远海地理知识的追求。
　　(2)地图
　　相传中国在夏朝就铸造过九尊大鼎，将九州的川泽山林、草木、禽兽等绘铸其上，使
人们了解各个地区的自然环境。《论语.乡党》谈到孔子的行为时有"式负版者" 一语。"
版" 即刻在木板上的一国封疆图版；这种地图常有专人背负运送，表明春秋末年这种" 版"
已普遍使用。
　　可能是战国时期成书的《周礼》中，有很多关于地图使用的论述，所载地图的种类至
少在七种以上，如有关于户籍的，有关于行政区划的，有关于山川林泽分布的，有关于矿
产分布的，有关于道路交通的，等等。
　　当时还设立了专门保管地图的官职" 大司徒".《管子.地图》篇突出说明了战国时期地
图在军事上的主要作用，说：" 凡兵主者，必先审知地图。轘辕之险，滥车之水，名山、
通谷、经川、陵陆、丘阜之所在，苴草、林木、蒲苇之所茂，道里之远近，城郭之大小，
名邑废邑、困殖之地，必尽知之。地形之出入相错者，尽藏之。然后可以行军袭邑，举措
知先后，不失地利，此地图之常也".这段精彩的论述，说明当时的地图对地形地物的表现
已很完备。可以想到，这种地图必定是按照一定的比例缩尺并使用多种符号和说明方式绘
制的。
　　六、古代的数学成就
　　1.西亚、北非和南亚的古代数学知识
　　(1)巴比伦的数学成就
　　19世纪前期以来，考古学家在美索不达米亚所进行的系统的发掘工作，发现了大约50
万块刻有古楔形文字的泥版，其制作年代有些是公元前2000年左右，而大部分是公元前600
年到公元300 年间的。其中约有300 块已被鉴定为载有数字表和一批数学问题的纯数学泥
版。这使我们大大丰富了关于古代巴比伦数学发展状况的了解。
　　巴比伦人很早就有了自然数和分数的记法，不过还不够完善；他们既使用十进位制，
又使用六十进位制。苏美尔的数字是用芦管划在泥版上的刻痕来表示的。在十进制记数中
，10以内的数用斜划的刻痕数目表示，十位数和十的倍数则用竖划的痕迹表示。在以六十
为基数的记数法中，用细芦管来划个位数和十位数，再用粗芦管斜划来记六十的个数，竖
划则代表六百的个数。大约到公元前2500年左右，十进位记数法已被废弃，并用楔形笔尖
来代替芦管；用单独一个竖划表示60的幂次，即1 、60、3600等，用两个竖划形成的一个
箭头表示10、600 、36000等。到公元前2000年左右，巴比伦设立了附属于寺庙的学校，在
那里数学得到了进一步的发展，采用了苏美尔人表示整数的方法来记分数。尖笔写的竖划
既表示1 、60、3600等，也表示1 ／60、1 ／3600等；箭头记号既表示10、600 等，也表
示1 ／10、1 ／600 等；其它的分数则分解为以60为基数的几个分数单位表达。
　　由于整数和分数的记法混同，而且没有什么记号表示某一位上没有数，即使到了塞琉
西德时期(始自公元前323 年），虽然引入一种分开记号表示某位上没有数，也仍然不能辨
明最右端还有没有数。所以他们写的数是意义不定的，常常要根据内容来揣猜它的确切数
值。
　　巴比伦人大体上已经能够进行整数的四则运算了。由于从1 到59这些数都是用若干个
基本记号组合而成的，所以加减法只需加上或去掉这些记号就成了。整数乘法如乘以47，
其法是先乘以40，再乘以7 ，然后二者相加。他们也进数整数除以整数的运算，由于除一
个整数a 就是乘以它的倒数1 ／a ，这就涉及到分数的运算。巴比伦人把倒数化成60进制
的小数，制定了倒数的数字表，供使用者查出1 ／a 形式的数所写成的60进制的小数。而
对于1 ／7 、1 ／11、1 ／13等数值，其60进制的小数是无限循环的，则只给出近似值。
　　巴比伦还制定了表示平方、平方根、立方和立方根的数表。他们给出的　　2的近似值
是1.414243……，而不是1.414214……，看来他们还没有" 无理数" 的概念。总的看来，他们
的许多算术程序都是借助于各种数表进行的。这种情况表明，古代巴比伦人具有高度的计
算技巧，他们是数表的辛勤制作者。
　　大约在公元前2000年，巴比伦算术已推进到一种高度发展的用文字叙述的代数学。早
期巴比伦代数的一个基本问题，是求出一个数，使它和它的倒数之和等于已给数。这是一
个解二次方程的问题；其它还有给定两数之和与两数之积而求出这两数，也可化为上述问
题。巴比伦人还会用变量转换法把复杂的代数问题化成较简单的问题。他们能用某些特殊
方法解出含五个未知量的五个方程这类个别的问题，还会用配方法来解二次方程，并讨论
了某些三次方程和双二次(四次）方程。他们的代数方程是用语文叙述并以语文叙述其解法
的。他们常用长、宽和面积这些字来表示未知量，虽然这些量并不一定就是这些几何量。
　　巴比伦人偶而也用记号表示未知量，不过他们解代数问题时只指出解题的步骤，而并
不说明每步解法的理由。
　　在公元前300 年左右的一块泥版上，记下了两个有趣的级数问题人们不知道他们是否
已经掌握了有关级数求和的公式，因为在处理这类特殊问题时，他们没有给出推导。
　　几何在古巴比伦人的心目中并不是很重要的，也未成为一门独立的学科。他们的几何
学是与实际测量密切联系着的，主要特征是它的代数性质。一些较复杂的问题虽然是以几
何术语表述的，但实质上还是一些特殊的代数问题。早在公元前2000年至前1600年，他们
就已经掌握了计算长方形、直角三角形、等腰三角形和一边垂直于底边的梯形的面积，长
方形的体积以及以特殊梯形为底的直棱柱体积的一般规则，不过，他们所用的公式可能并
不完全正确。可以肯定的是，他们已经掌握了毕达哥拉斯定理，知道三角形的相似以及相
似三角形对应边成比例，知道过等腰三角形顶点所作的底边的垂直线平分底边，知道内接
于半圆的角是直角。他们曾用A ＝C2／12(C 为圆周长）这个法则计算圆面积，这实际上是
用了π＝3 ；在近期发现的一块泥版上，在给出正六边形及其外接圆周长之比时，其结果表
明他们是用3 又1/8 作为π的近似值。
　　古巴比伦的数学具有明显的实用性质，重在具体计算，而缺少抽象的数学问题。频繁
的商业活动需要他们用算术和简单代数知识计算长度、重量、单利、复利、税额，国家和
社会之间粮食的分配，划分土地和处理遗产引出的代数问题等。另外，制订历书，预测天
象，挖运河，修堤坝，建谷仓和房屋等，都会引出大量的数字计算和几何问题。这使他们
把算术推进到相当高的水平并出现了代数的开端。但总的说来，他们的算术、代数和几何
学法则，都是根据物理事实摸索积累或直观得出的。而关于证明、解题的逻辑步骤和结构
，以及各种问题求解的条件等，在巴比伦的数学里是找不到的。
　　(2)埃及的数学知识
　　古代埃及的数学没有达到巴比伦数学那样的水平，这很可能是由于巴比伦的经济发展
速度较快，贸易更为活跃所致。
　　直到公元前332 年亚历山大大帝征服埃及之前，埃及文明一直按照它自己的道路延续
着。现存的埃及古代数学资料主要是产生于公元前1700年左右的两批纸草书。一批保存在
莫斯科，被称为" 莫斯科纸草书" ；一批是1858年英国人HenryRhind发现的，保存在英国
博物馆，称为"Rhind纸草书".前者包含有25个数学问题，后者包含有85个数学问题。这些
问题大概是埃及人早在公元前三千年前已经知道的典型问题和典型解法的范例。从那时以
后，埃及的数学知识和技巧很少有新的发展，甚至可能还有所退步。
　　埃及僧侣文的整数写法如图6.2 所示。由于书写方式是自右而左的，所以｜｜｜nn表
示23.
　　埃及的算术主要用迭加法，加减法就是用添上或划掉一些记号而得出结果，乘除法也
具有加法的特征。由于任何一个数都可以组成2 的各次幂的和，所以乘法和除法通常可用
连续加倍的运算来完成。
　　埃及数系中也有分数的记法，但比较复杂。
　　在Rhind 纸草书中，包含有求一个未知量的问题，相当于现在所说的一元一次方程。
对于此类问题，埃及人是用纯粹算术方法求解的。有些问题是用" 试位法则" 求出的，纸
草书中只涉及到最简单的二次方程(如ax2 ＝b)，也出现一些算术数列和几何数的问题；不
过他们所用的方法都纯粹是算术的，他们还未把解方程看作是一门独特的学科，也只用文
字说出解题步骤，而不说明其理由。
　　在两份纸草书的110 个问题中，有26个是几何问题，但仍然只用算术和代数方法来求
解这些几何性质的问题。他们有计算长方形、三角形和梯形面积的固定方法，如用一个数
乘以另一个数的一半来计算三角形的面积，但无法肯定这两个数是代表两个边还是代表底
和高。他们计算圆面积的公式是A ＝(8d／9)2 ，d 为直径，这等于取π＝3.1605. 古埃及
人也有了计算立方体、箱体、柱体和其他规则形体体积的法则，不过有一些只是近似的。
最令人惊奇的是他们已有了计算方棱锥平头截体体积的正确公式，这在古代东方其他地区
的数学中尚未见到。不过，至今还未发现古埃及人掌握毕达哥拉斯定理的证据。
　　总之，古埃及人已经把数学广泛应用到国家和社会事务的管理，应用到计算田地面积
和谷仓容积，应用到征税、单位换算和工程用材等方面；特别是应用数学去制订历法，确
定节日，测定庙宇和金字塔的方位等。不过，他们的数学还没有成套的记号，更没有证明
、逻辑推理等抽象思维和一般方法论，大多只是一些无联系的简单法则和经验公式，还没
有超过一般计算工具的水平。
　　(3)古印度的数学知识
　　古代印度的数学成就，没有达到古巴比伦和埃及的高度，不过在受到希腊数学的影响
之前，也有他们自具特色的一些成就。
　　由于缺少可靠的记录，对公元前800 年之前印度数学的发展，目前知之甚少，只是从
一些早期城市遗迹和灌溉工程可知，古印度人早已有了书写、计算和度量衡体系，并且有
了很基本的数学和工程知识。
　　公元前800 年到公元前200 年，是印度产生" 绳法经" 的年代。" 绳法经"是一类宗教
经文，包含有修筑祭坛的法则。在这些宗教作品以及一些钱币和铭文中，都包含着一些有
关数学的内容。
　　在亚历山大大帝于公元前326 年征服西北印度后，建立了莫尔雅帝国，并很快扩展到
全印度。莫尔雅最著名的统治者阿索库(公元前272 - 前232)在印度的每个重要城市立了大
石柱，保存下了当时的数字符号。这些符号后来不断发生变化，最典型的是如图6.3 所示
的Brahmi式记号。这一组记号从1 到9 的每一个数都有一个特殊的符号，这是它的优越之
处；缺陷是没有零，也没有进位记法。1 　2 　3 　4 　5 　6 　7 　8 　9 　10　20 30
　40　50　60
　　在公元前5 或4 世纪出现的一部" 绳法经" 里，在讲到拉绳设计祭坛时，包含了一些
古印度时期所知的几何法则。这些法则规定了祭坛的形状和尺寸所应满足的条件，最常用
的是正方形、圆形和半圆形三种形状；但不管何种形状，祭坛的面积必须相等。他们掌握
了怎样求等于两个正方形之和或差的一个正方形，或等于一个给定矩形的正方形；他们还
能作出与正方形等面积的圆。或两倍于正方形面积的圆以便采用半圆形的祭坛。他们实际
上用到了解圆方问题的法则：
　　在关于祭坛形状的设计中，印度人也懂得了毕达哥拉斯定理，他们说：" 矩形对角线
生成的面积，等于矩形二边各自生成的两块面积之和".但是，总的说来，古代印度的几何
学只不过是一些无关联的简单法则，而且都是用文字叙述的；它们都是经验性的，没有任
何证明的思想。
　　2.古希腊的数学成就
　　在巴比伦和埃及人积累的大量数学知识的基础上，希腊人把数学推进到一个新的阶段
——初等数学的开创时期。希腊人一方面继承了巴比伦和埃及数学的成果，另一方面又有创
造性的发展。他们不仅把数学作为解决实际问题的工具，而且把数学看作是理解宇宙奥秘
的钥匙，他们把数学的研究范围扩大到当时自然研究的一切领域；他们把逻辑证明引进数
学，从而使数学由经验知识上升为理论知识，特别是初等几何，它的演绎的理论形式被推
崇为数学科学的典范，其影响一直持续到今。
　　(1)泰勒斯的工作
　　古希腊的第一位著名数学家是泰勒斯，他被认为是希腊几何学的始祖。泰勒斯的几何
学知识最初是跟埃及人学的。在埃及，由于尼罗河水常常泛滥，也就需要经常重新丈量土
地，所以几何学的一些知识最早是埃及人发现的。据说，泰勒斯在埃及旅行时，曾巧妙地
利用几何学知识解决了一个难题。当时，埃及祭司们想测量金字塔的高度，但又找不到测
量的方法。泰勒斯则利用他学到的几何学知识解决了这一难题。他的具体方法历史上有两
种不同的说法。一种说法是，泰勒斯在阳光以45°的角度照射金字塔时，根据金字塔阴影的
长度求得了结果：金字塔高就等于阴影的长度。这个传说似乎表明泰勒斯已具有等腰三角
形的知识。
　　还有一种说法是，泰勒斯用一根已知长度的杆子，通过同时测量杆影和金字塔影的长
度，利用杆影长与塔影长的比等于杆高与塔高的比，算出塔高。这种说法则表明泰勒斯已
懂得比例的道理。但是，也有人提出疑问，金字塔的底非常大，影长是从影子的顶点到金
字塔底的中心，这个影长是难以直接量的。后人提出，可能的办法是作两次观测。第一次
观测时记下杆影顶点在A 处，塔影顶点在a 处；第二次观测时记下杆影顶点在B 处，塔影
顶点在b 处。　　AB与ab的比就等于杆高和塔高的比，从而求出金字塔的高度①。总而言之
，泰勒斯的成就超过了他的老师们。
　　埃及人的几何学知识还只是停留在经验的层次上，到泰勒斯，几何学开始建立在一般
原理的演绎基础上，后人把几条最早的几何定理归于泰勒斯的发现，这成为他在几何学上
的主要贡献。这几条定理是：
　　①圆的直径平分圆周；②内接于半圆的角是直角；③等腰三角形的两个底角相等；④两条
直线相交时，对顶角相等；⑤两个三角形有一边及这边上的两个角对应相等，则这两个三角
形全等。
　　据载，泰勒斯曾应用两个三角形全等的定理，测定船舶离岸的远近。
　　他的求法是这样的：见图6.4 ，A 是岸上一点，船在A 的正前方P 点。在岸上作AP的
垂线AB，找出AB的中点C.测量者沿垂直于AB的方向走，直到在K 点观测使K 、C 、P 三点
在一条直线上。可以知道三角形APC 与三角形BKC 全等，从而AP等于BK；BK可以直接测量
出，那么从岸上一点A 到船的距离就可以得到②。
　　至于泰勒斯是否对上述定理作过证明，现在还没有发现这方面的资料。这些定理很可
能是在大量观察的基础上，经过反复实践证明，成为大家公认的事实。泰勒斯只不过予以
抽象和总结。
　　(2)毕达哥拉斯学派的数学研究
　　毕达哥拉斯学派认为宇宙的本原是数，可见他们对数的重视。在对宇宙结构的研究中
，他们还发现了其中的一些数学关系，这对他们试图建立一种以数解释宇宙现象的哲学，
无疑是一种鼓舞。因此，毕达哥拉斯学派使数学的研究发生了重大的变化。在巴比伦和埃
及，对数学的研究基本上还是处于经验的阶段。而从毕达哥拉斯开始，产生了数的抽象概
念，进而由研究个别的抽象的数过渡到研究它们的一般规律。这种与自然运算的一般性质
有关的研究被称为算术的一个分支——理论算术。
　　毕达哥拉斯学派最早大概是用沙粒或石子来计算的，因为他们常把数描绘成沙滩上的
沙粒或小石子，并且按照它们所能排列而成的形状进行了数的分类。如图6.5 ，1 、3 、6
、10，这些数　　　叫三角形数，因为相应的点可以排列成正三角形；1 、49、16，这些
数叫做正方形　　　数，因为相应的点能排成正方形。这样，他们就把数和　　图6.5 三
角形数与正方形数形联系起来了，而且使得数的一些性质变得比较明显。比如，如图6.6
中划了一条斜线后，就可以得出：两个相继的三角形数之和是正方形数；再如从图6.6 中
所　　图6.6 三角形数与正方形数的关系示的方法可以从一个正方形数得出另一个正方形
数。毕达哥拉斯还得到了五边形数、六边形数和其它多边形数。
　　毕达哥拉斯学派通过数与数之间的某种关系，对数进行了分类。如果一个数等于它的
所有因数(能除尽该数的数，包括1 而不包括该数本身）的和，他们称这个数为完全数。6
就是一个完全数，6 ＝1 ＋2 ＋3 ，还有28，496 等也是完全数。如果一个数大于其因数
之和的叫盈数，小于其因数之和的叫亏数；如果有两个数，一个数是另一个数的因数和，
则这二个数称为亲和数(如　284 与220)。
　　毕达哥拉斯学派还搞了一个法则，用这个法则可以求出直角三角形三边的三元数组。
用现代的记法，可以将这一法则表述为：若m 是奇数，则m 、(m2.　　1）／2 及(m2＋1)
／2 就是这种三元数组。如今人们把形成直角三角形三条边的三个整数所构成的数组统称
为毕达哥拉斯三元数组。
　　毕达哥拉斯所说的数指的是整数，而实际上直角三角形边长之比却不能总用整数表达
，也就是存在着不可公度比。毕达哥拉斯学派把那些能用整数表达的比称为公度比，含义
是对相比较的两个量可以用公共度量单位量尽；而把那些用公共度量单位量不尽的量之比
称为不可公度比。正是这个" 不可公度" 问题，使得毕达哥拉斯学派未能在理论算术这一
分支取得更进一步的成果，而把注意力转向了几何学。
　　毕达哥拉斯学派遇到的" 不可公度" 问题，实际上就是发现了2 开方是一个不能用整
数或分数来表达的数。用现代数学的语言讲，就是　　2开方是不能用十进有限小数来表达
的数。　　2开方不可公度问题的来源可能有三个因素：①在几何中，求正方形对角线与边
的公共度量；②在算术中，某一数的平方为另一数平方的2倍，即X2＝2a2 ，求X ，则X ＝
　　2 a；③在音乐理论中，将八度音对半地分开时，归结为求1 和2 之间的几何平均数。
　　毕达哥拉斯可能主要是由于发现等腰直角三角形斜边与一直角边之比或正方形对角线
与其一边之比，不能用整数表达而发现不可公度问题的。
　　因为，" 直角三角形的斜边的平方等于两直角边的平方之和" ，在西方就称为毕达哥
拉斯定理。关于这个定理，中国人、巴比伦人、埃及人和印度人早已知道这个定理的部分
情况。而一般认为是古希腊人予以证明了的，是毕达哥拉斯学派用比例和相似三角形的理
论证明的。传说，毕达哥拉斯在证明出这个定理以后，心情特别激动，宰了一百头牲畜来
祭缪斯女神(神话中掌管文艺、科学的女神），进行庆祝。然而，不可公度问题使毕达哥拉
斯学派感到十分震惊。明明是一个固定的量，却不能用整数或整数之比来表示。这使他们
企图用数来表示宇宙万物的想法受到了挫折。传说，毕达哥拉斯学派不仅对这个发现严格
保密，而且揭露了不可公度事实的那个毕达哥拉斯学派的门徒，竟然在一次航海中被其他
门徒扔进了大海。这个传说反映了，不可公度量在毕达哥拉斯学派内部引起了极大的思想
混乱与恐慌。　　2开方是一个实际存在的量，它虽然不能用整数或分数来表达，却可以用
几何方法做出来，两个直角边为1 的直角三角形的斜边的长度就是　　2 .这样一个情况，
使毕达哥拉斯学派在数量研究的方向上发生了很大的转折。从此，毕达哥拉斯学派回避用
算术和代数方法来解决实际问题，而是尽可能地用几何方法来解决实际问题。
　　在几何学方面，毕达哥拉斯学派还发现平面可以用等边三角形、正方形和正六边形填
满，空间可以用立方体来填满；三角形内角之和等于180 °。他们曾用正四面体、正六面体
、正八面体和正二十面体来表示火、土、气、水这四大元素；后来又发现了正十二面体，
于是用来表示宇宙全体。据说，有关三角形、平行线、多边形、圆、球和正多面体方面的
一些定理，也是毕达哥拉斯学派发现和证明的。但是，目前还没有找到这方面的原始资料
。
　　(3)芝诺悖论与极限思想
　　芝诺(约公元前496 ～前430)是古希腊爱利亚学派奠基人巴门尼德的学生，是爱利亚学
派的主要活动人物。在哲学史上，芝诺提出的关于运动的4 个悖论是占有重要地位的。芝
诺悖论的提出，是为了论证运动的不存在。但是，这4 个悖论中却也蕴含着丰富的数学思
想。
　　根据亚里士多德的记载，这4 个悖论是：①二分法。一个运动的物体在到达目的地之前
必须先到全路程的一半。进一步分析，要走完全路程的一半，则必须先到这一半的一半，
即
　　全路程的1 / 4 ；依此类推，要先走　　、
　　1 / 8 1 / 16、……1/n.这样
　　分下去，是无穷无尽的。芝诺的结论是物体不可能在有限的时间里走完无限个一半而
到达终点，他是以此否认运动的。
　　②阿喀琉斯。阿喀琉斯是全希腊跑得最快的人，但芝诺却说阿喀琉斯迫不上乌龟。虽然
，阿喀琉斯跑得快，乌龟跑得慢，但是乌龟在前面，阿喀琉斯在赶上乌龟之前，必须先到
达乌龟的出发点，可这时乌龟又爬过了一段路程。以此类推，乌龟总可以在阿喀琉斯前面
一段。芝诺论证了最快的不可能赶上最慢的，以此来否认运动。
　　③飞矢不动。时间是瞬间的总和，而飞矢在每个瞬间都静止在一个位置上。因此飞矢不
动。芝诺以飞矢不动这一矛盾的说法，来否认运动的存在。
　　④运动场。芝诺用运动场上两排数目相同、大小相等的物体，各以相同速度按相反方向
相互通过来论证这样一个结论：一段时间和它的一半相等。如图6.7 ，先是A 、B 、C 首
尾对齐，经过t 时间后，B 向左移动一位，而C 向有移动一位，这都是相对于A 所言。拿C
和B 比，C 移动了两位，要使C 移动一位，只要t 的一半时间就够了按照梁宗巨先生的观
点①，芝诺进一步则可导出极限的思想。可惜的是，芝诺悖论中的数学思想因其哲学观点的
错误而未能得到发展。不过，芝诺悖论产生的影响仍是深远的，哲学家、逻辑学家和数学
家都从各自的学科出发去进行分析。因此，芝诺悖论对这些学科的发展起了促进作用。在
当时，则至少可以说，芝诺悖论是把连续与离散的关系问题突出出来了。
　　(4)雅典智者学派与三大作图难题
　　雅典的智者学派，也称为诡辩学派。在雅典成为希腊各城邦的经济中心和文化中心以
后，不同学派、不同地域的学者，被吸引到雅典来了，智者学派里就包括有多方面的学者
。他们数学研究的中心问题是所谓" 三大问题" ：做一立方体，使其体积等于给定立方体
体积的二倍；三等分任意角；做一正方形，使其面积等于给定圆的面积。这" 三大问题"
，由于不能用直尺和圆规做出，也被称为" 几何三大难题".第一个难题简称为" 倍立方"
问题。关于这一难题研究的起因曾有一个传说：第罗斯地方发生了瘟疫，人们求教于巫神
，巫神回答说，应当把现有的立方体祭坛加倍。人们试图通过把立方体的棱长加倍来得到
新的祭坛，但没有成功。据说，还曾请教过柏拉图，柏拉图则告诉人们，巫神本意并不在
于要加倍的祭坛，而只是借此教训人们不重视数学、对几何不够尊崇①。联想到柏拉图学园
入口处挂着" 非几何学家不得入内" 的牌子，似乎不是巫神而是柏拉图在教训人们。当时
希腊人已经知道以正方形的对角线为边作正方形，这个正方形的面积是原正方形面积的两
倍。怎样得到两倍于原立方体体积的新立方体，自然会成为人们很想知道的问题。显然，
如果原立方体的棱长为a ，那么新立方体的棱长应为2a的3 次方根，这样新立方体的体积
才是原立方体体积的两倍。但是，在只限于用没有刻度的直尺和圆规的情况下，是没有办
法作出这一立方体的，这是名符其实的一个难题。
　　第二个难题的产生与第一个难题有类似的情况，当时人们已能对任意角二等分，自然
要进一步想知道怎样才能三等分任意角。对此，智者学派的主要代表人物喜庇亚斯创设了
一种" 割圆曲线" ，试图解决三等分任意角问题。他的思路大致如下：在矩形ABCD中，　
　BC边匀速地平行下降与AD边重合；同时，　　AB边匀速地绕A 沿顺时针方向旋转，与AD
边重合。如图6.8 那么，下降的BC边与旋转的AB边交点的轨迹就是割圆曲线。这条曲线上
每一个点的纵坐标与相应的夹角成正比这样，问题就转化为将AB边任意等分的问题。这还
只是是解决了全部问题的一半，因为曲线BG是无法由尺规确定的。
　　第三个难题简称" 化圆为方" 问题。雅典数学家希波克拉茨(公元前5 世纪），虽不属
智者学派，但他在化圆为方问题上做了许多工作。
　　见图6.9 三角形ABC 是一内接中心为O 的半圆的等腰直角三角形。边AC和边BC分别为
半圆ADC 和半圆BEC 的直径。可以得月牙形阴影部分的面积等于三角形AOC 的面积。这样
，希波克拉茨虽然将一个以曲线弧为边的月牙形面积" 化" 为一个直边图形(三角形）的面
积，但是，化圆为方的问题还是没有解决。由于化圆为方的问题实际上是要求得出线段r
(圆半径）和π的积，因此无法由尺规作出。
　　这三大作图难题吸引了许多数学家的注意，也耗费了不少数学家的心血。最终，人们
终于明白了用尺规实际上是无法解决这些问题的。不过，在对这三大难题的求解过程中，
也产生了一些有意义的副产品。喜庇亚斯和希波克拉茨等有关圆和直线以外的曲线的研究
就是其中之一，对曲线研究的进一步发展所取得的结果，构成了希腊数学的一个重要贡献
。
　　还有间接的副产品，智者学派的安提丰(公元前5 世纪）在解决化圆为方问题时，提出
了用边数不断增加的内接多边形可接近圆面积的想法，这种思想已经具有穷竭法的萌芽。
问题的提出与求解推动了数学的进步，三大作图难题解题过程中的副产品，是对数学发展
很有价值的成果。
　　(5)柏拉图与欧多克斯的工作
　　柏拉图(公元前427 ～前347)是希腊非常有学问的人，他早年曾想从事政治活动，但是
，由于他所信奉的哲学家苏格拉底被处死刑，使得柏拉图对政治心灰意冷。他从小受过很
好的教育，具有多方面的才能。
　　公元前387 年，他在雅典办学园开始从事教育。学园对数学，特别是几何学十分重视
。据说，学园门口挂有" 非几何学家不得入内" 的牌子，也有说牌子上写的是" 不懂几何
者不得入".总而言之，几何学是这个学派的主要研究内容。
　　柏拉图曾从几何学的角度，构造了一个宇宙模型。他认为要靠数学来了解自然。尽管
他本人不是数学家，但他倡导对立体几何的研究。特别是，柏拉图作为第一个把严密推理
法则加以系统化的人，十分关心数学的严谨性，在他的学园教学中坚持准确的定义和演绎
的证明。毕达哥拉斯学派对点的定义是：点是有位置的单位，柏拉图认为毕达哥拉斯学派
对点的定义不够明确，而另立定义：点是直线的开端。柏拉图关心推理过程的方法论，有
两类推理方法被认为是他的学派的贡献。第一类是分析方法，用这种方法时，先假定要证
明的结果是对的，然后由此推出一些结论，直至推出已知的真理或与已知真理相矛盾的结
论。如果由待证命题推出已知真理，那么只要把推理的步骤倒过来，就可以做出证明；如
果由待证命题推出与已知真理相矛盾的结果，就证明待证命题是错的。第二类是归谬法，
用这种方法时，也是先假定要证明的结果是对的，只不过由此能够得出与要证明的结果相
矛盾的结论，这就证明待证结果是谬误的。柏拉图认为数学采用分析推理方法是十分自然
的事，他说：" 研究几何和算术之类学问的人，首先要在这一学科里认定奇数和偶数、各
类图形、三类角以及诸如此类的东西，把它们当成大家都承认的公设，认为不必再为自己
和别人作出什么说明，谁都明白。然后他们由此出发，通过一系列的逻辑推论，最后达到
他们所要证明的结论。" ①至少可以说，柏拉图学派使数学，特别是几何学具有了明确的思
维方式。
　　从这个意义上说，柏拉图学派为古希腊最负盛名的欧几里德几何学奠定了基础。
　　柏拉图学派的欧多克斯是成果颇丰的数学家，他的一个重要贡献是建立一个纯粹几何
性的比例理论。欧多克斯引入" 量" 的概念，用来表示可以连续变化的线段、角、面积、
体积等。量与数是不同的，数是跳跃的，如从1 到2 到3 等等；而量则是连续变化的，欧
多克斯引入的量是不指定数值的。然后，他定义了两个量的比，相等的比彼此是成比例关
系的，这样，就把可公度比与不可公度比都包括在内了。欧多克斯对线段的长度、角的大
小以及其它的量和量之比，都不给出数值，就是为了避免出现无理数(不可公度比）。这对
几何学的发展起到了积极的推动作用，例如泰勒斯提出的相似三角形的对应边成比例的命
题，就是在欧多克斯的比例理论建立以后才被证明的。但是，欧多克斯的比例理论实际上
是硬性将数与几何分开，虽然是通过建立比例理论使几何学能够处理不可公度问题了，却
避开了代数和无理数，从而造成希腊人在运算能力上的不足，与几何学的高度发展形成鲜
明的对照。
　　欧多克斯的另一重要贡献是对穷竭法的发展。穷竭法通常是以欧多克斯命名的，因为
后人认为欧多克斯尽管不是提出穷竭法思想的第一人，但穷竭法确是在他那里得到补充、
完善、发展和推广的。欧几里德《几何原本》第十篇的第一个命题就是作为穷竭法基础的
重要引理，这个引理的意思是：如果从任何量中减去一个不小于它的一半的部分，再从余
下的部分中减去不小于这个余量一半的部分，等等，到最后将留下一个小于任何给定的同
类量的部分。这个引理被认为是欧多克斯曾经证明而由欧几里德在《几何原本》中表述出
来的。在此基础上，欧多克斯用穷竭法证明了两圆面积之比等于其半径平方之比，两球体
积之比等于其半径立方之比，棱锥体积是同底同高棱柱体积的1 ／3 ，圆锥体积是同底同
高圆柱体积的1 ／3 等。
　　(6)欧几里得与《几何原本》
　　欧几里得(约公元前330 ～前275)是亚历山大前期的第一个大数学家。亚历山大前期是
指从公元前4 世纪到公元前146 年古希腊灭亡，罗马成为地中海区域的统治者为止，这一
时期，希腊数学发展达到了鼎盛时期。欧几里得生于雅典，曾就学于柏拉图学派。大约在
公元前300 年左右，在托勒密一世王的邀请下，欧几里得来到亚历山大城传授数学。
　　在此，欧几里得完成了他的代表作，也是希腊数学的百科全书——《几何原本》。古希
腊几何学从泰勒斯开始，经毕达哥拉斯学派到柏拉图学派，发展为建立在定义和公理基础
上演绎而成的一套严密体系。欧几里得的《几何原本》是集大成之作，充分地体现了古希
腊几何学的发展结果，成为标志古代希腊几何学形成完整体系的里程碑。欧几里得不仅在
选择公理和编排定理次序上下了一番功夫，而且他还增补了一些定理，给出了一些证明；
特别是体系的严谨与论证的严密更使后人赞叹不已。
　　《几何原本》的论述结构是以少量原始概念和不需证明的几何学命题作为定义、公理
与公设，由此出发通过逻辑推理证明一系列的几何定理，形成一个由简至繁的体系。这种
公理化方法，至今仍是构造科学理论体系的重要方法。
　　《几何原本》的内容共计有13篇，有的版本列出15篇，其中第14篇和第15篇非欧几里
德所作，而是后人补上去的。
　　第1 篇首先给出了23个定义，涉及到点、线、面、圆和平行线等一批原始概念；然后
提出了5 个公设和5 个公理①：
　　公设1.从任一点到任一点作直线(是可能的）。
　　2.把有限直线不断循直线延长(是可能的）。
　　3.以任一点为中心和任一距离(为半径）作一圆(是可能的）。
　　4.所有直角彼此相等。
　　5.若一直线与两直线相交，且若同侧所交两内角之和小于两直角，则两直线无限延长
后必相交于该侧的一点。
　　公理
　　1.跟同一件东西相等的一些东西，它们彼此也是相等的。
　　2.等量加等量，总量仍相等。
　　3.等量减等量，余量仍相等。
　　4.彼此重合的东西是相等的。
　　5.整体大于部分。
　　欧几里得同意亚里士多德的观点，即认为公理是适用于一切科学的真理，而公设则只
适用于几何学。其中第5 公设是欧几里得的杰作，他可能认为为了避免出现无限远空间的
问题，这一公设是必要的。但是，这个公设由于不如前4 个公设那么一望而知，人们不容
易一下子接受，甚至有人认为欧几里得之所以把它作为公设，是因为他无法证明它。这成
为《几何原本》的一个" 污点" ，为洗刷这一污点，在欧几里得提出这一公设之后，不断
引起人们用其它公理和公设予以证明的努力以及对它的种种怀疑。在此后的两千年间，对
它证明的努力终于失败，而对它的怀疑则产生了非欧几何。1826年，俄罗斯数学家罗巴契
夫斯基(1792～1856）宣读了他的关于非欧几何的论文《简要叙述平行线定理的一个严格证
明》，这标志着几何学的新革命。非欧几何的发展不仅为相对论的产生准备了条件，更为
重要的是它所引入的新思想，从根本上更新了古老的几何观念。这一结果是欧几里得无法
预料的。
　　第1 编在公设和公理之后，还给出了48个命题。这48个命题的内容可以分为3 类，第
一类是从命题1 到命题26，主要讨论了三角形和垂直(垂线）问题，包括三角形的三个全等
定理；第二类是从命题27到命题32，主要讨论了平行线问题，并证明了三角形的三个内角
之和等于两个直角；第三类是从命题33到命题48，主要讨论了平行边四形、三角形和正方
形，特别注意面积问题，最后的两个命题分别证明了毕达哥拉斯定理及其逆定理。关于毕
达哥拉斯定理的证明是通过面积做出的①，如图6.10，先证出△ABD △FBC ，矩形BL＝2 △ABD
，正方形GB＝2 △FBC ，于是得到：矩形BL＝正方形GB，同样有矩形CL＝正方形AK. 所以，
正方形BE＝正方形GB＋正方形AK，即BC2 ＝AB2 ＋AC2.
　　第2 篇有14个命题，主要讨论了面积的变换和几何代数法，特别是几何代数法，反映
了希腊数学发展的特点。从毕达哥拉斯学派开始，希腊人不承认存在无理数，所以他们用
线段来代替数，处理长度、角度、面积和体积。这样，两数的乘积为两边长等于两数的矩
形的面积；三数的乘积为棱长、宽和高分别等于三数的长方体体积；两数相加减则用把一
线段延长或对一线段截割来表示；两数相除则为两线段之比。
　　第3 篇有37个命题，这些命题全部与圆有关。它首先给出了与圆有关的一些定义，然
后讨论了弦、切线、割线、圆心角及圆周角等问题。
　　第4 篇有16个命题，主要讨论了圆内接和圆外切图形。在圆内接正多边形中，除了正
方形、正五边形和正六边形之外，最后的命题还指出了正十五边形的建立。据说，圆内接
正十五边形产生于天文学。
　　第5 篇先给出了18个定义，涉及几个量之比的相互关系；然后用25个定理证明了比例
的一些基本性质。这一篇被认为是对欧多克斯的比例理论的阐述。
　　第6 篇有33个命题，主要是利用第5 篇的比例理论讨论了相似形问题。
　　第7 篇至第9 篇共有102 个命题，主要讨论了数论，即整数和整数之比的性质问题。
《几何原本》中只有这3 篇讨论了算术问题，不过，关于比例的定义和定理，有很多是重
复了第5 篇的内容。那么为什么欧几里德仍然要把数论列为独立的篇章呢.有两种看法，推
测了欧几里得的出发点①：一种看法认为欧几里得认为在他前几篇中所用的量的概念中并不
包括数；因此需要把关于数的比的命题重新证一遍；另一种看法是关于整数和可公度比的
理论是欧多克斯以前就有的，欧里得很可能是按传统方式对独立发展的毕达哥拉斯的理论
和欧多克斯的理论分别加以介绍。
　　第10篇有115 个命题，主要是对无理量(即与给定量不可公度的量）
　　进行分类。
　　第11篇首先给出了关于立体、立体的边界、直线与平面的垂直、两平面的垂直、平面
与平面的夹角等的定义，另外还定义了平行平面、相似立体形、立体角、棱锥、棱柱、球
、圆锥、圆柱、立方体、正八面体、正十二面体等立体形。这一篇的39个定理，证明了直
角和平面的性质以及多面体的一些特殊情形。
　　第12篇有18个命题，主要证明了关于面积和体积的定理，特别是关于曲线和曲面所围
成的面积和体积。欧几里得的证明体现了穷竭法的思想。
　　第13篇有18个命题，讨论了正多边形的性质及其内接于圆时的性质，并论述了怎样把5
种正多面体内接于一个球的问题。
　　《几何原本》全书这467 个命题，涉及初等几何的各个方面，反映了古希腊几何学的
成就。全书内容是由少数定义、公设、公理演绎而得，足见欧几里得选择公理、编排体系
之出色。当然，这部巨著也并非没有缺点：有个别证明证错了，也有些定义含糊而不明晰
；有的内容前后重复，也有些内容带有前人著作堆砌的痕迹。然而，暇不掩瑜，这些缺点
同这部巨著的成就相比是微不足道的，《几何原本》的成功使它对数学发展的影响超过任
何一本书。《几何原本》起初以手抄本形式流传，在欧几里得死后700 年，《几何原本》
出版。1120年被译成拉丁文，1570年出现英译本，到19世纪末，已有1000多种版本。中国
最早的译本是1607年(明朝万历丁未年），由利玛窦和徐光启合译的《几何原本》前6 卷，
1857年(清朝咸丰7 年）由伟烈亚力和李善兰合译了后9 卷。还应特别指出的是，《几何原
本》在数学教育上的不容忽视的价值。直到19世纪末，《几何原本》一直是几何学的教学
课本；就是在当代，《几何原本》的一些内容仍是中学几何教材所不可缺的。它作为学生
接受严格的逻辑训练和数学训练的工具，曾经训练出一代又一代的数学家和科学家。
　　欧几里得在数学研究上还做了其它一些工作，保存下来的有他的两本数学著作——《数
据》和《论图形的剖分》，《数据》中的材料与《几何原本》基本相同，只是某些特殊定
理有所不同，它可能是供学习《几何原本》用的习题集；《论图形的剖分》则主要讨论了
如何把所给图形分成其它图形。欧几里得还有几部已失传的数学著作，根据后人记载的情
况看，有一本《二次曲线》，据说这本书成为阿波罗尼乌斯的《圆锥曲线》中头3 篇的主
要内容；还有《衍论》和《曲面- 轨迹》，这两本书的大部分内容和性质已无人知道，据
后人的零散记载推测，前一部书可能是和几何做图有关，后一部书可能是讨论曲面的轨迹
问题；另外还有一本《辨伪术》，可能是书中包含有故意给出的错误证明，以达训练学生
的目的。在欧几里得的天文学教本《现象》中，涉及到球面几何的问题。
　　(7)阿基米德的数学工作与贡献
　　阿基米德(公元前287 ～前212)是西西里岛叙拉古人，当时叙拉古是希腊的一个殖民城
市。他青年时代到亚历山大城求学，后来返回叙拉古从事研究，但始终与亚历山大学派的
学者们保持联系。阿基米德兴趣广泛，才智高超，他在数学、力学和天文学上都有重大贡
献。他还具有非凡的机械技巧，有一些发明创造。由于他的一系列成就，使得阿基米德在
古希腊学术界十分有名。以至后世流传了许多关于他的传说和故事，而且这些传说都和他
醉心于科学有关。据说，阿基米德在临死关头仍不忘他的数学研究。阿基米德死后，人们
在他的墓碑上刻了一个球内切于圆柱的图形，以作纪念。因为阿基米德生前曾证明了球的
体积和表面积分别是其外切圆柱体积和表面积的2 ／3.阿基米德在数学上的主要工作和贡
献有这么几个方面：
　　①用穷竭法求出面积和体积。这是阿基米德最重要，也是最有特色的工作。他做出了穷
竭法最巧妙的应用，并且他的方法最接近于现行的积分法。他在《抛物线的求积》一书中
，求抛物线弓形的面积就是一个精彩的例证。
　　阿基米德在他的主要著作《论螺线》中，定义了一种新的曲线。设有一直线将其一端
固定后，在一平面内绕定点作匀速运动；同时直线上有一点从定点沿直线作匀速运动，那
么这个动点将描出一条螺线。这就是著名的" 阿基米德螺线".这部著作中最深刻的结果是
用类似于积分的方法确定了螺线一圈所围的面积。这里，同样用的是穷竭法，但与求抛物
线弓形面积时靠增添越来越多的三角形相比，新颖之处是阿基米德选取了越来越小的扇形
。这种做法对后人是极有启发的，
　　尽管阿基米德的证明中没有明确的极限步骤，但是他的证明过程中已经有了微积分思
想的萌芽。
　　在《论球和圆柱》的著作中，阿基米德利用穷竭法还证明了许多命题，其中有：任一
正圆柱(不计上、下底）的表面积等于一圆的面积，该圆半径是圆柱高与底直径的比例中项
；任一球的面积等于球大圆面积的4 倍；以球的大圆为底，以球的直径为高的圆柱，其体
积是球体的3 ／2 ，其包括上、下底在内的表面积是球面积的3 ／2.(这就是刻在他墓碑上
的那个著名定理）。
　　②用近似计算得到π值。在《圆的度量》中，阿基米德证明了3 个命题。
　　第1 个命题是圆的面积与直角三角形AOB 的面积相等，如图6.13，直角边AO等于半径
，另一直角边AB等于圆的周长。
　　第2 个命题是圆的面积与由它们的直径构成的正方形的面积之比大约是11∶14.
　　第三个命题是圆的周长与其直径的比小于3 又1/7 而大于3 又10/71 ，这第三个命题
已经产生了圆周率π的近似值，它是阿基米德通过计算圆的外切与内接正96边形的周长的近
似值得出的。这在科学中，第一次提供了带有误差估计的π的数值结果，而且整个求值的过
程表现了阿基米德近似计算的高超技能。在阿基米德之前，比例是以几何形式出现的。但
是，阿基米德为了得到对实际有用的结果，把算术运算运用于确定量的比例，这为数学实
数理论的发展打下了基础。
　　③用力学的方法解决数学问题。阿基米德不仅是一位伟大的数学家，同时还是一个伟大
的力学家。在力学上，他有非常重要的贡献。他计算出了许多种平面形和立体形物体的重
心；总结出了杠杆的一般原理；关于浮力的研究，他发现了比较不规则物体重量的方法，
使后人将浮力定律与他联系起来。据说，他曾豪迈地表示，" 给我一个支点，我能掀翻地
球。" 他的力学成就与他的数学工作密切相关，这不仅表现为他的一些力学结论是以数学
为基础的，而且还表现为他用力学的思想得出正确的数学定理，解决了一些数学问题。
　　1906年，阿基米德写的一个短文被后人发现了。在文中，他提出了一种借助于力学原
理研究数学问题的方法。这种方法的要点是，把所求的面积和体积都看作是有重量的东西
，而且体积是由面积构成的，面积是由彼此平行的直线构成的。这样，为了求得面积和体
积，可以先将相应的面积或体积分成很多小长条或小薄片，它们都有重量；然后找出它们
的重心和支点，就可以用杠杆平衡定律算出它的面积或体积。阿基米德用这种方法得到抛
物线弓形的面积、球和球冠的面积、抛物体旋转截体的体积等成果，他把这种方法看作是
发现数学真理的主要方法。不过，阿基米德也仅仅把它作为发现方法，得到结果后还要进
行证明，用的还是双归谬法。他的这种发现方法虽然含有把一个量当作是由许多微小部分
组成的思想，但是，由于这种方法中没有积分求和的计算，因此不能视为积分法。不过，
有的数学史专家则把这看作是通往积分的迂回之路。
　　阿基米德在数学领域中作出了重要的贡献，他既长于严格论证，又精于巧妙的计算，
尤其是他能够将理论与实际密切结合，将数学成功地应用到力学方面，在古希腊数学家中
还难以找到第二位。
　　当然，由于时代的局限，阿基米德的数学研究中还有一些不完善的地方；他的方法也
是几何式的而不是代数的；同时也缺乏有力的分析工具，这限制了他的进一步创造。另外
，由于没有方便的代数符号，使得他的著作读起来也比较艰涩。但是，这种状况并未能阻
止阿基米德的工作和成就的传播。13世纪，阿基米德的著作全部被译成拉丁文，从而成为
西欧学者的经典著作；17世纪，他的著作被介绍到中国。这使得阿基米德对后人产生了深
刻的影响。后人也给予阿基米德以极高的评价，" 任何一张开列有史以来三个最伟大的数
学家的名单之中，必定会包括阿基米德，而另外两位通常是牛顿和高斯。不过以他们的宏
伟业绩和所处的时代背景来比较，或拿他们影响当代和后世的深邃久远来比较，还应首推
阿基米德。" (8)阿波罗尼乌斯与《圆锥曲线》
　　阿波罗尼乌斯(约公元前262 ～前190)是与欧几里得、阿基米德齐名的大数学家，他们
三人被称为亚历山大前期的数学三大家。阿波罗尼乌斯在青年时代曾跟欧几里得的门人学
习过几何学，以后就留在亚历山大城与当地的数学家们合作研究，使他成名的工作是他关
于圆锥曲线理论方面的建树。在阿波罗尼乌斯之前，很早就有人研究圆锥曲线了，欧几里
得和阿基米德也都写过这方面的书。但是，阿波罗尼乌斯还是做出了他独特的贡献。由于
他曾接受过欧几里得几何学的训练，因此他按照欧几里得的方法和精神写出了经典之作《
圆锥曲线》。在这本书中，他综合前人的成就，去粗取精，并加进了自己独到的创见材料
，使圆锥曲线理论系统化。后人对此给予了高度评价，" 除了综合前人的成就之外，还含
有非常独到的创见材料，而且写得巧妙灵活，组织得很出色。按成就来说，它是这样一个
巍然屹立的丰碑，以致后代学者至少从几何上几乎不能再对这个问题有新的发言权。这确
实可以看成是古典希腊几何的登峰造极之作。" ①《圆锥曲线》一书的内容分为8 篇，共计
有487 个命题，可惜的是第8 篇已经失传。
　　第1 篇给出了圆锥曲线的定义并讨论了它的性质。阿波罗尼乌斯推广了梅奈克莫斯的
方法，第一个依据同一个圆锥的不同截面，分别研究了椭圆、抛物线和双曲线。在他之前
，梅奈克莫斯等人是分别以三种不同的圆锥，即锐角圆锥、直角圆锥和钝角圆锥的同一截
面，来发现和研究圆锥曲线的。椭圆(原名亏曲线）、抛物线(原名齐曲线）和双曲线(原名
超曲线）的名称就是阿波罗尼乌斯引入的，取代了梅奈克莫斯的锐角圆锥曲线、直圆锥曲
线和钝角圆锥曲线之称，他还是第一个发现双曲线有两支的人。
　　在阿波罗尼乌斯研究这些圆锥曲线的性质时，他　还引入了共轭直径的概念。如图
6.14，考察椭圆中与FG平行的一组弦，这些弦的中点都在一直线AB上，AB则被称圆锥曲线
的直径。阿波罗尼乌斯证明了若过AB的中点C 作直线DE平行于FG，则DE将平分所有平行于
AB的弦，DE就叫做AB的共轭直径。对双曲线，AB的共轭直径DE被定义为AB与双曲线的正焦
弦的比例中项，它与双曲线并不相交，如图6.15.对抛物线，由于它的任一直径总是平行于
对称轴，而平行于直径的每根弦都是无限长，因此，抛物线没有共轭直径。阿波罗尼乌斯
通过直径及共轭直径来描述圆锥曲线的一些性质，可以认为这里已含有坐标的思想萌芽。
　　第2 篇首先描述了双曲线渐近线的性质，阿波罗尼乌斯不仅指出双曲线渐近线的存在
，而且还指出在定的长度。在这一篇，阿波　　　　罗尼乌斯还说明了如何求圆锥曲线的
直径以及有心　　圆锥曲线的中心和轴的方法。最后，阿波罗尼乌斯给出了怎样做满足给
定条件的圆锥曲线的切线。
　　第3 篇首先论述了关于圆锥曲线的切线与直径所成图的面积定理，接着又论述了极点
和极线的所谓调和性质。
　　但这一篇没有讲到抛物线的焦点，也没有讲到圆锥曲线的焦点一准线的性质。据说，
欧几里得已经知道这些知识。
　　第4 篇讲述了极线的其他性质，还讨论了圆锥曲线相交的问题。
　　第5 篇论述了从一特定点到圆锥曲线所能作的最长线和最短线。阿波罗尼乌斯先以有
心圆椎曲线长轴上或抛物线轴上的特殊点为例，作出这些点到曲线的最大距离与最小距离
。然后他又证明了，如果O 是圆锥曲线内的任一点，OP是由O到圆锥曲线的极大距离或极小
距离，则在P 处垂直于OP的直线是P 点的切线；又如O ′是圆锥曲线外OP延长线上的任一点
，则O ′P 是从O ′到圆锥曲线的极小线。这些极小线或极大线就是现今所说的法线。在这
一篇里，阿波罗尼乌斯还考察了任一圆锥曲线的法线性质以及相关的作图和计算。第5 篇
被看作是阿波罗尼乌斯的刻意之作，是全书最富独创性的部分。
　　第6 篇讲述全等圆锥曲线、相似圆锥曲线以及圆锥曲线弓形的问题。
　　第7 篇讲述有心圆锥曲线两共轭直径的性质，并将这些性质和轴的相应性质加以比较
。
　　阿波罗尼乌斯对圆锥曲线的创造性研究及理论的系统化工作是极有价值的，特别是对
后来天文学、力学的发展起到了积极的作用。对此，英国科学家贝尔纳高度评价道：" 他
的工作如此的完备，所以几乎二千年后，开普勒和牛顿可以原封不动地搬用，来推导行星
轨道的性质。" ①阿波罗尼乌斯除了《圆锥曲线》这部巨著之外，还有其它一些数学著作。
其中二本书中，各有一个对后世有较大影响的问题。一个是在《论切触》这本书中，阿波
罗尼乌斯讨论了作一个圆与三个给定圆相切的问题，这在当时算是一个比较难的问题，以
致成为一道历史名题，称之为" 阿波罗尼乌斯问题".这个问题引起许多数学家的注意，像
韦达、欧拉和牛顿这样著名的数学家都给出过这个问题的解。另一个是在《平面轨迹》这
本书中，阿波罗尼乌斯给了一个定理：" 如果A 和B 是两个固定点，K 是一个给定的常数
，则使AP／BP＝K 的点P 的轨迹是一个圆(如果K ≠1)或是一条直线(如果K ＝1)。这个定理
中的圆，在有些教科书中被称为" 阿波罗尼乌斯圆".(9)亚历山大前期的算术和代数
　　从毕达哥拉斯学派开始，到欧多克斯将数与量加以区分，古希腊的数学偏重于几何学
，古希腊的几何学产生了巨人和巨著。与几何学相比，算术和代数的发展是相当缓慢的。
　　记数制在亚历山大前期有了一些发展，阿基米德和阿波罗尼乌斯发明了两种记大数的
方法。阿基米德在《数砂术》中，提出了一种写大数的方案。他取当时希腊数学里最大的
数" 万万" ，即108 作为记数的一个新单位，由此出发又可以往下记出一系列大数，可到
1024. 这样不断增大，可以记下去表示出任意大的数。阿基米德估计宇宙间砂粒数目要小
于他能写的最大数。阿波罗尼乌斯也有类似的方法，只不过他是取104 为一个记数单位。
但这还没有能达到10进位的位值制。这一时期，古希腊的天文学家则在分数中分母用60进
制。
　　在亚历山大前期的数学家之前，古希腊的数学家只把分数当作整数之比，实际的分数
只是在商业上才有意义，那是为了表示钱币或度量单位的若干部分，这种数学的实际应用
被排斥在数学研究的范围之外。但是，到了亚历山大前期，情况有了一些变化。一些数学
家开始从追求完美而转向注意实际应用，并使这种转变体现在数学的研究中。欧几里得在
《几何原本》中，对分数给出了定义，但没有给出运算方法。阿基米德在他的《圆的度量
》中，对大数和分数进行了运算，他得出　　3的开方很好的近似值。
　　古希腊代数著作是纯粹用文字形式写出的，到亚历山大前期，代数的重大进展是产生
了代数符号。欧几里得在《几何原本》中曾用字母表示一类数，阿基米德在讨论运动时也
曾经用字母表示一段时间或一段距离。但是，他们并未认识到字母表示对于代数进一步发
展的重大意义。
　　因此，他们的工作停留在初步和零散的状况。真正系统地提出代数符号，那已是公元3
世纪的事了。
　　3.中国古代数学知识的积累
　　(1)四则运算和筹算
　　在殷墟甲骨文卜辞中，已有很多记数的文字，当时已采用了十进位制。到了春秋时期
，记录大数已经用亿、兆、经、姟等字表示数字的十进单位。
　　春秋战国时期四则运算方法已趋完备。如战国初年李悝的《法经》中，已讲到了减法
、乘法和除法。不少先秦典籍中都有乘法口诀的例句，但到春秋战国时期才有不完全的记
载。《夏侯阳算经》说：" 乘除之法先明九九".因当时的乘法口诀是从" 九九八十一" 起
到" 二二如四" 止，共36句；口诀以" 九九" 二字开头，故将乘法口诀称为" 九九".中国
古代用算筹作为记数工具，并由此发展起一种独特的计算方法，即筹算。算筹就是一些径
约一分、长约六寸(合现在13.8厘米）的小竹棍；利用算筹在案上摆成数字进行计算，就叫
筹算。表示数目的算筹有纵横两种筹式：用筹来表示一个多位数字，其方法就像现在用数
码记数一样，把各位的数目纵横相间地从左到右横列，个位用纵式，十位用横式，百位、
万位用纵式，千位、十万位用横式；数字中遇有零时，
　　就用空位表示。如86032 ，其筹式为
　　，百位上空位不放算筹。由
　　于筹式用的是" 十进位值制" ，不同位值要纵横相间摆设算筹，所以空位很易辨别。
筹算的加减法是摆上两行筹式，位数对齐，相加相减变成一行筹式就得出结果。乘法则分
三层摆筹，上位、中位、下位分别相当于被乘数、积和乘数；除法也分三层摆筹，中位为
实(被除数），下位为法(除数），上位为商。
　　十进位值制记数法和以筹为工具的各种运算，是中国古代一项十分杰出的创造，比古
巴比伦、古埃及和古希腊所用的计算方法更为优越。
　　春秋战国时期，分数已常被使用。当时历法计算中的奇零就用分数表示；生产和生活
中大量的分配问题，也常用到分数概念。如《管子》在谈到土地种植的分配时有" 十分之
二" 、" 十分之四" 、" 十分之五" 、" 十分之七" 等分数；《墨子》在讲到食盐的分配
时有" 二升少半" 、" 一升大半" 的说法。" 半" 即二分之一，" 少半" 为三分之一，"
大半" 为三分之二，都是当时通用的分数术语。《考工记》中对于各种器具规格的规定，
大量使用了分数，而且有了分数运算。
　　从战国墓葬中出土的天平砝码的重量，以1 、2 、4 、8 ……递增，这相当于等比数列
、20、21、22、23……。在乐律研究中，《管子.地员》篇提出了"三分损益法" 的乐律计算
方法，其法为" 先主一而三之，四开以合九九".相当于1 ×34＝9 ×9 ＝81. 这两个例子表
明当时已有了指数的初步概念。
　　(2)几何知识
　　《周髀算经》卷上之一中，记载了西周开国时期周公姬旦与大夫商高关于原始的割圆
之法的问答。第一段讲周天历度之数的方法，即勾股法。文中称：" 故折矩以为句(勾），
广三，股修四，径隅五。既方其外，半之一矩。环而共盘，得成三、四、五。两矩共长二
十有五，是谓积矩。故禹之所以治天下者，此数之所生也。" 这是说在夏禹时已有了" 勾
三股四径(弦）五" 这个勾股定理的特例的知识了。在卷上之二中更有" 以日下为勾，日高
为股，勾股各自乘，并而开方除之，得邪(斜）
　　至日".这是明确的" 勾2 ＋股2 ＝弦2"的表述。所以中国发现勾股弦定理至少比古希
腊毕达哥拉斯早一个世纪。
　　由于战争和生产的需要，春秋战国时期各地修建了不少城防和水利工程。这就需要运
用大量的几何知识进行距离、高低、厚薄、土方等测量。《墨子》中就记载了有关城墙、
城门、垛口、城楼的一系列计算问题，都与立体几何有关。《春秋》记载，公元前594 年
鲁国首先实行对公、私土地一律按田亩征税的" 初税亩" 制度，这就要对各种形状的面积
进行丈量计算。可以相信，当时对正方形、长方形、三角形、梯形和圆等各种面积，已有
了计算法则。
　　春秋战国时期的文献中，有不少关于测量绘图的记载。测量包括直线测量、水准测量
和垂直测量，分别称为" 绳墨" 、" 水" 和" 悬". "绳墨" 就是打墨线以取直，" 水" 就
是以水平面为标准测量坡度和高程；" 悬" 就是用铅垂线以定竖直。
　　在制造各种农具、车辆、兵器和乐器中，常会遇到不同部位有不同角度的问题，所以
当时已形成了角的概念以及衡量角度大小的一些单位。《考工记》把角称为" 倨句" (j)　
g ＃u ，音巨勾），" 倨" 就是钝，" 句" 就是锐。直角被称为" 倨句中矩" 或" 一矩".
在" 磬氏" 节中讲" 磬氏为磬，倨句一矩有半".这是说石磬背部折角的大小是一个直角(矩
）再加上半个直角，即135 °
　　(3)组合数学思想的萌芽
　　流传至今的最古典籍之一《易经》，是符合体系与概念体系的统一体。它的符号体系
中包含有严格的数学逻辑性。这种符号体系是由代表" 阴爻" 的" ——" 和代表" 阳爻" 的
"-" 两种基本符号通过排列组合而得出的" 四象" 、" 八卦" 和" 六十四卦" 的集合。
　　把"-""——" 分别与"-" 、" ——" 排列一次，共有22＝4 种组合，就是"四象" ；再把
"-" 、" ——" 与" 四象" 各配一次，即由三个爻组成一组，共有23＝8 种组合，就是" 八
卦".八种符号分别象征天(）、地(）、水(）、火(）、风(）、雷(）、山(）、泽(　　)
　　八种自然事物，再分别赋予乾、坤、坎、离、巽、震、艮、兑八个卦名，同时还分别
代表八个方向。把八卦的每一卦都和八卦相配一次，即取六个爻组成一组，共有26＝64种
组合，即" 八八六十四卦".由于" 阴" 和" 阳" 是中国古人对一切事物和现象中两种对立
力量的高度概括，因而由" 阴" 和" 阳" 两种符号排列组合而形成的" 六十四卦" ，就可
以表示出事物和现象的六十四种可能的状态；卦爻从下(第一个初爻）到上(第六个上爻）
的每种排列，就可以表示出事物的某种发展过程。这样，《周易》就给出了一个朴素的、
具有一定逻辑结构的关于事物发展变化的描述体系。
　　卦爻还包含了二进制的数学思想。如果把阴爻" ——" 以"0" 代替，
　　把阳爻"-" 用"1" 代替，可以看出易卦就是二进制数码组。八卦和二进制数码的对应
关系为：
　　坤　　艮　　坎　　巽　　震　　离　　兑　　乾
　　二进制数　000 　001 　010 　011 　100 　101 　110 　111
　　十进制数　0 　　　　1 　　　2 　　　3 　　　4 　　　5 　　　67
　　所以，六十四卦也可以表成二进制展开式和相应的自然数序
　　63
　　此外，春秋战国时期，在实用数学知识丰富积累的基础上，一些思想家也开始探讨一
些抽象的数学理论问题。在《墨经》的《经上》和《经说上》中，记载了墨家关于数学、
特别是几何学(形学）问题的论述。
　　这些论述包括了有关" 平、" 直" 、" 体" 、" 同长" 、" 中" 、" 圆" 、" 方" 、"
倍" 、" 厚" 、" 端" 、" 间" 、" 盈" 、" 撄" 以及空间的" 有穷" 、" 无穷" 和时间
的" 始" 的定义和说明，包含了丰富的数理科学思想和严密的逻辑推理。在《经下》和《
经说下》中，有关于" 十进位值制" 和用" 进前取" 与" 前后取" 两种方法分割线段而得
到" 不可■" 的" 端" (点）的说明。在《庄子.天下》篇中，记载了名家惠施和公孙龙等辩
者所提出的一些与数学思想有关的论题。如" 至大无外谓之大一，至小无内谓之小一" 、"
飞鸟之影未尝动也" 、" 镞矢之疾，而有不行不止之时" 、" 一尺之棰，日取其半，万世
不竭".所谓" 大一" 和" 小一" ，从物理学的角度可理解为" 宇宙" 和" 原子" ；而从数
学的角度来说，" 大一" 可理解为空间、时间的整体，" 小一" 可理解为空间的" 点" 和
时间的" 瞬时".第二条说鸟在飞翔过程中，每一瞬时投在地面上特定位置的影子是没有移
动的；这和第三条所说的" 飞矢" 的情况一样，射出的箭每一瞬时都占有空间一个特定的
位置，因而在该瞬时可以说是静止在这个位置上的。但它同时又正在离开这个位置，这就
是" 不行不止" 的状态。第四条中的" 棰"指古代一种策马杖，是一尺来长的木棒。文中说
每天从所剩下的长度中取其一半，永远也不会取完。从数学上说，这个命题相当于L 可以
无限地趋近于零，但无论n 为多么大的数，L 也永远不会等于零。
　　七、古代生物学和医学知识
　　1.西亚、北非和印度的古代医学和生物学
　　农业是" 应用" 生物学的最早形式之一。随着农业的发展，古代生物学知识也逐渐丰
富起来。在两河流域的泥版书上，可以看到100 种动物和250 种植物的名称；他们还对动
物作了世界上最早的分类。马可能最早是在欧亚草原上被驯养的。到公元前11世纪左右，
经过长期驯养的马个大力壮，已可乘骑和驾驭战车。这表明人们已掌握了不少关于精心饲
养、选择良种的知识了。他们在实践中知道了当椰枣树开花时进行人工授粉可以增加椰枣
的产量。
　　在公元前4000年，南美索不达米亚人就已开始形成有系统的医学思想，产生了巫术和
世俗经验相结合的亚述巴比伦医学。从大量泥版文献中，可以看出巫术医学慢慢演变为僧
侣医学以及专门从事医疗活动的专职医生出现的过程；表明医疗技术越是发展，与巫术迷
信的联系就越少，科学的成份也就越多。
　　古巴比伦人认为，血是生命机能的输送者，因而认为藏血器官肝脏是重要的生命所在
。由于认为生命是靠血液输送的营养得以延续的，因而认为体液的运行是十分重要的，它
的丢失或运行受阻都会导致紊乱和病患。
　　巴比伦人认为，诸大神能左右人和动物的生命。美索不达米亚最古老的医神是月神，
掌管药草的生长，因此有些药草只能在月光下采集；由于植物与神有这种密切的关系，所
以认为药草有消灭魔鬼的能力。这是巫术与经验医学相结合的一个生动的例子。
　　亚述和巴比伦的医生们还常外出会诊，远至埃及；医生出诊时携带着出诊包，其中有
绷带、器械和药物等。在著名的《汉谟拉比法典》中，医生从祭司中独立出来被确认为是
一种专门职业；对外科医生的手术收费以及出现医疗事故的处罚等，都有具体的规定。
　　在他们的医学泥版书中，已记载有咳嗽、胃病、黄疸、中风、肺痨、鼠疫、风湿、肿
瘤、眼病和耳病等多种疾病的名称。对精神病已能鉴定，认为是由魔鬼或创伤所致；牙痛
被认为是由于虫蚀引起的；黄病、虚痨都是由魔鬼引起的。对各种疾病的症状，也有详细
的描述。
　　医生的处方包括病名、药名和药物用法三部分。常用的药物已有150 多种，包括各种
植物的果实、叶、花、皮和根等，藕、橄榄、月桂、桃金娘、鸡尾兰、大蒜；动物的各个
器官脏器，一些动物的油脂被制成药膏用于治疗；还有一些矿物如明矾、铜、铁等。此外
还使用多种秽物，大约是用来魇胜魔鬼以驱除病患的。制剂有丸、散、灌肠等，用器械将
药汤灌入阴道或直肠。体操疗法和按摩也已常被采用。
　　古代埃及在天文学和数学方面虽不及巴比伦，但在医学方面则远远超过了巴比伦。现
存埃及的古老医学文献有六七部比较完整的纸草书，大都著于公元前1700年到前1200年之
间。在这些纸草书中虽然还掺杂有宗教和巫术、占星的咒语、符箓和魔鬼的内容，但却记
述了许多疾病症状、准确诊断和治疗的合理处方与方法，其中涉及到内科、眼科、妇科和
外科的疾病；还记载有解剖学、生理学和病理学的一些知识以及良好的卫生法等。这些纸
草书表明，古埃及的医学很早就从巫术中分离出来了。
　　埃及人对生命的观念与亚述巴比伦人不同，他们认为呼吸是极重要的生命功能，因为
人死时呼吸的停止在血液流动停止之前。他们由此产生了" 灵气" 的观念，这是埃及医学
的重要特征。不过他们也很重视血液的重要作用，干尸涂以红色，目的是给予血的活力；
用红色石头做避邪物，象征女神爱西丝的血。埃及人的解剖知识十分丰富。他们从第一王
朝时期就开始制作木乃伊，因为相信人死后会生活在另一个世界，所以要竭力保存好尸体
。在宗教活动中也经常解剖动物，这都为解剖知识的积累提供了条件。在" 埃伯斯纸草书"
中认识到心脏是全身血液的中枢，并知道" 有众多血管通连于身体的各个部分" ；还提到
用手指触摸在心区、头、手、臂、腿等处都可觉出心动。古埃及人已经知道了重要血管的
分布，还了解大脑对人体的重要作用；他们认为寄生物是致病的主要原因，事实上寄生物
在热带地区是很主要的病源。他们的诊断方法似乎已很进步，能区别各种腹病、心脏病、
妇科病、眼病、皮肤病和肿瘤。他们不仅知道诊脉、触诊和望诊，似乎还知道听诊。纸草
书中有很多治疗药方。常用的药有蜂蜜、各种麦酒、酵母、油、枣、无花果、葱、蒜、亚
麻子、茴香、苦艾、薄荷、杜松树枝等；也常用动物的脂肪、脑、血、排泄物，这些动物
包括海马、鳄鱼、羚羊、鹿、各种鸟、爬虫等。
　　矿物药有胆矾、盐、铝、锑、铜绿、炭酸钠等。药剂有丸剂、栓剂、吐剂、灌肠剂、
糊剂和软膏等。他们还会用烧红的金属器械烧灼伤口以止血。
　　关于外科病，纸草书中记有探察创伤和施用手术治疗，对骨折和骨凹陷剔除骨片、使
创缘彼此密接、进行缝合并用绷带裹扎的方法。在" 施密斯纸草书" 中还有历史上第一次
关于人脑的记载，说明了脑所引起的痉挛和脑膜，已知脑是精神官能之所在。
　　古埃及及医学在卫生、预防方面也有很大进步。他们对尸体掩埋、居室卫生、饮食和
性行为等方面都有具体的规定；这些规定又常与宗教条文相交混，使埃及人的日常生活在
宗教条文的约束下进行。如屠宰的动物经祭司检查若不适于祭祀之用，便也不准食用。法
令规定严禁人工流产和弃婴，经期不许性交；幼儿五岁前不穿衣服，要作球类、铁环等有
益于健康的游戏，少年儿童也有多种运动。
　　古埃及早有一个组织完善的医生阶层，医生的行医受特定法规的约束；若按条规治病
而病人死亡也无罪，否则将被处死。医生已有专业分工，如专治眼的，专治牙的，专治肠
的等。在波斯人占领埃及后，埃及的医学就渐渐衰落下去；其最重要的内容，后来由希腊
的希波克拉底学派所继承。
　　古代印度人民在医学方面也有很高的成就，在婆罗门教的经典《吠陀》和佛教经典中
，都保存有不少医学知识。在据认为是公元前1000年成书的《妙闻集》中，载称人体有骨
300 ，腱90，关节210 ，肌肉500 ，血管70，体液3 种，分泌物3 种，感觉器官9 种。由
于宗教严禁用刀，所以研究尸体是将尸体浸泡腐烂后再用手剥落软组织对内脏进行观察。
　　按照他们的观念，血管内含气，血管和神经都起自脐部。
　　印度古文献记载了对胚胎发育过程的研究，特别是胎儿的血循环；还记载了影响胎儿
发育的各种因素，如说孕妇好发怒小儿将得癫痫病；孕妇嗜酒孩子常口渴善忘；孕妇淫荡
则生儿堕落或柔弱等。
　　印度的病理学认为生物由气(风）、胆(热）和痰(水）三种原质组成，三者关系失常或
所生体液减少，人则患病。这种" 三原素" 说是最早的体液病理学。印度的诊病法有望诊
、叩诊、听诊、闻声和尝味，文献中记有皮肤和舌的外观、肿胀的形象以供诊断。所记载
的疾病有发烧、咳嗽、水肿、肺病、麻疯等。《妙闻集》中记载了内科、外科、妇科和儿
科的各种疾病1120种。印度治法的基础是饮食法和放血法。方剂中有吐剂、泻剂、冲洗剂
、油灌剂和喷嚏剂五类，此外还用到软膏和蒸汽浴等。《妙闻集》记载的药物有760 种。
　　古印度的外科优于古希腊希波克拉底的医学。《妙闻集》中记载的外科手术器械达120
种。对身体各部位疮肿的形状都有确切描写，并对手术方法作了明确说明，还说明了术后
的清洗以及创口的敷糊和包扎。
　　那时已能进行痔瘘和扁桃体切除，难产剖腹取胎，膀胱结石和颈肿瘤的切除，拨白内
障，除疝气等手术。在古印度削鼻是一种刑罚，所以很早就出现了鼻成形术。《妙闻集》
中说其法是在颊上或前头部切下一块皮肤，按鼻形裁好缝合到鼻根上，然后在鼻孔内放入
两个小管以便呼吸。
　　这个方法后来传至欧洲。
　　古印度医学非常重视卫生。只有为祭神屠宰的动物方可食用，禁止食用葱蒜蘑茹；用
苦涩的树枝做成的小棒清洁牙齿；主张时常洗眼并用锑膏点眼。对妇女的经期和产后都有
严格的卫生规定。他们提倡蔬食，重罚酗酒者，人死要火葬。据石刻记载，孔雀王朝时期
的阿育王在公元前3 世纪，还开设了类似现代医院的病舍，并设有培植药用植物的苗圃。
　　2.古希腊的生物学和医学成就
　　(1)希腊早期的生物学和医学思想
　　古希腊早期的自然哲学家们，在生物学和医学的发展上也作出了一定的贡献。米利都
的泰勒斯把他提出的万物起源于水的思想同样贯穿到对生物的认识上，认为种子的发育、
植物的生长、动物和人的生命都来自于水或水的变形物；一切生命都终止于水，因为生物
死亡腐化时又变为液体水。
　　阿那克西曼德甚至提出了生物演化的初步理论。他认为由于太阳的照射，土地变暖而
产生泡沫，进而便产生出各种生物来。第一种生物是鱼，它是在水占统治地位时产生的。
随着干旱陆地的出现，一些象鱼一样的生物便到陆地上生活，并随自然条件的变化而变化
；甚至人也是由类似于鱼的动物脱去了鱼皮进化而来的；初期的人类由于软弱无能，在陆
地上具备适于人类生活的条件以前，是躲在鱼皮里生活的。阿那克西曼德因此有时被认为
是进化论的先驱；不过他认为生物的演化是循环性的，甚至会回到原初的混沌状态。
　　克罗丰的色诺芬尼(公元前576-前490)认为，包括人在内的一切事物都起源于水和土。
他从内陆、山脉、采石场发现有贝壳化石的事实得出结论说，陆地和海洋曾经发生过相互
转化，陆地曾被大水和污泥所覆盖，在污泥干燥时便留下了鱼和海洋动物的压痕。他的发
现，为米利都学派一切源于水和泥土的学说提供了论证。
　　毕达哥拉斯也是一名医生，对生育现象怀有兴趣。他认为人的灵魂能够在别的动物身
上转生，这意味着他的学派相信所有生物之间都存在着亲缘关系。他的这些思想，可能与
克罗顿医学派有一定的关系。
　　克罗顿的阿尔克梅翁(鼎盛于公元前500 年）是毕达哥拉斯的同时代人，是希波克拉底
之前最有名的医生，也是第一个以真正的科学态度从事解剖学研究的人。他曾用发育中的
鸡胚进行研究，这种方法成了后来胚胎学研究的标准方法。他发现了脑和眼睛相联系的视
神经，并认为感觉的部位和智慧的中心是脑而不是心。他指出感觉是与大脑的作用联系着
的，如果改变了脑的位置或脑的状态，感觉的通路就会被堵塞而使感官失去作用。他还是
研究血液循环的先驱，因为他首先区别了静脉和动脉。在人体健康的问题上，他提出了"
同律" 观念，即认为所有构成人体的物质是完全和谐的，即一些成对的相反因素之间的平
衡；如果由于不正常的营养、气候、环境、疲劳等原因破坏了这种平衡，人就会患病；治
疗就是使混乱状态恢复到和谐。根据这种思想，发展起了后来的液体病理学原则。阿尔克
梅翁认为，生命是一种运动，并从属于血液的运动，所以扰乱了生命的正常和谐的运动，
就会引起疾病。
　　西西里的恩培多克勒当时是作为医生享有盛名的。传说他曾为他出生的城市制订规划
，在山屏上打开一个缺口，让凉爽的北风吹进城市，改变了不利健康的酷热气候；他还用
排除沼泽积水的办法消灭了疟疾，改善了饮水供应；他利用普遍熏香的方法，使他的家乡
免遭严重的瘟疫。
　　他认为人和一切生物也是由火、水、气、土四种元素组成的，这四种元素的和谐统一
，就使人体健康，它们的混乱就使人体患病。血液被认为是四种元素的一类暂时组合，是
感觉的依托，思想过程主要发生在围绕心脏的血液之中。
　　恩培多克勒提出了生物进化的早期思想。他认为早期的地球上偶然地、粗糙地产生了
各种各样不完善的生物，如" 没有头颈的脸，没有肩胛到处游荡的手臂，还有独立的眼睛
在四处流浪，寻找着前额" ①。进而由于杂乱偶然的结合而产生许多怪物，如两面都有脸和
乳房的，牛头人身的，部分是雄性和部分是雄性的，还有一些不育的个体。在竞争中只有
那些结合得很好的生物生存了下来，并发生了雌雄性别的分离，于是新的生物就通过生殖
繁衍而不再直接从水或土中产生了。这一幅进化的图画显然包含了物竞天择、适者生存的
观点。
　　阿那克萨哥拉用他提出的" 种子说" ，解释了诸如" 头发是怎样从不是头发的物质中
产生的，肉又是怎样由不是肉的东西形成的" 这类问题。他认为从宇宙之初就存在着一些
形成所有事物的种子。他指出在人们吃的食物中，必定有某些部分形成了血，某些部分形
成了肌腱，某些部分形成了骨头，如此等等。因此可以推知，这些东西必然是以某种隐蔽
的形式存在于食物之中，在消化过程中，这些" 种子" 被分离开来通过物以类聚的自然吸
引力分别到达适当的部位，促使了身体各个部分的生长。关于人与野兽之间的差别，阿那
克萨哥拉认为，" 正是有了双手，才使得人成为最有智慧的生物。
　　(2)希腊的医学
　　和其他古文明地区一样，希腊的医学也起源于经验医学和宗教医学。在希腊的寺院中
供奉着医神阿斯克勒皮俄斯的神像，他在希腊神话中是阿波罗的儿子和医疗之神，并用蛇
来代表他。
　　科学的医学和希腊哲学是同时诞生的。以希波克拉底(约公元前460 - 前377）为代表
的一个伟大的理性医疗学派，把人类已往的医疗知识系统化，提出了新的观念和新的理论
，为欧洲医学奠定了基础。
　　希波克拉底出生于小亚细亚科斯岛的一个医学世家，他的父亲是一个医生，母亲是接
生婆。他从小随其父学医，后在希腊、小亚细亚、黑海沿岸、北非等地游历行医，广泛接
触和学习各地的民间医学。他在科斯岛的医学学校里作过教师，他的学生分布四方，他的
学说传遍全希腊和希腊之外的许多地方。他的儿子、女婿都是医生。他被尊为" 医学之父
".希波克拉底留下了十分丰富的医学著作，总称为《希波克拉底文集》，共70卷，流传至
今的有60卷；涉及解剖学、病理学、临床诊断、妇科和儿科疾病、外科手术、饮食与药物
治疗、预后和医学道德等许多方面。
　　希波克拉底摒弃僧侣们宣扬的" 神赐疾病" 的陈腐观念，把医学从宗教迷信中解脱出
来，以真正的生物学观点作为他的医学学说和医疗行为的基本准则。希波克拉底提出了体
液学说，认为人的机体是由血液、粘液、黄胆和黑胆四种液体组成的。它们都是腺的分泌
物：血从心来，代表热；粘液从脑来，代表冷；黄胆汁是由肝分泌的，代表干；黑胆汁由
脾和胃耒，代表湿。由于它们在人体内的混合比例不同，所以人又可分为四种气质类型，
即多血质、粘液质、胆汁质和抑郁质。这种划分方法一直沿用至今。
　　希波克拉底学派认为，当四种体液配合正常时，人就处于健康状态；当由于先天的、
意外的或自然现象等原因造成它们的比例失调时，人便患病。按照这种观念，自然只不过
是人体对那些要使和谐发生变化的诸因素的抵抗力。如在急性病中，热就通过改变或解除
湿液的作用而控制体内的湿液。由此还可以解释疾病为什么可分为以下几期：第一期，即
未成熟期，病质使液体成为未消化、未成熟状态；第二期为消化期，由于热力自然使疾病
成熟或消化；第三期为病象转变期，即自然与疾病作决定性斗争的时期，其特点是分泌物
增加，发热从一种形式转变为另一种形式，即病变转移。一般说来，转变期约三四天。
　　希波克拉底学派的解剖知识，是建立在动物解剖经验上的，因此还较贫乏。对骨骼有
正确的记载，但对神经、腱和肌肉未能区分，还常与血管相混；对心脏在血液循环上的作
用还不知晓。已认识到脑是感觉的中心，视觉是瞳孔上形成的形像，耳骨把声音传达到脑
。
　　希波克拉底对许多疾病的症状作了描述，并研究了发病的原因。如疟病、鼻炎、喉炎
、肺炎、胸膜炎、痨病、腹泻、肠塞绞痛、肝硬变、白喉、丹毒、痛风以及脑神经疾病等
。他是最早企图把外因与疾病的来源联系起来的人，同时也注意到疾病与人的体质以及人
类民族学特点的关联。他说当一个医生每到一个陌生的城市，首先要考察这座城市的座落
方位、土壤、气候、风向、水源、水质、饮食习惯与生活方式等，因为这些环境因素对人
的健康和疾患有密切关系。他还论述了欧亚两洲不同地区动植物的区别以及人民精神体质
方面的差异。
　　希波克拉底第一次提出了" 预后" 这个概念，指出医生不仅要准确诊断疾病，对症下
药，还要根据对病因的解释，预告疾病的发展趋势及其后果，这就把治疗提高到一个更高
的水平。他指出，体液调和预后良好的表现是：外貌好，安卧睡眠，意识清楚，转变期多
汗，活动自如，脾气好；而躺卧时口张眼开、双腿散伸、高热、病情突然发生未预料的变
化、失眠、经常腹泻、表情鲁狂等，则为预后不良的征兆。从面容上看，" 鼻尖、眼下凹
、颞部下陷，耳凉且耳叶外翻，面皮粗、干、紧，面色黄或黑" 是不良现象；而紫斑周围
出现苍白环、冷汗、腹胀痛、流混浊的脓、急病后出现水肿、突然寒颤、手和手指突然苍
白等，则为危象。
　　在疾病的治疗上，希波克拉底提出了许多独创的见解。他把疾病看作是发展着的现象
；他特别强调" 自然疗法" ，主张不要轻易用药，应尽量使身体自行恢复健康。他认为治
愈是通过自然力达到的，自然力是生命力产生的，也就是说人体内自己存在着治疗能力，
施治就是帮助自然的治愈力。他提出：" 自然力是疾病的医生" ，" 自然无师自通".他说
，疾病的症状，特别是热，只不过是机体发挥自身治愈力的表现；医生应当在适当的时间
巧妙地参与治疗，以帮助自然力和适应自然。在具体治法上，希波克拉底很重视饮食、体
操、按摩和海水浴；他认为摄取丰富的营养是战胜疾病的重要方法，但在疾病剧烈时，应
适当减少营养。
　　在外科方面，希波克拉底也有很大贡献。他留下了《骨折》、《关节复位》等著述，
说明了各种骨折病例和脱臼复位的方法。在《头颅创伤》中，详细描述了头部损伤和裂缝
等病例，提出了施行手术的方法。
　　希波克拉底不仅以精湛的医学为欧洲医学奠定了基础，还因全面提出医学道德问题，
制订了医生必须遵循的道德规范而名垂千古。以他的名字命名的" 希波克拉底誓言" 要求
从医者必须充分保持医生职业和行为的纯洁与神圣。他还反复强调，医生要有良好高贵的
仪表，健康的体魄，利他主义的品质；要热心、诚实谦虚、严肃、冷静、沉着、果断，并
且要有纯洁的和简朴的生活习惯。1948年，世界医协大会通过的《日内瓦宣言》和1949年
世界医协大会的决议，都把" 希波克拉底誓言" 作为国际医务道德规则。
　　(3)亚里士多德的生物学成就
　　在古希腊，第一个把生物学置于广泛观察基础之上的，就是亚里士多德。亚里士多德
的父亲就是一位宫廷御医，所以他年轻的时候，想必就受到过医学知识的教育。就生物学
方面说，亚里士多德就著有《动物志》九卷，《动物之构造》、《动物的繁殖》、《论灵
魂》等书。
　　亚里士多德深深懂得，一个新的自然知识领域的开拓，是必须重视观察的。他研究过
亚历山大远征中搜集到的许多亚洲的动植物标本，还注意从渔夫、猎人、牧人和游历家那
里收集生物学资料；他认为，真正的自然哲学家应当能够在自然界的每一个领域中发现令
人惊奇的东西。
　　不过，由于他把自己的" 四因" 说等理论主观地塞进生物学中，使他的高度观察力受
到了歪曲。例如他认为心脏是灵魂和智慧活动的中心，认为大脑仅仅起到分泌粘液和冷却
血液的作用。
　　亚里士多德是生物系统分类学的伟大先驱。他和他的学生一起记述过520 多种不同的
物种，其中有50多种动物是直接通过解剖作出描述的，还绘有插图。他用" 属" 和" 种"
作为分类的范畴，并主张要对动物身体的各个部分的结构、生活习性、生存环境、运动方
式以及生殖方式进行全面的研究，以确定出动物之间的亲缘关系，建立起合理的分类系统
。亚里士多德特别强调把动物的生殖方式、胚胎和初生时发育的成熟程度作为分类的重要
标准，因为这更容易揭示出连续的" 生物阶梯".他根据有无红色血液，首先把动物划分为
两大类，相当于现在所说的脊椎动物和无脊椎动物。在他的生物阶梯略图中，我们所说的
哺乳类动物处在最顶端，因为它们是暖的、潮湿的和无土性的，它们的幼体生下来时就是
完善的，这些幼体由这类动物的雌体喂奶长大。其次是由卵发育而成的动物，它们一生下
来就能自己活动。再下一级是温暖而干燥的动物，即卵生的鸟类和爬行类动物；更低一些
的则是冷的和土性的动物，它们产下的是不完善的卵，如青蛙和乌贼。在一切有性生殖的
动物中，最低等的是蠕虫；再往下排列就是蚤虱了，它们是自然发生的。这样，亚里士多
德就排列出一个以低等植物为底层，延伸到软体动物、节肢动物、甲壳类、爬行动物、哺
乳动物到人为顶点的包括11个等级的连续阶梯。虽然根据他的" 四因" 说必然会得出生物
不会有任何真正的变化的结论，但他的分类学说还是暗含了生物进化的思想。
　　亚里士多德认为生物的繁殖有三种主要方式。第一种是自然发生，如蚤类、蚊虫和虱
子等；这种" 自然发生论" 直到17世纪仍在流行。第二种是无性生殖，象海星、贝类和某
些可再生的海洋生物。第三种是有性生殖。不过，虽然亚里士多德认识到雌雄双方在生殖
中都有贡献，但却错误地认为雌性只是提供被动的"质料" ，而完善和温暖的雄性才提供"
形式" 、运动和活力。这个学说忽视了雌性亲代的遗传贡献，但人们认为它还是包含了现
代生物分子遗传学中所说的DNA的原始思想；因为它认为雄性的精液提供的" 形式因" 包含
了胚胎各个部分的设计蓝图，并控制着整个生长发育过程。亚里士多德还注意到动物结构
间的某些规律，如没有一个动物同时具有长牙和角，牙齿不行的动物必然有复杂的胃等。
　　亚里士多德死后，他的学生提奥弗拉斯特(约公元前373-约前285)
　　进一步发展了经验考察的倾向，在植物分类学上作出了重要贡献。他是古代最著名的
植物学家，被称为" 植物学之父".他反对自然哲学家研究" 始因" 时的先入之见和" 目的
论" 的论证方法，强调必须以科学的态度" 研究真实事物存在的条件及其相互关系".他常
常让学生们回到远方的家乡观察那里的植物，用获得的资料丰富他的研究工作。他在《植
物史》9 卷和《植物起源》6 卷二书中，记述了500 多种野生和栽培植物的种和变种，阐
明了动物和植物在结构上的基本区别。他把植物分为乔木、灌木、草本植物、一年生植物
、二年生植物和多年生植物，记录了它们的特征和药用价值。他认为高等植物是通过种子
繁殖后代，而低等植物是靠自然发生产生后代的。他的分类体系一直沿用到林耐的时代。
　　提奥弗拉斯特的学生斯特拉图(鼎盛于公元前286-前268)把观察方法推广到其他自然现
象的研究中，甚至达到了实验科学的水平，在气体力学方面取得了不少研究成果。他曾用
实验方法证明了真空的存在，并证明风是由空气的运动产生的。在生物学方面，他认为动
物和人一样具有感觉器官，因而动物也必定是有思想的。他反对亚里士多德认为动物是由
人退化而产生的观点，认为人只不过是动物中较高级的一类。
　　(4)亚历山大时期的生物学和医学
　　随着亚历山大城的建立，生物学和医学在这里又有了新的发展。埃及人解剖尸体制成
干尸的传统，使希腊人消除了对尸体解剖的厌恶，使解剖学获得了蓬勃的发展。当时在生
物学和医学方面有两位著名的学者，一位是赫洛菲拉斯(鼎盛于公元前300)，一位是埃拉西
斯特拉塔(约公元前310-前250)。
　　赫洛菲拉斯写过《论解剖学》、《论眼睛》和有关助产士的书，都已失散。他可能是
第一个进行系统的人体和动物解剖的人，并在公众面前进行过人体解剖演示。他用解剖知
识证明" 智慧之府" 是脑而不是心，认识到感觉是靠神经传达的以及脑是神经系统的中心
。他区分了血管与神经，并描述了肌腱和神经各自的特征。他似乎对脑、脊椎和神经之间
的联系已有了全面而系统的了解，还第一个将大脑与小脑区分开来。
　　赫洛菲拉斯描述了眼睛和消化管道的结构，注意到了肝的形状和可变性。他记述了腹
部器官和女性生殖器官，并区分了淋巴管。在研究循环系统时，他认识到动脉有强有力的
搏动的管壁，静脉的管壁则较弱，它们运输的都是血液。他注意到了身体健康和患病时脉
搏跳动的情况不同，并曾用一只水钟数脉搏率，分析脉的舒张和收缩，因而可以说他是脉
学的创始人。
　　在医学理论上，赫洛菲拉斯虽然也接受希波克拉底的体液病理学理论，但更赞赏" 四
种官能" 的理论，即位于肝和消化器官内的营养官能，心脏内的加热体温官能，神经内的
感觉知觉官能和脑子里的思维官能。
　　他常采用放血疗法和多种药物。
　　埃拉西斯特拉塔是一名医生之子。他超出了解剖学的研究范围，进入了生理学并采用
了实验方法。他反对液体学说而支持器官病理学，认为疾病的来源最重要的是组织和血管
。他相信研究病理解剖学是解决疾病的局部解剖问题的关键，这使他更有针对性地进行解
剖研究。他对肝及胆管的描述超过了前人，并通过解剖去寻找胸膜炎和心包炎的病因；认
识到腹水和肝硬变之间是有联系的。他认为脑是心理功能的中心。他第一个精确地描述了
包括半月瓣、三尖瓣、二尖瓣在内的心脏构造；并把心脏看作是一个水泵，" 瓣" 即" 膜"
被看作是单向活动的阀门。这是把当时的机械力学知识运用到生理学领域的一个典范。
　　埃拉西斯特拉塔认为每种器官都有三种脉管：静脉、动脉和神经。
　　他研究了这三种脉管分枝再分枝地在全身的分布，直到肉眼看不见为止，他认为这种
分枝还会继续下去。由于他已认识到心脏是个泵，并想像到动脉和静脉之间存在着看不见
的联系，所以他已接近了血液循环的观念。不过他错误地认为血液是从静脉通过极细的脉
管进入动脉的，即把血液流动的方向弄反了。
　　埃拉西斯特拉塔接受了原子论思想，但不能抛弃" 生命灵气" 的学说，认为身体是由
原子组成的，只有得到了外界的热量后才具有生命力。
　　生命活动依靠血液和灵气，血液供给营养，通过呼吸空气进入肺和心脏，在心脏内形
成" 生命灵气" ，生命灵气通过主动脉输送到全身各部，控制生命过程。进入脑的灵气变
成灵魂的灵气，经神经传送来控制运动和感觉。
　　在医疗上，他把疾病的原因归于" 多血" ，即认为来自未被消化的食物的血液太多了
，堵塞了生命灵气在大动脉中的循环。所以他经常用饥饿办法减少血液的产生。
　　赫洛菲拉斯和埃拉西斯特拉塔的门徒们没有把他们的老师在研究工作上的进取精神继
承下来，反而遵循了亚历山大学派注释家的榜样，把主要精力放在无味的文字注释上，使
生物学和医学的探索走进了教条主义的死胡同。
　　3.中国春秋战国时期的生物学和医学成就
　　(1)动植物形态、分类知识
　　随着农业和畜牧业的发展，中国在商周时期已经出现了以下几种对动植物进行分类的
方法：
　　①按照毛色分类。如黄牛、幽牛、白羊、黄羊。植物如粟有穈(赤苗）和芑(白苗）之分
。
　　②按照形体大小分类。如大兕、小騽等。
　　③按照雌雄性别分类。如牡(公牛）、■(公豕）、牝(母牛）、■(母豕）等。
　　④按照功能、用途分类。如马有种马、田马、道马等。
　　⑤按照外形特征分类。如虎与豹有条形斑纹与铜钱斑纹之区分，植物有木本与草本的基
本区别。
　　战国后期，随着动植物分类知识的增长，荀子发展了后期墨家" 类" 的思想，提出了"
大共名" 、" 大别名" 的区分概念级别的方法；在《荀子、王制》篇中，更对自然界的事
物作了如下的分类：" 水火有气而无生，草木有生而无知，禽兽有知而无义，人有气有生
有知亦且有义".这就将自然事物分为有生命的和无生命的两大类，有生命的(生物）又分为
无感知的(植物）和有感知的(动物）两类，动物中又分为有义(理性）的和无义的(禽兽）
两类。
　　在具体的动植物形态、种类的认识上，《诗经》中记载的动植物约有250 多种。《周
礼.地官.司徒》提出了" 以土会之法，辨五地之物生" 的分类方法，并首次出现了" 动物"
和" 植物" 两个名词。植物被分为皁物(指柞、栗等果实有壳斗之属）、膏物(指生有橐韬
的莲芡之属）、覈物(指梅、李等核果类）、荚物(指生有豆荚的植物）、丛物(指" 萑苇"
之属）五类。关于动物，文中分为毛物(兽类）、鳞物(鱼类）、羽物(鸟类）、介物(龟鳖
之属）与臝物(人类）五类。由此可知，中国在春秋时期已经形成了初步的生物分类体系了
。
　　在战国后期成书的训诂之作《尔雅》中，《释草》、《释木》、《释虫》、《释鱼》
、《释鸟》、《释兽》诸篇，集中概括了这一时期积累下来的动植物方面的知识，也成为
一种分类系统。植物被分为草、木两大类；动物被区分为虫、鱼、鸟、兽四大类。在动物
的进一步更详细的分类中，提出了相当于现代所说的" 目" 、" 科" 的分类阶元。
　　(2)植物和动物的生态知识
　　随着人们有关植物知识的增加，中国古人也越来越多地了解了植物的生活习性、植物
与环境的关系以及植物的分布。
　　庄子首先提出了" 种有几" ①的命题，" 几" 即环境，是说任何物种都有一定的生长地
势、环境和条件。关于水在植物生长中的作用，当时人们不仅知道了旱生与水生之分，而
且知道了不同的水情环境生长着不同的植物种类。《管子.地员》专门论述了土壤与植被的
关系。它把各地的土壤分为三等、十八类、九十种，分别说明了它们的特性和适宜的作物
。文中还举出了一个精彩的例子，列举了十二种植物随地势高下的顺序分布，说明了" 草
土之道".文称：" 凡草土之道，各有谷造，或高或下，各有草土(物）。叶(荷）下于■(蔆
或茭白），■下于苋(莞），苋下于蒲(香蒲属），蒲下于苇(芦苇），苇下于雚(旱生之苇）
，雚下于蒌(蒌蒿），蒌下于荓(胡枝属，扫帚菜），荓下于萧(蒿属），萧下于薜(薛，莎
草类），薜下于萑(蓷，益母草），萑下于茅(白茅）。
　　凡彼草物，有十二衰，各有所归。" 这里从低到高，由" 叶" 到" 茅" ，从水生到陆
生，从深水到高陵，准确地说明了各种植物在不同地势环境中的分布，从而表明了" 草"
与" 土" 之间的密切关系。在春秋战国时期的不少典籍中，还记载了植物生长与阳光、气
温以及空气的关系。
　　在关于动物的生态学知识，即动物与环境的关系的认识上，春秋战国时期也有了较深
入的观察与概括。
　　一般说来，动物受地形的影响比植物为小，不过还是有一些相关性的。《周礼.地官.
司徒》中提出了不同地形适宜于不同动物的生活。
　　如" 山林，其动物宜毛物" ，" 川泽，其动物宜鳞物" ，" 丘陵，其动物宜羽物" ，"
坟衍，其动物宜介物" ，" 原隰，其动物宜臝物".即山林多走兽，江湖多鱼类，丘陵多飞
鸟，水边低地适于水居陆生动物，平原地区适于人类居住。这段论述虽还较粗糙，但说明
当时人们已从生态学的观点去观察生物界了。《庄子.骈拇》篇称：" 凫胫虽短，续之则扰
；鹤胫虽长，断之则悲".说凫(游禽）足短，正适于在水中游泳觅食，足长了反而不利；鹤
(涉禽）足长，也适于在浅水中捕鱼，足短了就无此能力了。这里论述了动物的形态构造与
生存环境的适应关系。
　　发现水生生物与月相变化的关系，是中国春秋战国时期关于动物学的一个重要成果。
《吕氏春秋.精通》称：" 月也者，群阴之本也。月望则蚌蛤实，群阴盈。月晦则蚌蛤虚，
群阴亏。夫月形乎天，而群阴化乎渊。" 这是说蚌、蛤类水生动物肉质随月望而充实，月
晦而空虚的现象，而且推及到所有水生动物(" 群阴")，这是符合事实的。《夏小正》、《
尚书》、《诗经》等著作中还记载了四季的变更所引起的动物活动方式的周期性变化，如
候鸟的迁徙，兽类的换毛和冬藏等。
　　中国的古籍里，还有不少动物之间相互关系的记载。《诗经.小雅》中载：" 螟蛉有子
，蜾蠃负之".这实际上是蜾蠃产卵于螟蛉身上，靠螟蛉身躯长育的一种寄生现象。《尚书.
禹贡》中有" 鸟鼠同穴" 的动物共栖现象的记载。《晏子春秋》外篇中记有" 尺蠖食黄则
黄，食苍则苍" ，这是一种动物体色随环境变化的保护色现象。此外，中国古人早就懂得
了保护生物资源，合理开发利用生物资源的重要性。在先秦古籍里，有不少有关这一论述
和政策的记载。
　　(3)中医理论的初步创立
　　一般认为，春秋战国以前是中国" 巫医结合" 的时期。随着经验医学知识的积累，到
战国末期，以生理学说、病理学说和诊断治疗为基本内容的中医理论，大致形成了一个比
较完整的系统；特别是出现了以《黄帝内经》①为代表的全面总结了秦汉以前中国医学成就
的医学著作。
　　中医的生理学说，与对生命的起源以及生命现象的本质的理解是密切联系着的。中国
古人认为，一切有形的东西都是由无形的" 气" 变化而来的，人也是由" 气" 生成的。"
气" 也被称为" 精气" ；《管子、内业》指出，精气充满人体，人就能维持正常的生理功
能。在《黄帝内经》(以下简称《内经》）中，" 精"则被看作是由气变成人体时最先形成
的东西，还把精看作生殖下一代的物质基础。此外还存在所谓" 神".《管子、内业》指出"
神" 也是一种特殊的气或气的属性，是事物发展变化的一种内在的能动作用。《灵枢.平人
绝谷》称：" 神者五谷之精气也" ，说神是由五谷转化成的一种精气，所以是生命不可或
缺的东西。
　　气、精气和神三者结合起来，形成了对生命现象的总理解。
　　《吕氏春秋.达郁》篇对人体的生理结构作了一个概括的说明。文称：" 凡人三百六十
节、九窍、五脏、六腑。肌肤欲其比也，血脉欲其通也，筋骨欲其固也，心志欲其和也，
精气欲其行也。若此，则病无所居，而恶无由生也。" 这段话是中医生理学说的中心内容
。它指出人体是由肢节、肌肤、筋骨、官窍、五脏、六腑等固形器官和组织构成基础框架
，通过肌肤的联结、血脉和精气的流通运行而成为一个协调的有机整体。
　　气血运动的结合，可能是产生" 经络学说" 的基础。经络概念在战国时期可能已经形
成，是中医理论的重要组成部分。经络本来就是血脉，主干称为经脉，分支称为络脉；《
内经》认为，气血在经络中运行，从而构成" 阴阳相贯，如环无端" 的循环径路，把人体
结成一个表里上下、脏腑器官联系沟通的统一体。因此，经络学说就为诊断和治疗提供了
理论根据。
　　《内经》还以阴阳学说来说明人体构造和生理功能之间的关系。《素问.宝命全形论》
把男女、寒热、燥湿、高低、内外、脏腑、气血、动静、功能等，都分为阴阳。《内经》
强调人体必须保持阴阳的相对平衡，才不致于生病；一旦阴阳失去平衡，人体就会生病；
治病在某种意义上就是要调整阴阳失调的状态，恢复到" 阴平阳秘" 的健康状态。
　　春秋战国时期，人们已开始从气候变化、自然环境、饮食起居、情欲哀乐等方面来探
讨疾病发生的原因。《左传.昭公元年》记载，秦国良医医和被聘赴晋为晋侯平公治病时曾
提出" 六气致病说" ，文曰：" 天有六气，降生五味，发为五色，征为五声。淫生六疾。
六气曰阴、阳、风、雨、晦、明也。分为四时，序为五节，过则为菑(灾）。" 这里已包含
了以四时、五节、六气等气候变化为主要病因的概念，是后世形成的风、寒、暑、湿、燥
、火" 六淫病源" 说的基础。《内经》还特别把" 善行而数变" 的风看作是" 百病之长"
，认为风可以引起多种疾病。
　　春秋战国时期，人们还认识到喜、怒、忧、思、悲、惊、恐等情志异常是疾病发生的
重要原因。《素问.阴阳应象大论》认为" 怒伤肝" ，" 喜伤心" ，"思伤脾" ，" 忧伤肺"
，" 恐伤肾" ；《灵枢.本神》则认为怵惕思虑伤心，忧愁不解伤脾，悲哀动中伤肝，喜怒
无极伤肺，盛怒不止伤肾。虽然这种对应关系并不一致，但关于精神状态异常会引起疾病
的认识还是正确的。此外，这一时期关于生活起居、水土环境致病的记载也多有出现。
　　关于疾病的诊断，《周礼.天官》提出要以" 五气、五声、五色" 的变化为主要征象，
以" 九窍" 之变为辅助，以" 九脏" 之动为参考，进行多种因素的综合分析。这是后世中
医诊断学的雏形。《史记.扁鹊仓公列传》说到名医扁鹊的诊断方法是" 切脉，望色，听声
，写形，言病之所在".《内经》的诊法，主要包括望、闻、问、切，这是后世中医传统诊
断法" 四诊" 的渊源。
　　关于治则，《内经》首先强调早期治疗的原则，《八正神明论》说：" 上工救其萌芽
，……下工救其已成，救其已败".其次是注意标本先后的原则，病急先治其标，病缓则治其
本。《内经》还强调了" 扶正祛邪" 、" 补虚泻实" 的治疗原则；同时还要求根据病机和
病变来决定治疗方法，即根据疾病的特点、病人的体质、时令气候、地理环境等具体情况
制定相应的治疗方法。
　　在临证治疗方面，食养、药疗、酒剂和针刺火灸等，都已广泛应用。
　　《内经》中记载的治疗方法有吐、下、内消、蒸浴、毒药、九针、砭石、灸■、切开、
导引、按摩、热敷等；所载药方有汤、酒、丸、散、膏、丹等。《内经》中关于针刺的记
载和论述特别详细，大约记有气穴365 穴，气府365 穴；同时对针刺的具体手法、针具和"
禁刺" 情况等都作了叙述。
　　中国古人十分重视疾病的预防和养生保健。《素问.四气调神大论》说："是故圣人不
治已病治未病，不治已乱治未乱，此之谓也。夫病已成而后药之，乱已成而后治之，譬犹
渴而穿井，斗而铸锥，不亦晚乎." 这是说应及早预防疾患的发生和发展。《内经》吸收了
诸家之说，特别是道家的养生思想，总结出了"春夏养阳，秋冬养阴" 的养生原则，提出了
动静结合的养生方法。静养主要是"恬淡虚无，真气从之，精神内守，病安从来" ①；动养
主要是" 形劳" ，" 广步于庭" ，" 导引按■" ，以促进气血流畅，达到" 形与神俱".《内
经》特别把保养肾精看作是" 尽终其天年，度百岁乃去" 的重要条件，要求人们食饮有节
，起居有常，不" 以酒为浆，以妄为常，醉以入房，以欲竭其精，以耗散其真".
　　八、古代物理学成就
　　古代世界的各个文明地区，在理解和认识物理世界的现象、本质和规律方面，都取得
了一定的成果；不过比较而言，古希腊和中国春秋战国的物理知识，是更为丰富和更加体
系化的，对后世科学的发展也有更大的影响。
　　古人是通过自己的实践和以自己的思维方法来了解和认识物理世界的，包括哲学上的
思考和具体物理现象的研究两个方面。由此产生了很具特色又很有价值的古代物理知识。
　　1.古希腊关于运动和空间、时间的观念
　　古希腊的学者中，对运动、空间和时间作出最系统的研究的，是亚里士多德，并比较
集中地反映在他的《物理学》①一书中。他把一般的变化理解为运动，其中包括产生和消灭
、数量的增加和减少、性质的变化和位置的移动。但他强调说，运动的" 最一般最基本的
形式是空间方面的运动(我们称之为位移）".亚里士多德把位置的移动这类运动分为两大类
，即" 自然运动" 和" 非自然运动".重物竖直下落和轻物竖直上升的运动属于自然运动，
这是物体在其" 内在目的" 支配下寻找其" 天然位置" 的运动。他说含土元素和水元素的
重物的天然位置在宇宙中心(地心）；越重的物体包含的土元素和水元素也越多，所以它们
落向地面的倾向性也更大，因而不同重量的物体自由下落时，较重物体的下落速度必定更
快。非天然的运动，都只能在外力强迫下才能进行；而且这种强迫作用，只有在推动者的
直接接触下才能实施。" 推一个物体的力不再推它时，物体便归于静止".但推动者也被推
动，按逻辑推论，最后的推动者必是只推动他物而不被他物所推动的，他必然是不动的；
亚里士多德由此得出了" 第一推动者" 的结论，即存在着一个" 先于其他而自身不动的推
动者" ，他可以作为所有其他事物运动的根源。为了解释离弦的箭或抛出的石头的持续运
动，亚里士多德提出了" 自然界没有虚空" 的假设，认为空间充满介质，如空气；箭或石
头的最初运动，冲开前面的空气，而在其后面造成虚空，周围的空气立即填补这一空间而
对飞行体产生一个推力。
　　关于空间，亚里士多德作了如下的说明：" (1)空间乃是一事物(如果它是这事物的空
间的话）的直接包围者，而又不是该事物的部分；(2)
　　直接空间既不大于也不小于内容事物；(3)空间可以在内容事物离开以后留下来，因而
是可分离的……".他还进一步概括说：" 空间是包围物体的限" ，即包围物体的限面。亚里
士多德的这种认识，是发展相对空间和相对运动概念的出发点，同时也是发展绝对空间和
绝对运动概念的出发点。
　　关于时间，亚里士多德把它看作是描述运动的数。他说：" 时间既不是运动，也不能
脱离运动" ；" 运动完成了多少总是被认为也说明时间已过去了多少" ；" 只有当我们已
经感觉到了运动中的前和后时，我们才说有时间过去了。" 于是他得出结论说，时间是使
运动成为可以计数的东西，" 时间是一种数".他还指出：" 时间是永存的" ；" 在任何地
方，同时的时间都是同一的".这是他对时间的无限性和同时性的认识。
　　2.希腊时期的经验物理学知识
　　力学现象是最为直观的，古希腊人在这方面取得的成绩也最大。其中成就最为突出的
是亚里士多德关于运动的研究和阿基米德的静力学工作。前者已在前面作过叙述。
　　阿基米德是静力学的真正创始人。他在物理学方面有多部著作，留传至今的只有《论
平板的平衡或平板的重心》和《论浮体》。在前一部书中，他把杠杆的实际应用中的一些
经验知识当作" 不证自明的公理" ，然后从这些公理出发，运用几何学的方法通过严密的
逻辑论证，得出了杠杆原理。这些公理包括：相同的重物置于杠杆二端离支点等距的位置
处，杠杆平衡；相同重物与支点距离不等时，杠杆不平衡，并向距离远的一端下倾；不相
同重物置于杠杆二端与支点等距处，重的一端将下倾；在重心的位置保持不变的条件下，
一个重物的作用可以用几个均匀分布的重物的作用来代替。从这样一些人人都会接受的公
理出发，阿基米德证明了" 二重物平衡时，所处的距离与重量成反比".这就是杠杆原理。
　　据说阿基米德以这一原理为根据曾对叙拉古国王希罗宣称：" 给我一个稳固的支点，
我就能把地球挪动！" 阿基米德的另一个重要成就，就是发现并精确论证了著名的阿基米
德定律，即浮力定律。传说这是他在洗澡时由于看到水的溢出和感到水的浮力而突然想到
的解决金王冠内是否掺了银的方法，从而得到了这个定律的。从《论浮体》这部著作可以
断言，他确实是思考过船体所受浮力的问题。他同样采用严密的逻辑方法，从一些人们很
容易接受的基本公设出发，得到了他的结论：浸入液体中的物体所失去的重量(即它所受到
的浮力），等于与它同体积的液体的重量。
　　阿基米德所开拓的不只是静力学的发展道路；他把实验和逻辑论证结合起来的方法，
更具有现代科学方法的特色，实际上是开辟了整个物理学的通途。可惜的是随着古希腊学
术的衰退，他的工作没有得到继续和发展。
　　光学也是古希腊发展得较早的一个知识部门。他们很早就思考过视觉的问题，提出了
射入说、射入- 射出说和射出说三种看法。毕达哥拉斯学派和原子论者认为，物体的表面
会向四面八方发射出一些粒子，它们在运动过程中保持着物体的形状和颜色，当它们进入
人的眼睛时就会引起视觉。亚里士多德也赞同射入说，但反对物体粒子的直接入射的说法
，更强调介质的作用。他认为物体使它周围介质的性质发生了一定的变化，这种变化通过
透明介质(如空气、水）传播开去，当介质的作用进入眼睛时，就会引起不同颜色的视觉。
他说在没有介质的虚空里，人的眼睛是什么也不会看到的。
　　恩培多克勒和柏拉图学派则提出射入- 射出说。他们说物体会发出某种东西，人的眼
睛也会发出某种东西，它们在空间中相遇，就产生了视觉。恩培多克勒还认为，视觉过程
需要时间，这是最早提出的光的传播需要时间的思想。但是，视觉所获得的为什么恰好就
是物体的真实形象呢.欧几里得提出了射出说。他认为，视觉的产生是从人眼睛发出的射线
被物体反射回来的结果；这些与物体边界相切的射线形成一个锥体从而被人所看到，物体
的大小由视角来表达。
　　在《反射光学》一书中，欧几里得研究了光的传播问题。他把几何学运用到光现象的
研究中，开创了几何光学。他确认了光(射线）的直进性并建立了光的反射定律，进而又把
这个定律用于平面镜和球面镜的成像上。欧几里得还知道凹面镜的聚焦作用，并假定其焦
点在球心或球心与球面之间。活动于亚历山大城的赫隆(约公元前150-约前100)也写过一本
名为《反射光学》的书，其内容是关于镜子的理论和实际应用。
　　他认为光(射线）所行经的路程必须是最短的；从这个原则出发借助于几何学方法，他
论证了光的反射定律，得出光的入射角和反射角相等的结论。
　　希腊人似乎还知道了利用透镜(玻璃球）制造取火镜的事实；亚里士多德还曾经描写过
光的折射现象：插入水中的棍子，好象是折断了似的。
　　西方古代对电和磁的知识了解很少。据说泰勒斯已经知道摩擦过的琥珀会吸引轻小的
物体。淡黄色的琥珀古代称之为" 琥珀金" ，" 电" 这个词就是由此而来的。磁石吸铁的
现象，也早就被认识了。据亚里士多德载，泰勒斯可能说过"磁石有灵魂，因为它吸动铁".
柏拉图在他的《蒂迈欧》中明确地说出了磁石和琥珀有吸引它物的能力，他说这是一种奇
异的现象。亚里士多德的学生提奥弗拉斯特收集和研究过许多矿石，他在一篇名为《论石
》的文中说，琥珀能吸引小草以至于小块的铜或铁。在一些文学作品中，还有关于磁石吸
铁现象的描写。如关于牧人玛格内斯的神话讲到，玛格内斯在克里特岛的艾达山上，他鞋
底上的钉子和手杖的铁尖牢固地被大地所吸引，使他无法离开，从而发现了地下一种奇妙
的石头(磁铁矿）。这些记载，都是对电和磁现象的初步描述。
　　声的现象很早就受到人们的注意。毕达哥拉斯学派曾经从对竖琴的弦长、笛子的管长
与音调高低的研究中，发现了谐和的音调之间简单整数比的关系。
　　恩培多克勒对听觉问题作了可能是最早的论述。他说当打击坚硬的物体时会引起空气
的振动，它传入人的耳朵就引起听觉。毕达哥拉斯学派的阿契塔(活动于公元前4 世纪）认
为声音是由被撞击的物体的振动产生的，他把音调的高低与振动的快慢联系起来，认为较
快的振动产生高音，较慢的振动产生低音；但他却错误地认为高音传播的速度比低音为快
。亚里士多德则认识到介质的作用，认为介质的存在也是声音现象存在的条件。他指出发
声物体的振动碰撞介质，使介质在各个方向发生拉伸和压缩运动，从而传播开去。他说空
气和水都可以传播声音，但他没有得出声波的概念。他还指出，当声音碰到障碍时，就会
像光一样被反射而产生回声。
　　罗马的建筑师们从经验中提出了一些建筑声学问题。建筑师维特鲁威(活动于公元前1
世纪）所著的《论建筑》中论及了交混回响、回声和共鸣等，开创了建筑声学的研究。
　　关于热现象，亚里士多德等把热看成是先于物质元素的一种基本性质。原子论者则认
为热的感觉是由原子流引起的；他们把火看成是由最轻、最滑、最活泼的原子组成的。
　　总的看来，古希腊的物理学，除阿基米德的静力学外，都还未超出萌芽的、零散的经
验范围。在研究方法上，也基本上停留在对自然现象的直接观察和简单的抽象和推理上；
只在个别问题上，如阿基米德关于浮力现象的研究上，进行了卓越的科学实验。
　　3.中国春秋战国时期的物理学成就
　　春秋战国时期百家争鸣的局面，促使人们提出了诸如时间空间、运动静止等重要问题
；以铁器的使用为代表的生产技术的发展，又促进了力、热、声、光等物理知识的积累，
使物理学取得了重大的进展。
　　(1)力学知识
　　春秋战国时期，中国古代力学已进入形成时期，表现出两种发展趋势。一是以《考工
记》为代表的实用力学知识的积累，如物体的滚动，箭矢的飞行，物体的沉浮等现象的知
识；一是以《墨经》为代表的理性力学的萌芽，如时空与运动，力与重，重心和平衡，简
单机械原理等方面带有理论性的粗略概括等。
　　《管子.宙合》篇最早明确地提出了时间、空间的概念。" 宙" 含日月往复、四时循环
之意，所以一般指时间；" 合" 古义为" 盒" ，上下四方为" 六合" ，意指空间。文称："
天地，万物之橐，宙合又橐天地。" 说万物纳于天地之中，天地又纳于时空之中。《墨经
》中用" 久" 和" 宇" 分别表示所有不同时刻的总和与所有场所的总和，这是很有概括性
的时间和空间的概念。战国时代的学者们还提出了宇宙在时间和空间上的无限性问题。名
家惠施所说的" 至大无外，谓之大一" 的" 大一" ，正是无限宇宙的朴素概念。《庄子.庚
桑楚》称：" 有实而无乎处者，宇也；有长而无本剽(标）者，宙也".认为空间是实际存在
的，但又没有穷处；时间有古今之长，但又无始无终。
　　《墨经》中还讨论了机械运动的问题。文称：" 动，或(域）徙也" ，指出运动即位置
的变化，这是关于机械运动的一个确切定义。《墨经》还准确地描述了转动和平动，提出
了静止的定义。特别是墨家已认识到了运动和时空之间不可分割的联系，指出：" 宇，或
徙，说在长宇久".是说物体的运动必然经历一定的空间和时间的变化。
　　" 力" 是力学中最基本的概念之一，墨家最早给出了" 力" 的定义。
　　《墨经》中称：" 力，刑之所以奋也"." 刑" 同" 形" ，指物体；" 奋" 泛指各种运
动状态的变化。所以上面这段话是说，" 力" 是使物体运动状态发生变化的原因。墨家对"
力" 的本质的这一深刻准确的概括，是人类对" 力" 的最早的理性认识。《墨经》还进一
步指出：" 力，重之谓；下、举，重奋也".这里把" 重" 看作是力的一种表现，认为物体
的下落、上举，都是在重力作用下的运动变化。
　　《墨经》中描述了一个横梁承重实验，对完整的横木和用绳索连接的连木的抗弯能力
作了比较。在《考工记.轮人》篇中说明了必须使车轮尽量接近正圆形，以达到与地面的接
触面最小，这实际上涉及到了滚动摩擦的问题。
　　《考工记.辀人》篇明确地描述了物体运动中普遍存在的惯性现象。
　　文称：" 马力既竭，辀犹能一取也".是说马拉的车当马不再用力拉时，车辕还能继续
趋前一段距离。这种认识比古希腊的亚里士多德要深刻得多。
　　《墨经》中对浮力的作用原理进行了概括。文曰：" 荆(形）之大，其沈浅也，说在具
" ；" 荆：沈荆之贝(衡）也，则沈浅非荆浅也，若易五之一".这是说将一大的浮体放到水
里，当浮力与重力平衡时，浮体下沉的深度虽然小于浮体的高度(即浮体上部露出水面），
但浮体的重量与下沉部分受到的浮力却是相等的，就像市场上五件商品与一件商品的交换
那样，是完全等价的。这段叙述实际上包含了浮力定律的内容。
　　中国很早就广泛应用了杠杆一类的简单机械。墨家根据桔槔和不等臂秤的运用，深入
地探讨了杠杆平衡的问题。墨家把杠杆中的支点到重物间的距离叫作"本" ，把支点到秤锤
(权）之间的距离叫作" 标" ，用这些概念论述了著名的杠杆原理。《墨经》中写道：" 天
(衡）而必正，说在得" ；" 衡：加重于其一旁，必捶(垂）。权重相若也，相衡，则本短
标长。两加焉，重相若，则标必下，标得权也".这段论述是说，如果秤的二边平衡，则秤
杆一定是水平的(" 正")。" 得" 表契和，说平衡是由于秤锤(" 权")与力臂(" 标")、重物
(" 重")与重臂(" 本")相互契和的联合作用造成的。这实际上已经表述了杠杆原理的实质
：重×\u26412X＝权×\u26631X. 进而又指出，在平衡时若加重于边，这一边一定下垂；只
有使权、重成一定比例，才能达成二边平衡，此时必然" 本短标长" ；假如在二边增加相
等的重量，" 标" 的一边必定下垂，这是" 标" 与" 权" 的联合作用较大所致。可以看出
，墨家已用确切的术语比较完整地表述了不等臂杠杆的状态。
　　(2)声学知识
　　春秋战国时期，中国古人对物体的振动和发声的关系，各种质料与形态的物体所发声
音的响度与音色，声音的共鸣现象等，已有较清楚的了解；还创立了古代律学的基础。
　　《考工记.凫人》篇记载：" 凫人为钟，……薄厚之所震动，清浊之所由出" ，指出声音
之清浊(即音调的高低）是由厚薄不同的钟的振动产生的。《磬人》篇也指出：" 凡乐器，
厚则声清，薄则声浊".钟与磬都是板乐器，而板振动的频率正比于板的厚度。所以文中指
出：" 磬人为磬，……已上则摩(磨）其旁，已下则摩其耑(端）".这是说声音太高时就磨磬
的两面，使之变薄，声音就降至正常；声音太低时就磨其二端，使磬体相对变厚，声音就
会升高。《意林卷一.韩子》中还有" 瑟者，小弦大声，大弦小声，大细易位" 的记载，说
明至迟在公元前四世纪，中国古人已定性地知道了弦的发音与弦线粗细成某种反比关系。
　　春秋战国的古籍中，对音调的响度、音品和共振，都有记载。《考工记.凫氏》篇称：
" 钟大而短，则其声疾而短闻；钟小而长，则其声舒而远闻".这是说大而短的钟，振动的
振幅小，响度(声强）小，传播的距离也小；小而长的钟，响度大，能远闻。这一现象的记
述是很准确的。《礼记》中对不同的物体的音品已有初步的认识，文称：" 钟声铿，……石
声磬，……丝声哀，……竹声滥，……鼓鼙之声灌，……".《考工记》中还讲：" 钟已厚则石，已
薄则播"." 石" 指声音太闷，不响亮；" 播" 指声音太散，不集中实在。
　　《庄子.徐无鬼》中记载了西周初年的鲁遽演示过瑟弦的共振现象：" (鲁遽）为之调
瑟，废一于堂，废一于室。鼓宫宫动，鼓角角动，音律同矣。夫或改调一弦，于五音无当
也，鼓之，二十五弦皆动"." 废" 为放置之意。分别放在堂和室的两具瑟，在其一上奏出
宫或角音时，另一具上相应的弦就发生共振，这是基音的共振现象；若改调一弦使之与任
何一音皆不合，则当弹奏它时另一瑟上的25根弦皆动，这是基音和泛音的共振现象。文中
还用" 音律同矣" 对这一现象作出解释，这是很确切的。《墨子.备穴》篇还记述了用埋缸
听声的方法判断地下声源方向以侦探敌方行动的几种设计，这是对声音的共鸣现象的实际
应用。
　　春秋战国时期，随着音乐活动和乐器制造的发展，中国古代律学也得到了很大的进步
。所谓" 律" ，即指构成音阶的每个音，又指选择音阶中各音的构成规律。人们从实践中
发现，可以根据弦和管的长度与所发音调的关系，来确定出音阶中各个音调之间的数学比
例，由此产生了乐律计算法。中国古代的乐律是先有五声(宫、商、角、征、羽），后有七
声(五音再加上变征和变宫而组成七音）。在七声的基础上由于转调的需要，就产生了十二
律。《国语.周语》记载，公元前六世纪时一个叫伶州鸠的乐官已经把十二律的名称列叙出
来。这十二律即黄钟、大吕、太簇、夹钟、姑洗、仲吕、蕤宾、林钟、夷则、南吕、无射
、应钟，相当于今之c 、＃c 、d 、＃d 、e 、f 、＃f 、g 、＃g 、a 、＃a 、b 这12
个音调。
　　春秋时期产生了一种乐律的计算方法，即" 三分损益法".《管子.地员》篇载：" 凡将
起五音，凡首，先主一而三之，四开以合九九，以是生黄钟小素之首，以为宫。三分而益
之以一，为百有八，为征；不无有三分而去其乘，适足，以是生商；有三分而复于其所，
以是成羽；有三分去其乘，适足，以是生角。" 即以一个被定为基音的弦(或管）的长度为
基础，把它三等分，再加长一份(" 益一")或去掉一份(" 损一")，就可以定出另一个律的
长度。从数学上讲，即把基音的弦(管）长乘以4 ／3 或2 ／3 ，照此依次进行下去，直到
获得比基音高出一倍或低一倍的音，就得出一个五声音阶。具体推算方法为：令黄钟宫音
的弦(管）长为81，即1*3*3*3*3=81
　　征音弦长为81×4 ／3 ＝108 ；
　　商音弦长为108 ×2 ／3 ＝72；
　　羽音弦长为72×4 ／3 ＝96；
　　角音弦长为96×2 ／3 ＝64. 由此可知，" 三分损益法" 就是" 五度相生法"." 三分损
益法" 是中国古代乐律学的一个杰出成就，并且是古代物理学应用数学的最早例证。
　　用" 三分损益法" 由五音再加上变宫(b)和变征(＃f)两个半音，就可得出七声音阶。
《吕氏春秋.音律》篇还记载了用" 三分损益法" 相生十二律的计算方法
　　(3)关于电和磁的认识
　　在殷商时代的甲骨片中，已经出现了" 雷" 字；西周时代青铜器的铭文中，也有了"
电" 字，这指的是雷电。《淮南子.坠形训》中说：" 阴阳相薄为雷，激扬为电" ，即认为
雷和电是阴阳二气相抗斥和激荡而产生的。
　　春秋时期，人们对磁石已有初步的认识。据记载，周大夫关尹子(关喜）对" 慈石无我
，可见大力" 提出解释说：" 金乌搦土，慈石吸铁，二物扭结，而生变化".公元前4 世纪
成书的《鬼谷子》中有：" 其察言也，若慈石之取针".《吕氏春秋.精通》篇有" 慈石召铁
，或引之也".这些记载表明，当时对磁石吸铁的知识，已很普遍了。当时尚无" 磁" 字，
用" 慈" 字表示磁石是" 慈爱的石头" ，字义中就包含了具有吸铁性的意义。
　　《淮南子.览冥训》中记载：" 若以慈石之能连铁也，而求其引瓦，则难矣" ；在《淮
南子.说山训》中又说：" 慈石能引铁，及其于铜则不行也".这已指出了磁石对铁性物质和
非铁性物质的作用是不同的。
　　早在战国时期，天然磁石已被用于医疗实践。包括磁石在内的" 五石" ，已被作为内
服药物。磁石的指极性，也被用于指南器" 司南" 的制造。在《鬼谷子.谋》篇中称：" 郑
子取玉，必载司南，以其不惑也".这是关于" 司南" 的最早记载。关于" 司南" 的形制，
在东汉五充的《论衡.是应》篇中记述曰：" 司南之杓，投之于地，其柢指南".今人王振铎
考证认为它是用天然磁石琢磨成杓状的东西，底呈光滑的球形，把它放置于用青铜制成的
光滑地盘上，拨动构柄使之轻微转动，静止后其柄即指向南方。
　　(4)光学成就
　　中国古人很早就利用凹面镜聚太阳之热取火。《周礼.司寇》有：" 司烜氏，掌以夫燧
，取明火于日".《庄子》也有" 阳燧见日，则燃而为火" 的记载。夫燧、阳燧皆指凹面镜
。中国古人还知道了光线穿过透明体的折射现象。《管子.侈靡》中记载：" 珠者，阴之阳
也，故胜火……".这里所说的" 珠" ，大约是石英一类透明体经流水冲刷成卵形，类似凸透
镜，可向日取火。《淮南万毕术》记载公元前2 世纪已有人用冰制成透镜向日取火：" 削
冰令圆，举以向日，以艾承其影，则火生".《墨经》中对光的直线传播原理记载了精彩的
实验，并提出　　了精辟的论述。文曰：" 景到(倒），在午有端，与景长。说在端" ；"
景：光之人，煦(照）若射。下者之人也高，高者之人也下。足敝(蔽）下光，故成景于上
；首敝上光，故成景于下。在远近，有端与于光，故景库内也。" 这是世界上最早的" 针
孔成像" 的实验的论述。" 景" 为" 像" ，" 午" 指" 交午" ，" 端" 为" 点" ，指屏中
的小孔。这条经文说明，从人体各个部位射出的光线，直线射过小孔(端）并在此相交，从
人体下部射来的光线射到高处，从上部来的则射到低处；如足部射出的光被低部的屏所遮
蔽，因而只能成像于高处；首部的光线只能成像于低处。
　　因而屏后的幕上就得到一个倒立的像；像的大小则与交点(小孔）的位置有关。文中的
" 照若射" ，用" 射" 字形容光线的径直疾进，是十分形象和确切的。墨家还利用光的直
线前进的性质，讨论了光源、物体和投影三者之间的关系问题。如一个物体同时受到两个
光源的照射时出现的重影现象和半影现象等。
　　《墨经》中对平面镜和球面镜的成像问题，作出了非常深入的论述，反映了当时在这
一研究中所取得的辉煌成果。
　　关于平面镜成像，《墨经》中有如下一个实验及其光学解释的记载：" 临■而立，景到
(倒）；多而若少，说在寡区" ；" 临：正■，景寡，貌能(态）、白黑、远近、杝正、异
(映）于光。■(者），景当俱就；去亦当俱，俱用背。■者之臭(糗），于■无所不■；景之臭
无数，而必过正，故(估）同处。其体俱然，■分".对这一条文的解释，目前还有不同的意
见。谭戒甫、钱临照先去作平面镜成像解。经文指出，一物(如人）俯视一平放于地的平面
镜，在镜中得一倒像。由于镜面较小(" 寡区")，观察者从一个方位只能从镜中看到不大范
围内的景像。
　　任何物体在镜内只能有一个像；物的形态、明暗、距离、斜正都由光线映于镜。当人
(物）走近或远离镜子时，其像也同时走近或远离。人(物）
　　朝向镜子的表面上的一切点(" 糗")，在镜中无一不被映出，人(物）
　　体表面之点无数，其像的点也无数。像与人(物）分处于镜面二侧，相对应的点估计与
镜面的距离相等。
　　墨家对凹面镜成像进行了深入的研究，取得了惊人的成就。《墨经》中记载了一个凹
面镜成像的实验及其光学解释：" 鉴位(洼），景一小而易，一大而正。说在中之外、内"
；" 鉴：分鉴。中之内：鉴者近中，则所鉴大，景亦大；远中，则所鉴小，景亦小，而必
正。起于中缘(燧）
　　正而长其直(置）也。中之外：鉴者近中，则所鉴大，景亦大；远中，则所鉴小，景亦
小，而必易。合于中而长其直(置）也"." 鉴洼" 即指凹面反射镜。经文说凹面镜所成之像
有两种，一种是物在镜面球心之外时形成的比物小的、倒立的像；一种是物在镜面球心之
内时形成的比物体放大的、正立的像。在后期墨家所作的更准确的进一步说明中，把这一
实验分为" 中之内" 、" 中之外" 两种情形(" 分鉴")。" 中" 指" 中燧" (焦点）到" 合
于中" (镜面球心，物与像重合之处）之间的这一段。如果物体在" 中之内" ，即焦点之内
，就得正立的像，其大小随物离焦点的远近变化；如果物体在" 中之外" ，即在球心之外
，就得倒立的像，其大小随物离球心的远近变化。值得指出的是，在这个实验的记述中，
墨家已经明确地区分了" 球心" 和" 焦点" ，而且还知道了物体和他的像在球心处重合("
合于中")。这种准确的描述是与他们所进行的多次周密精确的实验分不开的。
　　此外，墨家还对凸面镜成像作了实验研究，作出了基本正确的描述。
　　《墨经》中关于光的直进性以及各种面镜成像现象的叙述，是一部系统完整的关于几
何光学问题的实验记录和理论说明；其内容和近代光学理论基本上是一致的。《墨经》的
论述比古希腊学者欧几里得的《光学》早约一个世纪，在世界光学史上应占有崇高的地位
。

第018卷世界古代中期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书为世界公元前8 至前3 世纪世界文化教育史，是阐述世界古代中期文化教育发展
历史的一部专业史著作。作者在丰富翔实的史料基础上取精用宏，运用历史唯物主义的观
点，系统地叙述了这一历史时期世界东西方国家文化教育发展的进程，并以教育发展为基
本线索，介绍了有代表性的国家的教育实践活动、教育制度演变和教育思想理论成就，对
在世界历史上产生重大影响的教育家及其教育思想进行了比较详细的评介。书中并对东西
方教育异同、不同民族文化区域发展特点与成就加以分析比较。本书内容丰富，文字简明
，在撰写过程中力求达到深入浅出、雅俗共赏。
　　一、概述
　　展现在广大读者面前的这本《世界古代中期文化教育史》，是百卷本《世界全史》划
分的世界古代中期史，10个独立成卷的专业史的一个分卷。
　　在整个人类发展的悠久历史长河中，世界各个国家的民族祖先曾共同创造了光辉灿烂
的古代文明，为我们留下很多宝贵丰富的精神财富。世界近现代文化教育的渊源有很多就
是来自世界古代中期这个历史时代。在这一时期，东西方交相辉映，构成一幅蔚为壮观的
世界古代中期的文化教育画卷。
　　本书在撰写过程中，从搜集资料入手，运用历史唯物主义观点作为指导思想，按照实
事求是的精神，以史为本、以论为辅的原则，在此基础上以教育发展为基本线索，力图勾
画出公元前8 至前3 世纪世界古代中期文化教育发展的主要轮廓。书中既写西方，也写东
方，从而展示出东西方主要国家的文化教育成就。但该书由于受到篇幅字数所限，因此不
可能面面俱到，而不分巨细地详加论述，只能抓住一些重要问题突出地加以阐述。
　　在编写体例上，我们则以人类大区域的历史活动的分布范围作为基础撰写的空间，按
地区和国家分题编写，自西向东构成框架，主要集中叙述：欧洲地中海周边地区的古代希
腊、罗马，北非埃及和西亚两河流域，南亚次大陆印度，以及中国春秋战国时期的文化教
育概貌。
　　从历史唯物主义观点来看，在世界古代中期，无论是希腊、罗马，还是东方各国的文
化教育，其性质和根本特点是一致的，都是适应了当时奴隶社会的政治、经济发展的需要
。但实际情况表明，这些国家和地区虽同属于奴隶社会这一历史阶段，民族文化教育内容
和措施却表现有所不同，产生差异，各自形成了自己民族的特色。
　　西方奴隶社会有代表性的文化教育，是古代希腊和罗马的文化教育。希腊民族创造了
爱琴文明，成为欧洲文明史的开端和人类文明的一个发祥地。
　　从公元前8 世纪开始，希腊建立奴隶制城邦，经过长期的发展，到公元前5至4 世纪希
腊奴隶制达到繁荣阶段。希腊的文化教育建立在奴隶制基础之上，适应了奴隶社会政治经
济的需要。
　　在古希腊为数众多的城邦国家中，斯巴达和雅典的文化教育的形成和发展是整个希腊
文化教育的典型范例。斯巴达以农业立国，从九千户的斯巴达人统治十余万户奴隶和平民
的实际情况出发，文化教育完全服从于对奴隶的残酷武装镇压和对外战争保护城邦的需要
。这种社会经济制度决定了它的教育性质注重军事教育，实行单纯尚武的军事教育，教育
的目的在于把年轻一代培养成为捍卫奴隶制度的勇敢善战的军人武士。而在雅典，由于海
上交通便利，手工业和商业比较发达，且随着奴隶主民主政治的发展，其文化教育提倡人
的身心和谐的发展，培养服从和效忠国家的公民，使他们不仅成为军人，而又成为积极的
社会活动家和商人。为达此目的，雅典积极兴办了多种类型的学校，诸如文法学校、弦琴
学校和体操学校，还有国立体育馆等教育机构，开设了内容丰富的各种课程。
　　古希腊的教育实践活动，孕育了较为系统的教育思想，产生了象苏格拉底、柏拉图和
亚里士多德等这样著名的教育思想家和实践家。他们的教育思想和理论学说，成为古希腊
灿烂文化的重要组成部分。在希腊化时期，古希腊的文化教育传播到欧、亚、非三洲的许
多地区，希腊文化对东方一些国家产生了重要影响，与此同时，希腊人也吸收了东方文化
。体育作为文化教育的重要内容，本书着重叙述了古代希腊体育，近现代奥林匹克运动盛
会的由来，以及古希腊教育家对体育教育的精辟的论述。
　　古代罗马的文化教育，同样是建立在剥削奴隶劳动的基础上，为奴隶主阶级的政治和
经济服务。它吸收了古希腊文化教育成果，也根据自己本国特点和需要进行修改和补充。
希腊文化教育主要是通过罗马对后世欧洲的文化教育产生了较大的影响。因此，人们通常
把希腊文化和罗马文化并称为希腊——罗马文明。
　　古代罗马在王政时期(公元前8-前6 世纪）处于原始社会向奴隶社会过渡阶段，罗马民
族的思想生活到精神文化都还是很原始的。罗马王政时期已经有了文字，但由于流传下来
的可靠史料很少，所以这一历史时期的教育状况难以稽考。从公元前6 世纪开始，罗马进
入共和时期。在共和早期，由于罗马社会经济特点决定教育的目的和性质是将年轻一代培
养成为即作农民又当军人，完成这种教育任务主要是靠家庭教育形式。罗马共和后期，政
治经济发展的变化，希腊文化教育的影响，促进了罗马学校教育的发展，逐渐形成了罗马
学校教育制度体系。西塞罗是罗马共和后期的雄辩家教育的理论代表，以后昆体良继承了
他的思想，罗马的教育实践比较集中地反映在昆体良的教育理论体系中。
　　埃及、西亚两河流域的亚述和巴比伦等亚洲和非洲古代东方国家，比西方的希腊、罗
马，较早地建立起奴隶制国家。奴隶社会在这些国家的发展经历了很长的历史时期。它们
的经济基础和上层建筑在长期发展中形成了许多特点，民族的文化教育也很早地就出现了
。
　　埃及是世界上古老的奴隶制国家，古代埃及人创造了光照史册的尼罗河文明。约在公
元前3000多年，古代埃及人就创造了象形文字。埃及在古王国和中王国时期，政治经济发
展促进了文化教育的发展，中王国时期学校教育极为发达。古代埃及出现宫廷学校、职官
学校、寺庙学校和文士学校等多种类型学校，并在数学、天文学、文学、历法、医学、航
海和地理学等方面取得了很大成就，对人类的文化发展作出了重要的贡献。在世界古代中
期，埃及的奴隶制度进入了衰落阶段。晚期埃及的社会经济特点，表现在文化教育方面，
由于商业的发展要求文字进一步简化，出现了" 世俗体" 文字，和西亚、爱琴海地区的文
化交流超过了前代。尤其是托勒密王朝时期的埃及，亚历山大里亚的文化教育和学术成就
更是世界古代中期文化教育史上的光辉篇章。
　　西亚两河流域是世界文明的又一个发源地。当古希腊人还处在由野蛮向文明过渡的荷
马时代时，两河流域的古代文明已经持续约两千年了。亚述和巴比伦两个文明古国就建立
在此。古代两河流域人民在文化教育上取得了不少的成就。苏美尔文化是两河流域最早的
文化，苏美尔人创造了楔形文字。
　　两河流域的学校教育也很早地就开始了，巴比伦的学校以培养" 文士" 为教育目标，
既有普通教育又有专门教育。到新巴比伦时期，在建筑、天文、数学和水利方面进一步发
展，它的文化教育对周围地区产生了很大的影响。
　　古代印度的文化教育是东方文化的重要组成部分。南亚次大陆人民在印度河和恒河流
域，创造了印度河流域的古代文明。距今大约四千多年前，印度产生了哈拉帕文化，表现
了古代印度人民的聪明智慧。在教育方面，主要特点是教育与宗教紧密结合。婆罗门教和
佛教适应当时印度社会的需要而产生，其教义维系种姓压迫和构成培养人们宗教意识为核
心任务的古代印度教育的基本内容。婆罗门教采取家庭教育和学校教育，古儒学校教学内
容完全渗透着婆罗门教的神学精神。佛教以广设寺院作为教育的场所，这些寺院从教育的
角度来看就是佛教学校。佛教教育也以神学为中心，教学内容主要学习佛教经典，佛教教
育对许多相邻民族的文化发展产生了很大影响。古代印度人民同其他古代东方民族一样为
丰富世界文化教育的宝库作出了宝贵的贡献。
　　中国历史悠久，文化教育发达。据史书记载，早在公元前21世纪，我国就建立了第一
个奴隶制国家——夏朝。以后又经商代和西周，奴隶制从发展走向强盛。夏、商和西周时期
，奴隶主贵族垄断文化教育，形成了" 学在官府" 的局面。中国进入春秋战国时期(公元前
770-前221 年），奴隶制社会开始解体，逐渐向封建社会过渡。春秋战国是我国古代社会
经济的一个大变革时期。在这一时期，由于社会生产力的发展，政治经济方面都发生了重
大变化。这些变化促进了文化教育的发展，重要标志就是西周官学的衰废和代之而起的私
人自由讲学的出现。
　　孔子是中国古代著名的思想家和教育家，儒家学派的创始人。他的学说和教育思想流
传下来，被人们认为是东方文明的象征。孔子整理古代文献，删定而成《诗》、《书》、
《礼》、《乐》、《易》和《春秋》六部经书；他聚徒讲学，开办私学，从教长达四五十
年，积累了丰富的教育经验，开创了我国私学教育的局面。孔子的教育实践活动和教育思
想对我国文化教育发展作出了重大贡献。著名教育家墨子、孟子、荀子和韩非的教育思想
各具特色，丰富了我国古代教育理论的宝库。战国后期，出现了教育理论的著作，其中《
学记》的成书，不仅是先秦儒家思想的总结，而且也是世界上最早的教育学的萌芽。
　　历史是绵延不断的，今天的世界是过去的世界的继续和发展。恩格斯曾经指出：" 我
们永远不应该忘记，我们的全部经济、政治和智慧的发展，是以奴隶制既为人所公认，同
样又为人所必需这种状况为前提的。在这个意义上，我们有理由说：没有古代的奴隶制，
就没有现代的社会主义。" 我们只有很好地了解认识过去，才能正确理解认识现实，也更
加有助于展望未来。
　　因此，学习和研究世界古代中期的文化教育内容是很有意义的。本书试图将世界古代
中期东西方文化教育发展及其成就比较生动地呈现出来，使读者了解这一历史时期文化教
育的概貌，从中吸取可供比较和借鉴的有益的东西，从而更好地为我国改革开放、建设有
中国特色的社会主义服务。
　　二、欧洲文明的摇篮——古代希腊文化教育
　　古代希腊是欧洲文明的摇篮，其文化教育思想和实践，对于每个欧洲国家来说都有巨
大的影响。德国古典哲学家黑格尔曾经说过：" 一提到希腊这个名字，在有教养的欧洲人
心中，尤其在我们德国人心中，自然会引起一种家园之感。"由此可见，希腊的文化教育在
欧洲人民的心目中是多么亲切、熟悉，而享有一种特别的殊荣。世界古代中期，欧洲的文
化教育发展是不平衡的，而古代希腊的文化教育，和欧洲其他地区相比较，则站在了当时
欧洲文明的前沿。古希腊人创造的文化教育奠定了近现代欧洲文化教育发展的基石。这是
我们要以右希腊作为代表考察欧洲文化教育起点的原因。
　　希腊位于地中海东部，包括希腊半岛、爱琴海诸岛和爱奥尼亚群岛。希腊半岛在巴尔
干半岛的南端，是古希腊的主要本土和活动区域。由于山岳阻隔，它又分为北希腊、中希
腊和南希腊(伯罗奔尼撒）三个部分。
　　从自然条件来看，希腊境内多山，土地贫瘠，不利于农业生产，而适于种植葡萄、橄
榄，葡萄酒和橄榄油成为大宗的输出品。气候属地中海型，夏旱冬雨。多山造成了希腊半
岛各个地区之间的交通困难。但东南沿海地带，海岸曲折海湾深港口多，为航海与海洋有
联系的手工业发展提供了有利条件。
　　希腊东南隔海与世界古老文明的北非埃及和西亚地区相望，古希腊人很早就吸收了埃
及和西亚的先进文化，从而创造了欧洲最古老的文化。古代希腊的文化教育是西方奴隶制
国家文化教育完整而典型的代表，成为西方文化教育之源。这正如恩格斯所指出：" 没有
奴隶制，就没有希腊国家，就没有希腊的艺术和科学；没有奴隶制，就没有罗马帝国。没
有希腊文化和罗马帝国所奠定的基础，也就没有现代的欧洲。"
　　1.斯巴达和雅典奴隶制城邦的文化教育
　　荷马时代之后，公元前8-前6 世纪，是希腊各奴隶制城邦的形成时期，史称这段时期
为希腊的" 古风时代".从公元前8 世纪开始，希腊氏族制度瓦解，进入奴隶制社会，产生
了一些奴隶制国家。这些国家规模狭小，领土面积也不大，历史上叫作" 城邦".这一时期
，希腊人不仅在其本土和小亚西海岸，建立了很多奴隶制城邦，而且对外进行殖民活动。
　　在希腊奴隶制城邦国家中，阶级结构有奴隶和奴隶主两个互相对立的阶级，还有大量
的自耕农和独立的手工业者。奴隶和奴隶主之间的矛盾是社会的根本矛盾。这些城邦国家
建立之初，采用奴隶主贵族寡头政体，大权掌握在少数的贵族奴隶主手里，实行着" 贵族
寡头政制" 体制。其后，随着奴隶制经济的发展，一些城邦中，工商业比重越来越大，工
商业奴隶主阶级也日渐形成和强大，贵族寡头政治逐步由工商奴隶主统治所代替，城邦国
家政体向奴隶主民主制发展。在古代希腊发展的历史上，和为数众多的城邦国家中，斯巴
达和雅典是两个起过作用有影响的城邦国家。斯巴达和雅典城邦国家的形成可以反映出其
他许多古典奴隶制城邦国家的共同特征。而这两个城邦的文化教育，也正好可以作为希腊
文化教育发展的范例。所以，在研究世界古代中期文化教育时，我们选择斯巴达和雅典的
文化教育为代表，进行探讨分析。
　　(1)斯巴达的单纯尚武的军事教育
　　斯巴达是古代希腊的一个强大的奴隶制城邦国家，建于公元前8 世纪。
　　斯巴达的教育思想、教育制度以及教育组织实施，是古希腊文化教育的一种典型。它
重在对人的军事教育的培养，实行单纯尚武的军事教育。
　　①地理环境和社会经济。斯巴达位于伯罗奔尼撒半岛的拉哥尼亚地区。
　　这里是一片肥沃的平原，并得到犹罗达河的灌溉，适于农业耕种。平原的东、北、西
三面被高山峻岭包围，南部以岩石海岸为境界。它的海岸不利于航行，无法进行海外贸易
，航海业不发达。斯巴达以农业立国，经济生活的基础是农业。
　　斯巴达城邦国家的居民构成，主要有三部分人，即斯巴达人、希洛人和皮里阿西人。
　　斯巴达人是多利亚人的后裔。约公元前12- 前11世纪时，多利亚人由北方向伯罗奔尼
撒移民来到拉哥尼亚并定居在这里。此后，这些外来的征服者统一了拉哥尼亚地区。在公
元前8 世纪，斯巴达人建立起自己的奴隶占有制国家。斯巴达人是城邦的正式公民。他们
是农业贵族，也被称为军事农业贵族，享有充分的权利。在人数方面，斯巴达公民(包括家
属）人数不多，仅有9000户，共3 万人，约占全国居民人口总数的10％，其中成年男子只
有几千人。
　　希洛人为拉哥尼亚地区的原有居民，斯巴达人在征服过程中，把他们变成农业奴隶，
全体希洛人被固着在土地上，失去人身自由，没有政治地位。
　　在日常生活中，希洛人和斯巴达人之间更是界限分明不可逾越，他们受到极端的奴隶
待遇，希洛人人数众多，大约有25-30 万人。
　　皮里阿西人是由被驱逐到边远地方和原住在边远地区的居民组成，属于平民阶层。他
们在政治上不享受公民权。而在法律上是自由人，需要纳税和服役。这部分人拥有自己的
财产和土地，也可以经营手工业和商业。当时，皮里阿西人约有3 万户。
　　上述阶级结构表明，斯巴达是一个少数奴隶主贵族专政的国家。在这个国家里，斯巴
达人不从事生产劳动，统治着25万以上的奴隶和平民，他们的主要职责和任务是从军作战
保护城邦。对内残酷压迫剥削和镇压希洛人的反抗，对外进行防卫免受战争干扰。这样就
使得斯巴达人长期处在高度的军事戒备状态，不得不把自己训练成为勇敢善战的军人武士
。这种社会经济制度决定了斯巴达的教育性质，实行单纯尚武的军事教育，它的整个教育
都是为战争服务，以至造成这样一种印象：当人们提起斯巴达时，首先想到的便是它的军
事教育。
　　②教育目的和教育组织系统。斯巴达教育的目的和宗旨，是通过严格的军事体育训练达
到将奴隶主贵族的后代子弟培养训练成为身体强壮的武士和勇悍合格的军人，从而去完成
对国内奴隶和平民的镇压，并肩负起对外的掠夺和防御战争的重任，以确保奴隶主军事贵
族的统治。这样，军事训练就成为斯巴达每个公民应尽的义务，没有受过军事训练的不能
成为公民，整个斯巴达社会无异是一个军营。
　　斯巴达的教育组织，基本上有两种形式：一种叫国家教育场所，另一种称作" 埃弗比
".国家教育场所是国家的公育机构，类似寄宿学校，内设总监(亦称国家视导员）管理。总
监周围还有所谓职衔叫" 鞭打者" 的作为助手，而从事直接的或正式的管教工作的人被称
为小队教导员，一般由20-30 岁的青年担任，负专门的责任。在公育机关里，同龄儿童被
分成小队进行编制，每队约由64人组成，挑选机警勇敢的儿童任小队长。
　　埃弗比团是高等教育场所，亦称士官团或青年军事训练团。这种教育组织，要完成对
青年的正规军事训练，由所谓" 能干" 的战略家进行领导管理。
　　③教育过程、内容和方法。据传，来库古斯(Lycurgus）是古斯巴达社会政治制度和教
育制度的创始人，大约活动在公元前9-前8 世纪。他主张教育的目的在于训练和培养身强
力壮、效忠国家的统治者和武士，全部教育机关均应由国家主持，强调全民性的军事教育
。这正如古希腊历史学家普鲁塔克(约公元46-120年）所说的那样：" 来库古斯将自己的同
胞训练成既没有独立生活的愿望，也缺乏独立生活能力的人，倒象是一群蜜蜂，孜孜不倦
地使自己成为整个社会不可缺少的一部分，聚集在首领的周围，怀着近乎是忘我的热情和
雄心壮志，将自身的一切皆隶属于国家。" 斯巴达人认为强国必先强种，对青年一代的教
育是国家的重要职责。斯巴达人的生活受国家管制，儿童属国家所有，实际上教育过程和
管理，从儿童一出生就开始了。
　　根据来库古斯法规定，斯巴达新生婴孩必须接受地方长老的严格检查。
　　父亲要把孩子抱到长老那里，经过长老们的审慎检验后才能决定儿童的生存。如体弱
有病不合格者，或被抛弃于露天野地任其死亡，或被丢给奴隶希洛人。健康的婴儿才能允
许保留下来，由父母养育并得到九千份土地中的一份。在斯巴达人看来，开始就在健康方
面有天然缺陷的生命，对个人和国家都是无利无益的，只有强健的婴儿可能长成良好的战
士。基于同样的原则，妇女对于初生婴儿不是用水，而是用酒洗浴，以此作为一种对婴儿
体质的试验。因为据说癫痫和有病的婴儿在烈酒中就会抽风和失去知觉，同时健康的孩子
是能象钢一样地接受试验的，并且还能够得到一种坚强的体质。被检视合格的儿童由父母
代替国家抚养，至7岁为止。这可以说是斯巴达国家对儿童青少年教育管理的第一个阶段。
　　从7 岁开始，男孩被送进国家教育场所，正式接受军事体育锻炼。这是国家对儿童教
育管理的第二个阶段。
　　军事训练的主要项目内容是五项竞技，即赛跑、跳跃、角力(摔跤）、掷铁饼、投标枪
。另外，还有骑马、游泳、射箭和各种军事游戏。这些训练项目均分等级，对儿童进行严
格训练。国家教育场所内制度严酷，生活单调。
　　儿童在这里，一年四季衣着单薄，光头赤脚，饮食也非常粗劣。他们睡觉没有被褥，
成群地睡在用手而不是用刀从尤罗塔河岸采集来芦苇铺成的床上，冬天也只允许加一点蓟
毛取暖。为了培养儿童的顽强坚韧的性格，无论是受到鞭打，还是在格斗中受伤，都不能
哀号呻吟，否则被认为是一种耻辱。说来也很奇怪，斯巴达人为了鼓励儿童的机警性，经
常让他们到住地附近去偷柴米和蔬菜，成功者受到表扬，被发现的要受到处罚。正如传说
故事讲的那样，一个斯巴达的少年儿童偷了一只幼小的狐狸，把它藏在自己上衣贴胸的地
方，这畜牲用尖牙利爪扒出了少年的肠子，但他还是强忍疼痛，宁肯死去，也不愿让人发
现他的偷窃行径。看看斯巴达不少青年在阿尔特弥斯.奥提亚祭坛阶下，忍受苦难被鞭打致
死的情景，使人更加相信了这一传说的真实性。
　　在这个阶段里，国家教育场所还要对儿童进行特殊的政治教育。斯巴达的社会领导人
物经常来到这里，与儿童和青少年进行谈话。谈话的内容有关各种政治问题，并向儿童提
出各种问题，诸如" 谁是好公民和谁是坏公民." ，" 谁是国内的优秀人物" ，等等。要求
儿童迅速回答，答案要简短有内容，锻炼儿童的敏捷头脑。此外，国家教育场所的监督和
负责者，还要向儿童少年讲述奴隶制国家的政治法律、风俗习惯、生活准则和行为规范，
并让他们参加一些实际活动，例如祭神、竞技，以至执政者的就职庆祝仪式。凡此种种谈
话和各类活动的意义，目的都是训练儿童将来成为城邦国家的保卫者和统治者。儿童在国
家教育场所受训练到18岁为止。
　　年满18岁的青年要转到高一级的埃弗比团学习，进一步接受正规的军事教育。这是斯
巴达教育管理的第三个阶段，受教需用2 年的时间。
　　青年当成为埃弗比成员时，要主动到阿尔特弥斯圣殿巨大的祭坛上去承受鞭打的严峻
考验。届时，忍受了最多鞭打又没有畏缩者就要受奖。在学习期间，受训青年还要参加秘
密服役，即在夜间对奴隶希洛人进行突然袭击和追杀。这样作法，是激发斯巴达青年仇视
奴隶的心理，同时以此摄服奴隶，加强管制。青年在20岁时结束在埃弗比团的训练学习，
开始戍边服役到30岁。30岁时可成为正式公民和合格军人，参加公民大会。斯巴达国家对
青少年的教育管理至此才告完成。
　　斯巴达把教育的重点放在对年轻一代的军事体育训练，极为强调军事教育，但对于文
化知识的学习是不重视的。阅读和写字对儿童来说，只学习一些最必需的东西，仅仅学到
够用而已。其它一切训练都在追求一个目的：使他们善于服从命令、承受艰难困苦与能征
惯战。
　　④关于妇女教育问题。重视对女子的教育是斯巴达教育的一个显著特点。
　　对妇女教育被视为斯巴达国家的重要职责，其原因是因为女子有生育健康后代的重任
。这是斯巴达人对教育价值认识的明确表现。和希腊其他城邦国家比较，" 斯巴达的妇女
自然要比其他希腊妇女占着受人尊敬得多的地位" 。斯巴达人允许女孩过一种自由的户外
生活，青年女子在出嫁以前，也受着跟男子同样的体育训练，其目的是要培养女孩成为身
体强壮的母亲，以生育健康的儿童；另外，男子外出征战时，可以防守本土城池，训练的
内容如同男孩练习五项竞技，要学跑、跳、打球、掷标枪、角力以及舞蹈唱歌等。普鲁塔
克说，来库古斯对于妇女给予了一切可能的关注，" 他让少女们锻炼身体：跑步、摔跤、
扔铁饼、掷标枪，为了使她们将来的腹中婴儿在壮健的身躯里打下壮健的底子并更好的发
育成熟，也是为了使他们自己健壮结实，怀胎足月，能够顺利地、轻易地对付分娩时的阵
痛。" 但对女子的训练与男子训练所不同的有二点：第一，准许女孩们住在家里不过兵营
的生活；第二，她们的训练强度也比男孩要小。
　　斯巴达人对女子教育的重视和训练成功的效果，使斯巴达妇女作为母亲，在当时希腊
人当中，和斯巴达男子士兵享有同样的崇高声誉。
　　斯巴达教育在西方文化教育史上，是一种独特的文化教育类型，对后世欧洲的教育实
践和理论的形成发展带来了一定的影响。
　　斯巴达重视教育，把教育作为国家的重要职责而给予关心。普鲁塔克在谈到斯巴达教
育时首先明确指出：" 就教育而言，来库古斯把它看作是立法者的最伟大和最崇高的任务
。" 因此，斯巴达人上至城邦政府，下至普通百姓都对办理教育事业表现出一种很大的热
忱。在这种关怀教育的思想指导和鼓舞下，斯巴达教育工作组织严密，对青年一代实施有
步骤的教育，对女子教育和训练也非常重视，这些都是斯巴达教育中值得称道的积极方面
。
　　斯巴达实行单纯尚武的军事教育，构成了它的教育的基本特点，其教育性质也是野蛮
和落后的。斯巴达教育的性质和特点，均由奴隶主贵族政治目的所制约。斯巴达教育有其
明显的阶级性，主要表现在教育是为贵族寡头政体服务，教育的目的是在于镇压奴隶和平
民的反抗以巩固奴隶主贵族的统治。奴隶主贵族子弟享有受教育的权利，而广大的奴隶和
平民的后代则完全被排斥在外。斯巴达办理教育有积极的方面，同时，也应该看到它的教
育存在片面性和消极面。例如，斯巴达只重视军事体育教育，而不重视文化知识的学习，
更谈不上对文学、艺术和哲学的研究，这些在斯巴达教育体系中是没有地位的，这就使得
斯巴达的生活极为单调狭隘。再如，斯巴达教育单纯强调服从和纪律，这种压制性的纪律
约束表现在斯巴达人全部生活举止中，他们的神态言行必须时刻保持严厉和固执，这不能
不说是对人的个性发展的一种摧毁。色诺芬对斯巴达教育下的青年形象作了很好的描写："
守纪律和服从的精神在斯巴达盛行" ，而青年人" 沿街行进时，双手插在斗蓬里，默默前
行，也不左顾右盼，只是一味谦恭地盯着地面" ，这些都不足为奇。
　　斯巴达教育对古代希腊教育家柏拉图和亚里士多德的教育思想产生了不小的影响。柏
拉图吸取斯巴达人的教育思想，也主张由奴隶制国家统一办理教育，把全体自由民的子女
，看成是整个奴隶主国家的后代。亚里士多德和柏拉图同样，更强调教育是国家的职责，
教育是国家的事情，认为：" 教育事业应该是公共的而不是私人；不要象现在这样，每人
只分别地照顾自己的儿童，给予自以为最适合于他们的教育。" 斯巴达教育不仅在对西方
教育理论方面，而且在实践方面也为后来欧洲有的国家办学所模仿，象英国的寄宿学校让
学生过集体生活，公学教师培养学生应该具备勇敢和服从精神，等等。
　　由此可见，斯巴达教育对后世的教育思想和实践产生了一定的影响。
　　(2)雅典培养身心和谐发展的教育
　　雅典是古代希腊另一个有代表性的奴隶制城邦国家，建于公元前8 世纪左右。到了公
元前5 世纪希腊的古典时代，雅典社会经济和奴隶主民主政治繁荣发展，与此相适应，它
的文化教育也独放异彩，和斯巴达实施的单纯的军事教育比较，雅典教育重在对人的身心
和谐发展的培养，成为进步的古希腊文化教育的典型形式。
　　①地理环境和社会经济。雅典位于地中海中部、希腊东南的阿提卡半岛上，是希腊的一
个沿海城邦国家。境内多山少平原，不利于农业生产，橄榄和葡萄却很早就在这里得到了
大量的种植。而大理石、银矿和建筑用的陶土等矿藏，为手工业发展提供了丰富的原料。
阿提卡海岸线曲折、漫长，连接各条航路，处在中希腊各邦和东方联系的前沿地带，可通
地中海、黑海沿岸，直到小亚细亚。这种地理环境有利于工商业的发展和从事海外贸易，
对经济的发展起了一定的作用。雅典人利用这种得天独厚的自然地理条件，积极开展与外
界其它国家的交往，吸收比它先进的国家的文化。同时，生活在这样环境里的雅典人，大
海使他们变得心胸开阔，培养了勇于冒险、开拓、进取的精神，发展了他们的创造力。希
腊作为欧洲文明的摇篮和先驱，在雅典人身上，希腊民族的天才达到了最完善的境界。
　　雅典的社会阶级关系比较复杂。公元前8 世纪左右，雅典的氏族公社逐步解体，开始
形成奴隶制城邦。和斯巴达同样，雅典原来也是一个农业国。
　　农业贵族是统治阶级，在政治上享有特殊权利，他们霸占了阿提卡半岛的最好土地，
占有大量的奴隶，有些农业贵族还经商、放高利贷。奴隶完全丧失了人身自由。奴隶和奴
隶主是雅典社会的两个互相对立的阶级，彼此间长期进行着尖锐殊死的斗争。此外，雅典
社会还存在着农民和手工业者，这些人是雅典的平民，与毫无人身自由的奴隶相比，他们
属于" 自由民" ，处于被统治的地位，在政治上也无民主而言。由于阶级的分化，大部分
农民丧失土地无法维持生活，只得向贵族借债，最后沦为贵族的债务奴隶。因此，奴隶主
贵族和平民之间的矛盾构成了雅典社会阶级矛盾的又一个方面。随着雅典工商业的发展，
出现了新兴的工商业奴隶主阶层，包括富裕的商人、船主和手工业作坊主，他们经济实力
雄厚，成为平民的上层。但旧的农业奴隶主贵族统治阻碍了他们的发展，由于不能分享政
治权力，新兴的商业奴隶主也起来反对旧贵族的专制和独裁，要求在政治生活领域有民主
和自由。到了公元前7 世纪末和6 世纪初，雅典平民反对贵族的斗争已经越来越激烈，这
些是雅典奴隶主民主政治产生的社会阶级根源。经过梭伦、克里斯提尼和伯里克利的一系
列政治改革，富有的工商业奴隶主同贵族一样参加了雅典城邦的统治，扩大了雅典奴隶主
统治的基础，雅典奴隶主民主政治不断发展完善。这就为雅典的文化教育发展创造了一个
比较宽松的社会环境，有利于各派思想学说的争鸣，为哲学、科学、艺术和文化教育的繁
荣发展奠定了社会基础。
　　希腊对波斯战争(公元前492-前449 年）结束以后，希腊奴隶制经济进入了繁荣时期。
在希腊各主要工商业城邦，这种繁荣以雅典最为突出，手工业、商业和航海业高度发展。
奴隶劳动被广泛使用于各个生产部门，手工业作坊普遍使用奴隶劳动，作坊种类有制陶、
冶铁、酿酒、造船、纺织、制革等等。小作坊使用几个到十几个奴隶，大的作坊使用奴隶
达几十个，有的甚至上百个。罗立温银矿有上万个奴隶在矿坑里，整天暗无天日地进行着
挖矿砂的生产劳动。希波战争以后，雅典还控制了提洛同盟各国，建立了海上霸权的地位
，起着控制主宰整个希腊和地中海的全局作用。雅典成为地中海地区的最大商业中心，东
到小亚细亚、西至法国南部、南到埃及、北至黑海沿岸，与周围国家进行着频繁的贸易往
来，接受着古代东方的文化影响。雅典奴隶制经济的发展，又为它的文化教育繁荣打下了
物质基础。
　　雅典优越的地理环境、民主政治的实施、繁荣的经济生活，这一切都为它的文化教育
发展奠定了背景和基石。雅典的这些政治、经济和生活的特点，使它的教育无论从教育目
的、组织形式、教育过程、内容和方法等方面，和斯巴达教育比较呈现了很大的不同，更
加广泛灵活、丰富充实，具有多面性。
　　②教育目的和教育组织。在教育的总目的上，雅典和斯巴达具有一致性，都是培养维护
奴隶制度的统治者，把年轻一代培养成为服从和效忠国家的公民。但是，由于雅典商品经
济的发展、实施民主政治的需要，教育目的已不满足限于培养训练成身强力壮的军人武士
，而还要把青年培养成为具备一定的文化知识修养的政治家和善于通商的交际商人。作为
政治家要能言善辩、擅长演说；作为商人要具备知识、头脑灵活。因此，雅典教育除了军
事体育、道德教育外，还重视智育和美育的教育，逐渐形成一种身心和谐发展的教育。
　　雅典教育对人的要求是身心既善且美。身的教育不仅着眼于军事准备，而且注意身体
的健美匀称和动作的灵活。心的教育，包括音乐、文字、文学的文化教育。而宗教和道德
的教育贯穿于整个身心教育的过程。雅典就是通过这样的教育来兼顾人的个性和公民性的
双重发展，培养身心和谐发展能履行公民职责的新一代。这种注重身心和谐发展，强调体
、智、德、美多方面发展的教育思想，体现在雅典的教育制度和教育全部过程里。它比斯
巴达的单纯尚武的军事教育，内容丰富生动。
　　在身心和谐发展教育思想指导下，雅典兴办了多种类型的学校，开设了各种课程。教
育组织机构，大致分三级五种。初等教育，有文法学校和音乐学校，音乐学校亦称弦琴学
校。这两种学校都是私立学校，学生要交学费才能入学。中等教育，有体操学校，亦称角
力学校，也由私人办理。高等教育，有国立体育馆，由国家主办派人监督管理。还有埃弗
比团的高级教育。以上这些教育机构，均为奴隶主阶级子弟设立，教育的阶级性异常明显
。
　　③教育过程、内容和方法。雅典的学校教育，据推测在梭伦时代以前就存在了，并成为
雅典文化生活的组成部分。据传，最早有关教育的立法应归功于梭伦。梭伦(约公元前640-
前559 年）进行政治改革时，将管理学校一项列在雅典法典中。有关教育方面内容有：国
家有权给那些在战争中死亡者家属的子女交付学费；双亲要照顾子女学习读、写和游泳；
指定学校视导员；学校的规模和开学放假时间；教员的委派和责任以及教仆的品格；学生
的年龄、出身，谁应入学和怎样入学；其他还有成人不得进入学区等规定。
　　由梭伦规定的一系列规章制度，可以推断学校在那时确已存在的事实。
　　雅典教育制度基本上构成了完整体系，对儿童、青少年的教育过程、内容和方法大致
情况如下：学前教育(7 岁以下）新生婴儿要经过严格检验。7 岁前男女儿童均在家庭由父
母抚育。有的家庭将孩子交给奴隶照料。教育的内容有做各种游戏，包括唱歌、玩球、掷
骰子、玩小动物，还有听讲故事、神话，同时接受礼貌道德教育。
　　初等教育(7-13至14岁）7 岁以后，男女儿童教育有别，女孩不能进校识字读书，仍继
续留在家庭受教育，主要学习缝纫、纺织、剌绣等手工技艺。男孩可同时进文法学校和音
乐学校，或先入文法学校，后进音乐学校，接受初等教育。当时，儿童上学往返途中，由
成年奴隶侍候陪伴，这种奴隶称为" 教仆" ，教仆大多仪态端庄兼有文化。智育教育方面
，儿童在文法学校里要学习读、写、算简单的知识。读，即识字阅读，从字母到单词，学
到一定程度阅读《荷马史诗》等等，让儿童学习和效法英雄人物。写，是指在蜡板上描字
，并用墨水在羊皮纸上练习。算，是用手指或类似算盘之类用具计数。美育教育，音乐学
校是对儿童进行美育的主要场所，雅典的儿童从小就受到音乐的熏陶。在音乐学校里，儿
童要学习唱歌、弹奏七弦琴和朗诵《伊里亚特》和《奥德赛》的史诗片断，其目的达到陶
冶儿童的性格，增加美感，培养良好的道德品质。音乐和体育相互配合，彼此和谐刚柔互
济，使人的心灵和谐渐趋完美的境界。
　　中等教育(13-18 岁）雅典儿童在文法学校和音乐学校学习，达到12 -13岁时，要进入
高一级的体操学校，接受中等教育。体操学校一般设立在音乐学校附近，以体育教育为主
，学习年限2-3 年。学习内容以五项运动为主，即赛跑、跳跃、角力、掷铁饼、投标枪。
通过体育增强儿童体质、训练技能技巧、锻炼精神意志。大多数青少年在此学习二三年就
去求业谋生。少数显贵子弟为担任国家工作，升入国立体育馆深造。学习内容除体操教育
、军事技术外，还要学政治、哲学、文学等。雅典国家对国立体育馆的建设，从教师选择
到学校设备条件都予以关心重视。
　　高等教育(18-20 岁）正式公民的后裔，年满18岁的青年在国立体育馆毕业后可升入埃
弗比团。这是一种专业军事高等学校，培养军事领导人才。
　　修业期限2 年。入伍的士官生要在雅典神庙宣誓，誓词是：" 我决不玷辱我的神圣武
器，也决不抛弃我队伍中的同伴；不管是我一人还是与同伴一起，我都要为神庙和公产而
战；我要让祖国更强大繁荣，决不让她削弱；我要服从执法官。遵守现存的法律和以后人
民可能制定的法律，如果有企图推翻或违背法令的，无论我一人或与同伴一起，我都要坚
决抵抗；我要尊敬祖先的神庙和宗教。请帮助我吧，阿格劳洛、恩雅略、阿瑞斯、宙斯、
泰洛、奥克索、何格芒。" 之后，接受国家授予的矛和盾两种武器，学习军事知识和技能
，举行操练表演，在边防驻地军队见习。完成以上训练任务，20岁时通过规定的仪式，成
为雅典的正式公民。除埃弗比青年军训团外，高等教育还有著名哲学家办的一些哲学学校
。在这种学校，教育内容大多根据学校创办者的个人哲学观点，对主要哲学问题展开研究
。如柏拉图、亚里士多德所创办的学园就属这类学校。从公元前5 世纪起，一批批智者从
外邦来到雅典。他们周游各地收费授徒，满足了青少年对更多更高的文化知识需要的追求
。智者讲授修辞学、哲学、自然科学、天文学和法学，传播新的知识和思想，扩大了青年
们的眼界，受到社会和青年们的欢迎。智者的讲学到了公元前4 世纪，还由流动的短期讲
学形式发展为比较固定的教育制度。
　　在阐述雅典教育过程、内容和方法之后，进一步再谈谈雅典对于女子的教育，是远远
不及斯巴达对妇女重视的那样的程度。雅典妇女在社会上的地位比较低下，妇女从属于男
子，主要职责是在家中料理家务。女孩子和男孩子受的教育不同，女孩子只能在家庭接受
母亲的教育，在家庭里学习点文化，如识字、阅读和唱歌，不可能受到正规的学校教育。
雅典妇女活动范围狭窄，一般都局限在家庭，很少和外界往来接触，过着深居简出的生活
。虽然如此，但在雅典妇女中也曾出现过富有知识和才华的女子。
　　④雅典和斯巴达教育比较。雅典和斯巴达的教育实践集中地反映了希腊教育的状况。雅
典和斯巴达教育比较有其共同之点，无论在理论上还是在实践上都以注重教育著称，这两
个城邦国家都重视军事体育教育，把军事训练摆在了教育的重要位置。但和斯巴达单纯尚
武的军事教育比较，雅典培养人的身心和谐发展的教育更具有特色，适应了雅典民主政治
和经济发展的要求。在雅典人看来，一个最好的公民应该具备道德、智慧、健康和美诸方
面品质的和谐发展。雅典伟大的政治家伯里克利在评价雅典教育时，谈到：" 我们爱好美
的东西，但是没有因此而至于奢侈；我们爱好智慧，但是没有因此而至于柔弱。我们把财
富当作可以适当利用的东西，而没有把它当作可以自己夸耀的东西。至于贫穷，谁也不必
以承认自己的贫穷为耻；真正的耻辱是不择手段以避免贫穷。在我们这里，每一个人所关
心的，不仅是他自己的事务，而且也关心国家的事务：就是那些最忙于自己事务的人，对
于一般政治也是很熟悉的——这是我们的特点：一个不关心政治的人，我们不说他是一个注
意自己事务的人，而说他根本没有事务。" 这番话表达了雅典教育追求的目标和教育的宗
旨。
　　雅典教育，在培养目标上不仅要求身强力壮的军人武士，还要求培养教育政治活动家
和商人。在教育内容上扩大了范围，把音乐教育和体育教育相结合，并要求进行文化知识
的学习。体育目标要求既身强力壮，又发育匀称。
　　音乐教育注重培养人的节奏感，使其心灵纯洁举止文雅。知识教育是作为衡量人是否
有教养的一个重要标志，有了广博的知识，才能启迪智慧，从事社会政治和经济的活动。
道德教育重在智慧、勇敢、节制、公德四种道德品质教育青少年。在教育事业的办理形式
上，雅典既有国家办学，也有私立学校，表现了办学的灵活性。雅典教育的这些内容，是
斯巴达所无法比拟的，与斯巴达闭塞保守的政治环境和它的单纯的军事教育制度，形成了
鲜明的对照。
　　雅典教育在古希腊文化教育史上占有重要地位。它的丰富的教育实践活动成为古代希
腊教育思想产生的基础，古希腊的思想家从雅典的教育实践中汲取了营养，为他们论证的
教育问题提供了重要的理论依据。后来，罗马共和时期，在教育目标、学科内容的很多方
面都袭用了雅典教育的作法，特别是它的和谐教育，对亚里士多德以及西方资产阶级进步
教育思想产生了重大的影响。
　　2.智者的出现和代表人物的教育观
　　智者，是古代希腊人把有智慧、能力和技艺出众者，称为" 智者".后来，"智者" 一词
的内容含义发展为以收学费授徒的职业教师的称号。公元前5 世纪中叶，希腊出现了一批
职业教师，他们往来城市周游各地，发表应时的演说，教给有志学习的青年辩论的艺术，
培养青年们参加奴隶主民主政治和从事政治活动的能力。这些以教学为职业的教师们，在
教育史上又被称为" 智者派".智者们教育活动的主要地区和中心是在雅典。
　　(1)智者的教育活动
　　希腊和波斯战争(公元前500-前449 年）结束以后，整个希腊半岛的经济和文化进入了
一个发展的历史时期。当时，希腊城邦尤其是在雅典，由于奴隶主民主制的发展，经济的
空前繁荣，使统治阶级上层日益感到提高教育的必要性。另一方面，雅典公民为了能够广
泛参与政治活动和参加城邦事务的管理，也更加迫切要求受到多方面和更高的文化教育，
使之能够在法庭、人民大会和一切公共场合阐发自己的主张，以动人的演说驳倒对方争取
群众。这样，在公共政治生活中辩论术就越发显得重要了，人们需要掌握演说的方法和技
巧。为了适应社会的需要，传播新颖的知识，教授辩论术的技巧，于是便在希腊历史上出
现了第一批以教学为职业的教师，他们就是所谓的智者。雅典的对外开放和宽松的环境气
氛，更为智者的兴起提供了有利条件。
　　智者们从希腊各地来到雅典，他们是一个特殊的社会阶层，以教育为职业，接受报酬
，代行学校的任务，受到青年们的热烈欢迎。
　　智者们从希腊的一个城市跑到另一个城市，以游学的方式从事教育的实践活动，吸引
那些肯出学费的子弟来听讲学习。智者并没有共同的学说，但他们有一定的独特信仰和价
值理论，在教育观点上，智者们深信人的素质是能够通过教育改变的，人的力量能够改善
自己的处境。教育目的就是教人学会怎样参加和从事政治活动的本领和知识。黑格尔在分
析智者的教育目的时，曾作过这样精辟的概括：" 他们的教育既是哲学教育，也是演说教
育，教人治理一个民族，或者通过观念以使一件事情办得通。那时还没有离开哲学的枯燥
到对人类全体、对人的本质方面都不关心的各种实证科学。此外他们还有着最普遍的实践
目的，就是给予政治家一种预备的教育，以便在希腊从事一般的职业性政治活动。" 智者
的教育有一个共同特征，就是要使人有智慧，教育青年有适应政治斗争需要和生活智慧的
专门能力。因此，他们的教学内容都涉及到人文科学，特别是那些与辩论术有关的科学。
　　智者教学的主要科目是文法、修辞学(雄辩术）和辩证法(哲学），他们创立了古希腊
的最早的课程内容，即后来西方教育史上所说的" 三艺" 科目。智者派以雄辩著称，他们
给予辩论术以很大的价值，因为辩论术对于每个希腊人来说，是一种说服人的艺术。当时
辩论术风弥整个希腊，它是争取群众、博得名声的主要手段。在政治生活斗争中，往往是
靠演说取胜。在雄辩中，语言是人的特殊力量，为了使雄辩有力，就需要有文法、修辞和
辩证法的知识。所以说，智者创立的" 三艺" 学科是和雄辩演说有着直接的关系。
　　文法、修辞学是有关语言结构的知识，讨论各种词类、词的性质功能以及词的辩析修
正。智者还对文学作品，如作品的结构、句的构造、字的选择等方面进行认真的分析，对
于发展文法做了有力的推动工作。辩证法的意思就是进行谈话和论战，辩证法要教授对某
些具体观点的论证，提出正反两方面理由进行辩论，是揭露对方论断中的矛盾并克服这些
矛盾的一门艺术。经过智者们的倡导，教育活动蓬勃展开，三艺教学得到发展，成为西方
古代和中世纪欧洲初等和中等文学教育的重要课程，时间长达1500年之久。以后，文法、
修辞学、辩证法和算术、几何、天文、音乐四艺合称为西方教育史上的" 七艺".智者除讲
述三艺科目外，还对自然科学、天文学和地理学也很重视。他们认为，天文学和地理学对
于雅典的航海和对外贸易有着直接密切的关系。
　　智者还以某种物质，如水和火等来推测宇宙万物的构成和宇宙的本质。有些智者研究
天文、数学，并用空气、云的运动来说明下雨、打雷、闪电的原因。
　　他们在教授自然科学时，利用了天文仪和几何仪器，在西方的教学中，智者们首先最
早使用了教学仪器。此外，有的智者还重视音乐教学，认为音律能使人在交际场中显得风
雅，教人学习" 音量" 、" 音律" 等知识。在教学方法上，智者还注重练习。由上述可见
，智者们适应着日渐成熟的对各方面比较高的教育的需要，教学内容是比较广泛的，而且
也是十分丰富的。
　　(2)普罗塔哥拉和高尔吉亚的教育观点
　　普罗塔哥拉和高尔吉亚是古希腊智者派的创始人和主要代表，他们对希腊的哲学和文
化教育发展作出了贡献。
　　①普罗塔哥拉。普罗塔哥拉(公元前481-约前411 年）生于色雷斯的阿夫泽拉城。公元
前445 年，他来到雅典授徒讲学，是第一个和最重要的智者，智者教育活动的先驱人物。
在雅典期间，他与著名的政治家伯里克利交往密切。普罗塔哥拉曾作《论神》一书，怀疑
神是否存在，书中有段话说：" 至于神，我既不知道他们是否存在，也不知道他们象什么
东西。有许多东西是我们认识不了的；问题是晦涩的，人生是短促的。" 他的这一思想触
犯了希腊传统的宗教世界观，因而被雅典法庭判处死刑。据传，普罗塔哥拉虽逃出了雅典
，但在前往西西里岛的途中，乘船遇到狂风巨浪，船沉丧生。
　　在哲学世界观方面，普罗塔哥拉提出了" 人是万物的尺度" 这一著名的哲学命题。他
以个人的认识和感觉作为真假的标准，冲破了旧的传统观念和宗教世界观，说明了万物的
尺度是人而不是神，提高了人的意义、地位和价值，从而肯定了人在宇宙中的伟大作用和
控制自然的力量。这一思想的提出，反映了雅典工商业奴隶主要求有更多权利的迫切愿望
，在雅典民主派反对贵族派的斗争中起了积极的作用。但是，也应该看到" 人是万物的尺
度" 这一哲学观点是主观唯心论的命题，否定了真理的客观标准。
　　普罗塔哥拉在教育问题上，提出了许多有意义的观点。他认为，教育在人的形成和社
会生活中有着重要的意义。指出：" 对于学习，天赋和练习是同样的需要；我们应从少年
学起。没有实践的理论和没有理论的实践都没有意义。学习如果没有达到相当的深度，便
不能在灵魂中生根。" 普罗塔哥拉重视道德教育，强调公民的善恶要通过教育来进行，道
德是可以通过教育获得的。
　　普罗塔哥拉关于教育目的问题，认为教学是为了使学生成为良好的公民，并能成功地
处理公共和私人的事务。根据这样的目的，普罗塔哥拉教学力图使在他那里求学的人学到"
私人事务以及公共事务中的智慧。他们学到把自己的家庭处理得井井有条，能够在国家事
务方面作最好的发言与活动。"
　　普罗塔哥拉的教学科目主要有文法、修辞学和演讲术，他研究文法，并把它引进了课
程中。在教授演讲术时，他首先向学生提供简单的讲演，作为语言的范例；其次，进行有
关这方面演说的考试；第三，进一步学习文法、修辞学和辩证法；第四，让青年演说家练
习演说，教师给予评论；最后，由学生进行公开讲演。
　　普罗塔哥拉代表著作有《论神》、《论真理》和《论相反论证》等。由于他主张和宣
扬无神论思想而受到迫害，著作也被焚毁，除留下残篇片段外，几乎都散佚了。现在，研
究普罗塔哥拉的思想多从柏拉图、亚里士多德的著作中有关他的材料来进行探讨。
　　②高尔吉亚。高尔吉亚(约公元前483-前375 年）和普罗塔哥拉一样，也是智者派的创
始人物，以演说术和修辞学而著称。他是西西里岛莱奥提尼人，早年随哲学老师恩培多克
勒(古代哲学爱利亚学派的代表人物巴门尼德的学生）学习修辞、论辩、自然哲学和医学。
伯罗奔尼撒战争期间，为请求联合反对叙拉古，高尔吉亚于公元前427 年被他的母邦派往
雅典。他在雅典完成出使任务后，游历了希腊的许多城市，在那些城市收徒讲学传授演讲
术，除了得到高额报酬以外，并以新颖的演说风格博得了很大的声誉。晚年，高尔吉亚居
住在特萨里亚的拉里萨。由于高尔吉亚在辩论术和修辞学方面的贡献，他死后，雅典人在
德尔斐神庙给他树立了一座金质的半身象，使人瞻仰表示纪念。
　　高尔吉亚对哲学问题的研究，集中反映在他对" 非存在" 问题的论证中。
　　高尔吉亚在其《论非存在或论自然》这部著作中，接连提出了" 三个命题" ，即：第
一，论证" 无物存在。" 他提出，如果有物存在，则该物或是存在者，或者是不存在者，
或者既是存在者又是不存在者。他通过反证的方法进行逻辑论证，来证明三者都不能成立
，最后得出结论归于什么都不存在。第二，论证" 如果有某物存在，这个东西人也无法认
识它".他论证说，如果我们所思想的东西真实存在，那么凡是我们思想到的东西都是真实
存在的。但实际上我们却可以思想到并不存在的东西，例如6 头12足女妖、吐火怪兽等等
，这又说明我们的思想是靠不住的，存在是认识不到的。第三，论证" 即令这个东西可以
被认识，也无法把它说出来告诉别人".对此点论证，高尔吉亚说：" 因为我们告诉别人时
用的信号是语言，而语言并不是给予的东西和存在的东西；所以我们告诉别人的东西，并
不是存在的东西，而是语言，语言是异于给予的东西的。" 从上面高尔吉亚关于"非存在"
的论证，反映了他的一切皆无、一切都不可知、一切都不可言说的思想，明显地表现出怀
疑主义和不可知论的特征。
　　高尔吉亚的教育目的是使受教育者成为熟练的雄辩家和善于辞令的人。
　　他把修辞学引进雅典，教学活动的主要科目是传授演说术。高尔吉亚在修辞学、演说
术方面有很高的造谐，在演说中运用了大量的对比、排比、比喻和声韵的技巧，演说术具
有很大的逻辑力量和修辞语言的力量。他还用散文代替诗，散文比诗听起来更美。这些，
使高尔吉亚在雅典受到了人们的赞誉，赢得了声望。
　　高尔吉亚还写有《帕拉梅德斯辩护词》和《海伦赞》两篇辩论文章流传下来，这两篇
也是高尔吉亚演说术的典范，在他的演讲术中占有重要的地位。
　　(3)智者派的贡献和发展演变
　　智者们的教育实践活动，对雅典乃至整个希腊的文化教育产生了很大的影响。德国古
典哲学家黑格尔在评价智者派的教育活动时曾指出：" 智者们就是希腊的教师，通过他们
，文化才开始在希腊出现，他们代替了从前的公众教师，即诗人和史诗朗诵者"." 他们以
教育为职业" ，" 以智慧、科学、音乐、数学等等教人".这些智者们是希腊人的启蒙教师
。英国历史学家格罗特(1794-1871)在他的《希腊史》一书中，也论述了智者对希腊文化的
启蒙作用，智者们对希腊的文化教育发展作出了贡献，他们在欧洲哲学史和文化教育史应
占有一定的地位。
　　由于智者们的积极活动，使雅典的教育发生了重大变化，具体表现在以下几个方面：
首先，智者们的教育活动，用知识武装了人们的头脑，促进了智慧生活的发展，体力活动
降到了次要地位，从而提高了希腊人的文化水平。
　　可以这样说，当时没有一个生活范围是智者们所未接触的，他们在政治学、经济学、
社会学、数学和自然科学领域提出了一系列的问题和不少新颖的观点。其次，智者们系统
讲授文法、修辞学和辩证法，将演说术提高到很重要的位置，对这些学科加以深入研究，
使这三门学科得以建立，为后世的三艺教学奠定了基础。第三，智者们的教育活动，标志
了西方教育史上高等教育的产生。他们在青年当中推广正式教育，教育对象是15-16 岁的
青少年，时间大约2-3 年或者3-4年。从智者的教育对象和教育内容来看，已具有了高等教
育的性质，在一定意义上说智者的教学是西方高等教育的萌芽。最后，应该指出的是智者
们活动于希腊很多城市和东方的许多国家，吸收了各地方的学问，积累了丰富的知识。在
信息闭塞的时代，他们做了城市与城市间的活的联系，增进了知识学术的交流。希腊的文
化教育，通过智者们的教育活动进入了一个新的阶段。
　　以普罗塔哥拉和高尔吉亚为代表的早期的智者派，是一批真正的学者和教师，他们重
视教育的作用，理解教育对人的重要意义，对雅典和希腊的文化教育发展起到了积极推动
的作用。但是，随着希腊民主制的消亡，智者派的活动也逐渐衰落下去，智者派也发生了
演变。在晚期的智者派当中，有一部分人将哲学和雄辩术蜕变成概念游戏，蜕变成为任意
诡辩的方术，或以是为非或以非为是，颠倒是非歪曲真理。他们已失去了" 智者" 的初始
的积极意义和作用，对这些人来说，称之为诡辩派或许更为恰当合适。
　　3.苏格拉底和柏拉图、亚里士多德的教育实践活动与教育思想
　　苏格拉底、柏拉图、亚里士多德是世界文化名人，号称古希腊三杰，他们的思想学说
对西方文化教育的发展产生了深远的影响。虽然，他们的教育思想体系还不够完整，但意
义重大的是西方教育理论的形成和发展却是从这里开始起步的。
　　(1)苏格拉底及其教育思想
　　苏格拉底(公元前469-前399)，古代希腊著名的哲学家和教育家，是古希腊的三杰之首
，被西方学者尊为圣贤。
　　①生平和教育活动。苏格拉底生于雅典附近阿洛佩凯的一个手工业者家庭。父亲索弗罗
尼斯科斯是雕刻匠，母亲法伊纳列特为助产士。他早年学过雕刻技艺，也曾在他父亲选择
的初等教师的指导下学习，熟读荷马等诗人作品。学习过数学、几何、天文学和音乐多方
面的知识，对哲学尤感兴趣。苏格拉底曾自谓：" 我一生从没过过宁静的生活，我从不关
心大多数人所关心的事情：诸如赚钱，建立舒适的家庭，谋求高官厚禄等；也没有参与如
政治、秘密结社、结党等在我们城邦从未间断过的政治活动。" 苏格拉底从30岁开始，大
部分时间都用在了从事教育工作，而把主要精力放在更多地考虑国家利益和公众利益，被
认为是第一个当公众教师的雅典人。
　　苏格拉底活动的年代是雅典奴隶主民主制由兴盛而走向衰落的时期。他目睹了希波战
争及其结束以后，希腊奴隶制民主制的繁荣，同时，也注意到了这一制度的主要缺陷。其
基本的政治观点，思想比较保守倾向于奴隶主贵族政体，而对于民主制采取怀疑的态度。
他站在热爱雅典、忠于母邦的立场上，对雅典民主政治的缺点进行抨击。他也为当时雅典
潜藏着的滋长的危机，诸如法制观念淡化、道德日渐败坏、金钱权利的诱惑，而深为忧虑
。他认为当时社会问题中最主要的是怎样教育青年成为一个好的公民。在他看来，教育最
能使人获得理解力，要以政治美德去教育公众。教育失败了，国家也就危险了。为此，苏
格拉底将主要精力放在教育公众和青年教育上，时间长达40年。
　　在教育工作过程中，苏格拉底教学没有一定的对象，更没有固定的地点场所。他的门
人中既有贵族派，也有民主派。有本邦人，也有外邦人。有政治家，也有将军。从青年到
老人，从富者到穷人，无论是普通的农民，还是手工业者都成了他教育的对象。体育馆、
广场、街坊、商店成了自然的教室。
　　苏格拉底说：" 我愿同样回答富人和穷人提出的问题，任何人只要愿意听我谈话和回
答我的问题，我都乐于奉陪。" 比如，尤泰鲁斯就是一个" 不得不亲手劳动来维持自己的
生活" 当雇工的人。画师帕拉西阿斯、雕刻匠克雷多、制造胸甲的皮斯提阿斯都成为他的
教育对象。
　　苏格拉底和当时活跃在雅典的智者派虽有表面上相似的地方，但与他们又有很大的不
同。智者派教人要收取学费，但他却分文不取，把教育人视为自己应尽的义务。色诺芬回
忆说：" 尽管他(指苏格拉底）接待了许多希望听他讲学的人，其中有本国公民也有外国人
，但他从来没有因为讲学而向任何人索取过报酬，而是以其丰富的学识毫不吝惜地向所有
的人施教。" 对于受教育他不仅不收取报酬，有时还愿意倒付钱，最大限度地嘉惠了那些
愿意领受他的教益的人们。从教学内容和方法上来看，智者派侧重在雄辩术、文法、修辞
。苏格拉底的教学内容重视道德、智慧、治国才能的培养，目的在于教人怎样做人。他的
教学方法采用的是谈话的方法，即著名的" 苏格拉底法".公元前399 年，苏格拉底被指控
违犯法律，犯有不敬城邦旧神而引进新神和败坏青年的两大罪状，判处死刑。苏格拉底没
有留下文字著作，他的哲学思想和教育观点，主要是通过学生色诺芬和柏拉图的作品反映
出来的。苏格拉底是古代中期哲学史和教育史上饶有趣味的人物，黑格尔说他是" 具有世
界史意义的人物".
　　苏格拉底死后，他的思想学说多由大弟子柏拉图继承和发展。
　　②哲学观点和论道德教育。德国哲学家文德尔班曾经说过：" 苏格拉底以其外在特征，
独到的品格，哲学推理的新风格，开辟了哲学史上的新纪元。"
　　苏格拉底以前的哲学家研究内容对象在探讨宇宙的本原，而苏格底对研究自然界不感
兴趣。他认为，客观世界的一切都是由神安排好的，就连人的灵魂也是由神安排的，真理
就在人的心灵中，大力宣传神学唯心主义。因此，他强调哲学的目的在于研究人类自身，
用他的话来讲就是要" 认识自己".人的智慧贵在" 自知其无知" ，从认识自己开始，达到
认识的最高境界的善和接近智慧。可以这样说，苏格拉底的哲学研究范畴是以伦理为中心
，包括政治、伦理、实际知识和教育等方面的内容的伦理哲学，开辟了哲学研究的新阶段
。
　　从伦理哲学观点出发，苏格拉底把道德修养作为教育的终极目的，提出了维护奴隶主
贵族利益的道德观念，他发展了智者派学者普罗塔哥拉的" 人是万物的尺度" 的说法，主
张" 有思考力的人是万物的尺度。" 这一命题的含义，即是说人们只有认真深刻的思考才
有可能达到道德的完备。在他看来，有思考能力的人，就是那些智慧和才能优异的少数贵
族，他们具备了智慧、正义、勇敢、节制等优秀品德。所以，奴隶制城邦国家政权应由这
些人去行政管理。
　　在柏拉图所著的《美诺篇》内，比较详细地记述了有关苏格拉底与美诺讨论道德教育
的问题。美德是什么.苏格拉底认为，美德是一种善，知识包括一切的善，从而提出" 美德
即知识" 的教育观点。美德既然是知识，美德就可以由教育得来，美德不是天生的，美德
是可教的，即德行可教。在西方教育史上，苏格拉底是最早提出了知识和德行的关系，以
及教育在培养德行中的作用。但是，苏格拉底把知识和道德等同起来，有知识的人必然也
就具备了美德，这个说法显然是片面的。知识和美德并不能划等号，有了知识并不就等于
具备了美德的品质。他认为，美德不能没有知识，还是有道理的，而他重视道德品质修养
和人的智慧的发展，是应该给予肯定的。
　　③培养造就有知识的治国的人才。苏格拉底重视教育的作用，认为教育事业" 对于人类
有最大好处".他一生除少数时候参加政治活动外，把全部精力和时间都花在了哲学和教育
事业上，相信自己在" 教育方面很精通".并为培养和教育奴隶主贵族国家需要的人才付出
了辛勤劳动。苏格拉底从维护奴隶主贵族城邦的统治利益出发，提出教育目的是要培养造
就有专门知识、有管理才能和训练有素的治国人才。他是一位加强国家政权建设的热情鼓
吹者，希望通过教育培养出一大批的治国人才。苏格拉底的教育目的观点，在他和智者安
提丰的谈话中明确地表示出来。有一次，当安提丰问他，即使他懂得政治，但他自己既然
不参预政事，怎能想象他会使别人成为政治家的时候，苏格拉底回答说：" 是我独自一人
参预政事，还是我专心致志培养出尽可能多的人来参预政事，使我能够对政治起更大的作
用呢." 由此可见，苏格拉底把培养教育治国人才比自己亲身去从政更为重要。
　　苏格拉底倡导专家治国，认为群众缺乏理智和政治能力，治理国家只能依靠那些少数
优秀人物，在处理城邦行政事务上，他主张只能" 站在专家一边，即站在能提出真理权威
一边" ，" 应敬畏有专门知识的人更甚于敬畏其他所有人" ⑤。苏格拉底也反对当时盛行的
以抽签办法选举执政和将军的所谓民主制。他谴责说：" 用豆子拈阄的办法来选举国家的
领导人是非常愚蠢的，没有人愿意用豆子拈阄的办法来雇用一个舵手、或建筑师、或奏笛
子的人、或任何其他行业的人，而在这些事上如果做错了的话，其危害是要比在管理国务
方面发生错误轻得多的。" 苏格拉底的专家治国的思想，后来成为柏拉图提出培养哲学王
教育思想的基础。
　　苏格拉底把培养有专门知识的治国人才作为已任，并且不断地研究怎样使有才能的人
能够当权的问题。对那些有执政能力的人，他就积极鼓励他们出来参加城邦的政治管理活
动。哈尔米戴斯就是很有才干又熟悉公共事务的一个，" 远比当时执政的人们更有本领".
那时，哈尔米戴斯畏缩而不愿管理城邦事务，苏格拉底就用各种不同的话劝勉他参加政府
工作。指出：" 不要轻忽城邦的事务，只要力所能及，总要尽力对它们加以改善；因为如
果把城邦的事务弄好了，不仅对于别的公民，至少对你的朋友和你自己也有很大好处。"
苏格拉底对缺乏专门知识的青年，常常通过谈话的方法，引导他们去学习从政应该具有的
必要知识和经验。向青年人说明，一个统治者对于国家事务如果没有精确的知识，他就不
可能使自己有光荣的深刻道理。那时候，柏拉图的弟弟格老孔还不到20岁，却非常渴望在
城邦政府中当一名领袖。为了使格老孔清醒认识自己的知识贫乏，苏格拉底就提出了一系
列问题质问帮助他。苏格拉底首先从城邦税收谈起，他问格老孔：" 目前城邦的税收是从
哪些方面来的，总数共有多少.为了使不足的得以补足，使缺少的可以得到新的来源的弥补
，毫无疑问，你对这些问题一定都考虑过了." 格老孔回答：" 说实在的，对于这些问题，
我还没有考虑过。" 苏格拉底又问："那么，请你对我们讲一讲城邦的支出吧。因为很显然
，你一定打算把那些开支过大的项目加以削减".格老孔回答道：" 我还没来得及考虑这个
问题".于是，苏格拉底说：" 连支出和收入都还不知道，又怎能把这些事照管好呢.使城邦
富裕呢." 格老孔对关系城邦经济生活的税收和支出这样重大问题茫然无知。苏格拉底接下
去又继续问格老孔，诸如城邦的军事力量和敌人兵力的对比、城邦的防御工事布置、银矿
税收减少原因、粮食贮备等等问题，而格老孔对这些也都一点不清楚。当格老孔承认自己
完全没有担任所想望职位的必要知识的时候，苏格拉底及时劝诫他：" 格老孔，要当心，
你一心想要出名，可不要弄得适得其反啊！难道你看不出，去说或做自己还不懂的事情是
多么危险吗." 并热情诚恳地讲：" 在所有的事上，凡受到尊敬和赞扬的人都是那些知识最
广博的人，而那些受人的谴责和轻视的人都是那些最无知的人。
　　如果你真想在城邦获得盛名并受到人的赞扬，就应当努力对你所想要做的事求得最广
泛的知识，因为如果你能在这方面胜过别人，那么，当你着手处理城邦事务的时候，你会
很容易地获得你所想望的就不足奇怪了。" 苏格拉底还经常劝勉一些热望担任公职的人学
习所要求于他们的业务，充分认识他们在所寻求的岗位上所应负的责任。比如，他教育一
个青年想在城邦里担任将领而忽略学习，实在是一件可耻的事情，这样的人应该受到惩罚
。没有军事知识的人是不能当军队指挥官的。" 因为在战争的危急时期，整个城邦都被交
在将领的手中，如果他成功，整个城邦将会获得很大益处，如果他失败，整个城邦将蒙受
很大的损失".苏格拉底的这一番话激起这个年轻人前去学习军事知识的兴趣。当这位青年
人学完战术归来，苏格拉底又对他讲，这还不够，因为战术这只是将兵术的一小部分罢了
。一个将领还必须能够为战争的必要事项进行准备，他必须能够为部队取得粮秣；必须是
一个足智多谋、精力旺盛、谨慎、懂事、坚忍不拔而又精明强干的人；和蔼而又严峻；坦
率而又狡诈；善于警惕而又巧于偷袭；审慎周详而又大胆进取；知道如何排列阵营……这些
品质都是一个想当将领的人所必须具备的。苏格拉底还帮助一个被选为骑兵指挥官的青年
，如何研究改善骑兵，使他认识了解骑兵指挥官的两个责任：第一，改善士兵和马匹的情
况；第二，不把照料马的责任单单留给士兵。骑兵将领应如何训练士兵，又怎样使自己取
得这样的资格。除此，作为一名指挥官还应该培养自己的演说能力，使之能够鼓舞士兵的
战斗士气，从而激发每个战士的荣誉感。这样，就会在装备、马匹、纪律和奋勇迎击方面
大大超过敌人。
　　苏格拉底就是这样以教育力量去培养造就有知识的治国人才，这在当时来说是社会发
展的需要，也是一个进步。应该承认，在古希腊奴隶社会时代，培养一批有德行、有知识
、有才能的治国人才，担任国家各级领导，总比那既未受过专业训练，或采取抽签办法，
或者以其他方式而取得行政领导资格的人要强得多。
　　④苏格拉底方法。苏格拉底的教育教学手段采用的是一种谈话的方法，即通过问答引导
人们思考问题达到教育的目的，这在西方教育史上是最早的启发教学。后人将他的问答法
教学形式称为" 苏格拉底方法" ，或称" 产婆术" (精神助产术）。欧洲文艺复兴时代，资
产阶级所倡导的启发式就是从苏格拉底方法发展来的。
　　苏格拉底的母亲谙于产婆术，他受母亲帮人助产接生的启发，将此方法运用于人的思
想的产生。苏格拉底没有固定的教馆，教育对象不分男女老少、贫富贵贱，他在大街、集
市、运动场、剧场无拘无束地和人们交谈，讨论政治、战争、哲学、宗教、艺术、爱情、
婚姻、家庭等等问题，引导人探求真理形成正确的思想，取得关于道德的完善无误的概念
。
　　苏格拉底的这种谈话问答式的启发教育教学，大体过程基本上可分为讥讽和助产术两
个主要步骤进行。第一步是讥讽。他在和各种各样人物讨论问题时，总是先装出自己对什
么都不懂的样子，引起对方提出问题，让人家回答。如果对方答错了，他也不马上纠正谬
误，而是进一步提出补充的问题，加以引导。苏格拉底之所以这样教人，就是为了引导人
发现自己认识上的矛盾，怀疑自己已有的知识，迫使承认自知其无知，从而更积极思考去
寻找问题的答案。第二步是助产术。苏格拉底认为，他自己的任务就是充当" 智慧的产婆"
，在启发对方发现自己认识的混乱，并否定原有认识的基础上，引导人们走上正确认识的
道路，即" 帮助真理出世".这一步是让人取得真理性的认识，最后形成概念。例如，他在
与青年交谈时，他总要对方给事物试下定义。比如" 虔诚" 和" 节制" 等词在谈话中出现
，苏格拉底就反问：" 什么是' 虔诚' .什么是' 节制' ." 年轻人就按照个人考虑来回答
问题。此时，苏格拉底马上提出一些和回答并不适合的例子，引导对方放弃或修正最初的
定义，这样一问一答直到双方获得都满意的一个定义。
　　在色诺芬的《回忆苏格拉底》一书中，记录了苏格拉底与一个自负青年尤苏戴莫斯关
于" 正义" 问题的一段对话。文字虽然长一些，但这是苏格拉底方法的一个比较有典型意
义的例子，故转引在下面以帮助了解认识其问答方法的精神特点。尤苏戴莫斯理想作一名
政治家，苏格拉底便向他提出了有关正义的问题，并且问尤苏戴莫斯是否可以举出什么是
正义的作为和什么是非正义的作为。于是，尤苏戴莫斯回答说" 能够".苏格拉底便建议他
把正义的作为放入一边，非正义的作为放入另一边，接下去问道：
　　" 虚伪是人们中间常有的事，是不是." 苏格拉底问。
　　" 当然是。" 尤苏戴莫斯回答。
　　" 那么，我们把它放在两边的哪一边呢." 苏格拉底问。
　　" 显然应该放在非正义的一边。" " 人们彼此之间也有欺骗，是不是." 苏格拉底问。
　　" 肯定有。" 尤苏戴莫斯回答。
　　" 这应该放在两边的哪一边呢."
　　" 当然是非正义的一边。" " 是不是也有做坏事的." " 也有。" 尤苏戴莫斯回答。
　　" 那么，奴役人怎么样呢."
　　" 也有。" " 尤苏戴莫斯，这些事都不能放在正义的一边了."
　　" 如果把它们放在正义的一边，那可就是怪事了。" " 如果一个被推选当将领的人奴
役一个非正义的敌国人民，我们是不是也能说他是非正义呢."
　　" 当然不能。" " 那么，我们得说他的行为是正义的了."
　　" 当然。" " 如果他在作战期间欺骗敌人，怎么样呢."
　　" 这也是正义的。" 尤苏戴莫斯回答。
　　" 如果他偷窃、抢劫他们的财物，他所做的不也是正义的吗."
　　" 当然是。不过，一起头，我还以为你所问的都是关于我们的朋友哩。" 尤苏戴莫斯
回答。
　　" 那么，所有我们放在非正义一边的事，也都可以放在正义的一边了." 苏格拉底问。
　　" 好象是这样。"
　　" 既然我们已经这样放了，我们就应该再给它划个界线：这一类的事，做在敌人身上
是正义的，但做在朋友身上，却是非正义的，对待朋友必须绝对忠诚坦白，你同意吗." 苏
格拉底问。
　　" 完全同意。" 尤苏戴莫斯回答。
　　苏格拉底接下去又问道：" 如果一个将领看到他的军队士气消沉，就欺骗他们说，援
军就要来了，因此，就制止了士气的消沉，我们应该把这种欺骗放在两边哪一边呢." " 我
看应该放在正义的一边。" 尤苏戴莫斯回答。
　　" 又如儿子需要服药，却不肯服，父亲就骗他，把药当饭给他吃，而由于用了欺骗的
方法竟使儿子恢复了健康，这种欺骗的行为又应该放在哪一边呢." "我看这也应该放在同
一边。" 尤苏戴莫斯回答。
　　" 又如，一个人因为朋友意志沮丧，怕他自杀，把他的剑或其它这一类的东西偷去或
拿去。这种行为应该放在哪一边呢." " 当然也应该放在同一边。" 尤苏戴莫斯回答。
　　苏格拉底又问道：" 你是说，就连对于朋友也不是在无论什么情况下都应该坦率行事
的." " 的确不是。" 尤苏戴莫斯回答，" 如果你准许的话，我宁愿收回我已经说过的。"
　　苏格拉底就是这样和人们讨论各种人生的问题。亚里士多德给予苏格拉底方法以极高
的评价，他认为苏格拉底的最大贡献就是首次提出归纳法和定义的方法，指出：" 有两样
东西完全可以归功于苏格拉底，这就是归纳论证和一般定义。这两样东西都是科学的出发
点。" 苏格拉底的谈话式的教学方法，其显著的特点是引导人们去思索，学会逻辑地思考
问题。他不是将系统的具体的知识直接向受教育者传授，也不是将现成的结论强加于对方
，而是通过问答、交流和争辩的方法来宣传自己的哲学观点和教育主张。显然，这种方法
含有归纳的因素，但又不是单纯的归纳。它有助于人的积极思维，调动受教者的主动性，
激发人们去学习知识。把苏格拉底方法运用在教学上，可以使人把获得规律性的知识作为
教学的中心任务。但也应该看到，这种问答式的教学方法，需要建立在受教者要有追求知
识的愿望热情的基础上，受教者还须已有了一定的事实和知识，否则问答谈话难于进行。
苏格拉底的这种问答法是在有了一定的知识和具备推理能力的成年人中使用，而不适合幼
年儿童，对于大多数少年儿童还应该是讲授系统的文化知识，问答的方法则可以作为辅助
的教学方法。
　　⑤论学习广博的知识。在苏格拉底学生色诺芬和柏拉图的著作中，有不少地方记录回忆
了苏格拉底关于论学习知识的问题。
　　苏格拉底从灵魂不朽论出发，认为知识在人出生之前就已经获得了，而出生的时候又
失去了。因此，学习不是获得知识，而是重新唤起回忆生前已经具有的知识。" 借助视觉
、听觉或任何其他感觉感知了一个对象后，感觉者可以通过联想回想起已经忘记了的对象
……他们只不过回忆以前所掌握的知识，换言之，学习就是回忆。" 这就是苏格拉底的学习
即回忆说。这种提法割断了感觉对象和知识的联系，也割断了感知和思维的联系，知识的
来源变成了不可捉摸、不可思索，让知识披上了一层神秘的色彩。但如果抛弃消极的东西
，学习即回忆说也含有积极的内容，比如，重视感觉，注重新的感觉经验和已有知识的联
系、联想和对比。这种联想，以后发展成为统觉论。
　　苏格拉底认为，国家的领导者和行政管理人员必须具有广博的实用知识。在他看来，
凡做一切事情都离不开知识，管理国家这种大事，就更需要丰富的知识。一个好的政治家
的首要条件就是要具备广博的知识，这些知识不仅关于善、美德的知识，还要熟悉掌握国
家的情况。这样，他才有可能把城邦治理好，他要求每一个担任国家公职的人，都应该努
力学好自己的业务，有独创的精神，适于管理公务。为达此目的，苏格拉底不知疲倦地教
给人们各种知识。色诺芬回忆说："凡是一个善良和高尚的人所应该知道的事，只要他自己
知道，他总是非常乐意地教导他们，如果他自己不熟悉的话，他就把他们带到那些知道的
人那里去。他还教导他们，一个受了良好教育的人对于各门实际学问应该熟悉到什么程度
。" 苏格拉底主张人应该把时间和精力放在学习有用的东西上面，换句话说，应该学习那
些能够直接应用的知识。例如，他说：" 一个人学习量地学，只须学到在必要时，能够对
于买进、让出或分配的土地进行正确的丈量、或者对于劳动量进行正确的计算，这是很容
易的。任何专心研究过测量学的人，都会知道一块地有多大以及它是怎样测量出来的。"
他不赞成为了研究复杂难解的图形而学习量地学，因为他看不出这样做有什么用处，尽管
他自己并非不懂这一套。苏格拉底认为，这样做会使人把整个精力都消耗在上面，以致许
多别的有用的东西都无法学习了。
　　苏格拉底还劝人学习天文学，学习的目的是" 为了能够知道夜间的时辰、月份节令、
为了作水陆旅行、值夜班和其他必须按节令、月份或夜间工作的方便，以便利用征象来分
辨上述时间。他认为这一切知识也是很容易从那些在夜间行猎、掌舵和许多其他职业上有
必要知道这些事的人那里学到的".而至于为了分辨那些不在同一轨道上旋转的天体、行星
和彗星，为了计算它们和大地的距离，它们旋转的周期和原因而消耗精力，这一切他都非
常不赞成。
　　苏格拉底也劝人们学习算术，但对此也像对于其他事情，他总是劝人避免作那些无意
义的劳动。无论什么有用处的事，苏格拉底总是亲自和他的门人共同研究、共同进行考察
。
　　⑥论青年教育。苏格拉底喜欢和青年人交往。色诺芬回忆他对青年教育时深情地说："
苏格拉底无论做什么事情，或在什么情况下，对人都很有帮助，以致对任何一个肯思考的
人来说(即使他只有很平凡的分辨能力），极其明显的是，没有什么比随时随地和苏格拉底
交往、言谈，更有益处的事了。
　　" 青年们从他那里获得了有益的教诲。
　　苏格拉底希望青年一代受到良好的教育。他热爱青年，但他所爱的并不是他们的身体
的年轻美貌，而是那些人的心灵的倾慕美德。他鉴别青年人的善良品质是通过他们学会他
们所注意的事物的速度，他们对于所学得的事物的记忆能力，以及他们对于学习一切有助
于管理好家务、庄园、城邦和成功地处理人类事务的知识的渴慕程度。苏格拉底认为，这
样的人在受了教育之后，不仅他们个人会得到幸福，管好自己的家乡，而且还会给别人和
整个城邦都带来幸福。
　　苏格拉底针对青年身上存在的不同情况和特点，教育青年的方法并不都是一样的。对
那些自以为禀赋好而轻视学习的人，他就教导他们：越是禀赋好的人越需要受教育。他说
：" 烈性而桀骜不训的良种马，如果在小的时候加以驯服，就会成为最有用、最骁勇的千
里马，但如果不加以驯服，则始终是难以驾御的驽材而已。" 苏格拉底认为，青年人受到
好的教育就能成为优良有用的人，如果受的教育不好，他们的意志越坚强，就越容易犯错
误，甚至走上犯罪的道路。他以训练猎犬为例比喻，品种最优良的、最经得住疲劳的、最
善于袭击野物的猎犬，如果经过良好的训练，就会最适于狩猎，而且最有用处；但如果不
经训练，就会变得无用、狂暴、而且最不服使唤。教育培养青年也是同样，苏格拉底指出
，禀赋最优良的、精力最旺盛的、最可能有所成就的人，如果经过教育而学会了他们应当
怎样做人的话，就能成为最优良、最有用的人，因为他们能够做出极多、极大的业绩来；
但是，如果没有受过教育而不学无术的话，那他们就会成为最不好、最有害的人，因为由
于不知应该选择做什么，就往往会插手于一些罪恶的事情，而且由于狂傲激烈、禀性倔强
、难受约束，就会做出很多很大的坏事来。
　　苏格拉底深情教育青年们，幸福不在于财富，而在于知识，在于做对人类有贡献的人
，并获得人们的尊敬。对于那些以财富自夸，认为不需要受教育，财富会成就他们的心愿
，使他们受到人们尊敬的人，苏格拉底就热情地教导他们，说：" 只有愚人才会自以为不
用学习就能够分辨什么是有益的和什么是有害的事情。也只有愚人才会认为，尽管不能分
辨好歹，单凭财富就可以取得自己所向往的并能做出对自己有利的事情。只有呆子才会认
为，尽管不能做出对自己有利的事情，但这也就是做得不错了，而且也就是为自己的一生
作了美好的或充分的准备了。只有呆子才会认为，尽管自己一无所知，但由于有财富就会
被认为是个有才德的人，或者尽管没有才德，却会受到人们的尊敬。" 苏格拉底，如同中
国的孔子、印度的释迦牟尼一样，在世界文化教育史上都是享有声望的历史人物。他在政
治、哲学思想上虽然有很多保守的地方，但是，在教育思想和教育实践活动方面，却提出
了不少有价值的教育观点和方法。比如，著名的苏格拉底产婆术教学方法，" 知德统一"
的教育思想。
　　等等，成为后世人们不断研究的学术课题。今天，我们学习研究一点苏格拉底的教育
思想，对于了解西方文化教育的渊源是会有帮助的。
　　(2)柏拉图及其教育思想
　　柏拉图(约公元前427-前347)，古代希腊著名的哲学家和教育家，希腊学园的创始者。
他是苏格拉底的学生。
　　①生平和教育活动。柏拉图是雅典人，原名阿里斯托克勒斯，生于奴隶主贵族家庭。其
父亲阿里斯顿，母亲佩里克蒂娥尼在当时雅典社会都具有一定的名望。柏拉图青少年时代
，热心学习文法、修辞和写作，爱好体育锻炼。
　　在科林斯海峡举行的一次运动会上，参加摔跤比赛，取得优秀的成绩。此外，他还对
音乐、美术等学科很感兴趣，受到专业老师葛老孔的精心培养。20岁开始，他投师苏格拉
底，从此成为苏氏的忠实门徒。
　　公元前399 年，苏格拉底被判处死刑后，年仅28岁的柏拉图因受牵连而被迫离开雅典
。他先后到过埃及、意大利和西西里岛等地。在这些国家和地区，柏拉图考察和研究了关
于政府问题、政治法律、哲学学说、宗教状况、教育制度以及天文数学原理成就。这多方
面的调查活动为其以后的教育实践和教育思想的形成奠定了基础。这次周游期间，他还宣
传了自己的哲学观点和政治主张。公元前387年，柏拉图返回雅典时，已进入了不惑之年，
随即创建了阿加德米学园，在此著述讲学，长达40年。
　　柏拉图一生著作丰富，著名的教育代表作有：《理想国》和《法律篇》等。
　　②哲学观和社会观。柏拉图的哲学思想和体系极其复杂，概括起来，则属于客观唯心主
义哲学。其哲学的中心思想即提出了" 理念说".理念，希腊文的本义是" 被视之物".柏拉
图认为，世界可以划分为" 现象世界" 和" 理念世界".这就是说在人们生活的现实世界，
或称现象世界之外，还存在着一个理念世界。在他看来，现象世界是变化的、虚幻的，理
念世界才是永恒的、真实的。理念世界是原型和正本，现象世界只不过是理念世界的摹本
和不完善的影子。在理念世界中，又存在许多个别理念，形成不同的等级，由低级逐渐走
向高级，最高层就是纯理念。这个纯理念就是神，即宇宙万物的根本。可见，柏拉图的"
理念说" 是一种客观唯心论。
　　在社会政治观点上，柏拉图拥护贵族政治，反对民主政治。在他的" 理想国" 内，神
用不同的东西造出来三种人，分为哲学家、军人武士和劳动者。
　　哲学家被列为第一等，是治理国家的贤哲，" 老天铸造他们的时候，在……
　　身上加入了黄金" ，具备了" 智慧" 这种最高美德，理应和适宜成为国家的统治者。
第二等军人武士，是保卫国家和维护社会秩序的人，在他们身上含有白银，具备了" 勇敢"
这种美德，理应和适应于成为国家的保护者。劳动者包括农夫、手工艺者、商人，统称为
民间艺工，属于第三等。他们是神用铜铁造成的，具备了" 节制" 这种美德，责任适应于
劳动生产，为前二等人服务。至于奴隶，柏拉图从未把他们作为人对待，奴隶永远不能成
为主人的朋友。据此，柏拉图认为第一等和第二等人要按严格教育制度培养教育，而教育
和道德问题与第三等人是无关的。这样，柏拉图就给奴隶主阶级统治披上了神秘色彩，进
一步合法化和神圣化了。
　　③论教育目的和作用。柏拉图在他的《理想国》中，比较详细地论述了关于教育目的和
作用的问题。
　　从维护奴隶主阶级国家利益出发，柏拉图提出教育的目的主要是培养哲学家和军人，
也就是要把奴隶主的子弟培养成为国家的统治者和保卫者。他十分重视对哲学家和军人的
培养和教育。柏拉图认为，作为一个执政者应该是" 哲学王" ，应具有哲学的头脑深通哲
学，认识" 善" 的理念，能根据真、善、美、正义的理念原则去管理国家，才能把国家治
理好。而作为一名军人必须是由身体和智力健全，且经过严格的教育训练的公民承担。谈
到培养哲学家和军人教育的关系时，柏拉图指出：军人教育是基础，是哲学家教育必须经
过的阶段过程，哲学家的教育是在军人教育这个阶段上去完成。无论是培养哲学家，还是
培养军人，都必须依赖于教育。
　　柏拉图和他的老师苏格拉底同样重视教育的作用。柏拉图强调教育的重要意义，认为
教育作用表现在对人的教育和社会国家建立巩固两个方面：第一，教育对人人的作用。在
《理想国》第四卷中，苏格拉底和阿棣孟塔斯有一段关于论教育作用的对话，苏格拉底谈
到教育的好处，他说：" 我认为一种适当的教育，只要保持下去，便会使一国中的人性得
到改造，而具有健全性格的人受到这种教育又变成了更好的人，胜过他们的祖宗，也使他
们的后裔更好。" 柏拉图继承了这一观点，认为通过适当的教育，人性可以得到改造，可
以使人变成有理性的人。第二，教育对社会和国家的作用。柏拉图认为，教育是建立理想
社会和国家的重要工具。在他看来，教育要服从于政治、教育目的要和政治目的相适应。
既然社会和国家由哲学家统治，军人负责保卫，手工业者和农夫进行生产劳动，那么，教
育就应起到建立和巩固维系这种社会秩序的作用。
　　④阿加德米学园的创建。公元前387 年，柏拉图在雅典纪念传奇英雄阿加德谟的花园里
创办了阿加德米学园。这在西方是最早出现的以传授知识、研究学术的一所综合性高等教
育性质的学校。学园办学培养对象是奴隶主贵族子弟。教育内容丰富，包括哲学、自然科
学、人文科学、算术、几何学、天文学、音乐理论，还学习文法、法律、历史、伦理学，
体育被列为必修课。
　　教学和学习方法多采用苏格拉底问答法、正式演讲、学生个人钻研等形式，并开展政
治咨询活动。教师和学生中曾出现了不少知名人物，如斯彪西坡、色诺克拉底、泰阿泰德
、米尼德谟斯、亚里士多德、德琉斯等。阿加德米学园的创建是欧洲学术思想发展史上的
重要事件，对西方的学术产生了深远的影响。此后，阿加德米被译意为" 学院" ，欧美一
些中学或程度略高于中学的学校，曾以此冠以校名。
　　⑤关于教育阶段的划分。柏拉图吸取和总结了斯巴达和雅典的教育实践经验，主张教育
应由国家管理，接受国家严格监督。他提出了人从出生一直到终世的不同阶段的一个完整
的教育体系，其过程大体包括学前教育、普通教育、高等教育三个阶段。
　　关于学前教育，柏拉图在西方教育史上第一个提出了学前教育思想。他认为，对儿童
的教育要及早开始，甚至提出了优生和胎教的见解。在教育态度上，柏拉图效法斯巴达教
育儿童的作法，凡是自由民之子女，都属于奴隶主国家教育管理范围。具体来看，3-6 岁
的儿童要送到公立儿童游戏场，接受国家指派的保姆抚养教育。在游戏场里，儿童学习唱
歌、听讲故事和做游戏。这些活动的内容，被看成是" 道德影响的最好一课".因此，对于
音乐里的语言和故事作为儿童教材，主张必须加以选择审查内容，适合儿童性情和符合奴
隶主阶级统治的需要。
　　柏拉图认为，普通教育在6 岁以后开始，要尽量对一切儿童施以所谓强迫教育，自愿
的固好，不自愿的也要来。7-18岁男女儿童要分别居住，进入官办的初等学校学习。这些
学校有文法学校、体操学校和音乐学校。学校" 用体操来训练身体，用音乐来陶冶心灵"
学习内容有体操和音乐。体操教学有体操、舞蹈、角力和军事锻炼。音乐课教学有唱歌、
舞蹈、演奏，还有读、写、算基础知识。强调女孩和男孩一样也要接受军事训练。这一阶
段学习重在德、智、体、美的教育，使儿童身心两方面都得到和谐的发展。不难看出，柏
拉图是以雅典和斯巴达的教育实践为样本，提出了关于儿童基础教育的思想。
　　18-20 岁青年要进行2-3 年的专门军事训练，进入青年军事训练团学习，接受高等教
育。教学内容一方面体育锻炼，还要学习" 四艺" ，即算术、几何学、天文学和音乐理论
。在柏拉图看来，四艺知识作为一个军人来说都是应该掌握的。算术学习，有助于调兵列
阵和计算船只。几何学习有助于建造兵营和行军列阵，天文学有助于航海，行军观测气候
，音乐可以提高战斗士气。青年到20岁时要进行一次筛选，大部分人做为军人编入军队，
少部分优秀者再接受10年教育。学习内容继续学习四艺科目，重点研究哲学。这一阶段虽
然学习算术、几何、天文学和音乐，但和前一阶段学习目的不同，不在实际应用，重在锻
炼思维能力，是为了达到培养出哲学家或" 哲学王".这10年学习结束时，再经过第二次筛
选，一般被分配去担任政府官吏。少数人再用5 年时间学习辩证法，担任重要官吏职务。
极少数的人还需要再经过15年的锻炼，经受磨难考验后，在学识和事功上都是优秀的，尤
其是在哲学方面学有成就，就可以成为奴隶主国家的最高统治者。至此，才算完成了教育
的全部过程。
　　柏拉图继苏格拉底之后，多方面地探讨和研究了当时的教育问题，从而形成了自己的
教育思想体系。其教育理论建立在唯心主义哲学基础上，服务于奴隶主国家统治利益。他
主张国家实施对全体公民教育，提倡人的智、德、体、美的和谐发展，确立了四艺课程体
系，设计了完整的教育方案，重视幼儿教育和女子教育，创建阿加德米学园，这些都是有
积极意义而给人富于启发的地方。但柏拉图的客观唯心主义，宣传先天观念和遗传决定论
以及森严的等级制度，又是消极的。
　　(3)亚里士多德及其教育思想
　　亚里士多德(公元前384-前322)，是继苏格拉底和柏拉图之后，古代希腊的又一位著名
的哲学家和教育家。他是柏拉图的学生。
　　①生平和教育活动。亚里士多德生于希腊北部靠近马其顿王国的边境地区色雷斯的斯塔
吉拉城。其父尼各马科斯为马其顿的宫廷御医，母亲菲斯蒂丝是爱奥尼亚的土著。他少年
时期，由于家庭环境条件，曾有机会接触一些学者和跟随本地学校教师学习，受到良好的
教育。
　　亚里士多德17岁时来到了雅典，拜柏拉图为师，在阿加德米学园学习和工作长达20年
，直到柏拉图去世为止。公元前343 年，42岁的亚里士多德应马其顿之骋成为王子亚历山
大的老师，历时7 年，这是他命运的光辉一段。
　　亚历山大出征波斯前夕，公元前335 年亚里士多德又重返雅典。不久，在阿波罗神庙
附近创办了吕克昂学园。这个地方有许多林荫路，有树木、喷泉和柱廊装点着。也许就是
由于这些供散步的林荫路之故，他的学派获得了" 逍遥学派"的名称。在此，亚里士多德潜
心讲学和科学研究，经常和他的学生们在一起讨论。他的一些主要著作《政治学》、《工
具论》、《物理学》、《诗学》等都是在这里写成的。亚里士多德在哲学、政治学、逻辑
学、伦理学、历史、物理(自然学科）、心理学和美学方面都进行了广泛研究，具有百科全
书式的科学兴趣。恩格斯称他为古希腊哲学中" 最博学的人物".公元前323 年，亚里士多
德离开雅典隐居到优卑亚岛卡尔基斯城。次年秋天病逝，终年63岁。
　　亚里士多德主要著作有：《形而上学》、《伦理学》、《工具学》、《灵魂论》、《
政治学》，其中《政治学》集中地反映了他的教育观点和主张。
　　②哲学观和政治主张。在哲学观点上，亚里士多德动摇于唯物主义和唯心主义之间，最
终又走上了唯心主义，基本上是一个唯心主义者。
　　亚里士多德不同意他的老师柏拉图在哲学问题上的一些见解，对柏拉图的"理念说" 进
行了批判。他反对柏拉图把世界划分为现象世界和理念世界的观点。也不同意所谓理念世
界是真实的、永恒不变和现象世界是虚幻的、不稳定的说法。亚里士多德认为，世界是统
一的，事物是统一的。他说，人们不会相信在日常所见到的太阳和月亮之外，还存在着永
恒的理念的太阳和月亮。他还确认，世界各种事物包括" 物质" 和" 形式" ，形式不能单
独存在，而是寓于在" 物质" 之内，举例来说，大理石是" 物质" ，雕象是" 形式" ，它
们之间的关系是没有大理石便不可能有雕象的存在。这具备了唯物主义的因素。但亚里士
多德却把" 物质"看成为低级的、被动的；形式是高级的、积极的，最高级的形式即是神。
这在本质上又倾向了唯心主义。
　　根据上述哲学观点，亚里士多德论证了人的灵魂和肉体两方面的关系，认为，二者关
系如同形式和物质是统一的不可分的。并进一步指出灵魂共有三个部分，即：植物灵魂、
表现在营养和繁殖方面；动物灵魂或称意志灵魂，表现在感觉和欲望方面，性质高于植物
灵魂；理性灵魂，表现在思维或认识方面，性质高于动物灵魂。据此，亚里士多德提出要
求教育与此三种灵魂相适应，进行体育、德育和智育的教育。
　　在社会政治观点方面，亚里士多德主张国家由具有适度财产的中等奴隶主阶层来统治
才是最好的。他既反对氏族贵族专制的统治，也反对商业奴隶主的共和制，反对过分贫富
悬殊，代表了奴隶主阶级中等阶层利益。他说：" 最好的政治社会是由中等阶级的公民组
成的。这样的国家很有希望能治理得好：即在其中中等阶级的人数很多，并且在可能时还
比其它两个阶级合起来更强。" ③教育目的和作用。亚里士多德认为，教育事业应该是公共
的而不是私人的。教育是国家的事业，教育应该由国家控制，受国家监督管理。在他看来
，既然国家具有一个目的，显然一切人就应该受到同一的教育。他批评当时存在的有人只
分别地照顾自己的儿童，给予自以为最适合于他们的教育现象，指出：" 凡与共同利益有
关的事物，大家都应受到相同之训练。我们也不应当以为任何一个公民是属于他自己的，
因为他们都是属于国家的，人人都是国家的一分子。所以，对于各个分子之照顾与对于全
体之照顾是分不开的。" 教育的最终目的就是达到要培养统治者和全体公民的德性，使国
民追求真理，立法者应首先注意少年儿童的教育。他十分称赞拉西第蒙人(斯巴达人）对儿
童教育的重视，并且使教育成为国家的事业。
　　亚里士多德在肯定教育对国家社会作用的同时，还对人的自然素质及其潜能、环境的
影响和教育在人的发展过程中的作用，进行了深刻的探讨。他说：" 人类除天性与习惯外
，尚有理性。由于天性、习惯和理性不能经常统一，这就必须使他们互相调和。倘若理性
说服了人们该去做什么，人们常能做出许多违反习惯与天性的事情。我们已经确定了哪些
天性是最容易借立法者之手而形成的；其他都是教育的工作。我们学习世事有些是通过习
惯，有些是通过教导。" 他要求人们看到自然给予的力量，就如同每一种物质都存有潜在
发展的可能性一样，人同样也具备自然赋于发展能力的胚芽，这种胚芽的发展要赖于教育
。亚里士多德指出，由于自然已将三种灵魂统一起来，那么教育就应该遵循人的自然发展
的原则，把体育、德育和智育密切结合，使受教育者得到和谐发展。亚里士多德是西方教
育发展史上，最早提出教育要适应人的自然发展的一位教育思想家。
　　④提出按年龄分期划分人的受教育阶段。亚里士多德根据人的发展自然程序，首次提出
了按年龄分期来划分人的受教育阶段。他把人从初生到成年划分了三个阶段。每一阶段受
教育的时间定为7 年。其对每个阶段受教育的要求、组织、内容和方法的具体情况如下：7
岁以前的教育　　儿童在7 岁以前受家庭教育。这一阶段对儿童教育的主要任务在于发育
身体。亚里士多德认为，婴儿出生以后的抚育方式对其体力有很大的影响，可进" 含乳分
最多的食物" ，为了保护儿童的脆弱肢体免于骨骼弯曲，也可借助于器械使其身体正直。
让儿童在幼年习于寒冷也是一种很好的锻炼方法，有助于健康，能促使坚强、忍受寒冷。
在此期间，不宜要求儿童学习课业或工作，以免妨碍身体发育。应有充分的活动，以免肢
体不灵。活动的方式虽有多种，但游戏和听故事可为主要方式。游戏不应是鄙俗的，易使
人疲倦的。管理儿童教育的总监应对故事加以精选。同时，还应注意儿童周围环境的影响
，应当特别留心使儿童尽可能少和奴隶接近，这点充分体现了他的奴隶主思想观点。7 岁
以前的儿童必须住在家里，避免沾染下流习气。
　　7-14岁的教育　　亚里士多德认为，儿童在这一时期应进入国家办的学校接受和谐教
育，并以情感道德教育为主。教育科目有：阅读、书写，体育锻炼，音乐和绘画四类。智
育方面，阅读、书写和绘画被视为在各种生活中有多种用途的课程。学习这些内容可以为
参加政治生活、个人谋生、评价艺术作品以及处理家事作基础的准备。体育锻炼的目的，
在于可以鼓舞勇气使人健康有力量，亚里士多德要求养成参加体育活动的习惯。他强调体
育锻炼要培养人的勇敢精神，但不能象斯巴达教育儿童那样凶猛残忍，而是要比较柔和，
使身体发展不受损害。他明确指出，要把儿童送到真正能够培养他们身体正当习惯的教练
员和教导他们体育锻炼的角力老师那里去接受培养训练。这样，体育锻炼对于学生来说是
适度的，而不是过分的活动。他很看重音乐的价值，认为音乐不仅是进行美育的有效的手
段，而且具备智育的一部分职能，并且是进行道德教育的途径。他说：" 在我们这个时代
，多数人学音乐是为了娱乐" ，" 音乐的功用，便是在闲暇时供理智的享受" ，" 音乐之
所以被列入学科之中，显然就是根据这个理由：这是自由民度其闲暇的一种方式".这是亚
里士多德提倡的" 文雅教育" 的思想基础。他主张音乐教育在各年龄阶段都要学习，在吸
取雅典教育经验的基础上，亚里士多德把应属于智育部分的文学作品和诗文阅读、欣赏、
咏唱也列入了音乐教育范围。
　　在亚里士多德看来，学科的功用可分为实用和文雅两个方面，从而把全部课程大致分
为有用学科和文雅学科两类。书写侧重实用，音乐重在文雅。有用学科是为实际需要，服
务于实利；文雅学科是使人心宁神静，供闲暇和理智享受。亚里士多德提出的" 文雅教育"
思想，2000多年来一直支配着剥削阶级的教育思想，对欧洲的教育产生了很深的影响。
　　14-21 岁的教育　　这一时期的教育，属于高年级阶段，教育以智育为主，主要任务
在于发展学生的理智灵魂。但由于亚里士多德关于这段教育期的著作失传，所以他在教育
内容方面的设想，我们看不到更具体的材料。亚里士多德创办的" 吕克昂" 学园可能属于
这个阶段的教育。从这所学园的课程，大体可以推测出14-21 岁时期学生受教育的内容。
这个时期的学校学习科目可能有算术、几何、天文、音乐理论。此外，还可能有哲学、文
法、文学、诗歌、修辞学、伦理学等。通过以上这些科目的学习，实现教育的最高目标。
　　亚里士多德在女子教育问题上，却比他的老师倒退了一大步。他误认女子的天性劣于
男子，高深的教育和修养对于她们并无实益，女子的美德应是服从于丈夫和沉静寡言。因
此，亚里士多德轻视和反对女子受教育。
　　亚里士多德在众多学术领域里取得的成就，是古代希腊文化教育宝库中的一份珍贵遗
产。他的哲学思想上的唯物的观点，受到进步思想家、特别是唯物主义者的重视，而他的
唯心观点又为以后中世纪的经验哲学和资产阶级唯心主义所利用。在教育思想方面，亚里
士多德在西方教育史上，首次提出教育要适应人的自然发展的教育思想，这一思想奠定了
后世资产阶级的" 遵循自然" 教育思想的基础。亚里士多德关于教育的年龄分期也基本上
和人体发展相适应，其和谐发展的思想，特别是他提出的" 文雅教育" ，以及其他许多教
育见解，都对后来的欧洲的文化教育有很大的影响。
　　4.希腊化时期的文化教育概况
　　希腊化时期，从时间上说，一般是指从公元前334 年马其顿国王亚历山大(公元前356-
前323)东征开始，到公元前30年埃及托勒密王国被罗马灭亡为止。马其顿位于希腊北部，
公元前六世纪开始形成国家，到公元前四世纪中叶，经过腓力二世的政治军事的大力改革
，开始强大起来，并于公元前338 年击败希腊联军，统治了希腊各邦。不久，腓力被刺身
亡，由其子亚历山大继位。亚历山大继位后，首先平定了国内的叛乱，继而于公元前334
年率大军开始东侵，先后征服了包括希腊在内的地中海东岸、西南亚的大部和非洲的埃及
等地区，在短暂的10年时间内，建立了地跨欧、亚、非洲的亚历山大帝国。但是帝国难于
巩固，亚历山大死后，很快瓦解分裂为马其顿王国、塞琉古王国和埃及托勒密王国。在这
一历史时期，希腊的文化教育广泛传播到了被征服的广大地区。
　　(1)希腊后期教育的发展变化
　　从公元前334 年亚历山大开始东征，至公元前146 年希腊本土被罗马吞并，这段时期
是希腊历史的后期阶段。希腊无论是在后期阶段，还是在整个希腊化期间，与它前期的文
化教育比较都有较大的变化。这一时期在希腊本土，以雅典教育为例，与公元前5 世纪的
教育比较，具有了一些新的特点。
　　希腊本土被马其顿统治后，随着城邦独立性的丧失、奴隶主民主政治和经济繁荣的衰
落，雅典原来那种以贯穿爱国主义精神，培养忠于国家、勇敢善战、和谐发展的公民为主
要的教育目标发生了改变，这个变化突出表现在教育内容上。中小学教育，虽然学制没有
什么多大的变化，但在教育内容、科目上都和过去不同了。初等教育方面，智育受到重视
，读、写、算成为主要的教学内容，体育和美育的地位下降了。体操学校和音乐学校逐渐
由文字学校代替，文字学校或文字教师的地位待遇得到提高。中等教育，文法学校日益代
替体育馆教育，学习内容有文法和修辞。文法包括文学和诗歌，修辞包括作文和演讲。教
学内容还有算术、几何。这一时期学校设置和组织管理进一步加强完善。过去私人办理的
学校，大部分也改为公立。高等教育方面，过去由于保卫城邦和对外作战的需要，军事体
育训练曾经占据主要位置，是教育的重要内容。现在，随着城邦政治独立的丧失，军事训
练已失去意义逐步被取消，发展学生身体是体育的主要任务。埃弗比团的单纯军事训练的
性质已过渡到军事和学园相结合的教学。埃弗比成员可同时去学园和修辞学校学习。受训
时间也从3 年或2 年缩短为1 年。参加条件也已从必须训练改为自愿参加。训练的对象范
围扩大，不仅有本国公民，而且有外国青年受训，这种情况说明埃弗比教育完全局限于雅
典人已被打破，也成为外国青年来雅典求学的一部分。
　　希腊化时期，雅典的高等教育变化发展还表现在一些哲学学校和修辞学校逐渐合并、
发展为高等学校。古代希腊著名哲学家们创建的哲学学校和修辞学校，到公元前200 年左
右，形成了教育史上的所谓雅典大学。这所大学实际上是下面几所独立学校的总称，主要
包括：公元前392 年苏格拉底创办的修辞学校、公元前386 年柏拉图建立的阿加德米学园
、公元前335 年亚里士多德开办的吕克昂哲学学校。这几个学校的开办都是比较早的。还
有，公元前308 年斯多葛派芝诺创办的哲学学校、公元前306 年伊壁鸠鲁设立的学园。伊
壁鸠鲁(约公元前341-前270)和芝诺(约公元前336-前264)分别创立了伊壁鸠鲁和斯多葛哲
学派别，他们在雅典兴学校、收门徒教育青年，在希腊化时期影响是比较大的。雅典大学
教学内容主要有哲学和修辞学。教学多由著名学者任教，校内学派林立，学术空气浓厚。
学生来自希腊、罗马和西亚各地。这所大学存在了好几百年，直到公元529 年东罗马帝国
(拜占廷）的查士丁尼皇帝下令禁止一切哲学和法律讲座，学校才被迫停办。雅典大学对传
播古代希腊的文化教育产生了很大的影响。
　　(2)希腊文化教育的传播
　　在希腊化时代，随着地跨欧、亚、非三洲的亚历山大帝国的建立，希腊人的活动范围
更加扩大。大量的希腊人离开本土，移居到东方各地。在这些希腊的移民中间，有哲学家
、科学家和艺术家，还有一批教师。正是这些知识分子把古代希腊文化带到了小亚细亚、
美索不达米亚、伊朗和埃及等广大地区，使希腊文化迅速地传播到整个东方，并与发展中
的东方文化融汇成崭新的希腊化文化。雅典哲学、文学和希腊的艺术，与东方自古以来很
发达的数学、天文学和萌芽期的自然科学结合起来了。
　　当时在亚历山大帝国境内，一些城市完全希腊化了，在进行商业贸易和文化交流活动
的时候，人们一般都以希腊语作为公共语言使用。这一时期，希腊民族的概念也扩大了，
它不再仅仅局限于爱奥尼亚地区数以百计的城邦，凡是能说希腊语，受过希腊式教育的人
都可称为希腊人。希腊的教育，特别是雅典型的学校教育制度被广泛移植到东方不少国家
。在希腊化的许多城市中，建立了希腊式的文法学校和修辞学校。在这些学校，不仅把希
腊的" 三艺" 和" 四艺" 列为教育的重要内容，还把已经发展和分离出来的自然科学也作
为教学的科目。不少希腊化的城市，如亚历山大里亚、安提阿、拍加摩斯、叙拉古扎等，
皆设有博物馆和图书馆。
　　在希腊文化教育的传播过程中，尤其应该指出的是亚历山大里亚的文化繁荣和学术成
就。公元前332 年，马其顿国王亚历山大远征埃及，战后在尼罗河三角洲建立了亚历山大
里亚城，后成为托勒密埃及的首都。亚历山大里亚城街道宽阔，骑马和乘车都很方便。最
阔的街道二条，每条有一百尺阔，彼此交错成直角。城中建筑华丽，有壮丽的公共庙坛和
王宫，这些宫殿占全城面积的1 ／4 甚至1 ／3.王宫的一部分就是那有名的亚历山大里亚
博物馆。
　　亚历山大里亚港口建造的著名的灯塔，是古代世界" 七大奇迹" 之一。亚历山大里亚
这座城市在希腊化世界享有盛名，它的优越的地理位置使之成为帝国的商业繁华的都市，
也是地中海与东方各国文化、教育、科学和艺术交流的中心。在这里，希腊后期文化教育
以及科学诸方面都得到了不同发展，呈现出一派繁荣的景象。
　　在亚历山大里亚城，有许多民族的居民，住着埃及人、希腊人，还有阿拉伯人、波斯
人、腓尼基人、犹太人和罗马人，贸易和文化的发达吸引了各地商人、学者和诗人。希腊
化国家的大批学者来到这个城市从事研究工作，有利于文化教育和科学的发展传播。公元
前3 世纪中叶，亚历山大里亚城建成著名的博物馆，逐渐成为一个研究院和最高学府，是
当时最大的学术中心，教育史学家誉它为亚历山大大学。博物馆分文学、数学、天文和医
学四部，这四部既是研究所也是大学的分部。博物馆建有图书馆。馆内藏有各种文字，包
括希腊文、犹太文、埃及文、希伯来文、波斯文在内的书籍和手稿达70万册，供世界各地
学者使用。古代希腊的各种经典著作，和在各地找到的学者手稿，以及一部分东方的典籍
几乎都收藏于此，很多名著被译成希腊文，这些图书都是煞费苦心从世界各地搜集而来。
博物馆内还建有植物园、动物园、化学实验室、天文馆和解剖学展览室，经常举办哲学、
语言学、修辞学、文学、数学、天文学和医学各种讲座活动。学者们在博物馆自由地从事
各方面的学术研究。渴望受到高等教育的各国青年来到这里，跟随学者们学习和从事研究
工作，学生人数最多时竟达到14000 名之多。
　　希腊化时期的自然科学有明显的发展，出现了许多重要的发明创造。这是和亚历山大
里亚所进行的国际贸易和频繁的东西交通是分不开的。对外贸易促进了工商业的发展，又
加上战争和建筑的需要，促进了科学技术的研究。
　　这一时期，很多杰出的科学家和学者在数学、物理学、天文学、生物学、医学和地理
学等方面取得了重要的成就。欧几里德(约公元前330-前275)，曾于古埃及王托勒密索特尔
一世时，在亚历山大里亚执教，在此建立了他的几何学体系。他在前人研究成果的基础上
，撰成著名的《几何原本》13卷，其中第1-6 卷论平面几何、第7-9 卷论数的理论、第10
卷论无理数、第11-13 卷论立体几何，从而奠定了古典几何学的基础。阿基米德(公元前
287 - 前212)是一位近代型的物理学家。他从西西里岛来到亚历山大里亚接受教育，作为
学生和研究者，在物理学方面有很多发现，如杠杆原理、浮力原理等的发现。他还是希腊
人中第一个把数学与实验研究结合起来的科学家。
　　希帕克于公元前160-前127 年，在罗德岛和亚历山大里亚工作，他在前人研究天文学
的成果上，判定出地球是宇宙中心的系统理论。他的体系以后又为亚历山大里亚的另一位
学者托勒密加以阐发。这样，地球中心论就成为天文学的权威理论，继续到16世纪哥白尼
学说的出现。赫罗赫拉斯和埃拉西斯特拉特在人体解剖学和医学方面作出了贡献。斯特拉
波撰写的17卷《地理学》一书在希腊化及以后相当长的一段时间内，是欧洲中等学校地理
学教学的主要内容。恩格斯曾经对这一历史时期科学的发展作出评价，他说：" 对于自然
界的精密研究，是在亚历山大时代才由希腊人开始发展的。" 由上述我们已经不难看到，
希腊化时期的自然科学的进步与巨大的发展。而在哲学、文学和社会科学方面，与希腊前
期比较，希腊化时期没有什么独创性的东西。但是，希腊化的几个中心城市，特别是亚历
山大里亚，在保存希腊的哲学、文学和艺术上作出了贡献。希腊文化主要是从亚历山大里
亚经过阿拉伯人(阿拉伯人于纪元641 年占领了这座城市）传播到中世纪的欧洲。学者们在
亚历山大里亚等城市，把毕生的精力都花费在收集、整理、研究和注释工作上，仅以这点
而论其功绩也是不可磨灭的。象阿里斯多芬和阿里斯塔库斯二位著名的学者，是亚历山大
里亚图书馆的第三任和第四任的负责人。他们曾对荷马史诗和其它的希腊诗作了精细的研
究。阿里斯塔库斯的评注达800卷之多，他还为建立文法学科体系作出了贡献。普罗塔哥拉
、柏拉图和亚里士多德都在文法方面作过不少的研究，但是，直到阿里斯塔库斯，才把词
分为名词(包括形容词）、动词、分词、代词、冠词、副词、介词和连词8 大类，文法科学
体系才以这种形式确定下来。
　　希腊化时期，希腊和其他地区，尤其是与东方各国经济和文化相互交流影响，古代西
方文化和古代东方文化进行了一次大规模的接触。这段时间，希腊奴隶社会已经进入腐朽
没落的阶段，自从雅典政治独立丧失后，以它为代表希腊文化也开始了凋敝的过程。但随
着亚历山大帝国的建立及其后继者，使高度发展的希腊文化进入了被征服的地区。这一时
期，文化教育的中心也从雅典移到了埃及的亚历山大里亚。希腊的学者们在亚历山大里亚
受到托勒密王朝的特殊照顾，取得了学术上的成就。如果没有埃及的繁荣为亚历山大里亚
这一文化中心提供物质基础，没有亚历山大里亚博物馆在沟通东西文化遗产中发挥的作用
，学者们的成就是难以想象的。
　　5.古代希腊体育及其历史影响
　　(1)古希腊人重视体育
　　古希腊人是热爱体育运动的民族，体育在他们的社会生活中占有特殊的地位。
　　希腊人之重视体育运动，其原因从社会传说推测，可能是因为体育和军事技术有相关
联系。在原始社会末期，实行军事民主制组织管理，战争和掠夺是社会生活中经常的事情
，需要健壮的身体和军事技术，也就成为人们，特别是那些部落首领应具备的主要品质。
因此，体育运动便很自然地受到古希腊人的重视。从荷马史诗中可以了解到，在那个" 英
雄时代" 里，希腊人就把体育运动看作是增强体质和娱乐人心灵的活动。公元前8 世纪以
前，古希腊就已盛行拳击、角力、赛跑、射箭、投枪、掷石饼和战车赛等竞技活动。
　　到公元前6 世纪，希腊人逐步开始正式训练儿童和青少年，并让他们参加各种体育活
动。
　　古代中期公元前8 世纪以后，希腊形成许多奴隶制城邦国家。在斯巴达和雅典的教育
中，我们可以明显看出体育作为这两个城邦教育内容所占的地位和作用。这里，从体育教
育角度出发，再就斯巴达和雅典的体育状况多说几句话。斯巴达为了维护奴隶主阶级统治
利益，教育由国家负责进行，培养训练青少年成为一名合格的勇敢、坚韧、绝对服从和无
所畏惧的军人则成为教育的目的。为了达到这个愿望，斯巴达城邦国家从每一个婴儿出生
那一天起，直至他二三十岁成为军人取得公民权为止，要进行有组织的一系列的军事体育
训练，以培养军人应具备的品质。即使成年结婚以后，也还须继续在兵营服役，一直到60
岁。在20-60 岁期间出于军事的需要，斯巴达男子几乎都过着军营生活，按照规定天天进
行身体训练。在进行日常训练的时候，已经注意到年龄特征，训练内容有：跑、跳、角力
、拳击、击剑、掷铁饼、掷标枪、游泳、骑马、狩猎、徒步旅行、球类比赛，还有和军事
相结合的舞蹈等。由于斯巴达人一生都在进行军事训练活动，在古代奥林匹克运动会上保
持优胜的地位，从公元前720 年开始曾达一个多世纪之久。雅典和斯巴达一样注重体育，
但由于教育目的不同所使然，雅典体育已不单纯是为了军事需要，更重要的是培养青年一
代的身心和谐发展，体育和音乐教育成了实现这一目标的两项重要的内容及保证措施。因
此，体育和德育、智育、美育是结合进行的。但是，自公元前5 世纪的希波战争之后，随
着雅典经济的繁荣和教育的发展，人们开始热衷于文化知识学习，而对青少年身体的关心
慢慢地淡薄。此时，雅典的市民享乐气氛充斥，喜欢观看竞技表演，却对本身的体育锻炼
日渐忽视。这样，就使竞技走向专业化，而普遍的体育活动逐渐衰落下来。
　　(2)古代奥林匹克体育运动盛会
　　世界性奥林匹克运动会最早起源于古代希腊，希腊人在公元前776-公元393年之间共举
行了293 次奥林匹克体育运动盛会。这是希腊民族在人类体育发展史的光辉篇章，也是世
界古代中期文化教育史上重要的一页。
　　据传，古希腊人为了供奉神灵便筑起神坛，在坛前燔祭他们所杀献的牲畜，同时举办
庆祝活动，伴随有颂歌和舞蹈。以后，他们又建筑了坛场和大庙。在规定的时刻，希腊人
汇聚一起在庙坛举办庆节，祭神的庆祝节日活动，后来又增加了体育和竞技的内容。这可
能是古代希腊奥林匹克运动会的雏型。传说古代奥林匹克运动会是由众神之王宙斯的儿子
赫拉克勒斯所创始的。
　　古希腊各城邦经常在祭神庆节举办运动会，规模比较大的有：奥林匹克、伊斯特摩斯
、皮托、尼米亚。其中，最负盛名和影响最大的是在奥林匹亚地方举行的运动会，即奥林
匹克运动会。
　　古代希腊第一届奥林匹克运动会是由伊利斯国王爱菲特斯发起召开，公元前776 年，
在希腊伯罗奔尼撒半岛西部奥林匹亚的地方举行。自此开始，以后每4年举行一次，会期一
般定为5 天。在奥运会进行期间，按照规定，各城邦之间相约" 神圣休战" ，停止战争，
故奥运会的召开又象征着和平。
　　这时候，从希腊各地来的人们汇聚奥林匹亚，他们当中不仅有运动员，还有哲学家、
讲演家、艺术家和诗人。比赛期间，既有规模宏大的音乐、戏剧文娱表演，也有诗人朗诵
自己的作品和讲演家发表的祝辞。参加比赛的运动员的基本条件要求是纯希腊血统并获有
公民权的人。奥林匹克运动会最初竞赛项目主要有赛跑和角力，以及拳击、战车赛等。在
奥林匹克竞技中，跑占有重要的位置，赛跑按" 斯泰德" 计程(1 个斯泰德约相当于
185-225 米），最初只有短跑(1 个斯泰德），以后逐步增加了往复跑(2 个斯泰德）、长
跑(7-24个斯泰德），还有武装赛跑和火炬赛跑。短跑有预决赛，可能还按年龄和身体状况
分组，跑的姿势已和今天大体相近。竞技的胜利者被戴上橄榄枝编成的花冠，雕塑家要为
他雕像，还要在其家乡举行庆祝活动，热烈欢迎运动健儿归来，每个人都为自己城邦获得
优胜的参赛者引以自豪。所以，对古希腊人说来，奥林匹克运动会的举行是一次民族重大
的节日活动，具有全希腊的意义。
　　古代希腊奥林匹克运动会从公元前776 年开始，到公元393 年共举行了293次，时间持
续了一千年之久。后来，由于罗马皇帝狄奥多西一世信奉基督教，禁止其他异教活动，便
以奥林匹克与基督教相抵触，下令废止运动会，并且破坏了奥林匹亚的建筑物和运动场地
的设施，古代奥林匹克运动会至此结束。
　　随着近代体育的兴起，恢复奥运会成为人们的共同愿望。1888年，法国教育家P.de顾
拜旦(1863-1937)提出恢复奥运会的建议，并在1894年由他主持在巴黎召开了国际体育会议
。这次会上成立了" 国际奥林匹克委员会" ，一致同意在国际范围恢复奥林匹克运动会，
委托希腊作第一届国际奥运会的筹备工作。1896年近代第一届国际奥运会在雅典举行，以
后每4 年举行一次。由此，揭开了世界奥林匹克运动会的新篇章。
　　(3)马拉松长跑的起因
　　今天，马拉松长跑的比赛运动也是起源于古代希腊。
　　公元前492-前479 年之间，波斯帝国企图控制霸占爱琴海地区，发动了对希腊的侵略
战争，史称希波战争。波斯国王大流士三次派兵入侵希腊。
　　继第一次失败后，便于公元前490 年又发动了第二次大规模的入侵。雅典和波斯两军
在马拉松平原展开了激烈的争夺战。马拉松平原在雅典城东北，是一个三面环山的河谷。
雅典士兵在将领米太亚德率领下，机智勇敢、以少胜多，在马拉松大败波斯军队，最后取
得了马拉松战役的辉煌胜利。
　　马拉松之战后，为了尽快地将希腊人取得的这个胜利的喜讯传给全体雅典人民，米太
亚德决定派善于长跑的战士菲迪皮茨赶快回雅典报捷。于是，菲迪皮茨不顾战时的疲劳，
带着身上的血迹，立刻从马拉松动身。他以惊人的毅力，最快的速度，一直跑到了雅典城
的中央广场。当他向聚集在广场上的盼望胜利消息的人们激动地宣布：" 我们胜利了，大
家欢乐吧！" 之后，随即倒在地上，英勇地牺牲了。
　　为了纪念这位菲迪皮茨战士的英雄事迹，在雅典近代第一届奥林匹克运动会上首次举
行了马拉松赛跑。参加这项比赛的运动员，从马拉松起跑，大体沿着菲迪皮茨当年跑的路
线，到达雅典城，全程40公里。1920年，人们又对马拉松到雅典的这段路程作了比较精确
的测量，确定为42.195公里。从1924年第8 届奥运会起，国际业余田径联合会就把这个距
离(42.195公里）
　　正式规定为马拉松跑的标准距离，一直沿用到今天，成为目前世界各国通用的马拉松
长跑的距离。
　　(4)古希腊教育家论体育
　　古希腊的教育家，如苏格拉底、柏拉图和亚里士多德都重视体育，并且对体育的一些
理论问题进行过探讨。体育作为教育的内容，成为他们教育思想的一个重要组成部分。
　　苏格拉底认为，人们所做的一切事情都是需要用身体的，所以要尽可能使身体保持最
良好的状态是非常必要的。他自己就很重视体育锻炼，为了准备应付任何严峻的考验，苏
格拉底天天早晨跑到广场锻炼身体，以培养忍受饥渴、酷热、严寒和疲劳的能力。他不仅
自己重视体育锻炼，而且教育人们锻炼身体增进健康，反复告诫青年要为保卫城邦积极地
去锻炼身体。有一次，当他看到青年艾皮根奈斯身体很不好，就直言不讳地指出：" 艾皮
根奈斯，你的身体多么缺乏锻炼啊！" 随即向他讲述了身体健康对一个人的重要性，雅典
人随时可能与敌人进行生死存亡的斗争，在战争的危险时刻，如果身体虚弱就可能丧生，
或被俘而成为奴隶，或者可耻地偷生。
　　希波战争以后，富裕起来的雅典人不再向从前那样重视军事体育锻炼。
　　为此，苏格拉底及时教育青年，他说：" 不要因为城邦没有正式规定军事训练，就自
己也疏忽起来，而是应该更加注意锻炼才是。应当明确知道，无论是任何其他竞赛或任何
事业，把身体锻炼好总不会吃亏的。" 苏格拉底还指出，体育锻炼对于人的精神大有好处
。在思维活动中，健康的身体也是必要的。许多人"由于身体不好，健忘、忧郁、易怒和疯
狂就会经常猛烈袭击许多人的神智，以致他们把已获得的知识全部丧失净尽".但那些身体
健康的人却有充分的保证，他们不会遭受由于身体不好而受到危险，相反，由于身体健康
很可能获得和身体衰弱完全相反的有益效果。
　　柏拉图在从事教育研究活动过程中，重视体育教育所引起的作用，体育在他的教育思
想体系中占有重要地位，主张身心和谐发展，强调" 用体育锻炼身体，用音乐陶冶心灵".
柏拉图提出7-12岁的儿童进国家学校，学习文化基础知识；12-17岁进体操学校学习游戏、
舞蹈、角力、掷铁饼、投枪、赛跑、射箭、骑马等；17-20岁的青少年仍然要继续进行体育
锻炼。通过这些体育训练，培养勇敢高尚的品德和优美强健的身体。他并且认为，妇女也
需要体育锻炼，指出：女孩应该练习舞蹈和角力，结婚以后，便要参加战斗演习、行营布
阵和使用武器，这样，一旦当全部的军队出征打敌人的时候，她们就能保卫儿童和城市。
柏拉图关于体育教育的思想内容丰富，除在其教育思想体系占有一定位置，他还抨击当时
雅典出现的竞技主义和竞技职业化的倾向，批评人们轻视体育的思想和态度。认为体育应
该包括教育手段和健康术。柏拉图这些丰富的体育思想对后世的体育发展都很有影响。
　　亚里士多德是教育史上第一个主张按年龄分期特征进行教育的人，强调对儿童实施体
、德、智、美和谐发展的教育。他认为，智力的健全要依赖于身体的健康，所以体育应该
先于智育。开展体育训练，对于培养儿童的勇敢和坚强的意志会起积极的作用。在对儿童
具体实施体育锻炼时，要求学前儿童身体锻炼应是逐渐的，到了初等教育时期，儿童除学
习文化知识，还要学习体操和唱歌，" 对于儿童们，这些操练应该是一种比较柔和的，避
免粗劣的膳食和痛苦的劳作，庶使身体的生长不受损害".在体育实践中，亚里士多德强调
养成健美的体格而不是野蛮的兽性的体格，" 应该把高贵的东西，而不是什么兽性的东西
，放在第一位".他还主张根据每个儿童不同的体质特点选择合理的方法因材施教，而对那
些身体还没有发展健全的儿童要采用运动量比较小的活动来锻炼身体。亚里士多德的体育
思想，对后来体育理论的产生和发展有一定的影响。
　　三、古代罗马王政和共和时期的文化教育
　　古代罗马在欧洲是继古希腊之后的又一个典型的奴隶制国家。它最初是意大利半岛中
部的一个很小的城邦国家。从公元前6 世纪开始，罗马经过几个世纪的扩张发展，成为地
跨欧、亚、非三洲的一个大帝国。古罗马的历史，一般可分为三个时期：
　　王政时期，约公元前753-前509 年；
　　共和时期，约公元前509-前30年；
　　帝国时期，约公元前30- 公元476 年。
　　古代罗马在吸收古希腊文化教育成果的基础上，其文化教育也曾取得了许多成就。希
腊的文化、教育，又主要是通过罗马，对后世的欧洲产生了较大的影响。因此，古代罗马
在世界文化教育史上也占有重要地位。
　　1.公元前8 至前6 世纪的罗马社会和早期文化
　　古代罗马国家建立在意大利半岛。地中海中部意大利半岛，气候温和、雨量充足、土
地肥沃。亚平宁山脉纵贯半岛南北。北部有肥沃的波河平原，为主要农业区。东部地区背
山面水，宜于畜牧。西部也有一些平原，适于农耕。南部和西西里岛地势也有利于农牧业
。意大利半岛上有不少河流，以波河和第伯河为主要河流。古代罗马城邦就建立在第伯河
边。
　　远在旧石器时代，意大利半岛上就有居民生产活动。据说，利古里亚人是意大利半岛
上的最早居民，大概是从非洲经过现今的西班牙和法国一带移民到这里。约当公元前5000
年左右，意大利进入了新石器时代。到公元前2000年代初(青铜器时代），意大利人的祖先
从东北方越过阿尔卑斯山来到意大利。他们操印欧语结成一些部落，拉丁人就是这些部落
中的一支，遂定居在中部的拉丁平原。公元前1000- 前800 年间，意大利进入了铁器时代
。
　　考古发掘调查表明，从公元前8-6 世纪，拉丁部落联合、归并其他部落，在第伯河口
建立了罗马城，并逐步发展形成古代罗马城邦。
　　根据传统的说法，罗马史的最古时期通称" 王政" 时期，时间约从公元前八8 至前6
世纪，这一时期大约有250 年。这是罗马从原始社会向奴隶制社会过渡的阶段。
　　罗马在" 王政" 时期，大约有七个王朝统治罗马。第一、三王是拉丁人，第二、四王
是萨宾人，后三个王是伊达拉里亚人。这一时期，罗马有300 个氏族和3000个家族。每10
个氏族结成一个胞族，称为库里亚。每10个库里亚组成一个部落，称为特里布斯。这样，
有30个胞族组成了3 个部落。每个特里布斯就是一个特别的部落，共同构成罗马人民整体
。当时，罗马的社会制度和管理机构类似古希腊荷马时代的军事民主制，大体情况如下：
由所谓王、元老院和人民大会管理公共事务。此时，罗马国王是军事首长、最高祭司和审
判长，由人民大会选举产生。其权力有限，可以罢免，还没有掌握民政方面的权力。氏族
首长组成元老院，作为国王的咨询机关，和王一起处理公共事务，预先讨论向人民大会提
出的重大问题。人民大会按胞族召开，称为库里亚会议，是罗马王政时期的最高权力机关
。人民大会权力极大，可以通过或否决重大问题，选举包括王在内的一切高级公职，决定
战争与和平事宜，并对判处死刑的案件作最后裁决等。恩格斯在谈到罗马早期的这种社会
制度和管理组织时，指出：" 象英雄时代(即荷马时代——著者）的希腊人一样，罗马人在所
谓王政时代也生活在一种以氏族、胞族和部落为基础，并从它们当中发展起来的军事民主
制之下。" 公元前7 世纪，罗马社会生产力发展，铁器普遍流行使用，提高了生产的效率
。农业和手工业得到发展。农业方面，铁制农具普遍使用。手工业也开始从农业中分化出
来，出现了木匠、铜匠、陶器匠和皮匠等手工业者。交换和集市贸易日渐发展，交换的媒
介物已使用铜块代替牲畜作为衡量的标准。生产的发展，财富的增加，为私有制的出现创
造了条件。这时，罗马氏族社会走向解体，富有的家族形成了氏族贵族，攫取氏族的土地
和财富。破产的氏族成员受到贵族的保护，成为所谓" 被保护人" ，贵族变为庇护者。
　　这样，在罗马氏族社会内部开始分化，除氏族贵族外，产生了广大日益受贵族剥削和
奴役的阶层。除被保护人外，还有外来移民和被征服地区的居民，被称为平民。他们人身
自由，不属罗马氏族成员，没有政治权利，主要从事个体农业劳动、手工业和小商业。很
多平民向贵族租地借债，处在被奴役的地位。公元前六世纪，罗马社会随着生产力的提高
，私有财产的扩大，阶级分化的加剧，平民和氏族贵族的矛盾也日益尖锐起来。
　　到王政时期的第六个王塞尔维乌斯.土利乌斯(约公元前578-前534 年）时，他依靠平
民的支持进行了重大的社会改革。改革的主要内容有：第一，罗马居民，不论贵族和平民
，按财产标准分为五个等级。不列入等级者的称为" 无产者" ，每个等级建立军事百人团
；第二，设立百人团会议，凡是能服兵役者均可参加。会议获得库里亚会议的许多权力，
表决时以百人团为单位，原来的库里亚会议至此丧失意义；第三，整个罗马按地区分为四
个区域，代替先前的三个氏族部落的划分。关于罗马王政时期的这次社会改革，可能不是
一时全部实现，也不一定成于塞尔维乌斯.土利乌斯一人之手，史称这次改革为塞尔维乌
斯.土利乌斯改革。通过这次改革，" 在罗马也是在所谓王政被废除之前，以个人血缘关系
为基础的古代社会制度就已经被破坏了，代之而起的是一个新的，以地区划分和财产差别
为基础的真正的国家制度。" 罗马社会的这次改革，其重大意义也就在这里。
　　公元前6 世纪末，罗马王政的最后一个统治者，是伊达拉里亚人塔克文。
　　由于他的残暴统治，激起了罗马人的反抗。贵族反对伊达拉里亚人破坏了他们的特权
，平民也不满意当时的苛捐杂役。还有附近的拉丁城市也起来反对异族的统治。约当公元
前510 年，罗马爆发了反抗伊达拉里亚统治的斗争，塔克文政权最后被推翻，罗马王政时
期至此结束。从公元前509 年起，罗马社会进入了共和时期。
　　罗马社会在王政时代，人们的思想生活和精神文化还是很原始的。古代罗马人认为每
一件事物和每一种现象都有自己的灵魂、自己的神。比如，人在幼年时期，有婴儿呱呱堕
地神、摇篮神、最初学步神等等。氏族崇拜和家族崇拜起着很大的作用。善良的精灵——家
神和守护神被当作家庭和房屋的守护者。罗马人在这一时期已经有了文字。据传，罗马人
的字母表，是从住在亚平宁半岛西部沿岸库麦地区的希腊人那里学来的。公元前一世纪末
，历史家哈利加纳苏人狄奥尼索斯曾说，他亲眼见到塞尔维乌斯.土利乌斯同拉丁城市签订
的关于出资在阿温提努姆山上修建狄爱娜神庙的协定。这一协定刻在了铜柱上，协定原文
的字母形似古代希腊文字。1900年在罗马集会场发掘出土的带有古体铭文的黑石，上面刻
有犁耕体铭文，字母的形式也与希腊字母相近似。这些情况说明，罗马早在王政时期已经
有了文字。文学创作在这个时期也萌芽了。罗马人和其他民族同样，有了民间诗，但可惜
最古的民间诗文没有流传到今天。在较晚的史料里，有一些出自远古的宗教赞美诗的片断
。至于罗马人的教育实践活动，这一时期流传下来的可靠史料极少，更加难以稽考。因此
，关于古代罗马教育，我们只能从王政时期以后的共和时期教育谈起。不过在罗马共和早
期教育中，还保留着相当的氏族至王政时期的残余影响。从共和早期的教育情况，我们可
以倒溯推测罗马王政时期教育概况，对下一代的教育主要靠家庭教育来进行。
　　2.罗马共和时期的文化教育
　　公元前509 年，罗马建立了共和国，由此到公元前1 世纪后期(前30年），为罗马共和
时期。从共和时期开始，罗马进入了奴隶制社会。罗马共和时期的文化教育，随着社会形
势的变化，一般又分为共和早期(公元前3 世纪以前）和后期(公元前3 世纪后）两个阶段
。
　　(1)罗马共和早期的文化教育
　　罗马共和早期还是一个很小的城邦国家，仍旧保留着王政时代的社会经济特点，且还
有不少氏族公社的生活传统。公元前3 世纪以前，罗马经济以农业为主。
　　罗马共和早期，农村公社是基本的社会组织形式，经济生活还相当原始，带着自然性
和闭塞性。居民主要从事农业和畜牧业，种植谷物、蔬菜，饲养牛羊和猪。农业生产成为
共和早期罗马人生活的主要来源。罗马人基本上是农民。罗马在共和时期以至帝国时期一
直在对外进行扩张，战争相当频繁，连年的对外战争使罗马人负担沉重。罗马平民不仅要
在农村公社进行生产劳动，还要到军队中去服兵役参加征战。罗马共和早期的这种政治经
济特点，决定了它的教育目的和性质是农民——军人的教育。罗马人要完成生产和打仗两方
面的职责，需要接受作农民和当军人的教育。前文已述，罗马在王政时期已经有了文字，
但这时可能还没有出现学校，即使有学校也很简陋是初级学校，学校在儿童教育中不占重
要地位，对少年儿童和年轻一代完成农民——军人性质的教育主要是靠家庭教育。
　　罗马在共和早期的农村公社范围内，其家族具有一种特有现象。这就是家长制家庭的
出现。当时家庭既是经济单位，也是教育单位，按照古罗马人的看法，家长对家族成员有
无限的权威，有权决定家族成员的生死。父亲在家庭中处于绝对的支配地位，对子女操有
生杀大权。父亲的权利有：(1)关于对畸形和残废儿童立即灭绝的规定；(2)父亲对他的子
女一生的管教、鞭打、禁锢，令其带着锁链进行农事劳动，将其出卖或杀死。就是其子辈
身居高位，父亲也有以上权利；(3)儿子三次被父亲连续出卖，最后就脱离了父亲的控制。
(4)生父死后，超过10个月出生的孩子，不再视为合法的儿童。
　　这些规定见诸于罗马十二铜表法。可见，儿童出生以后，首先由父亲决定生存还是遗
弃。那些取得生活权利的1-7 岁的男女儿童，则由母亲在家庭内负责教养。7 岁以后开始
区别，男孩教育主要由父亲承担，女孩继续留在家中接受母亲的教育，学习家务。
　　家庭教育的主要方法，承袭了氏族至王政时期教育传统。在作农民的教育方面，男孩
从7 岁开始至16岁止，要跟随父亲学习生产劳动知识和耕作技术，在田间进行实地的农事
操作练习，学习耕种、收割。他们之间即是父子，也是师徒般的关系，孩子围绕父亲形影
不离，并跟随父亲到各种公共场合活动，学会生活的本领。在作军人的教育方面，男孩要
从父亲那里学习军事知识。父亲教孩子学习骑马、角力、游泳和各种武器的使用。男孩到
16岁，成为罗马公民，开始服兵役。教育的内容，文化教育所占比重很小，为了计算帐目
和测量田地，儿童也学习点简单的读、写、算文化知识，算术中包括一些简易的几何、测
量等。这些文化知识也由父亲来教授儿童。
　　罗马的家庭教育还重视对儿童的道德和公民的教育。父亲要教育孩子怎样敬神、爱国
、孝亲、守法，祖先的显赫事迹和英雄人物故事成为对儿童进行道德和公民教育的重要内
容。同时，注意培养儿童的勤劳、节约、朴实的农民品质。十二铜表法也是家庭教育的重
要内容之一。十二铜表法是罗马制订的维护奴隶制的法律，制订于公元前451-前450 年。
这些法律条文刻在十二铜表上，故称为十二铜表法。法律条文表明了罗马古代生活和教育
的精神和理想，成为罗马公民必读的" 教科书".在家庭教育中，父亲要教育孩子记诵十二
铜表法的内容。儿童们必须熟记这些法律条文，以养成守法习惯和遵法的观念。因此，每
个男孩从童年起就必须学会咏唱它，如同咏唱原始的战争诗歌，以赞美其祖先一样。这种
法律的学习，构成了罗马早期教育中的组成部分，和儿童学习的的重要内容。
　　以上是罗马共和早期文化教育概况。
　　(2)罗马共和后期的文化教育
　　从公元前3 世纪以后，到公元前30年之间，是罗马共和的后期阶段。在这一时期，古
代罗马社会发生了巨大的变化，对外侵略使罗马的版图扩大、奴隶制得到迅速发展、经济
出现了繁荣局面。在政治、经济发展的基础上，罗马的文化教育也同时得到了发展。
　　①罗马共和后期的社会与希腊文化教育的影响。罗马共和国建立以后，平民在政治上处
于无权的地位，在经济方面也不能参与国家公有地的分配和使用。在罗马共和早期，平民
不断掀起争取政治权利，争取土地，反对债务的斗争。经过两个世纪左右平民反对贵族的
斗争，罗马的历史进入了一个新的历史时期。平民反对贵族斗争取得的结果，集中表现在
：第一、平民陆续争取到一定的权利。诸如，可以充任官职担任保民官，有权否定贵族统
治集团侵犯平民利益的决定，平民也可以与贵族通婚，打破了旧的氏族的界限，消灭了罗
马氏族的残余。第二、随着债务奴隶制的废除，债务减免和少量公有地的分配，平民与贵
族的矛盾得到暂时缓解，平民摆脱了沦为奴隶的命运。
　　第三、在平民和贵族斗争过程中，罗马有公民权的人数增加，加强了罗马国家的阶级
基础，罗马共和政体逐渐完善。罗马国家机器的加强，为它的奴隶制度的发展和对外扩张
准备了条件。
　　罗马建国的时候，还是第伯河畔一个小国寡民的城邦。但对外奉行扩张侵略政策。从
公元前5 世纪开始到公元前3 世纪对外发动了一连串战争。首先，罗马同周围一些城邦国
家进行了多次战争，获得了大量土地和奴隶。公元前4 世纪中期和3 世纪初，罗马又打败
了意大利中部和南部的萨莫奈人以及希腊移民城邦，统一了意大利半岛，一跃而为西部地
中海的强国。之后，罗马继续在地中海沿岸对各国进行侵略。为了争夺西部地中海的霸权
，它与迦太基在公元前264-前146年进行了三次战争，历史上称布匿战争。最后，罗马打败
了迦太基，获得了大片的领土，迦太基地区被划为罗马阿非利加省。
　　罗马在和迦太基战争的同时，又征服了马其顿王国，并把它划为罗马的一个行省。公
元前2 世纪中叶，最后扑灭了希腊人的反对罗马的斗争。这样，到公元前2 世纪后期，罗
马终于取得了地中海的霸权。在长期对外侵略过程中，罗马从被征服地区掠夺了巨额的财
富、强占了广袤的土地、海港和矿山，也浮获了众多的奴隶。这些都为罗马奴隶制经济发
展提供了物质条件，使它的经济能够迅速发展。奴隶数量的急剧增加，也为在工农业生产
上需求大批的劳动力提供了来源，愈来愈多的罗马公民大量移居城市。罗马共和后期，手
工业、商业和海外贸易日益发达兴盛和繁荣。
　　罗马共和后期受到希腊文化和生活方式的直接影响。这时，希腊化时期已经开始，希
腊文化象滚滚的洪流一样涌入罗马。希腊文化和罗马文化融合，形成了影响深远的古希腊
罗马文化。罗马的政治经济发展，要求进一步提高公民的文化教育素养，而共和早期的培
养农民、军人的家庭教育显然不适应了。罗马与希腊(主要是雅典）一样，是奴隶主共和国
家，作为上层建筑，希腊文化教育适应了罗马的政治、经济基础。因此，希腊的文化教育
便在罗马受到普遍的欢迎。这表现在：公元前146 年罗马征服希腊后，希腊的大批教师来
到罗马办学，其中包括修辞学家和哲学家，他们担任学校教师和其他文化工作。此后，罗
马学校逐渐按希腊学校模式建立起来。希腊语不仅成为罗马学校的教学用语，而且是罗马
贵族和社会上层通用的时髦用语，能否熟练地使用希腊语，是衡量有无教养的一个标志。
学校的课程也仿照希腊学校设立，教学用书是用希腊文书写的。文法学校和修辞学校建立
了起来，希腊教师在各级学校任教，有的还成为罗马贵族的家庭教师，教师地位提高倍受
罗马人尊敬。罗马人还仿效雅典办法由" 教仆" 陪伴贵族儿童上学。这时希腊的哲学、文
学、科学和艺术在罗马得到了广泛的传播。
　　罗马共和后期的政治经济的发展变化，希腊文化教育的全面影响，所有这一切促进着
罗马学校教育的建立和发展，逐渐形成了罗马学校教育制度体系。
　　②罗马学校教育制度体系。
　　初等教育　　罗马共和后期，7-12岁的男女儿童要入小学，接受初等教育。
　　罗马小学校在共和早期可能出现，但数量很少，是作为家庭教育的补充辅助形式存在
。小学教育到共和后期得到普遍发展。
　　罗马小学都由私人开办，要收取较高的学费，入学者是富家子弟，一般平民的儿童难
以进学。校舍很简陋，或设在寺庙里，或在简陋的棚子里，有的甚至在露天上课，也有的
设在家庭中。教师地位低下，收入微薄，多由奴隶充任，希腊人一般不愿意教这类学校，
个别希腊人开办小学，其收费要高于一般小学的4 倍。
　　罗马小学的教学内容重视文字教育，主要课程是读、写、算，还要学习十二铜表法。
共和早期儿童文化基础知识的学习是由家庭父亲承担的，现在主要由小学教师来完成。音
乐和体育在罗马小学中没有位置。教学方法是机械背诵，还要伴之以野蛮体罚教育。罗马
小学已有节假日的规定，8 天休假一次，7 月底至10月中放暑假。
　　罗马贵族家庭不愿把子女送入小学，便在家里雇佣家庭教师教育儿童。
　　一部分贵族家庭儿童入小学，也学习希腊人的办法，由教仆伴随儿童上学。
　　这是罗马共和后期初等教育情况。
　　中等教育　　罗马共和后期，儿童在上完小学之后，12-16 岁的少年要进入文法学校
，接受中等教育。
　　文法学校是比小学高一级的学校。这类学校也是由私人创办设立，收取更高的学费。
入学者多为奴隶主贵族子弟。文法学校教师地位比较高，被称为文法学家或文学家，收入
也丰厚。文法学校，最初多由希腊人主办，所以这类学校亦称为希腊文法学校。
　　文法学校的教学内容，在希腊人办的学校里主要学习希腊语和希腊文学，教师多由希
腊人承担，教学用希腊语授课，教材用希腊文编写。如此重视希腊语言文字，原因是罗马
征服希腊后，希腊文化迅速传入罗马。希腊语成为罗马贵族的语言，这是贵族子弟应必备
的。公元前100 年在罗马出现了第一所拉丁文法学校。随着罗马文学的成长，拉丁文法学
校也迅速发展。于是，在罗马共和后期便出现了希腊文法学校和拉丁文法学校两种学校。
儿童可同时进这两种学校，学习希腊文或拉丁文。希腊文法学校要学习荷马史诗和希腊其
他作家的作品。拉丁文法学校要学习西塞罗等拉丁文学。此外，还要学习地理、历史、自
然科学以及伦理知识，这些学科内容比较肤浅简单。
　　拉丁文法学校不重视体育，甚至排斥否定体育，在这一点上与希腊教育完全不同。文
法学校的儿童，在进入高年级后加学一些修辞学和演说术，为升入高等教育作准备。
　　文法学校教学方法是讲解和听写，儿童学习以背诵为主。学校管理制度纪律严格，实
行体罚，有暑假和神农节、智慧女神等节假日的规定。
　　高等教育　　罗马共和后期，16-20 岁的青年进修辞学校学习，接受高等教育。这是
比文法学校更高一级的学校。
　　随着罗马共和制的繁荣和发展，高等教育在实际上是演说家的教育。修辞学校开办的
目的则是把贵族子弟培养成为演说家和雄辩家，以适应罗马国家政治的需要。青年在文法
学校学习结束以后，准备参加和担任公职的贵族子弟便进入修辞学校。罗马共和后期，自
由民与奴隶之间、贵族与平民之间、贵族集团内部之间的矛盾日趋激烈，这样从事政治活
动就更加需要有演说的才能和本领来争取群众，影响平民。当时社会风尚流行的观点认为
，是否具备演辩才能是衡量一个罗马人有无教养的重要标志，也是罗马青年在政治方面取
得地位的资本。为了从事政治活动的需要，贵族子弟多拥入修辞学校学习。有的青年还要
到雅典和其它东方文化中心去留学，学习更多更广博的知识。
　　罗马的修辞学校，开始从学习年限、教学内容以及教学方法多仿照希腊修辞学校模式
建设。教学科目有修辞学、辩证法、法律学、希腊语、数学、天文学、音乐和伦理学。到
公元前1 世纪中期，罗马又出现了拉丁修辞学校。
　　修辞学校教师多来自希腊，以后由罗马人承担。这些教师或是希腊的修辞学家、哲学
家，或者是罗马人拉丁修辞学家。
　　罗马共和后期高等教育情况表明，至此全部教育的最高目的和培养目标就是培养演说
家和雄辩家，这是由这一时期的政治所制约的。
　　3.西塞罗及其教育思想
　　在罗马教育发展史上，西塞罗、昆体良和奥古斯丁是三位著名的教育家。
　　西塞罗是共和后期的雄辩家教育的理论代表，昆体良著《演说术原理》进一步系统地
论述了演说家的教育，奥古斯丁的教育思想奠定了中世纪基督教教育的理论基础，他们的
教育思想在当时和对以后西方的教育发展产生了比较大的影响。
　　西塞罗(公元前106-前43年）是罗马共和后期的政治家、雄辩家，也是一个杰出的文学
家。他出身于富裕的骑士家庭，先后在修辞学家、法学家和斯多葛派哲学家所办的学校学
习，受到良好的教育。西塞罗青年时代参加军事训练服过兵役。他曾到雅典的哲学学校游
学，在希腊接受了修辞学方面的训练，有机会向杰出的雄辩术教师请教，并且可以听到当
时最出色演说家的演说。西塞罗受完教育之后，便开始从事律师的工作，继而步入政界。
他以突出的雄辩才能和广博的知识，攀登到统治集团的上层领域。公元前64年，西塞罗在
竞选中当选为执政官，公元前51年出任西里西亚总督，后因反对" 三头联盟" 的执政官安
东尼而为其部下所杀。西塞罗的政治演说和他的作品，其特色用词优美而富有感染力，典
丽的拉丁文体帮助了拉丁文学的发展，影响了罗马以及后来的欧洲教育。《雄辩术》一书
是西塞罗教育思想的代表著作。
　　在哲学观点上，西塞罗是一位折衷主义者。他试图将柏拉图主义、斯多葛学派和怀疑
论折衷拼凑结合起来，并加以通俗化，借以宣扬" 灵魂不死" 等观点。西塞罗认为，灵魂
是永久活动的，而且是自动的，它永远没有完结，既不会分散，也不会消灭。灵魂能记忆
过去，推测未来。在此基础上，西塞罗提出人有" 天赋观念" ，认为儿童的学习是唤起过
去的记忆，很多知识在生前就已具备了。西塞罗在政治上思想保守，维护贵族共和制，认
为由执政官、元老院和公民大会三种权力相互牵制的罗马共和制是最合乎自然的理想国家
。当希腊化教育在共和后期涌入罗马之时，在罗马教育界当中，有的坚决反对希腊文化教
育；有的则绝对拜倒，主张全盘接受。但西塞罗采取折衷调和的态度，他说：" 我们要向
罗马学习道德，向希腊学习文化。" 由此可见，西塞罗基本上接受外来的文化教育，但要
求保存罗马民族的道德传统。
　　西塞罗以培养雄辩家作为教育的目的和罗马高等教育的理想，他在《雄辩术》和其他
对话录中，对于这种培养雄辩家的教育思想，作了很好的描述，同时，也阐明了雄辩术训
练的必要性。西塞罗认为，教育的最高目的是培养雄辩家。当时雄辩家的概念和内容含义
比较广泛，政治家、军事家和法律家等也包括在内。所谓雄辩家是一个具有广泛教养的人
，既有多方面的知识，又擅长雄辩演说才能。在西塞罗看来，只有好的雄辩家才能成为优
秀的政治活动家，而好的雄辩家必须具有渊博的知识。一个名符其实的雄辩家，必须能够
就眼前任何问题，任何需要运用语言艺术阐述的问题，进行演说，以规定的模式，脱离讲
稿，伴以恰当的姿势，得体、审慎地进行演说。这是西塞罗对雄辩家的最本质的特点的描
述，也是他给雄辩家所下的基本定义。
　　西塞罗为了达到培养雄辩家的教育目的，对于雄辩家必须具备的条件和受教育的内容
也作了具体的规定。西塞罗认为，作为一个雄辩家应该是：
　　(1)要有广博的知识。为使雄辩家具有广博的知识，教育的课程有：雄辩术、文学、修
辞学、历史、哲学和法学等。前面几种学科必须向希腊人学习，而法学是罗马人自己的学
问。这些学科的学习都要围绕培养雄辩家的总目的来进行。比如，学哲学是因为在演说、
辩论时常常会接触到哲学命题；学历史是为了提供史实先例以加强论据；学文学是为了使
言词优美、动听，打动人心。
　　(2)应具有修辞学方面的特殊修养。在言语修养上，雄辩家应表达正确、通俗易懂、优
美生动、语言与主题相称。
　　(3)应具有优美的举止和文雅的风度。
　　演说是由身体、手势、眼神以及声音的调节及变化加以控制，它们对于演说本身所产
生的作用是巨大的。由上述可见，西塞罗提出培养一个名符其实的雄辩家的要求是很高的
，而雄辩的艺术则是更为崇高的事情，它是由远比人们想象的更多得多的各种科学和学问
结合而成的。
　　在教学方法上，西塞罗指出：练习是雄辩术教育中将知识化为演说效果的主要方法，
在培养雄辩家的教育过程中，它占有极为重要的地位。最常用的练习是模拟演说。为了掌
握辩论和演讲，可选用法庭的案件作为练习的题材，然后尽可能地逼真地发表演说。西塞
罗还认为，掌握雄辩术最主要的练习还要写作，用写作来磨炼演说，使人得到敏锐的判断
力和机智的表达能力。
　　西塞罗在演说上独具风格特色，这是与他根据一定的规则写成的演说细心加工分不开
。他的每一篇演说都照例分成下列各个部分：引言、事件的叙述、下面的主要部分的大要
、证明——演说的主要部分、主要部分的摘要和最后的结语。西塞罗演说涉及面极广，演说
时轻快热情，拥有大量的词汇，利用同义语、譬喻、比较等等手法。罗马的雄辩术在西塞
罗身上得到了很好的体现，以至后来法国资产阶级革命的活动家也曾细心地研究过他的语
言并尽力模仿他。
　　西塞罗在雄辩家教育上，还十分重视道德品质的培养。他认为，作为雄辩家要有良好
的道德品质，提倡在奴隶主之间讲究" 人道" ，要具备同情、仁爱、谦和与礼让等品质。
在教育方法上，他还提出要注意环境的影响，教师对学生要宽严适中，不能滥用体罚。
　　总之，西塞罗生活于罗马共和后期，其教育思想反映了罗马传统教育和希腊文化教育
思想互相渗透和结合的发展趋势。西塞罗在比较广泛的规模上使罗马有教养的社会认识了
希腊文化教育。西塞罗的培养雄辩家的教育理论顺应了时代的要求，他为培养雄辩家所规
定的课程丰富了雄辩教育的内容，使之成为罗马共和后期的雄辩家教育的理论代表人物。
他的思想后由昆体良继承并加以发展，对罗马乃至文艺复兴以后的西欧文化教育产生了深
远影响。
　　四、埃及和西亚两河流域的文化教育
　　世界上由原始社会进入奴隶社会，是从东方开始的。古代东方奴隶制国家早于欧洲而
出现，埃及、巴比伦、印度和中国，这四个亚非文明古国被誉为世界文明的摇篮。然而，
由于各个国家的具体条件和发展情况不一样，其文化教育也呈现了各自的民族特点。现在
继续来探讨亚非地区这些有代表性国家的文化教育，以此反映世界古代中期东方文化教育
发展的概貌。
　　1.埃及的文化教育
　　埃及人民曾经创造了古代尼罗河文明，对人类文化的发展作出了很大的贡献。
　　埃及位于非洲东北部，是欧、亚、非三大洲的联结处。北临地中海，东北过西奈半岛
与西亚相通，东是红海，隔海和阿拉伯半岛相望，南为努比亚(今苏丹），西接利比亚。尼
罗河从南到北流贯全境，南部尼罗河谷地带称为上埃及，北部尼罗河下游的三角洲地区称
为下埃及。尼罗河定期泛滥，为农业生产提供了良好条件，狭长的河谷区灌溉便利，谷产
丰饶。古希腊历史学家希罗多德曾赞颂说，埃及是尼罗河的赠礼。
　　古代埃及居民大概是由北非的土著种族和西亚的塞姆人融合而成。古代埃及人体格壮
大，肤色黝黑，头发黑而光泽。其语言属哈姆——塞姆语系中的一个语族。
　　埃及在公元前3500年左右，出现了许多最初的奴隶制小国，逐步进入奴隶制社会。这
些国家长期战争和互相兼并后，形成了上埃及和下埃及两个王国。约在公元前3100年，上
埃及国王美尼斯攻灭下埃及，统一了整个埃及，建立了埃及历史上第一个王朝，即早期王
朝。从此开始到马其顿亚历山大征服埃及，大体经历了31个王朝。
　　古代埃及在奴隶制国家的建立和发展过程中，由于奴隶和劳动人民的辛勤劳动，在文
化方面取得了很多成就。这些成就内容包括文字、文学艺术、学校教育、数学、天文、历
法、医学、航海和地理知识等。在这里，我们且略述它的文字和学校教育发展的概要。
　　(1)文字和学校教育的出现
　　在文字方面，古代埃及文字产生是很早的。随着政治、经济和文化的发展，古代埃及
的学校教育也比较发达，出现了各种类型的学校。
　　文字和书写。约在公元前3000年左右，古代埃及人就创造了文字。这种文字是从原始
社会最简单的图画和花纹产生出来的象形文字。它和苏美尔文、古印度文、古中国文及其
他最古的文字体系一样，是人类社会最古老的文字之一。象形文字结构复杂是借用图画来
表示一定的事物或概念。例如，画三条波形横线■表示" 水" ，画两座夹峙在河谷或峡谷两
边的山峰△△表示" 山" ，画一块长方形的被灌溉渠分成几个相等部分的耕地■表示" 地区"
概念。后来，这些符号在表示一定的概念的时候，同时也表示一定的音节。
　　比如，埃及人把猫头鹰叫做" 姆" ，它的图形既表示猫头鹰，也表示" 姆"这个声音。
古代埃及有一音一符的字母，共24个。由各种符号组成的词组有600多个。这种文字几经演
变，外形逐渐简化，向字母文字过渡。此后，它成为腓尼基、希腊、罗马民族的字母文字
和西方国家字母的基础，而印度字母、阿拉伯字母等也辗转由腓尼基字母发展而成。可见
，古代埃及人创造的象形文字所产生的影响。
　　古代埃及人用纸草作的纸进行书写。纸草亦称纸莎草，盛产于尼罗河三角州地区，是
当时使用的最广泛的一种书写材料。纸草纸的制作过程，是先将纸草上的茎干剖为长的薄
片连结排齐，进一步再铺上第二层纸草片，然后用木槌槌打压平晒干，使重叠的纸草片变
薄粘紧，就成为光滑平薄的纸草纸。
　　这种纸草纸曾在古代地中海地区广泛通用流行。希腊、罗马和阿拉伯人也使用它来书
写。古代埃及人书写用的笔是由芦管制作的，墨汁是菜汁加烟渣调和成的。
　　古代埃及文字主要操在祭司和史官手中，广大劳动人民群众很难掌握，这就使得埃及
文字发展缓慢，并且增加了它的复杂性。祭司们垄断了知识，不愿意让人民懂得文字，更
不想使文字成为广大群众的精神财富。相反，祭司和史官却给文字罩上了神秘的光圈，把
它认为是" 神圣的词的文字" ，是智慧之神托特的赐物。在书写开始时，他们必须向托特
神行礼祈祷，口中要唸：" 请到我这里来指导我，让我有能力执行你的职务……你的职务比
所有其他的职务都好……请到我这里来，请指导我……我是你家的仆从。" ②学校教育。埃及在
古王国和中王国时期，由于政治和经济的发展促进了文化教育的发展。这个阶段出现了多
种类型的学校，学校教育呈现出繁荣的局面。
　　宫廷学校　　这是埃及古王国时期法老设立在宫廷中的学校。约在公元前2500年左右
，埃及就开始创办了这类教育机构。到中王国时期仍旧存在发展。办学目的是教育皇族后
代和贵族子弟，使他们具备作为未来统治者应有的知识和能力。学习的内容大概是包括读
、写、算以及天文方面的一些基础知识。学习结束，这些人被派往政府机关进行实际业务
训练，经锻炼以后分别委任为国家官吏。
　　职官学校　　这是埃及中王国时期国家官办的具有职业教育性质的学校。
　　这类学校产生的原因和中王国时期国家强盛，政务繁杂有直接的关系。这时，宫廷学
校教育已不能满足社会对培养人才的需要，这样就出现了在政府机关内附设建立的职官学
校，担负培养训练自己机关所需要的官吏的任务。见于埃及文献记载的职官学校有：司马
机关设立的训练司马官员的学校，司库机关设立的造就理财官员的学校。这些学校的教育
对象均为贵族和官吏子弟。
　　学习内容除基础知识外，主要学习进行与政务工作有密切联系的业务训练。
　　这类学校教师大多由学校所在政府机关的官吏充任。学生从5 岁开始，经过12年的学
习，毕业后可成为文士和官员。职官学校出现并发展后，宫廷学校便逐渐衰落。
　　寺庙学校　　古代埃及很早就有了寺庙学校。这类学校一般设在城市的寺庙中。当时
寺庙在作为祭祀祈祷的主要场所外，还是兼办政治社会事务的机构，如代替法老掌管天文
、建筑之事。因此，寺僧们不仅从事宗教活动，还是文化的保存和传播者。所以，有人又
把寺庙学校通称为僧侣学校。有些僧侣还任皇家的文化官吏，致力于数学、测量学和物理
学的研究。有的寺庙藏有大量的图书，可供学习钻研。著名的海立欧普立斯大寺就堪称是
一所高等学府，吸引着有志学习的青年和外国学者来这里深造研究。寺庙学校重视科学教
育，进行天文学、数学、建筑学、医学多方面的探讨，对学术和教育作出了贡献。
　　文士学校　　这是古代埃及" 文士" 私人招生授业的学校。文士是当时具有一定的文
化基础和初步科学知识，能从事书写活动兼能担任计算工作的知识分子，他们的特点是擅
长文墨。文士在家中设学，故称文士学校，也叫书吏学校。办学目的为培养文士和计算人
才。教育对象范围比较广，除奴隶主子弟，部分手工业者子弟外，个别女子也可进学，修
业年限不等。学习内容有书写、计算和律令知识。随着生产事业发展和行政事务增加，社
会需要更多的能文善写者。职官学校、寺庙学校收容人数有限，而政府官员又多从文士中
选拔，" 学为文士" 就成了一般奴隶主子弟进取的方向，文士学校遂广泛兴办起来。
　　从古代埃及教育来看，与其它国家相比较，它的学校教育较早地出现了，且学校的类
型种类较多。古代埃及学校教育的阶级性是很明显的，是为奴隶主阶级子弟服务的。农民
子弟极难进校学习，奴隶子弟更是被剥夺了受教育的权利。僧侣乌若霍若新特在记述他所
设置的学校的铭文上说：" 我遵照法老的命令，创办和管理学校，学校的全部学生全来自
显贵人家，而非来自贫穷人家。" 在教育和教学内容方面，学校教育重视道德品质培养，
要求学生具有敬神、忠君、尊官和孝亲的美德；在课程设置和知识传授中，课程门类多、
内容丰富，重视书写能力的练习。当时的教育教学方法，多为灌输和机械性的训练，不注
意引导学生思考，还要伴随体罚。文献记载，教师曾这样训诫学生：" 用心地念书，不要
把白天玩掉了，否则你的身体就要吃苦。" " 不要把时间玩掉了，否则你就要挨揍，因为
男孩子的耳朵是长在背上的". "我要捆起你的腿，如果你再去街上游荡，你还会遭到河马
皮鞭的抽打。" 可见，古埃及的学校纪律是十分严格的。
　　(2)后王朝至托勒密时期埃及的文化教育
　　埃及从后王朝(第21-31 王朝，约公元前1085- 前332 年）开始，至公元前30年罗马灭
亡托勒密王朝为止，是为古代埃及奴隶制国家走向衰落的历史时期。
　　公元前11世纪初叶，埃及第二十一王朝在北部塔尼斯建立，南方底比斯实际是独立的
王国，埃及陷于分裂。到公元前10世纪中叶，利比亚雇佣军领袖在北部塔尼斯和布巴斯提
斯又建起第二十二王朝和第二十三王朝，底比斯在南方继续维持独立的局势。后来，利比
亚人在北部以赛斯城为中心建立起第二十四王朝(约公元前730-前715 年），努比亚人在南
方建立起第二十五王朝(约公元前730-前656 年）。约公元前655 年左右，赛斯城的统治者
普萨姆提克，建立起第二十六王朝，埃及重又出现统一。由此时到公元前525 年波斯入侵
，埃及社会经济又有了新的发展，波斯人统治期间，埃及先后有第二十七——第三十一王朝
的建立。公元前332 年，马其顿国王亚历山大征服埃及，埃及成为亚历山大帝国一部分，
开始了希腊人统治时期。亚历山大死后，其部将托勒密于公元前305 年建立了托勒密王朝
，最后至公元前30年为罗马所灭。
　　埃及从第二十六王朝建立，到波斯入侵前的150 年的时间内，由于重归统一和形势稳
定，社会经济又出现了一个比较繁荣的局面。这一时期，埃及的生产力又有了新的发展。
进入了铁器时代，铁器开始普遍使用。大量的铁器从亚述、巴勒斯坦、小亚细亚和爱琴海
地区输入埃及。铁制的工具代替了从前落后的木、石生产工具，青铜器的使用也在逐渐减
少。纺织、陶瓷、金属器皿和香料制造等手工业向前发展。国内外贸易活跃，城市增加，
商业繁荣。据希罗多德的推测，埃及在第二十六王朝时，有人居住的市邑达2 万座。
　　对外贸易方面，埃及与希腊、小亚细亚贸易联系繁多，希腊人还在埃及建立了商业据
点。这些是晚期埃及社会经济的基本情况，在文化上也反映出了这一时期的特点。
　　文字方面，随着埃及社会经济的发展和适应商业的要求，文字字体到这时也在发生变
化。埃及字体有三种：(1)圣书体。这种字体笔画整齐如图案，主要用途于铭刻。(2)祭司
体。在后王朝时期以前，由于经常书写文字的需要已经出现了草体文字。这种草体文字要
求简化的外形，到第八王朝时期就演化成祭司体文字。这种简化的埃及文字体系，被希腊
人称为僧用文字。它的特点是简化书写方便。(3)世俗体。埃及到第二十六王朝时，由于商
业的发展要求文字进一步简化，于是出现了一套完善的草体文字，即所谓民用文字。这种
字体比祭司体更加简化，类似我国的草书和现今的速记。这种字体在公元前八世纪出现以
后，遂在埃及国家衰落的晚期广泛传播流行。
　　晚期埃及在这时期，主要是在第二十六王朝时，曾经出现过在很多方面恢复埃及古老
制度的一种强烈愿望，从而重建埃及古王国繁荣时期在国家、语言文字、艺术和宗教等的
旧形式。例如，文学盛行复古之风，在文学作品中，中王国埃及古典文学的风格和用语又
复活了。象美术方面也出现了模仿，或几乎是盲目抄袭古王国时期艺术作品的倾向。
　　随着晚期的埃及和西亚、希腊商业贸易往来频繁，埃及和这些地区的文化交流也日益
扩大了。埃及人在与附近的许多民族交往过程中，曾对他们产生了很大的文化影响，当然
也从这些民族身上学到了不少的东西。埃及与西亚、爱琴海地区之间的文化交流远远超过
了前代。在这一时期，埃及文化深入西亚地区，主要是巴勒斯坦、腓尼基和叙利亚，乃至
遥远的塞浦路斯。在巴勒斯坦和腓尼基境内曾发现许多埃及古物，还有在埃及艺术的强大
影响下制造的地方产品。腓尼基和犹太的移民也把他们的宗教习俗带到了埃及。移民埃及
的希腊雇佣兵、商人和殖民者是古典世界同日趋消灭的埃及文明的联系环节。
　　埃及文化对于正在发展中的希腊文化艺术产生了强烈的影响。希腊阿波罗神的雕像就
其身体的正面结构和这一时期典型的微笑表情而言，非常近似埃及的雕像，特别是近似埃
及第二十六王朝时期的雕像作品。埃及第二十六王朝的统治者，为希腊人大开进入埃及的
门径，也就为希腊文化打开了埃及的大门。希腊的艺术家和手工业者把自己的艺术品和手
工业制造品大量输往埃及。艺术中的艺术现实主义在公元前六世纪的埃及达到了自己的完
满的形式。这一时期的肖像雕刻在埃及达到了高度的艺术完美的境地。属于这一时期的蒙
吐耶姆哈特的头像和用绿片岩制作的祭司头像都是肖像雕刻的著名杰作。
　　从教育方面来看，埃及古代学校教育，在古王国时期就出现了学校，到中王国时期学
校教育得到发展，出现了多种类型的学校。埃及学校教育在公元前八至三世纪之间，寺庙
学校和文士学校作用显得更为突出。规模宏大的寺庙既是宗教活动的场所，也成为传授高
深知识的学府。像前面提到的海立欧普立斯大寺，就是一所著名的高等学府。当时地中海
地区的许多政治家，学者纷纷来到埃及。希腊七贤中的二位，梭伦(前638-前559)、泰勒斯
(前624-前547)和作为哲学家、教育家的毕达哥拉斯(前550-前500)、柏拉图(前427-前347)
都曾到埃及游学考察。我们知道，希腊七贤生活和创作的活动时间大体在公元前七世纪末
和六世纪初，而毕达哥拉斯和柏拉图则是活动在公元前六至四世纪的历史人物。梭伦、泰
勒斯和柏拉图等人都来过海立欧普立斯大寺学习。这些希腊的大哲学家和教育家到埃及游
学的事实，从一个侧面反映了这时埃及的学校教育。至于学校的教学内容、教学方法和学
校建置的具体情况，我们在前面已有比较详细的介绍，在此就不再赘述了。
　　托勒密时期的埃及，其文化教育集中体现在亚历山大里亚的文化繁荣。
　　关于亚历山大里亚的文化教育以及取得辉煌的学术成就，在本书第二部分"希腊化时期
的文化教育概况" 的一节中，已作了详细地论述，请读者参前览阅，这里不再展开说明。
不过，应该进一步指出，亚历山大里亚的文化成就取得并非偶然。它是与托勒密王朝的统
治者支持奖掖分不开的。托勒密王朝的托勒密.索特尔一世是一个最慷慨的学术保护人，他
创建了规模巨大的图书馆，广泛收集图书，供以传播希腊文化。托勒密.菲拉德菲士继续他
父亲的工作，建立了博物馆" 缪斯神庙" ，作为皇室资助学者和研究者寄宿的地方。从公
元前323 年直到公元前30年，托勒密王朝统治着埃及。在长期的内外复杂斗争中，托勒密
王朝衰落下来，最后终于公元前30年为罗马所灭。此后，埃及的历史和文化教育便属于世
界古代后期文化教育史的讨论范围了。
　　2.西亚两河流域文化教育
　　古代西亚的幼发拉底河和底格里斯河两河流域是世界文明的发源地之一。两河流域曾
被古希腊人称之为美索不达米亚，意即两河之间的地方。在幼发拉底河和底格里斯河流域
，人类很早就在这里居住活动，创造了光辉的两河流域文化。两河流域分为南、北两部，
北部称亚述，南部称巴比伦尼亚，历史上西亚的两大文明古国亚述和巴比伦就在这里建立
。古代两河流域文化，尤其是巴比伦文化对人类文化的发展曾经作出了重大的贡献。因此
，两河流域文化亦被称为巴比伦文化。
　　(1)两河流域的学校教育
　　巴比伦位于幼发拉底河中游地区，土地肥沃、灌溉方便，又地处贸易和交通的要道上
，对经济和文化的发展是很有利的。古巴比伦人用自己的辛勤劳动，创造了巴比伦文化。
这一文化的成果和标志，表现在文字、教育、科学、文学、艺术、建筑、宗教和法律等各
方面。
　　巴比伦随着文字的产生，也和古代埃及同样很早就产生了学校和学校教育。根据考古
学家地下发掘推测，约在公元前2000年左右，在两河流域就出现了学校。巴比伦的学校一
般是附设在神庙之中，这种神庙学校成为传授所有知识的场所。学校均以培养" 文士" 为
教育的终极目标。文士的标准是一方面能熟练运用文字从事多种书写活动，同时，也能作
实际的计算工作。
　　公元前18世纪，即汉谟拉比在位时期，培养文士的学校已普遍发展。当时的文士学校
大体有三种类型：(1)宫廷和政府机关设立的文士学校；(2)
　　寺庙设立的文士学校；(3)文士设立的私立学校。
　　从学校的课程设置可以分为普通课程和专业课程。学生们在普通课程里接受基础知识
的教育，学习文字、语言、算术、几何、天文学知识，以及学习根据星象予言未来的占星
术。在接受普通教育之后，要受专门教育，学习高等专门课程。其内容有神学、法学、医
学和音乐等。在接受专门教育过程中，学生还要到政府机关或寺庙中进行实习。一些寺庙
学校还设有专门训练写字的学校。学生在校期间要花费大量精力和时间去学习楔形文字。
他们要先学会怎样用粘土做泥版，又如何在上面画平行线，然后再学习书写和阅读。
　　在当时巴比伦的学校中，教学方法是十分简单的，且带有原始的性质。教学过程仅限
于教师问学生答，或学生问教师答，用一种语言去解释另外一种语言。练习写字和机械背
诵是学生的主要作业。
　　关于两河流域学校产生的时间，长期以来是学者们聚讼的课题。本世纪30年代，法国
考古学者帕拉在两河流域发现了马里城学校遗址。发掘的这所学校的地点是座落在政府机
关和宫殿之间，而不靠近寺庙。学校包括有一条通道和两个房间，大间房屋长44英尺，宽
25英尺；小间房屋面积约有大间的1 ／3.在大间房屋，排列有4 排石凳，能坐45人。小间
有3 排石凳，可坐23人。房间中无讲台讲桌，却排列有不少学生作业用的泥版书。地上有
土盆，大概是用于盛水、和泥，做泥版用的。地面上还散落一些亮的贝壳，可能是用做教
授计算的教具。据此种种迹象，有的学者认为这是公元前2000年建造的学校。还有美国学
者密苏里——哥伦比亚大学教授卢卡士在《古代美索不达米亚平原的文士学校》一文中说："
现在发现的古代学校教科书和其他考古发掘到的文物，都说明至迟在巴比伦王国时期(约当
公元前2000年左右），两河流域就诞生了学校；而且很可能比这早数世纪已有学校存在于
该地。毫无可疑，约当公元前18世纪中叶，即汉谟拉比统治时期，培养文士的学校已盛行
于全境，即从现在巴格达向东南方向伸展，直到沙特阿拉伯为止，学校都出现了。" 这段
话可谓目前阶段关于两河流域学校教育情况的探讨的新结论。
　　(2)新巴比伦时期的文化教育
　　新巴比伦王国是由迦勒底人那波帕拉沙尔(公元前626-前605 年）占领巴比伦以后建立
起的国家。所以，历史上又称新巴比伦王国为迦勒底王国。
　　新巴比伦从公元前626 年立国，到公元前538 年被波斯所灭，存在了近百年的时间。
在这段时期，特别是到第二代国王尼布甲尼撒二世(公元前604-前562年）统治的时候，巴
比伦的经济、军事、文化得到进一步发展。
　　尼布甲尼撒二世在位期间，扩建了巴比伦城，整修了王宫，使之更加壮观美丽。它成
为世界古代中期西亚最繁荣的城市之一。新巴比伦以城市和王宫的建筑豪华而著称。新巴
比伦城有三层城墙环绕。主墙每间隔44米就建有塔楼一座，全城有300 多座塔楼。城内有
用石板铺设的宽阔路道。幼发拉底河穿城而过，桥梁都用石墩架设，整个城市气势十分宏
伟。王宫的建筑更为堂皇华丽，墙壁上完全用彩色琉璃砖镶出各种动物的图案。尼布甲尼
撒二世为慰藉他的妻子波斯公主赛米拉米斯的乡思深情，还让人在宫中建立巍峨的石台，
高达约25米，层层高台上种上奇花异卉和草木，用唧筒抽幼发拉底河水灌溉。仰望半空，
花木扶疏，极为完美地重现了山区的景色。这就是世界古代七大奇迹的巴比伦" 空中花园
".此外，还有马都克神庙，那里有7 级的高达90米的梯形塔，顶端有四角镀金的小庙，供
奉着马都克神的金像。新巴比伦时期，城市宫殿的重建及其成就，代表了两河流域文化在
建筑艺术上的高度水平，反映了巴比伦人的聪明智慧。
　　新巴比伦文化从整体来看承袭了古巴比伦的成就。它在科学方面，特别是天文学上，
更进一步得到发展。早在古巴比伦时代就已经积累了不少天文学知识，苏美尔和巴比伦的
占星祭司从自己的观象台高处观测天体的运行，这样的观象台一般都安置在7 级庙塔的顶
部的平台上。在两河流域的古代城市，如吴尔、乌鲁克、尼普尔、阿卡德，也均曾发现这
类庙塔的废墟，世世代代的天文观测使人们积累了不少知识。虽在两河流域的天文知识中
也掺杂有不少迷信的东西，这是与那时的科学水平和祭司的垄断天文知识是有关系的。
　　到了新巴比伦时期，天文观测记录就更加完备，并且得到长期保持。他们改进了阴历
置闰月的办法，汉谟拉比时代则是由中央国家当局下达命令决定，一般是临时性的措施并
无规律。到公元前6 世纪后期，新巴比伦规定八年中有3 个闰月，后来又规定二十七年10
闰。他们还把一个月分成四周，七天为一周，分别用日、月、火、水、金、木、土七个星
的神名作为星期日至星期六的七天的名称。" 星期" 的意思就是星的日期。世界现在通行
的七天为一星期的制度规定，大概就溯源于新巴比伦之时。
　　巴比伦在天文学方面取得的成就，对当时西亚各国有很大影响，并对后来希腊、罗马
也产生了影响。此后，在很长的历史时期内，巴比伦的天文知识始终处于领先的地位。希
腊历史学家希罗多德在谈到日晷和一日之分为12个时辰时说，所有这些都是希腊人从巴比
伦人那里借来的，这是对巴比伦天文学成就的极好评价。
　　新巴比伦王国时期，特别是尼布甲尼撒二世在位期间，天文、数学、建筑、水利方面
的学术成就辉煌。这些知识掌握在寺庙的僧侣手中，所以寺庙自然地成为传授知识、培养
文士的场所。一些著名的图书馆、观象台也都设立在寺庙之中。就教育而言，新巴比伦时
期教育在当时也是属于先进的，对腓尼基、埃及、希伯来均曾产生深远的影响。
　　公元前586 年，尼布甲尼撒二世攻占耶路撒冷，并于公元前583 年将不少希伯来的富
家贵族带往巴比伦，造成了历史上的" 巴比伦之囚".希伯来人在巴比伦留居期间，他们亲
眼见到了未曾看见过的壮观的城市建筑、学校和图书馆，接触到了一种比自己先进的文化
，眼界顿时为之开阔。
　　后来，流亡的希伯来人出自身在异国怀念过去和设法回到自己家乡的意念，在巴比伦
国土上创立了犹太会堂。这样的会堂内附设了小学，孩子们在这里读书写字和学习一些简
单的法律知识。这种学校大约产生在公元前3 世纪，学校教育发挥了它的作用，受到人们
的重视。其后，会堂成了传授法律知识的场所，图书馆也成了会堂的一部分和进行普通教
育的地方。希伯来人在巴比伦受到的文化教育启发，返回家乡后，他们就把犹太会堂发展
成为学校。
　　尼布甲尼撒二世还对希伯来的青少年进行教育。在基督教《旧约全书.但以理书》篇中
，就曾记载了他围困耶路撒冷城时，挑选以色列宗室四个俊美少年侍王的故事。这几个被
选中的少年相貌俊美，聪明颖慧，且有一定的知识，遂教他们迦勒底的文字语言，给以优
美的饮食，教养三年以备用之。四人之中尤以但以理智慧出众，倍受国王恩宠。研究教育
的专家学者，曾推测希伯来人把这种贵族教育方式移植过来在本国推行，教育培养自己未
来的统治者。
　　西亚古代两河流域的文化教育发展是很早的，特别是巴比伦的文化教育成就更为辉煌
。两河流域各族人民创造了楔形文学，这种文字曾被很多国家接受使用。随着文字的产生
，和古代埃及一样，在两河流域学校和学校教育出现了，这里也是人类最初的学校教育的
摇篮。古代巴比伦在天文学等科学方面的成就，不仅对当时西亚各国影响很大，而且被希
腊罗马所借用。其他如苏美尔、巴比伦的宗教信仰、文学艺术和科学知识遗产，也对东方
各民族文化和古典的希腊罗马文化发展产生了巨大影响。这样看来，古代两河流域各民族
人民创造的文化教育，对世界文化教育的影响是伟大的。
　　五、南亚古代印度文化教育
　　古代印度位于南亚次大陆，它的地理概念大体包括现今的印度和巴基斯坦。在人类历
史的早期，古代印度人民就活动在印度河和恒河流域，创造了印度的古代文明，对世界文
化作出了宝贵的贡献，成为世界文明古国之一。
　　公元前2000年代中期，操印欧语的雅利安人诸部落从中亚南下入侵印度，他们征服了
印度河流域地区，继而向东扩展占有了恒河流域。雅利安人过去主要以畜牧业为生，来到
印度之后，过渡到定居的农业生活，结成农村公社。他们逐步学会农业，用牛拉木犁耕地
，收割谷物时使用镰刀，也学会了灌溉。印度古籍《吠陀》记载了这段历史时期社会的发
展，史称这段时期为印度的吠陀时代。公元前1000年代初，随着生产的发展和阶级分化的
产生加剧，雅利安人逐渐由原始公社制度过渡到奴隶社会。
　　公元前6-4 世纪是南亚次大陆的列国时代，根据佛教文献记载，当时印度北部大约有
16个奴隶制国家。其中重要的有摩揭陀、憍萨罗、迦尸、弗栗特、鸯伽等国。这些国家互
相兼并争霸，到公元前3 世纪的时候，位于恒河中游的摩揭陀国家强大起来，向西北扩张
到印度河流域，并占据了德干高原的主要地区。阿育王在位期间(约公元前273-前232 年）
，继续向南征战，最后各国被摩揭陀征服。这样，形成了印度历史上第一个统一的奴隶制
国家。
　　1.婆罗门教的教育
　　(1)种姓制度和婆罗门教
　　雅利安人进入印度河流域后，自称雅利安瓦尔那，意为白色高贵的人。
　　他们把被征服的当地土著达罗毗荼人驱为奴隶，称之为达萨瓦尔那，意为黑色的野蛮
人。" 瓦尔那" 一词具有" 颜色" 、" 品质" 的意思，汉译为" 种姓".这样就在印度出现
了最初的种姓区别，种姓制度开始萌芽。随着社会经济的不断发展，雅利安人从原始游牧
的军事民主制向奴隶制的转变，到后期吠陀时代(约公元前900-前600 年），在古代印度社
会逐渐形成了一种严格的等级制度，所谓种姓制度。
　　按种姓制度规定，印度整个社会成员以血统、婚姻和职业分成了四个等级，即婆罗门
、刹帝利、吠舍、首陀罗。第一等级是婆罗门，主要由祭司、贵族组成。他们主管宗教祭
祀和文化教育，部分人还有直接参与政权的权利。
　　第二等级是刹帝利，包括国王、武士和官吏。他们掌握国家军事和行政大权，实际上
是军事行政贵族集团。刹帝利的基本职业是充当武士。婆罗门和刹帝利是天然的统治者。
第三等级是吠舍，包括农民、牧民、手工业者和商人，主要从事农业、牧业和商业贸易职
业。虽与婆罗门和刹帝利同为死后可以再生为人的再生种族，但是处于被剥削者的地位。
吠舍种姓在政治上没有特权，要以布施(捐赠）和纳税的方式去供养婆罗门和刹帝利两个等
级。第四等级是首陀罗，包括被征服的达罗毗荼人和破产贫困与丧失土地的自由民。首陀
罗种姓从事农、牧、渔、猎及各种低贱的职业，他们几乎被剥夺了一切权利，是被压在最
下层的劳动人民，实际处于奴隶地位。首陀罗为" 非再生族".在种姓制度中，婆罗门社会
地位最高贵，其次是刹帝利，这两个等级是奴隶主统治阶级。在古代印度各个等级之间，
贵贱分明，界限森严，不同种姓之间尊卑极为悬殊，不共生活，不通婚姻。特别是首陀罗
，与前三个等级之间更划了一道不可逾越的鸿沟，只能受奴隶主贵族剥削奴役，地位最低
，处境也最悲惨。印度种姓制度的出现保护了奴隶主贵族统治的特权地位，成为维护奴隶
主阶级国家利益的有力工具。
　　婆罗门教是印度古代的宗教。它是由雅利安人的原始宗教演变而来的。
　　雅利安人在早期吠陀时代(公元前15- 前11世纪），其宗教信仰属于自然崇拜。雅利安
人把宇宙自然种种变化，都归之于某种神的力量支配，于是便产生了天神(梵伦那）、太阳
神(弥陀罗）、雷电和战神(因陀罗）、火神(阿耆尼）、苏摩酒神等各种各样的神。到吠陀
时代后期(公元前9-前6 世纪），雅利安人在向奴隶社会转变和奴隶制国家建立的过程中，
出现了种姓制度和专门的祭司阶层婆罗门。大约在公元前7 世纪产生了婆罗门教。
　　婆罗门教保留和利用了原始的多神崇拜，但奉梵天、毗湿奴和湿婆为三大主神。这时
原来神的性质也有了改变，因陀罗神由雷电和战神变成为国王和贵族的保护神。还产生了
最高主宰的大神，宇宙的创造者婆罗摩，即大梵天。婆罗门祭司以《吠陀》为经典，以《
梵书》、《奥义书》和《森林书》作为经解，主张善恶有因果，人生有轮回，加上烦琐的
仪式和祭祀活动，借此愚弄和欺骗劳动群众。奴隶主阶级利用婆罗门教作为精神武器，加
强对劳动人民的统治。婆罗门祭司给种姓制度披上了神秘色彩，把等级制度神圣化。
　　他们还捏造出造物神梵天用嘴创造出婆罗门，用肩和手创造出刹帝利，用膝腿创造出
吠舍，用脚创造出首陀罗的神话。从而说明种姓制度各等级区别是由神的意志决定，并由
此论证奴隶主阶级特权地位的合法性和神圣性。奴隶主阶级还制订出加强和巩固种姓制度
的各类法典，称之为" 达磨" ，谓" 法" 之意。根据这些法规，对各种姓社会地位、权利
、义务和生活方式作了严格规定。如严禁低级等级的人从事高级等级职业，不同等级不能
通婚，不能同住同行同进餐。在刑事处分上也表现出极为不平等。杀死一个刹帝利的赔偿
，只及杀死一个婆罗门的赔偿的四分之一；杀死吠舍和首陀罗的赔偿依次减半，各为八分
之一和十六分之一。婆罗门侮辱了首陀罗，所受法律惩罚，只要付很轻的罚款。
　　婆罗门教维护种姓制度和奴隶制国家政权，它的教义和后来出现的佛教，成为维系种
姓压迫和培养宗教意识为核心任务的古代印度教育的主要内容。
　　(2)婆罗门教的教育
　　婆罗门教认为，人的最高境界是摆脱尘俗，求得精神上的解脱，达到与梵天合一。也
就是说，得到了最高的智，获得高智即为得到真理。因此，培养梵天合一的人便成为婆罗
门教的教育目的。《吠陀》圣典被婆罗门教视为梵天智慧的结晶和知识的总汇，它由《梨
俱吠陀》、《沙摩吠陀》、《耶索吠陀》和《阿闼婆吠陀》四部构成，是婆罗门教的教育
教学的主要内容。关于婆罗门教的教育大体情况，可分为家庭教育和学校教育两个方面来
叙述：
　　①家庭教育。吠陀时期，婆罗门对儿童的教育主要是在家庭中进行。
　　当时家族是社会的和政治结构的基础，家庭地位非常重要。在家庭里实行家长制，父
亲是一家之长，管理子女生活，有权决定和处死子女，自然教育子女更属于父权范围。为
了保持种姓的世袭和培养僧侣的目的，父亲在家中要教子记诵《吠陀》经。《吠陀》是以
梵文写成，内容十分晦涩，难以理解。又由于《吠陀》是圣书，传授时只允许口授，不准
手抄笔写，所以儿童学习起来很是困难。一般要花费10年左右的时间才能学完一部经典，
四部吠陀全部学成需要40年，实际上只能学成一部分而已。这种枯燥乏味的学习要求儿童
用很大的精力和时间，惟有婆罗门贵族儿童才有条件接受。对于刹帝利和吠舍种姓子弟要
求低，减少学习吠陀经典的数量，以让他们把时间用于学习军事知识和其它的实际知识。
家庭教育主要传授《吠陀》经典，此外，也注重对儿童传授生活、习俗的知识，养成儿童
规则的生活习惯，如早起、眼睛和牙齿的清洁习惯等。
　　在古代印度，很长的一段历史时期，家庭教育一直占着重要的地位。
　　②学校教育。随着印度人民在社会实践和生产劳动中积累的经验，科学知识的萌芽和发
展，以及宗教祭祀的需要，早期的婆罗门的家庭教育已经不能满足人们的要求，于是出现
了学校教育。
　　在古代印度各地比较早出现的学校可能是一种培养训练僧侣的学校，称为吠陀学校。
这种学校的教育目的企图通过学校达到保持种姓的世袭和训练未来的婆罗门僧侣教士。初
期，入学条件比较严格，必须为婆罗门子弟。到公元前6-5 世纪开始发生变化，刹帝利和
吠舍的子弟也可进校学习。教师皆由婆罗门教士任教。
　　公元前8 世纪《奥义书》出现，这是一部注释《吠陀》经典的书，由此时到公元前4
世纪孔雀王朝，印度史上称为奥义书时期。在这段时期，古代印度产生了" 古儒" 学校。
　　古代印度在公元前8 世纪以后，若干门类的科学知识萌芽发展。人们为建筑祭坛、寺
庙，获得了几何学、代数学方面的知识。当时出现有《祭坛经》之类的书，专门记述祭坛
的形状、制作法和如何变换，书中已论述到勾股定理。为了选择吉祥的祭祀日期和适应农
时的需要，人们不断地对星相进行观察，从而掌握了天文学和占星术方面的知识。为了正
确学习和解释吠陀经书，文法学、发音学和音韵学应运而生。这么多门类的科学知识的诞
生，使婆罗门教的教育由机械背诵《吠陀》经典逐渐发展到钻研经义，具备了从理论上阐
述经义的条件，进一步促进了学校教育的发展。
　　由于以上这些社会实际发展情况，过去那种只重视背诵《吠陀》经典的传统教育，到
这个时候显然已经不能满足胜任解释经义和传授各门学科知识的需要。这样，便产生了对
于经义具有研究而又专门从事青少年教育工作的人。这些人在印度的古籍中被称为古儒。
由他们在自己家里开办的学校称之为古儒学校。古儒受到社会的尊敬，又有优厚的待遇。
他们在家中设立学校，招收贵族子弟入学。阿什仑就是其中较为著名的由古儒私立的经义
学校。下面简介古儒学校的办学情况：古儒学校招生对象条件，婆罗门子弟7 岁入学，贵
族子弟8 岁入学，商人、农民和手工业者子弟11岁入学，许多不愿或不能亲自教育子女的
家庭送孩子到古儒学校读书。入学须经一定的手续，按婆罗门教的规定，凡有志入学儿童
，在作正式学生之前，须向婆罗门教士提出申请。然后通过入法礼的仪式，仪式要选择在
吉祥之日，届时适龄儿童着上新装，参加隆重的仪式，表示要成为梵行者。仪式结束后，
经过古儒教师考试，合格者方能入学。开学期定在每年的七八月间。
　　学生进入古儒学校后，随古儒学习的年限不一，大约要12年，这是根据学习吠陀经卷
数多少而定。一般来看，儿童在学完一卷《吠陀经》后就离开学校。在教学内容方面，学
校和家庭教育比较，其特点最重要的是，教育教学扩大了学习内容，教授多种学科和钻研
吠陀经义。课程设置除《吠陀》经以外，设历史、文法、祭礼规则、数学、预兆学、时间
学、诗学、灵魂学、武器学、天文学、美术等，并规定语言学、韵律学、文法学、字源学
、天文学和祭礼为六科，作为学习吠陀经典的基础学科。在学习以上这些基础学科后，学
生才去研读吠陀经典。古儒学校这样设课，虽以神学为核心，但涉及了广泛知识领域，这
就在客观上对印度学术的发展起了促进作用。在教学方法方面，改进机械背诵，禁止体罚
，加之演示、复述、记录和实习教学手段，但实际上机械背诵和严酷体罚仍旧存在。古儒
在教学时，还利用年龄大的儿童作为助手，这些助手先随古儒学习，然后由助手协助教师
把知识教给一般儿童。这种教学方法，在18世纪为英国随军赴印度的牧师A .贝尔所采用改
进，后成为英国流行一时的导生制，即贝尔——兰卡斯特教学法。
　　当时，婆罗门教还在印度不少地方，设置了叫做" 图洛司" 的一种简陋学舍。每个学
舍约有25名学生，主要学习《吠陀》经。
　　高等教育方面，奥义书时期，在印度的一些城市形成了学术教育中心。
　　最初，学者们组织学术讨论会，研讨神学和哲学等问题。举行讨论会时，自行设校的
古儒参与讨论，受过基础教育的青年也可借此机会倾听和参加学习。这种讨论会的规模日
渐扩大，遂发展成为学术教育中心，且具备了高等学校的雏型。当时影响比较大的教育中
心，有托克希拉、班拿耳斯等。
　　2.佛教的教育
　　(1)佛教创立与" 四谛" 教义
　　公元前六世纪前后，印度进入列国时代，大小国家争征的结果最后为摩揭陀国所统一
。在奴隶制发展过程中，婆罗门教日益遭到反对，广大的劳动人民群众对它所维护的种姓
等级制度表示极大的愤慨，越来越强大的军事行政贵族也不满意婆罗门的特权地位，社会
矛盾日趋激烈，婆罗门教已不足以维系人心。正如恩格斯指出的那样：" 历史上的伟大转
折点有宗教变迁相伴随，只是就迄今存在的三种世界宗教——佛教、基督教和伊斯兰教而言
。" 佛教正是在印度列国时代的这样" 伟大转折" 的社会形势下，于公元前六世纪出现的
新宗教。
　　佛教的创始者是释迦牟尼。姓乔达摩，名悉达多，公元前565 年，出生于释迦族聚居
的北印度河流域的迦毗罗卫国(今尼泊尔南部提罗拉科特附近），是净饭王的太子，属于刹
帝利种姓，被佛教徒和世人尊称为释迦牟尼，意思是" 释迦族的隐修者和圣人".悉达多幼
年受过完备的教育，聪明智慧，多情善感。他29岁时，为要彻底解决人生问题，抛弃优裕
的宫廷生活离家出走，到摩揭陀国一带寻师求道。他经过七年的艰辛，修行成佛。佛的意
思是" 大彻大悟的人".此后，他在摩揭陀、憍萨罗、拔沙等国继续宣扬自己的学说，周游
列国传教达40年。公元前486 年于拘尸那迦城圆寂。释迦牟尼死后，佛教继续流行传播，
成为世界三大宗教之一。
　　佛教宣扬在灵魂上" 众生平等" ，主张不需要婆罗门特殊祭司阶层，认为人人都可以
通过自己修行得道。它反对婆罗门的特殊地位，但不反对奴隶制度，更不主张劳苦大众采
用斗争的方式改变现实的处境。佛教比婆罗门教进步之处在于它具有一定限度的民主性。
佛教教义的中心思想和基本内容是四谛，即苦谛、集谛、灭谛、道谛。
　　苦谛：说明人生经历的苦难。佛教认为，人活着就是受罪，人生多苦，要经受生、老
、病、死、求不得、怨憎会、爱别离、五盛阴等八苦。
　　集谛：说明产生苦谛中种种" 苦" 的根源，在于存在各种欲望，有了欲望就会付诸行
动。有了行动便造成了" 业" (后果），而" 业" 又是以后的" 因" ，其结果是因果不断，
生死轮回。
　　灭谛：说明必须消灭一切欲望，才能消灭苦因，断绝苦果，达到不生不灭的涅槃境界
。
　　道谛：说明要达到涅槃，必须修行才能得道。其途径和方法，包括" 正见"(信仰正）
、" 正思维" (决心正）、" 正语" 、" 正业" (行为正）、" 正命" (生活正）、" 正精进
" (努力正）、" 正念" (思念正）、" 正定" (精神集中，禅定正）等八正道。
　　从佛教所宣扬的主张来看，人们如果修行得道就可以进入" 极乐世界".实际上，佛教
所谓的" 众生平等" 不是在现实世界，而是在" 极乐世界" 的" 天国".这种教义在当时不
仅对不满意婆罗门统治的人们来说，而且就是对以国王为代表的统治集团而言，也是符合
其利益的。因此，佛教很快流行起来。在公元前3 世纪阿育王统治时期，它被定为了国教
。
　　(2)佛教的教育概况
　　从佛教四谛教义要求来看，它强调人们通过苦行修道而大彻大悟，蔑视现实的人生和
实际生活，弃绝世间享乐，消灭一切欲望，追求涅槃及虚幻的来世，达到一种完满的精神
境界。这也是佛教的教育目的。在教育方面，佛教进行了一些改革，在种姓划分上不像婆
罗门教那样严格，主张人人都有受教育的权力，凡是愿意为僧者都可以到寺院学习佛教教
义。比起婆罗门教，佛教扩大了受教育的范围，使教育面向较多的群众，带有一定限度的
民主色彩。
　　佛教寺院是教徒修行的地方，也是接受教育的首要机构。婆罗门教以家庭和学校为教
育的场所，佛教广设寺院作为教育的场所。从教育的角度和意义来说，寺院具备了学校的
性质，可称为佛教学校。寺院建有殿堂储备经卷，对学僧的徒众提供衣、食、住。凡是有
志为僧者，首先经过父母的允许，并进行严格的身体检查，如患有癞病、疡病、肝病、肺
病、癫痫病者不能入学。
　　另外，奴隶、负债人、已被国家征为兵员的人也不准进入寺院。入学者，必须抛弃财
产，与家庭割断联系，还要受具足戒。入学仪式简单：须剪去头发，身着袈裟，向大和尚
行礼，口中念诵：" 我受佛祖之保佑，我受大嘛之保佑，我受善之保佑。" 由此开始，在
清规戒律的束缚下，接受佛教的教育。
　　佛教教育以神学为中心，教学内容主要是学习佛教经典，包活经、律、论三藏，以及
宗教的仪式。但从古代文献记载来看，可能还要学习一些其他的学科。在中国唐代高僧玄
奘所撰的《大唐西域记》卷二" 印度总述" 中，关于教育学习内容就曾记录：儿童" 开蒙
诱进，先导十二章。七岁之后，渐授五明大论"." 五明" ，即五门学科分类：一曰声明，"
释诂训字，诠目疏别" ，即学习研究语音、语法和修辞的学问。二工巧明，" 伎术机关，
阴阳历数" ，即学习研究工艺、数学、天文、星象、音乐、美术之类的科学技术和艺术。
三医方明，" 禁咒闲邪，药石针艾" ，即印度古代医学的内容。
　　四曰因明，" 考定正邪，研复真伪" ，即学习研究论理学，所谓形式逻辑。
　　五曰内明，" 究畅五乘因果妙理" ，即学习关于宗教哲学的知识。
　　佛教寺院教学，要求教师" 师必博究精微，贯穷玄奥，示之大义，导以微言，提撕善
诱，雕朽励薄。" 教学方法经师广泛使用地方语言解释经义，改变婆罗门教师以梵文作为
教学用语，这样易于僧徒学习掌握，是比较进步的办法。在学习初期阶段，师生面对面地
讲授，经师口诵，僧徒记诵，口耳相传，反复诵读。学习到高级阶段，则采用议论和争辩
的方法，对经义里面一些疑难问题，学生可以提出发问。僧徒学习年满12年，经考试合格
者，称作比丘，意谓僧人。多数比丘离寺回家，选择少数比丘留寺深造，一般再学习十年
，继续学习教义传授和生活监督，然后担任寺中僧职。
　　佛教教育重视道德品格教育和僧徒的言行举止训练，在管理方面也很严格，订有各种
清规戒律。凡入寺院者，要过清静节约的生活，奉行不杀、不盗、不淫、不饮酒等戒规，
也不得从事任何世俗性职业，平时生活除睡眠、托钵、饮食和洒扫之外，全部时间都用于
学修方面。寺院教学师生关系比较融洽，教师不仅要传授经义，而且对学生负有一定的义
务，照顾学生的衣食住行。僧徒视老师为父母，更要毕恭毕敬地承担义务，侍奉老师的日
常生活，如送洗漱水、放好坐具、端饭等。
　　佛教重视对女子教育，这点和婆罗门教有所不同。佛教还在印度各地修建尼庵，作为
女子修行和学习的场所。尼庵在接受幼尼和教育内容上，和寺院教育管理大致相同。尼庵
教育的水平，除个别尼庵，一般不如寺院高。尼徒学习完毕，称作为比丘尼。
　　佛教除以寺院和尼庵作为正式的教育场所外，还重视家庭教育。因为佛教教育面向广
大群众，随着求学者人数日渐增加，寺院和尼庵有限，难以容纳，一些信徒也可以在家修
行，接受佛教的教育。这些在家僧称作优婆赛，在家尼叫优婆意。在家僧尼也同样受到佛
教戒律的约束，苦行修炼，诵读经典，并要定期参加寺庵的宗教仪式。寺院和尼庵负有指
导优婆赛和优婆意的学习任务。这种辅助信徒家庭教育形式，有利于佛教的传播，使佛教
很快成为众人的宗教。
　　佛教教育扩大了受教育的对象，在教育措施上也进行了一些改革，这些和婆罗门教比
较都是进步之处。佛教教育不仅对当时的印度，而且对以后东方一些国家乃至古代西方的
教育都产生了重要的影响。
　　概而言之，古代印度人民同其他古代东方民族一样，为丰富世界文化教育的宝库作出
了巨大的贡献。南亚古代印度文化教育，在世界文化教育史上占有重要的地位。
　　六、中国春秋战国时期的文化教育
　　中国是世界文明发达最早的国家之一，从很早的古代开始，直到现在，已有了将近五
千年的有文字可考的历史。春秋战国时期是中国历史发展的一个重要阶段。伴随着当时社
会政治经济的大变革，春秋战国时期的文化教育也出现了思想活跃、学术空前繁荣的局面
。
　　1.西周官学的衰废和私人办学的兴起
　　随着西周奴隶制社会的解体，与它相适应的" 学在官府" 的教育也走向没落和衰废。
春秋战国时期，私学产生并逐渐发展，成为代替西周官学的教育组织的新的形式。官学的
衰废和私学的兴起是春秋战国时期在文化教育上发生的重大变化。
　　(1)西周官学的没落衰废
　　西周(约公元前11世纪- 前771 年）是我国奴隶社会发展的鼎盛时期。
　　在这段历史时期，建立在商代学校教育基础上的西周教育，建立了奴隶制的官学体系
，是奴隶主贵族教育的典型代表。西周的教育目的为培养奴隶主阶级的统治人才，学校系
统分" 国学" 和" 乡学" 两类，教育内容以礼、乐、射、御、书、数" 六艺" 教育为主，
形成了比较完整的行政管理制度。西周的学校教育和一切文化学术都为奴隶主官府所垄断
独占，适应奴隶主贵族政治统治的需要，"学在官府" 和" 官守学业" 就是对这种官学教育
性质和特点的高度简明的概括。
　　西周末年和春秋战国时期政治经济发生了大变革，这是西周官学衰废的根本原因。社
会由奴隶制向封建制过渡，在奴隶制解体过程中，掌握在奴隶主贵族手里的官学也随之日
趋衰落下来。这时，奴隶主贵族子弟不像从前那样热衷向往庄严的官学，他们整天嬉戏游
荡无心读书，奴隶主贵族的官学已经形同虚设。从《诗经.郑风》中，我们就可以看到这种
情景，《子衿》篇描写：
　　青青子衿，悠悠我心。
　　纵我不往，子宁不嗣音！
　　青青子佩，悠悠我思。
　　纵我不往，子宁不来！
　　挑兮达兮，在城阙兮。
　　一日不见，如三月兮。
　　这首诗如果释译一下，大概意思是：穿着青领衣裳的学子呀，我的心时刻在关心着你
们啊！纵然我没有亲自去找你们，可也得学习呀。系着佩玉带子的学子呀，我的心日夜在
惦念着你们啊！纵然我没有来找你们，可也得上学呀。你们怎么可以整天喜好登高在城头
上东来西去闲逛呢.要知道一天不学诗书礼乐，可就要生疏荒废如同三个月了。由此不难看
出，诗中讽刺了那些衣着华丽的奴隶主贵族子弟是如何生活，又是怎样对待学习的.郑国的
官学如此，其他官学状况亦可见一斑。这就从一个侧面反映出当时的官学和衰败的奴隶制
一样，都是很不景气的。
　　春秋时期，官学的没落已成为明显的事实。春秋大约有200 多年的时间，但现在从文
献记载，关于官学问题的材料，仅仅只有二件事情：一是《诗.鲁颂.泮水》记述鲁僖公(公
元前659-前627 年）修建泮宫；一是《左传》襄公三十一年传记说郑国子产" 不毁乡校".
清末学者黄绍箕也说：" 周室东迁，庠序废坠。春秋二百四十年，诸侯学校之制见于经传
者，亦只鲁僖公之立泮宫，郑子产之不毁乡校二事。外此诸国，几未闻其有一二学校，岂
书缺有间欤." 当时，王室、诸侯连年忙于打仗，战争频繁，社会动乱，他们根本无暇顾及
学校教育。上文所引的诗的小序中就说：" 《子衿》刺学校废也，乱世则学校不修焉。"
郑玄为此注解：" 国乱，人废学业".另外，奴隶主贵族在政治上的没落，缺乏上进的精神
，只图享受不重视教育，有些诸侯贵族公开反对官学教育。据《左传.昭公十八年》记载，
往者去见周大夫原伯鲁，谈及官学的事情，原伯鲁就和他说：" 不悦学" ，甚至还讲" 可
以无学，无学不害".这是公元前524 年的事情。说明奴隶主贵族不可能再垄断学校教育，
同时，那种与时代背驰的贵族教育也不符合新兴地主阶级的要求。官学是以贵族为教育对
象的，他们不想进学不思读书，连贵族本身也认为官学可有可无，官学走向没落衰废也就
是必然的了。
　　随着西周王室的衰落，没落贵族及其后裔乘乱逃亡，不少在周天子和诸侯宫廷中掌管
文化的职官，也开始走出宫廷另寻生活出路。例如，《论语.微子》记载，周天子宫廷中掌
管礼乐的官吏纷纷出走，乐官大师挚跑到齐国，二乐师干跑到楚国，三乐师缭跑到蔡国，
四乐师缺跑到秦国，打鼓的方叔迁至黄河之滨，摇小鼓的武移居到汉水地区，少师阳和击
磬的襄到海边去了。
　　这是一批司礼司乐的专家和知识分子，其他方面的知识分子情况同样也是如此。他们
失去了世袭的职守流落到了民间，也就把文化知识带下去了。与知识分子向民间活动的同
时，官府的许多图书典籍也跟着扩散了。这样，就打破了奴隶主贵族的" 学在官府" 、"
官守学业" 的现象，造成" 文化下移" 的趋势，出现了所谓" 天子失官，学在四夷" 的局
面。王官失职，官学失守，文化下移民间四方，西周奴隶制官学彻底地衰废了。
　　(2)" 士" 阶层的出现和私学的产生发展
　　在西周官学走向没落衰废的时候，随之而来的是私学的兴起和发展。私学产生于春秋
时期，但究竟是何时开始的.这还是需要进一步研究和探讨的。私学的兴起是春秋战国时期
政治经济大变革的产物，社会原因是多方面的，文化下移就为私学的产生和发展提供了条
件，还有" 士" 阶层的出现和成长也直接推动促进了私学的发展和文化的传播。因此，我
们在讨论关于春秋战国时期私学教育情况时，还是先从士的出现谈起吧：春秋战国时期，
在剧烈的社会动荡变化过程中，" 士" 作为一个新的社会阶层出现了。所谓" 士" ，有文
士和武士，还有能文能武之士。在西周奴隶制度下，士是奴隶主贵族中的最低阶层，如"
公卿大夫士"中的士，即指一些下级官吏。这些人职位世袭，还能够" 食田" (《国语.晋语
》）占有少量的土地，受过六艺知识教育，亦文亦武。到了春秋战国时期，随着社会阶级
关系的变化，士的构成和地位也在发生变化，士阶层形成了。一部分士是从奴隶主贵族中
游离出来的，他们凭借掌握的六艺知识技能，变成依靠知识谋取生活的知识分子。一部分
士是由于庶人工商的身分变化，他们的子弟上升为士的。还有一部分士是从新兴地主阶级
中涌现出来的。可能还有获得解放的奴隶转变为士的。这批人不狩不猎，不工不商，脱离
生产劳动，靠着掌握的文化知识或一技之长，走公室跑私门，寻找个人的政治以及生活的
出路，成为社会上极为活跃的一支力量。
　　春秋初期，各国诸侯为了扩大自己的势力和巩固统治地位，对" 士" 开始重视，出现
了养士之风。齐桓公为了争夺霸业，采纳管仲的建议，一时养游士多达80人，供给车马衣
裘财币，让他们周游四方，号召天下贤士来为齐国服务。齐国首先称霸，养士起了很重要
的作用，表现了养士的政治效果，反映了" 得士则昌，失士则亡" 的深刻道理。春秋末年
，不仅公室养士，私门也争相养士。例如，齐田成子" 杀一牛，取一豆肉，余以食士" (《
韩非子.外储说右上》）。又如鲁季孙好士" 养孔子之徒，所朝服而与坐者以十数" (《韩
非子.外储说左下》），可见私门养士的状况。到了战国时期，" 养士" 之风更加盛行，公
室如秦穆公、魏文侯、齐威王、齐宣王、梁惠王、燕昭王都一度吸引士众所往。齐威王和
宣王创办的著名" 稷下学宫" 就是非常典型的代表。私门养士如四公子齐孟尝君、楚春申
君、赵平原君、魏信陵君，以及秦国的吕不韦，所养的士都是很多的。孟尝君有" 食客数
千人" (《史记.孟尝君列传》），平原君" 喜宾客，盖至者数千人" (《史记.平原君列传
》）。士的地位大大提高，这是时代的风气。
　　士，成为一种专门职业后，自然也就成为人们择业的对象了。士，进可做官食禄，退
可以为师办学，身价很高地位优越。所以，有不少人认此为进身捷径，争着来学做士，以
适应社会的需要。他们要进学读书，官学已经没落衰废，既便存在也不能担负起培养新兴
地主阶级需要的人才的任务，这些人要读书只有投身求教那些有学问的人。据传在春秋战
国期间，由于赵襄子在一天内举了两个中牟的贤士为" 中大夫" ，结果" 中牟之民弃田圃
而随文学者，邑之半" (《韩非子.外储说左上》）。说明那时人们热衷读书追求当士的风
气是很盛的了。这样，有人渴望" 学而优则仕" ，有人志趣当师办学，于是私学便产生了
。士的出现是私学产生的社会基础，养士之风的盛行又进一步促进了私学的迅速发展。由
以上所述可见，文化的下移和士的出现，是春秋战国时期私学产生发展的更直接的原因。
　　教育是一种社会现象，它与整个社会的发展变化总是紧密联系着。因此，西周官学的
衰废，春秋时私学的产生发展都有一个历史演变的过程，绝不会是突废骤起的。现在，教
育史学界一般认为，私学产生于春秋中期，到了春秋末年和战国时期，私学繁荣蓬勃发展
起来。
　　春秋初期，由于社会经济的大变化，没有统一的文教政策和教育制度。
　　各诸侯国根据需要各自为教，教育思想内容和文化学术观点也不尽一致，形成了不同
的学风。如《管子.大匡第十八》所说：" 卫国之教，危傅以利……
　　鲁邑之教，好迩而训于礼……楚国之教，巧文以利".随着文化学术下移扩散，士阶层的
崛起，春秋中期出现了私学。有人认为私学在春秋初叶可能就产生了，现在看来还没有确
凿的材料能够证明这一历史事实。春秋中期有了私学，《吕氏春秋.精谕》中记载了邓析开
办私学，著有《竹刑》，教授法律内容。《列子.仲尼》中，也记述了郑国伯丰子办私学。
这些私学的创办都在孔子之前。从孔子开始，私人讲学之风日益兴盛，私学普遍于各地。
正如《左传.昭公十七年(公元前525 年）》所记载：" 天子失官，学在四夷".孔子是中国
古代的伟大的思想家和教育家。他创立的私学和儒家学派，2000多年来对中外文化教育产
生了深远的影响。春秋时期，他在鲁国开办私学，与各家私学相比，孔子私学规模宏大，
教育经验丰富，使私学作为一种新的办学形式，应该说是从孔子开始的。关于孔子办私学
，以及他的教育实践活动和教育思想，在下面我们还要专门详细论述。这里，先简单介绍
一下孔子出生成长的鲁国当时文化教育状况。春秋时期，鲁国这个地方有它的特殊地位。
在政治经济改革上是走在前面的，新兴地主阶级的政治势力发展得比较快。公元前594 年
(鲁宣公十五年）就开始实行" 初税亩" 制，承认了土地私有制的合法性。在文化教育方面
，鲁国又蕴藏了旧的思想文化。鲁国原来是周公长子伯禽的封地，伯禽到鲁国的时候，周
成王赏赐给他大批的文物典籍，同时带去了一些文化官吏。这就使鲁国成为西周的政治文
化中心之一。到周平王东迁洛邑以后，鲁国保存的传统文化是比较丰富完整的。公元前541
年，晋国韩宣子到鲁国访问，很有感慨地说：" 周礼尽在鲁矣！" (《左传.昭公二年》）
。因此，新与旧交织在一起，当时鲁国的思想斗争是很尖锐的。孔子就是在这样的历史环
境中办起了私学。在他的提倡和影响下，孔门学生也分散到各国去开办私学。《史记.儒林
列传》记载：" 自孔子卒后，七十子之徒散游诸侯，大者为师傅卿相，小者友教士大夫，
或隐而不见。故子路居卫，子张居陈，澹臺子羽居楚，子夏居西河，子贡终于齐。如田子
方、段干木、吴起、禽滑釐之属，皆受业于子夏之伦，为王者师。" 卫、陈、楚、魏、齐
各国都有孔门弟子办学，私学普遍发展了。战国时期，孟子，荀子都是儒家学派的大师，
聚徒讲学致力于教育事业。孟子所办私学规模，史书形容" 后车数十乘，从者数百人，以
传食于诸侯" (《孟子.滕文公下》）。
　　荀子私学培养出不少人才，秦相李斯，学者韩非等都出于他的门下，西汉儒家的经学
不少是由他的弟子传授的。墨子也创办了私学，规模和影响仅次于孔子私学，被并称为孔
、墨两大" 显学".墨家私学是一个有组织有纪律的教育团体。《墨子.公输》篇中记，墨子
与楚王对话自称有弟子300 人。《淮南子.泰族训》亦说：" 墨子服役者百八十人".可见其
墨子私学的规模。
　　其他还有道家、法家、名家、纵横家等也都办了私学，聚徒讲学。在中国古代文化教
育史上，影响最大的是儒、墨、道、法四家私学派别。
　　春秋战国时期私学产生发展，在中国历史的发展上占有重要的地位，对于中国古代文
化教育的发展作出了很大的贡献。各家私学及其代表人物，从不同阶级和集团利益出发，
著书立说、议论政治、阐述哲理，展开了思想上的斗争，形成了" 百家争鸣" 的局面。各
家各派之间互相辩论，而又相互影响吸收，即便在同一学派在发展过程中，也往往发生变
化。这一切对当时的社会变革，以及文化教育的发展起了促进作用。各家各派私学既是教
学团体，又是政治学术派别，在这个中间，大师辈出，孔子、墨子、孟子、荀子都是其中
的佼佼者。他们长期从事教育活动，积累了十分丰富的教育思想经验，成为我们现在宝贵
的思想财富。春秋战国时期的私学为中国长期封建社会和私人讲学奠定了基础，漫长的过
程，朝代的更替，官学时兴时废，但私人讲学之风弦歌不绝、绵延不断。这是我国古代文
化教育的优良传统，其源头就是春秋战国时期的私学。
　　2.孔子的教育实践活动和教育思想
　　孔子是中国古代著名的思想家和教育家，是儒家学派的创始人。他的思想学说影响深
远、历久不衰，被认为是东方文明的象征。而他本人在国际上也享有崇高的声誉，被尊为
世界十大历史文化名人之一。今天，东西方国家不少的专家、学者都在研究他和他所创立
的儒家学说。
　　(1)生平事略和教育活动
　　孔子姓孔名丘，字仲尼，春秋末期鲁国陬邑(今山东省曲阜市）人。据《史记.孔子世
家》记载，他生于鲁襄公二十二年(公元前551 年），逝于鲁哀公十六年(公元前479 年）
。其先世是宋国贵族，由于宋贵族内部倾轧，曾祖父孔防叔，畏华氏之逼迁居鲁国。孔子
的父亲名纥，字叔梁，是一位下级武官，以力士闻名，曾做过陬邑宰。母亲姓颜，名征在
。孔子三岁时，父亲孔纥去逝，从此家境更加衰落。所以，他自称" 吾少也贱" (《论语.
子罕》）。司马迁也说："孔子贫且贱。" 孔子自幼好学，" 为儿嬉戏，常陈俎豆，设礼容
" ，作习礼的游戏。及长，15岁时就开始立下了坚定不移的学习志向。他说：" 吾十有五
而志于学，三十而立，四十而不惑，五十而知天命，六十而耳顺，七十而从心所欲，不踰
矩。" 孔子的这段话概括了他一生进德修业的过程。其中" 而立" 、" 不惑" 、" 天命"
之词，已成为我们现代人年龄阶段的代语，可见儒家思想对中华民族生活习俗形成的影响
。
　　孔子在没落奴隶主贵族的家庭环境里成长起来。按他的身分和条件，当时是无法进官
学学习的。更何况那时的官学已经衰废，既便存在也是名存实亡。孔子取得知识的途径和
方法，主要是通过他自己的努力靠自学获得的。
　　据传，他曾向师襄学过琴、跟苌弘学过乐、问礼于老聃、向郯子学官制，入太庙要"
每事问" (《论语.八佾》）。孔子开始的职业是替人办丧事，大约是个吹鼓手。人家死了
人，他就去吹吹打打。还学会了弹琴、射箭、驾车子之类被认为是值不得称道的技艺，"
多能鄙事" (《论语.子罕》）。就这样，孔子把奴隶主贵族的诗书礼乐一套知识全都学来
了。
　　孔子青年时代，一直过着贫困的生活，曾在季氏门下做过很小的官吏。
　　一次当过管理仓库的" 委吏" ；一次做过管理牛羊的" 乘田".按赵岐注解，委吏为"
主委积仓廪之吏也".乘田为" 苑囿之吏也，主六畜之芻牧者也。" 据孟子言，" 孔子尝为
委吏矣，曰，' 会计而已矣。' 尝为乘田矣，曰，' 牛羊茁壮长而已矣。'"这意思是说，
孔子在做" 委吏" 时，把帐目写得清清楚楚，出入的数字都写对了。他管理牲畜时，牛羊
都壮实地长大了。初步显示了他具有做实际工作的才能。
　　孔子进入" 而立" 之年，30岁左右开始讲学，以后差不多40年的生命都花在教育工作
上，从事长期的教育活动。有的书上讲孔子20岁开始了从教活动，但我们认为孔子从30岁
开始讲学可能更为符合实际一些。因为他本人就讲" 吾十有五而志于学，三十而立".到30
岁时，懂得礼仪说话做事都有把握，学问有成了。这时，他在曲阜城北设立了学舍，规模
比较大。在这个学校里，讲学的地方，叫"堂" ；学生的宿舍，叫" 内".学生都是慕孔子之
名远道而来求学，" 弟子弥众，至自远方，莫不受业" (《史记.孔子世家》）。最初的弟
子有颜渊、子路、冉有、子贡等。学生来的地区，以今天行政省分区划分，有山东、陕西
、山西、河南、湖北、安徽、江苏。学生年龄大小不一，有的比孔子小不了几岁。孔子外
出讲学游历，学生们也相跟而随，请教他的人越来越多。他在游历各国时，遇到危机困难
，仍能坚持继续讲学、弦歌不绝。一次，孔子和学生们被围困在陈、蔡，断了粮，随从弟
子病不能起，但他仍讲诵不断。大树之下，杏坛之上，都有他的足迹，都是他讲学的地方
。据传，孔子到了后期，弟子达3000人，身通六艺者七十二人，或有说七十七人。孔子一
生有两大贡献，聚徒讲学，开办私学，就是他对中国古代文化教育发展的一大贡献。
　　孔子从40岁左右开始，搜集我国古代文献，修订诗、书、礼、乐，这件工作一直进行
到晚年。50岁时，孔子在政治上发迹，做了鲁国中都宰，不久升司空，后调为大司寇，56
岁由大司寇" 摄行相事" (代理宰相）。可以说，这几年是孔子一生比较得意的时期。但由
于当时鲁国政局不稳，矛盾重重，他被迫离开了鲁国，奔走于宋、卫、陈、齐等国，前后
有14年。这段时间，他的保守主张，不为各国执政者所采纳，个人生活凄凄惶惶，甚至找
不到一个安身之处，不得已又重返鲁国。此时，他已经是一位68岁的老人了。孔子眼看自
己重登政治舞台已经不可能了，从此专心从事讲学和整理古代文献，度过他的晚年。他整
理完成了《诗》、《书》、《礼》、《乐》、《易》和《春秋》六部著作，后人称之为六
经。孔子整理古代文献的意义是重大的，他为以后人们研究古代哲学、政治、经济、历史
、文学、教育提供了宝贵材料，对我国古代文化的研究传播起了伟大的作用。而这六部书
，就成为中国封建社会中，长期指导人们政治生活和精神生活的重要经典，具有严肃的指
导作用。孔子整理古代文献，删定而成六经，这是他对中国古代文化教育发展的第二大贡
献。
　　公元前479 年(鲁哀公十六年），一代宗师和大教育家孔子病逝，葬于曲阜城北泗水之
滨。鲁哀公在悼词中说：" 鸣呼哀哉尼父！无自律" (《春秋左传.鲁哀公十六年》），表
达了鲁哀公感到多么孤独和今后向谁请教的沉痛心情。孔子死后，弟子们在墓旁搭起草房
，守丧三年，" 三年心丧毕，相诀而去，则哭，各复尽哀，或复留".唯子贡不忍离开，又
独自守丧三年。
　　子贡称颂老师说：" 夫子之不可及也，犹天之不可阶而升也" (《论语.子张》），表
达了学生们对自己尊敬和亲爱的老师无限敬仰和怀念之情。
　　《论语》一书是研究孔子和他的教育活动及教育思想的最基本和主要的原始资料，全
书共有20篇。《论语》一书取名，意义是语言的论纂。书中记载了孔子的言语行事，也记
录了他的若干学生的活动。班固《汉书.艺文志》说：" 夫子既卒，门人相与辑而论纂，故
谓之《论语》".这就是说《论语》的作者是孔子的学生和再传弟子，他们根据自己所记汇
辑成书，非一人之作。
　　《论语》的编著的开笔时间可能在春秋末期，完成于战国初期，也非一时之作。后人
对《论语》多有注释，流传版本可谓汗牛充栋。宋代大教育家朱熹还把《论语》和《大学
》、《中庸》、《孟子》三部书合编在一起，并详加注释成为《四书集注》，是中国封建
社会后期文化教育的重要经典。
　　(2)首倡" 有教无类" ，主张" 庶富教"
　　孔子关于教育对象的思想，体现在他首次提出了" 有教无类" 的口号，作为他办私学
的指导方针。" 有教无类" 这一教育思想，是孔子教育思想理论的重要组成部分，指导着
他的教育实践活动。
　　" 有教无类" 一语出自《论语.卫灵公》，原文是：" 子曰：' 有教无类'".对于这句
话的解释，历来说法不一。关键的问题是在对" 类" 这个字怎样理解.现举比较有代表性的
意见说明。东汉马融作注说：" 言人所在见教，无有种类".南北朝时的皇侃在《论语集解
义疏》中说：" 人乃有贵贱，同宜资教，不可以其种类庶鄙而不教之也；教之则善，本无
类也".按他们解释的意思，" 类" 即可解释成为" 种类".今人，郭沫若在他的《十批判书
》中说，孔子教学" 不分贫富，不择对象，他是' 有教无类'". 任继愈先生在他的《中国
哲学史》第一册84页上说：" 孔子' 有教无类' ，他的弟子中有贵族，也有比较贫苦的城
市居民，当然不会有奴隶，但比起春秋以前，至少孔子收纳了奴隶主贵族以外的类，扩大
了受教育的面。" 以上这些提法解释，比较合乎孔子关于教育对象的思想，说出了"有教无
类" 的基本含义是：不分种族、贵贱、贫富、贤愚、年龄和地区，任何人(除奴隶外）
　　都可以入学接受教育。孔子在提" 有教无类" 时，又说：" 自行束脩以上，吾未尝无
诲焉。" (《论语.述而》）束脩的" 脩" 是指干肉，又叫脯。每条脯叫一脡，十脡为一束
。束脩就是十条干肉。说明凡是奴隶主阶级愿意学习的人，只要能够交" 束脩" ，孔子就
可以收他做学生。
　　从孔子的学生群体来看，他在办学过程中是实现了" 有教无类" 这一方针的。我们列
举一些学生的情况就能够说明这一点。见于《史记.仲尼弟子列传》，显有年名及受业闻见
于书传者35人，无年及不见于书传者42人。
　　在众多的学生中，有；贵族子弟孟懿子、南宫敬叔、司马牛。商人子弟端木赐(子贡）
，家累千金，结驷连骑。出身贫贱的颜回，居陋巷，过着" 一簞食，一瓢饮" 的生活。曾
参种菜，其母织布，十年不曾添一件新衣。闵子骞受后母虐待，冬天穿着塞芦花的衣服，
御寒取暖。仲弓，其父" 贱人" ，家贫几" 无立锥之地".子路食藜藿(野菜），百里负米养
母。子张是鲁国" 鄙人".子夏衣若悬鹑。公冶长曾判刑入狱坐过大牢。颜涿聚当过" 大盗
".聪颖学生有象闻一知十的颜回和闻一知二的子贡那样的，也有象高柴那样" 愚" ，曾参
那样" 鲁" 的并非聪明的学生。学生年龄状况也参差不齐，十分悬殊，年龄大的学生秦商
只比孔子小4岁，年龄小的学生，如公孙龙少孔子53岁。学生来自鲁、齐、卫、晋、宋、蔡
、秦、楚等国。难怪在当时就有南郭惠子发出感叹：" 夫子之门何其杂也！" (《荀子.法
行》）
　　孔子以前的教育是有" 类" 的，教育对象只限于奴隶主的贵族子弟，文化为贵族所垄
断，教育大权把持在少数贵族手里，是" 学在官府" 的局面。
　　而" 有教无类" 的口号提出后，就打破了学在官府的局面。将教育对象扩大了，从贵
族扩大到广大平民，把学校由官府移到了民间。学校冲破了官廷藩离与社会发生了广泛联
系，扩大了学校教育的社会基础和人才来源，推动了文化的下移，反映了当时教育发展的
趋势，具有进步的历史意义。这在当时是一件了不起的大事。放在世界文化教育范围看，
孔子的" 有教无类" 的理论和实践，也占有较高的地位。十六、十七世纪之际，通过西方
来华的传教士的翻译介绍，孔子的" 有教无类" 和其教育思想传入了欧洲。这些传教士还
举行孔子研究报告会，采用多种形式宣传孔子学说：" 有教无类".其中服尔德就是一位热
心和崇拜孔子的欧洲人。他赞颂孔子的" 有教无类" 是" 给人类带来了教育的福音".由此
可见，孔子的教育思想，对世界产生的深远影响。
　　下面来谈孔子关于教育作用的思想。教育作用问题基本包括两个方面的内容：第一，
教育对人性形成的作用，也就是教育对人的培养有什么作用；第二，教育对社会和国家的
作用。这两个方面是互相关联的，因为教育对社会国家的作用，从根本上说是要通过对人
的培养来实现的。
　　教育对人的培养作用问题。孔子说：" 性相近，习相远" (《论语.阳货》），意思是
说：人类的性情本是相近的，只因为习染的不同，便逐渐地相距悬远了。孔子说的性，是
指人的本性，即先天的素质。习就是习染，指后天环境和教育的影响。这就肯定了环境和
学习对一个人成长的重要性。教育是一种有目的、有计划、有安排的环境影响和教育活动
。孔子说" 性相近，习相远" ，这就肯定了教育的必要性和可能性。应该指出，孔子在谈
到教育作用问题时，他又说：" 唯上智与下愚不移".(《论语.阳货》）这意思是说：只有
上等的智者和下等的愚人是改变不了的。关于上智下愚的解说，古今学者颇有异说。《汉
书.古今人表》说：" 可与为善，不可与为恶，是谓上智。可与为恶，不可与为善，是谓下
愚。" 这是以其品质而讲。孙星衍《问字堂集》上讲：" 上智谓生而知之，下愚谓因而不
学" ，则是兼以其知识与品质来说。孔子自己也说：" 生而知之者上也" ，上面说的" 上
智" 可能就是" 生而知之" 的人。这种人当然是不会有的，就连孔子自己也讲：" 我非生
而知之者" ，是一个" 好古，敏以求之者" (《论语.述而》）。孔子既讲" 性相近，习相
远" ，又说：" 唯上智与下愚不移" ，这反映了孔子关于在教育作用问题的认识上存在的
矛盾性。
　　关于教育对社会国家的作用问题，孔子说：" 道之以政，齐之以刑，民免而无耻；道
之以德，齐之以礼，有耻且格" (《论语.为政》）。这段话的意思是说，用行政命令来诱
导百姓，用刑法来整齐约束百姓，百姓只是暂时地勉强克制自己避免犯罪，而不知犯罪可
耻；用道德来教育百姓，用礼教来约束百姓，百姓不但能知廉耻，而且人心归服。治理国
家使用" 德" 、" 礼" 是孔子的主张，对百姓进行道德教育，社会秩序就可以维持，封建
政权就能巩固。这对后来历代统治者重视教育，用道德来控制人们的思想起了指导性的作
用。
　　孔子不仅认识到教育对治国的重要性，而且把教育看成是" 立国" 的要素。主张" 庶
富教" ，提出" 庶富教" 的教育治国和先富后教的教育思想。
　　在《论语.子路》篇内记载：
　　子适卫，冉有仆。子曰：" 庶矣哉！" 冉有曰：" 既庶矣，又何加焉." 曰：" 富之".
曰：" 既富矣，又何加焉." 曰：" 教之".这段文字的大意是：孔子到卫国去，冉有替他驾
车。孔子说：" 好稠密的人口！" 冉有道：" 人口已经众多了，该怎么办." 孔子说：" 使
他们富裕起来".冉有接着问：" 如果已经富了，又该怎么办呢." 孔子答说：" 教育他们".
这个故事反映出了孔子教育治国论的的思想。他认为，世间人是最基本的，没有人也就谈
不上立国和治国。但人既有口要消费，又有手能生产。所以，第二步就要发挥人的作用，
使他们幸福，以满足他们消费的需要。
　　第三步，有了物质基础，最后还要发展教育，以满足人们精神文化的需求。
　　把教育最后搞好了，一个国家才算完全治理好了。孔子" 先富后教" 的思想，反映了
他已意识到教育受经济制约，经济发展，教育才有可能发展。因为人们如果吃不饱、穿不
暖，何尝有条件和精力去学习呢.解放前的旧中国，政治混乱、经济凋蔽、民不聊生，国家
如何发展教育，人们又怎能学习，历史的事实不是最好的说明吗.今天，中国人民正在进行
宏伟的现代化建设，" 百年大计，教育为本" 的思想深入人心，经济在发展，教育在发展
。两千多年前，孔子讲的人口、经济、教育作为立国治国的三要素，仍不失为有借鉴的作
用。
　　(3)教育目的和教学内容
　　孔子的教育目的，是要将" 士" 培养成为" 君子" ，或者说是" 君子儒".这是春秋时
期社会变革的需要，要求有一批既有道德又有才能德才兼备可以从政的贤才。
　　" 君子" 一词，在春秋以前，是贵族统治者的专称，含有奴隶主贵族老爷的意思。孔
子所说的君子或君子儒，是把原来君子的含义范围加以扩大，发展成为一个具有道德标准
的理想人格，成为其培养的目标和对人才规格的要求。孔子培养的君子或君子儒是些什么
样的人物，品格又如何呢.
　　我们在研究孔子的主要材料《论语》一书中，作了一个粗略的统计，讲到有关君子的
有107 处之多。看来孔子对君子的品格是很重视的。在《论语.宪问》篇中，有一段是孔子
和学生子路就君子问题讨论的对话。大意是：子路问孔子怎样才能算是一个君子.孔子说：
" 修养自己来严肃认真地对待工作。" 子路问：" 这样就够了吗." 孔子说：" 修养自己来
使一般人安乐。" 子路接着问：" 象这样就够了吗." 孔子说：" 修养自己来使所有老百姓
都得到安乐。修养自己来使所有老百姓都得到安乐，尧舜大概还没有完全做到哩！" 《论
语.雍也》篇也记载，孔子明确对子夏提出要求：" 女为君子儒！
　　无为小人儒！" 意思是说，子夏你要去做个君子式的儒者，不要去做小人式的儒者。
上引两段材料，和《论语》中其它有关描述君子的文字联系起来看，孔子培养" 君子" 或"
君子儒" 的标准，一方面是" 修己" ，另一方面就是" 安人"." 修己" 就是要修养自己，
保持廉虚的态度。" 安人" 就是使百姓得到安乐。要做到这样，君子或君子儒必须成为德
才兼备的人。中国近代教育家陈青之说：" 凡孔子及其弟子所形容君子的一切言行，无不
是指着模范人格说话" ，" 这种人格，不仅富于知识，实优于品性，得志时能致君泽民，
不得志时能安贫乐道。国家若是有了多数的这种人材执行政务，则政治必然清明；社会有
了多数的这种人材主持正义，则风俗必然醇厚，这就是孔子的教育目的。" 培养君子或君
子儒既是孔子的教育目的，也是他的人才观。
　　孔子提出从平民中培养君子或君子儒，合乎要求的、理想的德才兼备的人才，这条培
养人才的途径，概括起来说就是" 学而优则仕".
　　" 学而优则仕" 一语出自《论语.子张》篇：" 子夏曰：' 仕而优则学，学而优则仕
'"."学而优则仕" 这个命题虽然出于子夏之口，但比较准确地概括了孔子关于教育目的的
主张，代表了孔子的教育观点。对" 仕而优则学，学而优则仕" 这句话的解释，历来存在
着分歧意见，但基本的含义提出了把官职和学习联系起来考察用人的观点，这是大家共识
承认的。有官职的人应该是受过教育并继续学习的人，受过教育的人应该得到一定的官职
，学习与做官联系了起来。学习成为通向做官的途径，学习好坏就成了做官的条件，学习
不好或成绩不优，自然也就没有作官的资格。因此，孔子说：" 不患无位，患所以立" (《
论语.里仁》），不发愁没有职位，只发愁没有自立的本领。他勉励学生努力学习，好好学
习，学好了去做官，学习的目的是为了做官。
　　孔子主张" 学而优则仕" ，这是对奴隶制世袭世禄制度的一个批判和冲击，在当时确
实是一个新命题，有时代的意义和进步作用。西周时期，选用人才大量存在着" 不学而仕
、仕而不学" ，或" 学而不优" 的现象，奴隶主贵族子弟做官的资格是靠世袭来保证的。
而" 学而优则仕" 的口号提出后，就包含着这样的意思，即不学，或者虽学而不优，就没
有做官的资格。它有力地冲击了" 氏以别贵贱、氏以别智愚" 的宗法观念，与" 任人唯贤"
，反对" 任人唯亲" 的路线相配合，为封建官僚制度的建立准备了条件。它为从隋唐开始
实行了1300年之久的选拔人才的科举制度的产生奠定了思想基础，并对以后中国2000年的
学校教育产生了深远的影响。
　　教育目的决定了教育内容。孔子的教育内容是以思想品质和伦理道德的教育为主，包
括了道德教育、文化知识和技能技巧的培养等三个部分。具体地说，孔子是以" 四教" 、"
六艺" 和" 六经" 来教育和培养他的学生。
　　四教
　　孔子以四教教育学生。按《论语.述而》篇的记载：" 子以四教：文、行、忠、信".这
就是说老师以文献、品行、忠诚和信实教育学生。这里，孔子所谈的" 文" ，主要是指西
周的传统的文化典籍，如诗、书、礼、乐等。
　　他所言的" 行" 、" 忠" 、" 信" 的教育是对学生进行品行、忠诚和信实的道德教育
。而道德教育和文化知识的学习之间的关系，孔子是把道德教育摆在首位，文化知识的学
习是为道德教育服务的。这层关系，孔子在《论语.学而》篇明确地说：" 弟子入则孝，出
则弟，谨而信，汎爱众，而亲仁。行有余力，则以学文。" 由此可见，儒家治学是把做人
摆在第一位，把求知识摆在第二位。
　　六艺
　　六艺，指礼、乐、射、御、书、数六种科目。《周礼.地官.保氏》记载：" 保氏掌谏
王恶，而养国子以道。乃教之六艺：一曰五礼，二曰六乐，三曰五射，四曰五御，五曰六
书，六曰九数。" 六艺是西周时期国学教育的基本内容。六艺的艺，含有艺能的意思，可
以推测当时人们头脑中是把知识的传授和技能训练结合在一起。礼艺，包括政治、历史，
和以孝为根本的伦理道德教育。乐艺，包括艺术音乐、诗歌、舞蹈。礼、乐代表了奴隶主
阶级的意识形态，决定了教育的性质。礼重在约束外表行为，乐重在调和内在感情。射艺
，指射箭。御艺，指驾兵车。射、御是军事教育训练。书艺和数艺，指识字和计算之类的
文化基础知识。《史记.孔子世家》上说，孔子以诗书礼乐教，弟子中身通六艺者72人。这
说明孔子继承了西周的六艺教育，要求学生学习六艺的知识技能。但孔子培养目标是" 君
子" 或" 君子儒" ，所以教育内容比起六艺还要广泛丰富。他整理古代文献编成《诗》、
《书》、《礼》、《乐》、《易》、《春秋》六书，作为教学授课的基本教材，这就是后
来人们所说的六经。
　　六经
　　孔子在教学过程中，收集古代文献，整理出了《诗》、《书》、《礼》、《乐》、《
易》和《春秋》六部经书。孔子当时并未直接定名为经，把这六书称作为经的，始于庄子
的《天运篇》。以后经过儒家学者不断地逐渐完备，遂成为儒家学说的经典，称为六经".
六经内容包括我国春秋战国以前的文化知识的一切领域，保存了政治、经济、文化、教育
、历史、哲学、文学等多方面的极为丰富的宝贵资料，是值得我们重视的。清代学者章学
诚曾誉称过" 六经皆史" ，这是很有见解的。下面将这六部经书的内容和性质简要作些介
绍：《诗经》是中国古代最早的一部诗歌名篇选集。春秋时期流传的古诗约有3000多篇，
这些古诗歌的创作年代，大体是从西周开始到春秋中叶的500 多年间。经孔子搜集、整理
、删去重复的，存其精华305 篇，按其性质分为国风、小雅、大雅、周颂、鲁颂和商颂等
部分，编订成为一本诗歌选集。国风包括15个国家和地区的民歌，反映了这一时期的人民
生活和社会风貌，其中抒情诗居多。这些诗歌具有清新、明快、朴实的艺术风格，有着浓
厚的生活气息。小雅和大雅是西周宫廷的诗歌，是贵族们在宴会时相互应酬的诗歌，内容
反映出统治阶级的内部予盾和社会的某些黑暗面，颇有史料价值。三颂是贵族的庙堂诗歌
，内容为歌颂祖先功德和祈求神灵保佑，其格调特点庄严肃穆。在雅、颂里还保存了一些
古代神话传说和历史故事，为我们了解那时的文化教育提供了资料。孔子是很重视诗教的
，他认为" 《诗》三百，一言以蔽之，曰：' 思无邪'"(《论语.为政》）。思想内容符合
于周礼的准则，强调" 不学诗，无以言" (《论语.季氏》）。孔子以后，诗学被列为必学
科目，在儒家传习不断。今天，流行的《诗经》版本，相传为鲁人毛亨所传。
　　《书经》，又称《尚书》，是春秋以前历代政治历史文件汇编。孔子选集了虞、夏、
商、周历代的重要典章文物和重要言论，编纂而成为《书经》。
　　唐代史学家刘知几说：" 盖《书》之所主，本于号令，所以宣王道之正义，发话言于
臣下，故其所载，皆典、谟、训、诰、誓、命之文。" 《书经》后来保存下来的有29篇，
从《尧典》起，到《泰誓》止，上起唐虞，下至春秋。
　　从《书经》所载材料，可以推见我国古代的政治情况，特别是西周时期的生产关系和
社会意识形态。孔子把它和《诗经》配合起来作教材教育学生，" 子所雅言，《诗》、《
书》、执礼，皆雅言也。" (《论语.述而》）这样看来，孔子把《书》经作为教材是确实
的事情，而且是用当时通行的普通语去讲解。
　　《礼经》，主要记载春秋以前社会的重要礼制。据说在孔子以前，奴隶主贵族的礼是
很多的，《汉书.艺文志》描述：" 《礼经》三百，威仪三千".孔子非常重视礼，他说" 不
学礼，无以立" (《论语.季氏》），于是选取士所必须学习的礼制，内容包括冠、婚、丧
、祭和朝聘宴会的礼仪程序，定为《士礼》17篇。这就是流传下来的所谓《仪礼》。《仪
礼》之外，还有《礼记》和《周礼》。《礼记》是儒家讨论礼制的文集汇编，内容有孔子
关于礼的不少言论。《周礼》是一部讲官制的书，非周公所制，乃为后儒所作。《仪礼》
、《礼记》和《周礼》，合称" 三礼"." 三礼" 是研究我国古代文化教育的重要历史资料
。
　　《乐经》，是关于音乐的书，但可惜早已亡佚。孔子一生重视音乐，他以音乐为涵养
弟子性情的工具，并把音乐看作是治国安邦的一种手段。据传，孔子在齐闻《韶》，三月
不知其肉味，赞美《韶》乐尽善尽美；而称《武》乐是尽美矣，未尽善也。说明古乐在那
时是存在的。
　　《易经》，是一部有关占卜之书。它从乾、坎、艮、震、巽、离、坤、兑等8 卦，演
变成64卦、384 爻。每一卦有卦辞，每一爻有爻辞，用来解释吉凶休咎的征兆。这些卦辞
和爻辞的文字极简单，但十分隐晦难懂。孔子读《易经》，"韦编三绝" ，竟把栓系竹简的
皮绳磨断了三次，足见其用心用功。简言之，《易经》这部书的内容，既包含有丰富的哲
学思想和社会自然现象，也夹有宗教迷信成分。
　　《春秋经》，是一部编年的历史。原为鲁国史官所编的《春秋》。当时还有周之《春
秋》、燕之《春秋》、齐之《春秋》。经孔子对鲁《春秋》加工修改后，《春秋》才变为
专名，成为六经之一的《春秋经》。《春秋经》记载了从鲁隐公元年(公元前722 年）至鲁
哀公十四年(公元前481 年）的242 年的历史。内容包括当时的政治、经济、军事、天文、
地理、灾异等多方面资料，共1232条。后人解释《春秋经》，有《春秋公羊传》、《春秋
谷梁传》、《春秋左氏传》，合称" 三传".《春秋经》是有系统的史籍，保存了大量古代
史料，具有重要的历史价值。
　　六经是孔子私学的主要课程。孔子教学内容中也可能有军事方面知识，但缺乏生产知
识。
　　(4)关于道德教育
　　孔子重视道德教育，把对学生的道德培养放在首位。他在长达40多年的教育实践中，
积累了丰富的经验，从理论到实践，形成了自己系统的道德教育思想。今天，我们在研究
孔子的教育思想时应该重视他对道德教育的理论贡献，看到其道德教育思想的深远的历史
影响和对当前德育工作的指导作用。我们在这里，着重介绍孔子进行道德教育的主要内容
和实施道德教育的原则和方法。
　　孔子的教育目的是培养" 君子" 或君子儒" ，对这样人的要求标准是能够去从政。从
这一教育目的出发，孔子认为使之能够成为一个从政的君子，主要条件应该是具有道德品
质的修养。所以，孔子在教育学生时，始终把道德教育摆在首位。他在处理德育与智育关
系上，强调道德教育的重要性，道德观念要以文化知识为基础，并通过知识传授来进行，
知识教育要为道德教育服务。他说：" 好仁不好学，其蔽也愚；好知不好学，其蔽也荡；
好信不好学，其蔽也贼；好直不好学，其蔽也绞；好勇不好学，其蔽也乱；好刚不好学，
其蔽也狂" (《论语.阳货》）。这意思是说，作为一个君子或君子儒，应具备仁、智、信
、直、勇、刚六种道德品质。这些道德品质的形成，应对学生进行道德知识教育，要以知
识学习为基础，才能具备好的道德品质。
　　否则，就会出现偏向，产生愚、荡、贼、绞、乱、狂不良行为现象。道德行为有了一
定的理论知识作指导，就会提高自觉性，减少盲目性。孔子强调对学生进行道德知识教育
，说明了德育和智育内在的密切联系和相互促进的作用。
　　孔子对学生进行道德教育的主要内容是" 仁" 和" 礼".他以" 仁" 为道德的最高准则
，以" 礼" 为道德规范，来实施道德教育。仁和礼的关系，仁是内容，礼是形式，只有两
者统一起来，才能达到道德教育目的。孔子在教育实践活动中，对此是十分重视的。
　　" 仁" 是孔子道德教育思想的中心，也是他全部思想的核心内容。春秋时代，孔子首
先把" 仁" 作为一个重要问题进行讨论宣传，反映了当时社会变革时期对人的重视，这是
历史的进步。在《论语》一书中，孔子多次谈到有关" 仁" 的问题，论" 仁" 的次数也最
多。范文澜先生说：" 《论语》记载仁的话，却在一百条以上，其中很多是孔子讲的。"
据杨伯峻先生的统计约有104 次，匡亚明先生统计有109 次，陈元晖先生在批点李塨《论
语传注》时数到了51次之多。从这些专家学者的研究，说明" 仁" 是在《论语》中出现最
多的属于道德教育方面的词，这是为大家所承认共识的。
　　孔子所说的" 仁" ，根据《论语》里论述" 仁" 的材料，归纳联系起来，可以看出"
仁" 者的内容含义就是" 爱人".《论语.颜渊》篇记载：" 樊迟问仁，子曰：' 爱人'"."爱
人" 为" 仁" ，仁就是做人的道理，就是爱或同情心，把人作人来爱。《礼记.中庸》篇上
也说：" 仁者，人也".都是在说仁的基本内容就是讲做人的道理。孔子提倡" 爱人" 是有
等次的，并不是不区分善恶，而普遍地爱一切人。他说：" 唯仁者能好人，能恶人" (《论
语.里仁》）。只有仁人才能做到对那些人应当爱，对那些人应当恶；所爱的是否应当爱，
所恶的是否应当恶。因为仁人所喜爱厌恶的标准是正确的。由此看来，孔子是以仁作为道
德教育的基本准则，处理人与人之间的关系，爱人是有所爱也是有所憎的，是在承认阶级
统治条件下来谈" 仁" 的。
　　孔子在对学生进行道德教育时，为了真正实现" 仁" 的教育，他把忠和孝两项道德规
范作为" 仁" 的教育的根本。他说：" 弟子，入则孝，出则弟" (《论语.学而》）。在家
孝顺父母，出外便敬爱兄长。他的弟子有若也说：" 其为人也孝弟，而好犯上者，鲜矣；
不好犯上，而好作乱者，未之有也。
　　君子务本，本立而道上。孝弟也者，其为仁之本与！" (《论语.学而》）
　　在孔子看来，调整人们之间的关系，以" 爱人" 为起点，首先从调整家庭内部间的关
系开始，进而扩大到国家社会。这样，以" 孝" 尊敬父母，维护和巩固宗法家长制度；以"
忠" 尽心尽力诚实负责，以事父母之心而事君事臣，成为国家的忠臣贤相。这种以忠孝为"
仁" 的根本教育，在以后长达两千年的中国封建社会里受到历代统治者的重视，被利用来
作为统治人民的有力工具。
　　孔子进行道德教育的另一重要内容就是" 礼".象重视" 仁" 一样，孔子在进行道德教
育时，又特别强调" 礼".仁主要是主观的修养和教化，礼则是客观的楷模和制度。具体说
来，礼指一切统治阶级规定的秩序，诸如亲亲、尊尊、长长、男女有别，这些是礼的根本
。根据这些所谓固定不可变的根本制定礼制，确立人们的关系和个人应受的约束，使其守
本分不逾越。孔子把" 礼" 作为维护封建统治秩序的重要手段，认为" 安上治民，莫善于
礼" ，所以他非常重视" 礼" ，重视对学生进行" 礼" 的教育。
　　我国" 礼" 的起源和发展很早，可以追溯到远古时代。在原始社会中，人们积累的风
俗习惯和道德规范，可以认为就是最早的" 礼" ，它具有调整氏族内部的关系作用。如氏
族成员中存在的" 冠礼" 可能就是一切" 礼" 的开端，其作用在" 正容体、齐颜色、顺辞
令" (《礼记.冠义》）。孔子在谈到夏代到西周时期礼的发展过程时说：" 殷因于夏礼，
所损益可知也；周因于殷礼，所损益可知也；其或继周者，虽百世可知也。" (《论语.为
政》）
　　夏、商、周三代之礼，因革相沿，到了西周时期，形成了比较完备的典章制度，成为
调整奴隶主统治阶级内部关系的行为准则和规范，用它来定亲疏、别贵贱、决嫌疑、明是
非。孔子在西周" 礼" 的基础上，又进行损益，提出了包括各种规章制度和生活礼节礼仪
的封建之" 礼".他教育要求学生学礼，" 不学礼，无以立" (《论语.季氏》），不学礼或
学不好礼，是无法在社会中站住的。学礼就要做到一切视听言动都符合礼的规范，努力做
到" 非礼勿视，非礼勿听，非礼勿言，非礼勿动。" (《论语.颜渊》）
　　孔子把" 仁" 和" 礼" 作为进行道德教育的主要内容，他通过长期的教育实践活动，
还摸索出进行道德教育的规律和法则，提出了很多有价值的道德教育原则，大致可以归纳
为以下的几个主要原则和方法：立志学道
　　孔子十分强调和重视人的立志。所谓立志就是每个人要确立人生目的和树立远大的理
想。孔子本人从自己做起，15岁就开始有志于学问，成为弟子们和后人学习的楷模。他经
常教育学生，和他们讨论确立个人志向。有一次，孔子对颜渊、子路说：" 你们何不说说
自己个人的志向." 子路回答：" 我愿意把车马衣服拿出来和朋友共同使用，即使用坏了也
决没有什么怨言。" 颜渊说：" 我的志向是不夸耀自己的优点，也不表白自己的成绩。"
子路接着问老师：" 我们希望听到老师您的志向！" 孔子说：" 我的志向是让老年人安逸
、让朋友信任，让年轻人怀念".孔子就是这样引导学生向" 仁" 道方向修养提高自己。他
还对学生说："人无远虑，必有近忧。" (《论语.卫灵公》）他用生动的比喻教导学生立下
坚定意志：" 三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。" (《论语.子罕》）孔子和学生们的这些
谈话内容，都说明了他在对学生进行道德教育时，对一个人的立志问题是很重视的。
　　孔子教育学生要立志，究竟应立什么样的志向.在他看来，这个志就是" 士志于道"
(《论语.里仁》）、" 君子学道" (《论语.阳货》），然后达到乐道的精神境界，这说明
只有道才是他理想的志向。这个" 道" 的意义是什么呢.从孔子关于道德教育言论中，我们
理解是指他所讲的伦理道德的基本准则，即道德教育主要内容" 仁" 和" 礼".志道、学道
和乐道都是围绕" 仁" 道这个中心展开活动的。为了实现这个" 道" 的理想和信念，一个
人应该有一种为此而献身的精神，做到" 朝闻道，夕死可矣" (《论语.里仁》）。
　　为了实现仁道的志向，孔子教育学生正确处理长远理想和眼前利益，物质生活和精神
生活的关系，他说：" 无欲速，无见小利。欲速，则不达；见小利，则大事不成。" (《论
语.子路》）、" 小不忍，则乱大谋" (《论语.卫灵公》）告诫人们处理好长远和眼前的关
系，为了实现大目标要能够牺牲眼前的利益，更不能追求和贪图物质生活的享受而动摇自
己的志向。一个有远大理想的人，要做到" 君子谋道不谋食" 、" 君子忧道不忧贫" (《论
语.卫灵公》）。他称赞颜渊极有修养和安贫乐道的精神，说他" 贤哉，回也！一箪食，一
瓢饮，在陋巷，人不堪其忧，回也不改其乐，贤哉，回也！" (《论语.雍也》）把思想和
精神都用在学道和守道上，面对清苦的生活不去计较。
　　孔子在立志学道方面，还重视恒心和百折不挠精神的陶冶。一个人只有经过长期的锻
炼和经得起各种考验，才可达到立志过程的最高阶段，实现远大的理想和政治抱负。孔子
教育学生应当象松柏那样经得起严寒的考验，" 岁寒然后知松柏之后凋也" (《论语.子罕
》），要求学生锻炼意志坚贞不移，磨而不磷，涅而不缁。
　　内省自克
　　内省和自克是孔子提倡的进行道德教育的重要方法。" 内省" 也叫" 自省" ，或称"
自论" ，意思都是相近的。所谓内省自克，就是要求对个人的言语行动不断进行自我省察
，并以仁道的标准来约束克制自己。这一培养道德的方法，经后代儒家继承，特别是宋明
时期理学家的发展，成为封建道德修养的主要手段。
　　人生活和工作在社会中，如何处理好周围的人际关系，正确估计自己和对待他人，这
是一个重要的道德问题。孔子在进行道德教育时，要求学生内省，强调从自我做起，培养
道德的自觉。他说：" 见贤而思齐焉，见不贤而内省也" (《论语.里仁》）。这是对内省
提出的要求，意思是说看到贤者就应当想到向他学习看齐，而见到不贤的人就应反省自己
，有没有同他一样的毛病。孔子教人" 躬自厚而薄责于人" (《论语.卫灵公》），他以为
，一个人如果能严以律已宽以待人，就会避免和减少与他人的怨恨。当和别人发生矛盾，
他要求" 求诸己"(《论语.卫灵公》），在自身找错误和缺点，使之自己的言行符合社会公
认道德规范准则。孔子提出道德教育贵在自省自觉，并不是让人们" 闭门思过" 、"闭门修
养" ，而是以理论和实践对照检查个人的内心世界和言语行动。孔子的学生曾参，每天都
多次反省自己：替人办事没有尽心尽力吗.和朋友交往不诚实吗.老师传授的学业没有努力
去复习吗.可谓儒家善于内省的典型，至今传为道德修养的佳话。
　　孔子提倡" 内省" ，又要学生" 自克".据《尔雅释诂》训为胜，引申为约。社会的公
共道德准则和规范，对每个人来讲，都起着一定的约束作用。
　　所以，需要人人遇事约束和克制自己的言行，来维护公共道德和社会秩序。
　　孔子对学生说：" 克己复礼为仁" ，意谓一个人如果能克制自己使其言行合乎" 礼"
，那么就是达到了" 仁" 这一道德最高标准。
　　概括说来，孔子倡导的内省自克，重视培养道德的自觉性，作为一种道德修养的方法
，包含了合理的因素。今天，我们的德育工作，仍然需要重视和调动个人道德修养的自觉
性和主观能动性，不断增强道德品质的修养。
　　力行慎言
　　力行慎言指身体力行，知行统一和言行一致。孔子提倡力行慎言，说明他对学生进行
道德教育，更为重视道德实践。
　　孔子关于力行慎言的论述，在《论语》中是有不少的记载。例如，孔子说：" 君子食
无求饱，居无求安，敏于事而慎于言，就有道而正焉，可谓好学也己。" (《论语.学而》
）又讲：" 君子欲讷于言而敏于行" (《论语.里仁》），" 君子耻其言而过其行" (《论
语.宪问》）。这里的" 敏于事而慎于言" 、"讷于言而敏于行" 和" 耻其言而过其行" ，
都说明孔子教育和影响他的学生要注重言行一致表里如一，多干实际事，少说空话和大话
。要做到" 言必信，行必果" (《论语.子路》），防止言行脱节。
　　孔子在教育实践中，考察学生不是听他怎么说，而是看他怎样做，是" 听其言而观其
行" (《论语.公冶长》）。在他的影响下，孔门弟子多数重视道德实践，子路就是其中勇
于力行的代表。" 子路无宿诺" 语，就是说子路做事从不拖延诺言，一定如时履行。总之
，在道德教育中，孔子要求力行慎言，尤为强调身体力行，这是孔子道德教育思想的特点
，应该成为道德修养的一项重要原则。
　　改过迁善
　　道德教育或者说道德修养，实际上是人们改正缺点、发扬优点，不断完善个人道德品
质的过程。通常说人无完人，金无足赤，就是讲社会上完美无缺的人是罕见的，每个人身
上都存在优点和缺点。问题的关键，是怎样对待缺点和错误。
　　孔子认为，有的人在出现缺点和错误时不去正视它，相反，文过饰非加以掩饰。学生
子夏说：" 小人之过也必文" (《论语.子张》），表述了孔子这一想法。还有一种人，有
了错误和缺点就及时改正，" 过，则勿惮改" (《论语.学而》），光明正大决心改正，"
不迁怒，不贰过" (《论语.雍也》）。孔子重视教育学生应采取" 过，则无惮改" 这样的
积极态度。学生子贡说：" 君子之过也，如日月之食焉；过也，人皆见之；更也，人皆仰
之" (《论语.子张》），一个人有过即改如日月恢复光辉，他就会受到人们仰望和尊敬。
　　总之，孔子重视道德教育，就其目的而言，是为他所代表的阶级利益服务。他以" 仁"
和" 礼" 作为道德教育的主要内容，是由培养" 君子" 和" 君子儒"目标所决定。孔子实施
道德教育的方法和原则，立志学道、内省自克、力行慎言、改过迁善，反映了道德教育的
一般规律。孔子的道德教育思想对中华民族道德的形成，曾产生过深远的影响，既有积极
的作用，也有消极的影响。今天，我们在建设有中国特色的社会主义物质文明和精神文明
时，对于如何加强和改进德育工作，儒家的道德教育思想仍有借鉴之处，是需要批判地继
承。
　　(5)论教学和教师
　　孔子关于教学的思想，是他长期从事教学实践活动的结晶，也是其整个教育思想中富
有光彩的地方，他的教学思想相当丰富，特别是关于教学原则和方法的论述，是符合教学
的客观规律的。这些教学原则和方法，可资继承和借鉴之处很多。我们归纳为：
　　①学思结合并重。孔子提倡学习，重视学习。他的学习态度是采取" 多闻阙疑" 、" 多
见阙殆" (《论语.为政》），自己要多听多看随时发现问题，并且有存疑的精神而不盲目
轻信。还提出：" 四毋" ，即" 毋意、毋必、毋固、毋我" (《论语.子罕》）的原则，教
人勿妄自意度、勿独断、勿固执、勿自以为是，这在思维教学中是有积极意义的。他还说
：" 知之为知之，不知为不知，是知也。" (《论语.为政》）这些都已成为孔子当时和后
世人们对待学习应采取的科学态度的格言。
　　孔子在教育学生的过程中，强调把学习与思考结合起来，学习与思考并重，并且要以
学为主。他说：" 学而不思则罔，思而不学则殆" (《论语.为政》），概括地说明了学习
与思考的辩证关系。学习时如果不积极地进行思考，只是读书满足于记忆一些知识，就不
会抓住事物的本质。而思考若不以学习为基础吸收实际知识，也就会产生心中疑惑流于空
想不能解决问题。因此，忽视学与思的结合，单纯的学习或思考，都会产生片面性。
　　孔子还以自己个人的体会，" 吾尝终日不食，终夜不寝，以思，无益，不如学也" (《
论语.卫灵公》），告诫学生处理好学与思的关系，强调学在前、思在后，学而后思。他在
要求处理好学思关系的同时，还具体提出作为所谓君子事事处处都应该运用思考。他提出
君子有九思：" 视思明，听思聪，色思温，貌思恭，言思忠，事思敬，疑思问，忿思难，
见得思义。" (《论语.季氏》）
　　学思结合并重，是孔子教学的重要原则。在这一原则中，他是以学习为基础，在思考
中又提出了具体的要求。
　　②因材施教育人。孔子教育学生注意因材施教，形成了一条重要的教育教学原则和方法
。在我国教育的历史上，他是第一位最早贯彻" 因材施教" 原则的教育家。
　　孔子通过观察、问答，了解学生的个性差异。《论语》里保存了不少有关评论学生性
格特点的记录。但" 因材施教" 这四个字并非出自孔子本人之口。南宋教育家朱熹概括了
孔子因人而异的教学方法，在《论语集注》内提出了" 夫子教人，各因其材" 的概念。这
就是" 因材施教" 教学名言的最初的由来。孔子在教育教学的实践活动中，能够因材施教
，充分体现了这个原则，取得了成效，积累了经验。
　　贯彻因材施教的教学原则，首要的前提条件是了解学生的特点，承认学生之间的个别
差异，然后才能有针对性地进行施教。孔子在了解学生的过程中，经常采用的办法是观察
法和谈话法。他考察学生的方法是" 听其言而观其行" ，通过谈话来了解学生的立志问题
。通过观察和谈话，他用精炼的语言准确地概括出学生的优点和缺点，比如他说：" 柴也
愚，参也鲁，师也辟，由也喭" (高柴愚笨，曾参迟钝，颛孙师偏激，仲由卤莽）(《论语.
先进》）。
　　孔子既看到了学生品格的优点，也发现了他们的缺点，并能作出恰当的评价，反映出
他对学生情况的熟悉。孔子在了解学生的基础上，按照不同的情况因材施教，栽者培之、
倾者复之，或因学生的能力而加以相当的培植，或因他们的缺点而施以适当地补救。
　　孔子从学生的具体情况出发，根据学生的实际水平和个性的特点来进行教学。《论语.
先进》篇上记载了这样一件典型的事例，大意是：子路问孔子：" 听到一个很好的主张，
就马上付诸行动吗." 孔子回答：" 家里有父亲兄长，怎么能够听了就擅自主张去实行呢."
冉求也问同样的一个问题，孔子却回答道：" 当然应该马上去行动".公西华对老师就一个
问题两种答复，很是困惑不理解。孔子解释说：" 冉求平日做事退缩，所以我给他壮胆；
而仲由勇于作为，所以我要压压他使之谨慎".这个故事形象生动地表现出了孔子因材施教
的具体作法。又例如：学生同样问" 仁" ，而孔子所答不同；同样问" 孝" ，而所答不同
；同样问"行" ，而所答不同，都表现了孔子因材施教的基本精神。孔子这样重视学生个性
而因材施教，这是他教学成功的要诀，也是他留给后人的教育教学艺术。
　　③启发思维诱导。和学思结合并重的原则相联系，孔子提出了启发思维诱导原则，这是
他因材施教的基本方法。启发教学主要精神特点是发挥教师在教学过程中的主导作用和调
动学生在学习过程中的主动性，积极地利用学生已有的求知动机进行诱导。这样，教学会
自然收到良好效果。
　　孔子说：" 不愤不启，不悱不发。举一隅不以三隅反，则不复也。" 这段话记载于《
论语.述而》篇中。在我国教育史上，孔子首次提出了启发式教学原则。今天，我们常说的
" 启发" 一词和" 举一反三" 的成语都是渊源于此。对孔子所讲的，宋儒朱熹曾作了比较
深刻的解释，后人学者一般也沿用此说。按照朱熹的注解：" 愤者，心求通而未得之意。
悱者，口欲言而未能之貌。启，谓开其意。发，谓达其辞。物之有四隅者，举一可知其三
。反者，还以相证之义。复，再告也。" 和孔子原话联系起来加以分析，这就是说当学生
还没有愤悱的表情时，先应当诱导学生思维，引起学生的惯与悱。
　　而当学生进入积极思维状态时，教师才要适时地给予启发，帮助学生端正思维的方向
，使他" 通其意" 、" 达其辞" ，这样的启发才有效果。比如一个四方的东西让学生认识
，老师已经举出一个角的样子对他讲清楚了，但这个学生还不能类推其它三个角的情况来
互相证明，这个时候就得暂时搁置，不必再给他讲解了。如果教师还继续唠叨地讲下去，
就很难培养学生的思考能力。换一种说法就是启发思维是不能越俎代庖或强行灌注的。孔
子说的" 不复也" 和他一贯主张的" 诲人不倦" 并不矛盾，只是怎样更好地取得教学的效
果。
　　孔子在教学中运用启发式教学，《论语.八佾》篇内记载的" 子夏礼后之问" 就是一个
很好的例子。有一次，学生子夏读诗问孔子："'巧笑倩兮，美目盼兮，素以为绚兮'"(口颊
含笑的脸多么美呀，黑白分明的眼睛多么媚呀，洁白的底子上面画着花卉呀！")这几句诗
是什么意思啊.孔子知子夏的疑点，在" 素以为绚兮" ，故启发回答说：" 绘事后素" ，意
即先有白色的底子，然后施五彩作画。人有了倩盼之美质，然后可以修饰打扮。子夏领悟
到孔子是讲" 礼" 要建立在"仁" 的基础上，但他对这个想法还不敢肯定，处于心愤愤口悱
悱的状态，于是进一步问孔子：" 礼后乎" (是说礼在后吧）.孔子听了很高兴，赞扬子夏
：" 卜商呀，你能够阐发我的意思，是能启发我的人" ，我现在可以和你讨论《诗经》了
。子夏读的是《诗经.卫风.硕人》篇，这首诗的原意姑且不去谈它，但从教学方法的角度
研究，孔子和子夏的问答对话，孔子运用了启发式进行教学。孔子利用形象思维，从生动
而具体的画面，将学生引向抽象道德观念，让学生主动地去认识" 仁" 和" 礼" 的关系和
意义。在这里，我们不仅看到了孔子启发教育学生，还看到了师生之间，也是能够相互启
发的。
　　孔子教学善用启发形式，受到弟子们的广泛称赞。学生颜回感叹老师的道德学问说："
仰之弥高，钻之弥坚。瞻之在前，忽焉在后。夫子循循然善诱人，博我以文，约我以礼，
欲罢不能。既竭吾才，如有所立卓尔。虽欲从之，末由也己。" (《论语.子罕》）形象而
深刻地描绘了孔子启发教学的情景，赞美了孔子学问的伟大，启发式教育教学方法的成功
。孔子教学给学生留下了美好的印象，他的启发式教学法不仅在中国是为首创，而且在世
界文化教育史上也是领先的，比西方古希腊苏格拉底的" 助产术" 教学法还要早。
　　④温故知新为师。孔子在教学过程中，重视新旧知识的联系，他提出了" 温故知新，可
以为师矣" 的命题。这一教学原则的含义，是指在温习旧知识的基础上，去探求获得新知
识。巩固旧知识和探索新知识，两者之间存在着内在有机的联系，是一个合乎逻辑的过程
。实际上，人们的认识是在不断温故知新的过程中向前发展的。
　　孔子认为，要做一个老师，不仅要有丰富的文化知识，而且还要有自己的新的体会和
新的发现，具备了这种创造性的劳动能力以后才可以做一名老师。教师肩负着传授社会生
产经验和社会生活经验知识的使命。因此，教师在自己的教育教学过程中，既要注意继承
人类的文化遗产，还要不断探索创新开拓新的知识的领域。
　　以上所述，是孔子在教学方面的几个主要原则，这并不意味孔子在当时就已经非常明
确地提出了这样或那样的具体原则，有的原则就是后人概括的，如" 因材施教".但孔子丰
富的教学经验和成功的教学实践，涉及到教学过程的各个方面，蕴含了这样的教学原则体
系，体现出了这些教学原则，与认识过程中某些规律相暗合，遂成为我国古代教育学的珍
贵遗产。
　　孔子是教育家。他一生辛勤执教，教书育人，桃李满天下，被后世誉为" 万世师表".
孔子有关论述教师和对教师的要求的言论很多，概括叙述在下面。
　　孔子热爱教育事业，他一辈子都在勤奋学习，一辈子都在教书育人。孔子有一句名言
：" 学而不厌，诲人不倦" (《论语.述而》），他是这样说的，也是这样做的。作为教师
，为了教好学生，首先自己必须先学好，学好是教好的基础和前提，否则头脑空空，" 记
问之学不足以为人师" (《礼记.学记》）。要给学生一杯水，教师就必须有一桶水，很通
俗地表达了这个道理。
　　孔子对自己的要求是" 学而不厌" ，一生从未停止过学习。他说：" 我非生而知之者
，好古，敏以求之者也" (《论语.述而》），这是说他个人不是不经过学习而就有了知识
，对于历代文化的喜欢，是勤奋敏捷地去追求。
　　当学生子贡称赞自己的老师" 夫子圣矣乎." 老师已经是圣人了吗.孔子却谦虚地回答
说：" 圣则吾不能，我学不厌而教不倦也。" (圣人，我做不到，我自己不过是对于学习不
知厌倦，而教人时不嫌疲劳罢了）。还有一次，孔子和学生公西华讨论" 圣" 与" 仁" 的
问题，孔子说：" 若圣与仁，则吾岂敢.抑为之不厌，诲人不倦，则可谓云尔已矣。" 这意
思说，讲到圣和仁，我是不敢当起的；我不过是学习和工作总不感到厌倦，教人时总不知
疲倦，也只就是如此如此罢了。公西华听了感叹地说：" 正唯弟子不能学也。" (这可正是
我们这些做学生的所学不到的啊！）从孔子和学生子贡、公西华的无拘束谈话，可见出孔
子的学而不厌的精神及其对学生的影响。
　　孔子学而不厌，还表现他能够随时随地向人请教，他入太庙" 每事问" (《论语.八佾
》），拜他人为师学无常师，" 三人行，必有吾师焉" (《论语.述而》）。孔子15岁有志
于学问，好学不厌直到晚年。他的为学真可谓到了" 发愤忘食，乐以忘忧，不知老之将至"
(《论语.述而》）的地步。
　　孔子对学生和他人，以高度的责任心要求自己，树立了" 诲人不倦" 的榜样。他" 有
教无类" ，无论什么人向他学习，他都给予教诲。" 爱之，能勿劳乎.忠焉，能勿诲乎."
(《论语.宪问》）在教学中不论什么环境和遇到多么大的困难，他都能坚持继续教学工作
。孔子到了宋国，与弟子习礼大树下。被围困陈、蔡时，不得行，绝粮七日，跟随的弟子
病倒而不能起，但他仍讲诵弦歌不衰。这些正表现出了教师应有的诲人不倦的可贵品质和
忠于教育事业的高尚的精神。
　　孔子关心学生、热爱学生，并以身作则去身体力行，给学生树立了楷模和表率。这是
他教育教学成功的一个基本原因。教师只有热爱自己的学生，关心他们的学习和生活，满
腔热情地去培养和教育他们，才会赢得学生的尊敬和爱戴。他为学生闵子骞、子路、冉有
、子贡的表现，从内心深处感到高兴。冉伯牛患了重病，他十分难过并亲自去看望。颜回
死了，他悲痛己极哭得伤心。孔子对于年轻一代，寄予了无限的厚望。他说：" 后生可畏
，焉知来者之不如今也." (《论语.子罕》）(青年一代是可敬畏的，怎能断定他们今后赶
不上现在的人呢.）这表现出孔子相信学生可以超过老师，青年人可以越过老年人的进步发
展的可贵思想。
　　孔子重视教师的言教和身教，认为以身作则，身教重于言教，对学生会更有说服力和
示范感化的作用。他说" 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从" ，" 不能正其身，如
正人何." (《论语.子路》）意思是说：教师自己作风端正，如通命令下达一样，学生不令
而行；反之，虽然下达了命令，学生也不愿意听从。作为一个教师不能端正自己的行为，
树立起好的榜样，又怎能去教育端正他人呢.正人先正己。孔子精辟地说明了一个教师以身
作则的必要性和重要性，也说明了为人为学的一个基本准则。
　　孔子从事教育事业的专业精神，学而不厌诲人不倦的毫无保留的态度，为后人树立了
做好教师的光辉的典范形象。这些都是值得敬佩的。
　　综上五个方面的论述，可以看出孔子在我国文化教育史上的贡献和地位。孔子是中国
古代的一位大教育家。因为他删订六经，保存了三代旧典；因为他创造了儒学，形成了中
国封建时代的文化核心。他在长期的教育教学实践中，形成了自己的教育思想体系，积累
了丰富的教学经验。关于孔子，历史学家范文澜先生说得好：" 中国封建时代已经过去了
，当作偶像崇拜的孔子也跟着过去了，但孔子对古代文化的伟大贡献和他在历史上的崇高
地位，并未失去。" 他给中国人民留下了一份珍贵的文化遗产，我们应当给予总结，承继
这份珍贵的遗产。
　　3.墨子、孟子、荀子和韩非教育思想特点评介
　　春秋战国时期，诸子纷起、百家争鸣，思想、文化和教育领域出现了空前繁荣活跃的
局面。" 诸子" 是指各家学派，" 百家" 也是一个形容词，谓学派之多。上述，我们重点
阐述了我国古代大教育家孔子的教育实践活动和教育思想，除孔子以外，当时有代表性的
著名教育家还有墨子、孟子、荀子和韩非等。至于这几位教育家的具体情况，本书由于受
到篇幅字数的限制，故不能详细全面地展开。在这里，我们仅就他们的教育思想的主要内
容和特点分别加以评介如下。
　　(1)墨子及其教育思想
　　墨家是春秋战国时期影响比较大的一个著名学派，同儒家学派被并称之为"显学".韩非
子说：" 世之显学，儒墨也。" (《韩非子.显学》）足见其墨家学派在那时的声势雄风。
　　墨家学派的创始人是墨子，名翟，春秋末期鲁国人，曾为宋国大夫，他的生卒年代已
不可确考，现在一般人认为，墨子大约生于公元前468 年，死于公元前376 年。墨子出身
低下，精于工艺善于制造车械，常自称为" 贱人".墨子创立了代表" 农与工肆之人" (《墨
子.尚贤》）利益的墨家学派。墨家学派的私学规模也比较大，似同孔门" 从属弥众，弟子
弥丰，充满天下" (《吕氏春秋.情欲》）。墨子和他的弟子们" 多以裘褐为衣，以跂蹻为
服，日夜不休，以自苦为极" (《庄子.天下》），具有吃苦耐劳和勇于牺牲的精神。
　　墨子为了实现他的政治理想，奔走游历于鲁、宋、楚、齐等国，针对当时社会存在的
弊病和不良习俗，提出尚贤、尚同、兼爱、非攻、节用、节葬、天志、明鬼、非乐、非命
的十项主张。这些内容有进步的方面，也有落后的成份。其中兼爱和非攻是墨子思想的核
心内容。
　　墨子死后，墨家学派分离为三：相里氏之墨、相夫氏之墨和邓陵氏之墨。
　　关于墨子及其学派的教育实践和教育思想，大都记录保存在《墨子》之中。
　　《墨子》一书就当时有关社会和生产的重要知识，作了一个比较全面的概括总结，基
本上保存了墨家的全部学说，是研究墨子和墨家思想的基本材料。
　　墨子的教育思想特点，主要表现在下列方面：
　　①重视教育倡" 染丝说".墨子重视教育对社会发展的作用，也看到教育对社会安定所起
的影响。他认为，治理国家重在统一思想，提倡" 尚同" 以一同天下之义，使之有共同的
是非标准，这样才能达到求治的目的。治理国家很重要的一个措施就是推行教育。他企图
用" 上说下教" 的办法来实现" 兴天下之利，除天下之害" (《墨子.兼爱》），建设一个
平等兼爱的社会，所以到处去宣传他的政治主张。
　　墨子提出" 染丝说" ，说明社会环境和教育对于人性形成的作用影响。
　　他认为，人性如" 素丝" ，本来并没有善恶之分，完全是后天的环境和教育影响才产
生了善恶之别。他以染素丝为例，说明比喻一个人品质在受环境影响而发生的变化。墨子
在一次看见染素丝的时候，很有感慨地说：" 染于苍则苍(青），染于黄则黄，所入者变，
其色亦变。五入必(毕）而已，则为五色矣。故染不可不慎也。非独染丝然也，国亦有染；
……非独国有染也，士亦有染。" (《墨子.所染》）墨子以染丝相比，说明环境的影响和教
育的作用，应该说这是具有朴素的唯物主义的思想。但墨子又有夸大环境在人性形成过程
中的作用，事实上，人处在社会和自然环境中不是消极被动的，而是在改造客观环境中，
既受环境作用的影响，又在能动地改造着客观世界。
　　②教育目的培养" 兼士".墨子从实现" 兼爱" 的政治理想出发，提出教育的目的要培养
" 兼士" ，或者叫做" 贤士" ，以承担起治国利民、兼爱相利的职责，成为" 摩顶放踵利
天下" 的人。
　　墨子认为，" 兼士" 应该具备这样的品质，即" 视人之身若其身，视人之家若其家，
视人之国若其国" (《墨子.兼爱》）。这就是要求兼士把他人看或自己，把别人的家庭看
成个人的家庭，把别人的国家看成自己的国家。
　　而对于那种只想自己、不顾别人、自私自立的人，墨家称之为" 别士".除品德标准之
外，墨子要求兼士善于辞令能言善辩，还要通晓治国的道理方法和掌握实用的技术。
　　墨子培养兼士的思想，反映了劳动者要求互相帮助共渡难关的美好愿望，这是墨家学
派的基本精神。
　　③注重科学技术教育。儒家学派重视诗书礼乐的教育，墨家学派在强调" 相利、相爱"
的道德教育的基础上，在智育教育中注重科学技术教育，并以此为教育内容传授给学生，
培养造就科技人才，这是墨家学派教育教学内容的特点。
　　墨子精通工艺，善于器械制造。他的高超的技术可以和当时著名的巧匠鲁班(公输般）
并相媲美。《墨子.公输》上记载了墨子止楚攻宋这样一个故事，内容大意是：公输般为楚
国造了一种云梯，准备去攻打宋国。墨子听说以后，马上从鲁国动身，走了十天十夜，来
到楚国都城郢，劝阻他们取消攻宋的计划。楚国当时自恃兵强器精，可以不费力气地打败
宋国，不愿意放弃攻打宋国的打算。墨子就告诉他们说：你们执意要去攻打宋国，恐怕也
不一定能够取得胜利。我已经派人带着器械守城去了，你们制造的云梯没有用。
　　当场在楚王面前与公输般比赛攻城与守城的技术，公输般使出九种攻城器械，墨子也
使出九种守城器械对付他，使公输般的攻城武器都不能生效，结果公输般失败，终于迫使
楚王停止攻宋。这一故事说明了墨子有很高的技艺。
　　在《墨子》一书的《经上》、《经下》、《经说上》、《经说下》等篇中，记载着许
多有关几何学、力学和光学的科学知识，这些材料的内容不少是与近现代科学原理相近的
。例如，几何学方面，关于点、线、面、体的研究；力学方面，关于杠杆、天平、秤、滑
车、斜面的研究；光学方面，关于光线的进行、阴影、倒影、平面镜、凹凸面镜的原理研
究。墨子和他的学生做了世界上最早的小孔成像的实验，并成功地解释了小孔倒像的原理
，指出：" 足蔽下光，故成景于上；首蔽上光，故成景于下" (《墨子.经说下》），证明
了光线传播的原理。
　　墨家学派重视科学技术教育，同时，也积极提倡劳动教育，把劳动教育作为对学生教
育的内容之一。墨子主张社会成员都要参加生产劳动，并发挥他们的一技之长。他说："
凡天下群百工：轮、车、鞼、匏、陶、冶、梓、匠，使各从事其所能" (《墨子.节用》）
。人人如能各尽其所能，社会生产才能发展。他还强调：" 赖其力者生，不赖其力者不生"
(《墨子.非乐》），号召人们必须从事劳动，有力相劳努力自强，用劳动创造自己的生活
环境。
　　④关于教育原则方法。墨家学派和儒家学派相比，在教育原则和教育方法上，虽不是那
么系统完整，但有自己学派的特点，值得研究探讨。
　　主动强说
　　墨子教人提倡积极主动精神，采取" 强说人" 、" 行说人" 的教学态度和方法。他说
：" 不强说人，人莫之知" (《墨子.公孟》），做到这一点还不够，还要进一步去" 行说
人" ，送教上门。并认为，" 行说人者，其功善亦多，何故不行说人也." (《公孟》）墨
子教人强说行说，和孔子教人" 诲人不倦" ，都表现出了作为教育者应有的高度责任感和
热忱的精神，墨子教育学生在强说和行说的过程中，注意目的性和针对性。一次，墨子率
领学生游说诸国，学生魏越问他：" 到一个国家见到四方之君，应先说些什么呢." 墨子回
答说：" 凡入国必择务而从事焉，国家昏乱，则语之尚贤、尚同；国家贫，则语之节用、
节葬；国家熹音湛湎，则语之非乐、非命；国家淫僻无礼，则语之尊天、事鬼；国家务夺
侵凌，即语之兼爱、非攻。
　　故曰：择务而从事焉" (《墨子.鲁问》）。这即是要求学生要因人因时因地而异，根
据不同的对象，针对所提出的问题，回答不同的内容。若专就对学生来说，也体现了因材
施教的教育方法。
　　述而且作
　　墨子主张述而且作，教育学生具备创造和创新的精神。他反对儒家" 述而不作，信而
好古" (《论语.述而》），即阐述而不作，相信古代文化的那种保守态度。他说：" 吾以
为古之善者则诛(述）之，今之善者则作之，欲善之益多也。" (《墨子.耕柱》）这意思是
说，应该继承古代文化中善的东西，还要创造出新的东西，使善的东西越来越多。他提倡
养成分析研究的精神，在教学中注意启发学生对问题都要问一个" 为什么" ，不但要知其
然，还要知其所以然。如他常用" 何自" 、" 是何故也" 、" 何以为" 、" 将奈何哉" 、"
何以知之" 、" 然则我何欲何恶" 等这些词语引导学生思考问题。这是墨子教学思想中很
有价值的地方。
　　察类明故
　　意谓通过对事物的类比，善于去寻绎探明事物的原理。墨子重视" 以往知来，以见知
隐" 的教育方法，培养学生的逻辑思维。他说：" 古者有语：' 谋而不得，则以往知来，
以见知隐。' 谋若此，可得而知矣" (《墨子.非攻》）。教育学生根据已知推测未知，根
据明显的现象推知隐微含义，比如他的" 三表法" 就是这样。所谓" 三表法" ，首先是历
史根据，" 本之于古者圣王之事" ；其次是他人的经验" 下原察(察度）百姓耳目之实" ；
最后是合乎国家人民的利益，" 中国家百姓人民之利" (《墨子.非命》）。
　　据此作为认识客观事物的方法，检验认识的标准和实践后判断是非的根据。
　　这是合乎唯物主义认识论的。
　　学必量力
　　墨子从学生的实际和特点出发，强调" 学必量力" 专心学习，这种教学思想也是十分
可贵的。有一次，墨子的几个学生在求学时向他请教学射。墨子说："不可以，聪明的人必
须根据自己的能力去从事学习做事。
　　战士在疆场上一边要打仗，一边要扶助他人，尚且办不到，你们现在不是战士，怎么
能同时既要学成学业又要学成射箭技术呢！" 他还针对能力不同的学生，按照他们程度的
深浅，分别进行教学。他说：" 子深其深，浅其浅，益其益，尊其尊" (《墨子.大取》）
。这就是说，对于程度高的，能力强的学生，要教深一点，应增加内容就增加；相反，学
生水平比较低的，则教浅一些，应减少的地方就减少，做到学生能力所及易于接受。
　　墨子是一位重视躬行实践的教育家。在他的教育思想中，包含有不少合理的因素。他
在教育和教学方面，提出了很多精辟的见解，尤其是以科学技术知识和技能培养教育学生
，是很有特点的。
　　(2)孟子及其教育思想
　　孔子死后，儒家分为八派：" 有子张之儒，有子思之儒，有颜氏之儒，有孟氏之儒，
有漆雕氏之儒，有仲良之儒，有孙氏之儒，有乐正氏之儒" (《韩非子.显学》）。其中"
孟氏之儒" 是儒家学派当中一个重要学派，代表人物就是孟子。
　　孟子(约公元前372 ——前289 年），名轲，字子舆，战国中期鲁国邹(今山东省邹县）
人。他是贵族孟孙氏的后代，其父早逝，母亲仉氏教子有方。" 孟母三迁" 和" 断织劝学"
的故事，反映了孟子少年时代受到很好的家庭教育。他崇拜孔子，自谓：" 乃所愿，则学
孔子也" (《孟子.公孙丑上》）。后世把孔子和孟子并称，他们的思想学说合称为孔孟之
道。
　　孟子为了推行他的行" 仁政" 实现全国统一的政治思想主张，也曾率领弟子到过齐、
梁、宋、魏、滕等国，并列名齐国稷下学宫，受到各诸侯国的礼遇。但各国君主认为，孟
子学说" 迂远而阔于事情" (《史记.孟子荀■列传》），不合时宜多不采纳。孟子根据重民
思想，提出" 民为贵、社稷次之、君为轻" 的响亮口号，两千多年来鼓舞中国人民为争取
民权而斗争，成为封建时代可宝贵的一种政治理论。孟子对儒家思想学说的发展作出了重
要贡献。
　　孟子是继孔子之后最大的儒学大师，一生主要从事教育事业，是战国时期一位著名的
教育家。他热爱教育工作，提出" 得天下英才而教育之" (《孟子.尽心上》）的教育观点
，给后世以极大的影响。这是中国古代第一次把" 教" 和"育" 二字联用，组成为" 教育"
一词的来源。孟子把得到培养天下优秀人材看作是人生一大乐趣。他的学生很多，著名的
弟子有万章、公孙丑、乐正子、公都子、屋庐子、孟仲子等。孟子晚年，和孔子一样返回
故里，专心著述讲学。《孟子》一书是研究孟子思想学说和教育思想的主要资料。
　　孟子教育思想的主要观点和内容可以归纳为：
　　①" 性善论" 和论教育作用。孟子提出" 性善论" ，作为构筑他的教育理论的基础。他
认为人性生来就是善的，有" 不学而能" 的" 良能" 和" 不虑而知"的" 良知".他说：" 恻
隐之心，人皆有之；羞恶之心，人皆有之；恭敬之心，人皆有之；是非之心，人皆有之。"
(《孟子.告子上》）这恻隐、羞恶、恭敬、是非是四种道德的萌芽，称之为" 四端".而这
四端发展起来就成为仁、义、礼、智四种道德，称之为" 四德".在孟子看来，人与人之间
的差别就在于能否发挥自己的人性本质。它一经探求，便会得到；一加放弃，便会失去。
　　孟子从" 性善论" 的观点出发，论证了教育在人性发展上的作用。他认为，人生来既
然有四种道德的善端，那么教育的作用则在于收回原有的善性，去扩充善端。他说：" 学
问之道无他，求其放心而己矣" (《孟子.告子上》）。
　　学问之道不是别的，就是把丧失的那善良之心找回来就是了，这就是教育在人性形成
发展上的作用。孟子根据" 性善论" ，以为圣人和贤人是把人所固有的善端加以扩充完善
的结果，从而提出" 人皆可以为尧舜" (《孟子.告子下》）的观点。
　　孟子重视教育对人性形成过程中的作用，同时，也看到了教育对社会发展的重要性。
他认为，教育比政治有时还显得重要，实行仁政的过程也可以看作就是教育。孟子是这样
看待教育与政治的关系。他说：" 仁言不如仁声之入人深也，善政不如善教之得民也。善
政，民畏之；善教，民爱之。善政得民财，善教得民心。" (《孟子.尽心上》）这就是说
，仁德的语言却赶不过仁德的音乐能打动人心，良好的政治赶不上良好的教育能获得民心
。好的政治，百姓害怕；好的教育，百姓热爱。良好的政治得到百姓的财富，良好的教育
可以获得民心。这样，就肯定了教育对社会国家的作用意义。
　　②培养" 明人伦" 的君子。孟子总结了古代兴办学校，特别是夏、商、周三代的教育经
验，明确地提出了教育目的为" 明人伦" ，培养" 明人伦" 的君子或统治人才。
　　孟子教以人伦，明人伦的具体内容，是指：" 父子有亲、君臣有义、夫妇有别、长幼
有序、朋友有信" (《孟子.滕文公上》）。这意思是说，父子之间要有骨肉之亲，君臣上
下应有礼义之道，夫妻挚爱而内外有别，长者晚辈分尊卑之序，朋友相处讲求诚信。这些
人与人之间的关系和行为的准则，被后世人们概括为人的道德的" 五伦".应该承认，在中
国封建时代明确提出封建宗法道德的五伦关系是从孟子开始的。
　　根据明人伦的教育目的，孟子把伦理道德教育放在首位，成为他对学生进行教育的主
要内容。主张教育的整个内容和全部过程就是" 谨庠序之教，申之以孝悌之义" (《孟子.
梁惠王上》），办好学校教育，进行伦理道德教育，至于自然科学知识则是不被重视的。
孟子教学以《诗》、《书》、《礼》、《乐》、《易》和《春秋》六经为主要教材，这在
《孟子》一书中是多处可见的，其中尤以引讲《诗经》和《书经》的内容的地方很多，常
言" 诗云" 、" 书曰" 语。以伦理道德作为教育的基本内容，开端于孔子，中经孟子发展
完善，此后形成儒家教育的中心内容和主要特点，极大地规划和影响着中国封建社会的全
部教育。
　　③关于学习与教学。孟子在长期从事教育实践的活动中，对学生如何学习和教师怎样进
行教育教学，积累总结了不少有益的经验。
　　在学习方面，孟子认为有四种主要的学习方法。其一，深造自得。孟子说：" 君子深
造之以道，欲其自得之也" (《孟子.离娄下》）强调学习要有主动的精神，依靠自己自求
自得苦心研究，才能够活用到实际上面，使知识达到" 自得" 境界。这样，一个人在处理
和解决事物时，就可能操持自如，左右逢源默识心通。反之，被动的学习都是外铄的肤浅
的知识，心中必无所得，学了等于没学没有收获。其二，专心致志。孟子重视学习的专心
致志，培养学生持之以恒的学习态度。他以国手奕秋教两个学生学棋为例，生动地说明专
心学习的重要。其中一人专心致志，只听弈秋的话；另一人表面听讲，心里却在想着有只
天鹅快要飞来，想拿弓箭去射它。两个学生虽在一起学习，但结果后者不如前者有收获，
究其原因是专心与不专心的关系。学习不仅要专一，还要持之以恒，一曝十寒也是难以成
功的。其三，循序渐进。孟子认为学习是有一定的步骤，是一个自然发展的过程，应该循
序渐进，所谓" 盈科而后进，放乎四海" (《孟子.离娄下》），象流水似地顺序前进。相
反，如果不按照程序，" 其进锐者，其退速" (《孟子.尽心上》），前进太猛后退也快，
会得不到预期的效果，反对" 揠苗助长".其四，由博反约。孟子还总结出由博而约的学习
方法。他说：" 博学而详说之，将以反说约也。" 这是说在融会贯通的基础上，广博地学
习，详细地解说，返回到概括地述说中心大意的地步。这可以说是一种学习的归纳法。
　　在教学方面，孟子根据自己的教学经验，总结出了五种主要教学方法。
　　他说：" 君子之所以教者五：有如时雨化之者，有成德者，有达材者，有答问者，有
私淑艾者。此五者，君子之所以教也。" (《孟子.尽心上》）从这段话来看，孟子教学的
主要特点是根据学生程度个性和所处的地位来因材施教。对程度高的学生来说，只需要加
一番点化之功，如同雨露润泽草木一般；对那些学力较差的学生，如果是品德稳重，就针
对完成他的德性；若是有天资聪颖，就去培养发展他的才能；对一般的学生要答其所问，
排其所难解其所惑，随问随答就可以了；对不能口授的学生，则采取" 私淑弟子" 间接的
方法去教育。孟子教学方法的多样性和灵知性，值得我们学习思考。
　　④道德修养和意志锻炼。孟子从" 性善论" 的人性观点出发，基于" 明人伦" 的教育目
的，他很重视一个人的道德修养和意志锻炼。在道德修养方面，他和孔子一样十分注意立
志和树立理想，强调" 尚志" 和" 持志".他认为道德修养的重要手段就是" 反求诸己" ，
作自我反省严格要求自己。他曾这样说：" 爱人不亲，反其仁；治人不治，反其智；礼人
不答，反其敬；行有不得，皆反求诸己"(《孟子.离娄上》）。道德修养的关键贵在自觉，
自觉为善自觉拒恶。他还认为一个人的祸福，都取决于本人的行动。" 祸福无不自己求之
者" ，" 自求多福" (《孟子.公孙丑上》）。他援引《尚书.太甲》的话告诫人们：" 自作
孽，不可活。" 在道德修养上，孟子要求人们改过迁善、闻过则喜、与人为善，还列举圣
人贤者为例作为学习的楷模，如谓：" 子路人告之以有过则喜。禹闻善言则拜。大舜有大
焉，善与人同，舍己从人，乐取于人以为善。自耕稼、陶、渔以至为帝，无非取于人者。
取诸人以为善，是与人为善者也。故君子莫大乎与人为善。" (《孟子.公孙丑上》）
　　在道德修养的过程中，孟子特别重视意志的锻炼。关于一个人的意志锻炼，他说："
天将降大任于是人也，必先苦其心致，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为，
所以动心忍性，曾(增）益其所不能。" (《孟子.告子下》）孟子认为，一个人经过这种艰
苦环境磨炼之后，才能增长才干，具备坚强的性格，去担负治理天下的重任。他还说："
富贵不能淫，贫贱不能移，威武不能屈，此之谓大丈夫。" (孟子.滕文公下》）孟子提出
的" 大丈夫" 的概念和其丰富的精神内涵，对中华民族的道德观念的形成起了重要的影响
和激励的作用。对此，冯友兰先生评价说：" 懂得了这个词汇，才可以懂得中国文化和中
华民族的精神。"
　　(3)荀子及其教育思想
　　荀子，名况，字卿。生卒年不详，约在公元前298 ——前238 年。战国后期赵国人。他
的家世和青年时代的情况，由于资料缺乏尚不清楚。中年以后，曾经东到齐国，西至秦国
，后南游楚国。他曾在齐国的" 稷下学宫" 讲学，在众多学者中" 最为老师" ，曾三次被
推为学宫的" 祭酒".荀子以当时知识界的出色人物，在楚国被春申君两次派作兰陵(今山东
峄县）令。春申君死后，荀况也被罢官，他遂潜心著述讲学，著书数万言，至终老于兰陵
。
　　代表著作有《荀子》一书，凡20卷，32篇。
　　荀子在政治上，主张法后王，用礼、法和术来维持社会秩序，对以后的法家思想的发
展产生了一定的影响。在对自然界的认识方面，荀子是一位朴素的唯物论者。他在哲学上
继承和发展了春秋战国以来的朴素唯物主义和无神论的思想，反对迷信，否定鬼神，提出"
天行有常，不为尧存，不为桀亡" 和" 制天命而用之" (《荀子.天论》）的人定胜天的光
辉思想。这种人定胜天的积极思想，是战国时期社会生产力大发展的反映。
　　荀子生活在战国末期，对先秦诸子学说作了全面深刻地批判和总结，是先秦儒家中最
后的一位大师。在教育思想和理论方面，他有很多独到的见解，概括如下：
　　①性恶论和论教育作用。荀子以性为恶主张" 性恶论" ，这是荀子学说和孟子思想不同
的突出特点。荀子在他写的《性恶篇》开宗明义的第一句就讲：" 人之性恶，其善者伪(人
为）也" ，明确地提出了人性恶论的观点。
　　他认为，人的本性原来就是恶的，人之所以能为善，是靠后来的努力所为，由于学了
礼义而懂了礼义，恶性也就转变为善性了。他以为人生而有欲，有欲必争夺，并且在人性
中生而就具有" 好利" 、" 疾恶" 、" 好声色" 等不好的情欲，所以人性是恶的。这种说
法和孟子讲的人性善，从本质来说都是唯心主义的。但是，荀子人性论思想中所包含的"
善者伪也" 的思想，却是有积极意义的，具有明显的唯物主义因素。
　　在教育方面，荀子特别重视教育的力量，认为教育可以起到" 化性起伪" 的作用，甚
至人的贵贱、智愚、贫富都可看作是教育的结果。他说：" 我欲贱而贵，愚而智，贫而富
，可乎.曰：其惟学乎！" (《荀子.儒效》）荀子在论证教育作用时，以环境对自然物影响
为例，来说明客观环境对人成长的作用。他说："蓬生麻中，不扶而直，白沙在涅，与之俱
黑。兰槐之根是为芷，其渐之滫。君子不近，庶人不服，其质非不美也，所渐者然也。故
君子居必择乡，游必就士，所以防邪僻而近中正也。" (《荀子.劝学》）环境和教育相比
较，他以为教育的作用更大。他说：" 干越夷貉之子，生而同声，长而异俗，教使之然也"
(《劝学》）。这意思说，无论是南方的吴、越，还是北方的夷、貉，他们子女出生时哭声
相同，长大以后习俗言语却不一样，这是什么原因呢." 教使之然也" ，是教育造成的。人
在受教育的过程中，荀子强调人的不断努力，他把这种主观作用称之为" 积".荀子在重视
教育对人性发展过程起的作用同时，也注意看到教育对社会的作用，把教育看作为政治斗
争的主要手段。他说：" 不教诲，不调一，则入不可以守，出不可以战。教诲之，调一之
，则兵劲城固，敌国不敢婴(犯）
　　也.(《荀子.强国》）。荀子认为，教育可以统一人民的思想，使他们协调行动步调一
致，达到巩固强大国家的目的。他的这一思想是战国后期社会走向统一历史发展趋势的反
映，但他过高地估计了教育的作用。
　　②教育目的和教学内容。荀子提出以培养士、君子和圣人作为教育的目标，而学为圣人
是教育的最高目的。他说：" 学恶乎始.恶乎终.曰……其义则始乎为士，终乎为圣人" (《荀
子.劝学》）。又说：" 彼学者，行之，曰士也；敦慕焉，君子也；知之，圣人也。上为圣
人，下为士君子，孰禁我哉！" (《荀子.儒效》）" 故学者固学为圣人也，非特学为无方
之民也" (《荀子.礼论》）。从这些话来看，反映出荀子从为封建统治阶级利益着想，要
求教育目的是培养由士、君子到圣人的治国理政的各级各种治术人才。
　　根据" 始乎为士，终乎为圣人" 的教育目的，荀子具体规划了施教的内容：诵习《诗
》、《书》、《礼》、《乐》、《春秋》，指出：" 《书》者，政事之纪也；《诗》者，
中声之所止也；《礼》者，法之大分也，类之纲纪也。故学至乎《礼》而止矣。夫是之谓
道德之极" (《荀子.劝学》）。他认为，当时儒家之书包含了天下学问的全部内容，学好
了《诗》、《书》、《礼》、《乐》、《春秋》，学问就有了基础。此后，中国封建社会
长期以儒家经书作为对人进行教育的基本内容，荀子在初始的奠基作用是应予以肯定的。
　　③关于学习态度和方法。荀子所著的《劝学篇》，是中国古代重要的教育论文，他用儒
家观点较为全面地论述了教育问题，给我国文化教育史留下了一份珍贵遗产。《劝学篇》
列为《荀子》一书的首篇，文中阐明了教育和环境对人和社会发展的作用，规定了教育目
的和内容，揭示了教学原则和方法，强调了学习的重要性，提出了尊师近师的主张。现在
，我们把荀子在《劝学》、《解蔽》、《儒效》等篇中，论及培养学生学习态度和学习方
法，择其要点内容归纳为下述几条：立志有恒　　《劝学篇》开篇第一句话就说：" 学不
可以己。青，取之于蓝而青于蓝；冰，水为之而寒于水。" 这就指出了学习对一个人的重
要性，劝学鼓励人们去学习。荀子同样重视人的立志问题，要求人确立" 冥冥之志" ，树
立精诚专一于学的信念。他说：" 无冥冥之志者，无昭昭之明；无惛惛之事者，无赫赫之
功" (《劝学》）。这意思是说，若没有专心致志精神的人，在学习上就难以取得进步成绩
；若不能默默无闻埋头苦干的人，也很难于做出一番出色的事业。志向确立之后，学习还
要贵在有恒，要有刻苦努力坚持不懈的精神。荀子以雕刻为例，说" 锲而舍之，朽木不断
；锲而不舍，金石可镂" (《劝学》）。这些话流传下来，已成为人们在工作和学习时，严
格要求自己的著名格言。
　　虚心专一　　荀子在《解蔽篇》中指出：在学习和求取知识的过程中，要有" 虚壹而
静" 的学习态度。" 虚" 就是虚心，" 不以所已臧(藏），害所将受" ，不要以先入之见或
已有的习惯妨害接受别人的意见或者新知识。" 壹" 就是专一，" 不以夫一害此一" ，学
习时用心专一，不一心两用。" 目不能两视而明，耳不能两听而聪" (《劝学》），在同一
个时间内，集中注意一件事情效果比较好些。" 静" 就是静心，" 不以梦剧乱知" ，学习
和思维不要做没有根据的想象，也不要受剧烈感情波动的影响，心情镇静有利于学习和思
考认清事物。
　　善假于物　　荀子教育学生在学习过程中，还要善于利用前人总结的知识经验成果，
并在此基础上进行改革不断创新。他说，借助于车马行走的人，并非是他们善于走路，却
能远行千里；借助于舟船渡水的人，并非是他们擅长游泳，却能横渡江河。君子的天性和
普通人之间并没有什么不同的地方，只不过是善于借助和利用外物罢了。荀子认为，一个
人善不善学会利用客观条件和已有的工具，对他的学习发展也是很重要的。如果善于借助
客观条件，就会比不善于借助外物的人，学习进步会快会大些。他教育学生，一要" 学莫
便乎近其人" ，简捷的方法和直接的途径是向你崇敬的人学习；二要" 居必择乡，游必就
士" ，居住要选择乡邻，交游要接近贤士，多从良师益友处获取教益，避免不良习俗的浸
染。
　　学以致用　　荀子对于学习的过程也有深刻的认识。他说：" 君子之学也，入乎耳，
箸(著）乎心，布乎四体，形乎动静；端而言，蝡(蠕）而动，一可以为法则。" (《劝学》
）从这段话来看，荀子是把学习过程分为四步进行的：首先，" 入乎耳" ，这是通过感觉
器官接受外界的刺激，从而获得所谓感性知识；其次，" 著乎心" ，这是把接受的外部刺
激，即感性认识在头脑中加工而成所谓理性认识；第三，" 布乎四体" ，这是由脑神经发
布命令，传至身体的各个部位；最后，" 形乎动静" ，这是身体各部位按着神经号令，表
示出反应的动作。这也就是他所说的闻、见、知、行四个学习环节，即" 不闻不若闻之，
闻之不若见之，见之不若知之，知之不若行之，学至于行之而止矣" (《儒效》）。学习的
过程从" 闻之" 、" 见之" 到" 知之" ，最后到" 行之" 学以致用，才算结束完成。荀子
关于学习过程和学以致用的认识，是符合唯物主义的认识论的，这些见解是可贵的。
　　④重视教师的作用和地位。在先秦诸子中，竭力提倡隆师尊师，重视教师的作用和地位
，这是荀子教育思想的特色。
　　荀子在《修身篇》中说：" 非我而当者，吾师也；是我而当者，吾友也；谄谀我者，
吾贼也。故君子隆师而亲友！" 他认为良师益友是求学的助力，所以把师友的作用看得很
重要。在工作和学习中，良师益友不仅可以教人以知识，还能以人格身教感化育人。在荀
子看来，教师是礼义的化身，他把教师看得比礼还重要。他说：" 礼者所以正身也，师者
所以正礼也。无礼，何以正身.无师，吾安知礼之为是也." (《修身》）充分肯定了教师在
改变人的本性使之合乎礼义的过程中所起的楷模作用。
　　关于教师的地位，荀子在中国教育史上，首次明确地将教师与天地君亲相提并重，把
教师的地位提高到了极点。他这样说：" 天地者，生之本也；先祖者，类之本也；君师者
，治之本也。无天地恶生.无先祖恶出.无君师恶治." (《荀子.礼论》）将教师看作为治国
之本。所以，荀子又说：" 国将兴，必贵师而重傅；贵师而重傅，则法存。国将衰，必贱
师而轻傅；贱师而轻傅，则人有快，人有快则法度坏。" (《荀子.大略》）高度重视教师
，发挥他们的作用，这是关系到国家兴衰的大事。
　　荀子重视教师的作用和地位，也给教师提出了严格的要求和基本条件。
　　这就是：" 师术有四，而博习不与焉。尊严而惮，可以为师；耆艾而信，可以为师，
诵说而不陵不犯，可以为师；知微而论，可以为师。故师术有四，而博习不与焉" (《荀
子.致仕》）。一个称职的教师不仅要有渊博的知识，还应具备上面所说的四项基本条件，
即教师要有尊严使人敬服；教师要有崇高的信仰和丰富的经验；教师讲诵经典能循序渐进
，有条理而不凌乱；教师能精通细微的道理，并且能论证发挥。这样的教师，才能成为学
生和人们学习的榜样。荀子对自己的学生充满了无限的期望，认定后继者通过学习必将超
过前人，" 青，取之于蓝，而青于蓝" ，这是他留给后世的名言。
　　(4)韩非及其教育思想
　　韩非(约公元前280 ——前233 年）是先秦法家学派的重要代表人物。
　　战国末期出身于韩国贵族，具公子的身份。早年与李斯同师事荀子，" 喜刑名法术之
学" (《史记.老子韩非列传》）。他看到韩国政治腐败力量贫弱，一方面，多次劝谏韩王
变法图强革新，但始终未被采纳；一方面，写成《孤愤》、《五蠹》、《内外储》、《说
林》和《说难》10余万言的著作，系统地阐述法家的政治思想和主张。当这些著作传至秦
国，立刻受到秦王赢政的重视赏识，感叹说：" 嗟乎！寡人得见此人与之游，死不恨矣！"
(《史记.老子韩非列传》）公元前234 年韩非出使秦国，因受李斯、姚贾谗言陷害，次年
(公元前233 年）便囚死于狱中。他的著作后人称为《韩非子》，流传下来，现存55篇，是
研究韩非和法家学派思想的主要资料。
　　韩非继承和发展先秦法家思想，把商鞅的法、申不害的术、慎到的势三者结合起来，
融汇贯通，冶为一炉，成为法家学说集大成者。他批判了儒、墨、道三家的历史观，指出
历史是在向前发展，提出今世必然胜过上古、中古和近古之世的进化历史观点。韩非认为
由于历史条件的不同，时代在变化，所以治理社会和统治国家的办法也应该按照现实的需
要进行政治改革，不必墨守成规遵循古代的传统。他说：" 圣人不期修古，不法常可，论
世之事，因为之备。" (《五蠹》）嘲笑如果用古代的办法来管理当今的百姓，就好比宋国
农夫" 守株待兔" 那样的愚蠢可笑。韩非对人性的认识，比其老师荀况的" 性恶论" 有过
之而无不及，表现为一种绝对的" 性恶论".他以为人性都是恶的，是自私自利的，上至君
臣下到百姓，人与人的关系都是利害的关系，甚至父母子女之间也不例外。他的以法治国
的思想正是建筑在这种绝对的" 性恶论" 的基础之上。韩非主张" 法治" ，建立君主专制
中央集权的封建国家，国家大权集中在君主一人之手，实行绝对的专制，以严明的赏罚驱
使臣民效力服务，用严酷的刑法镇压人民的反抗。韩非的这些思想代表了新兴地主阶级的
利益，适应了他们要求变革现实的需要，秦统一以后的许多政治措施，就是韩非思想的应
用和发展。
　　韩非的教育思想是和他的整体法治思想紧密联系在一起的，主要的教育主张有以下几
个方面：
　　①严格禁止" 二心私学".韩非" 观往者得失之变" (《史记.老子韩非列传》），总结历
史的经验和教训，提出取缔" 二心私学".韩非认为，当时的" 私学" 和统治者不是一条心
，故称这些私学为" 二心私学".这些私学" 乱上反世" ，是天下祸乱的根源。他说：" 儒
以文乱法，侠以武犯禁，而人主兼礼之，此所以乱也。" (《五蠹》）这意思是说，新兴地
主阶级取得了政权，如果放松警惕，让那些儒家学派的人用文学扰乱法律，侠士们用武力
触犯禁令，而统治者还以礼宾厚待他们，势必会动摇政权的巩固。
　　为了适应封建主义中央集权统一政治的需要，韩非主张治国以法为本，在上层建筑领
域只能宣传法家思想，严格禁止" 二心私学" 的存在，打击镇压" 儒生".要求对办私学的
人" 禁其行" 、" 破其群" 、" 散其党" ，禁止他们的行动自由和结社的自由。并具体提
出禁绝的办法，" 禁奸之法，太上禁其心，其次禁其言，其次禁其事" (《韩非子.说疑》
），从思想、言语到行动都要严加控制，以有利于思想的统一。
　　②培养智术能法人才。韩非从推行" 法治" ，建立封建专制的需要，明确把培养智术能
法人才作为教育目的，体现了法家关于人才的观点。韩非培养人才的目标，与儒家和墨家
思想有很大不同。儒家以培养" 明人伦" 的君子或士为目的，墨家以培养具有" 为义" 、"
兼爱" 精神的兼士或贤士为目的。韩非则提出教育要培养" 智术之士" 、" 能法之士" 和"
耿介之士".他认为，" 智术之士" 见识远大、明察事理；" 能法之士" 强毅刚正、敢于斗
争；" 耿介之士" 驰骋疆场、勇赴危难。一句话，教育目的应该培养一批忠实和服务于新
兴地主阶级的明法、守法、行法的具有革新精神的人才。韩非鄙视那些所谓" 行仁义者"
和" 工文学者" ，瞧不起儒、墨各家培养出来的人物。他专门写了《五蠹》这样一篇文章
，对危害新兴地主阶级统治秩序者，称为" 奸伪无益之民" ，把这些人看作是国家社会的
蠹虫。" 五蠹" 包括" 称先王之道以籍仁义" 的学者(儒生）、言古者(说客策士）、带剑
者(游侠刺客）、患御者(逃避耕战之人）以及工商者，而将儒生列在" 五蠹" 之首。他说
：" 此五者邦之蠹也。人主不除此五蠹之民，不养耿介之士，则海内虽有破亡之国，削灭
之朝，亦勿怪矣！" (《五蠹》）
　　③以法为教、以吏为师。" 以法为教、以吏为师" ，这八个字是法家教育思想的中心思
想和核心内容，可以看作是法家教育的总纲领。这一思想从提出到实行看来有一个发展的
过程。最初，商鞅在秦国实行变法，重视法治教育宣传法令内容，主张法令必须明白易知
，由官吏向百姓解释宣传。之后韩非在继承商鞅法治思想的基础上，从" 国无常强，无常
弱。奉法者强则国强，奉法者弱则国弱"(《韩非子.有度》）的观点出发，认为必须使每个
人的思想和言行符合法家精神，遵守国家的法律，做到" 言谈者必轨于法" ，于是明确提
出了" 故明主之国无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师" (《五蠹》）的著名的
教育方针。法家思想的影响越来越大。及至，秦统一以后，李斯便向秦始皇建议：禁私学
，烧《诗》、《书》和百家语，" 若欲有学法令，以吏为师" (《史记.秦始皇本纪》），
法家的法治教育思想得到了全面贯彻实施。
　　韩非提出" 无书简之文，以法为教" ，就是进行普遍的法治教育。他把封建国家颁布
的政策法令作为教育的主要内容，让全国人民都来学法、执法和守法。这个" 法" ，涉及
到国家的政治、经济、思想和文化教育诸方面。
　　这样，法家的教育内容就和儒家把以礼乐为主的教育，墨家把科学和生产知识作为教
育的主要内容完全不同了，以法律的教育代替了文化知识的教育。
　　而" 无书简之文" 语，实质上就是废除清算古代的文化典籍，《书简》即指《诗》、
《书》、《礼》、《乐》等典籍。当然，这并不是说法家把一切书籍都不要，按照韩非自
己的解释：" 法者，编著之图籍，设之于官府，而布之于百姓者也。" (《韩非子.难三》
）这说明，关于" 法" 的书籍还是可以保留的，其他如兵、农的书简也还是要的。实际上
，当时民间收藏法家的著作十分普通，"今境内之民，皆言治，藏商管之法者，家有之" ，
" 境内皆言兵，藏孙吴之书者，家有之" ，这些话是韩非亲自目睹之后写在了《五蠹》篇
之内。
　　韩非为了推行" 以法为教" 的教育内容，同时提出" 无先王之语，以吏为师" 的保证
实现的措施。" 以吏为师" ，就是政府各级官吏担任教师进行法治教育。这些封建国家的
官吏要能够" 明法" 、" 知法" 、" 行法" ，他们掌握教育权力，可以解释和宣传法令政
策。这里的" 师" ，已不同于人们平常所说的" 师" ，而是法家进行法治教育的执行者和
宣传者。而" 无先王之语" ，意思是剔除古代道德说教，特别是儒家宣传的礼乐一套东西
，言行而不轨于法令者必禁。韩非倡导的" 以吏为师" 的教育主张，在秦始皇统一全国以
后得到大力推行。1975年底，湖北省云梦睡虎地发掘的12座战国晚期至秦代的墓葬中，出
土了大批秦代竹简，大部分内容是法律和文书，有不少是直接与吏师制度有关的。如吏师
弟子有正式学籍，有专门的" 学室" 对弟子进行教育，选拔黜免及役使均受朝廷法令制约
。这就为我们进一步研究韩非和法家的思想提供了翔实的文字实物资料，是值得重视的。
　　韩非提出的" 以法为教，以吏为师" 的教育政策，在新兴地主阶级取得全国统一政权
的前夜，对社会实行普遍的法治教育，使教育为封建地主阶级中央集权政治服务，应该说
有积极的一面，也是一种重要的措施步骤。在当时进行法治教育，使维护封建统治的政治
、经济、思想和文教法令家喻户晓妇孺皆知，人人知法人人畏法，坏人坏事不易发生，这
对维护社会秩序、富国强兵都是有一定积极意义的。但是从整个文化教育发展方面来看，
韩非所倡导的" 以法为教、以吏为师" 这种教育思想又未免片面和狭窄了，它违背了教育
的规律和特点。" 以法为教" 是除了法令教育外，不要其他的教育；" 以吏为师" 是除了
官吏以外不要其他的教师。韩非的这种法治教育思想，在实际上取消了文化知识的传授，
否定了人类知识的作用，也否定和贬低了学校教育和教师的特殊地位和作用，没有认识到
教育的全面意义及其特点，这是韩非和法家思想中普遍存在的缺陷和严重的局限性。
　　综上所述，我们概括地介绍了墨子、孟子、荀子和韩非教育思想的主要内容和特点。
他们对教育作用、教育目的、教学内容、教育原则、学习方法、教师等教育各论提出了自
己的主张和见解。墨子躬行实践、培养" 兼士" 、重视科学技术的教育思想。孟子提出"
性善论" 、强调" 明人伦" ，重视道德修养和意志锻炼的教育思想。荀子主张" 性恶论"
，所著《劝学篇》论述学习，尊重教师" 贵师重傅" 的教育思想。韩非" 以法为教、以吏
为师" ，培养智术能法人才的教育思想。这些都丰富了春秋战国时期教育理论的宝库，也
可以看出当时教育思想的深刻性和多样性。
　　4.著名学府" 稷下学宫" 的创建
　　春秋战国时期，奴隶制官学衰废，教育主要靠私学，值得注意重视的，是战国中后期
齐国" 稷下学宫" 的创办。这所著名的学府的建立不仅成为当时列国的文化教育中心，百
家争鸣的园地，而且是向新的封建官学过渡的一种形态，对封建官学的确立和发展，产生
了深远的影响。
　　稷下学宫，是战国时期齐国在都城临淄的稷门设立的学校，故称" 稷下学宫" 或" 稷
下之学".临淄，今山东省淄博市。关于它的创办时间，自汉代开始就有争论，今人一般认
为：稷下学宫始建于齐桓公田午在位执政期间(公元前374 ——前357 年），根据东汉徐干
(《中论.亡国》）说：" 齐桓公立稷下之官(宫），设大夫之号，招致贤人而尊宠之。" 孙
培青先生据此推测，稷下学宫创立在公元前360 年左右，距今约2350余年(见孙培青：《学
术自由的稷下学宫》，载《华东师范大学学报》，1981年第2 期）。齐威王继承其父桓公
事业在位时(公元前356 ——前320 年），任用邹忌、田忌、孙膑改革军政，注意广泛延揽人
才，发展扩大稷下学宫，齐国和其它各国学者纷纷来此讲学著书。对留在学宫的著名学者
，给予优厚待遇，尊称为" 稷下先生".到齐宣王在位时(公元前319 ——前301年），稷下学
宫发展达到高潮，史称" 宣王喜文学游说之士，自如邹衍、淳于髡、田骈、接予、慎到、
环渊之徒七十六人，皆赐列第，为上大夫，不治而议论。是以齐稷下学士复盛，且数百千
人".后经湣王(公元前300 ——前284 年）、襄王(公元前283 ——前265 年）时期，稷下学宫
虽然名声远扬，却在逐步衰落。至齐王田建时(公元前264 ——前221 年），齐国为秦国所灭
亡，稷下学宫随之终结。稷下学宫从创办到结束历时约150 年左右，这在中国乃至世界古
代文化教育史上都是罕见的。
　　稷下学宫的创办不是偶然的，它是齐国封建经济和政治改革的产物，初创目的是由于
齐国政府欲" 招致贤人" 为其政治服务，齐宣王就说：" 寡人忧国爱民，固愿得士以治之"
(《战国策.齐策四》）。这表明学宫开始具有公室养士的性质，且养士用士这一基本思想
贯彻在办学的始终。据刘向《别录》：" 齐有稷门，齐之城西门也，外有学堂，即齐宣王
所立学宫也".进一步说明了稷下学宫还是一个官办的教育机构，齐国政府利用稷下学宫不
仅大量招贤养士，还借此培养训练封建官吏。这样，稷下学宫就由养士制度发展转化成为
官办的封建学校。
　　稷下学宫创办之后，大量的文人学士和他们的学生一批批地络驿不绝地来到稷下。稷
下学宫建筑规模宏大，康庄大道、高门大屋，能容纳上千名师生，为各国游学者的吃住提
供了方便的物质条件。学宫有教师，有学生，有教有学。当时，各家学派名流学者，都是
自己开办私学，他们来时很自然也就把学生带来了。如淳于髡、孟子、田骈、宋鈃、尹文
这些人都是率群徒来的，少者几十人，多则数百上千人。齐威王和齐宣王大兴稷下之学，
宣王时还将著名的七十六位先生赐予" 上大夫" 的荣誉称号，这些人享有个人宅邸。
　　多数的老师和学生一同吃住在学宫。他们" 不治而议论" ，不任吏治不参予政事，可
以自由研究讨论问题，专门从事学术研究和文化知识教学活动。各国学者荟萃到此讲学，
使稷下学宫很快发展成为战国时期的文化教育中心。
　　稷下学宫在长期的办学过程中，形成了独具风格的特色，它的特点是欢迎游学、学术
自由、待遇优厚，其中学术自由百家争鸣是最基本的特征。其一，欢迎游学。稷下学宫与
西周奴隶制的" 学在官府" 完全不同，欢迎游学允许有教和学的两个方面的自由。这就是
说，教师可以自由招收学生到处讲学，学生也可以自由寻师求师受教，这是私学出现后产
生的教育形式，稷下学宫利用这种方式开展教育活动，成为一个十分集中的游学场所。来
游学者可以是个别的，也可以是集体的，稷下学宫对来者不论属于那一个学派一律表示热
情接待。教师择优聘请，首席不由官方指派，而由众人推举，称做" 祭酒".荀子来稷下学
宫" 最为老师" ，曾三次被推为" 祭酒".这种灵活的游学制度，学无常师行动自由，" 合
则留，不合则去" ，使师生扩大见闻，促进思想交流发展，有助于人才的尽快成长。其二
，学术自由。表现在凡来稷下学宫讲学的各家各派，虽然政治主张和学术观点不同，但都
可以在稷下讲学。根据史书记载，来过稷下学宫的各家各派的代表人物，儒家有孟子、荀
子，道家有彭蒙、宋鈃、尹文、接子、季真、环渊，由道家发展为法家的有慎到、田骈，
名家有儿说、田巴，阴阳家有邹衍、邹奭，博学而无所谓学派的有淳于髡、王斗、徐劫、
鲁仲连等。可以说，稷下学宫容纳百家，来者不拒。各家学派在稷下学宫展开了百家争鸣
，活跃了思想，促进了学术的繁荣。例如，孟子自称" 岂好辩哉.予不得己也" (《孟子.滕
文公下》）。
　　荀子也说：" 君子必辩。凡人莫不好言其所善，而君子为甚焉。" (《荀子.非相》）
宋鈃、尹文" 周行天下，上说下教，虽天下不取，强聒而不舍者也"(《庄子.天下》）。田
骈能言善辩，被当时人称之为" 天口骈".又如名家儿说" 持' 白马非马也' ，服齐稷下辩
者。" (《韩非子.外储说左上》）。
　　邹衍被称为" 谈天衍".这样一大批的辩才汇聚稷下，进行自由辩论，创造了稷下学宫
的学术研究辩论的兴盛局面。辩论的过程和形式，有个别进行，也有大规模公开辩论；有
先生之间辩论，也有学生与先生之辩；有学派内部之争，也有学派互相间的辩论；还有稷
下学宫先生和齐国政府执政者间的辩论。辩论的问题内容既有理论性的，也有对现实问题
发表的见解。这样的学术辩论促进了诸子学派的吸收、分化和交融发展。稷下学宫成为当
时百家争鸣的缩影，先秦学术在这里出现了一个高峰。其三，待遇优厚。齐国政府为使稷
下的学士们专心致志讲学著述，给他们以很高的政治荣誉和优厚的生活待遇。齐宣王挑选
各家学派学士76人，" 皆赐列第为上大夫" ，修建壮观的府第，表示尊宠之意。淳于髡、
孟子、荀子被尊为卿，孟子还授予一级客卿，出门时" 后车数十乘，从者数百人" (《孟
子.滕文公下》），学士们获得相当于上大夫的俸禄。齐国统治者考虑到稷下学宫人数众多
，还把学士划分等级，分别按级给予款待。稷下学宫不仅对学士这样优厚待遇，而且连随
从他们的学生也都得到很好的照顾。在战国时期普遍尊礼贤士的风气之下，稷下学宫给予
学士的优厚待遇，表明了齐国统治者对于人才的尊重，这虽说是出于政治改革的需要，可
也是稷下学宫长期发展兴盛的原因吧！
　　稷下学宫创办的历史意义，正如郭沫若所指出的那样：" 这稷下之学的设置，在中国
文化史上实在是具有划时代的意义，它似乎是一种研究院的性质，和一般的庠序学校不同
。发展到能够以学术思想为自由研究的对象，这是社会的进步，不用说也就促进了学术思
想的进步。" 稷下学宫的历史影响是深远的，它开创了中国封建时代创办官学的道路，对
封建官学制度的确立和发展，包括私学如书院制度都提供了有益的经验。稷下学宫所独创
的官方兴办，私方主持的办学形式；容许人才流动自由游学讲学、兼容并包各家私学的办
学方针；教学和学术研究相结合的办学原则和提倡百家争鸣的学术风气；以及尊重优待知
识分子的政策，都是具有启迪作用的。稷下学宫是中国教育制度发展史上的一大创造，既
使在今天，它的办学成功之处也有值得我们借鉴的地方。

第019卷世界古代中期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　《世界古代中期文学史》全面叙述了世界古代中期的希腊、西亚、印度、中国等文化
繁荣地区的文学发展风貌。其中包括古希腊的史诗、戏剧与哲理散文；《旧约》——希伯来
文学的辉煌成就；古代印度文学的繁荣；中国古代的散文与诗歌。并对这一时期的西方、
印度、中国三大地区的文学繁荣现象作了社会历史的探索与相互比较研究。
　　一、概述
　　人类社会从原始状态经过漫长的若干万年之后，在世界的北非、南欧、近东、南亚、
东亚等人类文明早期发祥的地区，于公元前十余世纪之际，陆续" 迈进人类文明的门槛"
——进入奴隶社会。由于生产力的发展和人类对抗自然能力的加强，在精神领域中，人类已
由图腾崇拜上升为对天神的敬仰。
　　到了公元前十世纪的世界古代史中期，人类又开始对自身进行反省，其精神的潜力遂
得以充分展开，正如德国哲学家雅斯贝斯所讲，当时形成人类文明的"轴心时代" (参见刘
家和《论古代的人类精神觉醒》，北京师范大学学报，1989年第5 期），出现了人类古代
的第一次精神觉醒与文学繁荣，为人类后来的发展奠定了牢固的基石。
　　1.古希腊的史诗、戏剧与哲理散文
　　古希腊的文学发展可分为四个时期：1.氏族公社制向奴隶制社会过渡的时期史称" 荷
马时代" (公元前11世纪至公元前9 世纪），这一时期在文学上的主要成就是神话和史诗；
2.希腊奴隶制城邦国家的形成和繁荣时期(公元前8 世纪至公元前6 世纪），这一时期文学
上的主要成就是抒情诗和寓言；3.希腊奴隶制国家的全盛时期(公元前6 世纪末至公元前4
世纪初），史称" 古典时期，这一时期，雅典成为全希腊的中心，雅典贵族民主制促进了
希腊文化的繁荣，这一时期在文学上的主要成就是戏剧、散文和文艺理论的兴盛；4.希腊
化时期(公元前4世纪至公元前2 世纪），这时期希腊已由鼎盛走向衰落，但文化的影响却
日益扩大。这一时期在文学上出现了新喜剧并对后世产生了积极的影响。
　　古代的希腊、罗马是欧洲文学的发源地。古希腊位于当今欧洲南部，包括今日的巴尔
干半岛南部、小亚细亚西岸和爱琴海中的许多岛屿。古希腊航海业发达，同埃及等古代东
方各国有着商业及文化上的联系。这些文明古国对古希腊文化并通过希腊对古罗马文化的
发展产生过积极的影响；古希腊、罗马文化发展后，又反过来给东方各国文化以影响。恩
格斯说：" 只有奴隶制才使农业和手工业之间的更大规模的分工成为可能，从而为古代文
化的繁荣，即希腊文化创造了条件。没有奴隶制，就没有希腊国家，就没有希腊的艺术和
科学；没有奴隶制，就没有罗马帝国。没有希腊文化和罗马帝国所奠定的基础，也就没有
现代的欧洲。"(《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第3 卷第220 页）欧洲文学与世界
文学发展的历史，证明了恩格斯的这一论断。
　　2.希伯来文学的辉煌成就——《旧约》
　　大约在公元前5 世纪至公元前1 世纪期间，希伯来的祭司们搜集整理了希伯来民族的
多种古代典籍，神话传说，历史故事以及诗歌等作品，加工编纂成犹太教的圣典——《旧约
》。《旧约》包括公元前12世纪以来希伯来民族的各种经律、史书、神话、传说、诗歌、
箴言等，是人类古代最珍贵的庞大文献之一。
　　《旧约》又集中体现出希伯来人在文学上的辉煌成就。它以形象的故事和感人的诗歌
反映出希伯来民族的遭遇、苦闷与觉醒。《旧约》对现代民族和世界文学的重大影响主要
是在它与基督教经书《新约》融合之后。公元前64年，罗马帝国庞培东征，希伯来民族陷
于水深火热之中，热切盼望" 救世主" 的降临。他们盼望在耶稣基督的拯救下，重新过上
幸福而自由的日子。
　　但是，基督教义中那些强调博爱、驯服、忍受的信条，很快为奴隶主执政者所利用。
罗马帝国的当政者于是尊奉基督教为罗马国教，又将《旧约》与《新约》(成书于公元1 至
2 世纪）合并，称为《新旧约全书》，即风行于世界的《圣经》。《圣经》融合了犹太教
与基督教的教义，表现出生活在苦难中的人们对上帝的盼望与幻想。它对西方的政治、意
识、道德、伦理乃至社会生活和文学艺术等各方面都产生了极为深远的影响，同时，对人
类思想的发展也具有深广影响。
　　3.古代印度文学的繁荣
　　古代印度文学的繁荣既是古代人类觉醒的形象表现，又与印度的各种宗教特别是佛教
的兴起密切相关，表现出宗教、哲学、诗学的高度融合。古代印度文学以瑰丽多彩、历史
悠久而著称于世，一般分为：吠陀时期、史诗时期和古典时期。这三个时期从公元前15世
纪到公元12世纪，跨越了近3000年的漫长岁月，各个时期都有辉煌的文学成就。本书主要
介绍相当于世界古代史中期的印度史诗时期的文学——《摩诃婆罗多》、《罗摩衍那》和佛
经文学。《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》是东方史诗中的登峰造极之作，与西方的荷马史
诗齐名，影响十分深远。佛经文学孕育了印度许多古老的神话和寓言，《本生经》则是佛
教寓言故事的集大成者。
　　4.中国古代的散文与诗歌
　　正由于中国古代在春秋战国时期也有一次伟大的人类精神觉醒，所以，这一时期的中
国文化与文学出现了空前的繁荣。《诗经》与《楚辞》是中国古典诗歌的开山之作，又是
现实主义传统与浪漫主义传统的两个源头。《左传》、《国语》、《战国策》等优美的历
史散文体现出进步的民本思想。《论语》、《孟子》、《墨子》、《老子》、《庄子》、
《荀子》、《韩非子》等哲理散文，百家争鸣，各抒己见，表现出丰富的人生哲理与安邦
治国之道，成为中国传统文化的基石，对东方乃至世界都具有深远的影响。
　　综上所述，在世界古代中期，全世界范围内——希腊、希伯来、印度、中国均经历了一
次人类精神觉醒。中国世界史学家刘家和先生说：" 正是由于那一次的人类精神觉醒，才
可能产生那一次的文化发展高潮。在那一次的文化发展高潮中，形成了印度、西方和中国
三个各有特点的文化传统。它们对直到今天的世界文化都起了并起着巨大的作用。" 从古
代人类精神觉醒的角度看古代文化与文学的繁荣，研究文学与社会和人生的密切关系，正
是《世界古代(中期）文学史》的中心任务。
　　二、古代中期的欧洲文学
　　1.希腊民族的兴衰与文学发展概况
　　(1)考古发现与爱琴文化
　　很古以来，人们一直把荷马史诗中有关特洛伊战争的描写看成虚构的民间故事。19世
纪70年代，德国考古学家施利曼在小亚细亚发掘出特洛伊城遗址，随后，又在巴尔干半岛
发掘出特洛伊战争中希腊联军统帅阿伽门农的都城——迈锡尼的内宫。其中包括宫殿、庙宇
遗址，一些辅助建筑和巨大的、有墙环绕的圆形庭院，以及墓葬中的大量珍宝、兵器、陶
器、饰物、文字等。
　　20世纪初，英国学者伊文斯又在克里特岛发掘出两座王宫和许多宝贵而美丽的遗物，
正好与神话传说中的迷宫相对应。至此，人们才完全相信：在希腊历史上确实存在过一个
与荷马史诗所写内容相应的光辉的荷马时代。
　　欧洲南部的爱琴海周围，即巴尔干半岛的东方和南方，小亚细亚的西边，气候温和，
土地肥美，很适宜于人类的生存与发展。从施利曼开始以来的考古发掘证明，早在旧石器
时代巴尔干半岛就已有人居住。制造石器和泥塑器皿的高度技巧表明，约在公元前3000年
之初，过着氏族生活的部落达到了相当高的发展程度。约从公元前2500年开始，铜器逐渐
取代石器。随着生产力的发展，原始公社制度逐步瓦解，奴隶制社会应运而生。从荷马史
诗中可以看出，奴隶为贵族所有，男奴从事农业和放牧，女奴则从事纺线、编织等家务劳
动。自由民包括贵族、农民和从事手工业和商业的市民，但政治、军事、法律、宗教大权
却完全掌握在贵族手中。这一时期的希腊文化称为爱琴文化或克里特.迈锡尼文化。希腊神
话和荷马史诗——《伊里亚特》、《奥德修记》正是爱琴文化的集中反映。这些丰富生动的
神话传说和史诗巨著，不仅是研究古希腊史前史的宝贵资料，而且反映了很多人类童年时
代的共有特性，具有极大的艺术魅力和认识价值。
　　(2)雅典的繁荣时代
　　希腊民族由众多的城邦国家组成。这些城邦国家共有20多个，普通只有一座城及附近
的土地。其中最著名的是雅典、斯巴达、科林斯、亚哥斯等。
　　希腊民族的各城邦国家为了联络感情，于公元前776 年首次在奥林匹斯山上举行了祭
神竞技大会，以后每4 年举行一次。这就是发展至今的世界奥林匹克运动的由来。公元前7
世纪以后，贵族的民主政治逐渐兴起，诗人们不再歌颂以往的神或半神式的英雄，而歌唱
国家的光荣或个人的心声，文学进入抒情诗时代。表达人民善恶愿望的伊索寓言也出现于
这一时期。公元前5 世纪初，雅典在与波斯交战中上升为希腊各邦的领袖。战争之后出现
了雅典最繁荣的伯里克利(公元前490 ——公元前429 年）执政时代。后来与斯巴达发生了伯
罗奔尼撒战争，到公元前404 年以雅典的失败而告终。其后，至公元前4 世纪初，北方的
马其顿入侵希腊并成为希腊盟主，出现了亚历山大的东征，使希腊文化达到了发展的顶峰
。
　　从雅典成为希腊各邦领袖到亚历山大东征的二百年间，是希腊戏剧与文学的高度繁荣
时期。出现了埃斯库罗斯、索福克勒斯、欧里庇得斯古希腊三大悲剧作家，喜剧代表作家
阿里斯托芬，以及著名哲学家柏拉图和亚里斯多德。
　　(3)希腊的东征及希腊化时代
　　公元前366 年，希腊盟主马其顿国王腓力去世，由他的儿子亚历山大(公元前356 ——公
元前323 年）继位。亚历山大从小就学于哲学家亚里斯多德，醉心于荷马史诗中的英雄人
物。即位后，平定内乱，率师东征。十余年间，攻占了小亚细亚、叙利亚、埃及、美索不
达米亚、波斯、中亚细亚直至印度边境。公元前323 年夏天，事业鼎盛的亚历山大突然患
疟疾病逝。死后希腊领土一分为三并先后为罗马王国所灭：希腊.马其顿王国于公元前146
年为罗马所并；叙利亚王国于公元前65年为罗马所并；埃及王国于公元前30年为罗马所并
。其时，世界的东方正处于印度阿育王之后孔雀王朝的衰落时期与中国西汉时期。
　　由亚历山大即位东征时代开始至希腊三大王国先后为罗马所并的二三百年中，希腊文
化在希腊所征服的东方广大地域内得到广泛的传播和尊重，历史上称之为" 希腊化时代".
但希腊化时代的中心城市已不是希腊的雅典，而是埃及的亚历山大里亚了。
　　2.荷马时代的传说与两部荷马史诗
　　(1)关于特洛伊战争的神话传说
　　传说在希腊古代，海神的女儿忒提斯与希腊青年成婚时，奥林匹斯山上的众神在宙斯
带领下参加了这场婚礼。阿波罗手弹七弦琴，文艺女神纵情歌唱，时光女神和优雅女神翩
翩起舞。一时热闹非凡。但智者千虑，必有一失。
　　争吵女神埃里斯因无人邀请而独自在神洞前徘徊。她不禁妒火中烧，便从遥远的赫斯
佩里德斯取来一个金苹果写上" 赠给最美的女神" 几个字，然后悄悄放到婚宴上便飘然而
去。参加婚宴的女神们一见金苹果就眼睛发亮，其中三位很美的女神——审斯的妻子赫拉、
女战神雅典娜、爱与美之神阿佛罗狄忒——各不相让，都请宙斯裁决。宙斯让神使赫尔墨斯
带她们到特洛伊找帕里斯裁决。帕里斯是特洛伊王普里阿摩斯的儿子。每位女神都劝帕里
斯把金苹果判给自己。赫拉许诺给他财富和权力，雅典娜许诺给他胜利和荣誉，而阿佛罗
狄忒保证让他得到世上最美的女子的爱情，于是他把金苹果判给了阿佛罗狄忒。这样，便
引来赫拉和雅典娜对帕里斯和全体特洛伊人的仇恨。当时全希腊公认的最美的女子是斯巴
达王后海伦。阿佛罗狄忒为实现自己的诺言，庇佑帕里斯渡过茫茫大海到斯巴达作客，并
引诱海伦离开丈夫、携带财宝随他回到特洛伊。斯巴达王墨涅拉奥斯失去妻子之后，立即
去迈锡尼与自己的哥哥、迈锡尼王阿伽门农商议，决定邀请希腊各路英雄远征特洛伊。他
们很快组建起十万大军，由阿伽门农任联军统帅，著名的英雄人物是阿基琉斯和他的好友
帕特罗克洛斯。希腊人乘坐1186条战船来到特洛伊附近，在海边安营扎寨，开始了持续十
年之久的特洛伊战争。
　　特洛伊王是年过古稀的普里阿摩斯。他的长子、特洛伊人中间最强大、最勇敢的英雄
赫克托尔替他指挥作战。众神有的支持希腊人，有的支持特洛伊人。战争进行到第十个年
头，阿伽门农抢走了阿基琉斯的女俘布里塞伊斯。
　　阿基琉斯愤怒而退出战斗，并向自己的母亲忒提斯祈祷，请她恳求宙斯惩罚希腊人，
并拒绝阿伽门农的和解请求，拒不出战，从而导致希腊人的败北，甚至连其好友帕特罗克
洛斯也被赫克托尔杀死在特洛伊城下。阿基琉斯由此始有悔悟，悲愤交加，重新参战，把
特洛伊人打得大败，又在决斗中杀死赫克托尔。后来阿基琉斯也在战斗中阵亡。希腊人在
危难之机靠奥德修斯的木马计——把精锐将士藏身于巨大的木马腹中，佯称是献给战神雅典
娜的礼物，诱使特洛伊人拆除一段城墙把木马拖进特洛伊城，然后夜间里应外合，才取得
对特洛伊战争的最后胜利。战争结束后，奥德修斯漂流海外，遇到种种艰难险阻，一直到
十年之后才得以返回家乡。在这十年之中，曾有很多贵族断定奥德修斯早已客死他乡，纷
纷向他的妻子佩涅洛佩求婚，从早到晚在她家中饮宴，宰食他家的牲畜。但她对丈夫忠贞
不渝，并派儿子外出寻找父亲，结果终于团聚。荷马史诗《伊里亚恃》和《奥德修纪》分
别反映了特洛伊战争和奥德修斯在战后的艰苦历程。
　　(2)史诗对古代社会生活的反映
　　两部荷马史诗对希腊古代社会作了形象而生动的全面反映。我们从荷马史诗中，可以
形象地看到古希腊的战争场面，政治、经济制度、宗教仪式及葬礼习俗，农业、手工业生
产以及父系家长制下的妇女生活等广阔的社会生活内容。可以说，两部荷马史诗，正是古
代希腊社会生活的百科全书。
　　a.反映出古代人类战斗场面。从《伊里亚特》第二卷中，我们可以看到极其壮阔的古
代人类的战争场面。
　　书中描写，希腊的十万大军，" 正从平原上滚滚而来，象是树林里的叶子，海滩上的
沙子".特洛伊方面也不示弱，几十支人马，精选的枪手，严阵以待。接着，史诗描写了几
场血战：一是在特洛伊城门口与希腊军船队之间的拉锯战：希腊将领力战群神，赫克托尔
奋力抵抗；一是希腊英雄帕特罗克洛斯被赫克托尔杀死后，双方为了争夺尸体疯狂肉搏，
千军万马，浴血苦斗，只杀得天昏地暗，日月无光，充分显示出原始时期的战争特点。这
时众神也加入战斗，这又反映出原始社会的宗教信仰实为人类为壮大自身力量的奇想。战
斗中，在互相掷矛之前，往往要先行辱骂，以增强对敌仇恨。这些描写都使读者如身历古
代战场，目睹离奇图景。特别是阿基琉斯重新参战后，象破瓜切菜一样杀入特洛伊阵地，
他和河神战斗，火烧斯卡漫得洛斯；他和赫克托尔搏斗，绕城三匝追逐，充分显示出原始
社会异族之间相互斗争的剧烈和原始战争全凭体力拼搏的特征。
　　b.反映出社会政治、经济制度。通过荷马史诗的描写，我们可以看出当时古希腊实行
的是军事民主制度。酋长由民主选举产生，他们是军事上和宗教上的领袖。虽然军事领袖
权力很大，但重大事件还是取决于全体士兵大会。
　　《伊里亚特》第1 卷中所写的阿基琉斯和希腊联军统帅阿伽门农的冲突，就是发生在
群众议事会议之上的。在会上，阿基琉斯责备阿伽门农在分配战利品时多得了财物。可见
，在经济上，当时的军事首领已有了较多的私有财产。
　　在第12卷中，吕喀亚酋长萨尔珀冬透露：酋长们经常是坐首席、吃头切肉，享有巨大
的田产果园，这正反映出当时社会私有制和阶级的萌芽。在阿基琉斯盾牌上刻镂的酋长庄
园中奴隶劳动的景象，特洛伊宫廷中赫克托尔的妻子带着女仆们纺纱织布的描写，都说明
当时社会奴隶劳动制正在形成。
　　《奥德修纪》中反映的奴隶制更为明显。奥德修斯的奴隶中已有牧牛奴、牧猪奴、耕
种奴之分。诗中提到奥德修斯处死了许多女奴，因为她们和她的妻子的求婚者同谋。可见
，当时奴隶的生杀之权已完全操纵在主人手中。至于战俘，显然更是奴隶的主要来源。这
些记载均说明荷马时代希腊已经进入了奴隶社会。
　　c.反映出当时社会生活习俗。荷马史诗中还具体反映出当时的社会生活习惯，例如宗
教仪式和葬礼习俗。
　　关于希腊远古的宗教生活，史诗中随处都有具体描写。例如，在《伊里亚特》第1 卷
的群众大会上，阿基琉斯代表大家的意见，要主帅阿伽门农听从日神祭师之请释放他分得
的女俘克律塞伊斯，以免日神降怒，继续放射瘟疫到希腊军中。阿伽门农虽然心里不高兴
，但出于宗教信仰，不敢任性，只好命奥德修斯把日神祭师的女儿用船送回。在此，诗人
细致地描写了他们对神敬献牺牲、细撒麦屑的仪式。
　　在史诗中，我们还可以看到希腊古代的葬礼习俗和竞技生活。希腊人对葬礼十分重视
，这与原始人尚不能区分物质与精神，因而把精神现象" 物化" 的意识倾向有关。《伊里
亚特》中认为人的灵魂" 狄莫斯" 是与肉体结合在一起的。因此，当赫克托尔被阿基琉斯
杀死之后，他的父亲冒着生命危险到希腊营帐中去赎他儿子的尸体。为了这种尊重灵魂的
习俗，希腊人停止攻城九天之久，让特洛伊人为赫克托尔举行葬礼。
　　古希腊的葬礼办得十分隆重。象阿基琉斯为挚友帕克罗克洛斯举行过火葬仪式后，还
举办了一个竞技大会。他私人拿出许多奖品来奖励竞技胜利者。
　　这些习俗都与当时的社会生活与意识信仰有关。
　　d.反映出古希腊的生产技术水平。从荷马史诗中，我们可以看出当时希腊社会的农业
和畜牧业都处于比较进步的发展阶段。诗人常用农业劳动作比喻说明事理，也善于用动物
的行动来比喻人的行动。诗中多次提到耕田使用牛犁，并用镰刀、鹤嘴锄等铁制农具，还
提到深耕、灌溉、施肥等农业技术。
　　可见荷马时代，希腊农业已相当发达。
　　当时的手工业已达到高度水平。工人们已能做非常细致的雕刻、陶器，已能纺纱、织
布。《伊里亚特》第18卷中关于阿基琉斯盾牌的描写，虽然不无夸张，但也反映出当时手
工艺的高度水平，不然是难以描状的。
　　e.反映出当时社会的妇女生活。当时社会已经发展到男权的父系家长制阶段，妇女已
处在被压抑的地位。无论是在《伊里亚特》还是在《奥德修纪》中，我们都没有见到妇女
参加任何公民会议。可见妇女是没有公民权的。书中一般描写他们住在家里做些家务劳动
。赫克托尔的妻子安特洛玛刻，墨涅拉奥斯的妻子海伦、飞霞国公主萝西加亚也都要领着
女奴一块作家务事。奥底修斯的妻子佩涅洛佩终日都在织布。至于被俘的妇女们则被分配
给将领们作女奴、妾媵，受尽主人驱使。荷马时代希腊妇女的社会地位已远不如早期神话
中那样自由了。当时显然实行了多妻制，男子可以将女奴、女俘收为妾媵，而妇女则要忠
实于自己的丈夫。
　　此外，我们还可以从《奥德修纪》中体察到古代希腊人的航海生活与向自然作斗争的
豪迈勇气；从飞霞国宫廷的竞技大会上体察到古代希腊民族爱好体育的风尚；从他们爱听
吟诵诗人演唱特洛伊英雄故事中体察到他们的文娱生活与美好向往。别林斯基说，希腊人
的文学，" 是希腊人的意识的表现，从而也是他们全部生活——宗教的、国家的、政治的、
思想的、道德的、艺术的和家庭生活的表现。" (《1847年俄国文学一瞥》）从他们最古的
文学创作《伊里亚特》和《奥德修纪》来看，的确是这样。
　　(3)荷马史诗的主要人物形象
　　荷马史诗中写了希腊与特洛伊双方的许多英雄人物以及为双方助阵的众多天神，其中
有好战的天神，忠厚的长者，意气用事的将领，献身国家的英雄，以及图谋私利的人物，
从总的倾向看，诗人固然是倾向于希腊方面，但荷马史诗的一大优点却是不以成败论英雄
，无论是对希腊方面，还是对特洛伊方面，凡是以集体利益为重、忠于国家民族的英雄都
给予赞扬，反之，则予以批评。现就史诗中的几个主要人物简要分析如下：a.　希腊英雄
阿基琉斯。阿基琉斯是希腊军中的第一条好汉。荷马说：" 阿基琉斯的愤怒是我的主题。"
史诗《伊里亚特》突出描写了这位英雄。
　　阿基琉斯首先是一位主持正义的英雄。为了士兵们不受日神的瘟疫之箭伤害，他在公
民大会上请求主帅阿伽门农送还日神祭师的女儿，这完全是为了集体。而阿伽门农却要以
夺取阿基琉斯的女俘作为交换条件，这实际上是对阿基琉斯人格的侮辱。阿基琉斯正义凛
然，不畏权势，厉声对阿伽门农斥责之后，愤而出走，表现出一位英雄的强烈的自尊。他
在公民大会上对阿伽门农的正义申斥仍然历历在耳：
　　你这个极端无耻的家伙！我们到这里来打特洛伊人完全是为了你，为了使你满意，为
了维护墨涅拉奥斯和你的荣誉，狗东西！这些你一点都不放在心上，毫不理会。你竟威胁
要亲自抢走阿凯亚人的子孙给我的奖赏，我为它花费过巨大的劳动！无论阿凯亚人攻战特
洛伊人哪个繁华的城市，我都没得到跟你一样的奖赏。我现在就回佛提亚，因为乘坐翘船
回家好得多，我不想让人看不起，留在这儿为你增加积累和财富！
　　在阿伽门农受斥责后仍然执迷不悟的情况下，阿基琉斯愤然出走正是对尊严和正义的
维护。
　　其次，阿基琉斯又是一位富有人性的英雄。一方面，他固然英勇善战，正如诗中所说
，他一愤怒，就要为世界惹祸招灾，把许多英雄豪杰的英灵送进地狱，而留下他们的尸体
作为野狗和飞禽的食物；另一方面，他又通情达理，富有后世所讲的人道主义精神。当特
洛伊王普里阿摩斯带着赎金冒着生命危险到阿基琉斯营帐来赎自己儿的尸体时，一番动情
的言论终于使阿基琉斯由吃惊到同情，甚至将心比心，眼中流出了泪来。于是他让侍从收
下礼物，亲自动手宰羊请老人吃饭，招待老人安歇，并答应普里阿摩斯休战十一天以便为
赫克托尔举哀的请求，在深夜派人护送普里阿摩斯离开希腊人的营地。
　　第三，阿基琉斯又是一个有缺点的英雄。唯其如此，才更为真切动人。
　　他斥责阿伽门农时，表现出其正义为公的勇气；但阿伽门农求他出战时他仍不理睬，
便显出不顾大局的缺点。诗人在11卷中通过老酋长涅斯托尔的口说："我真不懂，阿基琉斯
为什么这样关心这儿那儿的事，却把全军受到的灾难只当没看见。" 阿基琉斯的好友帕特
罗克洛斯也说阿基琉斯是一个难服侍的人，无缘无故都要找人家的错儿。可见诗人对这位
英雄过于重视个人尊严的责备。从这里我们看出：在荷马时代，集体利益被放在社会的首
要地位，与此相适应的就是：顾全大局和为集体利益英勇献身被认为是最高的道德标准。
　　b.特洛伊英雄赫克托尔。赫克托尔是特洛伊老王的长子。史诗描写赫克托尔的勇武赶
不上希腊英雄阿基琉斯，但他却比阿基琉斯富于集体主义精神。他富有正义感，对弟弟帕
里斯诱拐斯巴达王后海伦引以为耻，对于由此给国家带来的灾难深感痛心。他有坚强的集
体主义观念和为民族英勇献身的精神。当战争已经不可避免的时候，他毅然代父出征，为
民族、国家而战。
　　他明知面临死亡，但仍要抛妻别子，向死亡之地走去。史诗这样描写他和妻子话别的
情景：赫克托尔看了看他的儿子，不由得微笑起来。可是不说什么。安德洛玛刻挂着眼泪
，走到他身边，和他握着手。
　　" 赫克托尔，" 她说道，" 你是着了魔了。你这样的勇敢是要送你命的。
　　你也不想一想你的小儿子和你的不幸的妻子，你马上就要叫她作寡妇了呢。……" " 所
有这一切，亲爱的，" 那头盔闪亮的伟大的赫克托尔说道，" 原都是我所关心的。可是我
如果也像一个懦夫那样藏躲起来，不肯去打仗，那我就永远没有面目再见特洛伊人和那些
拖着长袍的特洛伊妇女了。而且这样的作法是我不情愿的。因为我一迳都像一个好军人那
样训练自己，要身先士卒，去替我父亲和我自己赢得光荣。……亲爱的，我恳求你不要过分
的难过。……
　　命运这桩东西，凡是从娘胎里出来的人都不能逃避，无论是懦夫或是英雄。
　　现在回家吧，去管你自己织布和纺纱的工作，叫女仆们也都去干她们的活儿。
　　打仗是男人的事情，而且这一仗是特洛伊人人都得打的，尤其是我自己。"那显赫的赫
克托尔一面说，一面捡起他那带着马鬃冠饰的头盔来；他的妻子也动身回家，一路洒着大
颗的眼泪频频回顾。
　　这一段动人肺腑的对话，充分表现出赫克托尔是一位一心想着集体的英雄好汉。他明
知死亡在前，却勇敢地走向死亡。这正是他的英雄品格所在，也是他的历史悲剧命运所在
。
　　c.希腊英雄奥德修斯。奥德修斯是希腊军中的第一个具有智慧的人物。
　　当年海神女儿忒提斯怕自己的儿子阿基琉斯逃不过夭折的命运，故意把他装扮成女孩
，隐藏在斯库罗斯岛的王后吕科墨德斯的女儿们当中。正是奥德修斯化装成商人，来到王
后宫中，把矛和盾放在女孩子们的屋里，让自己的同伴突然在窗外高声呐喊，佯装敌人进
攻。果然由此引出阿基琉斯拿起矛和盾应战，由此带他出征。在希腊与特洛伊交战的关键
时刻，又是奥德修斯巧用木马计里应外合，使希腊在这次战争中取得了最后的胜利。奥德
修斯时时帮助主帅阿伽门农鼓舞士气，防止松懈思想，解决疑难问题，确实是希腊军营中
的一位有勇有谋的英雄。
　　但奥德修斯的形象在《奥德修纪》中更为光彩。史诗《奥德修纪》主要描写了奥德修
斯在特洛伊战后的十年遇险经历，充分表现出这位英雄人物的机智和勇敢。由于奥德修斯
得罪了海神，海神使他在海上飘流十年，全靠他层出不穷的妙计才得以脱离种种危险。特
别是他用烧红的木桩刺瞎独目巨人的眼睛和装成乞丐回家和儿子一同杀灭纂夺者们的计策
尤为出色。史诗还描写了他和狂风巨涛作斗争的毅力、竞技场上的多才多艺、感情生活上
的深情专一等等。表现出古希腊人与自然困难和在社会矛盾斗争中的智慧和毅力。
　　d.希军统帅阿伽门农。在阿基琉斯眼中，希腊联军的统帅阿伽门农是一个刚愎拒谏、
自私自利、不值得与之合作的酋长，其实，他还是一位英雄。
　　他也曾身先士卒冲入特洛伊阵地作战。诗人比喻他像野火烧森林、猛狮赶群牛一般的
勇猛。他开始确实骄傲拒谏、刚愎自用，但吃了败战以后，尚知改过，力求与阿基琉斯和
解，说明他还有质朴的品格。阿伽门农的形象反映了原始社会末期氏族社会向阶级社会转
化过程中一些领袖人物的真实状貌。
　　e.特洛伊王子帕里斯。特洛伊王子帕里斯是荷马史诗中的一个祸源人物。诗人以不可
抗拒的命运为本源，首先安排他接受了爱与美之神阿佛罗狄忒的许诺，把金苹果判给这位
女神，从而引起赫拉和雅典娜的愤怒；接着又由阿佛罗狄忒庇佑，让他到斯巴达去引诱斯
巴达王后海伦随自己回到特洛伊，从而引起长达10年之久的特洛伊战争。帕里斯也背上了
恶名。
　　帕里斯这个人物形象在荷马史诗中无疑是遭受谴责的对象。诗人让他去体现当时社会
所否定的自私、阴险、懦弱等人类的恶性。他为了自己的爱欲，把金苹果判给阿佛罗狄忒
，并且在她的庇佑下得到了全希腊最美的女子海伦以及她的财宝；但是由于他的恶行惹起
祸端，希腊全族兴师问罪、兵临城下时，他又躲避起来，不敢应战。由于赫克托尔的严词
责备，他才与斯巴达王——海伦的丈夫在阵前决斗。他的力量远不如斯巴达王，终于被斯巴
达王冲上来抓住了他的头盔带子，勒得他喘不过气来。这时，他靠了女神阿佛罗狄忒的帮
助，才得在一阵迷雾中逃生。
　　帕里斯虽然无力正面与人决斗，却善于暗箭伤人。在《伊里亚特》第11卷中，他暗伤
了希腊英雄狄奥墨得斯。连盖世英雄阿基琉斯也是他暗中一箭射死的。帕里斯的存在，反
映出当时人类社会矛盾斗争的复杂化趋势。
　　荷马史诗中还写了希腊方面和特洛伊方面的众多英雄人物，如希腊方面的其他名将：
阿尔戈斯王狄奥墨得斯、萨拉弥斯岛之王忒拉蒙的儿子埃阿斯、希腊最优秀的弓箭手忒拉
蒙的私生子透克罗斯、皮罗斯王见多识广的老将涅斯托尔、克里特之王伊多墨纽斯等；特
洛伊方面的英雄：年过古稀的特洛伊王普里阿摩斯、达尔达尼亚王埃涅阿斯、吕西亚人的
首领萨尔佩冬和格劳科斯等。《奥德修纪》中的一些人物，如奥德修斯的夫人佩涅洛佩、
儿子忒勒马科斯、女神卡吕普索、阿尔基诺奥的女儿瑙西卡、日神的女儿魔女基尔克以及
忠心的牧猪奴等人物形象，也都写得生动传神，这里不再一一叙述。
　　(4)荷马史诗的艺术技巧
　　荷马史诗《伊里亚特》和《奥德修纪》在艺术上有以下特色：a.结构巧妙、严谨。《
伊里亚特》是以反映历经10年的特洛伊战争为内容的，但作者只重点写了五十一天的情况
。其中除去日神降瘟疫、开公民大会、为死者举行葬礼以及诸神争论等非战争的内容，真
正具体描写战争场面不过是从阿基琉斯拒绝参战到他再回到战场上杀死赫克托尔的几天而
已，而其中的重点又是两位英雄肉搏撕杀的一幕，可见诗人集中概括事件的手腕非常高明
。其结构图示如下：
　　《伊里亚特》的主题是" 阿基琉斯的愤怒".史诗中的其它事件都与此有关。它既没有
描写战争的开始，也没有写特洛伊的陷落，而是集中描写了特洛伊十年战争的最后51天中
与主题有关的事件：
　　第1 天——阿伽门农拒绝释放女俘；
　　第10天——释放女俘和希腊将领的争吵；
　　第21天——忒提斯恳求宙斯；
　　第22天——战争的总画面；
　　第25至27天——双方激战；
　　第28天——希腊方面安葬帕特罗克洛斯；
　　第51天——特洛伊方面安葬赫克托尔。
　　而在这9 天中又有重点，其中第26天内所发生的事情就占8 卷，即全书的三分之一，
而这一天距首尾的时间又恰好相等，都是25天。这样的结构很难说是偶然现象。
　　《奥德修纪》写的是聪明机智的希腊英雄奥德修斯在特洛伊战争之后，历经十年风霜
终于返回家乡与家人团聚的故事。结构也很巧妙。前4 卷写奥德修斯在外时家中求婚者门
庭若市的情况，以便与结束时铲除这批贵族食客相呼应；之后主要是回忆奥德修斯在特洛
伊战争之后的十年流浪经历和返家后与" 求婚者" 的斗争；
　　第5-12卷写奥德修斯离开卡吕普索抵达斯刻里亚岛在菲埃基人那里逗留；
　　第13-24 卷写奥德修斯返回伊塔克，设计向" 求婚者" 复仇。
　　全诗的情节集中在主人公十年漂泊的最后四十天中。他先前所受的苦难则通过他在阿
尔基诺奥斯宫中的追忆来表现。在这四十天中，第5 卷延续了26天，而第32天却占了五卷
，第38天占三卷，第39天占四卷。由此可见到荷马史诗的统一布局。
　　b.具有自发的现实主义精神。在荷马时代，希腊人尚没有" 文学" 的概念，自然更没
有系统的文艺理论，不知道什么现实主义、浪漫主义。但是，从《奥德修纪》中可以看出
，史诗的作者认为，一个诗人，只有" 忠实地" 表现自己民族的遭遇，才会得到人们的承
认。奥德修斯听了德摩多科斯的演唱以后对他说："德摩多科斯，所有的人中我最尊重你；
或是缪斯，或是阿波罗教会你歌唱，你忠实地依次唱出阿凯亚人的遭遇，他们的所做所历
，他们所受的苦难，似乎你亲自在场，或是某人告诉你。" 正是这种自发的现实主义精神
引导诗人在神话传说中，不自觉地表现了活生生的人的自然感情和欲望，再现了实际生活
中的现象和希腊各部落的习俗。
　　《伊里亚特》真实地再现了荷马时代的作战情况。当时战争的结局不取决于普通战士
的拼杀，而是取决于一些武艺高强的英雄人物的决斗。因此，个别英雄人物的功绩在史诗
中占了非常突出的位置。交战时，双方首先互相问话，弄清双方情况。如第6 卷有一段描
写说希腊英雄狄奥墨德斯和特洛伊人的盟友吕西亚人格劳科斯在战场上相遇，从对话中得
知他们两家曾有过友好交往，便握手言欢，交换铠甲，分手而去。为使决斗顺利进行，有
时双方还对天盟誓，向神献祭，相约停战。决斗开始后，先用标枪投刺对方；分不出胜负
时，再用石块砸对方；倘若还不分胜负，就进入徒手搏斗。决斗的结局大多数情况以一方
死亡而结束。那时，胜利者不仅要剥下死者的铠甲，而且要夺走他的尸体，以便从死者亲
族那里收到大量赎金。因为古人认为死者不得安葬是巨大的不幸。荷马史诗不仅描写了这
种战斗场面，而且描写了人在战死时的痛苦情形以及失败一方的悲惨遭遇：胜利者荡平一
座座城池，把城中的男人全部杀光，把所有的女子掳去作奴隶。这正是古代社会战争的残
酷现实景象。
　　《奥德修记》主要表现的是日常和平生活。各种饮宴场面，农、牧业劳动场面，家庭
生活场面等，都是古代现实生活的反映。别林斯基在关于普希金的第五篇论文中评价荷马
史诗说：" 阅读荷马的时候，您会看到艺术理想的可能的完备，然而它不会吸引住您的全
部注意力；使您感到惊奇的不仅仅是它，最使您惊讶并使您感兴趣的是荷马的诗中泛溢出
来的古希腊的世界观和这古希腊世界本身。"别林斯基的这段话正好说明了荷马诗史具有自
发的现实主义精神。
　　c.有描写场面的高度技巧。荷马史诗中《伊里亚特》对战争场面的描写，《奥德修记
》中对当时宫廷生活场面的描写都非常出色。例如《奥德修记》第7 卷写奥德修斯见到腓
尼基人王宫的建筑和果园时这样写道：奥德修斯向阿基诺的华丽宫邸走去，到达青铜门阈
，站在外面，惊叹不已，因为英雄阿吉诺的高大宫殿内耀着光芒，有如太阳和月亮一样。
从门口到宫内有好多重铜墙，上面盖着琉璃瓦，黄金的大门紧护着精筑的宫室，在青铜门
阈两旁立着银铸的门柱，上面的门楣也是银镶的，门环由黄金制成，两旁还有金银浇铸的
狗；那是赫费斯特的巧艺所作，用来看守高贵的阿吉诺的宫殿；这两只狗千古常存，长生
不老。在殿内两边靠墙是一排坐椅，上面铺着女工精织的轻软毡子，从门口直到堂奥。腓
尼基的王侯们就坐在那里吃饭喝酒；他们都有无穷无尽的财产。那里还有黄金铸成的幼童
，站在精雕的台基上，手里举着熊熊火炬，为宫中饮宴的人照明黑夜。宫里还有五十个女
奴，有些在石碾旁边操作，磨着黄色的粟子，有些坐着纺纱搓线，就象高高白杨树的叶子
萧萧不停，柔滑的橄榄油从精细的布匹上滴下。
　　——《奥德修记》第82页，杨宪益译，上海译文出版社，1979年。
　　从中可以看出作者描写场面形象逼真、井然有序。从这里我们可以生动地感受到古希
腊腓尼基人的物质文明高度及社会生活状貌。
　　d.具有浓厚的浪漫幻想色彩。文学上的浪漫主义创作方法虽然产生18世纪末19世纪初
欧洲资产阶级革命时代，但其源头却可以追溯到遥远的古代。因为它的本质是在反映现实
上善于抒发对理想世界的热烈追求，常用热情奔放的语言、瑰丽的想象、夸张的手法来塑
造形象。而这正是荷马史诗所具有的一种特色。诗人对遥远的过去表现出强烈的赞许和崇
敬，将它描写成一个幸福的时代。诗人在叙述中对人物和故事进行了丰富的想象和有意的
夸张，并且和神话结合在一起，似乎人间的故事就是天堂故事的延续，从而充满了浪漫幻
想色彩，引人遐想入胜。
　　荷马史诗的浪漫幻想色彩还表现在书中运用了大量神话故事合成了史诗的情节。一件
件事情似乎都是按照神的意志甚至是在神的直接参与下发生的。在《伊里亚特》中，交战
双方的命运取决于宙斯的决断；宙斯还允许众神参加了最后一次战斗，希腊人的庇护神打
败了特洛伊人的庇护神，使希腊人的胜利有了保障。在《奥德修纪》中，神的两次会议决
定了奥德修斯最后能回到久别的故乡和亲人团聚，但是要经过种种磨难。这些磨难，包括
智胜独眼巨人，与魔女基尔克周旋以及与" 求婚者" 们的格斗等都具有神话色彩。
　　神话，反映了古代人对世界起源、自然现象及社会生活的原始理解，是人们借助想象
和幻想把自然力拟人化的产物；虽然不是对现实的科学反映，但从文学艺术的角度来看，
却具有" 永久的艺术魅力" (马克思语）——因为它反映出人类永远不会再显的童年时代，反
映出原始人类对天神的敬畏以及力图战胜天神与自然的强烈愿望。荷马史诗的神话故事虽
然有天神主宰命运的色彩，但也反映出英雄人物战天斗地的神奇力量，具有积极意义。
　　e.具有民间文学特征。荷马史诗是在文字不流行的时候形成的口头说唱文学，开始只
能由行吟诗人为听众朗诵。为了便于艺人记忆，便于听众把握内容，史诗常用套语描写类
似的事物，有时甚至是整段的重复。同时，许多重复词句的出现，也有一定的积极效果，
好象交响乐中一再出现的旋律，可以增强朗诵的美感。例如，诗人要表示新的一天开始，
几乎总是说" 当初生的有红脂的曙光刚刚出显的时候；" 《伊里亚特》第9 卷122-157 行
叙述阿伽门农为与阿基琉斯和解所允诺的条件在264-299 行又通过作为使节的奥德修斯的
口几乎一字不差的重复一遍；关于宴会的描写也常常一字不改的整段使用；神、英雄或某
一事物所特有的修饰语，如" 捷足的" (阿基琉斯）、" 战士的统帅" (阿伽门农）、" 诡
计多端的" (奥德修斯）、" 伟大的" (赫克托尔）等也常被反复使用。这些都显示出荷马
史诗的民间文学特色。
　　(5)荷马史诗的成就与影响
　　《伊里亚特》共24卷，15693 行。《奥德修纪》(又译为《奥德赛》）
　　也是24卷，12110 行。它们是欧洲最早的文学巨著，相传是古希腊的行吟诗人荷马所
作，因此又统称荷马史诗。
　　荷马是否真有其人，是很多人争论的问题。据古希腊史学家希罗多德所说，荷马生活
于公元前850 年左右，他当时是一位贫苦流浪的歌者。至于出生地就不大可考，大约在小
亚细亚西部沿海一带。实际上，荷马史诗是由长期流传于民间的英雄故事汇合编纂而成，
诗人荷马总其大成罢了。从《奥德修纪》第8 卷关于盲歌手德摩多科斯的生动描写来看，
其中约略含有作者荷马的影像。
　　荷马史诗是希腊古代历史社会生活的全面反映。《伊里亚特》的前几卷还描写有氏族
社会的情况，而以后的各卷却常常描写到奴隶的事情，所以可以说：荷马史诗大概产生于
希腊氏族社会转变到奴隶社会的阶段，具体时间大概是公元前12世纪到公元前8 世纪。它
是希腊古代社会的百科全书。
　　在希腊古代，荷马史诗被看成智慧的宝库。所有的城邦都把它当作学校教育的基础。
学生们学习背诵史诗的某些篇章，不少人甚至能背诵全文。从公元前5世纪起，四年一次的
泛雅典娜节的隆重的庆祝大会上，都有朗诵荷马史诗的节目。荷马被尊崇为希腊民族诗人
。柏拉图在《理想国》中提到，当时人们非常崇拜荷马，认为" 荷马教育了希腊".古代罗
马的西塞罗(公元前106 年至公元前43年）、卢克莱修(约公元前98年至公元前55年）等著
名作家，都是荷马的崇拜者。维吉尔(公元前70年至公元前19年）的史诗《埃涅阿斯纪》明
显受荷马史诗的影响，史诗的主人公就是《伊里亚特》中的英雄，史诗的情节则是从特洛
伊焚毁开始。
　　意大利的伟大诗人但丁(1265-1323)称荷马为" 诗人之王".从文艺复兴开始，荷马史诗
对意大利、法国、英国、德国、俄国等欧洲国家的文学产生了巨大影响。荷马与但丁、莎
士比亚(1564-1616)、歌德(1749-1832)一起，被西方文艺评论界推崇为世界四大诗人。歌
德、席勒(1759-1805)、普希金(1799-1837）、别林斯基(1818-1848)等文坛巨匠都熟知荷
马，并且对他十分尊敬。
　　马克思主义的创始人给予荷马史诗极高的评价。恩格斯曾引用荷马史诗来说明人类社
会野蛮时代高级阶段，即从原始社会向奴隶社会过渡时期的生产水平、妇女在家庭中的地
位和希腊氏族社会的状况，他把荷马史诗看成希腊人由野蛮时代进入文明时代的重要遗产
。马克思称《伊里亚特》是" 一切时代最宏伟的英雄史诗" ，肯定荷马史诗至今" 仍然能
够给我们以艺术享受，而且就某方面说还是一种规范和高不可及的范本。" (见马克思《政
治经济学批判导言》，《政治经济学批判》第173 页，人民出版社，1955年版）
　　附：以古希腊特洛伊战争及其传说为题材所写的诗歌，除《伊里亚特》和《奥德修纪
》外，还有：《塞浦路斯之歌》——叙述大地母亲请求众神解除她过重的人口负担，佩琉斯
和忒提斯的婚礼，帕里斯的公断，特洛伊战争的开始，直到阿基琉斯发怒的所有事件；《
埃塞俄比亚英雄》——叙述赫克托尔死后直到阿基琉斯中帕里斯暗箭身亡的一系列事件，埃
塞俄比亚英雄门农增援特洛伊建立的功绩及战死的经过，是这部史诗的重要片断；《小伊
里亚特》——写阿基琉斯的葬礼及奥德修斯与埃阿斯为得到他的盔甲发生的争执；《伊利翁
之毁灭》——写帕里斯的结局，木马计，拉奥孔的惨死和特洛伊的陷落；《返乡》——是一系
列叙事诗的总称，其中之一叙述了阿伽门农返乡，被妻子克吕泰墨斯特拉杀害的故事；《
忒勒戈诺斯纪》——题材是奥德修斯返乡后，无意中被魔女基尔克为他所生的儿子忒勒戈诺
斯杀死的故事。上述史诗中，较早的产生于公元前8 世纪，较晚的则不早于公元前6 世纪
。这些史诗虽然曾被古代作家引用，某些学者还留下了它们的摘要，它们都没有完好地保
存下来，关于它们的内容我们只能有一个大概的了解。(参见《荷马和〈荷马史诗〉》第11
页）
　　3.古代希腊的其他诗人
　　古代希腊除了伟大诗人荷马之外，还有许多原始叙事诗作家，哀歌和短长格诗人以及
萨福、阿尔凯欧斯、阿那克瑞翁等抒情诗作家。他们使古希腊诗坛呈现出五彩缤纷的局面
。
　　(1)原始叙事诗诗人
　　传统的原始叙事诗是民间诗人的集体创作。象凯南索斯那样的游吟诗人，会把自己吟
诵的荷马史诗任意窜改，却丝毫不想把它们作为自己的创作出版。俄诺马克里图斯把自己
精心创造的神学毫无保留地传给了俄耳甫斯，也毫无争名之意。这种文学财产归公共所有
的情况，在原始叙事诗方面，比歌曲方面持续更久；但是到了公元前五、六世纪，荷马、
赫西俄德、俄耳甫斯把自己在诗坛上的位置让给了当时能独立创作的诗人。
　　a.农民诗人赫西俄德。正如诗人荷马写出了战争原始叙事诗和传奇原始叙事诗一样，
被誉为古希腊农民诗人的赫西俄德也写出了许多教谕原始叙事诗。
　　相传，赫西俄德是与荷马同时并且齐名的希腊诗人，生长于希腊本土的比阿细亚。传
说他小时候在赫里康山放羊，诗神缪斯欢迎他说：" 田野农夫，丢脸的诨名，／只图吃饱
肚皮，别的什么都不懂！／我们懂得怎样把许多虚妄的事说得象真的一样，／可是我们要
知道在说真话的时候怎样把它说出口。" 在缪斯的启示下，他成了一位真正的诗人。
　　赫西俄德的作品以叙述日常生活和伦理道德为主，存有《神谱》、《农作与时日》(《
厄尔伽》）和《赫拉克勒斯的护身盾》三部作品。长诗《神谱》原想连贯地叙述诸神的世
系和斗争，但这一目的显然没有达到。《神谱》中有首管理月、地、冥世的女神赫卡忒的
圣歌，真挚动人；从《神谱》中的暴行、残害描写中可以看出野蛮宗教的面貌，具有认识
价值；《神谱》的结尾列出不少女神，她们与凡人结合，生出了一些跟神一样的儿女，诗
人说：" 美好的缪斯们，歌唱凡世的妇女吧！" 这些歌在古代曾以各种名称提到过，如《
妇女花名册》、《妇女欲》、《巾帼英雄名册》等，反映出母系时代的风范。
　　《农作与时日》(《厄尔伽》）是一部反映农事和教谕的长诗，共有800 来行。开篇对
珀耳塞斯进行道德说教，中间描写农事活动，最后附录一个月份内的凶吉日子。诗无韵律
，可见是一位劳动者劳动之余所作。其道德说教中时而有一些真知灼见。如：
　　陶工痛恨陶工，／木匠痛恨木匠，／是的，乞丐妒忌乞丐，／行吟诗人嫉妒行吟诗人
。
　　辛勤劳动并不可耻，／懒惰才是可耻。／帮助你的邻居，／他也会帮助你的。
　　／远亲不如近邻。
　　乐善好施是美德；／杀人越货是罪孽，也是自取灭亡之途。
　　重赏不如得贤妻。《厄尔伽》写农事部分富有生活气息：气候恶劣，寒风凛冽，／有
足以剥掉牛皮之势；／朔风从塞雷斯疾驰而来，／黄尘蔽天，大地和草木都被遮没；／狂
风袭击森林，橡树松树全被拔地而起；／所有的林木都发出了哀号的声音，／荒野中群兽
抖擞不已，夹起了尾巴。／它们的毛皮虽厚，但也抵挡不住刺骨寒风，／寒风侵入了公牛
的兽皮，侵入了山羊的浓密的羊毛，／可侵入不了那位温文的小姑娘，／她正跟她的妈妈
端坐在茅屋里。
　　《赫拉克勒斯的护身盾》写的是远离祖国和家乡的阿尔克墨涅所生的赫拉克勒斯怎样
杀死库克诺斯的故事。
　　b.神秘主义诗人俄耳甫斯。希腊民族在自己的国境内每一个山路转角的地方都修建神
庙。他们的日常生活中也处处拘泥于宗教仪式。希腊波斯战争期间，公元前480 年，德摩
比利一役战斗正酣之时，适逢奥林匹克大庆节，希腊盟国均热烈庆祝节日，仅派少数军队
到德摩比利参战，结果斯巴达王李奥倪达斯和三百名勇士全军覆没。希腊民族就是这样一
个敬神的民族。当然，他们的敬神之中也寄托了自己的人生理想。
　　希腊古代的许多宗教诗都是俄耳甫斯和他的亲属缪萨阿斯所作，犹如英雄史诗是荷马
所作，教谕诗是赫西俄得所作一样。宗教诗与世俗诗的根本区别在于：前者是虔诚的宗教
信仰，因而带有神秘主义色彩，而世俗诗中有时虽也渗透一些神话故事，但这只不过是表
示人们的一种理想愿望而已。
　　俄耳甫斯的圣歌洋溢着欢乐情调，但具有神秘的色彩。请看他的第一首圣歌：我祈求
赫卡特——道路的女神、十字路的、黑暗的、上天、大地和海洋的女神；／我还诉求下界的
黄衣女神珀赛亚——在幽灵出没的冥府中自得其乐的女神，热爱幽静并掌握世界钥匙的皇后
……／请你们满怀着欢乐的心情来临，／并接受我们一片真情的顶礼膜拜。
　　赫卡忒被称为十字路的女神，夜和下界的女神，也是幽灵和魔法的女神。
　　她的图象系一个三头六臂的神像。请设想一下，以虔诚的心情，在一个三头六臂的神
像面前，吟唱着诚惶诚恐的诗歌，该是一个多么神秘的氛围！
　　古希腊俄耳甫斯的宗教诗大约类似于古代印度的吠陀圣歌和中国古代楚辞中的用于祭
祀神鬼的《九歌》。英国著名希腊史学家默雷在谈到俄耳甫斯的神秘宗教仪式时说：" 他
是个酒神；他是个林神；但是最重要的是，他是狂喜精神的化身，他是一种超然理智之外
的冲击力，这一力量能使人升华，给人以力量和幸福，并使不朽的灵魂摆脱肉体的羁绊。
这种精神，以一种更温和、更清明、更艺术的形式，融汇在截然不同的阿波罗精神中。"
(《古希腊文学史》第65页）也许这就是古希腊宗教诗精神意义之所在。
　　c.哲理原始叙事诗人。古希腊哲理原始叙事诗的兴起，是克塞诺芬尼进行精神叛逆的
结果。他是希腊哲学家阿那克西曼得(公元前611-公元前546 年）的弟子，公元前546 年因
波斯人入侵而被逐，旋以游唱为生。他从教师那里知道自己吟诵的什么" 神" 与" 上帝"
都是荒诞无稽之谈。而写出了自己的" 真正的诗"——《论自然》。
　　《论自然》是一部伟大的哲理诗，也是一部有关《创建科罗丰》的史诗。
　　另外，他还写了两千首涉及他本人和流放者的悲歌《埃利亚居地》。从他的《讽刺诗
》中可以看出他面对" 群起而攻之" 的反对派势力如何进行了坚持不懈的斗争。克塞诺芬
尼在史诗传统的森严壁垒中，宣扬自由思想的哲学体系，大胆讲出人人心中所感受到的东
西，这一事实使他在希腊生活和希腊文学中成为一个权威人物。自古希腊以来，他几乎是
唯一仅存的敢于公开批评宗教的思想家。
　　之后，克塞诺芬尼的门人帕墨尼得斯也写了一部《论自然》，上卷纵论追求真理之道
，下卷畅谈陷入谬误之路。全诗以神话作背景，叙述诗人怎样轻骑直入太阳之神的女儿那
里，她们带领他穿过两道" 日" 与" 夜" 的石门，踏进了智慧圣所。诗写得相当精彩，给
人以深刻印象。这不由不使人想起了中国屈原的《天问》。
　　(2)哀歌和短长格诗人
　　近代学者把英雄史诗和诗剧以外的希腊古代诗歌统称为" 抒情诗" ，事实上是不够确
切的。这其间还有一个哀歌和短长格诗人兴盛的时代，但与英雄史诗相比，哀歌和短长格
从总体上看，也属于抒情诗的范畴。
　　荷马以后的二百年间，史诗随着君主政治的消亡而逐渐衰落。在希腊民主政治兴起的
公元前7 世纪以后，诗人们不再热衷于歌颂以往的神或半神的英雄，而转向歌颂国家的光
荣和个人的心声，充满人间的喜怒哀乐之情，打动着人们的心弦。诗歌的主人公也由天堂
步入人间，成为爱国者、工匠、牧人、爱人、享乐者等属于人民大众的阶层。哀歌和长短
格是当时诗歌的两种形式。
　　哀歌也称" 悲歌" ，其含义并非哀伤或悲哀，而多为悲壮之情，常为战歌宴歌。古希
腊的哀歌诗人，主要有：卡里努斯、提泰乌斯、弥涅墨斯、梭伦和忒俄格尼斯。
　　最古老的哀歌诗人卡里努斯(公元前730 年——公元前678 年）生于埃弗以斯。他参加过
抵抗异族入侵的战争，善于写悲壮的战歌：你还要沉睡到何时.你何时才会愤起.／你何时
才会恐惧近邻对你的责备.／呸！同志们，你在幻想你自己会得到和平，／同时刀枪已蹂躏
了我们的整个国境！／羞耻！握紧你的盾牌！遮好你的胸膛！／向着敌人前进，高举你的
投枪！／别想到后退，别表现懦弱，／死时也投出最后一枪，打出最后一着！
　　／阿，为我们的一切而战，是高尚而光荣，／为我们的国家，我们的孩子，我们的爱
人！………
　　比卡里努力稍后的哀哥诗人是亚斐那的提泰乌斯(约公元前660 年- 公元前640 年）。
相传，他曾受雅典派遣到斯巴达去，以战歌鼓舞士兵作战而取得战争的胜利。他的诗歌广
为传颂，从古斯巴达节日里对他表示传统的敬意这一事实来看，他仿佛成了以多里安战争
为题材的哀歌的化身。他的诗两行排列不齐，称为" 跛子诗体" ，但很有鼓舞力量。例如
：
　　祖国的声音召唤勇敢的人，
　　去建立光荣的战斗功勋；
　　懦弱者或奴隶必受咒诅，
　　因为他们怕死，逃避战争。
　　弥涅墨斯是公元前七世纪后期的哀歌诗人，以长诗《南诺》闻名于世。
　　这部以其情人名字命名的诗集，主要是写爱情的追忆。他的战歌残篇，比卡里努斯和
提泰乌斯内容更为丰富。他的诗还富有浪漫主义色彩，如：
　　太阳之神骑着骏马驰骋终日，
　　从不停歇片刻；
　　黎明女神一朝展现光芒四射的玫瑰红彩，
　　太阳就从海面上升起，
　　直往苍空的高路阔步前进；
　　夜晚，他横渡由火神的金翼巨掌
　　铺成的奇异的贝壳穴似的海床，探出了脑袋，半睡似醒地随波飘荡，从晚霞夕照的火
红的海滩，
　　来到车水马龙的埃塞俄比岸边，
　　生气勃勃，伫候寥落的晨星。
　　梭伦(约公元前638 年- 公元前559 年）古希腊政治改革家和诗人。传为古希腊" 七贤
人" 之一。公元前594 年任执政官，实行改革，废除农民债务并禁止债务奴役，按财产多
寡划分公民等级，创立管理国家的新机构" 四百人会议" ，打击了氏族贵族势力。他曾对
极为富有的利地亚国王克里萨斯讲过：一个人若能克尽职守，受到同辈人的爱戴，寿终正
寝，死得其所，就算是最幸福的人了。后来，这位国王成了波斯国王塞鲁士大帝的阶下囚
，当塞鲁士行将用积薪准备把他烧死时，这位国王想起了梭伦的忠告，三呼其名，并说："
未死之前，没有人可称得幸福！" 从而感动了波斯大帝，幸免于难。
　　梭伦年轻时曾写过爱情诗，后来把自己的政治主张写成诗歌，在人民中间广为流传。
现存作品以哀歌为主，作为历史文献来看，饶有兴味，表现出政治家的色彩。梭伦的美德
使他成为希腊历史上的一位优秀人物，永远活在人民的心里。
　　忒俄格尼斯也是一位出色的哀歌诗人。他的格言诗用简明扼要的文字陈述实用的哲理
，希腊人称之为" 明智而富有启示的箴言" ，罗马人则称为" 哲理格言".如：
　　" 正义最光明正大，
　　健康最美好，
　　如愿以偿最令人心满意足。"
　　" 谁都瞒不过自己的敌人，
　　真正的爱最易令人情不自禁。"
　　格言诗运动以古希腊" 七贤人" 之名见称。公元前四世纪的演说家罗朋编了一部《七
贤人文集》。
　　短长格是一种最接近普通语言的韵律，它在诗歌领域中提供了以诗歌对话的形式，并
不断地扩大了诗歌的题材范围。诗人可以漫步街头，从每一块石头中解悟生机和诗意，把
它用流行的短长格三音步诗表达出来，显得比散文更得心应手。短长格在文学创作上一经
出现，就带有一种讽刺的意味，所以也称" 讽刺诗".塞蒙尼得斯、阿克罗科斯、希蓬那克
斯是古希腊的三位短长格古典派诗人。
　　塞蒙尼德斯是一位哀歌与长短格诗人。他的哀歌作品均已散失，但在别人的诗集里，
存有他的反讽《战车歌》的讽刺诗。《战车歌》常写希腊农村妇女往往可以在节日里任意
跟男朋友开玩笑。而在塞蒙尼德看来，善良的妇女犹如蜜蜂；妩媚动人而又放荡成性的妇
女则如雌马。猪一般的妇女列为较高一级的妇人——虽然她们好吃懒做。
　　阿喀罗科斯(公元前728-公元前660 年）是一位抒情诗人兼讽刺诗人。
　　他说过：" 我是战神的忠仆，又熟悉缪斯的美妙才能。" 他年青时因家境贫穷离开家
乡帕罗斯岛跑到北方萨索斯去，想在那儿发展。但在有一回与土著交战时弃甲落荒而逃，
后来成为笑柄。他曾在家乡与一位有名望的绅士之女订婚，后来绅士父女背约，他愤而写
讽刺诗加以痛斥。据说，绅士父女因此而自缢身亡。之后，他又离开家乡到处流浪，当兵
打仗直到战死。
　　希蓬那克斯生于埃弗苏斯，传说中把他说成是个跛足的乞丐，" 跛行短长格" 诗的创
始人。这是一种变形的三音步诗句，往往出人意料地在最后的脚韵里用长长格或短长格。
其效果犹如中国的" 三句半".他的讽刺诗尖酸刻薄，有如棒石击人。有一首讽刺妇女的诗
写道：
　　一个妇女给男子两天快乐的日子：
　　一天是和她结婚的日子，
　　另一天是给她送葬的日子。
　　(3)抒情诗的两大派别
　　古希腊抒情诗分独唱派与合唱派两大派别。独唱派即依阿利亚派，以勒斯博斯岛为中
心；合唱派即多利亚派，以斯巴达为中心。公元前7 世纪时，依阿利亚的勒斯博斯岛人塔
潘达把从前的四弦琴改为新型的七弦琴，作为诗歌的伴奏乐器。这时，真正的对琴而歌的
独唱抒情诗才出现。过后，塔潘达受多利亚的斯巴达所招请，于是这种奏琴伴唱诗传到斯
巴达，流遍希腊各邦。
　　再过后，克里特岛的合唱舞蹈队又输入斯巴达，和塔潘达所传授的奏琴伴唱诗相结合
，便成为合唱抒情诗。
　　a.依阿利亚派的著名诗人。依阿利亚派——即独唱派的著名诗人有三位：阿尔凯欧斯、
萨福、阿那克瑞翁。
　　阿尔凯欧斯(公元前611-公元前580 年）公元前7 世纪的希腊诗人。
　　英国希腊史学家吉尔伯特.默雷说：" 阿尔凯欧斯的每一行诗都有其诱人之处，以他自
己名字为名的诗节，简直是在韵律上一个了不起的创造，他行文流畅，自然优雅，音调和
谐，似乎跟阿喀罗科斯一样，均发自内心深处，但热情满怀则有过之。他是伊奥利斯的贵
族，为人慷慨豪放，爱纵情饮酒，坦率、热情，虽然必要时他可以应命赴战，但似乎他从
来没有奉命写过什么东西。" (见《古希腊文学史》第95-96 页）他一生参加过多次战争，
反对暴君，赞扬自由，晚年放逐异国流浪而死。其名诗《国家的构成》写道：
　　什么是国家的构成.
　　不是高耸的城楼，不是坚实的土墩，
　　不是厚厚的城墙，不是围了壕沟的城门，不是拥有大小塔楼的美城……
　　是人，是有高尚头脑的人，
　　……
　　人们知道他们自己的责任，也知道他们的权利，知道了又敢于承认，他们挣脱锁链，
打倒暴君，也防止远远射来的暗箭伤人。
　　萨福(公元前630-公元前572 年），古希腊富有成就的女诗人。她与阿尔凯欧斯是同时
代人。这位诗人对萨福颇有好感，写诗称她为" 无瑕的、笑脸香甜的、戴紫罗兰花环的""
勒斯博斯的夜莺".全希腊把她和荷马并列，称荷马为" 诗人" ，称她为" 女诗人" ，又称
她为" 第十文艺女神" 或" 希腊女神们的花".萨福的身世人们知道甚少。据说她父亲是小
亚细亚的一位富裕酒商，母亲早死。她曾和人结婚，生有一个女孩。萨福有三个兄弟，老
大据说为追逐一个女人跑到埃及，花了很多钱，萨福写了一些诗劝他。萨福有过很多恋爱
故事，写了许多情真意切的爱情诗歌，同时也引出许多动人的传说。相传她曾为豪家奴，
后赎身为埃及名妓，有次在尼罗河洗澡时，一只鹰攫走了她的绣鞋带到埃及法老面前，埃
及法老因鞋索人，惊喜之余立她为皇后。又说她爱上了勒斯博斯岛的青年船夫法昂。法昂
因吃了爱神所赐之药青春永驻。萨福单恋法昂直追至南意大利投海自杀。至今在爱奥尼亚
海的留卡狄亚岛南端悬岩还有被水手们称作" 女人角" 的遗迹。希腊的伟大政治家、诗人
梭伦一次听到侄子朗诵萨福的诗，他竟大受感动，说道：" 熟读之后可以死而无憾！" 萨
福的爱情诗简洁优美、热情光彩，文字和谐，音调铿锵，可称古今独步：
　　现在，你快来，把我解放，
　　免于苦闷忧伤；要彻底满足
　　我心中的愿望；啊，你自己
　　要作我的朋友，为我帮忙！
　　▲　　▲　　▲
　　象不朽的神们一样，
　　那个幸福的青年，
　　他愉快地坐在你的身边，
　　永远听着你柔和地讲话，
　　永远望着你甜蜜的笑脸。
　　阿那克瑞翁(公元前563-公元前478 年），是一位在良好的社会环境中活到85岁的希腊
宫廷诗人。在亚历山大时代，他留下了五卷诗——哀歌、讽刺诗、短长格诗和歌曲等，现在
我们见到的，只有一首讽刺诗的残篇和其它若干写给扈从巴提路斯的饮酒歌和爱情歌。这
些歌曲十分通俗，因此在各个不同的历史时期都出现了摹仿他的诗作，象《阿那克瑞翁蒂
埃》就形成于公元前3 世纪和文艺复兴之间的历史时期之内。
　　阿那克瑞翁诗中的节奏、措词和思想清新流畅，在希腊作家中独具一格，不同凡响。
一个儿童也能理解他的诗，并且把诗随口吟唱，抑扬动听。但那些摹仿诗人的诗歌，可说
是比阿那克瑞翁更阿那克瑞翁化。吉尔伯特.默雷说：" 跟这些摹拟作品相比之下，阿那克
瑞翁的真作，题材和韵律丰富多采，气势磅礴，甚至具有(纪元前）六世纪那种庄严肃穆超
然物外的意境。如果没有那些层出不穷的摹拟作品，把他定为一个欢乐多情的八十老翁的
典型人物，我们对于他的全面理解和认识也许可以更高一层楼。" (《古希腊文学史》第
98-99 页）
　　总之，三位个人吟唱的抒情诗人，特点各不相同：阿尔凯欧斯的诗歌内容涉及冒险事
业及热爱祖国的生活方面；萨福的诗歌则以炽热的火焰表达丰富的内心活动和蕴藉的热情
；阿那克瑞翁的诗歌又焕发着心灵与肉体的朴质享乐情趣，是一些轻松活泼的短歌。但他
们无论在艺术成就或宗教意义与哲理深度上，均未达到合唱颂歌的高度。
　　b.多利亚派的著名诗人。多利亚派——即合唱派的著名诗人有五位：阿尔克曼、斯特西
科鲁斯、西蒙尼得斯、品达、巴基里得斯。
　　阿尔克曼(公元前671-公元前631 年）生于小亚细亚的吕底亚，本为奴隶，被带到斯巴
达来。后因写了不少优秀诗歌而获自由。阿尔克曼生性正直，讲话坦率，他把合唱队作为
抒发自己情思的工具，他所写的爱情诗篇中洋溢着个人情调，以清新、活泼的方言写侍，
毫无文饰。他的诗韵律简朴、清雅，19世纪英国诗人丁尼逊所写的《纪念哈拉姆》一诗，
完全摹仿他的残篇，足见他的诗俊逸清新：" 我再也没有自然美妙的歌喉倾吐爱慕的心声
；我宁愿，我宁愿变成一只珊丽儿鸟优游自在，和翠鸟——春天海紫色的海鸥——一起，飞翔
在浪花上！" 阿尔克曼写了很多优胜颂歌、结婚赞歌、恋爱诗。他的功绩在于把以往宗教
仪式用的合唱歌曲通俗化，他被誉为合唱抒情诗的创始人。
　　斯特西科鲁斯(公元前632 ——公元前560 年）原名提夏斯，相传是赫西俄德的儿子。他
生于西西里岛的希麦拉。他最初写竖琴合唱歌，被称为" 合唱歌咏队的制定者".他用一篇
古老的寓言故事向人民提出了警告，号召他们起来反对暴君统治。他的诗明白易懂，到处
传诵。斯特西科鲁斯在希腊文学上的主要贡献是：一是把史诗英雄故事输入西方；二是首
创了抒情中庄严的叙述体；三是象改作海伦故事那样，复活了绝大部分典范的传说故事，
被人们誉为" 抒情诗的荷马".他又被人称为" 在他竖琴上具有原始叙事诗的遗风".斯特西
科鲁斯的时期，合唱抒情诗已臻于完成，形成了祝歌、酒神颂歌、少女合唱歌、优胜颂歌
等各种形式，并且由他完成了包括左转章、右转章和尾章的三段合唱歌规矩，从而打开了
以后西蒙尼得斯和吕达等伟大诗人的道路。
　　西蒙尼得斯(公元前556-公元前467 年）生于伊奥尼亚的支阿斯，是多利亚合唱派的著
名诗人。北游后定居雅典在僭主希巴库斯的保护下写诗。
　　晚年移居西西利岛上的叙古拉，成为国王希隆的座上宾，死后极备哀荣。
　　西蒙尼得斯一生顺利，得过56次诗赛奖，诗体种类繁多——如酒神颂、阿波罗颂歌、挽
歌等——其中最受人称道的是：处女诗、行列合唱歌、赞歌、颂歌、讽刺诗。他的诗可称之
为" 完美".晚年他和悲剧诗人埃斯库罗斯和合唱诗人品达在希隆宫廷共享盛名。
　　西蒙尼得斯的诗歌集中地反映了希腊的精神实质——克己自制，清明在躬，意气如神。
在纯洁美丽，坦率无邪、平易简明的诗句中叙述着永恒的事情。因此，希腊人对于英勇为
国捐躯者的记载，大多求助于他：
　　在特莫披里战死的人，
　　他们高贵而死，目的尊荣，
　　在祭坛之下，没有一个坟，
　　前来的人不带悲伤和怜悯，
　　只带歌颂与回忆之情。
　　伟大庄严的供奉，
　　铁锈不能污损，
　　时间也只能让它永存。
　　——《希腊人战死在特莫披里》
　　诗人就这样为勇敢的爱国者筑起心灵上的光辉圣殿。
　　品达(公元前522-公元前442 年）生于比阿细亚的首府底比斯，后到雅典专攻合唱队，
表现出超人的天才。当波希战争发生时，他的故园站在波斯一边，而他却仍然留在雅典为
希腊歌唱，一跃而成希腊知名诗人。他的诗充满爱国热忱，称颂雅典为" 希腊的柱石".底
比斯很不喜欢他，课以他千元罚金，雅典政府慨然为其代付。
　　品达一生写过各种合唱抒情诗，现留45首完整的优胜颂歌。这些颂歌用了三段合唱歌
的规律，一面歌颂选手英雄，一面结合古代神话，很重视庄严、神圣、勇敢。他的诗既保
留了合唱抒情诗传统，又开拓了雅典诗剧道路。
　　巴基里得斯(公元前507-公元前430 年）是西蒙尼得斯的外甥，与西蒙尼得斯和品达同
在希隆宫中任职，其诗平易俊美，与品达齐名。作品早已流失，于1896年才在埃及古墓中
发现纸草三版上有他的诗二十章，才又闻名于世。其中有一首赞美奥林匹斯竞技会上良马
的颂歌，当属优胜颂歌篇章。
　　此外，还有一些警句和小诗，如：
　　试金石考验黄金的真纯，
　　真理考验人们价值和聪明。
　　4.伊索和《伊索寓言》
　　寓言是世界上最古老的文学体裁之一。其特点是用假托的故事或自然物的拟人手法来
说明某个道理或教训的文学作品，带有幽默的讽刺与劝戒性质。古代希腊的寓言，就历史
上所起的作用及后来对世界的影响而言，堪称古代寓言中的珍品。
　　(1)伊索和《伊索寓言》
　　在荷马史诗《伊里亚特》中，阿喀琉斯曾用" 狮子与人之间没有信得过的盟约，狼和
羊也没有共同的愿望" 来比喻他与赫克托克之间的关系。到公元前8 世纪与7 世纪之交，
古希腊诗人赫西俄德在他的《农作与时日》也引用了《鹞子和夜莺》的故事。故事讲：鹞
子抓住一只夜莺直飞云端，夜莺在鹞子的爪子中间哀叫，鹞子却对它说：" 傻爪，叫喊什
么.你为强者掌握，带你到哪儿是哪儿，虽然你会唱歌，将你撕食或放生全凭我的心愿。谁
妄想和强者抗争，谁就是白痴，胜利无望，还将遭受羞辱加苦难。" 赫西俄德用鹞子和夜
莺来比喻贵族和平民之间的关系，揭露了贵族的专横和残暴，控诉了平民的悲惨遭遇。这
是古希腊最早的一则寓言。
　　伊索是生活于公元前6 世纪前半期的古希腊寓言家(公元前620-公元前550年）。传说
他曾是萨摩岛的雅德蒙家的奴隶，由于他的才智获得主人的赏识而获得自由。伊索作为自
由民，游历了当时的希腊各地，在撒狄得到了吕底亚国王的器重和信任，曾帮助他处理过
一些政务。后来，伊索作为国王的特使去德尔斐，被控亵渎神灵，为当地居民杀害。
　　伊索整理、创作、编辑寓言故事说理，在当时就很有影响。喜剧家阿里斯托芬曾在其
作品中提到不懂伊索寓言便被人视为" 孤陋寡闻" 和" 无知" 柏拉图在《斐多篇》中记述
，苏格拉底在狱中曾把散文体的伊索寓言改写为诗。在雅典，从公元前5 世纪开始，" 伊
索寓言" 便成为教育儿童的素材。
　　在学校里，低年级学生从伊索寓言中学习民间的智慧，高年级学生则利用它们进行修
辞训练。公元前1 世纪罗马著名教育家昆提利安以希腊学校教育为根据，提出自己的教学
计划。依照这个计划，儿童入学后首先接触的就是伊索寓言，然后才是荷马和维吉尔(罗马
诗人，代表作是《埃涅阿斯纪》）的史诗。
　　公元前4 世纪与3 世纪之交，雅典的哲学家得墨特里俄斯收集了近200 个寓言，编辑
了《伊索故事集成》。这是古代文献中提到的最早的希腊寓言集，但是已经失传。公元1
世纪初，菲德鲁斯用拉丁韵文写了五卷寓言；公元2 世纪，巴勃利乌斯留下了一个古希腊
语的寓言诗集，统称" 伊索寓言".公元四世纪或五世纪，出现了阿维阿努斯的寓言集和无
名氏的寓言集《罗穆路斯》，在中世纪广泛流传。14世纪初叶，拜占庭的僧侣普拉努得斯
搜集了约150 个寓言，使伊索重新引起人们的注意，后来成为《伊索寓言》刊印本的主要
材料来源。1546年，罗伯特.史蒂芬的《伊索寓言》增加了巴黎皇家图书馆抄本材料；1610
年瑞士学者耐弗莱特刊印的《伊索寓言》又有梵蒂冈图书馆未曾发表的136 个寓言、阿弗
托尼乌斯的40个寓言和巴勃利乌斯的43个寓言。此后的出版物在此基础上时有增减。
　　上述情况告诉我们，现在流行的《伊索寓言》中，有一些寓言，如《鹰和屎壳郎》等
很可能是伊索本人的作品或伊索生活时代的创作，但就整个集子而言，它则是古代希腊寓
言的汇编，是古希腊人在相当长的一个历史时期内的创作。
　　伊索寓言于1625年(明朝天启五年）初次介绍到中国，取名《况义》，收寓言22则，进
入20世纪以来，出版过多种规模、文字各种不相同的译本。
　　比较通行的有陈洪文等根据德意志民主共和国莱比锡出版的《伊索寓言汇编》译成的
《伊索寓言》(人民出版社，1981年，北京）收寓言330 个，剔除了一些不合适的故事。
　　(2)《伊索寓言》的思想内容
　　《伊索寓言》是古代劳动人民的智慧结晶，反映出下层社会劳动者的愤恨不平、认识
观点和生活经验，具有丰富的思想内含。
　　a.反映了下层人民的渴望。劳动人民有勤劳善良的品质，他们厌恶游手好闲、贪婪成
性和欺压他人。因此，在伊索寓言中，许多故事憎爱分明地表达了下层人民勤劳善良、扬
善惩恶的强烈愿望。
　　《农夫和他的孩子们》热情宣传劳动创造财产的道理。故事说：
　　农夫临终时，想让他的孩子们懂得怎样种地，就把他们叫到跟前，说道："孩子们，葡
萄园里有地方埋藏着财宝。" 农夫死后，孩子们用犁头和鹤嘴锄把土地都翻了一遍。他们
没找到财宝，可是葡萄却给他们带来的几倍的收成。
　　这故事是说，勤劳就是人们的财宝。
　　《蚂蚁和蝉》则讽刺了劳动人民不喜欢的游手好闲作风：
　　冬天，蚂蚁翻晒受潮的粮食，一只饥饿的蝉向他乞讨。蚂蚁对蝉说：" 你为什么不在
夏天储存点粮食呢." 蝉回答说：" 那时我在唱悦耳的歌曲，没有功夫。" 蚂蚁笑着说："
如果夏天吹箫，冬天就去跳舞吧！" 这个故事是说，凡事都要预先有准备，才能防患于未
然。
　　一个" 笑着说" ，生动地表现出蚂蚁对蝉游手好闲的生活态度的讽刺。
　　如果说，《狼和小羊》是对" 狼" 的专横残暴、制造种种借口坑害弱者的揭露，从而
表现出对贵族统治压迫的憎恨，那么《鹰和屎壳郎》、《野驴和狼》则热情歌颂了弱者的
智慧，表现出弱者战胜强者的强烈愿望。
　　b.反映了人们对生活的认识。《伊索寓言》中的许多故事，反映出下层人民积生活之
经验对人类社会生活各方面的深刻认识。
　　《狼和狗》讲的是：狼看见一只肥胖的狗戴着脖套，问他：" 是谁把你拴住，喂得这
么好." 狗回答说：" 猎人。" 狼听后说道：" 但愿狼不要受这样的罪，因为对我来说，挨
饿比戴沉重的脖套更好受。" 这不禁使我们想到在奴隶社会中，广大的奴隶处在枷锁压迫
剥削之下的惨酷现实，他们过着非人的生活，从事沉重的劳动。所以作者借狼的口讲出了"
挨饿比戴沉重的脖套更好受" 的深刻人生哲理。至于《农夫和蛇》的故事，则说明生活已
经使奴隶和劳动群众认识到：" 恶人" 的本性不会改变，不应该怜惜恶人，而应该将他们
消灭。
　　《伊索寓言》中的一些故事则体现出唯物论的认识和朴素的辨证法思想。《骆驼》说
人们初次见到骆驼，对这样的庞然大物感到恐惧和震惊，纷纷逃走。过了一些日子，人们
发现骆驼性情温和，便敢于接近它了。不久以后，人们又认识到这种动物一点脾气也没有
，就瞧不起它，给它套上辔头，叫孩子们牵着走。这故事是说，接近事物可以消除对事物
的恐惧，认识事物总有一个由表及里、由浅入深的过程。《驮盐的驴》写有头驴驮盐过河
，跌倒在水里，由于盐溶于水，站起后轻松了很多；后来他驮海绵过河，也想轻松一下，
便照此办理，结果海绵吸饱了水，累得他站不起来，便淹死了。这则故事说明经验主义害
死人的道理。类似的故事还有《两只青蛙》说明不可轻率从事；《蚊子和狮子》说明" 强"
与"弱" 依据客观条件而定，可以相互转化等，都是人们对生活深刻认识的结晶。
　　C.反映了人们的丰富生活经验。《伊索寓言》中，大量的篇幅是人生经验之谈。例如
《狮子和海豚》说明应选择能共患难的人作盟友；《野山羊和牧人》告诫人们不可结交喜
新厌旧的人；《狐狸和伐木人》说明对人要听其言、观其行；《狐狸和豹》告诉我们：智
慧胜于外表；《乌龟和兔子》告诫人们不可恃才傲物；《老鼠和黄鼠狼》教人防止虚荣；
《野猪和狐狸》指出，应该防患于未然等都是古希腊人日常生活经验的概括和总结。
　　当然，《伊索寓言》的倾向并不是单一的，也有一些消极的思想，如宣扬剥削、压迫
有理，宣扬天命和迷信、人力无法改变等，都是应该扬弃的糟粕。
　　(3)《伊索寓言》的艺术特色
　　《伊索寓言》用特殊的文学形式为我们描绘出一幅色彩斑斓的图画，在艺术上有以下
几个特色。
　　a.利用物性特征虚构故事说理。《伊索寓言》中常用动物或植物的拟人化手法虚构故
事说理。说理时，充分利用物性的特点，从而使语言精炼，主题突出。如《乌龟和兔子》
这样写道：乌龟和兔子争论谁跑得快。他们约定了比赛的时间和地点，就出发了。
　　兔子自恃天生腿快，对比赛毫不在意，竟躺在路边睡觉去了。乌龟知道自己走得慢，
一直往前，毫不停歇。这样，乌龟从睡着的兔子身边爬过去，夺得了胜利的奖品。
　　兔子跑得快，乌龟爬得慢这是这两种动物的天性，利用这两种天性再赋予骄傲自满和
坚持不懈的品质。就很生动讲清了" 奋发图强往往胜过恃才自满" 的道理。
　　寓言中的寓意固然与物性有关，但也不是一成不变的。具体故事还需具体分析。例如
，《大鸦和狐狸》中的狐狸是一个狡诈、贪婪的谄媚者的形象，《狐狸和豹》中的狐狸则
是心灵美的体现者；《狐狸和猴子》中的狐狸又是个洞察猴子虚伪面目的智者形象，而在
《狐狸与葡萄》中的狐狸又变成一个自我解嘲的形象：狐狸饥饿，看见架上挂着一串串的
葡萄，想摘，又摘不到。临走时，自言自语地说：" 这是酸的".同样，有些人能力小，办
不成事，就推托时机未成熟。
　　b.善于用对比的方法突出主题。《伊索寓言》常用对比的方法突出主题。
　　如《乌龟和兔子》中，用乌龟的慢与兔子的快，乌龟的孜孜不倦和兔子的恃才傲物作
强烈对比，使寓言的主题给人留下十分深刻的印象。《农夫和蛇》通过农夫的善良与蛇的
邪恶对比，农夫开始对蛇的怜悯和后来对蛇的憎恶的对比，来表现主题，记下了这条用生
命换来的教训：" 我怜惜恶人，应该受到这个恶报！" 《大鸦和狐狸》则写出了大鸦的愚
蠢与狐狸的机智：大鸦抢到一块肉，落在大树上。狐狸看见了，想得到那块肉，便站在树
下，夸大鸦高大、漂亮，说他最适于作鸟类的王，要是他能发出声音，那就毫无疑问了。
大鸦想表明他能发出声音，便放开肉，大叫起来。狐狸跑上去，抢到那块肉，说道：" 喂
，大鸦，假如你有头脑，你作鸟类的王就没有问题了。" c.具有出人意外而在情理之中的
构思。寓言借物寓意，构思需要巧妙。
　　只有出人意料，才能引人入胜；而只有在情理之中，又才能令人信服。《伊索寓言》
中的精品常具有这种构思上的特色。比如弱者战胜强者实属不易，但《蚊子和狮子》却能
让蚊子利用狮子的弱点，战胜强大的狮子，专盯狮子鼻子周围没毛的地方，气得狮子用爪
子把自己的脸都抓破了。可是，正当蚊子吹着喇叭，唱着凯歌飞走时，不小心撞到蜘蛛网
上丢了小命。这样一波三折的巧妙构思，深刻地说明了一些人纵然打败过大人物，有时也
会死在小人物手里——骄兵必败的道理。
　　《鹰和屎壳郎》是一则篇幅较长的寓言。它先写鹰追兔子，屎壳郎代兔子求饶，鹰不
理采，竟当着屎壳郎的面把兔子吃掉了。这下激起了屎壳郎的报仇之心：只要鹰下一枚蛋
，屎壳郎就飞上去，把卵推出来打碎。鹰没有办法只好求到宙斯。宙斯便让鹰把蛋下到他
的衣兜里。看来屎壳郎似乎无计可施了。然而作者写道：" 屎壳郎见了，就滚了一个粪蛋
，飞到宙斯跟前，把它扔到他的衣兜里。宙斯想把粪蛋抖掉，就站了起来，无意间把鹰卵
也抖掉了。据说从此以后，凡是屎壳郎出现的时节，鹰是不孵化小鹰的。" 真是意料之外
，情理之中！从而深刻的告诫人们：" 不要瞧不起任何人，因为谁也不是懦弱到连自己受
了侮辱也不能报复的。" (4)《伊索寓言》在文学和社会生活中的影响
　　《伊索寓言》对后世的文学家产生过积极的影响。莎士比亚的作品中使用了《伊索寓
言》的故事。法国的拉.封丹、德国的菜辛、俄国的克雷洛夫等寓言作家的作品中，都有相
当一部分寓言的情节取自《伊索寓言》。《伊索寓言》中的许多故事，如" 龟兔赛跑" 、"
狼和小羊" 、" 狮子和蚊子" 等，也几乎家喻户晓。马克思、恩格斯、列宁、毛泽东等政
治家、革命家也常用《伊索寓言》中的故事说理。毛泽东在《将革命进行到底》一文中曾
引用《农夫和蛇》的寓言故事说明" 中国人民决不怜惜蛇一样的恶人" 的道理。
　　由此可见，《伊索寓言》作为古希腊的一份珍贵文学遗产对后世的影响是广泛而深远
的。从某种意义上讲，它已经渗透到社会政治、文化、教育的广阔领域。因此，学习这一
份丰富的希腊文学遗产是非常有意义的。
　　5.古希腊的戏剧作家
　　(1)古希腊戏剧的形成与形式
　　古希腊的神话、史诗、抒情诗，都分散产生于希腊各城邦国家，而古希腊的诗剧则集
中产生于雅典。这是因为希波战争之后，雅典成了希腊盟主和文化中心，对内实现了民主
，对外形成了民族自豪感，出现了历史上所称的伯里克里繁荣时代。
　　a.古希腊戏剧的形成过程。在古希腊的社会繁荣时期，每年春天，正当葡萄酿成美酒
而葡萄藤长出新芽田野里开出花朵的时候，雅典人就要举行盛大的节日来纪念酒神狄俄尼
索斯。因为是他唤醒了大自然，带来了春天和快乐。四月的大酒神节更是热闹非凡。人们
口尝新酒。唱着酒神颂歌，围着祭台跳舞，每个演员们穿着羊皮做的装束，扮成羊或马的
形象，头戴花冠，口挂胡须，随着指挥唱出各种" 山羊之歌".早在公元前6 世纪时，雅典
已有戏剧表演。不过当时的戏剧还是在街上或广场上或高地上演出，内容仍是合唱、跳舞
、诗歌朗诵，题材大多与酒神狄俄尼索斯有关。这种演出多半在纪念节日或宗教仪式中举
行，化装演员们被称为" 萨提儿".演出时，萨提儿列队在演出场地左右转动，当" 山羊"
行列停留下来时，便由合唱队产生的队长来指挥唱歌，由队长讲述酒神的故事，合唱团便
和以赞美的歌声。起初只有一个演员登场，后来由合唱团产生一位演员和他对话，以致发
展到三个以上的演员。演员之间的对话也逐渐增加，合唱逐渐降到了次要地位。古希腊戏
剧于是逐渐形成。
　　古希腊戏剧由合唱诗发展而成，内容由歌颂酒神逐渐发展到赞美英雄和反映人间生活
，合唱虽降到次要地位，但演员们的言辞仍多用诗句歌唱，故称为诗剧。
　　b.古希腊戏剧的形式特点。古希腊的" 四联剧" 由三部悲剧与一部萨提儿剧组成。亚
里斯多德说：" 悲剧出自酒神颂歌，喜剧出于阳物崇拜的演出。" 英国古希腊史学家吉尔
伯特.默雷说：" 从历史的观点看，它们出自不同的根源。悲剧产生于艺术的和专业的合唱
队歌唱；喜剧则是从村夫俗子在葡萄和谷物收割节日的化装游乐中诞生的".(见《古希腊文
学史》222 页）" 演员" 一词的希腊文是"Hypocrit ês"(许波克里忒），即" 答话人".两
组合唱队一组向左舞，一组向右舞，每组的领唱者则为" 答话人".诗人在剧中则扮演英雄
人物，传说中的国王或神灵。旧时完整的歌舞队有50名演员和一名诗人。这就是悲剧的全
部成员，即：诗人1 名，答话人2 名(歌舞队领队），歌舞演员48名。在" 四联剧" 中，歌
舞演员每次出场12名。据发现的一块古碑文记载，喜剧只在大酒神节才出现，形式较为活
泼。演员在舞台的列队游行促进了喜剧的发展，因为这时可以" 自由谈话".与严肃的悲剧
相反，喜剧则以即兴的打诨插科以娱乐观众。目的则都是为了净化人们的心灵。如果说悲
剧是以美的毁灭激起人们的哀怜和震惊从而使人们的是非分明，心灵净化，那么喜剧则以
幽默活泼的形式使人们的狂迷情绪得以渲泄，也能够使人们心情平静，心灵净化。它们是
殊途同归，本为同一事物的两个不同方面。
　　古希腊的诗剧作家主要有以下四人：悲剧作家埃斯库罗斯、索福克勒斯、欧里庇德斯
，和喜剧作家阿里斯托芬。
　　(2)悲剧作家埃斯库罗斯
　　埃斯库罗斯(公元前522 年——公元前456 年），出生于一个世袭贵族家。古希腊三大悲
剧作家之一。公元前490 年，他应征入伍，参加马拉松战役。在这些年代里，悲剧和伟大
理想已在人们心里形成。埃斯库罗斯后来陆续写出了一些悲剧并多次获奖而成为雅典的文
坛泰斗。公元前468 年，他为年轻的戏剧家索福克勒斯所攻击。他死后，雅典著名财政家
吕枯耳戈斯在公元前330 前建立石砌剧场时，在里面树立了他的铜像。
　　埃斯库罗斯是一位爱国者兼剧作家。相传他的墓志铭不提自己的文学成就，而只写了
这样四句话：
　　雅典人优弗立翁的儿子埃斯库罗斯，
　　成了格拉麦田的泥土，在坟里休息。
　　马拉松的森林可以说出他的武功，
　　长发的波斯人也知道这些战绩。
　　埃斯库罗斯一生写了九十部戏剧(一说七十余部），但流传至今的只有三部曲《奥勒斯
特》、《波斯人》、《七个反对底比斯》、《哀求者》和《被缚的普罗米修斯》。其中以
《被缚的普罗米修斯》最为有名。
　　《被缚的普罗米修斯》是一个三部曲的第二部。第一部《持火的普罗米修斯》、第三
部《被释的普罗米修斯》都已失传。此剧写普罗米修斯是人的最好朋友，宙斯本想毁灭人
类。但这位天神却把火送到人间、教人类劳动、给人类智慧，因此人才从动物中分离出来
。宙斯得知此事后，非常气愤，便把天神普罗米修斯锁在黑海边高加索山岩上，让饿鹰每
天去啄食他的肝脏，使他永受痛苦。众神劝他与宙斯妥协，他不屈从，并且预言将来伊奥
的子孙要推翻宙斯的王位。他对宙斯派来的传达之神说道：
　　好似你要掀起一阵波涛，
　　但你要苦我，也重徒劳。
　　别以为，凭宙斯的恐怖
　　就可以软化我的头脑，
　　像妇人举看朝天的手掌
　　向我的仇人苦苦哀告，
　　以求解除我的脚镣手铐。
　　根本办不到。普罗米修斯是一个反抗暴君的英雄形象，他具有民主精神和宁死不屈的
英雄品格，从而充满了现实意义。
　　《奥勒斯特》也译为《俄瑞斯忒斯》，包括《阿伽门农》、《奠酒人》和《复仇女神
》三部悲剧，分别描写了阿伽门农之死，儿子为父亲报仇以及众女神复仇最后由雅典法庭
作出裁决的故事。在追究儿子杀死有罪母亲是否正确的法庭辨论中，双方势均力敌：六票
对六票。这时首席裁判官雅典娜作出裁决：儿子无罪，从而宣告了父权制对母权制的胜利
，法制精神对血族复仇观念的胜利。
　　埃斯库罗斯首创三联剧的悲剧形式，使登场演员由一个增为两个，缩减了剧中的合唱
，把韵文对白变为悲剧的主要成份，从而使古希腊悲剧渐趋完善，被誉为古希腊的" 悲剧
之父".(3)悲剧作家索福克勒斯
　　索福克勒斯(约公元前496 年——公元前406 年）古希腊三大悲剧作家之一。生于雅典附
近的一个富商家庭，从小受过良好的教育。他15岁时，正值希腊在撒拉米战胜了波斯人。
他作为儿童合唱队的指挥演奏了凯旋之歌。
　　后来成为民主派领袖伯里克利的友人。20余岁开始写悲剧，公元前468 年参加全希腊
悲剧竞赛，超过前辈作家埃斯库罗斯而获头奖。以后六十年中一帆风顺。写了100 多个剧
本，但完整流传下来的只有《俄狄浦斯王》、《俄狄浦斯在科隆努斯》、《安提戈尼》、
《厄勒克特拉》、《特拉客斯的女人们》、《斐罗克忒提斯》和《埃阿斯》七个剧本。其
中《俄狄浦斯王》是索福克勒斯的代表作，亚里士多德称它为" 十全十美的悲剧".忒拜王
伊俄斯从神谕中得知：其子长大后将杀父娶母，因此对儿子出生后便用铁丝穿过其脚踵捆
绑起来，取名" 俄狄浦斯"(双脚肿胀的人），让仆人抛于荒山野外。仆人出于怜悯之心，
将孩子送与牧人，牧人又带他到科林斯，正好科林斯王无子，便收为养子。俄狄浦斯于是
在科林斯王宫长大并听到自己将" 杀父娶母" 的神谕，他不愿遭此厄运，便离开科林斯王
宫，向忒拜国走去。这时他自认为科林斯国王及王后是自己的亲生父母，所以才出外逃避
。路途中，在一个三岔路口同一车上老人发生争执，误将老人杀死- -此人正是微服出访的
忒拜王，他的父亲伊俄斯——无意中犯了" 杀父" 之罪。
　　再说忒拜国内有一个狮身人首的怪物斯芬克斯，拦路叫人猜迷：" 上午用四足，中午
用二足，下午用三足走路的，是什么动物." 许多人因猜它不中而被怪物吃掉。俄狄浦斯则
正确地解释　　为" 人" 从而使斯芬克斯羞愧坠岩而死。于是忒拜国民众拥戴他为国王，
并娶前王后为妻——无意中又娶了自己的母亲。
　　悲剧开始时，已是俄狄浦斯登上王位的十六年之后了。这位新王虽然受到万民爱戴，
可是天不祐民，国内瘟疫流行，一片荒凉。并且有神谕指示：必须找出杀害前王的凶手，
局面才会改变。俄狄浦斯千方百计追查凶手，结果事实证明杀害前王的凶手正是他自己，
而且他又作下" 杀父娶母" 的事情，这使他非常痛苦。母亲因此自尽，他也刺瞎自己的双
眼，自我放逐行乞，以赎罪孽。
　　《俄狄浦斯王》以曲折的剧情和惊人的笔触表现出" 命运主宰人生" 的主题，显示出
作者的宿命论观点。但是，诗人的同情完全在人生一边。作者把俄狄浦斯写成一个正直、
善良、聪明、为民、一心想逃脱命运主宰的英雄，结果却仍然逃不脱命运的摆布，这就增
强了悲剧的氛围。这正表现出当时雅典自由民对尖锐的社会矛盾一面相信自己的力量一面
又感到惶惑的矛盾心理。
　　《俄狄浦斯在科隆努斯》写俄狄浦斯失明以后的遭遇；《安提戈尼》写俄狄浦斯的女
儿替为国而死的的两位哥哥收尸的故事，最后她被判为死刑，是一位悲剧英雄；《特拉客
斯的女人们》写德安尼拉听说丈夫在外爱上另一个女人，便听信马怪的话，把一件染有马
怪的衬衫寄给丈夫去穿，以便重续前好，结果丈夫全身中毒，不堪痛苦自焚而死，遂酿成
悲剧；《斐罗克忒提斯》写这位希腊英雄身存宝弓为国尽力的故事；《埃阿斯》写这位希
腊英雄失态自杀的悲剧。总之，索福克勒斯总是在希腊神话和荷马史诗中寻找素材而演绎
出许多悲剧故事。他多写理想化的英雄人物与命运作斗争。但终究不能摆脱命运的安排。
作品反映了雅典奴隶民主政权极盛而衰时期的社会面貌。
　　索福克勒斯的戏剧创作结构严谨，情节曲折。他取消了传统的" 三联剧" 形式，改为
三出独立的悲剧，把演员增加到三个人，并添设布景，改进音乐，使希腊悲剧有了进一步
的革新与发展。
　　(4)悲剧作家欧里庇得斯
　　欧里庇得斯(公元前480 年——公元前406 年）古希腊三大悲剧作家之一。他也是名门贵
族出身，18岁时便写出第一个剧本，可是直到39岁时才第一次获得悲剧奖。他为人沉默安
静，不喜活动，爱好绘画、哲学，一味读书写作，终生不任公职，被称为" 舞台哲学家"
和" 诗人中的贤人".公元前408 年应马其顿王的邀请进入培拉宫廷，不久便逝世在那里。
　　欧里庇得斯不满于雅典政治，怀疑神的存在。相传他一生写过90余本悲剧，但只有4
次获奖。现存他的悲剧19种，其中以《美狄亚》、《希波吕托斯》、《特洛伊妇女》、《
伊斐琴尼亚在奥里斯》、《伊斐琴尼亚在陶里斯》等剧闻名。
　　《美狄亚》写一个希腊妇女由爱而恨、勇敢复仇的悲剧故事。希腊王子雅森乘船到科
尔基斯去盗取金羊毛，科尔基斯公主美狄亚与王子相爱并用魔术帮他如愿以偿。美狄亚并
因此与家庭决裂，随王子回到希腊结婚生子。但不想后来亚森又看上了科林斯王的女儿，
便抛弃美狄亚而和科林斯公主结婚。剧本从雅森和科林斯公主结婚开始写起。当时美狄亚
集受辱、愤怒、爱怜于一身，心如刀绞，终于升华为复仇的火焰。科林斯王勒令美狄亚带
上自己的孩子马上离开王宫。美狄亚心中复仇之计完成，便请科林斯王暂缓一天光阴，马
上表面上转怒为喜，并派两位儿子送去华贵的衣服作为他们的新婚贺礼。但是这是她从祖
先太阳神的火宫中拿来的一件毒衣，公主一穿便化为灰烬，她的父亲前去救她也被烧死。
然后，美狄亚又杀死自己的两个儿子，并责备雅森背情弃义，随后化为复仇之鬼，乘龙车
从屋顶飞上了天空。
　　剧中写美狄亚对儿子诀别的言辞十分感人：
　　呵，可爱的手，可爱的嘴，可爱的眼睛。
　　王家的风度，勇敢的面孔，清秀光明。
　　唯愿你们幸福，但不在此地此城！
　　你们在此地究何所有，你们的父亲偷人，
　　神呵，两颊上红光满面，抚摸也很柔嫩，
　　呵，小孩子的幼稚温馨。怎么，我岂瞎了不成.
　　我寻找这些可爱的地方总看不清。
　　罪恶的翅膀，加速了我的伤心，
　　是呵，我知道我正要干出什么罪行，
　　但是，愤怒的呼号高过一切的心声，
　　愤怒总使人干出最悲惨的事情。
　　美狄亚的" 犯罪" 行为实际上是对妇女地位的低下和命运的悲惨的抗争，表现出她的
追求幸福、美好和不容罪恶、丑陋的坚强果断性格。她的行为是令人震惊而同情的。
　　《希波吕托斯》写的是一个家庭伦理误解悲剧故事：继母因爱上了前子不成功而自杀
，父亲却怀疑儿子，造成儿子坠马而死的悲剧。《特洛伊妇女》写特洛伊城被希腊军队攻
破之后，那些高贵妇女们的不同命运。《伊斐琴尼亚在奥里斯》和《伊斐琴尼亚在陶里斯
》均是写希腊联军统帅阿伽门农的女儿伊斐琴尼亚的故事。前者写她在父亲远征特洛伊时
被作为牺牲祭神而被女神阿尔蒂米斯所救；后者续写她在陶里斯作了阿尔蒂米斯神殿的持
斋女，若干年后，其弟为报父仇杀了母亲因要赎罪奉阿波罗之命前来盗取天降之女神像的
故事。十八世纪奥地利大音乐家格鲁克曾将这两个故事编为歌剧在巴黎上演。德国诗人歌
德也曾把《伊斐琴尼亚在陶里斯》写成诗和散文。
　　欧里庇得斯的悲剧含有喜剧因素，语言接近口语，尤擅长描写人物心理，对后代剧作
家有很大影响。
　　古希腊三大悲剧作家虽同为戏剧作家顶峰，但情况略有不同，埃斯库罗斯崇拜神灵，
遵守传统，其人物伟大崇高，显得神圣；索福克勒斯怀疑神灵，调和传统，其人物优美均
称，富于理想；而欧里庇得斯则否定神灵，批判传统，其人物具有个性，更显出人间情怀
。由此可见古希腊悲剧作家的历史演进过程。
　　(5)喜剧作家阿里斯托芬
　　阿里斯托芬(公元前448 年——公元前385 年）古希腊早期喜剧代表作家。古希腊喜剧与
悲剧几乎同时产生，但是在阿里斯托芬之前的100 余年间，没有留下什么喜剧作品；在阿
里斯托芬之后的中喜剧时期，出现了喜剧作家安提芬尼斯，据说写了三百余个喜剧，但是
也没有留传下来。所以，只有阿里斯托芬才是古希腊喜剧作家的" 中流砥柱".阿里斯托芬
是一位出身于下层的喜剧作家，少年时代便当剧作家的助手，实地学习舞台装置，举凡悲
剧、喜剧、抒情诗，他都学习。公元前427 年，年轻的阿里斯托芬参加竞赛，并获得二等
奖，从此，他一直从事喜剧创作活动，名声遍及全希腊、西西里乃至远及波斯。波斯王远
征希腊时，曾说过：" 阿里斯托芬所支持的一方就会胜利。" 可见其名声之大。相传他写
过44部喜剧，现存《阿卡奈人》、《骑士》、《和平》、《蛙》、《财神》等十一部。
　　《阿卡奈人》于公元前425 年勒奈阿酒神节上演，这是一出仅存的最古老的喜剧。这
个剧通过农民狄凯奥波利斯单独与敌人媾和从而过着幸福生活的荒诞故事，表达了人们要
求和平的强烈愿望。
　　《骑士》写一位名叫德谟斯的执拗老人，落入奴隶的掌握之中，轮番受人控制——揭露
了社会中的说谎、伪誓、偷窃、欺骗，对当时的政治进行了有力的讽刺，在喜剧竞赛中荣
获了头奖。
　　《和平》写主人公把一只粪甲虫喂得很肥——这是一种巨大的野生物，在意大利和希腊
的沙土地带，经常可以见到它们在滚球——结果他搭乘粪甲虫飞上了天，搞得仆从和女儿们
万分烦恼。
　　《蛙》是一部以喜剧形式所表现的文艺批评，创作于三大悲剧作家相继离世的时期。
故事写埃斯库罗斯与欧里庇得斯都已去世，索福克勒斯现已垂危，阿伽同已退隐去马斯顿
。戏剧的守护神狄俄倪索斯决心到冥界去，把欧里庇得斯召回阳界。他乔装打扮，在阴曹
见欧里庇得斯和埃斯库罗斯对名誉地位问题进行热烈的争论。后来又有索福克勒斯不愿回
到阳界等情节。总之，这个剧本在观众或读者的笑声中讲述了阿里斯托芬的一些文艺观点
，其中对真实与理想的关系进行了有益的探索：
　　埃斯库罗斯　　……我有意摹仿荷马，创造了一些帕特洛克罗斯和凶猛如狮的透克洛斯
的各种英雄事迹，鼓励公民一听见号声就学他们的榜样。可是，我当着宙斯说，我从没有
创造妓女——一些淮德拉(《希波吕托斯》中的女主人公，爱上了丈夫与前妻所生的儿子）、
斯忒涅玻亚(爱上了丈夫的客人）；也没有人能指出某一个谈情说爱的女人是我创造出来的
。
　　欧里庇得斯　　难道我描写的淮德拉故事不是真事吗.
　　埃斯库罗斯　　不错，是真事，但是一个诗人应该把这种不道德的事隐瞒起来，而不
应该拿出来上演。教训孩子的是教师，而教训成人的则是诗人，因此我们必须说有益的话
。
　　欧里庇得斯　　你满口吕卡柏托斯山，帕耳那索斯高崖，这也算你教训我们的有益的
话吗.其实你应该说人说的话才对。
　　埃斯库罗斯　　但是，你这可怜的傻瓜，伟大的思想和感情要用同样伟大的词句来表
达。那些半神采用更有力的言辞也是很自然的，既然他们穿的衣服也比我们冠冕堂皇。《
财神》是现存的阿里斯托芬所写的最后一个剧本，与其它作品截然不同。剧中没有人物批
评，没有歌队" 对驳场" ——从形式上看已经向中期喜剧过渡——而是一部富于幻想的社会风
俗喜剧。象《鸟》一样，从主题思想看，《财神》表现出作者社会财富分配不均的洞察。
如果说，《鸟》通过林间飞鸟在空中建立一个" 云中鹁鸪国" 来表现美好的空想理想的话
，那么，《财神》则是对金钱与财富的评价与批判。《财神》的剧情是：克瑞密罗斯治好
了财神的眼睛，因而使所有的穷人都得到了财富，过着舒适的生活。但是，人人都富有了
，谁还去劳动呢.谁去创造财富呢.因为在当今的社会里，有钱人都是恶棍，一个人一旦成
了富人，" 便绝无限制地干出坏事情来了。" 诗人在剧中还表达出穷人的品德高于富人的
思想。这一思想只有站在自由民立场上的阿里斯托芬才能提出。
　　阿里斯托芬从维护因战争而破产的自耕农的利益出发，反对伯罗奔尼撒战争及主战的
激进民主派；抨击雅典奴隶主民主政治衰退时期各种不合理的社会现象。运用夸张手法，
讽刺当时权贵。恩格斯称他是" 有强烈倾向的诗人".所作喜剧形式自由，语言锋利，对后
世喜剧作家影响很大。
　　6.古希腊的散文创作
　　古代希腊文学，大都以诗歌的形式来加以表现，这就是荷马史诗与古希腊诗剧。散文
则用于历史、演讲和哲学等学术论述方面。然而，从文学角度看，那些优美的历史著作、
演讲词和哲学论文，也同样可以看成古希腊的文学成就的一个重要方面。
　　(1)历史散文方面的成就
　　古希腊历史散文作家主要有希罗多德、修席底得斯和色诺芬。他们的代表作品分别为
《历史》、《伯罗奔尼撒战争史》和《远征记》。
　　希罗多德(公元前484 年- 公元前425 年）生于小亚细亚，但后来学会了伊奥尼亚方言
。他父母都有社会地位，壮年遍游地中海周围各国及美索不达米亚，各处考察历史、地理
状貌及当地风俗习惯。37岁时定居雅典，动笔写《历史》，颇得雅典人好评。这时他和伟
大的悲剧作家比较亲密。公元前443 年，他随伯里克利的移民团到意大利，在那里继续写
作。
　　希罗多德被称为" 历史之父" ，他留下九卷《历史》，写吕底亚的兴亡，波斯的兴起
，希波战争的经过以及希腊的胜利。他的历史著作文体明白、亲切，富有诗意。在叙述历
史事件中，时有轻松活泼的小故事：据说，薛西斯放弃了雅典，来到斯特里蒙的岸边的艾
翁城。从此他不再陆行，把军权交给希达涅斯，叫他带兵到赫勒斯旁，而他自己乘一只腓
尼基船回亚细亚。他上船之后，海上起了暴风；由于跟随薛西斯的波斯人很多，船的局势
非常危险。国王非常恐慌，高声问水手，人们是否安全。
　　回答是：" 决不安全，除非去掉一些群众".于是薛西斯高声叫道：" 波斯人，现在让
我看，你们谁是爱国王的；我的安全看来依靠你们。" 他刚一说完，波斯人便先向他鞠躬
，然后跳下海去。船轻了，薛西斯安全登陆亚细亚。他刚一上岸，他用金冠赏赐水手，因
为他救了国王的命；但是，因为水手使很多波斯人丧了命，所以水手被斩首。
　　这则《薛西斯和水手》的故事体现出希罗多德的历史散文风格。希罗多德所论述的时
代，是一个英雄人物和哲人先知层出不穷的时代，在写作箴言和具有机智敏捷的答辩才能
方面，他们都有惊人的本领，而他以景仰和谦逊的热情，深入洞悉到他们的丰功伟绩。希
罗多德的历史著作内容丰富，涉及广泛，保存了许多历史传说，评论者多把他与荷马相提
并论，把他的著作" 确定不移地" 列于欧洲散文文学的源头。
　　修席底得斯(公元前471 ——公元前400 年）古希腊历史学家。他生于亚狄加的一个村庄
，受过良好教育，并懂军事学。少年时代听到朗诵希罗多德的《历史》，感动得流下了眼
泪而发奋要写历史。公元前430 年伯罗奔尼撒战争兴起，他参军并写战地报告文学，后因
贻误军机，被判流放。后来他退隐到色雷斯，住了二十年，专心写他的《伯罗奔尼撒战争
史》。
　　修席底得斯写历史态度公正，文体简洁大方，甚至到了崇高的地步。例如，描写公元
前430 年伯罗奔尼撒战争时，一方面描写斯巴达人在城外劫掠，另一方面又描写雅典城内
大疫流行的情况。作者说：" 灾难的本质就是如此，它重压着雅典人；死亡在城内逞威，
劫掠在城外进行。在悲痛中他们永记不忘的，当然就特别是这一诗句了，据老人们说这句
诗老早就被人唱着了：- -"多利亚战争来，死亡就离不开".色诺芬(公元前435 ——公元前
355 年）古希腊史学家。生于雅典，出自名门，后为哲学家苏格拉底的学生。公元前401
年他随同一万名斯巴达和希腊的志愿军，到小亚细亚去帮助波斯王弟小居鲁士向巴比伦进
军，以图推翻王兄——当时的波斯王亚塔薛西斯。在巴比伦附近兄弟两军大战，弟弟被哥哥
亲手杀死，弟军遂败。色诺芬所属的一万名希腊军，军心混乱，色诺芬便出来鼓励士兵及
下级军官，并被推举为领导，带领部队经过千难万险而回到希腊。之后，他被雅典放逐。
斯巴达收容他住在艾里斯。他在那里过着平静的生活，努力写他的史书，直到八十高龄辞
世。
　　色诺芬有两部重要历史著作。一部为《希腊史》，是《伯罗奔尼撒战争史》的续作；
一部是《远征记》，写他从征波斯并领导希腊兵返国的经过，行文明快，有声有色，多年
来作为希腊文的初级选本。请看他《远征记》中对希腊军队的鼓励之辞：还有，我们的身
体比他们更能忍受寒冷和劳苦；由于神仙们的帮助，我们有更坚决的意志；同时，神们和
以往一样赐我们胜利，敌人就比我们更容易受伤和死亡。很可能，你们当中还有旁的人怀
有同样的想法，那么，天哪，就别等旁的人来鼓励我们去做高尚的事业，让我们自己首先
去激励旁的人发扬他们的勇气。你们要努力做勇敢的队长，比现在的领导者更能负责领导
。
　　至于我，如果你们愿意带头行动，我愿意追随你们；如果你们指派我做领导者，我不
会因我年轻而推辞，我会认为自己足够成熟，可以保护自己而不致受伤。
　　作为苏格拉底的学生和至交，色诺芬写了《回忆苏格拉底》，表现出这位史学家的杰
出才能。《回忆苏格拉底》以生动的文笔记述了古希腊重要哲学家苏格拉底(公元前496 ——
公元前399 年）实际生活中的大量言论和行动，尤其是苏格拉底的政治伦理思想和宗教观
，从而为我们研究苏格拉底的思想提供了大量素材。此外，色诺芬还有《会饮篇》、《经
济学》、《居鲁士的教育》等著作。
　　(2)演讲与论辩散文
　　在雅典的黄金时代，民主政治很盛，演讲与论辩便成为重要的政治斗争工具，正如中
国春秋战国时代的百家争鸣一样。一份来历不明的传统名单上列出十位雅典雄辩家，他们
是：安提丰、安多喀得斯、莱什阿斯、伊索克拉特、伊萨乌斯、莱科勾、埃斯喀涅斯、许
珀里得斯、狄摩西尼、得那枯斯。
　　这份名单虽然很武断，却决定了第一世纪以来为教育目的必读的演说家，而且相沿成
俗，流传至今。
　　安提丰的生平人们知道得不多。他一生为公元前411 年革命准备作了不少工作，并为
革命献身。他为革命进行辩护的演说被修西的底斯称为世界上最伟大的演说。他还用四部
曲训练贵族子弟练习演说论辩术。
　　安多喀特斯出自雅典名门，是一位坚强、有胆量的人，因遭受迫害，满腹怨恨。公元
前415 年，因参与砍倒赫墨斯石柱像的活动，依据" 凡犯有渎神罪而认罪的" 人，不许留
在圣地及公共场所，而被迫流放。后来他在外经商并在公元前403 年大赦令颁布后对公共
事业慷慨解囊，从而免予起诉问罪。后又起风波。他有《论神秘派的宗教仪式》和《论和
平》等自辩和论政的演说。
　　莱什阿斯是一位希腊民主派的雄辩家。公元前404 年三十僭主开始掠夺富有的外国侨
民，莱什阿斯兄弟被捕，兄弟遇难，而他逃亡。一时潦倒不堪。
　　一年后，三十僭主被推翻，民主派竟通过一道大赦命。当时，莱什阿斯的若干主要演
说，试图使大赦令无效。他的一个主要观点就是僭主整体坚如铁石一块，难逃其咎。
　　在古代，莱什阿斯最受人赞赏的是，他有能力深入洞悉各个不同的诉讼委托人的特性
，并使他的演说词听起来很" 自然" ，不是出资买来的代笔之词。莱什阿斯是一位专业讼
师，一生有400 余篇演说词，其中233 篇被认为是真迹。现在存有34篇，象《反对厄拉托
塞尼斯》提出僭主是一个整体，《反对阿戈拉图斯》对大赦令提出异议，以及《反粮商》
等，都是他演讲中的名篇。
　　伊索克拉特(公元前436 ——公元前338 年）希腊古代著名的雄辩家。
　　在他接近一个世纪的生活中，正经历了希腊史上最最多事之秋，——从伯里克理到亚历
山大这一段时期。他是一位富有的制笛商的儿子，曾受业于普罗塔哥拉、普若第库拉和苏
格拉底。公元前400 年，他回到雅典，做一个职业的演说辞作家和修辞术教师。早期自称
是" 玩偶制作" ，晚年则" 高尚雕刻".后来他开设学馆，教授学生——政治家提摩忒俄斯、
勒俄达马斯、悲剧诗人忒俄得喀忒斯、历史学家厄福儒斯和忒俄波姆浦斯，雄辩家伊萨马
斯、莱科勾、埃斯喀涅斯、许珀里德斯等都是他的学生。
　　伊索克拉特在《反对诡辩家》残篇和后来的《关于财产交换的演说》中，费了很大力
气为自己解释，前者构成他思想体系的一种纲要，后者为他自己的生活和职业作了详尽的
辩护。他认为：哲学是一门陶冶心智的学问，可以增强品性，培养" 一般正确判断" 能力
，并能促进高度发展人类最伟大的力量——语言。理想的哲学家应该是对各项科目知识的广
博涉猎者。他在《部西里斯颂赞》中肯定了苏格拉底学者们，而在《海伦颂赞》中则辛辣
地谈论到所有哲学家。其中论及美与贞操的章节(55-58)几乎是用柏拉图式的谈话体写成，
意味深长而娓娓动人。《庆会词》是公元前380 年为庆祝第一百次全希腊奥林匹克竞技大
会所作的演说词，是一篇文体庄严的杰作。该文明晰地回顾了希腊近代史及当时的形势，
盛赞雅典的存在，呼吁同情希腊的人重振海上联盟的旗鼓，表现出这位政论家的无上权力
。这篇演说具有极强的号召力，可以说是一篇有倾向的泛希腊宣言。两年后，他自己的喀
俄斯岛首先响应，随后七十座城邦相继加入雅典同盟，伊索克拉特接受了两年委任，随同
提摩忒俄斯将军在各个岛屿和沿海城市订立同盟条件。这不禁使我们联想到中国战国时期
纵横家苏秦身挂六国相印，张仪相秦的故事。
　　狄摩西尼(公元前384 ——公元前322 年）古希腊最伟大的演说家。狄摩西尼和哲学家亚
里斯多德同年生死，但他们二人的政治立场却正好相反。
　　亚里斯多德是马其顿王腓力的宾客，是亚历山大的老师；狄摩西尼却是腓力和亚历山
大的敌对方面。
　　狄摩西尼生于亚狄加，从小口吃。为了学演讲，曾到海边对着波涛练嗓子，把小石子
放在口中来纠正发音，登高山以增加肺量，对镜子练习姿势，这样勤修苦练。终于成为举
世公认的古今第一大演说家。他的演讲辞简洁流畅，说理明白，谴责力强，气势猛烈，犹
如排山倒海。请看他的两段演讲辞：雅典的公民们，非正义、不公正、欺诈和背信弃义绝
对不可能使我们成为一个强大的国家。这些行为只能取胜于一时，或得逞于瞬间，它们极
可能在梦幻中花朵怒放，但是时间久了，它们原形毕露，憔悴枯萎，正如一座房屋和一艘
船只，它们的底部必需十分牢固；一项政策的基础和根据也必需真实可靠；而马其顿外交
上的胜利，并不是在这种基础上取得的。
　　——《奥林提阿克斯》2.10雅典的公民们，当你们肩负着为全国人民的自由和安全而战
的重任时，你们不可能做错，决不会错，就是我们的祖先，首先在马拉松与米达作战的祖
先，布拉达的步兵，萨拉迈斯和阿忒弥西亚的水兵，以及所有为国捐躯的英勇的战士们，
城邦以荣誉埋葬在国家公墓里的，不止是那些成功者或胜利者，也把埃斯喀涅斯一视同仁
地安葬在那里！
　　——《论花冠》208 从中可以看出狄摩西尼演讲词的气势和犀利。关于" 花冠" 的争论
是在腓力南侵希腊期间。当时狄摩西尼用演讲来鼓励雅典人起来抵抗，后来雅典人虽然吃
了败仗，但对狄摩西尼仍很尊重，仍提议赠给他花冠。另一演说家埃斯喀涅斯则极力反对
。二人用演讲斗争了六年，以狄摩西尼的胜利告终。
　　埃斯喀涅斯到罗得斯设立演讲学校收徒讲学。他的演说辞也很精美，当他把自己的演
讲词读给学生时，学生惊异他为什么会失败：可是当他再把狄摩西尼的演讲辞读出时，学
生们都狂欢了。这时埃斯喀涅斯也情不自禁地说：" 如果你们听到那家伙亲自讲出来，你
们还怎么办." 可见狄摩西尼演讲的魅力。
　　马其顿终于征服了雅典。狄摩西尼被迫流亡，最后复国无望，服毒自杀。
　　后来雅典人为他树立铜像以纪念他的忠诚。上面刻有这样的两行诗：倘君强壮似聪明
，
　　希腊难降马其顿。
　　(3)古希腊的著名哲学著作
　　古希腊的哲人们在社会经济文化发展的基础上，不满足于神学对宙宇开辟的解释，而
细心寻求" 万物之始" 的学说。其中有阿那克西曼得(公元前611 .-公元前547 年）的" 无
极" 说——一切名定的物质都是从无限的无定名的分质组成；埃利亚学派的" 个别" 与" 整
体" 的统一说；赫拉克利特(公元前五世纪希腊哲学家，" 辩证法的奠基人之一")的" 物无
常住" 说；阿那克萨哥拉的" 种子" ——类似现代的化学原素——说，等等，都是从科学的角
度对世界的生成进行认真的研究。到公元前5 世纪的雅典时期，希腊的天文学、数学、历
史、医学和动物学等已开始扎扎实实地进行研究，这又为哲学的发展提供了有利的文化条
件。古希腊的著名哲学家有赫拉克里特、苏格拉底、德诺克利特、柏拉图、亚里斯多德等
，其中以苏格拉底影响最大，柏拉图和亚里斯多德最为著名。
　　赫拉克利特是古希腊的伟大思想家，" 辩证法的奠基人之一".在他的残篇中，第一次
出现了" 艺术摹仿自然" 的提法。他认为" 对立的东西结合在一起，最美的和谐乃由不同
的东西组成，［一切皆从斗争中产生］。" 自然不是借助相同的东西，而是借助对立的东
西形成最初的和谐。例如色彩绘出酷似原物的形象，不同的音响形成一致的曲调，文法混
合元音和辅音构成完整的艺术等。他对世界的辩证理解，对艺术与和谐的认识，给予古希
腊美学思想的发展以很大的影响。
　　苏格拉底(公元前469 ——公元前390 年）古希腊哲学家，对柏拉图和亚里斯多德的美学
观点有很大影响。他没有留下著作，古希腊历史学家色诺芬的《苏格拉底回忆录》是研究
苏格拉底的重要文献。
　　传说，苏格拉底出身于一个石匠的家庭，但是有很高的德行。他劝导年轻人要热爱德
行，谨慎为人，不要犯罪，要运用理智而不要使用暴力。苏格拉底是人民的朋友，他热爱
人类。有人向他求教，他从不拒绝，总是以其丰富的学识毫不吝惜地向所有人施教，从来
没有向人索要过报酬。他衣衫褴褛，吃苦耐劳，把精神专注在事业之上，喜欢有价值的朋
友，共同探讨真理。因此，苏格拉底成为当时影响巨大的青年导师。雅典统治者诬陷苏格
拉底亵渎神灵，判他以死罪，他临危不惧，慷慨陈辞道：投票判我死刑的人们，再过几天
，你们盼望的好事就要到来了。我的生命旅程已近尾声。可是我死后要不了多久，人们就
要诅咒你们杀害了苏格拉底。你们也许会说我申辩无力不能免却死罪；但我实际缺少的不
是辞令，而是厚颜无耻、哭哭啼啼。我从前在危难中不肯卑躬屈膝，我现在也不愿失节苟
活。无论在战场上还是法庭上，任何人都不能不择手段贪生怕死。现在我被你们判处死刑
，行将离世；但事实却已判定你们造孽，你们不公正。你们将会受到惩罚，甚残酷远甚于
你们判处我死刑。你们以为杀死我就能禁止人们指责你们的过失，这是绝对办不到的。
　　——柏拉图：《申辩篇.苏格拉底的绝命辞》苏格拉底留给后人一个极其光辉的哲学家的
形象。
　　德谟克利特(约公元前460-公元前370 年）古希腊唯物主义哲学家。
　　在哲学上，发扬了其师琉喀浦斯的原子学说——认为万物由不可再分割的原子构成。他
是" 希腊人中第一个百科全书式的学者" ，著作涉及哲学，数学、修辞及文学艺术等各个
领域。在艺术的起源问题上，他主张唯物主义的模仿说，认为不研究就不能获得艺术，但
也非常重视灵感在艺术创作中的作用。
　　在他的著作残篇中，有一些至理名言。如" 言辞是行动的影子。""有些人，对我们这
有死的自然之身的解体毫无所知，但意识到自己生活中的恶行，就一辈子虚构着关于死后
的来世生活的荒唐神话，而受着烦恼和恐惧的折磨。"
　　与德谟克利特同派的还有古希腊唯物主义哲学家伊壁鸠鲁(公元前341 - 公元前270 年
）他进一步论证和发展了德谟克利特的原子说，反对柏拉图和亚里斯多德的哲学理论，否
认神是" 第一推动力" 的观点，认为物质是唯一的实在。他还发展了德谟克利特的流射说
——流射物作用于人的感官而产生感觉——认为感觉本身无所谓错误，错误只在于对感觉的解
释和判断。在社会政治观点方面，提出了原始的" 社会契约说".在伦理观上，主张人生的
目的在于避免痛苦，使身心安宁，怡然自得。著作多亡佚，存有致友人书信三篇及若干片
断。
　　柏拉图(公元前427-公元前347 年）古希腊著名哲学家，出身于雅典贵族，早年从师哲
学家苏格拉底求学，为苏格拉底的弟子。所以，在其著作中常以苏格拉底作为自己观点的
代言人。苏格拉底被雅典民主政权以破坏宗教和毒害青年的罪状处死后，柏拉图曾游历埃
及等地。回雅典后，他创办学园，授徒讲学，并撰写哲学对话录，直到逝世为止。
　　柏拉图的对话录对希腊文学有很大的贡献。它的特点是用提问、启发、诱导等方式解
决疑难，以浅喻深，由近及远，层层深入，使读者不但看到思辩的结果，还看到思想发展
的过程。下面是《理想国》中史拉西马柯与苏格拉底的对话：
　　(史拉西马柯几次想要插话，均为他人劝阻，此时见辩论稍停，他勃然而起，大声咆哮
。）
　　史　苏格拉底，你是多么愚顽不化。你若想要知道什么是正义，就应该回答别人的问
题，而不要只以驳斥他人的回答为能事。
　　苏　我们的讨论虽有失误，但非故意为之。正义比黄金更宝贵，我们怎敢不尽力探讨
。只是力量微薄，不能获得。你富有才识，无所不知，望你不吝金玉，使我们茅塞顿开。
　　史　好吧，我来告诉你，正义就是强者的利益。政体有专制、民主、贵族之分，政府
是每个城邦的统治力量。政府依据自己的利益亦即强者的利益制定法律，守法就是正义，
违法就是不正义。总之，到处都存在着目标的正义的原则，即强者的利益的原则。
　　苏　你把正义说成是强者的利益，但是统治者也会犯错误，会给人民带来损害。那么
服从统治者的损害是否也是正义呢.
　　史　你的议论简直是一种诬陷。名副其实的统治者决不会犯错误，臣民也必须服从他
的指挥。
　　苏　各种技艺都有自身利益，这就是使自身完善。医生治病考虑的不是自己的利益，
而是疾病是否治愈。同理，统治者在实行统治时考虑的不是自己，而是被支配者，即弱者
的利益。所以统治者应以人民的利益为前提。
　　……
　　柏拉图的对话录总共有四十多篇，内容涉及政治、伦理、文艺、教育以及当时争论的
一些哲学问题。《理想国》体现了他的政治纲领；《斐德若》讨论了修辞学和辩证法；《
会饮》谈到了审美教育；《法律》涉及到理想国的社会组织等。这些对话中的主要发言人
都是苏格拉底，论敌则大半是诡辩派的哲学家。
　　柏拉图生活在雅典贵族失势、民主派当权的时代，他提倡贵族政治，反对民主制度。
在哲学上，他继承苏格拉底，成为西方客观唯心主义的始祖。
　　他把" 理式" 或宇宙间的原则和道理看作第一性的真理，认为感官接触的世界只是"
理式" 世界的摹本或幻影。由此推论到爱情，则应是从人世间美的形体窥见了美的本体以
后所引起的" 理式" 的爱慕，而不应被利害关系和情欲所迷惑。这就是后世所说的" 柏拉
图式的精神恋爱".柏拉图从唯心主义的理想模式出发，攻击诗人反映现实只是" 模仿的模
仿" 、" 影子的影子" 、" 和真理隔着两层".认为表达情感和欲念破坏了宗教信仰，起了
伤风败俗的作用。文艺应该以理想为模式为社会政治服务。
　　他认为创作需有灵感，但这种灵感只是对神的理解与体验。因为" 诗人是一种轻飘的
长着羽翼的神明的东西，不得到灵感，不失去平常理智而陷入迷狂，就没有能力创造，就
不能做诗或代神说话。" 他曾用一首《谢神歌》为例说道："神好象用这个实例来告诉我们
，让我们不用怀疑，这类优美的诗歌本质上不是人的而是神的，不是人的制作而是神的诏
语；诗人只是神的代言人，由神凭附着。" (《伊安篇》）后来，柏拉图的哲学思想由普洛
丁努斯发展为新柏拉图主义。这种新柏拉图主义同基督教神学结合在一起，在哲学和美学
方面对欧洲统治了一千多年。柏拉图和新柏拉图思想在后来的文艺复兴、启蒙运动及浪漫
主义中也发生了很大的影响。
　　亚里斯多德(公元前384 年- 公元前322 年）古希腊的伟大哲学家。他生在马其顿，父
亲是御医。他21岁时赴雅典师从柏拉图学哲学。柏拉图死后，他回到马其顿，当了亚历山
大的教师，到亚历山大即位东侵，他又回到雅典开办一所学校授徒讲学，撰写哲学和科学
著作。他被但丁称为" 所有有知识的人中的大师".亚里斯多德将科学分为三大部分：一、
理论的科学，包括数学、自然科学以及后来被称为形而上学的第一哲学；二、实践的科学
，包括伦理学、政治学、经济学、战略学、修辞学；三、创造的科学，即诗学。他认为"
分析学" 或逻辑学是一切科学的工具。亚里斯多德不仅是形式逻辑的奠基人，而且研究了
辩证思维的最基本的形式，被恩格斯称为" 古代世界的黑格尔".其主要著作有：《工具论
》、《形而上学》、《物理学》、《伦理学》、《政治学》、《诗学》等。
　　在文艺理论方面，亚里斯多德利用他特有的哲学和自然科学知识，对希腊文艺作了理
论性的总结。首先，在文艺与生活的关系方面，他认为：" 诗人的职责不在描述已发生的
事，而在于描写可能发生的事，即按照可然律或必然律是可能的事。" (《诗学》第九章）
这就推翻了柏拉图认为艺术只是" 影子的影子" 的论点。他认为悲剧" 是对于一个严肃、
完整、有一定长度的动作的模仿；用的是由各种雕饰来提高的语言，不同的雕饰用在不同
的部分；方式是通过动作而不通过叙述；引起怜悯和恐惧，从而导致这些情感的净化。"
他还指出悲剧的时间不应无限制的延续。这些观点后来被古典主义者引申为悲剧的三一律
。亚里斯多德的《诗学》为西方的文艺理论奠定了基础，两千多年来一直有深远的影响。
　　7." 希腊化" 时期的文学概况
　　公元前4 世纪下半叶，马其顿征服了整个希腊。亚历山大逝世(公元前323年）后，庞
大的帝国分化为几个王国，各自实行中央集权制，此后二百多年间，希腊各城邦相对独立
，时而掀起反马其顿的斗争。公元前146 年，希腊为罗马所灭。
　　自公元前4 世纪末至公元前2 世纪中叶，希腊文化在东方广泛传播，并和东方文化互
相交流，这一时期被称为" 希腊化" 时期。这时的文化中心已由雅典移至埃及的亚历山大
里亚。当时的科学、艺术、哲学相当发达，学术界注重书籍整理，建成了规模空前的大图
书馆和博物馆。但古希腊文学至此已近尾声，文学脱离政治和群众，讲究词藻，有学究气
味和伤感情调。比较有成就的是新喜剧、拟剧、田园诗和史诗。
　　新喜剧是希腊化时期的产物。当时剧场已不再是群众性的政治文化活动中心，而成为
富人的娱乐场所。新喜剧往往通过爱情故事和家庭关系反映当时的社会风俗，表现贵族青
年男女要求自由独立的愿望，强调情节的曲折和风格雅致，而缺乏深刻的思想内容。其人
物有食客、兵士、艺妓和家奴等，其中常常把奴隶写得聪明机智。新喜剧氏于讽刺，剧中
没有天神出现，也没有合唱队，一般分五部分，中间穿插歌舞。最著名的新喜剧作家是米
南德。
　　米南德(约公元前342-公元前292 年）出身贵族，写过一百多部喜剧，得过八次戏剧奖
，只传下《恨世者》和一些残篇。《恨世者》和残篇《评判》等剧的主题都在劝善规过，
提倡宽大仁慈，以调和社会矛盾。剧本注意人物性格描写，结构紧凑，语言通俗而富有个
性。后来通过罗马剧作家的改编，对后世欧洲喜剧尤其是风俗喜剧，发生了影响。
　　拟剧起源于巫师祭神时的歌唱表演，这是一种短剧，在街头演出。常写日常生活，讽
刺风俗习惯，风格粗俗。它对中古意大利和其它国家的民间喜剧有影响。
　　公元前3 世纪的田园诗人忒俄克里托斯(约公元前310-前245 年）写了不少描写西西里
农村生活和自然风景的诗，诗句优美，清新可爱，对后世欧洲带有贵族倾向的诗歌有很大
影响。
　　这一时期还产生了几部史诗，其中比较著名的是阿波罗尼俄斯(约公元前295-公元前
215 年）的《阿耳戈号航海记》，描写希腊王子在美狄亚的帮助下取得金羊毛的故事。作
品富于浪漫主义情调，对美狄亚的恋爱心理作了生动的描述。
　　古希腊文学是欧洲文学的开端。它首先在罗马文学中得到继承和发展。
　　在中古的西欧，它遭到摈弃和埋没，只是在拜占廷文化中保存了一部分。到了文艺复
兴时期，它又重新被发现。希腊文学中以人为本的现世精神被后世资产阶级发展为反封建
的思想武器。文艺复兴之后，它受到不同时代的欧洲作家的重视。近代又由于欧洲文化的
传播，具有了世界意义。古希腊文学是全人类文学的一个重要源头和影响深远的一份珍贵
文化遗产。
　　三、希伯来民族的文学经典——《圣经.旧约》
　　从世界文化史的角度来看，《圣经.旧约》是古希伯来民族的文献汇编，它集中了古希
伯来民族的历史文化特别是文学成就。《旧约》作为希伯来民族的文学总汇，与希腊、印
度、中国的古代文学并列，而成为辉煌的世界古代四大文学宝库之一，在世界文学史上占
有崇高的地位，产生着深广的影响。
　　1.希伯来民族的兴衰
　　(1)希伯来民族的出现及发展
　　现在的巴勒斯坦古时称迦南，它是地中海东岸一带的狭长沿海平原，东临约旦河谷地
及死海洼地，南接西奈半岛。迦南境内风光秀丽，土地肥沃，物产丰富，是沟通埃及和两
河流域的交通枢纽，具有重要的经商和战略意义。
　　早在公元前3000年左右，在这里定居的迦南人已经脱离游牧生活而经营农业。迦南人
在周围的埃及、亚述、波斯及巴比伦等文明古国的影响下，创造了丰富的" 迦南文化".原
在阿拉伯半岛西南部过游牧生活的希伯来人约于此时迁到幼发拉底河下游居住，后来逐渐
向北迁移。约在公元前1500年左右，侵入了号称" 到处流着奶和蜜" 的迦南地区。当时的
迦南人把从幼发拉底河那边过来的人称作" 希伯来人" ——从河那边过来的人。以后外来人
与当地人同居相处，形成了希伯来民族。
　　希伯来民族形成以后，由于饥荒，又迁居到埃及尼罗河三角洲去放牧。
　　到公元前13世纪时，希伯来人因不堪受埃及法老的压迫，在摩西的率领下逃出了埃及
，再次进入迦南。此后200 年间，经历了长期战乱，特别是与从地中海与爱琴海诸岛入侵
的非利士人的斗争，更为激烈，并由此出现了一些英雄人物。这就是希伯来民族的产生及
其建国以前的漫长历史发展时期。
　　(2)希伯来统一王国的形成
　　公元前11世纪左右，希伯来人在同非利士人的战争中，乘埃及国力中衰之机，先后在
迦南地区的南北建立起两个强大的部落联盟。位于死海以西山区南部的叫犹太部落；位于
巴勒斯坦北部地区的叫以色列部落。公元前1030年，以色列部落的扫罗(公元前1030- 公元
前1010年）被推为第一任国王，统辖以色列和犹太两个部落，形成了一个初具规模的联合
王国。后来，扫罗在与非利士人的战斗中伏剑身死。犹太部落的大卫乘机登上王位(公元前
1010- 公元前970 年），迁都耶路撒冷，与四周的部落不断进行战争，并把非利士人赶出
了以色列和犹太地区境外。大卫是希伯来的统一者和奠基者，他是一位卓越的政治家和有
远见的外交家。大卫重视商业贸易，控制和拓展了从腓尼基到埃及的通商大道，促进了本
国和周围各国的经济繁荣。从此，犹太人开始有了关于经商贸易的传统。
　　大卫的儿子所罗门也是一位出色的执政者、外交家、建设者和商人。他于公元前970
年至公元前930 年在位。他执政期间，是希伯来历史上的鼎盛时期。所罗门把耶路撒冷建
造成一座名城，其所建神殿成为犹太教唯一的中心和象征。
　　(3)希伯来民族的历史结局
　　所罗门逝世以后，以色列人另立自己的宗教中心。加上埃及的从中挑拨，这个由大卫
和所罗门建立起来的统一王国终于在公元前922 年重新分裂为南北对峙的两个国家——犹太
王国和以色列王国。公元前722 年，亚述帝国攻灭了北部的以色列王国，两万七千余人被
迫迁至美索不达米亚，以色列王国的历史宣告结束。公元前586 年，新巴比伦帝国焚毁耶
路撒冷，灭了犹太王国，并劫走五万多犹太人到巴比伦为奴，其中包括国王、王公贵族、
能工巧匠、男女歌手等，造成了古代东方历史上著名的" 巴比伦之囚" 事件。公元前538
年，波斯帝国打败新巴比伦王国，为了进攻埃及的方便，把囚禁在新巴比伦的犹太人放回
巴勒斯坦，让其重建都城耶路撒冷。其后几百年间，希伯来人又多次遭到波斯、马其顿以
及罗马等外族的侵入，大批希伯来人流落到地中海周围以及欧洲内地。公元70年，重建都
城耶路撒冷和神殿又被毁坏，希伯来民族的历史到此基本结束。
　　2.犹太教的创建及其经典
　　希伯来人当初从幼发拉底河而来，所以在许多神话和传说中都和巴比伦的传说类似。
迦南人也是泛神信仰。最初，希伯来民族同东方各民族一样，都是崇拜山川木石的民族。
后来有了祖宗崇拜，但也不是一神信仰。摩西教希伯来人信耶和华，但不否认别的民族有
他们自己的神。但到后来，尤其是犹太人做了" 巴比伦之囚" 之后，他们把满腔希望寄托
在耶和华身上，认定只有耶和华才是唯一的真神，其他各民族的神统统被否定了。后来，
犹太人陆续受到波斯、希腊、罗马的统治，他们也失去祖国散居世界各地。但是，他们心
目中一直认为他们是雅赫维(即基督教所称的耶和华）的" 特选子民" ，由摩西传下来教义
、教规，进而形成了作为犹太民族团结纽带的犹太教。犹太教的教义全部包括在《圣经.旧
约》之中，有《律法书》、《先知书》和《圣录》三部分内容。
　　《律法书》又称作《法典》、《经书》、《立法》、《摩西五经》，一共有五卷——《
创世记》、《出埃及记》、《利未记》、《民数记》、《申命记》。传说是创国英雄摩西
受命于天而写成的，于公元前444 年正式定为犹太教的经书。其内容是犹太教所订的教规
与经典，故而被称为" 经" 或" 律" ，成书时间最早。
　　《先知书》的希伯来原文的含义是讲说者或告知者，所告知的内容并不一定都涉及到
未来。共分两部分：第一部分——前先知书。包括《约书亚记》、《士师记》、《撒母耳记
》、《列王记》。第二部分——包括《以赛亚书》、《耶利米书》、《以西结书》、《小天
知书》。其中心内容是记载希伯来民族的历史并由此阐述犹太教教义，评论各种社会问题
，劝告人们敬神守法，预言凶吉祸福，记述自然与社会的奇闻异事等。约成书于公元前8
世纪到公元前3 世纪之间，正是希伯来民族多灾多难的时代。
　　《圣录》又称《文苑》、《诗文集》、《杂著》，包括诗作《诗篇》、《雅歌》、《
箴言》、《传道书》、《耶利米哀歌》，小说《路得记》、《以斯帖记》、《但以理书》
，诗剧《约伯记》等9 卷，是《旧约》中成书最晚的部分，约在公元前400 年至公元前150
年之间，其进入经书的时间有的可能在公元之后。诗文集是《旧约》中文学作品的主要部
分，在希伯来文学之中成就最高，是古代世界文学的珍品。
　　3.《旧约》的文学内涵
　　《旧约》作为希伯来文学的总汇，被公认为是世界文学宝库中的一份珍贵遗产，在世
界文学史上产生了极其重要而深刻的影响。
　　(1)《旧约》中的远古神话传说
　　《旧约》中汇集了优美的远古神话传说，有关天地起源、人类创造、伊甸乐园、洪水
方舟等优美奇妙的动人故事。
　　a.关于开天辟地的神话。《创世纪》中说，最初，上帝创造了天和地。
　　那时，大地一片汪洋，空虚混沌，非常黑暗。上帝第一天创造光明，分出光、暗，从
此白昼为光，黑夜为暗。第二天造出苍穹，云雨与空气。第三天分出陆地、海水，并让地
上长出青草、蔬菜、果树。第四天为白昼造了太阳，为黑夜造了月亮，并定出节气、日月
和年岁，同时还造了星辰。第五天造出海中鱼类，水中生物，空中飞鸟。第六天造出地上
的昆虫、牲畜、野兽等，然后，上帝按照自己的形体相貌用地上的尘土创造了人类，并要
人类管理海中的鱼，空中的鸟以及地上各种生物。上帝创造出天地万物之后，便在第七天
休息。于是这一天便被圣化为万世的节日，这就是每周一个礼拜天的由来。
　　这个神话与中国古代的盘古开天辟地神话和女娲用黄土造人的神话颇有相通之处。都
反映出原始人类对开天辟地的幼稚幻想，同时也反映出原始人类要探索宇宙生成奥秘的意
识活动成果。尽管这种意识活动并不科学，却含有积极意义。神话说，上帝按照自己的形
象创造了人，并要人类去管理世界万物，这正曲折地表现出人类是按照自己的愿望创造了
神并有一种朦胧的征服自然的豪迈思想。
　　b.关于伊甸乐园的神话。上帝亚卫用土造了世上第一个男人，取名亚当。
　　接着，在东方富饶的平原上造了一个伊甸园，让亚当在那里照管、耕作。园子里有条
大河，滋润着园中的植物。大河在它流出园子的地方分成四条大川：一条是比逊河，那里
有成色最好的金子，有芬芳的松香与红色的玛瑙。一条是基训河，环绕着古实那地方。一
条是底格里斯河，向亚述东边流去，一条是幼发拉底河。乐园里有许多果树，中央长着智
慧树和生命树。上帝亚卫允许亚当随意吃各种果树上结出的香甜可口的果子，只是禁止吃
能分别善恶的智慧树上的果子。
　　上帝亚卫看到亚当独居，便把各种飞禽走兽引入乐园，引到亚当身边。
　　不过亚当仍然没有人作伴，感到非常孤独。上帝亚卫趁亚当睡熟的时候，取了他的肋
骨和肉造了世上第一个女人，取名夏娃。开始时，他俩都赤身裸体，不觉羞耻。后来，由
于蛇道出了智慧果的真情，夏娃又觉得智慧树及智慧果长得非常可爱，便偷尝了一个果子
，并劝亚当也尝一个。他俩偷吃过智慧果子以后，顿时心里明亮起来，产生了智慧与羞耻
之心，便用无花果的树叶编织起来盖着裸体遮羞。上帝亚卫为此大发雷霆，惩罚蛇永远用
肚子在地面上爬行，终生吃土，并且与人结下不解之怨。上帝诅咒夏娃，让她增加怀孕的
痛苦，并且恋慕丈夫，受丈夫管辖。上帝又诅咒亚当终身劳苦，必得汗流满面才能糊口，
直到终生。上帝用兽皮做衣裳给他们穿，又担心他们再偷吃生命树上的果子而长生不老，
便把他们逐出伊甸乐园，并安排一位长翅膀的手持喷焰宝剑的天使把守伊甸乐园的大门。
　　这则神话反映出原始人类生存方式的一些进化。伊甸园实际是人间生活环境的理想化
反映，上帝关于夏娃、亚当的诅咒，正是人间社会关系和生活状况的曲折反映。人类羞耻
心的产生正是与智慧的发展同步前进的，这是文明的发展与进步，因而应该肯定。
　　c.关于洪水方舟的神话。亚当活到930 岁时去世，亚当和夏娃的后代逐渐繁衍遍及世
界大地，并且因有原罪烙印而充满怨恨和恶念，相互无休止的争夺撕杀。大地到处充满罪
恶与暴行。上帝由此后悔不该创造人类，便决定连续下降40天暴雨，以洪水毁灭人类及世
界万物。然而，上帝又舍不得将自己亲手创造的物种全部毁灭，并希望听话的新一代人和
新一代动物能够建立一个和平美好的世界，便为安分守己的挪亚一家通风报信，叫这位已
经600 岁的挪亚事先造好一条方舟，到洪水来临时，可以免受灾难。
　　于是挪亚动手制造了一条长300 肘、宽50肘、高30肘的方舟，方舟的缝隙中都涂满防
水的松脂。然后携带妻子、儿子、儿媳及各种雌雄成双的动物躲进方舟。这时大雨滂沱，
下了40昼夜，大地一片汪洋，洪水过150 天之后才退，方舟以外的生物全都毁灭了，只有
挪亚的方舟漂在水面上安然无恙。
　　上帝惦记着挪亚的方舟，于是停雨起风，可是水退得很慢。约过了10个月之后，挪亚
打开方舟的窗子，先后放出乌鸦和鸽子试探外部情况，没有落脚地点，又飞了回来，又过
了7 天，挪亚又放出一只鸽子出去试探，傍晚，鸽子衔着一片新的橄榄叶子回来，表明大
地上的某些地方已露出了干地。再过7 天，挪亚再放出鸽子，鸽子因地上水已退尽，便没
有再返回方舟。一年之后，大地恢复了原貌，挪亚和他的家人带着各种动物走出方舟开始
了新的生活。
　　挪亚感谢上帝之恩，设坛献祭。从此，上帝再不惩罚人类，并在天上挂出七色彩虹，
作为与地上一切生灵立约的标志。从此人和动物才得以繁衍下来。
　　考古成果证明，关于远古洪水的传说并非古人的臆造，而是洪荒时代特大自然灾害在
原始初民心灵上的回声。挪亚方舟的神话真实地反映出洪荒时代水灾对人们的严重危害，
流露出希伯米人战胜洪水灾害的强烈愿望。这位挪亚(也译作" 诺亚")应该说是远古人类中
的一位英雄，他制造方舟，放鸽试飞的举动表现出当时人类的聪明智慧。而鸽子发现陆地
后所衔回的橄榄枝也成为和平幸福的象征。
　　(2)《旧约》中的几篇故事性作品
　　《旧约》中的几篇故事性作品主要反映了希伯来民族历史上几位英雄人的业绩，他们
在创建犹太和以色列统一王国的过程中为民族作出了自己的贡献，因此人们把他们当神看
待。这些英雄人物包括亚伯拉罕、雅各、约瑟、摩西、大卫、所罗门以及参孙等。《出埃
及记》，《撒母耳记》、《士师记》就是其中的名篇。
　　a.《出埃及记》。《出埃及记》记载：以色列人在雅各的带领下来到埃及后，繁衍茂
盛，引起了埃及人的恐惧。于是，埃及人派督工管辖他们，加重负担苦害他们，并且对接
生婆说：" 看他们临盆的时候，若是男孩，就把他杀了；若是女孩，就留她存活。" 有一
对以色列人夫妇生了一个儿子，见他长得俊美，就藏了三个月。后来不能再藏了，就取了
一个蒲草箱抹上石漆和石油，将孩子放在里头，把箱子搁在河边的芦苇中。法老的女儿来
到河边洗澡，发现了箱中的孩子，很可怜这个希伯来小孩，便收养了他。一直在河边看动
静的小孩的姐姐又提议为孩子找一个希伯来保姆——其实正是小孩的母亲。这样，孩子和他
的母亲便在善良的埃及公主身边生存了下来。这个孩子就是后来希伯来人的英雄人物摩西
。
　　后来摩西长大，看见一个埃及人打希伯来人的一个兄弟，他左右观看，见没有人，就
把埃及人打死了，藏在沙土里。第二天他出去见两个希伯来人争斗，就对那欺负人的说："
你为什么打你同族的人呢." 那人说：" 谁立你作我们的首领和审判官呢.难道你要杀我象
杀那埃及人么." 摩西由此知道杀人的事情泄露。便逃往米甸居住。以后又因作善事娶妻生
子，得到魔法，成为上帝　　的代言人。
　　《圣经》上说，上帝赋予摩西三种法力：使他能将手杖变成蛇，能传染或治好麻疯病
，能将河水变成血。并且能将这些法术在埃及人面前灵验。这样，他便有了号召同胞的威
望和与埃及作斗争的力量。埃及人不甘心失去希伯来人这些做工的奴隶，便极力惩罚他们
。摩西决定借助法力制造十大天灾与埃及法老斗争——使尼罗河水变红，牲畜死于瘟疫，人
身长满脓疮，天降冰雹，地生蝗虫，长夜漫漫，杀死埃及人的长子及头生牲畜等。埃及法
老慑于上帝和摩西的威力，只好同意摩西率领以色列人出走埃及。于是，在埃及受尽奴役
之苦的以色人，在摩西的组织率领下逃出埃及，经过了40年之久的辗转跋涉，经过了上帝
亚卫的严酷考验，终于回到" 到处流着奶和蜜" 的故乡迦南，重新建立自己的家业。上帝
亚卫在西奈山巅召见摩西，与以色列子民立约：信奉耶和华为唯一的神；不雕刻、跪拜和
信奉任何偶像；不妄称上帝之名；第七天为圣安息日；孝敬父母；不可杀人；不可好淫；
不可偷盗；不做假见证；不贪恋财色。这就是著名的" 摩西十诫".后来它成了希伯来社会
生活的基本原则，犹太教的最高律法。摩西自然成为上帝亚卫的全能代表。
　　这篇历史故事，生动形象，富有生活气息与神奇色彩，在宗教的纱幕中透露出现实精
神，反映出希伯来民族的艰苦斗争历史。摩西的英雄形象表现出希伯来民族不甘心被压迫
，被奴役的反抗斗争精神和充满幻想的必胜信念。
　　b.《撒母耳记》。《撒母耳记》以以色列祭祀撒母耳为线索，记述了希伯来人的两位
英雄人物：扫罗和大卫。扫罗是一位嫉贤妒能的英雄，而大卫则是一位勇力超群，一心为
民的盖世英雄。其中第十七章记述，耶西的儿子大卫，小时候是个牧童。一日，为三位当
兵的兄长到军营送饭，听说扫罗的军队对非利士人作战失利，他便向扫罗请缨上阵，说自
己在放羊时，常常遇到豺狼虎豹，曾用拳头击毙袭击羊群的熊和狮子，扫罗便答应了。当
时披坚执锐的非利士巨人哥利亚在阵前叫骂40日，无人敢敌。哥利亚根本看不起大卫，挥
刀直取大卫首级。大卫机智地用弹弓发石子打中哥利亚的脑门，哥利亚一头栽倒在地上，
大卫趁机飞跑上前，从哥利亚的手中夺过钢刀来，杀死了哥利亚，使得非利士人群龙无首
，落荒而逃。他以此成为希伯来民族的英雄而受到扫罗王的嫉妒。第十八章这样写道：大
卫打死了那非利士人，同众人回来的时候，妇女们从以色列各城里出来，欢欢喜喜，打鼓
击磬，歌唱跳舞，迎接扫罗王。众妇女舞蹈唱和说：" 扫罗杀死千千，大卫杀死万万。"
扫罗甚发怒，不喜悦这话，就说：" 将万万归大卫，千千归我，只剩下王位没有给他了。"
从这日起，扫罗就怒视大卫。
　　次日，从上帝那里来的恶魔，大大降在扫罗身上。他就在家中胡言乱语。大卫照常弹
琴。扫罗手里拿着枪，扫罗把枪一抡，心里说：" 我要将大卫刺透，钉在墙上！" 大卫躲
避他两次。扫罗惧怕大卫，因为耶和华离开自己与大卫同在。所以扫罗使大卫离开自己，
立他为千夫长，他就领兵出入。大卫做事无不精明，耶和华也与他同在。……以色列和犹太
众人都爱大卫。
　　后来，大卫出任以色列和犹太统一王国的第二任国王，为希伯来民族作出了重大贡献
。
　　大卫的故事在欧美广为流传，许多人愿借" 大卫" 这个词来用作自己的名字。
　　c.《士师记》。《士师记》写了希伯来民族古代一些英雄人物，其中参孙的故事尤其
感人。
　　参孙是上帝亚卫赐恩给玛挪亚的妻子所生的男孩。作为对赐子的回报，天使要求参孙
父母保证参孙出生以后，不得饮洒，不得理发。参孙小时候就力大无穷，有勇有谋。长大
后成为以色列的英雄人物。有一次他遇见一头猛狮对他吼叫，他便如同撕裂羊羔似的撕碎
了那只猛狮。参孙同非利士人打仗时，曾用一根驴颊骨作武器杀死一千敌人。以色列人感
谢他的战功，让他当了士师——掌管刑狱、诉讼的官员。不过参孙有个痴情的弱点，易受钟
情女人的摆布。非利士人想害死参孙，便想从这里下手。后来，非利士人用金钱收买了参
孙的情妇大利拉。大利拉是非利士人，她先后四次哄骗参孙讲出力大无穷的秘密，参孙前
三次都没有暴露，第四次大利拉便使劲娇嗔、撒泼，百般纠缠，参孙终于吐露了真情。原
来他的力量来源于头上的七条发绺。于是，非利士人趁参孙睡着时，剪掉他的七绺头发，
使他违背了上帝亚卫的戒约，因而丧失力量。非利士人抓住参孙，挖掉了他的双目，关进
暗牢推磨，当驴作马。后来，参孙的头发又渐渐长起来。一天，非利士人聚在大衮神庙举
行大祭。当他们唱得半醉之时，把参孙从暗牢提到庙内，让他弹琴助兴解闷，使这位落难
英雄受到极大污辱。
　　大衮神殿是一座高大的建筑，巨柱托顶，十分雄伟。当时庙里聚着三千多人在观看参
孙受辱。参孙心中激起复仇的怒火，默默地祈求上帝亚卫赐给他力量，然后叫把他从暗牢
里领出来的童子帮他到神庙的大柱跟前，参孙一手抱住一根大柱，使尽平生的力气往怀里
拉，两根庙柱顿时折断，庙宇顷刻倒塌，压死了所有在场的非利士人，自己也与他们同归
于尽。
　　这个故事歌颂了参孙超凡入神的力量和可歌可泣的业绩，表现了希伯来人坚韧不拔、
英勇无畏的可贵品格。参孙是一位有缺点的悲剧英雄，正是他的缺点导致了悲剧的产生，
同时也正是他的悲剧完成了他的英雄壮举。参孙为力大无穷的巨人形象在欧洲长期流传。
英国诗歌之父乔叟在他的代表作《坎特伯雷故事集》中吸取了这个情节，后来，英国作家
弥尔顿又以这个故事为题材创作了悲剧《力士参孙》。
　　《旧约》中许多故事性的作品，从宗教意义上来看，是对宗教信念与诫律的故事性演
绎，但从文学的角度来看，则是古代希伯来民族对于自己民族历史英雄的神化与讴歌。这
些故事交织着神话想象，民间传说与历史的真实情况，作品往往以夸张和幻想的艺术手法
，脱俗超凡的情节表现出主人公的神奇力量和人们的理想愿望，从而产生出艺术魅力。
　　(3)《旧约》中的诗歌与箴言
　　《旧约》中的诗歌，从内容看，有劳动歌谣、英雄战歌、颂神诗、爱情诗、哀歌等；
从形式分有抒情诗和哲理诗两大部分。
　　第一部分：抒情诗——包括《诗篇》和《耶利米哀歌》。并附带讲讲《雅歌》。
　　《诗篇》是《旧约》中最大的抒情诗集，分为5 卷，共收诗150 首。《诗篇》中的诗
多数可以合乐歌唱，往往注有" 交与伶长" 、" 用丝弦乐器" 、" 用吹乐器" 等字样。很
可能是耶路撒冷教堂中使用的乐歌。也有些诗歌注有" 调用麻哈拉" 、" 调用百合花" 、"
调用第八" 、" 调用远方无声鸽" 、" 调用休要毁坏" 等字样，这种写作方法很象中国古
代的填词。
　　a.关于" 大卫的诗".《诗篇》中有许多诗注明为大卫所作，因而《诗篇》又称" 大卫
的诗".大卫是希伯来民族一位十分突出的领袖人物。这位牧童出身的英雄，生存于公元前
11世纪，他的作品比希腊荷马的作品还早。
　　但是《诗篇》并不全是大卫所作。因此，所谓" 大卫的诗" 其实包含两种含义：一是
大卫所写的诗，二是献给大卫的诗。例如第四篇小字说明：" 大卫的诗，交与伶长，用丝
弦的乐器。" 其内容是：显我为义的上帝阿，／我呼吁的时候，／求你应允我。／我在困
苦中，／你曾使我宽广。／现在求你怜恤我，／听我的祷告：／你们这上流人哪，／你们
将我的尊荣变为羞辱，／要到几时呢！／你们喜爱虚假，／要到几时呢！／你们要知道／
耶和华已经分别虔诚人归他自己。／我求告耶和华，／他必听我。／你们应当畏惧，／不
可犯罪。／在床上的时候，／要心里思想，／并要肃静。
　　《诗篇》第四十七篇小字注明：可拉后裔的诗，交与伶长。" 诗句是：万民哪，／你
们都要拍掌，／要用夸胜的声音向上帝呼喊。／因为耶和华至高者是可畏的，／他是治理
全地的大君王。／他叫万民服在我们以下，／又叫列邦服在我们脚下。／他为我们选择产
业，／就是他所爱之雅各的荣耀。／上帝上升，／有喊声相送；／耶和华上升，／有角声
相送。／你们要向上帝歌颂，／歌颂！
　　／向我们的王歌颂，／歌颂！……
　　从上例中可以看出《诗篇》的不同作者对象。
　　b.《诗篇》的思想内容。《旧约.诗篇》的基本主题是赞颂上帝亚卫，歌颂上帝亚卫拯
救希伯来人的功德，惩恶扬善的圣明公正，祈求得到上帝亚卫的训诫，赦宥、蔽护、保佑
。也有些诗作在赞美上帝的同时，表达了对贫弱病残者的同情，寄托了作者的理想和希望
。例如第一百四十六篇这样写道：你们要赞美耶和华。／我的心哪，／你要赞美耶和华！
／……耶和华造天、地、海和其中的万物，／他守诚实，／直到永远。／他为受屈的伸冤，
／赐食物与饥饿的。／耶和华释放被囚的。／耶和华开了瞎子的眼睛。／耶和华扶起被压
下的人。／耶和华喜爱义人。／耶和华保护寄居的，／扶持孤儿和寡妇，／却使恶人的道
路弯曲。／耶和华要作王，／直到永远。／锡安哪，／你们的神要作王，／直到万代！／
你们要赞美耶和华！
　　有的诗句包含着对为人处世的启示和训诫。如" 一个义人所有的虽少，强过许多恶人
的富余。""人在尊贵中而不醒悟，就如死亡的畜类一样。" " 慈爱和诚实彼此相遇，公义
和平安彼此相亲。" 也有的诗表现出民众的苦难命运。如第一百三十七首诗表现了希伯来
人被囚禁在巴比伦的凄凉悲伤情景，抒发了他们怀念故国的深情和强烈的复国愿望。
　　我们曾在巴比伦的河边坐下，／一追想锡安就哭了。／我们把琴挂在那里的柳树上，
／因为在那里，掳掠我们的要我们唱歌，／抢夺我们的要我们作乐，／说：" 给我们唱一
首锡安歌吧！" ／我们怎能在外邦唱耶和华的歌呢.／耶路撒冷啊，／我若忘记你，／情愿
我们右手忘记技巧。／我若忘记你，／若不看耶路撒冷过于我所喜乐的，／情愿我们舌头
贴于上膛。／耶路撒冷遭难的日子，／以东人说：" 拆毁，拆毁，直拆到根基！" ／耶和
华啊，／求你记念这仇，／将要被灭的巴比伦城啊，／报复你象你待我们的，／那人便为
有福。／拿你的婴孩摔在盘石上的，那人便为有福。
　　可谓遭遇惨痛，对敌人恨到咬牙切齿。
　　总之，《诗篇》是《旧约》中文学性很高的作品，是抒情诗的代表之一。
　　德国宗教改革运动的先驱和领袖马丁.路德根据《诗篇》第四十六首改编而成的著名颂
歌，被誉为"16 世纪的马赛曲".《耶利米哀歌》传说为希伯来历史上最著名的先知耶利米
所作。耶利米是祭司后裔，生于犹太王西底加当政的时代，活动于公元前626 至公元前585
年间，亲眼目睹耶路撒冷被焚，亲身经历了祖国的沦亡遭遇。他热情善感，忧国忧民，自
认为是上帝所选之民，固而终身不娶，沉痛宣道，被后世誉为" 流泪的先知".他一生多次
遭受宫廷奸党诬陷，身受迫害，但他终生不悔，满怀悲伤和愤怒，和着血泪和痛苦写下了
《耶利米哀歌》。
　　《耶利米哀歌》共5 章，构成一幅抒情组诗。第1 章哀叹耶路撒冷陷落敌手之后的败
落景象，悲惨境遇，祈求上帝给巴比伦应有的报应。第2 章描写耶路撒冷遭受空前浩劫后
的悲伤、凄苦，谴责侵略者的罪行。第3 章先知自我叹息，祈求上帝解求他那受难的同胞
。第4 章通过耶路撒冷的今昔对比，抒发亡国的悲愤和仇恨，指出这全是由于执政者铸成
的大错。第5 章写先知诗人祈求上帝安抚同胞和复兴故国的深情。
　　《耶利米哀歌》既有深切哀怨，又有切齿痛恨：既有深痛自咎，又有复兴祈求，感情
炽烈，感人肺腑。哀歌采用了" 贯顶体" (同顶排比）增强气势；还创造了" 气纳体" (类
似中国的" 骚体" ，句中加" 兮" 字缓气）充分抒情，使得诗歌一唱一叹，异常动人：耶
和华阿，／求你记念我们所遭遇的事，／观看我们所受的凌辱。／我们的产业／归于外邦
人；／我们的房屋，／归于外路人。／我们是无父的孤儿；／我们的母亲，／好像寡妇。
／我们出钱才得水喝，／我们的柴是人卖给我们的。／迫赶我们的，到了我们的颈项上，
／我们疲乏不得歇息。／我们投降埃及人和亚述人，／为要得粮吃饱。／我们列祖犯罪、
而今不在了，／我们担当他们的罪孽。
　　／奴仆辖制我们，／无人救我们脱离他们的手／因为旷野的刀剑，／我们冒着险才得
粮食；／因为饥饿燥热，／我们的皮肤就黑如炉。／敌人在锡安玷污妇人，在犹太的城邑
玷污处女。／他们吊起首领的手，／也不尊敬老人的面。／少年人抗磨石，／孩童背木柴
，／都绊跌了。／老年人在城门口断绝，／少年人不再作乐。／我们的心中的快乐止息，
／跳舞变为悲哀。／冠冕从我们的头上落下，／我们犯罪了，我们有祸了。／这些事我们
心里发昏，／我们的眼睛昏花。／锡安山荒凉，／野狗行在其上！
　　耶和华阿！／你存到永远！／你的宝座，存到万代！／你为何永远忘记我们／为何许
久离弃我们.／耶和华阿！／求你使我们向你回转，／我们便得回转。／求你复新我们的日
子，／象古时一样。／你竟全然弃绝我们，／向我们大发烈怒。
　　——《耶利为米哀歌》第五章《耶利米哀歌》无疑是希伯来诗歌的一个高峰，被后人誉
为民族的绝唱，列入世界古典文学珍品之林。
　　在谈到希伯来文学的抒情诗的时候，还要讲一讲《旧约》中的《雅歌》。
　　两千多年来，一直认为《雅歌》属于抒情诗，中国多数学者承袭这种传统观点。现在
国内有的研究者认为它是一部抒情性很浓的叙事诗。
　　《雅歌》开头第一句说：" 所罗门的歌，是歌中的雅歌。" 其实，《雅歌》是后期希
伯来文作品，并非出自一人之手。成书年代大约在公元前3 世纪。
　　犹太教和基督教的传统观点认为：《雅歌》的诗意是假托世俗的爱情，象征神人之爱
，因此才被收入《圣经》。正如中国《诗经》中的《关睢》是" 歌颂周文王后妃太妣的美
德" 一样。但也有人认为《雅歌》不是宗教诗，而是真正表现了希伯来古代名王所罗门的
爱情。在这种观点下，一种认为是所罗门与埃及法老之女的恋爱，因为法老的女儿作为妃
子而一身黑色皮肤，得不到耶路撒冷人的尊重，所以才作诗美化她；一种认为所罗门在山
中遇上美貌绝伦的牧羊女，便装着牧童，向她歌唱、求爱，终于使牧羊女堕入爱河；或说
，所罗门凭王权强行娶了牧羊女，但她在宫中不忘旧情；所罗门不忍伤害她，终于还她自
由，让她返回到牧羊情郎的怀抱之中。第三种看法则认为《雅歌》本来就是一部民间情歌
，既不是神人之爱，也不是君王之爱。国外最早提出这种观点的是普鲁士驻大马士革领事
维茨斯但。当时他寓居与巴勒斯坦相毗连的叙利亚。叙利亚的农民在结婚后第1 周举行婚
礼节，新郎新娘特意装扮成国王和王后的样子，而村上的人们围着他们载歌载舞。1873年
时，维茨斯坦仔细地观察了叙利亚农民的婚礼场面，发现叙利亚人在结婚庆典中所唱的歌
曲与《雅歌》非常相似。这可以作为《雅歌》是民歌的佐证。
　　中国学者也有这种看法。朱韵彬先生曾对君王恋爱说进行了批评(见1985年第二期《信
阳师范学院学报》：《(圣经.雅歌）诗新说》(兼议对《雅歌》的几种评论）。朱先生认为
：《雅歌》一共8 章23节，其中20节全部是写牧羊女与其情郎的相见、相爱、误会、结合
等等，只有3 节描写君王婚恋，也是为了烘托气氛。比如：第1 节以所罗门王朝众多女子
众星拱月爱慕君王的艺术氛围来烘托男女主人公(牧羊女与牧羊情郎）爱情的热烈；第7 节
采用插叙描写展现出旷野间的王家婚礼场景来反衬牧羊女与牧羊情郎的相爱；第18节以王
子王女的爱恋与民间青年男女们相爱对比，都是为了突出民间青年的爱情主题。所以说，
《雅歌》的基本情节是" 写一对男女青年在山野林间，在田园牧场，在竹林茅舍中相见、
相爱、相许、相从的过程。" 《雅歌》可能是民间情歌的加工与汇集，而成为一部有情节
线索可寻的情调浓郁的对唱叙事诗，也有人把它看成有头有尾的诗剧。其表现男女之间热
恋中的狂热和激动，朴实而优雅：
　　(女）我是沙仑的玫瑰花，是谷中的百合花。(男）我的佳偶在女子中，好象百合花在
荆棘内。(女）我的良人在男子中，如同苹果树在树林中。我欢欢喜喜坐在他的荫下，尝他
果子的滋味觉得甘甜。他带我入筵宴所，以爱为旗在我以上。求你们给我葡萄干增补我力
，给我苹果畅快我心，因我思爱成病。他的左手在我头下，他的右手将我抱住。(男）耶路
撒冷的众女子阿，我指着羚羊，或田野的母鹿，嘱咐你们：不要惊动，不要叫醒我亲爱的
，等她自己情愿。(女）听阿，是我良人的声音；看哪，他蹿山越岭而来。我的良人好象羚
羊，或象小鹿……
　　——《雅歌》第2 章《雅歌》中有许多诗成功地运用比喻等艺术手法抒发情感，使纯真
的爱情和质朴的大自然交融在一起，充满生活气息。如第4 章以男主人公的口气描述女性
之美：
　　我的佳偶，你甚美丽！你甚美丽！你的眼在帕子内好象鸽子眼。你的头发如同山羊群
卧在基列山旁。你的牙齿如新剪毛的一群母羊，洗净上来，个个都有双生，没有一只丧掉
子的。你的唇好象一条朱红线，你的嘴也秀美。
　　你的两太阳在帕子内如同一块石榴。你的颈项好象大卫建造收藏军器的高台，其上悬
挂一千盾牌，都是勇士的藤牌。你的两乳好象百合花中吃草的一对小鹿，就是母鹿双生的
。……我妹子，我新妇，你夺了我的心；你用眼一看，用你项上的一条金链，夺了我的心。
我妹子，我新妇，你的爱情何其美！
　　你的爱情比酒更美，你的膏油的香气胜过一切的香品！我新妇，你的嘴唇滴蜜；你的
舌下有蜜有奶。你衣服的香气如黎巴嫩的香气。我妹子，我新妇，乃是关锁的国，禁闭的
井，封闭的泉源。
　　这些比喻与描写显然与希伯来人的生活习俗有关。从中可以看出这支古代游牧民族在
一定文化环境、价值观念、审美情趣下所产生的心理定势。
　　《雅歌》在表达男女情爱时，大胆直率，不受任何宗教训诫的约束。如第3章写女主人
公的强烈爱情心理：
　　我夜间躺卧在床上，寻找我心所爱的；我寻找他，却寻不见。我说：我要起来，游行
城中，在街市上，在宽阔处，寻找我心所爱的。我寻找他，却寻不见。城中巡逻看守的人
遇见我，我问他们：" 你们看见我心所爱的没有." 我刚离开他们，就遇见我心所爱的。我
拉住他，不容他走，领他入我母家，到怀我者的内室。
　　然后是男声的和唱：" 耶路撒冷的众女子阿，我指着羚羊，或田野的母鹿，嘱咐你们
，不要惊动，不要叫醒我所亲爱的，等她自己情愿。" 接着就描写旷野上所罗门王的盛大
的迎亲场面作为铺垫。在第8 章中，对纯洁坚贞的爱情予以高度赞扬：" 求你将我放在心
上如印记，带在你臂上如戳记；因为爱情如死之坚强，嫉恨如阴间之残忍。所发的电光，
是火焰的电光，是耶和华的烈焰！爱情，众水不能息灭，大水也不能淹没，若有人拿家中
所有的财宝来换爱情，就全被藐视。" 其热烈程度如《诗经》中的《野有死麇》，其专一
程度又如《诗经》中的《出其东门》：" 出其东门，有女如云。虽则如云，非我思存。编
衣綦巾，聊乐我员。" 《雅歌》用酬答的形式抒写爱情。用白描的手法直抒情怀。用生动
的比喻传情达爱，达到了很高的艺术水平。千百年来，诗人、画家、音乐家都把《雅歌》
当作无底的艺术甘泉。
　　第二部分：哲理诗——包括《箴言》、《传道书》和《约伯记》等内容。
　　a.《箴言》
　　《箴言》是《旧约》中的哲理诗集，相传为所罗门所作，因此又称《所罗门箴言》。
第一章开篇就说：以色列王大卫儿子所罗门的箴言。要使人晓得智慧和训诲，分辨通达的
言语；使人处事，领受智慧、仁义、公平、正直的训诲；使愚人灵明、使少年人有知识和
谋略，使智慧人听见、增长学问，使聪明人得着智谋；使人明白箴言和譬喻，懂得智慧人
的言词和谜语。
　　由此可见，《箴言》确是希伯来民族的" 智慧文学".它被誉为哲理诗的" 集中之集"
，是希伯来民间关于宗教，伦理、生活、处事等方面的格言、警句、谚语、寓言的汇集，
肯定受了民间口头创作的陶冶，并非所罗门所作。
　　《箴言》共31章，在信仰上帝的说教中，时时显露出一些至理名言。如：
　　你手若有行善的力量，不可推辞；就当向那应得的人施行。你那里若有现成的，不可
对邻舍说：" 去吧，明天再来，我必给你。" 你的邻舍，既在你附近安居，你不可设计害
他。人未曾加害与你，不可无故与他相争。不可嫉妒强暴的人，也不可选择他所行的路。
因为怪僻人为耶和华所憎恶，正直人为他所亲密。
　　——《箴言》第三章
　　诡诈的天平，为耶和华所憎恶；公平的砝码，为他所喜悦。骄傲来，羞耻也来；谦逊
人却有慧。正直人的纯正，必引导自己；奸诈人的怪僻，必毁灭自己。
　　——《箴言》第十一章
　　回答柔和，使怒消退；言语暴戾，触动怒气。智慧人的舌，善发知识；愚昧人的口，
吐出愚昧。……温良的舌，是生命树；怪谬的嘴，使人心碎。
　　——《箴言》第十五章
　　将事隐秘，乃上帝的荣耀；将事察清，乃君王的荣耀。天之高，地之厚，君王之心也
测不透。除去银子的渣滓，就有银子出来；银匠能以作器皿。除去王面前的恶人，国位就
靠公义坚立。不要在王面前妄自尊大，不要在大人的位上站立，宁可有人说请你上来，强
如在你觐见的王子面前叫你退下。
　　——《箴言》第二十五章
　　义人增多，民就喜乐；恶人索权，民就叹息。爱慕智慧的，使父亲喜乐；与妓女结交
的，却浪费钱财。
　　——《箴言》第二十九章
　　《箴言》约成书于公元前300 年。它是久经磨炼的希伯来人提炼出来的至理名言。它
动用凝炼的语言、比喻和对照的手法，　总结人生的真谛，制定社会道德的规范，教诲立
身处世的道理，富有深刻的启示意味和审美价值。
　　b.《传道书》
　　《传道书》是一部人生哲理诗篇，他认为万事皆为虚空：喜乐福祉皆虚空，房舍田园
亦虚空，不如珍惜日光下的当时，全书12章，其中不乏有益的人生哲理。如：贪爱银子的
，不因得银子知足；贪爱丰富的，也不因得利益知足，这也是虚空。货物增添，吃的人也
增添；物主得什么益处呢.不过眼看而已。劳碌的人，不拘吃多吃少，睡得香甜；富足的人
丰满，却不容他睡觉。
　　我见日光之下，有一宗大祸患，就是财主积存资财，反害自己；因遭遇祸患，这些资
财就消灭。那人若生了儿子，手里也一无所有。他怎样从母胎赤身而来，也必照样赤身而
去，他所劳碌得来的，手中分毫不能带去。……
　　我所见为善为美的，就是人在上帝赐给他一生的日子吃喝，享受日光之下劳碌得来的
好处，因为这是他的分，上帝赐人资财丰富，使他能以吃用，能取自己的分，在他劳碌中
喜乐；这乃是上帝的恩赐。他不多思念自己一生的年日，因为上帝应他的心使他喜乐。
　　——《传道书》第五章
　　与一切活人相连的，那人还有指望；因为活着的狗，比死了的狮子更强。
　　活着的人，知道必死；死了的人，毫无所知；也不再得赏赐，他们的名无人记念，他
们的爱，他们的恨，他们的嫉妒，早都消灭了。在日光之下所行的一切事上，他们永不再
有分了。
　　——《传道书》第九章
　　《传道书》与《约伯记》并称为希伯来" 智慧文学的双璧，并为世界文学中的优秀哲
理诗章。
　　c.《约伯记》
　　《约伯记》共42章，从形式上看是哲理诗，其实是一部情节曲折，人物形象丰满的诗
剧。全诗用对话体写成，一共2 千4 百行。故事内容是：阿拉伯马斯这个地方，有一个人
名叫约伯，他为人正直，敬畏上帝，远离恶事。
　　他和妻子生有七个儿子，三个女儿，拥有许多奴仆，上万的牛、羊、驴和骆驼，家里
十分富有，日子过得美满。一天，上帝会见众天使时，遇见天上巡检撒旦，上帝向撒旦称
赞约伯是个真正的义人。撒旦不信，并与上帝打赌，说：约伯只不过是因上帝对他好而来
报恩而已。于是，撒旦在一日之内就使约伯家破人亡，倾家荡产。牲口被人劫走，羊儿被
火烧死，儿女全被压死在废墟里。而约伯却撕乱了自己的衣裳，将脑袋剃得光光的，伏在
地上拜上帝说：" 我赤身出于母胎，也必赤身归回。赏赐的是耶和华，收去的也是耶和华
；耶和华的名是应当称颂的。" 上帝责备撒旦，撒旦又使约伯从头到脚长满脓疮。约伯却
仍然对上帝充满虔诚。妻子叫他痛骂上帝，朋友责怪他获罪于神，但他问心无愧，受苦无
怨，并不怀疑上帝的圣明。最后，剧中有位青年指出：受苦受难有时恰是上帝对人的严酷
考验，以增强他们行善的信心。
　　这时上帝在风雨中降临在约伯面前，使他恢复原状。约伯又活了140 岁，他的生活比
以前更加幸福美满。
　　这部诗剧所探讨的是好人为什么受苦这个社会问题。但最终仍然没有答案。诗剧只是
说明：只要敬畏上帝，信守正义，最后终会得到好的结果。旨在坚信善有善报的人生哲理
。《约伯记》是《旧约》中一部杰出作品，它把辩证的哲理、浓郁的诗意、戏剧性的描写
交融在一起。这部诗剧大约是公元前5 世纪下半叶的作品，对德国文学巨匠歌德的诗剧《
浮士德》产生了直接的影响。《浮士德》的开端" 天上序幕" 便借鉴了上帝与撒旦打赌的
手法，采用上帝与魔鬼非斯特打赌的作法，用以确立整部诗剧的主题思想。不过，与古希
腊戏剧比较，《约伯记》还只是戏剧的雏型。
　　(4)《旧约》中的小说作品
　　《旧约》中的小说包括《路得记》、《以斯帖记》、《但以理书》等。
　　a.《路得记》
　　《路得记》共4 章，它记叙古犹太国的一个寡妇按古老习俗内嫁得福的故事。
　　当士师秉政的时候，国中遭遇饥荒。在犹太伯利恒有个男子名叫以利米勒，为了逃避
饥荒，带着妻子拿俄米和两个儿子来到约旦河对岸的摩押这个地方定居。后来还在当地为
两个儿子娶了媳妇。但是，命运多舛，10年以后，以利米勒与他的两个儿子都不幸死去，
留下三个寡妇。拿俄米决定返回故乡，便叫两个媳妇回娘家另行改嫁。两个儿媳都不愿意
。拿俄米说：" 我女儿们哪，回去吧！为何要跟我去呢.我还能生子作你们的丈夫吗.我女
儿们哪，回去吧！我年纪老迈，不能再有丈夫；即或说，我还有指望，今夜有丈夫可以生
子，你们岂能等着他们长大呢.你们岂能等着他们不嫁别人呢.我女儿们哪，不要这样！我
为你们的缘故甚是愁苦，因为耶和华伸手攻击我。" 大儿媳只好与婆婆亲嘴而别。小儿媳
路得却说：" 不要催我回去不跟随你。你往哪里去，我也往哪里去；你在哪里住宿，我也
在哪里住宿；你的国就是我的国，你的神就是我的神。你在哪里死，我也在哪里死，也葬
在那里。除非死能使你我相离，不然，愿耶和华重重地降罚与我。" 婆婆不再劝她，于是
婆媳俩相依为命回到了家乡。
　　她们回到家乡伯利恒后，已故的以利米勒的亲戚波阿斯看到路得如此关照婆婆，因而
特别关照路得。按照古老的法规，波阿斯可以娶亲近的没有子女的寡妇为妻。为了使路得
过上幸福的生活，拿俄米让路得改嫁给波阿斯，组成美满的新家庭。于是，波阿斯便成了
路得的丈夫和以利米勒遗产的合法健承人。新夫妇奉拿俄米为养母，尽心赡养。伯利恒的
长老们也支持这一异族联姻。后来，波阿斯和路得生了男孩，取名俄备得。俄备得就是以
色列王大卫的祖父，博得了永恒的光荣。
　　这篇小说反映出氏族宗法社会时代寡妇内嫁制古风。它通过异族男女结成良缘，异族
婆媳相依为命这样一个故事，赞扬了人们之间的患难相处，歌颂了民族和睦精神。故事有
头有尾，人物形象逼真，语言简炼流畅，尤其是拿俄米和路得的对话生动感人，是人类优
美情操的体现。作品大约形成于公元前400 年左右，有人认为它是世界文学史上最早的一
篇小说。德国诗人歌德称它为古代流传下来的最可爱的田园诗。
　　b.《以斯贴记》
　　《以斯帖记》共10章，是一篇以女性为主人公的历史小说。它以波斯大帝国统治时期
为背景，小说的主人公是犹太美女，波斯王后以斯帖。当时波斯国土广大，民族众多，国
内情况复杂。犹太美女以斯贴以其仙姿玉态被立为王后。她的养父末底改自然也深得信任
，作了国王寝宫的守门人，但遭到另外两个守门人的嫉妒。另外两个守门人有次想谋害国
王，末底改得知这一情况后，便通过以斯帖及时向国王报告，除掉了这两个对头，末底改
的地位因而越来越高。
　　宰相哈曼权势显赫，满朝臣仆都要向他低首下拜，只有末底改不拜他。
　　哈曼便想出一条诡计，趁人们按惯例择定当年" 掣普珥" (吉月吉日）之机，奏请国王
处决全国各省所有的犹太人，理由是他们不遵守国王命令，保持自己的宗教仪式和法规戒
律。国王准奏，下了灭绝犹太人的谕旨。哈曼便做了五丈高的绞架要把末底改绞死。
　　以斯帖知情后，非常焦急。她终于想出妙计，盛妆去见国王。国王出于对她的宠爱，
答应满足她的一切要求，甚至分去半个波斯王国。可是以斯帖只要国王带哈曼同赴她所备
的筵席。在筵席上，国王又问以斯帖要什么，并且表示满足她的一切要求。这时以斯帖才
说，她要自己的命和本族人的命。
　　因为哈曼要杀死全国所有的犹太人，而自己就是犹太人。国王一听此话，怒不可遏，
离开筵席，走到御花园去。
　　哈曼料定国王必然加罪于他，就伏在以斯帖前乞求饶命。国王从御花园回到席上，见
哈曼伏在以斯帖所倚的塌上，说他竟敢调戏王后，当时就命令把他绞死在他为末底改预备
的绞架上面。于是，那个迫害犹太人的谕旨被撒销了。以斯帖更得国王的宠爱，末底改提
任了宰相。除此之外，国王还允许全国的犹太人将他们的一切仇敌诛戮杀灭。
　　这一复仇事件是由于哈曼掣普珥择吉日之机设计谋害犹太人所引起的，所以犹太人称
这个遇救的日子为普珥节，以后每年庆祝，诵读《以斯帖记》至今仍是普珥节仪式的主要
项目。
　　这篇小说旨在鼓励当时处在外族压迫下的希伯来人忠于民族，忠于祖国的机智与情怀
。《以斯帖记》作于公元前2 世纪末叶，成书年代比《路得记》晚两百多年，因而在艺术
上更为成熟。整篇小说情节围绕着女主人公展开，故事曲折动人，情节结构巧妙，穿插了
必要的细节描写与心理刻画。它是《旧约》文学中的一篇著名作品。
　　c.《但以理书》
　　《但以理书》属于启示文学，成书于公元前164 年，共12章。它追溯400 年前" 巴比
伦之囚" 的生活年代犹太人所受的遭遇和灾难，隐喻当时叙利亚塞琉古王朝残酷统治下希
伯来民族的苦难，借此来鼓励希伯来民族对叙利亚塞琉古王朝统治的反抗。小说的前6 章
写但以理等4 个希伯米贵胄被虏到巴比伦后，学习并且精通了巴比伦的历史，占星术和圆
梦术等学问。但以理是一个非常聪明能干的犹太人，他曾多次以自己的聪明才智平息了巴
比伦王的怒气，并使他皈依犹太神。后6 章写但以理所见的幻象以及预言等等。
　　其中说到天空刮过一阵狂风，四头怪兽在碧绿的海水中出没，象征巴比伦、米提亚、
波斯、希腊等四个帝国定会象海市蜃楼一样消逝，预言外族统治必然没落，一个能解除犹
太人种种苦难的救世主即将降临。小说高度赞扬了民族志士但以理的献身精神。
　　《旧约》的其它篇章也都有文学色彩。
　　4.《旧约》文学的成就与影响
　　《旧约》文学是通过犹太教的三棱镜折射光彩反映现实的文学宝库。它以绚丽的光彩
反映出古希伯来人的宗教、文化、经济、政治以及社会风习等方面的情况，生动形象地写
出了希伯来民族虔诚的宗教信仰，多灾多难的生活经历和坚毅不拔的顽强斗争精神，是古
希伯来民族的百科全书，对后人了解和研究古希伯来民族的社会文化历史极有价值。就文
学角度来看，也具有极高的成就和难以估量的极为深广的影响。
　　(1)《旧约》文学的辉煌成就
　　《旧约》作为一部古代文学汇集，反映出古代希伯来民族的整体文学成就。其中包括
：神话：故事、诗歌、箴言、小说、诗剧等多种文学形式，其内容则包括了希伯来民族的
宗教，文化、经济、政治以及社会风习等广阔的方面特别是希伯来民族的历史苦难。
　　《旧约》文学形成于古希伯来民族的悲剧时代，真实地透露了古希伯来人的喜悦欢乐
、愤怒仇恨、凄苦悲惨、哀怨忧虑、嗟悔自咎、祈求希望等思想感情。因此，《旧约》中
的文学作品便有了悲壮的故事，悲剧的人物，深沉的感情，深刻的哲理。《旧约》文学多
是民间创作或无名氏之作，保留着口头文学的古朴，自然、清新、简炼、形象、生动的艺
术风格。这些民间创作在整理和编纂的过程中，经过文人学士的加工修改，在艺术技巧上
达到了很高的水平。从而成为后世作家、诗人学习的典范，成为欧洲文学的一个源头。
　　《旧约》是犹太教的经典，其成就远远超出文学之上。其教义通过文学形象所宣扬的
公义精神，利他主义，道德观念，都是人类的宝贵精神财富。
　　特别是其教义所宣传的无出世意识，无来世观念，无灵魂不死的思想，更利于人们珍
惜现实的生存与发展。因此，这一部希伯来民族在苦难时期形成的民族文化的经典，既是
希伯来民族的宝贵精神财富，更具有普遍的世界意义。
　　(2)《旧约》文学的巨大影响
　　《旧约》成为基督教《圣经》的组成部分之后，被译成希腊文和拉丁文，通过《圣经
》对欧美的文化产生了极为深广的影响。
　　a.哺育西方文化成长之乳
　　西方文化之源来自" 二希" 文化。所谓" 二希" 是指希腊与希伯来文化。
　　希腊文化经过罗马帝国的影响成为西方文化的一个源头；希伯来文化经过基督教中古
文化传统，成为西方文化的另一个源头。" 二希" 文化对西方各个年轻国家文化的成长来
说，就象是哺育婴儿的一对乳房。欧洲这个婴儿正是靠吸吮这对乳房的乳汁由野蛮进化到
文明的。以《旧约》为重要组成部分的《圣经》在中古欧洲新兴的民族的开化中发挥了巨
大的作用，它不只是宗教、文化、哲学、历史、政治等方面的经典，而且还是当时人们必
须遵循的法律和道德规范。近代英国的史学家格林说，英国是在《圣经》的哺育下成长和
发展起来的国家。美国文化是英国文化的迁移。西欧各年轻国家也往往从《圣经》开始，
使本国的思想、语言、文学走上规范化的道路。譬如马丁.路德用德文翻译了《圣经》，从
而统一了德国的思想与文化。
　　b.西方文学艺术的摇篮
　　《旧约》是西方文学艺术的摇篮。欧洲中古代许多文学艺术作品的主题、题材、构思
、结构、典型、意象都来源于《旧约》。在中古的欧洲，《圣经》尤其是《旧经》的神话
传说，成为梦幻故事、奇迹故事、神秘剧、奇迹剧、教堂的壮美的建筑，五光十色的壁画
，琳琅满目的浮雕等最常用最主要的题材。
　　自文艺复兴时期至19世纪的许多文学、绘画、雕塑、音乐等文艺作品，都以《圣经》
特别是《旧约》中的故事内容为题材。如意大利画家乔托的壁画《犹大之吻》、《逃亡埃
及》，马萨乔的壁画《失乐园》，文艺复兴时期的巨匠达.芬奇的壁画《最后的晚餐》，米
开朗基罗的壁画《创世纪》、《最后的审判》，雕塑《摩西》、《大卫》，拉斐尔的壁画
《圣母的婚礼》、《西斯廷圣母》、《所罗门的仲裁》，提香的绘画《基督与伪君子》、
《玛丽亚升天》，丢勒的油画《四使徒》、《亚当和夏娃》以及《大卫青铜裸体塑像》，
伦勃朗的名画《扫罗与大卫》、《雅各为约瑟的儿子祝福》、《西达薛西、哈曼和以斯帖
》等美术作品，又如海顿的《创世纪》，贝多芬的《庄严的弥撒曲》等音乐作品的思想内
容，情节内容都来源于圣经故事。直至今天，许多艺术作品仍带着浓厚的圣经色彩，或是
与圣经有着千丝万缕的联系。
　　《圣经》特别是《旧约》又是西方近代文学发展的一个源头。由于宗教的影响，西方
许多文学作品都具有浓厚的圣经色彩。他们或承袭《圣经》的思想，或追求《圣经》的意
象，或模仿《圣经》的构思，或吸取《圣经》的技巧，或描写《圣经》的人物，或采用《
圣经》的故事。如意大利作家但丁把《圣经》的神话材料用于自己的著作，写出了名著《
神曲》；薄伽丘的《十日谈》是反宗教著称，但也运用了《圣经》中的故事和人物；乔叟
的作品《坎特伯雷故事集》多次采用了《圣经》的材料。据美国学者樊戴克统计，莎士比
亚的每一部剧本平均引用《圣经》多达14次。班扬的寓言小说《天堂之路》直接或间接引
用《圣经》语言达280 处之多。英国诗人拜伦运用《圣经》中该隐杀弟的故事，另铸新意
写了诗剧《该隐》。他还运用《圣经》材料写了悲剧《天上和人间》以及其它名诗。雪莱
醉心于《圣经》文学，夏洛蒂、勃朗特、哈代、普希金、托尔斯泰等著名作家的作品都与
圣经有着千丝万缕的联系。
　　《圣经》对于现代各流派的影响同样很大。如：象征派戏剧代表作家比利时梅特林克
写了剧本《耶稣与淫妇》，俄国象征派诗人布络克的长诗《十二个》，英国戏剧家王尔德
的剧本《莎乐美》，美国诺贝尔文学奖获得者福克纳的名作《押沙龙，押沙龙》等等，都
成功地运用了《圣经》的材料。
　　总之，从中古以来，《圣经》成了文学艺术家们取之不尽、用之不竭的思想与素材源
泉。《圣经》特别是《旧约》可以无愧地称为西方乃至世界文学艺术的摇篮。
　　c.成为世界性的成语典故
　　作为基督教经书的《圣经》，特别是其中的《旧约》，不仅是西方社会的精神支柱，
而且随着社会的发展与各民族各国家的政治、经济、文化的交往、融合，已成为世界人民
的一份宝贵精神财富，其中一些故事所形成的成语典故已经通行于世界。例如：
　　" 禁果" 指被禁而更想得到的东西。
　　" 原罪" 成了人类要赎罪的由来。
　　" 十诫" 成了神圣的律法与诫令代称。
　　" 大卫" 喻指勇敢的男英雄。
　　" 该隐" 意指骨肉相残。
　　" 参孙" 比喻力大无穷的人。
　　" 约伯" 喻指极有忍耐力的人。
　　" 雅歌" 指无上的杰作。
　　" 洗礼" 指经受锻炼或考验。
　　" 基石" 形容牢固的基础或关键部分。
　　" 福音" 意为好消息。
　　" 撒旦" 是魔鬼的别称。
　　" 和平鸽" 是和平友好的象征。
　　" 哥利亚" 喻指徒有勇士外表的人。
　　" 大利亚" 用指不忠诚的女人。
　　" 十字架" 成为苦难的象征。
　　" 替罪羊" 用指替人承担罪责而受过。
　　" 和事佬" 意指为调解纠纷而和稀泥的人。
　　" 绊脚石" 是障碍的同义词。
　　" 伊甸乐园" 是福地、天堂的意思。
　　挪亚方舟" 是灾难时代的救星或危境中的避难所。
　　" 无花果叶" 原是遮盖裸体人像的装饰物，后转义为遮羞布的含义。
　　" 亚伯拉罕" 是长寿者的代名词。
　　" 三位一体" 原指上帝只有一个，包括圣父、圣子、圣灵(或称圣神）三个" 位格" ，
后泛指三个人或三种物的密切结合。
　　" 泥足巨人" 比喻外强中干。
　　" 千年王国" 代指理想世界，黄金时代。
　　" 示巴女王" 用来代指美女。
　　" 巴比伦塔" 形容空想计划。
　　" 流着奶与蜜" 形容富饶美丽的地方。
　　" 埃及的黑暗" 喻指一团漆黑或暗无天日。
　　" 耶利米哀歌" 指凄苦哀怨的歌曲。
　　" 迷途的羔羊" 适用于迷路的走正道者。
　　" 犹大的接吻" 形容以友善与爱戴为掩饰的叛卖行为。
　　" 旷野里的呼声" 用以表示得不到响应的呼唤或者号召。
　　" 所罗门的智慧" 形容对事物聪明无误的判断。
　　" 旧皮袋里装新酒" 比喻旧形式与新内容的不协调。
　　" 房子造在沙土上" 比喻根基不牢等等。
　　这些成语典故已成为世界通用的语言。如果说，过去不懂《圣经》，难以了解西方文
化，那么，随着世界各民族的融汇与交流，今日，不了解《圣经》，便很难理解整个世界
的特别是欧美各国的哲学、伦理、法律、政治、文学、美术、音乐、建筑等文化艺术和精
神领域了。
　　《旧约》是希伯来民族的百科全书，同时也是世界文化的一块瑰宝。
　　四、古代印度文学
　　1.古印度的社会文化概况
　　" 印度" 之名源于南亚次大陆的印度河，梵文为Sindhu，最早见于波斯铭文。希腊学
家希罗多德和中国史学家司马迁，在其著作中都有关于印度历史的记载。在中国汉代史籍
中，把印度译为" 天竺" 或" 身毒" 等。玄奘所著《大唐西域记》始改译为印度。
　　(1)印度的地理位置及所含范围
　　印度次大陆位于亚洲的南部，高耸的喜马拉雅山像一个天然屏障把它同亚洲大陆隔开
，在地理上形成一个单独的区域。横亘大陆中部的温德亚山脉把印度分为两半。北半部主
要是印度河与恒河流域；南半部像一个三角形半岛伸入印度洋中，东为孟加拉湾，西为阿
拉伯海。北半部的两河冲积平原，为古代两大阶段城市生活的兴起提供了有利的环境，在
这里先后孕育出印度河文明与恒河文明。这是古代印度政治、经济和文化的中心，也是印
度历史上一系列重大事变的主要舞台。南半部半岛，有德干高原纵贯其上，那里有富饶的
森林和矿产，山地起伏，多沼泽草原。高原两侧的沿海地区，气候良好，适宜于农耕，也
有利于商业发展。
　　古代印度泛指印度次大陆的广阔地域，是这一地区各个部落或国家的统称。因此，古
代印度史实际上包括了现在的印度、巴基斯坦、孟加拉、尼泊尔、锡金和不丹等印度次大
陆所有国家的古代历史。
　　(2)古印度的社会发展概况
　　据史迹发现证明，早在公元前两三千年以前，印度河已进入青铜文明时期，其居民为
达罗维荼人。大约在公元前18世纪左右，从北方侵入了雅利安民族，他们到印度之后，留
下了关于他们活动的文字记录，这就是《吠陀》和解释《吠陀》的《梵书》——《森林书》
和早期《奥义书》。这个时代一直延续到公元前一千年左右，史称" 吠陀时代".雅利安人
侵入印度河时，可能还是游牧民族，征服印度北部后，逐渐建立起奴隶社会制度。他们把
人分成四个阶级，即四种姓。第一等是僧侣，名叫婆罗门，掌管宗教事务；第二等是贵族
，名叫刹帝利，掌管行政事务；第三等是平民，名叫吠舍，从事工农业劳动；第四等是奴
隶，名叫首陀罗，没有人身自由。体现这种阶级制度的思想体系，便是婆罗门教。
　　吠陀后期，文化东移，从印度河流域逐渐转移到恒河流域。同时形成了一些各不相属
的奴隶制国家，号称" 十六大国" ，其中最有名的是摩揭陀国和临儿国。这些国家互相攻
伐，没有统一领主，史称" 列国时代" ，下限到公元前　4 世纪左右。列国时代的最大国
家摩揭陀，曾有悉苏那伽王朝和难陀王朝。前一王朝有瓶沙王征服鸯伽国，乌达耶兴建华
子城的壮举；后一王朝却正逢希腊亚历山大大帝于公元前326 年东征到印度河流域来，遭
遇大难。
　　后由大臣月护(孔雀，旃陀罗笈多）驱走了希腊亚历山大所留下的马其顿总督，统一了
印度北部，建立起孔雀王朝(公元前321 ——公元前184 年）。
　　到宾头沙罗时，又收入阿富汗和俾路支，合并德干。再到阿育王时，征服羯■伽国，宏
扬佛教，并传佛教入中国、日本、缅甸、暹罗、南洋，并与缅甸、叙利亚、埃及通商，而
成为古代印度疆域最大的时代。
　　(3)佛教的兴起与印度古代文化
　　佛教产生于古代印度的列国时代。
　　在古印度的奴隶制时代，存在着为奴隶主阶段服务的婆罗门教。婆罗门教是多神教，
崇拜全知全能的梵天(婆罗门）大神，相信天堂和轮回，且有烦冗的礼拜仪式，是为婆罗门
等级服务的宗教。随着列国纷争，刹帝利等级的日益强大，他们便不满于婆罗门等级的特
权，随着经济的发展，作为大商人的上层吠陀阶层也希望提高自己的社会地位。这样，以
反对婆罗门教为旗帜的佛教与耆那教便应运而生。
　　佛教创始人乔答摩.悉达多(公元前557 ——公元前477 年）是印度释伽族迦比罗卫国(今
尼泊尔境内）净饭王的儿子。相传他29岁时痛感人世生、老、病、死各种苦恼，又不满当
时婆罗门的神权统治及其梵天创世说教，舍弃王族生活，出家修道，遍访名师，初无所获
，经过六年苦行，在佛陀伽耶菩提树下" 成道" ，觉悟到世间无常和缘起诸理，即在鹿野
苑开始传教，为信徒说苦、集、灭、道"四谛" 及正见等" 八正道" ，佛经称为" 初转法轮
".其后45年间，在中印度各地游行教化，广得信徒，都尊他为佛陀——觉悟者。
　　本民族的人尊称他为释迦牟尼——释迦族的圣人。
　　佛教宣传众生平等，反对婆罗门教的等级观念，所以在下层民众中很快得到信仰，后
经阿育王宏扬，传遍亚洲各地，终于成为世界性宗教。
　　古代印度文学的发展，与其历史发展与宗教演变相适应，可分为吠陀时期与史诗时期
。吠陀时期约在公元前15世纪到公元前5 世纪，产生了著名的《吠陀本集》与解释《吠陀
本集》的《梵书》——《森林书》与《奥义书》。
　　史诗时期约在公元前4 世纪到公元前3 世纪左右，相当于列国后期到统一时代，产生
了两大史诗《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》以及影响广泛的佛教文学。
　　2.古印度的《吠陀》文学
　　《吠陀》是印度最古的文学遗产，是印度人在世界文学史上" 说出的第一句话" ，也
是有价值的历史文献。
　　(1)" 吠陀" 的含义及总体内容
　　" 吠陀" 一词原为" 知识" 和" 学问" 的意思，后来，经过婆罗门的解释，逐渐被人
们认为是宗教的" 圣典" ，是神示的" 圣智" 或" 圣经".《吠陀》是古代印度的宗教文学
，形成于公元前2000年至公元前500 年之间，共有四部本集：《梨俱吠陀》、《娑摩吠陀
》、《阿闼婆吠陀》和《耶柔吠陀》。
　　《梨俱吠陀》是赞美诗集，在四部之中最为古老，最为重要；　《娑摩吠陀》是音节
旋律集；《耶柔吠陀》是祷告仪式集；《阿闼婆吠陀》是咒语集。
　　这些带有宗教色彩不同体裁的歌谣，反映出古代印度的神话传说、劳动生活、婚姻爱
情、风俗习惯以及部族战争等方面的丰富内容，具有很高的史学与美学价值。
　　(2)《梨俱吠陀》
　　《梨俱吠陀》是《吠陀》文学中最重要的作品，大约形成于公元前2000年左右，赞颂
诗1017首，另外附加11首，共为1028首，约1 万余节，4 万余行。据其中所遇见的地名判
断，它最后形成于旁遮普和恒河上游一带。
　　a.《梨俱吠陀》中的颂神诗
　　《梨俱吠陀》中，歌颂因陀罗神的诗歌大约250 首以上，约占诗篇总数的四分之一；
其次是歌颂火神阿耆尼的，有200 首以上，约占诗篇总数的五分之一；再次是歌颂酒神苏
摩(一种植物，可榨苏摩酒）的，有120 首左右，约占总数的十分之一强。
　　因陀罗是《梨俱吠陀》中着力歌颂的英雄神灵。最初阶段，印度次大陆的原始居民把
因陀罗表现为火的创造者、雷雨之神、生产能手和劳动英雄。
　　到征伐战争阶段，人们又把他歌颂为军事征战中的英雄。最后，因陀罗上升到众神之
上，不管是" 天神" ，还是" 地祇" ，都得向他致敬。这表明：当时正处于多神崇拜向少
神崇拜的转化过程之中。最初作为自然神的因陀罗也开始向社会神方面转化。这种变化，
正是阶级的出现和国家产生这一社会变动在意识形态领域中的反映。
　　b.《梨俱吠陀》中的其他内容
　　《梨俱吠陀》作为印度早期的诗歌，除了崇敬神灵的主要内容之外，还反映出古代印
度人的劳动、爱情、民情、风俗等方面的丰富社会内容。特别是那些反映男女互相爱慕，
抒发悲欢离合的爱情歌谣，清新纯洁，生动感人，表现出健康的恋爱观点和高尚的审美情
操。如《耶摩与耶弥对唱》：我愿意争取朋友，达到仁爱之情。／惟愿渡过空间广海而来
的哲人，／忆念着世界和未来的年代，／有一个儿子，作为他的父亲的子孙。
　　是呵，不朽的诸神热望你将此事完成，／你是现存人间的唯一后生。／那么，让你的
灵魂结合着我的灵魂，／你就是可爱的丈夫和我结婚。
　　我耶弥得到了耶摩的爱情，／我就可在同一张床上和你共寝。／我是要服从丈夫的妻
子，／让我们和车轮一样迅速相亲。
　　褚神的天使在我们周围巡行，／他们并未休息，也未闭上眼睛。／你这多情者别来找
我，快去寻找别人，／像车轮一样迅速和他相亲。
　　我不愿把我的手臂来拥抱你的全身，／和自己的姐妹接近，人们说是罪行。／别来找
我，你去和别人欢度青春；／美人呵，你的弟兄不向你要求这种事情。
　　耶弥，你去拥抱旁人，／让旁人也拥抱你，像绕树的藤。／去争取他的心，也让他取
得你的痴情，／他和你可以作成幸福和联姻。
　　(3)" 吠陀" 中的咒语与《梵书》
　　在《吠陀》中，还有些咒语诗歌。有的用于医疗疾病，有的用于战胜猛兽，有的用于
祈求长寿、幸福、健康，也有的用于祈求家庭和睦、旅行安全、战争胜利和村庄生活平安
等等，这些咒语是万物有灵观念在当时人们头脑中的反映，洋溢着当时社会的生活气息，
具有相当的认识价值。从历史的观点来看，这些咒语诗歌，既表现了人们对自然威力的无
知和畏惧，又显示了人们战胜自然的意志和愿望。
　　婆罗门解释和传授《吠陀本集》的著作，称为吠陀文献，其中最早出现的是《梵书》
。在各派《梵书》之后，是各派的《森林书》。在《森林书》之后，又附有《奥义书》。
这些吠陀文献，多用散文的形式解释《吠陀》经文的含义及敬神仪式，其中也包括一些神
话传说和寓言故事，它们是印度最古的散文作品。如《奥义书》关于" 心中自我" 这样写
道：一切是婆罗门。凡人认可观世界为始、为终、为生息于婆罗门中者。
　　人是有意志的众生。在这世他的意志是什么，在来世他也是什么。所以让他有这意志
和信仰：
　　懂道理的人，他的身体是灵魂，他的形式是光明，他的思想是真理，他的本质象太空
，无所不在而眼看不见，一切工作，一切愿望，一切香甜的气味都从他而来；他拥抱一切
，他从不言语，他从不受惊，他是心中自我，他比米粒还小，比麦粒还小，比芥种还小，
比草芦子或草芦子核还小。他也是心中自我，比地还大，比天还大，比星空还大，比一切
世界还大。
　　3.两大史诗与往世书
　　继《吠陀》文学之后，在古代印度文学发展史上，又出现了著名的具有世界影响的两
大史诗《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》。这两部史诗，最初是由印度各地民族用各地语言
写成的，后来渐渐聚拢、译成梵文而成为两大长诗的形式。所以，作为整体来说，两部史
诗中都有很多离题很远的插曲。因此，也可看成是印度古代的两部诗集，其中包含着很多
人民口头艺术创作的因素。
　　(1)《摩诃婆罗多》
　　《摩诃婆罗多》是古代印度具有重要价值的历史文献，也是极为珍贵的文学遗产。传
说是毗耶娑(广博仙人）所作。它集中地反映了古代印度的社会生活和文学成就。
　　a.《摩诃婆罗多》的基本内容
　　《摩诃婆罗多》一译《玛哈帕腊达》，印度古代梵文叙事诗，意译为" 伟大的婆罗多
王后裔" ，共18篇，附录1 篇，有10万余颂(一颂两行，一行16个音），是世界文学中最长
的史诗。公元前10世纪初，主要故事形成；公元前6 至5 世纪，开始加工；公元最初几世
纪趋于定型，加上作者毗耶娑的名字。
　　《摩诃婆罗多》主要写婆罗多族后裔之间的斗争。其基本情节是：奇武王有二子：长
子名持国，次子名般度。持国天生失明，因此由般度为王。般度去森林修行，不久死去，
由持国执政。持国有百子，称俱卢族，长子名叫难敌；般度有五子，称般度族，长子名叫
坚战。国王持国让两族的孩子跟随一位教师学习武艺。般度族的子弟学得好，引起俱卢族
的嫉妒。难敌一再设法谋害般度族。般度族逃到般遮罗国，五兄弟合娶国王的女儿黑公主
为妻。
　　国王持国知道后，派人接回，并分一半国土给他们。可是，难敌不满，于是就密谋用
掷骰子的办法骗取般度族的五兄弟的财富。般度族的长子坚战掷输，五兄弟和妻子沦为难
敌的奴隶。国王持国担心大家族的毁灭，又恢复了他们的自由，把财宝和国家再次还给般
度族。不久，难敌又引诱坚战赌博，商定：失败者要被流放12年，第13年还得在隐姓埋名
中度过。这次坚战又输了，四处流浪，生活艰难。13年后，般度家族要求归还他们应得的
那一半国土，但难敌背信弃义，拒绝归还。于是，两大家族进行了18天的鏖战。大战结束
时，双方几乎完全覆灭。俱卢族只剩下3 人，般度族只有7 人幸免于难。坚战即位后，又
把王位传给后人。般度族入山修道。坚战的兄弟和黑公主相继在路上死去，只剩下他自己
，被因陀罗接走，先入地狱，同亲人相会；后来，五兄弟和黑公主都升入天堂。
　　b.《摩诃婆罗多》的思想意义
　　婆罗多两家族的争战，反映出古印度奴隶社会初期的社会历史状貌。虽然这次家族纷
争卷进了古代印度北方的几乎所有部落，但是各个部落仍然是独立的、分散的，还没有建
立起一个更强大的统一体。史诗中的所谓" 王" 实际上只不过是部落酋长或者是开始独占
财富、掌握权力的家族奴隶主。在王位的继承问题上，国王尚不能一个人决定，还得召开
会议，征得群众的同意；在战争期间，军事总指挥是经选举产生的。在开战前，敌对双方
战士，聚集在一起誓宣：尊重作战规则；每天傍晚休战时，敌对双方可以像朋友一样混杂
在一起谈话。这些情况都反映出军事民主制时代的特征。
　　史诗的作者广博仙人把同情倾注于般度家族一边，歌颂了般度五兄弟的英雄形象，批
判了俱卢族的主人难敌。
　　般度家族的长兄坚战是一位坚持善行、维护正法和毫无私心的忍性英雄。他总是宣扬
：" 容忍是最高美德".容忍使他宽恕了难敌的暗害和谋杀。
　　他明知道" 赌博能引起刹帝利的冲突" ，但出于容忍还是参加赌博而输掉了一切财富
和兄弟与妻子。他不追随邪恶，不跟朋友争吵，不贪图别人的财产，不受贪欲的支配和不
留恋世间的无常之物。坚战的这些品质，正是古老氏族道德遗风的反映。后来他变得狂暴
、虚伪、爱财，也恰恰反映出由原始社会酋长向奴隶社会奴隶主方面发展变化的历史现实
。坚战的二弟怖军是一位心地纯洁、力大无穷的英雄，他见义勇为，为民除害，是人民理
想中的英雄。
　　坚战的三弟阿周那，武艺高强，箭法出众，是一位百战百胜的英雄人物。他们都是正
义面的代表。
　　黑天是般度族的幕后统帅，却把自己的军队交给难敌，帮助俱卢族作战。
　　他的行为违背了武士的美德，反映出私有观念正在一些领袖人物身上滋长。
　　难敌是国王持国一百个儿子中的长兄。他是一个狡猾奸诈、贪婪成性、野心勃勃的政
治野心家。为了夺取王位，他想出种种诡计，谋害般度家族的五兄弟；他贪婪成性，利令
智昏，一意孤行，竟不顾正法的约束，声言" 连针尖大的地方也不给般度族".他是古代印
度文学史上最早出现的奴隶主形象。他的言行，生动地表明：" 最卑下的利益——庸俗的贪
欲、粗暴的情欲、卑下的物欲、对公共财产的自私自利的掠夺——揭开了新的、文明的阶级
社会；最卑鄙的手段——偷窃、暴力、欺诈、背信——毁坏了古老的没有阶级的氏族制度，把
它引向崩溃。" 由此可见，《摩诃婆罗多》深刻地表现了古代印度人民的愿望：反对卑劣
的占有欲望，追求家族内部的和睦，提倡兄弟之间的友爱，争取繁荣幸福的美好生活和渴
望国家和平统一，施行仁政的政治理想。当然，其中也有宗教迷信观念和宿命论思想，为
其历史与宗教局限。
　　c.长诗中的其它内容
　　《摩诃婆罗多》在叙述婆罗多后裔矛盾斗争的同时，还嵌进了其它一些内容，它们也
同样是印度古代文学与文化的珍宝。
　　长诗第三篇《那罗和陀摩衍蒂》描写一对恋人的悲欢离合故事。那罗是一位国王，陀
摩衍蒂是另一国的公主，彼此年青貌美，相互知名爱慕，但无由通情见面。一天，那罗捉
到一只天鹅，天鹅答应为那罗去传情达意，并且收到了极好的效果：
　　陀摩衍蒂听了这只鸟的传语，／心情十分激荡；她的灵魂／早已飞到那罗的身旁，但
她却坐在家里呆望，／憔悴悲伤，用叹息来打发时光，／眼睛向上，心事重重，面色仓皇
。／以致于，不久之后，她四肢无力，／被爱情困伤，失眠躺在床上，／集会也无雅兴，
宴会也不欢畅。／昼夜都不安宁，叹气常常，／叹息又久又长，直到她的侍女们／看见她
音容暗淡，大变了样，／已不如以前的芬芳。于是向父王述说，／陀摩衍蒂已爱上了那罗
国王。
　　经过诸神帮助，那罗终于悄悄进入陀摩衍蒂的住所，那罗表明神的意志，向陀摩衍蒂
求爱。诗篇从陀摩衍蒂感受到的角度生动地描写了他相爱的深情：她低着头，听着诸神的
姓名，／于是高雅地微笑，向他发出言论：——／" 呵，大王！请向我发誓，定要真诚，／
我就会想方设法，用我的全身／和我所有的一切来报偿你的恩情；／因为我和我的所有都
是你的，全属你一人。／国王，请你应允。天鹅唱出了／你那高雅的姓名，这姓名点燃了
我的热情；／可爱的国王呵，为了你，只是为了你，／各国的国王已到此光临。英俊的国
王呵，／如果你真地拒绝了我贡献的热烈爱情，／那么，只有毒药、烈火、洪水、打结的
绳，／才是医治我的悲哀的药水可饮。
　　诗中用神奇的手段赞扬了忠贞专一的纯洁爱情，语言优美，极有艺术感染力。如描写
陀摩衍蒂与国王失散后在森林中的遭遇，便是一例：
　　猎人看见她的优美，只有很少的衣服／遮着半身，还有平润丰美的腰肢，／还有乳房
丰盈，完美无缺的形体，／面孔香甜而有青春，头发光如明月，／黑黑的眼睛，被长卷的
眼睫毛扫射纵横；／听着她温柔的叹息和甜蜜的言语，／猎人起了火热的欲情；他敢于／
向王后求婚，开头用低声的细语，／过后用热爱的奔腾向她逼近；／王后立刻看出了他的
打算／和他的卑劣心情，而她是如此纯真，／如此贞洁，如此忠诚，象一只燃烧着的火炬
／燃着愤怒的轻视之火，对着这个猎人，／她的真纯的灵魂燃烧着他，／这坏人心怀狡猾
，却意志无能，／眼望着她，她虽然衰弱／却贵不可侵，高尚地谴责恶行，／是一盏红光
烈焰的贞洁的明灯。／她虽然如此荒凉，如此孤零，／被丈夫所弃，国家也被人侵吞，／
然而她仍像骄傲的公主大发雷霆，／抛开一切哀求的言辞，用愤怒／咒诅那人，她说："
我心中总是纯贞／对尼夏达的国王真有深情，／愿你这卑劣的野兽追寻者／倒在地下，死
得石硬" ！／她刚说完，／猎人就断了气，倒在地下，死得石硬，／像一根树干被雷电摧
毁，突然下倾。后来，他们经过种种曲折磨难，终于幸福团聚，恢复了王位。
　　《摩诃婆罗多》中还有一些富有哲理的梵歌，如《薄伽梵歌》中《善人与恶人》的一
节论述内容：
　　无畏精神、生活圣洁、坚定瑜伽智慧、施舍、自制、牺牲、研诵经文、严肃、正直、
不伤生、真理、不怒、礼让、和平、不欺、怜悯众生、不贪、温和、谦逊、不移、活跃、
原谅、坚忍纯洁、勿嫉勿骄，这些是生而具有圣灵的人的品质。
　　虚伪、骄傲自满、愤怒和粗暴以及无知，这些是生而且有恶灵人的品质。
　　" 梵歌" 文辞典雅，思想高洁，是印度古代文学中的瑰宝。
　　(2)《罗摩衍那》
　　《罗摩衍那》是印度古代的两大史诗之一，传为弃恶从善的圣人蚁垤(瓦尔米基）所作
。书名的含义是" 罗摩的游行" 或" 罗摩传".全书以罗摩和悉多的悲欢离合为故事主线，
描写了古代印度宫廷内部和列国之间的斗争。
　　a.关于史诗的作者
　　传说《罗摩衍那》作者蚁垤，本名叫瓦尔米基，本是一个弃儿，以抢劫偷盗为生。一
次，他抢劫路过的七仙人。七仙人问他，他的妻儿是否愿意与他分担抢劫的罪恶。他不能
回答，回家询问妻儿。妻儿表示不愿与他分担。
　　他由此觉悟，回到七仙人那里，拜倒在他们脚下。七仙人教给他吠陀知识，还叫他坐
在一棵树下，不断念诵" 摩罗" (" 罗摩" 的倒念法）。他静坐不动，天长地久，白蚁在他
身上筑窝，形成蚁垤。后来，七仙人回到那里，拔开蚁垤。从此，他就得名" 蚁垤。" 有
一天，蚁垤在森林里看见一对麻鹬悄悄交欢，忽然一个猎人射中了公麻鹬。公麻鹬坠地翻
滚，满身鲜血，母麻鹬凄惨悲鸣。蚁垤心生怜悯，安慰母麻鹬，谴责猎人：" 你永远不会
，尼沙陀！(猎人）／享盛名获得善果；／一双麻鹬耽乐交欢，／你竟杀死其中一个。" 他
用等量的音节和四个音步抒发了自己心中的悲痛。由此竟产生了一种诗体。这个脱口而出
的诗体，梵文读音" 输迦" (忧伤），他就用一个相近的词" 输洛迦" (偈）命名。不久创
造之神大梵天来访，要蚁垤就用" 输洛迦" 诗体把罗摩故事编成一部伟大诗篇。蚁垤于是
澄心静虑，开始创作，终于写成《罗摩衍那》——关于罗摩的传说。
　　b.《罗摩衍那》的内容
　　阿踰陀城十车王有3 个王后，生了4 个儿子——罗摩、婆罗多、罗什曼那和设睹卢祗那
。罗摩长大后，帮助众友仙人降魔，并随众友仙人到密提罗国参加大祭。密提罗国王遮那
竭有个女儿，名叫悉多。遮那竭允言：谁能拉开他家祖传的神弓，便能娶悉多为妻。罗摩
拉开并拉断了神弓，因而赢得了悉多。以上为《童年篇》。
　　十车王年迈体衰，决定立罗摩为太子。小王后吉迦伊却利用国王从前许诺给她的两个
恩惠，要挟国王，一要流放罗摩14年，二要立她自己的儿子婆罗多为太子。十车王悲痛欲
绝，罗摩也为了父亲不失信而甘愿流放，悉多为了夫妻之情，罗什曼那为了兄弟之谊，一
同随罗摩流放。不久，十车王抑郁而死，婆罗多被母亲从舅家召回举行父葬和继承王位。
他得知真相后，大骂母亲不义，亲自去找罗摩回京，罗摩不回，他只好带回罗摩的一双鞋
子，供在国王宝座上摄政。以上是《阿踰陀篇》。
　　罗摩、悉多和罗什曼那在森林中到处漫游，过着艰辛的生活。10年后，他们来到又一
座森林。楞伽城十首魔王罗波那的妹妹向罗摩和罗什曼那求爱未遂，想要一口吞吃悉多，
被罗什曼那割掉鼻子和耳朵。为了报仇，她怂恿哥哥劫掠悉多。于是罗波那派遣一个罗刹
化为金鹿引诱罗摩追赶，终于捉获悉多。罗摩兄弟从无头怪那里得知应找猴王帮助。以上
是《森林篇》。
　　罗摩和罗什曼那终于找到流亡的猴王须羯哩婆。他们帮助猴王收复了失国。猴王也召
集全国的猴子帮助他们寻找悉多，但隔着大海，无法渡过。以上是《猴国篇》。
　　神猴哈奴曼神通广大，变幻无穷。他摇身变成巨猴，纵身一跳，越过波涛汹涌的大海
。到了楞伽岛，他又变成一只猫，钻进罗波那宫殿，在后花园找到了悉多，并亲眼看见魔
王威逼利诱悉多，而悉多宁死不从。哈奴曼把罗摩的信物戒指交给悉多，悉多也将信物宝
石托哈奴曼带回。这是《美妙篇》。
　　在工巧大神的儿子那罗帮助下，罗摩、罗什曼那和猴军架桥渡海，与十首魔王展开一
场大战。罗摩兄弟受伤，哈奴曼用仙草治愈他们。最后，罗摩杀死魔王，救出悉多，但罗
摩怀疑他失贞，悉多伤心落泪，愿投火自明。火神从熊熊烈火中托出悉多，证明了她的贞
操。这时14年期满，罗摩一行乘飞车回国。婆罗多欣然让位，罗摩登基。此为《战斗篇》
。
　　阿踰陀在罗摩治理下，出现太平盛世。忽有密报告诉国王罗摩：民间流传悉多曾在魔
王宫中居住，算不得贞女。为了不违民意，罗摩忍痛派罗什曼那把已有身孕的悉多丢弃在
恒河岸边。悉多得到蚁垤仙人的救护，住在净修林里，生下一对双生子。罗摩举行马祭时
，蚁垤让这两个孩子当场唱这部由他编写的长诗——《罗摩衍那》。罗摩明白了就里，但仍
不收留悉多，说无法取信于民。悉多便向大地母亲求证，大地果然裂开，收容了这位无瑕
的贞女。后来，罗摩将王国交给自己的双生子分治，而与弟弟一起抛弃凡体，升入天国。
此为《后篇》。
　　c.《罗摩衍那》的思想意义
　　《罗摩衍那》是一部宣扬古代印度的封建伦理理想的作品。在这部长诗中，作者塑造
了一系列理想化的人物：罗摩为了恪守孝道而自愿流放，为了维护王族的尊严和人间的正
义而消灭邪恶的魔王罗波那，为了取信于民而遗弃爱妻悉多，可谓理想的儿子和君王；罗
什曼那和婆罗多恪守悌道，是理想的弟弟；悉多恪守妇道，是理想的妻子。他们之间的关
系符合封建伦理道德规范，类似中国古代的" 君为臣纲，父为子纲，夫为妻纲" ，" 长幼
有序".罗摩故事的结局是悲剧性的，悉多成了封建贞节观念的牺牲品。这也客观上反映出
封建伦理的不合理性。史诗中描写的罗摩与十首魔王之间的斗争，也反映出新的封建主与
落后的奴隶主之间的矛盾斗争。
　　据季羡林先生研究，《罗摩衍那》的成书要比《摩诃婆罗多》晚一些时间，那时正是
印度奴隶社会向封建社会过渡的时期。随着封建制日益取得优势，罗摩的形象也日益神化
。这在作品本身己有反映。在一篇认为属于原始部分的中间内容中，罗摩基本上是一个人
间英雄形象，而在晚出的开头与结尾部分中，罗摩则成了大神毗湿奴的化身。从此，罗摩
成了印度教崇拜的主要偶像之一。
　　d.《罗摩衍那》的艺术色彩
　　《罗摩衍那》的故事情节比较集中紧凑，虽然也插入不少神话传说，但不象《摩诃婆
罗多》那样枝蔓庞杂。主要人物性格丰满，随着矛盾的展开而变化发展。长诗注重风景描
写，而且做到情景交融。例如罗摩为寻找悉多，来到般波池。这里春光明媚，种种可爱的
景色更激起他对悉多的痛苦思念：
　　各种各样的鸟欢乐发狂，／好象把我的爱火点旺，让我想起黑皮肤的情人，／那面如
满月的荷眼女郎。／看哪！在错杂的山峰上，／公鹿和母鹿呆在一起；／我却是被迫同悉
多呀，／那位鹿眼女郎分离。
　　——《罗摩衍那》(4.1.45-46)(季羡林译）
　　《罗摩衍那》的文体风格明白晓畅，但已开始出现讲究辞藻和精心雕镂的倾向。因此
，《罗摩衍那》成了古典梵语诗歌最直接的先导。印度传统习惯上称《罗摩衍那》为最初
的诗，称传说中的作者蚁垤为" 最初的诗人". e. 《罗摩衍那》的巨大影响
　　《罗摩衍那》诞生后，与《摩诃婆罗多》一样，在印度各地广为流传。
　　许多古典梵语戏剧和叙事诗都从中取材。其中著中名的有跋娑的《雕像》和《灌顶》
、薄婆菩提的《大雄传》和《后罗摩传》、迦梨陀娑的《罗怙世系》和鸠摩罗陀娑的《悉
多被掳记》等。印度中世纪方言文学兴起后，各地都有《罗摩衍那》的方言译本或改写本
，其中特别著名的是北印度印地语诗人杜勒西达斯改写的《罗摩功行湖》和南印度泰米尔
语诗人甘班改写的《罗摩下凡》。
　　《罗摩衍那》或罗摩的故事很早就传到亚洲各国，尤其是南亚、东南亚和中国。在中
国古代汉译佛经中，曾多次提到《罗摩延书》或《罗摩衍拏书》，即《罗摩衍那》。而《
杂宝藏经》中的《十奢王缘》和《六度集经》第5 卷第46个故事，都是《罗摩衍那》的主
要故事情节。中国傣族地区流传的史诗《兰嘎西贺》和《兰嘎双贺》都是《罗摩衍那》的
改写本。藏族有《罗摩衍那颂赞》，蒙古文献中有《罗摩衍那》的故事梗概，在新疆还发
现古和阗语和焉耆语的《罗摩衍那》故事。至于中国著名神话小说《西游记》中孙悟空的
形象，不少学者认为其多似神猴哈奴曼。这样看来，二者之间似乎有了" 血缘。" 由此可
见，《罗摩衍那》对印度以外影响深远广大。
　　(3)往世书
　　往世书是梵语文学中以往世书命名的一批神话传说作品的总称。它与两大史诗同时产
生和发展，但成书年代较晚，约在7 世纪至12世纪之间。
　　a.往世书概述
　　印度现存往世书数量很多，统称18部大往世书和18部小往世书。18部大往世书是：《
梵天往世书》　　　　　　《莲花往世书》
　　《毗湿奴往世书》　　　　《湿婆往世书》
　　《薄伽梵往世书》　　　　《那罗陀往世书》
　　《摩根德耶往世书》　　《火神往世书》
　　《未来往世书》　　　　　　《梵转往世书》
　　《林伽往世书》　　　　　　《野猪往世书》
　　《室建陀往世书》　　　　《侏儒往世书》
　　《龟往世书》　　　　　　　《鱼往世书》
　　《大鹏往世书》　　　　　　《梵卵往世书》
　　小往世书实际上不止18部，说法也各不一。其中比较著名的有《毗湿奴法上往世书》
、《广法往世书》和《迦尔基往世书》等。
　　往世书在文体上也采用两大史诗的" 输洛迦" 诗体。仅18部大往世书的诗节总数己超
过40万颂，相当于两大史诗总和的3 倍多，由此可见古代印度神话传说之丰富。
　　b.往世书的内容
　　古印度的往世书同史诗一样，均有百科全书的性质。不同之处在于：往世书以神话传
说为主体(这些内容在世界古代前期文学史中详细论述），而史诗以历史英雄活动的人物为
主体。现存往世书主要有以下五部分内容：
　　①世界的创造
　　②世界毁灭后的再创造
　　③天神和仙人的谱系
　　④各个摩奴时期
　　⑤帝王谱系
　　以上总称" 五相".但由于往世书的成书年代较晚，已经搀杂进大量的后世成分。现存
的大多数往世书包含丰富的法论材料——诸如宗教责任、人生阶段、布施、祭祖仪式等。有
些往世书还包含许多艺术和科学论述，诸如语法、戏剧学、音乐、医学、天文、建筑、手
工艺、政治和军事等。这些内容将在相关时代与相关书籍中论述。
　　4.佛教文学
　　佛教文学是印度古代文学的一个重要组成部分。它与印度古代文化和宗教发展有着密
切的关系，对亚洲及世界各地都有很大影响，值得认真研究。
　　(1)佛教的诞生与佛经的集结
　　佛教诞生于古代印度从奴隶社会向封建社会演化的历史阶段。相传公元前六至五世纪
中，古印度迦毗罗卫国(今尼泊尔境内）王子悉达多.乔答摩(即释迦牟尼）不满于婆罗门的
社会等级压迫，困惑于人世的各种苦恼，29岁出家修道，35岁在菩提树下大彻大悟，成为
佛陀——觉者。尊称为" 释迦牟尼" ——释迦族的圣人。
　　释迦牟尼所创建的佛教的要义是：以无常和缘起反对婆罗门的梵天创世说，以众生平
等思想反对婆罗门的种姓制度。佛教提倡人要信仰自己的力量，承认众生皆具佛性，任何
人只要持戒修炼，皆可成佛。因此很快得到流行。
　　公元前三世纪倾，由于阿育王的信奉，佛教在印度国内外得到广泛流传。
　　佛陀释迦牟尼在世时，反对用婆罗门教经典使用的梵语宣教，而主张用佛教徒各自的
方言俗语宣教。在佛陀逝世后的早期佛教阶段，佛教徒曾举行过三次结集。第一次结集于
佛陀逝世后不久(既公元前5 世纪）在王舍城举行，目的是汇编佛陀在世时关于佛教教义和
戒律的言论。第二次结集是公元前4 世纪在毗舍离举行的。在这次结集中，佛教徒在戒律
上出现分歧，分裂为上座部和大众部。第三次结集是公元前3 世纪在华氏城举行。这次结
集受到阿育王赞助，主持人属于上座部。这次结集用摩揭陀语整理了佛经的经、律、论"
三藏" ，并传承至今。
　　阿育王派人把佛教传往国外。斯里兰卡保存下来的巴利语三藏卷帖浩繁。律藏包括《
经分别》、《犍度》、《附录》三部分，主要内容是僧团的规则和比丘、比丘尼的日常生
活戒律；经藏包括《长尼迦耶》、《中尼迦耶》、《杂尼迦耶》、《增一尼迦耶》和《小
尼迦耶》五部分，主要内容是佛陀及其弟子宣讲的佛教教义；论藏包括7 部经论——《法集
论》、《分别论》、《事论》、《人施设论》、《界论》、《双论》和《发趣论》，主要
内容是论证和阐述佛教的教义。
　　(2)佛教经文的文学色彩
　　为了吸引广大民众信仰佛教，佛教经文常常采用通俗的寓言故事或生动的比喻阐发教
义，文体也不拘一格，有散文体，论文体与韵散杂揉体。这样，就使不少佛经文具有了文
学成分，带上了文学色彩。在巴利语三藏中，经藏《小尼迦耶》包含的文学成份最为丰富
。它共有15部经，其中的《法句经》、《上座僧伽他》、《上座尼伽他》和《佛本生故事
》是巴利语佛教文学的代表作。
　　a.佛经中的格言诗集——《法句经》
　　《法句经》是一部格言诗集，共有423 首，分成26品。其中大多散见于其它佛经，可
见它是一部格言诗选编。这些格言诗是佛教徒探索人生的思想结晶，也是佛教伦理道德的
形象表达。如：《自我品》强调自己要做自己的主人，首先把握住自己，然后教导他人："
教导他人做什么，／自己也应做什么，／只有服己才服人，／最难控制是自我。(12.3）《
尘世品》教诲人不要执著世俗生活："似见水面泡沫，／似见海市蜃楼，／谁视尘世如此，
／死神不来找他。(13.4）《幸福品》教诲人摆脱怨憎和贪欲，追求宁静和涅槃：" 健康是
最好的收益，／知足是最大的财富，／信赖是最亲的亲人，／涅槃是最高的幸福。(15.8）
此外，还有《心品》教诲人要守护和调伏自己的心，以智慧战胜欲望的诱惑。《愚者品》
和《智者品》描述愚者和智者的种种表现和特征。《罪恶品》劝人弃恶从善等。
　　《法句经》诗律简易，语言晓畅，比喻生动，警句迭出。因而深受广大佛教徒喜爱，
盛传不衰。除了巴利语文本外，《句法经》还有犍陀罗俗语文本，梵语文本，混合梵语文
本和汉译本。支谦在《法句经》译序中说：" 其在天竺，始进业者，不学法句，谓之越叙
。此及始进者之鸿渐，深入者之奥藏。" 可见其深入浅出的特色。b.僧、尼创作的诗歌僧
、尼创作的诗歌包括在下述两部诗集之中：
　　《上座僧伽他》是和尚所作的诗集；《上座尼伽他》是尼姑所作的诗集。
　　" 上座" 是对高僧的称号，" 迦他" 是偈颂的音译。和尚称比丘，尼姑称比丘尼。因
此，这两部诗集也可以说是印度佛教中具有修养的比丘和比丘尼的诗歌创作。
　　《上座僧伽他》共有107 首，1200多颂，侧重表现比丘修行生活的精神体验。如高僧
摩诃迦旃延那的一首诗这样写道：
　　眼见一切，耳闻一切。
　　智者不必摒弃见闻。
　　他大智若盲，大聪若聋，
　　大智若愚，大勇若怯，
　　唯有与善事相遇，
　　才是他思想的栖处。
　　有些诗还注意描写自然环境，以烘托比丘追求涅槃的修行生活或禅思之乐。如高僧萨
波迦在阿阇迦罗尼河畔岩穴中修行，他看到仙鹤腾空飞起，寻找避身之所，岩穴后面的占
婆果树妆点两岸，心中非常喜欢，从而表现出禅静的乐趣。
　　《上座尼伽他》共有73首，500 多颂，侧重表现比丘尼个人的生活经历。
　　从中可以看出，在皈依佛教的妇女中，不少是丧子的母亲、寡妇、弃妇和妓女。例如
，在一首关于比丘尼伊希陀悉的诗中，描写了她三次嫁夫、三次被无辜抛弃的悲惨遭遇(第
400-447 颂）。在另一首诗中，妓女安波巴利将自己年轻时的美貌与现时的老态丑相作了
描写与对比，借以说明佛教苦谛中的老苦(第252-270颂）。在一首关于比丘尼苏芭的诗中
，描写她在经过一座芒果林时，有一男子拦道向她求爱，她义正词严地回答说她已摒弃一
切世俗欲望，遵行八正道，以清静为乐。男子赞美她的眼睛长得美丽，她则说这不过是安
放在窟窿里的小圆球，里面有眼泪，还有眼屎。说完便抠出自己的眼睛递给这个男子，以
致使男子邪念顿消，向她乞求宽恕。由此体现出她信仰的坚定(366-399 颂）
　　c.《佛本生故事》
　　《佛本生故事》又译《本生经》，是一部庞大的佛教寓言故事集，也是世界上最古老
的寓言故事集之一，约成书于公元前三世纪。但现存的巴利文《佛本生故事》己非原典，
而是一部注释本，是约在公元五世纪由一名斯里兰卡和尚依据目前已经失传的古僧伽罗文
本《佛本生义记》写成的巴利文《佛本生义释》。但其中的偈颂始终保持着原始形式。
　　《佛本生故事》实际上是一部古代印度民间寓言故事集，只是依一定的形式组织起来
，赋予了宗教的色彩。
　　《佛本生故事》共有547 个故事。每个故事都由5 个部分组成：
　　①今生故事——说明佛陀讲述前生故事的地点和缘由；
　　②前生故事——讲述佛陀的前生故事；
　　③偈颂——既有总结性质、也有描述性质的诗句，常常含有佛教哲理；
　　④注释——解释偈颂中的词句含义；
　　⑤对应——将前生故事中的角色与今生故事中的人物对应起来。
　　例如第30则《摩尼克猪本生》先是今生故事，叙述一个比丘受到一个少女引诱。佛陀
在祗国问这个比丘有否此事。比丘承认有此事。于是佛陀告诉他说："她是你的祸根。甚至
在你前生，你就成了她结婚筵席上的佳肴。" 接着，佛陀讲述前生故事，说是在从前梵授
王统治波罗奈的时候，菩萨转生为一条牛，名叫大红。它有个弟弟，名叫小红。主人家的
女儿即将结婚，因而养了一头猪。名叫摩尼克。一天，小红对大红说：" 这家的重活全由
我们干，而主人只给我们吃点稻草麦秸，反倒给这头猪吃牛奶粥。" 大红安慰弟弟说："
你不要羡慕这头猪，它吃的是断头食。因为主人要给女儿办喜事，才这样喂它，是为了将
来用它的肉呀！" 不久庆贺婚礼的客人来到，主人便杀猪做菜招待他们。这就是摩尼克的
前生故事。在叙述这个故事的时候，有一首偈颂：" 勿羡摩尼克，它吃断头食。嚼吃粗草
料，此乃长命食。" 然后在下面有一连串的词义解释。最后是人物对应，由佛陀指出前生
中的摩尼克猪是现在这个受诱惑的比丘，主人的女儿是现在这个少女，小红是佛陀的堂弟
阿难，大红即佛陀本人。《佛本生故事》就是这样把佛教教义附托于民间故事上来加以宣
传的，往往可以收到生动说理的效果。
　　《佛本生故事》采用韵、散杂揉的文体，语言通俗，风格质朴，形象幽默。其中不乏
揭露统治阶级荒淫残暴、反对种姓制度、颂扬人民智慧和美德的优秀故事。如第358 则《
小法护本生》揭露暴君灭绝人性：波罗奈国王摩诃波阿波看见王后抚爱刚生下7 个月的小
王子，心生妒意，便下令刽子手从王后怀里夺下小王子，不顾王后的一再哀求，先砍下小
王子的双手和双脚，再砍下小王子的脑袋，最后把小王子扔到室中，挑在宝剑上旋转成碎
片。可谓灭绝人性。第357 则《鹌鹑本生》说明弱小者只要联合一致，动用智慧就能战胜
强大的敌人。当然，《佛本生故事》中也有不可避免的因果报应，忍辱勿争等消极思想。
　　这类佛本生故事至今仍在亚洲一些信奉佛教的国家广为流传。在中国古代汉译佛经中
，有关佛本生的经籍达十几部之多，如《六度集经》、《生经》和《菩萨本生鬘论》等。
它们则主要译自梵语。近年，中国社会科学出版社出版了《佛经中的民间故事》，就是取
材于上述佛经典籍。如源于《六度集经》卷六《鹿王本生》写鹿王带领鹿群嬉耍中误入皇
家苑林，危急时，鹿王作垫物，让鹿群跳墙逃命，而自己身负重伤甘愿牺牲。这举动使国
王大为感动，马上发布命令：" 从现在起，全国一律禁食鹿肉！" 看到鹿群救护鹿王的情
景，又叹道：" 君王对百姓慈爱关怀，百性才会对君爱戴、拥护。鹿王实在是个仁义之君
啊！" 从此爱民勤政，成为受百姓尊敬、爱戴的君王。
　　(3)梵语佛教经典中的文学故事
　　原始佛教分为上座部和大众部后，又进一步分化，形成18部派。公元前1 世纪左右，
起源于大众部中心区域的大乘佛教逐渐兴盛起来。原始佛教和部派佛教则相对为小乘佛教
。小乘佛教视佛陀释迦牟尼为教主，实行苦修，追求个人解脱，以获得阿罗汉果位和达到
涅槃的最高目标；大乘佛教极力神化释迦牟尼，宣称人人皆能成佛，三世十方皆有佛存在
，修行者应发菩提心，成为菩萨，通过实行六波罗蜜多(" 六度")获得佛性，并以普度众生
为最高目标，因而得到更大的发展。
　　在佛教的发展过程中，佛教徒渐渐违背佛陀的原始教导，普遍采用梵语或混合梵语作
为佛典文本，在卷帙浩繁的汉译和藏译佛经中保存了大量在印度本土已经失传的这种梵语
或混合梵语佛典。其中文学性较强的主要是佛陀传记类佛经和譬喻类佛经。
　　a.传记类佛经作品
　　现存较早的佛陀传记作品是《大事》，它是由小乘的大众部出世派用混合梵语写成的
，文体散韵杂糅。《大事》提供的佛陀生平分三部分：一。佛陀前生在燃灯佛及其他过去
佛时代的生活；二。佛陀从兜率天转生为释迦族王子，后来出家修道，降伏摩罗，在菩提
树下得道成佛；三。佛陀初转法轮，建立僧团。每部分都杂有许多本生故事，比喻故事及
一些纯粹的说教，内容驳杂。在《大事》提供的佛陀生平和传说中，有不少与巴利语佛典
一致的古老成分，也有许多神化佛陀的晚出成分。因此，这是一部染有大乘色彩的小乘佛
陀传记。
　　《神通游戏》是一部大乘佛陀传记。它采用韵散杂糅文体，散文部分使用梵语，韵文
部分使用混合梵语。全书分27品，叙述佛陀下凡投胎、诞生、上学、惑于生老病死而出家
，访师求道，修炼苦行，降服摩罗、最后得道成佛，并应大梵天请求弘扬佛法。
　　书中佛陀的生平事迹充满神话传奇色彩，类似婆罗门教往世书神话中大神下凡故事。
例如，佛陀从兜率天转生下凡时，众天神为他在母腹中建造一座宝石宫殿；他安坐其中，
身上的光芒透过母体，照射数里方圆，凡有病人前来，经他母亲一按额头，即能康复。他
诞生时，地下迸出莲花，空中展现华盖，众天神为他沐浴；他坐在莲花上，眼观四方，三
千大千世界尽收眼底。
　　然后他向东西南北和上下各走7 步，宣告自己的神圣使命。他年满学龄时，众天神陪
同他去上学，众天女为他散花；而他全知全能，无师自通，在檀香木简上书写了包括汉文
和匈奴文在内的64种文字，询问老师教授哪一种.诸如此类的描写表明：佛陀的形象已从原
始佛教时代的人间导师演变为超人间、超自然的大神，而且在印度万神之中居于至高无上
的地位。
　　《神通游戏》有藏译本，也有两种大体相当的汉译文，一本是西晋竺法护泽的《普曜
经》一本是唐地婆诃罗译的《方广大庄严经》。
　　b.譬喻类佛经
　　譬喻类佛经是梵语佛教通俗故事文学作品，大都讲述佛陀及其弟子或其他人物的前生
故事，宣扬轮回转生和因果报应思想，具有劝人为善的积极意义。较重要的有《百譬喻经
》、《天譬喻经》和《本生蔓》等作品。
　　《百譬喻经》是一部较古老的譬喻经，属于小乘佛典。全书分10品，每品围绕一个主
题讲述10个故事。第1 品和第3 品讲述婆罗门、王子、商人、园丁和船夫各种人物崇拜佛
陀的事迹，佛陀预言他们将来能够成为佛陀或辟支佛；第2 品和第4 品是佛本生故事。例
如第34则讲述佛陀前生曾为尸毘王，彻底施舍于众生，不仅把全部财产施舍于人，而且割
开自身皮肤让飞虫吸吮鲜血。天国的帝释天(即因陀罗）化成秃鹰来考验他，他竟欢迎秃鹰
刁他的身体，之后，天帝释又化成婆罗门乞求双目，他也欣然允诺。这时，天帝释才恢复
原形，断言尸毘王将会达到正等觉。第5 品讲述各种人物由于前生的恶业如不肯施舍、或
得罪善人等，而转生为饿鬼。第6 品讲述各种人物或动物由于前生的善业而再升天国。第7
品讲述释迦族成员获得阿罗汉果位。第8 品讲述一些妇女获得阿罗汉果位。第9 品讲述一
些品行高尚的人获得阿罗汉果位。第10品讲述一些人犯过恶业，受过恶报，后又通过善业
获得阿罗汉果位。《百譬喻经》有藏译本，也有大体相当的汉译本即吴支谦所译的《撰集
百缘经》。
　　《天譬喻经》也是一部较古老的譬喻经。全书有32则故事。其中以第26至29则关于阿
育王的一组譬喻和《虎耳譬喻》故事最为著名。《虎耳譬喻》讲述佛陀在舍卫城时，一次
阿难乞食回来，感到口渴，向一位旃陀罗(低级种姓）少女讨水喝。少女说：" 我是旃陀罗
女子。" 阿难回答说：" 我没有问你的种姓，只求你给点水喝。" 少女给阿难水喝，并且
爱上了他。事后，她对母亲说，若不与阿难结为夫妻，定会死去。少女的母亲是位有法力
的巫婆。她用法力把阿难召来，要他与自己的女儿结合。在这紧急关头，阿难向佛陀祈求
。佛陀用反咒语把阿难召回寺院。此后，少女仍不死心，天天尾随阿难。阿难再次求助佛
陀。最后，在佛陀的教诲下，少女皈依佛门，削发为尼。然而，城里居民由此惶惑不安，
波斯匿王向佛陀提出异议。于是佛陀当着许多婆罗门、刹帝利和城市居民的面讲述了自己
的一个前生故事：从前有个旃陀罗部落首领，想为儿子虎耳娶一个婆罗门的女儿，遭到那
个婆罗门的拒绝。于是，他向那个婆罗门指出，种姓之间并不存在各种动植物之间那样的
自然差别，而且依据轮回转生的原则也不应该存在什么种姓，因为每个人都是按自己的业
再生的。那个婆罗门终于被他说服，同意了这门亲事。佛陀说：这个前生故事中的婆罗门
女儿就是现在这个旃陀罗少女，而虎耳是阿难。
　　旃陀罗首领就是他本人。这个故事由佛陀显身说法，具有明显的批判婆罗门教种姓制
度的积极意义。阿育王的一组譬喻《献尘譬喻》、《毗多输譬喻》、《鸠那罗譬喻》和《
阿育王譬喻》则比较完整的提供了阿育王的生平传说。
　　《本生蔓》是一部用古梵语" 大诗" 文体撰写的譬喻经，作者圣勇。全书共有34则佛
本生故事，主题是宣传" 波罗蜜" ——即通过布施，持戒、忍辱、精进、禅定和智慧等途径
达到佛性。例如，第1 则《母虎本生》讲述佛陀前生曾是一个虔诚的修行者，住在森林里
。一天，他看见山下一头饥饿的母虎企图吞食自己的乳虎，便纵身跳下悬崖供母虎充饥，
以拯求乳虎。再如第6 则《兔子本生》讲述佛陀生前曾转生为一只兔子，自愿投身火中，
以自己的身躯布施一个婆罗门。其实这个婆罗门就是帝释天的化身，前来考验兔子的戒行
。帝释天为了向全世界表彰兔子的功德，把兔子的形象永远印在月亮上。
　　《本生蔓》中的绝大多数故事都已见于已往的佛典，圣勇的贡献在于以优美的语言和
丰富的修辞使它们成为佛典中为数不多的优美文学作品之一。
　　在汉译佛经中，有一部署名为圣勇等人作的《菩萨本生鬟论》(宋绍德等译），但内容
与梵文本《本生蔓》差异极大。
　　c.马鸣及其作品
　　马鸣是印度古代成就最高的佛教文学家。一般认为他是一二世纪的人。
　　汉译佛经《马鸣菩萨传》和《付法藏因缘传》中记载有马鸣的传说：他本是中天竺人
，信仰婆罗门教，后在辩论中败于胁尊者而皈依佛教。从此，他在中天竺" 弘通佛法，四
辈敬服。" 以后被北天竺月氏王索去，" 广宣佛法，利导众生。" 他讲法" 高明胜达，"
连马匹也" 垂泪听法，无念食想".这样，" 以马解其音故，遂号为马鸣菩萨".马鸣留传于
世的文学作品有两部叙事诗《佛所行赞》和《美难陀传》以及三部戏剧残本。
　　《佛所行赞》叙述佛陀释迦牟尼从诞生直至涅槃的生平传说。据藏译本和北凉昙无谶
的汉译本，全诗共有28品。梵文原本残存前14品，其主要内容是：佛陀降生为释迦族王子
，从小享有荣华富贵，后来娶妻生子。他三次出宫游览，见到老人、病人、死人，心想：
世人为何不摆脱生者病死的痛苦.
　　他的父亲净饭王为了防止他厌世出家，安排成群美女诱惑他耽于感官享乐。
　　而他深感人生无常，毫无动心。一天夜里，他目睹这些美女各种丑陋的睡相，毅然离
开王宫，出家寻求解脱之道。此后，他在森林里访师求道，又在尼连禅河畔修炼严酷的苦
行，都不能获得解脱之道。最后，他盘坐在一棵菩提树下潜心修道。摩罗派遣魔军进行骚
扰，他无所畏惧，坚如磐石。他降伏摩罗后，继续专心禅思，终于大彻大悟，得道成佛。
后14品(据昙无谶的汉译本）
　　的主要内容是描写佛陀在彼罗奈初转法轮，以后在各地弘扬佛法，度化弟子，直至进
入涅槃。
　　《佛所行赞》诗句优美，具有故事情节：
　　王使诸大臣，贵族名子弟，年少胜姿颜，聪慧执礼仪。尽夜同游止，以取太子心。如
是未几时，启王复出游。服乘骏足马，众宝具庄严。与诸贵族子，围绕俱出城。譬如四种
华，日照悉开敷，太子耀神景，羽从悉蒙光。出城游园林，修路广且平。树木华果茂，心
乐遂忘归。路旁见耕人，垦壤杀诸虫，其心生悲恻，痛踰刺贯心。又见彼农夫，勤劳形苦
悴，篷发而流汗，尘土坌其身。耕牛亦疲困，吐舌而急喘。太子性慈悲，极生怜悯心。慨
然兴长叹，降身委地坐，观察此众苦，思维出灭法。呜呼诸世间，愚痴莫能觉。安慰诸人
众，各今随处坐。自荫阊浮树，端坐正思维。观察诸生死，起灭无常变。心定安不动，五
欲廓云消。有常亦有观，入初无漏禅。
　　——《佛所行赞》出城品第五
　　《美难陀传》共有18品，叙述佛陀释迦牟尼度化异母兄弟难陀的故事。
　　佛陀劝戒难陀，出家修行，以成正果，但难陀忘不了爱妻，心中充满苦恼。
　　佛陀的高足弟子阿难便向难陀说明爱情不能给人带来真正的幸福，甚至天堂的欢乐也
是暂时的。难陀终于觉悟，成为阿罗汉。
　　马鸣的3 部戏剧出自中国新疆吐鲁番，均为残卷。其中一卷末尾标明金眼之子马鸣著
《舍利弗》。这是一部九幕剧，讲述婆罗门的青年舍利弗和目犍连皈依佛教的故事。残存
部分的内容是：舍利弗与丑角交谈，舍利弗尊佛陀为师，而丑角认为婆罗门不应该接受刹
帝利的教诲，舍利弗驳斥道，哪怕低级种姓提供的药，也照样治病。目犍连见舍利弗喜形
于色，问明原因后，与舍利弗一同皈依佛教，佛陀预言他俩会成为自己的大弟子。另两部
戏剧残缺过甚，剧情无法判定。其中的一部是宗教寓意剧，剧中人物是抽象的概念" 菩提"
(智慧）、" 称" (名誉）、" 持" (坚定）以及佛陀本人。另一部剧中人物有主角、妓女、
王子、丑角、女仆、歹徒以及舍利弗和目犍连。
　　这3 部戏剧残卷具有古典梵语戏剧的大部分艺术特征：有喜剧性的丑角；有地位的角
色说梵语，女仆、丑角和其他人物说俗语，台词韵散杂糅；有" 上场" 、" 退场" 等舞台
指示，剧终有祝福诗。这说明古典梵语戏剧早在一二世纪已经达到成熟阶段。
　　5.耆那教文学
　　耆那教是公元前五六世纪在印度与佛教同时兴起的宗教。创始人筏驮摩那是佛陀释迦
牟尼的同时代人。他出生在吠舍离的一个刹帝利王族家庭，30岁出家修炼苦行，42岁成道
。此后在摩揭陀、拘萨罗等地传教，72岁逝世。
　　耆那教徒尊称他为" 大雄".约在公元前四世纪末，许多耆那教徒为饥荒所迫，移居印
度西南部。留在摩揭陀国华氏城原地的教徒为了保存经典，举行第1 次结集，编定了12 "
支".他们主张穿白衣，得名" 白衣派".而移居的耆那教徒主张恪守大雄古训，以天为衣(即
裸体），得名" 天衣派".耆那教是与佛教同时兴起的旨在反对婆罗门等级制度的新宗教，
它和佛教一样，都否认吠陀书有圣典之源的权威性，都否认印度种姓制度的宗教意义。耆
那教同早期佛教一样。
　　不承认神的存在。只要苦修，人人可得解脱。约在公元五六世纪，耆那教徒在伐腊毗
举行第2 次结集。
　　耆那教的经典统称" 阿笈摩" (又译" 阿含")或" 悉檀多" ，分成6 类。第1 类是12部
" 支经" ，第2 类是12部" 次支经，" 第3 类是10部" 杂经" ，第4 类是6 部" 惩戒经"
，第5 类是4 部" 根本经" ，第6 类是两部百科全书式的《吉祥经》和《问答经》。这些
经典的主要内容是阐述耆那教的教义和戒律，与佛教三藏一样，包含有传说故事和箴言诗
等文学成分。其传世作品有《多浪迦维》(描写一位尼姑今生与前生的爱情故事）、《婆苏
提婆游记》(以黑天的父亲婆苏提婆游历各地为线索，大量采入民间故事）、《虔信甘露颂
》(咒语性质的颂诗）、《问答宝蔓》、《嘉言宝蔓》《教诲诗集）、《妙语宝集》等。如
讽刺贪婪之心：
　　太阳变冷，月亮变热，云彩变硬，
　　大海仅仅满足于小溪流水，
　　狂风静止不动，烈焰黯然失色，
　　贪婪之火也决不会减却光辉。
　　耆那教还改造了婆罗门教的史诗、传说和故事为自己服务，在后期也写了一些戏剧作
品和文艺理论著作，对印度梵语文学作出了自己的贡献。
　　五、古代中国文学
　　世界古代中期正值古代中国的春秋战国时期。当时的中国正处在由奴隶社会向封建社
会激剧变化的时代。随着社会历史的进步，中国社会出现了学术上的百家争鸣与政治上的
兼并统一，同时在诗歌散文方面也出现了《诗经》、《楚辞》、历史散文与哲理散文等中
国文化与文学的奠基之作，而成为中国古代社会发展的一个黄金时代。
　　1.中国春秋战国文学概述
　　恩格斯在《自然辩证法.导言》中对新登上历史舞台的资产阶级曾经这样热情地赞扬：
" 这是一次人类从来没有经历过的最伟大进步的变革，是一个需要巨人而且产生了巨人——
在思想能力、热情和性格方面，在多才多艺和学识渊博方面的巨人的时代。" 在资产阶级
上升时期，一批有理想，有才华的人，顺应历史潮流，风起云涌，做出了自己的贡献。同
样，在资产阶级兴起的千年之前，当新兴的封建阶级登上历史舞台的时候，也出现过这种"
人类从来没有经历过的最伟大进步的变革。" 当时，西方的希腊文明、中东的希伯来文明
、南亚的印度文明与东亚的春秋战国文明相辉映，构成了人类文明的第一次觉醒。
　　(1)春秋战国时期的历史风貌
　　春秋战国时期，是中国古代社会由奴隶制向封建制发展过渡的社会巨变时期。
　　a.历史背景。公元前770 年，周平王姬宜臼迫于内忧外患，从镐京迁都洛邑，从此，
王室衰微，" 礼" 崩" 乐" 坏。这对周王朝来说，自然有些悲哀；但对中国社会来讲，却
是一种进步。从此，封建势力应运而生，诸侯之间霸主兴起。开阡陌，兴私田，奠定了他
们的经济基础；" 挟天子以令诸侯" ，增添了他们的政治荣耀。春秋中叶，鲁国实行" 初
税亩" ，标志着封建土地制度的诞生。随着生产力的迅速发展和奴隶的逐步解放，作为诸
侯家产的私田逐渐超过周天子赏赐的公田。整个社会终于由以国家土地公有制为特征的奴
隶社会转化为以领主土地私有制为基础的封建社会。约在公元前四世纪之际，韩、赵、魏
三家分晋，中国社会又进一步由" 挟天子以令诸侯" 的春秋争霸时期发展到周天子失去"
共主" 地位的战国争雄时期。一时，秦、齐、楚、燕、韩、赵、魏，七国争雄，驰骋于历
史舞台：秦孝公据淆函之固，拥雍州之地，君臣固守，而窥周室，有席卷天下、包举宇内
、囊括四海之意，并吞八荒之心。当是时，商君佐之，内立法度，务耕织，修守战之备，
外连衡而斗诸侯，于是秦人拱手而取西河之外。
　　孝公既没，惠王、武王蒙故业，固遗册，南兼汉中，西举巴蜀，东割膏腴之地，收要
害之郡。诸侯恐惧，会盟而谋弱秦；不爱珍器、重宝、肥饶之地，以致天下之士，合纵缔
交，相与为一。
　　当是时，齐有孟尝，赵有平原，楚有春申，魏有信陵，此四君者，皆明智而忠信，宽
厚而爱人，尊贤重士。约纵离横，并韩、魏、燕、楚、齐、赵、宋、卫、中山之众。于是
六国之士，有宁越、徐尚、苏秦、杜赫之属为之谋，齐朋、周最、陈轸、昭滑、楼缓、翟
景、苏厉，乐毅之徒通其意，吴起、孙膑、带佗、兒良、王廖、田忌、廉颇、赵奢之伦制
其兵。尝以十倍之地，百万之众，叩关而攻秦。……
　　西汉政治家贾谊在《过秦论》中的这段文字，生动地概括了战国时期各国激烈斗争、
人物风云集会的历史状貌。正是这种伟大的历史变革，成为文化与文学向前发展的基础。
　　b.文化风貌。西周以前的统治思想是神权至上的观念。人们认为天或上帝是宇宙万物
的主宰，而王则是天或上帝的代表。奴隶社会的崩溃引起人们思想意识的变化。这种变化
在士阶层的" 百家争鸣" 中表现得最为明显。老子讲天即" 自然" ；孔子讲" 爱人" ，讲"
泛爱众" ；稍后，子夏讲" 四海之内皆兄弟" ；战国时，墨子讲" 兼爱" ；许行讲" 并耕"
；孟子讲" 老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼" ，讲" 民为贵，社稷次之，君为轻"
；直到荀子，讲" 从天而颂之，孰与制天命而用之." 提出" 治乱非天" 、" 人定胜天" 的
命题，为法家奠定了" 以法制国" 的理论基础。春秋战国时期的历史散文和哲理散文，正
是这种思想变化在人事上和理论上的反映。
　　春秋以前，" 学在官府" ，文化为贵族所垄断；春秋以后，" 天子失官，学在四夷"
(《左传.昭公十七年》），文化教育相对来说得到普及，从而为造就人才创造了条件。孔
子" 有教无类" ，相传" 弟子三千" ，其中有子贡那样的富商，也有象颜渊、原宪、子路
等家境贫寒的人。战国时代，各国王侯纷纷罗致人才，" 尊贤礼士" ，让他们为自己出力
，这就是所谓的" 养士".在这社会巨变的历史之中，各国诸侯卿相争相" 养士" ，特别是
齐国的孟尝君、赵国的平原君、楚国的春申君、魏国的信陵君几位贵公子，门下食客多至
二、三千人，甚至鸡鸣狗盗，引车卖浆之流，只要有一技之长，而且讲究信义，莫不以礼
相待。这些士子，为主人献计献策，在政治上，外交上，军事上尽现才华，演出一幕幕生
动的历史活剧。这些活剧在这一时期的历史散文与哲理散文中都有生动的反映。文化教育
的相对普及和" 士" 阶层的兴趣，又促进了思想文化以及文学的发展。
　　从汲县古墓中发现的《竹书纪年》、《穆天子传》、《周逸书》中的有关内容推测，
当时已有了土生土长的讲唱文学。《战国策》曾这样描写当时齐国都城临淄的繁荣盛况：
　　临淄之中七万户。……甚富而实，其民无不吹芋鼓瑟，击筑弹琴，斗鸡走犬，六博蹋踘
者。临淄之途，车毂击，人肩摩、连衽成帷，举袂成幕，挥汗如雨，家敦而富，志高而扬
。
　　——《战国策，齐策》
　　从前的城市，不过是奴隶主的防御堡垒和贵族们的生活场所；这时的城市，则发展为
全社会的政治、文化、交通、工贸、娱乐中心。象临淄这样的繁华都市，还有魏国的大梁
、赵国的邯郸、秦国的咸阳等各国之都。这种百业汇集的城市为文学的发展创造了社会物
质条件。
　　(2)春秋战国时期的文学概况
　　春秋战国文学是中国古典文学的第一个黄金时代。《诗经》、《楚辞》、历史散文与
哲理散文，无不成为后世文学的鼻祖与楷模，对后世文学及至传统文化产生了其极深远的
影响。中国的以春秋战国的诗歌散文为代表的先秦文化不仅是中国传统文化的源头，而且
对东方文化乃至世界文化产生了积极的影响。虽然作为现代文学的概念——诗歌，散文，小
说，戏剧，当时尚未齐备；但其中的两种形式；诗歌与散文已经取得伟大成就，另外两种
形式：小说与戏剧已经开始萌芽。
　　《诗》或《诗三百》——后世尊称为《诗经》，是我国古代的第一部诗歌总集。它收集
了我国自西周初年至春秋中叶(约公元前11- 公元前6 世纪）
　　大约500 年间的305 篇作品。从这些作品中，我们可以生动而形象地看到当时社会的
历史生活状貌，特别是当时人民群众的喜怒哀乐，尤其是丰富多采的爱情生活。这部以四
言为基本形式的诗歌总集，是中国古代社会生活的一面镜子。详细情况已在世界古代(前期
）文学史中详细讲述。
　　《楚辞》是中国古代的另一部诗歌总集。它的特点是长于铺陈抒情，富于浪漫想象，
诗句中多以" 兮" 字舒缓语气。楚国诗人屈原是《楚辞》的代表作家。《离骚》是楚辞的
名篇。《九歌》是经屈原加工整理过的一组祭神歌曲，从闻一多的研究成果看，它又可看
作是一部神人相恋的歌舞组剧；因此，也可以从中看出中国古代歌舞戏剧的雏型。从诗体
形式看，《楚辞》打破了《诗经》四言为主的句式，建立了一种长于抒情与铺陈的诗歌新
体裁，标志着中国文学史上诗歌形式的发展。
　　中国春秋战国时期的散文，无论是历史散文还是哲理散文，从实质上讲均属于学术著
作的范畴。但同时也可以把它们看成文学作品，其中有些著述如《庄子》、《战国策》等
，文学形象更为突出、生动。
　　中国春秋战国时期的历史散文有《左传》、《国语》、《国策》。《左传》以《春秋
》为纲记叙历史，是一部以纪年为线索的历史、文学巨著，在叙事和描写战争方面最为突
出。《国语》是春秋时代的国别史，多为质朴的语言。《国策》又名《战国策》，是战国
时代的策士言论，多有生动文章。
　　另有《晏子春秋》，虽成书较晚，但内容则为春秋时代齐国政治家晏婴从政的故事，
类似后世小说。总之，春秋战国时期的历史散文已从远古三代时期古典棘涩、结屈聱牙的
《尚书》" 诰" 、" 命" 中解放出来，形成一种长于叙事和略有人物描写的散文风格，成
为后世史学与文学的滥觞。
　　中国春秋战国时期的诸子，主要有儒家的《论语》、《孟子》；墨家的《墨子》；道
家的《老子》、《庄子》；属于儒家的《荀子》以及法家的《韩非子》；杂家的《吕氏春
秋》等。从文学角度看，《论语》雍容和顺，迂徐含蓄；《孟子》灵活善譬，气势充沛；
《庄子》想象丰富，奇气袭人；《荀子》层次清晰，论断缜密；《韩非子》锋利峭刻，说
理透辟。春秋战国时期的历史、哲理散文，对中国后世的散文发展乃至诗歌、辞赋、小说
，戏剧的取材，都有着重要的影响。
　　2.历史散文
　　中国春秋战国时期的历史散文，主要有：《左传》、《国语》、《战国策》与《晏子
春秋》等。
　　(1)《春秋左氏传》
　　《春秋左氏传》简称《左传》，相传是与孔子同时代的鲁国人左丘明以《春秋》为纲
，扩充史料写成的一部中国古代的编年史巨著，同时也是一部出色的文学作品。从书中的
内容分析，则可能为战国时期一熟悉各国历史情况的文人所作。
　　a.《左传》的思想内容。《左传》以《春秋》事略编次，用鲁君世袭隐、桓、庄、闵
、僖、文、宣、成、襄、昭、定、哀十二公为序，从鲁隐公元年(公元前722 年）写起，一
直写到鲁悼公四年(公元前464 年，比春秋多出17年），其叙事更至悼公14年(公元前454
年）为止，前后叙述了268 年的历史。其书广采当时文籍，" 博采诸家，叙事尤备，能令
百代之下，颇见本末".(陆淳语）。从性质看，《左传》是" 传" 《春秋》的编年体史书，
但其规模庞大，内容丰富，篇幅近20万字，远非《春秋》可比。从观点看，也不同于《春
秋》的" 尊王" 正统思想，而表现出比较进步的历史观。
　　西周末年以后，随着奴隶主统治地位的动摇，" 天" 或" 上帝" 的绝对权威产生了动
摇，代之而起的是" 天人相分" 的思想。《左传》昭公十八年记载：夏五月，火星于傍晚
出现后，随之起了大风，宋、卫、陈、郑几国都接连发生火灾。郑国大夫裨灶，主张以宝
物祭神来禳除火灾，说如果不这样做，郑国还要再次发生火灾。而郑国的执政子产却以"
灶焉知天道" 为由不予理睬，结果，郑国也没有再发生火灾。这就用事实肯定了" 天人相
分" 的进步观点。
　　民本思想是当时历史发展的进步思潮。《左传》在君民关系上，比较重视"民" 的作用
，在一定程度上表现了民本思想。《左传》哀公元年记载，在混乱的诸侯中，陈怀公拿不
定主意亲谁远谁。在吴、楚之间左右为难。纪逢滑则以民本思想为原则作出回答：" 臣闻
国之兴也，视民如伤，是其福也；其亡也，以民为土芥，是其祸也。楚虽无德，亦不艾杀
其民；吴日敝于兵，暴骨如莽而无见其德焉。天其或者正训楚也。祸之适吴，其何日之
有." 陈侯果然听了他的话，亲楚疏吴。虽然由此而结下了吴陈之怨，但纪逢滑这种以民本
思想衡量国运的观点无疑是进步的。
　　《左传》以《春秋》为纲，借助丰富的史料，概括了春秋及战国初期的极为丰富的社
会历史内容。它从王政衰微、郑国初图霸业写起，写到楚国强凌江汉诸国，写到齐桓公的
霸业，宋襄公争霸，晋文公争霸，秦穆公霸西戎，楚庄王的霸业，晋景公争霸服齐，晋厉
公争霸胜楚，晋悼公复霸，晋楚弭兵，郑子产为政，晏婴相齐景公，孔子事迹，吴王阖闾
入郢，吴王夫差北上争霸等广泛的政治、军事、文化内容。其中还涉及到军事政治制度和
风俗习惯记载。作者写史，全以事实为据，把历史通过活生生的故事展现出来，从而具有
了丰富的内涵。如展喜犒师，不仅是一次成功的外交活动，而且表现出柳下惠(展禽）这位
贤人的正义与才华(见《左传》僖公二十六年）。
　　正是由于忠于史实，《左传》又体现出" 不隐恶" 的态度，往往如实地暴露统治者的
暴行与丑行。如作者于宣公二年记载：" 晋灵公不君，厚敛以雕墙，从台上弹人，而观其
辟丸也。宰夫胹熊膰，不熟，杀之，置诸畚，使妇人载以过朝。" 宣公十年载：" 陈灵公
与孔宁，仪行父饮酒与夏氏，公谓行父曰：' 征舒似女(汝）。" 对曰：' 亦似君'"这种君
臣皆与夏姬通奸而又相互戏谑的情景，跃然纸上。而僖公三十三年，记载郑商人弦高犒赏
秦师，暗中向国家通报信息，从而解救了郑国的一场兵难；定公四年记载，楚国申包胥哭
秦庭，终于说服秦国出兵，拯救了祖国的危亡等，又表现出百姓臣民的爱国精神。
　　b.《左传》的艺术成就。《左传》是一部史书，但具有文学价值。它善于对庞杂的历
史资料加以精心剪裁和安排使之故事化，同时在故事中注意刻画人物性格，从而使之具有
了文学色彩。《左传》的许多重要篇章人物性格鲜明，形象生动；故事首尾完整，层次分
明；结构疏密有间，跌宕有致，格外引人入胜，尤其长于战争描写。
　　《左传》全书所记大小军事行动有三四百起之多，其中如：145 晋、楚城濮之战，秦
、晋殽之战，齐、晋鞌之战，齐、鲁长勺之战等，都记述得生动具体，首尾完整。
　　《左传》写战争的一个突出特点是：它不仅把战争看成是刀光剑影的搏斗，而是将战
争视为一种社会力量的较量。它写战争，一般是先从战前写起，首先描写战争双方的政治
情况，人心的向背，对战争的准备，以及各种外交上的斗争，然后才写到战场上的交锋。
而对战斗本身的描写，往往也着重写战术的成功或失败，使人深刻地感到战争的胜负绝非
偶然。例如，对城濮之战的描写，直接写到战争的文字不到三分之一，而对晋、楚两国战
前的外交纠纷，君臣情况，兵力、士气做了充分的描写，以致双方的胜负，早就在读者的
料想之中。
　　《左传》还善于在战争描写中进行人物形象的塑造。请看晋、齐鞌之战中的两个精彩
场面：师从齐师于莘，六月壬申，师至于靡笄之下。齐侯使请战曰："子以君师辱于敝邑，
不腆敝赋，诘朝请见。" 对曰：" 晋与鲁、卫，兄弟也。来告曰：' 大国朝夕释憾于敝邑
之地。' 寡君不忍，使群臣请于大国，无令舆师淹于君地，能进不能退，君无所辱命。"
齐侯曰：" 大夫之许，寡人之愿也；若其不许，亦将见也。" 齐高固入晋师，桀石以投入
，禽之而乘其车，系桑本焉，以徇齐垒曰：" 欲勇者贾余馀勇。" 癸酉，师陈于鞌。邴夏
御齐侯，逢丑父为右。晋解张卸郤克，郑丘缓为右。齐侯曰：" 吾姑翦灭此而朝食。" 不
介马而驰之。郤克伤于矢，流血及履，未绝鼓音，曰：" 余病矣！" 张侯曰：" 自始合矢
贯余手及时，余折以御，左轮朱殷，岂敢言病！吾子忍之。" 缓曰；" 自始合，苟有险，
余必下推车，子岂识之！然子病矣！" 张侯曰：" 师之耳目在吾旗鼓，进退从之。
　　此车一人殿之，可以集事，若之何其以病败君之大事也.擐甲执兵，固即死也；病未及
死，吾子勉之！" 左并辔，右援枹而鼓，马逸不能止，师从之，齐师败绩。逐之，三周华
不住。
　　齐国君臣的骄傲轻敌，晋国指挥中心三位将领以国事为重的相互鼓舞与献身精神，都
跃然纸上。
　　《左传》还善于刻画人物性格，语言简练生动，富有哲理。
　　c.《左传》对后世的影响。《左传》是我国时间最早而内容详备的编年史书，同时也
是一部长于修辞的文学作品，对后世产生了极为深远的影响。
　　据徐仲舒先生的意见，《左传》成书之后，即在三晋流传。《汲冢书》有《师春》一
卷，与《左传》记卜筮事无一字之异，这就是《左传》在魏国编写或首先在魏国流传的证
明。《战国策》载虞卿之言：" 臣闻之《春秋》，' 于安思危，危则虑安'." 实与《左传
》所引《书经》的" 居安思危" 相同，可见，虞卿所称的《春秋》即《左氏春秋》。虞卿
为赵国上卿，证明《左传》流行于赵。《韩非子》著作中也有《左传》的内容。
　　汉代以后，《左传》流传日广。河间献王刘德爱好搜集传播古代文化，还设立了《左
氏春秋》博士，专门讲授《左传》，甚至出现了《左传》章句。
　　《左传》与《春秋》合编，成为儒家的一部经典，对中国文化的发展产生了深远的影
响。儒家学派所谓的" 文" 其实是指" 文化" ，主要是历史经验，政治哲学，以及典章制
度、风俗习惯等等方面的内容。而这一方面，《左传》正是《春秋》的绝好辅导材料。《
左传》在史料和写作方法上，对后世也有着深远的影响。司马迁的《史记》不少取材于《
左传》，而且《左传》对后世史学，散文乃至戏剧的创作与取材，都有着重大的影响。
　　(2)其他历史散文
　　中国春秋战国时期的历史散文，除《左传》外，还有《国语》、《战国策》以及汲县
古墓中发现的一些史书，如《穆天子传》等，秦汉间成书的《晏子春秋》一般也归到这一
时期论述。
　　a.《国语》。《国语》是一部记载西周末年至战国初期(约公元前967 - 公元前453 年
）周、鲁、齐、晋、郑、楚、吴、越八国历史事迹的书。司马迁说：" 左丘失明，厥有国
语。" (《报任少卿书》）其实作者当是战国初人，依托了左丘明的名义。这位作者无论是
何人，其学识渊博，懂得" 天道" ，历史，音乐与文化知识，则是无疑的。
　　《国语》虽然分别记载了周代八个封建国的历史，但除周记各朝代事迹较为系统之外
，其余各国则多为历史片断。《鲁语》着重记载臧文仲，里革及敬姜等人的逸事，《齐语
》只记录管仲相桓公时的政治外交措施，《郑语》记载史伯论天下兴衰的话，《楚语》着
重记叙灵王、昭王二君，而《吴语》和《越语》则集中叙述了吴越争霸及勾践灭吴的故事
。《国语》中《晋语》篇幅最长，几近全书的二分之一。《晋语》九卷之中，前四卷叙述
晋献公父子们争夺权位的故事，可见统治阶级内部骨肉相残的悲剧和勾心斗角的艺术，几
乎与后世小说类似。其中写骊姬以守为攻，抓住献公具有强烈的权力欲这一要害，一步步
离间他与申生的亲子之情，终致申生屈死。对于以" 武与威" 临诸侯的献公来说，如果骊
姬诬陷申生不才或道德缺陷，肯定骗不过献公。然而她却采用抬高申生的办法，使视权势
为性命的献公产生了忌妒与恐惧心理，深刻地表现了人物个性。
　　《国语》中有的篇章表现出" 民为邦本" 的思想，如《召公谏厉王止谤》(国语）提出
" 防民之口，甚于防川。川壅而溃，伤人必多，民亦如之" 的观点，" 是故，为川者，决
之使导；为民者，宣之使言。" 厉王不听劝告，终于被流放到" 彘".《国语》中还有一些
表现人物高尚品德的历史故事。
　　如《晋语.叔向贺贫》就是晋大夫叔向与晋卿韩宣子就贫富问题相互勉励的一段极富人
生哲理的对话。叔向即羊舌肹，字叔向，食邑于杨(今山西洪洞县）。他以历史故事为戒，
对宣子说：" 今吾子有栾武子之贫，吾以为能其德矣，是以贺。若不忧德之不建，而患货
之不足，将吊不暇，何贺之有." 《国语》从史学和文学成就看，不如《左传》，但《国语
》第一，长于记言；第二，有虚构的故事情节；虽然在语言上较为质朴，但从文学的发展
角度来看，应该说比《左传》前进了一步。
　　b.《战国策》。《战国策》是一部记录中国战国时期游说之士进行策咯活动的史书。
全书共33篇，基本上依照《国语》体裁，以记言为主，按国别划分，有东周1 篇，秦策5
篇，齐策6 篇，楚策4 篇，赵策4 篇，魏策4 篇，韩策4 篇，燕策3 篇，宋与卫策1 篇，
中山策1 篇。其时代上接春秋，下至秦并六国。作者不可考，有人怀疑出自蒯通之手。
1973年底，长沙马王堆三号汉墓中出土大批帛书，其中一部分，请文物考古工作者整理研
究，共27章，325 行，1100O 多字，定名为《战国纵横家书》。其中11章内容见于《战国
策》和《史记》，文字大体相同。另16章是佚书。这部书大约编成于秦汉之际，类似《战
国策》的原始辑本，其中内容也许为司马迁、刘向所未见。
　　它的发现，为《战国策》的研究提供了重要材料。
　　《战国策》思想庞杂，不是一派一家之言，主要反映战国时代纵横家的思想与观点。
它不讲" 忠" ，而讲" 义" ；不讲" 信" ，而讲" 智" ，一切以" 成事" 为标准。所以，
朝秦暮楚可以得到赞扬，背主求荣可以沾沾自喜。
　　这种思想观点为儒家所不容，但在战国争雄的年代，却能为时代所接受。《战国策》
正是一种新的观点对往来于诸侯国之间的策士们的活动，设身处地，作了生动的记载；对
他们的奇谋异策，进行了公开的赞扬。当然，书中也记载和歌颂了古代某些有政治远见、
坚持正义、不畏强暴的人物和他们的生动事迹，如邹忌讽齐王纳谏，冯谖为孟尝君焚券买
义，鲁仲连义不帝秦，荆轲刺秦王等。另外，有些篇章，虽然原意在歌颂某种人的机智，
但内容上却具有更大的客观意义，如触龙说赵太后，不仅表现了触龙的机智，尤其表现出
对后代溺爱必然导致衰亡的客观真理。苏秦的不同境遇中的人间际遇，客观上则表现出世
态的炎凉。《苏秦以连横说秦》(《战国策.秦策》）的文字最能体现《战国策》一书的思
想观点。文章以苏秦成就功名利禄为主线，采用夸张的手法，不以史实为重，而强调计策
谋略的运用与人生功名利禄的追求，表现出战国时期士阶层的人生理想标准。苏秦失势与
得志时家人对其截然相反的前倨后卑态度，也说明" 拜金主义" 的渊远流长。
　　《战国策》作为一部史书来说，它缺乏系统性和完整性。但从文学角度来看，却故事
曲折，结构完整，文笔生动，富于文彩，善用寓言和故事说理，在文学上具有很高的成就
。象《颜斶说齐王》就是一个典型例子；齐宣王见颜斶，曰："斶前！' 斶亦曰：" 王前！
" 宣王不说。左右曰：" 王，人君也；斶，人臣也。王曰' 斶前' ，斶亦曰' 王前' ，可
乎." 斶对曰：" 夫斶前为慕势，王前为趋士；与使斶为慕势，不如使王为趋士。" 王忿然
作色曰：" 王者贵乎.士贵乎." 对曰：" 士贵耳，王者不贵！" 王曰：" 有说乎." 斶曰：
" 有。昔者秦攻齐，令曰：' 有敢去柳下季垄五十步而采樵者，死不赦！' 令曰：' 有能
得齐王头者，封万户侯，赐金千镒！' 由是观之，先王之头，曾不若死士之垄也。" 宣王
默然不说。
　　——《战国策.齐策》
　　后来，颜斶又以三代史事、《易》传论述和老子之言讲述了虽贵必以贱为本、虽高必
以下为基的道理，终于使宣王对颜斶尊重起来，而颜斶却拒绝了齐王愿为弟子之请与丰厚
敬献而反璞归真。文章一波三折，针锋相对，引经据典，以理服人，生动地描绘出一位士
子的非凡气质与高风亮节。
　　《战国策》还善于运用寓言故事说理。" 狐假虎威" 、" 南辕北辙" 、" 鹬蚌相争"
等名典均出自《战国策》。其语言清新流丽，描写细腻准确，论辩富有气势，无论叙述说
理，均辞采绚丽，生动传神，具有很高的文学价值。
　　c.《晏子春秋》及其他历史散文。《晏子春秋》旧题" 春秋齐晏婴撰".实则为后人依
托并采缀晏婴言行而作。学者们推测，作者应该是在齐国政治上有过较高的地位，又可能
见到官府档案和历史文献的齐国故臣，像曾向秦王进过谏的齐博士淳于越这样的人物。晏
婴是与孔子同时代的齐国大夫，历任灵公、庄公、景公三世。曾奉景公命使晋联姻，与晋
大夫叔向议论齐政，预言齐国政权终将为田氏所代。他一生节俭爱民，能言善谏，是春秋
时期的著名政治家。其思想言论集中反映在《晏子春秋》一书中。
　　《晏子春秋》有内、外篇共八卷，二百五十章。《汉书.艺文志》儒家列《晏子》八篇
，是否指《晏子春秋》，可疑。1972年山东临沂县银雀山西汉墓中出土的《晏子》残简与
今本有关章节相对照，内容大体一致。唐代柳宗元认为该书系齐国墨子之徒所作，因其志
尚兼爱，非乐、节用、非厚葬、非儒、明鬼等，多为墨家观点。究其实际，该书内容非儒
并不非仁，明鬼并不迷信。当时，百家体系尚未形成，不必归于某家某派，而可视为中国
古代的一位开明政治家为君、为民机智从政的一部百科全书。其中对盛君、谋事、君臣、
威望、重民、爱民、赏罚、勤政、节俭、外交、宴乐、矜勇、社鼠、失国、政患、正邪、
天道、梦兆、休咎、死生、毁誉、忠孝、隐荣、同和、善任、待人等问题以及孔夫子这个
人物都有记述评论。从文字看，议论精辟，故事性强，可视为小说阅读。现举一则，以见
一斑。
　　景公问于晏子曰：" 治国何患." 晏子对曰：" 患夫社鼠。" 公曰：" 何谓也." 对曰
：" 夫社，束木而涂之，鼠因往托焉，熏之则恐烧其木，灌之则恐败其涂，此鼠所以不可
得杀者，以社故也。夫国亦有焉，人主左右是也。
　　内则蔽善恶于君上，外则卖权重于百姓，不诛之则乱，诛之则为人主所案据，腹而有
之，此亦国之社鼠也。人有酤酒者，为器甚洁清，置表甚长，而酒酸不售，问之里人其故
，里人云：' 公之狗猛，人挈器而入，且酤公酒，狗迎而噬之，此酒所以酸而不售也。'
夫国亦有猛狗，用事者是也。有道术之士，欲干万乘之主，而用事者迎而噬之，此亦国之
猛狗也。左右为社鼠，用事者为猛狗，主安得无壅，国安得无患乎." ——《晏子春秋》内篇
问上第三
　　汲县古墓中的史书，也属于春秋战国时期历史散文的范畴，主要有《竹书纪年》、《
穆天子传》和《汲冢周书》(《逸周书》）。
　　《竹书纪年》现存辑佚本，共12篇，叙述夏、商、西周、春秋时晋国和战国时魏国史
事，至魏襄王二十年(公元前299 年）有一定的史料价值。
　　《穆天子传》是一部周穆王的传记，主要记载他周游各地的经历。周穆王名满，是西
周的第五代君王，活动时间相当于公元前10世纪左右。《左氏春秋》记载：" 穆王欲肆其
心，周行于天下，将皆使有车辙马迹焉。" 本书记载了周穆王率领" 七萃之士" 乘坐着车
子，由赶车能手造父等驾驭着八匹骏马——赤骥、盗骊、白义、逾轮、山子、渠黄、华骝、
绿耳——以观四荒的故事。其中与西王母相会的故事尤具浪漫神奇色彩。该书可能是战国时
人追记下来的古人演唱史诗的提纲。
　　《逸周书》也是后人记录的一部古代史书，现存59篇，其中不少夸张虚构。其中《太
子晋解》写周太子晋和盲乐师旷的故事，小说故事浓厚，对话多四字一句，行文押韵，可
看作后世赋体的先河。
　　d.历史散文对后世的影响。中国古代的叙事散文在历史著作中占有极高的地位，其渊
源则在先秦。特别是秦秋战国时期形成的成熟的历史散文——《左传》、《国语》、《战国
策》、《晏子春秋》等，对后世有着广泛而深远的影响。
　　西汉司马迁的《史记》，不仅大量地采用了《左传》、《战国策》的史料，而且汲取
了它们的写作技巧与语言风格。《左传》的作者常常通过" 君子" 或他人之口来表示自己
的观点、对历史事件和人物的评价。这种手法也为后世史家所秉承。《战国策》的纵横家
雄辩余风，直接影响到汉初贾谊，晁错等政论作家。而唐宋以来的著名古文作家，如韩愈
、柳宗元、欧阳修、王安石、苏洵、苏轼、苏辙、曾巩等人无不师承先秦历史散文。《晏
子春秋》直接启示了后世文言小说的作者，而《穆天子传》、《逸周书》则可视为中国后
世说唱文学的滥觞。
　　3.哲理散文
　　中国春秋战国时期的哲理散文是当时中国社会激剧演变中形成的百家争鸣的产物，大
致可分三个时期论述。
　　(1)初期哲理散文
　　春秋战国时期初期的哲理散文包括《论语》、《墨子》等学术军事著作。
　　a.《论语》。《论语》是一部反映孔子的思想与言行的语录体哲学著作，由孔子的弟
子和再传弟子" 相与辑而论纂，故谓之《论语》。" (班固《仅书.艺文志》）柳宗元《〈
论语〉辩》根据书中所记曾子将死之事推断，认为《论语》最终为乐正子春、子思之徒所
纂辑，大约成书于春秋战国之际。
　　南宋学者朱熹把《论语》与《礼纪》中的《大学》、《中庸》二篇及《孟子》合在一
起，称为" 四书" ，为中国封建时代士子必读的教科书，可见《论语》影响的巨大。
　　《论语》主要反映孔子以仁政和礼仪治理社会的政治理想。他说：" 富与贵，是人之
所欲也；不以其道得之，不处也。贫与贱，是人之所恶也；不以其道得之，不去也。君子
去仁，恶乎成名." (《论语.里仁》）又说：" 克已复礼为仁。" 其具体要求是：" 非礼勿
视，非礼勿听，非礼勿言，非礼勿动。" (《论语.颜渊》）。在这里，孔子把" 仁" 与"
礼" 看作为人的立身之本和治国的总纲。在他看来，富与贵虽是人们的正常欲望，但是非"
仁" 不取；贫与贱虽是人们不愿承受的处境，但是没有正当的途径，也不轻易离开。这就
为社会稳定奠定了道德伦理基础。
　　从表面看来，这种要求限制似乎过于刻薄，但如果与孔子对" 仁" 的全面论述结合起
来，便可见其中" 不立规矩，无以成方圆" 的道理。在孔子看来，民要以" 仁" 为纲守"
礼" ；君则要以" 仁" 为纲" 爱人".两方面结合起来，就可以达到社会的稳定与和谐。虽
然在过去的时代里，也有" 为富不仁" 、" 假仁假义" 的现象存在，但" 仁义" 作为一种
由时代发展应运而生的道德规范，千百年来，却一直深入人心，成为中华民族的传统美德
。而《论语》中的许多语录片断正是这种传统美德的形象记录。
　　从《论语》中，可以看到孔子这位中国古代伟大的思想家和教育家的生动形象。他"
十有五而志于学，三十而立，四十而不惑，五十而知天命，六十而耳顺，七十而从心所欲
，不逾矩。" 一生执着地追求理想。尽管运命多舛，但始终不灰心，不气馁，而从实际出
发，孜孜以求。他多才多艺，为人正直，" 敬鬼神而远之".他" 学而不厌，诲人不倦".当
然，他也有缺点，例如鄙视农业劳动，但他也如实地讲自己在农业知识方面不如老农、老
圃。
　　总之，孔子是当时的一位伟人，而且远远超过了许多贤人。正如子贡所说：" 他人之
贤者，丘陵也，犹可逾也；仲尼，日月也，无得而逾焉。" 《论语》虽为语录体哲学著作
，但与西方的对话体哲学著作相较，更具形象性与生活气息。如《子路、曾皙、冉有、公
西华侍坐　　章》实为一篇有人物、有情节的优美散文，向来为人们所传诵。《论语》中
还有许多语录，简明深刻，包含了丰富的生活经验，形成格言，流传于后世，产生着深远
的影响。如：
　　子曰：" 学而时习之，不亦说乎.有朋自远方来，不亦乐乎.人不知而不愠，不亦君子
乎." ——《论语.学而》
　　曾子曰：" 吾日三省吾身：为人谋而不忠乎.与朋友交而不信乎.传不习乎." ——《论
语.学而》
　　子曰：" 弟子入则孝，出则悌，谨而信，泛爱众，而亲仁。行有馀力，则以学文。"
——《论语.学而》
　　子曰：" 不患人之不己知，患不知人也。" ——《论语.学而》
　　子曰：" 为政以德，譬如北辰，居其所而众星共之。" ——《论语.为政》
　　子曰：" 学而不思则罔，思而不学则殆".——《论语.为政》
　　子曰：" 君子怀德，小人怀土。君子怀刑(法则），小人怀惠。" ——《论语.里仁》
　　子曰：" 质胜文则野，文胜质则史。文质彬彬，然后君子。
　　——《论语.雍也》
　　子曰：" 知之者不如好之者，好之者不如乐之者。" ——《论语.雍也》
　　子曰：" 志于道，据以德，依于仁，游于艺".——《论语.述而》
　　子曰：" 君子坦荡荡，小人长戚戚。" ——《论语.述而》
　　曾子曰：" 士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎.死而后已，不亦远
乎." ——《论语.泰伯》
　　子曰：" 不在其位，不谋其政。" ——《论语.泰伯》
　　子曰：" 三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。" ——《论语.子罕》
　　子曰：" 君子和而不同，小人同而不和。" ——《论语.子路》
　　子曰：" 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。" ——《论语.子路》
　　子曰：" 人无远虑，必有近忧。" ——《论语.卫灵公》
　　子曰：" 辞达而己矣。" ——《论语.卫灵公》
　　子贡曰：" 君子之过也，如日月之食焉；过之，人皆见之；更之，人皆仰之。" ——《
论语.子张》
　　不必再举例子。总之，《论语》中的格言警句比比皆是，如夜空中的群星，光辉灿烂
，千百年来，照耀着炎黄子孙的人生旅程，值得我们借鉴与思考。
　　b.《墨子》。《墨子》是一部记载墨家学派哲学观点和人物活动、言行的著作，为墨
家学派的创始人墨翟及其后学所作。《汉书.艺文志》记录为七十一篇，现存五十三篇。其
中" 十论" ，即：《尚贤》、《尚同》、《兼爱》、《非攻》、《节用》、《节葬》、《
天志》、《明鬼》、《非乐》、《非命》代表了墨家学派的主要哲学思想和社会政治主张
。这些文章是弟子们记录的创始人墨翟当年在" 百家争鸣" 中的讲学辞。由于墨家在墨子
死后分为三派，他们对墨子的学说各有记录，后来合编成书，故以上十篇文字都分上、中
、下三篇，而其内容大同小异。
　　儒家学派承认社会的尊、卑、贵、贱，从实际出发，主张以" 礼" 治天下，墨家学派
则站在" 农与工肆" 的立场，总想把小生产者互爱互利的品德扩大到全社会，极力主张"
兼爱" 与" 非政".他说：
　　当察乱何自起，起不相爱。臣子之不孝君父，所谓乱也。子自爱不爱父，故亏父而自
利；弟自爱不爱兄，故亏兄而自利；臣自爱不爱君，故亏君而自利；此所谓乱也。虽父之
不慈子，兄之不慈弟，君之不慈臣，此亦天下之所谓乱也。父自爱也，不爱子，故亏子而
自利；兄自爱也，不爱弟，故亏弟而自利；君自爱也，不爱臣，故亏臣而自利。是何也.皆
起不相爱。
　　——《墨子》兼爱上
　　然后，墨子又以此推论至盗贼行窃，诸侯攻伐，其原因均是" 不相爱".其结论是："
若使天下兼相爱，国与国不相攻，家与家不相乱，盗贼亡有，君臣父子皆能孝慈，若此则
天下治。" 墨家学派把天下一切怨恨祸乱的根源都归结为人们不相爱，因而提出" 兼相爱
，交相利" 的主张，实际上，只是把小生产者互爱互利、赖以生存的品德理想化，想让全
社会普遍接受，而他们并不知道统治者想兼并天下的" 大欲" 与贵族们想高居人上的本性
，因而是行不通的。然而墨子的"兼爱" 、" 非攻" 主张表现出下层人民希图过安定生活，
相爱生存的美好理想，因此，受到乱世百姓的欢迎，而成为一时的" 显学".墨子还从反对
世卿世禄的贵族政治出发，主张" 尚贤".他认为" 官无常贵，民无终贱" ，以此与儒家的
等级观念争鸣：有强执有命以说议曰：" 寿夭贫富，安危治乱，因有天命，不可损益，穷
达赏罚，幸否有极，人之知力，不能为焉。" 群吏信之，则怠于公职；庶人信之，则怠于
从事。吏不知则乱，农事缓则贫。贫且乱政之本，而儒者以为道教，是贼天下之人者也。
　　——《墨子》非儒下
　　墨家学派这种强调吏治、务农，反对儒家安贫乐道的论述，正击中了儒家的要害。
　　《墨子》中还提出了" 三表" 文学观。主张写文章要" 有本" 、" 有原" 、" 有用".
所谓：上本之于古者圣王之事；下原察百姓耳目之实；发以为刑政观其中(符合）国家百姓
人民之利。这种观点是实际而可贵的。
　　《墨子》的文章有理有据，自成体系，善于运用具体事例进行说理，不以华丽辞藻取
胜，而以逻辑严密著称。如《非攻》上一文，其中心论点在于反对不义战争，文章开头却
以偷人桃李、犬豕鸡豚以至牛马与杀人越货为喻，逐步得出"亏人愈多，其不仁兹甚，罪益
厚" 的道理。而战争死人甚众，自然就成了十恶不赦的罪人。由此可见，《墨子》在论证
问题时，首先从常人能认识到的事实和道理出发，然后进行由浅入深，由小到大，由明及
隐的推论。从文章形式看，具有严密的逻辑性与说服力。
　　《墨子》中还总结了论辩艺术。所谓论辩就是要" 明是非之分，审治乱之纪，明同异
之处，察名实之理，处利害，决嫌疑。" 因此要" 摹略万物之然，论求群言之比。以名举
实，以辞抒意，以说出故。以类取，以类予。有诸己，不非诸人；无诸己，不求诸人。"
在具体方法上，则有" 辟" 、" 侔" 、" 援" 、" 推"等论辩方法。" 辟" 就是打比方，用
比喻论述事理；" 侔" 就是同命题相互印证；" 援" 就是引用别人所讲道理论证；" 推"
就是由事实或道理作出推论。《墨子》的这些逻辑观点和论辩艺术对中国后世的论辩散文
有着特殊的影响。
　　c.《孙子兵法》。《孙子兵法》是中国现存最早的一部军事著作。作者孙武、字长卿
，春秋后期齐国人，军事家。后避乱到吴国，被吴王阖闾任为将，率军攻破楚国，名显诸
侯。
　　《孙子兵法》是孙武总结前代和自身所经历的战争经验而写成的一部军事理论著作。
全书共十三篇，六千余字。广博精深，体系完整，论述了战争与政治、经济，自然条件的
关系，揭示了战争中的重要规律，包含着唯物辩证思想。他认为：" 兵者国家大事" ，战
争的胜负取决于" 道" ，" 天" 、" 地" 、" 将" 、" 法".注重调查研究，认为只有" 知
己知彼" ，才能" 百战不殆".并且指出战争中的敌我，众寡，强弱，虚实，攻守，进退等
都是相互依存、相互转化的因素，只有充分利用有利条件，发挥人的主观能动性，才能促
使矛盾向有利于自己的一方转化。这些军事思想，至今仍是真理。
　　从文学角度看，《孙子兵法》是一部逻辑严密的论文。如：
　　视卒如婴儿，故可与之处深溪；视卒如爱子，故可与俱死。厚而不能使，爱而不能令
，乱而不能治，譬若骄子，不可用也。
　　——《孙子兵法》地形篇
　　论述是生动而辩证的。
　　1972年在山东临沂县银雀山西汉墓中发现《孙子兵法》残简，并有《吴问》等佚文。
　　《孙子兵法》在古代被称为" 兵经" ，有曹操等十一家注本。今人郭化若的《孙子今
译》受到学者推崇。《孙子》一书目前有俄、日、英、法、德、捷多种外文译本，日本称
之为" 东方兵学鼻祖".相传法国拿破仑在打仗时经常翻阅此书的法文译本，可见《孙子兵
法》崇高地位与深远影响。
　　(2)中期哲理散文
　　春秋战国时期中期的哲理散文包括儒家学派的《孟子》和道家学派的《庄子》。
　　a.《孟子》。《孟子》是中国战国时期的思想家、政治家、教育家孟轲及其弟子所著
的一部儒家学派的重要著作。《史记.孟轲荀卿列传》记载孟轲受业于子思之门人，其言"
迂远而阔于事情".因为当时天下方务于合纵连横，" 以攻伐为贤" ，而孟子乃述唐、虞三
代之德，所以不合时宜，他于是" 退而与万章之徒，序《诗》、《书》，述仲尼之意，作
《孟子》七篇。" 孟子的政治主张在当时虽然不合时宜，不为列国诸侯所采纳，但其仁政
思想与王道主张却包含着宝贵的哲理。
　　孟子哲学思想的中心是" 性善" 论，其政治思想核心是" 仁政".他主张统治者应有"
恻隐之心" ，推恩爱民，" 以不忍人之心，行不忍人之政".(《公孙丑》上）主张" 省刑罚
、薄税敛，制民之产" ，给人民一个" 必使仰足以事父母，俯足以畜妻子，乐岁终身饱，
凶年免于死亡" (《梁惠王》上）的生活条件。特别是他提出" 民为贵，社稷次之，君为轻
" (《尽心》下）的观点，更为可贵。
　　《孟子》思想内容的一个重要方面是关于君子品格的修养。其中关于" 舍生取义" 和
关于" 大丈夫" 的论述，对后世影响尤其深远：孟子曰：" 鱼，我所欲也；熊掌，亦我所
欲也。二者不可得兼，舍鱼而取熊掌者也。生亦我所欲也；义，亦我所欲也。二者不可得
兼，舍生而取义也。生亦我所欲，所欲有甚于生者，故不为苟得也。死亦我所恶，所恶有
甚于死者，故患有所不辟也。……——《孟子.告子上》
　　景春曰：" 公孙衍、张仪岂不诚大丈夫哉.一怒而诸侯惧，安居而天下熄。" 孟子曰：
" 是焉得为大丈夫.子未学礼乎.丈夫之冠也，父命之。女子之嫁也，母命之，往送之门，
戒之曰：' 往之女家，必敬必戒，无违夫子。' 以顺为正者，妾妇之道也。居天下之广居
，立天下之正位，行天下之大道。
　　得志，与民由之；不得志，独行其道。富贵不能淫，贫贱不能移，　　威武不能屈。
此之谓大丈夫。" ——《孟子.滕文公下》
　　孟子在这里深刻地讲出了人生在世应该有崇高的人格和明确的世界观，为了人生的理
想，可以舍生取义，而不可在邪恶面前屈服。正是在这种人生观的支配下，孟子本身就给
人树立了一个大丈夫的光辉形象。他对待君王往往傲然不逊，" 说大人则藐之，勿视其巍
巍然。" 有一次，公然对齐宣王说：" 君之视臣如手足，则臣视君为腹心" ；" 君之视臣
如土芥，则臣视君如寇仇。" 表现出一个士子的刚正不阿态度。孟子还以天下为己任，认
为" 夫天未欲平治天下也，如欲平治天下，当今之世，吾何为不豫哉." (《公孙丑下》）
为此，他常说自己要"养吾浩然之气" ，不断提高自己的品格修养。
　　《孟子》中还有许多关于教育方面的内容。首先，他认为教育的重要性与乐趣可以与
做王侯相比：" 君子有三乐，而王天下不与存焉。父母俱存，兄弟无故，一乐也。仰不愧
于天，俯不怍于人，二乐也。得天下英才而教育之，三乐也。君子有三乐，而王天下不与
存焉。" (《孟子.尽心上》）《孟子》中还谈到一些教育与学习方法，如同类而举，专心
致志等。
　　《孟子》散文气势充沛，感情强烈，笔带锋芒，富有鼓动性，具有纵横家、雄辩家的
气概。第二，《孟子》中论战性的文字，往往既记述孟子本人的言论，也记叙对方的言论
，既写论战的内容，也写论战的过程。这样往往将时代气氛、各派学说和各种人物的言谈
风貌、论辩技巧，跃然于纸面，从而构成带有故事性的论辩散文。因此，《孟子》虽然还
属于语录体范畴的散文作品，但与只讲观点的语录体散文《论语》比较起来，却有了长足
的进步。
　　从总体上看，《孟子》比《论语》更为生动、形象，更具文学色彩与艺术魅力。第三
，《孟子》还善于用寓言故事说理。如用" 弈秋诲弈" 说明" 不专心致志则不得也" 的道
理；用" 揠苗助长" 说明养浩然之气不可急于求成的道理；用" 弃甲曳兵而走，五十步笑
百步" 说明性质不变的道理等，都深入浅出，生动而富有感染力量。
　　孟子的文章，以" 气" 为主，气势磅礴，感情充沛，锋芒毕露，正气凛然，一直为后
人称道，对中国古代散文的发展产生了积极的影响。汉唐以后，中国著名的散文大家，如
韩愈、柳宗元、苏氏父子等，无不推崇孟子，而其文章的内容与形式也成为中国古代长期
封建社会中的散文典范。
　　b.《庄子》。《庄子》是中国春秋战国时期道家学派的重要著作。道家学派的奠基之
作是《老子》，托名春秋时老聃所作，后世学者则认为此书形成于战国时期。
　　《老子》亦称《道德经》或《老子五千文》是中国道家学派的经典著作。
　　书中以" 道" 来说明宇宙万物演变生息的规律，提出" 道生一，一生二，二生三，三
生万物" 的观点，认为" 道" 是" 天莫之命(命令）而常自然" (《老子》五十一章），具
有" 独立不改，周行不殆" (《老子》二十五章）的特征。《老子》一书包含着朴素的辩证
法思想，书中认为；美丑、善恶、真伪、是非、祸福、生死、荣辱、智愚、吉凶、兴废、
进退、主客、巧拙、辩讷、难易、公私、怨德、贵贱、贫富、治乱等等，都是对立统一相
互转化的事物。
　　这些哲学观点的论述，涉及到政治、经济、军事、道德、修身、审美、语言等众多的
社会科学领域，也涉及到宇宙自然的发展变化，表现出《老子》一书的博大精深的哲学思
想。从文学角度看，《老子》一书语言简炼，类似警言与诗句，含义深广，耐人寻味。如
：
　　天下皆知美之为美，斯恶矣；皆知善之为善，斯不善矣。有无相生，难易相成，长短
相形，高下相倾，音声相和，前后相随，恒也。
　　——《老子》第二章
　　其政闷闷，其民淳淳；其政察察，其民缺缺。祸兮，福之所倚；福兮，祸之所伏。……
　　——《老子》第五十八章
　　天网恢恢，疏而不失。
　　——《老子》第七十三章
　　信言不美，美言不信。
　　——《老子》第八十一章
　　在政治观点上，《老子》一书主张" 无为而治" ，即为政者不要扰民，要顺其自然，
认为" 民不畏死，奈何以死惧之！" 而提出" 绝圣弃智" 、" 小国寡民" 的治国方案。这
种哲学思想对后世产生了深远影响。
　　《庄子》是继《老子》以后，道家学派的一部重要著作。作者庄周(公元前360 .- 公
元前280 .）是战国时期的著名思想家，与梁惠王、齐宣王同时代。生于蒙(今河南商丘县
东北，当时属于宋国），曾为蒙地的漆园吏。
　　《史记》老庄申韩列传说他所学" 其要本于老子之言，故其著书十余万言，大抵率寓
言也。" 可见庄周是一个颇有才华且志向坚定的人。
　　庄子继承老子的哲学思想，认为" 道" 是" 自本自根""无所不在" 的万物本源，强调
事物的自生自化，否认有" 神" 的主宰，世称" 老庄哲学".但他认为：" 天下莫大于秋毫
之末，而泰山为小；莫寿乎殇子，而彭祖为夭(《庄子.齐物论》。）这种泯灭物我、是非
、大小、生死、贵贱差别，幻想" 天地与我并生，万物与我为一" 的主观精神境界，却成
为一种安时处顺，逍遥自得的人生观，最终走向宗教宿命论。
　　《汉书.艺文志》载《庄子》五十二篇。现存三十三篇。后人以《逍遥游》至《应帝王
》七篇为内篇；《骈拇》至《知北游》十五篇为外篇；《庚桑楚》至《天下》十一篇为杂
篇。一般认为，内篇为庄子自己所作，其余则为庄子门人及后学者所作。
　　庄子主张以" 道" 治理天下：
　　天地虽大，其化均也。万物虽多，其治一也。人卒虽众，其主君也。君原于德，而成
于天，故曰玄。古之君天下，无为也，天德而已矣。以道观言，而天下之君正。以道观分
，而君臣之义明。以道观能，而天下之官治。以道泛观，而万物之应备。故通于天地者，
德也；行于万物者，道也；上治人者，事也；能有所艺者，技也。技兼于事，事兼于义，
义兼于德，德兼于道，道兼于天。故曰：古之畜天下者，无欲而天下足，无为而万物化，
渊静而百姓定。《记》曰：" 通于一而万事毕，无心得而鬼神服。" ——《庄子》外篇《天
地第十二》
　　《庄子》中含有深刻的辩证思想。他说：" 吾生也有涯，而知也无涯。以有涯随无涯
，殆已。已而为知者，殆而已矣。为善无近名，为恶无近刑。缘督以为经，可以保身，可
以全生，可以养亲、可以尽年。" (《养生主》）其出发点固然可以商讨，但其思想的辩证
观点却是显而易见的。《秋水》篇记述庄子与惠子游于濠上的一段对话，更可见其思辩之
精深：庄子与惠子游于濠梁之上。庄子曰：" 倏鱼出游从容，是鱼之乐也。" 惠子曰："
子非鱼，安知鱼之乐." 庄子曰：" 子非我，安知我不知鱼之乐." 惠子曰：" 我非子，固
不知子矣；子固非鱼也，子之不知鱼之乐全矣！" 庄子曰：" 请循其本：子曰：' 汝安知
鱼乐' 云者，既已知吾知之而问我，我知之濠上也。" 庄子终以精细的思辩驳倒了惠子的
观点。不过庄子进而得出万物通灵的结论，则走向唯心。
　　从文学角度看，庄子散文在诸子散文中成就最高。其艺术魅力主要表现在以下几个方
面：
　　一、具有浪漫主义的散文创作方法。如《庄子》内篇《逍遥游》旨在说明人生应当摆
脱一切物累，获取绝对自由。全文用充分的想象和生动的比喻逐层深入地去说明这一问题
：
　　北冥有鱼，其名为鲲，鲲之大，不知其几千里也；化而为鸟，其名为鹏，鹏之背不知
其几千里也；怒而飞，其翼若垂天之云。是鸟也，海云将徙于南冥。南冥者，天池也。《
齐谐》者，志怪者也，《谐》之言曰：" 鹏之徙于南冥也，水击三千里，抟扶摇而上者九
万里，去以六月息者也。" 这样大的鱼，这样大的鸟，这样的奋飞状貌，在现实生活中是
绝然不存在的。然而庄子却用这种形象思维描绘出这种生动形象来说理，从而表现出极"
大" 的概念。然后，他又以野马(指春日野外林泽中的雾气）、尘埃比喻世界的极小事物。
并说明这些" 大" ，" 小" 事物存在，都还" 有待" ，而庄子所追求的是" 无待" 的绝对
自由。故曰：至人无己，神人无功，圣人无名。李白说：庄子的文章" 吐峥嵘之高论，开
浩荡之奇言。" (《大鹏赋》）
　　就其世界观与艺术性相结合的角度而言，的确有这种特色。
　　二、《庄子》一书，" 寓言十九" ，常采用大量寓言故事说理。如《则阳》篇中用"
触蛮之争" 嘲笑诸侯之间的争战：
　　有国于蜗之左角者，曰触氏；有国于蜗之右角者，曰蛮氏。时相与争地而战，伏尸数
万，逐北，旬有五日而后反。
　　故事说世上诸侯之间的征战、厮杀、掠国、侵地，渺小得象蜗牛头上的两支触角争斗
那样可悲可笑。其它如：庖丁解牛(《养生主》）喻养生之理要顺其自然；轮扁斫轮(《天
道》）喻读书之法；佝偻承蜩(《达生》）喻专心致志之道；匠石运斤(《徐无鬼》）喻知
音难遇之感，等等，都以形象的寓言故事阐明了极为深刻的思想和哲理。
　　总之，《庄子》是一部文学特色非常鲜明的哲学著作。作为一家之言，在思想上，尤
其在艺术上，对后世产生了巨大影响。后世著名文人，陶渊明、王维、李白、苏轼等，无
不在思想和艺术上受到庄子的影响。
　　(3)后期哲理散文
　　中国春秋战国时期的后期哲理散文包括《荀子》、《韩非子》和《吕氏春秋》等。
　　a.《荀子》。《荀子》是中国战国时期属于儒家学派范畴的一部哲学著作。作者荀况
(公元前313-公元前238 年）字卿，赵国人，曾任楚国兰陵令，是战国时期的儒学大师。《
荀子》32篇，其内容涉及到哲学，政治、经济、教育、自然、文学诸多方面。在政治上，
代表新兴地主阶级利益；在哲学上，宣传朴素的自然观。荀子主张" 法后王" ，主张以"
礼" 、" 法" 、" 术" 实行有效统治，这些思想为后来法家所吸收。
　　荀子的散文逻辑周密，说理深透，善于运用类比方法反复说明问题。如《劝学篇》说
明知识可以增长人的能力与智慧，就用了一连串生动的比喻：吾尝终日而思矣，不如须臾
之所学也；吾尝跂而望矣，不如登高之博见也。登高而招，臂非加长也，而见者远；顺风
而呼，声非加疾也，而闻者彰。
　　假舆马者，非利足也，而致千里；假舟辑者，非能水也，而绝江河。君子生非异也，
善假于物也。
　　由于《荀子》散文句式整齐，行文流畅，便于诵读、记忆，不少已成为后世格言。如
：" 不积跬步，无以致千里；不积小流，无以成江海。""锲而舍之，朽木不折；锲而不舍
，金石可镂。" 《荀子》散文的韵文倾向为后世韵文端倪。特别是他的五篇赋体作品成为
后世赋体的一个源头。另有《成相篇》则被视为古代的通俗说唱文学。荀子的哲学思想对
汉代的王充，唐代的柳宗元，刘禹锡等人都有过明显的影响。
　　b.《韩非子》。《韩非子》是法家学派集大成的著作。作者韩非子(公元前280 .——公
元前232 年）是荀卿的学生，出身贵族，为人口吃，但善写文章。其书传到秦国，秦王赢
政十分欣赏，设法令其赴秦，不久因同学李斯的诬陷而入狱自杀。
　　《韩非子》著作的核心内容是法、术、势相结合的法治思想。在韩非之前，法家有几
个不同的学派。李悝、商鞅主张以" 法" 治国，认为政治制度与法令信誉是治国工具；申
不害则提出国君还要有" 术" ——驾驶群臣的方法；慎到又提出重" 势" 的原则——重视统治
权力。韩非子吸收上述诸派所长主张君王治国应该法、术、势并用。所谓" 抱法处势则治
，背法去势则乱" (《难势》），" 君无术则弊于上，臣无术则乱于下，此不可一无，皆帝
王之具也。" (《定法》）法家的这种治国思想，既不同于道家的顺其自然，" 无为而治"
；也不同于儒家的" 尊法先王" ，抱残守缺；而是" 论世之事，因为之备" 的不断革新观
点，这是很可贵的。革新与法制，是法家思想的精髓。
　　《韩非子》55篇，包括两类作品；一类是政论文，风格是锋芒毕露，语气肯定，表现
出严峻，峭刻文风，而且篇幅较长。如《五囊》近七千字，《亡征》分析可亡之道四十七
条之多，都论辩周详，内容宏富，结构复杂，是先秦理论文的进一步发展。另一类是记述
历史故事和创作寓言进行说理，表现出作者的机智和历史知识的丰富。这类作品、文学意
味较浓。如《南郭吹竽》、《郑人买履》、《买椟还珠》以及《守株待兔》，《有人鬻矛
与盾者》等寓言故事均出于此书。
　　在当时百家争鸣的时代，欲立一家之言，必须立、破兼备。《韩非子》具有这一特色
，如在《五囊》中剖析百家的弊端，就很有力：
　　儒以文乱法，侠以武犯禁，而人主皆礼之：此所以乱也。夫离法者罪，而诸先生以文
学取；犯禁者诛，而群侠以私剑养。故法之所非，君之所取；吏之所诛，上之所养也。法
，趣(取）、上、下，四相反也，而无所定，虽有十黄帝，不能治也。故行仁义者非所誉，
誉之则害功；工文学者非所用，用之则乱法。楚之有直躬，其父窃羊而谒之吏，令尹曰："
杀之。" ——以为直于君而曲于父，报而罪之。以是观之，夫君之直臣，父之暴子也。鲁人
从君战，三战三北。仲尼问其故，对曰：" 吾有老父，身死莫之养也。" 仲尼以为孝，举
而上之。以是观之，夫父之孝子，君之背臣也。故令尹诛而楚奸不上闻，仲尼赏而鲁民易
降北，上下之利若是其异也。而人主兼举匹夫之行而求致社稷之福，必不几矣。正反对比
兼及故事说理，往往是《韩非子》行文的特征。
　　c.《吕氏春秋》等。《吕氏春秋》一名《吕览》，是由战国后期秦相吕不韦令其门客
编辑的一部杂家观点的著述。书成后，曾公布于咸阳市门，宣言" 有人能增损一字者予以
千金。" 《吕氏春秋》全书26卷，由12纪、8 览、6 论组成，共160 篇20余万言。内容以
儒、道思想为主，也吸收了墨、法，形名，阴阳、兵、农各家学说。当时秦国势力强大，
行将统一中国，百家争鸣的局面渐告结束，思想界也需要总结百家争鸣的成果。《吕氏春
秋》便是适应这一时代需要的产物。
　　《吕氏春秋》涉及范围很广，有政治、军事、教学、文艺、礼制、数术、养生、农桑
、天文、历法各方面的问题。由于对各家学说采取调和，折衷的处理，观点比较驳杂，也
有自相矛盾的地方。但从总体看，则是" 以道德为准的，以无为为纲纪，以忠义为品式，
以公方为检格" (见高诱《吕氏春秋》序）。在文字上则首尾一贯，条理分明，语言简炼，
富于形象，各篇往往以议论发端，然后摆事实、引比喻作为例证，最后回复到原来的立论
。如《察今》，先立论：" 上胡不法先王之法.非不贤也，为其不可得而法。""凡先王之法
，有要于时也" 等论点，然后举荆人袭宋，楚人涉江等故事说理说明认识要同发展变化相
一致的道理，非常清楚明白。
　　具有文学色彩的还有《列子》一书。《列子》相传为战国时郑人列御寇所作。原书已
亡佚。现在流传的本子是东晋张湛所辑，共8 卷。《列子》倾向于道家，其中保存了一些
优秀的寓言故事和神话传说。如《愚公移山》反映出古代人民不怕困难、坚持奋斗的精神
，《歧路亡羊》、《杞人忧天》、《人有亡鈇者》，《齐人攫金》等章节，均各有自己的
启发意义，表现出古代中国人民的思想智慧。
　　4.楚辞
　　楚辞是中国春秋战国时期流行于南方的一种抒情诗体。诗句中多含" 兮" 字以抒缓语
气与抒发感情。这种歌曲最初用于祭祀，往往带有丰富的幻想，富于浪漫的情调。后来有
了以屈原为代表的文人创作。主要作品有《九歌》、《离骚》以及宋玉的一些作品。
　　(1)《九歌》
　　《九歌》是屈原在民间祀神乐歌基础上加工而成的一组抒情诗。王逸《楚辞章句》说
：" 《九歌》者，屈原之所作也。昔楚国南郢之邑，沅湘之间，其俗信鬼而好祠，其祠必
作歌乐鼓舞以乐诸神。屈原放逐，鼠伏其域，怀忧苦毒，愁思沸郁，出见俗人祭祀之礼，
歌舞之乐，其词鄙陋，因为作《九歌》之曲。" a.《九歌》的思想内容。《九歌》之" 九"
概言其多，共有11篇作品，《东皇太一》写天神之尊，《云中君》写云神，《湘君》与《
湘夫人》写湘水配偶神，《河伯》写河神，《山鬼》写山神，《大司命》写主寿命的神，
《少司命》写主子嗣的神，《东君》写太阳神，《国殇》写人鬼，为悼念楚国阵亡的将士
而作，最后《礼神》是送神曲。
　　《九歌》中有一部分是人们对天神的热烈礼赞，如《东皇太一》、《云中君》、《东
君》诸篇，类似《诗经》中礼赞神明的" 颂" 诗，但《九歌》中的颂诗主要是赞颂自然神
，表现出人们对大自然的热爱和歌颂，同时也凝聚着人们在现实生活中的一些美好愿望。
　　《九歌》中更多的一些篇章则表现了敬神中的人间恋情，象《湘君》、《湘夫人》、
《山鬼》、《小司命》等，这些神与神，神与人之间的爱恋情结，实际上是一些十分优美
的爱情歌曲。象：
　　帝子降兮北渚，／目眇眇兮愁予；／袅袅兮秋风，／洞庭波兮木叶下。／登白薠兮骋
望，／与佳期兮夕张；／鸟何萃兮蘋中.／罾何为兮木上.／沅有茞兮澧有兰，／思公子兮
未敢言；／荒忽兮远望，／观流水兮潺湲。
　　——《九歌.湘夫人》
　　若有人兮山之阿，／被薛荔兮带女罗。／既含睇兮又宜笑，／子慕余兮善窈窕。／乘
赤豹兮从文狸，／辛夷车兮结桂旗。／被石兰兮带杜衡，／折芳馨兮遗所思。
　　——《九歌.山鬼》
　　《国殇》是《九歌》中的祭鬼乐章。它以崇敬激越的情怀，生动地描写出战斗的壮烈
场面和英雄视死如归的献身精神，充满了爱国主义和英雄主义豪情。诗篇刚健质朴，雄浑
悲壮，具有强烈的艺术感染力量。
　　b.《九歌》的艺术成就。
　　首先，《九歌》在艺术上充满了浪漫主义色彩，表现为把对自然的神化描写与对人生
的幻想追求结合在一起，做到了似神似人，充满幻想。如写日神：" 青云衣兮白霓裳，举
长矢兮射天狼".以云为衣、霓为裳，耀武长空，显出威武潇洒的日神气概。写河伯：" 与
女游兮九河，冲风起兮水扬波；乘水车兮荷盖，驾两龙兮骖螭。" 又是水神的性格，水神
的风彩。写云神则是" 与日月兮齐光"." 览冀州兮有余，横四海兮焉穷." 可见其高处天际
、广被原野，纵横飘动、变化莫测的样子。写山神也有其威仪与风韵。总之，似神而不荒
诞，似人而不入俗，表现了人的生活与神的特征的完美结合，表现出美好的理想境界。
　　其次，《九歌》还善于把周围的景物、环境气氛和人物的思想感情融合起来描写，构
成情景交融的意境。如《湘夫人》开篇写湖畔清秋景色：" 袅袅兮秋风，洞庭波兮木叶下
。" 这与" 帝子降兮北清，目眇眇兮愁予" 的心境相吻合。" 沅有茞兮澧有兰，思公子兮
未敢言；荒忽兮远望，观流水兮潺湲。" 也是情景交融的名句。译文很难达其神韵。《山
鬼》中写双目含情，笑面盈盈、体态窈窕，身穿薜荔女萝的女山神乘坐赤豹、文狸所驾的
桂车来寻找爱情，结果终日未遇。这时雷鸣雨至，猿鸣断肠，" 风飒飒兮木萧萧，思公子
兮徒离忧！" 达到了情景交融的悲凉境界。
　　第三，《九歌》的语言，色彩艳丽，情味悠长，有些还含有哲理名言。
　　如：
　　沅有茞兮澧有兰，思公子兮未敢言；荒忽兮远望，观流水兮潺湲。
　　——《九歌.湘夫人》
　　秋兰兮青青，绿叶兮紫茎；满堂兮美人，忽独与余兮目成。
　　——《九歌.少司命》
　　入不言兮出不辞，乘回风兮载云旗。悲莫悲兮生别离，乐莫乐兮心相知。
　　——《九歌.少司命》
　　出不入兮往不反，平原忽兮路超远。带长剑兮挟秦弓，首身离兮心不惩。
　　——《九歌.国殇》
　　c.从《九歌》可看出戏剧萌芽。《九歌》所反映的中国古代南方的祭神活动，可以说
是诗歌、音乐、舞蹈、演唱的联合表演，已具备戏剧的雏型。
　　闻一多对此深有研究，曾写出《九歌古舞剧悬解》(见《闻一多全集》第一卷《诗与神
话》），对《九歌》的表演一一安排了人物、场次和出演说明。
　　由此可以看到中国古代歌舞戏剧艺术的萌芽。
　　(2)《离骚》
　　《离骚》是" 楚辞" 中最为宏伟的作品，为楚国大夫屈原所作。全诗共373句，2490字
，是中国诗歌史上最伟大的抒情诗篇。
　　a.屈原的生平与作品。屈原(公元前340-公元前278 年），生于楚国的怀王、顷襄王时
代。他是楚国王室的同宗，以封地为姓。当时中国七雄并峙，相互兼并，" 横则帝秦，纵
则楚王" 已成为当时社会的发展趋向。屈原年轻时候即进入楚国宫廷，" 入则与王图议国
事，以出号令；出则接遇宾客，应对诸侯。" (《史记.屈原贾生列传》）但后来受上官大
夫等人排挤，" 王怒而疏屈平".楚、秦战争之后，更把他流放到沅、湘一带。《楚辞.渔父
》说：屈原既放，游于江潭，行吟泽畔，颜色憔悴，形容枯槁。他的许多悲愤的诗篇，都
创作于流放时期。后来秦将白起攻下郢都，楚国灭亡在即，屈原便自投泪罗江殉国。
　　屈原的作品，在《史记.屈原贾生列传》中提到的有《离骚》、《天问》、《招魂》、
《哀郢》四篇，此外又引录了《怀沙》的全文。班固的艺文志提到"屈原赋二十五篇" ，王
逸认为是：《离骚》、《九歌》(共11篇）、《天问》、《九章》(共9 篇）、《远游》、
《卜居》、《渔夫》共计25篇。不包括《招魂》在内。
　　《九章》包括屈原不同时期创作出来的九篇作品：《惜诵》、《涉江》、《哀郢》、
《抽思》、《怀沙》、《思美人》、《惜往日》、《橘颂》、《悲回风》。其中除《橘颂
》大约是言志的早期作品外，其余均为流放时期的悲愤怀乡之作。《天问》是一首非常奇
特的长诗，它用诗歌的形式一口气提出170 多个问题。这些问题包括宇宙的形成、天地的
开辟、日月的运行等各类自然现象；也包括人类远古的神话传说，朝代兴亡的历史等古往
今来的各个方面。其中有些问题极有科学价值。
　　b.《离骚》的思想内容。《离骚》是一首充满浪漫主义色彩的爱国诗篇。
　　全文分三部分。
　　第一部分自叙身世、经历、品质、理想，以及自身的不幸遭遇。他认为自己是黄帝家
族的苗裔，而且品质非凡，理想高远；然而看到楚国现实政治黑暗之后又深为忧虑。
　　第二部分运用充分的想象继续表现自己对理想的追求与失望。首先，他假设一个爱护
他的女伴" 女媭" 对他忠告，劝他不要象鮌那样刚强固执，以致丧命。这使他深为失望。
于是，他只好渡过沅水，湘江，到苍梧去找帝舜倾诉心曲。他对帝舜说，夏启，后羿、过
浇、夏桀、殷纣的失败，都是由于享乐纵欲，残害忠良；而夏禹、成汤、文王、武王所以
成功，则是因为他们举贤授能，遵循法度。他的陈述终于得到帝舜的同情，于是他又增强
信心开始上天下地寻找自己的同志，但是没有结果。
　　第三部分写他在天门不开、陈志无路、求女不成、知己难遇的情况下，曾经产生出去
国远逝的幻想，然而正当他在天空云游自得的时候，事情突然发生了变化：
　　陟陞皇之赫戏兮，
　　忽临睨夫旧乡。
　　仆夫悲余马怀兮，
　　蜷局顾而不行。
　　一种眷念故园的深厚感情突然攫住了他的心，远逝异国的幻想被爱国深情所取代。最
后是长诗的尾声：
　　乱曰：已矣哉！
　　国无人莫我知兮，
　　又何怀乎故都.
　　既莫足与为美政兮，
　　吾将从彭咸之所居。
　　司马迁说：屈原" 虽放流，睠顾楚国，系心怀王，不忘欲反，冀幸君之一悟，俗之一
改也。其存君兴国，而欲反复之，一篇之中，三致意焉。" (《屈原贾生列传》）正是对《
离骚》思想内容的深刻理解。
　　c.《离骚》的艺术成就。《离骚》是屈原用生命和血泪写成的诗。这首才气纵横，感
情起伏的长诗倾吐了诗人赤诚的爱国信念和救国无门的痛苦与忧伤。在艺术上取得了极高
的成就。
　　第一，长诗表现出对进步政治理想的追求，表现出深厚的爱国感情，表现出坚持理想
，宁死不屈的斗争精神，塑造了一个纯洁高大的爱国者形象。
　　以诗人自身为典型的抒情诗主人公的形象，以及其" 路曼曼其修远兮，吾将上下而求
索" ，" 仆夫悲余马怀兮，蜷局顾而不行" 的献身爱国精神，将永远是我们的榜样。
　　第二，《离骚》成功地运用了浪漫主义的创作方法。浪漫主义的特征是运用幻想的方
法去表现精神与激情。它是现实在理想中的变形与升华，可以产生强烈的感染效果。《离
骚》以新奇的比喻，夸饰的描写，表现出恶与丑的卑鄙与善与美的崇高，从而启示人们弃
恶向善，净化心灵。在长诗的后一部分，更是完全采取幻想虚构的形式，借助丰富的想象
来表现自己的内心世界，形成了生动的情节和美丽的画面。日神羲和、月神望舒，风伯飞
廉，雷师丰隆，以至凤凰、飞龙都供他自由驱使，神话中的县圃、崦嵫、咸池、天津、不
周，都是他瞬息可到的地方。他可以与神女恋爱，可以与天帝交谈，可以驾着鸾凰、凤鸟
飞向天空，可以上天下地寻觅出路。这种浪漫主义的描写方法显然为他自由地抒情言志带
来了极大的方便。
　　第三，《离骚》结构宏伟，长于抒情，成为后世抒情诗的楷模，何其芳称之为" 构成
了一个美学中所说的那种崇高美的不朽的建筑物".《离骚》在诗句形式和语言风格上吸收
了散文的铺陈形式，把诗句加长，结构扩大，既增加了内容容量，又增强了艺术表现力。
鲁迅说，《离骚》" 逸响伟辞，卓绝一世。" 说它与《诗经》相比，" 其言甚长，其思甚
幻，其文甚丽，其旨甚明，凭心而言，不遵矩度。""其影响于后来之文章乃甚或在三百篇
以上。" (见《汉文学史纲要》第四编：屈原与宋玉）
　　(3)楚辞的其他作家作品
　　西汉司马迁说：" 屈原既死之后，楚有宋玉，唐勒，景差之徒，皆好辞而以赋见称。
然皆祖屈原之从容辞令，终莫敢直谏。" (《屈原贾生列传》）
　　楚辞的其他作家主要讲宋玉，其它主要作品则是《招魂》。
　　a.《招魂》。关于《招魂》的作者与主旨，一向有不同看法。一说作者是屈原，其主
旨是为楚王招魂，或为自己招魂；一说作者是宋玉，主旨是招屈原之魂。古代认为：人除
自身以外，还有一个独立于肉体、可以自由活动的、看不见的灵魂存在，因此便形成招魂
的风俗。这种民间风俗，不专施于死者，也施于生者。《招魂》开篇自序和篇末" 乱辞"
都用第一人称" 朕" 、" 吾" 等字，似象屈原自招其魂。诗中一再推崇楚国的富丽可爱，
四方的恐怖险恶，也含有" 鸟飞反故乡兮，狐死必首丘" 的情怀。
　　《招魂》的结构方式开创了后世汉赋的格局。诗篇开始交代招魂的缘由，中间部分正
式招魂，最后有" 乱辞" 作结束。中间部分的招魂词是全文的主体，它的写法是" 外陈四
方之恶，内崇楚国之美" ，以极其殷切、深情的口吻，劝戒灵魂不要到天上，地下或四方
去，认为还是楚国最美好，可以作为最后的归宿。
　　接着，作者用铺陈的手法，极写楚国建筑之丽，衣食之美，歌舞之乐，认为这才是最
值得留恋的地方。真是有声有色，形象生动，令人如适逢其会，身临其境。这种夸张铺叙
的写法，确是开了汉赋的先河。
　　b.宋玉及其作品。据王逸说，宋玉是屈原的弟子，但生平事迹甚少，其作品，《汉书.
艺文志》载有" 赋十六篇" ，《隋书.经籍志》有《宋玉集》三卷。但公认可信的只有《九
辩》一首长侍。
　　《九辩》是一首长篇政治抒情诗。从作品中，我们可以知道宋玉是一个失职的贫士，
受到朝廷群小的排挤，怀才不遇，以至流离在外，过着贫苦孤凄的生活。诗篇抒发了" 坎
廪兮贫士失败而志不平" 的思想感情。其中对上层社会的是非颠倒也有痛切的揭露。
　　《九辩》在抒情诗的艺术手法上有所开拓。它尤其长于以情景交融的手法烘托气氛，
舒展情怀：
　　悲哉，秋之为气也！萧瑟兮草木摇落而变衰。憭慄兮若在远行，登山临水兮送将归。
泬寥兮天高而气清，寂寥兮收潦而水清。憯悽增欷兮薄寒之中人，怆悢祝懭兮去故而就新
。坎廪兮贫士失职而志不平，廓落兮羁旅而无友生。……
　　一位失去职位的贫士，在万物凋零衰落的深秋之中，不得不漂泊到远方去谋生，孤苦
零丁，举目无亲，只有鸟虫悲鸣！写景抒情何等深切！杜甫诗：" 摇落深知宋玉悲，风流
儒雅亦吾师".(《咏怀古迹》）鲁迅认为宋玉的《九辩》虽驰神逞想不如《离骚》，而凄怨
之情，实为独绝。(《汉文学史纲要》）
　　托名宋玉所作的《登徒子好色赋》文辞优美，充分表现出宋玉的高洁人格：
　　大夫登徒子侍于楚王，短宋玉曰：" 玉为人体貌闲丽，口多微辞，又性好色。愿王勿
与出入后宫。" 王以登徒子之言问宋玉。玉曰：" 体貌闲丽，所受于天也：口多微辞，所
学于师也；至于好色，臣无有也。" 王曰：" 子不好色，亦有说乎.有说则止，无说则退。
" 玉曰：" 天下之佳人，莫若楚国；楚国之丽者，莫若臣里；臣里之美者，莫若臣东家之
子。东家之子，增之一分则太长，减之一分则太短，著粉则太白，施朱则太赤，眉如翠羽
，肌如白雪，腰如束素，齿如含贝，嫣然一笑，惑阳城，迷下蔡。然此女登墙窥臣三年，
至今未许也。登徒子则不然。其妻蓬头挛耳，■唇历齿，旁行踽偻，又疥且痔。登徒子悦之
，使有五子。王孰察之，谁为好色者矣！" ——《文选》卷十九
　　汉时，" 辞" 、" 赋" 通称。其实，" 楚辞" 与" 汉赋" 是两种既有联系又不相同的
文学体裁。就其联系而讲，" 楚辞" 孕育了" 汉赋" ；就其区别而言，" 楚辞" 是一种长
于抒情和铺陈的诗体，" 汉赋" 则为咏物说理的韵文。刘熙载说：" 楚辞按之而愈深，汉
赋恢之而弥广。""楚辞尚神理，汉赋尚事实。" (《艺概》）春秋战国之后，汉赋便应运而
生了。

第020卷世界古代中期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　《世界古代中期艺术史》简明系统地介绍出从公元前8 世纪到公元前3 世纪之间的世
界艺术发展状貌。其中包括亚述帝国、新巴比伦王国和波斯帝国在内的西亚艺术；希腊艺
术的萌芽、形成、繁荣及影响；印度与中亚艺术；中国艺术等丰富内容。并从东西方文化
交流与影响的角度论述了世界古代中期艺术，特别是希腊艺术的发展轨迹。
　　一、概　　述
　　世界古代中期的年代范围是从公元前8 世纪到公元前3 世纪，这六百年间在世界艺术
史的舞台上却是风起云涌、变化剧烈，其中最重要的发展便是希腊艺术的兴起。按世界古
代文明发展的历程看，希腊是后起之辈，它的成长深得东方古文明遗产之赐，但它却能青
出于蓝而胜于蓝，在人类文化史和艺术史上取得较前人更为杰出的成就，对后世影响极大
，从而在世界历史上形成了东、西文化和东、西艺术并立并茂的格局。另一方面，作为古
代中期阶段，许多在古代初期已取得巨大发展的东方文明古国，如巴比伦、亚述、埃及、
印度和中国，在这时也有进一步的发展，艺术成果极其丰富。于是，希腊艺术的兴起与东
方艺术的精进共同形成了古代中期世界艺术百花争艳、群星璀璨的盛况。
　　世界古代中期艺术的繁荣，反映着这时各古代文明国家的社会发展已进入较初期更高
的一个阶段，它们普遍地由青铜时代进入铁器时代，国家的规模也从一族一地的大国达于
广土众民的帝国，标志着古代奴隶社会达到发展的盛期。地中海东部的两大文明古国：埃
及和巴比伦，这时都已积累了近两千年的发展史，终于出现把西亚北非各族各国置于共同
统治下的大帝国，先有亚述帝国，后又有波斯帝国。印度次大陆在古代中期也出现恒河列
国并合统一的趋势，最后建立了孔雀帝国。中国秦始皇的统一更是东方大帝国发展的新的
典型。在这样的时代背景上，东方各国的艺术呈现更为博大精深的气概和富丽堂皇的面貌
，也就不难理解。希腊由于其具体条件，在奴隶制经济高度发展的同时较长期地保持了小
国纷立、城邦自主的局面，但也不能违背古代中期走向帝国发展的共同规律，因此终于出
现亚历山大帝国和希腊化各国统治亚、非、欧广大地区的情况，开辟了希腊化时代。就这
一点说，希腊文明尽管很有特色，仍不外于世界古代中期社会发展的共同规律。在艺术上
也是这样，尽管希腊艺术作为西方艺术的渊源，奠定了一些很有特色的古典传统，例如建
筑柱式和人体写实等等，但它作为古代艺术仍同样有重视宗教、崇拜神明等古代社会的本
质特征，希腊化艺术更是同样服务于君主和帝国的艺术。因此，我们在充分评价希腊艺术
的杰出成就之时，却不可把它和世界古代中期的共同环境隔离开，更不较说它受惠于东方
艺术之多和联系的密切了。
　　继古代初期的发展，世界各文明地区的文化与艺术交流在古代中期更见频繁。亚述艺
术在充分吸收巴比伦艺术的基础上，又接受了赫梯、腓尼基和埃及的影响，波斯艺术更有
熔多种因素于一炉的倾向。印度吸收了波斯和希腊的东西，促成了孔雀帝国艺术的辉煌。
希腊化时代既把希腊艺术传于东方各地，希腊化本身又从吸收东方成果而得到莫大好处。
中西交通的大动脉- - 　丝绸之路这时虽未正式形成，却已在酝酿、孕育之中，丝绸已通
过亚欧草原民族的辗转传递来到波斯宫廷之中，希腊人也由此而知极东之处有一个伟大的"
丝国".可见世界古代中期确实标志着各地各族艺术交流的新阶段，并为日后的发展准备了
条件。
　　基于以上理解，本书将首先介绍亚述帝国、新巴比伦王国和波斯帝国的艺术。然后以
较多篇幅论述希腊艺术的发展过程，从东方化阶段的学习、起步到古典时代的繁荣和希腊
化的广延。最后我们将介绍印度和中亚在这时期的艺术发展，并以中国艺术在世界古代中
期诸世纪间的成就和世界各国艺术作一简略的对比。
　　由于时间仓促并为水平所限，错误在所难免，敬希读者指正。
　　二、世界古代中期的西亚艺术
　　1.亚述帝国艺术
　　在世界古代中期的年代范围内(公元前8-前3 世纪），西亚地区先后经历了亚述帝国、
新巴比伦王国和波斯帝国3 个重要的历史发展阶段。总的说来，这是以两河流域(巴比伦尼
亚或美索不达米亚）为中心的西亚古文明地区进入最后发展高峰的时期，生产力水平已达
到铁器时代，两河流域的古代东方文化也先后经历了苏美尔、阿卡德、古巴比伦等阶段而
延续近两千年之久，因此，从亚述帝国开始，这儿一再出现广土众民的奴隶制大帝国，政
治经济文化艺术皆臻繁荣昌盛之境。
　　亚述地处两河流域北部。当两河流域南部首先产生苏美尔文明时，它接受苏美尔影响
而建立了自己的国家，史称早期亚述(公元前25- 前16世纪）；后来它逐渐发展为两河流域
北部的大国，史称中期亚述(公元前15- 前9 世纪）。到公元前8 世纪时，亚述国王提格拉
特.帕拉沙尔三世(公元前745 - 前727 年）南征北讨，把亚述建成西亚空前的大帝国，亚
述遂进入帝国时期。提格拉特.帕拉沙尔三世在军政方面多作改革，军事改革收效尤著，他
以铁制兵器武装部队，行募兵制，又在加强亚述原有的骑兵、战车兵、重装和轻装步兵的
同时新设工兵和辎重兵两个兵种，遂使亚述军队战无不胜，除占有两河流域南北全境外，
又掠取高加索、小亚东部、叙利亚、腓尼基和巴勒斯坦。在他之后，好几代亚述国王也都
积极向外扩张，征战不绝，把帝国称霸西方的态势维持了一百多年。最盛时亚述不仅奄有
西亚各地，还一度攻占埃及、侵入中亚，因此建立了号称东临伊朗高原，西抵地中海滨，
北达高加索，南接尼罗河的世界史上空前的大帝国。
　　亚述艺术也反映了这个军事帝国的威风与气派。从传统看，亚述文化与艺术都是古巴
比伦的继续，因为亚述人与古巴比伦人皆属塞姆语族，血缘与语言都比较接近，自古以来
接触密切，所以进入帝国阶段，文化和艺术上都不外是古巴比伦和古亚述传统的进一步发
扬光大。但是，另一方面，帝国建立主要依靠军事征服这一基本国情也使得亚述艺术带有
更为强烈的军事色彩，颂扬军功，崇尚武力，既有反映雄强勇猛精神的优点，也有显露征
服者的傲慢奢华之处。同时，帝国征服地区的空前扩大和各地匠师、人才随被掠夺财富大
量涌入亚述，客观上促进了亚述与西亚各地的文化与艺术交流，亚述帝国的艺术也就具有
一定程度的融汇西亚各地风格的大一统的特色。所有这些都说明亚述帝国艺术代表了古代
西亚艺术的一个新阶段。
　　亚述帝国的建筑艺术以其都城和王宫为主要代表。自从19世纪开始在西亚地区进行考
古发掘以来，首先为世所知的便是几座规模宏伟的亚述王宫，它们以其高度的建筑水平和
丰富的文物(包括大量楔形文字书写的泥板文书）使人们眼界大开，从而为研究西亚古代历
史与文化艺术奠定基础。亚述的城市以古都亚述城(亦译阿淑尔城）和帝国首都尼尼微城最
为著名，两城皆位于底格里斯河上游，亚述城偏南，尼尼微则在其北面两百里。亚述城日
后成为亚述国家最重要的宗教中心，城中主要建筑是供奉亚鲁和亚达两位天神的双塔庙，
双塔皆取两河流域特有的" 吉古拉特" 塔庙形式，即在层级高塔上置神殿，设阶梯登临，
塔体则为实心而以泥土填筑。作为亚述建筑的特色，这座双塔庙完全以同样形式并列双塔
，更具规整穆肃的气质，塔体相对不大，塔前的庭院和周围的祭殿却占较显著的地位，突
出了供国王宫廷朝拜祭祀之用的建筑部份，反映了这时亚述王权的强大。就塔庙建筑本身
而言，亚述的" 吉古拉特" 更显高耸，塔基宽度与塔身总高之比为1 ∶1 　甚至更高，而苏
美尔时期一般为2 ∶1 　或者1.5 ∶1 ；此外，阶梯也不只在正面排列，而于塔的四边取连
续斜坡螺旋上升方式，更有循梯上升于天的气派，这两大特点使亚述的塔庙在西亚古代建
筑中自成一格，对日后的东方建筑也有很深远的影响。作为帝国首都的尼尼微城，自然建
筑得更为壮丽豪华，因此它的名声在古代传说(例如犹太《圣经》所记）的地位仅次于巴比
伦城。好几代亚述国王皆在尼尼微城营建自己的宫殿，攀比之下，如波逐浪，可以想见其
规模与装修日益提高的情况。不过，在亚述灭亡时，尼尼微遭到极严重的破坏，全城夷为
平地，这些王宫建筑虽已发掘其遗址却无上层结构可寻，只有大量浮雕残片反映了它们已
达到的高度水平。因此，对亚述王宫建筑的了解，我们还主要依靠尼尼微城以外的几座宫
城。
　　原来，亚述国王常有在首都城外另建宫城的习惯，这种宫城以王宫为中心，还包括众
多衙署、神庙和臣民士兵的居住区，俨然一座规划严整的城市。
　　首开其例的是提格拉特.帕拉沙尔三世之前另一位成功最盛的国王亚述纳西尔帕二世
(公元前883-前855 年），他在尼尼微以南百余里的卡拉赫营建了一个空前豪华的宫城。据
宫中铭文所述，庆贺王宫落成的酒宴竟邀请宾客70000 人之多，除亚述宫廷人士而外，还
有各地王公显贵，而宫中一次行猎刺杀的猎物竟达狮子450 头，野牛390 匹，驼鸟200 只
，还有30头大象，可以想见其奢华糜费的程度。从历史上看，亚述纳西尔帕二世的卡拉赫
宫城在提格拉特.帕拉沙尔三世时仍得到维修扩建，继续成为帝国建筑的楷模，因为这儿同
时也是提格拉特.帕拉沙尔" 龙兴" 之地，他在未登基前首先担任了宫城总管和卡拉赫的总
督。这座王宫的总体布局是分成外廷、内廷两大部份。外廷包括公开接见宾客的殿堂和国
王办事机构；内廷则是外人不得进入的后妃寝宫及各类宫廷生活用房，它就是日后东方各
国直至土耳其苏丹的著名的" 后宫" 建筑的起源。外廷建筑中最重要的是设有国王宝座的
大殿，长50米，宽10米；大殿之后即分成若干小庭院的内廷，庭院周围盖两层楼房，楼下
为客厅，楼上为寝室。按照两河流域建筑技术的传统，这些殿堂楼房都以砖墙、木梁、平
顶的形式建造，惟宫城大门的塔楼和宝座大殿的屋顶可能已用拱券代替木梁。但是，和两
河流域南部冲积平原的苏美尔、巴比伦地区不同的是，亚述已是山区，石料比较易得，亚
述又接受了小亚、叙利亚一带的赫梯建筑善用石材的影响，于是在两河流域传统的宫室建
筑中引入两种石材装修的制式，形成了亚述建筑的特点。其一是在宫城大门和宫殿大门两
边墙上置石刻的巨型浮雕守护神像，这种神是人头狮身牛足，有时还附双翼，雕在门内墙
上远看有如两只守门的大狮子(浮雕刻得很深，正、背和外侧面都以近似圆雕的形式刻出，
看起来犹如紧贴门边的立体形象）。这种守门神兽的雕刻是从赫梯学来，赫梯又源于埃及
，因为埃及神庙早就有在门前放置人面狮身的斯芬克斯像之例，不过赫梯把它从门前石像
变成了门边墙上的浮雕形制。由于亚述的提倡，它日后一直流行于波斯和中亚的建筑中，
并慢慢发展为门前立双狮的体制，后来又传到印度和中国，这就是我国庙堂宫殿甚至官邸
大宅门前都立两只石狮的由来。另一石材装修则是在宫殿内外墙壁下部装置等身高的浮雕
石板，刻画宗教神话、军政大事、狩猎酒宴等各类题材，由于制作量很大(包揽宫殿墙基的
浮雕石块数以千计），内容又相当广泛，这类浮雕便成为亚述艺术文物的主要组成部份。
它也是两河流域固有传统与外来影响相结合的产物。
　　以浮雕装饰墙面，两河流域古已有之，但由于苏美尔、巴比伦等地缺乏石材，这类装
饰或用着色泥块镶嵌(最早见于苏美尔）、或以陶塑、琉璃砖组成(古巴比伦时已有），亚
述把它大量用于石板浮雕，可以说是适应了两河流域北部地理条件的新创。此外，苏美尔
和巴比伦也有水平较高的浮雕艺术，多见之于纪念碑的浮雕，例如苏美尔的乌尔王纳拉木
辛的胜利纪念碑、古巴比伦王汉穆拉比在其著名法典碑石上刻的正义之神颁赐法典的浮雕
。现在亚述把这类两河流域传统技艺大规模地用于建筑装修，也使其艺术水平得到很大提
高，因为相对而言，浮雕题材的广泛和大量生活场面的引入使浮雕手法更为写实也更为自
由，与官方纪念碑的呆板不可同日而语。这类浮雕的形成，也还有来自赫梯的影响，赫梯
的神庙和山岩祭台都有浮雕带的制作，刻众神行列和君臣朝拜之图，和亚述王宫将浮雕带
用于墙面装饰有点相近，而赫梯浮雕艺术在一定程度上也可以追溯于埃及艺术。所以，亚
述王宫的装饰浮雕这时所以占如此重要的位置，恐怕也和它表现的融汇天下四方成果的意
义有关。
　　提格拉特.帕拉沙尔三世以后的另一位著名国王萨尔贡二世(公元前721 -前705 年）又
在尼尼微以北百余里营建另一座宫城，他为它取名" 杜尔.萨鲁金" ，意即萨尔贡堡，19世
纪发掘时此地土名科萨尔巴德，一般亦称之为科萨尔巴德宫。萨尔贡二世在位之年在此大
兴土木始终不绝，但他去世时工程犹未全部完工，后代国王又重新回到尼尼微城内建造宫
室，此宫遂渐告废弃。可能由于这个原因，它的遗址没有遭到尼尼微王宫那样彻底的破坏
，19世纪迄今又经法、英、美各国考古队和伊拉克当局的多次发掘整理，便成为亚述诸宫
中我们了解得较多的一座。这个宫城整体呈四方形，环城筑以高墙及众多碉楼，南面正中
建雄伟的宫城大门，4 塔立于门前，拱券形的宫门由中央两塔夹峙拱卫，大门两边照例刻
守护神兽像。宫门往北，从广场直接导向王宫的高台，这座高台居宫城中央以北一大片地
盘，约占整个宫城面积的1 ／3 ，在它上面才是王宫本身的建筑，它的南面一半在宫城之
内，北面一半又突出于宫城围墙之外，显示了它特殊的身份。这样一来，宫城的布局便以
突出的王宫高台一分为三，形成一个" 品" 字，王宫高台座北朝南居于中轴，宫城东部为
吏卒营房及仓库区，西部则为神庙僧院区。王宫高台前面正中为一宽阔的广场，南边直通
宫门，北边则以一宏伟平缓可通车马的梯道与王宫高台相接，梯道尽头便是王宫本身的大
门，它也取两塔夹峙一拱券门洞的形式，门旁刻守门巨兽，制作则比宫城大门更见精美。
高台上的王宫又有一道高厚的城墙，由于高台已差不多有宫城城墙那么高，这道高台上的
城墙便等于墙上之墙。更令人觉得王宫的高不可攀。
　　不仅这个宫城的" 品" 字布局井然有序，为两河城市规划所罕见，王宫高台上的宫廷
建筑布局也有新的发展，除了遵循原有的外廷、内廷的体制，由于宫中还要建一座" 吉古
拉特" 式塔庙，显示神庙服务于宫廷的帝国气派，遂又有宫内神庙区之设，较卡拉赫的王
宫更为复杂。它的具体安排是以王宫大门连接的中央庭院为中心，庭院北通过回廊和小院
通向宝座大殿及其他办公殿堂，是为外廷；中央庭院以东又以几座小院组成后妃寝宫，是
为内廷；而中央庭院之西则是神祠的庭院，祠内大殿北通一座吉古拉特式塔庙，高塔7 层
，以螺旋式斜坡登临。这座高塔虽为王宫最高建筑，却偏处西北隅，占地面积不及整个王
宫高台的1 ／20，表明神庙祭师势力在亚述已完全臣属于王权之下，与苏美尔时期王权属
于神庙完全不同(与此有趣的对比是，苏美尔时期的王宫往往附属于神庙，王宫面积只及神
庙的一半甚至1 ／4)。据实测所得，整个宫城及王宫建筑的规模，在古代东方可谓首屈一
指，仅为建筑王宫高台，即需130 万土方工程，其他项目耗费之巨亦可想见。全部王宫建
筑共有庭院30座，殿堂厅房较大者达210 间，其他房间数以千计。建筑技术仍以砖砌为主
，砖墙木梁承以屋顶，不用柱子是其最大特点(这也是两河流域建筑共有的特色），但在大
殿、门厅和较大厅堂上，已用拱券屋顶代替木构屋顶，惟拱券的特色除大门外尚表露不多
，整个宫室建筑仍保持两河流域传统的端正简练、平直方整的特色。墙面除基石护壁饰以
浮雕外，还喜用条形扶壁组成凹凸交替的线条装饰。此外，石壁浮雕、琉璃装饰和众多的
壁画又为雄伟的王宫带来无比华丽的容貌。
　　如前所述，亚述雕刻艺术的主要代表便是王宫护壁的石刻浮雕。从风格上看，早期的
亚述纳西尔帕二世的卡拉赫王宫浮雕虽有博大精深的气势，手法还比较拘谨，到萨尔贡二
世的萨尔贡堡宫城，风格渐趋自由，且有风景画面的构图；亚述浮雕的最高发展则在萨尔
贡二世之后，以尼尼微城内的王宫为代表，其中包括萨尔贡之子辛那赫里布(公元前704-前
681 年）建的尼尼微南宫和重孙亚述巴尼拔(公元前668-前631 年）建的尼尼微北宫，尤以
后者的浮雕最称精美。
　　卡拉赫宫的浮雕题材已十分广泛，举凡战争功绩、狩猎活动、宫廷宴会、宗教祭祀无
所不包，其中敬神祭天等场面还不脱从苏美尔文明以来即已形成的程式，但表现征战史迹
的浮雕却已有如实描写的倾向，开始成为反映具体历史事件的艺术品，这在古代艺术中是
有开创意义的。例如，战争浮雕中有一幅表现了当时亚述新发明的撞城车，这种被誉为"
古代坦克" 的车辆以轮运行，身披厚甲，其前部伸出之臂可撞毁城墙(看起来宛如坦克之大
炮），其上部高耸之塔楼可掩护士兵对敌射箭，可谓古代威力空前的武器。可能亚述将士
都为自己的新发明自豪，因此要求艺术家无论如何都要把它如实刻在浮雕中。应该说，亚
述匠师是尽力完成了这个新任务，撞城车的细部表现得相当精确，但也由于是前人未曾接
触的新领域，他的创新和传统的表现程式还处理得不很协调，浮雕中的亚述士兵仍按常规
表现得很高大，占满浮雕带的天地，撞城车就只能刻得很小，尚仅及战士腰部，与之相关
的敌人城墙也就很矮，变成了城上敌人身边的一道围栏。和撞城车的高度创新的如实描绘
比起来，士兵们的姿式就比较呆板而有老一套之嫌。同样，卡拉赫宫表现狩猎、酒宴的场
面，也都有动作比较拘谨的古拙之处，如其中猎狮之图，描以国王站在驷马战车之上射杀
狮子的情景，动作可谓激烈，但已扑上车轮的狮子前脚却像木棒般僵硬，回身射狮的国王
的传统拉弓射箭的姿势也摆得不是位置，看来他手中射出之箭将不会射中狮头反而会射在
狮子后面的卫兵身上。这些缺点，当然要在日后的亚述浮雕中逐渐克服，但它开创的如实
描写当代历史事件的" 历史叙事" 手法，却具巨大意义，它不仅为历史研究提供了珍贵资
料，更为亚述浮雕的发展开辟了一条康庄大道。
　　较后的萨尔贡堡宫的浮雕，就有进一步摆脱程式老套而走向生动灵活的趋势。例如其
中的骑马猎狮图，以骑在马上的国王持矛直刺扑过来的雄狮表现了惊心动魄的情景，猛扑
的雄狮如箭出弦，虽然躯干还有点僵直，动态却非常明显，而国王的长矛直刺入它血盆大
张之口，显示了致命一击的威力。
　　最值得注意的是，国王高举的右手和长矛的尾端已处于浮雕带框边之外，但为了顾及
全图的气势，艺术家就干脆把手和矛刻在框边之上，益增情景的逼真。更有甚者，有些浮
雕还打破了以横列浮雕带表现的老例，不把一块完整的壁面用一条横带表现而把它作为一
个有进深的画面，形成方形或长方形(横长方形）的浮雕，刻画的空间更显开阔，手法也更
见自由。其中最著名的便是那些配有林木风景的浮雕，例如一幅表现亚述人在河上捕鱼之
图，以一半篇幅刻画河岸和岸上的树林，另一半则表现河中波浪起伏，大小鱼儿浮游其间
。最有趣的是艺术家如实刻画了底格里斯河上游特有的皮囊船，和我国黄河上游的牛皮船
如出一辙，也是以皮囊吹气浮于水面作船，其中较大的渔船联结数只皮囊组成，渔夫坐在
船上以网捕鱼，还有渔夫双腿夹住一个皮囊浮在河中以叉刺鱼，动作质实，且带一些诙谐
喜人之貌。其他浮雕还有表现游泳、泅水等活动的，皆为古代艺术所罕见(上举各件浮雕现
均藏于伦敦大英博物馆）。
　　亚述巴尼拔所建的尼尼微王宫的浮雕则更有美不胜收的气派。这里的开阔构图已使历
史叙事手法达到古代东方的最高水平。例如，有一幅浮雕表现亚述士兵在得胜后折毁埃兰
的哈马鲁城，士兵在城楼上折梁砍柱，翻砖掀石，只见砖块和木材从城墙纷纷坠下，城中
还有房屋在焚烧。虽然人物的比例还较嫌大一些，但城郭楼宇的刻画已比以前接近真实情
况。它还画出一队亚述士兵带着战利品从城门列队走出，城外的山坡使队伍走一条斜线，
旁边还有树林，这条路在城门口很狭，越靠前便越宽，好像有点透视表现的意思。还有一
幅浮雕以全景形式表现一个场面很大的奴隶劳动景象，数千名奴隶分成4 列拖运一块重达
数十吨的、准备雕成王宫大门守护神像的巨石。石头是从河上运来，奴隶们的苦差是把巨
石拖到堤岸之上，因此图中左方列拖纤拉绳的奴隶，右方又刻出十余名共同拉下一根巨大
的撬杠以使巨石移动的奴隶，右上方还有一队奴隶搬运泥土以开出一条专供这块巨石拖运
的曳道。从事各类劳作的奴隶姿态都很准确，他们人数众多，动作重复，但却不显呆板。
劳动的过程交代得很清楚，尤其注意刻画那些关键人物：每组前面击板和喊着号子协调集
体动作的工头，撬杠前垫石头的技工，巨石上挥手呐喊统一指挥的监工，还有那些泼水使
绳索滋润和曳道滑溜的杂役。当然，最重要的王室工程总管更不能忽略，他站在一辆有伞
盖的车上督察一切活动，车边还有文书和侍从，堤岸边还有一队20人持盾拿枪全付武装的
士兵，点明了只有在武力镇压下整个奴隶劳作才会运转的历史本质。像这样全面而又生动
地表现大规模奴隶集体劳动的作品，在古代艺术宝库中堪称独步。
　　尼尼微王宫浮雕的精品还有那些被猎动物的形象。本来，狩猎活动是王宫浮雕必有的
题材，以前诸宫已屡见不鲜，现在尼尼微王宫却另辟蹊径，一反狩猎浮雕以宣扬国王威勇
为主的惯例，把重点放在刻划被猎动物上面。当然，这只是说艺术表现的侧重，题材本身
的意旨仍是艺术家不能擅改的。因为这些狩猎浮雕和战争场面一样都是为了吹捧国王本人
，似乎他在外则统率千军万马、天下无敌，在内则猎狮逐鹿、勇冠全国。但实际上这种狩
猎活动只是例行的宫廷游戏和宣传表演，它不在荒野进行而在猎苑中举办，狮子、野牛都
是从笼子里放出来的，国王虽然全身武装进行射杀，四周却有上百上千的卫士保驾，因而
是有惊无险，国王安全有绝对保障，猎物却必死无疑。
　　在这种情况下，表现狩猎活动若仍按老路重复那些有惊无险的紧张动作，便会了无新
意。亚述巴尼拔时期的艺术家正是有见于此，才大胆地把心血倾泻在那些注定死亡的动物
身上，以它们的形象寄托人间的情绪，既有自由求生的渴望，也有临死不屈的悲壮，尽管
只是狮牛鹿驴之身，内在的情感变化却激荡着社会基层群众的心声。例如其中著名的《垂
死的母狮》，表现一只身中数箭下肢已瘫却仍昂首怒吼的母狮，眦目欲裂，气息欲绝，但
口仍大张，两只前腿顽强地支撑着全身。这形象不仅刻画精细，特征明显，而且有生死动
静节奏的对比和急促而又深沉的韵律。与它同样精彩的还有《受伤的雄狮》，它已受重创
的身躯犹存最后一搏的威力，因此它张口向下极力喷出所有的淤血，然后回身猛扑进行拚
死的战斗。还有一幅《野驴狂奔》，那些疾驰于原野的野驴无不奋蹄狂奔，似乎只见众生
单纯的保存自己的本能在主宰着画面，但野驴中却有一头母驴猛然回头转身，与跟在它身
后却已落后几步的幼驹打着招呼，那幼畜似乎因母亲的呼唤而力量陪增，急忙赶上，于群
驴狂奔中显示母子相顾的动人心弦的场面。正因为如此，这些动物形象的浮雕历来被东西
方的评论家公认为世界艺术的杰作。
　　除这些王宫护壁浮雕外，亚述的其他雕刻品就很少发现，水平也较一般。
　　硕果仅存的两件纪念碑浮雕一是刻亚述纳西尔帕二世之像(现存大英博物馆），一是刻
国王依萨哈顿之像(现藏柏林博物馆），都是侧面身姿表现国王，端正雄强之余有点显得呆
板。圆雕——立体雕像更为罕见，仅存的一些残片表明其水平皆在浮雕之下。惟一近似圆雕
的亚述雕刻巨作就是前面多次提到的那些王宫大门的守护神像，它们的著名代表可举萨尔
贡堡宫之物，其中两件已被美国芝加哥的东方研究所运走，现陈列于该所展览厅。这类庞
然巨物高达6 米，整块石料重逾40吨，据该所办事人员说，用现代技术运送它们都是一大
难题，可见2700年前亚述工程技术的发达。这类守护神兽按例以两脚并立表现其正面，因
此从侧面看两前足就只见一只，为达到守门神面面俱到的要求，艺术家就不得不在侧面刻
一只后退的前足，这样全像就有5 只足，成为这类雕像的一大特点。撇开这一特殊程式不
论，那么这些狮身牛蹄人面的神兽还是刻得相当精彩的，它们头戴宝冠，长须及胸，体型
粗壮，四肢有力，立体感很强的形象显得威武肃穆，合乎守门重任的需要。此外，从各种
迹象看，亚述王宫还有丰富的壁画，可惜它们全都荡然无存。芝加哥东方研究所曾根据残
迹对萨尔贡堡宫一个较小厅堂的壁画作了复原，可知这类壁画的图案花纹部份和琉璃砖工
艺接近，人物造型中的国王像则近似纪念碑浮雕。其构图是下部组成图案花纹带，图案之
间插以有翼神灵和神牛之类形象(也是一种图案化的形象），上部则在类似纪念碑的半圆券
顶长方框内画国王朝拜神灵之像。有趣的是把国王放在正中，神被搁在一边，国王后面还
有一位大臣；神未坐而站立，身姿比国王还小一些，表明亚述王权已极端膨胀的实况；甚
至神灵在国王面前也矮了半截！以琉璃砖工艺的风格着色和勾勒画象，能使画面鲜明显眼
，可能是亚述壁画的一个特点，反过来说，壁画描绘的细致和生动也可能有助于琉璃砖工
艺的提高，因此日后的新巴比伦国王就大力发展琉璃砖的装饰艺术，使它达到古代世界最
高的水平。
　　2.新巴比伦王国的艺术
　　从古巴比伦王国以来，巴比伦城一直是西亚最大城市，也是两河流域的经济、文化中
心。巴比伦虽臣属于亚述，却始终有反抗之心，多次掀起反亚述的起义。公元前626 年，
迦勒底人在巴比伦建立新王朝，随即联合埃及、米底大败亚述，直捣尼尼微，彻底瓦解亚
述帝国。亚述灭后，天下三分，米底占伊朗，埃及恢复原来的统治，新巴比伦王国则据有
整个两河流域和叙利亚、巴勒斯坦等地，最称强大。虽然日居巴比伦较快就为波斯所灭，
立国不及百年，但新巴比伦王国时期(公元前626-前539 年）却是古代西亚文明的一个很重
要的阶段。它是集大成的最后总结时期，把苏美尔、古巴比伦和亚述的成果熔于一炉，并
传之于西方的希腊，因此日后西方所知的巴比伦文化很多都奠定于新巴比伦王国之时。在
艺术上也是这样，新巴比伦王国的艺术是两河流域以前各时代成果的一个总汇，同时也不
乏推陈出新的进展。
　　新巴比伦王国艺术的最大成果就是巴比伦城的重建。这座城市本来就是西亚古城之冠
，但千余年的悠久历史也使古巴比伦时期奠定的基础有了很大变化，地下水位上升和土质
的盐碱化造成灾难，不少古建筑为之荒废；战争的破坏更是史不绝书，古巴比伦王国衰亡
时就多次遭到外族入侵，亚述统治时期巴比伦4 次起义，亚述军4 次攻城、占领，破坏更
为严重。因此古城的重建随新巴比伦王国的建立已被目为国家头等大事，何况新王朝还立
意要把首都建设得固若金汤，能够永远拒敌人于城门之外，同时又要比附于亚述王宫美轮
美奂的先例，在巴比伦城内建造最宏伟壮丽的庙堂和宫殿，使巴比伦真正成为古代最豪华
的都城。这些要求在新巴比伦名王尼布甲尼撒(公元前604-前562 年）三世终于全部实现。
重建的巴比伦城基本仍按原来体制，但规模增大许多，城防尤为牢固。全城约呈方形，让
幼发拉底河穿城而过，城区依河分为东西两部，东城主要由古巴比伦王国建立的城区组成
，现在作为王宫、主要神庙和官署、显贵住宅区，西城则是新建的商业区，河上有桥梁连
接东西城区。出于新王朝稳保江山的需要，城防工程被摆到重建任务之首，为此沟不厌深
，墙不厌厚，而且墙外筑墙，建成古代最坚固的城防。它的城防工程共分3 个层次，最外
一层称米底长城，建于城外迤东一带远达数十里，这座长城以高墙深壕防备威胁最大的潜
在敌——东方的　　强邻米底。按原来设计，在米底长城与巴比伦城之间有一大片广阔的低
洼地，必要时可利用幼发拉底河和城外运河的水闸放水淹地，强敌即使能越来米底长城，
也将陷入泽国之中而不能自拔。后两个层次是指环绕东西城区的双重城墙，外墙以砖砌，
较内墙略矮，墙外环以运河，起护城河的作用，外墙与内墙之间有宽约10-20 米的开阔地
，可将渡河越墙之敌歼灭在这一片毫无遮拦的中间地带。
　　外墙以后的内墙当然是城防中重点的重点，它以土坯杂以砾石建成，高达13米，厚8
米，可容四马车驾并列穿行。这道双重城墙全长达18公里，每隔44米有堡塔一座，全城共
有320 余座。
　　由于巴比伦所处的冲积平原石料极缺，不仅内外城防工程不用石料，在城门建筑上也
难以采用亚述都城大门必有的石雕守护神像之制，代替的办法是城门装饰巧用琉璃砖。巴
比伦全城共设9 个大门，其中琉璃砖装饰最称宏伟华丽的是中央北门——依丝特门(依丝特是
胜利女神和金星女神，又是爱神与美神，类似西方的维纳斯女神）。这座城门地位非常重
要，地形也很特别，原来从这儿进城便是王宫和巴比伦主神马尔都克的神庙所在，但城外
也有一座很重要的神庙——"年节神庙" 和一座王宫(北宫），便依其位置连同附近的居民区
又筑城墙卫护，形成一个规模较小的外城。每逢新年，必沿年节神庙——依丝特门——马尔都
克神庙的大道作隆重的宗教游行，此道遂有" 仪典大道" 之称，而依丝特门正好居于中心
，更需突出城门形象的美观及纪念意义。这座城门按重墙复门结构，拱券大门两旁以双塔
环卫，一共有四塔两门，门、塔壁面遍施彩色琉璃组成的牛、龙图案，牛是天神阿达的象
征，龙则是马尔都克神的象征，五色绚灿，满壁生辉，这样美丽的城门实为古代世界所罕
见。由于依丝特门以内的仪典大道西侧一带直至幼发拉底河边都是王宫、马尔都克神庙和
其他神庙的地盘，便在东城中央这片地区筑一道高墙围起来，人们称之为内城，若按我国
都城之制，称为" 皇城" 似乎更为恰当，因此它有点像我国北京城内天安门与地安门之间
的皇城，而依丝特门的位置则像正阳门，依丝特门外的年节神庙又有点类似正阳门外天坛
的祈年殿。不言而喻，在这个等于皇城的内城里面，触目所见皆是巴比伦建筑的精华。
　　巴比伦内城的南部是供奉马尔都克的两个主要神庙和众多神殿、僧院之所在。马尔都
克两庙其北庙称埃特曼安吉，南庙称埃萨吉拉。北庙的中心是一座两河流域最高的塔庙，
此即古人羡称的" 巴别塔" (巴别在巴比伦语中原义为神，此处兼指马尔都克神和巴比伦城
，因巴比伦一词的原义也是" 神之门")。据犹太传说，巴比伦民众有心高筑此塔直至与天
比高，为人间筑一可通天堂之路。上帝害怕此举成功，遂令筑塔的民众说着不同的语言，
言语变乱，众心不齐，巴别塔终于不能通天。有了这些传说的渲染，这座埃特曼安吉的吉
古拉特也就成为古代西亚最著名的建筑。据考古发掘实测，它的底部约有91米见方(上层结
构已完全圮毁），按当时塔庙高度等于其底部宽度的惯例，此塔总高当在90米以上，虽然
比埃及大金塔还矮一些，在西亚却是最高的摩天大塔了。它的形制仍取传统的吉古拉特塔
式，共分7 层，内为土坯，外表覆砖，顶上建神殿，有阶梯登临。部份学者认为它的阶梯
可能按亚述塔庙形式作四面连续斜坡的螺旋式，但多数学者相信它仍按巴比伦地区的原有
传统取一面长梯登临形式。无论何种形式，在90余米的高塔上布置宏伟阶梯皆需高度的工
程技术水平。南面的埃萨吉拉庙无塔而取通常的殿堂形式，高大的神殿配以广阔的庭院，
类似亚述王宫建筑，惟无石刻护壁而以琉璃砖代之。据说，埃萨吉拉神殿中供奉的马尔都
克神金铸坐像竟重达22吨，显然过于夸大，但这尊空前高大的金像确实反映了新巴比伦王
国征服掠夺所得的巨大财富。
　　神庙金像既然如此，巴比伦王宫的豪华也就可以想见。依丝特门外的北宫主要用于陈
放从各地搬来的神像和奇珍异宝之类，所以有博物馆之称；南宫则位于依丝特门之内、马
尔都克神庙之北，它是国王和妃嫔居住之处，建筑形制类似亚述王宫。其中最突出的一大
名胜便是被列入世界七大奇迹的" 空中花园" ，它位于王宫东北角，靠近依丝特门。所以
称为" 空中花园" ，是因为它以多层土台遍植奇花异草，层台之高可达云霄，在地面仰望
各层葱郁花草如悬空中，就得到这个充满浪漫色彩的名字。它可能是尼布甲尼撒为了取悦
于来自高原山区的米底公主而建，据说这位公主嫁到巴比伦后，在一望平川的环境中很思
念故乡山高林密的景致，巴比伦艺术家就想出这一奇招以释其乡土之思。实际上，它是把
两河流域传统的塔庙建筑略加变通造成，以塔庙的层级作林泉花坛，便会取得空中花园的
效果。但这一设计有两大技术难题却是古代建筑从未遇到的，那就是高层取水和土台密封
以防渗漏的问题，巴比伦建筑家是以唧筒汲水和沥青铅板密封之法解决了这两大难题，在
古代堪称独步。此外，为了突出园林清朗灵巧之美，各层土台内外皆筑成拱廊，廊上的拱
券屋顶叠铺苇蓆，中夹沥青，再覆铅板石条和泥土，廊内还可布置花坛。最下一层的结构
通过考古发掘已了解得比较清楚，它由一组两列共14间拱顶厅房构成，中有回廊相接，唧
筒设备置于西面。整体呈长方形，长42米，宽30米，按塔庙高宽比例，总高大约也是30米
。它虽不如巴别塔那样高耸，但在王宫庭苑中已是鹤立鸡群，而其设计的精巧和技术的高
超更使它当之无愧地被誉为世界七大奇迹之一。顺便说一下，通常所谓的世界七大奇迹是
希腊化时代的希腊人提出来的，因此东方文明只列了两个，即空中花园和埃及的大金字塔
，其余5 个皆属希腊文明，它们是以弗所城的阿尔提弥斯女神庙、奥林匹亚宙斯神庙的宙
斯巨像、小亚的莫索鲁斯王陵、埃及亚历山大里亚港的灯塔和罗德岛港口的阿波罗神巨像
，皆将在本书有关希腊艺术各章谈及。
　　新巴比伦王国时期豪华壮丽的王宫和神庙原有丰富的雕像和壁画(如前述马尔都克神金
像之类），但它们全都无存。发掘出土的艺术文物主要是琉璃砖制品，从各种迹象看，琉
璃砖这时确实达到从前未有的水平，雕刻、绘画可能都受到它的影响，以琉璃砖作为这时
造型艺术的代表也不为过。琉璃砖构件仍如以前那样是普通烧砖大小，但它们的组合都很
自由，可和亚述王宫的护墙石刻浮雕带那样在墙下部形成连续的装饰带，也可像壁画那样
以形象装饰有框边围绕的壁面，还可随建物的需要铺天盖地般装饰整个墙面，因地制宜作
出各类花纹图案和形象浮雕。因此，琉璃砖组成的形象可大可小，只需在每块砖的外沿按
形象要求刻以相应的凹凸曲折形状涂以彩釉即可，以数百、数千砖块组成的巨幅图画更有
彩釉艳丽，浮雕生动的特色。那类铺满整个墙面的琉璃砖，可举依丝特城门为代表，这儿
以青蓝琉璃砖为底地从墙基到墙顶完全铺满塔楼和门洞的壁面，甚至墙顶的战垛(女儿墙）
也不遗漏。
　　墙脚、檐边和城门的拱券都施以玫瑰花纹装饰带，黄白红蓝相间，庄重而美丽，其余
墙面全都按等距配置牛和龙的形象，门边3 只，塔楼5 只，每个神物造型高约1 米，长约
1.5 米。作为天神象征的牡牛粗壮结实，形象的生动有类亚述浮雕，色彩的调配则近似壁
画。作为马尔都克神的象征的龙却很有特点，它不像我国的龙那样腾云驾雾，而是一只四
脚落地的神兽，鱼首蛇颈、兽身而带鳞甲，前肢为狮足，后肢为鹰爪，尾巴高翘似鳗，艺
术家把这些奇形怪状的肢体组织在一起，却不失其庄重威严之气，可以说是两河流域自苏
美尔以来善于制造神奇动物传统的最高发展。在仪典大道两旁的墙壁和塔楼也都有琉璃砖
装饰，这儿却按大道通达的特点而在墙面布置连续的装饰带，刻以狮子的形象(狮是依丝特
女神的坐骑和王权的象征）。琉璃砖在表现狮子的身躯和头足部位涂以白釉，鬃毛则涂以
黄金色釉，加以体态突现得很有力，这些稳步行进的雄狮形象足可和亚述浮雕中的狮子媲
美。在王宫建筑的某些残迹中，也有类似的狮、龙形象的琉璃砖，作为花边装饰的花草纹
样还描画得更为齐全、美丽。总之，这些琉璃砖艺术品在古代世界可谓独一无二。
　　琉璃砖技艺后来由新巴比伦传给波斯，波斯又传到中亚各地，最后达于我国，从某种
意义上说，只有我国的琉璃砖在华丽威严兼备方面可和遥远的巴比伦原型相比，例如我国
大同的九龙壁(作于明代）和北京故宫、北海的九龙壁(作于清代）都是世界艺术宝库中可
与新巴比伦之作齐名的琉璃砖工艺精品。
　　3.波斯帝国的艺术
　　波斯人和米底人同属印欧语系，在血缘和语言上都很相近。米底成为西亚强国不久，
便被国内的波斯人的王朝取代，波斯不仅完全继承米底的版图，还进一步攻占小亚、叙利
亚等地，兵不血刃地进入巴比伦城，又南取埃及，东进中亚直至印度，建立了比亚述帝国
还辽阔的波斯帝国(公元前558-331 年）。在波斯治下，西亚、中亚和埃及的文化、艺术交
流有所加强；影响所及，西可达希腊，东可达印度。因此波斯帝国的艺术在古代世界有其
重要地位，在时间上是承先(巴比伦与两河流域）启后(安息与萨珊），在空间上是更为扩
展的东(印度乃至中国）西(地中海世界）联络，充分显示了波斯在历史舞台上的独特意义
。
　　波斯帝国的建筑继承了亚述、巴比伦的传统，以王宫建筑为主，同时充分发挥波斯高
原山区多石的特点，并参考埃及、小亚、希腊建筑皆以石构为主之例，大量使用石材，特
别是广泛运用石柱，使历来以两河流域传统为核心的西亚建筑增添异彩(两河传统极少使用
石柱）。波斯建立帝国后，选巴比伦、苏撒、厄克巴丹和波斯波利斯4 城为国都，但新建
王宫的措置各不相同。巴比伦城在新巴比伦王国之时已建设得异常完美，波斯入主时又是
采取和平解决方式，全城丝毫无损，波斯便充分利用原有王宫，基本未作增修改动；苏撒
是埃兰故都，厄克巴丹则是米底故都，此两城较之巴比伦自然差得很远，波斯在两地都新
建一些王宫、官署，但规模都不甚突出，显然认识到尚无条件使这两个古城赶上巴比伦，
因而未作太大努力；剩下的便是波斯波利斯这个在波斯人家乡兴起的都城，它是随波斯帝
国的出现而" 平地起高楼" 般一跃而居天下名都大邑之首，帝国对它的建设最不遗余力，
历代国王在此都大兴土木，必欲这个" 波斯城" (这是波斯波利斯一词的原义）以崭新面貌
和巴比伦一争高下。因此，完全可以说波斯波利斯的王宫代表了波斯建筑的精华。
　　波斯波利斯位于今伊朗设拉子城东北约42公里，庞大的王宫是这个都城的主要部份，
它由大流士一世(公元前522-前486 年）和薛西斯(公元前486-前465年）两位国王建成其核
心宫室殿堂，这两位也就是发动了入侵希腊的希波战争的国王，他们在位时波斯国势最盛
(薛西斯亲征希腊之役虽以失败告终，但从帝国角度看这只是一次边境冲突，尚无损于大局
）。此地位居石山之坡，王宫奠基其上的高台便全靠开山凿石建成，显示了非同一般的气
魄，也把波斯建筑擅长石工的特色表现得淋漓尽致。这个石头台基高16- 12米，长宽皆达
500 ×\u65299X00米，台基前面有宏伟宽阔畅通车马的梯道斜坡，壁面刻以浮雕。高台基之
设，显然是继承了亚述王宫的传统，然而，由于这儿具体的地势和波斯人长期游牧生活以
帐幕立营盘的习惯，王宫的总体布局又和亚述、巴比伦之规整大不相同。这儿的地势是东
有石山峭壁，因此台基是由东向西展开，王宫台基的前面便是西面，但入口大梯道却不在
西面正中，而是靠近北端，大梯道宽达4.2 米，以百级台阶平缓地上达15米高的平台，因
此车马皆可畅通。但由于王宫入口设在西北角，进入宫内主要殿堂的大道便呈曲尺形，即
由西往东再折而向南，主要殿堂皆在入口广场的东南面，这种布局就有点草原营帐的味道
。为仿效亚述、巴比伦皆有宏伟宫门之例，薛西斯在梯道入口不远特建一座" 四方之门"
，高达18米，比亚述、巴比伦的宫门高大一、两倍，在此方形拱顶门厅的东西南北四面各
开大门，故有" 四方之门" 的美称。由于门洞过于高大，门边必有的守护神兽就不可能用
整块石料刻成，而是以浅浮雕在大门墙面刻出，虽有损于一气呵成的壮实，却更见精美。
由门厅广场往南，大道两边首先是两座接见大厅，靠西一座为大流士所建，称大会厅，靠
东一座为薛西斯所建，称百柱厅，它们构成类似亚述王宫体制的外廷，两厅在整个高台上
亦处中央位置。再往南，就是妃嫔寝宫和宝库组成的内廷，其中大流士的寝宫直接位于大
会厅之南，薛西斯或日后诸王之宫则在东南和西南，东南角还有由100 间库房组成的宝库
，过道院落曲折回旋类似迷宫。贮藏室面积总计达8400平方米，收藏着帝国历代搜刮的金
银珠宝，据说日后亚历山大攻掠此宫时所获金银即达120000塔兰特，是古代世界一处庋藏
的最大财富。
　　大流士的大会厅和薛西斯的百柱厅都属波斯建筑中称为" 阿帕丹纳" 形式的厅堂，它
们可能源于古代接见宾客的帐幕，后发展为木柱木顶的大厅，最后木柱变为石柱，木顶则
依然保留，但规模发展到空前的宏大。大流士的大会厅呈正方形，边长约83米，中央是一
座每边长约59米的大殿，殿堂和门厅共用72根石柱支撑，每根石柱高达21米，位居古代最
高石柱之列，至今犹有13根石柱傲然峙立于遗址废墟之上。薛西斯的百柱厅则遵循大流士
之制而略加变通，不设边墙门厅，直接以方形大殿迎接宾客，每边长68.9米，共立石柱百
根，故得百柱厅之名。据推测，这些大厅上盖木构可能有五彩琉璃装饰，石柱间则可能悬
挂毛毡以作帷帐，外表必然非常华丽。这里广泛运用石柱既是源于阿帕丹纳的古制，也是
接受了埃及、希腊的影响，例如柱身的凹槽和圆条纹、柱头的涡卷纹来自希腊的爱奥尼亚
柱式，柱头上部的双牛或双狮夹峙横梁的雕饰以及纸草花纹、棕榈纹之类则来自埃及。据
说，建造这些宫殿时，波斯国王请来天下四方良工巧匠，其中就有来自埃及和希腊的高手
。证之出土遗物，可知此言之不虚，这也反映了波斯文化和艺术融汇外来因素的特色。组
成内廷的各座寝宫和宝库的仓房，基本制式奠定于西河流域固有传统，如庭院式的布局和
砖墙平顶房舍之类，但门窗楣构和石雕则取埃及式样、室内装修和摆设也甚多外来之物。
　　波斯雕刻艺术的主要代表也集中于波斯波利斯王宫。这儿沿袭亚述旧制，墙面饰以护
壁浮雕，但以用于外墙特别是梯道门口等处为多。最精美的浮雕作于大流士的大会厅各梯
道和墙基上面，题材以表现国王仪仗、侍从行列、万邦进贡之图为主，不像亚述浮雕那样
无所不包，并带有较浓厚的图案风格。但是，在具体的人物、景物的刻画上，仍然极其认
真、细致，写实之余又不失典雅庄重的气质，在这方面，也可能较多地受赐于埃及和希腊
的艺术。特别是公元前6 世纪末5 世纪初的希腊古朴艺术成熟期那种写实已有一定基础却
又恪守一定程式的风格与波斯王宫浮雕的精致有其共通之处，这大概也是那些来波斯工作
的希腊爱奥尼亚匠师的功劳。像通常的宫廷艺术那样，这些浮雕刻画国王、廷臣、卫士之
流难免呆板重复，但描写各地部族贡献方物之景却生动有趣，他们或牵其土产的牛羊，或
献来宫廷喜爱的骏马、骆驼，衣冠各异，神态逼真，是可以和亚述浮雕媲美的珍品。在其
他殿堂和宝库上的浮雕也有同样情况，显示出波斯石刻工艺精湛的特色。
　　在波斯帝国的艺术创造中，摩崖浮雕和石窟的雕凿具有重要意义，不仅因为它们本身
有高度水平，对日后的中亚、印度乃至中国还有深远影响。摩崖雕刻是在高山悬崖上制作
，在波斯可能有其悠久传统，但显然也受到埃及和赫梯的影响。大流士在厄克巴丹附近的
贝希斯敦悬崖刻的浮雕和大篇铭文是最著名的，其铭文因有古波斯和巴比伦的三种楔形文
字，而成为释读巴比伦楔形文字的关键钥匙。铭文上部的浮雕刻大流士审视9 名被俘国王
之像，高3 米，宽5.5 米，风格粗放，气魄宏伟，是同类作品中少有的巨构。波斯人还把
摩崖浮雕与石窟陵墓结合起来，令人印象深刻。在波斯波利斯附近的纳克希.鲁斯坦，峭岩
上凿刻了包括大流士、薛西斯在内的7 位波斯国王的石窟墓，一般是从崖面凿刻柱廊式的
陵墓门面，中开一门以通墓室，柱廊上留一大片崖壁刻群臣朝拜国王的浮雕。据近年考古
发掘，可知这种柱廊式的坟墓也是波斯古制(当然古时只用木柱木构），波斯帝国时参考了
埃及石窟墓和石窟神庙的形制，发展成这种独特的波斯王陵石窟。要在峭岩绝壁刻成如此
规整精美的柱廊和墓室，需要很高的石刻工艺。后来，这类摩崖石刻和石窟凿刻都传到中
亚、印度等地，印度孔雀王朝兴起，对之摹效甚殷，日后遂有佛教石窟的制作。后来石窟
艺术又由印度、阿富汗传入我国，便产生敦煌、云冈、龙门等世界艺术宝库的杰作。
　　三、希腊艺术的萌发
　　1.产生希腊艺术的历史环境
　　在世界古代中期萌发并达到繁荣昌盛之境的希腊艺术，作为人类文化宝库中的一颗明
珠，对日后的西方乃至整个世界都有深远的影响。希腊艺术被后世奉为" 古典" ，以" 希
腊古典为师" 曾经是欧洲文艺界在过去数百年间遵行不衰的原则，也是世界各族人民在自
己的文化建设中乐于吸收借鉴的一份珍贵的世界文化遗产。人们对希腊艺术评价甚高，对
产生它的历史环境自然也怀着浓厚的兴趣。《世界全史》古代中期的政治、经济和思想各
卷对此已有详细介绍，但为大家了解希腊艺术本身，我们仍有必要谈谈与希腊艺术产生有
关的一些问题。
　　在古代文明诸国中，东方的埃及、巴比伦、印度、中国、西方的罗马，都建立了强大
的帝国，并在其帝国时期达到文明的繁荣。但希腊却是一个例外，它这个民族或地区始终
以小国纷立的局面贯穿其发生、发展和繁荣的历史，当时，希腊分成好几百个称为" 城邦"
的小国，城邦指的就是一个主要城市连同它周围的郊区、村镇构成的独立国家。" 小国寡
民" 可以说是它的基本特点，即使是其中最大的城邦，例如雅典(今日希腊的首都，古代时
期则是居领导地位的大邦），方圆亦不过百里，全国人口(包括奴隶）也只有40万，只相当
我国的一个中小县城，和古代东方的埃及、巴比伦比起来，就更显得微小了。可是，在雅
典和其他希腊城邦的土壤中却产生了可以辉映千古的文化艺术成就，因此恩格斯在谈到希
腊这个" 小民族" 时指出，" 他们的无所不包的才能与活动，给他们保证了在人类发展史
上为其他任何民族所不能企求的地位".这个国家大小和成就高低的显著反差，就把我们对
希腊历史环境的考察带进饶有兴趣的比较研究的领域。
　　从时代上看，世界古代中期的特点是进入了铁器时代，铁的使用意味着生产力的大大
提高。但是，对古代东方文明说来，它们在青铜时代已达到繁荣时期，铁器使用的意义相
对而言就不如希腊那样巨大。在希腊那种山多地薄的情况下，只有铁器才能使农业生产出
现比青铜时代更大的突破，因此希腊在古代早期的克里特和迈锡尼的青铜文明阶段只出现
少数几个东方类型的王国，而且在青铜文明之末灭亡了。到了铁器时代，希腊各地才普遍
出现数以百计的新型城邦。有意义的是，铁器和许多珍贵的文化成果，都不是希腊人自己
从无到有独立发展的，它们起初都来自东方。当时已存在两千多年的古代东方文明不仅把
标志先进生产力的铁器传给希腊，还把字母文字(腓尼基字母）、各种高级工艺技术以及天
文、数学、几何等科学知识传给希腊，甚至在艺术方面，希腊人也是首先从学习东方开始
，因此希腊艺术萌发之际有一个" 东方化" 阶段。应该说，希腊对比于古代东方文明，只
是一个后起之秀，犹如一个聪敏好学的青年，在东方文明这个优秀教师指导之下进步很快
，终于取得" 青出于蓝而胜于蓝" 的成绩。更重要的是，这个师承关系又不是简单的继续
，而是在希腊具体条件下达到了和东方很有区别的创新，就像希腊艺术在东方化阶段之后
立即找到了自己的道路那样，对东方文明遗产的吸收只是使希腊的自我成长更为迅速。它
的" 后来居上" 是意味着一个新的古典文明的出现。
　　铁器时代的生产力和东方文明遗产提供的有利条件，使小国寡民的希腊城邦有了一个
较先进的经济基础，使它的奴隶制经济、工农业生产和航海贸易都达到较高的水平。在这
个基础上，城邦的政治和文化发展都形成了希腊自己的特点。其中最重要的是城邦公民政
治的发展和奴隶制民主政治的建立。试以雅典为例，在公元前8 世纪城邦刚告形成之时，
它存在国王统治，后来王位取消，仍为贵族专权。氏族贵族奴隶主不仅剥削压迫奴隶，也
欺压城邦公民中的平民群众——小农和手工业者。贵族垄断政权，只有他们才能担任城邦政
府要职；他们还广占田地，放高利贷，许多平民被迫卖身为奴，沦为债务奴隶。贵族和平
民的矛盾日益尖锐，作为公民的平民尽管在政治和经济上地位日益低落，但却在城邦的公
民大会中保有一席之地，平民在进行其他反抗斗争的同时，也能利用这一点开展政治斗争
，要求改革。恰好这时随工商业经济的发展也在平民上层中出现一批工商业奴隶主，他们
代表着奴隶制经济发展的方向，政治上却无权，因此支持平民反贵族的斗争，甚至带头搞
改革。这样就形成了反对或限制贵族的强大社会力量，导致民主政治的建立。雅典是以公
元前594 年的梭伦改革标志着平民和民主斗争的第一个胜利，他在公民中取消了债务奴役
，并按财产划分公民等级，使平民中的工商业奴隶主也上升为第一等级而和贵级同掌政权
，同时还以多达400 人的公民会议代替贵族会议，限制贵族特权，又采取一些保护平民、
鼓励工商业发展的措施。经过梭伦改革，雅典变成了一个比较民主的城邦，经济文化随即
蓬勃发展，艺术的进展尤为明显。此后雅典又陆续进行一些民主改革，终于使它成为奴隶
制民主政治发展最充分、最典型的城邦，使它有能力抗击波斯帝国的侵略而领导希腊各邦
进入古典文明的繁荣盛世。
　　随着民主政治的建立，希腊经济发展迅速，工商百业航海贸易尤为兴旺。
　　象雅典这样的工商业大邦，产品运销地中海沿岸各国，经济与文化的交流都很频繁。
雅典出口的大宗是葡萄酒、橄榄油和各类高级工艺品，油酒的容器——陶瓶同时也是最受欢
迎的艺术品，因为其上往往有精美的瓶画，陶瓶以及同样畅销的雅典工艺品、雕刻品使希
腊艺术拥有一个繁荣的市场，这是它能蓬勃发展的原因之一。但更重要的是，在民主政治
的市场经济的影响之下，希腊艺术也和希腊文化的其他部门，例如哲学、文学、戏剧一样
，带有较多的民主和开放色彩，从而取得新的成就。在实行民主政治的希腊城邦中，既无
高高在上的国王，也没有作威作福的贵族和祭司，艺术服务的对象就不像东方诸国那样以
宫廷和贵族为主，它主要是为城邦政府和广大公民服务，公民中虽以各色奴隶主为核心，
但占多数的仍是小农和手工业者；即使希腊艺术仍然有不少项目是和神庙有关，但这时的
神庙也完全是在城邦政府和公民团体管理之下的，而且由于希腊宗教思想也在一定程度上
有所民主化，为宗教和神庙服务也就不会带来太大的消极作用。因此，可以说希腊古典艺
术反映的主要是有关城邦公民政治和公民生活的内容，公民的观念、理想、传统、习俗以
及价值标准等等。当然，这些东西都要加上" 奴隶制" 这个古代社会的本质局限，但就其
具有民主色彩而论，在古代仍是难能可贵的。总而言之，在希腊城邦民主政治的历史环境
中，希腊艺术自必在思想内容方面具有一定的民主、开放精神，而在风格手法上则崇尚朴
素、简明与写实。内容与形式的结合不仅导致希腊艺术较突出地走向现实主义道路，而且
形成一套完美的古典艺术的理想。每一件希腊艺术的代表作无不体现着艺术家走向这条道
路的努力和接近这一理想的追求。
　　希腊艺术也无例外地受到哲学、文学和其他文化部门杰出成就的影响，例如哲学中的
辩证法和理性精神、文学中的典型塑造、数学中的比例和公式规范等等，对于了解希腊艺
术都是不可或缺的。但既非例外，读者就可从参阅有关各卷中得到启发，在此无须赘述。
不过，文化思想生活中有两样东西对希腊艺术的影响却很有特点，尚须略作交代，它们就
是希腊的宗教和体育。
　　希腊宗教也属古代多神教之列，自不免有其迷信与荒诞的局限。但是，在城邦条件下
，希腊宗教也受到一定" 改造" ，可以说多少有了点民主精神，反映在它的宗教思想中逐
渐形成了别具一格的" 神人同形同性论".这种理论虽不否认神人之别，却认为神即人之最
完美体现，神与人同一形象同一性格，并由此引导出一些与东方宗教大相径庭的看法。例
如东方宗教强调天神与凡人之间的天渊阻隔，神性高逾九霄，人性贱同草芥，只有帝王可
以庶几接近于神，凡人与神则无任何认同可言。希腊宗教却可说是把神拉到凡人——公民群
众之中，神只不过是最有智慧、最为健美、最有神力并永葆青春的人；神性与人性不仅没
有不可逾越的界限，并且是互为辉映的，可以用神的形象体现人的智慧和美质可能达到的
最高境界。这种宗教思想和公民政治显然有鱼水相得的联系，经它潜移默化，就熔铸出希
腊文化中体现其民主精神的一种主导思想——古典的人本主义，即认为人是世界之本，是衡
量一切的尺度。
　　从神人同形同性论提高到人本主义，希腊宗教尽管神话连篇，它却不失为一种歌颂人
的宗教，而希腊艺术中无处不在的神的形象，却不外是人的完美典型。也可以说，希腊人
在信神拜神的同时，却承认人的伟大与崇高，相信人的智慧和力量，重视人的现实世界。
这样一来，艺术家塑造神像的任务，就和塑人的最完美形象的任务合二为一了。更有甚者
，希腊人相信人的自身、也就是人的肉体是人的美质由以体现的主要渠道，也是神人接近
的主要方面，这样裸体表现就具有神圣意义，神像、尤其是男性主神，例如天帝宙斯、太
阳神阿波罗等，都要用裸体表现，英雄人物，奥运会冠军也用裸体表现，后来甚至发展到
在有希腊人、东方人和蛮族人共同出现的场合中，希腊人用裸体，其他人则着衣。尊重裸
体的宗教思想对于希腊艺术更是绝妙的兴奋剂，它促使艺术家观察人体，了解人体结构，
热衷于裸体表现，在裸体形象上最集中体现古典人本主义对人的肯定与歌颂。
　　希腊的体育运动最初也是作为一种敬神仪式发展起来的，意义十分隆重。城邦政府大
力支持并直接组织体育赛会，国际性的赛会则更是全体希腊人的神圣节日，其中最著名的
就是每四　年一次在奥林匹亚(伯罗奔尼撒半岛西北部）举行的奥林匹克运动会，它也就是
现代奥林匹克运动的前身。实际上，希腊的体育运动不仅有宗教祭仪作用，也是城邦政府
加强军事实力，锻炼公民体格和进行公民教育的重要方式，运动场、体育馆同时就是青少
年公民的学校(除体育外还上其他文化课）和公民群众社交集会的场所。城邦对体育的重视
既然如此，运动会的优胜冠军更是名符其实的最光荣的英雄人物，往往受到比政治首领更
隆重的接待和更热烈的欢迎，而为运动冠军和优秀运动员塑像也成为艺术家接受的仅次于
神像的重要任务。不言而喻，运动员像更必须是裸体的(而且希腊人在进行运动比赛时也都
是裸体的）。这同样为艺术家研究和表现人体提供了巨大的推动和方便。艺术家既须把优
秀运动员健美的体形逼真、生动地表现出来，也可在运动场馆取得实际观察人体、研究人
体结构的充分机会。面对着许多体格完美的运动员，艺术家等于获得了第一流的模特儿，
经过加工和提炼，就不难塑造非常完美的裸体形象。此外，体育运动的普及也使希腊公民
群众经常注意到人体的健康美，结合他们崇奉的尊重人体的宗教思想，以人体表现为主的
希腊艺术也就获得公民群众的普遍认可。因此，我们可以说，希腊的体育馆和运动场不仅
对艺术家，对所有公民也是一个很好的艺术学校。
　　在上述特定的希腊历史环境中，以人本主义和人体表现为主旨的希腊艺术也形成了自
己特有的艺术理想。一般而言，单纯、精确、合理、和谐就是希腊古典艺术理想的基本准
则。单纯，这是希腊艺术推居首位的规臬，" 美在于单纯" 这句格言可说是以同样的单纯
美的语言概述了这一原则。单纯能成为一种至高无上的艺术理想，实质上是反映了希腊民
主政治对艺术表现形式的最基本的要求。从单纯出发，古典艺术的体裁、范围与题材、形
象都力避繁杂，雕刻绘画的意境、意象都集中在少数几种类型上，建筑也避繁求简，门类
不多。所有艺术表现都强调主题的突出与手法的洗炼，首先服务于" 美在于单纯" 这个基
本要求。单纯的进一步发展是精确，它既意味着严格地写实，使形象栩栩如生，同时也要
求艺术表现要明朗具体、轮廓鲜明、细部清晰，具有坚实的功力和鲜明的风貌。单纯、精
确提高到一种理想的标准，那就是合理，即合乎逻辑与规律，或曰合乎理性。希腊艺术追
求的合理或理性是多方面，并且都奠基于单纯与精确之上，例如对于神话怪诞形象的改造
，对于豪华装饰的制约，对于规格尺度的遵守等等，都是要求合理的体现。这构成了古典
艺术重视客观理性和浪漫艺术重视主观幻想的艺术标准的对立。
　　因此，古典艺术在追求生动传神的同时，也特别遵奉那些合乎客观规律的艺术表现格
式，例如均衡、对称、比例、变化统一以及数量关系等等，认为无视这些规律就难以达到
艺术的完美。同样地，合理也意味着灵巧与规范的辩证统一，灵活中要求规整，写实中要
求符合逻辑和进行理想的加工，形象思维的特殊性和数理原则的普遍性也要有一定的结合
与兼顾，这都是古典艺术理性追求的永恒的主题。和谐则是古典艺术最高的理想，它是艺
术表现的单纯、精确、合理诸要求的辩证统一与完美结合，也是形成与内容在每一具体作
品上的统一与结合。通过和谐，就达到希腊艺术家孜孜以求的现实与理想的结合，创造出
自然而完美的典型形象，用我们通常的话说，那就是源于生活而又高于生活。古典艺术在
公元前5 世纪达到其繁荣顶峰的重要标志，就是实现了这种合谐，因此，古典艺术既是写
实的艺术，也是理想的艺术，两者又密不可分，在其盛期作品中达到了完美地结合在一起
。正是由于这上述这些理想准则的追求及其实现，使希腊艺术在世界艺术史上具有崇高地
位。
　　当然，从时代内容看，这些艺术理想无非希腊文明繁荣时期城邦公民自信自强的反映
，那时的希腊仍是奴隶社会，这些理想也无不受到古代奴隶社会条件的限制。但是，由于
要努力达到这些理想所标志的高度艺术境界，希腊艺术也就能够取得恩格斯所说的那种别
的民族难以企求的成就。
　　2.希腊艺术的分期
　　在世界古代中期(公元前8-前3 世纪）这段时间内，希腊艺术正好经历了它的发生、发
展、繁荣和演变的全过程，因此本书相继以较多章节连续介绍希腊艺术的历史。然而，人
们对希腊艺术发展全程有较清晰的认识，是晚近才有的事。古希腊人对自己的艺术虽有一
些记述和评论，但成书之作却完全散失，无一传世。罗马时代的作家，例如老普林尼的《
自然史》和波桑尼亚的《希腊地志》，虽辑录前人论述和传闻相对多一些，但道听途说的
成份居多，而且所记艺术作品绝大部份也荡然无存，因此，自文艺复兴时代以来，尽管西
方人士对希腊古典艺术极为景仰，对它的历史实况却知之不多。
　　当时希腊尚在伊斯兰教的土耳其帝国统治下，西方学者很难实地考查，而古代留存下
来的艺术品绝大多数是罗马时代仿制的雕像，自不能令人获得古典原作的真实知识。何况
当时人还喜欢把希腊罗马等同起来，由于所见古物以罗马时代为多，往往是通过罗马的折
光来观赏希腊艺术，观点更为模糊。直到18世纪，德国美学家和美术史家温克勒曼力持希
腊优于罗马之论，并以此论点写成名著《古代艺术史》，人们对希腊艺术发展的历程才有
所领悟。可惜的是温克勒曼始终未能亲赴希腊探访，他论述所据仍完全是罗马时代的仿制
品，自然受到很大局限。直到19世纪，西方学术界可以在希腊本土开展考古调查和发掘，
古典建筑遗迹和雕刻原作(大多是残片）得到了较科学的研究，欧洲各地收藏和发现的希腊
陶瓶(研究希腊绘画的主要遗物）也得到较充分的整理，人们才有可能为希腊艺术史和希腊
艺术发展的分期提供一些切实的资料。进入20世纪以后，不断有新的考古发现和出土文物
丰富了这些资料，西方学术界对希腊艺术史的研究也更为深入，学术界对于希腊艺术发展
阶段的划分便日趋确切并达于共识。概括地说，希腊艺术可总分为古朴、古典和希腊化三
个基本的阶段或时期。古朴阶段从公元前8 世纪到公元前6 世纪，是希腊艺术萌发和其独
特风格形成的时期，古典阶段从公元前5 世纪到公元前4 世纪，是希腊艺术达于繁荣昌盛
的顶峰之时；希腊化阶段则包括公元前3 至前1 世纪，是古典繁荣以后的演化与普及时期
。以上的划分可说是粗线条的，各阶段的起始显然不能严格地以世纪划齐，各阶段之内也
应按风格和历史形势的演变而有进一步的划分，因此我们采用以下更确切明细的分期：
　　古朴时期
　　初期：几何形风格——公元前800-前720
　　东方化风格——公元前720-前620
　　成熟期：古朴风格——公元前620-前480
　　古典时期
　　初期古典：严谨风格——公元前480-前450
　　盛期古典：菲迪亚斯风格——公元前450-前400
　　后期古典：" 四世纪" 风格——公元前400-前330
　　希腊化时期
　　初期：亚历山大及其后继者时代——公元前330-前300
　　中期：希腊化诸王国——公元前300-前150
　　晚期：" 希腊——罗马风格" ——公元前150-前27
　　这里要说明的是，除" 希腊化" 一词含义较固定外，" 古朴" 和" 古典" 都有广义与
狭义之分，须作一些说明。古朴时期就广义说，是指希腊艺术萌生与形成之时，可包括初
期古朴与成熟期两个阶段，但狭义的古朴艺术有时就专指成熟期而言，故我们另称之为古
朴风格。古典一词，若从希腊罗马文明总称古典文明的广义角度看，古典艺术可包括整个
希腊罗马艺术，因此人们往往称希腊艺术为古典艺术或希腊古典艺术；但从狭义而言，古
典时期只是希腊艺术的一个发展阶段，即其繁盛阶段，包括公元前5 世纪和前4 世纪；更
有甚者，也有人把古典风格只局限于菲迪亚斯风格时期，其前另称严谨风格，其后称四世
纪风格。这样细分，在艺术史研究上有其醒目之效，但为避免混乱，我们在采纳这种划分
时又分别冠以" 初期古典" 、" 盛期古典" 和" 后期古典" 的名称。至于更细的分期，以
及学者们根据考古文物、历史和神话人物而给予各时期的其他名称，我们将在有关章节提
及，这里就不多说了。
　　3.几何形风格时期
　　古代希腊人习惯把传说中的第一届奥林匹克运动会举行之年——公元前776年，作为他们
民族历史纪元的开始。这一年标志的大体时代——公元前8 世纪初，确实是希腊文明在地球
上曙光初露的时代。参加奥林匹克运动会的是已组成众多城邦的新的希腊民族，而奥林匹
克本身也意味着希腊人已有了自己的文化传统、宗教习俗、语言文字以及艺术创作。但是
，从风格上看，日后的希腊艺术风格在这时还远未形成，传世至今的这一时期的艺术品主
要是陶器，而从陶器装饰的风格看，仍然是前一时代——荷马时代的几何形风格的继续。就
这一点说，希腊艺术起步之际水平是很低的，人们很难想像这个仅以简单几何图形装饰为
其艺术作品的民族两三百年后会创造出那么完美的艺术！
　　几何形风格的简单和原始，是和荷马时代希腊社会发展暂时出现曲折有关。原来在青
铜时代，希腊的克里特、迈锡尼文明是有相当高度水平的艺术创作的，无论王宫建筑、壁
画和工艺美术都曾取得不亚于东方古国的成就。
　　但是，迈锡尼灭亡时，新入侵希腊的多利亚人(他们和原有居民共同组成日后的希腊民
族）却处于原始社会的军事民主制阶段，迈锡尼文明后希腊便一度退回到原始社会，没有
国家也没有文字，商旅断绝，城市荒废，建筑、绘画等标志高度文明水平的艺术活动也完
全停止，于是荷马时代的主要文物就只剩下几何形风格的陶器了。也因为如此，荷马时代
的文化也有几何形文化之称。当历史由荷马时代进入城邦建立之际，几何形风格便作为希
腊民族固有的传统而为各城邦继承。城邦建立初期的简朴环境也使希腊人尚无条件从事石
造建筑、雕像等纪念性艺术品的制作。就几何形风格本身说，城邦建立以后(公元前8 世纪
）较前也有一些新的发展。除了制陶的工艺技术更见精进，器型更大而外，几何形图案的
彩绘中也开始夹杂一些人物和动物花草的描绘，当然这些形象的构成也是图案似的，和写
实的绘画相距甚远，却不能不说是希腊艺术开始探索形象描绘的第一步，为区别起见，我
们可以把城邦建立以后的几何形风格称为后期几何形风格。
　　后期几何形风格的典型文物是出土于雅典的巨大陶瓶、陶钵，因大量发现于雅典的狄
甫隆区，故名狄甫隆瓶。这些陶器往往有五、六尺高，是放在坟墓上的纪念品，和日后的
墓碑、墓上竖立的雕像意义相似。这些和人一般高大的瓶罐，加上它上面精美的几何图案
装饰，肯定是一般老百姓难以拥有的，是属于显贵阶级的豪华奢侈品，放置这些陶瓶的坟
墓是贵族的墓葬，和雅典城邦当时还处于贵族统治下的历史情况相符。目前欧美各国的著
名博物馆，例如巴黎的卢孚、伦敦的大英博物馆等等，都收藏有这类狄甫隆瓶，尤以雅典
的国立博物馆收藏丰富。这类陶器的形制主要有两类：一是双耳瓶，一是阔口钵，它们也
是日后希腊陶器的两个主要形制，只是狄甫隆瓶属墓葬用品，器形高大远远超过实用的需
要，日后的希腊陶器则完全服务于日常需用，随其用途而不断有所改进。
　　从装饰上看，狄甫隆瓶也吸收了几何形风格两百多年发展积累的经验，对装饰带的划
分、图形的分布有一定的讲究。由于器物高大，装饰的要求又是必须布满器壁，画家采取
的方法便是化整为零，在大器壁上以细小图案组成的装饰带遍布全身，大器物和小图案的
对比十分明显。在此基础上，画家对深浅两色交织组成的装饰带及其精巧图案的分布也颇
具匠心，通常是用两条较小的横带夹插于中央一条较大的横带以构成一个装饰组，依器物
的口、颈、腹、足大小不同的部份及其功能而从上到下安排大小不一的各组图案。
　　一般是小横带的图案只用简单的点纹、网纹、斜线纹、三角纹和棱形纹，有时也用密
集成排的鹿、鸟形象组成的图案，中央大横带则一律用万字纹或方形回纹组成的连续图案
。这种万字纹图案可说是几何形风格的主题图案，它在当时可能有象征高贵、英勇的含义
，因而主宰着其他纹样。配合着器物各部份的安排，一般是颈口部份安置两三组，其中央
一组较大(主要是加大其万字纹饰带）；腹部也安排数组，其中和器柄相联的那组最为突出
，它的万字纹或回形纹图案饰带是全器中最大的，插画也最为精细。更重要的是，在大多
数狄甫隆陶瓶上，这个连接器柄的最大装饰带往往画以人物图象，最常见的是表现送葬行
列、哀悼死者的场面，也有表现车马游行、作战之图，总之是有关贵族阶级主、死大事之
画，作于这种墓葬用的礼器上，显然是很恰当的。由于这些比较讲究的装饰手法，尽管几
何形风格不脱原始简单的基调，人物车马也是几何符号般的疏略，整个狄甫隆陶瓶却有稳
定雄壮的外表，其图案装饰与器皿的轮廓起突不无配合呼应之妙，形成活泼有趣的对照。
　　现今世界各地收藏的狄甫隆陶瓶都出土于雅典一地，制作时间也不出公元前760-前720
的半个世纪，时间地点这样集中，不能不使人想到它们是雅典某几个陶器作坊的产品，瓶
上的装饰绘画(可说是希腊瓶画艺术的第一批作品），以其构图布局和风格笔法的一致，甚
至可使研究者确定某些作品是出自一人之手，使我们可以隐约看到第一批其个人风格能够
辨认的希腊艺术家。当然，这些陶瓶画家的真实姓名我们不得而知，当时尚无日后希腊陶
瓶上留有画家或陶艺家署名的习惯，其他资料更是缺乏，所以我们只能按瓶画研究的惯例
，依不同场合而给他们取一个名字。其中最早的一位名叫" 狄甫隆画家" ，因为雅典国立
博物馆中几只最典型的狄甫隆瓶都出自他之手，故得此名。他大约活动于公元前760-前750
年间，正好接近于上面所说的第一届奥林匹克运动会的年代。他的个别作品(例如雅典国立
馆藏811 号瓶）
　　还只在器壁中央最大装饰带上画满回形纹图案，尚无人物图画，但一些最有代表性的
作品(例如雅典国立博物馆804 号瓶），人物图画却在最大装饰带上占有突出地位，可见他
是最早确立这种人物画法的画家之一。按照几何形风格的要求，他画的人物也是符号剪影
式的，以一个倒置三角形代表躯干，头是圆形，中央斜出一线代表鼻子，两手是两条直线
，按动作呈弯曲形，仅股、腿、足画成有点写实的曲线形。人物全身涂黑，只在圆形头部
留一个白圈内加一点代表眼睛。这类符号似的简略人像当然看不出什么身份性格之别，甚
至连男女都难分清楚。但是，犹如几何图案的布置已较有讲究那样，人物图画的布局却不
能说漫无章法而已有所经营。狄甫隆画家画的送丧哀悼图在中央置死者棺架，遗体置于其
上，旁有哭丧的亲人(这种场景当然还无能力以远近缩形如实表现，人物都平板排列，坐在
棺架旁的亲人被画在架子下面，而盖在遗体上的蓆子只能画成悬在半空），在这中央图形
两边，便排着一列举手号哭的亲友，他(或她）们直立的形体站满整个装饰带，只以把双手
举在头顶上表明他们的悲哀。也许画家已感到他至少应对人物男女之分作个交代，例如在
前举雅典国立博物馆的804 号瓶上，他便在左边送丧行列的最外围的两个人身上，对其手
势略作变化，只以一手举于头上，另一手撑在腰间(似乎腰上束有刀剑等物），表示他俩是
男性，而其他举双手号哭的则全是女性。这样的构图布局尚不失主次分明之感，且人物都
以简单的横向和竖向线条组成，也增加了稳定隆重的气氛。
　　在狄甫隆画家之后，喜尔斯菲尔德画家(因其代表作——雅典图立博物馆990号瓶被称为
喜尔斯菲尔德陶钵而得名，约活动于公元前740 年）的人物画就比较灵活一点了，他不仅
在最大装饰带上装满人物，其下的第二大装饰带也画以人物，前者的送葬行列中棺架置于
马车上，后者则是一系列持盾站在马车上的战士行列图。这位画家的笔调不失诙谐之气，
战士们由于盾牌遮住了身躯，原来的三角形就变成了两端圆中间凹的元宝形，马的形象则
是简单的四条直线加一横线，前画马头，后画马尾，古拙之余又有点可爱，像孩童们游戏
的木马。这位画家还注意到画出头发和妇女的乳房，尽管只是寥寥几笔，却显出走向写实
的努力。
　　到了几何形风格的最后阶段(公元前720 年左右），瓶画中的人物就有点从几何符号中
摆脱出来的趋势，腿、脚的曲线日益明显并趋于粗壮，图画空白处越来越多地夹以取自东
方工艺品的花草鸟兽图案，标志着向东方化风格的过渡。代表这种过渡倾向的雅典艺术家
是阿纳拉托斯画家(也因其代表作被称为阿纳拉托斯陶罐而得名，雅典国立博物馆313 号瓶
），他约活动于公元前700 年，他画的人物尽管仍是剪影似的，手足腰身已有点气韵。最
有意义的是，他画的男性都是裸体的，女性则着长裙，显示出当时希腊已有奉裸体为高贵
的习俗。实际上，几何形风格的符号般人像似乎全无装束，但因为过于简单，还难以断定
艺术家是否有意把他们表现为裸体，现在阿纳拉托斯画家笔下的人物男为裸体女着衣裙已
成定例，就可想见我们前面所说的希腊人特有的崇奉裸体的思想已然形成了，因此日后的
希腊雕像有较长时间也是男性全用裸体，女性则必着衣装。此外，我们还可看到阿纳拉托
斯画家作品上的东方风格图案已比较明显，说明希腊艺术家热衷于学习东方的时尚，也标
志着东方化风格时代已经到来。
　　4.东方化风格
　　希腊文明受赐于东方之处颇多，这是我们前面已经谈到过的。可是，在希腊艺术的发
展过程中，有一个明显的东方化阶段，却是过去许多持希腊特殊论的西方学者难以料到的
。其所以如此，除了有关文物当时尚极少发现，研究很不充分而外，就是把希腊艺术风格
和东方风格的差别看得过于绝对，似乎水火不相容，自然谈不上什么借鉴与学习。殊不知
希腊艺术风格的形成本身就有一段过程，它的古典风格确实很有特色，但那是城邦体制充
分建立之后，在其前有相当一段时间是处于探索尝试之中，而由于它的开始——几何形风格
还比较简单原始，要摆脱几何形传统的束缚，就有赖于学习先进文明的艺术，亦即东方艺
术。在公元前7 世纪时，东方艺术以亚述帝国、埃及的赛伊斯王朝(第26王朝）和腓尼基、
叙利亚等地的发展为代表(参看本书有关章节），在继承古代东方文明两千多年积累的成果
的同时也有所新创，虽然较之日后的希腊古典艺术它仍受到一些程式的束缚，但在工艺的
精美、形象的华丽、体裁的众多、经验的丰富方面是几何形风格万万难以企及的，因此，
希腊艺术在真正起飞之前，以东方为师不仅事出必然，而且是它的一大幸运，因为吸收了
东方艺术的优秀遗产之后，它的发展速度就可加快。实际上，希腊艺术的发展速度在世界
各古代艺术中可说是最快的，这固然与希腊社会的整个发展皆快有关，但在艺术领域内东
方化的推动之功也是不可小视的。在这方面希腊的得益不仅表现在一些形象图案和表现技
巧的借鉴学习上，更重要的是一些基本的技术方法的吸收，例如石造建筑的工程技术，大
型雕像的石刻技术和青铜铸造的脱蜡法技术等等，希腊人都是从东方学来，其奏效之快和
影响之大，犹如腓尼基字母之如希腊字母。最后必须指出的是：东方化风格的形成还有利
于希腊迅速参加到地中海区域的经济交流活动之中，当时东方工艺品已在地中海各地广泛
占有市场，希腊工艺品要插足其间，便不得不首先仿效东方风格以赢得各地买主的喜爱。
例如科林斯生产的一种在各地最为畅销的陶器：装有芳香油的小瓶，便同时也是东方化风
格最显著的代表，这种小瓶装的化妆用芳香油，其香料有些来自东方，在科林斯配制后又
返销于东方和地中海各地，它的装饰便有迎合时尚而特别热衷于学习东方的倾向，结果当
然是使这种产品在各地都大受欢迎，不仅促进了科林斯经济的发展，也使东方化风格在各
地迅速普及。
　　东方化风格的艺术品仍以陶器为主，只是陶艺的中心除雅典外，还加上了科林斯，如
前述化妆小油瓶之例，科林斯当时甚至凌驾雅典之上，是东方化风格陶器的最大生产地，
这是与科林斯当时是希腊最繁盛的工商业城邦分不开的。科林斯的东方化风格陶器在美术
考古中又有原始科林斯式之名，因为按陶器研究的惯例，希腊各地的古朴风格陶器都按地
区分类，因此科林斯的古朴陶器称科林斯式，其前的东方化风格陶器便加上原始之名而称
原始科林斯式。目前的研究已比较深入，对原始科林斯式风格又可细分为早、中、晚三期
，中期还可分为Ⅰ、Ⅱ两个阶段。在历时一个世纪的发展过程中，可看到科林斯的东方化风
格是逐步由简趋繁，由粗朴进入华丽。在早期原始科林斯式陶器上(公元前720-前690)，只
以简单的东方化的玫瑰花纹和鸟兽图案装饰器壁，布局未全脱几何形风格的窠臼，但花草
鸟兽的体形和线条都较优美流畅，特别是基于写实的自然的曲线被广泛采用，和僵直平整
的几何形风格线条完全异趣，这是东方化风格开始显露头角的主要特点。中期的原始科林
斯式(公元前690-前650)就比较精美了，人物车马的插画虽然仍是剪影式的，体形线条都按
东方化的流畅与贴近自然而加以改造，直接采自东方的带有异国情调的花草纹样和神话动
物形象，如埃及的纸草花纹、莲花纹和棕榈叶纹、斯芬克斯(狮身人面像）、带翼的狮、牛
等等，而最常见的东方兽纹图案，如狮、豹、鹿、羊之类，在线条流畅而外，也注意到突
出各自的特性，如狮、豹刻其雄威勇猛，鹿羊则强调其矫健快捷。后期的原始科林斯式(公
元前650-前625)则更具一些豪华隆重的气质，因为这时希腊人已直接仿效亚述帝国的艺术
风格，有威严穆肃的气概，细部的刻划也更见细微精美，为日后的科林斯陶艺的古朴风格
开辟道路。
　　按照瓶画研究的惯例，我们也可从东方风格时期的科林斯陶器上辨认出几个其风格笔
法都带有个人特色的艺术家，其中最著名的则可举" 麦克米伦画家"(因其代表作为英国人
麦克米伦收藏而得名），他大约活动于公元前660-前640年间，正好处在由中期原始科林斯
式过渡到后期原始科林斯式的时期。他的笔法细致灵活，尤善于描绘飞奔的野兽和作战的
士兵。在他和同时期的其他画家的作品上，我们可以看到埃及壁画艺术(或者通过腓尼基而
传来的埃及艺术）的影响，例如采用埃及的假发头饰，男性人物肌肤涂深色，女性则为白
色等等。但这位画家也重视从生活中汲取素材，例如他笔下的希腊战士，便全是希腊当代
的重装步兵装束，盔甲齐全，左手持圆盾右手握长矛(这时的长矛是用于刺杀而非投射的）
，装备画得很仔细，队形和步法也稳定有力，手、脚的表现也贴近现实。例如他最出色之
作——" 齐基陶瓶" (因最早收藏者为意大利富豪齐基而得名，罗马朱里亚别墅博物馆22697
号藏品），便在瓶的颈腹之间画以一列对阵作战的希腊重装步兵，左方士兵行列之间还有
一未武装的青年高吹双管萧以整齐步伐，由于双方都是左手持盾密集对刺，左方士兵的盾
只见背面，右方士兵的盾则全为正面，正背面的刻画都很准确，用矛刺杀的战斗姿式也颇
具气韵。从麦克米伦画家的作品看，瓶画在当时的造型艺术中也是比较先进的，其他绘画
体裁大概都具有和它接近的风格。例如，在中希腊西部的塞尔蒙发现的年代最早的一座神
庙(约公元前630 年），檐部的间板是以陶板制成的，其上的彩画就和同时的瓶画风格相近
。
　　雅典的东方风格陶器在美术考古上称为原始亚狄加式(亚狄加是指雅典地区），也像原
始科林斯式那样可分早、中、晚三期，惟起始阶段较科林斯晚一二十年，可见科林斯在东
方化陶艺中的领先地位。但越到后期，雅典的发展就越有气势，预示着雅典在下一步的古
朴风格时期将会超过科林斯，重新占据领先于希腊各邦的地位。在后期原始亚狄加式的陶
器中，人物画法更见开放和大胆，尽管其笔法不如科林斯式精细。这方面的著名代表是奈
索斯画家的作品(因其陶瓶上画有希腊英雄赫拉克勒斯击杀半人马怪兽奈索斯而得名，雅典
国立博物馆10023 号藏品），他笔下的人兽搏斗构图紧凑，形象孔武有力，而且有点幽默
气质。值得注意的是，这时(约公元前625 年）雅典的黑釉瓶画技法已较科林斯精进，无论
釉色、火候和陶土的质量皆臻上乘，因此为雅典在古朴风格的黑像式瓶画上凌驾群雄奠定
基础。
　　在东方化风格时期，希腊的建筑和雕刻艺术可说犹未真正起步。石造建筑还属草创阶
段，雕像都是高仅数寸的小品，风格较瓶画落后。美术史家针对这时的雕刻还在踽踽学步
的情况而把这时期称为" 代达力克" 或代达鲁斯时代，以神话传说中的希腊第一能工巧匠
的名字代表之(据说代达鲁斯是各种工艺技术的开山祖师，他主持建造了克里特的迷宫，为
避免国王迫害而发明蜡制羽翼从克里特飞到意大利的西西里岛，其子依卡努斯同行，但因
飞得太高羽蜡熔化坠海而死）。用代达鲁斯的名字多少有点意谓着希腊雕刻与建筑这时都
是从零开始，但实际上雕刻也和瓶画那样受到东方艺术的影响与启迪。这些代达力克小雕
像一如瓶画般戴着埃及式的假发，双手下垂，木然站立，男性雕像裸体，女性则着衣衫。
体形的刻划虽比较原始，却已不像几何风格那样平板方正，有了圆凸的体积，手足和身干
达到能让人辨认的程度，惟不及瓶画的精确。这些几寸大小的雕像都是作为还愿像供奉于
神庙或祭台的，还与纪念性艺术无缘。在希腊艺术发展史上，这些小雕像除了表明希腊雕
刻起步之际的低水平外，似无多大意义，而希腊真正学习东方发达的雕刻艺术，开展石刻
雕像则是在日后的古朴风格时期。但在代达力克风格的最后阶段，用石头雕刻大型雕像也
已开始，尽管风格一如小雕像般古拙，却标志着向古朴雕像的过渡。
　　四、希腊艺术风格的形成
　　1.希腊艺术的古朴风格
　　大约从公元前7 世纪最后一二十年开始，希腊艺术进入古朴阶段，我们也可说是作为
世界艺术宝库奇芭之一的希腊艺术自身风格形成的阶段。从我们在前一章中介绍的情况看
，希腊艺术萌发之际起点甚低，且以学习东方为进步的阶梯，若按这个路数发展下去，希
腊艺术似无多大特色可言，至多不过是在古代东方艺术的追随者中增添一个小兄弟。然而
，紧接着在公元前6 世纪的百余年间，希腊艺术在继续向西方学习的同时却很快探索到属
于自己的道路，如果说在公元前7世纪末前6 世纪初希腊仍是东方的学生，到公元前6 世纪
末前5 世纪初却可看到希腊已显后来居上之势，古代东方艺术历经两三千年发展犹未取得
的一些艺术表现上的突破，希腊艺术却已探索到了门径，为日后古典艺术的繁荣开辟了道
路。就这一点说，古朴风格与古典风格是希腊艺术(或者按广义说，是希腊古典艺术）密不
可分的两个组成部份，它们之间的关系是继承而非对立，犹如人之少年与青壮年。尽管古
朴风格、尤其是在初期(公元前7 世纪末前6 世纪初），尚有许多朴拙疏漏之处，它那种不
断探索和积极开创的精神从某些方面看来甚至更为引人入胜。再加上文献资料和传统的学
术观点对古朴艺术几乎一无所知，有关古朴风格艺术的发现与研究便成为近百年来希腊艺
术史研究中的一个最大的进展。
　　古朴风格的形成及其取得的进展自然有赖于希腊社会本身的发展。在这方面最重要的
一点就是我们前面所说的那种希腊城邦社会体制这时已臻全面成熟。公元前6 世纪初的梭
伦改革为雅典民主政治奠定基础，与此同时，小亚沿岸的希腊邦城哲人辈出，泰利斯、阿
那克西曼德、阿那克西米尼等哲学家力倡自然哲学，主张万物源于水、气和客观的" 无限"
，号召人们依从理性认识世界而动摇宗教迷信的统治。希腊城邦在前一世纪已完成了西到
意大利、西班牙，北到高加索、乌克兰这样广大沿海地区的殖民开拓，殖民城邦遍布地中
海和黑海，形成了以希腊为主的广大商业贸易网。正是这些有别于东方的政治、经济和文
化的发展决定了希腊艺术也要走上自己的道路，形成独特的风格。然而，继东方化风格之
余绪，古朴初期的希腊艺术仍很重视向东方学习，只是其学习东方的态势和结果却和东方
化风格时期很有不同。
　　公元前7 世纪末，亚述帝国灭亡，埃及的赛易斯王朝和两河流域的新巴比伦王国一度
复兴，腓尼基、叙利亚和小亚的一些国家也乘机而起，地中海东部各国各地的交流往来比
较频繁，希腊人和东方的接触也较以前更多、更直接。埃及法老且大量招募希腊人作雇佣
兵，来埃及谋生和经商的希腊人大为增加，现今已发现埃及各地直到南部边境的阿斯旺都
有当时的希腊人留下的" ××到此一游" 的题铭，既然踪迹遍布南北，埃及当时尚巍然雄峙
的各种建筑和雕像，必然对希腊人留下了很深的印象。因此，这时希腊人向东方艺术的学
习便从细小的工艺品(那是东方化风格时期的特点）转向宏伟的纪念性文物，而希腊的纪念
性建筑和雕刻艺术也从此起步。由于希腊的社会体制已趋成熟，这时希腊人向东方的学习
也具有较自觉和较高的水平，主要是学其精神气质，用其工艺技术，却不照抄其风格程式
。例如在建筑方面，希腊人从埃及和东方学到整套的石造工程技术，却不囿守东方的形制
；雕像方面直接效法埃及的地方更多(详见下文），但精神气质从一开始便有所不同，日后
更走上一条与埃及的墨守陈规完全相反的现实主义道路。因此，在古朴风格阶段，希腊艺
术可说是从学习东方开始，而以超越东方结束，于是我们在这时期希腊艺术发展过程中看
到的一个最重要事实便是希腊艺术风格的形成。
　　2.希腊古典建筑柱式的确立
　　希腊建筑在古朴风格阶段取得的主要成就是古典柱式的确立，这既表现于这时期的希
腊建筑实践上，也表现于通过实践进行的某些理论体系的探索。从考古发掘看，荷马时代
固无建筑可言，城邦建立初期除城墙塞堡略用砖石而外，所有房屋建筑都是木构，最多加
点土砖陶瓦，神庙也不例外，例如前面提到的塞尔蒙神庙，建于东方化风格后期(约公元前
630 年），只是一间长方形的房子，周围以土坯(土砖）筑墙，里面有一排木柱支撑屋顶，
并以彩绘陶板作装饰。其彩绘风格倒不算原始，建筑工艺却停留在很落后的水平，还谈不
上和日后作为希腊建筑主体的石造神庙建筑体系有什么直接关系。但城邦建立初期就已形
成的城邦公民社会对建筑类型及其任务的要求，却一直决定着希腊建筑的发展。由于王权
衰落，王位很快便在各地取消，城邦的纪念性建筑便无王宫之类宫廷建筑的地位，甚至连
贵族邸宅也因民主政治的发展而很不显眼，贵族墓葬的陪葬品虽然相对豪华一些，但也只
是狄甫隆陶瓶和日后的纪念碑、雕像之类，它们都放在墓外和坟头上，且因盛行火葬无须
大穴，因此希腊也无陵墓建筑可言，剩下的就只有神庙建筑一项了。
　　城邦对神庙倒是非常重视的，不仅因为它与祭神谢恩有关，更把它看作城邦威力和兴
旺的表征，公民们也都把它看作本国本地最重要的建筑。希腊神庙对于其他建筑类型具有
如此压倒一切的意义，我们甚至可以说希腊建筑史(尤其是它的较早阶段）就是一部希腊神
庙建筑的历史。但希腊人祭神的习惯却很特别，祭台置于神庙外面的露天位置，祭仪也以
露天焚烧牺牲(一般是牛羊的股肉）为主，所以神庙只是陈放神像和保存祭品、礼品的地方
，人们会到神庙里去参拜神像，却决不去庙堂内作宗教集会祭祀活动，因此神庙始终是一
个简单的房间。这种功能正好符合希腊人信奉的" 美在于单纯" 的审美要求，希腊人对神
庙建筑的理想便逐渐集中在单纯、明朗、合理、和谐等方面，和东方神庙之以庞大、豪华
、神秘著称大异其趣了。
　　从遗址和建筑遗迹的考查可知，最早的希腊神庙形制是仿效迈锡尼文明的"米加隆厅房
" (意为" 大厅" 或" 礼厅")，这是一种长方形的厅房，一般在前部有一门廓，由两根圆柱
和两边墙壁凸出部份形成的端柱组成，屋顶则以木梁、陶瓦覆盖。在迈锡尼文明时期，这
类米加隆大厅(特别是王宫中的大厅）已用石造，相当豪华(惟屋顶仍属木构），厅内有时
还用四根圆柱支撑一个顶阁，以开高侧窗取光通风。迈锡尼灭亡后，这类米加隆大厅又变
成了简陋的茅屋，只保存了长方形和前有门廓两个基本特点。希腊城邦建立以后，各地的
神庙就是这类简化了的米加隆式长方形房子，土砖作墙，木柱木梁，最初只以茅草盖顶，
以后才用陶瓦。由于开间很窄，有所发展时只好把房间拉长，早期木构神庙便有越来越狭
长的趋势；为了支撑两坡屋顶，便在房间中央排一列柱子，这就是我们在前述塞尔蒙神庙
遗址上见到的形式。显然，这种形式远远不能满足希腊人对理想神庙的要求，除了木构易
朽易毁而外，过于狭长的比例令人觉得难看，屋内中央一排柱子更阻挡人们的视线，因为
按理神像应放在厅堂中央，却正好被这排柱子挡住。因此，在古朴风格阶段，希腊神庙建
筑发展的基本方向便是：1.用石柱代替木柱，并尽可能以石料代替除屋梁以外的所有木料
；2.加宽建筑物的开间(宽度），使长度与宽度之间有较优美的比例；3.如果屋内必须用柱
，也只能用两排而绝非一排柱子，让人一进门便可看到房中央的神像；4.在前有柱廓的基
础上，设计以圆柱为中心美化建筑外表的方案，首先是在后部也建一柱廓，成为前后柱廓
式，并用圆柱代替边墙的端柱，下一步就是以圆柱围绕建筑四面，成为环柱廓式或环柱式
，柱子对于神庙建筑的意义就非常突出了。于是，希腊建筑便把艺术构思主要集中于圆柱
之上，以柱子的形式、尺寸和比例决定整个建筑物的形象、风格和各部份的比例、各类构
件的尺寸，这就是我们通常所说的希腊柱式体系。
　　石造神庙的气魄和重视石柱的传统，希腊人显然取自埃及艺术，因为埃及神庙夙有"
柱子的森林" 之称。然而如前所述，希腊建筑家又不是机械地抄袭埃及神庙，而是用其宏
伟坚实的气质和完善的技术，结合希腊的实际，构思自己的柱式方案。另一方面，从以石
柱代替原有的木柱的习惯看，希腊柱式显然也和本土固有的木构建筑形制保持着一定的继
承袭用关系，希腊神庙的某些构件其原型显然来自木料结构，但以石造建筑为主体的希腊
柱式也不等于是木构原型的翻板，许多设计思想并非直接来源于木构建筑，所以它应该说
是希腊建筑家集体探索的一个成果。
　　从出土文物上看，希腊石造神庙的出现大约在公元前600 年左右，现今所知最突出的
一个代表便是希腊西部科孚岛上的阿尔提弥斯女神庙(阿尔提弥斯是太阳神阿波罗之妹，为
狩猎女神和月神，罗马人称之为戴安娜女神），它约建于公元前600-前580 年间，已有较
完整的柱式体系(属多利亚柱式，见下文），可见柱式的最初探讨较这个石造建筑的出现犹
早一些，而且科孚岛属于比较偏僻的地区，相比之下可知那些希腊文明中心地区，如科林
斯、雅典、奥林匹亚等地，柱式体系的形成当会更早，石造建筑的出现也会较科孚岛神庙
早一些。例如，我们知道科林斯在前一世纪就有石造神庙的尝试。
　　此外，奥林匹亚的赫拉女神庙(赫拉是天帝宙斯之妻，可称为希腊的天后）
　　已采用环柱式，但柱子却用的是木料，以后才逐渐以石柱代替木柱，以至几百年后还
有人看到此庙的柱子有的是木头的，有的则是石头的，显然赫拉女神庙的年代要比科孚岛
的神庙早一些(大约在公元前600 年以前）。但是，柱式体系一旦形成，便和石造建筑有不
解之缘，而且普遍受到欢迎，发展很快。到公元前560 年以后，所有新建的希腊神庙都是
以石料建造并严格采用柱式体系的了。
　　古朴风格阶段形成的希腊柱式只有两种：多利亚式和爱奥尼亚式，它们也是古典柱式
中最重要，最基本的两种。它们得名于希腊人内部的两大民族集团：多利亚人和爱奥尼亚
人，前者分布于希腊本土的中部和南部(伯罗奔尼撒半岛），后者则分布于小亚沿岸和爱琴
海各岛，地处希腊东部，只有雅典是希腊本土上的爱奥尼亚大邦。按希腊人的传统，多利
亚人勇武威严，富阳刚之气，爱奥尼亚人秀雅多姿，得阴柔之美，两种柱式也就分别体现
着男性与女性的气质与风格。虽然就柱式作为一种主柱横梁式结构而必然包括的基本构件
，即基础和柱子、檐部而言，各种柱子的结构原理和基件是一样的，其中基础最简单，柱
子是关键部位，檐部装饰成分最多，因此各种柱式的区别主要在柱子的构成和檐部装饰手
法的变化上。但是，希腊柱式彼此之间的差别，除了这些具体细节而外，在整体比例、形
象和气魄上也很有讲究，因而形成上述自古相传的多利亚式富阳刚之气爱奥尼亚式得阴柔
之美的观点。
　　多利亚式的组成大致如下：基础部分分别由三条平整并完全相同的石阶形成，最上的
石阶称基石，它通常是测定全庙长阔尺寸的基准。这三条石阶并不等于普通的阶梯，因为
基石的大小由神庙本身决定，若神庙很高大，基石就很厚(有时可高达1 米），显然不是一
般人能上下的梯级了，这时就必须在庙门和其他一些地点在加配一些小石条，才能方便人
们登临。基石的作用完全是为了给全庙一个平稳的基础，所以看来异常简单平整。但喜欢
精益求精的多利亚柱式的建筑家却对这种异常简单平整的构件也有许多讲究，其中最重要
的便是注意设计全庙基石具有一条中央略为隆起的曲线，使整个建筑的基础看起来更具生
气蓬勃之感。这种方法希腊建筑家称之为" 视觉矫正" ，不仅用于基石，也用于其他构件
的直线部份，成为多利亚柱式代表杰作的一个很重要的设计要素(详见下文）。
　　基石以上，就是柱子本身，通常柱子又可分为柱础、柱身、柱头三部份，多利亚式的
特点是不用柱础，柱身直接立于基石之上，柱身比例粗壮，柱头结构简单，益显其顶天立
地的雄伟气魄。多利亚式柱子的高度与宽度之比(亦即柱高度与柱基直径之比）一般为5 或
6 比1 ，有的甚至粗到4 比1 ，在建筑史上这是一种很粗壮的比例，其他柱式都是8 、9
或10比1 ，东方许多喜用木柱的建筑甚至达到15或20比1.多利亚式的粗壮柱子要全身刻以
凹槽，通常是每柱20条，槽内呈现圆孤状，槽边则取尖角状；最重要的是，柱身虽然由下
到上逐渐收缩，但较讲究的作法便要考虑这种收缩不是取简单的直线，而是呈中间略微膨
胀的曲线，我国建筑术语称之为" 减杀".柱身之上的柱头由一块略向外伸出的圆形颈石和
一块与它面积相等但呈方形的方石组成，颈石与柱身接合处往往各雕数列横带以示呼应，
柱身在横穿各凹槽间雕的横带也是凹形的，颈头的横带则是凸条形，而且颈石向外伸出的
轮廓也要注意构成一道优美的曲线。早期的多利亚式柱子的颈石很宽大，像块大磨磐盖在
柱身上，其曲线因弯出太多而不优美，成熟的多利亚式便有意将颈石缩小，只较柱身略大
一些，其曲线也变得更为优美了。
　　在柱子之上的檐部，多利亚式就很有特色，它由不连柱子的额枋和上承屋顶的檐壁构
成，额枋是平整的石条，干净利落不施任何装饰，檐壁则交替由三陇板和间板组成，三陇
板顾名思义可知是在板面刻出三道陇条，每道陇条两边是斜切直角形的凹槽，按例涂以深
色(蓝或红），间板则是一溜平整的板面，早期用陶板制成时施以彩画，后来一律用石板，
有时在其上刻以浮雕。三陇板与间板的排列要求是每块三陇板的中轴线(中心线）必须或者
与柱身的中轴线对应、或者与两柱之间的中心线对应，而每两块三垅板之间必须置一间板
。同时，三陇板与间板虽然高度相同，宽度却不一致，前者为长方形(高约为宽的两倍），
后者则是正方形，前者为深色，后者则为浅色。
　　这种互为对照的严格排列使多利亚式的檐壁显得庄重而严谨，因此也就成为多利亚式
的一个最显著的特点(其他挂式不用三陇板）。但是，它的排列原则也有一个自身难以克服
的缺点：在建筑物的转角处，柱子自然应尽量靠边，可是在柱身中轴线上的三陇板却不能
完全靠边，因为三陇板的宽度只有柱子的1 ／2 ，若按中轴线排列，其外沿便留出一块空
白，这显然是多利亚柱式若严格按规定排列便必然出现的一个" 遗憾".古希腊建筑家已注
意到这一点，他们采取的变通办法不外两种：使转角处的柱子上的三垅板不按柱子中轴线
排列而尽量靠边，这样造成的转角处间板太宽的问题用适当缩小转角处两柱距离的办法解
决。如此变通，可说是煞费苦心的，但在喜爱逻辑的希腊人看来仍不免是个缺陷，到后期
古典时代，学究气逐渐浓厚起来之际，就有建筑家认为这个缺陷使多利亚柱式在理论上不
够十全十美，甚至建议限制它的使用。不过，在整个古朴和古典盛期，多利亚式这种檐部
结构却很得希腊人的喜爱而盛行不衰。由于额枋和檐壁的高度都相等于甚至大于柱子的宽
度，所以多利亚式的檐部看起来相当突出，往往等于柱子的1 ／3 ，早期神庙甚至达到1
／2 ，有高冠华服之概。
　　檐部之上的屋顶就很简单，通常是两坡而斜度较低，一般只在15°\u19982X13°\
u20043X间，因此建筑物前后两面形成的山墙也是很低的三角形，墙面可用雕刻装饰。屋顶
挑出于檐部外面的部份(也可说是檐部最上面的部份）称为檐口，它由檐板和檐边构成，多
利亚式的檐口在檐板上对应于三陇坂和间板中心线而各置一平面凸块，呈里高外低的斜面
，凸板上刻以六列钉齿，檐边则刻以棕榈纹或其他花草纹饰。三角形山墙的顶点和两边都
装置称为顶花和边花的雕刻装饰(有时是花草图案，有时则杂以神话人物和动物的雕像）。
屋顶用的陶瓦和现今的洋瓦形制相近，在檐边上也用类似瓦当的雕刻装饰，雨水注头往往
雕成狮头状。顺便要提到的是，以上关于建筑物细部构件的译名，我们采取了比附于中国
传统的屋檐结构的通俗译法，正如司桦先生在《美术史联想》一文中所说，这些名词的译
法目前还很不统一，至少还有一套专业术语性较强的译法，与我们上述各名出入很大，但
它已见于许多出版物中，流行也较广，我们有必要将它们对应列出，以供读者参考：例如
本书所说的檐部，另一译名则为柱上楣构，额枋另名框缘，檐壁另名中楣，檐口另名上楣
，方石另名顶板，间板则称排挡间饰等等，读者互为参照，当可避免译名的混淆。
　　爱奥尼亚式和多利亚式的区别首先是比例更见秀雅：柱子高度与宽度之比保持在8 比1
和10比1 之间。柱身的凹槽更细，一般达24条，边缘也非尖角状而呈圆条形；柱身置于柱
础之上(多利亚式无柱础），它往往由一凹入曲线的圆盘夹在两个凸露曲线的圆盘间而构成
，还附以其他雕饰。区别最大的是柱头：颈石被缩成一条很短小的装饰带，夹在两个非常
显眼的涡卷之间。这一涡卷纹样立即成为爱奥尼亚柱式的最大特色，它可能来自东方常见
的纸草花纹或卷须草纹图案，在希腊东方化风格的陶器已可见到它的原型，因此对希腊人
说来它带有一定的东方色彩，而爱奥尼亚柱式最初也只流行于小亚沿岸和爱琴海岛屿的东
部希腊地区。爱奥尼亚柱头的涡卷纹一般占柱身顶部宽度的1 ／2 ，因其中心置于柱身边
沿，所以挑出较多，涡卷的螺旋纹舒展自如，两个涡卷之间的连接线上部虽与方石齐平，
下部却也呈优美的曲线，加以在缩小了的颈石、方石周边皆饰以精细图案，自然予人以较
多利亚柱式秀丽得多的印象。此外，爱奥尼亚柱身一般不用减杀曲线，只轻微地由下向上
逐渐收缩，更具娴静之美。爱奥尼亚式的檐部也分为额枋和檐壁，比例较多利亚式略小，
额枋被刻成平行横列的三段(以从上到下分层略为收缩组成），檐壁因无三陇板、间板的划
分而显得平坦干净，但它也可为横贯全庙的装饰带提供最好的空间，这种装饰带有时全刻
以花草纹样，有时则刻成表现人物故事的浮雕。至于檐部以上的屋顶及三角形山墙，爱奥
尼亚式则和多利亚式无大差别。
　　希腊柱式体系形成后，神庙建筑的平面设计也相应趋于简单和规范化。
　　如前所述，希腊神庙内部实际上只是一个长方形的房间，环柱式的体系确立后，以柱
子围绕这个房间便成为平面设计的基本模式。较成熟的神庙常按功能把这个房间分为前后
两部份，前部是主间，称内厅，用于放置神像，后部称库房或后库，用于陈放礼品、祭器
，两者门前皆置一柱廓。这个简单划分使希腊神庙内部显得朗爽朴实，有一目了然之妙。
在这种平面图上，柱子的安排自然成为区分建筑类型的主要标准，于是神庙便依其前后两
端柱子数目而有四柱式、六柱式、八柱式等等之称，其中四柱式因过于狭小只能使用前后
廊而不能用环柱式，于是六柱式便成为环柱式神庙最常用的类型，以一列柱式环绕全庙，
内厅的宽度便相当于四柱的间隔。庙宇的两长边，早期偏于狭长无规范，后来逐步确定最
好是等于前后两端柱子数目的两倍加一，如六柱式的长边柱子应为13(6 ×\u65298X＋1)，
八柱式的长边柱子是为17. 六柱式以上的建筑，仅八柱式还有点普及，八柱式以上就罕见
了。历史上虽有十柱、十二柱等大庙的记载，却只限于东部希腊和意大利的殖民城邦，本
土希腊对这种以多求胜的倾向似乎很不欣赏，可能认为柱子过多的立面必显得扁平肥肿，
有违于希腊人崇奉的黄金比例。此外，环柱式神庙一般只用单列柱环绕全庙，但也有用双
列柱子的(它们也只见于东部希腊地区），特称为双环柱式。当然，双环柱式必须是十柱、
十二柱甚至更多的柱子列于前后两端，长边的柱子也相应加多，特别是内厅和后库的柱廓
也应按例变为双列，那末在大门入口处人们将看到四列柱子成排的宏伟景象。这种列柱如
林的安排，显然和埃及神庙的" 柱子森林" 和波斯王宫的百柱大厅相近(严格地说，希腊古
朴时期尚在波斯王宫之前，但它们的近似实际上是反映了它们都同时受到巴比伦和埃及的
影响），所以双环柱式一般都和爱奥尼亚柱式有不解之缘。
　　在简单的平面设计之上，希腊神庙的屋顶和取光也相应趋于简单，通常总是在内厅、
后库上用木梁造屋顶(上覆陶瓦或石瓦），四壁仅前面大门可以开放取光，这是神庙内厅唯
一的光源。后库由于其狭小屋内不用或只有少数几根柱子，内厅则在两边排两列柱子，由
于屋顶一般高于内厅外的环柱，厅内的柱列也相应以上下两层组成，并以比较简单的檐部
结构连接。
　　古朴时期的神庙建筑活动是相当活跃的，然而，由于数千年天灾人祸的破坏，它们的
遗迹留存极少，像雅典这样的主要城邦，古朴时期的神庙建筑从梭伦改革后是开展得很热
烈的，卫城上的神庙可以说是接二连三地陆续建造，但它们都在日后希波战争中被占领雅
典的波斯军旅破坏得荡然无存。其他爱奥尼亚城邦如米利都、以弗所和爱琴海上的萨莫斯
岛等，古朴时期建立的巨大神庙也遭到同样的厄运。另一主要城邦科林斯虽未遭波斯入侵
破坏，日后罗马统治时期却几度沦为废墟，所以它的古朴时期建筑留存也极少，只有公元
前6 世纪中期建造的阿波罗神庙的7 根多利亚式柱子还残留于遗址之上。现存较完整的古
朴时期神庙，只见于意大利南部的希腊殖民城邦佩斯腾，此地尚有三座神庙有多利亚式环
柱列于地面，尽管内厅和屋顶早就毁失，却还能给人一个神庙首尾较全的外貌。这三座神
庙仅中央一座建于古典盛期(详见后文），其余两座皆古朴时期兴建，较早的一座通称" 巴
西利卡" ，实为赫拉女神之庙，约建于公元前550 年，较后一座则建于公元前510 年，通
称雅典娜女神庙。赫拉女神庙的柱子有明显的早期多利亚柱式的特点：柱身粗壮，减杀突
出，颈石挑出甚多；雅典娜女神庙则留存较完整的檐部和山樯，使我们看到了古朴风格的
多利亚柱式的完整面貌，然而它的檐部和山樯比例较大，几乎有柱子的二分之一，更显其
壮实之美。在希腊本土，人们现在可以看到的唯一较完整的古朴神庙是考古学家发掘后部
份重建的爱改那庙，此岛邻近雅典，当时是和雅典竞争激烈的一个工商业城邦，它的神庙
是供奉本地的雅典娜女神的，称为阿菲亚的雅典娜女神庙。此庙约建于公元前500- 480年
，已是古朴风格的最后阶段，它的山墙雕刻相当精采(详见下文），建筑则代表了成熟的多
利亚式，取六柱式门面，内厅设上下两层柱列，相当规范。现在据遗物重建的爱改那庙居
恢复了部份柱列及其檐部，风貌与比例都有了向古典风格过渡的特色，成熟之余更见端庄
。在希腊明亮的阳光下，它那傲然挺立于废墟之上的态势确实使人感到了古朴风格的壮健
与坚实。
　　3.古朴风格的雕刻艺术
　　古朴风格时期希腊雕刻的发展主要围绕着两个方面：一是立式雕像，二是建筑的雕刻
装饰。前者是指站立姿式的男女雕像，男为裸体，女着衣衫；后者包括神庙建筑上的装饰
浮雕带、间板的浮雕和山墙上的雕像(群像）。
　　建筑雕刻的用途很具体：都只为装饰建筑，但其题材却很广泛，各种神话人物、动物
、传说故事都可包含其中；立式雕像的姿式很简单，但用途却较复杂，一般在神庙内厅放
置的是神像，但在庙内外也有还愿者或供奉者为敬神而立的雕像，亦即代表男女信众本人
的雕像(当然不是指肖像而言），此外，奥林匹亚等举行盛大运动会的地方和各城邦卫城、
广场上还有为纪念优秀运动员、运动冠军而立的雕像，城邦中上层阶级的坟墓上也竖立有
死者的纪念像。所有这些雕像都取与神像相似的姿式甚至风貌，因此过去的研究者往把它
们混为一谈，男性总称之为阿波罗，女性则名为雅典娜、赫拉或阿尔提弥斯，现在考证发
现，所有已知古朴时期的雕像，虽有一些可定为神像，大多数却是还愿者像与墓葬纪念像
，但具体含义争论仍多，所以现在习惯把这类雕像统称为立式雕像，或简单地分为男子立
像和女子立像，不再拘泥于其具体用途。
　　立式雕像和建筑雕刻这两大门类对希腊雕刻艺术发展的着重点也有所不同：前者集中
注意表现静立之态，从观众视角看是以正面为主，追求静态之美，男像加以庄重穆肃之气
概，女像则多一些秀雅与优美，但姿式的简单则始终如一，因此雕刻技艺的提高主要围绕
着人体的写实和气韵的掌握；后者(建筑雕刻）以叙述故事情节为首务，无论浮雕带或山墙
的雕像群都包含多种动作姿态和人物器物，情景以横列于观众面前的形式展开，人物多以
侧面表示，追求的是动态之美，而且姿式众多、复杂、重叠，其雕刻技艺的提高便侧重于
表现动作的灵活与构图的完善。这两大门类虽然互有影响，在古朴风格时期却始终执着于
自己的追求，到古典时期才真正熔合贯通。正是由于彼此相辅相成的发展，古朴雕刻就为
古典雕刻准备了丰厚的基础，使其能够达到兼具动态静态之美和写实气韵与动作布局的完
美合谐。
　　立式雕像的制作最早可追溯到东方化风格后期。如前所述，在代达力克雕刻的最后阶
段，大型石刻雕像已有滥觞，尽管它保留着古拙的代达力克风格，却是走向古朴雕像的重
要的过渡。它的来源不外两方面：一是代达力克风格自身的发展，即由数寸大小的小雕像
发展为两、三尺高的石刻大像，因此它们同样戴着埃及式假发和倒三角形般的躯干；另一
则是直接从埃及石刻雕像得到启发，表现在这时突然有真人般大小甚至比人高大的巨像的
制作。
　　前者可举《奥克谢尔女郎像》(因最早收藏于奥克谢尔修道院而得名，现藏巴黎卢孚博
物馆）为代表，它约作于公元前640-前620 年间，高仅0.65米；后者代表可举发现于提洛
岛的女像(现藏雅典国立博物馆），刻有还愿者尼坎德娜之名，它虽与前者同时，却高达
1.75米。另外，提洛岛发现的其他雕像头部残片可使我们推知有些雕像可能高达3 米。这
些大型的、纪念性雕像的形制已非代达力克风格所能包涵，其气概与石刻技术都取自埃及
。
　　下一步，在古朴风格初期(公元前620-前580 年），立式雕像的制作便在吸收埃及技法
的基础上逐渐有希腊特色，尤以裸体的男子立像表现得明显。这方面的代表可举发现于雅
典苏立昂海角的男子立像(高3.05米，现藏于雅典国立博物馆），发现于德尔菲的《克里奥
比斯像》(高2.16米，德尔菲博物馆藏）以及纽约大都会博物馆藏的男子立像(高1.85米）
，他们都戴着埃及式的假发(或发式），双手垂直，左脚略向前伸，除全身裸体外，这种姿
式与埃及雕像一模一样，现代学者甚至考证出雕像作法也照搬埃及古已有之的模式(这在纽
约那尊雕像上最显直接），如以脚底到脚踝之高为一单元组成方格确立全像各部比例，脚
踝至膝盖为6 单元，头颈合为5 单元(头部个占3.5 ，颈部占1.5)等等。然而，尽管这些雕
像看起来很像埃及原型，气质也近似，裸体的表现却有所新创。
　　首先是希腊艺术家写实求真的努力已使他敢于摆脱埃及的一些程式，例如，埃及雕像
的双手、双足尽管比较写实，艺术家却不敢把手臂与身躯之间的空隙如实刻出，双脚之间
的空隙也是这样，似乎埃及艺术家觉得这样雕空可能有损于雕像的坚实感，他把这些本应
雕空的部分留下来和石料本身联为一体，令人觉得面前所见终究只是一块石头上的人形而
非真实的人体表现，但这三尊希腊立式雕像却都把手足与身干之间的空隙如实刻出，虽然
手法仍欠熟娴，却令人觉得艺术家力求从石像上让人看到真实体形的努力，这也可说是一
种现实主义的追求吧！与此相伴，希腊艺术家对人体的凹凸曲线比较注意甚至夸大，如胸
肌的突起和腿肚的膨胀之类，尤其在背面，对腰部的收缩和臀部的突出非常强调，而在埃
及雕像中背面几乎是完全忽视的。最后，希腊艺术家对人体表现也有一些独创的技法，像
几何图形那样划分细部以求整体的稳定与坚实，最常见的办法是在身躯上下划出两条水平
轴线，上一条位于锁骨与胸肌之间，下一条位于肚脐之上。以上条水平线为中轴，锁骨和
胸肌有意刻成互相对称的波浪形式"W" 字形；下条水平线则使胸腔、下部和腿腹之间的线
条各呈对应的三角形(以这条水平线为底边）。同时，膝盖上的波浪形纹和时腕连接处的三
角形纹也可和它们彼此呼应。这种线条划分似乎有走向另一种抽象程式之嫌，好在古朴时
期的艺术家只把它作为达到稳定效果的一种手段，线条的程式与肌肉的结构并不矛盾，而
且逐渐用自然的肌肤代替抽象的线条，只保留线条原来表示的那种稳定的美学结构，所以
它们在整个古朴时期仍不断为艺术家在写实之中加以改造。有了这些艺术体验，古朴时期
的立式雕像发展就越来越迅速。
　　古朴中期(公元前580-前530 年）的男子立式雕像就显得比较生动，姿式尽管依旧，线
条却见流畅，胸肌和腹部的表现已用平滑如流水般的凹凸代替了抽象的线条(但原有线条结
构仍起作用）；脸部表情也有变化，嘴角边有一丝微笑之迹，被称为" 古朴的微笑".发现
于科林斯附近的铁尼亚的男子立像(俗称" 铁尼亚的阿波罗" ，高1.53米，约作于公元前
560 年，现藏于德国慕尼黑博物馆）可说是这阶段的代表。循此写实求真的方向发展下去
，古朴雕刻很快就会取得具有划时代意义的突破。
　　公元前525-前500 年间的古朴雕像已接近于古代东方艺术已达到的最高水平。这时雅
典成为希腊艺术的最大中心，因为它自梭伦改革以来已有七八十年的发展，经济、政治和
文化的领导地位已为世所公认。现藏于雅典国立博物馆的两尊雕像可作佳例：较早的一尊
(约作于公元前530-前525 年）
　　以其出土地点阿那维索斯得名，高1.94米；较晚者(约公元前510-前500 年）以其奉献
人亚理斯多迪科斯为名，高1.98米。两像的人体结构表现都相当精确，姿态也更灵活，亚
理斯多迪科斯像还终于抛掉了古朴雕像必备的埃及式假发，采取自然舒展的发型。显而易
见，艺术家是通过实际观察人体结构，也就是他们自己常说的" 以自然为师" 而找到了提
高自己水平的道路，同时，这两尊雕像的制作也表明，只局限于传统的双手下垂双脚并立
的姿势仍难于达到更高的艺术境界，尽管艺术家对人体各细部的观察与表现皆比较正确，
整体似仍欠缺神韵，尚未由形似达于神似、或者形神兼备之境。要做到这一点，便不能仅
仅是简单或孤立地在细部外表方面贴近自然(虽然做到这点也不容易），而要进一步从掌握
人体结构的生理力学功能的角度改造雕像整体的姿态。按常理说，人只有双脚立地才能站
稳，雕像似乎也只有双脚紧贴地面才能予人以稳定站立之感。但这种常识和传统的见解却
有违于人体生理结构要求有驰有张才能舒服轻松的原理。实际上，每个人在站立时也会体
验到只有一脚承重、另一脚放松才是最舒服、最自然的姿势。希腊艺术家在古朴末期取得
的突破就在于：当他们领悟到这一点时，就勇敢地放弃了传统的双脚立地的姿式，并进而
探索了按更为自然更能传神的人体结构原理表现的新姿式。
　　达到这一突破的杰出代表是被称为《克里提奥斯的少年》的雕像(高0.86米，现藏雅典
卫城博物馆），它约作于公元前485-480 年间。所以取这个名字，是因为这尊雕刻的头部
面型、发式皆非常近似于雅典雕刻家克里提奥斯的作品(他的名作《弑暴君者像）已成于古
典时期，详见下文），可能是克里提奥斯早期的杰作。此像除雕工愈见娴熟而外，最大特
点就是只以左脚直立承重，右脚则舒曲放松，臀部轴线也相应倾斜(左高右低），头也略偏
向右方。这些看来比较细微的转变却不知不觉之间让人觉得雕像更为生气盎然，完全有别
于以前的男式立像。有了这个开始，以后希腊艺术家在表现人物形象时便以人体结构驰张
对应结合的辩证规律为准，不再囿于传统程式了。这种意味着更高水平的现实主义的表现
手法，研究者有的称之为" 动态平衡" 或" 重心变移法" ，是指其以力学重心的移转而造
成的弛张松紧对应关系，如左脚承重右脚放松，则右手出力左手放松等等；也有的称之为"
对偶倒列" 或" 对应塑形法" ，则是指身体各部位姿态的对应变化，特别是指肩部轴线倾
斜方向与臀部轴线倾斜方向相反又相成的对应变化，即臀部左高右低则肩部右高左低，全
身呈S 型，甚至头、肩和腹、臀也向相反方向扭转以作呼应。当然，无论重心变移还是对
偶倒列，其实都是同一方法，艺术家在人体表现上循此可达于气韵生动之境，但又要藏而
不露，掌握分寸，使观众于不知不觉间感受到人体的活力和雕像是真正凭人的躯体生理机
制而站在那儿，不只是一尊石像直立于地面。
　　应该说，《克里提奥斯的少年》在这方面迈出的只是第一步，例如他的肩部轴线变化
就不如臀部明显，把这一手法运用得更彻底，更巧妙是在日后的古典时期。但《克里提奥
斯的少年》已可凭此而标志着希腊艺术的划时代变化，它已取得了超出东方艺术的成就而
向古典艺术迈进了。正因为这样，有些研究者还把这尊雕像作为第一尊古典风格的雕刻品
。不过，按我们的分期法，它似乎标志着古朴风格最后过渡到古典风格的阶段。以它为例
，我们就可以举一反三，知道古朴末期的其他雕刻家也取得了类似于克里奥提斯的成就，
而且不仅雕刻艺术如此，绘画也相应地有了很大进步，希腊艺术已经全面成熟了。
　　我们在上面较详细地介绍了男子立式雕像的发展过程，可以说，其他雕刻体裁也走着
类似的发展道路，为篇幅所限，对它们的介绍便简略一些。女子立式雕像和男子雕像的最
大区别是衣装整齐，因此艺术表现是追求显示衣衫下的人体，尤其是以衣褶的起伏表现女
性的体态与风韵，配合着面容的刻划和动作的轻盈以传达希腊人理想的女性的秀美。但是
，以前述的化达力克风格的《奥克谢尔女郎像》为滥觞的女式立像雕刻，其起步之初距离
这个要求还差得很远。这尊女郎像体形平板僵直，毫无曲线风韵可言，连衣褶也无表现(衣
上花纹图案是画出来的）。要走出这种原始笨拙的代达力克风格，希腊雕刻也仍得向东方
学习。希腊人可能从东方传来的一些象牙工艺品的女性雕像上得到启发，开始把他们的女
式立像雕成圆柱形，并着意于衣褶的表现。这方面的较成熟的代表可举《萨莫斯的赫拉女
神像》(因出土于萨莫斯岛而得名，现藏巴黎卢孚博物馆）。此像高1.92米，头部已失，圆
柱般的体形还有古拙之气，但衣褶处理甚见匠心，艺术家以细纱长衫和毛呢斗蓬的对比刻
划出粗细不同的褶纹，长衫细褶密布全身，若流水直泻，斗蓬则从右肩斜披于腰身，以厚
实的斜行衣褶形成鲜明的对比，并以流畅有力的线条较突出地刻划了胸部的起伏，由此显
示艺术家写实的功能。它约作于公元前570- 前560 年间，此后，这种最初流行于东部希腊
爱奥尼亚一带的着衣女像传于雅典(它是希腊本土最大的爱奥尼亚城邦），与当地已较发展
的男式立像艺术相配合，遂形成一种新的女像形式，仍穿着细纱长衫和斜披斗蓬，但已把
圆柱体形改为优美的女性形体，以右手持供奉礼物(这种像都是还愿者像），右手撩起长衫
的一角，更显体态的轻盈。这些雅典的还愿者女像当时放置于卫城者为数不少，它们后来
在希波战争中遭破坏而被埋于地下，反而得以较多留存至今(前述克理奥提斯的少年像也是
这类破损后埋于地下的雕像之一），构成了我们今天研究希腊古朴女像的最重要的一组资
料。从发展看，到公元前525 年左右，雅典女像的制作已相当精彩，试以雅典博物馆藏品
编号的几件代表作为例：682 号女像笑容可掬，几绺细细的长辫一直披到突起的胸前，斗
蓬的厚褶显示了健美的体态，左手撩起长衫的一角则褶纹疏密有致富于变化，674 号女像
的体形更见颀长，圆润的脸庞还留有一丝天真雅气，刻划出一个少女的生动神态，出土后
被人们亲切地称为" 娇秀闰女" ；675 号女像则还留有艳丽的彩色(希腊雕像原来都着色）
，深绿的长衫配着绣花斗蓬，更有光彩照人的气概。但这些女像也不是都以秀美见长，有
一些女像侧重表现典雅端庄之气，似乎受到男像制作较多的影响，从气质上看更具多利亚
民族的风度，例如679 号女像，穿着称为" 佩普罗斯" 的厚呢短袖长衫(因此它又有" 佩普
罗斯女郎" 之名），衣褶长垂于地且不明显，只以束腰衣带陪衬出健美的体形，另具一种
穆肃庄静之美，可见女像的制作也反映了不同的风土时尚的追求。到古朴时代之末，女像
雕刻也达到了如《克里斯奥斯的少年》所标志的那种突破，人体表现精确之余更有气韵，
这方面的代表可举欧提第科斯奉献的还愿女像(686 及609 号，因该像出土时分为两个残片
），其裹于衣衫内的双足虽并立于地，却已可见弛张的分工，躯干也更为结实，尤其是脸
部显露出坚毅自信的神色，那种" 古朴的微笑" 已不见痕迹，表明当时雅典公民在希波战
争初起之时已把坚定的信心看得比什么都更重要。原来此像制作于雅典人取得马拉松战役
大捷之后，马拉松的胜利虽大大鼓舞希腊人的士气，却也使人想到波斯必不甘休，还有更
大的考验等待着希腊人，所以此像在秀美之余，又大有"不爱红妆爱武装" 的气概。
　　建筑装饰浮雕和山墙雕刻致力于解决运动姿态、构图布局以及相关的空间深远的表现
问题。这些问题也是绘画艺术面临的任务；更有甚者，建筑装饰在早期神庙上原用绘画，
后来才代之以浮雕和雕像，可见两者关系之密切。
　　实际上，这些问题的解决在雕刻和绘画之间是同步进行并互相影响的，只是各有特点
而已。建筑装饰浮雕中的间板是四方形的面积，有如单幅绘画，浮雕带则是连续的空间，
延展有如画卷，而山墙的面积则是扁而低的三角形，在一般造型艺术中极为罕见，若仅用
花草图案填满尚不太困难，若要在此三角形中布置人物群像就相当棘手了。雕刻艺术要以
明确而立体感强的形象谐调地充实这些局限性很强的空间，动作姿势亦求醒目生动，当是
很艰巨的任务；何况希腊艺术在东方化风格后期才探索人物构图，起点相当原始，困难就
更大了。可贵的是，经过百余年的努力，在这方面希腊艺术也取得如同立式雕像那样突出
的成就。
　　现存最早的较完整的山墙雕刻(当时还只用浮雕不用雕像）是发现于希腊西部科孚岛上
的阿尔提弥斯神庙，约作于公元前580 年，此庙也是现存最早的多利亚式石造神庙之一。
它的前后山墙皆取同一构图，这是很少见的，从根据遗物复原的情况看，可谓大胆开创有
余，而经验明显不足。原来这山墙的构图是用一个硕大无比的女妖怪梅杜萨的形象置于中
央，此妖面目狰狞，连头发都化为毒蛇，据说人见其面便会化为顽石，把它的形象刻在山
墙正中，大约有以恶灵守卫神庙之意。梅杜萨作狂奔之状，它的两旁有一只飞马和一个男
人，那是它被杀后流出的血所化。这组中央形象左右两边，各蹲踞一只豹子，此外更低的
三角形部份又安排两组表现宙斯神击杀巨人和特洛耶战争中普利安姆王被杀的情景，最后
是躺卧于三角尖的两巨人。梅杜萨奔跑的姿式是头胸正面，两足侧面，其造形与两旁的豹
子形象显然都源于东方化风格的绘画，但构图安排和中央形象的庞大却是艺术家为完成山
墙装饰的任务而大胆创新的。它的构图已注意到以大小不一、姿式各异的形象填充山墙的
三角形面积；形象的庞大(梅杜萨高近3 米）则要求艺术家在线条刻划之外犹须赋予形体以
强烈的浮雕感——立体感。应该说，这些创新的努力是可贵的，但显露的不足之处似乎更多
；各组形象之间毫无联系，只像纹章图案般凑在一起，特别是最重要的天神宙斯被挤在毫
不显眼的地位，中央的梅杜萨实际上却只是神话中的小人物，这种零乱而本末倒置的布局
和希腊人期望的那种主题突出、情景一致的生动画面相差不啻十万八千里，更不消说形象
的呆板和动作的笨拙了。同样地，从出土极为稀少的几件古朴风格早期的浮雕间板上我们
也可看到构图的努力及其受制于技艺水平相对低下的情况。
　　到了公元前6 世纪中叶，随着对人体结构了解较多，浮雕的人物趋生动灵活，相关表
现层次的远近感也加强了。例如，雅典卫城出土的一块装饰带的浮雕(卫城博物馆藏品1342
号）刻划驱车疾驰的运动员的形象便比较精彩，希腊的两轮战车只用于运动比赛而不用于
作战，这块浮雕表现的大概就是人们在运动场上常见的景象，运动员曲膝俯身站在车上，
双手紧握缰绳，衣衫随风飘扬，马车的车轮、车身、车辕都层次鲜明地表现出来，可惜拉
车的马因已破损只见后肢及马尾，但已刻得很精致。这时雅典的浮雕艺术除装饰建筑而外
，还在墓碑上获得一重要园地，原来墓葬以巨型陶器作纪念物的风俗这时已代之以长条形
墓碑或立式纪念像，墓碑顶端往往刻一狮身人面像(斯芬克斯），墓身和基座则刻以浮雕，
通常以战士和运动员的身姿表现死者；男子立式纪念像的基座也施以浮雕，题材亦不外作
战和运动竞技之类。
　　这些墓碑浮雕也达到了和上述卫城出土作品相似的水平。例如，我们在雅典陶区墓园
出土的一块浮雕上，可以看到一排骑马战士(或运动员）列队行进的生动场面(雅典陶区博
物馆藏品1001　号），虽然全以侧面表现，马头却或俯或仰，骑手的姿式也各有差异，形
成彼此呼应的关系，人和马的形象都健壮而趋于生动。
　　标志着希腊浮雕艺术已臻成熟的古朴风格作品则是德尔菲的西弗诺斯礼物库(约公元前
530-前525 年）。德尔菲是仅次于奥林匹克的希腊最大宗教圣地，它的阿波罗神庙女祭师
所作的预言对希腊人的公私生活皆有很大影响，香火极盛，各城邦都在此庙周围建有陈放
本邦人土奉献品的礼物库，西弗诺斯(爱琴海上一岛屿）的礼物库是发掘后遗物较完整的一
座，其门面已在德尔菲博物馆内复原重建。礼物库实际上是一座小型神庙，库房前建一门
廓，门前四柱或两端柱两圆柱，这个西弗诺斯礼物库则更特别一些，两端柱中间不用圆柱
而代以两根女像柱(即柱子刻成妇女的形象），这是东希腊爱奥尼亚一带流行的样式，因此
它的建筑风格属爱奥尼亚体系，雕饰也比较华丽，除山墙因面积太小不甚突出外，建筑四
面的四条浮雕带都非常精美。它们表现的题材仍不外神和巨人的战斗，特洛耶战争、诸神
宴饮、车马行列之类，但每一组或每一连续场面皆围绕着一个中心，人物车马都同样大小
，层次分明，刻制精细，从技法上看，很可能出自雅典艺术家之手(当时雅典有一著名家族
正承包主持德尔菲阿波罗神庙的重建工程）。尤为杰出的是东墙装饰带上一组马车的浮雕
，它一反古朴浮雕全以严格的侧面表现车马的程式，采取四分之三侧面来表现一部四马战
车，四匹马的姿态不仅生动灵活，而且并排奔驰的层次感极强，马拉的战车按四分之三侧
面的角度看也就不能像往常那样置于马后，而是以其车轮的透视缩形见于马腹之下，这种
按真景实况表现而勇敢冲破传统的气概，实与立式雕像同时的进展旗鼓相当。
　　古朴风格的山墙雕刻达于完善之境的代表作则是爱改那岛的雅典娜女神庙，前已提到
，这座神庙也是古朴风格的多利亚柱式建筑的杰作，它约完成于公元前500 年间，山墙雕
刻当更晚一些，约在公元前490 年左右。大约从古朴中期开始，山墙装饰已由浮雕转为雕
像(圆雕），现在虽从雅典或其他地方发掘到一些古朴中期和较后期的山墙雕像残片，但都
极其零碎，无从知其全貌。爱改那神庙是惟一有较完整的山墙雕刻出土的后期古朴建筑，
根据遗物复原，我们知道东、西山墙都表现特洛耶战争，惟构图略有不同(爱改那山墙雕刻
现收藏于德国慕尼黑古代雕刻馆，但山墙构图的细节至今犹有争论）。一般地说，它们皆
以雅典娜女神昂然站立之像放在山墙正中(也是最高）位置，其余以希腊人和特洛耶人双方
英雄互相搏斗的群像分布全墙，从站立战斗、俯身攻击、射箭直到倒卧于墙角。可以说，
山墙构图在这里已达到题材、情节和动态的统一，所有形象均采取同一比例，而其站立、
蹲伏、躺卧之状皆符合于情节要求，变化之中有其统一，初步体现了希腊艺术关于和谐是
辩证统一关系的理想，可以看作是古朴过渡到古典的标志。它的某些雕像如东山墙上著名
的蹲坐射箭英雄像，其坚毅的神情，壮实的体态与有力的动作都令人难忘。
　　最后，在古朴风格希腊雕刻艺术的介绍中还得提一下青铜像的铸造。和人一般高大或
比人更高大的青铜像只能是空心的，它的铸造必须用脱蜡法，即在泥胎中以适当厚度的蜡
刻成雕像的原型，再在蜡像之上制成泥模，把蜡熔化(脱蜡）便在泥模与泥胎之间形成空隙
，以熔化的青铜注入这层空隙，冷却后去掉泥模与泥胎，剩下的青铜便是一空心的铸像。
这种方法在东方早在苏美尔文明和埃及古王国时便已使用，后来更见精进，希腊人是在古
朴时期才从东方学得此法，开始了青铜像的铸造。但是，青铜像也是最易为后世毁损熔化
掉的，因此古朴时期的青铜像无一留存，难以知其究竟。直到1959年，在雅典的海港皮雷
埃乌斯的海底捞出一尊大约于公元前525 年铸造的青铜阿波罗神像，才算是弥补了这一缺
憾。这尊称为《皮雷埃乌斯的阿波罗》的青铜像除双手中的弓、钵无存外，全身都很完整
。他左手握弓、右手捧钵，似乎在向世人赐发钵中仙液，动作庄重，神情于典雅之外又有
些慈祥和蔼之气，裸体的表现也很精确，和与它同时的立式雕像有异曲同工之妙，但手足
的动作又要比石像灵活自由得多，这就表明青铜细部更能向四方舒展，也更能细巧一些，
艺术家已掌握青铜的这些特点。另外，动作的灵活开放也说明青铜雕刻同时向山墙的运动
构图学到不少东西，它不愧是雕刻艺术中综合各方面成果而大有发展前途的一个体裁，它
自身达到的水平在当时也是比较先进的。因此，许多研究者都认为，古朴末期立式雕像取
得的突破，如《克里提奥斯的少年》这样的作品，应得力于青铜像取得的进展，克里提奥
斯本人就是一个兼工于石像和青铜像制作的大师。由于这些原因，到了古典时代青铜像便
占据了雕刻艺术中的很重要的位置，与石刻雕像共同代表着古典雕刻艺术的高峰。
　　4.古朴风格的瓶画艺术
　　瓶画在古朴风格艺术的研究中具有特殊意义。首先是由于此时的希腊绘画只有瓶画能
保存至今，其他如壁画、单幅绘画等全都无迹可寻，所以瓶画成为我们了解当时绘画艺术
发展的主要资料。其次则是就瓶画艺术本身说，古朴时代也是它最发达的时代，它不像其
他艺术那样到古典时期才达于顶峰，在古典时期，瓶画反而因过于仿效壁画而失去自己的
特点，走向衰微，所以古朴时期的瓶画在希腊艺术史上更见重要。最后则是因为瓶画在古
朴时期的突出发展使得它在一定程度上有领先开拓之功，它的进步对于其他绘画艺术乃至
整个希腊艺术都是有影响的。由于以上原因，再加上绘有瓶画的陶片一直是考古发掘与收
藏中数量最丰富的文物，所以瓶画或彩绘陶器研究成为希腊美术考古中最发达的一个部门
。据不完全统计，已知希腊彩绘陶瓶达十万件以上，能确定其个人风格的瓶画艺术家数以
百计(有人甚至说可以上千），某些多产的大师能归于其名下的作品可达两、三百件，这些
情况都是希腊艺术中的其他部门难以望其项背的。顺便提一下，希腊瓶画大师的取名是比
较复杂的，希腊已有艺术家在陶器上签名的习惯(这在古代也是独有之例），但签名不甚规
范。在最确切的情况下，陶器上既有制陶师之名，也有画家之名，或者只有画家之名，其
归属当然就没有任何疑问；但有时陶器上只有制陶师之名而无画家之名，且从风格上判断
同样情况往往出现在较多陶器上，因此可以断定与这位制陶师合作的是某位佚名画家，这
时我们就称它为某某(制陶师或其作坊）的画家，把" 的" 字放在画家之前，如" 安多启迪
斯的画家" 、" 布里戈斯的画家" ；此外，还有许多陶器既无制陶师之名亦无画家之名，
但从其风格我们可断定它们中的某些都属同一画家之作，这位画家的名字就往往由现代研
究者按各种惯例给他取定了，如有的以其代表作的收藏地命名(" 柏林画家" 等等），有的
以其代表作的人物故事命名(" 阿奚里斯画家" 、" 尼奥泊画家" 等等）；更有的是以其画
中形象的特点命名(如" 奔跑人画家" 、" 野山羊画家" 等等）题名的多种多样反映了材料
的丰富和情况的复杂，因此学术界对它们的激烈争论至今不绝。
　　希腊瓶画的陶器虽统称之为陶瓶，实际上并非花瓶之类摆设物，而是日常生活中使用
的瓶瓶罐罐，主要形制有双耳瓶(亦称双耳高颈罐）、阔口杯(亦称调酒缸）、浅酒杯(双耳
高足杯）、大酒杯(平底杯）、墓葬用油瓶(单耳长颈瓶）、婚礼瓶(双耳长颈瓶）和三柄大
罐等等，瓶画皆作于器腹面积最大的部位，惟浅酒杯的内壁亦可作成大小不等的圆形画。
古朴时期的瓶画主要有两种风格：黑像式与红像式，其中黑像式更具基本意义，它盛行于
整个古朴时期，红像式则只从古朴后期才出现，主要流行于雅典地区。因此，美术考古中
以各地之名称其古朴瓶画风格者，如科林斯式、亚狄加式，东爱奥尼亚式等等，皆指黑像
式瓶画而言。黑像式是从传统的剪影式画法转变而来，我们在谈到几何形风格和东方化风
格时都提到人物形象喜用剪影画法，可见其一脉相承。但古朴风格的黑像画法和以前的剪
影画法也有很大区别：首先，黑像式是以黑釉居压倒一切的地位，其他釉色根本不用或少
用(只以白、紫施于局部），因此是以清一色的黑像突现于浅红的器物底色上；其次是黑色
形象上用刀以很细的浅条划出细部(肢体肌肤、衣衫器物等等），和剪影的平涂而无细部截
然不同，意味画艺的日趋精湛。当时陶器上的黑像釉色尚未用真正的玻璃质釉料，只是以
普通的含氧化铁的陶釉浓淡搭配和巧妙控制火候而成，通常是在高度稀释的釉水涂满全器
以作底色的基础上，再用更浓更细的釉泥画形象本身。利用氧化铁还原即成黑色、氧化又
成红色的原理，加以不同火候多次烧制，便可形成画像变黑且有光泽而底色保持浅红的情
况。烧制的过程大致是用干性燃料并保持窑内充分通风把温度加高到800 ℃左右，这时全器
烧红，上釉的画像部份为深红，底色则为浅红；然后使窑内密闭(并可能用湿性燃料）再把
温度升到950 ℃左右，氧化铁因还原而变黑，其中画像部份呈深黑，若质地优良细密且可进
入烧结状，底色则由红变灰；第三次加温又恢复窑内通风，到900 ℃左右底色就复现红色或
由灰变红，但画像部份若已经烧结便永远保持深黑并有光泽，若未烧结也因其质地细密较
底色部份氧化得慢，这时若适当掌握火候，在900 ℃与800 ℃之间便会出现画像仍为黑色而
底色已由灰变红的情况，黑像仍可取得。由此可见，黑像式的完美与釉质和陶质的优劣关
系很大，在这方面雅典比科林斯的条件好得多，再加上雅典在梭伦改革后民主政治的发展
，雅典的黑像式瓶画就能大大超过科林斯而在整个希腊世界占统治地位了。
　　标志着雅典黑像式瓶画后来居上的突出发展的是约于公元前570 年间制作的《法兰西
斯陶瓶》，它得名于最初的收藏者；但细加研究便发现此瓶有完整的题名：厄尔戈提莫斯
制陶而克雷提亚斯作画，由此可定此瓶的绘画是克雷提亚斯的杰作。它是一配有豪华的轴
卷式双柄的阔口杯，通体绘以细小的人物画，以上下五列横带表现希腊神话和地方传说中
的各类故事，人物多达200 余，可谓琳琅满目。该器体制的豪华和装饰的富丽表明它可能
是专为国内外显贵阶层制作，因此终于出口运销于意大利的伊达拉里亚，为当地王族收藏
并于1845年在意大利出土(现藏佛罗伦萨考古学博物馆）。这些情况说明它的制作与绘画在
当时都臻上乘，而我们看到克雷提亚斯的黑像画法确已相当成熟。由于人物细小，线条更
见绵密，而画家对线条的考究也达精益求精的地步，无论天神的羽翼、妇女的衣衫、战士
的甲胄他都刻划得纤毫毕露，艺术表现力较以前的剪影平涂有了极大的提高。各种动态人
物虽然按古朴风格的惯例全以侧面表现，却能灵活生动、曲尽其妙，特别是一些表现神话
传说中的著名英雄沙场搏斗、生离死别的情景，更能在只有两三寸大小的形象上刻划得感
人至深。例如把柄上画的一幅埃阿斯扛着阿溪里斯的遗体从战场返回之图，埃阿斯尽管雄
强过人，他扛着号称飞毛腿的希腊最杰出的英雄阿溪里斯时仍感到力不从心，艺术家便出
色地刻划了他那曲膝挺腰奋力撑持的情景；而阿溪里斯这位绝世英豪的身躯也表现得很精
采，他的腿脚异常的大，全身却像彩虹般软伏于埃阿斯肩上，长发倒垂于地，表现英雄已
经死亡。他的紧闭的眼睛和埃阿斯的圆睁大眼形成鲜明的对照，艺术家更以对他的巨大腿
脚的肌肉和膝盖的细微刻划突出了这位飞毛腿英雄的神奇与强力。
　　这幅仅两寸见方的小画虽不脱古朴的稚拙之风，却显示了艺术家写实求真的努力和其
成果的惊人。
　　克雷提亚斯之后，黑像式瓶画的鼎盛阶级便告到来。当时的雅典彩绘陶器不仅畅销于
希腊各地，而且流行于地中海和黑海沿岸各国，从高加索、克里米亚直到意大利、法国和
西班牙。而雅典的黑像式画家也是人才辈出，真有群星璀璨之象。有一批称为" 小型画家"
的黑像式大师直接袭承克雷提亚斯的传统，在陶器上画方寸大小的人物和动物形象，但不
再如法兰西斯瓶那样通体布满装饰带，往往只在器腹中央画一组小巧玲珑的构图，或表现
神话故事，或专画鸡雏禽鸟，线条流畅，动作在夸张之余还有几分幽默，表明此时瓶画艺
术的成熟。另外一些更为精进的大师则致力于人物形象和故事情景的集中表现，为此而加
大了中心画幅的面积，让它占据整个器腹的正面，同时又力求人物动作和构图布局与器物
体形互相配合，使写实的追求无损于甚至加强了瓶画的装饰效果。由于他们的努力符合于
希腊艺术发展的总方向，这种大幅画法便成为黑像式瓶画的主流。这一派大师的阵营相当
齐整，画法虽然一致，个人风格又都有所新创而自成一格，可惜限于篇幅，我们只能举几
个著名代表。阿马西斯的画家(他合作的制陶师或作坊名阿马西斯，他本人则佚名）用笔潇
洒，细部刻划又显得富丽非凡，无论他与名为阿马西斯(这是埃及人常用之名）的合作者关
系如何，看来他们对东方艺术很有研究，画幅洋溢着典雅端庄的气氛，同时又夹杂一些古
朴瓶画最喜欢的诙谐。他画的酒神游乐图(例如德国维尔茨堡马丁.冯.华格纳博物馆藏265
号瓶）常把酒神狄奥尼修斯画成一个盛装华服手持酒樽的长老，其神态的穆肃安详和伴他
而行的山神林妖的狂放轻浮形成鲜明的对照。然而，无论酒神与随从，每个人物的刻划都
极其认真，笔风的潇洒与细部的严密熔为一体。吕多斯(这是画家的原名，他可能是小亚的
吕迪亚国人）的笔法则又显得奔放豪爽，有如鼓声如潮的集会上所见的群众狂欢场面，他
的名作也是一酒神行列图(纽约大都会博物馆藏31.11.11号瓶），表现狄奥尼修斯灌醉工艺
之神赫伏斯托斯以后护送他返回奥林普斯山以解救其母赫拉女神的故事，情节较一般的酒
神行乐图复杂，人物也较多，他却画来得心应手，把伴随酒神而行的各类山林之神的欣喜
雀跃之情表现得淋漓尽致。他的线条柔曲自如，已完全摆脱了几何形遗风的僵直，多少也
可能和他来自东方有关。另一位画家普西亚克斯精于写实，笔法却能以简驭繁，尤以人体
的刻划最为出色。他的名作《赫拉克勒斯扼杀雄狮》(意大利布累霞市立博物馆藏瓶）描写
了在当时是最为真实的侧面人体，手法却极为简练。按神话传说，赫拉克勒斯要杀死的这
只奥米亚狮子有刀枪不入的神力，所以英雄只有赤手空拳把它扼窒致死，表现这种类似武
松打虎般的人兽搏斗通常只能以激烈的姿势取胜，普西亚克斯却采取了英雄全力压住狮子
以臂肘窒息它的静态的场面，它的成功就全靠艺术家对人体表现的功力。按希腊人的习惯
，赫拉克勒斯在画中是完全裸体的，他的超凡的体质和神奇的力量仅凭寥寥几笔的轮廓曲
线显露出来，不能不说有一笔千钧之概。普西亚克斯笔下人体表现的成功可说是和当时男
子立式雕像人体表现取得的成果并肩而行，互为影响的。上举几位大师的成就固然惊人，
但是，在他们之上，还有一位集大成的最著名的瓶画艺术家埃克塞基亚斯。
　　埃克塞基亚斯(约活动于公元前550-前520 年间）在他的作品上既署名为制陶师，也署
名为画家，可见他是全面掌握了从制造到装饰绘画的陶器艺术的，他的风格也能在兼采各
家之长的基础上融汇贯通，终于使他的技艺在希腊瓶画艺术中达于顶峰。在他的画中，我
们既可看到来自克雷提亚斯和小型画家的那种细密、直率与幽默，也可看到阿马西斯和吕
多斯的华丽与奔放，可是埃克塞基亚斯的个人风格又很有自己的特点。他注意于笔墨之间
的氛围和画幅中情景的交融，人物的一举一动皆显示相应的情感和心理的表现，但他这些
注意于写实的努力又是服务于或配合于瓶画只是为了装饰陶器这个总任务的，所以他创作
的结果是一件完美的陶器而不仅仅是一幅完美的瓶画，做到了绘画表现与装饰功能的统一
和谐，因而历来被奉为瓶画艺术的典范之作。他的门徒众多，其中不少人成为杰出的大师
，在探讨新的红像画法方面起了先锋作用。有些研究者还认为埃克塞基亚斯主持着当时雅
典规模最大、水平最高的一个陶器作坊和绘画作坊，因为现已发现他为卫城建筑画的一些
陶板的残片，其风格笔法一如他的瓶画，可见他同时也是一个在雅典艺术界很有影响的实
力人物。他的名作在欧美各大博物馆中多有收藏，最著者可举《狄奥尼修斯之船》(慕尼黑
古代工艺美术博物馆藏2044号瓶）、《阿溪里斯与埃阿斯掷骰对博》(罗马梵蒂冈博物馆藏
344 号瓶）和《阿溪里斯与彭提西妮娅》(伦敦大英博物馆藏210 号瓶）。后两幅皆作于双
耳瓶的腹部，前一幅则是画在浅酒杯内部的圆形画。这幅圆形画表现的是酒神狄奥尼修斯
某次被海盗掳走后，以神力使他乘的海盗船的桅杆长满葡萄藤，并将海盗都罚为海豚的故
事。酒神的坐姿、船与帆的弧线形，葡萄藤的支蔓弯曲，以及几个海豚跳腾戏水于四周的
形象都和图画(也是酒杯）的圆形配合得很好。酒神舒坦而不以为然的半躺半坐的神态和海
豚的鲁莽愚钝对照鲜明，并且都表现得生动灵活，有声有色，所以研究者都把它列为黑像
式瓶画艺术的登峰造极之作。《阿溪里斯和埃阿斯掷骰对博》则是表现这两位著名英雄在
战场上偷闲游戏的情景，画幅近方形，但两侧边依器腹而呈曲线，艺术家巧妙地用英雄们
弯腰掷骰子的姿势与之相适应，而对人物、衣衫和甲胄的刻划都极精细，与上述圆形画旗
鼓相当地取得了写实表现与装饰效果的统一，却又有异曲同工之妙。《阿溪里斯与彭提西
妮娅》则表现了英雄美人生离死别的场面。彭提西妮娅是亚马逊女儿国之王，特洛耶战争
中与希腊人为敌，因此遭阿溪里斯痛击。但是，当阿溪里斯即将致彭提西妮娅于死之时，
他却对她顿生爱慕之情。埃克塞基亚斯抓住了他俩在生离死别中注目而视的一瞬间，彭提
西妮娅已快倒卧于地，颈部喷出鲜血，阿溪里斯原来持矛猛刺的手却已收回，他的圆睁的
眼睛虽然仍按传统程式简单画出，但他直接面对的彭提西妮娅秀丽的脸庞(女性形象的肉色
在瓶画中都涂白）却使人感到他已有" 相见恨晚" 的遗憾。在这幅黑像式瓶画的杰作上，
人体、衣衫、甲胄的表现都精美无比，而且总保留着一定的图案风味和由于使用刀笔而产
生的尖细感，这对于进一步发挥更为自由、更为灵便丰富的笔法不能不说是一种限制，因
此埃克塞基亚斯的艺术也表明他已走到了黑像式艺术的极限，下一步就要探索红像式的新
画法，而他的一些高足弟子正是从事这一革新的先锋。
　　红像式瓶画在用料、上釉、烧制方面完全和黑像式相同，只是形象的着色颠倒过来，
现在是把形象以外的背景空间全上黑釉，形象本身却留在浅红底色上，故有红像之称。用
红像画法形象更见丰满明亮，特别是细部的描绘可不用刀、针等硬物而用柔软的画笔，线
条就更觉流畅，艺术表现的潜力更为深厚。因此一旦发现，几乎所有年轻一代的瓶画家都
采用了红像画法。从现有资料判断，红像式的革新最早就是在埃克塞基亚斯的作坊和他的
弟子中间进行的，共佼佼者当推安多启迪斯的画家(他常与名叫安多启迪斯的制陶师合作，
但本名不得而知），他的红像画简直就是黑像画同一构图的翻板，唯笔法的自由很有新意
。这些最早的红像式作品大约产生于公元前525 年左右，作为红黑两式交替过渡阶段的特
色，艺术家们还喜欢在同一个陶瓶上一面画以黑像式，另一面又按一模一样的构图画成红
像式，安多启迪斯的画家的作品就有不少是这样一黑一红的，有时画黑像的可能是一位较
年长的画家，但安多启迪斯等先锋派大师一人同时作黑红两画的也很常见。著例如《赫拉
克勒斯驱牛献祭图》(波士顿　　美术博物馆藏99.538号瓶），有的研究者认为画在这瓶两
面一黑一红完全相同的画都出自安多启迪斯的画家之手，但也有人认为黑像式画为另一画
师之作。无论如何，这两幅驱牛图从艺术表现上看真像照片的底片与正片那样形成有趣的
对比，但红像的画幅确实洋溢着更多的生活气息。不难想见，经过这种对比与示范，瓶画
界当会多么热烈地欢迎红像式的革新。
　　在安多启迪斯的画家首开风气之后，与他同时代的许多年轻艺术家都积极采用红像画
法，并且成为可和前辈比肩的大师，其中最著者有埃庇克太特、欧弗隆尼奥斯和欧提米德
斯三人。埃庇克太特笔法细腻流畅，构图新奇，为红像式艺术注入清新而又有点幽默的气
息，极得时人喜爱。他的杰作如那幅著名的美少年骑雄鸡之图(英国阿什拜城堡北安普顿侯
爵藏瓶），在酒杯内部的小圆形画中勾勒出前所未见的新奇图案，生动而又有趣。欧弗隆
尼奥斯则是全面奠定红像画法优势的大师，他的作品构图完密，人体结构表现得尤为精确
，并开始探索人体表现的透视缩形画法。可能比他更年轻一点的欧提米德斯则敢于向欧弗
隆尼奥斯的权威挑战，尤其要在欧氏拿手的人体表现上与之一比高低。欧提米德斯的名作
《醉汉图》(慕尼黑古代工艺美术博物馆藏2307号瓶）便大胆地把中央一位醉酒的青年表现
为背面并以四分之三侧影示其腰身，他的头又朝后侧转和在他身后的同伴呼应。欧提米德
斯深知此画的突破意义，他不仅骄傲地签了自己的名字，还附题一句：" 欧弗隆尼奥斯绝
无此作" ，表示他已超过了这位大师。这个题词很典型地反映了希腊艺术家之间的竞争精
神和他们要为自己的佳作大搞宣传以广开销路的经济头脑，不少研究者认为正是这些才使
希腊艺术能日新月异，迅速发展。
　　到公元前490-前480 年间，也就是古朴风格的最后阶段，红像式瓶画大师就如雨后春
笋般涌现于画坛，瓶画艺术百花齐放的盛况更是空前。这时成长起来的大师有许多是在古
典时代进入创作的盛期，例如克莱奥弗拉德斯的画家、柏林画家、布里戈斯的画家等，我
们将在古典时期的绘画艺术中详予介绍。有一点可以提及的是，他们都秉承欧提米德斯那
种勇于开创的精神，继续在瓶画的写实表现方面精益求精，各种视角的人体表现多予尝试
，人体结构的透视缩形也钻研得续有进展，可以达到像雕刻中的《克里提奥斯的少年》雕
像那样的形神兼备。试举一个小例，画侧面人像的眼睛，自古以来都是只画成正面所见的
杏仁状，俗称杏仁眼。它在古代东方是三千年不变，不是说东方艺术家没有意识到眼睛的
侧面像应呈三角形(三角眼，即上下两眼皮组成朝向耳朵的三角形的两边，底边即眼珠），
但他们却束缚于传统的约束，始终不能在画侧面脸部时把眼睛的真实的三角形侧面表示出
来。可是红像式艺术家却勇敢地取得了这个突破，首先是在埃庇克太特、欧提米德斯等人
的画幅中迈出第一步，把仍呈杏仁状的眼睛中的眼珠移到鼻子一边，有时靠近极端，已接
近于三角形。到公元前480 年左右，新一代大师手上就有完整的三角眼的表现了。这例子
虽小，却可一叶知秋地表明，希腊艺术家已更彻底地走向现实主义，古典艺术的高峰即将
到来了。
　　五、希腊古典艺术的繁荣(上）
　　1.古典初期的严谨风格
　　公元前490 年的马拉松之战雅典以少胜多大败波斯侵略军，但希腊和波斯双方都知道
胜负犹未定局，波斯将会倾帝国之力卷土重来，希腊人也得积极备战，迎接更严重的考验
。因此以后十年双方都在紧张准备，尤其希腊民族对风雨欲来风满楼的形势甚为敏感，此
时的古朴风格最后阶段的艺术也就在长足进展中另有一番严肃威武之气，为公元前480 年
以后的严谨风格埋下伏笔。另一方面，我们在前一章谈到的建筑、雕刻和绘画方面的成就
也确实奠定了希腊艺术由以发展到古典高峰的基础。可是，到了公元前480 年，波斯皇帝
亲率数十万军旅(古代史书竟称260 余万，显然过于夸大）海陆并进侵入希腊，一度占领雅
典焚毁全城，希腊历史最重大的关键时刻终于来临。
　　所幸雅典已建成三百艘坚固快捷的新式战船，海军虽然居于数量劣势实力却也不弱，
而斯巴达陆军英勇作战的气魄也大大鼓舞了全体希腊军民，因此在雅典失守后接着发生的
萨拉密海战波斯便一败涂地，舰队既已溃不成军，波斯皇帝薛西斯怕后路为雅典海军封锁
，便急忙逃回亚洲——于是希波战争以希腊人意料之外的大胜利而告结束。虽然以后双方还
断断续续打了二三十年，希腊反侵略的胜利和雅典在各邦中的领导地位却已确立，这对于
雅典的政治、经济发展极其重要，也直接影响于希腊艺术。就其大者而言，希波战争的胜
利不仅保证了希腊古典文明的独立存在和自由发展，从而在世界历史上形成东西方文明双
雄并立的格局：而且还给予希腊民族强大的兴奋剂，使其后的整个公元前五世纪成为希腊
文明繁荣的顶峰，艺术在其中尤为显著。
　　若就对雅典艺术发展的具体影响而言，则战争胜利后促成的雅典领导地位(它是爱琴海
沿岸和小亚各邦组成的提洛同盟的盟主）不仅使雅典可用本城资源人力于文化建设，还可
动用入盟各邦交纳的贡金；同时，雅典也处处以希腊民族精英自居，要求它的艺术创作体
现这种优先和领头的气魄。此外，战争的破坏对雅典重建时从新创作的建筑与雕刻等等前
所未见的大项目也提供了一个摆脱过去的好机会，便于它充分吸取古朴艺术遗产中优秀的
东西而彻底抛弃一切陈腐的程式。因此，随着希波战争的烽烟渐靖，一个完美的古典艺术
便在希腊大地上像维纳斯女神那样光彩照人地诞生了。
　　在公元前480-前450 年间的初期古典艺术又有严谨风格之称，一方面是因为刚从战争
考验中喘过气来的希腊民族在心理上还有一阵痛定思痛般的严肃和谨慎，另一方面则是受
严重破坏的雅典等地战后百废待兴，军事仍是压倒一切的首务，尚来不及大兴土木装点门
面，而且雅典和希腊各邦刚得胜时曾共同向天神宣誓，要把被波斯破坏的神庙、祭坛原样
保存直至全胜，以激励全民族同仇敌忾。这个例子就说明当时艺术上的严谨风格是很有表
征意义的，它不仅和马拉松之战以后的古朴末期风格合拍，而且在信心大增的情况下把古
朴时期取得的优秀成果在更高水平上发挥出来，所以严谨风格尽管不如古典盛期的自　　
由奔放和雍容大方，在艺术上取得的进展相对说来却是极其巨大的。
　　严谨风格的最重要纪念物是大约在公元前475 年至前457 　年建成的奥林匹亚宙斯神
庙。这个举行奥林匹克运动会的圣地僻处伯罗奔尼撒半岛西北，未受波斯染指。它的建造
更鲜明地反映了希腊民族的信心和自豪，但又带有严谨风格的克制与清醒。它是六柱式的
多利亚式神庙，代表着多利亚柱式的成熟风格。柱廓而外，内部安排比较简单，只有一个
内厅及其门廓，为了保持对称，在庙后部也配一假门廊(即没有后库与之连接的单廊）。它
的建筑雕刻极为精彩，除前后(亦即东西两面）山墙雕刻外尚有前后门廊上的12块间板。山
墙的雕像和这些间板在19世纪末出土时尚有较多残片留存，经过近百年的整理研究，使它
们构成我们研究严谨风格艺术的最重要的一组资料。东面山墙雕刻表现的是与奥林匹亚所
在的伯罗奔尼撒地区有关的神话传说：当地的匹萨国王奥洛冒乌斯有一美丽的女儿却不肯
让她出嫁，来求婚的青年都得先和国王赛车，获胜才能缔结良缘，但国王有神马，每赛必
击败其对手，每个失败了的求婚者按约都会被杀死。当英雄伯罗普斯来求婚时，他看到王
宫门前已摆满十三个倒霉的求婚者的人头。可是伯罗普斯却收买了马车夫，让他把国王赛
车轴上的栓钉偷换成蜡制的假货，结果这次比赛奥洛冒乌斯车毁人亡，伯罗普斯娶其女并
做了当地的国王，以后伯罗奔尼撒半岛便以他得名。这个传说是充满血腥味的，尤其是其
余绪又说伯罗普斯怕马车夫泄密而把他弄死，因此他的后代诸王受神谴而宫廷血案不断。
只是在希波战争得胜之后，相信理性而厌恶血腥仇杀的希腊有识之士方对这类神话传说予
以改造，例如在奥林匹亚宙斯庙建造开工前一年的诗人品达的颂诗就改了调子，说伯罗普
斯得胜是因为他有了海神波塞东送给他的更快的神马，删去了马车夫受贿弄假等等情节，
这个神话传说就显得庄重多了。宙斯庙东面山墙的雕刻显然也采取了和品达类似的态度，
不提那些恶心的诡计而把这次赛车设想为一件庄严隆重的大典，既表现了伯罗奔尼撒居民
最感兴趣的远祖开宗立业的传说，也突出了奥林匹亚圣地的重要意义，因为赛车的起点就
是奥林匹亚的宙斯祭台，亦即宙斯庙所在之处。
　　由于上述原因，这个东面山墙的雕刻以安祥穆肃之气为主。由于发掘出土时仅得极其
零碎的残片，经过长期研究至今还难以明其全貌，但可以肯定其基本布局是在中央最高处
平列五个站立的主角人物：最中心的是宙斯神之像，以之代表赛车的起点宙斯祭台，左右
两边分别站着国王、王后和伯罗普斯、他追求的美丽公主希波达梅亚，然后依山墙逐渐收
缩的面积放置驷马赛车、车夫和杂役，最后在墙角尖横躺着两位奥林匹亚当地的河神之像
(按例都属裸体青年之像）。然而，各个雕像的具体排列如何，却是研究者至今仍有争论的
问题，最重要的中央五位主角，除宙斯神居最中心无疑外，国王一对和伯罗普斯究竟是在
宙斯像的哪一边，就一直有两派对立的观点。古代作家波桑尼亚倒是说到左右之分，但他
没有点明是按雕像本身的左右还是按从观众角度分的左右，两者正好是相反的，两派研究
者各执一词就吵得不可开交(由此也可见仅凭稀少的文献材料确定古迹的困难）。尽管争论
颇多，我们却可从出土残片上看到这五位主角人物都刻得非常精采，其站立姿态与穆肃的
神情与古朴末期的立式雕像的杰作如《克里提奥斯的少年》可说一脉相承，但在风格上又
有新的发展。除了现实主义的表现更为杰出外，注重人物性格心理的刻划无疑代表着新的
古典艺术的方向。这一点在中央五位主角中由于残留部份过于破损而难以洞见，但在一尊
面部和身躯都保存得较完整的老仆人的形象上，却可以看到艺术家在这方面取得的惊人进
展。这尊老仆人雕像是放在从观众角度看的山墙右边，处于四马赛车之后，面积已很狭小
，因而取半躺半坐的姿势。他同时又是一位预言家，是在整个场面中唯一对即将发生的悲
喜剧有所觉察的人，因此艺术家把他的感情和心理活动表现得很复杂，他的右手轻微地依
托在腮边，眼睛注视着即将上车比赛的翁婿和他们的女眷，他的嘴微微张开，似乎欲言又
止，脸部肌肉看来有点细细的搐动，这一切都表明他处于思绪万千的激情之中：既对主人
即将遭遇的不幸充满怜惜之情，又对年青的公主和求婚的英雄的美满姻缘感到宽慰。他的
人体表现固是无懈可击，这种心理描绘更是前所未见。
　　奥林匹亚宙斯庙的西面山墙的雕刻却有意与东面形成鲜明对照：东主静而西主动，东
墙说的是奥林匹亚本地的传说，西墙就要选一个全希腊的主题——希腊人与半人马怪兽的搏
斗。这种注意对比或谓统一对立关系是古典艺术的一大特点。西山墙表现的故事在希腊是
家喻户晓的；希腊的拉庇特国人请与之有亲戚关系的半人马族参加他们公主的婚宴，这群
怪兽酒后无礼，意欲掠走新娘和女宾，于是希腊英雄们个个大打出手，把半人马怪兽杀个
干净。
　　这个故事在当时还有更现实的含义，因为按希腊人喜欢用神话比喻人事的习惯，表现
这场打杀半人马族的斗争就意味着表现了希腊人抗击波斯入侵的战争，歌颂了希腊人的胜
利。因此从这面山墙人兽之斗的激烈景象中，当时的希腊人不难勾起有关那场决定民族命
运的战争的种种回忆。主题决定之后，构图布局相应地采取了希腊艺术家已经比较熟悉的
山墙雕刻模式，中央置一天神，两旁依次表现搏斗的人群，身姿依山墙形状逐渐降低、俯
伏，例如前述爱改那雅典娜女神庙的山墙构图便是这样。在宙斯神庙这儿，因为东山墙已
在中央站立宙斯神像，西山墙便选择了阿波罗神，艺术家把他年青而英勇的形象表现得非
常突出，庆幸地是，这尊雕像较东山墙中央的那几尊主角人物像要保存得完整一些，我们
可以看到他的右手平举，似乎在威严地作出判决，头也转向右边，他裸露的身躯显得无比
的英俊健美。按照希腊人的理解，天神来到人间战场，决定了胜负，但他的身形却非在场
的凡人所能见，因此阿波罗的姿态与表情都和那些打得你死我活的在场人物不同，异常的
庄重稳定，既显出神明的威严，又符合古典艺术偏爱的对立统一的辩证表现。按照目前多
数研究者一致的意见，在阿波罗抬起的右手所指和眼睛向右注视的方向，应该是搏斗中最
重要一组人像，而从故事内容看，这组重要人物非新郎、新娘和那个抢新娘的怪兽莫属。
由于搏斗人像残损得成厉害，具体的组合争论很多，目前在奥林匹亚博物馆的陈列(此庙雕
刻遗物都藏于此）大有距离，因为它把最可能是这组群像的残片不是放在阿波罗神的右手
边反而置于他的左边。这组实际上应该放在阿波罗右边的群像虽很残破，却可见到新娘正
以全力从将她抢抱的半人马兽的手臂中挣脱出来的情景，她的右手死劲顶住那个半人马的
头(半人马兽的形状是人头人手和腰身但下身却是四条腿的马），右手正用力拨开怪兽搂住
她的手。但是，在古典艺术理想化的要求下，她秀丽的脸庞却依然端庄而充满自信，和怪
兽那付因遭到反抗而扭向一边并感到大势已去的丑恶面孔形成鲜明对照。若按应放右边理
解，那么在阿波罗的目光和手势的神力之下，配合着必在其旁已举起刀斧即将砍过来的新
郎，这个抢新娘的恶徒必死无疑，因此他的脸部不仅扭曲丑陋，而且表现出那种自以为可
以逞强结果却一败涂地的邪恶势力在灭亡前的张皇与恐惧。由此可见，这些搏斗人像的动
作、表情都非常生动，心理刻划尤为杰出。其余各组的残片破损更甚，但仍可见各种动作
的精采表现，其中有扼腕、抱头、纠发、挥拳等等，无不维肖维妙，虽然现在我们看到的
只是断臂缺腿，有头无身之类的残片，却可想见艺术家现实主义的努力。
　　奥林匹亚宙斯庙的间板浮雕也有惊人之作。这些间板共12块，装饰于庙内前后两柱廊
之上(庙外部环柱上的间板则留为空白）。这12块浮雕正好用来表现英雄赫拉克勒斯的12件
盖世功绩。这个题材歌颂了希腊民族最伟大的英雄，用于奥林匹亚这个希腊最重要的圣地
自然很合适，何况有几件功绩就发生于奥林匹亚附近。这些间板出土时也相当残破，经整
理复原而得的较好的几件有赫拉克勒斯捕捉克里特的疯神牛、射杀斯廷法罗湖的怪鸟、清
扫奥吉斯王养满三千头牛的大牛圈和代替阿特拉斯巨人支撑天穹的4 幅，其中后3 幅皆有
雅典娜女神出现，因为她是最支持赫拉克勒斯的天神。从构图布局看，这些浮雕既有发扬
古朴风格传统的并立式构图者(即在方形的间板上排列几个直立人物），也有探索新的交义
对角线构图者，上举4 幅中射杀怪鸟和替阿特拉斯撑天属前者，捕捉神牛和清扫牛圈则属
后者。前一类构图人物端庄稳定，与建筑上总是夹峙于间板两旁的三陇扳的形式配合得很
好；后一类构图则动态鲜明，又有呼应对比，体现了古典艺术追求的变化统一的辩证关系
。每幅浮雕上赫拉克勒斯雄武有力的身躯和他百折不挠的意志都表现得很充分，人体的刻
划一如山墙般精采。但是，浮雕中对于雅典娜女神形象的塑造似乎更为引人注目，为了表
现女神的娴静典雅之美，各幅浮雕皆用静立姿态，和山墙上的宙斯神、阿波罗神相似。女
神按当时的习惯应全着衣衫，这里还特别给她穿上佩普罗斯式的厚重长袍，衣褶深沉有力
，同时又很好地勾勒出女神体形之美。雅典娜的面容更是在端庄之中又极其美丽，在各种
场合或以眼睛注意直视赫拉克勒斯，或以斜倚而回首的座姿表示对英雄成功归来的等侍(捕
鸟图），或以伸出的手指明英雄努力的方向(扫牛圈图），或轻拾一手以助英雄一臂之力
(顶天图），因此雅典娜女神的形象尽管只在少数几块浮雕上出现，却比英雄本身更令人难
忘。尤其是她在顶天图中帮助赫拉克勒斯的形象，在这儿，人间英雄使出浑身解数、青筋
暴露般支撑着天穹的万钧压力，他的超人的雄强体魄似乎仍有力不从心之感，但在他身边
用左手助他托着半边天的女神却是那样优雅从容，令人感到即使撑住整个天穹对她说来也
是不费吹灰之力，由此更显得女神形象的优雅和伟大。可以说这幅浮雕中雅典娜女神那安
祥坚定充满信心的面容已包容了整个严谨风格的内涵，因此它被许多研究者推崇为足以反
映整个时代面貌的典型形象。
　　从上面有关奥林匹亚宙斯庙的介绍可以看出，创造这些雕刻的那位或那几位大师已达
到当时最优秀的水平，虽然我们至今犹未能考证出他(或他们）
　　的姓名，他们的水平却绝不在同时代的知名大师如克里提奥斯等人之下。从这些雕刻
并结合其他材料，我们可以肯定当时在伯罗奔尼撒半岛确实有一个兴旺的雕刻流派，可以
称之为伯罗奔尼撒派。它继承了古朴立式雕像精于人体结构的传统，善于塑造生动精确又
坚实有力的形象；同时，这派大师还是铜铸艺术的高手，他们在后人眼中甚至主要是以杰
出的青铜像的制作知名。
　　可惜的是，古代文献中提到当时青铜像的各类杰作皆已无存，但现代考古发掘获得的
几件稀世之珍却可为我们提供一些信息。其中出土最早的一件是19世纪末在德尔菲发现的
赛车驭者铜像，约作于公元前474 年，是西西里岛盖拉城邦的统治者为其赛车获胜而在德
尔菲竖立的纪念像的一部份。按当时习俗，城邦显贵出钱组织的赛车可署其名，尽管他本
人并未披挂上阵，这个赛车驭者就是替主人赶车的运动员，因此他在整组纪念像中只能算
个配角，他挺立在赛车前沿，在他身后可能还有赛车主人之像(此像和车马等物全都毁失）
。艺术家表现了运动员全神贯注，双眼圆睁、双手紧握缰绳的形象，他那有如柱子般直立
的身姿和下垂的长袍表明他不是在运动场上赛车而是在获胜后驱车作凯旋之行。虽作为隆
重的纪念像，人们看到的却是那种年青运动员的纯朴与认真，这正是严谨风格的本色。这
是现代人第一次看到的完整的希腊青铜原作，它制作的精审使研究者大开眼界，认识到这
时的青铜雕像确实具有极高的艺术水平。后来，在1928年，又从希腊的阿尔铁米西昂海角
的深海中捞出一尊裸体的青铜巨像，更进一步丰富了我们对古典青铜艺术的认识。此像约
作于公元前460 年左右，出土地点正是希波战争中一次大海战进行之处，它的制作无疑是
与纪念这次海战有关。据当时人记述，此次阿尔铁美西昂海战的一前一后皆有暴风雨，使
波斯舰队严重受损，所以希腊人把此役之功归于天神宙斯和海神波塞东，但这尊纪念像究
竟是表现宙斯还是波塞东却长期争论不决，若从其右手投掷武器的姿势看似乎更像宙斯神
在挥舞他的雷电神斧，而不像波塞东之用三义戟，所以目前以主张宙斯之说较受青睐。
　　如果认为它是表现宙斯神，那么这尊高达两米的青铜巨像确实塑造了一个雷霆万钧的
众神之主的形象，他左手前伸，右手微举，双目注视前方(眼内原嵌玻璃珠，现已失），全
身动作庄重而又威严无比，令人相信在他的雷电神斧威力之下，任何敌人都会摧枯拉朽般
被他送往死亡之途。神的裸体表现得尤为杰出，实现了希腊人要以人体本身的完美雄伟体
现神的威严的理想。按前述重心转移的表现规律而精心构筑的姿势又显出新的讲究：此像
虽以双脚伸开同时落地，又各随动静的不同而有轻重对比的分工，左脚直立以承重，但它
的态势是静止，因而与宙斯右手猛掷神斧的动向关系较少，实际上起着支撑全身猛力投向
左前方的是右脚，这样两脚在承重和出力、保持平衡之间便有了更巧妙的分工，特别是右
脚只以脚趾着地而腿部屈伸，完全符合人在掷物时身体重心应先略向后偏移再全力向前弹
射猛击的运动力学规律，可见艺术家观察之精与表现之妙。从精神内容看，这尊青铜巨像
无疑是借神的形象歌颂了希腊军民抗击波斯的英雄气概，推而广之，也可说在这尊神像上
寄托了人类对自身威力和智能的充分信心。因此，希腊政府特意将其复制而献于联合国，
把它作为人类文化的共同珍宝，置于纽约联合国大厦门厅之中以供世人观赏。确实，在这
尊铜像面前，人们不得不对希腊艺术的现实主义表示折服。
　　最近一次震惊世界的希腊青铜原作的发现是1972年在意大利南端的雷焦海边捞起的两
尊希腊战士铜像，它们大约是日后被罗马人劫运到意大利而在海边遇难沉没的，其制作年
代也在公元前470-前460 年间，肯定是像宙斯神像那样作为希波战争纪念品而竖立于希腊
某地的。有的研究者还认为它们是用来纪念马拉松战役的，因此这些形象代表着为马拉松
的胜利献出生命的英勇战士。其中保存尤为完好的一尊表现着一位圆睁双眼、坚握长矛(矛
的原物已失）正准备投入战斗的青年，他的健壮身躯与矢志卫国的精神互为烘托，塑造了
一个极为令人难忘的为国捐躯的英雄形象。从艺术手法与制作时间的接近看，雷焦出土的
战士铜像和前述宙斯神像可能都是同一流派的作品，其风格与奥林匹亚宙斯庙的雕刻且有
许多相通甚至一致之处，我们也可把它们看作是伯罗奔尼撒派的登峰造极之作。
　　介绍了上述严谨风格的雕刻杰作之后，我们对当时产生的为数不少的优秀雕刻品就可
以举一反三，在此无须多说了。但此时瓶画艺术的发展则还要作些交代。前一章已提到，
许多红像式瓶画大师是在严谨风格之时进入他们创作的盛期，其著名者有克雷奥弗拉德斯
的画家(也有人称之为埃庇克太特第二）、柏林画家、布里戈斯的画家。现在，和这些在公
元前480 年以前已崭露头角的画家并肩而立，还有一些年青的新秀，他们也在红像式瓶画
的艺术宝库中留下了自己杰出的贡献，这批新秀中最多产也可能是最受欢迎的大师是陶利
斯，而最有创新精神的则是索塔德斯的画家和尼奥泊画家。仅提这些名字，就和想见当时
瓶画艺坛的繁荣，他们掌握红像式画法之娴熟可说已至炉火纯青之际，而对于多姿多彩的
人体表现的掌握更是得心应手，确实在绘画艺术中体现了古典风格所追求的写实精妙与理
想加工的结合。古朴末期红像式瓶画取得的优秀成果，也为这时期各大师充分承袭并加以
发扬，例如上章提到的三角眼的新画法，在公元前480 年以后已普遍为红像式画家接受，
并发展到相当精进之境。在他们笔下，侧面像的三角圆睁之眼已可和现代画家的妙笔相比
，美术考古家甚至可凭三角眼珠的新画法而准确划分古朴末期与古典初期的年代界限。
　　另一方面，各个画家的个人风格又是很鲜明的：克雷奥弗拉德斯的画家笔法奔放，潇
洒自如，其作品的意境有点近似如我国的写意画。柏林画家却极其精细完密，无懈可击的
写实表现和巧妙构筑的图案纹样结合得天衣无缝，其意境可说与我国的工笔画相当。布里
戈斯的画家和陶利斯这两位大师则是创作实践非常丰富，笔法又极其流畅，他们都以多产
著称，现在经研究整理已可确定归属他们笔下的作品数以百计，但画家的思路与笔意却始
终泉涌而出，无处不见其主意之新与笔法之妙。索塔德斯的画家之作则较少为世所知，且
以小品为主，但他的笔法却很自由、大胆，首先在瓶画中尝试光暗和透视表现，反映了当
时绘画界新的努力。尼奥泊画家的代表作、也就是那尊被称为《尼奥泊陶瓶》的当时最精
美的陶器(巴黎卢孚博物馆藏G341号瓶），则在瓶画中企图再现纪念性壁画的宏伟与完备。
他的瓶画在尺幅之内布置了众多英雄人物，姿态各异，远近有别，画面显得非常丰富。毫
无疑问，他是充分吸收了古典壁画艺术的优秀成果(可参看我们在下面有关希腊壁画的介绍
），用心可谓良苦，成绩也很突出。但这样太过于紧跟壁画对瓶画本身却不完全有利，它
可能使瓶画家忽略了陶瓶装饰这个基本任务，瓶画会由于失去自身特点而走向衰微。因此
，尼奥泊画家这个精美之极的作品却同时也是希腊瓶画的" 天鹅之歌" ，它约作于公元前
460-450 年之间，在它之后，瓶画艺术就盛极而衰了。
　　2.雅典卫城的重建
　　进入古典盛期(公元前450-前400 年），希腊艺术界的第一件大盛事就是雅典卫城的重
建。前已提及，雅典在希波战争中曾被波斯占领备遭破坏，胜利后较长一段时间也由于种
种原因未能展开大规模的重建。这种情况自公元前450 年以后才有根本改变，首先是希波
战争宣告正式结束，公元前449 年希腊波斯双方签署合约，波斯承诺不再涉足希腊世界，
也就是说，这个空前庞大的东方帝国终于向小小的希腊民族表示了尊重与佩服，其次则是
在收复雅典后的30年间，雅典已凭其领导提洛同盟的盟主地位和对波斯持续作战的节节胜
利成为希腊最大城邦，奴隶制经济空前繁荣，为大规模的重建提供了优厚的物质条件，而
严谨风格艺术在这30年间的进展也为重建希求达到的古典艺术的最高水平准备了良好的基
础。最后，也是最重要的，是雅典从这时开始有二十余年之久是在民主派政治家伯里克利
领导之下，此时雅典民主政治已达希腊历史上最彻底最完备的阶段，所有官职皆向公民开
放甚至以抽签从合格候选人中产生，而公民大会也成为名符其实的国家最高权力机关，民
主法制亦益趋完善。虽然此时的民主仍是奴隶制度下的民主，在古代世界却已可说登峰造
极。伯里克利对雅典的文化建设亦很热心，他不仅看到由于战争正式结束，以前各邦共订
的非获全胜不把波斯破坏的废墟修复的誓言已可以用表彰胜利大兴土木的壮举代之，而且
想到在他主持下的雅典的重建应该体现雅典民主政治的光辉和作为全希腊文明表率的气魄
，用他的话说，就是要使雅典真正成为" 希腊人的模范" 和" 全希腊的学校".他曾在一篇
演说中详述这两大号召，对于我们了解雅典艺术措置的精神内容极富参考价值，不妨摘录
如下：" 我们的制度是别人的模范，它之所以被称为民主政治，因为政权是在全体公民手
中，而不是在少数人手中。解决私人争执的时候，每个人在法律上都是平等的，让一个人
负担公职优先于他人的时候，所考虑的不是某一个特殊阶级的成员，而是他们的真正才能
。任何人，只要他能够对国家有所贡献，绝对不会贫穷而在政治上湮没无闻。我们是自愿
地以轻松的情绪来应付危险，而不是以艰苦的训练；我们的勇敢是从我们的生活方式中自
然产生的，而不是国家法律强迫的。我们爱好美丽的东西，但是没有因此而至于奢侈；我
们爱好智慧，但是没有因此而至于柔弱。我们把财富当作可以适当利用的东西，而没有把
它当作可以自己夸耀的东西。至于贫穷，谁也不必以承认自己的贫穷为耻；真正的耻辱是
不择手段以避免贫穷。因此，如果把这一切都连合起来考虑的话，我可断言，我们的城市
是全希腊的学校；我可断言，我们每个公民，在许多生活方面，能够独立自主；并且在表
现独立自主的时候，能够特别地表现温文尔雅和多才多艺。" 伯里克利这篇讲话不仅表明
了雅典的雄心壮志，其所阐述的爱美而不奢侈，爱智而不柔弱，勇敢出于自觉，应变力求
轻松等等生活理想，转移到美学和艺术价值观念上去，就和我们前述的古典艺术追求的合
理和谐原则不谋而合。因此，他这些讲话对于我们了解以雅典为首的古典盛期艺术不能不
说是有一定的指导意义。
　　雅典重建工程的核心集中于卫城上。卫城在希腊原文中有" 上城" 之义，一般是指城
内最高处，它往往是一座建有防御工事的山岗，故又称为卫城。
　　在迈锡尼文明和城邦最初建立尚有国王之际，卫城便是王宫所在，以后宫廷不存，卫
城的建筑便以神庙为主。在希腊各邦中，雅典的卫城以其位居城市中心而不像其他城市那
样偏居城内一角，且地势险峻，又和城邦远古历史上许多神话传说英雄故事有联系，因此
极受居民景仰，列为城内名胜之首。自梭伦改革以来，卫城中的雅典娜神庙和其他神坛不
断有扩建改造的记载，公民群众香火崇拜极盛，我们前面说的许多男女立式雕像便竖立其
中。波斯人到来后，对卫城的破坏也最严重，原有神庙夷为平地，雕像全遭捣毁。因此，
在伯里克利重建雅典的规划中，卫城的新生是重点中的重点，它要以最宏伟、最完美的形
象从废墟上挺立起来。卫城的建筑虽然仍是供奉雅典娜和其他神灵的庙宇，它歌颂的却是
雅典城邦本身，神庙雕像中也要表现雅典公民群众的英姿和他们的业绩。
　　卫城这座山岗高离地面约百米，呈东西宽南北窄的狭长形，仅西面较平缓可供登临，
其余皆凭险筑以高墙。入侵的波斯人被赶走后，雅典军民首先加强了卫城的防御工事，墙
筑得更高更厚，废墟上的破砖碎瓦和缺手断腿的雕像都被一古脑儿地当作填料用以平整地
面，所以现代考古学家有幸从其中找到不少古朴雕像的遗物。然而，地面虽填平展宽一些
，卫城上却空荡荡地依然保留着废墟的惨状，像各邦共同宣誓那样国耻未雪卫城就不能大
兴土木。现在这片空无一物的废墟却为伯里克利和他的艺术家们提供了大展鸿图的好机会
(也有的研究者认为伯氏以前已有人考虑了重建卫城的计划，但都因气魄不够而被废弃）。
现在人们注意的焦点自然是卫城上新填平的那片最高的台地，它位于原有神庙的南边，有
俯瞰全城的气势，最好在这里画出最新最美的蓝图。伯里克利便决定在这里建一座希腊本
土上最宏伟的神庙，庙内存放一座黄金象牙镶嵌的也是全希腊最高大的雅典娜女神像。由
于雅典娜女神在神话中是永不结婚而保持童贞的，她被尊称为贞女，此庙便名为贞女庙，
希腊语译音就是帕台农，我们称之为帕台农庙。伯里克利请来担任卫城重建工程艺术总监
督的是伟大的雕刻家菲迪亚斯，帕台农庙的建造自然由他主持，而在建筑工程方面又特请
建筑家伊克蒂诺斯和卡利克拉特斯负责，菲迪亚斯亲自掌管帕台农庙各项雕刻的创作。由
于有天时地利人和的良好条件，这座规模空前的大神庙的建造工程进展顺利。仅用了9 年
时间大庙建筑封顶，再继以6 年各项雕刻也告完成。从公元前447 年到432 年总共15年之
间便大功告成，这在古代建筑史上是很罕见的。
　　帕台农庙的设计确实代表了希腊建筑艺术的最高水平。从外貌看，它气宇非凡、光彩
照人，细部的加工又精细无比，誉之为雅典的王冠确不为过。
　　若细加分析，便可看到菲迪亚斯和两位建筑师是在继承传统的基础上又作了许多创新
，才取得了这个古今公认的希腊艺术史上最伟大的成就。雅典既是全希腊民族的领袖，帕
台农庙的风格自然在取表率作用的同时又雍容大方，兼收并蓄。按其立足希腊本土的传统
，帕台农庙必采多利亚柱式，但雅典已建立海上帝国，帕台农庙就必须同时吸收一些爱奥
尼亚柱式的因素，使它既代表希腊全民族又兼具阳刚阴柔之美。如前所述，多利亚柱式在
这时已发展得很完备，若按常规，建筑家尽可照本宣科，依样画葫芦，处处合乎规矩即可
，然而伯里克利的宏伟理想却促使他们在设计时大至整体比例、小至细部修饰无不精益求
精、推陈出新。
　　首先，按规模空前的要求，他们采取了希腊本土犹无先例的八柱式门面(以前希腊本土
的多利亚式神庙皆为六柱式，即使是奥林比亚的宙斯庙也不例外）。八柱式的门面显得宽
阔，柱子相应要加高，柱身宽度与高度之比便采取新的较颀长的比例(以5 ∶1 　代替古朴
时期的4 ∶1)檐部与柱高之比亦相应变化(从古朴时期的1 ／2 减到只有1 ／3)，遂使多利
亚式的粗壮又带些微受奥尼亚式的秀丽。在整体比例上，门面总宽31米，柱高10米余，山
墙顶部最高处距地面约19米，宽与高之比符合希腊喜爱的黄金分割律(1 ∶0.618)，其他各
部分亦大体如是。由这些数字比例构成的神庙，在人眼中却是宏伟完美兼备，它的柱子之
宽大竟比一张床还要宽，每根柱子像三层楼那么高，门面总高则达五、六层楼。由此可见
，在它面前，" 气宇非凡" 之念当会油然而生。
　　其次，建筑师在选用帕台农庙的用料时，决定全庙通体都用雅典本地新近发现的优质
大理石——朋特利库斯山的大理石(亦译云名）。古朴时期的神庙一般都就地取材，用较粗的
石灰石，大理石以其昂贵最多只用于雕像和浮雕部分，建筑本身有时涂以大理石粉制成的
灰泥，全庙都用大理石建造则是闻所未闻的豪华之举。朋特利库斯大理石呈奶油色或米色
的光泽，明丽异常，用这种石料构筑的神庙" 光彩照人" 之貌也就可以想见。直到今日，
尽管经过两千多年的风雨侵蚀，帕台农庙的石柱由于石质中的铁呈氧化而略带红色，它看
起来仍极为美丽。
　　另一方面，庙的内部既遵循希腊建筑的惯例安排得比较简单，却又主题突出，庄重宏
伟。内厅的设计完全服务于放置菲迪亚斯制作的黄金象牙镶嵌的雅典娜巨像，它高达12米
，有四层楼那么高，为此内厅除巨像外不置任何杂物，用两层尺寸较外部环柱小得多、檐
部便以一条额枋简单构成的多利亚式的柱列围绕巨像的左右和后面，像前连接大门的空间
朗爽利落，并在其中靠近巨像基座挖一长方形水池，以池中之水反映金光闪烁的女神巨像
，益显形象的富丽与宏伟。后库就名符其实的用作提洛同盟的金库，于廊前列雕花铁栅防
止外人进入，库内大厅用四根爱奥尼亚式的柱子支撑，反映了雅典立足本土亦不忘海外的"
全希腊" 的特点。这种爱奥尼亚色彩也见之于内厅和后库前面的门廊柱上的檐部，本来，
这些柱子和外部环柱都是规格尺寸相同的多利亚柱式，但柱上的檐部除额枋相同外檐壁却
不用多利亚式的三陇板和间板而代之以爱奥尼亚式的装饰带。这条连续不断的装饰带还从
门廊延伸到庙内南北两边内墙上，像环柱廊般环绕全庙一周，全长达160米，菲迪亚斯用这
条前所未见的爱奥尼亚式装饰带表现雅典人民庆祝大雅典娜节的盛况，其构思之大胆也是
空前的。
　　继上述总体设计的精心安排之后，帕台农庙的做工之精细更是令人惊奇。希腊建筑砌
石本来就不用灰料粘合，全以刻工严密取胜(砌块之间在内壁另用铁夹铅片勾连）。现在帕
台农庙除了继续发挥这一固有特色外，由于建筑师执意从"视觉矫正" 的角度在建筑各部位
安排一些极精微的曲线、倾斜和细部的调整，更要求每一构件的刻制、砌接与缝合都达到
设计的严格标准，不能有任何偏差，这样的精细在古代条件下是绝无仅有的。所谓" 视觉
矫正" ，是希腊人为建筑设计的精审提出的高标准，他们认为人的视觉对于绝对平直的线
条和形体、特别是各类建筑物的直线形体，会产生一种物极必反的错觉，总感到这些绝对
平直方正之线在中心处似乎有点凹陷、扭曲或者倾斜。有见于此，建筑设计就要略作修正
，把平直之线在中心点相应突起一些，在边角外相应内倾一些，这样进行了矫正，看起来
就显得更雄伟、更有生气。这种看法大约是在多利亚式形成过程中确立起来的，古朴时期
已见端倪，现在帕台农庙的建筑家更把它作为这幢空前完美的建筑物得以流芳百世的主要
依据，发挥得无微不至，可说此庙各部份就整体而言竟无一绝对平直之线。据说建筑家伊
克蒂诺斯还喜欢理论研究，对帕台农庙的设计有专著论述，可惜此书已失传，但古人对这
类视觉矫正的精妙是首肯的。文艺复兴以来，人们对古典建筑赞不绝口，但由于未能亲赴
希腊实地考察，仍难以知其究竟，直到1751年后，英国建筑师斯图尔特和里书特以科学仪
器进行实测，其奥妙遂引起举世惊叹。从多利亚柱式的发展过程看，视觉矫正之法可能由
柱身减杀曲线的讲究演变出来，但古朴时期的早期多利亚柱式的减杀过于明显，反而无助
于矫正的微妙感，因此帕台农的设计集中注意于造成似与不似的微妙感，即微曲可以觉察
但又在不知不觉间加强了观者对建筑形体雄强牢坚的感觉。
　　他们首先对柱身的减杀曲线作精细的调整，避免古朴样式的突出，仅以中部偏下处的
细微膨胀显示柱子似乎具有生理机体般的弹力和韧劲。其次，他们对帕台农庙四边基石的
直线略为变动，让中央处较两边略高出一些，但反差极微，且全部基石之线呈一优美的细
微曲线从中央近于两边。例如，南北两侧各长69米，其中央仅高约9.5 厘米，东西两端各
长31米，中央高仅4 厘米，各边檐部之线亦相应微曲，而各柱连结檐部的形状也作细微调
整。
　　此外，在柱子的排列上，仅中央两柱绝对垂直(但其直线因有减杀而不显），其余各柱
按与边角的距离依次略微内倾，如门面八柱中两边角之柱其柱顶中轴仅较柱底中轴内倾7
厘米(全柱高10.5米）；柱的间隔，在边角处本已按多利亚式檐部三陇板须移至边角之理而
变窄，现在又从视觉矫正的角度适当将其柱身加粗，因为边角处的柱子有多面受光的明亮
感，看起来要比中央处背景较暗的柱子显得瘦一些，加粗才能得到" 矫正".与这些变动相
适应，凡高踞于檐部和屋顶上的细部、装饰雕刻等都作一些调整，居上的细部要较居下的
细部在正常比例外略微加大，浮雕则略向外倾，如此等等调整要贯彻于全庙。这些视觉矫
正固然在设计时已颇费脑筋，但在施工时要把它们完全严格实现更需付出极大努力。然而
，现今在帕台农庙的遗址上，从经历数千年风雨侵蚀并遭严重人为破坏(1687年它被当作火
药库中弹爆炸毁损极重）
　　的残留墙柱中，我们仍可看到这些精微矫正的成效，对其精益求精的努力就只有折服
了。
　　最后，也是促成帕台农庙完美形象的最重要的一个措施，就是它的雕刻装饰。这些由
菲迪亚斯亲自主持的项目除了已提到的12米高的黄金象牙镶嵌雅典娜巨像外，还包括东西
两面山墙上人物众多(尺寸皆比真人大）的群像，多利亚式环柱廊檐壁的92块间板浮雕，以
及那条环绕全庙内墙的爱奥尼亚式浮雕带，它长达160米，高1.05米，人物形象数以百计
(据说人物及牛马之像总计达550 以上）。这样大量的雕刻作品装饰于一座神庙之内，也是
前所未有的，显然菲迪亚斯不能亲手雕制每一作品，但他却是总设计师和最后加工的决定
者，而雅典娜巨像、山墙雕刻和浮雕的重要部份则多出自他的手下。
　　关于菲迪亚斯的雕刻，我们在下面还要详作介绍，这里仅需指出其无以伦比的水平和
帕台农庙的建筑确实是相得益彰，互为辉映，共同组成了这个古典艺术最完美的作品。无
怪乎古人称赞它们说：" 这些作品特别令人信服之处，就在于它们虽属人工产品，却具有
永恒的生命，它们的美丽和秀雅，即便在完成的瞬间，已像是千古不朽的杰作，但它们的
生动和新鲜，甚至到今天(写此语时已距菲迪亚斯500 余年——引者话）看来，仍仿佛刚出自
艺术家的斧凿。它们像是年年常春的神物，能够摆脱岁月的折磨；在它们的结构中，似乎
蕴藏着永生的活力和不死的精神！"
　　说这段赞词的普卢塔克尽管距希腊古典盛期已有数百年之远，却仍以" 新鲜" 、" 常
春" 等语称誉帕台农庙，可以说是指出了它们的一个重要特点。
　　正因为它们完美地体现了古典艺术有关合理、和谐的理想，循理性以求完善，按规律
导致和谐，所以它们能够超越时间的界限，千年百载皆无碍于人们心领神会其完美。不仅
普氏盛赞其新鲜，两千多年后的近代与现代艺术也莫不奉之为典范。即使对历史传统很少
首肯的西方现代建筑家，对帕台农庙也是另眼看待的，现代派大师从科布西埃到贝聿铭，
皆首肯帕台农庙的精益求精，那位曾以" 爱因斯坦塔" 蜚声世界的爱力克.门德尔逊甚至直
呼帕台农庙为" 现代建筑" ；" 因为它完善，所以它是现代的！" 他这句话可说是把帕台
农庙在人类文化史上的崇高地位一语道破。
　　帕台农庙虽然如此精美，卫城重建工程其他项目的水平也就可以想见。
　　只是在整体规划方面，希腊当时尚无类似我国北京城或紫禁城那样严格按中轴线进深
、对称排列的布局，他们反而比较喜欢自然形成、古已有之或约定俗成的形制，散乱一点
也无所谓，甚至认为它有自然轻舒的气韵。特别是他们认为观看主体建筑最好从侧面或3
／4 侧面，这样神庙的环柱廊可以同时见到正、侧两面，加上光暗对比，神庙的形象就更
为美丽，因此若要设一入口的话，那么它最好偏处一隅。卫城的规划就是这样，它的入口
处——门厅偏在帕台农庙的前面西北方向，且地势较帕台农庙低，因此门厅的中轴线偏离帕
台农庙许多，虽然两者平行，印象上却完全无那种正对中堂的府署般的威严——或许这也正
是民主的雅典不想染上王府官署习气的一个反映吧！于是，人们从门厅进入卫城内部，首
先看到的便是帕台农庙一个美丽无比的3 ／4 侧影！尽管整体无中轴线之设，卫城的布局
却由此而更显希腊的特色。另一方面，伯里克利和他的艺术家们却认识到门厅作为卫城入
口处的极端重要性，现在不是从防卫的角度看问题，而是从首先要给人们一个惊人完美宏
伟的印象考虑，所以门厅的建筑也一反常规，建造得非常宏大富丽，要让人觉得门厅已然
如此，它以后的大庙必然辉煌无比，有如我国故宫的太和门之于太和殿(但在有无中轴布局
这一点上它们又正好反映了希腊民主与东方帝政的差别）。门厅的设计由孟尼西克利斯主
持，他是与帕台农的两位建筑家齐名的大师，建造时间比帕台农晚10年，但完工之日则紧
跟其后(公元前437 至431 年），因此可以认为它是充分吸收了帕台农的成果而有意建造得
可以和它呼应的。
　　孟尼西克利斯在门厅的设计上除注意到庄重宏伟而外，还兼顾与地形的适应和结构的
丰富，因此它的建筑形象在正规的神庙模式(这是一切希腊建筑的出发点）而外又配以翼殿
，主厅的屋顶也前后高低不同。它贯彻了帕台农庙溶合多利亚式与爱奥尼亚式的传统，主
厅和翼殿的外廊都用多利亚柱式，主厅内部两列支撑屋顶之柱则用爱奥尼亚柱式。由于厅
内柱列无需复杂的檐部，内部柱列较外廊之柱为高，这时厅内柱列用比例颀长的爱奥尼亚
式就显得既合理又自然，益增全厅精巧和谐之态。由于门厅依坡而建，地势前低后高，主
厅内就用横墙隔成前后两部，地面和屋顶相应高低不同，接合部更巧加安排，使人不觉其
差别。厅内中央过道要宽大得容车马通过，就加大了中央两柱的间隔，使此两柱之间的檐
部三陇板和间板也多加一对；为使两翼殿的形象和主厅有主次之别，主厅正面用了三角形
山墙，翼殿外廊在檐部上便不用三角形山墙而直接连以屋顶瓦面。这些变通做法丰富了柱
式建筑的体例，也促进了古典建筑设计的多样化和出奇制胜。最有意义的是，门厅的南翼
殿地形狭窄，柱廊后不远处就有一段据说是迈锡尼时代的古墙，雅典人视之为圣迹而不准
折除，这样南翼殿就不像北翼殿那样可以建成为一个较大的厅堂。但为互相配对，建筑家
仍让它保持和北翼殿同样大小的柱廊，只是廊后立即筑一道横墙遮掩背后景物。由于南翼
殿前面已决定建一座胜利女神的小庙(见下文），它可以吸引人们的注意并掩护了南翼殿短
窄的窘状。所以建筑师的安排可谓巧妙，特别是他从视觉效果考虑而对南翼殿作的种种安
排反映了建筑家对建筑景观本身的重视，不仅和帕特浓的视觉矫正有异曲同工之妙，而且
是日后建筑思想发展的一个新方向。
　　门厅而外，卫城新建的建筑物还有两项：一是前述的胜利女神庙，另一则是位于帕台
农北面的厄端克透斯庙。胜利女神(尼克女神）之庙约建于公元前448-前420 年，由帕台农
的设计者之一卡利克拉特斯主持。根据雅典地方传说，胜利女神其实是雅典娜女神的一个
化身和表征，她以微型的雅典娜身躯出现，常常张开翅膀飞行在雅典娜身边。可能因此之
故，这座胜利女神庙大小不及帕台农庙的四分之一，而且被放在卫城的最前面，甚至位于
门厅南侧之前。但是，它的小巧玲珑的形象却极惹人喜爱，卡利克拉特斯为它选用了爱奥
尼亚柱式，更显其秀巧之美。由于尺寸太小，它不能用环柱廊，而只用四柱的前后廊式，
有点像奥林匹亚和德尔菲圣地上常见的礼物库。此庙虽小，它的做功就像帕台农一样的精
细，由于它高踞卫城山崖的一角，乳白色大理石的爱奥尼亚柱子衬以蓝天碧海(由它旁边西
望可见萨拉密湾），更有一股清新朗爽之气，人们把它形容为似乎是萨拉密海上吹来的胜
利的微风，而决定希波战争全局的正是萨拉密海战的胜利。此庙檐部上的浮雕带已破损得
很厉害，但阶梯和崖边栏板的浮雕却极为出色，使它成为整个卫城艺术宝库中一颗耀眼的
珍珠。
　　帕台农北面的厄瑞克透斯庙也是全用爱奥尼亚柱式的，由于这儿的地形更为复杂，庙
宇本身又是几件与雅典远古历史传说很有关系的大事发生之地，它就同时供奉着好几个神
灵(或神迹），使它的形制非常复杂，东西南北四面都不同样且不在同一水平上，四面也各
有四个殿堂或柱廊。从前述门厅的变通做法看，此庙的设计是为建筑家进一步出奇制胜提
供了更好的机会，可惜他的姓名已不得而知，一般相信他若不是上述三位大师之一便必然
是他们的助手或高足弟子。厄瑞克透斯是雅典远古神话传说中的国王之一，据说他化身为
一神蟒而住此庙所在的洞泉之下，庙即以他为名。但是这儿又是用来存放古老的雅典娜女
神木雕像的地方，这尊木像形式古拙，传说是远古遗物，雅典人相信它有神力，每四年一
次的雅典娜大祭便主要是朝此像礼拜并为它献上新织的衫袍，因此此庙的东面大厅便为它
而设(这像原来供奉在希波战争中被毁的老雅典娜女神庙内，而这座老庙地基的一部份就包
括在厄瑞克透斯庙的新建筑中）。此外，这地方又是海神波塞东和雅典娜女神争夺雅典城
邦的故事发生之处，据说两神都争着当雅典的保护主，宙斯便让他俩各自拿出一件送给雅
典人民的礼物，由雅典人判其优劣而决定归属。波塞东以三叉戟击地涌出一道海水之泉，
雅典娜则在地上栽以橄榄枝，雅典人选了后者，此城也就得名为雅典并奉雅典娜女神为保
护主。波塞东之泉据说就在此庙北面大厅下面，而雅典娜栽的橄榄树则在此庙西面的庭院
中。这些复杂的神话传说决定了厄瑞克透斯庙非同寻常的结构：它的东大厅门面取六柱式
，按爱奥尼亚柱式构筑，但只建前廊，两侧(即南、北两面）是光洁的大理石墙壁，这个爱
奥尼亚式柱廊连接的大厅就用来存放那尊古老的雅典娜木雕像。它的北面地势较低，从东
大厅外面以一大段台阶连接，北墙在西端筑成四柱式的敝廊，廊内地面有一孔洞，那就是
波塞东之泉。此廊的爱奥尼亚柱子刻制精美，间隔也异乎寻常的宽，表明它虽然采取了神
庙般的门面，实际上却是为其后的厅堂起遮凉歇息作用的敝廊，它的变通做法已为日后西
方住宅厅堂之前用古典式神庙门面开了先例。这个北廊连接的西厅，本来和东厅是同一屋
顶的，但它的地面则较东厅低许多，因此它的立面显得高耸，无法按黄金分割律布置爱奥
尼亚柱式的神庙门面结构。于是建筑家又使出高招：在西面高墙的上部依东大厅门面的样
式砌成柱廊和山墙，但柱子只以半柱形式贴于墙面；墙的下部仍保留原状，只在中央开门
出入。这样一来，高墙就分为上下两段，上段仍可按黄金分割律的比例构筑一个神庙的"
假" 门面(因为它的贴在墙上的柱子只起装饰作用），在柱间开以长方形的小窗；下段墙壁
却起了基座的作用，也可当作整栋建筑的底层。西墙内的大厅也非同寻常地辟为两个房间
，其一供奉厄瑞克透斯，另一可能供奉波塞东或其他神灵。两房共用一道宽阔的走廊(它的
外墙即西立面的墙），西门通向栽有雅典娜送的橄榄树的庭院，北门通北敞廊，南门就连
接庙的南墙。在这儿，建筑家又作出令人惊奇的新颖设计：南墙本来是一大片光洁的墙面
，正好和它对应的帕台农的北柱廊形成光暗虚实的对比。但在连接西厅南门之处，又筑一
用女像柱支撑的小廊，它位于这板又长又平滑的墙壁的西端，女像的雕刻秀丽生动，小廊
的檐部也设计得特别轻巧，这就使女像柱的小廊和平板的大墙面又形成一个对比。综上所
述，可见厄瑞克透斯庙在秀美之余，又是多么地以其新奇而引人注目了。
　　此庙作于公元前421-前407 年间，正是雅典和斯巴达以及斯巴达领导的伯罗奔尼撒同
盟作战之时，它之采用爱奥尼亚柱式便含有特定的政治意义，和胜利女神庙仅从形制小巧
适用爱奥尼亚柱式略有不同。原来，斯巴达和伯罗奔尼撒是多利亚人的大本营，现在雅典
既然认斯巴达为死敌，多利亚柱式在雅典人心目中就不那么受欢迎了。原属爱奥尼亚族的
雅典这时特别喜欢爱奥尼亚柱式便有其现实意义。因此厄瑞克透斯的爱奥尼亚风格不仅彻
底、全面，而且还有那么一种与多利亚式分庭抗礼的意思，极力追求风格的秀美和装饰的
华丽。这种追求甚至使得它的雕刻不以人物形象而以花纹图案为主，按多利亚柱式的精神
说，这是违反常规的，但从爱奥尼亚的接近东方和喜欢采用东方图案的传统而言，它却有
其微言大意。因此，在卫城重建工程的总框架中，厄瑞克透斯庙却不期而然地在风格和形
制上与帕台农形成鲜明的对比照应，进一步体现了古典艺术讲究对立统一辨证表现手法的
倾向。
　　甚至它那正处帕台农北面的位置和它那板光洁的南墙与帕台农背阴的北柱廊之间的对
比，也都给人留下深刻的印象。
　　除了卫城的重建工程而外，当时雅典城市建设的要项还有市场及其周围的市政机关建
筑(包括会议厅、主席团圆厅、档案馆等等）、在市场附近的赫伏斯托斯神庙以及雅典海港
皮雷埃乌斯的扩建等等，它们都偏重实用，依循常规而无多大新创，在此就不多谈了。雅
典而外，希腊各城邦虽然也有不少建筑活动，大都按雅典范例行事，且遗迹保存极少，我
们亦可略而不谈。
　　惟一的例外只有帕台农作者之一的伊克蒂诺斯在伯罗奔尼撒的山区巴塞建的阿波罗神
庙。因它建于丛山峻岭之中，至今保存尚较完整。此庙的风格接近帕台农自不消说，但伊
克蒂诺斯也有许多新创，表明他在取得帕台农成就之后仍不断有新进展。巴塞的阿波罗庙
外部环柱廊用多利亚柱子，内厅却全用爱奥尼亚柱式，厅内也不仅只开一门，除前门外还
有一侧门，更重要的是，厅内首次使用了一种新的柱式——科林斯柱式，它只用在厅内一根
孤柱上。
　　科林斯柱式的主要特点是其柱头以毛莨叶纹样装饰，一般是叶片分两层交错环绕，中
间杂以卷须或花蕾，至于柱子的其余部分和檐部结构均与爱奥尼亚柱式相同。由此可见，
科林斯柱式实　　　由爱奥尼亚柱式演变而来，可能是因为建筑家觉得爱奥尼亚柱式的滑
涡卷纹太突出且在转角处结合不便，遂以毛莨叶纹的环体装饰代之。在风格上，科林斯柱
式在爱奥尼亚的秀美之上又更显华丽，因此它最初只用于屋内而且只以孤柱形式超然独立
，有些研究者还认为这可能和它只用于某些更为隆重神圣的场合有关。在巴塞的阿波罗庙
这儿，它便是作为厅内阿波罗神像的陪衬。有了科林斯柱式，希腊古典柱式便共有三种，
到罗马时期又增加了多利亚式的变种托斯堪柱式和溶汇爱奥尼亚与科林斯的集合柱式，总
称五大柱式，就构成了西方建筑古典柱式的完整体系。
　　六、希腊古典艺术的繁荣(下）
　　1.古典盛期艺术的菲迪亚斯风格
　　在介绍雅典卫城时，已多次提到菲迪亚斯之名。以卫城为代表的古典盛期艺术是与菲
迪亚斯联系得这样密切，以致许多研究者都把古典盛期称为菲迪亚斯时期，而古典盛期的
风格也不妨名之为菲迪亚斯风格。
　　菲迪亚斯的生卒年月现已无法确定。从各种迹象看，他大约生于公元前490-前480 年
间，而卒于公元前430-前420 年间。他是雅典公民，正好成长于希腊战争风起云涌之时，
自然和同时代的许多先进人士那样充分受到战争胜利的时代精神的熏陶。但对他的艺术成
就更有影响的则是他受到了当时可能有的最好的艺术教育，据说，初期古典艺术的两位著
名代表都曾做过他的老师，其中之一是雕刻大师阿格拉德斯，另一则是绘画大师波吕格诺
托斯。
　　他俩的作品虽然无一留存至今，但从古人对他们的评述和古典初期的遗物看，我们可
以推定他们确实有集大成而承先启后的历史功绩。阿格拉德斯的雕刻艺术集伯罗奔尼撒流
派的大成，于人体表现最称精审，风格则坚实而简约，有的研究者曾认为他就是前述奥林
匹亚宙斯庙雕刻的作者，尽管此说争论颇多，但可以认为从宙斯庙雕刻的水平与风格上能
够想见阿格拉德斯及其代表的伯罗奔尼撤派艺术的大概。菲迪亚斯以他为师，自然也就承
袭了希腊雕刻艺术最先进的一份遗产。作为绘画大师的波吕格诺托斯则是爱琴海上的塔索
斯岛人，但长期工作于雅典，他可以说是发扬了爱奥尼亚和东希腊的秀美风格而又充分吸
收了雅典瓶画技艺的艺术家，后人称之为画圣，认为他笔下的人物既精确生动又有超凡脱
俗的英雄气概，可谓源于生活却又优于生活。波吕格诺托斯这种高超的现实主义手法显然
被雕刻家的菲迪西斯学习而得其精髓，菲氏虽不作画，但他作为总设计师的本领恐怕主要
借绘图而落实，而雕刻与浮雕的布局，人物形象的塑造得力于绘画之处也不少；更重要的
是，波吕格诺托斯的典型化与理想化相结合的创作倾向对菲迪亚斯的古典盛期风格的形成
不能不说具有相当大的推动作用。菲迪亚斯能将这两位大师的雕刻、绘画成果溶于一炉，
也把他俩分别代表的多利亚风格的坚实与爱奥尼亚的华美兼收并蓄，从而达到古典盛期风
格那种雍容大方、百川归总的气概。
　　由此可见，在菲迪亚斯这儿，时代背景和艺术师承都为他准备了实现古典艺术追求的
简明、精确、合理、和谐的最高理想的优越条件。
　　菲迪亚斯青年时代的作品是一尊武装的雅典娜女神像，或称城邦保卫者的雅典娜女神
像，它以青铜制成，竖立在雅典卫城入口处。其时约在公元前5 世纪的60年代，希波战争
尚未结束，卫城重建工程也未开始，这尊雅典娜女神像仍不脱战争时代的气氛，戎装而立
，体现着城邦守护之神的英姿。此像早已毁失，现代研究者只能从一些罗马时期的小型仿
制品知其大略，我们可以看见艺术家力求在这尊铜像上表现雅典娜那种女英雄般的坚毅、
刚强与忠贞，同时又不失作为智慧之神的贤明和从容，因此她的端庄仪表中又有一种优雅
自然的神态，和严谨风格的紧张穆肃有所不同。可以说，菲迪亚斯的这尊铜像(以及他青年
时期的其他作品）已表现了从严谨风格到盛期古典风格的过渡，而盛期古典风格就是成熟
了的菲迪亚斯风格。
　　自从公元前447 年，菲迪亚斯担任了雅典卫城重建工程的艺术总监之后，他的全部精
力便放在帕台农庙的建筑和雕刻上面。由于雕刻是他的专业，他花在帕台农庙雕刻工作上
的心血也就多得多。我们在前面介绍帕台农庙的建筑工程时已谈到了这些雕刻项目之多、
数量之大和水平之高的情况，现在我们可对其具体作品及其风格作些评述。
　　按希腊建筑惯例，建造神庙总是先砌外部环柱廊，然后构筑内厅和后库的墙壁，最后
上梁封顶。雕刻经设计定夺后一般随神庙建筑开工而分别在作坊和工地刻制，然后按装于
相应部位。帕台农的雕刻自不例外，不过由于它项目多，份量大，实际从事雕刻的便不只
是一两位雕刻家而是包括菲迪亚斯及其助手、门生和众多匠师的雕刻大军。帕台农雕刻的
制作顺序，一般认为是间扳浮雕(共92块）和那条长达160 米的浮雕带、置于内厅高达12米
的黄金象牙雅典娜像居先(公元前447-前438 年），东西两面山墙则在最后(公元前438-前
432 年）。过去不少人认为那条浮雕带因其连续不断又特别的长，应以现场刻制为宜，至
少南北两长边墙之浮雕带是现场雕制的(即在墙砌好后在墙面上刻制），但新近研究却表明
，整个浮雕带也像间扳那样是在作坊和工地上刻好才按装上去的，这样才保证了浮雕的极
端精美。这个人手众多、水平不一的雕刻班子，产生的作品当然难免有质量和风格上的差
异，许多细心的研究者从现存遗物上确也发现不少类似问题，但总的说来，它们的完善仍
呈惊人的一致，这就不能不归功于菲迪亚斯这位总设计师和最后拍扳者，何况其中最重要
的雕像和浮雕的形象是由他亲手制作的呢！因此，总的说来，帕台农庙的雕刻都是可归入
菲迪亚斯名下和其风格流派之下的作品。当然，在保证它能得以在15年之内顺利完成方面
，伯里克利的充分支持，雅典文化界先进人士如提倡理性的哲学家阿拉克萨戈拉斯等的赞
助与鼓励，特别是众多艺术家的通力合作，也都是功不可没的。
　　帕台农庙中的黄金象牙镶嵌的雅典娜巨像首先是以其规模巨大被人叹为观止。这类雕
像是以木料制胎，然后贴以黄金象牙，一般是小型的，真人般高大的像已属罕见，现在雅
典政府不惜耗费巨资建一座12米高的黄金象牙像，当然是有显示雅典财富丰盈之意。然而
，这尊雕像以其工艺的复杂、材料的昂贵和规模的巨大，已很难和一般雕刻品相提并论。
菲迪亚斯大概是按设计图先搭一个12米高的人形木架，然后覆盖以刻制好的木质身躯，再
用黄金贴于雕像的盔甲、衣衫等部位，象牙则贴于脸部和手足部。这尊昂贵的巨像日后当
然很快就被人折毁得片甲无存，我们只能从一些小型仿制品上知道它大致的姿态：雅典娜
女神戴盔披甲而立，左手扶盾，右手前伸，手上站立着胜利女神。由于胜利女神是站在雅
典娜手上，她就只有雅典娜的五分之一大，这是有悖于希腊艺术的现实主义原则的。然而
神话和传统的要求不可改变，这就不能不说大大限制了雅典娜形象本身的艺术水平。但据
古人所记，此像的盔甲、盾牌和基座上的浮雕仍极精美，不失为菲迪亚斯艺术的高水平的
代表。此外，这像的极其巨大、豪华、威严的形象是要与帕台农的建筑形成很好的配合，
建筑外貌的气宇非凡要借大厅内金光耀眼的女神巨像予以烘托。女神的几乎高接屋顶的慈
祥而秀丽的面容又借像前的一泓池水而反映在薰香烟火之间，更突出了神像作为雅典城邦
象征的那种无敌无畏、雍容华贵的气派。
　　菲迪亚斯在帕台农庙制作的最重要的雕刻是东西两面山墙上的雕像(群像）。东山墙以
雅典娜从宙斯头脑中诞生的故事为题材，西山墙则表现雅典娜和波塞东争夺雅典的传说(亦
即我们在介绍厄瑞克透斯神庙时提到的那个传说。）按前述奥林匹亚宙斯庙东西山墙以动
静构图互相对应之例，帕台农庙也是以东墙主静、西墙主动，东墙人物多取静坐、静立之
态，西墙人物则多作对立拼斗之状。在对这些已趋成熟的山墙雕刻构图原则精益求精的同
时，艺术家倾全力于人物形象的塑造，使它们皆能成为体现古典艺术理想的典型。尽管两
面山墙的现存遗物都很残破(其保存情况尚不及奥林匹亚宙斯庙，而且大部分残片现都藏于
伦敦的大英博物馆），我们仍不难看到艺术家为达此目的而取得的成就。东山墙所表现的
故事按理说是相当骇人的：全付武装的雅典娜在宙斯头脑里长成，使得宙斯胀痛欲绝，赫
伏斯托斯神拿来斧子，劈开了宙斯的头，雅典娜从头中跳出而宣告了这位英勇而有智慧的
女神的诞生。若把这些情节如实表现，如劈开头■跳出一个小人之类，即使可能，在艺术上
也是不可取的。按古典艺术应避免怪诞惊骇场面之要求，菲迪亚斯就把故事过程本身撇开
，只表现故事的结果而且加以净化和美化。艺术家在山墙正中放置宙斯坐在奥林普斯山(那
是希腊众神的住处）的雄姿，他的身后有拿着斧头的赫伏斯托斯，雅典娜则在他身边举步
向前，她左手持盾右手拿着长矛，回头看着宙斯——她的父亲，而胜利女神已张着翅膀向她
飞来。
　　这个情景表明赫伏斯托斯已干完了斧劈宙斯脑袋的奇迹，而雅典娜在一刹那间就已成
长为健美无比的女神。显然这里是用古典的理性精神改造了原始的神话，而宙斯的威严和
雅典娜的英勇秀美也是以理想的典型形象表现，不再具任何神秘气氛。中心情节既已如此
表现，山墙其他部份的安排就好办了，艺术家只要依次安排奥林普斯山上诸神目睹耳闻这
一奇迹的情景便可，因此在宙斯左右分别坐着他的妻子赫拉和他的弟弟海神波塞东，赫拉
身后有战神阿瑞斯，波塞东之后有阿波罗和他的妹妹阿尔提弥斯，这几位大神都靠近宙斯
，是在场目睹奇迹者，他们都脸向宙斯惊奇地注视着。再远一些坐卧着的神灵(山墙面积在
这已缩小许多，他们便只能倚卧或滑坐于地）便设想的是听到奇迹发生的消息，而给他们
带来好消息的则是宙斯的男女信使。在左边(从观众角度看，下同）是女信使依丽丝向狄米
特女神和珀西芬女神和迪奥尼修斯神报信，右边则男信使赫尔姆斯向司灶女神赫斯提亚、
法律女神忒弥斯和美神阿芙洛底特(维纳斯）传通消息，最后，在山墙的两边角，艺术家布
置了日神昂然上升的车马(左边）和月神稍然下沉的坐辇(右边），这个完善的山墙构图带
来耐人寻味的终止曲。
　　上述山墙的大致安排我们虽然可以从各种迹象推定，但原作的神韵却难以窥见了。经
过前述1678年那场火药大爆炸，帕台农被破坏得体无完肤，尤以山墙雕刻受损最巨。实际
上，在这次大爆炸前，帕台农庙千余年间曾多次被折腾移作他用，先是拜占廷时期做了东
正教的教堂，后来十字军一度占领希腊，又改作天主教的教堂。最后在土耳其统治下它又
变成一座清真寺，这样一来，神庙雕刻被拆毁破坏的程度已可想而见，这场大爆炸不过给
了它最后一击而已。因此现藏于伦敦大英博物馆的东山墙雕刻的遗物，只有两边角处躺卧
的几位神灵，中央各主神皆已不得见，而这些幸存的雕像也是只留残片，全属缺手断臂之
状。而且，除迪奥尼修斯一像外，全是没有头部的，甚至这仅存的一个头部也蚀损得很厉
害，眼鼻皆模糊难辩了。相比之下，多少有点讽刺意义的是，东山墙遗物中惟一较完整者
竟是一个马头(月神车驾之马）。然而，即使是这么一堆残破不堪的大理石，却可像吉光片
羽般为我们展示菲迪亚斯艺术宝藏的丰富。例如那尊迪奥尼修斯像(过去有人把它称为提秀
斯、赫拉克勒斯或奥林普斯山神之像等等，皆不甚确切），他的目光不是转向山墙中央而
是对着边角上昂然上升的日神车马，有沐于曙光曦微之中的安祥与清新，尽管手足残缺，
面目全非，我们从他的雕刻得非常精确、几乎可感觉到呼吸的脉动的胸膛上，仍可想见全
像原来的英俊，以仪态端庄、体魄雄伟、精力充沛、生气勃勃形容决不过份。同样地，在
迪奥尼修斯身后而靠近山墙中央的狄米特等三位女神，虽不得见其头部，手臂亦多残缺，
她们披着衣衫的身躯却表现得极为出色，尤以前来报信的依丽丝女神急行的姿态和迎风飘
展的衣衫风韵翩翩，可见全像会把这位善良而快言快语的青春女神表现得多少淋漓尽致。
山墙右边听到赫尔姆斯传话的三位女神，虽无头部，身躯仍大致保存。在这三位雕像上，
尤其是最左边的美神阿芙洛底特，她躺卧在母亲忒弥斯女神身旁的姿态轻松、自然、优雅
兼备，薄如羽纱的衣衫披在身上，衣袖线条若行云流水，令人们一望而知她就是那位神话
中超越一切天上人间女性的最美的女神。过去有人从这三位女神聚在一起的位置猜测她们
是命运三女神，大多数现代研究者则承认这位躺卧的女神非阿芙洛底特(也就是罗马人的维
纳斯）莫属。综上所述，可知东山墙的雕像确实体现了希腊人关于最好的艺术是把现实和
理想相结合，是在神的形象上反映人的理想，因此神无非是人的理想典型。菲迪亚斯风格
的奥妙就在于此，我们看到他刻制的神像确实代表着完美的人，但人间似乎又找不到这样
一个如此完美的形象，神与人皆溶合在共同的理想典型之中。因此最近有一位西方评论家
说，在菲迪亚斯的雕刻中，神从没有这样更接近于人的理想，人也从没有这样接近于神的
形象。这倒是一句中肯的评语。
　　帕台农的西山墙比东山墙破损犹甚，除边角之像和另一位伊丽丝女神像外，再无身躯
较全的雕像留存，即使前者也都是缺头断手的。我们只能从其他材料(其中包括在大爆炸前
游历雅典的法国画家卡莱画的西山墙写真素描）知道构图的大概。从主要表现动姿出发，
这个山墙的布局就较东墙动作激烈，它表现的雅典娜和波塞东争夺雅典的故事决定了中央
形象摆出斗争激烈的姿态，亦即当时希腊艺术喜爱的以交叉对角线布置拼斗人物的姿态：
雅典娜在右边以右手高举长矛，波塞东则在右边以左手紧握三叉戟。波塞东是全身裸体，
雅典娜是盔甲衣衫齐备，但是波塞东欠身闪腰态势较低的模样表明得胜者将是雅典娜女神
。在这两位天神的身边是各自的马拉战车，骏马昂首挥蹄准备腾越而起的姿态和两神的搏
斗互为呼应。战车之后，有一些围观的山河之神，其中最有意义的一个形象是那位要把雅
典娜胜利的消息带给雅典民众的伊丽丝女神，作为信使和最受爱戴的青春女神之一，她同
时出现在两个山墙上并不难理解。有趣的是，她也是西山墙中惟一保存较好的雕像，尽管
已无头无手，她那迎风飘展的衣衫和轻捷的步态仍令人难忘。在山墙上，她面向着神话中
的雅典国王刻克罗普斯，据说他本人就是这场双神斗的见证人和裁判者，在他身后还有代
表雅典当地河流的水神，其实他们在这里不仅是神话人物，也是雅典城邦和雅典人民的象
征，他们共同欢呼伊丽丝带来的好消息。这个河水之神以卧姿伏于边角，他的身躯保存尚
好，使我们看到了有如迪奥尼修斯像那样健壮雄强的人体。
　　帕台农的浮雕之丰富精美亦可与其雕像相伯仲。92块间板浮雕大致是在菲迪亚斯确定
其题材与构图后，由助手和匠师们刻制。它们表现的神话故事不外四类：神与巨人之战，
希腊人与阿马逊女战士之战，拉庇特人与半人马族之战和特洛耶之战，显然是用来比喻希
波战争的胜利或文明对于野蛮的胜利。由于数目近百、人手众多，水平自然参差不齐，而
且原件保存较完整的也很少。但在那些较优秀的作品上，我们仍可看到有如雅典娜和波塞
东拼斗的交叉对角线构图和人体的精确刻画，技艺皆臻上乘。比起这些间极浮雕，那条长
达160 米的浮雕带更是高出一个档次的精品，由于它构图布局的一气呵成、气韵生动和人
物动作的完美，使人相信它必是菲迪亚斯亲自确定从整体到细节的设计并监督其完成的，
有的关键人物形象还可能是他亲手所刻或刻出样板示范的，因此历来都认为它是菲迪亚斯
浮雕艺术的最大杰作。浮雕带的题材也很特别，它破天荒地不在神庙装饰带中刻传统神话
故事，却表现雅典民众的节日游行，把普通人的形象堂而皇之地列于庙堂之上，这在希腊
艺术中尚属首次。具体情节一般都认为是表现大雅典娜节的游行，原来雅典每年都在夏天
的雅典娜诞辰过雅典娜节，尤以每四年一次的大节最为隆重，故称大雅典娜节。那天雅典
全城民众都出来参加游行，将一件由精选的名门闺秀织成的新袍献给卫城上的古老雅典娜
木像(此像后来存放于厄瑞克透斯庙，但在建帕台农庙时它是存于卫城内一木屋中，因存放
它的古老的雅典娜庙已在希波战争中被火毁）。这次游行开始于狄甫隆城门之前，然后经
过陶区，穿过市场，最后登上卫城。因此，那件新袍是游行中最神圣的礼物，直到市场之
前它是放在一舟形轮车上在群众前呼后拥中行进，过市场后便由名流少女轮流抬在头上送
入卫城。
　　在艺术家的设想中，那160 米长的浮雕带正好包括从游行出发到把新袍献于神像的全
过程，但按庙宇环柱廊的布局，游行的表现不取单线，而是双线并进。起点放在帕台农庙
的西南角，由此兵分两路，一路从西南角直接转到南墙，然后一直向东，折转而入东墙，
这儿也就是帕台农庙的正门(东门），代表着游行的终点；另一路由西南角循西墙往北，转
到北墙后同样地一直向东最后折转达于东墙，两路人马最后在东墙中心会合。人物形象的
安排大致是西墙表现群众准备跨鞍上马，南墙与北墙的大部份都用来表现骑在马上的青年
公民的游行队伍，只在两墙靠近东端转角处才出现步行人，其中有城市长老、吹鼓手、手
捧礼器的青年以及奉献牺牲的牛羊。但直到这儿所有人物都属男性而无妇女，转入东墙后
，又来个大变化：除城市长官外，所有凡人都属女性且是闰秀少女，它可能与供奉的是雅
典娜这位童贞女神有关。在东墙上表现的情景就非常庄重神圣了，首先是迈着轻缓步伐的
少女们从两边走向游行的终点——神圣的卫城，接着东墙的中央部份便表现游行的中心环节
：司祭的执政官从少女手中接过那件新袍并向群众展示，意味着他将代表雅典城邦把新袍
披在那尊古老而神圣的雅典娜木像上(据说它是在厄瑞克透斯做雅典国王时从天上掉下来的
）。根据传统，这件新袍应该绣以神与巨人作战的图画，那末在浮雕中，这袍被展示的一
面应以颜色画出这些绣像。在中央这组展袍于众的场面和两旁游行少女之间，还特别安排
了左右两组坐在椅子上观看游行的天神，从宙斯以至伊丽丝12位奥林普斯神灵一个不缺，
意谓着众神都来对雅典人民的神圣节庆表示祝福。从以上介绍看，艺术家的设计可谓精妙
；值得庆幸的是，这条浮雕带保存下来的部份也较多，现代研究者从遗物残片中能复原的
较完整的浮雕仍长达百米左右，它们大部份藏于伦敦大英博物馆，还有一些留于帕台农庙
遗址原处，也有小部份为巴黎卢孚博物馆和其他博物馆收藏。
　　就现存遗物看，这个浮雕带的精美丰富真令人有鬼斧神工之叹，特别是表现雅典青年
骑马游行的大段浮雕，昂首前奔的骏马与执缰坐鞍的英俊青年莫不表现得生气盎然，人的
体态，马的运动以及飘扬的衣襟都刻画逼真生动，无微不至，同时也都有一种端庄秀雅之
美。最为可贵的是，这数以百计的人马形象没有一个是雷同的，他们在向前行进的总态势
中又各有跳腾、飞奔，暂歇、举步、备鞍等等动作的不同，更不消说身形和面容可能出现
的个性与气质的差异和具像的强调了。因此可以说整个骑马游行的数百人的队列确实有如
一首壮丽的交响乐，节奏鲜明，音响丰富而旋律又变化多端，在气象万千的生动情景中又
显示出非凡的和谐与统一。如果把这些马队行列和东墙上从容缓步的少女、特别是那些雍
容华贵又健美无比的端坐迎宾的诸神形象对照观察，那么整个浮雕带气势之宏伟、对比之
鲜明、风度之典雅与体态之优美确实是前无古人、后无来者的了。最近的研究还表明，从
南北两墙极长一段都完全用来表现骑马游行，以及故意略去我们前面提到的从狄甫隆城门
开始到市场之间有用舟形轮车护送新袍等具体情节看，似乎浮雕的马队形象并不仅仅表现
一般的节日游行而另有所指，最可能的是马队青年代表着马拉松战役中牺牲的192 位雅典
战士。因为在马拉松胜利后举行的雅典娜节庆典中，确实曾把这些为国捐躯的雅典公民当
作卫国英灵奉祀，也就不难想像庙东墙上分排端坐面向游行队伍的诸位天神是在欢迎和接
待这些成为英雄的雅典青年。这样一来，浮雕带歌颂雅典民众的意义就更为隆重了，它不
仅是反映四年一度的节日游行，而且突出了公民保卫祖国的爱国主义教育意义，借马拉松
之名发扬了雅典的国威，使人想起们里克利关于雅典是希腊全民族的" 模范" 和" 学校"
的政治宣传。
　　帕台农庙的这些山墙雕像和浮雕成为我们理解菲迪亚斯的艺术风格、广而言之也是盛
期古典艺术风格的基础。古人提到的菲迪亚斯的其他作品，或则无迹可寻，或者仅有些拙
劣的罗马仿制品传世而难以知原作的究竟，其中尤以古人盛赞为可以和帕台农的黄金象牙
雅典娜巨像媲美的宙斯巨像，消失得无综无影。
　　此像存放于奥林匹亚的宙斯庙中，大约是菲迪亚斯在帕台农完工后赴奥林匹亚制作的
。现代考古发掘已发现了菲迪亚斯在该地的工作室，惟雕像本身荡然无存。从其他资料推
测，此像高达14米，比雅典娜巨像还高两米，而且是取坐姿，体形的巨大可知，古人都交
口称誉它的威严容仪，甚至说看了它的形象获得的宗教灵感远胜其他宗教活动，因此到希
腊化时期它被列为世界七大奇迹之一。不过，正如我们在介绍雅典娜巨像时所说，这种搭
了木架又贴以黄金象牙的巨型神像恐怕不能以一般雕刻作品目之。
　　总之，帕台农雕刻反映的菲迪亚斯风格，除了体现那些合理、和谐的艺术理想而外，
具体特征则主要在人体和衣褶两方面表现出来。人体的表现本来是希腊艺术的特长，在严
谨风格的古典初期已掌握得相当精确，现在则在精确之上又求自由与洒脱，达到出神入化
之境。除了充分运用希腊艺术发明的对偶倒列等等技法而外，这时还讲究群像构图和体形
部位的对立统一的辨证关系，表现手法则在写实之上更有理想化的加工甚至夸大。例如山
墙雕刻中的迪奥尼修斯像和雅典河神之像(这是硕果仅存之例，在原作中肯定还有比它们更
优秀的代表），其躯体的刻划集健美体形之大成，于体态雄强有力方面又特别强调，在女
性形象方面也有很强的理想化的加工(例如阿芙洛底特之像）。有人把意大利文艺复兴美术
中15世纪大师法兰西斯卡的绵密稳定比之为严谨风格，而16世纪米开朗琪罗的豪放与超越
常规则接近于菲迪亚斯。但应该指出，菲迪亚斯之强调理想化是为了超越写实的局限，达
于更高程度的和谐，因此局部的强调服务于整体的均衡，在这方面他似乎更类似拉斐尔的
艺术。这种理想化在一些具体作法上也形成若干古典的模式：例如雕像中眼睛的处理，上
眼皮总要比下眼皮伸出许多；鼻梁(鼻脊）总要和额头成一直线，完全取消了两者之间较凹
的曲线。这两大特征几乎成为" 古典面孔" 必不可少的标志，但在现实生活中都不是常见
的，它们显然是艺术家在长期创作实践中总结而得的那种更理想、更完美的体态的标志。
同样地，在衣褶表现上，这时也讲究精确之余的自由与洒脱。由于男性形象多取裸体，衣
褶处理几乎是专为表现女性美服务。这时的衣褶一反严谨风格的凝重而强调轻纱般的柔曲
与透明，或者说是把纱衣浸水而贴在肉体上形成的那种衣褶线条。它们既能更贴切地表现
体态之美，又可以服务于艺术家理想化的表现手法，在虚实、粗细、隐显方面都可以加强
对比和局部的强调，使衣褶本身也成为一种重要的造型手段。这样一来，古典衣褶也像人
体表现那样形成了自己特有的风格标志：　一是那种水湿轻纱般的透明感，另一则是线条
本身的造型感，它特别表现于某些突出的、与现实或日常人们着衣情况无大关连　的衣褶
线条的处理上。这两大特点均可见于山墙雕刻的女性形象、特别是阿芙洛底特像之上，也
可见之于浮雕带中的少女形象。经菲迪亚斯的提倡，追求衣褶线条之美和以衣褶强调体形
的倾向有愈来愈盛之势。在他死后，他的助手和弟子们的创作在这方面似乎走得更远，其
著例是卫城胜利女神小庙的栏板浮雕，它们约作于公元前415 年，可能出自菲氏高足阿戈
拉克里图斯之手。
　　这些栏板雕刻了胜利女神在雅典歇息驻足准备长留的情况，故特称之为敛翼的胜利女
神，以此希望胜利常伴雅典城邦。因此这些浮雕把胜利女神表现为娴静优雅的女郎，或整
饰衣衫或系鞋脱靴，而衣褶的表现最为精彩，其处理衣褶线条的流畅与纯熟已使它成为表
现体态的主要手段，在一定程度上已意味着向后期古典风格的过渡。
　　和菲迪亚斯同时，还活动着几位同样负有盛名的雕刻家，其中米隆和波利克里托斯且
和菲迪亚斯共同受业于阿格拉德斯门下，从艺术师承的相同也可想见他们风格的接近。他
俩都以青铜像的制作知名于世，但原作无一留存，日后罗马的仿制品也都是大理石的，青
铜雕刻的特色已难保持，何况仿制水平皆远低于原作。米隆在他们之中年龄较大，主要活
动于公元前5 世纪中叶，波利克里托斯则是菲迪亚斯的同龄人，且大约同时辞世。米隆出
生于雅典和底比斯交界处的厄留修昂，但终生工作于雅典，世人皆以雅典大师称之。他善
于表现运动中的人体，代表作《掷铁饼者像》把运动员最典型也最优美的姿态表现得极为
出色，为日后流传最广的希腊雕刻杰作之一。为运动员竖立纪念像本来是希腊雕刻的要务
，但以前的运动员像属于立式雕像的传统，意在于颂扬竞技获胜的光荣，体态虽然健壮，
站立动作却与体育运动无关。进入古典时期，随青铜铸造技法的发展，青铜像表现运动的
能力大为提高，就开始有以体育动作本身表现运动员的雕像，它的意义也就变为颂扬运动
过程中人体本身的健美。米隆这个《掷铁饼者像》就是这类新型雕像的杰作，无怪乎随体
育运动的普及，它也普遍受到世界各国人民喜爱。从风格上看，他抓住了运动员弯身转腰
，集聚全力，准备一跃而起掷出铁饼的瞬间姿态，但又注意到双身组成的弓形与身躯曲线
的适应，肌肉的表现极为有力，头部的神志却相对宁静。这些都是艺术家在写实求真之余
对理想典型态式的追求，反映出他的艺术和菲迪亚斯风格的接近。米隆还精于动物雕塑，
据说他所作的一只牛犊像摆于街头之时，母牛路过就会鸣叫呼唤，真可谓神之又神了。
　　波利克里托斯是帕罗奔尼撒半岛上的阿尔戈斯人，可以说直接继承了伯罗奔尼撒雕刻
流派的衣钵，他又爱好理论研究，精通数学，致力于探索人体表现的数理规律、主要是身
体各部位的比例关系。据说他为此而写了有关雕像法式的专著，惜原书已佚，但人们相信
他的代表作《持矛者像》即这个法式的样板。此像表现了一位拿着长矛缓步行进的战士，
原为青铜像，现存者都是罗马时期的大理石仿制品，因而长矛已不得见。此像全身裸体，
昂然挺立之态接近传统的男式立像，但缓步行进的动作又极富神韵，自然是发扬了青铜像
善于表现动作的优点，因此它是立式石像与青铜运动像两大雕艺遗产的溶合，风格上也就
具大方均衡、稳定宏伟的特色，也可说是菲迪亚斯风格的一个重要侧面。按波利克里托斯
的法式，人像头部应为身长的七分之一，所以整个形象显得粗壮。与此相关，法式确定的
人体表现模式还注意突出人体有机结构在运动中的对立统一关系，如《持矛者像》以右脚
承重，则左脚舒展，继而左手握矛，右手又显自由；臂部右高左低，肩膀则左高右低，而
头部又稍向右转。我们已经谈到，这些对应均衡关系在男子立式雕像的后期杰作中已摸索
到了，但把它们灵活运用得如此完美，则是波利克里托斯法式研究的成果。正因为如此，
这个持矛者像真正成为后人学习的法式和楷模，影响极为深远。从某种意义上说，波利克
里托斯的法式和菲迪亚斯的帕台农雕刻同样构成了古典盛期风格两个最重要的样板。除《
持矛者像》外，波氏的名作见于记载者尚有不少，尤以他为阿尔戈斯的赫拉女神庙刻制的
黄金象牙赫拉巨像，古人都盛赞其可以和菲迪亚斯的雅典娜与宙斯的黄金象牙像并肩而立
。作为天国皇后，赫拉女神的端庄美丽在此像上展现无遗，可见波利克里托斯在表现理想
典型方面与菲迪亚斯也有异曲同工之妙。另一位和他们齐名的雕刻家派翁尼奥斯则主要活
动于公元前5 世纪后期，古人曾把奥林匹亚宙斯庙的严谨风格雕刻归于其名下，从时间看
这不大可能，实际上人们是把他留在奥林匹亚的代表作——《胜利女神像》和其他杰作混同
了，而其所以如此也就反映了派翁尼奥斯声名之盛。这尊《胜利女神像》约作于公元前420
年，取女神展翅飞翔之状，像本身高约2 米，又立于9 米高的台座上，人们仰视其鼓翼飞
临的雄姿，不能不留下深刻印象。而其细部刻划之精，体态之美，衣裙飘曳之灵活，飞身
降临人间脚步之轻捷，都是同类雕刻中前所未见的。派翁尼奥斯在这儿确实塑造了一个临
空飞翔的女神的典型形象，以后的艺术家若要再创作类似的作品，必须考虑以它为出发点
而另辟蹊径。
　　在谈到古典盛期艺术的整个发展时，我们不得不对古典绘画略作评述，尽管古典绘画
作品已完全毁失。古代文献都把古典绘画和雕刻相提并论，从古人对画作的兴趣往往高于
雕刻来看，甚至会给人们留下古典绘画水平当在雕刻之上的印象。实际上，由于受到体裁
和技法理论的局限，古典绘画很难有超出雕刻的成就。然而，即使按水平相近而论，那么
希腊古典盛期绘画在古代各民族的绘画中也是比较领先的了。我们现在从美术考古的角度
，尚可在瓶画和其他古代文物上找到一些古典绘画的影响与踪迹，从而获知其进展的大概
。我们首先要提到的是菲迪亚斯的老师、名画家波吕格诺托斯，他主要活动于严谨风格时
期，但也延续于古典盛期。他的作品以壁画为主，曾在雅典的提秀斯纪念堂画有关英雄生
平的壁画。从后人记述看，他的巨幅壁画善于表现人物性格，故事情节往往不是凭直接的
激烈动作而是通过事后沉静下来之际展现人物的境遇与心态，这种做法和帕台农山墙以事
后静景反映原始神话的理想化表现手法接近，可能菲迪亚斯在这儿是受到老师的启示。在
具体画法上，他突破了只表现侧面人物的程式而开始用正面或3／4 侧面画各类人物，且而
注意以高低有别的地平线表示远近关系，是希腊绘画中首先探索远近空间背景表现的大师
。据考证，当时红像式瓶画仿效波氏成风，可见他影响的巨大。前述尼奥泊画家的代表作
《尼奥泊陶瓶》便是仿波氏的力作，其中一幅可能是直接仿效彼氏画于雅典提秀斯纪念堂
的壁画，表现提秀斯到阳间营救朋友的故事。画中安排了姿态各异的英雄人物，其正面及3
／4 侧面的形象非常突出，而且各人都分别位于高低不同的地平线上，甚或有所掩映、表
现了远近关系，而画面的景物、动态也显得非常丰富，它们无疑反映了波吕格诺托斯艺术
中最令同行感到兴趣的先进成果。在他之后，古典盛期的希腊绘画大师继续改进远近画法
，探索接近于透视法的新的表现原理，同时通过光暗(阴影）的表现进一步增加形象的立体
感。宙克西斯是当时最著名的大师，他首先使用阴影，所画之物鲜明突现栩栩如生，据说
他画的葡萄可以引起飞鸟啄食，与米隆刻的牛犊可引起母牛呼叫有异曲同工之妙。阿加沙
乔斯则是探索透视画法的名家，他以善于制作舞台布景著名，可能正是布景上城郭建筑的
表现使画家注意到透视线条斜行集中的原理。但严格地说，希腊当时尚不知科学的透视理
论，各线并不集中于唯一的焦点，只是有点像我国的功笔画那样以斜线显示物体的远近轮
廓变化和景物的远近关系。
　　到了古典盛期，瓶画艺术本身却逐渐衰微了。当时的红像式瓶画家都像尼奥泊画家那
样热心摹仿壁画，却逐渐忘记了瓶画自身的特点。但是，当时新兴的一种瓶画艺术——白描
式瓶画却另有创新。这种白描图画只作于墓葬用的长顿陶瓶上，因为希腊白釉极易脱落，
一般日用器皿很少用，墓葬中的陶瓶却无需害怕抚摸而可以涂以白釉，再在其上用画笔作
素描之图。但白描瓶画能够风行并取得突出成就的重要原因还在于当时的绘画技术在素描
方面已有很深造诣，人物的神态、动作只用寥寥几笔就可以画得神形兼备。在这方面最著
名的大师是阿溪里斯画家，因其代表作画的是阿溪里斯的英雄故事而得名。他兼工红像式
和白描式画法(其代表作中的阿溪里斯像即用红像式画出，但笔法接近白描），笔风极其潇
洒自由，造形又简约得当、恰到好处。
　　在塑造人物的典型性格和完美体形上，他又充分吸取了当代雕刻大师们的成果，无论
阿溪里斯的英勇坚定还是墓葬礼品中常见的对逝者的幽婉怀念，他都能用精炼的线条画出
来。其敏锐清丽为希腊绘画中所未常见，而形象的坚实和平稳又似乎有千钧之力，因此评
论家说他的绘画风格和帕台农的雕刻如出一辙，由此也可想见希腊古典盛期绘画艺术在菲
迪亚斯风格的熏陶和指引下取得的进展。
　　2.古典后期艺术风格的演变
　　从公元前4 世纪开始，古典艺术进入它的后期阶段，艺术史上有时专称之为" 四世纪
艺术" (作专名时可不用" 公元前" 三字）。这时古典艺术在继续盛期阶段奠定的风格和手
法的同时，也适应新的形势有所变通与发展。
　　在世界艺术史上，我们往往可以看到某一文明或某一时代的艺术在达于鼎盛之后，常
会出现一些" 形胜于质" 或" 盛极而衰" 的现象，这时技艺更见精熟，形式更见华美、流
派更见众多，而思想内容却相反地有趋于贫乏之势。
　　这些后期艺术常见的现象在希腊古典后期艺术中也有一定的表现，似乎古典盛期的庄
严崇高、和谐均衡的理想已难以为继，于是从古典盛期理想的松动、流失中人们可以得出"
四世纪艺术" 今不如昔的结论。但这种看法是比较片面的，希腊古典后期艺术确实有些形
式主义的东西，但相比起来，现实主义方面的发展似乎更为突出，因此这时并非盛极而衰
，而是呈现更为丰富多彩的发展。古典艺术的风格和手法是在继承之余又得到发扬，其所
以如此，是和古典盛期风格本身内在的矛盾有关，也和希腊奴隶制经济的发展规律有关。
　　古典盛期艺术的菲迪亚斯风格是在写实表现与理想加工之间保持均衡与和谐，但着重
点是理想的典型。从某些方面看，它实际上就是以理想改造了或代替了现实，因而它在一
定程度上又可以说是超现实的甚至是非现实的。
　　在和谐的目标之下，这种超现实和非现实并无贬议，但在艺术创作的大天地中它却不
能不说是一个小天地。它有意回避甚至忽略了艺术现实主义必须关怀的许多领域，例如狂
怒、绝望、悲恸之类激烈的感情，少年与老年这样的人生境遇，剥削、贫困、冤曲等等生
活的阴暗面，还有复杂微妙的心理刻划、山林水泉的景物描绘等等，都是盛期古典艺术犹
未关照的领域，因此它留给日后的古典艺术家探索的天地要比它本身认定的目标宽阔得多
，丰富得多，而古典盛期努力追求的写实与理想相结合的原则在这更广阔的天地里同样大
有作为。因此，就这一点说，菲迪亚斯以后的古典艺术道路必会更为宽广，更为多样，它
和一般后期艺术意味着的衰微含意有别，我们也可以说它是在更广阔天地和更普及阶段的
古典艺术。国外有些研究者有见于此，便不用" 后期" 一词而把它称之为" 第二古典期"
或" 第二古典艺术".然而，要探讨四世纪艺术作为古典艺术第二步发展阶段的意义，还不
能仅仅从盛期风格本身的局限看，希腊社会和奴隶制经济发展的演变也是艺术演变的重要
历史背景。一般地说，在公元前5 世纪的伯里克利时代，希腊城邦民主政治处于鼎盛之际
，公民群众中的多数(包括广大的小农和手工业者阶层）生活稳定，社会地位提高，城邦政
治空气是顺畅而积极向上的，带有城邦特色的古典艺术理想便和其政治环境互为配合，相
得益彰。到了公元前4 世纪，城邦体制却由于奴隶制经济的进一步发展而陷入危机，经济
发展的结果是奴隶人数大增，公民中的大奴隶主阶层也迅速膨胀，而小农和手工业者却纷
纷破产，破坏了古典城邦阶级结构的稳定。更有甚者，奴隶制经济的发展要求建立大国、
强国的统治，以便对外进行战争掠夺奴隶和财富，对内加强对奴隶及平民的镇压，于是小
国寡民又奉行民主制的希腊城邦便不能适应奴隶制进一步发展的要求而陷入危机。城邦之
间混战不绝，从公元前5 世纪末和4 世纪中叶这六七十年间，先则有雅典和斯巴达的火拼
(伯罗奔尼撒战争），雅典败而斯巴达称霸，后来底比斯兴起，打败斯巴达，但底比斯接着
又被各邦联合击破。
　　城邦间的战争在这几十年间从未停息，真有天下大乱之势，而在其中大发横财的是那
些奴隶主暴发户——大奴隶主，广大农民群众特别是小农和手工业者则在战乱中家破人亡。
因此城邦内部阶级斗争亦趋激烈，平民反抗时常导致剧烈的武装斗争，遭到残酷镇压，这
样城邦内部也不得安宁，以前的太平盛世一去不返。由于这一切是由奴隶制经济发展所引
起，而奴隶制是当时社会发展的总趋势，所以城邦的危机和动乱并不意味着奴隶制社会本
身的没落，恰恰相反，这是奴隶社会和古典文明向前发展引起的矛盾和变化，就如人长大
了要换一套更宽松的衣服一样。因此，作为奴隶社会或古代社会的文化形态，古典文明亦
在这些矛盾变化中取得新的进展，例如希腊哲学在公元前4 世纪时产生了柏拉图和亚里斯
多德等伟大学者，科学技术也有新的硕果，而艺术也就呈现我们所说的那种丰富多彩的发
展。甚至在此以后的希腊化时期和罗马帝国初期，古典文明也随着奴隶社会仍有其发展前
途而不断有新进展，只是到罗马帝国后期，随奴隶制总危机的爆发，古典文明才走向衰落
已至灭亡。古典艺术也是这样，只有到罗马帝国后期它才真正进入自己的后期衰微阶段。
当考虑到时代发展的背景时，确实应该看到四世纪艺术是诞生在一个动荡不安、斗争激烈
的环境中，城邦体制既濒于瓦解，和谐理想自难维持，但艺术家仍在精益求精和推陈出新
方面作不懈的努力，有以激昂悲壮寄托斗争的渴望与激情者，亦有温厚静纯以追求艺术之
精美者；更强烈的写实反映了更为广阔的生活面，更华美的装饰则适应了日趋豪富的统治
上层的口味。更不消说由于技艺的多方面的提高(其中包括艺术理论的探讨）而留给后世的
艺术遗产的丰富了。
　　在建筑方面，由于帕台农已树立了古典的范例，四世纪艺术的发展主要表现在门类的
增多，规格的完备和理论的深入上。神庙继续是希腊建筑中占统治地位的项目，各地兴建
神庙之盛，史不绝书，但是长方形的环柱式神庙尽管数不胜数，绝无出帕台农之右者。于
是艺术家的创新转移到另一类罕见的神庙上：圆形的环柱式神庙。圆形建筑在希腊有悠久
的历史，它的起源可能是原始社会时代的圆形茅屋，进入文明时期以后，长方形神庙日益
流行已致占据绝对统治地位，但圆庙之设亦时有所闻，而且由于长方形庙随处可见，圆庙
或圆形建筑反而因其罕见而加强了它的观赏价值，当需要建造自成一格或以观赏为主的建
筑时，人们便想到了它。例如，前述雅典市场旁边的雅典公民大会主席团圆厅，便因为此
厅是给主席团值班委员们盖的办公兼食宿处，既要方便50人一组的值班委员能工作得方便
舒畅，又要让大家联系密切，互通声气，而且在外观上让人一眼看出这是一个特别的机构
，建筑家便选了圆形厅堂的形制，在圆墙之上盖木造屋顶，厅内依墙设榻(希腊人宴饮皆卧
于榻上）。雅典主席团圆厅的设计很得新一代建筑师的喜爱，他们由此受到启发，又把圆
形神庙这个罕见的形制找出来，使其备受青睐。在这时兴建的几座圆形神庙上，都有风格
清新，形式秀美的特点，较之已成俗套的长方形神庙显然特别惹人注意，受到群众的欢迎
。这些圆形庙中最杰出的一座是建于德尔菲圣地的雅典娜女神的圆形庙。德尔菲主要供奉
阿波罗神，但雅典娜因其为智慧女神也在这个以神圣预言著名的圣地占有重要地位。但她
的祭坛设在离阿波罗神庙较远的山麓下方，此处林木掩映，四周峰峦起伏，景物较阿波罗
神庙所在的圣地中心尤为优美，因此在这一片橄榄林和夹竹桃树丛中盖一座圆形的洁白大
理石庙，自然别有一番情趣，它的清朗美丽似乎和雅典娜女神的聪睿而飒爽的英姿不谋而
合。
　　此庙是在公元前390 年左右建成的，建筑师是弗凯亚的提奥都卢斯，原庙早已毁损，
经考古发掘复原，现在已可看到内厅的部份圆形墙壁和厅外圆形环柱廊的三根石柱及其檐
部，以及围成一圈的部份残柱。此庙小巧玲珑，环柱圆廊用的是多利亚柱式，比例却显得
颀长秀气，是后期多利安柱式的风格特点。按希腊人偏爱立柱横梁结构的习惯，圆形庙的
屋顶也不用拱券而以木制檩条搭成圆椎形的瓦顶，天花板也是木制(它们当然都荡然无存）
，这一简单结构说明希腊的圆形建筑从技法上说仍是木构圆形茅棚的继续，和日后罗马圆
形建筑全用拱券组成穹窿圆顶不同。圆形神庙而外，其他新发展的门类则多与城市的公用
建筑有关，其中主要者可举剧场和会议厅。剧场是露天的半圆形剧场，原来希腊城邦举行
戏剧演出时只在城内广场附近择一较隆起的坡地进行，欢众都坐在坡地上，前面一小块平
地就是合唱队和演员表演之处，通称乐池，其后搭起布景。到公元前5 世纪末，才有将这
类坡地略加整理，配以石凳坐席，乐池围成较规整的圆形，布景处建成一道墙等等措施，
于是一个简陋的露天剧场便见形成了。到了公元前4 世纪，剧场开始用大理石精心构筑，
选用天然坡地整理成层层相叠的半圆形观众席，乐池后的布景墙则发展为两层高的屋宇，
布景仍是其主要部份，但其前筑一排低矮的布景小屋，供演员化妆休息之用，小屋取平屋
顶，以便观众看到布景。这时观众席前的圆形乐池仍是表演的主要舞台，合唱队和演员都
在其中活动，布景小屋的平屋顶只偶尔用着天上神灵出现之处；后来随着演员加多，表演
日趋重要而合唱渐被取消，这道平屋顶才出现加宽而变成了真正的舞台，乐池则逐渐缩小
，由圆形变成半圆形。这就是希腊剧场形制发展的大致情况，公元前4 世纪时则仍处乐池
为主要表演场所的阶段，剧场通常分为观众席、乐池和布景建筑三大部分。这种露天剧场
形制虽然简单，在建筑师精益求精的构思之下仍有惊人佳作的产生。当时最著名也最完善
的剧场建于伯罗奔尼撒东部伊庇道鲁斯城，其地靠山面海，风景绝佳，剧场的建筑则宏大
精美，观众席以半圆形层层环绕而上，乐池的圆形地面居于观众围拱的中心，建筑师已考
虑到剧场的音响效果，乐池不仅可为各层各面的观众看到，还可同时听到演员与合唱队的
清亮的声音。此剧场保存较完好、经整理后人们已可见其全貌并体验到音响效果之佳：据
说在乐池中一根银针落地连最远的坐席上也可听闻其声，反映了希腊建筑师对建筑质量完
美的追求。
　　同样的追求也可见之于城邦公民大会的会议厅的建筑，由于这类厅堂要求能容纳全邦
公民出席会议，规模结构之大便给希腊建筑家留下难题。如前所述，希腊建筑技术只知用
简单的立柱横梁结构，建筑这类大厅通常也只以外墙和厅内的众多圆柱(甚或木柱）承接屋
顶，但为照顾每位出席公民的利益，建筑师的考虑便集中到坐席与立柱的安排上，应该尽
量不使观众视线受到立柱的阻碍，让每个公民都可清楚看到主席台和讲台。这方面的成功
之例可举伯罗奔尼撒新建城市麦加罗波利斯的万人大厅(约建于公元前370 年）
　　据说它的厅内立柱的排列便不取通常的按屋梁结构布局决定的网格式而采取巧妙的放
射式，保证每个坐席皆不受柱子遮拦。这种对观众普遍利益的尊重反映了公民政治的特点
，它和东方殿堂完全从威严隆重着眼而置观众特别是普通观众的利益于不顾是很不相同的
。
　　建筑实践的丰富和理论探讨的深入互相配合，是此时期建筑活动的另一特点。希腊建
筑家对理论研究的兴趣一直很浓厚，柱式体系的建立，就是实践与理论相结合的范例，前
已指出，有些柱式原则甚至主要是从理论探讨中得到确认和提高的，另一方面，希腊建筑
家们对自己的作品和经验也喜欢著书立说，帕台农的作者之一伊克蒂诺斯就写过有关的专
著，前述德尔菲圆形庙的作者提奥都卢斯也对他的杰作有专文论述。现在，除了对具体作
品的论述外，还出现了系统的建筑理论和建筑学教材的著作，为西方类似作品开了先河。
根据现在的研究，我们知道在这方面最先作了大量工作的是希腊建筑家皮提俄斯(约活动于
公元前360-330年）。他写的许多著作无一留存，但从罗马建筑家维特鲁威的《建筑十书》
中我们可以看到他的一些理论已被后人广泛采用。一般相信，维氏此书开篇首先谈到的建
筑师的培养等问题，便是来自皮提俄斯的有关著述。维特鲁威在他的书中强调建筑家应该
注重理论学习，不仅是建筑技艺的理论，还得广泛学习各种学问，" 因此建筑师应当擅长
文笔，熟习制图、精通几何学，熟悉各种历史，勤听哲学，理解音乐，对于医学并非茫然
无知，通晓法律学家的论述，具有天文学或天体理论的知识。" 这段话以及有关的论述完
全浸透了希腊人爱好理论研究的精神，和质朴务实的罗马性格有点风马牛不相及，可见维
特鲁威在这儿不过是转述了皮提俄斯的话。书中还有一段有关建筑师应该博学多能的引文
点明直接取自皮提俄斯，更说明有关推论的正确。这段引文是这样说的：" 全部学问实际
上好像一个人的身体一样是由肢体构成的。
　　因此少年时期就受到各种教育的人，认识所有书籍中的共同特征，了解一切学问的共
同之点，便会更容易学到全体学问。因此在古代建筑家中以建造普里恩尼的雅典娜神庙著
名的皮提俄斯在他的评论中曾说：' 建筑师在一切技术和学问中应比由于勤勉和训练而对
某一部门达到一般通晓的人完成得更加优胜。'"在这里，皮提俄斯对建筑家的博学多能似
乎提出了一个极高的标准，即建筑家在一切技术和学问中达到的广博精深要比各专业平均
水平的专家更为高明(这段引文由于维氏原书文笔的晦涩难解历来争议甚多，中译者高履泰
先生据日人森田和英人葛兰吉尔等译成的文意也有出入，我们特根据波力特《希腊化时期
的艺术》有关引文作了改动）。按皮提俄斯的原意，似乎要突出建筑学作为" 大技术" (这
是希腊文" 建筑" 一词的本议）而统率一切工艺、学问的崇高地位，因此希腊人在艺术中
也总是把建筑列为群艺之首，而建筑家的教育和理论修养也要达到尽可能的广博精深。尽
管作为罗马人的维特鲁威对皮氏的高标准心存疑虑甚至有些误解，但经他的援引，希腊建
筑重视理论和广博学问的传统仍对西方文明产生了深远影响。同时，我们还知道皮提俄斯
在建筑实践方面也是极有成就的。上段引文提出他为之名扬天下的普里恩尼的雅典娜神庙
(罗马人称之为米涅瓦神庙），便是当时爱奥尼亚柱式的典范。他为此庙规定了严格的比例
尺度，如柱底宽与柱间距完全相同，丝毫不爽，以此为方格决定全庙其他部位的尺寸和比
例，使建筑设计趋于高度规范化。他还和其他建筑家和雕刻家共同参加了公元前4 世纪最
重要也规模最大的建筑工程——小亚细亚的加里亚国王莫索鲁斯的陵墓，使得维特鲁威称誉
他" 实际是得到了最大的幸福和最高贵的赠品的人。" 莫索鲁斯虽有国王之称，实际上是
波斯支特和雇用的当地总督，但他的国都哈利卡尔纳苏斯却是在希腊文化史上颇有名气的
城邦(史学家希罗多德的故乡），因此莫索鲁斯的宫廷和希腊文化界的关系不错，公元前
353 年他死之后，其妻立意要为他盖一座最宏伟的陵墓，邀请了当代最著名的建筑师和雕
刻家参与其事，果然使莫索鲁斯陵名垂青史，它后来被希腊人列为世界七大奇迹之一，以
后西方" 王陵" (莫索利盎）一名即来源于此。这件事实也告诉我们当时希腊艺术的一个新
变化：希腊艺术家开始为东方式的统治者宫廷服务，这也是日后希腊化艺术的一大特色。
这座著名陵墓破损极其严重，虽经多次发掘，所得仅一些雕刻残片(它们绝大多数均藏于伦
敦大英博物馆），上层建筑结构至今犹无定论。一般相信它是一座典型的东西合璧的建筑
物，下有基座，中为爱奥尼亚柱式的环柱廊，围绕着实体的墓室，其上的屋顶却砌成金字
塔状，塔顶放置有莫索鲁斯夫妇雕像的四马战车。除此而外，柱廊和基座各层也都有为数
众多的雕像和浮雕，其内容的丰富与水平之高超亦属当代之冠，因为在四世纪最著名的4
位雕刻大师中，就有3 位参与其事。因此，在谈到它的建筑特色之后，我们正好转而浏览
一下四世纪的雕刻艺术。
　　一般地说，写实倾向的加强，心理刻划的突出，风格流派的多样，女性裸体雕像以及
某些体现抽象观念的雕像的出现(例如和平女神、丰产女神之类，美国纽约港口著名的自由
女神像便是这一传统的继续），是四世纪雕刻艺术有别于盛期古典的特色。凡考古发掘所
得遗物，即使是无名氏的作品，表现这些特色也相当鲜明。例如在北非利比亚的希腊殖民
城邦昔兰尼出土的一尊柏柏尔人的青铜头像(现藏伦敦大英博物馆），就以其惊人的写实表
现而可和盛期古典的名作分庭抗礼。柏柏尔人是北非当地土著居民，带有古埃及人和黑人
的混合血统，这尊头像就把一位柏柏尔的青壮年人表现得极为出色。他具有一望而知的非
希腊人的种族特征：平鼻、斜眼、厚唇与卷发，但作者完全不是从种族主义的角度丑化这
些特征，而是按希腊人的开放宽容把它如实表现，同时又认真作了艺术加工，使人看到他
虽非希腊族却仍然是位高尚、健美而意志坚定的人。此像出土之处是昔兰尼的阿波罗神庙
，一般相信它是一位当地居民献给阿波罗神的还愿像，雕刻家把它刻得如此逼真、甚至使
人有肖像之感。虽然肖像作品当时尚未流行，但艺术家无疑面对真人写生才获得如此传神
之作。当然，要看到四世纪雕刻艺术的全貌和它最优秀的成果，我们还得求之于当时最著
名的4 位雕刻大师：普拉克西特列斯、斯科帕斯、莱奥卡雷斯和利西波斯(前3 位就是参加
了莫索鲁斯陵墓的雕刻工作者）。
　　普拉克西特列斯出身于雅典的雕刻世家，他的父亲刻菲索多图斯便是一位水平不低的
艺术家，据说第一尊体现抽象观念的雕像——和平女神像便出自其手(此像的罗马仿制品现藏
于慕尼黑古代雕刻陈列所）。普拉克西特列斯的家学渊源可以说是很好地继承了菲迪亚斯
的传统，他本人又特别着意于发挥其中善于刻画女性的秀美柔和之气的优点，加以技艺极
其精细娴熟，遂形成其优雅抒情的艺术特色。普氏的名作后人记述颇多，但无一真迹传世
。
　　1877年在奥林匹亚出士的一尊《赫尔姆斯神像》一度曾被认为是他的原作，但近年研
究又偏向于承认它仍是一早期的却相当精确的复制品(此像现存于奥林匹亚博物馆）。此像
把信使之神赫尔姆斯表现得轻松潇洒，他正斜倚于树椿之上以右手逗弄婴孩的迪奥尼修斯
，对应均衡的体态于优美之外又显得过于柔和，似乎稍逊于阳刚雄健之气，这不能不说是
他的极适于表现女性柔美的风格用于男性形象上的局限。但全像雕制技艺的精美即使在仿
制品上也可看出，尤其是面部的刻画，手法的细腻轻柔确实已达到出神入化之境。尤其双
眼在深凹的幽影中若明若隐，情态万端，似乎有真的血脉肌肤般的柔润，令评论家无不叹
为观止。由于有这尊比较接近真迹的雕像的发现，人们对于古代文献所记的普氏雕刻的神
韵开始由怀疑转为确信，而且对古人众口皆碑盛传为天下第一名作的普氏杰作——裸体的阿
芙洛底特女神像，有了更多的认识。
　　这尊阿芙洛底特女神像是为爱琴海上的小岛尼多斯刻制的，该岛靠近莫索鲁斯陵墓所
在的哈利卡尔纳苏斯，原来名下不见经传，有了这尊雕像后立即名扬天下，游客趋之若鹜
。《剑桥艺术史》曾据古人记述(主要是普林尼的《自然史》）而对它有一段很好的描写：
" 普拉克西特列斯最著名的作品是裸体的阿芙洛底特女神，这座雕像曾被尼多斯的公民买
去。这座雕像由于它的漂亮——温柔的目光，喜悦的神色和高兴的表情——而受到高度的赞扬
。在许多赞美它的诗中，有一首借女神之口情不自禁地叫道：' 普拉克西特列斯，你究竟
在哪里看过像我这样的裸体.！' 人们爱上了它，一位热心的收藏家、比西尼亚的希腊化的
国王尼古米底，被它弄得神魂颠倒，以致他提出取消尼多斯人的公共债务(那是一笔巨额的
债务）以换取这座雕像。但尼多斯人明智地拒绝了，因为这座雕像名扬天下。……雕像原作
的色彩一定美得超乎寻常，面颊施以柔和的红色，眼睛画出奇妙的温柔的光。当有人问普
拉克西特列斯他的作品中哪一件他认为最好时，他回答道：' 凡是由尼基斯上过色的都好
。' 尼基斯也是一位著名的画家，但他显然不认为，替普拉克西特列斯的雕像上色有失他
的名声。" 阿芙洛底特罗马人称之为维纳斯，这位美神和爱神的裸体像经普氏着意经营之
后，便成为古典雕像中最受人欢迎的一类。普氏原作虽早已失传，罗马时期的仿制品却相
当普通，当然艺术质量较原作已有天渊之别。一般认为，现存仿制品中在姿态上最接近原
作的是罗马梵蒂冈博物馆藏的那尊《尼多斯的阿芙洛底特》，取女神脱衣入浴之状：" 裸
体的美神地脱下的衣服放在一旁的石瓶上，正准备举步入池沐浴；她的身体重心放在右腿
上，全身形成极其优美的曲线，她似欲行又止，略显羞怯之态，女性的温柔、妩媚和雍容
风度刻画尽致".如前所述，希腊人历来认为裸体具神圣意义，因此仅男性雕像以全身裸体
表现，女性则着衣衫，这个惯例直到普氏之时才得到突破。普氏以裸体表现女神，既是希
腊艺术更趋向写实和接近生活的结果，也是时代思想更世俗化、妇女地位有所提高的结果
。他的创作的成功首先得力于对人体、特别是女性人体了解的透彻，这是继男子立式雕像
成功之后取得的创新。其次则是他把古典雕像的构成原则——对偶倒列的辩证关系极其自然
而又娴熟地运用到丰满的女性裸体的表现上，形成了新的雕像风格，其最大特点是在突出
身体各部位的对偶倒列关系时，把雕像的双足尽量靠扰靠紧，从而使身腰的曲线更见优美
，此外，女神入浴的动作既要自然又要切合希腊宗教中的某些含意，使人对女神优美的形
象赞赏之余又肃然起敬，对这一点《剑桥艺术史》也有精采的介绍，不妨照录于下：
　　" 虽然女性裸体作为一个带有挑战性的主题，已为艺术家们长期接受，但当普拉克西
特列斯创作了一座较大的描绘裸体女性的形象时，却认为是革命性的，她所表现的自然主
义在公元前4 世纪正合乎人们的期望，就她相当简单地抓住她刚脱下的衣服准备去洗澡这
一动作而言，说明了人们不仅仅是希望自然主义的形式和细节，而且还有自然主义的行为
。洗澡水装在她左边的坛子里(衣服与坛子合为一体，为原作的大理石手臂提供必要的支撑
）。
　　衣服无生气地下垂和水瓶的坚硬同柔软的充满了生气的体型形成生动有趣的对照。女
神将她的右手置于下身之前，这可以看成是羞怯的表现，但它更近似于这种猜测：这是阿
芙洛底特的形象，女神在这儿指出她的力量的源泉，正如她的洗澡也是在举行宗教仪式，
并非日常事务。自然的外貌和宗教的意义优美地结合，正是普拉克西特列斯的伟大成就之
一。" 相比于普氏的温柔秀美，斯科帕斯的风格则是雄强悲壮的。斯科帕斯出生于爱琴海
上盛产大理石的帕罗斯岛，游学并工作于希腊各地，是一位颇负盛名的雕刻家和建筑家。
他同时担任建筑设计和雕刻制作的双肩挑大作是伯罗奔尼撒铁格亚的雅典娜神庙。此地虽
已有遗址发现，建筑和雕刻却都已破损得很厉害，仅能从少许残片窥其风格的大略。一般
而言，其雕刻作品动作激烈、气氛紧张，面部表情深沉粗犷兼备，而体态则坚实有力。虽
然参加莫索鲁斯陵墓雕刻的有包括普拉克西特列斯在内的众多雕刻家，从现存残片看则整
体气氛接近于斯科帕斯的风格，可能他是总揽其责。陵墓基座和柱廊浮雕带中采取希腊人
和阿马逊女战士搏斗情节者，一般相信皆出自斯科帕斯之手。现经整理、复原而得的墓中
惟一夫妇立像(高3 米及2.6 米），过去认为此即金字塔项上四马战车中的莫氏夫妇，但现
在多认为它们仍属柱廊中的立像，可能表现莫氏的某位先祖而非即本人，但这两尊像，尤
其是男子立像却粗犷有力，衣褶大刀阔斧，面孔方正穆肃，很有当地东方统治者的特征，
研究者多相信它们也应属于斯氏力作。
　　另一位著名的雕刻家莱奥卡雷斯则是菲迪亚斯衣钵的直接继续者，他的风格稳健，形
式极其完美，不足之处是动作比较平缓。在尼多斯岛上出土的一尊狄米特女神像(现藏伦敦
大英博物馆）通常被认为是莱奥卡雷斯的作品。
　　此像取坐姿，头部至颈胸一带是用极精良的帕罗斯岛的大理石刻成，着衣的身躯则用
较粗的石料刻成，更显得头部造型的杰出。在这里，艺术家把农业女神慈悲为怀的形象刻
画得令人难忘，她的眼眉和鼻梁的造型继承了菲迪亚斯最好的传统，神情穆肃端庄，自成
一种丰满成熟之美。此外，能列于莱氏名下的还有那尊自文艺复兴以来便被西方人士奉为
古典最高杰作的柏维德尔(或意译为" 望楼" ，这是指其收藏处）阿波罗神像。它表现阿波
罗敞开大袍(因而基本裸体）以左手握弓、右手放箭的行进姿态，集文艺之神的青春气质和
英俊威武于一炉。在古典盛期的菲迪亚斯原作为世人所知之前，它一直被人们奉为代表古
典美的理想的杰作，这倒在一定程度上反映了莱奥卡雷斯艺术继续菲迪亚斯衣钵的历史因
缘。正因为如此，德国美学家温克勒曼才把这尊阿波罗像当作他揭橥的古典美学理想——高
贵的单纯与静穆的壮伟- - 的主要体现者，他歌颂这尊阿波罗像说：
　　" 这里是体现了古代幸免于摧毁的作品中最高的艺术理想，这作品的创造者是把这作
品完全建于那理想之上，他从物质材料只采取了必不可少的那么些，以便实现他的目的，
使它形象化，这个阿波罗超越着一切别的同类的雕像，就像荷马的阿波罗远远超过了他以
后一切诗篇所描写的那样。这雕像的躯体是超人类的壮丽，它的站相是它的伟大的标志。
一个永恒的春光用可爱的青年气氛，像在幸福的乐园里一般，装裹着这年华正盛的魅人的
男性，拿无限的柔和抚摩着它的群肢体的构造。" 实际上，温克勒曼看到的这尊大理石雕
像(现藏于罗马梵蒂冈博物馆）只是罗马时期的仿制品，与莱氏的青铜原作在水平上仍有很
大距离。现代研究者喜欢批评它只能以技巧纯熟见长，难免有形式主义之嫌。但温克勒曼
通过它而看到的古典美学理想的辩证关系——高贵与单纯、静穆与壮伟实际上是一种对立统
一的矛盾- 却接触到了古典美学理想的内在本质，不可谓不是掷地有声的名言。
　　最后一位雕刻家利西波斯则代表着古典后期艺术到希腊化艺术的过渡，不仅因为他主
要活动于公元前4 世纪后半期(其他三位则主要活动于公元前380-330年间），而且他还是
亚历山大最赏识的雕刻家，据说这位国王只允许利西波斯雕刻他的肖像。利西波斯生于伯
罗奔尼撒的阿尔戈斯，可以说是伯罗奔尼撒雕刻流派最后一位大师，也是其最多产的艺术
家，生平所作雕像据传有1500件之多，但原作仍无一留存。利西波斯在继承伯罗奔尼撒派
精于人体表现的传统时，又根据时尚而对之作了变通与改变，他的风格多具矫健之美而略
逊于粗壮刚强。他把波利克里托斯确定的比例法式从身高为头部七倍改为八倍，因而使体
形更显修长优雅，同时动作也更见奔放，手足灵活伸展进入四周空间，为日后的希腊化雕
刻艺术奠定了新的风格基调。利西波斯的名作《拭垢者像》(仅存仿制品）表现一位在比赛
后擦掉汗垢的运动员，与波利克里托斯的《持矛者像》有相同的样版意义，对后世影响极
大。此像约作于公元前330 年间，已是希腊化艺术开始的年代，有关他为亚历山大制作的
雕像以及他为希腊化艺术作出的重大贡献，我们将在下章论述。
　　七、希腊化艺术
　　1.希腊化艺术的形成与发展
　　公元前334 年，希腊北部的马其顿国王亚历山大率军东侵亚洲，目标是消灭波斯帝国
，掠取东方财富。当时希腊地区已受马其顿控制，各城邦在政治、军事方面都奉马其顿为
盟主，并有许多希腊雇佣兵参加了马其顿的军旅，历史上遂名东侵之师为马其顿.希腊联军
，实际上指挥权握于亚历山大一人之手。联军进展迅速，三年后攻占波斯帝国首都波斯波
利斯，掠得金银无数，而作为古代东方文明结晶的波斯波利斯王宫被付之一炬，熊熊大火
燃烧几天几夜，不啻于古代的"圆明园之焚".翌年波斯皇帝败死，亚历山大自封为帝国的继
承人，侵占整个波斯帝国的领土，后又出兵中亚，侵入印度，因士兵哗变始折返巴比伦。
这次东侵造成了历史上空前的大帝国，马其顿和希腊人成为埃及、小亚、叙利亚、两河流
域、波斯、中亚以及印度河部份地区的主人，加上他们的老家，帝国横跨欧、亚、非三洲
。亚历山大从印度回到巴比伦后不久便死去了，这位青年国王辛苦建立的帝国因无适当继
位人而迅速瓦解，由其将领分别占据埃及、叙利亚、马其顿等地而建立了各自的王国。
　　就这一点说，亚历山大远征所开创的世界历史新局面是被这些新王国继承了，其最大
特点就是希腊.马其顿人统治了东方广大地区，希腊文明传播于东方各地，因此历史家称之
为希腊化时代，而希腊文明和希腊艺术的发展也随之进入一个新阶段。从时间上看，希腊
化时代可从公元前330 年(波斯帝国灭亡之年）算起，到最后一个希腊化王国埃及被罗马灭
亡之时——公元前30年结束，整整有300 年之久，但实际上从公元前2 世纪开始罗马便逐渐
控制了希腊化各国，真正的希腊化时代只包括公元前4 世纪末至公元前2 世纪初的将近200
年时间。
　　顾名思义，希腊化时代是指希腊文化传播、" 化及" 东方广大地区之时。
　　从文明的延伸扩展、文化交流互相促进的角度看，希腊文明传播于亚非各地自有其积
极作用；但另一方面，东方文明对希腊也是有影响的，从某种意义上说，不仅东方希腊化
了，希腊也东方化了，这既表现于政治经济方面，更表现于文化、艺术方面。因此，它们
之间的互相传播，互相影响，才是使希腊化时代在文化艺术方面取得丰硕成果的主要因素
。由此可见，如果从时代特点看希腊化艺术，那么不仅要看到它的创作中心确实已从希腊
本土移到东方，例如埃及的亚历山大里亚(亚历山大新建之城）和小亚的帕加马，还应看到
正是在这些新地区它得以接受更多的东方艺术遗产，从而促成了新的发展。
　　时代特点给予希腊化艺术的另一重大影响，则是在政治、上层建筑方面。
　　希腊化世界先是由亚历山大帝国开道，继之以希腊化各王国的统治，总的说来是走着
一条君主专制政治的道路，和希腊城邦的民主政治自然有天渊之别。这样一来，产生于希
腊城邦环境中的希腊艺术就面临着一个可以说是异己的、全新的环境，君王的宫廷所欣赏
、扶持的艺术当然有别于民主城邦的艺术。在这方面，希腊化各王国的宫廷对东方历史悠
久的宫廷文化和宫廷艺术倒有气味相投的接近，也确实直接采用了不少这类东西，如埃及
的托勒密王朝之直接采用古埃及法老的成套礼仪和艺术。但是，由于种种原因，希腊化艺
术仍然只能植根于希腊艺术自身，它只能是希腊艺术在新环境下的新发展和新阶段，而不
能等同于或完全同化于东方艺术。希腊的民族传统固然是其中一个重要原因，但更重要的
则是希腊化的君主统治也有城邦与宫廷杂然并存的特点，不仅雅典、科林斯和斯巴达等城
邦还保持了半独立的或自治的地位，雅典在文化上的领导地位也未完全丧失，亚历山大里
亚这些在东方建立的新的希腊城市，即使是王国的首都，其希腊居民仍有公民身份和一定
的自治权利，所以说城邦与宫廷并存。既是并存而且是宫廷领先，那末希腊化艺术受到君
主政治和宫廷文化影响的一面就不能低估了，因此，我们可以说，希腊古典艺术是希腊城
邦的艺术，希腊化艺术却是希腊化王国的艺术，古典风格之变成希腊化风格在整个希腊艺
术史上是一个不小的变化。
　　与此同时，希腊化时代的思想与文化也和古典时代有了不少的变化，它们同样深刻地
影响于希腊化艺术。这些变化有积极的方面也有消极的方面，前者可以说是在东西方文化
交流之中继续发扬了古典文化固有传统的结果，例如文艺中的现实主义的加强、哲学中的
多种流派的哲理探讨和科学技术知识的增进、丰富等等，但也包括新时期出现的新思潮，
例如对个性的强调和个人伦理观念的重视，世界主义的眼光和四海为家的心态，综合通达
的学术研究和理论遗产的整理考订等等，这些文化发展中的积极方面无疑也推动了和影响
了希腊化艺术的发展。另一方面，消极的东西较之古典时代却有甚嚣尘上之势，它们是和
君主专制统治有关，也和古典城邦长期衰败残破的恶性循环有关，它们集中表现在宫廷的
豪华奢侈，王公贵族的骄奢淫逸、大奴隶主阶级的挥霍浪费、醉生梦死以及名都大邑、通
商口岸那些纸醉金迷的畸形繁荣上。这些情况使希腊古典时代确立的对国家前途的信心和
乐观开朗的气度一扫而光，代之而起的时代风尚是对命运反复无常的迷惘与惊叹、逢场作
戏、随波逐流、风纪松弛、民心涣散。这些消极的东西反映在希腊化艺术上，不仅使它的
作品中出现了形形色色的世风日下的形象，更使它的某些艺术风格出现形胜于质的变化：
讲究技巧、追求形式、艳丽浮华、机械抄袭等等，不一而足。所以，当质朴务实的罗马人
以胜利者姿态出现于希腊化世界之时，他们就把具有这些消极色彩的希腊化艺术目之为堕
落的艺术和腐化的艺术。
　　就全局和本质论，罗马人这种看法当然是很片面的，但却可为我们评价希腊化艺术的
特点提供一个发人深省的参考。
　　在建筑方面，希腊化时期的新发展首先是城市规划和城市建设大见成效。在此之前，
希腊城邦由于规模小，市镇皆按自古以来的自然格局发展，谈不上什么城市规划；而且由
于前面接到的那种不爱照中轴线对称布局的习惯，希腊建筑确实相对忽略了城市规划这门
学问。到了公元前5 世纪，随着新建城市和重建在希波战争中被毁的城市的需要，希腊人
才有城市设计之说。最先开展这方面工作的是建筑家希波达木斯，据说他参与了雅典港口
皮雷埃乌斯新城的规划设计，也为希腊战争中被夷为平地的小亚名城米利都(因它首先举起
反抗波斯的义旗）的重建作了规划。希波达木斯设计的城市布局的特点是全城按严格的纵
横成直角的街道划分成无数相等的方格子，亦即街坊。再在市中心或其他适宜地段集中若
干方格子组成市场、市政广场、剧场、体育场、神庙广场之类，但这些公共场所一般亦循
原有街道路线，并无专有的轴线和全城中心轴线之设，所以艺术史上通称这种城市布局为
希波达木斯式的方格子，它仍然保持了希腊人不爱强调中轴线的习惯。到了希腊化时代，
首先是亚历山大喜欢在其兵锋所至之处择地而建以他为名的新城(据说他在东方各地新建的
以亚历山大里亚为名的城市共有70余座之多，经考证和发掘核实的亦达40座以上），各希
腊化王国也继续有兴建新城的爱好，加以旧城市的扩建、改建也普遍开展，希腊化时代城
市建设便形成热潮。这些新城分布在从地中海滨直到阿富汗、印度边陲的广大地带，且大
多处于经济繁荣，交通要冲之地，一开始就有较宏大的规模，日后也益见扩充，遂使希腊
的城市建设和城市规划有了极大的进步。在这方面最光辉的例子就是亚历山大在埃及建立
的亚历山大里亚，它很快就成为希腊化世界最大的城市，超过了希腊的雅典，也超过了东
方的巴比伦，直至今天仍然是埃及最大的港口和仅次于首都开罗的全国第二大城。
　　埃及亚历山大里亚的建设一开始便在选择地点和人员配备方面为日后的成功奠定了较
好的基础。新城的地点位于尼罗河的一个入海口上(尼罗河入海时分成许多支流），有统辖
全国之利。维特鲁威根据希腊人的记述而指出这一点说："在埃及，当亚历山大注意到自然
防护的港口，优良的商埠、埃及全境谷物丰饶的田野，广阔的尼罗河的重大用途时，他决
心按自己的名字建设一座亚历山大城。" 这时亚历山大军队中本来就有一批随军学者和建
筑师，他便任命其中的狄诺克拉特斯为亚历山大里亚城市的总设计师。此后，新城建设便
轰轰烈烈开展起来，它的规模比希腊任何城市都大，街坊的布局仍有希波达木斯模式的痕
迹，但总体规划则吸取了埃及都城布局的特点，沿海湾横向伸展(埃及大城也都是沿河岸横
向伸展的），设置最宽的主要街道，以最大和最好的地段安置王宫、庭苑和学术机关，市
中心和主要建筑群有明显的轴线。托勒密王朝建立后，亚历山大里亚成为希腊化的埃及王
国的首都，更显富庶繁华。这城市前倚地中海，背靠马瑞提斯湖，市中心处在湖、海之间
，海边原有一小岛法罗斯，现在与大陆连为一体，遂又在海岸边形成东西两个优良的海港
，在法罗斯岛突入海中尖端处筑以古代最高大的灯塔，配以其他优良的海港设施，遂使亚
历山大里亚一跃而为古代最大海港都市。东港附近是宫廷、皇家庭苑和政府机构所在，大
道直贯全城，最长者可达6 公里。
　　全城分五区，街坊取希波达木斯式的方格子布局，从而实现了希腊古典传统与埃及东
方传统的汇合。因此，在新城动土300 年后，罗马地理学家斯特拉波便称之为世界城市建
设的样板，对之赞不绝口：" 这个城市的好处是多种多样的，它的地位两边靠海，北方靠
着所谓埃及海(即地中海），南方靠着的海就是马瑞提斯湖。这个湖汇集了从尼罗河来的许
多渠道，通过这些渠道运来的货物，比从海道运来的货物还要多。因此，靠湖的海口比靠
海的港口还要富足，亚历山大里亚的对外输出超过了输入。
　　整个亚历山大里亚形成一个街道之网，骑马和乘车都很方便。最阔的两条大道宽逾百
尺，直角相交，城中有最壮丽的公共庙坛和王宫，约占全城面积四分之一到三分之一。因
为每个国王都竞相修筑宫室，大兴土木，不遗余力，除已有者外，每个国王都花钱另造新
宫，有如荷马所詠：后浪前浪，连续相接，美不胜收。" 除城市建设规模宏大而外，亚历
山大里亚的精美豪华的王宫庭苑和神庙、学院的建筑也是希腊化建筑艺术的优秀代表。其
中神庙的形制最有趣地反映了希腊化艺术东西方风格混杂的特点。它的埃及神庙取埃及传
统形式，希腊神庙则取希腊古典柱式，泾渭分明而又并肩共存于同一个宫苑之内。至于它
的宫室和公用建筑则有溶汇希腊、埃及于一炉的特色，例如皇宫中的一些宴会大厅，周围
柱廊取希腊风格(古典柱式），中央天棚大顶则取埃及传统形制，虽然古城由于仍处现代都
市之下，考古发掘难以开展，但从已出土的零星材料和其他文献资料，我们仍可知其大概
。例如亚历山大里亚王宫中的一座托勒密二世的宴会厅，中央天棚高30米，以高达28米的
埃及式镀金圆柱支撑，天棚高出周围柱廊近10米，极其宽敞通透，这是典型的埃及住宅中
的天棚大厅的发展。天棚三边围以半希腊式的柱廊，说它半希腊式，是因为柱廊的结构和
花纹图案带希腊特色，但柱子比例却不合于古典柱式的要求，显得过于细长(因为天棚埃及
式金柱更为细长，它们就不得不加以变通而违反了古典柱式要求的比例）。由此可见，这
样的建筑风格我们只能说是希腊化的甚至希腊.埃及化的风格。更有甚者，厅内陈设的豪华
，较东方宫廷只有过之而无不及。据说厅内设黄金榻席100 座，　铺以波斯锦绣，以金制
的斯芬克斯作榻席之脚，餐具则全用金银制成。仅此一例，就可想见希腊化宫廷的豪华和
城邦的简朴有了多大的距离。但是，适应着希腊文明重视学术研究的传统，托勒密的王宫
也有相当一部分建筑是提供给它的著名的博物馆(亦称" 缪斯神宫")的，其中包括一座宏伟
的图书馆(藏书有40-70 万卷之多，为古代第一），若干展览厅、演讲堂、餐厅和供学者工
作居住的建筑，还有可供科学研究的动物园和植物园。这些屋宇皆有回廊、园苑相连，林
木青葱，环境幽雅，不愧为学术研究的好殿堂，因此许多著名的希腊化时期的科学家、文
学家皆曾工作、学习于此，而亚历山大里亚也成为希腊化学术研究的最大中心。
　　亚历山大里亚最著名的建筑物当推那座法罗斯岛上的灯塔。它约建于公元前300-前280
年间，主其事者是建筑师索斯特内图斯。全塔高达130 米，分塔基、塔楼、塔顶灯座三大
部分，全用石料砌成，内铺沥青(柏油），可防海水浸蚀，又以玻璃碎屑及琉璃等为填料筑
成一道海堤以保护灯塔，工程更见坚固。塔楼内可能使用人力发动的升降机，顶上灯座四
面透光，内烧木材，并可能用凸镜聚光，因而火光可远照数十公里，这样一来，这座空前
高大的灯塔不仅是指引船只出入港口的关键设施，也是在地中海旅行的外国人进入埃及首
先看到的宏伟建筑，无怪乎人们一致公认它是世界七大奇迹之一。它矗立地中海边达1600
年之久，直到1375年才因地震坍毁。因此我国南宋时有人到达埃及还观赏过它，越汝适在
《诸蕃志》中曾记其事，他说：" 相传有异人组葛尼(即亚历山大之阿拉伯读音）于濒海建
大塔，下凿地为两层，砖结甚密，塔高二百丈，其顶上有镜极大，他国或有兵船侵犯，镜
先照见，即预备守御之计。" 这或许是这个世界奇迹和希腊建筑杰作在东方神州获得的最
早的赞词。
　　不仅亚历山大里亚这个最大的希腊化城市建设如此辉煌，一般中小城市只要是新建或
大部分改建者，也都有较完善的规划，并普遍带有在传统的希波达木斯框架上突出中心市
场和公有设施的特点。小亚的普里恩尼城，以其小巧玲珑，门类齐全而又得到较彻底的发
掘整理，可以作为这些中小城市的一个代表。它就是前述著名建筑家皮提俄斯建造了一座
雅典娜神庙之地，公元前3 世纪时全城又经过一番彻底改造，遂使这个全城男性公民只有
5000的小城变成希腊化城市建设的一颗明珠。小城北面背靠一座险峻的山岩，便以比作卫
城，将其包于城墙之内，山上的卫城只作军事防卫之用，营地内无任何建筑，山下一片朝
南的坡地才是城市本身。大约在公元前4 世纪时，经皮提俄斯之手此城已有希波达木斯式
的街坊规划，尽管城墙按地势呈不规则形，街坊的小方格子却严格按直角交叉。现在再作
进一步整治，街坊更见齐整，较大的住宅皆沿街筑墙，在方形院落朝街的一边建客厅或主
楼，有时二楼门面筑成神庙的柱廊山墙形式，更觉典稚豪华。城市改建的中心任务是加强
公共设施，原来留作市场、广场之用的地段皆予平整铺设大理石地面，市场周围筑以柱廊
；剧场、公民大会会议厅、体育馆、运动场等皆翻修一新，有的扩建为更大规模，对于一
个只有几千公民的小城说，这些设施可谓相当充足，剧场、会议厅的席位供全城公民满员
使用尚绰绰有余。体育场、运动场在这个小城中共有两组，其中最大一组位于城市靠近城
墙之处，可能是希腊化时期新建，它的运动场看台沿坡地而见，长达200 米，顶层筑以柱
廊，气魄宏伟，从廊内既可饱览运动竞技情况，还可远眺海边美景，体现了希腊化城市重
视景况欣赏的特色。城中心的市场边以柱廊绕其三面，蔚为壮观。
　　从普里恩尼这个小城的建设上，我们可以看到一般希腊化城市共存的特色，甚至远达
中亚、印度一带的希腊化世界的边陲，也可在希腊人建的新城中依稀看到类似的特色。例
如近年在阿富汗东北部、邻近我国新疆的阿伊哈鲁姆发现的希腊化古城遗址，这些特色便
很明显。此城东高西低，城东台地便建为卫城，城西坡地便是市镇本身，有大街贯穿南北
，街西的豪华建筑区有市场、神庙、官署、体育馆等等，可能是希腊官兵和移民的居住区
，街东则有剧场和武器库。城内市场亦以柱廊绕其四周，采用希腊古典柱式；宫殿和贵族
邸宅亦用挂廊环绕中央庭院，宅内浴池以卵石铺成拼花地板，甚至石造建筑所用的砌筑技
法：不用灰浆而只以锔钉联结、灌以熔铅加固也是纯希腊式的。所有这些，连同城内发现
的希腊文铭刻和书卷的残迹(灰迹），表明在这个极东边境上的城市，希腊文明的影响并未
削减许多。既然阿伊哈努姆犹能如此，其他更靠近西方的数以百计的希腊化城市的大概也
就可以想见了。
　　建筑群体的中轴线对称布局，这时也开始普遍表现于王宫、官署、神庙、圣坛等的建
筑和改建工程中。可惜的是，这些建筑群(例如亚历山大里亚的王宫）大都由于仍埋在现代
城市之下或破损太甚而难以明其究竟。现在经考古发掘而得知的较完整的范例，可举罗得
岛林多斯的雅典娜神庙建筑群和科斯岛的阿斯克勒庇奥斯圣坛建筑群。罗得岛这时已是希
腊化艺术的一大中心，它的建筑师与雕刻家蜚声整个希腊化世界，被请到埃及、帕加马、
雅典甚至罗马各地进行设计和创作指导，它的林多斯城的雅典娜神庙得到很突出的改建与
扩建，当是意料中的事。雅典娜神庙所在地原是林多斯的卫城，它座南而朝北，高陡的山
崖如船首般突入海中，在其西南角最高处有一座古老的神坛，公元前4 世纪中叶在神坛处
建了雅典娜神庙，它只是一座四柱式有前后廊的小庙，取多利亚柱式，可说是一座很平常
的建筑。到希腊化时期，罗得岛的艺术家们便想把林多斯卫城上的雅典娜小庙改造成一个
既壮观又有气派和戏剧效果的建筑群，小庙本身无多大加工余地，建筑设计的重点便转移
到为小庙布置一个层叠起伏、气宇非凡的柱廊和门厅的综合体上。建筑家很好地利用了卫
城居高临下的地势，先在坡前平地(它本身也须艰苦攀登才能到达）建一道宽达87米的柱廊
，两边有突出的翼殿，这样柱廊就像手臂一样围成一个广场或市场。但柱廊中央却直接连
以一段宽20米的石造阶梯，高达10米，气魄非常宏伟。在此阶梯尽头才是和原有的雅典娜
神庙齐平的台地，在此又建一宽广并有两翼殿的门厅，由厅内进入一个庭院，就看到了四
柱式的雅典娜小庙，此处地势很窄，雅典娜庙又僻处山崖的一边，庭院便只在两边列以柱
廊。这些广场柱廊、门厅庭院的建筑面积较小庙扩大数十倍，但它们的作用无非以其中轴
线的对称布局和层层加高的气势为这座小庙增添光彩。
　　科斯岛的阿斯克勒庇奥斯圣坛建筑群也是如此，阿斯克勒庇奥斯是希腊的医药之神，
科斯岛的这个圣坛的林泉据说拥有医神的奇迹。朝圣者夜宿于此便可百病尽除，因此香火
极盛。希腊化时期，这座圣坛陆续建造或改建了一系列的廊庑、神庙、祭坛，时间延续一
两百年，布局却日见精审，终于达到了有层次、有呼应、又有高潮的中轴线层叠对应的完
整设计。它最初是在下坡段盖一凹字形的大柱廊，中央有门厅与外界联接，三面柱廊皆向
内而形成一大广场，廊庑则供朝圣者夜宿之用。然后把中坡平整为开敞的台地，中央设大
台阶与和下坡门廊中央的门厅对应，台阶正对中心祭坛，坛两边分别筑神庙和僧房，它们
形制大小都不一样，但和中心神坛成对称布局，在这里，中轴线之设已很明显。最后，在
上坡又建一套布局更严谨的建筑群，中央是一座六柱式的大神庙，它的左右和后边筑一凹
字形的大柱廊，与下坡的柱廊相似。这样一来，上坡的中央神庙、中坡的中央祭坛和下坡
的中央门厅形成一条明显的中轴线，三坡又依次高升，至上坡的神庙及其后的圣林而达于
顶点。如此中轴突出、　主次分明、组织严密的建筑规划在古典时期是见不到的，显然是
建筑家向东方建筑学习而得的成果。例如，埃及神庙建筑群就很擅长这种布局，尤以底比
斯的哈特什普苏特庙的三级台阶递进构图与之有异曲同工之妙，但埃及此庙却早于希腊化
时代一千两百年！
　　作为希腊传统建筑核心的柱式理论和神庙建筑，希腊化时期也有新发展。建筑家爱好
理论研究之风，此时仍有增无减，集大成者当推赫耳摩格涅斯，他约活动于公元前2 世纪
，已属希腊化时期之末。他力求以理性逻辑解释或订正柱式体系，古典后期以来建筑学界
对各种柱式体系加以系统化、理论化的努力在他之时可说达于完成。例如，前述多利亚柱
式中檐部结构在转角处三陇板的安排总留下一段空白或" 遗憾" 的问题，在古典后期便受
到名家如皮提俄斯等的抨击，认为它是多利亚柱式中的一大诟病。赫耳摩格涅斯也继其余
绪，强调这种安排本身有悖理性，甚至主张神庙建筑中最好不采用多利亚柱式，这就和古
典初期以多利亚柱式具阳刚之美而奉为神庙建筑的正宗相差十万八千里了。赫氏的理论著
作亦无一传世，但从维特鲁威的摘录中，我们知道他曾对疏密不同的柱间距与柱身高度的
比例问题进行系统研究，而且企图用视觉矫正的原理说明他确定的比率的合理。在这种研
究中，他规定以柱底直径(柱身宽度）为测定整个建筑各部分比例的计量单位——" 度" ，并
按柱间距从最窄到最宽划分出五种式样：密柱式、窄柱式、宽柱式、离柱式和正柱式，其
中正柱式为标准制式，其比例为其他四式之中衡，例如正柱式的柱间距为2 又1 ／4 度，
则密柱式为1 又1 ／2 ，窄柱式为2 ，宽柱式为3 ，离柱式为3 又1 ／2 ，他认为适应于
这些不同柱间距的柱高，若以正柱式为9 又1 ／2 度，则其他各式依次为10、9 又1 ／2
、8 又1 ／2 、8.也就是说，柱间距越小，柱身便越细。为什么这样呢.他解释说：" 实际
上，随着柱子之间的间距加大，柱身的粗壮亦要相应增加。
　　在离柱式中若柱高为9 度或10度，它就会显得纤细软弱(因此它的正确比例为8 度）。
其理由是由于通过柱间的宽度，看来空气要吞没柱身的粗细而使其变小的缘故，与此相反
，在密柱式中若取柱高为8 度，则柱间由于密而且窄，就会呈现臃肿难看之状，这样，必
须按照建筑物的种类追求特有的均衡。处在角隅的柱子必须加粗1 ／50度，因为它被空气
隔开周围，观看时显得更加纤细。因此，眼睛有错觉的地方应当根据理论来补偿。……实际
上，视觉追求美观，因此除非我们根据比例或利用模量显示快感，从而通过调整增加错觉
，就会给观众粗糙难看的外貌。"
　　由此可见，赫耳摩格涅斯是把在帕台农庙这类古典建筑杰作中用得出神入化的视觉矫
正方法当作普遍原理来构筑整个建筑体系。对他的具体做法尽可有不同评价，但他寻求建
筑理论科学化、合理化的努力却反映了希腊文明的特色，对后世影响颇大。更值得注意的
是，考古发掘还表明在具体的创作实践上赫氏并不把他确定的" 度" 式模量比例卡得过死
。他的名作——迈安德河畔马格涅西亚的阿尔提弥斯神庙，其柱间距与柱高之比便有微妙变
化。据实测，其柱间距为2 又4／5 度，接近于宽柱式的3 度但并不等于宽柱式，故柱高亦
不取常规比例之度，在这里似乎反映出一位建筑家随机应变的能力和创作构思的丰富。实
际上，此庙的形制也有新创，它独出心栽的搞了一个" 假双环柱式" 的外廊(即外廊按双柱
式的宽度但实际上只列一层柱子，使廊宽增加一倍），又把中央两柱加宽，山墙上开了一
大两小三个窗口，这些都是古典时期未之前见的。
　　希腊化时期神庙建筑的特色主要表现在规模庞大、结构复杂方面，无疑也是受到东方
影响的结果。其著例可举小亚米利都附近的迪底马阿波罗神庙，它的遗址已得到较彻底的
发掘整理。这是一个典型的爱奥尼亚式双环柱大庙，宽52米，长110 米，柱身宽2 米，高
20米，这些数字都是希腊本土的神庙望尘莫及的(可以和它相比的只有古老的以弗所双环柱
的阿尔提弥斯庙，这是一座被列为世界七大奇迹之一的庞大神庙）。此庙的双环柱廊在大
门入口处又增加三列四柱的门廊，入内真有" 柱子的森林" 之感，显然是受到埃及神庙影
响。由于内厅极宽，它不盖屋顶而取露天大厅式，只在尽头置一小神殿存放阿波罗神像。
此庙内部结构的复杂则表现在进入露天内厅的曲折通道上，原来进入大门后通向内厅的廊
道已用短墙隔绝，人们只能从门廊两边小门下达一幽暗的隧道走进内厅，由于门廊地面高
出内厅许多，这条隧道还呈阶梯状，进入内厅后，才可见到一排极宽的台阶通向那被堵塞
的廊庑。
　　这种奇异的安排显然是为了使宣布阿波罗神瑜的祭司与群众保持距离以加强其威严与
神秘，这种做法自然也是从东方神庙学来。
　　希腊化时期雕刻艺术的杰出代表是帕加马城及其流派的作品，下面我们将专辟一节论
之。现在要指出的是，雕刻也和建筑一样，在东方影响和适应于希腊化王国的复杂环境下
，取得了许多新的进展。东方雕刻和浮雕虽受到传统程式的束缚，但在细部刻画，生活全
景和风景表现方面仍对希腊化雕刻产生积极影响，尤其是东方艺术的华丽与精美在适应宫
廷需要和东方各民族传统习尚方面有独到之处，因此希腊化艺术在发扬古典风格的同时，
不得不求一定程度的东方化。雕像的新门类则有国王和王族的雕像，名人的肖像，反映更
广阔的生活情景的雕像：童稚的天真、老年的辛酸、贫穷的折磨、婚姻的欢乐等等，以及
对传统的神像的创新与改造，其中最受欢迎的便是阿芙洛底特女神的裸体像，除按普拉克
西特列斯的传统而不断推陈出新的各类举步入浴的女神像外，还出现了蹲伏的女神像和半
着衣的女神像。这些门类众多的新雕像固然可谓丰富，但尚不能全部包容希腊化雕刻的新
内容，因为传统的希腊神话和历史题材，这时往往以更大的规模、更紧凑的构图和更灵活
生动的形象表现出来，较之古典雕刻已达到的和谐典雅之境，这时确是" 柳暗花明又一村"
的另一番景象，在雕刻技法方面，希腊化雕刻继承着利西波斯的《拭垢者像》所体现的新
法式和新手法，在头部为身高的1 ／8 的基本比例上，体态更见矫健灵活，体形更显修长
优雅，同时，在雕刻技艺日趋娴熟的基础上，出现了仿效或择取多种风格，多种统派的历
史主义倾向，不再拘泥于门户和地域的偏见。相比于古典雕像的结构，希腊化更有放松自
然的特点，四肢向空间延伸，身腰作蛇形扭转，衣褶旋卷自如，须发舒曲适度，配合着反
映生活情景的广博与深入，不能不说是古代艺术现实主义的又一个高潮。
　　希腊化雕刻形成与发展的总过程大致可分为三段：初期，从公元前330 - 前300 年，
这是亚历已大及其后继者争夺天下的时代；中期或盛期，公元前300-前150 年，这是希腊
化诸王国鼎立之时，也是希腊化雕刻繁荣之时；后期，公元前150-前27年，是希腊化各国
被罗马逐个征服之时，也是希腊化雕刻与罗马雕刻互相影响、同化之时，故有" 希腊.罗马
风格" 之称。在希腊化初期，亚历山大在政治上的影响极大，不仅他生前是以帝王之尊主
宰一切，死后有相当一段时期各位争权夺利的后继者亦无不对之佩服得五体投地，因此在
艺术上也是亚历山大扶持的流派和风格支配着整个艺坛。在这方面，利西波斯为亚历山大
制作的帝王像和反映他的战功武德及宫廷生活的作品可说为整个时代奠定了基调。帝王像
这类歌颂统治者个人的神勇英明的雕像，在希腊城邦的环境中是没有立足之地的。但亚历
山大却是以国王之尊而完成了统一天下的伟业，于是东方的君王崇拜和希腊的写实传统在
亚历山大的雕像上实现了奇异的结合，而主其事者当然非这时最伟大的希腊雕刻家利西波
斯莫属，古代作家普卢塔克曾记述此事说：" 利西波斯的雕像最能显示亚历山大的英容玉
颜(因此亚历山大自己也认为只有利西波斯为他塑像最为适宜）。其所以如此，是因为这位
艺术家在雕像上以那种头微向左转而双眼有深邃目光的姿式确实把亚历山大表现得出神入
化，这也正是其后继者和友人极力仿效的。" 这里说的微转的头和幽深的眼神正是古典后
期雕刻取得的重大成果，但利西波斯用它来表现亚历山大帝王般的" 英容玉颜" ，却正反
映了希腊化艺术为宫廷服务的时代特色，无怪乎日后的希腊化国王无论大小都极力摹仿它
了。
　　可惜利西波斯亲手制作的许多亚历山大像无一留存，现在能看到的只有几个质量很差
的罗马仿制品。但从各种迹象看，利氏原作的成功之处就在于既显示了帝王的威严，也掌
握了对象的性格和个人气质，并天衣无缝般组合在一尊既理想化又写实的肖像中，这正是
各类君主统治者求之不得的" 标准像" ，因此它在整个希腊化时代和日后的罗马帝国都有
很大影响。
　　至于表现国王的英勇和官廷生活的雕刻和浮雕，那么从亚述帝国以来东方已形成了一
套屡见不鲜的传统：以具体战役表现国王的功勋、以狩猎(尤其是猎狮子）表现国王的勇敢
，现在亚历山大和他的部下只须把这一传统拿过来，让希腊艺术家用更高超的写实技巧和
更完美的风格把它们表现出来，便能使屡见不鲜的俗套顿生光彩，令人有耳目一新之感。
希腊雕刻家和画家为此都作了极大的努力，据普卢塔克所述，亚历山大的将领克拉铁浴斯
曾在德尔菲竖建一组表现亚历山大猎狮的群像，作者有利西波斯和另一位著名雕刻家莱奥
卡雷斯。这组猎狮群像也同利氏的帝王像那样为当时的艺术界树立了榜样，可惜它们已被
毁损得无影无踪，只有受其影响的其他作品偶而尚见出土。其中最值得一提的当是那座所
谓的《亚历山大石棺》，它出土于腓尼基城市西顿，实际上是亚历山大扶持的最后一位西
顿国王阿布达罗尼莫斯的石棺，约作于公元前325-前311 年间(现藏于土耳其伊斯坦布尔考
古博物馆）。阿布达罗尼莫斯感激亚历山大再造之恩，在他的石棺上便刻着他和亚历山大
并肩作战和猎狮的情景，西顿之王仍着东方衣衫，希腊英雄则多为裸体，浮雕表现人马狮
鹿的形象都极为生动，因而出土之时被目为亚历山大之棺，似乎只有他这位最伟大的帝王
才配得上这么一件最高质量的作品。
　　在希腊化各王国鼎立之时，希腊化雕刻也出现了几个互争雄长的中心，除帕加马外，
最著名的还有罗得岛、埃及的亚历山大里亚和希腊本土的雅典。
　　罗得岛和帕加马基本上属于同一流派，因为有许多罗得岛的雕刻家(以及建筑家）都被
请赴帕加马工作，他们以其精深的技艺和激烈昂扬的风格代表着希腊化雕刻的主流(详见下
文）。但是亚历山大里亚却又在发挥类似风格的同时尤致力于写实之作，看来是受到古代
埃及雕刻精于写实的影响。现在公认的亚历山大里亚雕刻的杰作，如《老妇人像》(纽约大
都会博物馆藏）、《老牧人像》(罗马卡彼托林博物馆藏）、《老渔人像》(巴黎卢孚博物
馆藏）、《醉酒的老妪》(慕尼黑古代雕刻陈列所藏）等，都是刻划生活情景催人下泪之作
。这四件仅头一件是希腊化时期的原作，其它皆为罗马仿制品，但都非常真实的塑造了各
种类型的老年人——辛劳一生而晚景凄凉的老年人的容貌与神态，把他和她的衰老与悲苦展
露无遗。像这样的写实之作在古典时期是找不到的，它不仅显示了技艺的精进，更在精神
内容上表现了对终生辛勤的劳动群众的同情。与此同时，亚历山大里亚雕刻在题材方面也
有所扩大，表现自然风光与城乡景物的作品开始出现，其中杰作可举那幅刻画农民牵牛携
物赶集的浮雕(慕尼黑古代雕刻陈列所藏），它不仅把前景中的农民和牲口表现得生意盎然
，背景上的城郭林泉景致也清新有趣，如此形象自然而层次清晰的浮雕也为古典时期所罕
见。
　　至于雅典雕刻派，实际上是研究者习惯以这个希腊艺术最光辉的中心代表此时雕刻艺
术中希腊本色最为鲜明的流派，其制作地区非仅限于雅典。这一派继承着古典雕刻最优秀
的遗产和传统，始终致力于追求和谐典雅的崇高境界，其成果的最优代表当推那尊名闻天
下的《米洛的维纳斯》像，因1820年发现于爱琴海的米洛岛而得名。维纳斯亦即阿芙洛底
特，因此这像是继承并发扬了普拉克西特列斯以来的裸体美神像的最优传统(现藏于巴黎卢
孚博物馆）。关于此像的制作年代，历来争论颇多，目前流行的看法认为它约作于公元前
150 年左右，亦即希腊化盛期之末，正好为希腊化雕刻的完美贡献打下一个句号。除了女
神体态的优美、丰满和神情的高雅、清纯而外，它的创新是把裸体的上半身和围以衣裙的
下半身强烈对照起来，而女神以右腿承重、左腿微曲而靠紧，臀部偏右，腰身左弯，双肩
又向右，头部又向左侧转的姿态，形成了极富风韵而又自然舒展的S 形曲线，更是古典雕
刻之冠。因此，它的秀丽端庄的仪容又和饱满结实、洋溢着青春活力的身体结合得异常完
美，不愧为表现美神或完美女性形象的典范之作。历来推崇古典理想的人对它都赞不绝口
，由此也可想见希腊化雕刻在发扬古典风格方面的重大贡献。当然，希腊化的时代风云对
它也不是没有影响的，它在端庄典雅之中有点冷漠超然的表情，便可说是这种时代风云的
反映。把这尊相当完美的雕像和下面将谈到的帕加马艺术的热烈奔放作一对照，我们便可
看到希腊化雕刻丰富多彩的全貌。
　　2.帕加马艺术
　　帕加马是小亚的一个城市，位于爱琴海中部偏北地区，距海岸有数十里之遥。在古典
时代，它是一个很一般的小城，希腊化时期它却成为帕加马王国的首都，更因其文化建设
和艺术水平之高而被奉为希腊化艺术的一大中心。它能取得这样突出的成就，与统治当地
的阿塔鲁斯王朝善于操持不无关系。此朝的始祖菲勒退罗斯原是亚历山大将领李锡马库斯
的财政官和后勤总管，李氏设金库于帕加马，菲勒退罗斯遂任该城守备。后来菲氏叛离而
投奔塞琉古，又趁塞琉古被暗杀后的混乱据地自立。他凭借原有金库的财富和帕加马优良
的地理形势，终于建立了一个善于在大国矛盾隙缝中自谋生路的小王国。菲氏死后无子，
以侄继位，称欧明尼一世(公元前263-前241)，欧氏死后，以养子继位，称阿塔鲁斯一世
(公元前241-前197)，阿氏死时长子继位为欧明尼二世(公元前197-159)，然后其次子又在
兄死后继位为阿塔鲁斯二世(公元前159-138)。我们列举这些是为了说明这个王朝君主在子
侄兄弟之间尚有淳厚情谊，统治比较稳定，与其他希腊化王国宫廷阴谋不断、亲子仇嫌极
深的情况正好相反，这对它的经济繁荣和文化发展是有直接关系的。更有甚者，这几代君
主都相当重视王朝靠文化建设装点门面的政策，尤其喜欢以艺术的兴旺搏取国际声誉，大
兴土木不遗余力。因此帕加马在他们统治下确实变成了希腊化世界最美丽的一个城市，而
帕加马在艺术史上更有" 希腊化艺术瑰宝" 之称。
　　帕尔马城倚山而建，布局与前述的普里恩尼城相近。城北高山建为卫城，南坡一带延
伸为居民区和工商业区，但规模和豪华程度当然要大大超过普里恩尼这类只有数千公民的
小城。此外，它也不像普里恩尼那样卫城山顶只留作守备之用而不施建筑，恰恰相反，帕
加马的卫城不仅居高临下，而且是王宫及所有重大纪念性建筑物的所在，其作为艺术中心
的意义与雅典卫城相当。有趣的是，阿塔鲁斯王朝在建设帕加马时确实是处处以雅典为榜
样，他们的口号是帕加马就是当今的雅典，也就是说，帕加马在希腊化艺术中的地位要尽
量接近于雅典在古典艺术中的地位。就城市建设而言，帕加马的下城(居民区）也有许多精
美宏大的市场、体育场、运动场和神庙，但比之卫城的建筑，确实逊色不少。然而在希腊
化建筑重视景观价值的共同标准下，无论下城和卫城在布局的互相烘托和上下呼应方面都
很有讲究。下城依坡度分别建有上、中、下三个很大的体育场(等于学校），又有相应的运
动场(有很长的跑道）、剧场，还有一座很大的剧场和多处神庙圣坛，它们都按坡度高低以
梯道连接，远望城廓各种庙堂馆所上下辉映，已是一番很美的景象；但由下城望上看，卫
城的建筑更有如琼宫玉宇，尤为绚丽辉煌。一段依坡度蜿蜓曲折而上的道路把下城和卫城
连接起来，道路尽头就是卫城宏伟的门厅，从门厅进入卫城首先看到的是另一座大市场，
它称为上市场，正好和下城的下市场相呼应；从市场拾级而上，人们就可依次看到卫城的
主要建筑：宙斯祭台、雅典娜神庙和图书馆、剧场、王宫与军械库。这里地形险峻，除南
坡外其余三面皆是巉岩，修筑的城墙工事真有绝壁千仞之感，而城墙后珠光宝气般的建筑
群便是帕加马艺术文化的精华所在。
　　帕加马的艺术杰作主要是两组雕刻，其一是阿塔鲁斯一世时制作的纪念战胜高卢人的
几组雕像，另一则是欧明尼二世时制作的宙斯祭台大浮雕。在帕加马这个小王国中，阿塔
鲁斯一世的武功可谓极盛，而他的最显赫的功绩就是打退了高卢人的侵扰。这里说的高卢
人和住在西欧法国一带的高卢人是同一民族，其中一支向东迁徒而进入小亚，由于他们膘
悍勇猛，来去如风，小亚各族深以为患。后来他们盘踞于加拉提亚地区，位于帕加马之东
北，四邻为求安静，常交赎金以求免于侵扰。大约在公元前233-前299 年间，高卢人两次
大举入侵帕加马，几乎兵临城下，却遭到阿塔鲁斯一世的坚决抵抗。
　　他和帕加马军民奋勇抗击这些野蛮人，终于把他们打退，随后几年帕加马又胜利进军
小亚东部北部一带，控制了内陆广大地区。这样一来，击退高卢人的侵扰不仅挽救了帕加
马城，而且使它成为小亚东北部直到爱琴海一带最强的一个地方势力，虽不能和塞琉古的
叙利亚、埃及的托勒密等大国相比，却大大巩固了帕加马的独立，阿塔鲁斯一世从此亦自
封为大王。从文化发展的角度看，帕加马人认为抗击高卢人的胜利意义决不仅限于一城一
地之争夺，它实际上是和希波战争那样有保卫希腊文明的伟大作用，或者说，这是文明世
界对野蛮势力的胜利。因此阿塔鲁斯决定要把这次胜利在希腊世界大作宣传，其主要手段
就是在帕加马以及希腊的德尔菲、提洛岛和雅典等地建立反映这次战争的大型纪念碑——描
写高卢人被击败的雕像或浮雕。可以相信，建在帕加马的纪念碑应是最早动工、规模最大
质量也最高的，为此阿塔鲁斯一世请来希腊各地高手，由帕加马当地的雕刻家厄庇戈鲁斯
领头，在国王亲自督导下刻意经营。可惜的是，帕加马的这个纪念碑以及建在希腊各地的
同类作品都毁损得荡然无存，仅就帕加马而言，我们只知道这些雕像大约放置于卫城上的
雅典娜神庙附近，至于布局如何，总数多少等等具体情况就毫无所知(考古发掘也因此地日
后进行大规模改建而无法确定其究竟）。
　　幸运的是，这些雕像中有几件通过质量较高的罗马仿制品而传于后世，总算让我们看
到其艺术成就的一斑。这些罗马仿制品中最著名的两件就是藏于罗马卡彼托林博物馆的《
垂死的高卢人》和藏于罗马国立特尔美博物馆的《高卢人及其妻》。原作都是青铜像，而
仿制品悉用大理石，神韵显然有所丧失。但可贵的是，仿制者似乎能心领神会于原作者非
同寻常的、借高卢人的刚毅顽强表示胜利得之不易的手法，把原作中对于高卢人的精心刻
画较好地保存下来了。《垂死的高卢人》以裸体表现一位已受重伤正在勉强撑持的高卢战
士，他的怒发、短须和颈圈表示了蛮族的特征，但其顽强挣扎的神态却更典型地反映了一
位勇士的刚毅与坚定。《高卢人及其妻》则表现一位眼见大势已去的高卢战士毅然杀死自
己妻子然后自杀的情景，把" 宁死不屈" 、" 视死如归" 的英雄气概刻画得淋漓尽致。尤
以妻子颓然倒下的姿态和丈夫怒目逼视敌人同时举刀自刎的动作的强烈对比，把古典艺术
强调对立统一的辩证表现手法发挥到新的境界。从后人仿作只选择高卢人的形象看，可知
这些纪念碑中以高卢人的刻制最为精采，但他们实际上却是被打败的野蛮人。
　　由此可见，这些纪念碑的立意和布局在希腊雕刻中也是很新颖的。按过去的惯例，古
典雕刻在反映战争的纪念性作品中总是以神话传说故事影射，如以拉庇特人和半人马族之
战或希腊人与阿马逊族之战表现希波战争，希腊化时期喜欢以当代具体战役直接表现，显
然是受到东方的影响(例如亚述帝国的浮雕），但是东方艺术刻画具体战役总是把胜利者表
现得强大威严，失败者则渺小软弱，现在帕加马的纪念碑却突出了失败者的刚毅顽强，固
然有以敌人之强反衬胜利之伟大的曲折含意，但也是希腊化时代特有心态的一种反映，传
述了当时人对命运无常的悲剧性的感慨和对普遍人性、四海之内皆兄弟的世界主义的信念
。这些时代思想恐怕不是那位帕加马国王能够完全理解的，但杰出的艺术家在自己的作品
中却天衣无缝般地体现出来，从而使这些胜利纪念碑中的失败者的形象也有其人性的崇高
和精神的刚毅，甚至对其宁死不屈、热爱自由的英雄气慨作了一定程度的歌颂。
　　欧明尼二世建造的宙斯祭台位于雅典娜神庙之南，距上述阿塔鲁斯一世的战胜高卢纪
念碑仅一箭之遥，它们的精神内容也是相近的。然而，这座祭台却经过考古发掘而得到较
完整的复原。从1878年至1886年，德国考古队对帕加马作了较彻底的发掘，把宙斯祭台的
建筑和浮雕情况了解得比较清楚，后又将残存的建筑、浮雕遗物绝大部分运至柏林，在柏
林博物馆特辟一大厅把祭台正面部分复原重建，从而使这个希腊化艺术的最大杰作知名于
世。原来，欧明尼二世也和其前辈同样，对加拉提亚的高卢人及其盟友比西尼亚王国进行
了成功的讨伐，胜利后即建此宙斯大祭台以作纪念。对比西尼亚之战还牵涉到古代世界最
著名的军事将领汉尼拔，他在第二次布匿战争中曾重创罗马，几乎使罗马亡国，后来被罗
马打败而逃于叙利亚，最后来到比西尼亚，做了国王的军事顾问。帕加马的欧明尼二世与
罗马关系友好，此战也得到罗马派兵援助。据说，战争中汉尼拔想出一奇招以打击帕加马
海军，他教比西尼亚人搜集各种毒蛇置于瓮内，将有蛇之瓮投向敌人船舰，果然因毒蛇满
船活动而令水兵惊惶失措，暂时取得一次小胜。但最后高卢人和比西尼亚人终告败绩，汉
尼拔不愿落入罗马人手中而自杀(公元前183 年）。这段毒蛇之瓮的离奇故事在宙斯祭台的
浮雕中也有所反映，可知此台的建造当在公元前180-前170 年间。
　　这个祭台的建筑形制和一般的希腊化祭台没有多大的不同，只是规模宏伟得多，而且
整个建筑立于一很高的台基上，这台基的墙面就专门用来放置它那天下闻名的浮雕带。祭
台建筑的具体结构是在台基上环绕四周筑以敞开的柱廊，柱廊内的庭　　院中央即方形祭
台本身(希腊人于露天祭神，故祭台皆位于庭院或空地上）。在祭台前方，有一极宽阔的大
台阶让人拾级而上达于庭院地面，这样就使祭台正面(它坐东朝西，故西为正面）呈凹字形
，台阶所在即凹入处，台基因此也呈凹字形，西面随凹处而有曲折和斜坡，其余东、南、
北三面都是平整笔直的墙面，可以布置连续的浮雕带。由于台基很高，浮雕带也高达2.3
米，其中的人物形象比真人大许多，台基东面长36.5米，南北两面各长34.2米，连同西面
总长近120 米。由于这条浮雕带如此突出，不得不使人想起雅典卫城帕台农庙的那条著名
的浮雕带，而它在风格和构图上确有许多仿效帕台农庙之处，甚至入口的布局也不按希腊
化时期行之有效的中轴线对称方式而采取了帕台农庙的古典斜线式，把入口放在后方偏左
之处。因此人们进门后首先看到的是祭台建筑的侧影，而最引人注目的便是东台基墙面上
那片最长的浮雕带。浮雕的内容，由于是宙斯的祭台，便全部采用以宙斯为首的奥林普斯
众神战胜他们的神界敌人——巨人的故事。大体而言，最重要的台基东墙中央至北端刻画着
宙斯、雅典娜、赫拉克勒斯、胜利女神、战神阿瑞斯与各巨人的战斗，中央至南端的众神
则有赫拉、狄米特、阿波罗、阿尔提弥斯等。北墙表现阿芙洛底特女神、夜神和海洋诸神
，南墙则表现正义女神、日神和天空诸神，西墙比较零碎，其左表现海上仙女及大洋神，
其右则为迪奥尼修斯和赫尔姆斯神。由于浮雕遗物仅存残片，复原整理极为不易，至今仍
存在不少争论未决的问题。但总的说来，这里雕刻的神和巨人的形象都宏伟无比，其体态
的健壮、动作的激烈、构图的紧凑和细节的丰富都是以前一切表现神与巨人战斗的作品难
以见到的。它采用了很深的高浮雕技法，个别细部几乎已成立体的圆雕，而尺寸又是那样
巨大，无论裸体、衣褶、盔甲、羽翼、须发以至马匹、走兽的雕刻都非常生动精美，确实
予人以美不胜收的壮观景象。
　　试举其中几个还较完整的画面：东墙北端雅典娜女神摧毁巨人之图，雅典娜女神的头
部已蚀缺，但她的娇健身躯和向左急驰的体态，和她已擒住其发而绝难逃脱厄运的那个巨
人向右挣扎的身体形成了一个交叉对角线的构图，令人想起帕台农庙山墙上的类似布局，
雅典娜的形象也和后者的形象有近似之处。但雅典娜那个揪住巨人头发的动作却是未之前
见的，尤其垂死挣扎的巨人的庞大而臃肿的身形更令人叫绝。和这组浮雕靠近的是宙斯击
杀巨人之图，虽然残损得很厉害，却仍可看到宙斯的形象仍是按交叉对角线安排，他的头
部和双手都已缺失，胸部肌肉的刻画却极为出色，自然令人想到他身边的几个巨人都不是
他的对手。最有趣的是，全部遗物中保存最完好的一个女神形象——夜神(尼克斯）之像，却
与前述汉尼拔的奇计有关，这位青春闰秀般的女神一反静淑之气而左手抓住一位巨人，右
手举起装满毒蛇的陶瓮奋力掷击，身边还可见几尾巨蛇在盘旋。在这里，汉尼拔的怪招似
乎被用来" 以其人之道还治其人之身" ，或者用来暗示汉尼拔想到的东西在希腊人这儿并
不新鲜，总之是以一个当时人熟悉的新近发生的趣事表明：这些被希腊诸神摧毁的巨人正
是被希腊人和帕加马人击败了的敌人的化身，而诸神的形象也就是希腊英雄的形象。这个
夜神的容貌还保存得很好，她的清秀圆润的面庞和高而直的鼻梁正是帕台农雕刻风格的正
统，由此可见宙斯祭台浮雕力追其先辈楷模之处。因此我国学者陈允鹤先生评论它说："
宙斯祭台浮雕带的宏伟气势与艺术水平堪与帕台农神庙的浮雕带相媲美，可同列为希腊雕
刻艺术的最高成就；所不同者帕台农的浮雕带好比是庄严壮丽的颂歌，而帕加马浮雕则是
具有强烈悲剧色彩的激动人心的战斗诗篇。" 浏览了帕加马雕刻这两大杰作，我们不难看
出：强烈的情感、激越的动作、迅急的态势、紧张的气氛是它们共有的特色。这种风格和
古典的和谐高雅虽不是对立的，却有着很大的区别。学术界喜欢把帕加马雕刻的这种风格
称为希腊化时期的巴罗克风格，因为他的热烈奔放和欧洲17世纪的巴罗克艺术有相同之处
，而且从发展过程看都是在达到和谐高雅的典范境界后出现的一种变体。实际上，这是古
典艺术在希腊化时期的一大发展，是现实主义的一种深入，也是古典和谐风格的一种补充
。它在利西波斯的雕刻上已见端倪，又随罗得岛和帕加马两大艺术中心的形成而日见发展
。它和古典风格是一种继承、发扬而非对立关系，这可从帕加马之力追雅典看出，也可从
希腊化艺术始终植根于希腊民族传统看出。古典风格本身就是从不停滞而不断发展的，何
况时代环境的变化又给这些发展与新的刺激和推动。所以，从古典盛期风格转变到希腊化
的巴罗克风格，是一个合理的、规律性的现象，人们把它看作古典艺术的伟大成就是完全
正确的。从这一角度看，不仅应把它看作是构成希腊化艺术主流的风格，还要看到其他艺
术中心和流派，例如亚历山大里亚、雅典、爱琴海诸岛等，也受到它较大的影响。此外，
这种希腊化巴罗克风格的杰作，也不仅限于以上两例，实际上它是佳作纷呈，硕果丰盛的
一个流派，日后许多罗马仿制品的原作皆出于其中。现代考古发现有幸获得的少数真迹，
也皆以其韵味之高和技艺之精而令人惊奇。这方面的一个最著名的代表便是《萨莫色雷斯
的胜利女神像》，它于1863年出土于爱琴海上的萨莫色雷斯岛，现藏于巴黎卢孚博物馆，
与《米洛的维纳斯》同为该馆两大珍藏。此像头部和双手皆失，但女神展翅凌空的形象极
其令人难忘。前已提及，展翅飞翔的胜利女神本是希腊雕刻常用的题材，希腊化时期，又
有人把女神站于舰首迎海风而飞升的雕像作为海战胜利的纪念碑，这类雕像的制作遂又有
新的发展。据近人考证，此像应是罗得岛的雕刻家(可能是毕托克里图斯）于公元前2 世纪
初制作的，也可能是为了纪念一位罗得岛海军将领在公元前190 年击败叙利亚舰队的胜利
而奉献于萨莫色雷斯岛的圣坛。这些罗得岛的雕刻家有不少人(其中包括毕托克里图斯）也
参加了帕加马的宙斯祭台浮雕的工作，因此雕像和帕加马浮雕在风格上相当接近。然而，
把浮雕的奔放热烈的动感转移到大理石雕像上绝非易事，而这尊迎风展翅的胜利女神正是
把这种动感表现得非常出色。她的体态矫健而丰盈，充满青春的活力，为强劲的海风吹起
的衣裙紧贴其身，飘扬的衣角裙边若飒飒有声，而展开的双翅似乎搧动着空气——在这个石
头雕像面前人们会觉得似乎真的胜利女神在向他们走来。从细节上看，翅膀宽松的羽毛和
旋卷自如的衣褶都与帕加马的祭台浮雕相似，但胜利女神昂扬自由、欢腾焕发的气势却更
能激动人心。
　　单个雕像外，互相联系组成一体的群像也是罗得岛和帕加马艺术家擅长的雕刻体裁，
这方面的杰作可举那组名为《法尔涅斯之牛》的群像。它于18世纪时在罗马的卡拉喀拉大
浴场出土，因被法尔涅斯家族收藏而得名，现藏于那不勒斯考古博物馆。这组整体高达3.7
米，包括一牛五人的群雕，因那只牡牛位于中心最高位置而闻名，但实际上是刻画一个很
残酷的古代神话：比奥提亚的王后迪尔刻虐待少女安提奥佩，而安提奥佩却和宙斯相爱生
孪生子泽托斯和安菲翁，两兄弟要为母亲报仇，便用迪尔刻曾想采用的酷刑来对待她，让
她死于牛蹄之下。群像把扬蹄猛冲的牡牛的极壮实而有蛮力的形象放在正中高处，迪尔刻
欠身闪避于其下，两青年正以可缚千钧之力指挥这匹野牛，旁边还站有一位女神和牧羊少
年。这个雕像的单个人物固然精彩，但其体形与动作皆与帕加马浮雕所见相仿，并无很大
特色，可是，把这些动作极其强烈的人物和那匹蛮野之极的牡牛组织在一起，气氛既紧张
激烈，群像构图却有均衡稳定、环环入扣之感，却是群像雕塑艺术的成功之处。它尤致力
于把各个形象组织在一个三角形的构图模式中，从而为全局的活而不乱、动而稳定打下基
础，这是日后古典群像构图最重要的一条经验，可概见于当时许多表现神话故事的群像佳
作中，其登峰造极的作品便是那尊最著名的古典群像《拉奥孔》。不过，据近年新的考古
发现而得的研究成果，已充分证明《拉奥孔》是罗马帝国初期之作，而且从艺术传统上也
应归之于罗马艺术，因此我们将在世界古代后期艺术之卷论之。这里要强调的是，正因为
希腊化时期积累了如此丰富的制作群像雕刻的经验，日后的罗马以及近代西方艺术创作大
型的纪念碑群像雕刻时皆莫不以之为楷模。罗得岛和帕加马一系的巴罗克风格艺术的这些
特色，毫无疑问使它在希腊化艺术中位列主流，因此有些研究者也通称希腊化艺术为西方
古代的巴罗克艺术。
　　八、世界古代中期的印度与中亚艺术
　　1.印度佛教艺术的形成与孔雀王朝的艺术
　　在古代初期的印度河流域文明灭亡之后，印度大陆有数百年久后不再存在国家和文明
，从西北方进入印度的印欧语系雅利安人过着部落社会生活，直到公元前8 世纪左右，才
在恒河流域出现一些奴隶制小国。这些国家由雅利安人建立，奉行婆罗门教，严守种姓制
度。到公元前6 世纪初，经百余年争战兼并，有些地区开始形成较大的国家，在印度北部
有十六大国之说，史称列国时代。列国之中，位居恒河流域中部的摩揭陀国最称强大，逐
渐兼并四邻而成霸业，到公元前4 世纪，已有统一印度北部之势。在这时期，除了王权的
强大，城市也在兴起，工商业活动增涨，已有富可敌国的大商人，据佛经所载，波罗奈城
有巨商曾带领500商人入海采宝，最后到达锡兰；陆路大商队有时也以数百辆货车组成，蔚
为壮观。王权加强与商业财富巨增开始破坏古老的婆罗门祭司阶级统治一切的制度，国王
所属的刹帝利种姓不满婆罗门位居自己之上，许多商人出身于更下贱的吠舍种姓，也不满
于婆罗门的特权及其说教。于是，从公元前6 世纪后期开始，列国社会出现思想激荡、新
说辈出的情况，新思想往往采取新宗教的形式如雨后春笋般蓬生，其纷繁丰盛之势与我国
春秋战国时期的百家争鸣不相上下，而佛教正是这类新宗教之一。
　　佛教的创立者释迦牟尼(约公元前566 或565-前486 或485 年），原为迦毗罗卫国王子
，青年即离家出门，力求通过思想的领悟获得正道真谛。
　　他在波罗奈城附近伽耶的菩提树下冥思苦想49天，终得透悟而建立佛教。日后的信众
把他奉为如来佛祖，实际上他这种强调思想领悟以得解脱的教义却带较多哲理，使佛教在
当时兴起的众多新宗教中代表着比较接近大众、富有改革精神的一派，因此发展迅速，在
他死时佛教团体已遍布城乡，颇具规模，富商王族也有信者。到公元前4 世纪，佛教已是
摩揭陀国内最大新教派，日后在孔雀王朝时期不仅全印各地皆有佛塔佛僧，且向国外传播
，成为世界性的大宗教。佛教在东汉时传入我国，对我国文化艺术影响很大。
　　随着佛教的壮大，教团组织、教义经典和教理宣传也益趋规范化，并多次召开全国性
的宗教大会以作结集，在这过程中，佛教艺术显然也是有关议题之一。不过，由于印度当
时可称为艺术文物的载体皆是竹、木、绢、叶等易毁之物，庙堂僧院也全为竹木结构，因
此数百年间竟无遗物传世，以至于学术界公认从雅利安人进入印度至孔雀王朝的1500年间
，目前尚无造型艺术遗物的发现。对于佛教艺术形成的探讨，目前也就只能出于推测，从
孔雀王朝时期佛教艺术已初具规模的情况看，它的开始形成当在孔雀王朝之前。一般而言
，像摩揭陀国那样城市繁荣，商贾如云，而国王贵族富商巨贾皆信奉佛教，寺庙经堂之盛
也就可以想见。其实，早在释迦牟尼之世，就有舍卫城的富商以黄金铺满地面为价买下祗
园精舍以供佛传教，这个精舍(包括同时期的竹林精舍、鹿野苑等等）可说是佛教建筑的滥
觞。当然，这些精舍、亭苑不过就是当时流行的高级住宅，统以竹木为之，形制也无甚特
殊。但是，作为佛教圣迹以后，它们在保存增修之余，就必须会附加不少用于崇拜、宣传
的纪念物，这就是佛教艺术的开始，只是　　这些活动已无遗物可证了。在建筑方面，佛
教逐渐形成三种形制：佛塔(窣堵波）、经堂(支提）、僧院(毗诃罗），以佛塔为最重要，
而窣堵波或佛塔日后也成为最有代表性的佛教建筑。窣堵波形如坟丘，以藏有佛舍利(原指
释迦牟尼死后遗体焚化的骨灰，后转为一切与佛体有关的宝物）而成为信众进香礼拜的圣
迹，遂把坟丘修整为规范的覆钵形，顶上置伞盖，周边置围栏。这些佛教建筑可能有彩画
、木雕之类装饰和纪念物，它们的制造与风格当与印度社会流行的民间工艺品相近，其中
一些表现佛传故事和佛本生故事的作品可能还借鉴民间宗教艺术。但这些最早佛教艺术自
成一格的最大特点便是绝不表现佛像，即佛的人身形象，它严格遵守佛教不拜偶像之训，
凡需表现佛像之处皆以菩提树、台座、法轮、足迹甚至窣堵波等象征符号和图样暗示。所
有这些佛教艺术的传统，后来都在孔雀王朝时期得到发扬光大。
　　孔雀王朝不仅代表着佛教艺术的一个重要发展阶段，还因这时充分吸收波斯、希腊影
响而大量使用石刻工艺，使佛教遗迹和其他印度艺术遗物得以流传至今。原来，波斯帝国
曾占领印度西北一隅，设省治理；后来希腊人灭了波斯，军旅直入中亚，最远达到印度河
流域，在这一带和中亚建立希腊化的政权。孔雀王朝正是在印度民族反抗希腊占领的斗争
中崛起的，其始祖旃陀罗笈多于公元前324 年自立为王，担当起把希腊人逐出印度西北地
区的任务，奋斗数年终获成功，并进而取代恒河流域的难陀王朝，建都华氏城(今巴特拉）
，统治印度北部广大地区。孔雀王朝最伟大的君主阿育王(约公元前273-前236 年）把版图
扩于印度中部，建立了古代印度最大的帝国，他笃信佛教，对文教建设也抓得很紧，印度
艺术这时呈现第一次繁荣高潮。旃陀罗笈多和阿育王对外界都有较多了解，据说旃陀罗笈
多曾会见希腊马奇顿统帅亚历山大，阿育王则谙熟波斯希腊文物，因此他们把力追波斯作
为弘扬印度文化的一个目标，充分利用波斯希腊传来的技艺建设印度，尤以建筑雕刻方面
为甚。孔雀王朝首都华氏城建设得非常宏伟壮观，但除了袭用印度传统的竹木结构技术外
，最惊人的仍是广泛运用石造工艺，达到鬼斧神工的精妙之境。所以我国最早一位游历印
度的和尚——东晋高僧法显就形容华氏城的建筑说：" (此城）是阿育王所治，城中王宫殿，
皆使鬼神作，累石起城阙，雕文刻缕，非世所造".他强调的也是" 累石" 和" 雕文刻缕"
，而这在印度艺术中是未之前见的，更不消说它们达到的那种" 非世所造" 的精美了。据
说华氏城王宫中还有百柱厅之设，那更是直接仿效波斯的形制了。同样地，阿育王宣扬佛
法、崇向文治的一个重要措施：在全国各地广刻摩崖铭文和纪念石柱，也与波斯影响有关
。但应该说波斯影响只是提供了工艺技法和外在形式，掌握了这些技艺的仍是印度匠师，
而他们用此表达的内容和风格则全是印度自身的，更不消说阿育王在印度各地建立的多达
84000 座的纯印度式的窣堵波佛塔了。
　　由此可见，孔雀王朝、尤其是阿育王之世制作的遗物构成了古代印度艺术最重要的一
批代表。其中的摩崖铭文和纪念石柱现存者犹有30余处，摩崖铭文内容类似波斯大流士的
《贝希斯敦铭文》，全属歌功颂德，但宣扬佛法则是其印度特点。摩崖铭文皆无浮雕，纪
念石柱按波斯形制多有雕刻，有些石柱雕刻极精，皆充分采用了印度传统的形象和佛教象
征。这类纪念石柱实际上是一种独立的纪念碑，以整块岩料雕刻而成，砂石表面高度磨光
。这些石柱往往高达数十尺，重达数十吨(现存最大者重50吨），凿采、搬运、竖立、刻制
、磨光都需具备相当高的技术和工艺水平，尽管今日看来虽然孤立，残损不全，却不愧为
古代印度艺术的杰作。这些石柱以柱身刻诏谕铭文，柱顶则雕镂极精，其中尤以鹿野苑的
柱顶雕刻最为著名。
　　鹿野苑(今萨尔纳特）是佛祖最初说法之处，阿育王在此竖立之柱当然也具最为神圣的
宗教意义。我国唐朝高僧玄奘访问印度时尚见此柱昂然耸立，并说全柱高达70余尺，现今
柱身已毁，惟其精美绝伦的柱头尚保存完好，已移藏于萨尔纳特考古博物馆。高两米的柱
头雕刻以下部作莲花座，上承圆盘，四侧刻四法轮及奔马、瘤牛、大象、牡狮四兽浮雕，
象征佛法及于宇宙四方。圆盘之上再刻以四只合体雄狮的雕像，即每只狮子只见头、胸与
前足，身躯则互相联成一体，四狮各对应着圆盘上的一个法轮，也有弘扬佛法之意(按原来
设计，四狮身上应承以金属的法轮，现此物已失）。圆盘上的四兽和这尊联体四狮的雕像
都极为生动雄伟，富于气韵，刻工精绝，至今犹光彩照人，因此被公认为世界艺术宝库中
象征性、写实性与装饰性完美结合的雕刻杰作，今日印度国徽即取其造型图案。从艺术源
流看，四狮合体之形与柱头结构有类似波斯石柱之处，但精神和风格则具印度特色。雄狮
造型轮廓分明，均衡对称，头颅和胸部的鬣毛雕成集束火焰状，面容威猛沉雄，肢足道劲
刚健，充溢着印度雕刻特有的生命活力。至于那些莲花、法轮等佛教象征，大象、瘤牛等
印度动物，所展示的印度艺术本色就更为突出了。特别是那只瘤牛的形象，不仅以其自然
、率真的生动令人难忘，其造型和远古印度河流域文明印章上的图样如出一辙，令人吃惊
地显示了印度艺术上溯数千年不绝如缕的悠久传统。此外，精绝的石刻工艺使整个柱头光
滑圆润，莹洁如镜，也加强了作品雄浑柔和互见、粗豪细腻同具的总效果。无怪乎独立后
的印度人民要把它作为自己民族的象征了。
　　阿育王建立的数以万计的窣堵波则使这一佛塔建筑形式最后定型，覆钵式半球状塔体
更见规整，围栏虽仍属木构，雕饰却益增其美，只是佛传、本生故事中仍一律禁用佛象，
只以法轮、足迹等象征图符代之，更无圆雕佛像之作。阿育王的窣堵波现已无原物留存，
因为已知的阿育王建塔之处日后都经翻建增修，原有塔体已被埋于后代增建的结构之内，
如著名的桑奇大窣堵波便是如此，现今所见的塔体是公元前2-1 世纪填土增建之物，阿育
王原塔则已埋于其内，原来的木雕围栏，后世亦改为石雕，只是佛像的象征表现法仍一脉
相承。直到公元1 世纪，随着大乘佛教的流行，才有佛像之作。
　　孔雀王朝开创的佛教艺术体裁中影响深远者还有石窟寺的制作。凿石开窟的工艺也由
波斯传来，与阿育王广造磨崖石刻之例相近。最早的印度石窟现存者当推比哈尔邦格雅城
北的巴拉马尔石窟群，其中以洛马沙梨西石窟保存较完整。此窟单穴一门，高仅4 米，代
表石窟开创之际的简易形制，石穴为椭圆形，只作单人修隐之用。但石窟门面雕饰比较细
致，完全按当时木构僧舍凿刻，在拱形门楣上加以茅棚式券顶、柱、梁、檩、椽皆无遗漏
，门楣还刻有一道装饰浮雕，以群象礼拜佛塔(佛的象征）为题材，象群姿态憨厚可喜，窟
门修饰可谓精心。孔雀王朝时期开始的石窟制作在日后印度各地大有发展，规模体制皆精
益求精，使石窟寺在印度佛教艺术中占重要地位，并传于东南亚和中亚各地，最后进入我
国。
　　2.古代中期的中亚艺术
　　中亚地区在古代世界一直是东亚和西亚各古代文明联络交接的桥梁，它的文化和艺术
也带有东西交融、四方汇聚的特色，从北面它联接欧亚大草原、西伯利亚南部和蒙古一带
，为古代草原民族艺术与文明各国交流发展提供便利；从东面它可经新疆而联接中国；从
南面经阿富汗而至印度；从西面则经伊朗而达两河流域直至地中海滨，因此中亚艺术在世
界艺术舞台上也一直扮演着一个重要的角色。
　　中亚地区有丰富的新石器文化。进入文明时期之初，中亚地区的核心地带，即沿阿姆
河流域至里海一带，成为波斯帝国的几个行省，由东往西分别名为撒塔吉地亚、索格底安
那、巴克特里亚、马尔吉安那和花刺子模、其南(今阿富汗）则有阿拉霍西亚、阿里亚等。
此外，中亚与印度接壤的省即犍陀罗，而与伊朗接壤之省即帕提亚，它们都和中亚文化艺
术的发展有密切联系。许多历史悠久的中亚古城，加索格底安那(中名粟特）的撒马尔干、
巴克特里亚(大夏）的巴里黑和马尔吉安那的木鹿等，都可溯源于波斯设省之际，但遗迹已
无留存。真能反映波斯统治时期具有中亚地区特色的艺术文物主要是那些金银工艺品，如
角杯、盅、盘、马具带钧之属，源于游牧民族生活常用的什物，现在却附以精美的雕饰，
既融汇了波斯及西亚古老文明精湛的技艺和规整完美的塑形，却又植根于草原民族粗犷豪
放的风格，两者相得益彰，遂以造型奇妙、做工细致而倍受各族人民喜爱，也杰出地显示
了中亚艺术汇聚多种文化因素的特色。
　　中亚美术自成一格的发展是在波斯帝国以后的希腊化大夏王国时期。大夏即巴克特里
亚，当希腊、马其顿人灭亡波斯帝国时，亚历山大的军队占领大夏，并由此攻入印度，以
后大夏一直是希腊势力统治中亚的主要据点，设总督治理其地。公元前250 年，大夏的希
腊人总督狄奥多托斯宣告独立，建立希腊化的巴克特里亚王国，疆域最盛时包括阿富汗全
境，北及粟特(索格底安那），东达犍陀罗和印度西北部。在公元前3-2 世纪间，大夏这个
远处中亚的希腊化国家不仅把希腊文化及艺术的影响大力扩及其地，还因其希腊人王朝已
演化为本地独立政权而加强了希腊艺术与中亚艺术的交流，使大夏艺术独具一格。大夏首
都巴里黑(希腊人称之为巴克特拉）这时已建设为一个带有希腊色彩的中亚城市，城墙厚实
，上建长方形望楼，市区平面规划整齐，类似希腊城市常用的" 希波达木斯方格" ，王宫
与贵族邸宅、神庙和官署、剧场之类还有多用希腊柱式之处。但一般建筑的基本形制仍属
中亚特色，以砖石建成。这时佛教已传入大夏，巴里黑已有牵堵波式佛塔之设，但仍按印
度之例无佛像制作。
　　最能体现大夏艺术特色的是近年发掘的阿伊哈努姆古城，它位于今阿富汗东北边境的
昆都士城附近，恰好是在喷赤河与科克恰河汇流之处，很有战略意义，可能是大夏王国东
部地区的首府。此地已接近我国新疆，它的发现对中西文化交流的研究也有重大意义。古
城建在两河所夹的三角形高地上，东西宽1.5 公里，南北长约2 公里。沿河岸以土坯砌筑
城墙，城上建望楼，一如巴里黑城之制。城的东部为地势更高的卫城，西部为下城。卫城
东南角建有棱堡。在卫城西侧的台地上，有大街纵贯全城南北。城内主要建筑皆集中在这
条大街西侧的下城：中央为宫殿区，面积近9 万平方米，包括广场、官署、邸宅和珍室库
。广场在东北部，面积达14000 平方米，四周围以柱廊。
　　宫殿区的东、北、南三面分别建有神庙、体育馆及贵族住宅区，大街东侧建有剧场及
武器库。北城门外及卫城西南部又分别建有神庙和露天神坛。从城市的布局及主要建筑形
制看，阿伊哈努姆有明显的希腊色彩，但本地传统仍居重要地位，因此它是一个典型的希
腊化中亚城市。我们在前面论述希腊化艺术的章节中已提到阿伊哈努姆作为希腊化世界边
陲一城的历史特色，它的希腊色彩之浓固可作为希腊艺术影响无远勿届之例，但作为中亚
艺术的一个纪念碑，它却以其融汇希腊中亚双方因素于一炉而值得我们注意。它的神庙、
王宫、官署之类建筑因属希腊人统治阶层所用，固为希腊式建筑；此外，市场、体育场、
剧场等更是希腊特有的制式，在这些建筑中，不仅古典柱式充分使用，连不用灰浆而以锔
钉和熔铅砌石之法也是纯希腊式的。但是，人们也可从这座古城建筑中发现不少属于本地
传统的东西，如常用土坯垒墙、剧场席位置王族敞廊、神庙立于三梯级高台之上、正殿前
置门廊、两侧设配殿之制等等，至于较简陋的当地居民的住宅和一般店铺房舍，更是清一
色的中亚本土建筑了。从建筑及于雕刻等艺术品，我们也可看到同样的情况，北城已出土
一些浮雕和圆雕作品的残片，虽毁损严重，品种却很齐全，包括石、陶、象牙、金属各类
，希腊及本土的神像、人像以及两种传统的花纹图案。
　　从艺术技巧看，当然希腊一系之作更见精美，本地作品则略嫌平板。神像中可以看到
希腊的阿波罗神和阿芙洛底特女神之像最受欢迎，前者代表男性的端庄俊美，后者显示女
性的丰腴灵秀，都可以为本地匠师提供人　　体美的范例，影响自必深远。
　　大夏和中亚艺术在世界艺术史上的重要意义还不仅限于其具体成就。它在长期、多方
面的文化交流中吸收外来因素以丰富自己，同时也为相邻各方提供了联络和相互影响的便
利。特别是把遥远的希腊艺术较直接地介绍于中亚，并随之传入南亚和东亚，构成了东西
方艺术交流的一股主流。它与丝绸之路相并配合，是开启日后的犍陀罗希腊式佛教艺术和
贵霸艺术的先驱，流风余韵亦及于我国的西域和中原各地。
　　九、世界古代中期的中国艺术
　　对比于世界各族人在古代期丰富多采的艺术创造，中国艺术在这段时间也有惊心动魄
的发展。首先是在春秋战国时期列国争霸、群雄并立之际艺术舞台也出现了多样化、世俗
化和地区化的缤纷局面；接着，在世界古代中期的最后一个世纪(公元前3 世纪），秦国的
强大与秦始皇嬴政这个伟大人物的出现，根本扭转了列国纷立的局面而完成了中华统一的
大业。秦帝国年代虽短，却是中国艺术在大一统形势下昂扬发展之时，一方面是长城的建
立，延袤万里，巍峨多姿，已足可称为古代世界最大奇迹；另一方面则是像阿房宫、兵马
俑那样的旷世绝作，以其富丽堂皇的构思和千军万万马的雄图显示了中国艺术成果的丰富
和功力的深厚。如果西方的希腊人有幸见到这些巨构，他们编排的" 世界七大奇迹" 的名
单恐怕要有彻底的变动。
　　春秋(公元前770-前403 年）和战国(公元前403-前221 年）两个时期占了本书所述的
世界古代中期年代的绝大部分。从王朝体系看这也是所谓的" 东周"时期，周天子东迁洛阳
，很快就衰弱到难以自保的境地。东周实际上是诸候的天下，天子名存实亡，列国据地称
霸。这种形势对于文化和艺术的发展却很有利，思想上的百家争鸣，艺术上的百花齐放，
使春秋战国时代成为中国历史上最称生气蓬勃之世，与同时期的希腊古典文明的繁荣和印
度佛教的兴起完全旗鼓相当。然而，和希腊在古代中期末年已告衰微不同，我们的春秋战
国时代在一定意义上说是为秦的统一和两汉的辉煌发展奠定文化的基础。因此不仅在古代
中期末年我们迎来了雄视古今的秦帝国(公元前221-前207 年），而且中国文化和艺术在接
着的古代后期阶段是更上一层楼。到中世纪时，中国艺术和整个中国文明延绵数千年的洪
流则更见汹涌澎湃。　这一连绵不断、节节升高的发展，正是中国艺术在世界艺术中独有
的传统。
　　我国建筑历来以木构为主，由于年代久远，春秋、战国和秦的木构宫室庙堂建筑已无
一留存。但从出土的台基、柱础、瓦当等遗物看来，当时我国的城市发展已很有规模，城
内宫殿华屋取台榭式建筑形制，以阶梯形的土台为核心，倚台逐层建木构房舍，借土台的
层级使各层房舍厅堂聚为一体，远看犹如多层高楼，瓦盖如云，雕梁画栋，蔚为壮观。从
已发掘的春秋战国时代都城遗址看，都有相当规模的宫殿建筑的台基，如侯马晋城遗址中
的牛村古城内有每边宽52米的夯土台，即一巨大的台榭式宫廷台基。当时最繁华的都市、
齐国的临淄城，已有宫城之设，其内有大片夯土基址，中心是一高14米、南北长86米的椭
圆形夯土台基，无疑是齐王宫主殿所在。文化水平最高的鲁国曲阜城，也已发现建筑台基9
处。面积最大的燕下都，也发现武阳台、望景台、张公台等夯土台基，武阳台高达11米，
南北约110 米，东西则达140 米。台榭宫室而外，这些都城都有繁荣的工商业区和居民区
，组成郭或外城，相比于较小的宫城它们也称为大城，而宫城则为小城。大小城之制在战
国已相当普遍，而它们结合形成的城市则人口与规模在古代世界都可位居一流，如齐都临
淄在齐宣王时即有7 万户，21万男子，全城人口当在40万左右，较希腊最大之城雅典犹大
一倍(雅典全国人口连奴隶在内才40万，雅典城本身只有全国人口之半，即20万）。临淄小
城东西长1.4 公里，南北长2.2公里；大城则东西约4 公里，南北约4.5 公里。面积居各都
城之冠的燕下都则东西约8 公里，南北约4 公里。有了各国都城发展的先例，到秦统一以
后，秦帝国首都咸阳便建造得无比的富丽堂皇，其中最著名的建筑便是阿房宫，现据发掘
实测，仅阿房宫前殿的高大夯土台东西即达1200米，南北450 米，仍取传统的台榭式，规
模和气势却非前人所能比拟，因此司马迁评论它说：
　　" (秦始皇）营作朝宫渭南上林苑中，先作前殿阿房，东西五百步，南北五十丈，上可
以坐万人，下可建五丈旗，周驰为阁道，自殿下直抵南山，表南山之颠以为阙。为复道。
自河房渡渭，属之咸阳，以象天极阁道。绝汉抵营室也。阿房宫未成，成却更择令名名云
。作宫阿房，故天下谓阿房宫。" 虽然阿房前殿可坐万人的空前绝后的豪华早已烟消云散
，我们却可从秦代建筑一鳞半爪的残迹想见其富丽堂皇的全貌。例如，仅仅从瓦当的雕饰
中，就可以窥见这些宫室装修的丰富多彩：现存秦瓦当按动物纹样有鹿、鸟、虫、蝶、夔
、蝉多种，按植物纹样则有叶、葵、及变形葵等花纹。几何纹样除常见的格、网、三角等
类而外，云纹尤为多种多样。瓦当不过是整幢宫室建筑的一个小螺丝钉，瓦当如此，其余
雕饰彩画也就可想而知。
　　在春秋战国时期的建筑活动中独放异彩的是长城的建造。从春秋时期开始，为防御邻
国，各地多有长城之筑，这是所谓的" 内地长城".到战国时期，燕、赵、秦等国修筑的长
城已偏重在防御东胡、匈奴等族方面，开始发挥以长城阻挡塞外游牧民族侵扰中原文明地
区的作用。当时三国分别筑有燕北长城、赵北长城和秦西部的长城。燕北长城的东端在今
朝鲜博川一带，秦长城的西端则在临洮(今甘肃岷县），从全局看，基本已有连成一线之势
，其北为游牧经济区，其南则是农业经济和城市文明地区，为以后秦始皇筑长城奠定基础
。秦始皇统一全国，加强了北部边防的保卫，战国时期的原构或被扩建连接，或被加强增
修，更按新形势而修筑许多新地段的新长城，终于建成西起甘肃敦煌、东至辽东碣石的长
达6000公里的万里长城。司马迁对它有一段著名的记述：
　　" 始皇二十六年，使蒙恬将三十万众，北逐戎狄，收河南，筑长城，因地形，用险制
塞，起临洮，至辽东，延袤万余里，于是渡河据阳山，逶蛇而北。" 在世界艺术史上，建
筑奇迹未有如中国万里长城那样雄伟恢宏的巨构，因而人们把它正确形容为唯一能在宇宙
太空看到的地球上的人造工程。它那巨龙般绵亘万里的雄姿，体现着中华民族滔滔不绝的
生命力和众志成城的胜利信心，　而它在丛山峻岭、悬崖绝壁间顶天立地的结构则显示了
中国建筑艺术的智慧与气势。
　　春秋战国时期的雕塑艺术的繁荣发展则表现在以下三个方面：
　　1.雕塑手法逐渐摆脱程式约束，写实生动的倾向日益明显；与此同时，反映社会生活
方面亦见开阔、较前大有进步，尤以人物刻画日显丰富，数量增多，并出现了武士、侍从
、技乐、舞人等社会地位各有不同且属于平民下层的人物形象。
　　2.雕塑材料的使用更加广泛，除商周艺术擅长的青铜雕铸而外，金、银、铅、陶、玉
、石、牙、骨、木等无不各尽其长，并有综合使用，锦上添花之势，而各种材料的制作工
艺亦有很大提高，脱蜡法的使用已达炉火纯青之境，金银等镶嵌合金工艺和青铜分铸、焊
接技法的发展使作品更见奇巧华美。虽然由于雕塑形象往往附丽于工艺品上，春秋战国时
期的雕刻艺术总的说来仍有强烈的装饰色彩，但形象的生动和风格的自由却使这些作品在
世界古代艺术宝库中甚为突出。
　　3.列国争雄导致经济文化在中华全境四面八方皆有发展，雕塑艺术在各地区也呈遍地
开花、出奇并茂的局面，而且依各地具体形势而呈现地区风格的发展，南方有巴蜀楚越，
北方有燕赵齐秦，中原则有郑魏鲁宋；更有甚者，各国也和邻邦外族有文化和艺术的交流
，使这时的艺术风格更见丰富多彩。南方和华南、西南各少数民族的交往甚至引来东南亚
与南洋的遥远的接触，而北方和匈奴、东胡的联系则带来延伸于欧亚大陆的草原民族的信
息，它们的影响都在不同程度上为春秋战国艺术增添异彩。
　　以上三方面的发展，都体现了本章开头所说的这时期艺术的多样化、世俗化和地区化
的倾向，对比于商周雕塑，这是一大变，但却是具有辩证性质的大变，多样中孕育着更高
程度和更为丰富的统一，因而导致秦代雕塑在短短数十年间取得纪念性艺术的大突破和划
时代的辉煌成就。像兵马俑之类足可列为世界第八奇迹的雕塑巨作，正好为中国艺术在世
界古代中期的年代范围内划上一个完美无比的句号。
　　过去人们普遍认为，中国雕塑在制作人物形象方面较世界其他古代文明起步较晚，尤
缺乏纪念性雕像的塑造，这种看法由于秦兵马俑的发现而不攻自破。其实，现已出土的数
千具如真人高大的战士将帅俑像只是秦始皇陵的一部分，将来可能还有更为惊人的发现。
这就告诉我们，不仅对秦代纪念性雕像的制作要重新估计，对秦以前的春秋战国时期在塑
造人物形象方面的探索与创新亦需给予更积极的评价，其作用有如希腊古朴艺术之于古典
艺术。
　　当然，我们也不讳言，由于中国古代社会的具体情况，人像之作拘于程式之处甚多，
即使秦时有划时代的突破，我国雕塑艺术仍无意于追求希腊那种裸体人像的制作。但是，
我们仍自有其独特风格与长处，以简驭繁，以拙求实，以质实见生动，即是春秋战国以来
我国人像雕塑的优势所在，它也直接影响于秦兵马俑那种雄视古今的以洗练造型取得非凡
气度的深厚功力。
　　从现存遗物看，春秋战国时期的人物雕塑还主要限于各类俑像和人形器座方面，尺寸
不大，虽造型简略却不失姿态生动之美，其著例如山西长治分水岭战国早期墓葬出土的陶
制舞俑，人物众多而舞姿优美；又如湖南长沙楚墓的彩绘木俑，表现仆侍、庖厨、技乐等
不同身份的人物，简洁质朴之中显现生活气息和艺术魅力；再如河南洛阳金村东周墓出土
的罕见的银俑，戴弁而着短袍窄袖之衣，系带而缠行滕，显示胡人的特征，造型功力不低
。人物器座之精品如洛阳金村的青铜制器便已突破了一般常见的条板姿态，表现了人物活
动的瞬间表情：或席地而坐，神情恭谨；或屈膝半蹲，扬手豪放；或胡服长辫，仰首侍立
并全神贯注。由这些古朴之作发展到千军万马般雄伟的兵马俑，固然是一个飞跃，但也不
失其共同的规律性。兵马俑的陶俑造型一般身高1.75米，将帅魁悟之躯可达1.95米以上，
官兵数以千计，军阵严整威严，而人人莫不刚毅昂扬，姿态静中有动，体形准确灵活，像
这样组合多样统一、体量数量空前的雕塑群，在世界艺术宝库中还找不到第二例。
　　对比于人物造型，春秋战国时期的动物雕塑因有商周以来的长期创作实践而水平更见
高超。商周动物雕塑尚多神奇怪异之状，这时则在深入写真之余又求形态的清新和风格的
洒脱，神秘谲怪已非时尚，因而禽鸟走兽的形象皆令人难忘。佳作如河南新郑出土的立鹤
方壶，以壶盖上部两重骈列的莲瓣花纹烘托出盖心一只展翅欲翔的白鹤，正欲以飞升的自
由展示春秋时代的奋发。因此郭沫若先生早就指出它是时代精神的象征：" (此鹤）翔其双
翅，单其一足，微隙其喙作欲鸣之状，予谓此乃时代精神之一象征也。此鹤初突破上古时
代之鸿蒙，正踌躇满志，睥睨一切，践踏传统于其脚下，而欲作更高更远之飞翔。" 但不
仅是这个立鹤方壶，其他佳作如山西浑源李峪村出土的牺尊和陕西兴平出土的犀尊，江苏
涟水出土的卧鹿和湖北江陵出土的虎坐飞鸟，以及河北平山中山园墓出土的虎噬鹿器座等
等，或表现壮实温厚的牛，或刻画蛮顽愚勇的犀，或形容鹿的警觉，或赞赏鸟的飞扬，皆
造型准确恰如其分，而精神又寄托着人与动物之间的感应。特别是虎噬鹿器座表现猛虎衔
小鹿而疾驰之状，既有兽类相搏充沛迸发之力，又有猎食猛虎威慑无敌之气，其观察之敏
锐、表现之高超和力感的突出完全可和19世纪著名的法国动物雕刻家巴利之作相比。因此
，到了秦代我们就可看到动物雕塑也在兵马俑的制作中结下同样杰出的成果，这就是那些
可和武士匹配的陶马。它们的精确生动，绝不下于亚述王宫浮雕的同类作品，艺术家掌握
战马临阵之际那种静中有动的神态尤为精彩：骏马抬头而立，双耳前倾以聚声息，双目圆
睁以观动静，而鼻孔翕张的微妙动作更传达了这些与战士共命运的战骑紧张而又兴奋的神
情。秦始皇陵的彩绘铜车马中的驾辕驷马也是动物铜雕中的极品，它们骠肥体壮，比例匀
称，于矫健之外又具雍容典雅之态，符合宫廷御辇的要求，彩绘的华丽更是锦上添花，益
增其品位之高。
　　春秋战国和秦的绘画遗物传世极少，这和同时期的希腊、印度、波斯皆无壁画之类留
存是相似的。但文献记述告诉我们，这时期的壁画和建筑彩绘是相当普遍的，其水平当可
与雕塑相近或相当。值得庆幸的是，有几件战国帛画却已在长沙楚墓相继出土，其中《人
物龙凤》和《人物驭龙》两画尤为突出，可说是中国迄今发现最早的完整的单幅绘画。两
画皆以" 引魂升天" 为主题，但人物本身的气度和魄力却使他和她自然成为画中主角。两
画皆以侧立姿势表现，《人物龙凤》中之女性合掌顶礼，更具优雅娴淑之美，其状物之精
确生动，线条之流畅洒脱，既表明中国绘画已拥有绝不弱于世界其他民族画作之功力，又
显示中华特有的民族风格也在绘画艺术中表现得相当完美——尽管它的遗物是如凤毛麟角般
稀少。

第021卷世界古代后期政治史                      返回目录

　　内容提要古代罗马的政治在整个世界政治史以至于整个世界历史的研究中具有十分重
要的地位，它在纵向上对现代西方各国的政治制度有着引人注目的影响，在横向上不仅对
当时罗马的经济、军事、哲学、宗教、习俗、科技、文教、文学和艺术等有不可忽视的作
用，而且与同时代的西亚、中国、印度的政治存在比较明显的不同。本书从整体历史和比
较历史的角度，分别对古代罗马以及与其在时间上基本对应的古代西亚、古代中国、古代
印度的政治概貌进行了深入浅出的描述、分析和比较，力图使读者对于罗马共和国、罗马
帝国、安息王朝、萨珊王朝、秦汉帝国、孔雀王朝、贵霜帝国等的兴衰，以及当时重大政
治事件的始末和各种政治制度的异同等具有比较清晰的了解和理解。本书内容丰富，知识
性强，文笔娴练活泼，引人入胜，相信读者从中定可得到有益的启示。
　　一、概述
　　世界古代(后期）政治史，分别叙述了东西方不同民族的重大历史事件和政治制度。介
绍的主要国家有欧洲的罗马，中亚的安息、萨珊、贵霜(有一部分在南亚北部），南亚的印
度，东亚的中国和古代日本、朝鲜、越南。
　　时间跨度大致从公元前6 世纪末到公元5 世纪，考虑到罗马的王政时代不为世界古代
(前期）政治史所介绍，为体现其完整性，所以罗马历史从王政时代说起。为了方便读者从
总体上更清晰地把握这一时期世界政治史发展的趋势和特点，下面按照从西到东的顺序，
以公元前后罗马帝国和东汉王朝的建立为界，分两个时期作一下扼要的综合叙述。
　　1.公元前6 世纪末至公元初
　　公元前6 世纪末，罗马共和国在意大利开始出现。平民与贵族的矛盾激荡着罗马共和
国早期的历史，斗争延续了200 多年，大体上分两个阶段：第一阶段以政治权利为中心，
第二阶段以土地和债务问题为中心。平民和贵族的斗争推动了社会改革。斗争的结果，平
民获得了胜利。上层平民争得了与贵族同样的政治和经济特权，逐渐与原有贵族合流，统
治罗马，它不再属于平民范畴。平民下层通过斗争取得完全的公民权，得免沦为债务奴隶
。从此自由平民与奴隶之间，就有了不可逾越的界限。罗马各自由民阶层之间的关系调整
，扩大了共和国的社会基础，成为对外扩张、剥削外族奴隶的重要条件。
　　公元前3 世纪，罗马征服了意大利半岛。在向地中海扩张时，与地中海西部强国迦太
基发生了冲突，经过3 次布匿战争，罗马彻底消灭了迦太基国。
　　公元前2 到前1 世纪，罗马占领了今法国和西班牙等地，在东方先后征服了马其顿、
希腊、小亚细亚和埃及。罗马统治者在这些地区设立行省，各派总督统治，对被征服人民
，或卖为奴隶，或用重税压榨。这时罗马共和国已成为地中海的霸主。
　　公元前2 世纪后半期，罗马爆发了以平民争取土地问题为核心内容的社会运动。因为
运动是在格拉古兄弟领导下进行的，史称" 格拉古兄弟改革".改革虽然失败了，但打击了
元老贵族及传统势力，加强了民主派的力量。改革中提出的一些主张，具有明显的现实性
，在后来的罗马社会发展中曾产生过积极作用。
　　公元前111 年朱古达战争的失败和西西里奴隶起义风暴，暴露出罗马军队的腐朽堕落
，促使罗马统治者进行了由马略主持的军事改革。改革使公民兵变成职业军队，加强了罗
马国家机器，也为后来罗马军事独裁制的产生准备了条件。公元前82年，在贵族派与民主
派斗争的腥风血雨中建立起来的苏拉独裁，是奴隶主贵族为克服城邦危机而实行的个人军
事独裁，代表了元老贵族及其追随者的利益和要求。恺撒独裁同苏拉独裁相比，形同而实
异。
　　恺撒作为奴隶主阶级上层的代表人物，竭力维护奴隶主阶级的利益，他力图在各个阶
层之间寻求支持，结果是招致各方面的不满。恺撒的独裁和改革，削弱了元老贵族的势力
，使得一小撮元老贵族操纵的狭隘的城邦共和国在实际上已被废止。结果，恺撒被共和派
阴谋集团杀害。
　　恺撒死后，拥有重兵的军阀为了争夺最高统治权，长期混战。到公元前30年，执政官
屋大维击败了所有的对手，成为罗马的独裁者。公元前27年，屋大维建立帝制，号称" 奥
古斯都".罗马共和制垮台了，从此开始了罗马史上的帝国时代。
　　在中亚，公元前247 年阿尔萨息建立了帕提亚王国，中国史书称其为安息。
　　到公元前2 世纪中叶，安息开始强盛起来，成为中亚地区的强国。安息实行君主统治
，贵族和僧侣议事会权力很大，甚至有权废立国王。对各地区的统治，按各地历史和现实
条件之别而因地制宜。公元前1 世纪以来，安息和罗马相拒于两河流域上游，双方互有胜
负，维持对峙局面，罗马人始终未能把帝国的版图扩展到美索不达米亚以东。罗马的历史
动力，虽然震撼着中亚，但并没有把中亚诸蛮族的历史卷入罗马历史的运动之中。
　　在南亚次大陆，公元前4 世纪末期，旃陀罗笈多推翻了难陀王朝，建立了孔雀帝国，
次大陆北部基本上实现了政治统一。孔雀王朝至第三代国王阿育王时期(约公元前273-前
236 年），除南部迈索尔地区外，整个次大陆和今阿富汗的主要部分都并入了孔雀王朝的
版图。这时，孔雀王朝达到全盛时期，成为幅员辽阔的大帝国，把游离于罗马与中国两大
历史动力之外的世界转入其支配之下。
　　孔雀帝国是一个奴隶主君主专制国家。政治制度是中央集权的君主专制，国王是最高
统治者，集军事、行政、司法大权于一身。地方划分为若干行省，设总督治理。等级森严
的种姓制度(瓦尔那制）有了进一步发展。种姓制度并非古代次大陆社会所独有，在古代伊
朗、古代埃及以及其他古代国家都有不同程度的存在，只是在古代次大陆这种制度发展到
最完整、最森严的形态。各种姓在法律面前的不平等地位表现得最为严格，而且涉及到生
活的各个方面，这在古代世界是绝无仅有的。在等级制度中还包含着种族的歧视和压迫，
这是古代次大陆种姓制度森严的重要因素之一。
　　由于次大陆社会发展的不平衡，帝国各地区在经济、政治和文化上仍然保留着很大的
独立性。强有力的统治者阿育王死后不久，孔雀帝国即四分五裂。公元前187 年，帝国将
军补沙弥多罗废杀孔雀王朝末帝，自立为王，孔雀王朝就此结束。
　　孔雀帝国衰亡后，次大陆长期分裂，大夏、安息和塞种人先后乘机入侵，但都没有在
次大陆建立较强大的政权。只有其后的贵霜帝国才在次大陆广大地区建立了比较巩固的政
治统治。
　　贵霜人是月氏人的一支。公元前2 世纪，大月氏居于中国西部的敦煌和祁连山之间。
后为匈奴击败，西迁到阿姆渡流域，继而征服大夏，控制了整个河姆河和锡尔河流域。公
元前128 年西汉张骞出使西域曾到过这里。这时大月氏境内分为五部，即所谓" 五部翕侯
".大约在公元1 世纪初，五翕侯之一的贵霜翕侯丘就却(约公元15-45 年）攻灭其他四翕侯
，自立为王，国号" 贵霜".大月氏人统一的奴隶制国家从此建立。当时西汉的势力已经退
出中亚，安息正与罗马对峙，因而贵霜王乘机展开了对西南的征伐。大月氏的军队，西侵
安息，南取高附，又西南侵入阿富汗、俾路支等地，灭濮达、罽宾。贵霜成为威临中亚东
南的大国。
　　这时的世界形势，是罗马势力的东展，中国势力的西进，而贵霜与安息两大势力，则
屹然横亘于中亚，成为东西两个世界交流的障壁。
　　在东亚的中国，公元前221 年，秦王赢政完成了翦除关东六国的大业，建立了统一的
多民族的专制主义中央集权的秦王朝。秦因暴政，只存在了短暂的15年，公元前206 年覆
亡于陈胜、吴广首倡的农民大起义浪涛之中。
　　秦亡后，经过4 年的楚汉战争，刘邦战胜项羽，于公元前202 年建立了西汉王朝。西
汉历经14代210 年。公元8 年，外戚王莽代汉，建立新朝。公元24年，绿林军的一支攻破
长安，结束了王莽新朝的统治。
　　秦汉时代形成和巩固了封建中央集权专制主义制度。这一制度的主要特点是：确立专
制皇权，即皇帝拥有至高无上的权力。从秦始皇开始，秦汉封建国家的一切政务均由皇帝
最后裁决，县级以上官吏的任命都要得到皇帝批准。全国的军权也集中在皇帝手中，调动
50人以上的军队，必须得有皇帝的虎符为凭，否则就不发兵或视为违法。汉武帝为了加强
自己的权力而重用身边的人员，削弱丞相的权力。他选用出身低微的士人，加以侍中、常
侍等官衔，让他们出入宫廷，与原先在皇帝身边掌章奏文书的尚书(用宦者时称中书）共议
军国大事，组成" 中朝" (亦称内朝）。中朝是皇帝直接控制的宫廷机关，掌握了参决国家
政务的权力，凌驾于由三公九卿组成的" 外朝" 之上。此后，外朝逐渐退居为执行政务的
机构。
　　内朝与外朝的划分，是封建中枢行政体制的重大变化，它反映了封建君主专制制度下
解决皇权与相权矛盾的历史必然趋向。正因为皇权至高无上，" 皇帝"称谓在秦汉以后的封
建社会里一直是地主阶级最高代表的专称，并象征地主阶级的政治统治。秦汉加强专制集
权的措施，大多为后世的封建帝王所承袭，影响深远。
　　秦汉时期完备了中央封建官僚制和地方设郡、县、乡等行政机构的制度。在中央官僚
机构中，秦汉实行了" 三公九卿制".三公为丞相、太尉和御史大夫。丞相掌政事，太尉掌
军事，御史大夫管监察，职掌有别，便于皇帝独揽大权。九卿分别掌管全国财政、司法、
民族事务等政务。地方上设郡、县、乡等统治机构，各级机构的置官原则基本上与中央三
公分权一样，相互牵制，便于中央控制。
　　西汉前期的地方行政制度，与秦代有所不同。刘邦认为，秦朝速亡，除暴政外，还由
于秦始皇不分封子弟以为藩辅，致有" 孤立之败" ，因此，他实行" 郡国并行制" 的地方
行政制度。在以首都长安为中心的旧秦国及附近地区实行郡县制，在关东六国故地采用了
分封制。西汉建立后，刘邦在铲除异姓王的同时，分封同姓子弟为王。诸王在封国内有相
对独立的行政权、军权和财政权。分封之始，诸侯王也起到了一些拱卫中央的作用，随着
诸侯王与皇帝血缘关系的疏远，中央和诸侯王之间的矛盾日趋尖锐，王国逐步发展为威胁
中央集权的地方割据势力。
　　从汉文帝开始着手解决王国问题，景帝时平定七国之乱，收回各封国的行政权和军权
，武帝实行" 推恩令" 和" 附益法" ，分割王国，限制诸侯王的活动，封国变成与郡一样
由中央管辖的行政机构，王国问题才最终得到解决。
　　汉武帝还发展了秦朝派监御史监郡的制度，置13州部刺史监察地方，又在首都长安设
司隶校尉、纠察京师百官和京畿附近地区。这套监察制度进一步加强了皇帝对整个官僚机
构的控制。" 汉承秦制" ，虽然有的官名和地方机构略有变化，但秦制的基本内容没有变
。
　　公元前138 年和公元前119 年，汉武帝两次派张骞出使西域。第一次是联络大月氏，
第二次是联络乌孙，联络它们的目的是为了共同打击匈奴。张骞的直接使命都没有完成，
但了解到西域各国的地理、风俗、物产，扩大了汉朝的影响，中国也因而第一次知道中原
以外还有广大的西方世界，并由此开辟了中国史上政治和经济的新时代。张骞出使西域后
，西汉帝国的势力，一天天地西展，中西交通畅通，贸易大盛，促进了中西经济文化的交
流，西域各地和中原的政治、经济联系日益密切。
　　这期间，中国南方的越南正逐步向封建社会过渡。中国秦末汉初，南海郡的地方官赵
佗，乘乱兼并了桂林郡和象郡，建立南越国，自称南越王。南越国的势力扩展到红河三角
洲。公元前111 年，汉武帝派兵消灭了赵氏割据政权，在越南北部和中部，设立交趾、九
真、日南三郡，派郡守、刺史进行统治。但原来的雒侯、雒将仍是各地的实际首领，汉朝
的势力未能深入到基层。在汉朝先进的生产力和封建文化的影响下，越南逐渐向封建社会
过渡。
　　汉族封建主和新兴的越南封建主共同统治越南人民。但是越南封建主同汉族封建主之
间也存在着尖锐的利害冲突，他们多次领导越南人民反对汉朝封建统治的武装起义。
　　在中国北方，大约在公元前5 世纪至公元前4 世纪，朝鲜北部形成了一个奴隶制国家
，习惯上称作" 古朝鲜".中国秦汉之交，政局动荡，北方居民不断向朝鲜半岛迁徙。公元
前194 年，移居朝鲜的燕人卫满，推翻古朝鲜政权，自立为王，统治今平壤一带。公元前
108 年，汉武帝发兵侵入朝鲜，灭掉卫氏政权，在朝鲜北部设立了乐浪等四郡。其它三郡
后来撤销或内徙，只有乐浪郡所辖地区至4 世纪初才为高句丽和百济收复。公元前1 世纪
中叶，在反对乐浪汉族官吏统治的斗争中，高句丽兴起于朝鲜半岛北部。至公元初，百济
和新罗分别占有朝鲜半岛西南部和东南部，与高句丽形成三足鼎立之势，延续600 余年，
史称" 三国时代".公元前1 世纪末叶，西汉帝国的光辉暗淡了。中国史的运动，从向外扩
张转为内部火并。王朝统治危机加剧，土地兼并日益严重，农民大量破产流亡，统治集团
更加荒淫腐朽，外戚王莽乘机夺取权力，建立新朝。为了缓和尖锐的阶级矛盾，王莽托古
改制。王莽改制的有些措施触及到了当时社会的重大问题，无可厚非；但制度本身弊病甚
多，也有违背规律的一面，加之吏治腐败，用人不当等原因，王莽改制不但没有挽救社会
危机，反而激化了各种社会矛盾，导致绿林、赤眉起义的大爆发。
　　2.公元1 至5 世纪
　　公元1 至5 世纪，是上古世界几大帝国由盛而衰的时期。公元1 至2 世纪，罗马扩张
为环绕地中海的帝国，并曾一度占领两河流域；安息帝国占据两河流域、伊朗高原和中亚
细亚部分地区；贵霜帝国占领中亚和南亚次大陆的西北部；帕米尔高原以东就是东汉帝国
。著名的丝绸之路就贯穿于这四个古代帝国之间。在四大帝国中，经济文化最发达的是东
汉帝国和罗马帝国。
　　从3 世纪开始，四大帝国纷纷走向衰落。下面分两个阶段来说。
　　(1)公元1 至2 世纪
　　罗马帝国的开创者屋大维，生活在罗马奴隶制社会急剧变化和动荡不安的年代。罗马
发展为横跨欧、亚、非的奴隶制霸国后，各种社会矛盾和斗争都公开暴露出来，因而造成
了长期内战和分裂的局面。共和政体已经不能适应奴隶主阶级加强统治的需要，也不适应
罗马、意大利和各行省社会经济发展的趋势。在这种情况下，屋大维沿着恺撒开创的军事
独裁之路前进，统一了罗马，稳定了局势。
　　屋大维没有公开采取君主的统治形式，而是以" 元首" 的名义进行统治。因为共和制
传统势力和影响的存在，所以他把共和时代的统治机构完全保留下来，利用旧的统治形式
，行君主统治之实。这种用共和制外衣掩盖着的君主制，被称为" 元首政治".屋大维是集
行政、军事、司法、财政和宗教等大权于一身的君主，其地位之高，权力之大，丝毫不亚
于古代东方国　　　家的专制君主。
　　元首政治的建立符合当时罗马历史发展的趋势，罗马就是以此为出发点走向全盛时代
的。比较稳定的统治持续了200 年，在广阔的领域内形成所谓" 罗马和平" 时期。共和国
后期已经发展起来的奴隶制经济，到帝国前期出现了繁荣昌盛的景象。
　　屋大维时代，罗马的疆界北至莱茵河与多瑙河，东抵幼发拉底河，北欧是日耳曼人的
世界，中亚则为安息、贵霜等角逐之场。
　　屋大维之后的克劳狄王朝(公元14-68 年）和弗拉维王朝(公元69- 96年），虽然出现
过尼禄的暴政和图密善的恐怖统治，罗马帝国的历史仍然继续其光辉的发展。帝国发展的
趋势是加强中央集权和各行省奴隶主阶级的作用。
　　安敦尼王朝(公元96-192年），国家机构进一步加强与完善，巩固了元首制度，以皇权
极盛，统治稳固著称，被称为帝国的" 黄金时代".第一个出身于行省贵族的罗马皇帝图拉
真，把罗马帝国的版图扩张到了顶点：东起幼发拉底河、西迄不列颠岛、北至达西亚、南
达北非。安敦尼(公元138 -161年）统治期间，对外采取收敛、防御政策，边境大体无事；
对内保持与元老院的良好关系，加强对行省的监督与管理，罗马帝国达到极盛。到马可.奥
里略(公元161-180 年）时期，罗马的黄金时代与" 罗马和平" 同趋结束。当康茂德继位时
，罗马帝国已处于3 世纪危机的前夜。
　　在中亚，贵霜国王阎膏珍(约公元45-78 年）继承父业，进行了更大规模的扩张战争。
他南下征服西北部希腊人所建的王朝，将原属安息和塞族人统治的一些小国归属贵霜，以
后并深入印度东南，征服了那里的东离国。
　　贵霜帝国在迦腻色伽(约公元78-101或102 年）统治时期发展到全盛时代。
　　帝国疆域纵贯中亚和北印度的大半部地区，成为与当时的罗马、安息、中国的东汉并
驾齐驱的四大帝国之一，中亚的历史以贵霜为重心而转动。
　　迦腻色伽的帝国，幅员辽阔，民族众多。中国与西方贸易的著名" 丝绸之路" ，大部
分经过贵霜帝国的领土。在频繁的经济文化活动中，各民族往来密切。
　　各民族生活方式不同，帝国没有统一的经济基础。靠武力征服和武力维系的贵霜帝国
，民族矛盾和阶级矛盾都十分尖锐。
　　公元1 至2 世纪的安息，东有贵霜，西有罗马，处在两大国之间，环境本来十分艰难
，但是因为罗马的主力北向欧洲，而贵霜的兵马又南向印度，故得以安然无恙。有" 地方
数千里，小城数百，户口、胜兵最为殷盛".现在我们再看看这一时期东方的中国。在地主
、官僚集团支持下，刘秀于公元25年建立了东汉王朝。
　　他以" 中兴" 汉室作标榜，即位以后，废除了王莽制定的一切制度和政策，基本上恢
复了西汉加强中央集权的做法，并有所改变和发展。他鉴于西汉" 强臣之窃命" ，强化内
朝，授权内朝机关尚书台总理国政，" 虽置三公，事归台阁". 由尚书台总理国政，显示了
东汉国家最高行政权力的转移。尚书台长官尚书令官秩低，按制度不能统领百官，光武帝
就用内朝高官领、录尚书事，以总朝政。这就在事实上取代了法定的丞相，使尚书台与丞
相的官职衔接起来。相权由外朝向内朝转移的演变过程，是两汉政治制度的一个重要特点
。
　　东汉前期，政治势力向西扩展，与中亚的安息发生了外交关系。公元97年，班超派副
使甘英聘问罗马，时值罗马皇帝图拉真东征之际，安息与罗马武力相向，甘英至波斯湾而
返。2 世纪初，东汉的势力退出了中亚。
　　光武帝以尚书台总理国政，虽然限制了大臣擅权，却为宦官、外戚的迭起弄权提供了
条件，这是刘秀所始料未及的。东汉后期的皇帝多是幼年即位，母后临朝，权归女主，依
靠父兄以专朝政。即至皇帝年长，不甘心大权落入外戚之手，便扶植宦官与外戚抗衡。在
皇权滋润下，宦官势力恶性膨胀，不但随意指使大臣，甚至玩弄皇帝于股掌之上。东汉六
后临朝之际，外戚宦官之祸交替而起，不绝于朝。可以说，东汉后期的历史就是戚宦争权
的历史。
　　戚宦之祸根源于皇帝专制制度本身，流毒遍及国中，政治日益腐败，国家机器运转不
灵，东汉王朝在戚宦斗争中逐渐走向衰亡。
　　(2)公元3 至5 世纪
　　公元3 世纪，罗马帝国发生全面危机。经济急剧衰落，政治全面混乱，中央政权陷于
瘫痪，军事政变层出不穷，人民起义风起云涌。在公元235- -284 年50年间，帝国领土上
，先后出现了30个皇帝，史称" 三十僭主".为争夺最高政权，军事将领混战不休。罗马帝
国风雨飘摇，江河日下。
　　为挽救崩溃中的奴隶制帝国，3 世纪末，罗马皇帝戴克里先(公元284 -305年）进行了
一系列改革。戴克里先废止元首制，正式确立君主专制统治。他把帝国分为四个部分，由
四个人统治，称作" 四帝共治制".四帝中有两个正职，称"奥古斯都" ；两个副职，称" 恺
撒".这一制度在一定程度上避免了以往频繁发生的政变斗争。他强化国家对社会经济生活
的干涉和限制，暂时缓和了帝国的社会危机。
　　4 世纪初，君士坦丁成为罗马帝国的唯一统治者。他废止" 四帝共治制" ，把三个儿
子任命为恺撒，分别统辖帝国的不同地区，以避免皇权旁落。他建立了庞大的官僚体系，
奖励告密，让官吏互相监督，严禁隶农逃亡，还利用基督教麻痹人民。但是，这些办法不
仅没能挽救奴隶制的灭亡，反而加剧了社会矛盾，把衰亡中的帝国推向深渊。
　　公元4 、5 世纪，罗马帝国境内的各族人民不断掀起大规模的起义，与此同时，帝国
周围的" 蛮族" 也相继入侵。公元395 年，罗马帝国在内外交困中分裂为东西两部。公元
476 年，西罗马帝国在连绵不断的人民大起义和外族入侵的联合打击下灭亡。
　　中南亚的贵霜帝国，自从著名的国王迦腻色伽去世以后，再也没有出现过有作为的统
治者。到了公元3 世纪，在帝国周围的政治势力逐渐强大起来。
　　在它们的不断进攻下，盛极一时的贵霜帝国逐渐走向衰落。3 世纪时，萨珊波斯兴起
于西方，侵占阿富汗一带；4 世纪时，印度笈多王朝兴起于南方，控制了西北印度地区；5
世纪时，哒人从北方侵入印度河流域，消灭了贵霜残余势力。
　　3 世纪初，安息帝国也走到了它的尽头。长期对外战争和内部矛盾，不仅消耗了国力
，而且严重削弱了中央集权统治。公元226 年，新兴的萨珊波斯帝国取代了安息。
　　萨珊波斯的兴起，是古波斯人反抗安息统治的直接结果。萨珊王朝实行中央集权制，
国王掌握国家一切大权。祆教被提高到国教地位，执掌祆教大权的祭司享有特权，和奴隶
主集团及军事贵族组成萨珊王朝统治的支柱。
　　萨珊王朝继安息之后，同罗马展开了两个世纪的斗争，至5 世纪逐渐缓和。
　　但在东方，与哒人的斗争却日趋激烈，到5 世纪末，萨珊已不是哒的对手，向哒纳贡
求和。
　　3 世纪30年代以后，贵霜帝国衰落，只保持对犍陀罗和旁遮普一部分地区的统治，印
度分裂成许多小国。公元4 世纪前半期，摩揭陀的一个小国君旃陀罗笈多一世建立了笈多
王朝。旃陀罗笈多二世(公元380-414 年）在位时，笈多王朝达到极盛，疆域几乎包括了整
个北印度。帝国的王位是世袭的，但不全由长子继承，国王掌握全权，文武官员之间的职
责还没有明确区分。笈多帝国是印度封建时代的第一个大帝国。这时期的种姓制度又有了
很多变化，由于社会劳动分工的发展，在吠舍瓦尔那和首陀罗瓦尔那中形成了阇提(卡斯特
）制度。阇提制度的社会组织形态在其他古代国家也有，但是在印度表现得最为完备。阇
提是一种排它性的社会集团，各有世袭的生业，固定不变，实行集团内婚，身分也世袭。
阇提之间的排他性和隔阂性，有利于剥削阶级的统治。笈多帝国的统治极其短暂，5 世纪
中叶，在哒人的侵攻下，帝国解体为许多小国。
　　东方的中国，公元184 年爆发的黄巾大起义动摇了东汉政权的统治。3 世纪20年代，
东汉帝国分裂为魏、蜀、吴三国。公元280 年，西晋灭吴，统一了全国，西晋政权是魏晋
南北朝时期唯一短暂的统一政权，仅维持了36年，而其中安定时期不过十余年，延续16年
之久的" 八王之乱" 加速了西晋王朝的崩溃。公元316年，匈奴贵族刘曜攻灭西晋，由此开
始了长达200 多年的分裂局面。
　　魏晋南北朝是士族门阀制形成、发展和趋向衰落的时期。士族门阀的发展由于南北政
治环境和经济发展速度的不同，也是不均衡的。士族门阀制形成于魏晋，东晋发展到鼎盛
，南朝时期逐渐走向衰落。北方士族由于受少数民族政权的制约，发展比南方士族慢，其
衰落时间也相应推迟一些。由于士族形成统治阶级中的特权阶层及与之相适应的封建依附
关系的发展，使得阶级层次增加，阶级关系复杂化。这是这一时期的一个突出特点。
　　创设于曹魏而贯穿于这一历史时期的九品中正制，对门阀制度的形成关系甚大。司马
氏当权后，中正与大族进一步结合起来，成为门阀制度形成的有力工具。
　　门阀制度确立之后，中正的作用就逐渐降低，成为例行公事。
　　北魏孝文帝时期的改革，是北方民族融合史上的一件大事。前期的改革是在冯太后主
持下进行的，通过改革政治、经济制度，吏治有所澄清，北方的社会经济恢复发展起来。
孝文帝亲政后的九年，是北魏一代改革最频繁，而又最富有成效的历史阶段。改革的中心
是推行汉化政策，促进了北方民族的大融合。
　　最后看看中国的东邻日本。公元1 至2 世纪，日本岛上存在着100 多个小国。
　　这些小国实际上只是一些独立的部落。强大的部落还通使中国，力求输入中国文化，
并希望借助中国的保护以加强自己的地位。到3 世纪，九州北部出现了一个较强大的邪马
台国，已初具奴隶制国家的雏形。
　　3 世纪中叶以后，在本州岛中部兴起的大和国逐渐强盛起来。4 世纪时，大和征服了
九州和本州的大部分地区，并将势力扩张到朝鲜半岛，5 世纪统一了日本。
　　大和国家的首脑大王，是世袭的专制君主，但没有天皇那样的绝对权力，实际上是氏
族贵族联合政权的共主。大量部民的存在是日本奴隶社会的一个特点。
　　部民的来源主要是被征服的氏族、归化人(中国和朝鲜的移民）
　　和犯法的平民。部民实际上是一种特有的" 日本式" 奴隶。
　　二、王政时期的罗马
　　1.罗马国家的产生
　　(1)自然条件和远古居民
　　世界闻名的古代罗马，诞生于2600多年前，它的发祥地在意大利。虽然罗马国家的疆
域后来远远超出意大利的范围，但在西罗马衰落以前，它始终是罗马经济、政治和文化的
中心。
　　意大利是一个由南向北呈靴形状伸入地中海的狭长半岛。因亚平宁山脉纵贯全境，所
以又称亚平宁半岛。半岛三面环海，东临亚得里亚海，南濒爱奥尼亚海，西接第勒尼安海
。北面隔阿尔卑斯山与欧洲大陆相连。北部地势较高，向南渐趋平缓。境内气候温和，雨
量充沛，河川纵横，土壤肥沃，宜于农业，西西里岛是古代欧洲有名的谷仓。中、南部有
良好的牧场，适于畜牧。但海岸线平直，沿海岛屿不多，良港较少，不利于航海和对外贸
易。
　　古代意大利大致可分为北、中、南三大部分。北部意大利，包括利古里亚、山南高卢
和威尼西亚，开发较晚，直到罗马帝国时期才成为重要的农业地区。南部意大利，包括阿
普里亚、卢卡尼亚、布鲁提乌姆和西西里岛，由于古希腊人长期在这里殖民，因而又有大
希腊之称。中部意大利可分为伊达拉里亚、翁布里亚、拉丁姆三大片，是意大利远古居民
活动的最主要地区。
　　伊达拉里亚与南邻拉丁姆平原之间有一条第伯河，古代罗马城就兴起于第伯下游东南
岸，距入海口20多公里，既有河海交通之便，又可免遭海盗侵扰。
　　据考古发掘，意大利半岛远在旧石器时代就有人类居住。公元前5000年左右，意大利
的远古居民已过渡到新石器时代。公元前2000年代初，属于印欧语系的部落从北方越过阿
尔卑斯山陆续进入意大利，他们就是意大利人的祖先。其中的先进部落创造了意大利的青
铜文化，以意大利北部的特拉马拉文化为代表。特拉马拉居民除石器外，已经使用青铜器
，从事畜牧和农业，辅以渔猎，并已知道织布和制陶，房屋建在打入水中的木桩之上。经
发掘，这种水上住宅已变成腐质物的土丘，今意大利人称其为" 特拉马拉" ，就是" 沃土"
或" 肥土" 的意思，因而将这种类型的文化称作特拉马拉文化。
　　公元前10世纪末。意大利半岛上的居民已开始使用铁器。意大利铁器时代文化的中心
很多，特别是在北部和中部意大利。因为最先发现于北部意大利波罗那城附近的微兰诺瓦
村，因而称其为微兰诺瓦文化。已能生产铁制工具与武器，并出现了有围墙的城寨。
　　大约在公元前8 世纪，伊达拉里亚人进入意大利，成为意大利半岛上的一股强大势力
。其文化水平高于一般意大利居民，先后受东方和希腊文化的影响，创造出高度文明。公
元前7 世纪，伊达拉里亚地区(今托斯坎纳）
　　就出现了有坚固石造围墙的城市，街道井然有序。经济以农业为主，同时经营畜牧。
灌溉和排水工程已很发达，制陶和冶金技术也相当精巧，雕刻、绘画颇为精美。沿海设有
良港，与迦太基、腓尼基和希腊均有贸易往来。公元前6 世纪，伊达拉里亚的势力达到鼎
盛时期，各地都建立了独立城邦，相传有12大邦之说，但全境始终未达成统一。控制范围
北达波河流域，南至坎巴尼亚。一度统治罗马的塔克文王朝，就是伊达拉里亚人建立的。
他们与地中海东部的希腊、西部的迦太基争夺霸权，鼎足而立。公元前6 世纪末，在库米
与希腊移民城邦作战失败，渐趋衰落；后经3 次维爱战争，终为罗马所灭。伊达拉里亚文
化对罗马的发展产生过很大影响。
　　公元前8 至前6 世纪，爱琴海的希腊人向西西里岛和意大利南部大量移殖，建立起许
多殖民城市。希腊人的政治制度和先进文化，极大地影响了意大利的发展，罗马在文学、
艺术、哲学、宗教等方面，几乎无一不模仿希腊。
　　除上述伊达拉里亚人和希腊人之外，在意大利半岛上还居住着起源不同、语言不同、
发展阶段不同的部落，如翁布里亚人、马尔西人、萨莫奈人、拉丁人、伏尔西人等，一般
统称为意大利人，其中拉丁人就是后来罗马人的祖先。
　　(2)罗马的起源
　　关于罗马建城立国的情形，最早的史料亦多系传说。传说最普遍的是关于罗慕洛和勒
莫两兄弟建立罗马城的故事。罗慕洛和勒莫是一对孪生子，他们的母亲西尔维亚是国王阿
穆略的侄女。阿穆略是一位邪恶而残忍的统治者，用阴谋手段夺取了哥哥努米托尔的王位
，他得知西尔维亚和战神马尔斯结合生下一对孪生子，下令杀死了西尔维亚，并命女奴用
篮子装上这对孪生子抛入第伯河。河水把篮子冲到岸边，一只母狼听到孩子的哭声跑来。
奇迹般地用它的乳汁喂养双生子。后来一对牧人夫妇收养了他们，给他们取名罗慕洛和勒
莫。双生子长大后杀死了阿穆略，二人不愿留在本地，决定在他们被抛弃的第伯河畔建一
座新城。后来兄弟间发生争端，罗慕洛刺死勒莫，用自己的名字为新城市命名，后人从罗
慕洛的名字引伸出罗马这一名称。这就是第伯河畔罗马城的起源。据公元前1 世纪罗马作
家瓦罗的推算，罗马城建于公元前753 年，古罗马人习惯上以这一年为罗马纪元。
　　近年研究成果表明，罗马城实际建于伊达拉里亚人统治罗马初期，即公元前6 世纪初
。不过罗慕洛是罗马第一个国王却是公认无疑的。
　　大约在公元前1000年初期，拉丁姆地区也接受了维兰诺微文化，随着经济的发展，位
于拉丁姆边缘地带的第伯河渡口，即日后罗马建城之处，开始受到拉丁人的重视，有些人
迁来定居。在此之前，渡口附近分布着众多萨宾人的原始村落，拉丁人只占据了最靠近渡
口的巴拉丁山丘，其余山丘为萨宾人占据。罗马历史上还有这样的著名传说：建城的罗马
人都是单身汉，遂掠取萨宾妇女为妻，生儿育女，后来这些萨宾妇女挺身而出阻止了两族
的血战，他们才从死敌变成盟友。这个传说反映了罗马人和萨宾人组成部落联盟的情形。
到共和国初期，罗马城已包括七个山丘，即巴拉丁、卡皮托林、阿芬丁、奎利纳里、维米
纳尔、埃斯奎林和凯里乌斯，故罗马别名" 七丘之城".近代历史学家认为，罗马城和罗马
国家建立的过程，就是拉丁部落以巴拉丁山丘为中心，逐渐联合其他部落的过程。这一进
程大约是在公元前7 世纪至前6 世纪中叶的百余年间完成的。从罗马出现在历史舞台到建
立共和国这一历史阶段称为" 王政" 时代。王政时代有七个王朝，可以明显地分为两个阶
段：前四王拉丁人和萨宾人交替统治时期尚属原始社会末期，后三王的伊达拉里亚统治才
真正建立国家。
　　2.军事民主制
　　王政时代前四王时期盛行军事民主制，表现为罗马社会仍实行氏族制度，实行族外婚
的父系氏族是社会的基本单位，氏族成员共同占有土地，有相互继承权，有共同的墓地和
宗教节日。同氏族人有互相保护和援助的义务，可以单独接受异族人加入本氏族。
　　氏族之上有胞族，合胞族而组成部落。罗马的胞族叶库里亚，由10个氏族组成。10个
库里亚组成一个部落，部落叫特里布。整个罗马、萨宾部落联盟，即日后的罗马城市公社
包括3 个特里布，30个库里亚，300 个氏族，全体成员构成"罗马人民" 或" 罗马公社".应
当指出，此时部落内部已无拉丁、萨宾族系之分，反映出部落联盟基础已十分牢固，从中
已可以看到地缘关系将代替血缘关系的萌芽。
　　军事民主制的三要素：人民大会、长老议事会和军事首领，在当时的罗马则分别体现
为库里亚会议、元老院与" 国王".
　　(1)库里亚大会。由全体氏族成年男子参加，按库里亚分组议事，表决时以库里亚为单
位，30个库里亚各有一票表决权。库里亚大会通过或否决一切法令，选举包括国王在内的
各级军政人员，决定战争和审判重大案件。
　　(2)元老院。由300 个氏族长组成，相当于库里亚大会的预决机构，为库里亚大会准备
议案并作国王的顾问，按理并无实权，由于元老院成员是氏族的贵族，垄断各项要职，实
际上却能操纵库里亚大会并对国王施加决定性影响，握有审批或否决库里亚大会决议的权
力，选举国王也由他们一手包办，终于形成元老院在外交、收税、征兵、媾和等大政有决
定权的传统，在以后的罗马历史上也长期不变。
　　(3)国王(拉丁语称" 勒克斯")。国王是军事首长、最高祭司和审理某些案件的审判长
。一般说来国王并无民政权力，氏族部落的内部事务都由库里亚和氏族自行集会处理。国
王可以罢免，无权支配氏族成员的生命和财产，但他是部落联盟和" 罗马人民" 的最高领
导，作战时有军事处置和生杀予夺之权。这时的勒克斯仍由选举产生而非世袭，严格地说
并不是日后的专制国王。在王位继承手续上充分反映了军事民主制的本质：每当老王去世
，元老院宣布" 虚位" ，国王的权力暂归元老院。在此期间，元老院指定一名贵族元老担
任" 摄政" ，代行王权，5 天以后由他指定新的摄政并移交权力，依次轮流，直到选出新
王为止。
　　新王侯选人由摄政提名，必须征得元老院同意，然后由库里亚大会表决通过，最后经
元老院批准。此时王位虽非世袭，氏族长和参加元老院的元老一职却往往由每一氏族中的
显贵家族世代相传，就是说，氏族贵族的权势实际上已是世袭，确定了日后罗马社会贵族
势力始终根深蒂固的传统。
　　罗马的军事民主制在第四王安库.马尔修斯死后以伊达拉里亚人夺得王位而宣告结束。
这位伊达拉里亚人名叫塔克文.普里斯库斯，也称老塔克文。
　　各类传说都未提及安库死后有元老摄政和按例推举的事，可见老塔克文是凭借伊达拉
里亚人在罗马的经济实力甚或武力而打破旧制自立为王的。老塔克文之后的二王也是靠实
力甚至阴谋登上王位的，他们的统治标志着王权的真正建立。
　　这时的国王已操有对臣民的生杀之权，把军事民主制下战争时期的权力扩大到和平时
期，并在实际上掌握了军政、司法、财务、宗教等大权，成为罗马的最高统治者。
　　3.塞尔维乌斯改革
　　塞尔维乌斯.土利乌斯(也译作塞维.图里乌斯）是王政时代的第6 位国王(公元前578-
前534 年在位），他实行的重大政治与社会改革，史称塞尔维乌斯改革。在塞尔维乌斯改
革之前，老塔克文的统治使奴隶制经济和私有关系都得到发展，大量经营手工业的伊达拉
里亚人和其他移民涌入罗马。" 罗马人民" 内部的阶级分化更为剧烈，氏族贵族的经济政
治特权进一步加强，普通成员日益贫困破产。罗马社会内部的受压迫阶级除了奴隶，还有
人数众多的平民。一般认为，平民的来源有三类人，即被征服者、被保护人(氏族中因贫困
破产而依附于贵族门下者）与迁居罗马的手工业者、商人等等。由于来源不同，他们的无
权地位和应尽义务也不尽相同，例如服兵役，被保护人一类平民就必须服役，而新迁徙来
的居民就可能不服兵役。通常认为平民属于300 氏族以外的罗马居民，他们虽然有人身自
由，但因处于氏族以外而没有氏族成员的权利，特别是无权分得公地，不能参加库里亚大
会和担任公职，也不能和贵族通婚。但他们要给城市公社纳税和服兵役。这种只尽义务而
不享受权利的地位，引起了平民和贵族的矛盾与斗争。
　　公元前6 世纪时，罗马平民的人数已超过贵族，他们所起的作用也越来越大。
　　罗马的工商业多由平民经营，税收的很大一部分来自平民。罗马人和周围部落经常发
生战争，军事力量不断强化，平民为罗马作战，须自备武装，逐渐成为罗马对外战争不可
或缺的主要力量。平民中的富有者，随着他们占有土地和工商业财富的增多，深感自己的
政治地位同经济状况不相称，对氏族贵族的门阀特权非常不满，要求形成中的罗马国家机
构不再是按照氏族门第，而是按照财产多寡，来确定权利和义务，以便获得同贵族平等的
政治权利。平民下层面临着破产和沦为债务奴隶的危险，因此也要求获得土地和政治权利
。另一方面，伊达拉里亚统治者与罗马人，特别是同罗马贵族之间的矛盾也日益尖锐，要
向" 罗马公社" 征兵征税，就必须打破罗马人的氏族部落组织，使其适应伊达拉里亚人的
需要。这些矛盾和斗争，终于导致了塞尔维乌斯.土利乌斯的改革。
　　据罗马史学家李维在《罗马史》中所述，塞尔维乌斯.土利乌斯是拉丁城市科尔尼库鲁
姆一位被俘的贵妇人之子，因受老塔克文夫妇喜爱，从小收养宫中，长大后招为女婿。老
塔克文遇刺身亡，塞尔维乌斯在岳母的帮助下登上王位，即位后注意收揽人心，受到人民
拥戴，王位日趋巩固。另一罗马史学家狄奥尼修斯说，贵族曾阴谋阻止塞尔维乌斯登基继
位，他挫败贵族后，许诺助民行善而被库里亚大会推举为王。这些记述具体说明了塞尔维
乌斯为巩固王权而顺应广大平民要求推行改革的缘由。
　　塞尔维乌斯.土利乌斯的改革有三项主要内容：
　　(1)罗马居民，不论贵族或平民，凡能负担兵役者，一律按财产多少分为5 个等级。按
李维《罗马史》的记述，第一级为10万阿司(阿司是罗马最早的货币单位，大约出现于公元
前4 世纪，一阿司约重0.3359公斤纯铜。
　　财产等级起初可能是按占有土地的数量划分的，后来的历史家以当时流行的货币单位
阿司折算地价，以标志财产等级）；第二级为7.5 万阿司；第三级5 万阿司；第四级2.5
万阿司；第五级1.1 万阿司。没有列入上述5 个等级的最贫苦居民，称为普罗列塔里亚，
即无产者，这就是西方语言中" 无产阶级" 一词的由来。
　　每个等级都要提供一定数量的武装人员，当时罗马军队编制以百人队(100名战士组成
的连队，拉丁文称作" 森都利亚")为单位。由于每个公民必须自备武器，只有最富有者才
能自备全套重武装(剑、盾、矛和一副铠甲），每个等级出百人队的数量并不是按各级人口
的比例，所以第一等级组成的百人队最多，有80个重装步兵百人队和18个骑兵百人队，总
数98个；第二等级出次重装步兵22个百人队；第三等级出次重装步兵20个百人队；第四等
级出轻装步兵22个百人队；第五等级出轻装步兵30个百人队；无产者出轻装步兵1 个百人
队，轻装步兵没有防御武器，是箭手和投石手。18个骑兵百人队用的马是公家的，养马费
由国家拨给，骑士出身于当时最有地位的公民。
　　(2)创设森都利亚会议，即百人队大会。凡能服兵役者皆可参加。以财产和地域原则建
立的百人队会议，取代了以氏族血缘关系为基础的库里亚大会及其宣战、选举官吏、审判
等重要职权，此后库里亚大会逐渐失去实际意义，形同虚设。
　　森都利亚会议的组织以百人队为单位，每个百人队在会上只有一票表决权，百人队内
以多数票决定意见。自第一等级至无产者组建的百人队，总数193 个。
　　无产者仅有1 票，不过是象征而已，其实属于无产者的居民已被排斥在这个公民大会
之外，公民权已被剥夺。森都利亚会议的决议案赞成票过半数就可以通过，表决时按照等
级顺序依次投票，从第一级开始。第一级的98票占全部表决票193 票的半数以上，如果第
一级的表决全部一致，决议即可通过，其他各级就无需再表决了。
　　百人队大会没有创议权，只能就所提交的议案进行表决。提交议案权属于大会召集人
，在塞尔维乌斯之世是国王，后来废除王政成立共和国，召集人和会长便由国家最高行政
官执政官充任。在非常时期，拥有军事统帅权的军事长官也可以作召集人。但实际控制百
人队大会的是召集人背后的元老院，因为元老院不仅是这些召集人实行决策最有影响的顾
问，元老院还是第一等级的操纵者，第一等级在百人队大会上的多数优势就是元老贵族的
优势。在塞尔维乌斯及其后继人小塔克文之世，王权高于一切，百人队大会很难充分发挥
其作用，因此古代文献中找不到王政时代末期百人队大会活动的记载。可是进入共和国时
期，由于国家元首执政官以及其他军政官员都由百人队大会选举，决定战争与和平等国家
大事也由百人队大会批准通过，它就真正成为罗马国家的主要权力机关了。
　　(3)以按地域划分的4 个城市部落和16个乡村部落(后发展为26个，一说31个），代替
原来以血缘关系组成的3 个氏族部落，建立新的管理居民的行政单位。现有的罗马自由民
，不管他们以前属于哪个氏族部落，也不管是土居者，还是外来移民，经过按住所登记财
产和户口，即可获得公民资格。凡在地区部落登记入册的自由民都获得公民权，同时承担
服兵役及纳税的义务。过去按氏族内外划分公民的做法被取消了，" 罗马人民" 的范围随
之扩大，许多迁居罗马的工商业者、各类外来移民甚至被释放的奴隶都获得了公民权。这
项改革既壮大了罗马公民的力量，为罗马国家提供了充足的兵源，也进一步取消了氏族制
度的影响，加快了以地区划分为基础的国家制度的进程。
　　从整体上看，塞尔维乌斯改革的三个部分是互相联系的：在按地域登记公民的同时也
进行了财产登记，按财产划等级的同时也规定了各级出百人队之数，随着百人队的组建，
百人队大会相应产生。这次改革加速了罗马氏族公社的分化、瓦解，完成了由氏族制度向
国家的过渡任务。正如恩格斯所说：这样，在罗马也是在所谓王政时代被废除之前，以个
人血缘关系为基础的古代社会制度就已经被破坏了，代之而起的是一个新的、以地区划分
和财产差别为基础的真正的国家制度。
　　4.王政时期的结束
　　在罗马的古老传说中，保留了有关王政垮台的描述。传说，塞尔维乌斯在晚年被极端
虚荣、性情残暴的鲁齐.塔克文为首的一伙叛乱者杀害。塔克文篡权夺位以后，漠视元老院
和森都利亚大会的意愿，专权暴虐，对他身边的人处处猜疑，严加防范。他甚至对显贵人
物也表现得十分傲慢，被人冠以" 高傲者塔克文" 的绰号。据帝国初年罗马历史家李维记
载，罗马人早已不满伊达拉里亚人的统治。
　　高傲者塔克文厉行苛政，横征暴敛，更使罗马人不胜其苦。他的儿子绥克斯都.
　　塔克文也是个荒淫强横的家伙，因" 鲁克列提亚事件" 而遗臭万年。传说鲁克列提亚
是一位美丽、纯洁而善良的显贵妇女，绥克斯都.塔克文手持宝剑强行奸污了鲁克列提亚，
鲁克列提亚愤不欲生，当着丈夫的面自杀了。鲁克列提亚事件激怒了罗马人，公元前509
年，罗马人发动起义，驱逐塔克文家族，结束了伊达拉里亚人在罗马的统治。虽然是传说
，但伊达拉里亚人被驱逐的根本原因，确实在于塔克文的残暴统治。从此，王政时代结束
，罗马进入一个新的历史时期——共和国时期。目前虽然有一些学者根据伊达拉里亚人有复
辟为王的史实，和考古文化也反映伊达拉里亚时代继续到以后数十年的情况，认为共和国
直到公元前470 年左右才算建立；但多数学者仍然认为传统说法较为合理。
　　三、共和国时期的罗马
　　1.共和国的建立
　　王政废除以后，罗马的贵族在世界历史上第一次建立了共和政体。罗马共和国的首脑
代替了国王，称为军政长官，后称执政官。" 执政官" 的意思是" 共同协议者" 或" 同僚"
的意思。执政官由森都利亚会议从贵族中选举，每年一次，每次二人。任期一年。为什么
罗马执政官是两名，而不是一名呢.
　　传说，驱逐塔克文起义的鼓动者布鲁图发誓不许再有任何人为王。选举两名执政官一
方面是为了限制个人专权，另一方面是因为发动起义时，罗马城内的部队是由两个军团组
成的，每个军团都推出了自己的首领。两位执政官职权相等，有指挥军队、召集元老院会
议和百人队大会之权，并出任公民大会主席，提出建议和法案，主持选举官吏。他们还是
元老院和公民大会的决议的主要执行者，还负责主持某些节日庆典活动等。
　　由于两名执政官的职权相同，而其中一人对另一人可以行使否决权，所以他们在一切
重要的民政事务上必须采取共同行动。但是在只需要一人实行领导的时候(例如在公民大会
中担任主席），就采用抽签或是协商的办法来解决。如果遇有战争，则一位执政官率领军
队奔赴战场，另一位则留在首都。
　　在同时需要两位执政官带兵作战时，则在两人之间划分军事行动的地区。分配的办法
采用抽签、协议或是由元老院裁夺。当需要他们采取共同军事行动时，两个执政官轮流担
任统帅，每日进行更迭。
　　当国家遇有骚乱或发生危机时，元老院可以宣布紧急状态，指定两位执政官之一为独
裁官，称狄克推多。其正式名称是人民的首长。独裁官有权为自己任命一名助手，称作骑
兵长官。独裁官的任期六个月，危急形势一旦缓和，狄克推多应自动在任期届满之前交出
职权。独裁官集最高军权和民政权于一身，但这些权力只是在一定的、委托给他的任务范
围之内。
　　执政官执行公务时，身穿镶有暗红色衣边的紫袍，坐在象牙宝座上，由12名侍卫官护
卫，随行，每人肩负一束笞棒，象征国家最高长官的权力。执政官作为最高军事首长到罗
马城外执行公务时，侍卫官的笞棒束内插上战斧。独裁官的侍卫是24名，并且他们的笞棒
束中间总是插着战斧。这种象征暴力的笞棒，称为"法西斯" ，现代意大利的" 法西斯党"
即由此而得名。
　　由于执政官任期较短，彼此牵制，权力有限，国家的真正权力，掌握在贵族垄断的元
老院手中。元老院有决定内外政策、审查和批准法案、控制预算和支配国家财产等大权，
还有权监督执政官。实际上，没有元老院的同意，执政官和百人队大会很难采取任何重大
行动。元老院成员是终身任职，有缺额时从贵族和退任的执政官中补充，成为顽固地维护
贵族利益，相当稳定地掌握国家权力的最高机关。
　　共和国初期设立的高级官职中，还有两名财政官(又译为" 审查官" ，后增为4 人）。
最初，他们是执政官在审判方面的助手，由执政官任命。后来才成为掌管国库的官，由百
人队大会从贵族中选任。不过财政官的职权仍很广泛，除主管经济、财政事务外，还处理
刑事和军纪案件以及日常公务。
　　没有财政官参与，执政官不能支用任何公款。财政官还以副手身分随同总指挥官出征
，总指挥官负伤、患病时，代行其职权。
　　上述情况表明，罗马共和国从成立之日起就是贵族共和的体制，是贵族奴隶主阶级专
政的工具。贵族把持了一切国家权力，平民被排除在政权之外。
　　2.平民与贵族的斗争
　　从王政时期就已存在的平民和贵族的矛盾，到共和国时期更加深刻化。
　　执政的贵族又进一步强调了平民与贵族的划分，为了巩固贵族的特权，禁止平民与贵
族通婚，逐渐成为一个封闭的完全排他性的等级。塞尔维乌斯改革后，原来以是否属于库
里亚而划分公民的界限不复存在，但这个改革却未触动元老贵族与普通公民的界限；共和
制下的贵族壁垒更为森然，不是贵族的普通公民再度沦为平民。平民在政治上几乎没有任
何权力，森都利亚会议只能就元老院审查的议案进行表决，不能讨论，而且由于多数票被
富有者所操纵，实际上变成维护贵族利益的工具。在经济上，贵族不仅占有大量肥沃的土
地，而且享有公有地的分配和使用权利。公有地最初是指那些没有分配给个人作为私有财
产的、任何人不能继承的国有地；后来，随着对外扩张，掠夺来的土地的一部分或大部分
收归国有，采取移民方式开发。平民不仅不能参加公有地的分配和使用，还要负担沉重的
义务，共和初年频繁的对外战争加重了他们的兵役和捐税负担，致使他们纷纷破产。破产
的平民被抛进了债务的苦难深渊，或者沦为贵族的债务奴隶，或者被卖往国外，有的甚至
被几个债主肢解处死。因此，政治权利问题、土地问题和债务问题互为表里，成为早期共
和时代罗马国内阶级斗争的主要内容。土地问题是贵族和平民斗争的焦点，而争取政治权
利则是解决土地问题和债务问题的重要保证和前提。
　　塞尔维乌斯改革以后，获得公民资格的平民，通过参加百人队大会，有了较多的政治
经验。平民中的上层，即属于第二、第三等级的富有平民，要求获得与经济地位相称的政
治权利，在雅典民主运动的影响下，成为平民和贵族斗争中的政治指导与参谋；广大平民
下层怨苦日深，迫切希望改变受奴役、受压迫的地位。
　　因此，尽管元老院统治十分严密，有一定组织和领导的平民斗争，从一开始就表现出
夺人的声势，不断取得胜利。
　　(1)平民保民官和十二铜表法。平民对贵族斗争的第一个胜利，是平民保民官的设立。
斗争的方式称为" 撤离" 运动，就是平民利用外敌压境为发动斗争的机会，往往携带武装
离开罗马，拒不应敌。公元前494 年，罗马与周围邻近部落发生战争，平民拒服兵役，要
求贵族禁止不利于平民的债务法，有位执政官被迫口头应允。但在胜利班师时，另一位执
政官却不予承认，听任债主欺压平民。
　　愤怒的平民拒绝接受再次出征的命令，全体武装撤离到罗马东郊的圣山，并准备另建
新邦，脱离罗马。贵族大为恐慌，此时罗马四周强敌环伺，战争不断，平民的离去，大大
削弱了罗马军队的战斗力，贵族被迫向平民让步，同意每年从平民中选出两位保民官。保
民官没有行政职权，地位在执政官之下，任职期间人身不可侵犯。他们的职责是保护平民
不受贵族高级官吏的横暴欺压，凡是不利于平民利益的行为、法令或选举，保民官都有权
否决。就这一点来说，平民保民官的权力可以限制执政官和元老院的行动(仅限于保护平民
利益）。后来又设置两个平民市政官作为保民官的助手，最后保民官增至4 人。随着平民
反对贵族斗争的深入，保民官的作用日益加强。
　　但是，保民官的作用在当时只限于法律规定的范围内，习惯法的解释权和司法权的行
使完全属于贵族，贵族法官在判案时可以任意曲断，加害平民。公元前462 年，平民保民
官提议编纂成文法典，经过十余年的斗争，至公元前450 年，贵族和平民各占一半的十人
委员会制定了罗马的第一部成文法，因全部法律条文刻在12块铜牌上，故称" 十二铜表法
".原文没有保存下来，主要内容散见于古典作家的著作中。总起来看，这部法典只是把传
统的习惯法根据当时的社会状况作了某些调整，使其条文化。法典明确规定维护私有制度
和债权者的利益，允许债主对负债贫民残酷处置，直至戴枷上镣、处死或卖之为奴；还明
令禁止贵族和平民通婚。十二铜表法的本质无疑是维护私有制度，保护贵族奴隶主阶级的
利益，但法典的编纂仍然是平民的一个胜利。有了成文法，量刑定罪有一致标准，在一定
程度上限制了贵族的专横和滥用权力。
　　(2)斗争的深化和李锡尼——绥克斯图法。公元前445 年，在平民的长期斗争下，由保民
官卡努优斯制定法案，废除了平民不得与贵族通婚的限制，在法律上确立了平民与贵族在
血缘上的平等地位。卡努优斯的另一重要提议是平民贵族既可通婚，平民也应有当选执政
官的权利，贵族坚决反对。
　　因为缺乏强有力的理由，随即提出折衷方案：停选执政官，设立贵族平民皆可当选的
军事保民官(又译军政官），行使执政官职权，但平民任执政官者卸任后不能进入元老院。
军事保民官初为3 人，后增至6 人，仍由百人队大会选举，所以依然在贵族操纵之下，数
十年间平民当选为军政官者寥寥无几。贵族为挽回设立军事保民官的损失，又增设了两名
只有贵族才能担任的监察官，掌管户口调查、按财产评定和划分公民等级的职权。
　　随着平民与贵族斗争的不断深化，政治权利问题以及与平民息息相关的土地问题和债
务问题全面提到日程上来了。公元前390 年，高卢人大举进攻罗马，罗马损失惨重。战争
的负担主要落在平民身上，许多人失掉土地，债台高筑，平民和贵族的矛盾又尖锐起来。
公元前376 年，平民保民官盖约.李锡尼和鲁西乌.
　　绥克斯图提出了涉及土地、债务和政治权利3 个问题的重要法案：(一）全体公民都可
以占有和使用公有地，占有公地的最高限额为500 犹格；(二）平民所欠债款一律停止付息
，已付债息作为债款的本金计算，尚未还清的债款，3 年内分期还清；(三）取消军事保民
官，恢复每年选举两名执政官的制度，其中一人必须出身平民。并明确提出三款必须同时
通过，缺一不可。法案提出后，贵族千方百计阻挠反对。平民每年都选举李锡尼和绥克斯
图为保民官，而他们每年总是提出这些法案。经过十年不懈的斗争，全部法案终于获得通
过，绥克斯图当选公元前366 年的第一任平民执政官。
　　(3)平民的胜利和" 新贵" 的产生。在斗争的最后阶段还有两件大事：一是公元前326
年，在平民压力下，通过了彼提留法案，禁止将负债的罗马公民变成奴隶。废除债务奴隶
制，使罗马平民永远免除了沦为债务奴隶的威胁。另一件大事发生于公元前287 年，平民
和贵族的矛盾又激化起来，平民出身的独裁官霍腾西阿提出一项新的法案，规定部落大会
上的平民决议，不必经过元老院批准，对全体罗马公民都具有法律效力。《霍腾西阿法案
》的通过，使平民在法律上具有了与贵族完全平等的地位，被看作是共和国早期平民反对
贵族斗争结束的标志。
　　历时200 余年的平民反对贵族的斗争，对罗马历史的发展具有重大的影响。
　　就实际成果看，以政治权利的获得和债务奴隶制的废除最为突出。以前没有权利只有
义务的平民，现在可以担任各种官职和与贵族通婚，不仅打破了贵族垄断政权的局面，而
且消灭了贵族极力维系的显贵血缘的特权，扫除了氏族制残余，扩大了" 罗马人民" 这一
共和国的统治基础。债务奴隶制的废除，使平民摆脱了沦为奴隶的命运，作为罗马公民，
他们的政治权利与社会地位高于古代专制君主统治下的民众，从而使罗马能保持一支坚强
的公民军队，为罗马的对外扩张提供了军事保障。经过调整的罗马国家机构和新法律的颁
布，使罗马国家的上层建筑更加适应奴隶制经济基础的需要。
　　但是，相对于雅典的奴隶制民主政治，罗马平民的胜利则有限得多。土地集中虽然在
短期内有所缓和，但土地问题并没有得到彻底解决。债务的减免和少量公有地的分配，使
小农经济得以维持，但没有也不可能从根本上改变平民的经济地位。政治权利均等对于平
民各阶层也具有不同的含义，对广大贫苦平民并没有什么实际意义，因为这时罗马的官职
不给薪俸，所以只有少数富裕平民才敢问津，贫苦的平民实际上不可能享受担任公职的权
利。平民上层当选执政官，任期满后成为元老院终身元老。同时，他们可以通过联姻与原
有贵族融合在一起，形成新的统治阶层，一般称为" 新贵" (诺比里斯）或" 豪门贵族" ，
以区别于过去的氏族显贵。随着贵族社会成份和性质的改变，平民的概念也发生了变化，
此后的罗马平民指的是贫穷的农民、手工业者及无业游民。平民反对贵族的斗争虽然使共
和早期罗马的国家机器比以前民主化了，但是政权落到了" 新贵" 手中，罗马共和国还是
贵族专制的共和国。
　　3.行省制度
　　公元前5 世纪到前3 世纪初，罗马奴隶主贵族依靠武装精良的自由公民组成的军队，
逐步征服了意大利半岛。罗马根据各地在被征服过程中的态度及其经济战略地位，给予不
同的政治待遇和经济待遇，实行" 分而治之" 的政策，使各被征服的地区难以团结起来反
对罗马。
　　在征服意大利后，罗马发动了更大规模的对外侵略扩张，那就是公元前3 世纪到前2
世纪间的三次布匿战争，以及第二和第三次布匿战争之间的" 东方战争" (即征服马其顿和
打败条支的战争）。
　　到公元前2 世纪后期，罗马由意大利的统治者扩张成为东起小亚细亚、西抵大西洋岸
的地中海世界的霸主。罗马对它吞并的广大地区设立行省进行统治。公元前130 年左右罗
马共有九个行省。西部六个：西西里、撒丁尼亚、科西嘉、山南高卢、西班牙和阿非利加
；东部三个：伊利里亚、马其顿、亚细亚。行省中各城市地位不一，罗马也实行" 分而治
之".行省开始是指意大利以外的被征服地区。
　　行省的行政长官最初是临时委派，后成为定制，称行省总督，是代表罗马执政官在行
省的最高统治者。总督常由大法官充任，或由退职执政官及其他高级官员竞选担任，都需
经过元老院批准。任期一年，必要时元老院可以延长其任期。对罗马公民来说，总督是由
公民大会选举或指定的共和国官员，受公民大会的监督；但对于行省居民，总督却是太上
皇，拥有对被征服居民的生杀予夺大权，可以肆意搜刮。
　　在任职期间，总督不但拥有该省的军事、民政和司法全权，而且在实际上，他对罗马
政权也不负任何责任。行省居民对总督的苛政，只有当他卸任之后，才能提出控诉，而且
很少有实际效果。
　　各行省的行政管理制度大都是逐渐自发形成的，不存在统一的法律规定。每位新的行
省总督上任时，通常要颁布告示，发表自己的施政方针。行省所属各公社几乎全部都缴纳
直接税，有时也课以间接税，主要是关税。行省居民除纳税外，还承担着行省总督及其下
属，以及驻屯行省的罗马军队所需要的费用。
　　罗马对行省的掠夺手段野蛮而多样。赤裸裸的洗劫伴随着残暴的军事征服，凡是无法
带走的东西，如土地、矿山、港口等，都宣布为罗马的国有财产，由国家经营、出租或转
让。罗马在每次战争胜利后都向战败国勒索巨额赔款，如第二次布匿战争后向迦太基勒索
赔款一万塔兰特，叙利亚战争后向安条克勒索赔款一万五千塔兰特等。罗马在各行省实行
包税制的征税方式，税率大概是值十抽一。
　　包税商人(多为骑士）便向罗马当局承包这些税金，然后向纳税的行省居民加重征税牟
取暴利。同时，他们还经营高利贷，迫使无力还债的行省居民沦为债务奴隶。包税商和行
省总督相勾结，在他们的压榨盘剥下，行省的一切权利和自由都荡然无存。
　　行省城市的地位不尽相同，有些属于自由城市或同盟城市，享有部分或全部自治权，
平时免税，战时为罗马国家出军队造舰船。行省大部分城市属于依附城市，在行省管辖下
，享有有限的自治权，但必须向罗马纳税(什一税、间接税等）。
　　4.格拉古兄弟改革
　　在罗马对外侵略的过程中，外族奴隶大批流入罗马，罗马奴隶制大大发展起来。奴隶
主采取各种残忍的手段对奴隶进行极端残酷的剥削，奴隶被当成" 会说话的工具" ，奴隶
主和奴隶两大对抗阶级之间的矛盾极其尖锐。从公元前2 世纪初开始，罗马的奴隶不断举
行起义，反对奴隶主的压迫。公元前137-前132 年在西西里岛爆发了规模空前的奴隶大起
义，人数发展到20万，西西里大部分城市被他们占领，建立了政权。起义虽然被镇压下去
，但在地中海范围产生了强烈影响。
　　在奴隶起义的同时，农民要求土地的运动也逐渐开展起来，奴隶制大庄园的发展，高
利贷的盘剥和连年战争，使小农经济破产。失去土地的农民背井离乡，到处流浪；强烈要
求把侵占的土地分给他们。农民破产后，无力再去当兵，影响了罗马国家的兵源，削弱了
罗马的军事力量，因为按照罗马法律，只有有产者才能参加军队，自己负担武器装备。第
一次西西里奴隶起义被镇压后，原来号称"罗马粮仓" 的西西里，生产受到严重破坏，粮价
高涨，引起平民下层的极为不满。
　　在这种情况下，统治阶级中的一些有识之士试图通过解决农民的土地问题，维持小土
地所有制，缓和社会矛盾，维护和扩大共和国的社会基础。这样，公元前2 世纪下半叶在
罗马就爆发了以争取土地为中心的改革运动。提比略.格拉古和盖约.格拉古兄弟因为主张
民主而成为平民土地运动的领袖，所以这次改革称为" 格拉古兄弟改革".格拉古兄弟出生
于塞姆普罗尼乌斯贵族家庭，属于名门后裔。他们的父亲老格拉古历任执政官、监察官等
高级公职。格拉古兄弟循着罗马贵族的传统仕途，都是从神职、军职开始自己的政治生涯
的。青年提比略一表人才，谈吐动听，沉稳通达，生活简朴。公元前146 年，他参加了对
迦太基的战争，作战勇敢，立下战功。公元前137 年被选为财务官，随曼基努斯赴西班牙
镇压努曼齐亚人起义。罗马全军陷入重围，提比略只身赴敌营谈判，保全了2 万多名罗马
士兵的性命，使他在平民中的威望进一步增长。
　　公元前134 年，罗马城内要求土地改革的运动高涨起来，大街小巷、柱廊庙墙和碑石
上写满了文告，呼吁提比略出来" 为穷人恢复公地".在平民的拥戴下，提比略顺利地当选
为公元前133 年的保民官。公元前134 年12月10日，提比略就任保民官，他参照李锡尼和
绥克斯图的旧法，提出了土地改革法案。法案规定：任何人占有公有地不得超过500 犹格
(合2000中国亩），有子嗣者，其长子、次子可占有250 犹格，但全家不得超过1000犹格。
凡是超过这个限度的土地收归国有。收回的土地如果已经过改良或有建筑物者，则按合理
价格由国家经费给予补偿。收回的土地分成三十犹格一块，分给无地的农民使用。为了防
止以后的土地兼并，法案还规定，农民分得的土地必须世袭使用，不准出卖或转让，并须
向国家缴纳一定的赋税。为了执行这个土地法案，提比略还建议成立一个由公民大会选出
的三人委员会，处理有关收回和分配土地的一切问题。
　　当时罗马大庄园遍布全国，一个普通的大庄园便超过1000犹格。提比略的法案提出后
，遭到元老贵族们的极力反对，他们收买了另一位保民官马可.屋大维否决土地法案。提比
略也利用保民官的权力禁止高级官吏活动，封闭国库，在说服屋大维撤销否决权的尝试被
拒绝后，他依靠平民的支持，罢免了屋大维，通过了土地法案。提比略本人，他弟弟盖约
和他岳父阿匹安.克劳狄被选入三人委员会。
　　提比略改革的实施极其困难，三人土地委员会要求元老院拨给活动经费，元老院故意
刁难，每天仅拨给九个阿司。为了筹集经费，提比略.格拉古在公民会议上提出" 亚细亚行
省管理法" ，以帕加马王的遗嘱把他的王国交给罗马人民为理由，取消元老院对该行省的
管辖权，把帕加马国库收归公民会议，收入交土地委员会支配。收入的一部分拨给新获得
土地的农民购置农具和种子。这样，土地委员会的工作才得以进行。提比略为了继续推行
他的法案，决定竞选下一年度的保民官。元老贵族乘机诬蔑他有做独裁国王的野心，向他
发动进攻。元老院还违反惯例，决定在夏天(通常是秋天）举行下一年保民官选举的公民会
议。公元前133 年夏在卡庇托里亚的选举会场上，元老贵族及其支持者袭击了公民大会，
罗马大教长西比阿.那斯卡率领随从呼喊" 拯救祖国" 的口号，疯狂地打死了提比略及其
300 名拥护者，尸体被抛入第伯河。
　　但是，斗争并没有停止。元老院没敢解散三人土地委员会。这个委员会在极端困难的
处境下继续工作。10年以后，农民争取土地的斗争又高涨起来。公元前124 年，盖约.格拉
古当选为下一年的保民官。盖约同他哥哥提比略一样才能出众，刚毅果敢，但他更善于用
充满激情而雄辩的演说吸引群众。盖约吸取提比略失败的教训，在恢复提比略土地法案和
组成新的" 三人委员会" 的同时，为了孤立顽固分子，进行了一系列争取和扩大支持者的
立法活动，先后实行了粮食法、审判法、军事法、筑路法和亚细亚行省法等。
　　粮食法规定，城市贫民可以廉价或免费从国家按月领取定量粮食，保证他们免受市场
粮价波动的损害。审判法是把一向由元老院掌管的法庭转到骑士手中，法庭的法官必须从
骑士中任命，这就打击了元老贵族，满足了骑士阶层的要求，有利于获得他们的支持。亚
细亚行省法也是着眼于争取骑士，法案把亚细亚行省的包税权交给骑士，成为骑士的专利
，并把行省总督营私舞弊和滥用职权案件的审理权交给骑士掌管。筑路法是通过扩大修筑
道路使失业者和手工业者得到工作和收入。这些法案受到平民和骑士的赞扬和拥护，罗马
民主运动得到新的活力。
　　公元前122 年，盖约又当选为保民官。他为了获得整个意大利人的支持，提出给予被
征服的意大利人(即所谓罗马的同盟者）公民权的法案。但这一法案不为罗马公民所接受。
骑士们害怕意大利商人和他们竞争，城市平民不愿把自己的特权(如享受粮食降价待遇等）
分给意大利人。在此之前，为了有效地解决土地问题，盖约提出在迦太基增辟殖民区，计
划移民6000人。
　　元老院为了破坏盖约的计划，唆使另一保民官李维.德鲁苏提出了一个蛊惑人心的法案
：在意大利境内建立12个殖民区，每处移民3000人；事实上，意大利境内未分配的土地已
为数不多，这是个根本不能兑现的方案。然而不明真相的平民却信以为真，开始疏远盖约
了。至于给意大利同盟者公民权的激进提议，不但遭到元老贵族的强烈反对，骑士和平民
也表示反对。这样，公元前122 年夏天，盖约竞选下年度保民官的时候就落选了。
　　盖约.格拉古卸任以后，元老贵族和部分骑士立即开始公开攻击改革运动，在公民大会
上提出取消迦太基殖民地的问题，并决定在讨论时挑起事端。在卡彼托林山会场，反对改
革的执政官侍从有意辱骂改革，以此激怒群众，当此人被愤怒的群众打死后，元老院乘机
宣布戒严，率领武装暴徒占领卡彼托林山。改革派退居阿芬丁山，由于盖约仍幻想和平解
决，指挥不力，阿芬丁山遂被攻占。盖约逃到第伯河对岸，在追兵迫近时，不愿被俘受辱
而命令随从奴仆将自己杀死，盖约.格拉古的拥护者先后有3000余人被杀害，比提比略惨案
多了10倍。
　　格拉古兄弟进行改革的根本目的，是企图通过限制占用公有地和分配一些土地给农民
的办法，恢复和保存小土地所有制，为罗马保持一支继续扩张的军事武装，强化国家机器
。但是，在奴隶制度充分发展的条件下，小农经济的分化和破产是历史的必然趋势，单凭
行政方面的某些改革不可能改变这种经济现象。但作为有胆识的奴隶主政治家来说，格拉
古兄弟毕竟高于那些目光短浅的贵族保守派。
　　他们的改革意义深远，提供了整个内战时代各种改革方案的蓝本，促进了罗马社会的
发展，在政治上打击了贵族元老，提高了平民和骑士的地位；在改革中约有8 万贫苦农民
分得了份地，平民生活有了某些改善。但是，盖约.格拉古死后不久，罗马又通过了允许出
卖份地的法案，土地委员会被撤消，贫苦农民分得的份地又逐渐被大土地所有者吞并，罗
马的阶级斗争更趋激烈，由内争转入了内战时代。
　　5.苏拉独裁
　　格拉古兄弟改革失败以后，贵族更加肆无忌惮地兼并土地，自由小农纷纷破产，因而
也削弱了罗马共和国的军事力量。公元前111 年，罗马和非洲努米底亚国王朱古达的战争
充分暴露了罗马军队的腐朽和堕落，贵族将领接受朱古达的大批贿赂，使罗马屡遭失败。
直到公元前107 年，依靠骑士阶层支持的执政官马略实行了军事改革之后，形势才转变。
公元前105 年春，朱古达被俘，战争结束。
　　马略军事改革的主要内容是用新的募兵制代替了传统的征兵制，改农民兵为雇佣兵。
这一改革解决了兵源缺乏问题，提高了军队的战斗力。但也产生了严重的后果，职业化的
雇佣兵长期追随将领，将领拥兵自重，这就为军事独裁开辟了道路。
　　苏拉出身于破落贵族家庭，幼时家境贫困，长大后混迹社会，阅历丰富，为人刚愎自
用，凶残狡黠，被说成是" 一半象狮子，一半象狐狸" ，是一个野心勃勃的政治冒险家。
苏拉最初供职于马略帐下，公元前107 年马略任执政官，苏拉以财务官身份随马略去阿非
利加参加朱古达战争，因偶然机会他在毛里塔尼亚国王手中活捉了逃到该地的朱古达，由
此扬名罗马。公元前91年，爆发了意大利人争取公民权的同盟战争，马略与苏拉奉命前往
镇压，苏拉战功赫赫，超过马略。
　　苏拉依仗元老院的宠信与马略一派相抗，双方矛盾公开化。公元前88年，苏拉当选为
执政官，并通过联姻与贵族结成联盟，成为贵族派的领袖。此后，苏拉和以马略为代表的
民主派的斗争更趋激烈。
　　公元前89年，小亚细亚的本都国王米特里达提利用同盟战争之机发动了反罗马的战争
，夺取亚细亚省等罗马属地，趁势进军希腊，大批罗马、意大利商人和高利贷者被杀，据
说达8 万之众，并把溶解的黄金灌进贪官口中。罗马统治者大为惶恐，决定出兵镇压本都
起义。但在统帅人选问题上，贵族派与骑士派发生了激烈的斗争，因为这是有利可图的差
使，在战争中不但可以获得大量战利品，而且还可以扩大自己的势力。贵族派提名苏拉，
骑士派拥护马略。最后，元老院任命苏拉为远征军司令官。但骑士阶层担心苏拉在东方的
胜利会损害他们在亚细亚行省的利益而坚决支持马略，意大利人也希望跟随马略到东方发
战争财。
　　公元前88年，苏拉刚离开罗马，在马略的怂恿下，他的拥护者利用民主派的不满，使
公民会议作出了以马略取代苏拉为军队统帅的决议。苏拉闻讯后，回军进攻罗马城。马略
及其拥护者仓促应战，马略战败，亡命非洲。
　　苏拉进城以后，大肆捕杀马略党人，迫使元老院宣布马略和他的支持者为"罗马人民的
公敌" ，财产全部充公；宣布元老院为最高权力机关，把苏拉的300名拥护者增补为元老；
还规定不经元老院批准，公民会议不得通过任何法案，同时取消保民官的否决权。在做出
精心安排之后，苏拉认为自己无后顾之忧，公元前87年再度率军东征。骑士派乘机展开活
动，选举秦纳为执政官。秦纳与从非洲返回意大利的马略合作，在平民支持下控制了罗马
，对苏拉派进行了报复，许多重要人物被杀，苏拉被宣布为" 公敌" ，财产予以没收。马
略派进行了一系列与苏拉相对立的改革，如取消部分债务，增加粮食分配等。马略和秦纳
当选为公元前86年的执政官，马略和秦纳相继病死，他们的同党继续统治罗马。
　　公元前86年，苏拉的东征取得了较大进展，他打败本都王，从希腊追到小亚细亚。公
元前85年，米特里达提求和，苏拉急于摆脱棘手的东方战事，尽早返回意大利，便与米特
里达提签订了一个并不苛刻的和约。次年，第一次米特里达提战争宣布结束，苏拉用利剑
恢复了罗马在巴尔干半岛和小亚细亚的统治。
　　公元前84年，苏拉带着4 万得胜之师和不计其数的金银财宝向罗马进军。次年春，苏
拉的大军在意大利登陆，激烈的内战随即展开，民主派进行顽强抵抗，战斗异常残酷，意
大利血流成河，死者达10万人。公元前82年冬，苏拉率领军队再次占领了罗马。血腥的复
仇倒算开始了，苏拉用" 公敌宣告" 的办法，杀死或放逐了90名元老、15名高级长官和
2600名骑士，被捕杀的平民群众更是不计其数。
　　凡列为" 公敌" 者，任何人都可以捕杀，捕杀有赏，告发有奖，其房宅被焚毁，财物
被洗劫，土地被充公，家属遭株连。告密和屠杀遍及罗马和意大利的许多城市，到处都是
腥风血雨。苏拉及其党徒还趁火打劫，大发横财，不少人因为财富而无辜遇害。苏拉用血
腥的屠杀建立了罗马历史上的第一个军事独裁政权。
　　苏拉被元老院宣布为无限期的独裁官，以前，独裁官的职权是暂时的，不能超过6 个
月，现在改为没有限期，实际上就是让他个人终身统治国家。
　　集立法、行政、司法、财政、军事大权于一身的苏拉，不啻于专制君王。在其独裁统
治下，共和国徒有虚名，共和政体的基本原则已被废弃，公民会议和保民官的作用受到严
格的限制。苏拉恢复了第一次进军罗马后所公布的一切法律，保民官的否决权和骑士阶层
的司法权被取消，法庭陪审和处理国有财产的权力复归元老院所有。他扩大了元老院的势
力，议员由300 人增加到600 人，增加的名额都是苏拉的追随者，重要官职均由苏拉亲信
把持。向贫民发放廉价粮食的惯例也被取消。但苏拉为在他手下服过役的12万老兵分配了
土地，并释放了1 万名有立功表现的政敌家奴，这些人成为苏拉独裁政治的支柱与驯服工
具。
　　苏拉独裁是罗马社会各种矛盾尖锐化的产物，是为了镇压奴隶、各地区人民的反抗和
高涨的民主运动。他采取的大部分措施都是为恢复元老院的权力，苏拉的独裁同时也是元
老贵族的独裁。个人独裁和共和国宪法相冲突，难以共存，这一矛盾因苏拉于公元前79年
突然宣布辞职引退而得到暂时解决。次年，苏拉病死，苏拉派再无一人能独揽全权，苏拉
余党用武力继续维持元老共和统治。
　　6.恺撒独裁与改革
　　公元前73年爆发的斯巴达克起义，极其沉重地打击了苏拉余党的元老统治，罗马民主
派利用平民对苏拉派寡头政治的不满，恢复了元气。民主派势力的强大，竟使苏拉的追随
者克拉苏和庞培也都转向民主派，他们在民主派的支持下当选为公元前70年的执政官。上
任后，他们恢复了苏拉独裁以前的制度和法令，清洗了元老院中的苏拉派，采取了一些讨
好骑士和平民的措施。克拉苏是罗马最富有最贪婪的奴隶贩子，由于残酷镇压斯巴达克起
义而捞取到政治资本。在此期间，庞培也战功卓著，令人瞩目，公元前67年，他仅用3 个
月就肃清了地中海上活动猖獗的海盗，摧毁海盗要塞120 处，杀死、俘虏海盗万余人。次
年，又接受了出征东方统帅的任命，在第三次米特里达提战争后期给对手以毁灭性打击，
征服了叙利亚和巴勒斯坦，在小亚细亚和叙利亚建立了行省。当公元前62年庞培凯旋罗马
时，他已成为罗马炙手可热的人物。
　　当时，马略余党已被摧残殆尽，恺撒(约公元前100-前44年）以民主派的姿态崭露头角
。他是马略的侄子，秦纳的女婿，婚后不久即逢苏拉独裁，因拒绝与秦纳之女离婚而受迫
害流浪异乡。苏拉死后，他和元老贵族进行了激烈的斗争，控告苏拉派马其顿总督贪赃枉
法，横征暴敛，鼓动波河北岸人民争取公民权的斗争。在马略之妻的葬礼上，恺撒大胆地
颂扬民主派领袖马略，还抬出了马略的画像，这是从苏拉宣布马略为人民公敌以来的第一
次，赢得了罗马平民的热烈拥护。
　　恺撒虽然出身名门，却家财不丰，为争取平民对他的支持，慷慨好施，笼络人心的代
价是耗尽家产、债台高筑，这使他不得不和大富豪克拉苏接近，以获得其资助。公元前61
年恺撒得到出任西班牙总督的肥缺，却因债务缠身不能启行，克拉苏为他作保并偿清部分
债务，债主们才放他去上任。克拉苏拉拢恺撒，是想借助恺撒在平民中的影响，使自己的
势力超过庞培，恺撒则利用克拉苏的巨额资财收买人心，两人相互勾结，相互利用，结成
了政治同盟。
　　恺撒在西班牙总督任内搜刮甚多，公元前60年返回罗马时已相当富有。
　　庞培分配份地给自己退伍老兵的要求，以及他在东方自作主张实行的有利于骑士的措
施，迟迟得不到元老院批准，克拉苏也是从中作梗者之一。庞培对克拉苏产生不满，转而
和恺撒交好。恺撒从中斡旋，使庞培与克拉苏言归于好。公元前60年，庞培、恺撒、克拉
苏在罗马秘密协议，结成历史上所谓的" 前三头同盟" ，共同统治罗马。为了巩固这个同
盟，恺撒把14岁的女儿嫁给了50岁的庞培。
　　" 三头同盟" 是在" 民主" 外衣掩盖下的三人独裁政治。根据协议，三人共同促成恺
撒当选公元前59年的执政官，恺撒在任期内应设法通过以下三个法案：一、分配给庞培的
退伍老兵和贫苦公民份地；二、建议元老院批准庞培在东方实行的各项措施；三、把包税
人的租金降低1 ／3.这三项法案虽然遭到元老院的强烈反对，但在民主派和庞培老兵的支
持下终获通过。
　　恺撒深知，要想超过庞培和克拉苏，必须掌握大量军队和资财。他看中了高卢总督这
一肥缺，因为他可以将高卢行省作为基地，征服北方广大自由高卢地区，扩大土地和财源
，增加实力和威信，进而夺取更大权力。根据恺撒授意，他的拥护者保民官瓦提尼乌斯通
过公民会议，决定恺撒执政官任满后，出任山南高卢(即内高卢）总督，任期5 年。
　　公元前58年恺撒赴任。因那个高卢总督恰在此时死去，在克拉苏和庞培的支持下，这
一地区也划归恺撒治理。恺撒率领四个军团到达高卢后即大举扩张，他利用当地部落之间
的不和，采用分化拉拢和武装进攻并行的手段，步步蚕食鲸吞。
　　经过3 年时间，占领了高卢的大部分领土，并把罗马的西北边界扩展到莱茵河畔。
　　数不清的战利品和大量奴隶源源不断地送回罗马，元老院欢欣鼓舞；同时，元老们对
恺撒实力和声望的不断提高也感到不安。庞培和克拉苏也不愿看到" 三头" 均势的改变，
出于对恺撒的嫉妒，庞培转而与元老贵族接近。
　　为了修补" 三头" 之间的裂痕，公元前56年，" 三头" 在伊达拉里亚北部的路卡城举
行会晤，再续协议。规定恺撒续任高卢总督5 年，任满后出任公元前48年的执政官；庞培
和克拉苏出任公元前55年的执政官，任满后，庞培出任西班牙总督，克拉苏任叙利亚总督
，任期皆为5 年。克拉苏急于谋求战功，任满后即赴东方任叙利亚总督，因轻敌冒进，公
元前53年在对安息作战中失败阵亡。" 三头" 去一，" 三头同盟" 遂变为恺撒与庞培的对
抗。
　　恺撒在第二个5 年的高卢总督任职期间(公元前53- 前49年），继续扩大军事占领，把
高卢行省由法国中部推进到法国北部及比利时，并越过莱茵河，深入日耳曼，还两度入侵
不列颠，公元前52年，他又成功地镇压了高卢人大起义。他把自己北征南讨的战绩写成《
高卢战记》一书，令人带回罗马广为散布，向罗马公民宣传他的赫赫战功。在不到10年时
间里，恺撒占领了800 多座城镇，征服了300 多个部落，俘虏了100 多万人，掠夺了巨额
财富，特别是他培植了一支能征善战、听命于他个人的军队，成为他在政治上争雄的强大
支柱。
　　庞培在公元前55年执政官任满后，担心失去对罗马政局的控制，没有离开罗马，派副
将代管西班牙的两个行省。元老贵族一开始站在三头同盟的对立面，反对三头的各种政治
措施，事态的发展使忧心忡忡的元老院和满怀嫉妒的庞培勾结起来；庞培清楚地认识到，
要战胜恺撒只有投靠元老院，元老院认为选择倾向于妥协的庞培比选择无视元老贵族的恺
撒，危险性要小一些。克拉苏之死和公元前54年恺撒女儿(庞培之妻）之死，使得恺撒与庞
培之间的缓冲者亦不复存在。公元前52年，民主派领袖恺撒的代理人克罗狄被贵族派杀害
，罗马平民掀起暴动。
　　元老院采取非常措施，任命庞培为唯一的执政官，庞培迅速调集军队镇压了暴动并乘
机打击恺撒的势力。公元前50年，元老院贵族派与民主派围绕恺撒竞争执政官的问题，展
开了激烈的斗争。庞培和元老院决定恺撒在公元前49年3 月高卢总督任满时必须解职回国
，交出兵权，否则，将被宣布为" 公敌".恺撒回信表示如果庞培不放弃兵权，他就拒绝执
行这一命令，于是恺撒和庞培最后决裂。
　　公元前49年，元老院宣布恺撒为" 公敌" ，授命庞培集中军队保卫罗马。恺撒不顾只
有1 个军团留在身边的险境毅然出击，以迅雷不及掩耳之势渡过意大利与高卢交界处的卢
比孔河，直扑罗马。恺撒的这一闪电行动，使庞培和元老贵族猝不及防，仓惶弃城逃往巴
尔干半岛。恺撒占领罗马后，随即进军西班牙，解决了当地的庞培余部。在公元前48年希
腊境内的法萨卢战役中，恺撒彻底击溃了庞培的大军，庞培逃至埃及被杀。恺撒把庞培在
西方、东方和非洲的势力消灭以后，于公元前45年结束了内战。
　　公元前48年恺撒被选为终身保民官，并破例担任5 年的执政官，公元前45年又被宣布
为终身独裁官。此外，他还拥有元帅、大祭司长等头衔，以及" 祖国之父" 的尊号，集军
事、行政、司法、宗教大权于一身，成为名副其实的军事独裁者。共和制虽已寿终，埋葬
尚需时日，恺撒独裁政治仍然保留着共和制度的外壳，公民会议和元老院依然存在，官职
每年照样选举，只不过徒具形式而已。
　　为了加强奴隶主阶级专政，扩大和巩固奴隶主政权的基础，加之旧的元老阶层在内战
期间或死或伤，残存者已不多，恺撒没有象过去那样以公敌宣告大规模屠杀政敌，对上层
人物态度温厚而宽容，对平民百姓施以恩惠。恺撒针对当时社会、经济和政治等方面问题
实行了一系列改革。首先，他改组了元老院，把一些非元老贵族出身的奴隶主选了进去，
将元老人数增加到九百人，其中主要是效忠于他的老军官。和来自行省的中、小奴隶主。
经过改革，不论从地域或社会阶层来看，元老院代表的范围都比以前广泛多了，它的职能
表面上没有大的变更，实际上只起咨询作用。其次，增加高级官员的数目，扩大统治阶层
。财务官由20人增加到40人，市政官由4 人增加为6 人，行政长官由8 人增至16人，其他
官僚机构和行省官署的官员亦相应增加。第三，他把公民权扩大到一些行省。使山南高卢
、西西里的希腊人和西班牙的许多城市先后获得了罗马的公民权。提高行省各城市的自治
权利，使行省逐渐摆脱被征服地区的地位。第四，实行广泛的殖民计划，使8 万退伍的老
兵、贫苦公民和被释放奴隶在行省分得了土地，并把殖民地提升为自治城市。第五，改革
税收制度和采用金本位币制。什一税等直接税由国家征收，仅间接税仍采用包税制。第六
，颁布新法律，改进行省的管理制度，严惩贪污勒索、营私舞弊的行省总督，行省总督只
有司法和行政权，军权被剥夺，交给恺撒的副将以副行政长官的名义掌管。第七，改革历
法，制定了通常称为"儒略历" 的罗马太阳历，一年为365.25日，比回归年长11分14秒。
　　恺撒的改革，扩大了罗马奴隶主阶级统治的基础，罗马和罗马以外地区在公民权利和
政治制度上的差别逐渐消除，改革不仅适应了罗马地区和各行省的社会经济发展，而且体
现了罗马地区和各行省奴隶主的利益，由极少数元老贵族操纵的狭隘的城邦共和国实际上
已经消亡，取代它的是基础更为广泛的恺撒帝国。所以，恺撒独裁和苏拉独裁形同而实异
，苏拉独裁是为了维护共和国极少数元老贵族的统治，恺撒独裁则是废弃共和制。
　　恺撒依靠和利用平民的支持成为独裁者，但他掌权后能满足部下士兵和贫民的要求。
公元前47年，罗马城的平民和他部下和士兵都曾发起暴动，遭到镇压。
　　对包税制的限制使骑士的利益受到损失，骑士也对恺撒不满。
　　对恺撒军事独裁尤其不能容忍是一部分极力维护共和制度的贵族派元老，公元前44年3
月15日，以布鲁图和卡西约为首的共和派集团，在元老院会议上刺杀了恺撒。
　　四、帝国时期的罗马
　　1.屋大维的元首政治
　　恺撒遇刺以后，罗马发生了争夺继承权的斗争。最有影响的人物是公元前44年与恺撒
同为执政官的安敦尼，骑兵长官雷必达也具有相当实力。元老院对他们心存疑忌，遂利用
恺撒的养子屋大维与安敦尼和雷必达抗衡。当时，屋大维仅18岁，令人惊讶的是，他政治
上的成熟和老练简直和他的年龄不相称。经过权衡利弊，公元前43年10月，屋大维与安敦
尼、雷必达公开结成同盟，史称" 后三头同盟".经元老院和公民大会认可，" 三头" 获得
统治国家5 年的权力。" 三头" 执政以后，在" 为恺撒报仇" 的口号下发布" 公敌宣告"
，大肆屠杀敌对力量，约有300 名元老和2000名骑士被杀，财产被没收。公元前40年，"
三头" 划分了势力范围：安敦尼统治东方行省，负责对帕提亚的战争；屋大维管理意大利
以西地区，负责平定庞培之子在西班牙的反抗；雷必达统治非洲。意大利仍由三人共管。
　　三人同盟实际上是在公开" 合法的" 外衣掩饰下的个人独裁的临时结合体。
　　共和派的势力被消灭以后，同盟便产生了裂痕，三头之间，特别是屋大维与安敦尼之
间为实现个人军事独裁展开了激烈的斗争。公元前36年，屋大维平定了小庞培在西西里和
撒丁尼亚一带的势力，随即和元老贵族、骑士富豪们达成谅解，取消公敌宣告。同年，屋
大维剥夺了雷必达的军权，接管了非洲各行省，仅为雷必达保留了大教长的虚衔；屋大维
独揽统治意大利的全权，" 三头" 鼎足又变成" 两头" 对峙。
　　安敦尼对帕提亚战争失败后，全力在埃及发展自己的势力。公元前37年他与埃及女王
克娄巴特拉结婚，俨然成为东方的帝王。他沉迷于酒色，忘乎所以，竟然要把罗马的行省
赐给埃及女王的子女。这不仅使罗马元老院大为震怒，也为屋大维向东方进军提供了最好
借口。公元前31年9 月，屋大维同安敦尼、克娄巴特拉决战于希腊西海岸的阿克兴海角，
埃及舰队大败。
　　次年，安敦尼和克娄巴特拉双双自杀于埃及亚历山大城，屋大维灭掉埃及托勒密王朝
，把埃及人并入罗马版图。至此，延续一个世纪之久的罗马内战终告结束，屋大维成为内
战时代最后的胜利者。他顺应罗马经济、政治的发展趋势，埋葬了共和制，使军事独裁的
帝制确立起来，罗马历史从此进入奴隶制帝国时期。
　　罗马帝国的历史从公元前30年起，到公元476 年西罗马帝国灭亡为止，可以分为前期
罗马帝国(公元前30- 公元283 年）和后期罗马帝国(公元284-476 年）
　　两个时期，其间的" 公元三世纪危机" 时期则是从前期帝国到后期帝国的过渡。
　　屋大维作为罗马帝国的开创者，没有公开采取君主统治形式，而是以共和制之名，行
君主专制之实，即所谓" 元首政治".恺撒被刺的教训，共和制的影响和维护共和的传统势
力的存在，使他不得不为个人独裁涂上一些共和的色彩，所以他不用君主帝王等名号，而
自称为" 元首" (" 普林斯" ，意为第一公民或首席元者）。历时近500 年的罗马共和国政
体为" 元首政治" 的独裁所代替。
　　罗马共和国政体倾覆的原因很多，其主要原因在于共和国已不能保障广大奴隶主集团
的利益，不能承担治理一个庞大国家的责任。在各种社会矛盾逐渐尖锐化的情况下，帝国
的统治阶级认为镇压被剥削者的唯一手段就是实行依靠军队的独裁政体。罗马在成为雄踞
地中海的头等强国的过程中，共和制国家机构日益显得不适应。对整个意大利来说，这套
机构不过使它成为一个相当复杂的公社联盟，其中唯有罗马最大，靠武力维系其统治地位
。对于罗马拥有的广大海外领土，这套机构运转不灵，也不统一。它显得杂乱无章和过于
简陋，已经陈腐和不适应新的形势。庞大的帝国动乱频仍，延续一个世纪之久，终于将贵
族共和政治破坏殆尽。恺撒和庞培都认为共和时代已告结束，仅有其名，既无躯体，也无
形式。所以国内战争结束后，政府面临的首要任务就是要巩固已被国内战争动摇了的奴隶
制社会的基础，整顿各行省的管理机关，建立一个有足够力量管理世界强国的国家政权。
同时，这个政权必须十分灵活，能够满足罗马、意大利和各行省上层社会的要求。使人们
普遍相信，虽然不需要这个或那个皇帝，但是以军事统治为基础的独裁政权是绝对必要的
。这样，在屋大维执政后，罗马形成了日益巩固的独裁政体，从此进入了帝国时期。
　　在元首制之下，共和国的各种政治机构和官职仍然存在，公民大会、元老院、执政官
、保民官等仍按旧例选举产生，但一切形同虚设，因为行政、军事、司法、财政和宗教等
一切大权都集中在屋大维一人手中。他曾先后获得很多头衔：公元前30年被确认为终身保
民官；公元前29年开始终身保持" 大元帅" 的称号，一人独掌全国军权，这是他一切权力
中最重要的，他可以随意调动军队，任免将领，征募兵员，直至决定战争和平等军政外交
大事；公元前27年1 月，屋大维假意提出退隐，表示要卸除大权，并建议恢复共和。元老
院的政客们心领神会，让他达到了沽名钓誉的目的，授给他" 奥古斯都" (意为神圣、庄严
、伟大）的尊号；他非但没有退隐，又在公元前12年担任了大祭司长的最高宗教职务；公
元前2 年又被称为" 祖国之父".至此，他获得的权力和尊宠达到了无以复加的地步。他可
以批准或否决元老院和公民大会的决议，推荐各种重要官职的人选，并可越次表决。
　　同时，屋大维开始着手创立中央集权的官僚制度。新设置的直接为元首办事的机构有
20人委员会、元首金库、皇家侍从室等。20人委员会为元首顾问会的前身，由效忠元首的
15名元老、两名执政官和皇室亲属组成，起重要的咨询决策作用。其他办事机构成员相当
于元首私人的奴仆，多由元首亲信和被释奴隶充当。
　　在行省统治方面，屋大维把行省分为两类，由元老院和元首分别管理。元老院所辖行
省都是些较为次要的地区，如科西嘉、萨丁尼亚、帕加马、西西里等，总督由元老院抽签
选出，任期一年，不统率军队，收入归国库。元首所辖行省都是物产富饶、战略地位至关
重要的地区，如高卢、西班牙、叙利亚等，埃及则为元首的私产，不在行省之列，元首直
辖省由元首直接任命总督管理，收入归元首金库。
　　但这种行省分治并非皇帝与元老院平分秋色的二元政治，仍然是元首的一统天下，元
首有权派遣全权代理官在元老院行省中招募军队、征收军税、管理地产。元首对行省管理
权的充分掌握是组成其中专制统治的重要组成部分。
　　元首制下的元老院表面上仍然是最高国家机关，具有立法权和审判权，管辖部分行省
，掌管国库，其成员占据了最高的官职，甚至元首的权力也来自元老院。
　　屋大维时期的元老院已不同于共和时期的元老院。经过几十年内战的摧残和屋大维的5
次清洗，在元首各种权力的控制下，元老院已成为元首俯首贴耳的工具。
　　清洗以后，元老名额减少为600 名，屋大维明确规定元老必须出身贵族，拥有120 万
塞斯退斯财产，这些人是元首政治的社会基础。因此，屋大维不能不给元老院以应有的社
会地位，使元老享受种种社会特权和社会荣誉，让他们更好地为君权服务，再者，元老院
作为传统精神和公众舆论的机构，也不能不在形式上给予一个尊严和权势。
　　骑士是仅次于元老的罗马帝国大奴隶主阶级，财产资格为40万塞斯退斯。为扩大统治
基础，屋大维从骑士阶层中提拔文武官员，骑士可以担任执政官、保民党、埃及总督等高
级职位，但经常充任的是军团将校、行省长官、近卫军长官等有实权的要职。骑士可以候
补为元老，元老之子在未获进入元老院的资格前则列为骑士。骑士包括的社会层面比较广
泛，除罗马原有的骑士外，意大利自治市的上层人士，行省的大奴隶主在获得罗马公民权
后亦可列为骑士，享受帝制恩宠最多的骑士是拥护帝制最有力的阶层。
　　有产平民属于小奴隶主的范畴，他们支持元首政治，构成元首政治社会基础的一部分
。屋大维对一般罗马公民则实行既镇压又笼络两手政策，镇压他们的反政府暴动，又不时
施以小恩小惠来收买他们。屋大维执政期间约有20万城市平民经常领救济粮款，元首和政
府还经常举行形式多样的宴会和各种娱乐活动，免费请他们参加，以此使平民下层安于接
受皇帝统治。
　　屋大维极力维护奴隶制度，对奴隶实行严厉统治和残酷镇压。当内战临近结束时，屋
大维即密令各地军队清除在内战时期加入军队的逃亡奴隶，把查出的奴隶交还给他的主人
，对那些没有人认领的奴隶，就在他们原来逃亡的城市处死。
　　同时，他对释放奴隶作了严格的限制，规定了释放奴隶的年龄和比例。公元10年，屋
大维又援用旧法：凡奴隶杀死主人，与之同住一处或闻声未去救助的所有奴隶均处死刑。
　　军队是帝国政权的重要支柱。屋大维采取了一系列措施加强对军队的控制。
　　他曾把得自埃及的大量战利品慷慨地赏赐给士兵，并保证给退伍军人以土地和其它财
物。内战结束以后，屋大维对军队进行了整顿。他把70多个武装军团裁减为28个，并配备
相应的辅助部队。裁军的目的在于提高军队的素质，使之成为以少胜多的精兵。此外，还
有近卫军、海军陆战队，士兵总数约30万。所有部队的士兵都是从罗马公社中征集来的职
业性常备军，主要是意大利人和罗马人。各军团的司令官均由元老和骑士充任，普通的士
兵最高只能晋升到百人长，即百人队的指挥官。军队是屋大维对内镇压奴隶、对外侵略扩
张的工具。
　　屋大维继续推行对外侵略政策。在南方，罗马的势力扩张至埃及的第一瀑布；在西方
，高卢各部落和西班牙被彻底地征服；在北方，进军至阿尔卑斯山东部和多瑙河流域；在
东方，和强大的帕提亚妥协。罗马的侵略，遭到了被占领土上人民的强烈反抗。公元9 年
，在条陀堡战役中，罗马统帅瓦鲁斯率领的3 个军团和9 个辅助大队全部覆灭，罗马在莱
茵河地区的扩张受到遏止。帝国成立后，虽然仍有对外战争，并建立新的行省，但疆域已
经基本上固定下来。
　　2.帝国的黄金时代——安敦尼王朝
　　公元14年，屋大维死后，其继子提比略继位，从他开始历经四帝，称朱里亚.
　　克劳狄王朝(公元14-68 年）。由韦伯芗开始的弗拉维王朝，存在了28年。公元96年，
元老院推举旧贵族元老出身的涅尔瓦为帝，开始了安敦尼王朝的统治(公元96-192年）。安
敦尼王朝是帝国皇权最稳固的时期，被称为帝国的" 黄金时代".这一王朝共有六帝：涅尔
瓦、图拉真(公元98-117年）、哈德良(公元117-138年）、安敦尼(公元138-161 年）、马
可.奥里略(公元161-180 年）、康茂德(公元180-192 年）。除涅尔瓦外，都是行省贵族出
身，后二人是父子相承，余皆部属关系，由前任收为养子作继承人的。其中以安敦尼的政
绩较多，故称安敦尼王朝。
　　涅尔瓦是一个高龄元老，在元老院的拥戴下荣登帝位。涅尔瓦感恩施报，宣誓不处死
任何元老，停止审判" 侮辱尊严" 的案件和追究密告。涅尔瓦对元老的尊崇与宽待政策，
招致军界和行省贵族的不满。第二年，他就不得不把战功卓著的日耳曼总督图拉真召来参
加统治。
　　涅尔瓦死后，图拉真被军团和元老院推举为皇帝。他是西班牙人，是第一个出身于行
省贵族的皇帝。图拉真为加强他同元老院的关系，从东、西方各行省中任命元老院成员，
给元老院以尊崇的地位。在内政方面，出于帝国统治的需要，图拉真注意关怀贫苦民众，
扩大救济粮数目，免税减赋，并发展了由涅尔瓦创建的慈善事业，由政府拨出基金救助孤
儿和资助贫民子女。
　　他在意大利和行省修建了许多公共设施，如架桥修路，设立港口等。图拉真还采取措
施振兴日益衰落的意大利农业，借钱给行将破产的地主和中小农户，帮助他们发展生产。
在行省的管理上，注意发展经济，保持社会稳定，选任官员侧重才学。对外积极推行扩张
政策，图拉真把帝国的版图扩大到顶点：东起幼发拉底河，西迄不列颠岛，北至达西亚(今
罗马尼亚），南达北非，地跨欧、亚、非三洲。图拉真对外征服的残酷与对内的仁政，鲜
明地反映了奴隶主统治的本质。
　　哈德良继位后，帝国的对外扩张已成强弩之末，攻势难以持续，只好转攻为守。哈德
良与安息讲和，退出两河流域；在北疆和不列颠修造" 边墙" 以加强防守，这就是现存于
英国的著名的" 哈德良长城".在内政方面，哈德良继续图拉真的政策，首都罗马和各行省
的建设颇具成效，罗马的工程技术与建筑艺术在此时达到鼎盛。他加强皇权，宣称君主意
志就是" 最高法律" ，独断专行，元首制遂完全蜕化为君主专制。官僚制度也有新的发展
，骑士被培植为专门的官僚等级，元首办公处全由骑士主管；骑士原来的财产资格已被打
破，皇帝可以指定具有一定服役资历的人为骑士，担任各种官职。" 元首顾问会" 也在此
时最后正式形成，成为中央政权的官僚机构，成员由元老、骑士、法学家等组成，并且实
行官阶官僚制度。他命令法学家根据皇帝旨意编成《永久敕令》，作为帝国的法律基础。
　　哈德良对被征服地区实行高压政策，激起被征服地区人民不断的反抗起义。公元132
年，犹太人掀起大规模起义，占领罗马殖民地，杀死殖民者。哈德良派出大批军队，费时3
年才将起义镇压下去。
　　经过图拉真和哈德良的开拓，罗马帝国在安敦尼统治期间达到鼎盛时期，社会安定，
经济繁荣。安敦尼的治绩以守成务实为特色，他对外采取收敛防御政策，边境大体安宁；
对内保持与元老院的良好关系，加强对行省的监督和管理，又整理财政，兴修道路，促进
了各行省的繁荣和商业发展。所以，历史以他的时代作为" 罗马和平" 的完美象征。
　　安敦尼的繁荣局面仅维持了二十多年，到马可.奥里略时期，罗马的" 黄金时代" 与"
罗马和平" 同趋结束。东方爆发了同帕提亚的战争；北方蛮族乘虚而入；西方多瑙河北岸
的日耳曼人穿过里西亚、诺立克和潘诺尼亚进攻北意大利。
　　西方的战争尚未结束，东方的叙利亚又发生了叛乱。公元180 年，马可.奥里略在战争
中染瘟疫而死。其子康茂德继位，这位哲学家皇帝的儿子暴虐淫佚，罗马帝国进入混乱和
衰落时期。
　　3.戴克里先的君主政治与行政改革
　　2 世纪末至3 世纪末，罗马奴隶制社会爆发了全面危机：经济全面衰落，政局一片混
乱，内战不断发生，社会动荡不安。罗马历史上称这一时期为" 三世纪危机".从公元
268-283 年，5 个皇帝有4 个出身于伊利里亚的军人，史称伊利里亚诸帝。他们竭力组织
自己直接控制的军事力量，残酷镇压奴隶、隶农起义，消灭了争夺帝权的对手，暂时遏止
了蛮族的进攻，为帝国争得了暂时的稳定。
　　公元284 年，近卫军长官戴克里先(公元284-305 年）取得了帝国政权，从此开始了后
期罗马帝国时代。戴克里先是伊利里亚人，出身低微，是被释放奴隶的儿子，从军后由士
兵逐步晋升为高级长官。公元284 年11月，他在尼科米底亚举行的士兵会议上，揭发并杀
掉阴谋暗杀皇帝的阿培尔之后，被士兵拥立为皇帝。
　　戴克里先继伊利里亚诸帝之后，对内残酷镇压高卢和阿非利加起义，对外战胜伊朗，
打退日耳曼人的入侵，暂时巩固了边疆。皇权因此加强，他废止了屋大维确立的元首制，
元首称号正式改为君主(" 多米那斯" ，意为主人），采用君主制(" 多米那特" 制）的统
治形式。他仿效东方的专制君主，头戴冕旒，身穿皇袍，臣民觐见时须行跪拜礼，宠幸宦
官充斥宫中。他宣称自己与朱庇特神有血缘关系，被奉为神明。这种君主制适合对内镇压
人民和对外防御入侵者的需要，因而受到大地主和军事官僚贵族的支持。
　　为了挽救罗马帝国的危机，加强奴隶主阶级的统治，戴克里先进行了一系列改革。
　　第一，行政改革。他针对帝国境内的分离倾向和人民风起云涌起义的形势，把帝国分
成四个部分，由四个统治者治理，实行所谓" 四帝共治制".四帝中有两个正职，称" 奥古
斯都" ，由戴克里先和他任命的马克西米安担任；两个副职称" 恺撒" ，由加列里阿、君
士坦西阿充任，正职缺位时，由副职递补。四帝都拥有军队和各自的势力范围：戴克里先
驻小亚的尼科米底亚城，辖色雷斯、下美西亚、小亚、埃及与昔兰尼加，其副手加列里阿
驻西尔米伊，辖色雷斯以外的巴尔干各省；马克西米安驻米兰，辖意大利、阿非利加、里
西亚和诺里克，其副手君士坦西阿则驻莱茵河流域的特里尔，辖高卢、不列颠等地。戴克
里先以" 多米那斯" 的地位握有最高权力，整个帝国分而不割，保持统一，重大决策都由
戴克里先决定，因此四帝共治实际上是分区管理的应急措施。同时，戴克里先还规定两个
奥古斯都在20年任满后必须交卸权力，将各处的副手收为继子或女婿，以血缘婚姻关系保
持世袭统治。这一制度在政局动荡难于治理的情况下虽然收到了加强统治的效果，但却注
定难以持久。
　　为了削弱地方权力和防止行省分立，戴克里先缩小了行省的规模，把全国划分为100
个行省。意大利也列为行省，表明它已经衰败，不能再保持昔日的重要地位，戴克里先挑
选东方为自己的直辖地，说明东方各省已比西方繁荣富庶。行省之上设大行政区，每个大
行政区包括10到12个行省，实行军政分治，行政长官称总督，不兼军职。
　　第二，军事改革。戴克里先把军队分为边防军和巡防军两种。边防军的任务是防御外
族入侵；巡防军是用于镇压人民起义和军事远征。军团的数目增加到72个，兵员总数达到
60万人；比奥古斯都时代增加一倍。每个军团的人数大大减少，便于调度和控制。戴克里
先开始征募隶农当兵，并吸收蛮族补充边防军，有利于以夷制夷，却使军队进一步蛮族化
，贻患无穷。
　　第三，财政改革。行政、军事方面的改革使得官僚体系重叠、军队庞大，从而导致了
军政费用的巨大膨胀，经济上的衰落和人民的贫困化更加剧了税源问题的严重性。为了解
决财政困难，戴克里先改变了帝国以前征税不统一的做法，实行新税制。他把帝国分成若
干个固定的税区，农村居民一律课征人头税和土地税，城市居民无地者只纳人头税，缴纳
货币。一般成年男子纳全税，妇女纳半税。官吏、老兵、无产者和奴隶不纳税。新税制要
求测量土地和统计人口，因此大批增加税吏，更加重了纳税者的负担。为保证税源和巩固
统治，政府把自由农民、隶农都固定在土地上，不准自由迁徙；把手工业者、商人固定在
他们所属的同业公会里，以连环保方式保证缴足税金；市议员的职业也不许改变，以承担
征税事务和负责收齐税款。税制改革虽然增加了政府收入，却严重束缚了经济的发展，加
剧了社会矛盾。
　　第四，币制改革和限定物价。为了制止通货膨胀，戴克里先铸造了含金量为5.45克的
标准金币，比屋大维制造的金币含金量减少三分之一，但比三世纪危机时铸造的劣质金币
含金量略有增加。由于黄金和物资缺乏，金币发行后被人收藏起来，不能广泛流通，物价
依然上涨。为了抑制物价，戴克里先于公元301 年颁布了" 物价敕令" ，限定各种商品价
格和各工种的工资。
　　对抬高物价者处以死刑。但行政命令丝毫没能改变经济的混乱，敕令颁行不久便名存
实亡了。
　　4.君士坦丁改革
　　君士坦丁是戴克里先把罗马帝国变为东方专制国家事业的继承者。他是恺撒之一君士
坦西阿.克洛尔的私生子，他的母亲爱莲娜是士兵小酒店中的一个普通女仆。公元305 年，
戴克里先忠实履行了自己关于皇帝最高期限的规定，郑重卸除政权，并迫使自己的共同统
治者马克西米安也同时退位。戴克里先自以为帝国可以相安无事，不会发生纷争，然而残
酷的现实将他的四帝共治模式击得粉碎，他退位后，在新的恺撒和奥古斯都之间发生了激
烈的斗争，再现群雄逐鹿的局面。
　　根据四帝共治制度的规定，原来的两位恺撒按部就班成为新的奥古斯都，加列里阿在
东方就位，君士坦丁的父亲君士坦西阿在西方继任。君士坦西阿还没来得及任命自己的儿
子为接班的恺撒就病死了，君士坦丁用武力夺取了权位，他指使军队宣布他为奥古斯都，
随即同另外几个自立为恺撒、奥古斯都的军官展开了内战。帝国又陷入了流血的军事无政
府状态，敌对者都以野蛮的残忍手段互相残杀，灭绝战败者的妻儿和拥护者。经过数年火
并，依靠西方行省贵族的支持，君士坦丁于公元321 年打败了在意大利自称恺撒的马克森
西，入据罗马。这时他已占有高卢、不列颠、北非、西班牙和意大利，成为名副其实的西
方奥古斯都了。
　　东方还有两个自封奥古斯都的军事头领，李锡尼占据巴尔干和伊利里亚，马克西米.达
扎据有埃及和叙利亚。君士坦丁先和李锡尼联盟，利用他灭掉达扎，遂即和李锡尼兵戎相
见。公元323 年，君士坦丁取得最后胜利，李锡尼战败投降，君士坦丁成为罗马帝国唯一
的最高统治者。次年，李锡尼以阴谋叛变罪被处死。18年内战的严酷现实，使君士坦丁认
识到戴克里先设计的四帝共治制的危险性，于是代之以分封子侄为同姓王，用" 家天下"
统治帝国。他任命3 个儿子为恺撒，治理帝国各地。君士坦丁二世掌管西班牙、高卢和不
列颠；君士坦西阿二世管辖亚洲各省及埃及；君士坦斯治理意大利、伊利里亚和北非。他
的两个侄儿分别驻在北部边区和黑海一带，君士坦丁本人直接控制巴尔干、色雷斯与小亚
，此时这里已成为帝国的核心地区。君士坦丁仍是全国的独裁帝王，他不断巡视各地，子
侄皆俯首听命，从而将罗马君主制发展得更加完备。这种分封同姓王加强皇权的作法，虽
然纠正了戴克里先四帝共治制的弊端，避免了大权旁落，却埋下了帝王家族骨肉相残的隐
祸。
　　君士坦丁正式将帝国划成高卢、意大利、伊利里亚和东方4 大行政区，其下为行政区
，行政区下辖行省。
　　他进一步使帝国行政体制彻底官僚化，官僚机构扩充，为宫廷和君主服务的新官职多
如牛毛。高级军政官员全部由皇帝任命。同时实行官阶制，以严格的等级划分全国官员，
按阶品授给尊贵头衔，并享有免纳租税等一系列特权。他们以效忠君主为最高职责，君主
的意志是最高的法律。共和国时期的一切痕迹已不复存在，帝国政务和皇帝的私人事务难
以区分，行政长官同时也是宫廷总管，国家官吏不过是帝王的仆役。宫廷代替了政府，国
库的财富用来供养皇帝的宫廷，皇室生活极其腐化豪华，宫廷仆婢人数剧增，仅理发师就
有1000多人，厨师也达千人以上。
　　为进一步控制军权，君士坦丁取消了近卫军，代之以宫廷亲卫队。近卫军长官管民政
，原来各行政区拥有的军队被剥夺。军队由步兵长官、骑兵长官统领，下面还有庞杂的机
构。皇帝奖励告密，要求官吏互相监视，加强了对各级官吏的控制。
　　君士坦丁为了维护垂危的奴隶制度，加强了对奴隶的统治和压迫。他两次重申奴隶主
有权杀死奴隶，加重对逃亡奴隶及其煽动者的处罚。公元332 年，君士坦丁制定法律，严
禁隶农逃亡，逃亡者被捕后要戴上镣铐押还原主。
　　罗马自古相传的公民不准因债务被卖为奴的法令也被取消，准许贫民出卖子女为奴，
并允许奴隶主将被释放奴隶重新变为奴隶。这些措施充分体现了君士坦丁君主专制的实质
，在这个奴隶主专制政权下，隶农制具有的封建生产关系萌芽受到了严重摧残。
　　在君士坦丁时代(公元306-337 年），具有历史意义的措施是把拜占廷(今伊斯坦布尔
）扩建为帝国的新都。新都以皇帝的名字命名为君士坦丁堡。迁都问题自戴克理先驻守尼
科米底亚就已露端倪，历经战乱、残破不堪的意大利已不宜再作为帝国统治的中心，东方
相对要稳定繁荣得多，财赋所出又多在东方，统治中心东移势在必然。君士坦丁背山临海
，易守难攻，扼守地中海通往黑海的门户，与巴尔干、多瑙河、小亚等膏腴之地相邻，和
希腊、意大利联系也极为便利。公元330 年5 月，君士坦丁正式宣布迁都。
　　承认基督教的合法地位，是君士坦丁采取的对世界历史有深远影响的措施。
　　帝国后期，基督教传播已相当普遍，不仅在平民中，甚至在官吏和军队中也有不少信
徒，基督教已发展成为一支不可忽视的社会力量。戴克里先及在他之前的历代皇帝都对基
督教厉行镇压，但收效甚微。君士坦丁有见于此，认为对基督教采取宽容利用政策更有利
于他的统治，而基督教本身的消极、麻痹性质也符合统治阶级的需要，于是改镇压为承认
。公元313 年，君士坦丁在米兰与统治东部行省的李锡尼联合发布敕令，即著名的《米兰
敕令》。《米兰敕令》规定宗教信仰自由，承认基督教的合法地位，基督教徒享有与其他
人一样的法律权利。同时还决定偿还他们先前被没收的财产，免除教会僧侣的徭役等。此
后，基督教在君士坦丁的支持下得到迅速发展，并成为罗马帝国的精神支柱，罗马帝国的
君主制也因此更加完备。
　　5.帝国的分裂与西罗马帝国的灭亡
　　(1)帝国的分裂
　　戴克里先和君士坦丁的改革虽然在某些方面暂时稳定了帝国的统治，但是不可能从根
本上挽救奴隶制必然灭亡的命运。
　　公元337 年君士坦丁死后，他的3 个儿子和2 个侄子分治帝国，在这些恺撒和奥古斯
都中最长的君士坦丁20岁，最小的只有14岁。为争夺皇位，他们展开了骨肉相残的屠杀，
血腥内战持续了16年，最后在353 年以君士坦丁的幼子君士坦西阿二世的胜利而告终结。
帝国暂恢复统一。君士坦西阿二世为了巩固自己的帝位，将年长的近亲全部处死，年幼者
流放监禁。他本人无子，只好对最后一位幸存的堂弟朱里安委以重任，令其驻守高卢。360
年，君士坦西阿阿二世对实力日益壮大的朱里安产生疑忌，打算削夺他的精锐军队，引起
朱里安不满，于是指使军队拥立他为奥古斯都。君士坦西阿二世死于西征途中(361 年），
朱里安登基继位。他企图在中小阶层的城市居民中寻找反对贵族势力的支持者，发动了恢
复多神信仰，压制基督教的斗争。教会给这位伪装的虔诚教徒起了个绰号叫" 背教者".朱
里安的动荡统治持续了不到两年，363 年出征波斯时受伤而死，基督教的合法地位又得到
恢复。
　　364 年，帝国又有两个奥古斯都，出现东西两部对立局面。长期的内战使帝国日趋衰
弱，内部矛盾重重，已经很难维持统一的巩固政权。随着社会危机的不断加深，帝国东西
部的差异更为明显。在帝国西部，奴隶制不发达地区大领地迅速发展，自由农民生活状况
急剧恶化，群众运动日趋高涨，帝国统治极不稳固；原来奴隶制较发达地区经济衰落，城
市几乎消失，皇帝驻地已不能作为帝国统治的中心，帝国东部的情况比较稳定，经济仍有
相当发展，城市商业依然活跃。戴克里先时帝国已实际定都于东方的尼科美底，公元330
年君士坦丁建立君士坦丁堡新都以后，帝国的政治经济中心便移到了东部。这些变化使得
东西两部的分立已经势不可免。分立局面持续30年之后，出现过一次极其短暂的统一。公
元394年，提奥多西(公元379-395 年）最后一次把帝国统一起来。但是，仅仅维持了几个
月，到第二年，即公元395 年，提奥多西就死了。他死前，把帝国分给了两个幼子。长子
阿卡狄为东罗马帝国皇帝，次子贺诺里为西罗马帝国皇帝。两名蛮族长官被任命为幼年皇
帝的辅佐，阿卡狄的辅佐是高卢人鲁芬，贺诺里的顾问是汪达尔人斯提里科。帝国皇徽上
鹰的标志也开始绘出两个头。罗马帝国经过多年的分合，于公元395 年正式分裂为东、西
罗马帝国。东罗马以新都君士坦丁堡为首都，西罗马名义上仍以罗马为都城，实际上皇帝
及其宫廷常驻米兰和拉文那。
　　由于内在因素的不同，东、西罗马在以后的历史发展中，经历了不同的道路。
　　(2)西罗马帝国的灭亡
　　公元4 、5 世纪，由于罗马奴隶制的衰落，罗马帝国的腐朽统治，帝国境内的奴隶、
隶农和其他劳动人民不断掀起大规模的起义，与此同时，蛮族大举进攻罗马。" 蛮族" ，
本来是散居在帝国周围的一些部落，很多早已定居在帝国领土之内，沦为奴隶和隶农，有
的应募为雇佣军，这一部分蛮族是从内部摧毁奴隶制的力量之一。当罗马帝国已经从内部
削弱、其力量又为奴隶和隶农延绵不断的起义所摧毁时，外部的蛮族入侵就灭掉了西罗马
帝国。
　　在北非，4 世纪30年代爆发了阿哥尼斯特(意为争取正义信仰的" 战士")
　　运动。参加运动的奴隶、隶农和农民把斗争矛头指向大地主和高利贷者，捣毁大地主
的田庄，焚烧奴隶名单和债券，要求社会平等、财产公有和推翻罗马统治。运动遭到帝国
的残酷镇压。到70年代，阿哥尼斯特运动又与毛里塔尼亚费尔姆领导的起义联合起来，起
义军烧毁了毛里塔尼亚的最大城市恺撒利亚，占领了毛里塔尼亚大部分地区。公元373 年
，罗马皇帝派兵镇压，历时两年才将起义镇压下去。此后，阿哥尼斯特运动转入低潮，但
是斗争并未停息。
　　费尔姆起义失败第二年，在多瑙河沿岸又爆发了西哥特人的大规模起义。为了摆脱匈
奴人的压迫，西哥特人向罗马皇帝要求移居罗马境内避难，罗马政府想从他们身上得到兵
源和税款，遂同意西哥特人渡过多瑙河入境。
　　西哥特人备受罗马官吏的欺压、勒索和凌辱，公元376 年愤而举行起义。当地的奴隶
、隶农和色雷斯矿工都参加了起义队伍，形成了一支强大的起义力量。
　　罗马皇帝瓦伦斯率军前往镇压，公元378 年双方会战于阿德里亚堡，罗马军被击溃，
瓦伦斯被杀。提奥多西皇帝围剿镇压与安抚收买并用，把色雷斯、马其顿一带让给西哥特
人定居，起义才暂时中止。
　　在帝国西部，一度被镇压的巴高达运动到4 世纪末又在整个高卢地区重新兴起，后来
发展到西班牙，到5 世纪中叶，形成声势浩大的农民战争，日耳曼各族蜂拥而入，内外夹
攻，罗马在不列颠、高卢、西班牙的统治完全瓦解，代之而起的是日耳曼各族人建立的小
王国。
　　罗马帝国分裂之后，西哥特人在其领袖阿拉里克领导下乘机再起，率军横扫希腊各地
，随后向意大利进军，与此同时，莱茵河畔日耳曼部落中的汪达尔人、勃艮第人也纷纷渡
河南下。公元410 年8 月，西哥特人兵临罗马城下，城内起义的奴隶打开了城门，这座800
余年未曾被异族攻破的" 永恒之城" 终于陷落在奴隶和蛮族手中。西哥特人在洗劫了罗马
和意大利之后，继续西进，定居在北部西班牙和亚奎丹，公元419 年在那里建立了罗马版
图上第一个蛮族国家——西哥特王国。
　　公元439 年，汪达尔人攻克北非首府迦太基，建立汪达尔王国。公元455 年，汪达尔
人攻陷罗马，这是" 永恒之城" 的第二次陷落。在5 世纪50年代，西罗马实际上已是蛮族
的天下。蛮族王国纷纷建立：西哥特人统治西班牙，汪达尔人在北非立国，法兰克人和勃
艮第人统治高卢，东哥特人占据今南斯拉夫，盎格鲁.
　　撒克逊人进入不列颠。西罗马版图仅剩下意大利和部分高卢，帝国的实权掌握在蛮族
将领手中，皇权徒有虚名。公元476 年9 月，日耳曼人雇佣兵统帅奥多亚克废黜了西罗马
的最后一个皇帝罗慕洛.奥古斯都，西罗马帝国终于在人民起义和外族入侵的浪潮中覆亡，
宣告了世界古代奴隶制的崩溃。
　　五、安息王朝
　　1.安息王朝的形成
　　安息即帕提亚，位于中亚，西北为里海，东边是巴特克里亚，相当于现在伊朗的东北
部和土库曼南部一带。它先是波斯帝国的属地，后来当亚历山大东侵后又成了亚历山大帝
国和塞琉古帝国的一个省。塞琉古的统治中心在叙利亚，对帝国东部的伊朗、中亚各地统
治力不从心。公元前3 世纪中叶，中亚的大夏、粟特和伊朗的帕提亚等地都掀起反抗塞琉
古统治的斗争，纷纷宣布独立。大夏人建立了仍由希腊人为首的王国，帕提亚却恢复了本
地民族的统治。帕提亚游牧部落帕勒.达伊(达赫）人，起初在里海以东草原和阿姆河三角
洲游牧，后来由北方进入伊朗高原的帕提亚，加入马萨基特的部落联盟，他们的语言也属
于印欧语系伊朗族。大夏贵族阿尔萨息利用达赫部落群众对塞琉古的不满和塞琉古统治衰
弱的机会，当上了达赫部落领袖。公元前250 年，阿尔萨息领导帕斯提亚人反对塞琉古王
国的统治，杀死希腊总督萨特拉普，占领基尔卡尼亚北部和今土库曼斯坦，以及里海东南
的其他许多地区。并于公元前247 年称王，号阿尔萨息一世(公元前247-前211 年），建立
阿尔萨息王朝。司马迁在《史记》中按阿尔萨息的音译称其国为安息。
　　2.安息王朝的强盛
　　安息王朝立国之初，曾臣服于塞琉古王国，到公元前2 世纪初，塞琉古帝国在罗马的
打击下衰弱了，安息王朝才渐渐强盛起来。国王密特里达特一世(公元前171-前138 年）积
极开展反对塞琉古帝国的斗争，不断开拓疆土，把塞琉古占领的中亚和伊朗地区逐一夺回
。公元前175 年，安息占领中亚的马尔吉安那；公元前155 年，吞并伊朗的米底，打开了
向两河流域扩张的道路，这时安息已是可以和塞琉古全面抗衡的大国了。到公元前141 年
，安息终于进入两河流域，占领了塞琉古在两河中部的重要据点塞琉西亚城，密特里达提
一世成了巴比伦尼亚的国王，塞琉古的统治势力被赶到幼发拉底河以西。在东方，安息又
吞并了印度西北的阿里安那。公元前120 年左右，中亚游牧部落塞种人被匈奴打败，移至
伊朗东部，密特里达提二世(公元前123-前88年）和塞种人进行了激烈的争战，把塞种人赶
到了伊朗的东南部和印度的西北部。约在公元前115 年，安息占领中亚北部的木鹿绿洲，
阿姆河成为安息的领土。《后汉书.西域传》说：" 其东界木鹿城，号小安息。" 公元前94
年，又占领亚美尼亚、南高加索和小亚部分地区，领土达200 万平方公里。
　　安息国都随着国土的扩张逐渐西移。立国初期建都于尼萨(今土库曼斯坦阿什巴哈德附
近）。公元前2 世纪在百牢门(今达姆干，希腊称之为海长顿比勒，《汉书》作番兜城，《
后汉书》作和椟城）。公元前1 世纪再迁至埃克巴坦那。
　　为了对抗罗马，于公元前1 世纪中叶迁都于底格里斯河东岸的泰西封，与塞琉西亚隔
河相望。
　　占有中亚、西亚广大地区后，安息的农业和工商业逐渐发展起来，两河流域是安息境
内经济最发达的地区，马尔吉安那的安条克(木鹿）是绿洲的手工业中心。同古代波斯帝国
一样，安息各地区经济发展水平差异很大，它基本保持各地的经济制度，让巴比伦、塞琉
西亚和中亚各城市继续发挥作用。《史记.大宛列传》有安息商业发达的记载：" 有市，民
商贾，用车及船行旁国，或数千里" ；货币经济也有发展，" 以银为钱，钱如其王面，王
死辄更钱，效王面焉" ；城市很多，" 大小数百城".安息的商业中心有西部的泰西封和东
部马尔吉安那的安条克。公元前2 世纪末，安息控制了丝绸之路及其中介贸易，中国、印
度和罗马之间的贸易往来经由安息，沟通东西方商业贸易的" 丝绸之路" 两段大部在安息
境内。这种中介贸易使安息获得了巨大的收入，从而促进了安息的经济繁荣。
　　3.中央政治制度
　　安息在政治上实行君主统治，王权由阿尔萨息家族传袭。由于境内民族部落复杂而发
展又不平衡，大部分地区仍保持浓厚的部落制残余，因而原有的部落贵族在政权中占有较
突出的地位。国王之下有贵族议事会和僧侣议事会，分别由贵族和高级祆教僧侣组成，权
力很大，可以废黜或拥立国王。卡林、苏林等七个显贵氏族世代控制军事、政治和经济大
权，他们甚至在安息王朝被萨珊王朝代替后仍居高位，反映出安息的君主专制不如波斯帝
国完密。王室显贵都拥有大批奴隶、仆从和无数金银财宝。
　　在非常时期，国王任命高级贵族治理指定地区，如国王有事于东部，则派显贵分治西
部。军队以原来的游牧部落氏族贵族的队伍为基础，以骑兵为主，分重装骑兵和轻装骑兵
，重装骑兵由贵族组成，轻装骑兵由同盟的游牧部落组成。步兵只起辅助作用。
　　4.地方行政体制
　　安息对各地区的统治没有统一的制度，根据各地历史和现实条件实行因地而宜的管理
。西部地区因袭塞琉古的制度。郡设郡守，郡以下设府、县，府、县下面设镇，镇辖村社
。重要道路上的驿站也称镇，军队驻扎在镇上。
　　镇可能是行政区划的基层单位。村社是农业生产的基层单位。它支配一定的土地，交
给各农户耕种，并负责处理灌溉用水的分配。农民通过村社向国家缴纳赋税。
　　在东部地区，仍保存部落残余，部落贵族各自统治一方，但须对国王表示归顺。重要
战略地区专设总督，总督权力一般高于郡守。要塞地区设要塞司令，同时也是行政长官。
　　安息的城市包括原有的古老城市和亚历山大、塞琉古时期建成的希腊式城市。
　　在两河流域以西的希腊殖民城市，如塞琉西亚、杜拉.欧罗坡斯等虽然还保留其某种自
治权利，但驻有国王派去的官吏监督。各城市必须履行纳税义务，接受中央政权控制。这
一类城市不太普遍，数量也少，有一定的城市自治制度，但不同于希腊城邦，必须听从国
王统治，不能独立存在。
　　两河流域以东亚历山大建立的军事据点，如百牢门、马尔吉安那的安条克等已被取消
政治上的自治权，由国王派官吏统治。原有的许多古老城市，如巴比伦、苏撒和尼萨等，
是古代巴比伦人、波斯人和安息人建立的。这类城市中的某种城市自治公社制度，则是原
有传统的继续。上述各类城市都受国王管辖，城市自治公社活动都受国王控制。国王可以
干涉城市政治生活，派人充当城市长官，审批城市议事会选举结果。
　　5.安息王朝的衰亡
　　公元前2 世纪，罗马的势力开始伸入小亚细亚。从公元前1 世纪中叶起，安息对罗马
向东扩张的企图予以回击，双方为争夺亚美尼亚进行了一系列的战争。
　　公元前65年，罗马将领庞培东侵，同安息交战，安息被迫后退。安息和罗马的第一次
大战是在公元前54- 前53年，罗马大将克拉苏率7 个军团攻取两河流域，侵占安息要塞，
追击安息骑兵。公元前53年5 月，两军相遇于幼发拉底河上游卡雷城。安息佯作败退，将
罗马大军诱至叙利亚草原深处，然后回师猛攻。罗马几乎全军覆灭，10万大军逃到叙利亚
的不到1 万人，克拉苏被俘杀。公元前36年，罗马将军安敦尼率10万大军入侵安息，图雪
前耻，安息王弗拉特四世(公元前37-2年）大举反攻。罗马又遭惨败，损失精锐3 万人。此
后，两国签订和约，以幼发拉底河为界，维持对峙局面。
　　公元2 世纪初，罗马皇帝图拉真征服了亚美尼亚，并夺取了巴比伦尼亚和泰西封。由
于西亚各地爆发了反罗马斗争，图拉真被迫撤兵，安息又收回失地。
　　此后双方续有战争，各有胜负。
　　长期的对外战争消耗了国力，加之无尽无休的王朝内讧，以致中央政权的统治严重削
弱，政局不稳，民怨沸腾，在其属土上出现脱离其统治的独立公国。公元226 年，安息为
新兴的伊朗萨珊王朝所取代。
　　六、萨珊王朝
　　1.萨珊王朝的兴起
　　波斯萨珊王朝是波斯贵族阿尔达希尔(公元226-242 年）创建的。波斯人和安息人虽然
都属于印欧语系的伊朗族，却受到安息人的歧视，无权参与政事，不准担任官职，还要负
担沉重的赋税徭役，波斯人对安息统治的不满与日俱增。公元3 世纪初，安息阿尔萨息王
朝的统治出现了危机，内外交困，政局动荡，与此同时，波斯萨珊家族在伊朗西南部法尔
斯崛起。王朝的始祖萨珊是琐罗亚斯德教的祭司。3 世纪初他的儿子帕佩克在贵族和琐罗
亚斯德教僧侣的支持下，占据法尔斯自立为王。224 年，帕佩克之子阿尔达希尔以波斯血
统相号召，起兵反抗阿尔萨息王朝。同年4 月，阿尔达希尔和安息王阿尔塔邦五世会战于
米底地区的奥米尔兹塔干，安息王兵败阵亡。226 年，阿尔达希尔攻占安息都城泰西封，
加冕为" 诸王之王" ，进而占领了原安息帝国的广大地区，建立了新的波斯帝国，用其始
祖之名称为萨珊王朝，又译萨桑王朝，仍定都泰西封。
　　2.政治制度
　　萨珊波斯实行中央集权制，国王掌握国家一切大权，号称" 天下大王" 和"众王之王".
国王之下设有辅佐大臣，管理行政和辖制各地官吏，另设军队司令和总司令掌管军队，象
波斯帝国一样军政分权。以祆教(即琐罗亚斯德教）为国教，设立最高祭司执掌祆教大权。
祆教祭司和贵族一样享有特权，阿尔达希尔分给祆教祭司和军事贵族大量土地，并授予祭
司向纳税人征收什一税的权利，人民需将个人收入的十分之一献给祆教神庙。
　　萨珊王朝把全国分为18个省，各省总督由国王任命。总督隶属于中央，听命于国王。
重要省份的总督常由王室成员担任。
　　萨珊王朝的军队由骑兵和步兵组成。骑兵领有小块份地和国家给养，是战斗的主力；
步兵地位较低，从农民中募集。
　　3.等级制度
　　萨珊王朝是一个典型的等级制度的国家。从萨珊王朝初期到公元5 世纪，奴隶占有制
关系还很普遍。自由民发生阶级分化，多数变为农民阶级，遭受僧侣和军事贵族的剥削。
在萨珊王朝初期，主要的阶层有4 个：僧侣、军人、农民和手工业者。后来除了僧侣和军
事贵族，又出现了第三个统治阶层世俗官吏。农民和手工业者与城市居民中的下等阶层合
为一阶层。僧侣、军人、官吏这三个等级是特权阶层，免纳赋税。处于第四等级的农民、
手工业者、普通商人等是非特权阶层，必须纳税。萨珊的奴隶主阶级，主要由祭司、军官
、官吏和贵族构成，是国家的统治阶级。其中寺庙僧侣拥有很多庙田，执掌司法，在国内
有极大的政治经济势力，是统治阶级中最重要的一个阶层。
　　4.萨珊王朝的衰亡
　　萨珊王朝立国以后，继承了安息与罗马抗衡的传统，为争夺叙利亚、两河流域、亚美
尼亚等地的统治地位，和罗马帝国断断续续进行了长达两个世纪的战争。
　　沙普尔一世(公元241-272 年）在位时，使罗马帝国受到3 次极沉重的打击。此后双方
互有胜负。从5 世纪初叶开始，东方强大的游牧部落哒人(白匈奴）开始进犯阿姆河及呼罗
珊一带，威胁萨珊东境。萨珊和哒人进行了一个世纪的战争。
　　萨珊王菲鲁兹(公元457-484 年）抵御哒人，战死疆场，其时王室衰弱，贵族专横。菲
鲁兹的兄弟继位时，萨珊不得不向哒人纳贡金求和。
　　长期的对外战争加剧了萨珊的社会矛盾，人民对繁重的赋税和兵役极为不满，天灾荒
年使人民的灾难更为深重。公元491 年，爆发了马资达克领导的起义。起义队伍的主体是
农民，同时有大批奴隶、手工业者和城市贫民参加。起义者捣毁大臣和贵族奴隶主的粮仓
，占领贵族的土地和庄园，杀死大批地主、奴隶主，把他们的财产分给穷人。在很短的时
间内，起义便席卷全国。国王卡瓦德(两次在位时间：公元487-498 年，公元503-531 年）
复位后，感到马资达克运动对他的统治是一种威胁，于公元529 年诱杀了马资达克和其他
领导人，起义被镇压下去。
　　马资达克起义标志着萨珊波斯由奴隶社会向封建社会的过渡。
　　卡瓦德一世之子库斯鲁一世(公元531-579 年）统治期间，实行了一系列改革，使帝国
达于极盛。他清查全部耕地，规定了固定税率，以货币税代替实物征收，一年征收两次土
地税，克服了以往税率不固定而任意苛索的弊端，增加了国库的收入；更多地依靠小贵族
，让他们担任地方行政职务，从而减少了世家大族在政治上的影响，扩大了统治基础；他
还把马资达克运动期间死亡者的土地分给效忠于他的军官，赢得了他们的支持和拥戴。库
斯鲁一世的改革巩固了王室和中央政府的权力。国力也强盛起来。对外战争取得了一系列
胜利，约公元558 年，他与西突厥联合，击溃了哒人。公元572 年，为了断绝东罗马帝国
从海上取得中国丝绸的通路，萨珊王朝的军队占领了阿拉伯半岛南端的也门。
　　库斯鲁一世死后，萨珊王朝开始衰落。其子库斯鲁二世(公元590-628 年）
　　统治后期，萨珊同东罗马的战争接连失利。拜占廷皇帝希拉克略收复小亚细亚，进占
底格里斯河地区。公元628 年，伊朗军事贵族发动政变，杀死库斯鲁二世，立其子卡瓦德
二世为王。卡瓦德二世在位仅数月就病死了。此后5 年间，暗杀篡弑不断，大贵族和僧侣
先后立了10个傀儡国王。由于帝国内讧和对东罗马的长期战争，萨珊王朝大大削弱。公元
637 年，阿拉伯人大败萨珊军于卡迪西亚，首都泰西封失陷。公元642 年，在奈哈万德之
役被阿拉伯人彻底击败，国王雅兹底格德三世(公元633-651 年）东逃，于公元651 年在木
鹿被一个磨坊主杀死，萨珊波斯遂亡。
　　七、秦汉时期的中国
　　1.秦朝的建立
　　战国时期各诸侯国争夺土地和人口的兼并战争连年不断，战祸极其惨烈。孟子说："
争地以战，杀人盈野；争城以战，杀人盈城。" 到战国晚期，战争规模更大，杀伐更加残
酷。" 齐以二十万之众攻荆(楚），五年乃罢；赵以二十万之众攻中山，五年乃归。" 公元
前312 年，秦楚丹阳(今河南浙川）之战，楚军大败，甲士死者8 万人。公元前293 年，秦
大破魏、韩联军于伊阙(今河南洛阳市南），斩首24万。公元前260 年，秦赵长平(今山西
高平）之战，赵军因绝粮而降秦，40余万人全部被坑杀。战争给社会经济和人民生活造成
了极大的破坏，繁重的赋税，无止尽的徭役和兵役，使人民的痛苦达到了极点，他们迫切
希望结束混战状态，实现和平。混乱的根源是因为没有一个统一的政权，所以大国欺侮小
国，强凌弱，众暴寡，战乱不休。要消除封建割据，只有实现统一。
　　当时不但政治上需要统一，社会经济的发展也提出了统一的要求。战国时期各国社会
经济的发展都较快，各地区的经济联系也日益密切，为统一局面的形成提供了必要的经济
基础。可是，经济发展与当时的政治形势有严重的矛盾。诸侯割据，各国之间壁垒森严，
关界阻隔，交通受到重重阻隔；各国货币不同，度量衡各异，商品交换极为不便。水利是
农业的命脉。战国时代各国兴修水利大多损人利己，" 以邻为壑" ，旱时抢水，涝时放水
。黄河中游的两个小国东周和西周本是一家，后来分为两国，西周在上游，东周在下游，"
东周欲为稻，西周不下水".没有一个统一的政权，这些问题显然是无法解决的。
　　这些情况表明，实现全国的大统一已成为历史发展的客观要求。在当时的社会历史条
件下，用和平方式无法实现统一，统一只能用武力征服来实现。
　　战国七雄都在追求统一，各国进行的兼并战争在很大程度上是这一历史要求的反映。
关东六国与秦国相比，由于改革不彻底，贵族掌权，内争不断，阶级矛盾尖锐，国力虚弱
，没有力量来完成统一大业。秦自商鞅变法以来，建立起比较巩固的中央集权的封建政权
，官吏奉公守法，" 不比周，不朋党" ，工作效率高，社会较稳定，民众纯朴服从。在经
济方面，废井田，开阡陌，实行土地私有，奖励耕织，促进了社会生产力的发展。耕地面
积不断扩大，生产技术也不断提高。
　　在军事方面，严格训练士卒，实行军功爵制，民众勇于公战，怯于私斗，追求立功受
赏，军队战斗力明显强于关东六国，" 齐之技击不可以遇魏氏之武卒，魏氏之武卒不可以
遇秦之锐士。" 自秦孝公(公元前361-前338 年在位）以下6代100 多年的不断战争，消灭
了六国150 多万军队，领土从今关中地区扩展到陕南、陕北、甘肃、宁夏、四川、山西、
河南、湖北、湖南等地区，占有当时中国约十分之三的人口和约十分之六的财富。可见，
到秦庄襄王(公元前249-前247年）统治时期，秦国已经具备了统一天下的政治、经济和军
事条件。
　　公元前246 年，庄襄王13岁的儿子嬴政继位，吕不韦以" 仲父" 的身份辅政，执掌大
权。公元前238 年，秦王政亲政，消灭了吕不韦和嫪毐(l ào ǎi)集团，把政权严格控制在
自己手中，封建中央集权在秦国达到前所未有的程度。秦王政重新部署了对付六国的战略
和策略，采用尉缭和李斯的计谋，不惜代价收买六国权臣，刺杀坚持抗秦的人士，以破坏
六国的团结，瓦解他们的抵抗。然后派遣大军乘虚而入，各个击破。经过将近10年的周密
准备，公元前230 年，秦王政发动了统一中国的大规模战争。
　　公元前230 年，秦内史腾率兵攻韩，俘虏韩王安，以韩地为颖川郡(治今河南禹县），
韩国灭亡。
　　公元前229 年，秦将王翦等率兵攻赵。赵将李牧、司马尚坚持抵抗达一年之久。王翦
用重金收买了赵王宠臣郭开，郭开向赵王诬告李牧和司马尚图谋叛乱，赵王迁杀死李牧、
司马尚。秦军乘机大举进攻，赵军上下相疑，军心涣散，秦军如入无人之境。公元前228
年十月，秦军进入邯郸，赵亡。赵公子嘉逃往代郡(今河北蔚县），自立为代王，苟延至公
元前222 年。
　　秦灭赵以后，兵临易水。公元前227 年，王翦、辛剧在易水以西击败燕军主力，燕国
面临灭亡的威胁。燕太子丹派荆轲刺杀秦王未遂，秦王大怒，增兵向燕大举进攻。公元前
226 年，王翦攻克燕都蓟(今北京大兴西南），燕王喜逃往辽东，被迫杀太子丹求和。公元
前222 年，秦将王贲攻取辽东，俘虏燕王喜，燕亡。
　　公元前225 年，秦将王贲包围魏都大梁(今河南开封）。王贲掘开河汤(汳水的一条支
渠）水淹大梁。3 个月后大梁城破，魏王假请降，魏亡。
　　秦破三晋以后，全力攻楚。秦将李信自恃少年壮勇，率20万大军于公元前224年攻入楚
境。李信轻敌冒进，为楚将项燕所败。秦王政改用王翦为帅，倾全国之兵力，出动60万大
军伐楚。王翦改变作战方针，养精蓄锐，以逸代劳，乘楚军粮草不足东撤之机，一鼓作气
消灭楚军主力，乘胜攻入楚都寿春(今安徽寿县），俘虏了楚王负刍。公元前222 年，王翦
大军渡过长江，平定楚国江南地，降服了越君。至此，楚国灭亡。
　　公元前221 年，灭亡燕、代的秦将王贲南下攻齐。齐王建昏庸腐朽，信用佞臣，不修
战备，不助五国攻秦。秦军一到，齐国立即土崩瓦解。秦军仅数日就攻入了齐都临淄，齐
王建被俘，齐亡。
　　从公元前230 年至公元前221 年，历时十年，秦次第诛灭关东六国，完成了统一大业
，从而结束了春秋战国以来诸侯长期割据混战的局面，建立起中国历史上第一个统一的多
民族的中央集权的封建国家。
　　2.专制主义中央集权的形成
　　秦以咸阳为都城，幅员辽阔，东到大海，西至甘青高原，南达岭南，北抵河套、阴山
、辽东。为了统治这个前所未有的封建大帝国，秦王政创建了专制主义中央集权的政治制
度。这一制度是以秦国原有的制度为基础，又吸收了关东六国制度中的一部分内容，经过
整理、改进，使之系统化、完善化，然后推行全国。
　　秦树立了绝对皇权，巩固了统一，在中国历史上产生了极其深远的影响。
　　(1)改王为皇帝
　　" 王" 在殷、周、春秋和战国前期，是天子的称号，表示天下归心之意。
　　嬴政在灭六国之前，称为" 秦王".战国中期以后，周天子的权力日益衰弱，各国诸侯
相继称王，争夺天下。统一战争结束以后，秦王政认为" 王" 的称号已经不足以显示自己
的尊贵，于是令大臣们议帝号，他说：" 六王咸伏其辜，天下大定。今名号不更，无以称
成功，传后世。" 诸大臣博士商议结果认为：" 古有天皇，有地皇，有泰皇，泰皇最贵。"
建议秦王政采用" 泰皇" 作为头衔。可是，秦王政仍不满意，他把古代传说中神和人最尊
贵的三皇五帝的称号合而为一，创造出" 皇帝" 这个至高无上的新头衔。从此，皇帝便成
为封建国家最高统治者的称号。
　　为了表示皇帝与众人不同，还制定了一套尊君抑臣的朝仪和文书制度。
　　如皇帝的命令称" 制" 和" 诏" ，文字中不准提及皇帝的名字；凡文书中遇到" 皇帝"
、" 始皇帝" 、" 制曰可" 等字样时，要另行抬头，顶格书写。
　　只有皇帝才能自称" 朕" ，臣民对皇帝称" 陛下" ，史官记事称皇帝为" 上" 等等。
　　他还废除了传统的" 谥法" (即对去世的君王赠予带有评价性质的称号），不准后代臣
子借" 谥法" 褒贬皇帝。秦王政自称" 始皇帝" ，子、孙继位，为"二世、三世，至千万世
，传之无穷。" 这就是嬴政被称为" 秦始皇" 的由来。
　　皇帝拥有至高无上的权力。" 天下事无大小皆决于上" ，凡行政、司法、立法、任免
官吏、军事、征收赋税、重大工程营建，无不取决于皇帝。
　　从中央到地方的官吏都要按照皇帝的意志办事。有关国家的大小问题，大臣们可以发
表议论和提出不同方案，但一律须由皇帝决断才能付诸实行。
　　皇帝行使权力的方式，一般是在朝则听理朝政，批阅奏章；外出巡幸则监察官吏，察
看民情。秦王朝规定所有上报给皇帝的重要公文，必须经皇帝亲自审批。
　　皇帝的决断与批示写成诏书，下达给有关主管官员作为处理问题的依据。听朝有朝议
制度和朝会制度两种形式。朝议制度是由氏族社会时的氏族会议发展而来的。
　　秦始皇虽然以极权专制著称，但朝议制度并未废弃。
　　据《史记.秦始皇本纪》记载，在秦王更号为皇帝，以及实行分封制度还是郡县制度，
有关封禅和" 焚书" 等重大问题上，秦始皇都交给群臣讨论，争议很激烈，最后由皇帝裁
断。这种朝议制度对君主专制有一定的制约作用，制约作用的大小与皇帝个人的品质有关
。朝会制度是指皇帝临朝听政与朝会日期的制度。
　　皇帝行使权力的凭证是玺、符、节。秦始皇规定只有皇帝的大印，才能称为" 玺".相
传秦始皇以和氏璧制成御玺，方四寸，交五龙，上有李斯所写" 受命于天，既寿永昌" 八
个小秦篆。符为兵符，多用于调兵遣将。符多作伏虎状，分为两半，右半存于国君，左半
发给将军。秦始皇规定，调动士卒50人以上，必须持有皇帝的虎符为凭。否则，就是违法
。节也是一种信征，使臣执以示信。
　　(2)三公九卿制
　　秦朝的中央机构实行" 三公九卿制".三公为丞相、太尉、御史大夫。
　　丞相是" 百官之长" ，总领朝廷集议和上奏，协助皇帝处理日常政务。秦朝设左、右
丞相，以右为尊。太尉掌军事，名为全国最高军事长官，实际只有带兵权，没有调兵权，
发兵权完全操在皇帝手中。秦统一后，太尉一职没有授给任何人，只是虚设其位而已。这
样便于皇帝亲自控制军队，权力更加集中。御史大夫是副丞相，掌图籍章奏，监察百官。
皇帝多任命自己的亲信担任这一职务，用来牵制丞相，防备丞相专权。
　　三公之下有所谓" 九卿" (实际上不止九卿），分掌具体政务。奉常，掌宗庙祭祀；郎
中令，掌管宫殿警卫；卫尉，掌管宫门保卫；太仆，管理御用车马；廷尉，掌刑罚，是全
国最高的司法官；典客，负责少数民族事务和外交；宗正，管理皇族、宗室名籍；治粟内
史，掌全国财政；少府，掌全国山海池泽的税收和官府手工业制造以供应皇室需要；将作
少府，掌宫廷修建；中尉，负责京师治安，等等。三公和九卿等，都各有自己的属官和办
事机构，处理日常事务。大事总汇于丞相，最后由皇帝裁决。与后期封建官僚制度比较，
秦朝的三公九卿制具有鲜明的家、国合一化的特点，就是皇室私务与国家公务官职合一。
如掌管皇室车马的太仆、掌管宗室亲属事务的宗正、掌管宗庙礼仪的奉常等，这些掌管皇
帝私人事务的官职统统并入国家的官僚机构。
　　(3)郡县制
　　在强化中央集权机构之后，实行什么样的地方行政制度来管理辽阔的国土，直接关系
到能否维护国家统一、贯彻中央集权。秦始皇没有贸然作出决定，将此事交给大臣们讨论
。以丞相王绾为代表的一批大臣认为，六国刚刚破灭，燕、齐、楚等地远离秦王朝统治中
心，中央无力控制，分封诸公子为王建立属国，便于屏卫中央。廷尉李斯力排众议，坚决
反对分封制，认为分封诸侯会削弱皇帝的权力，使国家重新陷入四分五裂局面。秦始皇肯
定了李斯的意见，他指出" 天下共苦战斗不休，以有候王" ，就是说，分封诸侯是战乱的
根源。于是，秦朝在地方上彻底废除" 封诸侯，建藩卫" 制度，全面实行郡县制度。
　　始皇二十六年(公元前221 年），秦在已控制的地区设置了36个郡。
　　所置郡名《史记》没有列出，此后陆续置建的新郡，散见于各列传。班固《汉书.地理
志》在论述汉郡沿革时，第一次把秦的36郡名称逐一讲出，但没有说明36郡以外新置郡数
。随着边境的开发和郡治的调整，郡数最多曾达46个。
　　秦郡一律置" 守、尉、监" 三长官。郡守为一郡之长，掌政事；郡尉是郡守的辅佐，
并掌军事；监御史负责监察，直属中央的御史大夫。守、尉、监职权的划分，是与中央"
三公" 分权的原则相一致的。守、郡均有丞，以协助处理日常事务。郡府设诸曹掾属，处
理一郡民政事务。秦代郡府其详不可考，但汉承秦制，从汉代郡府组织可以窥见秦朝郡府
组织的概况，后文再作详述。
　　郡以下设若干县，万户以上的县设县令，不足万户的设县长。令(长）
　　掌政事；另有县丞，掌文书、司法裁判等；县尉，掌军事。边远地区少数民族居住地
则置" 道" 以代县。
　　县以下的基层组织是乡、里。《汉书.百官公卿表》记载，秦汉县以下乡村组织为乡、
亭、里三级机构，以县统乡，以乡统亭，以亭统里。从本世纪50年代以来，国内外诸多学
者认为秦的地方行政系统是县、乡、里，即" 以县统乡，以乡统里".亭是秦汉维持地方治
安的乡村组织，亭长的主要职能是徼循防盗。每县下辖若干乡，乡的区划不完全按照地域
的广狭，而是兼顾人户的多寡，人口稠密多设，反之则少设。乡设三老、啬夫、游徼3 个
乡吏，管理一乡事务。三老掌教化，啬夫掌赋税诉讼，游徼负责地方治安。
　　乡下设里，里的人户编为" 什""伍".五家为" 伍" ，十家为" 什" ，大率百家为一里
。秦称一里之长为里典，专司检察里民的言行善恶；里民如有危及封建统治的不法行为，
知情不报，就要受连坐的惩罚。乡、亭、里官吏一般由地方推举当地富庶人家的适龄人员
充任。
　　皇帝制、三公九卿制和郡县制这一整套封建制度的建立，强化了封建国家机器，为以
后两千多年封建社会的官僚制度奠定了基调。
　　秦在建立封建主义中央集权的国家机器的过程中，以当时流行的" 五德终始说" 作为
自己合法统治的理论依据。" 五德终始说" 采用金、木、水、火、土5种要素的循环相克，
来解释社会历史的复杂变化。秦始皇认为自己代表水德做天子，水德崇尚黑色，" 度以六
为名".于是，代表水德的黑色和" 六" 这个数(含六的倍数），便深深地渗透在秦的政治措
施和典章制度之中。黑色是秦代的流行色，衣服、旄旌、节旗都必须采用黑色。法冠、兵
符长度为6 寸(约20厘米），车长为6 尺(合2 米），量地6 尺为一步，各种制度都设法和"
六" 这个数字相符，行事也尽可能地和六相配合。这样做的目的是使统治者的一切活动都
神秘化，便于加强对人民的控制。
　　3.汉初的郡国并行制
　　公元前206 年秦朝灭亡以后，地方行政制度的设置发生了变化。项羽废除了郡县制，
据有梁楚地九郡，自立为西楚霸王，并以楚义帝的名义将其余郡县划分为18个王国，分封
给灭秦的功臣、旧六国贵族和秦降将。在形式上恢复了" 封建制".在楚汉战争中，刘邦为
了联合力量打败项羽，不太情愿地分封了一些重要将领为王。到公元前202 年汉王朝正式
建立时，刘邦已分封了7 个异姓王，即楚王韩信、梁王彭越、淮南王英布、赵王张耳、燕
王臧荼、韩王信、衡山王吴芮(ruì）。韩信手握重兵，可说是自立为王，不过是名义上得
到刘邦的加封，由齐王改封为楚王；封彭越为梁王是对他参加垓下之战的酬劳；英布、吴
芮、张耳、臧荼4 人和刘邦一样都是西楚霸王项羽分封的。重新封英布是争取他叛楚，重
新封张耳是承认他收复赵地的既成事实，分封韩王信也是为了反对项羽，封给吴芮的四郡
，除长沙外，象郡、桂林、南海都在南越王赵佗统治之下。异姓王拥兵自重，占地广大，
约当六国故地。
　　刘邦把以首都长安为中心的旧秦国及其附近地区划分为15个郡，实行郡县制度。汉初
地方行政制度郡国与封国并行，即郡国并行制。
　　(1)汉初诸侯王国的变化
　　分封异姓诸王，是刘邦对付项羽的权宜之计，这一策略在战胜项羽的斗争中也的确收
到了巨大成效。楚汉战争结束以后，刘邦成了大一统的封建帝王。在他看来，异姓诸侯王
的作用不仅丧失，而且还成为刘氏天下的严重威胁。因此，在他登上皇帝宝座后就开始一
一铲除异姓王。
　　首先被消灭的是燕王臧荼。臧荼本是项羽的部将，中途降汉，和刘邦关系最疏远。刘
邦即位以后，只有臧荼一个异姓王没有受到加封。公元前202 年十月，臧荼在惶惶不安的
心境中起兵反汉。刘邦率兵讨平后，改封亲信大巨太尉卢绾为燕王。卢绾和刘邦同里同日
生，是刘邦幼年的同窗好友。
　　其次被消灭的是楚王韩信。公元前201 年十二月，刘邦派到楚地的耳目报告韩信" 行
县邑，陈兵出入" ，有谋反之嫌。加之韩信窝藏楚将钟离昧，刘邦遂对这一并不符合事实
的密报深信不疑。刘邦采用陈平之谋，宣称要巡游云梦泽(今洪湖洞庭湖一带），约定在陈
会晤诸侯王。韩信为解除刘邦的怀疑，逼死钟离昧，将他的首级献给刘邦。韩信一到陈地
，即被拿下，以被告谋反罪押往洛阳。大概是查无实据吧，刘邦赦免了他，贬为淮阴侯，
留在京师监视起来。至公元前196年，吕后以谋反罪名杀死韩信。
　　继韩信之后，刘邦又以谋反为借口，先后杀掉了梁王彭越和九江王英布，韩王信和燕
王卢绾逃往匈奴，赵王张敖(张耳之子）被废为列侯。在刘邦死前(公元前256-前195 年）
，除长沙王吴芮外，异姓王都被消灭了。
　　长沙王得以幸存，是因为封国僻远，民户微少，构不成对汉中央政权的威胁，又处在
汉与南越的缓冲地带，可以作为防御南越的前哨，所以直到文帝时才因为无后而国除。
　　刘邦在翦除异姓王的同时，并没有象秦代那样在全国范围内实行郡县制，而是分封了
一批刘姓子弟为王。刘邦在总结秦亡的原因时，除了确认暴虐是主要原因外，还认为没有
分封同姓子弟为王也是秦短命的关键所在。认为周行分封，享年八百；秦以孤立，十五年
而亡。再者，在经济凋敝的条件下，高祖也无力直接控制全国。所以，刘邦在消灭异姓王
的同时，又陆续分封了9 个同姓王，想依靠刘氏宗族的力量，作为皇权的屏障。这九个同
姓王是：齐王刘肥、楚王刘交、吴王刘濞、代王刘恒、淮南王刘长、梁王刘恢、赵王刘如
意、淮阳王刘友、燕王刘建。刘邦晚年和群臣杀白马盟誓：" 非刘氏而王者，天下共击之"
. 以同姓王代替异姓王，在当时确曾起到拱卫中央皇权，巩固刘氏天下的作用，但也种下
了叛乱和分裂的祸根。
　　此时，同姓王国辖地达39个郡，而中央直接管辖的土地只有15个郡，其中还夹杂有许
多侯国和公主的汤沐邑，要分去很多租税。由此可见，汉初中央政权的力量虽然对每一个
王国都占有压倒优势，但如果几个王国联合起来，就能相当或超过中央政权的力量。王国"
大者跨州连郡，连城数十" ，如齐国辖地6 郡73县，代、吴各辖地3 郡53县，楚国辖地3
郡36县。中央对封国的控制比较松弛，中央派太傅辅王，派丞相统理王国众事，并规定没
有中央虎符不得发兵。但诸侯王的权力仍然很大，王国的政权机构和中央基本相同，诸侯
王可以任命自御史大夫以下的各级官吏，可以自征租赋，自铸货币，自行纪年，实际上处
于半独立状态。
　　高祖之世，刘氏诸王多未成年，王国的权力基本上掌握在相和太傅手中，分封的弊病
尚未表现出来。吕后统治时期，打击刘氏诸王，大封诸吕为王、侯，王国发生了分合变化
。到吕后八年(公元前180 年），共有诸侯王国14个。其中吕氏3 国：燕、赵、吕(梁国更
名）；诈惠帝子3 国：常山(割赵）、淮阳、济川(本齐济南郡）；刘氏6 国：淮南、代、
吴、齐、楚、琅邪(割齐）；张氏和吴氏各1 国：鲁(夺楚薛郡置）、长沙。
　　吕后死，刘氏诸王和西汉大臣合力平定了诸吕之乱，拥立代王刘恒为帝，即文帝。除
长沙外，其余诸侯王都是刘姓，同姓王的势力迅速膨胀起来。
　　汉初所封诸侯王，已历两、三代更迭，与文帝血统关系疏远，分封弊端显露，诸侯王
日益骄横，" 出入拟于天子" ，甚至不听天子诏令，露出不臣的迹象。
　　公元前177 年，济北王刘兴居乘文帝去太原迎击匈奴入侵之机，从济北举兵反叛，为
王国武装反抗中央之始。3 年后，又发生了淮南王刘长谋反事件。
　　两次叛乱虽然很快被平定下去，但王国和中央的尖锐矛盾并未缓解。
　　当时，许多人都认识到了诸侯王国潜在的威胁，认为在安宁的表象后面潜藏着巨大的
危机，好比是" 抱火厝之积薪之下而寝其上，火未及燃，因谓之安" ，纷纷寻求解决矛盾
的办法。文帝刘恒在巩固了自己的地位以后，于公元前164 年采用贾谊的建议，实行" 以
亲制疏" 和" 众建诸侯而少其力" . 文帝把自己的儿子封在梁国，封国扩大到" 大县四十
余城" ，以抵制血缘疏远的诸王；分齐国之地为7 国，分淮南国之地为3 国，把王国分小
，以削弱诸侯王的实力。这时王国总数增加到17个，即高祖末年的9 国(本10国，荆王贾无
后，国除）加上济北、济南、淄川、胶东、胶西、城阳(分齐置）及卢江、衡山(分淮南置
）8 国。文帝末年，异姓长沙国因无后除。
　　景帝刘启(公元前156-前141 年）即位时，中央和诸侯王之间的矛盾更加尖锐。景帝继
续推行以亲制疏的策略。在即位的第二年(前155 年），封亲子6 人为王，新封6 国为河间
、广川、临江、汝南、淮阳和长沙，加上文帝末年的16国，此时共有王国22个。可是，以
亲制疏之策只能在一定时期内增加与血缘较疏的王国抗衡的力量，不可能从根本上解决王
国问题。
　　继贾谊之后，晁错多次向文帝建议削夺诸侯王的封地，收归中央，但文帝没有接受。
景帝时，吴王刘濞图谋叛乱的形迹更加明显，晁错又上" 削藩策".他认为诸侯王" 削之亦
反，不削亦反。削之，其反亟，祸小；不削之，其反迟，祸大".景帝采纳晁错的建议，先
后削夺了赵国的常山郡，楚国的东海郡以及胶西国的6 个县。公元前154 年，又准备削夺
吴国会稽郡和豫章郡，吴王刘濞乘机纠合楚、赵、胶西、胶东、淄川、济南等6 国，借口"
请诛晁错，以清君侧" ，发动了叛乱，史称" 七国之乱".西进叛军遇到梁王刘武的顽强抵
抗，景帝派太尉周亚夫率大军平叛，只用了3 个月时间叛乱就平定了。七国之乱的平定是
西汉从诸王割据走向中央集权的重大转折。公元前145 年，景帝下令缩减王国的统治机构
，降低王国官职的等级，改丞相为相，掌王国政事；内史治民和郡太守相同，直接听命于
中央；取消御史大夫、廷尉、宗正等官职，将王国官吏任免权收归中央，" 令诸侯王不得
复治国".至此，诸侯王强大难制的问题基本得到解决，王国名为封区，实际上成为中央直
接管辖的郡一级地方行政单位。
　　(2)汉初的郡县制
　　汉初郡县制仅限于故秦地及其附近地区，制度沿袭秦朝的郡县二级制。
　　郡是地方最高一级政权。郡的长官郡守，汉景帝时改名为太守，对一郡之事无所不统
，不但行政、财政、司法，甚至连军事也由郡守执掌。汉制，军权分为发兵权和领兵权，
发兵权属于皇帝，郡的领兵权属于郡守的佐官都尉。
　　皇帝发兵以虎符为凭，而虎符发给郡守，不发给都尉，目的是防止郡守或都尉控制地
方军权。每年秋天，郡守主持都试(军事演习）以讲武。郡中若发生武装暴动，太守要率兵
前往镇压。由于郡守兼领武事，故时人常以" 郡将" 称之。
　　郡的长官，除郡守外，还有尉，景帝时改尉为都尉。都尉的职责是辅助郡守典领军队
。都尉和郡守的治所可分设于两地。都尉也设府置官属，在郡中和太守并重，有时可代太
守行事。
　　郡府机构十分庞大，组织严密。秩二百石以上的郡府僚佐由中央任命，百石以下则由
郡守自行辟除委任。属官有丞、五官掾、主簿、督邮、诸曹掾史。郡丞助理民事，五官掾
是太守的股肱。主簿管文书。督邮监察各县，管制地方奸猾豪强。郡设置诸曹，分管具体
事务。郡曹有十几种之多，如功曹专管官吏选署升黜，户曹主民户、祠祀、农桑，金曹主
钱币及盐铁生产，辞曹、决曹主辞讼、断罪决狱，仓曹管仓廪积贮，贼曹主捕盗贼，漕曹
主漕运粮谷，等等。每曹皆置掾、史主其事，秩为百石。也有不置曹而设掾者，如学官掾
主郡学校事，市掾管理市场交易，都水掾、道桥掾主管水利兴修、造桥筑路等。掾史之下
还有书佐、循行、幹等小吏。
　　郡下置县。汉代列侯所食之县叫侯国，皇后、太子、公主所食之县叫邑，边远地区少
数民族居住之县称道。所以，汉代县一级行政区划的名称有县、国、邑、道4 种。列侯的
侯国和诸侯王的诸侯国不同，侯国由中央委派相管理，其职掌和县令(长）相同，归所在郡
守统辖。列侯仅取衣食租税，与侯国的相没有隶属关系。
　　汉县多因袭秦制，以令、长为一县的长官。令、长的职责是掌管一县的治安、刑讼及
赋敛徭役等事。令、长之下设丞1 名，掌文书、仓库和监狱。
　　设尉1 名，掌军事，大县则设左尉、右尉各1 人。又设廷掾监察乡。县也设有分掌具
体事务的几个曹，每曹的掾、史由令、长辟除委任。县以下的基层组织仍为乡、里。西汉
称一里之长为里正。
　　秦汉的郡县制代替周朝的分封制，地方分权发展为中央集权，改变了以往干弱枝强的
局面，为此后二千年的地方行政体制所沿用。
　　4.汉武帝加强中央集权
　　汉武帝刘彻(公元前140-前87年）在位时期，利用" 文景之治" 积累的物质条件，在经
济繁荣、府库充溢的基础上，进一步加强中央集权，适应了封建统一国家的需要。
　　(1)进一步解决王国问题
　　景帝平定七国之乱以后，诸侯王国虽然受到致命的打击，但有的王国仍然"连城数十，
地方千里" ，掌握着雄厚的经济力量，仍是中央集权的隐患。公元前127 年，武帝采纳中
大夫主父偃的建议，颁布了" 推恩令".规定诸王国除嫡长子继承王位外，其他诸子都可以
在王国范围内分到封地，由皇帝给予名号。这样做，看起来是皇帝给予诸王子弟的特殊恩
宠，让他们无功也得以封侯。实际上却分割了王国疆土，无需明令削夺而自然解体；因为
汉制规定侯国隶属于郡。推恩令颁布后，诸王的" 支庶毕侯" . 王国的领地日益缩小，中
央直辖的土地日益扩大。
　　武帝以后，大国辖地不过十余城，地位与郡相当。推恩令综合、发展了贾谊" 众建诸
侯而少其力" 和晁错削藩的做法，用和平手段实现了加强皇权、裁抑王国的目的。
　　汉初复现战国时期贵族养士之风。游士常是诸王叛变的策动者和协助者，如齐辩士蒯
通曾劝韩信反汉，张耳宾客贯高、赵午曾在张敖时谋杀高祖。
　　武帝时，淮南王刘安和衡山王刘赐又招结宾客，暗造兵器，阴谋反叛。公元前122 年
，二王谋反事被人先后告发，武帝下令逮捕二王，二王皆自杀，列侯和大小官吏、宾客因
牵连被杀和判刑者达数万人，二国皆废为郡。武帝又颁布两条律令
　　。一是" 左官律" ，汉朝尊右，仕于诸王为左官，地位低于中央任命的官吏，并不得
进入中央任职。以此限制诸侯王网罗人才，扩张势力。
　　二是" 附益之法" ，就是禁止一般士人和诸侯王交游，限制诸侯王的活动，以达到孤
立诸侯王的目的。
　　西汉一代王子侯408 人，大多数是汉武帝行" 推恩令" 时分封的。众多的列侯分去了
国家和皇帝的很大一部分收入。武帝在向周边用兵期间，曾号召列侯捐输，以解决财政上
的困难。列侯不肯响应。汉朝制度规定，皇帝每年八月在宗庙举行大祭，叫作" 饮酎"."
酎" 是一种在正月开始酿造，到8 月饮用的醇酒。饮酎时，诸王、列侯都要奉献黄金助祭
。奉献黄金的数量按照食封的户口计算，每千口奉金四两，称为" 酎金"." 金少不如斤两
，色恶(成色不足），王削县，侯免国" ，叫作" 酎金律".偷工减料、以少充多、以次充好
的事情，以前屡有发生，从未当作大事来抓。公元前112 年，武帝令少府严格检查酎金的
重量和成色。抓住证据后，武帝以" 献黄金酎祭宗庙不如法" 的罪名，夺去了106 位王侯
的爵位，占当时列侯的半数。
　　至此，王、侯二等封爵制度虽然还存在，但所封王、侯只享" 衣食租税" ，在王国内
没有行政权，封土而不治民。后来，汉人常以" 郡" 、" 国" 同称，说明二者是同级的地
方区划；以" 守" (郡太守）、" 相" (王国相）并举，表明他们是同级的地方官吏。通过
上述措施，基本上结束了汉初以来诸侯王割据的局面，进一步加强了中央集权。
　　(2)削弱相权，建立中朝
　　汉景帝以前的丞相，大都是开国功臣，身为列侯，位高权重。所有国家大事的决定，
法令的制订，百官的管理，丞相无不参加，甚至有权斩杀其他官吏。惠帝时曹参为相，用
黄老术、不治事，日夜饮酒。惠帝叫参子曹窋婉转进谏，曹参以" 陛下垂拱，参等守职"
为由，坚持不改。申屠嘉为相时，文帝幸臣邓通在殿上不敬，申屠嘉当即严斥邓通，还责
备文帝说：" 陛下幸爱群臣，则富贵之，至于朝廷之礼，不可以不肃。" 后又召邓通至相
府，要将其斩首。文帝派人说情，申屠嘉才把邓通放走。由此可见看出丞相权力之大，以
及皇帝和丞相在权力分配上的矛盾。
　　景帝时，高祖功臣尽没。景帝开始削弱丞相的权力，以功臣子列侯继为丞相的陶青、
刘舍等人无所称于世。武帝初，外戚窦婴、田蚡为相，十分骄横，皇帝与丞相的权力冲突
时有发生。武帝继续削弱丞相的权力，加强皇权。
　　公元前124 年，武帝打破了汉初以列侯为相的惯例，任命从" 贤良" 对策出身的公孙
弘为相，拜相后，才封他为平津侯。从此以后，功臣列侯子嗣独占相位的局面结束，一般
地主也可以做丞相。选用丞相层面的扩大，表明了君主集权的加强，因为" 布衣卿相" 更
为听从皇帝的旨意。
　　武帝又从贤良文学或上书言事的人当中，选拔了严助、朱买臣、严安、主父偃等为郎
，加以侍中、给侍中、常侍等头衔，让他们出入宫禁，随侍左右，顾问应对，参议军国大
事。为皇帝掌书札的尚书受到重用，权力增大。
　　尚书原是少府属官，其长官尚书令的秩位仅相当于县令。依照汉制，上书的人须将章
奏誊写两份，副本交由尚书拆阅。这时，武帝规定大臣们的章奏不能直接进呈给皇帝，要
先选送尚书台(尚书令的官署）。尚书认为内容可取，再将正本转呈皇帝批阅，否则就" 屏
去不奏".这样，重要政事决定之前，丞相往往就不知道。武帝还参用宦官为中书，掌管传
达文件。国家的管理实权逐渐由相府向宫廷转移，丞相的权力受到削减。不仅如此，武帝
还严惩有过失的丞相。他在位54年，用丞相13人，其中有的" 有罪自杀" ，有的" 下狱死"
，有的因过免职，只有4 人善终相位。所以当武帝拜公孙贺为相时，公孙贺竟伏地大哭，
不受印绶。
　　这在中国历史上还是少有的。
　　武帝任命亲信近臣为高级侍从宫，让他们同大臣辩论政事借以参预国政，使宫廷机关
组织不断扩大和掌握了国家实权，逐渐出现了" 内朝" 与" 外朝" 的划分。《汉书.刘辅传
》注引孟康说；" 中朝，内朝也。大司马、左右前后将军、侍中、常侍、散骑、诸吏为中
朝。丞相以下至六百石为外朝。" 内朝是皇帝直接控制的宫廷机关，掌握了参决国家政务
的权力。而以丞相为首的中央政府构成的外朝，则逐渐退居为执行政务的机构。由于内朝
官接近皇帝，便于参与国政，所以能在国家权力机关运行中发挥重要作用。内朝官地位低
下，便于皇帝控制；再者，内朝官多是皇帝宠信的近臣，能够较好地贯彻皇帝的意图，不
受外朝大臣的牵制。内朝与外朝的划分，是中国封建行政体制的重大变化，它反映了封建
君主专制制度下解决皇权与相权矛盾的历史必然趋向。对以后2000年的中国封建政治有着
深远的影响。
　　(3)实行新的选官制度
　　汉初，官吏主要有两个来源：一是按军功爵位的高低，选任各级官吏，景帝以前" 吏
多军功" ；二是选自郎官，即郎中令属下的中郎、侍郎、郎中、议郎等，" 掌守门户，出
充车骑" ，就是皇帝的侍从。汉初，郎的出身主要有两途：(一）
　　任子，二千石以上官员任职满三年，可举荐子或弟一人为郎；(二）赀选，不是有市籍
的商人，拥有财产10万钱(文帝时减为4 万），可任郎官或做一般官吏。
　　中央或地方官有缺额，就从郎官中补授。在这种选官制度下，" 长吏多出于郎中、中
郎、吏二千石子弟" ，难于选拔到真正的人才，不能适应日益加强的封建专制的需要。
　　汉武帝即位后，除继续沿用上述制度外，又实行了新的选拔官吏制度。
　　一是察举制。汉文帝时已有" 贤良" 、" 孝廉" 之选，但未形成正式制度。
　　公元前134 年，武帝" 初令郡国举孝、廉各一人" ，举荐的对象有吏有民。
　　从此以后，郡国岁举孝廉成为定制。到公元前128 年，武帝又针对郡国察举不力的情
形，诏令各郡国必须按规定举人。郡守、王国相如果" 不举孝，不奉诏，当以不敬论。不
察廉，不胜任也，当免".以此督责察举制度的实行。
　　岁举孝廉制比任子、赀选制度有所进步，在这种制度下，官僚的选举突破了官僚阶层
，可以从较大范围内选择有能力的人来充当官吏。
　　此外，武帝还令公卿、郡国举茂材、贤良方正、文学等，从中擢选了一些人才。这类
选举属于特科性质，并不经常举行。
　　其次是征召制。对那些有一定能力而又不肯出仕的人，武帝下诏召见，如确有才能，
即授予官职。与此相配合的还有" 公车上书" 的制度，天下吏民上书言事有可取者，也授
予官职。
　　第三是博士弟子制度。秦朝以来的太常博士各有受业弟子，但博士弟子的选择和任用
，还没有定制，也没有共同的受业校舍。武帝在长安城外，为太常博士的弟子兴建学校，
名为太学。公元前124 年规定：博士弟子名额50人，由" 太常择民年十八以上仪状端正者"
充当，入学后免除本人赋役。
　　这是正式弟子之外，又增设跟博士" 受业如弟子" 的旁听生若干人，由郡县官吏选择
优秀少年充当。正式弟子和旁听生都是每年考试一次，合格者按等第录用，一般补文学掌
故的官缺，成绩优异者可以做郎官。武帝还令天下郡国皆立学校官，初步建立了地方教育
系统。
　　通过以上措施的实行，大官僚子嗣和大富豪垄断官位的局面有所改变，一般地主子弟
入仕的途径较以前宽广，皇帝在较大的范围内按照自己的意志选拔了一批有才能的人，史
称" 汉之得人，于兹为盛" ，从而进一步充实和加强了专制皇权。
　　(4)设置刺史
　　秦朝在每郡置监御史一人，以监察地方。西汉初省废。公元前192 年，相国曹参奏请
惠帝派御史监察三辅，部分地恢复了秦的御史监郡制度。文帝时，丞相常遣属官到各地考
察地方官，并督察监郡御史，任务完成即撤消。
　　武帝时，为了加强对地方的控制，于公元前106 年，把全国分为13个监察区域，叫十
三州部，每个州部设刺史一人。刺史为六百石官，秩低而权重，代表中央政府出巡，可以
监察二千石和王国相，乃至诸侯王。刺史于每年秋冬到所属郡国巡察，按诏书规定的六条
问事。六条中的第一条是督察豪强田宅逾制和以强凌弱、以众暴寡；其余五条是督察郡国
守相横征暴敛、滥用刑罚、选举舞弊和勾结豪强等。刺史受御史丞统辖，职在司察，除"
断治冤狱" 外，不能干预地方具体行政事务。刺史年终回京师奏事，其考查结果是地方官
升降的重要依据。
　　公元前89年，武帝为加强京师的治安而置司隶校尉。因率领1200名中都官徒隶组成的
武装队伍" 捕巫蛊，督大奸猾" 而得名。初置时能持节，表示受君命之托，有权奏劾公卿
贵戚。除监察朝中百官外，司隶校尉还负责督察三辅(京兆、冯翊、扶风）、三河(河东、
河内、河南）和弘农七郡，作用和刺史相同，但地位比刺史高。
　　刺史和司隶校尉的设立，加强了皇帝对整个官僚机构的控制，使地方官吏不敢违反中
央政令，限制了地方豪强势力的发展，收到了" 大小相制，内外相维"的效果，具有强干弱
枝的显著作用。
　　5.张骞通西域
　　西域一词是我国古代对西部疆域的惯用名称。有广义和狭义之分，狭义指玉门关以西
，葱岭以东；广义则包括葱岭以西，亚洲西部和欧洲东部一带。
　　西汉初年，西域的概念主要是指今新疆地方。公元前2 世纪左右，西域分为36国，绝
大多数分布在天山以南，塔里木盆地南北边缘的绿洲上。绿洲大则国大，绿洲小则国小，
大国二三万人，最大的龟兹(qiú　c í）有8 万人，小国几千人，最小的依耐仅670 人。各
国语言不一，互不统属，有的城居，有的游牧，多以城郭为中心，兼营农牧，发展水平不
一。在昆仑山北麓塔里木盆地南缘，有莎车、于阗、且末、楼兰等南道诸国；在塔里木河
以北有疏勒、龟兹、焉耆、车师、姑墨等北道诸国。天山以北的准噶尔盆地有乌孙、且弥
、蒲类等，这里水草丰美，人们多半从事游牧业。
　　公元前2 世纪初，匈奴冒顿单于征服了西域。在北道的焉耆、危须、尉犁之间设立了
僮仆都尉，掠夺人口，索取贡税，把西域作为匈奴向西汉进攻的军事据点和经济基地。
　　公元前138 年，汉武帝从投降的匈奴人口中了解到，原来居住在今甘肃敦煌一带的大
月氏部落，遭受匈奴攻击，被迫西迁于妫水(今阿姆河），时刻想回来报仇。汉武帝为反击
匈奴，于是募人出使大月氏，想联络他们夹攻匈奴。
　　汉中人张骞应募出使，在西行途中被匈奴人抓住扣留。匈奴人为他娶了妻子，迫使他
变节投降。张骞坚贞不屈，始终保存着出使的凭证——" 节".在匈奴十余年，后来乘机率众
西逃，经大宛、康居，到达大月氏。这时大月氏已占有大夏故地，土地肥沃，户口殷盛，
生活安定，又与汉相距太远，不愿共击匈奴，再回旧地。一年后，张骞沿南山(昆仑山）东
归，至羌中又为匈奴扣留。第二年(前126年），张骞乘匈奴争位内乱逃回长安。张骞出使
西域13年，历尽千辛万苦，出使时同行100 多人，回来时，只剩下他和匈奴侍从堂邑父两
人，匈奴妻也跟着到了长安。
　　张骞此次西行虽然没有达到联络大月氏夹击匈奴的目的，却传播了汉朝的情况，把西
方诸国的地形、物产和风俗等介绍到国内，使汉人闻所未闻，开阔了中国古代人民的眼界
，促进了东西方的经济和文化交流。
　　公元前119 年，汉武帝派张骞第二次出使西域，目的是招引乌孙回河西故地以击匈奴
，并与西域各国联系。乌孙原居于敦煌、祁连之间，与大月氏为邻。西汉初，乌孙为大月
氏击败，西迁至伊列水(今伊犁河）流域建国，人口约63万。
　　张骞率领300 多人的庞大使团，携带大量金币丝绸牛马，并有许多副使随行。张骞至
乌孙，乌孙王因其地近匈奴，受匈奴的威胁严重，不敢和汉朝联合。张骞没有达到目的，
乌孙派使者数十人陪他回长安，这是中亚使者第一次到达汉朝都城。
　　张骞派出的副使分别到了大宛、康居、大月氏、大夏、安息、身毒等地，后来也由各
国使臣陪同，相继返回长安。
　　从此以后，中西交通贸易频繁起来，天山南北成为中西交通的桥梁，西域各地和中原
的政治、经济联系日益密切。
　　6.王莽改制
　　王莽字臣君，是汉元帝皇后王政君的侄子。成帝时，外戚王氏的势力迅速膨胀，控制
了西汉政权。太后王政君的兄弟王凤、王商、王音、王根等四人相继为大司马大将军，王
氏封侯者前后共达9 人之多，朝廷中重要官吏和许多刺史、郡守，都出自王氏门下。王家
的显赫势力成为王莽代汉的政治基础。
　　王莽的父亲王曼早死，是太后诸弟中唯一没有获得封侯的。王莽的堂兄弟们骄奢淫逸
，胡作非为，只知道享乐腐化。惟独王莽谦恭俭朴，勤奋好学，谨事老母及寡嫂，护养兄
子，以德行著称。伯父大将军王凤生病，王莽精心服伺，几个月衣不解带，弄得蓬头垢面
。王凤深受感动，临死前将他托付给太后和成帝，王莽得拜黄门郎，迁射声校尉。公元前
16年，封新都侯，迁骑都尉、光禄大夫、侍中，成为皇帝亲近侍从。王莽官位愈高，行为
愈加恭谨，疏散家财，结纳名士，声望日隆。公元前8 年，执政王根病重，遂举荐王莽继
任大司马大将军，辅政一年多。哀帝即位后，其祖母家傅氏和母家丁氏掌权，王莽失势，
被迫称病去职，回到封国。公元前1 年，哀帝死，王政君以太皇太后临朝称制，王莽复任
大司马，总揽朝政。
　　王莽执政后，一方面排斥异己，穷治与平帝外家卫氏有关的吕宽之狱；另一方面推行
了一些收揽人心的措施。如恢复汉宗室和功臣后裔的封爵，二千石以上官吏年老退休后，
终身发给原俸禄的1 ／3 ；扩大太学，增加博士和太学生名额，为太学生建校舍万区；郡
、县、乡、聚都设立学校；又邀请通晓古书、天文、历算、乐律、兵法、医学以及能教授
五经的士人共数千人到长安，讲述自己的学说。
　　从而得到了大多数贵族、官僚、地主和儒生们的拥护。公元2 年，郡国发生旱蝗灾害
，王莽带头献出钱百万，田三十顷，用来赈济灾民，群臣仿效献田宅的有230 人。又废皇
家猎场呼池苑，改设安民县，安置流民，并供给或借给口粮、种子和耕牛。还在长安城中
建造住宅200 区，安置贫民居住。王莽未掌权时，他的儿子王获杀死了一个奴婢，王莽迫
令王获自杀抵罪。这些做法更加提高了王莽的声望，各地方官吏不断上书颂扬王莽的功德
，呈献祥瑞，为其制造代汉的舆论。
　　公元5 年，王莽毒杀平帝，立一小孩为皇帝，就是" 孺子婴" ，他自称" 假皇帝".汉
宗室刘崇和东郡太守翟义相继起兵反对王莽，都被镇压下去。
　　公元8 年，王莽废掉孺子婴，自立为皇帝，改国号为" 新".次年改元为" 始建国".王
莽即位后，针对当时最主要的社会弊病——土地兼并和奴婢买卖等问题，陆续颁发诏令，附
会《周礼》，托古改制。其主要内容有五个方面：
　　(1)实行" 王田" 、" 私属" 制
　　这是王莽改制中最主要的政策。为了解决长期存在的土地和奴婢问题，公元9 年，王
莽根据《周礼》记载的井田制度，实行" 王田" 、" 私属" 制，宣布"更名天下田曰王田，
奴婢曰私属" ，不准买卖。" 王田" 就是实行土地国有，即废除土地私有制，恢复井田制
。办法是重新分配土地。男丁8 口以下之家占田超过一井(900 亩）者，把多余的田分给宗
族邻里乡党；原来没有田地的，按制度受田，即一夫一妇受田百亩。奴婢改称" 私属" 不
准买卖。
　　这项政策的推行遇到了极大的阻力，地主官僚继续买卖土地和奴婢，因此获罪者不可
胜数。贫苦农民为生活所迫而出卖土地或子女，也被视为触犯禁令，沦为罪犯。这项政策
不仅没有解决广大劳动人民的痛苦，反而给他们制造了更大的苦难。这项政策勉强执行了3
年，王莽就宣布废止了。
　　(2)实行五均六筦(管）
　　公元10年，王莽下诏实行五均六筦. 五均就是改长安的东市令、西市令和洛阳、邯郸
、临淄、宛、成都的市长为" 五均司市师" ，其他郡县设司市，大体由地方官兼任，统称
市官。下设交易丞5 人，又称均官，掌管平抑物价；钱府丞1人，又称钱府官，负责征收工
商农桑之税和赊贷。五均是汉武帝时平准法的发展，各地五均官在每一季度的中月，即二
、五、八、十一月，评定出各种货物的价格，称为" 市平".市场物价高于" 市平" ，就把
库存物资按市平出售；低于" 市平" ，则听任自由买卖。贫民因丧葬或祭祀用钱，可以向
钱府丞贷款，不收利息；还款期限，祭祀10日，丧事3 个月。
　　经营工商业的贷款每年交1 ／10的利息。
　　六宪是官府专营盐、铁、酒专卖，铸钱，征收渔猎樵采之税和五均赊贷。
　　这六种经济事业的管制措施合称六筦，也称五均六筦. 六筦中除五均赊贷一项是平准
法的新发展外，其余五项都是承袭武帝以来旧制。这些法令从理论上看，含有抑制兼并保
护平民的意图；王莽用来推行五均六筦的官吏，也同武帝一样多是一些大商贾。但是武帝
时期封建国家力量强大，能够基本控制为国家推行政策的官吏，而王莽时政权已很腐朽，
政府无力控制大工商业主出身的官吏。他们和地方官、豪民大户互相勾结，盘剥百姓，制
造假账，官府无所得，财利尽入私囊。
　　王莽实行同武帝相类似的措施，结果却使工商业受到极大的破坏，成为扰民的暴政。
　　(3)改革币制
　　从公元7 年到14年，王莽进行了3 次币制改革。从汉武帝规定五铢钱作为法定货币后
，由于它轻重适当，制造精良，私铸无利可图，已成为普遍习用的交换媒介。公元7 年，
王莽附会周景王铸大钱改革币制，铸钱四品，除原有的五铢钱外，新铸错刀、契刀和大钱
，规定错刀一值五千，契刀一值五百，大钱一值五十，同时流通。大钱重12铢，仅为五铢
钱的2.4 倍，价值却是五铢钱的50倍，实际上是用货币贬值的办法掠夺人民。王莽称帝以
后，因为" 刘" 字有金、" 刀" 作偏旁，刀币犯忌，便废刀币和五铢钱，另造28种货币，
叫做二十八品。用五物(五种材料，金、银、龟、贝、铜）
　　制成，分为钱货、黄金、银货、龟货、贝货、布货六名(六类），钱和布都是铜制。所
以总称" 五物、六名、二十八品" . 由于货币种类太多，换算困难，流通不便，仅一年就
被迫废除，只留小钱值一、大钱五十两种继续使用。公元14年，王莽又废除大、小钱，改
用货布和货泉。货泉重5 铢，货布重25铢，但一个货布却值25个货泉，币值比例仍不合理
。
　　王莽屡易货币，造成社会经济的极大混乱，加速了人民的破产。由于私铸大钱能获取
数十倍的暴利，尽管王莽用死刑严惩私铸钱币者，也始终无法禁绝。王莽滥行五家连坐的
盗铸法，犯罪的人剧增，多至以10万计。犯禁者被罚作奴婢，押往长安充当铸钱的苦工，
还拆散他们的家庭，被折磨致死者竟达十分之六、七。
　　(4)统一度量衡
　　王莽于公元9 年诏令制造标准的度量衡器颁行天下，命" 万国永遵" ，作为全国统一
的度量衡标准。从魏晋以来，全国各地相继出土了斛、斗、升、合、龠5 种新莽时期的度
量器物，已构成了完整的度量衡总体。东汉以后各代，各承袭莽制。
　　(5)在政治制度方面
　　王莽附会《周官》，对于中央和地方的官名、官制以及行政区域的划分屡加变更。他
模仿西周官制，在中央设立四辅(太师、太傅、国师、国将，位上公）、三公(大司马、大
司徒、大司空）、四将(更始将军、卫将军、立国将军、前将军），合称十一公。三公下设
九卿；九卿各领大夫三人，凡二十七大夫；每一大夫又领元士三人，合八十一元士，组成
中央机构。又更光禄勋等名为六监(位上卿），分掌京师宫殿的戍卫、皇帝的舆服等。改郡
太守为大尹、卒正、连率等；改县令、长为宰。
　　郡县的划分和名称也同样更改频繁。有些地名连改5 次，最后又恢复原名。
　　由于改易次数太多，官吏百姓弄不清该叫做什么名称。以致皇帝下诏书时，要在新名
称下注出旧名。
　　此外，王莽还改变少数民族的族名和民族首领的封号。如改钩町王为锡町侯，改高句
骊王为下句骊侯，改匈奴单于玺为新匈奴单于章。引起兄弟民族的极大反感，造成民族关
系紧张。
　　王莽改制的有些措施触及到了当时社会的重大问题，有些法令含有关心民间疾苦、正
视现实问题的内容，提出的改革方案也包含一定的合理因素，不应看作都是虚伪和欺骗。
改制食古不化，有些方案不切实际，有些措施则纯属掠夺人民，加之任人唯亲，吏治腐败
，引起的混乱越来越大。
　　王莽为了维系自己的统治，一面继续玩弄符命的把戏，欺骗人民；一面发动对匈奴和
东北、西南边境各族的不义战争，想以此树立威信。频繁的战争，沉重的赋役征发，残酷
的刑法，使人民无法生活下去，被迫奋起自救。
　　公元23年，新莽政权在农民起义的沉重打击下彻底溃灭。
　　7.刘秀加强中央集权
　　公元25年，刘秀建立东汉王朝。即位之初，社会经济凋敝，还有许多割据势力尚未平
定，农民起义时伏时起，社会动荡不安。为了稳定社会秩序，巩固封建统治，刘秀和刘邦
初建西汉一样，也以" 黄老无为" 作为政治指导思想，以" 柔道理天下".在这一思想指导
下，他废除了王莽制定的一切制度条令，针对西汉时期权臣当政，外戚篡权，以及地方权
重，尾大不掉等历史教训，基本上恢复了西汉时期的制度和政策，专制主义的中央集权制
度进一步加强，有些政策也有所发展或改变。
　　(1)退功臣，进文吏
　　东汉初年，刘秀认为功臣多是戎马出身，不熟悉封建典章制度，不懂得如何治理国家
；而他们又往往居功自傲，不听命令，或不遵守法纪。刘秀让功臣享受优厚待遇，封其中
功劳最大的100 多人为列侯，却解除了他们的实权。当时能够参议国家大事的功臣仅高密
侯邓禹、固始侯邓通、胶东侯贾复3 人而已，其余大多数列侯成为闲员，" 以列侯奉朝请"
，不参与政治。列侯的食封数量，最大的4 县，小的仅有数百户，比西汉少得多。光武帝
末年，因匈奴饥疾，臧宫、马武上书愿击匈奴，以解除边患。刘秀回答说：" 舍近谋远者
，劳而无功，舍远谋近者，逸而有终" ，还说，" 吾恐季孙之忧，不在颛顼" ，明确表示
出对功臣的严密防范。从此以后，诸将不敢复言兵事。
　　刘秀很重视隐居山林、不仕王莽的士人。他认为这些人既熟悉封建制度，懂得治理国
家；又情操高尚，不与时沉浮。所以就多方访求，重礼征聘。
　　平帝时的高密令卓茂不仕王莽，刘秀征为太傅，又征名儒伏湛为尚书。刘秀把他这种
做法叫作" 退功臣而进文吏" ，以此实现" 总揽权纲" 的目的。
　　鉴于王莽代汉，刘秀不让外戚干预政事，不给他们尊贵地位。马援功勋虽大，因为身
为外戚，甚至不得列入云台二十八将之中；阴皇后的兄弟阴识、阴兴虽有功劳才德，也不
曾委以机密要职。对宗室诸王也严加控制。公元48年，刘秀重申西汉时代的阿附藩王法，
严禁王子、诸王交通宾客，结为朋党。
　　公元52年，刘秀借故搜捕王侯宾客，牵连而死者数千人。所以，当时宗室诸王和外家
亲属都比较遵守法纪，无结党营私之行。
　　(2)虽置三公，事归台阁
　　东汉时称尚书为近臣或内职。又因尚书的官署在宫禁内而称为台阁。西汉后期大臣权
势过重，皇帝丧失权柄，为了加强中央集权，刘秀虽然保留三公的名位，却不授与实权，
实际处理政务集中在尚书台。东汉初年，中央最高的官职是三公，就是司徒、司空和太尉
。司徒是丞相改称的，管民政，权力比丞相小得多。原御史大夫改称司空，但不再管监察
，改为负责重大水土工程。太尉掌军事。三公职位虽高，徒有虚名，并无实权。权力集中
于尚书台，凡机密要事全部交给尚书处理，尚书直接听命于皇帝。三公辟召官吏，最后须
经尚书核准；尚书不仅能举荐弹劾大臣，而且还有收捕和诛罚的权力；国家大事，常由尚
书商议决定，三公负责执行。东汉后期政论家仲长统指出：刘秀" 愠数世之失权，忿强臣
之窃命，矫枉过直，政不任下，虽置三公，事归台阁。自此以来，三公之职备员而已".加
强尚书台的权力，是从西汉武帝开始的。西汉晚期，尚书权势提高，机构也随之扩大，成
帝设尚书员5 人，分管吏民上书和刺史、守、相等事。
　　刘秀即位，又扩大了尚书台组织，加强尚书台的职权。尚书台置尚书令、尚书仆射(尚
书令之副）各1 人，下设尚书6 人，分管六曹(曹相当于部）事务，这8 位官员称为" 八座
".六曹就是后来六部的起源。三公曹主管考课诸州郡事务；吏曹主管选举、祭祀；二千石
曹主管司法诉讼；民曹主管修缮功作、盐池园苑事务；客曹主管少数民族及对外事务；中
都官曹主管水、火、盗贼治安等事。每曹尚书下辖尚书侍郎6 人、尚书令史3 人；尚书台
共有尚书侍郎36人，尚书令史18人，职掌文书起草。反映出有更多的事需由尚书台处理。
由尚书台总理国政，是汉武帝有意识地将相权由外朝向内朝转移的继续和发展。章帝以后
，尚书权势更重，" 出纳王命，赋政四海" ，但在国家机关行政体系中，尚书台仍隶属于
九卿的少府。终东汉之世，尚书令的官秩不过1 ，000 石，仅相当于大县的县令，按制度
规定不能统领百官群僚。
　　为了解决这个矛盾，后来设立了领录尚书事制度，就是由三公或大将军等加上" 领尚
书事" 或" 录尚书事" 的头衔，参予中枢决策，把徒有虚名的丞相和国家行政轴心的尚书
台连接起来，使尚书台成为实际的最高行政管理机关。皇帝控制下的尚书台专权用事，实
际上就是专制皇权的加强。这种皇权与相权的权力再分配，虽然限制了大臣擅权，却导致
了东汉后期外戚、宦官更相挟主秉政的恶果。
　　(3)加强监察
　　加强监察是集中皇权的又一重要内容。西汉时期设置的3 套监察机构在东汉初年得到
恢复，但有较大变化。
　　［1 ］御史台。光武帝称中央监察机构为御史台，改由御史中丞负责。御史中丞原属
御史大夫，这时改属少府。从表面上看，中央监察机构的级别下降了，御史中丞由三公的
属官变为九卿的下属，但这并不意味着监察职能的削弱。把监察机构从三公的执掌中分离
出来，是光武帝架空三公的政策之一。御史中丞改属少府以后，如同尚书台归属少府一样
，丝毫不影响其职能的强化。御史中丞级别降低，更便于光武帝把监察权控制在自己手中
，监察职能也因而得到加强。
　　御史中丞秩千石，下有治书侍御史2 人，负责解释法律条文；侍御史15人，掌管察举
官吏违法，接受公卿、郡吏奏事。官吏朝见皇帝或国家举行祭天、祀庙、封侯拜相等大典
时，御史中丞或侍御史监察威仪。御史中丞的权力仅次于尚书令。
　　在公卿朝见皇帝时，尚书令、御史中丞、司隶校尉设专席并座，时号" 三独坐" ，这
是从政治上明确提高他们的地位。
　　［2 ］司隶校尉。始设于汉武帝时，汉成帝一度废置，汉哀帝复置，称司隶，隶属于
大司空。东汉又复置，兼领一州事，秩比二千石，待遇较西汉稍低，但职权比西汉要高。
光武帝所置司隶校尉是一个独立监察机构，由皇帝直接掌管。司隶校尉即是京官，又是地
方官，监察权很大，" 职在典京师，外部诸郡，无所不纠" ，" 唯不察三公" . 下设从事
史12人，机构比西汉完善，除察举中央百官犯法者和本部各郡事务外，还涉及选举、财经
、军事等事。
　　［3 ］州刺史。专门监察地方的官员州刺史，也始设于西汉武帝时。西汉刺史常以八
月巡行郡国，无固定治所。从光武帝开始，将其正式确定为地方一级监察机构，加强了刺
史的职权。光武帝把全国分为13个监察区，即13个州，除首都所在地由司隶校尉兼管外，
每州设刺史1 人，有固定的办公地点，长驻地方，年终派属官回京师汇报工作。东汉刺史
僚属机构远较西汉庞大，反映出东汉刺史职权的扩大。
　　按照西汉旧制，刺史检举地方长官的违法行为，要先报告三公，由三公派属员复查核
实，然后决定是否黜免。光武帝不用旧典，要刺史直接向他报告情况，不再告知三公及经
三公审定。这样一来，既削弱了三公的权力，又把地方监察权收归皇帝直接掌握，达到了
强化集权的目的。
　　御史中丞、司隶校尉和州刺史这三套监察机构，经过光武帝的改革，组成了较为完整
的监察体系，在" 明君贤相" 的时期，有效地发挥了监察职能，促进国家权力机构的正常
运转。
　　此外，刘秀为加强中央集权，大量削减地方兵力，逐步扩大中央军队，把军队的指挥
权完全集中在中央和皇帝手中。
　　8.东汉外戚与宦官的斗争
　　东汉的皇帝在章帝(公元76-88 年）以后，几乎都是在幼年继位，于是出现了母后临朝
，权归女主的局面。这些年轻的皇太后依靠两种人揽权理政，一是她们的父兄，即外戚；
二是她们身边的奴才，即宦官。章帝以后，东汉政权主要控制在外戚和宦官两大集团手中
。这两大集团各谋私利，互相争斗残杀，是寄生在皇权肌体上的一对毒瘤。
　　从和帝永元四年(公元92年）至灵帝建宁元年(公元168 年），外戚与宦官的大规模争
斗有5 次，都以外戚失败、宦官胜利而告终。宦官势力逐步增强，最终独揽大权。
　　(1)郑众捕杀窦氏
　　章帝死后，和帝即位，年仅10岁，其母窦太后临朝听政，委任同胞兄弟窦宪、窦景等
并居机要，掌握大权，这是东汉一代外戚专权的开始。当时，窦氏一门富贵，窦宪的弟弟
、儿子、女婿都在京师官居高位，刺史、守令等地方官吏多出于窦氏门下。窦氏权倾京师
，骄纵不法；他们的奴仆也仗势作恶，侵害百姓，" 强夺财货，篡取罪人，妻略妇女。商
贾闭塞，如避寇仇。
　　有司畏懦，莫敢举奏" . 窦宪击破北匈奴后，权势更盛，企图谋杀和帝。
　　和帝得知，十分惶恐。公元92年，14岁的和帝依靠宦官郑众掌握的一部分禁军，将窦
氏党羽一举收捕，窦宪自杀，窦太后被迫把政权交给和帝。郑众因此受封为剿乡侯，宦官
由此开始得势。
　　(2)李闰、江京诛戮邓氏
　　和帝27岁就去世了，邓太后为了长期把持政权，废和帝长子，立生下仅百日的婴儿为
帝，即殇帝。邓太后临朝听政，她哥哥邓骘任大将军，掌握大权。一年后殇帝去世，邓太
后与邓骘迎立和帝13岁的侄子刘祐为帝，是为安帝，大权仍由邓太后掌握。邓太后比较有
政治才能，她吸取窦氏覆灭的教训，既依靠外戚邓氏，也注意管束他们的违法行为；在控
制政权方面，较多地利用宦官，与郑众、蔡伦等也能合作共事；又起用名士杨震等，以图
取得士大夫的支持。一时政治还比较清明。可是安帝对邓太后久不归政感到不满。
　　公元121 年，邓太后死。安帝与宦官李闰、江京等合谋，诬称邓氏有" 废立" 之谋，
迫邓骘自杀，邓氏其他族人或自杀，或被免官。安帝认为除亲戚之外，最可靠的就是自己
的家奴。皇后阎氏的兄弟阎显等位居卿校，典掌禁兵；宦官李闰、江京升任中常侍，封为
列侯，大权在握，形成宦官、外戚共掌朝政的局面。
　　(3)孙程捕杀阎氏
　　阎皇后是一个既妒忌又有政治野心的女人。她鸠杀太子刘保的母亲李宫人，又陷害太
子保，将他贬为济阴王。安帝死，阎后想久掌朝政，与阎显、江京等迎立济北王寿之子刘
懿为帝。几个月后，刘懿病死，阎后想再立一个小孩为帝。事情尚未成功，宦官孙程等19
人合谋，发动宫廷政变，杀掉江京、阎显及其同党，拥立11岁的原太子济阳王刘保，是为
顺帝。孙程等19人都封为列侯，宦官的势力大为增长。他们不但可以充任朝官，还可以收
养儿子传袭爵位。
　　(4)单超等诛除梁氏
　　公元135 年，顺帝以皇后的父亲梁商为大将军执政。公元141 年，梁商死，顺帝又任
命梁商之子梁冀为大将军执政。3 年后顺帝去世，其子冲帝年仅2 岁，梁太后临朝，她哥
哥梁冀掌握大权。一年后冲帝病死，梁太后与梁冀共谋迎立质帝，年仅8 岁。年幼的质帝
看不惯梁冀的过分骄横，说了他一句" 跋扈将军" ，竟被毒死。太尉李固等主张建立长君
，以安定帝位，触犯了梁冀，也被诬陷下狱处死。梁冀与宦官曹腾合谋，扶立尚未成年的
蠡吾侯刘志，是为桓帝。桓帝即位后，娶了梁冀的另一个妹妹为皇后，东汉外戚势力达到
了顶点。
　　梁冀身为大将军主持政事，内有皇太后和皇后两位妹妹坐镇宫中，所用宦官多是他安
置的亲信，皇帝实际上处在他的监控之下。梁冀专权近20年，" 威行内外，百僚侧目，莫
敢违命，天子恭己而不得有所亲豫" . 朝廷的大小政事都由梁冀决定，百官升迁，都得先
向他谢恩，满足他的各种需索。
　　地方郡县进献的贡品，上等的都先送梁府，次一等的献给皇帝。他还" 遣客出塞，交
通外国，广求异物" . 他大肆修建豪华的住宅园林，象皇宫一样富丽堂皇。又在首都洛阳
附近强占土地，兴建私人猎场，绵延千里。在河南城西营建了一个周围数十里的兔苑，擅
立禁令，不许别人伤害苑中一草一木。一个西域商人不知禁忌，误杀一兔，牵连处死的竟
达十多人。他公开违背东汉以来的禁令，掠取几千口良人作奴婢，称为" 自卖人".梁氏一
门前后有7 人封侯，妇女封君(相当于侯）的也有7 人，有2 人为大将军执政，出了3 位皇
后，6 位贵人，3 人娶公主为妻，其他文武大官57人，宗亲姻戚充斥朝廷和郡县。
　　公元159 年，梁皇后继梁太后死去，桓帝在宫中才稍得自由，在上厕所时悄悄与宦官
唐衡商议，让他物色对梁氏不满的宦官。随后，桓帝与宦官单超、具瑗、唐衡、左悺、徐
璜等5 人密谋，派皇宫警卫1000多人包围了梁府，梁冀惶恐自杀，梁氏宗族亲戚不论长少
全部处死。受牵连被杀的公卿、列校、刺史二千石有数十人，免官的300 余人，朝中的大
官几乎被杀黜一空。
　　没收梁冀的家产，拍卖后得钱30多亿，政府获得这笔意外的巨大收入，为收揽民心，
减收当年天下租税的一半。
　　单超等5 人诛灭梁氏，同日受封为侯，桓帝又封宦官侯览、赵忠等8 人为乡侯，宦官
从此独揽朝政，政治更加腐败混乱。宦官的宗族姻亲被任命为地方刺史、太守，贪赃枉法
，杀人越货，与盗贼无异，流毒遍于国中。宦官" 手握王爵，口含天宪" ，权势熏天。顺
从者" 光宠三族" ，违逆者" 参夷五宗".民间愤怒地咒骂说：" 一将军死，五将军出".侯
览前后夺人房宅381 所，田地118 顷；他哥哥侯参出任益州刺史，搜刮财产累计达到亿万
数。
　　(5)曹节诛杀窦氏
　　公元168 年，桓帝去世，无子。次年正月，窦皇后与其父窦武商议，迎立12岁的解渎
亭侯刘宏，是为灵帝。窦太后临朝称制，窦武为大将军执政。
　　太傅陈蕃与窦武谋划诛除宦官，窦太后因长期受宦官包围影响，只同意惩办少数罪恶
严重的宦官。窦武只好先杀掉管霸、苏康等人，打算逐步翦除。不久，机密泄露，宦官曹
节、王甫等先发制人，劫持灵帝和窦太后，占据皇宫，假传圣旨收捕窦武等人。窦武拒不
受诏，双方展开拼杀，窦武部下逐渐散走归降，窦武、陈蕃遇害，窦太后被幽禁在南宫。
曹节、王甫诛杀了一批支持窦武、陈蕃的文武官员，完全控制了政权。曹节死后，宦官赵
忠、张让等继续把持朝政，灵帝刘宏常称：" 张常侍是我父，赵常侍是我母".宦官成了皇
帝的衣食父母，更加肆无忌惮，为所欲为，东汉政治的腐败也达到极点了。
　　和帝以来外戚、宦官交替专权，是封建统治集团内部矛盾在专制制度下的尖锐表现。
戚宦之祸源自君主专制制度，专制制度的完备，使权力高度集中在皇帝手中，皇帝成为一
切权力的化身，只要控制了皇帝，就掌握了最高权力。皇帝幼弱，母后临朝，多凭借父兄
以专朝政。乃至皇帝年长，欲收回大权，必然和外戚发生冲突，于是皇帝又依靠宦官诛除
外戚。有外戚专权，必有宦官之祸。章帝以后，外戚、宦官之祸交替并起，不绝于朝。两
大集团明争暗斗，愈演愈烈。起初太后临朝，外戚得势，其后皇帝亲政，宦官受宠，所以
戚宦之争常以宦官的胜利告终。无论外戚或宦官专权，都力图拥立幼主，以便自己继续操
纵。在外戚、宦官专权下，朝政日益腐败，怨声四起，民不聊生，终于爆发了大规模的黄
巾起义，埋葬了东汉王朝。
　　八、魏晋南北朝时期的中国
　　1.三国鼎立
　　(1)董卓之乱和军阀混战
　　公元184 年爆发的黄巾农民大起义，沉重地打击了东汉王朝的中央集权力量。
　　在镇压黄巾起义的过程中，州郡官吏和地方豪强纷纷扩充实力。黄巾大起义的主力在
当年就被残酷镇压下去，但各地余众继续坚持斗争。东汉政府为了扑灭起义力量和加强对
州郡的控制，把一些重要地区的州刺史改为州牧，选择有名望而又可靠的官僚充任，总掌
一州军政大权。可是，这一措施不但没有加强中央对地方的控制，却使分散的割据势力集
中起来，增强了他们的离心力，东汉王朝实际上已无法维持对全国的统治，公开的军阀割
据混战已不可避免。
　　当黄巾起义被镇压下去之后，东汉统治集团中外戚和宦官的斗争又趋激化。
　　公元189 年，汉灵帝死，少帝刘辩继立，何皇后之兄何进任大将军，执掌大权。
　　何进联络中军校尉袁绍，杀掉统领西园八校尉军的宦官蹇硕。为了彻底消灭宦官势力
，他密召并州牧董卓带兵入京。因事机不密，何进反为宦官张让、段珪等谋杀。袁绍等举
兵诛杀宦官2000多人，结束了长达数十年的宦官专政局面。接着，董卓带领西北军进入洛
阳。
　　董卓原是临洮的大土豪，曾参与镇压羌人和黄巾大起义。灵帝死前，董卓任并州牧，
驻军河东。董卓进入洛阳后，挟其兵力，独揽东汉朝政。他杀何进姊何太后，废何太后所
生之子少帝，拥立少帝弟刘协为帝(献帝），自称相国。不久，又毒杀少帝，并逼走袁绍、
曹操等人。董卓的专横残暴，引起士大夫官僚的普遍不满，因此他所任命的山东牧守，纷
纷起兵讨伐他，军阀混战立即在北方各地展开。
　　袁绍出身于" 四世三公" ，又在消灭宦官势力中出了力，他和董卓闹翻后，出逃河北
，董卓尽杀袁氏在洛阳和长安两地的家属50余人。公元190 年，关东(潼关以东）军共推袁
绍为盟主，从北、东、南三面包围洛阳，讨伐董卓。在关东军的威胁下，董卓挟持汉献帝
退往西北军的根据地长安。入关以后，董卓又数杀大臣，欲以立威，使得统治集团内部上
下离心，人人自危。司徒王允串通董卓部将吕布等杀死董卓。但王允未能做好善后工作，
董卓部将李傕、郭汜联兵攻破长安，杀了王允。接着，董卓部将又彼此争权夺利，互相残
杀起来。长安附近居民死亡逃散，关中行人断绝。
　　董卓西逃后，关东联军也随之瓦解。相互之间展开了激烈的混战。经过几年的厮杀兼
并，逐渐形成若干个较强大的割据势力。袁绍占据冀、青、并三州，曹操占据兖、豫二州
，公孙瓒占据幽州，刘备、吕布先后据有徐州，袁术占据淮南，刘表占据荆州，刘焉占据
益州，孙策占据江东，韩遂、马腾占据凉州，公孙度占据辽东，等等。其中势力最强的是
袁绍和曹操。
　　(2)曹操统一北方
　　曹操字孟德，沛国谯人。父亲曹嵩是宦官曹腾的养子，曾任东汉太尉。
　　曹操20岁时，任洛阳北部尉，曹跟随皇甫嵩镇压颖川黄巾军，后又募兵参加讨伐董卓
的关东军。公元192 年，青州黄巾军杀兖州刺史刘岱，州中无主，兖州地方官推曹操为兖
州牧。同年，曹操在济北诱降黄巾军30万，收编其精锐，作为自己的主力军，叫做" 青州
军".此后，军事力量逐渐增强。公元196 年，汉献帝由长安逃回洛阳，曹操采纳毛玠的建
议，把汉献帝迎到许县，取得了" 挟天子以令诸侯" 的政治优势。同年，曹操在镇压汝南
、颖川一带的黄巾军时，又夺得大批耕牛农具，开始在许下募民屯田，一岁得谷百万斛，
初步解决了军粮问题。曹操还注意笼络强宗豪族和士大夫地主，一些豪强地主如李通、任
峻、许褚、李典、吕虔等，在黄巾大起义和军阀混战的过程中，先后率领宗族、部曲、宾
客数千家乃至数万家归附曹操。曹操采取的这些正确方针和策略，使他的势力巩固发展起
来，得以连败袁术、灭吕布、平张绣，成为中原最强大的力量之一。
　　在军阀混战初期，袁绍利用自己担任关东联军盟主的地位，首先从韩馥手中夺取冀州
，以后又把势力扩充到幽、并、青三州。199 年，袁绍消灭了占据幽、青二州的公孙瓒，
遂完全据有冀、幽、并、青四州，成为北方最大的割据势力。
　　袁绍想以消灭公孙瓒之余威，南下一举消灭曹操，统一黄河流域。
　　公元200 年的官渡之战，就是在上述情况下爆发的。袁绍以精兵10万，战马万匹，南
渡黄河。袁绍虽然兵多粮足，但内部矛盾重重，军纪松弛，士气不振。
　　曹操能用于迎击袁绍的精兵不过两三万人，兵寡粮少，而且后方不稳，可是曹操赏罚
严明，上下齐心，将士用命。在用人上，袁绍所任唯亲，而曹操唯才是举。
　　交战初期，曹操声东击西解白马之围，斩袁绍大将颜良、文丑。继而率精兵5000，奇
袭袁军屯粮要地乌巢，焚烧袁军全部屯粮。袁军军心动摇，全线崩溃。曹操乘势全歼袁军
主力7 万余人，袁绍仅带800 名亲兵逃回河北。官渡之战的胜利，奠定了曹操统一北方的
基础。
　　官渡战后，袁绍病死。曹操利用袁绍之子袁谭和袁尚的矛盾，攻杀袁谭和袁绍的外甥
高干，占领幽、冀、青、并四州。袁尚、袁熙兄弟逃奔乌桓。
　　公元207 年，曹操亲率大军出卢龙塞，打败乌桓王蹋顿和袁氏的联军，斩杀蹋顿。袁
尚兄弟又逃往辽东，为辽东太守公孙康所杀。至此，曹操基本上统一了北方。
　　(3)三国鼎立的形成
　　曹操统一北方后，于公元208 年，挥军南下，企图夺取荆州，进而出兵江东，逐步统
一全国。当时，荆州牧是刘表，有军队10万多人。刘备在官渡之战时依附于袁绍，袁绍失
败后，刘备又到荆州投奔刘表，屯驻樊城。曹军到达荆州之前，刘表病死，掌权的少子刘
琮和异母兄刘琦不和，向曹操请降。刘备闻讯，南奔江陵在长坂被曹操追兵击溃。刘备退
往樊口，与孙权结盟，共拒曹军。
　　孙权据有江东6 郡，自言境内士兵有" 十万之众" ，能立即调动抗曹的有3万人，刘备
有关羽所部万余人，还有江夏刘琦的军队也不下万人，孙刘联军合计约5 万人左右。曹军
20余万，号称80万，水陆并进，与孙刘联军相遇于赤壁。曹军人数虽众，但有诸多不利：
长途行军，疲惫不堪；北方将士不习水战，水土不服，军中疾疫流行，刘琮降卒心怀疑惧
，荆州民心未附；曹操胜而后骄，谋划不周。孙刘联军数量虽少，但以逸待劳，长于水战
，内部团结，士气旺盛。东吴军队主帅周瑜用火攻将曹军战船烧毁。孙刘联军水陆并进，
曹操大败，率残兵逃回江陵。
　　赤壁之战决定了三国鼎立局面的形成。战后，曹操认识到一时消灭不了孙权、刘备，
便收缩战线，对孙刘采取守势，致力于整顿内部，巩固后方。
　　公元211 年，曹操进兵关中，打败韩遂和马超，占据凉州。公元215 年，又出征汉中
，张鲁战败投降，完成了北方的统一。
　　刘备在赤壁之战后，占领了荆州长江以南的长沙、零陵、武陵、桂阳四郡，又向孙权
借得南郡。公元216 年，刘备打败刘焉之子刘璋，占据益州。
　　公元219 年，刘备从曹操手中夺得汉中，并命关羽从荆州向曹操发动猛攻，威震北方
。这时是刘备势力的鼎盛时期。
　　孙权在赤壁之战后，一方面巩固在江南的统治，并将岭南纳入自己的势力范围；另一
方面同曹操争夺荆州和江淮地区。关羽在荆州的发展，引起孙权和曹操的不安，公元219
年，孙权乘关羽北上与曹军作战之机，在曹操怂恿下，派吕蒙袭杀关羽，夺得荆州。至此
，三国鼎立的局面事实上已经形成了，所少者不过是帝王名号而已。
　　公元220 年，曹操病死，儿子曹丕继位为魏王，同年10月，废汉献帝，自立为帝，建
都洛阳，改国号魏，历史上也称作曹魏。第二年，刘备称帝，建都成都，国号汉，以恢复
汉王朝相号召，史称蜀或蜀汉。同年，孙权称吴王。222 年，刘备以替关羽报仇为名，倾
全国兵力出巫峡攻打东吴，企图夺回荆州，在夷陵猇亭被东吴陆逊用火攻击败。刘备几乎
全军覆没，退回白帝城。此后，蜀、吴两国力量处于平衡状态，但都弱于曹魏。辅助刘禅
的诸葛亮与孙权结盟，以共抗曹军。
　　公元229 年，孙权正式称帝，都建业，国号吴，亦称孙吴。
　　三国鼎立局面的出现，是由政治、经济、地理等方面的原因造成的。政治上，魏、蜀
、吴都取得了豪强地主的支持；经济上，蜀汉" 沃野千里" ，素有" 天府" 之称；东吴长
江中下游区域经济也发展到可以自给；曹操占有广大的北方，由于战争的严重摧残，一时
还无力消灭吴蜀，完成统一。吴蜀联合，攻魏不足，自保有余；再加上蜀有剑阁、三陕之
险，吴有长江天堑，易守难攻，更增加了曹魏统一的困难。三国鼎立就是在这种均衡局面
下形成的。
　　2.九品中正制
　　汉代察举制度至东汉后期已弊端丛生，外戚、宦官把持用人大权，" 举秀才，不知书
；察孝廉，父别居。寒素清白浊如泥，高第良将情如鸡。" 再者东汉末年以来，人口大流
徙，无论士、庶大都流离乡土，秦汉以来的乡里组织遭到破坏，人士的出身里爵、道德才
能，均难以稽考，以乡里组织作为基础的" 乡举里选"制度就无法实行了。
　　曹操为了扩大其统治基础，采用了" 唯才是举" 的用人政策，先后几次下达" 求贤令
".他反对把所谓" 门第" 、" 道德" 作为用人的主要标准，主张只要"有治国用兵之术" 的
人，不论品德如何，都可以重用。他下令将当地士人按才能分别评为九等(九品），由政府
按等级选任官吏。公元220 年，曹丕在代汉称帝前，为了取得世家大族的支持，接受颍川
士族陈群的建议，普遍推行九品中正制度。具体做法是：由司徒选择在中央政府任职" 贤
有识鉴" 的官员，兼任其出生郡的" 中正" (齐王芳时又增设州中正），负责考查与他们同
籍散处在各地的士人，品评高下，定为上上、上中、上下、中上、中中、中下、下上、下
中、下下九品，送给吏部，任命官职，所以九品中正制也称" 九品官人法".中正在评定人
物时，综合考查他们的门第和德才，定出" 品" 和" 状".门第(家世官位高低）
　　称" 品" ，个人才德的简要评语称为" 状".九品中正制推行初期，中正还比较重视状
，以人才优劣定品第，按照" 唯才是举" 的原则，选拔了一些人才。实行不久，弊端日生
，状越来越不被看重，成为可有可无的东西了。本来中正是帮助吏部按才能品选人士，却
演变成由中正来决定人才的高下。中正又都由本州郡的世家名门贵族官僚来充任，因而定
为上品者，无不是世族名门，选官用人就全凭门第的高低了。这样一来，九品中正制便成
为士族垄断选举、操纵政治的工具，由此而形成了日后的门阀政治。
　　3.西晋的统一
　　(1)司马氏代魏
　　结束三国鼎立的西晋王朝，是由河内士族司马氏为首的政治集团建立的。公元226 年
，曹丕病死，子曹叡即位。曹丕临终时，遗命曹真、曹休、陈群、司马懿辅政。不久，曹
叡把曹真调往关中，让司马懿坐镇南阳，政由己出。自公元231年曹真死后，对蜀汉的战争
，开始归司马懿指挥。公元238 年，他又率兵消灭了割据辽东已有三世的公孙渊，成为魏
国最有威望的大臣。公元239 年明帝曹叡病死。养子曹芳年仅8 岁，继位为帝。司马懿又
受遗命和曹爽(曹真子）共同辅政，威势更加煊赫。曹爽上表推举司马懿为太傅，政事不经
过司马懿，以削弱其权势。
　　曹爽掌握了军政大权后，司马懿就在家装病，表面不预朝政，暗中却在布置力量，伺
机消灭曹爽集团。曹爽派心腹李胜去司马懿府上刺探他生病的真伪，司马懿装出危在旦夕
的样子，李胜信以为真。曹爽闻报，放松了对司马懿的提防。
　　公元249 年正月初六日，曹爽兄弟陪同齐王曹芳出洛阳城祭扫明帝曹叡的陵墓高平陵
。司马懿乘此机会，以迅雷不及掩耳之势在洛阳发动政变，以谋反罪收捕曹爽兄弟及其心
腹党羽，皆诛其三族。经过这次政变，曹魏的军政大权，全部落入司马氏家族手中。
　　公元251 年，司马懿病死，子司马师继续擅政，公元254 年，司马师废曹芳，立曹髦
为帝。次年，司马师死，弟司马昭当政。公元260 年，魏帝曹髦不胜" 坐受废辱" 之愤，
率僮仆数百人向司马昭进攻，结果被杀，又立曹奂为帝。公元263年，司马昭封晋公，不久
又封晋王。公元265 年，司马昭病死，其子司马炎继为晋王，旋废魏帝曹奂，自立为帝(晋
武帝），国号晋，建都洛阳，史称西晋。
　　(2)司马昭灭蜀
　　魏蜀吴三国中力量最弱的是蜀国。蜀汉后主刘禅统治初期，诸葛亮辅政，内修农战，
严明法令，赏罚必信；外结孙权，北伐曹魏，以攻为守。他在平定南中之后，率军进驻汉
中，六次出兵与曹魏争夺关陇地区。公元234 年病死军中。此后，蒋琬、费祎相继执政，
遵循诸葛亮成规，内政尚可维持，社会比较安定，而出兵北伐则更加力不从心。费祎死后
，姜维为大将军，在蜀汉政权中，孤立无援。
　　公元258 年以后，宦官黄皓弄权，政治腐败。黄皓想罢黜姜维，让其同党阎宇掌握兵
权。姜维惧祸，于是领兵居外，不敢返回成都。姜维连年北进，与魏军战于陇西，由于蜀
汉政权内部矛盾激化，兵员军需得不到应有的补给，攻魏不但劳而无功，反而使蜀汉国力
虚耗，百姓愁苦。
　　公元263 年，魏大将军司马昭见蜀汉" 师老民疲" ，派钟会、邓艾统率18万大军分道
伐蜀。钟会率10万大军为主力，由斜谷入汉中，姜维退守剑阁。邓艾率领3 万余人由阴平
度险而进，行无人之地700 余里，连克江油、涪城、绵竹，势如破竹，直逼成都。这时，
有人建议刘禅东奔孙吴，有人主张退据南中。刘禅接受益州土著地主集团谯周等人的建议
，投降邓艾，蜀汉至此灭亡。这时，姜维被迫降于钟会。次年，钟会叛魏，联合姜维举事
。姜维也想借此机会尽杀魏将，恢复蜀汉统治，二人兵败被杀。这是灭蜀后的一段余波。
　　(3)晋灭吴
　　公元252 年，孙权病死。其子孙亮、孙休在位期间，政局动荡不安，仅能保据江东。
至公元263 年。孙权的孙子暴君孙皓继位，政治极端黑暗。孙皓沉湎酒色，广营宫室，滥
用民力；信用小人，用剥面、挖眼、锯头等酷刑屠杀大臣，弄得人人忧愁，各不自保。
　　灭蜀之前，魏的军事力量虽然很强大，由于东吴有淮河、长江天险，东吴以优势水军
严密布防，魏缺乏水师，难以进攻。司马氏灭蜀以后，便在益州大造战舰，训练水师，准
备伐吴。孙皓为了加强对长江上游的防守，就把都城从建业迁到武昌。长江下游人民为统
治者逆流转运财物，劳苦异常，对迁都极为不满，愤怒地说：" 宁饮建业水，不食武昌鱼
；宁还建业死，不止武昌居。" 江南的汉人和越人一再起义，反对孙皓的反动统治。孙皓
只好又把都城搬回建业，长江上游的防御更加松弛。
　　公元279 年11月，晋军水陆并进大举伐吴。步骑20余万分五路直捣建业、夏口、江陵
等地，王濬率水军由巴蜀顺江而下。太尉贾充为大都督，总领众军，各路大军所向皆克，
吴军望风而降。280 年三月，王濬的水师到达建业石头城，吴主孙皓出降，吴亡。自公元
190 年发生董卓之乱，分裂割据局面延续了90年之久，至此又重归统一。
　　4.八王之乱
　　西晋统一以后，出现过一个短暂的和平安定局面，经济发展，人口增加。
　　可是西晋统治者未能珍惜这个得之不易的局面，皇帝骄奢逸乐，臣子各为身家门第之
私，晋武帝司马炎去世不久，西晋王朝就发生了" 八王之乱".
　　(1)统治集团的腐朽
　　西晋司马氏是在士族官僚集团的支持下，通过政变而取代曹魏的。皇室司马氏出身河
内大士族，西晋大臣也几乎都是汉魏以来的名臣世族子弟，耽于逸乐，而不以国事为重。
晋武帝对拥戴他登基的士族官僚集团，以尽可能满足他们对财富和权势的追求作为回报。
国家统一后生产的发展，为西晋统治集团的挥霍奢侈提供了物质基础。因此，晋初与汉初
、魏初的统治集团不同，一开始就表现出异常的贪婪、奢侈、腐败和残暴。
　　西晋开国皇帝司马炎个人生活就十分奢侈腐朽。他公开卖官，所得钱财，尽入私囊。
当时有大臣面斥司马炎，将他与东汉末年的桓、灵二帝相比，并认为"桓灵卖官，钱入官库
" ，而司马炎" 卖官钱入私门" ，他还不如桓、灵二帝。灭吴以后，晋武帝后宫姬妾近万
人，" 并宠者甚众，帝莫知所适，常乘羊车，恣其所之，至便宴寝。宫人乃取竹叶插户，
以盐汁洒地，而引帝车。" 皇帝如此，士族官僚自然从风而靡。太傅何曾每天吃饭花费1
万钱，还说没有下筷子的地方。
　　他的儿子、司徒何劭" 一日之供"2万钱，而王济、王恺、羊琇更甚于何劭。武帝的女
婿王济用人乳喂猪，然后蒸食，肥美异于常味。石崇又高出一筹，无人能与他相比。石崇
做荆州刺史时，" 劫远使商客，致富不赀" ，后房以百数，饮食穷水陆珍奇。外戚王恺曾
与石崇斗富，王恺用麦糖洗锅，石崇用白蜡当柴；王恺作紫丝布步障40里，石崇用锦作步
障50里；王恺涂墙用赤石脂，石崇就用香椒泥。
　　司马炎暗中支持王恺，赐他一株2 尺多高的珊瑚树，王恺拿它向石崇夸耀。石崇将这
株珊瑚树打碎，叫人拿出3 尺多高的珊瑚树六、七株，让王恺挑选。"奢侈之费，甚于天灾
" ，而晋武帝司马炎却无动于衷。
　　他们不仅奢侈成性，而且以杀人为儿戏。王恺请人吃饭，命女伎吹笛，女伎忘了点曲
谱，王恺即命人打杀女伎。石崇请客，命美人劝酒，客人饮酒不尽，他就以劝酒不善杀死
美人。有一次，一位客人坚决不肯饮酒，石崇竟连杀了3 个劝酒的美人。如此残忍的行径
，连禽兽也不如。
　　统治阶级的奢侈荒淫，加剧了社会矛盾的尖锐化。西晋初期的和平安定犹如昙花一现
，很快就凋谢了。
　　(2)八王之乱
　　公元290 年，晋武帝死，太子司马衷继位，是为晋惠帝。司马衷是个白痴，他在华林
园听到虾蟆叫，问左右的人虾蟆是为官鸣叫，还是为私鸣叫。
　　天下荒乱，百姓饿死，他竟说：" 没有粮食吃，为什么不吃肉糜." 武帝曾想废掉他，
司马衷的母亲杨皇后坚持" 立嫡以长不以贤" ，阻止废立；党附太子衷的官僚担心其他人
嗣位对自己不利，也竭力劝阻。武帝出题测试司马衷，他的妻子贾南风请人代答，遮掩过
去。这样糊涂的皇帝，自然无法掌管朝政。他即位之初，皇太后的父亲杨骏辅政，总揽大
权。杨骏专权好利，引起晋皇室和皇后贾南风的不满。贾南风荒淫凶残，是个权力欲极强
的女人，她与武帝后族杨氏争权夺利的斗争，引发了破坏性很大的八王之乱。
　　司马炎夺取曹魏政权后，错误地认为魏国灭亡主要是由于没有分封宗室。他分封了57
个同姓王，并不断扩大宗室诸王的权力。开始是允许诸王自选国中长吏，后来又按户数多
少把诸王分为三等，并开始置军。大国2 万户，置上中下三军，兵5000人；次国万户，置
上下二军，兵3000人；小国5000户，置一军，兵1500人。
　　以后" 更制户邑" ，增加封国户数，最多的达到10万户。晋武帝逐步使诸王都督各州
军事，坐镇一方，同时裁撤州郡兵。这样，诸王不仅掌握了封国的军政大权，还控制了相
当数量的军队。晋武帝分封宗室的目的是为了拱卫皇室，后来诸王大都卷入了争夺最高统
治权的混战，严重削弱了中央集权，跟他的初衷恰恰相反。
　　" 八王之乱" 的八王，一般指汝南王亮、楚王玮、赵王伦、齐王冏、河间王颙、成都
王颖、长沙王和东海王越。亮、伦是司马懿之子，玮、颖、是武帝之子，冏是司马昭之子
，颙是司马懿弟司马孚之孙，越是司马懿弟司马馗之孙。实际上，卷入八王之乱的不只八
王，大概这八王关系最大，唐人编《晋书》时，将这八王合为一传，因而通称为" 八王之
乱".公元291 年，贾后为了专权，密召都督荆州诸军事的楚王玮入京，杀掉杨骏及其党羽
，皆夷三族，囚杀杨太后。朝臣推举汝南王亮和元老卫瓘共同辅政，贾后仍未掌权。悍妇
贾南风指使白痴丈夫惠帝密令楚王玮杀死司马亮和卫瓘；又以" 擅杀" 罪杀玮，大权尽归
于贾后。贾后除了依靠族兄贾模、内侄贾谧、母舅郭彰这些亲党外，还起用当时的名士张
华、世族裴頠等出掌机要，相对稳定了七八年时间。
　　惠帝只有一个儿子太子遹，是后宫谢氏所生。太子和贾谧有矛盾，贾谧劝贾后废掉太
子，以免日后太子继位时他们不利。公元299 年，贾后诬陷太子遹要杀害她和惠帝，废太
子为庶人，次年杀之。赵王伦先已奉调入京为禁军将领，他谄事贾后，得掌要权。公元300
年四月，他利用禁军对贾后杀害太子的不满情绪，起兵杀了贾后和张华、裴頠、贾谧等人
。次年正月，司马伦废掉惠帝，自立为帝。
　　出镇许昌的齐王司马冏首先起兵讨伐司马伦，得到成都王司马颖、河间王司马冏等的
响应。三王联兵与司马伦大战60余日，双方死亡近10万人。司马伦战败被杀，惠帝复位。
司马冏入京辅政，掌握了大权。
　　齐王冏沉迷于酒色，荒废政事，为久专朝政，他立惠帝弟清河王司马遐之子年仅8 岁
的司马覃为太子，引起成都王颖、河间王颙和长沙王　　的不满。
　　公元302 年十二月，河间王颙出兵进攻洛阳，长沙王时为骠骑将军在洛阳开府，也举
兵讨伐司马冏。冏为　　所杀，惠帝即用司马　　掌握朝政。
　　司马颙原来打算借这次起义废掉惠帝，拥立司马颖，自己做宰相，掌握实权，没料到
实力较弱的司马　　杀司马冏并掌握了大权。公元303 年8 月，成都王颙和河间王颖又联
合起来，攻打司马。屡破颖军，斩获六七万人。
　　但由于双方兵力悬殊，洛阳形势日紧。东海王司马越勾结部分禁军，拘禁了司马　　
，向外兵求和；司马被转交给司马颙部将张方，张方将他用火烤死。
　　此后，东海王越与成都王颖、河间王颙等，为争夺中央统治权反复攻杀。
　　至公元306 年，颖、颙相继为越所杀，司马越总揽大权。同年，司马越毒死惠帝，拥
立晋武帝第二十五子司马炽继位(晋怀帝），八王之乱才告结束。
　　八王之乱延续16年之久，战场从洛阳、长安扩展到黄河南北，北方生产遭到极大的破
坏，给人民造成了无穷灾难。诸王的军队到处烧杀抢掠；幽州刺史王浚率乌桓、鲜卑军队
先后进攻邺城和洛阳，抢劫妇女财物，屠杀人民。西晋统治集团的力量也在这场混杀狂斗
中消耗殆尽，导致西晋政权的早日覆亡。
　　5.士族门阀制
　　(1)门阀制度的形成
　　门阀制度的特点是按照门户等级区别士庶在政治、经济、文化上所处的不同地位。门
阀贵族在各方面享有特权。汉代虽然已有士人和庶民的区分，但不象后来那样以门户来区
别政治地位。士族在政治上或选举上特权的获得是门阀形成的重要标志。这一标志在东汉
时期已见端倪。
　　西汉后期豪强地主已有相当的发展。刘秀创建的东汉王朝，是在南阳、颖川、河北等
地的地主、官僚集团支持下建立起来的。刘秀本人是豪强地主，他的亲信、大臣也大都出
身于州郡著姓、地方长吏。刘秀的姐夫邓晨，" 世吏二千石" ，"家自富足" ；妹婿李通，
" 世以货殖著姓" ，与其父皆仕于王莽；母舅樊宏，也是南阳著名的豪强地主，拥有众多
的依附农民和奴隶。
　　东汉王朝建立以后，追随刘秀的豪强地主都封侯食邑，成了新的贵族。
　　这些人地位尊崇，生活待遇优越，他们联结地主、富商，形成强大的豪强地主阶层。
在东汉王朝的保护下，豪强地主在政治、经济、文化上享有种种特权。
　　政治上，豪强地主通过把持" 察举" 和" 征辟" ，获得从政的特权，东汉后期，" 以
族(门第）举德，以位(权位）命贤" ，成了司空见惯的现象。所以仲长统在《昌言》中说
：" 天下士有三俗，选士而论族姓阀阅，一俗。" 豪强地主世代充任封建政府的各级官吏
，牢牢地控制着中央和地方政权。经济上，他们拥有比西汉豪强地主更雄厚的经济力量，
控制大量的土地、奴婢和依附农民，占有巨额社会财富。他们多采用庄园经济的形式剥削
压迫农民，佃农受到超经济剥削，实际上是农奴，豪强地主往往以宗族关系掩盖这种阶级
剥削关系；庄园实行自给自足的自然经济。在文化上，东汉重文吏，兴太学，士大夫通过
累世专攻一经入仕，子弟大多做官，门生故吏遍天下，形成累世的公卿名门望族。如东汉
弘农杨氏，四世皆为三公；汝南袁氏，四世五公。他们熟悉儒家经典，是宣传封建文化的
重要代表人物，并以此维护其政治、经济特权。
　　至东汉末年，群雄割据，为了扩展自己的势力，战胜对手，无不尽力笼络拥有部曲、
佃客的世家大族。如曹操拉拢许褚、李典、田畴、任峻、吕虔，孙权拉拢鲁肃、甘宁和吴
中四姓，刘备拉庞麋竺、霍峻等，在这些世家大族的归附和支持下，魏、蜀、吴政权才得
以巩固发展，形成三国鼎立的局面。
　　曹操依靠世家大族的力量统一北方后，对那些不亲附自己的士人进行了打击，先后杀
掉了狂妄的名士孔融和以家世文才自傲的杨修，以及浮华惑众的魏讽和他的几十名党羽，
推行" 唯才是举" ，以扩大统治基础，树立专制统治。
　　曹操死后，曹丕代汉称帝，以九品中正制作为选拔官吏的制度，废弃打击世家大族的
政策。自魏明帝以后，世族把持选举，相沿成风，积弊日深。
　　到司马氏当国时，就几乎专以家世论品了。掌握察考士人权柄的中正官位为世家大族
垄断。九品中正制成为世家大族享有高官厚禄的捷径。中正依倚权贵，高下任情，按才德
品人的规定已成空话。刘毅上书晋武帝论九品中正之弊时说：" 上品无寒门，下品无势族
。" 九品中正制已完全演变为巩固门阀势力的工具了。
　　司马氏代魏称帝，得到了世家大族的有力支持。西晋王朝建立后，对世家大族的利益
倍加保护。当时的世家大族如琅玡王氏、颖川荀氏、太原王氏、泰山羊祜、河内山涛等，
或以国之耆老，特蒙优礼；或以参与魏、晋递嬗密谋，任掌机要；或以连姻皇室，为晋室
爪牙虎臣。他们的子弟通过中正品第入仕，获得高品显官，成为世代相承的贵胄。南北朝
时期著名的士族，从他们的家世源流看来，绝大多数都是在魏晋时期形成的。
　　西晋王朝除了在政治上通过九品中正的选举制度保障世家大族从政的特权外，还运用
占田制和荫族制保证他们在经济上的门阀世袭权利。西晋占田制规定：各级官员按照他们
官品的高低，合法占有多寡不等的土地，一品官占地50顷，以下每品递减5 顷，连最低级
的九品官也占有10顷土地。当时能够做到高品官的只有士族，而通过九品中正制，士族官
位实际上具有世袭性，因而也就保证了他们广占土地的世袭性。
　　西晋的户调式还明确规定了各级贵族官僚、宗室、先贤之后及士人子孙的荫族权利，
多者九族，少者三世，享受免役免税的特权。士人子孙即使不做官，也同样可以获得荫族
权，只要祖先被认为是士人，子孙自然也是士人，这一规定在以前是缺乏保证的。
　　为了保护自己的特权，他们特别注意门第，明确士人和非士人的区别。
　　挚虞撰《族姓昭穆》10卷，专门记叙士族官僚的家谱，作为中正官评定士人品级的依
据。《晋书.苻坚载记》(上）称" 复魏晋士籍，使役有常" ，同书《慕容宝载记》称慕容
宝" 定士族旧籍" ，所称旧籍应指魏晋士籍。由此可见魏晋时已出现了确立" 士名" 的士
籍，使" 士" 的身分有籍可查。南朝人认为士庶分隔始于魏晋，从这个角度来讲是有道理
的。
　　(2)门阀制度的盛衰
　　公元317 年，东晋建立。晋元帝司马睿在洛阳时就与北方士族的代表人物琅玡大族王
导关系密切，渡江南来后，司马睿用王导为谋主，王导建议他从北方南来的士族中网罗人
才，同时拉拢江南士族。司马睿以勃海刁协、颖川庾亮等百余人为掾属，称为" 百六掾"
，南下的北方大族垄断了政权、顾荣、纪瞻等江南大族也投靠了司马睿。东晋王朝是在北
方南方的" 侨姓士族" 和南方原有的" 吴姓士族" 的共同支持下建立起来的，从一开始就
代表士族门阀大地主的利益。
　　司马睿称帝后，以王导为丞相，以王敦为镇东大将军，军政大权全部由琅玡王氏掌握
，甚至在登基时让王导同坐龙床，接受百官朝拜，时人称之为" 王与马，共天下" ，反映
出东晋政治的主要支撑力量是侨姓士族。东晋中央和地方的主要官吏，几乎全部由" 侨姓"
或" 吴姓" 士族充任。士族门阀享有政治、经济和法律上的种种特权，当时是" 举贤不出
士族，用法不及权贵".门阀政治发展的结果，在东晋时期形成了琅玡王氏、颖川庾氏、谯
国桓氏、陈郡谢氏等几家北方士族轮流执政的局面，皇帝实际上没有什么权力，" 晋主虽
有南面之尊，无总御之实，宰辅执政，政出多门，权去公家，遂成习俗" . 门阀士族自魏
晋时期形成以后，到东晋时达到极盛。南朝时期，虽然是寒门地主做皇帝，但门阀士族的
特权仍得到承认。
　　南朝时期，士族一方面力图凭借父祖余荫巩固自己的社会地位，尽可能地保存家族原
有的政治经济势力，另一方面通过婚姻和仕宦两途，把自己和庶族地主严格区别开来，宣
扬" 士庶之际，实自天隔" . 士族同庶族寒门保持着严格的界限，不同庶族通婚共坐，婚
姻关系严格限制在士族内部，以排除庶族混入士族的可能性。士族如果不严格遵守这种限
制，就会被士族阶层看作婚姻失类，而受到排抑和讥斥。齐代士族王源把女儿嫁给寒门满
璋之的儿子，御史中丞沈约上书弹劾，说" 王满连姻，实骇物听" ，请求将王源免官禁锢
。庶族即使上升为贵戚近臣，如不自量去见士族，也不为士族礼接，甚至会受到侮辱。如
宋孝武帝母舅的孙子路琼之，和士族王僧达是邻居，路琼之去拜望王僧达，他还没有出门
，王僧达就叫左右把路琼之坐着的床烧掉，弄得路琼之极为尴尬。
　　南朝寒门出身的将帅，有很多位至三公，大权在握。他们在政治上的势力吸引了少数
世家大族与他们结亲，如琅玡脁王锡以女妻沈庆之子沈文季，陈郡谢超宗为子娶张敬儿女
为妇，谢脁妻王敬则女等。这种士族向寒族权贵攀亲以保全自己的情形虽然还不普遍，但
反映了士庶间的婚姻关系实际上已发生紊乱。沈约在弹劾王源时，就说宋代以来" 衣冠之
族，日失其序，姻娅沦杂，罔论厮庶" .
　　南朝的世家大族，承两晋以来的趋势，继续坐取公卿，盘据高官重位。
　　宋、齐、梁政府规定，高门士族的子弟20岁登仕，庶族地主子弟30岁才能试做小吏。
高门士族子弟不仅升迁极快，而且独占清流美职，只愿担任那些品秩既高，又能无所用心
的职位。
　　由于重视门阀，于是谱学盛行，遂成为专门的学问。东晋南朝时，平阳贾弼之祖孙三
代都是谱学名家。贾弼之撰《十八州士族谱》，共700 多卷。
　　宋刘湛、齐王俭、梁王僧孺都撰有《百家谱》。谱学是吏部选官的重要依据，宋齐以
下，不熟悉谱学，不能在吏部做官。
　　江南士族衰落原因很多，主要有士族本身的腐朽，寒人实际掌握政权，以及通过孙恩
卢循起义、侯景之乱、陈朝灭亡所遭到的打击等等。
　　世家大族经济上有田园别墅供其剥削享受，政治上有父祖的资荫作凭藉，可以" 平流
进取，坐至公卿" ，因此都只醉心于保持家门富贵，既不屑留心吏治，又大都鄙薄武事，
甚至" 明经求第则顾人答策，三九公宴则假手赋诗" ，奋励的志气逐渐消失殆尽，精神腐
朽，习于逸乐，沉湎酒色，终日" 熏衣剃面，傅粉施朱" . 侯景之乱时，他们" 骨脆肤柔
，不堪行步，体羸气弱，不耐寒暑，其死仓猝者往往而然" . 此后，士族更为衰落，沦为
社会的废物。
　　在南朝士族衰落的过程中，庶族地主的权势日益上升，他们通过各种途径登上政治舞
台，由于南朝士族卑薄武事，不能胜任武职，建立军功就成了庶族地主重要的进身之阶。
宋武帝刘裕、齐高帝萧道成、梁武帝萧衍这些开国皇帝，都是通过建立军功、控制军权而
迁升的庶族地主。南朝的将帅功臣，亦多出自庶族。
　　宋代将帅到彦之，以担粪自给，后因军功累官至护军将军；沈庆之躬耕垄亩，目不识
丁，后以军功官至太尉；沈攸之少孤贫，后以军功官至征西大将军、荆州刺史。齐世将帅
王敬则，母为女巫，本人是屠狗商贩，其后官至大司马；陈伯之曾为盗贼，后官至安东将
军、江州刺史，等等。由此看来，南朝自刘宋以降，出身庶族寒门的将士军人，已能因缘
际会，致位通显，担任一二品高官了。南朝士族不掌兵权，他们的地位也就得不到东晋士
族那样的武力保护，事实上不得不听命于掌权的庶族地主。
　　士族盘据高官重位，又不屑于勤劳政务，南朝皇帝在世家大族力量尚很雄厚的情况下
，只好一方面优容世家大族独占清流美职，一方面引用寒人典掌机要，处理政事。南朝时
实际政权和军权的行使，集中到中书通事舍人手中。南朝中书舍人为八品小官，掌起草诏
令，参与机密，出纳王命，权势极为显赫，成为实际的宰相。在宋孝武帝死后，前废帝刘
子业尚未亲政之际，商贩出身的中书通事舍人戴法兴总揽实权，" 凡诏敕施为，悉决法兴
之手，尚书中事无大小，专断之" ，所以民间称戴法兴做" 真天子" ，称新即位的小皇帝
为" 赝天子".梁代寒人朱异由中书通事舍人累官至中领军将军，但他始终兼任中书舍人，
居权要30余年，凡" 方镇改换，朝仪国典，诏诰敕书，并兼掌之" ，威震内外，权势最盛
。
　　南朝时，寒人担任的另一要职是典签。南朝君主鉴于东晋政权因门阀势盛而威权下移
，因此多以宗室诸王出任州镇军政长官刺史。出任方镇的诸王势力强大以后，往往威胁中
央，南朝骨肉相残的事，史不绝书。因此，南朝皇帝以寒人为典签来控制方镇诸王的权力
，典签也称签帅，代替诸王批阅公事，甚至照管诸王的饮食起居。典签职位虽低，实权极
重，州镇要事包括刺史向中央呈奏公事，都必须得到典签的签名才能实行。有些典签一年
几次回京向皇帝汇报州镇官员的情况，供皇帝进退黜陟官吏作参考。因此，诸王刺史无不
畏惧典签，刻意巴结，恭敬备至。于是，逐渐形成了典签" 威行州郡，权重藩君" 的情形
。
　　士族从表面上的极盛走向衰亡的迹象，从东晋末年孙恩、卢循领导的农民起义中已经
可以大略看出。孙恩、卢循起义由会稽而波及东南八郡等地，这里是南北大族田园别墅的
麇集之地。起义农民冲击了士族地主的田庄，杀掉了许多同他们对抗的士族成员，田庄中
的依附者和奴婢投身于起义队伍，使士族地主的剥削无法进行，穿金戴银，却闭门饥饿而
死。起义军杀死了镇压义军的北府兵统帅谢琰，从此作为建康政权支柱的北府兵便为寒人
所掌握，士族的军事权完全被剥夺，实际上丧失了政治上的统治地位，不得不把权力让给
以刘裕为代表的寒门地主。
　　士族从此走向没落。
　　梁代的侯景之乱和继之而来的江陵破灭给予士族以沉重的打击。公元549 年，侯景攻
陷建康，对" 富室豪家，恣意裒剥，子女妻妾，悉入军营" . 体羸气弱的士族大量死于战
乱之中，北齐颜之推说，两晋之际南下的百家士族在建康者，经过侯景之乱已" 覆灭略尽
".在侯景覆灭之后的第三年(555 年），梁元帝萧绎的侄子萧詧勾结西魏攻陷江陵，杀了萧
绎。许多士族被西魏虏往关中，罚作奴婢，耕田养马。不到40年隋灭陈，江南士人全部迁
往关中长安，" 大小在路，五百里垒垒不绝" . 至此，士族在江南的势力就完全消灭了。
　　北朝的门阀制度，通过北魏孝文帝颁布区别姓族的标准与鲜卑贵族的门阀化而得到进
一步加强。北方郡姓经过北朝后期和隋代，逐渐走向衰落，隋末农民起义的打击决定了它
的衰落命运。到唐玄宗统治时，科举已几乎成为唯一的入仕途径，门阀制度就最后退出了
历史舞台。
　　6.北魏孝文帝改革
　　公元471 年，北魏献文帝拓跋弘把帝位传给他的儿子元宏，是为孝文帝。
　　这时孝文帝才5 岁，由其祖母冯太后执政。太和八年(公元484 年），18岁的孝文帝开
始改革，所以这次改革也称为" 太和改制".从孝文帝即位，到公元490年冯太后死，北魏一
直由冯太后临朝称制，所以孝文帝的前期改革，实际上主要是在冯太后的主持下进行的。
冯太后是魏文成帝的皇后，从公元466 年开始掌权，有较丰富的政治经验，很有作为。冯
太后死后，孝文帝亲政，继续改革。改革分两个阶段进行。第一阶段(公元485-486 年）主
要改革政治、经济制度，第二阶段从公元494 年开始，主要内容是迁都洛阳和推行汉化运
动。
　　(1)整顿吏治
　　北魏前期，各级官吏都没有俸禄，官吏多贪赃枉法，肆意搜刮人民。地方守宰不论治
绩好坏，任期一律6 年，期满代换。吏治日益腐败，百姓纷起反抗。冯太后主持的改革规
定，守宰的任期根据治绩好坏决定，不固定年限。
　　又制定了俸禄制度，俸禄由国家统一筹集，定期按品第高低发给，不准官吏自筹。还
制定了惩治贪污的办法，俸禄之外官吏贪污帛一匹及枉法者，一律处死。
　　公元484 年秋天，中央派人到各地巡察，有40多个守宰因贪赃被处死。孝文帝亲政后
，继续整顿吏治，严明赏罚，贪赃枉法大大减少。吏治的改善为其他方面的改革创造了条
件。
　　(2)均田制
　　中原地区经过长期战乱，土地大量荒芜，良田也大多为豪门大族强占，许多流亡农民
依附于豪门大族，遭受残酷的剥削奴役。国家的赋税征收和徭役调发，遇到很大困难。冯
太后执政后，在公元477 年(太和元年）规定：" 一夫制治田四十亩，中男二十亩，无令人
有余力，地有遗利。" 公元485 年，北魏政府在此基础上颁布了均田令。其主要内容是：
　　①男子15岁以上，受露田40亩，桑田20亩；妇人受露田20亩。露田加倍或加两倍授给，
以备轮种。年满70岁或身死，还田于官。桑田作为世业，不还官，但要按照规定种植一定
数量桑、榆、枣树。不宜蚕桑的地区，男子受麻田10亩，妇人5 亩，还受法和露田一样。
　　②奴婢受田与良人相同。壮牛1 头，受田30亩，限受四牛之数，不再给桑田。
　　③露田不得买卖。原有桑田超过20亩的，其超过部分可以出卖，不足20亩的可买至20亩
为止。
　　(4)地方官吏按官职高低在任职地区授给公田。刺史15顷，太守10顷，治中、别驾8 顷
，县令、郡丞6 顷。离职时移交下任，不得转卖。
　　(3)三长制
　　继实行均田制之后，北魏政府又颁布了与均田制相联系的三长制与新租庸调制。三长
制是地方基层行政组织。三长就是五家立一邻长，五邻立一里长，五里立一党长。三长的
职责是检查田地、户口数量，征发租调力役，维持治安。以三长制代替魏初的宗主督护制
，完备了北魏的基层统治机构。
　　(4)新租调制
　　制度规定：一夫一妇每年出帛(麻乡出布）1 匹，粟2 石；15岁以上未婚的男女4 人，
从事耕织的奴婢8 人，耕牛20头，分别出一夫一妇的租调。
　　均田、三长、租调三个制度是一个有机的整体。在不触动地主阶级根本利益的前提下
，通过均田制把更多的农民牢固地束缚在土地上，成为国家直接控制的编户；通过租调制
来剥削农民的剩余产品，虽然租调比原来降低了，但由于地主豪强的一部分隐户被搜出，
负担赋役的人户增多，政府的财政收入也比原来增加了许多；以三长制代替过去的宗主督
护制，使" 课有常准，赋有恒分，苞荫之户可出，侥倖之人可止" ，所以三长制的设立，
是为了将荫隐人户争取到政府手中，以保证租税收入。
　　推行这些制度，对豪强地主触动不大。虽然他们的部分隐户被括出，利益受到一些损
失，但是，由于他们拥有众多的奴婢和耕牛，可以依法受田，奴、牛租调轻微，因而豪强
地主仍然占有大量土地，足以保住原有的产业。
　　尽管如此，这些制度的推行在当时仍然具有积极意义。均田农民获得了一定数量的可
耕土地，租调相对固定和减轻，农民的生产条件有所改善，劳动积极性提高，有利于北方
社会生产的恢复和发展。
　　(5)迁都洛阳
　　公元490 年，冯太后死，孝文帝亲政。亲政后办的第一件大事就是把都城从平城(今山
西大同）迁往洛阳。
　　公元398 年拓跋珪定都平城，经过近百年的发展，平城已不适合再作北魏的都城。军
事上，平城偏在北方，既不利于控制整个北方地区，也不便于经略中原，而且还直接受到
北方强大民族柔然的威胁，柔然曾多次攻到云中一带。经济上，平城贫瘠，且常发生水旱
疾疫之灾，所产粮食不能供应需要，加上交通运输不便，粮食供应常发生困难。政治上，
北魏统治者为了加强对中原人民的镇压，迫切需要同汉族地主进一步合作，实行汉化政策
。平城长期为北魏都城，保守势力大，离开旧都可以减少改革的阻力。公元494 年，孝文
帝突破重重阻挠，正式迁都于洛阳。迁都本身虽然不是制度的改革，但却是孝文帝改革总
体的一个重要环节。
　　(6)汉化政策
　　迁都洛阳以后，孝文帝开始第二期改革。改革的中心是推行汉化政策。
　　改革官制。北魏初年的官吏名称，鲜、汉杂用。迁都后，用王厘改定官制，政府的组
织与职官的名称，几与魏晋南朝无异，全部汉化。
　　禁鲜卑语。北魏初定中原，鲜卑人自然使用本族语言，军中号令也用鲜卑语。
　　朝廷上则鲜卑、汉语杂用。孝文帝在迁都的第二年下令，在朝廷上必须使用汉语，禁
用鲜卑语。30岁以上的鲜卑官吏，要逐步学说汉语；30岁以下的在朝廷上要立即改说汉语
。如有故意说鲜卑语的，降爵免官。
　　禁胡服。鲜卑旧俗披发左衽，迁都后，改制汉人衣冠，不但男子，妇女也改穿汉装。
　　改姓氏，定族姓。鲜卑人多是二三字的复姓，姓氏与汉人不同，标志着民族的差异，
影响" 胡" 、汉贵族合作。孝文帝把太祖以来的八大著姓全都改为汉姓。
　　所改汉姓，以读音与原鲜卑姓相近为准。拓跋氏为首姓，改姓元氏，为最高门第。
　　丘穆陵氏改姓穆氏，独孤氏改姓刘氏，步六孤氏改姓陆氏，贺赖氏改姓贺氏，贺楼氏
改姓楼氏，勿忸于氏改姓于氏，纥奚氏改姓嵇氏，尉迟氏改姓尉氏，这八姓" 勋著当时，
位尽王公" ，社会地位与汉族北方的最高门第崔、卢、李、郑四姓相当。" 其余所改，不
可胜纪".又规定以父祖做官等级的高低、多少定郡姓，分为" 膏梁" (三世为三公）、" 华
腴" (三世为令、仆）以及甲、乙、丙、丁四姓6 个等级。鲜卑八姓和汉人士族著姓世为清
官，不做猥屑的官吏。还规定迁到洛阳的鲜卑人一律以洛阳为原籍，死后不得还葬代北。
　　为了禁止鲜卑同姓相婚，孝文帝还设法使皇族和鲜卑贵族与汉人著姓通婚，并以此为
荣。这样，通过政治联姻，不仅可以消除" 胡" 、汉贵族的矛盾，而且使双方在血统上融
合起来，共同支持北魏的封建政权。
　　孝文帝改革是北魏政治经济发展，北方民族融合与鲜卑拓跋部社会封建化的必然结果
。改革的目的固然在于巩固北魏政权，但在客观上却促进了以鲜卑族为中心的北方各族的
封建化和以汉族为主体的民族大融合，缓和了当时的社会矛盾和民族矛盾，顺应了历史发
展的趋势。
　　九、古代日本、朝鲜和越南
　　1.日本早期国家的形成和奴隶制的发展
　　(1)部落国家的建立
　　到公元前300 年，日本还处在原始社会，因为在新石器时代遗址中大量出土的黑色陶
器带有绳纹式花纹，所以称为" 绳纹式文化" 时代。公元前108 年，汉武帝在朝鲜北部设
置四郡，中国先进的铁器文明和生产技术传入日本，促进了日本社会的迅速发展，原始公
社制逐步解体，开始了以农耕文化为主的" 弥生式文化" 时代。大约在公元前1 世纪，日
本列岛出现了许多部落小国(氏族部落联盟）。
　　《汉书，地理志》说：" 乐浪海中有倭人，分为百余国，以岁时来献见云。" 反映了
日本境内小国林立的情况。这些部落小国每年独自与汉朝定期友好交往。当时部落小国间
的关系并不和睦，较强的部落国家为了掠夺领土，抢劫财富和劳动力，总是向邻国挑起战
争，较弱的部落国家被迫武装自卫，在濑户内海沿岸包括畿内、四国、北九州等广大地区
，普遍发现了高地住宅遗址筑有壕沟，拥有大量石制武器，在水田农耕有了相当发展的时
期，人们在山顶和高地挖沟建房，并拥有大量石制武器。决不是一般性的住宅，而是军事
性的防卫据点。
　　这些部落国家，经过一个多世纪的发展，弱国逐渐被强国吞并。据《后汉书.
　　东夷传》记载：" 旧百余国，汉时有朝见者，今使译所通三十国。" 与东汉发生关系
的国家减少到30余国。距离大陆最近的北九州诸国是古代日本接受中国文化的门户。在与
中国的交往过程中，不断吸取先进的生产技术和政治制度，促进了经济的发展和社会的进
步。其中较强的邪马台国，首先步入阶级社会，建立了国家机器。
　　(2)邪马台国
　　邪马台国是公元2 世纪出现在北九州的新兴国家政权。
　　据《三国志.魏志.倭人传》说，邪马台国最初是以男性为王，七八十年后，国中发生
内乱，中央统治集团一方面实行武装镇压，一方面商讨缓和之策，结果一致拥立一个名叫
卑弥呼的女子为王。经过一年时间，内乱被平定下去。卑弥呼上台后，集政教于一身，利
用宗教式的" 鬼道" ，把贵族阶级的统治蒙上了神圣的圣衣，使贵族统治稳定下来。邪马
台国有7 万多户，还统治着北九州地区的20多个小国。
　　邪马台国已形成了有上下、贵贱严格区别的阶级制度。有" 大人" 、" 下户" 、奴婢
等阶层" 大人" 是奴隶主贵族，享有种种特权。" 下户" 大致包括两部分人：一部分人的
社会地位属于平民阶级，另一部分人地位低于平民，略高于奴婢。邪马台国内有不少奴隶
，仅女王卑弥呼个人就占有奴隶千人。她死时还杀死一百多名奴隶殉葬。奴隶来源于战俘
、罪犯及其家属。《魏志.倭人传》上明确说到奴隶从事家内劳动，尚无确凿史料说明在生
产上使用奴隶。
　　邪马台国已建立了统治下户和奴隶的国家机器。设置了各级行政机构，官吏从中央到
地方共有七级。国王是最高行政长官。国王之下是辅臣。
　　在卑弥呼女王统治时期，总揽大权的辅臣是男弟。凡中央一级的官吏，在其官衔前都
加一" 大" 字，分别掌管政治、贸易、外交、军事。" 大率" 的主要职责是" 检查诸国"
，监察地方官吏。统管贸易的中央官吏是" 大倭". "大夫" 负责外交，" 自古以来，其使
诣中国，皆自称大夫".邪马台国可能还有大将，统领全国军队。
　　邪马台国的地方官吏，情况较为复杂。中央政权所在地的邪马台，设四级地方官。唯
一保留王号的伊都国，实质上已转变为统一国家管辖下的一名地方官，受命于中央，伊都
王之下设三级地方官。其他诸国设二级地方官。
　　邪马台国拥有一支对内维护统治秩序和对外战争的常备军。北九州地区弥生时代中期
遗址，发现了100 多件铁剑、铁镞武器，反映出邪马台国的武器装备已比较先进。邪马台
国已有不成文的法律和刑罚。《三国志.魏志》说：" 其犯法，轻者没其妻子，重者灭其门
户及宗族。" 所举轻重刑罚各一种，但从国内的阶级状况看，肯定还有其它刑罚。
　　(3)大和国家的统一
　　3 世纪中叶，本州的大和国在许多小国争霸斗争中强盛起来。与大和国日趋兴盛相反
，北九州地区的邪马台却日渐衰落。
　　3 世纪以后，邪马台国不再见于中国历史记载。邪马台国的衰落，可能是因为失去强
大邻国的支持和国内下户、奴隶的反抗造成的。这样，统一日本的历史任务就由大和国承
担起来。大和位于濑户内海东岸，土地肥沃，宜于农业；又是本州输入大陆先进文化的门
户。4 至5 世纪时，有很多大陆农民和工匠移居日本，带来了先进的农业、手工业技术，
因此，经济发展较快。
　　4 世纪中叶，大和国已统治了关东以西的大部分地区，包括九州在内。大和国还向朝
鲜半岛扩张，侵占半岛东南端的允韩(任那），以此为据点，掠取朝鲜的奴婢和财富，充实
自己的实力。直到6 世纪新罗强大起来，才恢复被大和侵占的地方。5 世纪初，大和征服
其他各部，基本上完成了统一大业。
　　大和国的最高统治者称为大王(以后称天皇）。进入5 世纪后，大王先后由赞、珍、济
、兴、武五人担任，史称倭五王，控制了西至九州，东达关东的广大地区。为了巩固大和
政权，倭五王建立了较邪马台国更为完整的政治、经济制度。
　　首先，确立贵族阶级的氏姓等级制。根据贵族出身的高下，以及在统一过程中的功绩
，由大王授予氏姓。上层贵族分别授予" 臣" 、" 连" 、" 宿弥" 、"造" 等姓。地方贵族
授予" 直" 、" 君" 、" 首" 等姓。氏姓成为各级贵族在政治上、经济上享受世袭特权的
依据。
　　拥有氏姓者，才能被委任为从中央到地方的各级官员。平民只有名而无姓。
　　因此，古代日本贵族也称" 氏姓贵族".大和国就是以大王为首的氏姓贵族的专制政体
。随着贵族间权势的变化，年代的更迭和贵族家庭的繁息，氏姓发生了混乱。
　　5 世纪中叶，大王济曾对氏姓进行了一次全面整顿。命令各级贵族必须在指定的时间
，参加" 盟神探汤" ，以定氏姓。贵族们戴着木绵手套到沸水锅内取小石，手入锅不坏者
，自认氏姓被判属实；反之，则被认为欺骗神灵，假冒氏姓，受到撤消氏姓、取消贵族身
分的惩罚。经过整顿，大和国内" 氏姓自定，更无诈人" 。
　　第二，在确立氏姓等级制的同时，还整顿完善了各级统治机构。在中央，由势力较强
的葛城、平群、三轮等氏组成最高执政机构。由中臣氏、忌部氏主持祭祀，大伴氏、物部
氏、久半氏等掌管军事，苏我氏主持财政。地方行政单位为国或郡，管理国郡的" 国造"
，一般委任有" 直" 、" 君" 氏姓的贵族担任，重要地区的国造则委任" 臣" 、" 连" 氏
姓贵族担任。
　　第三，部民制。大和国统一日本后，为加强中央统治，进行治水辟田，扩大中央直辖
土地。在大批新田的基础上，大王和贵族占有很多土地和人民。大王的土地称为" 屯仓"
，主要役使称为" 田部" 的隶属农民进行生产。
　　贵族的土地称为" 田庄" ，用所属农民" 部曲" 进行生产。田部和部曲的地位基本相
同，是从事农业生产的基本部民。
　　" 部" 这种组织形式，最早是与神的祭祀相关联的。后来因统一战争的迫切需要，进
而扩展到与军事有关的各生产领域。大和国统一日本后，部民制又进一步推广到全国各地
和所有的生产领域。六世纪随着屯仓和田庄的增置，部民制迅速发展起来。
　　专业从事手工业生产的部民称品部民(又称伴部民）。从事农耕的部民称田部民。负责
政府机关某项事务，或侍奉、护卫的部民称杂部民。
　　从事农业生产的田部民，主要来源于被征服的氏族，是部民中人数最多的一种。从事
手工业生产的品部多达100 多种。品部民由3 类人构成：一是平民、贵族中因犯法被贬者
或战俘。大多从事饲养动物，掩埋死人，看守山陵等低贱劳动。
　　二是分布在日本广大农村的原居住民。根据地区特点，把他们组成生产某一产品的部
。三是被称为" 归化人" 的中国和朝鲜移民。因为他们具有先进的文化和生产技术，所以
被安置在畿内和其他一些重要地区，并由朝廷直接控制。公元463 年，雄略天皇将百济来
的一批有专门技艺的移民，分别编成陶部、鞍部、画部、绵部等。公元471 年，将1 万多
秦人(早期中国移民）重新编为92个部，让他们从事养蚕和绢织等生产。
　　有些有文化知识的大陆移民，被编入专门的" 史部" 或" 文部" ，在政府中从事文案
、财务、外交等方面的事务工作。" 史部" 和" 文部" 属于杂部，其成员的地位高于品部
民和田部民，接近于统治阶级。
　　部民大部分被强制进行生产劳动，产品全部归主家所有。在一般情况下，部民被允许
有自己的家庭，有少量的财产和生产工具。但是没有人身自由，主人虽不能任意将部民处
死，但可以赠送给别人。所以部民实际上是处于奴隶的地位。
　　部民奴隶制是日本古代主要的奴隶制形式，这一特点与氏族制残余牢固存在，商品生
产不发达有密切关系。
　　大和初期，皇室的力量并不能完全支配各地方贵族。为加强中央集权，皇室和中央大
贵族大伴氏、物部氏、苏我氏等利用各种方法夺取地方贵族的土地和部民，将中央统治力
量向地方扩展。地方贵族被迫以赎罪、奉献的名义交出自己控制的田庄。中央和地方矛盾
日益尖锐，公元527 年，九州筑紫国(今福冈县）国造磐井发动武装叛乱。经过一年多的战
争。叛乱被平定下去。大和政权的统治者采取了一系列抑制地方豪强势力的措施，进一步
加强了对地方的控制。
　　重新确立中央对地方的干预权。凡是抵制中央命令的官员，不仅不能晋升，还要受到
降职、黜官等惩处。在行政制度上，努力推行一元化的中央集权体制。
　　自6 世纪起，在中央和国造、伴造之间，新增设了一级行政官吏，由大王的亲信担任
。这种官吏的任命，最先出现在西日本，称为" 凡直国造" (大国造），下辖几个国造。在
西日本以外地区，则任命国司、国守，代表大王对地方实行统一管理，国造、伴造等地方
官吏须听命于国司、国守。公元589 年，崇峻大王(.
　　-592年）派遣三位大臣分别巡视东山、东海、北陆地区。标志着全国统治区划重新划
定工作的完成，以及" 凡直国造" 、" 国司" 、" 国守" 新一级统治机构的普遍确立，为
大化革新时全面推行国司制作了准备。
　　中央政权采取的措施，确实有力地加强了中央的统治。中央和地方的矛盾缓和以后，
皇室和中央各贵族集团之间的矛盾斗争又尖锐起来。六世纪中期，葛城氏、平群氏和大伴
氏在争权斗争中相继衰落。6 世纪末，物部氏被苏我氏击杀。
　　到了7 世纪，斗争主要在皇帝和苏我氏之间进行，斗争的焦点是要不要建立以皇室为
中心的中央集权的统治。随着社会矛盾的日益激化，终于在7 世纪前期出现了一场自上而
下的大规模政治改革运动，日本进入了一个新的历史时期。
　　2.古朝鲜和高句丽、百济、新罗三国的社会发展
　　(1)古代朝鲜
　　朝鲜位于亚洲东部，是东方文明古国之一。朝鲜半岛上最初的居民大概是从北面大陆
迁移来的，属于蒙古人种。考古发掘的新石器时代人类遗址，遍布朝鲜各地。根据中国古
代历史文献记载，从很古的时候起，中国北方的居民就不断移居朝鲜。根据《史记.宋微子
世家》和《汉书.地理志》的片断记载，殷末周初，殷王族箕子率族人逃到朝鲜，在今平壤
一带建立了" 箕氏朝鲜" . 其管辖范围，大体上包括朝鲜半岛北半部和中国辽东地区。此
后几个世纪箕氏朝鲜的情况，文献记载中断，不得而知。战国后期，箕氏朝鲜同中国北方
的燕国发生过战争，战败后双方以满番汗为界(今朝鲜大宁江口博川郡），其后逐渐衰弱。
　　从公元前3 世纪末开始，关于古朝鲜有了较为可靠的记载。西汉初年，燕人卫满率领
大批逃亡者，投奔箕氏朝鲜。朝鲜王让他们在边境驻守。卫满逐步发展势力，于公元前194
年袭占箕氏朝鲜的都城王险城(今朝鲜平壤），推翻箕准的统治，自立为朝鲜王，建立了"
卫氏朝鲜".统治范围大约在今平壤一带。卫氏朝鲜存在了80多年，公元前108 年，汉武帝
发兵侵入朝鲜，灭掉卫氏政权。在其故地设立了乐浪、玄菟、临屯和真番四郡，每郡下设
若干县，乐浪郡就在卫氏政权的中心地区，设太守治理。后来，汉朝被迫撤消临屯、真番
二郡，玄菟郡治也移入辽东，仅留下以平壤为中心的乐浪郡。东汉末年，割据辽东的公孙
氏又在乐浪郡南部分置带方郡，隶属于乐浪郡，统辖以汉城为中心的汉江下游地区。魏晋
等封建王朝仍然控制着乐浪。公元4 世纪初，高句丽向南发展，收复乐浪。带方郡也逐渐
为新兴的百济收复。
　　" 汉四郡的设置对朝鲜各部落的政治、经济和文化有巨大影响。" 汉族同古代朝鲜居
民密切接触，中国先进的生产技术传到了朝鲜，促进了古代朝鲜社会生产力的发展。根据
《三国志.魏志.东夷传》和《后汉书.东夷传》的记载，大约在公元前后，居住在朝鲜半岛
南部的韩人形成了3 个部落联盟：东南部是辰韩人的部落联盟，西南部是马韩人的部落联
盟，位于二者之间的是辰韩人的部落联盟。位于朝鲜东海岸的是　　貊人部落联盟，朝鲜
半岛东北部是沃沮人部落联盟。
　　与此同时，在中国辽东及鸭绿江中游一带的高句丽人部落联盟，正向朝鲜半岛北部发
展。
　　(2)高句丽
　　高句丽是中国东北的古老民族，属于　　貊族系。周秦之际，为东北的" 高夷".分布
在中国辽东和鸭绿江两岸。战国时期(公元前475-前221 年），属中国北方和燕国管辖。汉
武帝时，以高句丽为县，属玄菟郡。宣帝时，设在朝鲜半岛东北部的玄菟郡撤到辽东，高
句丽仍在玄菟郡辖境之内。
　　高句丽部落联盟是由五个部落组成的，即消奴部、绝奴部、顺奴部、灌奴部和桂娄部
。其军事首领最初是在消奴部中产生，后来转由桂娄部推举。
　　公元前后，高句丽人进入了奴隶社会，建立了国家。《三国志.魏志.高句丽传》中记
载有高句丽人阶级分化的情况。奴隶主贵族(大家）有1 万多人，他们不参加生产劳动，迫
使平民(下户）交纳米粮鱼盐。除战俘外，犯罪人的家属有时也沦为奴隶。由于阶级分化和
阶级矛盾的发展，氏族部落的管理机关便转化为国家政权机关。部落联盟的军事首领变成
了拥有特权的世袭国王。国王之下设有相加、对卢或沛者、古雏加、主簿、优台丞、使者
和皂衣先人等各级官吏，掌握行政、军事、司法等大权。这时，贵族议事会已握有对平民
生杀予夺的大权。
　　部落成员大会已无实际意义，仅在每年十月举行东盟大会时，负责迎祭部落神。
　　高句丽国最初以纥升骨城(今吉林集安县西北高句丽霸王朝山城）为国都。公元初迁都
于尉那严城。
　　高句丽国家建立以后，不断和中国封建政权所属的辽东、玄菟、乐浪三郡以及鲜卑、
靺鞨各族和朝鲜半岛南部的韩族进行战争。与此同时，先后征服了邻近的沸流、荇人、北
沃沮、梁貊、盖马、句茶、东沃沮、曷思和朱那等部落，国土不断扩大。3 世纪初，高句
丽又迁都于丸都(今吉林省集安县）。
　　从4 世纪中叶起，高句丽因为受到西面鲜卑族、燕国的打击，开始大力向南发展，和
半岛南部的新罗、百济展开了长期战争，一直延续到7 世纪。广开土王(公元391-421 年）
多次率军南进，并同当时日本在朝鲜的侵略势力作战。通过一系列战争，高句丽把领土扩
展到汉江中下游一带。公元427 年(高句丽长寿王15年），从丸都城移都平壤。
　　随着国力的增强，高句丽的对外掠夺战争规模逐步扩大，次数明显增多，战俘也不断
增加。据《三国史记.高句丽本纪》记载，公元4 世纪初到7 世纪初的300 年间，高句丽贵
族对辽东、玄菟、乐浪三郡以及契丹、突厥、百济、新罗进行了频繁的战争。规模较大的
战争有12次，从外部掳获人口5 万多人，夺回被掠走的人口1 万多人。好太王碑铭记述有
烟户制度，高丽王的坟地上有一种称为"烟户" 的守墓奴。好太王死后，守墓人共有330 户
，其中220 户是从外部掠来的韩秽人，110 户是本族民户百姓。守墓奴以户为单位，说明
有自己的家庭。他们大约耕种一小块土地，从事照管墓地的劳役。
　　守墓奴没有任何人身自由，并且世代为奴。这时也有债务奴隶，法律规定欠公私债务
到期不能偿还者，没其子女为奴。
　　国家统治机构在这时进一步强化。原来的五个部落组织已不复存在。新起的奴隶主贵
族分内、东、西、南、北五部，其中内部是王族，地位最高。
　　地方分设州县，大城设" 傉萨" ，一般的城设" 处闾近支" ，各级地方政权都有统兵
的将军和辅佐地方官的僚佐。文武官员都听命于国王。国王、各级官吏和人民的服饰都有
严格规定。统治者用极其残酷的法律镇压人民。对叛逆罪先用火刑，然后斩首；对盗窃罪
的处罚也十分严酷。
　　(3)百济
　　百济在朝鲜半岛的西南部，地处汉江下游，土地肥沃，宜于农业，是半岛上最先种植
水稻的国家。百济国大约形成于公元初期，是以马韩部落联盟中的百济部落为中心建立起
来的。马韩的北部邻近乐浪郡和带方郡，百济部落在马韩北部。
　　百济最初的政治中心在慰礼城，不久又移至汉山城(京畿道）。征服马韩各部落后，百
济强大起来。公元4 世纪初，百济消灭了带方郡中国政权，与高句丽接壤，从此又不断和
高句丽进行战争。
　　百济对马韩各部落的征服，促进了奴隶制的发展，战俘常常被分赐给将士作家庭奴隶
。有些奴隶可能被强迫在王室经营的武器制造、木器、纺织等手工业部门劳动。被征服部
落受着奴隶式的剥削。他们必须向国家交纳布帛、丝麻及稻米等实物税。百济奴隶主还残
酷剥削村庄农民，征发15岁以上的男子从事服军役和从事繁重的徭役。
　　沉重的剥削和压迫激起奴隶和村庄农民的不断反抗，他们或武装起义，或大批逃亡，
使统治阶级受到重大打击。公元399 年，百济阿华准备进攻高句丽，"大征兵马，民苦于役
，多奔新罗，户口衰减" . 逃亡数目常常达到几千人和几千户。
　　百济在和高句丽的长期战争中，常吃败仗，被迫一再向南迁都。公元474 年迁都熊津
(忠清南道公州），公元538 年又移都泗沘(忠清南道扶余）。
　　并一度改国号为南扶余。5 、6 世纪以后，百济又多次遭受新罗的攻击，国势日趋衰
落。百济曾依靠中国南朝各代的政权和日本来对抗高句丽和新罗。7 世纪中叶，百济在新
罗和唐朝的夹击下灭亡。
　　(4)新罗
　　新罗位于朝鲜半岛的东南部，是由辰韩部落联盟中的斯卢部落(即新罗部落，又称新卢
）发展而成的。斯卢由六个有血缘关系的氏族组成。传说当朴赫居世作部落领袖时，斯卢
强盛起来，此后部落首领的职位便由朴、昔、金三个拥有特权的家族世袭继承。
　　辰韩地区" 土地肥美" ，约在公元2 、3 世纪时，农业已较为发达，" 宜种五谷及稻
，晓蚕桑，作缣布，乘驾牛马。" 辰韩还是当时著名的产铁地区，马韩、州胡(今济州岛）
、倭、人都来这里买铁，铁还用作交换媒介。
　　4 世纪，新罗贵族用武力统一了辰韩各部落，建立了以庆州为中心的新罗国。
　　此时，百济和高句丽不断进行战争，新罗利用自己举足轻重的有利条件，乘机扩张领
土，形成三国纷争的局面。
　　随着生产力的发展，新罗以战俘为奴，用于生产。国王往往把奴隶连同财物和田庄一
起赏赐给有功的大臣。在王室和贵族田庄上劳动的可能有一部分奴隶，大部分可能用作家
庭仆婢。此外还有一些罪奴和债务奴隶。被征服部落的地位和奴隶相差不远。
　　直至5 世纪初，新罗国王还不是世袭，仍由贵族推选。起初，国王常将被征服的部落
分赐给斯卢六氏族，六部贵族遂成为新罗的统治集团。为了巩固贵族的特权地位，公元5
至6 世纪，新罗统治集团确定了被称为" 骨品制" 的等级制度。
　　整个社会分为若干骨品(即社会阶层的等级），某一家族永为某一骨品，被剥削的奴隶
和村社农民不列入骨品。朴、昔、金三家王族是最高的" 圣骨" ，垄断了王位。大小贵族
属于不同的" 真骨" ，担任相应的各级官职。这时还有一种决定国家大事的" 和白" (国王
与贵族的会议）会议制度，只有国王和高级骨品的贵族才能参加。各骨品之间互不通婚，
婚娶在同一骨品内进行。
　　公元5 世纪以后，新罗的政权机构已初具规模。智征王(公元500-514 年）、法兴王
(公元514-540 年）和真兴王(公元540-576)三朝为了实现中央集权，制定了复杂的官僚体
制和等级森严的爵位制度，军事组织和地方行政系统也大体完备。在新罗贵族中有一个军
事集团，叫" 花郎" ，是氏族亲兵制的残余。花郎由青年勇武的贵族组成，推选产生。人
数不等，由几百人到几千人，是新罗统一战争中的一支重要军事力量。
　　从6 世纪开始，新罗在对百济和高句丽的战争中得到很大胜利。6 世纪中叶真兴王在
位时，新罗占领了汉江流域和洛东江流域的大片肥沃土地，往北扩张到咸镜南道。公元562
年，又收复了日本在半岛南端的据点任那。与此同时，新罗的社会经济也获得了较大发展
。水利兴修规模扩大，铁制农具逐渐普遍，人力挽犁被牛耕取代。手工业和商业也随着农
业的进步发展起来。生产关系也发生了相应的变化，禁止奴隶殉葬和开始释放奴隶，社会
开始向封建制过渡。新罗统一朝鲜的政治、经济基础已初具规模。
　　3.公元前3 世纪至1 世纪的越南
　　越南位于印度支那半岛的东部。在地理上可以分为北、中、南三个部分。
　　北部是红河三角洲。中部绵亘着长山山脉，南部主要是湄公河三角洲。在10世纪独立
之前，越南为中国古代的" 交趾" 、" 越裳".越南是一个多民族国家，以越族为主，还有
芒族、苗族、傣族、土族等60多个民族。越族的祖先原是中国百越的一支雒越，约在公元
前几世纪迁移到红河流域，后来和南来的印度尼西亚人混合，形成现代越族(京族）。越南
北部是雒越人活动的中心地带，约在公元前3 世纪，雒越人的原始社会趋于解体。
　　传说雒越部落联盟由15个部落组成，以文郎最为强大。公元前3 世纪下半叶，居住在
西北山区的瓯越族首领蜀泮，战胜了文郎部落，建立瓯雒国，自称安阳王，迁都古螺(遗址
在河内郊外20公里）。在安阳王时代，瓯雒迅速强大。关于" 瓯雒国" 的社会状况，《水
经注》益州叶榆河条引《交州外域记》留有简单的记载：" 交趾昔未有郡县之时，土地有
骆田，其田从潮水上下，民垦食其田，因民为骆民。设骆王、骆侯主诸郡县。县多为雒将
。" 骆田可能是部落的公有土地，一般在海滨，潮退后耕种，雒民以平等身分耕种共有的
土地。骆王可能指部落联盟的领袖，雒侯、可能是部落行政首领，雒将则负责军事。从上
引材料和安阳王修建首都古螺城看，瓯雒已经有了固定的统治中心，大概处在国家成立前
夕的军事民主制时代。
　　公元前221 年，秦朝统一中国。不久，用兵岭南。公元前214 年，在原百越地区设置
闽中(福建）、南海(广东）、桂林(广西北部）、象(广西西南与贵州南部）等郡。秦军在
南进战争中受到了西瓯和南越的顽强抵抗。
　　次年，秦始皇迁徙了50万人戍守五岭，与越人杂居，中原地区的先进生产技术和生产
工具被带到南方，促进了当地的开发。
　　秦汉之际，秦在南海郡的地方官赵佗，乘乱兼并桂林郡和象郡，于公元前207年称王，
建立南越国，以南海番禺(今广州）为统治中心。赵佗向南发展，与瓯雒进行战争，到公元
前180 年，瓯雒服属南越。赵佗将瓯雒人住地分为交趾、九真二郡，派使者通过瓯雒的雒
侯、雒将和蒲政(家族族长）
　　进行统治，采取纳贡的剥削方式。赵氏政权统治下的瓯雒社会是家长制奴隶占有社会
，直接统治者是雒侯、雒将和蒲政等奴隶主。
　　汉武帝时国力强盛，于公元前111 年派大将路博德率兵消灭了赵氏割据政权，交趾、
九真二郡的使者随即降汉。汉朝分其地为交趾、九真、日南三郡，派遣太守管理。交趾、
九真二郡的太守由投降的赵氏使者改任。各郡设置都尉，统领镇守的军队。武帝又设交趾
刺史部，驻守在麋冷(越南永富省安郎），由部刺史监察各郡的官吏。郡下置县，交趾郡有
10个县，九真郡有7 个县，日南郡有5 个县。
　　县可能相当于原来雒越的一个部落。三郡共有22个县，人口约百万。汉朝虽派郡守、
刺史进行统治，但各地的实际统治者仍是原来的雒侯和雒将，汉朝的势力尚不能深入到瓯
雒人的村社，" 诸雒将主民如故" . 看来，瓯雒人的社会状况在西汉统治时期与赵氏政权
比较，没有什么大的变化。汉朝统治者对三郡的剥削主要是征收贡物，大概以索取珠宝、
香料、象牙、翡翠等名贵物产为主。兵士的粮饷由中国南方各郡转运。
　　后来汉朝官吏对雒民的压迫和剥削逐渐加重，引起雒民的不断反抗。
　　原来越南的生产力低下，烧草种田，不知牛耕，以射猎为业。赵氏政权时期，有不少
铁器和牲畜传入红河三角洲。西汉时期，移民越南的中国人在三郡经商，并带去了先进的
耕作方式，铁制农具的传入也比以前增多。
　　到公元1 世纪初，由于牛耕和铁制农具的传播，越南人民已经改变了刀耕火种的粗放
耕作技术，鱼猎退居次要地位。东汉初年，九真太守任延" 令铸作田器，教之以垦辟田畴"
. 各地开始" 治城廓，穿渠灌溉" ，生产力逐渐提高，人民生活改善，出现了" 岁岁耕种
，百姓充给" 的局面。
　　瓯雒国没有文字。赵佗时，汉字传入越南。汉时又在这里" 建立学校" ，为越南文化
发展奠定了基础。公元3 世纪，造纸术传入越南，进一步促进了越南文化的进步。
　　生产力的发展和社会文明程度的提高，也带动了婚姻制度的进步。越南某些落后的地
区，还残存着相当原始的婚姻关系，" 无嫁娶礼法，各因淫好，无适对匹，不知父子之性
，夫妇之道。" 在任延倡导下，男女" 皆以年齿相配" ，" 同时相娶者二千余人" . 封建
制生产关系开始萌芽，汉朝官吏和雒将可能占有部分私有土地，建立封建田庄，雒民则开
始向封建依附农民转化。
　　在汉政权和雒将等新兴剥削者的共同统治下，越南人民所受的剥削和压迫日益加重。
但是越南和新兴统治者和汉政权之间也存在着尖锐的利害冲突，他们力图摆脱汉朝的统治
。在民族矛盾和阶级矛盾交织发展的情况下，爆发了二征领导的越南人民起义。
　　公元1 世纪前期，东汉交趾太守苏定(公元34年到任）肆意加重对雒民的剥削，又竭力
压制雒将，和演州(今越南永安省永祥县）雒将诗索的矛盾激化，于公元40年杀死了诗索。
诗索的妻子征侧和她妹妹征贰发动了大规模的武装起义，史称" 二征起义".起义军打垮了
汉朝驻军，苏定逃回南海郡，九真、日南等郡纷起响应。不久，二征的军队攻下了65座城
镇，征侧自立为王，建都麋冷。公元42年，东汉光武帝派马援率两万大军前去镇压。次年
，二征兵败自杀。
　　二征起义是越南人民反抗汉朝民族压迫和剥削、争取民族独立的大规模斗争，在越南
历史上影响深远。由于双方力量悬殊，起义被东汉王朝镇压下去。马援强化了东汉政府在
越南的统治机构，修治城廓，重新划分行政区域，设官驻守；利用越南的某些习惯法，"
与越人申明旧制以约束之" . 同时，注意发展当地的农业生产，以缓和社会矛盾。二征起
义后越南逐渐进入封建社会。
　　十、孔雀王朝时期的印度
　　1.孔雀王朝的建立
　　公元前330 年，马其顿国王亚历山大灭亡波斯帝国。三年后(公元前327 年）
　　越过兴都库什山进入印度河上游。次年，侵入五河流域(旁遮普）。当时旁遮普有许多
小国，其中较大的■叉始罗和波鲁不和。■叉始罗王投降亚历山大，并提供补给，派兵随同
攻打波鲁。波鲁王拒绝召降，陈兵于杰卢姆河东岸据守。亚历山大从上游偷渡，打败波鲁
守军，并俘虏了波鲁王。亚历山大东进至贝阿斯河时，遭到奢羯罗人民的顽强抵抗。亚历
山大攻陷奢羯罗后，将全城夷为平地。亚历山大打算继续入侵恒河流域，时逢气候恶劣，
受到印度人民英勇抗击的马其顿侵略军士气低沉，厌战哗变。亚历山大又风闻恒河流域难
陀王朝兵力强大，拥有骑兵2 万、步兵20万、战车2 千辆、战象3 千匹，在继续东侵难以
取胜的情况下班师回国。
　　公元前325 年，希腊联军主力沿印度河南下，后分海陆两路回到了巴比伦。
　　亚历山大撤兵前，在信德和旁遮普的杰卢姆河以西地区建立了两个省，委派总督，留
军屯守。其余地区交给两个傀儡管辖，受总督和马其顿驻军监管。
　　这时难陀王朝的统治非常腐败，北印度人民起义频繁，政局十分动荡，于是孔雀王朝
的建立者旃陀罗笈多乘机崛起。据佛教文献所述，亚历山大入侵旁遮普时，他拜访亚历山
大，企图利用侵略军推翻难陀王朝，却惹怒了亚历山大而险遭杀身之祸。他逃出来后，在■
叉始罗得到婆罗门考底利耶(别名阇那迦）的帮助，组织军队反抗马其顿人。当时中亚和印
度西北地区人民反抗马其顿的斗争风起云涌；公元前326 年，坎大哈人民起义杀死了马其
顿总督；次年，印度河地区的一个马其顿总督又死在起义者手中，旃陀罗笈多的部队就是
在这两年发展壮大起来的。大约在公元前324 年，他在西北印度自立为王(即月护王，约公
元前324-前300 年），积极进行驱逐希腊——马其顿军的斗争，在考底利耶协助策划下，他
很快攻克了难陀王朝的首都华氏城(今巴特那），杀死难陀末王丹那.难陀，推翻了难陀王
朝的统治。公元前317 年，马其顿驻军被迫全部撤离印度。至此，次大陆北部基本上实现
了政治统一。据说旃陀罗笈多出身于一个养孔雀的家庭，因此他所建立的王朝在历史上称
为孔雀王朝(约公元前324-前187 年），他所开创的专制帝国称为孔雀帝国。旃陀罗笈多依
靠强大的常备军在次大陆进行扩张和征服。
　　公元前305 年他又成功地击退了西亚塞琉古王国的入侵，战争详情不明，塞琉古一世
被迫媾和，把今阿富汗和俾路支一带割让给旃陀罗笈多，派使节驻在华氏城，旃陀罗笈多
赠给塞琉古500 头战象。其子宾头沙罗(约公元前300 - 前273年）在位时，继续扩大领土
。孔雀王朝传至阿育王(或称无忧王，约公元前273-前236)时，又大举征服南印度的羯陵伽
。此时，次大陆除南端外，北起喜马拉雅山南麓，南至迈索尔，东抵阿萨姆西界，西达兴
都库什山，全部并入孔雀王朝的版图，从而在印度历史上首次建立了统一规模最大、开拓
疆土最多的奴隶制帝国。
　　2.行政制度
　　公元前6 世纪以后，恒河流域许多小国的国王已经成为专制的君主。在征服南亚次大
陆的过程中，孔雀王朝的国家职能逐步发展健全起来，形成为一个强大的君主专制帝国。
考底利耶的国家理论就是在这种条件下形成的，根据考底利耶《政事论》的记载，国王是
国家的最高行政代表，也是最高的军事统帅，还掌管立法与司法大权，外交内政诸多事务
悉由国王裁决。一位在华氏城住了5 年的塞琉古大使麦伽斯尼，在他著的《印度志》中说
：" 旃陀罗笈多日理万机，甚至在更衣或盥洗时，亦须处理政务，接见使臣。" 旃陀罗笈
多为了有效地处理政事，给自己规定了严格的作息时间，他把每天的时间分为16节，每节
90分钟。第1 节起床，沉思策划一天的政事；第2 节处理各地呈递的报告；并发出秘密指
令；第3 节与谘议大臣会商研讨国事；第4 节出席国家财政与国防会议；第5 节听取臣民
的奏摺与诉讼；第6 节沐浴进餐与读宗教书籍；第7 节接受贡纳或接见宾客；第8 节再度
与谘议大臣商讨国事或听取各方的谍报；第9 节休息与祈祷；第10节至第11节处理军务；
第12节听取秘密报告；第13节晚间沐浴与进食；第14节到15节就寝。
　　旃陀罗笈多如此勤于政事，唯恐大权旁落。考底利耶是国王的导师和密友，在朝中威
望极高，但他的职位也只是顾问而无指挥调动的权力。至阿育王(旃陀罗笈多之孙）统治时
，国王开始被神化，阿育王在其铭文敕令中自称为" 诸神的宠爱者" ，表明神圣不可侵犯
。君主专制统治也更为加强。阿育王在其第六号岩刻敕令中规定：" 报告者，不管在任何
时期，任何地方，即使我在就餐，在后宫闺房，在内室，在御厕，在轿上，在花园，均须
及时向我报告民情，我时时刻刻都要处理人民的事务。" 君主事无巨细都亲自过问，目的
在于把各种权力都控制在自己手中。
　　据考底利耶的《政事论》记载，国家没有如下机构：在国王之下设有贵族会议，名为"
帕利沙德" ，是国王的谘询机关，由奴隶主贵族中名门望族的代表组成。此外设有由地方
武士和行政官员组成的国务会议，该机构并不经常举行会议。
　　上述两个机构很重要，却并不具体处理政事。国家大政方针的决策是由更小的核心，
即枢密院掌握。枢密院以国王为首，下有6 人：国师、婆罗门最高祭司、首相、军事统帅
、太子、税务大臣。整个国家机构名目繁多，仅《政事论》中提到的中央各部就多达30余
个。各部分别由行政长官、军事长官和称为" 普罗希多" 的祭司长老管辖。
　　据美伽斯提尼的记载，首都华氏城的管理共分为六个部门：即手工业管理局、商业管
理局、商业条例监督局、商品售价什一税征收局、外侨接待局和生死登记局。由特殊的高
级官吏分别掌管工商百业、外侨外商事务、户籍人头税、市场交易与度量衡制、商品什一
税、产品检查以及采矿等项事务。
　　华氏城以外大城市的管理制度和管理机构设置缺乏史料记载。除市政官吏外，尚有名
目繁多的负责管理广大农村的官吏。这些官吏主管修治河渠，丈量土地，监督灌溉用水的
公平分配，同时兼管渔猎、林木、采矿诸业，修治道路，向农民、牧民征收赋税。
　　帝国的行政区划是省、县、村三级。除中央京都地区外，帝国分为4 个省，设总督管
辖。从阿育王诏谕中得知各省总督治所为：北部省在■叉始罗，西部省在乌贾因，东部省在
托萨利，南部省在苏瓦尔纳吉里。靠近京都的中部与东部省由国王直接控制，其他省仍由
王子或王室成员任总督管辖，享有罗阇(王）的称号。各省都设有供谘询的官员会议和负有
专职的官员协助。
　　因为距中央较远，加上交通不便，总督具有广泛而独立的权力。为了牵制他们，总督
属下的官员可以直接向国王呈报政事，接受国王指令；另一方面中央定期派官员巡察地方
。每省下辖若干县，总督也派官员定期巡视辖区。县有县长，下有拉朱卡与尤克塔协助。
前者管收税与司法，后者为秘书、会计。
　　此外，帝国境内还有许多半独立的部落，和帝国的关系此较松散。据麦伽斯提尼称，"
印度的部落一共有118 个。" 地方的基层组织是村社，即哥罗摩。村长(哥罗摩尼）从村里
的长老中选任，大村还有会计与书吏协助。他们负责登记人、畜、田亩，征收租税，以及
修建道路、桥梁，维护村社秩序等。他们可以得到减免纳税等待遇。村是自治的农村公社
。村以上各级依次是十村、二十村、百村和千村。村长遇到不能处理的大事，逐级上报。
千村长直接隶属国王。村的组织在印度历史上变动不大。
　　军队是专制帝国的统治支柱。通常分为象兵、战车兵、骑兵和步兵4 个兵种，此外还
有海军。据麦伽斯提尼所述，军事部门共分为6 个部，每部由5 人组成。
　　此6 部即：海军部、运输和军需部、骑兵部、步兵部、战车兵部和象兵部。据普林尼
引麦伽斯提尼的记载，旃陀罗笈多拥有60万步兵，3 万骑兵和9 千头战象。
　　由雇佣兵组成的常备军虽然少于此数，但也十分庞大。
　　兵源由村社提供，粮饷由国家发给。除军队外，为了加强对全国的控制，还特别设立
了情报调查部门。密探遍布各地，监察中央、地方和军队各级官员。
　　密探分为固定密探和流动密探两类。
　　帝国的司法有中央与地方两级法庭，一般由行政官兼理。重大案件由国王亲自审理。
民间小的纠纷由村长或长老解决，城市则由各行会调解处理。
　　有名的《摩奴法典》大约在公元前3 世纪已开始出现，但最后编定可能是在笈多王朝
初期。法典由各婆罗门教派根据习惯法和宗教戒条汇集而成，但没有象汉谟拉比法典那样
由国王明令宣布。法典内容很驳杂，除有关习惯法的部分外，还有关于政治、军事、神学
方面的论述以及许多宗教生活的规定。
　　纯法律的部分很少。刑法惩处有罚款、断肢与死刑等。
　　孔雀帝国的君主善于运用恩威并行、宽猛相济的统治政策，阿育王即位初期，对外采
用武力扩张，对内厉行酷政，残害臣民。羯陵伽战争的残酷和军队重大伤亡的影响，以及
为缓和国内日益尖锐的阶级矛盾，使他深感改变政策的必要。阿育王实行用德行感化代替
刀箭征服的政策，转而信奉佛教，宣扬佛法。他宣扬的并不是纯粹的佛法，而是含义广泛
的道德观念和行为准则。如他真切地希望各宗教集团和睦相处，互相容忍，要求人们在维
持婆罗门教种姓秩序的前提下互相爱护，年轻人要尊重长者，禁止用杀牲祭祀等等。阿育
王采取各种措施在全国推行他的佛法，还在他登基的第十四年设立了" 行法大臣" 和负责
公共事务的官员。
　　这些人的权力与日俱增，他们能直接与国王本人联系，负责一般的福利事业，宣扬法
令，在全国各地工作，有权出入一切高官包括王室官员的私邸，监察官吏的舞弊行为和保
证下层人的福利。这些行法大臣可以加强国王对各种事务的直接干预，巩固中央集权，同
时迅速处理社会冲突，缓和社会矛盾。同时继续使用军队、监狱、死刑等暴力手段，巩固
帝国的统治。
　　3.种姓制度的进一步发展
　　人类历史的各种文明中，都曾存在过各种形式的社会等级制。印度的种姓制可以说是
最完善、最稳定持久的社会等级制度。它囊括了人们在政治、经济、社会、宗教诸方面的
相互关系，使得人与人之间的相对地位不仅是贫富之差和尊卑之别，而且有宗教赋予的神
圣性。种姓制曾给印度社会带来一种特殊的稳定性，使得政权的更迭不会对社会制度产生
根本的影响。
　　帝国时代，随着奴隶制的发展，种姓制度(瓦尔那制）也在变化。但是保守的婆罗门僧
侣等级竭力维护种姓制度，力图通过编定各种法典固定各种姓间的不平等关系，维护他们
的利益。法典基本上反映了当时各等级的关系以及其他社会情况，但有些内容已和社会实
际有相当距离，只是婆罗门僧侣等级的理想和愿望。
　　法典为了保护高级种姓，主要是婆罗门和刹帝利的特权地位，强调职业的世袭性。例
如《摩奴法典》规定：" 低级出生者因贪欲而以高级瓦尔那的职业为生，则国王剥夺其财
产后，应立即放逐之" (Ⅹ.96）。严禁低级种姓从事高级种姓的职业。法典规定只许高级瓦
尔那将低级瓦尔那作为奴隶，低级瓦尔那则不许有高级瓦尔那的人为奴隶。在实际社会生
活中，有些婆罗门和刹帝利沦落了，开始从事与其身份不相称的职业，甚至有变成奴隶的
危险。法典不得不面对这一社会现实，变通规定，高级瓦尔那可以从事低级瓦尔那的职业
，即婆罗门可以从事刹帝利和吠舍的职业，刹帝利可以从事吠舍的职业，吠舍可以从事首
陀罗的职业。
　　法典为了维护高级种姓世袭化的特权地位不致因通婚而混乱，强调各种姓间的通婚须
以内婚制为原则，即同姓通婚。法典规定：对于再生人之男，首先须与同种姓之女结婚"
(Ⅲ，12）。但是，随着社会变动的加剧，人口杂居增加，特别是大城市的出现，混血是无
法避免的。法典对异姓通婚作了所谓" 顺婚" 与"逆婚" 的规定。所谓" 顺婚" ，就是高级
种姓的男性可以依次娶低级种姓之女为妻，即婆罗门可娶刹帝利、吠舍、首陀罗之女为妻
，刹帝利可娶吠舍、首陀罗之女为妻，而吠舍可娶首陀罗之女为妻(Ⅲ，12- 13）。相反，
低级种姓之男娶高级种姓之女则被严格禁止，这叫作" 逆婚".《摩奴法典》规定向高级种
姓之女求婚的低级种姓男子要处以体刑(Ⅷ，366)。这样，首陀罗就只能从首陀罗种姓中娶
妻了。在通婚问题上，由于各种姓的地位不同，在子女的继承、嫁娶方式以及结婚仪式等
方面都有不同的规定，目的在于维护内婚制的原则。
　　宗教生活方面的规定也体现了4 种姓间森严的界限和区分，这种界限在前3种姓的雅利
安人和第4 种姓的首陀罗之间最为严格。首陀罗不仅无权参加雅利安人的宗教生活，即使
听一听或看一看婆罗门教的圣典吠陀也被禁止。
　　各种姓间的不平等关系特别明显地表现在法律上的权利方面。就刑事方面来说，诸如
侮辱罪、伤害罪、通奸罪、盗窃罪和杀人罪等，在四种姓之间都有不同的规定。以侮辱罪
为例，《摩奴法典》规定：低级种姓的人用肢体的哪一部分伤害了高级种姓的人，就必须
将他的哪一部分割断(Ⅷ，413)。
　　例如一个首陀罗用语言侮辱了婆罗门就割掉首陀罗的舌头。同类的案件如果被告是婆
罗门，受辱的是首陀罗，那么婆罗门则可以享受极大的宽容，因为《摩奴法典》规定婆罗
门杀害首陀罗只是杀害婆罗门赎罪的十六分之一，而且须指明这是一个" 善良的首陀罗"
(Ⅺ，127)。以此类推，只要婆罗门能指出受辱的首陀罗有不善的言行，他就可以不负任何
法律责任；即使退一步说侮辱罪成立，他也可以根据只受罚十六分之一的规定，赔几个钱
了事。
　　由此可见，印度各种姓之间法律上的不平等比《汉谟拉比法典》有过之而无不及。在
民事方面，法典对各种姓之间的不平等关系也作了相当具体的规定。以债务为例，如果债
务人无力偿还债务，而其地位又低于债权人的种姓或属于同一种姓，必须用劳役偿还；如
果高于债权人的种姓，则可逐渐予以偿还(Ⅷ，177)。
　　《摩奴法典》的这一规定旨在维护高级种姓不致因债务而沦为低级种姓的奴隶。
　　种姓制度的变化不仅表现在4 个瓦尔那之分更为森严，还表现在由于社会劳动分工的
进一步发展，在吠舍和首陀罗瓦尔那中，又产生了许多从事不同职业的集团。这些集团在
瓦尔那制度的影响下，各自逐渐形成为一种具有职业世袭和实行内婚制的独立集团。这些
集团，梵语称之为" 阇提" (jati，具有" 出生" 、" 种" 之意），葡萄牙语将其讹译为"
卡斯特" ，后为世界所通用。可见，阇提(卡斯特）是瓦尔那制的一个发展。在中国的古代
文献中，对这两个概念不分，都译为" 种姓" 或" 族姓" ，有时也简称为" 姓".因此，种
姓这一概念应包括自瓦尔那发展为卡斯特的整个等级制度。《摩奴法典》中已有50多种阇
提的记载(实际还要多），尽管他们的地位有高有低，但相比于婆罗门、刹帝利两大显贵种
姓则都处于低贱地位。阇提制加深了各行业的隔阂，阻止下层群众的团结与联合，对统治
阶级十分有利。所以，后来的统治者对阇提的分化都取支持和肯定的态度，到中世纪时，
阇提之数竟以千百计。社会地位最低下、最受歧视的阇提是旃荼罗，被认为是一种不可接
触的" 贱民".《摩奴法典》对这种人有专门的记述，他们须住在村外，不许和他们以外的
人往来，婚姻也只能在他们内部进行。各种法令习俗对他们的衣、食、住、行都作了骇人
听闻的限制，只许他们穿死人的衣服，用被人遗弃的破容器吃饭，带着铁制的装饰品，夜
晚不得在村庄和市镇行走，白天应按国王的命令带着标志走动。他们的职业是搬运无主死
尸和充当刽子手。
　　也有的记载说他们是屠夫。《佛生本经》中有个故事说，有两个贵族家的小姐在进城
途中遇到两个旃荼罗，立即跑回家用香水洗自己被玷污的眼睛，其他人以眼被玷污为由，
将这两个旃荼罗毒打了一顿。我国东晋高僧法显在印度游学时，曾亲眼目睹这种痛心的情
景，他作了这样的记载：" 旃荼罗名为恶人，与人别居；若入城市，则击木以自异；人则
识而避之，不相唐突。" 这种非常离奇的现象，不仅在印度古代确实存在，而且一直延续
到现代。今日印度的大量" 贱民" 即来源于此。
　　在孔雀帝国首都华氏城长期生活过的塞琉古大使麦伽斯提尼，对他观察到的印度种姓
制作了如下的描述，对我们了解种姓制度有一定帮助。他说印度有7 个种姓：
　　第一，哲学家。这些人在社会上最高贵，人数也最少。他们不仅为私人举行祭祀，也
在国王举行重大庆典时举行祭祀。他们负责向国王提出建议，是国家的头脑，并享受免税
的特权。他说的哲学家象是婆罗门。
　　第二，农民。人数最多，而且免服兵役。第三，牧人和猎人。从事狩猎和放牧，过着
流动生活。他们向定居的农业村镇出售或出租牵引牲畜。如果他们能保护农田不受野生禽
兽的侵扰，还能从政府那里得到一些粮食作为酬报。
　　第四，工商业者。从事各种行业，有的人向国家交税，有的服劳役。只有在政府垄断
的武器制造业和造船业中劳作的工匠，才直接从政府领取酬金。
　　第五、军人。平时闲散无事，饮酒作乐，战时出征，靠国王发给的薪饷过活。
　　第六，密探，或称警察。负责秘密向国王汇报情况。有人负责监视城市，雇用娼妓当
助手。有人负责监视军队，雇用军妓当助手。第七，国王的咨询人和助手。是政府的最高
级官员。
　　麦伽斯提尼还观察到，这些种姓间不能通婚，也不能改变原有的职业。
　　只有最高等的人即哲学家能和其他种姓通婚，并有改变职业的特权。他观察到的种姓
制，其实是世袭的职业分工，是社会生活中实行的种姓隔离。由于他看到的是人们遵守的
习惯，不带有宗教概念，是没有理论偏见的客观观察，所以也没有明确的等级序列。他所
观察到的是社会的表象，没有看到婆罗门教僧侣维系这个社会秩序的理想化的内在心理因
素。
　　4.孔雀王朝的瓦解
　　阿育王统治孔雀王朝37年，于公元前232 年去世，随着他的去世。政治衰落来临，帝
国的边缘部分很快分裂出去。大概是他的儿子们瓜分了帝国，其中之一继承了帝国本部各
省。以摩揭陀为基地的王室正宗又经历了6 个王，延续了50余年。由于这些统治者在位期
间都很短暂，各种资料记载的名字和顺序不相一致。
　　约在公元前187 年，孔雀帝国的最后一位国王婆里呵德罗陀被他的将军普西米陀罗所
刺杀，孔雀帝国至此告终。
　　对于孔雀帝国迅速衰亡的原因，史家议论不一。有的学者把帝国的覆亡归咎于阿育王
作为一种国策所采取的戒杀生的教义。他回避一切战争，并告诫子孙追随他的榜样，这无
疑窒息了那种曾使得摩揭陀壮大起来的好战精神，削弱了帝国的军事力量，因而不能控制
地方割据势力与抵御外来侵略，维持帝国的独立与完整。非暴力政策的确对军队的士气有
影响，但阿育王并没有完全放弃暴力，所以这不是帝国衰亡的主要原因。
　　一般认为，孔雀帝国衰亡的主要原因是由于庞大的帝国在经济、政治和文化上存在着
很大的独立性，地区间存在着巨大的差异，经济发展不平衡，缺乏统一的经济基础。村社
自给自足的自然经济，加上地理条件的阻隔便易于导致政治上的分裂。一旦帝国失去强有
力的统治者，维系统一的军事行政力量一削弱，帝国潜在的分离因素就会不可遏制地发挥
它们的作用，从而导致帝国的解体和衰亡。
　　孔雀王朝有一个高度中央集权的国家机器，这个官僚体系的核心是国王，而不是一个
机构，臣民的忠诚只限于对国王本人。因此，必须有强有力的统治者才能维持这套体系。
而在阿育王这样一个强有力的统治者之后，继承者能力平庸，中央的控制也就随之削弱。
这是官僚机构本身弱点造成的分裂因素之一。再者，官僚体系本身缺乏系统的选拔制度，
个人挑选不可避免任人唯亲，必然造成结党营私。国家没有一套司法制度限制官员的权力
和舞弊行为，过分依靠警察和密探来监督虽然能收效于一时，但无法阻止官僚的腐化。
　　由于婆罗门教意识形态和种族制度是社会秩序的根本保障，臣民除了忠于国王本人，
就是忠于自己的种姓集团，这就不可能形成一个统一的民族意识。尽管有统一的度量衡和
交通设施，各地区在语言、文化上仍保持独特性。
　　例如，犍陀罗地区深受希腊势力影响，在孔雀王朝后期卷入中亚的政治斗争。
　　苏拉施特拉地区和印度河下游还保留不少共和国体系，孔雀王朝没有能把它们拆散划
归中央行政管辖。在拉贾斯坦一带也保留着不少世系社会组织。
　　印度次大陆的地区差异与经济发展不平衡远较其他古文明为甚。即使在北方恒河平原
，以大城市为核心的地区之间，也还有大片没有开化的地区，游牧和狩猎部落过着流动生
活。在和平时期，这些缓冲地带有利于各核心地区的设防，但这些国家难于控制的流动部
落人口始终是一种不安定因素。孔雀王朝虽然征服了南方地区，但是帝国的行政机构显然
没有改造当地的社会组织，一个统治多民族人民的帝国，中央政府总是从被它征服的边缘
地区搜集财富充实核心地区的经济。
　　重新改造这些边远地区，将其置于类似核心地区的行政管理之下，使它们的经济发展
起来，当然是有利于中央集权的治理措施。但是，中央往往缺乏足够的人力物力去这样做
，也就仅仅满足于地方的臣服进贡，而不去改造它们的社会组织并完成文化上的征服。这
样，一旦中央集权力量削弱，这类地区就很容易分裂出去。
　　当时德干高原分裂可能就属于这种情况。
　　阶级矛盾和统治阶级内部矛盾的尖锐化，是帝国分裂的又一主要原因。
　　人民起义，地方叛乱，军事政变，教派冲突，都在不同程度上削弱了帝国军事行政的
统一力量。帝国分裂，外族乘机入侵，孔雀帝国就这样瓦解了。
　　十一、贵霜帝国
　　1.贵霜帝国的兴起
　　贵霜帝国是公元1 世纪中叶在中亚细亚兴起的一个强大的国家，帝国的创建者是中国
古代的一个少数民族——大月氏。
　　汉代以前，月氏人活动在中国西部敦煌、祁连山一带，过着逐水草而迁徙的游牧生活
。秦汉之际，月氏人的氏族制度开始解体，血亲复仇的战争已变为掠夺人口、抢劫土地牲
畜的侵夺。当时月氏人已有了一支20万人的劲旅，不断攻打相邻的乌孙和匈奴。匈奴的王
子冒顿就曾在月氏当过人质。到公元前2 世纪中叶，匈奴的实力已大大超过月氏人。冒顿
为报屈辱之仇，于公元前174 年左右首次打败了月氏人。此后，月氏人渐趋衰弱。老上单
于统治匈奴时，对月氏大举进攻，月氏大败，国王被匈奴人捉去斩首，头颅也被老上单于
作了饮器。月氏人无法抵御匈奴人的不断进攻，大部分被迫退出敦煌、祁连山，向西迁徙
。这部分西迁的月氏人，史称大月氏人；剩下的一小部分也退到了昆仑山一带，与羌人杂
居，被称为小月氏人。
　　西迁的大月氏人到达伊犁河及迤西一带时，与居住在这里的塞族人发生了激烈的战斗
。塞族失败后，远徙到印度西北部的克什米尔地区，建立了国家。占领塞族人住地的月氏
人，为前来复仇的乌孙王所败，被迫再次西迁。
　　历经重重困难，大月氏人终于越过帕米尔高原，途经大宛(今费尔干纳），在阿姆河和
锡尔河之间的索格吉安那地区定居下来。
　　这时，统治索格吉安那地区的大夏(巴克特里亚）王国正在走向衰落。
　　统治大夏的希腊人没有广泛的社会基础，主要依靠希腊军队和部分地方贵族的支持，
王权极为软弱，政局混乱，地方各行其政，军队畏战，国势岌岌可危。
　　刚刚踏上中亚土地的大月氏人乘此良机，遂占领索格吉安那自立。此后，大月氏人势
力发展很快，不断向阿姆河以南的巴克特里亚地区扩张。公元前135 年，大月氏人彻底征
服了巴克特里亚，控制了整个阿姆河与锡尔河流域。
　　巴克特里亚原有的居民早已是定居的农业民族，大月氏人很快就接受了先进的农业文
化，从游牧转为以农业为主。
　　公元前128 年，汉使张骞出使西域到达了大月氏，打算说服他们共同抗击匈奴。因为
新居地大夏物产丰富，又很少受外敌侵扰，大月氏不愿返回故地，结盟没有成功。这时，
大月氏辖境已分为五个部分，即所谓" 五部翖侯".每部由称为翖侯的酋长统领。五翖侯为
体密翖侯、双靡翖侯、贵霜翖侯、肸(x9）顿翖侯和都密翖侯。他们各有辖区，体密翖侯统
治和墨城，双靡翖侯占据双靡城，贵霜翖侯领有护澡城，肸顿翖侯治理薄茅城，都密翖侯
以都密城为统治中心。五翖侯之间争夺领土，经常发生武装冲突。大约在公元24 -25年间
，护澡城的贵霜翖侯丘就却打败了其他四个翖侯，统一了大月氏各部，自立为王，国号贵
霜。这标志着大月氏统一的奴隶制国家的形成。
　　贵霜王国建立后，势力日渐强大，统治中心也由阿姆河以北的索格吉安那地区南迁至
原巴克特里亚王国的首都蓝氏城(阿富汗北部的巴克尔）。丘就却趁安息内乱，南下攻占喀
布尔河，并把西北的花剌子模置于统治之下。
　　丘就却统治后期，已将中亚可与贵霜争雄的唯一大国安息击败，初步建立了贵霜霸权
，并南下夺取印度次大陆西北部的犍陀罗(我国史书称濮达）、克什米尔(罽宾）等地。丘
就却被尊为" 诸王之王".他死后，其子阎膏珍继位为王，(约公元65-75 年），进一步南侵
印度，吞并了西北次大陆许多由安息人和塞人所统治的小国，建立了对恒河流域上游的统
治权。他把被征服的印度地区交给一个副王管理，自己仍坐镇贵霜帝国的统治中心中亚地
区。
　　贵霜帝国的鼎盛时代是迦腻色伽统治时期(约公元78-102年）。这时，贵霜再次打败了
西面的安息，东面又将次大陆进一步征服，将西起伊朗东部，东至恒河中游，北自咸海、
锡尔河、葱岭，南达纳巴达河的广大中亚、南亚地区，都囊括在贵霜帝国版图内，形成了
一个空前庞大的帝国。帝国的首都也从中亚的蓝氏城迁到了印度西北部的富楼沙城(今巴基
斯坦的白沙瓦）。公元1 、2 世纪时，贵霜帝国是与当时罗马帝国、安息帝国和中国的东
汉帝国并驾齐驱的四大帝国之一。
　　2.政治制度
　　由于资料的缺乏，我们对贵霜帝国的政治制度不甚明了。帝国兴起在东方各国奴隶制
趋于瓦解、封建生产关系正在形成的时期，适应军事征服的需要，大月氏建立了以氏族贵
族为主体的奴隶主专制国家。帝国的国王享有至高无上的权力，迦腻色伽曾说" 在他马蹄
之下，一切非屈即碎" ，政治、军事、行政等大权都集中在国王手里。中央政府的要员基
本上由大月氏贵族担任。对于被征服地区，一般仍保留其原有的国王，仅要求称臣纳贡。
有时，贵霜统治者也用王族联姻的方式维系对地方小王国的控制。对帝国统治的中心地区
北印度，则派出若干王族成员作为副王管理。地方行政管理大体仍沿袭塞种安息原有的制
度，小王国分为若干行省，设军事长官总督治理，各省进一步划分为地区，处于低一级长
官的控制下；边远地区设要塞屯兵，以加强控制。
　　3.民族关系
　　贵霜帝国是一个幅员辽阔的多民族国家。月氏人入据巴特克里亚之后，和当地其他民
族混处杂居，语言融合了塞人、斯基泰人等族的印欧语成分。
　　文化也有混合色彩，在中国西北民族的根基上，又吸收了亚欧草原民族、中亚各族、
希腊、印度和伊朗的文化影响。月氏人逐渐成为眼界开阔、带有较浓厚国际色彩的民族。
贵霜统治者对被征服民族进行奴役剥削，国内民族矛盾十分尖锐，不断发生反抗斗争。
　　贵霜帝国处在东西方交通的要道上，当时几条主要的东西方交往的国际商路都经过贵
霜帝国的领土，著名的" 丝绸之路" 就穿过中亚细亚的大草原和沙漠。
　　随着帝国经济的发展，特别是各地商业贸易往来的加强，帝国境内各民族间的经济文
化交流也日益频繁。处在商道上的中亚民族极善经商，阿姆河以北的索格吉安那人是东西
方贸易中最活跃的商人，足迹遍及中亚和西亚的各个地区。游牧民族和农业绿洲的居民之
间也进行地方性贸易。游牧民族把肉类、羊毛、皮革拿到城镇市集上卖掉，然后买回他们
需要的各种农产品，而绿洲的居民从游牧民族那里也得到了自己需要的畜牧产品。互通有
无，促进了双方的发展。
　　为了统治地域辽阔的大帝国，不仅从武力上征服被统治地区的民族，而且从心理上彻
底征服他们，贵霜帝国的统治者对帝国境内各地、各民族不同的宗教信仰，采取了兼容并
收、保护鼓励的政策。这种政策在贵霜帝国诸王所发行的钱币上体现得十分明显，钱币上
的神像有希腊神像、印度神像、波斯神像和佛祖释迦牟尼神像。这种政策的实施，便于笼
络各部族、各教派人民在促进帝国境内各种宗教混合的同时，也促进了帝国境内各地、各
民族文化的传播和混合。
　　随着帝国各地商业贸易往来的加强，帝国境内各民族的语言、文字出现了混合统一的
趋势。在中亚细亚各地，除了个别的部落和部族，大都使用彼此十分相近的、属于伊朗语
的地方语言。而在这些语言中，以阿拉美亚语最为通行。贵霜帝国时期出现的粟特语便是
以阿拉美亚语为基础形成的。该语言通行于帝国的北部和中部地区，以后又传到了中亚北
部草原的游牧民族当中。近代在中亚和丝绸之路沿线，发现了许多用粟特语写成的佛经和
摩尼教的文书。由此可以看出，这种混合后的语言使用范围是很广泛的。
　　4.贵霜帝国的衰亡
　　贵霜帝国自从著名的国王迦腻色伽去世以后，再也没有出现过有作为的统治者。帝国
的盛世随着迦腻色伽之死而失去了光彩。到公元3 世纪时，在帝国的北部、东部、西部和
南部都出现了新兴的政治势力。在这些势力的不断进攻下，盛极一时的贵霜帝国逐渐衰落
，走向消亡。
　　帝国北部是中亚细亚的草原地带，强盛的游牧部落迭起。最早威胁帝国北部的是匈奴
人。匈奴人逼迫大月氏人西迁后，势力逐渐强大，雄踞漠北。
　　公元1 世纪，匈奴内乱，分为南、北两部。南匈奴降汉，北匈奴被东汉打败，又遭到
势力强大的鲜卑人的进攻，被迫西迁，到达中亚细亚北部的草原地区。当地的康居人抵御
不住匈奴人西迁浪潮的冲击，南迁到阿姆河北部的索格吉安那，一部分匈奴人也随之来到
这里。索格吉安那曾是大月氏人西迁到中亚地区后的第一个居住地，贵霜帝国形成后，这
里成了帝国北部的统治中心。匈奴人入据索格吉安那，杀死了这里的国王，直接威胁贵霜
帝国北部疆域。
　　在匈奴人之后，对帝国北部造成威胁的是柔然人。柔然也是中国古代北方的一个少数
民族，《魏书.蠕蠕传》称之为" 蠕蠕".社■做首领时，柔然强大起来，不断向西扩张势力
，一直到达了中亚细亚的北部地区，成为贵霜帝国北部的一个强邻。柔然不断向贵霜用兵
，使帝国北疆出现新的危机。
　　帝国西部在安息帝国灭亡后，公元266 年，伊朗的萨珊王朝建立。公元5 世纪，萨珊
王朝强盛起来，成为亚洲西部的大国。萨珊王朝先占呼罗珊、谋夫、巴里黑(曾为贵霜帝国
首都）、喀布尔和花剌子模等贵霜帝国的属地，将东部疆域扩展到赫拉特和阿富汗南部。
萨珊王朝的蚕食，使贵霜帝国的疆域大为缩小，势力日削。
　　到公元2 世纪时，帝国南部已分裂成许多小国家。其中以摩揭陀的势力最为强大。到
公元4 世纪，摩揭陀的国王旃陀罗笈多一世占领了华氏城，建立起印度历史上的笈多王朝
(约公元320-540 年）。经过多年战争，笈多王朝征服了恒河流域的一些小国。到公元4 世
纪末5 世纪初，笈多王朝进入鼎盛时期，领土西起旁遮普，东达孟加拉，南抵纳巴达河，
几乎占领了整个次大陆的北部地区。而贵霜帝国这时的版图，只有巴克特里亚、阿富汗、
克什米尔和印度西北部的一小部分。
　　贵霜帝国每况愈下，不但无力控制边疆地区，连中亚地区也发生了分裂，出现了许多
小国家。如索格吉安那地区的米国；卡什卡河以南的史国、那色波国；泽那夫善河以南的
何国；今塔什干地区的者舌国(石国）；在花剌子模旧地上兴起了花剌子模的新王朝；还有
阿姆河西的乌那遏国，以及建都富楼沙的小月氏国等等。就在贵霜帝国分崩离析、日暮途
穷之际，哒人(白匈奴）来到了中亚地区。
　　哒人也是中国西北地区的古代少数民族。居住在阿尔泰山以南到天山东部的地区，以
游牧为业。公元4 世纪时，哒还是柔然的附庸。柔然向西方扩张，哒被迫同行，迁至中亚
细亚地区。公元5 世纪初，哒人进入阿姆河以北的索格吉安那，并占领了河中(阿姆河、锡
尔河之间）的地区，逐步成为此地的强国。后来又征服了中亚地区的诸多小国。公元5 世
纪20年代，入据巴克特里亚。到6 世纪灭掉了印度河流域尚存的贵霜小国。贵霜帝国就这
样在哒人的征服战争中灭亡了。
　　十二、笈多王朝时期的印度
　　1.笈多王朝的形成
　　公元3 世纪30年代以后，贵霜帝国衰落，仅能维持对犍驮罗和旁遮普一部分地区的统
治。印度分裂成许多小国。公元4 世纪前半期，摩揭陀的一个小国国王旃陀罗笈多一世逐
渐强大起来，约在公元319-320 年，建立了笈多王朝。人们对笈多家族的背景不甚清楚，
它可能属于吠舍种姓。旃陀罗笈多与北方望族栗占婆联姻，实力大大加强。栗占婆族在佛
教时代是跋耆共和国联邦的主要成员，笈多家族对这个通过联姻而取得的政治进度十分重
视，不仅在旃陀罗笈多的货币和铭文上到处注明，甚至几代以后的君王还一再提及祖上这
门亲事。这说明笈多族原来的出身可能比较低下，才以和栗占婆族联姻为荣。旃陀罗笈多
以孔雀王朝的旧都华氏都为首都，沿袭贵霜帝国以来君主夸大头衔的习惯，自封为" 王中
之王、大王".其实他统治的辖区只有摩揭陀地区和恒河流域中部地区。
　　约在公元335 年，旃陀罗笈多一世任命他的儿子三漠陀罗笈多继位。他上台后，南征
北讨，大肆扩张。近代考古学家在阿拉哈巴德附近的拘睒弥遗址发现了一根" 阿育王石柱"
，上面有一篇很长的铭文，记载了三漠陀罗笈多的赫赫战功。
　　他把颂扬自己的铭文刻在有阿育王敕令的石柱上，似乎在表达他要象孔雀王朝那样征
服次大陆的雄心。铭文列出了一长串被他征服的王国、共和国和各部落的名称。被征服的
四个北方王国，主要是在德里四周和北方邦的西部。南方和东方的国王们被迫效忠，远及
东海岸今马德拉斯附近。恒河平原西半部的九个国王都被" 凶猛地赶走了".中印度和德干
诸部落的酋长们被迫交纳贡赋；阿萨姆、孟加拉等东印度的国王们，以及尼泊尔和旁遮普
的小王国国王，也都是如此。拉贾斯坦的九个共和国被迫接受笈多王朝的宗主权。此外还
有外国的国王前来交纳贡赋。
　　这些被征服的国家可以分为3 种。第一种是直接占领，君主被杀，领土被吞并；第二
种是臣服，君主战败被俘，然后释放，重新立为藩臣；第三种是边远的王国、共和国和"
森林王" (即部落）的统治者害怕强盛的笈多王朝入侵，主动归服，纳贡称臣。
　　三漠陀罗笈多之世，直接控制的疆域东起孟加拉(除东南角之外），北至喜马拉雅山麓
，西抵旁遮普，沿雅木拿河而下南达温德雅山脉。
　　有" 健日王" 美称的旃陀罗笈多二世(公元375-415 年）在位时，取得同他父亲一样令
人瞩目的成功。他击溃了塞人的入侵，兼并了西印度，这一系列战争发生在公元388-409
年之间。战争的胜利具有重要意义，不仅印度西部边境不再是忧患的根源，而且笈多王朝
因此得以控制北印度，还使笈多王朝可以利用西印度的港口，插手西印度与地中海的某些
贸易。
　　旃陀罗笈多二世在军事征服的同时，还辅之以成功的政治联姻。瓦卡塔卡是3 世纪后
半期在原来萨塔瓦哈纳地盘上兴起的一个政权。普拉瓦拉塞纳一世当政时，占领西部德干
，领土包括了中印度的大部。不久这个国家分成四部分，中印度的部分臣服于三漠陀罗笈
多。旃陀罗笈多二世与瓦卡塔卡联姻，把女儿嫁给瓦卡塔卡国王鲁陀罗犀那二世。鲁陀罗
犀那二世在位五年就去世了，由于儿子们都还年幼，由王后即旃陀罗笈多二世之女摄政(约
公元390-410 年）。这样，瓦卡塔卡王国实际上成了笈多帝国的一部分。笈多王室还与德
干其他一些王朝联姻，使之成为笈多帝国的附庸，从而收到了和军事征服同样的效果。笈
多王朝至此达到极盛。中国东晋高僧法显在旃陀罗笈多二世在位的公元405 年到411 年期
间访问了印度，收集佛教的写本和文献，研究印度佛教。
　　2.政治制度
　　笈多诸王的碑文使我们对当时的行政制度有些大致的了解。帝国王位的继承实行世袭
制，但并非全由长子继承，有时候储君由他的前辈直接指定。
　　专制君主被称作" 最高的神".笈多诸王采用高贵的帝国头衔——" 伟大的诸王之王，至
高无上的主" 等等，对旃陀罗笈多二世之后的统治者来说，这些头衔有些名不副实，因为
他们的权力的确难以和孔雀帝国时期的帝王们相比，因为地方权力的扩大，使他们的政治
权势受到限制。从表面上看，笈多王朝的官僚机构在很多方面与孔雀王朝近似。国王是行
政管理的中心，由王储辅政，另有各类大臣和顾问们辅助国王。还设有专门的职能部门和
大臣进行日常行政管理。大臣的职位一般是世袭的。文官和武官之间没有明确的区分，往
往互相兼任，有时一人任数职。与以前不同的是有了宣战与媾和的外交大臣，反映了与邻
邦交往的增加。
　　这时还设有一种新的官衔称号，称为鸠摩罗摩迪耶，各级官员就从获有这一称号的人
中任命；封建主取得萨曼塔称号后，也被任用为行政官员，拥有相当大的权力。这一切都
削弱了国王的权力。
　　地方的行政区划是省、县、联合村或村。省由副王管辖，多半是王族子孙担任此职。
县长由获有鸠摩罗摩迪耶官衔的官员充任。县的长官通常隶属总督，有的直接受国王领导
。县长有行会主事、录事长和地方其他头面人物协助工作。在帝国的省区范围外，还有附
属的王国和部落共和国，继续由土著王公统治。他们仅在笈多国王强大时才肯称臣纳贡；
王权一旦衰弱，就宣布独立，不承认笈多为宗主国。
　　各种官吏都从国家领取俸禄，法显曾说：" 王之侍卫左右，皆有供禄。" 俸禄有时不
是以现金而是以授地来支付，现金薪俸只支付给军事服役者。授地有两类：一类是免税的
，仅限于对婆罗门；另一类是授给世俗官员的，或者替代薪俸，或者是作为服役的奖赏。
和孔雀王朝不同的是笈多王朝的地方行政部门有相当大的独立性，地方官吏分级委任，而
不是由君主和中央官僚机构派遣任命，除非这些任命对中央政权有特殊意义。这样一来，
每一级行政机构拥有自己的权力，为局部或集团的利益而独立于中央，不可避免地形成离
心力。
　　城市在政治封建化的潮流中加强了自治，管理市政的城市自治机构称为" 尼伽马".这
个自治机构由" 城市自治机构的主席" 、" 商人行会" 的首席代表、手工业行会头目和文
书长组成。城市的各个区中可能重复着类似的机构。这种自治机构好象与孔雀王朝时期的
市政管理委员会相似，两者的差别在于：在孔雀王朝时期市政管理官员是国王指派的，而
在笈多王朝时期则是由当地市民选举产生的。
　　市政委员会的权力相当大，可以发行自己的货币。另外，在城市管理中，居士长者始
终是重要人物。法显的记载指出，这些居士长者在佛教的法事活动场合和社会福利生活中
是头面人物。在那竭国城的拜佛骨活动中，居士长者每天都跟在王的后面参拜。在华氏城
，居士长者捐助各种慈善事业，向穷人施舍药物。农村公社仍然是专制国家的基层组织。
由村长和村中长老们组成管理机构，负责征发赋税。此时农村的税收计量单位是村庄，村
庄集体向政府纳税，这样村庄内部也就有了相当的自主权。
　　笈多王朝时期中央政府的司法权力相对有所减小。罚款仍是此时常用的刑事手段之一
，大部分轻微的犯法行为都是处以罚款。法显说印度" 王治不用刑罔，有罪者但罚其钱，
随事轻重，虽复谋为恶逆，不过截右手而已。" 但罚款的项目比孔雀王朝时少多了。《政
事论》列出约350 种罚款项目，而笈多时期的大部分法典列出的罚款项目要少得多。例如
婆里斯帕蒂列出85种，卡提亚雅纳列出62种。
　　虽然这些数字未必能全面反映出真实的情况，但起码可以看出在笈多时期由中央政府
经手的司法纠纷大为减少。
　　3.笈多王朝的衰落
　　笈多王朝的鼎盛时期是旃陀罗笈多二世在位时的4 世纪末5 世纪初。他的儿子鸠摩罗
笈多(约公元415-454 年）统治期间，虽然帝国的强大、统一和威望还没有动摇，但已经开
始走下坡路。这时期的战争仅限于边境地区，笈多王朝顶住了来自中亚的游牧民族白匈奴
的入侵。到了塞建陀笈多时期(公元454-467 年），与白匈奴的冲突扩大，勉强保持了帝国
的完整。
　　塞建陀笈多死后，帝国迅速衰落，对外战争削弱了中央集权力量，各属国纷纷独立。5
世纪末，白匈奴占领北印度大片领土，笈多王朝统治的地区只剩摩揭陀及其东南的一小部
分，成为偏居一隅的小朝廷。以后50年中，笈多政权逐步遭受侵蚀而消亡。
　　白匈奴的入侵对笈多王朝是一个沉重的打击，但王朝的衰落还是由于自身内在的原因
。凭借武力建立的笈多王朝政体从一开始就很松散，一些属国只是屈从于强权。白匈奴的
入侵从未引起全印规模的抵抗，而仅仅是那些直接受害的小国孤军作战。帝国失去强有力
的君主统治之后，各属国的独立势所难免，白匈奴的入侵加速了笈多帝国的瓦解。

第022卷世界古代后期经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书从经济史角度讲述了世界古代后期古典文明的演变与发展，时间范围大致从公元
前4 世纪到公元后5 世纪。这一时期的古典文明，在空间上仍限于旧大陆即亚欧大陆上的
罗马帝国、印度孔雀王朝和贵霜帝国、中国的两汉王朝，从幅员和组织上看，其规模宏大
，水平先进，确已达到整个古代世界历史的巅峰。上述文明何以在古代世界迅速崛起，其
经济组织与制度的面貌和特色若何，东西方古典文明在经济层面上有多大的不同或一致等
问题，都在书中作了深入探讨，相信读者对此不乏兴趣并有所启迪。
　　一、概述
　　本书叙述了古代社会后期经济发展和演变的历史，主要讲述了三个地区，即亚欧大陆
西端的罗马文明，亚欧大陆东端的中国汉朝和魏晋南北朝社会，还有印度次大陆上的孔雀
王朝和笈多王朝，这些声势煊赫的王朝和帝国，控制了幅员辽阔的土地和各种民族、种族
的居民，拥有数目众多、大大小小的繁荣城市，孕育出影响深远的古典文明，而上述辉煌
成就无一不是以人们的物质生产活动和社会经济关系为基础的，由此可知，古代经济的研
究是全面认识古代社会的前提。
　　约从公元前10世纪中期开始，古典文明已步入成熟发展的后期阶段。与以前相比，古
典文明在空间上有了很大扩展，如罗马从一个城邦发展到影响整个西欧的大帝国，中国、
印度等文明发祥地，也都在以前的社会经济基础上有了更高水平的发展。在亚欧大陆上，
出现了把东方的中国、印度与地中海沿岸各国联系起来的固定商道，东西交流日趋频繁，
文明的脚步跨越了海洋、高山、森林、河川和沙漠荒原这些自然障碍，把不同种族、语言
和信仰的人们联系起来。
　　在这一时期，东西方的物质文明建设都取得了前所未有的成就。罗马文明从建国到最
后衰亡，走过了千年之久的漫长之路，在政治、经济、社会文化和军事各个方面都建树颇
丰，可视为现代西方文明之源。在东方，中国汉代社会经济在传统农业限度之内已发展相
当成熟，奠定了以农民家庭经济为基础的精耕细作的农业经营制度。印度孔雀王朝是印度
历史上第一个空前庞大的统一君主制帝国，农业和手工业有长足进步，加之城市和商业的
发展，绘就了印度帝国繁荣富庶的图景。
　　对于古代经济而言，最有意义的问题是土地所有制和奴隶制经济。
　　1.土地所有制问题
　　马克思主义认为，生产资料所有制等同于生产关系的总和，生产资料所有制研究的重
要性不言自明。在古代社会，没有机器设备等现代产业固定资产，土地所有关系就成为生
产资料的重要内容。在围绕土地制度的研究中，许多学者强调东西方土地所有制的差异，
认为东方社会大部分土地是以这种或那种形式由国家管理，是土地国有制占优势，而西方
有强大的私有财产，这种观点是拿西方近代资本主义法权观念来看待东方传统社会的片面
观点，它不符合东西方社会的实际，也不符合古代经济的实际。
　　马克思曾指出，到资本主义社会，土地所有权才" 摆脱它以前的一切政治的和社会的
装饰物和混杂物，简单他说，就是摆脱了一切传统的附属物".而此前的奴隶社会和封建社
会，无论东方还是西方，财产、土地所有权等都伴有各种政治的和社会的附属物，受到各
种限制，缺乏绝对的所有权。以罗马土地占有关系为例，罗马法发展了绝对的所有权概念
，即认为所有权是无限的，是绝对的对物支配之权，对后来资产阶级民法有很大影响。但
是罗马社会中土地私有财产并不发达，依照传统，被罗马人征服的土地，包括意大利土地
与外省土地，都是国有地。单个罗马人可以占有这些土地，但并无所有权。所以罗马历史
上才发生了多次为分配这些土地而进行的殊死斗争，以至马克思说罗马共和国的历史" 可
以明显地归结为小土地所有制同大土地所有制的斗争".总之，历史上世界各国广泛存在过
土地国有这一现象，绝不能拿近代的所有权去衡量、去要求古代世界存在资本主义的国有
财产或绝对私有关系。中国古代社会里，国家对土地占有关系的干预普遍存在，汉代曾有"
山川园池市肆租税之入" 要入君主财政的做法，即是视天下的山川园池为皇帝个人所有。
两汉魏晋的屯田制、北朝推行的均田制更反映了这种干预色彩，当然其具体形态不同于西
方。
　　总起来可以这样说，古代社会的土地国有制不是一种所有制形式，它并不回答土地财
产归谁所有的问题，相应的它也不是一种财产权利，不能拿财产权利的条件去要求它。它
只是附着在土地财产上的政治附属物，并普遍存在于古代各国。
　　2.奴隶制经济问题
　　奴隶社会是人类有史以来的第一个文明社会，这是马克思主义历史学对古代史研究的
重大贡献。现在，史学研究者普遍重视对奴隶制度的研究，但同时有许多学者承认世界历
史上有奴隶制度的存在，却不肯承认有奴隶社会的存在。问题的复杂性在于，在古代社会
中奴隶制经济只是其成分之一，当时社会是多种经济并存，而绝不只是一种成分。在本书
里谈到的罗马、印度和中国汉代，当时社会都是小农家庭经营、雇工经营、奴隶经营等多
种成分组成的传统农业经济，奴隶制经济在数量上并不占优势。
　　国内有学者通过比较中国汉代和罗马的奴隶劳动情况，得出结论，认为" 从整个生产
上看，奴隶占不到优势".在罗马共和国近半个世纪(公元前200-前157年）的财政收入里，
战争赔款、掳掠财物、外省税收3 项占总数的2 ／3 强，而这3 项中奴隶创造的价值都是
比较少的。汉代的情况也与之类似，政府财政收入总额的3 ／4 基本是田租口赋之利，来
自普通人民，奴隶创造的价值也不会太多。从人口比例上看，公元前1 世纪，意大利人口
共6 百万人，其中奴隶占2 百万，但意大利情况有特殊性，在意大利之外的各省区，奴隶
人数就很少。汉代奴隶占总人口的比例，估计在1 ／10左右，也不占劳动者的多数。总之
，从生产、财政、人口3 方面来看，奴隶制经济都不占优势，不能取得数量上的多数地位
。
　　既然奴隶制经济不能在社会中取得优势，那么以奴隶制经济为基础的奴隶社会是否还
能存在呢.
　　今天看来，要说明一个社会是奴隶制社会，只能从奴隶制经济在当时多种成份的经济
中起主导作用上着眼。所谓奴隶制经济起主导作用，从汉代和罗马的情况看，就是奴隶制
经济在生产中占到一定比重，有一定重要性；它占着技术优势，因而能影响和制约其它经
济的发展。这种技术优势，是在生产力很低的情况下，依靠加强对奴隶的监督管理，采取
使用先进工具特别是组织简单协作取得的。由于奴隶从根本上说来对劳动缺乏主动性，所
以这一优势维持不了多长时间，奴隶制经济很快便会失掉优势，从而走向衰落。
　　二、罗马共和国早期的经济发展
　　罗马本是意大利的一个小城邦，经过长期的对外征服，发展成为环抱地中海、横跨欧
亚非三洲的奴隶制帝国，在西方文明史上留下了举足轻重的一页。罗马历史，一般分为王
政时期、共和国时期、帝国时期三个阶段。由于罗马起源时期和王政时期社会经济没有确
凿丰富的文献留存下来，因此将王政时期罗马经济概况附在共和国时期之内阐述。
　　公元前509 年，罗马人驱逐了王政时代的末代暴君塔克文，结束了伊达拉里亚人的统
治，王政时代结束了。从此罗马进入了共和时期，直至公元前27年屋大维确立帝制止。自
罗马共和国建立开始，罗马的历史便是在平民争取民主权利的内部斗争和国家开疆拓土的
外部斗争交织作用下演进的。它先在罗马公民内部废除了债务奴隶制度，扩大了平民的政
治权力，然后依靠一支强大可靠的公民兵统一了意大利，又征服了西部和东部地中海，成
为一个空前强大的奴隶制国家。罗马扩张、征服的过程一般以公元前146 年为重大标志，
此前的罗马共和国为" 早期罗马共和国" ，此后至公元前27年的罗马共和国为" 晚期罗马
共和国". 1. 罗马王政时期的社会经济概况
　　意大利是古罗马诞生的摇篮，它位于地中海中部，亚平宁山脉贯穿其南北，所以又称
亚平宁半岛。意大利半岛东为亚得里亚海，西邻第勒尼安海，南邻爱奥尼亚海，北有阿尔
卑斯山，从空中俯瞰整个半岛，恰似一只靴子踏入地中海。半岛北部波河流域，是富饶的
冲积平原，中部意大利包括伊达拉里亚、拉丁姆、坎佩尼亚等地区，宜于农耕，南部隔海
与西西里岛相望，也是农牧地区。整个意大利半岛土地肥沃，气候温暖，宜于农业发展，
地形比较平缓，内部联系也较方便。
　　考古发掘证明，早在旧石器时代，意大利半岛就有居民生活。在罗马发祥地拉丁平原
，也发现了不少人类历史遗存，特别是在罗马的市政厅广场和帕拉丁有重大考古发现，挖
掘出了带门窗的小屋和大量陶器，并有许多墓地存在。但此时罗马还处在农村聚落状态，
罗马形成城邦则是在伊达拉里亚人统治时期，也就是王政时代。
　　传说罗马建城之后，曾先后有七王统治(公元前753 年——公元前509 年），故称王政时
代。从罗慕洛开始的前四王是王政前期，从第五王塔克文开始，伊达拉里亚人成为罗马的
统治者，直到罗马人民推翻国君建立共和国为止。现代学者认为罗马七王传说，有许多想
像不实之处，而从考古发现来看，后三王也即伊达拉里亚人统治时期，罗马方由氏族社会
进入城邦阶段。
　　伊达拉里亚人在意大利半岛较早进入阶级社会，创造了当时堪称先进的伊达拉里亚文
明，他们将先进的生产工具和技术传入罗马，加速了罗马的社会发展。相传第5 ，王塔克
文在位时，曾大兴土木建设罗马城，让人修筑下水道排干罗马山丘间的低地、沼泽之水，
然后铺路建房，成为城市中心区，同时用大块方石修筑城墙，还修建了大戏场和神庙。考
古发掘说明，公元前7 世纪末罗马社会面貌发生巨大变化，在罗马发现了大型公共工程的
遗址，证实了塔克文王朝罗马城市建设的传说。
　　塔克文之后，由其女婿塞尔维乌斯继立为王。为调整和推动罗马社会关系的新旧更替
，建立国家机构，增强罗马军事实力，塞尔维乌斯进行了深入而全面的改革，其主要内容
如下：
　　第一，建立新的地域部落，废弃原来按血缘关系组织起来的氏族部落。
　　凡在新部落登记的自由民都获得了公民权，许多平民和外来移民加入了罗马公社。塞
尔维乌斯还释放一批债务奴隶，分配公有地，给予公民权。
　　第二，对公民及其财产进行调查，然后不分贵族和平民而一律按财产多少把公民划分
为5 个等级，分别承担不同的权利和义务。史载5 个等级的财产资格为：第1 等级拥有10
万阿司以上，第2 等级为7.5 万阿司，第3 等级为5 万阿司，第4 等级为2.5 万阿司，第5
等级为1.1 万阿司，财产不足列入等级者称为无产者。各个等级提供不同数目的百人队，
亦称森都利亚。第1 等级要出80个步兵百人队和18个骑兵百人队，第2 等级出22个百人队
，第3 等级出20个百人队，第4等级出20个百人队，第5 等级出轻装步兵百人队30个，无产
者象征性地出1 个百人队。各百人队都需自备武器，第1 等级自备全套武装，有盔甲、胸
铠、剑矛等，以下各级依次减少，第5 等级只有投石器。
　　此次罗马人口和财产调查所得成年男子为8 万人，若加上妇女幼儿之数，估计此时罗
马居民总数应有40万人。史料中计算财产是以钱币阿司为准，而阿司的铸制流通是在公元
前4 世纪末或3 世纪初，不可能出现于塞尔维乌斯统治期间，因而引起很多揣测。史学家
一般倾向于认为，当时改革大概是按土地财产来划分公民等级，5 个等级的财产资格应为
20、15、10、5 、2.5 或2 犹格的土地，后来古典作家折算成钱币。
　　第三，创立森都利亚大会，亦即百人队会议，讨论决定重大问题。森都利亚大会实行
投票表决制度，每个百人队有一票表决权，而第1 等级拥有88个百人队，超过总数之半，
完全控制了大会。
　　塞尔维乌斯改革具有极其重要的政治意义和社会影响。它破坏了氏族的血缘关系，建
立了以财产为基础的社会等级关系，正像恩格斯所说：" 这样，在罗马也是在所谓王政被
废除之前，以个人血缘关系为基础的古代社会制度已经被破坏了，代之而起的是一个新的
、以地区划分和财产差别为基础的真正的国家制度。" 商业特别是对外贸易方面的重大进
展也是在塔克文王朝开始出现的。考古材料表明，罗马城内遗址中有大量希腊陶器。公元
前508 年，刚刚推翻了伊达拉里亚人统治的罗马人与迦太基人缔结了一项条约，专门划定
了罗马商人的活动范围——不得航行过非洲迦太基以北的地方。条约还允许罗马商人前往迦
太基人控制下的西西里岛从事贸易。这项条约的内容基本上能够作为王政时期罗马商业活
动的史料来看待。在这一时期，罗马与意大利和地中海地区都有商业联系。
　　至少在王政时期，罗马已经出现了专门的手工业者。伊达拉里亚文化远远走在古代意
大利人之前，他们会制造精美的青铜器和陶器，有很好的石雕工艺，善于筑城，在建筑中
知道利用拱形结构。在伊特拉里亚人的影响下，罗马的手工业曾得到了重大发展。据普鲁
塔克的记述，国王努玛曾设立了8 个手工业行会，即笛工、金工、木匠、染匠、靴匠、皮
匠、铜匠和陶工的手工业联合会。公元前5世纪中期制定的" 十二铜表法" 中也谈到了某些
联合会。联合会的存在说明了当时手工业和农业的分离。在罗马、拉提乌姆等城市中发现
的大量工艺制品也证明了，在王政时期便有职业的手工业者存在。
　　2.罗马共和国早期的农业发展
　　早期罗马共和国刚刚脱离了氏族社会，早期民主制时代的罗马公社的许多制度仍有流
传。这决定了共和国早期的经济特征：国家只是一个小城邦，居民主要是从事农业和畜牧
业的农民。
　　罗马所在的拉丁平原是一个土质肥沃、易于耕作的地区，流经拉丁平原的台伯河灌溉
着两岸的土地，附近维苏威火山的火山灰是一种很好的肥料。
　　从整个半岛看，北部的波河流域，中部、南部的坎佩尼亚、萨姆奈等地区，都宜于农
业的发展。意大利农业一向发达，粮食充足，在罗马向意大利及地中海地区大肆扩张以前
，罗马的手工业和商业一直微不足道，这是罗马同另一个古典文明希腊社会不同之处。
　　(1)农业生产技术状况
　　罗马早期的农业技术是非常原始的，但同时又是相当合理的。耕地用的犁，最初是用
一整块木头制造的，稍后又出现了由不同部件装配成的犁。带轮子的耕犁，直到帝国时期
才出现。在早期的其它农具里，人们多半使用耙子、手锄、镰刀、锹、弯刀等等。施肥以
大粪为主。在很早的时候便出现了三轮耕作制，以充分利用田力，提高产量。田地上的排
水措施获得了丰富应用，在今天拉丁区仍可以找到当时的许多排水道、水渠、水坝等的遗
迹。对维利特拉地区的考古发掘发现，当时的地面几乎被精细而复杂的排水系统弄成了蜂
窝状。
　　牡牛和牝牛被当作主要的畜力来使用。马、驴和骡子主要是驮载用的牲畜。起初打谷
用马和驴子，方法是赶它们到压得很结实的打谷场上去践踏。
　　稍后出现了一种特别的打谷板，板下附有一些石块，人们就在打谷场上把这种打谷板
拉来拉去。磨面的工具，远古时候用的是磨谷器和石臼，后来出现了磨盘，起先是手磨盘
，后来才是畜力牵引的磨盘(带有杠杆）。水磨直到帝国时代才在某些地方出现。为了压榨
橄榄油和葡萄汁，也使用了带有杠杆的简单的压榨器，但在很早的时候，便已有了用来把
橄榄的核和肉分开的一种特别的磨盘。
　　(2)农业经济的发展
　　尽管农业的生产工具与生产技术并不先进，但早期罗马共和国的农业作为罗马人赖以
生存的基础，还是获得了相当程度的发展。
　　到公元前6 世纪时，拉丁区的人口密度已经非常稠密，拉丁平原也得到了密集的开垦
，其开垦耕作的精细程度是当时意大利其它任何地方都不能比拟的。由于人口稠密，当时
土地的价值极珍贵，为了保护土地不遭受雨水的侵蚀，人们不惜高昂的代价去修建水利工
程。修建于阿尔本湖的排水工程从坚固的岩石中穿过，有1300码长，7 至10英尺宽，其用
途仅是为了保护火山湖斜坡上的几百英亩可耕地。在斯卡帕拉塔陡峭的山谷中，为了防止
下雨时山洪对土壤的冲击，农民们精心修建了许多拦水坝，这些石坝平整而规则，直到今
天仍能阻挡山洪激流。修建石坝的石料每块重约半吨。每个这样的石坝所保护的，却不过
是约一英亩的可耕地。即使在使用现代工具的今天，修建这样的水利工程从经济上考虑都
是不合算的，但在当时的罗马，由于人多地少，也由于农业在人们生活中的重要地位，为
了保证谷物丰收，罗马人却修建了无数这样的工程。
　　在地狭人稠的拉丁平原，多数罗马人在自己不太大的一小块土地上(不超过2 犹格）辛
勤耕作，持家度日。他们种植谷物、橄榄、葡萄、无花果以及各种蔬菜与水果。谷物是最
重要的粮食作物。大约从公元前五世纪中叶起，罗马人就开始培植大麦和二粒小麦。葡萄
、橄榄和无花果是地中海区域特有的产品，它们的栽培也从很早就极为普遍。特异的气候
和地中海土壤条件的结合，特别适于这些植物的生长。橄榄受惠于温和的冬天，无花果和
葡萄的成熟则依赖夏季充足的阳光，所有这三种作物都能克服严重的干旱，深深扎根于水
线之下。
　　畜牧业在罗马的经济生活中不起独立的作用，但例外的是意大利南部和东部山区罗马
的殖民地，那里林木茂盛，有良好的牧场，繁殖着牛、马、羊等牲畜。在冬天，雨水充足
，低地的草很充足；但在夏天，牧草只有在河流盆地才可能找到。在亚平宁半岛上，畜牧
业的发展必须依赖夏季谷物和冬季水草的轮流交替。
　　(3)罗马早期的土地制度
　　罗马从王政时代开始便经历着公社土地所有制的缓慢瓦解过程。但由于罗马公社表现
为一个城邦，一个城市国家，因而这种公社所有制便具有公社——国家所有制的性质，主要
的耕地、草地、森林、牧场都是属于国家的。
　　王政时代的罗马公社原是包括尚未分化的贵族、平民氏族在内的全体成员的组织。贵
族与平民是罗马公社中的两个等级，关于这两个等级的差别，很可能源于贵族是处于父权
制时期的氏族，平民是保留着母权制残余的氏族。二者的土地占有制度是不同的：在贵族
中长期保存着氏族的继承法，这种继承法要求死者的财产留在氏族之内，贵族家族只有2
犹格(等于半公顷）附属于庄园的土地及果园、菜园算是私人财产，可以继承，至于耕地及
一般用地(草地、牧场等等）则是公社全体的财产，个别家族对这些土地只有占有权，而没
有私有权；平民则对土地已有了私有权，他们从国家分得自己需要的土地，作为绝对私产
，拥有转卖的权利。但在驱逐伊达拉里亚人的过程中，贵族独占了共和国的政权，罗马公
社便把平民排除在外，成为与平民对立的闭关自守的团体。共和国早期，社会分化进一步
发展，贵族阶级享有了经济上、政治上的特权，平民则在经济上、政治上都处于无权地位
。
　　随着罗马在意大利统治的扩大，国有土地增加了，这成了私有地产发展的主要源泉。
贵族可以在" 领有" 的名义下，占用大片国有土地，平民却不能随便取得国有土地，当时
罗马正在进行连年的对外战争，平民因出征打仗，没有时间经营自己的小块土地，同时连
年的战争也加重了平民的捐税与兵役负担，加上战争对乡村经济的破坏，以及天灾人祸等
等，往往造成平民小农负债累累，家破人亡。平民作为主力军参加了对外的战争，而从战
争中获得的国有土地却被贵族占有，平民自己不但不能占有国有土地，而且又常面临债务
威胁。这就使得贵族与平民之间矛盾激化，土地与债务问题成为共和国早期贵族、平民之
间斗争的重要内容。经过平民的斗争，在李锡尼.绥克斯图法的时代，他们也有了占有国有
土地的权利，并且在公元前367 年通过了著名的李锡尼.绥克斯图法，限制贵族的占田数量
，规定：占有公共土地的最高额不得超过500 犹格，在公有地牧场上放牧大牲畜不得超过
100 头，小牲畜不得超过500 头。
　　这样，到公元前4 世纪后半期的时候，罗马便建立起了这样一种土地占有制度：当对
外战争胜利，获得大片土地之时，监察官便用特别的命令把申请者召来分配他们所需要的
土地。这样的土地称为" 领地" ，领地的主人称为" 领主" ，领主对这种土地不是所有者
而是使用者，必须向国家缴纳由监察官规定的一种类似地租的费用。实际上只有富人(贵族
及平民中的上层）
　　才可能真正享有占有土地的权利。贫穷的公民可以分到小块土地(约2-7 犹格），这种
小块土地在法律上算是他们的绝对私产而且不向国家缴纳任何租税。这种土地的分给被称
为" 配与".于是在共和国早期，罗马存在着大量的平民的小块土地占有，同时也有贵族及
平民上层的较大的土地占有。
　　国有土地的占用引起了许多营私舞弊行为：第一，富人们占有了过多的土地。虽然在
李锡尼.绥克斯图法案中对占用公有地的最高数额作出了限制，但实际上并没有人遵守它。
这项法律的发起人之一李锡尼本人就曾因规避他自己制定的法律而被处以1 万斤铜的罚金
。第二，领主们倾向于把占用的土地看作自己的私产，要想监督他们在死后土地交还给国
家是非常困难的。到公元前2 世纪时，占用的国有土地和私人土地之间的差别实际上已经
不存在了。
　　国有土地的占用制度是大土地所有制的发展前提，它的主要来源就是从其他意大利人
那里侵略剥夺来的领土(这种领土如前所述，部分变成了国有土地，部分出售，部分用配与
的方法加以分配）。小土地的存在也便利了土地集中的过程：它们的主人常常因为陷入了
债务，最终不得不把它们卖掉。
　　从另一方面说，配与土地之不足也使得农民不得不租种富有邻人的土地。在早期，这
种情况与其说是带有后来所理解的地租的性质，不如说只是以保护关系为基础的对土地的
临时的和有条件的使用。
　　但是尽管存在着大地产形成的所有这些前提和某些有利条件，罗马共和国早期的大部
分时间里，大土地所有制并未彻底形成。在公元前4 世纪的时候，罗马还是小土地占有制
为主的国家，甚至在统治阶级成员中间，也还是小领有者占有优势，这些人是亲自或借仆
人之手来耕种自己的小块土地的。
　　奴隶劳动虽然存在但数量并不多，奴隶制度在早期的罗马还处于不发达的状态，为主
人耕种土地的奴隶比主人的食客要少得多。至于大土地所有制的形成，以及领主本人利用
奴隶和雇佣工人来耕种自己的土地，葡萄园、橄榄园的集中经营制度的出现，则是随着罗
马向海外的大规模扩张以及由此引起的剧烈社会变动而出现的，这已经到公元前2 世纪了
。
　　3.罗马共和国早期的手工业、商业与财政
　　罗马本是以农立国，在它向海外扩张以前，商业、手工业一直处于微不足道的地位。
由于罗马本身的需要和与地中海等外部世界的接触，早期罗马的手工业和商业在自然经济
的主流中获得了一定的发展机会和空间。
　　(1)手工业
　　在王政末期所看到的那种如火如荼的建设活动随着共和国的开始而减弱了。这种情况
证实了，伊达拉里亚人统治的垮台曾使罗马经济暂时地衰落下去。王政末期宗法制王国具
有浪费的、暴政的特色，它的被推翻，塔克文氏富有宫廷的被驱逐，减少了对于工艺品、
建筑物的需要。年轻的罗马共和国比之王政末期，在社会消费方面要简单、朴素得多。
　　尽管如此，罗马的手工业还是继续发展了200 年，——公元前4 世纪的手工业要比前5
世纪发达得多。单从传统记录中建造神殿的例子就看得出来，据文献记载，某些神殿已有
壁画作装饰。被高卢人的侵略所摧毁的城市的重建以及阿披乌斯、克劳狄乌斯的巨大建筑
物的建造等，耗费了巨大的劳动，并且这些工作如果没有巧妙的石匠和其它手工业者的参
加是不可能进行的。
　　在普列涅斯铁地方的坟墓中发现了青铜制品，其制作技术十分高级，其中可作为代表
的是华丽的镜子和附有装饰的化妆盒，上面非常精巧地刻着反映希腊神话的画面。这些手
工制品显然是源于伊达拉里亚手工工艺的。在一个匣子的上面有罗马工匠的铭文：" 诺维
优斯.普劳提乌斯在罗马制造了我".共和国头两个世纪中，频繁的战争需要大量的军备：进
攻和防卫的武器、头盔、甲胄、运输工具等。这些产品几乎完全是由地方手工业作坊生产
的。
　　农具和部分家庭生活用品是在家内制造的，但也有相当数量，特别是金属器皿，是市
场上购买的。职业手工业者也以此制作、交换为生。
　　尽管早期罗马的手工业取得了一定的发展，但总的说来，仍然是比较落后的。其手工
业者只有制衣匠、鞋匠、武器匠、制车匠，以及制造犁、锄的工匠和制造锅、盆等生活用
品的匠人，完全不出罗马日常生活和军事扩张需要之外。罗马手工业制品看起来简单粗糙
。为数很少的比较精美的青铜器，显然是由在罗马的外族人制造的。由于制作规模小，产
品质量差，罗马手工业品向外地输出的记录几乎是空白的。
　　(2)商业
　　从地理位置上看，罗马以至整个意大利并不是闭塞的，台伯河的下游自古就可以通航
，它的河口又是一个良好的海港。从远古的时候起，这条河道一直是内地居民到海边取盐
的要道，罗马城址则恰好座落在这条河上最便捷的渡口。在亚平宁半岛上，虽然到处都有
绵亘不断的丘陵，但山脉并没有把它隔成许多不相连属的原谷。半岛的西岸和南岸有不少
可供停船的港湾，西西里岛是意大利通向北非的桥梁。
　　地中海周围最早的人类文明，多有着较浓厚的商业色彩，但早期的罗马在很长的时间
内，其商业的发展并不比手工业发达，也是落后于周围地区的，这当然与早期罗马的以农
立国以及手工业水平不高有关。一直到罗马大规模的扩张完成以前，它的商业都发展缓慢
。
　　手工业与农业的逐渐分离，必然导致国内贸易的发展。职业的手工业者一般是自己出
卖自己的产品，古代史料中记载了国内市场在早期罗马的出现。市集每8 日一次。在所谓
的" 市集日" 的日子里，农民到城市的市场来购买他们所需要的城市手工业制品(用农产品
交换）。在早期，每周的集市是在广场上进行，稍后，商业市场移到了稍近台伯河的地方
去，出现了专门的食品市场，蔬菜市场，家畜市场，等等。
　　不单是罗马，在意大利的一切城市都有每周贸易的市集。除去这些市集之外，在很早
时候还产生了更加广泛的交换中心。在那里则举行每年一次的市集，这种市集一般是在可
以吸引许多人来的盛大节日里举行。市集贸易中心就是那些最受人们敬拜的神殿，比较重
要的有阿尔巴努斯山上的优庇特神殿，罗马阿温努提姆山上的狄亚那神殿，伊达拉里亚的
沃尔西尼地区的沃尔吐姆那神殿，索拉克铁山上的费洛尼亚女神的圣林等等。相邻地区的
商人，其中包括罗马的商人，都到这种市集来交易。
　　罗马的对外贸易，在王政末期，由于和伊达拉里亚的关系，曾经达到相当高的水平。
公元前508 年，罗马曾和迦太基缔结了第一个商务条约。但随着共和国的确立和伊达拉里
亚政治意义的减退，罗马的海外联系削弱了。在共和国的最初200 年间，罗马的对外贸易
在地中海的商品流转中占着微不足道的地位，而它本身也对海外贸易不感兴趣。公元前338
年对拉丁同盟的战争胜利时，罗马将它缴获的安提乌姆舰队的巨大的船舶加以焚毁，因为
罗马人除了用船头来装饰广场上的讲坛外不能更合适地利用它们。公元前228 年，几只罗
马船只在塔连图姆的出现是罗马船队第一次访问意大利东南海面。直到公元前264 年第一
次布匿战争开始时，罗马才第一次建立了自己的军用舰队。
　　钱币出现很晚。罗马人最古老的交换工具，和一般意大利人一样是牡牛和绵羊，1 头
牡牛的价值等于10头绵羊的价值。后来人们又以碎块青铜为交换工具，1 头牡牛等于100
斤铜，这种碎块青铜在进行商业交易时每次都须称量。直到公元前4 世纪后半期，通行的
仍是这种极为不便的货币制度。
　　此后人们仿照希腊货币的样式铸造出圆形的、有一定重量而上面又有一定印记的钱币
。这样便出现了1 斤重的铜币，这种铜币称为" 阿司".阿司以下分成谢米斯、翁启亚等等
。阿司正面是双面神雅努斯的像，背面则是船头。
　　后来的阿司重量开始减少，直到最初重量的1 ／12. 约在此同时，罗马在协商的原则
下利用了某些坎佩尼亚城市的造币作坊，以便发行带有罗马印记的、希腊式的银币，银币
上的铭文是Roma，在意大利南部，罗马人便是用这些钱币来支付的。
　　直到公元前268 年，在罗马才出现了自己铸造的银币。这就是第纳留斯和它以下的银
币单位，其中后来通行的是塞斯退斯。直到公元前3 世纪的最后25年，罗马才开始铸造金
币。
　　(3)财政
　　财政与税收作为现代国家机器运作的经济基础，在早期罗马其作用与意义并不显著，
因为在早期，国家的开销是极少的。
　　罗马共和国早期的官吏为数不多，任期一年，且无薪水，对于他们来说，能被民众挑
选担任官职为大众服务，是一项荣誉，无须更多的报酬。军队也是不需国家开支的，只有
拥有财产的人才被允许参加军队，他们情愿为国家无偿地战斗，因为这也是在保护他们自
己的家园与财产。军队的装备也由战士自己负担，重装步兵与骑兵的装备费用较高，则从
较富有的公民中挑选。
　　公共工程，比如修筑城墙之类，作为一种职责由公民兵完成。早期的神殿多数用出售
战利品的所得修建。这些几乎就是共和国早期罗马国家所有的需要开支的项目。它并没有
超出氏族生活的范围，国家的公共行动，仅限于安全防卫之类，至于道德、教育、及社会
福利等方面的事务则交由各个家庭或有兴趣的个人处理。罗马的政府获得各种国家职能的
过程非常缓慢，也是消极的。
　　罗马第一次产生对于一个储备完好的国家基金的需求是在对维爱的长期战争中。在经
年的战争中，战士们在军中服役，无暇顾及自己的农田和生计，于是国家便有必要向他们
发放固定的薪俸。这种薪俸为数很少，仅够一个士兵的自身维持，但这却标志着罗马对其
人民的财产不得不开始征税了。一年一度的征税数额并不大，一般不超过1 ％。即便如此
，当战争结束时，如果对方的赔款和缴获物的价值足以补偿战争的支出，多出的部分还要
归还给纳税的公民。这种征收是一种统一的财产税，首先是对国境以内所有的地产征税，
不论其主人是不是罗马人；另外是对所有罗马公民的其它财产征税，不管当时其人是在罗
马还是在国境以外。这些财产包括：现金、奴隶、牲畜、工具及家具等等。
　　在萨姆奈特战争中，罗马军队长期陷于各个孤立的地区中。难以取胜，因此急需补充
与装备新的军队，并修建一些军用的道路，于是罗马开始对国内进行长期的、沉重的征税
。
　　第一次布匿战争也是一次花费极大的战争，尤其是由于海军舰队的损失，使得战争费
用更大了，罗马在战争中共损失了700 只战舰。因此在战争结束时，罗马不仅向迦太基人
索取了战争赔款，而且从迦太基人那里学会了让臣服国与本国公民共同负担政府开支的办
法。战争结束后，罗马开始向西西里征收什一税，在第二次布匿战争中，由于军费巨大，
这种什一税也不足以支撑军队的开支了，于是税收成倍成倍地增长，税种也增加了，并且
出现了政府向民间借贷的事情。但是罗马的元老院极不喜欢这种复杂的国家财政，于是一
俟战争结束，国家便以作为借款抵押的土地还清了债务。这样，罗马的国家财政又非常简
单了，它不仅没有债务，而且还有一点余额。到了公元前167 年，由于国有矿山的大量获
利，外族的战争赔偿与战利品的缴获，再加上西班牙的固定贡金的缴纳，以及坎佩尼亚和
其它地方的公有地的租金的缴纳，使得罗马的财政情况空前之好，甚至连对公民的直接税
也取消了。
　　在共和国时期，罗马的国家财政主要由元老院、监察官和财务官来管理。
　　元老院编制预算，规定税收的性质和数额，监督租税的征收、领导钱币的铸造等等。
监察官是财政高级官吏，他们把国有财产收入的征收、关税、行省税收和其它租税的征收
权拍卖出去，还把公共工程也包给工头们，并把供应国家必需品的事情包出去。财务官是
官阶很低的管理人员，他们主要是管理国库或掌管军队中的经济事务，行省的财库、发放
薪饷，出售战利品等。这些官吏以及他们的职责随着罗马共和国的对外扩张、国家领土的
增加与财产的增多逐渐出现和复杂起来。在早期，罗马的国家财政制度是非常简单的。
　　总之，在大规模的对外扩张以前，罗马共和国一直是一个自由农民的贵族社会，直到
公元前5 世纪的后半期，它的土地也不过400 平方公里，人口不过15万，几乎全部散居在
乡间。" 大多数家庭有自己的一小块土地和一所小房子，父子在一起居住、工作，大多耕
种谷物，间或在一块块的地上种葡萄和橄榄，在附近的公地上放牧几头牛，衣服和简单农
具都是在家里自制的。
　　偶尔才进入城镇，这既是他们的宗教活动中心，也是他们的政治活动中心。
　　城市有各种神庙，有富人的住宅，有工匠和商人的店铺，在店铺里可以用谷物，油或
酒来换取盐或粗糙的铁制工具和武器。" 即使在统一了意大利之后，它也只是一个在罗马
领导下的意大利国家与部落的联盟，早期经济与社会的性质并没有发生质的变化。
　　但随着罗马向整个地中海地区的大规模的扩张，它的经济与社会情况开始剧烈地变化
了，这种变化到公元前2 世纪才基本完成。
　　三、罗马共和国后期奴隶制经济的发展
　　1.公元前2 世纪的经济变革
　　在早期罗马共和国内部的平民与贵族的斗争暂告结束后，罗马便开始了扩张领土的过
程。先是统一拉丁平原(公元前338 年），然后是成为意大利的盟主(公元前275 年），接
着又经过长期向海外的扩张，建立了囊括整个地中海的空前庞大的帝国。在罗马共和国长
期的扩张战争中，越来越多的土地、财富与奴隶的增加使罗马经济渐渐繁荣起来，也使它
的社会经济的性质渐渐发生了深刻变化，原来那个小农经济、简单纯朴的罗马慢慢地消失
了，一个规模庞大的奴隶制经济的罗马出现了。这个变化很早就随着罗马的征服与扩张悄
悄开始了，但它在公元前3 世纪到前2 世纪最为剧烈与明显，到公元前2 世纪中期，新的
奴隶制经济已基本成形。人们将罗马经济性质的这个变化称为" 前2 世纪的经济变革".这
个变革主要包括3 个方面：奴隶制度的充分发展；大土地占有制的增长和小土地所有制的
衰落；金融高利贷资本和商业资本的巨大发展。
　　(1)奴隶制度的充分发展
　　在早期共和国，奴隶制度已经零星出现，但数量与规模很小。随着罗马的扩张，尤其
是在公元前3-前2 世纪之间，原始的奴隶制度很快变成了罗马独有类型的、高度发达的奴
隶制度。扩张过程中被征服地区的大量军民俘虏被发卖为奴隶，促使了罗马奴隶制度的迅
速发展。据史家李维记载，早在公元前396 年罗马攻陷台伯河以北的维爱城时，执政官便
把当地的自由居民发卖为奴。大量的奴隶被投放市场，则是从第一次布匿战争(公元前264-
前241 年）开始。这次战争，罗马曾在北非俘获2 万人，成批地卖为奴隶。
　　迦太基陷落时，全城的男女老少也无一不沦为奴隶。在东方，当罗马势力侵入之后，
希腊、小亚细亚和地中海东岸的居民，或遭俘虏、或被拐卖，变成奴隶的更是数不胜数。
爱琴海上的提洛岛，在罗马统治时期成为大规模的奴隶市场，每天有上万奴隶成交。由于
奴隶来源充足，数量巨大，故价格低廉。
　　当罗马占领撒丁尼亚时，大批廉价的撒丁俘虏投放进奴隶市场，因此罗马当时流行一
句谚语，见到不值钱的东西，就说它" 便宜得像撒丁人一样".奴隶的来源很广，除战俘外
还有其它一些方面。大量廉价奴隶的输入，不可避免地会改变罗马各个生产部门的面貌。
不论是大田庄、大果园、大牧场以及矿坑等等，应用廉价的外来奴隶成为最合算的事情。
奴隶制急剧发展，各种生产部门的经营规模也比以前扩大。过去仅仅满足自我消费的小生
产，现在已经变得黯然失色了。应用奴隶劳动的大田庄，在许多地方都蓬勃成长。当然，
外来的奴隶并不全部用在生产上，许多奴隶被用为家庭仆役，有的被用为角斗士，有的被
用为教师、乐人等。但对社会经济最有影响的是大量奴隶在农业、矿业方面的使用。
　　(2)土地占有关系的演变
　　罗马共和国初期，土地占有不均的现象早已存在，但由于当时罗马土地的总量不多，
加上平民的不断斗争，这一现象并不严重。随着对外扩张，大量土地的掠夺，这一现象逐
渐变得严重起来，到公元前2 世纪时，已经是罗马经济生活中的一个严重的社会问题。
　　对外扩张过程中大量的掠夺来的土地当然是大土地占有制度扩张的基础。但导致大地
产增加的原因也是多方面的。首先，国家公有地的存在为大地产形成大开方便之门。富人
与贵族可以占有大量的公地，并逐渐将这些土地变成私产；日益增多的公有地有时也廉价
让于私人，当然只有贵族与富人才有足够的财力购买。其次，奴隶制度的巨大发展，使人
们能够广泛地在农业上使用比较廉价的奴隶劳动，这样就创造了经营巨大的庄园的条件。
此外，对外征服给罗马带来的大量财富，也部分地用作资本投入农业，因为农业的收入虽
不如包税和经商那么多，但比较经常和可靠。资本投入农业，便利了土地的收买和集中。
　　经营大地产的，主要是罗马的元老贵族，元老贵族原是罗马公社中的氏族贵族，他们
掌握共和国政权，向来轻视工商业，长期以来就是土地贵族。
　　公元前218 年罗马颁布克劳狄法案，禁止元老经商，因此到公元前2 世纪，元老及其
它显贵都以地产为重。他们施尽各种手段兼并土地，除以战争掠夺的钱财购买土地和侵占
公地外，也以巧取豪夺的方式吞并小农的地产。据史家阿庇安的记载，当时许多贵族拥有
遍布全国的众多的农庄、牧场。
　　大地产形成的过程，同时也是小农破产、小土地所有制消失的过程。战争是使小农破
产的有力因素。作为罗马公民的小农是罗马军队的主力，长期的在外作战使他们生产怠废
，田地荒芜，发生在意大利本土的战争也给小农的农业生产带来极大的破坏。但重要的是
随着战争的步步胜利，权贵权势日增，产生了大地产。大地产的产生加剧了土地兼并，导
致了小农经济无法挽回的衰落。战事停息后，回到自己家园的小农无法恢复独立的经济，
即使有的能够勉强维持，也敌不过使用廉价奴隶劳动的大田庄经济。同时，西西里和北非
成为罗马行省之后，这些地方的廉价谷物源源输入，意大利本土生产的谷物因为成本较高
而受到排挤。大田庄的主人可以改营橄榄园和葡萄园，但已经贫困的小农却无力作这种长
期的投资。农民在这种种不可抗拒的压力下纷纷破产，他们的土地不断转移到贵族的手里
。失去土地的农民连想作佣工都很困难。奴隶市场上有取之不尽的廉价劳动力。不论城市
和农村，奴隶的劳动都在排斥着自由的劳动。于是在罗马的扩张之后，社会上出现了大量
无业可守的平民，这些破产的小农除一小部分沦为佃农和农业雇工之外，多数流入城市，
到处流浪，被称为" 流氓无产者".当时为民请命的改革家说道：" 漫游在意大利的野兽，
个个都还有洞穴藏身，但是为意大利奋战不惜一死的人，却除空气外一无所有。他们作战
时出生入死，都只是为了保全别人的豪华享乐，他们虽然被称为世界的主人，但是没有一
寸自己的土地。" 在初期的扩张战争中，平民也曾从掠夺来的土地中分到过小小的一份，
虽然从中得益最大的是贵族与富人。平民曾与贵族怀有共同的希望，想从对外扩张中得到
更多的好处，但是扩张的最终结果却是小农的破产，连自己的土地也填了贵族的欲壑，这
是出乎平民的意料之外的。
　　大土地所有制的增长，小土地所有制的衰落与小农的破产流浪，严重到这样的地步，
以至它已经危及到了罗马共和国的安全。罗马共和国是一个以小农经济为基础的国家，广
大的拥有小块土地的平民是共和国的经济支柱，也是军队的主力。在过去的扩张战争中，
罗马之所以能连连取胜，靠的就是一支坚强有力、兵源充足的公民兵队伍。但是在公元前2
世纪的经济变革中，随着小农的大批破产，不但符合兵役财产资格并愿意服兵役的公民越
来越少了，并且失地农民本身也成了一个不安定因素。那些勉强保住自己土地的农民，也
不知道他们的土地究竟能保持多久。大田庄的兼并随时都有可能落到他们头上来；对国家
的公地，他们事实上无法分享。因此共和国的存亡对他们已不是什么切肤之痛了。小农破
产给罗马共和国带来的危机，在第一次西西里岛奴隶起义中已经暴露出一些。在这样的情
况下，一部分头脑清醒的贵族想到了进行改革，限制大地产的发展，使不安的农民重获土
地，成为社会上的稳定力量，这就是格拉古兄弟的改革。
　　提比略.格拉古(公元前162-前133)和盖约.格拉古(公元前153-前121)出身贵族，但却
具有平民思想。他们从当时的局势中看到了共和国的危机，便着手进行改革。公元前133
年，提比略.格拉古当选为保民官，他向全民会议提出了有名的土地法案。根据这个法案，
任何人占有的公地不得超过500 犹格，有子嗣者每子可占250 犹格，但以两子为限，总数
不超过1000犹格。凡超过限额的土地，由国家收回，划分为每块30犹格的份地，分给无地
的公民。为了杜绝以后的再兼并，法案又规定公民分得的份地必须世袭使用，不得出卖或
转让。提比略的法案是很不彻底的，限田的办法仅限于被占有的公地，所规定的限额也很
高(过去的李锡尼.绥克斯图法案曾把公地占有的最高限额定为500 犹格）。但尽管如此，
由于触犯了土地贵族的利益，他们仍不甘心。公元前133 年，顽固的土地贵族诬蔑提比略
想称王而杀死了他。公元前123 年，提比略的弟弟盖约.格拉古当选为保民官，再度改革。
他重提提比略的土地法案，并加上供应贫民廉价粮食和设置移民区的法案。但在元者贵族
的反对与破坏下，盖约的改革也于公元前121年失败，盖约本人被反对派追迫而死。
　　格拉古兄弟的改革，是想挽救小农破产的命运，为罗马共和国保留一支公民兵队伍，
恢复自古以来的兵农合一制，从而巩固贵族共和国的统治秩序。
　　但在当时奴隶制大发展，大田庄普遍形成的历史条件下，这样的改革势必要失败。使
用奴隶制劳动的大田庄与小农制是两不相容的东西。格拉古兄弟改革的失败，标志着大土
地所有制对小土地所有制的彻底胜利。
　　(3)金融高利贷资本和商业资本的大发展
　　每一次战争的胜利，都有巨量的财富(赔偿金和军事掳获物）流入罗马。
　　在第一次布匿战争之后，罗马国库得到了3200银塔兰特，在第二次布匿战争之后得到
了一万银塔兰特，公元前201 年最后战胜迦太基之后，国库得到了13万3 千斤白银。公元
前2 世纪初时，单从一个西班牙6 年中便运出了大约20万罗马斤的白银(约合6 万5 千公斤
）和5 千罗马斤的黄金(约合1600公斤）。公元前189 年，玛格涅希亚战役结束后，罗马人
掳获了1230根象牙，234 只金环和13万7 千斤白银，22万4 千个希腊银币，14万马其顿金
币和大量黄金与白银器具。在征服之后，则是对被征服地区财富的有组织的掠夺。
　　外部资金的大量流入，使罗马原本不发达的金融资本人为地迅速增加起来。这些巨额
资金一部分流入农业，加速了土地兼并的过程，多数则被用于经营包税、高利贷和商业，
导致了这些行业的繁荣。
　　高利贷业很早便在罗马存在，小农的大量存在助长了它的发展。当罗马征服各个行省
的时候，高利贷业务经营的规模便大大地扩大起来了。在行省经营高利贷的是那些包税商
人。高利贷资本在行省起了残酷无情的作用，整个地区的居民因为高利贷的剥削沦为奴隶
；许多联盟的和非联盟的国家深陷于高利贷者的债务里，有时竟不得不把自己变卖而归罗
马所有。借贷的利息远远超过法定标准，高达48％到50％，有时甚至更高。
　　罗马的" 银行" 随着金融高利贷资本的发达也出现了。它们是从兑换所发展起来的，
兑换人最初从事的活动是鉴定钱币的成色和把一种通货换成另一种通货。在此基础上发展
出了许多纯银行的业务；贷款、接受存款、进行支付、把钱汇往其它城市等等。兑换所一
般设立在城市的广场上，由国家出资建造，由监察官经手出租。除私人的兑换人外，还有
国家的兑换人。
　　大量金融资本的出现，也促进了罗马的商业发展，许多包税商人从事大规模的商业业
务，因为从行省征收的直接税有时是用实物的形式征收，而包税商人则在市场上把它们变
成现金。
　　金融高利贷资本和商业资本的巨大发展，产生了一个重要的社会后果，即"骑士" 阶级
的出现。
　　" 骑士" 一词原指在罗马骑兵中服役的具有高级财产资格的人，后来这个词渐渐变成
了贵族以外的富人的称号，这些人虽然号称" 骑士" ，但已和战场上的冲锋陷阵无关了。
他们是元老阶层以下最有特权地位的人。在对外扩张战争中，这些人发了大财。他们有的
负责供应出征大军的各种给养；有的承包公共工程；有的专做海上运输业，贩运商品和奴
隶；有的巴结行省总督，包揽地方税收，有的经营高利贷及银钱兑换生意。由于公元前218
年的克劳狄法案禁止元老经商，把元老作为一个农业集团特殊化起来，遂使得商业、包税
和一般财政事务转到骑士手中，这是骑士阶级形成中的重要一步。
　　骑士渐渐成为罗马的金融贵族。在罗马元老贵族眼中，他们是暴发户，他们所从事的
职业也是不高贵的。但他们富有，社会地位也比平民高。由于切身利益的驱使，他们是罗
马向外扩张的积极推动者。但他们没有政治权力，政权控制在元老贵族手中。骑士阶级不
满于元老贵族的大权独揽，他们与元老贵族之间有不可克服的矛盾，二者的斗争曾是共和
国晚期政治史的重要内容。
　　综上所述，经过公元前2 世纪的经济变革，罗马经济的性质已由几近封闭的小农经济
转变为商业性很强的奴隶制经济。
　　2.罗马奴隶制
　　罗马奴隶制随着对外扩张的进展而发展起来，到公元前2 世纪达到全盛。
　　(1)奴隶的来源
　　奴隶的第1 个来源是战争。由于罗马自身的历史特点，战争作为一般奴隶再生产的源
泉起着比在东方各国更为重要的作用。据对公元前262 年——前167 年的不完全统计，百年
间战俘奴隶多达3 千万。
　　奴隶的第2 个来源是债务。对于罗马公民来说，债务奴隶制被取消了，但是各行省的
情况则不同：行省居民没有公民权，罗马高利贷者可因债务而将他们大量卖为奴隶。
　　奴隶的第3 个来源是海盗的劫掠。海盗将劫掠到的大批人口运到奴隶市场上卖掉。这
种劫掠曾达到很大的规模。在罗马共和国的最后300 年里，在地中海东半部沿岸人烟稀少
的地带(伊里利亚、奇里启亚和赛浦路斯岛），海盗们建立了许多拥有要塞和舰队的据点。
有时由于海盗骚扰，海上贸易竟陷于停顿，而且由于不能从各行省运来粮食，粮价在罗马
大大提高了。海盗们甚至曾攻击过意大利与西西里沿岸地带。罗马政府对海盗进行了顽强
的斗争，也取得过一些效果，但只要奴隶制度存在，想完全消灭海盗是不可能的，因为一
方面，海盗大部分由逃跑奴隶组成，另一方面，奴隶制度本身也部分受到海上掠夺的滋养
。并且，海上劫掠是一种非常有利可图的行业，许多地中海的富人把钱投到海盗的劫掠事
业中去。
　　奴隶的第4 个来源是奴隶的自然再生产，即奴生子。奴隶所生子女当然还是奴隶，并
且在家中出生和长大的奴隶是被奴隶主所重视的，因为他们被认为是比较听话的，因此奴
隶主便采取各种措施奖励女奴隶生育，如不使她工作，把她释放等等。但用这种方法解决
奴隶一般再生产问题是不可能的，由于严酷的制度，缺乏合法的家庭，兵营式的生活方式
等等，奴隶不愿有孩子，他们的生育率一般说来非常低，罗马奴隶主们有时甚至用组织专
门的奴隶繁殖场的办法得到家生奴隶。
　　除去这4 种主要的源泉外，还有几个次要的源泉，如由于犯了罪，自由人可以被卖为
奴隶作为处罚；父亲可以3 次把儿子卖为奴隶等等。
　　(2)奴隶交易
　　一般取得奴隶的方法有两个：或是直接从军事俘虏中取得，或在市场上购买。第一个
方法多在军队中施行，统帅们几乎可以毫无限制地处理军事掳获物，并完全有可能不花钱
取得大量的奴隶。即使工兵也可分得一、两个奴隶。另一来源是在市场上购买奴隶。奴隶
市场在罗马的一切城市中心都有。
　　在罗马城，奴隶市场是在卡斯托尔神殿附近。狄罗斯的奴隶市场最有名，每天出卖的
奴隶有时达到一万名。运到市场上的奴隶都是裸体陈列出来，以使买主能在实物面前亲眼
看到所陈列的商品的质量。一般品质优良的奴隶都有标记：或用白色粉饰腿部，或头上戴
羊皮帽子。出售的战俘则头上戴着花环。
　　卖主必须把奴隶的一切缺点告诉买主。有时在奴隶的脖子上挂一个牌子，上面写着奴
隶出身、年龄等等。法律规定出售后如果在奴隶身上发现隐蔽的缺点，则交易作废。
　　奴隶的价格非常便宜，这是由于其数量的巨大引起的。萨丁尼亚的奴隶价格之低前面
已提到，而在1 世纪征服本都王国时，奴隶售价之低竟达每个奴隶仅值4 个第纳留乌斯。
一般而言，奴隶的平均市场价格为每个奴隶300 至500 第纳留乌斯。当然，不同的奴隶之
间价格差别也是很大的。富人们往往耗费巨资购买美丽的舞女。人们为了优伶和其它具有
高级技能的奴隶也要花费数十万塞斯退斯。公元1 世纪的罗马博物学家普林尼曾写道："
出售生而为奴隶的人直到今天的最高价格，我知道得很清楚，语法学家达普尼斯售价70万
塞斯退斯……现在这个价格已被优伶超过，而且大大地被优伶超过了，这些优伶用自己的收
入给自己买到了自由……".
　　(3)奴隶的劳动
　　如果说在公元前5-前4 世纪，广大的小农是罗马社会的主要生产劳动者，而奴隶只是
作为辅助的劳动力出现在个别家庭的话，那么到了公元前2 世纪，由于数量的激增，奴隶
已经成为罗马社会的重要生产劳动者，他们被广泛地应用在社会经济的各个部门与社会生
活的各个方面。
　　使用奴隶最重要的方面之一是农业，使用奴隶劳动的大庄园遍布意大利各地。另一个
重要的使用奴隶劳动的部门是家内经济，它所占有的奴隶的数量在各个部门中是最多的。
在富有的甚至中等的罗马家庭中，直接服侍主人家庭的那一部分奴隶比在家庭手工业作坊
或田地上的奴隶的数量要多得多。
　　富有的罗马家庭有几百名家内奴隶，从看门人、小侍、厨房打杂的人、打扫女工直到
理发师、修指甲的人、教师、医生、管理人、委托代理人等等，应有尽有。家内奴隶的劳
动是非生产性的。在矿业与建筑业中也大量地使用奴隶。大奴隶主克拉苏有500 多名当建
筑工人的奴隶，而在西班牙新迦太基附近的银矿里工作的奴隶多到4 万名。手工业中也使
用奴隶劳动，但数量较少，这些在手工业作坊中劳动的奴隶有的是被主人出租的，有的是
属于作坊自己的奴隶。奴隶也被作为商店里、银号里、包税商人的商号里或其它的私人企
业里的职员。
　　此外，在罗马还有许多国家奴隶，他们在国家官吏领导下执行低级的任务，如担任刽
子手，狱卒，神殿里的勤务人员等，有时也使用于公共工程方面。
　　(4)奴隶的处境
　　奴隶虽然是社会生产的重要承担者，是罗马物质财富与精神财富的创造者，但他们却
受到了残酷的剥削，处境十分悲惨，被排除于社会之外。
　　在法律上，奴隶不是人，是另一种家畜，他们没有起码的人权，主人对奴隶有生杀大
权，杀死别人的奴隶或是把别人的奴隶弄得残废，是按民法来追究，如同损坏别人的财物
一样。奴隶不具有任何财产权，也不具备婚姻家庭权利，奴隶在法庭面前不能对自己的行
为负责，奴隶造成的对任何一个公民的损害，由主人赔偿。主人可以把这个奴隶交给受害
人作为赔偿。
　　在生产劳动中，奴隶主疯狂地榨取奴隶的血汗，把他们当作工具使用。
　　瓦罗曾经写道：" 现在我们说一下用什么样的工具耕地。某些人把这些工具分成两组
：人和工具，没有工具人就不能耕地。另一些人将这些工具分成3 种：说话的工具，发出
不分音节的声音的工具和哑叭的工具。奴隶便是属于说话的工具，牡牛属于发出不分音节
的声音的工具，而马车则属于哑叭的工具。" 加图在《农业志》中强调，庄园里的庄头必
须严格监工，1 年之内除2 天年假外，不问天气节令都不能让奴隶有片刻闲暇。
　　矿山和磨坊里的奴隶境况更惨不忍睹，磨坊主往往在奴隶头颈上套一大木枷，以防其
舔吃盘中的面粉，而矿山中的奴隶入井后即不让有喘息之机，直至精疲力尽而死。
　　奴隶的生活状况更是悲惨。他们终年食不裹腹，衣不遮体，生病得不到治疗，绝大多
数奴隶在青壮年时便死去，即使活到老年也会被奴隶主像废品一样卖掉。更有甚者，罗马
奴隶主以奴隶生命取乐，将许多健壮奴隶加以训练，然后推上角斗场自相惨杀或与野兽搏
斗。
　　奴隶的悲惨境遇引起了广大奴隶的不断反抗。奴隶阶级与奴隶主阶级间的斗争构成共
和国后期政治史的一项重要内容。
　　总之，到了公元前2 世纪，罗马的奴隶制度发展到了空前的规模，它的奴隶数量，奴
隶在生产中的地位，对奴隶剥削的残酷性以及奴隶的法律地位与生活状况，都是世界历史
上绝无仅有的。
　　3.罗马共和国后期的经济发展
　　(1)农业
　　①农业的特点。共和国后期农业的最重要特点，首先是大田庄的产生，大土地所有制取
代小土地所有制。大庄园经济改变了罗马农业的性质。其次是种植作物的变化。以前在意
大利，谷物的种植占优势。但到公元前2 世纪，由于从各行省运进了更加便宜的谷物，意
大利的谷物价格大跌，种植谷物不再有利可图，因此谷物的种植减少了。在农业中占优势
地位的部门是畜牧业，果艺、园艺，橄榄的种植，葡萄的种植和各种技术作物的培植(如编
篮子用的柳枝等）。再次，是农业技术的改进，开始采用科学的种田方法；轮耕制，用豆
科植物恢复地力，用犁深耕、选择优良品种，并从迦太基人那里学会用木板打谷脱粒。
　　②田庄经济。在公元2 世纪的经济变革之后，田庄经济成为罗马农业的主体。田庄经济
的特点是大规模地使用奴隶劳动。田庄经济具有很强的商品经济的性质。
　　大规模的土地集中造成了田庄大量使用奴隶劳动的各种有利条件。古罗马农学家加图
曾指出，在240 犹格(60公顷）的橄榄园中服务的奴隶的一般成份是：大管家(即奴隶的监
工，本身通常是奴隶出身），大女管家(常常是大管家的妻子）、5 个工人、3 个农夫、1
个骡夫、1 个牧猪奴、1 个饲羊奴——共13个人。对于100 犹格的葡萄园来说，加图规定了
这样的标准：大管家、大女管家、10个工人、1 个农夫、1 个骡夫、1 个看管柳林的人、1
个牧猪奴——共16个人。这些工人的定额是低的，但加图这里所举的只是奴隶中经常工作的
骨干人员。在收获时和榨橄榄与葡萄时还要另外雇佣一定数量的自由工。
　　加图的定额只适用于意大利中部的非谷物性质的庄园，南方的巨大的牲畜庄园和西西
里的谷物庄园则要求相当多的奴隶。
　　大庄园多以种植葡萄和橄榄等园艺作物为主，谷物生产居次要地位。这些园艺作物的
种植，提高了农业的商品属性，自然地加强了庄园与城市市场的联系。因为种植葡萄是为
了酿酒，种植橄榄是为了榨油，这些产品主要是为了在国内市场上出售或为了向国外输出
而进行的生产。
　　加图的农业著作中谈到了庄园经济与市场的密切联系。他说：" 购置田庄，如果可能
，它应该位置在一座山下；面向南方，地点要很适合健康，劳动力供应必须很充裕，供水
方便。靠近它还得有一个繁荣的市镇，有海或者可通航的河道，再不然，就有很好而且来
往频繁的大道。" 显然，城市、通航河道和往来频繁的大道对加图来说有着重要的经济意
义。他还告诉罗马奴隶主在购买庄园时，" 首先不要注意土壤的肥力，而要注意近处是否
有大城市，靠海或交通方便的地方，以便运销产品。" 从加图的著作中，也可以看到庄园
的产品不仅是为了满足本庄园的需要，而主要是为了出售。加图说：" 应尽量出售货物，
如果价格高，即卖油……
　　总之要卖掉所有剩余之物。主人乐于多卖而少买。" " 在城市附近应种植各种蔬菜，
培植诸种制冠用的花，麦加拉的葱，……特尔斐的月桂以及塞浦路斯的野生果类。……城郊的
地产，特别是假如它是主人仅有的一个，主人应在种植上竭力使之愈益有利可图。" 庄园
不仅出售产品，也从外部购买物品。加图在他的著作中列举了最适合于给田庄购买各种物
品的那些意大利城市：在罗马购买贴身衣、长袍、背心，补缀的襦子，木鞋(奴隶用）；在
卡里和明图尔奈——头巾、铁器，如大小镰刀、铲子、鹤嘴锄、斧、铜制马具、枷锁、锁；
在委纳弗路姆购买铲子等等。
　　庄园经济的规模，在意大利中部主要是中型的庄园占优势，面积一般在150-500犹格，
这是因为该地区的庄园是非谷物的庄园，葡萄园、橄榄园、果园、菜园，由于技术和经验
的原因，不容许大规模集中。意大利南部的庄园主要是牧场，因为这里属丘陵地带，仍保
持着冬夏按季节迁移牧场的习惯，这种大群迁徙的牧畜法，不用贮存冬季饲草，无需运输
，而且羊毛、羊皮、羊肉都能带来好收成，这使得牧场经营有利可图。牧场的地产能达到
500- 1000 犹格。西西里和非洲的庄园则为大谷物庄园，规模常在1000犹格以上。
　　(2)工商业
　　①手工业。罗马的扩张和财富的增加，并没有使原本不发达的手工业随之发达起来。马
克思在谈到公元前2 至前1 世纪罗马经济的时候说，在共和国末期以前的罗马，手工制造
业远在古典世界的平均发展水平之下，商人资本、金融资本，高利贷资本已经发展到最高
点了。
　　在晚期的罗马共和国，在意大利工业中占优势的是小手工业，极大多数的手工业者是
由自由人和被释奴隶组成的，奴隶并不多。
　　罗马的手工业不发达，首先是由意大利的农业性质造成的，农业吞没了大量的奴隶；
其次，征服也使手工业的发展对罗马在本质上成为不需要的了，因为征服使罗马发了财，
罗马人用他们从行省榨来的那些金钱，在行省购卖商品，供应罗马的需求。罗马本来水平
就较低的手工业，便无法得到发展，只能停滞在公元前2 世纪以前的水平，即自由小手工
业的水平上了。此外，罗马人对于手工业的态度也不利于它的发展，手工业在罗马人看来
是一种很不光彩的职业，富裕的罗马人宁愿从事包税、投机或把钱投到农业中，而不愿投
资手工业。
　　②商业。在罗马共和国的晚期，商业与对外贸易获得了高度的发展，其原因在于统治区
域扩大，以及大量财富的流入，小农经济渐趋消亡，与外界联系的增加。
　　奴隶制庄园的生产是商品性的。庄园里的一应物品，从生产工具到生活用具，都要从
市场上购买，而庄园的产品则用以出售。
　　但在晚期罗马共和国，发展最为引人注目的还是对外贸易。文献史料和铭文都提到了
狄罗斯岛、巴尔干半岛、小亚细亚、高卢和其它各行省的意大利商人。提到次数最多的是
狄罗斯，这个地方从公元2 世纪中叶开始便起了东部地中海最重要的商业中心的作用。意
大利商人在狄罗斯岛上的代理人都有自己的同乡会或俱乐部类型的组织。
　　罗马商业的重大特点是其入超的性质，造成这一情况有许多原因。当罗马加入地中海
贸易的时候，比较落后的意大利经济经受不住地中海许多地区高度发达的生产的竞争。例
如，劣质的意大利葡萄酒远不能和希腊的葡萄酒竞争。此外，金融资本的大量增加也使得
人们有足够的金钱在意大利以外的市场上购得所需商品。在征服时期，这种情况对意大利
还不是一种危险，因为贸易的逆差由于大量现金的输入会得到补偿。但等到征服停止之后
，对各行省的政策改变了，贸易逆差就产生了不良影响，贵重金属从意大利大量外流，引
起金融危机。
　　(3)城市
　　奴隶制经济的发达、财富的涌入和商业的兴盛，使得罗马的城市走向了繁荣。罗马城
由一个小城邦发展为一个大的中心城市，到公元前2 世纪时，进而成为有世界意义的首都
。罗马城的规模超过了西方所有的城市，逐渐同希腊化的城市安条克和亚历山大里亚并驾
齐驱。
　　第二次布匿战争以后，罗巴城的卫生条件和外观由于新的公共工程而得到很大改善。
它的日益增多的人口要求有住宅区相配合，于是一种用板条作材料的廉价住房很快发展起
来。富有家族的私人宅第则普遍采用经过修琢的面料，里面抹上水泥。富人还习惯在乡村
修建避暑别墅。
　　由战争胜利者出钱或由监察官拨公款修建的大量的公共工程使罗马城的市容得到极大
的改观。在私人的奉献中，还愿的神殿仍是普遍的纪念形式。
　　希腊的大理石被用来建造神殿。沿广场排列的古老店铺被具有市场和审判法庭双重功
能的新法西亚会堂取代。在阿芬丁山南面，建造了一个巨型走廊市场和粮仓，在台伯河上
，用混凝土建造了一个新的码头。罗马特有的" 凯旋门" 的修建，也在公元前2 世纪崭露
头角。
　　罗马的街道铺的是从阿尔巴山运来的坚硬的熔岩。公元前179 年，在罗马城市修建了
第一座石桥，从此在城内承担所有运输任务的旧栈桥开始被淘汰。加图任执政官时，还对
罗马水道进行了一次彻底的修整。公元前144 年，在行政长官勒克斯的提议下，罗马兴建
了第一座高水管桥，从亚诺河源头引来罗马城的全部用水，全长36英里。
　　总之，大量的公共工程与市政建设，使罗马逐渐变成了一座庞大宏伟的城市。
　　(4)财政和税收
　　共和国晚期，随着罗马统治地区的扩大与经济情况的变化，国家的支出与收入都大大
增加了。与共和国早期简单的财政情况相比，国家财政的规模大多了，但是其机构的发展
却仍然很落后，罗马并没有建立起复杂精密的财政体系。
　　①财政收入
　　这一时期财政收入的来源有：行省的税收，国家公有地出租的租金，国有矿山的收入
，河、湖、沿海的捕鱼权、盐的专卖、对释放奴隶所得的5 ％抽税，偶尔实行的5 ％的继
承税，和在港口征收的2-3 ％的" 关税" 等等。
　　在这些税源中，最主要的是行省的税收，财政收入的大部分来自行省。
　　罗马自占领西西里之后便开始对被征服地区一律按臣属类型设省治理。到公元前120
年，罗马一共设了10个行省。对行省在征服期赤裸裸的掠夺之后，便开始了对行省有组织
的掠夺。被征服地区的土地往往有1/3 被罗马直接霸占，划为国家公地，其余的土地则被
课以重税。由于罗马关于征税没有什么一定之规，所以各省的税收也大不相同。主要的税
收由耕地和种植园的所有者承担，在大多数行省，土地税为固定数目的银，代表平均收入
的价值定额；但在西西里、撒丁尼亚和亚细亚，则根据实际收入，每年抽取数目不同的什
一税。在西西里和撒丁尼亚，什一税折成谷物，在亚细亚则支付货币。除了土地税之外，
公元前146 年开始在非洲征收人头税，后来扩大到所有行省。在公共土地上放牧的每头牲
畜也要收税。
　　行省税收的征收方式多为包收制。罗马没有专门的财政机构管理对行省的税收事务，
便采取最简单的办法即将税收承包出去，由包税商人完成。包税商人先向当局承包各项税
金，向国库预先缴足税额，然后便可向纳税的行省居民加重征收，牟取暴利。这就是包税
制。包税制给行省人民带来了巨大的痛苦与灾难，却养肥了包税商人。包税商人多由罗马
骑士阶层担任，这些以挣钱发财为本务的包税人异常凶狠，行省居民等于是掌握在他们手
中任由宰割的羔羊。他们与监察官签订合同以后，收税办法便由包税人任意安排，政府不
再过问。由于他们手中掌握有大笔现金，包税人常伙同商人作投机，用公款在收获季节低
价买进粮食，在缺粮季节高价出卖。为了进一步搜刮行省居民，包税人放高利贷，月息高
达4 分。收税时，包税人往往得到总督的保护，甚至用士兵帮助镇压负债人和纳税人。西
塞罗说：" 行省赋税是强加在被征服者身上的战争赔偿费".在包税制度的基础上，一些特
殊的类似股份公司的企业产，生出来。有时个别的富豪虽资本雄厚也包不起某项税收，于
是为了买到包收的权利就由几个包税商人联合起来组成商号。商号的每一个参加者在这件
事业中加入一定部分的资本并取得相应数量的利润。人们利用这些" 股票" 投机，买卖它
们，利用它们的涨落赌博。包税人的大商号也有自己的一套机构：书写人、代理人、船舶
、行省的办事处等。这是一种资金浩大的金融组织，是对行省系统剥削的主要工具。
　　罗马在征服过程中也直接霸占了许多土地、矿山等，或直接经营，或转让出租，这也
给国库带来了大笔的收入。比如坎佩尼亚的国家公有地和西班牙的大型银矿等等。
　　罗马共和国的财政收入总额是不断增长的。在西塞罗任执政官时，为50，000，000第
纳留斯。庞培征服叙利亚、本都之后，增加到8500万第纳留斯，凯撒征服了高卢，增加的
年收入约合1000万第纳留斯，以后奥古斯都吞并埃及，更给罗马带来巨额收入。到帝国初
期，罗马的财政收入已经约合15，000 万第纳留斯。
　　②财政支出。
　　国家财政开支主要包括国家官僚机构、公共工程、祭祀、仪式、发放粮食救济、军队
及行省的政府开支等等。
　　由于各种官吏是没有薪金的，所以国家行政管理的费用仍然很低。但行政人员和国家
奴隶的数量、规模增大了。直到凯撒以前，花费在警察和防火上的费用一直是很低的。
　　公共工程、比如修建和保养道路、引水道、城墙、公共建筑等，经常要花费1 年收入
的10-20 ％，这些花费由监察官一次拨出。如同过去一样神殿常由得胜的将军从战利品中
出资修建，由他们的后代保养修缮。但有时国家也应祭司的要求出资修建一些神殿，并作
一些特别的祭献。
　　对城市的贫民发放救济粮始于盖约.格拉古时期，这一项花费每年要达到750万第纳留
斯。
　　国家财政支出的大项是在军队与行省上。在混乱时期，军队和行省的花费是相当大的
，花在某些行省上的钱有时已超出了它给国家提供的收入。罗马元老院向来反对设立常备
军，因为他们担心这会导致将领滥用权力。但是在一些行省，如西班牙、阿非利加和东方
战事的接连不断以及原有军事制度的腐败，使得常备军的设立成为必需。于是公元前107
年罗马进行了军事改革，实行募兵制。军费的开支随之剧增。每个士兵每年要120 第纳留
斯的薪水，一个军团仅发士兵军饷一项花费就超过50万第纳留斯，如果再加上武器、装备
等，则一个军团一年的花费至少在100 万第纳留斯以上。而罗马即使在一般时期，也需要
至少
　　四、早期罗马帝国的经济
　　公元前30年，屋大维战胜了政敌，成为罗马的独裁统治者，建立了以军事统治为基础
的帝制。从此，罗马历史进入了一个新时期，即罗马奴隶制帝国时期。罗马帝国时代的历
史(公元前30年——公元476 年）可分为早期罗马帝国(公元前30年——公元283 年）和晚期罗
马帝国(公元284 年——476 年）两个时期。其间的"3世纪危机" 是早期帝国向晚期帝国的过
渡阶段。
　　早期罗马帝国是罗马奴隶制社会的全盛时期。伴随着政治上的安定，经济上呈现出繁
荣景象。早期罗马帝国的经济发展具有这样一个显著特征：各地各部门经济发展不平衡，
意大利农业落后于手工业，意大利的经济落后于行省，经济的繁荣主要表现为行省经济的
发展。造成早期罗马帝国经济发展的原因是多方面的，除了交通的发达、技术的交流及城
市和行省地位的提高之外，还有两个重要原因。一是经过历次的奴隶起义和人民不断的反
抗斗争，奴隶制生产关系得到一定的调整。隶农的出现，被释放奴隶和授产奴隶的增多，
在很大程度上促进了生产力的某些提高。二是大规模的战争已经停止，帝国境内的广大地
区出现了过去长期所没有的相对" 和平" 的安定局面，为社会经济的发展提供了有利的环
境。但是，社会经济在奴隶制条件下的发展是有限的，奴隶制社会中生产力和生产关系之
间的对抗性矛盾决定了，在其发展和繁荣的深处必然隐藏着危机。其经济衰退的征兆明显
地表现为：作为帝国经济生活中心的意大利经济的衰落和隶农制的流行。
　　1.农业的发展
　　(1)生产技术的提高
　　公元1 至2 世纪，在希腊和意大利北部出现了带轮的犁。这种犁用双牛牵拉，生产效
率高，有两副这样的犁和扶犁人，另加6 名农工就可以完成200 犹格的农庄的全部耕作。
高卢北区出现了割谷器，在打场时使用了打谷橇，这就减少了收割和打场时造成的损失，
提高了生产效率。这一时期，农业上已经实行植物轮作制和休耕制，不少地区可以实现一
年两熟。有些庄园采用种植豆类或绿肥的方法以恢复土壤的肥力。精耕细作成为农业生产
的一大特色。一般说来，一块土地的耕作要经过犁地、耙地、锄地、除草、收割等工序，
具体实行起来又要根据作物品种的不同和土地的状况而有所区别。此时的人们已经会沤制
肥料，还掌握了牲畜、家禽等畜牧业的饲养和管理方法以及树木嫁接、剪枝、果树和蔬菜
的栽培技术。
　　这一时期，人们注意对农业技术知识的学习和积累。他们知道作为农民" 要彻底通晓
播种作物和耕耘土地的知识和实践，并对各式各样的十分不相同的土壤有准确的知识" ，
因为" 没有农业技术知识，单只有愿望和耕种能力也是枉然".他们懂得依据地形、土质决
定种植的作物品种，如山坡地种什么作物才结果实；已耕耘的熟地和有树林的土地能种什
么作物或不宜种什么作物；潮湿多草或干燥多风的地带又各宜种什么。他们认识到，作为
农民必须善于观察气象和季节，因为自然现象并不是千篇一律的，极可能因风雨灾难而一
无所获。他们还认识到，畜牧业也并不是只有一种类型，各种动物有各种的饲养方法，而
且一种动物也会因品种不同而有种种差别。
　　水利事业受到了重视。科路美拉在《论农业》中不止一次地提到水对农业的重要性。
水渠、水车在此时得到了广泛使用，灌溉方法有了改进，灌溉系统得到了改善。埃及、北
非等地因此扩大了耕地面积，把大片沙漠改造成为生产谷物的良田。
　　(2)农业经济的发展
　　由于农具的改进和耕作技术的提高，早期罗马帝国的农业经济有了进一步的发展。这
表现在各行省农业经济的发展上。农业生产关系以自由农民和半自由农民租佃占优势，奴
隶劳动比重较小，生产危机比意大利来得晚些。
　　各行省耕地面积增加了。埃及和北非一带，改善了灌溉系统，扩大了耕地面积。埃及
劳动人民筑堰开渠，利用水槽、水车，把一片片半沙漠的土地改造成生长谷物的良田。突
尼斯和阿尔及利亚原来只是一片干燥的大草原，这时也被开恳成富饶的土地，葡萄园果实
累累，橄榄树遍布成林，麦类谷物到处丰产。另外，西班牙、高卢、日耳曼尼亚、不列颠
、伊斯特利亚、达尔马提亚、潘诺尼亚、麦西亚等地原先是草原、林地、沼泽和牧场的土
地都变成了农田和果园。此时，种植的农作物品种不断增多。根据科路美拉《论农业》的
记载，有二三十种之多，如小麦、大麦、谷子、糜子、大豆、菜豆、扁豆、小豆、亚麻、
苎麻、芝麻、葡萄、橄榄、紫云英、苜蓿以及饲草、绿肥等作物。
　　经济作物尤其是葡萄和橄榄的种植得到了极大地发展。" 以栽培利润更大的作物、特
别是葡萄和橄榄树来代替种植谷物" 成为一种趋势。爱琴海诸岛上著名的葡萄园、橄榄林
和其他经济作物都恢复起来了。北非的突尼斯、阿尔及利亚、高卢南部、西班牙的东部和
南部海岸也都开始栽培葡萄和橄榄。
　　帝国境内葡萄园发展之快，甚至极大地影响了谷物生产，为此，帝国政府颁布了一道
敕令，规定无论在意大利或外省均不得再开辟任何新葡萄园，现有的葡萄园有半数要毁掉
，并且鼓励外省种植谷物。但这项敕令并未得到全面有效地执行。与此相反，帝国政府对
于达尔马提亚沿海、西班牙和阿非利加等地却予以扩大橄榄生产的自由。由此，葡萄和橄
榄的生产得到了相当程度的发展。另外，科路美拉的《论农业》谈到了马、牛、羊、猪、
家禽和蜜蜂等的饲养和管理，以及饲料和饲草的种植和贮藏，表明这一时期牧业生产也得
到了一定程度的发展。
　　随着经济的发展，在帝国各地出现了一些农业生产中心。埃及、北非、多瑙河地区各
行省特别是潘诺尼亚和麦西亚成为粮食生产的中心，是罗马帝国的谷仓。高卢、西班牙、
希腊群岛、小亚细亚、巴勒斯坦等地是葡萄种植中心和葡萄酒酿制中心。而西班牙、达尔
马提亚、北非、小亚细亚、叙利亚等地则是橄榄种植和橄榄油生产中心。同时，西班牙中
北部高原还是养羊业中心。
　　与各行省农业经济的繁荣相反，意大利本土的农业却走向了衰落。公元1 世纪的罗马
农学家科路美拉写道：" 我经常听到，我们国家的领导人今天责怪土地不肥沃，不生果实
；明天又埋怨气候变坏而影响了收成。在他们看来，土地被昔日的丰收弄得贫瘠，不能像
过去那样生产粮食了。" 由于农业生产的不景气，土地价格也随之低落，据说原来价值50
万塞斯退斯的大地产，现在还卖不到30万。所以，有的大地产主人已不再经营大地产，而
把部分土地变为牧场或者把土地分成小块租佃出去。这一时期，意大利本土的粮食消费主
要由埃及和北非供应。意大利本土的葡萄种植业也受到行省葡萄种植业的有力排挤，以至
于靠帝国政府采取干预措施来支撑下去。
　　农业的衰落使图拉真皇帝(公元98——107 年）不得不采取一些措施来振兴农业。他颁布
法令，规定元老院的元老必须保证将的财产投资到农1 3 业上；帝国政府给农业以5 ％利
率的低息贷款等，以鼓励经营农业。政府虽然采取这些措施也挽救不了意大利农业的衰退
。其衰退的根本原因是奴隶制造成的。科路美拉写道：" ……我认为这些不幸的灾难，与其
说是由于上天的愤怒，倒不如说是因为我们的罪过。在我们祖先的时候，从事农业的是最
好的人物，并且使用最好的经营方法，而我们是把土地交给最不适宜的奴隶们耕种，就等
于把土地交给刽子手去执刑一样。" 恩格斯在谈到奴隶劳动变成无利可图的时候，曾经指
出：" 奴隶制已不再有利，因而灭亡了。但是垂死的奴隶制却留下了它那有毒的刺，即鄙
视自由人的劳动。" 这一时期，虽未发生公元前2 世纪至公元前1 世纪那样大规模的奴隶
起义，但是，奴隶反抗强制劳动、破坏工具、怠工、逃亡，甚至杀死主人、举行小规模起
义的事件却层出不穷。历代皇帝一再颁布命令加强镇压，但是奴隶们对奴隶主的憎恶和仇
恨仍然日益强烈。当时罗马流行一句谚语：" 有多少奴隶，就有多少敌人" ，充分说明了
奴隶反抗对奴隶主的威胁。此外，外省粮食大量输入、奴隶来源减少，也加速了意大利农
业的衰落。
　　2.手工业的进步
　　(1)生产技术的进步
　　早期帝国时期，手工业的生产技术有了明显进步。产生于米特拉达特斯统治之下的小
亚细亚地区的水磨，在公元1 世纪传播到西方，并在磨粉和矿业中逐步推广开来。这一时
期，西顿的工匠发明了吹制玻璃器皿的技术，代替旧的铸型制造玻璃品的做法，高卢也发
明了用锡镀器皿的方法。同时，制陶技术、毛麻纺织技术、金属制造加工技术、珠宝首饰
加工技术等均有了进步。由于生产技术的提高，比较复杂的外科医疗器械也已经能制造了
。这一时期，建筑业中开始应用复滑车起重技术装置，在矿山开采中使用排水机。
　　关于手工业劳动工具的改进，许多考古发掘，特别是庞培城的发掘提供了证明。而容
纳5 万观众的大剧场、宏伟的罗马水道、元首的凯旋拱门和高达27米的图拉真纪功柱等，
都表明罗马的建筑技术取得了辉煌成就。
　　(2)手工业生产的高涨
　　早期帝国时期，意大利的手工业曾一度高涨，生产的陶器、纺织和金属制品运输到各
地。在庞培城发现的手工业品中，大部分是本地生产的，有土灯、铜灯、木器、铜器、玻
璃品、铁器、天秤、和外科手术器具等。庞培城的手工业品不仅供应本地市场，而且畅销
到边远地区。这一时期，阿列提乌姆的制陶业相当繁荣，它的陶器曾经在一个短时期内独
霸地中海地区，远及北方的不列颠和东方的黑海沿岸。北部意大利福尔斯作坊生产的陶灯
是意大利主要特产之一。埃特鲁里亚大量生产的红釉陶器则几乎垄断了市场。意大利北部
各城市的纺织业也很发达，生产各式粗细的羊毛织物。莫德纳的制灯业兴盛一时，产品远
销外地。坎帕尼亚以金属制造闻名，它的青铜器和银器质地优良。卡土卢斯则以造船业著
名，它的船只用小亚细亚伊达山的优良木材制成，因而十分畅销。另外，塔兰土姆的金属
制造业、西西里的硫磺开采业也都在此时得到了发展。
　　在意大利还出现了一些新的手工业中心，如罗马的金属制造。在奥古斯都时代，坎帕
尼亚的城市模仿亚历山大里亚并和亚历山大里亚竞逐，因而发展了许多新型的手工业，这
些都是早期在坎帕尼亚几乎没有看到的。其中最主要的是玻璃器皿，特别是上色和雕花的
器皿，同时它还利用本地产的质地优良的砂砾和粘土，制造玻璃和陶器，倾销给多瑙河地
区的消费者。在阿魁累亚专门制造镶有琥珀的梳妆用品，它用从日耳曼尼亚输入的琥珀原
料，制成小巧玲珑的镜子、匣子和瓶子等。坎帕尼亚的一些城市在此时开始利用当地盛产
的上等橄榄油来制造香膏，并且开始恢复古老的珠宝业。这一时期，意大利的工业发展不
仅限于阿魁累亚这样的大都市，而且也出现了一些小的地方性中心城市和港口。蓬佩伊的
发展就是一个例证。过去这里是一个农业发达地区，现在已发展成为地方性的工业中心，
它的毛纺织业发展很快，其产品满足了本城、邻城及近郊农家的需要。另外，意大利的葡
萄酒和橄榄油的生产也曾兴盛一时，产品大量输往帝国西部和北部各行省。
　　各行省的手工业也有了迅速发展，其水平高于意大利。在共和国末期还很落后的高卢
和莱茵河沿岸兴起了各种手工业，其中金属、纺织、制陶和玻璃行业已形成了中心，产品
行销中欧、不列颠和西班牙。高卢在发展工业方面得天独厚，这一地区水道纵横。高卢和
不列颠、日耳曼尼亚之间早就存在交通往来，是发展商品生产的有利条件。所以在这一时
期，高卢的手工业得到了较快的发展，并且很快就在制造雕花陶瓶和金属器皿等最富于意
大利特色的生产领域成为意大利的劲敌。西班牙、高卢、不列颠和达西亚等地的采矿业和
冶金业也兴盛起来，为金属制造业提供了大量的原材料。高卢有列日铁矿的开采，西班牙
的银矿虽然产量萎缩，但在原有的银矿区却发现了铅矿。
　　这时许多城市都仿效罗马安装公共水管，铅的需要量大增，因而也刺激了西班牙对铅
的开采。与此同时，西班牙还发现了锡矿。在此以前，锡的主要产区是不列颠，自从西班
牙出产锡之后，因为其产地接近地中海各消费城市，很快就在锡的产销量上超过不列颠。
达西亚的黄金此时也得到了开采。在科隆周围兴起了玻璃制造业，在它的西南山区兴起了
金属工业。
　　这一时期，北非和东部地中海沿岸一带的一些古老城市中，许多素享盛名的奢侈品和
传统产品加工制造业再度繁荣。腓尼基的染料和玻璃制品，埃及的化妆品和麻纱、小亚细
亚的精美纺织品和皮毛在各城市有着广泛的市场，在罗马的上层社会中更拥有不惜高价争
购的买主。埃及除了是制造亚麻料衣服的中心外还是制造纸草的中心。北非还是大量生产
橄榄油和精美陶器的地方。作为东部地中海地区的大都市，" 亚历山大里亚的工业生活在
内战后的繁荣景象是前所未有的".它为整个地中海地区生产纸草、亚麻布、香膏、某些玻
璃器皿(特别是念珠）、象牙制造品、首饰、银器和其他产品。
　　另外，高卢、小亚细亚、西班牙、北非等地产的葡萄酒和橄榄油质优价廉，成为意大
利产品的竞争对手。
　　各行省中大多数原来是农业中心或农业区域的行政首府城市，现在都发展起重要的地
方手工业。与此同时，在某些经营农业的大庄园里发展起了手工业，它们和城市里的手工
业进行着竞争。在法国南部图卢兹附近的一个庄子里发现了一个很大的羊毛织造作坊，在
比利时的一个庄子里发现了陶窑。
　　罗马帝国的工业发展还表现在以下两个方面：手工业门类增多，分工细密。据统计，
罗马城的手工业达80多种，分工更加细密，如制陶生产就有造型、烘烧、绘花等不同工序
。19世纪发掘出的庞培城，为我们提供了早期罗马帝国时期普通城市手工业的典型。从发
掘的情况看，庞培城手工业遗址有呢绒、珠宝、石工、香料、玻璃、铁器等作坊以及带有
磨坊的面包房。
　　早期帝国时期，意大利的手工业虽然有所发展，但是，" 随着文明和城市生活逐渐推
广到西方各省，意大利已不再据有西方手工业活动中心这种领导地位了".意大利在生产玻
璃、陶器、灯盏、乃至金属器皿等方面所曾占有的垄断地位已经成为过去。意大利虽然仍
旧生产这些物品，但差不多全部产品都只可能在本地市场上销售。高卢尤其是意大利的劲
敌，高卢盛产金属和最适宜制陶器的粘土，又有大片的森林和牧场，水道异常稠密，因此
，当地精明强干的作坊主很容易击败意大利，几乎把意大利完全排挤出西北部的市场。高
卢和日耳曼尼亚的红釉陶器原来是仿制意大利的产品，现在却彻底地打垮了它；莱茵河流
域所产的玻璃比坎帕尼亚的玻璃价廉物美；日常穿着的羊毛外衣是高卢的一种特产，后来
不列颠也生产这种外衣，它们不仅行销于意大利，而且还行销于东方；高卢作坊里制出的
青铜瓶和青铜安全栓畅销于意大利、西班牙、不列颠、日耳曼尼亚。与此同时，" 帝国的
广大地区对于过罗马式生活所需的主要项目已能自给自足" ，各地都尽可能用廉价的本地
仿造来代替进口货。北意大利的福尔斯起初几乎垄断了陶灯的制造，但到2 世纪时已被挤
出广大市场，因为各个行省都有本地制造的形状相同的灯盏取代它的产品，有时那些仿制
品甚至还仿造福尔斯的商标。在埃耳——奥亚附近有一家作坊生产带镶嵌图案的陶瓶，其产
品是根据从东方传到意大利来的那些陶瓶式样仿造的，它们很顺利地就占领了广阔的市场
。
　　随着手工业的发展，在帝国各地无论大工厂或小作坊制造的产品都逐渐简单化和定型
化。公元1 世纪时流行的工业制品以美观为首要特征，到2 世纪时这一特征就逐渐消失了
。这时没创造任何新的形式，没采用任何新的装饰标准。公元1 世纪以后，在玻璃制造业
以外的手工业技术中，极少看到新的发明。1 世纪时的印纹陶器在技术上精巧异常，而且
也还美观可爱，但是，2 世纪时同样的陶器尽管在实用方面仍不失为坚固适用的器皿，却
显得单调呆板，风格和主题互相承袭，毫无变化。在珠宝首饰、金属雕刻艺术品、玉雕、
家具、家用器皿、兵器和军械等方面都可以看出同样的现象。造成这一现象的原因是多方
面的。这一时期，手工业产品迅速传遍整个帝国，即使在帝国最边远的地区它也终于排斥
了家庭制造品。而人数众多的乡村居民和城市下层居民的购买力是极低的，他们要求的是
廉价品，越便宜越好。同时在这一时期，运输虽很便利，但毕竟尚有风险，而且运费较高
，再加上手工业产品难于深入远离海洋和河流的地方，所以，每个内地城市都想就地生产
居民所需要的物品，同时采用进步的技术和模仿流行的式样。另外，小城市里的工匠不生
产新颖的产品，因为新颖的产品同进口货相比价格太高，在竞争中处于不利地位，所以他
们简单地用他们从大作坊里学来的方法复制标准化产品。他们生意兴隆，迫使大作坊不得
不隆低其产品质量，以使产品价格低廉，自然也就使产品趋于标准化和平板单调。
　　在帝国各地，到处分布着规模大小不等的手工业作坊，少则三五人，多则百余人。就
手工业整体而言，中小作坊居多，少有投资较多的大型作坊。
　　在这些作坊主中既有自由民，也有奴隶和释奴。这一时期，" 无论在小作坊里或是在
工厂类型的大企业组织中，所使用的劳动力虽不纯粹是奴隶劳动，但主要是奴隶劳动".除
奴隶以外，在手工业者中也有自由雇工，但他们的人数少于奴隶，而且由于有奴隶劳动，
就使他们的工资待遇非常低。在这一时期，不论是作坊主还是手工业中的奴隶和自由雇工
都有自己的团体。在小亚细亚所有的手工业城市中有许多有势力的团体，参加者都是从事
某一项手工业的人，其中大多数属于纺织工业的若干部门，这些团体的成员是作坊主。
　　这是一种行会或社团组织，其中的成员世代相承经营某项专门的行业。而在许多地方
，手工业中的奴隶和自由雇工则有" 贫民社".在所有这些同行业团体中，罗马行会是一个
典型。罗马行会是由社会下层分子所组成的地方社会组织，旨在联络会员间的感情，办理
救济事宜。他们援助病人，安葬死者。
　　通常在庙宇中集会，只有一些特别大的行会才设有自己的会所。而这样的行会都掌握
在一些有钱的会长手中，他们能负担一所会场的开支。所有的行会都供奉一个神或女神，
作为其保护神。对于这些同行业的组织，只要它们安分守法，帝国政府一般不过多干涉其
内部事务。但到了2 世纪，情况有所变化。图拉真曾组织过面包工人行会。在皇室领地上
的手工业工人也都迅速地在国家控制下组织起来。
　　3.城市和商业贸易的发达
　　(1)商业的发达
　　在统一的政权下，海陆交通把帝国各地联接成一个密切相连的整体。地中海已成为帝
国的内湖。自从庞培肃清海盗以后，海道上就畅通无阻。流入地中海的河流，构成由这条
海道伸向各个地区的网络。除了河流以外，黑海、大西洋、红海、阿拉伯海、印度洋，也
均和地中海相通，因而运输可以相互衔接，地中海成为帝国海运的枢纽。在陆运方面，帝
国时期的道路系统远比共和国时期完善。意大利半岛和各个行省都开拓了新的道路，罗马
成为通向各地大道的辐射中心。连那些远在东方的城市不仅彼此之间有道路相通，而且还
和横贯小亚细亚和巴尔干半岛的大道连成一体，最后直达罗马。在偏僻的行省中，罗马人
也一样以善筑道路闻名。不列颠至今留有罗马大道的遗迹。
　　在海道的配合下，这些陆路大道在经济上发挥了重大的作用。" 军队、殖民地和比较
富有的地方居民的城市化，这一切都在西欧各省和巴尔干引起了一种新的需求，要求提供
反映罗马生活方式的商品，如酒、橄榄油、武器、工艺性的金属器皿、精美陶器和玻璃器
皿。" 因此，早期帝国的区域贸易和对外贸易空前兴旺发达。
　　在西部，罗马商人远出边塞，把意大利的制成品销售到北欧和下列颠。
　　高卢、多瑙河流域、日耳曼尼亚等地彼此之间贸易往来很活跃。高卢商人沿着莱茵河
、多瑙河与维斯杜拉河而驶达波罗的海和斯堪的纳维亚等地进行贸易。不列颠的锡也辗转
运到地中海口岸马赛，再由此转运到其它城市。在东方，不仅黑海、爱琴海和东地中海之
间的商船畅行无阻，而且由于希腊和叙利亚商人对印度洋季风的利用，红海一带与印度、
中国也有贸易往来。来自东方的各种货物，经由亚历山大里亚转运到地中海沿岸。日益繁
荣的罗马，经常从这里得到各种名贵商品的供应。罗马帝国同它所有的邻邦以及一些居地
并不接壤的民族全都发生了商业关系。北欧的琥珀、非洲的象牙、东方的香料、宝石和技
艺高超的工艺品以及精致的纺织品，特别是由丝绸之路运来的中国丝绸运销各地备受称羡
。
　　在早期帝国的商业贸易中，" 远为重要的是帝国的国内贸易，就是意大利和外省以及
外省与外省之间的贸易".国内贸易主要是生活必需品的贸易。通过对批发商的统计，可以
看出大多数人经营的是食品，特别是谷物、葡萄酒和油，以及五金、木材、布匹、陶器等
，而这些商品的最大消费者就是罗马城的居民和帝国军队。谷物的贸易量是很大的，因为
意大利本土、希腊、希腊诸岛所产的谷物不足以自给。麦子由撒丁尼亚、西西里、西班牙
、非洲、尤其是从埃及输出，埃及每年供给二千万摩底麦子。当时有许多大型的运粮船队
，如亚历山大船队、非洲运粮船队、西班牙运粮船队和撒丁尼亚船队，他们的船只定期开
到马耳地、里吉安和西西里各码头。琉息安所描述的一只埃及运粮船" 爱色斯号" 有180
呎长、45呎宽，有三重甲板，载重1575吨。由于造船的需要，木材的贸易量也很大。与此
相关的是蜡、大麻、松香和柏油等造船物资的贸易。葡萄酒和橄榄油的贸易仍和以前一样
，在意大利、希腊和小亚细亚的生活中占主要地位。其最大的消费者之一就是罗马军队。
　　希腊和小亚细亚的葡萄酒和橄榄油供应罗马的东方各行省和黑海沿岸地区。
　　意大利则供应多瑙河流域各行省、日耳曼尼亚、不列颠和阿非利加。虽然葡萄酒、橄
榄油、谷物和木材等在帝国各行省之间的商业贸易中占重要地位，但工业品中除奢侈品外
日常生活用品的交易也极其发达。如埃及产的亚麻布衣服和纸草，小亚细亚、意大利、高
卢产的毛织品，意大利的红釉陶器，叙利亚、亚历山大里亚及南意大利产的玻璃器皿，以
及许多地方的特种工艺品等。
　　同时，罗马同各地的贸易也有很大发展。各地汇合到罗马的贸易额是很大的，罗马城
所消费的商品种类更是数不胜数。在罗马，沿台伯河畔，在阿文丁山脚下排列着一长行用
扶梯伸入河中的码头，在那里有大储栈、仓库、贮藏室、武器库，来保藏所有从已知的世
界各地方运来的商品。罗马本地也有很多市场。奥斯梯亚港和后来的新" 港口" 都充满着
卸货工人、秤手、计度员、挑夫、搬运夫、船夫、小贩、封印员、公证人等等，另外再加
上各色各样的商人。在帝国西部，高卢的商业也很繁荣，里昂、波尔多、阿尔兹、土鲁斯
、马赛、奥尔良、巴黎等都是最重要的商业区，在那里群集着各地的商人。里昂不仅是谷
物、葡萄酒、油和木材等方面交易的一个大的票据兑换所，而且还是帝国中分销高卢、日
耳曼尼亚、不列颠诸地大多数消费品的最大中心地之一。与里昂同等重要的是特雷米。这
里的商人也和里昂的商人一样，大多是帝国政府的经纪人，他们的专业是贩运衣装和葡萄
酒。这两个商业城市着重于供应莱茵河上的军队。而阿雷拉特和纳尔博则着重于把高卢的
产品，尤其是葡萄酒，输往罗马城及意大利其他城市，甚至输往东方各省。
　　西班牙、阿非利加和不列颠的商业发展水平较低。它们的贸易除了向罗马城和意大利
输出部分外，主要是本地区内部的贸易，交易的都是本地区的土特产品。
　　在帝国初年，亚历山大里亚依旧是地中海上最大的商港。那里聚集着各国商人，人口
达30万。在街上可以看到身穿不同服装的人们，听到各种不同的语言。由陆上商队辗转贩
运去的中国丝绸、经红海口运来的东方香料、宝石和各种奢侈品以及埃及出产的麻纱、刺
绣、玻璃器皿和粮食等都荟萃于此。
　　黑海沿岸的希腊城市，特别是鄂耳比亚、克尔索讷苏斯、潘提卡佩乌姆和塔奈斯，此
时又繁荣起来了。鄂耳比亚和潘提卡佩乌姆同黑海南岸和西岸都有联系。博斯普鲁斯王国
仍然出口大量谷物和其它原料(尤以皮革、鱼和大麻为多）。这些出口货物一部分直接输往
那些希腊城市，大部分则通过黑海沿岸的城市输给多瑙河上和卡帕多细亚地区的罗马军队
。在非洲，贸易的主要商品是奴隶、象牙、野兽以及非洲枋木和埃及工业品。
　　对外贸易虽然不占十分重要的地位，但是贸易额却是很大的，而且贸易活动十分活跃
，贸易范围广阔。在对外贸易中，输入的商品有日耳曼尼亚的琥珀、皮毛和奴隶；有南俄
罗斯的北方出产的粮食、大麻、皮毛、蜡、蜂蜜；有乌拉尔山脉的黄金；有撒哈拉的椰枣
和黑奴；有中部非洲的象牙、珍贵木材、黄金、香料和调味品；有阿拉伯半岛的香料、调
味品、宝石和骆驼；以及印度、中国等地的奢侈品等。
　　早期罗马帝国与阿拉伯和印度之间几乎专门交易奢侈品的贸易，在奥古斯都时代在商
业贸易中开始占有一定的地位，并且一直在稳定地向前发展。
　　印度贸易和中亚贸易的主要商道是从印度起，或直接地、或通过阿拉伯到达埃及，而
以亚历山大里亚为其总站。海上贸易在从埃及到阿拉伯、从阿拉伯到印度这一条线上占有
重要地位。直到尼禄时止，交易多为奢侈品，阿拉伯商人成了埃及商人和印度商人之间的
中介人。但是，这种贸易发展下去的使它超出了仅仅是奢侈品贸易的范围，也使它不再只
是单方面的被动的贸易。
　　当人们认识到季风的作用，在埃及和印度之间就开辟了直接的航线。这时贸易的主要
中心是亚历山大里亚，在罗马帝国同印度和中国之间积极从事货物交流的经手人就是亚历
山大里亚的商人。罗马帝国这时的贸易不仅抵达印度河流域，而且还抵达东南亚和印尼，
罗马帝国同印度和中国之间的贸易也不断发展，并变成了十分正规的贸易。这时进口货中
虽然还有一些是奢侈品，但大部分则是棉花和调味品之类的商品。从罗马帝国出口到东方
去的商品种类也与以前不同了。其中一部分是原料和食物(如铁和谷物等），但主要的一部
分则是亚历山大里亚的手工业制造品。亚历山大里亚对外贸易的发展并未扼杀阿拉伯与叙
利亚的沙漠商队的贸易。此时，经帕耳米腊通过幼发拉底河谷的商道重新开放了，同时又
开辟了佩特腊——外约旦——大马士革的商道。2 世纪是佩特腊和帕耳米腊最繁荣的时期。"
最精彩的帕耳米腊的雕刻、最美丽的建筑物、最豪华的墓葬以及大多数的碑铭——包括那著
名的关税表在内——都证明商业曾十分繁盛".这两地的贸易完全掌握在本地商人的手中，这
些商人积累了大笔财富。
　　罗马帝国与中国的经济往来较早就有，罗马人对中国的了解是从对丝绸的兴趣开始的
。他们称中国为赛里斯，意为" 丝绸之国".到普林尼时代(公元23——79年），中国丝绸确实
运到罗马城，当时这种新奇的衣料，成为上层人物追求的奢侈品。普林尼在他的《自然史
》中说：" 赛里斯人……其林中产丝，驰名宇内。丝生于树叶上，取出，湿之以水，理之成
丝。后织成锦绣文绮，贩运至罗马。富家贵族之妇女，裁成衣服，光辉夺目，由地中海东
端运到西端，故极其辛苦。……至于今代，乃见凿山以求碧玉，远过赛里斯国之取衣料。据
最低之计算，吾国之金钱，每年流入印度，赛里斯及阿拉伯半岛三地者，不下一万塞斯退
斯。此即吾国男子及妇女奢侈之酬价也。" 当时中国的丝织品运往西方时，不仅丝质的光
泽柔软为罗马人所赞赏，而且花色图案之美丽，也更引起他们的惊奇赞叹。中国的丝绸曾
受到罗马各阶层的普遍喜爱，成为畅销商品。据G .F .赫贞记载，公元后几个世纪，罗马
城内多斯克斯地区有专销中国丝绸的市场。
　　罗马与中国虽然远隔重洋，相距万里，但彼此之间的相互交流自汉朝以来逐渐加强。
在中国的丝绸运往罗马的同时，罗马的商品也随之输入中国。
　　考古学家认为，罗马的玻璃器皿曾输入中国市场。罗马与中国的商业往来，一直通过
中亚，并经常受到安息人的干扰。罗马与中国直接往来的明确记载出现在2 世纪。据《后
汉书.西域传》记载：" 桓帝延熹九年，大秦王安敦遣使自日南徼外献象牙、犀角、玳瑁，
始乃一通焉。" 延熹九年为166 年，大秦王安敦即罗马皇帝马可.奥里略(162 ——165 年）
，他曾命大将东征帕提亚。大将鲁西乌斯.维鲁斯率大军攻下安他撒塔部落，焚毁塞留西阿
和泰西封二城。美索不达米亚并入罗马版图。从此往东方的海路畅通无阻，罗马人才得以
于166 年自日南(日南系指扶南的顿逊）来中国。到三国和晋时也有罗马遣使的记载。
　　据近年在海路沿线的考古发现，证明当时罗马帝国与中国已正式通航贸易是完全可能
的。1942——1945年，法国人在越南南部金瓯角北面迪石湾附近，发掘出一处3 ——6 世纪时
俄厄海港遗址。在这个遗址中出土的文物中，有罗马的宝石、青铜灯和罗马的铸币。铸币
的年代是安东尼15年，即152 年。从该遗址出土的文物说明，当时扶南的俄厄港口，是罗
马与中国进行文化和经济交流的中转站。此处发现的安东尼王朝铸币，恰与《后汉书》的
记载相符。
　　罗马对北方的贸易也有很大的发展。在克劳狄和尼禄时期，罗马商人同德意志东部、
挪威和瑞典维持着大规模的贸易往来。他们到丹麦、斯堪的纳维亚诸国、德意志东部去的
最古老的路线是从高卢北部的海港由海道往东。
　　罗马的货物开始从多瑙河口、从黑海沿岸的希腊城市取道第聂伯河而运往波罗的海和
斯堪的纳维亚诸国。这方面贸易的主要商品是青铜和玻璃。
　　同其它领域一样，在商业贸易上，意大利也正在逐渐丧失统治地位。意大利商人虽然
仍旧掌握着多瑙河流域的市场，仍然输出意大利的产品，但是，外省商业贸易的发展及其
对意大利商业贸易的冲击是他们无法阻止的。普特约利共和国时期最大的港口，也是意大
利对东方进行贸易的最大港口，这时已逐渐衰落下来，这就非常显著地表明了意大利商业
的凋敝，尤其是南意大利商业的凋敝。
　　与此同时，外省的商业却格外景气。帝国规定，由高卢的商人供应和运输军队所需的
谷物、葡萄酒、油、木材、皮革、麻绳、五金、衣服、靴鞋、武器等物资，因为他们熟悉
当地市场情况，并且掌握了大量船舶以及其他运输工具。士兵们所需的大部分物品，诸如
木材、沥青、五金、皮革，在高卢、不列颠、西班牙和阿尔卑斯山区都是现成的东西。像
高卢这样一个天然资源丰富的地方，工业和农业生产发展很快，水道纵横成网，三面沿海
，均有良好的港口，因此，高卢商人很便于——比意大利商人便利得多——聚集各地物产，同
时又能很方便地把这些产品散销给莱茵河上的屯戍地。这就使得高卢商人能与意大利商人
竞争，并且开始在一些地区和领域排斥意大利商人。
　　东方也同样正在逐步摆脱意大利。这时东方的贸易不再集中于罗马及意大利商人手中
。从公元1 世纪起，意大利商人逐渐不在东方出现了。这是因为公元前1 世纪后半期，东
方各处情况恶劣造成阻碍，西方的新兴市场具有吸引力，所以意大利商人从东方转到了西
方。当和平局面来临、东方商业开始复兴以后，意大利商人却难以东山再起，精明的东方
商人牢牢控制住东方贸易的门户亚历山大里亚和叙利亚——腓尼基沿海诸港。其结果是，意
大利人不再出现于东方，就如同他们也不再出现于西方一样，而东方商人却不仅垄断了东
方的贸易，还逐渐愈来愈多地出现于意大利和西方各省的港口。
　　早期罗马帝国时期商业贸易的发达，还体现在银行业的发展上。银行制度是从希腊以
及东方的希腊化地区传到西方来的。银行业的兴旺，除了商业贸易发达之外，还有两个重
要原因：一是在帝国境内存在着各式各样的通货。
　　当时，帝国的藩属博斯普鲁斯王国自己发行货币，东方的一些城市如提尔等地也曾造
过银币，亚历山大里亚和安条克这两个东方商业中心流通地方银市，而铜币则由罗马元老
院和许多城市铸造，东方城市中造铜币者尤多。此外，差不多在帝国所有的大城市里，甚
至在某些小城市里，零售商、酒店掌柜、旅店老板、渡口和渡船主人等等都发行他们自己
的钱币，或用代币形式，或用筹码形式。二是缺少铸币。在佩尔.加蒙和米拉萨，都曾由于
市场上见不到零钱而引起骚动。在克劳狄和尼禄时期，西方各省包括莱茵河地区和不列颠
等处因为政府取缔高卢和西班牙地方造币权导致铸币缺乏，出现了许多仿罗马城所铸铜币
的伪铜币。因为缺少铸币，所以无论是兑换通货或实物都非常迫切需要建立一套信贷——划
拨制度。
　　各地的银行，无论是私人开办的，还是市政当局开办的，所从事的业务大体有如下几
种。首先，银行作为城市的代理人或接受特许权者，积极参预发行和分配地方通货事宜。
其次，从事信贷业务。由于工商业的发展，越来越需要更多的现金以应发展和改进企业之
需；同时，许多作坊主和商人手中也积累了大量现金，所以不论是对于银行或是对于不专
以放贷为业的富翁来说，贷款总是一件有利可图的事。因此在帝国各城市中，信贷和信贷
业务十分发达。作为帝国中最大银行的国库，" 无疑地也像私人放贷者和私人银行一样地
把钱借贷出去收息".这是一项较大的业务。还有一项较大的业务，即接受客户委托，办理
支付业务，或是把款项由甲帐户划拨给乙帐户，或是把款子从一个城市拨到另一个城市，
以及协助客户经办企业和纳税等等。买卖外币和检验钱币的真伪或是否掺混杂质也是银行
的一项重要业务。另外，这些银行都办理存款并对某些存款付以利息。
　　由于银行制度来自希腊本土和东方的希腊化地区，所以意大利和西方各省的银行大多
数由原籍希腊的人经营。虽然有些银行是由市政当局办的，但是银行这种企业同所有其它
行业一样，大多数是个人经营的事业，虽也有一些银行系合伙经营，但是没有任何大规模
集股办的金融公司。
　　这一时期，从事商业贸易活动的批发商和零售商，船主和运输商，都有属于自己的名
目繁多的联合组织，它们是作为行业公会而发展的。在罗马众多的行业公会中，船员行会
，即内河船夫行会，势力最大，组织性也最强。
　　在里昂，船夫组织了一个著名的团体，其成员在尼姆的圆形剧场里享有四排座位的权
利。在里昂还有两个控制尼罗河水上交通的团体，另有一个在索恩河上。在高卢的塞纳河
、西班牙的埃布罗河和瓜达尔几维河、意大利的阿特里亚和佩斯奇亚拉、加达尔湖畔的里
瓦、科摩湖、日内瓦湖、莱茵河以及卡尔斯堡的摩洛斯河畔的达谢，都有这种团体的存在
。政府对于国家所需要的商人和船主赐与特权，允许他们发展自己的行业组织以资鼓励。
国家承认它们，只是因为国家同团体交涉比同个人交涉要简单容易些。这并不表明此时的
商业活动是以规模庞大的、资金雄厚的贸易公司为基础的，正相反，这一时期的商业活动
始终完全是个体经营的。" 很多贸易是靠地位低下的人带着小宗货物游方来进行的".关于
这一点，可以从罗马法律中关于团体组织的条文中看出来。从事商业贸易的人中既有自由
民，也有奴隶和释奴，其中释奴的数量是很多的。特里马尔基约最初是个奴隶，得到他主
人的宠信，从主人那里继承了一大笔财产，他把它投资于商业，特别是在葡萄酒的批发生
意上，到了晚年，他在城市里拥有漂亮的私宅，在城外拥有大片的庄田，并从事放债生意
。他可以说是这一时期的商人中的一位代表。
　　(2)城市的繁荣
　　城市的繁荣是手工业、商业发展的结果，也是社会经济发展的一个标志。
　　帝国初期，城市的发展达到前所未有的程度。罗马帝国变成了希腊城市、意大利城市
和外省城市的联合组织。
　　" 就意大利而言，真正的繁荣时期是奥古斯都时代。甚至，只要走马观花地看一看意
大利所有的城市遗址，特别是意大利北部和中部的城市遗址，就能看出其中大多数城市都
是在奥古斯都时代基本定型的，那些最美丽、最适用的建筑物都是在这个时代修建的".这
种繁荣在奥古斯都以后的历代皇帝统治时仍旧得以维持。帝国的首都罗马在这个时期成为
地中海地区最壮观的城市，比亚历山大里亚或安条克这样的特大城市更加宏伟。据估计，
当时罗马城居民人数在70-100万之间。皇帝们逐渐将弯曲的街道和贫民居住的街区改造成
为具有庄严神殿和巨大公共建筑的宏伟的世界首都。在奥古斯都时期，罗马已经完成许多
优美的公共建筑。新的元老院，纪念恺撒的庙宇，元老院纪念奥古斯都功勋的和平坛以及
广场等等，以及在巴拉丁山冈上修建的皇宫，美仑美奂。奥古斯都对于罗马的建设是很自
负的，夸耀自己把砖头的罗马变为大理石的罗马。克劳狄修建的输水槽长达40英里，最后
的10英里以开有无数拱门的石筑长桥架设，迤逦如龙，直通巴拉丁宫殿。经过公元64年的
灾难性大火之后，尼禄又按照城市规划，用耐火材料重建罗马。他还占用大量土地为自己
兴建别墅和花园，其中最为著名的是" 金屋".公元80年，提图斯宣告巨大的圆形剧场落成
。这座剧场的周围约为1 ／4 英里，内有可容纳观众5 万人的座位。剧场的外部分为3 层
，每层环以80根希腊式的圆柱，两柱之间砌成拱门。此外，图拉真兴建了宽阔的广场、大
型的公共浴池，以及图拉真纪功柱。哈德良也建筑了纪念图拉真的庙宇。哈德良时期落成
的万神殿，前后修建了150 多年，殿高43米，内部直径也是43米，正门有8 根混凝土大圆
柱，高大的青铜门至今犹存。此外还有许多凯旋门和纪念像等，把罗马装饰成一座极其繁
华的城市。
　　繁荣景象不仅见于帝国首都，而且也见于其它城市。庞培城的各种建筑都已达到很高
水平。平坦的街道纵贯着市区，街道两旁还有人行道。广场、公共建筑、公用水源、密集
的居民点和店铺等，都足以说明庞培城当年的繁荣景况。城内住房大部分是宽敞的，设备
好，装饰雅致。有些房间是装农具和牲畜的，其它房间作为碾磨房或贮藏室，用来贮藏橄
榄油、葡萄酒和其它产品。还有的房间用作缝制衣服和制造手工艺术品的场所。在大街的
一角有餐厅。多数大房子仍为住宅。有些临街的一楼房间出租给店铺。庞培城有供水系统
、供应公共泉水给私人住宅。该城拥有广场、长方形大会堂、各种神庙、市场、浴池、露
天剧场。
　　奥斯梯亚作为罗马一个防御性殖民地建立在台伯河口。一直到公元1 世纪中叶，克劳
狄和图拉真在此地兴建港口，增设水坞设备。奥斯梯亚具有与庞培城类似的公共建筑物，
多属于公元2 世纪建造。这里有成套的大房子，是有钱人的住宅和仓库。
　　城市繁荣还广泛见于帝国各个行省。在北非，迦太基城这个大都市又重新建立并再度
繁荣起来，建造了宏伟壮观的圆形剧场等建筑。高卢的阿劳西奥(今法国的奥兰治）有石雕
精美的凯旋门。尼卯塞(今法国的尼迈）有长达900 英尺的架设公共输水槽的拱桥。小亚细
亚的以弗所在整个罗马帝国时期一直都很繁荣，残存下来的遗迹有巨大的露天剧场、一个
小型音乐厅、宽敞的会场、神殿、浴池和保存最好的古代图书馆。再有日耳曼地区的特里
尔，开始时作为罗马军队在莱茵河前线的驻扎地，奥古斯都将它提高到自治市地位，不久
又获得殖民地资格。考古发掘表明，在公元2 世纪时，该城面积大约有700 多英亩，是服
装和葡萄酒的贸易中心。
　　与罗马城媲美的还有那些最富足、最繁荣的行省的首府：埃及的亚历山大里亚、叙利
亚的安条克、小亚细亚的以弗所、阿非利加的迦太基、高卢的里昂。稍逊于此的有东西方
数以百计的美丽的大城市，如意大利的蓬佩伊、普特约利、奥斯梯亚、维罗纳、阿魁累亚
；西西里的陶罗梅纽姆、帕诺尔木斯、锡腊库塞；高卢和日耳曼尼亚的马西利亚、纳尔博
、阿雷拉特、讷毛苏斯、奥古斯塔——特雷韦罗鲁姆、阿劳西约、崩纳、莫根恰库姆和阿尔
展托腊特；英格兰的隆迪纽姆和埃布腊库姆；西班牙的塔腊科、科尔杜巴、伊斯帕利斯、
意大利卡和阿斯土里卡、埃梅里塔；阿非利加、努米底亚和毛里塔尼亚的阿德鲁梅土姆、
契尔塔、伊波——雷纠斯和恺撒雷亚；昔兰尼加的昔兰尼；伊斯特里亚的特尔杰斯特和波拉
；达尔马提亚的萨洛纳；潘诺尼亚的埃莫纳和佩托雅约；马其顿的特萨洛尼卡；希腊的雅
典、科林斯和罗得；亚细亚的斯米尔纳、佩尔加蒙、萨尔迪斯和米勒土斯；加拉戚亚的安
契腊和安蒂奥基亚——皮西迪亚；弗里季亚的佩西努斯和埃札尼；契里契亚的塔尔苏斯；比
提尼亚的尼策亚和尼科梅迪亚；马尔马拉海及其附近岸边的契齐库斯和拜占庭；黑海上的
锡诺普，黑海西岸的托米和伊斯特鲁斯；腓尼基的维尔、西顿和阿腊杜斯；叙利亚的埃利
约波利斯、帕耳米腊、大马士革、费拉德尔非亚和杰腊萨；美索不达米亚的底格里斯河上
的塞琉契亚；阿拉伯的佩特腊和博斯特腊；巴勒斯坦的耶路撒冷。
　　当时还出现了许多新城市。在西方各行省中，这个变化非常明显。统治着克勒特部落
的贵族们移居于法兰西和西班牙一些大河流近旁的平原上，他们在这里修盖房屋，建立公
共建筑物，这些新的生活中心吸引了商人、工匠和水手们，一个真正的城市就这样形成起
来了。在阿非利加，和在莱茵河地区、多瑙河地区及西班牙等其它地方一样，店铺和住宅
组成了范围很大的营市，它们环绕着军营以及在通往军营的大路旁发展起来，后来以此为
核心形成了城市。英格兰的伦丁尼亚(伦敦）、高卢的鲁格敦(里昂）、文都滂那(维也那）
、新吉伦(贝尔格莱德），德国的科伦、波恩、美因斯、斯特拉斯堡以及匈牙利的布达佩斯
，均兴建于帝国初年。东南欧的一些重要城市，如卡尔斯堡、托伦堡、克劳曾堡、图尼、
塞维力那、奥尔索瓦、戚特鲁克等，大多亦可追溯到这一时期。
　　罗马帝国的城市因其历史发展和地理环境的不同而有不同的类型。有的是大而富庶的
工商业城市，其中大多是海港或河港；某些城市——如帕耳米腊、佩特腊和博斯特腊——则是
沙漠地区往来频繁的商队聚会中心。上面所列举的那些帝国中最富丽的城市大多属于这一
类。在这些领导文明生活的大城市下，还有许多建设得很好的大市镇——广阔肥沃的农业地
区的中心，行省或行省以下的行政区域的首府。它们大多位于重要商道的交叉点或一条可
通航的河流之旁，同时也是外省地方性商业的重要中心。还有一种就是由各个贫富不等的
农业地区的村庄逐渐发展起来的那些较小的市集。
　　所有这些城市，尽管面积大小、人口多寡、财富、政治上和社会上的重要性各有不同
，但却具有一些共同特征。每一个城市都按规定辖领一块或大或小的地区——" 市辖区" ，
这个市辖区或是一个古代城邦原有的领地，或是因意大利或外省的罗马人而指定分配给某
个城市的土地。这样的城市也许是罗马屯市或拉丁屯市，也许是土著的市镇。每个城市均
有较为完备的市政设施。几乎帝国全部城市，特别是东方希腊化的城市，均有一套很科学
的排水系统；有建设精巧的水道，水流源源不断，即使居处高楼用水也很方便；有铺砌讲
究的街道和广场，街道两旁盖有替行人遮阳挡雨的柱廊；城里到处有漂亮的公共浴池，每
个市民都能天天洗澡而所费无几；有规模宏大、设备精良的游艺运动场所，如竞技场和角
斗演习所。所有的城市都有一些高大的公用建筑，如本地议政会的会场、政府官员的衙署
、供官方社团及公众选举时投票人聚会的大厅、审理案件的市政厅、羁押犯人的监狱等。
每个城市都修建有巍峨辉煌的神庙和祭坛，城门之内的大路两旁还有神林和一长排美观的
墓碑。此外还有许多供公众娱乐和教育用的建筑：如剧场、公共图书馆、图片陈列馆及供
辩论和演讲用的讲堂等。至于私人住宅大多备有私用浴室和自来水等，设备舒适齐全。
　　4.早期帝国的经济政策
　　(1)早期帝国经济政策主要内容有：
　　首先，实行自由放任政策，减少国家干预。早期罗马帝国时期，经济生活的进行，几
乎很少受到国家政令的限制。" 除了赋税而外，我们就简直找不出政府推行的任何其他经
济性的措施".奥古斯都在击败安东尼之后，在埃及推行了一些经济改革，其主要目的就是
减少国家干预。这一政策被他推广到整个帝国，并为其后继者们所沿用。在奥古斯都及其
继承者的领导下，罗马没有像某些希腊化国家——特别是埃及——那样，推行工商业国有化政
策，即在一定程度上实行由皇帝所代表的国家垄断工商业的政策。在意大利工业受到外省
工业的冲击并逐渐落后于外省工业的情况下，帝国政府没有采取任何措施来保护意大利的
工业。奥古斯都以及往后的几代，是一个贸易几乎完全自由的时期，因此在帝国成立以后
，商业情况有日益依循经济供求规律而自行调整的趋势。银行业也是如此，正是由于罗马
政府给予银行业以自由，在埃及各城市中才兴办了那么多私人银行。
　　但是，减少国家干预并不是不干预。在罗马帝国内完全的自由贸易是没有的，因为有
着许多关税势力圈，在帝国边界上，对进口货物征收称为转口税的内地通行税。另外对食
品，大多数城市还课以入市税。此外，帝国政府对经济的干预还体现在国家对谷物贸易和
运输工具的控制上。政府规定，埃及出口的谷物除特殊情况外不得输往罗马城以外任何地
区。皇帝们还采取措施奖励谷物生产和限制葡萄酒及橄榄油的生产。饥荒期间的投机倒把
行为也被明令禁止，在安条克发现的一块公元93年的拉丁文碑文提到：在当时小亚细亚发
生了饥荒，总督采取强硬措施禁止投机倒把行为，并保证该城居民得到比较价廉的谷物供
应。由于铁矿的开采对于罗马军队的武器供应关系重大，所以，国家对诸如达尔马提亚等
的铁矿实行了由皇家财务使监管、由专门承包商经营的制度。在公元2 世纪，政府开始插
手武器制造、军事供应品制造、造船、运输、食品生产和流通等行业。总之，帝国中央政
府虽不负责解决调整市场等与经济发展有关的问题，但国家的需要是至高无上的。为此，
国家对经济发展还是有所干预。
　　其次，采取措施，推进城市化运动。罗马帝国各行省的城市化开始于奥古斯都时期。
奥古斯都在东方各省沿袭共和国时期的政策，推进城市化运动，在许多村落和寺院土地上
建立起新的城市，使罗马帝国成为一个自治城市的联合组织。在西方各省，他不以建立罗
马公民新屯市为满足，而是竭力向高卢和西班牙的克勒特人灌输城市生活方式。在阿非利
加原先的迦太基国境内恢复城市生活。1 世纪时所有的皇帝们都或多或少地促进城市化的
发展。克劳狄就是其中最积极的一个。他建置了许多新屯市，使城市化运动在他统治时期
有了迅速的发展。到了弗拉维王朝和安东尼王朝，这种发展并未停止。
　　韦帕芬也和其前人一样，对城市化运动持积极态度。他对于那些多少已罗马化了的行
省，特别是那些主要的征兵地区、那些驻扎有罗马重兵的地区——西班牙、日耳曼尼亚和多
瑙河流域诸行省——加速其城市化运动，或是建立新的城市，或是把城市的权利赐给土著的
市镇。2 世纪时的皇帝们" 越来越多地把罗马自治市的权利、或者把罗马屯市或拉丁屯市
的权利赐给外省的城镇" ，以推进城市化运动。图拉真在非洲设置了许多屯市，叙利亚部
分地区的城市化运动在他统治期间推行得很迅速，并卓有成效。哈德良对此也很积极，在
东方，以他的名字命名的城市数量很多，阿德里亚堡就是其中的一个代表。但是，自从哈
德良以后，成立新城市的现象日渐减少。
　　虽说城市的兴盛是经济发展的自然结果，但是，" 如果不是皇帝们精心筹划出严整的
制度并投付大量资金来支持这种运动的话，外省是不可能掀起这样一个迅速的都会化运动
的".一定程度上正是由于这个政策的结果，帝国境内城市生活兴盛起来，在西方各省兴起
了许多新的城市，非洲行省和东方许多城市恢复了活力。皇帝们采取这一政策，是力求推
进并形成自上而下的城市化运动，以借此获得市民拥戴，扩大他们的的权力基础。
　　第三，加强对财政、税收的管理。早期罗马帝国的皇帝们为了维持其官吏机构和军队
，加强统治，注意采取措施加强对财政和税收的管理。奥古斯都鉴于共和国时期国家始终
缺乏一套系统完善的财税管理机构和管理制度、流弊甚多，大力改造和强化国家财税管理
机构，建立" 帝国收支总帐" 和元首金库来直接控制和调节全国收支。一切重大的的财税
决策、财税官职和机构调整、收支项目和数额的增减都由元首最终裁决。在行省税收上，
他继续了恺撒时代已经开始的税制改革，在全国各省实行了人口财产普查的基础上重新确
定直接税和间接税。直接税分为土地税和非农业财产税，由当地政府直接征收后上交行省
；包税制基本被取消，从而堵塞了包税人与不法总督勾结勒索民众、损公肥私的源泉。间
接税除了继续保持共和国时期的港口税和释放奴隶税之外，又增设了遗产税、拍卖品交易
税和奴隶买卖税；征收方法仍采用包税制，但包税人的活动已在财务督察使的监督之下，
纳税人的利益在一定程度上受到法律保护。通过这项改革，国家税收的混乱状态基本上得
到扭转，一套相对统一的常规化税收制度逐渐形成。财税制度的改善对广大民众来说是一
件好事，但是、赋税并没有减少，对某些国民来说，甚至还多加了税。奥古斯都时开始设
财务督察使作为皇帝使者派到各行省，他们有时由骑士有时由释奴担任，在院辖行省中经
管皇帝的私人财务，收取皇家地方租税及其它收入并支付应付款项，而在皇帝直辖行省中
还负责征税。
　　韦帕芬继续推行奥古斯都和克劳狄的工作，在财政上继续发展官僚体制。图拉真指定
专门的督察官来协助外省各城市更有效地管理自己的财产，削减使城市生活更为舒适安逸
的费用，试图以此整顿外省城市的财务。哈德良一上台就取消了意大利的登基税，外省的
也得以减少，接着取消意大利人民欠国库的债款，部分取消外省城市的欠款余额。他起用
骑士阶级代替城市进行征税，他们半作为国家的代理人，半作为特许收税人(承包人），并
受国家官吏的严密监视和管辖。城市督察官制度在此时得以保持并有所发展，但他的措施
收效不大。安东尼上台后，努力裁减费用，缩小建筑规模，审慎地避免增添外省城市的预
算与皇帝巡幸外省所课加的沉重负担。他还稳定政府官吏人数，以减少开支。
　　早期帝国时期。继续在所有行省边界上征收有限度的关税。一切贸易项目概须缴纳进
口税；甚至外国君主或他们的使节，如果随身带有商品，也须纳税。在所有的边境上，对
一切进口货物所征的正常税率是12.5％，唯红海口岸不在此例，在那里所征的税率是25％
。有两份材料可以说明此时国家对税收的管理情况。一份是康茂德时期关于东方进口货的
税率表，其中包括6 类商品：①香料、香精、膏药、药材；②棉织品、毛皮、象牙、印度铁
；③各种宝石；④鸦片、印度布匹、生丝、绸缎；⑤奴隶、马戏场用的野兽；⑥染料、毛织物
、马匹。另一份是稍晚于此的努米底亚和毛里塔尼亚边境的港口法上列有的四种税率表。
　　进入帝国以后，皇帝即是罗马共和国的最高长官，又是诸多行省和埃及的统治者，于
是内廷的奴隶，皇帝的家宰，特别是他的" 主计吏" 就把内廷的财政和埃及的财政、其它
行省的财政统统总揽在他们的手中了。皇帝掌握了帝国全部资源，只有他的人才有权处理
帝国的收入和安排支出。直接税和间接税的课征、罗马国家田产的经营管理，所有这些逐
渐集中于内廷之手。
　　元老院最后只留下对院辖行省中各城市向罗马人民的国库缴纳的那些款项的经管权。
提比略及其继承者们逐渐习惯了把国家的收入看成他们自己的个人收入，韦帕芬更进一步
把属于皇帝的和属于国家的大量地产加以整顿，并合而为一，从而大大增加了皇帝的财政
来源。皇帝们不仅随心所欲地动用国家的财政收入，而且每当国家的正常收入不敷紧急需
要之时，皇帝们动辄加税，竭泽而渔，其结果是带来毁灭性的损害。" 事实证明帝国统治
者们在改进帝国财政管理上所采取的方法是一种致命的方法。他们一方面致力于培养一个
健全的中产阶级和建立新的文明生活中心，而另一方面，由于他们继续保留强迫劳动、征
发、附加征课等有害的制度，由于他们把无形中损害意大利和外省城市中最奋发有为的分
子的精神和物质福利的那种富户对贫户负责的原则付诸实践，从而破坏了自己的事业。"但
是，由于在早期帝国时期生产和搜刮资财之间尚能够保持平衡状态，帝国还不致发生财政
枯竭现象。
　　第四，鼓励支持贸易的发展。贸易得到强大的军事力量和积极的军事活动的支持。奥
古斯都曾派出一支远征军深入阿拉伯半岛南部，为罗马商人占取了一些最重要的港口。在
科普托斯和贝雷尼切之间的沙漠上修通了一条大道，沿途掘井引泉，并设屯或驿站；每队
沙漠商队均由罗马官方的武装部队保镖。对于西南绿洲与法尤姆之间的商旅以及法尤姆与
埃及之间的商旅采取了类似的措施予以保障。对于尼罗河和各运河上的船只航行，有一支
组织健全的河道警察队予以监护。帝国皇帝们还积极为改善航运和港口建设创造条件。克
劳狄在奥斯梯亚开筑了一个人工港，尼禄将其加以扩建，图拉真也重修过它，使之成为输
入罗马城所需的粮食和其它货物的一个最大的进口港。
　　克劳狄对罗马的海路贸易和造船事业也深感兴趣。尼禄和图拉真曾改过安提阿姆、奇
维塔——维奇亚、安科纳诸港口。安东.庇护曾修理特拉西那港口，建造基泰的灯塔，并对普
提奥利港口加以改进。商人的和船主的帮会首先得到了帝国政府的承认、保护和特权。克
劳狄曾把某些特权赐给船主和粮商团体中的一些成员。
　　帝国政府为贸易的发展而加强对其管理。边境警察对边界上的贸易实施严格监督，在
边境上的固定地点设立官方批准的市场。与此同时强化对货币和银行业的管理，为贸易的
发展提供便利条件。施行以罗马国币为主币的货币制度，同时辅之以地方铜币，以利流通
。由政府监督银行业的营业。这个监督任务，在罗马城由城市总监、各省由地方长官执行
。地方长官按其省属，分别对皇帝和元老院直接负责。银行业必须对检查人员公开他们的
帐册，并呈交他们营业的证件。这些帐册分为3 种，第1 种是日记帐，登记每天所有的收
入和支出；第2 种是流水帐，登记每一个人或一个公司的存款和借款；第3 种，也是最重
要的帐，是收入和支出的清册，记录每一笔钱款的经营和投资以及有关人员的姓名。
　　(2)帝国的财政状况
　　罗马帝国的财政收入主要有2 个来源，一是赋税，二是" 公役".罗马赋税可分为两类
，即直接税和间接税。主要的直接税是人头税和土地税。前者是向一切没有罗马或拉丁公
民权的臣民征收的；在皇帝的行省中土地税按年产的一定比例额征收，在院辖行省中，土
地税是每年向各省社会所课的一个规定的总额。主要的间接税是关税及第3 世纪起所征的"
金银税" ；此外，还有较少普遍性的间接税，即售货税(1 ％）、奴隶释放税、遗产税(5
％）。
　　虽然在征税吏的收税报告中这些课税是以货币数字来说明的，但好多赋税征收的是实
物。在赋税以外，罗马帝国对其臣民要求担当若干种义务性的" 公役" ，其中最苛重的是
在各省和各城市维持帝国驿站。其他强制性的义务是：各省献给胜利将军的" 赏金" ，每5
年向城市官吏征收一次；加在大土地所有者身上的一种相似的税，即" 献金".商业，特别
是对外的和省际的海上商业，乃是罗马帝国主要的财源。来自埃及和非洲的谷物成为皇帝
们的主要收入，用以发军粮和赡养罗马无产者，余下的则出售。
　　城市的经费主要靠正规收入——从居民中征收来的各种赋税。纳税人包括本地市民和侨
居者或近郊居民。税收制度是根据几个世纪的经验而精心制订出来的，特别是取自希腊化
时代的经验。凡是城市辖区内的土地、城中的不动产、货物的进出(市关税）、商业的经营
、契约的订立、买卖的成交、市场的使用(租用公家铺面的租金）和其它公家不动产的使用
等等项目都要纳税。除此而外，出租祭司职位、职位荣耀金、募债、富裕市民的捐献也构
成了城市收入的重要来源。
　　罗马帝国的主要财政支出有如下几项。一是维持日渐庞大的官僚机构和军队，这是一
个大负担。另一项大的负担是罗马城的行政管理：城市建设、居民基本生活保障(供水、排
水、卫生设备、防火防洪、铺平街道、修筑台伯河上的桥梁、一支有高度效率的警察部队
等等）。再有一项是公共事业：赡恤罗马无产者、建设罗马城、疏浚台伯河道、修筑遍于
全帝国的军用驿道、满足罗马城的文娱需要、赏赐军士，为退役军人设立恩俸基金。为了
赢得居民的支持，罗马皇帝常举行额外的赛会、添补钱谷的犒赏、设筵席招待成千上万的
宾客、布施各种各样的物品。这也是一项很大的开支。
　　城市的开支主要用于：支付城市下级吏员的俸禄(他们中有的是公众的奴隶，要供给住
处和衣食，有的是自由雇员，要供给俸禄）；修缮和维持各种公用设施；区间道路的修建
和养护费；公共教育和青年老年的体育锻练费用，如教练员的薪俸、筹办和修缮学校和体
育场、把橄榄油配给那些无力购买的人；宗教费用，包括神庙的修缮、牺牲、仪仗、宗教
节典、为庆祝各种神而举行的竞赛和游戏等。
　　早期帝国总的说来财政状况是好的，历代皇帝们一直在为解决这一问题而努力。在意
大利，任何一位皇帝也不敢触犯罗马无产者的赡养和文娱权利，他们最多只敢减少和固定
领公粮者的名额，以及定出一种适当的分配制度。
　　他们也规定了居民一年能在戏院、竞技场和圆剧场里看几天好戏。在罗马有20万左右
享受特殊津贴的人。他们是一个甩不掉的包袱。据奥古斯都自传记载，他先后6 次向不少
于25万的罗马平民赠款，其总数为1740塞斯退斯。
　　好在此时帝国相当富裕。一直到提比略死时，国库还有盈余。卡里古拉上台后为了获
得众望，滥用提比略留给国库的盈余，在公共娱乐上花费大量金钱，并减免税捐，使资金
严重缺乏。尼禄为了追求穷奢极欲的宫廷娱乐，举办无休止的庆典和赛会。在庆典和赛会
上，宫女身上挂满各种装饰品，宫廷马匹的蹄子上都钉上了银掌。由于尼禄的暴行和他死
后的内战，使帝国的财政枯竭。而朱理亚——克劳狄王朝最后几个皇帝为了供私人铺张浪费
的开支和获得军队和民众的欢心，加重向行省和各城市征收钱币。公元69年韦帕芬上台时
，国库亏空了4 千万。韦帕芬被迫紧缩开支，尤其是宫廷开支。同时在意大利和各行省广
开税源，实行重税并征收新税，甚至坟地和厕所也要纳税。
　　这才使国库又有了盈余。可是图密善上台后又造成国库空虚。图拉真统治时期，进行
大规模远征、大兴土木、频繁出巡、扩大机构，所有这一切均耗费了大量财力，使帝国财
政趋于紧张，同时各地城市不断抱怨负担过重，财政紧张，以至意大利和外省的城市无法
承担战争的费用，帝国的财政已不足以支持长期征战。虽然他们加强了对财政的管理，使
国库又有了盈余，但是又被马茂德挥霍了大部分。因此，在早期帝国的后期，帝国的财政
状况日渐恶化，预示着危机的到来。
　　5.土地制度和奴隶制的变化
　　(1)土地制度的变化
　　早期罗马帝国时期，皇帝是帝国中最大的地主，他手中的土地有很大一部分是通过抄
没或通过继承而得来的。在帝国各地还有大片国有土地。但就全帝国而言，1 世纪还是以
中小农庄为主。这主要是因为大批退伍军人分领了没收的田地，造成了中等规模和小规模
的田庄增加，在埃及就有大量的属于罗马退役军人的田庄。早期帝国时期土地关系中一个
重要的现象就是大地产的出现和发展。从公元1 世纪起，" 整个帝国有一个土地集中于少
数业主手中的总趋势".地产逐渐集中于少数富豪手中，无论在意大利或在外省，土地都在
集中，尤以阿非利加为甚。奥古斯都时期，特别是在克劳狄和尼禄时期，埃及出现了许多
大地产，其中大多数是皇帝的赠礼。不论在意大利还是在外省，大地产都在以很快的速度
发展，数量越来越多，地产越来越大，而且逐步兼并了中等规模的农庄和自耕的小块田地
。在高卢，地产为少数所有主集中占有。在尼禄时代的非洲，大地产遍布全境，据老普林
尼估计，有6 个人占有非洲省全部可耕地的半数，到了公元2 世纪，大地产进一步发展，
甚至比以前的规模更大，其所侵害的对象不仅是农民，也包括城市工商业者。
　　他们的土地被官僚和富豪们的大地产所吞并。同时，公地也开始成为大地产掠夺的对
象。早期帝国的皇帝们看到大地产的发展对其统治不利，也想阻止大地产的发展，如克劳
狄、尼禄、弗拉维极力把私有者非法占有的公地收归国家，并分成小块卖给无土地的农民
，有时是直接纳入皇帝手中。但所有这些措施均无成效，经济的力量超过政府的努力。因
此，从公元2 世纪起，大地产制成为地中海地区重要的土地所有制形式。这些大地产的经
营管理可以从贺拉斯的一处田庄中得到证明。贺拉斯在萨宾有一处田庄，这个田庄的一部
分是一个标准的农庄。由业主使用8 个奴隶来经营，另一部分是5 段地，分佃给5 家佃户
。这些佃户原来可能是业主，并可能就是这段地的业主。
　　(2)奴隶制的变化及隶农制的产生
　　奴隶是帝国经济生活中的重要劳动者。但是，随着大规模对外扩张的停止，补充奴隶
困难，造成奴隶劳动力越来越昂贵。因此，在意大利农业中，特别是在大地产中，奴隶生
产开始变得无利可图。在中等奴隶主的田庄里，则从多方面寻求剥削奴隶的有效办法。奴
隶主开始把土地分成小块，交给奴隶耕作，然后收取地租，用这种给奴隶一定自由的办法
，来刺激奴隶劳动的积极性，增加生产，提高经济效益。公元2 世纪，被释奴隶日益增多
。奴隶主们认为被释奴隶不仅能够节省奴隶生活费的开支，而且被释奴隶还有义务奉养主
人，死后还要把财产的一半献给主人或主人的子孙后代。罗马皇帝还颁布许多法令，把奴
隶主及其子女享有被释奴隶的劳动和财产的权利用法律固定下来。与此同时，共和国末期
产生的" 特许析产" 制度也开始流行起来。
　　奴隶主试图用这种办法来保证自己得到一定的收入。在手工业中，授与奴隶以特有产
的现象日益增多。特有产可以是工具、作坊或金钱等，名义上仍属主人，但奴隶可以保有
并使用。奴隶主把特有产交给奴隶经营，只定期收取定额利润。奴隶的经营具有很大的独
立性，并且可以积累金钱为己有，和主人订立契约等，俨然取得了财产权。
　　在大地产中除奴隶劳动之外，隶农制发展起来。隶农制产生于罗马共和国末期，正式
形成于早期帝国时期。隶农，拉丁文称科洛尼，在共和国时期它最初是指以自由劳动耕种
自己土地的农民或移民，即小土地所有者或自耕农，并不带有隶属性。此时隶农有两层含
义：一是指罗马公民殖民地的成员；一是指佃农。后一种意义上的隶农大约出现于公元前2
世纪。他们是些自由佃农，其中又有大、小佃农之分。小佃农大多是失地或土地不足的小
农。大佃农则拥有相当数量的资金和奴隶，有能力耕种更多的土地。不论哪一种，隶农起
初都是拥有公民权和法律权利的自由公民。他们通过契约从土地所有者手中租得土地，向
后者缴纳地租，一般支付货币地租，租期约为5 年，他们对地主没有人身隶属关系，对土
地也没有固定的依附关系。如果土地出租者把自己的意志强加于隶农，破坏契约，隶农可
以起诉。隶农身份不是终身的，也不是世代相传的。隶农的这种关系，既可由耕种者本人
提出断绝，也可由土地所有者提出继续，如果到期经双方同意，可以延期。公元前2 世纪
末1 世纪初，奴隶制经济受到大规模奴隶起义的冲击，一些大地主鉴于集中使用奴隶劳动
的危险，转而出租一部分土地给隶农，或者把一部分土地作为" 特许析产" 交由奴隶经营
。隶农日渐增多。文献中开始出现关于隶农的直接记载。
　　帝国初年隶农制正式形成。小普林尼和科鲁麦拉都认为剥削隶农比较有利，因而主张
把不适于应用奴隶劳动的土地交给隶农耕种，即以隶农制部分地取代奴隶制。隶农制和隶
农阶层就是在这种经济条件和阶级矛盾的形势下形成和发展起来。
　　隶农制包括土地租佃关系和一系列有关隶农的身份、地位、权利、义务等方面的法律
规定。从这一时期意大利和各行省的铭文和埃及纸草文书中可见，土地租佃的范围是相当
广泛的。出租的土地中有国有地、皇室土地、城市公地、私人大地产、城市议员和老兵的
中小地产等。土地种类有谷田、葡萄园、橄榄园、牧场、荒地等。承租人有大租户、小佃
农、析产奴等类别。
　　大租户又叫承租户，他们依靠手中的资金、生产资料、奴隶，承租大片土地，往往把
其中一部分土地划为自营地交管庄管理并利用奴隶劳动，而把其余部分转租给佃农分散经
营。地租由大租户统一收缴并上交地主。小佃农以自力耕种土地，也有兼具自耕农和佃农
二重身份者。析产奴租种地主土地者在经营方式上虽与隶农相似，但不具备完全的人身自
由而仍属奴隶范畴。隶农主要是以佃农为主体形成的。隶农的身份，在帝国初期仍然是自
由民。他们拥有公民权、财产权(继承、转让、出售等），有法律上的诉讼权，可以拥有自
己的生产资料，可以从军。
　　租佃关系以及隶农与地主、承租户、管庄之间的相互关系，原则上是由契约而非由强
制确定的。后来颁布的曼切乌斯法，则以法律形式明确规定了隶农的义务：隶农必须如实
向承租户和管庄报告每种作物产量，得到认可后，将应得之份留给自己，其余以库存粮和
成品粮的形式交给承租户和管庄。按惯例，小麦上交入库粮之1 ／3 ，大麦1 ／3 ，豌豆1
／4 ，桶装酒1 ／3 ，采集的橄榄1 ／3 ，蜂蜜每房一塞克斯塔里。哈德良法规定，地产
内的隶农每年要向地主或承租户、管庄提供6 天的劳役，从事耕地、收割、除草等劳作。
地租在共和国末年和帝国初期是以货币形式支付的。后来由于隶农负担日重，债务增加，
经常欠缴租税，劳动兴趣与生产率随之降低，地主便逐步以实物租取代货币租。
　　公元1-2 世纪是隶农和隶农制的形成和发展时期。隶农与隶农制在意大利、高卢的南
部和东部、阿非利加的南部、特别是努米底亚、毛里塔尼亚、埃及、多瑙河诸行省(麦西亚
、潘诺尼亚）、色雷斯、小亚细亚诸行省城市郊区，以及希腊各地逐步流行。在这一时期
，隶农仍保持着自由佃农的身份，隶农制也保持着自由租佃关系的性质。但是，隶农人身
依附的增强和世袭化的倾向，在此时期已见端倪。隶农因贫穷而不得不由地主提供生产资
料或因负债而将财产抵押给地主，隶农的财物在某些情况下被包括于地主的遗嘱之中，以
及强制出租和承袭父业的现象，都表明了隶农的依附倾向。
　　五、3 世纪的经济危机
　　公元2 世纪末罗马帝国的日益衰败，在很大程度上是由于帝国的统治中心——意大利的
穷困引起的。罗马和意大利长期依赖对各行省的掠夺生存，没有发展自己的经济。意大利
没有像希腊、西亚和北非那样，建立起比较大的手工业中心。这样，意大利本土的手工业
在外省手工业的打击下走向衰落。
　　在公元1 世纪中期意大利的农业已经开始衰落。早期罗马帝国的历代皇帝虽然命令元
老们购买地产，并同缩减谷物生产和园艺栽植面积以及把耕地改为牧场的倾向进行斗争，
但是，所有这些措施都不能挽救罗马帝国农业经济的衰落。从安东尼王朝末期的马可.奥里
略统治时期开始，罗马帝国内部已经出现了经济衰退的征兆，其中隐藏着深刻的经济危机
。公元2 世纪末到公元3 世纪末，这一危机全面爆发，历史上称之为3 世纪危机。
　　1.3 世纪的经济危机
　　(1)农业、手工业的衰落
　　罗马帝国的农业是以使用奴隶劳动的大庄园为基础的。从公元2 世纪中期起，由于奴
隶来源减少，地价抬高以及奴隶的反抗斗争，农业生产遭到阻滞和破坏，劳动生产率日益
下降。同时，由于外地农业的发展以及城市商业的衰落，使意大利的农产品，如葡萄酒、
橄榄油等缩小了销售市场，因而使广泛使用奴隶劳动的大庄园很难维持下去，日益走向衰
落。结果是以奴隶劳动为基础的大地产者放弃了大规模耕种。大奴隶主们让奴隶赎身，释
放奴隶，授奴私产，把农庄分成许多小块土地，分别租给缴纳一定款项的世袭的佃农，或
租给隶农耕种，而且主要是租给隶农耕种。这样，在农庄中不是以剥削奴隶，而是逐渐以
剥削隶农为基础了。此外，农庄和市场的联系也逐渐减少，农庄主征收实物，就地经营。
这样，自给自足的经营减少了农产品对城市市场的供应，而城市商业伴随着城市的衰落又
转而使农产品失去市场。二者交互影响加速了衰落趋势。与此同时，大土地所有制不断发
展起来。大土地所有者乘中小土地所有者的破产，以抵押、收买或霸占等手段不断扩大。
大地产自给自足经济的发展，必然要加深帝国内部经济生活中的分裂倾向。大地产所有者
依靠隶农生产，所以隶农制更加发展。尚存的个体小农在捐税繁重、官府欺凌、社会动乱
的情况下也难以维持独立经济，于是，他们纷纷把土地转让给大土地所有者，求得庇护，
然后再从大土地所有者那里租佃土地，变成隶农。但是，隶农的地位在2 世纪末以后日趋
恶化，受剥削日重，依附性日强，自由身份日渐丧失，初期对生产的某些积极性亦告消失
。另外，抄没全部地产对经济生活震动之大决不可低估。大规模的政治迫害吓坏了成千上
万的人，无论其有无罪过，都迫使他们弃家逃亡。上述诸种因素导致了农业的萎缩和衰败
。
　　这一时期，意大利和一些行省的农业呈全面衰落之势。庄园入不敷出，无利可图，农
产品丧失销路，庄园多改为牧场，生产大大萎缩。越来越多的土地荒废了，灌溉排水工程
被弃置不顾，垦田面积不断缩减。一度繁盛过的葡萄园和橄榄林都已荒废且不易恢复其早
先的丰饶了。各地经常发生饥馑，人口下降成为经济生活中一个突出的现象。从埃及特阿
德耳菲亚的纸草卷可以看出，萨卡翁这个村庄过去相当繁荣，可现在土地极为贫瘠。在公
元4 世纪初，该村可耕地不过500希腊亩，而其中已耕的只有200 希腊亩。有一份公元
265-266 年的档案记载：在一份提供给大赫尔木波利斯市议政会的报告中提到，有22希腊
亩的葡萄园，其中" 依旧结实之葡萄为数甚少，土地荒芜不堪，杂草蔓生，而该地产四周
之土地尤其荒秽不治".土地大量抛荒引起政府的注意。亚历山大为此把从边境外捉来的俘
虏安置在荒地之上，以保证荒地得到开发。佩尔提纳克斯呼吁民众去占据荒地以制止荒地
日增的现象，但是这种呼吁没有成效。
　　农业的衰退引起了手工业的衰落。这一方面与使用奴隶劳动无利可图有着密切关系；
另一方面高卢、西班牙、多瑙河沿岸和北非等地的手工业发展起来，并出现了闭关自守的
倾向，意大利的手工业如玻璃、陶器、金属冶铸等业均在市场上受到排挤而衰落下去。亚
历山大亲自从埃及输入了大量手工业品，这些手工业品是埃及的农民和手工业者作为一种
实物税而缴纳的，这表明罗马本地手工业的衰落。除此而外，手工业的衰落还体现在，一
是手工业逐渐服务于当地的消费，而且产品趋于低廉、朴素，二是每个家庭尽力自给自足
，家庭生产盛行起来。
　　(2)城市和商业的萧条
　　农业和手工业的衰落必然引起城市和商业的萧条。大庄园经济的萎缩减少了农产品对
城市市场的供应，手工业产品由于种种原因而滞销。进入3 世纪，由于军队叛乱、武装政
变与割据，使自公元2 世纪以来就已经开始的各省在经济上闭关自守的倾向进一步加深。
那些最先进的和最富足的外省经常面临外患的冲击。公元276 年日耳曼人对高卢的洗劫，
使高卢最富足的地区沦于荒废，大多数城市完全丧失了复原的力量。多瑙河地区受到哥特
人和萨尔马特人的蹂躏，小亚细亚和叙利亚也是如此。北非则有利比亚部落和摩尔人的攻
击。统治集团内部的斗争也对城市和商业造成了很大破坏。每个皇帝最着力的就是为自己
的军队索取金钱、粮食、衣着、武器等，他们谁都不愿意使国家收入限制在合法的形式以
内。由于海军的组织十分涣散，海盗重新活跃起来，海上又像公元前1 世纪时那样不安全
了。因此各省之间的商业遭到破坏。此时，罗马帝国与印度间的商业关系几乎完全中断(在
印度几乎没发现过一枚公元3 世纪时的罗马钱币）。这种关系直到拜占庭时代才恢复。
　　帝国政府的税收和金融政策进一步加剧了城市经济的衰落。帝国政府在经济已近破碎
、税源已成问题的情况下，把缴足税款的责任强加到各地方市议会的头上。如果某个城市
的税收不能足额，那个地方的市议会的成员就要担负补足的责任。随着帝国境内劳动人民
的生活状况日益恶化，地方捐税的逐年增加，地方市议会的成员再也无力负担。公元3 世
纪下半期，在许多城市中，每当市议政会开会，市议员和官员们没有一次不谈到派差的事
——怎样在城市富户中分配这些差务和下一次选定谁担任这种注定要倾家的使命。
　　在此重压之下，有的人遂弃位逃避，在位的也日益贫困。随着城市经济的衰落，城市
中等阶级的没落也在加速。" 派差制度把原先归城市或富裕公民为自身利益而花费的每一
笔财物都转入了国库，都转入了政府的财政经办人的腰包之内。这样一来，帝国本来就不
很多的资本积蓄受到严重的侵害，自从塞普提米攸斯.塞韦鲁斯以及混战时期的皇帝们对它
施加致命的打击之后，它就一直不曾恢复。" 城市因此对帝国政府抱有敌意，亚历山大里
亚就因为不满于日益加重的强迫性的财产税和自治市派差之类的负担而遭到卡拉卡拉的镇
压。亚历山大为了吸引商人，特别是为吸引他们到罗马来，许诺废除他们应缴纳的赋税。
与此同时，国家加强了对船主和商人同业公会的控制，因为如果不实行强制，并且如果不
以国家控制作为最后手段，政府是得不到必需的供应品的。造成这种局面的原因是，"课加
在民众身上的负担和城市(以城里的显要人物和市议政会议员为其代表）所应承的责任，从
来没有像公元3 世纪时这么沉重".卡拉卡拉经常向城市勒索强制的贡礼，这是一种沉重的
和任意规定的财产税。在这一过程中，政府为了解救财政危机，大量发行劣质货币。此举
造成货币流通的危机，使商业交往出现了物物交换的状态，甚至官吏薪俸也以实物发付。
同时也形成了货币贬值——物价上涨——开支扩大——加重税收——货币贬值的恶性循环，使商业
进一步凋敝，城市更加没落。
　　(3)帝国财政的枯竭
　　奴隶制度的日益危机，也引起帝国宫廷、官僚机构和军队扩张到前所未有的程度。为
了维持这套日益膨胀的官僚、军事机构以进行长期战争，帝国政府必须支出庞大的经费。
再加上公共庆典的挥霍无度，以及官吏的贪污靡费，财政发生了困难。
　　为了增加税收，卡拉卡拉于公元212 年颁布一道敕令，给予帝国的全体自由居民(投降
者除外）以罗马公民权。" 政府造就大批新的公民，其目的在于借此来造就大批新的负义
务者".这个敕令使各省居民除缴纳他们应付的各种捐税外，还要和罗马公民一样负担遗产
税和其它各种捐税。他还临时加收了" 王冠金" ，并将继承税和释免奴隶税提高了一倍。
像卡拉卡拉一样，皇帝们在3 世纪困难的时候，宁可忽略正税不顾，而集中力量从临时税
(特别是王冠金）和临时捐献的粮食、原料、制造品等等上榨取大宗款项。正是由于这些临
时捐税、强征暴敛摧残了城市中产阶级、劳动阶级。这表明，在这个时期，" 国家之生存
不是依靠它的正规收入而是依靠一种略具组织形式的劫掠制度".但是，这种靠损害私人财
产而使国家财源剧增的做法并未使帝国变富，而是使帝国变穷了。
　　尽管帝国赋税大量增加，但国库仍然一空如洗。由于战争的破坏，税款的征收更加困
难。为了解救财政危机，帝国政府在税源枯竭的情况下，主要靠大量发行货币来维持，由
于贵金属的缺乏，就采取发行劣质货币的办法应付国家开支。造成货币成色下降是因为：
由于对外贸易的结果而引起银币出口；一系列银矿矿源枯竭而又没有发现新的银矿；皇帝
们大量挥霍钱财而国家的正常收入又无法予以弥补。3 世纪以来，金币成色减少17％，银
币含银量也越来越少，到后来只有5 ％。" 通货成色之日趋低劣是帝国财政危急的不祥之
兆".在这种情况下，足值货币全被居民收藏起来，货币流通陷于停止状态。由于得不到必
需数量的稳定适用的通货，罗马帝国已濒于返回自然经济的边缘。银币之逐渐贬值和金币
之绝迹于市场，其转折点均在卡拉卡拉时期，他用安东银币取代了银元。从他以后，帝国
货币的购买力就一直下降。
　　公元260 年，在尖■州，由于货币惊人地贬值，银行举行罢市，关闭店门，拒绝承认及
兑换皇家钱币。此时许多契约中所列的货币不是皇家发的掺铜很多的银币，而是托勒密王
朝的银币。货币迅速贬值和物价迅速高涨是这一时期经济生活中最显著的现象之一。在埃
及，公元2 世纪时1 阿尔塔巴的小麦价值7-8 德拉克玛，公元2 世纪末为17-18 德拉克玛
，公元3 世纪上半期价格在12-20 德拉克玛间波动。这一时期的另一个显著现象是猖獗的
投机活动，尤其是与钱币有关的投机活动。由于劣质货币的发行造成物价飞涨，政府的开
支也随之膨大，税收更显不足，于是又得靠再发行更劣质的货币来弥补财政的不足。就这
样恶性循环，使财政陷于枯竭。
　　2.3 世纪经济危机的原因及后果
　　(1)经济危机的原因
　　危机产生的根本原因是奴隶制的生产关系束缚了生产力的发展。从公元1 世纪起，特
别是从公元2 世纪初以来，罗马帝国大规模的对外扩张的时代已经成为过去。尽管有些暂
时的军事和政治胜利，但罗马帝国已经基本上转入防御状态。作为奴隶重要来源的战俘已
经不再源源不断地供应。自从地中海的海盗平定以后，掳掠人口的活动也不像以前那样流
行了，这也影响到奴隶的来源。而这一时期对劳动力的需求，由于各行省也确立了大奴隶
制经济而日渐增长。这就使得奴隶的人数供不应求，从而造成奴隶的价格急剧上涨。
　　科鲁麦拉就曾指出要买到合用的奴隶，必须付出高额的价钱。奴隶价格的上涨，必然
影响生产的成本，对于奴隶主是不合算的。奴隶主曾经以多买女奴，允许奴隶婚娶和鼓励
生育的办法来弥补奴隶供应的不足。但是家生奴隶的成长费时既长，花钱又多，仍然不如
购买外来廉价奴隶合算。用提高劳动生产效率的方法来补偿奴隶价格的上涨也不合算。由
于奴隶对奴隶主的憎恨日益增长，奴隶不但不可能有生产的积极性，而且奴隶主占有大批
奴隶还是一种危险。奴隶的反抗斗争日益激烈，" 这些战争不仅影响了意大利，而且也影
响到整个帝国，它们蹂躏了帝国最富庶的地区，即经济上最繁荣和最先进的行省高卢和小
亚细亚".在这种情况下，" 以奴隶劳动为基础的大庄园经济，已不再有利可图；……现在小
规模经营又成为唯一有利的耕作形式了".小规模经营就是把土地分成小块交给被释奴隶和
隶农耕种。但此时占生产主要地位的隶农的地位在不断恶化。其表现是：所受剥削日渐沉
重，人身逐渐依附于土地。使得他们初时的生产积极性在逐渐消失。这些都造成奴隶制经
济日趋衰落。
　　(2)经济危机的后果
　　经济危机助长了政治危机。统治集团内部纷争激烈，帝位更迭频繁，中央政权削弱，
地方势力称雄。安东尼王朝灭亡以后，随即在帝国各军事将领间发生了争夺王位的斗争，
仅几个月内就有2 个皇帝被杀，各行省驻军自立皇帝，混乱延续4 年之久。公元235 年塞
维鲁王朝灭亡后，帝国的政局更加混乱。公元238 年一年内就有4 个皇帝被杀。在此之后
的15年内前后更换了10个皇帝。在此时期，各地的割据势力纷纷拥立自己的统治者，出现
了所谓" 三十僭主" 的分裂局面，帝国政权已处于瘫痪状态。在西方，近卫军长官马可斯.
卡西亚尼阿斯.鲍斯塔马斯建立了高卢帝国；在东方，叙利亚和埃及曾摆脱罗马帝国的控制
而自立。
　　经济的衰败，助长了政局的混乱，使广大群众无以为生，处于苦难深渊的人民群众揭
竿而起。3 世纪初，在意大利，布拉领导一支主要由逃亡奴隶组成的队伍，到处打杀富人
，拯救贫困者。公元238 年，在北非爆发了奴隶和隶农大起义。" 三十僭主" 期间，北非
又爆发了以法拉克森为领袖的隶农起义，斗争矛头指向贵族地主和罗马统治者。公元274
年，在埃及爆发了费尔姆起义。大约同时，在高卢爆发了规模最大、持续时间最长的" 巴
高达运动" ，广大奴隶、隶农和贫民参加了起义。经济的衰败，导致了罗马国力的下降。
帝国边境的蛮族部落乘机侵袭帝国的边境。日耳曼部落从莱茵河进入高卢地区和北意大利
；哥特人进入罗马境内，后来又进入爱琴海一带和小亚细亚；在帝国的东部，新兴的萨珊
波斯王朝也不断向幼发拉底河一带进攻，其势力抵达卡帕多细亚。
　　经济的衰败，使基督教得到更为迅速的发展。不仅广大下层民众纷纷皈依基督教，使
教会组织进一步扩大，而且受到危机冲击的大奴隶主、大商人、官僚、乃至一些王室的亲
属也加入了基督教，并逐渐掌握了教会的领导权，使基督教从组成上、思想上、组织上更
加靠近罗马帝国的奴隶主阶级政权。
　　经济的衰败和社会动荡的结果，是各地区间的经济联系被破坏了，助长了各行省分裂
主义经济因素。自2 世纪以来各行省就已经出现的经济上的闭关自守倾向进一步加深。而
且由于商业贸易的衰退和城市生活的萧条，社会经济的重心也由城市向乡村转移，城市丧
失了对乡村的统治，相反，现在出现了乡村统治城市的趋势。
　　六、晚期罗马帝国的经济
　　3 世纪危机沉重地打击了奴隶制度，使罗马帝国进入了垂死阶段。284 年，近卫军长
官戴克里先被拥立为皇帝，开始了晚期罗马帝国的历史。晚期帝国，变化显著。经济上，
特别是帝国西部奴隶制达到高度发展的地区，隶农制的发展、商业贸易的衰落、城市的荒
凉和自然经济关系的增长，所有这一切都是在奴隶制社会的经济和政治制度深刻危机的基
础上逐渐形成封建化进程的因素。戴克里先和君士坦丁为了挽救罗马奴隶制帝国的衰落，
先后进行了改革，但是他们的目的并没有达到。罗马奴隶制社会制度并没有得到巩固，罗
马帝国依然向封建化道路上发展。从公元4 世纪开始的大规模的人民革命和外族入侵的联
合进攻，最终推翻了罗马帝国的统治。
　　1.奴隶制经济的衰落
　　(1)经济的衰落
　　30多年(公元235-268 年）的政治败坏和混战，严重地破坏了城市和乡村。蛮族的进攻
和波斯的不断入侵，切断了帝国东方各主要工商业中心之间的一切主要商路。创造和维持
高级经济生活方式的城市逐渐凋零了，并由于居民的大批离散和逃亡而荒凉起来，其中大
多数城市几乎不再存在于地球上了。依然残存着的只有少数城市，特别是那些曾经成为工
商业大中心的城市。由于广大劳动群众的贫困化，消费者日益减少，市场越来越缩小，但
帝国的横征暴敛却日益加重，居民需要的手工业产品，随着购买力的降低生产日益减少，
一些工业只能靠国家订货来维持。但帝国政府规定的价格又极低，更使工业走向萎缩，大
工业作坊逐渐绝迹了。随着商业和运输业的衰落，商人和船主的境遇也日益困窘。如果有
人买了船只，经营商业，他就成为船主或商人行业组织的成员，他就必须纳税和给帝国政
府服役和运货，然而所得报酬极为低微。城市工商业者除饱尝经济困难以外，还要遭受战
争的灾害。
　　当时城市不仅是外族进攻的对象，而且也是皇帝军队的掠夺目标。人们追踪、搜捕城
市中产阶级，对他们进行迫害、敲诈和虐待。自治市权贵们由于受到有计划的迫害而人数
大减，由于一再遭遇抄家和被迫担负政府对人民施加掠夺的任务以致家业凋残。农业也经
历了一个可怕的危机。因为工商业的不振剥夺了农业所需要的资金，而国家的苛政又掠走
了农业中的劳动力和大量农产品。如果多生产一点儿，国家就会多拿走一点儿，最好生产
仅足以维持自己的家庭，而不要枉费气力去改善自己的地位。战争、债务、徭役和繁重的
捐税，使农村居民日益贫困破产。大量人口流浪各地，许多中小田庄破产。
　　在帝国晚期，政府向已经破产的劳动人民征税已经日益困难，但赋税和徭役仍在增加
。繁重的捐税、徭役和债务的压榨已使广大居民无法生活下去；地方官、收税吏以及帝国
军队的勒索，更达到使人不能忍受的地步。在这种形势下，人们流离失所，向各处逃亡。
广大劳动群众的流离失所打乱了帝国全部税收和徭役制度。由于对劳动力的需要和维持帝
国政府的收入，皇帝们把广大劳动群众强制性地牢固束缚在土地上和各种行业中。公元4
世纪时通过法律形式，将隶农束缚在土地上，世世代代耕种那块土地。商业和运输业也都
成为一种不可逃避的世袭负担。帝国政府采取强制手段，把这些团体的成员固定在他们的
职业上，并用强迫手段，增加新成员，以维持这些团体有足够的人数。工匠、手工业者也
被束缚在自己的同业公会里；他们的职业也是世袭的，儿子必须从事父亲的职业。各种行
业居民被迫组成的各种同业公会，必须为其成员担负税款，供应实物和负担徭役。农村的
小农庄主和城市市议员也处于同样境遇。他们也被束缚于自己的土地和职业上。这时，各
城市的自治权已丧失殆尽，市议员变成了帝国政府无报酬的代理人。他们负责收缴赋税，
摊派加在城市及其管辖区内居民身上的各种徭役。随着奴隶制农庄的瓦解、工商业的萎缩
和城市的衰落，市议员们已无力完成他们的义务。
　　但帝国政府却用各种手段胁迫市议员。从4 世纪中叶开始，所有居住在城市并拥有25
犹格以上土地的土地所有者都被登记为市议员。如果某个城市的税款不能凑够足额，这个
城市的市议员就要负担补足的责任。公元326 年又发布法令，禁止城市议员做教士，不许
他们借此豁免纳税义务。到4 世纪末，遇有税款缺少或欠交时，甚至规定要在那个城市处
死三个市议员。晚期帝国这架专门用来榨取臣民血汗的庞大机器，逼得市议员也纷纷逃散
。这种" 以奴役耕地者和城市工匠为基础的税收制度既苛重又不公平，成了束缚了每一个
人身的锁链，妨碍了经济生活的自由发展，使得经济生活停滞不前".(2)自然经济的增长
　　由于频繁的内外战争，行省与行省之间的商业联系中断；由于海盗猖獗，地中海的商
业往来不可能进行。在这种形势下，商业萎缩了。当时各地区的商业往来都超不出地方城
市的范围。首先衰落的是基本必需品的贸易，而基本必需品的贸易是商业部门中最重要的
一个，它的衰落带动了整个商业的衰落。在国家的掠夺政策下，商业和运输业成了一种无
法躲避的世袭负担，商业阶级本身前途暗淡，因此，没有可能发展任何一种商业。商业的
萧条，不仅因为海盗猖獗和战争破坏，主要是因为没有消费者。由于居民的普遍贫困，购
买力不断下降。在极端贫困的情形下，城市生活几乎完全靠自给；农民也差不多完全回复
到纯家庭经济，家家都设法生产自己所需要的物品。大土地所有者则由自己的庄园进行生
产。余下的唯一消费者是一般官吏和军队，而他们的生活必需品(食品、被服和家具等）都
由国家供应，他们从帝国仓库领取所需物品。正是，人民愈穷苦，帝国的经济生活就愈原
始化。在整个经济生活中，城市让位于乡村，自然经济逐渐上升，并取得了统治地位。
　　2.晚期帝国的财政改革
　　(1)戴克里先的赋税改革和币制改革
　　戴克里先统治时期为了加强权力，进行了行政改革和军事改革。这些改革需要巨大的
开支。扩大军队和官僚机构，加上宫廷挥霍和大兴土木，使帝国的财政经济情况十分混乱
。为此，戴克里先又实行一系列增加税收以缓和财政困难的改革措施。
　　早期帝国的赋税，形式多样，税制混乱，而且大部分属于间接税。征收这种间接税的
基础是比较发达的商品生产和活跃的城市经济生活。在晚期帝国商品生产衰落和货币贬值
的情况下，它们已经失去了作为有效税收的意义。因此，必须实行新的赋税制度，而且必
须以直接税以及土地税为主要征税形式。
　　按照戴克里先的赋税改革措施，帝国被分成若干个固定的税区，统一税制，赋税以实
物为主。征税单位是以一定面积的可耕地为根据的，称为牛轭。
　　在编制地籍时，不仅标明可耕地段的面积和数量，而且还记述在这些地段上种植作物
的分配比例、劳动者人数和牲畜头数。每一个征税单位(包括人和地）征收确定的赋税，主
要是谷物、油、毛、肉类等食物，不占有土地的城市居民则课以人头税。一般成年男子纳
全税，妇女纳半税，但官吏、老兵、无产者、奴隶不纳税。人头税一般缴纳货币。这样，
戴克里先就以直接税的形式统一了帝国的税制，以土地税和人头税为主要财政收入。同时
，为了保证这些税收的稳定，他还采取了一系列措施：禁止隶农和一切农业劳动者离开土
地；不允许手工业者脱离所属同业公会；城市议员也固定在出生的城市，用他们自己的资
财来担保城市应缴的税款；把农村征收正规赋税的责任委托给大庄园主，从而加强大庄园
主对隶农的监督和奴役。戴克里先的这些改革，使国家获得了必需数量的物质资源，大量
的实物税保证了军队、宫廷、官吏等一切供应，暂时增加了收入。但它束缚了经济的发展
，使劳动人民的生活更加贫困，加剧了社会矛盾，同时又使自然经济的倾向在晚期帝国的
社会经济中具有更大的意义。
　　由于货币流通的混乱，戴克里先又实行了币制改革。他于公元301 年铸造新的金币，
其法定重量为1 ／60罗马镑，仅相当于奥古斯都时期的2 ／3 ；此外还发行银币和铜币。
这项改革未能产生预期效果，因为政府并不拥有足够数量的黄金使全部金币的真正价值与
其名义价值保持应有的联系。而且金币发行后，很快被人们收藏起来。商品的价格不仅没
有平稳下来，反而继续上涨。在这种情况下，戴克里先为了同物价腾贵做斗争，又于公元
301 年颁布" 价格敕令" ，企图用行政手段限定各种商品的最高价格和最高工资限额。
　　当时物价飞腾不是4 倍8 倍，而是涨得令人难以置信。敕令附列了包括各类商品、首
先是粮食和饲料的最高价格一览表，以及关于各种劳动报酬的最高工资标准的规定，从短
工、石匠、细木匠到建筑师、教师和律师为止。敕令威吓人们：" 谁胆敢违抗这个命令，
他就将冒丧失头颅的危险".这些价格是立法者任意规定的，注定要失败。所以，敕令颁布
以后，并没有产生任何积极效果，反而引起了更大的经济混乱。后来，君士坦丁取消了它
。罗马社会经济沿着自然化的道路下降。
　　(2)君士坦丁的社会财政改革
　　君士坦丁继位后，采取一系列措施以稳定税收。公元316 年和公元325 年，君士坦丁
相继颁布敕令，禁止城市居民的高级阶层离开他们出生的城市，他们不能以任何理由被免
除城市的义务，也不能充任民政和军事职务，他们的义务成了一种世代相承的负担。公元
332 年，君士坦丁又发布敕令，禁止隶农从甲庄园逃到乙庄园，收容别人隶农的人，应将
他交还原来的主人，此外还应支付逃亡隶农在其庄园上居留的全部时间所应交的赋税。敕
令说：" 对这些逃跑的隶农，应给他们带上镣铐，就像对待奴隶一样，为的是用惩罚奴隶
的方式迫使他们对有特权的自由人履行义务".君士坦丁也将手工业者进一步固定在他们所
属的公会里，强制他们共同负担国家向公会分摊征课的赋税和徭役。公元317 年的命令说
：" 造币厂的工匠要一辈子处于现有的地位".有些被固定在那些为供应宫廷和军队所需的
皇帝作坊里的手工业者还被打上烙印以防逃跑。按照君士坦丁的法令，主人如果为了" 纠
正" 不驯服的奴隶的不轨行为，而将他鞭挞致死，可不受起诉；对企图投奔蛮族的奴隶，
捕后要把他们放逐到矿山里去，有的甚至被砍腿。君士坦丁还宣布，允许贫民出卖自己的
子女为奴。他的法令还确认，奴隶主有权把所谓"无礼" 的被释奴隶连同其子女一起重新变
为奴隶。由此可以看出，君士坦丁的一系列措施的社会后果是使社会各个阶层普遍被奴役
。
　　3.封建主义因素的成长
　　(1)大地产制的发展与庇护制的流行
　　随着城市的衰落和中、小农民的破产，大地产迅速发展起来。罗马帝国最大的地主是
皇帝，皇田遍布各地，意大利、非洲、高卢、西班牙都有。据公元422年的材料，在阿非利
加省有皇田14702 森都利亚，在比萨琴那省有15075 森都利亚，各占该省总面积的18.5％
和15％。从全国看，大约帝国1 ／5 的耕地属于皇田。除了皇帝之外，还有一个大地主是
教会。私人大地主也很多，这些人大都是元老。在战争中发了财的军官，不少成为大土地
所有者。
　　有权势者利用各种手段，扩大自己的大地产，使他们的大地产的面积达到空前的规模
。有一元老阶层的贵妇梅兰尼亚，其地产遍布罗马、迦太基、坎帕尼亚、阿普利亚、西西
里、阿非利加、努米底亚、毛里塔尼亚、西班牙以及不列颠，仅在罗马的一处田产，由海
边至森林，包括62处农庄，住有奴隶400 人。所有这些大地产多是以租佃形式经营的，在
皇田上表现得更为明确。
　　元老辛玛古斯的田产，也是以租佃方式经营的，他把土地交给承租人，按年收取货币
地租。这说明，晚期帝国时期土地的集中，只不过是使土地收入集中到少数人手中，而它
的经营却是分散的。
　　在捐税、徭役、军队、官吏和高利贷者的残酷盘剥和蹂躏下，广大劳动群众生活极端
贫困，中小农庄主纷纷破产。一小撮有权势者廉价收买他们的财产，或把他们当作无力还
债的债户来进行压榨。流散无依的人口多被他们收留使用。帝国政府的苛政对城市中小土
地所有者的压迫，使他们土地上的奴隶和隶农遭到的剥削更残酷、压迫更厉害，因而纷纷
投奔有权势者，寻求" 庇护".这些豪门还迫使周围的村落和整个地区的居民请求他们的"
庇护".邻近的自由农民和小土地所有者被迫把自己的田产的所有权交给他们所有，以使用
权的名义经营这块土地，以此换取他们的" 庇护" ，免受他们的爪牙的欺凌和军队与官吏
的劫掠与压迫。破产的、无力恢复的中等农庄，也往往被他们所兼并。到公元4 世纪末，
在帝国境内，有权势者庇护农民的情况已经达到使皇帝同这种庇护进行激烈斗争的地步。
保护者每收留一个农民，就要罚款25-40 镑金币。尽管如此，" 庇护" 之风愈刮愈盛，投
奔有权势者的不仅有农民，还有皇帝庄园里的奴隶和隶农。
　　当时的大地产几乎是独立的，它不仅在经济上，而且在政治上也是一个独立的单位。
它的主人类似一个小国王，高踞在自己的奴隶和隶农之上。它们的农庄里有华丽的大厅，
镶嵌着精致的楼板，有花园、鱼池、广阔的葡萄园和大片田地，并拥有数以千计的固定在
土地上的奴隶和隶农。大地产上的手工业者给他的主人和他主人领地内的奴隶和隶农制造
一切必需品。公元4 世纪中期罗马作家巴拉底说，在领地内必须有手工业者，以避免农民
进城去赶集。这样，一切生活必需品都在领地内部进行生产和交换，几乎不需要和外界发
生关系。这些有权势者在农村建立了壮丽的田庄，环以城堡而居住其中。每个田庄主都拥
有自己的堡垒、牢狱、由雇佣者和奴隶组织起来的武装队伍，根本不把皇帝的政权放在眼
里，特别是对皇帝的税收政策。公元4-5 世纪，大地主对帝国的离心力越来越大，为日后
的封建割据做好了准备。
　　(2)隶农制的进一步发展
　　公元4 至5 世纪，罗马奴隶制社会的阶级矛盾激化。君士坦丁统治时期，曾经两度重
申主人有处死奴隶的权力。指使奴隶逃亡的人，过去是处以罚金，现在要受严刑拷打。企
图投奔蛮族而被追回的奴隶，也不像以前那样把他们交还原主，而是把他们送到矿山去，
甚至砍断他们的腿。如果自由妇女和奴隶发生性关系，她就被处以火刑。君士坦丁还正式
宣布，贫民出卖子女为奴隶是合法的。
　　在早期帝国时代，被释奴隶的社会地位比奴隶高得多。他们被认为是自由人，并不与
奴隶混为一谈。直到公元3 世纪，很大一部分被释奴隶都是从事工商业。到公元4 世纪，
被释奴隶主要是在土地所有者、王室领地以及教会地产上的土地租佃者。被释奴隶和保护
人之间的关系，也由此而发生了变化。以前，被释奴隶以一定的义务和自己的主人发生关
系，现在奴隶被释放时通常取得一块土地来耕种，因而他们在土地关系上依附于自己的保
护人，实际上是被固定在保护人的土地上的奴隶。到公元4 世纪末，立法就像对待奴隶和
隶农一样，严禁被释奴隶离开自己的保护人投奔到其他私有主那里去。这样，和公元3 世
纪相比，被释奴隶的人身自由就受到限制。君士坦丁还颁布一项法律，对" 不听命" 的被
释奴隶连同他们的子女一起重新变为奴隶。
　　在公元1 世纪和2 世纪前期，隶农是人身自由的，他们根据契约承租土地。后来，由
于剥削定额的不断增加，由于多年欠债无力偿还，隶农越来越处于对土地所有者的经济依
附地位。这种经济依附，在公元2 世纪后期和公元3 世纪已经发展成为奴役关系。这时，"
自由的" 隶农和被安置在小块土地上的奴隶(准隶农）之间的区别逐渐消失。二者都被固定
在土地上，都要交纳" 代役租" 并履行义务，二者的义务都是世袭的。到后期帝国时代，
隶农制又有所发展。公元3 世纪末，隶农的来源扩大了。帝国当局为了获得兵源、税款和
减缓边防压力，往往允许异族人成批移入帝国境内，集体成为隶农。公元375 年，西哥特
人渡过多瑙河移入麦西亚省，就是一例。从前战俘多沦为奴隶，如今则往往被当作隶农送
往边疆行省。皇室田产为弥补由于隶农逃亡而造成的损失，往往实行强迫租佃，甚至将强
迫租佃的范围扩及到免税免役的退伍军人。在行省地区，特别是北非，被征服的土著部落
如柏柏尔人，逐渐被排挤出肥沃的土地，而成批地沦为皇室地产上的隶农。按公元4 世纪
的法律，一切来历不明的流浪乞丐均被当作逃亡隶农处置。中小地主，特别是以城市议员
为代表的城市中等阶层，因欠债而破产或为了逃避繁捐重税和城市徭役，宁愿出卖或转让
土地而投到大地主的门下充当隶农以求得" 庇护".有时整个村庄、部落都在" 庇护" 的名
义下沦为大地产主的隶农。在奴隶制危机和商业衰落日益严重的情况下，越来越多的析产
奴被分予土地进行隶农式的经营。
　　这时，罗马帝国存在的依附于大地产的小经济是带有封建因素的萌芽，但隶农制在奴
隶社会还不能发展为封建关系。奴隶社会的上层建筑竭力阻止它的经济基础的瓦解和自身
的倾覆，而给隶农制带上奴隶制的烙印，使隶农同奴隶日益相近。在戴克里先的新税制下
，隶农已不再是独立的纳税人，而开始被视为土地的附属物。君士坦丁的一系列敕令从法
律上确定了隶农被束缚于土地上的依附地位。公元332 年，君士坦丁发布敕令，隶农不能
从甲的农庄移到乙的农庄。农庄主如果发现不是自己的隶农，应当送回原主。农庄里的隶
农如果逃亡，农庄主要永远交纳该隶农的赋税。凡是意图逃亡的隶农应该被束缚于不自由
的地位。与此相关的" 户籍法" 、" 出生法" ，目的都在于剥夺隶农的迁徙自由。敕令还
准许像对待奴隶那样，对逃亡的隶农要带上枷锁送回原籍，对窝藏隶农的人要处以罚金。
后来，这项法律的应用范围不断扩大。它不但把隶农本人固定在土地上，并涉及到隶农的
后代，隶农的子女也不能离开他父亲所耕种的那块土地，隶农的女儿不能和其他主人土地
上的隶农结婚。法律还禁止隶农和自由民结婚。公元364 年的一项法令规定，隶农及其子
孙丢开皇帝地产而服兵役或公役者，应予召回。公元371 年的一项法令规定，隶农无自由
离开原居地的权利，" 让他们成为土地的奴隶，并非受赋税的束缚，而是以隶农的名义".
公元392-395 年间的一项法令规定，尽管隶农似乎生来是自由民，但他们被认为是他们所
出生的那块土地上的奴隶，无权任意迁徙，变换主人。与此同时，还有一系列法令逐步剥
夺了隶农的人身权利和财产权利。公元357 年的敕令指出，出售土地者要将土地连同隶农
一起出卖。公元396 年的敕令进一步指出，隶农的全部财产属于主人。
　　公元422 年的法令剥夺了隶农签订财产方面的任何契约和合同的权利。这表明，隶农
已被剥夺了任何财产权。
　　由此可见，到晚期帝国时代，隶农的社会地位已发生了显著变化。晚期帝国的隶农和
隶农制是一种过渡形式，既有奴隶制因素也有封建制因素，既具有奴隶身份的特征，也具
有农奴身份的特征，愈到后来愈构成封建生产方式的因素，所以恩格斯也称晚期罗马帝国
的隶农是" 中世纪农奴的前辈".
　　七、印度孔雀帝国至笈多帝国时期的社会经济
　　1.孔雀帝国的社会经济
　　孔雀帝国(约公元前324-前187 年），是印度历史上第一个空前庞大的统一君主专制帝
国，除印度半岛南端之外，北起喜马拉雅山南麓，南达迈索尔，东至阿萨姆西界，西至兴
都库什山，全被纳入帝国版图。孔雀帝国建立了一个由单一权力控制的广大地区，政治的
统一与稳定使帝国的社会经济得以全面发展。
　　(1)农业
　　农业在印度的社会生产中占有重要的地位，它是帝国税收的主要来源，居民中人数最
多的也是农民。那时由于可开垦的荒地很多，农业发展的关键是耕种土地所需的人口，因
此政府发展农业的一个重要措施就是组织劳动力屯田垦荒。孔雀王朝时期的重要资料- 《
政事论》提到帝国政府曾组织移民开荒，建立首陀罗农民村。《政事论》的作者查纳基亚.
底里耶相传是孔雀王朝开国君主昌德拉笈多的宰相，他认为在农业地区，低级种姓的耕作
者越多，对政府越有利，因为他们才是财富的创造者。也许由于统治阶级的这种主张，所
以孔雀王朝时期垦区的主要耕作者是首陀罗种姓的农民。除此以外，孔雀王朝不仅从本国
已开发的地区动员农民到荒地去屯垦，而且还吸引外国的移民；另外，战俘也被用于开垦
荒地，羯陵伽战役被俘虏的15万人也大概就是如此安排的。通过以上各种措施，孔雀王朝
时期印度农业人口大为增加。
　　在农业移民的组织方面，政府将100 个到500 个农户组成一个垦区，并负责向农民提
供种子、耕畜、资金。在最初的几年里，农民可以享受免税的优待，但当这个地区的农业
发展起来后，农民从政府那里曾得到过的资助则要加倍偿还。为防止抛荒，保证政府的收
益，对于农民不耕种的田地，政府实行没收政策。
　　孔雀王朝时期，政府很重视水利灌溉，各地开掘了沟渠、水井和池塘，又鼓励农村兴
修水利，注意防止旱涝、虫害等自然灾害；政府设有名为拉珠卡的专门管理和监督灌溉的
官职。驻在孔雀王朝宫廷中的塞琉古王朝使节麦加昔尼曾见到过这类官员，他们视察河道
，保证灌渠畅通，并负责水源的分配。然而，到底有多少大型灌溉设施是由政府组织的，
并没有确切的史料记载。从后世的铭文看，陀罗笈多的一名地方官负责修建印度西部吉尔
纳尔附近的一座拦河大坝，结果形成一个为该地区供水的大湖泊。
　　农业人口的增加，水利灌溉的发展，加上印度日照充足，一年可以两熟，因此，孔雀
王朝时期农产品的产量大量增加，农业税收成了帝国岁入的主要来源。当时国王向农民征
收称为巴伽的地租，一般为收成的1 ／6 ，有的高达1 ／4 ，也有低到1 ／8 的。农民还
需缴纳称为巴利的供纳，经营果园的农民需缴纳称为卡拉的税收，非常时期还另有捐税，
并要为过路的军队提供给养。
　　畜牧业也得到了长足的发展。牧人们用牲畜或畜产品纳贡，为帝国提供耕畜和供运输
用的牛驴等。战马和战象由专人牧养。
　　(2)手工业
　　印度是棉纺织业的故乡。孔雀王朝时，迦尸、羯陵伽等地都是以棉纺织品著称的地区
。据传说，古代埃及人曾用印度的细棉布包裹他们的木乃伊。
　　大规模的屯田对农具的需求和王朝前期频繁的战争对兵器的需要刺激了采矿和金属加
工业的发展。但大宗矿产如铁、铜，以及小宗矿产如宝石，都由政府开采。金属的冶炼也
是政府部门的专职。开采盐矿虽然是民间的事，但政府部门要负责监督税收。
　　孔雀王朝时期，政府修建了从旦叉始罗到华氏城的北方大道。它是贯穿整个北方的交
通动脉；南方大道则连接恒河流域和德干高原以及西部的重要港口。交通运输的发展使造
船、造车业成为重要行业。
　　在农村，手工业包括纺织业、铁工、陶工、木工等等，形成了与农业相结合的自然经
济实体。在城市，手工业主要是为满足统治者的奢侈消费服务，但酒的酿造和消费却受到
限制，究其原因主要是为了维护社会秩序，避免因酗酒而引起的社会问题。政府经营的手
工业除采矿、兵器制造、造船、铸币与制盐外，还有纺织作坊、金属制作等。这些作坊的
工匠都有工资报酬。私人手工业有个体经营者，但更多的是组成行会，因为集体经营既可
以节省开支，权益又可得到保障。此外，行会的组成也便于国家征税和管理。同一行业者
多聚居于城市的特定地区，或在原料产地附近，成为专业村，如木工村、陶匠村等。同业
的集中居住与手艺世代继承，使行会得到巩固。当时工匠大概占城市人口的主要部分，他
们的手工产品要纳税，税款为货价的1 ／5.(3)商业
　　由于社会生产的发展与交通运输的改进，内陆贸易与海外贸易比以前更为发达。帝国
境内修筑的道路四通八达。除上面提到的南北两条大通道外，还有以华氏城为中心往西经
乌贾因到西海岸的跋禄羯占婆〈今布罗奇〉，往东到恒河口耽摩底〈今塔姆卢克〉，再由
海路通南印度。布罗奇与塔姆卢克为重要港口，这是印度与西亚、两河流域、叙利亚、埃
及、锡兰、缅甸等地交往的口岸。为了保护商路的畅通，政府除禁止官员和边防官员阻挠
商旅的通行外，还防止土匪等反社会力量的破坏，并有专人巡视道路，防止畜群野兽的破
坏。各种道路的宽度根据其重要性而有所规定。麦加昔尼证实，孔雀帝国境内的道路维护
得非常好，每段路上都有路标指示叉路口的方向及其与重要城镇的距离，每10个斯塔蒂〈
一个斯塔蒂约合606.75英尺〉就有一个标志里程的路标。到了阿育王的时候，还在道旁栽
上树木，让那些在热带阳光下旅行的客商有遮阳歇凉场所，并设置客栈供旅人憩息。
　　对外贸易范围的扩大是随着政治形势而发展的。由于亚历山大的入侵，印度人民开始
熟悉西方世界。有些印度人出国到波斯或希腊化国家充当雇佣军，他们的来往也有利于与
外界的交流。阿育王时由于致力于传布佛教，派遣使者到叙利亚、埃及、马其顿、施勒尼
〈北非古国〉和伊庇鲁斯〈希腊邻国〉等地区传达佛的使命，他们也到了中亚细亚、缅甸
和暹罗。阿育王的儿子摩西陀和女儿僧伽密多罗到了南方的锡兰，因为这种对外接触的增
多和传教的积极进行，印度与国外的贸易也更发展起来了。外国客商来印度旅居，印度商
人也出国经商。这个时期出现的一些佛本生故事，尽是商人出海进行贸易的描述。亚历山
大撤退时，在旁遮普的船坞里用印度工匠为他造船。如果希腊军队能乘印度人造的船回地
中海地区，商人出航应该是没有问题的。
　　印度与中国的交往源远流长，但对其开始的时间与路线却有不同的看法。一般认为，
两国在公元前2 世纪已通过中亚有了接触，也有的认为，或经过阿萨姆与缅甸，或由印度
耽摩栗底通往缅甸海岸，再与中国交往。
　　商业贸易主要是为上层服务。国内流通的商品，是王公贵族需要的贵重的纺织品、宝
石、装饰品和香料等；出口商品主要为香料、珍珠、宝石、檀木、象牙、棉布、丝线、细
布等，以换回亚麻布、金银、干果及其他奢侈品。
　　农村除食盐等少数必需品外，与城市没有什么商业往来。
　　城市商业在市政官的严格监督下进行。一切加工过的物品都要征税并印上日期，以便
消费者能够区别货物的新旧。商品的出售受到严格监督。各种因素，如流通价格、供求行
情、生产开支等，都在货物估价之前由商业监督人通盘考虑。地方捐固定为货物价格的1
／5 ，另外，还有一种贸易税，是地方捐的1 ／5 ，商税一般为货价的1 ／10，但根据商
品的贵贱、种类的不同也有变化，从1 ／5到1 ／25不等。逃税被从重处罚。商税成为国家
的重要收入之一。
　　孔雀王朝还结束了由各地各城自造货币的局面，把掌握金融的大权从商人行会一类社
会组织手中接过来。货币由政府统一铸造，成份和重量都有严格的规定，并且由政府的专
职部门定期检查币值。当时通行的货币是金币尼什卡，银币普罗纳，铜币卡尔沙帕纳和小
铜币卡卡尼。度量衡也得到统一，不仅金银这类贵重金属有标准的重量单位，其它商品的
重量、容量单位也有规定。此外，工商业使用的尺度、衡器由政府官员定期检查，税收部
门的度量衡也有人专门定期检查，以防作弊。
　　孔雀王朝时期银行体系还不存在，但高利贷却很流行，利率一般为年利15％，有的高
达60％。长途贩运或海外贸易利润优厚，又带有很大的冒险，因此借款利率较高。
　　商人也组成行会，经营国内和国外商业活动，首领称为塞提。他们不仅在经济上财力
雄厚，在政治上通过行会也能左右市政。这些人属于吠舍种姓，在宗教信仰上多为佛教徒
或耆那教徒。
　　(4)土地制度
　　孔雀王朝时期，由于印度各个地区经济发展的不平衡，土地制度也不是单一的。在比
较落后的边远地区，还保存着氏族部落公社，土地属公社。较进步的地区，原始公社已开
始向农村公社过渡，由定期分配土地到不再分配，土地虽属公社所有，但公社成员对分得
的份地已在法律上取得了占有权，不许别人侵占。不过，水源、牧场、林地等仍属公社共
有；公社成员还参加集体劳动，如修桥筑路，修理池塘渠道等。在一些经济发达、社会分
化比较剧烈的地区，则已开始出现私人土地所有制。土地已能买卖，尽管还有些限制。
　　如《政事论》第三卷第九章提到购买土地的优先权，首先是亲属，其次是邻人，再次
是债主；非法占有土地要受到重罚，保障私人土地所有者的权利。
　　《摩奴法典》第九章第四十四颂提到田地属于开垦者；《乔达摩法》则称"人通过继承
、购买、分配、占领或发现成为所有者".舍卫城长者须达多从居萨罗国太子处买了一座园
林，供释加牟尼作为传教活动的场所。所有这些都是反映土地私有制存在的资料和例证。
随着土地的私有与买卖，私人大农庄也出现了，如《佛本生经》中提到一个婆罗门的农庄
有田地1000迦利沙。〈1 迦利沙约相当于1 英亩〉，《增一阿含经》提到一个婆罗门有999
头耕牛田作，《杂阿含经》提到" 有500 具犁耕田".这些数字显然夸大了，但反映了大土
地私有者的存在。他们直接经营农场，由奴隶和雇工耕种。在大土地私有者中，国王当然
是最大的土地私有者。《政事论》第二卷第二十四章中提到的王室土地就是国王私人所有
的土地，它由农业监督人经管，使用奴隶、雇工和犯人耕种，收入归王室。同时，国王也
可将自己的田产赐与僧俗贵族。
　　另外，国王作为国家的首脑，随着王权的增长，又成为全国土地的主人。《摩奴法典
》第八章第三十九颂中，" 国王有权分得古代埋藏物和地下金属矿的一部分" ，即有权享
受土地的产物，因为他作为大地的主人保护了它们。但这里的" 享有" 与" 所有" ，在婆
罗门的法律上用词是不同的，前者是bhaga ，后者是svam. 前者只能享有其产物，不是所
有者，后者才能够随意处理。也就是说国王只是全国土地的享有者，不是所有者。因此，
国王毗首羯磨.保瓦纳曾因把土地看成是他的私产而备受指责。但在当时条件下，" 所有"
与" 享有" 也很难区分。麦加昔尼就认为" 全国土地皆属王有".不过，国王以国有土地赐
予臣民，只是指得到所赐土地的赋税，而不是所有权，因此就不得转让，出卖或抵押。移
民开垦的国有荒地，耕者只要能纳税就可以终生使用土地，但也不是所有权的取得。
　　(5)奴隶制度
　　孔雀帝国时期是否有奴隶制度，学者们争议较多。麦加昔尼认为；" 所有印度人都是
自由的，没有一个人是奴隶。" 斯特拉波根据他的说法，也称印度没有使用奴隶。然而，
印度法律和政治文献中都承认有奴隶制的存在。
　　阿育王铭文中也明确区分奴隶与雇工。就是希腊人的资料也记载说，频头娑罗曾托塞
琉古王国国王代购美酒，干无花果和一个诡辩家。显然，这个诡辩家是被当作奴隶来买卖
的。因此，麦加昔尼可能是用希腊人对奴隶的看法来看印度，不知道印度的达萨能有自己
的财产，又能为自己赚钱，虽然不自由，却不像希腊奴隶那样毫无社会地位，印度社会地
位最低下的是贱民而不是奴隶。麦加昔尼的错误可能就在这里。
　　阿育王的诏令、《政事论》和《佛本生经》都提到要善待奴隶和仆人，允许奴隶有自
己挣来的钱，能继承父产，也能遗留给自己的亲人。女奴与奴隶主结合生子，则母子立即
得到自由。尽管如此，奴隶的生活仍是很痛苦的，既要忍受打骂、监禁，挨烙印的虐待，
而且被奴隶主当作私有财产买卖、抵押、赠送和出租，甚至被奴隶主随意杀死。在这些方
面，印度的情况与其他地区基本上是相同的。印度奴隶受残酷虐待的事例在《佛本生经》
中是有反映的。奴隶不堪奴役，往往逃亡或叛乱，进行反抗。
　　随着社会经济的发展，奴隶劳动的使用增多了，特别是在生产方面。如农业生产中，
国王王庄的劳动者主要是奴隶和罪奴，其次是雇工；私人的大农庄也由奴仆和雇工耕种。
畜牧业也使用奴隶。手工业生产中，国王的手工作坊也同样使用奴隶，还有大量的奴隶被
用来从事采矿、水利灌溉和建筑工程。家庭奴隶的使用也比以前更为广泛，有的直接或间
接与生产有关，如酿酒、捣米、去谷壳、推磨等是与生产直接有关的；打水、劈柴、做饭
、给田间耕作的主人送饭等则是为生产服务的。有的属于非生产性，纯系侍候奴隶主生活
和享乐的，这些大多是女奴，如侍从、宫女、看守、乳娘、按摩者、歌伎、舞女等。在军
队中也使用奴隶作战。
　　这时期奴隶的人数，来源也增多了。巴利文佛经中提到有万以上以至10万的奴隶，有
的地区还有奴隶村的设置。佛经、法典、政论文献中都提到奴隶，德国历史学家卢本以《
佛本生经》的故事作统计，提到奴隶的故事就占13％，可见奴隶的数目是相当可观的。奴
隶来源据《摩奴法典》提到的有：" 旗下俘获的、食奴、家生的、买得的、受赠的、祖传
的和服刑奴".羯陵伽战斗中俘获的15万战俘虽未全部作为奴隶，但有相当一部分成了奴隶
。食奴是指为了衣食而为人服役的家奴。买卖奴隶的价格随其健康状况与技艺水平而有不
同。
　　在奴隶制影响下，妇女的状况也恶化了，对她们的行动自由有了很多限制，所谓深闺
幽居的制度已开始流行。萨蒂的习俗在印度西部的一些地方已经实施。妇女的贞节受到很
大的重视，寡妇再嫁与离婚开始被禁止。但一些高贵阶层的妇女仍享有受教育与参与社会
、宗教活动的权利。同时，妓女也受到保护，但她们是要纳税的。她们被当做增加国家收
入的一种工具。
　　(6)种姓制的变化
　　这时期的种姓制也有进一步的变化和发展。古代印度种姓制有两个基本的特征，即种
姓职业世袭化和种姓内婚制，其主要目的都在于维护种姓制度，特别是保障高级种姓的利
益。但是，由于社会经济的发展，各个种姓都有了分化，打破了种姓的世袭职业，种姓的
职业混杂现象增多了。一些高级种姓的人从事低级种姓的职业。这种现象在列国时代已经
出现。婆罗僧侣无法改变这种状况，只得在编定的法典中严格重申各种姓的职业规定。他
们又从有利于维护和扩大高级种姓的权利出发，提出了一个新的规定，即高级种姓的人为
了谋生可以从事低级种姓的职业，承认了现实状况；但严禁低级种姓的人从事高级种姓的
职业，规定" 对于因贪而以贵业为生的贱种，国王应该没收其财产并立即把他放逐".法典
还规定了防止高级种姓沦为奴隶的办法，如在偿还债务、支付罚款等方面，种姓较高的人
可以放宽期限。《政事论》还规定出卖或抵押高级种姓的人要受重罚，特别要使雅利安人
不致沦为奴隶。而对低级种姓法典则规定" 首陀罗即使已经被主人解放，也解脱不了奴隶
的身分；因为，它生来属于他；谁能把它从他身上除掉."婆罗僧侣立法者力图使种姓制永
恒不变的用心显然可见。与此同时，由于工商业的发展，城市的扩大，人口的流动与杂居
，与外国人的交往等，婚姻关系的混杂必然产生，因此种姓内婚制也受到冲击。婆罗门僧
侣立法者为了巩固种姓内婚制，禁止乱婚，费尽了心机。他们声称同种姓的夫妇所生子女
是纯血统，正如生长在良田的良种必定丰产。再生人与低一等的妻子所生的儿子是准血统
的，婆罗门与低等种姓的妻子生一个儿子，他就丧失婆罗门种姓".然而，这仍不能制止婚
制混乱现象。于是他们提出了所谓" 顺婚" 与" 逆婚" 的问题。
　　顺婚是指高级种姓的男子娶低级种姓的女子，逆婚则是低级种姓的男子娶高级种姓的
女子。法律只允许顺婚，而禁止逆婚，以满足高级种姓男子的肉欲。
　　对犯逆婚的男子要处以肉刑，女子则严加管束，禁闭在家里。但是顺婚中，法律仍贯
彻种姓区别对待的原则，对不同种姓的妇女所生子女的继承权，按其生母种姓的高低而有
继承份额多少的不同。其他如嫁娶方式，结婚仪式等也都依种姓的不同而有差异。
　　这时期各种姓在法律上的不平等地位规定得十分具体。如借债付息，法律规定婆罗门
只付2 ％，萨帝利3 ％，吠舍4 ％，首陀罗5 ％；如犯侮辱罪，婆罗门辱骂萨帝利罚款50
，辱骂吠舍罚款25，辱骂首陀罗罚款12；而辱骂婆罗门，萨帝利罚款100 ，吠舍罚款150
，首陀罗则要受肉刑。出生最低贱的人对高级种姓称名字和种姓，属出言不逊，就要用烧
红的长10指铁钉刺嘴。
　　甚至连违反座位规定，也要受重罚。有条文规定，" 试图与出生高贵者坐同一个座位
的出生低贱者，应该在臀部打上烙印，然后驱逐出境；不然就把他臀部的肉割掉".种姓制
的另一种变化和发展是，随着社会劳动分工的进一步发展，从事生产劳动的吠舍和首陀罗
中产生了许多从事不同职业的集团。他们代替了吠舍和首陀罗种姓间原有的职业区别，并
逐渐演变为新的种姓或亚种姓；即具有职业世袭化又实行内婚制的集团。这种集团和生产
的专门化结合起来，有一定的生命力。这种集团称为阇提〈jati〉。各阇提有自己的规约
。《摩奴法典》中就提到经营伐木的阿约弗，鞣皮制革的梯格费纳，竹匠班杜索巴格等几
十种阇提。立法者认为这些都是由种姓杂婚所产生，这显然是错误的。
　　另外一些落后的山区或林区的部落也由于被隔绝而单独形成阇提，如陀罗、什弗巴格
等，他们的社会地位最低下，最受歧视。《摩奴法典》规定他们必须住在村外，穿死人的
衣服，餐具只能用别人遗弃的破盘破钵，夜间不得在村落里和城市里行走，白天要按照国
王的命令带着标志出来工作。他们的工作被规定为搬运没有亲人的死尸和充当刽子手，也
有记载说是屠夫。他们必须把被处决的犯人的衣服、卧具拿走；并只能用铁制的饰物，不
得和别人交往，婚姻当然也只在自己内部进行。这种贱民制度一直延续到现代。
　　2.从孔雀帝国解体到贵霜王朝时期的社会经济
　　从公元前2 世纪孔雀帝国瓦解到公元3 世纪贵霜帝国分裂，印度经历了巽加王朝，萨
塔瓦哈那，印度——希腊人，塞种人，贵霜人以及其罗和朱罗等政治变迁。虽然这些频繁的
变迁令人眩目，然而在这外观混乱的背后有一个因素，它赋予这一时期以连续性和一致性
——那就是印度社会经济的持续发展。
　　(1)农牧业
　　这一时期灌溉农业很发达。无论是羯陵伽的卡罗毗拉，还是塞种州长鲁陀罗达曼或贵
霜帝国的统治者，都很重视水利灌溉。卡罗毗拉不仅修建了羯陵伽普里的储水池，还扩展
了难陀罗王朝开掘的灌溉渠；鲁陀罗达曼修补了索拉什特拉的苏达尔桑纳湖的缺口；贵霜
统治者也建造了一些储水池。此外，农村公社农民合力挖的储水池也不少。人们还很注意
保护与管理已修的水库与堤防，法典还规定，对于开垦者、偷窃农具、破坏地界、出售坏
种子的人都要处罚。由于对农业生产的重视，农作物的产量与种类都有增加。罗迦苏斯鲁
陀的药典中对谷物、蔬菜、水果都有细致的分类。当时还培植多种名贵树木，畜牧业也比
较发达。约在公元1 世纪由大普林尼写成的东西海上贸易的地理书《厄里特里亚海周游记
》中提到，阿里亚卡(卡提阿瓦与邻近地区）
　　在公元1 世纪后半叶牧养大群牛，其奶制品出口到东非。东印度产马，《摩奴法典》
中还提到了有关作为繁殖用的种牛。
　　(2)手工业
　　手工业也有发展。劳动分工更细。如约公元前1 世纪写成文字的《长阿含经》中提到
大约24种手工行业。《弥兰陀问经》列举了75种职业，其中近60种是与各种工艺有关的。
公元2 世纪的佛教著作《大事》记载王舍城内就有36种以上的工匠。随着分工的发展和专
业化，一些工艺制作水平提高，产品有了改进。《厄里特里亚海周游记》提到印度冶炼的
钢铁质量精良，外销到埃及。纺织技术也很高超，棉布" 其细密如蛇皮，上面看不到纱线
".毛织品有30多种。公元1 世纪印度细布中最精致的为恒河棉布，还有白而柔软的杜库拉
布，有的色黑带有宝石光泽。印度棉布大量销往罗马帝国。中国丝绸输入印度，也刺激了
印度丝绸的发展。
　　此外，印度摩揭陀生产的铁，拉贾斯坦、德干和喜马拉雅山麓开采的铜，以及喜马拉
雅山坡出产的用途广泛的麝香和藏红花，旁遮普的盐，南印度提供的香料，黄金宝石和檀
香木也是印度这一时期有名的特产。
　　(3)商业
　　这一时期印度的商业贸易有很大的发展。内地商业沿干道、河海都有进展，特别是对
外贸易，由于孔雀帝国修筑公路并试图发展统一的行政制度，因此而打开了次大陆；非印
度民族占领西北印度对商业有利，因为这导致了对未开发地区的贸易。印度- 希腊人的国
王们鼓励与西亚及地中海世界接触，塞种人，帕提亚人和贵霜人把中亚带入了印度商业的
活动范围，这又转而导致了与中国的贸易。罗马对香料以及其它奢侈品的需求，使印度商
人开始去东南亚，并把罗马商人引到了南印度和西印度。整个印度的商业社会欣欣向荣。
　　就陆路方面而言，旦叉始罗仍是通往国外的重要城市，由这里到喀布尔北经大夏阿姆
河流域、里海和高加索可通黑海；南从坎大哈经赫拉特、埃克巴塔那可到地中海东岸；由
坎大哈又可经帕赛波里斯、苏萨、塞琉西亚、巴比伦到亚历山大港，由此往西就是罗马帝
国。从旦叉始罗往东北经中亚的丝绸之路还可通中国，印度商人成为贩运丝绸到西方去的
中介人。特别是在罗马与安息的战争中，安息阻止中国的货物直达西亚，贵霜帝国时期领
土包括中亚，东西贸易有更大的发展。中国的丝绸、漆器、铁器以及其它精美工艺品得以
顺利通过中亚到达印度西北部，然后经印度人转手卖给罗马商人。印度与中国的商业往来
随着佛教的传播而更加发展。当时大乘佛教的经典中产生了一个新的" 七宝" 概念。" 七
宝" 概念在早期佛经中就有，代表佛教早期的国家理想。而这时的" 七宝" 是指七种具体
的珠宝：金、银、琉璃、水晶、珊瑚、珍珠、玛瑙或琥珀。这些珠宝正是欧亚大陆长途贸
易中的热门货。
　　金和银都是印度本土所缺而急于从西方或中亚进口的商品。琉璃最早是指天青石，后
来又用蓝色的玻璃代替。天青石是贵霜领土上的特产，很早就是西方社会需求的装饰品。
水晶是罗马上层和中国的统治阶级认为极其高贵的东西。罗马学者普林尼认为印度产的水
晶为最上品。当时中国人还没有找到生产透明玻璃器皿的秘诀，在他们看来假冒水晶的玻
璃制品也够好的了。红色的珊瑚是地中海中部的特产，印度的统治者和中国的皇帝都很喜
爱，珍珠是南印度和波斯湾的产品，中亚商路的墓地里都有发现，中国的都城也有这些珍
宝。看来，如果没有这个长途贸易把各种珠宝带到印度，大乘佛典中的" 七宝" 概念是不
可能产生的。大乘佛典把" 七宝" 作为佛教理想的象征，告诫信徒这是礼佛祭塔的最佳供
品。这七种属于人世间的俗物一旦凝成一个概念，就成了神圣的物品。信徒出于虔诚，或
相信用它们供佛能带来幸福，不惜重金购买用来礼佛。旦叉始罗等地贵霜时期的佛塔底下
发掘出佛舍利匣，除佛骨外，确有一起装入的七宝。这种风气通过中亚传入中国，从北魏
时就盛行，一直到唐代不衰。同时这些长途运来的珍品原本是帝王和贵族所专用的，平民
，即使是有钱的商人和手工业者，也无权使用。由于佛教盛行，就打破了界限，平民也可
以购买这些物品敬佛，而信佛的统治者害怕来世报应不加制止，甚至加以提倡，这些珍品
的需求因此更为旺盛。
　　丝绸是与佛教有关的另一项商品。早期的大乘佛典如《大事记》或《妙法莲华经》不
仅鼓励信徒用丝绸来装饰佛塔，而且许愿说，即使只捐一块丝绸，也会积下大德，求得今
生及来世福祉。用彩绸和珠宝装饰佛塔的风气因此大盛，在中亚和中国以后发展成彩幡，
几个世纪里发展到百尺长幡。佛教的消费构成了丝绸贸易的重要组成部分。
　　水路方面，西印度港口除布罗奇外，还有苏尔帕拉卡〈在孟买以北〉，穆济里斯，内
尔辛达等，东印度沿海则有耽摩栗底〈西孟加拉的塔姆卢克〉与卡维里帕迪南等。由海路
往西运到红海沿岸的货物，到亚历山大里亚转运罗马帝国各地，往东则通东南亚国家的岛
屿。南印度各国的海外贸易最盛。
　　据罗马作家普林尼记载，印度最大的船只为75吨，船只所载人数有300 ，500，甚至
700人不等。港口有码头、灯塔、海关等设施。最初商船是沿海岸航行，阿拉伯人首先利用
夏季的东北风飘洋过海，此后，航运更为发展。据《厄里特里亚海周游记》记载，印度向
罗马出口的主要商品有香料、珍珠、象牙、丝绸、平纹细布等奢侈品与玩赏动物如猴、孔
雀、鹦鹉等。罗马奥古斯都占领托勒密埃及的亚历山大里亚以后，罗马妇女穿的衣料多为
印度细布，手指和耳朵上都佩戴珍珠饰物，连鞋上也缀有珠宝，由印度贩来的中国丝绸贵
同黄金。罗马也向印度输出亚麻布、酒、红珊瑚、铜、锡、铅、琥珀、希腊女奴、乐伎等
。但贸易金额远远不及向印度购买的商品，这对罗马是很不利的逆差。
　　印度在其它地区的贸易也很可观，如在东非埃塞俄比亚，印度以细布换取非洲象牙。
由于罗马对香料等奢侈品的大量需求，而印度本地的出产不能完全满足，这就促使印度商
人冒险充当香料产地马来亚、爪哇、苏门答腊、柬埔寨和婆罗洲的贸易中间人。然而，随
着一些印度人在东南亚定居，一种更大的贸易发展起来了。在这方面，来自印度西岸与南
岸的商人们占据主导。
　　后来，南印度的商人们几乎支配了这种贸易。来自羯陵伽和摩揭陀的商人们也很活跃
，但在这一贸易的早期历史中，他们集中于锡兰，缅甸和印度东海岸作生意。
　　随着商业贸易的增长，货币经济也有了发展。孔雀王朝以后的几个世纪，在铸币方面
突然兴隆。西北地区的国王们模仿希腊和伊朗的货币型式铸币，其他统治者发行地方货币
，这些货币大大优于孔雀王朝的冲制印记的钱币。
　　外国钱币自由流通，例如罗马的" 第纳".在南印度发现的罗马条金，被认定是作造币
用的。
　　随着货币经济的确立，专职的银行业务变得更普遍了。此时高利贷已是被认可的银行
业务的一部分，而一般的利率继续是15％。海运贸易的利率往往要求更高的利率。
　　然而，货币使用的日益增加，并没有排斥物物交易等方式，这些方式继续存在，尤其
在农村地区。例如，在朱罗王国尽管有罗马金币和其他一些更小的铜币流通，但许多世纪
以来，稻谷仍是交换的计量单位。
　　工商业的繁荣，使次大陆涌现出一些新的城市，贵霜帝国的首都富楼沙就是其中一个
。它是帝国的政治、经济、文化中心。阿马拉瓦蒂是安度罗王朝的著名都城，也是公元2
世纪很兴旺的城市。它还是棉纺织业的中心之一。
　　南方大多数城市中心都是因贸易而繁荣的港口，一首早期泰米尔诗描写该城镇被一个
公园和一个公开集市从中穿过而分为两部分。王宫和富豪商人的砖瓦结构的居住地是在城
镇的内陆部分。沿海的那一半，居住着工匠，手艺人和少数富者，也包括商人的货栈和办
事处。外国侨民住在海岸，自成一区。
　　这一时期城市不仅数目增多，规模也较以前为大。在发掘的城市遗址上，可看出贵霜
时期的物质文明已超过孔雀王朝时期。在城市里，不仅王宫而且平民的住宅也大量使用火
烧的砖。当时盛行的是一种长17-18 寸的大砖。由于建筑材料的改进，当时城市里有不少
两层以上的楼房。
　　(4)工商行会与种姓制的变化
　　社会经济的发展促进了城市社会组织与种姓制度的变化。在城市生活中，工商业的行
会起着重要的作用。孔雀王朝时期延续下来的行会，在组织生产中以及在形成公众舆论中
，都成为城市生活中的更加重要的因素。绝大多数手艺人都加入了行会，因为对他们来说
，作为个人与行会竞争是困难的；此外，行会提供了社会地位和某种程度的安全。随着对
特定商品的要求日益增加，以及随之而来的提高产量的必要，有些行会开始雇佣劳工和奴
隶。行会必须在它们发挥作用的地方登记，必须在改变场所时从地方政府那儿获得批准。
不管什么行业的工匠都能组织行会，大多数行业都有自己的行会，因为这能提供很多的便
利。主导的行业行会是制陶工、金属工和木工的行会。
　　行会的规模从如下事实可以窥豹一斑：有一名叫萨达拉帕塔的富裕陶工伤主，拥有500
个制陶工场。此外，他还组织自己的销售，并拥有大量的船只，把陶器从工场运到恒河各
港口。随着商业的增加，重要的各行会更加膨大了。
　　行会把成员资格限制于特定行业的人，一行会是一特定行业人的技术教育中心。采矿
、冶金、纺织、印染、木工等方面的知识，由有关的行会维系着并得到改进。以这种方式
取得的惊人成就，可见之于保存下来的钱币上；可见之于孔雀王朝及以后时期的石柱上，
那时对岩石的削割和抛光达到了完美的程度；北方抛光黑陶也技艺精湛。修筑水坝和灌溉
蓄水池的工程技术，此时也有很大的提高。
　　此外，行会还确定工作的规章、成品的质量和价格以保障工匠和消费者的利益。行会
还控制加工了的商品的价格，或者依据工作质量，或者按一定的级别进行计算。通过行会
的法庭，会员的行为举止受到控制。行会的习惯法具有法律的效力。行会也干涉成员的私
人生活。如一名已婚的妇女如果想要加入" 佛教教团" 当一名尼姑，她不仅必须征得丈夫
的同意，而且还要得到其丈夫所属行会的应允。行会总是能保持固定的人数。在某个亚种
姓的传袭职业发生变化的过渡期间，对行会的威胁就来临了。
　　随着社会经济的发展，和外族交往的增多以及住居的混杂、财富的进一步分化等，这
些都对种姓的变化产生了某些冲击和影响。由于这一时期贸易与商业的空前扩展，也就意
味着行会的增加和雇佣更多的工匠，而当时商人主要来自吠舍种姓，手工业者则多来自首
陀罗种姓，这两种低级种姓在工商业的发展中增加了财富，吠舍与首陀罗之间在经济上的
界限也缩小了。首陀罗种姓中有些人因改变了自己的种姓地位而开始改变着职业和住所。
此外，次大陆的港口城镇和贸易中心，外来者数量的增多也使亚种姓因而增加。特别在不
受种姓观念约束的外族人〈希腊人，塞种人，贵霜人〉等统治下，受着城市开明气氛影响
的首陀罗种姓极力要求改善自己的境遇。代表正统势力的婆罗门立法者却力图维护自己的
利益，压制首陀罗，一再重申婆罗门较之其他的社会成员要优秀，应受到极大的尊敬。种
种社会关系要求有一个明确的法律说明，因而这一时期法论的写作增多。一位叫摩奴的长
老在公元1 、2 世纪某个时期编写了" 摩奴法典".摩奴的理论被引证为社会诸律法的权威
。
　　理论上，四个种姓被精确和清楚地规定下来了，相称于各种姓的合法活动和职能的各
规则，支配着全社会的活动。但对外族统治者，还有那些在政治上，经济上占有重要地位
的外族人，立法者不得不对他们让步，授予他们刹帝利的身分，不过是低下的刹帝利，以
这种方式将他们纳入种姓社会内。对种姓不大计较的佛教也是吸收外族加入印度社会的便
利途径，因此，希腊人，塞种人，贵霜人大多皈依佛教，他们和商人团体都支持佛教，他
们捐资兴修佛教寺院、佛像雕刻等。佛教的众生平等理论必然会对种姓的理论结构形成挑
战。
　　(5)奴隶制经济的解体
　　这一时期，战俘和买卖得来的奴隶仍是奴隶劳动的主要来源；公社成员失去祖传的份
地，由吠舍降到首陀罗的地位，也补充着奴仆的队伍，但奴隶制已出现衰亡的征兆。生产
力的发展，农具和耕畜的改进，农业知识的增长，耕作技术与田间管理水平的提高，都要
求生产者对劳动生产有某种主动性和积极性，但奴隶却不是这样的劳动者。另一方面，在
奴隶的反抗下，立法者不得不订出一些解放奴隶的条件，这更使使用奴隶无利可图。在公
元100- 400年的《那罗陀法典》中已把奴隶排除在生产劳动者之外，他们只能从事一些不
洁净的工作。与此同时，一些新的生产关系的因素也在萌芽，如阿育王时建立首陀罗的移
民村，进行租税剥削；安度罗王朝封赐土地，受封者土地权利增多；首陀罗工匠参加行会
，改善了自己的地位等。随着奴隶制帝国的灭亡，这些新因素逐渐发展，并进而取代奴隶
制的剥削关系。
　　3.笈多王朝及其后- 公元4 到7 世纪的社会经济
　　(1)封建制的形成
　　笈多帝国是印度进入封建制时代的第一个大帝国，这时期封建生产关系已取代奴隶制
成为社会经济中占主导地位的成分，其标志是封建主已成为政治上的统治阶级。在当时社
会的主要经济部门——农业方面，从事农业的劳动者已是雇农、自由佃农和依附农民。法显
的《佛国记》明确提到，" 唯耕王地者，乃输地利，欲去便去，欲住便住".这就是说耕种
国王土地的人交纳地租，他们的人身是自由的。又据《布里哈斯帕蒂法典》〈大约编于公
元300-500 年间〉规定，" 一个人租了土地，就应当播种和守护它，并在适当的时候割取
收获，如果他不能这样作，就应被迫向主人赔偿收成的通常价值".这些人显然是雇农或自
由佃农。雇佣的耕种者有两种类型，报酬不同，一种是从主人那里取得衣食的，可得收成
的五分之一；自备衣食的，则得收成的三分之一，他们即雇工和佃农，与主人的关系不是
主奴关系。依附农民是固着于土地而不能随便离开的，在《佛国记》中被称为"民户" ，他
们与土地牲畜等一道被转赠。如在中天竺，" 诸国王、长者、居士为众僧起精舍供养，供
给田宅、园圃、民户、牛犊、铁券书录，后王相传，无敢废者。" 公元3 世纪帕拉瓦的铭
文中也有赠送婆罗门的土地及依附土地的佃农的记载，手工业方面同样排除了奴隶。根据
公元100-400 年编成的《那罗陀法典》，奴隶只能从事不洁净的工作，如打扫门户、厕所
、道路、清理垃圾、收拾剩饭、粪便。生产劳动是洁净的，就由学徒、学生、技师与师傅
担任。
　　这四个等级的劳动者之间的利润分配比例是1 ∶2 ∶3 ∶4.学徒和学生除拜师学艺外，还
应对师傅及其妻子殷勤伺候。在规定期限以前，即使学完了所授课业，仍要留在主人家里
，其劳动收益均归主人。他们能够学到手艺，结业以后又能独立经营，故与奴隶不同。
　　土地所有制也有了变化，赐地与封建食邑逐渐变为世袭的私有土地。笈多王朝时期，
随着印度教的复兴及其从此成为印度最主要宗教，对婆罗门和神庙的赐地大增，出现了不
少婆罗门村庄和神庙地产。婆罗门赐地在孔雀王朝时期可能就有了，但是那时婆罗门得到
的可能只是部分土地税而没有其它权利。笈多时期的赐地文书则明文规定，政府放弃行政
管理权，以及包括森林、牧场和矿藏在内的地上地下的全部资源，政府还往往放弃司法权
。政府赐给婆罗门的土地往往是荒地，婆罗门自己不会种，就要想办法把当地的游牧和狩
猎部落转化为农业耕作者。
　　一向依靠工商业者的施舍为生的佛教寺院，这时也顺应潮流置下大量地产。那烂陀寺
是一个重要的学术和教育机构，经常供养上万的主客僧人。当玄奘在那里治学时〈公元
629-645 年〉，该寺由国王赐给的100 个村庄供养，每村200 户人家。几十年后，义净到
印度时〈公元671-695 年〉，那烂陀寺的地产已扩展到200 个村庄。由于这类赠地是宗教
性的，即使政权更换了，新的统治者除非是极端反佛者，也不大敢收回，免得造孽。为了
积德，他们也要赠地。这样，寺院的地产很快就多了起来。这时的佛教虽然已在印度开始
走下坡路，王室的这类保护措施却使其机构得以巩固。
　　土地的分封从宗教机构和个人开始，逐渐扩展到国家官吏。这一时期，俸禄有时不是
以现金而是以授地来支付。玄奘在他的印度报道中特别提到这一点："王田之内，大分为四
：一充国用祭祀粢盛；二以封辅佑宰臣；三赏聪睿硕学高才；四树福田，给诸并道".就是
在王室直接的领地里，供日常开销的部分只有四分之一左右，其它则用于分封官员，赏赐
宗教机构，以及奖励学术文化。王室直接领地之外是封建藩臣。
　　各种形式的封地占有者，不管是军事藩臣。国家封臣，还是宗教机构，他们对土地的
权力随时间的推移而增强。这些封建主有权使用劳役，因为封地上的居民往往免向国家服
徭役，转而为封建领主效劳，赐地封地往往以村庄为单位，土地上的耕作者和手工业主自
然随土地转到封建领主的控制之下。
　　综上所述，在笈多王朝统治时期内，封建主与依附农民阶级的关系已经形成，封建主
又取得政治上的统治权，这就开始了印度的封建时代。
　　(2)社会经济的发展
　　封建制的形成改善了劳动者的状况；笈多帝国统一北印度使人口众多的地区得到了和
平与安宁，这一切都有利于社会经济的发展。
　　①农业。铁制农具的推广，肥料的广泛使用，耕种技术的提高，耕种面积的扩大，提高
了农作物的产量。这一时期种植的作物，基本上和以前一样，西北地区种植甘蔗和小麦，
摩揭陀以及由此往东则种植稻米。
　　②手工业。种类繁多的纺织业是这一时期最重要的工业之一。它有广阔的国内市场。因
为纺织业在整个印度的南北贸易中明显起着重要作用，而国外市场对印度的纺织品有相当
大的需求。丝绸、平纹细布、白布、亚麻布、羊毛和棉花，都大量生产。西印度是丝织业
的中心。秣菟罗棉布和波罗那斯丝绸远近闻名，养蚕业也因此有了发展。金属制品仍是基
础工业之一，尤其是铜、铁和铅，使用比较广泛。公元5 世纪在安巴拉树立的铁柱，高达
7.25公尺，重为6.5 吨，已有1500多年的历史，由于铁质纯净，至今没有锈蚀，这说明当
时的冶金技术已达到很高的水平。金属的加工处理在这一时期的钱币和印章上得到了最佳
的体现，钱币铸造精巧，雕刻细致，刻在铜盘上的印章也是精湛之作。象牙工艺仍然很受
重视，石头雕刻也如此，雕塑人像在此时非常受欢迎。在比哈尔发现的苏丹甘杰制的佛的
青铜立像，高约2.25公尺，重近1 吨，十分精美。由于珍珠这一时期在国外市场售价很高
，西印度的珍珠采殖业随之繁荣兴旺起来，珠宝的加工与镶嵌也因此发展。各种各样的宝
石——碧玉、玛瑙、光玉髓、石英、天青石等的切割、抛光和配制，工艺精巧，远销国外。
制陶业仍然是工业生产的基本部分，虽然高雅的抛光黑陶不再使用，代之而起的是大量生
产的一种带有褐色泥釉的普通红陶，其中有些在陶泥中加入云母，使器皿有一种金属的光
泽，看上去更为华丽。造船技术比以前有了提高，去东南亚的印度船只被描绘成" 横帆的
，有着倾角的船首和穿尾的两桅帆船，两端尖而没有牙樯和舵，靠着船后部的两个桨推进
".③商业。由于封建主免交各种赋税，又占有地面上和地下的全部资源，发展少量手工业是
可能的。在土地还比较充裕的情况下，劳动力是生产中最重要的因素，因此各个封建领主
都要争夺和保护领地上的人口，而自给自足的经济单位也有利于减少人口的流动，这一切
导致对商品需求的减少，导致了商业的衰退。从笈多时期开始，货币的流通量就大大减少
了。法显曾提到在中部地区，" 贸易则用贝齿".笈多诸王中，除沙木德拉笈多之外，发行
的铜币都很少。但这一时期用于大宗交易的高值金币在继续流通。
　　海外贸易对印度的经济的作用也不如前一个时期重要。一　方面是由于印度社会内部
的变化，自给自足的封建领地不需要太多的交换，另一方面笈多王朝把政治中心重新搬回
恒河中下游也使其对西北贸易通道的控制失效，而恒河平原的肥沃土地所提供的农业税收
在某种程度上替代了政府的贸易收入。从外部环境来看，印度的远方贸易伙伴都经历了一
些新的变化与危机。
　　中国自汉代以后就出现了分裂的局面；罗马帝国分裂了，中亚的道路更不安全了。一
些主要商路的改道也造成沿途城市的衰落。
　　尽管有这些不利的条件，贵重物品的贸易，不管是对中亚方面还是对西方，仍在进行
。因为统治者们，不管是暴发户还是旧贵族，以及城市中的少数上层市民仍千方百计地用
特殊商品来抬高自己的身价。印度与地中海的贸易，在罗马帝国的危机时期有所下降，但
拜占庭的兴起很快弥补了这个差额；东南亚的马来亚、柬埔寨、泰国等地都有印度的商站
。主要的进口货物为金、银、锡、铅、丝与马匹等，自中国输入的麝香、生丝、丝织品、
桐油、琥珀；自埃塞俄比亚输入的象牙，都是进口的大宗。而印度则继续出口宝石、香料
、染料、香药、檀木等。同时宗教活动也有利于维持长途贸易。佛教从东汉时传入中国以
后，在分裂动荡的政治气候下迅速发展，在北朝达到极盛。在连接中国与地中海沿岸的中
亚丝绸之路上和以往一样有印度商人的足迹。行会在商品生产和商业事务中，继续是主要
的机构，它们在其内部组织中，几乎依旧是自治的，而政府尊重它们的法规。它们根据自
己的行规处理成员间的纠纷，并管理成员的经济活动。它们有共同的财产，和以往一样，
能够发行期票，甚至铸造钱币。但手工业行会已开始失去先前所具有的重要性，它们的权
力由封建主所接替。
　　笈多时期和贵霜时期新兴的城镇逐渐被放弃，一度是北印度大多数王朝首都的华氏城
失去了它的地位，代之而起的是曲女城，得以支配恒河平原；马士腊既是纺织品贸易的中
心，又像巴纳拉斯那样是庙宇的中心；塔内萨尔获得一种战略的重要性，控制着恒河上游
；哈德瓦成为香客朝拜的中心。大多数城市的规划相当简单，设计成正方形。房子有高高
的窗和阳台。市场和商店所在的主要街道上，林立着较小的房屋，带有一个可展望大街的
阳台。
　　在城市里的富人区，木质结构几乎已全部由砖瓦结构所取代。这种精巧玲珑的形式，
造就一种少数人享受的高级文化。从考古挖掘中证明，在各地层所发现的物品显示了笈多
精湛的技术和较高的质量，并且出现的次数颇多；同时代文学的描述，也证明了生活水准
是高的。富裕的都市居民们生活在舒适和安逸之中，有着宝石和服饰方面的各种奢侈品。
在房屋中发现的，除了喷水的陶器之外，还有丰富多彩的铜和铁的物品；这些都暗示在都
市中心的舒适生活不只局限于上层阶级。然而贫富的差距也是很大的，城区较富，但郊区
贱民的生活非常简陋。不过农村在生活水准上显出的差别较小，贫富悬殊不大。
　　(3)种姓制的变化
　　这时期种姓制有了很多变化。由于笈多诸王信奉婆罗门教，婆罗门的地位又受到重视
。他们得到赐田，有了随之而来的政治权力。他们主管教育，垄断知识。他们编写的各种
文献都宣扬婆罗门种姓的高贵。如法典对他们的特权有明确的规定，婆罗门决不能成为奴
隶，犯罪时其最高处分只能是流放，不得处死或奴役。在神判法中，刹帝利受火检验，首
陀罗受毒药检验，与其他种姓不同。在日常生活的各个领域内也都有严格的种姓划分。各
种姓在城市里有不同的居住区，有不同的住房规格。婆罗门非常重视血统的纯洁，特别厌
恶贱民的不洁，甚至碰到贱民的影子也认为是受到污染，也要举行净身仪式。他们反对飘
洋过海到远方异国去，因为会与不洁的蔑戾车〈Mlechha 〉接触而受污染，在国外又难遵
守种姓规则。这影响了印度人〈主要是高级种姓〉参加海外贸易，但却有利于婆罗门抑制
商人〈吠舍〉的经济力量；同时还可打击吠舍商人支持的佛教与耆那教。
　　然而，传统的四种姓之间的划分在这时期编写的法典中虽有明确的规定，但实际上并
未严格遵守。有的种姓成员从事别的种姓职业。如婆罗门可成为国王，刹帝利有权举行宗
教仪式。公元5 世纪的铭文提到在恒河上游城市生活的两位刹帝利在从事商业；另一铭文
提到古吉拉特的缫丝者行会，由于丝的销售不景气，迁移到马瓦尔，改而从事弓箭手、兵
士、吟游诗人与学者等高级种姓的职业。婚姻方面同样有伸缩性，既有顺婚也有逆婚。不
同种姓、宗教和种族之间互婚的情况也是存在的。
　　随着地方自给自足封建经济的发展，工匠和商人的流动减少了，最终也固着在土地上
，成为依附封建主的劳动者。无种姓或失去种姓的贱民地位更加下降，受到十分屈辱的非
人待遇。他们被认为是具有生性不洁、不忠诚、嗜盗窃、好异端、喜争吵、重情欲、残忍
、贪婪等习性的恶人，因此，必须与他们隔绝。他们" 与人别居，若入城市则击木以自异
，人则识而避之，不相唐突".这时期的妇女和以往一样，在社会上处于明显的从属地位。
上层阶级的妇女接受种类有限的教育，但这些教育仅仅是为了使她们谈吐娴雅，而不是去
参与公共生活。女孩子在青春期前就结婚的早婚甚至童婚受到拥护。在家庭生活中，妻子
也没有地位。她们被要求对待丈夫就像对待神一样，她的行动要得到丈夫的允许，她要参
加丈夫的斋戒与遵守丈夫的誓言。她要服待公婆，听从他们的吩咐。她要料理家务，计算
开支，祭祀家神，管理田园家畜等。绝对贞洁、忠于妇道的妻子就能得到尊敬。当时不仅
国王、贵族，就连一般富人都盛行一夫多妻，而寡妇却不得再嫁，虽不是绝对禁止。萨帝
的习俗也开始在上层人士中流行。另外，在城市中有妓女，寺庙里有神婢，她们也是受欺
侮的地位低下的妇女。
　　八、中国两汉时期的经济
　　在共同推翻秦朝之后，刘邦又在中原逐鹿中打败项羽，于公元前202 年统一全国，建
立了汉王朝。汉朝包括了西汉(公元前206 年- 公元9 年）和东汉(公元25年-220年）两个
阶段，长达400 多年，是中国历史上第一个统一的中央集权国家统治时期，具有极其重要
的开创意义。汉王朝在亚欧大陆的东部建立起一个幅员千里的帝国，声威之显赫不亚于大
陆西部的罗马帝国，构成了古代文明中光辉灿烂的一幕。
　　1.农业和农民经济
　　(1)两汉农业生产
　　春秋战国之际，中国的农业生产力有了飞跃发展，牛耕和铁农具的广泛使用，标志着
农业的重大进步。两汉时期，牛耕和铁农具在全国得到推广，使用更为普遍，汉武帝时，
搜粟都尉赵过在京城长安和三辅地区，教老百姓使用2 牛3 人的耦犁法耕田。东汉章帝时
，王景做庐江(今安徽中部）太守，" 教民犁耕。由是垦辟倍多，境内丰给" ，东汉人崔寔
记载辽东地区犁耕的使用，" 今辽东耕犁，既用二牛，两人牵之，一人将耕，一个下种，
二人挽耧，凡用二牛六人" ，远在岭南的九真地区(今越南中部），东汉初年也开始使用牛
耕。汉代牛耕的普及，还可从考古材料中得到验证，内蒙、山东、江苏、河南、陕西等地
出土的汉墓壁画、画像石，都多次发现有牛耕的图画，足以反映牛耕在汉代普及之广。铁
器在汉代农业生产中也得到重视。汉武帝为了推动农业的改良，在中央的大司农设置了铸
铁之官，同时在全国44个郡县设置了铁官，" 作铸铁器，给用甚众".两汉的水利工程建设
甚丰。据《史记.河渠书》的记载，" 朔方、西河、河西、酒泉，皆引河及川谷以溉田，而
关中辅渠，灵轵引堵水；汝南、九江引淮，东海引钜定，太山下引汶水，皆穿渠为溉田，
各万余顷。佗小渠披山通道者，不可胜言" ，汉代修渠灌溉相当普遍。关中地区的水利灌
溉最为发达，汉武帝时，关中开凿了许多规模较大的灌溉渠道。联系关东和长安的漕渠，
全长300 余里，历时3 年建成，使关东到长安的漕运时间缩短了一半，使沿渠万余顷土地
得以灌溉。为灌溉长安周围的农田，还修建了龙首渠和六辅渠。其中龙首渠采用了井渠法
，民工在地面打井，井下水道相通。最著名的渠道是太始二年(公元前95年）开凿的白渠，
灌溉面积达四万余顷，百姓受益很大，作歌以颂。东汉官民对原有的水利设施加以保持和
修复，还兴建了许多陂塘河渠，光武帝时重修汝南地区的鸿隙陂，使几千顷农田变为鱼米
之乡。此外，如庐江郡的芍陂，下邳国的蒲阳陂，会稽郡的镜湖，都是有名的水利工程。
一些考古遗址里，像四川彭山和成都等地发现的东汉墓葬里，都有水田和池塘组合的模具
，上面还有水渠和闸门，这说明南方各地也在广泛使用小型灌溉系统。黄河的治理是两汉
时期一项规模浩大的水利工程，西汉文帝和武帝时，黄河两次决口，为害很大，武帝元封
二年(公元前109 年）
　　征调了几万民工修治，使此后80多年里黄河都没有大水灾发生。东汉初年，明帝任用
王景治理黄河，调集了几十万民工，在荥阳以东至千乘(今山东高青北）海口千余里的河段
上修渠筑堤，消除了为害几十年的水患，此后800 余年黄河没有改道。
　　在农业生产工具和农业技术方面，秦汉时期也取得了重大成就。赵过推广的耦耕法，
由3 人2 牛协作而成，2 人在前牵2 牛，1 人在后扶犁，这种简单协作的劳动方法比较适
合于农业家庭生产。赵过还提出了代田法。据《汉书.食货志》的记载，这种方法是把1 亩
土地分成3 条甽，宽1 尺，甽上是垅，也宽1 尺，用垅边的杂草沃土来给甽里禾苗壮肥，
耐风耐旱，同一块地上的甽陇年年调换，来恢复地力，因此叫作代田法。代田法配合牛耕
，都属农业投入密集型草方面的改进。这样精耕细作，使耕地单位面积的产量有很大提高
，每亩产量可超过普通田1 斛到2 斛。代田法适合于黄土高原，在关中和西北得到推广。
史载，当时"边城、河东、弘农、三辅、太常民皆便代田用力少而得谷多" ，足见收益不少
。汉成帝时，汜胜之又在代田法的基础上提出了区田法，这是一种强调劳动密集型的种植
方法，把土地划成数寸大小的小块，挖成沟坎，多灌溉，多施肥。区田种植以小块田为单
位，山陵、高陂地都可以开荒区种，又能充分利用水，适合干旱地区。区种的收获量远高
于一般方法，最高可达一亩百斛。东汉时，农耕器具又有改进，在中原地区，牛耕改用短
辕的1 牛挽犁，比长辕的2 牛抬扛要方便许多。全用铁制的犁铧已大量使用，省力耐用，
利于深耕。此外还有用来锄草的曲柄锄，收割庄稼的大镰刀，都是新的创造。
　　汉帝国幅员广阔，各地农业生产差别很大，还有许多落后地区仍然使用耒耜耕种，1
人所耕不过10亩，效率很低，一些地区甚至还保留有刀耕火种式的原始农业。当时黄河流
域，是全国最先进的农业生产区域，也是全国经济重心所在，西汉人口的90％以上都分布
在北部黄河流域，其中豫州一地，面积仅占全国的1／50，而人口却占全国13％以上。以豫
州与江南的扬州豫章郡相较，豫州的大小只及豫章郡的一半，而人口已达750 多万，是后
者的20多倍，足证南北人口分布之悬殊。东汉时期，南方人口显著增加，扬州人口从320
多万增至430 多万，荆州人口从350 多万增到620 多万，益州人口从470 多万增到720 多
万，而北方人口除冀州有增加外，其它各处都呈减少的趋势，说明这一时期全国人口有南
移的趋向，而南方人口的增长更促进了南方地区的开发，减少了南北经济发展的不平衡。
但终汉之末，北方黄河流域仍然是全国的经济重心，大部分人口还集中在黄河中下游一带
。
　　两汉农业生产在古代世界处于领先之列，在中国农业漫长悠久的历史进程中有着非常
卓著的地位。两汉人口已有比较可靠的历史材料记载，西汉人口数字以平帝元始二年(公元
2 年）的记录最高，当时全国人口已达59，594 ，978 口。东汉时期的户口最高统计数字
，是桓帝永寿二年(公元156 年）的人口记录，全国人口为50，066 ，856 口。两汉时期，
中国人口首次突破了5 千万，达到了一个前所未有的水平，而以后近1 千年里，中国人口
数量也一直在这个水平上徘徊不前。汉代人口高峰的出现，反映了这一时期农业生产，尤
其是粮食生产，取得了巨大的飞跃。全国粮食总产量和农民每户平均粮食生产量都有很大
提高，足以在两汉400 多年里维系5 千万人口的粮食消费。
　　与当时西方相比，罗马帝国在公元200 年左右达到人口全盛时，估计有4600万人口，
比之两汉最高时还少1 千多万。当时欧洲人口估计有3 ，600 万人，罗马帝国统治下的欧
洲人口则有2 ，800 万，都比汉帝国少得多。汉代农业的发展和人口的增长基本是互相促
进的关系，人口增长推进了农业的发展，加快了荒地的开发。生产工具的改良，粪肥的利
用，水利的兴修，这些卓有成效的农业实践经验奠定了中国精耕细作的传统农业特色，影
响深远，直至本世纪初中国农业生产仍未能从根本上突破汉代开创的精耕细作下的小农家
庭劳动形式，在生产工具和资源投入上并无重大改进，这固然说明了汉代农业生产的成熟
，更反映了传统农业社会中，农民是人口的主体，人口的增长推进了农业的发展，而新增
粮食主要用于新增人口消费，积累很少，所以精耕细作下的传统农户家庭经济不能摆脱人
口压力。农业进步虽在汉代达到很高水平，却再难以有根本上的突破。
　　(2)农民和农民经济
　　客观地估计，汉初是以自耕农为主体的社会。当时社会刚开始从战乱中恢复，田园荒
芜已久，人口流失，农民很容易得到土地，汉朝政府也采用一些措施扶植自耕农，轻徭薄
赋。汉武帝时开始，土地兼并成为严重问题，小农破产流亡者很多，但直到东汉晚期以前
，两汉农民中大约仍以自耕农为主。
　　东汉晚期开始，随着大土地占有制的迅猛扩张，农民越来越向佃客、部曲转化，自耕
农已不占主要地位。佃农的数量也不少。武帝初年，董仲舒说，商鞅变法之后，" 富者田
连阡陌，贫者无立锥之地" ，破产农民只能租种豪民的土地，交纳一半的收获作为地租，
而国家对自耕农仅征" 十五税一" 的田租，佃农负担沉重，过着" 常衣牛马之衣，而食犬
豕之食" 的痛苦生活。自耕农、佃农，在身份上都是自由农民，秦统一后将个体小农称为"
黔首" ，秦汉统治者都执行重农抑商的政策，对小农人身上没有什么限制，农民可以自由
买卖土地，出卖个人劳动力。政治上打破了原来贵族世袭的特权。秦汉时期，有不少著名
的官员和武将就是农民出身的。雇工劳动在当时也很流行，不少编户齐民因生活窘迫，为
人雇佣。如秦末农民起义的领袖陈涉，就是佣耕出身。史书记载的西汉丞相匡衡，"好读书
，从博士受诗。家贫，衡佣作以给食饮".东汉时的卫飒，" 家贫好学，随师无粮，常傭以
自给".除了我们上面谈到的自耕、佃耕和雇工劳动之外，当时还有奴隶劳动，作用也不可
低估，总之，两汉时期社会经济成份复杂，与之相适应，各种劳动形式也都相随并存。
　　两汉时期的普通农民，被国家称为" 编户齐民".齐民，即是言他们的身份无贵贱之分
都受郡县管理。编户齐民规定了农民自由民的身份。自由农民作为编户齐民，在政治上可
以享受二十等爵的待遇。二十等爵制度由秦国商鞅开创，原为奖励军功，汉承秦制，设立
了从最低的公士一级到最高级彻侯的二十等爵制，爵级越高，身份和利益就越大，到了关
内侯、彻侯这些最高爵级，往往只有那些极少的声势显赫的大官僚贵族才能得到，普通农
民一般只获有最低的几个等级。尽管如此，两汉普通农民能与官吏一起置身于二十等爵制
之下，当时也有一些高官达贵正是由平民布衣身份而封侯拜相，这充分说明了两汉平民的
自由民身份，两汉国家并未堵塞普通农民政治上的仕进之途，为官为民并没有天然的殊途
，社会内部流动是很活跃的。从农民与国家的经济关系来看，两汉国家的统治是以编户齐
民为基础，编户民对国家有租税徭役负担。田租是向占有土地的农民征收，一般是三十税
一或十五税一，每人还要交纳算赋或口赋。汉代成年男子一生还要服兵役2 年，包括到边
塞当戌卒。两汉政府执行与民休息的政策，注重减轻农民负担，但当时农民仍难免受封建
国家的压榨，遇上战事而被征发者处境尤惨，像汉武帝连年对外用兵，" 天下苦其劳" ，"
租及六畜，民力屈，财用竭" ，老百姓不堪其负，" 至于生子辄杀".西汉时，晁错给文帝
的上疏中说：" 今农夫五口之家，其服役者不下二人，其能耕者不过百亩。百亩之收，不
过百石。春耕夏耘秋获冬藏，伐薪樵，治官府，给繇役。春不得避风尘，夏不得避暑热，
秋不得避阴雨，冬不得避寒冻。四时之间亡日休息。又私自送往迎来，吊死问疾，养孤长
幼在其中。
　　勤苦如此，尚复水旱之灾，急政暴赋，赋敛不时，朝令而暮改。当具，有者半贾而卖
，亡者取倍称之息。于是有卖田宅鬻子孙以偿责者矣。" 这段话是对两汉农民生活状况的
一般概括，5 口之家的说法也可从两汉人口登录中得到验证。有人根据东汉8 次人口登记
的数字，将总人口除以总户数，所得每户平均数也是5 口左右。又据梁方仲对两汉户口、
垦田的研究，两汉每家农户平均占地70亩左右，人均占地14亩左右。这和前面晁错所言"
其能耕者不过百亩" 相距不远。大约两汉农民每家占地百亩的也相当多，可与富裕农民之
列。湖北江陵凤凰山十号汉墓出土的竹简具体记载了当地农民占地情况，在19家农户中，
每户最多占地54亩，最少占8 亩，各户平均占地24.6亩，每人平均占地5 亩左右，全属小
土地占有者，每家所占土地极其微薄有限。两汉农民中像这种情况者估计要占相当高比例
。当时农民中也有土地买卖发生，现代考古发现一批记录土地交易的汉代" 买地券" ，证
明了汉代土地私有和土地买卖的普遍存在，不同于史书文献中记载豪民兼并土地动辄百顷
、千顷，买地券所载的土地数量不过几亩或几十亩。像《曹仲成买地铅券》讲曹仲成用九
千钱买地六亩，《王未卿买地券》讲王未卿买田三亩，《房桃枝买地铅券》则讲两个妇女
之间买卖一亩地之事，表明这些土地买卖都是农民之间进行，极有可能属于调余补缺的性
质。
　　小土地经营，5 口之家及土地私有和买卖的存在——这些两汉农民的经济特点，是传统
社会中农民经济的共性反映，它极易生存延续。两汉时期的文景之治、光武中兴都是小农
经济繁荣之时，但这种繁荣本身又有不稳定一面，自然灾害、官吏征榨、地主兼并、人口
压力等都会使小农经济落入破产凋弊之地，这种两重性贯穿整个两汉小农经济发展历程的
始终。
　　2.城市经济和工商业
　　两汉社会的构成，可视为乡村和城市两个部分。在农村社会这个大舞台之上，城市作
为政治中心和经济中心发挥着极其关键的作用。试从交换经济、工商业和商人、货币等几
方面来说明两汉经济的进步。
　　(1)交换经济的发展
　　《史记.货殖列传》用大量篇幅记载了当时交换经济的大发展，商品货币关系的重要性
给司马迁留下深刻印象。他说当时人们从事商品生产和交换，" 各劝其业，乐其事，若水
之趋下，日夜无休时，不召而自来，不求而民出之".司马迁还将农工虞商视为民众衣食之
源，不可或缺。据《史记.货殖列传》记载，公元前的汉帝国在经济上可分为四个区域：西
部，包括陕西、甘肃、四川一带，产材竹、縠　　、旄、玉石；东部，今河北南部、山东
、江苏北部等地，产鱼盐漆丝；长江以南出产柟梓、姜、桂、金、锡、连(铝）、丹砂、犀
、瑇瑁、珠矶、齿(象牙）、皮革；北方，今山西北部、河北北部以北，产马、牛、羊、旃
裘、筋、角等。而就全国而言，" 海内为一，开关梁，弛山泽之禁，是以富商大贾周流天
下，交易之物莫不通得其所欲".大大小小的城市在商品交换中充当了流通中心的作用。长
安是西汉的都城，它所在的，" 关中之地，于天下三分之一，而人众不过什三，然量其富
，什居其六".长安城是当时首屈一指的商业都市，交通便利，是西北、巴蜀与内地交易的
枢纽，又是对西域通商的中心。长安城规模宏大，比当时西方的罗马城大3 倍以上，方圆
有60里长，设有12道门，建设合理先进。长安的工商业集中在东市和西市两个区域，规模
很大，政府设立官署管理，市是封闭的，市门的开闭也由政府规定，商人必须有市籍，纳
市租。其它城邑也都执行类似的管理市的规定。《史记.货殖列传》列举了包括长安在内的
19个大都会，极言其繁华兴盛，这些都会里还有洛阳、临淄、邯郸、宛、成都、寿春、吴
、番禺、江陵、陶：
　　洛阳——中原地区的商业中心，东贾齐鲁，南贾梁楚，自周朝以来就是有名的都市。《
汉书.地理志》讲，这里人们爱经商，富人受尊敬，穷人被贱视。
　　临淄——山东地区的最大城市。汉武帝时，临淄人口有10万户，市租上千金之多，" 人
众殷富，巨于长安".山东出产鱼、盐、漆、布、帛，特别是纺织品，风行全国。
　　邯郸——战国时赵国旧都，北通燕涿，南有郑卫，是黄河以北的最大商业中心城市。
　　宛——今南阳，地处汉水、长江、淮水三水路与关中往来孔道上，有" 商遍天下，富冠
海内之称，是南北方贸易的枢纽。
　　成都——巴蜀广汉出产盐、铁、布、竹、木等物，与西南边疆诸族贸易，自西汉后期，
成为中国西南部最大的商业中心城市。
　　以上五个城市，到西汉末期被并称为五都会，而江陵、寿春、番禺(今广州）等，都是
南方重要的经济中心，其中番禺，还是海外贸易的大都会。
　　从全国城市分布来看，由于各地经济发展的不平衡，都市的分布也不平衡，北方的大
城市要多于南方，且大多数集中在黄河中下游地区，在这一地区初步形成了城市网络，这
也是在当时黄河中下游地区经济最发达的重要反映。
　　(2)工商业
　　古代工业都属手工业，即使有采矿、冶铁等规模宏大的行业，配有必须的机械加以辅
助，手工劳动仍在那里发挥主要作用。两汉手工业，从组织类型上可划为官营手工业和民
营手工业两种。官营手工业由政府投资，官吏管理，享有某些行业垄断之权，规模盛大，
人数众多，力量之雄厚远远超过私营手工业。
　　制盐和冶铁两业是汉代官营手工业中最发达的部门。西汉开国之初，承袭秦朝政策，
允许盐铁私营。盐是人们生活必需，铁更是关系到生产和军事的命脉，汉武帝时为解决财
政困难，加强国家对经济的控制，决定施行盐铁专营，严禁民间铸铁、煮盐。据《汉书.地
理志》记载，西汉在地方上设的盐官，分布于26个郡、国，共32处，主要在渤海、黄海之
滨和内地产盐之处，如内地河东郡安邑县出产池盐，蜀郡临邛县出产井盐，巨鹿郡堂阳县
出产碱制盐，皆设有盐官。滨海之地，如辽西的海阳、辽东的平郭、会稽的海盐、南海的
番禺、苍梧的高要，也都设立了盐官。盐官雇贫民，发给煮盐的工具，计工给值。
　　冶铁业方面，汉武帝在全国各处设立了铁官，连不出铁的郡也设小铁官，销毁旧铁改
铸新器物。各地铁官统由中央的大司农委派铁市长、丞专管其事，又据《汉书.地理志》所
载，全国设铁官之地共44处，都是有铁矿之处或冶铁业、铁器制造业比较发达的地方，如
南阳郡的宛，自战国以来就是以炼钢出名的地方，因而也设有铁官。铁官组织本身，设有
铁官长及铁官丞负责，其下有吏、卒、徒等人服役，卒是服徭役的更卒，徒则是服苦役的
犯罪刑徒。
　　每一铁官的所辖人数，能稽考的有200 多人。山东滕县发现的汉代冶铁和锻铁石刻画
像，每一铁官有鼓风炉80座，每座以13人计，则一大作坊应有工人1 千多人。河南巩县和
南阳也曾发现规模巨大的西汉铁官所属的冶铁作坊遗址，巩县遗址中发现矿石加工工场一
处，各式冶炼炉、熔炉、锻炉共20座，还有藏铁坑、配料池、铸造坑等，以及各式各样的
冶炼器材和产品，燃料有木柴、原煤和煤饼3 种。南阳遗址发现了17座半地穴式的炼炉，
炼炉由门、火膛、炉床和烟囱4 个部分组成。这两处冶铁遗址的考古发现说明了汉代冶铁
的技术水平。冶铁作坊与原料产地相结合，冶炼工序集中，从开采矿石到锻炼铁器已全部
使用铁制工具，都使用鼓风装置，掌握了高温冶炼的技术。西汉冶铁技术水平已走在当时
世界前列，虽然没有具体数字，但两汉人均钢铁产量要远高于春秋战国时代，铁器在当时
社会经济生活也越来越普遍，考古发现已经证明，西汉已开始大量生产铁制兵器和铁制生
活用具。到西汉末年，铁制的日常生活用具已经普遍存在于南北各地。
　　铸钱业也是手工业的重要部门。汉武帝推行五铢钱后，规定钱币统归上林三官铸造，
由水衡都尉管理，铸钱业自此成为国营垄断的特殊部门。从铜材的来源到铜钱的翻模铸造
，都有专门管理。铸钱首先要有充足的铜料，炼铜的工人每年在10万以上。制作时还需要
不少精致的钱范，费工颇多，即使比较普通的陶钱范，要做成1 块至少须要3 个月，多则6
个月。
　　制盐、冶铁和铸钱是两汉官营手工业的3 大支柱，也是汉帝国利益的攸关所在。盐、
铁两业均是社会上获利最大的生产部门，铸钱业更可以执一国货币交换的中枢。西汉成立
之初，没有盐铁、铸钱之禁，民间可以私营，汉武帝将上述3个部门垄断国营后，国库大为
充实。史载此时战争征伐、修制兵械、朝廷赏赐等费用都以亿万计，皆由中央的大司农负
担，为汉武帝时帝国的对外扩张提供了充实的财政基础。盐铁等国营经济的迅猛扩张，也
带来一些问题，主要是管理和效率方面：盐铁国营的规模巨大，人数众多，管理不便，官
吏中谋私利者很多，疏于提高产品质量；官产的盐价钱要贵于往昔私营所产之盐；鼓铸的
铁器农具，不合规式，农民不乐使用，铁官就强迫百姓购买。
　　制盐、冶铁和铸钱三大产业之外，两汉政府还拥有不少官营手工业部门，主要归少府
管理。这些部门有纺织、漆器、铜器、陶器、舟车制造、玉石、纸墨笔砚、木器、竹器、
草编、度量衡器、兵器等。纺织业规模不小，临淄和襄邑都设有大规模的官营手工业作坊
，长安也设有东西织室，官营作坊的织工常常达到数千人，每年开支几万万钱，生产各种
名贵的锦、绣、縠、纱等，当时已使用提花机，这是纺织技术的一大成就。汉朝皇室在蜀
、广汉设工官制造漆器、金银器，这些器物十分贵重，专供宫廷使角和馈赠，其中制成一
件漆器要经过很多道工序，经百人之手，可以想见分工精细到什么程度。
　　两汉官营手工业的发达，对后代有很深影响，后来的中央集权王朝，如唐朝、元朝、
明朝，都建有规模庞大、工匠众多的官府手工业，因此官营手工业的发达还可看成中国经
济史中一大特色。官营手工业的庞大成熟，应该说与中国集权统一国家形成早(秦汉时期即
已形成）、官僚制度发达有直接关系。国家不待市场成熟到分配社会产品之时，就直接借
助行政力量来组织资源和生产，这种由国家或王权来支配经济的情形在古代东西方是很普
遍的，但中国特殊之处在于其规模庞大而且经久不衰。官营手工业主要是满足宫廷需要和
国家行政、军事的需要，不以商品生产为目的，是一种封闭性很强的产品经济模式，对社
会生产的发展究竟是利多抑或弊多，还应深入研究。
　　两汉民营手工业大都资本微弱，规模狭小，成分以小手工业者居多，不能以独立的部
门出现。像民间纺织业主要是农民家庭手工业，未从农业分离，产品多半是麻布、葛布和
普通绢帛之类，用以自给，很少投入市场。城市中从事商品生产的手工业者，其手工业资
本往往不能和商业资本脱离，甚至依附于商业资本的运行。
　　民间工商业里，首以盐、铁、铸钱这三业最兴盛。蜀郡卓氏招徕贫民开铁矿，冶铸铁
器，成为巨富，此外还有临邛程氏、宛之孔氏、曹之邴氏都是以冶铁致富。咸阳齐是有名
的盐商，齐人刁间使用奴仆" 逐渔盐商贾之利……
　　起富数千万".两汉实行国营政策后，三大业即转向衰落。工商业另一种是专门从事贩
运贸易，贱买贵卖。汉初师氏有几百辆车子，买卖遍及天下郡国，在洛阳又有几条街的产
业，可见师氏既是行商又是坐商；宣曲任氏则以囤积居奇而闻名；还有些商人是依靠种植
和贩运经济作物和农林特产而致富。史载：" 安邑千树枣，燕秦千树栗，蜀汉、江陵千树
橘，淮北常山以南、河济之间千树荻，陈夏千亩漆，齐鲁千亩桑麻，渭川千亩竹，及各国
万家之城带郭千亩亩钟之田，若千亩巵茜，千畦姜韭，此其人皆与千户侯等".高利贷是商
业中较特殊的一行，时人谓高利贷者为" 子钱家".无盐氏是当时最有名的高利贷商，曾为
西汉列侯封君筹措军费。农民当时也颇受高利贷的盘剥，利息高达十分之四、五，甚至一
倍。东汉时，" 富商大贾，多放钱货" ，高利贷一直活跃到汉末。
　　在当时人看来，大商家和小工商业者有明显的区别，" 商贾大者积贮倍息，小者坐列
贩卖".《史记.货殖列传》列举了种种称得上大商家的资产标准：通邑大都的商人，每年卖
酒一千瓮者，卖醋、酱一千缸者，或有船一千丈，有马车一百乘，有牛车一千辆，有漆器
一千件，有铜器一千钧，有帛、絮、细布一千钧，有染色帛一千匹，有白厚布、皮革一千
石，有狐貂皮一千张，有羊羔皮一千石，都称得上大富商。
　　海外贸易也是工商业的一个组成部分。秦汉时期，中国中央集权的统一局面为对外关
系的发展提供了空前有利的条件，海外交通和海外贸易的发展就始于两汉时期。公元前138
年到前126 年，张骞第一次出使西域，沟通了汉朝同中亚、西亚各国的联系，大宛、大月
氏、大夏、康居等都遣使来访问和贸易，汉朝人民和中亚、西亚各国人民共同开创了由中
国通往西亚、中亚再到大秦(罗马帝国）的丝绸之路，中外商人将中国的丝和丝织品运往西
方，也将中亚一带所产的毛布、毛毡运入中国。此外，还有汗血马等动物以及石榴、胡麻
(芝麻）、胡桃(核桃）、胡豆(蚕豆）、胡罗卜、大蒜、王瓜、葡萄等植物传入。除了陆上
丝绸之路外，还有和南方邻海诸国的海上交通和贸易往来，海外交通的重要都会是番禺，
船舶由合浦郡徐闻县出发，大约可到达马来半岛、斯里兰卡和印度。公元166 年，罗马的
商人冒充罗马皇帝的使臣出使东汉，就是从海路经日南(今越南北部）到达中国的。
　　(3)货币
　　春秋战国之际，各国都自铸钱币，像齐国的刀币，赵国的布，楚国的蚁鼻钱，币制十
分紊乱，秦朝统一六国后，规定货币为两等：黄金称上币，重一镒(20两）；铜钱称下币，
重半两。汉朝继承秦制，货币有黄金和铜钱两种，其换算比值为，1 斤黄金值钱1 万。铜
钱的单位是钱，如几十钱、几百钱，直到万为进制。
　　货币是当时社会经济生活不可或缺的媒介，《史记.平准书》和《汉书.食货志》里都
有大量篇幅讲述货币的流通和影响，货币问题贯穿了两汉王朝的始终。西汉初年，社会经
济还未从战乱中恢复过来，币制紊乱，有仿秦半两所制铜钱，又有三铢、四铢钱，民间私
铸钱币的情形也很猖獗。汉武帝元狩五年(公元前118年）下令废行以前钱币，改用五铢钱
，此后又将五铢钱的铸行权收归中央，由上林三官专理，西汉的货币制度才彻底规范统一
。西汉末年王莽篡政之后，几次推行币制改革，先是铸造大钱，一枚即值五铢5000枚，后
又废行五铢钱，创立了由黄金、龟宝、布货、贝货、泉货组成的6 类28品的货币制度。几
年之间，币制屡更，而又混乱无章，完全不切合实际，给社会造成很大危害，加速了财政
危机和通货膨胀，民间交易退步到用布帛金粟相交换的地步。东汉建立后，政府再次恢复
了五铢钱的货币地位，直到汉亡。
　　五铢钱是古代中国比较先进的货币。它大小轻重适中，每枚约重4 公分，和罗马钱币
第纳留斯轻重相类，钱币的正面和反面都有外郭，不易磨损和冒仿。从汉武帝铸行五铢钱
之后，五铢钱就取得中国主要流通货币的地位，长达700 多年，是中国历史上流通时间最
长、影响最大的钱币。直至唐初改行通宝，仍继承了五铢钱的许多优点。
　　汉代货币制度的发达，是以当时商品经济的发展为前提和基础，反过来又推动了商品
经济的更大发展。货币经济已渗透到两汉社会经济生活的各个层次，两汉政府财政和赋税
收入中货币成为主要项目，百官薪俸、皇室赏赐、买爵赎罪等都用钱来支付。
　　3.两汉经济中的奴隶
　　(1)奴隶的来源和身份
　　两汉是以自耕农民为主体的农业社会，但社会上同时存在着大量的奴隶，有着完全不
同于自由民的身份，直到东汉后期，奴隶的存在仍很普遍，遍及社会各处。两汉有这么多
的奴隶，维持了几百年的奴隶制度，首先要有充足的奴隶来源，两汉社会中的奴隶是从哪
里产生的呢.
　　两汉奴隶的来源，概括起来讲，主要有5 种：战俘、罪犯、因债务而出卖、掠劫、奴
隶的子女。战俘、掠劫都是两汉社会之外的人口充当奴隶，罪犯、债务奴则是社会内部犯
罪或债务破产之人。奴隶的子女还是奴隶。战俘渠道是：把战争的俘虏作为奴隶，这是西
周春秋以来的传统，汉代对外战争不少，规模很大，战俘为奴的数量应该不少，像汉与匈
奴连年作战，俘虏匈奴人数不少，是要用作奴隶的。《汉书.金日c 传》即云金日c 本是匈
奴休屠王太子，与母亲、弟弟都在汉朝宫中作奴婢。
　　罪犯为奴是汉代刑法中的规定。汉律继承了秦律中的连坐之法和收孥之法，规定" 罪
人妻子没为奴婢，黥面".尽管史载西汉文帝废除了" 收律相坐法" ，但实际上并未能执行
，收孥法依然存在。汉景帝时吴楚七国之乱，罪人的家属即没入为官奴隶，直到三国曹魏
时仍引汉律收孥法来处置罪犯家属。连坐收孥法之外，汉律还有犯罪之人罚做苦役的规定
，《汉旧仪》云：" 凡有罪各尽其刑。男髡钳如城旦，城旦者治城也；女为舂，舂者治米
也，皆作五岁。完，四岁。鬼薪，三岁。鬼薪者，男当为祠祀鬼神，伐山之薪蒸也；女为
白粲者，以为祠祀择未也，皆作三岁。罪为司寇，司寇男备守，女为作如司寇，皆作二岁
。男为戌罚作，女为厚作，皆一岁到三月。" 内中所言的髡钳、完刑、鬼薪、白粲、司寇
、罚，都是罚做苦役的刑名，这些苦役犯人统称为徒。汉代的徒，与奴隶没有根本区别，
和奴婢一起劳动，两者主要区别在为奴期限，奴是终身为奴，徒有定期，前面言及的城旦
作五岁、完四岁、鬼薪和白粲三岁等，就是言其作奴的期限，期限一满即可恢复为自由民
，因此两汉的徒，可视为一种特殊的官奴隶。
　　战俘作奴，除少量赏赐给私人外，都是在皇室和官府劳动，也属官奴隶。
　　两汉官奴隶究竟有多少，迄无具体数字。《后汉书》说王莽时，因铸私钱而没入为官
奴婢、到锺官作工的有80万人之多，这只是私铸钱币一项，则当时全国各级政府所控制的
官奴隶的总数要大大超过这个数字。
　　贫民因债务、穷困而卖身为奴之事在两汉司空见惯。农民受官府租税压迫、地主地租
榨取、商人高利贷盘剥，无计生存，被迫出卖儿女和自身为奴。
　　两汉政府官员中奏疏时常谈到，以为是一大社会问题。两汉王朝，从高祖刘邦，到西
汉末和新莽时期，都反复下诏赦免" 民以饥饿自卖为人奴婢者" ，东汉的光武帝下了7 次
诏令释放那些自由民沦为奴婢之人，但汉末仲长统说，东汉的豪人之室，奴婢千群徒附万
计，说明两汉时期，自由民破产为奴的问题始终没有解决，而且东汉比西汉更为严重。两
汉豪室巨富拥有的奴婢，动辄成百上千，这些都是私属的奴隶，不可能得自战俘和囚徒，
应该主要来自贫民卖身为奴这个途径。文献中也记载有官奴婢转卖给私人，但这不是主要
途径。
　　掠劫异族人为奴主要在边境地区，内地即使有，也是兵荒马乱的战争时期。《史记.货
殖列传》记载巴蜀四周出产，列有" 笮马、笮僮、旄牛" ，僰僮是西南较原始的少数民族
，这里与牛马等并列为商品，显然是将这些人掠劫之后作奴婢买卖。
　　奴隶不仅本身为奴，其子女也是奴隶。奴隶子女，汉代称为" 奴产子" ，像西汉战将
卫青即是奴产子，其母卫媪是奴婢，所以卫青一直作奴婢为人牧羊，直到卫青之姊为武帝
所幸才跻身朝中。
　　《睡虎地秦墓竹简》中《法律答问》有许多关于奴律的问答，象奴隶偷盗主人财物及
告发主人等事，其执法都反映出奴隶不平等的身份地位，尤其是对奴隶主而言。奴隶主可
以自由买卖、赠送奴隶，汉初贾谊就谈到当时的奴隶买卖市场：" 今民卖僮者，为之绣衣
丝履，编诸缘，内之闲中。" 史书中记载赏赐奴婢的事情很多，汉宣帝赏赐霍光的奴婢有
170 人之多，汉相陈平一次就送陆贾" 奴婢百人，车马五十乘，钱五百万".奴隶被任意买
卖、赏赐，可见其没有人身自由，被视为主人财产。此外，官奴隶中的徒，一旦被判充役
，其原有爵位即被取消，《居延汉简》中此类记载很多，说明徒在刑期之内是不作自由民
看待的。《居延汉简》和其它发掘所出汉简中有汉代政府关于居民人口、财产的登记簿书
，其中明白地登录每家拥有的奴隶，并放在财产项中，与车马归在一起，这反映了当时奴
隶是作奴隶主的财产看待的。
　　(2)奴隶经济
　　两汉奴隶数量众多，奴隶经济相当发达，许多经济部门都使用奴隶劳动，我们可从政
府和社会两方面看看奴隶经济的情况。
　　两汉政府拥有的官奴隶相当多，主要用于以下几个方面：宫殿、陵墓和城池的工程建
设；戌边屯田等国防事务；盐铁、铸钱等手工业及采矿业；耕种官田；服侍、杂使等生活
服务。两汉时期由国家组织的工程建设非常繁多，宫殿、陵寝、城池，乃至修桥开路，都
征调奴隶。史书明确记载，西汉诸帝中景帝阳陵、宣帝杜陵、成帝初陵，都有徒修作，现
在遗存的东汉徒葬墓砖是为埋葬死去的修陵工徒所制，其记载各徒的籍贯，遍及关中、中
原、齐鲁、江南各地，由此可见东汉征发徒来修陵的情形。西汉曾征发诸王、列侯之徒2
万人修治长安城。昭帝元凤年间，又征募天下的徒筑辽东玄莬城，这些是用徒修城的明证
。《盐铁论.水旱篇》说及当时县官使用徒缮治道、桥，《隶释》卷四载《蜀郡太守何君阁
道碑》云，蜀郡太守为造尊楗阁用工1198日，历时3 年之久，全是使用徒。汉代永平六年
(公元63年）开通关中通四川的褒余道，道长258 里，为修筑此道，征用广汉、蜀郡、巴郡
徒2 ，690 人，总计用工766 ，800 多人，历时1 年以上，徒劳作辛苦，可想而知。
　　两汉时期的官奴隶广泛用于国防、军事。汉武帝时征伐南粤，分兵4 路，基本上以罪
人充兵，后来伐益州昆明、征大宛和匈奴，都使用奴隶。宣帝时征西羌，征发了三辅中都
官的弛刑徒，王莽征讨匈奴，募集了天下囚徒30万之多，这些说明两汉时期一直有以刑徒
从军打仗的传统。西汉文帝时，晁错上疏建议将罪人及奂徒复作(刑徒奴婢）和私家为求赎
罪或拜爵而输给官府的奴隶发配到边塞，文帝采纳执行。两汉守边屯田的奴隶很多，《居
延汉简》、《敦煌汉简》都有具体记载。两汉在边塞屯田很成功，势力一直扩张到今西北
的新疆一带，这与奴隶经济大有关系。
　　汉朝官手工业大多使用刑徒和奴隶劳动。汉代盐铁、铸钱等诸业，都大量使用奴隶劳
动，元帝时，贡禹上疏言：" 今汉家铸钱及诸铁官皆置吏卒徒，攻山取铜铁，一发功十万
人已上。" 汉代主管徒奴的官署，在西汉是司隶校尉、宗正、少府、水衡都尉，在东汉是
司隶校尉和将作大匠，这些官属同时管理着两汉的官手工业，这些各门各类的官府手工业
很少有不用奴隶和工徒的。
　　官奴隶也用来养马、耕田。武帝时杨可告缗，没收商人财物以亿计，奴婢上千万，没
收的土地大县数百顷，小县百余顷，这些奴婢即用来耕种官田，饲养皇室诸苑的狗马禽兽
。汉初政府在西北边疆地区设立36所马苑，用官奴婢3 万人养马30万匹，平均1 个奴隶要
养10匹马。
　　私家奴隶的使用十分广泛。王褒《僮约》所写是家内奴隶，要从事种种繁杂的家务劳
动，包括修理工具、打扫庭院、种植菜蔬、喂养家畜、上市购物等。工商业中也有使用奴
隶的记载，像大商人刁间用奴隶做生意，巴蜀大铁商卓氏有僮千人。农业方面使用奴隶劳
动的情况也有文献史料。《后汉书.樊宏传》说樊宏课役僮隶，财利岁倍，占地有300 多顷
。《三国志》记载杨顒劝说诸葛亮时，引用俗语" 奴执耕稼，婢典炊口".此时离汉未远，
这种情形也应是两汉奴婢的写真。更足征信的对湖北江陵凤凰山汉墓的考古发现，墓中《
遗册》记有：" 田者男女各四人，大奴大婢各四人".文中的大奴大婢和其它家内奴隶分开
而列，是专门用来从事农业劳动的。
　　总之，两汉社会奴隶参与到社会经济的各个方面，奴隶经济有着极其重要的作用。何
兹全先生曾对两汉社会奴隶的数量加以估计，认为汉代十分之二三的民户拥有奴隶，平均
每家有两个奴隶，则汉代奴隶总数约为400 多万到600 多万。这个数字相当于两汉5 千多
万编户齐民的1 10，这个比例不是很高，但也不低，因此对两汉社会的影响不应低估。
　　4.财政和赋税
　　汉帝国人口众多，规模宏大，其组织结构自然较为复杂。西方学者以为，公元前2 世
纪中国即已出现中央集权的统一的汉帝国，是一个奇迹。所以两汉社会经济史中，两汉国
家是怎样从经济上加以组织，实为一个关键问题，而财政、赋税制度与此密切相关，因为
前者是国家经济关系的集中体现，后者则深刻反映出政府经济职能和社会经济发展水平。
　　(1)财政制度
　　两汉财政组织的一大特点，是国家财政与君主私人财政之区别。《汉书.食货志》称：
　　" 天下既定，……上于是约法省禁，轻田租什五而税一，量吏禄，度官用以赋于民，而
山川园池市肆租税之入，自天子以至于封君汤沐邑，皆各为私奉养，不领于天子之经费。"
殷周时代，国家是贵族政体，各自为政，国家收入和君主私人收入混在一起。秦汉以来，
随着官僚政体的出现、国家机构的发达，以国家为主体的财政活动就日益发达重要，同时
汉朝正处在这种新财政体制的确立时期，皇帝不仅是一国政治的最高权威，而且依旧是最
大的封建主，所以还保持着私家财政这一特色，两汉财政更因此成了上述两种系统相混合
的过渡体制。
　　就两汉皇室财政而言，其专门管理机构是少府。皇室财政有专属的、不归国家掌握的
收入，主要是山川河泽之税、市税、口赋、苑囿池籞的收入、公田收入等几种。战国秦汉
时期正是中国土地私有制度逐步确立和发展时期，土地私有关系正在扩张，但毕竟不能全
面取代旧有土地制度，而且因为地广人稀、土地资源不是特别稀缺，所以社会存在着大量
的公有地，尤其是山林川泽，这些在当时名义上视为皇帝个人所有，山川的出产都归皇室
，民间若樵采渔牧，要向少府纳税。山川出产矿物，两汉政府正是在这一基础之上确立起
盐铁专营垄断的制度，来排挤民间经济。皇室财政的收入主要用于君主私人消费，包括膳
食、被服、器物、舆马、医药、戏乐等日常开支和对臣下的赏赐等，不包括宫殿园陵这些
土木工程的费用。
　　国家财政的主要收入有：田租、算赋；更赋；算緡、算车船等工商税；盐铁专卖和榷
酤、均输所得；出卖爵级所得等。其中盐铁专卖前面已有详述，榷酤是对酒类实行专卖，
均输是指官府将各地贡纳的实物由专门机构管理，贱买贵卖，以平抑物价，谋取市利。租
、赋，后面还要谈及。总之，汉代国家财政收入主要依靠对民间的税收，官营经济如盐铁
、榷酤也是重要来源。
　　两汉财政支出，主要有官吏俸禄、土木和祭祀之费、国防开支等。军费开支浩大，两
汉王朝屡次对外用兵，常常使国库虚耗，民力穷竭，对经济发展危害很大。
　　两汉财政总的收入规模及帝室、国家收入的比例多少，我们只能从古文献中挖掘到一
些零星材料，西汉末年的王嘉和桓谭都讲到这个问题。据王嘉说，汉元帝时中央财政有四
十万万钱，而皇室收入合水衡、少府之钱有四十三万万多；桓谭说汉代国家财政收入有四
十余万万，而少府收入有八十三万万。上述数字，恐怕不全适用于整个汉代财政，但无论
如何，帝室财政规模之大应是无庸置疑。
　　(2)税收制度
　　两汉时期已有规模庞大的财政体制，因而其国力强盛、向外发展也就不乏基础。作为
两汉财政收入的来源之一，税收占据了很重要的地位，对中国古代经济制度的发展产生了
不小的影响。
　　租是针对两汉农业生产和农民征收的田赋。税率一般是十五税一，也有三十税一，按
耕地的收获量计量征取实物。算赋、口赋是人头税，算赋是对15岁至56岁的成年男女征纳
，每人120 钱，口赋是对7 岁以上的幼年儿童征纳，每人交23钱。汉代税制有重赋轻租之
特色，赋的收入数额是租的一两倍，在国家财政收入中占有极为重要的地位。田租、算赋
和口赋之外，汉代编户齐民还要服徭役或交代役钱，即力役之征。汉律规定，凡23岁至56
岁的成年男子，除一生中要服2 年兵役之外，还得每人每年在郡县服役1 月，若不愿服役
或身体有残疾，则按规定交纳代役钱三百，即为更赋。更赋类近于人头税，且每年必征，
数额不在算赋之下。
　　从以上所述可以看出，两汉税收中，按人口征纳的赋税要比按田亩征收的赋税重要。
除田租外，两汉其它赋税一般都以货币交纳，所以两汉财政收入的主要部分是钱币而非实
物，这称得上两汉财政收入的一大特色，也反映出货币经济的发达。
　　为了保证税收的完纳，汉朝政府从中央到地方都设立了严密的组织和制度。中央有大
司农掌管钱谷币帛，还有专门的赋税机构" 算府".基层设有" 循算使者" 、" 啬夫" 、"
乡佐" 等职，专门执掌赋税的征收。每年纳税都有规定好的时间，按时开征，并且要验核
各家的人口、资产，严防偷漏。
　　现存汉简中就有征收算赋的簿记文书，登录内容详尽具体，足以说明汉代税收体系的
发达。
　　从基层征收上来的赋税，由各郡国管理汇总，再向中央上调或申报。郡国设有管理财
政、赋税的专门官员，叫上计吏，负责向中央申报财赋情况，这种上计制度确保了中央政
府对财政和税收的有力控制。
　　九、中国魏晋南北朝时期的经济
　　1.城乡经济的衰落
　　东汉后期，政治腐败，经济衰退，东汉政府财政困难到发不出官僚俸禄，农村土地抛
荒，流民四起，社会危机正不断酝酿成熟。公元184 年爆发的黄巾起义及其后的董卓之乱
，终于给东汉帝国带来崩溃的局面，混战割据取代了统一集权，社会生产力受到极大破坏
，经济全面衰落。
　　(1)城乡经济的衰落
　　公元190 年，董卓挟持汉献帝从洛阳迁往长安，强迫洛阳数百万人口一同迁去，放火
焚毁了洛阳城，洛阳周围" 二百里内，无复孑遗".董卓死后，长安大乱，董卓部属互相攻
杀，关中又落入浩劫之中。据《后汉书》记载，汉献帝刚到关中时，" 三辅户口尚数十万
，自傕、汜相攻，天子东归后，长安城空四十余日，强者四散，赢者相食，二三年间，关
中无复人迹。" 汉献帝自己也不讳言当时全国军人割据、互相争战的混乱黑暗局面，承认"
今海内扰攘，州郡起兵……四民流移，托身他方，携白首于山野，弃稚子于沟壑，顾他乡而
哀叹，向阡陌而流涕，饥陋困苦，亦已甚矣。" 战乱之下，东汉人口锐减，或死于兵灾，
或死于饥饿和疫病。当时屠城杀人之事举不胜举，像董卓烧洛阳城，其部将毁长安城，使
中国古代两座最大的城市沦为废墟，不见人迹。公元193 年，曹操攻徐州，杀男女数十万
口。军阀袁术驻军江淮，" 江淮间空尽，人民相食".自公元190 年董卓之乱到公元208 年
赤壁之战、三国鼎立之势形成这19年中，中国北方特别是黄河流域成了战场，两汉帝国几
百年内积累起来的巨大的物质财富在纷飞战火中化作了缕缕青烟。
　　三国后期到西晋时期，社会经济有所恢复，但仍不能与两汉盛时相比。
　　魏明帝太和年间(公元227 年-232年）杜恕上疏说：" 今大魏奄有十州之地，而承丧乱
之弊，计其户口不如往昔一州之民。" 以魏国全境户口与汉时一州人口相比，魏尚不如。
当时魏、蜀、吴三国人口总计只有不到8 百万人口，较之两汉最盛时的5 千9 百多万人，
实在相差悬殊。即使这部分恢复也不能持久，西晋统一不到40年即被北方少数民族武装灭
亡，北方出现十六国长期分裂割据的局面，社会经济一落千丈。黄河流域，尤其是中原地
区遭到严重摧残，" 百郡千城，曾无完郛者" ，往昔城邑，如今墙宇颓废，蒿棘成林，荒
草丛生。许多汉族地主豪强，带领宗族设立坞堡垒壁，每个坞堡既是一个自给自足的生产
生活单位，又是割据的政治军事组织。老百姓不得不投靠这些大大小小的堡主，沦为依附
农民，市场交换关系即使存在，也是被限制在极小范围内的实物交换。钱币成了罕用之物
。
　　(2)货币关系的萎缩
　　中国货币经济，自春秋战国发展以来，到两汉达到兴盛，随着汉帝国的崩溃，货币经
济也一蹶不振，交换活动日趋萎缩。这种经济演变首先反映在金属货币逐渐退出流通环节
：西汉时，铜钱是国家收入的大项，朝廷各种支出也以用钱为主、东汉继承了五铢钱作为
货币，但同时也少量使用布帛。东汉末年开始，实物取代了黄金、铜钱的地位，成为主要
的交换媒介。谷帛取代五铢钱始于董卓之乱，据《三国志.董卓传》记载，汉献帝初平元年
(公元190 年），董卓废五铢钱改铸小钱，他用洛阳、长安的铜人和坏钱作为铸材，所铸小
钱，没有轮廓文章，不便使用，于是引起通货膨胀，" 谷一斛至数十万，自是后钱货不行
".铜钱在当时虽是罕用之物，却并非完全绝迹，但是统一集权的中央政府不复存在，流通
的钱也很混乱，恶铸私钱甚多，魏晋南北朝各代货币使用情况如下：三国时代，魏在文帝
黄初二年(公元221 年）恢复五铢钱未成功，明令百姓以谷帛相交易。其后明帝恢复五铢钱
成功，但使用并不广泛，除洛阳等大城市外，社会上广大地区仍是使用谷帛交易。孙吴虽
也铸钱，社会上也是以布帛交易为主。《晋书.羊祜传》记载羊祜伐吴时，收割吴国百姓的
谷子作为军粮，然后计其谷价，送绢偿还。蜀国虽行铸钱，社会上也是以谷帛作流通媒介
。
　　西晋灭亡后，北方十六国各政权很少用钱，后赵石勒曾想恢复钱币，结果失败。北魏
孝文帝太和十九年(公元495 年）首次铸行太和五铢钱。这之前的一个半世纪里，北方货币
经济简直是消声匿迹了。据史料记载，太和五铢的流通范围仅在京师洛阳一地，北方各地
或是不用钱，或只用旧钱。北齐、北周情形也是如此，社会上大量使用布帛交易，钱币、
布帛杂用就是不错的情形。
　　自东汉晚期开始，谷帛充任货币的职能一直通行到唐代中叶，达五六百年之久。钱币
在这样长时期内不能通行，是有深刻原因的。单从铸钱制度上看，魏晋南北朝几百年里，
中国处于分裂割据之下，除西晋短期统一之外，不曾有过统一的中央集权政府出现，而中
国钱币铸造一直归政府管理，汉行五铢钱以来，更是严禁私铸，仅由中央政府充任唯一的
货币发行者。要做到这一点，中央政府必须有较高的威信和充足的财力，而魏晋南北朝各
朝均无此力量，相反却想借铸钱来弥补财政亏空，钱币成色不足，在社会上流通就会有"
劣币驱逐良币" 情形发生，民不乐用，加之政府无力制止民间私铸恶钱，所以难免通货膨
胀发生即使有铸钱，百姓也避而不用，改采谷帛交易。
　　从更深一层的背景来看，汉帝国灭亡后，原有的生产和交换关系遭到破坏，城市荒芜
，农村凋弊，社会退回到自然经济状态，因此作为交换经济发达的产物——钱币，自然失去
原有地位，趋于萎缩。实物授受在很多领域里排挤了货币交换，不惟民间买卖如此，国家
财政赋税制度也蒙上很厚的自然经济色彩。三国时曹魏行屯田制，又创设租调制以取代汉
朝赋税制度，即是改货币税为实物税，让小农以自己生产的布帛绢绵等实物交税，这种赋
税制度因切合自然经济之需要，历经损益而延续至唐朝。百官俸禄，也按实物计取，甚至
授予一定数量的公田作为官吏俸禄津贴。地主豪强设立的庄园，像北方的坞壁，南方的田
庄，生产上多种经营，力求自给自足，所谓" 供粒食与浆饮，谢工商与衡牧" ，而陶渊明
《桃花源记》所宣扬的那种与世隔绝，" 不知有汉，无论魏晋" 的封闭状态正是当时一种
理想化的社会经济生活。
　　2.人口迁徙与南方经济发展
　　(1)流民
　　魏晋南北朝时期，社会动荡不安，人民受战乱和饥荒压迫，被迫离开故土向外迁徙，
构成了中国历史上人口的空前移动，其时间之长、人数之多与地域范围之广，为中国历史
上所仅见，对当时社会经济产生了重大影响。
　　董卓之乱后，北方动荡不定，出现了向外移民的第一次高潮，其迁徙方向有三：其一
为由关中流入长江中游的荆、襄一带，《三国志.魏志.卫覬传》言，" 关中膏腴之地，顷
遭荒乱，人民流入荆州者十余万家" ；其二是由中原流入东北和辽东；其三是由中原迁往
江南，如《三国志.吴志.鲁肃传》言鲁肃南渡长江，率领男女300 多人。当时吴国大臣中
，像吕蒙、张昭、周瑜、诸葛瑾等都是由北方避乱而来，占了吴国高官的一半以上，依附
他们迁来江南的人户肯定不在少数。
　　第二次移民高潮出现在西晋末年动乱之际。迁往地区有四川荆湘、山西、甘肃、辽东
、江南等地，黄河中下游地区仍是人口流出之源。这次移民的规模比之东汉末期还要大，
其中许多为有组织之迁徒，组织者往往是豪强士族，以宗族乡党相联系，势力颇大。像东
晋的苏峻，招徕百姓屯聚结垒，统领数百家泛海南渡，最后发展到拥兵万人；东晋之郗鉴
，也是领千余家归于晋元帝。当时，江南是接受移民最多的地区，东晋政府特地另设郡县
安置北方流民，称为" 侨居户".(2)南方经济的发展
　　魏晋南北朝经济发展的最大成就，就是这一时期南方社会经济的巨大发展。自魏晋三
国到隋唐统一之前，中国长江以南地区少有战火之破坏，北方移民不绝而来，给南方带来
先进的生产技术和充裕的人力资源，江南地区在这三四个世纪中获得长足发展，以至隋唐
之时中国经济重心已从北方移至江南。
　　西汉时期，江南仍属落后地区，《史记.货殖列传》描述江南地区是，" 地广人稀，饭
稻羹鱼，或火耕而水耨" 、" 无饥饿之人，亦无千金之家".三国孙吴时期，长江中下游沿
岸和太湖流域的许多荒地得到开垦，精耕细作之下，稻田每亩可以收获五六斛。孙吴的手
工业也在发展，丝织业、冶铁业、制瓷业都有进步，造船业十分发达，建安侯官(今福建闽
侯）是造船业中心，设有典船都尉，监督工匠、罪犯造船。孙吴的海船北达辽东，南及南
亚诸国，公元230 年孙权派了一支万人的舰队到台湾，足证孙吴造船技术有很高水平，得
以发展雄厚的海上势力。
　　东晋南朝时期，江南农业发展十分显著。众多移民掀起了规模巨大的拓荒运动，原来
废弃之地重新得到开垦，还围湖造田、占山立庄，耕地面积有很大增加。这一时期还进行
了很多水利建设：东晋时在曲阿(江苏丹阳）立新丰堰，灌溉田地800 多顷，乌程(浙江吴
兴）筑荻塘，溉田千顷，勾章(浙江慈溪县西）修复汉时旧堰，溉田200 余顷。南朝宋齐粱
相继修复陂塘堰堤，溉田万顷，宋时修复汉代六门堰，溉田3 万余顷。此外，还在钱塘江
、浦阳江一带修建过堤堰闸门，来调节水量，防止旱涝。此外，麦菽等北方作物开始在南
方推广种植，旱地作物的区种法也开始推行。茶业在江南的发展也值得一提，三国时江南
已有饮茶之风，东晋南朝时饮茶成为时尚，植茶、制茶业随之兴起。
　　手工业方面，最发达的生产部门是冶铸、造纸和制瓷3 个部门。西晋时，南方的冶铸
并不发达，到东晋时，扬州发展成为冶铸的中心，建康有左右二冶，尚方有东西二冶，荆
益二州的冶铸业也有相当规模。官府冶铁作坊之外，民间鼓铸也有发展，冶炼技术还传播
到少数民族地区。铁的产量很大，梁武帝用东西二冶的铁器数千万斤塞堵浮山堰缺口，足
见南朝铁产量是丰富的。
　　在生产技术上也有重大突破，发明了" 灌钢" 冶炼法，梁朝的陶弘景说："钢铁是杂炼
生鍒作刀镰者" ，这种杂炼生鍒的炼钢法，就是灌钢法，它是把生铁和熟铁混合在一起冶
炼，几经锻打捶炼，挤出杂质，就成了优质钢材，费功较少，产量较高，既可制兵器，又
可制农具。造纸业在东晋南朝时有很大发展，当时除了用麻类纤维所制造的麻纸之外，还
开始用藤造纸，称作藤纸。
　　会稽剡县(今浙江嵊县）是藤纸的著名产地，王羲之曾把会稽库存的九万张纸送给谢安
，可想见纸的产量之大。由于造纸业的迅速发展，到南朝时纸已完全取代了竹帛的地位，
这对文化发展起了不可低估的作用。东晋南朝的制瓷业在中国制瓷史上有重要地位，在技
术和产量上都有重大突破。当时已学会制作青瓷，考古挖掘出各式各样的青瓷器皿，说明
瓷器已成为相当普遍的生活用具。
　　这一时期，手工业的组织更依恃官府设置。魏晋南北朝时期，社会动乱，商品经济萎
缩，都邑和手工业遭到破坏，官府所需要的日用手工制造品只能自设工场制造。同时因为
工匠难觅，政府都加强了对手工工人的人身控制。
　　东晋南朝设立了百工户的户籍，蒋手工工人都充入其中，令其终身服役，世代相袭，
身份十分卑贱，等同于封建国家的农奴。百工户分成许多细类，有冶工、锦工、车工、炭
工、柴工、纸工、锁工、甄工(瓦器工）、军器工等，像东晋设有39个冶令，辖冶户5 ，
350 家。百工户不堪沉重的剥削，或消极怠工，或大量逃亡。南朝萧齐时被迫改变对百工
户的政策，据《南齐书.明帝纪》记载：" 细作中署，材官、车府，凡诸工悉开番假，递令
休息".百工在番假休息之时，可以干些私活。此外南朝政府还采取" 雇借" 、纳钱代役和
年老退役等措施，使百工地位有所提高。
　　东晋南朝商业发展很快，商税已成为政府的重要税收之一。商税有市税，有估税，凡
在市场营业的商人都要按期缴纳一定数额的市税；估税是对交易双方所抽的税，税率是值
百抽四。政府还在水陆要道置关津，征收关津税，税率是十分税一。随着生产和交换的发
展，南方兴起了一批重要城市。建康(今南京）是东晋南朝的政治文化中心，也是长江下游
最重要的商业中心，梁时建康有户28万，城内有4 个大市，10多个小市。京口、山阴、寿
阳、襄阳、江陵、成都、番禺等城市都相当繁荣，其中番禺是海外贸易中心，自南朝开始
，有林邑、扶南以至天竺等南亚、东南亚各国前来通商，输入象牙、犀角、香料等，带走
中国的丝织品、瓷器。
　　3.大土地所有制的发展和封建依附关系的加深
　　(1)大土地所有制的发展和田庄经济
　　大土地所有制的存在，在中国由来已久。两汉时期，社会上出现的豪强世族，不少就
是广占田土的大地主。汉代土地关系中，有大土地所有者，也有中小土地所有者，更多是
自耕农身份的小块土地占有者，大土地占有和中小土地占有可谓各有各的优势，大地主可
以通过土地买卖来兼并小农土地，但这种积累速度是缓慢的，豪强大族可以凭借政治特权
巧取豪夺，但也可能因政治斗争而丧失财产；小农经济比较微弱，但极易维持，加之政府
对自耕农给以某种扶持，故双方都难有压倒对方而超常发展的可能。这种局面在魏晋南北
朝时期完全被打破，无论在北方还是在南方，大土地所有制利用长期战乱、社会秩序混乱
之机，凭借种种超经济因素迅猛发展，在土地关系上占了主导或优势地位。
　　大地主攫取土地来源是多种多样的：其一是农民、宗族投献。魏晋南北朝之际，战乱
猖獗，世族豪强纷纷设立坞堡壁垒自卫，小农为避战乱，只好前去投献，如魏浚在洛阳失
陷后，屯于洛北石梁坞，归附者甚众；郭默在永嘉之乱后，率遗众自为坞主，流民依附者
甚众；李矩在刘渊进攻平阳时，被乡人推为坞主，东屯荣阳，远近多附之。史书记载当时
此类之事，比比皆是，也有农民不堪国家赋税剥削，而依托富门，南朝各代这种假冒之事
很多，政府屡禁不止。其二是封建政府赏赐田土，像三国时孙权一次赐给蒋钦妻200 户芜
湖民，200 顷田地。其三是占山封水，公开篡夺公共荒地。东晋南朝时，南渡的北方士族
占山封水、开垦湖田，宋朝的谢灵运可谓此中典型，史载他" 凿山浚湖，功役无已" ，其
中两次向朝廷要求决湖为田而遭百姓反对未成。
　　东晋政府下令不准占山护泽，但形同空文，到刘宋时已发展到" 富强者兼岭而占，贫
弱者薪苏无托" 的地步。像萧齐时，齐竟陵王萧子良在宣城、临城、定陵三县立界，竟然
立屯、封山泽数百里，禁民樵采。其四是买地或用高利贷兼并土地。
　　大土地占有关系迅猛发展，形成了一批批颇具特色的大土地经营单位- - 南方的田庄
、墅舍、屯、宅、邸、店，北方的坞堡、壁垒等，其中以南方大地主拥有的田庄最为典型
。大田庄占地很多，依山傍水，出产丰富，经营多种农副业，经营管理也较复杂。南朝宋
时，孔灵符所建的永兴墅，周围有33里，水陆地有265顷，中夹两山，又有果园9 处。孔灵
符的这所田庄既有陆田，又有水田，山上还有果园。谢灵运曾作《山居赋》描述其庄园，
庄园" 左湖右江" 、" 背山面阜" ，塘渚相绕，庄园内山水纵横，田土广布。庄园出产丰
富，据谢灵运描述，田地所产有麻麦粟菽，水沼出产有萍藻菱莲，林木有松竹桐榆，还有
各类鱼禽走兽。庄园内" 既耕以饭，亦桑贸衣，艺蔬当肴，采药救颓" ，衣食百物都不用
取诸外人，完全是一个封闭的自给自足的经营单位。
　　田庄规模既大，需要较多人手，管理上也复杂。当时田庄上劳动者有奴婢、部曲，但
以佃客、客、私附为主。
　　(2)封建依附关系的演化
　　两汉时期，全国人口都被编籍归郡县管辖，人身关系比较简单，即自由民和奴隶(不自
由民），非此即彼，没有多重的、等级的关系。当然阶级和地位的差别在实际中确实存在
，但至少从法律和户籍上看，两汉编户齐民在人身上自由平等，即使是豪民地主的佃户也
是如此，佃户出卖劳力，而人身未受豪民地主之控制。
　　魏晋南北朝时期，劳动者身份、地位发生很大变化，除自耕农以编户齐民形式保持自
由民身份外，佃农成了豪强大族的私属，丧失了人身自由，不受国家控制，这种封建依附
关系的加深、自由民向依附农民的转化，构成了这一时期生产关系的重要内容。
　　魏晋南北朝的依附农民有客、奴客、部曲等多种称呼，其形成途径也是多样的。
　　客，本义是宾客，并没有身份低贱的意味。战国秦汉以来，世家贵族多爱招致士人，
称为宾客。西汉王侯公卿所养宾客不少，汉初淮南王养宾客数千人，武帝时大臣主父偃也
有客数千人，这些客都是文人谋士之属，也有从军打仗的勇猛之人，并不从事农业劳动。
东汉时期，宾客地位渐趋降低，主客关系有了新的变化。东汉后期，豪强拥有的客越来越
多，客的依附性愈来愈强，且与大土地所有制联系在一起。《三国志.糜竺传》言糜竺曾送
给刘备" 奴客二千" 以助军资，奴客连用说明两者之间区别不甚清楚，而糜竺本人有" 僮
客万人" ，很难设想全都不事生产。建安元年(公元196 年）曹操在北方实行屯田制，屯田
农民也称屯田客、租牛客户，屯田农民不受郡县管理，不承担国家租调徭役，形同国家的
私客。曹魏后期，政府把租牛客户赐给公卿大臣，这意味着屯田客成了大地主的私家田客
，更重要的意义在于：政府主动赐客给大地主，表明了政府正式接受了客的依附性身份这
种现实，承认客是豪族的人，免除他们对国家的负担。东吴更是将其屯田户大量地赐给豪
族强宗，史载孙权为褒奖功臣，多次将屯田客赐给吕蒙、陈武等大将。
　　这些事实说明，至三国时期，客作为一种封建依附身份的劳动者不与国家发生直接关
系的现实已被国家政权正式承认。
　　西晋统一全国后，颁行了占田制和户调式，规定官员各以品级高卑来占有田地和荫庇
佃客，第一品者可占田50顷，第二品者占田45顷，数各有差，直到第九品官占田10顷。所
占有的客，六品以上者为3 人，第七至第八品为2 人，第九品是1 人。占田制一方面承认
私客的存在，一方面企图对其人数加以限制，不使大地主经济发展过快，实际反映了国家
和这些豪族强宗之间经济利益的冲突。这种冲突，贯穿了魏晋南北朝的全部历史，而世家
大族利用各种特权和手段去荫庇佃客，政府法令全然无效，这种士族社会压倒国家权威的
事情屡屡有之。
　　北朝客的数量也很多，《魏书.食货志》称，北魏初年，" 民多荫附，荫附者皆无官役
，豪强征敛倍于公赋".东晋南朝法律规定，客注主人家籍，在国家户籍中不予登记。当时
人对客的看法，因为受奴婢身份之影响，往往将客与奴混同起来，以为都是不自由人。客
的实际地位在自由民与奴隶之间，客要取得自由，须要通过自赎或经主人放遣。东晋南朝
是以门阀贵族为主导的身份性社会，社会上有各种身份的划分，有良贱之分、士庶之分和
奴客之分，但当时比较显著的是自由民之中的士族和庶族之分、自由民和非自由民的良贱
之分，奴、客的区分并不受重视，均视为低贱之人。
　　部曲也是当时的封建依附劳动者。部曲的本义是部队或兵，东汉末年起各地豪族强宗
所率以起事的人众，亦常称为部曲。《三国志.魏志.李典传》称，三国官渡之战时，李典
率领宗族、部曲3 千余家、1 万3 千余口投奔曹操。吴国军事制度中，有将领世袭领兵的
传统，上代故去，其所领兵卒传给下代，实际上成了私家武装，也是部曲。《三国志.魏
志.邓艾传》称，孙权死后，东吴不稳，" 名宗大族，皆有部曲，阻兵仗势，足以建命".南
北朝时期，部曲形式继续发展，南方、北方都有部曲这种私家武装的大量存在。部曲的特
征是兵农结合，战时随主人打仗，平时耕田种地，服事供职。从这可看出，部曲是与豪强
大族的封闭性社会经济情况相一致的。
　　部曲也是半自由人，在主人家注籍，和客基本相同。他们必须世代依附主人，到唐代
法律还规定" 奴婢部曲，身系于主".
　　4.国家对经济的干预——从土地和赋税制度来看
　　两汉时期，政府财政以对编户齐民的赋税徭役为基础，同时建立有庞大的官府手工业
以提供各种物品。国家虽然垄断了盐铁、铸钱等事关国计民生的产业部门，大部分经济领
域是开放竞争的，商品货币关系比较发达。
　　魏晋南北朝时期，战乱连绵，土荒民亡，政府不再可能坐待租税交纳，财政无从谈起
。同时，豪强大族伺机崛起，广收佃客，与国家争夺有限的人口和土地资源。自然经济占
了统治地位。政府被迫转变国家经济职能，以求巩固和扩大其统治基础。
　　(1)魏晋时期的土地和赋税制度
　　东汉末年长达数十年的社会动乱，使整个黄河流域都遭到战祸蹂躏，土地荒芜，人口
流失，中原12州所剩人口，不过汉时1 个大郡的人口。由于人亡地荒，统治者面临无兵可
征、无粮可食的处境。为解决上述问题，曹操于建安年间在北方开始推行屯田制。
　　曹魏屯田制借鉴了汉代边塞屯田以及官田出租的做法，实行军屯和民屯。屯田遍及北
方各地，成为具有普遍意义的土地制度。
　　参加屯田的农民，称为屯田客、典农部民等。屯田农民在政府安排下，开垦闲弃荒废
之地。其所纳田租，如果使用官牛耕种，则收获量官六民四，如果是使用自己的耕牛，则
五五分成，田租是采分成租而非定额租。屯田农民也服一些徭役，但一般不服兵役。屯田
组织也自成一体，曹魏对于屯田农民和编户齐民采取不同的管理制度，即屯田农民属于政
府专设的典农官统辖，不与郡县下的编户齐民相混淆。典农官员，最高为典农中郎将，其
次为典农校尉，次典农都尉，其下还有典农功曹，管理屯田事务。屯田系统能自立于郡国
之外，说明其规模之大和地位之重要。
　　屯田农民被固定在土地上劳作，根本没有迁徙自由，对国家有很强的人身依附关系。
民屯如此，军屯的士兵也受有强烈的人身束缚，他们且耕且战，且佃且守，都入为军户，
祖祖辈辈世代相袭当兵，士兵之子无权参政，士兵之女永为军户之妻，人身卑贱也可想而
知。
　　屯田制的积极作用，是它有效地恢复了农业生产。曹魏将农业生产与政府组织合而为
一，大规模、有计划地安排农民劳动，在屯田中还兴修了大量水利工程，注意精耕细作，
史载当时屯田，旱田亩产10余斛，水田亩产数十斛，产量相当高。
　　曹魏屯田制影响很大，三国中的孙吴、蜀国也都实行屯田。屯田制在三国兴盛得快，
衰败得也很快。司马氏掌权后两次下令罢废屯田为郡县，这样曹魏屯田制从开始到罢废也
就70年时间。屯田制衰败的原因是多方面，主要一点是以政府组织直接从事农业生产的经
营，管理庞杂而简单，屯田客所受剥削苛重，劳动积极性不高，因此社会恢复安定后，屯
田制即不适合经济发展而显得弊病丛生、效率低下。
　　屯田之外，曹操还对两汉以来的赋税制度进行改革，创立了租调制。租调制的具体内
容是，农民每亩地交纳租谷4 升，叫做田租，每户人家交纳绢2 匹、绵2 斤，叫做户调，
租、户调之外，不再征发其它杂税。租调制革除了两汉税法中的算赋、口赋等人头税，改
为以户为单位征实物税，田租也由比例税改为定额制，税赋形式更为简化。汉末以来的战
乱使商品经济严重衰落，整个社会自然经济的特征更为突出，曹魏户调制的推行正是此种
情势的反映，因而能在魏晋南北朝各代沿袭而不衰。
　　司马氏建立西晋政权、统一全国之后，废止了屯田制，但并未完全放弃国家直接干预
经济的职能。晋朝政府为了有效地掌握编户齐民，扼止世家大族占田荫客的兼并潮流，颁
布了占田制。占田制具体规定了官吏、平民按等级占有土地、佃客的数量，如前所述，这
等于政府公开承认豪强大族荫客的合法性，但也企图限制官僚士族对土地和人口的兼并和
争夺，当然这种企图能在多大程度上实现则完全是另一码事。实际上，朝野上下反对士族
大肆兼并的呼声贯穿了整个晋朝和南朝始终，豪强士族对土地和人口的争夺是政府难以干
涉的。
　　(2)北朝三长制、均田制和租调制
　　西晋灭亡之后，北方地区即陷入战乱割据的长期动荡之中。公元439 年，鲜卑人建立
起的北魏统一了北方，面临着极其严峻的社会经济形势，人口流失，土地荒芜，地方豪强
大族依恃坞堡垒壁自立，如何恢复和发展经济成为巩固北魏政权的重要前提。为解决上述
危机，北魏统治者推行了一场全面深刻的改革，对社会经济领域内各项政策进行重大调整
，这就是三长制、均田制和租调制的推行。
　　鲜卑族是作为少数民族进入汉族居住的黄河流域，在统治上不能不依靠汉族世家豪强
。北魏统治者委任一些汉族豪强地主为宗主督护，通过宗主督护强迫农民交税服役。宗主
督护制使世家豪强冒占土地和人口，逃避赋税，直接削弱了北魏政府的财政收入和统治基
础。为了控制土地和人口，打击豪强地主的势力，保证国家的财政赋税收入，北魏政府推
行了三长制以取代宗主督护制。三长制规定农民5 家立一邻长，5 邻立一里长，5 里立一
党长，邻长、里长、党长作为基层领导，要负责检查户口，催督租赋，征发徭役和兵役，
劝课农桑，推行均田令。
　　均田制是北魏经济调整的核心内容。均田制得以推行的重大背景在于，社会长期战乱
之后，土地荒芜，人口流失，政府企图鼓励人口和土地重新结合，发展生产，并将其直接
置于国家控制之下。按照均田令，凡成丁男子均可由政府授给露田40亩，妇女给20亩，土
地休耕者可加倍授田。露田之外，成丁男子还授给桑田20亩，不宜种桑的地区则给麻田10
亩。奴婢与农民同样受露田，但不给桑田。还规定授田农民在老免(70岁以上）或死后必须
还田给国家，但桑田可以世代传袭。对于均田制的理解，学术界一直存在着不同观点，一
种观点认为均田制是政府把全国土地依法令重新分配，一种观点认为，均田制的实施只局
限在国家荒地和绝户田方面。从当时社会背景和中国历史传统来看，后一种观点更合情理
，均田制通过法律形式对土地所有权进行了调整和限制，但是不可能真正否定土地私人占
有制度。均田制的功绩在于使农民家庭能够获得一块土地来从事生产劳动，给农民家庭经
济的发展提供了空间和自由。
　　与三长制、均田制相配套，北魏政府又颁布了新的租调制度，规定农民一夫一妇要纳
帛1 匹，粟2 石，未成年者则减至1/4 . 新税制改变了过去按户按户纳税办法，而实行按
丁口征税，这与均田制计丁授田方法是一致的。
　　均田制、租调制的改革，使农民负担有所减轻，农民经济得到恢复，北魏国家财政收
入也大有增加。北魏灭亡后，东魏、北齐、北周等政权都继续推行了均田制，直至隋唐。
均田制从太和九年(公元485 年）北魏颁布均田令算起，一直持续了将近300 年之久，直至
唐中叶才最后消逝，这充分说明均田制比较切合社会实际，是恢复和发展农民家庭经济的
有效措施。

第023卷世界古代后期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　本书用生动而清晰的文笔，有主有次并有点有面地介绍和分析了约公元前5世纪至公元
5 世纪全世界范围内各种典型的军事制度、军事改革、军事思想、武器装备和对世界历史
发展产生重大影响的战争和战役。如古代罗马的军事领导体制和兵役制度，汉武帝时期的
募兵制和对外战争，古代印度的六个兵种和五种军队，以及马略军事改革、布匿战争、马
其顿战争、同盟战争、日耳曼战争、卡里战役、楚汉战争、官渡之战、赤壁之战和淝水之
战等。
　　书中论述军事制度和改革的内容发人深思，分析军事思想的文字令人信服，介绍武器
装备的概况开人眼界，描写战争和战役的场面扣人心弦。相信读者阅读本书时定会爱不释
手，阅毕本书后必将受益无穷。
　　一、概述
　　进入世界古代后期，全球各地区逐渐从各种类型的城邦走向统一的专制帝国。因此，
这一时期的历史呈现出错综复杂的景象。自公元前5 世纪至公元5 世纪，在古代希腊、罗
马、埃及、西亚、南亚和中国，出现了波斯帝国，马其顿人的征服，罗马、安息和萨珊波
斯的统治、秦汉魏晋南北朝的建立。
　　为完成霸业，他们彼此竞相扩充军队、改善武器装备、提高军队战斗力，以击败对手
，军事思想和军事理论亦随之发展起来。
　　这一时期，世界各地多采用君主专制政体，东方国家和地区则实行专制主义的中央集
权制，西方的罗马先是实行共和制，后来也被帝制所取代。因此，总的来看其军事领导体
制都体现着中央集权的原则，形成军事集权领导体制。
　　各国君王手中均拥有一支庞大的军队，其军种不外乎有两类：陆军和海军(水军）。其
中，陆军又分为步兵、车兵和骑兵。唯有印度例外，除拥有上述4种兵种外，还加上象兵和
辎重兵。
　　总的来看，世界大多数地区最初均实行公民兵制(征兵制），在公民兵源不足或枯竭时
，乃采用雇佣兵制(募兵制）。中国秦汉王朝还采用谪戍制和刑徒兵制等以作为兵源的补充
。
　　就武器装备来看，这一时期世界各地区的情况大体相同。白刃战时使用矛、剑、战斧
、匕首；近战时使用弓箭、镖枪、投石器；防护器具则是用木料、厚皮革、毛毡以及金属
制成的盾、铠甲和头盔；当围攻堡垒时，多使用攻城槌和弩炮、石弩等一类能把重箭和石
头抛出几百米的投掷器械。此外，世界军事工程已达到相当高的水平。人们能迅速建立起
筑垒营地，进行围城战，渡河，构筑野战防御工事和要塞式防御工事，设置工程障碍，修
建桥梁和通路。为保障本国的安全和巩固已夺占的领土，东西方均出现了大型的城墙。秦
王朝修建了万里长城，以抵御北方的少数民族；古罗马帝国后期，为防范蛮族入侵，亦修
建了不少的城墙。
　　世界古代后期，战争频繁发生，战争规模不断扩大，战争明显延长。各国为打败对手
，建立自己的霸权，除进行前述努力外，还想方设法招贤纳才，因此涌现出许多杰出的军
事家和军事思想家，他们提出了许多精辟的理论，为后世留下了宝贵的经验，有的至今仍
具有指导作用。
　　这一时期的东西方军事思想与理论有着许多相同的内容：首先，重视谋略，主张先谋
略而后战。谋略的内容众多，包括君主、将帅、民心、军需、士卒等方面；其次，强调将
帅的作用，并论述了将帅必备的品质；第三，灵活机动的战略战术，如知己知彼、敌疲我
打、兵不厌诈等；第四，军需后勤至关重要。主张兵马未动，粮草先行，解决好军需供应
是战争胜利的保证。
　　二、共和时期的罗马
　　古代罗马的历史大致可分为三个阶段，即王政时代、共和时代和帝国时代。王政时代
指的是从罗马出现在历史舞台上直到建立共和国这一时期；共和时代指的是从公元前509
年" 王政" 结束到公元前30年这一时期的历史。
　　其中，从公元前509 年到公元前3 世纪初为早期共和国，从公元前3 世纪以后直至公
元前30年为晚期共和国；帝国时代指的是从公元前30年至公元476 年这一时期的历史。
　　1.军事领导体制
　　自公元前509 年罗马人推翻王政时代最后一个王塔克文的统治之后，便取消王制，改
建共和。共和时期的政治机构有三：一是执政官、二是元老院、三是库里亚(后改为" 森图
里亚")民众大会。
　　共和时期的执政官有两个，他们是罗马国家的最高政治首脑，罗马军队的最高指挥权
掌握在他们手中。执政官由民众大会选举产生，任期为一年，任满退职，再由民众大会另
选。两名执政官平日互相辅助处理国政和军事。
　　共和初期的罗马军队有4 个军团，被一分为二，两名执政官分别统帅，轮流指挥。军
团的指挥官由6 名军事保民官充任，每2 名军事保民官负责2 个月，轮流值勤。军事保民
官或由执政官任命，或由人民选举(此制后来被凯撒取消，由凯撒任命的副将为军团首长）
。军事保民官之下有百夫长，从优秀士兵中选举产生。各连队的第一、二个百夫长同时兼
任整个连队的队长和连副。罗马将领除统率罗马军队外，还对同盟者的辅助部队具有统率
权，同盟者辅助部队的中下级指挥官则由同盟者自己充任。
　　遇战争爆发，执政官即领兵出征。在军事紧急时期，为了统一军权，两个执政官可以
通过元老院，提名一个狄克推多(意为独裁官）统率军队，期限为6 个月。任期内，狄克推
多享有全权。
　　古罗马实行兵民合一制，森图里亚民众大会亦是战士会议。罗马人民居住地被划分为
21个行政区(在公元前241 年，因罗马城市扩大，行政区扩展为35个），有土地的居民按照
个人财产多少(后改为按货币计算）被分为5 个等级；每一等级在民众大会里有一定数目的
投票单位，叫做森图里亚。森图里亚是100 个战士所组成的战斗队伍，是此时罗马的军事
组织单位。因此，森图里亚民众大会亦可称做百人队民众大会。一个百人队有一票表决权
，会上进行集体投票，表决重大问题。
　　在整个共和时代，元老院拥有最高权力，由300 名元老贵族组成。其职责是协助执政
官处理国政，对民众大会通过的议案有批准和否决权。
　　2.兵役制度与军队编制
　　早期共和时期的罗马国家实行公民兵制，士兵从公民中征召。当时罗马共有4 个区域
部落，其居民均在其所在部落登记户口和财产，具有相应的权利与义务。公元前6 世纪发
生的塞维.图里乌改革将罗马居民按财产多少划分为5 个等级，并且规定了各自出兵的数量
及其装备的轻重。第一等级的居民有财产10万阿司(阿司为古罗马的货币单位，一阿司约重
0.3359公斤纯铜），提供80个重装步兵百人队和18个骑兵百人队，共98个百人队；第二等
级的居民约有财产7.5 万阿司，提供次重装步兵百人队22个；第三等级居民的财产约5 万
阿司，提供次重装步兵20个百人队；第四等级的财产约为2.5 万阿司，提供轻装步兵22个
百人队；第五等级的财产为1.1 万阿司，提供30个轻装步兵百人队。贫困无产的公民不列
等级，只出一个非战斗性的百人队(不能当正式的战斗兵，后来也有了服兵役的权利，充当
轻装步兵）。
　　共计193 个百人队，第一等级居优势。
　　公元前241 年，罗马出现百人团大会改革，上述情况发生变化。此时，罗马已发展为
35个部落，为适应罗马向海外扩张的新形势，罗马在每个部落中的5 个等级里各出2 个百
人团，第一个等级仍有18个骑兵百人团。此外，手工业者和吹奏者出4 个百人团，无产者
出1 个，共373 个百人团(35×\u65301X×2 ＋18＋4 ＋1)，使第一等级在百人团大会中的优
势地位被打破，每个等级拥有基本相等的投票权，利于缓和平民与贵族的矛盾，增强军队
的战斗力。
　　罗马规定：年龄为17岁至45岁的公民须在野战军中服役；45岁至60岁的公民则在战时
做守卫后方的工作。每个男性公民在上述年龄段都必须服兵役，不得逃避，违者予以严惩
，甚至被卖为奴隶。只有参加过20次远征的步兵和10次远征的骑兵方可免服兵役。
　　共和时期的罗马不断战争，先是为统一意大利半岛，后是向海外扩张进行战争。罗马
将征服区域的大多数居民宣布为罗马同盟者，这些居民必须向罗马缴纳军事捐税；割让一
部分土地作为罗马的军事殖民屯垦地；并在战时提供军队、帮助罗马人作战，称为同盟军
队。同盟军队在战斗中并不单独行动，而是与罗马军团配合作战，被配置于罗马军团两翼
，起辅助作用，因此又名辅助部队或联合部队。
　　在统一意大利半岛的过程中，罗马陆军起了重要的作用。后来罗马向海外扩张、尤其
是在与地中海海上劲敌迦太基的争霸战争中，开始积极发展海军，大建舰队，在意大利的
希腊人技师的帮助下完成了海军队伍的建设，并且不断发展壮大，最后打败拥有一流海军
力量的迦太基。
　　罗马海军战士一部分来自海上同盟者，但主要还是从意大利农民和城市贫民中征集，
由希腊人任教官对之进行训练。
　　古罗马军队的士兵都是罗马公民，根据年龄的不同可将其分为四类：第一类是少年兵
或称轻步兵，他们年龄小，灵活敏捷，但缺乏训练；第二类是青年兵，其年龄稍大一些，
经验较多，组成罗马军团重步兵的第一战列；第三类是壮年兵，平均年龄为30岁，他们经
验丰富，成熟顽强，是罗马军队的中坚力量，组成军团重步兵的第二战列；第四类是成年
兵，其年龄最大，老练稳健，组成重步兵的第三战列。
　　早期共和时期，罗马军队以公民兵为主，同盟军队为辅。军队编制(自下而上）为：百
人队——小队(连队）——大队(联队）——军团。小队为其基本的战术组织(小队相当于现代军队
中的连），每个小队由2 个百人队组成(百人队相当于现代军队中的排），百人队人数初为
100 人，后因百人队长指挥100 人的队伍显得力不从心，因而将人数减少到60-80 人，但
百人队这个名称仍旧保留下来。大队(相当于现代军队中的营），由450-570 人组成，其中
有120-160 名少年兵，还有相同数量的青年兵和壮年兵，以及60-80 名成年兵，再加一队
30人的骑兵。但大队里的骑兵很少与大队一同作战，而是联合组成较大的骑兵队伍。
　　一个军团由10个大队组成(相当于现代军队中的一个师），约有4500 -5000名士兵，其
中有300 名骑兵。共和时期，每个军团配有一个联合军团(同盟军队），联合军团有骑兵
600 人，其组织体制与罗马军团的组织体制基本相同。古罗马军团和联合军团合起来相当
于现在的一个军，有9000- 10000 人，其中骑兵900 人。
　　共和时期，两名执政官统率的军队包括罗马军团和联合军团。两个古罗马军团加上两
个联合军团组成一个野战军，称为执政官统率的集团军，由两名执政官当中的一名指挥。
每个执政官统率的集团军通常有18000-20000 人，其正面战线宽约2500米；整个集团军战
斗编队占地约60万平方米，大约3 倍于同样规模的古希腊方阵队形。
　　战事出现时，公民兵被紧急征召。以卡皮托林山岗上升起的红旗为信号，公民兵见信
号后立即集结在城郊，准备奔赴前线。战斗中，罗马军团以方阵为其战斗队形，纵深8 个
行列，其中最前面为精锐兵，两侧配有骑兵，前面为轻装步兵的散兵线。
　　共和初期，公民兵自备武装，战时出征，战后解甲归田。到公元前5 世纪末4 世纪初
，罗马统帅卡米卢斯进行了一次军事改革，在军队中实行军饷制。公民兵出征时，可从国
家获得军饷、给养和规格统一的武器装备。此外还对军团的体制作了变动，以新的三列队
法代替旧的密集方式。即根据士兵的年龄和战斗经验，将重装步兵排为三列：第一列是最
年轻者，经验不多，为" 矛兵" ；第二列是成年战士，富有经验，为主力兵；第三列是老
年士兵，身经百战，为后备兵。各队之间间隔距离为4 排，每列10个连队，各连队战士数
目不等。前两列连队各有120名重装步兵，第三列各有60名重装步兵。
　　后来，每个连队又分成两个百人团队，每团60或30人。作战时，以连队为战斗单位，
以百人团队为小的战斗组织。除上述三列重装步兵外，每个百人团还配有20名轻装步兵，
每一军团配有300 名骑兵，由10个30人的骑兵小队组成。此制一直延续到马略军事改革时
止。
　　为提高部队的作战能力，罗马士兵必须接受严格的训练。他们要习惯于按照军队的步
伐行进，在5 小时内行军20哩，有时是24哩。行军时，他们要背负60里弗的重量。此外，
他们还要学习习惯于全副武装地奔驰和跳跃。
　　带着比普通武器重一倍的剑、标枪、箭等进行操练。为的是增强体力，避免士兵懒惰
。
　　3.武器装备与军事后勤
　　共和初期的罗马军队由公民兵组成，公民均具有自己的财产，因此国家规定，士兵根
据自己财产的多寡自行配备武装。第一等级最为富有，他们配有骑兵武装和重装步兵武装
。重装步兵在作战时以矛和剑为进攻武器，以头盔(铜制或皮制）、圆盾、胫甲及胸铠为防
护武器；第二等级的公民兵则无胸铠和铜制圆盾(只有长圆形木盾），其它武器装备与第一
等级相似；第三等级与第二等级接近，但没有胫甲；第四、五等级担任轻装步兵，其武器
装备大致相同，不同的是前者只有一支矛，后者则只带有投石器或弓箭。
　　随着战争的持续不断的进行以及战争中发生的损伤，低等级的公民越来越无力自备武
装，加之公民自筹的武器装备式样不一，比较杂乱，不利于组织作战，削弱了战斗力。因
此，在公元前5 世纪末4 世纪初，罗马统帅卡米卢斯将武器装备作了改进与统一，公民兵
从国家那里得到军饷、给养和规格一致的武器装备(同盟军队的给养自筹）。于是，罗马军
队在战斗中便有了整齐的武器装备。
　　罗马重装步兵最初使用的是长矛，布匿战争爆发时(公元前4 世纪），武器开始发生变
化，投矛和双刃短剑成了重装步兵的主要武器。这种投矛为木柄铁尖头，长约1.5 米-2米
，重约4 公斤-5公斤，可投掷30米远，但在7 米-10 米之间可望击中敌人的盾牌。短剑挂
在右股上，长约半米，宽约4 厘米——7 厘米，据说是按照西班牙雇佣军的剑设计的，剑头
十分尖利，剑柄可用木、骨、象牙或金属制成，使用起来比梭镖更加灵便，多在进行肉搏
战时使用。
　　重装步兵的防御武器多为盾牌。由于短剑的作用距离较近，不象梭镖那样能够拒敌于
较远的距离之外，它对士兵的保护功能要差一些。于是，罗马人在公元前4 世纪以后，将
盾牌作了较大的改进。以前的圆形小铜盾变成了半圆筒形的大盾，高为1.25米，宽约0.8
米，由木架包上皮革，再镶以铁边构成，里面的中间部分还衬有铁片，可以将身体的大部
分遮盖住。此外，重装步兵的身上还有其它一些护身装备，它们是头盔、胸铠和胫甲。头
盔多为铜制，胸铠则是皮革制成，上面缝上金属片。有的罗马士兵披有斗篷，以作防护之
用。
　　轻装步兵的武器主要是剑、投石器、弓箭和轻投矛，全身还装备有皮制头盔和较轻的
带状铠甲。轻矛连木柄约长2 肘，粗1 指，矛头长1 跨，锋口锤炼得那么犀利，出手一击
中时就自然会弯过来，使敌人再也不会把它还敬过来。轻装步兵有投矛手、投石手和弓箭
手之分，投矛手拥有圆形或半圆形的皮盾，投石手和弓箭手则不使用盾牌。
　　骑兵的武器有长矛和长剑，其防御武器和护身衣甲与重装步兵相同。
　　从海军士兵的武器装备来看，船舰是必不可少的装备之一。海战时，船舰上除划桨手
外，陆军士兵亦通过船舰与敌人作战。在与迦太基人的海战中，罗马人发明了一种名为"
乌鸦" 的新式技术装备，即前端带有抓钩的接舷吊桥。桥上有栏杆，垂直地安装在船舰头
部，系在桅杆上。当接近敌舰时，便把吊桥搭到敌舰甲板上，吊桥抓钩立即象乌鸦嘴似地
箝住甲板，使两船连结一起。陆军士兵随即从吊桥上冲杀过去，在敌舰上与敌人肉搏，直
至消灭对方。在作战过程中，罗马人还使用形式多样的攻城武器。主要有：破城锤。即一
根长长的大木梁，顶部包有铁片或青铜片，形状如羊头一般(也有的为尖状或圆状顶部）。
攻城时，或由几名士兵抬着冲向对方，猛烈撞击其城墙；或是将其用吊链悬挂在木架上，
由士兵使劲摇动，撞击敌人的城墙；再就是将其悬挂在棚罩下面的横木上，在棚罩的掩护
下摇动着撞击对方的城墙；或者将其安置在活动攻城塔的下面使用。
　　活动攻城塔(又叫木塔）。一种多层结构的攻城武器。最底层为轮轴，可以移动，在其
上安置有破城锤，再往上还安置有发射器械并配有轻装战士。
　　战士向敌人城上射箭，以驱赶敌人。最大的攻城塔上还安装有可以起落的木板桥，士
兵可以通过此桥冲向城上的敌人。
　　弩炮。一种攻城的发射器械，其动力为将绳索的绞力骤然放开，其巨大的冲力可将石
块、标枪或长箭射出很远。用于射长箭或矛的叫作catapulta 或scorpio；用于射木柱和大
石块的叫bal －lista ；用于射小石块的叫onager. 龟甲阵。即士兵们相互蹲靠在一起，
将手中的盾牌或各种棚罩举过头顶，依次衔接成大片，犹如龟背一般，以防箭矢中的。士
兵也可凭借这种所谓的龟甲阵的掩护，爬上城墙与敌人作战。
　　火攻技术。在一种特制的战车上，装上炭火炉、长矛等，向对方喷出阵阵炭火，或用
麻布蘸油系于长竿一头，用火点着扔向敌人的队伍，使对方被冲乱，然后乘机向之冲杀过
去，打败对方。这种战术可用作攻城，也可用作野外战斗。
　　盾车。攻城用的木制器械，象一间小屋子，但只有两面或三面有木板墙，屋顶也用厚
木板制成，上面还覆盖有铁皮或兽革，用以防火，下面有轮子，可以推动。人躲在里面可
以从墙上的洞里向外射箭，还可以利用它挖掘地道等。
　　挖掘坑道。从城外向城堡内挖掘，直通城内，突然出现于敌人面前，使之惊恐万分，
措手不及，城堡很快陷落。
　　共和时期的罗马军事后勤工作亦很周密，有了专职的或半专职的后勤组织与官职，这
便是财务官和军需官。两者分工明确，前者负责全军的军需供应与经济事务，后者主管筹
集粮秣。此外，在每个军团内还有录事等工作人员从事具体的后勤工作，每个百人队中有
一人负责杂务，作为百夫长的副手而工作。还有专门从事后勤工作的百人团队，主要从事
与军事相关的铁匠与木匠事务。公元前3 世纪——公元前2 世纪，罗马还出现了" 城市军团"
这样一种专门从事后勤工作的组织。
　　具体的军事后勤工作包括：给养、辎重、扎营筑垒及其它内容。早期罗马实行公民自
备武装给养，且无报酬。自卡米卢斯改革后，由国家发给士兵军饷和给养及武器装备，由
此增加了部队后勤工作的内容。军团士兵每日指望得到800 克的谷物，征战时可得到15日
的粮食，有时则为30日的粮食(大麦、小麦）。步兵一个月的粮食数量相当于2 ／3 雅典麦
斗，骑兵则可领取7 麦斗。至于军饷，步兵每天可得到2 个奥波尔(Obolus），百夫长所得
两倍于此数，骑兵为1 个特拉克迈(1 奥波尔＝1 ／6 特拉克迈）。
　　行军打仗时，辎重必须随队伍而行。一般情况下，辎重队在队伍后面；撤退时，辎重
队则在队伍最前面，主力部队殿后；遇敌人袭击时，辎重队在队伍中间，部队围成四方队
列，保护辎重。辎重包括粮食、武器及其它军需品，或由牲畜驮载，或由士兵携带。上至
军团下至百人队都有自己的辎重。
　　有时，罗马国家与包税人之间签订合同，由罗马包税人为军队提供军需物资的运输，
由国家负担运输风险。
　　部队行军，常常要宿营。罗马军队一般在早晨行军，中午以后构筑营地，晚上休整，
次日晨再行军或出征。不论军队驻扎于何地，即使只有一宵，也必须设立防御营地，并挖
壕筑墙，此乃罗马军中的一项规定。因此，在野外建造营地成为罗马军队的一项重要的后
勤工程。罗马营地的构筑相当迅速，每个士兵都分配有一项专门的工作。每人携带的行军
装备中包括有两根栅柱，用于构筑栅栏。营地形状初为正方形，后改为长方形，四周以壕
沟和土墙环绕。土墙高达3.5 米，由开壕沟挖出的泥土堆放在紧靠栅柱的地方而形成。营
垒大门两侧筑有木制塔楼，在其上可用箭击射来犯的敌人。营地中央为一广场，设有指挥
官的帐篷和祭坛，其余地方依次设有士兵的帐篷。按照规定，每个百人团设10个帐篷，以
木材为支架，上面覆盖皮革或粗麻布，两面为斜坡。有时部队会在某一营地过冬，为此，
营地应特别坚固，营房与围墙之间的距离应为50米，围墙外面还应设有陷阱和路障等，以
防敌人偷袭。
　　营地数目也不止一个，而是一筑就有好几个。
　　为方便军需品的运送，罗马还注意修筑道路，建造贮粮中心以备军用。
　　由于战事频繁，军事后勤工作繁杂，其费用也颇为巨大。据古典史家的估算，仅第一
次布匿战争期间，罗马军费开支约为1 亿狄纳利(按本世纪30年代的美元币值折算，约等于
2400万美元。1 狄纳利＝4 塞斯退斯）。其中，罗马军队的陆军后勤费用为：军团薪饷
4400万狄纳利；辅助部队的谷物供给约为864 万狄纳利；马匹、军械、行李、谷物运输费
为1 ，000 万狄纳利，共6264万狄纳利。海军后勤费用为：战船与运输船耗费810 万狄纳
利，海军战士薪饷1 ，560 万狄纳利，桨手口粮约780 万狄纳利，运输船水手口粮约360
万狄纳利，共3 ，510 万狄纳利。总计1 亿狄纳利左右。
　　4.布匿战争
　　布匿战争指的是公元前264 年- 公元前146 年期间罗马与迦太基之间的3 次大的战争
。因罗马人称腓尼基为布匿，故称这场大战为布匿战争。
　　罗马统一意大利之后，奴隶主集团继续向海外扩张，而粮食丰富、海上贸易居重要地
位的西西里岛便成为其主要目标。西西里岛与意大利半岛仅有一道约3公里宽的狭窄海峡相
隔，此时由迦太基控制(迦太基在非洲北岸，是公元前9 世纪后期腓尼基在此建立的殖民地
）。罗马势力向西西里扩张，势必与迦太基发生矛盾，战争不可避免。
　　(1)第一次布匿战争(公元前264 年——公元前241 年）
　　第一次布匿战争的爆发是由" 墨西拿事件" 引起的。早在罗马势力向南部意大利渗入
的时候，希腊西北部的埃布鲁斯王皮洛士应南意的希腊城市他林顿的请求，率领精兵在意
大利登陆，于公元前280 年击败罗马军，但不久便败给罗马，于公元前275 年春天被迫退
出意大利，溃逃回国。在这场战争期间，叙拉古雇佣兵中的一批意大利人(自称" 马麦丁"
，意即" 战神之子")
　　突然强占了西西里岛东北的墨西拿，叙拉古王海龙二世立即出兵包围了墨西拿。" 马
麦丁" 随即分成两派，分别求助于迦太基和罗马。迦太基捷足先登，打败海龙二世，控制
墨西拿；罗马则控制了墨西拿对岸的里吉姆。因惧怕迦太基占领叙拉古而独吞西西里岛，
罗马森图里亚大会决定出兵援助" 马麦丁" 中的一派。公元前264 年，罗马军队开入西西
里岛，与迦太基的争战开始，进入第一次布匿战争时期。
　　战斗一开始，罗马在陆战方面据有优势，并挫败迦太基人，占领叙拉古。
　　又打下西西里岛西南沿海城市阿格里根特，大肆虏掠，将2 万多名俘虏卖为奴隶。但
是，罗马在海战方面却不太顺利。迦太基拥有强大的海上力量，战船上百艘，并装备有希
腊化时期最新的海上技术，海军士兵富有经验，桨手训练有素，在西部地中海称雄一时。
罗马和迦太基在海上交战之后处于不利，意大利沿岸地区亦受到迦太基船舰出其不意地袭
击。为此，罗马以最大的力量迅速发展海军，在南意大利的希腊人技师的帮助下，用一年
时间建造出100 艘5 层甲板的大战船和20艘3 层甲板的战船，再由希腊教官帮助训练划桨
手和海军士兵，很快发展出一支新的海军队伍；然后又创造出名为" 乌鸦" 的吊桥。公元
前260 年，在墨西拿附近的米里海角，罗马海军与迦太基遭遇，双方分别拥有120 只和130
只船舰。战斗打响后，罗马船舰迅速驶向对方，当接近敌舰时，立即将小吊桥搭到敌方的
甲板上，象乌鸦嘴般箝住对方。罗马士兵趁机从这种" 活跳板" 冲上敌舰，与迦太基人搏
斗。迦太基人始料不及，被动应战，结果大败，损失50只舰船。罗马首次取得海战胜利，
控制了西西里附近的海域。
　　公元前256 年，罗马执政官勒古鲁率330 只舰船和10多万人组成的庞大舰队远征非洲
，很快突破迦太基舰队的防线，在北非登陆并节节胜利，占领了一些城市。随着战争的延
续，罗马兵力与粮食问题日益严重。因此，罗马元老院决定撤退大部分兵力，只留下勒古
鲁率1.5 万名步兵、500 名骑兵和40只舰船在非洲。迦太基趁此向罗马人反击，加之希腊
雇佣兵的帮助，大败罗马军，勒古鲁成了俘虏，后被斩杀，有幸逃脱的残兵败将在回国途
中遇到海上风暴，几乎全部覆没，罗马方面损失巨大。
　　以后，罗马人又大力建造船舰。公元前242 年，由私人捐款建造了一支舰队，次年对
迦太基重开海战。双方激战于西西里岛，迦太基将领哈密尔卡.巴卡坚守几个据点，奋力反
击罗马，但被罗马人击溃，其所据地盘也被罗马人夺得。
　　连续23年的战争使迦太基精疲力尽，只好授权哈密尔卡与罗马谈判讲和。此时，罗马
也感到财匮力乏，便与迦太基签订了和约。和约规定：迦太基向罗马缴付大量赔款，共
3200塔兰特，10年内付清；西西里岛及其与意大利之间的所有岛屿割给罗马。第一次布匿
战争以罗马的胜利告终。
　　(2)第二次布匿战争(公元前218 年——公元前201 年）
　　第一次布匿战争中迦太基损失严重，弄得民穷财竭，甚至连军饷也无法支付，致使国
内矛盾尖锐，动荡不安。雇佣兵暴动，奴隶和土著居民纷纷响应，迦太基统治者费了很大
力气将之镇压下去。之后，迦太基统治者决定去西班牙扩充殖民势力，以弥补上次战争中
的损失，解决资源。公元前237 年，哈密尔卡.巴卡率兵侵入西班牙。公元前228 年，哈密
尔卡在一次战斗中阵亡，其女婿哈斯德路巴尔成为继承人，进一步扩展势力，在西班牙东
南沿海建立了新迦太基城。这里战略地位重要，自然资源丰富，迦太基获得了大量人力物
力。为以后对罗马作战提供了雄厚的资源。
　　罗马在第一次布匿战争之后并未停止扩张，它趁迦太基出现雇佣兵暴动之时，强占了
原为迦太基控制的撒丁尼亚和科西嘉，并连同西西里，分别设置了两个行省。同时又占领
了阿尔卑斯山以南的高卢，并和西班牙东部沿海地带的萨贡托建立联盟。
　　公元前221 年，哈斯德路巴尔被人杀死，哈密尔卡之子汉尼拔继任迦太基统帅。公元
前219 年，汉尼拔出兵攻占萨贡托，罗马人向迦太基发出通牒并以战争相要挟，迦太基方
面未作出回答，罗马便发起进攻，由此爆发了第二次布匿战争。
　　公元前218 年春，罗马兵分两路：一路从西西里渡过突尼斯海峡，在迦太基登陆；另
一路到西班牙，以箝制汉尼拔的军队，以便同时打击西班牙和非洲，使迦太基首尾不能相
顾。对此，汉尼拔早已预料，乃先发制人，进军意大利，以使对方处于守势。汉尼拔作出
了精密的布署：留下一部分海军和陆军，由其弟率领，以迎击罗马军的攻进；另派2 万兵
士到非洲，以增强迦太基和北非的安全，再由自己率步兵9 万，骑兵1.2 万，战象37头，
从新迦太基城出发，出征意大利。
　　罗马人很快发现对方的战略意图，立即放弃进攻非洲和西班牙的计划，全部回师罗马
，集中力量对付汉尼拔。汉尼拔的军队经过艰苦的行军和长途跋涉，突然出现于波河平原
，使罗马人大为震惊。10月，罗马执政官西庇阿率军来到波河支流提契诺河，与汉尼拔的
军队遭遇。汉尼拔发挥自己的骑兵优势，猛击对方，大败西庇阿，继而渡过波河，在特利
比亚河附近伏击从北非返回的罗马军。
　　罗马连连失败，不得不重想对策。公元前217 年初，选出两位新执政官，并征集了一
批新军，组成一支有13个军团，6.5 万名步兵，300 名骑兵的队伍，派其中一部分前往西
西里、西班牙和撒丁岛增援，余下8 万兵力由塞维利阿和弗拉米尼两名执政官统帅，把守
西海岸上奥勒利亚大道和东部的伊米利亚大道，阻止汉尼拔深入意大利中部。
　　汉尼拔很快掌握了对方的情报，了解清楚对方的行动计划，迅速想出对策。4 月初，
他率部队从东部沿着一条少有人通行的小道，经过4 天3 夜的急行军，最后绕过罗马军的
设防阵地，踏上了通往罗马的大道。弗拉米尼未料到对方会如此神速地逃过他的防线，立
即率军尾随猛追。汉尼拔便在特拉西梅诺湖北岸选择了一个谷地，在此设下埋伏。弗拉米
尼全然不知，所率罗马军全部进入谷地。迦太基人立即围而攻之，轻装步兵和中央主力兵
直扑下山，骑兵则封锁住退路，罗马人毫无戒备，乱作一团，狭窄的谷地中又无法展开战
斗队形，最后被迅速歼灭，弗拉米尼阵亡，1.5 万人被杀，数千人被俘。
　　特拉西梅诺湖惨败的消息迅速传至罗马，城内居民一片恐慌，政府立即动员全民固守
罗马城。但汉尼拔此时并无进攻罗马的企图，而是挥师向东，沿亚得里亚海岸南下，声称
自己是意大利人的" 解放者" ，将俘虏中的罗马人带上枷锁，对无罗马公民权的其他意大
利俘虏则一律释放，不取赎金，以此孤立和削弱罗马，并在阿普利亚地区的东部海岸设防
营地。
　　形势紧急，罗马选举费边为独裁官，担任最高统帅，米纽喜斯为副帅。
　　费边仔细研究了罗马人几次败北的教训，在充分估计了双方力量对比之后，决定避开
对方，不与其发生正面冲突，而以众多兵力跟踪追赶，袭击其个别零星部队，以消耗汉尼
拔的兵力和给养。这种消耗战术(或称拖延战术）在当时是正确的，但却为许多人所不解或
怀疑，连费边的部下也对此战略表示不满。因此，费边在任期6 个月后便交出了统帅权。
公元前216 年初，瓦罗和帕卢斯当选为罗马执政官，瓦罗力主与迦太基决战，并向罗马民
众许诺：在看到敌人的当天便结束战争。
　　5 月，两名执政官作为罗马统帅，率领8 万步兵，6000骑兵在阿普里亚境内奥菲杜河
下游的坎尼与迦太基激战。此时，汉尼拔拥有4 万步兵，1 万骑兵，他将队伍排列成中间
向前突出的半月形，中间突出部分为弱兵，两翼则安排精锐部队，再由骑兵分署两侧。而
罗马方面采用的是常用的三列平行序列：骑兵在左翼、同盟军骑兵在右翼、中央由重装步
兵排成密集方阵，组成主战线；轻装步兵配置在主战线之前。中央战线由帕卢斯指挥，塞
维利阿指挥左翼，瓦罗指挥右翼。
　　战斗一开始，罗马步兵猛冲向对方的步兵中军，迦太基中央兵迅速退却，其两翼军队
迅速包抄前进，逐渐形成相反的半月形。汉尼拔命500 名身藏短剑的轻装步兵逃向罗马人
那边，交出手中的矛和盾，伪装投降。罗马人将这批" 降兵"安置在后卫。接着，汉尼拔又
令骑兵出击罗马骑兵，最后将罗马军队严密包围，罗马兵陷入混乱。中午时分，东南风大
作，狂风卷起大量尘土，本已乱作一团的罗马兵两眼被风沙迷住。借此机会，处于顺风方
向的迦太基士兵向对方猛投箭石。假装投降的迦太基士兵也从身上摸出短剑，刺向罗马兵
。天黑时，罗马军大部分阵亡，只有1 万多人幸而逃生，塞维利阿和帕卢斯死于战乱之中
，仅瓦罗生还。而汉尼拔方面仅损失6000人。坎尼战役是世界军事史上的著名战役，显示
了汉尼拔卓越的军事才能。
　　罗马在坎尼战后一度陷入极其危险的境地。意大利中部和南部的一些部落与城市纷纷
臣服于汉尼拔，西西里岛的叙拉古也支持汉尼拔，意大利境外的马其顿王腓力五世主动与
汉尼拔结盟。罗马此时避免与汉尼拔再作决战，以积蓄力量；另方面对背离意大利的人加
以惩罚。公元前213-公元前211 年，罗马派兵包围了叙拉古，并将此城攻陷。其后大肆屠
杀城内居民，著名科学家阿基米德正埋头研究时，被罗马士兵刺死。从此，罗马又恢复了
在西西里的统治，并逐渐由守势转入攻势。
　　与此同时，随着战争的持久，汉尼拔的雇佣兵也渐渐暴露出弱点。士兵的给养、金钱
以及兵源日益枯竭，迦太基政府本想派部队前往意大利增援，但因罗马出兵西班牙而不得
不改变行动。汉尼拔曾打算组织反罗马同盟，但最终未能奏效。形势开始对汉尼拔不利。
　　公元前210 年，罗马派普布留.西庇阿占领西班牙的新迦太基城，此乃迦太基的重要军
事基地。罗马将其战俘释放，将金银象牙等宝物用船舰运往罗马。这一举动沉重打击了汉
尼拔。公元前205 年，西庇阿任执政官，率3 万人远征非洲，直捣迦太基本土。公元前204
年，西庇阿抵达非洲，在距迦太基不远的沿海城市乌提卡登陆，进而围攻乌提卡，久攻不
克，只好紧紧包围它。
　　就在这时，迦太基政府召汉尼拔回国。公元前202 年夏天，汉尼拔率领约2万人的队伍
在迦太基东部沿海的哈德鲁密敦登陆。之后，又迅速扩充兵力，组织部队，使总兵力很快
增至4 万人。接着，汉尼拔率军挥师北上，向迦太基城靠拢，对迦太基城南侧的西庇阿军
队形成南北夹击之势。
　　西庇阿立即采取对策，一面派使节前往盟国求援，一面断然决定解除对迦太基城和乌
提卡城的围困，向巴格达河上游进军，深入迦太基内陆，摆脱腹背受敌的局面，并切断迦
太基的主要补给线，诱使汉尼拔改道西进，以等候援军，寻机决战。
　　公元前202 年秋，西庇阿率军向西撤退，沿途烧杀抢掠，大肆破坏，使迦太基人极为
恐慌，迦太基政府再三催促汉尼拔立即与西庇阿决战。正在北进的汉尼拔不得不转而向西
进发，并以强行军追赶西庇阿军，因而被诱入了西庇阿企望的作战地区，中了西庇阿的圈
套，双方在扎马附近展开了激烈的战斗。形势对汉尼拔极为不利，在经过连续行军后来到
此地，既不能获得兵员补充，又没有可靠的支撑点作为依托，没有足够的水源，士兵十分
劳苦，在素质和训练方面远不如罗马骑兵；而西庇阿则抢先在扎马地区选择了有利地形，
并得到了前来援助的盟军6000步兵，4000骑兵，士气很高。汉尼拔为争取主动，命令战象
冲锋向前。战象刚抵近西庇阿军的前沿，罗马方面立即号角齐鸣，喊杀声惊天动地，使战
象受到突然刺激而惊慌，或停止不前，或向后乱冲乱撞，致使汉尼拔左翼的骑兵战马受惊
。西庇阿立即命令罗马骑兵从两翼出击，先后击溃汉尼拔的左翼和右翼骑兵。
　　与此同时，双方的步兵也在决战，难分胜负。突然，西庇阿的骑兵在击溃对方的骑兵
之后也迅速赶来支援。汉尼拔的步兵四面受敌，最后全部战死。
　　汉尼拔在少数骑兵的保护下落荒而逃。此战中，罗马方面仅损失1500余人，迦太基则
有2 万人阵亡，2 万人被俘。
　　迦太基方面被迫向罗马求和，双方于公元前201 年订立和约，其条件对迦太基十分苛
刻：迦太基放弃非洲以外的全部领土；交出所有的战象与战船(只准保留10艘船舰）；向罗
马赔款1 万塔兰特，50年内付清；不经罗马同意，不得与任何国家交战；向罗马交出100
名人质。迦太基实际沦为罗马附属国。
　　(3)第三次布匿战争(公元前149 车——公元前146 年）
　　第二次布匿战争之后，迦太基在政治上和军事上已无力与罗马抗争，但在经济方面仍
有潜力并逐步复苏。对此，罗马很不放心，怕迦太基经济壮大之后会在政治军事上东山再
起，重新对罗马构成威胁。于是，罗马千方百计寻找借口对迦太基再战，以灭掉对方而罢
休。
　　迦太基的西边有一个邻国叫努米底亚，与罗马站在一边。努米底亚王马西尼萨因有罗
马撑腰，便时常向迦太基寻衅。公元前150 年，马西尼萨进犯迦太基，迦太基被迫自卫还
击，罗马借口迦太基违反公元前201 年和约中的条款(未经罗马准许不得与别国交战），向
迦太基宣战。第三次布匿战争爆发。
　　公元前149 年，罗马军队在非洲的乌提卡登陆，勒令迦太基答应下述条件：交出显贵
家族的300 名儿童作为人质；交出所有武器和军用物。迦太基表示同意。随即，罗马又向
迦太基提出一条：铲平迦太基城，其居民迁到距海15公里的内地。遭到迦太基的一口回绝
。迦太基决定抵抗到底，并且积极准备，将所有金属铸成武器，全民动员参加战斗，甚至
释放了一批奴隶，将其编入军队，连妇女也积极行动，支援战备，将自己的头发剪断制作
弓弦，同仇敌忾，保卫祖国。
　　罗马将迦太基城包围，以为迦太基已交出武器，无能力抵抗，但包围了两年仍一无所
成。罗马军队遂破伐树木建造攻城武器，将两个巨大的破城锤用于攻城，破坏了对方城墙
的一部分，甚至已能看见城内了，不料迦太基人趁夜幕降临时，冲出城墙，烧坏了罗马的
破城锤。之后，迦太基人又使用火烧战船的计谋，烧毁罗马船舰，夜袭罗马营地，使罗马
破城不得。尽管如此，迦太基仍未打破罗马的围困与封锁。公元前147 年，小西庇阿当选
为执政官后被派往非洲，继续围攻迦太基。他命令士兵挖壕沟，并在沟内钉满尖桩，再以
栅栏包围壕沟；又建筑长墙，设塔观望，建成了一道围困迦太基城的包围线，阻止对方袭
击突围并运进物资。不久，迦太基城内发生饥馑，居民陷于极端困难的境地。小西庇阿乘
机向城内发起总进攻，城民逃向城中最坚固的卫城柏萨，在此与罗马人战斗6 天6 夜，最
后终因寡不敌众，被罗马人攻陷。迦太基城被夷为平地，投降者皆被卖为奴隶，迦太基的
领土成为罗马的阿非利加行省。布匿战争结束。
　　布匿战争历时长久、规模巨大，以迦太基的最终覆灭而告结束。罗马是胜利者，其获
胜的主要原因是：共和早期的罗马正处于蓬勃发展的时期，经过两个多世纪的平民和贵族
的斗争，平民获得了一定的政治权益，统治阶级内部的关系得以调整，平民特别是农民成
为罗马军团的中坚力量，保证了兵源。因此，罗马在布匿战争中虽屡遭失败，但在每次失
败后又能迅速得到人力和物力的补充，直至最后取胜。
　　而迦太基方面则有许多不如罗马之处。首先，统治阶级内部矛盾尖锐，影响了迦太基
的对外政策；其次，汉尼拔的军队主要由雇佣兵组成，在他国领土上作战，孤立无援，与
本国几乎断绝联系。凭汉尼拔杰出的军事才能，这样的情况只宜速战速决，不宜持久战，
战事一旦延续过长，军需供应和兵源补给便成大问题，从而导致失败。
　　5.马其顿战争
　　亚历山大帝国崩溃之后，在公元前3 世纪至公元前2 世纪间，东部地中海地区主要有
下述几个国家：巴尔干地区的马其顿王国、叙利亚地区的塞琉古王国(也称叙利亚王国）、
埃及的托勒密王国。彼此之间互相争斗，力量削弱，罗马趁机对之发动战争。马其顿战争
便是罗马与马其顿王国之间的争战，共有3 次。
　　(1)第一次马其顿战争(公元前215 年——公元前205 年）
　　早在第一次布匿战争之后，罗马便侵入伊里利亚，开始向巴尔干半岛扩张，引起马其
顿王腓力五世的敌意。腓力五世密切注视布匿战争的进行，企图借罗马在战争中的失败恢
复自己对伊里利亚的控制。公元前217 年，罗马在特拉西梅诺湖一役惨败，马其顿王认为
时机已到，开始对伊里利亚采取军事行动。于公元前216 年夏初派舰队进入爱奥尼亚海，
并且北上几乎到达阿波罗尼亚，但刚一听说罗马人的战船快到时便匆忙撤退回马其顿。
　　第二次布匿战争期间，汉尼拔为孤立罗马，力图组织反罗马联盟。公元前215年夏，马
其顿与汉尼拔结盟，腓力五世派使节到汉尼拔的营地，缔结了同盟条约。规定马其顿必须
与迦太基结成联盟对罗马作战，而迦太基则承认腓力五世对于伊里利亚沿岸、科尔启拉、
阿波罗尼亚、埃披丹姆努斯和其他城市的权利。
　　马其顿的使节在离开汉尼拔在意大利的营地时被罗马人俘虏，罗马元老院得知了条约
的内容，及时采取了必要的防范措施，密切监视亚得里亚海。
　　公元前214 年夏，腓力五世组织军队出现在亚得里亚海上，准备围攻阿波罗尼亚，罗
马统帅玛尔库斯.瓦列里乌斯.列维努斯率军赶来援助，加强了对阿波罗尼亚城的防守，并
切断了腓力五世的海上退路。最后，腓力五世得不到迦太基方面的帮助，不得不烧掉自己
的舰队，从陆上退回马其顿。
　　罗马又施展外交手段，打击马其顿。公元前212 年，列维努斯与埃托里亚的首脑秘密
谈判，结成罗马——埃托里亚联盟。双方在陆上和海上共同反对腓力五世，埃托里亚负责陆
上，罗马负责海上。共同征服时，埃托里亚得土地，罗马得卤获品，并且不单独与腓力五
世缔约。这样一来，腓力五世反被巴尔干半岛上的敌人包围，反马其顿联盟迅速扩大。
　　公元前207 年，形势对腓力五世有利。罗马为对付迦太基，将全部力量投入进去，因
此不能对自己的希腊联盟者以任何帮助。腓力五世对埃托里亚人发起猛攻，并突出了他们
的边界，迫使埃托里亚联盟和马其顿缔结单独的和约。
　　后来，形势发展对汉尼拔不利。汉尼拔与腓力五世虽然早就结盟，但由于罗马的极力
活动，开展外交攻势，拖住了腓力五世，使其未能进兵意大利，汉尼拔也因此未能得到马
其顿的实际援助。因此，腓力五世与汉尼拔的联盟已无意义。公元前205 年秋，罗马和马
其顿之间缔结和约，罗马保留伊里利亚领地，腓力五世得到大陆上的部分土地。
　　(2)第二次马其顿战争(公元前200 年——公元前197 年）
　　第二次布匿战争结束后不久，又爆发了第二次马其顿战争。公元前203 年，叙利亚国
王安条克三世和马其顿国王腓力五世秘密勾结，私下签订了对埃及进行军事行动的条约，
企图趁埃及内部混乱和外部力量削弱的机会，瓜分埃及在叙利亚、小亚细亚、爱琴海和海
峡地带的领地。第二年，两国国王分头行事。安条克三世的军队突入叙利亚南部，直抵腓
尼基和巴勒斯坦等地；腓力五世则将已从属于埃及的爱琴海各岛和小亚细亚沿岸等城市征
服。但位于小亚细亚西北的帕加马等城邦不愿落入马其顿之手，便联合起来向马其顿进攻
。交战之后，渐感力量不足，于是不得不向罗马求援。
　　此时的罗马正在向外扩张自己的势力，正好利用这个机会战胜马其顿，以征服整个希
腊。再则，在第二次布匿战争期间，马其顿曾与迦太基结盟反对罗马，罗马对此一直耿耿
于怀，现在正是报复和惩罚马其顿的时候。因此，罗马答应了帕加马等城邦的援助请求。
　　公元前200 年，罗马在向腓力五世发出通牒遭到拒绝之后，开始了对马其顿的战争。
罗马军队首先在亚得里亚海东岸的伊里利亚登陆。战争前两年，双方互有胜负，没有取得
决定性的胜利。于是，罗马人积极展开宣传攻势，打着为希腊城邦争取" 自由" 的旗号，
使中希腊的一些城邦站到罗马一边，甚至连叙利亚也保持中立。
　　公元前198 年，弗拉米尼拉斯担任罗马执政官，被派到希腊担任总指挥。
　　他向马其顿提出要求，让其退出一切希腊领土，撤出希腊，并赔偿损失。遭到马其顿
拒绝，战争开始。
　　公元前197 年春天，腓力五世率陆军行进到色萨利地区的狗头山附近，与罗马军相遇
。这时正是大雾天气，两军都看不清对方虚实，腓力五世被迫迎战。马其顿军沿用当年亚
历山大的方阵阵法，正面宽，纵深大，适于在平坦而开阔的地形作战；罗马军则以棋格子
队形列阵，不受起伏地形的影响，并且各种兵力兵器搭配合适，形成各级梯队，便于交替
作战，很是灵活。战斗打响后，罗马军的优势充分发挥出来，各梯队依次进攻，交替上场
，使马其顿军疲于应付。加之地形高低不平，起伏很大，方阵左、右翼渐渐被分割开，无
法保持一线。接着，罗马军又利用战象作先锋，然后由弗拉米尼拉斯亲率大军向马其顿军
冲击，迅速击溃对方军的右翼，腓力五世被迫率残部后退。不久便向罗马求和，于是双方
缔结和约。腓力五世放弃小亚细亚、爱琴海和希腊全部地区，交出全部舰队，支付巨额赔
款，并将其次子作为人质送到罗马。从此，罗马成为希腊的主宰。第二次马其顿战争结束
。
　　(3)第三次马其顿战争(公元前171 年——公元前168 年）
　　腓力五世死后，其长子百尔修于公元前179 年继位。百尔修十分仇视罗马人，他组织
了一个广泛的反罗马同盟。罗马惧怕马其顿势力重新壮大，乃先发制人，于公元前171 年
向马其顿宣战。第三次马其顿战争开始。
　　起初，战事的发展对马其顿极为有利。马其顿方面组织了前所未有的粮食储备、武器
装备和人员兵力。具体说来，马其顿有1.9 万名步兵，4000名骑兵，1万名雇佣兵；其粮食
和金钱足以供养上述兵力10个月之久，各种装备足够供其3倍兵力的使用。此外，马其顿还
得到亚得里亚海东岸的的伊里利亚和埃皮努斯的支援。而罗马方面没有充分准备，于是以
谈判作掩护，争取时间，充分备战，很快改变了自己所处的不利地位。接着，罗马人又用
各种手段使希腊所有城邦或是投靠罗马，或是宣布中立，致使百尔修几乎是处于完全孤立
的地位。
　　公元前171 年仲夏，罗马军队在希腊西海岸的阿波罗尼亚登陆。这支部队共有两个军
团，1.2 万步兵和600 名骑兵，另有联军步兵1.6 万人，骑兵600 名。登陆之后分两路行
动：留下一支兵力，防止马其顿从西部进攻；其余兵力向东越过品都斯山脉，向色萨利的
拉里萨进军，途中与马其顿军遭遇，罗马军被打败。以后，双方又进行了几次小型战役，
百尔修退入马其顿，罗马撤退到奥林匹斯山东部的艾尔皮亚斯河一带驻防，处于对峙局面
。
　　公元前168 年初，罗马元老院授权包努斯，指挥对马其顿的战争。包努斯率领1.4 万
名步兵，1200名骑兵迅速到达艾尔皮亚斯河的营地。随后命令士兵掘井备水，并整顿军纪
，制定新的作战计划。
　　一切准备就绪之后，包努斯率部分士兵向设在艾尔皮亚斯河北岸的马其顿军前哨阵地
发动进攻，又集中舰队摆出一副准备从海上迂回到马其顿军阵地北面的架式；再有一部分
兵力约8000步兵、200 骑兵则以舰队为掩护，做出一个准备登船的假象，实则集结兵力，
趁黑夜沿海边向南，取道奥林匹斯山西侧，绕到山北部马其顿军营的后方，并请了两个商
人当向导。不料途中有一个士兵逃跑，向马其顿泄透了军情。马其顿立即组织1.2 万名步
兵阻击，但被罗马兵击败。百尔修获悉，立即率部向北面的皮德那方向退却，并在皮德那
西南立足下来，严阵以待。
　　罗马两路大军会合，追赶百尔修，很快赶到马其顿军营附近。包努斯立即组织部队设
立营地，并对主张立即进攻敌人的士兵进行宣传演说，让他们休养生息，耐心准备，侍机
作战。
　　6 月21日下午3 时，罗马军中一匹马挣脱缰绳，冲到河里向对岸跑去，有3名罗马士兵
奋力追捕。但有两名马其顿兵也前去捉马，被罗马兵打死其中一人，马其顿前哨士兵不服
，要为之报仇，罗马兵也不示弱，前往对抗。
　　混战开始。包努斯只得利用这一时机，命令对马其顿进攻。
　　双方都迅速布署好兵力：在罗马方面，以两个罗马军团为主力，配置在中央，左翼为
骑兵和希腊联军；右翼为拉丁联军。
　　马其顿方面，方阵配置在中央，雇佣兵在左翼，色雷斯步兵和骑兵在右翼。整个方阵
为16列，前5 列和最后一列是训练有素的士兵，中间为训练素质不高的士兵。整个队形密
集，防盾连在一起。长矛兵手持一支6 米长的长矛，须两手方能挥动，故在长矛兵之间还
有手持防盾的士兵为其掩护。
　　马其顿首先出击，方阵步兵手执长矛、排成整齐的战线逼近罗马人，对方深感恐慌，
无力突破马其顿长矛手组成的森严壁垒，罗马军团被迫退却，毫无秩序地向山上跑去。其
他两翼随之后退。
　　马其顿方阵继续追击，地形变得高低不平，马其顿方阵被深沟狭谷分隔开来，并出现
了缺口。正在退却中的包努斯看到了对方的这一不利，立即下令停止退却，把兵力分开，
转入进攻。罗马军团各百人队迅速突入敌人的空隙之中，使方阵失去优势，被动挨打；其
他两翼也向马其顿军的两翼开火，切断了对方两翼之间的联系。马其顿军四面受敌，其长
矛和战斧在混乱的人群中难以发挥作用，方阵被冲散，步兵被击溃，骑兵也逃之夭夭，百
尔修抱头鼠窜，后投降受俘，死于罗马狱中。
　　罗马方面损失几百人，还有约万人以上的伤员或失去战斗能力者；而马其顿方面则有2
万人被杀，1 万人被俘。之后，马其顿被分为4 个" 自治区" ，彼此孤立，断绝往来，实
已成为罗马的属地。
　　就百尔修最初的实力和充分的准备，要战胜罗马是非常容易的事情。但是实际结果却
相反，最后是罗马打败了马其顿。主要原因有两条：第一，罗马施展外交手段，打击马其
顿的同盟者，使希腊城邦的统治者站到罗马一边，或至少保持中立，使百尔修完全孤立；
第二，百尔修犯了几次大的战略错误：起初自己准备充分、实力雄厚，而罗马却根本没准
备好。这时，百尔修未采取果断行动，反而消极防御，坐待敌人进攻。在色萨利的拉里萨
附近击败罗马并在希腊引起了同情百尔修的新浪潮时，未利用此机会转入进攻，扩大战果
。当马其顿方阵渡过劳卡斯河，威摄包努斯，使罗马军后撤并引起混乱时，百尔修没有果
断停止方阵的推进，改由骑兵和轻装步兵追击敌人，而是让方阵继续追击，最后被高低不
平的地形阻隔，使本已败退的罗马军有机可乘，转入反攻。马其顿方阵只宜在平原作战，
不适合于高地山路。灵活的罗马军团最后在高地附近击败马其顿军。
　　6.奴隶起义
　　公元前2 世纪至公元前一世纪期间，罗马出现了3 次大规模的奴隶起义，这便是两次
西西里奴隶起义和斯巴达克大起义。
　　(1)第一次西西里奴隶起义(公元前136 年——公元前132 年）
　　公元前2 世纪中叶以后，罗马结束了向海外扩张的一系列战争，建立了在整个地中海
区域的霸权。历年的对外征服战争，使罗马不但掠夺了大量的财富，侵占了大片的土地，
而且俘获了大批的奴隶，为奴隶制的发展提供了极为有利的条件。
　　大量奴隶的流入罗马，促进了奴隶制的发展，奴隶被广泛使用于农牧业、采矿业和其
它手工业部门。奴隶主为加强对奴隶的控制，加重对奴隶的剥削，把奴隶视为" 会说话的
工具" ，随意打骂，肆意虐待。为防止在磨坊劳动的奴隶偷吃面粉，主人在奴隶脖子上戴
着大木枷；为防止农庄里的奴隶逃跑，主人给奴隶戴上沉重的脚镣，奴隶们受尽残酷剥削
与压迫，经常以各种形式反抗，甚至大规模起义。
　　西西里是罗马的谷仓，这里盛行大农庄，广泛使用奴隶劳动。这些奴隶大多来自同一
民族或地区，有共同的语言和感情，且人数众多而集中，利于集体斗争。
　　西西里岛上恩那城的奴隶主达莫披洛斯残酷剥削奴隶，不仅不给自己的奴隶以起码的
衣食，反而驱赶奴隶靠抢劫过往旅客为生，而且抢劫物的一半还得给达莫披洛斯，有的奴
隶抢不到东西，只得向达莫披洛斯要求发给衣服，结果衣服未得，反被鞭笞。奴隶们忍无
可忍，在西西里岛上举行了大规模的起义。
　　起义领袖是叙利亚籍奴隶攸努斯。起义前夕，他带了一些勇敢聪明的奴隶"在适当的时
期集合，开始谈判背叛自己主人的事情".公元前136 年，起义开始。达莫披洛斯在乡村的
400 名奴隶都加入了起义队伍。起义者手执锄头、镰刀、斧头、长竿、短棒等，冲进恩那
城，杀死奴隶主，达莫披洛斯和他的妻子也被处死。之后，起义者在城市的剧场开会，宣
布建立国家，选举攸努斯为国王，国号定为" 安条克" ，还设有人民议会和人民法庭。3
天之中，攸努斯的武装军队发展为6000人。
　　起义斗争在西西里其它一些地方得到响应，在阿格里根图姆附近形成了起义的第二个
中心，领导者克里昂在占领了阿格里根图姆及其附近地区之后，率领一支5000人的奴隶队
伍投奔了攸努斯，作了攸努斯的副手和统帅。
　　罗马统治者急派大兵前来镇压，起义者奋力抵抗，击溃了由鲁齐.希庇西带领的8000名
罗马军队，并且壮大了起义队伍，人数发展为20万。
　　起义者还得到农民的同情和支持。起义军让手工业者，特别是武器匠继续生产武器，
以备军需。西西里岛中部和东部的各大城市几乎全由起义者控制。
　　罗马统治者不甘心失败，于公元前134 年和公元前133 年再派兵镇压，仍被起义军击
败。公元前132 年，执政官普布里乌斯.路庇里乌斯亲率大军，向起义军所在地扑来，攻下
起义军的重要据点马尔干提纳，后又收买了一名叛徒，攻占了起义军的主要城堡——托洛明
尼亚。随后又围困恩那城，克里昂率军突围，英勇战死，2 万奴隶阵亡。1000名近卫军保
护攸努斯血战到底，最后，攸努斯被俘死于狱中。
　　攻下恩那城之后，普布里乌斯.路庇里乌斯又率领一小队精兵追杀起义者残余，彻底梳
洗了西西里全岛。第一次西西里奴隶起义结束。
　　(2)第二次次西西里奴隶起义(公元前104 年——公元前100 年）
　　第一次西西里奴隶起义之后，奴隶的状况未见好转，反而更加恶化。罗马统治者加重
了对奴隶的剥削。罗马为解决兵源问题，不得不以释放奴隶为手段。元老院命令各行省总
督，对奴隶及其家族进行审查，凡出身于自由民家庭的奴隶概予释放。西西里总督涅尔瓦
接到命令后释放了800 名奴隶，但后来因接受奴隶主的贿赂，便停止审查工作。热切希望
获取自由的奴隶愤而反抗，第二次西西里奴隶起义爆发。
　　公元前104 年，西西里岛西部赫拉克里亚城附近的80名奴隶在萨维阿斯的率领下举行
起义，他们杀死奴隶主，逃离庄园并占领城郊的卡普里恩山，许多奴隶前来归附他们，起
义者增加到2000人，他们修筑防御工事，建立根据地，作好抵抗准备。不久，涅尔瓦派恩
那卫戍部队中的600 名士兵前来镇压，被起义军击溃，许多武器被起义者缴获，起义队伍
更加发展，拥有6000人的实力。
　　在起义军的影响下，其它城市也出现了奴隶起义。在利里拜乌姆城附近，雅典尼奥领
导1 万多人的起义队伍。为了共同抗击敌人，两支队伍联合起来，会师于西西里岛西部的
特里奥卡拉城。随后，起义者在城里召开大会，宣布建立国家，推萨维阿斯为国王，号为"
特里丰" ，雅典尼奥为总司令，下设议事会，共商国家大计。
　　接着，萨维阿斯开始使用新的战术：他把自己的军队分成3 部分，每一部分任命一位
特别的司令官，并且命令他们在西西里岛进行广泛深入的进击，然后在约定的时间地点会
合。由此，萨维阿斯组织了一支2000名骑兵和2 万名步兵的队伍。
　　萨维阿斯组织队伍围攻西西里东部的木尔刚提亚城。涅尔瓦率1 万兵力前来增援该城
，将起义军的营地围困并加以攻击，但却被义军打败，4000名罗马兵放下武器，成了俘虏
。
　　涅尔瓦无力扑灭起义之火，罗马元老院不得不派重兵围剿。公元前103 年，元老院不
顾北方日耳曼入侵的威胁，把一支1.7 万人的部队投入西西里战场，这支军队是征募来的
，由罗马人、意大利人和行省居民与联盟者的队伍组成，罗马行政长官李锡尼乌斯.路库鲁
斯任统帅。萨维阿斯提议固守特里奥卡拉城，雅典尼奥则力主在开阔的原野上作战。结果
，起义军处于不利，损失约2 万人。雅典尼奥腿受重伤，萨维阿斯率余部退回特里奥卡拉
。
　　第二年，元老院又改派行政长官盖乌斯.塞尔维里乌斯统率罗马军队，但仍未扑灭起义
。
　　公元前102 年，萨维阿斯病死，雅典尼奥成为他的继承者，继续领导起义斗争。但起
义军此时面临粮食缺乏的困境，加之罗马在战胜了基姆伯尔人和特乌托涅斯人以后，又集
中力量对付起义军。公元前101 年，执政官曼尼乌斯.阿克维里乌斯带领大批罗马军进攻义
军，双方在墨萨纳附近激战，雅典尼奥在同阿克维里乌斯决斗时被杀，起义者败退到特里
奥卡拉，罗马军用饥饿的办法迫使他们投降。无数奴隶被俘后活活钉死在十字架上。还有1
，000 名奴隶在撒提路斯领导之下继续战斗，后来被阿克维里乌斯骗降，被卖为角斗士。
由于不愿以自相残杀供罗马奴隶主取乐，因此他们在上竞技场之前互相杀死了。
　　两次西西里奴隶起义规模大、影响广，并且建立了国家，创立了独特的奴隶政权，多
次击败罗马兵，但最终仍旧失败。其原因主要是：受历史条件和客观条件的限制，未能建
立起领导斗争的政党，未能清楚地了解他们所要达到的目的，甚至在历史上最革命的时机
，还是往往成为统治阶级手下的小卒。敌我力量悬殊巨大。起义者虽屡败前来镇压的官兵
，但双方力量对比，其优势仍在罗马统治阶级方面。当时罗马奴隶社会正处于上升发展时
期，在武器装备和士兵素质方面均超过起义军。此外，起义军在战略战术上也有一些失误
。如第二次西西里奴隶起义斗争中，雅典尼奥不听萨维阿斯固守特里奥卡拉的提议，坚持
与罗马军在开阔的原野上作战，结果，虽然起义军有着多出一倍以上的兵力，但仍然败给
官军，损失巨大。
　　(3)斯巴达克起义(公元前73年——公元前71年）
　　公元前73年春，一批角斗奴在斯巴达克率领下开始了反抗罗马统治者的起义斗争。
　　斯巴达克本是色雷斯人，在一次反抗罗马的战争中不幸被俘。因其体魄强健、勇武过
人，被卖到加普亚角斗士训练所做角斗奴，遭受残暴的非人待遇。罗马奴隶主以角斗奴互
相残杀作为娱乐的暴行，激起斯巴达克及其同伴的无比愤慨。在斯巴达克的鼓动下，奴隶
们密谋起义。不料事情泄露，斯巴达克当机立断，提前起义。70多名角斗奴手持厨房的刀
叉，杀死卫兵，逃出城市，路上偶遇几辆运送角斗士武器到别的城市去的车子，于是夺取
武器把自己武装起来，到了附近的维苏威山。起义者推举斯巴达克为领袖，高卢人克里克
苏和日耳曼人恩诺玛伊为副将，成立斯巴达克起义军。
　　接着，起义军积极发展，积聚力量，打败当地的非正规军，缴获了当地驻军的大量武
器，并从附近庄园和城市补充了大批给养。起义队伍迅速扩大，发展到1 万多人。
　　罗马元老院决定镇压斯巴达克起义军。公元前72年春，行政长官克劳狄乌斯受命征剿
义军，他率3 万兵力开往维苏威山，切断起义军的退路。不料，起义军用山上的野葡萄滕
制成绳梯，然后沿绳下到山角，绕至敌后，突袭敌人，出奇制胜，获得大批武器。起义队
伍更加壮大，起义军吸收了前来投奔的奴隶和破产的农牧民，将军队整编为投枪兵、主力
兵、后备兵和骑兵。
　　同年秋天，起义军从坎佩尼亚向亚得里亚海挺进，使罗马统治者震惊。
　　元老院急派行政长官瓦里尼乌斯率1.2 万人前去阻截。针对瓦里尼乌斯的分进合围战
术，斯巴达克决定采取择敌薄弱环节，集中精兵逐个击破的方针，战斗一开始，斯巴达克
率精兵出击，将瓦里尼乌斯的副将傅利乌斯的2000人马击败，另一副将科辛纽斯赶来增援
，被起义军杀得大败，科辛纽斯本人战死。瓦里尼乌斯立即改变战术，收缩兵力，将起义
军逼至一个荒无人烟、崎岖不平的山区角落。随后，瓦里乌斯又令士兵在起义军前方安营
扎寨，挖堑修垒，围困起义军，以迫使对方投降。斯巴达克决定突围，为此，巧妙地使用
下述计谋：一天黑夜，起义军战士象平常一样在营地点燃篝火，然后偷偷将死尸绑在营门
木柱之上，迷惑敌人。与此同时，起义军则沿着一条无法通行的山路突围出去。第二天，
瓦里尼乌斯才知真相，急忙率兵追击。此时，斯巴达克已选好有利地形，设下埋伏，只待
敌人到来。瓦里尼乌斯的人马刚到，突被义军的呐喊声惊吓住，还未反应过来，义军已冲
杀上来，罗马兵措手不及，迅速溃败。瓦里尼乌斯险些被俘，其侍从和乘骑落入义军之手
，大灭了罗马元老院的威风。
　　起义军占领了意大利南部许多城市，拥有7 万之众。随后，起义军决定继续进军，但
在进军方向问题上发生分歧。斯巴达克主张北上，越过阿尔卑斯山出境，返回色雷斯；克
里克苏坚持起义军留在意大利与罗马人斗争到底。
　　于是，克里克苏率领3 万人的队伍脱离了起义军的主力。
　　起义军的分裂给敌人以可乘之机。同年冬天，元老院派两名执政官林图鲁斯和格里乌
斯围堵克里克苏的义军。在阿普里亚的加尔干诺山附近，双方激战一番，但终因寡不敌众
，克利克苏的起义军被击溃，2 ／3 的义军战士牺牲，余部突围北上，重归前来援救的斯
巴达克军。克里克苏阵亡。
　　克里克苏的分裂和失败没有改变斯巴达克的决心。斯巴达克率起义军主力部队向东南
迂回，穿过亚平宁山脉然后北上。他命部下烧掉所有无用的东西，杀死所有的战俘，屠宰
掉驮兽，轻装前进。罗马两名执政官林图鲁斯和格里乌斯分兵进行前堵后追，联合夹击起
义军。斯巴达克巧妙地在亚平宁山脉中活动，很快甩掉了格里乌斯的追兵，进而全力猛攻
林图鲁斯的阵地，很快击败对手。随后，起义军又回转旌旗，猛力扑向尾追的格里乌斯军
，大获全胜。
　　斯巴达克军不断壮大，已有12万人。经过短期的修整和扩充，起义军沿亚得里亚海海
岸向北挺进。经20天的急速行军，队伍进入山南高卢，在穆提那城附近击溃罗马副执政官
、山南高卢总督卡西乌斯的1 万精兵并攻克该城。
　　过了穆提那，阿尔卑斯山已出现在起义军眼前，但起义军并未翻越高山，回到各自的
国家，而是转过头来向南挺进。途中，在皮凯努姆再遇林图鲁斯和格里乌斯联军，双方又
是一场激战，官军再吃败仗。起义军继续南下，罗马统治者惊慌不已，元老院打算任命一
个新的司令官来挽回败局。最后选定克拉苏为带有副执政官头衔的总司令官，被授以由10
个军团组成的大军剿灭起义军。
　　为保罗马，克拉苏率军迅速抵达罗马以东的皮凯努姆地区，扼守通向罗马的咽喉之路
。但斯巴达克没有直捣罗马城，而是带领大队人马向意大利南部进发。
　　克拉苏命令副将穆米乌斯率领2 个军团的兵力包抄起义军。穆米乌斯利令智昏，求战
心切，违背克拉苏之命令而进攻斯巴达克，结果被一举歼灭，许多罗马兵抛下武器逃跑了
。起义军飞速向南部海滨挺进。
　　克拉苏气急败坏，决定用严厉的手段来恢复自己军队的纪律，提高其战斗力。为此，
他恢复了罗马古老的" 什一抽杀律" ：每10个人中有一人被处死。与此同时，元老院又将
克拉苏的兵力增至10万余人。
　　起义军又马不停蹄地奔向半岛南端，到达墨萨纳海峡，准备渡海去西西里，并与西西
里海盗签约，租用其船只。后因西西里总督维里斯收买了海盗，海盗背约，船只落空，起
义军不得不自行解决渡海问题。斯巴达克曾试图以大木筏和大圆木作为强渡工具，终因水
势过猛，风浪太大而未成功，致使南下出境计划破产。起义军不得不再度北上。
　　克拉苏趁此赶来，下令士兵用深而广的壕沟与土垒筑成一道长达300 斯塔狄乌姆(约55
公里）的防线，企图将起义军困死在半岛南端。起义军3 面临海，一面受敌，陷入困境。
　　公元前72年底，形势对起义军更为不利。元老院将对东方和西方作战的两线主力军调
回，配合克拉苏对义军作战。斯巴达克组织义军突破防线，但接连失利。最后，在一个暴
风和大雪交加的夜晚，义军骑兵从半岛南端集结到主力部队的地点，由斯巴达克率1 ／3
的步兵，以树枝、柴草、泥土和敌人的死尸填平一段壕堑，在骑兵的掩护下，越过克拉苏
防线，随后，其余的人也冲了出去，再度出现于卢卡尼亚。
　　斯巴达克决定将队伍带到布隆迪西乌姆港，从那里东渡亚得里亚海出境。部下康尼格
斯和卡斯都斯持异议，并带走12，300 人脱离义军主力，不久便被克拉苏全歼。斯巴达克
率主力部队撤退至伯特利亚山中。克拉苏的副将坤图斯和财务官斯科洛怯急忙率6 万大军
尾追，斯巴达克诱敌至卡鲁恩特河谷，凭借山地的有利地形，歼敌1 万余众。随后向布隆
迪西乌姆进发。不料，卢库鲁斯率东线作战的罗马军抢先一步到了布隆迪西乌姆，截断了
起义军的去路。而西线归来的庞培又率军增援克拉苏，斯巴达克只有与克拉苏决一死战了
。
　　公元前71年春，在阿普里亚境内发生了一次大的激战。斯巴达克与战士们庄严地宰马
宣誓，决心血战到底，随后杀向官军。斯巴达克身先士卒，冲锋在前，寻找仇敌克拉苏决
战；起义军紧随其后，奋勇杀敌。由于寡不敌众，义军不得不分散突围，以保存力量。忽
然，斯巴达克的大腿被敌人的投枪刺伤，他落下马来，被敌人团团围住，但仍英勇地抵抗
，一手举盾，一手挥剑，直至生命终结。6 万义军阵亡，突围出去的6000人躲进了深山老
林，最后仍被克拉苏围剿俘获，被钉死于十字架上。后来，起义军余部也陆续被镇压。
　　斯巴达克起义是古代历史上规模巨大的一次反抗斗争，时间长、范围广、人数多，对
罗马统治者的打击十分巨大，但最后仍然失败。究其原因，主要有：缺乏明确的斗争纲领
和远大的斗争目标，缺乏主动进击的路线；起义队伍中成分不一(有奴隶和破产农民），利
益各异，不可能结成牢固的联盟，致使行动不统一，甚至出现分裂，削弱了自己，被敌人
利用，最后失败。
　　7.马略军事改革
　　马略军事改革是公元前107 年——公元前101 年发生的一个重要事件，它是罗马城邦危
机的产物，为日后的军事独裁和帝制准备了条件。
　　公元前3 世纪至公元前2 世纪，罗马在对外扩张中取得一系列胜利，基本完成了对地
中海世界的征服，获得了大量奴隶和财富，奴隶劳动开始在社会生产中发挥重要作用。另
一方面，由于频繁战争的破坏和高利贷的盘剥，加之奴隶劳动的排挤，使广大自由农民失
地破产，沦为无产者，丧失当兵资格，造成国家的兵源严重不足；与此同时，社会经济和
商品货币关系的发展刺激着人们对财富的贪求，公民兵也不例外，发财致富成为他们参战
的主要目的，致使军纪破坏，军队素质下降，战斗力降低。公元前111 年，罗马对朱古达
战争，其时军官受贿，士兵出卖武器，士气涣散，屡遭失败。罗马军队已到了非改革不可
的地步。
　　盖约.马略(公元前157 年- 公元前86年）出身于平民家庭，未受过多少教育，早年参
军，因刻苦努力，作战勇敢，取得功绩而被提拔。后投身政界，曾任保民官、大法官，出
任过西班牙总督。朱古达战争中，马略在北非军中任副将，因其特有的军事才能，在士兵
中享有一定威信，并赢得骑士与平民好感，当选为罗马执政官，于是实行军事改革。
　　马略主要在6 个方面实行了改革：一是实行募兵制。在此之前，罗马一直实行征兵制
，公民是其主要兵源。
　　如今，公民人数急剧下降，兵源不足。到格拉古改革以前，不得不征集17岁以下的未
成年男子，表明军队补给问题日趋严重。因此，马略将昔日的征兵制改为募兵制，改公民
兵为雇佣兵。任何人均可志愿参军，不受财产资格的限制。这样，马略便把" 无产者，还
有意大利境外的罗马同盟者与行省居民招集到自己的军队里来。" 二是延长士兵服役期。
昔日的公民兵制规定，战士仅在战时临时征集，战后即告解散，但随着战事的持续频繁，
战争规模的广泛，战场的向海外延伸，军团不能解散重建，要求士兵长年离家服役。因此
，马略规定服役年限为16年；老兵服役期满之后，还可从国家分得一块份地作为补偿。
　　三是实行固定的军饷制。以前的公民兵服的是义务兵役，且自备武装。
　　卡米卢斯改革后，开始实行军饷制，并提供统一的武器装备。马略实行募兵制后，士
兵成为职业兵，脱离生产劳动，无法自养，因而由国家发给固定的军饷和武装。战争结束
后，士兵还可分得数量可观的战利品。这便使当兵这个行业更具有吸引力。
　　四是改革军团组织。为提高战斗效率，马略对军团的编制作了相应的变动，开创了联
队制的军团结构。军事组织机构(自上而下）为：军团- 联队(中队）- 连队(小队）。每个
军团有10个联队，每个联队辖3 个连队。联队是能够单独执行战术任务、独立进行军事活
动的单位。除重装步兵外，还配备有一定数量的来自同盟者或行省居民的骑兵和轻装步兵
。罗马公民一律充当重装步兵。
　　旧的三列队法(枪兵、主力兵和后备兵）仍旧保留，但在原则上已完全不同了，因为现
在每一个战士的训练都基本相同。具体地说，马略改革后的三列队排列如下：一般(但不是
必须）在第一排配置4 个联队，第二排和第三排各3 个联队。联队按旗盘方式排列。每一
个联队中，各连队并立着：右翼是后备兵的连队，中间是主力兵的连队，左翼是枪兵的连
队。在连队中，第二个百人团位于第一个百人团之后。军团的正规编制为68，00O 人，联
队是600 人，连队是200 人，百人团为100 人。
　　新的三列队之间已不存在训练和军事素质上的差别。
　　五是整顿军纪、加强训练。改革延长了士兵的服役期限之后，利于对战士的严格系统
训练。一支有效的战斗力量必须经过多年的辛勤训练。马略有系统地训练自己的军队，着
重锻练士兵的吃苦耐劳与适应能力，训练士兵习惯于长途行军和土方工作(工兵作业），每
个战士必备工兵用具，便于修筑营地、修建军事工程等。大大增强了士兵的作战能力。
　　六是统一并改进武器装备。卡米卢斯虽已统一了军队的武器装备，但在三列队之间，
武器仍不一致。为此，马略作了进一步的改进。在重装步兵内一律使用投枪(又名标枪）和
短剑。在投枪结构上也加以改善。这种投枪的" 一半是金属杆，一半是木头制成。也就是
将一根长4.5 英尺的铁杆插入一根4.5 英尺长的木杆，其总长度约为7 英尺。为了将标枪
的两个部分连接起来，通常是用两个销钉".其投掷容易，有更大的杀伤力。
　　此外，马略还重视改进运输工具，保证军需物质的运送。
　　马略的军事改革加强了罗马的军事力量，保证了军队兵源的补充；也使罗马军队向职
业化发展，职业兵容易成为将军的私有物，拥兵自重的将军逐渐建立军事独裁统治，推翻
共和，建立帝制。
　　8.同盟战争
　　同盟战争指的是公元前91年至公元前88年期间，罗马的意大利同盟者反抗罗马压迫、
要求获得罗马公民权而进行的起义斗争。
　　自公元前3 世纪罗马征服意大利以来，意大利各民族通过与罗马的经济文化交流及受
罗马政治法律的影响，已逐步罗马化。但是，意大利人与罗马人仍为两个等级，意大利人
名为罗马的" 同盟者" ，实则为罗马的属民。他们以同盟军队参加罗马开拓疆土的一系列
战争，但却分不到" 公有地" ；平日还不得参与罗马的政治生活，享受不到与罗马人的政
治平等。原因只有一条：意大利同盟者没有罗马公民权。因此，为了成为罗马公民，意大
利人以各种方式进行斗争。
　　罗马统治集团中的一些有识之士主张向意大利人授予公民权，但都因保守势力的反对
而未成功。公元前91年，保民官李维.德鲁苏又提出议案，要求授予意大利同盟者以罗马公
民权。议案遭到罗马社会的普遍反对。同年秋天，在议案即将付诸表决的日子里，德鲁苏
被无名刺客暗杀。意大利同盟者原想通过合法途径获取公民权，如今，德鲁苏的死使他们
绝望了。于是，同盟者决心武装起义。
　　同盟者以马尔西人为核心，加上皮凯努姆人、皮里根尼人、维斯提尼人、玛鲁西尼人
、卢卡尼亚人和阿普里亚人等，很快组成秘密的反罗马同盟。同盟者互相交换人质，并商
定同时发动起义。公元前91年底。罗马大法官塞尔维利乌斯获悉同盟者交换人质一事，立
即赶到阿斯库努姆城发表威胁性训话，激起市民愤怒，被当场打死。该城长官尤达西略命
令关闭城门，将住在城内的罗马人统统处死。马尔西人带头向罗马宣战，反罗马同盟者纷
纷响应，除伊达拉里亚人和翁布里亚人外，意大利同盟几乎都参加了起义。
　　同盟者首先派出使团到罗马，呼吁给予公民权，但遭元老院拒绝。同盟战争正式开始
。同盟者自己组织了一个新的联盟共和国，首都定于皮里根尼人的城市科芬尼乌姆，命名
为" 意大利".新国家授予所有起义公社的成员以公民权。
　　由于同盟者以前长期作为辅助部队随同罗马军团征战，熟谙罗马军事，在士兵素质、
武器装备及统帅才能方面均不亚于罗马。战争期间，主要有两大战区：北方战区和南方战
区。北方战区指自皮凯努姆和阿布鲁兹河至坎佩尼亚北界，大都操拉丁语的地区；南方战
区包括坎佩尼亚、萨姆尼乌姆、卢卡尼亚和阿普里亚。公元前90年，起义者在两大战区都
据有明显的优势。他们在许多地方突破罗马人的防线，并且重点围攻所在境内的罗马人的
要塞，取得了一连串的胜利。
　　在南方战区，起义军将领斯卡托指挥大军大败路西乌斯的罗马军。占领了从坎佩尼亚
到萨姆尼乌姆军事大道上的重镇维那弗伦，接受塞尔尼亚要塞的投降者；另一起义军将领
拉姆彭尼乌斯打败罗马将领普布利乌斯.克拉苏，占领格罗门敦要塞；起义军统帅、意大利
执政官巴比乌斯.穆提努斯击溃罗马将领波波那，率起义军进入坎佩尼亚。诺拉、庞贝等城
市投降，不少罗马士兵倒戈，加入起义行列，被解放的奴隶也成为起义者的一员。
　　在北方战区，起义军也节节胜利。尤达西略和拉夫伦等义军将领率军击败罗马将领庞
培.斯特拉波指挥的独立军团，卡努辛、维努西亚等城市倒向起义者。6 月，罗马执政官卢
普斯率军渡过托林那河，被斯卡托指挥的起义军奇袭，受到重创，执政官本人及其8000士
兵被杀。之后，罗马北方军由马略和西彼俄分别指挥。但西彼俄不久便中起义军伏击而死
。
　　罗马元老院开始广泛采用马略军事改革中创建的募兵制，雇佣了众多的流氓无产者和
蛮族人，将他们编入军队，投放到各大战场。为了提供战争必需的至少18个军团的军队，
甚至破例招募了释放奴隶，将其部署在库麦至罗马的沿海一带。与此同时，元老院迫于形
势，开始采取让步政策，于公元前90年年底，通过" 尤利乌斯法" ，向所有迄今仍忠于罗
马的意大利同盟者授予公民权。此法向全意大利公布，有效地制止了起义的进一步扩展，
同盟者中有些人动摇了，伊达拉里亚人和翁布里亚人率先取得了罗马公民权。公元前89年
，罗马又颁布" 普劳提乌斯一帕皮利乌斯法" ：凡在60天内放下武器，向罗马长官登记申
请的同盟者，均可得到罗马公民权。由此瓦解了起义者阵营。
　　罗马一面招抚投降者，一面对顽强抵抗的起义者残酷镇压。罗马军队经过调整与补充
，在南北两个战区发起攻势。新任罗马执政官庞培.斯特拉波击溃马尔西人派遣的1.5 万人
的军队；另一执政官波尔西乌斯.加图迅速率兵突入马尔西人地区。在福兴湖一役，加图阵
亡，斯特拉波统一指挥北方战区的罗马军。阿斯库努姆被罗马军包围，尤达西略率起义军
赶回援助，在城下与罗马军交战，结果损失惨重，尤达西略率少数人冲入城内。罗马军重
新开始围攻，尤达西略率义军坚持数月，最后下令将市民中的亲罗马分子处死，然后自尽
。罗马军冲入城内，将守城将领和部分市民逐一处死，其余居民被逐出城外。
　　阿斯库努姆是意大利联盟在北方的堡垒，它的失陷引起了起义者的军心不稳。中部意
大利的起义者全线崩溃，玛鲁西人、马尔西人、维斯提尼人、皮里根尼人被降服。同盟者
的首脑机关于公元前88年初迁往萨姆尼乌姆的爱塞尔尼亚。
　　在南方战区，苏拉任罗马军统帅，向起义者展开强烈攻势，相继攻下坎佩尼亚、斯塔
比埃、赫库拉纽姆和庞贝等城。之后又以一部分兵力围攻诺拉城，自己另率部队向萨姆尼
乌姆内地挺进，击败了萨姆尼特军队的主力，占领其首府波维亚努姆。与此同时，庇护又
率罗马军攻入阿普里亚。
　　意大利联盟的" 灵魂" 、马尔西人首领西罗在北方战区失败后撤到萨姆尼乌姆，与穆
提努斯共同领导义军残部，以爱塞尔尼亚为中心，坚持抗击罗马人，一度收复波维亚努姆
。但最终仍不能改变败局。在阿普里亚的一次战斗中，起义者惨败，西罗和6000名起义者
阵亡。还有少数零星队伍坚持斗争，一直到公元前82年才告结束。
　　同盟战争中，同盟者虽然失败，但他们进行这场战争的目的却达到了，他们从罗马人
那里得到了以前得不到的公民权。经过战争，除继续抵抗的起义者残余和少数留恋自己独
立的南方希腊化城市外，所有意大利同盟者都相继得到了罗马公民权。罗马在战争中取胜
了，但他们却不得不把原本不愿意让出的罗马公民权给予意大利同盟者。扩大公民权，是
共和后期罗马社会历史发展的必然趋势，起义者的斗争遍布各地，在不同地点和不同时间
单独作战，兵力分散，加之罗马以给予公民权分化瓦解同盟者，因此，同盟军队被各个击
破。
　　9.高卢战争
　　高卢战争指的是公元前58年——公元前51年罗马统帅凯撒在高卢进行的8 年征战。
　　古代罗马人将意大利的卢比孔河和比利牛斯山以北、莱茵河以西、直至大西洋的广大
地区称为高卢。其中，阿尔卑斯山以南、卢比孔河以北的波河流域地区称山南高卢。这里
早已归属罗马，逐渐与意大利的其它地区同化；阿尔卑斯山以北、莱茵河以西的广大地区
，包括今天的法国、比利时、卢森堡、荷兰、瑞士的一部分称为山北高卢(又名外高卢）。
这里居住着自由的高卢人，其居民可分为3 部分：别尔盖人、赫尔维提人和凯尔特人。各
部落正处于原始社会末期向阶级社会过渡，彼此之间矛盾深、战争多。高卢战争主要指凯
撒对山北高卢的征服。
　　公元前58年，凯撒到高卢任总督，去时带了4 个军团，以此兵力征服比意大利还要大
的高卢地区是非常困难的。为此，凯撒采取以夷制夷，分化瓦解，各个击破的办法。在此
之前的高卢地区，有3 个主要部落一直争权斗争，他们是埃督伊人、谢克瓦尼人和阿维尔
尼人。前者与罗马互为同盟，后两者倾向于莱茵河对岸的日耳曼人。公元前60年左右，日
耳曼部落领袖阿里奥维斯图斯率军渡过莱茵河，并帮助谢克瓦尼人占胜了埃督伊人，于是
，谢克瓦尼人不得不把自己的一部分土地让给阿里奥维斯图斯。
　　随着日耳曼人的突入，居住在现今的瑞士西部的赫尔维提人想穿过罗马在高卢的行省
，寻求新的自由的土地，凯撒断然拒绝，并将人马开到行省的北疆，以阻挡赫尔维提人。
赫尔维提人便选择另一条道路，穿过了谢克瓦尼人和埃督伊人的地区。凯撒获悉，" 留下
副将拉频弩斯坐镇他筑下的防御工事，自己急忙赶往意大利，在那里征召起两个军团，又
把正在阿奎来耶附近冬令营(罗马古代供军团息冬用的营房）里息冬的3 个军团带出来，就
率领了这5 个军团，拣最近便的道路，越过阿尔卑斯山，迅速赶向外高卢。" 恰巧埃督伊
人派使者向凯撒求援，于是，罗马统帅凯撒决定向赫尔维提人开战。
　　赫尔维提人用联结在一起的木伐和船只横渡阿拉河，当3 ／4 的赫尔维提人已完全渡
过，还有约1 ／4 的人留在阿拉河的这边时，凯撒率领3 个军团直扑尚未渡河的那部分赫
尔维提人。对方都身负重荷，猝不及防，被杀掉大部分，其余的都四处逃散。
　　不久，凯撒的骑兵与赫尔维提人的骑兵交了一次手，结果凯撒军不利。
　　为此，凯撒命令自己的队伍暂不应战。
　　赫尔维提人在离凯撒的营寨8 罗里的一座山下安下营寨。凯撒一面派人侦察，一面派
拉频努斯占领山顶，自己则把军队带到最近的一座山上，在那儿布下战阵。赫尔维提人首
先向凯撒军的后队发起进攻。凯撒立即派骑兵前去抵挡，同时，又把4 个老的军团分成3
列布置在半山腰里，把新从高卢征召来的2 个军团和全部辅助部队安置在山顶上，再把全
军的行囊集中放在一起，由处在高处的部队负责守卫。赫尔维提人带着他们自己的全部车
辆向凯撒军追来，并把辎重集中在一起，驱走了凯撒派去抵挡的骑兵，迅速组成极密集的
方阵，向凯撒军的前列冲过来。
　　凯撒首先把自己的坐骑送到老远看不见的地方，然后把所有别人的马也都这样送走，
以使大家面对同样的危险，没有逃脱的希望。在鼓励了大家一番之后，立即命令投入战斗
。罗马兵居高临下，掷下轻矛，很快驱散了敌人的后阵，对方散乱开来。罗马兵乘机拔出
剑来，朝对方冲杀过去。许多高卢人的盾被轻矛击中，铁矛头弯了，紧拑在盾里，拔不出
来，拖着盾作战很不方便。于是，高卢人索性抛掉盾牌，露着身体作战，受伤累累，支持
不住，开始向一座小山逃去。罗马军紧追不舍，对方的后军部队1.　5 万人立即掉过头来
攻击罗马人的侧翼，并包围了罗马侧翼军。已退上山的赫尔维提人见此情景，重新立定下
来，投入战斗。罗马军开始两面作战：第一、二列抵抗己败走的敌人，第三列对付新来的
敌人。
　　战斗十分激烈地进行着。在辎重附近战斗的高卢人，把车辆排列起来当作堡垒，站在
高处向进攻的罗马人投射矢石，还有的则躲在战车和四轮车之间，朝上发出梭标和投枪。
但最后罗马军仍然击败了对方。赫尔维提人不得不与罗马人结盟。
　　接着，凯撒准备消灭日耳曼人的势力。公元前58年夏，在罗马的影响下，各高卢部落
在比布拉克铁召开代表大会。大会向凯撒请求保护他们不受日耳曼人的侵犯。日耳曼人的
首领阿里奥维斯图斯拒绝执行罗马的要求，于是凯撒便向日耳曼人宣战。
　　日耳曼人" 身材魁伟、勇敢非凡、武艺也十分精熟".罗马人对此甚为恐惧，罗马军队
中出现了惊恐的情绪，凯撒终于设法克服了这种情绪，使大家有了投入战斗的巨大热情和
渴望。
　　起初，日耳曼人在离凯撒营地6 罗里的一座山上安扎下来之后，并不急于与罗马人交
战，而是阻截高卢人对凯撒的给养。后来，凯撒积极行动，部署兵力，把自己的军队分成3
列，一直向敌人的营寨推进，迫使日耳曼人把军队开出营寨来。" 全军四周都用自己的四
轮车和辎重车团团围住，使大家没有脱逃和幸免的希望".凯撒的命令一下，罗马军立即向
敌人猛烈进攻，而日耳曼人的推进也极为突然和迅速，使罗马人向对方投掷轻矛的机会都
没有。于是，罗马士兵只得抛掉手中的矛，用剑迎战敌人。日耳曼人结成方阵(一种比较密
集的阵形，与希腊、罗马的方阵有别），迎接罗马人的剑击。罗马士兵跳到敌人的方阵里
，用手拉开盾，从上往下刺向敌人，击溃敌军阵列的左翼。右翼敌军不久也被击败，敌人
开始逃跑，来到莱茵河边。一些人泅水渡河，一些人乘小船逃命，阿里奥维斯图斯也乘上
一艘小船逃掉。其余的人被罗马兵追上杀死。
　　罗马人第一次到达了莱茵河，从此，莱茵河成为罗马的高卢领地的东部边界。凯撒使
一些小的日耳曼部落留守在莱茵河左岸，以对抗右岸的日耳曼人。这种以夷制夷的政策，
后来被罗马帝国的统治者沿用。
　　凯撒在公元前58年取得的胜利使他实际成为全部中央高卢的统治者。但还有一些部落
仍不向凯撒屈服，别尔盖人即是其中的一个。于是凯撒在公元前57年率8 个军团进攻别尔
盖人。
　　凯撒率军渡过阿克松奈河，在此安下营寨，使营寨的一面受河流的掩护，避免后方受
敌人威胁；又在河上的一座桥边布置下守卫，再派部将萨宾弩斯带6 个营留守河的对岸，
并建造" 一座有12罗尺高的壁垒和18罗尺深的壕沟防卫着的营寨".别尔盖人在距凯撒营寨
不到2 罗里的地方扎营。由于别尔盖人的兵多势众，向有骁勇善战的声誉，因此凯撒决定
避免与之交战，只是每天以骑兵与对方发生一些摩擦，试探对方实力。之后，凯撒命人在
自己扎营的那座山的两侧各挖一道大约为400 罗步的横截的壕堑，壕堑两端都建有碉堡，
把他的作战机械(弩炮一类）布置在那边，以免敌人趁机从侧面包围过来。最后，凯撒将2
个军团留在营中，必要时以作援军，其余6 个军团在营寨前布下阵列。别尔盖人也布下阵
势。
　　两军之间有一片不大的沼泽，双方均无涉过沼泽的打算。此时，两军的骑兵正战斗着
。凯撒趁罗马骑兵占上风时，率军队返回营寨。别尔盖人急忙赶到罗马营寨后方的阿克松
奈河，企图从一渡口渡向对岸。
　　凯撒获悉，急派其所有骑兵、轻装兵、射石手，弓弩手从桥上过河，赶到阿克松奈河
，开始了一番激战。正在渡河的一部分别尔盖人被杀掉大半，其余一些被矢矛击退，已渡
过河的一批人被罗马骑兵围歼。别尔盖人决定回国，乱哄哄如溃散一般。凯撒先派骑兵骚
扰对方，摸清虚实之后，命拉频驾斯率3 个军团攻击别尔盖人。杀死一大批人，直到日落
西山方停止追击。罗马人返回营寨。
　　由于别尔盖人的失败，其他一些部落一个个地屈服于罗马。
　　公元前57年至公元前56年冬，在法国现在的布列塔尼省和诺曼底省发生了起义，起义
迅速蔓延到从里格尔河(罗亚尔河）到莱茵河的全部沿岸地区。起义者等待布列塔尼的凯尔
特人和莱茵对岸的日耳曼人帮忙。凯撒认为这正是控制这些地区的大好机会，于是决定插
手。他派自己的副将拉比耶努斯率骑兵去莱茵河，以镇压别尔盖人的不满情绪并阻止日耳
曼人渡河；再派3 个军团去诺曼底；自己则率主力进入味内提人的地区，这里是起义的主
要发源地(在布列塔尼）。由于起义者拥有强大的舰队，凯撒的陆上兵力不足以对抗。于是
罗马人在罗亚尔河上建造了一些小船，再加上与罗马结盟的凯尔特公社的船只，组成了一
支舰队，由凯撒副将布鲁图斯率领。罗马人巧妙地将镰刀绑在长竿上，切断对方船只上的
将帆桁与桅杆系在一起的绳子，使敌人的舰队失去操纵，从而消灭了对方的舰队，截断了
起义者来自海上的援军帮助和粮食供应，起义运动被镇压下去。
　　至此，全部高卢被征服并被宣布为罗马的行省。公元前56年春，凯撒返回意大利。路
卡会议决定，凯撒续任高卢总督5 年。于是，凯撒重回高卢地区任职。
　　为了巩固自己在高卢行省取得的成果，凯撒认为，莱茵河对岸的日耳曼人和布列塔尼
亚的凯尔特人是罗马新行省边界上经常的威胁。于是，在公元前56年至公元前55年的春天
，日耳曼人携妻子儿女渡过莱茵河下游，以寻求居住的空地时，凯撒借谈判之机消灭了大
部分日耳曼人，少数人过河之后在苏刚布利人的部落里落脚。凯撒渡过莱茵河，企图恐吓
日耳曼人并阻止日耳曼人以后再犯莱茵边界。但因苏刚布利人己撤退到内地，凯撒只得在
莱茵河右岸停留了18天，然后返回。
　　公元前55年秋天，恺撒又借口布列塔尼亚人多次帮助过高卢人而对之开战。他率领2
个军团在岛上登陆，遭到当地居民的强烈反抗，而罗马舰队又受到风暴袭击，" 许多船撞
得粉粹，其余的一些，由于失掉了缆绳、铁锚和其他索具，也不能再用来航行".凯撒不得
不回师。
　　公元前54年春天，凯撒再度出征。他率领800 只船只组成的舰队和5 个军团渡过海峡
。布列塔尼人在其首领卡喜维劳恩努斯的组织下进行抵抗，但终于被击败，迫使布列塔尼
人顺服，并向罗马人交出人质，保证日后交纳贡物。
　　公元前54年至公元前53年冬天，在别尔盖人居住的地区爆发起义，罗马的2个军团几乎
被起义者全歼。凯撒闻讯，急忙从亚眠附近赶来救援，将起义者残酷镇压下去。
　　公元前53年至公元前52年冬天，高卢爆发大规模起义，阿维尔尼人部落的维尔琴盖托
里克斯成为反罗马派的领袖，起义者宣布维尔琴盖托里斯为阿维尔尼人的国王和全高卢的
领袖。
　　正在意大利的凯撒火速赶回高卢。他集中自己的队伍打击起义者。自己亲率6 个军团
突入阿维尔尼人的地区，并且迅速进抵其首府盖尔哥维亚附近。维尔琴盖托里克斯在城内
储集了大量的粮食，又在自己的城下筑有设防营地，使凯撒围攻不成而撤退。
　　随后，凯撒与从塞纳河流域方面退下来的拉频努斯会师，联合向南推进，维尔琴盖托
里克斯率骑兵进攻罗马军。骑兵被分成三支，两支列好阵势，摆在两侧示威，一支开始拦
在头里，截阻罗马军。凯撒也将自己的骑兵分成三支，前往迎战，同时将辎重拉回到军团
中间。经过一番较量，高卢骑兵被击溃。
　　公元前52年，在高卢中部的阿列吉亚城的附近，双方进行了一次决定性的战役。
　　战前，罗马人在阵前挖了3 道宽阔的壕沟和无数的陷阱。每条壕沟之间的距离为100
公尺，中间一条灌满了水。壕沟后面耸立着壁垒，壁垒上面每隔25英尺建立一座多层楼塔
，最上层可以瞭望，下面几层可以隐蔽很多士兵和各种投掷武器。壕沟内侧是栅栏，再后
面为罗马军营。罗马人试图以此阻止高卢人。
　　高卢人在维尔琴盖托里克斯的指挥下，首先抢占高地，然后用泥土和树枝填满了壕沟
和陷阱，迅速接近罗马人的壁垒。随后，一个大队由勇士排成龟甲阵勇猛地冲向罗马人的
栅栏跟前，弓箭手和投掷手又从高地向罗马军营投射武器，很多罗马人被箭和标枪杀伤。
　　凯撒看见起义军快冲到栅栏时，立即命其后卫部队绕过山地，从后面迂回到高卢人的
营地，焚烧其军营。起义者立即后撤，被罗马军击溃。
　　之后，起义军退回阿列吉亚城内，开始设防营地。凯撒则令士兵筑造围墙，包围了阿
列吉亚。
　　维尔琴盖托里克斯派自己的骑兵冲出封锁，各人都回到自己的国土，招募战士，组织
粮食供应。因为在阿列吉亚有卫戌部队8 万多人，加上城内公民，人数不少。而现在粮食
只够30天之用的了。很快，从四面八方集合起来的高卢大军20万人来援救阿列吉亚了，高
卢人在一个地方突破了罗马人的防线，但很快被拉频努斯击退。饥饿迫使高卢人投降罗马
。维尔琴盖托里克斯后被处死。
　　到公元前51年，高卢的起义都被镇压下去。山北高卢并入罗马版图。
　　在整个高卢战争中，凯撒共征服300 多个部落，占领800 多座城市，和300多万人作战
，其中歼灭100 万人，俘获100 万人，并夺得了大量的战利品。罗马在高卢战争中的胜利
，主要是由于高卢内部各部落之间矛盾多，被凯撒分化瓦解、各个征服。凯撒的兵力虽不
及高卢人，但他大量使用雇拥军，以夷制夷，因而有能力对付高卢人；凯撒的军事天才也
起到了较大的作用。
　　10. 罗马内战
　　罗马内战时代约从公元前133 年的格拉古改革开始，直到公元前30年屋大维战败政敌
，独掌大权时止，其间也曾发生过局部的对外战争以及奴隶起义和被压迫民族的反抗斗争
，但内战一直是这一时期的主线。到凯撒全部征服高卢之后，罗马内战大规模爆发，席卷
整个地中海世界。最后，内战以屋大维建立帝国告终。
　　公元前2 世纪中叶以后，罗马已成为地中海世界的霸主，昔日建立在城邦基础上的共
和政体己不再能够适应这一变化了的形势。于是，罗马奴隶社会的各种矛盾充分表现出来
，有奴隶和奴隶主的矛盾、贫民和富豪的矛盾、被征服者与征服者的矛盾、统治阶级内部
的矛盾。这些矛盾错综复杂、交互影响，使罗马社会的阶级斗争尖锐化。最后，由军事独
裁者建立帝国，实行帝制，结束内战。
　　(1)　前三头的内战
　　公元前1 世纪中叶，罗马统治阶级中的三大风云人物登上了政治舞台，他们是克拉苏
、庞培和凯撒，史称" 前三头".克拉苏是苏拉的部将，曾随苏拉出兵意大利，并在战争中
立下大功，帮助苏拉挽回战局；此外，克拉苏还经营商业与高利贷业，富有钱财，成为罗
马首富；克拉苏还因镇压斯巴达克奴隶起义而" 赫赫有名" ，备受罗马奴隶主的宠幸。
　　庞培也是苏拉的部将，曾奉命夺取西西里岛，后又被派往非洲，在此取得极大成功，
威望大大提高。公元前77年讨伐西班牙获胜，也是" 战功赫赫" ，与克拉苏成为左右罗马
政局的人物。
　　苏拉死后，克拉苏和庞培担任罗马执政官。庞培曾受公民大会委任全权清剿海盗，并
与东方的米特拉达特斯作战，大获全胜，从东方运回大批战利品，成为罗马最有权势者之
一。
　　凯撒虽出身名门，但在财富上比不上克拉苏，在" 军功" 上竞争不过庞培。但平日素
好接近平民，且乐善好施，故在平民中颇有声望。公元前62年任大法官，公元前61年出任
西班牙总督。公元前60年返回罗马，此时已相当富有。同年与庞培和克拉苏结成秘密同盟
，即" 前三头同盟".公元前59年当选为执政官，公元前58年赴高卢任总督，用8 年时间将
全部高卢地区征服。
　　凯撒征服高卢后成为罗马的显赫人物，引起庞培和元者院的担心。于是，庞培与元老
院欲解除凯撒兵权。凯撒获悉，乃致信元老院，表示愿意与庞培一同放弃兵权，否则难以
从命。元老院便宣布凯撒为" 公敌" ，授命庞培保卫罗马。由此爆发大规模的内战。
　　公元前49年1 月10日，凯撒急率身边仅有的第13军团和辅助部队共约5000步兵、300
骑兵渡过卢比孔河，向罗马进军。庞培和元老院仓促招募一些士兵应战，不足以抵抗，不
得不放弃意大利，撤到希腊，再作抵抗。
　　公元前49年2 月，庞培把所有在意大利的军队运到伊庇鲁斯，凯撒率兵赶来，庞培的
军队己全部撤走。凯撒没有及时追击，因为庞培在东方有很大的潜力。在西班牙还有7 个
军团，并且掌握着制海权。为此，凯撒决定一方面采取温和政策，争取各种温和力量的支
持；一方面派部队到西西里和沙丁驻守，确保粮食供给来源；自己则回兵高卢南海城马西
利亚，将在高卢的9 个精锐军团和6000骑兵集中起来，首先歼灭庞培在西班牙的军队。
　　凯撒在西班牙与庞培的部将培特利阿斯和阿夫累尼阿斯会战。起初凯撒军失利，" 他
安顿他的军营在一个高地上，利用架在西科里斯河上的一座桥梁以取得军粮。突然河水泛
滥，把他的桥梁冲走了，因此，在对岸的许多军队被截断了，这些军队被培特利阿斯所消
灭。" 后来，凯撒采取封锁通道，切断粮食补给来源的办法，迫使敌人不攻自破，望风而
逃。庞培在西班牙的部属被击败。
　　同年11月，凯撒返回罗马，被宣布为独裁官，但他很快交卸独裁官的权力，于公元前
48年初当选为执政官，与他一同当选的还有一名驯顺的贵族，凯撒成为实际的独裁者。
　　公元前48年初，凯撒在布林的西集结12个军团，但其船只不多，他决定冒险，以奇袭
战胜自己的对手。他率7 个军团约2 万步兵和600 骑兵在伊庇努斯的帕拉塞登陆，一面命
运输船连夜返航，运载剩余部队，一面派人与庞培谈判，同时又率兵袭击附近的敌人，夺
取军需，巩固阵地，然后向北直奔庞培的基地都拉斯。
　　庞培利用一整年没有战争和不受敌人干扰的空隙时间，积聚兵力，征集起一支庞大的
舰队。庞培的海军彻底击溃了凯撒的舰队，并且封锁了海面，切断了他和意大利的交通线
。凯撒决心冒险决战，但庞培闭门不战，凯撒派军队包围都拉斯，将其四周建障挖壕。庞
培发现对方的企图，提前回到都拉斯，并选择凯撒兵包围薄弱的地方突围成功。
　　之后，凯撒从阿波罗尼亚东进到巴萨利，以攻击庞培的副帅西庇阿。庞培获悉，立即
率军赶到拉里萨，与西庇阿军会合，然后引兵南下，在离凯撒营地约5公里的西北方山坡上
扎营。
　　凯撒急于求战，将队伍展开战斗序列，逼近庞培的营地，庞培原打算用拖延战术使对
方不战自败，因为自己占有有利地形、粮食补给充足。于是坚守阵地，不受凯撒引兵挑战
的影响。但终因部下及元老贵族反对并力主出击而放弃了原计划，准备应战。
　　此时，凯撒方面有兵力2.2 万人，其中约有1000骑兵。他命令2000老兵留守营地，其
余士兵全部折毁自己的营寨，填平壕沟，以示决一死战，别无退路。随后在法尔萨拉城和
一条小河之间部署战列：骑兵分别配置在两翼，弓箭手和投石兵夹杂在行列中。左、中、
右翼分别由安东尼、多米夏斯、苏拉指挥，凯撒也在右翼。
　　庞培方面拥有的兵力多出对方一倍，有4.5 万人，其中骑兵7000人，还有来自东方各
国的军队和数量可观的船队。庞培将意大利兵分3 列布置在前线，左、中、右翼分别由爱
罗巴布斯、西庇阿、林都拉斯任指挥；同盟军队配置在意大利军团的附近，先在战场外等
候，最后才投入战斗：最好的骑兵在左翼。
　　公元前48年8 月9 日上午，双方士兵在号角声中猛力冲向对方。弓箭手和投石兵首先
开始投射。之后，双方的骑兵交战。" 庞培左翼的骑兵按照命令，合力冲过来。大队弓弩
手也跟着涌上前来。" 凯撒的骑兵坚持不住，向后退却。凯撒忙命令早己埋伏在后面的步
兵出击。于是，凯撒的步兵挥戈舞剑，突然从隐蔽处扑向庞培的骑兵，其戈矛直刺庞培兵
的面部。庞培兵无法抵挡这突如其来的进攻，" 全部转过身去，不仅逃出阵地，而且一直
飞逃，躲进极高的丛山中去。当他们被驱走时，所有的弓弩手和射石手都被孤零零地丢了
下来，一无支援地遭受歼灭。" 随后，凯撒设伏的步兵又插到庞培左翼步兵的侧面，己被
打退的凯撒骑兵也乘机回过身来一起战斗，使庇培左翼步兵被两面夹击，迅速被击溃。凯
撒的队伍立即全线反击，庞培兵全线崩溃，死的死，逃的逃。还未投入战斗的同盟军也望
风而逃。庞培扯下自己身上的统帅服饰，从后门奔出营寨，驱马逃向拉里萨，身边只有4
个心腹同行。
　　法尔萨拉一役之后，庞培先逃到拉里萨，后又奔向海边，乘船逃往埃及。
　　3 日之后，凯撒追到埃及，而庞培己被人杀死。凯撒看到的是被人用盘子装着的庞培
的头。
　　三头中就剩下凯撒一人(克拉苏在公元前53年入侵安息的战斗中被杀），凯撒成为罗马
的主宰。
　　(2)后三头与共和派的战争
　　凯撒打败庞培之后，又继续消灭了庞培在非洲和西班牙的残部，成为罗马国家的独裁
者。公元前45年，他被宣布为终身独裁官，又拥有了元帅、大教长等头衔及" 祖国之父"
的尊号。此时，罗马共和制的各个机构虽然仍在，但只是一种形式，共和国已名存实亡，
罗马人在凯撒的独裁统治之下。
　　凯撒的独裁引起共和派人士的不满，公元前44年3 月15日，凯撒被共和派人物布鲁图
和喀西约刺死。于是，罗马又开始了一场后三头消灭共和派的战争。
　　凯撒一死，立即出现争夺继承权的斗争。当时，有三大人物具有争斗的能力。一是凯
撒的密友，曾于公元前44年与凯撒同为执政官的安东尼；二是骑兵长官雷必达；三是凯撒
的甥孙(后为其养子）屋大维。公元前43年，三人结成同盟，史称" 后三头同盟".三头获得
了统治国家5 年的权力。
　　为了加强自己的力量，摧毁敌对势力，三头打着" 为凯撒报仇" 的旗号，讨伐刺杀凯
撒者。与此同时，共和派刺杀凯撒之后，见形势不利，逃到东方(巴尔干半岛和叙利亚），
积蓄力量，伺机反扑。
　　公元前42年，雷必达留驻罗马，屋大维和安乐尼开始东征。他们渡过亚得里亚海，经
马其顿进入小亚细亚。布鲁图和喀西约得知，急忙率兵阻击。
　　此时，他们共有20个军团的步兵，共约8 万人，另有2 万骑兵和2000条战舰，还有大
量的同盟军。他们以两路分头行动。陆军以工兵开路，急速行进至腓力比城；海军沿海岸
向西，从侧面迂回到腓力比南部海岸。
　　此时，安东尼和屋大维的联军正行进途中，屋大维因病留在了都拉斯，安东尼在安菲
波里斯留下一个军团和辎重物资，然后快速行进。当他到达腓力比时，共和派的军队(简称
共和军），早已安营扎寨了。安东尼命令队伍在离对方营地不到一里远的地方扎营，挖壕
沟，建围墙、栅栏和塔楼。不久，屋大维赶来，更加紧部署兵力，准备战斗。
　　两军对峙，只有小股骑兵交战，以试探对方实力。双方兵力相当，但军需物资和军粮
方面，三头联军远不如共和军。因此，三头联军决定速战速决。
　　但共和军却避免决战，试图以拖延战术饥饿三头军，自己不战而胜。
　　安东尼害怕拖延，决定迫使敌人交战。为此，他计划秘密地通过沼泽地带，绕到敌人
后方，切断敌人的粮道。同时，" 他每天把他的军队列成战斗的形势，把所有的军旗都竖
立起来，好象他的全部军队都排列出来了的样子；而实际上他的一部分军队昼夜在沼泽中
赶造一条狭窄的通道，割下芦苇，在芦苇上造一条堤，两侧放一些石头，使泥土不致掉下
来，在较深的地方就用木桩架桥" ，十分隐蔽，敌方一直未发现。
　　一个偶然的机会，喀西约看见这个工程，不禁大吃一惊。急命人修筑一道围墙，从营
地跨过整个沼泽地带直达海边，以阻止安东尼修筑栈道。
　　安东尼大为愤怒，忙下令一部分士兵反击。士兵们带着工具和云梯，想猛攻下这条城
墙，冲进共和军军营。当三头军士兵通过沼泽，逼进敌方工事时，共和军士兵未得军官命
令便向敌人进攻，从侧翼袭击进攻营地的安东尼兵，后又转攻列阵在他们对面的屋大维军
，攻下其营地。当时屋大维不在那里。
　　此时，安东尼率一部分士兵继续进攻敌人，对方的箭石如阵雨般袭来，安东尼身先士
率，冲在前面，士兵紧随其后。他们破坏栅栏，填塞壕沟，挖掘城墙，杀死守卫兵士，越
过障碍，从碎石上爬过去，占领了工事。紧接着又击溃前来援助的喀西约的部队，迅速攻
破喀西约的营地，喀西约败逃到腓力比城，在绝望中自杀。
　　与此同时，布鲁图率另一路军队击败了安东尼的正面兵力，并攻下其军营，他安葬了
喀西约，收编了喀西约的军队，整顿秩序，发表演说，鼓舞士气。
　　安东尼也迅速调整了部队，鼓励部下努力战斗。此后，安东尼向布鲁图挑战，但布鲁
图拒不应战，以饥饿迫使敌人撤退。为防止敌人迂回到侧翼，他把一部分兵力列成阵势，
以防被迫作战；另以一部分兵力保护粮食及补给交通线。
　　安东尼的军队粮食日益减少，饥荒迫近，并获知其海上力量在亚得里亚海惨败，迫使
他寻找出路。不久，安东尼获悉共和军营地南面有一个小山，喀西约死后，布鲁图将这里
的守兵撤走了。于是在一天夜里，屋大维派4 个军团的兵力占领了这个小山，并以柳条和
兽皮等编成栅栏，设下营寨。再以这个小山作掩护，将16个军团的兵力从小山下绕道至东
南，过沼泽，在布鲁图的左翼展开队形，以便从侧翼进攻，切断敌人的后勤补给线。
　　布鲁图仍以消极防御为主，将兵力面对安东尼的南面阵线平行展开，并构筑堑壕，拒
不交战。但布鲁图的士兵认为，其统帅胆怯懦弱，他们怨声载道，不停地指责。布鲁图难
于控制他们，只好让步，宣布对敌作战。
　　公元前42年11月16日，两军列阵之后，开始决战。安东尼率兵先发制人，冲向敌阵，
布鲁图的士兵迎战向前。" 一开始，战斗就是激烈可怕的。
　　他们不需要弓箭、石头或标枪，这些是在战争中常用的，因为他们不用一般的排演和
战术，而是短兵相接进行肉搏战，他们杀死敌人和被敌人杀死，彼此都想冲破对方的阵线
。" 战斗相持很久，布鲁图的军队开始退却，安东尼的军队乘胜追击。布鲁图的士兵跑回
营地，屋大维指挥部下封锁敌人的营门，阻止敌人进入城墙内。
　　布鲁图的兵士四下逃窜，或逃向海边，或奔向深山中。布鲁图也带一支人数颇多的军
队逃往山中，安东尼率骑兵紧紧追赶，封锁了所有通道，包围住设防的据点，使布鲁图无
处可逃，自杀而死。
　　腓力比战役使共和派遭到最后的打击。布鲁图的军队被消灭，1.4 万人被俘。
　　(2)　后三头决战
　　喀西约和布鲁图被消灭之后，" 三头" 在罗马的统治得以确定。公元前40年，" 三头"
划分各自的势力范围：安东尼统治东部地区，雷必达统治非洲，屋大维统治意大利以西地
区并坐镇意大利。
　　屋大维开始发展自己的势力。他与元老贵族和骑士富豪们取得彼此谅解，并消灭了在
西西里和撒丁尼亚一带活动的小庞培势力，提高了自己的威望，元老院授予他终身保民官
之职。不久，屋大维以雷必达的士兵叛变为借口，剥夺了雷必达的军权，只为其保留一个
大教长的虚衔。接着，屋大维准备与安东尼决斗。
　　此时，安东尼正在东方，他梦想当亚历山大第二。为了实现这个梦想，他进行了一系
列的军事行动：远征幼发拉底河上游，先后入侵安息、亚美尼亚，但都遭失败。后来，他
迷恋于埃及女王克娄巴特拉七世，并与之结婚，声称要把他治下的领土赐给克娄巴特拉和
她的孩子。由此招致罗马人的不满和元老院的不容，屋大维以此为借口，于公元前32年宣
布安东尼为" 祖国之敌" ，并向埃及女王宣战。
　　安东尼此时的兵力为10万步兵和1.5 万骑兵，还有500 艘舰船，他们主要被部署在巴
尔干半岛的西部沿岸；屋大维则有8 万兵力，舰船400 艘，但屋大维挟持着元老院和人民
大会，在人心向背上占有利地位。
　　公元前31年春，屋大维率领陆军、阿格里帕率领舰队分头行进。屋大维渡过爱奥尼亚
海，在阿克兴以北约8 公里的米卡里特齐高地修筑工事，挖掘堑壕，扎下营地；阿格里帕
率一半舰队越过爱奥尼亚海，向伯罗奔尼撒西南岸的美多尼进军，迅速拔掉了安东尼在这
里设立的保护其运输线的中继站；随后又攻占佩特雷和科林斯，切断希腊半岛与伯罗奔尼
撒之间的联系。沉重打击了安东尼。如今，安东尼受到两面夹击，必须迅速与屋大维决战
，否则会全军灭亡。
　　安东尼将队伍安排在离屋大维的营地南面约3 公里的地方扎营；另用船只运送一部分
骑兵到卢罗小河口登陆，企图以步兵从正面攻击，以骑兵从背面袭击对方，切断其水源。
但屋大维迅速派骑兵迎战，使刚刚登陆的安东尼骑兵立足未隐便被击溃。安东尼只好撤回
兵力，并使用运输人员从陆上运粮，解决补给问题。
　　安东尼的队伍正流行疫病，其士气低落，甚至出现大批兵士逃亡的现象。
　　有人建议他放弃舰队，率陆军撤至马其顿，再与屋大维较量。但安东尼最终仍同意了
克娄巴特拉七世的意见，与屋大维进行海战。
　　根据希腊西海岸的气候与风向，安东尼把自己的实力最强的舰队安排在右翼，以便其
利用转向的风力迂回到敌人的左翼，以其顺风和舰船的优势战胜屋大维。根据安东尼的命
令，各船舰都携带了风帆。
　　不久，有一个逃兵将安东尼的作战计划报告了屋大维，屋大维据此作了相应的兵力部
署，他将舰队以左、中、右三部分成一线展开于海面上，各由阿格里帕、阿伦提和屋大维
指挥，等待安东尼的舰队驶出港湾。
　　9 月2 日晨，安东尼的舰队浩浩荡荡地驶出港口，400 艘战船上载有4 万名重装步兵
，分成左、中、右三部分排成一线，分别由索苏斯、马尔卡斯、安东尼指挥，后面还有埃
及女王率领的60艘战舰作为预备队。
　　两军相对而视。快到正午时，风向转变，海战开始。安东尼的右翼和阿格里帕的左翼
同时行动，都向对方侧翼迂回。随即，安东尼的士兵向对方不断地投掷巨石、弩箭和标枪
。阿格里帕则指挥自己的舰队避开对方的射击，而向敌舰猛烈撞击。一时间，海面上大小
船只混杂在一起，不时发出船板破裂声。
　　不一会儿，屋大维的" 钳子" 机械开始发挥作用。这是阿格里帕设计的一种铁制机械
，它" 安装在一块长达5 腕尺的木头一端上，中间用铁环连结。
　　木头是用铁皮包着，以防砍断。在这块木头的另一端上，也安装有铁环，上系着绳索
，当用弩炮把' 钳子' 投射出去抓住敌人的舰船之后，就用机械的力量绞动绳索把' 钳子'
拉回来。它的作用同布匿战争中所使用的接舷小吊桥的抓钩类似，都是为了把敌舰拉过来
后跑到敌舰的甲板上进行肉搏战。" 屋大维的士兵把" 钳子" 投射出去之后，船上的士兵
乘机跳到对方甲板上，用长矛和短剑击杀敌人，海战变成了陆战。
　　安东尼军的左翼和中央部分见胜利无望，忽然掉头向港内逃跑。埃及女王的后备队见
此情景之后，转舵回身，举起船桨，向屋大维投降。安东尼见大势己知，忙通知克娄巴特
拉准备逃跑。
　　女王的船舰接到安东尼的通知信号后，迅速挂起船帆，不顾一切地穿过众舰，向广阔
的海面上逃去。仍在激战中的安东尼的其它舰船也纷纷放弃战斗，扯起风帆，将投射机械
扔入海中，以便轻装撤离。
　　屋大维的士兵见此情景，士气高涨，与那些无法逃跑的敌舰继续战斗。
　　他们撞击敌舰，或通过接舷跳板冲上敌舰与之搏斗。安东尼的部分士兵见逃跑无望，
仍拼命抵抗，用船钩推开敌舰，用斧头砍杀冲过来的步兵，用重量的矢石击退靠近的敌舰
，使屋大维的战舰受到很大损失。屋大维立即命令舰队迅速离开敌舰，改用火攻。不一会
儿，一支支火箭、扎有火把的标枪和发射器将涂有柏油的木炭块射向敌舰。顿时，安东尼
的船舰被浓烟和火焰包围，欲跑不能，因为" 钳子" 死死地钩住了它们。安东尼连忙爬上
另一艘未被钩住的船舰，带着其它40艘残存的战舰逃走。没有逃走的舰队全部投降。安东
尼的陆军也投降了。
　　公元前30年夏，屋大维追至埃及，安东尼的残余兵力全部投降，安东尼自杀而死。不
久，女王也以自杀了却一生。此后，埃及成为罗马的一个行省。
　　罗马的内战和分裂结束，屋大维成为罗马唯一的统治者，集国家一切大权于一身。罗
马进入帝国时期。
　　三、帝国时期的罗马
　　公元前30年，屋大维(即奥古斯都）在战胜自己的政敌之后，成为罗马的全权统治者，
确立了个人的独裁统治，实际成为罗马帝国的第一个皇帝。
　　罗马共和制灭亡，进入帝国时代，直至公元476 年西罗马帝国灭亡时止。
　　整个帝国时代可分为两个时期：公元前30年至公元283 年为早期帝国，公元284 年至
公元476 年为后期帝国。屋大维上台后，自称元首(意即" 第一公民")，因此其统治称为"
元首政治" ，披着共和外衣，实则君主专制，早期帝国一直如此；后期帝国完全抛弃共和
外衣，实行" 君主政治".
　　1.军事领导体制
　　军队是罗马帝国政权的支柱，" 倘若没有一支强大的、纪律严明的和军饷充裕的军队
，那就不可能有安宁和秩序，不可能有和平和繁荣。" 因此，罗马皇帝都将军权牢牢控制
在手中。无论是早期帝国的奥古斯都军事改革，还是后期帝国的塞维鲁军事改革、加里耶
努斯军事改革以及戴克里先军事改革，皇帝都总揽军事大权，实行军事独裁统治。
　　帝国时期的军队是常备军，是一支由职业军人组成的军队。因为，" 任何一种国民军
都无力保卫罗马国家的边塞".帝国时代的" 军事技术已经复杂得很，非短期内所能学会。
""一支有效的战斗力量必须经过多年的辛勤训练。" 帝国的主要军事支柱是军团及其辅助
部队。辅助军队驻守于行省，主要是在军情紧张的地方驻扎，如莱茵河与多瑙河边界、埃
及、西北部西班牙。罗马士兵一半在军团中服务，一半在辅助军队中服役。除常备军外，
帝国时期还有近卫军(即皇帝的禁卫军），护卫皇帝本人和皇宫。
　　皇帝是帝国军队的最高统帅，具有任命一切军事长官、征募军队以及宣战媾和的权利
。军团司令及其他军事长官均由皇帝任命。奥古斯都时，军团和近卫军军官均由元老院议
员和骑士充任。一般的士兵是不能上升担任军团中的高级官职的，他们至多只能担任军团
中较高的百夫长普利米庇里的职位(即连队中第一个百人团的百夫长，地位较其他百夫长高
，因为他同时也是整个连队的队长）。只有贵族与骑士等级出身的人才能任高级军官。帝
国后期，塞维鲁规定：能干或有功的普通士兵可以有广阔的晋升之路，而且意大利和行省
平等。戴克里先为了削弱地方权力，实行军政分治，地方总督不兼军职，以此加强对地方
的控制。同时还不断吸收蛮族补充罗马边防军，许多蛮族担任高级指挥官。
　　奥古斯都时，近卫军士从意大利人中挑选。后来近卫军日益腐败，越来越引起行省军
队的不满。因此，皇帝塞维鲁便解散原有的近卫军，开始从行省军团中素质较好的士兵中
间征募近卫军士兵。加里耶努斯任皇帝时，建立了元首的特殊亲卫队，以取代近卫军，其
成员由军官补充，以吸引军队上层到自己这方面来。君士坦丁的宫中亲卫队甚至吸收蛮族
。近卫军的主要职责是驻守罗马和意大利，并且护卫皇帝本人。近卫军长官由皇帝指定，
加里耶努斯时，为排斥元老贵族，不让元老插手军队，因而作出规定：元老不仅不能担任
军团长官，而且不能当驻有军团的行省总督；帝国后期的近卫军长官权力很大，有的甚至
取皇帝而代之。
　　同盟军队被看成是非正规的军队，被作为罗马正规军队的辅助力量，由罗马军官指挥
。低级官职由外省人充任。
　　" 皇帝通过军队，和只要军队愿意支持他、服从他，就可以统治一切。"
　　2.军队编制与兵役制度
　　屋大维结束内战后，着手军队整编工作，将以前的75个军团缩编为25(亦说27-28)个军
团，士兵总数为14万人(亦说25-30 万人之间）。帝国时期的军团已大不同于共和中叶以前
的军团，按财产等级划分兵种的制度已经取消，全部士兵已不再都是服义务兵役的公民，
而是主要由职业的雇佣兵组成。每个军团包括10个营，每个营包括3 个连，每个连再包括2
个百人队。每个军团的定额为5000人，但因为在战斗中不能及时补充，所以有时低于这个
数目，多时达六七千人。军团士兵分步兵、骑兵和海军，军事单位有军团、步兵队和骑兵
队。早期帝国基本采用奥古斯都时的军制。
　　帝国后期，即从公元3 世纪中叶到5 世纪中叶，罗马的军事组织有了很大变化。以前
作为罗马军队战斗编队核心的重步兵渐渐丧失其重要性，让位于骑兵。为了对付周边能骑
善射的蛮族骑兵，罗马人大力发展骑兵。加里耶努斯时，其军事改革措施之一便是加强骑
兵建设与改组，建立一支由伊里利亚人、摩尔人、叙利亚人和日耳曼人组成的精锐骑兵，
并在骑兵中大量吸收蛮族。在马略和凯撒时代，罗马军队中的骑兵不足1 ／10，到公元4
世纪初，罗马军队中的骑兵比例占总数的1 ／4.在东部沙漠地区与波斯和阿拉伯军作战时
，其比例更高。
　　戴克里先执政时，把全国军队分为边防部队(驻守边境）和内部机动部队(流动的战略
后备队）两种，军团数目也明显增加，多达72个，各兵种的士兵总数增加到60万人左右。
　　罗马帝国的近卫军有9 个联队，每队1000人，共9000人。其中3 个队驻扎并保卫罗马
，6 个队布置在意大利的罗马周边城市，保卫意大利。此外，还有3 个城市联队担负警察
任务，每队亦为1000人。
　　帝国时期还有正规海军。" 奥古斯都统治时，建立了常备的海军组织。
　　在他之前，罗马人根本没有常备的陆军部队；与此相似，他们也没有常备海军。" 帝
国在墨西拿、拉温那和亚历山大里亚均有舰队护卫；在邻接的高卢海岸也有一队战船护卫
；在莱茵河与多瑙河上则有河上小舰队。奥古斯都的海军的主要目标是，保证商业运输的
安全和帝国各个部分之间的交通。
　　帝国时期的士兵不再是公民义务兵，也不再是一支无产者的军队。" 服兵役，特别是
在奥古斯都统治初期服兵役，是比较有利可图的事，也没有太大的危险。""因此，有许多
人，甚至是社会地位较高的人，都愿意加入行伍。" 早期帝国时期，近卫军和城市联队的
士兵均从意大利公民中挑选，近卫军士的服役年限为16年。军团士兵则从意大利公民中招
募，服役20年。
　　作为同盟军的辅助军队，是从行省居民中招募的，一般为自愿，但也常使用强制手段
征兵，特别是在从行省的蛮族居民中补充辅助军队的时候。在辅助军队中服务多半是无偿
的，其服役期多达25年。军团士兵退役后，由国家分给土地。辅助部队士兵服务期满退伍
时，也给以土地和金钱的奖赏，并且一般都可获取罗马公民权。海军舰队人员多从生而自
由的行省居民中征募，在墨西拿和拉温那的舰队人员中，有一部分为奴隶。最下层的罗马
公民也充任驻扎在意大利的水军人员。
　　早期帝国时期的士兵在退伍之前没有权利举行合法的婚姻。到后期帝国时，塞维鲁在
其军事改革中规定：允许军团士兵成家，合法结婚，并允许他们携带家人住在军营附近。
　　3.武器装备与军事后勤
　　帝国时期虽结束了内战，但却未停止向外战争，有对日耳曼人的战争，对犹太人的战
争以及与东方的安息的战争等等。帝国时期的军事技术没有太大的突破，武器装备与共和
后期基本相同。公民兵制被募兵制替代之后，士兵更加忠于自己的最高统帅，因长期服役
、领取较高报酬，提高了武器利用率与军队战斗力。
　　帝国士兵在作战中仍以长盾、弹弩和投石器及弓箭作为进攻武器，并充分利用头盔、
胸铠、盔甲及胫甲(只包右腿）来保护自己。帝国时期普遍使用一种小型弹弩，这种武器"
重约85磅，能发射长约26英尺，重达一磅的投镖，弹射距离约275 码。它主要用来杀伤人
。" 此外，还常使用一种抛石机，它被装在带轮的弹射架上，罗马人称之为炮车。每个炮
车需2 至4 名炮手，大型炮车则需10至15人。在攻防作战中，上述的弹射器和抛石机能非
常有效地对付敌方的步兵和机械。进攻时，它们能阻止对方守墙上的守城部队，从而掩护
自己队伍架设攻城塔架和云梯；防御时，它们又能严重干扰敌方的攻城作战行动。
　　帝国后期，罗马大量生产各式武器，特别是生产小型作战机械。由于后期帝国从军团
步兵到骑兵的转变，随之带来兵器的变革。起初，罗马军主要使用轻骑兵，后来，罗马骑
兵逐渐披上了重型盔甲，并且使用长枪、剑、盾和弓箭等兵器。
　　特别值得一提的是，帝国时期的军事建筑工程水平及规模远远超过共和时期，军团士
兵平日加强操练，同时还担负各种军事建筑工程的建造。这些工程包括修筑道路、构筑营
垒、架设桥梁和水道从及边防线上的防御设施等等。将士积极防御，认真备战，以最小的
牺牲和损耗消灭更多的敌人。在野战防御工事的修筑上，罗马从公元前200 年起便发明出
了空前高超的技术。
　　军队，在野外过夜，均要修筑设防的兵营，使士兵能有一个安全的营地。帝国时期同
样如此，罗马统帅塞普蒂默斯.塞佛留(公元193 年-211年）及其后继者还使用紧急构筑的
防御工事，并将其大胆地强行构筑到敌人的脚下，以其坚固的野战防御工事节省攻城作战
所需的兵力。
　　帝国时期，随着疆域的扩大，军队驻守范围随之增大，分布也更广，因而重视道路的
修建。在奥古斯都时，25个军团均布署在边境上，为方便军团的调动，罗马建设了一套优
质的道路网，以保证战事出现时，皇帝能将边境军队迅速调到指定地点，并利于战斗中运
送军需品。哈德良在位时(公元117 年～138 年），则将奥古斯都的机动防御方针改为对边
境的坚固防御，在帝国边境上大建人工屏障。因此，在当时及其后均出现不少的围墙，如
在不列颠北部的哈德良围墙和安敦尼围墙，在多瑙河下游北部的比萨拉比亚的图拉真围墙
，在阿非利加还有特利波里坦围墙。这些围墙均是以土筑成的高墙，在墙头上还设置有木
栅栏，以此护卫帝国边境。
　　帝国时期的军事后勤工作繁多。军队士兵均由招募而来，由国家提供薪俸、口粮和武
器。关于粮食和其他军需品的供应，军团有专人负责。士兵的口粮有面包、脂油和腊肉等
；在边境地区，因人少地广，士兵还可组织狩猎队获取肉食。此外，国家发放给士兵的武
器若有损坏，军团里还有专门的作坊维修武器和战斗机械等。士兵的薪俸由国家定期发放
，其具体数目大致如下：
　　奥古斯都时，每个士兵每年领取225 狄纳利，每个军官领取750 狄纳利；近卫军每人
每年为750 狄纳利；城市联队每人每年为360 狄纳利。士兵退伍时，还会得到土地和金钱
的奖赏，因而军费开支相当大。为了在任何时候都能够毫无困难地有现款来维持军队并支
付应当给予士兵的报酬，奥古斯都设立了一个军事金库，金库是以新的税收为来源的。帝
国后期，塞维鲁皇帝进行军事改革，允许士兵成家，并携带家人住于军营附近。一些长期
驻扎于菜茵河与多瑙河一带的边防士兵还可以租种属于他们军团的土地，这种办法类似古
代中国的屯田制，由此减轻了罗马军费的负担。
　　4.日耳曼战争
　　日耳曼战争指帝国初期日耳曼人反抗罗马统治的斗争。
　　屋大维结束内战，建立帝国之后，对外继续推行侵略战争。
　　在帝国西部，罗马进行了一系列的征战。从公元前16年起，罗马进军阿尔卑斯山东部
和多瑙河上游地区，公元前12年以后，又征服了多瑙河中下游地区。与此同时，又用8 年
(公元前12年至公元5 年）的时间将莱茵河与易北河之间的地区吞并，于公元5 年在此设立
日耳曼行省。
　　罗马的对外征服不断遭到被征服者的强烈反抗，日耳曼人的反抗斗争尤为激烈。公元9
年，日耳曼人在阿尔米纽斯的率领下，掀起了声势浩大的反罗马斗争。
　　公元9 年，奥古斯都派瓦鲁斯到日耳曼行省去担任镇守。瓦鲁斯到任后，对日耳曼人
施行残暴统治，贪婪地榨取日耳曼人的钱财，用以奢侈享受，并将烦琐的罗马诉讼程序在
日耳曼人中强制推行，对性格暴躁的日耳曼人采取苛刻残暴的手段，激起日耳曼平民和贵
族的极度不满。以阿尔米纽斯为首的日耳曼人开始了起义。
　　阿尔米纽斯曾在罗马军队中服役，并被提升为骑兵军官，获得罗马公民资格，后又被
调到瓦鲁斯军队的司令部工作，熟悉罗马军事和军情，了解瓦鲁斯的行动。瓦鲁斯在日耳
曼的军队共有5 个军团，平时均分布于许多地方，从事伐木、架桥和筑路等军事后勤工作
。因日耳曼长期和平无事，瓦鲁斯在思想上非常放松。9月间，瓦鲁斯准备带领3 个军团和
同盟军，从易北河西部的威悉河的夏季营地移向阿里索地区的冬季营地。阿尔米纽斯决定
趁瓦鲁斯回阿里索时，将起义队伍埋伏在从威悉河到阿里索之间的条陀堡森林地带，一举
歼灭瓦鲁斯。
　　阿尔米纽斯的叔父西吉斯提是瓦鲁斯的忠实拥护者。他向瓦鲁斯告密，供出起义计划
和起义领袖，出卖阿尔米纽斯。但是，瓦鲁斯不相信这是事实，反认为西吉斯提诬陷好人
，想暗害其侄子。因为阿尔米纽斯一直未离开瓦鲁斯，甚至现在仍跟随着他。就这样，约
在9 月底10月初，瓦鲁斯带领3 个军团约2 万人马，还带着大量行李、辎重和眷属，按原
计划出发了。
　　行进途中，西吉斯提再次提醒瓦鲁斯，不能疏忽大意，瓦鲁斯仍旧不听。
　　队伍很快进入沼泽和森林之中，作盘旋前进。忽然，阿尔米纽斯不见了，同时接到报
告，前卫部队遭到阻止。这正是日耳曼人的起义信号。
　　直到这时，瓦鲁斯才如梦初醒，立即命令部队改道，沿多仑的隘路直接向阿里索进发
。但由于有大量的辎重和行李相随，还有眷属同行，行动十分缓慢，加之听到起义的消息
，人心惶惶，眷属们哭哭啼啼，吵吵嚷嚷，使本来就缓慢的队伍更难以加速。罗马军正在
森林里砍树寻路，不料暴雨从天而降，地面路滑难走，被暴雨折断了的枯树烂枝不断地打
在罗马人的头上，军队秩序混乱，眷属叫嚷不止，车辆难于前进，十分狼狈。
　　突然，阿尔米纽斯率领起义军出现在面前，对罗马军队发起进攻，密集的标枪和箭石
射向罗马人。瓦鲁斯命令队伍反击，组织一部分士兵坚持抵抗，一部分士兵迅速利用一个
小高地构筑设防营地，总算顶住了起义军的攻击。
　　为了迅速摆脱起义军的围攻，第二天上午，瓦鲁斯命令士兵赶快焚烧车辆，之后整理
队伍，准备轻装撤退，并派一部分士兵作掩护。但是，队伍在森林中行走了一天，却仍然
没有走出森林，他们迷失了方向。就在这时，起义军又出现了，他们又一次发动进攻，使
瓦鲁斯的军队再受损失。
　　第三天上午，罗马军继续组织前进，行至途中，又遇到特大暴雨。大家在泥泞中艰难
地步行，齐膝深的雨水使之难以立足。大雨损坏了他们的兵器，浸透了士兵手中的防盾牌
，弓弩和标枪也无法使用。正在这时，阿尔米纽斯再次率领起义队伍向罗马人冲来，罗马
军难以抵挡，纷纷逃跑，队伍乱成一片。起义军紧追猛杀，瓦鲁斯和其他一些高级将领纷
纷自杀。罗马的3 个军团被消灭。
　　之后，起义军接着又向阿里索进攻，很快将阿里索包围。驻守阿里索的罗马军团奋力
抵抗，在一天夜里冲破义军重围，迅速与在爱提拉的罗马军团会合，力量加强。起义军未
加追赶，自行撤退了。
　　瓦鲁斯战败自杀的消息传到罗马，奥古斯都痛心疾首。3 个罗马精锐集团的损失对奥
古斯都是一个沉重的打击，他绝望地喊道：" 瓦鲁斯呀，你还我军团！" 条陀堡森林大战
是世界历史上具有决定意义的一次大战，它使日耳曼人摆脱罗马，获得了独立。此后，整
个莱茵河以东地区又重归日耳曼人，罗马北部边境确定在沿莱茵河与多瑙河以南一带。
　　日耳曼人反抗罗马的斗争取得胜利，主要原因是，这是被征服地区居民反抗征服者的
正义战争。起义者利用罗马统帅骄傲轻敌的弱点，选择有利地形，对敌人予以攻击，加之
天公作美，使不熟悉道路的罗马人受到暴雨袭击，最后被起义军彻底消灭。
　　5.犹太战争
　　公元66年，犹太人民举行大规模的起义，反抗罗马统治者，坚持数年之久，范围遍及
巴勒斯坦全境，给罗马以沉重打击。史称" 犹太战争".罗马是在公元前63年用武力征服巴
勒斯坦的。当时，庞培率罗马军队向犹太进军，犹太正处于玛卡贝王朝的统治之下。玛卡
贝王朝的两兄弟希尔卡努斯和阿里斯托布路斯为争夺王位争执不下，庞培趁机支持希尔卡
努斯，以控制巴勒斯坦地区，但群众却拥护阿里斯托布路斯，拒绝服从希尔卡努斯，并占
领耶路撒冷神殿，坚持斗争3 个月。庞培以大兵进攻，最后将其征服，使其成为罗马帝国
的一部分。
　　犹太人深受罗马和本国统治者的双重压迫和剥削，他们不断地进行斗争，渴望摆脱罗
马的统治。公元66年。罗马总督野蛮地劫掠犹太人奉为神圣的耶路撒冷神殿及其宝库，遭
到本来就极端痛恨罗马统治的犹太人的起义反抗。起义首先在当时犹太行省的省府恺撒列
亚爆发，随后，耶路撒冷城也出现了起义。领导起义的是吉拉德派。吉拉德派是公元初年
在犹太人中间出现的一个宗教派别，它主要由犹太下层居民组成，遣责罗马占领者和本国
统治者，主张用武力赢得独立解放。这一派中的激进的一翼被罗马人称为" 西卡里" (意为
" 凶手")，主张用恐怖手段进行斗争，其主要成员是奴隶、贫苦农民和城市居民的下层。
犹太人中较为富有的中间阶级也加入起义队伍。
　　具体领导起义的领袖是约翰和西门。
　　起义者首先向神殿附近堡垒中的罗马军队进攻，由于那里的罗马兵力不多，起义者很
快将其击败并杀死。随后，起义者又冲进王宫，王宫中的罗马军队很快投降，起义者杀死
了这些罗马降军。这样一来，耶路撒冷的罗马军队全被消灭，圣城完全解放。
　　起义迅速发展，邻近的大马士革，阿斯卡隆和斯基托波尔等地都爆发了起义，各地起
义者很快取得联系。
　　犹太人起义的消息很快传开，罗马派驻叙利亚行省的军事首脑加鲁斯立即率领军队前
往镇压。这支军队3 万多人，其中有2 万名罗马士兵，1.3 万名由各附属国提供的军队和
众多的叙利亚辅助部队。在加鲁斯的指挥下，罗马军占领了加法城，并将城内居民全部杀
死。9 月间，加鲁斯的军队开入耶路撒冷，但在神殿和王宫的坚固城墙面前一筹莫展，然
后又莫名其妙地后撤。
　　起义者顺势控制了巴勒斯坦的大部分地区。
　　罗马统治者闻讯起义事态扩展，决心迅速扑灭起义。公元67年2 月，罗马皇帝尼禄指
派韦帕芗前往镇压，韦帕芗率5 万人左右的兵力向巴勒斯坦开去。韦帕芗采取步步为营的
战略，注意集中兵力。在一座名为约塔帕塔的小城附近扎营40多天。到公元68年夏，罗马
军队将耶路撒冷四面予以包围，起义者处境不利。
　　就在这时，起义队伍内部矛盾尖锐起来。有人主张与韦帕芗讲和，高级僧侣和法利赛
派即是代表。贵族还将政权交给由高级僧侣组成的议事会，以使起义失去领导。在吉拉德
派内部也分成以约翰和以西门为首的两派，彼此之间不断斗争，西门曾一度被迫离开耶路
撒冷，由此削弱了起义者的力量。
　　韦帕芗正准备对耶路撒冷的起义者大举进攻，忽然从罗马传来尼禄皇帝自杀的消息，
韦帕芗为谨慎起见，停止了对耶路撒冷的军事行动。不久，韦帕芗被自己的士兵宣布为罗
马皇帝。为了争夺帝位，韦帕芗带领一部分军队去意大利，另一部分军队交提图斯率领。
提图斯带领这支军队到了叙利亚，后又转赴埃及。
　　罗马上层统治集团内部的争权斗争使犹太起义者获得了近两年的喘息时间。在此期间
，战争初年存在于起义队伍内部的统一战线分裂了。斗争的结果，以约翰为首的极端派占
了上风，他们力主与罗马战斗，并且作好了战斗准备，加强了耶路撒冷城内的保卫设施，
以抵抗敌人的围攻。同时，他们与主和派进行斗争，在城内对被怀疑有亲罗马情绪的富人
采取了恐怖手段。
　　公元69年年底，韦帕芗结束了争夺罗马皇位的斗争之后，他把在犹太的最高统率权交
给了提图斯，授命提图斯结束犹太战争。提图斯为镇压犹太起义者，迅速组织军队。除已
在犹太人地区的原韦帕芗的3 个军团外，他又从叙利亚和埃及调来2 个军团以上的兵力，
加上同盟国的辅助部队，一齐开进了起义者的土地。并在离耶路撒冷不远的地方扎下了营
地。
　　之后，提图斯将他的军队排成战斗的队列。犹太人也在他们自己的城下列成战阵，双
方于公元70年春开始了大规模的军事行动，展开了多次的战斗。不久，起义者遭到失败而
退守城里。他们设下3 道防线保卫耶路撒冷城，每道防线都有专人指挥军队把守：" 最外
面也是最大的一道城墙(即阿格里帕城墙）由西蒙防守；城市的中心部分由约翰防守；神殿
由埃列亚札尔防守。罗马人无法发动猛攻或进行任何突然行动，因为耶路撒冷城建于一个
高地上面，而且其防御工事也很牢固。最后，罗马人将耶路撒冷城包围得水泄不通，切断
起义者与外面的联系，以困死起义军。不久，起义者果然因物资匮乏而遭受饥饿的威胁。
但他们仍然坚持斗争。被包围在城内的60万人" 凡是能使用武器的都能得到武器，……愿意
作战的人数比人们所期望的人数要多。男人和妇女表现了同样的坚决。" 对敌军作殊死的
抵抗。大敌当前之际，西门和约翰也捐弃前嫌，结束内讧，重归于好，联合抗击罗马军队
。在他们俩人的领导下，起义者不断打退敌人的进攻，有时还出击敌人并取得胜利。然而
，罗马方面在军队数量和军事技术方面拥有很大优势，他们对起义者的围攻持续不断，时
间一长，形势对起义队伍愈来愈不利。8 月，起义者固守的据点接连失陷，耶路撒冷的神
殿被攻占，罗马军焚烧了神殿。起义者又在上城继续抵抗，与敌人展开巷战达一个月之久
，最后上城也陷落。
　　耶路撒冷城破之后，起义者余部在马赫拉和马萨达继续坚持斗争了好几年。他们在加
略人犹大的孙子埃列亚札尔的领导下抵抗罗马军，顽强战斗，给罗马军以沉重打击。公元
73年，罗马军队围困了马萨达要塞，起义者齐心协力，竭尽全力作拼死抵抗，终因寡不敌
众，要塞被攻陷。为表示自己宁死不屈的意志，起义者杀死自己的妻儿之后，集体自杀，
壮烈牺牲。
　　犹太战争前后延续7 年，最终被罗马军队残酷镇压下去。耶路撒冷变成一片废墟，居
民被卖为奴隶。之后，罗马统治者在帝国范围内对所有犹太人征收人头税，并在被毁的耶
路撒冷城的领土之上常驻罗马军团。起义领袖西门被处死，约翰被终身监禁。公元71年，
提图斯返回罗马，举行了凯旋式，庆贺镇压犹太人起义的胜利。
　　犹太起义者失败的主要原因是：敌我力量悬殊巨大，罗马人占有绝对优势；起义队伍
曾出现分裂，不利于团结作战；起义者的后勤工作未解决好，军需品供应不足，在关键时
刻物资匮乏，使起义队伍面临饥饿威胁，因而无力与敌人持续斗争下去，终于失败。
　　6.亚德里亚堡战争
　　公元378 年，哥特人与罗马帝国在亚德里亚堡进行的一场大规模战争。
　　公元3 世纪，罗马帝国奴隶制社会在经济和政治等方面爆发了全面危机，史称"3世纪
危机。" 首先是经济危机的出现，随后是政治动乱，统治集团内部因争权夺利而混战不休
，行省纷纷宣布独立，中央政权一度瘫痪。
　　危机和内战也使奴隶和其他劳动者陷入苦难的深渊，奴隶和隶农以及其他阶层的人民
不断起义反抗，斗争范围遍及罗马、各地。社会动荡不安。统治者虽竭尽全力将起义镇压
下去，但帝国的力量因此大受削弱，对外防务松弛下来。
　　昔日强盛的罗马帝国已衰败不堪，无人能控制这个庞大混乱的帝国。公元364年，帝国
一分为两个部分，瓦连第安统治西部帝国，法伦斯统治东部帝国。在这两个皇帝统治期间
，罗马帝国更加混乱和衰落。帝国北方的日耳曼各部落组成同盟，时常侵袭罗马边境。其
中，日耳曼部落的东哥特人和西哥特人对罗马边境的威胁最为严重。帝国境内的奴隶、隶
农和下层人民，因苦于罗马统治阶级的残酷剥削和压迫，痛恨罗马统治者，故将入侵的日
耳曼人奉为" 救星" ，以求解放。因此，他们主动与日耳曼人联合，杀死贵族，夺取田地
，令罗马统治者震惊。瓦连第安决定出兵镇压，他亲率大军投入战斗，结果被杀死。
　　公元4 世纪中叶，匈奴人大举西侵，迅速征服东哥特，随后又进攻西哥特，一直将西
哥特人挤到多瑙河边。西哥特人派人向罗马皇帝法伦斯求救，请求罗马政府准许他们渡过
多瑙河，到帝国领土上避难。罗马帝国认为，若把这些日耳曼人和罗马人的军队集合起来
，便组成一支强大的队伍，既可减轻各行省征兵的负担，节省国库的开支，又可以他们对
付其他蛮族的入侵。
　　于是，罗马政府同意了西哥特人的请求，但要求他们在渡河之前交出一切武器，实际
上，西哥特人并未如数交出，因为他们收买了收缴武器的罗马官兵，暗中留下了许多武器
。
　　定居帝国境内的西哥特人，不但未得到以前允许供给他们的粮食，反而受到当地罗马
统治者的敲诈勒索。哥特人无以为生，被迫出卖自己的子女以换取口粮，成年的哥特人为
了得到一块面包、一块肉或一条死狗，不惜以做奴隶为代价。在饥饿的威胁之下，哥特人
起而反抗。在克利提吉尔恩的率领下，哥特人手持武器，高举义旗，杀死罗马将领和士兵
，从他们手中夺过武器，用以武装自己。之后，哥特人又在色雷斯地区开展斗争，杀死罗
马奴隶主贵族，焚烧其庄园，夺得土地。当地奴隶和隶农纷纷支持和响应，共同反对罗马
统治者。大批的罗马士兵也倒向起义者，并给哥特人带路，找出贵族藏匿财宝和粮食的秘
密地点。
　　此时，东罗马皇帝法伦斯正在叙利亚指挥对波斯作战，惊闻哥特人反抗，立即撤兵，
回头对付哥特人。法伦斯命令在亚美尼亚作战的罗马军队即刻前往色雷斯，并派人通知现
任西罗马皇帝格拉提安，要他出兵助战。
　　从亚美尼亚迅速撤至色雷斯的东罗马帝国军队很快与哥特人交战起来。
　　哥特人拥有强大的骑兵队伍，使用铁制手盾、长矛和匕首以及锋利的战斧等武器，在
与罗马军正规军团进行正面对垒作战时，充分显示出自身的优势，不断阻击和奇袭罗马军
。他们使用由无数车辆结成的圆圈即" 车城" 以为防御，并且常从这种" 车城" 中突然冲
出，袭击敌方，再迅速撤回。罗马军屡遭失败。但是，哥特人在用这种战术对罗马的有坚
固城墙的城镇发起进攻时却不成功，攻之不克。于是，双方相持了好几个月。
　　公元378 年，西哥特人获得了东哥特人和匈奴人的援助，组成一个强大的联盟，准备
与罗马东部军队一决雌雄。法伦斯则任命西罗马来援的塞巴斯西安担任步兵统帅，决心一
举歼灭哥特人。
　　新任步兵统帅塞巴斯西安迅速行动，组织队伍。他发现，现在他统率的罗马军团中，
官兵懒散，作战不力。为此，他首先向士兵分发军饷，鼓舞士气，安抚军心；然后挑选精
兵，从每个军团中选出300 人，组成一支2 ，000 人的精锐部队；最后对这支精锐队伍进
行短时间训练，使其作战有力。一切工作就绪，塞巴斯西安立即率领队伍出发，很快将亚
德里亚堡占领。第二天，塞巴斯西安发现一支哥特人的部队正在希伯勒河附近抢劫，便率
领一部分军队尾随其后，等到夜晚来临、敌人宿营休息时，塞巴斯西安率军突然袭击这支
哥特人，对方毫无准备，仓促应战，迅速被歼灭。
　　这次突袭胜利，使法伦斯异常兴奋，忘乎所以。他决定不等格拉提安率领的援兵到达
就立即御驾亲征。恰在此时，有人报告说，有一支一万人左右的哥特人正要行动，准备通
过亚德里亚堡附近向西进军。急于取胜的法伦斯认为这正是消灭对方的好机会，于是急不
可耐地率领大军出发。队伍行至亚德里亚堡城边时，塞巴斯西安劝告法伦斯停止前行，因
为这支队伍人数虽多，但作战力并不强。法伦斯对此不予理睬，仍我行我素，并开始作决
战前的准备。他命令士兵在敌人必经之地结木为寨，挖掘堑壕，以待敌方。正在行军途中
的格拉提安获悉法伦斯的行动后，立即派人送来书信，劝法伦斯谨慎从事，切不可单独冒
险出击，一定要等他们的援军到达后再共同对敌作战。法伦斯在一些谄媚奸佞之徒的极力
怂恿之下，不听格拉提安的劝告，反而加快了进攻的步伐，以免格拉提安来分享胜利的荣
誉。
　　克利提吉尔恩派心腹晋见法伦斯，提出如下要求：只要法伦斯把色雷斯地区都划给哥
特人，哥特人同意与罗马缔结永久性的和约。法伦斯一口回绝，一心要战败对方。公元378
年8 月9 日，法伦斯将行李，辎重等留在营寨，文官大臣、金银首饰都留在亚德里亚堡城
内，自己亲率大军出发，寻找哥特人决战。
　　罗马军队行进到下午2 时左右，来到了离亚德里亚堡约12公里的地方。
　　侦察兵提供的情报说，发现敌人的圆形" 车城".法伦斯立即命令士兵摆开阵式。右翼
骑兵迅速展开，步兵方阵紧随其后；左翼骑兵却拖拖拉拉，散乱不堪，好长时间之后才集
合到指定位置。对罗马士兵来说，万幸的是，克利提吉尔恩的骑兵主力外出搜掳给养去了
，否则早被哥特骑兵趁机攻击了。
　　见对方已大兵压境，克利提吉尔恩迅速想出对付的办法。为等候骑兵主力返回，克利
提吉尔恩一面派人去迅速召回骑兵主力，一面派代表向法伦斯假意求和，同时又在平原上
放火焚木，破坏罗马人的战斗准备。
　　当哥特人的代表来到罗马营地时，法伦斯并无心与他们谈判，因此他假装生气地说，
对方派来的人都是些下等人，假使克利提吉尔恩真想缔结永久和平条约的话，就应该亲自
来求和。克利提吉尔恩乘此机会提出条件，要求罗马派贵族作为人质。法伦斯同意了对方
的要求。就在双方你去我来、提出条件的这段时间里，哥特人的骑兵主力己迅速召回，作
好了作战前的准备工作。
　　这时，法伦斯派去作人质的使臣正在途中，快要到达哥特人的" 车城" 时，跟随在这
些人质使臣后面的一些弓弩手突然向哥特人" 开火".使臣见形势不妙，立即转身回撤，双
方的战斗开始了。
　　战斗在一片旷野上进行，联合的哥特骑兵快速冲向罗马阵营，罗马人立即应战，最先
出战的是右翼骑兵。交战不一会儿，罗马骑兵战败。左翼骑兵紧急向前，直扑" 车城".哥
特骑兵集中力量紧追左翼，罗马兵难以抵抗，很快被击溃。
　　罗马骑兵失利，步兵顿感独立无援，失去保护。但仍决定与对方决战。
　　正在调整队形时，哥特骑兵以迅雷不及掩耳之势猛扑过来，罗马士兵被挤在了一起，
连刀都无法拔出来。战场上战马奔驰，尘土飞扬，模糊了罗马士兵的视线，无数箭石飞向
罗马人，罗马方面损失巨大。
　　就在这时，克利提吉尔恩又指挥" 车城" 中的步兵投入战场，将罗马人紧紧围住，罗
马人拼命抵抗，双方展开了肉搏战，喊杀声震天，刀枪剑斧飞舞。战场上尸横遍地，血染
阵地。最后，罗马士兵被哥特人击溃，四下逃窜。
　　法伦斯见自己大势已去，也准备逃跑。近卫军丢弃皇帝独自逃走。罗马预备队急忙前
来援救，被哥特人追赶，也各顾自己溜之大吉。夜幕降临时，法伦斯隐藏在士兵中间，但
此时他已身受重伤，很快死去。
　　这一战，罗马大败、损失惨重。罗马军队约2 ／3 的兵力共4 万余人损失掉。皇帝法
伦斯、步兵统帅、骑兵司令和其他许多的指挥官等都被杀。在罗马历史上，除了坎尼战役
以外，还没有过类似的惨败。法伦斯死后，提奥多西接任皇帝之职。整个帝国已经衰败，
无力驾御庞大统一的领土，公元395 年，提奥多西正式承认将帝国一分为二，成为两个独
立存在的国家。提奥多西继任后，不得不承认让西哥特人定居在今南斯拉夫地区。
　　亚德里亚堡战役以西哥特人的胜利和罗马帝国的失败而告终。之所以会有如此结局，
主要是由于法伦斯狂傲自大，不听忠告，急于求胜，不顾条件是否成熟；当哥特人的骑兵
主力外出未回时，未及时地集中兵力进攻哥特人的营地，反因对方的假意谈判延误了战机
；此战还表明，罗马古老的方阵和军团等战术已经丧失了原有的活力，骑兵的作用越发重
要，在投射力量和防卫兵器无重大变化的时代，骑兵是战争中的主力，古代步兵队形无法
抵挡骑兵冲击。
　　7.帝国时期的军事思想与理论
　　帝国时期，罗马的军事制度日益完善，涌现出许多著名的军事理论家，他们提出的军
事思想与军事理论在西方军事思想史上占有重要地位。
　　(1)弗龙蒂努斯的军事思想与理论
　　塞.尤.弗龙蒂努斯(约公元35年-103年）是古罗马的政治家和军事理论家。一生中军事
著述颇丰，但大部分均已散佚，仅有《谋略》一书留传至今。该书共4 卷，50章，581 条
，分类详尽，举例繁多。作者在书中收集了古希腊和古罗马的各次重大战争，内容涉及作
战用兵的各个方面，其中不乏妙计高招，而用谋者均是古代世界著名的统帅，如大流士、
居鲁士、腓力、亚历山大、汉尼拔、凯撒、马略等。因此，该书是一本以介绍谋略为主旨
的学术著作，告知我们一些克敌制胜的道理。
　　《谋略》第1 卷是关于战争开始前使用的谋略实例；第2 卷是关于战争本身的、尤其
是有助于制服敌人方面的谋略实例；第3 卷是关于围困和解除围困时采用的谋略实例；第4
卷是关于军人道德方面的内容。作者以大量富有教益的史例阐述了当时的军事技术，强调
军事理论同历史经验的密切关系。对帝国后期的军事思想也产生了影响。其主要内容如下
：
　　①战争开始前使用的谋略。隐蔽己方计划：为了出其不意地打击敌人，弗龙蒂努斯认为
，在战前应隐蔽己方计划，不让敌人知晓自己的战略意图，其作战计划有时甚至对自己的
下属和亲人也保密。" 迦太基将领希米尔科希望突然在西西里岛登陆，可他对这次航行的
目的地秘而不宣，只是给各舰舰长每人一只密封好的封套，内装标明航线的图表和停泊的
港口，并下令只要舰船未因遭到暴风雨袭击而与旗舰离散，任何人不得拆读手里的封套。"
为了隐蔽自己的作战意图，可使用苦肉计，或制造假象等计策迷惑敌人。
　　刺探敌方计划：知己知彼，百战不殆。弗龙蒂努斯列出了不少刺探敌方计划的办法，
或乔装打扮潜进敌营，或袭击敌人驻地，抓获俘虏，或假装投敌，摸清敌情，再侍机逃回
，或凭将帅的仔细观察，推断得出敌方情报等等。
　　择定作战方式：弗龙蒂努斯认为，交战方式的选择，应视参战双方的实力而定。当己
方强大，彼方力弱时，可以摆开阵势交战；当彼方强大，己方力弱时，可专心致志固守一
地，使彼方耗其力，最后不得不撤围；当无力抵抗，也不能忍受被围困时，可暂时放弃一
地，转移他方再行决战。
　　途中设置埋伏：在开战前巧妙地设置埋伏，使敌人落入圈套，再一举歼灭之。《谋略
》中提到几种设伏的方法：先在一选定地点埋下伏兵，再以一部分兵力诱敌进入埋伏圈内
；或事先预料敌人必经之地，然后选择适于伏击的地方埋伏下来，待敌人到来时予以猛击
。
　　②战斗进行中使用的谋略。交战时机与交战地点的选择：能否选择好适当的交战时机与
交战地点，对战争的胜败具有决定作用。弗龙蒂努斯列出的战例中，谈到最佳交战时机有
几种：一是敌疲我打。让自己的士兵吃好喝好休息好，并且隐蔽好自己。
　　等到午后一点钟，当敌人饥渴难耐，精疲力竭时，突然出击，将其击溃。
　　二是攻其不备。凯撒在对日耳曼人作战时，专门挑选月亏时节向对方开战(日耳曼人有
一条法规：月亏时节不开战），因而打败了日耳曼人。三是当敌人因愤怒和绝望而变得狂
暴时，不宜对之作战。至于交战地点的选择，因本着于己有利，于彼不利的原则。狭窄地
形不利于密集方阵；居高临下的地形利于冲击敌人；部署作战线时应力求使部队背向风沙
；抢占一夫当关、万夫莫开之关口。
　　兵力部署：在部署兵力时，应针锋相对，以己强兵对彼弱兵，造成对方队伍的混乱，
一举击溃之。弗龙蒂努斯举列说，马其顿王腓力在与伊利里亚人进行战争时，发现敌人的
正面军全是精兵，实力雄厚，但其两翼的兵力却弱得多了。于是，腓力在右翼部署最强壮
的士兵，去攻击敌人的左翼，结果使敌人的整个作战线陷于一片混乱，进而大获全胜。或
把强兵配置在两侧，中间为弱兵，引诱对方向中间推进，进而将敌人围而歼之。
　　振奋士气：在战争中，士气尤为重要。将领应倾其全力振奋士气，以确保战斗的胜利
。具体作法很多。一是严明军纪，士兵只许向前，不许退却，违令者斩；统帅身先士卒，
作出榜样；不露败绩，稳定士兵。罗马内战时期，苏拉的一些辅助部队遭敌人包围并被消
灭。之后，苏拉担心这次灾难会使他的全军陷于惊慌失措，于是便宣布，是他自己故意把
这些辅助部队派到危险地带去的，因为他们密谋倒戈。
　　粮秣供应：行军打仗，粮秣必不可少。兵力强大，但粮秣供应断绝，终将失败。因此
，必须有充足的粮秣供应。同时，为了打败对方，常使用的有效方法之一是饥敌，即破坏
敌人的粮秣供应，使其挨饿，最终失败投降。应强调的是，自己的队伍一旦粮秣吃紧，遇
到困难，一定要设法隐瞒，并让敌人感到自己的粮秣仍很充裕。弗龙蒂努斯提到，公元前
390 年，当卡皮托遭到高卢人围困时，罗马人陷于极端的饥饿之中，但还是往敌人堆里扔
粮食。
　　这就造成了一种印象：似乎他们的粮食供应还相当充实，从而顶住了围困，直到卡米
卢斯前来解围。
　　③有关军人道德的内容。将帅治军：严格的纪律是军队战无不胜的保证。
　　作为统帅，应治军严厉，严肃军纪。对临阵脱逃者予以严惩。" 如果有人丢失他们的
阵地，阿庇乌斯.克劳狄乌斯就用抽签的办法将每十名中签者挑出来杀死" ；对士兵严加训
练。普布柳斯.西庇阿经常强迫罗马士兵行军，命令他们自己背几天的口粮，使其习惯吃苦
；对擅自行动者重罚。罗马独裁官" 曼柳斯惩治了他的亲生子，当着军队的面砍了儿子的
头。尽管儿子得胜而归，因为他去与敌人作战却是违反父亲的旨意的。" 将帅律己：将帅
的言行对士兵影响极大。弗龙蒂努斯在《谋略》中列举了许多名将的模范行为。一是勤奋
工作。迦太基名将汉尼拔常常工作到深夜，从不休息。二是节俭。罗马名将格奈乌斯.西庇
阿在西班牙赢得许多功绩之后战死了。死时他一贫如洗，甚至连替女儿们办嫁妆的钱也没
有留下。
　　三是与士兵打成一片。罗马将领埃米利阿努斯.西庇阿常常喜欢在行进间开饭，他常常
同他的朋友们同走同吃。四是冲锋在前。罗马执政官波斯图米乌斯要求他的部队英勇杀敌
，他高举战旗，率先向敌人冲去。他的士兵紧随其后，一举夺得胜利。
　　(2)维该提阿斯的军事理论与思想
　　维该提阿斯是公元4 世纪初期罗马著名的军事理论家，他在详细研究前人战争经验和
军事理论的基础上，写出《军事概述》(亦称《罗马军制》）
　　一书。全书共有4 章，用以献给罗马皇帝，使罗马帝国得以长治久安。该书内容涉及
众多的基本军事理论，反映出古罗马高度的军事艺术水平。主要内容大致如下：
　　①士兵及其训练。战斗是由人来进行的，因此士兵兵源与士兵素质十分重要。什么人作
士兵最为合适.维该提阿斯认为，农民兵最佳，因为他们能够吃苦。只有在兵源不足的情况
下，才从市民中招募新兵。但是，必须对这部分士兵加强吃苦耐劳方面的训练，使其练出
健康强壮的体魄，以适应战斗。
　　青年机智灵活，掌握军事知识和技能迅速，是优先选择的对象。
　　维该提阿斯特别强调加紧练兵。要使普通农民成为一名合格的战士，必须使其掌握运
用武器的艺术。而这又是一个长期的训练过程。新兵一般要经过4 个月或更多时间的训练
，其训练内容有：射箭、投掷石器、练习使用矛和盾、熟悉各种战斗队形(正方形、楔形、
圆形）。此外，每月还有三次全副武装的野外行军，并学习建筑野营工事等。
　　因此，按照维该提阿斯观点，最佳士兵应该是年轻力壮、吃苦耐劳、勇敢顽强、掌握
军事艺术。
　　②军队组织、装备及攻守器械。维该提阿斯把军队分为步兵、骑兵和海军3部分，其作
用分别是保护城市、平原和海洋。其中，海军由两种船舰组成：战列舰(主力舰）和侦察舰
。侦察舰应涂上海波颜色，水手和战士也应穿海波色服装，起隐蔽作用。
　　步兵分为军团和辅助军队，军团由10个联队组成，这10个联队的人员编制如下：第1
联队为精锐兵，有步兵1150人，骑兵132 人；其余九个联队每队有步兵550 人，骑兵66人
。每个联队有百人团5 个，骑兵队2 个，每个百人团有步兵110名，骑兵32人。每个百人团
有10个帐蓬，每个帐蓬有10个人，班长为首。辅助部队在战斗中作为援军力量。
　　作战中，军团应备好各种所需物。如架浮桥用的划子(独木舟）、铁钩、长杆铁镰、二
齿锄、锹、铲、运土用的篮子和箱子、斧、锯、木匠工具和为制造攻城机械所用的铁制手
工工具以及使用这些工具的匠人。此外，每个军团都有制造武器的作坊。
　　进攻与守卫是战斗中常见的形式。进攻时常使用的武器与攻城机械有：各种弩炮、破
城锤、带镰刀的杆子以及火箭和火矛等。为攻克敌人的城堡，有时还在城外挖坑道以通往
城堡内；守卫城堡者常使用的器械是：木炮、弩炮、弩、投石器和用以捕捉敌人破城锤的"
狼".为了截断敌人向城内控掘坑道，还在城堡围墙内侧开挖深沟。
　　维该提阿斯还非常注重城防工事的建造和军需物资的储备，认为这是抵抗敌人入侵并
保护自己的必需设施。具体说来，城防工事分为天然的和人工的两种，前者利用自然存在
的险峻地势或河道以为屏障；后者则以人力修筑壕沟与城墙。维该提阿斯主张，将防御城
墙筑成凸凹不平状，并在各个拐角的凸出部分修筑一些彼此相距不远的塔楼，以对抗敌人
的破城锤的冲击，还在凸出部分的塔楼处还击敌人；壕沟则是阻碍敌人攻城的障碍。
　　此外，还必须储备充足的军需物资和给养，以有力地抗击敌人。
　　③行军与战地选择以及战斗队形之布署。打仗与行军是连在一起的，而且行军途中同样
充满危险，这种危险甚至大于战时所遭遇到的危险。为此，维该提阿斯指出了一些行军注
意事项。一是事先要有计划，制好地图。在确定了目标之后，一张详细而准确的平面图是
必需的，再加上一些熟悉地形的向导，为安全行军提供了条件。行军方向不可泄露，为安
全起见，最好走敌人最少怀疑的道路；二是要组织好侦察、警戒以及对行军序列的保卫工
作。
　　行军路上可能遇到许多难以料想的危险，因此有必要派人进行侦察，侦察兵以最精良
的骑兵为佳。夜间应组织好警戒，以免发生意外。队伍行军中的序列应为：先头部队(分遣
的骑兵、步兵）、中央队伍(辎重队）、后卫部队(一部分步兵和骑兵）。为保障行军队伍
两翼的安全，还应派出分遣的侧翼部队；三是了解敌人的战术与优势。因为，若能正确判
断敌我，则能战无不胜。
　　对于战地的选择，维该提阿斯认为，在战斗之前必须细心地选择好战场，因为" 地点
常常会比勇敢带来更大的效益。" 选择战场时，地势越高越好，谁占领了至高点，谁就取
得了双倍的成功。太阳、尘埃和风是选择战地时应注意的3 个因素，应背向它们，以使敌
人眼花缭乱。
　　战斗队形的部署至关重要。罗马军团的战斗队形起初为三列队法，后改为两列队法，
即分为两线，维该提阿斯记载的正是两列队法。两线战斗队形的具体部署是：每线分为5
个联队。联队排成6 至10个横列。第1 列为训练有素的老兵，第2 列为身穿铠甲的射手和
精选的矛兵。第3 列为轻装的青年射手和矛手，第四列为轻装的射手，装备有盾牌，掷镖
枪与弹丸。第5 列是弩炮手和投石手，第6列是武装精良的战士。第1 、2 列是战斗的支柱
。第3 、4 列通常在阵前向敌人挑战，如果敌退，他们便与骑兵一同追击敌人；如果被敌
人击退，他们便撤至第1 、2 列之后，由第1 、2 列士兵进行战斗。第5 、6 列为精锐强
兵，他们在战斗开始时并不介入，而是坐着养精蓄锐，准备同敌人作最后的决战。
　　在维该提阿斯时，罗马军团己渐趋衰弱。因此，维该提阿斯主张恢复方阵，加强阵列
的纵深，以恢复罗马军事上的强大。
　　四、古代西亚
　　古代西亚主要指西南亚，它包括伊朗高原、两河流域、小亚细亚、叙利亚、巴勒斯坦
和阿拉伯半岛等。在这片广大的地区，先后出现了许多大大小小的奴隶制国家。其中，两
河流域南部最早进入奴隶社会。约在公元前3 ，000 年前后，这里涌现出几十个城邦国家
，因其主要分布在两河流域南部的苏美尔地区，故又名苏美尔城邦；各城邦互相兼并，争
夺霸权，最后在公元前2371年，两河流域南部出现第一个统一的奴隶制集权国家——阿卡德
王国；后来又兴起了古巴比伦王国，在国王汉谟拉比时代进入兴盛时期：古巴比伦王国衰
落之后，又相继出现了(小亚的）赫梯、(地中海东岸的）腓尼基、(巴勒斯坦的）以色列和
犹太王国，它们都经历了各自的繁荣时期；到公元前8 世纪，西亚地区兴起了一个新的势
力——亚述帝国，其版图包括了西亚的很大一部分；继之而起的是新巴比伦王国，在其国王
尼布甲尼撒二世(公元前605 年至公元前562 年）统治时十分强大，两河流域的奴隶制经济
达到较高水平。不久，在伊朗高原兴起了波斯帝国(公元前550 年～公元前330 年）。大流
士一世在位时非常强盛，征服了整个西亚、埃及和其它地区；公元前330 年，希腊马其顿
亚历山大大帝灭亡波斯，西亚成为亚历山大帝国的一部分；公元前323 年，亚历山大病死
，其帝国被其部将瓜分，西亚地区为亚历山大的部将塞琉古据有，所建王国的统治中心在
叙利亚，故又称叙利亚王国。中国史书称之为条支(可能因为其国都为安条克，故此转译而
成）。
　　塞琉古的儿子安条克一世在位时，王国的领土西起小亚，包括叙利亚、巴勒斯坦、小
亚、美索不达米亚(两河流域）、伊朗和中亚一部分，处于极盛时期；公元前3 世纪中叶，
中亚的大夏、粟特、马尔吉安那和帕提亚等地区掀起反抗塞琉古统治的斗争。公元前247
年，大夏贵族阿尔萨息建立阿尔萨息王朝(《史记》将" 阿尔萨息" 音译为" 安息")。公元
前2 世纪和前1 世纪是安息强盛的时期，据有两河流域、伊朗东南部和印度西北部及亚美
尼亚和南高加索与小亚的一部分领土；公元前64年，罗马的庞培率军进攻西亚，叙利亚沦
为罗马的行省。公元226 年，伊朗地区出现了萨珊王朝，它灭亡安息。到5 世纪时已发展
成为亚洲西部的一个大帝国，史称" 新波斯帝国" ，其版图包括伊朗高原、里海南岸(今伊
朗和阿富汗）、美索不达米亚南部(今伊拉克）以及亚美尼亚和格鲁吉亚的大部分。直到7
世纪被阿拉伯人灭亡。
　　1.军事制度
　　古代西亚地区是世界古代文明发祥地之一，它介于亚洲和欧洲之间，地理位置重要；
两河流域及其周围地区土壤肥沃、矿藏丰富，有不少天然资源，为古代兵家必争之地，战
争频繁。各奴隶制国家为争夺霸权，竞相扩充军队，改进武器，完善军事制度，反映了当
时人民的智慧与才能。
　　(1)波斯帝国的建立
　　波斯帝国兴起于公元前6 世纪的伊朗高原。在此之前，波斯人长期处于米底王国(位于
伊朗高原西北部）统治之下。公元前553 年，波斯人在阿黑门尼德家族的居鲁士(公元前
558 年至公元前529 年）的领导下，起兵反对米底统治。经过3 年的艰苦斗争，终于灭掉
米底，建立波斯王国。
　　之后，波斯人走上了向外征服的道路。公元前546 年，波斯灭亡小亚的吕底亚王国，
侵略小亚滨海地区的希腊城邦；公元前538 年，波斯进占巴比伦，释放了以前被新巴比伦
国王尼布甲尼撒二世掳获至此的犹太人；公元前529 年，居鲁士又远征中亚，占领了大夏
、粟特和花剌子模，控制了中亚大片地区。同年，在对北方草原游牧部落马萨吉特人的一
次战斗中，居鲁士被杀身亡，其子冈比西斯(公元前529 年至公元前522 年）继位，继续扩
张。
　　公元前525 年，冈比西斯征服埃及。就在这时，波斯国内发生宫廷政变，冈比西斯立
即赶回，途中突然死亡。
　　公元前522 年，波斯有一位名叫高墨达的祭司，自称是巴尔狄亚(被冈比西斯秘密处死
的皇弟，外人不知），要想当波斯国王，于是发动政变，于3 月夺得政权。一时间，西亚
各地纷纷宣布独立。巴比伦、埃兰、亚述和埃及均声言脱离波斯，中亚地区和其它地区的
群众也起义反抗波斯统治，形势十分紧张，国内一片混乱。9 月，阿黑门尼德的族人大流
士杀死高墨达，重夺政权，并迅速平定各地暴动，稳定了局势，统治波斯(公元前522 年至
公元前485 年）。经过大流士的施政措施，波斯帝国进入全盛时期。
　　(2)军事制度
　　波斯帝国是波斯国王们用武力征服建立起来的，其征服所以成功，主要原因之一是有
一支强大有力的军队。凭借这支军队，它打跨了米底，征服了西亚、中亚大部和北非地区
。大流士一世执政以后，又利用自己的军队镇压了各地的暴动，稳定了局势。公元前518
年，大流士参照西亚地区2000多年来奴隶主专政的经验，在政治军事方面进行了重要改革
，从而建立起一套完备的军事制度。
　　首先，建立完备的军、政分权的地方行政制度。大流士在波斯成为一个地跨欧亚非三
洲的大帝国之后，为便于管理，把整个帝国分成23个行省(亦说20个行省。一般认为在不同
时期大致介于20-23 个行省之间。行省又名萨特拉皮亚）。每个行省设一名总督(又叫萨特
拉普），一名军事首长。总督管行政、司法和税收，军事首长则统领驻军，彼此互不隶属
，以便互相牵制、互相监视。此外，皇帝为了掌握和监视各个行省的情况，还专门派遣自
己的亲信到全国各地，秘密调查地方军政人员的活动。这些亲信乃皇帝的耳目，他们随时
向皇帝汇报情况，皇帝则针对实际情况予以奖励或惩罚。此外，在皇帝的宫廷内，还设有
高级官吏直接掌管国事，他们代表国王主持中央政府的个别部门：国库、法庭和军事。由
此加强了中央集权。
　　其次，加强帝国军队的建设。军队是波斯帝国实行中央集权专制统治的最主要的工具
。为了维护广大的波斯帝国的统一，为了保卫帝国漫长的边界，也为了镇压国内人民的起
义，稳固自己的统治，大流士加强了军队队伍的建设。他参照过去亚述帝国的兵制，组织
了一支受命于自己的部队，其具体措施是：一、整个帝国共有5 个军区，每个军区设立一
个军区长官，管辖几个行省的军事首长。军区长官直接对皇帝一人负责，皇帝为波斯军队
的最高统帅。五大军区的建立利于军权集中和军事管理；二、在军官的任命上，树立波斯
贵族在军队中的绝对领导地位。波斯本部的军队是帝国军队的核心，驻防各省军队的军官
亦多由波斯人担任；三、波斯军队的常备军由国王近卫军、行省的卫戍部队和雇佣兵(主要
是希腊人）组成，他们是整个波斯军队的核心。没有战争的时候，常备军由波斯人和米底
人的队伍组成，他们是波斯卫戍部队的骨干。这支常备军的核心是王家近卫军，有1000名
骑兵，1000名枪兵，1 万名号称" 无敌" 的步兵。近卫军人数始终保持不变，若有死亡，
立刻予以补充，因此被希腊人称为" 不死队".波斯王本人的卫队有1 万名战士，在战争的
时候由国王在国内征集大量的民兵，而个别地区也应交出一定数量的战士，由波斯王规定
每郡军队的规模，包括骑士、射手、投石手和盾牌兵的数量以及个别堡垒中卫戍部队的人
数；四、与腓尼基人和巴勒斯坦人一起发展海军，共同兴建了一支拥有数百艘战船的舰队
，使波斯在海陆两方面拥有强大实力，足以与西方的希腊人争夺地中海东部的海上霸权；
五、波斯王每年都要举行一次军队检阅式，主要检阅在国王驻地周围的军队，在较远地区
的军队则由国王专门任命的王家官吏加以检阅；六、赏罚分明。如果军队管理得好，总督
们将获得提升和珍贵赠品的奖赏，相反，则会被免职并受到严厉的惩罚。
　　第三，为了指挥调遣和控制帝国的军队，向各地传达军政命令，检阅各地部队，波斯
王在大量利用古代赫梯和亚述的道路的基础上，又新建了许多驿道和驿站，使帝国境内畅
通无阻、四通八达，其中有几条重要的干线：一是" 皇道".此乃帝国境内最重要和最大的
一条道路，它起自小亚细亚的爱琴海沿岸，直通到美索不达米亚的中心，从以弗所经幼发
拉底河、阿尔明尼亚、亚述、底格里斯河到达萨尔迪和苏萨。全程2400公里，每20公里设
一个驿站；第二条重要的干线起自巴比伦城，横贯伊朗高原，到达大夏(巴克特里亚）和印
度边境；还有一条道路是从伊苏湾横贯整个小亚细亚的西诺普，从而把爱琴海地区同南高
加索和西亚细亚的北部衔接起来。众多驿道的建设大大便利了军事信息的传播。" 为了保
证道路畅通无阻，在各地区和沙漠的边界，在大河的渡口处，都修筑有工事并设置卫戍部
队。" 为国王传信的使者在这些道路上飞奔，将信送到下一驿站，每一驿站都备有马匹和
信差，他们立即接替上站信使将诏书传递下去。古希腊史家希罗多德是这样描述波斯人的
驿站的：" 在人世里面再也没有人比这些使者传信传得更快了，原来波斯人是这样巧妙地
想出了办法的。据说，在全程当中要走多少天，在道上便设置多少人和多少马，每隔一天
的路程便设置一匹马和一个人；雪、雨、暑热、黑夜都不能阻止他们及时地全速到达他们
那被指定的目的地。第一名骑手把命令交给第二名，第二名交给第三名，这样这个命令依
次从一个人传给另一个人，就仿佛象是希腊人在崇祀海帕伊司托斯时举行的火炬接力赛跑
一样。" 如遇上紧急情况，波斯人还像亚述帝国那样，使用点火信号传达命令。驿道的建
设在客观上也利于波斯经济的发展与各地文化的交流。
　　第四，庞大的波斯军队需要大量的费用。根据希罗多德的记载，大流士在视察了博斯
普鲁斯海峡之后，曾在岸上树立了两根白色的大理石石柱，一个使用亚述文字，另一个使
用希腊文字，上面刻着他的军队中所有各民族的名称。" 他的军队是从他治下的一切民族
那里征集来的；除去海军不算在内之外，军队的总数加上骑兵是70万人，而集合起来的战
船则是600 艘。" 为了维持这支军队，大流士规定了各个行省的贡赋制度，由各省提供金
银、粮食、马匹等，根据其富有程度与地方特产决定贡赋数目。在两河流域和埃及等经济
水平较高、较为富有的行省，其贡赋数目自然较多。例如，巴比伦－亚述行省缴纳1000塔
兰特(亦译塔兰同。塔兰特＝26公斤白银）；埃及行省缴纳700 塔兰特，另向居住在孟斐斯
的波斯人及其雇佣军提供12万麦斗的谷物(1 麦斗合52.3公升）；印度产砂金，向波斯帝国
缴纳360 塔兰特的砂金。但是，作为统治者的波斯人却享有特权地位，他们免缴一切租税
。因此，波斯军队的费用负担是波斯帝国境内的各族人民分担的。
　　第五，波斯军队的兵制、兵种及兵器和衣甲装备。总的来看，波斯帝国的军队的构成
较为复杂，除常备军外，进行大规模的战争时常从各行省招募新兵。因此，其队伍人多势
众，规模庞大，但其服饰、武器乃至作战方式却不尽相同。在波斯侵略希腊本土的战争中
，组织了170 万人的队伍，其中有波斯人、米底人、大夏人、印度人、阿拉伯人、利比亚
人、色雷斯人、腓尼基人和叙利亚人等。波斯人和米底人的装束一样，头戴软毡帽，身着
各色带袖内衣；亚述人和大夏人的头饰很相似，均戴有青铜头盔；印度人则身穿木棉制的
衣服；阿拉伯人的腰间系带称之为吉拉的袍子；利比亚人身着皮革制服；色雷斯人头戴狐
皮帽，身着紧身内衣，外罩五颜六色的外袍，脚登鹿皮靴。至于他们的作战武器，也是各
式各样，有短枪、长弓、箭、短剑、盾牌、短刀、藤弓、投枪等。
　　波斯军队的兵种大致有步兵、骑兵、战车兵、海军。在波斯的步兵中，尤以波斯人、
米底人、大夏人战斗力最强。他们中间又分为弓箭手、盾牌兵(属重装步兵）、投石手等。
骑兵是波斯军队的一支重要力量。波斯人属游牧民族，能骑善射，并养有好马供骑兵使用
，其战斗力很强。战车兵是仅次于骑兵的一个重要兵种。波斯的战车乃木制战车，由双马
驾驭，车体带有较高的车厢，车轮安置在车体后部，车轮上安置有刀和镰刀，用来撞击或
辗压敌人部队的士兵。在战斗中，战车有很强的冲击力，使敌人望而生畏，不敢接近。但
是，战车受地形影响较大。遇上道路崎岖不平时，战车的优势便很难发挥。波斯人的优势
在陆上，但是在建立了一个庞大帝国，尤其是征服了腓尼基人和叙利亚人之后，便利用腓
尼基人和叙利亚人积极发展海军，以与希腊人争夺海上霸权。而腓尼基人为航海民族，其
航海技术与船只在当时均为一流，使波斯海军迅速壮大。
　　波斯军队的编制大体如下：国王是全国军队的统帅，在他之下是5 个大军区的长官，
每个大军区的长官管辖几个行省的军事首长。每当大规模战争爆发，各行省的兵士被征集
起来，组成庞大的作战队伍，分成各路大军，由国王任命的将领统帅。每路军又被分为万
人特大队和千人的大队、百人的中队和十人的小队。将领整顿和检点队伍之后，任命万夫
长和千夫长。再由万夫长任命百夫长和十夫长。
　　波斯军队在战斗中常使用的武器主要有：弓箭、矛、盾牌、剑。希罗多德是这样描绘
出征时的波斯军队的武器装备的：" 他们没有一般的盾牌，而用的是细枝编成的盾，盾的
背面挂着他们的箭筒，他们使用短枪、长弓、芦苇制成的箭，此外还有挂在右胯腰带地方
的短剑。" 希罗多德提到的这种盾牌是波斯军中较普遍使用的一种，称为柳条盾，用柳条
细枝编制而成。其形状为长方形，宽约50至70厘米，长约等于一个直立的波斯战士从脚底
至下巴或鼻端的距离。这种盾牌可能是向亚述人学习来的。由于它很高，因此多为步兵使
用，立能连成一道壁垒，很好地保护自己，并借助它射击敌人；除此之外，波斯人还使用
一种椭圆形状的盾牌。这种盾牌尺寸很大，从肩到大腿之间，其两侧有椭圆形的开口。从
构造材料来看，这种盾牌是木制的，外面包有皮革或青铜片。
　　弓箭也是波斯人使用的主要武器，主要用于装备步兵弓箭手，一部分骑兵也使用。希
罗多德还提到火箭，即把箭的四周包上麻屑再点着火，然后射向敌人。希波战争中，当波
斯人进攻雅典时，便曾经使用过这种武器。
　　矛可分为长矛和短矛，前者多为骑兵和战车兵使用，盾牌兵也使用它，其矛头呈菱形
；盾牌兵也使用短矛。后来，亚历山大东征波斯，双方于公元前331 年在亚卑拉决战。此
时，波斯人将短矛作了改进，波斯国王将新征集的帝国骑兵都装备了新式短矛。
　　波斯士兵也使用短剑，希罗多德多次提到过这种短剑。波斯军在抵抗亚历山大东征时
使用的主要武器之一便是短剑。
　　波斯人平时喜欢穿米底人的服装，战时则穿埃及的铠甲。总的来看，波斯人的衣甲装
备是较差的。" 他们没有防护的武装，尤其是轻武装兵身上几乎毫无护身之具。因此，尽
管波斯人在勇气和力量方面都不差，但在与希腊人的战斗中却受到很大的损害。" 波斯人
也有铠甲，其铠甲或用金属或用青铜制成，也有的以亚麻、毡子和皮革等为材料。铁制铠
甲上有像鱼鳞那样的铁鳞，并且带有袖子。
　　波斯士兵的头盔式样不一，主要有两种形状：半球形的圆顶头盔和球锥体形的头盔。
前者是步兵的护具，后者多为骑兵使用。
　　2.叙利亚战争
　　亚历山大死后，其部将塞琉古据有巴比伦一带，其后数年又与亚历山大的另一部将安
提柯争夺叙利亚，使自己的地位日益巩固，于公元前305 年称王，号塞琉古一世(公元前
305 年——公元前280 年），统治西亚和中亚广大地区，叙利亚为其统治中心，故又称叙利
亚王国。
　　叙利亚王国的统治沿袭波斯帝国的专制政体。在中央有庞大的官僚机构，地方设有25
个郡，由总督管民政，将军管军事，财务官管税收。在边远地区设立要塞城市，屯兵驻守
。
　　叙利亚王国不断向外扩张，与埃及、马其顿发生冲突。自公元前276 年至公元前195
年，与埃及发生了5 次争夺地中海霸权的战争，继而又与罗马争战(公元前192 年至公元前
190 年），历史上称之为叙利亚战争。
　　第二次马其顿战争期间，叙利亚国王安条克三世便乘机扩张领土，越过赫勒斯滂海峡
略取了马其顿的色雷斯地区，这与当时正向东扩张的罗马利益发生冲突。第二次马其顿战
争结束之后，罗马成为希腊的主宰。罗马在希腊的所作所为很快引起希腊人的极大不满，
于是，罗马同盟埃托利亚首先起来反对罗马。同时，他们又派出使节到叙利亚，劝对方出
兵希腊，打败罗马人，希望叙利亚成为希腊真正的解放者。安条克三世是个很有野心的人
物，他想借此机会吞并希腊，于是，他答应了希腊使者的请求，派兵对罗马作战。叙利亚
战争爆发。
　　公元前192 年春天，安条克三世率领1 万名步兵、1000名骑兵、600 头战象组成的大
军，在色萨利东部沿海登陆。罗马方面则组织2 万名步兵、2000名骑兵和15头战象来抵抗
。罗马军向东行进，渡过亚得里亚海，很快进入色萨利。安条克三世见对方势力强大、来
势凶猛，自己恐不是对手，连忙派人回国增调援兵；同时，他自己则率领身边的队伍抢先
占据希腊中部的温泉关，企图凭借这个难以通行的峡谷阻击罗马人，并等待援军。而罗马
人则趁夜间对方未注意之时，快速行进，爬过高山悬崖，找到叙利亚人的后方，突然向其
进攻，把对方打得大败。安条克三世带着500 骑兵，头也不回地逃跑，先到了优卑亚岛的
卡尔基斯，再从那里渡海向东，逃到了小亚细亚沿岸的以弗所。叙利亚的同盟者也纷纷叛
离，归顺罗马，最后只有埃托利亚仍坚持抵抗。
　　罗马元老院决定组织强大的海军，趁势渡过爱琴海，向小亚细亚进军。
　　公元前190 年，罗马执政官小西庇阿率领大军向叙利亚开拔。为了解除后顾之忧，罗
马与中希腊的埃托利亚缔结了6 个月的停战和约。
　　再说，安条克三世败逃回去之后，他料定罗马会迅速来进攻叙利亚。于是，他在赫勒
斯滂海峡北岸的塞斯托斯和南岸的阿比杜斯修筑了海陆防御体系，以阻止罗马人向小亚细
亚进攻；同时，又在色雷斯的莱西马基亚储藏大量军需，以保障战地供给。
　　罗马海军于公元前190 年夏天渡过爱琴海，到达开俄斯附近。司令李维命令一部分船
舰留下，抓紧训练、演习并制造各种器械；另一部分船舰则随他到海峡前去迎接陆军的到
来。安条克三世获悉这一情况之后，立即决定袭击留在开俄斯的那部分罗马海军，并略施
一计：由叙利亚海军大将书信一封，寄至开俄斯附近的罗马军营中，谎称自己准备向罗马
人投降，相约在萨摩斯附近见面。罗马人果真将舰队驶往萨摩斯，他们不知叙利亚舰队一
直尾随其后，而且叙利亚陆军已抢先占领萨摩斯。因此，待罗马海军一靠近相约地点，立
即受到突如其来的袭击，慌忙弃船向陆上逃去。不料又碰上叙利亚步兵的刺杀，罗马人大
吃苦头。只有7条有火容器设备的船舰逃跑了，因为叙利亚人害怕火，没有船敢靠近它们。
其余的20艘舰船被毁被获，大部分人员被杀被俘。
　　罗马海军司令李维闻讯，立即回渡希腊。他将所有船只集合起来，向以弗所进发。他
命令一部分士兵准备在海上与叙利亚海军决战，另一部分在敌海岸登陆，准备袭击对方的
补给。9 月，双方军队在以弗所的海面上相遇。
　　此时安条克三世正驻守在莱西马基亚，他听说罗马人将一种系在长杆上的盛有火的铁
容器作为武器，投掷到了叙利亚军舰上，使叙利亚人受损不小，顿感恐慌。同时，安条克
三世又考虑到罗马陆军很快会到来，那时一定进攻赫勒斯滂海峡，对他形成夹击之势。于
是，安条克三世主动撤离了莱西马基亚，进入小亚细亚的腹地，在那里集结大量陆军待战
。罗马趁势夺取了莱西马基亚，并获取了安条克三世原来贮存在此的大量粮食、钱财和武
器，顺利渡过无人防守的赫勒斯滂海峡。
　　公元前190 年12月底的一个早晨，两军在开俄斯以东、赫尔木斯河以南的马格里西亚
平原上作战。双方迅速配置自己的队伍。安条克的军队总数为7 万人，最强的是1.6 万人
的马其顿方阵形式排列的重装步兵，置于队伍正中，分为10队，每队1600人，前排50人，
纵深32排。每队的侧面有战象22头。" 方阵的外表像一条城墙，而战象是城上的堡塔。"
再在其两侧分别配置骑兵，共1.2 万人。此外，右翼还配置有轻装部队、轻装骑兵和骑兵
弓箭手；左翼是同盟国和其他部落组成的混合部队和轻装骑兵。在队伍最前列安置有带镰
刀的战车和骆驼，弓箭手、投石兵、标枪兵和轻盾兵紧随其后。
　　安条克三世和他的儿子塞琉古分别指挥队伍的右翼和左翼，腓力指挥中央象队。
　　罗马军则兵分左中右三部分排列。左翼靠近河边，有1 万人左右的罗马军团。军团兵
后面是1 万意大利同盟军，这两部分军队都列成三行战斗队形。
　　再后面是帕加马同盟军和亚细亚的3000轻步兵；右翼的兵力约3000人，由罗马、意大
利和帕加马的骑兵组成；中间为轻装部队和弓箭手，战象殿其后。
　　执政官小西庇阿、多米提乌斯和帕加马的欧米尼斯分别任中央、左翼和右翼指挥。全
部兵力共3 万人。
　　安条克三世先声夺人，他亲率叙利亚右翼骑兵向前推进，突破罗马军左翼，对方急忙
调头退却，致使后面兵力混乱，跟着后撤，安条克三世追赶他们很远。
　　与此同时，叙利亚军的左翼和中央却遭受失败。罗马右翼军在帕加马王欧米尼斯指挥
下，开始出击。欧米尼斯命令投石手和弓箭手和其他轻装部队包围带有镰刀的战车，向马
射击。很多马匹受伤之后，惊恐地拖着战车四处冲撞，使原先配置在战车防线后面的骆驼
队伍和重铠甲骑兵相继混乱。加上大雾天气，叙利亚人不辨你我。欧米尼斯继续追击，身
着重铠甲的骑兵行动缓慢，被罗马人迅速追上杀死。
　　被配置于中央的叙利亚方阵军没有机会冲锋，也没有机会疏散他们的密集队形，四面
八方受到敌人武器的攻击。他们伸长密集的长矛，向罗马人挑战，想与对方肉搏战。但罗
马人只是包围着他们，并不接近他们，并不断用标枪和箭袭击他们。叙利亚人因方阵队伍
密集，无法挡开和躲避罗马兵的投射器，损失惨重，不得不向后退却。但却使方阵内的战
象受惊失控，乱窜乱冲，不可驾驭，践踏死不少人。加之欧米尼斯率右翼罗马军协同小西
庇阿作战，方阵军迅速溃散，狼狈而逃。
　　再说安条克三世指挥叙利亚右翼穷追罗马左翼兵很远，这才发现自己远离主战场太远
，于是停止前行，迅速反回。途中与罗马右翼和中央军相遇，交战一会儿之后，安条克三
世率军奋力冲杀，返回主战场。眼前一片惨败景象：他的士兵、马匹、战象横七竖八躺在
血泊之中，大队人马已溃散。他无力再战，慌忙逃跑，第二天退回叙利亚。
　　马格尼西亚一役，安条克损失5 万多人，战象大部被杀，15头被捕捉；而罗马方面仅
损失300 多人。安条克不得不向罗马求和。双方缔结和约：叙利亚放弃在色雷斯和小亚细
亚的一切领地；遣还战俘，交出所有的战象，只准保留10艘战舰，其余全部交出；赔偿巨
款，交出迦太基名将汉尼拔。叙利亚全部接受(只有一条未办到，即事先放走了汉尼拔）。
从此，叙利亚王国退出小亚，它失去了昔日的重要地位。
　　安条克三世在马格尼西亚战役中失败的原因主要在于：在战略上，他犯了两个致命的
错误，即轻易放弃莱西马基亚及那里的粮食与武器等重要军需品；不该轻易撤掉赫勒斯滂
海峡的防线，使罗马人畅通无阻地渡过海峡。在战术上，兵力部署不当，他不该把最强大
的步兵方阵紧缩在中央，使之无用武之地，最后被罗马人歼灭。
　　长期的争霸战争消耗了叙利亚的国力。早在第一次叙利亚战争之后，帕加马便宣告独
立。第二次叙利亚战争之后，大夏和安息也相继独立。马格尼西亚战役之后，叙利亚王国
各地又出现了人民的反抗斗争。公元前171 年，耶路撒冷人民掀起反抗斗争；公元前176
年，犹太人起义，反对安条克四世宣布犹太教为非法。公元前142 年，犹太宣告独立。安
条克七世时再次将犹太征服，并在远征安息时全军覆没，自己则战死沙场；公元前127 年
，两河流域以东已不再受叙利亚王国控制。公元前2 世纪中叶以后，叙利亚王国内讧不断
，动荡不安，处于风雨飘摇之中。公元前64年，罗马的庞培率大军兵临西亚，叙利亚王国
灭亡。叙利亚沦为罗马的一个行省。
　　3.卡里战役
　　卡里战役是公元前1 世纪中叶罗马与安息在幼发拉底河上游的卡里城附近进行的一场
大的战斗。
　　塞琉古王国(叙利亚王国）之后，在西亚兴起了另一大帝国，即安息帝国。安息又名帕
提亚，位于里海东南，即现在的伊朗东北部和土库曼一带。
　　最早它是波斯帝国的属地，后成为亚历山大帝国和塞琉古王国的一个省。公元前3 世
纪中叶，趁塞琉古王国进行对外侵略战争、力量受到削弱之际，帕提亚游牧部落达赫人掀
起反抗斗争。大夏贵族阿尔萨息利用达赫人的斗争，当上了达赫部落的领袖，率部落起义
，杀死塞琉古总督，于公元前247 年称王，号阿尔萨息一世(公元前247 年——公元前211 年
），建立阿尔萨息王朝。司马迁的《史记》将阿尔萨息音译为安息。
　　安息国王密特里达提一世(公元前171 年——公元前138 年）和密特里达提二世(公元前
123 年——公元前88年）时，一边同塞琉古王国的势力作斗争，一边不断扩张自己的领土。"
安息的军队，差不多全是骑兵。" 这些骑兵可分为两类：贵族骑士和平民骑士。" 贵族骑
士所穿的是重甲，所用的武器是剑和矛。"而" 平民则穿轻甲，是骑马的箭手。" 他们具有
极强的战斗力。安息国王依靠他们组成的军队，先后占领了马尔吉安那、塞琉西亚，将塞
琉古的势力逐出两河流域，之后又驱赶塞种人于伊朗的东南部和印度的西北部。到公元前1
世纪，又占领了亚美尼亚，将势力扩张到南高加索和小亚的一部分，领土达200 万平方公
里，从一个不起眼的小王国一跃而为强有力的大帝国。公元前1 世纪中叶，将首都迁往泰
西封。
　　公元前2 世纪，欧亚大陆有了3 个强国并存：东方是中国的汉朝，其势力西达中亚；
西方是欧洲的罗马，其武力东侵入西亚；在这两个强国之间则是安息。
　　公元前2 世纪，罗马的扩张势力向西亚发展，其目标一是两河流域，二是高加索以南
的亚美尼亚。因为两河流域乃西亚的政治经济重心，具有丰富的资源与财富；而亚美尼亚
地势重要，据有这块高地，可以居高临下，钳制安息。罗马在西亚的行动与安息的利益发
生矛盾，为此，两帝国之间进行了断断续续200 多年的战争。为抗击罗马的向东扩张，安
息竭尽全力投入战斗，其中最重要的一次战斗是卡里(或译卡雷）战役。
　　公元前1 世纪中叶，罗马统治阶级内部争夺权力的斗争十分激烈，共和国的权力逐渐
向少数军人手里集中，于是形成三大显赫势力。公元前60年夏，庞培、克拉苏、凯撤三人
缔结秘密协定，产生了著名的" 前三头同盟".表面上三头结盟联合，暗地里却心怀鬼胎、
各有用心。公元前56年，为了弥补三头之间出现的裂痕，在伊达拉里亚北部的路卡会议中
决定：凯撒继任高卢总督5 年；庞培和克拉苏担任下一年的执政官，任满后庞培出任西班
牙总督，克拉苏去叙利亚任职。
　　对此决定，三头之一的克拉苏喜出望外。因为，在三头之中，只有他自己政绩平平，
军事上也无突出建树，连一次正式的凯旋式也没有举行过。要想战败其他两头，成为未来
罗马的主宰，必须寻找战机，建功立业，积蓄资本。于是，克拉苏渴望到叙利亚任职，在
那里向安息开战，打败安息，聚敛财富，提高自己的地位，赢得与庞培、凯撒相媲美的荣
誉。为了实现自己的野心，已60多岁的克拉苏还未等到执政官期满，便匆匆赶往亚洲，准
备对安息作战。
　　公元前54年，克拉苏率领7 个军团，4 万余人，浩浩荡荡地开向东方。
　　他命人在幼发拉底河上架了一座便桥，使大部队安全通过。随后未遇到什么抵抗便占
领了美索不达米亚，许多城市都归附了他。他颇为得意，" 在那些归顺的城市安置了总数
达7000步兵和1000骑兵的驻军之后，他自己就回到叙利亚大营去过冬了。" 他在那里等待
他的儿子小克拉苏的到来，小克拉苏将率1000名精选的骑兵来与他会合。
　　公元前53年，克拉苏集结队伍，准备与安息人作战。安息国王许罗德斯派了一位使臣
前去劝说克拉苏，叫他不要轻易开战。此时的克拉苏仍沉浸在前一年的胜利喜悦之中，大
言不惭地声称要在塞琉西亚回答许罗德斯。克拉苏的狂妄使安息使臣中的一位长者瓦吉塞
斯忍不住嘲笑，这位长者指着自己的掌心对克拉苏说道：" 啊，克拉苏，你要是能看到塞
琉西亚，头发就会从这里长出来。" 对此，克拉苏毫不理会，他一想到凯撒和庞培所得的
荣誉便不能安枕，何况战争还会给他带来无数的战利品。于是，克拉苏又率领7 个军团、
8000骑兵再渡幼发拉底河，直扑塞琉西亚。
　　在安息方面，由苏列那任军队统帅，抵挡克拉苏的兵马。苏列那富有家产，出身高贵
，其地位仅次于国王。他年轻有为而又足智多谋，论其勇气与才干乃安息人中的佼佼者。
面对来势凶猛的克拉苏军队，他避其锋芒，不与其正面交锋，采取灵活机动的诱敌深入的
战术，令安息骑兵向后撤退。克拉苏的侦察人员向他报告说，前面人烟稀少，只看见一些
马队的痕迹。克拉苏认为，安息人在迂回着逃避追击。这使他十分自信，其士兵也开始轻
敌，完全不把安息人放在眼中，因为安息人不敢与他们交战。罗马军不断追踪安息人，安
息人趁势将对方越来越远地诱入一望无垠的荒原深处，没有树木没有水，只有波浪似地起
伏不定的沙丘。罗马士兵干渴难忍，饥饿难耐，士气低落。
　　正在这时，原答应援助罗马的亚美尼亚王阿塔瓦斯德斯派来使者说，亚美尼亚王正受
到安息国王许罗德斯的攻击，无法援助克拉苏，并劝克拉苏先对亚美尼亚予以帮助。这使
罗马士兵更为沮丧。但克拉苏却准备孤注一掷，他立即部署兵力，把他的步兵沿着平原拉
成长长的一条线，以防止敌人包围，同时把所有的骑兵分开，摆在两翼。后来他又改变了
主意，将其人马集中，摆成一个中空的方阵。每面有12个步兵大队，每个步兵大队配置一
个骑兵队，以使战线的每一部分都有骑兵支援，进可攻击，退可防守。整个罗马军队由卡
西乌斯和小克拉苏指挥两翼，克拉苏居中策应。
　　罗马兵以此队形列队前进，很快便发现了安息人。但令他们惊奇的是，安息人人数不
多。原来，苏列那将安息主力隐蔽在他的前锋后面，并令他们用罩袍和皮革遮住盔甲的闪
光。当罗马人靠近他们时，苏列那立即发出信号。
　　随即，安息士兵发出一种深沉而可怕的怒吼声，猛冲向敌人。此时，他们脱去盔甲上
的伪装，身上的胸甲和头盔闪闪发亮，他们的坐骑也披着铜和钢的甲衣，十分威武。在苏
列那的率领下，安息士兵包围了罗马人的中心方阵。
　　克拉苏连忙命令罗马轻装步兵向前冲锋，但很快便被安息人的一阵阵雨点般密集的箭
矢挡了回来。这种箭簇的速度很快，而且有巨大威力，能穿透一切覆盖物。罗马轻装步兵
忙逃向重装步兵中间以求隐蔽，由此引起重装步兵的混乱与恐惧。
　　安息人从四面八方向罗马兵射箭，罗马人陷于悲惨境地。克拉苏派信使到他儿子那里
，命令小克拉苏在被包围之前强行与安息人交战，以掩护主力转移。小克拉苏立即率1300
名骑手、500 名弓箭手和离他最近的8 个步兵大队发起冲锋，安息人立即转了一个大弯避
开。小克拉苏见状，以为安息人守不住而逃跑，立即下令追赶。追了很长一段距离之后，
那些看似逃跑的安息人猛地转过身来，以全副铁甲的骑兵面对罗马人压住阵脚，其余骑兵
则在周围来回驰骋，马蹄踏破地表，在深深的沙滩上腾起一阵阵尘雾，使罗马人视线模糊
，说话也听不明白，挤在一个小圈里，被安息人的箭射得东倒西歪，许多罗马人的" 手被
铆在盾牌上，脚被箭穿透，深深钉在沙里，他们既无法逃跑，也无法自卫".小克拉苏又命
令骑兵冲向敌阵，与安息人短兵相接。这些骑兵多是高卢人，使用小而无力的矛，而且没
有铠甲保护身体；而安息骑兵则身着重甲，这些铠甲用生牛皮和钢铁制成，高卢骑兵的矛
无法将它刺穿。于是，许多高卢人放弃了自己的马匹，抓住安息人长矛，把他们从马上揪
了下来，同安息人扭打在一起；还有的高卢人用刀刺穿马的肚子。马疼得直立起来，在倒
毙时把马上的安息骑兵和马下的罗马士兵一起践踏。
　　但是，高卢骑兵很快溃败，他们的大部分马匹死于对方的长矛之下。他们不得不退到
步兵那儿去，携带着受了重伤的小克拉苏在附近的一个小沙丘停了下来。他们把马系在中
央，在外围用盾牌连在一起，以免受安息人的箭击。但是，由于这里是小沙丘的地势，起
伏不平的山地使盾牌后面的人站得更高，更加暴露，所有的人都难免一死。6000名罗马先
头部队几乎全部溃灭。
　　小克拉苏与其部下自杀而亡。安息人取下小克拉苏的首级，转而进攻克拉苏的主力部
队。
　　安息骑兵呼喊着逼近罗马主力部队，将小克拉苏的首级高高地悬挂在矛尖上，使罗马
兵心惊胆颤，士气瓦解。安息人的轻装骑兵奔驰在罗马人的侧面，向罗马人放箭；重装步
兵在正面，用长矛把马人驱赶到狭窄地带。一些企图与安息人决一死战的罗马兵，大胆地
冲向对方，结果被对方用钢枪长矛刺杀，这种钢枪长矛力量之大，足以同时刺穿两个人。
直到天黑，安息人才暂且收兵，因为安息人不惯于夜战。
　　罗马人伤亡惨重，不得不趁黑夜逃跑。他们已顾不得其余伤兵，能逃的都迅速逃走。
4000多名伤病号被扔下了。罗马人连夜逃回卡里城。由于城里粮食不足，罗马人不敢在此
长留，很快又弃城出逃。
　　第二天，安息士兵发现罗马人逃走，气愤之极，立即杀死了无法逃走的4000多名伤兵
，然后紧追逃兵。此时，克拉苏的残余军队逃到一座山岗。安息人为防止罗马兵进入山区
，不利于自己的骑兵作战，便由苏列那亲自出面，佯装要与克拉苏进行谈判。克拉苏心存
戒心，担心对方有诈，不愿前往。无奈罗马士兵一致要求停止战斗，逼迫克拉苏答应对方
的条件，克拉苏只好带着自己的参谋部人员，硬着头皮下山会见苏列那。克拉苏等人刚一
出现，安息人立即一拥而上，将克拉苏等人当场杀死。罗马兵在失去主帅之后迅速被歼灭
。克拉苏的首级被送至安息国王许罗德斯的手中。
　　克拉苏在出征初期所率的4 万多人的军队，一部分战死，一部分被俘。
　　只有卡西乌斯统率之下的一个骑兵队零零落落地重新渡回幼发拉底河。克拉苏的失败
，主要在于其狂妄轻敌：在武器装备上也不如安息人的精良；在叙利亚逗留期间，一心只
想牟利而未做军事上的谋划；未同巴比伦和塞琉西亚这些对安息一直抱有敌意的城市建立
联系，共同对敌，致使安息人充分准备，诱其深入，一举歼灭罗马兵。
　　卡里战役阻止了罗马向幼发拉底河的扩张，动摇了罗马在小亚、叙利亚和巴勒斯坦的
统治地位。之后，安息与罗马在西亚的实力基本均衡。卡里战役成为世界军事史上诱敌深
入、以退为进、组织反攻、赢得胜利的著名战例。
　　4.安东尼远征安息
　　凯撒被刺死之后，罗马又发生争夺继承权的斗争，最后于公元前43年形成"后三头" ，
即安东尼、雷必达和屋大维，三头结盟成为" 后三头同盟".罗马元老院和公民大会认可了"
后三头同盟" ，并使之获得了统治国家5 年的权力。后三头在" 为凯撒报仇" 的口号下发
布" 公敌宣告" ，实行大屠杀，打败了对手，确立了自己的统治，于公元前40年划分各自
的势力范围，安东尼分得了统治东方行省的权力，负责对安息作战。
　　安东尼到了东方之后，以埃及为据点，积极准备对安息的出征。公元前36年，安东尼
率领10万大军，向安息发起巨大攻势。安息国王弗拉特四世(公元前37年～公元前2 年）组
织队伍大力反攻。安东尼的队伍首先通过了亚美尼亚，想出其不意地打击安息人，但在围
攻一个城市时遇到对方顽强的抵抗。安息人朝罗马士兵射出密集的箭矢，安东尼连忙下令
部队原地停步，并排出龟甲掩蔽阵，安息人的箭矢在其头上飞越而过，未伤及士兵，直到
安息人疲乏而止。
　　不久，安息人把安东尼的筑垒线焚毁。安东尼异常气愤，" 他抽杀了驻守这些筑垒线
的两个大队的十分之一的士兵，并惩处了每个大队的百人队长。除此而外，他还遣散了指
挥官，使他们蒙受耻辱，对军团的其他人则改行大麦供应制。" 这后，安东尼不得不折回
。为摆脱安息人对他的紧逼，安东尼组织部队在破晓时分拔营起程，开始退却，但常受到
敌人的箭矢袭击。
　　最后，安东尼采用了下述计策方才成功地甩掉了敌人。" 有一天，他让他的部下直到
临近正午时才回营，以此给人造成他已扎下一个久驻营地的印象。
　　等安息人对此已不再疑惑并撤离时，他立即利用这一天余剩下的时间不受干扰地开始
了他的井然有序的行军。" 安东尼的远征失败了，其军队遭到巨大损失，3 万精兵化为乌
有。以后，为了准备对安息的新的出征，争取最富庶的东方国家埃及的支持，安东尼与埃
及女王建立了密切的关系，他抛弃了妻子，同埃及女王克娄巴特拉七世正式结婚，并将罗
马东方行省的部分地区赠与克娄巴特拉七世及其子女，由此引起了罗马人的极端不满，与
屋大维之间的矛盾加深。于是，安东尼不得不忙于与屋大维的争斗，再远征安息一事不得
不搁置一边。
　　5.安息与罗马的战争(公元161 ——公元165 年）
　　安东尼出征安息失败之后，罗马加紧对安息的阴谋活动，积极准备再度入侵，而安息
方面也不断采取相应的措施进行防备并予以反击。
　　公元51年至公元63年，罗马和安息又在亚美尼亚王的任免问题上发生冲突，爆发战争
。罗马首先东侵亚美尼亚，安息出兵应战，双方争战激烈。
　　罗马皇帝尼禄指派多米提乌斯.科尔布罗为统帅，授予其指挥对安息的战争。
　　科尔布罗首先整顿军队，将那些年老体弱因而不能作战的士兵清洗掉，再从其它地方
征募军队，调来战斗力强的军团补充队伍。在公元58年与安息争夺亚美尼亚的一场大战中
，科尔布罗把自己的队伍分成四部分：一部分列成龟形阵，由他率领着从下面去破坏敌人
的工事；另一部分人把云梯搭到城墙上；再有一大批人用军事器械发射火把和投枪；还有
一些人使用两种投射器，从远处向敌人发射铅弹，以使敌人在四面八方都受到巨大的威胁
而无法相互支援。结果，罗马人以极小的伤亡击溃了敌人，攻下了几座要塞城市。后来又
占领亚美尼亚首都阿尔塔克撒塔。罗马方面暂时居上峰；在以后的战斗中，安息方面又取
得胜利。最终是胜负难分，双方不得不签订和约，规定亚美尼亚国王由安息王族充任，由
罗马加冕。安息方面仍占优势，战争停止了一段时间。
　　到罗马皇帝图拉真(公元53年～公元117 年）统治时期，继续执行罗马多年奉行的对外
扩张政策，把罗马帝国的疆土扩张到前所未有的程度。图拉真在完成了对西方的侵略之后
，便将注意力转向东方，开始了他一生中的最后征战。安息是罗马在东方的宿敌，从苏拉
时代起，罗马与安息的战争便时断时续，有时反被安息大败。对此，图拉真下定决心，对
安息再度进行大规模的征战，一定要使之屈服。于是，图拉真对安息这个富庶而又不曾臣
属于罗马的地区进行了约18年的战争。
　　公元105 年(或106 年），图拉真派遣军队占领了阿拉伯北部的那巴特阿王国，将其辟
为自己的新行省。由此，罗马控制了东方贸易的要道，也以此作为对安息战争的准备。
　　公元110 年，安息国王科斯洛伊斯违背了罗马的意思，废黜了拥护罗马的亚美尼亚王
，另立自己的侄子为亚美尼亚王，引起亚美尼亚及安息内部的斗争。于是，图拉真以此为
借口进行干涉。公元113 年(或114 年），图拉真派遣军队占领了亚美尼亚，将安息拥立的
亚美尼亚王废掉，并宣布亚美尼亚为罗马行省。公元115 年，图拉真又大举进攻美索不达
米亚西北部地区，当地的地方诸侯及安息国王的藩臣几乎没有进行抵抗，因为他们无力对
抗强大的罗马军，而安息国王科斯洛伊斯在自己的王国东部被牵制住而不能给他们以任何
帮助。就这样，图拉真顺利地吞并了上美索不达米亚。公元115 年12月，图拉真在幼发拉
底河上建造了一个大的舰队。第二年春天，罗马军兵分两路，沿底格里斯河和幼发拉底河
下行，然后两路会合，对底格里斯河河畔的安息首都泰西封进行突击，安息国王科斯洛伊
斯逃走，忙于处理王国东部事务。罗马舰队沿河下行，一直到达波斯湾。在这里，图拉真
开始拟订出征印度的计划。
　　就在这时，科斯洛伊斯在处理完王国东部事务之后，开始组织对罗马人的反攻。与此
同时，被罗马征服的地区也出现了反对罗马侵略者的斗争，起义不限于美索不达米亚，它
逐渐在巴勒斯坦、塞浦路斯和埃及的犹太人中间传布开来，数以万计的希腊人和罗马人被
杀掉。图拉真不得不中止对安息的进一步进攻，而把大量的兵力开往起义地区。各地的起
义斗争很快被镇压下去，但也使图拉真损兵折将，精疲力竭，不得不彻底放弃征服安息的
计划。
　　图拉真在泰西封将自己的傀儡加冕为安息国王，又将美索不达米亚西北部和亚述宣布
为罗马行省。之后便撤兵回国。
　　公元117 年夏天，图拉真在返回罗马途中患中风病而处于半瘫痪状态，不久死于小亚
南部海岸的西里西亚。
　　在这之后，罗马和安息仍常启战端，但没有过决定性的战役，双方仍旧保持均势。
　　在罗马皇帝马可.奥里略统治时期(公元121 年～公元180 年）帝国各地已经呈现出奴
隶制危机的迹象，东方各行省的形势更加严峻，罗马军队在亚美尼亚被安息击败，安息人
突入叙利亚。公元162 年，马可.奥里略派军队向叙利亚进发，双方发生激战。最后，安息
人被迫退出叙利亚，亚美尼亚重被罗马占领。公元165 年，罗马重新占领美索不达米亚，
正准备继续其军事行动时，东方出现了饥馑并开始流行瘟疫，罗马不得不与安息缔结和约
。
　　不久，罗马又开始东侵，攻占亚美尼亚和两河流域的大部分地区，并且再度攻陷塞琉
西亚和泰西封。此时，安息王国内部矛盾重重，国势不振，但仍组织力量抵抗罗马。安息
最后一个国王阿尔塔邦五世(约公元209 年～公元224 年）率人马迎击罗马，罗马人失败，
安息从罗马人手里夺回亚美尼亚和大部美索不达米亚。
　　由于长期的对外战争和本国内的王室纷争，使安息国力大减，政局不稳，人民不满，
阶级矛盾尖锐。公元224 年，安息被新起的王朝——伊朗萨珊王朝灭亡。罗马与安息在西亚
的均势至此终止。
　　6.萨珊王朝与罗马的斗争
　　萨珊王朝是在古波斯人反抗安息统治的斗争中兴起的。公元3 世纪，正当安息内外交
困，被国内各种矛盾与斗争以及国外罗马大兵压境困扰时，波斯人趁机反抗。公元224 年
，安息的波斯侯阿尔达希尔起兵反对安息王朝，安息末王阿尔塔邦五世率兵镇压，双方在
米底地区的奥米尔兹塔干附匠交锋，安息王战死，安息军被击溃。公元226 年，阿尔达希
尔占领泰西封，继而控制了原安息王国的广大地区，建立萨珊波斯王朝(因阿尔达希尔的始
祖名叫萨珊而得名。公元226 ～公元642 年），定泰西封为　　首都。
　　阿尔达希尔虽已推翻安息王朝、将安息的全部领土收归己有，但他并不满足，他打算
把罗马人从东方驱逐出去。于是，早在安息时代就已和罗马帝国开始的斗争，便由萨珊王
朝继续了下去。这一斗争持续200 多年，斗争的主要目标是亚美尼亚和美索不达米亚。公
元231 年，阿尔达希尔一世致信罗马皇帝塞维鲁，要求罗马势力退出亚洲，遭到拒绝。于
是在这年秋天，双方发生战争。波斯军队首先突入叙利亚和卡帕多细亚，歼灭了那里的罗
马卫戍部队。罗马皇帝塞维鲁在其母亲玛美亚的陪同下到了东方，准备与波斯决一死战。
罗马统帅部制定了一个进攻波斯的复杂的计划，将军队分成北路、南路和中路三支。北路
从卡帕多细亚通过亚美尼亚向米底推进；南路向东南方推进，前往占领巴比伦；中路由塞
维鲁亲自指挥，准备穿过美索不达米亚。
　　预计三路大军在底格里斯河右岸会师。
　　战斗打响后，北路的战役进行得最为成功。由于北路军的努力奋战，波斯人处于不利
，退出了亚美尼亚。但中路却进展缓慢，玛美亚生怕自己的儿子命丧战场，借口美索不达
米亚的空气对皇帝有不良影响，会致使皇帝生病，因而退到了后方。中路军快抵达底格里
斯河时，突然遭到波斯骑兵的猛烈攻击，波斯人以弓箭猛烈射向对方，中路军不得不退却
。其它两路军也跟随中路主力军向后撤退，此战告终。公元232 年，双方缔结和约。亚美
尼亚被萨珊王朝并入。
　　时隔不久，双方战事又起。萨珊王萨波尔一世(公元241 年～公元272 年）时，与罗马
皇帝瓦列里安交战。瓦列里安试图把波斯人挤出美索不达米亚，但却在埃美撒城下被波斯
人击败。最后不得不进行和谈。萨波尔一世要求个人与瓦列里安皇帝会见，以便商谈停战
事宜。公元260 年，当两人会见时，瓦列里安被波斯军俘虏。此战之后，萨珊王朝将势力
扩展到卡帕多细亚。
　　戴克里先任罗马皇帝时，罗马帝国的危机更为加深。为了挽救危机，戴克里先对内对
外作了许多尝试。公元286 年，戴克里先在亚美尼亚扶植君主，将原来被萨珊王朝处死的
亚美尼亚王的儿子扶上王位，赶走了萨珊的势力。
　　公元296 年，萨珊王发兵进攻亚美尼亚，两军交战于两河流域的卡里，萨珊战败，双
方缔结和约。萨珊王朝被迫让出底格里斯河以西地区和米底的一部分。
　　公元4 世纪时，罗马与萨珊波斯之间又进行过几次战争。公元359 年，波斯国王萨波
尔二世率大军渡过底格里斯河，向罗马进逼。罗马皇帝康士坦提乌斯不得不到东方组织迎
战。公元360 年冬，巴黎的高卢军队发生政变，军事首领优里亚努斯被宣布为皇帝。康士
坦提乌斯未予理睬，继续与波斯人作战。公元360 年10月5 日，康士坦提乌斯死于小亚细
亚，优里亚努斯成为罗马统治者。
　　公元363 年，优里亚努斯在作了细心的准备之后，重又恢复了康士坦提乌斯已开始的
对波斯人的战争。起初，形势对罗马比较有利，罗马军队迅速突入东方直到泰西封，不久
，波斯人开始反攻，罗马军抵挡不住，不得不向后撤退。优里亚努斯被敌人的投枪击中，
命丧沙场。
　　罗马军队立即选出统帅约维阿努斯为继承人。此时，波斯人已从四面八方压制罗马军
队，罗马军面临即将覆没之险。最后，约维阿努斯答应退出戴克里先在美索不达米亚所占
的几乎全部　　土地，这才挽救了罗马军队。公元336 年，双方订立了30年和约，萨珊波
斯获得了公元296 年丧失的地区。公元384 年，双方瓜分了亚美尼亚。
　　进入公元5 世纪，萨珊波斯与罗马的斗争逐渐缓和，在西亚维持均势。
　　原因是，在西方，公元4 世纪以后，罗马统治集团内部争权夺利，互相混战。
　　公元395 年，罗马帝国一分为二，分裂为东西两个部分，昔日强大的帝国已不复存在
。此外，奴隶、隶农和其他劳动人民的反抗斗争已汇成一股巨大的力量，给罗马以沉重打
击。加之蛮族成批移入并大举进攻罗马，罗马已无力向外扩张争斗；在东方，嚈哒人的势
力逐渐兴起，与萨珊波斯帝国发生冲突；在萨珊波斯王朝内部的斗争也很激烈，无暇顾及
其它。
　　7.马资达克起义
　　马资达克起义是公元5 世纪末6 世纪初出现于伊朗地区的人民运动。
　　公元4 世纪至5 世纪，是萨珊波斯帝国奴隶制没落、封建因素发展的时期。在帝国最
富庶的省份，即两河流域中下游，奴隶和农村公社自由农民被束缚于土地上，他们日益隶
农化；同时，由于赋税、兵役和宗教费用的压迫，生产者大量逃亡，许多村庄成了废墟。
农民失地后，不得不投靠大土地所有者，沦为依附农民，受其剥削；在城市，又开始形成
封建等级关系，出现了城市公社和雇佣劳动者。萨珊王朝的统治已不适应城乡封建因素的
发展，统治者加重了对人民的剥削与压迫。连年的战争破坏，使萨珊内部的阶级斗争和民
族矛盾日益剧烈：公社农民大量逃亡，反抗交纳重税和袄教的压榨；萨珊的基督教徒大多
为劳动人民，他们反抗迫害，拒绝当兵，抗缴捐税，亚美尼亚人民则不断争取独立，反抗
袄教，举行起义。
　　在上述形势下，终于在公元491 年爆发了规模巨大的" 马资达克" 起义(因起义领袖马
资达克而名）。马资达克起义是在宗教掩盖下的广泛的人民运动。当时，人民群众对统治
阶段极为不满，表现为反对正统袄教的异端运动。早在公元4 世纪初，袄教就分化出一个
流派，公元5 世纪末由僧侣马资达克领导，称为"马资达克派".马资达克主张以积极的态度
改变现实状况，反对贫富不均，主张人人平等并恢复原始公社制度。宣称黑暗占优势是偶
然的，而光明取得胜利则是必然的。因此号召人民消灭贫困，把富人的财产拿出来交还给
穷人。他的号召得到广大群众的响应，被奴役的公社农民、奴隶、手工业者、城市贫民都
参加了这次运动。
　　公元491 年，起义者展开大规模的攻势，在京都泰西封捣毁大臣和贵族奴隶主的粮仓
，然后又占领了贵族的土地和庄园，杀死大批地主和奴隶主，没收其财产分发给穷人。运
动迅速地波及各省，遍于伊朗全国。形势对起义者十分有利，一些商人甚至小地主也加入
起义队伍。但不久他们便发现，起义运动中提出的平分土地的要求对他们不利，于是便又
纷纷离去。尽管如此，起义仍不断发展。国王卡瓦德大为震惊，恐慌万状。为了保全自己
，利用人民起义的力量抑制贵族势力，卡瓦德假装同情并赞成马资达克，由此引起贵族势
力的不满。萨珊贵族联合反对卡瓦德，于公元498 年发动政变，将卡瓦德囚禁在" 遗忘堡"
，并另立新王。
　　公元501 年，卡瓦德逃离囚禁之地，到嚈哒人那里寻求援助。公元503 年，嚈哒人将
卡瓦德重新扶上王位。之后，卡瓦德　立即与贵族妥协，敌视人民起义，迫害起义者。公
元529 年，萨珊统治者残酷镇压了马资达克运动，马资达克本人被杀害，起义者死难8 万
人之多。
　　此次起义失败的主要原因是：统治者力量强大。国王卡瓦德采用两面手法欺骗人民，
先是利用起义者削弱贵族，后又与贵族言归于好，相互勾结镇压起义；马资达克运动" 仅
仅拥有一部分劳动居民，就是波斯人" ，但却" 脱离了可能得到的同盟军——被压迫的非伊
朗的各族人民大众，致使自己陷于孤立".
　　五、秦汉时期的中国
　　公元前221 年，秦始皇结束了中国领土上诸侯割据称雄的分裂局面，建立起专制主义
中央集权的统一国家——秦王朝(公元前221 年——公元前207 年）。之后，秦始皇北击匈奴，
南平百越，其疆土不断扩大，秦王朝的版图东至海，西及甘肃高原，南抵岭南，北到河套
、阴山、辽东，成为当时世界上最大的国家。
　　秦朝末年，在中国领土上爆发了陈胜、吴广领导的农民大起义。秦王朝被推翻之后，
随之诞生了新的王朝——西汉(公元前206 年～公元8 年）。
　　西汉王朝经历了12个皇帝，历时214 年，汉武帝统治时国力最盛，出现了中国封建社
会前期政治、经济和文化发展的高峰。在西汉后期，社会黑暗，阶级矛盾和社会矛盾激化
，外戚纂权，王莽建立新朝(公元9 年～23年）。
　　在王莽统治时期，施行" 托古改制" ，企图通过恢复中国先秦时代的制度来解决西汉
时期积累起来的众多矛盾，结果却适得其反，不仅没有挽救当时的社会危机，反而激化了
社会阶级矛盾，致使农民起义不断涌现，最后被起义火焰所吞并。
　　一位名叫刘秀的汉朝宗室趁农民起义之机，打着" 复汉兴刘" 的旗号，摘取了农民战
争的胜利果实，恢复了地主阶级的统治秩序，于公元25年建立了东汉王朝(公元25年～220
年）。
　　1.军事领导体制
　　秦汉统一局面形成之后，实行的是封建专制主义中央集权制的政体形式，其军事制度
同样体现中央集权的这一原则，形成军事集权的领导体制。
　　秦汉王朝都拥有一支庞大的军队，这是其封建国家的主要支柱。皇帝将军队牢牢控制
在自己手中，自任军队最高统帅。在皇帝之下，设有将军作为军队的高级将领，如秦国的
国尉和汉代的太尉，各种类型的将军，位为列卿的卫尉、中尉以及郡尉等。他们均受命于
皇帝，由皇帝亲自任免。皇帝还拥有调动军队、决定和战等大权。在调动军队方面，秦汉
制定有玺、符、节等制度，必须严格遵守。在秦朝，调动50人以上的军队须经皇帝批准。
下达命令时颁布的文书，上面须盖皇帝的玺和各级军将的印。调动军队必须合符为证，一
般远距离的军事行动，还必须持有通行证，方可放行。汉代亦大体如此。在军事指挥方面
，秦汉的军队分为中央和地方两个系统，中央指挥系统由皇帝任命的太尉和将军组成，负
责部队的具体战斗部署。但皇帝也经常根据实际需要临时任命将军及其组织的幕僚。例如
，秦设将军统兵，但又往往以其他官职统兵出征。身为内史的蒙恬，便受命统兵戍守长城
。在两汉时期，皇帝也时常根据战时形势所需临时设置一些将军职务。如西汉汉武帝在征
战匈奴时便设有骁骑将军、护军将军、轻车将军、材官将军、骑将军、伏波将军、楼船将
军、贰师将军、浚稽将军等。东汉时临时设立的各类将军亦不少，据载有40类以上。各将
军在战斗过程中组织有自己的幕府。他们招揽人才以为僚属，僚属人数多少不等。幕府主
要是参与谋议、出谋划策、协助将军处理军务。战争一经结束，士兵即返回各自原有的部
队，统兵将领的管理权随之消失。
　　在皇帝控制最高军事指挥权的基础上，又出于对军队管理的方便，建立了一套由中央
到地方的军事领导体制。
　　秦汉军事武装可分为中央军和地方军两大类。其中，中央军主要指皇帝的警卫部队和
京都卫戍部队两部分。在秦朝，皇帝的警卫部队又可分为两部分：皇帝的贴身侍卫，由郎
中令统帅，负责禁卫(省内）宿卫；皇帝的亲军(称为卫士或卫卒，多由三辅——京兆、冯翊
、扶风- 以外的各郡国选调。）
　　由卫尉统领，其职责是分八屯驻于皇宫内四周，负责宫门守卫和巡逻。京都卫戍部队
的统帅是中尉，主要负责京师安全工作，他们分驻京城内外各重要地区，守卫京畿及京内
各重要官署、仓库，其士卒多由三辅选调。这三支部队人数众多、阵容庞大、武器精良、
素质较高，乃是全国军队的主力。秦国的地方军平日均分布于各郡县，由各地郡尉统帅。
郡尉仍由皇帝任命，主要负责地方的治安和操练。遇战事时由皇帝征调和命将，参加战斗
。在两汉时代，中央军主要为四类：一是宫中殿内的警卫，即皇帝的贴身警卫，负责皇帝
安全，统归郎中令管辖；二是宫内殿外的卫士，由卫尉统领，负责宫墙内的保卫安全工作
；三是京内城中的卫兵(又名北军，因其屯兵驻守长安城内北面而名），初由中尉统领，后
在汉武帝时改革北军，设八校尉负责各部分。
　　这些卫兵主要负责京师守卫工作，战时有一部分人随皇帝任命的将军出征；四是京师
内外的戍军。汉武帝时设有执金吾一职，统一节制这部分戍军，这是一支单独卫戍长安的
驻军。西汉地方军称为郡(国）县兵，由郡太守、都尉、县令长、县尉组成指挥系统。发兵
权由皇帝控制，皇帝发郡国兵时，用铜虎符为验，无符不得发兵。此外，西汉时和周边各
民族之间的交住较前更为密切，也时常有一些战争发生。因此，为了防备少数民族，西汉
统治者还建立了边郡兵、屯田兵和属国兵。边郡兵设于边地郡县，由太守、都尉、侯官、
障尉、侯长、队长组成一个指挥系统。屯田兵则多设于河西走廊、湟中和西域一带，主要
对付匈奴、羌人并保护通往西域的丝绸之路，由边郡特设的农都尉统帅。属国兵指在降汉
的匈奴人和羌人地区驻守的兵士，这种地区共有6 个：陇西、北地、上郡、朔方、云中和
金城。属国兵归中央设立的典属国统领，协助边郡兵守卫边疆，有时候也奉召出征。东汉
光武帝时，对地方兵制作了一次重要的改革，实际上取消了地方军，使军权高度集中于中
央，地方无常驻之兵。到东汉后期，由于朝廷腐败，朝政混乱，中央权力削弱，地方军阀
割据，地方军杂乱不堪，无统一指挥系统，为军阀混战创造了条件。
　　在秦汉时期，其军事集权领导体制还表现在皇帝进一步发展了早在春秋时代便已萌生
的监军制度。皇帝为了时刻控制军权，监视军队的行动，便派出由太子、宠臣或御史等亲
信心腹充任的监军者到中央军和地方军以及出征的部队中间，负责皇帝军令的贯彻和对违
法将帅的监督等，遇将帅出缺时，还可替代将帅之职统兵。秦始皇便曾" 使扶苏北上监蒙
恬于上郡".由此，皇帝加强了对军事的控制能力。
　　2.军队编制与兵役制度
　　从秦汉时期的军队编制来看，军队由两大军种组成，即陆军和水军。陆军又可分为步
兵、车兵、骑兵等兵种。步兵则包括甲士步兵、强弩步兵、轻装步兵，前两者又叫重装步
兵。汉代的骑兵有轻骑兵与重骑兵之分。秦至汉初，车兵为一独立兵种，至西汉中期，逐
渐被骑兵取代。水兵又称" 舟师" 或" 楼船士".具体说来，陆军中的步兵(文献中又称" 材
官" 或" 材士")在秦汉时期非常普遍，各郡国皆有，主要分布在不产马的内郡。而骑兵则
在秦代便已有之，到汉代时有了进一步的发展。汉代统治者为了对匈奴等善骑射的少数民
族作战，特别重视骑兵建设，使骑兵建制迅速发展。汉武帝时期还大规模兴建骑兵集团。
元鼎六年(公元前111 年），汉武帝创建了屯骑、步兵、越骑、长水、射声、虎贲、胡骑七
校尉，常驻京师，七校尉兵都统于原有的中垒校尉，合称八校尉。其中，屯骑、越骑、长
水、胡骑则是专为组训骑兵而设立的。太初元年(公元前104 年），汉武帝又从西北地区挑
选出精于骑射的" 六郡良家子" 和从军战死者的子孙(又称" 羽林孤儿")组成羽林骑，使骑
兵得到大力发展。因此，当西汉大将军卫青、霍去病远征匈奴时，汉朝能发骑兵20余万，
足见其规模之盛。车兵又称为" 车士" 或" 轻车士" ，秦汉时它已发展为一个独立兵种，
并且具有不小规模。匈奴侵犯西汉边境时，汉文帝曾" 发车千乘，十万骑".车兵以乘为单
位，一般每车有3人，其中1 名驭手和2 名武士，既可冲锋陷阵对敌作战，又可布列阵垒以
作防御，阻止敌人。汉武帝之后，因车兵自身的弱点，即受地形、气候影响较大，不够灵
活，加之匈奴和羌等善骑射、精骑术的周边民族时常与汉发生战争等因素，车兵作用减小
，被迅速发展起来的骑兵所取代。随着造船技术的发展，秦汉时期的水兵建置也得到发展
，水兵数量不断增加，并广泛用于战争。从史料记载看，水兵多设于沿海地区及江河众多
的内郡，其规模巨大，人数以万计，船只以千数。仅江淮地区就有楼船兵10多万人。水兵
种类较多，有楼船兵、戈船兵、下濑兵和冒突兵等。水兵将领由中央委任，有楼船将军、
下濑将军、戈船将军等。
　　从秦汉军队的规模来看，平时与战时有别，中央和地方有异，驻扎和征战不一。
　　秦朝和汉代均拥有一支规模庞大的武装力量，据史籍记载，秦朝的中央禁卫军有5 万
人；南北边防兵计80万人，其中西、北边兵30万，南方戍守部队50万。地方兵的数量在史
书中无明确记载，但有人估计有百万之多。西汉时期的军队总数也无确切统计，据推算，
大致也在80万至100 万人之间。秦汉时代军队数目如此之庞大，反映了当时的中国幅员辽
阔、疆域广大、人数众多；也说明了当时统治者出于内政外交的需要，组建庞大军队巩固
自己的统治，镇压人民的反抗，抵御异族的侵扰；还证明了当时经济已有较大发展，人丁
兴旺、兵源充足、有能力维持庞大的军队。到了东汉时期，由于实行募兵，征兵制度松驰
，难以维持庞大的军队；也由于北方匈奴势力削弱，对东汉的威胁不大，统治者的忧患意
识减小，有压缩军队的客观条件；加之东汉实行高度中央集权制，除国家拥有一定数量的
中央军外，地方郡国兵不多，只有战时才临时征募兵士。因此，东汉的兵力远不及西汉强
盛。
　　秦汉时期的军队在作战时的编制亦有具体规定。由于秦汉社会生产力较以前有了很大
提高，铁兵器大量应用于战场，军队人数众多，战争规模巨大，因此，战争期间双方投入
的兵力很多。公元前215 年，秦始皇令蒙恬率兵30万北击匈奴；汉高祖刘邦曾于公元前200
年亲率32万人与匈奴作战。由此可见当时的作战规模。在作战期间，秦汉军队的编制基本
为部曲制。秦统一六国之后，开始实行部曲制。到了汉代，军队的战时编制主要采用部曲
制的形式。秦汉时期的部曲制形式是，大将军统辖5 个部的兵力(一般统辖2 至3 个部），
每个部由校尉(比二千石）和司马(比千石）指挥：部下设曲，由军侯和千人(比六百石）指
挥；曲下设屯，由屯长(比二百石）指挥；屯下设队，由队率和队史(比百石）指挥；再往
下为什伍，由什长和伍长指挥。
　　即军- 部- 曲- 屯(官）- 队- 什伍的编制。什伍是军队的最基本编制单位。
　　部曲的编员与作战编员有较大差额，多者可达千余人。
　　秦汉时期的军队平时都各司其职，各守本分。中央军驻守京师和保卫皇宫，地方军分
驻在各郡县，由都尉、县尉具体指挥，执行军务，进行操练；边郡兵(屯兵）则在边郡太守
统帅下镇守边境，其组织编制与前述的战时编制相同，属部曲编制。
　　秦汉的兵役制度在各个时期不尽相同，它与当时的社会经济和政治的发展有着密切的
联系。在400 多年的时间里，秦汉的兵役制度以征兵制和募兵制为主，并伴有谪戍制、刑
徒兵制等其它形式。
　　秦汉实行不同程度的郡县制，秦时将全国分为36郡，汉代逐渐增加。其征兵亦以郡县
为单位，国家对征兵工作有具体规定，包括征兵对象、年龄标准、身体条件、服役期限等
内容。各郡县的在籍男子都有义务服兵役，战争时期国家还可随时征兵。秦和汉初主要采
用征兵制，而且兵役制与徭役制相结合。按汉代规定，男子在23岁至56岁期间必须服两年
的兵役，第一年在本郡内充当" 正卒" ，即在地方接受材官(步兵）、楼船(水兵）和骑士
的军事训练；第二年则在京师做卫士，或到边境屯守戍卫做戍卒。此外，这些男子每年还
要在本县或外地服徭役1月，不愿服役的可以钱代役，一般交钱300 (或说一千）据有人估
计，秦始皇时，当兵服役的人远远超过200 万，占壮年男子的1 ／3 以上。
　　到了汉武帝时期，除实行征兵制外，也采用募兵制。所谓募兵，即以雇佣的形式招收
募集兵员。招募的士卒一般是自愿的，经过一定的考选，具有较强的战斗力。从汉武帝始
至西汉末年，募兵已随处可见。如汉代的京师禁卫兵中便有一部分是募兵，边境要地也常
使用募兵屯戍。此外，在征讨少数民族、镇压农民起义、平定地方叛乱等非常时期，也都
使用过募兵。反映了当时土地私有制的深化和商品货币经济的发展，只靠征兵制，已难以
应付长期的大规模的战争。从光武帝至东汉末期，募兵制逐渐取代征兵制。汉代的应募者
成份复杂，除编户齐民之外，还有刑徒、家兵或军中。这些募兵没有固定的服役期限，通
常是战争结束后即被遣散，在服役期内能从国家那里领取到报酬(即" 赏值")
　　秦汉时期还采用谪戍制作为兵员的补充。所谓" 谪戍制" 是指国家将那些有特殊身份
的人如犯罪吏、赘婿、商人等用强制手段遣其戍边的制度。封建国家以此办法开辟兵源、
扩充戍边力量。如秦始皇三十七年(公元前210 年），" 徙天下有罪谪吏民，置海南故大越
处，以备东海外越".汉武帝天汉元年(公元前100年），" 发谪戍屯五原".秦汉统治者为强
化王权，维护自己的统治，都以严刑峻法治民。触犯封建刑律的人有时因皇帝的" 大赦"
或" 诏令" 而免罪免刑，充任士兵，此乃刑徒兵。这类兵士在西汉中期以后、特别是在东
汉时期尤为众多。他们或从事边防工程和军营的修建，或屯戍边防，在战争期间也临时被
武装起来参加战斗以应急。秦末农民战争爆发时，" 秦令少府章邯免骊山徒、人奴产子生
，悉发以击楚大军，尽败之".秦汉时期还使用少数民族当兵，这些士兵被称为" 夷兵".秦
汉的兵役制度后来基本上被历代王朝所沿袭。
　　3.武器装备与军事后勤
　　由于生产力水平的不断提高以及军事战争的需要，秦汉时期的武器装备较以前有了很
大发展，武器制作水平提高很快，武器种类向多样化发展。
　　一般认为，秦汉时期的武器种类为" 五兵" ，即弓矢、殳、矛、戈、戟。
　　近年来有了新的研究成果，有人认为" 五兵" 只是秦汉武器中的一部分。大量的文献
考古资料表明，秦汉时的武器种类多种多样，大致可分为三大类：常备武器、车、船与战
马、传令与守御器备。
　　具体说来，第一类常备武器又可分为6 种，即长兵器——殳、戈、矛、戟；短兵器——刀
、剑；远射兵器——弩、弓；防护兵器——铠甲、盾牌；能攻可守的兵器——钩镶(即在铁盾上面
安装上下两个利钩）；锤砸、劈砍兵器——锤、■、杖和钺斧等。秦汉时期的武器多为铁兵器
，铜兵器已极少。
　　轻装步兵多使用远射兵器，弓、弩是其常用武器；重装步兵则身穿铠甲，手持戈、矛
、殳等长兵器与敌人作战。
　　秦汉时期的常备武器制作水平较高。这一时期有专门的机构生产武器，不仅中央而且
地方均有这类机构，如中央的考工和尚方、各地的工官都生产武器，甚至武库也生产兵器
。但是，武器生产由国家直接控制。国家有专设的主管部门及官员对武器制造业进行管理
，考工和尚方隶属于中央少府和太仆，各级工官则归郡国的工官管理。由此保证了国家军
队的武器供应。
　　车、船与战马是第二类武器装备。车兵的武器装备之一是战车。从史料记载可见，战
车的种类较多，有轻车、武刚车、戎车、云车、驰车、革车、栅车、撞车等。这些车或用
于攻城，或用于陷阵，均为作战之用；此外还有用作运输之用的辎车，用于装载衣粮和兵
器。水兵的主要装备是船。随着水军规模的不断扩大，军用战船的数量大增。秦汉时的战
船主要有戈船、楼船、冒突、先登、朦冲、赤马、舰、斥候等种类。当时的造船业发达，
战船的质量亦很高。战马是骑兵的主要装备之一。为抗击游牧民族匈奴，秦汉统治者大力
发展骑兵。因此，战马的收养与征集显得非常重要。秦设有专门官吏负责此项工作，由太
仆(九卿之一）总领马政，在内地与边境还别设立" 厩啬夫" 、" 皂啬夫" 、" 苑啬夫" 与
" 六牧师令" 等牧官具体主管。西汉时，除建有官方养马场外，还鼓励民间养马。到汉武
帝时，骑兵已发展到很大规模。
　　第三类武器装备是传令与守御器备。传令器备主要是钲鼓。钲与鼓是两种不同的器物
。" 钲" 又名" 金" ，因此钲鼓又叫金鼓。" 钲" 的声音似铃，" 鼓"则发出咚咚之声。秦
汉时普遍使用钲鼓为指挥作战信号，击鼓进攻，鸣金收兵。鼓可分为路鼓(四面大鼓）、贲
鼓(两面大鼓）、晋(两面鼓）、提(手提战鼓）、肇(小型战鼓）几种。不同身份的人使用
不同的鼓。一般说来，" 王执路鼓，诸侯执贲鼓，将军执晋鼓，师帅执提，族帅执肇。"
在汉代，鼓也用于边塞亭燧。在边塞，每个亭燧设有一鼓，作为边境警备之需。
　　守御器备包括烽火器具、防攻斗具、守护装置等。烽火器具指烽火信号及附属的器具
设备，在边塞的每一亭燧皆备有这一器具。当敌人来犯时，屯戍兵便点燃高土台上的桔皋
头薪草，以烟火报警；防攻斗具有长斧、长椎、长棓、连梃等，在边塞燧所均置有，主要
用于对攻城之敌以重击；守护装置有弩长臂(弩之木臂）、转射(承受弩长臂转动的发射装
置）、强落(城防和坞壁外围的简易工事障碍物）。
　　任何军队都离不开给养与转输等军事后勤工作，秦汉时期的军队也不例外。秦汉时期
的军事后勤较之先秦时代更为发展，许多著名的军事家与政治家提出了丰富而精辟的后勤
给养理论。
　　秦汉时期的军事后勤包括给养与转输两大类。其中，给养又包括衣、食、粮草与武器
的供应；转输则包括粮草和武器的运输及军资的储备等。士兵用的衣食与武器等一般由国
家供给，不仅正常服役的士兵、而且戍边的" 刑徒兵" 以及归降的" 属国兵" 等都能从国
家那里得到给养。一般情况下，士兵领取的衣服主要有袍、　　衣、袭、绔等，以作为平
日的服装；遇战事时，国家发给统一的服装，古称" 常韦".秦汉时有专门的官府手工作坊
生产服装(包括军服），制成成品之后由国家统一调拔于军队各部，一般在冬、夏两季向士
兵发放。一般的田卒、戍卒通常领取一袭(短上衣）、一绔和一袜等。汉代时，有的士兵除
官给的衣服外，还有" 私衣" (士兵家里寄去的衣服）作为补充。士兵的口粮也由国家提供
，一般说来，士兵得到的口粮约为每人每月二石六斗六升，合今天的53.2公升，约合73.4
市斤，以七折作成品粮应为51.4市斤。在汉代，国家一般提前一月向士兵发放口粮，或由
士兵自己领取，或按口粮标准发放到戍所统一使用。武器也由国家统一发给士兵，为保证
武器供应，秦汉统治者建有大量武库用于武器的生产与储备，全国各地均有武库，由专设
的官吏经管。武库令(长）、丞和啬夫等均是武库长官，这些职务多由宗室重臣子弟担任，
便于中央对武器的控制。发放武器时须有皇帝的诏制，武库兵器不得擅自动用。
　　粮草补给指的是军用马牛等草料(包括粮谷和刍藁）的供给。" 刍藁" 即牧草和禾杆，
是马和牛的主要饲料。为保证军用马牛的粮草补给，秦汉将刍藁列为国家税收之列加以征
收，并由大司农系统主管此项工作。一般情况下，军用刍藁每月发放。在边境地区，因交
通运输不便，路途遥远，戍卒往往自行" 伐茭" ，以为官方供给的补充。在国家的补给不
继时，甚至出现官府出钱" 买茭" 的情况。
　　由于秦汉疆域辽阔，战事频繁，战场广大，所需军用物资颇多。因此，转输须投入大
量人力。秦汉时期，政府专门组织力量从事转输工作，其办法之一是征调" 更卒" 服徭役
。在更卒无法满足军需时，便利用部分士兵承担转输任务。在非常时期，战事急需而人手
又不足时，国家还出钱雇佣民力转输。此外，秦汉还设有专门的官吏监督转输工作，如西
汉的转校尉、东汉的护漕都尉官等职；并在中央至地方乃至边境地区建有粮仓，形成完备
的仓储系统；同时加强水陆交通建设，以利于军资转输。
　　4.秦末农民战争
　　公元前209 年7 月，在安徽宿县大泽乡爆发了陈胜、吴广等人领导的农民起义，反抗
秦王朝的残暴统治，史称秦末农民战争。
　　秦统一全国后，维持了一支庞大的军队和官僚机构，并时常进行大规模的战争，还大
兴土木、营造宫殿等。为此，秦朝大量征收租赋，强迫百姓服徭役，致使" 力役三十倍于
古，田租口赋盐铁之利二十倍于古".百姓苦不堪言，稍有反抗，即施以严刑峻法，将之变
为囚徒。秦二世继位之后，对农民的剥削压迫更甚，继续役使百姓修建阿房宫，发民远戍
，农民困苦之极，无法再生活下去，最后终于起义反抗。
　　秦二世元年(公元前209 年）七月，一支900 人的宫左戍卒被征发前往渔阳(今北京密
云），队伍行至大泽乡时，" 会天大雨，道不通，度已失期。
　　失期，法皆斩。" 于是，戍卒中的屯长陈胜和吴广便领导这支农民出身的900戍卒举起
了义旗。
　　起义者使用已被秦二世赐死的秦公子扶苏和已故楚将项燕的名义，号召大家" 伐无道
，诛暴秦" ，得到广大农民的积极响应。紧接着，起义军向西北推进，一部分人在葛英率
领下沿今天的安徽省地区北上，直指彭城(徐州）；陈胜、吴广则率主力北上，向陈(河南
淮阳县）挺进，迅速夺得陈城。此时，起义军已有车六七百乘，骑兵千余名，步兵数万人
。陈胜自立为" 张楚王" ，以吴广为假王。
　　起义形势大好，许多受尽秦朝官吏之苦的郡县百姓" 皆刑其长吏，杀之以应陈涉" ，
以前六国境内的旧贵族、游士、儒生等也趁机归顺陈胜，以利用农民起义军的力量达到各
自的目的。起义队伍更加声势浩大，陈胜将队伍兵分三路向秦进攻：吴广率兵向西进击荥
阳；武臣向北攻击赵地；魏人周市攻取魏地。
　　吴广的西路军在荧阳受到敌人阻击，陈胜立即加派周文西援。周文的队伍发展很快，"
行收兵至关，车千乘，卒数十万" ，号称百万大军，攻入函谷关。到达戏水(今陕西临潼县
）时，排成阵势，作好进攻咸阳的准备。
　　秦二世闻讯大惊，忙令少府章邯率领原用于修建骊山陵墓的刑徒组成的士兵应战。周
文孤军深入，后援不继，很快被击败，撤出函谷关。
　　北路军在武臣指挥下，迅速占领旧赵都城邯郸。武臣随即自立为赵王，拒不听从陈胜
的命令，不去援助周文，反派手下韩广前往略取燕地。韩广在攻下燕地之后，也仿效武臣
自立为燕王。
　　周市的队伍进至旧魏南部和旧齐境内时，齐旧贵族田儋自立为齐王，组织反击周市。
周市则在魏地立魏旧贵族魏咎为魏王，自任丞相。
　　再说周文兵撤退出函谷关后，章邯穷追不舍，周文军奋力抵抗，终因强弱悬殊，孤立
无援，再败于渑池(今河南渑池县）。最后，周文自杀身亡。
　　章邯乘势向东进攻，逼近荥阳。不久，吴广被部将田臧杀死。田臧率兵迎战章邯，旋
即败死。章邯率军向陈逼近。此时，起义军分散于各地，起义军大本营兵少空虚，陈胜率
留守义军奋力抵抗，终因寡不敌众而败退至下城乡(今安徽毫县东南），被车夫庄贾杀害。
　　轰轰烈烈的陈胜、吴广农民起义在历时6 个月之后失败了，其原因是多方面的：(1)起
义军过早地定都称王，使自己成为矛盾的焦点和官军的主攻目标。(2)起义军中旧贵族的加
入不利于革命队伍的发展，这些旧贵族在关键时刻分裂起义军，甚至自立为主、自行复辟
，使起义军力量大为削弱。(3)
　　由于农民自身的弱点，陈胜在定都称王后骄傲自满，对部下也很严厉，动辄任意杀戮
，想以此来提高自己的威望，结果适得其反；吴广同样如此，虽不懂军事，但却很骄傲，
后被部将杀死。(4)起义军中缺乏军事指挥人才，周文曾当过项燕军的" 视日" (推算时辰
吉凶的人），他便算是起义者中最懂军事的人了。如此诸多因素导致了起义军的最终失败
。
　　5.楚汉战争
　　陈胜、吴广起义失败之后，全国各地的反秦斗争此起彼伏，最后逐渐形成两大势力——
西楚霸王项羽和汉王刘邦，彼此之间争斗激烈，结果刘胜项败。史称" 楚汉战争".早在陈
胜起义后不久，旧楚名将项燕之子项梁和项梁侄项籍(羽）便起兵响应。随后，项梁率八千
子弟渡江北上，投奔者不计其数，队伍迅速扩大到六、七万人，连克秦兵。在谋士范增的
建议之下，项梁立楚怀王孙心为楚王，仍号楚怀王，自己则引兵至定陶(山东定陶县），与
秦交锋，数败章邯。
　　项梁开始骄傲起来，不把秦军放在眼里。章邯集中兵力击败楚军，杀死项梁，进而率
大军渡河攻赵，包围钜鹿(河北平乡县）。楚王派宋义和项羽前往救赵，宋义向北行至安阳
，便滞留不进，被项羽杀死。与此同时，燕、齐、魏等各国也派兵前去救赵，但到钜鹿之
后，皆惧怕秦军，不敢与之交战，只在城郊观望。而项羽则率大军向秦进击。秦二世三年
(公元前207 年）十二月，项羽率兵渡过漳水。为表示与秦军决一死战，项羽令将士" 皆沈
船，破釜甑，烧庐舍，持三日粮" ，进击秦军。楚军士气极高，呼喊声惊天动地，与秦军
大战9 次，以一挡十，大破秦军，歼敌20万，俘秦将王离。随即进攻固守棘原的章邯军，
派兵切断章邯的退路，章邯率20万秦军投降。秦军主力被全歼。项羽威望大增，前来救赵
的各国援兵全都隶属在他的麾下。
　　陈胜、吴广起义时，各地反秦力量兴起，沛县(江苏沛县）亭长刘邦也聚众几十人，杀
秦沛县令，征发沛县子弟兵3000人。在项梁引兵到薛(今山东滕县境）时，刘邦率众投奔项
梁，项梁给了刘邦5000兵力，小将10人。
　　此后，刘邦与项羽一样，同是项梁部下的主力军。
　　项梁被章邯杀死后，楚怀王与众将约定，谁先灭秦，谁就做关中王。公元前206 年，
刘邦率兵数千人自武关入秦，沿途招纳陈胜和项梁的余部，收编各地反秦武装，扩充并壮
大了自己的队伍。与此同时，秦统治集团内部矛盾重重，争斗激烈。先是赵高杀掉秦二世
，立二世侄子婴为秦王。然后子婴又杀死赵高，派兵扼守峣关。刘邦听从谋士张良的计策
，在关外的山上设下疑兵，又派人对峣关守将加以利诱，再率军绕过峣关，进至蓝田(今陕
西蓝田），大破秦军，兵抵霸上(今西安东南），秦王子婴出降。
　　项羽得知刘邦入关，迅速率兵40万攻入刘邦军据守的函谷关，进驻鸿门(今陕西临潼东
），设鸿门宴欲杀刘邦。刘邦只有10万兵力，自知不如项羽，不得不亲赴鸿门宴。鸿门宴
上，项羽的谋士范增多次示意项羽杀掉刘邦，但项羽犹豫不决，使刘邦得以脱身。
　　之后，项羽驱逐了楚怀王，自立为西楚霸王，定都彭城(江苏徐州市），占地9 郡，其
余土地分封给诸侯。刘邦被项羽逼处巴蜀汉中一隅，封为汉王，都南郑(陕西南郑县）。项
羽还把秦朝的3 个降将章邯、司马欣、董翳封为关中三王，以堵刘邦回关中之路。
　　项羽的分封加剧了分裂与混乱，受封和未受封的诸侯都以为不公平而互相混战。未受
封的田荣首先起兵反抗，项羽忙与之交战，刘邦趁机实施自己的入关计划。公元前206 年8
月，刘邦率汉军潜出故道(甘肃两当附近），进入关中，陆续消灭了关中三王，但又以" 欲
得关中，如约即止，不敢东" 的表白麻痹项羽。公　　元前205 年4 月，刘邦联合诸侯军
数十万，攻陷彭城。项羽闻讯，亲率3万精兵回头与汉军作战。楚军绕道至彭城西、南两方
，切断汉军归路，猛攻之，大破汉军，使汉军在泗水损失10万余人。随后，楚军又穷追汉
军至灵壁(安徽淮北市北），汉军无路可逃，被压迫落入睢水，死者10余万人，睢水为之不
流。刘邦军已处于层层包围之中。正在这时，忽刮西北狂风，天空一片漆黑，沙石飞扬，
楚军大乱，刘邦趁机率数十骑出围逃走。之后，刘邦军退守荥阳和成皋之间，与项羽对峙
。项羽多次进击，但刘邦一直坚守荥阳不战，楚军围攻无效。公元前204年4 月，刘邦设法
逃出荥阳，转入宛(河南南阳）。为复夺成皋，不久与楚再战，败逃至黄河北岸的韩信军中
。
　　就在楚汉主力鏖战于成皋之时，汉将韩信先破魏以解汉军左侧威胁，继而率军北攻赵
、燕、俘赵王降燕王，从左翼对楚军形成包围之势；不久，九江王英布在刘邦使臣的劝说
下归汉，从右翼攻楚。项羽陷入汉军包围之中。
　　公元前203 年，韩信向东攻齐，歼灭楚齐联军20万，齐王田广被俘，完成了对楚军右
翼的战略迂回。随即派兵逼近彭城，使项羽进退维谷，不得不与刘邦议和，商定以鸿沟为
界。项羽自行引兵东归，刘邦则乘势追击。
　　公元前202 年12月，刘邦与韩信、彭越等对项羽联合作战，项羽寡不敌众，连连失利
，败于垓下(安徽灵壁南壕城集）。楚军兵少食尽，被团团围困，几经突围仍未成功，不得
不退至乌江(安徽和县东北）。项羽欲东渡乌江，又深感无颜见江东父老，于是自刎而死。
　　楚汉战争以汉王刘邦取胜告终。随即，刘邦称帝，建立西汉王朝。刘胜项败有其政治
上、经济上和军事上的诸多因素：(1)项羽轻易地大封诸侯，导致诸侯混战，由此削弱了项
羽的力量；刘邦则不轻易封侯，使手下诸将有受封希望，大家齐心协力攻楚。(2)项羽残暴
无比，在新安(河南渑池县）
　　坑杀秦降兵20余万，入咸阳之后，又杀秦王子婴，火烧秦皇宫室、掳略宫中宝物妇女
，其凶残超过秦二世，秦民对之深恶痛绝；刘邦则善收人心，在攻入咸阳之后，申明军纪
，废除秦严刑峻法，与秦民约法三章，杀人者处死，伤人及盗贼按轻重治罪，深得秦民拥
护。(3)项羽作战英勇，但不善于招纳贤才，采纳群臣智慧，鸿门宴上便因未采纳范增建议
而失去了除掉刘邦的机会，致使放虎归山，后患无穷，项羽还喜好胡乱猜疑，嫉贤妒能，
群臣都离他而去；刘邦却很会用人，善收贤能，在他身边聚集了一批精英为其出谋划策、
冲锋陷阵：张良出谋划策、萧何料理财政、韩信征战沙场，使刘邦能由弱到强，从小吏到
皇帝。(4)刘邦被项羽逼处巴蜀汉中时，以关中作为自己的根据地，使兵卒粮饷得到源源不
断的补充；而项羽则无民心可靠的根据地，以致失败后无路可走，唯有死路一条。(5)刘邦
能审时度势，采用恰当的战略对付项羽，当对方兵力强大、声势逼人时，刘邦能忍辱相让
，虽先行入关，却不急于称王；明知赴鸿门宴有杀身之祸，仍亲自前往，与项羽卑辞言好
，再伺机脱身；进攻三秦并拿下关中后，谦恭地向项羽表示自己别无所求，只为关中而已
；当项羽忙于攻打田荣时，抓住时机攻克彭城，使项羽疲于应付；彭城兵败之后，刘邦一
方面改变进攻战略，转入防守，以持久战牵制项羽主力，同时又在项羽的北面、南面与后
方开辟战场，包围楚军；待项羽兵力消耗大半之后，又违背鸿沟媾和协议，乘胜追击楚军
，将之全歼。
　　基于上述原因，刘胜项败便是理所当然的了。
　　6.吴楚七国之乱
　　在楚汉战争中，刘邦主要依靠了一批猛将的协助，才得以打败项羽。当时，为了争得
这部分人的支持，刘邦分封了一批异姓诸侯王，他们是楚王韩信、梁王彭越、淮南王英布
、韩王信、长沙王吴芮、赵王张敖、燕王臧荼、闽越王无诸、南粤王赵佗。项羽败死之后
，天下已基本平定，这些异姓王多拥有大量封地，且手握重兵，对汉朝中央集权不利。因
此，汉高祖刘邦采取行动消灭了异姓诸王。
　　然而，汉高祖在消灭异姓诸王的同时，又不得不在国内分封" 同姓诸王" ，即将自己
的同姓子弟分封到各地为王，因为他无力直接控制地域辽阔的全国。分封情况如下：刘邦
之子刘肥为齐王，刘长为淮南王，刘建为燕王，刘如意为赵王，刘恢为梁王，刘恒为代王
，刘友为淮阳王。刘邦之弟刘交为楚王，刘邦之侄刘濞为吴王。同姓王据有封地，拥有兵
力，十分富有，吴王刘濞采铜铸钱，其财富可与汉皇媲美。同姓诸王共辖地39郡，而中央
直辖土地仅15郡，其中还夹杂了不少列侯的封国和公主的" 汤沐邑".同姓诸王中，以齐、
楚、吴三王势力最强，逐渐对汉王室构成威胁。于是，汉皇帝开始削弱同姓诸王的权力。
　　在文帝统治时，贾谊便建议" 众建诸侯而少其力".后来，文帝乃分齐国之地为六国，
分淮南国之地为三国，实现了贾谊的建议。贾谊之后，晁错也不断建议文帝削减诸王封土
，并在景帝时献上" 削藩策".景帝三年(公元前154 年），景帝采纳晁错建议，开始" 削藩
".削楚王东海郡，削赵王常山郡，削胶西王六县，以次削夺，将及吴国。吴王刘濞乃联合
楚、赵、胶东、胶西、淄川、济南等六国，以清除君侧(即诛除晁错）为名起兵，发动叛乱
，史称" 七国之乱".吴王首先派人前去侦察关中汉兵动静，自己则统率20万兵力自广陵(吴
都，今江都东北）西进，渡过淮水，与楚兵会合，共同进攻梁国，攻破棘壁(河南永城县南
）。随后，吴王又遣一支数万人的军队攻下邳(今邳县东），向北直指城阳(河北濮县东南
）。在进攻梁都睢阳(河南省商丘县）时，遇到顽强抵抗，攻城不下。
　　景帝闻七国反叛，" 乃遣太尉條侯周亚夫将三十六将军往击吴楚；遣曲周侯酈寄击赵
，将军乐布击齐，大将军宝婴屯荥阳监齐赵兵。" 周亚夫避开刘濞的伏兵，不正面出函谷
关，而从蓝田出武关(陕西商南东南），迂回到达了洛阳，进军淮阳(今属河南）；另遣赵
涉为护军，进兵战略要地昌邑(今山东巨野南），深沟高垒，掩护汉军主力的安全，并断绝
吴楚与齐赵的联系。
　　梁王一边全力抵御吴楚联军，一边向周亚夫告急，请求救援。景帝亦诏令周亚夫救梁
，但周亚夫深知" 吴(楚）兵锐甚，难以争锋".因此一面使梁坚守，借机消耗吴楚兵力，一
面" 使轻兵绝淮泗口，塞吴馕道" ，同时又将主力部队集中在下邑(安徽碭山县东），摆出
决战防御的姿态。
　　吴楚攻梁不下，转向下邑，进攻周亚夫的汉军主力。两军对阵，叛军多次挑战，周亚
夫坚壁不出。叛军渐感乏粮，而粮道又被汉军断绝，欲战不得，士兵饥饿，士气低落，人
心涣散，不得不引兵东退。二月，周亚夫派精兵追击叛军，吴王弃其军，带数千人连夜逃
跑，被东越人杀死。楚王刘戊走投无路，自杀而死。乐布、酈寄军也相继打败齐赵，叛军
被平定，反叛的诸王均被消灭。
　　吴楚七国之乱很快被平息，主要是由于叛军名为七国，实则配合不力，因此被汉军各
个击破。汉将周亚夫运用灵活机动的战略战术，决策正确，部署得当，指挥有方，利用梁
国消耗敌人的有生力量。当叛军来势凶猛，进攻下邑时，周亚夫避敌锋芒，坚壁不出；待
叛军粮尽师疲而撤退时，周亚夫立即指挥汉军穷追猛打，大获全胜。
　　7.西汉与匈奴的战争
　　匈奴是我国古代多民族国家的一个游牧部落，它兴起于公元前3 世纪(战国时期），诞
生于今内蒙古河套及大青山一带。在匈奴族兴起以前，大漠南北曾先后出现过被称为鬼方
、荤粥、猃狁和戎、狄的各族，经过长期的聚散离合，于公元前3 世纪最后融合为一个部
族——匈奴。
　　匈奴与中原发生关系，最早可上溯到公元前3 至4 世纪或更早。秦统一六国之后，匈
奴与中原的接触更加频繁，秦始皇曾挫败匈奴族的南下。
　　楚汉战争期间，中原地区忙于争战，匈奴乘机进入河套以南，其实力大增。到冒顿单
于继位时，已拥有30万兵力，疆土东起朝鲜边界，横跨蒙古高原，向西与氐羌相接，向南
延伸到河套以至于今晋北、陕北一带。
　　进入西汉时期，汉匈之间战争经历了早期(汉初——武帝）、中期(武帝）和晚期(武帝后
——宣、元帝）三个阶段。早期汉弱匈强，在汉匈战争中，匈奴居优势，汉不得不以和亲方
式缓解彼此关系，并时刻防御匈奴；中期汉由弱变强，武帝时由防御转为进攻，并在对匈
战争中取得决定性的胜利；晚期双方皆战至民穷财尽之困境，各自内部矛盾重重，无力大
战，虽有小的摩擦，但最终匈奴归汉，恢复和亲，实现了汉匈两族的团结。
　　西汉初年，经过秦末农民起义和楚汉战争等的破坏，中原地区社会经济残破，劳力缺
乏，国力空虚，百业待兴。而匈奴此时却正当空前强大之时，不断侵扰中原地区。汉高祖
六年(公元前201 年）秋，匈奴围攻马邑(今山西朔县），驻守马邑的韩王信投降匈奴，匈
奴乘势向南，越过句注(" 句" 音" 勾" ，山名，在今山西代县西），进攻太原，兵至晋阳
(山西太原市西南）下。汉高祖七年(公元前200 年）冬，" 高帝自将兵往击之" ，" 冒顿
阳败走，诱汉兵" ，汉军追击匈奴，在平城(山西大同市西北）白登山，冒顿纵精兵30余万
骑围困高帝所率汉军共7 日，汉兵与外部联系被切断。后用陈平之计，派人私下以厚礼疏
通冒顿单于的阏氏，方得以脱围。白登山之围说明汉初的实力不足以抗拒匈奴，因此，西
汉政府只好采用" 和亲" 政策，把汉室公主嫁给匈奴单于，每年还要送给匈奴大批丝绸、
粮食和酒，以缓解匈奴的侵扰，但仍未完全阻止匈奴对汉地的进犯与掠夺。
　　此后，西汉王朝历经惠帝、吕后、文帝、景帝四世近七十年的休养生息，经济发展，
国力充实，整军经武，到武帝时，已有相当的实力反击匈奴。于是，汉匈战争进入中期阶
段。
　　汉武帝元光二年(公元前133 年），大行王恢献上" 伏兵袭击单于" 的计策，" 汉使马
邑人聂翁壹佯为出卖马邑城以利诱单于" ，同时设伏兵30万于马邑(今山西朔县）旁谷中。
单于贪恋马邑财物，信以为真，率10万骑兵入武州塞(今山西朔县北至大同市西一带），捕
获一名汉朝尉史(守卫边塞的下级武官），机密泄露，单于率兵及时撤退，汉之计谋未获成
功。自此以后，匈奴便大肆侵扰，不断犯境。
　　为了从根本上排除匈奴的侵扰，武帝先后布置了几次关键性的重大战役。其中尤以河
南之战(亦称漠南之战）、河西之战、漠北之战最为著名。
　　武帝元朔二年(公元前127 年），匈奴兵进犯上谷(今河北怀来东南）、渔阳。武帝发
兵反击，派汉将卫青率大军进攻久为匈奴占据的河南地。卫青引兵北上，" 击胡之楼烦、
白羊王于河南，得胡首虏数千，羊百余万。" 汉夺取河南地，并在那里设置了朔方郡、五
原郡，重新修缮了秦时所筑的边塞，移民10多万于朔方，在此屯田戍边。
　　匈奴不甘丢失河南地，右贤王" 数寇盗边，及入河南，侵扰朔方，杀略吏民甚众".武
帝元朔五年(公元前124 年）春，" 汉遣卫青将六将军十余万人出朔方高阙" ，予以反击。
右贤王远居高阙之北，以为汉兵不能至，乃大肆饮酒消遣，酩酊大醉。不料卫青率3 万骑
兵出高阙塞外六七百里，夜袭右贤王庭。右贤王大惊失色，率精骑数百名连夜突围。卫青
因此歼灭右贤王的队伍，俘虏右贤王所属裨王(小王）十余人，众男女1.5 万人。卫青被武
帝晋封为大将军。
　　元朔六年，(公元前123 年）春，大将军卫青仍将六将出兵定襄，击败匈奴，" 得首虏
前后万九千余级".河南、漠北之战使汉朝取得正面战场的胜利，赢得与匈奴大战的第一个
回合，匈奴受到沉重打击。但汉军也付出不小的代价。右将军苏建、前将军赵信所率3000
骑兵与单于作战失利，赵信率部投降匈奴，苏建只身脱逃而归。汉因连年发兵出击匈奴，
死伤不少，" 士马死者亦十余万，兵甲、转漕(转运粟食）之费不可胜数，府库空虚，经用
涸竭".之后，匈奴因损失过重，撤出漠南地区，退往漠北。
　　漠南之战后，匈奴退出漠南地区，但仍控制着西域地区。匈奴昆邪王部与休屠王部俱
驻牧于河西走廓，朔方西北、西南及陇西西北常受匈奴袭扰。
　　匈奴还南与羌人联结，袭扰汉疆。为此，武帝继续对匈奴作战。
　　武帝元狩二年(公元前121 年），匈奴万余骑兵攻入上谷，霍去病被任命为骠骑将军率
兵远征。他将万骑从陇西出发，经过匈奴五王的辖区，转战六日，西过焉支山(甘肃山丹）
千余里，歼敌8 ，000 余人，俘获昆邪王之子及相国、都尉等，匈奴损失巨大，汉军亦损
失7 ／10. 同年夏天，霍去病再击河西，率数万骑出陇西、北地二千余里，过居延，攻至
祁连山，匈奴军大败，3 万余人被俘。匈奴单于对河西匈奴部的损失大为恼怒，欲杀昆邪
王与休屠王二首领，二王恐慌之极，商议归顺汉朝。武帝派霍去病前往迎接，不料休屠王
中途反悔，昆邪王杀之，合并其部下，共率4 万人降汉。汉封昆邪王为漯阴侯，并将其众
分徙于西北边塞之外，后又徙关东贫民72万余人充实陇西、北地、西河、上郡之地，并在
河西设置酒泉、武威、张掖、敦煌四郡。
　　至此，河西走廓平定。
　　漠南、河西大战之后，匈奴虽损失惨重，但仍不甘心失去的一切，常南下骚扰，以恢
复从前的地盘。武帝元狩三年(公元前120 年），匈奴从右北平、定襄向汉进攻，杀人掠货
。汉降将赵信又向单于献计，欲引汉军至沙漠以北，而后歼灭之。元狩四年(公元前119 年
），武帝令大将军卫青、骠骑将军霍去病各率5万骑兵，随军私马" 凡十四万匹，粮重不舆
焉" ，以深入漠北，寻歼匈奴主力。
　　卫青率大军出定襄塞外千余里，" 单于闻之，远其辎重，以精兵待于幕(漠）北".卫青
见状，亦摆开阵势，以武刚车(兵车）自环为营，指挥5 ，000 骑兵进攻单于，单于纵万骑
迎战。到了黄昏，大风骤起，沙石飞扬，两军视线模糊，难分彼此。卫青乘势分轻骑向左
右两翼移动，迂回包抄单于。
　　单于见汉兵多而强，自知战不能胜，遂带数百壮骑突围出去，逃向西北。汉军连夜追
赶，将至天明，已追出200 余里，仍未见单于。于是，汉匈两军搏斗之后，汉歼匈奴兵1.9
万人，又北至窴颜山赵信城(今蒙古人民共和国境内），发现匈奴储存在此的大量粟米，乃
用之供应军食，在此停留一天，烧掉余下粟米而返。
　　与此同时，霍去病率5 万骑出塞，深入大漠2 ，000 余里，与匈奴左贤王接战，很快
打败对方，左贤王败走，其精锐兵力被歼。随即，汉军追杀匈奴逃兵、" 封于狼居胥山，
禅姑衍，临翰海而还".共歼灭匈奴7 万余人。
　　漠北之战使匈奴势力大为削弱，损失八、九万人；汉亦有巨大损失，士卒死者数万，
军马死者十余万。此后，匈奴无力大举侵汉，其主力远徙西北，不敢再在漠南设王庭。汉
军占领朔方以西至张掖、居延之间的大片土地，保障了河西走廓的安全。
　　汉武帝后期，匈奴仍未停止军事入侵，时常小部骚扰西域。因此，为控制和争夺西域
，汉匈之间的战争时有发生。
　　武帝元鼎五年(公元前112 年），匈奴在河西、五原一带袭扰，并联合西羌进攻陇西、
金城。第二年，武帝派李息、徐自为领兵西进，平定西羌；又" 遣故太僕公孙贺将万五千
骑出五原二千余里，至浮苴井，从票侯赵破奴万余骑出令居数千里" ，寻歼匈奴，因未见
匈奴一人而返。
　　武帝太初元年(公元前104 年），匈奴左大都尉欲杀单于降汉，请汉兵前往接应。汉武
帝派赵破奴率兵出朔方2 ，000 余里来到浚稽山。后因事情败露，单于杀死左大都尉，并
派兵击赵破奴。汉军打败匈奴，俘获数千人，但在归途中遇匈奴大军，汉军全部覆没，赵
破奴被擒。
　　为防范匈奴，" 汉使光禄徐自为出五原塞数百里，远者千里，筑城障列亭至廬朐，而
使游击将军韩说、长平侯卫伉屯其旁，使强弩都尉路博德筑居延泽上".武帝太初三年(公元
前102 年）秋，匈奴进犯云中、定襄、五原、朔方，杀略数千人，捣毁汉设军亭和遮虏障
。同时，匈奴右贤王又向酒泉、张掖处进犯，略数千人。武帝命汉将任文率兵前往急救，
击溃匈奴。
　　武帝天汉初年(公元前100 年），苏武出使匈奴，被匈奴扣留。次年，武帝派贰师将军
李广利、都尉李陵率兵进击匈奴。李广利领3 万骑兵出酒泉，袭击祁连山处的右贤王，歼
敌万人。在回师途中遭匈奴围困，损失大部分兵力而返；李陵则出居延向北进击，遭匈奴
重围，败降匈奴。
　　武帝天汉四年(公元前97年），匈奴向雁门偷袭，汉军予以反击。" 武帝再征发天下罪
人充军及勇敢士编成四军征匈奴。李广利骑兵六万、步兵七万出朔方，路博德为广利军护
辎重。韩说步兵三万出五原，以游击为任务。
　　公孙敖骑兵一万、步兵三万出雁门。" 单于闻之，亲率兵迎战，" 将其老少妇孺及辎
重，远退至余吾水(今蒙古鄂浑河）北方，而集其本部及左部兵十万，严阵待于水南。" 双
方连战10多天，公孙敖失利，李广利相机南退，汉军未能取胜。
　　武帝征和三年(公元前90年），匈奴又南侵五原、酒泉。三月，武帝派李广利出五原，
商丘成出西河，马通出酒泉，分率7 万、3 万和4 万兵力反击。匈奴主力军向南渡过姑且
水(今蒙古翁金河西）以迎击汉军。商丘成率军在途中迷路，被匈奴追击，双方交战9 日，
最后匈奴溃退。李广利的汉军主力在夫羊句山(今蒙古古里精呼都克）与匈奴遭遇，击破匈
奴一部，后北渡郅吾水(今哈内音河），击破左贤王，斩左大将。与此同时，李广利之妻在
长安以巫蠱罪入狱，李广利惧怕，乃引军南退向燕然山(今蒙古人民共和国杭爱山），被单
于军拦截，" 单于乃掘堑沟于广利军前，并自广利后急击之，广利军因败乱，广利及全军
遂降。"马通在击败汉降将李陵之后，立即转军西向，击天山右贤王，匈奴败退。
　　经过诸多战争至此，汉朝国力、兵力大损，各种社会矛盾日益尖锐。武帝晚年亦意识
到劳师远征之弊，于是在征和四年(公元前89年）下诏停止对匈奴用兵。
　　武帝死后，昭帝继位。匈奴之间虽无大战，但小战仍时有发生。到宣帝时，匈奴遭重
大天灾与瘟疫，其统治集团内部也发生分裂和内讧，出现五单于并立局面，势力日渐削弱
。汉宣帝甘露元年(公元前53年），呼韩邪单于归附汉朝。
　　8.赤眉起义
　　赤眉起义是西汉末年爆发的一次大规模的农民战争。主要是由于当时统治阶级的残暴
腐朽，农民已无法再生活下去。于是，广大农民奋起反抗，农民起义遍及全国。
　　王莽天凤五年(公元18年），琅邪(山东诸城）人樊崇率百余人起义，并且很快转入泰
山，附近农民前来归附，一年之间，" 众皆万数".次年，琅邪人逄安、东海(山东郯城西南
）人徐宜、谢绿、杨音等起义者又率数万人加入樊崇的队伍，起义队伍不断壮大，合力攻
青州、徐州一带(今山东、苏北）。王莽闻讯，急派军镇压。王莽地皇二年(公元21年），
大将景尚领命击樊崇军，却反被义军所杀。第二年四月，王莽派更始将军廉丹和太师王匡
率10万兵攻打樊崇，企图一举歼灭义军。十月，两军激战于成昌(山东东平）。为与官军区
别，起义军每人用赤色涂眉以为标志，因此被称为赤眉军。
　　经过较量，起义军大败官军，杀死廉丹，王匡逃走。赤眉军势力更加强大，猛增到数
十万人，并迅速向西挺进，活动于山东、河北、河南、安徽等省交界的广大地区。
　　赤眉军屡战屡胜，但因起义者多为纯粹的农民，不愿继续从军，只想回到家乡，因而
军心较涣散。为了不使赤眉军溃散，樊崇等人乃率众西攻长安。
　　公元25年，赤眉军进至华阴(陕西华阴东），已有30万人，九月攻入长安。
　　就在赤眉军入关时，汉朝宗室刘秀领导的农民军也派兵向关中进发。公元25年6 月，
当赤眉军迫进长安时，刘秀在鄗南(河北柏乡）即皇帝位，仍用汉的国号，并以这一年为建
武元年。不久，刘秀定都洛阳，建立东汉王朝。
　　赤眉军进入长安后，遭到当地豪强地主的抵抗。地方豪强隐匿粮食，并以武装抵制赤
眉军。赤眉军粮尽无援，无法打破豪强地主的封锁，只得向西寻找出路，但在陇山(今陕西
陇县西北）遇到割据势力隗嚣的阻挡，加之风雪的袭击，赤眉军西行不成，不得不折返长
安，将乘虚占领长安的刘秀部将邓禹打败，再据长安。然而，军粮缺乏使赤眉军再次放弃
长安，引众东归。
　　此时，刘秀已部署好兵力阻挡赤眉军。他撤换了兵败长安的邓禹，另派冯异为先锋，
在华阴设置防线，再命侯进在新安(河南渑池东）、耿弇在宜阳(河南宜阳）集结，截断赤
眉军东归之路。
　　在华阴，赤眉军遭冯异阻击，但仍英勇奋战。建武三年(公元27年）正月，邓禹、邓弘
与冯异合兵共击赤眉军。邓弘首先出击，赤眉军佯败，而后予以反攻，邓弘大败。其后，
邓禹与冯异联合救援，但很快被赤眉军打败。
　　邓禹率24骑逃回宜阳，冯异则弃马与部下数人逃向崤底(河南洛宁西北，崤山谷地）。
　　赤眉军虽打败对方的合力围攻，但仍未解除东归的障碍。同年二月，冯异收集残兵散
卒，重整旗鼓，与赤眉战于崤底。这次，冯异改变战术，先派人化装为赤眉军埋伏于道旁
。当赤眉军万人攻至冯异军前部时，冯异以少许兵力援助，赤眉见对方力弱兵少，乃全军
出去，大力掩杀。冯异立即用主力抗击，赤眉军攻势渐弱，化装的伏兵乘势突袭，赤眉军
难辨真伪，立即乱了阵脚，旋即失败，8 万人投降。三月，赤眉军余部10余万众向东南撤
退，在宜阳遇刘秀大军的层层包围。刘秀" 亲勒六军，大陈戎马，大司马吴汉精卒当前，
中军次之，骁骑、武卫分陈左右".赤眉军突围不成，樊崇率军投降刘秀。至此，赤眉起义
失败。
　　轰轰烈烈的赤眉农民起义最终失败。其原因是多方面的；赤眉军虽屡次获胜，但其多
为饥饿所迫的农民，并无攻城徇地的意图，一心思归，因而军心并不稳定；赤眉军中缺乏
智谋之士，樊崇等人不识文字，首领中只有徐宜一人曾做过狱吏，因此，不善于利用所据
有的关中的优越自然地理条件，建立根据地，发展生产，解决军需；赤眉军屡败王莽军和
刘秀军，滋生了骄傲轻敌的心理，因而被冯异的化装伏兵突袭，遭受巨大损失。
　　9.昆阳之战
　　公元23年，绿林起义军与王莽主力在昆阳(河南叶县）进行了一场激战，史称" 昆阳之
战".西汉末年，朝政腐败，社会矛盾尖锐。王莽建立新朝政权更激化了阶级矛盾，加之天
灾饥荒，民不得不反。王莽天凤四年(公元17年），荆州一带饥民在王匡、王凤兄弟的领导
下，揭竿起义。数月之间，队伍发展为七、八千人，并以绿林山(今湖北省大洪山）为根据
地进行斗争，故名绿林军。
　　地皇二年(公元21年），王莽派荆州牧率精兵2 万围攻绿林军。义军在云杜(湖北沔阳
西北）附近设下埋伏，大破官军。绿林军声威大震，很快发展为5 万多人。
　　地皇三年(公元22年）夏初，绿林军兵分两路：一路由王常、成丹率领，南下南郡(今
湖北江陵），称下江兵；另一路由王匡、王凤率领，东入新市(今湖北京山东北），称新市
军，此乃绿林军主力。新市军向随县(属湖北）、平林一带发展，当地农民纷纷投奔。陈牧
、廖湛聚众千人，号称" 平林军" ，一并加入新市军。同年冬，南阳豪强刘縯、刘秀兄弟
在春陵(河北枣阳南）
　　起兵，加入新市、平林起义军。
　　地皇四年(公元23年）正月，绿林军打败官军的进攻，击溃王莽军主力，获得大量军用
品和俘虏，队伍发展为10多万人。二月，绿林军立西汉宗室刘玄为皇帝，建立政权，仍叫
汉朝，改年号为" 更始".更始政权建立后，绿林军士气更高，并且兵分两路继续攻敌。一
面派主力进攻宛城(河南南阳），以夺取洛阳，攻入关中；一面以王凤、王常、刘秀为首，
率军北上，攻克昆阳、郾城(河南郾城南）、定陵(河南舞阳东北）
　　等地，以保障主力围攻宛城。之后，绿林军派刘秀率一支几千人的队伍北进颖川西北
的阳关，直指洛阳。王莽闻讯后惊恐不已，立即集兵镇压。他把留在长安、洛阳的主力和
打算去东线镇压赤眉军的队伍集中起来，一并转到南线对付绿林军，由大司马王寻、大司
空王邑任主帅。此外，他还下令各州郡现抓民夫，由当地地方官亲自带队到洛阳，统归王
寻、王邑指挥，共" 将兵百万，其甲士四十二万人".为了一举镇压绿林军，王莽还" 征天
下能为兵法者六十三家数百人，并以为军吏，选练武卫，招募猛士" ，以" 长一丈，大十
围" 的长人巨无霸为垒尉(负责管理营垒的官），" 又驱诸猛兽虎豹犀象之属，以助威武"
，" 旌旗辎重，千里不绝".王莽军从洛阳出发，在阳关迫使刘秀率领的小部队退回昆阳，
并同严尤、陈茂部汇合，直逼昆阳，以图下一步解宛城之围。
　　此时，驻守昆阳的起义军仅八、九千人，众寡悬殊，难以取胜。但起义军最终仍决定
迎战，并采用了刘秀提出的守城、调兵、反攻、取胜的方案。
　　王凤、王常留下守城，刘秀、宗佻、李轶等突围出去，到郾城、定陶一带调集援兵。
　　王莽军一到昆阳城下，便立即包围了昆阳，" 围之数十重".多次被起义军打败的严尤
向王邑建议弃昆阳，先进兵宛城灭绿林主力，但王邑仗着人多势众，以为昆阳唾手可得，
于是加紧围困，并扎下100 多座营盘，致使" 旗帜蔽野，埃麈连天，钲鼓之声闻数百里".
为加快破城，王邑又下令挖掘地道，架云车10余丈，并用一种巨大的冲车(" 动輣")冲撞城
门，向城里齐发弩矢。
　　守城的起义军英勇抵抗，打退王莽军一次次的进攻。20多天过去了，昆阳城仍未攻下
，王莽军的士气渐渐低落。地皇四年六月，刘秀将定陵，郾城两地的兵力全部集中起来，
共约万人，迅速开向昆阳。刘秀率步骑精兵1000人作为队伍前锋，最先到达。在距义军主
力四、五里远处布下阵势。王邑见状，不屑一顾，派几千兵前往迎战，被刘秀斩杀几十人
。随后，义军主力部队紧跟上来，猛击王莽军，又斩杀千人，鼓舞了义军斗志。接着，义
军中又假传宛城被克，大军将至昆阳的消息，使王莽军军心动摇。旋即，刘秀又率3000精
兵组成敢死队，出其不意地" 从城西水上冲其中坚" ，王寻、王邑亲率一万兵迎战，以为
稳操胜券，乃令各营不得擅自出兵。但交战不久，王莽军便招架不住，队形大乱。在混战
中，王寻被杀，王邑见势不妙，率少数残兵逃跑。王莽军失去主帅，四处逃窜。
　　守城的义军" 亦鼓噪而出，中外合执，震呼动天地" ，杀向官军。" 莽兵大溃，走者
相腾践，奔殪百余里间".忽然，风雨大作，屋瓦乱飞，大雨倾盆而下，" 滍川盛溢" ，本
已溃败的王莽兵一个个夺路而逃，跟随队伍的那些虎豹兽群亦脱缰逃掉，" 溺死者以万数
，水为不流".王莽军军需辎重和车甲珍宝全被缴获。
　　十月，义军攻入长安。王莽被市民杀死。
　　昆阳之战是对王莽政权最后、最沉重、最有决定性的一次打击。义军所以取胜，原因
在于：(1)民心所向。王莽政权虽拥有精良的武器和庞大的兵力及充足的军需物资，但因王
莽改制失败而失去民心；而绿林军则多是农民，他们因饥寒所迫铤而走险，反抗苛暴的官
府，为广大人民所拥护。(2)正确的军事思想和战略战术的指导。绿林军将领在大兵压境的
情况下，根据实际需要制定出有效的作战计划：先是坚壁不出，消耗敌车力量；待援军到
来时，内外合力攻敌，并假传宛城被克的消息，瓦解敌人士气而打败骄兵。
　　10. 东汉与羌人的战争
　　羌人又称为西戎，是我国古老的民族之一，共有150 个部落，在商周时便已出现在我
国历史上。到了汉代，羌人的分布范围大致如下：以西海郡(今青海）为中心，东到扶风
(陕西西部），南至蜀郡、广汉郡(四川西北），西北邻接西域，北达陇西、天水(今甘肃一
带）。到东汉时，由于朝廷将羌人徙置于天水、陇西、扶风一带，与汉人杂居；东汉地方
官吏及豪强对羌人加重剥削和搜刮，肆意虐待他们，激起羌人的愤满。因此，羌人不断起
兵反抗，较大规模的战争有三次。
　　东汉汉安帝统治时期，朝政黑暗。地方官吏与豪强肆无忌惮地虐待羌人，朝廷当权者
则以击败羌人来立功成名，借口对羌用兵以敛民财，以饱私囊，羌人被迫起来斗争。永初
元年(公元107 年）夏，汉朝廷强迫金城、陇西和汉阳三郡的羌人随征西域，被征羌人因"
惧远屯不还" ，在行至酒泉时相继逃散。汉发令各郡县截击逃散的羌人，" 或覆其庐落"
，羌族部落被迫反抗。
　　汉羌间第一次大规模战争爆发。
　　先零别种滇零羌和钟羌首举义旗。他们因" 归附既久，无復器甲" ，于是"或持竹竿木
枝以代戈矛，或负板案以为楯，或执铜镜以象兵" ，切断陇道，" 郡县畏懦不能制".朝廷
忙派车骑将军邓骘，征西校尉任尚前往镇压，他们征发内地10多郡的兵卒共5 万人，开往
汉阳郡(甘肃甘谷东南）并屯兵于此。第二年春天，数千钟羌人在冀县以西击败邓骘军，歼
灭千余汉军。
　　冬，邓骘又派任尚、司马钧率诸郡兵击羌，在平襄(甘肃通渭西北）与数万滇零羌人激
战，汉军大败，损失8000多人。之后，滇零羌人在北地郡(宁夏吴忠西南）自称" 天子" ，
并广泛招集其它羌人反汉，向四周的汉地进攻，东击赵魏(山西、河南境）、南入益州(陕
西中部），杀死汉中太守，抄掠三辅(陕西中部），阻断陇道。汉军难以制服，邓骘不得不
打道回朝。
　　羌人势力日益强大，继续攻汉。永初三年(公元109 年）春，诸羌攻打三辅，汉派骑都
尉任仁督诸郡屯兵前往解决。多次战斗均处不利。第二年春，羌人又反复进攻褒中(陕西勉
县东南），汉中太守郑勤急于反击，率兵大战羌人，结果大败，3000人被歼，自己也战死
沙场。永初五年(公元111 年），羌人又不断进攻汉地，攻入河东(山西部分地区）、河内
(河南部分地区），汉军无力制胜于羌，不得不采取消极防御办法，在赵、魏以及常山、中
山(河北部分地区）大建坞堡作为屏障，先后" 缮作坞候616 所" ，屯兵20余万。
　　边郡官吏也无心守战，纷纷内徙，同时割禾折屋，强徙居民，不少人死于内徒过程中
，致使内徙边民起义反抗，与羌人联合反抗东汉王朝，甚至成为羌人首领，杜季贡即是。
　　元初二年(公元115 年），汉廷遣左冯翔司马钧和校尉庞参各率8000人和7000人分道击
羌。庞参的队伍行至勇士(今甘肃榆中）东，被杜季贡击退；司马钧率军攻拔丁奚城(宁夏
宁武南），杜季贡迎战；先率众佯逃，司马钧的部将不听其令，纵兵追击，结果被羌人伏
兵攻击，3000余人全部被歼。
　　汉军每战不利，羌人屡战屡胜，汉廷开始总结经验教训，认为失败原因是以汉步兵追
击羌之骑兵，" 执不相及".于是开始" 罢诸郡兵" ，" 捨甲胄，驰轻兵" ，以轻骑抄袭羌
人庭帐所在地，使杜季贡失败，损失400 多人和数千头牛马羊。
　　元初三年(公元116 年），汉遣邓遵率南匈奴骑兵万名进攻零昌羌人，在灵州(宁夏灵
武北）拉开战幕，羌人战败，被歼8000余人。与此同时，丁奚城也被任尚率军击败，700
羌人被歼，杜季贡被任尚收买羌人刺杀。随后，汉军向北地进军，袭击狼莫部羌人。任尚
与马贤合兵攻羌，迫使狼莫部羌兵引退，双方僵持60多日，最后战于富平(甘肃庆阳西南）
，羌人失利，汉军获胜，歼灭5000余名羌兵，俘虏1000余人，并得牲畜10余万。狼莫羌人
退走，西河虔人种羌共1.1 万人投降汉朝。至此结束了10多年的汉羌战争。
　　此后，汉羌之间的小战仍未间断。但从永和五年(公元140 年）起，又开始了大规模的
战争。永和四年(公元139 年），汉政府委派到弘农，并州、凉州的官吏苛刻无比，经常烦
扰百姓，再次激起羌人反抗。
　　永和五年夏，且冻、付难两部羌人首先起兵，攻下金城(甘肃兰州西北），再与其他羌
人联合，进攻三辅，攻杀郡县长吏。汉廷" 发京师近郡及诸州兵讨之" ，马贤为征西将军
，领兵10万驻守汉阳，并于" 扶风、汉阳、陇道作坞壁300所，置屯兵".且冻羌人分兵作战
，抢先开向武都(甘肃西和西南），火烧陇关。次年春，马贤率五、六千骑兵镇压羌人，在
射姑山(甘肃庆阳北）被羌人重创，马贤及其两个儿子战死。之后，巩唐种羌人又攻向陇西
，3000余骑焚烧陵园，杀入关中。武威太守赵冲率兵镇压，歼灭400 余名羌人，羌降者
2000多人。与此同时，罕种羌人千余人又攻占北边，诸羌八、九千骑再次攻战武威。东汉
政府为避其锋芒，不得不再次将安定、北郡二府内迁，并派军队屯驻三辅。汉安元年(公元
142 年），汉以赵沖为护羌校尉。
　　赵沖抚剿并举，招降罕种羌人5000余户，又围剿在安定郡的烧何种羌人，歼灭1 ，500
人，击败诸羌4000多人，追杀8000多人，诸羌3 万余户投降凉州刺史。建康元年(公元144
年），汉将马玄率羌人逃亡出塞，赵沖领兵追击。
　　在建威鹯阴河(甘肃兰州以北）渡河时，汉军中600 余名胡兵叛逃，赵沖追赶逃兵，遇
羌人伏击而死。
　　至此，第二次大规模的汉羌战争告一段落。在此期间，汉军吸取前一阶段的教训，剿
抚并施，击败羌人。尽管如此，东汉政府仍付出巨大代价，耗资80多亿，士卒死亡无数，"
白骨相望于野".汉羌第三次大规模的战争开始于延熹二年(公元159 年）。这一年，羌人烧
当、烧何、当煎等部起兵袭击汉朝的陇西、金城，汉护羌校尉段颎率领1.2 万多骑兵攻击
西部羌人诸部，很快破羌，并迅速追击，在罗亭(今青海化隆境）歼灭2000余人，俘虏万余
人。第二年春天，烧何羌等部向张掖进攻，段颎率兵迎击，击败羌人，并乘胜追击40余里
。随后，段颎又向塞内诸羌用兵，羌死数千人。延熹六年(公元163 年），羌人又发起攻势
，段颎于次年组织万名汉兵袭击当煎、勒姐羌军，获得胜利，歼灭并俘虏羌人千人。延熹
八年(公元165 年），段颎率兵继续击羌，万名汉军随他进至湟中(今西宁一带），结果被
当煎羌人打败，被围3 日。后段颎指挥部下夜晚潜出，攻击羌人侧背，羌人始料不及，终
被击溃，汉军乘胜追击，西部诸羌败散。
　　建宁元年(公元168 年）春，汉廷命段颎统兵攻击西部羌人，万名汉军在逢义山(今宁
夏西吉东北）与先零诸羌交战。段颎以强兵布阵，正面为三行长矛兵，其间配有强弩，两
翼部署骑兵，并以功名激励士兵齐心作战。汉军士气高昂，奋力冲向羌兵，羌人大受损失
，被歼8000余人，损失牲畜28万头。建宁二年(公元169 年）夏，段颎遣部将田晏带兵5000
击羌，田晏兵攻入羌人聚屯的凡亭山(今六盘山），随后设寨扎营，诱使羌人出击。羌军果
然出战，两军撕杀激烈。最后，羌人渐处不利，向东奔去，聚守射虎谷(今甘肃天水西），
扼守关口。段颎派人在南路设障40里，堵羌南退之路；同时密遣7000兵夜上西山，在距羌
一里之处结营掘堑；再派3000人去东山，因此对羌形成东、南、西三面包围之势。羌人发
觉汉军进逼，乃猛攻西山，段颎趁机攻入谷口，东西两面汉军紧密配合，齐击羌军。羌人
难以抵挡，迅速溃败，被歼1.9 万人。东部诸羌基本被击溃。
　　第三次大规模战争期间，汉军有了前两次战争的经验，并主动寻战，穷追羌兵，拥有
制羌优势，最后将东西诸羌基本击溃。但东汉也付出极大代价，耗资巨额，损失无数，加
剧了国内社会矛盾。
　　11. 黄巾起义
　　东汉后期，政治黑暗，朝廷腐败，宦官与外戚交替执政，昏庸无比；对羌战争历时数
十年，耗资近400 亿，加重了农民的负担；豪强地主又肆意兼并土地，迫使农民失地破产
；加之自然灾害持续不断，水旱虫蝗风雹连年侵袭，出现万民饥荒、人相食的悲惨景象。
农民走投无路，唯有暴动起义，以求生路。先是小规模农民起义不断出现，遍及全国，最
后终于发展成为声势浩大的黄巾起义。
　　黄巾起义的领导者是钜鹿(河北平乡西南）人张角。张角是道教的一支——太平道的首领
，起义前收徒传道，在青、徐、幽、冀、荆、扬、兖、豫8 州有众徒数十万，并按地域将
之分为36方，大方万余人，小方六、七千人。
　　他向广大人民宣告东汉统治即将完结，提出" 苍天已死，黄天当立，岁在甲子，天下
大吉" (简称" 黄天泰平")的口号，并决定在甲子岁(公元184 年）甲子日(3 月5 日）发动
起义，后因叛徒泄露机密，起义提前一个月爆发。
　　中平元年二月，起义者头裹黄巾以作标志，在张角、张宝、张梁三兄弟领导下起兵反
抗，7 州28郡同时起义，中国历史上第一次组织和准备较严密的农民战争——黄巾起义爆发
。
　　起义爆发后，按地域主要分为以下几个部分：一是波才领导的颍川(河南禹县）黄巾；
二是张曼成、赵弘、韩忠、孙夏等人相继领导的南阳(河南南阳）黄巾；三是彭脱等人领导
的汝南(河南汝南）、陈国(河南淮阳）黄巾；四是卜已领导的东郡黄巾；五是张角、张宝
、张梁兄弟领导的钜鹿黄巾；六是戴风等人领导的扬州黄巾；七是在今天的北京地区的广
阳黄巾。其中，张角自称天公将军，他领导的队伍在北方形成革命中心；张曼成自称神上
使，其义军是南阳的革命主力；波才、彭脱等是东方的革命主力。起义者从北东南三个方
向威胁京师洛阳。
　　为了对付义军，东汉王朝首先加强都城洛阳的防守力量，于三月命外戚何进为大将军
，将兵屯守洛阳都亭，守备甚严，同时又在函谷、太谷、广成、伊阙、轘辕、旋门、孟津
、小平津8 个险要处增设八关都尉，以加强洛阳的外围防御。为调和统治集团内部矛盾，
以应付危局，东汉政府又大赦天下党人，诏敕州郡加强守备，修制器械。随后调兵遣将，"
远征三边殊俗之兵" 镇压黄巾军。
　　张角吸取以往起义军被统治者各个击破的教训，采取" 内外俱起，八州并发" ，同时
出击的战略，在各地一起打击封建统治者。官军则采取重点进攻，同时令各地世家豪族挖
堑筑堡以配合行动。四月，两军在京师洛阳附近的颍川交战，皇甫嵩、朱　　军率官兵4
万向波才的黄巾军猛扑，义军击败来犯官军，并将黄甫嵩围于长社(河南长葛东北）。但因
波才缺乏战斗经验，使义军" 依草结营" ，致使皇甫嵩军深夜纵烧义军营地，再与朱　　
联合进击义军，后又有骑都尉曹操率援军参战，使波才义军寡不敌众，在阳翟(河南禹县）
失败。官军乘势向东，击败汝南、陈国的黄巾军，因此使东汉朝廷摆脱了京师之围，并能
腾出手来对付其他义军。八月，皇甫嵩" 又进击东郡黄巾卜已于仓亭" ，义军失利，卜已
被俘。
　　在河南重镇宛城(河南南阳），义军张曼成部自三月以来便以重兵攻城，遭南阳太守秦
颉抵抗。双方激战，相持百日。六月，秦颉趁颍川义军失败之机，勾结当地富豪武装疯狂
反扑，冲破义军包围。张曼成战死，赵弘继任统帅，率10余万兵攻克并据守宛城。不久，
朱　　在镇压颍川义军之后南下援助，与秦颉等地方军合围宛城义军。义军英勇战斗，多
次击退官军，坚持3 个月。
　　之后，赵弘阵亡。赵忠被义军推为统帅，众义军继续奋战。朱　　久攻宛城不克，乃
施一计：鸣鼓佯攻西南，诱义军奔彼全力以赴，自己则率兵乘虚攻破义军东北，迫使义军
退保小城。官兵连攻小城不克，又佯装撤围，同时却暗布伏兵。义军中计出城，追击敌人
，结果被伏兵攻击，万余将士阵亡，赵忠降后被杀。义军余部又迅速退守宛城，以孙夏为
师，但很快被击败。十一月，宛城陷落，南阳义军失败。
　　起义斗争中心迅速转至河北地区。张角三兄弟发起全国起义之后，攻克广宗(河北威县
东南），占据下曲阳(河北晋县西），控制了河北腹地，威震汉廷。三月，汉灵帝命涿郡大
姓卢植猛攻广宗，被义军击败，不得不改派率领羌胡军队的董卓镇压义军。然而，董卓仍
未能取得速胜。八月，汉廷改派皇甫嵩进攻钜鹿。由于颍川、汝南、东郡义军的失败，张
角兄弟处于不利境地，遭到官军主力的全力围攻。不久，张角病逝，张宝继任统帅，坚持
斗争，使官军久攻广宗不克。皇甫嵩" 乃闭营休士，以观其变" ，义军由此放松警惕。官
军乘机" 潜夜勒兵" ，包围义军营地，并对之突袭。义军仓促应战，以凌晨战至傍晚。张
梁牺牲，3 万义军战死，5 万义军投河以示不屈，车重3 万余辆被焚。十一月，皇甫嵩攻
破下曲阳，张宝等10多万义军被杀害。
　　轰轰烈烈的黄巾起义被统治者镇压下去。
　　黄巾起义组织周密、规模巨大、实力雄厚，但最终仍归于失败，原因在于：义军在全
国同时起义后，各自为战，未能积极配合，会师一地，集中兵力对付统治者的军队，以致
被各个击破；义军中缺乏具有丰富军事经验的将才，因而义军攻下一地之后，多据守城池
而不积极寻机攻敌，遭到官军围困，最终耗尽力量；军事经验不足，因此被官军火烧营地
，并为官军的佯退和闭营休战等所迷惑。
　　12. 秦汉的军事思想
　　秦汉时期战争频繁，规模巨大，双方投入的人力和耗费的财力都是空前的。为了打败
对方，夺取胜利，当时的某些政治家、思想家和军事家悉心研究，著书立说，阐述自己的
治国、治民、治军思想，为后人留下了宝贵的经验。
　　(1)秦代军事思想
　　秦著名政治家和军事家吕不韦于始皇八年(公元前239 年）左右写成《吕氏春秋》一书
，该书分为《十二纪》、《八览》、《六论》3 部分，其中在《十二纪》的《孟秋纪》和
《仲秋纪》中，各有4 篇专论军事，阐述了作者对军事问题的认识，作者希望自己的著作
成为秦国以至整个天下的指导思想。
　　作者在书中论述了自己对战争问题的基本认识，以为战争不可避免，具有必然性，并
提出" 义兵" 说，即主张用兵出于行义；在战略思想上，作者认为用兵上策以政治优势或
伐谋、伐交手段制服敌人，万不得已必" 用枪鼓干戈" 时，也应以政治配合战术，争取民
心，鼓舞士气，三军一心，方可所向无敌；在用兵方法上，作者继承了《孙子兵法》中的
一些思想，主张" 执不可胜之术，以遇可胜之敌，若此则兵无失矣".只有拥有一支装备精
兵、训练有素的军队，才能使自己立于不败之地。在战斗中，统帅应智勇双全，灵活机动
，随机应变，化不利为有利。
　　(2)西汉军事思想
　　自秦至西汉，经历了反秦斗争和楚汉战争，以后，汉和匈奴之间又进行大规模战争，
汉最终取胜，这与汉以正确的军事思想为指导分不开。
　　在反秦斗争和楚汉战争期间，张良以《黄石公三略》(简称《三略》）
　　为军事指导，扶助汉高祖刘邦打败对手并夺得天下。
　　《三略》是由黄石公保存的西周姜太公的《太公兵法》一书，因它有上中下3 篇谋略
故名。《三略》着重阐述政略，且常引用古代军谚和兵书中的言语来表达作者的思想，还
注重阐发君臣关系之理，受到历代军事家和政治家的重视，从宋代起即被列为《武经七书
》之一，其内容涉及三大关系，即将帅与部下的关系、国君与将帅的关系、国君与文武大
臣的关系。只有处理好了这三大关系，方能很好地治国治军，书中详细论述了处理这些关
系的高招。
　　首先，将帅若想治好军、打胜仗、获功名，必须做到下述5 个方面：一是"通志于众"
，" 志" 即崇高思想。将帅应使全体官兵明白，他们作战是为了一个崇高思想。这样，官
兵目标明确，定会积极作战，其战必胜；二是体察下情。将帅应了解部下，根据部下所长
，使其充分发挥作用。该书作者将部下分为危者、惧者、叛者、冤者、诉者、卑者、强者
、故者、贪者、欲者、畏者、谋者、谗者、毁者、反者、横者、满者、归者、服者、降者
20种，并提出了一套驾御他们的办法；三是赏罚分明。将帅应严格治军，以礼与禄作为对
部下的精神与物质方面的奖励，同时亦要严惩违令者，" 将无威，则士卒轻刑。士卒轻刑
，则军失伍" ；四是同甘共苦。将帅应作到下述军谚所说的准则，即" 军井未达，将不言
渴。军幕未办，将不言倦。军灶未炊，将不言饥".以此将帅一心，战胜敌人；五是去奸用
贤。将帅应善用贤人，去除奸侫，否则将陷于失败。
　　在国君与武将之间，更应遵循一些原则。一是作战期间，国王应给武将以充分的自主
权，" 将在外君命有所不从" ，这样才能获得胜利。战争结束之后，国王应尽快收回将帅
手中的兵权，以免其拥兵自重，不利王权；二是注重自身道德与威严的树立，国君与将帅
均应如此。因为，国君无德则" 臣叛" ，无威则" 失权" ；臣下无德则无以" 事君" ，无
威则" 国弱".但威不可太多，" 威多" 会导致身败名裂。此外，国君还应善施权术，即会
用计策，否则便不能" 决嫌定疑" 、" 破奸息寇" 并获得成功。
　　在国君与文武大臣之间，国君应实行清静政治，而不应好大喜功，这样才能招来更多
的忠臣，否则会激起民怨，致使君臣不和。国王还须政令严肃，不使"邪臣" 有得势之机；
要惩恶扬善，用贤避邪，如此方能得天下并治天下。
　　西汉初期，汉常受匈羌袭扰。汉虽对匈奴采取" 和亲" 政策，但仍未阻止匈奴的侵袭
。汉文帝时，丞相晁错上《言兵事疏》，其中认真分析了当时汉匈的军事力量对比，指出
了匈奴的三大特长(行动敏捷、能骑善射、耐饥渴疲劳），这是汉军无法与之相比的；同时
也提出了汉军拥有的五大优势(平原战车、劲弩长戟、混编军阵、材官骑射、马下肉搏），
这也是匈奴不曾具备的。因此，汉胜匈奴完全可能。为战胜匈奴，汉应采取" 以蛮夷制蛮
夷" 之策，同时选择良将安边立功，再具备" 得地形" 、" 卒服习" 、" 器用利" 三条件
。此主张后为武帝所用。
　　宣帝时，西羌诸部骚扰汉境，后将军赵充国率兵逐先零羌之后又降各部羌人万余人，
并上《屯田制羌疏》，以" 慎战" 和" 贵谋而贱战" 之思想为理论基础，提出" 罢骑兵屯
田" ，使羌瓦解而去之。这在当时是正确的。
　　武帝建元年间，淮南王刘安及其门客苏非、李尚、伍被等写成《淮南子》(亦称《淮南
鸿烈》）一书，其中有专章(《淮南子.兵略训》）论军事，提出了一系列的军事理论。
　　该书对战争的起源和性质提出自己的见解。人类因物质利益不均而战，争战不可免，
但战争性质有" 得道" 与" 失道" 之分，失道之兵弱，得道之兵强。
　　作者以为，政治得失决定军事胜负，得道者得民心，失道者失民心；主张先谋略而后
战，在君王、将帅、民心、军需、士卒等方面具备优势后再战，定能取得胜利。
　　在战斗中，应具备" 三势" 、" 二权".所谓" 三势" ，即行动有" 气势" 、善利用"
地势" 、据敌情知" 因势" ；" 二权" 为" 知权" (巧妙侦察设伏）和" 事权" (调遣军队
灵活有序）。
　　作者非常推崇道家思想，精辟论述了动与静的辩证关系，主张以静制动，以无形制有
形，以无为制有为。敌躁我静，疲其力；" 无法无仪" 、" 无名无状" 、变幻莫测乃无形
之静举，能使敌人无可奈何；有形之举有四：或以天时、或以地利、或以巧举、或以人和
，此乃善采取军事行动者常用之法，但它们能被相应的办法破除。因此，" 唯无形之静举
为上".《淮南子，兵略训》还较细致地阐述了有关将帅的理论，与其它兵书一样强调将帅
的作用。该书代表了西汉初期的军事理论水平。
　　(3)东汉军事思想
　　东汉后期，思想家王符写有《潜夫论》，论述治国安民之计，其中有几篇(《劝将》、
《救边》、《边议》、《实边》）阐述了作者有关边疆防御与建设的军事思想。
　　在作者看来，将帅不明军心、不知抚禄、赏罚不明乃为将帅不知兵，东汉所以久未制
羌，主要原因在此。因此，要认真选拔将帅，其标准即《孙子》中所言六条：智、仁、敬
、信、勇、严。主张选拔将帅要任人唯贤，切忌论资排辈，否则必败无疑。
　　作者对东汉边境大乱甚忧，提出救边主张，因为地不可无边，无边则国亡。应加强边
防，坚守边疆，遣军征羌，决不可割地以为苟合。
　　作者抨击朝臣不救边之谬误，主张国君不坐观寇贼屠剥，不听任边郡虚废。只有务实
边才能安中国。因此，不应强令边民内迁，因为边民故土难移，而应减轻边民赋役，恢复
边郡孝廉制度，并在赐爵，物价等方面施予一定优惠，以达实边安国保境之目的。
　　六、魏晋南北朝时期的中国
　　在镇压黄巾起义的过程中，地方豪强势力不断壮大。起义被镇压之后，东汉王朝已无
法维持对全国的统治，统治集团内部外戚、宦官斗争激烈，被豪强势力利用，东汉王朝已
名存实亡，全国重又陷入分裂割据状态。
　　封建割据势力不断混战，最后在公元220 年，曹操之子曹丕称帝，建都洛阳，国号魏
；公元221 年，刘备在成都称帝，国号汉；公元229 年，孙权在建业(今江苏南京）称帝，
建立吴国。于是，中国出现三国鼎立局面。
　　公元263 年，魏司马昭灭汉。公元265 年，司马昭之子司马炎用禅让方式灭曹魏，建
立西晋王朝，是为晋武帝。公元280 年，晋武帝灭吴，重新统一中国。
　　西晋末年爆发了各族人民大起义，反抗西晋统治者的残暴与虐待。西晋王朝在人民的
起义斗争中迅速瓦解。之后，北方出现五胡十六国，长期分裂割据。直至公元386 年，鲜
卑人拓跋珪重建国家，改国号为魏，是为北魏。
　　北魏末年，分裂为东魏和西魏，后又分别被北齐和北周取代。史称北朝。
　　与此同时，在南方，公元316 年，晋愍帝被俘，西晋灭亡。第二年，司马睿在江南自
称晋王，公元318 年称帝，建立东晋王朝。公元420 年，东晋末帝被废。其后，南方相继
出现宋、齐、梁、陈四个王朝，史称南朝。
　　这种分裂割剧局面一直到公元589 年隋文帝统一南北才告结束。
　　1.军事领导体制
　　魏晋南北朝时期，因战祸连绵，分裂割据时常出现，因而其军事领导体制与秦汉有所
不同。
　　秦汉时期，建立起了高度中央集权化的军事领导体制。皇帝控制着军队的最高指挥权
，以首都为中心，以郡县为基础，建立起一支由中央掌握的庞大军队。进入魏晋南北朝时
期，帝王为了维持自己的统治，仍沿循秦汉轨迹，竭力加强自己的武装力量，完善本王朝
的军事领导体制。但又往往因为时事多变，政局不稳，致使军权旁落，中央集权化的领导
体制被破坏。
　　魏晋南北朝时期，按规定，皇帝是国家元首和最高军事统帅，五兵尚书(后或称七兵尚
书）是专门的军事行政机构，将秦汉时期太尉的职能取而代之。北周时则有兵部中大夫、
少兵部下大夫，以后隋、唐的兵部即沿于此。
　　曹丕称帝后，任命宗室大臣为大将军，都督中外诸军事，代表皇帝统率全国军队。但
主管将领只负责军事训练和一般的军事行政任务，无权调动军队。
　　遇战事发生，由皇帝任命专征将帅，此人被委以调动本部军队之权，但在行使此权时
必须及时禀报皇上。若遇权臣当道，则常假借圣旨调动军队，有些权臣身兼都督中外诸军
事和录尚书事二职，将军政大权集于一身，此时皇帝已为傀儡，其皇位丧失也为时不远了
。
　　这一时期的军队主要将领还可以设置幕府。曹操为大将军时，便曾设有大将军幕府。
幕府人员有长吏、司马、参军事等等，其职责是协助长官处理日常行政事务。魏晋以后，
高级府僚还被纳入国家官制规定范围，而且高级府僚也由朝廷来任命。
　　这一时期的军制较为混乱。大致看来，军队分为中央军和地方军两种，统一由都督中
外诸军事指挥。
　　中央军又分为中军和外军。中军(又称" 台军")即屯驻于京师地区的中央直属军，其中
一部分担任京师卫戍，名禁卫军；另一部分屯据京城附近的重镇要冲，保卫京师，或受命
出征。外军则指屯驻京师之外，由各地的都督府统领的军队。在名义上仍隶属中央军，因
而通称中外诸军，受中央直接指挥，且其都督区的范围须经常变动。
　　曹魏时，禁军的最高长官名叫中领军，其职责是总领城内诸军队；到西晋时，中领军
曾改称" 北军中侯".当时的禁军规模大、人数广，有六军、四军、六校、三将和四卫率；
东晋时，将禁卫军力量减弱；到南朝刘宋时期，设置领军将军和护军将军，分别掌管中军
和外军。
　　外军的长官为方镇军，是各方镇的都督诸军事。魏晋时期，由都督统率的大军区在全
国有10个(或6 个）。一般说来，都督不兼任当州刺史。而在10大军区之外，边州的都督则
往往兼任当州刺史，统率一部分中央军和一部分州郡兵。东晋时，中央权力削弱，中央驻
屯军与州郡兵都是由兼任该州刺史的都督统率，其实力强大，有的甚至成为对抗中央的军
事力量。南北朝时期，开始加强中央权力，中央又恢复了对方镇驻军的指挥权，明确了外
军与州郡兵的界限，并由中护军统率指挥方镇军。
　　地方兵又称州郡兵，此乃魏晋南北朝时期真正的地方武装。曹魏时便实行州郡置兵，
西晋统一后曾一度实行军民分治，由都督和校尉治兵，刺史和太守治民。后又恢复州郡领
兵制，南北朝时期一直存在州郡兵。州郡兵属州刺史和郡太守统辖，是在以前的刺史和太
守私人部曲的基础上组建而成的。
　　曹魏时期，地方官员借助给客制，将国家所赐的屯田客变成部曲，加上从地方上招募
壮勇，使地方军迅速发展。地方割据势力往往以州郡兵作为其重要支柱。
　　2.士家制
　　东汉以来，豪强地主多把佃客组成为自己的部曲家兵，割据称雄。到曹魏时期，为保
持一部分固定兵源以应付战争所需，曹操在收编豪强武装的基础上建立军队，并在平定冀
州之后推行" 士家制度" ，魏晋南朝时期一直推行此制。
　　何谓" 士家制度" .所谓" 士家" ，指的是士兵和他的家属。为保证兵源，士家制规定
：士家有特别的户籍，世代当兵，或服挽船、养马、鼓吹等各种特定的劳役。士家中的妇
孺与尚未轮代的男丁，也要为政府耕田或服役。
　　士家身分低于平民，士家之妻因夫死改嫁或其女儿出嫁，都只能嫁给士家；士逃亡，
妻子要被没为官奴婢或处死。据载，当时在冀州的士家便有十万户以上。
　　从士家制规定可以看出，" 士家制" 乃是一种较为稳定的兵制，它具有如下一些特点
：第一，兵民分离，兵民分籍。士家户籍(或称" 兵籍")分离于编户之外，兵户不属于乡里
，只属于军府或营署管辖，故也可称为" 营户" 或" 府户".第二，世代当兵。为保证稳定
的兵源，士家制实行兄终弟及、父死子承。第三，役使繁杂，劳役沉重，既服兵役又服劳
役。士家兵役年龄一般为17岁至50岁，服劳役的年龄则为小至11至12岁，长至60岁以上。
甚至士家中的妇孺与尚未轮代的男丁也要服各种特定的劳役。第四，控制严酷。士家必须
集中居住、集中管理，即士兵妻子营居，使之无法逃离。
　　士兵逃亡，罪及妻子。第五，身份卑贱。士家不仅不能与平民通婚，还不准读书、不
准做官、不准转业，甚至可被作为礼品赏赐与赠送。
　　士家制是封建国家在特定条件下用私人部曲方式组织国家军队的制度，它一方面是豪
强地主统治农民的方式在国家统治中的反映，另方面则又是对豪强地主的一种约束，使其
不能无限制地自拥私兵和部曲并阻碍国家的统一。
　　3.府兵制
　　府兵制建立于西魏，是西魏的都督中外诸军事宇文泰按照鲜卑8 部旧制建立起来的。
　　北魏末年，孝武帝在高欢逼迫下西入长安，宇文泰鸩杀孝武帝，于公元535年另立文帝
，自己任都督中外诸军事，掌握实权，史称西魏。
　　宇文泰身为鲜卑人，但其汉化程度较深，其战士主要由改编的关陇各族人民起义军组
成，加上后来随魏孝武帝入关的六坊鲜卑兵，共有四五万人的兵力。由于西魏与东魏不断
战争，兵源日感不足，而居住在关陇的鲜卑人为数不多，西魏不得不从汉族百姓中征兵。
但是，自曹魏以来实行的士家制使汉族士兵地位低下，加之北魏孝文帝改制后，随着北魏
政权封建化的加速，原六镇的鲜卑军户社会地位也急剧下降，不利于提高士兵的作战积极
性。因此，宇文泰在征召汉人" 关陇豪右" 的依附人口为兵之后，乃以当地有名望的大族
人物统领，并于西魏十六年(公元550 年）实行府兵制，以协调胡、汉关系，密切主将与士
兵的关系，提高士兵身份，加强军队战斗力。
　　府制制内容大致有三：一是仿照鲜卑八部旧制，建立以八柱国有为首的府兵制。八柱
国大将军分别是宇文泰、元欣、赵贵、李虎、李弼、于谨、独孤信、侯莫陈崇。而宇文泰
在此之前已为都督中外诸军事，总领军队大权；元欣则是西魏宗室，徒有虚名，没有实权
。因此，实际上是六柱国大将军每人统领1 军，共有6 军。六柱国之下又各设2 位大将军
，共12大将军。每大将军之下，又各设2 个开府，共24开府。每个开府统2 个仪同，共48
仪同。
　　每仪同统率100 士兵，共计4.8 万府兵。二是府兵主将和兵士均改为鲜卑旧姓。有功
诸将继承鲜卑36国、99姓，除已是鲜卑复姓者外，其余已用汉姓或本为汉姓的将领均被赐
予鲜卑复姓，他们所统率的士兵亦以其主将的鲜卑姓氏为姓氏。由此保持并扩大了鲜卑旧
有的氏族关系，以便维持士兵与军官之间的密切关系。三是府兵另附军籍，不列于民籍，
无其它赋役。府兵兵士由主将率领轮番宿卫，不当番时则练习武艺，战时出征。因不负担
赋税，致使人们纷纷应召，府兵人数猛增。
　　府兵制以诏令形式确立了以六镇鲜卑、关陇豪右组成的府兵之地位，使府兵制下的官
兵关系蒙上一层部落化的色彩。这种方式不符合历史发展的方向，但却使六镇军户的地位
有所改善与提高。宇文泰将府兵大权紧握手中，皇帝对府兵则无领导权。到了北周的武帝
时，继续推行府兵制，但将府兵军士更名为" 侍官" ，并将府兵领导权收归皇帝手中，府
兵成为名符其实的宿卫禁旅，府兵基础也大为扩大。隋炀帝执政初期，又根据当时政治形
势的需要，对府兵制进行了重大改革。
　　4.官渡之战
　　官渡之战是公元200 年在官渡(今河南中牟东北）发生的北方两个最强大的军阀袁绍与
曹操之间进行的一次大战。
　　公元2 世纪末，东汉王朝镇压了黄巾军起义，但其政权也濒于灭亡。在镇压黄巾军起
义的过程中，各地官僚豪强乘机扩大自己的武装，各据一方，互相混战。最后，在北方出
现两大军阀势力，袁绍与曹操。
　　袁绍占据冀州(今河北中部、南部、山东西端，河南北端一带）；曹操取得汝南、颍川
两地，并将东汉末帝汉献帝迎至颍川郡的许县(今河南许昌东），控制在自己手里，挟天子
以令诸侯。袁绍不能容忍曹操势力的强大，他在公元199年打败另一大军阀公孙瓒之后，便
迅速将矛头对准了曹操。此时的袁绍在兵力及军事装备上均占有绝对优势，他自恃人多地
广，企图一举攻下许昌，消灭曹操。袁绍手下的谋士沮授、田丰不赞同这一计划，他们以
为，曹操现在拥有政治上的有利地位，他挟天子以令诸侯，如若贸然对之进攻，师出无名
；加之曹操实行屯田，恢复和兴办水利事业，使农业生产得以恢复，军粮问题得到解决；
且曹操方面法令统一，士兵精练，而自己方面则因连年用兵、百姓疲劳，府库空虚。因此
不宜迅速对之用兵。沮授、田丰劝袁绍先务农息民，发展农业生产，充实军事力量，然后
再去攻打曹操。这一稳妥的战略方案未被袁绍采纳，在主战派郭图、审配等人的迎合和怂
恿下，袁绍点选10万大军，直奔许昌。
　　在大举进攻之前，袁绍派人前往荆州，说服荆州牧刘表从南面策应，共同进攻曹操。
刘表口头应允，但实际上并未出兵。之后，袁绍又派使者到穰(y áng）城，动员张绣从侧
面袭击曹操，但没有成功，张绣反被曹操降服。
　　由此削减了袁绍的势力。
　　再说曹操这方面，其实力远不及袁绍，能够参战的部队仅二三万人。在得知袁绍即将
进攻的消息后，立即与谋士郭嘉、荀彧(y ù域）等人商讨对策。
　　他们将袁、曹双方情况作了对比分析，指出曹胜袁败之理：第一，袁绍出兵攻曹，曹
可以汉皇帝之命令为号召，得到世人支持，袁绍的进攻不得人心；第二，袁绍疑心很重，
忌贤妒能。而曹操则大胆用人，身边有一批将才谋士；第三，袁绍计谋虽多，但优柔寡断
，且其内部集团分帮结派，矛盾重重。而曹操则在策略既定之后，能当机立断，并且明辨
是非，不受迷惑，赏罚分明，使内部集团较为团结；第四，在用兵方面，袁绍喜好虚张声
势，不懂兵法，而曹操则很会用兵。最后决定，以己之长，击敌之短，争取战胜袁绍。
　　建安四年(公元199 年）八月，曹操根据对方用兵意图，作了战略防御部署：派臧霸带
兵进入青州，以牵制袁军，巩固自己的右侧；派于禁带领步骑兵2000人前往延津(今河南延
津县）屯守，同白马(今河南滑县东北）太守刘延共同防止袁军的正面进攻；又在官渡布下
防线，作为阻挡对方的主要阵地。
　　建安五年(公元200 年）二月，袁绍亲率十万大军进据河北前线的黎阳，准备以此渡河
南进，直捣许昌。他派大将颜良渡过黄河，进攻白马。白马太守刘延组织抵抗，但伤亡很
大。曹操闻讯，急忙率兵从官渡向北，前往白马援救。他采纳谋士荀攸之计，率兵向白马
西南的延津佯攻，好象要渡黄河去袭击袁绍的后方。袁绍见状，即刻派出一部分军队去延
津迎战。曹操立即率轻骑急驰白马，对方全然未知，直到离白马十多里的地方，才被颜良
发觉。
　　颜良仓促应战，被在曹操军中效力的刘备大将关羽斩杀，袁军顿时溃败，白马之围迅
解。之后，曹操将白马城里的居民全部迁出，随军沿河向官渡撤退。
　　袁绍获悉曹操从白马退去，便亲率大军渡河南进，以吞掉曹军。袁绍的军队向延津方
向赶来，曹操命令军队在延津南面的山坡扎下营来。袁绍令大将文丑率骑兵6000人继续追
击曹军，曹操则让所有骑兵解鞍放马，丢弃辎重于道，袁军士兵见状，争着抢夺道上的军
用物资。曹操立刻指挥军队，一齐上马冲杀过去，对方乱作一团，文丑在混乱中被杀，其
人马全部被俘。
　　白马、延津两次战斗，成为官渡之战的序战。袁绍损失两员大将和众多人马，士气受
挫。曹操方面却在很大程度改变了被动局面。但是，袁军仍保持着优势，为了改变敌强我
弱的态势，曹操在初战告捷之后，主动从黄河南岸后撤至官渡，以诱敌深入、后发制人、
相机击敌。
　　袁绍在初战不利之后，仍未从中吸取经验教训，依旧倚仗自己在人力物力方面的优势
盲目进攻。七月，他又将军队开拔至官渡北面的阳武，拒不接受沮授提出的以持久战消耗
曹军实力的建议，命令主力部队进至官渡前线，安营扎寨，军营东西长达几十里。
　　曹操也组织好军队，摆开阵势。九月，曹操主动出击，向袁军发动进攻，但未获胜。
于是，曹操改变方针，深沟高垒，固守阵地，坚壁不出。袁绍见状，乃命士兵在曹营外面
堆起土山，建造高橹(一种无顶的房子），让弓箭手从那里猛烈射击曹军，箭矢如雨般射向
曹营，曹操的士兵不得不以盾牌遮住身体行动。为还击对方，曹操命令工匠连夜赶造霹雳
车(一种用机关发石块的车子），发射石块，响声如雷，将袁军的高橹击破。袁绍连忙命士
兵暗凿地道，直通曹营，以便偷袭；曹操则命人在营墙内挖掘长壕进行防御。就这样你来
我挡，双方在官渡相持不下。
　　时间过去了一个多月，曹军方面兵士数量本来就少，军粮也不充足，时间一长，士卒
波劳，军粮不济、军心动摇。曹操甚为忧虑，曾写信与留守许昌的荀彧商量，表示要放弃
官渡，退守许昌。荀彧认为曹军应坚守官渡，在两军相距处于关键时刻之际，谁要先退，
便会为敌人所乘。只要坚持下去，战局一定会迅速发生变化。荀彧让曹操千万不要退兵，
切不可丧失良机。
　　曹操听从了荀彧的建议，坚定了信心，安抚部队，继续坚守官渡，以待有利时机进行
决战。
　　在两军相持期间，曹操一方面严令后方催办粮草，接济军需；一方面又派人去烧毁袁
军的粮草。碰巧袁绍派韩猛押送粮车几千辆前来官渡，正行进途中。曹操派部将徐晃和史
涣率兵前往打劫，打跑了韩猛，烧掉了韩猛押送的全部粮车和军用物资。
　　十月，袁绍又派人从河北运来一万余车军粮，屯于袁军大营以北40里的乌巢(今河南封
丘西），由大将淳于琼带万人驻扎于此加以保护。
　　不久，袁绍的一个谋士许攸背袁投曹，他向曹操提供了袁绍军粮所在地的情报，并建
议曹操率轻骑前往偷袭。曹操大喜，当夜开始行动。留下曹洪、荀攸防守官渡大营，自己
亲率步骑兵5000人，直奔乌巢。他们打着袁军旗号，每人手持一把干柴，口含一根筷子似
的小木棍，把所有的马嘴都束起来，迅速到达乌巢。随后，把袁绍的粮屯包围起来，点火
焚烧粮库。袁军守兵从梦中惊醒，发现火光冲天，浓烟四起，淳于琼仓促应战，被曹军击
败，只好回营坚守。
　　袁绍得知乌巢粮库被烧，以为这是攻下官渡、歼灭曹军主力的绝好机会。
　　于是命令大将张郃、高览率兵攻打曹军的官渡大营，曹操不为其所动，仍率军与乌巢
的袁军殊死战斗。张郃怕淳于琼支持不住，一再请求袁绍派兵去救乌巢，但袁绍仍坚持以
主力攻打官渡，只派少数骑兵救乌巢。官渡的曹军营垒坚固异常，士兵死守阵地，袁军主
力久攻不下，被牵制在此，为曹操在乌巢最后取胜创造了有利条件。最后，曹操率兵击败
袁军增援部队，攻下乌巢的袁军营屯，杀死淳于琼，这里的一万多车粮谷全部烧毁。
　　乌巢粮库被毁使袁军军心大为动摇。原主张强攻官渡、反对张郃用重兵救乌巢的郭图
、因怕追究责任，反而向袁绍诬陷张郃. 张郃愤惧，同高览一起将全部攻城器械烧掉，投
奔了曹操。这使袁军内部更加慌乱，袁军溃散。
　　曹操乘势率兵出击，大败袁军，歼敌7 万余人，缴获其全部军资。袁绍仅率8 ，00名
亲兵逃回黄河以北，从此一蹶不振。
　　此后，袁绍又急又气，病重倒下。建安七年(公元202 年）五月，袁绍病死。他的几个
儿子为争权夺位相互攻杀，最后被曹操各个击破。建安十二年(公元207年），曹操打败与
袁氏勾结的乌桓头人，基本上完成了北方的统一。
　　官渡之战是中国军事史上一次以少胜多、以弱胜强的著名战例。在此次战争中，曹操
以少数兵力击败拥有10万大军的袁绍，主要原因在于：在政治方面，袁绍集团虽占据粮食
充足、人口众多的北方大部，但却纵容豪族，任意兼并土地，严重破坏了当地的社会经济
的发展；而曹操则厉行法治，打击豪强，实行屯田，奖励农业生产，使中原地区的社会经
济有所恢复，并注意减轻百姓负担，笼络人心。
　　从战略形势来看，曹操能利用对方的矛盾与弱点适时打击敌人，使自己变被动为主动
，变防御为进攻。用灵活机动的战略战术挫败敌人。
　　在用人方面，曹操知人善任，善于采纳部下的正确建议。声东击西、诱敌深入、后发
制人、偷袭粮库等均是谋士为之献上的妙计，使曹操能化险为夷、转危为安、最终取胜；
而袁绍则骄傲轻敌、武断专横、偏听偏信，致使人才离他而去，连遭失败。
　　官渡之战的胜利，为曹操统一北方奠定了基础。
　　5.赤壁之战
　　赤壁之战发生于公元208 年，是曹操与孙权、刘备联军在赤壁(今湖北蒲圻西北）进行
的一次大的战争。
　　公元207 年，曹操统一北方之后，准备率军南下，逐渐实现全国的统一。
　　此时，在南方的两大势力是刘表和孙权，曹操决定将其逐个消灭掉，刘表是其首先攻
打的目标。
　　刘表当时为荆州牧(荆州辖境大约为今天的湖北、湖南及河南、贵州等省的一部；" 牧
" 指一州的长官），是汉朝皇帝的同宗，在其管辖境内实行" 保境安民" 的政策，对外很
少用兵，因此荆州这块土地比较安定，一些小军阀和士大夫多来此避难。官渡战争之后，
刘表的宗弟刘备也来到荆州，刘表先让刘备驻屯新野(今河南新野县），后又让其移驻樊城
(今湖北襄阳县北），利用刘备来防守荆州的北面门户，作为抗拒曹操的前哨。
　　建安十三年(公元208 年）七月，曹操进攻荆州。在去往荆州的路上，刘表病死，其次
子刘琮继承其职位。九月，曹军到达新野，刘琮被曹军的巨大声势所吓倒，投降了曹操。
此时刘备正驻守樊城，闻讯刘琮降曹，匆忙率部下军民向江陵方向撤退，行至当阳东北的
长坂(今湖北荆门西）时，被曹操的骑兵追上，刘备匆忙应战，结果大败，率其残部折向东
面的夏口(今湖北汉口）。随后派诸葛亮去东吴共商联合抗曹大计。
　　曹操准备消灭的另一个目标是江东的孙权。孙权的祖先几代都做吴郡的地方官，他继
承了父兄的基业，占有吴郡(治所在江苏吴县）、会稽(治所在今浙江绍兴）等属于扬州(今
江苏、浙江、江西、安徽一带）的六个郡，其江东政权初具规模。这里地处长江以南，远
离中原战场，受战火破坏较小，加之孙权善于用人，发展生产，其统治比较稳固。
　　当阳长坂一仗，使刘备损失不少人马物资，而曹操则顺利地占领了江陵，基本控制了
荆州，并获得了刘表贮存的大量军用物资，收降了荆州的大批军队。连续不断的胜利使曹
操骄傲起来，他认为，乘胜追歼刘备，甚至沿江东下消灭孙权都已不在话下。于是在占据
荆州之后，便派使者送去一封信，声言要亲率80万大军与孙" 会猎" 于江东，一试高低。
孙权的部下多被曹军的气势吓倒，主张迎降，唯有鲁肃和周瑜等少数将领主战，并向孙权
分析了双方形势以及战胜曹操的可能性：第一，曹军多为北方人，不善于水战，他们舍鞍
马、用舟楫，是弃长就短，对他们不利；第二，目前已是隆冬季节，战马缺乏草料；第三
，荆州军民迫于曹军声威而归附曹操，并非心服，更非一条心；第四，江东地广兵精粮足
，加上刘备的2 万精兵，两家联合抗曹，定会败曹。主战派的分析使孙权坚定了抗曹的决
心，定下联刘抗曹的大计。随即，孙权命周瑜和程普为左右都督，鲁肃为赞军校尉，率领3
万精兵溯江西上，与刘备会师于樊口(今湖北鄂城附近），共同迎击曹军。
　　建安十三年(公元208 年）冬，曹操率大军南下，水陆并进。孙权联军继续向西进发，
同曹操的先头部队相遇于赤壁，开始了著名的赤壁大战。
　　从交战双方的实力来看，悬殊极大。曹军方面共20余万人，而孙刘联军只有4 万余人
。但是，曹军从北方长途跋涉而来，早已疲劳不堪。新收编的刘表的部队对曹操仍怀有戒
心，其军心不稳，因此其战斗力并不强。而孙刘联军方面则有其优势，东吴的水师一向训
练有素，战斗力较强，此次战争，关系孙、刘两家的前途，其将士战斗意志坚决，由此弥
补了在数量上的劣势。
　　两军刚刚交锋，曹军方面便遇上不利，吃了一个小小的败仗，不得不退回长江北岸，
在乌林(今湖北嘉鱼西北）屯扎，准备伺机再战，两军隔江对峙。
　　由于水上风浪巨大，颠簸厉害，多数为北方人的曹军很不适应。为了解决这一问题，
曹操命令工匠将战船首尾相接，即将九艘或十几艘战船编为一组，用铁链和铁钉连锁在一
起，并在上面铺好木板，以减少风浪引起的摇晃。
　　这种" 连环船" 使士兵能在上面行走，甚至可在上面骑马。曹操对此十分得意。
　　联军方面得知对方的连环船之后，商量对策。周瑜的部将黄盖看到对方的战船首尾相
连、锁在一起，便向周瑜献上一条火攻之计。周瑜认为此计甚妙，决定立即实施。但当时
正值寒冬季节，经常刮西北风，在江上放火，容易烧着联军自己的船只。因此，周瑜、诸
葛亮等人经过反复研究，估计在冬至前后可能出现东南风，那时执行火攻计划最为适合。
　　为实施火攻计划，周瑜让黄盖诈降，打入曹营，以配合作战。曹操麻痹轻敌，信以为
真，并约定了投降时间和信号。公元208 年，11月的一个夜晚，黄盖带领10只冲锋战船，
上面装满了浇上油的枯柴干草及大批硫磺、烟硝等引火物，外边围着布幔，船梢还系有一
些轻快的小船，飞速驶向曹营。时值东南大风，船只顺风而下，在离曹营2 里多路时，黄
盖命令各舰同时点火，随即跳上小船退回。猛烈的东南风将大火吹向曹营方向，曹军的水
营立即被淹没在一片火海之中，并迅速蔓延至岸上的大营。曹军被突如其来的大火搞得混
乱不堪，士兵争相逃命，水军在战船上你推我挤，连环船无法分散开来，许多人被烧死淹
死，损伤不计其数。
　　联军在南岸望见北岸火起，知道黄盖已经得手，立即指挥快速战船，擂动战鼓，全力
猛扑曹军，曹军大败，迅速溃散。曹操在混乱中慌忙率残部逃离，向江陵方向撤退。孙刘
联军乘胜追击，水陆并进，曹军退至江陵时，已死亡过半。曹操元气大伤，无力组织再战
，只好留下一部分军队防守江陵和襄阳，自己率残部退回北方。此后，曹操的势力局限于
北部中国，再无力量南下扩张。不久，出现了三国鼎立的局面。赤壁大战是形成三国鼎立
局面的关键性战役。
　　曹操兵败赤壁，联军大获全胜，原因何在.
　　首先，曹操在官渡之战后虽在人力物力上有了大的发展，但在当时的黄河流域一带，
经济并没有全面恢复，军民渴望在长期的战争之后有个喘息的机会。而曹操却被所取得的
一连串的胜利冲昏了头脑，急于求成，继续发动战争，其条件并不成熟。
　　其次，骄傲轻敌，过高地估计了自己的力量。自以为刘备势穷力尽，不堪一击，孙权
力量弱小，不足以与自己对抗，因此未执行孤立敌人、各个击破的战略措施，妄图双管齐
下，一举吃掉对方，致使孙刘结成牢固的联合阵线与之抗衡。
　　第三，曹军不习水战，联军水师擅长水战，曹操以己之短，击敌之长，犯了兵家大忌
。加之联军正确地分析敌我形势，针对敌方连锁战船的弱点，使用" 火攻" 战术，一举打
败曹操。赤壁之战在我国军事史上创造了又一个以少胜多、以弱胜强的辉煌战例。
　　6.彝陵之战
　　公元208 年的赤壁之战后，曹操退回黄河流域，控制北方；孙权保全了长江中、下游
的地盘，占据江东地区；刘备乘机站稳了脚跟，并且占领四川全部和陕西、湖南、湖北的
一部分地区。至此，在中国历史上出现了魏、蜀、吴三国分立的局面。
　　三国当中，魏的势力最大，蜀和吴的力量都比魏小。因此，在整个三国时期，吴和蜀
基本上执行联盟政策，合力抗魏，收到一定效果，因而魏也不敢轻易发动对吴或对蜀的战
争。然而，吴、蜀联盟不可能巩固，因为双方都各有自己的打算，它们为了自己的利益，
有时甚至不惜损害对方，致使战争发生，彝陵之战便是吴国和蜀国之间于公元222 年在彝
陵(今湖北宜昌市）
　　进行的一场战争。
　　彝陵之战实际上是吴蜀荆州之战的延续。
　　古时的荆州地处长江中游，包括现在的湖北、湖南等省的一部分地区，管辖长江南北
20多个郡，是个四通八达的地方：北据汉水，南控湘江，东连吴郡、会稽，西通巴蜀，其
战略地位十分重要；此外，这里资源丰富，人口较为集中，经济、文化也比较发达，具有
较充足的粮源与兵源。赤壁战后，荆州被魏蜀吴三家瓜分：曹操占据北部的南阳、襄阳二
郡；孙权据有中部的南郡、江夏二郡；刘备得到长江以南的武陵、长沙、零陵和桂阳四郡
。这是战争造成的一种暂时局面，三国谁也不满意，在战后10多年间，围绕荆州的归属问
题，三国之间一直争斗激烈，都想独占荆州。
　　曹操赤壁败北后，把主要精力用于发展内部事业及向西北地区的扩展，对孙刘两家持
战略守势。在荆州方面采取防御措施：收缩防线，以重兵扼守襄阳、樊城，以防联军北进
；孙刘两家在荆州问题上则多有纠纷。最初双方在荆州分境自守，尔后则因借还荆州之事
大动干戈，进行了两次荆州之战。
　　建安十五年(公元210 年），刘备要求孙权承认其领有荆州的全部，并把南郡(今湖北
武汉市周围及沿江西至江陵一带地区）借给他，以作为向曹操进兵的通道。由于当时曹操
的威胁并未完全解除，孙权答应了刘备的要求，以使刘备在荆州为东吴抵抗曹操。
　　南郡借给刘备之后，对东吴的" 全据长江，以保江东" 的基本国策不利。
　　因此，孙权在刘备占领益州(今四川地区）的第二年(公元215 年），便派遣使者向刘
备讨回荆州。此时荆州已成蜀国的门户，既可北出宛、洛，进攻曹操，又可顺江东下，直
取孙吴。刘备自然无归还之意，于是以夺取凉州(今甘肃一带）后再归还为辞，拒绝归还。
孙权大怒，决定诉诸武力。他派遣大将吕蒙率2 万军队攻取长沙、零陵和桂阳三郡，刘备
获悉，立马引兵东下，命关羽率军夺回三郡。双方正剑拔弩张之时，北方的曹操乘机派兵
攻打汉中(今陕西汉中市），直接威胁到刘备的根据地益州，刘备恐益州有失，不得不主动
与孙权讲和。经双方协商，决定各作一些让步，平分荆州：以湘水为界，以东的江夏、长
沙、桂阳三郡归孙权；以西的南郡、零陵、武陵属刘备。
　　之后，双方派大将镇守辖地。鲁肃受孙权之命镇守陆口，关羽受刘备之命镇守江陵。
两年后，鲁肃病故，吕蒙接替鲁肃镇守陆口。
　　建安二十四年(公元219 年），刘备从曹操手中夺得汉中。七月，镇守荆州的关羽也乘
势向魏发动攻势。他命南郡太守糜芳守卫公安，将军傅士仁守卫江陵，自己亲率大部分荆
州守军进攻曹魏的樊城、襄阳地区。
　　孙吴大将吕蒙一直认为，刘备阴险狡猾，关羽勇猛骄傲，他们终必是吴的祸患。因此
一向主张拔掉荆州这个钉子，削弱蜀的势力，东吴始得安定，并说服孙权同意了他的主张
，孙吴同曹魏在对付关羽这一问题上取得一致。
　　当初关羽进攻曹魏时留下一部分兵力守卫公安和江陵，其意在防范吕蒙的袭击。吕蒙
也看到了这点。为此，吕蒙向孙权献上一计：由他假装生病被孙权召回东吴，并且分散掉
一些他的士兵，借以松懈关羽在荆州的戒备，然后伺机攻打关羽。孙权采纳了吕蒙的建议
，公开发布命令，调吕蒙回京治病。
　　年轻有为的校尉陆逊在拜见吕蒙时，提出了一个与吕蒙不谋而合的建议，吕蒙暗喜，
向孙权推荐陆逊代替自己的职位。孙权向陆逊面授机宜之后，命他前往陆口镇守。陆逊一
到陆口，便写信恭维关羽，自称书生，无军旅经验，请求关羽多予指教帮助。关羽果真落
入东吴的圈套，以为荆州安然无事，遂放心大胆地抽掉一部分守军，加紧攻打樊城。
　　在攻打樊城时，关羽遇上对方守将曹仁的坚强抵抗。不久，曹操又派徐晃前往援助。
徐晃率兵突入关羽的阵地，迫使关羽退兵撤围。与此同时，孙权已与曹操取得联系，出兵
夹攻关羽。十月，孙权命吕蒙为大都督，率兵从长江逆江而上，直趋江陵。为蒙敝关羽守
军，吕蒙将战船冒充商船，兵士躲在船舱里，摆橹兵士着白色服装，扮着商人。吴军日夜
兼程，一直开到南郡、公安，未经战斗便使糜芳和傅士仁投降，顺利夺下荆州首府江陵。
　　为了瓦解蜀军斗志，笼络人心，吕蒙在进入江陵之后一方面厚待关羽的将士家属，一
方面为百姓治疗，给予百姓药物、粮食和衣物，并下令封存府库，严明军纪，不许吴军侵
害百姓利益，使江陵地区的局势很快恢复正常。
　　关羽得知江陵失陷的准确消息后，立即收兵南下，准备反攻。他曾派人去见吕蒙，打
听将士家属的情况。吕蒙善待来者，并让他们在城中自由观看和访问，还准许他们带回蜀
方将士的家信。这些人回到部队以后，将此消息告知蜀军将士，大家得知家属老少平安，
生活比平日还好顿时斗志全无，军心涣散。关羽自知已处于势孤力弱的境地，不得不西走
麦城(今湖北当阳东南），吴军围困麦城，关羽弃城逃走，其部下和将士纷纷离去，跟随关
羽者仅十几个人。十二月，关羽一行人行至彰乡(今湖北当阳东北），被吴军捉住，吴军将
关羽斩杀，荆州各郡县落入孙权之手。
　　关羽是刘备的心腹大将，他们在一起经历过许多患难。关羽被杀，给刘备以沉重打击
。而荆州的丧失，对刘备的打击更为沉重。章武元年(公元221 年），刘备正式称帝以后，
立即决定对吴用兵，夺回荆州，替关羽报仇。在此之前，曹操已死，其子曹丕在洛阳称帝
，正寻机并吞蜀吴两国。因此，蜀国一些大臣名将不主张攻吴，将军赵云以为，目前蜀之
大敌为曹操而非孙权，先灭曹魏，孙吴自然顺服蜀国。此时刘备报仇心切，听不进不同意
见。孙权不愿扩大两国纠纷，两次派使者前往讲和，刘备也断然拒绝。
　　进攻前，刘备派张飞率兵万人以为先头部队，从阆中(今四川阆中西）
　　向江州(今四川巴县西）进发。由于关羽与张飞乃患难之交，此次出兵替朋友报仇，张
飞的心情格外激动，平日对部下便很粗暴的他，如今对下属更加苛刻，引起部下严重不满
。因此，在队伍出发之前，张飞被部下叛将杀害。
　　刘备闻讯更加震怒，七月，刘备命诸葛亮留守成都，自己亲率主力军8 万人大举伐吴
。
　　在孙吴方面，因求和不成，只得积极应战。为了防备魏军趁机进攻，孙权派遣使者联
络魏国，并送还了被关羽俘获的魏将于禁，暂时解除了来自北方的威胁。此时，吕蒙已死
，孙权乃任命陆逊为大都督(最高军事长官），率吴军5 万人马，西上拒敌。
　　蜀军的先头部队由吴班、冯习率领，翻山越岭，攻入吴境，在巫县(今湖北巴东）打败
吴军，进占秭归(今湖北秭归）。公元222 年1 月，刘备的大军到达秭归，并在那里制定了
作战方案。他派出军队进攻彝陵，并封锁了长江两岸。此时，刘备方面在地形、兵力和士
气上均占有明显优势，如若与之硬拼，吴军定吃大亏。为此，陆逊采取诱敌深入、等待时
机、后发制人的战略方针，向东实施战略退却。
　　2 月，刘备为防备魏军偷袭蜀军侧翼，乃派镇北将军黄权率一支军队驻扎长江北岸；
又派侍中马良至武陵，带去大量金银财宝，并以封官许爵的手段争取当地" 蛮族" 首领北
上助蜀一臂之力；同时派前部督张南率军直攻夷道(今湖北宜都）。各路军进展顺利，刘备
率主力越过彝陵，继续东进，一直打到猇亭(今湖北宜都北），并在此扎下大本营。蜀军深
入吴境五六百里，沿途建立几十个营屯。蜀军先头部队在张南率领下在猇亭以南的夷道北
与孙权之侄孙桓激战，孙恒败退夷道城，迅速被蜀军包围，差人要求陆逊支援。
　　吴军部分将领主张分兵增援，并趁蜀军立足未稳予以反击，陆逊一一制止，诸将大惑
不解。面对如此严峻的形势，陆逊停止退却，转入防御，但仍避免与蜀军决战。
　　刘备企图一举打垮吴军，屡屡派兵向吴军挑战，天天派人到阵前辱骂，刺激吴军应战
，但陆逊仍置之不理。刘备速战速决的计划无法实现，双方在彝陵、猇亭一线相持达半年
之久。时间一长，汉军欲战不能且营地分散，供应困难；加之天气渐渐热起来，大江南北
暑气袭人，士气低落，斗志涣散。
　　刘备只好将水军移至陆上，在山林中扎营，依傍溪涧，结营40多个。
　　陆逊认为，此时对蜀作战的时机成熟，决定由防御转入反攻，于是立刻动员吴军投入
反击战中。为摸清蜀军虚实，陆逊先派出小股部队作试探性进攻，虽惨败而回，但却带回
大量情报，摸清了蜀军的薄弱环节，决定用火攻反击蜀军。
　　阴历六月，江南一带常刮东风。陆逊命吴军士兵每人手持一把茅草，在一个刮着大风
的黑夜，冲到蜀军阵地，顺风放起火来，焚烧敌营。黑夜之中，蜀军被大火惊醒，顿时大
乱，40多个营盘被火海淹没，蜀军死伤无数。吴军趁势冲向对方，借助火威，杀得蜀军人
仰马翻。蜀将张南、冯习和蛮族首领被杀，大将杜路、刘宁被迫投降。刘备在混乱中率领
残余人马逃至附近的马鞍山(今湖北宜昌西北），令蜀兵坚守山头。陆逊指挥各路军队奋力
冲杀，经过激烈战斗，将蜀军团团包围。刘备带少数人马连夜突出重围，逃归白帝城(今四
川奉节东）。
　　此次战争吴军大获全胜，蜀军损失惨重。刘备率领的7 万多人大部分伤亡和逃散，车
、船、器械和军用物资损失殆尽。战争初期派往江北镇守的黄权也因后路被切断而投降曹
魏。公元223 年刘备死于白帝城。
　　彝陵之战为我们提供了一个以少胜多、后发制人的战例。战争中，从蜀吴国力及参战
兵力来看，蜀国明显优于吴国。但刘备报仇心切，骄傲轻敌，进入吴境500 余里，使蜀兵
在崇山峻岭里长途跋涉，消耗了兵力。
　　刘备命蜀军在秭归到彝陵之间数百里内沿途设营，战线拉长，兵力分散，既要对付吴
军的反攻，又要防范魏军的袭击，不利于集中兵力作战；而吴国则在刘备大举进攻时，作
好了解除北方威胁的工作，专心攻打蜀军，取得胜利。
　　刘备劳师远征，求战心切，而陆逊则避其锋芒，以逸待劳，实施必要的战略退却，使
对方战线拉长；退至彝陵后又坚壁不出，使对方意志消沉，斗志减弱，难耐暑热，舍舟登
陆，于山林中扎营，趁此以火攻之，消灭蜀军，取得决定性胜利。
　　7.淝水之战
　　淝水之战是公元383 年发生于淝水(淮水支流，在今安徽寿县境）的一场战争，前秦主
苻坚为实现全国统一，对东晋发动了一场封建兼并大战。
　　西晋灭亡后，中国北方出现分裂割据局面，北方进入历史上所谓的五胡(匈奴、羯、鲜
卑、氐、羌）十六国(前赵、后赵、前凉、后凉、南凉、北凉、西凉、前燕、后燕、南燕、
北燕、前秦、后秦、西秦、夏、汉）时期。
　　永和七年(公元351 年），氐族人苻健在长安自立为大秦天王，次年称帝，史称前秦。
升平元年(公元357 年），苻健之侄苻坚即位，抑制不法贵族和地方豪强，恢复生产，兴修
水利，缓和民族矛盾，仓库充盈，兵强国富，使前秦成为北方的一个强国。在此基础上，
苻坚着手北方的统一战争。以太和六年(公元371年）至太元元年(公元376 年），苻坚用6
年时间进行征战，实现了北方的统一。随后，踌躇满志的苻坚立即着手统一天下的事来，
位居江南的东晋王朝成为苻坚的主攻目标，淝水之战由此开始。
　　战前的前秦虽统一了北方，称雄一时，但因境内民族成份复杂，民族矛盾仍旧尖锐；
加之前秦连年用兵，国力受损，兵疲民困，理应休养生息，解决好内部矛盾，充实国力，
然后再行对南方作战。但苻坚却被北方征服战争中的一连串胜利冲昏头脑，目空一切，急
于一统天下，对东晋发动战争。
　　在东晋方面，朝政大权此时被北方大族谢安控制。谢安是当时的一位有作为的政治家
，在他的治理下，东晋朝廷" 君臣辑睦，内外同心" ，国内生产有了发展。为增强军事实
力，谢安还命其侄谢玄招募并统领数万名青壮年组成的兵士，驻在广陵(今江苏杨州），是
为北府兵。这些士兵多为北方流民，因北方胡族争战，致使他们有家难归，流亡京口江苏
镇江一带。他们对北方胡族政权有国破家亡之恨，因此在与之作战时十分勇猛。在淝水大
战前，东晋具备有一定的抗击前秦的实力。
　　太元三年(公元378 年）春天，苻坚派遣其子符丕做统帅，统兵17万，进攻东晋的襄阳
；另遣大将彭超，率军7 万，向东晋的彭城(今江苏徐洲）、淮阴和盱眙进击，从三个侧面
配合符丕的攻战。由此拉开了前秦对东晋的战争序幕。
　　这年四月，符丕的17万大军向汉水北面开进。到达之后，符丕命令石越强渡汉水，石
越率5000骑兵乘筏渡江，很快渡到南岸，占领襄阳城外郭。不久，主帅符丕和其他秦兵也
全部渡过江来，不分昼夜地攻打襄阳城。襄阳守将朱序带领晋军将士奋力抵抗，屡败秦军
。朱序之毋还组织城中妇女构筑一道内城(夫人城）加固城防。由于军民齐心协力，襄阳城
守卫战持续一年之久。苻坚恼怒不堪，命令其子如期攻下襄阳，否则以军法论处。苻丕亲
自督军，拼命强攻，最后利用朱序一时疏忽，加之奸细作内应，才将襄阳攻破，朱序被俘
。东晋的西方防线被攻破。
　　与此同时，秦兵还对东晋的东方防线进行攻击。一开始，秦军顺利攻下彭城、淮阳、
盱眙诸城，后来，谢玄统领北府兵进行反击，连败秦兵，打退秦兵的进攻，解除三阿之围
，收复盱眙和淮阴，迫使秦兵退到淮水以北。
　　苻坚并未因此而改变初衷，仍坚持要把对东晋的战争进行到底。太元七年(公元382 年
）十月符坚在长安的太极殿召开文武官员参加的御前会议，就进攻东晋一事进行谋议。以
丞相苻融(苻坚弟）为首的朝臣等人均反对伐晋，但苻坚仍一意孤行，于第二年七月正式颁
布进攻东晋的命令，立即在全国征兵调粮。八月，将征集到的各州兵马作如下部署：丞相
兼征南大将军苻融统领步骑25万作为先锋，直趋寿阳(今安徽寿县）；幽、冀之兵集中彭城
，向南进发；姚苌为龙骧将军，督理益州和梁州的军务，顺江而下；苻坚亲率主力部队从
长安出发，开向寿阳。各路大军共约百万之众。九月，苻坚到了项城(今河南项城），与此
同时，苻融的先锋部队已到颍口(今安徽颍上县东南的正阳镇），向东晋在淝水西岸的重锁
寿阳(今安徽寿县）展开了进攻。
　　苻坚大举进攻的消息传到东晋，晋廷迅速作出防御部署：孝武帝任命宰相谢安为" 征
讨大都督" ，统筹全局，布置防务。谢安命谢石(谢安弟）代理征讨大都督之职，指挥全军
；任命谢玄为前锋都督，与谢琰(谢安子）、桓伊等率北府兵8 万赴淮南迎击苻坚的主力军
；另派胡彬率5000人增援寿阳。
　　十月，胡彬的水军还未到寿阳，便闻讯苻融攻破寿阳，不得不把队伍集结于硖石(今安
徽凤台县西南），以待谢石的军队，不料迅速被苻融包围。
　　与此同时，苻融又派梁成、王坚率5 万军队控制洛涧(洛水淮水处，在今安徽定远县西
），封锁淮水，阻止东来援救的谢石、谢玄。谢石只好在距离洛涧25里的地方将8 万军队
驻扎下来。
　　再说晋将胡彬被困硖石，军粮不继，形势严峻，不得不派使者向谢石求援。不料使者
被秦军所获，泄露了东晋军情。苻融得知对方缺粮，连夜派人密报苻坚。苻坚大喜，决定
趁机击败对方。他将主力大军留在项城，自己亲率8000轻骑直奔寿阳，并让原东晋的襄阳
守将朱序到谢石处劝降。朱序虽然身在秦营，但仍心向东晋。到了晋营之后，他密告谢石
改变" 坚守不战，以老敌师" 的战斗方案，应趁现在秦军大队人马未集之时，迅速出击，
攻敌前锋，挫其锐气，最后全面战胜敌人。
　　谢石与谢玄、谢琰共同研究了朱序的密报，最后决定采纳朱序的意见，转守为攻。先
派勇将刘牢之率5000北府兵袭击洛涧的梁成部队，以扫除晋军前进的障碍。刘牢之率勇士
们连夜强渡洛涧，冲破秦兵的沿岸阵地，杀进敌营。梁成从梦中惊醒，仓惶披挂上马，吩
咐部下迎战。但秦兵被对方的突袭弄得措手不及，北府兵猛冲猛杀，斩秦将梁成歼灭秦军
1.5 万人，其余秦军败退，晋军夺取洛涧。谢玄和谢石听到胜利的消息之后，立即指挥各
路军冲向淝水东岸，与对岸的苻坚之兵相对峙。苻坚和苻融登上寿阳城头观察淝水东岸晋
军的动静，只见对方临水扎营，队伍严整，刀枪闪闪发光。再转过身来，向寿阳城北面的
八公山望去，山上的草木被风吹得不停地摆动，误以为那些草木也是晋兵，不禁暗自吃惊
。于是斥责苻融说：" 这分明是强敌，怎能说他们兵力弱小呢.
　　秦兵在淝水西岸沿岸布阵，晋军无法渡过河去。为此，谢玄派人至秦方要求渡河过去
与之决战，条件是秦军后撤一段距离。苻坚想趁秦军渡到淝水中间时，出兵消灭对方，因
此，答应了谢玄的要求，下令秦军后撤。秦军大多是被强征来的北方各族士兵，本来就不
愿为氐族贵族卖命，如今一听到苻融的撤退令，马上趁机逃奔，不可复止。谢玄同谢琰、
桓伊等率8 ，000 骑兵，渡河猛追秦兵。苻坚见势不妙，命令苻融下令停止撤退，回身作
战，但根本无效，后退的秦兵已难住脚。朱序趁机在阵后大喊：" 秦兵败矣！" 秦兵信以
为真，争相逃命，迅速崩溃，苻融飞驰军中，企图阻止秦兵后退，不料坐骑被乱军冲倒，
连人带马倒在地上，被追赶上来的晋军杀死。秦军失去将帅，纷纷溃散。晋军趁机追杀，
直到青冈(今寿阳西北30里处）方才收兵。
　　苻坚在寿阳城外目睹前线情景，惊恐万状，立刻上马逃命，被一支流箭射中肩膀，血
流不止，但不敢停留，拼命逃奔，渡过淮水。到淮北时，收拾残部，只剩1000多骑兵。他
带着这1000多人到了慕容垂那里，这里的3 万人未受什么损失。一齐赶回洛阳时，只有十
几万人了。
　　淝水一战，晋军全胜。打扫战场时，仅牛、马等牲口就缴获10万头，还获得了不少兵
器、盔甲和粮食；山东、河南大部分地区被晋军收复，朱序也回到东晋。此战对以后南北
朝对立局面的形成起了决定作用。
　　秦军败于东晋的主要原因是：秦军兵力虽多，但其成分复杂，且多来自被苻坚征服之
地。这些士兵根本不愿替苻坚卖命，是被动地走上前线的；而东晋虽只有8 万军队，但在
作战中得到广大人民的支援和拥护。
　　苻坚狂妄自大，骄傲轻敌，兵力分散，盲目深入。在临战指挥上也犯了一系列的错误
，当大军进驻寿阳后，迟迟不进兵；在了解到对方实情后，未趁机大举进攻，把希望寄托
在降将朱序身上，企望东晋被秦军声势所吓倒；洛涧丢失之后，也未采取紧急补救措施，
为对方打开通道创造了条件。而东晋统帅则能根据战情变化随机应变，适时进攻，并利用
苻坚的失误采取相应的对策，狠狠地打击敌人，取得彻底胜利。
　　8.北魏末人民大起义
　　北魏末年，统治阶级腐败，阶级矛盾尖锐。孝文帝死后，幼主继位，胡太后听政，统
治者更加肆无忌惮地霸占良田，垄断工商业，用高利贷盘剥农民。统治者还卖官鬻职，武
将残酷剥削兵士，抄掠农民，农民无法生活下去。
　　加之水旱饥馑的袭击，农民不得不流亡他乡，田园荒芜，无以为生，暴动时有发生，
最后终于发展成为各族人民大起义。
　　北魏末年的人民大起义主要分布于六镇、关陇和河北三大地区。六镇地区指河套西北
到河北张北县一带的沃野、怀朔、武川、抚冥、柔玄、怀荒等六个军镇。这里是北魏末年
社会矛盾最尖锐和最复杂的地区。正光四年(公元523 年），怀荒镇民乘北方游牧民族柔然
入塞掳掠之机，杀掉镇将于景，起兵反对北魏统治者，由此揭开了北魏末人民大起义的序
幕。正光五年(公元524 年）三月，沃野镇民匈奴人破六韩拔陵聚众起义，各镇镇民纷纷响
应。
　　同年，在关陇地区也出现起义。高平镇(宁夏固原）兵民举起义旗，敕勒酋长胡琛被推
为高平王；秦州(甘肃天水）城民在莫折大提率领下起兵反抗，莫折大提自称秦王，不久病
逝，其子莫折念生继续率众斗争，被推为天子，改元" 天建".孝昌元年(公元525 年），破
六韩拔陵的义军兵分两路，向魏军进攻。
　　一路由破六韩拔陵率领，南下攻沃野；另一路由义军将领卫可瓌指挥，向东直逼武川
镇。其战略意图是，迅速攻占六镇，再南下东进，直捣旧京平城。
　　为此，义军英勇作战，南路军很快攻下沃野，并杀镇将慕容胜；东路军也获得胜利，
在武川南河大败官军，围困武川镇，再分兵攻怀朔。义军连连获胜、大败官军的消息使北
魏统治者大为震惊，急派临淮王元彧领兵镇压，元彧率大军顿兵朔洲。与此同时，义军将
领卫可瓖攻下怀朔和武川，元彧分兵进击，一部分进攻沃野，另遣别将李叔仁进军武川。
在五原(今内蒙包头市西），元彧与破六韩拔陵的南下义军遭遇；李叔仁与卫可瓌则在武川
镇东南的白道激战，结果，李叔仁被打败，其军溃逃。北魏统治者将元彧削职，改派李崇
为北讨大都督，前往消灭义军。
　　七月，李崇开始行动。由他自己亲自指挥官军主力直趋五原，再派抚军将军崔暹前往
武川，分兵对付义军。对此，义军采取联合行动。破六韩拔陵与卫可瓌两路义军合而为一
，齐力抗击官军。八月，六镇东、西两部敕勒起兵，加入义军队伍，使义军力量更为强大
，六镇地区很快被义军全部控制。
　　北魏统治者看到，用武力镇压解决不了问题，乃用分化政策，瓦解义军。
　　首先下诏" 改镇为州" ，军户" 元非犯配者悉免为民".然后又派出大使前往六镇抚慰
，行缓兵之计。不久，以贺拔度拔父子为首的六镇豪强发动叛乱，袭击义军，杀害卫可瓌
，占据怀朔镇，投向朝廷；与此同时，北魏统治者向北方少数民族柔然提出请求，使其出
兵协助剿灭义军。柔然主阿那瓌派10万大军进攻沃野，袭击义军；官军立即配合行动，魏
广阳、王元渊率官军从平城进发，与柔然夹击义军。义军英勇抗击，官军不利，王元渊在
五原被义军围困，后侥幸突围逃至朔州。在此之后，官军又故计重施，向义军诱降，致使
西部敕勒3 万户脱离义军，瓦解了义军队伍。这3 万西部敕勒兵迅速调转矛头，帮助官军
攻打义军，使破六韩拔陵的队伍中埋伏败退，柔然兵与官军再联合夹击，义军寡不敌众，
在五原失败。被迫投降者20余万，六镇起义至此失败。
　　北魏统治者将这个20余万被迫投降的义军强行迁往冀定瀛三州(今河北地区），以免其
回镇后积蓄力量，东山再起。冀定瀛一带饥荒不断、饥民众多；加之被降兵士留恋乡土，
不愿迁徙，于是又愤而反抗，在冀定瀛地区重燃起义之火，反对北魏统治者。
　　孝昌元年(公元525 年）八月，流浪在上谷(今河北怀来）的柔玄镇兵杜洛周率六镇降
户起义，攻打郡县，进击官兵，于次年五月攻占蓟城，幽州刺史常景被迫将州治移到范阳
(今河北涿县）。义军紧迫不舍，向范阳进攻。
　　十一月，范阳城民执常景投靠了义军，范阳落入义军之手，义军控制幽、燕二州，声
势浩大。
　　不久，流浪在定州的五原降户敕勒人鲜于修礼在定州(今河北定具）聚众起义，不少内
迁的降户加入其中，义军迅速发展至10多万人。北魏统治者派官军前往镇压，结果屡遭失
败。孝昌二年(公元526 年）四月，官军又在滹沱河一战大败。五月，朝廷命王元渊率兵攻
义军，就在此时，义军内部出现矛盾，部将葛荣杀鲜于修礼，自称天子，建国曰齐，之后
继续与官军作战。
　　在白牛逻(河北蠡县）大败王元渊的官军，俘杀王元渊，继续战斗，攻下数座城池。
　　再说杜洛周的义军控制幽、燕二州之后，于武泰元年(公元528 年）围攻中山城，在义
军的强大攻势下，该城于次年正月被克，魏瀛州刺史元宁投降杜洛周，义军很快控制相州
(今河北磁县南）以北地区。二月，杜洛周的队伍并入葛荣部，其力量更为强大，号称拥有
百万大军。
　　葛荣率大军南进，继续与官军作战。目标直指洛阳的魏廷。八月，控制朝政的尔朱荣
亲率精兵7 万骑抵挡义军，队伍开至滏口(今河北磁县西北），在此摆开阵式。葛荣因屡败
官兵，自认为此次仍稳操胜券，因而低估了尔朱荣的力量，临战轻敌。他将兵力分散布置
，列阵数十里。尔朱荣抓住葛荣的弱点，伏兵于山谷之中，且设下许多疑兵迷惑对方，随
后率精兵进击，大败义军，葛荣被俘牺牲。河北义军失败。
　　关陇地区的义军在莫折念生统帅下一直与官军对战，连克官军。公元524 年11月，义
军大将卜朝率军攻泾州(今甘肃泾川），大获胜利，威震关中。
　　朝廷急派大都督萧宝夤、都督崔廷伯前往镇压。双方在黑水以西大战一场。
　　义军人多势众，有兵力十几万，官军仅5 万人，为此，义军将领滋生骄傲自满情绪，
不重视敌方，结果被崔廷伯击败，损失惨重。义军余部不得不撤退至陇西。不久，义军中
出现内乱，削弱了自身的力量。义军无力与官军抗衡，于孝昌二年(公元526 年），莫折念
生被迫投降萧宝夤。
　　与此同时，另一支关陇义军在胡琛指挥下继续开展斗争。孝昌元年(公元525年）四月
，胡琛派大将万俟丑奴、宿勤明达东下泾州，义军在当原城屯军。此时，萧宝夤和崔廷伯
败秦州义军之后，转而镇压高平义军，自泾州北上，遭到万俟丑奴和宿勤明达从西南和东
北两个方向的夹击，损失2 万余人，败退至安定。之后，崔廷伯背着萧宝夤偷袭义军，以
报上次败战之仇，结果再次败北，而且被义军斩杀。
　　在胡琛军胜利的鼓舞下，孝昌二年九月，莫折念生再次起义，与胡琛联合抗敌。次年
正月，义军在安定大败萧宝夤，并乘胜进军，控制整个关中(雍州长安地区除外）。二月，
义军攻克潼关，震撼魏廷。就在这时，关中豪强组织军队，向义军反扑。政府军乘机反击
，义军两面受敌，不得不放弃潼关。
　　九月，义军内部发生混乱，莫折念生被部将杀害。不久，尔朱荣在镇压河北义军之后
，调集兵力对付关陇义军。尔朱天光与六镇豪强贺拔岳等人受尔朱荣之命围剿义军，义军
屡败不利，于永安四年(公元531 年）被镇压。关陇义军失败。
　　北魏末年人民大起义是各族人民反抗北魏统治者的伟大斗争。六镇、关陇起义主要为
各族人民的反压迫斗争，而河北起义则带有农民起义的性质。
　　起义军屡败官军，瓦解了北魏统治，冲击了士族豪强，但最后仍被镇压下去。
　　究其原因主要是：敌人力量很强，有政府军、豪强势力、柔然骑兵等的联合围剿、再
就是义军队伍成分复杂，混入了不少别有企图的边镇官吏和部落贵族，他们在关键时刻背
叛义军，暗杀义军首领，投降敌人，极大地削弱了义军的力量。使义军由胜转败，由强变
弱；义军在战略战术上也存在一些弱点，骄傲轻敌，放松警惕等，被敌人利用，招致失败
。
　　9.三国军事思想
　　三国时期有两位杰出的政治家、军事家，即魏国的曹操和蜀国的诸葛亮，他们的军事
思想代表了当时的军事理论水平。
　　曹操的军事著作颇丰，有《兵法》、《兵书要略》、《军令》、《军策令》、《步战
令》等。此外，他还抄集诸家兵法为《兵书接要》，作《孙子注》，发展了中国古代的军
事思想。
　　曹操一生酷爱兵书，对军事颇有研究，因此，他的军事理论继承和发展了以前的军事
家之思想。具体说来，在治军方面，他继承的是《司马法》的主张，即以" 法" 而不是以"
礼" 治军。为此，在军中应恩威并行，赏罚并举，不可偏颇；并以" 五德" (智、信、仁、
勇、严）为准选拔将帅，唯才是举，不拘一格降人才。在作战指导方面，他继承并发展了
孙武的思想，主张先谋而攻敌。谋者，计也。它包括选将、量敌、度地、料卒、远近、险
易等内容。还强调战前充分准备，即" 自修理以待敌之虚懈" ，不打无准备之战。无备临
敌，亡之道也。此外，须了解敌我双方，知己知彼，方能克敌制胜，并且提出从" 度" 、"
量" 、" 数" 、" 称" 、" 胜" 五方面" 知敌之情".在战斗中，形势千变万化，因此" 兵
无常势" ，必须随敌情变化随时改变自己的作战方式。作战时还应避实就虚，避敌所长，
出敌不意；当对方防守坚固、粮刍丰厚时，则不可贸然进攻。
　　诸葛亮的军事思想体现于《便宜十六策》和《将苑》中。在《便宜十六策》中，他强
调军队在国家政权中的作用，" 国以军为辅" ，" 辅强则国安，辅弱则国危".因此，国家
必须加强武备，严格治军，提高军队素质和战斗力。诸葛亮尤其主张" 教令为先，诛罚为
后" ，重视对部队的教育，带兵者尤其要" 先正其身" ，为士兵做出榜样，才能教育好部
队。在治军方面还应严于法纪、赏罚分明。
　　诸葛亮的作战指导思想主要为：一、重视谋略。在诸葛亮看来，" 用兵之道，先定其
谋".强调" 攻心为上，攻城为下" ；" 心战为上，兵战为下" ，他所说的" 心战" 和" 攻
心" 就是以谋略取胜。" 谋" 包括" 审天地之道，察众人之心，习兵革之器，明赏罚之理
，观敌众之谋，视道路之险，别安危之处，占主客之情，知进退之宜，顺机会之时，设守
御之备，强征伐之势，扬士卒之能，图成败之计，虑生死之事".二、强调" 气势" 和" 神
速".主张以压倒敌人的英勇气势，即" 静如强弩之张，动如关机之发" ，" 退如山动，进
如风雨" 之势消灭敌人。三是知己知彼。了解敌我双方，以己之长击敌之短，以夺得战争
的胜利。
　　在《将苑》一书中，主要论述" 为将之道".首先，将帅必须掌握" 兵之权"和" 兵之势
" ；其次，根据将帅的才能和作用，将之分成若干种类型；再就是选拔将帅的方法，总结
出7 条" 知人之道" 作为选拔标准，使小人不得道，" 贤才居上，不肖居下" ，" 三军悦
乐" ，立于不败之地。
　　七、古代印度
　　进入古代后期的印度，在经过了一系列的战争之后，逐渐结束了前一时期列国并立的
分裂局面，出现了一个强大的君主专制帝国——孔雀帝国，使印度在公元前3 世纪至公元前2
世纪期间鼎盛一时。约在公元前187 年，孔雀帝国的末帝被杀，帝国至此结束。之后，印
度又陷入分裂状态，内战与外侵交错，直至公元4 世纪初出现笈多王朝。经过多次征战，
才使整个次大陆北部复归统一。到了公元5 世纪中叶，中亚嚈哒人(白匈奴）侵入次大陆，
致使笈多王朝趋于瓦解。
　　1.六个兵种与五类军队
　　公元前6 世纪至公元前4 世纪，印度正处于列国时代，大大小小共有100 多国，其中
有16个大国，摩揭陀和居萨罗位居前列，尤以摩揭陀最为强大。
　　为了打败对手，向外扩张，称霸列国，各国之间展开了激烈的角逐，战争频繁不止，
由此促进了战争艺术与军事技术的提高与发展。各国的国王们赖以作战的重要支柱是一支
精锐的常备军。" 国王可以利用军队，试图取得他所渴望的东西。" 常备军的规模不同，
人数不一，但其兵种却大体可以分为步兵、车兵、象兵和马兵四类。这在印度早期的佛教
文献中有具体描述，" 军有四种：象军、马军，车军，步军。象军者，四人护象足，是名
象军。马军者，八人护马足，是名马军。车军者，十六人护车，是名车军。步军者，三十
二人执持兵仗，是名步军。是名四种军。" 此四类兵种乃是古代印度的传统兵制。
　　公元前4 世纪，出身于孔雀宗族的旃陀罗笈多(月护王）利用人民起义反抗希腊马其顿
统治的力量，趁机崛起，于公元前324 年在西北印度自立为王。据说，旃陀罗笈多曾访问
过亚历山大，目的是想得到亚历山大的援助，以推翻印度的难陀王朝。" 亚历山大因为这
个青年(指旃陀罗笈多）的放言高论，曾下令将他处死，不过他很快就逃脱了。" 之后，旃
陀罗笈多在一个名叫温德亚的森林之中发现了一处地下库藏，以此募集起了一支军队，打
败了难陀王朝的国王，赶走了亚历山大撤军后留下的那些地方官，建立了自己的统治，称
其建立的王朝为孔雀王朝，定首都于华氏城。以后，月护王又" 以六十六万人的大军横扫
印度，并征服全境。" 从史料记载来看，月护王的军队除了具备印度传统的四类兵种——步
兵、骑兵、战车兵和象兵——之外，还有海军和辎重兵两类兵种，共计六个兵种。古希腊作
家斯特拉波也记载了孔雀王朝时期的军事机构，认为它一共有六部：第一部是海军部，该
部设有舰队司令；第二都是后勤部，主要负责军事运输等事宜；第三部主管步兵；第四部
主管骑兵；第五部主管战车兵；第六部主管象兵。印度史诗《摩诃婆罗多》中谈及兵种时
，在步兵、骑兵、战车兵和战象兵四类兵种外，还加上了海军、劳工队、侦探和地方向导
。这里的劳工队指的是军需物资运输队，其主要任务是把军粮、军事装备及武器装运到前
线，解决部队的军需；侦探则是为部队作战提供情报的人，部队根据他们提供的情报制定
相关的政策，采取相应的行动；地方向导的作用则是为大部队带路，以便准确地找到目标
，打击敌人。据说，月护王曾成立了一个密探组织。《政事论》的作者考底利耶将此时的
侦探分为两类：固定侦探(萨摩斯太）和流动侦探(散查罗）。考底利耶还提到步兵、骑兵
、战车兵、象兵等长官的薪俸是4000帕那。此外，孔雀王朝时还新出现了一种名叫摩诃摩
特罗的高级官员阶层，他们受命于国王，有的负责总务，另一些主持司法，还有的统领陆
军，或被委任从事其它事务。印度史学家认为，" 使用战象作为战斗部队的正规编制和创
立摩诃摩特罗的机构主持作战部" ，这是孔雀王朝时期印度在军事组织上进行的重大改革
。希腊作家麦加斯梯尼也作了相关的记载，他认为，摩诃摩特罗这一高级官员阶层" 也分
成六部，每部由五人组成。各部管理一个特定部门——海军、给养和运输、步兵、骑兵、战
车和战象" ，反映出军队的重要性加强，统治者不得不重视并强化它。
　　有人认为，有可能在孔雀王朝的创立者建立一支庞大的海军以前，印度河三角洲地区
的统治者们已有小型舰队。正是由于有了一支强劲的军队，月护王才大体统一了印度，使
印度历史上第一次出现大体统一的帝国，其疆界可能南达迈索尔。
　　据希腊作家记载，孔雀王朝时期有三种重要官员，他们是县官、市区委员和负责军事
的军官。军队往往由国王亲自统率。总的来看，古代印度的军队可分为五个种类：正规的
世袭军队(摩罗）、雇用军队(布利陀）、社团或行帮军队(什列尼）、野蛮部落(森林部落
）提供的外援军队(阿陀毗迦）、藩主或同盟者提供的军队(密多罗）。
　　具体说来，正规的世袭军队乃由职业军人组成，中国古代名僧玄奘称之为"国之战士"
，他们从国家领取薪饷，跟随国王出征打仗，和平时期仍由国家供养。希腊作家麦加斯梯
尼将印度居民分成七个种姓，士兵排列第五位，并指出他们"由国王出钱供养。" 雇佣军队
则为领取薪饷而受雇于军中，受雇一日领取一日的报酬。当马其顿人入侵印度时，曾试图
自己航行，但却多次失败。于是，他们不得不雇佣印度河三角洲的熟练水手帮他们驾驶船
只，驶向海洋。
　　社团或行帮军队指的是一种民兵，他们在军队中作短时间的服役，主要以自己的一技
之长为军队提供后勤服务，例如，为军队制造甲胄，建造其它军事建筑等。
　　由野蛮部落提供的外援部队多在紧急状况下出现，帮助正规部队作战。
　　由藩主或同盟者提供的军队则多为临时性的援助，共同对付强大的敌人。《摩奴法典
》中提到两种形式的结盟，" 两国国王约定共同行动、共同进军的结盟，和应分别行动的
结盟。" 在孔雀帝国时期，国王要用相当多的费用维持庞大的军队。据古罗马名作家普林
尼的记载，月护王旃陀罗笈多的军队有步兵60万，骑兵3 万，战象9000，此外还有战车。
保护御驾的任务交由一群英武的女侍卫负责。恒河流域的难陀王朝的国王则拥有一支8 万
骑兵、20万步兵、8000战车和6000战象的大军。印度河流域的杰卢姆河与奇纳布河之间的
波鲁斯王国国王有步兵5 万，骑兵3000，战车千辆和大象130 头。这样一些庞大的队伍均
由国家供养。
　　2.武器装备与军事工程
　　根据专家的研究，这一时期印度的武器装备形式多样，十分复杂，但大体可归类为军
械与武器两大类。
　　古代印度的军械有固定军械与活动军械之分。具体说来，固定军械有10项。它们是：①
萨罗婆德帕陀罗，其形状如车轮一般，将其安放在城岩上，轮盘一转，上面的石块如骤雨
般四处降落；②耆摩陀迦那耶，此乃射箭武器，里面装有许多箭矢，可自动射向敌人；③波
胡木诃，这是安放在城墙上的守望塔，可容纳数名弓箭手，战斗开始时，弓箭手在此齐放
密箭；④毗舍瓦西卡底，这是一种堆砌在城外的倾斜着的墙壁，敌兵一旦接触，即被压得粉
碎；⑤森卡提，是一种钉在木头上的发火装置，其杀伤力很强，它可将敌军的大型军用设施
甚至王宫烧掉；⑥亚那迦，一种安装在轮子上的长木棍，可向敌人投掷；⑦波罗阇那迦，一
种盛水器械，专用于灭火；⑧巴胡因陀罗，乃两个相同的圆柱形状之装置，一旦开动其机关
，便可将敌人拽倒杀伤；⑨阿罗特巴胡；⑩优罗陀尼胡。活动军械更多，共有16项。可细分
为：①旁查利迦，一种障碍物，在木头上钉入锋利的铁钉，将之置于护城河中，以阻止敌军
攻入；②提婆檀陀，钉有铁钉的木桩，竖立于城墙之上，作护城之用；③苏迦里卡，装有棉
花或羊毛的大型皮囊，是一种预防敌军投掷石块的抵挡物；④摩斯罗耶舍提，一种木棍，与
标枪的作用相同，以上等木料制作而成；⑤诃斯提婆罗迦，形状为三角或双角的长木棍，用
于驱使战象后退；⑥塔罗婆里陀，圆盘状的风扇；⑦靡陀迦罗，在木棍顶端嵌上石丸，向敌
人投掷；⑧迦塔，一种铁制武器；⑨斯帕里迦陀拉，一种带刺的粗木棍，即狼牙棒；⑩俱塔罗
，即锄头或镐，用于挖掘堑壕；(11）阿斯伐提摩，即皮面鼓；(12）优塔提迦，一种摧毁
城堡的武器；(13）优陀帕提摩，一种排除路障的器械；(14）
　　舍特尼，一种大木梁，上钉有尖铁钉，置于城墙上面，一经推动，可使爬上城墙的敌
人随之滚下墙去；(15）特里首罗，即三角镖枪；(16）旃迦罗，即轮盘。
　　战士的武器装备也有许多，仅尖端锋利的武器(名叫" 诃罗摩迦")就有11项：①铄积底
，一种金属制的手执武器，约有4 臂长；②帕罗斯，约24安古尔(1 安古尔＝1 英寸）长的
双柄铁制武器；③恭特，长约7 臂(或6 臂或5 臂）的标枪；④哈特迦，三角矛；⑤朱底帕拉
，巨型标枪；⑥首罗，尖角矛；⑦达摩罗，前端如箭形，长4 臂(或4 臂半、或5 臂）的木棍
；⑧猪耳，顶端如猪耳形的锋利木棍；⑨迦那那，长有20、22、24安古尔，中间有双柄，两
端各有三角的铁制武器；⑩迦罗帕那，即矛，重量分别为7 、8 、9 迦尔沙(1 迦尔沙＝16
克），很轻，实际上是箭；(11）特拉悉迦，尖端锋利的铁制武器。斧、铲、戟、镐、锯也
属锋利武器。
　　弓箭也是士兵的常备武器。" 印度弓的长度为4 至5 英尺" ，多用棕榈、竹子、木头
或兽角制作，" 也试用过一些包括金属在内的别的材料".弓弦则用几种藤蔓植物纤维、竹
子纤维以及羊肠制作而成。迦罗摩迦、桥檀陀、特鲁那便是3种弓的名字。" 箭的长度为2
至3 英尺" ，可分为竹箭、大箭或铁箭，箭矢用木、骨、铁制作而成，其作用是切割、穿
刺和撞击敌人。孔雀王朝的建立者旃陀罗笈多的开国功臣考底利耶写有《政事论》一书，
书中" 战争" 一节还提到有" 带刺的箭，带毒的箭，以及在尖端用火烧红了的箭。
　　在战斗中，印度士兵也使用剑作为武器。就其形状来看，剑有弓形剑、圆形剑和细长
形剑3 种。剑柄由犀牛角、母水牛角或象牙制成，也可用木或竹制成。
　　石块也常被古印度人作为战斗武器，其中有用器械发射的石块和用手投掷的石块。
　　在战斗中，为了使自己免受敌人的伤害，印度人使用铠甲和盾牌。这些装备是专门的
工匠制造的。这些工匠从孔雀帝国国库中领取生活费。印度战士使用的铠甲盾牌也有20余
种：①罗哈甲利克，用铁丝制作而成，遮盖士兵周身；②罗哈帕陀，除手之外全身被遮盖的
一种铁制铠甲；③罗哈迦婆阇，遮盖头、胸、手臂的铁制铠甲；④罗哈苏陀罗迦，用铁丝制
成，系于腰间或腿部；⑤悉罗斯特拉那，即头盔；⑥乾陀特拉那，咽喉甲；⑦俱罗帕斯，胸甲
；⑧乾鸠迦，膝甲；⑨婆罗婆那，直至脚部的全身甲胄；⑩帕陀，仅露出手臂的铠甲；(11）
那高陀里迦，即手套；(12）帕提，用植物纤维制作的铠甲；(13）旃摩罗，用兽皮制作的
铠甲；(14）诃斯提迦尔那，用宽篾条制作的盾牌；(15）达摩罗摩，木制防护板；(16）迦
罗尼迦，一种盾牌；(17）迦婆陀，一种木制盾牌；(18）迦提迦，用兽皮或竹皮制作的遮
盖物；(19）阿帕罗诃陀，赶牛后退的工具；(20）婆罗哈刚陀，同前者一样，在其边缘处
系以金属板。
　　在古印度的6 个兵种中，步兵通常使用的武器是长弓和竹制的铁簇箭，有的手持长矛
，也使用双手剑和用生牛皮制作的圆盾。" 弓箭兵一般不带盾，由前面一排持盾的标枪兵
来保护。在印度，不论弓箭兵或是标枪兵都配备有相当长而宽的砍剑。" 骑兵的武器装备
与步兵的基本相同。" 在印度，由于气候的关系难以培育出品种优良的马匹，而最好的牲
口又都用于马拉战车" ，因此，古代印度的骑兵很少。有的印度史家认为，" 在作战技术
上，印度人远较亚洲其他民族优越。他们所以未能有效地抵抗外来侵略者，往往是由于骑
兵的劣势所致。
　　古代印度的指挥官更多地信赖象而不大信赖马。" 战车则是由马或驴拖曳，每车配备6
人，其中弓手2 人，盾手2 人，御者2 人。古代印度还用大象进行作战。大象" 这种巨型
动物组成的部队的突然出现常常使敌人惊恐不已" ，但这种动物" 很容易四散乱窜" ，有
时" 反而将自己的队伍搞得乱七八糟".因此，印度人" 用沉重的铁箭和燃烧的火箭射击大
象".在衣甲装备方面，各兵种也不尽相同。步兵骑兵身披甲胄者不多，而车兵和象兵则普
遍使用甲胄。原因在于，前者在步骑中不便穿上沉重而昂贵的甲胄，而后者在战场上是对
方打击的主要目标，随时可能受到弓箭的射杀，所以须用甲胄护身，而且后者多为贵族，
有能力和财力装备自己。
　　古代印度的军事工事水平较高。总的来看，其军事工事有两个方面的内容，即城堡和
堡垒的修筑，主要用作固城防守和对敌作战。
　　古印度人认为，城堡和堡垒的建造十分必要。《政事论》中记载，" 在王国的边境，
应建筑堡垒，配备边防军，他们的职责是守卫进入王国的关口。" 《摩奴法典》中指出，"
国王要定居在有田园，谷物丰饶，有良民居住，卫生，宜人，与爱好和平者为邻，居民易
于谋生的地区。" 而且" 边界四周有干燥的荒漠延伸，或砖石堡垒，或盈水的水沟，或不
能深入的树林，或武装人员，或山脉围护和山有要塞的地方。" 显然，城堡应是国王及其
臣民的避难之所和安居乐业之地；遇外侵和其它战事时，它又是一个坚固的堡垒。因此，
城堡的建筑应是高水平的。据希腊学者麦伽斯梯尼的记载，孔雀王朝的首都华氏城四周便
有坚固的城防设施。" 城的周围有一道宽阔的壕沟，护城墙有570 座城楼和64座城门。"
一般说来，城墙用石块作材料砌成，其根基十分牢靠，战车兵可驱车在上面通行；城墙上
面建有塔楼(守望塔），在塔和城门外还设有射箭台，上面可容纳3 名弓箭手；城的周围挖
有3 道充水城壕，每道间隔1 檀陀(约6 英尺）；距城壕(内侧）4 檀陀处建土制棱堡，高6
檀陀，上面再覆盖上灌木荆棘和剧毒藤蔓，加大障碍，以阻止外敌攻入；城堡还开凿运河
，运输粮食。城堡内任命多名军官分别管理象、马、战车和步兵，使之互相监督，不被敌
人密探钻空子。
　　古印度的堡垒大体有四种类型：一是河中堡垒，即水上岛屿或被沟壑围绕的高地；二
是山上堡垒，即利用岩石和山洞构筑的堡垒；三是沙漠堡垒，指在缺乏水草之地或不毛之
地构筑的堡垒；四是森林堡垒，指在沼泽或带刺的灌木丛构筑的堡垒。
　　3.希达斯皮斯河战役
　　希达斯皮斯河战役是公元前326 年在此河左岸马其顿军与印度王波鲁斯的军队展开的
一场激战。
　　公元前5 世纪末4 世纪初，正当希腊本土各城邦之间混战之际，在其北部的马其顿逐
渐壮大起来，不久便成为希腊世界的主宰。公元前336 年，马其顿王腓力在其女儿的婚礼
上被刺身亡，其子亚历山大继位为王。公元前334 年，亚历山大留下一部分军队在马其顿
镇守希腊，自己亲率大军向亚洲挺进，大败波斯军队，灭亡波斯帝国，于公元前330 年成
为波斯帝国的主人。
　　三年后(公元前327 年），亚历山大越过兴都库什山，准备征服印度各州。因为这些州
曾经承认过他的波斯前辈的统治权。
　　" 大流士一世的儿子薛西斯和他的继承者对印度各省似曾保持某种形式的控制，这些
省并且派兵参加他们的军队。" 虽然后来波斯帝王对印度的控制逐渐削弱，印度的边地被
各小邦所分割，这些小邦的统治者已实际独立。
　　亚历山大率领约2.7 万至3 万人的步兵和骑兵首先侵入印度河流域的上游地区。印度
河上游共有五条支流(因而被称为五河流域）。亚历山大的人马进军丛林到达奥欣德，于公
元前326 年利用浮桥渡过印度河。至于亚历山大是用什么方法在印度河上架起一座桥的，
古希腊史学家阿里安认为，" 较大的可能是用许多船搭的浮桥。因为河水太深，不可能修
建普通的桥梁，而且在那样短的时间内，完成这么巨大的工程也是不可能的。" 之后，亚
历山大很快征服了■叉始罗国，到达布克法拉城。沿途许多部落纷纷派代表前往迎接，愿意
与之结成同盟，并派兵助战。亚历山大趁势将骑兵队伍加以改组，近卫骑兵被分成7 个旅
，并且重新任免指挥官，加强了队伍的实力。随后，队伍向印度河以东的第一条支流希达
斯皮斯河(亦译海达斯帕斯河，即现代的杰卢姆河）进军。
　　" 在希达斯皮斯河与阿塞希涅斯河之间，首先是波鲁斯的国家，广阔而肥沃，大约有
300 座城市。" 当亚历山大到达希达斯皮斯河右岸靠近哈兰普尔村的时候，发现有一支大
军列在河的对岸阻止他的前进，这便是波鲁斯的队伍。据载，波鲁斯王身材魁伟，深为邻
国■叉始罗投降亚历山大的行为感到可耻，他决心捍卫家乡，与亚历山大较量一番。因此，
波鲁斯" 在希达斯皮斯河彼岸集结了他的全部兵力，决心阻止亚历山大过河，至少是要在
他试图过河时进行阻止。" 亚历山大首先派出使节向波鲁斯王发出通牒，要求他放弃抵抗
，前来表示臣服。但波鲁斯一口回绝了对方，同时认真防范，戒备森严，在一切可以渡河
的地点增设岗哨。
　　面对阵容强大、士气高涨的波鲁斯军队，亚历山大意识到不可能从波鲁斯本人驻守的
那一带河道渡过河去，因为" 那里不但兵力雄厚，而且还有许多大象，那些部队装备齐全
，阵容严整。如果在那里渡河，对方已准备好进行阻止。他还想到，他那些马匹甚至连登
上对岸都不敢，因为马匹一靠岸，那些大象将立刻向它们冲来，而且那些大象的巨大而奇
怪的形状和怪声怪气的吼叫定会把马匹吓坏。甚至当他的马匹在皮筏上渡河的过程中，老
远地看见大象，就会吓得跳进水里，不敢站在筏子上。" 于是，亚历山大采用偷渡的办法
。他把部队分成几部分，让他们在河岸上同时向不同的方向行进，以引起波鲁斯的注意；
而亚历山大本人则带领一部分兵力乘机侦察，寻找可以突破的渡口。与此同时，亚历山大
又命令部队从四面八方运来大量粮食物资，堆积在希达斯皮斯河边营地，以此给波鲁斯一
个错觉：马其顿军队被夏季洪水阻隔，正忙着搬运粮食，无法渡河，准备长期驻扎，大概
要等到冬季河水下落时再渡河。就在波鲁斯作出错误判断时，亚历山大秘密行动，利用皮
筏侦察河川，最后终于在离希腊军营上游约17英里的拐角处找到目标，拐角对面河中有一
个小岛，那里林木森森，人迹罕见，便于渡河。为保证渡河成功，亚历山大想出了一条妙
计：夜晚来临后，他命令骑兵在河岸上故意高喊杀声，来回奔跑，把河岸上搞得越乱越好
，同时又命人点起熊熊篝火，设岗传令，仿佛要立马渡河一般。波鲁斯看到这一情景，信
以为真，急忙带领部队，赶着大象，随着亚历山大兵的喊声来回跟着奔跑，以阻止马其顿
军过河。过了好一会儿，波鲁斯才知中计，于是不再跟着折腾，也因此而放松警惕，只派
哨兵沿岸监视。趁此功夫，亚历山大开始渡河。他把3 千骑兵，8 千步兵留在营地，以稳
住对方，也作为后备力量，支援或接替渡河部队。另以5 千骑兵、1 万步兵组成突击渡河
队伍，在亚历山大亲自指挥下开拔到渡河点，然后分别登上船筏，驶向对岸。
　　快到岸时，一道闪电划破夜空，印度哨兵发觉了一切，消息　很快传到波鲁斯那里，
波鲁斯没有料到对方会如此神速地偷渡成功。但此时此刻，波鲁斯并未弄清马其顿军的真
正作战意图，对方是真正的主动出击还是佯攻.他一时难以定夺。最后，波鲁斯派遣自己的
儿子率2 千骑兵和120 辆战车前往迎击亚历山大军。
　　就在波鲁斯迟疑不决之时，马其顿军已很快作好战斗准备。在波鲁斯之子赶来之前，
亚历山大已把最后一批部队运过了河。接着，亚历山大派弓箭手攻击波鲁斯的儿子所率部
队，随后自己又亲率骑兵大部队猛冲向印度军，波鲁斯之子和400 名印度兵战死，其余战
车和车上的各小队士兵连忙撤退，但因道路泥泞，车辆难于运转，很快被马其顿俘获。
　　逃兵很快回到波鲁斯那里，波鲁斯听了他们的汇报之后才恍然大悟，后悔自己一时的
犹豫不决所造成的损失。此刻他下定决心，与亚历山大一决雌雄。他留下几头大象和少数
兵力驻守营地，自己则亲率4000骑兵、300 辆战车、200 头大象和精锐步兵约3 万人朝亚
历山大开去。队伍很快来到一片平坦而坚硬的沙地(有学者认为，此地乃加尔里平原，现在
的地名是塞瓦尔村和巴克拉尔村），停止前进，扎下营地，并布下阵来。" 最前线布置一
列大象，每隔大约十来丈摆一头，以便在整条步兵防线之前再形成一条防线，这样到处都
可以吓唬亚历山大的骑兵。" 并在对方的重装部队前进时，使之遭受大象的冲击与践踏。"
大象后面部署的是步兵，处于第二线。实际上这些步兵纵队或多或少填补了大象之间的空
隙。" 此外，波鲁斯又在其" 两翼部署了步兵，甚至延伸到大象防线以外。在两翼的步兵
之外又部署了骑兵，骑兵之间还部署了战车".与此同时，亚历山大也部署好军队，采用以
己之长击敌之短的战术。" 决定不从中央突破敌阵，因为那里有一排大象摆在最前面，方
阵也以密集队形部署在大象的间隙中。" 亚历山大深知骑兵是自己的优势，于是准备率骑
兵从左右两翼夹击波鲁斯，由他自己和大将科那斯及德米特里亚分别指挥左右两路骑兵。
接着又命令部将塞琉古、安提格尼斯和陶郎带领步兵方阵，等待骑兵将敌军步兵主力和骑
兵打乱之时，立即出击。
　　双方兵力部署完毕且已作好战斗准备。希腊军先发制人，亚历山大命令马上弓箭手约1
千人向敌军左翼猛冲，并且齐放排箭，迅速打乱对方，亚历山大趁此率军飞奔敌人左翼，
给予猛烈打击，大将科那斯也依令行动。印度军不得不将骑兵改为双重队形，波鲁斯连忙
抽出其中数量最大、战斗力最强的那一部分骑兵对抗亚历山大，另再派一部分迂回对付科
那斯，印军由此打乱了阵势和部署。亚历山大趁印军骑兵后转时，连忙发动对正面敌人的
攻击，迫使印军急忙向自己的大象靠拢，而印度象倌则驱赶大象前去阻止亚历山大骑兵。
马其顿方阵兵立即向赶象者投掷标枪，随即包围大象，向大象投枪射箭，大象被挤到一个
狭窄范围，又无人驾驭，被刺激得胡乱冲撞，践踏破坏，使处于大象四周狭窄地带的印度
骑兵受害不小。而马其顿兵则在大象冲来时撤退，大象逃跑时追击。后来，大象精疲力竭
后，狂吼着慢慢后撤，亚历山大立即率骑兵包围上去，再令步兵把盾牌连接起来互相靠拢
，形成极其密集的队形，一齐攻击印军。波鲁斯虽亲率骑兵英勇作战，且身先士卒，奔驰
在战场上，但终究敌不过亚历山大的强大军队。最后，印度骑兵除极少数逃脱外，在希腊
方阵的进攻下全军覆没。印度步兵也在四面八方遭受伤亡。据统计，此战下来，" 印度步
兵死亡近2 万，骑兵约3000，战车全部被毁" ，幸存的战象全部被俘获。波鲁斯的两个儿
子、当地的总督以及不少指挥官均被打死。而亚历山大的队伍则损失极小，战死约80名步
兵、200 多名骑兵。
　　波鲁斯本人在战斗中右肩受伤，不得不向后撤退。亚历山大派早已归顺的印度首领太
克西利斯劝降波鲁斯，波鲁斯一口回绝，被带至亚历山大面前，仍旧无屈服之意，反要求
对方象对待国王一样对待他。亚历山大非常欣赏波鲁斯的英勇不屈，更重要的是，印度河
流域地域广阔且复杂，亚历山大无法且无力统治，因此将波鲁斯的王国主权还给波鲁斯，
甚至把比他原来国土更大的地区也划给了他，以此争取人心，减少抵抗。
　　希达斯皮斯战役的一大特点是利用大象作战，这是世界古代史上最大的一次象战。在
战斗中，波鲁斯消极防御，部署失当，听任对方采取攻势，而马其顿军队则采用了灵活机
动的战术，亚历山大善于调动敌人，佯动惑敌，使对方放松警惕，松懈斗志，再作迂回行
动，避敌之长，击敌之短，骑兵与步兵协同作战，使对方的阵脚大乱，高大凶猛的大象不
但没有发挥应有的威力，反而伤害了自己人。在波鲁斯之后，布阵战法一般已不再使用，
它逐渐被机动灵活的战术所取代。
　　4.塞琉古王国的入侵
　　亚历山大在希达斯皮斯河战役之后继续东征，向东部的几条印度河支流进军。当大军
行至最后一条支流——希发西斯河后，因水土不服，各种疾病流行，士兵厌战甚至暴动，亚
历山大不得不撤军后退，打道回国。公元前325 年，亚历山大回到新都巴比伦，结束东征
。离开印度前，将其所征服的印度河流域交给两个傀儡管辖，另设总督和马其顿驻军监管
。
　　与此同时，印度东部的恒河流域基本上统一于摩揭陀的难陀王朝之下，北部印度则仍
旧动荡混乱，起义不断。这时，孔雀家族的旃陀罗笈多乘机崛起，他在募集一支军队后，
就" 号召印度人拥护他的新统治".或说他" 鼓动印度人推翻那时的政府" ，此后又" 与亚
历山大的地方官作战，打得很激烈".公元前324 年，旃陀罗笈多在西北印度自立为王，进
而推翻难陀王朝，在华氏城建立孔雀王朝，开创了一个新帝国。
　　公元前323 年，亚历山大在巴比伦突然死去，其部将之间发生长时间的争战。亚历山
大的部将之一塞琉古很快成为巴比伦的主人，但他并不就此满足，他逐渐将他的王国从地
中海扩展到印度河，甚至想重新占领河东各省，而孔雀王朝此时在印度西北方也有了进一
步的扩张。因此，塞琉古与旃陀罗笈多之间的战争不可避免。
　　公元前305 年，塞琉古侵入印度。关于此次战争，经过情况不详。据有的史书记载，
大体情况是这样的：旃陀罗笈多称王建新朝之后，许多诸侯并不愿意顺服。塞琉古利用诸
侯对旃陀罗笈多的不满情绪，开始进兵印度，曾几次大败印度王，并因而获得了" 胜利者"
的称号。但是，西方的局势对塞琉古不利，为了与希腊其他部将争夺权力和地盘，塞琉古
不得不放弃与旃陀罗笈多的战争，并同印度王缔结了和约。根据双方的协议，塞琉古将一
部分领土转让给旃陀罗笈多，包括阿里亚(赫拉特）、阿拉乔西亚(坎大哈）、吉德罗西亚
(俾路支）和巴罗班尼萨台(喀布尔）；而旃陀罗笈多则以500 头战象相送，以答谢塞琉古
的让步。麦伽斯梯尼作为希腊使节派驻孔雀王朝，他在华氏城居住多年，写有关于印度的
书籍。此书原文已经散失，但其断片在其他古代作家的作品中尚能见到。显然这次和约对
印度王有利。之后，马其顿驻军撤离印度，北印度被旃陀罗笈多统一。
　　5.羯陵伽战争
　　羯陵伽战争指公元前262 年孔雀王朝第三代国王阿育王征服羯陵伽王国的战争。
　　旃陀罗笈多的继承人是其儿子宾头沙罗。宾头沙罗保留了他父亲原有的帝国，并且继
续与希腊的西方各国保持友好往来。
　　公元前273 年，宾头沙罗的儿子即后来的阿育王继承王位，成为孔雀王朝的第三代国
王。即位后的阿育王立即着手对外扩张，进行了无数次的征战。
　　据碑文记载，阿育王在举行正式的登极典礼(公元前269 年）后第8 年，进行过一次征
服羯陵伽的战争。这次战争规模巨大，是孔雀帝国时代最有影响的一次对外侵略战争。
　　阿育王即位之后，印度南北已基本统一，只有南部海上的羯陵伽和另几个小国还不在
王朝统治之下。因此，阿育王有一种强烈的欲望一定要征服羯陵伽，使印度四面八方的任
何一个地方都在自己的控制之下。
　　羯陵伽原本是难陀王朝的一部分，难陀王朝被灭亡后，羯陵伽声言独立，因此，大概
在月护王时代它便已成为一个独立王国了。羯陵伽王国拥有一支庞大的军队，实力雄厚，
阿育王的征战曾遇到很大麻烦。为了攻下这个堡垒，阿育王派出10万名步兵、500 万骑兵
、400 辆战车和500 头战象，渡海登上羯陵伽的国土。双方发生激烈的战斗，不到一天，
羯陵伽便损失惨重，阵亡兵士5 千人，还有许多的战车、战马、大象、伞盖、金钱、谷物
、妇女和牲畜被阿育王俘获。羯陵伽的军民也进行了顽强的抵抗，使阿育王的军队伤亡不
少。最后，阿育王决定用火攻。一夜之间，羯陵伽国的都城化为灰烬，顽强抵抗者全被残
酷地杀害，并斩首示众。
　　据阿育王的第13号石刻诏谕得知，此战中，羯陵伽有"15 万人被俘，10万人被杀，死
亡者又超出此数的许多倍。" 羯陵伽国王被捕获，但表现十分英勇，他宁死不屈，大骂阿
育王，最后在囚禁中自尽身亡。羯陵伽被征服之后，阿育王派出一名由皇室充任的总督进
行统治，首府在托萨利。此外还设立两名属下长官分别管理南北两部。从此，阿育王完成
了孔雀帝国的大业，除半岛极南端(至迈索尔）一部分地区外，整个南亚次大陆基本纳入孔
雀帝国的版图。这在古代印度史上是空前的。以后，孔雀帝国进入极盛时期。
　　羯陵伽之战是阿育王生平事业的转折点，并对印度历史及整个东方世界产生了深远的
后果。羯陵伽战役中无数人被杀，特别是羯陵伽国王的自尽，使阿育王的良心受到责备。
他深深感到：武力能征服国土，却不能征服人心。
　　于是，他下令停止杀戮和进攻，迅速撤回军队，并开始靠佛法来收服人心，以虔诚感
化替代弓矢征服。
　　6.沙摩陀罗.笈多的出征(公元320 年～380 年）
　　在阿育王的后继者们统治时期，孔雀帝国每况愈下，日益衰弱。到公元前187年，帝国
最后一位皇帝被其将军沙弥多罗杀死，孔雀帝国就此灭亡。
　　以后，印度又处于分裂状态，在西北部不断遭受外族入侵，直至公元4 世纪在东部印
度兴起笈多帝国，印度重又实现大体统一。笈多王朝最伟大的国王要数沙摩陀罗.笈多，他
是其父旃陀罗.笈多在其众多的儿子中间选拔出来的最适当的继承者。据载，旃陀罗.笈多"
召开了一次顾问和王族成员会议，在这次会议中，王子沙摩陀罗.笈多被正式指定为笈多王
朝王位继承人。" 沙摩陀罗.笈多继位之后，竭尽全力进行征战，力求达到全印度的统一。
　　有位名叫哈里逊纳的诗人写有大量的颂词赞美沙摩陀罗.笈多，这便是著名的阿拉哈巴
石柱铭文，其中保存了这位国王征略的详细记载。
　　根据阿拉哈巴石柱铭文的记载，沙摩陀罗.笈多首先进攻邻近王国以开拓疆土。经过一
系列的征伐，北方邦和中印度、西南孟加拉的一部分地区被他征服，这些地区的许多统治
者归顺了他，他们是鲁陀罗提婆、马蒂拉、纳加达塔、旃陀罗伐曼、甘那帕蒂.纳伽、纳伽
逊纳、阿奇尤塔、南迪、巴拉伐曼等等。
　　沙摩陀罗.笈多并不满足于对北印度的征服，之后他又率军开始了浩浩荡荡的南征，将
中央邦的东部和南部、奥德萨和德干的东部海岸直到建志广大地区征服。不少南方统治者
败在他的手下，其中有拘萨罗的摩西陀、摩诃坎多罗的毗耶格罗罗阇、考腊拉的曼多罗阇
、科塔腊的斯婆密陀罗、皮希塔帕腊的摩亨陀罗吉里、伊兰达帕拉的达摩那、建志的毗湿
奴哥帕、阿凡穆克多的尼罗罗阇、文吉的哈斯蒂伐曼、帕拉卡的乌格腊逊纳、提婆罗士多
罗的鸠毗罗、库斯撤拉普罗的丹那杰亚等。然而，沙摩陀罗.笈多并没有吞并这些王公的领
土，只是使其归顺自己而已。有人推测，沙摩陀罗.笈多所以要并吞恒河流域和印度的领土
，而对南印度" 却始终满足于获胜而已，并不吞并败者的领土" ，这大概是因为" 他理解
到了从遥远的东北根据地控制南印度的困难。" 因此，沙摩陀罗.笈多在俘获了所有德干高
原的国王后又将他们释放了。
　　沙摩陀罗.笈多在军事上获得的辉煌成就，使东北印度的边境统治者们以及旁遮普、西
印度、马尔瓦和中央邦的各个部落闻风丧胆。于是，这些王公纷纷向这位强大的征服者表
示顺服，他们" 以支付各种捐税，服从他的命令，前来朝拜，以迎合他的专横的指挥。"
其中有东南孟加拉的王公萨摩塔塔、阿萨姆的瑙冈县(东巴基斯坦的达卡）的王公戴伐卡、
上阿萨姆的迦摩缕波王公及尼泊尔和卡特里普拉的统治者。不少部落也前来表示臣服，他
们是摩腊婆族、阿尔琴纳亚纳族、尤德亚族、麦德腊卡族、阿布希拉族、卡腊帕里卡族、
帕腊靳族、桑纳坎尼卡族和卡卡族。
　　沙摩陀罗.笈多的征战非常成功，有人称他为" 伟大的征服者" ，也有人把他与孔雀帝
国的阿育王相提并论，认为他们" 两人都有以一种威力来征服世界的抱负".但是，" 就孔
雀王朝而论，这种威力不是军事，而是采取有力而见效的行动宣扬古代的印度道德和佛法
。就笈多王朝而论，这种威力则是从事积极的军事与智力的行动，以完成雅利安瓦尔塔这
块圣地政治上的统一，挫败在印度的外国压迫者".也正是凭借这种威力，沙摩陀罗.笈多使
盘据在西北印度、马尔瓦和卡提阿瓦的外国统治者也向他表示臣服。" 贵霜' 天子' 的后
人们，塞种的许多酋长，锡兰人和其他几个岛屿民族都迫不及待地表示忠顺、纳贡或献礼
，以讨好这位伟大的笈多统治者。" 有学者认为，岛屿上的居民可能是指靠近印度的马尔
代夫群岛和安达曼群岛的居民，或者可能是指东南亚的居民。哈里逊纳便提到了贵霜和塞
种人的继承者代瓦帕特腊.沙希- 沙汉诺- 沙希- 萨卡- 穆伦达，他们曾经统治过西北印度
和西印度的相当大的一部分地区；锡兰国王美伽伐尔那还派遣了一个使节来到沙摩陀罗.笈
多那里，并获准在菩提迦耶建造了一座寺院。有史家认为，沙摩陀罗.笈多有可能多少控制
了马来半岛、爪哇、苏门答腊和印度群岛内其他岛屿上的印度居留地。
　　沙摩陀罗.笈多的出征，对这一时期的印度产生了深远的影响。首先，它使四分五裂的
印度复归统一，继孔雀帝国之后出现了又一个强大的帝国，其疆域几乎包括了整个北印度
(除了西旁遮普、西北边省、克什米尔、信德、西拉其普他和古吉拉特以外）、中央邦和奥
里萨的高地以及至少南到马德拉斯城的这样一大片领土。由于帝国太大了，不能由一个中
央政权直接管理，于是它被分成了许多省，省下辖许多县，最低的行政单位是村。省由地
方的太守(" 高普特里")或副王(" 优巴里卡" 或" 优巴里卡- 摩诃罗阇")
　　管理，他们有的是皇亲；县由高级官员管理，有些高级官员直接受皇帝领导，其余通
常受省长领导；村由村长" 格拉米卡" 管理。此外，在帝国的省区范围之外，还有一些附
属的王国和部落共和国，他们服从笈多帝王。总的来看，北印度的一大部分地区是由帝王
通过他的官吏直接管辖的，这个地区的周围有许多朝贡的土邦；它们的外面是已归顺笈多
帝国的贵霜人和塞种人的小王国以及锡兰和其它岛屿，这些地区的统治者都是恭顺的同盟
者。笈多帝国的强大的中央集权是以承认地方自治的方法建立起来的。继孔雀帝国之后，
君权在笈多帝王统治下达到顶点，君主被说成是" 最高的神" ，帝位世袭，大臣职位也通
常是世袭的，文官与武官之间没有明确的区分。其次，沙摩陀罗.笈多开创的帝国在政治统
一之后实行良好的管理，它的" 行政制度极为有效而合乎人情；法律远没有孔雀王朝的残
忍和严格" ，因此促进了贸易、文化、艺术等方面的发展。
　　7.超日王的出征
　　沙摩陀罗.笈多的王位由其儿子旃陀罗.笈多二世(别号超日王，公元380年-413年在位
）继承。旃陀罗.笈多二世继承了一个大的帝国，但他仍继续执行先王所采取的" 征服世界
" 的政策。在所有的笈多国王中，他被认为显示了最勇武和最英雄的素质。人们一般认为
，旃陀罗.笈多就是印度传说中的伟大的超日王。据说，他战胜了塞种人，在同塞种人作战
时他十分英勇，并在敌人的城中乔装成女人杀死了他们的首领，获得了" 勇健王" 和" 战
胜塞种者" 的称号。
　　为了巩固并扩大先王留给他的帝国，旃陀罗.笈多主要采用了两种手法，一方面用和平
攻势，另方面则用军事活动来达到其目的。在他统治期间，缔结一个联姻以加强笈多王朝
在德干的地位，这便是笈多王朝与伐卡塔卡王朝之间的联姻同盟的缔结。他通过娶库伯拉
那加公主为妻，以安抚北印度和中印度各省诸那加酋长，同时又把自己的女儿普拉巴瓦蒂
嫁给了鲁陀罗犀那二世，使自己与德干的伐卡塔卡强大的王室结成联盟，德干其它一些王
朝也与笈多王室联姻。这样一来，笈多王朝与南方诸国便产生了友好关系，因此也稳固了
自己的地位，扩大了帝国的版图。鲁陀罗犀那二世在登上王位5 年后便去世，他的儿子们
正年幼，他的遗霜(旃陀罗.笈多二世的女儿）得以在公元390 年至公元410 年摄政，伐卡
塔卡王国实际成为笈多帝国的一部分。
　　接着，旃陀罗.笈多二世又率领大军进行征伐，进攻东马尔瓦，当地酋长萨纳卡尼卡很
快投降，向旃陀罗.笈多二世表示效忠。随后，旃陀罗.笈多二世又向塞种人进军，迅速消
灭了塞种人在西马尔瓦和卡提阿瓦的统治。
　　这是一次重要的征服，不仅使印度西部边境不再成为笈多王的忧虑，而且使笈多王朝
得以控制北印度，并且插手印度与地中海的某些贸易，因而西印度的那些港口现在掌握在
笈多王朝手中了。在超日王统治时期，印度国势极盛，其领土几乎囊括了整个南亚次大陆
的北部地区，它西起旁遮普，东达孟加拉，南抵纳巴达河。中国古代名僧法显在这个时期
(公元399-414 年）曾到印度旅行，他访问了白沙瓦.马土腊、卡瑙季(旧译曲女城）、拘萨
罗、贝拿勒斯、迦毗罗卫、拘尸那、吠舍离、华氏城和其它一些地方，在华氏城住了三个
月，亲眼目睹了超日王的施政，" 人民殷乐；无户籍、官法；唯耕王地者乃输地利。欲去
便去，欲住便住。王治不用刑冈。有罪者但罚其钱，随事轻重。虽复谋为恶逆，不过截右
手而已。王之侍卫左右，皆有供禄。" 反映了当时的社会生活。
　　8.嚈哒人的入侵
　　进入5 世纪中叶，笈多帝国内部的倾轧和继承权的纠纷等导致了其自身的分裂。与此
同时，中亚的嚈哒人(白匈奴）又开始了对次大陆西北部的入侵，进一步促成了笈多帝国的
瓦解。
　　在古印度的文献和碑铭中，将匈奴人称为" 亨纳" (或" 匈纳")人。
　　将近公元前2 世纪中叶，匈奴人把月氏人从中国的西北部赶走。不久以后，匈奴人也
向西方推进，其中一支到了欧洲，灭亡了罗马帝国；另一支则在约公元5 世纪中叶定居于
阿姆河流域，渐渐成为嚈哒人或白匈奴(与大月氏人的混血），他们在塞建陀.笈多统治(公
元458 年以前）初期便入侵过笈多帝国的西部。塞建陀.笈多死后，笈多帝国比以前更加衰
弱，嚈哒人再度入侵印度，在其首领多拉马那率领下占领了西部各省的大部分，其权力可
能扩展到了中马尔瓦。公元510年曾被巴奴笈多击败。后来，多拉马那的儿子密希拉古拉继
承其位，这是个残忍而奸诈的暴君，他继续入侵印度。根据中国僧人玄奘的记载，嚈哒人
在密希拉古拉的统率下曾入侵了那罗新哈.笈多所直接统治的领土，并迫使他朝贡。后来，
笈多统治者借助穆克里族和其他诸侯的援助，击败了嚈哒人，并且俘虏了密希拉古拉，使
其称霸印度的希望破灭。
　　密希拉古拉死了以后，匈奴人找不到有才能的领袖，他们在政治上的优势很快衰落。
然而，他们直到公元6 世纪末仍不断地给印度的统治者以骚扰。
　　匈奴人一再入侵的浪潮使笈多王朝日渐衰弱，公元5 至6 世纪嚈哒人对印度的侵略，
加速了笈多帝国的覆亡以及许多小国的兴起。" 伐拉彼的梅特腊卡人宣告独立。曼达索在
耶输达尔曼的统治下独立了。穆克里人在恒河流域上游建立了一个强大的王国。高达人占
领了孟加拉。" 公元6 世纪初，嚈哒人以旁遮普的奢羯罗为首府，组成了一个疆域西抵里
海的中亚大国，但不久即被次大陆北方各王公的联军所灭，势力大减。公元567 年，嚈哒
人国家被突厥和波斯灭亡。

第024卷世界古代后期哲学思想史                      返回目录

　　一、动荡世界的哲学思考
　　物质文明和精神文明是历史前进的两大巨轮。人类历史上任何一次重大的社会变革，
都是这两个文明积累、发展和共同作用的结果。物质文明的积累、发展，为社会变革提供
了生产力条件；精神文明的积累发展，为社会变革提供了思想理论条件，而思想理论的最
高结晶便是哲学。
　　本书所要论及的是世界古代后期的哲学思想，时间大约从公元前3 世纪到公元5 世纪
中叶。这个时期，世界上几个重要的国家和地区大都处在古代奴隶制社会的后期，有的先
进国家已进入到中古封建社会。整个世界的特点是社会在变革，在动荡。
　　这个时期的罗马，正处在共和国后期和帝国时期。罗马的古典奴隶制正由盛转衰，直
到走向最后灭亡。共和国时期的罗马奴隶制曾出现过空前繁荣的局面，这种繁荣是建立在
对奴隶极残酷的压榨的基础上的。随着繁荣期的到来，社会生产力提高了，社会财富增多
了，奴隶贫民的境况却每况愈下。
　　奴隶制度所固有的不合理性愈来愈明显地暴露出来，社会的危机随之而至。
　　公元前2 世纪，罗马境内的阶级斗争尖锐起来。公元前137 年，西西里岛上爆发了第
一次奴隶大起义，他们杀死奴隶主，占领农庄。他们建立自己的军队，甚至建立了自己的
国家，推选出自己的国王。起义坚持了5 年，最后终于失败了，但它留下的影响是深远的
。不久，意大利农民起义，第二次西西里奴隶大起义接二连三地发生，直到公元前73年，
意大利半岛上爆发了世界古代史上规模最大最著名的斯巴达克起义。起义横扫了整个半岛
，震撼了奴隶主阶级的统治。奴隶贫民的起义、暴动反映了社会下层对残酷的奴隶制度的
不满和反抗，说明奴隶制度的危机已经来临。面对下层人民的反抗斗争，统治阶级内部矛
盾也尖锐起来。他们当中不同阶层的人提出不同的对策，一部人主张通过社会改革，缓和
社会矛盾，其中包括扩大平民的权力，也包括改变剥削方式，减轻对奴隶的压榨。另一部
分人却要求强化国家机器的镇压职能，建立强大军队，实行军事独裁，以强有力的军队和
国家权力来维护奴隶制度。这样，罗马共和国后期统治阶级内部争夺独裁权力的斗争异常
激烈。
　　苏拉、恺撒相继实行军事独裁。恺撒时期，曾与另外两个军事政治寡头庞培、克拉苏
明争暗斗，形成所谓" 前三头政治".最后恺撒战胜了他的政敌，建立起独裁统治，但不久
便被反对派刺杀。紧接着，屋大维、安敦尼、雷比达又形成了所谓" 后三头政治" ，经过
激烈地争夺战争，屋大维终于取胜，于公元前27年建立元首制，罗马共和国被帝国所取代
。
　　罗马的历史是伴随着一系列的扩张战争发展的，帝国建立后，这种扩张活动进一步加
剧。到公元前1 世纪左右，罗马成为一个地跨欧亚非三洲的军事帝国。帝国的扩张曾经给
罗马奴隶制经济带来了再度的繁荣，可是好景不长，到3 世纪，帝国又遇到了严重的危机
。不久，在不断的奴隶起义、被占领地区人民的反抗斗争以及外族入侵的打击下，帝国分
裂了。476 年，西罗马帝国灭亡，在西欧统治达一千多年的奴隶制度宣告灭亡。欧洲进入
了中世纪。
　　早在共和国后期罗马奴隶制的危机中，一种新的剥削关系就开始出现了，那就是隶农
制。隶农制出现的原因除了生产力进步的因素之外，主要还来自两个方面，一是奴隶们反
抗残酷压迫的斗争迫使奴隶主改变剥削方式，二是一部分奴隶主在生产力提高的情况下，
从自身的利益考虑，奴隶制限制了生产的发展，改变剥削方式多少提高生产者的人身地位
，更有利可图。这种隶农制的出现，说明奴隶制已经过时。帝国时期，隶农制不断发展，
又经过了几百年的演变，最后终于以封建农奴制取代了奴隶制。经济和政治领域的这些变
化，必然引起哲人们思考，随之而来的便是古代哲学的衰落，为封建中世纪统治服务的哲
学的萌芽也象封建生产关系一样，在古代社会的母腹中孕育着。古代罗马的哲学就是在这
样的社会氛围中成长的，而它的思想来源却是古希腊哲学。
　　人们一般认为，古罗马哲学在理论上是古希腊哲学的继续，是一脉相承的。总的来看
，古罗马的思想文化一直深受外来文化的影响，首先是希腊文化的影响。从地域看，罗马
与希腊相近，随着罗马不断扩张，也越来越将本属希腊文化圈的地区并入自己的版图。希
腊人在政治上降为罗马的属民，但在文化上则更多地影响了罗马人。" 希腊化" 世界的各
派哲学对罗马人的哲学产生了巨大的影响，也可以说是直接哺育了古罗马哲学的成长。
　　罗马人继承了希腊哲学的另一个原因是，他们的哲学根本上都是奴隶社会的思想体系
。但是，古罗马哲学似乎没有古希腊哲学那样辉煌，似乎没有达到古希腊哲学的水平，显
得暗淡无光。其实，这正是欧洲古代奴隶社会没落趋势在认识领域的反映。正因为如此，
古罗马的哲学家们，除了卢克莱修对古代唯物主义哲学作了一个闪光的总结外，其他人大
都表现了一种无可奈何的情绪，或者向宗教神秘主义靠拢的倾向。而斐洛、奥里根和奥古
斯丁等人的哲学则是直接为基督教服务，被基督教利用或为基督教辩护的教父哲学。他们
为中世纪的经院哲学奠定了基础，是通向中世纪意识形态的桥梁。
　　西亚是古代世界重要的地区之一。从公元前的3 、4 世纪到公元前1 世纪，巴勒斯坦
的犹太人创立了犹太教哲学。公元前后，罗马人占领了这一地区，他们的历史中断了，但
他们的宗教却直接孕化出基督教。罗马人征服了他们的国家，然而，他们的宗教及宗教哲
学却风靡了整个罗马帝国，给西方世界以极大的影响。古代后期的波斯人建立了安息帝国
和萨珊王朝，他们也曾创立了拜火教和摩尼教。他们的二元对立观为哲学发展史作出了突
出的贡献。
　　孔雀王朝到笈多王朝统治时期的印度，正处在奴隶制走向解体的阶段。
　　印度的历史是比较复杂的，早在公元前6 世纪，印度的列国时代，以种姓制为支柱的
印度奴隶制社会就遇到了严重的危机。社会各阶级把仇恨和矛盾指向维护种姓制的婆罗门
教，兴起了以佛教为代表的反婆罗门的沙门思潮，向维护奴隶等级制度的婆罗门教开战。
在这一思潮中，佛教提出了" 众生平等" 、" 慈悲" 、" 惠爱众生" 等观念，给残酷的奴
隶制度及其种姓等级制度以沉重的打击。孔雀王朝的阿育王曾把佛教定为国教。这个庞大
的统一帝国盛极一时，然而佛教提出的新价值观念的传播，却与帝国内部经济的发展以及
正在生长的封建因素一起，瓦解着帝国奴隶制度的基础。大约与这个统一帝国瓦解的同时
，作为社会结构中支配形态的奴隶制度，也日益解体了。公元4 至6 世纪的笈多王朝，是
印度由奴隶社会向封建社会过渡的时期，到7 世纪的戒日王帝国，封建制度最后确立。在
这个漫长的过渡阶段中，印度各派思想家都在为新的社会寻找理论根据。这时婆罗门教重
新为争夺意识形态的统治地位，不断调整着自己的学说，去适应社会的需要，形成了所谓
正统六宗。
　　他们纷纷著书立说，在哲学史上被称为" 经书时代".佛教在释迦牟尼死后则出现了分
裂，进入部派佛教时期，后来逐渐形成了大乘佛教，盛极一时。
　　然而，佛教的完全出世态度不利于它的发展，因此，它在古代后期逐渐被排挤出印度
社会，印度教在印度中世纪占据了统治地位。然而，佛教的影响并没有因此而消失。一方
面，它传播到中国及东南亚各国，作为儒家思想的必要补充，成为这些国家和地区中世纪
意识形态的一部分。另一方面，他的许多思想观念也被印度教所吸收，仍然在印度社会中
发挥着作用。
　　中国是世界上最古老的国家之一，早在公元前5 世纪，已经进入了封建社会。公元前6
世纪的春秋时期是中国奴隶制瓦解的时期。在那个阶段上，随着中国社会经济，政治的变
革，新的生产力和生产关系的萌芽，中国思想界也在剧烈的社会动荡中思考着。各派思想
家都在寻找救世济危的良方，出现了儒墨道法等不同的学派，并在战国时期形成了百家争
鸣的局面。其中，儒家的" 仁爱" 、" 德治" 等主张，是对奴隶制下残酷现实的否定，起
到了思想启蒙的作用。但是，中国社会没有象欧洲那样，在古代晚期为中世纪准备下成熟
的思想，儒墨道法家只是提供了丰富的思想素材，当封建社会形成之后，思想建设的任务
还没有最后完成。经过百家争鸣，各派学说在争鸣中不断融合，到秦汉统一王朝建立以后
，这种思想统一的步伐也加快了。经过秦代和汉初的实践探索，到汉武帝时的董仲舒基本
完成了这个思想统一的任务。经过他加工整理，吸收道法阴阳诸家之长的新儒家思想被确
立为中国封建社会的统治思想。但是，尽管董仲舒强调了天人感应等神学观念，但是儒家
思想毕竟不同于宗教。中国思想中缺乏宗教的成分，这是不能满足封建社会需要的。因此
，中国的道教开始形成，印度的佛教也传到了中国，在魏晋南北朝时期兴盛起来，成为中
国封建意识形态的一个重要的补充。
　　纵观世界古代后期的哲学史，尽管各国各地区哲学思想的内容，形式千姿百态，但是
有两点是共同的：
　　第一点，从社会政治思想或伦理思想方面，大都程度不同地表现出了调和社会矛盾，
鼓吹社会平等和仁爱的思想倾向，客观上起到了否定残酷的奴隶制的思想启蒙作用。中国
的儒家、墨家都主张仁爱，孔子曰：" 仁者爱人".墨子要人们" 兼相爱，交相利".印度佛
教明确提出" 众生平等" 、" 慈悲为怀" 等等。在罗马，西塞罗提出了" 等级和睦" 的理
论；新斯多亚派的塞涅卡进一步发挥了" 人人皆兄弟" 的思想，也提出了仁慈、宽恕等观
念。他的这些观念被后来的基督教所吸收，并随着基督教广泛地传播。这些不同地区不同
国度的思想家，在古代奴隶社会后期均产生了基本一致的认识，决不是偶然的巧合，这是
他们在动荡的社会现实面前思考的结晶。他们提出这些主张时的用意或许有所差异，但基
本的一点是为了缓和社会矛盾，挽救社会危机。从这一点出发，他们要求下层人民各安其
份，同时也要求社会上层去行仁政，善待下层的人民，避免激化矛盾。我们应该看到，他
们的这些说教有束缚下层人民反抗斗争的手脚的一面，同时又有劝导社会改良的一面。作
为一种全新的价值趋向，他们的思想对促进新生产关系的形成乃至新的社会制度的诞生都
有一种催化的作用。
　　第二点，古代后期的唯心主义哲学大都呈现出神秘主义的趋向，明显地向着中世纪宗
教神学世界观过渡。印度是一个宗教的国度，它的哲学思想本来就主要以宗教的形式表现
出来。中国的哲学，经过董仲舒的改造，儒家思想在汉代成为一个神学经学体系，具有浓
厚的宗教色彩。魏晋玄学，更是将道儒合流，并且受佛教的深刻影响。中国的道教也在这
个时期形成，外来佛教也在这时兴盛起来，给中国哲学思想乃至整个社会以重要的影响。
在罗马，哲学的宗教神秘主义倾向更为清晰。西塞罗公开宣称" 我同意神灵存在" ，认为
神灵是永恒的，灵魂不死，并主张禁欲主义和宿命论，已具备宗教神学的雏形。新斯多亚
主义也突出发展斯多亚派的宿命论和禁欲主义观念，而抛弃了早期斯多亚派的唯物主义因
素，完全蜕化为一种单纯的宗教伦理体系。
　　爱比克泰德和奥勒留则更直接与正在形成发展中的基督教相互影响，简直就是基督教
哲学的前身。新怀疑论更是神秘主义的典型，他们认为事物不可知，真理不可得，无论感
性知觉还是理性思维都不能提供可靠的知识，他们把追求心灵宁静当作最高的精神境界。
新柏拉图主义的" 太一" 流溢说，简直就是上帝创造万物的翻版。那个无可名状、不可言
说的神秘的绝对的最高精神实体" 太一" 也就是神。可以说新柏拉图主义是古希腊哲学向
基督教神学过渡的中间环节。
　　当然，古代后期也有一些唯物主义和无神论哲学家对宗教唯心主义提出了尖锐的批判
。罗古的卢克莱修、印度的胜论派等东西方哲学家们都提出和阐发过原子论的思想，但是
中世纪所需要的是宗教唯心主义哲学，因此，在新旧制度交替的时候，宗教唯心主义占了
上风是可以理解的。另外，原子论的发展也受到了种种限制，在实证科学未出现之前，原
子论只能是一种假说，已无法继续向前发展了。人们无法证实原子的存在，宁可相信权威
，走向信仰主义也是一种必然。而信仰主义，宗教神秘主义正是中世纪意识形态的特征。
　　二、古罗马哲学
　　古罗马哲学在理论上是古希腊哲学的继续，是一脉相承的。这种情况不是偶然的，因
为古罗马思想文化的形成受古希腊思想文化的影响比较大。同时，这也与古希腊罗马政治
历史的演变有密切联系。
　　古罗马思想文化虽植根于自己的土地，但却一直深受外来影响。从地域上看，古代罗
马的意大利南部和西西里，就是古代希腊世界的西部，这块地区被称之为大希腊。从历史
的发展来看，罗马共和国早期的文化受北方邻邦伊达拉里亚的影响较大，而伊达拉里亚文
化是隶属于希腊文化圈的。公元前3 世纪，罗马人统一了意大利、占据了西西里，这个地
区的希腊殖民城邦相继并入罗马的版图，同时因为地缘的变化，与希腊各城邦的接触更直
接也更频繁了，希腊人的先进文化随之输入。到公元前2 世纪中期，罗马征服了整个巴尔
干半岛，全部希腊化世界变为罗马的国土，更多的希腊艺术作品和各学派的著作学说流入
罗马。希腊人在政治上降为罗马的属民，但在文化上则更多地影响了罗马人。而毫无疑问
，" 希腊化" 世界的各派哲学也在意大利得到广泛传播，对罗马人的哲学产生了巨大的影
响，直接哺育了古罗马哲学的成长。所谓的罗马哲学不过是希腊哲学的继续和发展，所以
在理论上它们是一脉相承的。
　　从社会政治历史的发展来看，古罗马也曾是一个城邦制国家，罗马奴隶占有制早期的
社会历史，基本上经历了同古希腊奴隶占有制相似的发展道路。古希腊罗马的奴隶制是一
种极其残酷的剥削制度，但是它是人类社会历史发展的必然趋势。恩格斯曾指出：没有奴
隶制，就没有希腊国家，就没有希腊的艺术和科学；没有奴隶制，就没有罗马帝国。自然
也就不会有罗马的文化。古希腊罗马的哲学正是伴随着这种奴隶制度而产生发展的。这种
哲学首先是奴隶主阶级的哲学，是奴隶主阶级的思想体系。这主要是因为奴隶主阶级在政
治经济上占据着统治地位，他们利用自己的统治权力，垄断了社会的精神文化。但是，奴
隶主阶级内部又存在着不同的阶层和集团。它们各自有其不同的利益和要求，因而形成不
同的哲学派别。这种相同的政治历史状况也是造成古希腊、罗马哲学在理论上呈现共性的
重要原因。
　　总的说来，罗马人在哲学上不象早期希腊人那样穷究宇宙的本性和人生的根蒂，他们
更注重于实际。他们希望在哲学中，能够找到为其所用的某种行为准则或治国方法。由于
罗马的思想家的" 无能" ，他们没有建立起自己独立的思想体系，而只能对希腊哲学改头
换面，调和各派思想为其所用。所以古罗马哲学的折衷主义色彩浓厚，在共和国后期，就
出现出了西赛罗的折衷主义。此时，罗马共和国的内部斗争尖锐。新兴的" 骑士" 民主派
和贵族奴隶主之间，在如何对待贵族专制和民主主义，如何对待奴隶起义和平民运动等问
题上发生了分歧。以西赛罗为代表的贵族奴隶主思想家，力图证明实质上是贵族专权的共
和国的合理性；而卢克莱修则公开申斥贵族的腐化和贪得无厌，宣传希腊民主主义的理想
，成为多少符合平民利益的骑士民主派的代言人。公元前27年，罗马从共和制改变为帝制
，结束了统治集团内部长达百年的斗争。在市国统治的前期，奴隶主专权的社会基础扩大
了，奴隶起义和平民运动也暂时处于低潮。然而这种再度繁荣的局面并不长久，大约从公
元3 世纪起，被压迫者的起义以更新的力量和更大的规模爆发起来，加以外族不断入侵，
西罗马帝国终于垮台，结束了在西欧统治了1000余年的奴隶社会。反映这一时期的特点，
就出现了各种唯心主义、怀疑主义和宗教神秘主义的流派。
　　毫无疑问，古代罗马的哲学是欧洲古代哲学的重要组成部分，是欧洲哲学发展史上的
一个重要阶段。但是，作为古希腊哲学的尾声和余脉，它的成就显然不能与鼎盛时期的希
腊哲学相提并论，即便是与希腊化时期——这个希腊哲学的暮年相比，它也仍有不及。不过
，在某些方面，古罗马的哲学与希腊化时期的哲学倒是颇有类似：各种唯心主义哲学占据
了主导地位，哲学不再有早先蓬勃发展的生命力，表现了古代哲学的没落。最后，罗马的
哲学公开和基督教神学合流，走向了" 暗淡的结局" ，向中世纪哲学过渡。
　　1.卢克莱修哲学
　　提图斯.卢克莱修.卡鲁斯(约公元前99- 前55年）是罗马共和国晚期的唯物主义思想家
。关于他的生平，我们只知他出生于罗马共和国的末年，是凯撒的同代人，历史上未留下
任何其他可信的记载。据传卢克莱修患有间隔发作的精神病，最后因病服毒自杀。他用毕
生精力写成《物性论》哲学诗篇6 卷。卢克莱修留给后世的这部唯一著作是在死后发表的
，原稿不复存在，抄稿屡经改动，在古代和中世纪漫长的时间里受到蒙昧主义的长期压制
，湮没千余年，直至1473年才被意大利人文主义者波吉奥发掘出来。《物性论》是一部溶
哲学、科学与诗歌为一体的杰作，马克思主义的经典作家盛赞卢克莱修是" 真正罗马的史
诗诗人" 是" 朝气蓬勃，叱咤世界的大胆诗人".在书中，卢克莱修以科学的态度和形象化
的语言揭示了自然、社会以及人类灵魂的本性和规律。另外，由于德谟克利特和伊壁鸠鲁
两人著作的失传，《物性论》也成了研究这个学派的珍贵文献，它被认为是填补两人著作
失传后造成的知识空隙的一部力作。
　　卢克莱修时代的罗马共和国是这样的。经过200 多年的侵略扩张，罗马已从台伯河上
的小城邦一跃而为横跨欧亚非的地中海霸国，社会经济结构和阶级关系都发生深刻变化。
它幅员广大，但并不是统一的国家，对罗马以外的被征服民族，压榨十分残酷。公元前71
年，斯巴达领导的奴隶战争，震撼了整个罗马世界，激化了各种社会矛盾，统治阶级内部
层出不迭的战争，从前三头同盟到凯撒独裁，都是争夺政权的归属问题。总之，社会动荡
不安，风气奢靡是共和国末年的特点。此外，在罗马国内宗教也大行其道。罗马的宗教与
希腊不同，它是罗马专制统治的掩护物。罗马本是多神教国家，在它征服各民族之后，又
吸收了各民族的各种功能的神以及各种带巫术性质的迷信形式。罗马的贵族政体，从开始
就利用宗教使政权变得神圣。他们把它做为束缚人民的工具，表达自己的目的和压迫一般
平民。
　　在这样一个迷信充斥、精神颓废的社会里，罗马的哲学也和罗马宗教一样，以极粗俗
的形式传播着。希腊化时代的斯多亚主义、怀疑论流行于罗马。
　　罗马的斯多亚派宣扬天体神圣，天体可以控制地上人类的命运、人必须服从绝对力量
的宿命论。罗马时代的新怀疑论者比他们的祖师走得更远，在反对独断主义的借口下，他
们怀疑一切知识的真实可信，对社会政治疏远冷漠。
　　显然，这种思潮是十分适合罗马社会的。
　　就是在这种社会背景下，卢克莱修为驱散罗马土地上的宗教迷雾，为反对怀疑论者对
理性力量、对社会生活丧失信心，他将中断200 多年、影响日渐减小的伊壁鸠鲁哲学介绍
到罗马，振作罗马的民族精神，使它继续发挥战斗无神论的伟大作用。运用原子论的锐利
武器，卢克莱修向宗教、唯心论哲学展开了猛烈的批判。
　　(1)对原子论的继承和发展——原子论的完成者
　　原子论学说是古代朴素唯物主义的最高成就，它确立于古希腊的德谟克利特，希腊化
时代的伊壁鸠鲁对它作了重要补充和发展。伊壁鸠鲁之后，古罗马的卢克莱修也是一个能
真正领略德谟克利特学说精髓的人。他对原子论哲学进行了更为系统的阐述和说明，成为
原子论的完成者。
　　首先，卢克莱修继承了古希腊唯物论先驱的基本观点，认为" 无不能生有，有也不能
变无".这个古代世界的物质不灭理论，已为近代科学所证实，迄今仍然是一切唯物主义哲
学的基本出发点。卢克莱修在《物性论》中，以大量的经验事实和逻辑上的类比推理，详
细阐明了这一规律。
　　卢克莱修认为，自然界没有什么东西能从无中产生，每种东西总有自己的质料，自己
原初物体所寄托的东西。种瓜得瓜，种豆得豆，万物各如其类，各有各的秘密力量不可变
更。春天洒满玫瑰，夏天布满谷穗，秋天果实累累，都是由于他们有一定的种子，并经过
一定的季节、一定的时间和一定的营养；而如果一切可以从无中来，那么，任何东西就可
以产生任何东西，人可以从大海生出，鱼可以从陆地长出，禽鸟会突然自天而降，果子可
以长在任何一棵树上，牛羊牲畜及一切猛兽，都会充斥满地。果真如此，整个世界就会变
成一个变幻无常，忽生忽灭，没有任何法则和规律的偶然的堆积。我们将无法断定春天一
定有玫瑰，夏天一定有谷穗，秋天一定有葡萄了而这是不可能的。
　　基于同样道理，一切既已产生的东西，也不会归于无。因为所有这些东西，都带着同
样的不朽的种子存在。
　　自然用它们来创造一切，
　　用它们来繁殖和养育一切，
　　而当一件东西终于被颠覆的时候，
　　她又分解为这些始基。
　　万物有生灭变化，但作为万物始基的物质则是永恒的。自然总是以一物来建造他物，
只是此消彼长而非绝对毁灭。
　　众多的事物共有着原始物体，
　　有如那单个字母拚成了无数单词，
　　这说法我看完全能够成立，
　　不象说无中生有那样荒唐无稽。
　　这个" 原始物体" 组成了众多物质，它是自然的物质基础，也是自然之所以有一定的
规律性的成因。在卢克莱修的学说里，它是构成事物的较小的物质单元，他称它为" 原始
物体" 、" 始基" 、" 原始胚种" 、" 种子" 、" 元素" 等等，实际上就是德谟克利特和
伊壁鸠鲁所说的" 原子".原子的特性是永恒的、不可分的，原子的形状各种各样，每种形
状的原子数目是无限的。它们象字母构成单词一样，构成了不同的事物。这些看法基本承
袭了伊壁鸠鲁的观点。但卢克莱修以大量的取自日常生活的例子，旁征博引，证明了原子
的存在，也反驳了有些人以原子的不可见进而否定其存在的说法。
　　他指出：风虽不可见，但却能鞭打我们的面孔和身体，翻沉船只，拔出大树；湿气的
微粒虽然人们看不到，但一件衣服在海滩边打湿了，可以在太阳下晾干；手指上的戒指日
久可以磨薄，铺路石可以磨穿。这些例子说明，构成万物的原始物体(原子）虽然不能为感
官觉察，但它的存在是毋庸置疑的。
　　除了原子以外，卢克莱修认为，万物的另一个本原就是虚空。所谓虚空，就是" 一种
空无一物而且不可触的空间。" 卢克莱修认为，虚空和原子一样，既不能创造，也不能消
灭，它们是自然界统一的和不变的始基。原子与虚空，两者具有同等的实在性，一切事物
都是由原子和虚空构成的，原子和虚空之外别无他物存在。" 独立存在的全部自然，是由
于两种东西所构成：由物体和虚空。而物体是在虚空里面，在其中运动往来。" 卢克莱修
强调说：
　　世界上的东西并不是上下四周
　　都被物体挤满堵住：
　　它们里面有一种虚空——
　　认识了这一点，对你帮忙会不少，
　　它会使你免于日久疑惑不止，
　　永远究问一切而对我所说的失去信心。
　　虚空之所以是客观存在的，是因为它是原子运动的条件和场所，没有虚空就没有运动
。从德谟克利特以来，原子论便十分强调虚空的客观实在性，原因也在于此。德谟克利特
以原子与虚空具体化了赫拉克利特的存在与非存在的概念，重新恢复了被爱利亚派所否定
的运动理论。卢克莱修则高举德谟克利特的大旗，批评了赫拉克利特与阿那克萨哥拉等前
辈的共同缺点：
　　而且，既然是伟大的人
　　他们的失败也就更沉重更厉害：——
　　首先因为既然从事物中驱逐了虚空，
　　他们却又赋予它们以运动，
　　而且让柔软和组织松懈的东西存在，
　　…………
　　可是又没有虚空混杂在它们的躯体中。
　　卢克莱修举了大量的例子，如石洞里总有水滴渗出，养料灌注树干、树枝，声音穿透
墙壁而回荡，如果不是虚空的存在，那么这一切情形都不会发生，就无法说明坚实物体的
可透性，也无法说明同等体积的东西，重量却可以不同。
　　第三，卢克莱修对原子运动，特别是原子偏离学说作了进一步的阐述。
　　他指出：
　　所有物的原初胚种必定是
　　或者由于它们自己的重量，
　　或者由于外面另外一个胚种的撞击而运动。
　　原子在虚空中的运动，就像太阳的光线斜穿过屋内的黑暗厅堂，许许多多的微粒在所
照亮的空间里，不停地互相撞击、角斗，没有休止；原子的运动又是肉眼难见的，因此表
面上看来整个事物好像是静止不动的，实际上原子却永远处于运动之中。好比山坡上的一
群绵羊，远看似乎不动，实际上却在移动跳跃着，缓缓地前进；又好比站在远处高山上观
看平原上的一场战争演习，看起来不过是一些停在平原上的静止不动的闪光，但实际上那
里却刀光剑影缭乱四射。
　　卢克莱修毫不怀疑运动是自然、社会的普遍现象，即使从经验事实看是静止的，但始
基却永远在运动，一切与岁月偕逝；在社会领域内，一些民族强大，而另一些却衰落下去
。那么，运动的真正根源是什么.在原子论的发展史上，伊壁鸠鲁曾经发展了德谟克利特的
学说，提出由于原子本身有重量，因而造成了原子的运动。而原子由于内在的原因产生偏
斜，正是这种偏斜引起了原子的互相碰撞而造成始基的不同形式的结合，形成无数的宇宙
。在这里，原子的偏斜成为事情的关键。恰恰在这个关键问题上，卢克莱修在理论上作了
重要的补充和修正。伊壁鸠鲁虽然提出原子由于内在原因自动产生偏斜，但这也只是在不
否认德谟克利特的原子直线运动的必然情况下，承认原子作自动偏离运动的偶然性。而卢
克莱修已经看出如果只有原子的垂直下落运动，原子是不会结合的。造成原子结合的真正
原因，不是原子的重量，" 任何重量就本身而言都不能够有倾斜的运动" ，而是原子本身
具有脱离轨道的倾向。不是原子的撞击产生了原子的偏斜，而是原子的偏斜产生了撞击，
才有原子的结合。卢克莱修深深懂得承认原子的偏斜该有多么重大的意义！他指出如果没
有原子的偏斜，原子之间就不会有撞击，而" 自然就永远不会把什么东西创造出来".如果
不承认某种运动的新的开端：
　　……那么大地上的生物
　　将从何处得到自由的意志，
　　如何能从命运手中把它夺取过来，——
　　我们正是借着这个自由意志，
　　而向欲望所招引的地方迈进。
　　卢克莱修断言，这种原子偏斜运动，是发端于心灵的意志。" 有时确实是由于意志的
裁决，全部物质就被迫改变它的路线。" 卢克莱修的原子偏斜说，不仅从理论上保卫了伊
壁鸠鲁的原子论的真髓，而且在实践上亦为反对斯多亚主义、坚信人类理性力量奠定了可
靠的基础。
　　第四，卢克莱修阐述了宇宙的无限性和有无限多世界的思想。世界是有限还是无限.这
是古代自然哲学争论已久的问题。卢克莱修的唯物主义思想并不与常识相违，他认为，我
们居住的世界是有限的，因为凡在时间中诞生的，也必然在时间中死去，一切无非是原子
的结合和分离。所以，他认为我们居住的世界不是永恒的，是要毁灭的。但宇宙就其整体
来说则是永恒的和无限的。所以如此，从空间上说，它可以无限伸延而没有极限；从时间
上说，它与物质存在密不可分，而物质的本原数目是无限多的。这样，卢克莱修将物质、
运动、时空联成一体，构成了宇宙无限性的观念。依据同样的道理，他大胆推论我们所居
住的地球，并不是神为我们创造的唯一世界，世界是有无数多的。既然山间逡巡的野兽、
沉默有鳞的鱼类、各式各样的飞鸟以及人类子孙后代都只是某一种种类中的一员，为什么
不可以设想大地、太阳、月亮也不是孤立存在的，而是同类中的一员呢！基于宇宙无限和
有无数世界的思想，卢克莱修坚决反对神创世界说，认为神总在过着无忧无虑的宁静生活
，所以自然是自己工作着，不受神灵控制的，要设想有某种力量(神）来统治无边无际的无
限多的宇宙是不可能的。这样，卢克莱修便将神灵从自然中驱逐了出去。
　　(2)对宗教迷信的批判——无神论者从原子论出发，卢克莱修针对当时罗马现实思想斗争
的特点，展开了对宗教迷信的批判，他给自己规定的目标就是要能用一切方法坚强不屈地
抵抗各种宗教和预言者的威胁，因此可以说，反对宗教迷信，是卢克莱修为自己规定的研
究哲学的中心任务。批判罗马时代流行的各种有神论和唯心论，构成了《物性论》的主旨
和基本内容。
　　卢克莱修十分注重对宗教本质的批判。宗教的出现，在社会发展的一定阶段上有其不
可避免性，他在宗教刚刚开始支配人类意识的时候，就十分准确地提出了：神是从梦中肖
像而来，是对自然灾变的敬畏而来，恐惧和无知是产生宗教的主观因素。在卢克莱修时代
，罗马宗教对象的来源主要是两个方面，其一是天体的崇拜，其二来自自然界的奇异灾变
，因为这两者使人觉得，自然" 永远有一种隐藏的力量如此不容反抗地践踏着人类".但卢
克莱修通过自己的研究大胆论证了天、地、海洋并不是罗马人所认为的那样是神圣实体，
凡人诽谤它要受它惩罚，他认为三重自然本是时间中形成的东西，它必然也在时间中毁灭
，既谈不上有神圣性质，更不必跻身于神灵之列。卢克莱修从他的天文学研究中得出了远
比伊壁鸠鲁更为彻底的无神论结论：世界的诞生，既不是按照计划，也不根据契约，而是
自然发生的。他甚至认为，整个世界本身也是能够毁灭的。这虽然很难证明，但它既在时
间中诞生，也会在时间中毁灭，而世界既然如此充满缺点，它就绝对不会成为神灵的驻地
。
　　自然界中的奇异灾变和不可预测性，给人类带来了威胁和恐惧，成为罗马宗教对象的
另一重要来源。为此，卢克莱修对许多自然现象进行详细考察，认为雷电不是什么神灵的
震怒，而是高空疾驰的云块互相撞击而成；传说中被称为" 幽冥之门" 的亚味拿斯湖，飞
鸟经过都会坠湖而死，实际也不过是刺鼻的硫磺所致；其它如尼罗河的涨水、磁石吸铁、
亚蒙神庙的泉水白天冷而夜间热等等，也都是按自然的法则产生的，并非宗教的天意领域
。
　　既然自然界中并不存在神灵，那么神的观念又是如何潜入人心的呢.卢克莱修认为，这
和对灵魂本性的认识有关。他以原子论为武器论证了灵魂的物质性：
　　心灵和灵魂是物质的
　　因为既然我们能看到它能驱策四肢，
　　能从睡眠中夺回身体，能使脸色改变，
　　能统治和左右整个人的状况，
　　——如果没有接触是不可能的，没有物体则不会有接触，所以他认定灵魂仅仅是与肉体
相联系的某种特殊物质。而且，他依据大量的经验观察和逻辑推理发现：灵魂和肉体一起
诞生、一起长大，灵魂和肉体一样有痛苦，同样，灵魂也随肉体的灭亡而灭亡。卢克莱修
以其细密的考察得出了合乎科学的结论：生命的本质在于二者的结合。卢克莱修认为，人
类之所以会有灵魂不死的信仰，还有主观意识方面的根源，这就是对死的恐惧。正如我国
清代无神论者熊伯龙所说：" 畏死心迫，神明说兴。" 人类既然有灵魂不死的观念，随之
也就发明了灵魂的住所——天堂与地狱，但卢克莱修戳穿这不过是乌有之乡。他反复阐明：
死，并不可怕，对于生者，死尚未到来，对于死者，我们已不复存在。
　　因为死对于我们不算什么，
　　同我们　并无半点关系，
　　…………
　　当那使我们成为一个人的身体和灵魂的结合
　　已到了分离时，说实话，那时候对于已不存在的我们，就没
　　有什么事能够发生，
　　能够挑动我们的感觉——
　　没有，就算大地和海洋搅成一团，
　　或者分不清海和天。
　　卢克莱修否认了灵魂不死，清除了对死后受惩罚的恐惧，也就推倒了罗马一切宗教压
迫的精神支柱。对于宣扬死的恐惧和灵魂不死的宗教，卢克莱修以炽热的激情和无比的愤
怒进行了揭露。他谴责宗教不仅不能消除任何苦难，反而是人类罪恶的孵育者，是使人贫
困和犯罪的根源。
　　啊，不幸的人类！——当他们
　　赋给神灵以这样可畏的作为，
　　并且又加上暴怒的威力的时候！
　　他们为自己造成多少的呻吟，
　　为我们造成多少的创伤，
　　为我们的子孙造成多少的眼泪！
　　卢克莱修怀着极大的义愤，大胆提出世间本无神，是人赋予神灵以可畏的作为，这就
使卢克莱修对宗教的批判，达到了前所未有的高度：将宗教和神灵还原于它的世俗基础，
这就在一定程度上触及了宗教的社会本质，揭示了宗教所以统治亿万众生的社会根源，是
古代无神论者对宗教有神论所作的最系统、最精深而独到的批判。
　　但是，卢克莱修并不是今天意义上的无神论者，他无情地揭露、批判宗教迷信，但并
没有彻底否认神的存在，也没有提出彻底战胜宗教的积极办法。
　　他强调以物性战胜神性，知足地过淡薄的生活——当然这是以健全的推理作指导的理性
的生活，求得精神上的富有。这种多少有些无可奈何的态度，正是罗马社会走向没落，统
治阶级消极对待的一种反映。
　　(3)对人类起源和社会文明的探讨——早期社会进化与契约论者
　　卢克莱修在《物性论》第5 卷中，象揭示自然规律一样，揭示了人类社会从野蛮到文
明的进化过程。他认为，人类社会出现以前，世界经历了原始时期，大地长满青草和灌木
，然后才产生了各种动物，人也是从大地产生出来的。生物的进化靠的是自然的选择，人
类社会也是不断发展的。人类在野蛮时期，食野果，饮泉水，不会耕种，不会造屋，穴居
野处，生活艰苦。但是，火的发现，却使人类生活大为改观。由于闪电把火带到地上，人
类学会了熟食，也学会了炼铜、炼铁，制造工具。金属和工具的使用，使人类从野蛮进入
了文明社会。对于人类文明的出现，卢克莱修照例排除天意，认为人类文明的发端也是出
于模仿自然。人们首先从自然学来农业技艺：
　　自然，万物的创造者，她自己乃是第一个种子的播种者和最初的接木人；
　　同样的道理，音乐的发生，是由于人们模仿鸟类流畅的歌声、风吹芦苇的鸣啸。就连
语言现象，也不是圣人的创造，而是由于实际生活的需要慢慢地形成的：
　　如果以为在那些日子有人给周围的事物
　　划定了名称，然后人们从他学习了
　　事物的最初的名目，那就是蠢话。
　　卢克莱修的《物性论》第5 卷，可说是人类历史的一部颂歌。但当他把目光转向罗马
社会时，目睹那穷兵黔武的战争，目睹宗教惩罚、毒害着无数生灵，他心中充满嫌恶之情
。罗马的腐败现实，使卢克莱修在一定程度上认识到私有制是一切罪恶的根源。他把私有
制的产生归因于黄金的发现。黄金的发现导致了财产的私有。从此文明伴随着战争，社会
起了根本变化。在批判私有制的同时，卢克莱修也阐明了他的社会契约论思想，认为社会
契约维护了人类社会的存在。在私有制出现前，契约作为维系社会共同生活的需要出现：
　　虽然当时完全的和谐还不能得到，
　　但是很大的一部分人却遵守信约，
　　要不然，人类早就该完全绝灭。
　　私有制出现以后，社会契约作为国家法律据以建立的基础：
　　他们中间有一些就教人们去设立官吏职司，
　　制定法典，使大家同意遵守法则。
　　因为人类已十分厌倦于过那种暴力的生活，已苦于彼此厮杀；
　　因此人们就更容易自愿地
　　服从法律和最严格的典规。
　　卢克莱修吸取了伊壁鸠鲁的社会契约论思想重新观察人类历史，他排除了天意的干扰
，确信人类社会是不断进化的过程，使原子唯物论成为比较彻底的无神论体系。
　　卢克莱修是伊壁鸠鲁哲学的忠实信徒，是伊壁鸠鲁哲学当之无愧的继承者。他在这个
学派的影响日渐衰微的时候，在罗马的土地上重新高扬起了伊壁鸠鲁主义的大旗，为它谱
写了完美的续篇。马克思就曾指出：在所有古代人中，卢克莱修是唯一能够了解伊壁鸠鲁
的物理学的人，在他那里，我们将可以找到一种较深刻的阐明。卢克莱修以他的哲学长诗
系统化了原子唯物论，并据此论证和回答了当代的一切重大问题，其影响早已超出了时间
的限制。在文艺复兴运动中，卢克莱修的战斗无神论成为反对中世纪信仰主义、禁欲主义
的重要武器。他的唯物主义的感觉论、对灵魂不死和宗教本质的精辟见解，则直接鼓舞着
法国的启蒙思想家向法国天主教发起猛烈的攻击。卢克莱修的原子论，还是近代唯物主义
的直接来源，他的许多伟大的唯物论思想已被近代科学证实，可以说，卢克莱修达到了古
代唯物主义所能达到的最高成就，他的学说是古代哲学遗产中的精华，也是欧洲文艺复兴
运动及近代资产阶级进步哲学思想的重要泉源。
　　当然，卢克莱修和他的《物性论》也不能超越时代和阶级的局限性，他也具有古代朴
素唯物论的共同弱点。他断定原子是物质的不可分割的最小单位，原子与虚空(实则是空间
）的彼此外在、原子具有运动但无转化、原子之间只有空间特性的不同等等。这是原子论
自然观普遍存在的机械论倾向。
　　在认识论上，卢克莱修是感觉主义者，为了否认一切超感性的神灵存在，他将感觉看
作认识的唯一形式，错把思想混同错误，这自然有极大的片面性。
　　在宗教观上，卢克莱修是一个无神论者，批判宗教是他的哲学的重要内容，但他的无
神论只是对有神论的简单否定。他认为恐惧和无知是产生宗教的主观因素，因此克服宗教
的途径也只能是静心观看万物，这种认识的局限是显而易见的。这是直到近代以来的无神
论者仍然具有的弱点。
　　长期以来，西方哲学史家对原子论怀着敌视的态度，卢克莱修和他的《物性论》更不
为人重视，有些人甚至有意夸大卢克莱修学说的局限性，这是不足取的。卢克莱修哲学的
缺陷是确实存在的，但与他的卓越贡献相比，是极其次要的。
　　2.西塞罗的折衷主义
　　从共和国的后期始，罗马人开始形成了几个唯心主义派别，如西塞罗的折衷主义、新
斯多亚主义、新怀疑论和新柏拉图主义等。他们的观点虽不尽相同，但有一个共同点，那
就是都从希腊各派哲学中拾取他们认为最合适的东西，带有不同程度的折衷主义特点，而
以西塞罗最为典型。
　　西塞罗(公元前106 年——前43年）出生于罗马共和国时期一个富裕的骑士家庭，从小受
到过良好的教育，专门学习过文学和希腊文，后来被父亲送去学习法律。长大以后，又到
希腊文化的中心雅典学习希腊哲学和演说术。
　　他对法律和辩论怀有特别浓厚的兴趣，用功也最深。由从事法律辩护开始，西塞罗开
始了他的政治生涯。公元前80年，他接受了第一个案子，在法庭上他以丰富的法律知识和
雄辩的口才，洗清了受害人罗斯塞乌斯的不白之冤。
　　十年以后，西塞罗又以《反对维列斯》的演说，使罪恶累累的西西里总督维列斯认罪
伏法，也更使他一举成名，第二年便被选为罗马的高级市政官，几年后又被选为罗马的执
政官，进入了统治阶级的最上层。在罗马共和国末期统治阶级内部的权力之争中，他支持
旧的元老院制度，反对新的独裁制。虽然他曾成功地粉碎了" 喀提林阴谋" ，但最终也不
能挽救共和制灭亡的命运，公元前42年，他被新的独裁者安东尼杀死。
　　西塞罗在哲学上并无多少创见，他的老师是中期斯多亚派的巴内修，他接受的也多是
斯多亚派的主张，因此有些西方哲学史家也将他划入斯多亚派。这个作法实际上并不妥当
，因为西塞罗的哲学中还揉合了毕达哥拉斯主义和柏拉图主义，是个机械拼凑的大杂烩。
　　西塞罗极力反对唯物主义，是原子论的批判者。他认为世界上真正存在的根本不是原
子和虚空，而是神和灵魂。在《论神性》中，他针对伊壁鸠鲁的原子论说：" 我同意神灵
存在……你大讲其无法无天的原子统治；你像人们所说的那样，用原子构造和创造出地上出
现的一切。可是首先就没有原子这种东西。
　　因为没有一样东西是无形体的，全部空间都充满着形体。所以根本不能有什么虚空，
也没有什么看不见的形体。" 西塞罗明确宣布站在毕达哥拉斯、苏格拉底一边，认为神灵
是永恒的，它没有开端也没有灭亡；灵魂是神圣的，灵魂不死，在人死后，灵魂会离开躯
壳，顺利升天。对于持灵魂不死说教的柏拉图、色诺芬，他也都极欣赏。
　　至于为什么灵魂不死，西塞罗则认为不能靠理智证明，因为毕达哥拉斯、苏格拉底已
经说过了，要相信权威。
　　正是从灵魂不死的神秘主义思想出发，在认识论上，他竭力宣扬柏拉图的先验论，说
：" 小孩子学习很难的事物，很快就学会了，好象不是初次学习，而是唤起过去的记忆一
般，这就是绝好的理由证明人的许多知识是在有生以前就有的。" 他还吸收斯多亚派的观
点，认为" 清晰明白" 是真理的标准，人所公认的" 清晰明白" 的意念就是神赐予人的、
人生而就有的" 天赋意念".他又吸收中期柏拉图主义的怀疑论，否认后天知识的确实性，
认为我们只能有或然的知识。
　　在伦理学上，西塞罗继承了古希腊斯多亚派的禁欲主义和宿命论思想，他把伊壁鸠鲁
的快乐主义歪曲为享乐主义，认为快乐主义是单纯追求肉体快乐，这就无异于禽兽。他认
为人有更高尚的灵魂、更高尚的目标，人能够发扬理性控制欲望，热爱正义，不怕死亡和
痛苦，即使困难和危险到来时，也能坚定不移。因此幸福在于追求美德，而不在任何物质
保证。在他看来，道德与物质享受是毫不相容的，娱乐是可恶和有害的。西塞罗离开人们
的物质生活大谈道德，是一种典型的奴隶主的逻辑，实际上剥夺了奴隶和广大劳动人民的
生存权。
　　在政治上，西塞罗站在奴隶主贵族的立场上，拼命维护没落的贵族共和制。他说，他
最关心的是防止一切扰乱国家的事件，他哀叹罗马的政治情形早已脱离了祖宗开辟出来的
正轨。所以他对革新派十分仇视，说" 革命之事，其起甚渐，一朝激发，必至一发不可收
拾。" 在《论国家》中，西塞罗提出了他的理想国方案，主张建立君主、贵族和骑士相结
合的国家，在这个国家中，政权集中在少数" 优秀" 的贵族手中，同时也让出身较低微的"
骑士" 奴隶主享有一些权力，但他坚决反对与平民，特别是奴隶讲平等，认为要让平民、
奴隶掌握了政权，世界就会大乱，比大火灾还要可怕。显而易见，他所理想的国家制度，
实际上就是当时的罗马共和国，在这里国家权力都掌握在少数贵族组成的元老院手中，而
所谓的公民大会仅是一种形式。为了替贵族专政辩护，他又提出了一套" 等级和睦"理论，
要求下层平民及奴隶主阶级的其它阶层都安于现状，彼此保持和睦关系，达到国家的长治
久安，永无祸害。
　　西塞罗的哲学思想都是希腊哲学家的老生常谈。他根据自己的需要，特别是政治和行
为道德方面的需要，拾取希腊各派哲学中他认为最合适的东西成为典型的折衷主义，在哲
学的根本问题上他没有作出过独特的贡献。他的功绩在于他以生动流畅的拉丁文将希腊的
哲学思想通俗化了，便利了希腊哲学思想的传播。此外他的取材广博的哲学著作也对后世
哲学产生了一定影响。
　　3.新斯多亚主义
　　斯多亚派随着历史的演变从希腊世界进入罗马世界，罗马人把它拿来加以改造，因而
它的实践的和道德的原则更进一步得到了重视，伦理学也被提高到了更加突出的地位，宿
命论和禁欲主义的观念得到进一步的弘扬，早期斯多亚主义中的唯物主义因素则被抛弃，
完全蜕化为一种单纯的宗教伦理体系，同时，走向宗教神秘主义。这就是罗马斯多亚派，
也可称作晚期斯多亚派或新斯多亚派。新斯多亚派是罗马帝国初期影响较大的唯心主义流
派，主要代表是塞涅卡、爱比克泰德和马可.奥勒留。有趣的是，3 人的出身经历极不相同
，前者是罗马皇帝尼禄的老师、大臣，后者则是罗马帝国的皇帝，而爱比克泰德只是一个
奴隶，但3 人的哲学倾向都是一致的。
　　(1)塞涅卡
　　塞涅卡(公元前4 年- 公元65年）出生在一个有教养的家庭当中，其父是有名的修辞学
家，他从小受到修辞学教育，同时也对哲学极有兴趣，接受了当时流行的斯多亚主义。他
是罗马的元老，一直身处罗马统治集团内部争权夺利的漩涡之中。他曾引起皇帝卡利古拉
的不满；又曾在公元41年被控与克罗狄乌斯皇帝的侄女私通而被放逐；随后在公元49年被
召回罗马，在宫中作了尼禄的老师，从公元54年尼禄继位起，塞涅卡一直是他的两个主要
顾问之一，直到公元62年被控参与推翻尼禄的阴谋活动。公元65年，尼禄恩赐他自尽，他
遂切脉自杀。
　　塞涅卡的哲学思想主要表现在伦理学上，他继承了斯多亚派传统的伦理观，认为真正
的德性不在于物质财富和名誉地位以及其他各种外表的善，真正有德的人应该征服他的种
种激情，抵制外界的各种诱惑，顺从正确的理性。
　　他并不像以前的斯多亚派一样强调德性的完整性，并不认为人是通过突然的转变一下
子成为完全有德的人的。所以，他强调每个人都有能力走德行之路，要坚持不懈，要学会
在任何环境下都能与自己作斗争，排除欲念，克服情感，顺从理性。但塞涅卡在教导别人
追求道德，鄙视物质欲求和快乐生活时，他本人却拥有巨大的财富和显赫的地位。为此他
在当时就遭到人们的指责，说他道德虚伪，表里不一，一面大讲节制行德，一面暴敛钱财
。恩格斯更尖锐批评道：这位口口声声讲美德节制和斯多亚主义者，却极尽阿谀奉迎之能
事，从尼禄那里得到了许多封赐：金钱、田庄、花园和官殿。当他宣扬福音中贫困的拉撒
路时，他实际上正是这个寓言里的富人。这就充分揭露了塞涅卡禁欲主义的虚伪性和欺骗
性。
　　塞涅卡的伦理学说中的另一个重要方面是他继承了早期斯多亚派关于人人皆兄弟的思
想，他由此进一步发挥仁慈和宽恕的理论。他说主人和奴隶来源于共同的祖先，行走在同
一天空下，呼吸着同样的空气，主人要对奴隶和善些，而奴隶也要有自己的美德，要能牺
牲生命和所有来拯救需要帮助和陷于危险的主人，他特别强调人与人之间的仁慈和宽恕。
但并不否定对作恶者进行惩罚，他认为惩罚并不是为泄恨或施行报复，因此惩罚也必须是
最宽大的。塞涅卡的这些主张固然是劝说奴隶主统治者施行" 仁政" ，缓和冲突，但他更
希望广大奴隶和被统治者安于现状，安于命运，放弃任何反抗和斗争，稳定奴隶制社会的
秩序。他的这些主张为后来的基督教吸取，成为基督教教义重要的思想素材。
　　(2)爱比克泰德
　　爱比克泰德(约公元50年-138年）生于小亚细亚弗吕吉亚的赫拉城，起初是个奴隶，他
的主人是尼禄手下的官员。当时许多富有的罗马人常常让聪明伶俐的年青奴隶接受教育，
以便更好地为自己效劳。爱比克泰德因此被他的主人送到当时一位著名的斯多亚派理论家
，穆索尼乌斯那里学习，接受了斯多亚派的哲学主张。后来他被释放获得自由，在罗马任
教，直到大约公元90年前后皇帝多米提安将哲学家逐出罗马城。从那时起直到他离世，他
一直在爱彼鲁主持一所学校，公开讲学，周围聚集着一批学生。
　　爱比克泰德的伦理哲学与塞涅卡有着共同之处，但具有更加浓厚的宗教色彩，他的学
说和正在形成发展的基督教相互影响，因而存在共通之处，他认为上帝是我们这个世界的
主宰、统治者，上帝提供了世界上的一切东西，也创造了人。人既是上帝的作品，是从上
帝那儿撕下的碎片，那么人就有责任不辜负上帝、不辱没上帝。上帝的本质是善，因此人
也要行善。人对于上帝也就是生活给予的任何东西，都要无条件地接受。他要人们坚持这
样的决心：" 服从神灵，向他们投降，在一切事变里心甘情愿地追随它们，因为一切事变
是最完满的智慧(即神的智慧——引者）所统治着的。" 但是，爱比克泰德并不认为人在一切
方面都无能为力，相反，对各种事件作出判断以及正确运用自己的意志力等，都属于能力
之内的事。因此人能用正确的意志战胜罪恶，克服邪念。
　　爱比克泰德大力鼓吹斯多亚派的传统道德信条，特别强调节制、忍耐、宽恕和对上帝
的虔诚忠实。他说，所有的人都是上帝的后代，按本性大家都是兄弟，因此人与人之间应
该相爱，即使受到别人的侵害，也要以善报恶，而不要以恶报恶。他的道德信条又可以概
括为两个词：" 忍耐" 和" 克制".他甚至说一个人如果记住了这两个词，并且小心地留意
他们，那么他多半是不会犯什么罪过了。他的生活将是宁静的。爱比克泰德的说教诱使人
们笃信上帝，相信命运，安于现状，放弃斗争，这当然是符合罗马奴隶主阶级的利益的。
由于它对人们心灵有一种强烈的镇静麻醉作用，甚至有西方研究者称，瑞士有一疗养院院
长，常常给他的精神病人和神经病患者读爱比克泰德的《格言录》，发现读书对治疗很有
帮助。这说明爱比克泰德的学说宗教色彩是相当浓厚的。
　　(3)马可.奥勒留
　　马可.奥勒留.安东尼(公元121 年-180年），生于罗马贵族世家，幼年丧父母，由祖父
抚养长大。当他还是孩子的时候，就对哲学怀有浓厚的兴趣，11岁起，他通过第欧根尼图
斯知道了斯多亚派的学说，他模仿斯多亚派的简朴的生活方式，最后放弃了其他一切学习
，致力于斯多亚派的原则和实践。他聪明好学，头脑敏捷，深得罗马皇帝安东尼.庇乌斯的
欢心，安东尼将他收为养子，指定他为这个幅员广阔的大帝国的继承人，还把自己的女儿
福斯汀娜许配给他。但是马可.奥勒留已经发现了一个更为广阔的王国- - 哲学的精神王国
。他为不能献身哲学而苦恼，但他顺从了命运的安排。这显示出了他的斯多亚派的气质。
公元161年，马可.奥勒留继承安东尼作了罗马帝国的皇帝，但他仍笃信斯多亚主义，成为
斯多亚派的重要代表。他把他的哲学思考随时记录下来，留下了12卷《沉思录》，这些《
沉思录》成为新斯多亚主义最著名的解说。
　　马可.奥勒留身为皇帝，却对奴隶出身的爱比克泰德十分敬慕，他们的主张是一脉相承
的。奥勒留在伦理学上认为人是宇宙整体的一部分，宇宙中的一切事物都处在流变之中，
任何事物迟早要消失而让位于别的事物。但是，变化又不是任意的，而是有一定秩序、按
一定规则的。这种秩序性说明宇宙是合理性的，有理智的。这种严格秩序的决定者是宇宙
的本性，也就是上帝的意志，天命。上帝内在于宇宙、事物之中，使宇宙具有必然的秩序
，对人来说，这种秩序也就是"注定的命运".他要人相信，一切要发生的事情是必定要发生
的，疾病、死亡、诽谤、叛逆以及任何使人烦恼或喜欢的事情就象春天的玫瑰花和夏天的
果实一样都是必然的。一切都是神意的安排，对于按神意注定要发生的事情，都要" 欣然
接受" ，" 并且要满足这些".因为这些事情都有利于宇宙整体的健康、幸福，而人作为整
体的一部分不能违背只能服从。奥勒留的宇宙观就是这样引导人们安分守己、逆来顺受，
服从命运、服从神。实际上，也就是要人们安于现状，放弃斗争。他强调的" 服从整体"
，服从" 共同利益" ，就是要人们服从他的政权。由此出发，奥勒留也像爱比克泰德一样
鼓吹人人皆兄弟和彼此相爱的说教，他教导人们要履行本性，仁慈友爱，要爱人类，听从
上帝，这是真正的善，是奥勒留人生哲学的根本原则，强调对尘世的事物要采取淡漠的态
度，要人不要关心自己的命运，只去关心自己的责任，要公正地对待别人，冷漠地对待自
己的命运。他的种种说教，不仅是典型的唯心主义的，而且越来越近于宗教的教条了。
　　柏拉图曾有过美妙的梦想：要是哲学家当上皇帝，或是皇帝学习哲学，就会给人间带
来正义、和平和安宁。马可.奥勒留当上了皇帝，然而，马可.奥勒留并没有完全实践他的
哲学，他始终保持着作为皇帝和哲人的两副面孔。
　　他一生大部在军营度过。晚上，他躲进书房，自我反省，构造他的思想体系，白天他
却是一个以" 不慈悲，不投降" 为信条的罗马皇帝。他教导别人要学会宽容，而在对待基
督教上，他恰恰与宽容背道而驰，直至把他们的首领钉死在十字架上。也许这正如人们所
说，他生活在罗马，不得不做得象个罗马人。但他的行为实际上却切中斯多亚主义的本质
，那就是为罗马的奴隶主统治服务。
　　斯多亚派作为一个哲学派别，它的作用和影响在罗马帝国时期表现得尤为明显，公元1
到2 世纪，罗马的皇帝多受其学说影响，它为奴隶主阶级提出了医治社会的药方，在社会
民众中也产生了一定的影响。但它并不是一帖良药，而是一付麻醉剂，它只能有暂时的欺
骗作用，并不能从根本上克服奴隶制社会的矛盾，也不能挽救罗马奴隶制社会衰败的必然
趋势。
　　4.新怀疑主义
　　古罗马时期出现的新怀疑主义，是希腊化时期怀疑论的继续和发展。
　　怀疑主义的创始人是希腊时期爱利斯的皮浪(约公元前367-前270 年），所以怀疑主义
也被称作皮浪主义。皮浪主义在皮浪的学生蒂蒙(公元前320-前230年）死后，即不再作为
一个独立的思想运动存在，而是渗透到了阿凯西劳斯(公元前315-241 年）和卡涅阿德斯
(公元前213-前129 年）领导下的柏拉图学园中，发展为极端怀疑论。学园的怀疑论者发展
了一系列辉煌的论断表明什么东西也不能被认识，根本否认真理有任何标准，没有确定的
知识，只有或然的知识，他们劝告人们要依靠或然性生活。这是中期的怀疑主义，也叫学
园派怀疑主义。
　　公元前1 世纪上半叶，学园派清除了怀疑主义。但过了一段时间，怀疑主义又在罗马
帝国的土地上兴盛起来。罗马的怀疑主义是从学园的极端怀疑论发展起来的。新怀疑论者
认为，学园的怀疑主义太武断，他们坚持怀疑，甚至怀疑怀疑论的观点。首先复兴怀疑主
义的是爱内西德穆(公元前100-前40年），他出生于克里特岛上的克诺索斯城，生活于当时
的文化中心亚历山大里亚。爱内西德穆是学园的学生，他和他的追随者提出了一系列反对
各种独断哲学包括学园怀疑论的论断。从他开始，怀疑主义在亚历山大首先在医生中发展
起来。继他之后，最著名的新怀疑论代表人物是塞克斯都.恩披里柯，他是一位经验派的医
生，最活跃的时期大约在公元2 世纪末至3 世纪初期，他的生平我们几乎一无所知，却因
为流传至今的《皮浪学说要旨》和《反数学家》而享有盛名。他的著述由他的论断汇编而
成，这些论断包括他的前辈的各种论点。虽然塞克斯都的著述内容重复，既包括好的论点
，也包括坏的论点，但确实是使其他哲学家惶恐的怀疑论论断的名副其实的仓库。
　　新怀疑主义继承皮浪的学说，夸大感觉的相对性，从而否认人们有获得客观真理的能
力。同时，新怀疑主义更进一步发展了皮浪的学说，不仅认为感性知觉不能提供真理的标
志，就是理性思维也不能提供可靠的知识。事物不可知，真理不可得，一切都可怀疑。因
此，人们对事物的本质和价值应该放弃判断，" 对一切都应当保持不决定的态度".这样，
便能免去无谓的争论而求得心灵的平静。这是怀疑论者所追求的最高道德境界。它反映了
罗马奴隶主消极颓废的精神状态。
　　为了证明没有确实可靠的知识，爱内西德穆提出了10个" 论式" (即辩驳理由）。10条
中的比喻都论及我们难以确定的我们的感觉经验的特征是否附属于独立存在于我们概念之
外的真正对象。
　　第一，不同的动物根据它们感官的性质对事物有不同的体验。我们不能说出哪种动物
的体验是正确的。第二，甚至在人中，不同的人对同样的对象也有不同的体验，我们没有
理由判断哪个人的体验是正确的。第三，同一对象以不同的方式作用于不同的感官。蜜对
舌头是甜的，但对指头是粘的。我们不能说出哪种性质真正属于对象。第四，我们对于事
物的印象根据我们心灵的状态或我们的环境而改变。第五，事物由于不同的状况而显得不
同。第六，我们决不能单独地理解对象，而只能把它与其他对象放在一起来理解，因此我
们决不知道它们自身究竟什么样。第七，当对象分化或解析时，看上去与它们整体状态时
不同。我们无法判断哪个是他们的真实本性。第八，我们认识每样事物都与他们的时间位
置有关，因此，我们不知道它不在时间位置上是什么样的。第九，我们根据事物是频繁发
生还是很少发生而区别看待事物。第十，因为不同民族和文化有不同的法律和习惯，我们
不能判断某件事情到底是对还是错。
　　爱内西德穆汇集了以往哲学家提出的有关问题，但他没有作出深刻的理论分析。尽管
如此，它们也充分揭示了客观事物和感觉的相对性，对纠正伊壁鸠鲁过分抬高感觉的错误
很有意义。但怀疑主义者矫在过正，把感觉和事物的相对性过分夸大，否定了事物的实在
性，否定了感觉是对客观实在事物的反映，割裂了外在事物与我们的联系，从而认定：事
物复杂多样，现象不是实在事物的表现，我们只能认识现象，但对其本质却无从得知，因
而只好保留意见不作判断。
　　爱内西德穆的10个论式否定了感觉的实在性，塞克斯都.恩披里柯则引用阿格里帕的另
外5 个论式，否定了理性认识的真实性。
　　第一，由于人们对同一对象有各种互相矛盾的观点，哲学家也意见分歧，无法作出判
断；第二，由于论证的无穷尽性，也即我们用来作证明的根据需要进一步的证明，而这个
证明往往还需要更进一步的证明，这样下去就会永无止境；第三，客体虽与作判断的主体
相关，但同时也与那些被一起感觉到的事物相关，事物的这种相对性，妨碍人对事物的本
性作出判断；第四，由于前提是一种未经证明的假定，因此是任意的，无法证明什么；第
五，如果以需要作证明的事物为根据来证明该事物，就会陷于循环论证。因此，恩披里柯
要求人们对一切采取保留的态度，不作任何判断，以免陷入他所说的" 独断主义".因此，
希腊史家斯塔斯曾概括这种怀疑论的思想特点说：" 如果说斯多亚派是武断地肯定，新学
园派是武断地否定，而明智在于既不肯定，也不否定，而是怀疑".怀疑主义的传统是源远
流长的。古希腊早期的哲学中就有这种倾向，至晚期希腊作为一个哲学流派正式出现，罗
马时代的新怀疑论者走得更远。它没有肯定的正面的学说，专事攻击各种有明确答案的哲
学观点，它是哲学的反面。这是怀疑主义作为一种理论的致命缺陷，因为人应该在实践中
证明自己思维的真理性，即自己思维的现实性和力量，亦即自己思维的此岸性。但怀疑主
义揭示了可感现象的相对性和不确定性，认识到感性认识的局限，揭露了以往哲学缺少可
靠根据、缺乏严密论证的缺点，揭露了一切认识形式中的矛盾，这样，本来是为了获得心
灵宁静而提出的怀疑论，便有了促进理论思维提高的作用。怀疑主义提出的问题在西方哲
学史上有着重大影响。主要保存在塞克斯都.恩披里柯著作里面的怀疑主义理论，被证明是
论证所有题目的一个宝库。诸如皮埃尔、伽桑狄、乔治.贝克莱和大卫.休谟等哲学家，都
用塞克斯都的观点提出他们自己的理论。皮埃尔.培尔甚至认为，现代哲学是当塞克斯都的
观点被介绍进哲学领域时开始的。直至20世纪，怀疑论的观点还在继续刺激着在信仰的权
力和信仰权力之间徘徊的心灵。
　　5.新柏拉图主义
　　新柏拉图主义不是简单地复活柏拉图主义，而是以柏拉图的理念论和神秘主义思想为
基础，吸取了斯多亚派、怀疑论及亚里士多德的某些思想，同时揉合东方宗教的某些教义
构成的一种神秘主义哲学。这个学派的创始人据说是安莫纽.萨卡斯(公元175-242 年），
但完成这个学派思想体系的却是他的学生普罗提诺。
　　普罗提诺，公元204 年出生于埃及的来科波利斯，青年时代在亚历山大里亚受教于萨
卡斯，24岁时他定居罗马，并在罗马开办学校，研究哲学，他的学术活动受到罗马皇帝的
重视，曾准许为他在罗马附近建造一个柏拉图式的" 理想国".这当然是不可能实现的。普
罗提诺一生写了很多著作，但直到公元270 年他去世后，才由他的学生波菲利编辑成书，
全书共6 卷，每卷9 篇，故名《九章集》。
　　普罗提诺在哲学上发挥了柏拉图关于理念和理念世界是唯一真实的学说，并在此基础
上创立了他独特的哲学体系。这个体系由" 太一" 、" 心智" 、灵魂、物质等环节组成。
它强调的基本思想是，所有精神的和物质的存在，都是从最高的精神实体" 太一" 流溢出
来的。
　　" 太一" 是普罗提诺哲学的主要范畴，是普罗提诺哲学的最高概念。
　　按照他的解释，" 太一" 本身并不是万物中的一物。所以它既不是一个东西，也不是
性质，也不是数量，也不是心智，也不是灵魂，也不运动，也不静止，也不在空间中，也
不在时间中，而是绝对只有一个形式的东西，或者无形式的东西，先于一切形式，先于运
动，先于静止。因为这些东西都属于存在，存在创造了这些繁多的东西。普罗提诺认为，"
太一" 乃创造万物的本原，是产生一切，又超越一切的存在。" 太一" 是无可名状、不可
言说的神秘的绝对的一，也就是神。
　　普罗提诺认为，" 太一" 创造万物绝不同于一般的意义，像宗教中所说的上帝创造世
界那样，是一种有意识的意志活动，更不是人类的实践活动，像劳动创造世界那样，" 太
一" 创造万物乃是一种" 流溢" ，如同太阳幅射出光，火发热，雾生寒一样。根据普罗提
诺的说法，太一流溢万物大致经过3 个阶段，最先流溢出来的是心智，由心智再喷射出灵
魂，由灵魂流出物质世界。普罗提诺所谓" 心智" ，是指" 太一" 的精神、思想、原则、
理智。
　　" 太一" 所以流溢出心智，是因为" 太一" 本来是绝对的、充满的、不动的，不能用
一般的理智所把握的，为了表现自己，把潜在的性质发挥出来，于是就流出了" 心智".正
如太阳通过光来看见和表现自己一样，" 太一" 也通过" 心智"来表现和认识自己。" 心智
" 既为绝对精神的" 太一" 的表现，那么" 心智" 也是绝对的超验的，但两者又不完全相
同。因为" 太一" 是" 一" 是" 本" ，而"心智是" 多" 是" 流"." 心智" 的存在和意义，
就在于表现" 太一" ，认识" 太一".从普罗提诺对" 心智" 的种种规定可以看出，" 心智"
相当于柏拉图的理念世界，区别在于柏拉图的理念是一个自我满足的理性实体，而普罗提
诺的" 心智" 之上则还有一个" 太一" ，也就是神，这是他的新颖之处。
　　普罗提诺认为，" 心智" 相对于位于其上的" 太一" 来说，是被表现出来的精神，而
相对于位于其下的现象世界，它又是模型，是产生万物的原因和动力。不过，" 心智" 要
产生万物必须经过一个中间环节，这就是由" 心智" 流溢出的次等的存在——灵魂。对于灵
魂的特性，普罗提诺认为，作为" 心智" 的产物和摹本的灵魂，它不如心智完备，它的活
动方式不是直觉，而是概念、判断和推理。灵魂活动有两种趋向，向内它趋向神智和纯精
神，向外它趋向现实世界，与物结合" 产生出自身的形相，产生出感觉和植物的本性来。"
灵魂之流出万物，也象" 太一" 、" 心智" 一样，有一个表现和施展自己的过程，施展就
要有对象，于是产生了事物。因此说灵魂和物质的结合虽是一种堕落，但也是一种必然。
　　" 太一" 、" 心智" 、" 灵魂" 、" 物质" 是普罗提诺哲学的四个基本概念和环节，
而贯穿这四个环节的是" 流溢"." 太一" 流溢出" 心智" ，" 心智" 流溢出" 灵魂" ，灵
魂流溢出自然和人。总之，全部的理性和自然界都是从" 太一" 流溢出来的。流溢说是普
罗提诺哲学最富特色的部分。之所以发生流溢，乃是因为完满的东西一定要流溢出来，潜
在的东西一定要表现出来。普罗提诺认为这是一个从统一到杂多，从完满到不完满，从精
神到物质的过程，也是宇宙和人依次被创造的过程。这个过程是必然的，也是值得赞美的
。但是这个从最高存在到次等存在的过程是个堕落的过程，因为在这一过程中精神不断丧
失。
　　精神不断丧失，而变化的物质和感性却不断增加。物质和感性是理性和纯粹精神的缺
乏，当然就是一种对善的缺乏，所以叫作恶。它给人带来邪恶和卑俗，是束缚人的锁链。
因此，人生的目的便是要" 赶快脱离这个世界上的事事物物" ，挣脱" 把我们缚在这些事
物上的锁链" ，回到" 太一" 那里去。而灵魂本身既来源于" 太一" ，也自然地对" 太一"
有一种" 爱" ，渴望回到" 太一".复归走了同流溢完全相反的道路，是从物质到灵魂再到
心智，最后到" 太一" 的一个反过程。要达到这样的目的，就要净化灵魂，清除一切肉体
欲望，从肉体中超脱出来；清修静观，苦思默想，达到断思绝虑，忘形" 出神".普罗提诺
将对" 太一" 的反顾看作是一个认识过程，认识" 太一" 是认识的最高境界，是认识的目
的。认识的基本方法是" 出神" 或直觉，出神的最高状态就是与" 太一" 融合为一，和神
合为一体，这时一切矛盾和区别就会一齐消失。但这样的神秘境界是不易达到的，而且是
短暂的。据他的学生波菲利说，他在普罗提诺门下6 年，普罗提诺曾有4 次达到这种境界
。
　　普罗提诺的哲学是唯心主义的哲学，这在他的本体论和认识论都表现得十分明显。他
认为在物质自然界之外有所谓灵魂、" 心智" 、" 太一" 存在，这样他就把物质的自然界
当成了第二性的派生的东西。在认识论上，他把人类认识的一个环节——直觉即他所谓的"
出神" 绝对化，排斥了任何感性因素和理性判断成分，致使他陷入了直觉主义、反理性主
义和神秘主义。普罗提诺的" 太一" 流溢说和" 出神" 的认识论都是为了证明上帝的存在
的，这就使他的唯心主义哲学带上了浓厚的神学性质，也使新柏拉图主义成为古希腊罗马
哲学向基督教神学过渡的中间环节。
　　普罗提诺哲学是罗马帝国没落时代奴隶主阶级没落悲观情绪的反映，人们普遍对现实
世界悲观失望，而寄希望于超然的世界，社会上宗教广为流行，所以普罗提诺哲学染有浓
厚的宗教色彩。反过来，它也对正在形成的基督教产生了直接的影响。
　　除了普罗提诺为代表的亚历山大里亚——罗马学派之外，新柏拉图主义还有好些派别，
较著名的有以波菲利的学生扬布里克(公元250-325 年）为代表的叙利亚学派；以普鲁塔克
(公元350-433 年）和普鲁克鲁斯(公元411-485 年）为代表的雅典学园派，他们在柏拉图
学园中复兴柏拉图主义；还有以博学多才的女学者希帕蒂亚为代表的亚历山大里亚学派等
。新柏拉图主义前后延续数百年，直到公元529 年东罗马皇帝尤士丁尼封闭雅典的柏拉图
学园，该学派在组织上才宣告结束。新柏拉图主义是古罗马哲学史上最后一个较有影响的
派别，接踵而来的已经是中世纪哲学的发展时期了。
　　古希腊罗马的哲学发展到新柏拉图主义，已走向了神秘主义，思想王国的理念世界代
之以信仰王国的神灵世界，神意和启示代替了追寻和探索；自我灵魂拯救代替了个人对社
会国家的从属。它表明了以崇尚理性和思辨、以逻辑思维去把握自然、社会、人生的古希
腊哲学精神的终结，它的出现顶示着另一种哲学形态，即信仰主义、即非思想的思想，或
潜思想的思想的一种预兆。它为基督教提供了重铸教义的武器，合乎逻辑地为基督教哲学
所取代。
　　三、早期基督教哲学
　　基督教是一种信仰上帝(即" 天主")和救世主(上帝之子）的宗教。
　　" 救世主" 按古希腊语的译法，叫做" 基督" ，基督教之名由此而来。基督教的产生
，是公元后的罗马帝国在意识形态方面的一件大事。
　　按照基督教会的说法，基督教是在公元1 世纪罗马皇帝奥古斯都(公元前29年——公元14
年在位）和提庇留(公元14年——37年）统治时期，在巴勒斯坦产生的，最先出现于犹太下层
人民中间。其起因则是由于罗马帝国野蛮的对外扩张和对被征服者及广大下层人民的残酷
剥削和掠夺。罗马帝国是在不断的对外扩张中建立起来的，它以血腥的征伐和压迫摧残各
个被征服的民族，以贪得无厌、日益繁苛的赋税对被统治者进行最大限度的压榨，以难以
形容的残酷手段镇压奴隶和被压迫民族的反抗。但即使是在如此高压之下，下层人民争取
独立求取生存的斗争也从未中断过。虽然每一次都惨遭镇压而失败，他们在精神和肉体上
都受到残酷的摧残，但这仍没有使他们放弃自己美好的愿望。而现实的生活除带来无尽的
苦难之外，广大下层民众看不出它还有什么意义，也看不到出路。恩格斯研究早期基督教
的历史时指出：被奴役、受压迫、沦为赤贫的人们的出路在哪里.他们怎样才能得救.所有
这些彼此利益在各不相同，甚至互相冲突的不同的人群的共同出路在哪里.
　　可是为了使所有这些人都卷入一个统一的伟大革命运动，必须找到这样一条出路。这
样的出路找到了，但不是在这个世界上。在当时情况下，出路只能是在宗教领域内。基督
教适应了人们的精神需求，提供了一条幻想在" 天国" 解脱人间苦难的出路。
　　基督教最先产生于犹太下层之间，有其独特的历史根源，并非偶然。历史上，犹太人
历经磨难，屡遭亡国之痛，是世界史上极为罕见的。公元前63年，罗马攻占了耶路撒冷，
屠杀了12000 名犹太人，从此罗马人控制了巴勒斯坦，后来把它变成了罗马的附属国。公
元6 年，奥古斯都正式吞并了巴勒斯坦，犹太国再次灭亡。在罗马统治下，犹太人从未停
止过反抗斗争，起义的火焰从未熄灭。但每一次都惨遭镇压。犹太人或遭屠戮，或背井离
乡散居异地。他们对亡国之痛、压迫之苦感受最深，对罗马的统治仇恨最烈。犹太人在民
族斗争和阶级斗争中的这种处境和感受，反映在宗教意识上，便促成了新宗教的产生。诚
如恩格斯所言：在各阶级中必然有一些人，他们既然对物质上的解放感到绝望，就去追寻
精神上的解放来代替，就去追寻思想上的安慰，以摆脱完全的绝望处境。
　　犹太人一直信奉犹太教，在反抗罗马统治的一系列斗争中，犹太人由于政治、经济地
位的不同，分裂为许多教派。原始基督教就是从犹太下层教派中分化出来的一个小派，该
派认为救世主就是耶稣，并提出了自己的宗教主张和反抗罗马的政治纲领，逐步发展成为
独立的宗教。因此，它是公元1 世纪初至60年代犹太群众反抗罗马斗争的产物，并不能归
于某个传奇的人物。
　　与其说耶稣创立了基督教，毋宁说是基督教创造了耶稣。基督教的产生的根源除了罗
马帝国一贯的统治政策及宗教背景外，罗马的哲学特点也与它的产生密不可分。
　　罗马帝国时期哲学思想的没落，为基督教的产生提供了恰当的氛围、充足的养料。当
时，罗马的哲学已丧失了其生机勃勃的活力，怀疑主义复活，且变本加厉。斯多亚派在哲
学界占了主导地位，它所宣扬的服从命运顺应自然的宿命论，恬淡寡欲的禁欲主义以及人
人皆兄弟的说教，影响深广。而以斐洛为代表的神秘主义哲学则开始着手哲学与宗教的结
合了，这种背景大大促进了基督教的产生。因此恩格斯非常同意青年黑格尔派神学家鲍威
尔的研究成果，认为斐洛是" 基督教的真正父亲" ，斯多亚派的塞涅卡是基督教的叔父。
思想领域里的这种倾向与基督教追求的目标是如此一致，可以说基督教的产生也是一种历
史的必然。罗马的哲学孕育了基督教，反过来，基督教一俟产生便直接影响了欧洲哲学思
想的发展，以至于在中世纪，基督教哲学成了欧洲哲学思想的主流。
　　原始基督教与犹太教分离后，在地中海沿岸，特别是在小亚细亚、埃及一带流传甚广
。其信徒最初以犹太人居多，也还有非犹太人，有自由人，也有奴隶及被释放的奴隶，主
要是下层民众，它之所以能比包括犹太教在内的各民族宗教更具有吸引力，乃是因为它打
破了民族宗教的狭隘性，建立了一种普世性的信仰。基督教打破犹太教排除非犹太教民族
的局限，宣扬信徒不分民族，只要信仰基督救赎，就必将得到拯救与上帝的赐福，改变现
状，而无需献祭，也无需繁琐的仪式，主要是精神崇拜，对社会下层特别具有吸引力，为
其广泛流传打下了基础。然而，对下层人民最富有吸引力的、最能拔动心弦的，还在于原
始基督教的政治思想和主张。
　　在原始基督教的文献里可以看到，原始基督教对罗马统治者有一定的反抗意识，盼望
救世主的来临，以惩罚罗马统治者那样的恶人。同时它憎恶奴隶制度，憧憬和向往理想的
生活，有一定的进步性，但是早期基督教仅仅是被压迫群众的消极运动，它对罗马统治者
和富人权贵的仇恨仅仅停留在语言上，行动上却是坐等救世主的降临。尽管如此，早期基
督教仍被视为被统治民族进行反抗的邪说，一再遭到罗马统治者的镇压。但是基督教作为
具有广泛的群众基础和有影响的群众运动，不仅没有被镇压下去，相反更为迅速地发展起
来。从1 世纪到2 世纪，基督教由东向西，自下而上，从农村到城市，步步壮大，教徒的
成份越来越复杂，教会的派系越来越多，内部斗争也尖锐起来，各地教会都有大批精神空
虚的有产者和奴隶主等统治者中的上层分子加入，他们凭借其经济势力和文化素养逐渐篡
夺了权力。在教义上，它一改对罗马当局所采取的敌视态度，大力向群众灌输逆来顺受、
驯良服从的宿命论的伦理道德，要教徒放弃反抗罗马帝国的斗争，服从罗马帝国的统治。
伴随着早期基督教的这一演变，使罗马帝国也相应地从迫害镇压转变为扶植、控制和利用
。虽然中间几经摇摆，但最终还是于公元313 年由皇帝君士坦丁正式承认基督教的合法地
位。
　　基督教由一个饱受" 迫害" 的宗教，逐渐为罗马帝国统治集团的某些人注意、信仰。
这种情况的出现，不仅在于罗马帝国的衰落，使罗马帝国所信奉诸神不再象过去那样具有"
万神之王" 威灵显赫的地位，以致必须寻找" 兴旺" 的宗教来鼓舞民心；而且由于基督教
在将近300 年的发展中，也努力摆脱自身的反抗气息，希望能取得统治阶级的谅解和信仰
，能博得统治阶级的青睐。在这段时间里，基督教会出现了许多" 护教学者" ，以阐述神
学的形式向罗马帝国统治者频送秋波，使基督教日益适应统治者的需要。
　　教会史上的" 护教士们" ，大多数熟悉斯多亚派、新柏拉图主义和毕达哥拉斯学派的
思想，擅长雄辩，主要用哲学来解释一些宗教问题。有的学派如亚历山大里亚学派已经把
哲学置于基督教下，认为哲学是基督教的侍女，是为神学服务的。这些护教学者把基督教
的信条理论化，完善了基督教教义，是基督教的缔造者，因而后来被基督教会尊称为" 教
父".他们的思想理论被称为" 教父哲学".教父哲学是基督教哲学的最初形式。
　　早期基督教教父们所着力论证的神学信条主要有：
　　①创世说：整个世界是上帝在6 天之内从虚无中创造出来的。离开了上帝的意志和创造
，便没有世界。
　　②三位一体说：上帝是世界的主宰，它只有1 个，但具有圣父、圣子、圣灵三个位格，
上帝既是圣父，又是圣子和圣灵。三者共存于同一本体。
　　③原罪说：认为人类的祖先亚当和夏娃，违抗神命，偷吃禁果，犯下了大罪。因此，人
的本性是有罪的。
　　④救赎说：世人由于原罪受苦受难，无法自救，只能指望上帝派遣救世主下凡拯救。
　　⑤天启说：认为人的认识和理性要服从信仰，信仰完全来自上帝的启示，一切真理都是
天启的产物。
　　这些基本教义是从大约2 世纪末到5 世纪的历史发展中逐渐形成的。
　　教父哲学的先驱是斐洛，在随后的发展中，代表人物以基督教成为罗马帝国的国教为
界，前期有德尔图良和奥里根，后期时有奥古斯丁。
　　1.斐洛的神秘主义哲学
　　教父哲学的理论直接来源于犹太人斐洛的神秘主义哲学。
　　斐洛(约公元前30- 公元45年）出生在亚历山大里亚——当时以希腊文化中心著称的城市
中，是一个希腊化的犹太人，精通希腊语及希腊文化。
　　斐洛本人并不是一个基督教徒，相反，他是一个十分虔诚的犹太教徒。在晚年，他曾
作过犹太人驻罗马的大使。他的作品流传至今的有《论世界的创造》、《上帝是永恒的》
、《论牺牲献祭》等。斐洛试图用当时流行的新柏拉图主义和斯多亚派的观点来解释《摩
西五经》，因此他的许多著作实际上是以讽喻体的方式，用唯理论的思想将犹太教的教义
同当时已趋庸俗化的希腊罗马哲学混合起来。其特点是以新柏拉图主义的" 绝对概念" ——"
逻各斯" 为上帝创造万物的" 本原" 观念，作为" 创世纪" 的理论根据。他把上帝看成是
不可名状、无从界说、超越一切的神。它是唯一永恒的、单纯的、绝对存在的。世界是由
它创造的。"逻各斯" 则是上帝对世界的一种作为，是上帝同万物之间的中介。通过它，上
帝创造了可感世界，并启示了自己。他又用拟人化的方式，把后者称为上帝的" 长子" 、"
第二神".斐洛的这种解释就包含了基督教" 圣父、圣子、圣灵" 三位一体的思想，成为后
来基督教创世说的理论基础。例如，《新约全书》的《约翰福音》中，开篇即是" 宇宙创
造之前，道(即逻各斯）已经存在；道与上帝同在，道就是上帝。""万物都是由道而造成的
。凡是受造的万物没有一样不是由道而造成的。" 这显然是继承了斐洛的" 逻各斯" 的学
说的基本精神。
　　斐洛第一个建立了神学思辨的系统。他的思想是犹太移民接受希腊文化以后，企图用
哲学的形式对犹太教义所作的解释。这是一种思潮，斐洛只是这一思潮的代表。虽然保守
的犹太教会没有接受这些希腊哲学思想的解释，但斐洛的思想很快地为基督教吸收，使基
督教这个源自犹太教分离派而来的新宗教，开始有了一定的理论基础。因此，斐洛被恩格
斯称为" 基督教教义之父" ，他以希腊罗马庸俗哲学阐释犹太教义，开后来基督教教父哲
学之滥觞，是教父哲学的先驱。
　　2.德尔图良
　　德尔图良(约公元160-222 年），第一个用拉丁文撰写神学著作的护教学者，他使拉丁
文代替希腊文成为宗教的语言，使拉丁文成为在西方传播基督教的工具。所以他第一个被
称为拉丁教父。
　　德尔图良诞生于罗马帝国的北非行省迦太基城(即今突尼斯附近），这个地区位于东西
罗马交界地带，希腊和拉丁文化都很盛行。因此德尔图良受到了双重文化的教育，对古希
腊罗马的历史、哲学、文学、法律乃至医学都有一定的知识，特别擅长诉讼。其言词犀利
，善于辩论，是个著名的律师，当时在罗马社会中颇有名气。
　　德尔图良最初是个异教徒。父亲是罗马帝国常驻北非的步兵大队百人队长。他自言少
年时期是个纨袴子弟，长大以后，吃喝玩乐极其放荡，毫无任何信仰可言。壮年之后他皈
依基督教，一反过去蔑视物质世界，反对一切享受，主张克己苦行，宣扬严格的禁欲主义
。这与同代人东方希腊教会的奥里根和后来西方拉丁教会最著名的教父奥古斯丁极为类似
。德尔图良在晚年同罗马教会决裂。虽然这样，罗马教会依然对他作了充分地肯定。他的
强词夺理的护教学说，虽然有些露骨，但都得到了罗马教会的谅解，比奥里根幸运多了。
　　德尔图良虽然竭力反对哲学，但在教父哲学史上却不能不提到他。
　　在宇宙观上，德尔图良认为世界是上帝在某一起始时间里创造出来的。
　　在这之前有着先在的基督；到了上帝创造世界时就用" 话语" 的办法借着"逻各斯" 进
行创造：上帝圣父便生出" 圣子" ，最后" 圣子" 以" 圣灵降孕" 的办法借单童贞女玛利
亚取得肉身，降为世人——" 道成肉身" ，德尔图良这种说法，后来被第一次基督教全体会
议即尼西亚会议(公元325 年）确立为正统的基督教教义。德尔图良批驳了上帝用本来就有
的物质创造世界的观点，断言上帝是从" 无" 中创造出物质世界的。因为上帝是脱离了必
然的，它具有自由意志，完全没有受到物质的限制。上帝和道(即逻各斯）是先在的永存的
第一性的东西，物质是被造之物，是暂存的第二性的东西。这种宇宙观是极其粗陋的神学
唯心论。
　　使德尔图良闻名于世的是他贬低理性思维、反对哲学知识、推崇宗教信仰的蒙昧主义
。在西欧哲学史上，人们常用" 正因为荒谬，所以我才相信" 这句话来概括和揭露他的思
想本质，证明他是蒙昧主义的独特的代表人物。
　　德尔图良在所有著作中宣扬绝对信仰，把信仰作为人类思维的唯一方式，否定理性，
断言理性认识是靠不住的，特别是关于上帝的事情，它是无能为力的。他声称，理性由于
自身的局限性，把理解不了的对象判断为不合理或不可能而加以否定，其实对象本身并非
如此，是可以相信和肯定的。德尔图良提出了一个极其别扭的论断：" 上帝之子死了，虽
然是不合理的，但却是可相信的；埋葬后又复活了，虽然是不可能的，但却是肯定的".上
帝之子死了，理性认为是不合理的，埋葬后又复活了，理性认为这也是不可能的。但德尔
图良从绝对相信《圣经》出发，却认为无论理性认为是不合理的或者是不可能的，却都是
可以相信和肯定的。也就是说，在德尔图良心目中，错误在于理性，事情本身是无庸怀疑
的。人的理性是不可能认识真理的，真理是不可能被理解的，只有依靠信仰，才能把握真
理。他主张凡事先信仰，" 信仰是前提"." 凡有信仰的，就有收获。" 信仰使人们得到一
切，" 使人认识真理".他宣誓" 永远承认这信仰，捍卫这信仰".对信仰的绝对肯定，导致
了德尔图良对知识和哲学进行全面否定。在他看来知识是无用的，哲学也是极其有害的。
真理在《圣经》，除此之外无真理可言。无论是世俗的知识或人间的智慧，都是无稽之谈
。他告诫基督徒不可追求世俗知识或羡慕人间智慧。" 其实，哲学家的思想渊源于魔鬼"
，" 哲学家的学说原来就是魔鬼的理论" ，异教徒追随的就是魔鬼，相信的是魔鬼的理论
。无论是亚里士多德或者是柏拉图，他们都是缺乏信仰而迷入歧途，并且又制造错误的理
论，扰乱人们的思想。他们的学说无疑是危险的和有害的，" 正如糊涂人领糊涂人，瞎子
领瞎子一样，势必都掉进泥坑里。" 德尔图良为了辩护绝对信仰，从无视理性到抹煞理性
，最后否定一切哲学学说。这是典型的唯信仰为是的蒙昧主义。它在理论上毫无建树，只
是一种强词夺理的说教而已。在西欧哲学史上这种露骨的宣传也是独特的、罕见的。不过
，他的突出信仰这一点还是得到了教会的肯定，并为后世的教父哲学和经院哲学继承发扬
。他们之间决不存在本质上的区别，不同的是，比之德尔图良，这些后来者比较隐蔽而已
。
　　3.奥里根
　　奥里根(约公元185-约254 年），是早期基督教著名的神学家和哲学家，他被人称为"
神学的拓荒者" ，是东方希腊教父中最著名的一位。在教父哲学发展史上，东方希腊教父
是相对于后来的西方拉丁教父而言的。他还是整个基督教会第一个系统的神学家。可是由
于他的学说超越了基督教官方许可的范围，没有得到象其他教父那样的重视和尊敬。虽然
承认他是教父，他的学说却不时作为异端的典范而遭谴责。
　　奥里根出生于埃及亚历山大城的一个显贵家庭。亚历山大城在奥里根生活的时代，是
一个世界性的商业和文化中心，东西方科学文化、哲学、宗教神话汇萃一堂，学术风气浓
厚。公元1 世纪上半叶，犹太人斐洛曾在这里致力于希腊哲学与犹太教的结合。奥里根的
父亲是一个虔诚的基督徒，从小就向他灌输基督教思想。小奥里根天资聪颖，过目不忘。
父亲规定每天要背诵的《圣经》，他都能倒背如流，而且喜欢刨根问底，常弄得父亲无言
以对，因此获得了" 神童" 的美名。稍大以后，奥里根进入庞泰纳的教理学校，既接受基
督教教育，又研究希腊哲学和其他各种学说。庞泰纳借助古希腊哲学来阐释论证基督教教
义的治学方法，影响了奥里根终生。在哲学上，奥里根受新柏拉图主义的影响很深。他曾
同新柏拉图主义的著名代表普罗提诺一起在阿.萨卡斯的门下琢磨新柏拉图主义。但他又坚
持自己的信仰，不承认自己是一个新柏拉图主义者，一再声称他的学习哲学，目的在于运
用哲学的方法求证神学的真谛。他说：" 如果俗界智人的儿子们说，几何学、音乐、文法
、论辩术、天文学是哲学的婢女，那么关于哲学和神学的关系，我们可以说同样的话。"
这可说是哲学是神学婢女的最早表述了。正是以新柏拉图主义和新斯多亚主义为理论基础
，奥里根出色地创造出一个论述基督教教义的初具规模的基督教学说——亚历山大里亚基督
教学派。在此以前，门徒和教父们对上帝创造人和灵魂等问题作过大量的宣传和解释，力
图使基督教有一套完整的理论，可是谁也没有达到这个目的。奥里根则不同，他本人不仅
有丰富的哲学知识，而且还把上帝等问题作为基本的哲学原理加以讨论，成功地利用当时
流行的哲学学说，一扫以往教父们论述的零乱生硬，提出一连串崭新的解释，体系完整，
为基督教哲学打开了新的一页。
　　奥里根着重论述了几个宗教哲学原理。
　　(1)上帝和三位一体论
　　奥里根在其第一部著作的开端就论证上帝，称上帝为" 太一、始基、无限和完满" 等
。上帝囊括整个宇宙，却又超越宇宙之上，宇宙是上帝的宫殿，但宇宙不包括他。凡是完
满的，就是不变的。从定义上讲，不变的即非物质的。因此，上帝的本性是非物质的，上
帝的本性超越物质范畴。" 上帝不是物体，而是精神。""上帝即完满，他就是善。" 他是
一切存在的根源。作为善，它又是一切存在追求的对象。对于上帝，人们既无法理解其所
以然，也无从加以确切的表述。总而言之，上帝是无限的、无形的，他是看不见的" 纯粹
的神体".
　　当然，如果人们摆脱物质的束缚，接受圣灵内心的照明，是能够认识上帝的。他说："
上帝是精神，朝拜他的人应该用心灵和真诚来朝拜他。""凡是上帝的圣灵居住在你们心中
，你们就不属于肉体，而属于圣灵。""服从圣灵的人，就能理解精神的事。" 他还引证《
圣经》上耶稣的预告来证明：" 心灵纯洁的人是有福的，因为他们将看见上帝。" 新柏拉
图主义的代表人物普罗提诺曾提出" 太一说" ，坚持太一即神，是最高的存在。他无所不
在，又超越一切之上。他没有质的规定性，因而也无法言传。这个观点与奥里根的论述是
极其相似的。他们二人同为阿萨卡斯的学生，接受的同是新柏拉图主义的理论，只是奥里
根把哲学引入基督教的同时，根据《圣经》加以神化，使之与上帝挂钩。这是与世俗的新
柏拉图主义不同的。
　　同样，在论述基督教的三位一体这个神学问题时，他也借用了新柏拉图主义的观点。
他宣称上帝是唯一的，但分有圣父、圣子、圣灵3 个位。其中的关系是，圣子生于圣父，
名为" 道" 或" 逻各斯".圣父生圣子，是在创造万物之前早已生成了的，也就是说，是超
时间的永恒之事。奥里根认为，" 生" 这一概念，不是生活在时间中的人们所理解的那种
有始有终、有生有灭的过程，它虽说是一体的，却是无始无终的连续性。好比太阳和光之
间的关系一样，太阳必然发射出光，光渊源于太阳。太阳不分离光，光离不开太阳。圣父
生圣子，圣父不分离圣子，圣子由圣父的本性而生，保持着圣父的本质。所以圣子和圣父
是同性质的。虽然是一个上帝，但是圣子不是圣父，正如太阳发射出光，光不是太阳一样
。正因为如此，圣子毕竟不象圣父那样纯粹，圣子的性质无疑是圣父减弱了的本性。因而
，圣子不如圣父，不可能同圣父一样" 全能".圣子是" 道" ，作为圣父上帝创造的工具，
同时也是上帝和人类之间的" 中介".所以圣子次于圣父，圣父为第一位，圣子则属第二位
。
　　至于圣灵，奥里根的论点是，它具有神的本性，同圣父、圣子一样是精神的。他的功
能次于圣子，更不如圣父。圣父通过圣子创造世界，由圣子具体显示其逻各斯，而圣灵则
是圣父圣子共同创造中的结果。因此，上帝三位虽然是同一性质的统一神体，但存在着高
低等级的区别。圣父是高级的，作为圣子、圣灵则是低级的。圣父通称为上帝，" 绝对单
一" 、" 至高无上" ，圣子、圣灵表现为多种多样。所谓低级，是由于任务不同的缘故，
本性是同一的。
　　奥里根论述三位一体，不过是套用新柏拉图主义的" 太一" 、" 心智" 、"灵魂" 三个
概念。他把" 太一" 当作至高无上的唯一的上帝，有时又作为圣父。它是抽象的无规定性
的纯粹神体。它是万事万物的根源。它不可认识，难以形容。" 心智" 则对应圣子，它是
圣父的逻各斯，是可认识的。它从" 太一" 那里流出来，是" 太一" 本身的流。" 灵魂"
意味着思想、宇宙之魂，它就是圣灵。奥里根还几乎只字不差地搬用新柏拉图主义常用的
太阳的例子作为证明，强调圣父、圣子、圣灵三位的同一性，又利用" 太一" 的" 发射"
、" 产生" 等过程，来表明圣父、圣子、圣灵在表现形式的差异性。这样，奥里根就把三
位一体这个神学命题同新柏拉图主义的" 流溢说" 融在了一起，这在过去是未曾有过的。
他把基督教教义推向了新的理论高度，初步构建起了以上帝为主题的宗教哲学的框架。
　　(2)创造论
　　宇宙的起源问题是古希腊哲学讨论的对象，也是后来所有哲学派别无法回避的问题，
奥里很在他的著作《驳凯尔斯》中明确表明了他的态度。这本书是用与凯尔斯论战的体裁
写成的。凯尔斯何许人也.从奥里根的书中可以看出，凯尔斯是当时公认的伊壁鸠鲁学派的
信徒。他承认世界是物质的，物质是永恒的，对基督教《旧约.创世纪》作了深刻的揭露和
无情的批判。凯尔斯否认上帝，把《圣经》上记述的上帝创造世界驳得体无完肤。他说：
多么愚蠢！尚未有时间，即说化了多少无世界才形成。事实上，天还没有创造，地还没有
固定，太阳还没有围绕大地运转，怎么能说有了日子呢.这不是显见的自相矛盾吗.进而指
出《圣经》的话一无可信。
　　为了反驳凯尔斯的揭露和肯定上帝创世说，奥里根自称化了18年的功夫研究《旧约.创
世纪》。他的结论是不能死扣字面，应该领会其精神实质。
　　他借用斐洛的论断解释说，把世界说成是在6 天中或时间中产生的，这是完全荒谬的
。因为时间是白天和黑夜的总和，而白天和黑夜是太阳在地上升起和下落的结果，是天体
的运动才使人认识到时间的性质。因此可知，时间后于世界，因此也可以肯定，世界不是
在时间中产生的，先有世界，后有时间。
　　因此，上帝的创造就应在时间之前，它是无时间性的。
　　还是从这里出发，奥里根说，如果先存在时间，那么上帝就在创造之前无所事事，这
是同上帝的" 全能" 发生矛盾的。上帝必须对某事物有所活动，才能说明它的" 全能" ，
若对象不存在，" 全能" 就无从发挥。物质世界是有始有终、有生有灭的东西，它是有时
间性的，而上帝却是永恒的，无时间性的。所以，上帝不可能把有始有终、有时间性的物
质的东西作为直接的创造对象，而应该是与之相适应的无时间性的非物质的东西，是同神
体相似的东西，也就是人们常说的" 灵魂".奥里根认为，上帝创造物质世界是不可思议的
，上帝创造灵魂才是符合其本性的。上帝没有直接创造物质世界，它首先创造了灵魂，灵
魂在时间之先。那么，物质世界从何而来，为什么呈现多种多样的形式呢.奥里根把它归于
灵魂的自由。由于自由，灵魂采取各自的态度，从而产生多种不同的无不具有形体的具体
事物。因为对上帝的忠诚不一样，才使有的成为高级的神体如天使，低级的神体如魔鬼，
有的成为光的天体如日、月、星，有的则冷却成为人。魔鬼的灵魂本也是纯洁的无形神体
，由于违抗上帝才堕落成有形的神体。所以万事万物都是由上帝创造的灵魂自己堕落而演
变成的。
　　这些论述，虽然同其他教父是不相同的。但实质上奥里根一样同其他教父站在基督教
的立场上，坚持精神第一、物质第二这个唯心主义基本原则，宣扬上帝是绝对精神、最高
存在，事物由上帝派生并从属于上帝。不同的是，奥里根不象其它教父那样简单照搬《圣
经》进行空洞说教。他的学说里，有柏拉图学说的灵魂存在于万物之前的灵魂在先论，也
有新柏拉图主义的从精神性灵魂中流溢出万物的流溢论。这些全被奥里根纳入他的宗教哲
学中，成为上帝创造世界的理论根据。
　　(3)关于人和魔鬼的得救问题
　　奥里根认为，人类是灵魂堕落的又一种表现。对业已堕落的人来说，人是始终有罪的
。人的灵魂已经被禁锢在肉体当中，受肉体各种情欲的影响，不能不作恶。他引用柏拉图
的一句话说：" 在人间恶是不可能消失的，但在神那里恶是没有位置的。" 也就是说人生
来就是有罪的，而且还常常犯罪。
　　恶与上帝却是无缘的，上帝是至善。
　　不过，奥里根同样坚持，人虽已堕落，但不失其灵魂的本性和自由，依然知道善，向
往至善。这就是说，凡是人都有" 回头的可能性" ，摆脱罪恶的物质束缚，过精神的道德
生活，重新恢复上帝的形象，回归到善的上帝那里去。为了阐明这种观点，他不怕提出地
狱里的魔鬼也能得救的理论进行强调。因为恶既由于自由，当然也可以由于自由而得到恢
复。同时，主要是因为上帝是" 至善的" 和" 全能的" ，在它那里不存在解决不了或办不
到的事，一切事物都会被神化，所以魔鬼和人一样都能得救。
　　上述论点是与基督教传统说法截然不同的，是其他信徒不敢设想的。这显示了奥里根
对善抱有无比的信念，坚信善一定会取得全面胜利，这也表明在上述论点上，奥里根同样
饱受新柏拉图主义理论的影响。普罗提诺的观点是这样的：一切流的流动和复归乃是必然
的。流出后的灵魂即使堕落，同物质混在一起，但一旦有道德时，便离开物质，重新返回
自身，恢复理智，达到至善。因为" 纯洁的灵魂是以理智和至善为目的".由此看来，奥里
根的学说，无疑是新柏拉图主义的另外一种表现形式，若目之为神化的新柏拉图主义，也
不无恰当之处。
　　诚然，奥里根的学说是宗教唯心主义的，在哲学上他从未超出新柏拉图主义的范围，
但他不象其他教父那样盲目地宣传信仰，而主张研究哲学，利用哲学论证教义，让哲学结
合于信仰，使人们对最高存在有真正的认识，有助于宗教信仰。奥里根宣称：" 人因理性
认识而相信教义，比单纯地相信教义好得多。" 奥里根肯定哲学，强调理智，是一个很大
的创举。他这种把哲学和信仰相结合的方法，起到了很大的宣传作用，使基督教教义焕然
一新，为早期基督教的思想和理论作出了不可磨灭的贡献，为教父哲学的建立铺平了道路
，被人们客观地评价为" 神学的拓荒者" ，" 思想的播种者".但这已是后话了。在很长一
段时期，这样一个毕生献身教会的教父却屡遭谴责，被目为异端邪说的渊薮。虽然这样，
奥里根的治学方法仍被后来的基督教神学家和哲学家沿用。著名的拉丁教父奥古斯丁就是
采用奥里根的方法完成了教父哲学，并把教父哲学推向了顶峰。
　　4.奥古斯丁的教父哲学
　　奥雷勒.奥古斯丁(公元354-430 年），是早期基督教最杰出的教父，也是教父时期的
最后一位思想代表。他是西欧哲学史上著名的哲学家，在教内外都享有盛名。他的贡献在
于，利用他丰富的思想和理论首先为基督教创立一个哲学体系，给5 至13世纪的西欧哲学
很深的影响。就是此后其传统也绵延不绝。
　　奥古斯丁的生平极富传奇色彩，与他哲学思想的形成也不无关系。他诞生在罗马帝国
晚期北非的塔加斯特城(即今阿尔及利亚的苏克阿赫腊斯城）。
　　当时基督教已得到官方支持，在北非得到极大的发展。奥古斯丁按照习惯跟随父亲未
接受基督教的洗礼，但他的母亲却是一个虔诚的基督教徒，她对信仰的虔诚忠贞和坚韧的
性格对奥古斯丁的一生产生了极大的影响。
　　奥古斯丁自幼顽皮，生活散漫，但基本受到了正规的教育。16岁起，因为出外求学失
去母亲管束，即沉湎于放荡的生活不能自拔。另一方面，奥古斯丁又感到精神痛苦，非常
苦恼。他对自幼熟悉的基督教丧失了信心，一度迷信过摩尼教，又由摩尼教转而怀疑过一
切，但都不能帮助他否定过去的放荡生活。当他最后求助于哲学的时候，他忽然顿悟：要
从堕落的生活中重新站立起来，不能靠哲学，而要靠上帝给他的力量，用神学语言说，也
就是靠" 神恩".这样前后经历了15个春秋，他最终皈依了基督教。奥古斯丁从此革面洗心
，改邪归正，成为狂热的护教士，被教会当作浪子回头的典范不断加以渲染。从387 年开
始的10年间，奥古斯丁10年苦修，清算过去，一方面夜以继日，著书立说；另一方面不辞
辛劳，宣讲教义。他的追随者越来越多，影响也越来越大。396 年，奥古斯丁42岁时继任
希波主教，30年内为教会建立起一个完整的宗教哲学理论体系。430 年，汪达尔人入侵北
非，包围了希波，奥古斯丁在围城中死去。他死后，获得了教会极大的尊敬，被称为" 伟
大的教父" 、" 杰出的大师" 、" 上帝的圣者" ，这与死后也不得安宁的奥利根是不可同
日而语的了。
　　奥古斯丁皈依基督教后，著书立说，毕生不缀，他宣扬《圣经》，希望人们同他一样
归向上帝。他能闻名于世，主要就是由于他后半生大量著书立说的护教工作。据他晚年统
计，44年中，总共写有92种、232 部、卷帙浩翰，总计有上千万字之多。这些著作思想新
颖，理论深邃，文风优美。虽然不能截然分开，但它们大体上可以分为哲学和神学两类，
《忏悔录》和《上帝之城》是这两类最著名的代表作。
　　奥古斯丁在他的众多哲学著作中系统地阐述了他的哲学思想。
　　(1)关于上帝和人的证明
　　奥古斯丁当初给自己的哲学确定的研究主题是认识自我和认识上帝，后来才进而涉及
与之相关的其它许多问题。所以上帝和人的问题的研究是奥古斯丁哲学的基石。
　　关于上帝的知识，奥古斯丁承认自己是受柏拉图哲学的启发，通过柏拉图的理念论获
得的。柏拉图的理念世界使他认识到上帝是绝对精神、绝对的有，永恒的存在。上帝即至
真、至善、至美，或可以说，上帝是绝对真理。
　　他在《忏悔录》中向上帝说：" 我是读了柏拉图学派那些著作之后，才知道透过受造
物探究你的看不见的无形的真理。我已确信你是千真万确地存在着，确信你是无限的……你
是真正永恒不变地自有的，你无部分，也无任何运动的变化。其他一切都来自你，他们的
存在就是最可靠的证据。" 奥古斯丁还根据柏拉图的理念论观点作了这样的引伸，上帝的
概念就是人类思维的一种普遍而自然的知识。上帝即真理，真理即上帝。真理永恒不变，
真理高于我们的思维，却为我们的思维所认识。" 你决不能否认存在着一个不变的真理".
这真理是人们的思维共同认识的。那么，真理本身又是什么呢.奥古斯丁认为，这就是上帝
。" 如果有什么比这真理更高尚的，那末他就是上帝。如果没有，则真理本身就是上帝。"
他把最高真理归结为上帝，从而得出结论：" 所以，无论如何，上帝存在你是无法否认的
。""我认为，我们不仅对此信以为真，而且掌握着十分可靠的知识，尽管迄今它是极其脆
弱的。" 奥古斯丁告诉人们可以用宇宙的秩序、万物的等级来证明上帝的存在。
　　此外，人的内心思辨是第三种方法，他本人最喜欢用的就是第三种。这种方法实质上
就是形而上学思辨。奥古斯丁问道，应当到哪里去寻找上帝呢.在物质世界的印象中没有找
到，在人们喜怒哀乐的情感中也没有找到。但当奥古斯丁在摆脱一切事物包括自己的肉体
之后，深入内心，自我思维，神秘地发现一个不变者上帝。" 我进入心灵之后，用我自己
灵魂的眼睛……瞻望着在我灵魂的眼睛之上的、在我的思想之上的一种永恒不变的光。这光
不是肉眼所能见到的一般的光……这光在我之上，因为他创造了我。我在他之下，因为我是
他创造的。谁认识真理，谁就认识这光。谁认识这光也就认识永恒。"
　　这光就是上帝，而上帝又是真理和永恒。在其他地方，奥古斯丁还把至真、至善、至
美等抽象概念统统归结为上帝。可是，上帝究竟是怎样的一个对象，人没法弄清楚。奥古
斯丁接受的是柏拉图的理念世界的理论，但作为基督教神学家，他把理念世界转化为上帝
，只能由人们神秘地去把握。因此，他有时候把上帝即真理论证为似乎人们的思想所发现
的客观概念。有时候却说成是寓于人们心灵中的主观概念。上帝是个神秘的精神实体，人
们既无法否认，却又无法表述。正因为这样，连他本人也是茫然无知的。他承认当自己面
对实际世界时，就不知所云了。" 在返回到原来的境界时" ，也" 犹如对无法染指的佳肴
，只能欣赏而已".对上帝而言，人类贫乏的语言是无法表述的，人的理性也无法达到，只
能心领神会。当他实在找不到令人信服的确凿根据时，奥古斯丁走向了信仰主义。他宣称
信仰绝对可靠，信仰是十分自然和十分必要的一种思维活动，信仰本身就是一种确认性质
的思维，所以，" 如果你不理解，信仰会使你理解。信仰在先，理解在后".他把信仰说成
是一切认识的先决条件、方法和途径。他强调说：" 所以我不认为理解为了信仰，而是信
仰为了理解" ，理性之所以需要是为了论证信仰。最后他提出了" 信仰为了理解" 的著名
格言。
　　这句格言后来成为教父哲学的一条基本原则，他宣扬的信仰主义一直得到贯彻。
　　为了肯定上帝，奥古斯丁把世界、时间、适应、记忆统统归结为上帝所创造。他通过
论述这些概念，尤其是时间的概念，肯定上帝，歌颂上帝。
　　在奥古斯丁看来，上帝不仅是无限的、不变的存在，还是永恒的存在。
　　他以论述时间这个概念来肯定上帝的永恒存在。他根据《圣经》断言，上帝是世界的
创造者，又是时间的创造者。上帝在创造了世界的同时还创造了时间。因为人们是在上帝
创造的世界中发现时间的。所以，毫无疑问，世界和时间是上帝同时创造的。在世界被创
造之前，是无所谓时间的。上帝本身是超时间的，无时间性的。正因为超时间和无时间性
，上帝势必是永恒的。既然上帝是超时间而永恒的，那末时间究竟是什么.奥古斯丁认为把
时间分为过去、现在、将来是不确切的，应该分为过去的现在、现在的现在和将来的现在
三类。因此他把时间解释为过去的现在即记忆，现在的现在即感觉，将来的现在即期望。
真正的时间就是" 记忆、感觉、期望" 这三类。这样他就否定了时间的客观实在性，把他
看作纯粹思维的东西。由此看来，奥古斯丁时间观的本质不过是想证明上帝超越与人的心
灵联系在一起的时间而存在，从而证明上帝没有过去和将来，上帝就是永恒。
　　奥古斯丁的时间观是与他的上帝创世说密不可分的。上帝创世的问题，实际上就是柏
拉图理论中理念世界和感性世界的关系问题，但柏拉图没有令人信服地解决这个问题。为
了解决这个疑难，奥古斯丁运用基督教教义来论述创造者和被创造物之间的关系。
　　奥古斯丁引证圣经，相信上帝在6 天之中完成了从无到有的创造。在上帝创造的理论
解释上，他不同意柏拉图的看法，认为如果上帝是运用已经存在的质料去创造世界，那么
这种质料的性质就是对上帝自由行为的一种限制。而上帝全智全能和绝对自由的性质，决
定他根本无须现有的质料，他完全可以从" 虚无" 中创造出世界来。神" 从空虚中创造了
近乎空虚的未具形象的物质，又用这物质创造了世界，创造了我们人的子孙们所赞叹的千
奇万妙。" 奥古斯丁还用他的时间观证明了上帝在无中创造了世界。因为上帝创造世界时
也创造了时间，时间与物质世界是同在的，时间有开端，物质世界也有开端，在物质世界
和时间之前是无，所以上帝在虚无中创造了世界是确信无疑的。
　　人怎么去理解这种创造呢.人们往往把人的创造力同上帝的创造力混同起来。奥古斯丁
指出，人们的创造力充其量不过是重新安排现存材料，上帝的创造力在实质上与人的创造
力截然不同，它不是无限倍的人的创造力，或范围极其广大的重新安排。上帝的创造力高
深莫测。人的心灵不能理解上帝的这种创造力，也是不足为怪的。有限的人怎么能领悟无
限的上帝呢.所以我们对之只能采取信仰的态度。这样，奥古斯丁就在世界起源问题上，与
古代唯物主义" 无中不能生有"的传统思想形成了尖锐的对立，而且也抛弃了柏拉图唯心论
中的理性主义成分，完全成为一种荒唐和神秘的神学说教。
　　奥古斯丁的神学理论中，也具体阐述了三位一体的学说。他认为，圣父、圣子、圣灵
，既非三个神，亦非三个善，而是一个至善全能的上帝，即三位一体自身。奥古斯丁格外
强调，这种神性的三位一体与感性事物是截然不同的。在现实事物中，一件事物并不象三
件事物一样多，而二件事物比一件事物多；但在至高无上的三位一体中，一位等于三位，
而且它们本身是无限的。
　　因此，各位在各位里面，大家在各位里面，而且大家合二为一。这样奥古斯丁就论证
了所谓三位的合一性和平等性。合一性和平等性说明了神的唯一性，同时又是无所不在的
。奥古斯丁的三一论批判了" 反三一论" ，捍卫了基督教的这个根本教义。因为在当时有
关" 三一论" 的论战中，" 反三一论" 者主张上帝只有一个" 位格" ，即圣父。圣子和圣
灵是略低于圣父的神，而不是与上帝同一本体的。在这里，圣子耶稣的属性成了问题的关
键。" 反三一论" 者反对抬高耶稣，把他看成一个现实的人，主张除神之外，凡人当中的
圣贤、英雄豪杰也可上升到极高的地位，耶稣就是这样一个典范。但是这种观点正是统治
阶级最为疑忌的，他们否认出身微贱的人可能跃升为尊贵者。他们希望把耶稣神秘化，把
基督教抽象化和观念化，而这也恰恰是奥古斯丁坚持三位一体的实质。三位一体如此重要
，以致于奥古斯丁说，" 如果不能由理解把握着，就要用信仰怀抱着。"
　　(2)奥古斯丁的先验认识论
　　奥古斯丁在其哲学中，既论证上帝，也讨论人。他给人留有一定的位置，对人的各种
问题进行分析。不过，他论证人的目的也是为了上帝，使人归属上帝。
　　首先，奥古斯丁采用他一贯使用的内心思辨方法证明了人的存在。他的主要理论根据
是，主体存在的确切性以思维存在的确切性为基础。在《独语录》中，他这样写道：" 你
这个想认识你自己的人，你知道你存在么.我知道。你知道我自己从哪里来的么.我不知道
。你觉得自己是单一的呢还是复合的呢.我不知道。你知道自己在运动么.我不知道。你知
道自己在思维么.
　　我知道。所以，你在思维是千真万确的么.千真万确。" 奥古斯丁强调了思维的首要性
和确切性，以人的自我思维来肯定了人的存在。
　　此外，他进一步用人的思维可能产生的错误来证明人这个主体的存在。
　　他在《论自由意志》中说：" 你自己存在么.也许你怕回答错误。其实，如果你不存在
，决不会有什么错误……由此可见，你的存在是明显不过的。" 在其他的著作中，他也多次
复述这个论断，进而提出" 如果我错误，则我存在。" 初看起来，奥古斯丁这种论证对人
的主体作了充分的肯定，但实际上他是撇开人的理性，借助" 超自然之光" 的神秘思维，
证明人和上帝连在一起的本体论存在。
　　奥古斯丁认为人是世界上最高级的创造物，他能够认识抽象的东西，掌握真正的知识
。那么理性认识是怎样进行的呢.奥古斯丁认为这纯粹是人内心的自我思维的精神活动，主
要依靠" 超自然之光" 的光照独立进行。在奥古斯丁看来，人的认识不是对客观世界的反
映，实践也不是认识的来源，具体的认识过程也无必要。因为抽象的概念早已隐藏在人们
的心中，人们的知识是先天具有的。为了获得知识，只须抛弃一切物质的、感情的东西，
从经验的世界中摆脱出来，接受" 超自然之光" (即上帝的神圣光照）的照明，进行自我思
维就可以发现。换言之，人们之所以有真正的知识，就是对自己内心早已存在的概念的认
识。在他的心目中，概念既与物质世界无关，也不是人们思维的产物，它纯粹是先验的独
立的精神实体。奥古斯丁如此强调概念的先验性，目的在于把上帝作为人类知识的最终根
据，这显然是违背客观事实的本末倒置。在论述人的判断时，奥古斯丁说人的感觉及其所
感知的事物都是偶然的、暂时的或可变的，它们既不是人类思维的对象，更不能作为正确
判断的根据。理性认识从来不依靠比它低一级的感性认识，何况进行更深入的判断。那么
，" 我如何对变化不定的事物作出全面而正确的评价" ，其根据是什么，其实，不难发现
，" 人们在下判断时，是遵循着人们所共同认识的内在真理的原则" ，也就是说，" 在变
化无常的思想之上，自有永恒不变的真理" 可遵循。这真理不是别的，就是上帝，上帝才
是判断一切的根据。
　　奥古斯丁把上帝作为认识的唯一来源和判断的唯一准则，显然不是科学的认识论，但
也并非他个人的独出心裁。实际上他不过是承袭了柏拉图学派的衣钵。柏拉图的理念论和
回忆论抹煞人在实践中的感性认识和理性认识，割裂感性认识与理性认识的辩证统一，推
崇灵魂和超自然之光，把概念和真理说成是先天的独立精神存在，由人们内心神秘地去直
观和把握。这也正是奥古斯丁的基本思想。就此而言，他同柏拉图没有什么区别。只是奥
古斯丁出于基督教的需要，巧妙地把柏拉图的观念世界转化为上帝，把一切知识归结为上
帝，由上帝来说明一切。他把神学完全渗透在哲学之中，使哲学为神学辨护。可以说，奥
古斯丁的哲学理论是在柏拉图唯心主义先验论基础上发展起来的宗教唯心主义哲学的先验
认识论。
　　(3)神学伦理观
　　在伦理观上，奥古斯丁着重分析了善恶、原罪、自由、救赎、预定等问题。他认为，
善是绝对的存在，是实体，恶是不存在的，是虚无，恶是相对于善而言的，因为恶按其本
性来说是" 善的缺乏" 和" 实体的缺乏".他把道德的善恶归结为人对上帝的关系，宣称上
帝是至善，是一切善的根源。上帝创造的人本身是善的，上帝没有在人身上创造罪恶，而
是人自甘堕落。人妄用自己的自由而犯罪。也就是犯罪的原因是人的自由意志。人类的祖
先亚当和夏娃违背了上帝的旨意，偷吃禁果，犯了原罪。
　　奥古斯丁坚持说，这样原罪沾染了整个人类，因而人类最初就具有一种罪恶的本性。
在《忏悔录》中，他用自己的经验证明了这种罪恶本性的必然性和普遍性。他举例说，自
己在童年时代，伙同伙伴偷了邻居的梨子。他家本来有梨子，而且更好吃，偷来的梨子也
并不是为了吃，而是拿去喂了猪。
　　这就说明，偷窃不是为了需要和享受，而是纯粹的堕落和罪恶。
　　人要想从原罪中得到解脱和恢复善的本性，靠自己是无能为力的，只有依靠上帝的拯
救，人才能脱离罪恶的深渊。没有天命，就连一根头发也不会从头上掉下来，更何况拯救
这件大事。一切都是上帝预定了的。奥古斯丁举自己为例，说他为了善良的生活，斗争多
年，但最后之被拯救(即皈依基督教）却完全出于上帝的恩赐和直接干预，同自己的所作所
为根本无关。上帝拯救人也不是因为某人作了善事，因为确切地说，有罪的人是不可能作
出善事的。那么，既然上帝是全善的，为什么让某些人得福，某些人得祸，某些人得救，
某些人毁灭呢.奥古斯丁认为，这是莫测的神意。但是这种选择并非不公道，对某些人也许
是的，但对整个人类来说，则是公平合理的。上帝的预定，包含着选择的先见之明，这也
决定了尘世的命定。按照这种理论，人们只能安心从命，等待上帝的恩赐，放弃一切反抗
的念头，甘心忍受教会和统治阶级的奴役。
　　(4)上帝之城——奥古斯丁的历史哲学和社会政治观
　　奥古斯丁56岁时，西哥特人攻陷号称" 永恒之城" 的罗马。全城惨遭浩劫，这是罗马
城千年历史上的第一次。针对有人以此归咎于基督教，奥古斯丁特意撰著辨护，结果这部
书写了14年，就是名著《上帝之城》。该书无疑是部神学专著，但强烈地反映了基督教的
历史哲学和社会政治哲学。
　　奥古斯丁认为，自从人类始祖背叛上帝以来，就出现了两座城池：上帝之城和尘世之
城。上帝选择的得救的人构成上帝之城，上帝确定要毁灭的人则组成尘世之城。
　　他区分了尘世之城和上帝之城。尘世之城是不完全的、暂时的、会毁灭的，因为它的
居民只爱自己而蔑视上帝，注定同魔鬼永远受苦；而上帝之城是完美的、永恒的，它是奔
向非世俗拯救目标的上帝选民的社会，因而注定要与上帝共存。由于上帝的信徒力求建立
上帝之城，而魔鬼的信徒又企图建立尘世之城，因此，上帝的信徒和魔鬼的信徒之间进行
着激烈的斗争，整个人类社会的历史就是上帝的信徒和魔鬼的信徒之间斗争的历史。斗争
的最终结局是上帝之城将实现，上帝的信徒享受着天国的幸福，而魔鬼的信徒被送到地狱
同魔鬼永远受苦。一切尘世之城都有灭亡的一天，奥古斯丁哀叹罗马帝国行将灭亡，但他
认为这是不可避免的，因为尘世之城是暂时的，注定要毁灭的。奥古斯丁的论述从神学上
赋予人类历史以肯定的意义，他肯定了历史是一直向前发展的，直至最后归入神，打破了
古代世界盛行的历史循环论，在欧洲思想史上意义深远。
　　奥古斯丁的社会政治观是极其惹人注意的。他把社会定义为" 一大批有理性的生物因
为共同追求一个目标而联合形成的组织。因此，为了理解一个社会的特点，我们必须考察
它所向往的目标。……目标越好，这个社会就越好，反之亦然".他同意人是社会的动物之一
的观点，社会生活本身不是坏的，但由于亚当的堕落，社会生活成了烦恼的源泉。因为人
有罪性，所以必须由国家制订法律，加以管教，维持秩序。
　　奥古斯丁在此处把国家看成是由于人的罪性而来的暴力工具。这就剥下了国家的神圣
光环。国家必须有一个统治者，毫无疑问统治者应以臣民的幸福为目的。但是人类是如此
地败坏，统治者也经常陷于极端私利中，即使这样，人们也必须服从他们。除了因为内战
比他们的统治更坏外，上帝也确实能给人们以好的统治者。再者，暴君实际上也是为了完
成某种神圣的目的。
　　正如上帝的训戒中所讲的肉体是对我们罪恶的一种惩罚一样，罪恶的统治者也是一种
惩罚，反抗他们就是反抗上帝。坏的社会制度也是如此。虽然我们不可否认奴隶制度是恶
的，但是我们不应该鼓励人们去消灭它，因为奴隶被奴役是出于罪的本性，是上帝设立的
。奥古斯丁以此证明了奴隶制度的必要性与合理性。
　　奥古斯丁还认为教会有着比世俗国家更崇高的使命。因此，教会的权力应高于世俗国
家的权力。这种观点后来成为教会的一贯原则，在整个中世纪的教皇与皇帝的历次冲突中
，为西方教会的政策提供了理论根据。
　　(5)奥古斯丁哲学的影响
　　奥古斯丁从一个异教徒成为基督教的护教旗手，40多年中，他以上帝为核心，以信仰
为前提，成功地运用柏拉图主义从哲学上论述各种问题，为基督教创立了一个完整的宗教
哲学体系，奠定了欧洲中世纪经院哲学发展的基础。13世纪以前，它在基督教世界的光辉
使其他任何理论都黯然失色。奥古斯丁本人一直受到尊敬和推崇，被誉为基督教哲学的开
山鼻祖和最早的理论权威。他的学说" 给后世的影响极其深远，人们到处可以发现它的印
迹。它迄今还起着作用".这是现代法国著名经院哲学史家日尔松(1884-1978 年）
　　给予奥古斯丁的高度评价。而事实是，奥古斯丁主义在今日西方基督教哲学中继续占
有一席之地。
　　四、古代西亚(后期）哲学
　　1.犹太教及《旧约》的哲学思想
　　巴勒斯坦是西亚最早的农业生产地区之一，公元前3000年左右居住着操塞姆语的迦南
人。公元前2000前后，希伯来人游牧部落从幼发拉底河以东来到这里，" 希伯来人" 也就
是" 河那边来的人".他们与迦南人相互冲突又不断融合，创造着希伯来文化。公元前12世
纪，一个强大的海上民族腓力斯丁人占领了希伯来人的领地，希腊人称这一地区为" 巴勒
斯坦" ，意思是" 腓力斯丁人的国家".到公元前11世纪，扫罗统一了希伯来北部以色列和
南部犹太各部落，形成一个独立的王国，同腓力斯丁人进行战斗。公元前10世纪，大卫王
建都耶路撒冷，国势日强，最后将腓力斯丁人驱逐出去。大卫之子所罗门在位期间，爆发
了以色列人耶罗波安领导的起义，失败的起义者逃往埃及。所罗门死后，耶罗波安在埃及
起兵，在埃及人的帮助下，攻下耶路撒冷，建立了独立的以色列国家，定都撒马利亚。犹
太国仍以耶路撒冷为首都，开始了两国对峙的局面。公元前722 年，亚述王萨尔贡二世攻
陷撒马利亚，以色列国灭亡。犹太王国在200 年后被新巴比伦王尼布甲撒二世占领，于公
元前586 年被彻底摧毁。5 万余犹太人被掠往巴比伦，成为所谓" 巴比伦之囚".此后，不
断有犹太人筹划重返故土，恢复家园，一些哲人们也为此进行宣传活动，被称为" 先知".
到公元前538 年，波斯王居鲁士打败巴比伦和埃及，决定恢复耶路撒冷。到公元前4 世纪
，犹太人被释放，重建犹太人的国家。
　　但是不久这一地区又相继为亚历山大、塞流古王朝所征服和统治，公元前1世纪，又落
入了罗帝国之手。
　　巴勒斯坦是个多灾多难的地区，也是一个充满神话和宗教精神的地区。
　　在游牧时期，以色列各部落共同信仰雨神" 耶畏".另外，各部落又信奉不同的部落神
祗。耶畏只是诸神之一。因为他是雨神，与沙漠中的游牧生活关系最为密切，因此格外为
人重视。为时的宗教仪式包括杀人献祭，有时杀战俘，有时也杀自己的亲人。耶弗他就曾
杀死自己的女儿向耶畏献祭。后来的人把耶畏读成了" 耶和华" ，又赋予他战神的职能，
最后又演变成仁慈的天父。随着以色列王朝的统一，所罗门王在耶路撒冷修筑圣殿，供奉
耶和华。
　　这里成为全国的宗教中心，耶和华为唯一真神的地位开始奠定。但多神崇拜直到公元
前5 世纪仍然存在。从公元前9 世纪到6 世纪，亚述人、巴比伦人、波斯人先后统治巴勒
斯坦，大批犹太人移居他国。原来犹太人的民族神耶和华没有能够保护以色列免受异族蹂
躏之苦。在这种情况下，以色列人的民族神观念适应现实需要而扩展为列国的神，把异族
统治解释为耶和华对以色列人犯罪的惩罚。这样，耶和华由民族神变成了世界神。这是当
时犹太教的一个特点。
　　从公元前8 世纪起，民间兴起了一些先知，自称是" 神的代言人".他们在宗教的外衣
下评论当时的政治、社会、宗教等情况，预言未来，以" 救世主弥赛亚" 降临，拯救以色
列的宗教口号为号召，组织以色列人反抗外族统治的斗争。从公元前6 世纪到公元前2 世
纪这4 个世纪中，" 先知" 们收集古代典籍，进行加工整理和编纂，逐步形成了犹太教的
经典，即现行的《旧约全书》。《旧约全书》共39卷，分为3 个部分，实际反映了犹太教
经典汇编成书的三个阶段。第一部分是律法书，大约在公元前444 年左右编成。包括《创
世纪》、《出埃及记》、《利末记》、《民数记》、《申命记》等5 卷。在创世纪中有关
于伊甸园的传说，提出了上帝造人之说。这是以色列人对人类起源问题最早的探讨。此外
，律法书主要记述了犹太人的历史和律法。
　　《旧约》的第二部分是《先知书》8 卷，约编成于公元前190 年。这部分包括《约书
亚记》、《士师记》、《撒母耳记》、《列王记》等。它反映了公元前6 至2 世纪犹太人
的苦难经历。反映了下层人民反抗奴隶主的斗争。
　　《旧约》中的第三部分是被称为" 圣著" 的11卷书。成书时间约在公元前2世纪的下半
叶。那么，《旧约》最后形成是在公元前2 世纪下半叶。
　　《旧约》总的说来是一个宠杂的犹太教的宗教神学体系，它又包括了以色列的历史和
启示文学。从哲学的意义上来说，它主要有如下观点：
　　第一，宗教唯心主义的上帝创世说。按《旧约律法书》的主张，天地万物都是神创造
的。在世界被创造以前，除了神而外没有任何其他东西，只有神是存在的。神从无中创造
出世界。在造了天地万物之后，神又照着自己的形象造人。神用地上的尘土造人，将生气
吹在他的鼻孔里，他就成了有灵的活人，名叫亚当。神又取亚当的一条肋骨造成一个女人
，作他的配偶。神赋予人一种统治权，管理这个世界，从海中的鱼、空中的鸟，到地上各
样行动的活物。神又赋予人创造性，成为这个世界上创造性的主人。当人因获罪而被逐出
伊甸园后，神仍然通过先知指导着人间的路径。神在冥冥中监督着人们的行为，神还派他
的使者救赎世间的人们，神还将通过审判来惩治世间作恶的人。总之，神仍然是这个世界
的最高主宰。
　　第二，原罪与救赎的伦理道德观念。在犹太教看来，人自始祖亚当和夏娃那里开始就
已经获得了原罪。他们偷吃禁果，被罚出伊甸园，来到地上受罪。苦难是上帝对人类罪恶
的惩罚。人类忍受苦难，在苦难中行善事，是自我救赎的途径。还有另一种苦难是世间的
恶人强加给人的，对这些恶人，上帝要审判他们。上帝还要派使者到世上来救赎世人。这
种救赎来自于神和人的道德力量。
　　第三，救苦救难，寻求公平的社会政治思想。《旧约》中许多篇中都宣扬耶和华热爱
人民，谴责权贵剥削人民欺压穷人的行径，号召人民和平友好相处。先知们以神的名义宣
告，耶和华必将审问他们中的长老和首领，谴责他们侵夺穷人的劳动果实，压制百姓，设
立不义的律例，屈枉穷人等等。《旧约》中提出弥赛亚救世主的思想，宣扬弥赛亚必将取
得政权，组织政府建立人民和睦、友善相处、没有贫穷，没有战争的理想王国。这种神话
的国度给犹太人带来了希望，实际上反映了人们寻求社会公平的政治思想。
　　第四，先知先党的唯心主义认识论和英雄史观。《旧约》中的第二部分是《先知书》
，其他部分也是以先知传达耶和华的旨意的方式进行说教。先知的本意是" (神的）报信者
" 或" 代言人" ，他们代表上帝评论世间的政治、社会、宗教等情况，建立起神与人的沟
通。人的知识就是从他们的言论中得来，人们的行为要遵守他们制定的例律，服从耶和华
与先知定下的约。
　　总之，" 先知" 先觉，知识来自于神；众人后觉，知识来自于先知的教诲，应服从先
知。
　　" 先知" 不仅是先觉者，而且是拯救人类的英雄。《旧约》承认人们在世间受苦，受
压迫剥削，是不公正的。但是，人们无法自己解救自己，而必须由上帝派" 救世主" 来拯
救人类。救世主在犹太教《旧约》中称为" 弥赛亚" ，基督教的《新约》中的" 基督" ，
也是源于《旧约》的" 弥赛亚".在犹太教的《旧约》中，主要是正统的神学宗教思想，但
也保存了一些非正统的自由思想。这主要体现在《传道书》和《约伯记》中。
　　《约伯记》记叙了约伯历经上帝与魔鬼的考验，并经过激烈的思想斗争，最后依然敬
畏上帝的故事。其中，借约伯的牢骚发出了对上帝的怀疑和质问。
　　故事是从耶和华与魔鬼撒旦的对话开始的：耶和华说，世上再没有谁比约伯更敬我爱
我。撒旦说，他敬你爱你是因为你使他及家人平安富裕。假若你让他倒霉，看他还信不信
你.于是耶和华就允许撒旦去试探约伯。他先夺去了他子女和财富，约伯仍坚持信仰上帝。
然后，又夺去了他的健康，约伯终于动摇了。他想寻死，并向上帝大发牢骚。他说：为什
么善得不到善报，恶得不到恶报.为什么善人颠沛流离，恶人享受安乐.犹太人非常敬奉上
帝，我约伯就是如此。而巴比伦人不但不信上帝，而且还加侮辱，可是巴比伦强大兴盛，
犹太人却倒霉受罪。上帝何在.为什么我约伯一辈子努力奉行神的一切旨意，结果却遭受迫
害呢.你创造的世界上没有正义，到处都是非正义的事情。" 有人挪移地界，抢夺群畜而收
养，他们抢孤儿的驴，强取寡妇的牛为当头".而穷人们被迫" 收割别人田间的禾稼，摘取
恶人余剩的葡萄，终日赤身无衣，天气寒冷毫无遮盖。……在多民的城内有人呻吟、受伤的
人哀号，而神却不理会那恶人的愚妄。" (《旧约全书.约伯记》第24章）约伯悲叹生命短
暂，死而不能复生，意义何在.约伯甚至将上帝比作魔鬼，愿将他毁灭。当然，最后约伯还
是畏惧上帝而沉默，上帝也给了他丰厚的奖赏。
　　《传道书》宣传人生幸福与否同善无关的思想，指出" 有义人行义，反致灭亡；有恶
人行恶，倒享长寿" ，受欺压的人流泪，无人安慰，欺压人的人却更有势力。《传道书》
认为，生命无足贵，奋斗亦无益，一切聪明才智，一切金银财富，一切人生享受，到头来
都使人落不到好结果。" 空虚的空虚，空虚的空虚，凡事都是空虚".智慧也不能使人幸福
，" 神叫人所经验的，是极重的劳苦"." 多有智慧，就多有愁烦，增加知识，就增加忧伤
".因此，忧伤者转而歌颂快乐，"人在日光之下，莫强如吃喝快乐"." 你一生空虚的年日，
……当同你所爱的妾，快活度日".《传道书》进一步说：" 人死后和动物一样，……气息都是
一样，人不能强于兽，都是空虚，都归一处，都是出于尘土，也都归于尘土，……故此，人
莫强如在他经营的事上喜乐，因为这是他的分，他身后事，谁能使他知晓呢." 《约伯记》
和《传道书》批判了上帝创造世界和人间秩序之说，宣传悲观、怀疑、一切皆空、及时行
乐的观点，指出没有来世的幸福，进而提出上帝是否存在的问题。既然没有神否定了造物
主，而且人和动物都是来自尘土、归于尘土，这便具有朴素唯物主义的意义了。
　　2.安息及萨珊波斯时期的哲学
　　公元前3 世纪中叶，伊朗高原上爆发了反对塞琉古王朝统治的起义。帕提亚趁机宣布
独立，建立了阿尔萨息王朝(公元前247-226 年），国王即阿尔萨息本人。中国的史书中称
之为" 安息".安息立国之初，受到塞琉古王国的威胁。公元前二世纪，塞琉古王国日趋衰
落，安息逐渐强大起来。在密特拉达特一世时期(公元前170-138 年），安息在西面占领了
伊朗高原西部和两河流域，在东面又占领了中亚细亚南部，开始成为一个强大的帝国。
　　安息帝国时期经济发达但不平衡，西面是富庶的两河流域，东部山地、沙漠边缘草地
一带则比较落后。前2 世纪后半期，张骞通西域，其副使曾到过安息，开辟了东西方交流
的" 丝绸之路" ，促进了安息商业的发展，也促进了东西方文化交流。
　　安息继承了波斯帝国以来形成的" 琐罗亚斯特" 教。相传这个宗教的创始人是琐罗亚
斯特。这个宗教关于两个对立的宇宙本原(光明和黑暗）以及它们之间不断斗争的学说是该
教的基础。这种宗教学说对哲学来说是很有意义的，因为它论述的实质上是关于宇宙中对
立力量的斗争的哲学问题。该教认为，到处都有对立本原的斗争，生活中充满善和恶，光
明和黑暗的冲突。
　　在该教经典《阿维斯塔》的" 祈祷" 中就表达了这种对立力量斗争的思想：" 我要谈
谈两种最初就存在的精神实体；神圣的实体曾经对不纯洁的实体阿里曼说，我们的思想、
学说、意图、信念、言语、行为、实质和精神全都是彼此对立的。" 琐罗亚斯特教世界观
的基本特征是二元论的。善与恶、光明与黑暗等一切对立的本原就是" 斯宾塔曼纽" (圣智
）和" 安赫腊曼纽" (也就是阿里曼，劣智）。后来的神学家们力图克服这种二元论，寻找
一种统一的力量。
　　但如何统一呢.这个问题有过长期的激烈争论。神学家把他们所信奉的玛士达神看作是
超乎两个对立的本原之上的，两者统一于神的本质之中，认为斯宾诺塔曼纽是玛士达神的
主要属性，阿里曼是由玛士达的怀疑产生的对立的本质，两者都溶合在统一的神的本质之
中。
　　另一些相信统一本质的人则认为这种统一的本质就是" 空间" (萨瓦沙）。
　　还有一些人则主张这种统一的本质就是" 光阴" (扎尔万）。后来，光阴派的观念为太
阳神教和玛士达克教以及摩尼教所吸收。
　　" 光阴派" 认为，两种对立本原的斗争是在统一的原初实体即" 无限的光阴" 的怀抱
中进行的。在这里" 光阴" 被解释为原初实体，也就是" 不断变化的自然界".这种表达含
有唯物主义和无神论因素，而关于对立面及其斗争的观点很明显是一种朴素辩证法思想。
琐罗亚斯特教的教徒们批评" 光阴派" 否认神的存在，不遵守宗教仪式。他们不相信天堂
和地狱以及神的惩罚和奖赏，不相信不死的精神。他们断言这个世界以及世上发生的一切
、各种物体的组合、各种矛盾的事物、各种混合的成分，都是无限的光阴(扎尔万、阿卡烈
纳克）的各种表现的场所。世界上除了物质以外没有任何实在的东西。光阴派没有留下直
接的著作，他们的观点在其论敌的著作中却是常常被提到。从这种斗争哲学中可见他们的
思想接近唯物主义和无神论思想。
　　继安息王朝以后是萨珊王朝的兴起。萨珊王朝的建立者阿尔达希尔原是安息属下的波
斯地区的王公，公元224 年起兵，226 年推翻了安息统治，建立了新的波斯帝国，史称萨
珊波斯(公元226-642 年）。在阿尔达希尔夺取政权的过程中，曾得到琐罗亚斯特教祭司的
支持。因此，萨珊王朝将琐罗亚斯特教宣布为国教。
　　萨珊王朝时期是伊朗奴隶社会的后期。奴隶制经济得到了相当程度的发展。这时，一
种新的剥削方式已经出现。有的奴隶得到部分解放，他们被允许占有1／4 或1 ／10的劳动
所得归自己支配。这说明，奴隶制的生产关系已不适应生产力发展的水平，封建生产关系
的萌芽在萨珊时期已经有所发展。
　　处在奴隶制后期的萨珊波斯，阶级矛盾相当尖锐。人民的反抗斗争以宗教异端的形式
出现，形成了一个声势浩大的异教运动，这就是摩尼教。摩尼教的创始人摩尼(约公元
215-275 年）是首都泰西封附近的人，出身于安息贵族。他指斥国教——琐罗亚斯特教的祭
司们奢侈腐败，抨击社会上的贫富悬殊；认为这都是恶的表现。他吸收琐罗亚斯特教、基
督教和佛教的一些因素，特别是吸收了善恶二神说，把他们加以揉合，创立摩尼教。摩尼
教的学说仍具有二元论的性质，它接受并改造了琐罗亚斯特教关于光明与黑暗这两个对立
本原相互斗争的思想。他认为，在我们这个世界中光明被黑暗所幽禁。
　　神圣的实体或者光明是一股包含在一切事物中的生活和创造之流，它在这种幽禁状态
下饱受苦难。摩尼主张通过人们的善事抚危济困，并通过禁欲独身生活才能使光明摆脱黑
暗的支配；从而征服黑暗，重现光明。
　　摩尼教的出现和传播引起了玛士达教的祭司、基督教的神甫和佛教的方丈的惊恐，于
是这三种彼此敌对的宗教的僧侣们联起手来共同反对摩尼教。
　　结果，国王处死了摩尼，剥下他的皮，装上草，悬于城门示众。他们消灭了摩尼和摩
尼教徒的肉体，但却无法消灭这种反映农民和城市平民阶层反抗奴隶主贵族剥削压迫斗争
的" 异端" 学说。摩尼教不仅在本国民间继续流行，而且传播到了国外。它那种光明与黑
暗对立斗争，并且光明最终必定战胜黑暗的战斗学说，鼓舞着各国劳动人民反抗压迫的斗
争，常常成为他们组织起义斗争的旗帜。
　　五、中国秦汉时期的哲学
　　秦汉两朝是中国封建社会巩固并初步发展的阶段。作为哲学思想史，秦汉却是探索形
成的阶段。中国在古代奴隶制社会虽然出现了儒墨等显学，但没有为封建社会提供一个统
一的统治思想。因此，封建社会前期社会仍面临着探索、寻找合适的统治思想的任务。秦
代统治为寻找新统治思想进行了大胆探索，汉初总结秦的经验教训，终于确立了儒家的独
尊地位。唯物主义思想家则对宗教神学进行了批判。
　　1.秦朝统治者对封建统治思想的初步探索
　　公元前221 年，秦始皇统一六国，建立了中国历史上第一个统一的多民族的封建国家
，创立了大一统的专制主义中央集权的政治体制。但是，秦朝短命，二世而亡，被逼反了
的农民大起义所推翻。
　　秦朝立国短短15年，没有产生什么大的思想家，似乎也没有留下什么集中的思想材料
。但是，建立和统治这样一个庞大的帝国不可能没有指导思想，创设这样一个套旷古未有
的政治制度不可能没有理论基础。实际上，秦始皇以及李斯等秦代的政治家们对封建统治
思想进行了多层面的探索。他们推崇法家思想实践了法家的主张，并在实践中发展了法家
的学说，同时，他们也受到《吕氏春秋》的思想影响，形成了法家思想为主，兼采各学派
有用东西的思想框架。为封建思想的形成做了铺垫，提供了丰富的经验教训。这是我国古
代认识史上的一个重要里程碑和发展阶段。
　　(1)秦代的法家思想与实践
　　秦自商鞅以来用法家治国。到秦始皇时期，特别推崇韩非法术势相结合的法家思想。
韩非是法家思想的集大成者，他采商鞅重法的理论，主张" 刑无定级" ，" 不贵义而贵法"
，以严刑峻法为治国之本。申不害重" 术" ，认为君主必须有驾御群臣和应付多种事变的
权术，才能巩固君主的权力，防止臣下篡夺谋乱。慎到重" 势" ，强调权势的重要性，指
出" 尧为匹夫不能治三人，而桀为天子能乱天下" ，认为" 势位之足恃而贤智不足慕".韩
非兼采商鞅、申不害、慎到所长，补三家之不足，揉法、术、势为一体，构成了完整的法
家思想。他指出，商鞅以法治秦，赏赐丰厚而讲信用，刑罚严重而必行，很快使秦国国富
兵强。但由于他不讲术，不能辨忠奸，结果大臣的实力强了，而秦终不能统一天下。申不
害教韩王用" 术" 统御官吏，但不讲" 法" ，结果臣民们可以钻法令的空子，韩也终不能
成霸主地位。因此，必须将法与术结合起来，" 不可一无"." 法" 是由统治者制定的统一
法令、制度，由官府公布，要让民明白，有所遵循。遵守法令者赏，违反法令者罚。
　　即所谓" 赏存于慎法，而罚加乎奸令者也"." 术" 是国君控制官吏、防止奸佞的手段
。即" 固任而授官，循名而责实，操杀灭之柄，课群臣之能者也" 。因此" 术不欲见" ，
要" 藏之于胸" ，让臣下猜测不透，这样才能" 潜御众臣" ，暗地里操纵生杀、任免、考
察大权，使臣下人人自危，服服贴贴、小心翼翼地为君主效命。同时，法与术的推行都离
不开" 势" ，" 势者，服众之资也".它指的是统治者占据的地位和掌握的权力。它好比虎
豹的爪牙，离开了它则一事无成。君主必须" 抱法处势" ，只有牢牢掌握政权，才能推行
法和术；只有有效地推行法和术，才能巩固政权，三者相辅相承，缺一不可。
　　秦始皇从韩非这里找到了适合自己统治需要的理论武器，以" 不期修古" 的开拓精神
，以暴力进攻的强者形象，" 兴义兵，诛强贼" ，以" 秦区区之地，干乘之权，致万乘之
势" ，平定天下，完成了武力统一六国的历史重任。
　　在这个阶段上，韩非为代表的法家思想的确起到了积极的作用，韩非厚今薄古、" 不
法常可" 的进化历史观，为新兴地主阶级提供了变法图强的理论根据，也为秦代周而王天
下提供了冠冕堂皇的理由，" 重农" 思想促进了生产发展，为秦统一提供了经济基础。任
刑赏、尚暴力的主张，为秦始皇的暴力战争树立起了一面旗帜。法术势相结合的统治术，
则为秦始皇治军驭臣提供了指导和保证。从某种意义上讲，秦始皇的成功也就是韩非法家
思想的成功。
　　统一全国以后，秦始皇继续以法家思想为指导，法术势并用，来治理天下。他按照法
家重势和术的思想，建立起一套专制主义的政治体制。
　　他创立" 皇帝" 称号，以示自己权力的至高无上。他设置了一套专制主义中央集权官
僚机构，从地方到中央一切权力集于皇帝一身。他按照韩非的御臣之术，将上至公卿下至
郡守县令的任免、赏罚、生杀予夺之柄操于皇帝手中。即使是丞相、太尉等一人之下万人
之上的高官在皇帝面前也只是一个奴才而已。从而形成了全国只有一个政府、一个法律、
一个经济组织、一个道德标准，车同轨，书同文的政治格局。他甚至要求全国只能有一个
思想。
　　这种极端集权的专制主义制度在《韩非子》中早已绘就了蓝图。秦始皇按图施工，将
其具体化，又在实践中吸收了其他学派的个别有用学说，如儒家的置天子、阴阳家的五德
终始等，以弥补韩非之不足，发展了韩非的思想。
　　秦在全国推行郡县制，也是来自韩非的主张，韩非的这一主张又是以" 性恶" 论为基
础的。他认为无论君臣、父子、主仆之间的关系都是赤裸裸的自私自利的关系。君主之所
以给臣民以高官厚禄，不是因为" 仁" ，而是要使臣民为他服务；臣民所以为君主卖力打
仗，不是因为" 忠" ，而是为了得到高官厚禄。地主与雇工也是这样，地主给雇工好吃的
，付给工钱，不是因为他" 爱" 雇工，而是为了让雇工多出力，给他耕得深，耘得好；雇
工之所以快耕细耘，也不是因为"爱" 主人，而只是为了得到更好的货币和吃的。父子之间
也不是抽象的" 慈" 与" 孝" ，而是父养子、子供父，互相算计的关系，如果供养不好，
父子之间也照样打起来。根据这样的理论，世间根本就不存在什么仁义忠孝之类的东西，
权力只能集中在自己手里。对于臣民乃至子孙，只能统于赏罚使之为自己效力。
　　用郡县制取代分封制就是上述理论的实践。郡县制早在春秋战国时就在一些诸侯国中
实行了。秦统一后，能不能在全国大范围的实行郡县制呢.当时，曾有两派不同意见进行了
长期的争论。丞相王绾等说：" 诸侯初破，燕、齐、荆地远，不为置王，毋之，请立诸子
".这些人主张分封弟子到边远地方，填补中央政权统治之不足。当然其基本依据是西周古
制，其理论根源就是西周以来的宗法礼治思想，因为同姓弟子与君主都是一家人，可以放
心，永保安宁。韩非的同窗李斯反对这个主张。他指出，周朝分封子弟同姓很多，但后来
各自为自己的利益互相攻击，" 诸侯更相诛伐".现在" 统一皆为郡县" ，才是" 安宁之术"
，所以不能再置诸侯。在他们看来人都是为利所趋使，父子亲情也不可靠。秦始皇接受他
的建议，在全国推行郡县制，分天下为三十六郡，由中央委派官吏管理，郡守具令直接对
皇帝负责，由皇帝直接赏罚任免。中国的行政权空前统一。
　　然而，两派意见的分歧没有就此停止。到秦始皇34年(前213 年），又由于郡县的问题
引发一场是否" 师古" 的辩论。当时，周青臣在秦始皇面前颂扬全国实行郡县制后，" 人
人自安，元战争之患".博士淳于越不以为然，说郡县制是古来所没有的，" 事不师古而能
长久者，非所闻也".秦始皇让群臣就此问题展开讨论。李斯再次坚持了法家一贯主张，反
驳说：" 五帝不相复，三代不相袭，各以治，非其相反，时变异也。" 李斯主张不" 师古"
，时代变异了，统治措施也应随之变更，可以说韩非" 不期修古，不法常可，论世之事，
因为之备" 的进化历史观的翻版。秦始皇赞同这样的观点。
　　在思想文化领域里实行专制的主张，也是来自韩非、李斯等法家人物。
　　如臭名昭著的" 焚书坑儒" 是李斯直接提出来的，他说，以前诸侯割据，"天下散乱"
，各家" 私学" 兴起，现在统一了，百姓应" 力农工" ，" 士" 应学法令。而" 私学" 却"
闻令下则各以其学议之，如此弗禁，则主势降乎上，党羽成乎下".所以，应该禁" 私学".
他建议将民间所藏" 诗书百家语" 统统烧掉，有谈论《诗》、《书》者处死，" 以古非今"
者杀其全家。今后凡愿学习者" 以吏为师" ，学习法令。秦始皇批准了这些建议。后世史
家多批评秦始皇之" 焚书坑儒" ，其实秦始皇、李斯的做法只是实践了韩非" 明主之国""
无书简之文，以法为教，无先王之语，以吏为师" 的主张，并在实践中有所发展。
　　秦始皇以严刑酷法对付人民，这一思想当然也是来自韩非等法家的学说。秦律条文繁
多而严苛，人民动辄获罪。秦朝刑罚残酷，且有族诛、连坐之类，使得秦朝刑徒塞道。百
姓不堪忍受秦法之苦，终于揭竿而起。贾谊在《过秦论》中总结秦朝速亡的教训时指出"
仁义不施而攻守之势异也".后来，司马迁的《史记》、司马光的《资治通鉴》都赞同这一
结论。古人把施仁义，" 导之以德，齐之以礼" ，以德服人称之为" 王道" ；仁义不施，
以为服人，" 导之以政，齐之以刑"是为" 霸道".秦始皇在统一前，在兼并战争的特殊环境
里，行" 霸道" ，以力服人。使他赢得兼并战争的胜利。统一后，在治理国家、建设国家
的过程中他再行" 霸道" ，以" 齐之以刑" 的暴力统治民众，却使他迅速丧失天下。从这
个意义上可以说，秦始皇成亦韩非，败亦韩非。其实我们用阶级分析的眼光看问题，不难
发现，法家的治国之道特别是法术势相结合的统治术实际上是继续了奴隶主对待奴隶的办
法，秦始皇在全国范围内强行推行这套办法，实际上是把战国以来已经解放或者正在解放
的奴隶甚至全体人民推回到奴隶的境地，这显然是行不通的。他的统治思想，行政措施与
社会发展状况不相应，所以就遭到人民反抗，所以就碰得头破血流。
　　秦朝统治者将法家思想主张付诸实践，有成功的地方，但基本上是失败的。它提供了
丰富的经验教训，促使人们认真反思，去探求新的统治思想。
　　(2)《吕氏春秋》对秦统治思想的影响
　　在秦朝的统治思想中，法家思想占主导地位，这是毫无疑问的。但是，秦代也不是单
采法家一家的主张，而是杂揉了阴阳、儒、道和宗教神学的思想。对于法家思想也非全盘
接受，而是有所选择的。例如，荀子、韩非等法家主张无神论，而秦始皇则是有神论者，
他四处大搞求" 仙人不死之药" 的迷信活动，大搞封禅，祭祀名山大川，希望借助神灵护
佑统一帝国的政权，他的玉玺文也是" 受天之命，既寿永昌".秦朝统治者对各家思想的选
择根本上是出于政治上的需要，因为单纯一家思想(无论哪一家）都不能满足一个庞大帝国
多方面的利益和需求。正是在这一点上，素有" 杂家" 之称的《吕氏春秋》成了这个统一
帝国的重要理论武库之一。
　　《吕氏春秋》是战国末期秦国丞相吕不韦主编的一部学术巨著。吕不韦早年在韩国经
商，成为" 家累千金" 的" 阳翟大贾".当时，秦公子子楚流亡赵国，"车乘进用不饶，居处
困" ，吕不韦同情他，并认为他" 奇货可居" ，便出金钱资助子楚，并帮助他承继王位，
是为庄襄王。庄襄王" 以吕不韦为丞相，封为文信侯".庄襄王死。其子政即位，也就是以
后的秦始皇。政" 尊吕不韦为相国，号称仲父".吕不韦为秦相15年，一方面在政治上积极
推进统一事业，另一方面他组织人力著书立说，为建立统一的中央集权帝国作思想统一的
准备。《吕氏春秋》就是在这样的背景下编写成书的。它试图以超越前代思想家的高度，
对先秦诸子思想进行" 公允" 评判与总结，取其所长，避其之短，在有利于建立统一帝国
的前提下将各家思想统一起来。他指出：" 老聃贵柔，孔子贵仁，墨翟贵廉，关尹贵清，
子列子贵虚，陈骈贵齐，阳生贵己，孙膑贵势，王廖贵先，儿良贵后。此十人者，皆天下
豪士也。" 作者在此皆用一字概括多家的长处，赞诸子是天下豪士。正如10人相马，有人
相齿，有人相面，有人相目，有人相股，……大家的着眼点不同，却都能由此断知马的体能
，" 凡此十人者，皆天下良工也".集大家之所长，就会得出更全面、更准确的认识。《吕
氏春秋》所要做的正是这样的工作。
　　它不囿于一家之言，而总揽百家，体现了政治统一和思想统一的时代要求。
　　虽然吕不韦因获罪秦王政，被赶出朝廷，徙之巴蜀，对他的主张弃之不用，而独崇法
家，但是，《吕氏春秋》对秦统治者的思想影响还是不能完全消失。一来，统一活动特别
是统一后的政治需要兼采诸子有用的主张，而《吕氏春秋》中则有经过了选择的现成材料
。二来，吕不韦因有恩于庄襄王而倍受礼遇，秦王政亦曾尊之为相国、仲父，从小耳濡目
染受吕不韦思想的影响是很自然和必然的。虽然秦始皇疾恨吕不韦，而不愿提及他和他的
《吕览》。
　　但是，在他和臣僚们探索统一帝国的统一思想时，除以法家思想为主导之外，却也不
时地露出《吕览》的痕迹。事实上，秦统治者除独崇法家以外，兼采各家主张为己所用的
侧重点与《吕氏春秋》大体上相同。
　　《吕氏春秋》吸收并改造了儒家维护" 君权" 思想，主张拥立" 天子" ，说" 周室既
灭，而天子已绝，乱莫大于无天子" ，" 故为天下长虑，莫如置天子".吕氏又强调" 天子
必执一，所以抟之也"." 执一" 、" 抟" 的思想意思也就是主张中央集权，这是吕氏对先
秦儒家思想的发展。在这一点上，秦王朝统治与吕氏的主张基本相同。秦始皇认为自己功
盖三皇五帝，是" 受天之命" 的" 天子".这个概念在无神论的法家那里是没有的。《吕氏
春秋》肯定儒家的三纲五常说，认为" 凡为治必先定分，君臣父子夫妇" ，应明" 同异之
分，贵贱之别，长少之义".专设《孝行览》宣扬孝道，认为" 夫孝，三皇五帝之本务，而
事之纪也。" 秦统治者也看到了儒家思想在调整君臣父子夫妇的关系方面的特殊作用。尽
管法家将其斥之为" 六虱" 而激烈反对，但秦统治者还是吸收了他的孝弟之说。如《绎山
刻石》就" 廿有六年，上荐高庙，孝道显明".可见秦始皇是极为推崇孝道的。《云梦秦简
》中也有父亲告儿子" 不孝" ，政府按父亲的请求予以惩处的案例。另外，公子扶苏之死
，连问个明白都不敢，说" 父而赐子死，尚安复请！" 更是" 父教子亡，子不能不亡" 的
儒家孝道的典型。
　　对墨家思想，《吕氏春秋》赞同其" 节葬" 的主张，批驳其" 非攻" 的思想。它说："
夫攻伐之事，未有不攻无道而伐不义也。攻无道而伐不义，则福莫大焉，黔首利莫厚焉。
禁之者，是息有道而伐有义也，是务汤武之事，而遂桀纣之过也。" 吕氏是主张兴正义战
争，用正义战争统一全国的。他认为" 义兵至，则邻国之民，归之若流水，……望之若父母
，行地滋远，得民滋众，兵不接刃，而民服若化".《吕氏春秋》对墨家思想进行改造，使
之兵家化了。秦统治者恰恰在这一点上，与吕氏的认识是完全吻合的。如秦始皇统一全国
后，令人议帝号时就说："寡人以眇眇之身，兴兵诛暴乱。赖宗庙之灵，六王咸伏其辜，天
下大定。" 李斯亦说：" 陛下兴义兵，诛残贼，平定天下。……自上古以来未尝有，五帝所
不及。" 秦代的一些铭文刻石中也多用" 平定天下" 、" 黔首大安" 之类的词语来颂扬秦
之统一。可见，秦统治者对统一战争的认识与吕氏的认识是一致的，其实吕氏本身就曾是
统一战争的重要组织者、指挥者之一。难怪连" 义兵" 、" 诛暴乱" 、" 伐无道" 、" 民
服若化" 、" 黔首大安" 之类词句都何其相似乃而。
　　《吕氏春秋》受阴阳五行家影响很深。阴阳五行学说最著名的代表人物是邹衍。其哲
学思想主要有三点，一是阴阳消长，四时更替；二是天瑞天谴说；二是" 五德终始" 说。
《吕氏春秋》对其思想进行了批判吸收。书中有" 十二纪" 以阴阳二气消长来解释四时季
节变化，以五行相胜论述黄帝、禹、汤、文王之兴替，以五行、五方、五色、五音、五祀
等说明政令要适应时令，把季节、生产、政事、祭祀、生活等放在阴阳五行的理论框架之
中。秦朝统治者几乎完全接受了吕氏的理论，也着重取阴阳家的" 五德终始" 和四时变化
之说。《史记.封禅书》中这样说：" 秦始皇既并天下而帝，或曰：' 黄帝得土德，黄龙地
螾见。夏得木德，青龙止于郊，草木畅茂。殷得金德，银自山溢，周得火德，有赤乌之符
。今秦变周，水德之时。昔秦文公出猎，获黑龙，此其水德之瑞." 于是，秦更命河曰"德
水" ，以冬十月为年首，色上黑，度以六为名，音上大吕，事统上法。
　　因为秦始皇讨厌吕不韦，所以他不提吕氏影响，而将此事说成是齐人奏之。但是，其
中关于黄帝，禹、汤周文的五德转移、以月令配政事思想，毕竟与《吕氏春秋》如出一辙
。
　　在认识论和社会历史观方面，《吕氏春秋》的观点基本上与法家相一致。
　　它认为人的认识是后天的，要取得正确的认识，必须去掉主观偏见，这与韩非注重"
参验" 的唯物主义认识论是相通的。它认为人的认识应随着客观情况的变化而变化。它用"
刻舟求剑" 的寓言来讽刺那些不顾情况变化而抱守陈见的人，也与韩非子的" 守株待兔"
惊人地相似。它认为历史是不断发展变化的。政策、法律也要因之变化。" 无法则乱，守
法而弗变则悖；恃乱不可以持国。世易时移，变法宜也。" 这与《韩非子.五蠹》中" 不期
修古，不法常可，论世之事，因为有备" 的见解可谓异曲同工。而其" 身定、国定、天下
治，必贤人" 的英雄史观也与韩非子如出一辙。这些主张自然为秦始皇所崇信，因与法家
一致，这里不必多论。
　　秦统治者毕竟不是思想家，他们探索统治思想只是从现实的政治利益出发的，而不是
追求体系的完整。而《吕氏春秋》是思想家的作品，更为博大精深。例如吕氏对道家思想
较为推崇，特别吸收了它的宇宙观，认为：" 万物所处，造于太一，化为阴阳"." 太一"
乃" 道" ，也就是无声无色，看不见摸不着，但却是充满天地、覆盖宇宙的" 精气".它是
宇宙的本源，万物都是它派生出来的，由阴阳二气变化而成的。这是一种唯物主义的宇宙
观，是我国古代认识史上的重要阶段。秦统治者对这一点似乎并不怎么注意，他只看重其
中的阴阳符瑞和某些统治术而已。如官吏应" 安静毋苛" ，" 廉而毋刖" ，" 恿(勇）能屈
" ，" 刚能柔，仁能忍，强良(梁）不得".这些学说是典型的道家思想。至于宇宙观，那还
是留给思想家、哲学家去思考。
　　秦朝统治阶级建立了政治上统一的大帝国，也试图建立统一的思想。为此两个不同的
派别进行不同的探讨。吕不韦以道、儒为主兼容各家，虽未被统治者正式采用，但对秦朝
及至后世产生了重大影响，秦始皇为首的统治集团则以法家为主，也试图去兼采各家有用
的东西，取得了一定的成效，但由于其主旨根本不适应统一后的新情况，而遭到惨败。探
索统治思想的任务在秦代没有完成，但却为汉代思想家提供了丰富的思想素材及值得反思
的经验教训。15年的秦朝虽然没有来得及产生出伟大的思想家，但秦王朝的思想探索是有
益的，是我国古代认识史上不可缺少的一环。
　　2.汉初的哲学思想
　　(1)汉初的黄老之学
　　公元前206 年，秦王朝终于被农民的烽火吞噬，给代之而起的汉朝统治者一个严肃的
教训。秦的惨败基本上可以说是统治思想上的失败，新王朝迫切需要选择一种新的思想作
为自己的指导思想。随着秦朝的灭亡，思想领域里的暴力专政被解放了，汉初又出现了几
个学派之间的争鸣，比较活跃的是儒、道两家。道家学说一时占了上风。这除了象许多著
述中讲及的汉初统治者" 好黄老之术" 外，恐怕更重要的是经过了长期战乱及暴秦蹂躏之
后，民众需要休养生息，社会需要安定。因而，汉初几十年间，黄老之学占据了统治地位
。
　　黄老之学是《黄帝书》和《老子》的合称。《黄帝书》为战国时人所作，假托黄帝之
名，内容与老子相近。其基本精神就是" 贵清静而民自定" 的" 无为而治" 的政治思想。
主要代表人物是曹参和盖公。盖公是当时齐国胶西人。
　　曹参为齐国丞相时，听说盖公" 善治黄老言，使人厚币请之。既见盖公，盖公为言治
道贵清静而民自定，推此类具言之。参于是避正堂，舍盖公焉。其治要用黄老术，故相齐
九年，齐国安集，大称贤相".曹参按照盖公所言在齐国推行黄老政治，使得齐国大治。后
来萧何死了，曹参被调到中央作丞相，" 清静极言合道".他曾对惠帝说：" 高祖与萧何定
天下，法令既明。今陛下垂拱，参等守职，遵而勿失，不亦可乎." 那时" 百姓离秦之酷后
，参与休息无为，故天下俱称其美矣。" 汉初统治者文帝、景帝、窦太后等都推崇黄老之
木，几十年一直推行黄老政治。到汉武帝时，仍有一些官员信奉黄老政治，汲黯就是其中
之一。司马迁在《史记》中说他" 学黄老之言，治官理民，好清静，择丞吏而任之，其治
，责大指而已，不苛小".汲黯的" 责大指" ，似乎是说上要事先订下大政方针，" 不苛小"
就是在规定好的大政方针之下要放手让属吏们去办事，即所谓" 上无为而下有为".司马迁
父子也是讲黄老之学的。司马迁在《史记.太史公自序》中说到他父亲司马谈的《论六家要
旨》，说他把先秦思想分为阴阳、儒、墨、名、法、道德六家，对道德家(即道家）的评价
为最高。认为道家思想能包括其余五家所长，而无它们之短。他说：" 道家无为，又曰无
不为".这里讲的就是黄老之学。
　　从汉初高、惠、文、景、窦后推行" 清静无为" 的黄老政治，到汉武帝时汲黯的" 上
无为而下有为" ，司马迁父子的" 无为而无不为" ，可以看出其中的变化。这个变化主要
是因为客观形势有所不同。汉初人民刚刚从残酷的秦暴政之下解脱出来，长期战争也使社
会经济受到严重的破坏，需要有一段恢复时期。汉朝统治者也鉴于农民起义推翻秦王的教
训，为长治久安计，也需要安定民心，缓和阶级矛盾。因此，汉初统治者特别强调" 清静
无为" ，与民休息。黄老政治推行60余年，确实收到很好的成效，社会经济逐渐恢复，国
力逐渐强盛起来。单纯地强调" 清静" 似乎已不够了。到武帝时便侧重" 上无为而下有为"
、" 无为而无不为" 了。这一变化也反映了汉初各派思想斗争与融合。汉初黄老之术受到
统治者的特别尊崇，但其他各派也未遭禁，儒、法两家还比较活跃。儒道两家争夺统治地
位的斗争有时还很激烈，同时，他们又在斗争中相互渗透、吸收。例如，汉初黄老学派的
一个重要代表人物黄生，在与儒生辕固生的辩论中认为" 汤武非受命，乃弑也。" 认为"
冠虽敝，必加于首；履虽新，必关于足。何者，上下之分也".我们知道，老子的道家学说
本来是倾向" 无君" ，黄生却强调君臣上下之分。可见汉代的黄老之学不同先秦道家学说
。而是在道家基础上不断吸收了儒、法的一些观点，充实自己，以更有利于为统治阶级服
务。
　　这种思想融合的趋势集中体现在兼综儒道的思想家陆贾和贾谊的学说里。
　　(2)陆贾的哲学思想
　　陆贾(约公元前240 年- 前170 年）是汉初著名的思想家。开始，他作为汉高祖刘邦的
门下客，跟随高祖打天下，曾任太中大夫。他" 名为有口辩士，居左右，常使诸侯" ，为
刘邦充当谋士和说客。陆贾的著作主要有《楚汉春秋》和《新语》二书。
　　据《史记》载，刘邦本来不喜欢儒士。陆贾时时在地面前称道《诗》、《书》，刘邦
很反感，骂道：" 乃公居马上而得之，安事诗书." 陆贾则说：" 居马上得之，宁可以马上
治之乎.且汤武逆取而以顺守之，文武并用，长久之术也。昔者吴王夫差，智伯极武而亡，
秦任刑法不变，卒页赵氏(即秦）。
　　向使秦已并天下，行仁义，法先王，陛下安得而有之." 陆贾的一席话说得刘邦脸红起
来。其实刘邦也在考虑得天下后如何长治久安的问题，他曾临风慨叹，" 安得猛士兮守四
方." 陆贾提出" 逆取、顺守" 的思想，指出靠暴力可以得天下，但不可以靠暴力治天下，
商汤、周武都是以武力" 逆取" 而以文治" 顺守" ，文武并用而天下大治的。反之，夫差
、智伯、秦始皇则是专用暴力、刑罚，结果都迅速灭亡了。" 秦鉴不远" ，刘邦怎么能不
考虑这个问题呢.于是他让陆贾"试为我著秦所以失天下，吾所以得之者何，乃古成败之国
".于是陆贾作《新语》12篇，" 粗述存亡之征" ，" 每奏一篇，高帝未尝不称善，左右呼
万岁，号其书曰《新语》。" 《新语》的主要内容，就是按照刘邦的要求来总结秦亡汉兴
以及历代兴亡成败的经验教训，为汉统治者提供治国方略。" 逆取顺守" 是他提出的一个
著名的命题，含有辩证法的因素，是汉初政治的基本策略。上引司马迁《郦生陆贾列传》
的那段话，就集中概括了《新语》的基本思想。正如明代弘治年间钱福在《新刊(新语）序
》中谈到这段话时说的那样：" 贾凡著12篇，今其书不下数千言，而其要旨，不越迁数言
。" 陆贾《新语》集中到一点上就是阐明逆取而顺守的道理，指出要用" 仁义" 治国，反
对滥用国家暴力，而仁义治国的最高境界便是" 无为".陆贾主要是一位政治家，但在他的
著作中包含着深刻的哲学思想，为他的政治思想提供理论根据。
　　陆贾宇宙观是唯物主义的。他认为，包括人类在内的万物由天地生成，有了人，然后
才有" 道术".他说：" 天生万物，以地养之，圣人成之，功德参合，而道术生焉，跂行喘
息，蜎飞蠕动之类，水生陆行，根着叶长之属，为宁其心而安其性，盖天地相承，气感相
应而成者也。" 就是说，先有天地然后有物有人，这里的天地也就是自然。万物和人类都
由天地之" 气感相应" ，自然生成的。而天地万物和人类又是可以认识的，" 在天者可见
，在地者可量，在物者可纪，在人者可相。""故知天者仰观天文，知地者俯察地理。" 人
可以通过观察认识天地自然万物，也可以认识人类自身。这实际上涉及到了唯物主义的认
识论。
　　陆贾在讨论天人关系的问题时，继承了荀况" 明天人之分" 的学说，把天道和人道加
以区别。他说：" 尧舜不易日月而兴，桀纣不易星辰而亡，天道不改而人道易也。" 他进
一步指明，" 故世衰道亡，非天之所为也，乃国君者有所取之也。" 这就是说，社会的治
乱兴衰，不是什么天意，而是统治者的政治措施是否得当造成的。但是，陆贾又认为人事
能影响天；天有时也可以向人间示以灾变、祯祥、生杀等等，他说：" 恶政生于恶气，恶
气生于灾异，……治道失于下，则天文应于上，恶政流于民，则虫灾生于地。" 《新语》的
这些说法显然是不科学的，说明它没有完全脱离传统的天的观念的影响。
　　陆贾从唯物主义的宇宙观出发，反对求长生不死的神的观念和宗教迷信。他以秦始皇
等求仙失败为典型，指出相信神仙，乞求长生根本无济于事。
　　他说，" 苦身劳形入深山，求神仙" ，" 背天地之宝，求不死之道" ，都是" 非所通
世防非者也".他们" 不学诗书，行仁义，尊先王之道" ，" 乃论不验之语，学不然之事"
，" 乘先王之法，异圣人之意，惑学者之心，移众人之忐。"因而这种" 不验之语" 、" 不
然之事" ，都是不可听，更不可信的。真正要求道的人，应该象" 汤武之君" 、" 伊吕之
臣" 那样，" 因天时而刑罚，顺阴阳而运行，上瞻天文，下察人心，以寡服众，以弱制强"
，" 因是之道，寄之天地之间，岂非古之所谓得道者哉." 也就是说像汤武等古代圣贤那样
行仁义、顺天时，才是真正的" 得道".在社会历史观方面，陆贾认为：" 制事者因其则，
服药者因其良。书不必起仲尼之门，药不必出扁鹊之方。合之者著，可以为法，因世而权
行。" 也就是说，做事要根据具体事物内部的规律性，只要符合实际情况就是正确的，不
必拘泥于古人古制。他把历史分为" 先圣" 、" 中圣" 、" 后圣" 三个时期，但不崇古非
今，提出政治措施应适应时代要求的观点。
　　在社会政治观上，陆贾强调" 行仁义" 和" 无为".他说：" 守国者以仁坚固，佐君者
以义不倾，君以仁治，君以义平。" 仁义是治国安邦的根本，不施仁义就丢弃了根本，就
是亡国之徵。陆贾在这里坚持了先秦儒家仁政德治的观点。
　　陆贾社会政治理想的最高境界是" 清静无为" ，而实行" 无为" 政治就是"行仁义" 的
表现。陆贾认为" 夫道莫大于无为".他举了正反两方面的例子来论证这一观点。正面的例
子，如：虞舜治天下，弹五弦之琴，歌南风之诗，寂若无治国之意，漠若无忧民之心，然
天下治" ；周公则是" 师旅不设，刑格法悬" ，天下大治。反之，" 秦始皇帝设为车裂之
诛，以敛奸邪。
　　筑长城于戎境以备胡越，征大吞小，威震天下，将帅横行，以服外国" ，结果却是"
事愈烦，天下愈乱。法愈滋，而奸愈炽，兵马益设而敌人愈多".陆贾的结论是：" 秦非不
欲为治，然失之者，乃举措暴众而用刑太极故也。" (以上引文见《新语.无为》）陆贾通
过正反两个方面的经验教训说明，所谓" 无为" ，就是不要" 举措暴众" ，不要用刑太极
。要通过劝善，教化，使" 民不罚而畏罪，不赏而欢悦" ，上下相安，清静无为。他在《
至德》篇中描绘了这样一幅理想社会的蓝图：" 君子之为治也，块然若无事，寂然若无声
，官府若无吏，亭落若无民，闾里不讼无巷，老幼不愁于庭；近者无所议，远者无所听。
邮驿无夜行之卒，乡闾无夜召之征。犬不夜吠，鸡不夜鸣。
　　老者息于堂，丁壮者耕耘于田；在朝者忠于君，在家者孝于亲。" 这就是陆贾无为政
治的理想境界。其基本精神就是贵清静，不要对人民作过多干涉，使民安居乐业，休养生
息。
　　陆贾的学说揉儒家的" 仁义" 与道家的" 无为" 为一体，兼综儒道，适应了汉初的社
会情况，为汉初实行黄老政治提供了理论依据，对汉初休养生息政策的制定产生了很大影
响，有利于社会的安定和经济的恢复，起了推动社会前进的积极作用。
　　(3)贾谊的哲学思想
　　贾谊(公元前200-前168 年）是汉初著名的政论家、文学家、思想家，洛阳人。他自幼
" 明申、商" ，" 年十八以能诵诗书属文称于郡中。" 他早年受学于李斯的学生河南郡守
吴公和荀况的学生张苍，二十二岁时被文帝召为博士，曾任太中大夫。他才华出众，遭谗
被贬为长沙王太博、梁孝王太傅，郁郁不得志而死，时年仅三十三岁。
　　贾谊一生虽短，却写下了大量的政论文章，总结秦朝被农民起义推翻的经验教训，向
汉文帝提出缓和阶级矛盾，巩固中央政权，削弱诸侯王地方割据势力等方面方略的建议，
对汉代政权的巩固和汉文化的发展起了积极作用。后人将他的58篇议论文章编为《贾谊新
书》，集中体现他的政治、哲学思想。另外，贾谊还写了许多诗赋，如《吊屈原赋》、《
鹏鸟赋》等，取得了很高的文学成就，也表达了他的哲学观点。
　　在宇宙观方面，贾谊继承并发展了黄老学派的唯物主义思想。这集中表现在《道德说
》、《六术》等篇文章中。他说：" 德有六理。何谓六理.曰：道、德、性、神、明、命。
此六者，德之理也。" 贾谊认为具体万物以至仁义道德的根源是" 德" ，" 德" 又以" 道"
为本。什么是" 道" 呢." 物所道(导）始谓之道，所得以生谓之德。德之有也，以道为本
"." 道者无形，平和而神"." 道凝而为德" ，" 德之所以生阴阳、天地、人与万物也。" "
仁者德之出也，义者德之理也".一切变化也是从德中产生，所以又说：" 德者，变及物理
之所以出也。" 这就是贾谊的" 道——德" 观。显然，贾谊关于道与德的关系的论述有些模
糊、混乱，但是他对" 道德" 进行唯物主义的改造，力图把先秦道家精神性的" 道德" 改
造为物质性的道德。先秦庄子把道看作是离开天地万物而独立存在的万能的造物主，" 天
不得不高，地不得不广，日月不得不行，万物不得不昌。" 贾谊的道则是尚未凝结为有形
之物的无形之物，它可以千差万别，千变万化，它可以分散、凝集在有形可见的德里来化
育万物。《道德说》中曾举玉为例来说明" 德有六理" ，" 泽者鉴也，谓之道；腒如窃膏
谓之德；湛而润，厚而胶谓之性；康若泺流谓之神；光辉谓之明；礐乎坚哉谓之命。" 从
这个例子中可见，贾谊的德之六理，包括道与德，都是存在于事物之中的不同的侧面，"
道(导）物有(又）载物者" ，就是道凝于德化生万物，又存在于具体的万物之中，表现为
不同的形态。这是一种朴素的唯物主义的自然观。
　　贾谊还继承、发扬了先秦道家的朴素辩证法思想，认为宇宙间一切事物都处在无休止
的运动变化之中。他在《鹏鸟赋》中说：" 万物变化兮，固无休息。斡流而迁兮，或推而
还。形气转续兮，变化而嬗。沕穆无间兮，胡可胜言！" 万物变化，就是形气转续，" 未
始有极".他还认为，一切事物都处于对立双方相反相成、相互转换之中。" 祸兮福所倚，
福兮祸所伏；忧喜聚门兮，吉凶同域".这里说的" 聚门" 、" 同域" ，也就是统一的意思
，忧与喜、吉与凶、福与祸，都是对立的双方，而对立的双方又同于一域，聚于一门，也
就是一种既对立又统一的关系，在这种对立统一中互相渗透，相互转化。他例举吴越争霸
的故事说：" 彼吴强大兮，夫差以败；越栖会稽兮，勾践伯世。" 你看，" 夫祸之与福兮
，何异纠纆！" 事物就是这样互相交织着，在一定条件下向相反方向转化，遇到了逼使便
引起振荡，不断地回旋运动，就象制陶器的陶轮那样旋转不息。即所谓" 万物回薄兮，振
荡相转" ，" 形气转续，变化而嬗".那么，事物变化的根源是什么呢.贾谊也作了唯物主义
的解释：" 万物回薄兮，振荡相转。云蒸雨降兮，纠错相纷。大钧插物兮，块扎无垠。天
不可与虑，道不可与谋。迟速有命兮，乌识其时.且夫天地为炉兮，造化为工，阴阳为炭兮
，万物为铜，合散消息兮，安有常则。"这里把天地比作炉，阴阳比作炭，造化比作神工。
它们无" 虑" 无" 谋" ，即没有意志，没有目的，是一种无意识的动力。因此归根结底，
万物是在那里自然变化着，无须任何其他力量去推动。在这一点上，贾谊坚持了唯物主义
，又有朴素辩证法的因素。贾谊还将朴素辩证法的思想运用到社会伦理的考察上，分析了
五十六对相反的品质，如慈与嚚、孝与孽、忠与倍、惠与固、友与虐、悌与傲、恭与媟、
敬与嫚……等等，较之先秦关于人性善恶对立的分析更加深入细致了。
　　在认识论方面，贾谊朦胧地提出了唯物主义反映论，又继承了韩非的" 参验论".他说
，认识事物要" 清虚而静，令名自命，令物自定，如鉴之应，如衡之称。" 意思是说，心
要像平静的水，像明镜一样反映事物的真实面貌，要像天平一样反映事物的轻重。贾谊的
这种反映论是机械的、消极的、被动的，具有很明显的局限性。但这毕竟是一种唯物主义
反映论的观点。贾谊进一步指出人心对物的反映正确与否，要经过" 参验" ，即" 观之上
古，验之当世，参之人事".这样才能" 察盛衰之理，审权势之宜，去就有序，变化因时"
，才能" 见终始之变，知存亡之由" ，这种" 参验" 的理论，是韩非法家的重要观点，他
强调了实践的重要性，是对贾谊机械反映论的一个重要补充。
　　贾谊坚持了进步的历史观。他认为，人类社会是在不断发展变化的。他并且认为社会
的发展是有因果可循、条理可找的，政治家、思想家的任务就是要透过错综复杂的历史现
象，去探寻社会发展的因果、条理，找出兴衰成败的道理，以供统治者审疑定势，" 备患
于未形" 、" 治之于未乱".他研究历史的目的就是"察盛衰之理，审权势之宜" ，也就是汲
取历史的经验教训，供新王朝的统治者参考，以调整统治政策、措施，顺应历史发展的潮
流和时代的要求，实现长治久安。他对历史持进化论的观点，《过秦论》突出表现了他的
历史观。他在这篇文章中客观分析了秦的兴起、强大、衰亡的全过程，充分肯定了商鞅变
法和秦始皇统一中国的历史进步性，指出秦国的强大和统一中国，根本原因在于秦孝公任
用商鞅实行革新变法，" 内立法度，务耕织，修守战之具，外连衡而斗诸侯" 的结果；他
充分肯定秦始皇" 奋六世之余烈，振长策而御宇内" ，结束了" 近古无王" 、" 兵革不休"
、" 士民罢弊" 的混战局面，" 天下之士，斐然向风" ，" 元元之民，虚心而仰上" ，指
出秦始皇统一中国，" 甚得民心".贾谊的这个总结评价应该说是客观公正的，体现了他的
历史进化的观点，具有明显的进步性。接着贾谊又总结了秦" 二世而亡" 的教训，认为秦
的失败主要是没有区分开" 守" 与" 取" 的不同统治术而不施仁义。他说：" 秦以区区之
地致万乘之势，序八州而朝同列，百有余年矣。然后以六合为家，崤函为宫。一夫作难而
七庙堕，身死人手，为天下笑者何也.仁义不施而攻守之势异也。" (《过秦论上》）他批
评秦之暴政曰：" 秦王怀贪鄙之心，行自奋之智，……焚文书而酷刑法，先诈力而后仁义，
以暴虐为天下始。夫并兼者高诈力，安危者贵顺权，推此言之，取与守不同术也。" 这里
所说的" 取" ，意思是得天下，也就是攻，是进行兼并战争，因此必须通过诡诈和暴力；"
守" 则是巩固政权，单凭暴力，是不能奏效的，而必须" 施仁义".也就是陆贾所提出的"
马上得之安能马上治之乎" 的命题。在这一点，贾谊基本上是沿着陆贾的" 攻守不同术"
的思路作了进一步的发挥，指出了与陆贾有联系又不尽相同的社会政治思想与治国方略。
　　贾谊政治思想的基点是继承发扬了先秦儒家的" 民本" 思想。特别是他深刻考虑了强
大的秦朝被人民起义所推翻的历史事实，在一定程度上认识到了人民力量的巨大，为" 民
本" 思想作了很好的注脚，使他得出了" 与民为敌者，民必胜之" 的结论。他指出" 闻之
于政也，民无不为本也。国以为本，君以为本，吏以为本。故国民为安危。君以民为威侮
，吏以民为贵贱。此之谓民无不为本也。"他举战争的例子，说明民心是胜败的决定性因素
。他指出：" 故夫灾与福也，非降在天也，必在士民也。" 可见其民本思想是与其唯物主
义观点结合在一起的。他进一步提出：" 故自古至于今，与民为仇者，有迟有速，而民必
胜之。" 他坚信这是从古至今的一种必然性，也就是历史的规律。
　　贾谊对民的认识当然是有局限性的。他认为" 夫民之为言也，暝也；萌之为言也，盲
也。" 他们没有文化，没有知识，是愚昧的。但是，" 故惟上之所扶而以之，民无不化也
。" 人民是可以教化的，而且是不可欺侮的。" 故夫民者，至贱而不可简也，至愚而不可
欺也。" 这种认识虽有局限性，但在那个时代已是难能可贵的进步思想。
　　基于对人民力量的上述认识，贾谊分析秦代速亡的原因在于不施仁义，暴虏天下而失
掉民心。他告诫新王朝的统治者" 守成" 必须用" 仁义".所谓仁义主要是安定人民生活，
使人民能安居乐业。他认为：" 凡居上位者，简士民者是谓愚，敬士爱民者是谓智".也就
是说聪明的统治者对待人民应该尊重、宽厚。他还引用管仲的话说：" 管子曰：' 仓廪实
，知礼节；衣食足，知荣辱'.民非足也，而可治之者，自古至今，未这尝闻".这种足民然
后才能治民的主张是一种唯物主义的政治观。
　　贾谊所处的时代为汉兴二十几年后，情况与陆贾所处的汉兴最初几年不同。贾谊根据
形势的变化，主张" 有为" 的政治，认为无为只能是暂时的过渡政策，时间久了会导致"
不敬" 、" 无等" 、" 冒其上" 等社会问题。因此他主张放弃" 无为" 之术，把行仁义和
用礼制结合起来来维护封建等级秩序，强调了礼制的重要性。他着重论述了礼与法的关系
：" 夫礼者禁于将然之前，而法者禁于已然之后，是故法之所用易见，而礼之所为生难知
也。若夫庆赏以劝善，刑罚以惩恶，先王执此之政，坚如金石，行此之令，信如四时，据
此之公，无私如天地耳，岂顾不用哉.然而日礼云礼云者，贵绝恶于未萌，而起教于微眇。
使民日迁善远罪而不自知也。" 所以礼是道德教育，它可以使" 君仁臣忠，父慈子孝，兄
爱弟敬，夫和妻柔，姑慈妇听，礼之至也。" 礼又有保民的作用，能够" 固国家，定社稷
，使君无失其民者也。" 他认为只要仁义和礼制结合起来，国家就可以稳固，社稷就可以
安定，等级秩序就可以保全，天下就可以长治久安了。
　　贾谊强调仁义礼制，认为礼义可使" 民和亲" ，刑罚能使" 民怨背" ，因此礼制胜于
法制。但是他又认为法制也是统治者手中必要的武器，不能完全放弃。" 仁义恩厚，此人
主之芒刃也；权势法制，此人主之斤斧也。" 就像一个善于屠牛的人，屠刀的锋刃要顺着
肉丝割，遇到大骨头就非用斧头不可。如果对大骨头也不用斧头而用刀锋。那刀锋就要受
损伤。所以他主张礼法并用，以礼为主，各适其度。他针对当时诸侯王势力滋长强大危及
中央集权的情况，及时指出必须及早采取措施，削弱诸侯势力。他建议文帝先用表面上的"
仁义思厚" ，允许诸侯把国土再分封给他们的子弟，使原来的大国分化为小国，叫作" 众
建诸侯而少其力" ，也就是用" 分而制之" 的办法来削弱诸侯国的势力。但是仅用仁义笼
络的办法还是不够的，对那些搞独立王国，图谋叛乱的诸侯王，必须用" 权势法制"这把板
斧，实行" 割地定制" ，化大为小，化整为零，使" 下无背叛之心(实则无力——引者），上
无诛伐之志" ，做到" 法立而不犯，令心而不逆。" 这样，中央政府就可以象伸展手臂、
手指一样自如地控制诸侯王了。贾谊能够认识到仁义和法制都是一种统治工具，是很深刻
的。他对" 削藩" 问题的建议也是很有远见的。到景帝时实践了他的这些主张，对巩固中
央集权起了积极的作用。
　　贾谊的思想成份比较复杂，他重仁义礼制，又肯定权势法制的必要，他大设道德六性
，又主张" 改正朔，易服色" ，可说儒、道、法、阴阳兼有之。
　　司马迁在《史记》中说他" 颇通诸子百家书".他的思想不是对某家思想寻章摘句的简
单继承，而是对社会现实的反映。他是以解决现实问题为立论依据的。但他思想的主导面
毕竟是行仁义、重礼制，因此，从思想体系上看，应该说是以儒家为主而兼采道、法、阴
阳诸家。他的哲学观点基本上是唯物主义的，并且把先秦朴素辩证法思想发展到一个新水
平。
　　从陆贾到贾谊的思想，反映了汉初20多年社会情况的变化。陆贾提出" 仁义" 和" 无
为" 相结合的主张，奠定了汉初统治思想的基调，与汉初休养生息的黄老政治相吻合。贾
谊后陆贾20几年，国情有了一定变化，贾谊继承了陆贾仁义治国的基调，放弃了" 无为"
的一面，主张有为，强调礼制，加强中央集权，这是符合地主阶级建立封建上层建筑(包括
意识形态）的趋向的。
　　但是，汉初崇尚黄老的开国重臣还在，无为政治仍在堆行，他的改革主张未被完全采
纳，虽然文帝对他非常赏识，但他还是被排挤出朝廷，悒郁不得志，33岁便英年早逝。当
然，他的思想无论对当时还是对后世的影响是很大的。
　　他预示了后来封建统治思想发展的方向，可以说他的思想是从陆贾到董仲舒之间的一
个重要的、也是必要的过渡。
　　3.董仲舒的神学唯心主义思想体系
　　自秦建立了中央集权封建一统的政治格局以后，秦汉统治者都在积极寻找与之相适应
的巩固中央集权的思想武器。从秦始皇到汉武帝，经过了七八十年，几代人的探索，最后
终于找到了以董仲舒为代表的儒家神学思想体系，从此定为一尊，成为中国2000年封建社
会的统治思想。这里面有深刻的政治原因、经济基础和思想根源。
　　从经济上看，汉初经济残破，高、惠、文、景四朝用黄老之术、行休养生息政策，轻
徭薄赋，力行节俭，对外礼亲退让，不兴兵戈，鼓励发展生产，经过60余年，到汉武帝时
，国库充盈，太仓的粮食" 陈陈相因" ，国家财力强盛，以前无力兴办的事业现在可以办
了。从政治上看，自秦始皇建立统一的中央集权的政治格局，但没有稳固下来就被推翻了
，汉承秦制，略有损益，但是汉初政治局面是不稳固的，高祖时有异姓王的威胁，文景时
刘姓诸侯王割据势力的发展，直到景帝削平了吴楚七国之乱，又陆续削夺诸侯王的爵位和
封地，到汉武帝行推恩令，王国问题才得以解决。中央集权得到空前巩固，政治上真正实
现了有效的统一。
　　在经济强盛，政治统一的新形势下，思想统一的问题也亟待解决。秦曾经试图以法家
为主，禁百家之书，焚书坑儒，进行了思想专制的第一次尝试，结果失败了，汉初接受秦
朝的教训，推崇清静无为的黄老思想，起到了缓和阶级矛盾，治愈战争创伤的作用。到汉
武帝时情况变了，柔弱的黄老思想已不适应于强盛起来了的大汉帝国了。为了维护汉朝长
治久安，亟需建立一种适应封建大一统政治的思想体系。董仲舒适应这种要求，建立了以
阴阳五行为框架的具有神学内容的新儒家体系。汉武帝选中了它，并定为一尊，终于为封
建统治阶级找到了合适的精神支柱。
　　董仲舒，广川(今河北枣强县）人，生活在公元前179 (汉文帝元年）
　　到公元前104 年(汉武帝大初元年）之间。他早年就研究《春秋》，汉景帝时曾当过博
士(官方讲授儒家经典的教师），他设帐教学，专心致志，攻读儒家经典，" 三年不窥园".
汉武帝时" 举贤良文学之士" ，他以三篇对策提出了一套维护封建大一统的哲学理论和"
罢黜百家，独尊儒术" 的建议，切中武帝下怀，深得武帝赏识。董仲舒一生著述繁多，流
传至今的只有三篇《举坚良对策》，又称《天人三策》和《春秋繁露》一书82篇。他在公
羊春秋的基础上，以儒家思想为主，揉合法家；阴阳家的某些主张，将儒家思想改造成为
维护封建专制主义中央集权统治的思想体系。
　　(1)神秘主义的" 天人感应" 论
　　董仲舒的全部哲学思想都是为汉王朝封建专制统治制造理论根据的。象世界上其他国
家和地区的封建政权一样，中国的封建统治者也需要" 神权" 的支撑。中国奴隶社会里没
有象欧洲、印度等地方那样形成强大的宗教神权，儒法道等都是以世俗学派、思潮的面貌
出现的。然而，封建政权天生的要与神权相结合。一种学说要想成为封建社会的统治思想
就必须进行一番宗教神学化的改造。董仲舒完成了这个任务。他借儒家《春秋公羊传》的"
微言大义" ，单发出一套唯心主义目的论的" 天人感应" 说，为儒家思想罩上了神秘主义
的宗教神学色彩。
　　" 天人同类" 的观念是董仲舒天人感应论的基础。他认为" 天" 是宇宙万物的主宰，
天按照自身的体制有目的的制造出人类以及人世间的种种事情，他说：" 以类合之，天人
一也。" " 为人者天也，人之为人，本于天，天亦人之曾祖父也。" 天按照它的样子制造
了人，人是天的副本，宇宙的缩影，人身有366 小骨节，副天之余有366 日之数，大骨节
12，副月份之数，内有五脏，副五行之数，外有四肢，副四季之数。不仅人的形体与天同
类，人的情感意识也与天同类，他说：" 人之德行，化天理而义；人之好恶，化天之暖清
；人之喜怒，化天之寒暑；人之受命，化天之四时；人生有喜怒哀乐之答，春秋冬夏之类
也。" 总之" 人之性情有由天者矣。" 在董仲舒看来，人完全是" 天" 的复制品，人是一
个缩小了的小宇宙；宇宙则是放大了的一个" 大人".这种比附实际上是把自然拟人化了。
是一种典型的唯心主义拟人观，是其天人感应说的基础。
　　董仲舒讲的" 天" 是有意志的。他把阴阳五行和自然季节的变化说成是天的有意志、
有目的的活动。如说：" 喜气为暖而当春，怒气为清而当秋，乐气为太阳而当夏，哀气为
太阴而当冬".他认为天有阴阳二气，" 阳尊阴卑" ，阳气仁，体现天的恩德；阴气戾，体
现天的刑罚，天尚德不尚刑，" 天数右阳而不右阴" ，以阳为主，以阴为从。这实质上是
把阴阳二气伦理化了。
　　董仲舒又以" 五行" 说成是" 天之次序" ，并与人的等级次序相比附，如天有" 五行
相生" ，人有" 父子之序" ，" 五行者，乃孝子忠臣之行也。" 他还将人的忠与土的" 厚"
相比附，认为" 事君，若土之敬天也" ，" 圣人之行，莫贵于忠，土德之谓也。" 这样，
董仲舒抽去了阴阳五行说的朴素唯物主义因素，将其演变成了神秘主义的唯心主义目的论
。
　　董仲舒利用当时科学对声音的" 共鸣" 、" 共振" 现象，以及医学上自然环境对人体
的影响，农学中天象对作物的影响等方面的认识，来解释天与人的关系，提出" 天人感应"
说。他说：" 琴瑟报弹其宫，他宫自鸣而应之，此物之以类动者也。" 这就是" 同类相动
".人与天同类，也应相动，也就是" 天人感应".天按照它的意志安排了人间的事理，并通
过祥端或灾异来体现天的意志。他说道："帝王之将兴也，其美祥亦先见：其将亡也，妖孽
亦先见" ，他引《尚书传》中的例子说：" 周将兴之时，有大赤乌街谷之种而集王屋之上
者。武王喜，诸大夫皆喜。周公曰：茂哉！茂哉！天之见此以劝之也。" 按照董仲舒的说
法，上天制造人，是要人来实现天的意志，人的行为符合天意，天就喜欢，就降祥瑞，以
褒奖；人的行为违背天意，天就震怒，就降灾异以示" 谴告" ，如仍" 不知自省，又出怪
异以警惧之；尚不知变，而伤败乃至。" 可见，董仲舒提出" 天人感应" 学说，主要为了
说明现存社会秩序是上天安排的，大家都要老老实实按照天的意志办事，否则就会受到天
的惩罚。这一方面对老百姓有欺骗和恐吓作用；另一方面，对统治者也有一定的警戒作用
，要他按照上天的意志实行仁政德治，做个有道之君，否则失道就会受到上天惩罚，乃至
败亡。这也算是对至高无上的君权的一种限制，一种冥冥之中的神权的限制。
　　(2)" 大一统" 的封建政治思想
　　董仲舒提出天人感应思想的目的是十分明确的，那就是为汉王朝封建专制统治的" 一
统" 天下制造理论根据。
　　封建专制主义政治的核心问题是皇权问题，董仲舒将天人感应、天人合一的神学理论
应用到政治领域，提出了" 君权神授" 的观点。他说：" 唯天子受命于天，天下受命于天
子" ，" 春秋之法，以人随君，以君随天。" 前面已讲过" 天" 是至高无上的，那" 受命
于天" 的" 天子" (君王）是天在地上的代表，也就有至高无上的权力。他说：" 人主立于
生杀之位，与天共持变化之势" ，" 天地人主一也。" 君权神圣的理论为封建皇权罩上了
一层神圣不可侵犯的灵光，使天下诸侯臣僚百姓都在" 君权神授" 的天威之下" 尊君" ，
老老实实地接受皇权统治。这一方面对农民反抗地主阶级的斗争起着欺骗、恐吓和遏制的
作用；另一方面，对诸侯割据势力和地方豪强势力与中央集权的对抗也是一个思想限制。
　　董仲舒认为，要想巩固政治上的一统局面，就必须统一思想。他说：" 春秋大一统者
，天地之常经，古今之通谊也。" 因此，他主张把特别重视" 一统" 的儒家思想定为封建
社会的统治思想。他提出：" 诸不在六艺之科、孔子之术者，皆绝其道，勿使并进。" 这
就是" 罢黜百家，独尊儒术" ，要让" 邪辟之说灭息，然后统纪可一，而法度可明，民知
所从矣".董仲舒的这一思想适应了汉武帝巩固封建专制统治的政治要求，被汉武帝所接受
。从此确立了儒家思想在中国封建社会的" 独尊" 地位，孔子也被神化，推为素王，奉为"
圣人" ，具有了" 教主"的意义。然而，董仲舒所推崇的儒家思想已不是孔子本人的儒家思
想了，而是董仲舒以儒家思想为主，杂揉各法阴阳各家学说改造而成的更适合封建专制政
治要求的新儒家思想体系了。
　　(3)" 天不变，道亦不变" 的形而上学世界观。
　　为了说明封建制度是绝对的，永恒的，董仲舒还提出了" 天不变，道亦不变" 的形而
上学的命题。他看到了对立面的普遍存在，指出" 凡物必有合。
　　合必有上，必有下；必有左，必有右；必有前，必有后；必有表，必有里；有美必有
恶；有顺必有逆；有喜必有怒；有寒必有暑；有昼必有夜。此皆其合也。阴者阳之合，妻
者夫之合，子者父之合，臣者君之合。物莫无合，而合各有阴阳。董仲舒看到了对立面的
存在，但他只强调对立面之间的相合，而不承认对立面的斗争和转化，他认为矛盾的双方
总有一方永远处在主导的地位。一尊一卑，其地位和性质的不同是永恒的，不变的，不可
转化的。他说：" 阳之出也，常悬于前而任事；阴之出也，常悬于后而守空处。此见天之
亲阳而疏阴，任德而不任刑。" 在董仲舒看来，阳尊阴卑，阳上阴下，阳先阴后，阳为主
阴为从，这是" 天之常道"." 道之大原出于天。天不变，道亦不变。" 董仲舒以这种形而
上学的观点来说明封建统治秩序和伦常关系的亘古不变和神圣不可侵犯。他说：" 君臣父
子夫妇之义，皆取诸阴阳之道。
　　君为阳，臣为阴，父为阳，子为阴，夫为阳，妻为阴。" 阳尊阴卑，那么，君、父、
夫永远处于统治地位而臣、子、妻则永远处于服从的地位，这是天经地义的，其位置是不
可动摇的。此乃" 王道之三纲。" 这就是后来形成的" 君为臣纲，父为子纲，夫为妻纲"
说教的发端。在此基础上，董仲舒强调" 正名".不管实际如何，只要有名份，就处在相应
的位置上，就拥有这个" 名" 所给予的权利或义务。这种思想后来发展成" 名教".董仲舒
不仅概括发展了" 三纲" 说，而且把纲常名教说成是天的意志的体现，且是水恒的，万古
不变的。他的这种封建纲常名教思想对后世中国社会产生了极大的影响。
　　董仲舒也不是绝对否认变化，托古改制正是公羊学派的特征之一。但是这个变化是在"
道不变" 的范围之内的" 权" 变。为此董仲舒提供出了" 经" 和" 权" 的概念。" 经" 是
指通常情况，" 权" 是指异常情况。他承认在非常情况下的变通是必要的，但" 权虽反经
，亦必在可以然之城。" 也就是在" 道" 的范围之内。道永远是正确的，弊政在于" 失道
".因此，" 王者有改制之名，无易道之实".即使是改朝换代" 易姓更王" ，" 徙居处，更
称号，改正朔，易服色" ，也只是顺天志而明自显，纠正前代的失道之弊，恢复天之正道
而已。最终仍然是" 天不变，道亦不变".
　　(4)唯心主义认识论和人性论
　　从天人感应的神学目的论出发，董仲舒认为，人的认识主要是认识、体察天意。能否
与无意相符，就是人的认识和行为是否正确的标准。认识天意的途径，一是观察天的" 喜
怒之气，哀乐之心" ，如四时寒暑更替，祥瑞灾异变化等；二是向内自省，体会天意。即"
道莫明省身之天" 董仲舒认为，天人本是就是合一的，天意本来就存在于人心之中。因此
，没有比向内反省更能认识" 天意" 的了。这就是董仲舒的主观唯心主义的认识论。
　　董仲舒用这种唯心主义认识论观察历史，指出了英雄创造历史和循环论的唯心史观。
在他看来，天的意志不是任何什么都能认识到的。只有圣人才能真正体察天意，他们能知"
天地鬼神" ，知" 人事成败" ，知" 古往今来" ，是" 同诸天地" 的先知先觉。" 故圣人
之言，亦可畏也。" 这样，社会历史就是圣人根据天意安排的。人民群众就应该" 畏圣人
言" ，老老实实接受" 圣人" 的统治。
　　为了说明封建统治秩序的亘古不变，董仲舒还提出了" 三统" 、" 三正" 的历史循环
论。所谓" 三统" 就是黑、白、赤三种颜色，夏尚黑为黑统，商尚白为白统，周尚赤为赤
统。夏以寅月为正月，商以丑月为正月，周以子月为正月，此乃" 三正".历史就是这三统
周而复始的更替。因此，朝代更替就要改正朔，易服色，但封建的根本制度、纲常伦理则
是自古一脉，永恒不变、神圣不可侵犯的。
　　在唯心主义天道观和认识论的基础上，董仲舒还在人性论问题上提出了" 性三品" 说
。他把人的本性分为上(圣人之性）、中(中民之性）、下(斗筲之性）三个等级，也就是"
三品".认为圣人之性天生善，斗筲之性天生恶，而且是不可改变的。即孔子所谓" 上智与
下愚不移".但是董仲舒又认为圣人之性、斗筲之性不可以叫性，他所以称为性的是中民之
性。中民之性处于善恶之间，可以通过教化使其成为善性。可见董仲舒的人性论不同于孔
子。他看到人性之中有天生的善质，这一点与孟子相似。但他又强调：有善质不等于本性"
已善" ，" 善如米，性如禾。禾虽出米，而禾未可谓米也，性虽出善，而性未可谓善也。"
其目的在于要人民接受" 圣王" 教化，从而" 循三纲五纪，通八端之理，忠信而博爱，敦
厚而好礼" ，也就是突出强调了封建道德教化的必要性。董仲舒又认为，人的本质中有性
还有" 情" ，好比天之有阴阳。性为阳，主善；情为阴，主恶。因此人性之中也有恶的一
面。
　　这一点很明显是受荀况的影响。董仲舒认为，人性兼有善恶两个方面，" 仁贪之气，
两在于身".善恶两性之中，善质为主，恶情为从。他以孟轲的人性论为主，又吸取了孔子
、荀况的某些观点。这是一种善恶二重论的人性论，是对先秦诸子人性论的一个总结和发
展。
　　董仲舒在西汉武帝时代新的历史条件下，建立了天人感应的神学思想形成了以阴阳五
行为框架的具有神学内容的新儒家体系。他的学说适应了当时社会的需要，得到了汉武帝
的支持，定儒家为一尊，成为中国封建社会的统治思想。他建立的宗教神学成为汉代乃至
整个中国封建社会的理论基础；他的" 大一统" 的政治思想对于汉代乃至后世巩固和加强
封建中央集权制具有重要的意义；他以儒家仁政德治为主，兼收刑名思想的政治主张，为
汉武帝乃至后代封建社会所继承；他的" 纲常名教" 观念更为历代统治者所推崇。
　　对于董仲舒历来褒贬不一。他的那些宗教神学理论现在看起来十分荒谬。但是，在他
所处的那个时代，他的理论却是最适合社会需要的，是自秦始皇统一到汉武帝七八十年思
想探索的结晶，甚至可以说是自春秋战国封建思想萌芽以来几百年思想探索的一个总结。
它标志着封建意识形态的最后确立，是中国思想认识史上至关重要的里程碑。
　　4.扬雄的哲学思想
　　扬雄，字子云，蜀郡成都人，生于西汉宣帝甘露元年(公元前53年），卒于王莽新朝天
凤五年(公元18年）。他是西汉末年有名的文学家和哲学家。
　　他一生著述颇丰，少壮时以善赋闻名，并为进身之阶，得到皇帝赏识，在朝廷作了个
品级很低的" 郎" ，也就是皇帝的守门或随从。在盛行察举制的汉代，扬雄出自寒门没有
什么政治靠山，又不屑阿谀奉迎巴结权贵，因而官场上总不能显达，郁郁不得意。中年以
后，他潜心著述和理论研究、醉心于教授门徒，在学术上取了巨大的成功，他的主要哲学
著作有《太玄》和《法言》，集中体现了扬雄的哲学思想。
　　扬雄所处的时代，正是西汉由盛转衰，王莽篡政，天下大乱的时代，社会危机日益严
重，社会阶段矛盾尖锐，农民起义不断发生；统治阶级内部矛盾加深，外戚幸臣相继专权
，刘氏皇朝风雨飘摇。扬雄目睹朝政混乱、国是日非，渴求改革弊政，中兴汉室。但是，
出身寒门庶族，靠写文章跻身低级官位，没有任何实际权力的扬雄深知力量不足。因此，
他不谙政治，只是托圣以言改制，借古以论时政，假天道以明人事。他以当代孟子自喻，
模仿《周易》作《太玄》，模仿《论语》作《法言》，以古文经学为武器，批判今文经学
的神学迷信，力图把儒教恢复为孔子的儒学。他的哲学思想比较复杂，其基本内容是唯物
主义的。他在宇宙观、社会观、认识论、辩证法、人性论等方面都有自己的独到见解，特
别是对神学、经学的批判，推动了我国认识史的发展。
　　(1)扬雄的唯物主义和对宗教神学的批判
　　扬雄的哲学表现了唯物主义和无神论的倾向。他批判地吸取了汉人讲《易》的许多观
点，对汉代的" 象数之学" 加以改造，并注意研究和利用了当时先进的天文学新成果，创
造了一个世界图式，形成了独特的唯物主义自然观，同董仲舒为代表的天人感应的神学经
学分道扬镳。
　　扬雄《太玄》中的世界图式，形式上模仿《周易》，又不同于《周易》。
　　《周易》是从阴阳对立出发，基本上按二分制发展的，即太极生两仪，两仪生四象，
四象生八卦……。《太玄》则是从天、地、人3 道出发，按3 分制发展，即1 玄分3 方，1
方分3 州，1 州分3 部，1 部分3 家，共有3 方、9 州、27部、81家。81家又名为81" 首"
，相当于《周易》的64卦。每首都有相应的符号，有" 首辞" ，相当于《周易》的卦辞。
每首再有9"赞" ，共729 赞。相当于《周易》的爻辞。杨雄认为，这1 玄3 方9 州27部81
家，以及由此构成的81首、729 赞，就构成了一个世界图式，这个图式包含了世界万事万
物的变化公式，是事物发展、运动的纲领。
　　扬雄用这个图式来说明一年四时的变化，将81首分配于四时之中。他把一年四季分为9
段，1 段称为1"天" ，1 年共9"天".他又将81首分为9 节，分别与9"天" 相配。每" 天"
有9"首" ，40日，每首主4 天多，9"天" 81首，主360 日。即所谓一年" 始于十一月，终
于十月，罗重九行，行四十日。" 扬雄还以阳气消长状况和万物盛衰状况来说明9 天的变
化：阳气闭藏于内是为中天；植物萌生是为羡天；云雨滋润万物是为从天；植物生长是为
更天；茂盛结果是为睟天；植物变得外强中干是为廓天；植物衰退是为减天；植物降落覆
藏是为沈天，万物完成结束是为成天。这在一定程度上反映了人们对天象、自然的变化和
当时历法、农学知识的认识。他还指出：四时变化主要是阴阳五行的作用，81首只是阴阳
五行运行过程中的标志。在这一点上扬雄坚持了唯物主义立场。
　　" 玄" 不仅是一个世界图式(哲学体系），而且是杨雄哲学体系中的最高范畴。它是世
界的最高本原，是一切事物的最初根本，相当于道家所说的" 道".关于" 玄" 是精神实体
还是物质实体，扬雄没有明确说明。人们对此评说不一。但从他的整个体系来看，相当于
当时流行思想中所说的" 元气".扬雄在《檄灵赋》中说：" 自今推古至于元气始化。" 可
见他认为" 元气始化" 是世界的开始，这一点是很明确的。他说的" 玄" 也具有始化万物
的性质。他说" 玄者，幽摛万类而不见其形者也。资陶虚无而生乎，规■神明而定摹，通同
古今以开类，摛措阴阳而发气。" 可见" 玄""幽摛万类" ，分化出阴阳，阴阳判合生成天
地、生命等等，与始化万物的元气是一个东西。
　　这里所说的" 玄" ，" 不见其形" ，似乎是虚无的，是阴阳未分前的混沌状态。它又
是超越阴阳对立的矛盾的统一体，阴阳从其中分化出来。作为" 元气" ，它又生发出阴阳
二气。阴阳二气的聚散又生成万物。因此玄是万物之本源，扬雄在对《太玄》这本书作说
明时讲到书中" 大者含元气，纤者入无伦".这里清楚地表明了扬雄认为他的《太玄》一书
中所写的最大的东西就是" 元气".也就是玄。
　　扬雄所讲的作为世界始基的玄，是一种物质性实体，是汉代流行的元气说的一种。但
又有自己的特点。扬雄肯定玄的永恒性，是最根本的，天地万物都是从玄中分化出来的。
这与《淮南子》" 虚廓生宇宙，宇宙生元气" 的说法是不同的。扬雄所说的玄没有意志，
没有喜怒哀乐，他所说的元气不是纬书系统的人格神或神造物。因此，尽管他对玄的描述
夹杂了许多神秘的辞句，但他的哲学体系基本上是唯物主义的。
　　扬雄依据其唯物主义观点，对西汉末年流行的天人感应说、谶纬迷信观念进行批判与
官方哲学形成尖税对立。
　　他批判董仲舒的神学目的论，认为天是无为的，" 吾于天与，见无为之为矣。" 他认
为万物都是自然形成的，并不是天的雕刻。他所说的" 玄" 也就是自然。他认为天是没有
意志的，人事的成败得失在于人而不在于天。他以楚汉战争为例，说明楚败汉胜的原因是
汉能依靠群策群力。楚则不能。这完全是人事所然，" 天曷故焉." 这是对唯心主义天命观
的有力反驳。
　　扬雄坚持无神论的观点，批判当时盛行的鬼神迷信和长生不死等谬论。
　　他说，神怪茫茫，谁也没有验证过，因此圣人不谈鬼怪。他明确指出，" 有生者必有
死，有始者必有终，自然之道也".他举古代圣贤为例，说明世上从来没有长生不死的神仙
。伏羲神农、黄帝尧舜、文王周公都死了，孔子眼看着自己的独生爱子死在自己前面，又
有什么办法呢.这不是人力所能及的，是谁也无法抗拒的自然规律。
　　扬雄在西汉末年神学经学占统治地位、谶纬迷信盛行的情况下，坚持唯物主义观点，
批判宗教迷信观念，力图恢复儒家的本来面目，是非常可贵的，他的唯物主义思想对后世
唯物主义的发展产生了积极的影响。
　　(2)扬雄的辩证法思想和对形而上学的批判
　　扬雄继承和发展了《老子》、《周易》中的辩证法思想。他认为事物都是对立的统一
体，以阴阳对立为基础的矛盾普遍存在，正是这种对立面的依存和交错，推动着事物的产
生与发展。如他说的" 玄者，摛措阴阳而发气，一判一台，天地备矣；……一生一死，性命
莹矣"." 立天之经曰阴与阳，形地之纬曰纵与横，表人之行曰晦与明" (《玄莹》。这与《
老子》、《周易》中对立统一的观点是基本一致的。
　　扬雄强调物极必反，认为对立双方不是固定不变的，当发展到一定限度时就要向自身
的反面转化。" 极寒生热，极热生寒，信道致诎，诎道致信".扬雄强调" 极" 是转化的条
件，" 阳不极则阴不萌，阴不极则阳不芽" (《太玄摛》）这是对《老子》、《周易》辩证
法思想的发展。
　　扬雄认为事物的存在是一个过程。他用" 罔直蒙酋冥" 来描述事物从生到灭，从无形
到有形，到消逝的过程。" 罔" 是" 未有形" 之时，但已包含形成个体的因素或元气。"
直" 是个体已成雏型，但形态不确立，不成熟，" 蒙" 是事物"修长" 之时，" 酋" 是事物
" 成象" 之时，个体成熟，结出果实。" 冥" 是事物毁灭之时，个体分化，" 复于无形".
任何事物都是这样一个" 出冥入冥" 的发展过程，也就是由萌芽，生长、成熟到消亡的过
程。
　　扬雄还分析了事物因循革化的发展规律。指出：" 夫道有因有循，有革有化。因而循
之，与道神之；革而化之，与时宜之。故因而能革，天道乃得，革而能因，天道乃驯。夫
物不因不生，不革不成。" 这里所说的因和循，就是继承；革和化就是改新，他所论述的
是继承与改革的辩证关系。事物的发展有继承传统的连续性的一面，又有改革创新变通性
的一面，因循是合乎规律，革化是合乎时宜。因循与革化结合起来，才是事物发展的规律
。否则，没有继承事物不能凭空而生；没有改新，新事不能代替旧事物，事物的发展便不
能成立。扬雄还进一步论述了因循必须遵守基本原则，革化必须审时度势，认为这是国家
成败的" 矩范".扬雄的这些论述贯彻了辩证法的思想，既讲继承传统，又不泥古不化，并
把它提到历史发展规律的高度，有明显的进步意义。同时也是对董仲舒" 天不变道亦不变"
的形而上学世界观的尖锐批判。
　　扬雄还对：" 五百岁而圣人出" 的形而上学观点进行了驳斥。他指出：" 尧舜禹，君
臣也，而并。文武周公父子也，而处。汤孔于数百岁而生。因往以推来，虽千一不可知也
。" 意思是说，历史上尧舜禹君臣相继，文王武王周公父子相序，他们几乎同时，都是圣
人。而商汤到孔子则相隔千年。因此，机械地讲五百年出一个圣人的说法是荒谬的。
　　当然，扬雄的辩证法并不彻底。他的发展观没有跳出循环论的圈子，而是"一判一合"
，" 一生一死" ，" 出冥入冥" 的循环往复。扬雄也没有摆脱阳尊阴卑论的影响。特别是
在涉及到封建宗法制度的问题时更认为天地不可易位，上下尊卑等级也不可转化。另外，
他企图用数字来说明宇宙万物的变化，也暴露了其理论思维形式化的流弊。
　　(3)扬雄的认识论、人性论和政治思想
　　扬雄的认识论有反映论的因素。他首先肯定世界是可知的，人有认识客观事物及其规
律的能力。他说心就是神明，" 潜天而天，潜地而地，天地神明而不测者也。心之潜也，
犹将测之。况于人乎.况于事伦乎." 天地人事都是可知的。他要求儒者应该去认识天地自
然，也应认识人本身，" 通天地人日儒".他认为，人们的认识也就是要探求自然的法度和
规律。也就是" 遵天之度" ，" 遵天之术" ，以通" 天道" 、" 地道" 、" 人道" ，兼通
三道便是掌握了最高的自然规律。
　　扬雄主张，人们的言论、著作必须依据客观事实，要有权威性经验的根据。他说："
君子之言，幽必有验乎明，远必有验乎近，大必有验乎小，微必有验乎著，无验而言之谓
妄。" 著作也是一样，必须遵循客观情况，客观事物是什么样子就写成什么样子，不可随
意增减，" 不攫所有，不强所无。" 这些观点反映了扬雄在　认识论上的唯物主义态度。
但是具有明显的简单化，表面化的局限性。
　　在人性论方面，扬雄抛弃了董仲舒的性三品说，调和孟荀性善、性恶论，提出性善恶
混的学说。他指出：" 人之性也善恶混。修其善则为善人，修其恶则为恶人。" 就是说，
人性之中有善也有恶，关键看后天怎样修身和学习。
　　" 学者，所以修性也。视听言貌思，性所有也。学则正，否则邪。" 意思是说，视听
言动思这些功能是人所天生的，" 性所有也" ，但是，人所视所听所言所思所动的内容性
质则是后天学习的结果。学习正确的便可正视正听正言正思，否则便会邪视邪听邪言邪思
。正则为善，邪则为恶。扬雄的人性论决不是对孟荀两家的简单折衷，他特别强调后天学
习对善恶的决定作用，具有唯物主义反映论的性质，超越了前代水平。
　　在社会政治思想方面，扬雄主张法治，注重教化，反对法家的重刑思想。
　　他认为" 民可使觌德，不可使觌刑，觌德则纯，觌刑则乱。" 他批评" 申韩之术，不
仁之至矣！若何牛羊之用人也！" 他抨击申不害、韩非的法家主张是把人当作牛羊一样对
待。
　　扬雄主张政治改革，他认为因袭成功的行之有效的制度，及时革除不合时宜的弊政，
是治理国家的" 矩范。" 关系到国家的成败兴衰。在西汉末年社会危机日益加深的情况下
，扬雄要求革除时弊，挽救危机，具有一定的进步意义。
　　扬雄对当时神学经学的权威大胆地提出挑战，并构造了新的哲学体系，企图取而代之
；他捍卫儒学正统的战斗精神对后世儒者有很大影响；他的无神论倾向给桓潭、王充等人
以直接的启迪；他的《太玄》标志着汉代哲学家抽象思维水平的提高，对魏晋玄学有深刻
的影响，是秦汉哲学向魏晋玄学过渡的桥梁。
　　5.桓谭的唯物主义形神论和对谶纬迷信的批判
　　桓谭，字君山，沛国相人，约生于公元前40年，死于公元32年，是西汉末年东汉初的
唯物主义思想家和天文学家，著有《新论》29篇。现全书不存，仅有辑本。
　　桓谭在哲学上比较突出的贡献是对形神关系作了唯物主义的分析，批判了精神不死的
迷信思想。当时，统治阶级中的许多人都有得道成仙和长生不老的迷信思想，桓谭以烛与
火比喻肉体与精神，尖锐指出，长生不死是不可能的，更没有离开肉体而独立存在的精神
。他说：" 精神居形体，犹火之燃烛矣。……烛灭，火亦不能独行于虚空。" 人之老死，"
如火烛之俱尽矣。" 桓谭与扬雄是同时代的人，好朋友。在有生有死这个问题上他们是一
致的。他们都认为" 生之有长，长之有老，老之有死，若四时之代谢矣。" 以烛人之喻，
论证形死神灭，桓谭是第一人，对后世无神论的发展产生了重大影响。但是他对形神关系
的论述还仅是初步的，后来经过王充、到范缜才得到真正解决。
　　桓谭的另一大贡献就是对谶纬迷信的批判。两汉之际，社会危机加深统治者企图用谶
纬迷信来欺骗人民，维护自己的统治，谶纬流行起来。王莽更利用制造谶语为夺取政权服
务。后汉光武帝刘秀也制造一些谶语作为自己推翻莽新恢复汉室、加强统治的工具。桓谭
对此进行抵制和批判。他多次上书提出反对意见，一次一次不见回音，他仍" 冒死复陈。"
他指出" 观先王之所记述，咸以仁义正道为本，非有奇怪虚诞之事。……今诸巧慧、小才、
伎数之人，增益图书，矫称谶记，以欺惑贪邪，诖误人主，焉可不抑远之哉." 他指出当时
的所谓图谶都是那投机取巧的小人编造出来骗人的，不可凭信。
　　即使在光武帝刘秀面前，桓谭仍" 极言谶之非经" ，光武帝大怒，说他" 非圣无法"
，差点儿杀了他的头。他从此" 忽忽不乐" ，不久就死了。
　　和扬雄一样，他反对将孔子和儒家典籍神秘化的思潮。他指出：" 谶出河图、洛书，
但有兆朕而不可知。后人妄复加增依托，称是孔丘，误之甚也。" (《新论、启寤》）他对
神学目的论也进行了批判，指出自然界某些植物、动物彼此伤害，并不是上天有目的制造
出来的，" 譬若巴豆毒鱼，矾石贼鼠，桂害獭，杏核杀猪，天非故为作也。" 有些毒药能
杀人，这并不是天有意安排的。桓谭对天人感应的天谴说也提出了批评，认为" 灾异变怪
者，天下所常有无世而不然。" 不应恐惧。
　　桓谭没有完全摆脱天人感应说的影响，有一定的局限性。但他提出的唯物主义形神论
观点和对谶纬迷信、宗教神学的批判是富有战斗性的，对后世唯物主义哲学的发展产生了
深刻的影响。
　　6.谶纬迷信和《白虎通》的宗教神学思想
　　(1)谶纬和象数之学
　　谶是一种能够预示出吉凶后来应验的隐语。早在春秋时期就已出现过，秦始皇时流行
很广。西汉初社会安定，很少出现，到西汉末年，社会动荡，各种谶语与纬书结合在一起
，逐渐流行。王莽、刘秀都提倡这种迷信用来为自己改朝换代制造根据。
　　纬，" 经之支流，衍及旁义" ，是汉代儒生用神学迷信附会儒家经义的一类书。纬是
对经而言，有经就有纬，如易和易纬，书有书纬。纬书的名字都很怪诞，如易纬有《乾凿
度》、《稽览图》等。此外还有许多关于" 河图" 、" 洛书" 一类的纬书。
　　谶和纬本来是两码事，但随着六经的神秘化，纬书中也有些谶语，谶也往往假托圣贤
之言，所以后来人们往往把谶和纬混为一谈，通称为谶纬了，其实谶完全是宗教迷信，纬
书中则包含了一些具有哲学意义的理论。其中最重要的是易纬中的象数之学。
　　易传中本来包含着象数，象即图象，就是阳爻(一）、阴爻(一）以及由其所组成的卦
象。数就是数目，最基本数是奇偶。数中的奇偶与象中的阴阳相应。易纬专门阐发易传中
这部分内容，构成一个世界图式。所谓象数之学，认为象和数是宇宙万物发生发展的本源
，这就是象数之学坚持无中生有的宇宙发生论。
　　易纬《乾凿度》说：" 昔者圣人因阴阳定消息，立乾坤，以统天地也。
　　夫有形生于无形，乾坤安从生.故曰：有太易，有太初、有太始，有太素也。
　　太易者，未见气也。太初者，气之始也。太始者，形之始也。太素者，质之始也。气
形质具而未离，故曰浑论。浑论者，言万物相混成，而未相离。" 在《乾凿度》中更明确
地说：" 易起无，从无入有，有理若形，形及于变而象，象而后数。" 从以上两段材料可
以看出宇宙发生的几个阶段是从无(太易）到有气(太初）到有形(太始）到有质(太素）。
其中" 易" 起自无，有一个由无入有的过程，从有理产生出形、象和数，象数变化产生万
物。
　　《乾凿度》说，易是无形的，看不见摸不着。" 易变而为一，一变而为七，七变而为
九。九者，气变之究也，乃复变而为一。一者形变之始，清轻者上为天，浊重者下为地。
物有始有壮有究，故3 画而成乾。乾坤相并俱生。
　　物有阴阳，因有重之，故6 画而成卦。3 画以下为地，4 画以上为天，物感以动类相
应也。" 这段文字说明周易卦象形成的原理。以及象数与宇宙间事物相感应的神秘作用。
它把10天干、12地支和28星宿与5 音、6 律、7 变联系起来，认为这就是周易系辞中所说
的" 大衍之数五十" ，这个" 大衍之数" 可以变幻出世间一切事物。具有" 成变化而行思
神" 的神秘力量。《乾凿度》中以一七九代表阳的发展，以二八六代表阴的发展，阳气生
息、进展，阴气消减、退让。它还将一至九个数排列成一个奇妙的矩阵、即二九四、七五
三、六一八，这个矩阵与四正四维的方向相配，构成了九宫运行图。
　　这个组合中的数字横坚斜相加都是15. 再与月令相配，据说它代表了一年之中阴阳之
气的消长。宋代人将这些数字用黑白点表示，就成为河图、洛书。
　　《乾凿度》中也用" 太极" 、" 两仪""四象" 、" 八封" 配以4 正4 维4 时12月，以
表明一年当中阴阳消长4 时寒暑变化的规律。
　　《乾凿度》还将人的道德伦常与八卦相应。人为" 人生而应八卦，体得五气以为五常
，仁义礼智信也。" 例如，东方的震卦配仁，西方的兑卦配义，南方的离卦配礼，北方的
坎卦配信，统摄四方的中央配智。这种将阴阳八卦赋予道德属性的理论，表现了纬书的天
人感应神秘主义的唯心主义的世界观。
　　易纬的象数之学中也含有一些具有科学意义的因素。如易纬《是类谋》、《稽览图》
和京房将64与4 时24节气、72候相配，反映了当时天文历法学的科学知识。这与古希腊毕
达哥拉斯学派的数学神秘主义很有相似之处。列宁评价它是：" 科学思维的萌芽同宗教、
神话之类的幻想的一种联系。"
　　(2)《白虎通》的宗教神学
　　自以西汉武帝" 罢黜百家，独尊儒术" 以后，经学迅速发展，逐步形成了三大派别，
一个就是以董仲舒《公羊》学为代表的今文经学派，一个是以刘歆、扬雄为代表的古文经
学派，还有一个就是谶纬神学。它们之间互相斗争，但又以不同的角度共同为封建皇权提
供服务。从王莽到东汉初年的几代皇帝都采取了兼收并蓄的政策，对经学中的三大派别都
给予扶植和利用。但是三派在斗争中互相争论，使得经学" 章句烦多" ，各派之间互相攻
击，使得经义说解杂乱，分歧很大。为了加强思想统治的力量，东汉章帝于建初四年(公元
79年）在白虎观亲自主持会议，" 讲论五经同异" ，以" 正经义" ，这就是白虎观会议。
各派有各的博士、儒生参加了会议，他们的发言编成《白虎议奏》。汉章帝亲自对这些议
奏进行了裁决，又命著名文学家、史学家班固根据他的定论编辑整理成一部贯通五经大义
的《白虎通义》简称《白虎通》。
　　《白虎通》以董仲舒的《公羊》学为主线，兼收古文经学、谶纬神学的成果，使经学
进一步神学化，也使神学经学化，成为一部广泛涉及封建社会政治观点、制度、伦理道德
的具有法典性质的经学百科全书。
　　《白虎通》将董仲舒的神学目的论与图谶纬书杂揉在一起，指出了完整的神学世界观
。它说：" 万物怀任交易，变化始起。先有太初，然后有太始，形兆既成，名曰太素。"
它直接引用易纬《乾凿度》的话解释这个观点，认为万物起源于虚无的易，到" 太初" 时
，开始产生气，" 太始" 时开始有形，" 太素" 时开始有质，到" 太素" 阶段仍然处在不
能闻见的混沌状态。太素以后，《白虎通》不采易纬的八卦说，而坚持《春秋繁露》的三
光、五行说。
　　认为太素混沌状态割据分裂，生成日、月、星三光和金、木、水、火、土五行。
　　《白虎通》为了进一步将封建统治秩序神圣化，将阴阳五行和封建伦理相比附，坚持
和发展董仲舒的神学目的论。它说：" 地之承天，犹妻之事夫，臣之事君也，其位卑".地
即土，对天来说天尊地卑，但在五行之中它又是最尊贵的，为" 五行之主".这本来是董仲
舒的观点，《白虎通》引用纬书《元命苞》的话进一步阐发，认为" 土无位而道在" ，故
能支配其他四气；" 人主不任部职" ，但能驾驭群臣。它以土位居中，比附中央集权君主
专制政治，并对社会上的一切关系都用五行相比附，如" 子顺父、妻顺夫，臣顺君，何法
，法地顺天".又如：" 男不离父母，何法，法火不离木也。女离父母何法.法水流去金也。
" 这实际上是将汉代封建制度、法令、伦常神圣化，为巩固封建统治服务。
　　《白虎通》继承、发挥了董仲舒社会伦理思想，并引用礼纬《含文嘉》的话，正式指
出了" 君为臣纲、父为子纲、夫为妻纲" 的" 三纲" 说。它根据" 阳尊阴卑" 的形而上学
观点，进一步论证了三纲的天经地义，并突出强调了束缚妇女的" 三从" 思想。它说："
女者如也，从如人也。在家从父母，既嫁从夫，夫殁从子也。" 《白虎通》的" 三纲" 、"
六纪" 、" 三从" 思想成为汉代乃至以后中国封建社会的最高伦理规范和政治准则，成为
束缚人民的精神枷锁。
　　在认识论方面，《白虎通》完全依附于宗教神学。它把" 圣人" 说成是生来无所不通
、无所不晓，" 与天地合德、日月合明，四时合序、鬼神合吉凶" 的神仙。但一般人必须
通过学习才能" 悟所不知" ，学习就是为了悟道，也就是接受封建伦理道德，成为正统的
、封建教条奴役下的奴隶。
　　《白虎通》发挥了唯心主义天命论，把命运区分为三种：" 寿命" 决定人的寿限；"
随命" 决定人的行为的善恶报应，" 遭命" 决定人的祸福遭遇。
　　三命都是由上天注定的。
　　在历史观方面，《白虎通》继承了《春秋繁露》以" 三统""三正" 说为中心的循环论
的神学历史观，作了更为细致的理论分析。它认为" 三统" " 本于天" ，三统循环决定了
朝代的更替，正朔、服色、都城随之交易。这种形式上的变化可以周而复始。但封建伦理
纲常和政治准则是永恒的，不能改变的。
　　《白虎通》继承了今文经学的唯心主义宗教神学体系，吸收了古文经学明"君臣之正义
，父子之纲纪" 的指导思想，并将经学与图谶纬书杂揉，用谶纬神学解释经义，把经学进
一步神学化，使这个神学体系具有了封建社会国家宗教的性质。它是地主阶级丧失革新精
神，乞灵于宗教迷信的产物。它受到王充等唯物主义哲学家的尖锐批判。但是，封建王国
毕竟是一个神学王国，它那" 君权至上" 、" 三纲五常" 、" 三从" 思想被宋明理学继承
和发展了。
　　7.王充的唯物主义和无神论思想
　　王充，字仲任，会稽上虞(今浙江上虞县）人，生于东汉光武帝建武三年(公元27年）
，卒于和帝永元年间(约公元100 年前后），是我国东汉时期重要的唯物主义和无神论者。
他出身" 细族孤门" ，家" 以农桑为业" ，" 以贾贩为事".幼年的王充勤奋好学，青年时
到京师洛阳上太学，家贫买不起书，他便" 常游洛阳市肆，阅所卖书，一见辄能涌忆，遂
博通众流百家之言".后来他曾做过县州小吏，一生仕途坎坷，怀才不遇被迫去职。晚年家
居，主要从事教书和著述。" 贫无供养，志不娱快" ，穷困潦倒。他一生著述很多，流传
至今的只有《论衡》一书。王充倾注自己全部心血用毕生精力写成的这部哲学著作，问世
之初，就跟他的人一样不为人重视，直到王充去世一百多年后才得以流传。
　　王充所处的东汉前期，封建社会内部的矛盾日益尖锐。绿林、赤眉大起义刚刚被镇压
，东汉王朝统治者在精神上大力提倡宗教唯心主义，大宣扬谶纬神学，光武帝即位即" 宣
布图谶于天下" ，为自己的政权制造神化根据，章帝时更召开了全国性的神学会议——白虎
观会议，编篡了神学法典《白虎通》。在统治者大力倡导下，谶纬迷信、宗教神学" 虚妄
之言" 笼罩了东汉思想界。在这样的历史条件下，王充高举唯物主义无神论的大旗，" 疾
虚妄" ，对盛极一时的谶纬神学进行了无情地批判。《论衡》就是这样把批判神学谬误与
正面阐述唯物主义无神论观点结合在一起，从而树立起自己富有战斗性的思想体系。
　　王充反对天人感应的神学目的论，提出了" 元气自然" 的唯物主义自然观。
　　天地万物是由什么构成的，这是唯物主义和唯心主义长期斗争的重要问题。先秦唯物
主义者曾提出了天地万物由物质性的" 气" 和" 五行" 构成的学说。后来董仲舒对此加以
歪曲，将" 气" 神秘化，更以五行配五德使其演变成了唯心主义神学目的论。《白虎通》
和谶纬迷信都进一步强化了董仲舒的唯心主义。王充首先在这一问题上对唯心主义进行尖
锐斗争。他继承发展先秦唯物主义关于" 气" 的学说，指出元气自然论。他认为" 天地"
是" 含气之自然也" ，" 万物自生，皆禀元气" 也就是" 元气" 构成是天地万物的原始的
物质基础，是宇宙的本原。而" 气" 的属性是" 自然" ，无生无死无始无终。针对唯心主
义目的论，他吸收当时天文学的新成果，详细论证了" 天道自然无为" 的观点。他认为天
和地都是无意识的物质实体。" 夫天者，体也，与地同。""天地合气，万物自生；犹夫妇
合气，子自生也。""天覆于上，地偃于下，下气蒸上，上气降下，万物自生其中间矣。"
他明确地批驳了" 天地故生人、故生万物" 的神学目的论。他指出："人，物也，而物之中
有智慧者也""人之生，其犹水也，水凝而为冰，气积而为人；冰极一冬而释，人竟百岁而
死".王充肯定了人和其他物体一样都是元气构成的，" 人生于天地也，犹鱼之于渊，虮虱
之于人也，因气而生，种类相产。" 因此，" 虽贵为王侯，性不异于物".这就从根本上否
定了人为天的副本，天人之间交互感应的神秘关系，是对神学目的论的有力批判。
　　王充依据唯物主义的自然观，尖锐批判了" 君权神授" 的谬论和旨在神化帝王将相的
谶纬神话。如，汉代统治者为了说明自己是真命天子。便说刘邦的母亲梦与蛟龙交而生刘
邦。王充尖锐指出这完全是" 虚妄之言" ，因为天地之间，异类之物是不能交配的，" 今
龙与人异类，何能感于人而施气." 况且人是万物中最高贵的，蛟龙是动物，怎么能用禀受
比人低贱的动植物之精而生来说明帝王的高贵呢.王充还根据" 子性类父" 的自然常识指出
，如果刘邦真的是龙的儿子，那么传说中的" 龙能乘云" ，刘邦也应当能乘云，然而事实
上这是不可能的，因此这纯属" 虚妄言也".刘邦是汉朝统治者的祖先，正处于他们统治之
下的王充敢于对他们祖先出身的神话作这样尖锐的批判，表现了唯物主义的战斗精神，具
有重大的政治意义。王充还运用广泛的自然科学知识和历史知识，充分揭露了所谓" 天谴"
、" 善恶报应" 的虚妄和欺骗性。天人感应论者胡说：" 人君喜则温，怒则寒" ，王充指
出：" 寒温，天地节气，非人所为".战国秦汉之际，诸侯攻伐，天下并未常寒，唐虞之时
，天下太平，人君常喜，天下也并未常温。" 寒温之至" 是自然规律，" 殆非政治所致"
，与人君喜怒无关。他还尖锐指出，如果真的有恶善报应的话，那么" 尧舜宜获千岁，桀
纣宜殇子" ，但事实并不如此，说天是没有意志的，既不能扬善，也不能惩恶。什么" 天
谴" 、" 天罚" 都是虚妄和欺骗。
　　王充汲取和发扬了" 《新论》以烛火喻形神的观点，对精神与形体的关系进行了唯物
主义的论证，批判了灵魂不灭，人死为鬼的迷信思想。他把形体和精神看成是由不同的气
构成的，" 阴气生为骨肉，阳气生为精神" ，但是阳气本身并没有独立的精神感知作用，
只有与形体结合而形成人，才有精神感知作用。他把精神存在于形体比作粟米在囊橐之中
，离开形体，精神便随之散亡。形体决定精神，精神依附形体。人的形体五脏健康，精神
就饱满；形体五脏出了毛病，精神就会" 荒忽" ，如果形体死亡了，五脏腐朽，精神也就
随之消失。他提出：" 天下无独燃之火，世间安得有无体独知之精" 的著名命题，否定了
认为形体死灭，精神仍独立存在的灵魂不死的观点。根据这一观点，王充坚持" 人死不为
鬼，无知，不能害人" 的无鬼论。他说：" 人之所以生者，精气也，死而精气灭" ，"人死
血脉竭。竭而精气灭，灭而形体朽，朽而成灰土，何用为鬼." 他又说："人未生在元气之
中，既死，复归元气。""人未生，无所知，其死，归无知之本，何能有知乎." 他认为人是
由无意识的物质的元气生成的，死后复归为无意识的元气，既不能有知，更不会为鬼。所
谓鬼只不过是人们在疾病或恐惧时，造成的主观幻觉而已。
　　王充的这种无神论观点是对弥漫一时的神学迷信的有力驳斥，在我国哲学史上具有重
要意义。当然，他的无神论在论证上还存有一定缺陷，留待后来的无神论者，特别是南朝
范缜时才解决。
　　王充批判了圣人生而知之的唯心主义先验论，指出了注重效验的唯物主义认识论。王
充认为，人们认识的本源，首先是由人的感觉器官与外界事物接触。"如无闻见，则无所状
" ，耳闻目见是认识的根本条件，没有感觉经验，是不可能得到认识的。即使圣人也不能
隔墙知道人的相貌、姓名、高矮。
　　" 离娄之明，不能察帷薄之内；师旷之聪，不能闻百里之外".他强调：" 从农论田，
则农胜，从商讲贾，贾人贤".因为他们有实践经验。王充还认为；人们的认识不能停留在
耳闻目见的经验水平上，还需要上升到理性认识，" 不徒耳目，必开心意".要在耳闻目见
的基础上，用心思考，" 揆端推类，原始见终" 也就是要究其因果，分析比较，弄清其原
由，预见其未来，从而得出正确的认识。
　　针对汉代流行的圣人" 生而知之" ，" 前知千岁，后知万世" ，" 不学自知，不问自
晓" 的唯心主义先验论，王充提出" 知物由学" 的观点。他说：" 人才有高下，知物由学
，学之乃知，不问不识。" 他承认人的才智有高低差别，但无论才智高下，都必须经过后
天学习才能获得知识。据此，他反对神化古人的做法，大胆地" 问孔" 、" 刺孟" ，对圣
人的言论坚持分析、质问的态度。他特别注重效验，反对" 好信师而是古" ，以圣人之言
为是非的风气，主张" 事莫明于有效，论奠定于有证".这就是说，认识必须符合客观事实
，必须通过实际效果来验证，不经验证的不足为信。他这种以实际效果来检验认识正确与
否的观点，在认识史上是一大贡献。
　　在历史观方面，王充坚持进步发展的历史观，反对崇古非今的复古主义。
　　他认为历史是进步的，不断发展的。他指出：古代人饮血茹毛，后世人则饮井食粟，
古代人岩居穴处，后世人有宫室居住，所谓" 上世质朴，下世文薄" 的说法，实质上是推
崇古代的落后状态，而菲薄后世的精神文明。因此，历史的发展是一个从落后到文明的进
步过程，不是汉不如周，而是汉胜于周。
　　至于社会的治乱、王朝的更替就象春夏秋冬四季一样，是一个不以人的意志的转移的
客观过程，不是人力所能左右的。王充看到了历史昌衰兴废的交替现象，并认识到治乱兴
衰与人民经济生活有一定联系，指出：" 夫饥寒并至，而能无为非者寡；然则温饱并至，
而能不为善者希" ，他批判孔孟只讲仁义不讲利是虚假的。
　　王充反对复古主义，认识到历史是不断进步的客观过程，不以人的意志为转移，而且
注意到历史的治乱与人民物质生活联系着，这对于崇古非今的历史倒退论和天人感应的神
学目的论都是有力的驳斥，具有明显的进步意义。但是他用自然现象解释历史发展，陷入
了命定论泥潭，他的" 昌衰兴废" 观也没有摆脱形而上学的历史循环论的圈子。
　　王充用元气自然的观点解释人事，指出了三等人性说和命定论思想。他认为人生之初
所禀受的" 元气" 有厚薄多少之分，因此人性也就有喜恶贤愚不同。上等人生来就善，下
等人生来就恶，中人则无善无恶，或是善恶混的人。王充认为人有天生不同之性，这是唯
心主义的，但是他又承认并强调后天学习、环境对人性的影响，特别是对中人的作用。他
认为" 夫中人之性，在所习焉。习善而为善，习恶而为恶。" 好比染丝，染之蓝则青，染
之丹则赤，好比矿石锻炼为铁，能铸成龙泉、太阿等宝剑。人性虽恶，总比木石易化。王
充肯定教育对改造人性作用，是有一定积极意义的。
　　王充认为人的贵贱贫富、生死寿夭等不同命运也是由元气厚薄决定的。
　　他说：" 人生性命当富贵者，初禀自然之气，养育长大，富贵之命效矣。"他否定天人
感应的天命论，代之以" 自然之气" 决定论，认为" 人禀气而生，含气而长，得贵则贵，
得贱则贱。" 不存在什么天意和鬼神的主使。但是这种" 禀气受命" 的命定论仍然是将人
的富贵寿夭等现象说成是与生俱来的。
　　这实际是背离了天道自然无为的主张，其结果仍然陷入了唯心主义。
　　王充看到了" 时" 、" 遇" 、" 幸" 、" 偶" 等偶然因素，机遇对人的地位、升降、
财产多寡的决定作用，指出同为贤人，伊尹遇成汤而为宰相，箕子遇商纣则为奴隶；同为
贤人，太公受封，而伯夷则饿死。这些都是不同机遇造成的。这种认识是客观的，但是王
充根据命定论的观点认为这种偶然遭遇也是命中注定的。因此，他主张" 信命者则幽居俟
时。不须劳神苦形求索之也" ，这实际上是要人们听天由命，坐等机遇，放弃主观努力。
在这一点上命定论与天命论的作用是没有什么不同的。
　　王充的命定论毕竟不同于天命论。他否认富贵贫贱与道德品行的联系。
　　他认为" 才高行洁，不可保以必尊贵；能薄操浊，不可保以必卑贱".他看到有些卑鄙
小人靠投机钻营而发迹，而很多正直的好人怀才不遇而处于贫贱地位，因此富贵者不一定
是好人，贫贱者未必是坏人，他评击那些" 富商之家，必夺贫室之财" ，那些不学无术的
官僚" 一旦在位，鲜冠利剑，一岁典职，田宅并兼".王充的这些观点，揭露了封建统治的
腐朽，具有反对豪强地主官僚贵族的政治意义。但是他根据命定论的解释，要人们听从命
运安排，有其消极的一面。
　　王充是东汉时期最大的唯物主义无神论者，他对谶纬神学、天人感应及各种迷信思想
的系统批判，他指出和论述的元气自然论和唯物主义思想体系，标志着中国古代朴素唯物
主义发展到一个新的阶段，对后世唯物主义无神论哲学产生了重大的影响。
　　六、中国魏晋南北朝时期的哲学
　　魏晋南北朝时期的中国，国家分裂，民族融合，封建庄园经济发展，士族门阀政治兴
盛。士族们以清谈为时尚，玄学之风油然而生。玄学是士大夫们揉合儒道而形成的一种新
思想体系，它从本体论的角度探索社会和人生，标志着中国哲学认识发展到了一个新水平
，这一时期，宗教唯心主义经统治者的提倡而兴盛起来，范缜等唯物主义无神论者则对此
展开了坚决的斗争。
　　1.魏晋玄学
　　所谓玄学是指魏晋时期，一部分士大夫揉和儒道而形成的一种新的思想体系。他们把
道家的《老子》、《庄子》和儒家的《易》称为三玄。他们注释三玄，阐发自己的哲学观
点，探讨本与末、有与无、名教与自然等哲学理论问题。从本体论的角度探索社会政治和
人生。代表人物有何晏、王弼、嵇康、阮籍、裴頠、向秀、郭象等。其中，王弼的" 贵无
论" 、裴頠的" 崇有论" 、郭象的" 独化论" ，集中反映了玄学发展的不同阶段，最具有
代表性。
　　魏晋玄学作为一种时代精神，它的产生有着深刻的社会历史根源和认识论根源。
　　魏晋时代，刚刚经历了黄巾起义和统治阶级内部不同集团的强烈纷争，巨大的政治冲
击波，动摇了两汉神学经学的统治地位。当权的门阀士族地主阶级感到单纯儒家思想不够
用，还须用提倡" 无为而治" 的道家思想作补充。
　　于是一些有较高理论修养的地主阶级知识分子着手把道儒两家学说揉和起来。提出所
谓内道外王的政治理论。这就是玄学产生的社会基础。从认识发展的角度看，两汉唯心主
义的目的论经过王充等唯物主义哲学的批判，在理论上产生了动摇，荒诞而烦琐的谶纬迷
信神学经学束缚了人们的思想，不符合当时社会的需要，玄学提倡直述义理的方法，符合
时代要求。另外，两汉哲学主要是集中考察宇宙构成问题，具有明显的实用性，魏晋玄学
集中的课题是研讨宇宙本体论，具有思辩性，这正是符合人类认识发展的逻辑的。
　　(1)王弼的贵无论思想。
　　王弼字辅嗣，山阳(今河南焦作）人，生活在魏文帝皇初七年(公元226 年）到魏齐王
嘉平六年(公元249 年）。王弼的祖父王凯与建安七子之一的工粲是亲兄弟，父亲王业做过
尚书郎。王弼政治上属于曹魏集团，也做过尚书郎。他与何晏被称为玄学的创始人。他的
主要著作有《周易注》、《周易略例》、《老子注》、《老子微旨略例》和《论语释疑》
等。
　　王弼提出了" 以无为本" 的客观唯心主义本体论。他以思辨哲学的形式，以探讨宇宙
本体问题为其哲学体系的核心。他认为世界万物统一于一个共同的本体。这个本体是什么
呢.那就是" 道" 、就是" 无" 、即所谓" 天地万物皆以无为本" (《晋书.王衍传》）。他
认为世界上具体存在着的形形色色的万物，即有，只是现象，即末，而" 无" 才是决定万
有的更根本的东西，即本、即母。他说：" 天下之物，皆以有为生；有之所始，以无为本
；将欲全有，必反于无也。" 他认为，任何具体事物(有）都不能成为另一个具体事物的本
体，是圆就不能方，是温就不能凉，有形之物都有自己的规定性，不能成为宇宙万物的本
体，所以万有的本体是不温不凉、不炎不寒、不方不圆、超形象、超感觉的" 无".拿音律
来讲，具体的有声，" 不宫财商" ，反之是宫就不能是商，是角就不能是羽。那么，这所
有的声音的根本是什么呢.《老子注》中作了这样的解释：" 听之不闻名曰希，不可得而闻
之音也。
　　有声则有分，有分则不宫而商矣。分则不能统众，故有声者非大音也。" 就是说宫、
商、角、徵、羽五声都是具体的声音，谁也不能统率谁，而只有" 听之不闻" 、" 不可得
而闻之" 的" 无声" 才是一切声音的根本。同样，" 无色" 是一切颜色的根本。推而广之
，只有无形方能生成众形，只有无或道才能成为万物存在的共同根本。这种无形无象的本
体实际上是一种虚构的观念，这种精神观念作为世界本源的观点，是一种唯心主义的本体
论。
　　王弼认为万有是多种多样的，" 多" 必须统一于" 一" ，因为" 众不能治众，治众者
至寡"." 少者多之所贵，寡者众之所宗。" " 至寡" 也就是" 一" ，" 众之所得咸存者，
主必致一也。" 这里所说的一和多的关系，也就是本和末的关系，" 一" 即道，即无；"
多" 即有、万物。" 万物万形，其归一也，何由致一，由于无也。由无乃一，一可谓无。"
由一而多，多而归一。王弼的一多论，承认了宇宙的统一性，并认为" 物无妄然，必由其
理".就是万物存在有一定的规律性，这个规律性不是存在于事物本身而是在于" 道" 之中
。" 道者，物之所由也。"因此，王弼的这种统一性和规律性仍然是唯心主义的。道即一，
即无，他的理论归根结蒂还是论证了" 无" 是为有的宗主和根本。
　　王弼论证了动与静的关系，他认为运动是相对的、暂时的、静止是绝对的、永恒的。"
凡动息则静，静非对动者也；语息则默，默非对语者也。然则天地虽大，富有万物，雷动
风行，运化万变，寂然至无，是其本矣。" (《周易注.复卦》）就是说，天地万物的运动
、变化是静止的变态，最终还是要返依静止，静是动的本体。静也就是" 寂然至无" ，因
此，动的本体仍然是" 无".本和末、有和无、一和多、动和静，实际上说的是一个问题，
即本质和现象的关系问题，是从不同的侧面反复论证了" 以无为本" 的命题。有和无，有
为末，无为本；一和多，多而归一，一也就是无；动和静，动归于静，绝对的静也就是无
。总而言之，观念性的" 无" 是第一性的，物质性的现实世界是第二性的，世界统一于这
个没有质的规定性——" 无".这就是王弼的客观唯心主义的本体论。
　　从这种本体论出发，王弼又提出了" 得意忘象" 的唯心主义先验论。他分析研究了言
、象、意三者的关系；言是《周易》的卦辞，也代表语言；象是指卦象，也代表物象；意
是指卦中义理，也代表事物的规律。他认为，语言是用来表达物象的，物象是反映义理的
。" 言者所以明象，得象而忘言，象者所以存意，得意而忘象。" 言和象分别是得象得意
的工具，一旦认识了象，就要抛开言，一旦理解了意，就要抛开象。他甚至更进一步认为
：拘泥于物象会妨碍认识意理。因此" 得意在意象，得象在忘言".这就是说：抛弃物质，
才能认识事理。王弼区分了语言、物象和义理的不同，是一种高层次的思辨哲学。但是他
又片面夸大了三者之间的差别，甚至割裂了三者的内在联系，抛弃现象去认识本质，抛弃
感性认识去认识事物规律，这种认识只能是头脑中自行产生的超经验的" 无".这种认识的
途径只能是依靠天生的聪明智慧，也就是" 神明".最富神明的是圣人，圣人" 神明茂，故
能体冲和以通无" ，这就是说，圣人可以凭着天生的神明智慧、体认万物的本体。
　　他甚至还把圣人与本体看作一回事，" 与道同体".王弼的这种认识论是典型的唯心主
义先验论、天才论。他把圣人说成是与道同在的真理化身，带有明显的玄秘色彩。
　　王弼用他的唯心主义本体论先验论观察社会历史，提出了" 治众者至寡" 的英雄史观
。" 聪明秀出谓之英，胆力过人谓之雄" ，也就是王弼听说的" 圣人".在王弼看来，宇宙
万物统一于" 一" ，" 一" 就是无、就是道，它是万物的宗主。万物没有它就没有秩序，
没有条理。因此" 众不治众，治众者至寡".在人类社会中，广大的百姓就是众，众不能管
众，需要有一个至高无上的统治者来治理他们。这就是" 以君御民，执一统众之道也" ，"
执一统众" 的君主要为分散的大众立长官，定名分，设制度，" 移风易俗" ，使众服从于"
至寡" ，也就是合于" 道".对被统治者的" 众" 来说，则应是" 愚，谓无知守真，顺自然
也是" ，也就是要老百姓无知无欲，安分守已，老老实实服从统治者，这是最合乎" 道"
的状态。
　　那么，由谁来做这个" 执一统众" 的君主呢.王弼从他的唯心主义先验论中得出结论，
那就是" 与道同体" 的" 圣人".因为" 道" 是无形的、无声的，一般人无法认识它，只有"
圣人体无" ，可以凭其天才认识它。然后，圣人再用有形有声的东西来体现" 道" ，也就
是制定出" 名教" 等封建礼法制度，用这些东西来治理百姓。因此，圣人是最理想的统治
者。
　　在社会政治思想方面，王弼打起评论汉朝名法之治的旗号，提出" 名教" 本于" 无为"
的思想，用玄学唯心主义来为维护封建统治秩序服务。他批评汉代的礼法制度烦琐、虚伪
、只注重形式，是" 下德" ，是" 末" ，有其局限性，甚至会带来副作用。而" 无为" 才
是" 本"." 名数" 根据它来建立才能更好地发挥作用。他说：" 仁德之厚，非用仁之所能
也；行义之正，非用义之所成也；礼敬之请，非用礼之所济也" ，而必须" 载之以道，统
之以母" ，" 本在无为，母在无名。弃本舍母，而适其子，功虽大焉，必有不济，名虽美
焉，伪亦必生。" 他认为，无为是本，是" 母" ，仁义道德礼法等是末，是" 子" ，是"
无为" 派生出来的。因此，治国之道在于" 崇本以息末，守母以存子".看起来王弼是将"
仁义""礼法" 等名教看成次要的，但实际上他把名数归于无为、归于自然之道，是变换了
一个角度论证了名教的天经地义。只是要求将名教置于" 无为" 的宗旨之下，使其更好的
发挥维护封建统治秩序的作用。他要求统治者" 行无为之治".要求被统治者" 无欲而自朴"
，这样上下相安，也就达到了" 无为而无不为" 的目的，仁义、礼法的作用也就充分发挥
出来了。
　　王弼重提无为而治，反映了董仲舒以来提倡的儒家思想发生了动摇，需要用道家的无
为思想作补充，用揉合儒道的玄学思想来为维护封建统治秩序制造理论根据。
　　(2)裴頠的崇有论思想
　　裴頠字逸屋，生于西晋武帝泰始三年(267 年），被害于惠帝永康元年(300年）的八王
之乱中。河东闻喜(今山西绛县）人。他的父亲裴秀是西晋的开国元勋。他自己也任过国子
祭酒兼右将军、尚书仆射等高级官职。裴頠" 通博多闻，兼明医术" ，辩才更为世人称道
，" 时人谓頠为言谈之林薮" 。他为人刚正不阿，疾恶如仇，虽然他和皇后贾南凤是姨表
亲，但对贾后淫虐乱政深恶痛绝。曾与张华、贾模商议，欲废掉贾氏，但未成功。后来，
八王之乱中为赵王司马伦所杀，时年仅34岁。
　　裴頠所处的时代正是整个魏晋南北朝唯一的一个短暂的统一时期。为了营建和巩固这
个大一统的封建王朝，司马氏集团重新将以纲常名教为特征的儒家宗法思想奉为正统。这
是历史的需要和必然选择。但是儒学作为一种统治思想已经陷入深刻的危机之中。特别是
董仲舒的天人感应的神学目的论的一套说教，早已随着汉政权的覆灭而失去了说服力。魏
晋以来的当权者和哲学家们都企图探索出一条新路子，来挽救统治思想的危机。贵无论玄
学就企图杂揉儒道，探索一条内圣外王之道。它把名教与无为统一起来，用道家的自然无
为来补充儒学的缺陷。但是，雄心勃勃的司马氏集团不能满足于无为对君主的限制，加之
玄学到了阮籍、嵇康那里发展成为" 越名教而任自然" 的思想，将名教与自然对立起来，
更不利于封建国家的一统。时代的需要向哲学家提出了这样一个严肃的课题：那就是：要
维护儒学之正统统治地位，摆脱其危机，内圣外王之道的玄学是最有吸引力的；要用玄学
来解除儒学的危机，就必须纠正玄学的偏差，维护儒学的正统。裴頠承担了这双重的任务
，他扬弃贵无论的理论形态，构筑了崇有论新体系的基本思路，代表了玄学发展的一个不
可缺少的环节。
　　裴頠的主要著作就是《崇有论》。《崇有论》只有1368字，文约义丰。
　　它可分为三个部分。首先，它提出" 以有为本" 的本体论，否定" 以无为本" 的观点
。《崇有论》的一个基本命题是，" 总混群本，宗极之道也"." 群本"就是群有，也就是具
体存在的万物。" 宗极之道" 也就是最高的本体。
　　意思是说群有的总体是最高的道。也就是说具体存在着的物质世界的总和是最高的本
体。离开客观存在的万有而独立自存的本体是没有的。在这个万有的整体中，由于每个具
体事物性质形象不同而区分为不同的族类。" 方以族异，庶类之品也；形象著分，有生之
体也".这就是说，一切生长变化的具体事物都因其形象显著区分为不同的个体。这与王弼
等人万有" 以无为本" 的思想形成鲜明的对立。
　　裴頠认为，万物的变化和错综复杂的联系是探寻事理形迹的根源。即：化感错综，理
迹之源也；" 生而可寻，所谓理也" ，这个" 理迹" 是可以寻求的，因为它存在于客观事
物之中。" 理之所体，所谓有也。" 超乎具体事物之上的虚无的" 理" 是不存在的。
　　裴頠认为，每一个具体事物因为是整体的一部分，所以都有片面性。" 夫品而为族，
则所禀者偏。" 因此都不能孤立存在，即所谓" 偏无自足，故凭乎外资"." 资" 就是依靠
，就是条件的意思。就是说，事物是在相互联系、相互作用的关系中存在的。条件有适宜
与不适宜之分，即" 资有攸合，所谓宜也。" 事物有了适宜的条件才能生存发展。选择适
宜的生存条件就叫做情，这就是" 择乎厥宜，所谓情也"." 宝生存宜" 是一切有生之物共
同的情理，也就是说万物之间相互联系、互相资助、互相依存，就是其存在和发展的共同
根源，而不应到事物之外去寻找其存在的原因。他指出：" 济有者皆有也".就是说对" 有"
发生联系、发生作用的是都" 有" ，而不是" 无".他据此批驳了王弼" 以无为心" 的观点
，认为" 心非事也，而制事必由于心，然不可制事以非事谓心为无也".他举例说：" 匠非
器也，而制器必须于匠，然不可以制器以非器，谓匠非有也。" 这就是说，人的思想活动
不是事物本身，但做任何事情都离不开思想活动，这种思想活动不是" 无" ，而是一种"
有".裴頠能朦胧地意识到人的思想活动的客观物质性，是一种难能可贵的唯物主义观点。
　　裴頠提出：名教是" 有之所须" ，" 宝生存宜" 之必然，也就是人们为造成适宜生存
条件而确定的人类社会中的行为准则。它本身就是一种有，而不需要用无作自己存在的根
据。他要求人们" 居以仁顺，守以恭俭，率以忠信，行以敬让，志无盈求，事无过用".这
是" 圣人为政之由也。" 这里的仁顺、忠信、礼让、中庸等都是儒学名教的原则，以此为"
为政之由" 也就是要树立儒家纲常名教的正统地位，以适应封建一统的政治需要。这是对"
越自然而任自然" 的贵无论玄学的否定。
　　《崇有论》还分析了贵无论政治上的危害，从世界观上对贵无论做了深刻批判。
　　总之，裴頠在他短短千余字的《崇有论》中，构筑了一个完整世界观的基本框架。他
认识到物质世界是客观存在的，而不是由虚无派生出来的。他提出了万有的整体就是道的
唯物主义本体论，否定了以无为本的本体论。他扬弃先秦唯物论者把一种或几种物质的特
殊形态金、木、水、火、土或气作为物质世界构成因素的旧说，提出了物质世界有总体的
概念，把对物质概念的认识提高到一个新的水平。他对贵无论和腐朽的门阀士族的批判也
有着积极的社会政治意义。
　　(3)郭象的独化论思想
　　郭象，字子玄，河南洛阳人。他生于魏嘉平四年(252 年），死于晋永嘉六年(312 年
）经历了西晋王朝从建立到灭亡的全过程。自291 年的" 八王之乱"到" 永嘉之乱" ，直至
西晋灭亡，是中国历史上少有的黑暗时代，战乱频繁。生民涂炭，亡国败家，一片残破景
象，大批名士在政治斗争中死于非命。如何摆脱现实生活的苦难来重建一个正常的封建秩
序。成为哲学家思考的主题。郭象力图调和哲学与现实的矛盾，以及玄学内部不同派别的
矛盾，名教与复归自然关系的玄学主题。他作《庄子注》，来发挥自己的哲学思想。对何
、王、裴頠等人的玄学进行综合总结，形成了完整而宏大的" 独化论" 的唯心主义哲学体
系。
　　在什么是世界本体的问题上，王、何贵无论主张" 有生于无" ，" 以无为本" ，裴頠
崇有论主张以有为本，认为" 无" 不能生" 有" ，" 始生者，自生也".郭象接过这些观点
，并加以绝对化，认为老庄之所以称道无，是要说明" 生物者无物，而物自生耳".他把"
有" 和" 无" 、" 有" 和" 有" 对立起来，认为" 非唯无不得化而为有也，有亦不得而为
无矣".他还说：" 有之不能为有，而自尔耳".这就是" 无" 不能生" 有" ，" 有" 也不能"
有".一切有物都是" 自生" 、"自选" 的，正所谓" 上知造物无物，下知有物之自造".天地
万物都" 独化于玄冥之境".这个带有神秘色彩的" 独化" 说就是郭象对世界天地万物的生
成、变化及其相互关系的最根本的解释，是郭象哲学体系的核心。
　　郭象的" 独化" 论包含着一定的合理因素，如他认为天地万物的生成和变化都是自然
而然的。" 万物必以自然为正，自然者，不为而自然者也。" 他认为"天地日月不运而行也
，不外而自止也，不争所而自代谢也，皆自尔。" 他认为"天者，万物之总各也。" 天不是
造物者，也不是万物的主宰。万物自生，没有造物主。从这个意义上讲，郭象的独化说否
定了当时流行的宗教神学的" 造物主"——上帝，也是对天人感应神学目的论的根本否定。因
此有其合理的因素。
　　但是郭象认为万物不仅自造，而且自足，不需任何外界条件而孤立存在，"无所待焉"
，独生而无所资借事物的生成与存在既没有原因，也没有条件，又不是造物者所造，只能"
突然而自得" ，" 忽然而自尔".那么，它究竟是从哪里冒出来的呢.郭象只好找了一个说不
清道不明的混沌不分的" 各无而非无" 的" 玄冥之境" ，说万物都" 独化于玄冥之境"."
玄冥之境" 似无非无，是一个神秘莫测的世界。这使郭象的独化论罩上了浓重的神秘色彩
。
　　郭象认为，天地万物就个体来讲是自造的、独化的，但就世界整体来讲又是互不可缺
的，完全和谐的。那么，这些自生、自造、彼此孤立存在的个体如何达到和谐呢.这个和谐
的世界秩序是由什么决定的呢.郭象认为是" 命" 或者" 理" ，有时也称为" 天理".天地万
物的生成、变化或者说" 独化" ，所以是这样而不是那样，" 唯在命耳" 完全是" 命" 或"
理" 决定的。
　　所谓" 命" 或" 理" 是一种" 无可奈何" 、" 不知其所以然而然" 、" 不得已" 的决
定力量。这种" 命" 或" 理" 也是独化出来，" 自然而然" 的统摄一切具体事物、规定世
界秩序的、不可违抗的神秘力量。
　　郭象的独化论和神秘主义又导致他在认识论上不可知论。在他看来，任何事物都是突
然的独自生存变化，无因无果，" 玄冥之境" 是混沌不分的，" 理" 、" 命" 是" 不知其
所以然而然" 的，因此，" 夫死者已自死，生者已自生，圆者已自圆，方者已自方，未有
其根者，故莫知".他又认为，人的本性也是独化的、有限的。人的活动能力和范围不能超
出其本性。人的目见、足行、心知只是一种本能的" 任其自动" 而不是主观的能动性。因
此他要求人们完全放弃对外部世界的认识。" 放之自尔而不推明也".而要通过主观修养，
达到物我皆忘的境界，便可以" 冥然自合" ，而" 得其枢要也".在这种主体与客体的神秘
的" 冥合" 中，" 弥贯万物而玄同彼我，混然与天下为一" ，可见，郭象的不可知论又反
过来导致了十足的神秘主义。
　　在政治理论方面，郭象主张行" 内圣外王之治" ，主张" 天为".但他所说的无为决不
是" 拱默而已" 的无所作为，而是" 率性而动，故谓之无为".他把顺其自然的" 各用其性"
的活动看作是无为，只要不超出本性范围的活动就不算是有为。他说：" 夫工人无为于刻
木，而有为于用斧；主上无为于亲事，而有为于用臣。臣能亲事，主能用臣；斧能刻木，
而工能用斧。各当其能，则天理自然，非有为也。" 他用顺其天理自然来调合有为与无为
，是达到统治者与被统治者、君主与臣民之间的" 和谐" ，统治与被统治都是各自的本性
使然，就象工用斧、斧刻木一样合情合理。君主统治臣民是合理的，" 千人聚，不以一人
为主，不乱则散。" 应当以" 贤者为君，才不应世者为臣" ，这是合乎天人之道的。被统
治者接受统治也是合理的，因此要" 安命".要" 各安其所司" 、" 各足于所受" 、"各静其
所遇" 、" 各安其所安" ，从而使贤愚贵贱，君臣上下各安其分，" 天下无患矣".
　　郭象还把仁义道德、纲常名教说成是人的自然本性。他认为" 夫仁义者，人之性也。"
他反对把仁义道德看作外在因素的说法，认为仁义也是人独化于玄冥之中的本性，服从名
教是" 天命之固当也。" 郭象的独化论发展了魏晋玄学本体论，使中国的思辨哲学发展到
一个新高峰。他看到万物本来就存在，用不着为世界寻找一个最终根源，这是人类认识发
展史上的一个重大进步。但是他的独化论体系是唯心主义形而上学的，他的" 玄冥" 说有
着浓厚的神秘主义和不可知论的色彩，对佛教的传播、对后世的宋明理学产生了深刻影响
。
　　2.魏晋时期宗教唯心主义的盛行与范缜的唯物主义无神论思想
　　(1)道教产生于我国东汉末年
　　最早的道教组织是于吉、张角创立的" 太平道" 和张陵创立的" 五斗米道".初期道教
是一种民间组织，活动于下层劳动人民中间，并与农民起义结合在一起。虽然太平道曾奉
《太平清领书》，五斗米道曾教人学《老子》五千言，但那时的道教尚未形成系统的教义
或宗教理论。其说教基本上还是中国民间长期流传的"阴阳五行" 、" 巫觋杂语" 、" 符水
咒语" ，鬼神崇拜等迷信活动的杂凑。汉末及魏，黄巾起义刚刚被镇压，道教曾一度受到
限制。晋以后，封建统治者对道教加以改造和利用，道教开始转变成为地主阶级服务的宗
教。南北朝时，道教在与佛教争夺地位的过程中，其教义、理论和组织都逐渐健全发展起
来。
　　道教的基本教义是追求长生不老，肉身成仙。它的神学理论主要是借用了道家的一些
唯心主义理论，同时吸收了部分佛教的宗教唯心主义理论为补充。道教把" 道" 作为最根
本的信仰。道是超时空的、先天地万物而存在的东西。" 道"生" 元气" ，元气生天地、阴
阳、四时，然后化育万物。道教把" 道" 加以人格神化，即" 元始元尊" 、" 灵宝天尊"
和" 道德天尊" ，总称为" 三清尊神".其中道德天尊亦称" 太上老君" ，也就是" 老子".
这就是道教所尊奉的神。
　　东晋南北朝时期，道教的主要代表人物有葛洪、寇谦之和陶弘景等。
　　葛洪自号抱补子。生活在晋武帝太康五年(284 年）至晋哀帝兴宁二年(364年）。其主
要著作是《抱补子》，此外还有《神仙传》、《枕中书》、《隐逸传》以及有关医药等方
面的著作多种。在道德神学唯心主义理论方面，葛洪主要是发挥了《老子》关于" 玄" 、"
道" 、" 一" 、" 无" 的观念。
　　他把" 玄" 看作是天地万物的根源，是" 自然之始祖" ，" 而万殊之大宗"." 道" 和"
玄" 基本上一样，都是" 胞胎万类" ，" 范铸两仪" ，生成天地万物。玄与道是超时空的
、永恒的，无所不在，无时不在，但又是看不见摸不着的。即所谓" 其本无名" ，也就是"
无" ，" 无" 是根本，" 有者无之宫也" ，" 有"只是" 无" 的寄寓之所。玄道胞胎万类，
但又是一个不可分割的整体，这就是"一"." 道起于一，其贵无偶".葛洪认为" 一" 是最真
实的本体，因此又叫做" 真一"." 守一存真" 便是道教求仙通神根本途径。只有经过" 割
嗜欲""固血气" 的长期修养才能守住" 真一" ，达到神仙的境界。可见葛洪的" 玄" 、"
道" 、"无" 、" 一" 完全是一种宗教神秘主义的精神本体。
　　葛洪以堤和水、烛和火比喻形和神的关系，认为" 堤坏则水不留" ，" 烛糜则火不居
".这看来似乎与桓谭的形神论有些相似，但是葛洪强调的是炼形养神，使神不离形，最终
达到长生不死，肉身成仙。因此他强调" 形须神而立焉" ，正象" 有因无而生焉".归根到
底这仍是一种唯心主义的形神观。
　　寇谦之是北魏时期著名的道士。他假借" 云中音" 授" 太上老君" 新科道教的名义，
改造五斗米道，把张陵到张鲁的初期道教宣布为" 伪法" ，务必除去，提倡新道教" 专以
礼度为首" ，将初期五斗米道所包含的下层人民的互助平等思想抹去，代之以封建礼教。
寇谦之在道教史上占有重要地位，曾为魏太武帝封为" 国师" ，但他在理论上并没有什么
发展。
　　南朝陶弘景在道教史上影响很大。生活在刘宋孝建三年(456 年）至梁大同二年(536
年），他热衷于政治，常接受梁武帝萧衍的咨询而献计献策，被称为" 山中宰相".他还是
一位科学家，在医药学，古代化学、天文学、地理学方面都有所造诣。他的道教哲学著作
有《真诰》一书，认为" 道者混然，是生元气。元气成，然后有太极。太极则天地之父母
，道之奥也。" 这是一套" 道" 生元气、生天地万物的唯心主义理论。为了维护封建统治
秩序，他还按照世俗等级制度编制了一套等级森严的神仙世界。然后又反过来以此理论论
证世俗社会贵贱高低之分的合理性。
　　(2)佛教产生于印度
　　公元1 世纪传入中国。东晋南北朝时期，由于统治者的提倡而迅速盛行起来。南朝梁
武帝萧衍甚至把佛教定为国教。
　　盛行于中国的佛教是经过了一番吸收改造的中国化了的佛教。刚刚传入的佛教神学在
许多方面能够补充中国传统思想的不足，但是也与传统思想存在着明显的矛盾，因而遭到
中国思想界的抵制和反对。为了在中国站得住脚，扩大其影响，佛教经过了自身的改造，
向当时占统治地位的意识形态玄学靠拢。大乘佛教空宗的理论，宣扬一切皆空，与玄学贵
无论" 以无为本" 的理论极其相似，两者很容易地结合起来，为中国社会所接受而广为流
传。当时，为佛教理论中国化做出突出贡献的是道安、慧远和僧肇。
　　道安是东晋时最博学的佛教学者。在本体论方面，他把佛教所讲的" 空" 与王弼的玄
学贵无论思想统一起来，认为" 空为众形之始，故谓本无" ，也就是说" 空""无" 是世界
万物的本源。他的弟子慧远进一步发挥他的" 本无" 思想，认为" 法性" 即" 无性".他用
佛教的" 缘起" 说，说明万物都是由各种" 因缘"(条件）暂时凑合而成的，没有独立的本
性，所以" 有" 实际上是" 无".僧肇也是东晋时著名的佛教思想家，他以深厚的玄学功底
与佛教经学结合，将有和无、真和空统一起来，提出著名的" 不真空论".不真空的意思是
不真不空，也就是说世间万象" 有" 但不是" 真有" ，他们是众多的条件凑合而成的，是"
假有" 或称作" 妙有".一切事物现象，虽是缘起之" 假" ，自性为" 空" ，但却并不是虚
无的，荡然无存的，所以，这" 空" 并不是" 真空" ，而是" 假空" 也称为" 妙空".即所
谓" 非有非真有，非无非真无耳。" 这就是说，空宗关于" 空" 的理论，并不是简单地否
认" 有" 和" 无" 的存在，而是说万物是有，但不是真有，假有即空，但不是真空，有是
假有，空是妙空。" 非有非空" ，" 不真不空".有和无、真和空是统一的，都是不真实的
存在，因此世界是" 空" 的。这是印度佛教中观哲学与中国老庄、玄学思想嫁接的成果。
他以玄解佛，达到了佛教真谛的精神境界；他以佛补玄，比" 本无末有" 的思想更为精致
。
　　僧肇还以形而上学的" 物不迁论" ，割断事物、现象之间的连续性，论证"空" 的世界
是永恒不变。在认识论方面，他提出" 般若无知论" ，认为对" 空"的认识只能用佛教的智
慧，" 般若" 不同于一般人的智慧(惑智），而是一种最高的智慧，称为" 真智" ，真智之
所以最高，在于它是" 无知".僧肇的唯心主义、形而上学体系，涉及到本体论、方法论、
认识论等哲学的基本理论，对佛教经学理论有很大影响。
　　慧远法师针对当时社会上反佛斗争中提出的问题，着重论证了两个方面的问题。一个
是论证佛教教义与中国的传统思想、制度之间的一致性，解决外来宗教僧侣的不娶不嫁，
对皇帝不行跪礼，与中国传统孝道及封建等级秩序的矛盾。他提出：如果一个人信佛全德
，其道德业绩便可影响六亲以至整个天下。这样，他虽没处于王侯的地位，但他的作用已
是协助帝王对人民的治理。所以说僧侣出家看起来背离父母的人伦关系，实际上并不失其
孝道，虽不行跪礼，其实不失其敬。他说：" 释迦之与尧孔发致不殊，断可知也。" 也就
是说，佛教与孔学根本上是一致的，只是理论形式和方法上不同而已。
　　慧远致于二者的调和，合而为一用。
　　第二个问题是" 精神不灭" 论。慧远结合中国传统思想，以中国人对佛教理论的特有
认识，进一步论证了" 神不灭" 论，奠定了佛教三世轮回说、因果报应论的基石。
　　慧远接过东汉桓谭以烛火喻形神的说法，抽去桓谭的唯物主义本质。他认为" 神也者
，圆而无生，妙尽无名" ，" 感物而非物，故物化而不灭".就是说，神与万物相感应，变
化无穷，无所不在，无处不有，而神自身则是" 无生" 、" 无名" 、" 无形" 、" 无象"
的，因而是非物质的。这种非物质的精神是永恒的，不灭的。他引述中国道家之说，" 形
有靡而神不化，以不化乘化，其变无穷" ，来证明他的神是" 物化而不灭" 的理论。这种
不灭的" 神" ，可以从一个形体转到另一个形体中，就象火从这一束薪到那一束薪一样。
他说：" 火之传于薪，犹神传之于形；火之传异薪，犹神之传异形".桓谭最早以烛火关系
喻形神关系，意在说明火无烛不能独存，形亡而神灭。
　　慧远仍以此喻，但却说明火可以传于异薪而不灭，形亡而神犹存。慧远在这里以具体
的个别的薪与形来对抽象的一般的火与神玩弄了逻辑上的诡辩术。
　　说某一薪可以有尽时，而火却永远传下去，从而证明精神可以不依赖任何一个不具体
的形体而独立存在，永远不灭。他的神不灭论影响很大，加速了佛教的传播。直到南北朝
时的唯物主义无神论者范缜，才从理论上驳倒了这一神不灭的唯心主义的形神观。
　　(3)范缜
　　范缜，字子真，生活在南朝宋文帝元嘉二十七年(450 年）至梁武帝天监十四年(515
年）间。他出身贫寒，但刻苦勤学，喜欢发表" 危言高论".他针对佛教神学" 神不灭" 的
理论，针锋相对地提出" 神灭论" 思想，把中国古代朴素唯物主义和无神论思想提到一个
新水平。《神灭论》是他的代表作，也是中国思想史上的不朽之作。
　　范缜生活的南北朝时期，是我国历史上一个极为动荡不安的时代，战争连绵不断。生
民凋弊，民怨沸腾，社会矛盾极其尖锐。为了摆脱严重的政治经济危机，维护门阀士族的
残暴统治，当权者除了暴力镇压外，还加强了思想统治。除了继续依靠传统的儒家思想、
玄学清谈外，又大力提倡和扶植外来的佛教。特别是范缜生活的南朝齐梁时期，佛教被钦
定为国教，寺院大兴，僧尼剧增。新的僧侣地主与门阀士族地主一起，加重了对人民的剥
削压迫，同时也给封建国家经济造成了极大危害。一些有识之士早就挺身反佛，指出其害
国害家的弊端。也有一些无神论思想家对佛教宣扬的轮回报应等唯心主义说教进行不同程
度的批判，斗争的焦点最后集中在" 神灭" 与" 神不灭" 这两种根本对立的世界观上。"
神不灭"是佛教基本教义中" 三世轮回" 、" 因果报应" 的唯一载体，是佛教唯心主义理论
的一块基石。因此，当时一些著名的思想家、佛教理论家，达官贵人乃至梁武帝萧衍，都
投入了这场论战。范缜就是在这样的政治、经济和文化背景下，以唯物主义无神论者的战
斗精神投入论战。他接受梁武帝的挑战，采用" 设宾主"(一种问答体论文）
　　的体裁，写下了讨伐佛教唯心主义的战斗檄文——《神灭论》。《神灭论》不足两千字
，却包含了极其丰富的唯物主义无神论思想，以其犀利的文锋，对"神不灭" 进行了在当时
条件下仅能做出的最为彻底的批判。
　　范缜继承了王充以来的唯物主义自然观，反对因果报应论。他指出：" 陶甄禀于自然
，森罗均于独化，忽焉自有，悦尔而无，来也不御，去也不追，乘夫天理，各安其性".就
是说，一切森罗万象的有形之物都是享受自然之气，顺从自然法则，独自生灭变化，不以
人的意志为转移。他认为，人间的富贵贫贱只是一种自然形成的偶然遭遇，与人的行为善
恶没有关系。" 人生如树花同发，随风而堕".自然有的花瓣飘入帘幌厅堂，落到" 茵席之
上" ，有的则飘过篱墙落到厕所里。有的人生在贵族之家享尽荣华，就象飘落厅堂茵席上
的花朵享尽荣华；有的人生在贫寒之家，就象飘落到篱墙茅厕里的花瓣。一生不幸。" 贪
富虽复殊途，因果竟在何处." 范缜以自然现象解释社会现象，没有找到贫富贵贱悬殊的根
源。在理论上是有缺陷的。但他用人生的贫富贵贱出于偶然遭遇的观点，根本否定因果报
应的谬论，在当时历史条件下仍具有重要的意义。
　　范缜的理论贡献主要是他对神灭论的阐发和对神灭论的有力批驳上。
　　首先，范镇提出了" 形神相即" 的唯物主义形神一元论观点，驳斥了人的精神可以脱
离形体而独立存在的唯心主义形神二无论观点。他说：" 神即形也，形即神也。" 意思是
说，形和神是不可分离的一个统一体，" 形神不二" ，" 名殊而体一" ，" 形存则神存，
形谢则神灭也。" 在范缜看来，形是第一性的，神是依赖于形才存在的，形谢神也就随之
消灭了。这种唯物主义的形神一元论是范缜神灭论的第一个有力论据。
　　第二，范缜提出了著名的" 形质神用" 观，进一步论证" 形神不二" 的一元论观点。
他说：" 形者神之质，神者形之用，是则形称其质，神言其用；形之与神，不得相异。"
所谓" 质" 就是主体。实体的意思，用是功用的意思。" 形质神用" 就是说形是实体，是
神的主体，而神是形的一种功能和作用，实体不存在了，功用自然不会存在，就象" 锋利"
不能离" 刀刃" 而独立存在一样。他说：" 神之于质，犹利之于刃；形之于用，犹刃之于
利。利之名非刃也，刃之名非利也。然而舍利无刃，舍刃无利。未闻刃没而利存，岂容形
亡而神在." 这个比喻说明，锋利是刀刃的一种属性，刀刃不存在锋利还从何谈起呢.同样
，神也是形的一种属性，形体不存在精神又怎么能存在呢.
　　范缜以刃利关系喻形神关系，比前人的薪火之喻高出一筹，更为精致。
　　他的形质神用观点达到了中国古代朴素唯物主义关于形神关系问题认识的最高水平，
是范缜最纬大的理论贡献。
　　第三，范缜提出了" 人之质有知" 的论断进一步论证精神是" 人" 这种特有的" 质"
所特有的功用。他首先区分了不同事物有不同的" 质" ，不同的" 质"有不同的" 用".木有
" 木之质" ，人有" 人之质" ，" 人之质，质有知也；木之质，质无知也。""人之质非木
之质，木之质非人之质。" " 知" 就是精神活动，这种精神活动是" 人" 这种" 质" 的特
定属性，除人之外的草木之类的质没有精神活动，这是由它的不同的质决定的。范缜还进
一步指出：死人和活人的质是不同的，" 死者有如木之质，而无异木之知；生者有异木之
知而无如木之质。" 也就是说：死人的质如同木头的质一样，所以也象木头一样没有知；
活人有不同于木头的知，因为活人的质不同于木头的质。范缜把精神活动看作是人，而且
是活人的质体所特有的属性，这就以理论上摧垮了佛教唯心主义关于天堂地狱轮回报应等
迷信说教，闪耀着夺目的唯物主义的光辉。
　　第四，范缜将人的精神活动区分为知与虑两类，认为知与虑都不能离开形体这个" 本"
而独立存在。这里所说的" 知" 是能感受痛痒的感觉、知觉，所说的" 虑" 是能够判断是
非的思虑、思维。范缜看到知与虑同是人体统一的精神活动的两个方面，" 皆是神之分也
。" 从这个意义上讲，" 知即是虑" ，" 知与虑虽复有异亦总为一神矣".同时，范缜又看
到知与虑程度上有差别。
　　" 浅者为知，深者为虑。" 这种差别是因为知虑由人体不同器官所司。手足等器官"
有痛痒之知，而无是非之虑" ，而" 是非之虑，以心为主" ，" 心" 是判断是非的器官，
它与手足知痛痒没有本质的差别，只是司用不同而已。
　　由于当时科学水平的局限，范缜错误地把" 心" 当作思维器官，更不能科学地解释人
的思维活动与感觉之间关系。然而他将感觉器官与思维器官分开的思路是正确的。他把人
的精神活动安放在生理活动的基础上，坚持精神活动不能离开形体之本的形神一元论，对
佛教唯心主义" 知""虑" 分离的错误观点进行了有力的驳斥。
　　范缜是我国古代伟大的唯物主义无神论哲学家，虽然他的理论中还存在严重的缺陷，
但他正确地解决了形神关系问题，批判了灵魂不灭的谬论，摧垮了佛教唯心主义的主要理
论支柱。在人类认识史上具有不朽的价值。
　　七、古代后期的印度哲学
　　从公元前3 世纪的孔雀王朝到公元6 世纪的笈多王朝，是印度历史上的奴隶制从极盛
到衰落，封建关系形成发展的时期。这一时期的印度哲学也呈现出兴盛发展的局面。公元
前3 世纪，阿育王建立印度历史上第一个幅员辽阔的大帝国。他定佛教为国教，佛教得以
迅速发展。原始佛教也逐渐分裂为上座部和大众部两大部派。公元前后，大乘佛教兴起。
大乘佛教又分为以" 空" 为本的大乘中观派和以" 识" 为本的大乘瑜伽行派，公元4-5 世
纪成为佛教的主流。不久，佛教在印度盛极而衰。
　　阿育王时，一边崇倡佛教，同时对婆罗门、耆那教等教派持宽容态度。
　　公元前后至公元三四世纪，婆罗门教日趋复兴。在帝王召集的辩论大会中逐步取得优
势，逐渐形成了数论派、瑜伽派、正理派、胜论派、弥曼差派和吠檀多派六个" 正统" 哲
学体系，与" 非正统" 的顺世论、耆那教、佛教，并称印度九大哲学体系。
　　1.　后期佛教哲学
　　佛陀逝世以后，佛教内部就出现了分歧。其主要原因是，佛陀建立佛教之后，其教义
和戒律都没有文字记载，都是通过口头传授给弟子的。他的弟子再口头传授给其他人。这
样辗转口授难免有表述的差异和记忆上的差错，对教义和戒律的产生错解和思想上的分歧
是很自然的。另外，随着佛教的传播，许多富人、贵族和国王支持佛教，阿育王还把它定
为国教，他们的思想要求也一定要渗透到佛教中来。由于大量的经济资助和政治支持，佛
教及其教徒的经济政治地位也发生了深刻的变化。这也促使了佛教内部在思想上发生变化
，逐渐偏离原始佛教的方向。印度佛教后期的历史，总的说来，是逐步摆脱恪守戒律而趋
向瑜伽实践、玄学和神秘思辨的历史。由于商人和国王的大量资助，僧侣们不必为物质生
活操心，他们可以远离生产劳动，这就创造了一种僧侣哲学专门化的条件。一部分哲学僧
侣专心于学习、思考、讨论、争辩，使印度佛教哲学的高水平发展有了可能性。他们一方
面发展自己的哲学观点，另一方面对异己的哲学观点进行越来越尖锐的批判，这就展开了
各学派之间的斗争，这种斗争一方面促使佛教派别进一步的分化，也使佛教哲学在斗争中
发展成熟。
　　(1)部派佛教统一的原始佛教分裂为部派佛教，始于三次结集。结集就是各地的僧尼集
于一起，会诵经典，目的是为了统一佛经，统一思想。他们在众比丘中选出最有学问的人
为上座，在大众集会上背诵经典，得到大众公认的，就被定为佛所说的教义和所制定的戒
律，作为共同遵守信奉的根据。相传第一次结集是在佛陀逝世那年，在王舍城举行的，有
五百比丘参加；第二次结集是一百多年后，在毗舍离举行的，有七百比丘参加；第三次结
集是在又过了一百多年后的阿育王时期，一千多比丘参加。第一次结集时，诵经的大都是
佛陀的直传弟子，但对戒律己有不同看法。第二次结集时一些教徒要求放宽戒律，而被逐
出或开除，他们独立举行了结集，参加结集的有一万多人，被称为" 大众部".而那些坚持
戒律的正统派教徒被称力" 上座部".佛教走出了原始阶段，进入了部派佛教时期。
　　原始佛教首先分裂为上座、大众两部，然后这两部又各分裂为许多部派，据说总共有
十八部。部派分歧除了对戒律的理解和要求不同外，教理的异执则更为重要。部派佛教理
论上的争论主要有四个重大问题：
　　第一，佛陀观念问题，也就是佛陀的地位性质问题。上座部一般主张把佛陀看作历史
的佛陀，他的思想是伟大的，精神是纯洁的，具有大慈大悲的高尚人格，但他的肉身仍然
是有限的。而大众部则神化佛陀，把他的人格极力拔高，把他描绘成神通广大的神，而赋
予他宇宙本体的性质。
　　第二，关于阿罗汗果的问题。阿罗汗果在最初佛教时是教徒的终的。得阿罗汗果标志
佛教徒所达到的一种精神境界。上座部坚持以此为佛教徒修行的终究果位。大众部则认为
阿罗汗有局限性，不是最终的解脱，他们追求的最终目的不在于找阿罗汗果而是成佛。
　　第三，诸法主体问题。诸法无我为佛陀三法印之一。轮回历劫，而无恒常之我，根本
不存在我体。但是，由于佛教讲业果报应，轮回转世，在理论上就不能不要求有一个诸法
所依的主体。如果没有这个主体，那么一切造业、受果、生死轮回依据什么.由谁来承受
呢.在这个问题上，上座部主张建立一个变相的灵魂——" 补特加罗" 作为轮回中此世与后世
的关联。大众部则提出一种自性清净的根本识来作为诸法的主体。
　　第四，诸法分析问题。佛陀常分析诸法以见宇宙人生之实相。部派佛教继承了佛陀的
分析法，而向更细致、更烦琐的方向发展。从而产生出许多问题。如概念的分类、含义的
解释，心性净染的推求，诸法的虚实有无等等，各派自持己见，争论不休。上座部偏重说
有，认为诸法是实在的；大众各派偏重说空，认为现实世界无相皆空。
　　上述四个问题是总摄纷纭之变化而举其首要的大事。这四者是彼此联系着的。由此分
化出两大系统，大众部一系将佛陀加以神化，不看重他的真实性，创造出一个" 超人间的
佛陀" 或" 超自然的佛陀" 的理论。在他们那里，佛陀不再被认为是一个普遍人类的存在
，而是被看成一种超自然的或超凡的存在，是一位真正的神。他们对现实持否定态度，只
注重空寂的体认。大众部这种唯心主义玄学倾向被大乘佛教直接继承和发展，因此可以说
它是大乘唯心主义哲学的前身。
　　上座部在第三次结集中又分裂成许多派别，有11个派别被逐出僧团。此后，他们发展
成为十分强大的势力，被统称之为" 说一切有部" ，他们承认事物存在，而且他们提出了
事物存在的时间概念，即事物在过去、现在和将来中存在，被称为" 三世实有" 学说。他
们认为，人们具有事物在过去、现在和将来存在的思想，但如果实际上不存在，怎么能够
成为一个人的思想对象呢.过去的行为产生结果，但结果不能够产生自空无。因此，过去的
行为时时存在，永远存在。他们把事物分为色法(物质的）和心法(精神的），并且认为他
们都是确实的存在，因而含有唯物主义的因素。
　　大约在公元一百年，说一切有部又举行过一次结集，通常称为第四次结集。这次结集
集中进行了对" 经藏" 的注释，从而发挥他们自己的观点，甚至有的学者认为这些所指的
注释根本就是他们自己的作品。他们因此被称之为" 注疏派" ，梵语称之为" 毗婆娑论师
".毗婆娑论师的本体论的基本点是"75 法" 的学说。法意味成分或实有。
　　他们把创造世界或世俗存在分析为75种成分，其中" 有为法"72 种，" 无为法"3种。"
为" 来源于" 行" ，在这里的意思是" 聚在一起" 或称" 聚合力".72种" 有为法" 包括：
11种" 色法" ，包含着5 种感官，5 种感观对象以及1 种无名色，即产生于业的精细物质
。1 种" 心法" ，也就是思想。
　　46种" 心所法" 指的是精神现象，它把各式各样的精神现象归纳为46种。
　　14种" 心不相应行法" ，是14种物质和精神领域共同的关系。这72种成分受" 聚合力"
(行）和" 漏" 的作用，就变成执着生活的媒介物，称为" 有漏有为法".解脱的途径是排除
漏，也就是" 不沾染污秽" (叫做" 无漏")，这便是"无漏有为法".完全排除" 漏" ，最后
导致聚合力(行）也完全停止作用的状态，这是涅槃或解脱的境界。
　　3 种" 无为法" 即" 虚空" ，" 择灭" 、" 非择灭".择灭即依靠知识帮助而灭寂，非
择灭就是不依靠知识而灭寂。无为法不受聚合力的作用，择灭和非择灭实际上就是涅槃。
　　漏是促进聚合力的因素，无漏则减退聚合力。漏就是无知。要做到无漏就需要用知识
(智）来补救，因此" 知识意味着解脱".说一切有部关于一切事物在一切时间存在的观点偏
离了佛陀的关于无常或变化的教导。一部分经学大师对此给予批评，以期恢复佛陀的原有
精神，他们被称为" 经量部" ，意思是经义的追随者。经量部力求忠实于" 经" ，十分认
真地坚持理解佛陀的无常学说。由此导致产生出两个重要的哲学观点。其一是所谓" 刹那
说" ，也称为" 自相".它否认说一切有部关于一切事物永远存在的观点，认为一切事物仅
在目前存在。其二，由于强调无常和刹那说，他们甚至不相信涅槃是一种永恒幸福的境界
。
　　" 刹那说" 的出发点是一种" 存在" 或" 实有" 的观点。这种存在或实有是就事物发
挥某种作用而言的，即作用真实。由于一个实体只能占有一个时空位置，接着便是让位或
转变成它的下一种存在方式。任何实体只是就它转化成它的下一种存在方式而言才是真实
的，因此是刹那间的。一切事物的存在即是一系列的变化过程，其中有可感的变化和不可
感的变化。可感变化相当于现代哲学术语中的质变、突变，不可感变化相当于量变、渐变
。一系列不可感变化的积累产生可感变化。例如一个东西A 存在了一段时间，然后变成了B
，B 存在一段时间又变成了C ，……。那么这一存在变化的过程A1　A2 A3 …An，　B1　B2　
B3……Bn，C ……，在这个过程中，An产生了B ，Bn产生了C ，那么谁产生了Bn、An呢.当然应
该依次向下推演至B3、A3，B3、A3又是由B2、A2产生的。很明显，C 不同于产生它的B ，B
不同于产生它的A ，那么A3也不同于产生它的A2，B3也不同于产生它的B2，依此类推。尽
管一个事物表面上持续存在，但实际上这一单位时间到下一单位时间的存在是互不相同的
。因此一切存在仅仅是现时的存在。这样经量部认为说一切有部所执75法并完全实有，而
是一部分非实有，所谓过去未来之法非实有，这一点又与大众部相通了。
　　(2)大乘佛教
　　大约在公元1 世纪，也就是次大陆的所谓" 南北朝时期" ，印度奴隶制逐渐向封建制
过渡。这时的阶级矛盾与民族矛盾日益尖锐化。广大奴隶要求人身解放的意识越来越浓厚
，精神解脱更成为时代意识的迫切要求。佛教中一个新派别打起运载无量众生渡过苦海到
达菩提涅槃之彼岸的旗号，这一派被称之为" 大乘"佛教。其中" 乘" 即乘载，运载之意，
" 大乘" 表示运载解脱者之广大。他们把原来的部派佛教称之为小乘，意在贬斥它只注重
个人涅槃解脱，是" 小道""小业" ，是较低级的真理。而大乘才是普渡众生的大事业，才
是高级真理。实际上，从哲学史的意义上讲，大乘与小乘的区别在于：小乘一般主张" 我
空法有" ，即否认我体实有，但不否认客观世界的存在。因而它的唯心主义不够彻底，还
保留着一些唯物主义因素；而大乘佛教则主张" 我法二空" ，既否认我体实有，也否认客
观世界的真实存在，是彻头彻尾的唯心主义体系。
　　大乘佛教主要分为中观派和瑜伽行派。中观派主张万物皆空，又称为" 空宗" ，瑜伽
行派也称为" 有宗".相传，大乘佛教的创始人是马鸣和龙树。马鸣生活在2 世纪，著有《
大乘起信论》一书，实际上是大乘佛教最早的理论家。龙树稍晚于马鸣，生活在2 世纪下
半叶到3 世纪上半叶。他努力恢复佛陀的辩证法，并且提出了自己的辩证观点，使佛教思
想成为系统的哲学思想体系。他被公认为中观派即空宗的首脑。
　　龙树出生于南部印度的维达婆国(今比拉尔）的一个婆罗门家庭中，幼年受的是五明教
育，后来皈依佛教，长期担任著名的那兰陀寺的长老。他用梵语诗体写了《中论颂》。他
认为世界上一切事物以及我们的认识，甚至包括佛陀等等都是一种相对的、依存的关系(因
缘），是一种假借的概念或名相(假名）。其本身并没有独立的自性，不是独立的实体。寻
求解脱的途径就要排除因缘，破除执着名相的" 边见" ，才能达到最高真理——空或中道。
　　《中论颂》奠定了大乘中观派的基本理论。后来有许多人为此书作注释，如公元5 世
纪的佛护的《中论注》，清辨的《般若灯论》以及6 世纪月称的《净明句论》等。
　　中观派的另一个著名代表是圣天，他本是僧伽罗国王的儿子，加冕后，这位王子抛弃
了王位和世间的一切，来到南印度，做了龙树的门徒，并成为龙树在那兰陀寺的继承人。
圣天写下了许多哲学著作，最重要的是《四百论》。
　　再后，公元7 世纪时寂天的《集学论》和《八菩提行论》也是中观派的重要著作。
　　中观派的哲学观点本质上与奥义书唯心主义者的观点几乎相同，与吠檀多派在主要路
线上也是相通的。虽然作为敌对的教派，互相都有所批评，但中观派是奥义书与不二论吠
檀多之间联系的纽带，在哲学观点上没有什么分歧。
　　中观论是一种彻底的否定主义哲学，叫做" 舜若说" ，也就是" 空论".它主张否定一
切。龙树认为：无论什么都是依靠这或依靠那产生的，都不是从它自身中产生的。这就是
说，它根本就不存在。因缘所生等于证明事物内在的不真实，一切有原因的东西必定是不
真实的，就象借款不是真正的财产一样，依赖的存在不是真实的存在。他宣称：经验世界
的存在是由于我们的无知，随着知识(智）的启明，它将不再存在。留下的只是" 舜若" ，
也就是" 空".中观派的" 空" 与奥义书中的" 梵" 同样，是一种不可言状的" 最高真实".
它" 非无，非有，非亦有亦无、非非有非无".这实际上完全是一种神秘主义的概念。它移
植进各色各样的宗教和迷信的意识，使整个哲学更加神秘。空同一于涅槃，同一于" 佛陀
的宇宙身".我们知道，原始佛教，甚至包括小乘佛教本来是主张朴素的无神论的，大乘佛
教则变成了荒诞的有神论和泛神论。龙树用" 八不" 理论来描述" 空" ，说他" 不生亦不
死，不常亦不断，不一亦不异，不来亦不去。" 生灭、常断、一异、来去是一切存在的四
对范畴，事物脱离这四对反谓词所显示的状态，意在取其中道，也就是" 空".这样的所谓"
空" 实际上是一个神秘的概念。
　　瑜伽行派形成于公元4 世纪的笈多王朝时期。超日王旃陀罗笈多二世注重生产和国防
，经济、文化都有很大发展，是印度中世纪的黄金时代。也是在这一时代，印度完成了由
奴隶社会向封建社会的过渡。这一时期，婆罗门教开始复兴，佛教表面上受到一定压抑。
但是，佛教在封建贵族、富商中仍有巨大势力，上层佛教徒受到统治者的优渥礼待，有更
多的人能够去从事更繁琐的哲学研究。同时，婆罗门教复兴的挑战，也使佛教内部的改革
成为迫切需要。瑜伽行派就是在这样的历史背景下产生的。
　　瑜伽行派的创始人是弥勒(约350-430 年），他著有《瑜伽师地论》、《大乘庄严经颂
论》、《中边分别论》、《金刚般若经论》等许多种论著，以《中边分别论》最为著名。
因其强调瑜伽修行，被称为瑜伽行派。早期瑜伽行派另外两个最有影响的代表是无著
(395-470 年）和世亲(400-480 年）两兄弟。他们生于次大陆北部的犍陀罗国，属婆罗门
种姓。无著开始接受小乘佛教，后改从大乘。世亲初学小乘一切有部，著有《俱舍论》，
后在哥哥影响下改学大乘，从一个实在论者变为彻底的唯心主义者。他们兄弟二人对瑜伽
行派的发展都做了贡献，曾在著名的那兰陀寺做过长老。他们分别写了许多著作，无著最
重要的哲学著作有《摄大乘论》等，世亲则写了瑜伽行派哲学的经典著作《唯识论》，影
响十分重大，瑜伽行派也因此被称之为唯识派。
　　瑜伽行派和中观派一样，都是露骨的唯心主义哲学。他们都对客观世界持否定态度，
不过中观派是完全否定，" 我法皆空" ，瑜伽行派则是否定中又有所肯定，他们肯定的不
是客观世界而是肯定思维意识的真实存在。他们认为，世界上一切现象都是由人们的精神
总体" 识" 所表现出来的，事物的一切属性都只是人们的主观意识。即所谓：" 万法唯识"
，" 三界唯心".瑜伽行派认为" 此彼皆无，故一切唯识".为论证这一点，瑜伽行派把人的
认识活动和精神作用(识）分为8种，3 类。第1 类包括眼识、耳识、鼻识、舌识、身识和
意识，称为前6 识，其中前5 识是以人身一定的感官(眼、鼻、耳、舌、身等）为活动的根
据，并以相应的外境(色、香、声、味、能）
　　为认识对象；相当于我们所说的感觉，后1 识即意识，以" 意根" (或译作" 胸中色物
" 即心脏）为活动根据，是6 识活动中最细、最深的、活动能力最强的一种，它有时可以
和前5 识在一起，对前5 识进行综合、鉴别、整理和保存，对前5 识起帮助和指导作用；
有时它又自己进行思维活动，起着单独的认识作用。
　　第2 类，也就是第7 识——末那识。" 末那" 是" 污染" 或" 烦恼" 的意思。末那识是
起思维度量作用的精神活动，是前6 识与第8 识的桥粱。它以第8 识(阿赖耶识）为自己存
在的前提和认识的对象，也就是把第8 识所显现的各种现象以及第8 识本身经常执为" 实
我实法" ，因为在瑜伽行派看来，第8 识本来并不是自我和法。末那即" 心根" ，当它思
量自我时，还伴随着4 种根本烦恼和谬误心理作用，它们是：妄生有我、有法的作用(我见
）；不明事理的作用(我痴）；执着妄生我、法而傲慢自大的作用(我慢）；执着自我的心
理作用(我爱）。由于伴随上述4 种错误，因此，末那识也就是染污识，是一切烦恼的根源
，它使人们永远沦入痛苦和生死轮回。
　　第3 类，也就是第8 识——阿赖耶识。阿赖耶识原有" 谷物仓库" 的意思，因此也有人
把它译作" 仓库识" 或" 藏识".阿赖耶识是前7 识存在的共同根据、前提和主宰，它的作
用最大、最细，因此又称为根本识。它既是认识的主体，又是认识的客体变现者，是宇宙
万有的根源。
　　它具有3 种含义：一是能藏，即阿赖耶识能摄持和保存一切" 种子" (也就是能够生起
宇宙万有的一切潜在力）。瑜伽行者把宇宙万有分为潜在状态和显现状态。潜在状态即"
种子" ，显现状态即" 现行" ，两者存在着因果关系，种子可以生现行，现行可以熏种子
；种子也可以生种子，现行也可以生现行。这种永恒不断的因果变化也就是" 人间苦海"
的无限变化过程。二是所藏，也就是说阿赖耶识是一切" 种子" (生起宇宙万有的潜在力）
的所藏之处。三是我爱执藏，意思是说，阿赖耶识原非自我而是识的流传，但第7 识妄执
力常一主宰的自我(灵魂），因此被称为我爱执藏。在因果业报中，此识被称为执持识，是
轮回果报的精神主体，人的肉体会死灭，但这个识是永恒不灭的。
　　唯识派进一步分别识的作用，认为前6 识都为" 四分" 限制，即" 相分" "见分" 、"
自证分" 、" 证自证分".后来，由于对相分、见分的认识不同，瑜伽行派出现了分野，一
部分人坚持无著、世亲的说法，认为" 相分" 、" 见分" 都是虚妄的、无体的实在，也就
是" 境识俱空" ，这一派被称为" 无相唯识派".另一部分人则认为相分是有体的相对的实
在，因而被称之为" 有相唯识派".瑜伽行派的识不是主观对客观的认识，而是一个虚构的
精神作用的体系，是8 识对自己所变现出来的认识对象的认识，也就是认识自体的认识。
　　特别是居于主导地位的阿赖耶识，被说成是宇宙万有的根源，是认识的主体，又是被
认识的客体。从认识作用和过程来看，这是一种主观唯心主义哲学。
　　但就他们把阿赖耶识说成是永恒暴流的种子、因果业报的承载，是众生共有的精神实
体这一点来看，这又是一种客观唯心主义观点。阿赖耶识实际上是与小乘的" 补特伽罗"
、" 一味蕴" 等同样的变相的灵魂学说。唯识论把佛教的唯心主义推向了极端。
　　2.顺世论哲学
　　顺世论哲学是沙门思潮之一，印度古代唯物主义的主要流派，很早以来就流行在人民
中间。到公元前2 至3 世纪，佛教、耆那教走向分裂，而顺世论哲学则愈趋发展成熟。顺
世论不信" 智慧" ，蔑视神权，力持死后天我一切归之自然，它反对宗教，以纵欲为解脱
之正道。顺世原音" 路哥夜多" 或" 路迦耶陀" 意思是" 世间行" 或者" 顺应世俗" 的观
点。在漫长的印度哲学发展过程中，顺世论一直以战斗姿态同宗教唯心主义进行着坚决的
斗争，是印度哲学思想史的宝贵财富。
　　顺世论者只信现量，批驳一切宗教教条。它首先把斗争的矛头直接指向作为统治阶级
精神支柱的婆罗门教，指向佛教、耆那教以及其他宗教教条。
　　它认为，凡宇宙万物均自然而生，自然而灭，并不是由天神或者自性而主宰。
　　因此什么天堂、业报、祭祀以及种姓等说教都是欺人之谈。顺世论者公开宣称：没有
天堂、没有解脱，也没有另外世界的灵魂，那些祭祀、颂经、苦行等，只不过是那些无知
的无勇气的人的谋生之道，他们是" 小丑、无赖和魔鬼".顺世论者集中攻击了宗教业报学
说。业报说是宗教伦理思想的核心，按照这种学说，每个人的行为都有它自己的必然结果
，善行必然产生好的结果，恶行必然产生坏的结果。一个人现在的境况是过去(前世）行为
的结果，而现在的行为又决定未来(来世）的结果(境况）。这种结果将由永远不灭的转世
轮回的灵魂来承担。这种业报轮回、因果报应的学说在印度宗教哲学及群众中的影响非常
之大。顺世论者以其唯物主义自然观，根本否认轮回及业报的存在。他们认为，生命是自
然而生，自然而灭。人若命终，神我即灭，身坏神即随灭。他们指出：当一个人死了身体
化成了灰烬，它如何能再回来呢.如果离开肉身的人到另外一个世界去，他如何挂念着他的
亲人.他一去为什么不返呢.这说明离开肉身的灵魂是不存在的，天堂、地狱是不存在的，
所以善恶报应、轮回转世等等都是根本不存在的。从这点出发，顺世论者提倡享受主义，
反对苦行禁欲和一切虚伪的道德。既然一切断灭，善恶均无报应，因此智者宜取目前之欢
乐，只有傻瓜才去为了解脱而受苦。他们指出，人生有快乐也有痛苦，不能因为害怕痛苦
而把快乐也一起抛掉，正象不能因稻谷有壳而将稻米也一起丢掉一样。顺世论者以积极入
世的态度，反对婆罗门教、耆那教、佛教所宣扬的解脱、厌世、出世的主张，要人们去勇
敢追求现世幸福，" 宁可此生为鸽子，不待死成孔雀" ，代表了印度下层人民反对宗教神
学的时代思潮。
　　在反宗教斗争中，顺世论形成了自己的唯物主义自然观。它认为，自然形成的物质是
唯一的真实。宇宙万物都是自然而生，自然而灭，别无其他原因。大毗婆沙199 引顺世论
者的话说：现见孔雀凤鸡等，山石草木花果刺等，色形差别，皆不由因，自然而有。彼作
是说：" 谁铦诸刺.谁画禽兽.谁积山原.谁凿涧谷.谁复雕镂.草木花木，如是一切，皆不由
因。于造世间，无自在者。" 也就是说，世间的一切都是无因而生，自然而有。
　　顺世论者认为构成宇宙自然万物的是地、水、风、火4 大元素，包括人在内的一切生
物、非生物都是由这4 大元素所组成的。顺世论者将这4 大元素称为"四大" ，生一切有情
(众生），禀此而有，更无余物，后死灭时，还归四大。人依四大种所成，若命(指灵魂）
终者，地还归地身，水还归水身，火还归火身，风还归风身，诸根(器官）归入空虚，身坏
命终，断灭消失一无所存。人的意识也是由人体中所有的4 种元素结合而产生的，是4 大
元素的一种特殊结合，正如酿酒用的稻米和其他原料本身并不具有酒性，而当按某种特殊
方式混合起来，这些原料就产生出酒性来了。同样，构成人的肉体的物质元素本身没有意
识，但当它们按某种特殊方式结合起来，组成了人体，便也产生了意识。所以当肉体死灭
，还归4 大元素时，意识也就不存在了。因此他们认为灵魂与肉体是紧密相联的统一体，
脱离肉体的灵魂是不存在的。剑可以从鞘中拔出来，因为鞘和剑是不同的。纤维可以从茎
中抽出来，因为茎和纤维也是不同的。可是没有一个人能把灵魂从肉体中抽出来，因为它
们是一体的，没有任何地方可以使肉体与灵魂分开。他们甚至认识到灵魂是身体的一种属
性，就象说" 我是健壮的" 、" 我年轻" 、" 我老了" 一样，灵魂不是身体以外的什么东
西。尽管顺世派的意识灵魂学说还不那么科学，但是他们将意识灵魂与肉体统一起来，这
无疑是对唯心主义、宗教神秘主义关于灵魂可以离开人体而独立存在的神不灭论的有力批
判。
　　在认识论方面，顺世论是经验主义的。他们主张依靠感性的知觉认识物质世界。感性
知觉是认识的来源，物质世界是认识的对象。除知觉外，其他的证明都是不可靠的。这种
观点的提出，意在否定吠陀经典及其他一切宗教经典的权威，具有反宗教的意义。
　　前期的顺世论哲学强调直觉的重要性，把感性认识绝对化，贬低甚至否定理性认识在
认识活动中的作用，认为逻辑推理也是不可靠的，使认识停留在感性认识的低级阶段。到
后期顺世论者，开始改变了对逻辑推理的认识，他们已经知道如何在感性经验的基础上区
别正确的推论和错误的推论，承认在判定感觉经验所感知的一切现实事物时，推论是有用
的。但他们仍坚持反对宗教唯心主义关于彼岸世界、灵魂不朽、种姓等推论，认为它们是
荒诞的。
　　顺世论的学说没有完整的论著保存下来，现在只是零星片断地散见于它的敌对派对它
的批判的资料中。在婆罗门教、佛教和耆那教的经典中，却保存了关于顺世论的记载。从
这些思想材料中我们看到，顺世论的唯物主义观点还是朴素的，也没有建立起正面的伦理
体系。但是它作为一个重要的唯物主义学派，在古代印度宗教唯心主义占统治地位的情况
下，敢于针锋相对地对奴隶主、封建主的精神支柱——宗教唯心主义进行尖锐批判，并对被
教派歪曲了的现实作出唯物主义的解释，其影响是极为深远的。直到近代印度启蒙运动中
，一些小资产阶级思想仍可以从中吸取思想营养。顺世论哲学也同佛教一起远播中国，在
中国藏译、汉译佛经以及其他史籍中都保存着一些有关顺世论的重要资料，对中国古代思
想界也产生了深远的影响。
　　3.数论哲学
　　数论梵音" 僧佉" ，为印度婆罗门正宗6 论之一。僧佉，原意为" 计算" ，后来引申
为：思索研究，数论哲学由此得名。《百论疏》这样说：" 僧佉此云制数论。明一切法不
出25谛，故一切法摄入25谛中，名为制数论".《唯识述记》说：" 僧佉此翻为数，即智慧
之数，数度诸法，根本立名。从数起论，名为数论。论能生数，亦曰数论。" 数论之学起
源很早，经过了漫长的发展过程。一般认为，数论起源于公元前8 世纪，相传其祖师为迦
毗罗，号称" 神圣的仙人" ，是神话中的人物。
　　其事迹见于博罗他纪事诗等书中，多为神话故事。迦毗罗传弟子阿修利(见金70论），
阿修利传般遮尸伽，为僧佉大师，其学说散见于大博罗他纪事诗诸书中。其后有毗利沙迦
那，译名作雨众，也是很知名的数论大师。佛典中甚至常常称数论力" 雨众外道".到公元4
世纪，自在黑作《数论颂》72颂，也就是中译金70论之本颂。
　　数论的发展经历了3 个阶段，即原始数论、古典数论、后期数论。原始数论起源于公
元前8 世纪，但作为一种系统的哲学体系则产生于公元前5 世纪左右。原始数论主张世界
是地、水、风、火、空、神我6 大元素所组成，其中" 神我"虽然是一种意识的东西，但它
潜藏于原初物质之中，是物质的变异成分。因此，原始数论带有明显的唯物主义和无神论
倾向。
　　公元前后，印度奴隶制盛极而衰，封建关系的萌芽开始出现。这一时期，印度思想领
域的斗争表现得非常激烈。占统治地位的吠檀多唯心主义与顺世论、耆那教激烈斗争，也
与数论哲学中的唯物主义倾向进行着斗争。过一时期，各派哲学家纷纷著书立说，阐发自
己的观点，数论也由原始数论发展为古典数论。原始数论已没有可靠的资料可寻，我们所
能见到的是《数论颂》所提供的思想材料。我们着重据此介绍古典数论的思想。
　　数论象奥义书一样，也在努力探索世界的第一原因。但所获得结论与方法却根本不同
。数论否定梵，天帝和灵魂的存在，指出世界是物质的，产生物质世界的原因也是物质的
。因为数论哲学主张" 因中有果" ，果含于因中。
　　由此推断出来的物质世界的本源是" 原初物质" ，也叫做" 自性" 或者" 根本原质".
这种原初物质是处在极精微的状态的，由于其精微，它是不能被人直接感觉到的。数论的
术语将这种处于原始状态，也就是处在进化成可见的物质状态之前的隐伏的原初物质称为"
未显" ，它是无形的，无差别的，无限的，普遍存在的。但是，它与显现的物质世界本质
上是相同的。
　　数论认为，物质世界中的每样东西都是由三种实体或实在——" 德" 的不固定的构成。
这三种德分别是：" 喜" ，表示轻盈、光明和喜悦的性质；" 忧" ，表示运动、激动和痛
苦的性质；" 闇" ，表示沉重、阻碍和懒惰的性质。由此推论，原初物质也是由这三种成
分构成的。德本质上也是物质的，比如，喜是原初物质中含有的智力潜能，忧是能量，闇
则是质量或惯性。这三种德形成稳固的平衡时，原初物质呈未显状态。一旦这种平衡被打
破，这种或那种" 德" 占居了支配地位，平衡丧失了，物质便开始由未显向显现世界进化
。三种成分之间的各种结合与分离，演化出世界上各种现象。
　　按照数论的说法，这个进化的过程是：从未显状态的失衡中，首先产生" 大" 或" 觉"
，大意即伟大，觉意为" 智力".从大或觉产生" 我慢" ，即自我感觉。然后从我慢产生出
一系列心理的和物质的东西：(1)心根，即思想；(2)5知根，即5 种感觉器官——眼、耳、鼻
、舌、身；(3)5 作根，即5 种行为器官——舌、手、足、排泄器官、生殖器官。(4)5 唯，
即5 种精细成分——色、声、香、味、触，并由这5 种精细的成分最终产生" 五大" ，也就
是5 种粗大成分，即地、水、火、风、空。
　　" 我慢" 按人们通常的理解是指自我意识，而我慢在数论的进化图式中占有相当突出
的地位。从这一点看来，数论自身似乎存在着严重的矛盾。然而，我们应该看到，" 我慢"
是由原初物质派生出来的，物质是第一性的，事物的" 自我意识" 是事物的自性使然。所
以，我们不应因此而低估了它的进化论的观点的意义，也不能因此而否认数论原初物质的
唯物主义性质，因为它最终还是承认原初物质是世界的最高实体和基础。这与西方哲学史
上的原子论、同中国哲学史上的" 精气说" 有着许多相似之处。它的重要之处是揭示了物
质世界永恒运动进化的概念，这是数论哲学的一大突出贡献。
　　数论认为世间一切心理物质现象均具三德，根发一源，有一本体，这就是原初物质，
也就是自性。而世界的积聚变化还有一个另一个原素，称做" 神我".神我是生命原有不变
清净之本体。神我是和自性不同的，它本质上是一种意识的东西，它是不变的，既没有始
终，也没有时空和因果。神我不同于" 梵我" ，它不是一个而是多个，世局存在着不同的
人，便有无数的神我存在，由此看来，" 神我" 类似" 我意" ，神我与自性的关系相当于
物我关系，原初物质(自性）是认识的客体，而神我则是主体。自性与神我相合，转变生万
有，原初物质在神我的作用下运动转变，但这种转变必须是" 因中有果".所谓" 因中有果"
，就是说世界上一切事物的原因中已经包含着它的结果，换言之，结果是已潜存于原因之
中的。例如，自性产生觉，是因为自性中包含着觉的因素。
　　数论者为因中有果的论点提出了五项论据：第一，无中不可能生出有，例如沙中不可
能生有油，除非在沙中已经有油。这是说世界上一切事物都不是孤立的，而是相互依存的
。一个事物的存在必然以另一个事物为原因。第二，求一物必须取其因，也就是说，一定
的果必然有一定的因，因与果有着不变的关系。例如，奶酪是从牛奶中取得的，而不能从
水中取得。第三，不是一切物都能生成一切物，因与果之间必然有一定的联系。例如，草
木沙石等不可能都生出金银来。第四，一定的因中含有果的性能，才能制作出这种果，例
如，陶工能用土制作出瓶，因为土有制成瓶的性能，而不能用草木制成瓶。第五，随某种
特定的因可以得到某种特定的果，也就是说某一事物必然是由其同类性质的事物所生出的
，例如，种瓜可以得瓜，种麦可以长出麦芽，因为瓜种与瓜、麦种与麦芽是同类事物，性
质上是相同的。
　　当然，事先存在于原因之中的结果只是一种潜在的因素，是处于隐伏状态的未显的物
质，这种未显状态的物质在一定条件下则转变成显现状态的物质，那就是结果。
　　数论者的因果观具有反对神权的意义，如，在吠檀多看来，现实世界各种现象从因化
为果或者从果化为因都是幻想，是不真实的。因为无论因和果都是最高实体——梵通过魔力
创造出来的，只有梵才是真实的。数论家驳斥了这种说教，指出从因化为果是真实的存在
。如果有所谓的慈悲的梵天，则决不能创造出这样一个万苦之世界来。
　　数论的因果论是与正理论、胜论所主张的因中无果论或因果差别论相对立的，与佛教
特别是其中观派的" 空论" 也是根本对立的。尽管数论的因果论还缺乏科学的辩证的根据
，但它在一定程度上反映了自然界和客观事物的特定联系，这种对于因果的解释是接近唯
物主义的。
　　数论的认识论是与它的本体论密切联系的。它认为，人们认识有三个来源，即知觉、
推论、圣书或权威。
　　数论认为，所谓知觉就是对于世界对象的心理了解，对于和感官相接触的外界物体的
确定。知觉有不确定性知觉和确定性知觉二种，通过外部作用的感觉器官(外作具，如眼、
耳、手等）对于外界对象的直接接触了解，叫做确定性的知觉。在一定的直接认识的基础
上，再通过内部作用器官(内作具，如心、自我意识、知性等）的加工后得到的认识为不确
定性的知觉。知觉是认识事物的基础。推论是在知觉的基础上，由已知事物推知未知事物
的认识过程，数论术语叫做"比量".比量有三种，一是有前比量，也就是见前比后的推理，
已见原因，由原因推论出结果。例如，看见黑云可以推知下雨。二是有余比量，也就是见
后比前的推理，即看到结果可以推知原因。例如看到江中充满浊水，可以推知上游有雨。
数论家由世界是物质的，推知世界的本源是原初物质，就是运种稚理的结果。三是平等比
量，也就是由此及彼的同类推理。例如看到这里的花开了，可以推知那里的同类的花也开
了。
　　推理是数论家认识事物的方法和途径。
　　圣书和权威的意见称为" 圣言量" ，是圣者认识的结果，一般被认为是可信的间接的
认识来源，数论家也承认这一点，但是数论家不象其它正统哲学派别那样特别强调《吠陀
》是唯一权威，它否认吠陀为焚天所成的说法。
　　金70论甚至认为僧佉之智在4 吠陀之上，在4 吠陀未出世之前它就已经形成了，4 吠
陀及其他教派都是从僧佉发展出来的。
　　在伦理学方面，数论主张以智慧解脱苦难。数论哲学旨在寻求解脱社会和人的苦难的
途径和方法，那就是灭3 苦。所谓人生有三苦，一是依内苦，它包括来自身体内部生理的
苦，如风热、痰等，也包括来自心理的苦，如欲望、怒、贪、惧、忧等。二是依外苦，指
的是人、兽、鸟、虫、毒蛇、山崩等外部伤害带来的苦。三是依天苦，也就是由寒暑、风
雨雷电等自然现象引起的苦恼。而根本的苦在于轮转生死，在物质世界反复轮转，不净、
无常就是苦。那么，如何才能解脱这种痛苦呢.数论认为，解决痛苦的根本途径在于了解25
谛真义，以独存之智为解脱之因，在于使人明白神我和自性本来不是一个东西，世间的知
识行为欲望，莫不与苦偕行。看重世间的得失，视为与自身有莫大关系，以为" 我可怜""
我可爱" ，这是根本的我慢，是一种极小极浅的认识，是无智的表现。因无智的束缚，令
在天人兽中反复轮转，不得解脱。使人从现实物质世界中解脱出来，脱离自性而达到自在
的境地，这才是真正的解脱。
　　那么，如何才能达到这样的境地呢.数论家认为，解脱的唯一方法在于智慧。智慧有两
种含义，一是外智，指的是知识，如六吠陀分。二是内智，也就是数论的哲理，这是真实
的智慧。要想得到这种智慧必须经过修持。修持方法有8 种：一思量，二闻道，三读诵，
四离外苦，五离内苦，六离天苦，七由友得，八由施得。这8 种方法能够引起弹定智慧，
然而智慧的获得还必须通过" 现证" ，也就是要摒弃平常细小浅薄的知识，因为这样的知
识堕人于尘世的三苦三得。如果能够由浅入深，从小扩大，看到自性的全体，了然于25谛
之地位，达到真正觉悟，脱离5 大11根5 唯我慢觉，反于冥漠之自性，不再轮转。而自性
与神我不再相干，神我因此而得以成为独存之智慧。
　　显然，数论对于社会和人的苦难的看法是极端唯心主义的，它关于解除苦难的途径也
是悲观主义的消极的。它不是主张通过医疗解除人体生理的痛苦，更不主张通过斗争解除
社会之苦，而主张通过修炼智慧寻求解脱，很显然是一种宗教伦理观。在这一点上，数论
与婆罗门思想同属一个体系。
　　4.瑜伽派哲学
　　瑜伽本意为枷或驾，如服牛驾马之意。另外，它也有联系、合一、协调的意思。瑜伽
论是印度正统六宗之一，波颠阇利的《瑜伽经》是其根本著作。
　　瑜伽宗与数论的关系十分密切，因而常常被相提并论为" 僧佉瑜伽" ，数论偏重理论
探讨，可以看作为瑜伽提供了理论背景；瑜伽偏重实践，可以看作为数论提供了修行方法
。数论与瑜伽一样强调修持，瑜伽同数论在哲学理论上也很相似，二者最重要的区别在于
，数论否认" 自在天" 的存在，故称为" 无自在僧佉" ，瑜伽则承认" 自在天" 的存在，
故称为" 有自在僧佉".它的基本主张是通过禅定修行的方法，使身、口、意，也就是人的
行动、语言和思想与宇宙精神相协调、相统一，从而消除罪欲，达到解脱之目的。
　　" 瑜伽" 出现很早，在黎俱吠陀中已经有了。《摄一切见集》解释说：个人之我与胜
义之我相合，是曰瑜伽。它认为人都沉溺罪欲之中，与大我分散，这种分散就是一切罪恶
的根源，要想去其罪恶，就必须有精神的统一。
　　这就是所谓瑜伽。奥义书中早已阐明此义。瑜伽作为一种特定的修持方法，也出现在
吠陀时代。在黎俱吠陀中就有赞颂通过身心修待，使人超越痛苦的方术之价值。在《黑夜
柔吠陀》中提到" 鼻息幽通，意马调御" ，还记述了端首平胸、摄心静虑、乘梵船而渡险
流等具体的修行方法。《白骡奥义》对瑜伽作了如何制诸识，调心调息以达身心合一的神
秘主义的解释。《慈爱奥义》进一步阐述了"瑜伽六支" ：一调息、二制感、三禅那、四静
虑、五恩择、六三昧。后来波颠阇利的《瑜伽经》则为八支：一夜摩、二尼夜摩、三坐法
、四调息、五制感、六执持、七静虚、八三昧。与《慈爱》6 支大体相似，可见《慈爱》
中的瑜伽6 支是最古老的禅定学说，而且是瑜伽经的先导。
　　印度其他各教派也都提倡或信奉瑜伽行法。耆那教的创始人大雄曾用12年的时间修持
瑜伽之行，佛教创始人释迦牟尼也是靠瑜伽苦行和禅定之法才得道成佛的。就连一些纯哲
学派别如正理论、胜论等也较重视瑜伽。可见瑜伽是印度多种宗教和大多数哲学派别共有
的财富，只是在其含义上各宗教和哲学派别之间的认识不尽一致。随着时代的不同，各派
别内部的认识也不断发生着变化。
　　瑜伽作为修持方法，原有两种含义，一是苦行法；二是持心法，也就是禅空。公元2
世纪左右的《薄伽梵歌》概括出三种" 瑜伽行" ，一是" 业瑜伽" ，强调行动的指导思想
，要求人们从内心对感官进行控制，最后达到心如明镜，纤尘弗染。二是" 智瑜伽" ，强
调通过对大神黑犬现身奇迹的正确理解，征得心灵的解脱。三是" 信瑜伽" ，强调对神的
无条件信仰，依靠对神的虔信而接近神圣的境界。波颠阇利是瑜伽理论的集大成者，他于
公元3 世纪左右汇集历史上不同形式的瑜伽实践和有关瑜伽的理论，并将它们加以系统化
，编纂成《瑜伽经》，使瑜伽成为一个独立的哲学派别。很显然，《瑜伽经》很受数论哲
学的影响，它几乎全盘接过了数论的基本范畴、如" 二十五谛说" 、" 自性说" 、" 三德
说" 、"转变说" 、" 神我说" 等。因此，人多认为瑜伽是借用于数论的哲学理论，或者说
是与数论哲学嫁接的产物。
　　其实，数论与瑜伽在哲学范畴上相似，但其主张是有重要区别的。如，数论坚持无神
论，而瑜伽则承认大神自在天的存在，是有神论；数论着重讨论自性的本质，而瑜伽则着
重讨论觉或心的转异；数论着重于本体理论的探讨，而瑜伽则着重于修行解脱之方法的阐
述；数论哲学含有较浓厚的唯物主义色彩，而瑜伽则抽去了其唯物主义因素，是一个唯心
主义体系。
　　《瑜伽经》共分为四卷：
　　第一，三昧卷，阐述三昧的类别，性质和目的；
　　第二，方法卷，阐述达到修持目的进入三昧的方法和步骤；
　　第三，变化卷，阐述修持所获得的种种神通和超凡力量。
　　第四，独存卷，阅述瑜伽的最终目的，也就是解脱。
　　《瑜伽经》的第一卷即言三昧，" 三昧" 是梵语译音" 三昧地" 的简称。
　　意思是" 等持" 或者是" 定" ，指瑜伽修行所达到的目标、境界。所以瑜伽释论说，
瑜伽者即三昧。修行者要逐步修成不同层次的三昧，最后实现解脱，其根本途径就是要对
心识作用进行抑制。也就是说，一个修行者必须通过种种方法，控制肉身的心理和生理活
动，使个体意识与宇宙意识相结合，从而获得解脱。心识有5 种：一是正知，也就是正确
的认识，包括现量、比量、圣言量；二是不正知，也就是对事物的虚假认识或没有正确根
据的认识，具有不表明事物真实特性的形式；三是分别识，指的是想象，由语言所表达的
认识而产主，没有实在性；四是睡眠，是说在睡眠中心的作用依然存在，这种认识是" 非
存在的原因" 所引起的；五是记忆，是指没有遗忘的感觉印象。
　　这5 种识都是神我与觉的结合，神我坠入现象界中，为之迷网。解脱之道在于离欲，
最高的离欲就是脱离一切可见及随闻的对象，真见一切对象事物的实相，逐渐明了自性与
神我本来是互相独立的，逐渐辩明宇宙之真实，从而放弃对外物的追求，脱离一切外物的
束缚和迷惑，使神我独存。5 种心识的作用也就渐渐消失直至灭除。
　　瑜伽派几乎全盘接受了数论哲学中关于" 自性" 与" 神我" 的理论。认为一切现实事
物的原因在" 自性" ，同自性相对立的是无数的" 神我".自性是不变的、恒常的，它由三
德所组成，是无始无终的原初物质，世间一切有变易有始终的事物都是由它转变而成的。"
神我" 的性质是清净，不变，而且常住。自性本质上是无意识的，因与宇宙发生关联，在
无明和自在天的作用下，三德失去平衡而发生转变，就有了无明附于心而生烦恼，生死老
病由此发端。而神我也随之流转，并被束缚在有性生命之中，感受苦乐，堕入生死轮回。
自性与神我这种结合，就是一切痛苦产生的根源。瑜伽的根本目的就是要抑制心的作用，
停止心的迁流，断灭神我与心的活动和一切尘缘的关系，最终断灭神我与自性的关系，使
神我复归其本来的状态而得以独存。
　　修行的最终目的是解脱，但修行是一个漫长的过程。《瑜伽经》第1 卷中，把修行的
过程分成若干个性质不同的层次，不同的层次有不同的目的、要求和方法。瑜伽这个修行
过程是从世俗之知开始，层层破除世俗认识的藩篱，逐次深入逐渐取得瑜伽真正的智慧。
世俗的认识都离不开认知者、认知作用和认知对象。瑜伽之智是神我之真知，是超越世俗
之知的三项分别的，而一般人的认识却无法超越现象，直接证得真知。所以瑜伽行者在禅
定修行中，要将能知和所知合一，这就需要在自性之中调伏自性，由浅入深，分层次地逐
步达到神我之智。在世俗智慧中，认识的对象首先是五大粗尘(地、水、风、火、空）。禅
定之初，也首先从这里入手，即综合5 大粗尘的观念和印象，而得到关于这一对象的知觉
，将心思专注于这一对象，这叫做" 有寻三昧".在这一阶段中，知觉中的各种因素(如声、
名、义等）与实在的对象台一而构成经验。这时五大五作根的粗业犹存，其对象之经验与
世俗之智的对象具有相同的特性：第一叫客观(对象）与主观(心理）相应独立，第二，对
象之所以独立，是因为它与别的对象有差别。但是一般人们的知识往往还要在这些事实的
基础上增加一些余相余义，以至使其失去自相。因此，瑜伽主张，在有寻三昧的基础上，
必须放弃一切声、名、义等知识，除去关于对象的记忆及一切观念，而直接与其实在对象
相接触，就象初生婴儿初见牛时的那种情形一样，直知实在，这就进入了" 无寻三昧" 的
层次。
　　瑜伽修行的另一个层次是有伺三昧和无伺三昧。这一阶段的禅定是以五唯细尘(即色、
声、香、味、触）为对象的。有伺三昧阶段仍有知觉与对象混杂，无伺三昧阶段则可达到
抛开一切关于对象的观念而直取细尘实相的境界。这一理论认为，普通人的经验只可认识
五大粗尘，至于五唯细尘则不是世俗之智所能直接认识的。瑜伽行者在有伺三昧和无伺三
昧之中可以直取五唯，并可至自性。自性细微，本不可见，瑜伽行者在禅定之中则可以证
知。
　　在这一层次上，五唯五知根的细业依然起作用。
　　瑜伽行者还要从这一层次再进一步，也就是要抛开一切粗业细业，取其更细的对象，
以求从中发现自我。使三德之中的喜德增胜，占居统治地位，胜忧德伏闇德，求得主观与
客观合一，修行者直接体验" 我很欢喜" 的心理感受，这一阶段称为有喜三昧。然后，修
行者更进一步，以自我意识的觉谛为对象，与轻光能照的喜德合而为一，在修行者心中引
起" 我存" 的直接体验，最后喜德之性也消失，主客观完全融合，这就是有我三昧的层次
。
　　以上四个层次的三昧，虽然超越了世俗的见解，但都是以心专注于各项不同对象，心
仍然在起作用，是有知的、或知善恶、或知未来、或尚存喜心、或尚有自我意识，所以这
四个层次总称为有智三昧，或者有心之昧。在有智三昧中，还有心的迁流，还有主观客观
相对的二元，真我(神我）和假我(觉）
　　尚未全分，神我仍缚于世间而不得能脱。因此瑜伽行者还要在有智三昧摈弃世间烦扰
的基础上，进一步灭尽主客之知，停止心的作用，进入到无智三昧，也叫做灭三昧。在这
一三昧阶段，心的活动仍未能完全灭绝，这主要是过去生活所遗留的，而能支配未来生活
的各种差异，所以叫做" 种子".以上所有一切三昧，都是心行未灭，所以是有种三昧。无
智三昧修行的时间久了。
　　破除了一切障碍，三昧之行也就自然灭除了，种子也就灭尽了，这时便进入了无种三
昧的境界，这便是解脱的境界了。世俗之智好比污垢的湖面，树映其中，迷罔不清。瑜伽
行者首先摈除世间烦扰，好比清除了污垢，明湖朗照，树影在其中，真状呈现，其次停止
心之迁流，进而灭绝一切种行，被除种种尘网，心的束缚力量再也不能作用于神我，于是
真知光照，神我独存。就好比湖水干涸，影像不显，大树巍然独立。
　　《瑜伽经》第二卷是讲修行方法的。它对以前各派的瑜伽行法加以汇集，整理和发展
，阐述了八种修持方法、称为" 瑜伽八支行法" ，这就是耶摩、尼耶摩、坐法、调息、制
感、执持、静虑(禅那）、等持(三昧）。其中，前五支称为外支，后三支称为内支。
　　(1)耶摩，意思是" 持戒" 、" 禁制" 或" 克制" 等
　　这是一种消极的道德戒律，总共有五条：一不害，二不妄语、三不偷盗、四不邪淫、
五不贪。这里面的" 不害" 是其主干，其他的是枝叶。这里说的不害，不仅是禁止在肉体
上不杀伤有生之物，而且要求不论何时何地都不能对有生之物抱仇视的态度，不以意、语
、身三业而使生物产生苦恼。此项要求对于一切善恶苦乐，修慈悲喜舍，使心宁静，根绝
嫉妒，不幸灾乐祸。这些戒条当适用于任何情况、任何人，包括国贼逃兵、宗教的叛逆、
无种姓国籍的人，都绝对适用。
　　(2)尼耶摩，意思是" 遵行" 、" 劝制" 、" 勤勉" 等
　　这是一种积极的道德条律，总共也有五条：一要清净、二要轻安(也就是满足）、三要
苦行、四要读诵、五要念神(敬自在天）。修行者须常遵这些律条，使行为心意清正、克服
忧、闇二德，使喜德增长，恶力、贪欲渐除，为解脱扫除第一道障碍，为进一步行修心之
法做好准备。
　　(3)坐法，梵音" 阿沙那姆"
　　它是" 坐法" 、" 坐姿" 的意思。瑜伽认为，修心必须先修身躯，不修身体，心就无
法禅定。如在急走和睡眠的时候，人的心是不能加以修持的。
　　因此瑜伽强调，入三昧地当先修坐法。坐法原指坐的姿式，瑜伽规定了很多种坐法，
毗阿沙的释论中例举了11种，如莲花坐、卐字坐、牛头坐、英雄坐、狮子坐、孔雀坐等等
。坐法的根本要义是使身体轻安、自在、坚定。修练坐法时不能有丝毫的矜持不安，务使
全身完全自然放松，感觉不到任何痛痒不适，直至忘却自己身体的存在，修练坐法的人会
感到坚定而愉快，对身体极为有益。但瑜伽的一派以精神重于身体，不以身体之需而害精
神为根据，教人节制饮食，说要使身体能够忍受常人所不堪忍受的痛苦，使坐法减为一种
苦行。
　　(4)调息，梵音" 普罗纳耶摩"
　　它意思是调制呼吸，控制气息。息的原意是指呼吸，瑜伽经认为" 由出息或入息" 可
以安心，所以调息是一种安心的方法。另外，这里所谓的息，与数论中的风本来是一个字
，因此调息又具有调伏诸风的意思。数论认为风或分为五，或分为十，充遍全身，是一切
活动的支柱，是五知根、五作根所共同产生的心理情态。这样调息的深层意义就在于调伏
诸风，调伏这些心理情态，以主调伏诸根的作用，使心灵安适自在。
　　(5)制感，梵音" 普那底耶河罗"
　　它意思是控制感官，制止感觉。瑜伽修行的目的在于停止心的迁流。心流的最初波动
起于感知外物，物感交集而无穷尽，所以心流不断。瑜伽修心的第一步就要制止感觉，使
感官与对象分离，对感官对象的诱惑失去兴趣，视而不见，听而不闻。
　　(6)执持，梵音" 达罗那"
　　它意思是指心思专注，集中于一点，这一点可以是自身的某个部位，如鼻尖、丹田等
，也可以是某一在外之物。执持要专一、坚定，就象蜘蛛以一丝织网而又由之而收摄，有
情以一心现万物而又由之而收摄。
　　(7)静虑，梵音" 禅那"
　　即禅定之意，指心专注于一处时所进入的一种精神状态，即不受任何其他思想干挠的
一种平静的意念。这时修持者主观与所专注的对象合而为一，这种平静的意念进入到三昧
境界。执持、静虑、等持称为三内支，是修心的要点，它们关系非常密切，几乎不可分割
。当这三者都专注于一件事物时，称之为总御，总御可产生神通变化，但这还不是瑜伽的
目的，还须在达到三昧之后继续修行，达到神我独存，实现解脱之目的。
　　(8)等持，梵音" 三昧地"
　　它简称三昧，也就是" 定" 的意思。这是瑜伽八支行法的正支。如前所述，三昧分为
若干个层次，修持者通过不同的方式修成不同种类的三昧，进入最高层次的三昧地。修行
者达到这一境界，便超越了主体与客体的现象的■跘，神我的独立性以及神我与物质和心识
的绝对区别充分显示出来，一切熏习业力都已消除，由此产生出神奇的变化，修行者在这
一层次中继续修练，时间久了就可以达到解脱的境地。
　　《瑜伽经》第三卷是讲神通变化的。此卷列举了三十多种神通，如天眼通、天耳通、
宿命通、他心通等。这是指瑜伽行者在修内三支行法时，注意不同的部位而得到的成就。
它是揭开人的感觉所得之世界，而深入宇宙之内层，感觉之世界只是宇宙自然的一部分。
神通变化似乎与现代科学尚不能完全揭破的人的精神与生命奥秘有关，它能使人做常人所
不能做的事，能有常人所不能有智慧，有如现在人们常说的特异功能。但它并不是西洋哲
学中所说的那种超自然力，而是瑜伽修行产生的独特经验。著名逻辑家陈那和法称把它叫
做第四类感觉，也叫" 瑜伽感觉".神通变化是人们所欣慕渴求的，但不是瑜伽修行的最终
目的，正宗瑜伽并不很看重神通，而只把它看作修行的一个阶段性成果。在此基础上还要
继续修行，达到解脱世间，神我独存的最终目标。如果只知欣慕神通，沉溺不返，会使人
误入歧途，缚于此世不愿自拔成为三昧之阻碍，因而神我不能脱离自性所转变之宇宙，而
堕落生死轮转之中。
　　《瑜伽经》第四卷是讲解脱的。瑜伽行者要超越神通变化，求得最后解脱。解脱需用
超越世智的禅定之智，瑜伽称之为" 慧" ，也叫做般若。禅定的发展过程也就是般若逐渐
增胜的过程。瑜伽经说，修心之法的成功在于五事：一信、二勤、三念、四定、五慧。定
就是三昧，慧就是般若。般若是指分辩自性与神我的智慧，称为" 正智" ，或" 清辨智"
，或" 分别智".通过瑜伽修行，般若之行日渐增长，世智之行则日渐消退，于是瑜伽行者
越来越处在般若智慧之中。般若智慧增长到最后阶段经历七级，也就是" 七位分别智" ，
它们依次是：一切皆知、无任何物、烦恼消失、达到分别、达到觉之目的，征伏自性三德
、成就三昧。前四智可生肉体的解脱，称" 果解脱" ，也称" 身解脱" ；后三智可使心灵
解脱，称为" 心解脱" ，神我之慧光照，三德之缚退缩，成就法云三昧。瑜伽行者得此之
慧，生者虽在此世，于世无著，屏除一切污染而得全悟，称为命解脱；死则神我独存，永
脱轮转，不受后有，获得真正的解脱。
　　纵观瑜伽派哲学，是主观唯心主义、客观唯心主义和神秘主义的混合体。
　　瑜伽修行的方法复杂而奥妙，为印度各种宗教和唯心主义哲学派别所利用。
　　它随着佛教传入中国，对中国佛教、道教、乃至整个东方世界都产生了重大影响。
　　5.胜论哲学
　　胜论，有" 殊胜" 、" 差别" 之意。中国佛教的传统说法，胜论之所以这样称呼，是
认为它" 高于" 或" 有别于" 其它体系。
　　胜论哲学被婆罗门人认为是正宗六论之一。因为它承认吠陀的权威，承认吠陀作为"
法" 的源泉的可靠性。但是，胜论学说的基本观点，如原子论、积聚说、范畴句义论等，
均不见于奥义书。它的起源也不象数论、弥曼差，吠檀多那样可以追溯到很古的时代。相
反，胜论哲学的观点在印度哲学中是崭新的，早期胜论(原始胜论）是起源于佛陀时代的反
婆罗门教的沙门思潮，特别是顺世论和耆那教哲学学说。其思想特征是对世界具有朴素的
唯物主义的看法。
　　胜论作为一个独立的完整的哲学体系，还是在古典胜论中形成的。这个时期大约起于
公元前后，到公元8 至9 世纪，也就是印度奴隶制社会开始衰落瓦解，到封建制形成并得
以完全巩固的时期。胜论的思想主张反映了当时新兴的富有商人和城市居民的利益和要求
。
　　古典胜论以《胜论经》为其中心内容。《胜论经》是胜论派最早的经典著作，它的作
者据说是迦那陀，迦那陀也因此被认为是胜论派的创始初祖。
　　关于迦那陀的史迹没有什么可靠的文字记载，只有一些传说，近似神话。中文佛经中
常称其人为优楼迦。在印度，优楼迦是鸺鹠的意思。印度人传说，迦那陀苦行修炼，道业
精进，湿婆天为之感动，把他化为鸺鹠来宣传他的学说。迦那陀生活的年代不能确知。但
可以确定，胜论宗哲学在公元2 世纪前即已成熟。大毗婆沙曾言及胜论的五业之说；恰拉
克医书亦引及此宗，这两者大约都在迦腻色迦王时期。据此推断，迦那陀当生活在公元
50-150年期间，《胜论经》也就产生在这个时期。
　　《胜论经》有370 颂，分为10卷。第1 卷通论六句义(即实、德、业、同、异、和合六
个范畴）；第2 卷、第3 卷深入阐述实句义(实体范畴）的理论；第4 卷论述极微(原子）
及其性质；第5 卷论述业句义(运动范畴）；第6 卷论述" 法" 与" 非法" ，也就是" 德句
义" (性质范畴）中的不可见力规律；第7 卷论述性质范畴(德句义）及内属范畴(和合句义
）的内容；第8 、9 卷论述认识和推理(现量和比量），第10卷论述苦与乐，并与第9 卷共
同涉及" 因中无果"的理论。
　　《胜论经》的注释很多，波罗夏他巴答的《摄句义法论》是较早的疏释本。此书虽祖
述《胜》经，但并不单纯注疏，其立论与《胜论经》有许多不同，可以看作是胜论派的又
一部重要著作。其成书年代大约在5 至6 世纪。
　　另有我国唐代名僧玄奘在公元648 年(贞观二十二年）所译的《胜宗十句义论》，是胜
论派另一部重要经典。此书据说是印度胜论派哲人慧月所作。
　　全书共86节，前一部分论述10个范畴理论的大纲，后一部分具体分析各个范畴所包括
的内容。此书与《胜论经》大有不同，为10句义之说。此说在印度已不多见，而由中国玄
奘翻译并保存了下来。
　　大约从4 世纪的富差耶那，在为《正理经》作注释时动用了胜论派的学说。稍后，正
理派的乌地阿塔克拉所作的《正理疏》也采用胜宗学说，并且称迦那陀为最上仙师。因而
正理派渐与胜论派台流，直到两者完全结合在一起，并称正理——胜论，这便是后期胜论了
。
　　我们这里的任务是要根据《胜论经》的内容，介绍一下古典胜论的主要学说。古典胜
论在哲学上主要贡献有如下三个方面：
　　第一个方面是提出了关于范畴的理论。
　　胜论是讲积聚之学的，积聚也就是综合。为要综合，先要分析，然后再把分析的结果
综合起来，这便有了世间形形色色的事物。胜论派对宇宙万物进行精密分析，将世间万物
划分为若干个范畴，叫做" 句义".所谓" 句" ，是" 名言" 或" 概念" 的意思，" 义" 是
指" 言境" ，" 实境" ，" 句义" 是说依名言思考而实境显现，也就是" 概念相对应的实
在物".《胜论经》认为，包摄世界万有的范畴有6 个，一实二德三业四同五异六和合。实
即实体，德即性质，业即运动，同讲得是普遍性，异讲得是特殊性，和合即内属范畴，讲
得是内在联系性。
　　在这些范畴中，最重要的是实体，也就是" 实句义".它是诸法之本体，德是它的性质
的显现，业是它动作的显现，和合也以它为根源。《胜论经》设想有9种实体：一地二水三
火四风五空六时七方八我(灵魂）九意(心）。
　　其中，地火水风是4 种基本的" 物质元素" ，是具有这种或那种外部感官可感的某种
特性的实体。这些可感特性包括香、味、色、触、声。比如说地，色青、味苦、香无好恶
、触无冷热，具有前4 种特性。水，色白、味甘、触冷，具有第2 、3 、4 种特性。火，
色光耀、触热，具有第3 、4 种特性。风性有非冷非热之触，只具有第4 种特性。这4 种
物质元素具有永恒和非永恒两类变体，永恒的一类是指他们的原子，而非永恒的一类是指
这些原子的产物。
　　" 空" 也被认为是一种" 物质元素" ，它被设想为不可分割和遍布一切的，与前4 种
元素不同。" 空" 之所以被设想为物质元素，是因为它具有能被感知的可感特性，这就是"
声"." 声" 既不是一种实体，也不是一种行动，而是一种性质。既然是一种性质，它就必
定属于某种实体，这种实体就是" 空".于是五德(五种属性）便皆有了实相，色为火德(属
性），香为地德，味为水德，触为风德，声为空德。" 空" 也有空间、虚空之意，是作为
一切事物赖以成立，存在和运动的场所。
　　时，指时间。《胜论经》说，" 时" 以此、彼、俱、迟、速等为特性。
　　" 此" 在时间概念中指现近，彼指过去，" 俱" 指同时。所以" 时" 讲的是事物的现
在、过去、久近、先后等时间概念问题。
　　方，指方位空间，与" 空" 的这层意义相同，指事物存在、运动的场所。
　　我，即灵魂，指个体灵魂或自我意识的主体，不同的身体有不同的灵魂。
　　觉及苦乐欲嗔勤勇行法与非法等和合因缘都是由" 我" 引起的。反过来，觉等和合因
缘的存在和变化又证明了" 我" 的存在。意(即心）是灵魂与外界器官的联络者，它是物质
的东西，由很多原子构成，这些原子充满全身，并在全身各个部位迅速地运动着。意与我
结合便可产生觉(自我意识）乐等，也就是有知。胜论认为：地水火风空时方我意这9 种元
素是构成世界万有的基本实体。
　　第2 个范畴是" 德句义" ，也就是性质范畴。《胜论经》关于德的定义为依一实，依
一实就是以一实体为其本体。换言之，性质是依存于实体的，是某一种实体的性质。它不
能再为其他性质所依存。胜论经中列举了17种德，这就是：色、味、香、触、数、量、别
体、合、离、彼体、觉、乐、苦、欲、瞋、勤勇。后来，波罗夏他巴答又增加了7 德；这
就是：重体、液体、润、行、法、非法、声，总共是24德，也就是实体的24种属性，或者
容量、状态、地位等等。关于色味香触各依4 大极微所组成的4 大" 物质元素" ，前面已
经详细讲过。数就是1 、2 、3 、4 等，量说的是微体之大长短圆等。别体与数相似，不
同之处在数旨在聚积，如3 个1 聚积为3 ，别体则旨在分，有区分、区别的意思。如3 别
体别于2 别体及4 别体。胜论认为：别体是分的观念的起因。物各有别体。千缕成一衣，
衣缕各别，缕中无衣，衣也非缕，由此导出因中无果的结论。合与离即事物的结合性与分
离性。彼体是指远近的知觉。觉是指了悟一切的境界，用来指自我意识。乐苦欲瞋勤勇都
是" 我" 的属性，属于精神范畴。乐与苦无动作，是欲和瞋产生的根源，欲瞋有动作，由
此产生勤勇。
　　" 业句义" 也就是运动(行动）范畴。它与德一样是依存于实体的，运动是实体的运动
。运动的方式有五种：取业、舍业、屈业、申业、行业。取业即物体自下往上的运动，如
将球从地下拿起，向上抛掷。舍业即自上向下的运动，如将球从手里扔到地下。屈业即收
缩的运动，申业即扩张的运动，行业是指简单的从一处向另一处的平行移动。
　　" 同句义" 讲的是普遍性，相当于一般，它代表类特征，是一个类的共同属性，是永
恒的。如牛有牛性，人有人性，它是牛类或人类所共有的。凡属这一类的任何成员，无论
是什么样的一个牛或者人，都会具有这种属性。
　　它不会因其类中个别成员的来去存亡而有什么改变，这就是" 同". "异句义" 与" 同"
相对，即特殊性范畴。它是指存在于事物之间的特殊本质或差别，也就是此事物与他事物
差别的原因，是潜存于各种事物中的差异性，这种差异性的关系也象原子一样，是独立于
认识者的一种存在。
　　" 和合句义" 是讲内在联系性的，是上述各种范畴的内在联系，结合或不相离的原因
。这种内在联系性被设想为五对关系：(1)实体和性质，(2)
　　实体和行动，(3)特殊和一般，普遍在特殊之中，或特殊在普遍之中；(4)
　　不可分的实体和最终的差异；(5)部分和整体，全体在它的部分之中，或者部分在它的
全体之中，例如作为全体的布和作为部分的纱的关系等。
　　除了上述《胜论经》中所述6 个范畴外，在中国保存的《十句义论》中还有" 可能与
非可能" 这一对范畴。这对范畴的意思说：凡能使实体、运动、性质在内属关系中产生出
自己的共同结果或单独结果的决定者或原因，就是可能范畴。例如豆可以生出豆，或者豆
腐，就是因为豆中有生豆或豆腐的决定因素或原因，这就是可能范畴。反之，凡使实体、
运动、性质在内属关系中只能生出自己的结果，而不能生出其他结果的决定者或原因，就
是非可能范畴，例如，豆不能生出石头，就是因为作为决定者或原因的豆中根本不含有生
出石头的可能性，这就属于非可能范畴。
　　胜论提出的范畴论是哲学的重大命题，是对世界哲学宝库的重大贡献。
　　胜论哲学的第二大贡献是提出和阐述了原子论思想。
　　胜论派不仅将聚合成宇宙的万物划分为不同的范畴，而且进一步将物质分解为" 极微"
，也就是原子。胜论派认为，物质世界是独立于人的主观认识之外的客观实在，物质是由
不同性质的" 极微" (原子）构成的。所谓" 极微" ，就是实体被层层分割，直到最后不可
再分的最小的极细微的物质，是肉眼所不能见的，它的形状被设想成为球状。原子的性质
不同，如" 地" 原子的性质不同于" 水"原子，" 水" 原子的性质也不同于" 火" 原子的性
质等等。不同种类的物质由不同性质的原子聚合而成，又由于这些原子的分散而消失。原
子本身是不变的，永恒的，而由它们组成的物体则是可变的、暂时的，随着原子的聚散而
生灭。物体散灭之后，原子分散开来，重新恢复到原子的状态。当" 成劫" 之时，这些原
子重新组合，两两极微合生1 第2 微，极微无量，第2 微之量等于父母，体为1.第2 微己
是他生，其性质也不是永恒的了。第2 微再与另一极微合生成3 微，以下可以类推。这样
展转成3 千界，从而形成物质世界的形形色色的现象。第2 于微仍然没有方分，不可见。
从窗洞透进来的太阳光线中所能看到的尘埃微粒己是"三微" ，它是由部分组成的。胜论派
把肉眼可见的微尘看作一个" 大型" 实体，就象一个罐一样，是由部分组成的。这里" 大
型" 的概念被理解为可以感知的体积。胜论派论证说，一切有可感体积的东西都是由部分
组成的，如同一个罐。在光线中见到的尘埃有一种可感体积，因此它是由部分构成的。胜
论派还提出第二个推理论式：参与组织一个" 大型" 实体的组成部分本身是由部分组成的
，如一个罐的组成部分。尘埃的组成部分组成了一个" 大型" 实体，即尘埃本身，因此这
些组成部分就是第2 微，它们又是由部分构成的，那就是极微，也就是原子。根据胜论的
推论，因为第2 微(二重原子〕已是不可感知的，它的组成部分(极微）便不是由部分组成
的。因此极微(原子）是不可再分的，也是不能被产生的。被产生的东西才有始有终，而极
微(原子）不是产生的，因而它没有开端，也没有终极，是永恒的。
　　迦那陀的原子论假想是唯物主义的，他没有提到天帝观念。但是他设想的原子论体系
存在着严重的缺陷，那就是没有真正解决原子聚合与分散运动的动因所在。他把一种结果
的产生设想为仅仅是部分的结合。他们的典型例子是罐的生产，通过合上或连接罐的两个
部分而产主一个罐。由于反以这种生产技术水平去理解原子构成物的产生，它便被简单理
解为是原子的结合。
　　这样的结合是怎样进行的呢.既然是一种结合，就必须有一个结合者，罐的结合者是陶
工，那么，原子的结合者是谁呢.这就为天帝进入这个结合过程留下了可乘之隙。迦那陀的
后继者们便把天帝请了进来，全能天帝的操纵与个体灵魂活动相结合引起各种原子中的各
类聚合活动，产生2 微、3 微等等形形色色的合成物，于是才有创造。天帝的意旨在缺乏
个体灵魂的创造的要求时，就引起原子的解体、导致世界的毁灭。这完全是一种有神论神
话观念。
　　胜论派原子论的致命弱点是它没有设想原子的运动是自动的或者是受自然规律推动的
。在这一点上它不如耆那教的原子论，更没有达到古希腊哲学中德谟克利特的水平。德谟
克利特在原子本身的性质中找到了它运动的原因。虚空为这些原子交替地聚合和解体提供
场所。这些飘浮在空间的不同重量的原子互相撞击，产生了一种愈益扩展的总体运动。由
于这种运动产生各种形态，同样形态的原子自动聚合在一起。而这些样态的原子出于本性
又常常自我解体。因而造成世间万物的变化。德谟克利特实际上是将原子运动的理由归结
为本性、自动或必然性。这种必然性是一种抽象的观念，近似于现代科学中关于自然规律
的概念。因此，德谟克利特的原子论导致他形成了一种决定论的宇宙观，坚持了彻底的无
神论和自然主义。而胜论派的原子论却朝着相反的方向发展，盖因其理论上的概念缺陷所
致，使后期数论被神学家利用，将天帝、灵魂说成是" 不可见力规律" 的主宰，走向了唯
心主义和神秘主义的道路。
　　胜论的另一个重要命题是" 因中无果论".与数论派哲学截然不同，胜论派强调实体的
别异性，由此推出" 因中无果" 的结论。他们认为，原因和结果无论在形式上、数量上、
本质上、概念上等方面、都有着根本的不同。
　　为此他们提出了7 项论据：
　　第一，因和果的名称是不同的。例如纱和衣服在名称上是不同的，没有人把衣服叫做
纱线，也没有人叫纱线为衣服。
　　第二，因和果的概念是不同的。例如纱和衣服在概念上不是同一类的东西，没有人把
纱线看作衣服，也无人把衣服看成纱线。
　　第三，因和果在结果上是不同的，一种因可以生出多种结果，例如纱可以织成布，也
可拧成绳索。
　　第四，因和果在时间上是不同的。在序列上因先于果，因和果不能同时出现。
　　第五，因和果的形状是不同的。如衣服的形状不是纱线的形状。
　　第六，因和果在数量上是不同的。如衣服的数量是一，而纱线的数量却是很多。
　　第七，如因中有果，那么一个果应当只有一个因，而不应该有许多的因共同产生一个
果，就象由千缕纱织造成一件衣服那样。再者如因中有果，也就不需要造作者去把因制造
成果了，但是无论将纱织成布，还是将土做成瓶，都还是需要制作者的。
　　从以上7 件事中，应该知道因中无果。
　　胜论派承认因果概念是客观事物的相互作用在人的认识中的反映，也看到了结果是由
原因结合而产生的，就象由纱织成布那样。但是原因和结果有着本质的差别。在原因未产
生结果之前，结果并不存在于原因之中。这个结论与数论派的" 因中有果" 论恰好相反。
两者都是受其本体论制约的。数论派从其" 原初物质" 从未显到显现的理论推导出果未产
生前已存在于未显的因之中，因之所以能产生出果，是因为因中早已潜在着果。胜论也是
从它的本体论出发，认为原子积聚成物。众多的因积聚产生果，果未产生之前，并不存在
于某种因中。但是胜论派把事物的差异性看得绝对化了，它否认了事物在发展过程中的转
化和统一的一面，从而将因和果在名称、形状、数量、观念等方面对立起来，把现象之间
的简单并存或时间上或序列上的先后关系和现象之间因果必然性混淆不清，以至从时间上
或序列上的差别推论出因中无果，在逻辑上不合理的。
　　胜论派世界观是一个很复杂的体系。它是一种宗教哲学，以研究解脱的途径为出发点
，认为借助对10个范畴的理解就可以得到" 真知" ，实现解脱。
　　它也承认自在天和吠陀的权威，承认独立灵魂的存在，被认为是婆罗门6 大正宗哲学
派别之一。但是从它整个哲学体系来看。它主张地、水、火、风等等物质的客观存在，它
的范畴论和原子论的基本内容是反宗教的无神论，它的灵魂说也基本上是物质的产物，因
此胜论哲学的唯物主义倾向是鲜明的，占主导地位的。胜论派宣称要解释传统信仰之法，
引导解脱，实际却是严肃地讨论了本质上是经验主义的认识论和本体论。正象本来打算走
向喜玛拉雅山的人最后却走向了海边。
　　6.正理论哲学
　　正理梵音" 尼耶也" ，原意是" 引" 或" 导".导引得出某一理论，意思通常指真理而
言，所以中译为" 正理" ，这种学说也就被称为" 正理论".正理宗研究的主要问题是辩论
的方法和注释的逻辑原理。
　　辩论的风气在古代印度形成很早。婆罗门教的祭祀活动中经常进行辩论，这些辩论客
观上推动人们去努力寻求一种固定有效的推论模式及其相应的逻辑规则。正理论的来源就
与这种古代的议论之风有关。正理论的另一个来源是对吠陀经典的训释与研求，力求正确
解释崇拜仪规的弥曼差学的发达，也引起了逻辑学的发展。
　　作为一种学说，正理论' 大约产生于公元前2 至3 世纪。到公元3 世纪，阿义波达.乔
达摩总结传统的辩论术与逻辑学，写成了《正理经》，这是正理派最早的、最重要的经典
著作。
　　《正理经》共分5 卷：
　　第1 卷　十六句义
　　第2 卷　疑　四量
　　第3 卷　自我、身、根、觉、心
　　第4 卷　勤勇、轮回、业报、苦及解脱、似、全及分
　　第5 卷　倒难、堕负
　　正理论与胜论都研究" 句义" ，都承认自在天的存在，都持" 极微" 构成宇宙的原子
论，二者在本体论、认识论方面基本上一致，被认为是同宗，正是因为二者在理论上多相
通之处，且在不同的侧面上又可以互补，因而不断合流。到大约9 世纪时，后期胜论与正
理论几乎合为一派，被称为" 正理——胜论".但是正理论着重研究的是逻辑辩论之术，而胜
论着重研究的是极微之论和宇宙范畴。二者的着重点本来不同。
　　古印度对于逻辑学的研究不仅有正理派，佛教徒的论议中也采用了这种方法。正理派
学说完成不久，佛教徒便深究此学，称为" 因明".弥勒、无著相传的《瑜伽师地论》第15
卷中就详细论述了因明之学。世亲大师的法相宗也特别注心研究因明。公元5 世纪，此宗
人陈那改造因明，开始了新因明的时代，在他以前的称为古因明。另外耆那教等教派也都
注重因明学的研究。
　　因明学的发展与正理论有密切的关系，但两者也有明显的不同。佛教看那教因明学著
作大都是纯粹逻辑学的讨论，而正理宗诸师的著作却常常是杂以宗教及形而上学，在议论
逻辑问题中多涉及极微、自我、自在天等问题，纯粹研究逻辑的则很少见。
　　为《正理经》作注释的也有很多，最早的释论为富差耶那所作。富差耶那生活在因明
大师陈那之前。大约在公元4 世纪的后半叶。他的著作曾受到陈那的猛烈攻击。后来乌地
阿塔克拉为富差耶那的释论作疏，婆恰斯巴提密斯再为此疏作记。除为正理经作注疏以外
，其他的正理派的论著也非常之多。
　　我们在这里所研究的主要是《正理经》所反映的正理派学说。
　　《正理经》开篇的格言中声称，有16种知识可以导致解脱。这就是《正理经》中的"
十六句义" ：
　　第一，量：正理经中的一个重要概念。根据富差耶那的解释，能知之主观，由之而知
对象为量。可见量讲的是认识论的问题。经中讲到有" 四量" ，即现量、比量、譬喻量和
声量。这里先阐明一下量的概念，下面还没有专门论题具体阐述四量。
　　第二，所量、指认识的对象。这一范畴中包括了正理派关于宇宙的学说，与胜论的句
义相似，是正理派哲学中的本体论部分。
　　第三，疑，即怀疑、犹疑、疑惑、当相似性质事物出现混乱或不同意见发生冲突，而
要作出决定的时候便有疑，这是人们认识活动中常有的现象。
　　如看到远处有一物直立在那里，便会使人产生是人还是物的疑惑。那么解疑就是获得
真知的一种主要方法。
　　第四，目的，即人们的行为所要达到的目标。
　　第五，见边，也译作喻，就是以圣者或众人所能共同接受的事例为一定的见解作证，
也就是例证。
　　第六，宗义(悉檀），是指最根本的结论或理论。《正理经》指出有四种悉檀，(1)各
宗悉檀，也就是为一切宗派所共同接受的理论；(2)对宗悉檀，即为本宗或相似宗派所赞成
，而其他宗派所不赞成的理论：(3)阿地羯拉那悉檀，即确立此一理论，而其他理论也随之
成立的理论：(4)阿毗乌拍迦写悉檀，用归谬法对论敌的错误理论加以引申。使其谬误明显
地暴露出来，这项论敌的理论就是阿毗乌拍迦马悉檀。
　　第七，论式，也就是推理过程，包括宗、因、喻、合、结五支，也就是推理中的命题
、理由、例证、应用和结论。
　　第八，思择，或译为计度，似于现在所说的求证。即对一未知的事物或一种假设或一
疑惑未决的事物，通过思考、选择、以求得确解。求证的方法有多种，反证就是其中的一
种。
　　第九，决断，一般是思择的结果，是通过思择而排除谬误，从而得出最后决定的断言
，也就是结论。
　　第十，论议，即" 辩" 的意思，指持不同意见的两派，根据逻辑规则反复推论，以辨
明是非真伪。
　　第十一，诡论议，也就是诡辩，是一种故意混淆是非，以求在辩论中取胜的策略。
　　第十二，坏义，即在辩证中不求自己立论，只求破坏论敌的言论，叫做坏义，似于我
们所说的论诘。
　　第十三，似因，似为真似之似，通假，似因即谬误。《正理经》中例举了5种这类现象
：不定、相违、所立相同、理论相似、过时。均为逻辑推理中的错误，使推理不能成立。
　　第十四，曲解；即为了击败论敌而故意曲解论敌言词的意思。曲解的类型很多，主要
是利用一字多义，故意避开论敌的真正用义，而以另外的意思解之，使论敌的论点成为谬
误。
　　第十五，倒难，即为击败论敌而故意立相反的戏论。《正理经》列举了24种倒难论题
，如有人立声无常的命题，因为它是被产生的。倒难者则反立声常命题，因为它听得见，
它不是象瓶那样被制作出来的。
　　第十六，堕负，即辩论时失败的迹象。《正理经》中列出22种情况，凡在辩论中出现
其中情况的便被认为是失败。这些现象除了理论上的错误或辩论程序、逻辑上过失之外，
还有无言对答，语无伦次，或经3 次询问不能回答等等，只要在辩论中出现其中一种情况
的就是失败了。论辩者要设法使对方堕入这些败绩之中。
　　总的来看，《正理经》的16句义全与知识论、逻辑学或辩论术有关。其中如量、疑、
见边、论式、结论、谬误等项属于认识论或逻辑学范畴；而关于论议、诡辨、论诘(坏义）
，曲解、倒难、堕负等项则完全是辩论术的论题。由此看来，《正理经》所声言的了解这
16种知识就可以导致解脱的观念是人为地附加上的，其目的是要与传统的信仰相协调，以
便利用大众的心理，传播自己的学说。这16个论题似乎与信仰与解脱毫无联系。但是，后
来的一些正理派经典中将" 所量"这一范畴加以发挥，使其成为一种本体论概念与包括解脱
在内的伦理概念的混合体。这一点与胜论哲学很有些相似之处。
　　正理派最突出的哲学贡献在于，它以实证主义的态度，严肃认真地研究了我们日常生
活中的知识问题，在认识论和逻辑学方面取得了卓越的成就。
　　在印度哲学中所有研究这些问题的人，无不受了正理派精神的启发和影响。
　　与胜论派一样，正理派强调精神之外的世界是真实的，知识是对象的显现。但是，这
种显现有可靠与不可靠之分，知识也就有确凿与不确凿之别。
　　确凿知识是关于对象的、确定的、如实的呈现，也就是真知。离开了这三条标志的知
识便被认识是不可靠的，甚至是虚假的知识。在这3 个标志中，正理派特别强调第3 个，
即如实性。一种知识如果如实地反映了它的对象的本质，与它的对象的本质一致，它就是
真实的，否则便是虚假的。那么，如何判定一种知识是否如实反映了对象的本质呢.正理论
提出了一个我们都很熟悉的命题，那就是实践。他们认为，确定一种知识的真伪，只能是
在它经过实际生活的检验之后。如果在实践中达到成功的结果，那便是真实的，反之，那
便是虚假的。例如，海市蜃楼中的水的知识不能让人解渴，因为它是虚假的；而池塘中的
水的知识真能让人解渴，因为它是真实的。正理论的这一哲学命题近似于" 实践是检验真
理的标准" 的现代科学观念，是古代印度哲学发展史上的一个最有意义的命题。
　　我们如何才能获得真知呢.正理派提出了量这个范畴。量是获得真知的手段，分为四种
，《正理经》称为" 四量" ：一是现量，即感觉；二是比量，即推理；三是比喻量、即比
喻；四是声量，即言词证据。" 量" 是主观见之于客观的过程。它必须具备四个条件：一
是量者，即能够感知，认识事物的" 有觉之实" ——自我，是认识的主体。二是所量，即是
被认识的对象，是认识的客体。三是量，即认识方法。四是量果，即认识的结果，是主观
通过一定的方法见之于客观的产物。
　　《正理经》认为四量中最重要的是现量，也就是感觉。这是一种由感官和对象直接接
触而产生的知识。富差耶那解释说，" 当人于事物由声量得知时，彼或尚求由比量知之。
当人于一事物，已由比量得知，彼或尚欲直接见此事物。但如此人已直接见此事物则彼已
满足而再无他求。" 这很象中国的那句有名的格言，" 百闻不如一见" ，现量就是这" 一
见".它是人对于事物的直接认识，其他三种量的知识都以别的知识为先决条件，如推理必
须有确定的前提和条件；比喻也必须以已知比喻的对象为前提等等，而现量则不须要有先
决条件，而是直接感觉。乔达摩在《正理经》中对现量的定义是：" 现量者乃生于根与境
相接之知，无误、决定、并不可显示。" " 根" 即心，是认识主体之感官，" 境" 即对象
，是被认识的事物，" 无误" 即不虚假，无差错，是正确的，" 决定" 是说感觉之知应直
取自身，无增无减，" 不可显示" 是说不需名言。这就是现量的特征。根据这些特征，他
们认为有两种现量：一是无分别的或不确定的现量；二是有分别的确定的现量。依其不可
显示性而有无分别现量，这种现量是关于事物表象和一般性质的纯粹直觉，就象初生婴儿
初见物，脱离任何名称。概念和言词，不作任何确定性判断。
　　有分别现量是确定的感觉，就象人们日常生活中对外界事物的具体经验，它需要有具
体事物的名称、概念、与一定的言词联系在一起，对它是这个或那个事物作出陈述性的判
断。无分别现量反映事物的表相和共相，具一般性；有分别现量反映对具体事物的了知，
具个性。有分别现量必须以无分别现量的直觉为前提。正理论认为，这两种现量都是真知
，这一点与否定具体知识的瑜伽般若智和佛教因明学有明显的不同。
　　《正理经》主张，部分和全体都是实在的，现量不但可以感知部分，也可以感知全体
。有人认为现量只能感知部分，而不可能感知全体，认识全体必须依靠其他量。如一个人
看到一棵树，实际上他只是看到了树的一部分，其余的部分他根本没有看到，而是运用比
量(推理）而得出的。《正理经》不同意这种看法。它与胜论一样持原子积聚成物的主张，
并将它运用于知识论中，认为知识也是部分聚合成全体的。参与聚合的包括无分别现量和
有分别现量。无分别现量提供的是无名言的、独立的、分散的、部分的感觉。如当我们看
到一头黄牛，首先看到一种黄色之物，继之看到这个黄色之物具有的外部特征(牛的特征）
，但这时因是无名言的，所以这些颜色、特征只是一种映象，不与任何概念、名称相联系
。有分别现量发生作用时，给这些特征加上名称概念，并将各种特征(部分）结合起来，得
出全体的结论，并以语言形式表述出来，" 这是一头黄颜色的牛" ，即" 黄牛".在这个知
识里，不但部分是实在的，全体也是实在的，因为它们分别来自无分别现量和有分别现量
，而无分别现量和有分别现量都是实在的。
　　获得知识的另一重要方法是" 比量" ，也就是推理。它是根据所知某一事相而推知、
判断与之相关联的事物的过程。如见此山有烟(相）而断定此山有火。因为烟和火之间具有
普遍的共存关系，凡有烟者必有火，根据对烟的了解便可以推知有火。在这个推论中，"
有烟" 是判断的根据，叫做" 因" 或证据，" 有火" 是所要下的判断，叫做" 受证" ，是
依靠推理想要知道的东西，" 此山" 则是对之下判断的对象，叫做" 翼" ，是推理过程中
附带考虑的，正理经将这推理过程分为宗、因、喻、合、结5 个步骤，即5 支论式。
　　例如：
　　①此山有火。——这是宗；
　　②因为它有烟。——这是因；
　　③如灶中是有烟有火的。——这是喻；
　　④此山也是如此，有烟——这是合；
　　⑤因此，此山有火。——这是结。
　　在最早的5 支推论中，喻量只是举一个为人们所熟悉的个别事例，还没有能够发展到
陈述一个普遍原则的水平。其中强调的是因与喻的相同，其特点是从一特殊到特殊，没有
注意到普遍原则的运用。这两个特殊事例之间必须有一种相随关系。《正理经》把相随关
系分为三种情况，一是有余，二是有前，三是平等见。如果B 是A 的结果，B 能被说成是
推断A 的可靠的因。
　　换句话说，在B 和A 之间存在一种可靠的相随关系，这种关系叫做" 有余".例如，看
到江中有新的混浊的水，便可推知上游有雨。这是见果推因的推理，如果B 是A 的原因，B
被说成是推断A 的可靠原因，这种情况叫做" 有前。" 比如，看到黑云而推断有雨，这是
一种由因推果的推理。所谓" 平等见" 是指：如果在A 和B 之间发现存在有一种关系，而
在别处也发现存在有同样的关系，其中已是一种类似A 的因素，那么，人们就能推断出另
一种类似B 的因素D.如见一物体移动时，其地位变迁，而由太阳在白昼中地位的变迁而知
道太阳是移动的。
　　很明显，除非情况相同得到明确规定，即上述关系被明确标明了，否则，这种推理不
能作为检验所提出的相随的可靠性的标准。推理的根据在普遍关系，佛教逻辑学家称为宗
因不离关系或在其自性同，或在其因起。自性同指的是宗和因之间存在着属性关系，因起
也就是宗因之间有因果关系。除此之外，正理宗师还论证一种无因果关系的比量，如说凡
有分蹄者必有角，这种关系是通过经验实证为普遍关系的。
　　正理宗也研究了推理错误的问题。它们是歧异(或不定）、相违。(也就是自相矛盾）
、自违。例如：如果一个人依据相随论证一切可知物可燃烧(如灶），这显然是错误的、因
为可知物中既包括灶，也包括湖，湖是不会燃烧的，就个推理是不定的，也就是歧异。又
例如，如果一个人论证" 声音是常住的，因为它有原因".这就犯了相违的错误，因为它与
正理宗所主张的被产生的东西都有终结的论点自相矛盾。第三种情况，例如：" 火是冷的
，因为它是被产生的。" 这种推理虽不与其他推理相矛盾，但是它与某种来自感觉的知识
相矛盾，因它感觉证实火是热的，而不是冷的。这种错误叫自违。
　　第三种量叫比喻量。这是一种由已知物的相似而知未知物的判断。例如，一个人从来
没有见过水牛，但听说它类似于家牛。以后，当这个人遇到一种动物与已知的家牛相似，
此人判定这是水牛。这就是运用了比喻量。比喻量有两个要点，一是关于未知物的知识，
(闻其似家牛）、二是要找出相似点。
　　也就是知道一种事物的名称，而要建立起这一名称所表示的事物之间的联系，这种联
系的媒介就是一种已知的与所名之物相似的事物。例如，已知：" 水牛"这个名称，但未识
水牛这个名称所示的实物，又知水牛与家牛相似，家牛则是已熟知的事物，当见到这种与
家牛相似的动物时，便以家牛为媒介，判断这种动物就是名称所示的水牛。这种从已知物
相的比喻中推知未知物的认识活动就是比喻量。
　　第四种量是" 声量".声量是从可信的人的言论中得到的知识。这种知识是否可靠，取
决于传播言论的人的德性的可信程度。他必须是真诚的，深知真理，又要以正确的表达能
力和方式表达出来。正理宗认为无论哪个阶层，种姓的人，都有可信的言论。如，对于一
个病人来说，医生的医方是可信的；对于一个迷路的人，指点路径的老人的话是可信的，
无论这个老人属于什么种姓或阶层。这种可信之言属于" 可见境" ，它是可以实际验证的
。另有一种" 不可见境" 的可信之言，如说行善的人可以升天，这是无法实际验证的，但
是它来自吠陀的教训或仙圣之言，因此是可信的。正理宗承认吠陀教训是可信的声量，因
为它是自在天所造，自在天是全知全能的。但是正理宗又不全信吠陀声量，这一点有别弥
曼差宗。
　　正理宗在宇宙观上与胜论是一致的，它的伦理观也以宗教解脱为根本，这与印度各宗
教派别没有多大差别。它的主要哲学贡献是认识论和逻辑学，特别注重研究知识论和逻辑
问题。它认为事物是可知的，对于佛教空宗否认知识的实在性给予批驳。它认为人们用思
想分析事物是可能的，那么，事物的自性是可以认识的。正理宗对唯识宗所谓" 一切唯识"
，" 见相合一" 的观点也进行了批驳，指出如果知识不是对事物的知识，而是完全由心所
得，那么一切知识就与梦幻没有什么区别了。正理宗认为知识是对客观事物的认识。必须
先有客观事物的存在然后才能有知识。客观事物不依赖于知识而独立存在。知识也不是依
人的意志随心所欲，而是依赖于客观事实。凡如此存在而如是知之。反之，凡不是那样的
存在就不那么认识，这就是真知，也就认识了事物的本性或真性。比如，把绳子认识为绳
子是真知，把绳子认识为蛇那就是误知了。正理宗认为知识的错误不在于事物本身，而在
于人的主观认识与客观事物不符而产生的错觉或幻觉。正理宗认为，判断知识正确与否，
最根本的方法在于实践。如判断" 这是马" ，最有效的方法是乘骑；判断" 这是水" 的根
本方法在于取来饮用止渴。如果能达到我们所预想的目的，满足人们的需要，这个判断是
正确的。海市蜃楼无法登临，故知道它不真实。正理宗的认识论是符合唯物主义反映论原
则的。当然，正理论将自在天、吠陀教训也作为认识的可靠来源，表明它的反映论是不彻
底的。
　　7.弥曼差派哲学
　　" 弥曼差" 的意思是" 理性的探讨" ，本来是对吠陀祭祀或礼仪的审察考究或理论性
的研究。作一个哲学体系，始于它的原典《弥曼差经》。这是一部收有2500句格言的集子
，其作者被认为是阇弥尼。它的成书年代不能详考，一般认为在公元前2 世纪到公元2 世
纪之间，是经书中最古老的一种。
　　弥曼差派哲学的实际起源很早，在梵书中就已有萌芽。《弥曼差经》中引用了大量的
前辈的言论，关于礼仪的理论性讨论也己在梵书中展开。后来，由于吠陀祭祀流传时间久
远，内部产生很多歧义，需要做出统一解释，同时，面对沙门思潮对婆罗门教的冲击，也
需要进一步做系统的理论研究。弥曼差派就是这样的背景下产生的。它是婆罗门6 派正宗
哲学中最早的一派。
　　《弥曼差经》分为12卷：
　　第1 卷：婆罗门中品类名字意义，主要讨论认识的来源；
　　第2 卷：仪式行法差别，驳斥各种关于认识来源的错误观点；
　　第3 卷：圣传教意文义的轻重，讨论了吠陀的特质；
　　第4 卷：诸仪式的互相影响；
　　第5 卷：仪式行事圣传各部次第；
　　第6 卷：行祭的条件；
　　第7 卷：互相引用祭祀仪式之法；
　　第8 卷：互相引用祭祀仪式之法的根据；
　　第9 卷：引用赞颂之法；
　　第10卷：论仪式行废得失；
　　第11卷：并行数法及一法数行；
　　第12卷：因一事特行法。
　　从以上各卷的名称上可以看出，《弥曼差经》纯属对宗教祭祀的烦琐研讨，但是在它
的这种研讨中，涉及到许多哲学问题。主要有：" 量论" 、" 自真说" 、" 声常住说" 和"
无前说".
　　(1)量论与自真说
　　弥曼差派认为，知识有两种，一种是真知，另一种是误知。要想知道知识是真是误，
则必须运用一定的证明方法，这就是" 量" ，量论研究什么是真理以及如何证明真理的方
法问题。
　　关于什么是真的问题，弥曼差主张一切知识本质上都是真实的，并且可以自己证实自
己为真，不须依赖于自身之外的他项知识来证实。这就是它的自真说。这一点与正理论的
观点格格不入。正理论认为，一种知识本身无所谓真假。其是否真实，要看它是否同外界
对象相符合。其检验标准是要看这种知识在实际活动中是否能够获得成功。而弥曼差则认
为，知识本身都是真实的，无所谓错误，因此不须外界事物来证实。所谓错误不存在于知
识本身，而是来自于记忆。比如，有人把螺钿说成是银子，这是由于他看到白色的东西而
产生了关于银子的错误记忆而造成的。又如梦中的幻境是不真实的，然而它不是产生于直
觉而是由记忆而产生的。记忆之所以有误，是因为它有待于以前知觉。这两种知觉相混合
而产生误知。弥曼差论者反驳正理论者的观点道，如果说知识的真在于同外界对象相符合
，那么，对象究竟是什么呢.
　　是知道呢还是不知道呢.如果说知道，那便不是什么与外界对象符合的问题，而是与这
一对象的知识相符合的问题，也就是某种认识是否符合于相关知识的问题。如果说不知道
，那就谈不上是否符合外界对象的问题了。所以，知识的真实完全取决于知识自身，不需
要也不可能另找别的原因。
　　弥曼差的自真说是为维护吠陀圣言的绝对权威提供理论依据的。既然知识具有内在的
可靠性，不需要任何验证而能自证为真，那么吠陀圣言便是绝对真实的，不可置疑的。祭
祀之法来自神圣的吠陀，对这种法的研究是人们认识的来源。实际上，吠陀被看作是一切
真知的重要来源和检验标准。
　　验证知识的真与误有6 种方法：即现量、比量、比喻量、义准量、圣言量、无体量。
　　现量是说知识是由根(认识官能）与境(认识对象）相接触而产生。根必须与自我意识
相结合，才能接触外境，从而得到真知。根不能直接与自我联系，而必须以心为媒介，离
开了心的参与就会视而不见，听而不闻。现量可以说是一种简单的感觉，这种感觉是感官
、(心）、自我意识和对象三者综合的结果，缺一不能产生现量。现量有两种，即有分别现
量，无分别现量。
　　这两种现量都是真实的，且可作为检验真知的标准。
　　比量是在现量的基础上，依据必然的关联进行推理而得到的认识。也就是说，当人们
看到的是甲，因为甲与乙有一种必然的关联，便可以根据所见之甲以及其与乙的必然关联
而推知没有直接接触的乙。例如，人们看到烟，且知烟与火有必然的关系，因而知是有火
。比量的真误取决于经验。比量也有两种：一是自悟，二是悟他。所谓自悟就是通过内心
推理的过程，悟他则是指宣讲所推得的结论。
　　比喻量是指由已知的事物与未曾见过之物相似，通过联想推知未见之物。如见野牛，
而联想到野牛与家牛相似，由此推知这是野牛。
　　义准量是由两事物相违产生一种新的认识，如见某人不在家，又确知他未死，即可推
知已外出。
　　圣言量被认为是最重要的，他量所不能得，则由圣言而得知。圣言就是吠陀之言。它
是认识的来源，是绝对真理，是至高无上的命令，是凡人之声的准绳。这一点是弥漫差所
特别强调的，不可动摇的。除了吠陀之外，圣贤之言，也可以作为量。圣言量也叫" 声量
".无体量是以不具有某种特征为根据推知某物不存在。比如说这个桌上没有瓶，因我们看
到的只有桌，没有看到瓶，所以知道桌上无瓶，这是一种对" 非存在" 的认识方法。
　　在印度，弥曼差是最早提出量论并加以研究的哲学派别，后来各派哲学都对此论十分
关注，实乃弥曼差派哲学的重大贡献。
　　(2)声常住说
　　弥曼差本来是以阐明吠陀祭祀之法为宗旨。法是人间必行之事，不履行这项义条便不
能实现人生的目的。法的知识本于声量。声分为常人之声和吠陀之声两种，常人之声只要
是发自可信的人便可以为量。吠陀之言是真理，因此，吠陀与圣贤之言又称为" 圣言量".
圣言中有一种永恒的神秘力量，它的一切概念和语言都是梵通过人们发出的声而产生的，
是梵本身各种属性的显现，而不是人们自身观念和意志的表现。因此，人通过祭祀祈祷，
就会使吠陀圣言产生力量。普通人的" 常人之声" ，只不过是吠陀圣言的显现。
　　这就是弥曼差的声住常说，它为吠陀的永恒性和神圣性提供了依据。它的实质是认为
祭祀咒语背后有一种常住不变的实在，这个实在就是" 声".把声当作神秘力量的声崇拜，
早在梵书就有了。例如，把" 唵" 声当作真言信仰，甚至将"唵" 声等同于梵。弥曼差发展
了这种思想，把语言声量提高到凌驾于一切之上的神秘地位。
　　《弥曼差经》批驳了其他哲学派别的声无常说。针对他们关于声音是人为的，发出之
后立即随之消失等观点，弥曼差派指出，声音是人为的，但谈话的人不是为发声而发声，
而是为了把自己的思想传达给别人。如果声音是无常的，发声之后立即消失了，那么听话
的人就无法理解整段的意思，说话者也就无法将自己的思想传达给别人了。事实上不是这
样，人们能够理解谈话者的意思和思想，正是因为声音本来就以概念表述的实在。这种实
在是永恒不灭的，常住不变的。弥曼差派进一步解释说，声音是由发出的音，诠释的意，
所指的事三者合一的。音本来是单个字母，众多字母相结合，成为可以被人了知的词汇概
念。字母之音发出后刹那即灭，连续不断的发出，也连续不断地坏灭。之所以能诠释其意
义，是因为音虽连续不断地坏灭，却各留下印象，这叫做" 行".这种继续所留之行联系起
来，便能诠释概念，知晓其意义，明白所指之事理了。声就是在这种意义上的常住，而不
是无常。
　　(3)无前说
　　弥曼差派把吠陀祭祀看作人生的最高目的和义务。它主张崇拜吠陀，但它把吠陀看成
是一堆仪式戒律，因此说尊崇吠陀，毋宁说是尊崇祭祀仪式本身。它告诉人们，一切福报
都是来自于祭祀。在祭祀之前没有任何神力可以赐福于人，只有通过祭祀之后才会显现出
赐人以福的神力，这就是所谓" 无前说".弥曼差派虽属婆罗门教神学体系，但它的无前说
和声常住说却具有无神论的倾向，与吠陀神学相矛盾。祭祀起源于早期的感应巫术，这种
巫术是通过一定模拟性仪式，加上适当的咒语，去影响甚至命令天神，迫使他们满足祭祀
者的愿望，而不在于崇拜和祈求天神。弥曼差派继承了这个观点，认为祭祀仪式通过自身
产生所希望的结果，就象人们靠耕耘便可以得到收获一样。祭祀是要通过语言的力量启动
隐藏在自然底部的能力，机械般地通过自身产生它的果报。在行祭祀之前是" 无所有" ，
在祭祀之后才能产生一种" 新生力".新生力不是祈求于神的恩惠，而是出于自己的业力，
出于祭祀时的仪式，出于祈祷时的语言。这些仪式和语言背后有一种凌驾于一切之上的独
立原理，这就否定了最高神的存在。
　　弥曼差的无前说与它唯物主义倾向的自然观是一致的。它认为世界事物都是由于" 极
微" 变化生成的，不依赖于任何神力，万物生灭不已，永恒存在，无始无终；不需要任何
神的力量来支配。
　　弥曼差本来是以考察研讨吠陀祭祀礼仪为中心任务的体系，其中包含了丰富的哲理，
但也充满了矛盾。它的无神论和唯物主义倾向在中世纪得到进一步发展。它的许多观点分
别被吠檀多派、胜论派、正理论所吸收和发展，为印度哲学做出了贡献。

第025卷世界古代后期宗教史                      返回目录

　　内容简介
　　本书以公元前后的1500年作为一个时段，展示了一些古代国家宗教确立的历史地位，
一些新的宗教粉墨登场、日益强大的历史画卷。马其顿托勒密王朝与罗马帝国的侵入和统
治，给古老的埃及国家宗教带来了新的内容和形式。历史悠久的琐罗亚斯德教在一度受到
重创之后，于罗马统治时期又重新活跃起来。婆罗门教在统治者的宽容善待之下，进一步
完善和发展；古老的犹太教通过宗教经典《塔木德》，将自己的基本观念和礼仪定型化；
产生于沙门思潮的佛教，在经历了艰难创业与多头发展之后，借助大帝国的强大国威向东
南与西北方向传播，并形成了南传和北传两大佛教系统，其中佛教传入中国是佛教史上的
重大事件；公元前后出现的基督教利用其得天独厚的政治、经济、文化条件，" 一步到位"
进入了世界宗教的行列；植根于中国古代文化的道教经过长时期的酝酿，此时从下层民众
的民间教团、农民起义军逐渐分化变革，转化为官方宗教。古代后期的世界宗教以不同的
宗教文化为中心瓜分着世界的版图，与后来的伊斯兰教一起大致奠定了各地区的文化传统
和宗教面貌。
　　一、概　　述
　　公元前后的几百年里，无论在东方还是西方，都涌动着一股将政治制度与大区域经济
相结合的潮流，以便对社会经济更大范围地实施管理。处于这样一个时代，只要有些实力
的国家或城邦都争相获取对某一区域经济的控制权，在此过程中，与之相应的社会政治结
构便出现在世界几大文明发源地的版图上。在西亚地区，有亚述——巴比伦君主国；称雄一
时的波斯大帝国的版图曾东至印度河，南有埃及，西至小亚细亚；兴起于希腊北部的马其
顿- - 希腊王国曾一度统治了横跨欧、亚、非三洲的广大地区。强大的罗马帝国在其鼎盛
时期，北部边界曾达到现在的英国、德国、奥地利、匈牙利和罗马尼亚等地，东边达到西
亚的幼发拉底河，南部包括非洲的埃及、苏丹北部、利比亚、突尼斯和阿尔及利亚等，西
部则面临大西洋。在南亚次大陆，先后有摩揭陀王国，孔雀王朝，以及大月氏人的贵霜帝
国统治着印度河与恒河流域的广大地区。在中国则继群雄逐鹿之后崛起了第一个封建制大
帝国——秦王朝。
　　一般说来，各大帝国所关注的地区多是经济发达、交通便利的" 走廊" 地带，各实力
强国争先恐后地争霸于这些地区，更加剧了这一时期和这些特殊地区的社会变迁与频繁的
社会流动，从而使各民族之间在经济、政治和文化上的联系日益密切，这就为文化的交流
与融合、比较与选择创造了一个良好的时机；而强权政治对于意识形态的统一控制，也把
一些固有的地区性文化和民族性文化置于文化大冲撞的态势之中。
　　有些学者把这一时期称为" 枢纽时代" ，认为人类正是在这一时期通过精神的突破产
生了人的存在的自觉，形成文化的整合并" 固化" 了各大文明的某些独具的特色。尽管某
些人对此观点持保留态度，但这种说法确实抓住了这一时期人类精神文化发展的基本特点
。无论是在交通便利地区" 你方唱罢我登场" 的颇富戏剧性的文化圈里，还是在印度、中
国相对稳定的文化圈内，无论平民、思想家，还是统治者，在此颠沛流离之际，文化与社
会重组之时，都不能不重新审视自己曾虔信的宗教信仰，把传统的意识形态对于世界的解
释推向一个更为广阔的国家(政治）范围和文化范围。尽管这种" 世界" 在当时的人们心中
不过是其所属帝国的有限范围，但帝国的出现以及帝国对于行政区域的重组，毕竟为人们
认识世界打开了更为宏大的视野。
　　对宗教信徒来说，大帝国的迁徙变动，以及一些帝王将其强权扩大到全世界的行动，
不仅仅使他们积累起新的社会历史经验，而且也使他们获得了依照此类形象从事宗教创作
的新材料。神的观念开始以权力最大的帝王为榜样，一些原生性宗教的神灵或是上升为民
族共同体中统摄诸神的至上神，或是如其信徒一样为其他宗教所吸收，沦为神性极有限的
神灵。然而在" 枢纽时代" 问世的创生性宗教，从一开始就通过把自己的神灵定位于世界
主宰的地位而使自己占居较高的地位。这股文化潮流汹涌澎湃，在其驱动下，诞生了融合
多民族宗教信仰而又特色鲜明的基督教，孕育了阿拉伯半岛的伊斯兰教，改造着古代的佛
教和犹太教，完善了中国的道教；同时，这股文化潮流又荡涤了许多不合乎时代需要且丧
失民族载体的诸多原始的或古代的宗教。
　　总之，这股文化潮流在改变许多民族命运的同时，也改变了许多古代宗教的命运。
　　公元前1 千纪末期到公元1 千纪中叶，是一些古代国家宗教确立历史地位，一些新的
世界宗教粉墨登场、日益强大的时期。
　　起源较早的琐罗亚斯德教、婆罗门教、犹太教等进一步完善自己的组织机构，跻身于
世界宗教的行列；而起源于古代后期的佛教、耆那教、基督教、道教等，则从小到大，从
弱到强迈步成为各帝国的国教，以其形形色色的主干和支脉绵延至今。虽然这些宗教大都
是根源于某一特定民族及其国家的古代宗教，但基于社会关系、社会生活以及人的意识活
动日趋复杂化，这些宗教都日益强调人们普遍关心的某些问题，诸如人世苦难的根由与解
决办法，善与恶的来源、性质和结果，以及现实世界与彼岸世界的关系等。这不仅使它们
在社会变动与文化重组的氛围中更加贴近民众，而且超越国家与民族的界线，具备了成为
世界宗教的可能性。
　　在人类文明的发源地之一，尼罗河谷和尼罗河三角洲地区，马其顿托勒密王朝与罗马
帝国的侵入和统治，给古老的埃及国家宗教带来了新的内容和形式。外族的君主取代了昔
日法老王的神圣地位，成为国家宗教的崇拜中心和维护对象。托勒密王朝继承埃及法老的
传统，实行笼罩着神光的君主专制，托勒密一世自居为神化的国王，鼓励臣民对自己的崇
拜，并自号为" 救主".托勒密二世即位后，首先把已死的国王尊为神，下令全国进行崇拜
，在神庙中为国王和王后安排了特殊的礼拜仪式。在宗教观念和行为上，埃及的祭司们虽
然深受希腊和罗马的影响，但古老的埃及文化对希腊——罗马世界的影响更为巨大和深远，
它的许多神话传说与宗教观念都在基督教中得到保存和发展，并构成基督教神学和习俗的
某些重要因素。
　　历史悠久的琐罗亚斯德教是波斯文化的重要组成部分。它流行于古代波斯(今伊朗）及
中亚等地，在波斯进入希腊化时期并一度受到沉重打击之后，在罗马统治时期又重新活跃
起来。琐罗亚斯德教的诸神之一米特拉神(太阳神），曾一度成为地中海地区普遍信仰的对
象。在3 世纪波斯萨珊王朝创建后，琐罗亚斯德教盛行于中亚各地，并取得了国教的地位
。琐罗亚斯德教在公元1 千纪中叶传入中国，其崇拜之神在南北朝时期被称为火袄神，曾
得到北魏、北齐、北周、南梁等朝统治阶级的支持，其教阶制在中国汉地演化成祀官制度
。古代后期是琐罗亚斯德教重新振作、兴盛的时期，并对这一时期新生的世界性宗教(基督
教与摩尼教）产生了重要影响，其善恶二元论对形成基督教的原罪论、尘世邪恶论、自由
意识论、末世论和拯救论等，都有着密切的关系。
　　印度古代宗教之一的婆罗门教，在经过公元前150 年前后的复古运动以后，曾一度衰
落。这一时期佛教虽被确立为印度的主要宗教，但婆罗门教仍受到统治者的宽容善待，从
而使之得以进一步完善和发展。在后来的几百年中，婆罗门教徒编写了许多文学作品，其
哲学部派和宗教仪式也逐步完备。
　　在4 世纪笈多王朝崛起后，婆罗门教再度复兴，达到空前的繁荣，并在此前几百年积
累的基础上完成了婆罗门教及后来的印度教的基本法规的编撰工作，不仅《罗摩衍那》和
《摩诃婆罗多》形成标准的文本，而且婆罗门教的哲学也得以系统化。然而在此过程中，
古老的婆罗门教嬗变为新婆罗门教(即印度教），从一个只属于某一特定地区之特权阶级的
宗教，变为拥有众多信徒的属于全印度各民族的宗教。
　　古老的犹太教与以色列民族历史的天然联系，使得这一时期，即所谓犹太教的第二圣
殿时期(公元前519-公元70年）后期到拉比犹太教时期(公元70-630年）前期的犹太教的生
存和发展，受到以色列民族命运的深刻影响。在第二圣殿时期充满战乱的6 个世纪中，以
色列遭受了巨大的民族灾难，社会生活发生了深刻变化，这一切都使作为民族标志与精神
支柱的犹太教显得特别重要。犹太教通过宗教经典《塔木德》，将犹太教的基本观念和礼
仪定型化。在公元70年圣殿再次被毁之后，犹太教徒虽然流离世界各地，但以色列民族却
在与其他民族的交往中，不仅适应了社会生活的变化，而且通过保持其宗教特色而保持了
其民族特色。与此同时，苦难的生活还在犹太人的心目中点燃了人们对弥赛亚(救世主）的
强烈渴望，这种追求在犹太教中孕育出某些支派，其中一个支派演变成后来的基督教。
　　产生于沙门思潮的佛教，在经历了艰难创业与分头多极发展之后，借助大帝国的强大
国威向东南与西北方向传播。在这一历史时期，佛教不仅出现重心的转移，而且其观念和
组织结构也发生了重要的历史变化，形成了南传与北传二大佛教系统。一部分僧徒日益走
向人世间，即使自身的生活世俗化，接纳俗家男女为信徒，同时积极参与社会现实生活。
这种思潮从公元前1 世纪到公元3 世纪逐步成熟，汇集成统称为" 大乘佛教" 的北传教派
。而被" 大乘" 教派贬为" 小道"的部派佛教，也以其保持早期佛教戒律严谨和秩序井然的
特点，被冠之以" 小乘佛教" (南传教派），直到公元5 世纪初，该教派在南亚地区一直占
居主要地位。公元4-6 世纪是佛教的黄金时代，在近乎孔雀王朝那样统一，经济文化相当
强盛的笈多王朝时期，印度的对外交通继续扩大，为佛教的传播提供了极好机会，特别是
大乘佛教，以其适应能力强，包容范围广，传播渠道多，发展速度快而得到迅速的传播与
发展。在这一时期，佛教传入中国是佛教史上的重大事件。经过两汉的沉浮与变化，佛教
于魏晋南北朝之际在中国生根开花，外来佛教的各种思潮和典籍以空前绝后的规模涌入内
地，四大译经集团的出现，不仅是内地文士与民众主动吸纳新文化因素的产物，也是佛教
依附中国传统文化(特别是儒家学说和民间信仰）
　　的结果。然而与此同时，也引发了儒、释、道三家争夺主导地位的论战和斗争。
　　在历史较为久远的各个宗教于传统和现实间徘徊、抉择的时候，公元前后出现的基督
教则利用其得天独厚的政治、经济、文化条件，" 一步到位" ——进入了世界宗教的行列。
基督教起源于公元1 世纪的巴勒斯坦，在罗马帝国后期流传于帝国全境。最初原是孕育在
犹太教母体中的一个极端派。因其一神论的信仰、普世性的特点、强调以个人道德完善来
获得神的拯救、简单易行、破除民族或氏族界限的宗教礼仪、无差别地对待一切信众的世
界主义新面貌，很快就传播到地中海沿岸各国。在这一过程中，罗马帝国打破了过去的血
缘关系和地域关系，把过去依附于氏族的个人变成孤立无助的" 羔羊" 状态，为基督教的
产生提供了发展机会，罗马大帝国的文化大冲撞大融合也为基督教提供了文化土壤。而基
督教本身也在其发展期间，经历了由被迫害、被宽容到成为国教的三个阶段而成熟起来。
然而基督教在政治地位上升的同时，也无可奈何地陷入了分裂。在西罗马帝国灭亡之前，
基督教内部已埋下由于自然地理环境、文化差异和政治因素干扰所形成的分裂种子。实际
上，基督教从其诞生至今，始终处于不断完善、不断扬弃和孕育分歧、不断分化的张力之
中。
　　在西方各族豪强左突右奔之际，世界文明发源地之一的中国却上演着军阀割据混战的
悲壮戏剧。由秦汉建立起来的大一统政治经济局面被打破，三国鼎立，十六国动乱，南北
朝分裂，历时400 年之久。这种情况在一定程度上削弱了割据政府对意识形态的控制，从
而使中国传统文化在延续(不像西方那样有较明显的断层）中有所创新，这也就为植根于中
国古代文化的道教创造了完善自身的机遇。较之其他宗教，中国道教的前史特别长，而且
是由不同信仰因素和不同阶层的人士的混合产物。道教的理论准备早于其组织准备，最初
由" 为道者" 制作" 神书" ，而后发展为系统的神学体系；受道书影响的下层民众在民间
形成最初的教团，进一步嬗变为政教合一的农民起义军。汉末黄巾起义军的失败引发道教
内部的分化变革，葛洪、寇谦之、陆修静等人致力于道教适应封建制度和封建社会生活方
式的改革，并取得一定的成就，促使作为民间宗教的道教转变为官方宗教。
　　在古代社会的条件下，一个地区、民族的文化往往是以宗教为其代表性特征的。一旦
某个宗教成为国家化的或广而大之成为世界性的，那么围绕它也往往会形成一种国家范围
的、民族范围的、乃至具有世界意义的文化。世界古代后期诸宗教的发展正是循着这样的
规律，以不同的宗教文化为中心，在世界上形成不同的文化" 板块" ，待后来的伊斯兰教
问世之后，大致奠定了世界各地区文化传统与宗教的基本格局。
　　二、古代各民族宗教的命运
　　经过公元前6 世纪人称" 思想解放" 的枢纽时代，公元前后的世界处于帝王争霸扩张
的动荡局势中，奴隶制岌岌可危，封建制正破土而出。生产关系的重大改变，对古老的原
始宗教提出了或改变或消亡的挑战。有些宗教借自身内部结构的优势和灵活的变通策略，
得以延续至今，有些随其所属民族的消亡而逝去，有些则脱胎换骨、被纳入其他宗教的体
内。
　　1.正统与非正统的印度宗教
　　印度是世界上一个有着悠久历史和丰富文化传统的文明古国。早在公元前2千纪早期的
吠陀时代，印度社会即开始从原始社会末期向奴隶制社会过渡。由于印度文化的悠久和社
会生活的相对稳定，使得古代印度的宗教无需以新代旧，而能够以自身的嬗变适应社会的
发展，能够从原始的自然宗教演变为奴隶制社会的上层建筑，以后适应社会的发展而不断
改变自己的形态，并始终居于印度社会上层建筑的顶端。
　　印度古代宗教的主流一般分为三个时期和三种形态：
　　第一为早期吠陀(《梨俱吠陀》）时代(公元前1500- 前1000年间），流行的以自然宗
教为主的宗教或吠陀教。
　　第二为佛教盛行以前的婆罗门教(公元前1000- 前500 年间）。
　　第三为佛教盛行以后的印度教(公元400-500 年以后）。
　　在吠陀教演变为婆罗门教、再演变为印度教的过程中，《吠陀》一直是婆罗门教和印
度教的根本经典，只不过在不同时代和不同派别中对《吠陀》各有不同的解释和发展。
　　本书所涉及的年代，约在婆罗门教向印度教的嬗变阶段，即印度教发展的第二至第三
时期之间。
　　婆罗门教在印度奴隶制社会中，是长期居于统治地位的国家宗教，因崇拜梵天及由婆
罗门种姓担任祭司而得名。婆罗门教作为印度奴隶制社会的上层建筑，强调吠陀天启、祭
祀万能与婆罗门至上三大纲领，因为婆罗门教把广大的首陀罗种姓和其他贱民排除于宗教
生活之外而引起这些阶层民众的不满，而掌有国家政权的刹帝利种姓也不满足于二等贵族
的地位，因而在公元前5 世纪前后，在印度次大陆兴起了各种非婆罗门教的宗教或宗教哲
学思潮。其中最主要是佛教、耆那教和生活派(" 邪命外道")。佛教不承认吠陀权威而自立
教义，不赞成祭祀万能而寻求新的解脱之道，不接受婆罗门至上、首陀罗不能再生的说教
，而主张四个种姓在宗教上平等，人皆可得解脱。
　　佛教的这些主张缓和了阶级矛盾并有利于刹帝利王族的统治，所以在释迦牟尼在世之
际，佛教就已得到某些国君的支持。公元前3 世纪孔雀王朝(公元前322-前185 年）的阿育
王，曾将佛教尊为国教，压倒了传统的婆罗门教。
　　但在公元前190 年，印度次大陆的孔雀帝国已被巽伽王朝(一个起源模糊的婆罗门家族
）取而代之。其创建者普什亚密多罗是婆罗门正统派的热烈支持者，据记载，普什亚密多
罗曾举行过两次规模盛大的婆罗门教祭祀——马祭。由此，印度古老的婆罗门教在经历了孔
雀王朝时期的一度衰落之后，了复兴。
　　(1)婆罗门教
　　继巽伽王朝的伽罗维拉王朝亦奉祀婆罗门教。在印度" 南北朝" 分立时，南方的刹塔
瓦汉王朝及案达罗王朝都奉婆罗门教为国教，为了编著法典，推行种姓制度，举行大规模
的祭祀。4 世纪笈多王朝崛起后，婆罗门教文化更是空前繁荣。在笈多诸王统治时，编纂
了婆罗门教和后来的印度教的基本法规。完成了史诗《罗摩衍那》和《摩诃婆罗多》的最
后形式。婆罗门教的哲学也开始系统化。与此同时，神学家们还编写了印度教的早期神话
集——《往世书》。
　　对婆罗门教来说，衰落之后的这一次复兴不是简单地重复自己，也不是简单地恢复到
过去的一切，而是如同一次轮回转世，修正了前世的不是，开始溶合了佛教、耆那教甚至
希腊罗马宗教的基本特点，于笈多诸王统治时期，完成了向印度教的转化，使婆罗门教战
胜了在竞争中一度领先的佛教与耆那教，在新婆罗门教(即印度教）中保留了下来，并一直
拥有最多的教徒。
　　由于印度文献一个重大缺点是忽视历史(包括传记、政治和地理在内），因此历史上的
模糊性，使我们对这一时期转变的种种史事难以细述。尽管如此，在分散的史料中至少可
以发现婆罗门教在这一时期转变的轨迹及婆罗门教对教义和礼仪的更易。
　　首先是祭仪更具有民主性。祭祀万能本是婆罗门教的重要纲领之一，而且伴随婆罗门
作为职业祭司种姓的社会作用与日俱增，祭仪也愈益繁缛。与此同时，各种祭祀逐渐变为
个人行为，婆罗门举办祭仪成为有偿服务；并且祭祀越来越奢侈糜费，多为贵族所垄断，
社会性的公众祭仪与献祭已不复存在。
　　面对挑战的婆罗门教，要想作用于更广泛的民众，便要先给民众以参与祭仪的权利。
种种公众典制、礼仪、圣所、庙宇、朝拜之地等在这一时期应运而生。在佛教寺庙兴起后
，婆罗门教紧步后尘，所建庙宇规模宏大，构想诡异，具有强大的威慑力量。由于阿育王
统治时期神像雕刻热潮的影响，这一时期神像雕刻不仅热度不减，而且规模宏巨，其所形
成的风格亦影响了后来的印度宗教艺术。
　　其次是神祇观念趋于民主化。婆罗门教的原有神祇只有婆罗门才可以事奉，世俗人不
可企及。改革后的婆罗门教一是创造与民众生活贴近的" 济世神" ；二是引进" 阿婆多罗"
(意为下凡、化身）说，从而使神祇与民众接近。在婆罗门教融入民众生活过程中，多神崇
拜进一步发展为种姓、行业和地方的保护神，同时派别丛生，各门派以自己的圣人(" 古鲁
" ＝　师长）为代表，将独特的宗教生活与世俗生活结为一体。
　　再次是以更贴近民众的象征方式宣传自己的信仰。在早期印度雕刻中，神像多数是雕
成人形的，但大约在公元1 世纪时出现了把神像雕塑成多头多手足的倾向，而且这一倾向
愈演愈烈，一直到中世纪时其雕刻大都如此。那些神祇所执持的诸多标识物，表明他们执
行着比两只手所能表示的更多的任务。而这些象征主义的作品，无不反映了婆罗门教已经
从一个属于少数人且服务于少数人的宗教，转化成面向大众且服务于大众的新婆罗门教。
英国学者埃利奥特将改革后的婆罗门教(印度教）称为" 许多宗教的大集会" ：
　　" 每一种印度宗教都可以成为其成员，只要它遵守这个集会的某些简单规则，例如尊
敬婆罗门或在理论上接受吠陀经典。没有一件事被废除：古代仪式和典籍依然保持有神秘
力量、国王也照旧举行以马为牺牲的祭礼。但是与此并肩而行的是一些吠陀经典中所没有
的神祇上升为第一流神，而且有人坦率地承认更适应时代的新启示已经给予了人类。" 婆
罗门为了宣传他们的信仰，还用世俗的形式编集了史诗《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》，
以及神话色彩浓厚且数量众多的《普罗那》(《古史谭》）。
　　在这些著述中，梵天、毗湿奴和湿婆被抬高为三位一体的至上神，并将民间传说中的
英雄附会为毗湿奴的化身。《摩诃婆罗多》中的哲学诗篇《薄伽梵歌》，调和各种思潮，
对婆罗门教义做出新的说明，并针对佛教脱离生产和社会生活的教义，主张各阶级各守其
位，各尽其责，至于由于尽社会职责而产生的业因，可通过对至上神的虔诚信仰与热爱而
得到解脱。
　　然而婆罗门教的这些改变，并非从根本上发生变化。作为一种信仰和一种生活方式，
它一直保留了种姓制度以及宗教领袖与世俗领袖相分离的组织格局。一个人仅仅信奉《奥
义书》或其他任何典籍的教义还不足以成为印度教徒，他还必须成为某一种姓的成员并遵
守其规则。即使原来不属于任何种姓的人，也被认作一个种姓，采纳教规习俗，并经过若
干代人虔信而上升为较高的种姓。
　　婆罗门教基本上是印度的民族宗教，但在其周边国家不仅有所传播，而且在4-5 世纪
的东南亚的扶南、林巴、马来岛、婆罗洲和爪哇等地，还相当有影响。
　　(2)耆那教
　　耆那教与佛教都兴起于公元前6 世纪。" 耆那" 意为胜利者，亦为该教24代祖的共同
称号。自古印度开始直到孔雀王朝，耆那教因一直受到历代国王的支持和庇护，而不断扩
大和发展。到公元前1 世纪，耆那教已先后从东印度传播到孟加拉、比哈尔、奥里萨；在
南印度传播到卡纳塔克、泰米尔纳德和安德拉；在西北印度传播到北方邦和哈里亚那；在
中印度的秣菟罗和南印度的邬阇衍那也建有强大的僧团。到了笈多王朝时代(公元320-600
年），耆那教势力在印度中部和西部比在其发源地摩揭陀更为强大，而统治摩揭陀的笈多
王朝各代皇帝都对耆那教采取支持态度。
　　耆那教认为动植物和非生物体内均有灵魂，不能任意伤害；认为一切有生命的物类其
本性是清净、圆满的，但是非生命是物质却常常形成一种障碍，掩盖有生命物类灵魂原有
的光辉，使灵魂受到束缚；这种障碍被称为" 业" ；人们要想摆脱业的束缚必须修持五戒
(不杀生、不欺狂、不偷盗、不奸淫、不蓄私财）三宝(正智、正信、正行）；特别是要实
行各种苦行，认为只有苦行才能排除旧业、使新业不生，达到寂静解脱。
　　虽然耆那教在婆罗门教一度受挫之时，曾与佛教比肩而立，但较之佛教弘扬于印度居
民之中的情况相比就远为逊色了。这不能不归之于它在教义方面的局限性。同时，耆那教
在印度宗教史上被看作非正统的宗教，尽管在它的教义和学说中也吸收了某些来自《奥义
书》和婆罗门教的正统思想，如业报轮回、个人解脱等，但是耆那教要求种姓平等、反对
祭祀杀生、否认吠陀天启、不承认梵天创造宇宙的观点，又在根本上与婆罗门教和印度教
相对立，因而在印度教盛行的地区和印度教占统治地位的朝代，耆那教屡遭迫害。
　　由于耆那教主要传布于商人和市民之中，所以在公元前后，随着一些新的城市和贸易
中心的出现，耆那教徒逐渐迁移分散，现难以窥其在这段历史中的全貌。又由于戒规相对
松弛，教徒们对教祖的遗训解释不同，在其创建者耆那教的第24代祖筏驮摩那(大雄，约公
元前599-前527 年）在世时，其女婿摩梨就发动过一次分裂活动。公元前80年前后，湿婆
菩提发动第七次分裂，使耆那教分裂为白衣派和空衣派。
　　白衣派穿象征廉洁的白衣，主张男女平等，宗教仪式限定在耆那教寺庙举行；后在该
派中又形成穆尔底布札，斯特那迦瓦西和特罗般提三派。空衣派又称天衣派或裸体派，主
要分布于北印度，该派主张教徒不应蓄私财、连衣物等也不能有，只能以天为衣，信徒多
生活在寺庙或远离世人的住所，以乞食为生，并鄙视妇女；后在该派中也分裂为三派(毗娑
般提、达罗那般提、鸠摩那般提）。宫静先生在《世界十大宗教》中将白衣派与空衣派的
主要分歧概括为11个方面，白衣派所坚持的原则有：(1)一位觉者(成道者）需要进食和排
泄；(2)妇女和男子一样能获得拯救；(3)低种姓的首陀罗也和高种姓一样能得到拯救；(4)
不抛弃衣服一个人也能得到拯救；(5)世俗家庭的主人同样能获得拯救；(6)允许崇拜穿衣
和修饰的祖师偶像；(7)出家人允许占有14种生活必需品；(8)第19祖摩利那陀是一位妇女
；(9)原始圣典"12 支" 中的"11 支" 一直存在，为真传；(10）允许出家人向首陀罗乞食
；(11）大雄出家前已经结婚并生有一女。对这些白衣派的看法，空衣派均持反对意见，二
派遂分裂。
　　耆那教白衣派的正典有45部，其中《应伽经》12卷，一卷已失传；《优婆应伽经》12
卷；《根本经》4 卷；《契陀经》6 卷；《珠利加经》2 卷；《杂集经》10卷。空衣派则
以《业论》和《袈裟论》这2 部普拉克里特文著作为正典。
　　公元前后的印度次大陆是一个不安定的地区，一个宗教能否扩大发展取决于它本身对
环境的适应，特别是对民众的适应　　性。作为沙门思潮之一，耆那教反对祭祀杀生，反
对吠陀权威和偶像崇拜。他们与佛教一样要求种姓平等，这些宗教思想在当时确有一定的
社会影响，然而耆那教的七谛说(命、非命、漏入、系缚、制御、寂静、解脱）所具有的明
显的局限性，却未能在这一时期予以打破，耆那教认为" 业" 可以决定人的过去和未来，
并将禁欲和苦行视为解脱的最佳途径。耆那教的苦行戒律相当严格，对教徒的食、宿、衣
、行都有着苛刻的规定，认为只有苦行才能涤除细微的物质(业）对灵魂的沾染。况且，在
大雄之后，耆那教尽管有兴衰起伏，多次分裂，派别层出，但除逻辑学有所发展外，基本
教义并无大的分歧。这一特点与同时代的佛教发展状况形成鲜明的对比，这些消极的因素
，使得耆那教最终没有能够获得与佛教和印度教一样的地位。
　　2.埃及宗教
　　公元前332 年，埃及第31王朝为马其顿亚历山大大帝吞并。从那以后，创造世界上最
古老的文化和宗教的埃及人，相继为许多外族入侵者所统治。
　　古代埃及宗教作为古代埃及奴隶制时代的国家宗教，犹如这个古老的国家一样，遭受
了厄运。罗马的影响日益加强，王朝逐渐失去其独立性。公元30年，罗马执政官屋大维进
入埃及。当时的埃及内部组织还较为完善，国家也较富足，罗马皇帝将埃及作为私产，任
命长官进行统治，埃及长期沦为罗马的谷仓。到了3世纪末期，罗马帝国的政治与经济局势
衰败，帝国分为东西二个部分，埃及被瓜分为3 个省，隶属东罗马帝国(拜占廷）。这一时
期拉丁语已取代希腊语成为上层的官方语言。到4 世纪中叶，埃及成为主要的基督教国家
。
　　古代埃及宗教一个突出的特点就是信奉的神数目众多。在古代埃及从原始社会发展为
奴隶制社会的历史过程中，诸多氏族长老和地区首领中的强有力者，总是根据其所获得的
政治、经济特权，成为国家的国王并相应地形成以世袭国王为最高统治者的多层结构的权
利金字塔，与此相应，某些原来只属于氏族的图腾和祖先神也随之荣升为地方(州）保护神
、乃至全国的最高神。虽然古代埃及始终保持多神崇拜的状态，但伴随民族国家的形成过
程，埃及的神灵系统由一种分散无序的结构转变为多元的并且是多层次的有序结构。在马
其顿托勒密王朝和罗马帝国的统治之下，埃及宗教在此" 惯性" 之上又赋予自己的宗教以
新的内容和形式。
　　马其顿帝国的亚历山大死后，帝国陷于分裂。埃及这个最富有的国家为其部将托勒密
占有。公元前305 年托勒密正式称王，建立了长达275 年的托勒密王朝。托勒密王朝继承
埃及法老的传统，实行神权的君主专制并自封为神化的国王。托勒密一世鼓励臣属对自己
的崇拜，号为" 救主".托勒密二世即位后将已死的国王尊为神并下令全国崇拜之。
　　于是曾统治埃及上千年的法老王的神圣地位为外来君主所取代，在曾是为古埃及诸神
提供生活起居和瞻仰礼拜场所的神庙里，安排有对托勒密王朝的国王和王后的特别崇拜仪
式。在宗教观念与宗教行为方面，埃及的祭司们也接受了希腊和罗马的影响。公元后崛起
的基督教，自然也将其冲击波传播到埃及。第一部福音书的作者马可，被认为是埃及基督
教的创始人。埃及基督教会(柯普提教会）主张基督只有神性的一性论，这种倾向显然与埃
及传统的神性观有关。在451 年召开的卡西里顿基督教会议上，埃及的这种思潮被斥为异
端。
　　当一种文化发展到一定水平、一定规模、且经过数代陶冶之后，其社会成员会变得温
文尔雅或注重享受。无论怎样，似乎都难以抵御勇武的" 野蛮人" 的侵袭。然而在文化相
对滞后的" 野蛮人" 征服文明程度较高民族的同时，自身却在文化上被自己所奴役的民族
征服。" 希腊化" 的马其顿民族征服埃及之后，埃及文明作为一种相当成熟而且高级的文
化，自然而然地像中国诗词形容春雨" 随风潜入夜，润物细无声" 那样对希腊——罗马世界
产生了重大影响。希腊人采用了俄西利斯——伊西斯——霍鲁斯崇拜及其秘仪，把它们吸收到
希腊的神秘宗教之中，后来又传遍整个罗马世界；希腊神宙斯、阿芙罗蒂特和阿波罗等，
与埃及神有某种对应关系。而埃及宗教的灵魂观念与来世思想，则对毕达哥拉斯神秘主义
产生了直接的影响。
　　3.罗马宗教
　　约产生于公元前9 世纪的罗马宗教，在公元前后，已经随着罗马民族的成长而发展，
从无到有的神殿建筑日渐宏伟，被征服民族的神祇也进入万神殿中神灵偶像的行列，并引
进了东方的秘传宗教和占星术。建于公元2 世纪的万神殿，以其气势宏大与设计智巧而闻
名于世，是现存最完整的古罗马建筑物之一。
　　最初的罗马人并不知道为神祇造像、塑像，也没有可以称之为" 寺庙" 的宗教建筑，
但是经过了希腊化时期，罗马的神像和神殿已有了相当的发展。
　　至今人们仍然能够在罗马广场这个在当年古罗马最重要的广场上看到宏伟的卡斯托和
拉克斯神庙、维斯太神庙、罗慕路斯神庙等宏伟的宗教建筑遗迹。
　　这些神庙的正面都有宏大敞阔的柱廊，可以用来观察天象，具有希腊与罗马文化浑然
一体的风格。
　　罗马宗教相信人与自然界皆可求助于神力的护佑，因而随着罗马国家的崛起和兴盛，
神灵偶像也多得不胜枚举。在早期罗马共和国与迦太基的第二次战役中遭到惨败之后，为
摆脱迦太基之手，罗马人曾根据" 神谕" ，把小亚细亚人崇拜的大母神赛比列引入罗马宗
教。此外，波斯神密特拉和埃及宗教主神俄西利斯、伊西斯也都成为罗马人的崇拜对象。
被征服民族的神祇，一般也都吸收到罗马的万神殿中。
　　然而对帝王崇拜是这一时期神灵崇拜的一大特点。伴随共和制转变为元首制，继而又
转变为君主制，罗马宗教出现神化君主的倾向。苏拉当政时期，苏拉被称作神之骄子，王
权崇拜已露端倪；至尤利乌斯.凯撒，罗马首次为政治权威举行" 封神" 仪式；屋大维则被
封为" 奥古斯都" (神圣者），死后谥为神并建庙祭祀；卡利古拉不仅将自己封为神，而且
下令以自身头像取代希腊神像之头。
　　罗马帝国历代君主注重振兴传统宗教，特别是奥古斯都，他大兴土木、广为营建，仅
罗马一地就增建82座神庙，扶持阿尔瓦利斯社团并恢复各种传统宗教节日和庆典。同时历
代君主又都注意在宗教问题上兼容并蓄，使各派宗教力量相互抗衡和制约。在4 世纪基督
教成为罗马帝国的国教之后，罗马宗教也就随之消亡。
　　在统治者热衷于" 帝王崇拜" 的同时，在广大民众之中对古老民族神的敬拜逐渐为来
自东方的神秘崇拜所取代。罗马宗教是一种颇具现世色彩的宗教，崇拜与经济生活，社会
生活息息相关的神祇，及他们对现世的护佑。而来自东方各民族(如埃及、波斯等）的种种
崇拜都充满了神秘主义和彼岸世界赏罚的观念。因此，民众、城市贫民和奴隶等，都认为
官方崇拜的对象之神对他们并无作用。他们敬奉埃及的伊西斯、阿努比斯、塞拉皮斯以及
叙利亚和小亚细亚的神祇，并将其视为" 拯救者".东方神秘崇拜在罗马虽是外来文化，但
它们在异乡信徒心中所引发的刺激和反应，却远远超出了它们在其本土作为传统文化组成
部分所具有的魅力，这可能是人类永远追求新鲜事物的本能所致，也可能是罗马当局利用
传统宗教实现其政治目的所致。无论如何，罗马民众对于东方神秘宗教的偶像(如对酒神狄
俄尼索斯）的崇拜，在一个时期内曾达到如醉如痴如狂的程度，以至于罗马当局下令取缔
。
　　罗马宗教的教职人员——祭司，又是国家的公职人员。这一政教合一的结构，在罗马帝
国时期表现为：在国家教权中设立各级祭司官和一些祭司团，皇帝兼全国祭司之首。设有
专门学院训练祭司。由于宗教与政治的联姻，使祭司集团成为贵族制驭庶民的工具。
　　在4 世纪基督教成为罗马帝国的国教之后，罗马宗教也随之消亡。
　　4.琐罗亚斯德教
　　作为流行于古代波斯、中亚等地的宗教琐罗亚斯德教也在这一地区的历史境遇中几经
波折。在公元前4 世纪，马其顿亚历山大大帝征服波斯后的很长一段时间里，琐罗亚斯德
教曾被希腊的宗教崇拜所湮没，但在公元前后又重新组织起来。
　　琐罗亚斯德教的再次兴盛，是在3 世纪萨珊王朝(公元226-624 年）创建之后，它在这
片由波斯人重新统一的国土上取得了国教的地位。但这时的琐罗亚斯德教已不是简单地恢
复，而是揉合了希腊神祇系统；而这种揉合所采取的形式则是比较典型的" 双名制" ，如
宙斯.奥尔穆兹特，阿波罗.密特拉等，阿胡拉.玛兹达及其诸僚神成了太阳神、月神等的伙
伴。与此同时，萨珊诸王都兼任教主，自封为" 阿胡拉.玛兹达的祭司长" 、" 祭司的祭司
长" 、" 灵魂的救世主" 等。他们相继搜集、整理在希腊化时代散佚的经典，编纂了《阿
维斯陀》，使琐罗亚斯德教的教义有了具体而明确的内容。
　　公元6 世纪萨珊王朝亡于阿拉伯人，伊斯兰教成为法定宗教，琐罗亚斯德教一蹶不振
，延续至今。但在罗马帝国建立前后和萨珊王朝的几个世纪中，琐罗亚斯德教处于再度发
展时期，其演变轨迹主要表现在这样几个方面：
　　第一，作为琐罗亚斯德教信仰基础之一的密特拉信仰在罗马帝国时期形成以密特拉为
主神的密特拉教。密特拉原为上古印度- 伊朗的神灵之一，约始于公元前2 千年，它与印
度的同名神密多罗同受敬拜，是太阳的化身之一，相传其" 诞辰" 恰逢冬至，即12月25日
(正是密特拉太阳属性的佐证）。
　　在琐罗亚斯德对古代伊朗宗教进行改革、建立琐罗亚斯德教之后，便不再被提起。但
民间对其崇奉并未消失，仍在流传并经美索不达米亚西传。
　　在安息王朝(公元前3 世纪至公元3 世纪）的罗马帝国时期，对密特拉的崇拜不仅风靡
伊朗境内，而且盛行于其他地区，特别广布于罗马军团，通过这些士兵，密特拉教义在罗
马帝国边疆地区传播，多瑙河到不列颠一带尤其盛行。但因为它与罗马官方宗教有异，被
认为不合法，只能秘密流行，在罗马帝国基督教化之后，密特拉教开始衰败。在罗马帝国
趋于解体的时候，密特拉教与其它东方崇拜曾风靡帝国全境。
　　第二，琐罗亚斯德教在3 世纪的萨珊王朝时再度复兴，并于这一时期进一步充实了《
波斯古经》——《阿维斯陀》的内容。《阿维斯陀》意为知识、谕令或经典，通称《波斯古
经》。最早形成于公元前4 世纪阿契美尼德王朝末期，亚历山大征伐波斯时被焚，仅存1
卷。3 世纪初安息王朝着手整理，延至萨珊王朝的沙普尔二世时完成，共21卷。该经主要
记述琐罗亚斯德的生平与教义，包括祭祀书、众神书、驱魔书、赞颂书、祈祷书、其他颂
歌共6 个部分。
　　第三，琐罗亚斯德教的祭司阶层在萨珊王朝时形成教阶制度。琐罗亚斯德教的祭司统
称为" 麻葛" (意为" 从神那里得到恩惠的人")，麻葛原指古代伊朗垄断宗教的祭司阶层，
在萨珊王朝把琐罗亚斯德教定为国教后，逐渐形成教阶。教阶中地位最高的是祭司长和大
祭司，他们主管一个或几个寺庙，主持重大祭祀；其次为祭司或教士；再次为助理祭司或
事火祭司。祭司多为世袭，联姻对象多为圣职世家，但在任职前要学习经典，熟悉祭祀仪
式、仪轨等。
　　值得注意的是琐罗亚斯德教在阿拉伯穆斯林统治波斯并占有中亚后，大批教徒东迁，
约于516-519 年间传入汉地。被称为" 祆教""火祆教""拜火教".琐罗亚斯德教传入中国的
时候，佛教已在中国有了广泛传播，而且已经过了中国化的改造，有了较深厚的根基。在
中国本土，民间向来具有善恶两性观念的思想基础，自有神鬼两种善恶体系。因此，以善
恶两元论为特征的琐罗亚斯德教在传入中国后，并没有令人耳目一新的感觉，也没有产生"
轰动效应" ，所以，它一直以民间宗教或外来宗教的面目存在，但在公元854 年唐宣宗罢
黜佛教和其它宗教的同时，受到了排斥，至宋代在方腊起义时才作为旗帜。
　　5.摩尼教
　　3 世纪前后，在萨珊王朝统治之下，民间还出现了一个新兴教派——摩尼教。该教在琐
罗亚斯德教的理论基础上，吸收了基督教、诺斯替教派、佛教等教义思想而形成自己的信
仰。其主要教义为" 二宗三际论" ，并形成一套独特的戒律和寺院制度。3-15世纪流行于
亚非欧许多地区。6-7 世纪传入中国。
　　(1)基本教义
　　摩尼教的创始人摩尼于公元216 年4 月14日生在底格里斯河畔，那里邻近罗马帝国并
在文化上受其影响。摩尼的父亲曾是当地诺斯替教派的信徒，其母亲出身于帕提亚王族。
据说摩尼在12岁时曾得到" 推茵神" 的启示，到24岁时摩尼再一次受到推茵神的点化，命
他在人世间传授一种新宗教，以拯救这个充满罪恶与苦难的世界。从此他以圣灵和一切知
识的化身、推茵神派遣到尘世的" 光明使者" 自命，开始传教活动。他热心传播新的" 救
世真理" ，远走到印度河流域和中亚地区，同时也接受了佛教的某些影响。
　　摩尼教的根本教义被称为" 二宗三际论".二宗指光明和黑暗，亦即善和恶，三际是初
际、中际和后际，即过去，现在和将来。其教义以明暗代表世界的二个本原，三际则指世
界发展过程的三个阶段。光明与黑暗是二个相邻的国度，光明占据北、东、西三方，最高
神是明父或称大明尊；黑暗国占据南方，居住着以黑暗魔王为首的" 五类魔" ，即浓雾、
熄火、恶风、毒水和黑暗(暗气）。在" 未有天地" 的最初阶段(初际），光明与黑暗各守
其界，相互对峙、彼此无犯。然而当黑暗魔王嗅到" 一些快乐" 的气味之后诱发出无穷的
贪欲，因而爆发了黑暗王国对光明王国的入侵。
　　大明尊为应付恶魔力量的侵入，首先召唤出生命之母的尊神——善母，善母又召唤出初
人(也称" 原人")。初人再召唤出他的眷属五明子(气、风、明、火、水）。大明尊以诸神
或其眷属构成自己的甲胄，与黑暗诸魔决斗。原人初战失利，五明子全部被暗魔吞噬，原
人亦倒在战场上。从此，光明与黑暗王国的各种力量或分子便互相混合，如净气为烟火所
吞噬，明力为黑暗所吞噬等。善母见此情景，向大明尊呼救。大明尊发出了第二次召唤，
并派出三位明使：明友(意为光明之友）、大般(意为大建筑师，负责营造新乐园）和净风
(救活之神），净风又召唤他的五子。他们深入黑坑援救初人。经过交战，救出了初人，擒
杀了诸恶魔。
　　摩尼教认为黑暗力量虽然在中际被打败，但由于五明子曾一度被五类魔所吞噬，致使
善恶分子相互纠合在一起，如果不把光明分子从恶魔分子中解脱出来，光明王国不仅会失
去这部分力量，而且自身也会因此变得不完善或不纯净。而人类的身体" 虽复微小，一一
皆放天地界" ，是宇宙、光明与黑暗的缩影。因此拯救人类的灵魂成为一项艰巨而重大的
任务。摩尼便自称他是受大明尊清净教命，被派到人间的最后一位使者。
　　韩秉芳先生在《中国宗教纵览》中，概述了摩尼教在教义方面所具有的三个突出特点
：
　　" 其一是它自始至终贯穿着光明与黑暗，善与恶的二元思想。光明与黑暗永远处于不
可调和的对立状态……其二是它对物质世界和人类肉体持否定态度。摩尼把世界当作罪恶、
黑暗物质的生成体，把人类当作囚禁光明分子的肉身，因而对其充满憎恶和仇恨……其三是
它对人类灵魂终将得救，即光明必胜，怀有坚定不移的信念。" (2)经典与戒律
　　根据在埃及中部阿尔法尤姆发现的科普特文献和在中国新疆吐鲁番发现的文献(包括在
敦煌石窟发现的公元731 年呈交中国皇帝审阅的教法仪略）
　　可知摩尼教的经典有七部，即《彻尽万法根源智经》、《净命宝藏经》、《律藏经》
、《秘密法藏经》、《证明过去经》、《大力士经》、《赞愿经》，据说都是摩尼所著，
原本为古叙利亚文(一般称为摩尼文）。
　　摩尼在世时已对其教徒规定了一系列戒律并建立了宝塔式的教阶制度。
　　戒律中最重要的是" 三封" 和" 十诫" ，三封是口封(不吃酒肉、不说谎言）、手封
(不在暗中做坏事〕、胸封(戒制淫欲和贪欲），十诫为不拜偶像、不妄语、不贪欲、不杀
生、不奸淫、不偷盗、不欺诈或托言魔术、不二心或不疑念、不怠惰、每日进行4 或7 次
祈祷并行斋戒与忏悔；教会内部共分为五个等级：①教师，共12人；②教监，共72人；③长老
，共360 人；④僧尼或选民；⑤听众。
　　(3)盛衰与传播
　　摩尼于公元242 年返回波斯，他以博学多才、精通教理、既懂天文历算、又雄辩能言
的才能使新国王沙普尔一世改信摩尼教，并在243 年的登基盛典上授命摩尼对臣民布道。
一时间摩尼出入宫禁，参议军政，并利用国王的支持迅速将摩尼教传遍波斯全境。然而当
新国王瓦赫兰一世继位后，恢复了琐罗亚斯德教的原有权势，随之开始迫害摩尼教和摩尼
本人，公元277 年摩尼遇害，他临终向身边几名门徒留下对教会的遗嘱。摩尼死后，悬挂
他尸体的城门被后人传称为" 摩尼门".瓦赫兰二世继续迫害摩尼教并将其" 法王" 西斯磔
裂，迫使广大信徒逃亡于世界各地。
　　这场宗教迫害是相当残酷的，但却产生了摩尼教走向世界的结果。仅在摩尼死后的百
年之内，阿塞拜疆、小亚细亚、埃及、北非、乃至中亚细亚，都先后建立起摩尼教团。尔
后又逐渐东传到中国与印度、西传到欧洲。在罗马帝国，摩尼教成为基督教的劲敌，就连
后来成为基督教神学大师的奥古斯丁，也曾在相当长的时间里信奉过摩尼教。在中世纪基
督教内部形成的所谓异端中(如阿尔比派、毕尔多派），均有摩尼教的观念要素。
　　6.失去家园的犹太教
　　犹太教作为一种民族宗教能够在战乱频仍、颠沛流离的变革时期，度过险境、延续至
今，较之同期周边几大文明遭遇灭顶之灾的命运，一直被世人视为与中华文明并列、没有
文化断层的典型。犹太教源于古代，又是不仅属于古代的古代宗教，但是，没有断层不等
于没有变化。实际上，正是在这样一个大浪淘沙的历史时期，犹太教发生着重要的嬗变，
这种嬗变或说调整，使犹太教摆脱了同时期古代宗教衰败的命运，将宗教发展的主动权再
次把握在自己手中。
　　当然，犹太教的这种嬗变不是自动产生的，而是在一系列外界压力和外部事件的影响
下发生的，亦即许多专家所认为的其周边文化的发展深深影响了犹太教。同时也正是由于
这种" 迫不得已" 的改变，才使得古代犹太教中一些不适应新时代、新的社会生活需要的
东西消失了，某些与民族传统信仰抵触较大的派别分离出去，而那些既保留犹太教基本制
度、又能适应新的社会格局、且富有生命力的部分积淀下来。
　　公元前1 世纪中叶至公元初年，以色列民族陷于巨大的民族灾难之中，尽管经历了重
建" 第二圣殿时期" ，使犹太教的特质得以形成，但" 如何保持民族生存" 的严重问题一
直困扰着这个民族。特别是在几经流放、迁徙之后，犹太人已寓居埃及、叙利亚、小亚细
亚以及地中海沿岸的其他地区(到罗马帝国时期，已超过巴勒斯坦地区的犹太人口，除巴勒
斯坦外，散居各地犹太人约450 万），并最终由于公元70年罗马军队攻陷耶路撒冷，再次
焚毁圣殿，犹太人永远失去了世代相传的祭祀中心和本民族聚居的政治中心。这一民族命
运的变化，使宗教再次成为民族的标志与精神的支柱。为在变动无常的环境中保持犹太教
的思想权威，犹太教面临着演化。
　　这一时期，犹太教的变化表现在这样几个方面：①继圣殿被焚之后，犹太人的公共祈祷
场所" 会堂" ，成为犹太教宗教生活的重心所在；②为政治与宗教上的现实需要，重新研究
律法，确定指导教徒的伦理原则的" 拉比" (希伯来语，意为" 师傅")逐渐获得领导权，他
们编定《塔木德》经，形成独具特色的" 拉比犹太教" ；③犹太教的宗教思想与希腊化时期
的宗教- - 哲学思想交互影响，使其宗教的隔绝状态有所缓和，其民族神已为异族人所信
奉，但派别纷立，分别反映着犹太社会不同阶级的观点和利益，其中一个派别发展为后来
的基督教；④不但弥赛亚观念与日俱增，并出现前所未有的世界末日论。
　　(1)失乐园
　　公元前的几百年间，处于迦南美地的巴勒斯坦人备受蹂躏：公元前586 年犹太国灭亡
，此后的50年即所谓" 巴比伦之囚" 时期；公元前538-前334 年的" 波斯统治时期" 长约
200 年；公元前334-前167 年的170 年为" 希腊统治时期" ；其中延续80年之久的5 次"
叙利亚战争" 迫使大批犹太人背井离乡，逐渐分散到地中海沿岸的小亚细亚、克里特、塞
浦路斯、爱琴海诸岛、希腊、埃及和北非各国。
　　这些散居异国他乡的犹太人，在希腊文化的影响下逐渐抛弃民族成见，并在与异族民
众杂居的过程中逐渐理解甚至接受其他民族的文化，从而在一定程度上改变了自身的宗教
孤绝状态。曾经是部落神、民族神的雅赫维，逐渐超越了民族壁垒，为非犹太人所信奉，
有些曾信奉多神的异族人亦领受割礼、皈依犹太教。甚至在一段时间内出现了改信犹太教
的热潮。虽然在改宗者中只有少数人遵守摩西的全部律法和受割礼，但所有的改信者都树
立了一神信仰，过安息日及其他节日。
　　然而在文化交溶中受影响更大的却是犹太教本身。由于在希腊化地区统治者对犹太教
采取宽容与尊重其习俗的政策，非耶路撒冷的犹太人在这种宽松的氛围中反而不像耶路撒
冷的犹太人那样" 保守" ；相反，许多在耶路撒冷见不到的文化新事物(如剧院、竞技场）
所具有的精神魅力，使他们在接受新的文化价值因素的过程中变得心胸开阔且精神充实。
与此同时，与异族文化的交流和新的文化因素的进入，也增大了犹太教内部的张力。在此
后犹太教的发展中，无论是教派之争、还是家族之争，都与犹太人在与其他文化接触时能
否采取开放态度有关。
　　实际上，大多数犹太人仅仅是在非宗教的领域内适应希腊文化(如讲希腊语），对一切
异族的和非犹太的宗教学说一般采取排斥态度。由于犹太教如同许多源远流长的民族宗教
一样，即不仅仅是一种信仰，还是一种生活模式，因而在接受还是拒绝希腊化的问题上，
依然在犹太教内部产生争论，即使在信仰的层次上未造成冲突，也会在其他文化层面上发
生分歧。除此之外，阶级的因素亦使问题变得更加复杂。因为拥护希腊化、且熟操希腊语
的大都为上层人士，下层百姓不可能具有深厚的希腊文化修养，这又使希腊化问题蒙上阶
级利益的色彩。
　　有关的争论或许一直没有结论，但事实却是越来越多的流落他乡的犹太人改操希腊语
，并且在短短几代人之后已经变得听不懂也看不懂希伯来文了，否则埃及王托勒密二世就
不会倡议将《旧约》译成希腊文本，即《70子希腊文本》，这大概是为了满足二种社会需
要，一是满足已经不识希伯来文的犹太人的宗教需要，二是为了非犹太人更好地了解犹太
教。
　　公元前2 世纪，安条克四世宣布犹太教为非法宗教，禁止犹太人行割礼，禁止安息日
礼拜，焚毁" 摩西律法" ，将圣殿改变为偶像庙宇，在其中树立宙斯的偶像，组织异教祭
祀仪式以取代犹太教仪式，并强迫犹太人改变宗教信仰。在人类历史上用武力强迫被征服
民族或被压迫民族改变信仰的事件屡见不鲜，不能笼统地说这种作法毫无结果，历史上不
乏成功的事例；然而武力尽管能够强迫人们臣服于某种不合理的甚至是野蛮的制度，但却
无法强迫人们屈就一种发展程度较低的文化，特别是被征服民族原有文化发展程度较高、
并在内心保持较强的优越感时，文化上的高压政策往往会把该民族中的精神领袖" 逼上梁
山" ，将那些早就盼望跳出火坑的老百姓集聚起来。
　　公元前167 年的犹太人大起义就是在安条克四世的残暴高压下爆发的，犹太祭司玛塔
提雅率领马加比等5 个儿子揭竿而起，开展捍卫宗教信仰、争取民族自由的武装斗争。一
时间，忠于雅赫维、热爱祖国的犹太人纷纷投奔义军，前赴后继血战20余年，终于取得胜
利，在公元前142 年建立了独立的犹太政权，史称"马加比革命".但后来统治集团内部分裂
，而这种" 窝里斗" 则成为此后犹太人屡战屡败的重要原因。
　　公元前63年，庞培进兵耶路撒冷，屠杀了反抗的1.2 万犹太人。公元前37年希律借助
罗马军队重新获得政权，他重修耶路撒冷圣殿，利用自己在罗马的影响保护犹太侨民，一
度缓和了反抗情绪。但在希律晚年矛盾再次激化，他要求犹太人宣誓效忠罗马元首奥古斯
都和他本人，遭到法利赛派拒绝，由此大开杀戒。公元前4 年希律去世，犹太人乘机起义
，遭到镇压，公元6 年犹太国正式灭亡。此后犹太人的反抗活动不断。公元64-65 年，罗
马帝国各省发生大饥荒。66年罗马巡抚劫夺耶路撒冷圣殿的财库来抵偿赋税。这一行动引
起犹太各界的不满，犹太人联合起来反抗，成立革命政府，其影响扩大到整个国土。70年
耶路撒冷在罗马军队攻击下陷落，73年最后一支起义军战败。此后数十年间，犹太人与罗
马人之间的冲突接连不断。巴尔科赫巴领导的第二次起义(132-135 年）被镇压下去，从此
犹太人不得进入耶路撒冷。
　　可以说，罗马人在犹太历史中出现时，以色列民族正处在发展的最低点，它已丧失了
内部团结，有相当一部分人为了个人私利放弃了原有的理想；而在罗马统治者与犹太人民
的力量对比有可能向着有利于以色列民族的方面变化时，釜底抽薪的内讧不仅瓦解了民族
的斗志，而且因对罗马人持不同态度而不断分裂若干小宗派，也消耗了本来就很薄弱的社
会能量。所有这些都使犹太人在60年代民族大起义之后，在相当长的历史时期内成了没有
祖国和家园的" 世界公民".然而，在这一时期中受各大帝国奴役的，不仅仅是以色列民族
，很多民族在帝国的铁蹄下，丧失了祖传的宗教，甚至连民族本身也消亡了。历史学家之
所以喋喋不休的谈论以色列民族，不是因为他们的惨败，而是因为他们在" 故国不堪回首
月明中" 的流离失所中，不仅维系了以色列民族，而且保存了世代相传的犹太教。这不能
不说是一个奇迹，这是以色列民族将灾难化作转机、以灵活态度对待传统宗教、扬长避短
所创造的奇迹。
　　(2)会堂、拉比、《塔木德》
　　早在以色列民族的领袖大卫王定都耶路撒冷，并将以色列上帝的约柜运到这里之后，
耶路撒冷就成为犹太人的精神中心和宗教圣地。
　　重新收回失去的耶路撒冷与圣殿的修建，常常是犹太人争取独立运动的象征。即使在
圣殿第二次被毁，犹太人处于罗马统治之下，由巴尔.科赫巴领导的起义之初，犹太人仍在
已不存在圣殿的耶路撒冷献祭。那一年有成千上万的人来耶路撒冷朝圣，并铸造了有" 西
面多王" 和" 爱力阿沙尔大祭司" 字样的钱币。人们把圣殿废墟上的石块垒起来，垛成一
堵长48米、高18.2米的大墙。由于这堵墙位于圣殿西外墙的位置上，被称为" 西墙".它是
圣殿留下的唯一遗迹。犹太教徒认为这是最神圣的地方，世世代代来此祭拜，凭吊。
　　然而，圣殿的第二次被毁和科赫巴起义的惨重失败，使犹太人永远失去了他们心中的
圣地和祭祀的场所。这一圣地的失去，不仅使作为犹太教组织中心的祭司阶层逐渐衰弱，
而且使犹太教公会这一以圣殿为会所的最高议院及司法机构，也失去了办公的场所。据记
载，犹太教公会由70人组成，另有1 名在职大祭司任当然主持人。其成员由在职或退职的
大祭司、文士和社会贤达三种人组成。公会的主要职能是按摩西律法审理民间案件。公元
前65年罗马统治巴勒斯坦后，该会只审理罗马官员不受理的犹太人案件，但只有传讯被告
之权而没有就地判决之权，公元70年耶路撒冷被毁后解散。此后，犹太教献祭活动的中心
作了相应的调整，转而以" 会党" 作为犹太教宗教生活的重心。
　　犹太教会堂是犹太人的公共祈祷场所。据传，公元前6 世纪犹太人被掳往巴比伦后，
远离耶路撒冷圣殿，于是开始建立会堂作为公众的聚会场所。
　　犹太律法既是宗教戒律又是民法，为了更充分地理解律法和实施律法，也为了祷告和
崇拜，因而凡是有犹太人聚居的地方，犹太会堂就发展起来。公元前538年犹太人从巴比伦
被释归巴勒斯坦后，重建耶路撒冷圣殿，但犹太会堂依然在各地业已形成的大大小小聚居
区中发挥作用。公元70年圣殿被毁之前，犹太人总人口约800 万，巴勒斯坦约有300 万犹
太人，散居的犹太人已超过了巴勒斯坦，因而建造会堂的风气依然存在，至今在加利利地
区还保存有公元3-4 世纪建造的卡波诺姆犹太教会堂的遗址。在幼发拉底河沿岸、叙利亚
与伊拉克交界处的杜拉.欧罗普斯地区，也保存有一座建于公元3 世纪的犹太教会堂。这座
会堂所有的墙壁和天花板上都绘有精美的人物画像，描绘了雅各和他的儿子们，约瑟夫在
埃及，摩西的童年时代，大卫称王等犹太教历史内容。
　　会堂由几位" 长老" 管理，其中以一位会堂管理人为首。长老有权将违法者革出教门
或施以惩罚。会堂拥有自己的金库、财产和收入(部分来自社团成员的捐助），并从事慈善
事业。人们在会堂中诵读圣经，宣讲经文，进行祈祷，但不举行献祭。会堂中举行的礼拜
仪式十分简单，任何一个希伯来人都可以主领，但需由" 会堂管理人" 负责安排。在犹太
人逐渐分化为巴勒斯坦犹太人与希腊化地区客籍犹太人二大派系的情况下，祭司制已失去
其原有的基础和作用，会堂宗教生活的重要性日渐增强，而作为会堂中律法解释者的经学
教师，则越来越成为人民的真正的宗教领袖。
　　犹太教的宗教生活从此转向以会堂为中心，而会堂的首领" 拉比" 则凭借《塔木德》
为求助的信众排解疑难。社会生活与个人生活，事无巨细，无不衡之以宗教律法。从而使
犹太教在圣殿被毁之后，其宗教要素在其他形式中得到保存和发扬，在信仰的旗帜下仍然
不失其凝聚力，始终坚持了民族的特性。他们的语言可能已不相通，生活方式也大都入境
随俗，惟共同的宗教信仰、宗教生活、维系着他们强烈的民族意识。
　　在公元132-135 年由巴尔.科赫巴领导的最后一次反对罗马的武装起义失败后，犹太民
族在政治上已不能独立，但他们以宗教维系民族，更重视信仰的精神力量。犹太教日益成
为信仰一部圣典及对这部圣典所作的为数众多的传统解释的宗教。犹太教的拉比们在这一
过程中起了至关重要的作用。
　　拉比作为犹太人的精神领袖引导犹太人适应新的生活环境：改变由于战争、外流和改
宗而导致的人口减少；用人民衷心向往的民族组织代替原来的宗教机构；促使犹太人把圣
殿和以色列的荣誉铭记不忘。不久，在加利利的希腊化城市出现了一些研究中心，这些中
心不仅把当时处于分散状态的犹太知识分子集中起来，成为民族精神凝聚力的堡垒，而且
成为培养新一代民族精英(如梅厄拉比等）的摇篮。位于现在以色列国雅法市以南10英里的
雅夫尼就是这样一个宗教中心。那是在圣殿被毁后，约查南.本.扎凯拉比为重建犹太人的
精神生活，以爱惜老年智者的名义，向皇帝申请创建的。在这个中心珍藏了保存下来的犹
太教神圣经文。城内还专门成立了一个新的犹太长老议事会，代替以前的耶路撒冷长老议
事会，它曾是世界各地犹太人公认具有司法权的宗教权威中心。此后近2000年，这座于危
难时挽救犹太教与犹太人命运的文化古城，一直受到世界犹太人的瞩目与敬仰。
　　拉比们提倡二种习俗，一是牢记圣殿被毁后发生的所有事件的日期，二是敦促巴勒斯
坦与全世界的犹太人继续交纳什一税。逐渐形成了在阿布月提沙日(犹太历11月9 日）哀悼
耶路撒冷被毁，在逾越节、五旬节和住棚节到耶路撒冷朝圣，以祈祷代替献祭的传统，并
用卢拉夫仪式(扎成节日花束的棕榈枝）、元旦吹朔法尔(雄羊角制成的号）及实行安息年
制来突出和加强圣殿与犹太教公会之间的象征性联系。拉比们还制定了能够约束所有犹太
人生活的历法。这个历法规定了每个月第一天和其他节日的具体日期，重新将希伯来语列
为国语，这就在分散的犹太人之间建立了共同的生活节奏和重要的联系纽带。梅厄拉比把
讲希伯来语的人看作是生活在圣地的人，并声称使用希伯来语是做一个虔诚的犹太人的先
决条件。这种将希伯来语神圣化的结果是犹太人至少在会堂祈祷时以希伯来语为主。
　　从公元前2 世纪《圣经》定型到公元70年耶路撒冷被毁这二个多世纪，地中海东岸的
政治、思想、宗教都处于变动不居的状态。犹太教内部也充满了张力，祭司及其支持者撒
该都人坚持《律法书》的字义丝毫不能改变，新兴起的民间文士称作法利赛人，则主张除
《律法书》外还有针对新的情况口述的传统法，这种主张推动了犹太教本身的发展。
　　在公元后的几百年间，西亚地区的犹太人以巴勒斯坦及巴比伦为聚居中心，分别处于
罗马帝国与波斯帝国的统治下，罗马和波斯都通过扶植犹太教上层分子对犹太人实行间接
统治。在犹太教内部自古流传的经典律法书需要重新解释，以适应政治与宗教的现实需要
。在此社会需要中，精通律法的法利赛人，逐渐取得领导权，被称为" 拉比" (希伯来语，
意为师傅）。这一时期的犹太教称为拉比犹太教。其特点在于强调社会个人伦理、祈祷及
研习律法，这对后世犹太教思想、礼仪、制度产生巨大影响。直到19世纪以前，拉比犹太
教的传统一直在犹太教中居于主导地位。
　　拉比犹太教与同时期的其他西亚宗教相比，出世色彩最少；与当时的基督教相比，它
并未以希腊哲学来解释教义，也未着力对外传教，而是专重宗教律法。在宗教律法与世俗
法律的关系上承认世俗法律在社会生活中居主导地位。但在当时犹太教内部还有许多与拉
比犹太教并立的其他宗教倾向，考古发现表明3 世纪时罗马和波斯周边地区的犹太会堂墙
壁上有圣经故事题材的宗教画，6 世纪加利利犹太教会堂的细石镶嵌地板图案有星象、人
形、鱼兽等，都与摩西十诫中不可制作偶像的诫条相悖；另有一些宫廷文献描述魂游天庭
景象，反映了依靠法术可以魂游象外的信仰，与拉比谴责法术形成鲜明对比。这些当时活
跃于民间的其他民族的信仰要素不仅渗透到犹太教之中，而且成为中世纪犹太教神秘主义
的来源之一。
　　拉比犹太教将自公元前2 世纪编定《塔纳赫》到公元500 年间的文献汇集成《塔木德
》经。其中不仅包括民法、刑法、教法、规章条例、传统风俗、宗教礼仪，还有关于社会
道德等各种问题的讨论、辩论及著名犹太教师的生平传略等。它继承并发展了" 律法书"
的教诲和" 先知书" 的社会理想，又反映出犹太教适应不同时代所做出的各种新解释(甚至
包括宗教法这个最难变革的领域）。体量巨大的《塔木德》经包含三大部分：①《密西拿》
是口传律法典，成书于公元前2 世纪到2 世纪末；②《盖玛拉》是对《密西拿》的诠释和阐
述，成书于3 世纪初到5 世纪末；③《密德拉什》是根据有关《塔纳赫》的讲道的通俗性的
解说，成书于6-11世纪。凡作品收入《塔木德》经的著名犹太教师均被后世称为" 塔木德
贤人".犹太史学家阿巴.埃班认为《塔木德》经是《旧约圣经》的重要补充，他指出，如果
说《圣经》是一部永恒的书，那么《塔木德》则是人们日常生活的伴侣：" 《塔木德》通
俗、简洁、实用并且含有许多应付危机的良策。它反映了生活在巴比伦和犹太的祖先们的
文化，给隔离区的犹太人提供了一面镜子。中世纪犹太人面对遭敌视的环境和强行隔离的
政策，只能依靠自己，依靠经验和回忆；他们除了继承祖先的传统之外，几乎没有其他选
择。搜集在塔木德文献中的、约束生活的准则可以帮助他们发扬犹太人特性，维护犹太人
的独立。" (3)救世主与末日论
　　公元前数世纪以来，犹太人丧失政治自主，辗转受制于异族，罗马统治时代的民族压
迫更是有增无减，起义虽愈益频繁，声势也更为浩大，但都遭到了统治者的残酷镇压，被
迫流亡异乡，流散世界各地，这种经历使犹太教的思想内蕴也发生了重大变异。
　　犹太教与古代巴比伦、希腊、罗马等各古代宗教一样，都有" 救世主" 的观念。但犹
太教宣扬的" 救世主" 并不像其他宗教一样指一位神，而是指神所造就的一个特殊人物，
即弥赛亚。在公元前后，希望民族再度辉煌的犹太人热切地盼望弥赛亚降临。但是这位弥
赛亚究竟是怎样一个人物，人们却各执己见。《以诺书》与《但以理书》一脉相承，强调"
人子" 观念，认为弥赛亚是一位从天而降的超自然的人物；《所罗门赞美诗》发挥了以赛
亚等先知的预言，认为弥赛亚是一位普通的君王，是以色列古代大卫王的后裔，犹太民族
的领袖；艾赛尼派则认为弥赛亚是一位特殊的受难领袖，虽然已经被处死，但一定会再临
人间施行审判。
　　无论如何，这位弥赛亚是一位救世主，也是一位民族领袖，他将降世救助犹太人挣脱
异族的枷锁，重建独立王国。这一美好的理想和愿望，反映在死亡观念上，就表现为犹太
教并不强调死后的天堂乐园，也不重视地狱火湖。
　　死亡在犹太教的古代信仰中，只是一场灾难，因为它中断了生命与光明，它的唯一好
处仅在于它是一个人一切苦难的结束。至于死后世界是什么样子，死人复活等等，从先知
们很少论及的事实来看，人们显然不大关心。
　　然而，随着重建独立王国愿望的破灭，民族灾难的日愈加重，为摆脱压迫而祈求超自
然力帮助的观念，景仰救世主——弥赛亚的观念与日俱增，更多的犹太人寄希望于神的力量
施行拯救。这一思潮在罗马统治时代尤为盛行。与此同时，在犹太教中还出现了一个前所
未有，与弥赛亚观念密切相关的另一个观念，即有关未来的世界末日说。《但以理书》曾
用4 个巨兽隐射巴比伦、波斯、希腊、罗马4 个异族统治者，认为末日到来时将有一次最
后的战争，以色列人作为义人将最终取得胜利，出身为约瑟后裔的救世主将审判世人、消
灭地上一切罪恶苦难、并在地上建立千年太平统治。《以赛亚书》则预言世界末日将是上
帝统治的太平世界：
　　" 到末日，上主的圣殿山必要矗立在群山之上，超乎一切山岳，万民都要向它涌来……
他将统治万邦，治理众民，致使众人都把自己的刀剑铸成锄头，将自己的枪矛制成镰刀，
民族与民族不再持刀相向，人民不再学习战斗。"
　　与这种末日论相关联，人们遂渐形成某些关于冥界境遇、死者复活的信仰。公元前1
世纪的夏迈派教师认为，义人的灵魂将进入乐园得享永生；恶人的灵魂将在阴间" 盖兴诺
姆" 受苦直至消灭；一些既做过好事、又做过坏事的中间分子则先在阴间经受一段磨炼，
待灵魂净化后也能升入乐园。希列尔派教师则认为恶人的灵魂经过受苦磨炼净化后也能升
入乐园。二派观点经过论辩，希列尔派的主张占了上风，成为此后《塔木德》犹太教的基
本主张，即在另一个世界里，人人都有份。
　　公元1 世纪下半叶，犹太历史著述家约瑟福斯曾列举犹太教的基本信仰有：灵魂不灭
、最后审判、赏善罚恶、彼岸世界等。这些新的观念的产生，既得益于以色列民族，即是
以色列民族对自己民族命运做出的认知文化的调整，也得益于以色列民族与其他民族长期
的交流，共同的生活。
　　(4)派别朋兴
　　在古代宗教中祭司在宗教仪式、乃至于在整个社会中都享有最高的权威。这几乎是一
个通则。古代犹太教的祭司虽然与国王处于相互借力和相互制约的关系中，但他们始终是
自成一体的世袭的利益集团。至" 巴比伦之囚" 后期，独立的犹太国家已不复存在，民族
的向心力自然地转向宗教信仰、强化宗教信仰的纽带作用。于是耶路撒冷的祭司们权势大
增。而异族统治者(波斯人、希腊一叙利亚诸王）虽对耶路撒冷加以庇护，但其本意却是借
助祭司的力量加强对犹太人的统治。
　　在一段时间里，除耶路撒冷圣殿外，任何祭司中心均遭废弃，犹太人对雅赫维神的崇
拜只能在耶路撒冷进行，朝拜者从各地辐辏于此，极其丰厚的捐献经祭司之手集中于圣殿
。其中一部分归圣殿所有，另一部分进入祭司的私囊。圣殿祭司借助公私财力，发放高利
贷，肆意盘剥。于是世袭祭司家族成为地方贵族，逐渐变得关心政治而疏于宗教本身的发
展。特别是在马加比家族领导大起义、犹太人取得独立的一段时间里，马加比家族的统治
者控制着大祭司的职位，他们对政治的兴趣日益浓厚，在马加比家族约翰.赫凯纳斯的统治
下，犹太教的宗教派系开始明朗化，赫凯纳斯与主要祭司家族结成的贵族政治联盟，逐渐
被称为撒都该派。
　　公元63年犹太国再次亡于罗马，犹太教内部依照对罗马统治者和人民起义的态度而形
成较明显的派别分化，除撒都该派外，还有法利赛派、艾赛尼派、短刀党(西卡尼派）、奋
锐党等。其中，撒都该派与法利赛派是二个主要的对立派别。
　　撒都该派活动于公元前2 世纪- 公元2 世纪，据说是因祭司王朝说中的创始者撒督而
得名，主要由祭司、贵族和富商组成，这一派别是古代犹太教圣殿和祭司制度的主要代表
，他们恪守传统宗教，奉行种种礼仪，只承认律法而不相信对律法的传统解释。他们认为
口头流传的经学再好也是没有意义的，应该忠实地延用见诸文字的古经。他们否认复活，
不相信冥世来生，并且否认关于善恶的划分。这一切都使得他们的宗教主张与处于流散状
态的犹太民族生活格格不入。在罗马统治之下，犹太祭司仍然享有一部分司法权以解决民
事纠纷，因此作为既得利益的阶层，自然乐于与罗马统治者结盟，然而他们与广大犹太教
信众在政治上和对律法的理解上都存在着较大的分歧。
　　由于撒都该派日益脱离信众，而其存在的价值又与圣殿息息相关，因而在圣殿遭焚之
后，撒都该派的教权与司法特权随之消失，加上会堂与拉比犹太教的崛起，撒都该派逐渐
销声匿迹了。
　　实际上，对于失去家园的犹太民众来说，极需要在不稳定的社会生活中得到心灵的慰
藉，需要对传统的经典律法书有一个新的解释帮助他们适应新的生活。于是，能够满足这
种宗教及政治需要的、且精通律法并一直在会堂中担任律法解释者角色的法利赛人，即所
谓的文士阶层，便在大祭司们沉醉于政治权力与物质财富，对犹太律法持僵化态度的同时
，日益赢得民众的拥护并逐渐取代祭司的宗教领导地位。
　　法利赛人把在生活各领域认真地应用律法作为最高原则，在祭司阶层热衷于希腊化、
政治化的时候，他们自然地从律法的解释者变成了民族文化遗产的保护者。他们要求自己
教派的成员尽义务，而不是享受权利。法利赛人虽然也迷恋圣殿并珍视祭司阶层的特权，
在马加比起义期间曾特别强调遵守礼仪，但是他们不像撒都该教派那样把他们的宗教热情
完全集中于圣殿和献祭礼仪上，而是力图使其宗教活动带有民间色彩，以防止其僵化。
　　法利赛人规定了一个新的节日(汲水节），并且认真推广逾越节献祭和去耶路撒冷朝圣
等礼仪。他们认为巴勒斯坦和四散异乡的犹太人迫切需要生动的富有活力的宗教内容，死
板的礼仪、祭司、圣殿和献祭品都不是必不可少的。这种对宗教持有的异常坦率、灵活的
态度，构成犹太教在" 巴比伦之囚" 之后健康发展的动力。在相当长的一段时间里，形成
法利赛人在希腊化与巴比伦的犹太教中起主导作用而撒都该派在巴勒斯坦居统治地位的局
面。
　　除了撒都该派与法利赛派之外，还有二个较小的派别：奋锐党人和艾赛尼派。奋锐党
是由下层民众组成的一个激进派别，成分比较复杂，包括游民、乞丐、贫苦手工业者、小
商贩等，是民族解放运动中的激进派。他们狂热地宣称弥赛亚即将来临，主张用暴力推翻
罗马帝国及犹太奴隶主祭司贵族的统治，建立富强独立的新的大卫的王国。在犹太国灭亡
后，撒都该派投降，艾赛尼派隐退，法利赛派转为不合作的消极抵抗，只有奋锐党坚持斗
争并引发了" 犹太战争".与此同时，犹太教中还涌动着另一股潜流，它远离犹太教的中心
地区(包括农村），执着一种带有神秘主义色彩的虔诚信仰，将不问政治和清贫奉为自身的
处世哲学。这一派大都过着与世隔绝的群居生活，靠放牧和简单的手工劳动赚取微薄的收
入，主要的精力用来钻研伦理和社会正义。这个超脱尘世的教派被人们称为艾赛尼派。
　　死海古卷的发现，为人们了解艾赛尼派提供了大量的线索。这批古卷和位于死海西北
岸边的库姆兰社团隐修处的遗址，表明他们尊重律法，维护律法的真义，每年定期净祓，
举行重申圣约的仪式，他们相信一位新先知、新教师、大祭司、国王(弥赛亚的四个形象）
将要出现，将流散的以色列人聚集在一起，打败敌人并开创以色列王国的新纪元。一般认
为，后来的基督教渊源于此派。
　　犹太教内部的这些分歧主要是在政治方面，由于他们都是犹太教徒，因而一切政治活
动都是在宗教形式下进行的。反过来，政治分歧又强化了他们在宗教活动形式方面的分歧
。但是作为犹太教徒，他们对于弥赛亚的信仰始终保持一致，认为罗马帝国过于强大，只
有上帝亲自进行干预，派遣弥赛亚降临，才能实现民族解放的愿望。届时弥赛亚要摧毁罗
马的统治，建立一个由大卫的子孙治理的王国，分散各地的犹太人都将返回家园过幸福生
活，犹太教将成为世界上唯一的宗教。
　　对于弥赛亚的信念，使居留在巴勒斯坦的犹太人和分散在地中海沿岸各大城市的犹太
侨民，保持了宗教方面的相当一致性，从而保持了民族的整一。
　　他们以犹太会堂为中心，除定期犹太教的崇拜仪式外，还对下一代进行民族传统教育
，使弥赛亚信仰和弥赛亚运动像一条纽带，在不同地区生活于不同文化背景中的犹太社团
中代代相传。
　　当时，在古代西亚杂居的许多民族都各有其民族宗教，其中许多民族宗教由坚持民族
习俗而趋于仪式代，逐渐僵化。当这个民族被其他民族征服时，比较容易接受胜利者的宗
教，本民族的宗教逐渐淡化。以色列民族于帝国更替中几度流散，给予他们完成宗教嬗变
的机会，以新的组织活动方式和对律法的新解释(及传统解释），给传统的民族宗教注入新
的活力，从而使以色列民族的历史与其宗教紧密结合起来。犹太教成为其民族历史的保存
者，这是犹太教与同期其他古代宗教相比所具有的一大特色。
　　三、在嬗变中走向世界的佛教
　　公元前2 世纪到公元5 世纪的600 多年间，佛教孕育着重要而深刻的历史变化。变化
之一是佛教在地域上向南北扩展，在这个时间段的起始点上，佛教的重心在它的发源地印
度，而在这个时间段的终点上，其重心已经转移到它的第二故乡中国；变化之二是佛教在
教义上由以强调出世与个人解脱的上座部学说为主，转变为以大乘入世学说为主，且在佛
教内部形成多元教派的格局；变化之三是佛陀说教由口头传诵经过结集形成经典，后代僧
侣著经、译经蔚然成风，经由建塔、造像等艺术形式而使对佛陀的崇拜变得更加世俗化和
普及。
　　1.大乘学说的兴起
　　一般认为大乘学说在南亚的发展大致可以划分为三个时期：公元1-5 世纪为早期大乘
，集中阐发" 假有性空" 的理论，逐步形成由龙树、提婆创立的中观学派；5-6 世纪为中
期大乘，以无著、世亲创始的瑜伽行派为代表；7 世纪以后为后期大乘，此时义学衰微，
密教起而代之。早期大乘学说不仅是整个大乘学说中堪称精华的部分，而且在北传佛教的
形成与发展中具有至关重要的地位。
　　(1)走出印度与早期经典
　　阿育王(公元前273-前232 年）不仅将全印度统一起来建立了中央集权的大帝国，而且
在宽容各教的同时特别崇信和扶植佛教，被佛教徒尊为" 法阿育王".阿育王的在位时间与
令民" 以吏为师" 的秦始皇差不多同时，而且即位之初为了统一印度，也是专横暴戾，苛
政酷刑，传说曾设" 人间地狱".但是刑罚本身却不是意识形态，法必须与一种精神或理想
的道德秩序相结合，才能够在社会化的同时内在化，才能够真正地实现统一并维护统一。
　　阿育王是在战争挫折中意识到这一点的，公元前261 年，他在征伐羯陵迦(今奥里萨）
时遇到顽强抵抗，双方死伤惨重，使他怀疑武力的效果并开始有意识运用宗教维护统治的
作用，提出" 达磨的征服乃真正之征服" ，" 依法胜，是最胜" ，而达磨的实质乃是" 除
邪恶、多善良、发慈悲、乐施舍、重诚实、贵纯洁" 等一系列的道德规范。正是为了达到"
心治" 的目的，阿育王每年向佛教僧侣施舍大量金钱，广建佛塔，提高佛教的社会地位并
促进其发展。
　　在阿育王时代，佛教借强大的国威沿东南与西北方向顺利传播，如今日的克什米尔、
白沙瓦、斯里兰卡、海得拉巴，马来半岛、尼泊尔、乃至埃及和希腊，" 王使所到之处，
皆归顺王所宣示之法；王使未到之处，闻王如法之教敕及其教法，皆依法行之，可将来当
行之".约在公元前2 世纪上半叶，佛教传入有许多希腊移民和马其顿移民、有一些希腊化
城市且由希腊人统治的大夏(即巴克特里亚）。然而大夏的国力强盛的状况转瞬即逝，至公
元前2 世纪中叶，大夏已被大月氏取而代之；如同历史上反复出现的那样，作为征服者的
大月氏被为其征服的大夏文化所征服，佛教作为大夏文化遗产的重要组成部分自然地被大
月氏继承。公元前1 世纪，大月氏人不仅已经信奉佛教，而且开始向外传教，据史载，公
元前2 年大月氏王使伊存曾口授《浮屠经》给东汉的一位博士弟子。
　　佛教在西北方向的传播并未以大夏为终点，而是继续向西北传播，先传至安息(即帕提
亚），又从安息传到康居(咸海与巴勒喀什湖之间）。安息的疆域在公元前1 世纪时西部已
达小亚细亚、叙利亚和巴勒斯坦，东部已占据印度的西北部，由于缺少文献，很难描述佛
教在安息究竟具有怎样的地位。
　　但是公元148 年游学洛阳的安世高是安息国的太子，这表明该国王室与佛教关系密切
，其次，安世高在洛阳首开汉译佛经之风，其所介绍的禅慧并重的" 禅数" 之学，属于上
座系说一切有部。
　　佛教向东南方向的传播，自阿育王时代起，就以斯里兰卡为南传佛教的" 主要基地"
，并通过海路继续向东南方向传播，远及爪哇，但速度缓慢且史料不多。上座部得到斯里
兰卡国王的支持与保护具有较大势力，然而大众部的案达罗派在斯里兰卡也有一定影响，
经过几百年的发展演变，斯里兰卡佛教形成了大寺、无畏山和祗陀林三大派别。
　　总之，从阿育王到前1 世纪，在二百余年的时间里，佛教僧侣的足迹已达到西亚、中
亚、东南亚和南亚的许多地区，佛教开始成为世界性宗教。佛教与以后产生的世界宗教不
同，它没有发动过宗教战争，它的传播主要靠和平的方式。它揭示人的诸种痛苦，并提出
解脱的方案，容易拨动人们某些普遍存在的心绪；它提出的善恶报应，最受统治阶级的欢
迎；它有很大的包容量，允许吸收各种异说，可以适应古代不同的民族和社会条件，并满
足他们的原先或缺的需要。
　　佛教在传播过程中自然会受当地民族文化的影响而发生某种变化，在诸多变化中必须
提及的是公元前1 世纪斯里兰卡的佛典流传已由口诵改为文字记载。尽管到5 世纪时才正
式形成律经论三藏和藏外四部分的编纂方法，但将口头传承的佛典用僧伽罗文音译后刻写
在铜片或贝叶上，确是一种创造和飞跃。
　　(2)大乘之兴
　　佛教就其早期形态而言，是主张出世的宗教；然而它的供养者、特别是它的扶持者，
却是世俗人和世俗界的帝王，并借助了阿育王的政治力量才得以迅速地向恒河流域之外传
播开来且与当地民族文化相结合。在这种张力中佛教必不可免地要发生分化，公元前1 世
纪印度佛教进入部派时期，从上座部和大众部先后分裂出来的教派已达18部或20部；说一
切有部、经量部、法藏部、化地部、饮光部主要分布在印度西北地区；正量部、犊子部、
法上部、贤胄部、六城部主要分布在印度西南部和西部沿海地区；大众部、一说部、说出
世部、鸡胤部(牛家部）分布在从中印度到西北印度一带；制多山部及从它分裂出来的东山
部、西山部等南方大众部分布在南印度地区被统称为案达罗派；在南印度和斯里兰卡还有
方等派和大空派。
　　各部派在教义、仪规方面的分歧很多，但根本的分歧在于保守传统祖训，还是顺时应
变。有相当的僧侣" 愈益走向人世间。他们使自身的生活世俗化，并接受在俗(在家）的男
女为信徒，同时积极参与或干预社会现实生活，力图使所有的人都接受他们的观点".这种
思潮从公元前1 世纪到3 世纪，在南方的案达罗王朝、北方的贵霜帝国、以及恒河平原的
吠舍离等地同时涌现，说明这是社会发展作用下的一种必然趋势。
　　在大乘学说的形成过程中，位于南印度且具有较多机会与海外思想文化交流的案达罗
地区是诸多中心之一。在这里活动的大众部制多山派对" 制多" 的崇拜，向民间推动了建
塔和供养塔的群众性信仰，该派神化佛陀，贬低阿罗汉，推崇以普渡众生为己任的菩萨。
这一派僧侣思想活跃，在其内部分化出东山部和西山部之后，又分化出王山部与义成部。
正是在这种具有争鸣氛围的文化土壤中，孕育出龙树这样的一代宗师。
　　公元前43年，斯里兰卡发生战乱，著名的大寺毁坏荒芜。公元前29年阿巴耶王恢复执
政后为感谢摩诃帝沙长老的帮助，摧毁了耆那教寺庙在废墟上为之建造了无畏山寺。传统
的上座部大寺僧侣谴责摩诃帝沙" 时常往来于俗人家中，违犯戒条" ，将他" 摈出僧伽"
，为之辩护的僧侣也被褫夺僧籍。
　　无畏山寺主张随顺世法、深入一切众生度脱他们、上座部坚持传统戒律，反对比丘亲
近帝王权贵、出入世俗人家；无畏山寺吸收犊子部的" 补特伽罗" 教义，以" 常我" 存在
反对上座部的" 无我" 之说。当时有相当数量的比丘聚集于无畏山寺，形成与上座部对立
、孕育大乘学说的一个中心。
　　自阿姆河流域到印度河流域的广大地区，一直是东西方民族与文化交流融合的一个"
熔炉" ，来自希腊、波斯、印度、中国(公元前139 年张骞曾出使大月氏和大夏，公元前60
年西汉政权设西域都护府，辖50国）的政治、经济和文化的影响、特别是中国西部于阗等
地及内地的包括巫术在内的传统宗教观念的影响，都作用于传播到此地的佛教，使之在宗
教仪规和" 法事" 方面有所变化，在处世态度上也更为开放和灵活。有些学者将这一时期
佛教在中亚的嬗变概括为" 巫术化" ：
　　" 不但袄教对日和火的崇拜，已经渗入佛教行列，民间巫术的渗透更加严重而且普遍
。……早期来华的知名僧侣，包括安世高、支娄迦谶、以至佛图澄、昙无谶，都同时以巫术
见长。现存有多种失译的杂咒佛经，大都出现在2 、3 世纪，也反映了西域佛教的这一趋
势。从总体上看，佛教的巫术化是佛教向大乘过渡的一个重要环节，大乘日益向多神主义
发展，也是由这里开始的。" 大乘佛教在这一地域的发展不仅仅是思想观点的，而且也是
形象艺术的。由于希腊文化在这里有较深广的影响，神化佛陀、宣扬佛本生、表现菩萨诸
行的宗教需要很自然地借助于希腊艺术的表现形式，形成对佛教艺术(特别是雕塑艺术）影
响甚大的健陀罗艺术。
　　(3)大乘的基本特征
　　任何新学派或新思潮的崛起都以某种观点为基础，大乘佛教在其产生的初期，除了许
多僧侣投身于普渡众生、以通俗的艺术形式宏扬佛法外，还有许多像马鸣、龙树、提婆这
样的僧侣，致身于新观点的阐发与系统化。
　　佛教教义的系统化和精致化并非大乘独创，在一部分僧侣积极入世的同时，另一些僧
侣则将佛陀开创的简单明了的人生学说，朝着" 探讨人生本原和世界本原的方向" 、即本
体论的方向拓展。这中间，原属于上座部的僧侣以《阿毗昙心论》、《大国婆沙论》和《
品类足论》为代表，围绕法相、有、无、因缘、五位六十七法等问题形成了所谓的" 说一
切有部".杜继文先生主编《佛教史》在概述其理论价值时指出：
　　" 有部哲学的直接目的，是为早期佛教的业报学说提供理论说明。那些相互分离的、
僵死的、永恒存在的自性，为什么会在" 因缘" 等到条件下，积聚成活生生的具体事物.有
部归结为是" 业" 与" 惑" 的作用。" 业" 与" 惑" 也就是决定人及其周围一切现实事物
的" 因缘".所谓三界五道，穷富夭寿，就是由于"惑业" 不同而感召的法体自性在积聚复合
上的差别。为了求得福果避免恶报，甚至从生死达到涅槃，就必须改变" 业" 的性质，从
而在根本上改变法体自性的复合结构。这就是宗教修习和道德实践的任务。"
　　与此同时，活跃在南亚与中亚地区的大乘理论家们，也以《金刚般若经》、《小品般
若》、《摩维诘经》和《阿弥陀经》为代表，提出" 凡所有相，皆是虚妄" ，" 因缘合会"
，" 方便" ，" 善巧" ，" 极乐世界" 和" 不二法门" 等重要概念，阐明一切世俗活动与
菩萨行的关系。后经龙树《中论》、《十二门论》和《百论》的理论概括，特别是他的中
观思想与二谛说，不仅为大乘学派继承发扬，而且为上座部大多数学派所接受。
　　学者们认为，大乘佛教虽然与上座部佛教具有不同的教义和处世之道，但其宽容的胸
怀使之对早期佛教的维护者们不仅不反对，反而尊以" 声闻" 和" 缘觉".然而大乘之所以
自命为大乘，是因为他们认为早期佛教只是佛陀对根浅下愚者权变之说、乃是" 小乘" ，
而本宗派的主张才是阐扬佛陀的" 究竟" 之言，是为" 大乘".大乘佛教与上座部佛教相比
，更加注重强化佛的崇拜和构造佛的本生，更加弘扬菩萨和强调菩萨行的重要性，特别是
将早期佛教所坚持的" 戒、定、慧" 三学发展为包括布施、忍辱和精进在内的" 六度".除
此之外，大乘佛教还吸收" 外道" 思想与土著宗教观念，使其经典沿着《法华经》类、"
净土" 类和秘密类(如巫咒等）三大线索发展。
　　(4)佛教传入中国
　　东西文化交流和中外文化交流从来就没有停止过，佛教作为一种文化，除了它自身主
动传教的动力之外，还会随着各民族政治、经济与文化的交往，特别是借着民间交往的社
会潜流，自然地向其他地区传播。
　　中国民间社会接受佛教究竟从何时开始已难以考证，迄今所知佛教传入中国士阶层并
被记载于史的最早时间，是公元前2 年，即汉哀帝元寿元年，" 博士弟子景致庐受大月氏
王使伊存口授《浮屠经》" (《三国志》裴松之注所引鱼豢《魏书.西戎传》）。随后不久
，佛教传入王室贵族，《后汉书》记载汉明帝的异母兄弟楚王英" 尚浮屠之仁祠".以《四
十二章经》为代表的早期汉译佛经也开始在中国社会流传，其形式为概要式的，辑录了上
座部佛教基本经典《阿含经》的主旨，体现了早期佛教的禁欲主义。在佛教界，则有汉明
帝夜梦金人，遣使求法，建白马寺的说法。这些历史记载表明至迟在公元前后，佛教已传
入中国。
　　汉代时期佛教在中国南北迅速传播，远及交州(今河内）。汉末士燮(137-226年）任交
趾太守并领有广州，在郡40余年。当时中原战乱，交州相对安宁，南来避乱学士数以百计
，不仅荟萃学术，而且佛教、道教的" 异人" 也集中不少，如与士燮同为苍梧人的牟子，
就是当时很有名气的佛教代表人物。牟子的《理惑论》反对将佛教与儒学礼教对立起来，
认为佛教" 捐家财、弃妻子" ，剃头毁容，只是权变小节，" 修道德" 、" 崇仁义" ，"
父母兄弟皆得度世" ，才是其" 大孝大仁".佛教与儒学礼教的区别在于出世和入世，" 尧
舜周孔修世事也，佛与老子无为志也".
　　东汉末年的战乱使社会各个阶层皆陷入深重的苦难和心理危机之中，这为佛教在中国
社会各阶层中生根开花，提供了适宜的土壤和空气。人们对佛教日益感兴趣的社会表现之
一，是大量汉译佛经的涌现。从汉桓帝到汉献帝的40多年间，译介为汉文的佛教经典54部
，74卷，知名译者有6 人，译者中最重要的二个人物是安世高和支娄迦谶。
　　安世高本为安息国太子，其父死后" 让国于叔，驰避本土" ，在游历西域各国后于公
元148 年来到洛阳，从事译经，前后20余年共译出佛经34部，40卷，主要有《安般守意经
》、《阴持入经》、《人本欲生经》、大小《十二门经》和《修行道地经》等。东汉时期
传播于中国的佛教，掺杂了许多中亚或中国西部民间巫术的成份。安世高从西东来，也是
善于" 七曜五行，医方异术" ，并通晓" 鸟兽之声" ，他对中国佛教的主要贡献，在于他
首次比较系统地译介了上座部中说一切有部的学说，晋释道安曾以" 禅数" 之学概括安世
高的佛学特点。
　　所谓" 禅数" 的禅，即是禅定；所谓" 数" ，指用四谛、五阴、十二因缘等解释佛教
基本教义的" 事数" ，从佛典的文体上说，属于" 阿毗昙" ，以其能使人懂得佛教的道理
，亦称为" 慧".因此，" 禅数" 也就是后来中国佛教常说的"定慧" 、" 止观".安世高所传
禅法，影响最大的是" 安般守意" ，后称" 数息观".……作为一种气功，安般禅至今还在流
行。
　　支娄迦谶原为月支人，桓帝末年游于洛阳，尔后译出佛经14部，27卷，其中影响最大
的是《道行般若经》、《首楞严三昧经》和《般舟三昧经》。
　　《道行般若经》为大乘般若学介绍进中国之始，" 它的怀疑论倾向和否定一切权威的
批判精神，在分崩离析的现实世界和精神世界中，引起强烈的反响".支娄迦谶的译经对中
国文化的发展产生了深远的影响，其中最重要的一是将" 性空" 视为绝对真理，将" 缘起"
作为" 性空" 的表现，形成一种与《庄子》某些思想相通的折衷主义真理观，为般若学在
魏晋时迅猛发展奠定了基础；二是提出只要专心思念西方阿弥陀佛，并在禅定中得见，死
后即可往生西方净土极乐世界，这为后来日益兴盛的净土信仰奠定了基础。
　　从总的情况来看，东汉的佛教传播、特别是译经活动的发展，具有下述特点：第一，
在一般人的心目中，佛教属于黄老之道的一支，佛经汉译中也多借用老庄术语；第二，译
经以外来僧为主，或单译或合译，亦有少量汉地僧人和居士从事辅助工作；第三，译经具
有一定的随意性，外来僧带来什么经就译什么经，大小乘同时流传；第四，佛教尚未" 本
土化" ，其标志之一是汉僧著述和注释极少；第五，译经活动具有纯民间的性质，未得到
政府直接支持，主要资助人为民间地主或知识分子。
　　2.佛教在印度次大陆和东南亚的进一步发展
　　公元320 年建立的笈多王朝，使印度恢复了近乎孔雀王朝时期的统一状态，在政治、
经济、文化方面维持了百多年的昌盛局面。笈多王朝的宗教倾向是扶持印度教，所以史称
该王朝为婆罗门教的复兴时期，特别是对于毗湿奴和湿婆的崇拜演化成二大派别，并得到
北方■哒等外来统治者和南方帕拉瓦等王室的赞助。不过从总的形势看，这一时期印度次大
陆地区保持一种宗教宽容的氛围，各种信仰并存，自由辩论和竞争，具有刺激各种宗教优
胜劣汰的社会条件。
　　(1)各地佛教基本状况
　　公元3-5 世纪印度佛教的发展与规模，目前只能从汉地游学僧人的记述了解其大致状
况。这一时期包括今巴基斯坦和阿富汗地区在内的北印度的佛教依然以健陀罗为中心，当
地" 伽兰众多，僧徒聚居" ，多属于上座部，围绕佛遗足迹、佛齿、佛骨顶、佛剃发剪爪
、佛钵、佛锡杖、佛影、佛本生故事(如菩萨割肉贸鸽、以眼施人、投身喂虎）等圣地、圣
物形成散布各地的崇拜场所，一般都建塔供养，并有僧众居止。
　　在以摩偷罗和摩揭提为代表的自然条件较好、物产丰富的中天竺地区，寺院众多且规
模较大，有的可住僧六七百人，并形成较稳固的寺院经济和大小乘多种教派杂居的格局，
不同教派以其供养之塔构成外在标志，如比丘尼供养阿难塔、诸沙弥多供养罗云塔、阿毗
昙师供养" 阿毗昙" 、律师供养" 律" 、摩诃衍人则供养" 般若波罗蜜" 、文殊师利或观
世音等。但在佛陀诞生地的迦毗罗卫和布道重地舍卫城等地区，虽有僧众居住在圣地、圣
迹处，但宗教主流已是" 外道"(如拘萨罗国有96种" 外道")或供养过去三佛。
　　斯里兰卡佛教在4 世纪前具有大寺派和无畏山二大中心，4 世纪初无畏山发生分裂，
萨伽利长老主持的祗陀林寺倡导大乘中观派主张，形成三大中心鼎立的格局(并维持到12世
纪）。佛牙在斯里兰卡具有特殊的地位，每年一度的佛牙出行节是斯里兰卡最重大的节日
，而且只有真正拥有这一国宝的人才能成为国王。生活于5 世纪的觉音是南传佛教史上的
重要学者，其代表作《清净道论》以优波底沙《解脱道论》为基础，用戒、定、慧三学组
织佛教全部学说和实践，确立了南传佛教独具特色的禅法体系。
　　位于今克什米尔地区的罽宾在3-5 世纪这个时期依然是中印佛教交流的重要桥梁。在
中华腹地传播佛教者或译经者，如僧伽提婆、佛陀耶舍、佛图澄、鸠摩罗什、昙无谶、佛
驮跋陀罗等，或来自罽宾，或曾在罽宾留学。
　　罽宾既是阿毗昙和上座部的中心，也具有较发达的律学与禅学，其中达摩多罗的禅法
对汉地早期禅学的发展影响较大。
　　(2)经部、新有部与正量部
　　尽管自3 世纪婆罗门教在印度次大陆东山再起，大乘佛教向其挑战，但上座部佛教(这
里指一般所说的" 小乘")的势力不仅遍及南北印度，而且其主流地位一直保持到5 世纪。
然而外部环境的变化自然会引发上座部佛教的内部变化：在教团组织和寺院经济方面，由
于布施丰盛，能够自给，过去常见的游街乞食现象逐渐消失；在崇拜活动方面，对塔的供
养遍及所有佛教遗迹和寺院，而且对佛陀偶像的崇拜正在取代对佛遗迹的崇拜；在教理方
面，上座部在同内外论敌的论战中形成许多新观点，如大众部、有部、正量部和经部等。
　　经部又称经量部，以《阿含经》为基本原理(量）。原出于说一切有部的譬喻师，主张
在佛教二藏中应以经而不以律、论为正量或正确的认识根据，而得名。它的创始人拘摩罗
多也是譬喻师的著名开创者。譬喻师是以寓言故事来解释佛经的法师，其代表作为法救(有
部四大论师之一）的《法句譬喻经》。拘摩罗多最初活　　动于北印度今拉瓦尔品第一带
，" 作为北方一大家，与东方之马鸣、南方之提婆、西方之龙树齐名" ，在3 世纪的印度
次大陆并称为" 四日照世".经部主张人体内有一种叫做" 一味蕴" 的" 细意识" ，以其为
根本生出所谓的" 五蕴" 并构成现实的" 有情".拘摩罗多的弟子诃梨跋摩撰《成实论》，
强调人生为"苦" 的悲观厌世观点，解脱的根本途径在于用" 真智" 去灭" 无明".该经在中
国三论宗以前声望很高，后来被视为小乘空宗的代表作。
　　有部学说在5 世纪经过世亲的努力而发展为新有部。世亲活动于北印度地区，因作《
七十真实论》破数论师、后又破声论师而受到正勤王与新日王的供养。世亲的新有部思想
集中体现在《俱舍论》中，该经以" 四谛" 为中心，将上座部佛教对世间和出世间的基本
观点规范化和系统化，概念明晰、哲理性强，被人们看作是" 小乘佛教最后的哲学代表".
《俱舍论》将现实世界分为二大类，即有情世间与器世间。有情世间相当于动物、人类和
鬼神系统，其基本范畴有三界、五趣、四生、四有、五蕴、十二因缘等，并以此解释有情
世间和宗教的各种现象；器世间指有情世间所居的物质世界，其基本范畴有世界的广度、
厚度、形状，世界的物质构成、地理布局及其生、住、灭的劫数与灾难等，由此形成了以
须弥山为中心的三千大千世界。在宗教实践方面，《俱舍论》侧重于" 治心".正量部是从
早期佛教的犊子部分化出来的，活动于印度的西部与西南部，经过相当一段时间的发展，
至7 世纪上半叶玄奘游学印度时，正量部已形成以摩腊婆为中心，遍及19个国家，僧众6
万人(仅摩腊婆就有僧众2 万多人），数百座寺院的规模。正量部的创始人是三弥底耶，现
今尚存的主要经典有《三弥底部论》与《大丈夫论》，其学说接受了大乘学派所主张的入
世救世的菩萨行思想，并" 强调境在心外，心外有境；心之取境，是直线式的反映，不经
过任何中介。这种说法，同瑜伽学派全力主张唯识无境和" 带相" 缘境之说，全然对立。
显然，正量部的说法是符合常识的，但失之于粗糙。" 正量部坚持" 业力不失" 观念，但
不是将" 业" 理解为" 意业" (如有部），而是直接造成实际后果的言论或行动的" 表业"
，属于比较务实的宗派。
　　(3)大乘佛经支脉化
　　大乘佛教一开始就是在思想上具有多种倾向的集合体，这种张力虽然使其内部从未统
一过，但却使它充满活力。另一方面，正如某些学者指出的，" 佛典原是民众的一种创造
，只要有这种需要和才能，随时随地都可以用佛的名义诵读和编撰出来".这种趋势在龙树
、提婆之后越演越烈，在2-5 世纪的这一时期内，除《法华经》和《阿弥陀经》之外，还
形成华严经系、大集经系、唯识经系等比较重要的经系。
　　早在2-3 世纪，华严经系的《兜沙经》、《本业经》、《十住经》、《渐备一切智德
经》、《如来兴显经》和《摩罗伽经》等在于阗陆续问世，后被增扩、编纂成为《大方广
佛华严经》。《华严经》强调" 诸佛真法" 是佛菩萨" 法身"的本体，佛法高于佛身；强调
普贤和文殊的作用，将普贤行作为菩萨行的范本，文殊则被说成是引导信徒实践普贤行的
典范。在哲学理论上，《华严经》用粗直的语言阐述了个别与一般、部分与整体的关系问
题，提出一微尘能容一切法界、一切众生，无量佛菩萨世界均可纳入一毛孔中，即所谓一
切即一，一即一切。
　　《大集经》产生于3-6 世纪，是大乘佛学与自阿富汗、于阗到敦煌一带传统文化相结
合并再创造的产物。《大集经》的突出特点，是吸取并融合各民族的多神崇拜，构成佛教
的有机组成部分：" 尽管佛教历来都不否认鬼神的存在，但他们只被当作轮回世间众生的
一分子，严格地受业报法则制约，并不具有左右国运、祸福人生的特殊威力。
　　《大集经》彻底改变了佛教这一固有的鬼神观念。它把鬼神分为善恶两大类：恶鬼以
波旬为首，专门败坏佛法僧三宝；当善神不再护佑众生时，恶鬼就会制造各种灾难，甚至
使人们互相残杀，国土城邑荒无人烟。善神都是佛教的皈依者，对一切佛徒起佑护作用，
令恶鬼不得为恶。因此，决定人的命运的业力，已经退到微不足道的地位，更多地要听命
于鬼神的摆布。" 《大集经》所涉及的鬼神范围极广，可以说是" 万物有灵".既然如此，
如何役神驱鬼就成了佛教徒必须掌握的" 技术".《大集经》将咒术(陀罗尼）列为佛徒的必
修课，与戒定慧三学并列为菩萨行的" 四种璎珞庄严" ，而信佛的巫士则被提到菩萨的高
度。
　　5 世纪前《大般涅槃经》已经形成，前10卷形成于印度次大陆的华氏城，后30卷产生
于中国西北文化的土壤。其总体精神是克服视涅槃为死亡的悲观论调与《般若》中观以涅
槃为虚妄的虚无主义态度，提出" 常、乐、我、净" 的" 涅槃四德" (常指寿命无限，乐指
幸福无忧，我指绝对自由，净指情操高尚），为佛教信徒提供了一种比较积极的、有所作
为的处世态度。
　　关于" 心造诸法" 的观点在《华严经》中已露端倪，但经过《解深密经》、《楞伽经
》与《密严经》等将此观点详尽阐发，才使之成为唯识经系这一佛教中最庞大的哲学体系
，并为后起的大乘瑜伽行派奠定了基础。无着与世亲是瑜伽行派的实际创始人，《弥勒下
生经》既是北印度弥勒崇拜的反映与概括，又将这种信仰进一步推广，倡导行" 慈心" 者
得报，可生于弥勒佛国。
　　3.佛教在中国的急剧发展
　　3-6 世纪正值中国的魏晋南北朝时期，汉朝的衰败不仅仅是政治上、经济上的，而且
是思想的和文化的。儒家正统文化的衰落与玄学的兴起，政治上的争权夺利与频繁的战争
，民众的流离失所与士大夫的朝不保夕，这一切都为佛教的传播和佛教在组织上、教义上
的发展提供了适宜的土壤。
　　(1)三国时期的佛教
　　三国时期的北方魏国对一切宗教活动(包括佛教）持反对的态度，但事实上在民间乃至
一部分士大夫仍然信奉佛教，寺院、建塔、译经等活动从未中止。见于僧传的译者，有昙
柯迦罗(译《僧祇戒心》）、昙帝(译《昙无德羯磨》）和康僧铠等，所译之经以戒律为主
。在曹魏时期，北方佛教的重要发展在于汉僧讲经译经力量的形成，其代表人物为朱士行
。
　　" 初汉灵帝时出《道行经》，译人口传或不领辄抄撮而过，故意义首尾，颇有格碍。
士行常于洛阳讲《小品》，往往不通。每叹此经大乘之要，而译理不尽，誓志捐身，远迎
《大品》。遂以魏甘露五年(260 年）发迹雍州，西涉流沙，既至于阗，果写得正品梵书胡
本九十章，六十余万言，遣弟子弗如檀，晋言法饶凡十人，送经胡本还洛阳。" 朱士行是
汉地西行求法第一人，他的行迹说明汉地僧侣中已有一定数量的知识分子，汉族信徒对以
前那种由印度僧或西域僧带来什么经就译什么经的状况已不满足，" 而是按照中国佛教传
播情况和社会风尚的需要，主动到西域以至印度寻求有关法典".位于华夏东南的孙吴政权
对于佛教比较支持，著名僧人支谦与康僧会等均在此地受到礼遇并都有所作为，集中表现
在译经和佛教音乐方面。支谦在孙吴期间共译经数十部，其中《大明度无极经》和《维摩
诘经》最为重要。
　　《大明度无极经》是《道行般若》的改译本，支谦在改译过程中一是将" 原译的晦涩
诘诎处" 改得通畅可读，二是将原来的" 胡语音译" 改为意译。在中国佛教译经史的所谓"
质朴" 与" 文丽" 二派中，支谦属于后者，东晋支敏度赞扬他说：" 才学深澈，内外备通
，以季世尚文，时好简略，故其出经，颇从文丽。然其属辞析理，文而不越，约而义显，
真可谓深入者也".尽管支谦的译经被后人(如鸠摩罗什、僧肇等）指责为" 理滞于文" 、失
于忠信，但支谦所开创的译风实际上代表了外来的佛教主动融入中国传统文化的走向，佛
教通过调整自身来适应汉地老百姓、汉地士大夫、乃至汉地统治者的口味。这是一种双向
的文化亲和或说文化认同，由此佛教逐步中国化，最终成为中国文化不可分割的组成部分
。
　　支谦所译《维摩诘经》并非随意的选择，此经与《般若》的空观思想相通，玩世不恭
、蔑视世俗观念是其特色。
　　" 它认为，佛教的根本目的，在于深入世间，解救众生，所以修道成佛不一定落发出
家，只要证得佛教义理，居士也能出俗超凡；在享受" 资财无量" 的世俗生活乐趣中，就
能达到涅槃解脱的境界。因为佛国与世间，无二无别，离开世间的佛国，是不存在的；"
如来种" 存在于" 尘劳" (烦恼）
　　之中，离开" 尘劳" ，也就无所谓" 如来".《维摩诘经》高度的入世精神与灵活性使
之在魏晋南北朝的士族阶层中，大受欢迎，其影响比《般若》还要深远，直到隋唐" 其风
犹酣".在时间上稍晚于支谦的康僧会祖居天竺，其父经商移居交趾，是有史记载的第一个
自南而北传播佛教的僧侣。赤乌十年(247 年）康僧会来到建业，孙权为其建" 建初寺" ，
是为" 江南有寺之始".康僧会曾以孝慈、仁德、报应之道劝告性情昏暴的孙皓，并取得一
定成效；还在佛教音乐方面创制"泥洹呗声，清靡哀亮，一代模式" ，这些成就使康僧会在
江南佛教史中具有特殊地位。然而最能体现其佛教思想的，是他编译的《六度集经》。
　　《六度集经》共8 卷，按大乘菩萨" 六度" 分为6 章，编译各种佛经91篇。其宗旨在
于用佛教的菩萨行发挥儒家的" 仁道" 说，并以" 儒家之格言即佛教之明训" 的观点将佛
教的中国化进程又向前推进一步。康僧会把佛教的" 悲愍众生" 作为出发点，同时将孟子
的" 仁道" 奉为" 三界上宝" ，他一方面要求" 王治以仁，化民以恕" ，另一方面又主张
臣民可以" 起而弃之" 那些" 利己残民，贪而不仁" 的君王。这种协调佛教思想与儒家思
想的努力、这种" 将佛教中的消极颓废因素改造成为可以容纳儒家治世安民的精神，为中
国佛教的发展，开辟了另一蹊径".(2)西晋时期的佛教
　　西晋王朝虽实现天下一统，然各大利益集团(门阀）争权夺利、相互倾轧的残酷斗争自
始至终。东晋干宝《晋纪总论》在评论西晋的社会风气与思想文化状态时概括说：" 风俗
淫僻，耻尚失所，学者以老庄为宗而黜六经，谈者以虚荡为辨而贱名检，行身者以放浊为
通而狭节信，进仕者以苟得为贵而鄙居正，当官者以望空为高而笑勤恪".西晋短命(仅50余
年）而动乱的社会格局，既造成士阶层不拘一格的价值追求，又使下层百姓陷入苦难的深
渊，而佛教则迎合上下各阶层的精神需要，在完成其中国化的进程中逐步成为一部分人的
精神支柱。
　　西晋社会上层尊崇佛教的代表人物有皇室贵族中山王与河间王，士族官僚中有周嵩与
石崇。周嵩笃信佛教，" 临刑犹于市诵经".西晋时期的佛教信徒已开始举办法会、持斋供
养等，如三长斋月、六斋等，" 凡斋日，皆当鱼肉不御，迎中(中午）而食，既中之后，甘
香美味，一不得尝，洗心念道，归命三尊，悔过自新，行四等心，远离房事，不著六欲，
不得鞭挝骂詈，乘驾牛马，带持兵仗，妇人则兼去香花脂粉之饰，端心正意，务存柔顺".
宗教的生存与发展固然离不开上层皇亲贵族的支持和下层民众的" 香火" ，然而宗教若仅
有旺盛的" 香火" 和权贵撑腰却不一定会兴旺发达。西晋佛教的重要发展在于佛教在中国
不仅有了土生土长的血肉之躯，而且在于逐渐有了一个中国化的灵魂。在这绝非一蹴而就
的脱胎换骨中，西晋时期的译经与注疏活动具有不可忽视的作用。
　　西晋最有成就的译经家是竺法护，" 其祖籍月支，世居敦煌，八岁出家，万里寻师".
曾随师游历西域各国，遍学36种语言，搜集大量胡本佛经，他一生往来于敦煌、长安之间
，先后47年(266-313 年）译经150 余部。其中绝大部分属大乘经典，如般若类的《光赞般
若经》、华严类的《渐备一切智德经》、宝积类的《密迹金刚力士经》、法华类的《正法
华经》、涅槃类的《方等般泥洹经》和专讲佛的本生与菩萨本起的《佛说生经》、《普曜
经》等。竺法护所译的佛经内容庞杂，既有" 思想深沉的多种哲学流派" ，如法身论、"
色身论" 、" 心本清净" 与" 客尘所蔽" 、" 有想" 与" 无想" 、" 汝即是道" 、四等六
度、植众德本、菩萨十地等学说，又有" 形式粗鄙的原始宗教观念" ，在一定程度上反映
了西晋社会中流行的佛教观念，同时也体现了竺法护的佛学主张。
　　西晋时期汉地译经家已具有相当水平和规模，如帮助竺法护译经的佛教居士聂承远、
聂道真父子。聂承远参正竺法护的译经并自译《越难经》，聂道真除担当笔受外还译有《
文殊师利般涅槃经》与《异出菩萨本起经》等。
　　原藉河南的帛法祖曾多次与道士王浮争论邪正(王浮作《老子化胡经》），他精通胡汉
语，译有《弟子本》、《五部僧》等并注《首楞严》。除了长安之外，佛教译经活动在全
国形成多处中心，如洛阳有法立、法矩和安法钦等，仓垣(开封）有竺叔兰、无叉罗等，交
州有疆梁娄至等。从总体上说，西晋时期的译经活动仍属于民间性质，译经所需资金与场
所，系由信徒自己筹办，赞助人多为不见史传的地主或商人。从社会影响来看，以竺叔兰
、无叉罗所译《放光般若经》和竺法护所译《正法华经》最为流行，对当时及后来的佛教
发展产生较大影响。
　　(3)东晋、十六国佛教
　　中国北部在西晋灭亡后陷入十六国混战的局面，在后赵、前秦、后秦和北凉等大国统
治者的扶持与灾难频繁所造成的民众身心失衡中，佛教发展极为迅速。
　　①北方诸国的佛教与政治。后赵的石勒既兴儒又崇佛，当时倍受尊崇的有神僧佛图澄、
狂乞者麻襦和禅者单道开等，民间百姓则为逃避租役而多" 营造寺庙，相竞出家".石虎即
位后崇佛之风更是有增无减，" 中州胡晋略皆事佛" ；在某些地区甚至成为某些人物为实
现某种政治目的而借用的力量，如安定人侯子光就曾自称" 佛太子" 而聚众数千人。
　　苻坚建立前秦后以武力胁迫名僧道安至长安，并集" 僧众数千，大弘法化".后秦的姚
兴在位期间儒释并举，于401 年将鸠摩罗什迎至长安，" 集沙门五千余人，一时名僧大德
辈出，领南北中国佛学之先；其州郡事佛者，十室而九，声振西域天竺，吸引了更多的外
来僧人进入内地传教".但姚兴崇佛与石勒不同，他虽主张神识不灭、三世因果，却不崇尚
灵异神通与巫术妖言，理性色彩较强，并形成由国家委派僧官管理全国僧尼寺院的制度。
　　北凉的统治者沮渠蒙逊兴造佛像、请昙无谶译经并教其女媳多子之术，开创密法的实
际传播。北方除了长安之外，泰山也是佛教的一个传播据点，较著名的有僧朗等人，据史
载苻坚、姚兴、燕主慕容德等竞相拉拢联络，可见北方佛教的政治影响令当朝统治者不敢
轻视。
　　②佛图澄、道安、鸠摩罗什与僧肇。佛图澄(232 .-348年）以神异著称，虽曾为石勒、
石虎出谋划策，主张" 当杀可杀，刑可刑" ，但主要是以因果报应、" 德化" 等观念劝说
石勒" 不为暴虐，不害无辜".佛图澄曾大力向民间传播佛教，在其影响下石氏政权正式允
许汉人出家为僧。佛图澄本人持戒甚严，前后门徒近万人，所历州郡共建寺893 所。《佛
教史》对他的评价是" 在北中国活动30多年，他把巫术神异和参与军国机要同佛教教义三
者冶为一体，使佛教在中国历史上第一次被封建最高统治者作为真正信仰所崇奉，并纳入
国家扶植之下".道安(312-385年）为般若学派" 六家七宗" 之一" 本无宗" 的主要代表，
著有《光赞折中解》、《光赞抄解》、《放光般若析疑准》、《实相义》和《性空论》等
。他首次编纂汉译佛教经录《综理众经目录》，提出僧侣废除俗姓统以" 释" 为姓并形成
传统，为僧团讲经说法、食住及平日宗教仪式等制定" 僧尼轨范" ，曾二次分散徒众，传
法四方。道安生活于战乱之际，深切体会到" 不依国主则法事难立" ，并由注重个人解脱
转变为主动承担对社会实施" 教化" 的使命。道安将佛教的内容溶解于玄学的潮流之中，
借助玄学使外来的佛教义学进入中国上层思想领域。
　　鸠摩罗什(344-413 年）为中国佛教四大译经家之一，所译佛经一类是应长安僧俗要求
新译或重译的佛典，其中有些佛经(如《坐禅三昧经》等）
　　是适应中土对禅法的需要而自行编译的，既非原本、亦非罗什本人的主张；另一类是
鸠摩罗什侧重弘扬龙树、提婆的中观学派的代表论著，如《中》、《百》、《十二门》与
《大智度论》等。鸠摩罗什的译文" 简练精粹，流畅可读" ，在思想上突出怀疑论的成分
，从根本上否认语言概念在把握真理上的可靠性，否认人的认识能力；但在这种" 真谛"
之外还有" 俗谛" ，即对世俗人来说，世间一切关系和一切观念都是合理的和真实的。鸠
摩罗什有弟子三五千人，见于经传者有30余人，有所谓四杰、八俊、十哲等美称，其中某
些人成为国家管理僧尼的正式官吏。
　　僧肇(384-414 年）原崇信老庄，及读《维摩诘经》，因欣赏而出家，被誉为" 解空第
一".他在《般若无知》、《不真空》、《物不迁》和《涅槃无名》中将郭象等人的庄学与
《维摩诘经》的般若观点融为一体，并协调三世因果与涅槃的矛盾，对当时玄学与佛学所
讨论的主要问题做了总结性回答，这四篇论文被后人合编为《肇论》。《佛教史》称《肇
论》是" 中国道家古典哲学同外来佛教哲学在特定的政治文化条件下相冲撞交汇的产物，
是中国佛教哲学发展史上的一部划时代创作" (第172 页）。
　　佛教中观派的般若理论经鸠摩罗什发展达到顶峰，其后汉地佛教转以《法华》与《涅
槃》等为中心呈现多元走势，《法华》" 开方便门，令一实究竟，广其津途" ，在调合佛
教内部各派、吸收各部异说的过程中增强中国佛教的适应能力。法显所译的《涅槃》主张"
泥洹不灭，佛有真我，一切众生、皆有佛性" ，不仅风靡一时，而且成为后来佛教派别无
不信奉的教义。道恒在《释駮论》中所提出的僧徒应从事衣工商医卜以自供，也为中国佛
教寺院经济的形成制造了舆论。
　　③东晋佛教。东晋王朝偏安一隅，清心养性、服药长生的道教和崇尚般若学的佛教都渗
透到社会上层，东晋帝王崇佛日甚一日，到孝武帝时已是立精舍于殿内，引沙门居之并允
许僧尼出入宫廷、干预政事。在把持朝政的王、谢、庚、桓等世家大族中，名士与名僧关
系密切，" 八达" 中的桓彝、谢琨等人崇尚大乘空宗，继承玄学中放浪形骸、不拘礼法的
传统，" 散发裸裎，闭室酣饮" ；而孙绰、郗超等人则注重佛教的因果报应和佛性法身等
说，特别是郗超的《奉法要》突出佛教治心从善的道德作用，调合佛教与儒家的正统观念
。
　　东晋皇室贵族竞相修建佛寺，据唐法琳《辨正论》记载，共有佛寺1768所，僧尼24000
人。东晋时期的佛寺已具有多重功能：一是作为僧尼居住的处所，权贵富豪的布施不仅使
佛寺的修建费用与僧尼的生活费用有了相对稳定的保证，而且减少了游方乞食僧侣的数量
；二是作为佛教供养偶像和进行法事活动的地点，作为佛教艺术(建筑、雕塑、绘画、音乐
等）直接为信教群众服务；三是作为佛教义学活动的中心，进行佛教经典、宗教哲学、道
德文化的研究与创造，直接对社会意识形态(尤其是知识界）产生影响；四是作为一种独特
的经济实体，寺院经济除了布施捐献之外，还有" 自供" 、" 营生" 等主动操作的经济活
动，包括垦植田圃、商旅博易、聚畜委积、机巧异端、占相卖卜、行医治病等。
　　佛教形成以寺庙为中心的组织制度和经济制度，为女尼寺院的出现奠定了基础，二晋
之际洛阳建造的竹林寺居住有净检等20余人，为中国第一尼寺。东晋时期江南一带妇女出
家为尼甚于北方，尼昙备有徒300 人，尼僧基亦有徒弟数百人，皇后所建寺院主要为安置
女尼，而女尼的领袖人物则多出身于达官贵戚之门，具有较深厚的文化修养和宗教知识，
昙罗、道仪、道容、妙音等较有名望。
　　东晋佛教的发展，导致中国封建社会的阶级结构中又出现了一个新的阶层，僧侣阶层
。这一阶层在政治上、组织上、经济上和文化上的特殊性，使之与原来的世俗官僚阶层及
世俗文化形成一定的矛盾乃至冲突。晋咸康年间(326-344 年），中书监庚冰辅政，代晋成
帝诏，斥责沙门不向王者致敬是" 矫形骸，违常务，易礼典，弃名教" ，为了统一国家的
礼制法度，统一王权，沙门必须尽敬王者，实际上要将佛教这种外来宗教中国化、并将其
纳入中国传统的礼法框架之中。以何充为代表的另一派则认为佛教五戒之禁实助王化，反
对让沙门尽敬王者。东晋末年桓玄专政时又重申庚冰之议，受到中书令王谧与高僧慧远等
人的反对。双方争执最终虽未真正实行庚冰之令，但实际上是佛教以为王权服务为代价达
成了妥协。
　　与名士玄谈之风相应，东晋佛教以般若学为显学，而名僧之所以有" 名" ，不仅要有
较高文化修养，而且要在讲说般若时能出" 新义" ，号称有" 六家七宗" ，即本无宗(道安
）、即色宗(支道林）、识含宗(于法开）、幻化宗(道一）、心无宗(支愍度）、缘会宗(于
道邃）、以及本无宗的分派本无异宗(竺法深、竺法汰），一般以为本无宗、即色宗和心无
宗为当时较流行的观点。
　　东晋最著名的僧人是慧远(334-416 年），在庐山东林寺30余载，" 影不出山，迹不入
俗".他继承道安学风，在广为介绍外来佛典、以准确把握佛教本意的同时，坚持适应时俗
需要、不惜" 失本" 地将佛教纳入中国传统文化的轨道。402年，慧远集" 息心贞信之士百
有二十三人" 于庐山般若台精舍阿弥陀像片前建斋，誓相提携，共登西方神界，史称此次
集结为" 白莲社" 或" 莲社" ，也是很早流行于民间的西方净土信仰为知识僧侣与士大夫
上层所奉行的重要标志。慧远的主要贡献在于将佛教同儒家的政治理论和道家的出世哲学
协调起来，认为佛教要把" 处俗弘教" 与" 出家修道" 作为自己的二大任务，前者教人忠
孝之义，奉上尊亲，后者在于隐居求志，变俗达道。慧远将中国传统与外来思想结合起来
，比较细致地论述了神与情识的关系，指出了去情识、存神明的解脱之路。
　　" 神" ，是存在于此岸世界和彼岸世界的一种" 精极而灵者" ，" 感物而非物，故物
化而不灭；假数而非数，故数尽而不穷"." 物" 指身形，" 数" 指寿命，形死寿尽而神不
灭，这是慧远为中国佛教奠定的最牢固的神学基石。
　　(4)南北朝佛教
　　南北朝时期中国佛教呈全面持续高涨的发展趋势，6 世纪上半叶南朝地域有寺庙近
3000所，僧尼8 万余人，比东晋时寺院增加千余所，僧尼增加3 倍多；北朝地域的寺院僧
尼均以30年翻一番的速度激增，477 年时北方有寺院6478所，僧尼77258 人，514 年前后
寺院增至13727 所，至550 年" 僧尼大众二百万矣，其寺三万有余".①统治者对佛教的推崇
。南北朝时期的佛教与统治阶层的关系更为密切，佛教不仅是一种祈福的手段、太平吉祥
的象征，而且是维护政权的重要工具。北魏道武帝时期的法果绾摄魏境僧徒，称道武帝"
即是当今如来，沙门宜应尽敬" ，并解释说" 能弘道者人主也，我非拜天子，乃是礼佛耳
".法果生前已被授予爵位，死后又追赠将军称号，并令其子承袭爵位。其行迹表明当时某
些佛教上层分子在直接依附当政君主的过程中，实际上已成为世俗政权的组成部分。
　　南北二地的统治者都耗费惊人的人力与财力推崇佛教，但在形式上略有差别，南朝统
治者多继承东晋重视佛教义学的传统，在佛教理论上多有发明，齐竟陵王萧子良曾自讲经
义、广泛涉猎当时流行的经论；梁武帝4 次舍身同泰寺，臣属耗资亿万钱奉赎，他自疏《
涅槃》、《净名》等经典，自讲" 波若" 义，自立" 神明成佛" 义。
　　与南朝相比，北朝统治者更" 偏重兴办福业建造和禅行神异，其义学则在宣扬律己禁
欲".北魏文成帝用赤金25万斤为其祖先铸释迦立像并耗资开凿云冈石窟，其后献文帝又耗
费赤金10万斤、黄金600 斤于天宫寺造释迦立像，宣武帝则开凿龙门石窟。统治者的大力
提倡使佛教广为流布，北齐时全境寺院有4 万所、僧尼达200 万人，而北周时北方僧道共
有500 万余。
　　②中外佛教交流。东晋至南北朝时期，西来的僧侣多集中在北方的洛阳和南方的建康，
仅洛阳永明寺一地，就曾接纳" 百国沙门三千余人" ，远者来自罗马和南印度，他们或从
陆路沿丝绸之路进入中原，或从海路经南洋群岛或中南半岛抵达广州或青岛。与此同时，
内地僧人西去取经求法和观瞻圣迹的活动也掀起高潮，其中最有代表性的是法显和宋云。
　　法显" 慨律藏不全，矢志寻求" ，与慧景等4 人于399 年从秦都长安出发，经张掖遇
智严、宝云等一并西行，历时15载，游历29国，带回《弥沙塞律》、《长阿含》、《杂阿
含》、《杂藏》、《摩诃僧祇律》、《萨婆多律》、《杂阿毗昙心》、《方等泥洹经》、
《摩诃僧祇阿毗昙》等。法显回国后在建康道场寺与室云等共译出经律等6 部63卷，其中
《大般泥洹经》关于佛祖常在和" 一切众生，皆有佛性" 的观点，使佛教无论在信众的普
及方面，还是在思想的融入方面，都上了一个新台阶。
　　宋云于518-522 年出使西域并取经170 部。当时在河西走廊到葱岭间的西域地区，依
然是全民信仰佛教，于阗风行建塔、民死火葬，叶城一带将大乘佛经奉为国宝，而疏勒、
鄯善、焉耆等地，则属小乘系统。在后秦、北魏与北齐时期，内地佛教在西域的影响已超
过天竺。
　　③四大译经集团。南北朝是中国佛教史上译者与译典最多的时期，据《开元录》记载，
420-589 年的170 年间，南北先后8 个朝代共有译者67人，译典750部，1750卷。译经形成
高潮的第二个特点是传译中心多元化，北方有敦煌、姑臧、长安、洛阳、邺城等，南方除
建康之外，还有广州、豫章及沿江地区的江陵、襄阳、庐山等。这一译经高潮的第三个特
点是佛籍译介的范围比任何时期都要广泛，大乘系统中有关佛性论和唯识论的经典竞相译
出，由无著、世亲创始的瑜伽行派著述也引入汉地；小乘经论的译介日趋完备，比较盛行
的是体系严密且定义清晰的" 阿毗昙" ；密宗译经已陆续问世，特别是有关咒术的专门经
典，在社会上已有相当影响；佛教戒律在南北朝的译传比较集中，而且是大小乘兼备，如
《十诵律》、《四分律》、《菩萨戒本》及《优婆塞戒经》等。
　　译经活动及译经高潮的形成，首先是由于中国佛教自身的发展促发一种非常执著的文
化" 饥渴" ，这是急于引进、消化、创新，从而独领风骚的一种形成一定规模和深度的社
会共识或说文化需要；其次是由于有一大批佛教知识分子或世俗知识分子献身于译经事业
，其中的某些杰出人物作为核心(领袖）而形成若干在社会上较有威望和影响的群体。在南
北朝时期，虽然见于经传的译经中心很多，但比较著名的是以下四个：凉州的译经集团以
昙无谶(385-433 年）为首，据说他役神使鬼、左右灾异，深得蒙逊政权的支持，所译佛经
主要是《涅槃》、《大集》和《菩萨戒》三类，其特点在于强化鬼神系统和禁术咒语，把
万物有灵和多神主义引进佛教。凉州译经集团的另一位重要人物是浮陀跋摩，由他主译的
《阿毗昙毗婆沙》(100 卷）是说一切有部前期的宏论巨著。该集团的义学僧侣有慧嵩、道
朗、道泰和道挺等300 余人。
　　刘宋时期建康的译经集团以佛驮跋陀罗与求那跋陀罗为代表。佛驮跋陀罗(359-429 年
）又名觉贤，他率百余人共译《大方广华严经》60卷。该经在理论上将" 十二缘起" 统一
为" 唯一心作" ，在实践上号召僧侣学习生产和其他谋生技能，将菩萨行彻底贯彻于日常
生活。杜继文先生主编的《佛教史》评价此经说：
　　" 这种理论与实践的结合，要求融合各种关系，磨灭一切矛盾，据说这就是佛光普照
无限万有，无限万有都能纳进诸佛胸怀的表现。此经特别推崇毗卢舍那佛，贬低释迦牟尼
的地位，显示了佛教在信仰上的又一变化，为密宗在中国的发展提供了新的崇拜对象。"
(第201 页）
　　求那跋陀罗(394-468 年）继佛驮跋涉陀罗在建康主持译经，其主要译典有《杂阿含经
》和为" 如来藏缘起" 理论体系奠基的《胜鬘经》与《楞伽经》等。
　　北方的邺城译经集团以菩提流支为代表、较著名者还有佛陀扇多，勒那摩提、瞿昙般
若流支、毗目智仙，他们皆来自印度，所译佛经集中于无着、世亲的瑜伽行派经论。
　　南朝自刘宋之后译经活动进入低谷，只有梁陈之际的真谛(499-569 年）在广州与慧恺
等人形成民间译场，像" 一颗明星" 划破沉寂。真谛的译典亦属于瑜伽行派，其代表作是
《摄大乘论》及其《释论》、《俱舍论》、《佛性论》等。
　　佛教译经高潮的出现，使大量的、多元的佛教经典涌入内地佛教界和思想界，在受传
统文化熏陶或接受内地文化的僧俗知识分子头脑中激发出新的火花。那些在研习或发挥佛
经中较有建树的学者被称为" 师" ，他们据以发挥的思想叫做"师学" 或" 师说".其中影响
较大的有下述8 家：三论学、涅槃学、毗昙学、成实学、地论学、摄论学、律学及禅学。
　　(5)佛教与中国传统文化
　　佛教初传中国，在姿态上依附于传统文化，并以儒道二家经典作为自己立足于汉地的
佐证。但从三国时期开始，佛教与道教在宗教观上开始分家，《佛教史》在总结三国到东
晋这一时期佛教与儒、道的基本关系时指出：" 佛教主有生必有死，以无生为理想，斥责
道教愚惑欺诈；道教主养长生，以' 不死' 为目标，抨击佛教是' 修死之道'.道教还指责
佛教为' 夷狄' 之教，是老子出关用以教化不知礼仪的胡人的产物，不适用于文明的华夏
；佛教则揭露道教行' 三张伪法' ，败坏人伦，造反闹事。由此发展成纯宗派性的互相攻
击，几乎历代都有。正统的儒家思想，始终是佛教广泛扩展的主要阻力。佛教在孝亲祭祖
、奉上敬王等最基本的伦理观念和政治观念上，完全服膺儒家学说，使佛教的基础意义，
有了全新的变化，所以历来只有儒家对佛教的批判和佛教对这类批判的辩解，佛教很少表
露对儒家的不满。" (第216 页）
　　这种形势自东晋以后发生变化，佛教在中国扎根、汉地僧侣知识分子也形成一定力量
的基础上，开始对道教、道家经典及儒家思想公开贬斥。到南北朝时期，三教互争高下，
在思想界和政教关系上的冲突十分尖锐。
　　佛教与中国传统文化在思想上的冲突，在魏晋南北朝时期主要表现为神灭与神不灭的
争论。慧远将" 神不灭论" 明确引进佛教的业报轮回体系，尔后受到慧琳与何承天的批评
，至齐梁范缜以《神灭论》反驳神不灭论，提出" 未闻刃没而利存，岂容量形亡而神存."
的质问。
　　佛教与传统文化在政治上的冲突，在北方直接表现为政权对佛教的控制。魏太武帝崇
道抑佛、征兵僧侣。446 年太武帝至　　　长安，发现佛寺藏有兵器、财物和妇女，遂采
纳崔浩的建议，诏令魏境悉坑沙门，破毁佛像胡经。
　　魏文成帝即位后振兴佛教，以" 僧祇户" 和" 佛图户" 强化佛教的经济实力和社会作
用，很快又使佛教的发展滥无限度。周武帝尊崇儒术，多次组织辩论，最终于577 年以佛
教费财伤民、悖逆不孝为名，正式宣布毁法，" 八州寺庙出四十千尽赐王公，充为宅第；
三方释子减三百万，皆复军民，还归编户".与此同时，道教也受到一定破坏，" 唯有六经
儒教独被存立".
　　4.佛教文化艺术
　　在原始时代，生产水平低下，财产公有，人与人之间的矛盾并不突出，突出的是大自
然的威力给人们所带来的灾难。因此，人们着意刻画并对之顶礼膜拜的大多是动植物的图
腾，而进入阶级社会后，人与人之间的矛盾开始突出，宗教崇拜的不再是图腾，而是偶像
。
　　偶像崇拜最早产生于公元前二三千年的古代埃及。当时的埃及宗教有三个特点：一是
多神崇拜，太阳、月亮、尼罗河……都是神；二是政教合一，将国王奉为神的化身；三是对
复活的信仰与追求，这不仅使保存尸体的技术令人叹为观止，而且使建造神庙和雕刻神像
的技艺特别发达。
　　这些宗教观念、崇拜仪式和建筑雕塑艺术借助希腊传向欧亚大陆。由于希腊人既重来
世但更重现世，他们的聪明才智和航海与商业发达所培养的眼界与审美趣味，使之无论宗
教建筑艺术还是宗教雕刻艺术都比埃及更上一层楼，其最重要的发展是神灵的雕像不仅完
美，而且极富个性：威严的宙斯，嫉妒的赫拉，光明的阿波罗，智慧的雅典娜，娴静的阿
尔狄米斯，娇艳的维纳斯……。
　　无论原始的图腾崇拜，还是文明时代的偶像崇拜，都推动宗教艺术向前发展。宗教作
为一种信仰，总是要求信徒们超凡脱俗而去追求无限的和超验的东西，但是宗教要掌握群
众，又必须以通俗的形式，即借助各种群众喜闻乐见的艺术形式，将许许多多抽象的观念
诉诸群众。这虽然是一种悖论，但这不仅使宗教内部充满活力，而且构成人类早期艺术史
的主要内容。
　　印度早期的婆罗门教是" 贵族式" 的，属于祭司特权阶层，从其宗教典籍《吠陀》中
的颂诗、祈祷辞、祭礼、巫术等篇来看，印度早期的宗教艺术较少偶像崇拜。但是佛教问
世之后，作为一个主张种姓平等，人人皆可通过自己的" 业"改变自己的轮回品位的教义，
使之内在地具有一种动员群众的需要，特别是在大乘派普渡众生的思想提出之后，向民众
宣传佛法的努力更加强劲。
　　一般说来，印度的偶像崇拜是在公元前326 年希腊马其顿亚历山大大帝东征印度后，
受希腊化艺术的影响发展起来的。在阿育王时代，佛教得到王权支持，迅速将自己的传教
活动与希腊化艺术结合起来，形成最初发祥于犍陀罗地区的犍陀罗艺术。这种宗教艺术随
着佛教传播路线沿南北二路植根于亚洲腹地和海岸带，并和那里的传统艺术相结合形成新
的艺术风格和样式。
　　翟宗祝先生在其《宗教美术概论》中概述了印度佛教人物雕塑的基本特点：
　　" (印度人）采取了大自然中活的曲线，即植物花朵与动物形体的曲线。
　　如人的面部为卵形，女人的鼻子如胡麻子花，下颏似芒果核，手指如豆荚，手与豆为
二瓣莲花，全身三道弯式，即为头向右侧，胸转左方，二腿又转向右方……(男性的）身躯柔
软如母　　牛的口鼻，英雄的胸膛如雄狮的肢体。
　　男女姿式相辅相依，如并蒂的花枝……(佛像则）采取" 莲花座" 的姿势。
　　即二腿交叉，端坐于莲花座上，脚放在相对的大腿上，足心向上，这种禅定的坐姿，
　主要是为了表现佛陀悟道时的崇高宁静或说法时的庄严肃穆。" 印度佛教艺术传入中国
大约在公元1-2 世纪，当时的西域诸洞窟乃至云岗石窟的雕塑，都深受其影响。这种艺术
风格最晚至三国时代已传至江南，当时有印度僧人入吴，带来佛像与佛画，" 时曹不兴见
西国佛画，仪范余之" ，故有" 曹衣出水" 之说。所谓" 曹衣出水" 就是遵照犍陀罗艺术
的风格，画衣纹绸褶如贴在身上一样。
　　中国的雕塑艺术很早就以人为主体，但大多用于陪葬与祭祀，其典型代表为形像鲜明
、性格多样的秦始皇陵兵马俑，它标志着中国古代雕塑艺术已进入了成熟阶段。虽然早在
秦汉以前中国就已形成了以天地崇拜和祖先崇拜为主要内容的传统宗教，但印度佛教与佛
教艺术传入中国内地后，不仅从中国民间艺术和审美观念中汲取营养，而且反过来也给中
国民间固有的多神崇拜注入一股新风。
　　魏晋时期，佛教艺术在中国得到长足的发展，石窟雕塑、绘画和建筑这三大要素皆在
此时期奠定基础。
　　(1)石窟艺术
　　石窟寺是这一时期佛教建筑和佛教艺术的一个重要类型。石窟是在山崖陡壁上开凿出
来的洞窟形的佛寺建筑，它是印度雕塑艺术和中国传统石崖墓葬技术相结合的产物。南北
朝时代，凿崖造寺之风在统治者和各方施主的扶持下遍及中华，西起新疆，东至山东，南
至浙江，北至辽宁，较重要的有山西的云冈石窟和天龙山石窟，甘肃的莫高窟和麦积山石
窟，河南的龙门石窟与河北的南北响堂山石窟。
　　石窟的布局与外观具有若干地区的特色，但在魏晋时期的佛教雕塑基本表现出二方面
的特征：一是按照统治阶级的意志、理想甚至形象来塑像，如云冈石窟大佛就是按照北魏
文帝的形象塑造的；二是在吸收印度佛教雕刻表现手法的基础上形成本民族特有的艺术风
格，逐步由" 秀骨清相" 过渡为" 雍容华贵".(2)绘画艺术
　　早在春秋战国时代，中国的壁画艺术已有相当规模。诗人屈原的《天问》就是根据楚
先王之庙和公卿祠堂的壁画内容而创作的。秦代著名的阿房宫，其壁画装饰则更是无比壮
观和丰富。佛教传入中国后，为使其在民众中广泛扎根，就迅速而娴熟地将中国传统绘画
技巧融入自己的传教活动中，并形成以敦煌为代表的佛教壁画艺术。
　　莫高窟开凿于366 年，在前后1 千年中，壁画达45000 平方米，成为世界上最大的古
代画廊。敦煌壁画的宗教题材，有经变、　佛传及本生故事和供养人像等。经变是根据佛
教经典形象地表现佛教教义和典故等，如降魔变、涅槃变、西方净土变、维摩变、报恩经
变等。本生故事是佛经讲述的佛的前生种种善行，如尸毗王本生、鹿王本生等，而佛传则
是讲述佛陀成佛之后的故事，供养人是出钱营造石窟建筑、雕塑和壁画的人，北魏时期供
养人一　　般都画在说法与本生故事的下方，人物较小，风格为" 秀骨清相".但无论题材
如何，壁画在情节、色彩、线条等方面都在努力追求" 形神兼备" 的境界方面取得了较高
的成就。
　　(3)建筑艺术
　　最能代表佛教建筑艺术的是佛教寺塔。古代的著名寺塔有　　印度的菩提伽耶、那烂
陀遗址，柬埔寨的吴哥窟，缅甸的仰光大金塔，印度尼西亚的婆罗浮屠等。中国的佛教寺
塔起源甚早，上海的龙华寺塔和苏州报恩寺塔，相传都是三国时代创建而经后人重修的。
原来印度的佛塔是覆钵状的圆坟形，上饰竿和伞，后发展成相轮(在塔顶竖一根金属刹，用
七重或九重铁环套在刹身）。佛教传入中国后，寺塔大都建成可供人凭眺的楼阁式建筑。
现存的汉地寺塔可分为二类，一类是印度式的，但也带有中国特色，二是楼阁式的，平面
多为正方形或八角形，一般为七层或九层。寺塔的材质有木塔、砖塔、砖木塔、石塔、铜
塔、铁塔和琉璃塔等。唐宋之后，还形成独具特色的西藏佛教建筑艺术。
　　除了形象表现艺术之外，佛教还在借用传统的语言表现艺术方面颇有成就，如将佛陀
的知识比作树林，将他传给弟子的东西比作一簇树枝等，而佛经里的天堂则具有令人向往
的审美艺术特征：" 在极乐世界里有七个珍贵的充满八种功绩之水的池塘……在池塘里长着
巨轮般大小的荷花，散发着淡淡的清香。在极乐世界，在佛陀的净土上有颜色齐全的各种
漂亮的鸟禽——家鹅和野鹅，鹭，鹳，仙鹤，孔雀，鹦鹉……
　　双头鸟及其他鸟。他们齐声啼鸣，昼夜不停。" 这一传统在中国佛教里更加发扬光大
，佛教徒在宏扬佛法时，总是千方百计把自己的讲道变得引人入胜，通俗易懂，并用民间
诗歌、民间故事等老百姓喜闻乐见的文学形式将佛教义理表达出来。
　　佛教文化由于它所具有超然度外的精神追求，构成一种独特的美学意境。这种境界及
其对它的追求，不仅充实了以儒家文化为主流的传统文化的蕴含，而且在2 千年来的文化
发展进程中，绵延不绝地作用于中国社会各阶层的人士。
　　四、世界性帝国与世界性的基督教
　　基督教起源于公元1 世纪的巴勒斯坦，由以崇奉耶稣基督为救世主的各个教派组成。
相传为犹太的拿撒勒人耶稣所创立，在罗马帝国后期流传于帝国全境，并于4 世纪被定为
罗马帝国的国教，在欧洲广为传播，从此奠定了它成为西方世界主要宗教的基础，并在形
成西方思想文化传统和模式的过程中发挥了极为重要的作用。
　　在基督教形成之前，地中海沿岸已经建立起了一个疆域包括欧、亚、非地区的罗马奴
隶制帝国。这一庞大帝国创立统一文化的企图，促进了古希腊、罗马与东方各族思想文化
传统的碰撞、交流和相互渗透。正是在这样的历史环境中，产生了古代希伯来文明与希腊
文明的结晶体基督教。
　　1.基督教的孕生土壤
　　公元前1 千纪中期以后，世界各地涌动起大经济制度的浪潮，各大帝国相继而起，帝
国的出现，使以往古代国家所依附的区域地理单位和政治单位被打破了，国与国之间、民
族与民族之间的疆域界限消失，呈现出区域性的社会结构变化和更大区域的文化格局。具
有专制集权特点的" 世界性" 国家的建立，为统一的崇拜提供了肥沃土壤。
　　(1)迷失的羔羊
　　在欧、亚、非大陆，伴随罗马的迭次攻掠，一个个国家和地区相继纳入罗马帝国的版
图。罗马统治者对行省民众的百般奴役，曾迫使各民族有多次奴隶起义，但在罗马帝国的
残酷镇压之下，各地起义屡次受挫；这一切，都不能不使广大民众悲观厌世和意志消沉，
随着一次又一次起义的失利，而日益陷入绝望和迷惘之中。这种绝望和迷惘，笼罩着各个
阶级和各个社会阶层，" ……对于巨大的罗马世界强权，零散的小部落或城市进行任何反抗
都是无望的。被奴役，被压迫，沦为赤贫的人们的出路在哪里.他们怎样才能得救.
　　所有这些彼此利益各不相同甚至互相冲突的不同的人群的共同出路在哪里.
　　可是为了使所有这些人都卷入一个统一的伟大革命运动，必须找到这样一条出路。这
样的出路找到了，但不是在这个世界上。在当时的情况下，出路只能是在宗教领域内。于
是另一个世界打开了。" 依当时的历史条件与文化状态，寻求世间的拯救的解脱显然是毫
无希望的，而惟有求助于天国，求助于冥冥中的" 神".早期罗马帝国的社会环境，既造成
了人们对宗教的普遍需要，又决定了新宗教必然具有超越民族界限的世界性质。然而当时
现有的一切宗教基本上都是部落宗教和民族宗教，它们本身很难自行超越其民族的界限。
此外，这些宗教所由产生的国家已经覆亡，它们赖以存在的基础已经瓦解。这势必要求较
为变通的宗教取而代之；这个新宗教应该不囿于狭隘的民族藩篱，同时又能够使罗马帝国
版图内困苦不堪的不同民族的民众都获得慰藉。
　　当时的罗马帝国的统治者曾进行过某些尝试，以期创立这种超民族的世界性宗教。他
们曾推行过官方的全帝国崇拜，如对帝王神的崇拜，对罗马城女守护神罗玛的崇拜以及对
罗马民族神卡皮托列乌姆之尤皮特的崇拜等等，但均告失败。
　　在罗马帝国创立时期，也曾有一些近似于世界性宗教的东方崇拜盛极一时。在帝国的
西半部，盛行对女神伊希斯的崇拜，罗马和其他行省中有不少信奉者。另外，对伊朗神密
特拉的崇拜，也广为传布，在罗马军团中尤为盛行。但是，这些宗教受到其固有部落与民
族文化的羁勒，繁缛的礼仪，在人与人之间设置了人为的壁垒。不同宗教的信者，不能共
进饮食、互相交往。
　　这些特征远远不能满足可使罗马帝国版图内部族不同、语言各异的广大民众趋于联合
一致的信仰要求。正是在这样的历史召唤下，基督教诞生了。
　　基督教发扬光大了其母体犹太教的一神论信仰和普世性特点，以其简单易行，破除民
族界限的宗教礼仪，毫无差别地对待一切民族的世界主义新面貌，很快传播到地中海沿岸
各国。
　　从另一个角度来观察，基督教成为世界性宗教的历史必然性，还在于它顺应了世界性
帝国时期，人们道德观念的转变。早在氏族社会时期，世界上已有许多原生性宗教，它们
的最大特点是建立在血缘关系之上，个人生活与氏族生活密切相关，氏族是个人的依靠，
神是氏族的象征，个人需对氏族负责，神通过氏族对个人负责，神对氏族的" 拯救" 就是
神对个人的拯救，这种" 人与神" 的道德关系，直到城邦民主制时期还是非常盛行的。
　　但是世界性帝国的出现使得梭伦改革所打破的那种血缘关系和地域关系，无论在深度
上还是广度上，都达到了极致。在罗马大帝国，什么都是异化的、过去的" 保护伞" 城邦
、氏族、民族都相继失去，它们再也不能对个人施以保护，理所当然地，氏族神、城邦神
对个人的保护作用也相继失去。
　　在独裁制统治下的帝国臣民，实际上已成了" 孤儿" ，成了任人宰割的" 羔羊" ；权
力、金钱都成为" 异化" 的东西，人们不再企望通过神对某个群体(氏族、民族、城邦）的
拯救来获得个人的拯救。在道德观念上，对氏族的道德义务已没有意义，因此，强调以个
人道德完善来获得拯救的基督教，出来拯救" 羔羊" 们迷失的灵魂，个人有了与神直接对
话的权力，个人对神负责，神相应地对人承担" 保护" 责任。
　　基督教这种个人解放式的宗教特色，曾被科瓦略夫评价为" 新世界观的萌芽" 、是对"
被城邦及其伦理所束缚的个性底解放" ，正是由于基督教将普世主义与个人解放结合起来
，使之成为" 人类精神史中最革命因素之一" (恩格斯语），一经问世便迅速赢得民众的信
仰。
　　(2)" 青出于蓝而胜于蓝"
　　从文化角度来看，罗马帝国的建立不仅为基督教的产生奠立了政治经济基础，而且为
其提供了丰厚的宗教文化土壤。
　　基督教并不是诞生在一个观念空白的处女地上，其兴起之时，在各民族人们的头脑中
已充塞着关于宇宙、宗教、罪恶、赏罚等观念。" 那时的世界，政治是罗马的、文化是希
腊的、社会是异教的、宗教是希腊化东方的。"19 世纪德国研究基督教的斯特劳斯亦曾指
出：
　　" 毫无疑问，基督教是在犹太教的土壤里成长起来的，但这乃是在这块土壤已经被外
来成分所渗透和饱和之后。我们不妨这样说，如果在基督教的起源和最初形成期中，不是
已经有西方和东方，有希腊罗马精神和犹太精神共同参与其中，它就决不会成为西方和东
方的共同宗教，特别是后来成了西方特有的宗教。
　　就哲学思潮来说，当时对基督教影响较大的有强调理念论、神秘经验与灵魂不灭的柏
拉图主义；鼓吹人类一体、天人和谐、同受一位主宰支配，提倡恬淡寡欲、节制有度之宗
教道德的斯多噶主义；犹太哲学家斐洛用希腊哲学中的" 逻各斯" 解释上帝本身及其与世
界、人类关系的努力；罗马人注重实际的性格以及他们的法制观念、权利和义务思想；以
西塞罗为代表的折衷主义思潮等。
　　就宗教氛围来说，罗马帝国也是一个宗教气氛甚浓的国度，由于交通便利，大量的奴
隶被送往帝国西部地区，使东方宗教流入罗马帝国腹地，特别是那些具有救世性质、充满
神秘主义、注重仪式的宗教，如发源于小亚细亚的属于原始自然崇拜的大母神(赛比利）与
阿提斯崇拜，埃及的强调重生与来世的伊希斯崇拜与萨拉匹斯崇拜，波斯的崇拜太阳和强
调宇宙二元论的密特拉教等。
　　在这些东方宗教中，有一个具有相当广泛的吸引力，却没有神秘感的宗教，这就是犹
太教。由于以色列民族长期遭受异族统治，并在很长时间里与异族杂居在一起，因而它的
普世性特点是其它宗教难以匹敌的。
　　在古代埃及、巴比伦、希腊、罗马的各种宗教中都有" 救世主" 的观念，而且通常都
是一位神祇. 而犹太教宣扬的救世主却是神所拣选的一个人。在古代各种宗教中，仪式的
作用至关重要。经过献祭仪式，神保佑献祭者，由此形成献祭者与神的双向义务。在古代
以色列民族中，个人命运与民族命运紧紧地连在一起，因而宗教观念中的救世主，既是个
人的，也是民族的。同时，这位救世主并不是仅仅拯救以色列人，其他民族如愿接受神和
他的训诲，也同样得以进入神的国度。这种突破民族界限的普世性宗教特点，为基督教所
发扬光大。基督教与正统犹太教只是在救世主是谁的问题上有区别，基督教认为，耶稣就
是那位期待中的救世主，耶稣是" 神的儿子(这本是希腊、罗马的宗教观念，犹太教历来认
为救世主是一个人），他虽被钉十字架，将来还会第二次降临。
　　从渊源关系来看，基督教继承了犹太教的全部经典，形成基督教《圣经》中的《旧约
》部分，犹太教以7 日为一周，第7 日守安息日的习俗，被基督教接受后改造为" 礼拜日"
；犹太教的逾越节是基督教复活节的前身；基督教的组织形式如教会，礼拜仪式、祈祷、
唱诗、读经、讲道等，也都是自犹太教继承而来的。从文化意义来看，犹太教所提出的超
越一个民族的经验的普遍意义的人生哲学问题，如人生存在的目的是什么.人们所热衷从事
的各种活动有什么意义.为什么善人受苦恶人发迹.如果天上有神，在世间苦难中到何处去
寻找神的公义等，也通过基督教对西方思想史产生了深远影响。
　　早期罗马帝国的社会环境，既造成了人们对宗教的普遍需要，又决定了新宗教必然具
有超越民族界限的世界性质。这个宗教必须有一位讲公义的神，能使善的、恶的神灵均有
存在的余地；必须像犹太教那样有一种明白而肯定地启示人的意志的方法；必须用与神的
品格和旨意相一致的道德行为作基础去教化这个不要道德的社会；必须提供一种赏善罚恶
的来世生活；……
　　基督教应此历史机遇而兴起，成为征服罗马帝国的世界性宗教。
　　2.耶稣与基督徒社团
　　同佛教与伊斯兰教相比，基督教这一世界性宗教的起源，众说不一。目前普遍认为基
督教最早出现在公元1 世纪的巴勒斯　　坦地区，它曾经是犹太教的一个派别。
　　巴勒斯坦地区，位于东起波斯湾，西至埃及边境的" 新月形沃壤" 的西南端。公元前
15世纪，希伯来人(后来指以色列人，即现在通称的犹太民族）
　　开始进入这块" 迦南美地" ，之后，埃及、亚述、巴比伦、波斯人相继入主迦南，使
当地犹太民族遭受一次又一次的打击和压迫。经过公元前3 世纪希腊帝国的统治，巴勒斯
坦地区于公元前1 世纪并入罗马帝国的版图。
　　基督教就诞生在罗马帝国将犹太国划归叙利亚行省管辖(公元6 年）至犹太民族大起义
(也称" 犹太战争" ，66年至70年）的历史时期，最初属于犹太教的一个异端教派艾赛尼派
。当时，巴勒斯坦的犹太人在反抗罗马的外来统治中，由于经济、社会地位以及对罗马统
治者的政治态度不尽相同而逐渐形成了几个宗教政治集团，其中最重要的有：
　　①撒都该派，由祭司、贵族和富商组成，屈从罗马统治；
　　②法利赛派，由文士和律法师为主体，以严守犹太教传统相标榜，强调与异教、异族隔
离，对罗马既不明显合作又不公然反抗；
　　③奋锐党，也译为吉拉德派或狂热派，由下层反抗分子组成，反对外族侵略者和依附他
们的犹太当权者；
　　④艾赛尼派，亦译" 敬虔派" 或" 以西尼派" ，曾积极参加反罗马斗争，严守教规，组
成患难相助、有无相通的共同生活社团。
　　这些政治集团的政治态度虽然不同，但作为犹太教徒，他们都认为罗马帝国过于强大
，只有上帝亲自进行干预，派遣弥赛亚降临，才能实现民族解放的愿望。然而，在弥赛亚
降临的细节方面，他们有着分歧，大部分正统的犹太教徒坚信弥赛亚终必降临，而另一部
分人认为，弥赛亚已经降临了，他不是来复兴地上强大的以色列王国，而是来建立一个"
不属于这世界" 的天国。
　　艾赛尼派便持有这一信念，他们认为" 弥赛亚" 是一位特殊的受难领袖，虽然已被处
死，但一定会再临人间，施行审判。1947年，在死海附近的库姆兰山洞里发现了当年艾赛
尼派退隐之后的资料，其中一本《先知哈巴谷书注释》的书中记述着，一个暴虐的大祭司
残酷地迫害艾赛尼派，杀害了他们的领袖" 公义之主".后来，上帝惩罚了这个大祭司，使
西方的异族占领耶路撒冷，另立统治者。艾赛尼派相信，那位" 公义之主" 不久将再次降
临，统治以色列和地上万国，审判一切民族，只有信他的人才能得救。这种在1 世纪中叶
孕育成的弥赛亚观，成为基督教产生的基本因素之一，而相信拿撒勒人耶稣就是弥赛亚的
人，就成为后来的基督徒。
　　(1)耶稣及其基本主张
　　是否真有耶稣其人，历代史学界争论不休。据对《死海古卷》的考证发现，从公元前
直到公元4 世纪，在叙利亚和巴勒斯坦一带有一个犹太教派别，称为拿撒勒派。他们与艾
赛尼派使用同样的经书，同样信仰弥赛亚的拯救和世界末日即将降临。有的学者认为这个
拿撒勒派很可能是艾赛尼派的一个分支，耶稣可能是这一派的创始人，因为据《新约圣经
》记载，耶稣曾在拿撒勒长期生活过。
　　关于耶稣的生平事迹，传记材料十分短缺。福音书所记载的主要是耶稣基督的神迹的
见证，许多细节由于早期教会的经历和处境，而受到了种种污染，因而其历史准确性大可
怀疑，但至少为我们提供了耶稣其人的主要品格及教导。耶稣出生在拿撒勒一个简朴的木
匠家中，那个地方的人因为种族相当复杂而被人种意识较强的犹太居民所歧视。但当地人
仍忠于希伯来的宗教和传统，克勤克俭，自尊自重，始终充满对弥赛亚的盼望。耶稣在这
样的环境中长大，在后来的传道中显示出深刻的灵性洞见，并得到" 上帝和人的喜爱".耶
稣受施洗约翰传道的吸引，抛弃了恬静的生活，到约翰那里去，并由约翰在约旦河中给他
施洗。通过这次受洗，耶稣深信他是上帝选定在那即将到来的天国里完成独特使命的人，
这个天国是上帝之国，是上帝开创的，并不需要事先推翻罗马统治。这个天国属于心地纯
洁的人，他们承认自己有罪，悔改并接受天上的父关于爱的基本要求及其他要求。
　　耶稣受洗后立即开始在加利利传扬天国的福音并医治疾病，不久便有很多人跟随他。
在他周围聚集起一批亲密的同伴称作使徒，此外还有一大批不是那么亲密的门徒。根据《
福音书》记载，耶稣在世上只生活了33年，最后3 年是他从事宣道活动的主要时期。当他
对法利赛主义的敌视态度为人所看出时，他遭到了攻击。他最初的追随者中有很多人离开
了他。他向北走，到达推罗和西顿，然后进入该撒里亚的腓立比。据福音书记载，在这里
耶稣的弥赛亚使命为其门徒所认识，并形成具有一定数量的信徒群体。但他觉得无论有什
么危险，都必须到耶路撒冷去作见证。面对愈来愈大的敌意，耶稣以英雄的勇气到了那里
，最后在那里被捕并被钉死在十字架上。
　　耶稣在传道中一方面肯定犹太教律法和先知预言的基本信仰，另一方面又提出" 爱"
是" 律法和先知一切道理的总纲".耶稣在把爱作为信仰的核心内容与道德的最高境界这一
点上，又超越了犹太教的传统信仰。这种以爱为核心的信仰包含有三个最基本的观念：
　　①神是慈爱的天父。在犹太教的传统信仰中，神是宇宙的创造者和统治者，他全知全能
、圣洁信实，但是耶稣补充说神与人的关系还是父与子的关系，而这种父子关系的实质是
神对人的无条件的、充满自我牺牲精神的爱，神对世界的创造与统治都是爱的体现，神对
人的爱不仅表现在为人类提供了物质生活的条件，更重要的表现在对人的灵魂的拯救，甚
至牺牲自己的独子来代人受过、" 叫一切信他的人不至灭亡，反得永生".②爱神。耶稣主张
人们不仅要敬神，而且要爱神，神不仅是崇拜的对象，而且是爱戴、亲近的对象，他要求
门徒们追求与神同在、" 父在我里面，我也在父里面" 的境界。而这种境界又是靠基督的"
中保" 实现的，因而爱神与跟从耶稣是一致的。耶稣主张人对神的爱如同神对人的爱一样
是无条件的和超越一切的，正是在这个意义上他说" 爱父母过于爱我的，不配作我的门徒
，爱儿女过于爱我的，不配作我的门徒。不背着他的十字架跟从我的，也不配作我的门徒
".③爱人知己。耶稣强调爱人实际上是爱神、体现神爱人的一个重要表现，这是人与人建立
的一种新型关系，" 我怎样爱你们，你们也要怎样相爱".耶稣将爱人如己的原则发挥到极
致，将严于律己、宽以待人作为得到上帝饶恕的必要条件，他认为爱他人并非只是礼尚往
来、知恩图报，而应效法神对人的爱，即无条件的、自我牺牲的、普世性的。人要想做到
像神那样" 叫日头照好人也照歹人，降雨给义人也给不义的人" ，就必须学会宽恕，不仅
要学会" 饶恕人的过犯" ，甚至要做到" 爱你们的仇敌".公元30年4 月2 日，耶稣在12门
徒和大批信徒的前呼后拥中进入耶路撒冷圣殿，4 月6 日晚上与其门徒共进逾越节的筵席
，并以饼象征他自己为信徒所献舍的身体，以酒象征" 用我血所立的新约".第二天耶稣受
难后，基督教会根据这" 最后的晚餐" 而设立了" 圣餐礼".
　　(2)基督徒社团
　　耶稣遇难后其门徒四散而逃，但不久之后，他们发现罗马当局只处死了耶稣却没有追
究别人，于是他们又在耶路撒冷重新聚集。他们深信自己的领袖已经复活并显现给12使徒
，上帝已将他接到天上去，不久将再次降临、审判世界、建立千年王国。据《使徒行传》
说，逾越节后第50天时，门徒们聚集在耶路撒冷的一所私宅中祈祷，等候弥赛亚降临，忽
然圣灵降临在他们身上并令他们热情振奋，以彼得为首的12使徒站出来向众信徒证明耶稣
就是弥赛亚，号召众人悔改、" 奉耶稣基督的名受洗".于是有不少人相信使徒们的话，领
受了洗礼。
　　一些基督教史家主张" 圣灵降临节" 就是基督教教会的开始。实际上，这些相信耶稣
就是基督的人，还都不过是犹太教的一个新兴派别，这个集体被后人称为" 基督徒社团".
初期基督徒社团是由使徒们亲自参与并直接领导的，信徒们过集体生活，实行财物公有制
，废除债务，反对高利贷，反对蓄奴，主张解放奴隶，社团成员一律平等；有劳动的义务
，不做工就不可以吃饭，每7 天休息1 天等。后来社团成员增多，使徒繁忙于传播福音，
于是召开社团会议，由信徒选出7 名执事(长老），管理日常杂务。
　　12使徒是初期基督徒社团的领导集团，彼得、雅各、约翰为领导核心，传教工作迅速
扩展到地中海东部的各大城市。最初的传教活动限于犹太教内部，44年犹太统治当局杀害
了雅各，此后耶稣的弟弟" 小雅各" 被推举为耶路撒冷基督徒社团的领袖。
　　初期的基督徒社团是依附于犹太教而存在的。他们承认犹太教的全部教义，所以，犹
太教容许他们出入犹太会堂；但他们又有自己独立的信仰内容，以致犹太教祭司贵族企图
扼杀这个新兴的派别。为此，基督教社团有了摆脱控制的自觉意识。随着" 福音书" 和包
含讲道、训诲内容的" 书信" 的出现，社团形成一套较固定的、属于自己的" 经典" ，更
强化了社会成员的独立意识并导致最终的行动。特别是当基督教传至耶路撒冷之外、大批
非犹太人也被允许加入社团、甚至在人数上成为多数之后，无论从内在动力、还是从外部
压力来说，基督教的" 自立门户" 都已是大势所趋的必然结果：" 由于这些外邦人基督徒
在宗教信仰、文化传统、生活习惯等方面与犹太人区别很大，崇拜仪式难以继续在犹太会
堂里举行，特别是在犹太民族起义中，他们拒绝站在犹太人一边，于是双方隔阂日益加深
，基督徒社团不得不脱离犹太会堂而单独成立聚会所。" 至公元1 世纪末2 世纪初，基督
教已具备了作为一个独立宗教所应有的基本条件：①自己的崇拜对象(耶稣基督）；②自己的
经典和较为成熟的神学理论(《新约圣经》）；③具有一定规模的信徒队伍和组织系统(教会
）；④独具特色的固定化的仪式体系(如圣餐礼、五旬节等）和独立的崇拜场所。
　　(3)早期教会的发展变化
　　基督教一旦从犹太教中分离出来而成为一个独立的宗教，就有了形成独具特色的、完
善的组织制度教会的需要。教会成员首先将自己看作真正的选民，他虽然服从于罗马的统
治，但不是罗马公民，而是天国的公民；其次，教会将耶稣作为自己的头领，将教会视为
耶稣的肢体；第三，加入教会成为基督徒的人必须相信耶稣基督的救赎，认罪悔改、接受
洗礼，过基督徒的团契生活，即主日要举行包括读经、讲道、唱诗、祈祷、全体会餐与圣
礼晚餐的礼拜仪式。后来圣礼晚餐改为圣餐礼，领圣餐时要捐献并以之作为慈善事业的公
益金。
　　基督徒一般生活清贫、严守律法，每日三次诵读《主祷文》，每星期三和星期五为禁
食日，主张" 禁食比祈祷好，但施舍比两样都好" ，人若能广行善功就会有" 分外功" 、
并得到" 分外之赏".早期教会盛行施舍周济贫苦孤寡，有甚者自卖为奴以救济贫困。教会
在公益金的基础上形成一定的经济实力，不仅可以救济穷人、出钱赎买奴隶或罪犯，而且
以此支援其他较贫困的教会。基督教会从一开始就具备的这种社会福利功能既对富裕的社
会上层有一定的吸引力，更能够将社会下层民众吸引到自己周围。
　　早期教会的特征之一，是简化宗教仪式(摆脱犹太教繁琐的清规戒律），面向社会开放
(摆脱犹太教作为民族宗教的狭隘性），强调" 信徒因基督的救赎而得救" 的基本信条。
　　" 对于当时在政治、经济、法律、社会上都处于绝对无权地位，只能追求精神安慰来
摆脱绝望处境的下层民众来说，只要信奉基督就可以得救，就可以摆脱对命运、死亡和各
种魔鬼的恐惧，这种宗教信仰自然具有极大的吸引力。" 早期教会的特征之二，是在创立
教会的过程中，有一批具有高度献身精神、虔诚地传播福音、为人谦和廉洁的" 使徒".其
中对教会成长特别有影响的是所谓的" 外邦人" 保罗，史家普遍认为他是一位使基督教不
受犹太律法束缚从而走向世界的重要人物。
　　保罗原名扫罗，出生在一个虔诚的犹太教徒家庭中，他的上辈已取得了罗马公民的资
格。因此，生来便是一个罗马公民。据《使徒行传》记载，扫罗从小就受严格的犹太教教
育，曾积极反对基督徒社团。约在公元35年，他受命去迫害基督徒，正行走在去大马士革
的路上时，看见了异象，已升天的耶稣召他作使者。于是扫罗改变了原来的宗教主张而皈
依了耶稣，改名保罗，并和基督徒一起在大马士革地区宣传耶稣是上帝的儿子。在改变信
仰之后的3 年间，他曾到耶路撒冷作短期访问，也曾在叙利亚和小亚细亚工作几年，其间
遭遇危险、苦难且身体虚弱。当时由安提阿犹太人和外邦人共同组成的教会已发展为一个
重要的教会，耶路撒冷派往那里主持工作的巴拿巴，邀请保罗一同工作。从此以后，向外
邦人传福音就成为保罗的神圣任务，被称为" 外邦人的使徒".此后巴拿巴与保罗在小亚细
亚南部建立起了一批教会，这被认为是教会历史上最有收获的一次传教活动。安提阿教会
的兴盛以及塞浦路斯和加提太等地犹太人与外邦人混合教会的出现，使外邦皈依者与犹太
律法的矛盾冲突尖锐起来，分歧的焦点集中在：①外邦人加入基督徒社团是否应严守摩西律
法并行割礼.②犹太基督徒能否按照集体生活的原则与外邦人同席吃饭.
　　一部分犹太基督徒坚持，凡要分享上帝对犹太人的应许的人，必须首先皈依犹太教，
行割礼。严守全部律法(包括成文与不成文的），而外邦皈依者和部分思想开放的犹太基督
徒坚持主张，" 凡求告我主耶稣基督之名" 的人都是基督徒，在社团内应享有同等的地位
。保罗以自己在外邦人中传道的经验说服教会领袖们，并介绍未受割礼的外邦基督徒与这
些领袖们见面，从而初步达成了互不相扰的传教协议。约49年之际，使徒们在耶路撒冷召
开会议(有人认为这是基督教史上的第一次高级会议），保罗据理力争，终于在会议上取得
了一致的意见：犹太基督徒应继续严守律法，行割礼；外邦人基督徒则只要求他们" 禁戒
偶像的污秽和奸淫，并勒死的牲畜和血".耶路撒冷会议为外邦人皈依基督教敞开了大门，
使基督徒社团更加迅速发展壮大起来。
　　3.政教关系三阶段
　　从1 世纪中叶起基督教作为犹太教的一个非正统教派，开始在罗马帝国的一些主要城
市中传播，并且有越来越多的非犹太人接受了这种新的信仰。
　　到2 世纪中叶，基督教已发展成一种与犹太教完全分离的新宗教，并在安提阿、以弗
所、亚历山大里亚及罗马等地形成了几个传教中心。3 世纪初以后基督教逐渐传遍罗马帝
国全境，并成为帝国内除国家教权之外最大的宗教政治力量。
　　(1)蹉跎岁月
　　基督教在从犹太教的异端发展成为罗马帝国国教的近400 年的时间里，其经历十分坎
坷，在政教关系方面也经历了由异端受迫害、宽容、到成为国教的三个阶段的演变。早期
基督徒鄙夷现实和禁拜皇帝偶像的" 不合作" 态度，引起统治者的严重不安。到311 年加
勒里乌、李锡尼和君士坦丁联名发布《宽容敕令》时为止，基督教在罗马帝国始终处在受
迫害的境遇之中。教会史家们一般认为，早期基督教曾经受了来自罗马帝国皇帝的10次大
迫害，并把公元64年帝国皇帝尼禄借罗马城大火捕杀基督教徒作为迫害的开始。在这长达
200 多年的时间里，罗马帝国对基督教的迫害大致可分为两个不同的时期，即从公元64年
到3 世纪中叶为第一阶段，3 世纪中叶到《宽容敕令》的颁布为第二阶段。
　　早期基督教约出现于1 世纪20-30 年代，它的成员和骨干大都是聚居于巴勒斯坦的犹
太人和散居在地中海沿岸各地的犹　　　　太人下层群众。这个时期的基督教虽然已萌发
世界化的倾向，但　　仍保留了较浓厚的民族色彩；其宗教形式与当时犹太教中一些　　
　　非正统的下层派则十分相似，在教义和礼仪的组织方面都还较　　　　少系统化，在
思想意识方面表现出较强烈的反民族压迫和社会压迫的倾向。
　　罗马正史中最早有关基督教的记载见于曾任皇帝哈德良私人秘书的苏东尼乌所著《罗
马12帝传略》。书中记述说克劳迪乌　　曾驱逐犹太人出罗马城，因为他们在基督的鼓动
下经常制造动乱。稍后的罗马史学家塔西佗在其《编年史》中记述了克劳乌迪一世的继位
皇帝尼禄借罗马城大火为由，残酷迫害基督徒的情况，并说基督是在提庇留在朝期间
(14-37 年），由总督本丢.彼拉多处以极刑。这说明在1 世纪40-60 年代，基督教在罗马
已形成一定势力，并引起统治者的严重不安。由此拉开了基督教遭受残酷迫害的帷幕。
　　但是用政治手段压制宗教，往往适得其反；然而在强大的政治压力下，宗教内部也会
产生一定的分化或转化。在第一阶段里，对基督徒的指控主要是无神论和无政府主义。由
于政府与社会的种种误解，使基督教会动辄受人怀疑。到《彼得前书》写作时代(约90年）
只要表白信仰基督教，就可能遭到惩罚。从总体来看，在这阶段出现的政府对基督徒的迫
害多数是由群众哄闹围攻促成的。如177年在里昂和高卢南部的维恩有人指控基督徒行为不
道德引起孤立基督徒的事件，就直接导致了里昂和维恩的教会被镇压的严厉迫害。因此，
这一阶段对基督徒采取的司法手段大多是地方官维护秩序，制止骚乱，很少有以特殊罪名
判决的。
　　就基督教会本身而言，也在这一时期，发生着悄悄的蜕变。到1 世纪末至2世纪上半叶
，早期的基督教成员已陆续老迈或死去，一些骨干成员开始考虑如何争取长期存在，他们
力争尽可能多地争取社会同情，教会通过各种社会关系争取了部分社会上层人物参加教会
，到2 世纪中叶，教会骨干中的社会上层人士的比重已明显增加，这些社会上层人士始终
利用一切机会尽力争取罗马政府的承认与保护。如查士丁的主要著作《护教首篇》与《护
教次篇》(成书于145 年前后），称罗马皇帝是民众的领袖，认为基督徒的" 义务是：把属
该撒的归给该撒，属上帝的归给上帝" ，并祈求上帝使罗马皇帝" 执政掌权充满智慧".使
徒教父著作《赫马牧人书》(约成书于1 世纪末至2 世纪中期）中把耶稣描述为上帝拣选，
为上帝传达新律法的使者，并没有说他是神。在另一使徒教父著作《十二使徒遗训》(约写
于1-2 世纪间）则教导信徒切勿背叛信仰，最好能够做到坚决殉教；但只要没有放弃原则
去随从异族神灵，也可灵活对待。而书中对行洗礼的方式，也提出了各种不同的变通方法
，提到圣餐礼时，根本未提为了纪念耶稣的受刑流血，而是为了表明从四面八方而来的信
徒" 团结成为一个".
　　(2)怀柔加限制
　　自2 世纪下半叶起，基督教内部，较为邀进的派别日益丧失存在的条件而濒于消失；
竭力争取合法化而有所发展的各派别则日益神学化，其进行社会斗争的热情日益减弱。3
世纪以来，这一趋势更为明显。基督教内部的变化，使得2-3世纪间，虽然局部、短暂的迫
害还时有发生，但教会的存在已在越来越多的地方实际上不再受到干预、甚至可以置产。
加利安努宣布停止迫害并发还被没收的教产后，情况更是如此。早期基督教的反抗精神因
而日益消失(但在下层群众中并未根绝）。
　　从180 年到3 世纪中叶的70年间，除中间有12年(202-211 年，235 -238年）出现迫害
事件外，罗马政府对基督教基本采取" 怀柔加限制" 的政策。连被认为是罗马帝国最坏的
皇帝之一的柯莫也下令停止迫害基督徒。
　　卡拉卡拉在位期间(211-217 年）承认基督徒(除奴隶外）享有与其他罗马公民同样的
政治权利，教会方面充分利用这一时机扩大传教与救济活动，争取人心，发展组织，到250
年，仅罗马教会的神职人员就已达到154 人。
　　然而与此同时，教会的发展引起皇帝戴修斯的警惕，并着手压制基督教。
　　由此对基督教徒的迫害转入第二阶段。　　248 年正值罗马建城1000周年纪念，许多
人想借此时机恢复古代传统，改变帝国外有侵扰、内部争吵分裂的窘境，并将美景破灭的
原因归咎于对基督教打击不利，抨击组织严密的基督教是国中之国，基督徒不愿当兵、不
愿担任公职等也成为民众不满意于基督教的因素。250年戴修斯发布敕令，自上而下开始了
一场有组织的普遍的迫害基督徒的运动，并在250 年和257 年形成二个高潮。
　　在这场迫害中，不少宗教领袖(如罗马主教费比安、安提阿主教巴比拉）
　　和教徒殉道，但是罗马统治者的目的" 并不是要基督徒的生命，而是通过酷刑、监狱
、恐吓逼迫基督徒向古老的神祇献祭".在迫害中被迫改信的人们在风潮过后又深深后悔，
要求重新加入教会。围绕如何对待这些人的问题又引发教会内部的分歧和麻烦。
　　260 年之后，教会获得长达40年的" 长期和平时期" ，不仅发还财产、可以自由传教
，而且在人数上蓬勃发展，在小亚细亚的某些行省中，基督徒达到人口的半数，特别是活
跃于城市中的基督徒社团，已经能对统治集团发生影响。教会在迅速发展过程中对那些在
宗教迫害中一度改信的基督徒官员采取宽容的态度，使他们得以重新加入教会。
　　3 世纪最后20年间，基督教迅猛发展，连皇后与公主都与教会有密切联系。对此罗马
政府内部出现二种意见，反对派声称宫廷二次失火与基督教有关，逮捕了所有神职人员。
303 年，执政的戴克里先发出摧毁全部教堂的敕令，处死了一批信奉基督教的官员，在各
省强迫教会神职人员向罗马神庙献祭，没收教产，销毁经籍，禁止教徒集会。在持续2 年
之久的迫害中教会上层人士纷纷屈服，最有甚者为迦太基主教，他不但自己叛教，而且劝
说教徒们不要坚持信仰。然而在戴克里先的军团士卒中有不少基督徒却在这次清洗中宁死
不屈，这种大义凛然的行动加剧了军心动荡。305 年，戴克里先被迫退位，才结束了这次
规模最大，手段残酷的迫害活动。
　　值得深思的是，尽管这是一个可怕的迫害时期，但是公众舆论远没有过去迫害时那么
仇视基督徒，这是基督徒善行义举而产生的潜移默化的结果；迫害的程度随各处执行处罚
的地方官的态度而异，这表明在统治集团内部也有相当数量的官员对基督教持理解态度。
在意大利，北非和东部各地，迫害残酷；在高卢和不列颠，友善的君士坦希厄斯.克洛勒斯
表面上服从社会拆毁教堂，但不伤害基督徒个人，他得到了受宽恕的人的拥护，并使他的
儿子(君士坦丁一世）获益匪浅。
　　(3)荣登国教宝座
　　基督教势力的壮大，不能不令统治者刮目相看。从4 世纪起，罗马帝国对基督教的政
策发生了重大改变。311 年，罗马皇帝加勒里乌临死之前与西部领袖君士坦丁和东部领袖
李锡尼共同发布《宽容敕令》，在不违反公共秩序的前提下允许基督教徒宗教信仰自由。
　　313 年，君士坦丁与李锡尼又共同签署了《米兰敕令》，规定各教平等，发还教会财
产。　　323 年君士坦丁统一帝国，进一步利用、扶植基督教，政府官员也多由基督徒担
任。
　　在《米兰敕令》给予基督徒平等权利时，教徒人数还只占全国总人口的很小部分，但
在皇帝的优遇下，教徒人数急骤上升。根据319 年的一项法令，免收神职人员赋税(当时加
在人口中富有者身上的赋税甚为沉重）。尔后，政府授予教会接受遗产的权利，从此教会
作为一个法人的权利得到承认。各城市居民禁止在星期日工作。异教徒的私人献祭也相继
被禁止。向神职人员馈赠礼品之风盛行。在帝国的赞助下，罗马、耶路撒冷、伯利恒等地
纷纷建起大教堂。对宗教发展意义更为重大的是君士坦丁将首都迁往重建过的拜占庭，他
称之为新罗马，世人则称之为君士坦丁堡。这是一个基督教势力最强大的地区。但操拉丁
语的西部罗马一向对罗马敬重备至，因而迁都之后，留在故都的罗马主教成为最瞩目的人
物。原已存在的东西两派教会的分裂由此变得更加剧烈。
　　自375 年始，罗马皇帝不再担任罗马神庙的" 最高祭司" ，并禁止民众向神庙献祭。
380 年，皇帝狄奥多西一世下令，除基督教外，禁止一切异端教派活动。从此，基督教就
成为罗马帝国的国教。基督教在社会上的显赫地位，导致社会构成与以往迥然不同。直至
在基督教成为国家宗教之前，并不是诸宗教中传布最广者，即使在最大的城市中，基督徒
也只占居民比重的五分之一或不足。早在2 世纪时，基督徒社团的成员结构除以奴隶为主
外，已有统治阶级的成员加入其社团，但名门望族中的虔诚者，大多是妇女。
　　基督教一跃成为国家宗教，其社团人数便急剧增加，中间阶级和奴隶主阶级的大部分
纷纷皈依基督教。基督教逐步由奴隶和被压迫者的宗教转化成统治阶级赖以制驭民众的工
具和罗马奴隶制帝国的精神支柱。此后，虽然在基督教和旧有的宗教信仰之间仍有矛盾，
在米里安(361-363 年）时期还曾一度恢复对基督教的压迫，都终不过是历史趋势中的小回
流。但基督教与帝国统治的结合，在这时已成定局。这时的基督教已不再是逃脱世俗邪恶
的避难所。皈依基督教，也不再具有解脱罪愆的感觉。于是，最虔诚的基督教徒们采取了
隐修与遁世的方式，去往荒漠独处，以献己于神，在那里度过禁欲苦修的生涯。第一批遁
世者和第一批隐修会，出现于埃及的底巴伊旷里；圣安东尼和圣帕科米乌斯被认为是隐修
的倡始者。继而其他基督教地区也有修道院问世。
　　4.统一教义、制度化与早期异端
　　自2 世纪起，基督教会已形成由地区或教区的教会负责人(主要是主教）
　　召开教会会议，以解决教义、教规和仪式、典制等问题的传统。但当时基督教尚处于
不合法地位，教会会议的影响局限于一定的地区，对其他地区无普遍性的权威。313 年君
士坦丁一世颁布《米兰敕令》后，基督教在罗马帝国境内得以合法化，随着帝国的统一，
各地教会统一教义和体制的条件也趋于成熟。
　　(1)七次公会议
　　早期基督教会由于地理、文化、语言等原因，自然地分为二派；西部使用拉丁语的教
会称为拉丁教会或西方教会；东部使用希腊语的教会称为希腊教会或东方教会。两派教会
各行其是。在后来的发展中，罗马教会逐渐成为西部教会的领导中心，东部教会则形成了
君士坦丁堡、亚历山大里亚、安提阿、耶路撒冷4 个中心。
　　基督教既成为罗马帝国官方的意识形态，维护它的统一便成为教会乃至帝国的重要大
事。不符合正统教义的教派的神学主张往往被斥为" 异端" ，而" 正统" 与" 异端" 的争
执又关系到各派系在帝国统治层中所处的位置，从而使基督教内部已有的各种争论更趋表
面化。随着教会教权的增长，统一教义这个本属于神学范畴的任务，与教会内部争夺领导
权的斗争盘根错节地交织在一起，变得日益复杂，最后成了需要借助外部政治力量来解决
的事情。
　　而帝国皇帝出于统一意识形态的要求，也多次主动干预宗教的论争，于是原已十分复
杂的争论变得更为复杂。基督教史上的七次大公会议虽然是为着" 统一认识" 的目的召开
的，但最终没能挽救基督教东西两派大分裂的结局。
　　公会议是指基督教的世界性主教会议。前期公会议抬于4 世纪20年代基督教取得合法
地位之后，由罗马皇帝召开。参加者包括当时罗马帝国所承认的希腊——罗马世界的欧洲以
及西亚和北非大部分地区教会的主教和一些神学家。此后，由于各派间的分化日益加剧，
自9 世纪中叶起的后期公会议，成为由罗马教皇召开的天主教主教会议。
　　" 三位一体" 是正统教义中一条重要的教义，即认为，上帝只有一个，但在一个本体
之中包含着三个同等的位格圣父、圣子、圣灵。然而，如何解释" 三位一体" ，特别是圣
父与圣子的关系，道成肉身的圣子的神性与人性的关系，都有着巨大的分歧，而且还在一
定程度上反映了民族、社会和政治集团间的矛盾。可以说，历次公会议，都是以化解这种
分歧、建立定于一尊的正统教义以适应国教化的需要的意愿开始，以加剧最终的分裂结束
。
　　由罗马皇帝召开的公会议共有七次。当时基督教两派尚未正式分裂，故至今天主教和
东正教均承认这七次公会议的合法性。
　　由于政治区划、语言、文化传统等差异，事实上罗马帝国全境一直分作东西两个部分
。基督教从3 世纪也逐渐形成东西两大派。西派传播于高卢、意大利到北非迦太基一线和
以西地区，通用拉丁语，亦称拉丁教会，中心在罗马。东派教会通用希腊语，也称希腊教
会，开始以亚历山大里亚、安提阿、耶路撒冷等地为中心，散布在马其顿、希腊半岛至埃
及一线和以东地区。　　330 年君士坦丁一世设东都于拜占庭，改名君士坦丁堡，自称"
新罗马".此后，君士坦丁堡教会在东部教会中渐居首位，同西部罗马相对峙，埋下了日后
东西教会大分裂的种子。
　　4-7 世纪，东部教会各派势力间争斗激烈，西部教会也时而介入。这种争斗在神学上
的反映就是关于" 三位一体" 的基督的" 神人二性" 问题的教义之争。
　　325 年君士坦丁以皇帝的名义召集帝国境内约300 名主教，在距君士坦丁堡50英里的
尼西亚城，举行第一次公会议，史称尼西亚会议。
　　议题中心是如何解释道成肉身的基督和上帝，即三位一体中父与子的关系。这场争论
在一定程度上反映了帝国内部各民族及各地方势力间的矛盾。
　　最后，根据何西乌的建议，以该撒利亚主教、教会史家犹西比乌所提出的信经为基础
，添上父子" 同质" 一词，由皇帝施加压力强行通过，作为正统三一论教义的标准。这个
信经后经第一次君士坦丁堡公会议(即第二次公会议）
　　修改，加上了" 圣灵与圣父、圣子同样具有神性" 的提法，从而把圣灵提到与父、子
完全同等的地位，确立了" 三位一体" 的教义。同时制定了20条教会法规以扩大正统派主
教的权力，这些规定对帝国全境基督教会具有强制性的约束力。世俗政权直接插手干预教
会内部事务和教义，即由此开端。
　　君士坦丁死后，帝国于340 年之后分为二部分，即东罗马与西罗马。这二位皇帝更深
地卷入了教会争权夺利的斗争，康士坦斯支持西方主教，康士坦蒂乌则支持东方主教，从
而进一步发展了尼西亚论争。在他们统治下，这场争论已不像君士坦丁在位时那样实际上
仅限于东部(第一次公会议的参加者大部分是东部教会的主教），而是发展到整个帝国。
　　第一次尼西亚公会解决了" 三一论" 问题后，基督论即成为4-5 世纪神学争论的中心
。主张一性论(基督在" 道成肉身" 后即只有神性而不具人性）
　　的代表人物优提克斯被448 年的君士坦丁堡教会会议(地方性宗教会议）判为异端，优
提克斯利用政治唆使东罗马皇帝阿提普斯二世于449 年召开以弗所会议(即后世天主教会所
谓" 强盗会议")进行翻案。阿提普斯二世死后，其继位者马吉安和女皇普尔凯丽妲于451
年在君士坦丁堡附近的卡尔西顿召开宗教大会，史称第四次公会议。约有600 余名主教参
加，罗马主教列奥一世也派代表参加，他们为迎合当时在东西方教会中均占优势的二性论
派(主张基督具有神、人二性），以平息帝国境内的教会争端，推翻了" 强盗会议" 的决定
，重申以前三次公会议的结论，再一次将一性论斥为异端，并革除优提克斯教籍。会议接
受了列奥一世的" 教义书信" ，规定基督为三位一体的第二位，有真实的神性和真实的人
性；其神人二性" 不流、不变、不分、不离、同存于一个位格之中".这就是被后世大多数
教会承认为正统基督论的最初公式，称" 卡尔西顿信式".会议提高了罗马主教的地位；并
批准了君士坦丁堡牧首在东方教会中的领导地位，但罗马教会对后者不予承认。在后来的
时间里，便成为东西方教会分裂的症结。
　　西罗马帝国灭亡之际，西部教会借传至欧洲的基督教力量，发展了自己的势力。东部
教会在持续达3 个多世纪的争论中，形成了以亚历山大里亚和安提阿为中心的二大神学学
派，并通过历次公会议，产生了" 尼西亚信经" 和" 卡尔西顿信式" 作为教义的正统标准
。当时的东部教会借助世俗政权，将拒绝上述两项信仰标准的各派斥为" 异端" ，并将其
驱逐至帝国边陲地区。
　　东西方教会于1054年正式分裂。此后，西部教会自称公教(即天主教）；东部教会则自
称" 正教" ，因其宗教仪式中主要用希腊语，故又称" 希腊正教" ，是为中世纪拜占庭帝
国的国教。
　　(2)早期异端
　　基督教原本是犹太教处于社会动荡和自身变革中的产物，它在脱离犹太教这一母体，
调适自身与" 外邦人" 的关系，经受外界各种各样思潮的诱惑与影响，调适内部不同阶层
成员间的关系，调适自身与罗马帝国政府的关系的过程中，实际上经历的是一个不断扬弃
自己的嬗变过程。在某种意义上说，基督教从它问世的第一天开始到今天，无时无刻不在
变化，这正是它的生命力所在及表现。也正因如此，它始终处于不断产生分歧和分化的状
态之中。
　　早在基督教刚刚诞生的1 世纪，就有部分基督徒主张信仰基督应与遵守摩西律法相结
合，并坚持认为，不坚守犹太教律法，不坚持犹太教礼仪，就不能获救。这部分人因态度
不同而形成激进的、流行于巴勒斯坦的伊便尼派(又称穷人派）和比较温和的传播于叙利亚
一带的拿撒勒派。在1-5 世纪的400 多年间，基督教内部滋生的" 异端" 主要有：
　　①诺斯替派。基督教内部的诺斯替派是受2-3 世纪盛行于地中海东部地区的诺斯替教影
响而产生的。诺斯替派认为救世主基督从上帝流出，为的是到世上来拯救从上面坠落的属
灵的人(因为从神坠落的，必须由神来恢复他们的本来面目），耶稣的使命是要把人类从物
质和感性世界中拯救出来，他自身不带有肉身的弱点或污浊。诺斯替派属于二元论者，认
为精神属于善因，肉体属于恶因；人类因有肉体而不能与神直接交往，必须依靠中介。基
督救人在于赐人以智慧，使人知道如何从肉体的桎梏中解放出来。人类应与神合作，刻苦
禁欲，为此规定某些食物不可触摸尝食并禁止婚娶。
　　②马西昂派。锡诺普船主马西昂受基督教诺斯替派影响而于144 年创立的教会。马西昂
主张犹太教的上帝是一位" 义神" ，其所创造的世界是不完善的世界，因而以律法约束人
类；基督教的上帝却是一位怜爱人类的" 善神" ，他以人的形象来到世间拯救人类。马西
昂派认为基督在世时并无真实身体(即所谓幻影说），不相信肉体复活，比较重视保罗所传
的福音，摈弃《旧约》，对《新约》则只承认部分《路加福音》和《保罗书信》，并不为
过婚配生活者施洗。曾盛行于意大利、突尼斯、埃及等地，3 世纪衰落。
　　③孟他努派。小亚细亚弗里吉亚的孟他努于172 年自称得到圣灵启示，能"魂游象外"
，传述上帝话语。他认为基督启示还需圣灵补充，反对教会世俗化，坚持严格虔修，严守
斋戒；主张信徒配偶死后不应再娶；认为领洗后所犯之罪不得赦免并否认教会有赦罪权。
孟他努派的观点曾受到德尔图良的赞许，在农民中传播甚广，曾传至北非、意大利、法国
等地。两任罗马主教将其判为异端，信徒被诬为盗匪并被帝国政府处以极刑(该派反对躲避
迫害）。9 世纪后逐渐消失。
　　④阿里乌派。北非神学家阿里乌于323 年创立。他提出圣子基督不完全是神，与圣父不
同性也不同体，由上帝所造，因而次于圣父，圣灵则更次于圣子。阿里乌反对教会占有财
产，尤其是占有大量田产。其主张得到不少教徒和教士拥护，引起教会内部的严重分歧。
325 年尼西亚会议将其定为异端，遭到正统教会敌视，但得到下层群众拥护。4 世纪后在
罗马帝国边境地区的哥特人和汪达尔人中广泛传播，6 世纪后逐渐消失。
　　⑤聂斯托利派。聂斯托利派是产生于东方封建社会的具有亚洲特色的基督教。当时在亚
洲的基督教徒因耶稣的位格问题，已形成三大宗派。聂斯托利派主张耶稣基督二身论。另
有一身派，也称雅各派，主张耶稣基督只有一身，圣身人身并存，这一派大致流传于叙利
亚、埃及两地，在阿美尼亚教会的迦勒色端宗教大会后，又出现了持基督一身说和其他诸
说的一派，因这一派坚持正宗的信仰，被称为希腊派或帝国派，因为它承认罗马帝国的管
辖，承认安提阿大主教的权力。因为传布的不同位置，聂斯托利派的别名叫东部叙利亚教
会，而主张一身说的雅各派，通常被称为西部叙利亚教会。这三派的共同点，是都使用叙
利亚语为教会用语。这一特点使得亚洲的基督教会与操希腊语的君士坦丁堡教会不同，也
与使用拉丁语的罗马天主教会不同。在这三个宗派中，尤其以东部叙利亚教会(以以弗所为
中心，传播至亚洲各国的东部诸国的基督教）与流行于罗马帝国领域之内的基督教差别最
大。实际上，基督教传至以弗所，受到叙利亚文化的影响已经发生了某些改变，再传入波
斯，也相应地发生了某些变化。聂斯托利派的历史可以追溯到基督教第三次公会议以弗所
会议和教会势力争夺战中聂斯托利的惨败。
　　428 年，安提阿的聂斯托利(约381-451 年）当了君士坦丁堡的大主教。
　　在宗教认识方面，他主张基督的二性二位说，否认基督的神性与人性结合为一个本体
，而认为其神性本体附在人性本性上，因此不同意把马利亚称为神的耶稣之母，而且不能
作为人的耶稣之母。他被指为主张基督具有两个不同的位格，在基督教第三次公会议以弗
所会议上被革职，并在435 年皇帝以诏令的方式把聂斯托利派立为异端，流放到撒哈拉绿
洲(一说是埃及）。他的追随者向东逃亡，在叙利亚、美索不达米亚和波斯传教，形成聂斯
托利派，得到波斯皇帝卑路斯的保护，并于498 年在波斯开会，形成独立教会，在教义上
不再遵循西方教会的指示。
　　5 世纪前半期，在西方教会关于基督一性论和二性论的争论之中，君士坦丁堡、亚历
山大里亚等地多持一性论，叙利亚和伊朗则倾向二性论。萨珊王朝为排除罗马对伊朗基督
徒的影响，而支持其境内教会的立场。因此，与西方教会持不同意见的聂斯托利派便受到
波斯国王的宽待和保护，至5 世纪后便不再受迫害，而一度得到很大发展并于7 世纪传入
中国，称为景教。至今在伊拉克、伊朗和印度等地尚有该派少量教会留存。
　　就基督教传入波斯的历史看，当波斯与罗马帝国处于交战状态时，无论是身处波斯的
基督徒，还是身处罗马帝国的琐罗亚斯德教徒，均受到政府的迫害。而当二个帝国握手言
和时，宽容" 异教" 又成为双方谈判的筹码。特别是当聂斯托利派受到罗马教会的迫害，
大量信徒东迁波斯时，波斯政府便加以特别的保护和扶持。然而在波斯帝国接纳聂斯托利
派的同时，聂斯托利派也有意协调自己与琐罗亚斯德教的关系，如改革神职人员独身的传
统(教会的第二位主教巴布哈就是一位带妻者）。5-6 世纪流行于波斯地方修道院的非独身
生活，显然也是受到了波斯琐罗亚斯德教的影响。
　　5.早期基督教艺术
　　尽管在基督教形成的早期，艺术被认为是与基督教禁欲主义不相容的一种奢侈品，但
是，艺术从来都是宗教宣传的重要形式与必然产物，基督教也未能免俗。
　　一般认为，在公元2 世纪下半叶或3 世纪上半叶，基督教艺术就已经存在，而且在形
式上颇受古希腊——罗马艺术的影响。这一时期的基督教艺术被称为早期的基督教艺术。在
这个时期，基督教还没有取得合法地位，信徒们主要在一些秘密地点举行宗教仪式、祈祷
、宣教以及埋葬殉教者。殉道者的墓地常常是信徒们聚会的重要场所，这些被称之为" 卡
塔康堡" 地窟的地方一般都是1 至3 公里长的地下室，于是就有了地窟艺术。在罗马和拉
温那等地，曾发现不少早期基督教时代的地下墓窟，它们多以殉道者的名字命名，其中最
主要的有罗马的卡里斯托、多米特拉、曾拉特克斯托拉、普里舍拉等地窟。
　　在这些地窟里，有绘画和用石灰做成的浮雕作装饰，最初一些非基督教的神话题材被
用来阐示新的内容：音乐之神奥尔弗斯以音乐吸引鸟兽的画面，被用来比喻基督以其仁慈
来感动人的天性。随着进一步的发展基督教有了自己象征性的艺术语言：用鱼或牧羊人代
表耶稣，羊羔代表信徒，孔雀象征永久，鸠鸟是圣灵，心脏象征爱，船是教会，碇是希望
，持锤的手表示不灭，葡萄是天国等等。采用这种手法的目的主要是遮掩罗马人的耳目。
比如画一个小孩在洗澡，罗马人以为不过在洗澡，信徒们则明白这表示圣水的洗礼。在内
容上多属于遇难得救之类的圣经故事，如《在火炉中的三个以色列人》、《约拿与大鱼》
，《狮子坑中的但以理》等，可能与当时基督徒受迫害有关。
　　这一时期的基督教受其生存环境的影响，难以有专家的参与，因此，与罗马帝国鼎盛
时期的艺术成就不可同日而语。公元4 世纪，基督教获得合法地位之后，情形就完全不同
了。欧洲各地的教会组织如雨后春笋公开活动，并大兴教堂。有两个原因使当时的基督教
会选择罗马公会堂做为自己的教堂，并从此奠定了基督教教堂的基本形式。原因之一是基
督教对其他宗教的排斥，使它不可能继承古代神庙署名，原因之二是罗马帝国面临经济崩
溃，没有更多的钱来兴建教堂，三是基督教堂是信徒们进行宗教活动的场所，这就要求它
的内部有一个广阔的空间与较大的亮度。
　　这种公会堂原来是进行市场交易和公开的法庭裁判的公共建筑物，基本形式是长方形
的平面上作三跨或五跨的建筑。后来，基督教在兴建自己的教堂时，也就自然而然地沿用
了这种形制，并仍沿用了公会堂原来的名称" 巴西利亚" 来为自己新的教堂建筑风格命名
。在中世纪，西方的基督教堂基本上是这种" 巴西利卡" 式，直到10世纪以后，才在这种
形制的基础上有了新的发展。
　　这种" 巴西利卡" 式教堂仍做三跨或五跨，中央是较高的本堂，两旁是较低的侧间；
中堂有一个拱门，设有一段特别高的僧侣座席，后来又在此座席前设了合唱队席，两侧附
设读经坛。这种教堂的外部非常朴素，内部的装饰却较为华丽。由于基督继承了犹太教反
对偶像崇拜的传统，所以在早期没有与异教神像类似的立体偶像，而是用彩色大理石或金
银珠玉玻璃把圣经人物图画与各种图案镶嵌在墙壁上，呈现出富丽堂皇、眩人耳目的效果
。这种教堂的遗迹，在罗马有圣保罗教堂、圣克里门特教堂。
　　公元4 世纪东罗马帝国建都于拜占庭。这里未受到异族的严重侵扰，且处于与东方交
往的中介地位，因而得以保存较多的古代文化的影响，由此滋生出基督教艺术的又一个风
格独特的系统——拜占庭艺术。埃及和希腊的世俗化与基督教思想的正统化相结合，构成了
拜占庭风格的开始基调，并在后来的八百年间始终得以保持。
　　拜占庭艺术的主要特征是屋顶呈穹隆形的教堂建筑形式和嵌石画。这种艺术的波及面
十分广泛，东及波斯、印度、阿拉伯以及俄罗斯等地，西及意大利和法兰西诸国，以至在
整个中世纪占有重要的地位。
　　拜占庭风格的建筑，基本保留了" 巴西利卡" 式，到晚一些时候，出现了"十字形平面
式" ，即在" 巴西利卡" 式的屏平面上增加两个横翼，它们在结构上的共同特点是屋顶呈
穹隆状，这种穹隆不似古代以墙壁支撑，而是由独立的支柱利用帆拱形成的。因此，它可
以使成组穹隆集合在一起，形式广阔而有变化的空间。拜占庭式教堂的外表仍然继承了早
期的朴素简单的特点，内部的装饰也极尽华丽绚烂，细碎的彩色大理石、珐琅和玻璃的镶
嵌画，充分表现了线与色的光彩灿烂。拜占庭时期教堂建筑的代表作是公元532 年查尔丁
尼皇帝下令兴建的圣索非亚教堂。这座巨大的、穹形圆屋顶高达60米，直径井3 米，屋顶
和墙壁之间由一圈40个窗户采光，每当阳光透过窗口射进昏暗的大厅时，画满壁画和图案
的半圆形穹顶就如同在半空中飘浮。在教堂内部到处是以各种彩色玻璃嵌着圣经故事和使
徒传记的嵌石画。它和以白、绿、蓝、黑等大理石所作的贴面相互辉映而显得富丽堂皇。
可惜这个高大穹隆毁于989 年的地震，现存的比原来的略小些。
　　教堂内部的" 马赛克" 镶嵌画的艺术形式最早起源于西亚巴比伦和亚述人的宫殿、神
庙装饰，后来的希腊罗马人发展了这种形式。东罗马帝国吸引了大批罗马艺术家来到拜占
庭，从而使这种艺术形式与基督教结合起来，并取得了很高的成就。其中最负盛名的镶嵌
画是意大利拉温那城的圣.维塔尔教堂中，纪念查尼丁大帝和他的皇后的两幅壁画。图中表
现皇帝和皇后带着随从到礼拜堂向上帝朝拜的场面。这些镶嵌画是在黄色的底子上用各色
玻璃并杂以金块镶嵌而成，形成了闪闪发光、五彩缤纷、富丽堂皇的效果，被认为是拜占
庭镶嵌艺术中最为典型的代表作。
　　实际上，罗马帝国分裂为东西两部分之后，基督教时代才正式开始。政治体制与思想
意识上东西罗马有很大的差异，基督教艺术也就沿着两条彼此分离的线索发展。
　　在基督教里，对人的认识存在着两种基本倾向。第一种倾向认为人是精神的人和肉体
的人的统一，尘世的和神性的二种身份在人身上统一起来。这一倾向对拜占庭艺术和东正
教艺术产生了巨大影响。在人的形象里，深刻的精神性和理念与人的肉体有机地结合在一
起。第二种倾向则认为，人仅仅是尘世的、罪孽的生命物，肉体只是临时的外壳，重要的
是其所包裹的不朽的灵魂。这种观点对天主教艺术产生了巨大影响。在这种艺术里，对人
的肉体存在极端蔑视，其结果是在艺术中明显地出现一些自然主义手法，津津乐道于人的
肉体痛苦。这二种倾向构成一种张力，导致了对人进行新的诠释的需要——从而为文艺复兴
铺平了道路。
　　五、中国道教
　　公元前2 世纪前后的中国，与各帝国竞相崛起的文明发祥地一样，开始了大经济制度
的确立。首先是秦始皇于公元前221 年，建立了专制主义中央集权的封建国家。继秦之后
的汉朝(公元前206-公元220 年）更为繁荣强大。东汉末年爆发的黄巾起义打破了秦汉时期
中国封建专制国家大一统局面，起义虽然失败，但各地军阀豪强势力乘机割据混战。此后
经过魏、蜀、吴三国鼎立与西晋的短期统一，东晋十六国的动乱，以及南北朝的分裂对峙
，直到隋朝重新统一全国，先后经历了约400 年之久的分裂。
　　在这段多个政权并立的时期里，战乱频仍，干戈扰攘，人民生活极端痛苦，是一个充
满贫困、苦难和死亡的恐怖世界。经济、政治、精神和道德的普遍瓦解，儒家学说在思想
上、文化上的" 一统" 地位相对削弱，使人们得以对人的生命乃至世界的本质重新进行思
考。这一切都为宗教的滋生泛滥提供了最适宜的土壤。东汉以来开始形成的道教与外来的
佛教都在这一时期有了很大发展，逐渐成长为封建官方上层建筑和意识形态的重要组成部
分。这一新的变化，为隋唐时期儒释道三教鼎立局面的出现奠定了基本格局。
　　就道教而言，东汉至魏晋南北朝是其最初的重要发展阶段，原始道教从民间兴起，并
逐步演变发展为成熟的官方正统宗教。
　　魏晋南北朝之前的东汉中后期，道教发展已有一个小高潮，民间已形成了太平道、五
斗米道等民间道教团体。后因黄巾起义失败、张鲁政权降曹，而一度受到重创。进入魏晋
之后，统治阶级对民间的宗教活动分化打击，遏制了早期民间道教组织迅速发展的势头，
使之整体趋于衰落。虽然五斗米道在地域上从西南发展到全国各地，并渗入上层集团，但
并未改变其" 以鬼道教民" 的特色，在其内部还出现了组织散乱、科律废弛的现象，分化
出许多互无统属的道派。
　　在民间道教活动受到遏制的同时，神仙道教却在魏晋社会上层中兴起。
　　神仙方术之士在社会上十分活跃，并逐渐形成一些师徒相传的神仙道教团体。最初的
民间道教也渗入了一些迎合门阀士族需要的神异内容。两晋之际的道教学者葛洪(284-364
年）集早期道教的理论发展之大成，撰《抱朴子内篇》，对以往的神仙信仰和各种方术做
了系统的整理和理论上的阐述，这对道教从原始民间宗教向成熟的官方宗教的方向演变，
起了重要的作用，并对以后的道教发展具有重要意义。
　　葛洪去世后，以丹阳士族杨羲、许谧等人制作《上清经》(364 年）为标志，中国南北
方出现了由门阀士族道教徒发起的道教改革活动，代表人物先后有寇谦之、陆修静、陶弘
景等人，使道教的发展进入新的阶段。由此以重视经典科教与神仙养生之术为主要宗旨的
道教派别成为道教发展的主流。
　　民间道教经门阀士族改造后消融在南朝新道教中。发展至隋唐，道教与佛教的发展都
进入鼎盛时期。南北朝以来形成的茅山派、楼观派成为当时道教的正宗，三洞经典体现了
道教最高的教义理论和修炼方术，而早期天师道的符箓禳祓之术，仅仅作为经典的一部分
和道士入门的初级功课保留下来。
　　东汉至魏晋南北朝的道教发展可概括为三个阶段：①东汉晚期在民间崛起和形成。②三
国两晋之际，在抑制中发展，五斗米道出现分化，其一部逐渐与神仙道教合流。③东晋以后
，民间道教经过改造成为以仙道为中心的成熟的官方化的新道教。道教历经几次变革，于
魏晋南北朝时期完成了从孕育产生到发展成熟的过程，为此后一千多年的进一步发展奠定
了基础。
　　1.百溪汇川
　　道教与中国历史上的外来宗教相比，是深深植根于中国古代社会、发源于中国古代文
化的大型宗教。不仅如此，它的创教也与其他大教有所不同。
　　基督教、佛教、伊斯兰教都有一个相对明显的创教时期，而道教的前史特别长，创教
活动分散而缓慢，绝非在同一途径、同一地区和同一时期形成的，并且在很长时间内没有
统一而稳定的教团组织，因而道教起源的上限极不易认定。如早期道教的符箓派和丹鼎派
，其诞生的情况就十分复杂。符箓派的祈祷、禁咒起源于远古的民间巫术，但只是在巫术
服务于长生成仙的宗旨，依托于道家理论，并建立起自己的教团体系时，才转化为道教，
这一转变过程至汉末才初步实现。而丹鼎派重清修炼养、其前身是神仙方术和养生气功等
，二者均可以上溯到战国时期。
　　道教的理论思想准备早于其组织准备。东汉后期出现《太平经》和《周易参同契》，
开始形成早期道教理论。然而却无相应的道教组织，只是少数道士师徒授传，魏晋时期的
内丹经《黄庭经》和外丹经《抱朴子.内篇》尽管社会影响较大，其社会组织力量仍然很弱
小，丹鼎派的这种理论与组织不均衡状态持续了很长一段时间。与此同时，神化老子、改
造道家，也构成早期道教的主要创教活动之一，在这个意义上，道教又是道家演化派生的
产物，《老子》、《庄子》也是道教产生的另一个重要源头。道教的产生实际上是个多源
头、多渠道，逐渐靠扰合一的过程，各教派之间互有影响，又独立发展，时间上前后相错
，既没有统一的具体创教时间，教名和教徒也缺乏统一的称呼。
　　道教作为中国土生土长的宗教带有浓厚的中国原始宗教色彩，其主体内容大致来源于
四个方面：一是古代的鬼神思想，即商周时代以前在中华大地就已形成的鬼神崇拜、巫觋
占卜与祭祀，也就是人们所概括的天神、人鬼、地祇三大崇拜对象系统；二是源于古代巫
术，盛行于战国秦汉时代的神仙方术，即仙人、仙境、仙药等信仰以及方士们寻神山、求
仙药的活动；三是两汉之际某些儒生与方士合流，以阴阳五行推验灾异祯祥的谶纬之学；
四是两汉黄老道对黄帝、老子的神化，即修道、养寿、仙化的信仰。简言之，殷商的鬼神
崇拜、战国末兴起的方术仙道、汉代的谶纬学和黄老道，构成了早期道教的四大信仰要素
。这四大信仰要素经过一些学者论述、方士鼓吹、帝王崇拜(如秦襄王和汉武帝）而得以广
泛流传，并成为道教有别于其他宗教的显著特征；而道教的组织准备则由继黄老道而兴起
的太平道及五斗米道逐步完成。
　　从战国到汉代，在社会上有重要影响的黄老学大致有三个流派：一是黄老与刑名法术
结合的道德法术家，着重于解黄老学为人君南面之术，即帝王统治术。二是黄老与阴阳五
行结合的阴阳数术家，以阴阳、占卜论吉凶。三是黄老与养生之术结合的神仙数术家，在
黄老思潮的影响下，古代的医学、房中、神仙等祛病延年的养生术著作，多依托于黄帝。
延至东汉，黄老学已侧重于养生、修仙等方面，与西汉侧重于在统治术的黄老学已有所不
同。这是黄老学逐步演变为黄老道的过程，也是道教酝酿、发育、接近成形的重要阶段。
　　(1)早期道教经书
　　起于汉代的道教，与其他同时代产生的世界性宗教不同，其他世界性宗教如基督教、
伊斯兰教都有较明确的创教者，且创教者述而不作，经典多为对创教者言论的追述或记录
。而中国本土生长的道教却表现出对中国原始宗教的依赖、继承关系。它首先是由一些"
为道者" 制作" 神书" 创造经典开始，然后发展为系统的神学信仰，形成宗教团派。其创
教者与经典制作者并非一人，而是多重源流汇合的结果。
　　从战国到秦汉，随封建制的兴起和强大，中国土地上的神仙思潮也" 后浪推前浪" 的
涌动不息，而且逐渐发生了性质上的变化。汉初的留侯张良，辅佐高祖，晚年则欲从赤松
子游，学道健身；后来的汉武帝也欲求长生不死，令入海求神的方士达数千人，最终只限
于个人长生，以至于汉武帝60岁时，" 自叹曰：向时愚惑，为方士所欺，天下岂有仙人，
尽妖妄耳，节食服药，差可少病而已".最初的神仙逍遥自在，只是助世人长生不死。西汉
末年神仙对政治生活的影响开始显露。朝政不良，灾异频仍，使社会上的宗教气氛增长，
汉成帝、哀帝时，方士十分活跃，既有在朝廷提倡赤精子" 下教" 之道的，也有于民间"
行西王母寿" 活动的。汉成帝至西汉末年(公元前32- 前7 年）喜好祭祀鬼神方术，幻想借
天威以维持其统治并得后嗣。在这样的背景下，方士齐人甘忠可将汉武帝后盛极一时的黄
老道与儒家谶纬学说的具体内容相结合，造作了《天官历包元太平经》12卷，文中所提到
的赤精子" 下教" 之道，已远非追求长生登仙之道，而是用君权神授、天意、神仙下凡等
观念维护汉室统治的太平之道。
　　另一早期道教经典《太平清领书》即《太平经》，是一部包含170 卷的巨著。关于此
书的来历传说甚多，但多认为此书非一人一时而作，是经西汉末年到东汉顺帝时的长期酝
酿，以帛和《素书》为基础，经一些好道者增饰，最终由于吉、宫崇等编纂，逐步成书。
　　《太平经》主张元气及派生的天地阴阳之气，不仅是创生世界的根本，而且都带有感
情、意志、道德色彩，如阳气" 好生" 、阴气" 好杀" 、和气" 好成"等；在肯定阳尊阴卑
、君尊民卑的同时，主张日、月、星，君、臣、民，父、母、子" 三名同心" ，协调共处
。《太平经》以" 太平" 名经，旨在追求" 极大和平，极大平均，极大公平" ，万物各得
其所，各得其乐的境界，用《太平经》自己的话来说是" 澄清大乱，功高德正，故号太平
".由于《太平经》吸收了阴阳五行学说，谶纬，原始宗教观念、巫术，儒家的伦理观念及
佛教各家的成分，吸收了当时的天文学、医药学、养生学与自然科学成就，并将汉代以来
关于气的学说神秘化，因而形成了内容庞杂，但以" 乐生" 为主旨的神学体系。" 它不是
教人们去追求死后灵魂进入天国、净土式的极乐世界，也不是教人们去追求' 来世' 享受
荣华富贵的幸福。它是教人们珍惜生命、延年益寿，甚至长生成仙，乐享今生。" 在一部
分方士走向民间，开创太平道与五斗米道的东汉晚　　期，另一些方士依然活动于仕宦豪
门之间，从事养生理论、方术的实验和探索，其代表人物是魏伯阳。据史载，魏伯阳本高
门之子，性好道术，撰《周易参同契》以《周易》爻象论述炼丹" 修仙" 之法，将炼丹术
(炉火）与" 大易" 、" 黄老" 三者互相参合会同，使之契合为一。《周易参同契》的成书
年代大约在汉桓帝(147-168 年）时。
　　《周易参同契》一向被认为" 词韵皆古，奥雅难通".其表达手法是" 寓言借事，隐显
异文" (运用《周易》爻象的象征性符号和天文律历、图谶、房中术语等，比喻其炉火炼丹
之事）。在本质上是以阴阳二种元素的配合变化为理论，阐述作丹的原理和方法，后蜀道
士彭晓认为该书" 大率以乾坤为鼎器，阴阳为堤防，水火为化机，真铅为药祖，互施八卦
，驱役四时，得药忘言，假易显象".说明作者是为了增加神秘性，恐泄天机，因而借《周
易》的宏论，将天道、地道、人道笼而统之，并将天地、日月、男女都作为阴阳变化的比
喻。
　　炼丹术是在汉代已经兴起的炼金术的基础上发展而来的，把炼金术与神仙追求联系起
来的，大约可上朔到汉武帝时的方士李少君。就丹鼎派而言，其道士热衷于少数贵族的命
运且炼丹术花费昂贵，因而在民众中少有影响。
　　(2)五斗米道
　　一种宗教要形成一股社会力量，必须建立相应的组织体系并拥有众多的下层信徒。由
民间巫术发展起来的符箓派虽以长生成仙为宗旨，但其主要宗教活动是符水治病，祈祷禳
除，又提倡互助救困，能解穷民燃眉之急，使他们在疾病的危难中得到安慰和保护，因此
对社会下层有较大吸引力。东汉末年黑暗的政治和动荡的社会，为符箓派道教组织在民间
的建立，提供了有利的外部条件，于是有太平道和五斗米道兴起。
　　在太平清领道传播同时，巴蜀一带兴起了一个较大的民间道教派系五斗米道。东汉时
期的巴蜀之地，方士与儒士之中通谶纬术数的人不在少数，并颇多好《老子》、尚黄老言
者。加之巴蜀之地的少数民族盛行巫术，这都为方士活动和五斗米道的创立提供了良好的
土壤；与此同时，五斗米道采取" 鬼道" 的某些方式传教，容易为广大少数民族群众接受
，从而扩大了势力。
　　东汉顺帝时(126-144 年），张陵在西蜀鹄鸣山(今四川大邑县境内）
　　创教。因奉道者须出五斗米供道或酬谢道师，故称五斗米道；又因张陵自称太上老君
降命其为天师，也被称为天师道。其正式道统乃后世所称" 正一道" ，其道书归入正乙部
。
　　五斗米道的创始人张陵本为沛国丰人，汉顺帝时入蜀，与《太平经》成书同时。其反
对贼盗、欺诈的主张和追求长生、度厄、首过、医疾、" 收万精魅" 等，均直接继承秦汉
方士的道术。五斗米道为人治病有时先让病人思道悔过，若不愈，再请神杀鬼，并根据天
官赐福、地官赦罪、水官解厄的信仰，创造了以" 三官手书" 为病人请祷的祭仪。张陵本
人在创教过程中撰写了一些" 微经" ，将长生成仙作为最高目标并具体化为由神仙除去死
籍，消灭三尸，节禁魂魄不弃人身。此外，行气、导引、房中术等在张陵的道术中也占有
相当重要的地位。
　　张陵在创教过程中建立了24个教区，称为24治，其中以阳平治、鹿堂治与鹤鸣山治最
为重要。各治由祭酒(教职）主持，并设立命籍，" 落死上生" ，教徒定期到治所核实户籍
，检讨行为。总之在张陵时代，五斗米道已经有了道书、教义、教仪、组织和戒律等，初
具宗教规模。
　　张陵之孙张鲁继为教主之时，割据汉中，教化民众，建立起政教合一的政权与从鬼卒
、祭酒、治头大祭酒、直到师君的宝塔式教阶制。张鲁投降曹操后，其大量道众北迁，五
斗米道的势力发展至中原地区。随着晋统一天下，更向东南传播，遍及全国。
　　与五斗米道同时(光和年间，178-184 年），活动于巴、汉一带的张修，如异军突起，
在汉中形成了一股较大的势力而且起义。以至于史家特地将他与黄巾起义领袖张角并列在
同一地位。他的道法与张鲁相同，" 可能是张陵一系在巴郡的大首领，具有较大的独立性
".五斗米道在道教发展中的最大作用，是使道教拥有大量的下层信徒，并初步建立了相对
稳定的一个宗教组织。从此，道教不仅作为一种意识形态，作为一种方术和巫术，同时也
作为一种宗教社会力量出现在中国历史舞台上。
　　(3)张角与太平道
　　汉灵帝在位的熹平年间，在河北巨鹿崛起一派由张角为首的太平道，并很快发展壮大
转而成为中国历史上规模最大的一次以宗教形式组织起来的农民起义——黄巾大起义。据《
后汉书.皇甫嵩传》载：
　　……百姓信向之。角因遣弟子八人，使于四方，以善道教化天下，……
　　十余年间，徒众数十万，连结郡国，……遂置三十六方，……各立渠帅。讹言" 苍天已死
，黄天当立，岁在甲子，天下大吉" ，以白土书京城寺门及州郡官府，皆作" 甲子" 字。
……诸方一时俱起。皆以黄巾为标帜，……旬日之间，天下响应，京师震。
　　道教各派的名称通常依其所据经典而定，太平道的酝酿，约起于吉、官崇的" 太平清
领道" ；" 后张角颇有其书焉".张角利用《太平清领书》中的某些宗教观念和社会政治思
想，创立起一个庞大的道教组织。张角自称" 大贤良师" ，其弟张梁、张宝自称大医。建
立了以" 方" 为单位的教区组织，大方万人，小方六七千人，为首者称大方、小方，各设
渠帅总领其事。《后汉纪》称其" 周遍天下，置三十六坊，各有所主".并应《太平经》中"
沉得天心意，使此九气合和，九人共心，故能致上皇太平也" 和" 道有九度" 的提法，道
师持九节杖(类似权杖）。认为以此可理九人九气之事，可以节制宇宙万物，可以度人得道
。
　　太平道初起时，奉事" 善道" 的" 黄老道" ，并以治病的方式传教。以符水咒说疗病
，即用美酒合着" 神符" 吞下，对病者念咒以求除病。由于当时疾疫流行，人们纷纷求他
治病，并因此而信奉其道。张角在灾情特别严重的冀州布道成功之后，就派出八个弟子到
各地传教。
　　东汉之时，谶纬神学十分盛行，天灾人祸并行，人心思变，要求" 太平" ，因而早期
道教经典中关于" 变" 而达到" 天下太平" 的思想极为合乎许多人求助于神灵，以期带来"
太平" 的需要。一些宗教领袖亦对黑暗统治心怀不满，于是他们施其所长，吸引群众。大
批农民流离失所，与土地分离的状况，便于以宗教形式加以组织，并进而领导农民起来反
抗。事实上，当时在张角率黄巾军起义之前，已有不少富于宗教色彩的农民起义活动。在
光武帝建武年间(25-55 年）就发生过至少二起史称" 妖巫" 的造反事件。
　　到熹平年间(172-178 年），宦官集团在政治斗争中战胜了外戚和士人清议集团，控制
了诸州郡的政治与经济，王朝统治陷入危机。张角借机发展势力，青、徐、幽、冀、荆、
扬、兖、豫八州流民纷纷响应，许多人甚至弃卖家财，投奔张角。184 年(中平元年）由于
有人告密，张角一派提前起义，其规模与声势极大地冲击了东汉王朝。
　　以宗教信仰的神学理论和宗教的组织形式为民间百姓呐喊战斗，旨在推翻腐朽的统治
者的，张角并不是第一人，但顺利地实现宗教组织形式到政治军事组织形式的转换，并引
发波澜壮阔，声势如此之浩大的农民起义，张角却是第一人。在这一转换中，张角从宗教
领袖一变而成黄巾起义军的首领，太平道的徒众由"叩头首过" 之士一变而为燔烧官府的斗
士，张角在太平道称为" 大贤良师" ，在黄巾军则为" 天公将军" 、" 黄天" ；在太平道
他们" 符水疗病" ，在黄巾军则为" 黄天当立" 而战。这一转变的根本原因固然在于朝政
腐败与社会苦难，但从宗教本身的角度看，则显示出在中国传统文化背景之中，宗教与政
治、宗教与民众疾苦、宗教与百姓求太平求温饱的要求密切相关的典型结果。
　　道教在汉代出现以后，即受到农民群众与封建统治阶级之间矛盾的影响，并积极地投
入到政治斗争的漩流之中。尽管太平道领导的黄巾起义被残酷镇压，五斗米道在张鲁投降
曹操以后也受到一些挫折，但早期道教二大派别的理论和各具特色的实践都显示出在中国
特有的文化背景中，宗教从来都不仅仅只是一种信仰体系，它或受宠于统治者，或流布于
民间，既能够成为辅佐君王的有力支柱，又能够成为摧枯拉朽的造反大军，无论是佛教的
传人还是本土道教的形成，都与中国的大政治环境密切相关，统治者对之又爱又怕。中国
社会宗教与政治的这种复杂关系，特别是统治者对宗教防范胜于利用的基本政策，使得中
国的几大宗教从未像西方宗教那样获得国教的地位。
　　2.分化瓦解
　　从公元220 年曹丕代汉，到公元589 年隋灭陈统一全国，共369 年。这一时期的中国
基本上是处于动乱分裂状态的。先是魏、蜀、吴三国呈鼎立之势。后来，司马炎代魏，建
立晋朝，统一全国，史称西晋，不到40年即灭亡。
　　司马睿在南方建立偏安的晋王朝，是为东晋。在北方，有几个民族相继建立了十几个
政权，被称为十六国。东晋后，南方历宋、齐、梁、陈四朝，统称为南朝。与此同时，鲜
卑拓跋氏的北魏统一北方，后又分裂为东魏、西魏、再分别演变成为北齐、北周，统称北
朝。最后杨坚建立隋朝，统一全国，方结束南北分裂的局面。
　　这一时间，一方面因为战乱频仍，社会经济遭到相当程度的破坏，社会矛盾尖锐，而
使得人们的避世思想，解放意识等为宗教的发展提供了良好的时机，也正是在这个时候，
佛教传入中国并有长足发展，道教也以其攀附上层的方式再次勃兴。另一方面，战乱与灾
难迫使南北迁居，民族交错，加强了各地区各民族之间的交流与融合，因此，对宗教的发
展产生了积极影响，并促使道教在发展中分流，形成不同的支派，更为丰满起来。
　　曹魏政权时期，曾广招各种有影响的方术道士，实行一种" 聚而禁之" 的政策，以防
止他们" 挟奸宄以欺众，行妖慝以惑民".对道教和祠祀巫祝活动亦加以严密控制。从某种
意义上说，曹丕的作法较之其父曹操更为严格。
　　222 年曹丕下诏说老子是人不是神，不允许把他作为神来崇拜，不许为之立祠祷祝，
并以此列为" 常禁".　　224 年曹丕又下诏曰，凡是以往" 祀典" 没有明文规定的各种"
非祀之祭" 以及一切" 巫祝之言" ，均在禁断之列。
　　到魏明帝曹睿即位之初，这些禁令仍具有效力。但禁网逐渐松弛。曹睿本人亦宠信过
一位自称天下神的" 寿春农民妻".曹睿还曾因其女淑死，而" 举朝素衣，朝夕哭灵" ，甚
至" 举宫暴露野次" ，这些都是与五斗米道十分相似的宗教风俗。在他统治时期，张鲁的
女婿燕王宇也一直受到他的特殊优宠。
　　曹魏政权的两手政策，直接影响了五斗米道的发展与分化。东汉后期道教活动的特点
主要是在下层民众中间的活动，并以其宗教组织形式酿成农民起义，促成汉王朝的崩溃。
这一历史经验使后继的各朝当权者对于流布于民间的道教活动分外警惕，但同时又无法抗
拒道教养生、无为、教化的吸引力，因而对民间的早期道教活动都采取两手政策：一是利
用与改造，二是限制与镇压。这一策略，使得本身尚缺乏统一领导、组织相对涣散，且组
织成份发生变化(有很多高级士族加入道教）的道教，出现了分化。这一时期的道教沿三条
线索发展：一部分" 攀龙附凤" 向上层发展，参与宫廷政治；一部分逃遁山林，服食修道
，超脱于尘世之外；还有一部分则继续活动于民间，为农民起义者所利用。这种分化，是
从曹魏时期开始的。
　　(1)道教团派的二级分化
　　黄巾大起义(184 年）后，魏、蜀、吴三国鼎立。西晋统一(280 年）不久，各地反抗
晋朝的腐败统治及残酷压迫的起义彼此起伏。　　317 年东晋渡江，南北分裂，直到589
年隋灭陈，复归统一。这一时期，特别是两晋时期，大小不同的各种农民组织起义，连绵
不断，遍及东西南北，并且这些起义者为号召和组织群众，大多利用了道教。这种现象表
明当时道教在群众中有广泛的传播和影响。但由于这个时期的道教处于" 人人称教" 的分
化过程中，缺乏统一的组织和领导，派别和教团也较多，因而其人数多少和影响大小便各
不相同。那些为农民起义者所利用的道教，大多属于民间流行的部分。
　　原始道教的主要载体是张角的太平道与张修的五斗米道。二者相比较，太平道基本上
是一种有明确政治目的的农民起义组织；而五斗米道虽也实行政教合一，但在设置义舍、
救济和吸引流民，诵习《老子》，作三官手书，用宗教推行教化，去鄙俗、淳风气，以及
教义教规等方面，更具有宗教的成熟性。
　　五斗米道作为东汉后期发展最成熟的民间道教组织，随张鲁归顺曹操和汉中信众的北
迁而发生分化。首先是五斗米道的上层人物受到较为宽厚的待遇。曹操曾拜张鲁为镇南将
军，封阆中侯，张鲁五子皆封为列侯，又为其子彭祖(燕王曹宇）娶张鲁之女，张鲁死后其
子张富嗣位(参见《三国志.张鲁传》等）。张鲁部将阎圃、李伏、李休等也都封官加爵。
然而，张鲁本人及其家属和他的臣僚在邺城定居的同时，便也脱离了他们雄踞30年之久的
汉中根据地，成为曹魏政权的掌中之物。这种" 父死子系、弟亡兄荣、沐浴圣恩" 的结果
，使得五斗米道的上层首领日益脱离下层道民，蜕变为利用宗教维护封建统治的工具，他
们歌颂魏氏统一北方是" 承天驱除" ，教育其道民要懂得" 天命逆顺" ，" 但当户户自相
化以忠孝" ，" 助国壮命" 在五斗米道上层人物北迁的同时，大批信道的汉中民众也相继
北迁到关陇、洛阳、邺城等地。　　215-219 年，汉中民众三次被迫北迁，人数逾万。
　　而张鲁及其属民的北迁，则给五斗米道带来了双重的影响和后果。
　　其一，五斗米道在巴蜀汉中分设24治，以天师为最高首领，下有治官、祭酒分统道民
，有如郡县官吏，组织比较严密；授职颁箓、收取钱税、科仪戒律等也有一套制度。北迁
之后的五斗米道脱离故地，原有的制度变得不适宜在更广大的新地区实施，原来在汉中拜
署授职的旧祭酒道官逐渐亡故，新增的祭酒、道民不服从旧的道法，特别是教主张鲁的死
亡，更加深了这种混乱状态，" 诸主者祭酒人人称教，各作一治，不复按旧道法" . 尽管
作为24治之首的阳平治再三假借天师张道陵之口责令教徒行事要合乎汉中旧制，但实际上
已是各自为政。
　　其二，教民大量迁至北方，为五斗米道在更大范围的传播提供了方便。
　　自从太平道于汉末遭受镇压之后，北方原有的道教便已衰竭，虽有帛家道的活动，但
影响甚微，传授亦不可考。五斗米道首与道众的北迁，使天师道在北方广为传播，并因张
鲁家族受曹魏政权的礼遇成为魏晋时期道教的正宗。
　　至西晋末、东晋初，五斗米道在江南也盛行起来。东晋江南五斗米道虽为孙恩起义提
供了宗教外衣，但同时五斗米道与江南民间信仰相结合，又演化出了三洞经箓一脉，实际
上，这一时期的道教是在发展中走向分化，或说是在分化中进一步发展。
　　北迁后的教民和祭酒教主们在各地自发地开展主治传教活动，虽然促成了五斗米道的
传播与发展，但也形成一个较长时期的组织涣散，旧的教规教仪不起作用，某些教民与祭
酒的腐化堕落，严重危及五斗米道的生存。作为五斗米道的发源地西南巴蜀汉中地区，三
国时蜀汉境内没有公开的天师道组织的活动见于记载。蜀汉灭亡之后不久，西晋武帝时在
巴蜀出现了陈瑞领导的一支民间道团。在江东一带比较活跃的民间道派是李家道，其传入
江南的时间大约在225-252 年，为道者是李阿和李宽，他们崇拜" 李八百".此外还有于君
道与帛家道及大量活跃于社会各阶层的方术之士。
　　继曹魏政权之后的西晋统治者，对道教同样采取了镇压与利用改造相结合的手段。此
前曹魏禁止祠祀巫祝，规定" 山川不在祀典者勿祠".晋代仍然沿袭了这一策略。但较之曹
魏时期网罗方士变相控制较为成功的状况相比较，晋代道教就呈现出向上层发展的明显态
势。一方面，一部分道教徒奔走于权贵之门，直接参与封建统治集团内部的争斗并为之出
谋划策，甚至起了重要作用。另一方面，统治集团中的一些高级士族加入道教组织，成为
道教的信奉者，遂使道教和封建政治发生了更为紧密的联系。
　　《晋书》59卷《赵王伦传》中称" 伦、秀并惑巫鬼，听妖邪之说".赵王伦在篡夺帝位
时，孙秀借晋皇帝是道教中的神仙西明公宾友之名，谎称宣命神语，命伦早入西宫。在赵
王伦受到其他诸王声讨时，又拜道士胡沃为太平将军，请巫祝选择战日，又令近亲于嵩山
著羽衣，诈称仙人王乔，作神仙书，以惑众。除赵王伦与孙秀外，在司马氏集团内部倾轧
的" 八王之乱" 中，各王均有道士辅佐。道徒步熊，少好卜筮数术，门徒甚众，拒赵王司
马伦，而投靠成都王司马颖，成为其死党。在成都王颖受十余万大军讨伐之时，步熊在军
事决策上起了重大作用，使成都王获胜，并挟持惠帝于邺城，独揽朝政。
　　道教进入东晋南北朝时期，开始一个重要的转折。在这一时期，道教由于门阀士族阶
级的改造，经历了一番重大的变革，从早期原始幼稚的五斗米道发展演变为完备成熟的宗
教，从主要传播于民间的道团上升为官方承认的正统宗教。这一变革主要发生在中国的南
方。
　　三国两晋时期，道教虽未停止发展，但在总体上是受抑制的，直至西晋末，特别是东
晋以后，才在社会各个阶层，特别是上层门阀士族中迅速扩展。
　　开始了道教走向成熟的官方宗教的过程。魏晋时代，不仅普通人民需要宗教来抚慰饱
受创痛的身心，就是上层统治阶级在激烈的内哄和互相厮杀中，也常常朝不保夕，死于非
命。人们普遍存在对生死离别的忧患，对长保享乐生活的梦想，对精神超脱的追求，人们
从各个不同方面，关心着人生命运和世界的本质。然而由于汉末及三国两晋间的历次战乱
中，江南受破坏较小，五斗米道约于西晋统一时从北方传入江南，两晋之际的动乱，更促
使五斗米道转向江南发展。
　　进入东晋以后，上层统治阶级信奉五斗米道的大大增加。东晋南北朝的许多门阀士族
(如当时北方大士族清河崔氏）都是信奉五斗米道的世家。在最高统治者中奉道者也不在少
数。晋哀帝" 雅好黄老，断谷，饵长生药服食过多，遂中毒，不识万机".晋简文帝司马昱"
先事清水道师。道师即京都王濮阳也。" 清水道是五斗米道的支派，以清水为人治病。简
文帝也曾利用道士为其求嗣。晋孝武帝司马曜和他的弟弟司马道子也佞信佛道。上层人士
大批涌入道教，带来了他们的情趣和要求，早期五斗米道道长式的祭酒统民制度，要求平
等，救穷周急愿望的教义，以及一些巫术式的方术仪式不能满足他们的需要。他们更注重
道教服饵养生，志山乐水的仙术，或一些治病广嗣的方术。因此，五斗米道在进入上层后
，" 鬼道" 的特点逐渐削弱，仙道的内涵逐渐充实，较注重满足统治阶级的愿望，《上清
》、《灵宝》等一批新的道教经典问世并得以广泛传播，这一时期民间道教教义的进一步
改造，不但开启南朝道教变革发展的新机会，也使道教得以跻身于正统官方宗教的行列，
与根基深厚，咄咄逼人的佛教相竞争。
　　(2)葛洪与丹鼎道派
　　道教所崇尚的神仙信仰，早在战国时代已出现，最初只是一些方士到处游说方术，宣
扬神山仙岛、安期彭祖之类的传说，但没有理论形态。战国末，虽受邹衍的启发，吸取了
阴阳五行说；却未能掩饰其" 妖妄荒诞" 的形象。
　　至两汉又吸取黄老之术，《易》学及儒家谶纬之学，但理论上仍然没能超脱就方术论
方术的窠臼，分散而浮泛。一直到西晋，经书虽不少，却没有一部能将丹鼎、符箓二派的
教义与方术统一于一个完整的理论体系的著作。
　　魏晋时期士大夫渗入道教，改变了民间道教的原始面貌，引起道教内部的变化。一方
面由于门阀贵族招致方士，使方士们得以亲近门阀贵族，在他们中间传播神仙方术，而且
为适应贵族的需要而造作教义；另一方面，统治集团之间争权夺势，互相残杀，高门贵族
生死无常，一部分失势者便对人生取消极态度，崇尚老庄，专事清淡，并喜爱养生方术，
形成玄学流派，这两个方面相互影响、吸收，衍出了一些经书。为道教向义理化发展奠定
了基础。
　　其中" 葛氏道" 的创始人葛洪是魏晋以来神仙道最杰出的代表和集大成的理论家。
　　葛洪(283-363 年），字稚川，自号抱朴子。丹阳句容人，葛玄从孙。
　　其祖葛玄曾师从北方来的著名方士左慈，传授《太清丹经》、《九鼎丹经》、《金液
丹经》，葛玄以之授予弟子郑隐，郑隐又授弟子葛洪。葛洪受吴地社会风气以及葛玄的影
响，好事神仙方术，同时也是一位博览典籍，才章富赡的人。16岁时，即读《孝经》、《
论语》、《诗经》、《易》等儒家经典及" 诸史百家之言" 近万卷。大约在20余岁时即开
始《抱朴子》的写作，至35岁时(317 年）完成。《抱朴子》分《内篇》和《外篇》二部。
《内篇》20卷，宣扬神仙方药，鬼怪变化，养生延年，禳邪祛祸的仙道学说；《外篇》50
卷，论述人间得失，世事臧否的经国治世的儒术。所谓神仙道教理论体系，主要体现在《
抱朴子内篇》之中。
　　《抱朴子内篇》是葛洪站在上层道教的立场对早期道教的历史总结，他的以还丹金液
为核心，注重个人修炼成仙的仙道学说，既从理论上确立了不死成仙可以学致的道教基本
教义，又集各种仙道方术之大成，提出学仙修道的具体途径，这既可以看作对丹鼎仙道学
说的阐扬，也可以认为是贬斥民间道教，企图控制道教发展方向的作品。他力图使人相信
，如李家道之类" 妖道" 的道法极其浅薄，根本不值得追求与继承。
　　《抱朴子内篇》，除了多方面阐述神仙的存在、可信与可求外，还对降布风雨云雾、
形成山川、驱逐鬼神与虎豹、水火不伤、寒暑不觉、腾云游空、分形隐形、辟谷等之养生
、长生不老药之采集制作、金丹烧炼法及神符之效验等，都做了较具体的阐述。葛洪的道
教思想吸收玄学思想，以" 玄" 为宇宙本原，不尊老子泛论而独尊还丹金液，认为形须神
而立，神不离身则可以永生，强调" 我命在我不在天" ，为道当先立功德，主张不必速登
仙，最好延年不死。
　　葛洪的基本思想是以神仙养生为内，儒术应世为外。不但将道教的神仙信仰系统化、
理论化，而且和儒家的纲常名教结合起来，认为道教徒要以儒家的忠孝仁信为本，否则，
虽勤于修习也不能成仙。基于这样的思想，葛洪在《抱朴子》中对魏晋以来的玄学清淡风
气甚为不满，主张立言必须有助于教化，并提倡文章应与德行并重。金正耀先生在《中国
道教史》中评价他对学仙修道可以不度世事俗务，特别是对儒道可以调和，互相补充的论
述，使道教更易于为统治阶级所容纳，从而为道教的官方化打下了基础。葛洪将" 玄" 、"
玄道" 引入其仙道学说，嫁接魏晋玄学的时代思潮与道教，虽然不很成功，但可作士人由
道家而进入道教的攀援之枝。对各种仙道方术的详细论列，有助于道教的进一步成熟化。
通过葛洪，道教的基本教义完成了从" 致太平" 到" 求成仙" ，亦即从" 救世" 到" 度世"
的过渡。道教追求肉体飞升，不死成仙的基本特征得以完全形成。
　　因此，葛洪对后世道教流派有很大的影响，在他死后不久，地位即上升至与三张(张陵
、张衡、张鲁）比肩的程度。陆修静曾以" 祖述三张，弘衍二葛" 予以褒扬。南齐明僧诏
撰《正二教论》并称" 张葛之徒".后世道教的许多经书都托名《抱朴子》，以抬高身价，
足见葛洪在道教史上的地位和影响。
　　葛洪博学多才，其《抱朴子内篇》保存了早期道教的许多史料，而且还是研究中国古
代炼丹史的重要著作。《遐览》一篇所录书名，则是道教史上最早的教典经籍。流行于社
会上层以炼丹求长生成仙为主的丹鼎道派，发展到葛洪已十分成熟，具备了祭献、礼仪、
修行、伦理条规等一般宗教要素。
　　但由于其自身的弱点注重个人炼丹修行，且耗资不菲，难以在民间大众中普及，而不
易发挥官方宗教的社会职能。道教的清理改造以致完全官方化，是到冠谦之等人之时才得
以完成的。
　　(3)《灵宝经》的制作及其道法
　　东晋哀帝年间(362-365 年），江东天师道(五斗米道）盛行，出现了以造作道书，传
授经法为主的道教经箓派。道教经典的出现与佛教的不同之处在于，佛教的经典可以向西
域和印度求取，通过翻译引进，而道教经典无可借鉴，它要靠方士假托天神降授的形式来
制作，往往需要改造前代的道家、医药、方技著作，谶纬符图，以及佛教的经戒。东晋以
前的道教经典虽为数不少，但由于魏晋道士珍秘其书，不肯轻易示人，因而传世之作较少
。而东晋以后新出的道经则多有流传，其中最为重要的是《三皇经》、《灵宝经》、《上
清经》，即道教的所谓"三洞真经".《上清经》出现于东晋中叶以后，由杨羲、许谧，许翙
等共同造作。他们在京都建业(今南京）和句容茅山中的雷平山设立了乩坛，以扶乩为手法
，假托" 紫虚元君上真司命南岳魏夫人" 下降，授以经法。杨羲为乩手，又是记录，即所
谓能" 通灵接真" ，达神仙意旨的人。杨、许以扶乩手法假托" 众真降■" ，造作大量经书
，形成了以《上清大洞真经》为经典的上清经等。
　　这些经书主要有三部分，一是《真诰叙录》中所说的《上清经》、《黄庭经》等；二
是《云笈七签》中所说《太上宝文》、《八素隐书》等；三是《茅山志》中所说的《太上
三天正法经》等。东晋末至刘宋，《上清经》开始在江东广泛传播，在各朝道士的传抄过
程中，不断有人伪造窜益，至南朝时，上清经典已多达一百数十卷，其中以《上清大洞真
经》引卷最为重要。
　　《上清经》的问世，是继葛洪之后道教神仙方术的又一次汇辑，诸如金丹服食、导引
行气、佩符投简、遁甲隐景、踏罡步斗、高奔日月、餐吸云霞、歌诵礼赞、召神伏魔、禁
制虎豹水怪等道术应有尽有，但以存思守一、诵经念咒为主(不主金丹术）。《上清经》的
问世与传世，在道教内部开创了茅山上清派。上清派认为天地之间与人体之内，到处都有
神灵居住，诸神或飞行于上界掌握生死簿录，按时司察人间善恶；或镇守于人体各部位关
节(尤以三丹田之神最关紧要），开生门塞死户，调气生津，固精安神。学道者如能了解这
些神灵的名号、形象、服色、居处、职司、僚属等等，坚持在心中思神念真并与诸真神交
感，配以诵经、念咒、服气、叩齿、咽液等术，就能感降外神入镇体内，或保固体内真神
镇身，安魂和神，调节机能，内保脏腑，外却邪灾，治病长生。其上者甚至可以招致仙官
前来接引，飞升上清，削除死籍，成仙成神。该派历经南北朝、隋、唐、五代、宋各代，
与天师道、灵宝各派并行于世，至元代归并于正一派。
　　(4)杜子恭道团与孙恩起义
　　杜子恭道团是东晋最有影响的五斗米道组织，由五斗米道世家钱塘杜氏家族首创。假
托张鲁授命，是汉末五斗米道的翻版，其章书符水治病济世的方术，以阳平治为首的祭酒
统民制度，道民交纳五斗米的义务等，均未变化。
　　不同之处仅在于杜子恭道团的信奉者已不再限于普通民众。《宋书》的编者沈约，其
祖上吴兴沈警一家" 累世奉道，并敬事子恭" ，他在《宋书》自序中追述当年" 钱塘杜子
恭有道术，东土豪家及京邑贵望并事之为弟子，执再三之敬".《道学传》与《洞仙传》说
东晋名流谢安、桓温、王羲之、陆纳、桓冲等人皆与杜子恭有来往。
　　杜子恭大约死于东晋孝武帝末年，接替他掌教的是另一奉道世家琅琊孙氏。孙氏为晋
初孙秀之后，寓居侨姓士族聚集的会稽，但门第较低。孙泰掌教后，一方面积极在下层民
众中传道，另一方面继续向上层社会扩展势力。
　　398 年孙泰卷入东晋统治集团的内讧而被杀，其侄孙恩便利用道教组织于399年起兵为
之复仇，虽然响应孙恩起义的谢鍼等人多是东土士族，但数十万义军的基本群众是不堪重
赋的普通道民。402 年孙恩兵败赴海自沉，妹夫卢循率众转战广州，于410 年失败。
　　3.南北朝的道教
　　东晋后期《上清》、《灵宝》等大批新经典的问世，丰富了道教的教义与方术，但在
新经典的流传过程中，颇多伪造滥传，致使真伪混淆。且各流道士在传经过程中，互相封
锁，众多道经分散各处，互无统属。这种混乱状况，显然不利于道教本身的充实发展。进
入南北朝以后，搜集整理道经、编制经目，成为许多道士从事的一项重要的工作，而陆修
静便是其中佼佼者。
　　(1)陆修静与南天师道
　　陆修静(406-477 年），字元德，吴兴人(今浙江吴兴）。活跃于南朝宋明帝前后。他
广集道书，总括三洞，融合天师道与神仙道教，是一位促使早期民间道教发展为奉持三洞
经典科戒为特征的官方新道教的大师。
　　陆修静从30岁开始着手刊正《灵宝经》，前后40余年，共著录道家经书、药方、符图
1228卷。他整理道教经典的意义，不仅在于著录并刊正了当时存在的许多道书，而且还最
先创立了道教史上影响深远的道教典籍分类法，即将道书分为三洞(洞真、洞玄、洞神）四
辅(太玄、太平、太清、正一）七大部类。三洞四辅不仅是一种道书分类法，同时也包含着
区分道经品级高低和排列道士阶序的意思。按道教的规定，修持不同经法的道士有不同的
称号，如主修正一经者称正一弟子、正一法师；主修太玄经法者称高玄弟子、高玄法师；
主修灵宝经法者称灵宝弟子、灵宝法师等。虽然各家修行侧重不同，但各种经典还是有品
级高低之分(上清经最高，正一法箓最低），并由此将道士修行得道的位业分级为仙、真、
圣等。
　　陆修静对斋戒仪范的贡献也十分重要。晋宋间问世的三洞四辅诸经中记载的各种戒律
如三戒、五戒、八戒、十戒、二十七戒、老君说180 戒、洞真观身300大戒、千二百威仪之
戒等，表明当时道教的戒律生活已有一定的实践基础。陆修静在此基础上编撰的斋戒、仪
范等书约一百余卷。他还立道服之号，月帔，星中，宽裳，霞袖，十绝灵幡，以增加仪式
的庄严。
　　陆修静在他所编著的道经中，对斋堂神坛的设置、神职人员的选派、服饰、奏乐、禹
步等方面，也有非常琐细的规定。斋醮法事是道教特殊的宗教仪式，既是道士自身传经授
戒，日常修行的功课，也用来为帝王贵族或世俗民众祈福禳灾，治病救度，超拔亡灵。其
法大抵有清心沐浴，设坛上供，焚香化符，诵经念咒，请神降临，或向天神上章启告，忏
悔罪过，盟誓发愿，礼拜赞颂，最后复炉解坛等程序。
　　陆修静曾亲自为明帝建三元露斋，祈请治病。后废帝元徽二年(474 年），桂阳王刘休
范起兵叛乱，暴骨蔽野，陆都" 悉具棺梓，收而葬之".他的这些活动，不仅使道教的" 教
法大备" ，而且扩大了道教在社会上，特别是在统治阶层中的影响。名士孔稚珪称赞他"
道冠中都，化流东国。帝王禀其规，人灵宗其法。"(由陆修静所倡导的以斋仪为主的道教
行道于南朝，史称南天师道；而北魏寇谦之的新天师道，称北天师道）
　　(2)陶弘景与茅山上清派
　　陶弘景(456-536 年）字通明，丹阳秣陵(今江苏南京）人，历经南朝宋、齐、梁三个
朝代，博学多才，于阴阳、五行、风角、星算、山川、方物、医术、本草等无不通晓。享
年81年。他对已经流行于南朝的葛洪金丹道教、杨羲的《上清》经箓道以及陆修静的南天
师道，又进行了总结和改革，开创了对后世道教发展有深远影响的茅山宗。他对道教发展
的贡献主要在三个方面。一是弘扬了上清经，开创了茅山宗；二是发展了道教的修炼理论
，三是为道教建立了神仙谱系。
　　陶弘景宦途坎坷。虽在做齐诸王侍读时，就拜兴世馆主孙游岳为师，受上清经法书符
图。但犹不满足，遍访名山、搜访道经。游历山水二百余日，得真人遗迹十余卷。永明八
年便挂冠辞禄上了茅山，正式作了上清道士。着手整理弘扬上清经法，撰写了《真诰》、
《登真隐诀》等重要著作。
　　《真诰》约撰于齐梁之际，是一部专门记述道教上清派早期教义、方术及历史的重要
著作。陶弘景解释说：" 真诰者，真人口■之诰也，犹如佛经皆言佛说".其实主要是杨羲等
人亲手书写的上清经典和修行秘诀。《登真秘诀》是专门论述上清派养生登仙之术的道书
，该书在方术上继承和总结了东晋以来上清一派思神内视及导引、按摩等内修养生之术，
同时也保存了部分天师道的请神上章，符咒驱鬼方术。
　　服饵炼丹是陶弘景十分重视的方术之一，他在梁武帝的支持下20年间曾实验七次，前
六次均遭失败，最后一次开鼎，据说是" 光气照烛，动心焕目" ，烧丹成功。以这些实验
为基础，他撰写了《太清诸丹集要》等多种炼丹服饵论著，为葛洪之后最著名的炼丹家。
在与道教养生治病密切相关的医药学方面，陶弘景撰有《本草经集注》(7 卷）等，将药物
性质分为上中下三品的传统方法改为玉石、草木、虫兽、果菜、米食、有名无实等七部，
并对各种药物的名称、产地、性状、主治疾病、配制保管方法等一一注明，对隋唐以后医
药学的发展有重要影响。
　　陶弘景的另一重要道书是《真灵位业图》，即按茅山宗的观点排列神仙系统，把众多
的神分成七级，每一级皆有中位之神，依次为元始天尊、玉晨玄皇大道君、金阙帝君、太
上老君、九官尚书、定箓真君、丰都大帝。左位和右位皆为辅佐之神，如赤松子、茅盈、
葛玄、张陵、孔子、老聃、周武王、秦始皇等。早期道教原本亦有仙箓。三张一系天师道
派在讲述道教起源时，都有一套宣扬太上大道化生天地，老君垂世主教的神话。而东晋南
朝以来的江南神仙道教，一方面崇奉古代传统中修道成仙的神仙真人，同时又创造了" 元
始天王" 作为道教崇奉的最高神。陶弘景的神仙座次体系，将封建等级，官阶制度引入道
教，虚构了一个天上的朝廷，使很久以来，道教中诸神名号变化不定，纷然无序的状态得
到清理。
　　陶弘景在茅山数十年，不仅积极从事撰述和修行实践，弘扬上清道法，而且还为把茅
山建成道教上清派的基地而苦心经营。此后，上清派以茅山为中心。广泛传播于江南各地
，延至隋唐二宋，茅山派中历代宗师人才辈出，直至元代以后才与灵宝派一起并入江南正
一派。
　　(3)寇谦之与新天师道
　　道教在中国北方的发展主要通过嵩山道士寇谦之(365-448 年）对五斗米道的改革，创
立新天师道，实现了道教与封建皇权的结合。寇谦之生活的时代，相当于十六国后期至北
魏初期。当时的中国北方正处于许多少数民族政权割据混战的纷扰之中。曾一度统一北方
黄河流域的前秦政权，在383 年的淝水之战中惨遭失败，土崩瓦解，北方再次陷入分裂战
乱之中。这一年寇谦之正当18岁，开始修习道教。他青壮年时代的修道求仙活动主要发生
在后秦羌族姚氏政权(384-417年）控制的关中与河南嵩洛地区。寇谦之晚年之时，北魏鲜
卑拓跋氏政权历经三代数十年的苦心经营，于439 年消灭群雄，统一北方，结束了" 五胡
十六国" 的长期纷扰。待北魏与南朝刘宋经过元嘉末年的激烈交战，形成相对稳定的南北
朝对峙局面之际，寇谦之却已逝世。
　　寇谦之一生中的多数时间都处于战乱的社会状态中，这是他生活与传道的基本背景。
　　寇氏家族自曹魏初年迁入关中，当时的关中正是大批五斗米道徒从汉中向北迁入的地
区。寇谦之字辅真。上谷昌平(今属北京市）人。早年曾学张鲁之道，经年无效。　　18岁
师从成公兴，" 守志嵩岳，精专不懈" 修道七年。
　　神瑞二年(415 年）托言太上老君授予" 天师" 之位，并赐以《云中音诵新科之诫》20
卷，令其" 清整道教" ；又授予导引、服气口诀。八年之后，423 年又称老子玄孙李谱文
授予其箓图真经和劾召鬼神等方法，并嘱其辅佐北方的" 太平真君".在始光初年(424 年）
寇谦之奉其所造作的《箓图真经》献之于北魏太武帝(408-451 年），" 世祖欣然，乃使谒
者奉玉帛牲宰祭嵩岳，迎致其余弟子在山中者。于是崇奉天师(寇谦之），显扬新生，宣布
天下，道业大行".遂起天师道场于京城之东南，重坛五层，遵其所造《箓图真经》之制。
太平真君三年(442 年），太武帝更亲至道坛，自后诸帝即位皆如之。从此，旧五斗米道改
头换面，以" 新天师道" 的面貌行世。
　　东晋十六国至南北朝时期，门阀士族道教徒对民间道教的改造，大都托称天神降授新
经典，或整理已有的道经来创立新的教义，寇谦之亦二次托神造经，阐明自己清整道教的
主张。寇谦之在《老君音诵诫经》中，猛烈抨击五斗米道的旧道法。首先，五斗米道在三
张之后陷于严重混乱；其次，五斗米道收取会费及治病■信的租米钱税制度也存在弊端；第
三是五斗米道早期的某些养生方术也存在弊端；最后则是下层道民利用民间道教组织，以
李弘(老君化名）、刘举名义发动起义。
　　对五斗米道这些旧道法的" 流弊" ，寇谦之主张应" 尽皆断禁，一从吾乐音诵诫新法"
：第一，废除三张原在巴蜀设置的24治称号；第二，取消祭酒道官的世袭制度，代之以儒
家" 唯贤是授" 的原则。他自称自己能荣任天师，就是因为他" 立身直理，行合规范" ，
经嵩山土地神上表天曹，而后才由老君降授的。这一作法打破了在巴蜀时三张祖孙世袭天
师职位的惯例；第三，革除租米钱税制度和滥收■信，" 从今以后，无有分传说愿输送，仿
署治箓无有财帛；……若有道官浊心不除，不从正教，听民更从新科正法清教之师" ，这实
际上是以儒家礼法来清整道教组织；第四，在《音诵诫》中，寇谦之强调要以斋功为养生
求仙之本。反对滥传房中术和服食仙方。五斗米道认为，教民只有通过" 男女合气" 才能
释罪，成为" 种民" (早期道教的术语，即积有善德的圣贤长生之人，是道教徒企图修炼达
到的正果）。寇谦之则认为修房中术的" 身中至要，导引之诀，尽在师口".修行者必须"
一心香火自缨，精炼功成，感悟真神与仙人交游" ；才能得到真诀。" 男女官努力修斋，
寻诸诵诫，香火建功，仙道不远".服食药物也只能保证除病寿终，要想长生，关键在于奉
守道诫，斋功礼拜，感通仙官下降接引，口授诀要，才能飞升成仙。因此，应以礼度为首
，提倡" 建功斋清" 、" 诵诫" 、" 建功香火" 等斋醮仪式。在《音诵诫》中增加了不少
道教戒律和斋醮礼仪的内容。宗教科戒仪式的完善，对于吸引普通道民，巩固道教的组织
和信仰，具有重要的意义。而且寇谦之的新教义着重奉守道诫，斋醮礼拜等宗教实践活动
，把服食药物放在辅助的地位，对房中术的传授更为谨慎等特点，都是对道教原有教义的
一种改变；第五，吸收了佛教的劫运观念，提倡轮回报应的教义。本来，佛法炼神，道教
炼形，佛教认为" 灵魂不死" ，道教倡说" 肉体飞升".寇谦之改变了只要炼形即可长生成
仙的教义。引入佛教" 生死轮回" 说，提倡修持者前世的善恶，影响今身修行的成效；今
世的善恶，又影响来世。而且在" 末劫垂及" 的时候，地上生民只有立坛宇朝夕礼拜神灵
，功德及于上世，并能修身炼药，学长生之术，才能达到正果。
　　从汉中迁入北方的五斗米道，经寇谦之(借北魏政权的）" 改革" 后，从组织到教义，
以及与封建统治者的关系，都发生了很大的变化。原五斗米道的请治组织形式瓦解了；教
会的" 租米钱税" 等经济来源也被取消了；教义方面则吸取了儒、释思想，提倡礼度及规
诫，以约制信徒身心，使炼形诸术居于辅助地位；从而使五斗米道得以与皇权结合，一度
成为国教。由于寇谦之对五斗米道的" 清整" ，使五斗米道革新面目，因而被称为" 新天
师道" ，六朝到宋陆修静开创南天师道以后，北朝的" 新天师道" 就被称为北天师道。
　　北魏统治者原为鲜卑族拓跋氏部，自386 年于代北建国后，魏初诸帝便实行了与汉民
族相同化的政策，北魏太祖道武帝" 好黄老，颇览佛经" ，太宗明元帝，" 遵太祖之业，
亦为黄老，又学佛法".秦帝八年(423 年）明元帝死，雄才大略的太武帝拓跋焘即位于平城
，北魏势力日盛，北方门阀士族纷纷投靠，寇谦之亦携《箓图真经》奉献于太武帝，司徒
崔浩利用太武帝正欲" 侔踪轩黄" 、入主中原的心理，着力宣扬《箓图真经》中的符命之
说，使太武帝对寇天师的教义欣然领会，而且在太武帝后来的统一战争之中，崔、寇等人
随军赞画颇有成绩，故统一完成后太武帝也益发崇信道教。寇谦之不仅劝太武帝改所号为
太平真君元年，受符，而且还根据《箓图真经》奏请建造静轮天宫。太武帝对崔浩、寇谦
之的宠信，使太平真君年间新天师道在北魏发展到了极盛。使道教从原始民间宗教上升到
官方正统宗教的地位。
　　太平真君年间，寇谦之、崔浩借助太武帝的宠信，利用皇室内部的斗争，导致太武帝
诛杀太子的老师高僧释玄高，在崔浩的积极鼓动下，更有诛杀长安沙门，焚破佛像，下诏
灭佛的举动。虽寇谦之不赞成使用毁灭性手段，但终使佛教遭受了一次沉重的打击。太平
真君九年(448 年）寇谦之在灭佛的高潮中去世，死前曾预言：" 及谦之在，汝曹可求迁录
，吾去之后，(静轮）
　　天宫真难就" ，即新天师道于他死后会衰落。真君十一年(450 年），崔浩终因恃宠跋
扈，受到鲜卑权贵的一致攻击，被太武帝借故严刑处死，其家族及姻亲范阳卢氏、太原郭
氏、河东柳氏等北方门阀大士族也诛连灭门。不久太武帝被弑身死(452 年），文成帝拓跋
睿即位后立即下令复兴佛教。但道教的官方地位并未动摇，北魏各帝即位后都按惯例去道
坛接受符箓。魏孝文帝时(471-500 年）提倡汉族文化，对道教亦有所优遇，提出为" 祇崇
作法，清敬神道".京内道坛迁至城南，仍名为崇虚寺，使天师道保持了固定的活动场所。
494 年孝文帝迁都洛阳，534 年北魏分裂后，东魏孝静帝迁都邺城，都依惯例设立道坛。"
其道坛在南郊，方二百步，以正月七日、七月七日、十月十五日，坛主、道士、哥人一百
六十人，以行拜祠之礼".但这时的天师道自寇谦之、崔浩和太武帝死后已衰落至极，道士
的素质也极为低下。把持东魏实权的鲜卑军阀高氏佞信佛教，对道教不予扶持。武定六年
(548 年），齐文襄王高澄准备废魏禅代，就先罢除了已存在百多年的天师道坛，不再承认
其为官方宗教。
　　北齐天保六年(555 年），道教与佛教的较量终告失败，齐文宣帝下诏废道，令道士皆
剃发为沙门，" 有不从者，杀四人，" 于是诸道土被迫从命，齐国境内再没有道士。到此
时，寇谦之创立的新天师道团散亡了。南北朝以后，不再有寇谦之一派道教的活动的记载
。隋唐时流行的道教，主要是南方的上清派及北朝后期兴起于关中的楼观道。
　　(4)楼观道
　　北魏末期，几任皇帝享国日浅，祸乱相寻。于535 年正式分裂为东魏、西魏两个王朝
，分别为高氏和宇文氏所把持。10-20 余年之后，分别为两家后裔所取代，建新王朝，称
北齐和北周。高欢时代和北齐初年，道教曾依旧例得到支持，但天保六年(555 年）文宣帝
洋下令禁绝道教，此次沉重打击使新天师道一蹶不振。北周取代西魏较晚，但立国之后国
力很快超过北齐，最后灭了北齐，统一了北方。北周统治者依靠关西汉族立国，特别强调
儒学，同时也重视和扶植道教。北魏诸帝即位去道坛受符箓的制度，为北周统治者继承下
来。北周武帝宇文邕支持道教尤为突出。正是在北周统治者的大力扶植下，楼观道开始进
入了它的鼎盛时期，历隋至唐，都是北方道教的最大派别。
　　楼观道以陕西周至县楼观为其活动中心。据《楼观本起传》称，终南山北麓的古楼观
台，原是西周康王时关令尹喜的故宅，因为尹喜在此结草为楼，观星望气，所以叫楼观。
周昭王时，老子过函谷关，关令尹喜迎其于此地，请问道教，老君向他讲授《道德经》五
千言。后来尹喜又到成都青羊肆会见老君。老君赐号曰文始先生，无上真人，二人遂共去
西域，化胡成佛。一般认为，此段传说为后来道士虚构。楼观道较为可信的传承，大致始
于魏晋之际关中地区出现的一个神仙道教团体。《历世真仙体道通鉴》载：魏晋之际有道
士梁堪，字考成，京兆扶风人。在三国魏咸熙初(264 年）至楼观师从郑法师。西晋惠帝永
兴二年(305年），老君派太和真人尹轨降于楼观，传授与梁堪" 炼气隐形之法" 、" 水石
还丹术" 、" 六甲符" 及采服日月黄华法。并授《楼观先生本起内传》一卷。其后梁堪隐
居终南修道，至晋元帝大兴元年(318 年）告别弟子王子年，飞升而去。这类传说虽有神话
成份，但至少表明楼观道自魏晋时，由郑法师、尹轨和梁堪这些方士以道术相传开始形成
一个神仙道教的团体。到南北朝时，北朝道士多止于楼观，为当时道法重地，遂形成楼观
派。
　　梁堪弟子王嘉，字子年，陇西安阳人，于西晋末建兴中(313-316 年）
　　披度入道，不久南北分裂，他初隐于东阳谷，凿崖穴居，后弃其徒众，潜隐于终南山
，后又迁于倒兽山。后经王嘉弟子孙彻、孙彻弟子马俭的三代传承，在十六国前秦、后秦
据关中时，已开始受到统治者及社会人士的注意。王嘉曾受到前秦苻坚、后秦姚苌礼遇，
问以政事。死后赠号" 大师".十六国北魏之际，道教因魏太武帝的崇奉而行于北方，楼观
道就在这一背景下渐趋兴盛。这时有一道士尹通，自称尹轨后裔，于魏太武帝始充初年
(424 年）到楼观拜马俭为师，密受微旨，服勤历年。太武帝闻其名，遣使致香烛，俾之建
斋行道。于是四方请谒不绝，" 高人胜士，朝野缙绅，车骑填门，冠盖满路".尹通与侄尹
法兴、弟子牛文侯等四十余人敷弘道化，朝野钦奉，使" 仙风真教，自此复彰".这时，又
有道士王道义，慕终南山之名，于孝文帝太和中(477-499 年）率弟子七人来楼观，师从牛
文侯先生。
　　他在楼观大兴土木，每日工匠常达数百。于是，楼观坛宇焕然一新，又自捐己力，令
门人购集真经万余卷。尹通、牛文侯、王道义等还广施功德，救济饥寒，远近贫病，皆受
其惠。至此，楼观道经过长期的演变，于北魏时发展成较为成熟的新兴道派，其教团组织
、宫观建设，经典购置都颇具规模，并在统治者和一般民众中有了较大的影响。
　　楼观道正式形成后，大体从北魏孝文帝迁都洛阳时起，魏末北周以至隋唐之际，该派
以终南为中心，包括华山及京城长安在内的关陇一带广为传播，并受到历代统治者的崇奉
，成为继寇谦之新天师道之后兴盛于北方的大道派。在这个过程中，楼观道团内高道辈出
，对教门的兴盛和教义的发展起了重要作用。魏孝文帝时，颖川人陈宝炽，于太和十八年
(494 年）隶籍楼观，事王道义法师。王去世后，又游于华山，遇陆景真人，授秘法而归。
常诵《上清大洞真经》，据称能通幽达冥，未兆先知。西魏文帝曾召其入殿问道，当时的
太师宇文泰及朝野大夫从而师之。死后诏谥懿先生。陈宝炽的弟子中高道颇多，像京兆的
李顺兴、侯楷、王延、侯楷弟子严达等。京兆李顺兴，于魏宣武帝延昌二年(513 年）师从
陈宝炽，常诵《大洞经》勤久不怠，遇仙人降授《金真玉光经》、《神洲七转七变天经》
、《四极明科》等上清经典。
　　朝野钦信，号曰李圣师。死后诏于沙苑为之立祠。
　　建德三年(574 年）武帝废佛道二教，曾召严达及王延于使殿咨问。是年又特为严达建
立通道观于终南田谷隐处，选道七千人，俾共弘道教。严达、王延与苏道标、程法明、周
化生、王真微、史道东、于长文、张法成、伏道崇等十人以道术相忘，世号田谷十老。又
敕通道观，令王延校理三洞经图缄藏观内。于是王延撰写了《三洞珠囊》7 卷奏贮于通道
观。后隋文帝即位，置玄都观，诏王延为观主。
　　魏末北周时居住华山西有一道士韦节。韦节是京兆杜陵人，出身于关中名门士族家庭
。在北魏初已信奉寇谦之新天师道。38岁时(534 年）弃官，至嵩山谒天师道法师赵静通，
受三洞灵文神方秘诀。这年正当东西魏分裂，寇氏天师道衰落之际，韦节乃卜居华山之阳
，人因之称其为华阳子。他在山中服食丹砂及草木之药，修行上清经法，撰写《三洞仪序
》，注《妙真》、《西升》等经及《庄》、《列》、《中庸》、《孝经》、《论语》、《
老子》、《周易》等书百余卷(一说80余卷），又读太和真人尹轨《楼观先师传》，复续为
1 卷。在北朝后期楼观道士中韦节的著述最多。传说，周武帝曾幸观醮祠，钦尚其风，命
坐演教，并从之受《灵宝五符赤书真文》，赐号精思法师。当南陈周弘正出使北周时，武
帝命韦节与之对答。韦节" 割析深微，抑扬三教".弘正美而叹之，称为" 三界杰人" ，帝
特改赐号玄中大法师。
　　自西晋永嘉之乱后，由于少数民族政权入侵而形成的南北长期分裂的情况，于魏孝文
帝迁都洛阳，力行汉化改革之后，随着北方社会经济、文化的恢复和发展，各族文化的相
互融合，至南北朝末年，已出现了重归统一的趋势。楼观道作为北朝后期新兴的道派，在
经典、教义、方术、戒规等各方面都受到北方新天师道和南方上清派的影响，因而具有融
合南北的特征。
　　在东晋十六国，南北朝时期南方与北方道教均进行了改革，民间道教逐渐发展为完备
成熟的、官方化正统宗教。但南北两方道教各具特色。南方道教，以茅山上清派为代表，
受士族文化的影响，经典与教义的发展与创新较多，对旧天师道组织的改造也较为彻底；
而北方道教，以寇谦之的新天师道为代表，则重在斋醮奉戒，礼拜功德等宗教实践活动，
并且仍保留着汉代五斗米道的某些特征；如祭酒制度。南北道教所奉神灵也略有差异。在
北魏初年，寇谦之对旧五斗米道改革的时候，还看不到南方道教的影响，但在继之而起的
楼观道中已能看出多受南方道教的影响了。
　　首先是对南方道教经典的吸收。北魏中期以前，楼观道虽已形成了教团组织，但经典
尚不完备。孝文帝时，王道义来到楼观，令门人购集真经万余卷，楼观道方才拥有大批道
书。此后，随着教团的兴盛，陈宝炽、韦节、王延等人陆续在嵩山、华山接受了来自南方
的三洞经戒符，方使楼观道的经典、教义渐趋完备。韦节、王延等传授给周武帝、隋文帝
的已是南方道派的《灵宝五符真文》和《洞真智慧大戒》。北周武帝所编《天上秘要》中
所引用的道经，以及当时在佛道辩论中佛教徒所攻击的道经也主要出自陆修静整理后的三
洞经典。
　　南北朝的新道教，都是以服饵、内修等神仙方术与符箓科教相结合的神仙道教，不同
的只是各派传习的经典及修行的侧重点有所区别。楼观派作为晚起的道派，具有杂采众家
的特点。无论是思神诵经、丹鼎服饵、符箓斋醮，抑或早期方士的行跻变化、遁甲占候、
嬉神役鬼等方术，皆兼而有之。但楼观道士宣称他们另有先师所传。东晋南朝道教组织形
式上的变革，主要表现在旧天师道祭酒制的衰落，道馆的兴起和道官的设立。在北魏初太
武帝在京都平城为寇谦之的新天师道设立道坛，被称为" 崇虚寺" ，或仿照佛教寺院设立
。到了北朝后期，道教庙宇也称为馆。
　　4.佛道的斗争与融合
　　东晋南北朝时候，由于帝王贵族的支持和杰出道士改造，道教取得了长足的发展。但
早期原始道教的不成熟和魏晋统治者投鼠忌器的态度，使道教的发展远逊于外来佛教的传
播势头。在组织上和理论上已有近千年历史的佛教不仅为道教的改革提供了借鉴，同时也
使释道之间的竞争更为激烈。
　　佛教从东汉开始传入中国，与道教的形成几乎同时，但在东晋以前，佛教本身的势力
还不大，对道教的影响更小。而自东晋中叶以后，一方面佛教与中国传统的儒家文化和道
教间的冲突日益激化，另一方面它对道教的影响也日益明显。东晋扬羲炮制的《真诰》，
已开始吸取佛教教义。至晋宋之际，许多新出的道经，尤其是《灵宝经》，从形式到内容
都模仿佛经，采用大量佛家术语，并把涅槃轮回，因果报应等佛教教义加以改造，成为道
教教义的一个部分。
　　在中国古代早已有" 积善之家，必有余庆；积不善之家，必有余殃" 的说法，道教《
太平经》中也有" 承负" 之说，即行恶者子孙将受报应。本来道教追求成仙，佛教宣扬涅
槃灭度，即" 佛法以有生为空幻，故忘身以济物；道法以吾我为真实，故服饵以养生".而
在晋宋之际的道教经典中，虽仍以成仙成圣为最高理想，却已掺杂了不少佛教的涅槃轮转
的说法，在许多《灵宝经》中都将即世成仙变为转世成仙，强调修仙的途径，不能单靠个
人养生度世，还要行善积德、舍身济物，甚至济世度人比个人的修道度世更为重要。
　　比如在《太上洞玄灵宝本行宿缘经》中，就假托葛玄对诸弟子说：你等所以未能修成
天仙，而仅得地仙，是因为" 子辈前世学道受经，少作善功，唯欲度己，不念度人；唯自
求道，不念他人得道".以济度他人作为修成高仙的重要条件，是神仙道教教义在晋末南朝
的一个大变化。而且在进入南朝后，以" 仙道贵生，无量度人" 为宗旨的《灵宝度人经》
成为《灵宝经》中最受重视的经典。
　　在许多《灵宝经》中都反复地讲说，人生罪福，皆由前世宿业所致，而今世作恶，又
将报在下世。显然这是受到三世轮回，因缘业报说的影响。北朝寇谦之对道教的" 清整"
也可以看到佛教教义的种种影响。特别是道教神灵座次的排列系统反映了佛教的影响。本
来中国人关于世界空间的传统认识，只有天地二个简单层次，而且天地都只有水平方向的
延伸，即五方、九洲、九天，神仙的住所就在安放于天地之间的日月星斗、名山江海之中
。然而按照佛教的说法，一切众生往来轮转的世界不仅有天上、人间、地狱等不同境界。
各界又分为诸天，如天界有所谓欲界六天、色界十八天、无色界四天等等，修行者可依其
修行功果达到不同的天界，直至超越三界，免去轮回之苦。在道教的《度人经》、《度命
经》中也开始说到三界二十八天，《上清经》中又有三十六天之说，其中三十二天之上为"
三清" 天境，分别为仙、真、圣所居之天界，元始天尊居于三清之上、无上大罗天玉京之
山，是诸天最高境界。三清境的说法后来又与三洞真经的分类说结合，并受佛教三身说(释
迦有法身、报身、应身）影响形成三位一体的三清尊神说。即玉清元始天尊、上清灵宝天
尊、太清道德天尊。在这一时期还引入了地狱的观念。陶弘景撰写的《真灵位业图》就是
一部整理上清派所奉诸神的代表作，他按从上天至地下的次序诸神排列为七个阶层。
　　对外来文化的借鉴使道教日益成熟与完善，在此时期逐渐形成儒释道三教鼎立的格局
，佛道的竞争与冲突也日益激烈。在南朝刘宋陆修静奉诏入京时，佛道之争已经开始。司
徒袁粲(佛教徒）曾召集沙门学者集会于庄严佛寺，与陆修静辩论，对道教窃取佛家" 三世
轮回" 教义提出诘难。大约同时，宋齐间以著名道士顾欢的《夷夏论》为起因，佛道之间
开始了空前激烈的大辩论。
　　顾欢，字景怡，吴郡盐官(今浙江海宁县）人；幼习儒家经典，是《上清经》的重要传
人之一。曾撰作《真迹经》，整理杨、许手迹。他所撰《老子义疏》，也是南朝老子学之
大家，主要以上清派无为养生的观点来解释老子《道德经》。
　　顾欢看到当时佛道二家的教义不同，学者们互相指责，便撰写《夷夏论》剖析二教的
是非异同、高下优劣。他认为，佛道二教的起源并无不同，所谓佛教不过是老子入天竺化
胡成佛之后才兴起的。但因华夷有别，圣人教化随俗，才使得佛道二教在具体的教义、礼
仪方面有高低不同。所以，二者作为教化不同对象的器具，不能更换混用。就如同舟车都
是交通工具，但舟只能渡江河，车只能行于陆地。因此，" 各出彼俗" 的佛道二教不可更
换，因而，中国人不应信仰与中国传统礼教格格不入的" 西戎之法".由于顾欢在论文中对
佛教使用了许多刻薄的词语，因而招致佛教徒的强烈反对，司徒袁粲首先著文，曰佛祖诞
降在老子之先，且道教与佛教一为入世，一为出世，无所谓" 同源一致".而且在人生最后
的结局方面，佛优于道。虽中西风俗殊异，也并不妨碍佛教的传播，亦不会导致混乱。继
袁粲之后，其他佛教徒也纷纷发表议论，反驳顾欢，有些言辞尤为激烈，除宣称孔、老皆
为佛的弟子外，还极力贬斥道教的服饰、方术和斋醮仪式的鄙陋。接着又有道士发表《三
破论》指斥佛家，语言刻毒，于是佛教徒又作《析三破论》、《辩惑论》等群起反击，二
教的相互谩骂，一时达到白热化的程度。
　　在中国北方，佛道之争于西晋末已见端倪，主要因道士王浮造《老子化胡经》而引起
的与沙门帛远的争论，到十六国北魏时期，经寇谦之改革，道教更为兴盛，佛道之间的冲
突便日益激化。北朝的儒释道之争，由于民族矛盾的影响，与东晋南朝笔舌之辩，义理之
争不同，常需借助皇权的力量，多次发生灭佛灭道的事件，最激烈的是魏初太武帝灭佛事
件。
　　在二教相互攻击的同时，亦有许多佛教徒和道士们主张调和兼融。佛教徒朱广之在《
咨顾道士夷夏论》中劝导双方不可各执己见，" 徒知己指之为指，不知彼指之无殊".南齐
士族张融在《门论》中称：" 吾门世恭佛，舅氏奉道。道之与佛，逗极无二。" 梁朝道士
孟景翼，曾与竟陵王萧子良对辩二教邪正，主张二教一致，后来笃信佛教的萧子良也承认"
真俗之教，其致一耳".这类说法，在南朝佛道二教中还有不少。经过南朝前期儒释道三教
的激烈论争，至齐梁以后，主张三教一致，要求融合的舆论渐占上风。南朝帝王贵族，大
多对三教兼收并蓄。梁武帝早年曾学儒信道，到了晚年虽舍道事佛，几次舍身出家，但仍
然提倡儒家经学，尊崇道士陶弘景等人。
　　因此，不仅道教在教义、经典、科仪、组织、神灵崇拜等方面，大量吸收佛教精华，
佛教对道教的修仙方术亦有所吸取，有些僧人把修仙作为佛修禅的阶梯，借服饵金丹之术
治病济众。在道士之中，兼修佛道的代表人物是陶弘景。因其对儒释道三教都采取兼容并
蓄的态度而成一大家。

第026卷世界古代后期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　本书是关于公元前3 世纪至9 世纪间世界古代居民生活习俗历史的通史性著作。主要
介绍和论述罗马、西亚、北亚、印度、北方草原、中国等地区和国家居民的生活习俗情况
。以叙述和介绍居民社会组织形式、经济形态、饮食结构和特征、建筑与民居、服饰文化
、丧葬习俗、宗教与信仰、婚姻与家庭、交通与商业为主，另外还涉及到了中西生活习俗
文化交流，并适度对世界各地居民生活习俗的特点进行了对比研究。作者在参考本学科有
关文献的同时，还较多地参考了考古、民族、地理、历史方面的资料。此书视野开阔、内
容丰富，叙事条理，深入浅出、语言活泼生动。
　　一、概述
　　世界古代后期，大约相当于公元前3 世纪至公元9 世纪之间。在欧洲南部，这个时期
相当于罗马帝国存在的时期；在亚洲中部，相当于安息王朝与萨珊王朝存在的时期；在亚
洲东部，相当于中原的汉唐时期。在这个时期，除了以上国家之外，欧洲的盎格鲁人、撒
可逊人、日耳曼人、法兰克人、哥特人和斯拉夫人，亚洲的东胡人、匈奴人、柔然人、突
厥人等也都比较活跃。
　　另外，其他许多民族也为世界文明的形成作出了自己的贡献。一则限于资料，二则限
于篇幅，在这本小册里，我们只准备介绍其中的一些国家或民族的居民的生活习俗情况。
　　1.罗马居民的生活习俗概况
　　公元前8 世纪前后，一支操着特殊的拉丁——法里斯奇语的部落出现在意大利，在罗马
这个地方建城，并称该城为罗马城。这是罗马历史的开端。
　　罗马帝国是在罗马王政和罗马共和国的基础上形成的。罗马帝国存在于公元前1 世纪
后半段至公元5 世纪中叶。罗马帝国享有极高的文明，帝国版图包括了欧洲南部和亚洲西
部。罗马居民的生活习俗情况是这样的。
　　罗马帝国的居民生活在等级制度之下。罗马帝国时期，居民分为好几个等级，比如元
老、骑士、平民、释奴、奴隶等。由于社会地位、经济收入、思想意识不同，他们的生活
习俗自然也就有着许多不同。
　　罗马帝国居民在饮食方面以面食为主。近些年来的考古发掘证明，罗马人主要生产小
麦，另外还有大麦、稻子和大豆。他们将这些农产品加工之后来作为自己的主食。他们种
植的油料作物是橄榄，可以用其榨油。橄榄油是罗马人炒菜时所使用的主要油料。罗马人
很早就掌握了种植葡萄的技术，而且用其来酿酒。葡萄酒不但是本国贵族和平民喜欢的饮
料，而且是罗马帝国对外贸易的重要商品。种植果树，取其果实来制作各种甜酱，是罗马
人的重要佐餐品，直到今天，欧洲许多国家的居民还在使用这种佐餐品。
　　罗马帝国服饰方面的资料是比较丰富的。居民所穿服装主要是用亚麻来制作的。亚麻
是一种纤维很长的植物，可以用来纺纱和织布。在我们这个时期的欧洲，居民主要穿亚麻
布制做的衣服。除了亚麻布之外，罗马人还穿丝绸和棉布衣服。丝绸是公元前2 世纪之后
才兴起的一种新布料品种，它是罗马人通过印度、西亚从中原得到的。欧洲人使用棉布应
当是更晚一些时候的事情。罗马本地并不生产这种纺织品，他们从印度进口这种布料。罗
马人的衣着款式显然受到希腊人的影响，其衣服形式主要有内衣、长袍、背心、鞋子、袜
子和腰带。
　　罗马人有着繁荣的商业。罗马史料谈到，罗马城内每八天就有一次商业集会，所有的
手工业者都来集市出卖自己的产品，然后购买自己需要的产品。
　　罗马帝国境内的商贸活动，主要是在集市里进行，但是也有例外情况。比如，神庙附
近也举行规模较大的集市与商业贸易活动。罗马最鼎盛时期，商人往往伴随着远征队伍深
入到各地去，以方便兜售自己的商品。在我们这个时期，罗马向北通往北欧、向南通往非
洲、向东通往亚洲的陆路交通都是畅通的。
　　商业的发展刺激了货币的发展。在罗马帝国之前，罗马人与其他地区居民一样，流行
以物易物的商贸活动。到了我们这个时期，随着商业的发展，罗马帝国形成了自己的货币
系统。罗马帝国时期的金属币可以分为铜币和银币两种。罗马货币的质量为阿斯(相当于一
斤）、谢米斯(半斤）、翁启亚(十二分之一斤）等。罗马帝国的货币形态曾给世界各地的
货币形态产生过深刻影响。
　　仅就现在资料，罗马帝国时期的建筑可以分为要塞、神殿、宫殿、果园、剧场、凯旋
门、居民、人头柱、道路、桥梁、水道建筑等，而与居住建筑有关的则是宫殿建筑、民居
建筑和要塞建筑。罗马帝国的居住建筑，承系着三重文化传统：其一：原则上接受了古代
意大利居民的居住意识和建筑学说；其二，接受了希腊建筑文明中的许多成份；其三，大
量周沿少数民族融入罗马帝国，比如日耳曼人、哥特人、叙利亚人、匈奴人、突厥人等等
，所有这些民族都将自己的文化带入罗马，他们的居住文明对罗马居住文化有一定地影响
。
　　罗马人的宗教生活，与它的社会经济发展、社会文明程度发展是相适应的。从大的方
面讲，罗马人的宗教信仰历史，可以分为早晚两个不同的发展阶段。早晚两个发展阶段有
关联，是人们认识世界的深浅不同的两个发展阶段：前期较多地保留了原始宗教某些东西
；后期批判地接受了基督教。
　　罗马帝国享有极高的物质文明，同样，受这种大的气候的制约，罗马帝国也享有较高
的精神文明生活。罗马人在文学、艺术、音乐、娱乐等领域，都为人类做出了自己的贡献
。目前所知的文学艺术形式有诗歌、散文、小说、戏剧、颂文等，尤其是诗歌与戏剧，对
后世影响极大，出现了好几位文学巨匠。
　　罗马人刚刚从原始社会过渡而来，民族文化保持着旺盛的活力，这使他们有兴趣于体
育和竞技；罗马人自从建立了帝国之后，经济一直处于较为优越的地位，悠闲的经济生活
使得他们有精力和财力来从事体育和竞技活动；在与自然界作斗争的过程中(同样也在对敌
作战中），罗马人认识到身体健康的重要性，从爱护身体出发，他们愿意参加一些体育锻
炼。由于这么多的因素，罗马人很乐于参与各种娱乐和竞技活动。罗马人最常见的娱乐和
竞技形式有竞技、赛马、角斗、赌博等。
　　2.西北亚居民的生活习俗概况
　　公元前3 世纪至公元6 世纪前后，西北亚地区的政治局势较为复杂。继亚述帝国、波
斯帝国、亚历山大帝国相继崩溃之后，西北亚地区出现了" 诸侯" 争雄的局面。在罗马帝
国和波斯萨珊王朝的周沿一带，相继出现了阿尔沙克王朝、科尔希斯王国、伊比利亚王国
、阿尔巴尼亚王国、博斯普鲁王国和卡尔利等王国。
　　迄今为止，有关上述地区的古代历史，文献记载得比较少；同时，由于各种各样的原
因，相应的考古发掘工作做得也不充分。资料贫乏为我们复原这个时期的居民的生活习俗
增加了难度。仅就目前资料，要想比较完整地复原这一时期的居民的生活习俗，困难是相
当大的。在这一章中，我们只想就有限的资料来复原阿尔沙克王朝、伊比利亚王国和博斯
普鲁王国居民的生活习俗概况。
　　(1)阿尔沙克王朝居民的生活习俗
　　阿尔沙克王朝是在阿尔明尼亚境内建立的古代国家。阿尔明尼亚位于西亚北部地区。
它的正北是高加索山，西北是黑海，东北是里海，因境内有阿尔明尼亚高原，故名。
　　阿尔沙克王朝居民的饮食，受自然经济地理因素制约，分为南北两种情况。南阿尔明
尼亚地区以农业经济为主，主要种植小麦、豆类等，其居民主食则是小麦和豆类；北阿尔
明尼亚地区以游牧经济为主，其居民的饮食则与我国古代草原民族接近，以食肉为主，食
菜(野菜）为辅，少量食用面食。
　　据现有资料，人们知道，阿尔沙克王朝境内的菜蔬品种有韭菜、黄瓜、冬瓜等。阿尔
沙克王朝的居民还从罗马人那里知道了油料作物，故而南部居民在烧制菜蔬时，通常使用
植物油。北方居民则用动物油脂来烹饪。
　　阿尔沙克王朝居民的服装按其性质可以分为三类：夏季服装、春秋季服装和冬季服装
。服饰文化受到民族传统文化至深影响。长期以来，阿尔沙克王朝的居民主要受到波斯文
化的影响；后来，他们又受到希腊和罗马文化的影响。在这种文化背景下，居民服饰自然
而然地拥有双重文化影响。
　　阿尔沙克王朝居民首饰的款式很多，目前可知的有耳环、指环、鬓饰、鼻饰、额饰、
项饰、胸饰、腕饰、臂饰、足饰等。通常，这些饰件是佩戴在妇女身上的，然而男性公民
也带首饰。女性居民的首饰大多是金质的，少量是银质的，有一部分是钻石的。这里很少
见到玉石质首饰。
　　阿尔明尼亚地区自古以来就与地中海沿岸国家接壤，因而有较多的机会与善于经商的
地中海居民接触。正是由于这个缘故，从很古老的时候起，这里的居民就使用了与地中海
居民同样的文字，比如腓尼基文字等。在我们这个时期，居民主要使用希腊文字。
　　阿尔沙克王朝时期兴建了许多宏伟的建筑，目前仅保留下来了伽尔尼城堡。通过这座
地堡，可以清楚地知道，在建筑、艺术和绘画等许多方面，阿尔沙克王朝的居民较多地吸
收了希腊和罗马文明的东西，而较少保留波斯人文化的东西。
　　(2)伊比利亚居民的生活习俗
　　伊比利亚位于现今高加索山一带。这里的政治归属，在公元前的几个世纪里曾经发生
过几次重要变化。最初，这里是萨迦人的领地；稍后，这里成为斯基提亚人栖息的地方；
希腊人崛起之后，向东北方向发展，将自己的势力发展到了这个地方；罗马帝国时期，这
里是罗马帝国东北部边防重地。公元1 至2 世纪，原臣属于罗马帝国的伊比利亚人开始谋
求独立。2 世纪末叶，这个国家成为相当强大的国家，其版图扩拓到了南高加索山地区和
北高加索山地。
　　伊比利亚国家居民的成份比较复杂，主要是本地人，因而民族文化包容了大量斯奇提
亚人文化的东西；由于这个国家与波斯人相邻，在历史上长期接受波斯的政治统治，因而
这个国家的文化又有大量古代伊朗文化的东西；随着希腊城邦和罗马帝国的崛起，公元前4
世纪以后，这里的居民又在一定程度上接受了希腊罗马文化的东西。这是伊比利亚国家文
化方面的总的特征。
　　伊比利亚较晚进入阶级社会。公元前2 世纪以前，高加索地区的古代居民还处在原始
社会末期，即军事民主制社会制度之下，至公元前2 世纪，随着罗马文化大量渗透，加上
中西交通的主要干道经过这个地方，这里的居民开始出现较为明显的两极分化；一些人在
中西交通中发了横财，有了钱，买了地，成为上等贵族，或者进入到掌权的祭司阶层行列
；其他一些人，则因没有权力，或者经营不善，破了产，失去了土地，成为没有财产和土
地的自由民，甚至沦为奴隶。
　　伊比利亚国家地处高加索山一带，受自然地理条件制约，经济是农业和牧畜业并重。
这种经济结构直接影响到居民的饮食文化生活。南高加索一带以农业作物为主，因而其主
食以麦面、豆面等为主；北高加索山一带是畜牧业经济，其主食则以肉食为主。据一些零
星资料，伊比利亚国家的贵族经常种植葡萄园，并以其为自己的精耕作物之一，可以肯定
：这个国家盛产葡萄，并用葡萄酿酒。葡萄酒是其日常消费或者待客的主要饮料之一。
　　伊比利亚居民经常服戴的装饰品，从款式方面讲，有胸饰、项饰、耳饰、腕饰、戒指
等，还没有发现鼻饰、足饰、鬓饰。这种服饰结构与印度居民的饰品结构是不一样的。从
出土的饰件看，伊比利亚居民喜欢服饰，较多地吸收了罗马文化因素。
　　就其经济结构而言，伊比利亚居民刚刚从原始社会过渡而来，并没有强烈的发展商业
的内在要求，然而，在当时中西交通的影响下，几条重要商道经过伊比利亚，这就使得伊
比利亚较早地品尝到了商业竞争是怎么一回事。
　　很快，伊比利亚居民就因为拥有中西商道的控制权，从而使得自己的国家财力有了很
大改观。
　　随着过境贸易的繁荣，伊比利亚境内的商业贸易开始发展起来，从而刺激了货币的发
展。目前发现三种货币在伊比利亚境内较为流行。第一种是罗马帝国的货币，如奥古都斯
的迪纳里币；第二种是安息帝国的货币，如安息王霍塔尔兹二世的四达拉克姆币；第三种
是伊比利亚王国自己生产的货币。
　　伊比利亚境内的货币以银质为主，偶尔见到少量金质货币，但是没有发现铜质货币。
　　伊比利亚人比较完整地继承了古代萨迦人的丧葬习俗：实行石棺土葬；有家族墓地，
家族墓地通常都选在较高的土圹上；流行春秋两季埋葬死者习俗；流行厚葬风俗。
　　(3)博斯普鲁王国居民的生活习俗
　　公元1 世纪前后，里海北岸地区逐渐形成了两个臣属于罗马帝国的王国，其中一个名
叫博斯普鲁。公元2 世纪前后，博斯普鲁王国逐步谋得独立，而至公元3 世纪初，在相继
征服斯奇提亚人、锡拉克人和托鲁伊卡人之后，博斯鲁王国进入到鼎盛时期。
　　博斯普鲁王国的居民主要从事农业生产，饮食以农产品为主，目前考古所见农产品有
小米、小麦、二粒小麦等。博斯普鲁王国的居民掌握了酿制葡萄酒的技术，居民喜欢喝葡
萄酒。
　　在个别城市近郊，考古学家相继发掘到一批与服装有关的军备遗物，主要是盔、甲、
长剑、弓和战袍。所有军装以及武器装备，其款式都与更北地区的萨夫罗马特居民的军装
和武器装备接近，由此推测，博斯普鲁王国居民的服装和装饰品，在很大程度上接受了更
北居民服饰文化的影响。
　　博斯普鲁王国境内出现了许多城市，有些城市的规模还很大，可以称之为政治经济文
化中心。城市有城垣，是用石块砌垒的；城垣上开有城门，以供行人出入；城门外侧和护
城河内修筑有瓮城，瓮城可以起到加强防御的效果；在城垣外侧，距离城垣一定距离，还
挖有护城河，河上架设吊桥。城市里有手工业作坊。另外，许多贵族也都生活在城内。
　　由于商业关系，博斯普鲁王国境内出现了金属货币。目前发现的金属货币主要是罗马
金属币，偶尔发现一些刻有本国国王名字的货币。关于后者的流通情况，学术界还存在着
不同的意见。
　　在博斯普鲁王国境内，官方主要流行希腊语，因为这里的居民长期受到希腊人的统治
。用希腊语写成的大批铭文一直保持到现在，说明这个时期的博斯普鲁王国居民深受希腊
文化的影响。
　　在一些墓葬中发现了壁画，这是我们了解博斯普鲁王国居民绘画艺术的珍贵资料。从
手法上来讲，博斯普鲁王国居民主要采用现实主义手法来表现作品的内涵；从技法上来讲
，博斯普鲁王国的画匠较多地考虑到了黄、红、褐诸色彩的比例关系；就布局上讲，博斯
普鲁王国的画匠喜欢在椭圆形或长方形的画框里作画，并用色彩将主题与底色分开。博斯
普鲁王国居民的绘画视野比较狭窄，主要是反映战争、宴会、神话，而以战争题材居多。
一些专家研究过博斯普鲁王国居民的壁画艺术作品之后，大都认为，这里居民的绘画艺术
，在一定程度上受到小亚细亚和叙利亚绘画艺术的深刻影响。
　　3.古代印度居民的生活习俗概况
　　公元前2 世纪至公元5 世纪之间，居住在恒河和印度河流域的各个民族和部落，大多
都已进入到阶级社会。北印度的大部分地区，相继归属于几个封建性的帝国；南印度地区
，阶级社会已经进入到较为成熟的阶段。在这一时期，印度相继建立起孔雀王朝、巽伽王
朝、甘婆王朝、贵霜王朝、笈多王朝和厌哒帝国。
　　(1)印度居民的社会组织
　　与其他古老国度不同，印度进入封建社会以后，不但还继续保留着比较严格的种姓制
度，而且有所发展。印度最初只有四个种姓，即婆罗门、刹帝利、吠舍和首陀罗。到了这
个时期，由于种姓的分化或者衍化，每个种姓又有进一步地分化，从而又出现了瓦尔那制
度，也即形成了许多类似于亚种姓的种姓部落或姓氏。印度的种姓制度对居民政治生活、
经济生活和日常起居产生至深影响。
　　印度古老社会是否存在着奴隶制度，奴隶在生产和生活中究竟占有什么样的地位.这一
直是史学家和考古学家关注和争论的重点课题之一。从上个世纪30年代开始，就有人注意
和讨论这个问题，而至本世纪50年代，在世界范围内，曾就这个问题进行过较为热烈的讨
论。近些年的研究表明：印度的奴隶主要来源于战俘、卖身为奴、债奴、罪奴和家生奴。
除了低级瓦尔那以及边远一带的" 蛮人"之外，在社会地位相高的瓦尔那氏族中也有沦为奴
隶的人；印度奴隶在社会生产和家庭服务劳动中都占有极重的比重。
　　按照社会发展的性质，此时的印度与中国的古代有些相似，都是中央集权制国家(当然
他们彼此之间也有相当大的差异），国王是土地最高的所有者。这种状况在孔雀、贵霜、
巽伽等王朝时期表现的最为明显。
　　印度农村公社长期存在，并给印度社会施加了莫大影响。它有力地保护了封建社会国
有土地制度，严重地影响了私有土地的发展，进而巩固了封建地主阶级国家对于土地的最
高所有权，从而妨碍了印度社会发展的进程。
　　(2)印度居民的经济生活
　　公元初期的几个世纪，印度的绝大部分地区，农业经济有了较大的发展。
　　首先，农业技术较之以前已经有了很大进步；其次，农产品的品种较之以前更加丰富
了。
　　印度的土地虽然广阔，但是多沙地，少山地和坡地，因而没有理想的发展畜牧业的草
场，这就使得此时的畜牧业经济在整个经济生活中不占重要地位。在印度，家畜饲养业经
济较为发达。印度居民饲养的牲畜有马、牛、羊、猪、狗、鸡、鸭、鹅等。所有这些是居
民的肉食来源。
　　这个时期，印度的手工业经济有了很大的发达，其中发展最快的是纺织业、金属加工
、木器制作、建筑和造船业。首先，在这个时期，棉纺织业得到了长足发展；其次，冶炼
业成为社会经济中的重要部门，此时的冶炼业主要是指冶炼铁和铜；其三，建筑行业正处
在黄金时代；其四，造船业随着中西交通的发展而发展起来，印度的造船业主要集中在印
度东南部、南部和西南部沿海一带。
　　此时的印度已经有了较为发达的商业贸易活动，可以用以下三句话来概括：印度各大
城市之间交换频繁了；城市开始与农村发生商业贸易关系了；有着较为频繁的国际贸易活
动。承袭历史，在这个时期，印度还在使用货币，而且使用量很大。印度各个王朝的货币
主要是金质的，其次是银质的，根本不用铜质货币。这点与同时的中原王朝的货币完全不
同。
　　(3)印度居民的宗教生活
　　这个时期，印度宗教有三个特征：其一，印度社会是专制独裁的社会，受其制约，宗
教也是以一神教为主；其二，印度古代的三大宗教佛教、婆罗门教、耆那教，经过改头换
面之后，在我们这个时期又成为最主要的宗教；其三，印度宗教内容相当丰富，理论相当
深奥，体系相当庞杂。
　　除了上述的三大宗教，据文献记载，这个时期的印度居民还信奉其他宗教，比如袄教
、拜火教、摩尼教、景教等，因为时间、地域不同，各有自己的特点，并拥有自己的信徒
。这个时期的印度居民对于宗教是非常虔诚的。
　　(4)印度居民的饮食、服饰与丧葬制
　　印度居民的主食以农产品为主：南方地区以食用大米为主，北方地区的主食以麦面为
主；印度居民的副食品以豆类为主，目前可知的有青豆、红豆、江豆、豌豆、花豆、绿豆
、黄豆等；印度人特别注重吃菜，菜蔬品种有韭菜、大白菜、卷心菜、青菜、芹菜、黄瓜
、南瓜、冬瓜、丝瓜、扁豆等；除吃炒菜外，印度人还喜欢腌制咸菜；在印度的菜谱当中
，还有几种辛辣菜蔬是很重要的，这就是大葱、大蒜和香菜。
　　印度物产丰富，盛产各种香料。从功能上讲，印度香料分为薰香和食用香料两大类。
这个时期，香料是印度出口的重要商品之一。印度每年通过香料出口，赢得大量利润。在
这个时期，印度居民将香料运往非洲、欧洲、西亚、东南亚和中国。印度人自己也大量使
用香料。
　　印度居民的首饰以金银为主。妇女最常见的首饰是项饰、胸饰、鼻饰、指饰、手链、
臂链、指环和耳环等，另外还有面饰。与我国古代西南少数民族的生活习俗接近，这个时
期的印度男性居民也戴首饰。男性居民的首饰以耳饰为主，主要是环铛，也有金质面饰。
　　在这个时期，由于宗教信仰不同，文化承袭不同，印度居民的丧葬习俗呈现出多彩特
征。总的讲来，在丧葬习俗方面，印度人不但相当多地保留了一些原始文化的东西，而且
汲取了许多宗教意识方面的东西。这个时期，印度居民主要流行四种葬俗，它们是天葬法
、水葬法、火葬法和土葬。印度居民于此时还没有形成严格的服丧制度。
　　从很早时期起，印度有了法典，比如众所周知的摩奴法典，全称" 摩那婆达摩奢斯坦
罗" 法典。摩奴法典开始编纂于公元前5 世纪，是印度各种习惯法的汇编。在这个时期，
这部法典的主要精神还在起着作用。
　　印度居民很讲究礼仪，并形成仪式制度，各个社会阶层都承认并使用这些礼仪。最为
常见的礼仪形式有双手合十礼、侧身礼、跪拜礼、舔足礼和摩踵礼等。后面两种最为隆重
。
　　(5)印度居民的科学与文学
　　在这个时期，印度哲学相当活跃。婆罗门教和佛教的哲学在世界古代哲学史上占有重
要地位，都是唯心主义哲学。在这个时期，印度出现了唯物主义哲学，其中斫婆伽学说最
有影响力。除了婆罗门哲学、佛教哲学和研婆伽学说之外，在此时的印度，还流行着其它
一些哲学流派，如吠檀多派、瑜伽派、弥曼差派、胜论派、正理派和僧法派等。眼界宽广
、思维深邃是古代印度哲学的特点。
　　印度的自然科学在这个时期有了很大发展。比如天文学，在希腊天文学的影响之下，
印度形成了自己的历法；印度人已经知道，地球是圆的，并推测地球围绕着自身的轴旋转
。古代印度人还在数学方面对人类作出了巨大的贡献：他们创造了10进位制，发明了零的
概念，知道开平方和开立方的方法，能够准确地算出圆周率(3.1416），懂得三角几何的运
算等。印度化学也很发达，能够生产出盐酸、硫酸、硝酸和各种盐，并能制造各种染料和
化妆器。
　　公元前3 世纪前后，印度居民已经拥有很发达的文字，这就是梵文。印度居民称其为
提婆那伽书写体。这种文字在古代得到了广泛地应用。这个时期的印度文学得到了长足发
展，出现了民间故事、寓言和童话集等。据现有资料，印度此时的音乐和舞蹈已经达到了
较高水平，并对中亚、西域居民产生过至深影响；同时，印度的音乐和舞蹈，还通过中亚
和西域，传播到了中原，给中原的音乐和舞蹈注入了活力。在此时的印度，杂技和魔术等
民间喜闻乐见的艺术形式也很有生命力。
　　4.古代北方草原居民的生活习俗概况
　　世界古代后期，北方草原的古代游牧居民相当地活跃。由西向东，它们依次是哥特人
、匈奴人、突厥人等。文献对这些居民的生活习俗记载较少。
　　近些年来，考古工作很有成就，使我们对他们的生活习俗有了更深一层地了解。
　　(1)哥特人的生活习俗
　　哥特人，也就是文献记载的哥托内斯人，或者称之为温底尔人。公元前1 世纪前后，
哥特人栖居在斯堪的纳维亚半岛；稍后向南迁徙，先后越过了波罗的海、维斯杜拉河口和
南俄草原，而抵达罗马帝国北鄙。进入罗马帝国后，因为定居地域的关系，开始形成东哥
特人和西哥特人。
　　哥特人有了司法制度，民事审判通常由部落人民大会的公共法庭执行。
　　通常，主审官就是部落首领。处惩手段有吊死、淹死、罚款和处死等。在重大事务方
面，哥特人流行自然神裁判法。为了处理各个部落或村社之间的矛盾，哥特人通常要组织
一个庞大的陪审团，他们由自由民组成。陪审团拥有相当大的否决权。
　　哥特人是游牧民族，饮食以畜产品为主。哥特人虽然不喜欢农业，仅仅为谋得酿酒原
料，他们才从事一些与农业有关的劳动。通过狩猎获得生活资源也是他们谋食的重要途径
。哥特人猎取的动物以麋鹿为主。
　　哥特人始终都以肉食为主，而且都是熟食。早期，他们的烹调都比较简单，只要能煮
熟，适宜于消化，他们就非常满意了。除了肉食之外，哥特人在早期岁月里，还食用采集
来的果子、果子打制的果桨，以及乳酪等。进入到多瑙河流域之后，哥特人不再满足于仅
仅糊口，他们开始追求美食。哥特人有一种饮料，有些类似于酒，是用大麦酿制而成的。
　　哥特人的服饰，因为生活地域变化、社会经济发展有所变化，而有较大区别。哥特人
还没有迁出斯堪的纳维亚半岛的时候，流行一种服饰；迁居南俄草原时，又是一种服饰；
进入罗马帝国后，他们的服饰又有了新的变化。
　　进入罗马帝国之后，哥特人的手工业有了长足的发展。考古工作者在哥特人生活过的
遗址上，发现了许多冶炼遗址，说明他们已经知道冶炼业了。
　　考古工作者在哥特人的遗址中首先发现了冶铜作坊，接着发现了玻璃。可以说，我们
这个时期，哥特人的手工业至少有冶铜业和玻璃制造业。
　　哥特人的商业经济不很发达，居民很少参加商业贸易活动。罗马文献中经常提到哥特
人，但是很少提到罗马商人与哥特人经商做生意。哥特人的商业有所发展，大概是在罗马
中后期。这时哥特人的遗址中，经常发现一些" 泊来品".哥特人的居室有两种典型形式，
反映了社会经济发展的两个不同的阶段。一种名叫篷车，这是早期的形式。来到罗马帝国
后，哥特人开始向农业经济过渡，为了适应这种形势，哥特人又有了种新的居处形式——较
为固定的木质小屋。哥特人的木质小屋是用原木建盖的。屋顶篷用树枝棚盖，屋壁涂抹亮
晶晶的白泥。
　　哥特人禁止与异族人通婚，他们希望自己的部族保持较纯的血统。总体讲来，哥特人
实行一夫一妻制，然而一些出身高级贵族可以同时拥有几位夫人。哥特妇女对婚姻很严肃
，一旦嫁入夫家，她便不再关心其他任何男人。
　　她们对自己的丈夫相当地忠贞。
　　哥特人拥有私人财产。依照习俗法，遗产都由子女继承；如果没有子女，就由叔父和
伯父继承；如果没有叔父或伯父，就由舅舅家里的人来继承。哥特人很重视家族团结，任
何一位哥特人只要生活在家族里，就没有什么可以耽心的了，尽管他没有子女，到了年老
的时候，还会有很多人来关心他。
　　哥特人的葬俗与经济发展的程度密切相关。最初，还在斯堪的纳维亚半岛时，哥特人
流行世界上最简单的火葬；进入到阶级社会以后，虽然还是火葬，但是与以前的火葬已经
有了某些区别；死者的家属，根据死者的社会地位，以及生前的财产，按规定去选择必须
的几种柴草，然后将死者火化。
　　哥特人的意识形态，还处在较低的发展阶段上，这不仅表现在他们信奉的宗教上，也
反映在与意识相关的思想、文化、艺术等方面。在宗教方面，他们信奉沃敦神。哥特人坚
决反对偶象崇拜。他们反对把诸神塑成人型；反对将神圈围在城垣里面。在哥特人当中，
卜筮十分流行，而且深受人们欢迎。
　　公元4 世纪后期，哥特人与基督教徒再次发生接触，开始普遍信奉基督教。
　　他们信奉的是阿利安教派。这个教派与罗马教廷信奉的教派不同，故其没有得到罗马
教廷的承认。
　　(2)匈奴人的生活习俗
　　匈奴人是我国北方少数民族的一支，最初居住在阴山一带。公元前3 世纪建立了匈奴
帝国。匈奴帝国在漠北草原横行了近6 个世纪。在东汉王朝打击下，匈奴帝国崩溃，向西
迁徙来到欧洲。匈奴西迁大致可以分为四个阶段：公元1 世纪，由漠北草原向七河流域方
向迁徙；公元2 世纪前后，由七河流域向西亚迁徙；公元4 世纪，由西亚向伏尔加河流域
迁徙；公元5 世纪，他们侵入到罗马帝国境内。
　　匈奴人社会经济以畜牧业为主，畜群是他们的主要财富来源，是他们的基本生活资料
，更是他们的生产资料。匈奴人的畜牧业，是以马匹为主，其次是羊和牛。马匹在匈奴人
的生产和生活中占有相当重要的地位。狩猎业在匈奴的经济生活中不占特别重要的地位，
只是作为经济生活的有效补充。
　　匈奴人很早就有了手工业，而且享有较高水平，这在考古上有惊人发现。
　　通过公元前7 ——3 世纪匈奴墓中的出土文物，可以知道，匈奴人的采铜业、铸铜业和
冶铁业也是很发达的。除了基础手工业之外，文献和考古资料证明，在我们这个时期，匈
奴人还有制弓业、皮革业、制车业、毛纺织业等等。
　　匈奴人很善于经商，这是由他们的生产结构决定的。匈奴人主要从事畜牧业，但是生
活中却大量需要农业地区生产的手工业产品和农副产品。由于想将畜产品换成农产品，以
及副产品，匈奴就需要与农业部族发生商业往来关系。在历史上，匈奴人与东方的乌桓，
七河流域的农业部族等都有频繁的商业贸易关系。为了赢利，匈奴人还参与丝绸贸易活动
，并从中赢得了较丰盈的利润。
　　匈奴部族有自己的法律和习惯法，并严格地执行着这些法律和习惯法。
　　匈奴人很讲究相见时的礼仪。匈奴人的礼俗很多，尤其以杀敌庆功习俗最为奇特：作
战时，若杀掉1 个敌人，单于将奖赏给你一杯酒，若杀掉了10个敌人，就奖赏给你10杯酒
；与此同时，可以拥有被杀人的所有亲属、家眷和财产，并任意处治。
　　匈奴服饰并不复杂。制衣的主要原料是畜皮，正所谓" 衣其皮革，被旃裘".衣其皮革
，就是穿皮革制的衣服；被旃裘，就是铺皮毛制成的褥子、盖皮毛制成的被子。匈奴服饰
主要有裤子、外衣、长靴、长袍、尖帽或风帽等。除此之外，匈奴人还穿丝织服装，用毡
制做靴鞋。
　　匈奴是被发民族，这一点和羌人相同。在诺颜山匈奴墓葬中，发掘到许多匈奴人骨骼
，都还保留着头发。从遗迹看，匈奴人辫发有两种基本形制：一种是大束的辫发，即将头
发辫起来之后，再梳到脑后去；一种是将头发辫起后，用绸袋装起，垂于脑后。
　　匈奴人的主食是肉食，包括牛、马、羊的肉和狩猎所得野生动物的肉类。
　　匈奴人的饮料是马奶。他们用特制的技术，将马奶脱脂，然后制成奶酪。奶酪是匈奴
人平日最喜欢咀嚼的食品之一。
　　匈奴是游牧部族，经济决定居处必须是简陋的，因而匈奴人无论贵贱，都生活在穹庐
里。穹庐轻便，易于拆卸和组装，又保温防潮，所以成为匈奴人最理想的居处。据文献记
载，小的穹庐能容纳二三个人睡眠，大的穹庐可以容纳上百人召开会议。除了穹庐之外，
在一些草场好、水源足的地方，冬季不需迁徙，便有匈奴人建盖固定的房屋。目前发现的
匈奴的固定房屋，都是半地穴式的。无论是穹庐，还是半地穴房屋，匈奴都愿意将房屋的
门修在朝东的方向，这使他们清晨一出门，就能看到日出。有人说，这种修门方式与匈奴
人崇拜太阳有关。
　　匈奴人在婚姻上流行收继婚，并实行氏族外婚制。匈奴有几个大的氏族，如呼衍氏、
兰氏、须卜氏和丘林氏，还有单于的氏族挛提氏。以上几个氏族经常相互通婚。匈奴人很
重视婚姻与政治的关系。文献记载，匈奴通常利用婚姻来实现政治结盟。
　　匈奴人的社会意识，特别是它的信仰习俗，既有较为原始的原始宗教的印迹，也有较
高社会发展阶段的形式。匈奴人是多神崇拜者、他们崇拜天、地、太阳、月亮、星星、河
流，崇拜潮起潮落，崇拜山间的一切自然现象，甚至就连树木，对于那些生得古怪者，也
加以礼遇。匈奴人还流行祖先崇拜。
　　匈奴人是漠北地区较早具有偶像崇拜意识的部族之一。文献记载，早在西汉时期，大
约也就是公元前2 世纪前后，匈奴人已经有偶像崇拜了。
　　匈奴人实行土葬，而且流行厚葬，目前发现的匈奴墓，大都有较为丰厚的随葬品，如
铜器、陶器、铁器、丝绸、木器等。随葬品都比较精致。有的大型贵族墓，还有殉人现象
。殉人数量有时多达数千人。匈奴人葬俗以仰身直肢葬为主，头大多北向，以象征自己来
源于北方。
　　匈奴人的艺术造诣很高。在匈奴人的墓葬中，发现了许多青铜饰牌。这些青铜饰牌上
都镂刻或铸造有动物雕像，有鹿、马、虎、熊、狗、鹰等，都是动态，而且线条流畅，造
型极美，感染能力很强。匈奴音乐艺术还很普及，他们最喜欢的乐器有胡笳、鼙鼓。匈奴
人诗歌艺术达到相当高的境界，目前流传甚广的一首诗，相传就是匈奴人的。诗云：失我
祁连山，使我六畜不蕃息；失我燕支山，使我嫁妇无颜色。
　　(3)突厥人的生活习俗
　　突厥人是我国西北地区古代的少数民族之一。他们最初居住在阿尔泰山一带，以后向
东发展，相继征服了丁零、铁勒和柔然，便成为漠北地区最强大的部族了。崛起后的突厥
人，相继在漠北以及其它地方建立起了突厥汗国、东突厥汗国、西突厥汗国、北突厥汗国
、阿尔泰突厥汗国、后突厥汗国、塞尔柱突厥汗国和奥斯曼土耳其帝国等。
　　突厥人的社会经济以畜牧业为主，而且相当发达。养马业占有相当重要的地位，它不
仅是突厥人的生产资料、生活资料，而且是重要的财源。羊的地位仅逊于马。羊繁殖快，
能够使牧民们迅速地获得肉、油、毛皮和脂肪，是突厥人稳获生活资料的主要来源。在突
厥人的畜牲当中，牛的饲养占据着稍稍次要的地位。
　　从总的方面来讲，狩猎业在突厥人的生产和生活中并不占据特别重要的地位，但是也
从来没有被忽视过。突厥人和匈奴人一样，一方面，将狩猎所得作为生活资料的有力补充
，一方面，还利用大型围猎活动来锻炼部队的作战能力。
　　突厥人的农业不发达，因为突厥人所控制的地区气候寒冷、土地贫瘠、无霜期短。然
而，在一些适宜于农业发展的地区，突厥人还是很重视农业发展的。他们的目的很简单，
就是为了获得一些必要的食粮和饲料。
　　突厥人的手工业比较发达。首先，突厥人最精干冶铸。还在没有崛起之前，他们就是
柔然汗国的集体锻奴，为柔然汗国打造铁器。在长期受剥削的过程中，突厥人培养出了高
超的冶铸工艺。除了冶铁业之外，突厥人还有制毡业、制革业和食品加工业等。
　　突厥人境内的商业贸易并不十分活跃，因为除了少许器具之外，大多都能自行制造。
突厥人的对外贸易很活跃，主要表现在三个方面：其一，突厥人要求将自己的大量牲畜卖
给南方的农业民族，从中获得利润；其二，突厥人要求与南方人贸易，从中获得生活中必
不可少的盐、茶和食粮；其三，当时，突厥人控制着中西交通的主要交通要道陆路丝绸之
路的中段，为了支持中西贸易，并从中谋得利益，突厥人很有必要发展商业贸易。
　　突厥部队作战时，通常将部队分为三种作战力量。一种是侍卫，突厥语称其为附离，
汉语的意思是狼，这是保护突厥贵族的亲兵卫队，人数不多，但是战斗能力极强，与中原
的御林军有些相似；一种是斥候，这是侦察部队，他们的部队人数不等，有时几十人，有
时数千人；最后就是直接参战的部队了，他们由突厥兵、异姓突厥兵、被征服的部族组成
。
　　突厥部队作战机动性极强，因为他们有家属随军同行，而且家属通常都负有后勤供应
的重任。通常，突厥部队在前面开道，家属在后面赶着牲口。
　　作战时，部队在前方打仗，家属就在后面忙活着杀牛宰羊。由于随军牲口多是马羊，
能够驱赶着行军，所以突厥部队行军速度快，而且从来也没有军需给养不足的后顾之忧。
　　突厥人除了注重以武力来征服异姓部族之外，还很注重利用法律来调解治下居民的各
种矛盾。突厥汗国的法律条文比较简单，但也比较实用，都有针对性，而且很具体。突厥
人的法律有处死和罚款两大类。
　　突厥人所处的时代，要比匈奴人所处的时代进步，但是由于漠北地区社会经济发展相
对而言缓慢一些，饮食结构本身又具有相对稳定性，故突厥人的饮食从总的方面讲，与匈
奴人没有太大差别。马、牛、羊肉是他们的主要食物。除了主食之外，他们还有一些副食
。比如，有饼饭、酥乳、石蜜、刺蜜、葡萄等。突厥人的饮料有两种：一种是马奶子，这
是经过发酵之后含有酒精的饮料，多饮欲醉，且极难醒；一种是葡萄酒，这在西域和中亚
常见。
　　突厥人不分男女，都留长发，常将长发辫起来，梳于脑后。中原文献称这种发式为被
发。突厥部族生活在漠北高寒之地，为了御寒，戴有护耳的帽子。突厥人还流行戴毡帽的
习俗。毡帽有尖顶、圆顶之分。突厥人的衣与裳是分开的，这点和中原居民的服装不尽相
同。就目前资料，突厥人的衣服可以分为上衣、下裤、靴靴、腰带、外套几大类。关于突
厥人的作战服装，目前发现了一些资料。突厥贵族头上戴头盔，身上穿铁甲，胸前和后心
处嵌缀护心铜镜。
　　游牧经济使突厥人与匈奴一样，居住在穹庐里。突厥穹庐究竟是什么样子，文献记载
很简约。《太平广记》记载了突厥人的穹庐情况。它说：" 穹庐为帐毡为墙".从字面意义
来理解：突厥人的穹庐是木骨的，它以皮革为顶(防雨），以毡为墙(保温）。除了穹庐之
外，突厥人已有城居生活。在突厥语中，城称之为" 汗八里" 或" 斡耳朵".文献可以见到
许多突厥人城池的名称，如汗八里、别失八里、伊力八里、彰八里、仰吉八里等。
　　突厥人与匈奴人一样，流行收继婚。除了政治因素必须使一对男女结合，以实现政治
结盟的目的之外，突厥人允许自由择偶。值得注意的是，突厥人自由择偶的场合大都集中
在死者的葬所。
　　突厥人葬俗是很奇特的。突厥人死后，必须停尸于帐幕之内；死者子孙和亲属都要尽
其所能，在死者面前屠杀羊马，并陈羊马于死者的灵前；死者家属在此之后要围绕着死者
的帐篷哭着转七圈；举行丧礼时，需用锋利刀刃将脸上的皮肉割破，使其流下血来。突厥
人实行火葬与土葬的混合葬法：丧礼完毕后，亲属将死者生前用过的东西和马匹，连同尸
体一起火焚，然后将骨灰收起，小心地存放在一处，等待时机入土下葬。突厥人的规矩：
春夏死去的人，要候到秋天才能入土下葬；秋冬死去的人，要候到春天才能下葬。
　　入土安葬那一天，还像初次举行葬仪那样，要宰杀马羊、围绕尸体大哭、转七圈、用
刀割面。最后，将死者入土，在墓前竖建石标，其石标的多少，根据死者生前杀人的多寡
而定。杀一个人，就树一块石头，杀人十个人，就竖十块石块。突厥人为死者哀哭时，要
以锋利刀子割刮脸面，以表示哀痛。突厥人的墓葬埋葬方式，前文说过，是先行火葬，然
后再土葬。土葬的墓穴形制，目前有许多种说法。有的人说，突厥墓葬是石棺葬，即墓室
是用石头砌起来的；有的人说，除了在墓内砌石头之外，还在墓表还砌有标识，如石封堆
等；还有的人说，地表不是石封堆，而是围绕着墓的坟丘垒一圈石头，或称之为石圈墓。
关于突厥人的墓葬形制，目前搞得还不是特别清楚。目前看到的突厥人墓葬以第一类埋葬
形式居多。
　　突厥人的早期信仰，与原始图腾崇拜有密切关系。文献记载，突厥人相信自己的先祖
与狼有着密切的关系，故深信自己的部族是深受狼庇佑的，故有狼图腾崇拜。突厥人在军
旗上通常绣着狼头，而将大汗的近卫军都称之为附离，即狼。久而久之，人们将军中帅旗
称之为狼橐。除了信仰狼图腾崇拜之外，突厥人还信奉萨满教、万物有灵、祖先崇拜等。
后来，突厥人接触到其他一些宗教，如佛教、伊斯兰教、景教和袄教等，也同样有所信奉
。突厥人信奉佛教大致是在6 世纪后半期；信奉袄教者是在征服中亚两河流域以后；信奉
景教约在6 世纪前后；信仰摩尼教大约是在8 世纪前后；信仰伊斯兰教大约是在10世纪前
后。
　　突厥文字是随着经济文化的发展进步而发展起来，并不断完善的。突厥文大约是在5
世纪时创制的，但当时应用并不普及，多数仍然刻木以纪事。6 世纪下半叶，突厥人以粟
特文为书面文字，因为当时粟特人常来突厥境内经商。7 至10世纪是突厥文宇形成并大力
发展的时期。突厥文字，除突厥人使用之外，还在西伯利亚、蒙古、叶屁塞河流域、新疆
、中亚地区广泛使用，是当时使用地域最广的一种文字。突厥文字既不是音素文字，也不
是纯粹的章节文字，大致有40个字母。
　　突厥人留下来的文献资料不多，仅发现几块碑铭。通过碑铭，可以看出突厥人早期的
文学特点：文学结构比较完整；正文叙事清楚；语言词汇活泼、丰富、生动。突厥人的中
期文学深受阿拉伯文化影响，目前保留下来的文献多是用回鹘文写成的，也有用阿拉伯文
学书写而成的。这时最著名的文献有《突厥词大词典》、《真理的入门》、《福乐智慧》
、《乌古斯可汗的传说》等。
　　突厥人能歌善舞，有自己的一套独特的舞蹈艺术，文献对此有较多的记载。突厥人还
从中原输入音乐和舞蹈，并向中原输出音乐和舞蹈。突厥人的雕刻艺术也是很有名的，目
前在漠北地区发现了许多石雕作品，都是属于突厥人的。突厥人的雕塑艺术以表现现实主
义为主，线条古朴、用笔拙沉，很有沉重感，反映了突厥人朴实的民风。
　　突厥人有许多游戏，比如赛马、踢毽和赌博等。《隋书》就记载说：突厥人中，男子
很喜欢赌博，女子很喜欢踢毽子；如果玩累了，他们就取出马奶子长饮一番，大醉，相对
而歌，相对呼喊。
　　5.古代中国的生活习俗概况
　　在世界史中，古代中国大约相当于秦汉魏晋南北朝时期。这个时期是中国居民的生活
习俗发生重大变化的历史时期。在这个时期，考古所见民俗资料渐渐多了起来；文献对这
个时期的民俗有较多记载。
　　这个时期，中国的服饰习俗丰富多彩，而以" 衣冠王国" 著称于世。在冠帽方面，有
冠、冕、弁、巾和帻之分。冠的品种很多，据《后汉书》记载有19种，帻原是包发的头巾
，后来演变为便帽形式，最后定型为介帻和平上帻两大类。这个时期的上衣种类十分繁多
，可细分为长衣、短衣、内衣、外衣、单衣和夹衣等多种形式。下衣可以统称为裳，有裙
、裤、蔽膝等形制。
　　中国古代饮食习俗源远流长，丰富多彩，是中华民族传统习俗和文化的重要组成部分
。中国古代的饮食具有一套比较严格的等级区别和礼仪规定，人们通过饮食活动来辨明君
臣、尊卑和长幼等。中国古代的进餐也有一套繁文缛节，重要贵族宴请客人通常伴以乐舞
和百戏。中国北方古代居民主食以面食为主，南方古代居民主食则以米食为主。
　　居住是社会风俗的重要环节和表现形式。从文献记载来看，这一时期的住宅上承春秋
战国，变化不是很大，体现出某种相对的稳定性。在南方，民居形式以干栏式住宅。住宅
附近通常筑建一些附属设施，如有厕所、鸡圈、猪圈、粮仓等。房屋里的家具有床、几、
案、胡床、小床等。
　　这个时期，我国居民的婚姻形式多种多样，据不完全统计有掠夺婚、转房婚、逆缘婚
、交换婚、表亲婚、入赘婚、指腹婚、自主婚、和亲婚、冥婚、选婚、赐婚和野合而婚等
。总的讲来，从形式上讲，这个时期，中国古代居民的婚姻形式，有着三个方面的特征：
一些古老的婚俗还存在，在一些较为落后的地区还占着一定的地位；政治和经济对婚姻结
构产生着影响；婚姻形式具有封闭特征。
　　这个时期，中原居民还在流行厚丧习俗，但是晚期出现薄葬习俗，这个时期已经初步
形成埋葬制度、服丧制度、陪丧制度等。
　　二、古代罗马居民的生活习俗
　　世界古代后期，在欧洲南部，是罗马帝国形成和发展的时期。这个时期，地中海的古
老文明消亡了，爱琴海的文明衰落了，法兰克人和日耳曼人的文明正在蕴酿之中，只有罗
马文明在闪耀着熠熠的光芒。
　　罗马帝国形成有一个历史过程，我们稍费笔墨进行概述。罗马帝国约形成于公元前8
世纪前后。这时，一支操着特殊的拉丁——法里斯奇语的部落出现在意大利，在罗马这个地
方建城，并称该城为罗马城。这是罗马帝国诞生的开端。关于罗马建城，有许多动人的传
说。现在看来，这些传说是靠不住的。考古资料证明：罗马城并非传说所言，是某人于某
时所筑，而是通过几个公社合并而形成的。
　　罗马城建成以后，帝国形成以前，罗马境内先后有过两个政权：一个名叫王政时期(大
约存在于公元前8 世纪至6 世纪），前后存在了250 年；一个名叫共和国时期，大约存在
于公元前5 至1 世纪后期，现有考古资料证明：罗马王政时期，并没有完全进入阶级社会
，而是军事民主制时期；罗马共和国时期，相当于奴隶制城市形成和征服意大利的时期。
　　在罗马王政时期、罗马共和时期的基础上，罗马步入帝国时期。罗马帝国存在于公元
前1 世纪后半段至公元5 世纪中叶。这时是罗马历史上最为昌盛的时期，享有极高文明，
帝国版土包括欧洲南部和亚洲西部。
　　在第一章中，我们主要利用考古资料、历史学资料，对罗马帝国时期居民的生活习俗
情况进行介绍。附带说一句，在这里，我们并不准备涉及罗马王政时期、罗马共和国时期
，以及后来的拜占廷帝国时期的罗马居民的生活习俗情况。
　　1.等级制度
　　在罗马帝国境内，居民都生活在等级制度之下，因而等级制度是罗马居民生活的重要
内容之一。罗马帝国时期，居民分为好几个等级，比如元老、骑士、平民、释奴、奴隶等
。他们的社会地位不同，经济收入不同，服饰和饮食，以及世界观都不相同，因而有必要
先将他们分清楚。
　　元老这个等级早在王政时期就已出现，最初仅授于一些氏族长老，因为他们对组建罗
马帝国立下了功勋。这是一个荣誉职务，是一个" 虚衔".稍后，在共和时期，元老所组成
的元老院成为国家权力机构。这就由虚衔演变成实体。罗马帝国时期，元老院在罗马帝国
社会经济生活中起着主要作用，军团最高指挥人员、执政官、行省总督和罗马城行政官员
等，都由元老院通过选举而任命；元老院由两种人员组成，即资深的罗马帝国元老和对建
设罗马帝国有突出贡献的贵族。担任元老院的元老，还要具备一定的经济收入。
　　只有当其资产达到100 万谢斯提(罗马货币单位）时，罗马贵族才有资格担任元老。元
老是罗马帝国等级最高的贵族，他们拥有许多特权。公元194 年的一份资料表明：看戏的
时候，元老们有权坐在骑士的前面；在服饰上，骑士所穿短外衣胸前有窄窄一条红彩道，
元老的短外衣胸前则是宽条红彩道。
　　骑土属于贵族阶层，但是地位次于元老。骑土阶层最初是由战斗人员组成的，后来又
有商人和承包商加入到骑士行列。骑士可以担任各种职务，比如执政官、军团长、百人长
、军团次长官、各行省总督、行省基层官员和秘书等。据文献记载，罗马骑士之间还有地
位差别。地位最高的是埃及太守和近卫军长官。埃及太守是罗马帝国境内的权力最大的行
政军政长官，管辖范围几达整个非洲北部。近卫军长官是罗马帝国最精锐的部队——近卫军
(约9000人）的最高军事长官。担任骑士必须有两个条件：其一，他的资产必须达到40万谢
斯提；其二，他必须出身于贵族。
　　平民这个阶层与罗马城同时产生，但是不同的历史时期，其社会地位和经济收入不同
。罗马王政时期，平民是罗马城的当然主人，他们或者是公社成员，或者是氏族成员；共
和时期，由于罗马城内阶级矛盾、社会矛盾、贫富分化加剧，平民的社会地位剧烈变化，
有的上升为富翁，有的沦落为贫民；罗马帝国时期，平民虽然还是罗马城市里的主要居民
，还是罗马军队的主要作战力量，但是他们的社会地位和社会作用都明显降低了。平民由
下述人组成：大大小小的手工业作坊主，小果园或菜园的土地所有者，店铺老板和没有固
定经济收入的无产者。在上述人当中，无产者人数最多。据文献记载，奥古斯都执政时期
，无产者人数达到20万人。
　　奴隶罗马帝国是奴隶制国家，境内奴隶相当多。奴隶来源相当复杂：其一，原先的公
社成员因为负债沦为奴隶；其二，在对外的作战中被罗马掳获。
　　被掳奴隶来自各个地方，有的来自高卢，有的来自小亚，有的来自非洲，有的来自于
哥特。罗马法律规定，奴隶可以释籍，即一些奴隶可以因功或赎身免去自己的奴隶地位。
因此，罗马的奴隶又分为两种：一种是正在服役的奴隶，他们以前或者不是奴隶，而是奴
隶主，但因各种原因，此时沦为奴隶；一种是被释奴隶，他们以前是奴隶，但因为赎身或
军功，现在已经不是奴隶了。
　　正是服役的奴隶地位很低。他们没有人身自由，没有经济收入，就连生命也没有保证
。罗马法律规定：奴隶参加起义，必须处死，不予宽恕；奴隶杀死奴隶主，包括正凶，凡
在场的奴隶，以及听到呼救而没有前往驰援的奴隶，都将处以死刑。除了不服从奴隶主意
愿的奴隶要遭到非人的待遇之外，就是没有参与对抗的奴隶，其生命也无法得到保证。文
献记载了这么一件事：奥古都斯在位时，有一个好朋友，名叫维狄.波利翁，是个富翁。这
位富翁有一个很残忍的嗜好，就是喜欢吃大海鳗，而这种大海鳗必须用奴隶的肉来喂养。
他将所有犯错的奴隶，都投入特制的养鱼池内，去喂大海鳗，待大海鳗长肥后，他再将其
杀掉食用。
　　被释奴隶是罗马帝国境内社会地位特殊的居民。这些奴隶因为战功、积劳、得到主人
好感，按照罗马帝国的法律，可以释去奴籍，成为平民。释去奴籍是有条件的。罗马法律
规定：年龄不足30岁的奴隶不得释籍；没有筹足赎身资金的奴隶不予释去奴籍。被释奴隶
不是奴隶，按照法律讲是罗马帝国的合法平民，但是他们与真正的罗马平民还是有区别的
。罗马法律规定：他们不能成为罗马帝国的正规军士兵或者骑士，而只能在海军中充任士
兵；他们不得与贵族同桌进餐。
　　2.社会经济
　　农业　罗马帝国时期，国家主要的经济部门还是农业部门。据各种资料，罗马帝国境
内，谷物种植占有相当大的比重。罗马人的谷物主要是小麦和二颗小麦，以及大麦、稻子
，还有大豆。
　　罗马人很早就有了油料作物和经济作物。他们种植葡萄用来酿酒，种植橄榄用来榨油
，种植果树来制作各种甜酱，种植亚麻来发展纺织业。罗马帝国时期，葡萄酒不但是本国
贵族和平民喜欢饮用的饮料，而且是罗马帝国对外贸易的重要商品；罗马生产的橄榄油不
但供应罗马，而且供应到意大利、希腊、西班牙等国去，成为这些国家居民的重要食用油
；亚麻布的销量很大，除了罗马本土外，罗马亚麻布还畅销北欧、西亚和北非。
　　罗马帝国时期，农业耕作技术较之以前有了很大进步；耕种土地所用的犁，已经不是
整块木头削成的了，而进步为组装犁，而且犁体下方开始出现轮子，罗马居民在农业生产
中还使用耙子、手锄、镰刀、大镰铲、草耙、锹、弯刀等。这些工具有的是用金属制成的
，有的是用木头制成的。金属工具分为铜质和铁质两种。
　　罗马人较早掌握了铁器运用，其时间大概在公元前7 世纪前后。在我们这个时期，罗
马人使用铁器已经很平常了。仅就这一点，罗马人的生产工具比东方进步二三百年。
　　罗马帝国境内的耕作技术也是比较进步的。已经能够用大粪来做肥料：他们先将大便
聚在一起，经过发酵处理，然后再施到田里去做底肥。目前还没有发现罗马人施追肥的记
录。罗马人知道，豆类很损伤土地，需要大量养份，为了使豆类单产能够提高，罗马人已
经掌握了休耕法和三段轮种法。
　　罗马人用牲畜耕地，最常用的牲畜是马匹，其次是驴和骡子，目前还没有发现使用牛
来耕地的记录。罗马人用驴或马将粮食作物驮回，然后用马或驴子来打谷。关于后者是很
有趣的：罗马人将驴或骡子赶到压得很结实的打谷场上去践踏摊在地上的谷子，或者让牲
口拖拉着一块载有石块的木板，让其转绕着谷场转圈，利用重力来脱谷。
　　罗马人的磨面技术比较进步。最初，他们使用磨谷器和石臼，而后出现了磨盘。磨盘
分为手磨盘、畜力磨盘和水磨三种，水磨出现的稍稍晚一些。
　　由于罗马帝国的农业经济作物构成中有大量的带壳作物，比如橄榄等，为了将其核与
肉分离开来，罗马人发明了一种特制的磨盘。使用这种磨盘能将植物的肉和核很快地分离
开来。罗马的经济植物中有葡萄和榄橄，为了能够取得榄橄油和葡萄汁，罗马人还发明了
压榨器。
　　由于经济进步，罗马帝国境内出现了区域性的种植业分工。加图《论农业》一书对罗
马城附近的农业种植这么写道：" 如果你问我，哪一种地产放在第一位，我是这么说的：
……第一位的是葡萄，如果它可以造好酒或者出产很多的酒的话；第二是浇水的菜园；第三
是柳树；第四是橄榄园；第五是草地；第六是粮食地；第七是森林(可以割取树枝）；第八
是果园(蔓可以缠生在那里的树上）；第九是可以取实的森林。" 畜牧业在罗马帝国本土，
畜牧业经济不占重要地位，只有家庭饲养业。
　　居民主要饲养马、驴和骡。最初，罗马人从北方贩买马匹，而后开始自己育养马匹；
最初，罗马境内没有驴，与西亚交通之后，他们从西亚贩运来了驴；骡子是马与驴杂交而
成，有驴骡子和马骡子之分。父驴母马的称驴骡子，而父马驴母的则称马骡子。利用配种
技术，可以得到这两种牲畜。无论是驴骡子，还是马骡子，都是理想的耕地、长途运输动
力。罗马人很早就从希腊人那里学到了杂交技术，并将其用于生产，从而获得了骡子。
　　在罗马帝国边远地带，畜牧业经济占有重要地位。如高卢人、汪达尔人、哥特人、盎
格鲁撒克逊人，以及马萨人等，他们的经济都是以牧畜业为主。
　　这些居民主要牧放马匹，畜养牛羊，还从事狩猎活动。
　　手工业罗马帝国农业经济的发展，以及将大量农业产品销往外地，从而形成商品经济
。这就使得罗马境内的手工业经济有了长足发展。从文献记载来看，罗马帝国的手工业行
业很多，比如有笛工、金工、铁匠、木匠、染匠、靴匠、皮匠、铜匠、纺织、建筑和陶工
等。除此之外还有辅助行业中的管理人员、面包师、制点心工匠、理发匠、搬运夫、按摩
师、漂洗呢绒工、染工、裁缝、音乐师、歌手、医生、助产士、艺术家等。值得一提的是
玻璃业。这个时期，西顿的手工业者已经能生产出吹制的玻璃了，并以此来代替旧的铸型
玻璃技术。
　　罗马手工业分工很细。以皮革制作业为例，除了各种制靴鞋专业外，还有酒袋、马具
、皮革初步加工等专业。再以纺织为例，除了毛纺织业外，还有丝纺织业、亚麻纺织业、
织染业等。珠宝业可细分为宝石、项链、指环、金器、银器、金属器皿、绣金、金银带等
部门。制陶业中，可以细分为造型、烘烤、绘画等专业。
　　据圣奥古斯提努斯记载，除手工业各部门之间有较细分工之外，同一产品本身也因制
作方便，出现了部件之间的区域分工。例如，一件吃饭时所用的长椅子，凳面由庞培生产
，凳腿由狄罗斯运来；再如烛台，上部是在塔连图姆生产的，下部则是埃吉那生产的。
　　由于分工更趋细密，出现了一些手工业制作中心。比如意大利北部的阿克维列亚和穆
提那，是以生产陶土制品灯和瓦而驰名的；帕尔玛、米兰、帕杜阿和潘佩由是以生产毛纺
织品出名的；坎佩尼亚的城市则把吹制的玻璃器皿供应给意大利；罗马成为珠宝业制作和
出售中心。
　　手工业技术进一步提高。这一时期的考古发掘品中，不但见到日常生活用品，比如器
具、皮革鞣制等，而且还能制作艺术品，比如雕像、石刻、彩瓶等。更令人难以置信的是
，此时的罗马人还能制作各种外科医疗器械。这些医疗器械都是比较复杂的精密仪器。
　　手工业规模比较宠大。在特列尔附近奈马庚地方，发现了一座古墓，其时代在3 世纪
前后。这座古墓里埋葬着一个罗马贵族。古墓前耸立着一块石碑，石碑上雕刻着精美的浮
雕图案。其中一幅浮雕，是反映罗马帝国冶铸业的：画面正中是一座高高耸起的冶炉，冶
炉旁边有位奴隶正在拼命地拉着风箱，火焰腾空而起；距离冶炉不远，坐着一位身材魁伟
的铁匠，他一手持钳，一手举着榔头，正在锤敲一件器物，铁匠旁边陈放着一些已经打造
好的器物，如铁钳、矛头、铁栓等。
　　商业手工业逐渐与农业分离，促使了商业发展。罗马史料谈到，罗马城内每八天就有
一次大规模的商业集会。到了这一天，所有手工业者都可以来到集市上出卖自己的产品，
然后购买自己需要的生活用品或原材料；所有的农民都可以来到这里兜售自己的农产品，
购买自己所需的手工业产品。最初，罗马元老院将集市安排在中心广场上，后来感到太过
吵闹，又妨碍政务，于是便下令将其从广场迁走，而将其移到梯伯河上去了。罗马市场按
着性质可以细分为食品市场、肉类市场、青菜市场和副食品市场等。据一些资料，肉类市
场在梯伯河岸帕拉提乌姆以西地方。除了罗马城之外，其他一些城市也有市场，他们都是
采用东方的星期制，即每七天进行一次集市贸易活动。
　　罗马帝国境内的商贸活动，主要是在集市里进行，但是也有例外情况。
　　比如，每逢一年祭祀诸神的时候，神庙附近都会聚集许多信仰者。信仰者们不但在这
里要举行非常奢侈的祭神活动，还要举行隆重节日活动。这时，神庙附近是很热闹的。为
了兜售自己的产品，罗马市民也在神庙附近举行规模较大的集市与商业贸易活动。和城市
举行集市周期不一样，在神庙附近举行的商业集会都是一年一次。
　　商人们对于易地贸易谋取差价是很敏感的。这个时期，在定点的集市上可以看到许多
异地的产品。比如腓尼基和坎佩尼亚的玻璃制品经过了格都努姆，运到了莱茵和布列塔尼
亚；卡普拉生产的青铜器，不但在罗马，而且在里海、英格兰、威尔士、苏格兰都有发现
；阿尔列提乌姆生产的陶器，不但到达了莱茵河、布列塔尼亚、西班牙、摩洛哥，并通过
一些渠道，深入到了高加索山一带；在穆提那，一些佛尔提斯作坊中生产的陶质红烛台，
正在出口北阿非利加；葡萄酒是罗马境内最大宗的商品之一，这时，它正被人们源源不断
地运往欧洲腹地。
　　值得注意的是：在这个时期，区域之间的商贸活动，不仅仅局限于奢侈品，简朴的、
日常生活所需的大量器具也都被列入到商贸范围之内，比如厨房中各种器具、普通烛台、
各类廉价葡萄酒和黄油等，都与价格高昂的青铜器具、玻璃器皿、丝绸一起进入商贸活动
领域。
　　罗马最鼎盛时期，商人往往伴随着远征队伍深入到各地。在这个时期，向北通往北欧
、向南通往非洲、向东通往亚洲的陆路交通都是畅通的。
　　罗马帝国大约在公元前1 世纪前后统治了高卢在内的欧洲地区，这次远征是由杜路苏
斯和提贝里乌斯完成的。当时，这两位将领带领着罗马军团一直打到了莱茵河下游地区。
然而，很久以来，这里只是一条军事道路，没有商人经过这里。尼禄统治时期，一位罗马
商人急需一批琥珀，以输往东方，便冒险进入波罗的海沿岸，寻找到了由卡尔农图姆到多
瑙河中游，再至维斯杜拉河的商业河道。自那以后，沿线的商业活动就比较频繁了。考古
工作者在欧洲北部相继发现了卡普阿青铜制品，在西里西亚、波兹南和瑞典的一些岛屿发
现了公元2 世纪的许多罗马钱币，说明确实这种商业关系存在。
　　公元前1 世纪末叶，罗马帝国征服了埃及，并通过埃及征服了埃及周沿的许多地区。
罗马与埃及的交通况状大大改善了。这时，横渡地中海，往返地中海南北岸，对罗马居民
来说，已经是很稀松的事情了。罗马人正在筹划一个新的计划，这便是通过埃及、突尼斯
，或阿尔及利亚，或者摩洛哥，寻找一条越过撒哈拉沙漠，深入到中非以南地区的古代道
路。他们的尝试很有成绩，因为就在这个时期，索马里的香料已经定期地被输送到罗马城
；为了保护将阿非利加的谷物运至罗马，罗马皇帝康莫都斯甚至组建了地中海船队；公元1
世纪，阿非利加的油料作物无法在罗马市场立足，罗马人都认为其色差质劣，公元3 世纪
，阿非利加的油料已经将罗马的油料排斥出罗马。
　　罗马帝国与东方的商贸活动总的说来是比较顺利的。首先，在奥古都斯时代，有位名
叫吉帕尔的人(他很可能是亚历山大里亚的希腊人）在出海的过程中，发现了固定的季风往
返于红海与印度之间。这是一个重要的发现，其意义不次于15世纪哥伦布发现新大陆。自
他之后，罗马与亚洲的海路商贸活动便变成了一件很轻松的事。商人们可以从罗马起航，
先行到达红海，然后再由红海去波斯湾，再由波斯湾抵达印度，最后由印度通过马六甲海
峡抵达南中国海。这个航线的开通刺激了罗马帝国的国际商业贸易活动。
　　就在这个时期，另外一条通过中亚腹地进入东方的陆路大道也在紧张地寻找过程中。
这时，东汉王朝统一了塔里木盆地，并通过塔里木盆地，越过帕米尔高原，向西展开政治
和商业活动。东汉王朝组织了两条商路：一条经过梅尔发，另外一条通过巴克特里亚。东
汉使臣甘英于公元97年，带着西域都护班超的信件，向西试图访问罗马，虽然没有成功，
但是毕竟到达了叙利亚(推测是安提奥启亚）。接着，一位叙利亚使臣通过另外一条陆路商
道(西南夷丝道）来到了洛阳，受到了东汉皇帝的接见。
　　在这个时期，罗马与东方各国有频繁的商贸活动。罗马帝国与阿拉伯世界、印度、中
国作生意。据文献记载，多米提亚努斯当政时期，罗马帝国在奥斯提亚修建了一座特别仓
库，被用来存放胡椒。这些胡椒都是从马拉巴沿岸运来的。与胡椒同时进口的还有大量的
生活方面的奢侈品。根据当时人所写的《自然史》的统计，每年，罗马帝国要花费将近一
个亿谢斯提到东方各国去交换各种奢侈品，比如辛辣物、香料、丝绸、珠宝等。这本书同
时写道：当商人们从印度获得这些商品的时候，就将他们运到罗马来，然后在罗马帝国境
内出售。商人们可以从中获得超过一百倍的利润。东西方之间的贸易是如此地巨大，致使
《自然史》的作者普利尼哀叹道：这么多的巨款都因为进口奢侈品而流失掉了，" 奢侈和
妇女使我们付出了这么大的代价！" 罗马人对于这种被动的商业贸易局面很头痛，并努力
进行纠正。罗马帝国此时正在努力地用自己的产品，如铜、锡、葡萄酒、玻璃器、毛织品
来支付输入的奢侈品，以减少大量货币的流失。他们的努力应当是比较成功的：当时中国
的文献经常提到，罗马人经常向东方输出琥珀、珊瑚、玛瑙等奢侈品。
　　罗马人还向西与英国、西班牙、葡萄牙等国从事商业贸易活动。在爱尔兰东岸，相继
发现过图拉真时期和阿德里亚努斯时期的钱币。在特列尔附近奈马庚的一块公元3 世纪的
墓碑上，雕刻着一件浮雕作品，题为" 在摩塞尔河上用帆船运输葡萄酒" 的浮雕。浮雕主
体是一艘独木舟，舟中坐着六位桨手和两位司船，他们正将一船(雕刻出来四大桶）葡萄酒
从意大利运往西班牙。
　　金属货币商业发展刺激了货币发展。罗马帝国之前，罗马人流行以物易物货的商贸活
动。比如文献记载，罗马帝国之前，罗马居民通常使用牡牛来做" 硬通货" ：　　1 头牡
牛等于　　　10头羊，或者等于100 斤青铜块。罗马帝国初期，以物易物的贸易形式有所
变化，青铜块成为居民最方便的兑换券。
　　最后，青铜块被真正的货币代替了，并且在商贸领域里起着更大的作用：商人之间用
货币结帐；国家征收赋税使用货币；居民购卖物品持货币。
　　目前，在罗马帝国版土上，大量发现罗马帝国时期的金属币。罗马帝国时期的金属币
可以分为两种。首先是铜币，其仿希腊货币而来，圆廓，有一定重量，上面打有印记。罗
马货币的重量为阿斯(相当于一斤）、谢米斯(半斤）、翁启亚(十二分之一斤）等等。最初
的金属币图案是这样的：相当于一斤的阿斯正面是双面神雅典娜的头像，反面则是一只船
的头部。其次是银质，这也是仿照着希腊银币的方式铸造的。据记载，这些银币都是在坎
佩亚地方的城市里制造的。银币也是圆形，上面打有"Romano"或者"Roma"字样。这些银币
在罗马帝国南部地区最受欢迎，是最为流行的货币。
　　3.衣着服饰
　　公元2 世纪，罗马人加图写了一本书，名叫《论农业》。在这本书里，他写道：" 在
罗马购买贴身衣、长袍、背心、补缀的袜子和木鞋。" 通过这段记载，我们至少知道了，
公元2 世纪前后，罗马人身上穿着一些什么样的衣服。近几十年来，考古学者们相继在意
大利、法国和希腊，以及整个色雷斯地区，陆续发现属于罗马时期的文物，其中一些与服
饰有关。通过这些文物，可以大体复原公元3 世纪前后罗马人的服饰。
　　质料在罗马人生活过的地方，近些年来发现了一些古墓，还有一些遗址。
　　通过这些古墓和遗址出土的文物，可以肯定：罗马人的衣服质料以亚麻为主，其次是
丝绸质的，最后是皮革的。在稍早的文化遗存中，没有发现棉质衣服。
　　欧洲盛产亚麻，用亚麻织布的历史可以追溯至欧洲原始社会末期。在我们这个时期，
除工艺有所进步之外，织布原料没有发生太大变化。鞣制皮革，使其柔软以制成成衣，也
是原始社会的重要发明之一。罗马人在冬季还喜欢穿皮革制品衣服。大约在比较晚的时候
，或说是公元前3 世纪前后，罗马人通过希腊人得知印度，并从印度进口棉布，从那以后
，罗马人才开始穿棉布服装。罗马贵族，最爱穿的是丝绸。
　　丝绸应当是公元前4 世纪前后才在欧洲出现的一种新布料品种。公元前6 世纪前后，
中原开始形成外销丝绸的能力，作为一种新产品，丝绸最初传入漠北地区。公元前5 世纪
前后，阿尔泰巴泽雷克古墓出土了一批中原生产的丝绸，应是由中原先输出至漠北，再由
漠北输至阿尔泰的。稍后，公元前4 世纪的欧洲文献，提到中国生产丝绸，并称这是一种
质地很好的面料。推测，在这个时期，罗马人通过西域、中亚或者印度从中原得到这种布
料。到了我们这个时期，从中原进口丝绸已经不是十分困难的事情了，许多罗马贵族都喜
欢穿中原生产的丝绸。进口丝绸的价格是很高的，而且在罗马很好销。
　　波斯人看中了罗马市场，不想让罗马商人经销中西方的丝绸买卖，一度因为丝绸的缘
故，封锁了由罗马通往东方的道路。除此而外，波斯人还试图用野蚕丝代替蚕丝，用以生
产丝绸，但是没有成功。波斯人只好从东方进口丝绸，而后再向罗马出口。
　　常服罗马人的常服主要有内衣、背心、长袍、鞋子、袜子和腰带。
　　内衣是穿在长袍里面的衣服，与现今的长衬衣没有什么区别。它的款式是这样的：大
多数内衣为圆领，束口袖(也即后来的箭袖），下摆稍宽稍长，可以掖束在腰里。一般情况
下，人们都用亚麻布制作内衣，因为它的价格低廉，质地柔软，不沾汗，易洗，是理想的
制做内衣的原料。
　　背心是贴身穿的衣服。从形状上来讲，罗马人的背心很像现在居民所穿服的马甲，但
是没有开襟和纽扣。从功能上讲，它很象现代男性公民所穿的背心，或者女性所穿的" 小
背心".无论贵族或平世，还是奴隶，罗马人都喜欢穿着这种款式的衣服，因为罗马所在地
区，昼夜温差明显，风硬，不穿贴身衣服是很容易得病的。最初，罗马人的背心都是由亚
麻布制作的，而后改用棉布。
　　长袍是罗马人的常服之一，几乎人人都穿长袍。罗马人的长袍分为好几种式样。这些
式样在罗马图拉真圆柱的浮雕上，在特列尔附近奈马庚墓碑的浮雕上，在特列尔附近伊盖
尔地方墓碑的石浮雕上，在突尼斯乌提加附近拉贝里乌斯镶嵌画上相继出现。概而言之，
罗马长袍与中原同期的居民所穿" 短褐" 、" 长褐"没有太大区别，可以分为四大类：长式
长袍，过膝；矮式长袍，至膝；披肩式长袍，散披于外；斗篷式长袍，有专门的可以篷蒙
头部的斗篷。长袍最初是用亚麻布，而后绝大多数都用丝绸面料，因为丝绸面料很有垂感
。
　　到目前为止，我们没有发现罗马人袜子的实物，仅在一些浮雕作品中看到罗马人所穿
的袜子式样。这是一种半高腰的，似有底，高约齐踝的布质物。
　　从功能上讲，这种袜子遮土，不使脚部皮肤直接与较硬的鞋靴接触，以避免将脚磨破
。这种物件是很实用的。
　　罗马人常服中的鞋靴，就质料而论，有好几种，如有皮革质、草编织和木鞋等。罗马
人所处的时代，还没有发明高跟鞋，所以罗马的鞋靴都是平跟的。罗马人鞋靴还可分为高
腰、矮腰和中腰几大类。不同季节穿不同的鞋靴。
　　罗马的夏季很炎热，而且，罗马深受希腊文化影响，故而罗马还流行长披帔。这种款
式的服装我们在古代浮雕和壁画中时常见到。比如，较为有名的突尼斯苏萨地方别墅墙壁
上的壁画(公元1 世纪）、奥古都斯" 和平祭坛" 上的浮雕(公元前1 世纪末叶）、格涅乌
斯祭坛浮雕(公元前1 世纪后半叶）
　　上都有。这种衣服原是一块布，幅很宽，人们从左向右，斜着将其披在左肩上，然后
穿过掖下，将其束在腰间。披帔长过脚面，几乎拖在地上。
　　男性发式罗马平民百姓的发式大体有两种形式。一种是短头发，与现代小平头发式有
些相似。比如公元1 世纪末叶所画的蜡画" 发胖的成年男子肖象" ，男主人公的发式就是
这样的。再如，公元2 世纪初期的伟大罗马皇帝图拉真的雕像，同样也是这种发式。一种
是齐项长发，大都齐肩，发向后梳，然后用发卡将其别住，比如伊盖尔附近墓穴里出土的
石雕作品上的人物，都是这种发式。
　　妇女服饰妇女服饰一向都是居民服饰中的重要内容，因为它们的内涵相当丰富。奥古
都斯" 和平祭坛" 上的浮雕(公元前1 世纪末叶）当中，有一件浮雕作品，名为" 意大利的
幸福" ，上面雕画了三位妇女：上身都没有穿内衣，裸露胸脯，乳房高耸；胸以下围着一
件长裙；赤裸双足；头上扎着丝带，带结朝前，在额上方打结。这种服装裸露部分过多，
或许不是居民常服，而是某种特定场合才穿的服装。
　　突尼斯　苏萨境内发现了一幢罗马人时代的别墅。在这幢古代别墅的墙壁上有一幅壁
画(公元1 世纪），题名为" 维吉尔和诗神" ，其上画着两位女性。女性都穿着及踝的长裙
，小束肩，长补贴，头上束戴着花环，部分头发散披于后。这种服饰应是很大众化的常服
之一。
　　军服罗马人的军服由头盔、头饰、上衣甲、长袍、腿绷带、腰带、鞋靴所组成。头盔
为青铜质，椭圆形，前有前檐(护眉脊），后有弧翼(护后颈），两边有耳(护耳廓），两耳
有穿可以系带，以勒下腭(起固定作用）。罗马军盔顶部通常都有盔饰。常见的盔饰有三种
式样：一种稍短，就象马鬃一样，高高耸立；一种稍长，拖在盔后，非常华丽；一种是缨
穗，高高耸起，中间起铁尖，就像一支向上耸起的标枪，在其柱体上捆扎缨穗。罗马人的
上衣甲齐膝，由长条形青铜片甲纵向缀连而成。罗马胸甲通常没有袖子，护甲之下穿长袍
。长袍长度因兵种不同、地位不同而略有区别。步兵的长袍稍短，主要是为了方便行军；
骑兵的长袍稍长，主要是为了遮御两膝；高级将领的长袍最长，颇似披风，以显雍荣华贵
。目前保存的很好的几件古罗马浮雕作品，或可反映罗马士兵军服的情况。比如，格涅乌
斯.多米提乌斯.阿介诺巴尔布斯祭坛浮雕上的" 调查登记" 反映了公元前1 世纪后半叶罗
马服装情况；特列尔附近奈马庚的墓碑上的浮雕" 全副武装的近卫军" 、罗马图拉真圆柱
上的浮雕" 达契亚人围攻罗马堡垒" 反映了公元2 世纪初期罗马军团的军服情况等。
　　4.居住建筑
　　居住建筑，顾名思义，就是居民用以生活起居、饮食栖息的建筑。罗马帝国时期的文
献很少涉及这个问题，目前发现的遗址也很有限，因而这方面的资料显得比较贫乏。
　　罗马帝国时期的主要建筑可以分为要塞建筑、神殿建筑、宫殿建筑、果园建筑、半圆
形剧场建筑、凯旋门建筑、民居建筑、人头柱建筑、道路建筑、桥梁建筑、水道建筑等等
，而与居住建筑有关的则是宫殿建筑、居居建筑和要塞建筑。
　　罗马帝国的居住建筑承系着三重文化传统：其一：罗马帝国从罗马共和国的基础上发
展而来，它原则上接受了古代意大利居民的建筑意识和学说；其二，罗马帝国存在时期，
欧洲最为文明的区域是古希腊地区，罗马人征服希腊后，很快就接受了希腊建筑文明；其
三，大量周沿少数民族融入罗马帝国，比如日耳曼人、哥特人、叙利亚人、匈奴人、突厥
人等等，所有这些民族的居住文明对罗马居住文化有一定的影响。
　　建筑特点罗马建筑，总的风格是务实的。在任何地方，对于任何一种建筑，都很强调
它的实用性。这是罗马居住建筑的总的特点之一。罗马建筑，用材上深爱意大利古老文化
的影响。自从迈锡尼文化以后，南欧地区广泛流行石建筑，比如希腊就是如此。罗马承系
了这种古老的文化因素，建筑上主要采用石材。这可以算作是罗马居住建筑的第二个特点
。罗马建筑，承重用石材，封顶也用石材，很少用木材，为了解决封顶的承重问题，罗马
人较早地使用了拱顶法，而且将这种建筑技术发挥到炉火纯青的地步。这可以算作罗马建
筑上第三个特点。罗马城位于意大利半岛的中部。由于意大利的地理特征是由北向南缓缓
低落，河流由北向南而流，故罗马民居大都南向。这可以算作罗马建筑的第四个特点。
　　宫廷建筑罗马宫庭建筑一般都在地势较高的山上，设计者依据地势，将重要建筑都建
盖在山顶上，然后再环绕着山顶，利用地势修筑不同风格的辅助性建筑。宫殿建筑的平面
布局，总的讲来与平民住宅相同，由前庭、前室、中庭、正房、柱廊、走廊所构成。罗马
人与希腊人相同，极为重视中庭的建筑。中庭以承重柱为核心，墙上镶嵌大理石，地板铺
着镶嵌细工，在承重柱前后左右是宽间。与平民住宅相比，宫殿区的住房规模都比较大，
所用石材都比较讲究，而且厚重。
　　民居建筑罗马城市里的居民建筑，是从农家住宅发展而来的，主要有两种布局，两种
布局的房屋显示出时代的不同，而且在文化承系上也不同。
　　第一种布局的房屋最常见，是稍有地位的富人的房屋。住宅平面呈长方形，由前庭、
前室、中庭、正房、柱廊、走廊组成。中庭位于住宅中部，这是个大的公用房间，整个家
庭的重要活动都在这里举行。中庭设有祭物台。
　　中庭的正中位置设了一个灶，它是用来取暖和作饭的。炉灶上方，也即中庭的顶部设
一个天窗。天窗的功能有两重：做饭或取暖所排放的烟灰，要从天窗中排出去；外边的光
线和空气又需从天窗里进来。中庭前面为前室(颇似中原的过廊）；前室前面为前庭(颇似
中原的住家门楼），前庭面临大街。
　　中庭后面是正房，这是住宅主人的起居屋。正房两侧各有一个小走廊通往柱廊。柱廊
是一整组建筑，由露天小院、列柱、小池和小花园，以及其它一些房间，如工作间、寝室
、餐食、厨房、浴室、下房、库房等等所组成。考古工作者在庞培古城中清理出了一个外
科医生的住宅，房屋布局就是这样的。
　　2 世纪以后，罗马城内出现了多层建筑。这种建筑以一个高坡地为基础，先在最下边
起建房屋，然后再利用这些房屋背后的高坡壁，起盖更高一层房屋，余此类推，再建第三
排、第四排，乃至第五排房屋等。考古学家在罗马古城朱里奥.罗曼诺街发掘了一处多层建
筑，经过复原，共有五层。
　　在住宅里面，罗马人喜欢在石质墙壁上涂抹白泥，然后再将白泥墙涂上彩色，最后再
在彩墙上绘画。绘画内容包括神话、重要史实、风景、写生等。
　　除此之外，罗马人还喜欢在石壁上雕琢浮雕。浮雕多为浅浮雕，内容与壁画内容大体
相同。
　　要塞罗马帝国在边境地带大量兴建军事堡垒，并允许罗马军团的将士携带家属，故而
要塞同时又具有民居性质。公元2 世纪前后，多瑙河流域的游牧部族开始对罗马帝国构成
威胁。为了防御游牧民族，罗马帝国将12个军团布置在多瑙河流域。根据文献提供的线索
，考古工作者对多瑙河一带进行了考古调查和发掘，想发掘其中的一些要塞。但是很遗憾
，迄今为止，考古工作者还没有达到自己的目的。本世纪初叶，一支考古学家队伍进入罗
马，在罗马附近发现了一个大理石圆柱。圆柱最初作为列柱之一，耸立于大殿之上，数千
年后，随着大殿废弃，它被埋在深深的地下。考古学者从深土层中将其清理出来，并对其
上的浮雕纹饰进行清洗，结果，竟然发现了一组要塞布局图案。这成为我们研究罗马要塞
的重要实物资料。
　　通过这幅浮雕，我们知道：罗马人将要塞建在多瑙河岸边。这么做是处于多重考虑：
其一，当时的罗马军队是靠多瑙河来运输军需的，只有将要塞建筑在靠近河岸的地方，才
能确保后勤粮草能够到位；其二，要塞一边临水，三面居于高地，这样利用强化防御；其
三，用水方便。
　　要塞四周用原木筑起栅栏，栅栏约高1.5 米，这就是西方所谓的城垣。
　　这种城垣以及其筑构方法与东方截然不同。东方城垣通常为石土结构，要求城垣很高
很厚，以达到上面可以从事防御的目的。西方人注重野战，不注重城防，所以并不刻意去
营建要塞城垣，只用原木加修城垣。
　　要塞里的居住建筑都是用块石砌成的，窗户很小，门向不定，屋顶为人字坡形梁架，
它们一组一组地，有规律地排列着。居住建筑不高，也就是2 米左右，这和临时建筑的性
质是基本吻合的。
　　贫民居住建筑罗马平民和奴隶，都居住在低矮的，不透风和没有光线的小平房里。这
些小平房大多离开城市中心，而在偏僻的街区。房屋也用石头筑盖，房间通常也是南向。
　　关于罗马帝国奴隶的住宅，《论农业》一书有过粗略的记载，它记载道："为自由行动
的奴隶安排的住处，必须是向南的；对于锁着的奴隶，如果他们的人数多的话，就应当安
排在有地下室的屋子里……屋子里应当有小窗，可以透过光线，然而窗户不能太大，高度也
要注意，不要低到可以用手达到的地方。"
　　5.饮食文化
　　罗马居民的饮食文化具有相当浓郁的希腊文化传统。罗马人拥有这种文化传统，大概
与罗马共和国时期频繁与大希腊各部族接触有关。
　　配餐制在家庭里，居民如何分配自己的口粮，我们不得而知。通过一些资料，我们知
道，在军队和庄园里，罗马人实行配餐制，即按份分配食物。
　　实物多寡不由地位和饭量决定，而由体力、劳动强度和他所做的贡献决定。
　　主食罗马农民主要种植小麦、大麦、二粒小麦，以及豆类；考古工作者们又在罗马境
内相继发现了大量的磨面工具，如水磨、手工磨、大磨。可以肯定，罗马人以吃面食为主
，而且在正常情况下，是将麦子磨成粉面之后再加以食用。
　　罗马人如何食用麦面，这是目前需要解决的问题。文献对这个问题没有作过记载。考
古工作者在许多遗址试图找到答案，但是情况并不十分理想。
　　在许多遗址当中，学者们没有发现平底锅和尖底锅，以及用于烘烤烧饼的炉灶。可以
肯定，罗马人虽然是食麦面，但是与亚洲人食用面饼或食用面条不同，他们主要将面粉经
过发酵，然后烤制成面包再食用。文献记载，公元4 世纪前后，在罗马城中，共有171 个
面包作坊，它们的工作就是烤面包和点心。
　　副食罗马人喜欢吃零食，而以吃水果为主，这在许多文献里都有记载。
　　一个稍有经济财力的人，吃完饭后，都注意吃上一些水果。这是他们的饮食习惯。正
是因为这个，除了酿酒的葡萄外，他们很注意种植其他果树。罗马人的果树品种比较多，
有苹果、桃、核桃、杏，以及扁桃等。
　　菜蔬与其他欧洲人相比，罗马人比较注意吃菜，这从罗马城里发现许多菜园子便可得
出结论。文献多处记载：一个稍能自立的家庭，除了必须的农业耕地之外，还必须安排一
块可以种植菜蔬的园地。加图在《论农业》一书中，将土地播种的次序作了安排，第一位
是先种葡萄，第二位就是安排种菜，直到第六位时才安排种粮食。由此可见罗马人对于吃
菜蔬的重视程度。
　　油料罗马人显然吃炒菜，而且是吃用橄榄油烹烧的菜蔬，这就使得罗马人格外重视油
料作物——橄榄树的种植。许多文献都提到橄榄树的种植情况，比如加图的《论农业》一书
便将种植油料作物放在所有种植物中的第四位。罗马人最初爱吃自己家乡生产的橄榄油，
反对从外地进口橄榄油，特别是从北非进口的橄榄油，称它难以下口，然而，公元2 世纪
以后，随着北非油料制作技术的提高，其价格又比较便宜，罗马人不再反对外地的橄榄油
了。
　　肉食罗马人以食猪肉和牛肉为主，也食用其他肉，如家畜中的马、羊和驴；狩猎所得
野味等。罗马人显然吃鱼，因为一首诗里提到养鱼和吃鱼的事。
　　这首诗创作于公元4 世纪。在这首诗歌中，诗人向大众发问：品种最优良的鱼应当在
哪些地方喂养呢，怎样才能找到这些地方呢，将鱼喂养大了之后，又该怎样去捕捉它们呢
，以及建议捕鱼者用一些特殊的方法将其运回罗马，以保鲜味。
　　饮料罗马人的饮料是葡萄酒。上自贵族，下至奴隶，罗马人都很喜欢喝葡萄酒。罗马
人的葡萄酒分为两种，一种名叫醇酒，一种名叫淡酒。前者不兑水，后者是兑水的。罗马
人最初喜欢喝兑水的葡萄酒，后来才改喝不兑水的葡萄酒。文献记载，罗马最伟大的皇帝
之一奥古斯都就是一个酒徒。除了奥古斯都之外，尼禄、安东尼等著名罗马皇帝也都是酒
徒。安东尼甚至因为酗酒，打输了一场关键战争。
　　餐具罗马人通常以手撮着吃饭，或者在热食时用刀叉吃饭。罗马人没有使用筷子的记
载，也不知筷子为何物。除了餐刀之外，罗马人因为饮料多，爱喝稀的或者汤汁的东西，
故食具中较多壶、罐、盆、盘之类的器物。在罗马人的遗址当中，尤其是在经常吃饭的中
庭内，考古工作者没有发现直刃的刀，而是发现了大量尖状的削刀，或者两刃的匕首。可
以推测，他们通常不切菜蔬或者肉类，而是将煮熟的肉拿来削着吃。罗马人的这种吃法，
与其更北的游牧民的吃法是完全一样的。
　　炊具罗马人的炊具目前仅知有壶、罐、釜，另处，在许多居址内的中庭发现了灶。罗
马人的灶膛很大，是从更为原始的篝火形态发展而来的：用石头砌垒灶壁；没有灶面；没
有良好的排烟管道。罗马人使用这种灶，原先的目的就是两重作用：既可用来烧饭，还可
用来取暖。罗马灶的多种功能本身，严重影响了它的专业功能的发挥：使用这种灶是无法
实现煎、熬、炒、烧、溜、闷、蒸等烹调工艺的。这种灶只能发挥炖、煮、炙等烹调功能
。灶膛的形制决定了罗马人的饮食结构：他们只能吃炖汤、煮肉和烤制的发面饼，以及烤
肉。
　　吃饭姿式这是一个很少有人涉及的课题，但也是一个很有趣的课题。通过这个课题，
可以看出罗马帝国居民的文化如何受到希腊文化的影响，同时也可看出罗马人颓退的程度
。最初，罗马人和现在西方人一样，是坐在桌子旁吃饭的。大约从罗马共和国时期开始，
罗马人大量接受希腊的东西，自然而然地，也将希腊人躺着吃饭的习俗继承下来了。到了
罗马帝国时期，躺着吃饭的习俗更为流行。他们躺在一种专门的卧椅上吃饭。罗马人选用
这种姿式吃饭，并不是为了有利于消化，也不是因为这种吃饭姿式能使饭菜更加香甜可口
，而仅仅是想摆出一种奢侈的姿态而已。许多古代文献都对罗马人的这种奢侈颓退行径提
出了尖锐的批评。
　　6.宗教信仰
　　宗教是当时社会意识和社会经济发展的折光反映。罗马人的宗教，与它的社会经济发
展、社会文明程度发展是相适应的。从大的方面讲，罗马人的宗教信仰历史，与一般意大
利人的宗教信仰一样，可以分为早晚两个不同的发展阶段。早晚两个发展阶段有关联，是
人们认识世界的深浅不同的两个阶段：前期较多地保留了原始宗教的某些习俗；后期接受
了基督教。
　　①前期宗教信仰概况
　　原始的多神教在早期罗马人的概念中，每一件物体，每一种现象，都有自己的灵魂、
自己的神。例如，罗马人深信：每一条河流、森林、道路、十字路口、门、绳索、房屋、
门坎等都有自己的神；每一个人都有自己的本命神、保护神；每一个家庭都有自己的女灶
神；每一个生命过程都有自己的神。
　　罗马人非常辛苦地设想：庄稼生长的不同时期，应有自己的不同的神。例如，撒入田
地的谷物，是由撒图尔努斯神管理；成长着的谷物是由凯列斯女神掌管；茂盛地成长着的
谷物是由佛洛拉来管理；成熟的谷物则由康苏斯来管理。
　　罗马人深信，人的童年时期，应当有43位神：婴儿第一声哭泣的神、初生婴儿的知觉
的神、第九天的神、走第一步的神、摇蓝的神等等。罗马人的早期信仰，反映了早期罗马
人不善于抽象思维的特征。
　　诸神形象早期的罗马人不善于抽象思维，还反映在罗马诸神的形象都具有原始性。比
如，代表生长着的谷物的女神凯列拉，模样就是生长的谷物模样。再如，战神玛尔特，因
为罗马人作战的主要武器是矛头，所以它的模样就是长枪。还如，丘比特是弓箭之神，他
的模样就是一枚石簇。
　　罗马人将有关的神，与原始物分开，而给他们赋以人的形象，以及从诸神当中分化出
一些地位高于其他神的神，则是较晚时候的事情了。随着阶级社会的形成，阶级矛盾的激
化，社会分化的进一步加重，以及等级制度的进一步森严，大概在稍晚一些时候，在埃特
鲁里亚——希腊人文化的影响下，罗马诸神才有了人的形象；罗马的诸神中才出现了最高的
神。
　　罗马地位最高的神名叫优庇特，他的化身是玛尔斯和克维里努斯，其地位相当于希腊
诸神中的宙斯神；罗马诸神中仅次于优庇特的是朱诺，相传她是优庇特的妻子，有化身米
涅尔瓦，她的地位相当于希腊神话中的雅典娜，是手工业的保护神；在罗马诸神中，地位
稍高，与希腊诸神无法对应的大神之一是狄亚那，她是一位纯粹的拉丁神，在罗马诸神当
中，她是一般妇女的保护者。然而，随着希腊文化的渗透，这位大神无法保证自己的" 清
修" ，到稍晚一些时候，她具有了希腊神阿尔台米的神通，成为丛林和猎狩女神。
　　祖先崇拜在宗法制度、氏族制度、家族制度的社会环境下，罗马人无可选择，只有接
受祖先崇拜的事实。在罗马人那里，氏族、家族和家庭还在起着作用，故而罗马人有家神
、守护神和祖神。必须指出，翻阅过许多资料，就是罗马人自己，也很难将这三种神截然
分开，或者化分得很清楚。
　　神人契约众所周知，宗教本身是带有功利性的，越是原始的宗教，这种功利主义的成
份也就越大。在早期罗马人那里，神人之间是有契约的，被称之为神人契约。神人契约的
主要内容就是：我给神奉献一定的食物，是为了向神索取相应的或者更多的" 实惠".这种
宗教思想在东方那里是没有的。
　　在罗马人的思维中，神人之间不存在不可逾越的深渊。人可以与神对话，人可以与神
交流，人可以与神达成某种协议。罗马人深信：如果您与神达成了某种契约，那么神就您
的请求、虔诚程度、贡品多寡，来决定是否保佑您。
　　祭祀组织如何与神对话，让神来了解您的思想，这是罗马人一直在考虑的问题。在历
史的长河中，罗马人逐渐形成了人神对话的窗口：举行宗教仪式。针对不同的神，应当举
行不同的宗教仪式；针对不同的神，要说不同的话。罗马原始宗教中的诸神那么多，它们
的权限又是那么具体，要想让一个普通人了解每一个宗教仪式的方法、程序、内容，这是
相当困难的，因而也就产生了祭祀团。罗马人信奉的诸神众多，比如，谷物生长之神有5
位，人的童年生命过程之神有43位，房屋之神有20余位，等等，故而，罗马人的祭祀团也
就特别地多。与希腊祭祀团相比，罗马祭祀团数量更多，级差更为明显，威信也更高，在
社会生活中发挥的影响也就更大。
　　从文献中，我们可以看到，经常出现的祭祀团有大祭祀团、占卜祭祀团、贞女祭祀团
、预言者、沙里伊、阿瓦尔兄弟会、鲁佩尔库斯等等。
　　大祭祀团由大祭祀组成。大祭祀(pontifices）一词起源是有争论的，人们一般认为它
与罗马古词pons(桥）有关。这是可能的。桥的初意是联结河的两岸，祭祀的任务就是沟通
神界与俗界。在功能上，祭司的任务与桥的功能相同，都是沟通。罗马帝国时期的祭司权
力相当大，在政坛上也相当活跃。对于宗教的仪式，大祭司享有最高监督权，他们解决神
圣法和家庭法中有争议的问题，他们从事历法修正，主持年代计算。大祭祀团的主席，也
即祭祀长，是全体罗马祭司的首脑。
　　占卜祭祀团的地位仅次于大祭祀团。占卜在罗马宗教里占有相当重要的地位，这一点
与它的原始性质有着密切的关系。在罗马人那里，所有的重要国事，都需要先去请示神的
旨意，然后才能进行，而向神灵请示，就得通过占卜祭祀团。占卜团的主要职责就是根据
鸟类来进行占卜，故而占卜师(augur)一词起源于avis(鸟）。占卜师是这样工作的：占卜
师和官吏走到空地上，想象着将苍天分成四部分，然后再看天上每一部分出现的鸟的数量
，最后再根据不同区域鸟的数量来判断事务的凶吉。占卜师的占卜对象还包括鸡。他们通
过鸡的行为(啄不琢食）来判断事务的凶吉。
　　预言者没有在罗马构成特殊的团体，他们都是乌合之众。预言家大都出身于埃特鲁里
亚家族，他们根据动物的内脏，特别是肝脏来进行占卜或预言。
　　预言家还对一些异常的自然现象进行解释，并从中悟出神的意愿和人类的凶吉。比如
他们对雷电、可怕现象、难以置信的现象等都加以思考，并从中悟出神的旨意。
　　贞女祭祀团是敬奉维斯塔女神的女祭祀，她们是国灶的守护神，基本任务是维护女神
灶上的火，使其不致熄灭。贞女祭司不允许结婚，她们需连续为宗教服务30年。如果她们
违背了自己不结婚的誓约，或与某人有私情，她们的合运是很悲惨的：她们将被活活地埋
掉。正是因为罗马的贞女祭司们具有独特的奉献精神，故其在社会上得到了俗界的极大尊
重。贞女祭祀拥有独立处理财产的权力；执政官遇到她必须让路绕行；如果处以死刑且被
押向刑场的犯人遇到了她们，经她们请求，便可赦去死罪；一些罗马人常常将重要的文件
，如遗嘱等交给她们妥为保存。
　　沙里伊(salii)原意是" 舞蹈者" ，这大概与原始的宗教舞蹈有关，因为罗马更早的原
始宗教与萨满教有些相似，是通过跳神来沟通人神思想的。
　　沙里伊是战神玛尔斯的祭司，他们的主要任务是每年在城内组织盛大的游行。
　　阿瓦尔兄弟会(Fratres 　Arvales)一词最初源于　Arvalis (原野的），它是祭祀大
地女神的祭司。大地女神(Dea 　Dia)是一位相当古老的女神，她负责大地的正常存在和运
动。鲁佩尔库斯则是森林保护者和畜群保护者法乌努斯的祭司。
　　必须指出，罗马祭司并不是一个封闭的阶级或阶层，而是开放的。严格地说起来，他
们和所有罗马各级官吏一样，都是民政官吏，而且需要通过任命才能行使自己的职权。他
们中的一些人是由人民代表大会产生，有的是由大祭祀长任命，有的则是互选而成。所有
祭司一经选出，就终身拥有此称号，并不改变。除了担任宗教职务之外，祭司还可同时担
任民政官吏或军事长官。
　　比如后三头之一的列庇都斯，不但是一位大祭司，而且还是罗马军团重要的领兵长官
。
　　②后期宗教信仰概况
　　罗马帝国后期，社会矛盾相当地复杂和尖锐。作为被压迫的异族人，面对罗马人的强
大，他们屡次起义，都被无情地镇压，在其内心深处，充满了绝望。作为统治阶级的罗马
人，已经感到自己以前的宗教不再起作用了，而且，面对此起彼伏的，越来越高涨的奴隶
起义和治下各督省的日渐脱离倾向，他们深深感到惶恐不安，希望帝国再生。就在这种思
潮(前者想让帝国灭亡，后者希望帝国再生）下，一个新型的，经过改造的宗教——基督教便
在罗马境内消消地兴起了。
　　基督教教义的形成，以及成为罗马帝国的国教，有一个相当复杂的历史过程。基督教
最初是被压迫人民的宗教，反映了罗马帝国东部居民反对罗马帝国的思想情绪。后来在其
形成的过程中，谋求向西发展，开始适合于罗马帝国的口味。公元313 年，正式被罗马帝
国承认为合法宗教。基督教从受迫害的宗教变为罗马帝国国教，从" 战斗的宗教" 变为"
胜利的宗教" ，前后历时三个多世纪，经过三次较大的教义、思想内容方面的重大变更。
就在罗马帝国承认它的同时，经过修改的基督教已经不是原先的原始的基督教了。
　　罗马帝国承认基督教合法，是有一定政治原因的。当时，罗马帝国社会矛盾尖锐、社
会秩序不稳，而当时的基督教已经成为一支重要的、能够稳定民心的宗教，它拥有了帝国
居民百分之十的信徒，为了缓和社会矛盾，为了得到人们的支持，罗马帝国开始支持基督
教。君士坦丁堡政权谋求给基督教提供许多特权，以求得基督教教会支持自己。这些特权
包括：基督教教会有权接受遗产和赠与；教士免除徭役；主教仲裁法庭和国家仲裁法庭处
于同等地位；主教享有释放奴隶的权力。
　　得到罗马帝国的大力支持，基督教大力发展。据不完全统计，至公元4 世纪中叶，罗
马帝国境内的绝大多数居民都已经成为基督教的坚定信徒。基督教为了巩固自己的宗教，
组织了教会，组建了宗教法庭，形成了严密的教会机构。基督教已经成为一个庞大的、有
效的、能够影响群众的、非常巩固的，即有宗教功能，又有行政功能的权力组织。
　　发展壮大了的基督教曾经引起罗马旧宗教的反对，但是起不了太大作用。基督教宣布
这些宗教都是异教，并声称要对他们进行讨伐。于是，在基督徒的围攻中，所有的旧的宗
教形式，都在被大众视为" 异教" 的呼喊声中烟消云散了。到罗马帝国灭亡时，基督教已
经成为罗马居民，甚至欧洲居民独一无二的宗教形式了。
　　7.文学、艺术、禁忌、娱乐
　　罗马帝国享有极高的物质文明，与其相适应，帝国居民也享有较高的精神文明。这些
精神在文学、艺术、音乐、娱乐等方面都有反映。
　　①文学
　　罗马帝国的社会经济结构复杂，社会组织形式复杂，受这种结构的影响，文学艺术的
体裁也显得比较丰富多彩。在文学中，目前见到的文学体裁有诗歌、散文、小说、戏剧、
颂文等多种形式。
　　诗歌罗马人的诗歌直接承系于古代罗马文化，同时，它深刻地受到了希腊诗歌的影响
。诗歌体裁有史诗、叙事诗、讽刺诗等多种形式。在即将进入罗马帝国时代，或者说在罗
马共和国时期，目前所知的著名诗人有三位。第一位罗马诗人名叫李维优斯.安德罗尼库斯
，他出生于塔壬同，是个希腊人。
　　公元前273 年被俘来到罗马。他首先用萨图尔尼乌斯诗体将希腊的名著" 奥德赛" 译
成拉丁文。与他同时代的、享有同等声誉的诗人，名叫格涅乌斯.涅维优斯，他在诗歌中详
细地描绘了第一次布匿战争的过程。第三位较为有名的诗人名叫恩尼乌斯，他的诗作名叫
《年代纪》，这是他初次在罗马文学中使用六步韵律法写作诗歌。
　　除了上面的三位诗人之外，在罗马帝国初期，罗马出现了著名诗人路卡努斯、玛尔提
亚里斯、优维那里斯等。路卡努斯作有长篇史诗《论内战》。
　　在这首长诗中，作者呕歌了已经过时的共和国体制。玛尔提亚里斯的诗歌虽然数量不
多，但是短小精悍，而且都是政治讽刺诗。优维那里斯的政治讽刺诗在他的文学创作中不
占主导地位，他在文学创作中最有影响的是讽刺论文。在他的讽刺论文和诗歌中，奢侈无
度的皇帝、娇生惯养的荡妇、习于懒惰的罗马平民、发了横财的释奴、狗仗人势的家奴、
奸狡讨好的希腊哲学家都是他笔下的讽刺对象。
　　在奥古斯都时代，最伟大诗人要属普布里乌斯.维吉尔.马罗。他生于公元前70年，死
于公元前17年，最初，他出生于北部意大利曼图阿城附近的一个农村里，以后在克列摩那
、麦狄奥拉努姆和罗马学习。诗人最为有名的大作是" 布科里克" 、" 盖奥尔吉卡" 、"
埃涅伊斯"." 布科里克" 是十首田园诗的总集，语言相当优美。据说，这首诗发表后，曾
经引起了屋大维的注意。" 盖奥尔吉卡"是根据麦凯纳斯的愿望写成的，从政治观点看，这
是在为振兴日渐凋零的意大利农业而呐喊。这套叙事诗共分为四卷。据说这首诗发表后，
引起了巨大震动，就连屋大维也非常喜欢这首诗。他从阿克提乌姆返回罗马时，路上行走
了四天，为了解闷，就下令连续为他朗诵这首诗。" 埃涅伊斯" 是一首由12首诗歌组成起
来的叙事史诗，诗人作这首诗用了将近10年。这首诗尚未完稿，他已病入膏肓。临死时，
诗人留下遗嘱：烧毁这首诗。然而，罗马皇帝奥古斯都下令：发表这首诗，以纪念这位伟
大的诗人。
　　在奥古斯都时代，还有一位较为名的诗人，名叫荷拉提乌斯。他所写的都是比较短小
的作品——讽刺诗、名为颂歌的抒情诗、书信等。他的诗篇多种多样，都很优美。他把从希
腊诗人那里学来的各式各样的新韵律，巧妙地应用到拉丁语中。除了文学上的成就之外，
荷拉提乌斯的诗篇还对社会有较深刻的揭露。他的诗中提到：耕作土地的人厌倦土地；女
奴虽然还有生育能力，但是不想生育，因为生下的小孩还将是奴隶；他揭露富人的吝啬和
不学无术的暴发户。
　　罗马帝国后期，也就是公元4 世纪前后，诗歌作者中最为有名的是高卢贵族奥索尼。
他曾经是格拉齐安努的教师，相继写过史诗和风景诗。尤其是以书信方式所写的介于诗歌
和散文之间文学作品，深受人们喜爱。相传，他的作品与黄金等价。
　　散文罗马帝国时期的散文不少，然而精品不多。目前能够保留下来的有加图的《论农
业》。这本书的内容相当广泛，不仅是指农业，而且在治家、烹调、配方、便用奴隶等方
面都发表了自己的见解。在散文方面，还应当提到罗马皇帝凯撒，他的散文，行文十分简
单，思路异常清楚，不使用任何修饰词，不特别地使用有韵律的语言，具有极强的说理性
和思辨性。
　　戏剧罗马帝国时代的戏剧深受希腊文化的影响，同样也是在年终收获季节里才开始表
演。罗马戏剧分为三种：滑稽剧、哑剧和阿铁拉剧。滑稽剧起源很早，在罗马帝国时期还
有生命力。参加这种剧的演员成份复杂，戏剧内容虽然简单，但针对性很强，都是针对时
政的。哑剧是罗马剧种中较早的一种，它主要用动作来表达戏剧内容，这些动作不但包括
走路、手势、摆弄道具，而且还杂有相当多的舞蹈成份。铁拉戏是一种小型滑稽剧，剧情
相当简单，没有固定脚本，里面充满着粗暴的讽刺话和开玩笑的语言。表演者通常都是手
工业者。
　　罗马帝国前期较为有名的剧作家是路克优斯.阿克优斯。他模仿希腊悲剧作家(主要是
埃斯齐洛斯、索佛克列斯和优里庇底斯），写了大量悲剧，大概有50种。此外，他还创作
了两个以罗马为题材的长袍剧，名为《布鲁图斯》和《埃尼阿德》。前者以塔尔克维纽斯
被放逐为题材；后者以戴克优斯.穆斯在森提努姆战役中的自我牺牲精神为题材。
　　罗马帝国后期较为有名的剧作家是塞内加，他留下了八个悲剧：" 美底亚" 、" 埃狄
普斯" 、" 帕埃德拉" 、" 阿伽美姆侬" 、" 凶猛的赫邱里斯" 、" 埃塔山上的赫邱里斯"
、" 特洛伊女人" 和" 提耶斯特斯".塞内加的剧作在形式上模仿希腊悲剧，内容和5 世纪
的那些伟大的雅典悲剧作家的题材来源一样，同样是从希腊神话来的。他的悲剧浸透了恐
怖和绝望；他常常攻击专制制度、国君和暴君。他的悲剧给近代戏剧发展产生了强烈影响
。
　　②艺术
　　雕塑罗马帝国的雕塑艺术是在希腊文化影响下发展起来的。最初，罗马军队开进希腊
城邦，征服了那里的人民，掠夺了那里的大批艺术品，其中就有石雕像。罗马人用这些雕
像来点缀罗马广场以及公共建筑物和私人住宅。
　　以后，罗马人创造了新的雕刻风格——现实主义雕像。这种风格发展到了相当完善的地
步。罗马人的雕塑艺术，最突出的是半身塑像。这种塑像在罗马雕塑中最为常见。
　　绘画罗马人的绘画艺术也是在希腊文化的影响下发展起来。最初，为了装饰墙壁，罗
马人开始作画；以后，除了在墙上作画之外，罗马人开始在许多场合下作画。罗马人的绘
画艺术与雕塑艺术的发展方向完全一样：罗马人的绘画艺术，特别是与绘画相关的镶嵌艺
术，也是沿着现实主义的方向发展的。公元1 世纪后半期的一幅蜡画，画得是一个短发的
成年男子肖像，那完全是用现实主义的手法绘成的。发现于罗马帕拉提乌姆山上的李维亚
家中的壁画《伊奥、阿尔克斯和赫尔美斯》，作于公元前1 世纪末叶，无论从造型、构思
，还是从染料、风格，都值得注意，它为我们了解欧洲早期的油画起源提供了资料。
　　杂技从远古时期起，杂技艺术就在罗马受到热烈欢迎。公元前254 年，初次举办角斗
竞技。自那以后，与角斗总是同台表演的杂技就成为罗马居民特别喜好的娱乐活动之一。
　　③禁忌
　　在与自然界接触的过程中，罗马人形成了一些与生产、生活相关的禁忌意识，这些意
识现在看起来是比较荒唐的，但是在当时是被严格地遵守着的。目前知道以下一些：听天
由命罗马人一直相信，得病是因为医神埃斯库拉帕在作崇。医神埃斯库拉帕一直住在梯伯
河附近的一个岛上。如果一个奴隶得了病，稍事医治，无效，便将其送至这个岛上，让他
在那里自生自灭。如果这个人在这个岛上死了，那么就被认为是埃斯库拉帕有意让他死去
；如果他得以生还，奴隶主就得宣布他成为自由人，因为他得到了医神的庇护。为了使得
这种习俗得以贯彻执行。罗马帝国还颁布了克劳狄乌斯敕书。这是一个法律文书。
　　④娱乐与竞技
　　罗马人刚刚从原始社会过渡而来，民族文化基因中保持着旺盛的活力，这使他们好动
；自从建立帝国以来，罗马人的经济一直处于较为优越的地位，悠闲富裕的生活使他们在
客观上具备从事娱乐与竞技的条件；在与自然界(同样与敌人）作斗争的过程中，罗马人认
识到身体健康的重要性；如此等等。罗马人很乐于参与各种娱乐活动。
　　竞技方面，罗马人有时定期，有时是不定期的举行全国性的竞技大会，用现在的话来
说，就是举行运动会；各个罗马城市，也定期或者不定期的举行竞技活动。罗马不但有全
国性的竞技场，比如罗马就有弗拉维优斯半圆形竞技场，各个罗马城市也都有自己宏伟壮
丽的竞技场。
　　罗马人在竞技场上主要举行赛马活动。赛马是罗马人竞技当中最为重要的内容之一。
赛马活动实际上就是赛车。通常，选手们站在战车上，齐聚于同一条起跑线上，发令后，
大家一起向终点冲刺。比赛过程中，道路有各种各样的情况，地形也比较复杂，大家在一
起比毅力，比智慧，比体力。文献记载，公元1 世纪中叶的罗马皇帝盖乌斯.凯撒，绰号卡
里古拉(原意是军靴），非常醉心于赛马，他甚至将自己参赛的马匹封为执政官。
　　除了赛马之外，罗马人在竞技场上还举行掷铅饼、投掷、射箭、游泳、摔跤、拔河、
长跑等活动。举行竞技会时，与会期间，所有的罗马人都争着参加大会。奥古都斯在位时
，曾举行了一次百年竞技大会(在公元前17年），几乎所有的罗马人都赶来参加，有的甚至
来自遥远的北欧。这次竞技大会一共开了三天。与会期间，整个罗马城都沸腾了，奥古斯
都特令荷拉提乌斯作了一首百年颂歌，由贵族家庭选出的少年男女组队合唱。
　　罗马人所从事的娱乐活动当中，最为残忍的就是角斗了。角斗起源于希腊，而在罗马
时代达到了鼎盛。罗马帝国时期，可以说几乎所有的罗马人(不管他是贵族，还是奴隶），
都喜欢这种富有刺激性的娱乐活动。罗马人的角斗主要有两种方式：一，人与兽角斗；二
，人与人角斗。前者是将人与某种猛兽关在一起，让他们厮杀，从中寻找乐趣；后者是将
角斗两方推到角斗场上去，让他们各执武器，进行厮杀，罗马人从中取得刺激或找到乐趣
。通常，直接从事角斗的人都是奴隶。如果他们在角斗中获胜，他们可以获得自由。
　　罗马人除了喜欢较为刺激的娱乐活动外，还喜欢从事较为文雅的娱乐活动，如齐聚剧
院看戏，聚在亲朋家中听诗歌朗诵，罗马人还定期地举行音乐会、各种聚会和郊游等。罗
马人业余文化生活是比较充实和丰富的。
　　三、西北亚居民的生活习俗
　　公元前3 世纪至公元6 世纪前后的西北亚地区，政治局势较为复杂。继亚述帝国、波
斯帝国、亚历山大帝国相继崩溃之后，西北亚地区出现了" 诸侯" 争雄的局面。在西北亚
地区，较为有影响的国家是阿尔沙克王朝、科尔希斯王国、伊比利亚王国、阿尔巴尼亚王
国、博斯普鲁王国和卡尔利等。
　　到目前为止，有关上述地区的古代历史，文献记载得比较少；同时，由于各种各样的
原因，相应的考古发掘工作做得也不充分。资料贫乏为我们复原这个时期的居民的生活习
俗增加了难度。仅就目前资料，要想比较完整地复原这一时期的居民的生活习俗，困难相
当大。在这一章中，我们只想就有限的资料来复原阿尔沙克王朝、伊比利亚王国和博斯普
鲁王国居民的生活习俗概况。
　　1.阿尔沙克王朝居民的生活习俗
　　阿尔沙克王朝是在阿尔明尼亚境内建立的古代国家。阿尔明尼亚位于西亚北部。它的
正北是高架索山，西北是黑海，东北是里海，因境内有阿尔明尼亚高原，故名。
　　阿尔明尼亚的早期历史，与整个西亚的早期历史基本相同。公元前10世纪，亚述人称
雄西亚，阿尔明尼亚成为亚述帝国的臣属国；公元前6 世纪，波斯在西亚崛起，统治了整
个西亚地区，乃至中亚地区的一部分，阿尔明尼亚成为波斯帝国的臣属国；亚历山大大帝
率领希腊人和马其顿人，横渡爱琴海峡，摧毁了波斯帝国，在印度、伊朗高原和西亚组建
了亚历山大帝国，这里成为亚历山大帝国通往东方的重要通道；罗马帝国崛起后，东征，
控有这个地方，这里成为罗马帝国的行省。
　　从文化人类学角度理解，阿尔明尼亚夹在东方波斯文化和西方希腊罗马文化两个版块
之间，经常遭到或者东方，或者西方的军事威胁和武力征服，以及政治统治。由于这些原
因，阿尔明尼亚居民在政治和文化结构上，保持着二重性特征：一方面，本民族文化的东
西还在保持着，主体没有受到动摇；一方面，他们的文化时刻受到来自东方或者西方文化
的侵蚀。
　　阿尔明尼亚地区最早建立的民族国家名叫阿尔沙克王朝。公元1 世纪中叶，罗马帝国
与伊朗高原的强大国家安息王朝就西亚的归属问题发生了冲突，在卡雷附近大战，战争以
安息人胜利而告终。卡雷大战后，罗马在阿尔明尼亚的政治地位有所动摇，阿尔明尼亚本
土势力趁势宣布" 独立" ，脱离罗马，建立了自己的国家——阿尔沙克王朝。
　　饮食　　阿尔沙克尔王朝的社会经济，从地理上讲来，可以分为两个地区，即南阿尔
明尼亚地区和北阿尔明尼亚地区。由于气候、自然环境、物产不同，南北阿尔明尼亚居民
的饮食结构和方式存在差异。
　　南阿尔明尼亚地区的经济以农业为主，主要种植小麦、豆类等，受物产结构及资源影
响，居民主食以小麦和豆类为主。阿尔沙克王朝居民在制作主食方面，方法与中亚居民很
接近：他们将麦子磨成面粉，然后用面粉制作面饼、面包、面条和点心；这里的居民多数
将豆类也磨成面粉状，或掺在麦面里食用，或将其挤压成粉条，或者直接用豆类熬煮稀饭
成豆粥食用。
　　考古工作者在阿尔明尼亚境内，发现了许多同时代的遗址，遗址出土了大量文物，有
些与饮食文化有关。比如深口锅、釜、高足釜、平台型炉灶、三支架炉灶等。然而，有趣
的是，迄今为止，还没有发现平底锅和蒸篦。可以肯定，此时的阿尔沙克王朝居民还没有
掌握用平底锅来烤制烧饼、用蒸篦来蒸包子之类的烹调技术。
　　阿尔沙克王朝居民与中亚居民有些相似，不太注重吃菜蔬，因而其境内的菜蔬品种有
限。这个时期，阿尔沙克王朝居民种植的菜蔬品种仅有韭菜、黄瓜、冬瓜等。当地居民烹
调菜蔬也是很奇特的：他们不是将这些菜蔬放在锅里炒着吃，而是放在釜类器物里煮熬着
吃。阿尔沙克王朝居民吃菜蔬，主要是为了调解生理功能，并不追求味道和口感。由于他
们没有较好的烹调技术，所以他们制作不出味道极好的菜蔬；反过来，由于他们烧制的菜
蔬不十分可口，所以他们就不喜欢吃菜蔬。
　　在副食品方面，可以肯定地说，虽然他们盛产豆类，但是他们不会制作豆腐。豆腐制
作技术虽然在当时的东方已经形成了，但没有随着丝绸之路的西延传播到阿尔沙克王朝来
。当时东行的罗马或者希腊商人，来到东方后，都将自己的注意力放在收购丝绸方面，而
不太注重生活习俗方面的文化传播。中国的制作豆腐的技术，是在很久以后通过印度传到
西亚的。
　　阿尔沙克王朝的居民，在罗马治下生活了很长时间，从罗马人那里知道了油料作物，
所以南部农业地区的居民，烧制菜蔬时，通常是用植物油，而很少使用动物油脂。
　　阿尔沙克王朝的南部农业地区的居民，肉食以猪肉为主，其次是家畜肉类，如鸡、鸭
、鹅、狗、鱼、兔等，偶尔也能吃到野味。烹饪肉类的方法与制作面食的方法基本相同，
通常采用煮熬法，而不使用炒、焖技术。令人奇怪的是：这里的居民与很多欧洲居民一样
，通常是不喝肉汤的。他们从釜或锅中捞出熟肉，然后就将肉汁倒掉。这和东方截然不同
。如果有人想喝汤时，他们就去设法制作蔬菜汤。这种生活习俗影响欧洲和西亚好几个世
纪。
　　受饮食结构以及制作技术的局限，西亚的阿尔沙克王朝的居民的饮食器具是相当简单
的。食具只有勾挑菜蔬和面食的叉子，以及割切熟肉和面饼的小刀；饮具只有杯、碗；盛
具只有盘、碟、罐、盆等。
　　对于阿尔沙克王朝居民使用的灶具，我们所得到的信息十分少，即如何烧制菜蔬和肉
类，其炊具是什么样的，我们一直不太清楚。考古工作者在属于阿克沙克王朝的版图上，
发现了数以百计的古代遗址，然而很令人沮丧：迄今为止，我们没有发现类似于中原的那
种具有抽风、排烟、支锅、控制火力功能的深膛灶。在许多遗址当中，我们经常发现房屋
居中位置有一片范围很大的烧结面。我们一直怀疑：这时的阿尔沙克王朝的居民一直是在
使用非常简陋的炉灶，比如三块石头支起的炉灶等。
　　北阿尔明尼亚地区是游牧居民理想的栖居地，这里多山，天凉，草丰，水美，很适宜
于畜牧业经济发展。阿尔沙克王朝居民在山坡草场上牧放马匹和牛羊，还饲养骆驼、骡子
、驴等。受生产结构影响，北阿尔明尼亚居民的饮食，与我国古代草原民族的生活很接近
：以食肉为主，以食菜(野菜）为辅，少量食用面食。
　　服饰　　阿尔沙克王朝的疆域主要在现今亚洲西部地区。这里冬季时间长，天气较为
寒冷，春秋两季昼夜温差较大，而夏季却十分地炎热。在这种自然气候条件下，居民通常
穿三季服装：夏季服装、春秋季服装和冬季服装。
　　阿尔沙克王朝居民在服饰文化方面严重受到周沿民族服饰文化的影响。阿尔明尼亚地
区长期以来，主要受到伊朗高原政权的政治统治，故较多拥有波斯文化的东西。后来，希
腊和罗马的政治势力进入到这里，服饰文化在一定程度上对其也有反映。
　　阿尔沙克王朝居民的冬季服装以长袍最为普及，其形状很象中国古代的长褐，其左边
开襟，下沿过膝，衣体宽大，袖为直筒型。从一些零星资料看，除去领子，整个长袍由六
幅布面(或者皮毛）拼成。冬季长袍分为两种基本款式：一种是毛翻在外，以皮毛的自然革
色作面，以毛作里；一种是自然革面向外，毛在内，并在皮革之外，另用亚麻布或丝绸制
作罩面。
　　皮质长袍上通常都安设或缝制皮领。皮领质料有狐皮、狗皮或者狼皮等。
　　为了御寒，还用牛皮制作皮带，将皮带束扎在腰间。目前发现的属于阿尔沙克王朝居
民服用的皮带都很宽，上面可以悬挂长剑、插背箭囊，甚至插别战斧。
　　阿尔明尼亚境内的冬季寒风凛烈，没有皮帽是无法过冬的。居民通常戴有护耳的皮帽
子，少量人用羊毛线织就的尖顶毛线帽子。皮帽子用四块皮革缝制：帽顶、帽体和两个护
耳。
　　春秋季服装分为外套和内衣两部分。外套通常是毛布质料的，这是用山羊毛织就的。
中世纪的许多地区都流行这种布料。阿尔沙克居民已经懂得了织染技术，能用采来的各种
矿石，经过压磨成粉后，再充染料将毛布染成花色。目前最常见到的花色为黄、白和灰色
。山羊毛织品质地细密，平挺，御寒效果极佳，是西亚居民喜欢穿服的衣料之一。亚麻布
料是理想的制做内衣布料，因为它质地柔软，吸汗。这种布料很受当地居民喜爱。内衣式
样很多，最为流行的是竖领长袖衬衫、圆领长袖衬衫、内长裤和短裤等。
　　夏季服装以亚麻质为主，随着中西交通的频繁，居民开始穿丝绸面料的衣服。文献记
载，官服通常是用丝绸制成的。夏季服饰的款式与秋季没有太大区别。夏季服装较秋季服
装颜色鲜艳，这是阿尔沙克王朝居民夏季服装的基本特点。另外，阿尔沙克妇女的服装以
上衣下裙为主。
　　阿尔沙克王朝居民的装饰品很多。男性公民的装饰品以戒指和耳环为主。阿尔沙克王
朝的每一位成年男性，都拥有一枚戒指(有的地方称其为指环）。指环用金或银制成，正面
镶上色泽和质料不同的珠宝。有的男性居民的指环上并不镶嵌宝石，而是刻凿成古怪的图
案，并将其作为自己印信的标志。阿尔沙克王朝的男性居民，每人还拥有一对耳环，他们
将耳环吊缀在耳廓下沿。耳环以银质居多，少量是金质的。
　　妇女装饰品在品种、款式方面都多于男性，目前已经知道的有耳环、指环、鬓饰、鼻
饰、额饰、项饰、胸饰、臂饰、足饰等。这些饰件中的相当一部分是在出嫁时由女方陪嫁
的，少量是男性婚娶时为新娘购办的，另外一些是婚后夫君为巩固婚姻、讨好妻子而为妻
子陆续采购的。阿尔沙克王朝女性居民的装饰品，大多是金质的，少量是银质的，有一部
分是钻石的。西亚妇女几乎不用珠玉之类的饰件，如玉石、玛瑙等。
　　阿尔沙克王朝居民很爱清洁，将洗浴视为自己生活的重要内容之一。这一点与罗马人
有些相似，或是受到了罗马文化的影响。阿尔沙克王朝居民为了洗浴，不惜投资大量资金
来修建浴室。比如在伽尔尼的宫殿建筑群中，就发现了一间浴室，其由内外两间房屋组成
。里屋是用来洗浴的，设有洁白石头铺砌的椭圆形澡盆。外屋是脱衣间，地板用方形砖，
砖缝镶银；壁上绘彩画，彩画内容丰富，制作精美。
　　文字阿尔明尼亚地区自古以来就与地中海沿岸国家接壤，因而有较多的机会与善于经
商的地中海居民接触。正是由于这个缘故，从很古老的时候起，这里的居民就使用了与地
中海居民同样的文字，比如腓尼基文字等。在我们这个时期，居民主要使用希腊文字。在
阿尔明尼亚境内，考古学家发现这一时期的许多铭文，它们有的刻在石壁上，有的刻在青
铜器上，有的刻在陶器上，有的写在羊皮纸上。这些文字都是用希腊文字写成的。这些铭
文和其它一些文书的内容，涉及到了阿尔沙克王朝政治经济文化生活的各个方面，是我们
了解阿尔沙克王朝居民生活习俗的重要资料。
　　阿尔沙克王朝所处的时代，西亚居民还没有掌握更为先进的书写技术，同样也没有先
进的书写材料。阿尔沙克王朝的居民，如果感到很有必要抒发自己的情感，就将树枝的一
头削尖，将其当笔，醮上矿石粉调成的颜料，在鞣制好的羊皮上行文写字。这一点和古代
中国是不同的。与其同时，中国已经发明了纸张，并有书写文字的毛笔，以及用碳调和成
的墨汁，中国古代居民用毛笔醮墨，在纸上记录事情或抒发情感。
　　教育　阿尔沙克王朝独立前后，一直与罗马帝国保持着密切的关系。因为这个缘故，
阿尔沙克王朝便将自己的子女送到罗马帝国教育。为了使自己的政权将来在阿尔沙克王朝
中有发言权，罗马帝国也对义务教授阿尔沙克王朝的居民报有极大的兴趣。另外，罗马还
与阿尔沙克王朝达成协定：阿尔沙克王朝国君在继位之前，必须到罗马帝国去接受文化教
育。
　　建筑与艺术　在历史上，阿尔沙克王朝建有许多宏伟的建筑，目前保留下来只剩伽尔
尼城堡了。这座城堡位于现今埃里温约30公里的地方，是当时阿尔沙克王朝的首都。这座
古城建在一座山上，城垣用长方形的大石条砌垒起来。城垣砌得是那样好，以致经过近两
千年的人为破坏和自然蚀化，部分城垣还是那么高大宏伟。一些地段的城垣合缝还是那么
紧密，以致小刀都不易从块石之间的缝隙间插入。
　　这座昔日的首都，由于人为的破坏，城内布局已经不清楚了。目前保留下来的古代遗
迹，主要是宫殿建筑。宫殿建筑的墙壁上都绘有壁画，地板上也绘有图画。所有的图画都
是用现实主义手法表现的，比如人物画像是按照人物头像与身躯的比例进行作画，再如鱼
，鳞、尾、眼等栩栩如生。图画的内容以神话为主，而且是以希腊或者罗马的神话题材为
主。在一处地板上，考古学者还发现画像线条当中镶有银丝，使壁画成为银镶画。由此可
以肯定，在建筑、艺术和绘画方面，阿尔沙克王朝居民较多地吸收了希腊罗马文化的因素
。
　　2.伊比利亚居民的生活习俗
　　伊比利亚位于现今高加索山一带。在这里建立自己的国家之前，伊比利亚相继被周沿
的强国所控有。公元前7 世纪以前，这里是萨迦人的游牧地；公元前7世纪前后，这里是斯
基提亚人栖息的地方；公元前4 世纪前后，希腊人崛起，向东北方向发展，将势力发展到
了这个地方；罗马帝国时期，这里是罗马帝国东北部边防重地。公元2 世纪，利比利亚人
开始谋求独立，而至2 世纪末叶，这个国家成为相当强大的国家，其版图扩拓到了南高加
索山地区和北高加索山地。
　　在新近独立的伊比利亚国家附近，当时有好几个强国，如东边有安息王朝，东南有阿
尔沙克王国，南边有阿尔巴尼亚王国，西边有罗马帝国。除了这些农业强国之外，在伊比
利亚国家北边和西北部，还有一些游牧部族或者国家。他们时时威胁着新近独立的伊比利
亚王国。
　　为了确保领土不被周沿邻国侵吞，新独立的伊比利亚王国在对外政策方面采取了与罗
马帝国合作的政策。正是由于这个缘故，罗马帝国时期的许多文献都称伊比利亚为" 罗马
人民的朋友和同盟者" 和" 恺撒的朋友".有罗马帝国作后盾，伊比利亚国家政治趋于稳定
，经济逐步发展，成为高加索山地区较为强大的国家之一。
　　伊比利亚国家居民成份比较复杂，文化也就呈现出多彩特征。居民主体是本地人，因
而民族文化内包容了大量斯奇提亚文化的东西；这个国家与波斯相邻，历史上长期接受波
斯的政治统治，因而这个国家的文化又有大量古代伊朗文化的东西；随着希腊城邦和罗马
帝国的崛起，并侵入这里，这里的居民又在一定程度上接受了希腊罗马文化的东西。这是
伊比利亚国家文化方面的总的特征。
　　社会制度
　　伊比利亚较晚进入阶段社会，公元前2 世纪以前，高加索地区的古代居民还处在原始
社会的末期，即军事民主制时期。公元前2 世纪，两个外力因素促使这里的社会结构发生
深刻变化：其一，罗马文化大量渗透此地；其二，这里成为中西通道的枢纽。在这两个因
素的制约下，这里的居民开始出现较为明显的两极分化。一些人，或在罗马帝国的扶持下
，或利用中西交通的过境收入，发了财，有了钱，买了地，成为上等贵族，或者进入到掌
权的祭司阶层行列；其他一些人，则因没有权力，或者经营不善，破了产，失去了土地，
成为没有财产和土地的自由民，甚至沦为奴隶。
　　伊比利亚的贵族阶层是比较特殊的。最初，这里的贵族与其他地区一样，都是从氏族
贵族衍化而来的；稍后，因为军功，一些氏族成员社会地位提高，得以晋升到贵族行列；
进入到公元之后，一些商人开始步入贵族的行列。商人步入贵族行列，并逐步扩大自己的
权力，这与当时的中西交通有关。公元前后，中西交通的商路有了重要变化，原先经过波
斯帝国而至罗马帝国的商道，因为波斯人反对，不再畅通，罗马人开辟了经行伊比利亚地
区的商道。
　　伊比利亚的商人，得利于中西商道，大发其财，从而开始进入到伊比利亚贵族的行列
。
　　军队构成
　　伊比利亚军队由三部分人组成：贵族组成重装甲骑兵，这在当时是作战主力；一些还
没有破产，或者尚能维持富足生活的自由民组成了轻装甲步兵，他们是作战的辅助部队；
破产的自由民组成不穿装甲的步兵。国家根据各人在军备方面的投入不同，各兵种在战争
中所起的作用不同，适度给各种兵种以各种不同的经济补贴。
　　饮食
　　受自然地理条件制约，伊比利亚经济以农业和牧畜业并重。这种经济结构直接影响居
民的饮食文化生活。当地的居民，在主食方面：南高加索一带以农业作物为主，如麦面、
豆面等，烹调以煮、烤为主；北高加索山一带，则以畜牧业产品为主，如羊肉、牛肉和马
肉为主，烹调以炖、煮为主。
　　伊比利亚的经济作物有葡萄，而且盛产葡萄，并用葡萄酿酒。当地居民喜欢喝葡萄酒
，并将其作为日常消费或者待客的主要饮料之一。
　　服饰　伊比利亚王国所处海拔较高，既使是在夏天，昼夜温差也是很大的。由于气候
的缘故，居民服饰以毛质和皮质品为主。居民服装款式以长袍为主，多数长袍如中国的"
褐" ，及膝，腰间系皮带。居民所穿鞋靴，以高腰为主，质料以牛皮为主(这里牲畜以牛为
主，牛皮资料非常丰富）。据目前所得到的资料，伊比利亚居民所穿的皮鞋，多是平跟的
，几乎没有高跟鞋。
　　伊比利亚居民经常服戴的装饰品，从款式方面讲，有胸饰、项饰、耳饰、腕饰、戒指
等，目前还没有发现鼻饰、足饰和鬓饰等。这种组合和结构，与印度居民的饰品结构是不
太一样的。从出土饰件的款式看，伊比利亚居民喜欢的饰件，较多地受到罗马文化的影响
。本世纪初，考古学家在阿尔马济峡谷(隶于姆茨赫塔）发现了一座伊比利亚王国时期的墓
葬，墓中出土了一件饰牌，为胸饰种类，其款式就具有浓厚的希腊罗马文化风格。
　　国际商业通道
　　伊比利亚居民刚刚从原始社会过渡而来，就其经济结构而言，并没有强烈的发展商业
的内在要求，同时，也还不具备发展商业的经济基础。然而，在我们这个时期，伊比利亚
境内确有大批商人，这又是怎么一回事呢.这与当时的中西交通有关，与罗马帝国的社会经
济发展有关。
　　我们这个时期，罗马帝国的社会经济还在以较高的速度发展着。随着国内社会经济的
发展，罗马帝国居民对生活消费提出了更高的要求。在服饰上，他们喜欢中国的丝绸；在
饮食上，他们需要印度的香料。为了满足国内各个阶层对东方商品的需求，罗马帝国迫切
地要求与东方进行商业和文化方面的交往。
　　公元2 世纪以前，罗马帝国东行的商道主要有两条。
　　第一条是海路。这条道路的大致走向是：罗马人从地中海沿岸出发，经行波斯人控制
的阿拉伯海、波斯湾，进入到印度洋，来到印度；在印度取得淡水或者食粮之后，再乘船
向东行，进入到缅甸沿海；在缅甸沿海，他们弃船上岸陆行，先后经过我国的云南省和四
川省，最后进入到当时我国的经济文化政治中心长安(西安）和东都(洛阳）。这条道路就
是现今学术界所称之为" 西南夷丝道".文献记载，公元2 世纪中叶，一支罗马帝国的使团
出现在中国，就是经行这条商道。文献还记载，与罗马商人同行，还有一些杂技艺术通过
海路进入中国。
　　第二条是陆路。这条道路的大致走向是这样：由罗马人控制的地中海沿岸出发，向东
，进入到西亚两河流域地区，再进入到伊朗高原，最后从伊朗高原翻越兴都库什山脉进入
到中亚两河流域；在中亚两河流域，商人们雇佣各种突厥人，再向东行，越过帕米尔高原
，路经现今的新疆和甘肃，进入到中原腹地。
　　简而言之，通过上文，可以看出，罗马人东向通往印度和中国的商道，无论是陆路，
还是海路，都要经过波斯人控制的地区。公元1 世纪以前，这两条商道都是很畅通的。公
元1 世纪以后，随着波斯人想独擅丝道利益，与罗马人又有地区霸权之争，波斯人不允许
罗马商人从事过境贸易，罗马东向的商道便变得不畅通了。就在这时，东汉王朝的一位使
节，名叫甘英，接受西域都护班超(相当于西方的总督）的命令，准备前往罗马帝国。中途
受到萨珊王朝人为阻挠，使其没有达到预期的目的，便是罗马东向商道不畅的明证。
　　受人为原因制约，罗马人无法取道萨珊境域交通东方；本国经济发展和消费又强烈要
求有东西交通，在国内压力之下，罗马政府迫切要求新辟一条新的、能够避开萨珊王朝的
通往东方的道路。罗马人经过艰苦努力，终于发现了一条新道，这就是越过高加索山而东
行的商道。
　　越过或经行高加索山的商道，其沿线大致经行状况如下：商队由罗马帝国出发，经过
伊比利亚控制区，绕过咸海南北岸，然后在戈壁上穿行，依次经过中亚两河流域、兴都库
什山脉，分别抵达印度和中国。
　　文献记载，在伊比利亚王国内，也即在高加索山一带，东西向的商道有若干条支道。
罗马人发现的这条陆路通道，是我们这个时期欧洲与亚洲东部交往的主要通道。近些年来
，在中国和日本国境内，相继发现一些古罗马玻璃制品，如长江中游流域的古鄂城，原是
三国时代东吴的首府，一个遗址中就发现一件玻璃碗。这些玻璃制品就是通过这条线道东
来的。
　　商道开通对伊比利亚的经济产生至关重要的影响，伊比利亚王国就着这条丝道安置了
大量就业机会，获得了大量关税，谋得了大量财富。伊比利亚的贵族们纷纷投身于商道的
各项建设，并谋得了大量利益。
　　货币
　　随着过境贸易的繁荣，伊比利亚境内的商业贸易开始发展起来，从而有了货币。目前
发现三种货币在伊比利亚境内较为流行。第一种是罗马帝国货币，如奥古斯都的迪纳里币
；第二种是安息帝国货币，如安息王霍塔尔兹二世的四达拉克姆币；第三种是伊比利亚王
国自己的货币。前两种货币在伊比利亚王国内受到大众欢迎，而第三种货币在国内发行量
不大，似乎没有受到商界的足够重视。伊比利亚王国生产的货币，在外形上与上述两种货
币的形状没有太大区别。伊比利亚境内的货币以银质为主，少量金质货币，没有发现铜质
货币。银质货币外形为圆形，正面为国王的正面或侧面头像(头顶戴王寇），背后刻有文字
，文字多为颂扬国君伟大之类的词颂。
　　丧葬习俗有一点是确定无疑的，伊比利亚人比较完整地继承了古代萨迦人的丧葬习俗
：实行土葬；葬具为是石棺；有家族墓地，家族墓地通常都选在较高的土圹上。伊比利亚
人在高圹的原野上择好了墓地之后，便依族属为死者砌好石棺，并在春秋两季埋葬死者。
伊比利亚人盛行厚葬，在死者的" 居室" ——石棺中随葬很多物件，如吃穿用住行中的所有
东西。值得注意的是，在伊比利亚富贵人那里，盛行随葬银盘。银盘敞口、浅底，带着一
个小圈足。
　　盘底正中通常都刻有一些图案，以头像居多，也有刻着祭坛前立走马的形象。
　　3.博斯普鲁王国居民的生活习俗
　　里海北岸地区，公元前16世纪起就生活着一些文化比较进步的部族。公元前7 世纪，
这里的本土居民已经进入到文明时代。古代文献称公元前7 世纪前后定居于里海北岸的居
民为萨迦人，或称之为斯奇提亚人。然而，从现有资料看，当时，除了统治者(也即征服者
）是斯奇提亚人之外，还有大量本地土著居民。
　　公元前6 世纪，从商业角度出发，希腊人深入到这个地方，在这里筑建了一系列堡垒
和要塞。伴随着军队，希腊文化和商人进入到这里。考古发现，就在这个时期，大量的希
腊产品，比如葡萄酒、油料、手工业产品等，都从雅典或其他城市，纷纷运到这里，向当
地居民倾销。
　　希腊人的商业" 北征" 给当地的社会经济、社会政治结构产生了至深的影响，同时，
这种北征还在文化方面留下深刻的烙印。最初的征服者斯奇提亚人，以及本地土著居民，
在这个时期都希腊化了。罗马人继希腊人之后，成为里海周沿地区的最高统治者，自然而
然，其文化也就进入该地。
　　在这种文化背景下，即罗马统治时期，具体说，就在公元1 世纪前后，里海北岸地区
逐渐形成了两个臣属于罗马帝国的民族王国，其中一个就是博斯普鲁王国。2 世纪前后，
经过了一百多年的奋斗，博斯普鲁王国初步谋得独立。3 世纪初，相继征服了斯奇提亚人
、锡拉克人和托鲁伊卡人之后，博斯普鲁王国成为里海北岸地区最强大的国家之一。博斯
普鲁王国著名国君列斯库波里德三世(210-227年）在位时，开始称自己为" 全博斯普鲁王
和托鲁斯——斯奇提亚人的国王".饮食习俗
　　博斯普鲁王国的居民主要从事农业生产。这里的农业较为发达，尤以种植小麦为主。
考古工作者在涅亚波利斯城堡的城垣下，发现了一个储藏小麦的窖穴，经过测算，发现其
可以容下4 吨谷物。这个窖藏的发现，或可说明这里盛产小麦的程度。受这种物产结构的
影响，当地居民的主食，自然而然是小麦为主了。居民将小麦磨成面粉，然后经过加工食
用。关于博斯普鲁王国的居民如何使用麦面来制作食物，是像中亚居民那样将麦面烤成饼
类，或制作成汤面片那样来食用的呢，还是像罗马居民那样，将麦面制成面包来食用呢.目
前没有得到相应的资料，不敢断言。
　　博斯普鲁王国的居民也有饮料，同样也是葡萄酒。在一些博斯普鲁王国的城市里，发
现了许多葡萄压榨器，都与作坊遗址同时出现，说明博斯普鲁王国境内存在着大量的酿酒
作坊。葡萄酒是当地居民最主要的饮料之一。
　　服饰
　　在一些近代城市的近郊，考古学家相继发现属于这个时期的墓葬，并出土大量遗物，
其中许多都与当时的服饰有关。然而，由于年代久远，这批资料已经无法复原了。令人欣
喜的是：与此同时，出土了一批与服装有关的军备遗物，如盔、甲、长剑、弓和战袍，是
我们间接了解当时居民服饰的重要参考资料。所有的军装以及武器装备，其款式都与更北
地区的萨夫罗马特居民所拥有的军装和武器装备接近，由此推测，博斯普鲁王国居民的服
装和装饰品，在很大程度上受到更北居民服饰文化的影响。
　　城市与商业
　　博斯普鲁王国境内已经出现城市，有些城市的规模很大，具备了政治、经济和文化的
中心功能。博斯普鲁王国城市筑有城防设施，如城垣、城门、护城河、吊桥等。城垣是用
石块砌垒起来的；城垣上开有城门，城门外侧修筑有瓮城；城垣外侧，距离城垣一定距离
，还挖有护城河，河上架吊桥。
　　博斯普鲁王国境内商业不太发达，这和本地的农业经济形态有关。当地还是以自给自
足的自然经济为主。在希腊、罗马、安息诸帝国的影响下，这里开始出现了一定比例的商
业关系。比如在布匹、武器、马匹、手工业机械等方面，博斯普鲁王国与周沿国家存在着
互利的商业交换关系。
　　博斯普鲁王国境内的金属货币以罗马金属币为主，偶尔使用刻有本国国王名字的货币
。关于后者的流通情况，学术界还存在着不同的意见。其中相当一部分人认为：博斯普鲁
王国使用本国货币的时间很短，大概只在公元1 世纪前后流行过一段时间，而后就不再使
用本国货币了。这些学者的意见是有一定道理的，因为目前只见到过国王法尔佐伊和伊尼
斯麦的货币，还没有其他博斯普鲁王国的货币。这两个国君在位的时间都在公元1 世纪前
后。
　　宗教协会——菲亚斯
　　博斯普鲁王国境内有一个宗教协会，名叫菲亚斯。
　　这个宗教协会崇拜被称为" 最高" 、" 万能" 、" 慈悲" 的神，这个神的最初形象是
博斯普鲁人信奉的古神，而后又有了新的形象。由于没有相应的文献，我们不知道怎样称
呼这种神。从功能上讲，这种神有希腊大神宙斯和犹太教大神耶和华神的一些功能，从遗
物上看，他还具备了一些东方大神的特殊功能。参加菲亚斯宗教协会的人主要是一些贵族
。由此可以说，在博斯普鲁王国境内，居民已经开始试图摆脱原始宗教，而进入到一神教
。
　　语言与文字博斯普鲁王国境内，官方主要流行希腊语，因为这里的居民长期受希腊人
统治。用希腊语写成的大批铭文一直保持到现在，就很能说明这个问题。然而，就在这个
时期，一些非希腊语的地名不断出现。关于这些非希腊语言所拼写的文字，目前还没有人
能够释读，其词源、词义都还不清楚。正是因为如此，人们还无法确切知道它们的真实语
言族属。有人从其字母结构与萨尔马泰图章上的标志有些近似，从而判断其与萨尔马泰语
有些接近。某些学者认为这是当地文字的萌芽，不过还无法做出结论。
　　绘画艺术
　　墓葬出土的壁画，是我们了解博斯普鲁王国居民绘画艺术的珍贵资料。从手法上来讲
，博斯普鲁王国居民主要采用现实主义手法来表现作品的内涵；从技法上来讲，博斯普鲁
王国的画匠较多地考虑到了黄、红、褐诸色彩的比例关系；就布局上讲，博斯普鲁王国的
画匠喜欢在椭圆形或长方形的画框里作画，并用色彩将主题与底色分开。博斯普鲁王国居
民的绘画视野比较狭窄，以反映战争、宴会、神话居多。一些专家研究过博斯普鲁王国居
民的壁画艺术作品之后，大都认定，这里居民的绘画艺术，在一定程度上受到小亚细亚和
叙利亚绘画艺术的影响。
　　丧葬习俗
　　博斯普鲁王国的居民，在很大程度上承系了萨尔马泰人的丧葬习俗。博斯普鲁王国贵
族与萨尔马泰人贵族一样，使用武器和马匹殉葬；在墓前常竖墓碑，碑上用线刻手法将墓
主人镌刻成骑兵模样；墓中通常镶嵌或者涂绘壁画，壁画内容以墓主人骑战马、穿盔甲与
敌人作战为主，还有死者贵族在冥世与家族亲朋宴会的图画，以及一些神话题材。需要指
出的是：通过壁画，我们可以看到安息与罗马文化对博斯普鲁王国居民丧葬习俗的影响。
在一些反映神话题材的壁画中，考古工作者发现了罗马神话和安息帝国神话的题材；在一
些高级贵族的墓葬中，我们发现了一些与安息高级贵族同样的丧葬习俗——在死者脸上蒙盖
金质面具。
　　四、古代印度居民的生活习俗
　　公元前2 世纪至公元5 世纪的七百年间，居住在恒河和印度河流域的各个民族和部落
大多数都已经进入到了阶级社会。北印度的大部分地区，相继归属于几个封建性帝国；南
印度地区，阶级社会已经进入到了较为成熟的阶段。
　　北印度绝大部分地区，在这七百年间，相继被几个中央集权制的国家所统有，他们依
次是孔雀王朝(公元前4 至前2 世纪末叶）、巽伽王朝(公元前185-前73年）、甘婆王朝(公
元前73- 公元28年）、贵霜王朝(1 世纪中叶至5 世纪下半叶）、笈多王朝(4 世纪初——5
世纪末叶）和笈哒帝国。
　　在我们这个时期，南印度地区已经形成了国家形态，它们都位于印度的南部最极端，
这就是珠利耶、般荼和鸡罗。珠利耶的首都是卡维里帕提那姆，般荼的首都是马都拉，鸡
罗的首都是提鲁迦鲁。据文献记载，这三个国家分别由两个民族建立，兴建珠利耶般荼的
是坦密耳族，兴建鸡罗国的是马拉雅拉族。除了这三个国家之外，在南印度的历史上，还
有过三个强大的国家，它们是4 世纪上半叶的强国帕拉瓦(首都是建志），稍晚兴起的国家
伐卡塔卡斯，和位于伐卡塔卡斯稍南位置的鲸伽国。本书以介绍北印度地区居民的生活习
俗为主，适当介绍南部印度诸国居民的生活习俗情况。
　　1.印度居民的社会组织
　　种姓制度进入到封建社会以后，印度还继续保留着奴隶社会时期的种姓制度，并对其
有所发展。种姓制度最初是氏族、部落、出身的含意，进入到奴隶社会时，种姓制度赋于
社会制度的涵义。印度最初只有四个种姓，即婆罗门、刹帝利、吠舍和首陀罗。到了我们
这个时期，由于种姓的分化或者衍化，每个种姓又有进一步地分化，从而又出现了瓦尔那
制度，也即形成了许多类似于亚种姓的种姓部落或姓氏。印度的种姓制度对印度居民政治
生活、经济生产、日常起居影响至深。奴隶制度与其他国家的奴隶制度相比，印度奴隶制
度有许多共性的东西。如印度奴隶的来源与其他国家相同，或来源于战俘，或来源于卖身
为奴，或来源于举债为奴，或来源于犯罪为奴，或来源于家生奴。与其他国家的奴隶制度
相比，印度奴隶制度有自己的特点。如印度法律规定：除了可以将社会地位低鄙的低级瓦
尔那或者边远地区的" 蛮人" 沦为奴隶外，印度社会还可以将社会地位相高的瓦尔那氏族
中人沦为奴隶；印度法律规定，低一级的瓦尔那不得以高一级的瓦尔那为奴隶；严禁贩卖
未成年的雅利安人为奴隶，否则将要处以罚金；印度不但国君、贵族，以及商人可以拥有
奴隶，就连农村公社也同样可以拥有奴隶。农村公社拥有的奴隶属于公社的整个财产，奴
隶在公社里主要从事与公共事业有关的繁重体力劳动。公社有权鞭打奴隶，有权将其处死
，有权将其出卖。
　　据各种资料，印度奴隶主要在国王的农庄、较为艰苦的水利工程、手工业作坊，以及
家庭中从事劳务活动。家务劳动包括在地头碾谷打稻、在作坊里制作乳酪、在油坊榨油、
在家畜圈里照管家畜、以及编席、纺纱、织布等。
　　奴隶出入印度所有的生产行业，成为最主要的劳动力之一。除了在上述诸行业从事生
产劳动外，相当数量的奴隶还在服务行业从事劳动，如做饭、洗衣、修理花园、充当保姆
等。这些奴隶的工作，多与直接生产无关。在这些行业中，女奴人数要比男性奴隶人数多
。
　　此时的印度虽然已经过渡到了封建社会，但是还有大量奴隶存在，这是印度社会的一
个特点。这种特点在东方国家多有反映，比如在中原地区，到了南北朝时期，封建地主也
在家里蓄养许多奴隶。这些奴隶虽然在生产中占一定比例，而且其数量不在少数，但是并
没有改变整个社会的经济性质和社会性质。
　　农村公社按照社会发展程度和社会性质，此时的印度与中国的古代有些相同，是中央
集权制国家(当然他们彼此之间也有相当大的差异）。国王是土地的最高的所有者。如《摩
奴法典》就称：印度国王就是大地的主人。塞琉古王朝的使臣美伽斯蒂尼也说：印度全国
的土地都是属于国王的。
　　国王和贵族直接占有的土地在全国的土地中所占比例并不大，在相当多的土地上，印
度农民都是生活在农村公社里。农村公社是由氏族发展而来，还没有完全摆脱原有的氏族
关系，但是已经由血缘关系转化为地缘关系。在农村公社里，广大的农村公社社员彼此之
间地位平等，他们集体劳动，平均分配产品，并集体成为国王或封建贵族的剥削对象。国
家或者贵族，大都对农村公社实行租税剥削，即将收成的六分之一，有时是四分之一用于
租税。
　　印度的农村公社长期存在，对印度社会产生很大影响。它有力地保护了封建社会的国
有土地制度，严重地影响了私有土地的发展，巩固了封建地主阶级国家对于土地的最高所
有权，妨碍了印度社会发展的进程。
　　2.印度居民的经济生活
　　农业公元初的几个世纪，印度的绝大部分地区，农业经济有了较大的发展。首先，农
业技术较之以前有了很大进步。据不完全资料，这时的印度居民已经掌握了有关土壤的基
本知识：已经学会了分辨土壤，将土壤分成水浇地、旱田、肥田、贫脊土地、休耕地、荒
地几大类。印度居民还掌握了轮作技术和施肥：他们将贫脊的土地分出不同等级，然后根
据地力分成三年休耕地、二年休耕地等；为了使庄稼长得茂盛一些，印度居民已经掌握了
用草木灰肥作底肥，用发酵过的粪便当作追肥的技术。
　　其次，农业作物的品种较之以前更加丰富了。据不完全资料，这时的农作物品种有水
稻、旱稻、小麦、二粒小麦、大麦、黍、豆、甘蔗、芝麻、花生和胡麻等。
　　这个时期，印度居民的农副产品丰富了，比如果树、蔬菜、瓜豆等，都较以前品种增
多。大量文献证明，这个时期，印度居民已经开始种植香蕉、苹果、梨、桃子、葡萄、杏
、核桃、扁桃、樱桃、芹菜、韭菜、豆角、蕃茄、土豆、江豆、南瓜、冬瓜、黄瓜等。
　　畜牧业印度的广阔土地较为平坦，较少山地和坡地，没有理想的发展畜牧业的场所，
故而此时的畜牧业经济，就像历史上的许多时期一样，在整个经济生活中不占重要地位。
在印度，虽然没有大规模的畜牧业经济，但是却有较为发达的家畜饲养业经济。印度居民
饲养的牲畜有马、牛、羊、猪、狗、鸡、鸭、鹅等。
　　手工业这个时期，纺织业、金属加工、木器制作、建筑和造船业都有发展。首先，与
农业经济直接相关的手工业经济，比如棉纺织业、榨油业等，率先得到发展。
　　印度是生产棉花最古老的国度，这个时期，印度的种棉业发展很快，与种棉业配套的
棉纺织业也有很大发展。文献记载，这个时期出现了鸯伽、羯陵伽、迦尸等棉纺织业中心
。除了城里的手工业工场之外，印度农村手工业中有纺纱和织布。他们生产的布匹质料虽
然不如城市，但是完全可以满足农村居民生活的需要。
　　除了利用棉花织布以外，印度居民已经使用棉籽榨油。棉籽油不但富有油类所需的所
有物质，而且具有香味，是印度居民喜用的食用油之一。印度居民还用芝麻、菜籽和花生
榨油。
　　冶铁业是新兴的手工业部门，同时也是发展最快的手工业部门。印度居民何时使用铁
器，目前还是一个未知数。考古学家在印度境内发现了公元前1 世纪前后的遗物，说明印
度人至少在公元前1 世纪前后已经知道使用铁器了。文献记载，印度居民掌握冶铁技术是
间接从中原人那里学来的：中原的汉王朝与中亚的古代国家在西域一带发生了战争，中原
部队失利，一些汉人被俘；中亚古代国家通过这些俘虏知道了冶铁业，并掌握了冶铁业；
中亚古代国家再与中原的汉王朝作战，失利，向南迁入印度，就将这种技术传到了印度。
印度虽然冶铁技术起步较晚，但他们迎头赶上。在印度境内，考古学家们相继发现了许多
属于5 世纪前后的冶铁作坊，同时在德里发现了5 世纪的巨大铁柱。这一切都说明，印度
冶铁工业在这个时期得到了快速地发展。
　　印度有着丰富的铜矿资源，而且从公元前15世纪起就开始使用铜器，这就使得印度居
民对冶铸铜器十分地熟悉。在这个时期的遗址中，考古工作者相继发现了许多铜器，从生
产工具到饮食器具，应有尽有，说明印度的采铜冶铜铸铜业是比较发达的。
　　建筑行业此时正处在黄金时代：阶级分化加剧，富人们需要建盖华丽的殿堂；佛教兴
盛，大量佛教寺院有待建盖；社会经济发展，许多公众设施需待改建。和西方完全使用石
材不同，印度古代建筑并不完全使用石材。印度居民有着自己特点的建筑学和建筑物。印
度此时的大型建筑很多，这在唐代高僧玄奘《大唐西域记》里有生动的记载。近些年来，
考古学者在印度做了许多工作，发现了许多遗址，比如摩揭陀的首府华氏城，城垣长达15
公里，宽约3 公里，城墙上共建了570 多座城楼，反映了印度建筑业的发达。还有商质的
佛塔(公元前1 世纪）、德里的铁柱、那西克地方的宏伟的庙宇，也在一定程度上反映了印
度古代建筑业的发达。
　　印度造船业是随着中西交通的发展而发展起来的。印度的造船业主要集中在印度东南
部、南部和西南部沿海地带。主要是生产海船。印度海船运载能力相当强，不但可以一次
乘载旅客数百人，而且续航能力极强。印度船只漂洋过海，向东，可至中国沿海的南部海
域，与沿线的缅甸、老挝、越南、菲律宾等国家发生商贸关系；还乘着季风，漂越印度洋
，向西，来往于埃及、非洲中部、地中海、欧洲和印度之间，与当地居民发生密切的商贸
关系。中国有位著名佛教高僧，名叫法显，是位与唐代高僧玄奘齐名的历史人物。4 世纪
末，他由陆路进入到印度，去学习佛法，而后，在若干年后，他又伴随一些漂洋过海的商
人，取道海路，由印度南部海岸乘船返回中国。
　　印度手工业有一个与他国不同的特点，即所有的手工业，原则上控制在国家手中。国
家投资兴建手工业作坊；派遣官吏管理手工业生产，以官价买走手工业产品。与国家手工
业作坊相比，农村辅助性的手工业经济在印度手工业经济中并不占主导地位。
　　城市与前一段时间截然不同，这个时期，大城市开始出现了，并在经济生活中占有重
要地位。和中国古代城市完全相同，印度城市并不完全是在手工业经济快速发展的基础上
形成的。这个时期，印度最为繁荣的大城市就是华氏城。这座城市方圆约45平方公里，整
个城垣由木质城垣环围。除了华氏城之外，在印度境内，还有好几十座规模很大的城池。
印度大城市内，手工业虽然发达，但是其生产的目的不是为了市场，而是为了满足统治阶
级的消费，故而城市经济没有得到充分发展；印度的诸大城市内，主要聚居着统治阶级和
官署衙门，还有为他们服务的手工业者。
　　商业贸易此时的印度已经有了较为发达的商业贸易活动，表现在以下几个方面：各大
城市之间交换频繁了，出现了一系列专营某种商品的手工业城市，如专门纺织的城市，专
门制做酒的城市等等；城市开始与农村发生商业贸易关系了，城市向农村推销自己的手工
业产品，比如布匹、酒水、铁铜制品、盐、茶等，而农村开始向城市提供手工业必须的原
材料，以及其他农产品，如粮食、棉花、油料作物等；印度城市还与国际上的发达地区保
持着密切的商业关系。
　　印度商业具有深厚的官办性质，通常都由国家出面组织和严格管理。国家投资某些商
业部门；国家派遣市场管理人员进驻商业机构；国家委任官吏专门经营商业，如矿产品、
盐、酒等，这都是专卖商品；国家经营主要的对外贸易。
　　这时的印度有着较为频繁的国际贸易活动。文献记载：这时的印度已经与中国、印度
、中亚、西亚两河流域、埃及，以及非洲南部地区的商业城市有着频繁地交往。在乔底利
耶《政事论》第二卷第十二章中曾经提到，印度境内已经出现了中国的大量丝绸。那时的
印度人称中国生产的丝绸为" 支那帕塔" ，即中国丝之意。印度的商船曾经进入到非洲中
部的东海地区，将中国的产品运到那里，然后再由那里运往非洲的其他地方。印度还通过
阿拉伯、波斯诸地与欧洲发生商业关系。
　　货币通过考古资料，我们知道，印度至少流布孔雀王朝、贵霜王朝和笈多王朝时期的
货币。印度各个王朝的货币主要是金质的，其次是银质的，根本不用铜质货币。关于后者
，则与同时代的中原王朝的货币质料是完全不同的。印度货币的外形深受希腊文化影响，
为圆形或圜形，面为国君造像以及其他一些图案。目前发现的印度此时的货币，质地都很
好，而且制作都很精美，反映了此时社会经济的富强和稳定。除了金银货币之外，印度人
与欧洲古代居民一样，还很喜欢收藏珠宝，并以此作为货币的一种价值单位。印度的珠宝
主要来自锡兰，有些来自缅甸和尼泊尔。
　　3.印度居民的宗教生活
　　我们这个时期，印度宗教有三大特征：其一，印度社会是专制独裁的社会，受其制约
，宗教以一神教为主；其二，印度古代的三大宗教，即佛教、婆罗门教和耆那教，生命力
极强，进入封建社会之后，经过改头换面，在我们这个时期还是最主要的宗教；其三，印
度宗教内容相当丰富，理论相当深奥，体系相当庞杂。
　　婆罗门教婆罗门教是一种古老宗教，相传产生于最初雅利安人。雅利安人原是北方的
古老民族，约于公元前1500年前后越过兴都库什山，进入印度本土。婆罗门教最初只是原
始宗教，后来才遂渐形成为代表奴隶主利益的宗教。
　　婆罗门教教义认为：这个世界上存在着几位大神，还有好些位小神，这些神主宰者芸
芸众生的命运(这里即有中央集权制的折光反映，还有氏族社会多神崇拜的反映）。为了求
得众神保护，人民大众必须将自己所得的相当大一部分拿出来奉献给诸神，由此，婆罗门
教是讲究供奉的。婆罗门教规定，众百姓无法与诸神沟通，居民想与诸神沟通，只有请求
专门为诸神服务的祭司，祭司是诸神在人间的代言人，这就使得诸神的祭司在世俗社会里
享有极大的权力。婆罗门教教义明言，人世间是有等级差别的，存在着种姓方面的差异，
婆罗门种姓是最高等级，其次是刹帝利，再其次是吠舍，最后才是首陀罗；人类这种等级
差异是终身的，是永久的，是无法更变的。可以看出，婆罗门教是一种维护奴隶主阶级的
宗教。
　　佛教在奴隶制占有统治地位的时期，婆罗门教作为一种维护统治阶级的思想，在奴隶
社会起着积极的作用。然而到了我们这个时期，尊崇部落之神的，理论上显得较为支离破
碎的，总的讲来是表现关门主义的宗教思想，已经不能满足于大的封建主义的专制国家的
需要了。印度经济政治文化的发展，需要一种新的思想基础。于是，一种新的，比较发达
的，经过改头换面的，反映封建地主阶级的宗教思想——大乘佛教就应运而生了。大乘佛教
是佛教的一支，其教义与原始佛教和小乘教的教义略所区别。佛教大约形成于公元前6 世
纪前后，相传是由释迦牟尼(意为释迦部落的遁世者）创立的。
　　大乘教的教义认为，只要能够认真修行，此身便能修到成佛的境界。
　　耆那教　大约与佛教形成同时，在印度广大人民当中，又兴起了一种新的宗教，这就
是耆那教。许多史籍都记载，耆那教的创始人是大雄，他的生平竟然与佛教创始人释迦牟
尼相似。耆那教与佛教一样，承认每一个人通过修行，都能使自己的灵魂达到解脱地步，
即达到脱离轮回的地步；耆那教同时也否认婆罗门教当中的那一种众多的神、祭司、祭祀
，以及在宗教上神化的种姓制度。耆那教教义与众不同，就是它承认灵魂的永存，因此耆
那教的" 解脱" 含意，就是使灵魂达到永恒的极乐世界。这种教义较之佛教，就有了更进
一层的现实意义。仅仅由于这个宗教要求人们摆脱现世的物质追求，摆脱性欲和物欲，摆
脱一切物质享受，而去深山荒原中苦苦修行，这是每一个稍稍贪恋物欲和色欲的俗世人们
所难以承受的，因而没有佛教那么拥有众多的信徒。
　　除了以上三大宗教，据文献记载，这个时期的印度居民还信奉其他一些宗教，比如袄
教、拜火教、摩尼教、景教等，因为时间、地域不同，各有自己的特点，并拥有自己的信
徒。
　　这个时期的印度居民对于宗教是非常虔诚的。他们已经习惯于让宗教来约束自己的行
为，用宗教来衡量行为的是非，让宗教来影响自己的思想。印度居民因为对宗教十分地虔
诚，故而宗教文化达到了相当深奥的程度；亦因为他们对宗教十分地虔诚，所以他们的思
想、行为受其制约，致使社会经济和政治生活一直滞留于较为缓慢地发展阶段。
　　4.印度居民的饮食、服饰与丧葬制度
　　这个时期，印度居民的服饰，由以下三个因素制约，与前期相比，没有发生根本性的
变化。这三个因素是：整个社会进程发展较为缓慢，没有发生质的变化；影响和制约人们
服饰的重要因素之一——气候没有发生重大变化；外来文化(包括军事和政治）对印度社会经
济和文化没有对印度此时的社会构成至深的影响。在这个基础上，我们来介绍此时印度居
民的饮食服饰制度情况。
　　(1)饮食文化
　　主食　居民的主食以农产品为主。由于地产不同，气候不同，印度各地生产的粮食品
种不一，各地饮食稍有差异。南方地区雨水充足，空气湿度大，气候炎热，适合水稻生长
，因而南方居民主要以食用大米为主；北方地区，特别是印度河流域，地势平坦，地域辽
阔，居民主要种植小麦，居民主食则以麦面为主。
　　主食的烹饪，相关资料不多。中国有一套很有名的书，名叫《大藏经》，里面记载了
许多印度和尚的事迹。在记载印度诸多和尚的事迹时，偶尔记载了他们的饮食情况。通过
这些零星的记载，我们从侧面可以了解到印度居民的主食制作情况。
　　据《大藏经》介绍，印度南方居民，主要是将大米熬成稀饭，然后用碗盛着吃。印度
人将这种稀饭叫糜粥。糜粥的种类是很多的，最常见的是白米粥，即将大米放在锅里直接
煮，里面不放任何其他东西，也就是我们所谓的大米稀饭。除了大米饭外，此时的印度人
，还喜欢在煮粥的时候，再加煮一点豆类，比如煮粥时加上一些具有清凉功能的青豆，加
上一些具有甜味的红豆，或者将各种杂豆都放上一点，煮成佛教上所谓的" 八宝粥".南方
的印度人，包括一些中部的印度人，尤其喜欢喝" 八宝粥".这种烹调主食的方法，直到今
天还时常见到。比如佛教信徒过佛教节日时，要喝" 腊八粥" ，就是我们这个时期的所谓
的糜粥。
　　印度南方居民还经常食用干饭，也即将大米放在锅里，煮或蒸成干饭吃。
　　如何将生的颗粒状的大米煮成干米饭，还有许多环节是未知数。据现有的考古资料，
在这个时期，印度居民还不知道蒸篦。可以肯定：这个时期，印度居民还没有掌握蒸饭技
术。我们推测：此时的印度居民，是将大米直接放在锅里，兑足了相应的水后，点火焖煮
，将大米蒸煮成干饭。
　　印度居民不会使用筷子，也很少使用勺子，他们通常是用手指撮着米饭送入口中食用
。印度人通常一次将蒸煮的米饭做得很多，够吃好几顿的。一次食用之后，就将剩余的干
饭晾干，用布袋装起来，留至下一次食用。由于印度人通常都是用左手去干一些比较脏的
活，所以他们严忌用左手，而用右手撮米饭往嘴里送。
　　北方居民吃麦面，通常有这么几种情况。第一种是吃麦饭，即将麦粒直接放在锅里煮
，煮熟后，就像储存大米干饭一样，将麦饭装在袋子里，食时拿出来捧着吃。这种麦饭干
硬，不易消化，多用于旅行时。第二种是吃麦粥，即将麦粒简单地磨一下，磨成片状，然
后将它放在锅里煮成粥，很有点像是大米粥。这种饭吃起来很香，但是煮饭时花费的时间
很长。第三种是将麦子磨成面粉，然后再制成各种式样进行食用。我们这个时期，绝大多
数都是采用最后一种食用方法。
　　麦面的制作方法很多。最常见的是制作面饼，中国古代文献称其为" 胡饼".其次是制
作面条，即将麦面擀薄饼状，再将其切成条状，放入沸水中煮熟食用。印度人最喜欢吃的
麦面是烤点心。印度人制作点心很出名，有悠久的历史。我们这个时期，印度居民用牛奶
、羊奶，或者酥油一类的东西，将面和好，然后加上糖，最后烤制成各种甜点心。印度人
待客时，或者休闲喝茶时，都喜欢上些甜点心。印度人的麦面制作技术，对于古代西域，
以及唐代前后的中原的面食制作，产生过一定影响。
　　副食　印度此时的副食食品，以豆类为主。印度盛产各种豆类，如青豆、红豆、江豆
、豌豆、花豆、绿豆、黄豆等，故而这方面的食品是很多的。印度人主要用豆煮稀饭。除
在主食中使用豆类外，印度人还在菜蔬中使用豆类。
　　据我们所知，此时的印度人已经会制作豆腐了。制作豆腐是中国人的发明之一，早在
西汉时期，中国古代居民就已经会制作豆腐了。由于中西交通和丝绸之路的繁荣，以及大
量佛教僧侣东来西往，中国制作豆腐的技术由东向西，经过西域和中亚传至印度。
　　印度居民还会制作豆豉。豆豉是这么制作的：将挑选好的豆子放在锅里煮成七八成熟
，然后将其从沸水里捞出，稍稍沥晾，然后趁热拌入一些调味品，将其包蒙起来，让其生
霉发酵，待生霉的豆类长出寸许的白毛时，就将其放在太阳底下暴晒干。煮熟了的、充分
吸收了调味品味道的、经过发酵处理的、最后晒干的豆子就变成了豆豉。豆豉有多种吃法
。或者干吃，这是喝稀饭时的最佳菜肴；或者将其拌以肉沫炒食，这是吃面食时最理想的
佐食品。
　　菜蔬　印度人注重吃菜。菜蔬品种有韭菜、大白菜、卷心菜、青菜、芹菜、黄瓜、南
瓜、冬瓜、丝瓜、扁豆等。印度人吃炒菜，还很重视腌咸菜。在印度菜谱当中，还有几种
蔬菜也是很重要的，这就是大葱、大蒜和香菜。
　　肉食　印度居民吃肉以猪肉为主，还吃牛、羊、马、驴、鸡、鸭、鹅、兔等牲畜的肉
。由于印度缺少草原，故而与草原经济有关的牲畜肉类是很少的。
　　相对而言，印度的肉食结构，以家禽肉类为主。如在许多印度古代文献中，多次提到
用鹅鸭肉来招待尊贵的客人，就是对这种肉食结构的折光反映。
　　油类　印度居民的饮食生活离不开油料，如炒菜时需用油，制作点心时需用油。印度
油类品种比较多。印度很早就掌握了种植棉花的技术，其境内棉籽货源充足，这是理想的
榨油原料。印度人很早就开始食用棉籽油了。印度盛产花生，又叫落花生，这是一种产油
量很高的植物果实。印度人用花生来榨油。在北印度地区，居民还种植油菜，而且产量很
可观，当时居民便用油菜籽来榨油。动物脂肪也用来作油料。
　　调味品　印度物产丰富，盛产各种香料。印度香料有两大类：其一是用来作薰香的；
其二是用来作调味品的。印度的两大类香料资源都很丰富，是当时印度出口的重要商品之
一。印度每年通过香料出口赢得大量利润。我们这个时期，印度居民将香料运往非洲、欧
洲、西亚、东南亚和中国。印度居民喜欢使用这些香料。
　　(2)服饰文化
　　夏季服装　印度古代居民的服装分为夏季服装和冬季服装两大类。印度夏季很炎热，
居民穿得都比较单薄。夏季服装的质料以棉布为主，因为这里盛产棉布；其次，丝质面料
服装也很受欢迎。当时印度与中原有着频繁的商业交往关系，得到这种布料很容易。
　　印度男人穿得是长袍。袍色以白色居多，其次为浅灰色，基本不见黑色服装。长袍没
有襟扣，以贯头衫为主。妇女穿得是丽纱。丽纱是印度妇女独有的一种服装，这是一块长
条形布帛。印度妇女将丽纱由肩到膝，多层裹在身上。海得拉省阿旃陀石窟里的部分壁画
作于5 世纪，对此时印度居民夏季服装的款式有所反映。
　　印度居民夏季通常不穿鞋靴(天气太过炎热），他们赤裸双足去从事各种体力劳动。印
度僧侣穿鞋和穿袜子，这是印度僧侣服装的重要特征。印度僧侣的鞋靴为平底、方口。
　　冬季服饰　印度居民的冬季服装，在款式方面较之夏季没有什么变化，但其质料是不
同的。居民大都穿服质料较厚的棉布服装，或者穿夹层衣服和皮质服装。南部居民主要穿
夹层衣服；稍稍偏北的居民穿棉衣(在印度发现了两层棉布夹一层棉絮的遗物，可说是目前
所见到的最古老的" 棉衣" 了）；在更北的地区，印度居民穿皮毛服装了。
　　发式和帽饰　印度居民发式有男女之别。印度男性居民一旦进入成年，大多是将头发
拢于头顶，在头顶扎起一个高大的发髻；由于头发很多，而且长度不一，除开拢起的头发
之外，在头的四周还有一些余散的头发，印度男人将这些头发剪短，然后促其卷起。
　　印度妇女发式比男性简单些。未婚之前，妇女多为披发；已婚妇女，则将头发拢于脑
后，用绳索扎住。在日常生活中，南部印度妇女头上一般不带帽饰；外出郊游时，少妇或
者少女，喜欢在自己的脖子上套一个花草编织的花项圈。花项圈上扎白花、红花或黄花，
十分地好看。北方妇女最初没有帽饰，受伊朗文化影响，他们大多头蒙纱巾。自■哒人进入
印度西北部之后，一些时髦的妇女开始在头顶上扣戴帽饰了。以目前所见的资料，妇女帽
子主要以珠宝为饰，其次以金银为饰，再其次就是丝绸织物了。
　　首饰　印度居民的首饰以金银为主。妇女最常见的首饰是项饰和胸饰，多以金、银、
珍珠为缨络；其次是鼻饰，即在鼻孔上夹戴一个金银质的饰件；再其次是指饰和腕饰，如
有手链、臂链、指环等；最后是耳环，通常分为垂耳环和吊耳环两种。印度妇女还流行面
饰，就是在脸、颊、额等处贴粘饰物。
　　面饰多以黄金叶为之，也有金泊者。印度男性公民也戴首饰，以耳饰为主，主要是环
铛，也有贴金泊于面颊者。
　　(3)居住条件与丧葬习俗
　　民居建筑　印度南北气候差异较大，地域也很辽阔，因而在我们这个时期，印度古代
民居各地之间存在着差异。
　　南方地区　气候炎热，多雨水，居民的居处环境多以要求避雨为主，较少考虑御寒功
能(冬季也适当考虑这个因素）。因而，居民在建筑房屋时，并不太重视房屋的御寒建设，
而只强调防雨功能。因为只考虑防雨功能，所以南方居民房屋建筑相对而言要简单地多：
在稍稍高敞的地方，将稍粗的木材削成木桩，打入地下，数十根木桩组成所谓的地基；在
数十根木桩上平铺木板，然后再在木板上树栽支架建盖房屋的栋梁，并在栋梁的基础上拴
绑檐、椽；在檐椽上铺垫茅草；房屋三壁有齐腰的矮墙，正面不建墙，整个房屋不设门窗
。这种房屋也就是通常人们所说的干栏式房屋。
　　北方地区，印度人多以土坯来建盖房屋的(比如哈拉帕文化的居民就是如此）。在这个
时期，或者稍稍早一些，在北方文化的影响下，开始出现石质房屋。此时的房屋，从设计
上讲，不但追求房屋的宏伟壮观，而且要求房屋的建材高档。正是由于如此，近些年来，
考古工作者在印度境内相继发现了一些较大规模的房屋建筑遗址。
　　佛教建筑　这个时期，印度居民主要信仰佛教，境内有大量佛教建筑。佛教建筑所使
用的建材以石质居多，如使用石材来建盖礼拜殿堂，建盖修行的禅室，建盖下榻的僧房等
。印度居民兴建的佛教礼拜殿堂外观上呈下方上圆形式，四周修有回廊。回廊都是石质，
通常还在石壁上浮雕或浅浮雕一些佛教故事。印度佛教建筑对于西域早期佛教建筑，以及
中原早期佛教建筑都有深刻影响。
　　丧葬习俗　这个时期，由于宗教信仰不同，文化承袭不同，丧葬习俗呈现出多彩特征
。总的讲来，在丧葬习俗方面，印度人不但相当多地保留了原始文化的东西，而且吸收了
许多宗教信仰文化。
　　这个时期的印度居民，主要有四种埋葬死者的葬俗。
　　其一，天葬法。一些印度居民相信：人的躯体与灵魂是二体世界，即灵魂与肉体是不
相干的。灵魂只是寄居躯体之内。由于这种思想意识，印度居民流行天葬法：亲人死后，
将尸体置于原野上，任往返奔突的野兽或禽鸟撕扯食肉。这种丧俗源于印度遥远的古代时
期，而后在印度东北部地区长期流行。这种葬俗对与其相邻的西藏地区的古代居民有过至
深的影响。至到今天，西藏境内的一些不太发达的地区，还保留着这种葬俗。
　　其二，水葬法。印度居民相信：在物质世界当中，水是最为洁净的，因而，将尸体沉
入水中，任水中的鱼鳖食其腐肉，则是最理想的埋葬亲友的方法。这种方法产生的时代也
很古老，而且是亚洲许多古老部族共同享有的葬俗。我们在北亚草原、南亚鱼米之乡、西
亚深山老林之中，都能发现这种丧俗的存在。关于这种丧俗的传播情况，目前还不能理出
一个清晰的线索。
　　其三，火葬法。在亚洲许多古老部族当中，有一种共同的认识：在所有物质当中，火
是最为纯洁的，因而火葬则是最为隆重和圣洁的葬法。大约从公元前500年开始，印度古代
居民就接受了火葬习俗。火葬习俗首先是在婆罗门教中得到认可，接着在佛教的教义中得
到了认可。大概受佛教文化影响至深，在我们这个时期，印度的僧俗世界，都喜欢使用火
葬。印度居民的火葬习俗是这样的：亲友去世以后，先是将尸体洗净，然后将尸体架于一
堆干柴之上(由于地位不同，干柴的品种是不一样，地位越高，干柴的质量就起好。干柴的
质量是以其能够产生的温度来衡量的）；纵火焚烧尸体之后，再从火烬之中拣取未烧尽的
骨骸，将其存放在盖好的灵塔之内。
　　其四，最简单的埋葬死者的方法——土葬。这种方法虽然简便易行，但是在印度似乎并
不十分流行，文献对这种葬法很少反映。考古家发现的土葬居民，其社会地位都不太高，
或能反映土葬流行的社会阶层。应当说，在印度古代时期，土葬是下层居民实行的葬法之
一。
　　与中国古代居民完全不同，印度居民在亲友去世以后，通常不为死者服丧，当然也就
不存在与其紧密关联的服丧制度了，比如守灵制度、服孝制度、守陵制度、哭陵制度、守
孝时的服舆制度等等。印度与中国有着频繁的政治经济文化商业交往，而其丧葬习俗彼此
之间从不产生相互影响。这种现象说明两个国度有着不同的、都是较为成熟的丧葬习俗和
制度。
　　(4)法律、礼仪与禁忌
　　印度是一个古老而又享有文明的国度，其在历史的长河中，自然而然地形成了一些反
映自己民族特色的文化传统。这些传统潜移默化地反映在印度古代的法律和禁忌当中。
　　法律　成文的法律是调解和制约各个社会阶层居民利益的根本标尺。早在我们之前，
印度已经形成了较为严密的，业已形成文字的法律，比如众所周知的摩奴法典，全称" 摩
那婆达摩奢斯坦罗" 法典，就是其中的一部。摩奴法典开始编纂于公元前5 世纪，是印度
各种习惯法的汇编。在我们这个时期，摩奴法典还在编纂的过程中。多数专家都认为：摩
奴法典最后编定于公元前后。
　　我们这个时期，印度的法律是为统治阶级服务的，它的宗旨就是镇压农民的反抗，维
护自己的即得利益。印度法律规定：凡是反对现实政权的人，必定要处以死刑(印度的死刑
只有砍头一种）；印度的法律没有蹲监狱这一处罚，如果犯了小罪，就实行罚款制度(这一
点与中原古代政权不同，而更接近于西方古代法律制度）；印度与古代中国相似，存在摧
残性的体罚制度。
　　如果对长者，以及身份比自己高贵的人表现出不恭敬，法律规定可以处罚，处罚的程
度和方法视其情节轻重决定，可以处以断臂、刖足、割鼻或割耳处罚等。和欧洲，特别是
与地中海古代国家的法律相近，印度有流放的处罚(中国没有这种处罚），如果一位印度居
民，无论是什么身份，犯了某些印度法律，印度政府有权将其流放到国外去，不允许犯法
的人返回本土。
　　礼仪　印度居民有严格的礼仪制度，各个社会阶层都承认并使用这些礼仪。平等男性
相见，最为普通的行礼仪式为双手合十礼；道上，社会地位低的居民遇到了社会地位高于
自己的人，必须垂手侧立道旁，待对方走后，才能继续赶路；印度还流行舔足和摩踵的礼
仪方式，这是最为隆重的礼仪形式，只有在对对方表示最大的尊重时才行此礼。
　　禁忌　印度居民在日常生活中形成了一些禁忌。禁忌涉及到了印度居民生活的各个方
面，反映了印度古代居民的思想感情和世界观。印度居民对于宗教是很虔诚的，对于有些
亵渎神灵的行为，印度居民是无法忍受的。印度居民尊右而鄙左，并在行路、让道、坐席
、会客中严格遵循这一习俗。印度居民比较封建，而且男尊女卑，妇女通常不出远门，若
必须出门，则需用面纱将面遮住，以防生人去瞅娇容；印度居民等级制度森严，不同等级
居民彼此之间交往有严格的限制，如种姓不同，或者地位不同，他们通常是不能坐在一起
的。印度习俗还有一个不成文的规定：隔一个等级的居民不能在一起就餐，不能皮肤相接
触，更不能彼此通婚。印度居民当中有一些贱民，他们通常于白天不能上街，若是必须上
街，就需在脖子上系一个可以发出声响的铃子，以警告过往行人。印度居民很讨厌撒谎，
他们在各种条文中都对此事做了规定，这种习俗影响到了佛教，于是佛教最简单的五条戒
律当中，就有不打逛语一条戒律。
　　(5)科学、文学与娱乐
　　科学　印度各族人民在我们这个时期，已经达到了较高的文化水平发展阶段，因而产
生了较高的科学和技术。
　　首先，在这个时期，印度的哲学是相当活跃的。婆罗门教和佛教的哲学都在世界古代
的哲学中占有重要的地位，它们都是唯心主义哲学。在这个时期，印度出现了唯物主义哲
学流派，其中斫婆伽学说最有影响力。除了婆罗门哲学、佛教哲学和斫婆伽学说之外，此
时的印度还流行着许多哲学流派，如吠檀多派、瑜伽派、弥曼差派、胜论派、正理派和僧
法派等。眼界宽广、思维深邃是古代印度哲学的特点。古代印度哲学对于许多古代民族的
哲学观点的发展都产生了深远的影响。中国古代哲学在一定程度上也受到印度哲学，特别
是印度佛教哲学的影响。
　　其次，印度的自然科学在这个时期也有很大发展。比如天文学，在希腊天文学的影响
之下，这个时期，印度形成了自己的历法；印度人将一年分为12个月，每月30天，而后每
逢5 年又加上一个闰月(即第13个月）；这个时期的印度人已经知道：我们生活着的这个地
球是圆形的，并推测地球是围绕着自身的轴旋转的。古代印度人还在数学方面对人类作出
了巨大的贡献。
　　他们创造了10进位制；发明了零的概念；已经知道开平方和开立方；能够准确地算出
圆周率(3.1416）；懂得三角几何的运算。印度的化学也很发达，能够生产出盐酸、硫酸、
硝酸和各种盐，并能制造各种染料和化妆品等。
　　文字与文学　公元前3 世纪前后，印度居民已经掌握了很发达的文字，这就是梵文。
印度居民称其为提婆那伽书写体。这种文字在古代得到广泛地应用。使用这种文字的民族
很多，但是其语言彼此之间有很大的差异。
　　我们这个时期，印度文学得到了长足发展，出现了民间故事、寓言和童话集等。其中
最著名的是" 潘查檀多罗(五卷书）" 和" 希多波迭沙(有益的教训）".印度戏剧在这个时
期也诞生了，它是由哑剧发展而来的。最近一段时间的研究表明，印度戏剧没有受西方影
响，而是独立发展起来的。印度的诗歌在这个时期也很活跃，出现了伟大的诗人迦梨陀婆
(公元5 世纪）。
　　他是一个抒情诗人，还是一个剧作家。佛教本生故事除了说教之外，还在文学上占有
一定地位。
　　据现有资料，印度此时的音乐和舞蹈已经达到了较高阶段。印度的音乐和舞蹈对中亚
古代居民、西域古代居民，并通过中亚和西域古代居民，传播到了中原，给中原的音乐和
舞蹈注入了活力。除了音乐和舞蹈之外，此时的印度，杂技和魔术等民间喜闻乐见的艺术
形式也很有生命力。
　　五、古代北方草原居民的生活习俗
　　世界古代后期，北方草原古代游牧居民相当地活跃。由西向东，游牧民族主要有哥特
人、突厥人和匈奴人。这些游牧部族拥有独特的自然地理条件，部族文化高度发展。崛起
之后，向南发展，给南部农业世界增加了军事压力。
　　这个时期，是北方草原居民最活跃的时代，是北方草原居民文化最为发达的时代，是
北方草原居民给世界文明增添绚丽色彩的时代。
　　1.哥特人的生活习俗
　　哥特人，也即哥托内斯人，又称温底尔人。公元前1 世纪前后，哥特人数量不多(约数
万人），生活和栖居在斯堪的纳维亚半岛。这个时期，哥特人还处在原始社会时期，他们
使用木器或者青铜器。
　　稍后，哥特人与南方世界发生接触，为追求文明，便谋求向南迁徙，以靠近罗马文明
。哥特人南迁，简要地说，大致可以分为五个阶段。公元前1 世纪，哥特人开始离开自己
的祖居地，向南迁徙。他们越过了波罗的海，来到了维斯杜拉河口。这是他们南迁的第一
站。公元2 世纪初期，哥特人筹足了力量，开始向南俄草原渗透。当时，罗马人控制南俄
草原的南部地区，萨尔马提亚人则控制着南俄草原的东部地区。哥特人好战，作战顽强，
颇具威慑力，他们冲破了罗马人和萨尔马提亚人的重重防线，赶走了萨尔马提亚人，与罗
马人修好，在南俄草原定居下来。这是他们南迁的第二站。与罗马人频繁接触，向罗马人
学习先进的文化和技术，使得哥特人的社会经济发生了很大变化。他们开始举行第三次迁
徙。第三次迁徙以松散的自由的方式进行，有的部落迁居于多瑙河东岸，有的部族越过多
瑙河。3 世纪中叶，哥特人的三四十万大军，频繁进攻罗马，对罗马人进行掠夺。他们在
色雷斯境内打败了罗马军团，杀死罗马皇帝，进入到罗马帝国腹地。这是哥特人西迁的第
四站。进入到罗马帝国之后，因为定居地域的关系，哥特人形成东西两支。东哥特人生活
在德涅斯特河以东至顿河流域之间；西哥特人生活在德涅斯特河至多瑙河下游之间。4 世
纪，哥特人与西迁的匈奴人相遇，遭到严重打击，被迫举行第五次南迁(一部分实际上是西
迁）。在西迁的过程中，东哥特人在南欧建立了东哥特王国，西哥特人在地中海南岸建立
了西哥特王国。
　　(1)哥特人的社会经济
　　游牧经济　哥特人的社会经济以游牧为主，这在恺撒时代的一位史学家的调查报告中
有所反映。恺撒时代，恺撒想利用哥特人，于是便派遣了一位史学家充任使节，前往哥特
人的营地，去了解他们的经济和生活情况。史学家去了哥特人那里，对哥特人的社会经济
状况进行了了解，而后带着调查报告返回。报告说：哥特人不喜欢从事农业劳动，主要从
事畜牧业生产。罗马人说：哥特人的牲畜主要是羊，其次是牛，再其次是马；哥特人的牲
畜没有良种，或者个头小，或者样子长得难看；哥特人的马匹不会奔跑，都是一些走马；
哥特人的牛没有犄角，有很肥厚的膘。
　　农业耕作　哥特人虽然不喜欢农业生产，但并不是没有农业经济。近些年来，考古学
家在其境内发现了许多农田，说明哥特人有农业经济。哥特人耕种土地，具有临时性质。
他们种植农作物的目的很明确，就是为了获得酿酒的原料——谷物。他们的农业耕作是粗放
性经济：开荒采用烧荒法；妇女从事农业劳动；每块土地都只耕作一年，随后便放弃。
　　狩猎经济　哥特人对狩猎倾注了极大兴趣。一则想从其中悟得实战技术；二则通过狩
猎获得一些生活资料(肉食和皮毛）。哥特人猎取动物，以谋得糜鹿为主。这种动物的外形
和斑纹有些象山羊，但是个头比山羊大点。其次，哥特人经常猎取的动物是野牛。野牛个
头稍小于大象，外形似黄牛，行动敏捷。哥特人狩猎的方式以集体行猎为主。哥特人的狩
猎方法很有特点：他们不像其他北方草原民族那样实施围猎，而是用心思设陷井，静静等
候野兽掉入陷井，最后群起而攻之。
　　手工业　哥特人的手工业目前已知的有冶炼业和玻璃制作业。考古工作者在属于哥特
人的遗址中，首先发现了冶铜作坊，接着发现了玻璃。在哥特人的遗址当中，大量发现铜
质剑、长枪和短矛，但是没有发现铁质工具。推测：哥特人还不会制作当时在南欧已经相
当普及的铁质兵器和铁质工具。除了冶铜和玻璃制造业之外，哥特人的金银加工业相当地
发达，在其境内发现了镀金的金属片，以及镜饰、珐琅和细丝制品。
　　商业　哥特人很少参加商业贸易活动。罗马文献经常在关于战争的部分里提到哥特人
，但是很少在经商的篇章里提到哥特人。哥特人的商业发展是在后期，那时，哥特人的生
活中开始出现" 泊来品" ，如青铜碗、尺子、杯子、容器、烹饪器、滤器、匙子、剪子、
勺子等。另外还有少量金银容器、粘土灯，以及妇女装饰用品，如罗马人生产的颈饰、头
饰、手镯、指环、胸针、扣饰、梳子、镊子和耳挖子等。有趣的是：考古工作者在哥特人
的后期遗址当中发现了调味品，说明通过罗马人，哥特人已经开始与东方交往了。
　　罗马人向哥特人大量输出手工业产品，而从哥特人那里主要输入畜产品。哥特人出卖
畜产品始终处于" 赤字" 状态，因为罗马人给牲畜估的价太便宜了，根本无法抵偿用于购
入罗马手工业产品的价值。为了避免太多的入超，保持正常的贸易平衡，哥特人便干起了
令人恐怖的奴隶贸易勾当。他们或将族内负债人充当奴隶卖给罗马人，或者发动战争从邻
近部族掠夺奴隶。
　　哥特人的这宗" 生意" 一直很红火，持续了很长时间。在哥特人看来，从事奴隶贸易
是一件很体面、很光荣的事。
　　(2)哥特人的社会组织
　　领袖　军事民主制时期，哥特人的领袖是由部落大会选举产生的：选举国王时，部落
大会要核检候选国王的出身，只有那些社会地位比较高的家族成员才有可能当选为国王；
选举军事领袖，则看竞选者在战争中的表现，主要是勇敢程度。国王的权力是有限的，每
逢重大决策，国王只能提出方案，没有决定权。部族中发生大事，必须通过部落代表大会
。军事首长在战争中没有杀伐之权，他们通常是以以身作则来赢得大众们的支持和拥戴。
　　亲兵　这是后人根据自己的想象，给哥特作战员所" 赐" 的封号。哥特人孔武有力，
喜爱战争，认为参与战争很荣耀，故而，在哥特人当中，青年人不喜从事生产，而喜欢投
靠一些军事领袖去充作他们的侍卫。久而久之，在哥特人当中，形成了亲兵制度。军事领
袖走出部族，去各地寻找可以从事战争的" 活计" ，然后返回到本部族招兵买马，组成雇
佣军团。雇佣军团中，军事首长负责士兵的经济生活和收入，并协其配备武器装备；领了
军饷的士兵，则离开家园，进入布防区，去实现军事首长的意图。亲兵与军事领袖之间的
关系是非常密切的。战场上，官兵一致，军事领袖往往以身作则，冲在队伍的最前面；亲
兵则紧跟在军事首长的身后，负责保卫军事首长的安全。
　　盟会　每逢遇到战争、媾和、土地分配和对外交涉等重大事件，哥特人便召开全部族
大会，以讨论结果。召开大会的时候，所有部族成年男性公民都需全副武装出席大会，在
祭司的安排下，他们坐到自己固定的座位上去。盟会的程序是固定的：首先，大家可就所
议之事尽情地发表意见，而后大家投票表决，以形成定议。定议形成之后，无论任何人都
无权更改，包括国王和军事领袖。讨论时，如果提议好，大家就举起武器表示赞同；如果
提议违忤众意，大家就发出啧啧声表示不满。
　　司法　司法制度是一个民族政治制度的重要组成部分。进入罗马帝国前后，哥特人已
经形成了司法制度。哥特人的民事审判通常都由部落人民大会的公共法庭来裁决。通常，
部落首领是执法人。哥特人的法律规定：犯有叛逆、逃亡罪行的人，被视为十恶不赦之罪
，罪犯必须在树上吊死；怯阵和厌战者，以及犯有极为丑恶罪行的人，通常要装入树枝编
织成的笼子，然后投入沼泽之中；犯小罪的人可以实行罚金制度。罚金是这样分配的：如
果打架斗殴，受害人可得到罚金的一半作为补偿，另外一半充公。
　　哥特人流行自然神裁判法。如果一个人有意伤害某人，而事实又有些不清，哥特人便
使用自然神裁判法，将被告置于一个危险地方，任其动作，以逃避即将到来的灾难。如果
他顺利地躲避了所有的灾难，那么就说明他没有罪，一切就可以不予追究；如果他因危险
而死亡，那么他就是罪有应得。
　　在执行或决定一些重大事务时，尤其是刑事案件时，部落大会往往组织庞大的陪审团
。陪审团总数为100 人，陪审员由自由民组成。陪审团是审判长官的顾问，有相当大的否
决权。东哥特王国和西哥特王国时期，两个王国都形成了成文法典，如4 世纪末，西哥特
国王尤里克编纂了哥特人历史上的第一部法典。尤里克死后，他的儿子阿里克里二世又编
成了《阿拉里克法典》。
　　这部法典正式编成于506 年。
　　(3)哥特人的饮食、服饰、婚姻及葬俗
　　饮食　受物产和经济结构限制，哥特人主要以畜产品维持生活，他们用畜肉来充饥，
用动物皮毛御寒，喝动物的奶汁。哥特人是熟食部族。早期，他们仅仅满足于煮熟，并不
追求味道，稍后，进入罗马帝国后，他们对香料的依赖性极大。除了肉食之外，哥特人还
食用采集来的果子、果子打制的果桨，以及乳酪等。哥特人的饮食器具和炊具，相对而言
是比较丰富的，目前在其文化遗存中相继发现了青铜碗、青铜杯、青铜容器、青铜烹饪器
、青铜过滤器，以及青铜匙子等。
　　哥特人的饮料有些类似于酒，是用大麦酿制而成的。哥特人在其他方面有许多禁忌和
限制，唯独对饮酒不予限制。可以说，哥特人是嗜酒如命和主张狂饮的民族。哥特人认为
：人类平日都很狡滑，不肯说真话，但是酒醉的时候，他们的心地都是很坦诚的。基于这
种逻辑，哥特人每逢处理重大事务，比如调解民族纠纷，协议婚姻日期，调解内部冤仇等
，他们都大摆酒宴，在喝得醉醺醺的时候，才提出正事，进行认真地磋商和讨论。塔西佗
写了一本与哥特人有关的书，名叫《日耳曼尼亚志》。在这本书中，作者记载道：哥特人
一向纵恿同桌人狂饮，并认为喝醉不是什么丑陋的事。
　　服饰　哥特人的服饰，因为他们生活地域的变化、社会经济的发展变化而有所变化。
在斯堪的纳维亚半岛的时候，天气寒冷，社会经济不发达，人们的思维还比较幼稚，哥特
人的服饰是比较简单的。哥特男人终日都围在火炉旁，身上仅披一件轻便的亚麻质外衣。
外衣用钩子束紧。如果没有钩子，就用韧性较好的树枝别住。严寒季节，哥特人穿经过简
单揉制的皮革或毛皮过冬。这时的妇女，也穿着与男人们基本相同的外衣，只是上身束口
，以护双乳，但胳膊和肩头都是裸露于外的。如果说有什么特别地讲究之处，那就是妇女
将亚麻布染成彩色，然后再缝镶在衣服的边缘上。
　　妇女服饰发生显著变化，是在进入罗马之后。这时，在哥特人生活过的遗址当中，相
继发现妇女服饰用品，如胸针、颈饰、头饰、手镯、指环、胸针、扣饰和梳子等。当时，
哥特人还不会制作这些器物。妇女所需装饰品需从罗马进口。
　　居处　哥特人的居室有两种典型形式，反映了社会经济发展的两个不同的阶段。一种
名叫篷车，这是早期形式。篷车的大体形状是这样的：车底是四个可以由畜力驱动的大轮
；车厢由原木棚盖；车厢宽大，可以纵向睡下二三个人；车厢四周钉皮革充作屋墙；篷车
通常后面开门。通常，哥特人将所有的生活用具都装在车上，比如餐桌、碗筷、卧具、炊
具等等。篷车一动，整个家也就搬动了。篷车使用的时间很长，进入罗马境内之前，哥特
人一直使用这种式样的篷车。
　　哥特人进入罗马帝之后，开始向农业经济过渡。为适应这种经济方式，哥特人居处有
了新的模式，出现了较为固定的木质小屋。哥特人的木质小屋四壁为原木拼合，屋顶用树
枝棚盖，四壁还涂抹亮晶晶的白泥。哥特人木质小屋四周，通常都设一块比较宽阔的空闲
地，一则是为了预防火灾，二则是为了防御外族人入侵。在宅地里，哥特人通常挖一两个
窖洞，其上棚盖一层厚厚的粪土。据研究，这种地窖用途有二：其一是用来备份避寒保暖
的燃料，或者用于贮藏谷物；其二是为了战时躲藏，如果地面上的东西遭到了来敌的破坏
，地下窖藏可保无虞。哥特人不喜欢邑居生活，诸家之间的屋舍通常相距很远。这种建筑
布局意识和刚刚摆脱游牧生活是有关系的，因为当年的篷车就是这样布局的。
　　婚姻　哥特人严厉禁止与异族人通婚。他们希望自己的部族始终都保持较纯的血统。
哥特人大体上实行一夫一妻制，然而并不绝对，一些贵族可以实行一夫多妻制。哥特妇女
对婚姻非常严肃，一旦嫁入夫家，她便不再关心其他任何男人了，而一门心思去伺候自己
夫君。哥特妇女非常看重贞操，她们认为：一个女人只有一次生命，也只能属于一个男人
。这是她们经常说的话。
　　哥特男性对于妇女不贞，处理相当严酷。当妇女不贞时，丈夫有权剃光妻子的所有头
发，剥去其身上穿着的所有衣服，并可当着她的亲属的面，将她毒打一遍，最后将其驱逐
回娘家。社会赞许这种行为。哥特妇女对夫君的忠贞，还表现在其他方面。比如，当遇到
危险时，她们通常都与自己的夫君在一起，生死相随，共赴艰险。
　　哥特人的婚俗大概是这样的：男子需向求婚女子的父母交纳彩礼，女方父母或亲戚将
对彩礼进行鉴定；彩礼包括一轭牛车、一匹勒缰的马、一面盾牌和一柄剑；彩礼被确认后
，他们就完成了定婚仪式，并可以举行婚礼了。
　　妇女出嫁，通常要陪一些嫁装，而其最主要的嫁装是一副盔甲。
　　继承权　哥特人流行的继承权反映出哥特人保留着较为古者的民俗：甥舅之间的关系
远远比叔父之间的关系来得更可靠。这是母系氏族社会风俗的遗留。如果两个部族发生冲
突，为了取信对方，在交换人质时，哥特人通常向对方索要外甥或舅舅为人质。
　　哥特人的私人财产，通常是由子女继承的；如果没有子女，可由同室或同族的叔父和
伯父继承；如果没有叔父或伯父，就由舅家人继承。哥特人有很浓厚的家族意识，不管原
先是否赡养过晚辈同族，年老时，若没有子女，族人有义务进行赡养。
　　在继承权方面，还有另外一种东西也必须继承，即死者在世时所结下的恩怨。当一个
人去世时，生者可以继承死者的所有财产，与此同时，也必须继承死者在世时的所有恩怨
。如果前辈留下来的是恩，继承人可以毫无愧色地享受；如果是怨，继承者必须无怨地承
受来自怨家的各种袭击和责骂。哥特人的血债恩怨是可以通过赔偿进行清理的。如果继承
人发现自己所继承的财产中有一些是仇恨或血债，他可以通过调停人向对方致意，然后赔
偿若干财物，以实现化干戈化为玉帛的目的。通常，一条命价也就是若干只羊，或者若干
头牛。一旦两方结清赔偿费，双方之间的仇恨也就化为乌有了，大家又是" 铁哥们" 了。
　　葬俗　哥特人的葬俗，与经济发展的程度密切相关。最初，还在斯堪的纳维亚半岛时
，哥特人流行世界上最简单的火葬：生者为死者准备一堆干柴，将死者架到干柴上焚烧成
灰了事。生者对死者是否" 孝顺" ，要看尸体焚烧的程度。都焚烧成灰了，则是孝顺，还
留有骨渣，则是不孝顺。在他们那里，焚烧成灰是吉祥用语(这与中国不同）。为了使死者
尸体都焚烧成灰，哥特人很讲究焚烧死者的干柴的质量。
　　进入罗马之后，虽然还是火葬，但与以前的火葬有了一些区别。法律为死者的家属规
定了不同性质的干柴。不同地位的死者，只能择取相应的干柴，而不能越权随意选择干柴
。在焚烧的柴堆上，可以不陈放任何寿衣或香料，但是必须陈放死者生前使用过的铠甲。
有时，为了表示对死者尊重，死者生前乘骑的马匹也必须随之火焚。火葬尸体只是第一步
，接下来便是为死者营建坟丘。坟丘或墓穴是十分简陋的，没有雕饰，没有墓碑，只需挖
个小坑，将骨灰埋下，然后再在墓上营建一个小草坡便可以了。
　　哥特人曾经有一段相当辉煌的历史，他们打垮了神圣、强大的罗马帝国，并将罗马人
变为自己的奴仆。随着哥特人进入罗马世界，他们开始接受罗马人葬俗中的许多东西。考
古工作者在后期哥特人的墓葬中，发现了许多器物，如随葬的铜器、玻璃器，以及金银制
品。
　　风尚　哥特人来自草原，有着草原居民的性格和世界观。在哥特人看来："可以用流血
的方式获得的东西，如果用流汗的方式得到，未免显得太无味了" ，因而他们嗜武如命，
喜欢在所有场合用武力。
　　哥特人有许多禁忌，其中最大的忌讳便是他人触摸或者没收他的盾牌。
　　哥特人深信：没有武器的男人不是真正的男人，真正的男人不可以不拥有武器！哥特
男子长到成年时，部族首领就会在一次非常庄重的场合，授给他一面盾和一支矛。在哥特
人那里，您可以取走他的任何东西，但是最好不要设想去触动他的盾牌。因为任何一个哥
特人，如果盾牌被没收，便被视为奇耻大辱，而且，他还有可能被剥夺参与本部族公民大
会表决和参加宗教仪式的权力。
　　(4)哥特人的意识形态
　　哥特人的意识形态还处在较低发展阶段上，这不仅表现在他们信奉的宗教上，也反映
在与意识相关的思想、文化、艺术等方面。
　　没有信奉基督教以前，哥特人信奉沃敦神。这是一种原始图腾崇拜。这种图腾与森林
中的一些生灵有关，甚至可以说是一种树。他们深信：自己的族源与某一种树有着关系。
平日，他们将信奉的图腾藏在森林里；临到战前，他们就将图腾神从森林里请出来，让它
伴随自己共赴战场。他们相信，有图腾做保护神，他们必将战无不胜。
　　随着社会向前发展，哥特人部落的保护神的数量和模样有所变化。塔西佗时期，哥特
人的保护神一则是多了起来，二则是功能更加强大了。这时，哥特人信奉的最大神还是名
叫沃敦。沃敦成为世界的创造者，地位至高无上。
　　沃敦是位结了婚的神。他的夫人名叫弗列亚，也是一位神。弗列亚神" 主管" 婚姻、
家庭，是家庭及家庭幸福的保护神。除了这一对神" 夫妻" 之外，哥特人还崇敬战神蒂乌
神和敦纳尔神。蒂乌尔神是战争之神，哥特人崇尚武力，故对此神特别地崇敬；敦纳尔神
是雷电之神，这和农业经济有关。
　　和印度人、希腊人为神造像、为神修建庙宇截然不同，哥特人坚决反对把神塑造成人
型，并反对用城垣圈围诸神。他们认为，将神塑成人型，或者为神修筑庙宇，那是对神不
恭敬。每逢祭神，他们都在树林里进行。他们认为树林里是最洁净的地方，而且是诸神生
活的地方。祭祀时，将森林奉献给诸神，那是功德无量的好事。除了沃敦神之外，祭祀所
有诸神，都是用牛牲。
　　祭祀沃敦神则用人牲。
　　卜筮和筮人　哥特人相信卜筮，这种习俗与中原商周时期的居民十分地相似。他们进
行卜筮的方法非常简单。遇到难以择决的大事，比如出征、攻掠等，他们心里没底，就举
行筮卜。他们从核桃树上折下一根树枝，将树枝折成无数小段(筮棍），在树枝上标上各种
不同的符号(每一种符号代表一种含意）。举行筮卜时，将筮棍杂乱无章地抛在白布上。主
持卜筮的人有两种；卜问家事，由家长担任卜人；卜问国事，则由祭司担任卜人。这时卜
人请占卜人在杂乱无章的白布上择取筮棍，然后根据筮根上的符号判断事物的凶吉。卜筮
的程序是固定的：一，先由卜人向所卜问的神进行祈祷和问候；二，卜人两眼朝天，不能
看摊在白布上的卜棍，然后连续三次将筮根抽出；三，对所抽出的筮棍进行解释。除了用
卜棍来测问大事之外，哥特人还流行两种卜筮方法。哥特人对白马是非常崇敬的，他们平
日就豢养着一批白马。这些白马整日被拴在一种被称之为" 神车" 的车旁。遇到大事时，
领袖、祭司就来到白马旁，倾听白马嘶呜或鼻息，并从中悟得吉凶。
　　哥特人的另外一种卜测方法挺有趣：临战之前，他们没有把握打胜仗，就派遣几个能
干的人深入到敌人的营垒中去，抓几个俘虏回来。他们让俘虏吃得饱饱的，然后就让他们
和自己族人当中最勇敢的人进行决斗。如果俘虏打败了自己族人中的勇士，他们就立即派
遣使节去对方的营垒里向对方请求弭兵罢战；如果本族勇士将俘虏打败，他们立刻士气大
振，全力以赴，去和敌人决战。
　　阿利安教派　4 世纪上半叶，哥特人与罗马帝国频繁接触。一次，哥特王派遣一位使
节到罗马王宫里去谈判。哥特人使节来到罗马后，不久就在基督教主教的拉拢下信奉了基
督教。与其同行的其他随从也跟着信奉了基督教。
　　这是第一批信奉基督教的哥特人。这位使节从罗马返回后，便在哥特人当中推行基督
教。基督教在哥特人当中开始流行。最初，哥特王不愿意基督教哥特社会流行，曾经有过
抵触情绪，而至4 世纪后期，哥特人深入到罗马帝国境内，频繁与基督教徒接触，开始普
遍信奉了基督教。哥特人主要信奉阿利安教派。这个教派与罗马教廷信奉的教派不一样，
没有得到罗马教廷的承认。
　　2.匈奴人的生活习俗
　　匈奴人是我国北方少数民族的一支，最初居住在阴山一带。公元前3 世纪至公元3 世
纪，他们一直都活跃于亚洲北部的草原上。以后，他们又来到了欧洲北部草原，在那里活
跃了将近三百年。
　　(1)匈奴人的社会经济
　　游牧　　匈奴人的社会经济以畜牧业为主。畜群是他们的主要财富来源，是他们的基
本生活资料，更是他们的生产资料。匈奴人以牛羊马匹的数量多寡来计算自己的财富。
　　匈奴人的畜牧业发达，畜群繁盛，这在文献上有记载。据《史记》中《匈奴列传》和
《卫将军列传》记载：公元前127 年，汉朝大将军卫青出击匈奴，在河南地打击匈奴，获
得牛羊100 多万头；公元前124 年，卫青出击高阙一带的匈奴人，又获得了匈奴牲畜100
余万头；公元89年，东汉大将窦宪出击北匈奴，在乌布苏泊一带，又获得匈奴牛羊100 余
万头。仅从以上所列数据，就可以看出，匈奴人的畜牧业是相当发达的。
　　匈奴人的畜牧业以马匹为主，其次是羊和牛。马匹在匈奴人的生产和生活中占有相当
重要的地位。匈奴人食马肉、饮马乳，以马匹作为交通工具，骑马与敌人作战。4 世纪前
后，罗马的一位史学家，名叫阿密阿那期.马西米纳斯，写了一本关于匈奴人的书。在书中
，他写道：欧洲的匈奴人不但战时骑马，就是平时也常在马上。他们能在马背上吃饭、闲
谈、交涉，甚至可以在马背上睡觉。渔猎狩猎业在匈奴的经济生活中不占特别重要的地位
，只是作为经济收入的有效补充。通过狩猎，匈奴人想达到多重目的。其一，通过行猎，
他们谋取猎获物以补充自己的生活物资，文献记载，匈奴人无所不猎，小的至鸟鼠，大的
至狐兔熊罴；其二，匈奴需要通过狩猎来取得协调各部之间战斗组合的经验。
　　匈奴虽然大都居住在苦寒的草原地区，然而周围的湖泊并不少，河流更是众多。所有
这些河流都盛产鱼类。文献记载，匈奴人在受到自然灾害的威胁时，就来到湖边和河中，
去捞捕鱼类，以补充自己的生活不足。匈奴人的捕鱼技术并不高，多是以弓箭来射鱼，少
数能使用最简单的撒网。
　　耕种　　匈奴人逐水草而居，绝不生活在城里，更不从事农业生产。这是西汉时期的
著名史学家司马迁的说法。同时，也是许多古代史学家的说法。
　　近些年来，考古工作者在匈奴人生活的地方，作了很多考古发掘工作，发现：在靠近
水源的地方，在土地比较肥沃的地方，在气候比较适宜农业的地方，匈奴人都设有农业生
产基地，如农舍、耕地等。
　　手工业　　匈奴人有悠久的手工业历史，而且享有较高水平，这在考古方面有惊人的
收获。在公元前7-3 世纪的匈奴墓中，考古工作者发现了不少用于随葬的金属器具，其中
有铜刀、铜剑、铜铃、铜镞、铜斧、铜炉、铜炊具、铜勺、铜杯、铜钟、铜鼎、铜马、铜
鹿。由此可知，匈奴人的采铜业和铸铜业都是相当发达的。
　　匈奴人的冶铁业也是很发达的。1944-1951 年，苏联考古学家在布利亚特加盟自治共
和国首府乌兰乌德附近，发掘了公元前1 世纪前后的匈奴人遗址。在遗址中，考古工作者
们发掘出了一座铸造铁器的模型和一个炼铁炉。
　　在炼炉附近，还出土了大量铁质生产工具。这些说明，匈奴人的铁器使用也是很广泛
的。除了基础手工业之外，文献和考古资料证明，在我们这个时期，匈奴人还有制弓业、
皮革业、制车业、穹庐制作业和毛纺织业等等。比如在漠北诺颜山匈奴第6 号墓中，考古
专家发现了一批毛织裤子，在第12号墓中，发现了一双皮靴。这是匈奴人拥有毛纺织业和
皮革制作业的证据。
　　贸易　　匈奴人很善于经商，这是由他们的生产结构决定的。匈奴人主要从事畜牧业
，但是生活当中却大量需要农业地区生产的手工业产品和农副产品。由于想将畜产品换成
农产品和副产品，匈奴就需要与农业部族发生商业上的往来关系。
　　在东方的时候，匈奴人通过中原王朝的边关与中原贸易；匈奴人直接与东边的乌桓部
族发生商贸关系；他们还和河西走廊以南的羌族人发生商业贸易关系。例如，文献记载，
一次，乌桓人仗着东汉政府的支持，不肯与匈奴人做生意，匈奴人很生气，就派遣了一个
强大的征税代表团，强行进入乌桓领地，要求他们按期纳税，并与自己做生意。匈奴代表
团出发前夕，一些匈奴妇女就向匈驻单于提出请求：允许匈奴妇女组成的一支商贸团体与
代表团一起进入乌桓，去采办一些货物。再如，公元36年，中原大乱，社会经济混乱，没
有能力向匈奴输出商品，匈奴人便转而与羌人贸易，他们派遣使节去羌人那里，要求羌人
的商团去武威，去与他们的商人在武威聚首，以实现相互交易。
　　匈奴人不但从事境内的商业活动，而且还参与国际间的商贸活动。还在漠北的时候，
中西方之间已经出现了丝绸贸易。为了赢利，匈奴人也参与了这种贸易活动：匈奴人从中
原购得丝绸，然后通过自己的通道，向西输出到欧洲或西亚去，匈奴人在丝绸之路的贸易
活动中，赢得了较丰盈的利润。
　　(2)匈奴人的政治体制
　　匈奴虽然在历史上相继建立了三四个强大的、威震四海的政权，比如前匈奴政权、北
匈奴政权、南匈奴政权、后匈奴政权，以及西迁后在南俄草原所建的西迁匈奴政权等，但
是，它的政权的组织形态都还是比较简单的。匈奴的政权机构简单，原因有三个：其一，
匈奴社会刚刚从原始社会过渡过来，各种体制还不够完备；其二，匈奴的经济结构简单，
主要从事游牧活动，流动性大，它的权力机构不能过于复杂；其三，匈奴实行封建的分封
制，匈奴将草地按爵位都分封给了部下，中央并不直接插手地方封地，故中央也就不需要
设置那么复杂的政府机构了。
　　单于　　匈奴政权中最高的行政长官名叫单于，他的地位相当于中原的皇帝。匈奴单
于的继承法很奇特：它是家族世袭制，而不是家庭世袭制，即：老单于死后，他的儿子并
不是唯一的合法继承人，而只能是侯选的继承人之一，因为所有的挛鞮氏家族成员都有资
格竞选单于。
　　单于总揽一切行政、军事大权，由左右骨都侯辅政。骨都侯在匈奴的" 中央机关" 里
，是仅次于单于的高级官吏。骨都侯通常都由匈奴中的最有影响力的家族出任。在西迁之
前，骨都侯都是从呼衍氏、兰氏、须卜氏三个家族产生。
　　阏氏　　匈奴单于的妻子被称为阏氏，她们的地位相当于中原的皇后和贵妃。单于实
行一夫多妻制。例如，公元前1 世纪中叶，北匈奴有位名叫郅支的单于，作战很勇猛，也
很好色，据文献记载，他有好几十位阏氏。
　　在匈奴，阏氏的社会地位很高。匈奴人往往通过联姻，娶邻近政权最高统治者的女儿
或妹妹，立为阏氏，由此来达到政治联盟的目的。文献记载，匈奴很活跃的时候，曾经从
中原娶回好几十位阏氏，比如王昭君就是其中的一位。匈奴阏于不但是单于的合法妻子，
主持后宫的所有事务，而且还常常参与政务，在政治上起到很大的作用。比如，公元前200
年，西汉开国君主刘邦与匈奴决战于平城，刘邦兵少被困于平城。为了脱围，刘邦便托人
带着丰盛的礼物去收买匈奴阏氏，让她影响单于，求单于退兵。阏氏贪得礼物，去单于处
求情。单于拗不过阏氏，只好撤兵。
　　盟会　　匈奴从原始社会刚刚过渡到封建社会，对于原始社会时的一些习俗还记忆犹
新。盟会就是其中一例。匈奴人很重视盟会，这是他们团结族内各种政治力量的必要手段
。匈奴法律规定，每年举行三次盟会。第一次在年初的正月，会盟期间，以单于为首的所
有匈奴贵族都必须集中到龙廷里来，一起祭祀祖先、天地、鬼神。第二次是在秋天，这时
马匹最为肥壮，匈奴要举行全国性的集会，所有贵族都要赶着自己的牲口齐聚一地，接受
单于的检查，向单于交纳一年的贡赋。第三次盟会的时间不太确定，大多是在五月，主要
是协调各部族之间的关系。
　　举行盟会的时候，为了约束诸部的行为，匈奴人通常要举行歃血盟誓的仪式。盟誓时
，盟誓双方都要割破自己的胳膊，将血流入一杯酒中，用金属刀将血搅均，对天盟誓后，
将血酒分成等份喝掉。匈奴人深信：凡喝过血酒的人，都将认真对待自己的誓言，否则皇
天不佑。
　　文献曾经记载过一次较为详细的盟誓程序。西汉王朝派遣使节韩昌、张猛去出使匈奴
。汉使很快就一些问题与匈奴单于达成了协议。为了确保协议实行，匈奴单于提议举行歃
血盟誓。歃血盟誓程序是这样的：第一步，盟誓双方一起爬上高山，向苍天和过往神灵默
默地祷告，将自己的心愿告诉过往的神灵；第二步，匈奴单于准备好一匹雪白毛色的马匹
，将它杀掉，以表示自己的诚心；第三步，单于与西汉使节分别割破自己的肤肌，使血流
入一个碗中；第四步，匈奴单于拔出金刀，将血搅匀，然后分成若干份，让所有参与盟誓
的人都喝到肚里去。
　　礼俗　　匈奴部族有自己独特的法律和一些约定成俗的习惯法，并严格地执行着这些
法律和习惯法。匈奴法律规定：族人严禁彼此蓄意格斗，如果哪一个人在发生口角时首先
拔出刀剑，不论是否占理，都必须处以死刑；匈奴严禁族内偷窃(偷窃他族财产不在此例）
，如果发现哪个族人发生偷盗行为，就将他的所有家人沦为奴隶，并变卖他的财产，将所
卖财物充公；匈奴有国家监狱，但是受到关监狱惩处的人极少，而且关监狱的时间也不长
，最严重的刑期是十天。匈奴人的刑期极短，服刑的人也极少(文献记载全国的监狱犯人加
在一起不超过十个人），这并不能说明匈奴人犯罪率低，因为大多数犯罪的人都被拉去砍
头了。
　　匈奴人的礼俗很多，尤其是以杀敌庆功习俗最为奇特。为了鼓励多杀敌人，匈奴法律
强调，在战场上，如果你能杀掉一个敌人，单于将奖赏给你一杯酒，如果你杀掉了十个敌
人，就奖赏给你十杯酒。与此同时，被杀人的亲属、家眷、财产也统统都成为你的战利品
，可以由你任意处治。计算所杀敌人数量的多寡的方法很简单，以计算死者的左耳为准。
　　与这一条礼俗相通，如果在战斗中，你将同族的战死的人的尸体抢回，并设法带回死
者家中，那么，死者家中的所有财富将成为你的财富，他的妻室子女也都合法地成为你的
妻室子女，除非你自己表示不愿意接受。
　　匈奴人另外两个习俗与原始社会的生活习俗有关。他们尊壮轻老，遇到可口的食物，
首先递给身体强壮的人，其次是较为能干的人，丧失劳动力和战斗力的人，通常不能坐在
正桌上与大家一起进餐，而年长者只能靠剩饭维持温饱。
　　匈奴人有猎头习俗。在战争中，或者在寻仇中，如果将对方杀死，胜者喜欢将死者的
头颅割下，经过处理，将其做成容器。如果地位比自己高，就设法制成饮器；如果仇恨很
大，或者地位很低卑，就设法制成溺器。匈奴人喜欢展现自己珍藏的容器，以表明自己的
勇武。
　　(3)匈奴人的饮食与服饰
　　饮食　　匈奴人的主食以肉食为主，主要是牛、马、羊肉，以及狩猎所得的野生动物
的肉类。匈奴人喝奶，以马奶为主，另外还有羊奶。匈奴人的另外一种食品至今还被蒙古
人所承系，即奶酪。马奶生产量大，一次喝不完，匈奴人就用特殊的技术，脱去马奶的油
脂，而后制成奶酪。奶酪是匈奴人平日最喜欢咀嚼的食品之一。
　　和汉族人接触之后，匈奴开始有了农业，他们种植小麦、高粱，以及一些旱稻。匈奴
人种植农业作物的收成并不好，只能满足部分贵族的奢侈生活。
　　在发展农业方面，保守的匈奴官吏始终都持反对意见，他们的言行被汉代史学记录下
来了，保留在汉文史籍当中。
　　除了临近林区的匈奴部族之外，生活在没有柴草的草原地区的匈奴人面对辽阔的草原
绿色，很发愁自己的燃料。为了解决这个问题，匈奴人不得不试着去寻求另外一种途径：
他们将所有马牛羊粪便集中起来，将其晒干，然后用它们来煮肉烧饭。
　　匈奴人的食具多数都是木制的，或者是皮质的，因为这些原材料最容易解决，而且不
会因为经常移动居址而有所破损。匈奴人已经掌握了烧制陶器的技术，但是不喜欢使用，
因为陶器太易破损了。匈奴人西迁以后，在西方组建了强大的匈奴帝国。西迁后的匈奴帝
国有位著名君主，名叫阿提拉。他统帅匈奴大军，多次深入欧洲，所向披靡，使欧洲世界
震撼不已。后来发掘了他的墓葬，发现随葬品中的食器多是木质的。阿提拉很富有，生活
也很奢侈，而其食具以木质为主，反映了匈奴人使用饮食器具的思想意识。
　　匈奴人最初没有酒，他们发明了马乳，并通过发酵使其变成一种非常可口的饮料。这
种饮料在匈奴贵族和平民中都很受欢迎，成为居民须臾也不可或缺的饮料。以后，匈奴人
与南方居民接触，这才开始食饮中原的米酒、中亚的葡萄酒，和罗马的葡萄酒。自那以后
，文献经常记载，匈奴的商人载着畜产品，来到上述之地，与当地农业部族做酒生意。匈
奴人很喜欢喝酒。
　　匈奴人用来饮酒的饮具，以骨质居多，比如有牛角的、犀牛角的，以及其他动物犄角
的。在匈奴人那里，最珍贵的饮器是用人头骨制作的。和乌孙人、月氏人相同，匈奴人打
死仇人之后，通常将仇人头胪取回家，掏去头颅中的杂质，剥去头皮，然后镶金银，用来
做饮器。在遇到尊贵客人时，匈奴人必定要用这种饮具来待客。
　　服装与发式匈奴人的服装并不复杂。制衣的主要原料是畜皮，正所谓" 衣其皮革，被
旃裘".衣其皮革，就是穿皮革制的衣服；被旃裘，就是铺皮毛制成的褥子，盖皮毛制成的
被子。匈奴人也穿丝绸服装，如在诺颜山晚期的墓葬中，就发现了许多件丝绸衣服。匈奴
人将皮革加缝在衣服容易磨损的地方，如双肘、肩头、袖口等处。
　　匈奴人的服装有裤子、外衣、长靴、长袍、尖帽或风帽等。匈奴人的裤子已经被考古
所发现，这是一种以毛织物为主要原料，在一些经常磨擦的部位施以皮革的裤子。匈奴裤
子裆很大很长，主要是为了方便于乘骑，匈奴人的外衣很简单，是从中原人那里学来的款
式：它由两片或四片布(皮革）缝制而成，开襟，通常是左边的襟压着右边的襟。匈奴人用
皮革制作鞋靴，也用毡。在诺颜山6 号墓中，就发现了毡靴。毡靴的样子款式都和皮靴相
同：高腰、平底、敞口、束颈。
　　匈奴人是被发民族，这一点和羌人是相同的。在诺颜山匈奴墓葬中，发掘到许多匈奴
骨骼，都还保留着头发。从遗迹看，匈奴人辫发有两种基本形制：一种是大束的辫发，即
将头发辫起来之后，再梳到脑后去；一种是将头发辫起后，用绸袋装起，垂于脑后。
　　居住匈奴人的主要居处形式是穹庐。穹庐轻便，易于拆卸和组装，又保温防潮，所以
成为匈奴人最理想的居处。穹庐，用现在话来说，就叫帐篷，它由木骨、毡墙、皮顶所组
成。平日迁徙的时候，他们将穹庐拆下，或放在牛车上，或搭载在马背上。穹庐因为社会
地位、家财多寡不同，可大可小。
　　据文献记载，小的穹庐只能容纳二三个人睡眠，而大的穹庐可以容纳上百人召开会议
。
　　在草场理想、水源充足的地方，如果冬季不需迁徙，匈奴人便建盖固定房屋。目前发
现的匈奴的固定房屋，都是半地穴式的。房间四壁，半地穴以下，土墙部分涂抹以白泥；
半地穴以上部分，木骨墙壁外侧涂泥，内壁铺挂毡毯。
　　无论是穹庐，还是半地穴房屋，匈奴房门都是东向。据说，这与他们崇拜太阳的信仰
有关。文献是这么记载的。除开这个因素，还应当考虑到：匈奴所处之地多为寒冷地带，
且伴凛冽刺骨的西北风，房屋东向和避风有关。
　　匈奴人有城居生活。在险要路段，在重要经济区，为防异族入侵，匈奴人修筑过一些
城池。匈奴人修筑城池的目的是非常明显的：其一，紧要关头让族人有个设防的避难场所
；其二，长期战争中，使自己的粮草有个稳妥的去处。《汉书.匈奴传》记载，还在公元前
1 世纪时，匈奴人就曾筑赵信城、郅支城，匈奴大贵族卫律还想建一座卫律城(不果）。在
色楞格河左岸，与伊伏尔基河合流的地方，前苏联考古学家发现了一座匈奴城。城内平面
呈方形，四面有城垣，高约1.5 米，面积达到1 公顷。城内有居住遗址，分为普通房屋和
贵族房屋两种。普通房屋一间约20平方米；贵族房屋一间约40平米。无论是贵族房间，还
是平民房间，都设有取暖设备。匈奴从中原学到了土技术，然后将其应用到了漠北。他们
利用烟道、烟壁、墙壁等来修筑取暖的设施。
　　匈奴人西迁伏尔加河之后，由于地邻原始大森林，取材很容易，于是匈奴人就抛弃了
从中原人那里学来的干打垒建筑技术，而开始用原木建筑住宅。西方古代文献记载了匈奴
名王阿提拉的王庭建筑情况，称：除了浴室是用石头砌起来的之外，匈奴王宫廷里的其他
所有建筑都是用原木建盖的；匈奴王居室里的木柱上都雕有图案，地上铺着地毯，壁上挂
着壁毯。
　　婚俗匈奴人从原始社会直接过渡而来，因而婚姻上有着浓郁的原始社会收继婚的遗俗
：匈奴流行一夫多妻制；父亲去世，儿子可以将所有后母收为自己的妻子，兄弟可以尽娶
去世兄长的余妻。这是很正常的风俗。由于这种婚俗，在匈奴那里，所有的当婚妇女都有
自己的丈夫。
　　匈奴人实行氏族外婚制。匈奴有几个大氏族，如呼衍氏、兰氏、须卜氏和丘林氏，还
有单于的氏族挛鞮氏。以上几个氏族彼此通婚。匈奴人还很重视婚姻与政治的关系。除国
与国之间的联盟关系之外，匈奴各部族之间的某些婚姻也有结盟的含意。如果没有政治因
素，匈奴人允许自由婚姻。一些重大的聚会场合，往往是青年谋求终生伴侣的最佳时刻。
　　(4)匈奴人的意识形态
　　信仰匈奴人很快就从原始社会进入到阶级社会，因而在匈奴人的社会意识，特别是在
它的信仰习俗方面，既有较为古老的原始宗教的印迹，也有较高社会发展阶段的信仰形式
。
　　匈奴人是万物有灵崇拜者。他们相信自然界的万事万物都有灵性和意识，因而匈奴人
对自然相当地崇拜。他们崇拜天，崇拜地，崇拜太阳，崇拜月亮，崇拜星星，崇拜河流，
崇拜潮起潮落，崇拜山间的一切自然现象，甚至就连那些生得古怪树木的，也加以礼遇。
　　匈奴人虽然无视已经丧失劳动能力的父辈，给他们吃最下等的饭菜，睡最差的房屋，
聚会时，让他们坐在最没有面子的地方。更有甚者，在危险时刻，匈奴人可以将年老体弱
的人当成无法行动的牲口，将其抛弃，让他们自生自灭。然而，对于那些有过英雄业绩、
业已去世的父辈，匈奴人始终表现出相当大的虔诚和礼遇。他们至少一年去礼拜这些先辈
一次，给他们敬献香火，奉献贡品，请求他们在阴间保佑自己平安无事、丰饶有余。这是
祖先崇拜。
　　匈奴人相信鬼神存在，为了能够礼拜鬼神，并与鬼神沟通，匈奴人延聘了许多巫师。
巫师有男有女，以跳神方式使匈奴人与鬼神对话。对待鬼神，匈奴人的功利心是很强烈的
。对于值得尊重的鬼神，匈奴人通过巫师跳神表达自己的敬意；对于那些地位较低且对自
己有威胁的鬼神，匈奴人则以诅咒方式将其驱逐，或者用某些方法限制其神通，以达到不
危害自己的目的。比如，匈奴人相信某一座城池的鬼神将对自己不利，他们就去捉一匹马
来，将它的四蹄缚住，然后埋在城墙下。匈奴人相信，这样做了以后，鬼神就无法危害自
己了。再如，如果他们发现道路上的鬼神将不利自己，将有利于敌人，他们就将牛羊埋在
道路上，给道路的鬼神以莫大的" 好处" ，这样，" 收" 了礼的鬼神们也就不会再为难自
己了。
　　匈奴人是漠北地区较早具有偶像崇拜意识的部族之一。文献记载，早在西汉时期，大
约也就是公元前2 世纪前后，匈奴人已经有偶像崇拜了。据文献记载，公元前2 世纪末，
西汉的骠骑将军霍去病前往现今的张掖市一带，去攻打匈奴右贤王部，在那里得到过匈奴
人的" 祭天金人".丧葬匈奴人因为有灵魂不死的观念，故而相信人们死后还有灵魂或意识
存在。在这个前提下，匈奴人很重视对另个一个世界的营建工作。匈奴人实行土葬，而且
实行厚葬。近些年来，苏联考古学者在蒙古和前苏联地区，已经发掘了850 多座匈奴墓，
中国考古学者在内蒙地区也发现几十座匈奴人的墓葬。目前发现的匈奴墓，大都有较为丰
厚的随葬品，如铜器、陶器、铁器、丝绸、木器等。随葬品都比较精致。有的大型贵族墓
还有殉人现象。殉人的数量，有时多达数千人。
　　匈奴人葬俗，以仰身直肢葬为主，头大多北向，以象征自己来源于北方。
　　匈奴墓葬都有墓穴，以石块砌垒，人们称之为石棺葬。少数为土坑墓。匈奴人的墓葬
有棺椁，都是用原木制成的，它们的形状是长方形。
　　文学艺术匈奴人给我们遗留下来许多文物，这使我们对匈奴人的文学、艺术，以及其
水平与发展有了一个概要性的了解。
　　匈奴人主要生活在漠北，而漠北自从公元前2000年就已经有相当发达的青铜文化流传
。匈奴人显然承袭了青铜文化的文学艺术形式和内容，故而在民众中间，有相当多的半人
半神的英雄故事在流传。这些英雄故事，大多都是人与自然作战的过程，也有人与神的抗
争，还有自然神与自然神的激战。
　　匈奴艺术水平已经达到了相当高的发展阶段。目前在匈奴墓葬中，发现了许多青铜饰
牌。这些青铜饰牌上都镂刻或铸造有一些动物雕像。雕像有鹿、马、虎、熊、狗、鹰等，
都是动态，而且线条流畅，造型极美，感染能力很强。有人研究，这是斯基泰人野兽纹艺
术的延续，有一定道理。
　　匈奴人最喜欢的乐器有胡笳、鼙鼓。东汉时期，中原有位很有名的大音乐家，名叫蔡
文姬，去过匈奴，在那里学会了胡笳。她返回中原后，根据原曲，注入中原音乐旋律，创
作了《胡笳十八拍》，成为东汉时期流传甚广的乐曲。鼙鼓也是匈奴人的一种乐器，与中
原的鼓有一定的区别，流传到中原后，受到中原人的喜爱，故蔡文姬在《胡笳十八拍》中
歌道：" 鼙鼓喧兮夜达明".匈奴人诗歌艺术也达到相当高的境界，目前流传甚广的一首诗
，相传就是匈奴人的。诗云：失我祁连山，使我六畜不蕃息；失我燕支山，使我嫁妇无颜
色。接触过匈奴诗歌和音乐后，有这么一种感受；匈奴音乐和艺术较多地突出了苍凉的意
境，这和漠北秋煞严寒的整个自然地理是相吻合的。
　　禁忌匈奴人与其他少数民族一样，也有很多禁忌。比如，月亮圆了的时候，他们就希
望打仗，而且总以为这时打仗对自己十分地有利，然而到了月亏之时，他们就不肯出兵作
战了，除了固守营寨外，他们只想退兵。
　　3.突厥人的生活习俗
　　突厥人是中国西北地区古代少数民族之一，最初居住在阿尔泰山一带。
　　以后，他们的势力向东发展，相继征服了丁零、铁勒和柔然，成为漠北地区最强大的
部族了。崛起后的突厥人，相继在欧亚草原建立起过突厥汗国、东突厥汗国、西突厥汗国
、北突厥汗国、阿尔泰突厥汗国、后突厥汗国、塞尔柱突厥汗国和奥斯曼土耳其帝国。
　　(1)突厥人的社会经济
　　畜牧业在欧亚大陆上，从我国东北部的长城脚下，向西延伸，一直到匈牙利的布达佩
斯，是一条宽阔的草原地带。在这漫长的草原地带，自古就生活着一些以游牧经济为主的
游牧民族，突厥人就是其中的一支。
　　突厥人的社会经济是以畜牧业为主的，而且相当发达。突厥畜牧业经济的支柱产业是
养马业。马匹不仅是突厥人的生产资料、生活资料，而且是重要的财源。突厥马身材矮小
，盘骨合度，用途很广。这种马匹一直沿用至今，是哈萨克斯坦马匹的始祖。突厥马用途
广泛，广泛用于交通、拉车、载物、牧放牲畜、行猎、迁徒和战争。马匹成为突厥人生活
和战争不可或缺的牲畜。
　　由于马匹对于突厥人是那么重要，所以马匹成为突厥人衡量财富的重要尺度。
　　突厥人的畜牧业中，数量占第二位的是羊。在漠北地区，草原广阔，天凉，草低，最
适宜于羊的繁殖和生产。另外，羊的繁殖快，能够使牧民们迅速地获得肉、油、毛皮和脂
肪，是突厥人稳获生活资料的主要来源。
　　突厥人中，牛的饲养占据着稍稍次要的地位，因为牛的生长周期长，谋得肉类不容易
，而且牛的速度慢，不善奔跑，持久能力也差，在遭到袭击时最容易受到掠夺，故突厥人
不太喜欢饲养牛。然而，在漠北的时候，以及后来来到中亚，突厥人都发现，南方农业地
区需要大量耕牛。从贸易和赢利的角度，突厥人发展了牛的饲养数量。
　　突厥人的牲畜中，骆驼的数量也是很多的。骆驼原是沙漠地带的产物，耐热而惧寒。
最初，突厥人因为境内地寒，故不饲养骆驼。后来，随着中西交通发展，需要大量骆驼来
横渡沙漠，而西域的骆驼不敷使用，饲养骆驼便成为一项有利可图的事业，突厥人这才开
始大量饲养骆驼。突厥人将骆驼组织起来，组成了一个庞大的运输机构，使之在丝绸之路
上运行，为丝绸之路的发展和繁荣作出了自己的贡献。突厥人主要在楚河流域、巴尔喀什
湖沿岸饲养骆驼。
　　狩猎从总的方面来讲，狩猎业在突厥人的生活和生产中并不占据特别重要的地位，但
是也从来没有被忽视过。突厥人和匈奴人一样，一方面，将狩猎所得作为生活资料的有利
补充，一方面，突厥人还利用大型围猎活动来锻炼部队的作战能力。
　　农业突厥人的农业不发达，因为所处之地都比较寒冷，而且土地贫脊，无霜期短。但
是在一些适宜于农业发展的地区，突厥人有农业生产部门。例如，在阿尔泰地区，考古工
作者发现了突厥时代的水渠；再如，697 年，突厥默缀可汗向唐王朝提出请求，希望唐王
朝给突厥人提供10万斛粟种和农业器具3000件，在突厥汗国境内，农业仅是畜牧业的补充
。
　　手工业突厥人的手工业比较发达。首先，突厥人精于冶铸，在他们没有崛起之前，他
们就是柔然汗国的集体锻奴，为柔然汗国打造铁器。6 世纪时，有位希腊的史学家，名叫
弥南，他记载了一件事：东罗马的使节前往西突厥汗国进行国事访问，行至索格底亚纳，
遇到一群突厥人，突厥人以为他们是商团，便围上来向他们兜售铁器。除了冶铁业之外，
突厥人还有制毡业、制革业和食品加工业等。
　　商业突厥人境内的商业贸易并十分活跃，因为牧民们在生产的过程中，除了少许器具
之外，大多都能自行制造。然而，突厥人的对外贸易则是很活跃的，主要表现在三个方面
：其一，突厥人要求将自己的大量牲畜卖给南方的农业民族，从中获得利润；其二，突厥
人要求与南方人贸易，从中获得生活中必不可少的盐、茶和食粮；其三，当时，突厥人控
制着中西交通中的重要路段，为了支持中西贸易，并从中谋得利益，突厥人很有必要发展
商业贸易。
　　突厥人首先是与黄河流域的政权发生了较为密切的商贸关系，他们与北朝贸易，接着
通过河南道与南朝贸易，中原统一以后，他们又先后与隋唐两个王朝贸易。突厥人主要向
中原提供马匹、牛，以及少量的羊，还有许多畜产品，如羊毛、毡、皮革、皮毛等等。突
厥人主要从中原进口丝绸，其次才是一些生活资料。中原政权强大的时候，他们就以平等
方式与中原贸易，如果中原发生了战乱，势力有所衰弱，他们就以比较蛮横的方式强行与
中原贸易。
　　突厥人还和波斯贸易。他们将从中国买回来的丝绸倒到波斯去，然后再从波斯进口必
要的消费品。如果可以这么说的话，在历史上，突厥人曾经做过很长时间的国际" 倒爷".
考古专家在原西突厥境内，相继发现了1171枚波斯银币，应是这种贸易的最有力的说明。
据文献记载，波斯与突厥的贸易场所，主要在莫夫、赫拉特、撒马尔罕、沛肯城、养吉干
。
　　突厥与东罗马的商业贸易大致发生在568 年以后，那一年，波斯王国与突厥的关系恶
化，突厥人抛弃了波斯，将东罗马作为自己的西方主要贸易伙伴。
　　突厥人有自己的货币。目前发现的突厥货币主要有以下几种：在伊塞克湖一带，考古
学者发现了中突合壁的钱币，上面有中文，也有突厥文字；在谢米列契斯克发现的钱币，
其圆形方孔，与中国古代钱币完全相同；在突骑施汗国境内发现的钱币，其圜边圆孔，面
为粟特文字，背为蛇形纹。
　　(2)突厥人的社会制度
　　游牧封建制突厥人实行游牧封建制。首先，突厥可汗通常将汗国分成中、东、西三大
部分，除了中部封地之外，其他两部分则分给另外的突厥贵族；突厥贵族得到封地之后，
并不实行中央管理办法来管理自己的封地，而是将最好的一块留给自己，而将其它封地再
分封给其他一些贵族。突厥人分封土地并不凭籍战功和能力，而是凭籍血统。血缘越近，
得到的封地则越大。
　　官制突厥汗国崛起之后，为了管理庞大的国家，在接受中原文化影响的基础上，又根
据自己的实际情况，设置了一些官职。这些官职从总体方面来说是世袭的。突厥汗国内最
高的统治者被称为可汗。可汗是突厥汗国最高的行政、军政长官，具有发动掠夺战争、停
止战争、求和、分封贵族、分配战利品的权力。在突厥汗国时期，突厥汗国的可汗始终都
是由阿史那氏族世袭的。可敦是可汗的妻子，也可译做贺敦、可贺敦、合敦、合屯、悟尊
和可孙等。据文献记载，可敦通常都是由阿史德氏族世袭的。然而，由于政治需要，除了
阿史德氏族之外，突厥可汗也曾娶其他氏族或国家的公主作为可敦。比如，义成公主原本
是中原人，后来就被突厥汗王接纳为可贺敦。可敦在突厥汗国内部享有较高的地位，并拥
有相当大的权力。比如，她可以控制部队，在册立可汗的问题上有发言权，可以与可汗一
起接见外国的使团等。除此之外，突厥汗国内还有主管地方的小可汗、分管几个部落或几
个地方的行政长官叶护、高级贵族特勤、统兵将领设，以及颉利发、俟斤、啜、吐屯、梅
录、阎洪达、訇等。
　　兵制突厥人的兵制与他们的社会经济结构密切相关。突厥人是游牧民族，没有地域概
念，故而征集兵马、部队管理，都是以族来区分的。突厥汗国治下，凡成年的牧民，按照
法律，都是突厥汗国当然的作战成员。牧民平日作战，战时就是士兵；部族首领平日是家
族或部族的酋长，战时就当然地成为该部族的统兵官。
　　突厥兵种分为骑兵和步兵两种，而以骑兵为主，步兵为辅。骑兵的装备主要是战马、
铠甲、呜镝、弓矢、长矛和马绊等；步兵的装备简单，大体只有刀、剑、长矛、铠甲、匕
首等。突厥贵族通常着金属铠甲，而一般牧民只着皮革铠甲。
　　突厥部队作战时，通常将部队为三种作战力量。一种是侍卫，突厥语称其为附离，汉
语的意思是狼，这是保护突厥贵族的亲兵卫队，人数不多，但是战斗能力极强，与中原的
禁卫军相似；一种是斥侯，这是侦察部队，他们的部队人数不等，有时几十人，有时数千
人；最后是直接参战部队，他们由突厥兵、异姓突厥兵、被征服的其他部族组成。
　　突厥人作战很精明。每逢打仗，他们通常都是让被征服的异姓突厥人打头阵，以此来
消耗对方，有利于保护突厥人的实力。突厥部队都骑马，作战机动性极强，胜则如涛涛洪
水，一拥而上，若败则如惊鸟，顿时撤得无影无踪。突厥人作战不计较战场上的胜负输赢
，多以参战时所得掳获物多少来判断是否值得参加。他们的作战目的十分明确：如果获得
大量掳获物，他们就认为打赢了，如果没有获得掳获物，或者损失了辎重，他们就认为打
输了。
　　法制突厥人除了注重以武力来征服异姓部族之外，还很注重利用法律来调解治下居民
的各种矛盾。突厥汗国的法律条文比较简单，但也比较实用，都有针对性，而且很具体。
突厥人的法律有处死和罚款两大类规定。
　　凡是犯有以下几种罪，将会被处以死刑：背叛突厥或突厥可汗的反叛罪要处以死刑；
贻误军期、失误军事者要处以死刑，在这一条当中，还包括另外一项内容，即如果指示某
部去接应另外一支部队，这支部队发现被接应者已经处于绝境，投入战斗将会吃亏，有意
不去接应者，不但本人要处以死刑，而且家人要被沦为奴隶，偿给被接应者；凡强奸有夫
之妇者要处以死刑；凡盗窃他人马绊者要处以死刑；凡通奸者，不但要割去通奸人的生殖
器，而且要被处以死刑。突厥法律规定的处死刑的方式有砍头、腰斩、活埋、闷死等几种
。
　　凡是犯有以下罪行者，都要处以罚款：强奸未婚女子者，将要重重地罚处他的财物，
并将受害人嫁给他作妻子；打架斗殴中伤及他人身体者，视情节轻重，要受到罚款处罚，
如将人眼睛打瞎，就要将自己的女儿嫁给受害者，若将人的肋条打断，就要赔偿受害人一
匹马；偷盗他人马匹和财物的人，要处以10倍罚款；如果指挥失误，无意之间做了有损于
国家和可汗的事，虽然不致处死，但是必须降为奴隶。
　　(3)突厥居民的饮食与服饰
　　饮食突厥人所处的时代，要比匈奴人所处的时代进步了许多，但是，由于漠北地区社
会经济发展相对而言缓慢一些，饮食结构本身又具有相对稳定性，故突厥人的饮食，从总
的方面讲，与匈奴人没有太大差别。
　　突厥人没有进入漠北之前，经济以采集业为主，故食物主要是野百合、植物茎块。偶
尔捕得一条鱼，或者捕得一只硕鼠，则会认为是运气极佳。畜牧业经济发展起来以后，他
们开始以马、牛、羊肉为主要食物。这是他们的主食。
　　除了主食之外，他们还有一些副食。比如，唐玄奘来到西突厥的时候，西突厥可汗盛
情款待他，给他拿出了饼饭、酥乳、石密、剌蜜、葡萄等。所谓的饼饭，就是麦饼，也叫
做馕，是一种烤制而成的麦面食物，酥乳就是经过发酵的马奶子，里面施以酥油。石蜜就
是冰糖。
　　突厥人的饮料有两种：一种是马奶子，这是经过发酵之后含有酒精的饮料，多饮欲醉
，且长醉难醒；一种是葡萄酒，这是西域和中亚常见的饮料。
　　当时中亚和西域都臣属于突厥，他们常以这些东西上贡，以供突厥贵族消费。
　　发式突厥人不分男女，都留长发。为了游牧和骑射的方便，他们又常常将长发辫起来
，梳于脑后。中原文献称这种发式为被发。突厥人的辫发，不是仅仅将头发束在一起，用
绳扎捆了事。一些比较讲究的人，先是将头发分成一缕一缕的，辫成极细的小辫，最后再
拢在一起，齐束于脑后。漠北草原相继发现的突厥石雕像中，就有这种辫发习俗。这种辫
发习俗至今还在新疆南疆较为闭塞的地区流行，如维吾尔民族中的一些少女，在婚嫁之前
，就保留着这种辫发习俗。
　　帽饰突厥部族生活在漠北高寒之地，冬季时间长，天气极为寒冷，有时可以达到零下
30度以上。为了御寒，突厥人戴有护耳的帽子。在漠北地区，比如明斯克、米努辛斯克、
阿尔泰山区，相继发现了许多石人雕像。其中一部分是突厥人雕像。在这些雕像中，有那
么一些雕像，头上就戴着这种有护耳的帽子。突厥的护耳皮帽流行时间很长，直到解放以
前，这种款式的帽子还在东北和内蒙地区流行。西突厥贵族进入西域后，接受当地居民习
俗，在被发之外，又喜用布帛裹头。例如，7 世纪初叶，中原有位著名的高僧，名叫唐玄
奘，西行取经，来到了西突厥帝国。他看到西突厥大可汗头上裹着一丈多长的裹额，是彩
帛质料的。突厥人当中还流行戴毡帽的习俗。毡帽有尖顶、圆顶的区分。
　　服装在我们这个时代，突厥人的衣与裳是分开的，这点和中原居民的服装不尽相同。
就目前的资料，突厥人的衣服可以分为上衣、下裤、靴靴、腰带、外套几大类。上衣是夏
季时常穿着的衣服，左斜襟，竖领，有箭袖，其质料有丝绸、麻布、毛布等几种。突厥人
的裤子宽裆、束腿，多为皮质，也有毛织品，偶见麻质布料裤子。突厥人的靴鞋目前看见
的只有两种形式：一种是高腰靴子，一种是矮腰鞋子，皮质为主，偶有毡质的。皮带即是
服装的有机组成部分，还是装饰品的组成部分。有些讲究的贵族，束的皮带很宽，带上镶
嵌各种铜质饰扣。突厥人最常穿服的是外套，有两种款式：一种稍长，过膝，显得厚重，
这大概是冬季服装；一种稍短，刚刚及膝，显得轻薄，这应是春秋季服装。突厥大衣都是
翻领，左边开襟。在新疆维吾尔自治区历史博物馆中，陈列着一尊突厥石雕像，来自于阿
卡特乡，故称之为阿卡特石人，高约2 米，是典型的突厥人石雕像。这件石雕像身上就穿
着一件过膝的大衣，翻领，左边开襟。
　　居处突厥人居住在穹庐里。关于突厥人的穹庐究竟是什么样子，文献记载的很简约。
《太平广记》记载了突厥的穹庐情况。它说：" 穹庐为帐毡为墙".从字面的意义来理解，
突厥人的穹庐是木骨的，它以皮革为顶(防雨），以毡为墙(保温）。西方有位名叫雅库比
的人，写了一本名叫《诸国志》的书。在这本书里，他写道：" 它们是带有棱角的圆顶帐
，圆顶帐用牲口皮牛皮带钉住，外面是羊毛毡。" 除了穹庐之外，突厥时代中晚期，突厥
人已经开始有城居生活了。突厥语将城称之为" 汗八里" 或" 斡耳朵".文献可以见到许多
突厥城池的名称，如汗八里、别失八里、伊力八里、彰八里、仰吉八里等，都是突厥人兴
建的城市。突厥城池布局是个什么样子，目前还不太清楚。大体知道：城内有网状街道，
平面呈方形，城门东向，城垣多用土坯筑砌，城门四角还有塔楼。
　　在城里，考古工作者发现了大量木结构遗址，其中一些有彩绘并镀金粉，还可能有上
过釉的雕瓦。除了民居建筑之外，城里还有大量宗教建筑，如塔寺等。
　　婚俗突厥人同样是刚刚从原始社会过渡而来，还有着较多的原始社会的遗风遗俗。首
先，突厥人与匈奴人一样，流行收继婚，即父亲去世后，儿子可以将父亲的后妻继续视为
妻子；兄长死后，弟弟可以在收养诸侄的前提下，尽娶诸嫂为妻。在中原的文献里，称前
者为蒸母婚，称后者为报嫂婚。春秋战国以前，中原也流行这种婚俗。突厥人当中流行报
嫂婚和蒸母婚很普遍。
　　其次，由于收继婚的存在，突厥人流行一夫多妻制，即一个男性可以同时娶几房夫人
。
　　除了政治因素必须使一对男女结合，以实现政治结盟的目的之外，突厥人允许自由择
偶。值得注意的是，突厥人自由择偶的场合大都集中在死者葬所。一个同胞去世后，要埋
葬了，大家都去送葬。在葬所，青年男子可以大胆地向女性求爱，如果得到女方首肯，他
便可以在结束葬礼之后，返回家里，请求父母去带着聘礼去求婚。通常，突厥人不拒绝这
种求婚。
　　葬俗中国历史上有一套很有名的书，名叫《周书》，是记载南北朝时期北周这个王朝
历史的。在《周书》中，专门有一节，是讲突厥人历史的。其中一段文字，专门介绍突厥
人的葬俗情况。大致情况如下：突厥人死后，必须停尸于帐幕之内；死者子孙和亲属都要
尽其所能，在死者面前屠杀羊马，并陈羊马于死者的灵前；死者亲属在此之后要围绕着死
者的帐幕哭着转七圈，每至帐门口外，都需用锋利的刀刃，将脸上的皮肉割破，便其流下
血来，七圈转完之后，丧仪初步结束。数日后，亲属将死者生前用过的东西和马匹，连同
尸体一起火焚。火化尸体之后，亲属将死者的骨灰收起，小心地存放在一处，等待时机入
土下葬。突厥人的规矩：春夏死去的人，要候到秋天才能入土下葬；秋冬死去的人，要候
到春天才能下葬。入土安葬的那一天，还像初次举行葬仪那样，要宰杀马羊、围绕尸体大
哭、转七圈、用刀割面。最后，将死者入土，在墓前竖建石标，其石标的多少，根据死者
生前杀人的多寡而定。杀一个人，就树一块石头，杀十人，就竖十块石头。
　　突厥人为死者哀哭时，要以锋利的刀子割刮脸面，有术语称之为" 嫠面" ，这是突厥
十分普及的习俗。突厥人不但要求本民族必须这么做，就是一些参加丧礼外来人也必须做
同样仪式。比如，东罗马一位名叫瓦伦丁的使臣出使西突厥，恰遇西突厥可汗室点密去世
。新可汗达头为父亲举行丧礼，瓦伦丁参加了丧礼。哭丧时，达头要求瓦伦丁以刀割面，
瓦伦丁不敢不从，只好照着割面。事后，瓦伦丁带着破了相的容貌离开了西突厥汗国。
　　突厥人的埋葬方式，前文说过，是先行火葬，然后再土葬。土葬的墓穴形制，目前有
许多种说法。有的人说，突厥墓葬是石棺葬，即墓室是用石头砌起来的；有的人说，除了
在墓内砌石头之外，在墓表还砌有标识，如石封堆等。关于突厥人的真正墓葬形制，目前
还没有搞清楚。目前看到的突厥人墓葬，以第一类埋葬形式居多。
　　(4)突厥人的意识形态
　　宗教信仰突厥人的早期信仰，与原始图腾崇拜有密切关系。文献记载，突厥人相信自
己的先祖与狼有着密切的关系，故深信自己的部族是深受狼庇佑的，故有狼图腾崇拜。突
厥人在自己的军旗上，通常都绣着一个狼头，而将大汗的近卫军称之为附离，即狼，这都
是狼图腾崇拜的遗俗。
　　突厥人还信仰萨满教。萨满原是沟通人与天神关系的男巫，其词的原意是兴奋而狂舞
的人。这种原始宗教广泛流行于漠北草原地区。突厥人对萨满教是很虔诚的，一切重要活
动都需经过萨满向天神汇报之后才予以实施。
　　突厥人还是典型的万物有灵信仰者。他们崇拜山洞、崇拜雨水、雷电、太阳、石头、
天、地、鬼神等等。有些重要的活动，比如战争等，他们出兵之前，都要到相关的崇拜物
的祠庙里去参拜一番，求得福佑后，才肯出兵。
　　突厥人还有祖先崇拜。他们对于历史上的每一位有贡献的祖先，都修宗教建筑以志纪
念，并行祭祀。由于所修的建筑大都在山洞里，所以就称这些处所为"先窟".近些年来，人
们正在苦苦地寻求突厥人的先窟，还没有收获。东北学者在搜寻突厥先窟时，无意之间，
竟然将深受突厥文化影响的鲜卑人的先窟给找到了。
　　突厥人后来还信奉其他一些宗教，如佛教、伊斯兰教、景教和袄教等。
　　突厥人信奉佛教的时间大致在6 世纪后半期；信奉袄教是在征服中亚两河流域以后；
信奉景教约在六世纪前后；信仰摩尼教的时间大约在8 世纪前后；信仰伊斯兰教的时间大
约是在10世纪前后。
　　文字文字是记录和传达语言的书写符号。突厥文字也是随着经济文化的发展进步而发
展起来，并不断完善的。突厥文大约是在5 世纪时创制的，但当时应用并不普及，多数仍
然刻木以纪事。6 世纪下半叶，突厥人以粟特文为书面文字。7 至10世纪是突厥文字形成
并大力发展的时期。除了突厥人使用之外，突厥文字还在西伯利亚、蒙古、叶尼塞河流域
、新疆、中亚地区广泛使用，是当时使用地域最广的一种文字。突厥文字即不是音素文字
，也不是纯粹的章节文字，大致有40个左右的字母。
　　文学突厥人喜欢在死者墓前立碑，这就给我们留下了一些碑铭资料。通过这些碑铭，
可以看出突厥人早期文学的特点：突厥人的文学结构比较完整；正文叙事清楚；语言词汇
活泼、丰富、生动。突厥人的中期文学深受阿拉伯文化的影响，目前保留下来的文献多是
用回鹘文写成的，也有用阿拉伯文字书写而成的。这时最著名的文献有《突厥语大词典》
、《真理的入门》、《福乐智慧》、《乌古斯可汗的传说》等。
　　艺术突厥人能歌善舞，有自己传统的舞蹈艺术，文献对此有较多的记载。
　　突厥人还从中原输入音乐和舞蹈，并向中原输出音乐和舞蹈，这在文献中也有记载。
比如，著名的龟兹音乐家苏氏婆擅长弹琵琶，懂七声，就是从突厥进入中原的，并对中原
的音乐有较大的贡献。突厥人的雕刻艺术也很有名的，漠北地区发现的许多石雕作品，都
是属于突厥人的。突厥人的雕塑艺术以表现现实主义为主，线条古朴、用笔拙沉，很有沉
重感，反映了突厥人朴实的民风。
　　娱乐活动突厥人有许多游戏，比如骞马、踢毽和赌博等。《隋书》就记载说：" 突厥
人中，男子很喜欢赌博，女子很喜欢踢毽子；如果他们玩累了，就取出马奶子长饮一番，
大醉之后，相对而歌，啸声震耳欲聋".历法突厥人有历法以纪年。在亚洲的时候，突厥人
流行动物纪年历法。
　　这种历法和中原历法略为不同，属动物纪年系列，即以狗、虎等作为纪年的标志。据
文献记载，这是北方居民流行的一种很古老的历法，已经有三四千年的历史了。突厥人西
迁至中亚后，曾经使用过伊斯兰历法。突厥是一个聪明智慧的部族，有较高的天文学修养
，早在中世纪，就已经知道了土星、木星、火星和金星，以及十二黄道宫了。
　　六、古代中国的生活习俗
　　这里的" 古代中国" ，主要指秦汉魏晋南北朝时期，它在中国习俗史上具有十分重要
的地位。当时不仅出现了比前代更为丰富多彩的民俗事象，而且出现了更全面而具体地记
叙或涉及前代和当时民俗事象的文献资料。
　　《史记》中涉及的古史传说和民俗事象最多。如《货殖列传》在" 甘其食，美其服，
安其俗，乐其业" 方面列举了许多有关的习俗，并注意到了地区间的差异：陇蜀之地多商
贾，长安又多四方之人，所以居民好取巧而不务本；巴蜀之地肥饶，特产众多，可以远通
云贵，所以居民常以其所多换其所缺；三河(河东、河内、河南）之地位居天下之中，地少
人多，所以居民比较勤俭；北方地区常受胡寇侵扰，所以居民好气任侠，不事农桑，等等
。
　　《汉书》中涉及的民俗事象也不少。如《礼乐志》十分注重礼俗的作用："人性有男女
之情，妒忌之别，为制婚姻之礼；有交接长幼之序，为制乡饮之礼；有哀死思远之情，为
制丧祭之礼；有尊敬上之心，为制朝觐之礼……
　　婚姻之礼废，则夫妇之道苦而淫辟之罪多；乡饮之礼废，则长幼之序乱而争斗之狱蕃
；丧祭之礼废，则骨肉之恩薄而背死忘先者众；朝聘之礼废，则君臣之位失而侵陵之渐起
。" 又如《郊祀志》中有许多关于信仰、祭祀方面的习俗，《地理志》中有不少关于全国
各地风土人情的记载等。
　　除了《史记》、《汉书》等正史外，《风俗通义》、《四民月令》、《三辅黄图》、
《西京杂记》、《淮南子》、《论衡》、《潜夫论》等文献也保存了较多的习俗资料。
　　正是依靠以上所列以及还有某些未列的文献资料，再加上近年来相继涌现的考古发掘
材料，如明器、壁画、帛画、画像石、画像砖以及其他各类实物，我们才能够相对容易地
对秦汉魏晋南北朝时期的生活习俗进行客观的概括和分析。
　　1.服饰习俗
　　中国的服饰习俗丰富多彩，中国向以" 衣冠王国" 著称于世。众所周知，服饰具有生
理与文化的双重功能。在远古时代，服饰主要是为了御寒、防暑、护体和遮羞，生理方面
的功能相对强些；进入文明时代后，服饰常被用来区分等级、职业、民族、年龄和性别，
并出现了服饰的审美价值日益上升的趋向，这说明随着时间的推移，服饰的文化功能越来
越发达。
　　关于这一时期人们服饰的状况，不仅在有关文献中不乏记载，而且在近年来考古发现
的壁画、帛画、画像砖、画像石和陶俑上也可窥其大概。当时人的服饰常因场合和环境的
不同而有所不同，如祭祀时应穿祭服，上朝时应穿朝服，参加葬礼时应穿丧服，结婚时应
穿婚服，平常则穿常服。
　　当时人的服饰也常因等级和职业的不同而有所不同。张书光先生多年潜心研究的基础
上，采用墨笔单线描的手法，绘制出这一时期不同等级和职业人物的图像100 幅，其中包
括帝王、贵族、士族、大臣、官吏、文吏、小吏、将军、将官、武将、武士、兵士、士兵
、商贾、农夫、农妇、平民、胡人、艺人、贵妇、女官、民妇、使女等，形象直观，可以
参考。一般说来，皇帝和皇后在服饰端庄华贵，武士的服饰威武壮观；仕女的服饰以高髻
、穿花襦和褂裙曳地为特征，文吏的服饰以束带、穿裤裙和戴冠帻为特征，农民的服饰以
束髻、穿草鞋和短袖长襦为特征，等等。当然，不同的个体会有差异，不同的地区和民族
会有差异，同一个体在不同的季节和场合也会有差异。如1959年在新疆民丰县尼雅汉墓出
土的一件身长133 厘米的" 万世如意" 锦袍在形制上即具有比较明显的民族特色。
　　到了魏晋南北朝时期，分裂局面的出现在一定程度上冲击了服饰的等级性，当时在服
饰上对各阶层人们的穿戴尽管都有严格的等级规定，但违背规定的现象到处可见。如《三
国志.魏书.夏侯玄传》载：" 虽上下等级，各示有差，然朝臣之制，已得侔至尊矣；玄黄
之采，已得通于下也。" 南朝刘宋时，周朗上书说：" 故凡厥庶民，制度日侈，……见车马
不辨贵贱，视冠服不知尊卑。" (1)冠帽
　　帽主要是后来的称呼，这一时期的帽一般被称作" 头衣" ，具体说来又有冠、冕、弁
、巾和帻的区别。由于冠、冕、弁都是上层男子平时所戴的头衣，所以有时又统称为冠。
据《礼记.曲礼》载，男子在20岁时应举行冠礼，表明已长大成为成年人，冠礼是男子一生
中的重要转折，仪式一般都比较隆重。
　　关于这一时期的冠，《后汉书.舆服志》记载得比较详细，共提及19种名目，即冕冠、
长冠、委貌冠、皮弁冠、爵弁冠、通天冠、远游冠、高山冠、进贤冠、法冠、武冠、建华
冠、方山冠、巧士冠、却非冠、却敌冠、樊哙冠、术氏冠、鹖冠等。
　　此外，在山东嘉祥汉墓出土的《周公辅成王》图像中还有一种三个山形的冠，周成王
所戴者即是。在浙江绍兴汉墓出土的画像镜上也有这种山形冠。
　　另据明代瞿佑《剪灯新话》引《申阳洞记》中记唐大历二年(767 年）陇西李生曾梦见
一神，据案而坐，顶三山冠，冠作高冠，前面耸起三条直柱，中间一柱特高，左右二柱略
低。三山冠之名虽在汉代文献中未见记载，但上述图像和说法似可证明三山冠在历史上确
实存在过，孙机先生认为可暂称之为王冠，并推测王莽即帝位时所戴的王冠可能与此相似
。
　　戴冠是上层男子的特权，下层男子不能戴冠，只能戴巾或帻。《释名.释首饰》：" 二
十成人、士冠，庶巾。" 《独断》：" 帻，古者卑贱执事不冠者之所服。" 巾就是包头布
，秦始皇因自谓为水德，所以衣服旄旌节旗皆尚黑。上有所行，下必效之，一般秦人也尚
黑色。他们常以三尺黑布巾包头，所以百姓又称黔首。到了汉末，此风大变，不仅百姓以
幅巾包头，就是一些名儒雅士、王公大臣，甚至称雄一方的军阀都以裹巾为尚。汉末名士
多服丝绦或葛制成的头巾，手持羽扇，习以成风。东汉名士郭泰，字林宗，他学富五车，
博通经典，曾为太学领袖，名震京师，其一言一行都被天下儒士奉为规范。尝途中遇雨，
郭泰将所戴头巾折一角，后时人皆仿效其法，将头巾折一角戴上，世称" 林宗巾".再如宿
儒郑玄、名士孔融、军阀袁绍等也以巾裹头，自命风雅。《三国志.魏志.武帝纪》裴松之
注引《傅子》说：" 汉末王公多委王服，以幅巾为雅，是以袁绍、崔钧之徒，虽为将帅，
皆著缣巾。" 不过，头著白巾，在汉代则是官吏被罢免为民或地位卑贱者的一种标志。《
汉书.朱博传》载：被斥罢的官吏，皆著白巾走出府门。而当时在官府里趋走的贱人，如诸
司亭长之属的官役，也头裹白巾。
　　帻原本只是包发的头巾，后来演变为便帽的样子。沈从文先生在精心研究秦汉以前大
量文物的基础上，在《中国古代服饰研究》中提出：在白玉雕和玉雕人像头上，一再出现
近似汉代平巾帻式的平顶帽或帽箍，说明这种帽式源远流长，最晚在商代即已出现。春秋
战国时期在某些人头上还经常应用，并非像汉代史籍所说的，因王莽头秃无发才开始应用
。但将帻纳于冠下，使之成为冠的衬垫物的作法，似滥觞于西汉。《后汉书.舆服志》说：
" 秦雄诸侯，乃加其武将首饰，为绛帕以表贵贱。其后，稍稍作颜题。汉兴，续其颜却摞
之，施巾连题却覆之，今丧帻是其制也。名之曰帻，帻者，赜也，头首严赜也。主孝文乃
高颜题续之为耳，崇其巾为屋，合后施收，上下群臣贵贱皆服之。文者长耳，武者短耳，
称其冠也。" 这里说的" 作颜题" 、" 高颜题" ，是指在帻的下部按额环脑处增加一圈介
壁，这是帻脱离其" 韬发之巾" 的原始状态之关键步骤。至于提出文、武官要使帻耳与冠
相称，似乎意味着这时已有加帻之冠，但在考古材料中从未见过，所以这种作法在西汉时
纵使出现，也绝不普遍。
　　帻分介帻和平上帻两大类。《独断》卷下说：" 王莽无发乃施巾。故语曰：' 王莽秃
，帻始屋，' 屋状帻即介帻。东汉时文职人员所戴进贤冠之下衬以介帻，二者组合成为整
体。文职人员于进贤冠下衬介帻，武职则于武冠下衬平上帻，即《晋书.舆服志》所说："
介帻服文吏" ，" 平上服武官也。" 身份低的不戴武冠的士卒，则只戴平上帻。如山东汶
上孙家村画像石中持戟者、甘肃武威雷台汉墓中的铜骑俑，都戴着顶部低平的平上帻。不
过自东汉中期以降，有些平上帻的后部加高。《续汉书.五行志》说：" 延熹中，梁冀诛后
(梁诛于158 年），京师帻颜短耳长。" 颜短即前低，耳长即后高，这种式样的帻又名平巾
帻。河北望都光和五年(182 年）墓所出石俑之帻可以为例。
　　这一时期不仅用来束发的巾或帻的形式多种多样，而且对发式也相当讲究。秦人的发
式从秦代兵马俑中可以窥见一斑，秦陶俑的发式变化颇多，大致可分三种：第一种是将前
长发从中间分开各拉向耳边与两鬓长发相交编成两条辫子，将后脑长发分作三股编成一条
辫子；第二种是先将头顶长发束以小髻，次将额前和两鬓头发梳向脑后，由脑后将发分成
六股，编成一条板形发辫，上折贴于脑后；第三种是无髻俑，将头上长发由前梳向脑后，
再由脑后分作六股，编成一板形发辫，上折贴于脑后，发辫中间卡一发结，发辫上端打一"
×\u8221X 形的绳结。这是属于武士的发型。至于妇女的发髻，见于文献记载的秦代妇女有
神仙髻、凌云髻、垂云髻、迎春髻、望仙九鬟髻、参鸾髻、黄罗髻。汉代妇女有堕马髻、
瑶台髻、三角髻、三鬟髻等。如果说秦武士俑分作三股、六股是与秦" 度以六为名" 、"
数以六为纪" 的制度有关，那么，妇女发髻中神仙髻、望仙九鬟髻、凌云髻则是这一时期
崇信神仙术的反映。
　　当时未必有这些发髻，可能出于神仙家的幻想。但垂云髻、望仙双鬟髻却常见于战国
至汉代的女俑中。三角髻见于《汉武帝内传》、河南密县打虎亭东汉壁画和山东汉石刻画
像中。密县打虎亭壁画上还有三鬟髻的妇女的画像。
　　在这些发饰中最引人注目的是髻。堕马髻是一种偏垂在一边的发髻，初兴于东汉桓帝
时代，为飞扬跋扈的外戚梁冀之妻孙寿" 妖态" 的表现形式之一。
　　据《后汉书.梁冀传》载：梁冀之妻孙寿长得十分漂亮，经常打扮得妖娆异常。她的头
发梳成堕马髻，洁白的皮肤与黑发相映，更显得她妩媚丽艳，别有神韵，深得京师贵妇们
的喜爱，竞相仿效，成为风靡全国的发饰，甚至流传后世，盛行不衰。南朝萧显《日出东
南行》中就有" 逶迤梁家髻" 之句，说明堕马髻成为美丽的发髻式的代名词。汉乐府民歌
《陌上桑》中罗敷的" 倭堕髻" 发式也是堕马髻的别名。
　　(2)上衣
　　这一时期上衣的种类十分繁多，不仅存在颜色、图案和质地上的不同以及长衣和短衣
、内衣和外衣、单衣和夹衣的不同，而且也随穿衣者地位和职业的不同而有所差异。
　　当时最为端庄华贵的上衣是帝王和大臣所穿的冕服。冕服的形制如冕冠一样，尊卑有
别，颜色和图案(章纹）大不相同。皇帝冕服所用的图案为十二章纹(一章即一种图案）。
上衣六章用绘，下衣六章用绣。十二章纹依次为日、月、星辰、山、龙、华虫、宗彝、藻
、火、粉米、黼、黻。日、月、星辰，取其照临；山，象征稳重；龙，象征应变；华虫(即
一种雉鸟），象征文丽；宗彝(祭祀礼器），象征忠孝；藻(水草），象征洁净；火，含义
光明；粉米(白米），取其滋养；黼(斧形），象征果断；黻，象征明辨。
　　皇帝在最隆重的场合必须穿十二章纹。诸侯、三公冠九旒者，衣裳则用山、龙以下九
章纹，九卿以下冠长旒者，则用华虫以下七章纹，以此类推。
　　皇后及王后等的礼服都是深衣制，即上下衣相连的一种服式。往往是深青带红色的衣
裳，头带步摇。如逢祭祀，皇后等穿的祭服上有五彩野鸡图案。
　　公卿列侯、中二千石、二千石等级别官僚的夫人，" 入庙佐祭者皂绢上下，助蚕者缥
绢上下，皆深衣制。" (《后汉书.舆服志》）在长沙马王堆汉墓出土的帛画上有一贵妇，
身穿属于深衣制的袍服，袖极宽大，服色为黑褐色，又近于绀色，上有织绣云纹，未见有
野鸡一类的纹样。服色上下相似。因缥色是淡青色，此像中色泽不似缥色。因此该妇人的
服饰，似属于助祭之服，只是不见有带缓等附件的装饰。也有可能此服不是《舆服志》中
的入庙、助蚕等鞠衣类。因为西汉早期对于冕服及后、妃服等制度未定。谒庙、蚕服等也
是后汉时才开始制定。所以此服可能为西汉时一般的朝祭服，而且服式又与一般出土的汉
俑相似。
　　这一时期上衣中的长衣包括袍服、禅衣和襜褕等，短衣包括襦、袭、衫和襜褕等。其
中袍服、襜褕、袭和■是有里的夹衣，而禅衣、襜褕和衫是无里的单衣。在秦都咸阳的遗址
发掘中曾发现已经炭化的丝绸衣服一包，其中既有单衣，也有夹衣和绵衣，只是其具体形
制已难搞清。
　　(3)下衣
　　这一时期的下衣如笼统说来作" 裳" ，即所谓" 上衣下裳" ；但如具体说来，则有裈
、袴、裙、蔽膝等的差别。
　　裈有两种：一种形制短小，称作犊鼻裈，另一种是合裆裈；袴也有两种：一种是合裆
袴，另一种是不合裆袴. 制作裈或袴的原料很多，以织造较为细致的生绢为原料的纨袴一
般为上层人士及其子弟后穿，后来纨袴专指上层人家不务正业的子弟。以毛皮为原料的皮
袴或韦袴一般象征着艰苦朴素。如《后汉书.马援传》：" (援）至有牛马羊数千头，谷数
万斛……乃尽散以班昆弟故旧，身衣羊裘皮绔。" 《后汉书.祭遵传》：" 遵为人廉约小心，
克己奉公，赏赐辄尽与士卒，家无私财，身衣韦袴布被。" 为了御寒，裈或袴还可以制成
夹的或棉的，如要新疆民丰县尼雅遗址的汉墓中发现一具男尸身穿棉布袴，这是我国迄今
所见到的最早的棉织品。武将所穿的袴常绣有纹饰，称为虎文袴. 如《汉官仪》：" 虎贲
中郎将衣纱縠禅衣，虎文绵袴，在河南洛阳汉墓壁画的上林苑斗兽图和洛阳汉墓出土的空
心砖画面上都出现有武将身穿虎文袴，形制与纹饰基本相同。
　　裙是秦汉妇女常穿的下衣。汉乐府《陌上桑》中罗敷的服装是" 缃绮为下裙，紫绮为
上襦".辛延年《羽林郎》诗也说：" 长裙连理带，广袖合欢襦。" 《孔雀东南飞》中刘兰
芝的下衣则穿的是" 绣■裙" ，即绣有花纹图案的里面两层的裙。这种裙不仅工艺精美，而
且作料和款式也十分讲究。据诗中描写，刘兰芝穿上这种裙子，腰际纨素的光彩像水波流
动一般潋滟生辉。
　　她在房中走着纤纤细步，使人看来美不胜收，精妙绝伦。繁钦在《定情诗》中也说，
当时妇女最喜欢的馈赠是情人送给的" 纨素三条裙" ，即装饰着三条花边的裙子。至于宫
中妃嫔美人所穿的裙子则更为精致。曹植在《洛神赋》中描写：洛神膝下拖着轻薄的绢裙
。这种绢裙用生丝帛织成，曳在身后轻薄如雾，给人以飘然欲仙、如行雾中之感。
　　劳动妇女如穿长裙，在劳动时需要将长裙撩起，约在胯间使其短些，以便于操作，称
为" 缚裙" ，这如同穿长袴的男子在劳动时，需要要将袴脚提起并约在膝上以便于操作一
样，只是后者称为" 缚袴" 蔽膝是一种从大腿至膝部的下衣。蔽膝的形制与现在的围裙相
似，所不同的是：蔽膝稍窄，而且一定要长到" 蔽膝" ；并不像围裙那样直接系到腰上，
而是栓在大带上。是一种装饰。如将蔽膝放在帝王的冕服上，以表示不忘古制的意思。又
如《汉书.王莽传》：" (莽）母病，公卿列侯遣夫人问疾。莽妻迎之，衣不曳地，布蔽膝
，见之者以为僮，使问，知其夫人，皆惊。" 但从当时的陶俑和画像看，身系蔽膝的妇女
大多在进行某种操作，说明蔽膝的重要功能是保护衣服，以免劳动时擦破或弄脏。
　　2.饮食习俗
　　中国的饮食习俗源远流长，丰富多彩，是中华民族传统习俗和传统文化的重要组成部
分，它在存在、发展和传播为整个世界文明作出了令人瞩目的贡献。中国的饮食习俗也常
被许多中国人引以为自豪。如孙中山先生在《建国方略》中指出：" 我中国近代文明进化
，事事皆落人之后，惟饮食一道之进步，至今尚为文明各国所不及，中国所发明之食物，
固大盛于欧美，而中国烹调法之精良，又非欧美所可并驾。至于中国人民饮食之习尚，则
比之今日欧美最高明之医学卫生家，所发明最新之学理，亦不过如是而矣。" 中国的饮食
早在秦汉以前就相当发达，从宋玉(招魂）所描述的当时贵族宴会的一个食谱中可见一斑：
　　家里的餐厅舒适堂皇，饭菜多种多样：
　　大米、小米、二麦、黄粱，随你选用。
　　酸、甜、苦、辣、浓香、鲜淡，尽会如意伺奉。
　　牛腿筋闪着黄油，软滑又芳香。
　　吴厨师的拿手酸辣羹，真叫人口水直流。
　　红烧甲鱼，挂炉羊羔，蘸上清甜的蔗糖。
　　炸烹天鹅，红焖野鸡，铁扒肥雁和大鹤，配着鲜腻的酸浆。
　　卤汁油鸡，蜜馅作饼，又粘又酥香。
　　玉色的果子浆，真够你陶醉。
　　冰镇糯米酒，透着澄黄，味醇又清凉。
　　这一时期随着社会生产力的发展和人民生活水平的提高，饮食在前代的基础上进一步
丰富化和多元化，不仅宫廷饮食和贵族饮食继续改善，而且平民饮食也日益丰富。《盐铁
论.散不足》在对比秦汉饮食与先秦饮食的不同时，曾对秦汉饮食的变化情况作过比较详尽
的描述。中国古代的饮食具有一套比较严密的等级区别和礼仪规定，人们往往通过饮食活
动来辨别君臣、尊卑和长幼等。如《礼记.礼器》说：" 礼有以多为贵者，天子之豆二十有
六，诸公十有六，诸侯十有二，上大夫八，下大夫六".我们再比较一下平民的饮食之礼，
《礼记.乡饮酒义》说：" 乡饮酒之礼，六十者三豆，七十者四豆，八十者五豆，九十者六
豆，所以明养老也。" 乡饮酒是乡人以时会聚饮酒之礼，在这种宴会上，最为恭敬的长者
，也只能享受六盘菜的礼，只相当于一个下大夫平日生活水平，而且平民所享受的这种礼
，在实际生活中也未必能够真正落实。另据考古工作者用碳十三来测定古代墓葬中出土的
人体骨赂，发现不同阶层的人由于饮食不同，骨骼中的成分就不同，证明了贵族菜肴是以
肉类为主，平民菜肴则以蔬菜为主，不同阶层的食谱分划极为显明。
　　在饮食礼俗方面的规定十分严密，如《礼记.曲礼》认为，凡是陈设餐食，带骨的菜肴
须放在左边，切的纯肉放在右边。饮食靠着人的左手方，羹汤放在右手方。细切和烧烤的
肉类放远点，醋和酱类放在近处。葱等伴料放在旁边。酒和羹汤放在同一方向。如果另要
陈设干肉、牛脯等物，则弯曲的在左，直的在右。《礼记.少仪》认为，如上鱼肴时，如果
是烧鱼，以鱼尾向着宾客；冬天鱼肚向着宾客的右方，夏天鱼脊向宾客右方。凡是用五味
调和的菜肴，上菜时，要用右手握持，而托捧于左手上。
　　在进餐时也有一套繁文缛礼，如《礼记.曲礼》认为，陪长者进餐，如遇主人亲自取菜
肴给你时，你应先拜而后食。大家一块进餐时不可只顾自己吃饱，并要保持手的清洁。进
餐时还应注意：不要用手搓饭，不要落得满桌是饭，不要流得满桌是汤，不要吃得啧啧作
声。不要啃骨头，不要将咬过的鱼肉放回鱼盘，不要将肉骨头扔给狗。不要偏食某种食物
，不要将热饭翻来覆去，用手而不用筷子取食黍米饭。不要大口喝汤，不要搅和菜汤。不
要当众剔牙，不要喝咸肉酱。如果客人在搅和菜汤，主人应抱歉说菜肴烹调得不好；如果
客人吃到酱类的调料，主人应抱歉说食物备办得太少。湿肉可用牙咬，干肉要用手劈，吃
烤肉不要一次嚼得太多。饭后，客人应起身帮助收拾碗碟，而主人应委婉地给予制止，请
客人再次坐下。《礼记.少仪》认为，与尊长一起吃便饭时，先奉尊长食，同时要等尊长吃
完了才停止；不要落得满桌是饭，流得满桌是汤，要小口地吃，快点吞下，咀嚼要快，不
要把饭留在颊间咀嚼。
　　如果与国君一起进餐，更要注意各种礼仪规范。如《礼记.玉藻》认为，通常按共食的
礼节，都由主人先祭，客人后祭，如果君赐臣食，臣可以不祭。
　　君以客礼待臣，臣就要祭了，但也得先奉君命，然后才敢祭。上菜以后，待食的臣子
，要代膳宰遍尝各味，然后停下来喝饮料，等国君先开始吃才能吃。
　　要是有膳宰代尝饮食，就不必品尝了，等国君开始吃就可以吃，但是吃饭也得啜饮以
等候国君。国君请用菜的时候，就得一一尝一点，然后才能依自己的爱好来选食。凡是想
吃远处的东西，必须先由近处的开始，然后才渐及远处的，这样可以避免贪多的嫌疑。如
果国君还没有吃饱，侍食的臣子不敢先饱。国君吃饱了以后，臣下还要对国君劝食，但也
只以三次为度。国君吃完离席之后，就把吃剩的饭酱拿出来分给随从的人吃。凡是陪侍尊
者食，都不得放肆，不得吃饱。
　　汉乐府《陇西行》对汉人接待宾客的情况，曾作过生动具体的描述：好妇出迎客，颜
色正敷愉，伸腰再拜跪，问客平安不。请客北堂上，坐客毛氍毹。清白各异樽，酒上正华
疏。酌酒持与客，客言主人持。却略再拜跪，然后持一杯。谈笑未及竟，左顾■中厨，促令
办粗饭，慎莫使稽留。废礼送客出，盈盈府中趋。送客亦不远，足不过门枢。从诗中描写
的情景看，当贵客临门之时，家庭主妇要面带微笑，热情地去迎接客人。客人进门以后，
主客席地而坐，主妇要直起腰来，抱手当胸，俯身拜跪行礼，接着问安。然后请客人正式
入席，把客人让在铺有花纹的毛毯上，就开始饮酒。席上摆好清、白两尊酒，酒尊上放着
刻有花纹的酒勺，勺柄要摆向南方。接着主妇先从尊中舀好一杯酒给客人，客人要先表示
谦让，主妇则再拜跪表示客气，这才主客各持一杯酒，边饮边叙谈。片刻过后，主妇便要
吩咐供饭。饭毕，互相叙礼后，主妇才陪着客人缓步送出。客人出门后，主妇送至大门以
内，再不远送。
　　贵族们在举行宴会时，往往还伴以乐舞百戏来助兴。如山东沂水出土的一块画像石，
中部刻绘着对饮的主宾，他们高举着酒杯互相祝酒。面前摆着圆形食案，案中有杯盘和筷
子。主人身后还立着掌扇的仆人在小心侍侯。画像石两侧刻绘的便是乐舞百戏场景，使宴
会显得隆重而热烈。又如成都市郊出土的《宴饮观舞》画象砖，中间置樽、盂、杯、勺和
饮食之器。后面男女二人共席，席前置案，正在宴饮观舞。右边舞者长袖翩跃，左边一人
屈身伸掌、拍鼓为节。左后二人，其一抚琴伴奏，另一人为舞者伴唱。《汉书.张禹传》说
：张禹的弟子戴崇位至少府九卿，" 禹将崇入后堂饮食，妇女相对，优人弦铿锵极乐，昏
夜乃罢。" 可见其宴饮中有妇女对舞，优人奏乐，与画象砖所反映的何其相似！左思《蜀
都赋》说：" 庭扣钟磬，堂抚琴瑟" ，" 若其旧俗，终冬始春，吉日良辰，置酒高堂，以
御嘉宾。金罍中坐，肴■四陈；觞以清醥，鲜以紫鳞。羽爵执竟，丝竹乃发；巴姬弹弦，汉
女击节。起西音于促柱，歌江之上■历；纡长袖而屡舞，翩跹跹以裔裔。" 又好像是这个画
面的描述。
　　内蒙古和林格尔汉墓的前室南北两耳室和中耳室，绘有许多厨炊、宴饮和进食场面，
并画着管理膳馔、祭祀的共官椽史，充分反映了死者生前" 临渊钓鱼，放犬走兔" ，" 煎
炙齐和，穷极五味" 的奢侈生活。这座墓中画有大小厨房五个，饮食场面比比皆是。一座
墓中能有这么多的厨房是已发现的汉墓中所罕见的。在各厨房灶、井附近有众多的男奴女
婢，忙着汲水、涤器、加薪、切肉、酿造、击牛、宰羊、解兽、炙燔、烹饪等，正为男女
主人准备丰盛的美餐，死者真算得上" 钟鸣鼎食，侍妾满前" 之家，其饮食的丰盛不亚于
王侯。厨房内悬挂着兽头、鱼、肉、鸡、肺、肝、肠、雉、兔等鲜腊食物，各种肥美的肉
食无所不备。厨房旁有饲养鸡、鹅、鸭等禽舍及供鸡栖的高树，以备随时宰杀和食用。厨
房内陈放着釜、食案、碗、列鼎、尊、盒、钵、镬、盆、瓮、勺及满盛耳杯的厨架。食具
内盛满各种各样的鱼、肉、以候迎主人享用，或男女奴仆正忙着向主人进奉酒食。宴饮时
也常伴有乐舞百戏，有女艺人、男艺人和乐队为之助兴。
　　河南密县打虎亭一号汉墓出土一幅宴饮石刻画，长1.53米、高1.14米。
　　画面的上缘刻有垂帐，并垂有绶带，其下刻一个帐幕，帐内坐一人，似为墓主，其前
刻有长方形大案，案上列有杯盘。画面右边刻四人，其居中一人，衣冠楚楚，作赴宴状。
此人的左右各立一人：位于左边的一人双手棒杯；位于其右一人，以手示意，作迎宾状；
其身后另立一人，冠戴衣着与赴宴者相似，尾随其后，可能是从属。画面的左边刻一人，
席坐，席前刻有杯盘，其右刻二人：其中一人右手端一盘走向墓主；其身后一人，回首看
席坐者。画面的下方刻参加宴饮的宾客二人，皆席坐，作答话状，其右有一仆，正在整理
炉、盘、杯、樽。此人前后刻有竹笥、盆、壶诸器。画面右下隅所刻数器，图像不清，不
知系何器物。从这幅画像石上所刻人物的形象可以清楚地看出：凡身躯高大肥胖、衣冠楚
的楚的皆为官僚、地主的装束，他们占据画面的主要部位。而手棒杯盘的劳动人民则头戴
小冠，在画幅上处于非常次要的地位。
　　封建统治者的阶级偏见在画面上表现得十分突出，显示着封建社会难以逾越的阶级界
限。画面表现的仅是宴会之一角，整个宴会规模之大似可想见。这类宴饮图在各地出土的
石刻画中比比皆是。
　　有在前面大吃大喝的，就有在后面厨房内辛勤操劳的。密县打虎亭一号汉墓中还出土
了一幅庖厨石刻画，原长1.72米，高0.92米，规模也很可观。
　　画上共刻10人，按其操作的程序可分四组：第一组为屠宰。第二组是汲水和洗涤。第
三组为烹饪。第四组是把烹调好的食物送上席面。画面的左上角刻肉架二，其上悬各种肉
食；架下置牛头、牛腿各一。肉架的右侧刻一蹄足大鼎，鼎腹饰以铺首衔环。鼎裆烈火熊
熊，鼎内烹煮肉食。鼎右一人，以棍伸入鼎内搅肉。鼎左一人负薪，向右作行进状，其前
刻一灶，灶门可见柴禾燃烧。灶上刻有釜、甑、烟囱。灶侧一人作烹饪状。此图的右下隅
刻一带架方井，其上悬有汲桶；井侧立一人，作汲水状。其旁一人，以手端盆，立于缸侧
，作取水状。此人与方灶之间刻大盆一、圆形小灶一。图像中部刻有正在煮肉的大鼎。鼎
左刻一勺置于瓢内，其下方刻二人，前一人端一盘，盘中盛鱼一尾；后一人端一圆案，其
上置有耳杯等物。鼎右刻一人，双手伸向盆中作淘洗状。图的左下方，刻一煮肉大釜，釜
下为三足炉，其腹部设有练环。
　　釜右立一人，手持一曲柄勺。釜右一人作曲肢蹲坐状，一手伸向持勺者，另一手伸入
盆内作淘洗状。盆前有长方形盘一、小盆一。另外在画像的空间刻各式盆缸多件。这幅画
与上图联系起来组成了连环画，图上在席间端盘子的都是刚从厨房里走出来的。前面大吃
大喝的寄生生活与后边汗流浃背的拚力干活形成了鲜明的对照。庖厨的规模越大，内容越
丰富，越显出墓主人生前的富豪气派。同时，图上没有表现出来的宴会厅内的其它部分，
以及无法表现的饮食的细节部分，都由这幅庖厨石刻画代为补充了。
　　秦汉人每日进餐的次数在不同的阶层中有所不同。皇帝的进餐次数按礼制为每日四次
，即平旦食、昼食、晡食、暮食。《白虎通》说：" 平旦，食少阳之始也。昼，食太阳之
始也。晡，食少阴之始也。莫(暮），食太阴之始也。" 贵族的进餐次数为每日3 次，如《
汉书.淮南厉王传》载，汉文帝时淮南王刘长因谋反而获罪徙蜀，朝廷特许他全家" 皆日三
食，给薪菜盐饮食器席蓐" ，" 肉日五斤，酒五斗".一般人的进餐次数则为每日二次，如
据《睡虎地秦墓竹简》中的《传食律》和《仓律》所示，大多数人都是早晚各一餐。居延
汉简中" 朝三升，莫(暮）三升" 的记载和《礼记.丧大记》中" 朝一溢米，夕一溢米" 以
及《汉书.晁错传》中" 人情一日不再食则饥" 的说法也反映了当时一般人每日两餐的情况
。
　　汉代人赵岐在《孟子.滕文公》的注解中认为每日两餐中的早餐称作" 饔" ，晚餐称作
" 飧".早餐的时间大约将近午时，汉代人称" 隅中".《淮南子.天文训》说：" (日）至于
衡阳，是谓隅中".衡阳在我国南方，" 隅中" 是指当太阳运行至衡阳时，时间将至正端午
时，所称" 隅中".早餐就是在这个时间开饭。《史记.项羽本纪》载，刘邦攻进关中后，欲
独霸关中，项羽后至，闻讯勃然大怒，于是下令说；" 旦日享士卒，为击破沛公军。" 旦
日，即指太阳刚刚出来的时辰，此时按当时习惯，本不是开饭时间，但项羽一怒之下，为
了尽快进军关中，击破刘邦军队，于是立即下了提前开饭的命令。这种提前下开饭令的情
况，大约不在非常情况下不会如此。晚餐除了称作" 飧" 外，也称作飧" 食" ，其时间大
约是在申时，即今午后三至五时。当时人吃的晚餐多是早餐剩下的熟食，稍一加热便可。
所以《说文》对" 飧" 的解释是" 食之余也".因为汉初在中原广大地区的炊具还是鼎、鬲
、镬等青铜器，质地厚重，用火做饭很不容易，因此，晚饭往往只能吃早晚的剩饭。《史
记.吕太后本纪》载；" 日■时，遂击产。" 当时周勃、陈平等诛灭诸吕之乱，正是利用吕
产军队吃晚餐之时，猝不及防地给其以突然袭击，才击溃了吕产军队，从而夺取了吕氏军
权。
　　在秦代，南方的主食以稻为主，而北方的主食以粟为主。粟是黍和稷的总称。早在春
秋战国时期，粟就是产量最大也是秦人最常吃的食品。秦穆公时，晋国大旱，向秦借粮，
秦" 与之粟，以船漕车转，自雍相望至绛".另据《睡虎地秦墓竹简》中的《仓律》所载，
当时栎阳粮仓储粮" 二万石一积" ，咸阳粮仓储粮" 十万石一积".其中仅粟一种就分为黄
、白、青三项不同加工种类收藏。秦国粟量之多可见一斑。秦人对麦的种植不感兴趣，因
此，麦子的种植和食用远没有粟普遍。以至到了西汉中期，仍然是" 关中俗不好种麦" (《
汉书.食货志》）。
　　在汉代，黄河中下游地区以种植大小麦为最多，其次是粳稻、黍、粟；北方草原地区
以种植荞麦、高粱为主；西北高原地区以种植黍、粟为主；长江流域及其以南地区，以种
植水稻为最多。这种因地理气候的差异而形成的几个不同作物区，至迟在西汉时期就已经
形成了。各作物区种植的主要谷类成为各作物区人民的主食来源。
　　汉代的饼是面食的通称，凡以面粉加工的食品，在汉代都是以饼为名。
　　各种饼的区别，往往由其加工方法或附加原料来确定，如蒸成的馒头和包子等叫蒸饼
，水煮的面条和面块等称为汤饼，烧成的大饼叫烧饼或炉饼，油炸的叫油饼，加有芝麻的
叫麻饼等。古籍中有关饼的记载首见于《三辅旧事》。
　　汉代人所食面饼，最常见的当为汤饼和蒸饼。汤饼为水煮的面片和面团，或者是将蒸
饼掰碎后再煮而成，现在的陕西人称为" 泡馍".当时的蒸饼未经发酵，食后不易消化。由
于汉代以前中国就有了不下五千年历史的蒸食技术，所以面食很容易发挥甑蒸的长处而得
以迅速发展，馒头便成了北方人的主食之一，尤其是南北朝时掌握了发酵的技术以后更是
如此。有人认为，这个传统直到今天仍然是中国与西方饮食相区别的因素之一。西方蒸技
晚出，烤技发达，同样是面食，西方却以烤法见长，制出了面包。这一蒸一烤，甚至可以
看作东西方饮食文化的一个重要分水岭。
　　汉代的平民当然没有太多的机会吃饼，依然要按更古老的" 粒食" 传统，把麦子等谷
类直接做成饭和粥来吃。这不仅省却了繁杂的加工程序，而且能充分利用谷类，可以连带
麦■皮食用。难怪一些官吏为了标榜自己清俭的节操，也时常吃麦饭，史籍上往往还作为美
谈加以记载。已佚的谢承《后汉书》说：" 左雄为冀州刺史，常食干饭；司马苞为太尉，
常食漉饭；李固为太尉，常食麦饭。" 当官吃麦饭，有时还会受到赞扬。如孟宗在御筵上
作呕，吐出了上顿所吃的几粒麦饭，使皇帝感到十分惊讶，连连叹道：" 至德清纯如此！"
名士井丹也好以麦饭为常食，有一次到权贵阴就家中作客，阴就命人以麦饭葱叶相待。不
过这次井丹却一反常态，偏要了盛馔享用。
　　魏晋南北朝时期常见的饭有麦饭、粟饭、稻米饭等。麦饭即大麦米所做之饭。《南齐
书.刘怀慰传》载：刘怀慰任齐郡太守时，郡中有一人送一斛新米为他。刘怀慰拿出自己所
食的麦饭对他说：" 旦食有余，幸不须此".《梁书.武帝纪》载，萧衍父亡，其在服期之内
不吃稻米，只吃大麦，每天只吃两溢。魏恶南北朝时期所见之饼，种类繁多，《晋书.何曾
传》载：" ……
　　每燕见，不食太官所设，帝辄命取其食。蒸饼上不拆作十字不食。" 《荆楚岁时记》
载：" 六月伏日，并作汤饼，名为辟恶饼".《齐民要术》中有" 作烧饼法" ：" 面一斗，
羊肉二斤，葱白一合，豉汁及盐，熬令熟，炙之，面当令起。"
　　3.居住习俗
　　居住是社会风俗的重要环节和表现形式。从文献记载看，这一时期的住宅上承春秋战
国，变化不是太大，体现出某种相对的稳定性，正是所谓" 两汉堂室犹存周制" ，" 东汉
末期建筑犹未尽变旧法" ，所以有人在论及这一时期居住状况时，往往以主要是反映春秋
时期居住状况的《仪礼》的有关记载为依据。但《仪礼》所反映的情况具有阶层与空间的
局限性，它主要涉及的是士大夫阶层住宅中的有限空间，即" 《仪礼》所言进退揖让之节
，仅限于门堂房室之间，后儒绎经为图，其言宅第亦止於门、寝二者。然此特大夫、士住
宅之一部耳，决难概其全体。何者，一家之中，有父子，有兄弟，父子兄弟又各有其配偶
，子息繁滋，非东房、西室所能容。而厨、厕、仓、厩、奴婢之室，又皆生活所需，势所
必具，决难付诸阙如。凡此数者，其配列结构之状，无关昏丧诸礼，皆十七篇所未言也。
故昔儒据礼经释门寝，其劳固不可没，居今日而治建筑历史，则难举门寝而忘全局。且住
宅者人类居住之所托，上自政治、宗教、学术、风俗下逮衣服、车马、器用之微，罔不息
息相关，互为因果。自应上溯原始居住之状以穷其源，下及两汉宅第以观其变，旁征典章
器物以求其会，而实物之印证，尤有俟乎考古发掘之进展，未能固步自封，窥一斑而遗全
豹焉。" 因此，在论及这一时期居住状况时，应将文献记载与考古材料有机地结合起来。
近年来在秦汉考古发掘中所发现的大量遗址、画像砖、画像石、陶屋及其他随葬品等，为
我们全面而正确地认识这一时期的居住状况提供了丰富的形象资料。这些资料既涉及住宅
及其附属设施，也涉及室内装饰和家具；既涉及不同民族和地区的居住状况，也涉及不同
阶层如皇帝、官僚、地主、平民等的居住状况；既涉及住宅整体结构方面的庭院式、楼阁
式和干栏式等，也涉及住宅木架结构方面的穿斗式、抬梁式和井榦式等。以下择其要者进
行介绍。
　　(1)干栏式住宅
　　" 干栏" 即考古学与民族学中所谓" 栅居" ，一般用竖立的木桩(柱）
　　构成底架，建成高出于地面的居室。过去只在出土的铜鼓图案中得见有干栏的图案。
干栏的历史记载最早见于《魏书》和《北史》。现在在汉画像石、画像砖里得到典型表现
，时间上早于《魏书》、《北史》，形式上比铜鼓图案更为逼真，是民族史上的珍贵资料
。干栏式建筑的历史渊源由来已久。考古学资料表明，新石器时代早期就出现了干栏式建
筑。《北史.蛮僚传》说：" 依树积木以居其上，名曰' 干栏'". 说明它是从远古的巢居方
式演变而来的。云南民间传说《山树神的故事》一书说，远古之时洪水泛滥，很多人无路
可逃，被凶猛的山洪吞没了。但曾有几家傣族人因巢居于大树之上而幸免了灭顶之灾。可
见能防山洪也是干栏的独到之处。加之木构建房的工期短、造价低，山区木材就近易得等
原因，所以它受到南方、西周地区民族喜爱，代代想传，在部分山区延续至今。
　　从广州汉墓出土的汉代陶屋看，当地的干栏式住宅的结构比较简朴，其平面布置都有
一定的局式。结构分上下二层，底层四周用矮墙围绕，构成一个方形的" 基座" ，有的施
以斗拱，正面安设楼梯，供登降之用，整个底层都是用作饲养家畜的圈栏，有背面墙根处
多数都辟有一个窦洞，以便牲畜进出。这种结构比在四川汉画像砖上所见下层只有支柱而
不用围墙的栅居式房屋，在使用上是较为进步的。上层的面积约占底层的三分之二，高架
于" 基座" 的前部，其平面分为横长方形和曲尺形两种，屋顶采用悬山式，正面开门，屋
背有小窗。门的位置以居中者多，也有偏于一侧的，门旁还有直欞和菱形的窗穴，这是广
州出土的两汉陶屋、陶仓中最常见的一种窗槅形式。
　　西南地区值得提及的是四川省内江市东汉崖墓画像石上所表现的干栏式住宅。内江位
于川南，秦汉时属" 西南夷" 边沿之地，又处于巴蜀两地接合部位，居住的少数民族特别
多。由于炎热、多雨潮湿，为了通风、采光和防兽、防盗，利用当地丰富的竹、木资源，
构筑成楼下架空的干栏式房屋。如今云、贵地区瑶族、傣族的竹楼，苗族的" 吊梯" 等皆
具干栏特征，是古代干栏的标本。其楼上面设有宽敞的前廊，是为了扩大使用空间，增加
采光，有利于通风散热。走廊后面为" 祭所" 和" 寝" 室。楼下架空，对防潮湿、防兽、
防盗等有益。
　　对于干栏的地方民族特点、建筑形式及其优越性能，古人早已作过考查，古文献上不
乏记载，如《旧唐书.南平僚传》认为，南平僚住地" 土气多瘴疬，山有毒草及沙虱蝮蛇。
人皆楼居，登梯而上。" 《西南风土记》认为，西南地区"其地下僚上雾，四时热毒，民多
于水边构楼从居".宋代《岭外对答》认为，南方岭南山庄农舍" 上设茅屋，下豢牛棚，棚
上编竹为栈，……
　　考其所以然，盖地多虎狼，不如是则人畜不得安".至明代，新都杨慎(升庵）在《送协
三峰公韶(内江人）守大理》一诗中，也曾言及" 南荒瘴疬".可见当地人构筑干栏从居，势
在必然。
　　内江民居干栏图一般为高浮雕，分布在墓门、内壁及石函、石棺上面，均为仿木构架
，抬梁结构，" 吊脚楼" 形式。楼分上下两层，下部采用架空的构造，用竖立的木桩承托
整个屋顶和楼层，楼下是空的，仅置一梯，其四面无遮拦。楼上为居室，门、窗显然。从
画像石的画面上看，内江的干栏式住宅具有以下七个特点：
　　①屋顶上为凹曲形屋面，有起翘的屋角。有的屋面似锯齿形，有的为悬山式顶。屋脊正
中饰凤凰，两侧屋顶上有天窗。有的覆盖筒瓦，圆形瓦档，正脊很短，屋面做成上、下两
迭形式，这是汉代庑殿式顶的重要特点。
　　这些干栏式住宅已普遍采用了中原、成都地区流行的斗拱技术，增加了屋檐挑出宽度
。这对于楼上前廊的构筑、采光、防雨有利。斗、栌斗、一斗二升斗拱、一斗三升斗拱及
曲形斗拱等，图上均有反映。
　　③在群体建筑中，不同民族风格、各具特点的干栏式、楼阁式、双阙、平房、斗拱等协
调组合为院落，排列有序，构图匀称，气势宏伟，表现出四川汉代建筑设计、建筑技术的
高水平及庄园面貌，也反映出内江各民族之间在建筑技术上的交流与合作。这类" 甲第"
不可能是一般庶民之宅，只有" 豪人之室，连栋数百" 的地主官吏才有能力建造。图上的
双阙为门阙，是封建礼仪的装饰性建筑，也是权势地位的象征。
　　④东周以来流行的高台基到汉代已经变得低矮了。从上述东汉干栏图上看，其楼下支撑
柱的下端似乎是直接埋在地下的，不出柱础和台基，因它的楼下三面无遮拦，不住人，省
去费工费时的台基的可能性是存在的。把楼下支撑柱深埋于地下，同样能保证干栏稳固。
　　⑤内江近年发现两具东汉房屋造型(似殿宇）画像石棺，十分美观，为仿木构干栏式房
屋造型石函。屋面(函盖）做成上下迭形式，似重檐，表现出汉代庑殿顶的特征，上盖筒瓦
，饰圆形瓦当。石函身前两侧饰栌斗，呈对称状。函部部架空，用柱承托函身。把石棺刻
造成干栏民居形状，可能是墓主人生前住宅的真实写照，反映出葬具的地方民族特色。
　　⑥楼上一般均为四柱三开间，看不出筑有" 前廊".有的楼上左侧为横长方形窗，有男女
二人站立窗前远眺、私语，中为一门，一妇人侧身而立，右为壁。这同古文献上记载的"
人皆楼居" ，楼上为" 祭所" 与" 寝" 是一致的。
　　⑦楼梯是干栏的主要构件，因人们住在楼上，必须" 登楼以上".梯置楼层下，倾斜度约
30至35度，其形状有三：一曰独木梯，在某些少数民族家中至今尚存，用较大的木料做成
，制作简单，经久耐用。二曰双沿梯。三曰转角梯，一般是由于楼层较高，为降低梯的倾
斜度才采用的。
　　在属于北方地区的江苏铜山也发现了一幅刻划干栏式建筑的石刻画，这是在众多的徐
州石刻画建筑图像中唯一的有关干栏式建筑的画面。从画面上看，住宅下用柱子、栌斗和
一斗二式斗拱架空。这座干栏式建筑估计不会像西南少数民族地区那样因多瘴气、毒蛇、
毒虫而建造的，该建筑物的位置可能临水或者就在水面上。总之是为富豪们追求享乐而设
计建造的。
　　(2)住宅附属设施
　　这一时期住宅的附属设施很多，常见的有厕、井、仓、灶、牛牢、马厩、羊圈、猪圈
、狗圈、鸭栏、鸡埘等。以下主要介绍一下厕所与猪圈。
　　这一时期的厕所与猪圈常常连在一起。如《汉书.燕刺王刘旦传》：" 厕中豕群出".师
古曰：" 厕，养豕溷也。" 《汉书.酷吏列传》：" 郅都侍上，贾姬如厕，有野彘入厕，上
目都击之，都不往，上欲行，都伏谏曰：一姬死复一姬进，上虽自轻，奈太后宗庙何.太后
闻之赐都金".正是因为厕所与猪圈连在一起，听以吕后将戚夫人的手脚砍掉后，使其居于
厕所，称之为" 人彘".从近年来出土的陶厕模型和其他考古材料看，汉代厕所的式多种多
样，具体反映了当时不同地区的建筑风格和人们生活习惯的差异。
　　大致可以分为五种类型：
　　①圆或椭圆形猪圈上架空构筑厕所。这种厕的下部通常是一个由圆或椭圆形围墙(围栏
）构成的猪圈，围墙上多有扩檐以保护墙壁，圈内常附有陶食槽和陶猪。厕所均架筑于猪
圈之上。依其构筑方法不同分为两种形式：
　　第一，在猪圈围墙的圆周向外凸出一部分做为厕所的基座，上筑厕房。
　　如河南灵宝张湾东汉墓所出的一件屋顶为四角攒尖式，一侧墙上开门，门外是一个便
于人上下的斜坡道。厕房内地板上有一长方形便坑，下通猪圈，粪便可落入圈底。
　　第二，厕所底部一端架于猪圈墙上，一端在圈内底部。例如湖南长沙小林子冲东汉墓
所出的一件厕所为硬山式屋顶两面坡，山墙上开一小窗以利通风。厕房内地板上也有一便
坑下通猪圈，圈内还有一只母猪哺乳着一群猪崽。
　　②基本结构和第一种类型大致相同，不过猪圈的围墙或围栏的平面为长方形。厕房也建
筑的更讲究些。同样可以分两种形式：
　　第一，在猪圈的一角凸出一部分，三面筑围墙一面向猪圈敞开，上建平台，台上修厕
房。例如北京怀柔城北东汉墓所出的一件猪圈四周围以栅栏，在一角凸出的平台上建厕所
，厕所周围平台为悬空的回廊，门前斜坡道有扶栏。
　　第二，在长方形猪圈的一端横搭以板，成为平台，平台三面架在猪圈围墙上，厕所在
平台一端，例如河南济原旧涧沟西汉晚期墓出的一件。
　　③在长方形猪圈的两侧或对角建两座厕所，大概分男女厕，分为两种形式：第一，长方
形猪圈两侧对称起造两座形制完全相同的高台厕所，如湖南长沙伍家岭所出的一件，两座
厕所之间的猪圈后墙上搭建檐棚，应为猪舍，猪圈前墙正中开一洞作为猪的出入孔。两座
厕所均有便坑分别下通猪圈，并在各自门前筑有台阶。
　　第二，长方形猪圈的一对对角上起造两座形式各异的厕所，如山东东平王陵山汉墓出
土的一件猪圈三面围墙一面为一平台，平台一端是台阶，一端是一硬山式厕所，另一厕所
建在猪圈右边靠墙的平台上，仅有矮隔墙，无顶，很简陋。两厕便坑皆通猪圈，其中简陋
些的可能是男厕。
　　在这一形式的陶厕中有一件堪称精品，为河南南阳杨官寺汉画像石墓所出。陶厕稍残
，大部分保存完好。平面方形，后半部墙加高，上作敞棚悬山顶，顶有天窗可通风以散发
臭气。前半部围墙成院，院与敞棚间有一道纵隔墙，分为左右大小两部，左院与棚之间有
一道矮墙，墙偏左一小门相通。前院中间为一方形空地，周围铺设印有斜菱纹的方砖。敞
棚内右后角为一厕，便坑设一台上，前有尿槽，下为粪池，旁有台阶。右院与敞棚间也作
隔墙，隔墙作镂孔栏棚状。敞棚内为猪圈，前院后右角也作一有台的便坑，下为粪池。两
厕所的便坑粪池皆与猪圈相通。这件陶厕底部通长42厘米，宽33厘米，前墙高16.8厘米，
敞棚高36厘米。在这个墓里出陶厕的附近还出一陶槽及陶猪，槽当为猪食槽，二者应为原
猪圈中的东西。像这种在一个厕院内并列着形制各异的两个厕所无疑是男女分用的。这件
陶厕所结构复杂，制作精细，在所有出土陶厕中是罕见的。
　　④厕所附属于陶屋，和居屋组合成一套完整的院落。根据陶屋形式的不同分为四种形式
，这里不再详述。
　　⑤复钵或复筒状猪狗圈，顶部开便坑。如湖南长沙汉墓出土的一件" 复碗形猪圈" ，像
一只反扣的平底钵，在周壁镂刻出整个竖长窗和一个小门洞，顶部开有一长方形洞即为便
坑。又如江西南昌东吴墓出土的" 狗圈" ，" 与陶狗陶井同出于棺之右侧，筒形，壁上开
斜长方形门平底，底上开有椭圆形孔".实际上反扣过来也是类似复钵形的厕所，椭圆孔即
便坑，下通狗圈。
　　陕西省旬阳县于1976年至1987年，陆续出土了三组汉代厕所与猪圈合一的陶制模型，
这三组陶制模型中的猪圈形状，分别为刀把形、条盘形和椭圆形，生动地展现了汉代汉水
中游地区居住习俗的一个重要侧面。张沛先生撰有《陕西旬阳出土的汉代陶溷厕》一文，
论述较详，并附有图片，可以参看。
　　汉代的厕所也有与猪圈分开而单独建造的。如山东沂南画像石中的一处厕所为架空的
干栏式建筑，上部是厕所，下部是粪池，四周围以栏干，栏外环以砖铺的道路，再往外立
着大水缸，还有做溺器用的虎子和盛粪便用的行清，旁边有位持帚的妇女正在打扫。
　　广州出土的汉代陶楼院的特点是把各种用途的房屋紧凑地组织在一起，其厕所应位于
屋内。一般说来，住宅平面属曲尺形的，后侧的长方形小室就是厕所，而住宅平面为横长
方形的，厕所就附近在屋内的一侧处。
　　(3)家具
　　这一时期仍保持商周以来席地而坐的习惯，因此几、案、床等家具都比较低矮。后来
，随着床、榻、胡床、小床等的出现，人们在继续席地而坐的同时，也在床、榻上就坐，
这种坐法称为" 跪坐".有人认为，魏晋南北朝时期在居住方面最能体现时代特点和习俗变
化的要属坐卧具的发展，不仅坐卧具备自朝着专门化的方向发展，而且人们的坐姿也开始
变化。
　　这一时期的几、案外形不一，上面大多涂有黑漆或红漆，并绘制出各种精美的花纹，
少数还在表现施有浮雕。它们与汉代精美的漆器杯、盘、尊、壶风格大体一致。汉代的案
比先秦的长些。有的还做成重叠的二层案，好放更多的器物。食案则多做方、圆二形。前
已述及，此处不赘。
　　汉代的小坐具是枰，它比较矮，枰面为方形，四周不起沿。它和大小与之相近的食案
之最重要的区别在于足的形状：食案之足接近细圆柱形，而枰足的截面呈矩尺形，足间呈
壶门形，比食案更能承受重量。《释名.释床帐》；" 枰，平也；以板作之，其体平正也。
" 枰上只可坐一人，所以也称独坐。
　　《埤苍》：" 枰，榻也，谓独坐板床也".《释床帐》也说：" 小者曰独坐，主人无二
，独所坐也。" 河北望都一号东汉墓壁画中有独坐板枰的人像。不过枰除板制的外，也有
石制的。河北刑台北陈村西汉刘迁墓、定县八角廊西汉刘修墓中均出土过石枰，后者还装
有铜足。
　　比枰大些的坐具为榻。《释床帐》：" 长狭而卑曰榻，言其榻然近地也。"这里说榻狭
而卑，是和床对比而言。服虔《通俗文》：" 床三尺五曰榻，板独坐曰枰，八尺曰床".以
今制折合，则榻约长84厘米，床约长192 厘米。
　　河南郸城出土的西汉石榻，有" 汉故博士常山大博王君坐榻" 刻铭，长87.5厘米，与
《通俗文》所记长3.5 汉尺之数字极为接近。这种长度的榻当然不能卧，只能坐，如《高
士传》说管宁" 常坐一木榻，积五十余年，未尝箕股，榻上当膝处皆穿".榻也以一人独坐
为尊。《世说新语.方正篇》刘注引《语林》：" (杜）预征吴还，独榻，不与宾客共也。"
《排调篇》：" 刘尊祖少为殷中军所知，称之于庾公。庾公引见，坐之独榻上。" 这些史
料的时代虽稍迟，但与汉制应无大异。二人共坐者，则称合榻。《三国志.吴志.鲁肃传》
：" 合榻对饮".《诸葛融传》：" 合榻促坐。" 汉画像石上出现过二人坐一榻的图像，应
即合榻。至于南北朝时多数人共坐之连榻，汉代似乎还未出现。
　　榻除了主人自坐休息外，还用于待客，如《后汉书.徐稚传》：" 陈蕃为太守，不接宾
客，唯稚来，特设一榻，去则悬之".又用于见吏，如徐州十里铺东汉画像石中，一地方长
吏端坐榻上，三个小吏模样的人，双手执笏恭敬地跪拜于前。宴饮时，榻更为常设，或主
人自坐，或与贵客共坐。辽阳棒台子二号汉墓宴饮图中，男女主人即各坐一榻，中间设食
案，榻上还施以幧帐，一边咭　　疲　　槐咝郎透栉＊。另外，还有一种特小之榻，配以
榻登，用于登大床。《释名》：" 榻登施大床之前，小榻之上，所以登床也" ④。
　　床比枰、榻都大，兼供坐、卧。一般为木制。《御览》卷七○六引《后汉书》：" 羊茂
为东郡太守，夏日坐一榆木板床。" 也有石制者，望都二号东汉墓所出石床，长159 厘米
、宽100 厘米、高18厘米，可容一人卧息。在汉代，床是比榻规格更高的家具，如《风俗
通义.愆礼篇》：" 南阳张伯大，邓子敬小伯大三年，以兄礼事之。伯卧床上，敬寝下小榻
，言常恐、清旦朝拜。" 大床常在一侧设屏、背后设扆，合称" 屏扆".山东安邱画像石与
辽阳棒台子屯东汉墓壁画中均有其例。
　　汉代人在床、榻上的坐姿，接近于现代通称的跪姿，因此，坐久了会感到累，所以有
时要隐几而坐，膝纳于几下，肘伏于几上；这种几被称为凭几，其几面较窄，一般在20厘
米左右。西汉时的凭几面常微向下凹曲，还接近战国时的式样。山东临沂金雀山一号西汉
墓出土的此式凭几，几面两端雕成兔首状，颇为别致。东汉凭几的几面多为平板，有的装
四条栅状足，有的只装一条曲足，这两类凭几的使用情况，在画像石上都能看到。满城一
号西汉墓中的漆凭几，木质部分已朽失，但存有鎏金的铜几足，其上部装合页，使几足可
以向内折叠。古乐浪出土的一件漆凭几，几足有上下两层，下层几足可撑开也可折入，从
而可以调节几的高度，结构很精巧。在冬季，几上还加铺织物，如《西京杂记》卷一："
汉制，天子玉几，冬则加绨锦其上，谓之绨几。……公侯皆以竹木为几，……不得加绨锦。"
马王堆一号汉墓的遣册中记有" 索长寿绣机巾一" ，长寿绣比绨锦更高贵，可见《西京杂
记》所记并不完全准确。汉代通行跪坐，箕踞和垂足坐往往引起人们的反感。江苏铜山耿
集发现的一块画像石，刻出一执刀人垂足坐于凭几之上。这是一种无礼的姿势，在当时十
分罕见。
　　榻上、床上和室内地上就坐之处一般都铺席。席大多以蒲草或蔺草编成。
　　《急就篇》：" 蒲蒻蔺席" ，注" 蒻" ，谓蒲之柔弱者也。蔺草名也，亦莞之类也。
蒲蒻可以为荐，蔺草可以为席。" 荐，即长卧席。《汉书.文帝纪》载，文帝" 以莞蒲为席
" ，以示其俭。又《东观汉记》载：" 郭丹师事公孙昌，敬重，常持蒲编席。" 马王堆汉
墓出土的遣策中载：" 莞席二，其一青缘，一锦缘。"实际则出土莞席四件，完好的有二件
，一件长219 厘米，宽81厘米，另一件长222厘米，宽82厘米，席边均用黄绢包缝，边宽20
厘米左右。竹席或称为床第，其精细的称为簟。《东观汉记》：" 殇帝诏有荏弱平簟。"
又《西京杂记》：" 会稽献竹簟供御，世号为流黄簟。" 宁夏银川平吉堡汉墓中出土的竹
席，为民间样式。其色灰，席纹作人字形，用薄蔑片编制而成。
　　除上述草席和竹席外，还有一种缀以兽皮的精席。《释名》：" 貂席，连貂皮以为席
也。" 又《西京杂记》：" 昭阳殿设缘熊席，毛皆长一尺余，眠而拥毛自弊，望之者不能
见也。坐则没膝其中，杂薰诸香，一坐此席，余香百日不歇也。" 坐席之礼也有一定规矩
，尊者必有专席。家庭中为长辈设专席，讲堂上为老师设专席，而宫廷中则为帝王及皇后
布专席。朝会时，为了优礼功臣耆儒，常常也设专席。《后汉书.王常传》：" 王常为横野
大将军，位次与诸将绝席。" 又《张禹传》：" 张禹为太傅，尚书，邓太后以殇帝初育，
欲令重臣居禁内，乃诏禹与三公绝席。" 东汉时，为了提高尚书令、御史中丞、司隶校尉
等决策和监察官员的地位，于建武元年(公元25年）起，朝会时皆专席而坐，所以京师号为
" 三独坐".席铺在地上能够移动，安富尊荣的贵族绅士可累坐八九层席。在学校中，讲学
时每人坐一席，但主讲人讲得入情入理，驳倒别人学说的时候，就可以夺人之席。如东汉
学者戴凭解经不穷，可以重坐五十余席(《后汉书.戴凭转》）。至于一般的寒士，如薛则
就" 坐无完席" 了。
　　汉代并不流行垂足高坐，所以这时似不应有桌、椅等家具。然而实际上，汉代虽然无
椅，却已产生了雏形的桌。河南灵宝张湾二号东汉墓出土的一张绿釉陶桌，上置一圆底小
罐。从其足和面的比例看来，这是一张较高的小桌。
　　但陈增弼先生认为这不是小桌，而是" 一件与灶台配套使用的厨房中摆放烹调味品的
灶边小案".只是由于陶桌是明器模型，所以它所代表的实物的尺寸难以确定。四川彭县出
土的市场画像砖上的一张方桌，桌前之人与桌之人在进行交易，桌的高度可以通过人的体
高间接推知，所以可以被确认。这张桌子的桌腿间无撑，形制较原始，但已与敦煌莫高窟
35窟唐代壁画中的方桌十分接近了。
　　供贮藏用的家具有厨和匮。《论衡.感虚篇》又《是应篇》谓燕太子丹质秦求归，秦王
提出的条件中有：" 厨门木象生肉足，乃得归。" 这里所说的厨当指贮物之厨。西周青铜
方鬲之座常在正面设两扇门，门上铸出守门之刖者。此风可能为后世之厨所沿袭，厨门上
也饰有刖者木像，所以说：" 生肉足".《晋书.顾恺之传》：" 恺之尝以一厨画，糊题其前
，寄恒玄。" 也应是此类厨。辽阳棒台子屯东汉墓壁画中有大厨，厨顶作屋顶形，一女子
正开厨门取物，可见其中贮有黑色之壶。日本奈良法隆寺所藏7 世纪制作的玉虫厨子，厨
顶仍作屋顶形，还沿袭着这一制度。与厨相比，匮则用以贮存较贵重的物品，如《楚辞.七
谏》："玉与石其同匮兮。" 《汉书.高帝纪》；" 与功臣剖符作誓，丹书铁契，金匮石室
，藏之宗庙。" 山东沂南画像石中有其图像，河南灵宝与陕县刘家渠汉墓皆出土过陶匮，
这些陶匮宽窄高低的比例十分协调匀称，直到唐代其造型仍无多大变化。
　　4.婚姻习俗
　　婚姻是男女结合为夫妻关系的一种社会现象，它在许多方面体现了一定历史时期和一
定地域范围的礼俗，所以婚姻也是习俗的重要组成部分。
　　这一时期的婚姻不仅在秦汉风俗中是不可缺少的环节，而且在整个中国婚姻史上的地
位也十分引人注目。尽管它在某些方面继承了前代的传统，但尤其重要的是它在更多的方
面开创了后代的先河。有关这一时期婚姻的文献资料和考古材料相当充足，这一时期婚姻
的内容也十分丰富多彩，有时甚至使人眼花缭乱。这里只拟就婚姻形式略加描述。
　　婚姻形式即嫁娶方法，是单偶婚阶段所特有的。这一时期除了注重父母之命、媒妁之
言的聘娶婚外，主要还有以下14种婚姻形式。
　　(1)掠夺婚
　　掠夺婚又称抢婚、劫婚，是男子通过掠夺方式获取女子为妻的一种野蛮的强制婚姻类
型。产生于母系氏族公社的夫从妻居向父系氏族公社的妻从夫居过渡的时期，在人类早期
婚姻史上占有十分重要的地位。有人认为，在父系氏族公社的族外婚时期，男子必须在本
氏族以外寻求妻子，但某些女子却不愿意离开本氏族而嫁到外氏族。既然一方必须娶，而
另一方不愿嫁，那么只能依靠掠夺的形式来完成婚媾。
　　从目前所见的某些古典文献看，《易经》屯爻辞六二载：" 乘马班如，匪寇婚媾"."
寇" 与" 婚" 在这里同时出现，说明当时的婚姻与掠夺有关。
　　梁启超曾对此评论说：" 夫寇与昏媾，截然二事，何至相混.得毋古代昏媾所取之手段
与寇无大异耶！" 《易经》屯爻辞六四：" 乘马班如，求婚媾，往吉无不利".上六：" 乘
马班如，泣血涟如".这种男子骑马奔跑、女子悲愤泣血的记载，也从一个侧面反映了当时
掠夺婚的情况。《说文》载：" 礼，娶妇以昏时，故曰婚。" 娶媳妇之所以要在夜晚，是
因为掠夺婚在夜晚进行比较容易成功，《仪礼.士昏礼》载迎亲时的情况说：" 主人爵弁，
纁裳缁袘，从者毕玄端，乘墨车，从车二乘，执烛前马。" 说明新郎的礼服、从者的衣服
和车子的颜色等都是黑色的，一切都与黑夜相协调。《礼记.曾子》载：" 孔子曰：' 嫁女
之家三夜不熄烛，思相离也；娶妇之家三日不举乐，思嗣亲也。'"女方之所以三夜不熄灯
，是因为家中女子被抢走而昼夜思念；男方之所以三天不奏乐，是因为怕女方闻乐声前来
抢回女子。《礼记.郊特牲》所记载的" 婚礼不用乐" 和" 婚礼不贺" 恐怕也具有相同的意
义。
　　这一时期前后的掠夺婚从其性质以及具体的掠夺方式或原因看，大致可分为以下三种
形式：
　　①通过战争的掠夺。如晋献公征伐骊戎而掠夺骊姬成婚，曹操攻破邺城而掠夺袁熙妻给
儿子曹丕成婚。
　　②依靠权势的掠夺。如卫宣公和楚平王皆强夺自己的儿媳成婚，三国吴孙皓强夺冯纯妻
入宫封为左夫人，唐玄宗强夺儿媳寿王妃杨氏入宫封为贵妃。
　　③因其他原因的掠夺。如春秋时，郑国某商贩在至晋国的途中遇到一起迎亲的，他竟然
掠夺新娘为妻。南北朝时，高乾向崔圣念女求婚，崔氏嫌他无权无势而拒绝，结果高乾与
其弟高昂共同将崔氏女掠夺至野外，于是高乾与崔氏女" 野合而归".边疆地区的乌桓族也
盛行这一婚俗。据《后汉书.乌桓鲜卑列传》载，乌桓族的婚俗是：先掠女子同居，半年或
百日之后，送牛、马、羊至女家作为聘礼。然后男子随女子至女家，给女家服役一二年。
之后，女家送一份厚礼给女儿，包括双方住宅、结婚用品，均由女家负责。乌桓族的这种
婚俗具有多元性，它既是掠夺婚的形态，也有服役婚的内容。
　　(2)转房婚
　　转房婚又称" 收继婚".寡妇改嫁给原夫亲属的婚姻形式。分为两种类型：
　　①平辈间的转房婚，即" 夫兄弟婚" ，又称" 妻兄弟婚" ，是原始社会群婚制的残余。
在生产资料私有制的社会中，女子出嫁后被视为夫家的财产，因此寡妇必须留在夫家内转
嫁。在许多民族中广泛流行，英国人类学家泰勒认为，世界民族的三分之二行此婚姻形式
。还有的民族甚至允许兄健在时弟与嫂同居，称作" 先行夫兄弟婚".中国的哈萨克、达斡
尔、鄂温克、独龙、景颇、傈僳、毛难、赫哲、哈尼、布依、怒、苗、壮、黎、彝等族也
行此婚姻形式。
　　②非平辈间的转房婚，如侄可收娶婶母或伯母，子可以收娶父妾。《括地志》载：夏桀
死后，" 众妻" 被其子■鬻收娶。《左传》载：卫庄公死，姬妾夷姜被其子卫宣公收娶；卫
宣公死，姬妾宣姜被其长子昭伯收娶。晋献公与晋惠公也都收娶过父妾。郑文公收娶过婶
母。隋唐之后转房婚到处可见。
　　汉代的匈奴、乌桓、西羌都实行这种婚俗。如《史记.匈奴列传》：" 父死，妻其后母
，兄弟死，尽取其妻妻之。" 汉与匈奴和亲后，凡宗室女子嫁于匈奴单于为阏氏者大都无
法逃脱转房婚的厄运，即使象积悲怨于后宫、主动要求远嫁呼韩邪单于的王昭君也不例外
。当呼韩邪单于死后，她担心按照匈奴婚俗被转房于单于子，曾上书成帝要求返回故土，
而成帝却不许，勒令她" 从胡俗".她无可奈何只好再嫁呼韩邪单于长子为阏氏。西域的乌
孙也实行转房婚。汉武帝时，江都王刘建的女儿细君作为公主嫁给乌孙王昆莫为夫人。后
昆莫要把细君嫁给自己的孙子岑陬。公主不听，上书武帝，武帝令其从俗。细君只好委曲
求全，嫁给了其孙。《后汉书》载：西羌" 父没则妻后母".《三国志.乌桓传》引《魏书》
："乌桓者，东胡也。……父、兄死，妻后母，执嫂。" 《晋书.西戎传》：" 吐谷浑……父卒
，妻其群母；兄亡，妻其诸嫂。" 《隋书.西域传》：" 附国者，蜀郡西北二千余里，即汉
之西南夷也。……(父、兄死）妻其群母及嫂；儿、弟死，父、兄亦纳其妻。" 汉代少数民族
其所以大都实行转房婚，其原因正如《史记.匈奴列传》中所解释的：" 父子兄弟死，取其
妻妻之，恶种性之失也。故匈奴虽乱，必立宗种。" 这些少数民族以流动性极大的畜牧业
为主，而牧畜作为活财产是极易失散的，为了确保本族财产和血缘关系不出问题，便必须
把妇女看成家长的活财产，让子弟以直接资格继承他们父兄的财产。
　　(3)逆缘婚
　　这种婚姻形式表现为" 妻姐妹" 或" 夫兄弟" ，是对偶婚的一种残留形式。汉代宫廷
中妻姐妹的现象颇多。如汉景帝的王皇后与妹妹先后入宫，双双嫁给景帝，俱得贵宠；而
体轻如燕、能作掌上舞的赵飞燕，也是姐妹同嫁成帝，专宠汉宫十余年，深得成帝爱幸，
贵倾后宫；东汉时马严曾上书明帝，请纳马援三女；明帝后又纳阎章二妹为贵人。终汉之
世，这类婚嫁形式在上层社会中较为多见。那时，不仅姐妹同入掖廷，还有长辈与晚辈同
入后宫，同嫁一人的。如顺帝永建三年(128 年）梁商之女梁纳和姑姑同入汉宫，俱被立为
贵人。再如蜀后主刘禅，先娶张飞长女为皇后，不久皇后去世，刘禅又娶张飞次女为皇后
。
　　汉代除妻姐妹的形式外，还有共妻制也属此类婚姻形式。如汉宣帝时，燕代间有" 三
男共娶一妇，生四子。及至将分妻子而不可均，乃致争讼。" 或者" 宾客相过，以妇待宿
"." 嫁娶之夕，男女无别，反以为荣".而九江郡一带，竟有淮南王令" 异国中民家有女者
，以待游士而妻子" (《汉书.地理志》）的怪事发生。
　　(4)童养婚
　　这种婚姻形式一般有两种情况：①男家有儿子后抱养或买进别家幼女为养女，达到婚龄
后与本家儿子成婚，养女转为儿媳；②男家婚后暂无儿子，先抱养或买进别家幼女为养女，
待生子并达到一定年龄时再将养女转为儿媳，这又叫" 等郎婚" ，有的养女至10多岁才等
来" 郎" ，如果始终等不来" 郎" ，则男家将养女出嫁。
　　这一时期的童养婚在汉族中为数较少，而在少数民族中颇为流行。《三国志.东沃沮传
》注引《魏略》载，当时东沃沮族(即今朝鲜族）的嫁娶之法，是在女孩10岁之后许配于人
，由男家迎至家中，待其长大成人到了结婚适龄期，将其送回娘家，再举行成婚仪式。这
种婚姻形式带有极大的剥削性和强制性，到了后世被汉民族所吸收。
　　尽管童养婚具有节省结婚费用、增进婆媳和夫妇之间感情的功能，并可满足某些人的
迷信需要：认为童养媳的第一胎会生男孩，这有利于传宗接代。
　　但因其属于包办婚，所以这种婚姻的当事人多不幸福，而且由于童养媳多为廉价买来
的劳动力，地位很低，不仅担负繁重的家务劳动，还常要遭受体罚。
　　所以后来有首安徽歌谣唱道：" 养媳妇，到灶边，心中有苦赛黄连，骂声恶婆老不死
，养媳妇受苦到哪年." 还有首歌谣唱道：" 养媳妇，实在苦，淘米拎水爬滩坨，冷粥冷饭
吃一肚，挨打挨骂真正苦。" (5)交换婚
　　交换婚是两家互以异性家属交换婚配的婚姻形式，具体表现类型主要有二：
　　①对称交换婚。其中又可分为三种：第一，对等交换婚。某男子用自己的一位姊妹为自
己换来新娘，而这位姊妹嫁给新娘的一位兄弟。
　　第二，三角交换婚。某男子娶某家一位女子为妻，作为交换，他不是把自己的一位姊
妹嫁到妻子家，而是嫁到第三家，但这家与自己和妻子皆无血缘关系。
　　第三，多边交换婚。指交换婚是在三四家或更多的家庭之间进行。
　　②形式交换婚。其中也可分为三种：第一，同期交换婚。指参加对等交换婚的两家要同
时举行婚礼仪式。
　　第二，信用交换婚。如果新郎暂时没有适龄的姊妹或其他女性亲属作为交换，也可许
诺将来给女家一位女子。
　　第三，任意交换婚或优惠交换婚。某男子娶一位新娘，有条件时向女家还一位女子，
无条件时可以不还。
　　一般而言，上层社会的交换婚主要着眼于政治，是政治利益的需要；下层社会的交换
婚主要着眼于经济，是因为双方皆负担不起大量聘礼，交换婚可相互节省一些钱财。秦汉
史籍中所载的交换婚主要是上层社会的，如《汉书.郑崇传》云，高密大族郑崇与王家世代
婚配，互为嫁娶，成为交换婚的典型表现方式。到了东汉交换婚仍在继续风行。明帝、章
帝各朝及其子孙多与功臣耿况的后代互为婚姻。到了顺帝、灵帝、献帝各种，皇室又与伏
晨家族世代联姻。婚姻这个纽带成了联系君臣关系、体现权力和国柄的象征。
　　交换婚客观上限制了某男子娶妻的数量，有利于一夫一妻制的巩固，成为社会稳定的
重要标志。某些姑舅表亲婚实际上也属于交换婚，因为姑舅表兄弟双方如果各有姐妹，则
表兄弟往往以自己的姐妹与对方相互交换为妻，从而成为事实上的交换婚关系。
　　(6)表亲婚
　　表亲婚即交错从表婚，又称" 交表婚" 或" 姑舅表婚" ，汉代人称之为" 重亲".异性
同胞所生子女间结为夫妻的婚姻形式。与" 平行从表婚" 或" 直表婚"相对。从对称方面说
，包括" 对称交表婚" 和" 不对称交表婚" ；从对象方面说，包括" 姑表婚" 和" 舅表婚
".流行于许多民族或地区中，其中多数民族或地区实行对称交表婚，但也有实行不对称交
表婚的，其中既有允许姑表婚而禁止舅表婚的，也有允许舅表婚而禁止姑表婚的。这种婚
姻形式往往具有交换婚性质。其产生原因一说是出嫁女子因留恋母亲而将女儿嫁回嫁家，
以加强同母家的联系并使母家得到安慰；一说是为改变母系氏族向父系氏族过渡时的从妻
居现象，而以男女双方家庭按氏族社会平等的交换原则所实行的一种补偿。
　　这种婚姻形式在这一时期的上层社会中比较普遍，如《汉书.齐悼惠王传》载，懿王薨
，厉王次昌继承王爵，其母纪太后让其娶她弟弟之女纪女为王后，"欲其家重宠。" 另外，
重亲中还有互为婚姻的。如汉武帝立卫青的姐姐卫子夫为皇后，卫青又尚武帝姐平阳长公
主。《宋书.后妃传》载，宋孝武帝之姑嫁给王偃，生子王藻，生女王宪源。宋孝武帝娶王
宪源为皇后，又将妹妹临川长公主嫁给王藻。象这种结成世代通家之好的皇亲国戚，在这
一时期可说是不胜枚举。
　　重亲中有同辈中互为婚姻的，也有辈分不相当，或娶上辈女子或娶下辈女子为妻的。
汉武帝为胶东王时，与姑母大长公主嫖之女互结姻缘，曾演出了" 金屋藏娇" 的滑稽喜剧
，这是同辈结成的姑表亲。西汉时梁荒王刘嘉娶任宝姊妹为妻，又以自己的妹妹嫁给任宝
。到梁荒王子立嗣后，任宝之兄又将女儿昭嫁给立。这又是两代同辈人结成的三重亲。不
同辈者互结婚姻的也不少，如汉惠帝的张皇后是惠帝姐鲁元公主的女儿；吕后将侄孙女配
给高祖之子刘恢为妻；汉成帝娶许后是以表姑为妻；元帝之子刘兴娶卫姬是以姨母为妻。
　　(7)入赘婚
　　入赘婚又称" 招养婚" 或" 招婿婚".男子结婚后到女方家居住的婚姻形式。是原始社
会从妻居服役婚的遗存和发展。入赘婚的目的，从女家说有二；缺乏男性继承人，招婿是
为了传宗接代，继承祭祀和家业。缺乏强壮劳动力，招婿是为了养老抚秦汉时期将这种婚
姻形式称为" 入赘" ，将男方叫作" 赘婿".《释名》认为" 赘" 指附于人体上的肉瘤，可
见对赘婿的轻视。秦始皇也很轻视赘婿，令他们与囚徒等一起开边和作战，有人认为这与
秦始皇痛恨嫪毒与他母亲私通有关。汉朝也常将赘婿列为" 七科谪" 之一。
　　这一时期不乏有关入赘婚的史料，如吴国沈莹在《临海水土异物志》中就记录有：当
时沿海少数民族" 甲家有女，乙家有男，(女）仍委父母，(男）
　　往就之居，与作夫妻".(8)指腹婚
　　指腹婚又称" 胎婚" ，主要是流行于封建社会的一种包办婚姻形式。一般是两家主妇
同时有孕，指腹相约，产后是一男一女，即结为夫妻。指腹婚在汉代已存在，如《后汉书.
贾复传》载，贾复征战受伤，光武帝为表彰其功而当众宣布：" 闻其妇有孕，生女耶我子
娶之，生男耶我女嫁之，不令其忧妻子也。" 《魏书.王宝兴传》载：北魏司徒崔浩是高门
的著名代表，他的两个女儿，一为尚书卢遐之妻，一为王慧龙之妻。恰好两女同时怀孕，
于是崔浩对她们说：" 汝等将来之所生，皆我之自出，可指腹为亲。" 后来，王家生了王
宝兴，就娶了姨母之女卢氏为妻。《南史.韦放传》载：韦放与张率为其子女指腹为婚，后
张率亡，有贵族向韦放请婚，韦放表示不失信于故友，终以子娶张率女，以女嫁张率子。
宋代指腹婚空前盛行，司马光批评说：指腹为婚者" 及其既长，或不肖无赖，或身有恶疾
，或家贫冻馁，或丧服相仍，或从宦远方，遂至弃信负约，速狱致讼者多矣。" (9)自主婚
　　这一时期也有不少体现男女婚前自由交往的记载，如晋、宋时期流行于长江下游的《
子夜歌》中唱道：
　　" 落日出门前，瞻瞩见子读。冶容多姿鬓，芳香已盈路。" " 芳是香所为，冶容不敢
当。天不夺人愿，故使侬见郎。"
　　晋、宋时期流行于长江下游的《四时子夜歌.春歌》：
　　" 罗裳窄红袖，玉钗明月珰。冶游步春露，艳觅同心郎。"
　　流行于今湖北一带的《西曲歌.襄阳乐》：
　　" 朝发襄阳城，暮至大堤宿。大堤诸女儿，花艳惊郎目。"
　　流行于今河北一带的民歌《幽州马客吟》：" 郎著紫裤褶，女著采裤裙。男女共游宴
，黄花生后园。"
　　这些流行于不同地区的南北朝民歌，都描绘了男男女女相逐相爱的情景。
　　东晋葛洪把妇女的公开社交活动写得更为淋漓尽致：" 而今俗妇女，……
　　舍中馈之事，修周旋之好。……或宿于他们，或冒夜而反，游戏佛寺，观视渔畋，登高
临水，出境庆吊，开车赛帏，周章城邑，杯觞路酌，弦歌行奏，转相高尚，习非成俗。"
还大胆地爱，" 宿昔不梳头，丝发被两肩。婉伸郎膝上，何处不可怜." (《子夜歌》）"
途涩无行人，冒寒往相觅。若不信侬时，但看雪上迹。" (《子夜四时歌.冬歌》）" 闻欢
下扬州，相送楚山头。探手抱腰看，江水不断流。" (《莫愁乐》）两人难舍难分，竟使江
水为之不流。
　　在北朝民歌中，这种对爱情的追求则更为直率：" 黄桑拓屐蒲子履，中央有丝两头系
。小时怜母大怜婿，何不早嫁论家计." (《捉搦歌》）就是相互约会，也显得非常干脆："
月明光光星欲坠，欲来不来早语我。" (《地驱乐》）" 摩捋郎须，看郎颜色。郎不念女，
各自努力。" (《地驱歌》）
　　可以相互爱就爱，如不能相爱，不肯践约，那就各走各的。
　　自主婚与包办婚的重要区别在于：后者只能形成夫妻关系，却不能保证夫妻间的恩爱
。《游仙窟》中给张文成和寡妇崔十娘撮合幽会的五嫂说了一句谚语：" 线因针而达，不
因针而稳；女因媒而嫁，不因媒而亲。" 这句话很精辟地揭示了婚嫁和爱情的重要区别，
不自主的婚姻并不因成婚而自然地产生爱情。
　　(10）和亲婚
　　和亲婚是中国古代以公主出嫁异族的婚姻形式。最早由刘敬于公元前200 年(汉高帝七
年）提出，汉代及以后各代均实行之，成为中央政权同异族友好交往的有效形式。西汉共
向异族出嫁了13位公主，她们远离家乡，身处异族，生活不惯，十分凄苦。汉武帝时，远
嫁西域乌孙王的细君公主曾作歌道：" 吾家嫁我兮天一方，远托异国兮乌孙王，穹庐为室
兮旃为墙，以肉为食兮酪为浆。居常土思兮心内伤，愿为黄鹄兮归故乡。" 但出嫁的公主
为了巩固中央政权，多数老死于异域，起到了" 和亲" 的作用。如汉代细君公主、解忧公
主出嫁乌孙，起到了联合乌孙等西域诸国以断匈奴右臂的作用；王昭君出嫁匈奴，起到了
加强汉朝与匈奴间友好关系的作用；后来，唐代文成公主出嫁吐蕃，起到了增进汉藏两族
密切关系、促进汉藏两族文化交流的作用。
　　(11）冥婚
　　冥婚是男女两家或一家为死亡子女联姻的婚姻形式。有人出于迷信思想，认为人死后
虽然离开阳世，却生存于冥界，阳世未得绪婚，应使其去冥界成婚。冥婚可分三种：
　　①娶死者为妻，称作娶鬼妻。定婚后女方死去，男方要恭敬地把未婚妻的牌位请到家里
，并同牌位举行婚礼。此后男方可与其他姑娘结婚。
　　②嫁死者为夫，称作嫁鬼夫。定婚后男方死去，女方要抱着未婚夫的牌位或公鸡等象征
性的物品举行婚礼。此后女方不可再嫁他人，必须终身守寡。
　　③男女双方死后举行婚礼，称为鬼娶鬼。多数生前已有婚约，死后由别人代行婚礼；少
数生前并无婚约，死后由别人包办成婚。
　　冥婚起源较早，但开始时为礼制所禁止，如《周礼》载：" 禁迁葬者与嫁殇者。" 其
中" 迁葬" 指男女双方活着的时候不是夫妻，死后结成夫妻同穴而葬。" 嫁殇" 指未成年
女子死后嫁人。此外，未成年男子死后娶妻，称作殇娶。汉代之后不乏冥婚事例，如曹操
幼子曹冲夭亡，曹操先欲聘邴原亡女合葬而遭拒绝，邴原辞曰：" 嫁殇非礼也" ，曹操后
又改聘甄氏亡女与曹冲合葬。三国魏明帝爱女淑死后，与魏文帝甄皇后的亡从孙黄合葬成
婚，追封黄为列侯，为之置后袭爵，陈群谏曰：" 八岁下殇，礼所不备".《北史.穆崇传》
：" 崇元孙平城早卒。孝文时，始平公主薨于宫，追赠平城附马都尉，与公主冥婚。" (12
）选婚
　　选婚是中国古代挑选女子纳入后宫的婚姻形式。据《汉书.外戚传》载，汉文帝窦皇后
原先就是选入宫廷后又赐给当时还为诸侯王的刘恒的。东汉将选婚作为定制，规定每年八
月派人借检查户口之机，在全国范围内为皇帝挑选美女。《后汉书.皇后纪》：" 汉法常因
八月算人，谴中大夫与掖庭丞及相工，于洛阳乡中阅视良家童女，年十三岁以上，二十以
下，姿色端丽，合法相者，载还后宫，择视可否，乃用登御。所以明慎聘纳，详求淑哲。"
以后各朝多仿此制。
　　(13）赐婚
　　赐婚是中国古代由帝王或后将女子赐与子弟或臣下的婚姻形式。如汉代吕后将窦姬赐
与汉文帝，三国魏灭蜀后将宫人赐与未婚将领，孙权将何姬赐与马和。
　　一些出身庶姓的大官僚，能得到即使因罪没官而另嫁的名门之女为妻，也以为荣。据
《北史.陈元康传》，左卫将军郭琼因罪处死，妻子是名门卢氏之女，被没入官，后被赐与
出身寒门的陈元康为妻，陈元康立即把原来的妻子赶走。当时人也认为这种赐妻是一种殊
荣。又《北史.孙骞传》载，孙骞出身寒贱，朝廷把出身名门的罪人之妻韦氏赐给他，不仅
他自己感到光荣，别人也很羡慕(14）野合而婚
　　野合而婚指男女在野外性交，有时也指不合礼法的两性关系。是原始群婚的残余形式
。关于这种婚姻形式，汉代史籍中没有任何记载，但四川成都近郊出土了一块汉代" 野合
而婚" 的画像砖，形象真实地展现了这一存在于汉代的婚姻形式。这块画像砖的作者不仅
完全运用写实的笔法着意描绘" 野合而婚" 的场面，而且在创作态度上也十分鲜明地表现
出绝不鄙视、甚至多少具有欣赏玩味的意向。这表明在汉代蜀郡的某些地区颇为广泛地存
在着" 野合而婚" 的婚姻形式。
　　5.丧葬习俗
　　这一时期在丧葬习俗方面的重要特点之一是厚葬比较盛行，一般而言，秦汉时期的厚
葬特点十分明显，而魏晋南北朝时期虽然兴起一股引人注目的薄葬之风，但这种薄葬之风
随着时间的推移，有一种逐渐减弱的趋势。所以，以下重点谈谈厚葬。
　　先以秦始皇陵为例，《水经注》卷八载：" 秦始皇大兴厚葬，营建冢圹于丽戎之山，
一名蓝田，其阴多金，其阳多玉，始皇贪其美名，因而葬焉。
　　斩山凿石，下锢三泉，以桐为椁，旁行周回三十余里，上画天文星宿之象，下以水银
为四渎百川五岳九州，象其地理之势。宫观百官，奇器珍宝充满其中。令匠作机弩，有所
穿近辄射之。以人鱼膏为灯烛，取其不灭者久之。后宫无子者，皆使殉葬，甚众。坟高五
丈，周回五里余，作者七十万人，积年方成……项羽入关发之，以三十万人，三十日运物不
能穷。关东盗贼销椁取铜，牧人寻羊烧之，火延九十日不能灭。" 秦始皇陵在三国时残存
的封土堆仍高达120 多米，底部周长2167米。据考古工作者的实地测量，现在陵高约65米
，底边长485 米至515 米，有人测算建陵时堆土约1180多万立方米。
　　秦始皇陵还围有长方形的内、外二域。内城周长3840米，面积972675平方米；外城周
长6210米，面积2035100 平方米。1974年，在陵东1500米处发现了规模巨大的、被誉为世
界第八大奇迹的兵马俑坑。据秦俑考古队的发掘报告，一号兵马俑坑已出土陶俑、陶马约
2000件，木质战车20乘，各种青铜兵器40000 余件。估计此俑坑内埋藏的陶俑、陶马约
6000件，战车40余乘。二号俑坑根据试掘情况估计有战车89乘，驾车陶马356 匹，陶质鞍
马116 匹，各类武士俑900 余件。三号俑坑计有驷马战车1 乘，陶马4 匹，各类武士俑68
件。总计三个兵马俑坑面积约20780 平方米，有陶俑、陶马7000余件，战车100 余乘。
　　汉代的丧葬习俗仍然依照秦代实行厚葬。如《晋书.索琳传》说：" 汉天子即位一年而
为陵，天下贡献三分之，一供宗庙，一供宾客，一充山陵。" 这就是说，一个新皇帝继位
一年之后就开始给自己建造陵墓。要把每年天下贡献的三分之一贡赋作为修筑皇帝陵的费
用。如果此说不误，那么汉代皇帝群中寿命最长的汉武帝即位后共执政五十四年，他的茂
陵要耗费汉代鼎盛时期十八年的贡赋，这是一个多么令人吃惊的数字。据《长安志》引《
关中志》说：西汉陵墓一般高汉尺十二丈，方一百二十步，唯茂陵高十四丈，方一百四十
步。近年考古工作者实测，茂陵现高仍有46.5米，顶部东西长39.5米，南北宽33.5米，陵
底边长240 米。陵园垣墙长430 米，南北宽414.87米，墙基宽5.8 米。其他各陵如高帝长
陵底部东西162 米，南北132.3 米，高31.94 米；吕后陵底部东西153.9 米，南北135米，
高31.84 米；景帝阳陵底部东西166.5 米，南北155.4 米，高31.64 米；昭帝以后诸陵的
底部边长也都在150 米以上，高30米左右。这些数字与《关中志》所载基本上是一致的。
　　茂陵不仅工程规模浩大，令人瞠目结舌，而且埋葬的珍宝之多也使后世为之惊叹不已
。据文献记载，汉代皇帝死后则沐浴饭含，饭含之物为珍贵宝珠。身上穿的衣服是以玉为
襦、以黄金为缕的珠襦玉匣(详见后文" 玉衣" 部分）。据《汉书.贡禹传》载，茂陵多藏
金钱财物，有鸟、兽、鱼、鳖、牛、马、虎、豹等生禽，共有190 种物品。及至武帝死时
，由于平日储藏过多，竟达到陵中不复容物的程度。此外，相传武帝墓中还有外国赠送的
玉箱、玉杖，以及他生前阅读的杂经三十余卷。尽管后来这些丰富的葬品被赤眉军发掘去
一部分，但时隔2000多年后的今天，仅茂陵附近的群众就交献了鎏金兽头银盘、金饼等文
物118 件。茂陵还出土了我国稀有铜犀牛尊等珍品。以此推测，茂陵中仍遗存着极为珍贵
而丰富的古代文物。
　　汉文帝被称为倡导" 薄葬" 的皇帝，《汉书.文帝纪》说：" 治霸陵，皆瓦器，不得以
金银铜锡为饰，因其山，不起坟。" 但晋建兴年间(313-316 年），人有盗掘了霸陵和杜陵
(汉宣帝的陵墓）却获得了大量珍宝，以致当时的晋愍帝都大为惊叹：" 汉陵中物何乃多邪
！" (《恶书.索琳传》）。
　　汉成帝为修造陵寝，" 大兴徭役，重增赋敛，征发如雨" 、" 取土东山，与谷同价".
(《汉书.扬雄传》）。其劳民伤财的情况就可想而知。结果弄得国库空虚，民穷财尽，竟
然到了" 公家无一年之畜，百姓无旬日之储，上下俱匮，无以相救" (《汉书.谷永传》）
的地步，也真是骇人听闻了。
　　秦汉时期不仅皇帝的陵墓高大如山，贵族的汉墓也具有相当的高度。《周礼.春官.冢
人》注引汉律：" 列侯坟高四丈，关内侯以下至庶人各有差。" 如同周代相比，则汉代列
侯坟墓的高度超过周天子的陵墓。因为周天子的陵墓才高三仞，即高二丈四尺。
　　又如汉文帝窦皇后幼年家贫如洗，其父以钓鱼为生，不幸坠渊而死。后来窦氏入宫，
被立为皇后，于是" 一人得道，鸡犬升天".朝廷派遣使者重新安葬了皇后父亲，起大坟于
观津县城之南，高大如山，百姓号曰" 窦氏青山".西汉名将卫青死后，武帝为他筑冢像庐
山。霍去病死后，武帝为他筑冢像祁连山，并在冢前雕刻了大型石人石马及其他动物塑像
。其中像马踏匈奴、跃马、卧马、伏虎等石雕，都堪称一流的珍品。
　　贵族厚葬的习俗在考古发掘中也可窥其大概。如湖南长沙马王堆一、三号墓尽管受当
时文帝" 不得以金银铜锡为饰" 禁令的限制，没有随葬金银珠宝，但所花费的钱财仍然十
分惊人。拿漆器来说，西汉漆器被统治阶级视作很时髦的东西，价钱很贵。据《盐铁论.散
不足》说：" 夫一文(纹）杯得铜杯十".就是说一件有花纹的漆杯要卖十件铜杯的价钱。如
果家里拥有大批漆器，被认为是豪富。《史记.货殖列传》列举了当时" 通都大邑" 商贾们
用以致富的若干种商品，其中就有" 木器髹者千枚" 一项，认为手里掌握了千件漆器，只
要经营得法，可以富足得" 比千乘之家" (和千户侯一样的富有）。这里虽然没有具体地讲
到漆器的价钱，但可看出它一定是十分昂贵的。马王堆三座墓共出土七百多件漆器，该是
要耗费多大的一笔财富！此外，湖北江陵凤凰山一六七号墓的墓主是一普通地主，但从墓
中发掘的大量豪华的随葬品来看，其葬礼竟与周天子不相上下。
　　据《后汉书.光武帝纪》载，东汉初有人对社会上的厚葬陋俗感叹道：" 世以厚葬为德
，薄终为鄙，至于富者奢僭，贫者殚财，法令不能禁，礼仪不能达".因埋葬死者弄得倾家
荡产，致使活着的人无法维持生活。光武帝针对这一弊病而提倡" 薄葬送终" ，但收效甚
微，到了东汉中期以后，不仅厚葬之风未能稍减，而且有愈演愈烈之势。史载，安帝恭陵
高十五丈(《后汉书.礼仪志》注引《古今注》）。其高远远超过茂陵。一般大臣死后，也
往往在冢前修筑石祠、石庙、石阙，雕梁画栋，备极华丽。如《水经注.济水篇》载：" 黄
水东南流，水南有汉荆州刺史李刚墓，有石阙、祠堂石室三间，椽架高丈余。镂石作椽瓦
，屋施平天，造方井，侧荷梁柱，四壁引起，雕刻为君臣宫属、龟、龙、麟、凤之文、飞
禽走兽之象，作制工丽，不甚伤毁。" 此外，还有弘农太守张伯雅墓、汉司隶校尉鲁峻冢
、蜀郡太守王子雅墓等，其墓旁建筑也都规模巨大，石材精美，雕镂工丽。对于当时的这
种厚葬陋俗，时人多有讥讽。如《后汉书.赵咨传》说：" 国资糜于三泉，人力单于郦墓，
玩好穷于粪土，伎巧费于窀穸，自生民以来，厚终之弊未有若此者。" 贵族死后，国家有
时特遣羽林孤儿或派军队列阵送行。如西汉重臣孔光死后，送葬时羽林孤儿诸生共达400
人，车辆达万余乘，道路皆举哀以过丧。
　　霍去病死后送葬时，武帝发属国玄用军阵送行，从长安一直摆到茂陵。由于厚葬成风
，所以有时一般人的送葬队伍也蔚为壮观。如《汉书.爰盎传》：" 剧孟虽博徒，然母死，
送葬车千馀乘。" 《后汉书.范式传》：" 乃见有素车白马，号哭而来。会葬者千人，咸为
挥涕。" 又《后汉书.郭太传》：" 四方之士千余人，皆来会葬。" 厚葬成风还表现在助丧
家钱财的赙赠上。赙赠分为官赙和私赙两种。如果说私赙还具有某种" 助生送死" 的意义
的话，那么官赙则完全是厚葬的产物并促进了厚葬的盛行。西汉时官赙并不常见，从史料
记载看，只限于诸侯王、三公、太后、太后之师以及二千石官吏。到东汉时，官赙已很普
遍，见于正史记载的就很多，再加上其它文献资料，东汉官赙内容十分丰富，并且不限于
钱和帛，绢、缣、布和粟也成了官赙的内容。据《后汉书.光武十王列传》记载：" 自中兴
至和帝时，皇子始封薨者，皆赙钱三千万，布三万匹；嗣王薨，赙钱千万，布万匹。" 据
此可知，在东汉光武帝至和帝时期，诸侯王的赙赠是有明确规定的，一般都遵照执行。但
个别也有超过赙赠制度的规定，如光武帝的儿子中山简王刘焉，死后竟得" 赙钱一亿" ，
这是汉代赙赠钱数最多的一次。相当东汉全部官吏一年俸禄的二十分之一。安帝时，官赙
制度发生了变化，由于" 戎狄叛乱，国用不足" ，始封诸侯王和嗣诸侯王的官赙数量不得
不有所削减，如始封诸侯王在和帝前为赙钱三千万，安帝时减为一千万；嗣诸侯王在和帝
前为赙钱一千万，安帝时减为五百万；二千石赙钱为百万。
　　在厚葬之风盛行的同时，社会上也出现了有识之士反对厚葬的薄葬之论。如《汉书.杨
王孙传》载，武帝时杨王孙" 学黄老之术，家业千金，厚自奉养生，亡所不致。得病且终
，先令其子曰：' 吾欲裸葬，以反吾真，必亡易吾意！死则为布囊盛尸，入地七尺，即下
，从足引脱其囊，以身亲土。'"但对于杨王孙的要求裸葬，其儿子却很为难，如按父亲的
遗嘱办则于心不忍，如不按父亲的遗嘱办又违抗父命。不得已便将此事告诉了父亲的好友
祁侯。
　　祁侯反对杨王孙裸葬。于是杨王孙重申自己的薄葬论。说裸葬的主要目的是要矫正和
改变当时社会盛行的厚葬之风：" 盖闻古之圣王，缘人情不忍其亲，故为制礼。今则越之
。吾是以裸葬，将以矫世也。夫厚葬诚亡益于死者，而俗人竞以相高，糜财单币，腐之地
下。或乃今日入而明日发，此真与暴骸于中野何异." 又说：" 故圣王生易尚，死易葬也。
不加功于亡用，不损财于亡谓。今费财厚葬，留归鬲至，死者不知，生者不得，是谓重感
。于戏！吾不为也。" 最后祁侯称" 善" ，杨王孙也实践了自己的裸葬主张。此外，刘向
、王充和王符等人对厚葬之风的盛行也有猛烈的抨击。
　　这一时期的居丧习俗也值得注意，居丧又称守丧、值丧或丁忧，是人们为了表达对死
者的哀悼之情而产生的一种习俗。在居丧期间，死者的亲属或其他有关人员一般要遵守某
些特定的规范或禁忌，这些规范或禁忌在不同的历史时期有不同的内涵。
　　秦始皇曾以法令的形式首先在国丧中强制人民实行居丧制度。如《晋书.礼志》：" 秦
燔书籍，率意而行，亢上抑下。……乃至率天下皆终重服，旦夕哀临，经罹寒暑，禁塞嫁娶
饮酒食肉，制不称情。" 按照儒家礼制的规定，臣为君服斩衰三年，民为君服齐衰三月。
而秦朝却规定臣与百姓一律为天子服丧三年，所以《晋书》的作者说是" 率意而行".秦朝
规定天下臣民皆为天子居丧三年，并不准饮酒食肉，嫁女娶妇，显然不太符合现实，所以
《晋书》说其" 制不称情".
　　汉代时的居丧制度出现了礼、法统一的趋向。西汉初年，汉高祖国江山草创，所以下
令承袭秦制，" 因而不革" ，" 率天下为天子修服三年".但实行不久，汉文帝便意识到"
其制不可久行" ，在遗诏中改变了这一制度，要求" 出临三日，皆释服" ；既葬，" 服大
红(功）十五日，小红(功）十四日，纤七日，释服".(《汉书.文帝纪》）。在这里，儒家
的三年之丧制度被" 以日易月" ，变成36天，并垂为定制。儒家原来服丧三年的主张，到
此时被文帝的一纸遗诏修正了。
　　武帝初年，" 好儒术" 的窦婴、田蚡二人想恢复儒家原来的三年之丧制度，但未能成
功。据《汉书.翟方进传》记载，成帝时方进为相，其后母终，葬后三十六日除服，起视事
，声称" 不敢逾国家之制".可见当时仍然遵循文帝之制。到了哀帝时，又开始提倡三年之
丧。如《汉书.哀帝纪》：哀帝诏曰：" 河间王良丧太后三年，为宗室仪表，益封万户。……
博士弟子父母死，予宁三年。" 行三年之丧而可得万户侯的封赏；博士弟子虽有父母死，
也诏准告假丁忧。王莽时，开始盛倡三年丧制。《汉书.王莽传》说：" 平帝崩，大赦天下
，莽征明礼者宗伯凤等与定：天下吏六百石以上，皆服丧三年。" 又说：" 居摄三年九月
，莽母功显君死，意不在哀。令新都侯宗为主，服丧三年。""建国五年二月，文母皇太后
崩，莽为太皇服丧三年。" 这样，汉文帝的短丧制度又被正式取消。
　　东汉光武帝刘秀执政期间，国政多趋向简易，因此遗诏丧葬制度" 皆如孝文皇帝制度
，务从约省" (《后汉书.光武帝纪》）。诏告大臣不许" 告宁".但在这一时期，三年之丧
在社会上已蔚然成风。如《后汉书.韦彪传》：" 彪孝行纯至，义母卒，哀毁三年，不出庐
寝。服竟，羸疾骨立异形，医疗数年乃起。" 《后汉书.鲍永传》：" 永迁扬州牧，会遭母
忧去官".《后汉书.廉范传》：" 父遭丧乱，客死蜀汉，范遂流寓西州。西州平，归乡里。
　　年十五，辞母西迎父丧归葬，服竟，谐京师受业。" 《后汉书.刘平传》：" 拜济阴郡
丞，太守刘育甚重之，任以郡职，上书荐平。会平遭父丧去官，服阕，拜全椒长。" 《后
汉书.江革传》：" 建武末年，与母归乡里。母终，至性殆灭。尝寝伏■庐，服竟不忍除，
郡守遣丞掾释服，因请以为吏。" 以上这些事例，据杨树达先生考证均发生在光武帝时期
。
　　由此可见，儒家的三年之丧制度经封建最高统治者和儒家的反复倡导、宣扬，至此已
深入民心，以致光武帝不许大臣" 告宁" 及" 如孝文皇帝制度" 的短丧遗诏也变成了一纸
空文。光武帝以后，儒家的三年之丧制度更是大行于世。不仅孝子贤孙们多行此制，而且
女子亦行之。如《后汉书.和熹邓皇后纪》：" 永元四年，当以选入。会(父）训卒，后昼
夜号泣，终三年不食盐菜。憔悴毁容，亲人不识之。" 如果大臣不服三年之丧，便为天子
所讥。
　　到明帝时，天子本人也自行三年之丧。安帝永初三年(109 年），邓太后临朝执政时，
又提倡三年之丧。《后汉书.刘恺传》说：" 旧制，公卿二千石刺史不得行三年丧，由是内
外众职并废丧礼。元初中，邓太后诏：长吏以下，不以亲行服者，不得典城选举。" 这一
诏令，后又被列入《汉律》之中。此后，行三年之丧成为选举仕进的一种资格。久而久之
，儒家的三年之丧制度终于成为" 天下之通丧".至于三年之丧的履行，也有某些特殊情况
，如按规定，军人可以" 遭丧不服" ；皇帝也可专门下诏，令臣下释服，后代称此为夺情
起复之制。还有某些人利用丧期弄虚作假，欺世盗名，如《后汉书.陈蕃传》所记载的赵宣
，葬亲后在墓道中居丧二十多年，被当地人称为大孝之子，但后来太守陈蕃发现赵宣的五
个孩子皆在所谓居丧期间所生，真相由此才大白于天下。
　　按照汉代的居丧之礼，死者的某些亲属主要是子女在死者未葬时应居服舍，葬后应居
住在墓旁的草屋中，并不饮酒吃肉，不近妇人，不作乐，不聘妻，不访友。杨树达先生曾
援引大量史料对此做过认真的考证。
　　居丧之礼对于贵族的规范尤其严格，例如汉武帝元鼎元年(公元前116 年），隆虑侯陈
融、堂邑侯陈季须都因在为母居丧期间奸淫、兄弟争财而服罪自杀。元鼎三年，常山王刘
勃也因在父服丧期间奸淫、饮酒作乐而被其庶兄刘悦告发，结果削去爵位，徒徙房陵。刘
贺则因居丧违礼被废去帝位。《汉书.霍光传》载：汉昭帝死后无子，大将军霍光等文武大
臣迎立昌邑王刘贺继承皇位。但刘贺在居丧期间，毫无" 悲哀之心" ，当昭帝的灵柩还停
放在前殿时，他居然让随从的昌邑乐人击鼓、吹箫、唱歌、演戏。而且还经常派人去买猪
肉、狗肉，私下偷偷吃掉。他还与随从的昌邑官员一道偷吃祭灵用的供牲食品和美酒。刚
即位二十七天，他就开始与宫女淫乱。由于刘贺居丧作乐、饮酒食肉及淫乐等丑行违背了
居丧制度，引起了朝廷上下的一致不满，于是即位不到一月的刘贺被废去了皇位。又据《
后汉书.赵孝王良传》，赵惠王刘乾因居父丧私下纳妾淫乐而获罪，被汉安帝削去王位。
　　汉朝对于遵守居丧之礼的贵族一般都给以赞美和奖励。如《后汉书.东平王苍传》："
敞丧母至孝，国相陈珍上其状。永宁元年，邓太皇增邑五千户。" 《后汉书.济北惠王传》
：" 次九岁丧父，至孝。建和元年，梁太后下诏曰：' 济北王次以幼年守藩，躬履孝道，
父没哀恸，焦毁过礼，草庐，土席，衰杖在身，头不枇沐，体生疮肿。谅暗已来，二十八
月。自诸国有忧，未之闻也。朝廷甚嘉焉。今增次封五千户，广其土宇，以慰孝子侧隐之
劳。'"《后汉书.任城孝王尚传》记载：任城王尚也" 博有孝行，丧母服制如礼" ，为此曾
受到桓帝嘉奖，增封三千户。

第027卷世界古代后期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要介绍世界古代后期即西方古罗马时期至西罗马灭亡、中国秦汉魏晋南北朝时
期的科学技术发展状况，同时以科技发明和重大成果、科技人物和科技著作为主，论及了
东西方科技在世界科技史上的地位和影响。全书计分11章，内容依次为世界古代后期科技
概述、天文历法、数学、农学、地理学、水利、医学、建筑技术、手工业技术、物理学、
化学。每章又分为若干小节，如" 世界古代后期的天文历法" 包括古希腊罗马的天文学和
历法；中国的天文学和历法、印度的天文学等。概述主要介绍了该时期科学技术发展的背
景和主要成就，论及了东西方科技发展之异同，讨论了当时科技发展的原因。
　　一、概述
　　科学技术是文化大系统中的重要一环。所谓科学，就是关于自然和社会的现象及其发
展规律的知识体系，它是一种社会的观念形态，也是人类探索自然规律的文化活动，数学
、物理、化学、地学、天文学、生物学、农学、医学等学科均包括其内。技术一般被理解
为关于工具、物质产品以及它们被用来达到实用目的的方式的知识，包括纺织、建筑、机
械、冶金、车船、兵器、陶瓷、造纸、印刷等方面。正因如此，科技是人们生活中不可缺
少的重要因素，而且其作用愈来愈大。" 科技是第一生产力" 鲜明地指出了科技的重要地
位，形象地说，没有科技，就没有当今社会。
　　科学技术有其自身的发展过程，世界古代后期是这一过程中的重要一环。通过对这一
时期科技成果的研究，可初步探索科学技术发展的逻辑与轨迹。
　　1.环境与背景
　　在世界古代后期，重要的文化区域仅限于东方的中国、印度，西方的希腊、罗马。但
因环境与背景的差异，使得这四个国家的科技机制绝然不同，因而创造的成就也各有千秋
，影响大小不一。
　　古希腊位于地中海东北部，大致相当于当今的希腊，它的政治、经济、文化影响东达
小亚细亚、叙利亚，南达埃及、利比亚等地，西达亚平宁半岛南部、西西里岛，北达黑海
沿岸，在公元前8 世纪以前还处在原始社会，公元前8 至6 世纪奴隶社会逐渐形成，到公
元前5 至4 世纪达到古希腊历史上的全盛时期，公元前4 世纪末以后进入希腊化时期，科
技文化渐趋衰微，文化的中心也移至北非的亚历山大里亚，公元前146 年以后纳入罗马版
图，科技文化的滑坡更甚。
　　罗马帝国最辽阔的疆域，北达不列颠、莱茵河、直到黑海，东部包括美索不达米亚、
叙利亚，南部包括整个北非，西部包括现在的西班牙、葡萄牙。
　　也大致在公元前8 至6 世纪，罗马的原始社会逐渐解体。经过公元前5 至1世纪的发展
，进入公元1 至2 世纪时便达到奴隶制的全盛时期。3 世纪以后逐渐没落，公元475 年西
罗马帝国丧失在日耳曼人的铁蹄之下。
　　古希腊、罗马是欧洲文化的发源地，当欧洲绝大部分地区还处在野蛮状态时，古希腊
、罗马已有了高度发展的文化。古希腊、罗马文化是古希腊、罗马社会的产物，但它又是
在文化发达较早的亚洲西部国家和埃及的影响下发展起来的，它的宗教、科学、哲学等都
可以看到埃及、巴比伦和其它国家的影响，甚至希腊字母也是在腓基尼字母的基础上形成
的。另外，罗马的科技文化又是在模仿与继承希腊文化的基础上形成的。当公元前3 世纪
罗马开始强大时，希腊文化已度过了自己的全盛期，但希腊文化仍高于罗马文化。
　　由于地理毗邻，希腊在意大利的移民以及罗马对希腊的征服，都促进了罗马对先进的
希腊文化的继承，但罗马文化毕竟是罗马奴隶制的产物，不能认为是希腊文化的简单重复
。
　　公元1 世纪以后，由于基督教的传播，人民逐渐接受了神学的统治，科技文化也归于
神学的机制中而日渐没落。日耳曼人的野蛮入侵，将发达的希腊罗马文化一扫而光，黑暗
的中世纪降临了欧洲。
　　在东方，中国的秦汉文化(公元前2-公元8 世纪），继承了春秋战国的文化繁荣，推动
了更高程度上的文化大融合。魏晋南北朝是古代社会民族大融合的高峰，汉民族与少数民
族的密切往来掀起了更大规模的文化交流，并延至隋唐时期。这种源远流长、仪态万方的
中华文化是一个巨大的复合体的典型例证。丝绸之路的开辟，南亚次大陆文化的东来，使
强大的封建帝国进入了文化兴隆昌盛的黄金时期。并在博采众长的过程中趋向于精深博大
。
　　此时的印度虽屡经战乱，但朴素的自然科学知识得以继承和发展。从公元1世纪起到5
世纪，印度已由奴隶制社会逐步向封建社会过渡，随后便出现了一个经济发展和文化昌盛
的时代。古印度文化是人类文明的重要组成部分，它从古巴比伦、古希腊、罗马文化中吸
收天文学、数学和医学知识；同时，印度的古代科学也对其它国家的文化进步发挥了重要
作用，如数学上零符号的十进制和记数法的西传，经过阿拉伯人的推广，渐为世界通用。
　　2.科技发展成果
　　讲到科技成就，世界古代后期无疑是一个辉煌时期。
　　(1)天文学
　　在天文学上，古希腊学者亚里斯塔克测得地球与月球、太阳间的距离，最早提出了日
心说；喜帕恰斯发现了岁差现象，发展了地心说；而托勒密则是集大成者，他继承发展了
地心说。这些都是古希腊天文学上的最高成就。
　　古罗马的《儒略历》使西方历法独树一帜。印度的天文学开始已独立为一门新学科，
出现了阿耶波多、伐罗诃密希罗、梵藏等天文学家以及《阿耶波提亚》、《五大历数全书
》等天文学著作，影响一直延续到近代。中国天文历法的成就更是辉煌，颛顼历、太初历
、四分历、乾象历、大明历递相更替，盖天、深天、宣夜、安天、穹天、昕天等宇宙理论
并行，张衡、虞喜、祖冲之等天文学家不断出现，谱写了中国古代天文学最灿烂的篇章。
　　(2)数学
　　古罗马统治下的古希腊亚历山大后期，涌现了海伦、托勒密、丢番图等有名的数学家
，他们在三角学、算术、代数等方面颇有建树。此时，中国古代的数学体系已基本形成，
数学界人才辈出，刘徽、祖冲之为其中的佼佼者，《九章算术》、《周髀算经》、勾股定
理、圆周率代表了这一阶段数学的最高成就。在印度，数码和十进位记数法有悠久的历史
，对后世颇有影响，著名数学家阿耶波多(第一）因在代数学、三角、三率法等方面功勋卓
著而名垂青史。
　　(3)农学
　　生产工具的改进使罗马农业有了长足的发展，加图、瓦罗等大农学家及其著作的相继
涌现，对古罗马农业作出了划时代的总结。印度因地理位置的优越而使农业有所进步，农
业技术不断提高。在中国，铁制农具得到发明、改进和推广，并使耕作和作物栽培技术得
以改进与提高，出现了《汜胜之书》、《齐民要术》等农学著作，中国的农业实用科学体
系得以形成。
　　(4)地理学
　　世界古代后期是地理学的创立和发展时期。在古希腊、罗马，埃拉托色尼创建了地理
学概念，波里比阿开描述地理之先河，阿加增尔乔德斯将地理学建立在人和环境相统一的
基础上，斯特拉波首次为人类绘制了世界地图，托勒密写成了《地理学指南》等，都对后
世产生了巨大影响。中国班固的《汉书.地理志》开创了中国的历史地理学，张衡制成世界
第一台地震仪，裴秀首创中国古代绘制地图的6 条原则，郦道元著成《水经注》，法显发
现美洲大陆等成就都极大地丰富了世界古代地理学的内容。
　　(5)水利
　　水利事业一向是人类最为关注一个领域。西方以罗马输水管道、多瑙河桥梁最为有名
，代表了西方水利技术的最高成就；印度的灌溉事业非常发达，形成了一整套技术密集的
灌排系统。中国的运河、陂塘、灌渠、治黄等工程历代皆有，许多成就当属世界第一。
　　(6)医学
　　医学领域更是成就纷呈，在世界古代后期，逐渐形成了东西方两种医学体系。中国传
统医学体系的成就主要表现为：华佗的外科手术和麻醉术、张仲景的《伤寒杂病论》、王
叔和的《脉经》、皇甫谧的《针灸甲乙经》、葛洪的《肘后备急方》、陶弘景的《本草经
集注》、雷敩的《雷公炮炙论》等。
　　而西方医学体系则建立在盖伦、普林尼等人的贡献基础之上。印度的《屠罗迦》和《
苏色罗多》也很有地位。
　　(7)建筑
　　建筑技术是这一时期科技发展的重要领域。古罗马继承了古希腊的建筑成果，经过不
断创新，建成了颇具特色，风格独特的皇家浴场、长方形会堂、凯旋门、角斗场和哈良离
宫等杰作，在形制、结构技术、艺术上都达到了西方古代建筑的高峰。同一时期，中国出
现了万里长城、阿房宫、秦始皇陵等建筑奇迹，木架建筑、拱券建筑、园林建筑、宗教建
筑，从多侧面反映出建筑技术领域取得的令人瞩目的进步与发展。美洲、日本、印度也出
现了不同风格的建筑技术。
　　(8)手工业
　　古罗马作为古代西方科技成就的代表，最突出的表现就是手工业技术，例如纺织、玻
璃制造、矿冶、机械制造等，都有领先于欧洲各国。而中国秦汉魏晋南北朝时的矿冶、纺
织、漆器制造，制瓷，造纸技术则是当时世界上的最高水平。
　　(9)物理和化学
　　物理和化学知识在古代虽一直很贫乏，但自从阿基米德奠定西方物理学基础之后，物
理学便不断得到发展，古希腊、罗马时期的代表人物则是阿波罗尼乌斯、老普林尼、托勒
密和巴布等；化学方面的最高成就就是炼金术的流行。中国的物理化学知识与实用技术紧
密结合，主要应用于造纸、制瓷、印染、冶铁等方面，在力学、声学、热学、电学和磁学
、光学等方面的成就居于世界领先地位，近代化学的先驱——炼丹术在当时更是盛极一时，
并经阿拉伯人西传，引起了近代史上的化学革命。
　　3.东西方科技发展之比较
　　世界古代后期是科技发展的一个重要时期，这从东西方科技发展的比较中也看出端倪
。
　　(1)社会制度与政治思想的异同
　　古希腊、罗马文化是古希腊、罗马社会的产物。当欧洲绝大部分地区还处于野蛮状态
之时，古希腊、罗马已经有了高度发展的文化，科学技术作为文化的重要领域，以其显著
的成果形成了西方古代科技史上的一座高峰。这一高峰，完全是古希腊、罗马奴隶制社会
所决定的。希腊的奴隶制国家表现为各自独立的城邦，其经济和文化较为发达，奴隶主内
部民主也比较充分，他们提倡精神和身体的全面发展，富于机智和创造性。因此，在希腊
，特别是雅典，出现了哲学的繁荣，数学、物理学、化学、建筑学、医学等学科也获得了
很高的成就。在文化繁荣的历史条件下，罗马也由城邦发展为庞大的奴隶制帝国，严密的
国家机器推行专制统治，民主气氛日渐薄弱。意大利的地理环境适宜农业发展，奴隶主大
规模地占有奴隶，实行大田庄制；而且在公民中提倡坚毅、服从、责任感等道德信条；在
哲学和科技领域中，从希腊的现成体系中，取其所需而予以发展。因此，罗马在国家观念
、法律、军事工程和科学技术等方面都取得了更高的成就。罗马科技文化继承了古希腊文
化，到公元前3 世纪时，便开始强大。这一时期，罗马大量地接受了希腊文化的影响。因
为希腊和罗马的社会制度相同，所以罗马科技文化也就在继承希腊科技成就的基础上创造
性地发展起来了。
　　与希腊、罗马文化并肩发展，双峰并峙的中国，新兴的封建主通过统一战争使封建社
会得以确立。由于大部分封建主是由奴隶主贵族转化而来的，也就相当完整地保存了奴隶
制度积累的文化成果。自秦汉以来，中国形成了高度统一的封建帝国。为了实现" 居重驭
轻" 、" 强干弱支" 的目的而设置郡县制；推行" 推恩令" ，修建四通八达的驿道，统一
度量衡，将先秦哲人和政治家" 尊王攘夷"的口号变成了社会现实。与此相适应，中国的文
化走向趋于统一。秦代的" 书同文" ，使汉字通行全国，从而促进了造纸术、印刷术的发
展。政治、经济、文化的繁荣和发展，也是科学技术达到当时世界最高水平的重要原因。
到了汉武帝时期，开始确立了儒学在文化领域的独尊地位。" 罢黜百家，独尊儒术" 经过
历代统治者的提倡和充实，逐渐形成了一个庞大而完整的理论体系——儒教和礼教。随着封
建制度的日趋强化，思想禁锢也日益深重。虽然出现过汉、唐、两宋的辉煌时期，但儒家
思想还是使中国的封建社会成为一个庞大、稳固的惰性体系，形成了中央集权闭关自守的
封闭性社会结构。在这里，" 重政务、轻自然、斥技艺" ，科学技术一直以" 末业" 的身
分处于从属地位，只有那些与国家功利直接相关的科技门类如天文历算、工程技术等，才
能得到国家赞助，并由政府部门主持，其它科学技术只能在草野民间自生自灭，许多取得
成就的科学家和工匠也得不到社会承认。总之，封建主义中央集权和儒家思想的一元化统
治，制约着科技的发展，甚至成为窒息科技发展的桎梏，而导致了中国近代科技落后于西
方的命运。
　　(2)自然哲学的差异和思维方式的不同
　　中国、希腊、罗马在古代自然哲学方面具有明显的相似性。例如，无论是西方的希腊
、罗马，还是东方的中国，古代哲学都把质料看作世界的本原。
　　希腊和罗马人认为" 地、水、气、火、以太" 是组成世界的5 种元素，中国人则认为"
金、木、水、火、土" 是构成万物的5 种成分。又如，古希腊、罗马和古代中国的哲人，
对世界的描述都带有现象学色彩，至于事物本质和内在的联系，则停留在猜测上。但是由
于自然条件、物质生产方式和思想体系的差异，各民族的思维方式又各具特点。比如，作
为科学型的古希腊、罗马文化，其思维方式十分强调对立面的冲突与斗争，认为物质世界
与精神世界、肉体与灵魂、本质与现象、内容与形式，都是不相融合、彼此对立的。
　　因此将宇宙作为外在物和客体加以探索、研究，视大自然为人类的对立面和征服对象
，并在此过程中，通过彼此自由的辩论，提出独立的学说，建造严密的公理化系统。这无
疑会推动理论思维的发展，促进科学的繁荣。
　　古希腊、罗马的贤哲很注重数学，柏拉图从几何学得到启示，提出理念论；欧几里得
毕生追求的是透过几何图型探讨世界本质，亚里斯多德更加广泛采用了他所处时代的数学
成就。这种注重数学的传统，无疑是近代思维方式的前导。科学家伽利略曾指出：" 没有
数学语言和数学符号的帮助，人们就无法了解宇宙的片言只语" ，英国学者李约瑟说："
没有它们，人们就会在黑暗的迷宫中徒劳地徘徊。" 欧洲人在突破中世纪神学蒙昧主义阶
段、走向近代文化大国时，便充分继承并发扬了古希腊的数学传统，用其武装了自己的头
脑。
　　作为" 伦理型" 的中国文化，其思维方式更倾向于寻求对立面的统一，长于综合分析
而短于科学分类。中国的哲人虽然也讲对立面的斗争，但更习惯于寻求一种自然的和谐。
例如中国古代哲学三个基本命题之一的" 天人合一" 观，视天道与人道二者为一体，认为
人类与自然界是水乳交融的统一体；这种朴素的整体观念虽然强调了自然界和人类社会的
整体性、统一性认识，但缺乏对这一整体各个细节的研究能力，因而对整体性和统一性的
认识也是不全面的、含糊的；从而导致学科分类的长期粗疏，以伦理学的" 所当然" 取代
哲学的" 所以然" ，满足于从生活事实中寻求证据，习惯于" 设象喻理" ，而忽视理论上
的深刻探讨。由此可见、朴素的整体观念和寻求统一的思维方式，既反映了中国古代人民
宏观把握世界的慧眼独具，也表现出在科学实证精神和数量分析方面存在着的明显缺陷。
而这种思维方式的缺陷，严重地阻碍了古代中国科学技术理论体系完善。
　　现代著名的科学家爱因斯坦指出：" 西方科学的发展是以两个伟大的成就为基础，那
就是希腊哲学发明的形式逻辑体系，以及通过系统的实验发展，有可能找出因果关系。在
我看来，中国的贤哲没有走上这两步，那是用不着惊奇的，令人惊奇的倒是这些发现(在中
国）全部做出来了".爱因斯坦的这段话十分精辟地总结了东西方古代自然哲学的差异和思
维方式的不同以及它们在科学技术发展上所起到的作用。
　　(3)各具特色的发展过程
　　世界古代后期，中国历代帝国继承了春秋战国的灿烂文化，并使科技各门类走向体系
化，为唐宋科技的繁荣昌盛奠定了基础。
　　在西方，古希腊的科技繁荣在公元前146 年被古罗马征服后即告中断。
　　古罗马重创辉煌后，也在公元476 年随着西罗马帝国的灭亡，科学文化的历史也就此
中断了，从而进入了漫长黑暗的中世纪。恩格斯在《德国农民战争》一文中指出：在欧洲
，中世纪是从粗野的原始状态发展而来的，它把古代文明、古代哲学、政治和法律一扫而
光，以便从头做起。同时他还指出：僧侣们获得知识教育的垄断地位，因而教育本身也渗
透了神学性质。宗教、神学在文化活动的整个领域中建立了至高无上的权威，这就使欧洲
的文化和科学技术失去了连续性，而发生断层和倒退。
　　然而，自秦汉确立封建主义中央集权制以后，中国的科学文化没有出现欧洲那种从古
代到中世纪转变时期的倒退现象，也没有形成神学统治一切的情景，而是以宗法伦理意识
为潜质、以经验理性为重要形态、中国世俗文化始终占居主导地位的社会格局。正因为如
此，从公元前2 世纪开始，中国的古代科技文化，不断向高峰迈进，并且保持了发展的连
续性和完整性，为人类科技文化史谱写了光辉的篇章。
　　(4)经济基础和研究方法的差异
　　中国一向是自给自足的小农经济，重农抑商，对商业和手工业采取轻视态度，再加上
封建性的统治体系，使小农经济产生顽固、排外、闭关自守、安于现状、缺乏进取和改革
精神的社会心理，使人看不到科技的生产潜力，意识不到科技的效益，虽有张骞、班超通
西域，法显游印度，但目的和功利偏重于政治。西方则相反，他们很早就重视商业，使得
商业和手工业很发达，并富有冒险精神，刺激着科技的进步。
　　科技的差异更多，也更重要地体现在科技本身的研究方法上。
　　中国的传统科技向来重视实用，绝对地以国家的实用性为主，天文历法的突出贡献以
国家实用为中心自不待言，古代数学更是以解决实际问题而著称。《九章算术》中分列的
九章，计246 个应用题，都与生产需要密切相关。
　　这一时期中国科技的经验色彩已十分浓厚，科技成就大多属于对当时生产经验的直接
记载或对自然现象的直观描述，极少进行科学理论的探讨。这些无疑是中国科技发展的重
大局限，也是近代科技没有在中国产生的直接原因之一。
　　西方科技那严密的数学、物理逻辑已趋于系统，实验特色此时也十分浓厚，并以欧几
里得几何学的形式逻辑体系作为前进的基础。使古希腊、罗马时期的研究方法具有重视实
证道路和数学语言这两个显著特征。促进了古代后期西方科学技术的繁荣。
　　二、世界古代后期的天文、历法
　　天文、历法与人事相关，因而发源悠久，并受到历代各国朝野官民的重视，重大的发
现和成果也就层出不穷。到了世界古代后期，随着人类文化的繁荣发展，古希腊、罗马、
中国，印度等古老民族，涌现出亚里斯塔克、希帕克斯、托勒密、张衡、虞喜、祖冲之、
阿耶波多、代罗诃密布罗等卓越的天文学家，他们通过精心研究而提出的" 日心说" 、"
地心说" 、" 儒略历" 、" 颛顼历" 、" 太初历" 、" 大明历" 以及" 盖天" ，" 浑天"
、" 宣夜" 、" 显天" 、" 穹天" 、"昕天" 等宇宙理论，都是天文学史上一座座闪光的里
程碑。
　　1.古希腊罗马的天文学和历法
　　希腊化时代是古希腊科学繁荣的历史时期，巨大的科技成就诞生在各个领域。其中，
亚里斯塔克(又译为阿里斯塔科斯）、希帕克斯(又译为喜帕恰斯）、托勒密等伟大学者的
成果，代表了古希腊天文学的最高成就。活跃在公元前3 世纪的萨摩斯人亚里斯塔克，用
三角法测定了地球到月球及太阳的相对距离，最早提出了日心说；公元前2 世纪的天文观
测者喜帕恰斯，根据前人和自己多年的观察，发现了地球的岁差现象，并采用本轮和均轮
理论，发展了地心说；公元2 世纪的托勒密以喜帕恰斯的本轮和均轮理论为基础，继承发
展了地心说(又称天动说）；《儒略历》的颁布和改革，标志着古罗马历法的先进性和天文
学科学的高度发展。
　　(1)亚里斯塔克的成果
　　亚里斯塔克(公元前310-前230 年），是古希腊杰出的天文学家和数学家。据说，他是
兰普萨柯斯的斯特拉顿(消遥学派的自然学家）的弟子。
　　他率先提出了" 以太阳为中心" 的宇宙体系，指出恒星与太阳都是不动的，人们之所
以看到它们的" 转动" ，那是因为地球本身的自转所致。地球沿着一个圆周的周边绕太阳
运动，太阳则处于轨道的中心位置，其它的行星也都分别沿着不同的圆周绕太阳运行，而
月亮则围绕着地球运行。这就是最早提出来的朴素的" 日心说".这个日心理论体系的提出
比哥白尼早了1800年。
　　由于这一理论大大超越了那个时代，以致当时的人们都难以接受。由于他的有关著作
均已失传，我们今天也就无法得知它的详细内容了。他在公元前280 年撰成的《太阳和月
球的大小与距离》一书，应用几何学原理，首次测定了太阳和月球的体积以及它们与地球
距离的近似比值。他发现月球本身并不发光，而是靠反射的日光来发亮。于是他进行了测
算，结果是：" 上弦月或下弦月，即从地球上看月亮恰好为半圆时，日心——月心连线应与
月心——地球表面观测点的连线相垂直" ，所以太阳、月亮、地球恰好在同一个直角三角形
的3 个顶点上。在地球的观测点上，他又测出" 日地" 和" 月地" 间两条连线的夹角为87°
左右。根据此角，再计算出日地距离约为月地距离的19 -21.5倍。随后，他又以此为基础
，研究了日食和月食的情况。由于日食时，月亮刚好遮住太阳，从地面看则是月影恰好与
太阳重合；故可近似地认为，以地面观察点为顶，以月球直径为底的三角形，同以地面观
察点为顶、以太阳直径为底的三角形部分重合且相似。由于日地距离与月地距离的比值已
知，那么太阳的直径也应为月球直径的同样倍数，即19至21.5倍。在月食的情况下，他又
计算出地球的影子在月球轨道上的宽度(近似地为地球直径）
　　为月球直径的3 倍，这样，他算出太阳的直径与地球直径的比值一定大于19∶3 ，小于
43∶6 ，即约为7 ∶1.即是说，太阳的体积比地球的体积要大得多。
　　而实际上日地距离不是月地距离的19倍，而是389 倍；太阳直径也不是地球直径的7
倍，而是109 倍。虽然亚里斯塔克得出的数值不够准确，但它们却标志着人类已经开始用
科学的方法来研究天文学了。
　　(2)阿波罗尼乌斯和希帕克
　　阿波罗尼乌斯(约公元前262-前190 年），古希腊著名的天文学家。
　　他继承和发展了欧多克萨斯和亚里士多德的" 地心说" 传统，在地心体系的基础上提
出了" 本轮" 和" 均轮" 的概念，并假设行星并不直接围绕地球作圆周运动，而是沿着一
个称为" 本轮" 的较小的圆周做匀速运动；" 本轮" 的中心，再沿着一个叫做" 均轮" 的
较大圆周围绕地球运动，而地球则位于" 均轮" 的中心，是固定不动的。这样，行星与地
球的距离就会有远近的变化。当行星运行到与地球接近时，它在" 本轮" 上的运行方向与"
本轮" 中心在" 均轮" 上的运行方向恰好相反，这一理论的提出，也就使人明白了行星亮
度变化和逆行现象的规律。
　　希帕克(又译喜帕恰斯，约公元前190-前125 年），古希腊天文学家、地理学家。出生
于小亚细亚西北的尼西亚。他一生著述甚丰，但除了《阿拉多斯及欧多克索天文现象的注
释》外，其它均已散佚。希帕克经过太阳年实际长度的测定，发现太阳的周年运行有快有
慢，并不是匀速运动。为了解释这个现象，他又进一步对地心体系加以修正，提出了" 偏
心圆" 的假设。他认为，太阳虽然以均匀的速度在圆周轨道上绕地球运行，但是，这个圆
周轨道的中心并不恰好是在地球上，它对地球来说是一个偏心圆。所以，在不同的季节，
当太阳以匀速在相同的时间间隔内沿着轨道走过相同长度的圆弧时，这两段等长圆弧对不
处于圆心的地球而言，它们的角度却不一样。于是，人们就会觉得太阳的运行有快有慢。
他的这些修正，已使地心体系比较符合当时尚不完备的观测事实，而且可以用来预测日、
月、行星在未来任何时候的运行位置，甚至可以用来比较准确地预报日食和月食了。
　　希伯克在天文学上的主要贡献，还不在于他对地心体系的修正，而在于实际观测。他
是方位天文学的创始人。他算出一年的长度为365 又1/4 日减去1/4　　日；发现了白道拱
点和黄白交点的运动规律；编制了几个世纪内太太和月亮的运动表；发明了许多天文仪器
，并且在罗得斯观象台亲自进行了35年的实际观测，由此又发明了平面三角学和球面三角
学，发展了阿里斯塔恰斯关于太阳、地球、月亮相对大小和距离的计算方法，计算出月球
的直径是地球的1/3 (实际为0.27），月球和地球的距离是地球半径的67.74 倍(实际为
60.4倍）；他还创立了一套描述和计算星体运动的方法，提出了" 本轮" 和" 均轮" 的运
动规则，认为每个星体都有自己的圆周轨道运动即本轮运动，而各个本轮的中心又以地球
为中心进行圆周运动即均轮运动，并由此解释太阳、月亮和行星对地球的运动关系。公元
前134 年，他在天蝎座发现了一颗新星，从而打破了" 天是永远不变的" 哲学信念，由此
编制了西方最早的记载恒星位置和亮度的星表，表中列有1000多颗星、并将恒星亮度分为6
等。他将自己对恒星黄经的观测结果同前人的记载进行比较，发现了黄道和赤道交点的缓
慢移动——岁差，并计算出岁差值为每年36角秒(实际应为50.24 角秒）；还发明了以经纬度
表确定地理位置的方法和投影制图的方法，并由此发现黄白交角等。喜帕克留下了大量的
观测资料，后人在计算行星的各种周期与参数时，常常利用他的观测结果。公元1718年，
哈雷将自己的观测结果与喜帕克的记录进行比较，从而发现了恒星的自行。可见，喜帕克
的著作虽然没有流传下来，但他对后世的影响并未因此而泯灭，而且作用相当突出。
　　(3)埃拉托色尼的天文学成就
　　埃拉托色尼(约公元前275-前196 年），希腊天文学家和地理学家。
　　他通过立竿测出夏至这一天，当太阳正好直射在塞尼的地面时，便与亚历山大里亚的
太阳形成一个32°\u30340X倾角；而塞尼和亚历山大里亚在同一子午线上，两地直线距离为
500 希腊里；他先计算出两地的纬度之差，再计算出地球的周长是两地距离的50倍，由此
算出地球的周长为25万希腊里，约合24600 英里(相当于39600 公里）；这与24800 英里的
近代数值已相当接近。
　　通过这些计算，他发现地球是个不规则的球体，首次提出了地球是椭圆体的见解。
　　(4)托勒密及其天文学成就
　　克劳狄.托勒密(约公元90-168年），是古代著名的天文学家、地理学家、数学家。他
出生在托勒密城，一生的大部分时光是在亚历山大里亚度过的。他在那里从事天文观测和
学术研究。托勒密是希腊四大古典学派之一即亚历山大里亚学派的最后一位学者，也是古
希腊天文学的最后一位代表。
　　他总结吸收前人的研究成就，写出了《天文学大成》(又译作《至大论》、《大汇编》
、《天文学大全》、《地理指南》等），并且通过系统的几何学证明，建立了宇宙地心体
系，即地球中心论，成为希腊古典天文学的集大成者。
　　地心体系认为，地球是静止地居于宇宙的中心，太阳、月球、行星和恒星都环绕地球
运动。该体系又被称为" 地静说" 、" 地心说" 或" 地球中心说".这一学说最初由欧多克
萨斯(约公元前408-前355 年）提出，他运用27个同心球来表现这个体系的复杂运动。后来
他的学生亚里士多德(公元前384-前322 年）接受了这个体系。为了使这个体系和当时已有
的观测结果更符合，亚里士多德又增加了29个球，达到56个球。地心体系的演绎非常繁琐
，成为当时的绝学。后来，著名学者阿波罗尼乌斯提出本轮、均轮规则，喜帕恰斯提出偏
心圆理论，又对这一体系进行了充实和发展。
　　随着天文观测的进步，人们发现，不光太阳的运行是不均匀的，就是行星的运行也具
有明显的不均匀性。例如，按匀速圆周运动计算出来的火星运行位置，与实际观测的结果
有时竟相差20余天之多。这样大的误差，即使用喜帕恰斯的偏心圆假设(解释太阳运行非均
匀性的理论），也难以作出解释。
　　这个问题已成为时代的难题。经过反复实测和研究，托勒密在喜帕恰斯地心体系的基
础上，提出了一个新的假设，方攻克了难题。他采用喜帕恰斯的偏心圆概念，认为行星的
均轮不以地球为圆心，而是地球的偏心圆；再进一步设想行星在本轮上进行匀速运动，但
本轮的中心在均轮上的运行是非匀速性的；它的运行服从本轮中心在均轮上的运行，并对"
等距离偏心点" (地球位置对均轮中的对称点）的角速度是均匀的。这样，他所得出的结果
便与实际观测基本相符，比喜帕恰斯大大前进了一步。
　　后来，托勒密集欧多克萨斯、亚里士多德、阿波罗尼乌斯和喜帕恰斯以来的全部地心
说之大成，写成了13卷本的《天文学大成》，书中系统地阐述了自己最完整的地心宇宙体
系。其要点是：地球是宇宙的中心，并静止不动；每个行星都在一个被称为" 本轮" 的小
圆形轨道上匀速运动，本轮的中心在被称为" 均轮"的大圆轨道上绕地球作匀速运动；但地
球并不是" 均轮" 的中心，而是与圆心有一定的距离，从而产生行星视运动中心的" 顺行"
、" 逆行" 、" 合" 、" 留"等现象；水星和金星的中心位于地球与太阳的连线上，而且本
轮的中心每年在均轮上运行一周；而火星、木星、土星到它们各自的本轮中心的直线总是
与地球和太阳间的连线平行，它们每年都要绕各自的本轮中心旋转一周；金、木、水、火
、土五大行星和太阳之外还有一个恒星天、恒星都位于这个固体壳层中，恒星天与日、月
、行星一样，每天要绕地球运转一周，这样，我们在地球上看，它们每天都要东升西落；
另外，在恒星天之外，还有一层最高天，那是宇宙的极限；日、月、行星及恒星天都在最
高天上有投影，从地球上看，日、月、行星以及恒星天距人们的距离相同，就是由于投影
的缘故；这一天层又称为原动天，是诸神的所在，所有的天层都受原动天的推动而环绕地
球转动(各个天层从内至外排列为：月亮天、水星天、金星天、太阳天、火星天、木星天、
土星天、恒星天、最高天）。由于托勒密适当地选择了各个均轮与本轮的半径的比率、行
星在本轮和均轮上的运动速度、以及本轮平面与均轮平面的交角，也就使依据这一体系推
算的行星位置与观测结果基本相符。这就近似地解释了行星的视运动情况，并据此编出了
星历表。这在当时是难能可贵的。
　　但是，随着观测精度的不断提高，依据托勒密的地心体系，推算出来的行星位置与观
测结果的偏差愈来愈大。虽然有人不断地对它进行修补，教会也把它作为上帝创造世界的
理论支柱，但它的可信度仍不断降低。到了16世纪中叶哥白尼日心体系的提出，它便渐渐
地被人们摒弃了。和亚里斯塔克的日心体系相比，托勒密的地心体系无疑是一种倒退；但
就其细节来说，托勒密的体系却比亚里斯塔克的体系更加完备；特别是它对当时的观测事
实作出了更加令人满意的解释，因此它的影响相当巨大，以致统治欧洲天文界1000多年。
　　围绕《天文学大成》，托勒密晚年还写了其他几本书。一本是《天文计算用表》，将
分散在《天文学大成》各卷中的所有有关天文计算的用表单独汇编成册，并附有使用说明
，这不仅对天文学有用，而且对数学计算和其他学科都助益匪浅。到了拜占廷时代，这些
表都成了标准手册。另一本是《行星假说》，它是《天文学大成》一书的通俗摘要；除了
列出《天文学大成》的详细内容目录外，还进一步提出了行星的物理模型，补充了《天文
学大成》中仅有几何模型的不足。
　　除了天文学上的卓越贡献外，托勒密在其它学科也取得了重大成果。他是那一时代第
一流的几何学家，在立体几何研究中有许多创见，主要体现在《天球测绘》和《平面球体
图》这两部名著中。两书分别论述正射投影和极射投影的数学系统，前者利用3 个互相垂
直的正射投影平面来解决天体的位置问题；后者是一种将球形投影成平面图形的方法，它
是制作星盘的数学依据。借助这种数学方法，天文学家可以将球面几何的问题化成困难较
小的平面几何问题，这是将天文学进一步科学化的重大创造。
　　在地理学和地图学上，托勒密也很有研究。他的《地理学》(又译作《地理学指南》）
一书，全8 卷；直到14世纪仍不失为地理学方面的权威著作。
　　该书系统地叙述了制图的基本原理和法则，以及将球形大地画在平面地图上所必需的
数学知识和两种类型的平面投影，并利用这些知识和方法将当时所知的世界各地画成了地
图。由于投影方法的优越和简便，《地理学》一书得到广泛传播，对后世产生了深远的影
响。当然此书也有不少让人遗憾的部分。
　　由于当时经纬的测量误差太大而影响了图的准确性，这就给后世带来了一些不利的影
响。
　　在物理学方面，托勒密著有《光学》一书共5 卷。其中叙述了平面镜的性质、反射定
律、平面镜成像的计算方法，以及折射现象，入射角与折射角的关系等等。该书第5 卷对
于大气折射(即蒙气差）现象的明确提出是西方系统研究蒙气差的开始。
　　托勒密还著有一本关于古代占星术的书，共4 卷。其中收集了古代各种占星术和神话
故事，虽然天文学水平较低，但流传甚广。该书在元代传入中国，明代译成汉文，定名为
《四类术》，与中国古代有关占星术、神话故事等书差别甚小。
　　托勒密的其他著作还有许多，如：《恒星状态》、《月相》、《论平行线》、《论天
平的平衡性》、《论元素》等，其中有的已经失传。
　　托勒密是古代著名的科学家之一，他对古代科学作出了巨大贡献。虽然他的宇宙地心
体系被中世纪天主教所利用而成为统治人民的工具，并且严重地束缚着科学的发展，但他
仍不失为一位伟大的科学家，那些把他当作科学的对立面而任意挞伐的人是有失偏颇的。
　　(5)《儒略历》的颁行
　　罗马古代的历法，是一种阴阳合历，长期处于十分混乱的状态。古罗马最早的历法以
朔望月为基础，一年分为10个月，一共304 天。到公元前713 年，国王努马受希腊历法的
启发增添了两个月，使一年由10个月增加到12个月。当时认为单数是比较吉利的，因此规
定每月的天数都是奇数。其中，1 、3 、5 、8 月每月31天，2 、4 、6 、7 、9 、10、
11每月29天，12月为27天，每月天数皆为单数，全年共354 天，该历法被称为努马历。该
历年比回归年短了11天多，因此使用起来多有不便。
　　公元前509 年，为调整努马历的差额，罗马政府规定，每4 年内增设两个月，称做闰
月，分别加在第2 年和第4 年的末尾，在第2 年后所加的闰月为22天，第4 年后所加的闰
月为23天，这样就使该历法演变成阴阳历，一直使用到公元前191年左右。但由于编制历法
和置闰的权力操纵在僧侣手中，他们出于某种需要，后来竟随意增设闰月，致使历法混乱
、寒暑颠倒，严重影响了国家生活的正常进行，这就使历法完全失去了实用价值，因而历
法的改革已成为时势的必然。
　　公元前46年，罗马执政官儒略.恺撒(前45- 前10年）采纳了埃及天文学家索西琴尼的
建议，以回归年为依据进行历法改革，颁布了改历的命令，规定每年设12个月，单月为大
月，31天，双月为小月30天，2 月为29天，冬至后10日定为一年的开始；在连续4 年内，
前3 年每年各约365 天，称为平年，第4 年为闰年，366 天，多出的天放在2 月之后；平
均每年为365.25天，一个历年和回归年的差数只有0.0078日，比较准确。为了纪念这次改
历和树立他的权威，儒略.恺撒便把他出生的月份-7月改为他的名字，因此人们便称该部历
法为儒略历。第二年，恺撒去世了。僧侣们把" 每隔三年置一闰年" 理解为每3 年置1 润
年，并作为立法依据。后来，恺撒的侄子奥古斯都(约公元前63- 公元前14年）发现了这个
错误，于公元前9 年规定：从公元前8 年到公元4 年，这12年间不再置闰年，以冲减掉多
闰的3 年。从公元后8 年起重新恢复儒略历的置闰法。奥古斯都为了显示自己也效仿恺撒
，将他出生的8 月份改用他的称号，并规定为31天，以延长庆祝其寿辰的时间。他还把9
月以后的大、小月全部加以对换，但仍多出一天，为了解决这个问题，奥古斯都费了不少
心机。按照古罗马的习惯，2 月份是一年的最后一个月；为保持365 天，奥古斯都从2 月
份中扣去了一天，这样就使全年各月的天数成了现在公历各月的天数了。
　　公元325 年，欧洲基督教国家在尼斯召开宗教大会，认为改过的历法更为准确，并决
定共同采用，根据当时的天文观测，规定春分日必须在3 月21日。
　　《儒略历》是现代国际社会通用公历的前身，对后世影响极大。但因该历每隔3 年一
闰，4 年总日数为365 ×4 ＋1 ＝1461天，平均为每年365.25日，而实际长度为365.2422天
，年差0.0078天，经过128 年相差1 天，从尼斯会议算起到1582年，大约每400 年便会相
差3 天。
　　1582年，天文观测者发现春分日不是发生在3 月21日，而是在3 月11日，这说明由于
误差的存在，日历已与天时相差10天。罗马教皇格利高利13世根据这一误差，采用天文学
家利里奥每四百年中去掉三次闰日的方案，颁布改历年的规定：把1582年10月4 日以后的
那一天改成为1582年10月15日；世纪数不能被4 整除的世纪年份不再算作闰年。从而解决
了以前多闰的10天，并把春分重新改回固定的3 月21日。这一改革，使历法更为精确，人
们为了纪念格利高利制历的贡献，便把改后的历法称为格利高利历。这一历法因误差只有
0.0003天，经过3300年才误差一天，相当精确，各国相继采用，遂成为国际通用的公历。
　　《儒略历》的颁布及其不断改进，充分体现出古罗马历法的先进性和天文学科学的高
度发展。
　　2.中国的天文学和历法
　　中国的古代社会，有着注重天文、历法的传统。从新时器时代天文学的萌芽阶段开始
，经过奴隶社会天文、历法的逐步发展，到了战国时期《甘石星经》的诞生，天文学从此
进入了长足发展的历史阶段。其成就有司马迁等人修定的《太初历》，张衡的" 浑天说"
和" 浑天仪" ，虞喜的" 安天论" 和" 岁差" 理论，陈卓的" 星图" 和北魏" 铁制浑仪"
，以及祖冲之的一系列天文学成果，开拓了一个天文、历法科学研究的新时代。
　　(1)秦汉时期的天文历法
　　秦汉时期是中国天文、历法大发展的历史年代。这一时代颛顼历、太初历(又名三统历
）、四分历、乾象历的更替，使华夏民族的历法体系基本形成；盖天、浑天和宣夜之说的
传播，表明中国的宇宙学说已趋向成熟；浑象、太史黄道铜仪等天文仪器的出现，有力地
推进了中国天文学的进步；齐备、详尽、精细的天象观测和记录，也为天文学的发展奠定
了坚实的基础；时代的骄子张衡，这位伟大科学家的一系列光辉成就，又将划时代的天文
学研究推向了高峰。
　　①秦汉历法
　　颛顼历在秦王朝时期被颁行全国，汉初仍继续沿用。但因该历中的岁实(即回归年）为
365 又1/4 日，与实际岁实相差0.0078日；朔策(即月相周期），为29又499/940 日，与实
际相差0.000256日，大约300 年朔差一日。这种差距到汉武帝时已很明显，而且在年终放
置闰月的方法也不适应农业生产发展的需要。于是，汉武帝便命公孙卿、壶遂、司马迁、
落下闳、邓平等人改历，通过辩论、比较和实测检验，制成" 太初历".西汉末年刘歆基本
采用了" 太初历" 的数据，改成" 三统历"." 三统历" 已具备了气朔、闰法、五星、交食
周期等内容，首次提出了以没有中气(雨水、春分、谷雨等12节气）的月份为闰月的原则，
把季节和月份调整得更加合理，并在农历中沿用至今，该历还建立了一套推算五星位置的
方法。
　　这为后世立法奠定了模型。
　　西汉时已形成了月亮每日平均度值的概念，误差仅为17秒。东汉早期，天文学家李梵
、苏统等人发现月亮视运动不均(即月行有快慢），并指出月行快慢因月道距地球的远近状
况而定。这无疑是个很重要的发现。
　　东汉人李梵、贾逵等人编制而成的" 四分历" ，比之" 太初历" 有显著进步。该历增
加了24节气昏旦中星、昼夜刻漏和晷影长度等内容，并使黄赤交角的数值更为精确，这些
都为后世历法所遵循。
　　公元206 年，刘洪制成" 乾象历" ，指出白道(月行轨道面）同黄道(地球赤道面无限
延伸同天球的交线）之间有一个6 度的夹角(这与实际相近）；黄白交点有退行现象，实际
上已给出了交点月的长度值，这是天文学史上的首次发现。" 乾象历" 给出的一近点月长
度为27.5533590日，与今天的推值相差约百秒，并将测得的一近点月内月亮每天的实行度
数列成表，列有每天实行度数不及或超过平均速度的改正项，由此得到月亮的位置。这就
大大提高了推算日月食的准确度，而且因为大体确定了月亮运动的速度变化，也为月离表
的出现奠定了基础。两汉历法以对日月五星视运动的各种周期(朔望月、近点月、交点月、
恒星月、回归年长度、交食周期、五星会合周期等）
　　和有关天文常数(黄赤交角、黄白交角、二十八宿的距度、岁差值学）的测定，对月亮
在一近点月内逐日运行的情况，太阳在一回归年内逐节的运行情况以及五星在一个会合周
期内的动态的测定为基本框架；以某一特定历元到该时刻的长度，减去相应周期长度若干
倍的余数为前提，采用代数的方法对月离、日躔或五星动态表作进一步地计算；从而推算
出时刻日月五星的具体位置，并解决气、朔、交食等相应的问题。这些颇具东方文化特色
的科学内容和基本方法，形成了一个独特的历法体系。这一体系又与中国古代特有的天文
仪器、宇宙理论和系统齐备的天象观测融汇贯通，构成了中国古代特有的天文学体系。
　　②天文仪器和天象记录
　　天文仪器的改进是秦汉时期天文学上的一大成就。汉武帝时的落下闳改进了浑仪，并
重新测量了" 二十八星宿" 的距度；宣帝时的耿寿昌铸成浑象，用来演示天象。东汉和帝
时出现了置有黄道环的浑仪(用以观测日、月行度）
　　和太史黄道铜仪。张衡浑天仪的出现，代表了秦汉天文仪器发展的最高成就。
　　秦汉时期的天象记录较之以前更加齐备，详尽和精细。如记载太阳黑子时，天文学家
对黑子出现的时间、形象、大小、位置等都作了明确的记述。
　　据《汉书.天文志》记载：" 元光元年(公元前134 年）月，客星见于房" ，这是中外
天文史上对新星的首次记载。显然，这是建立在日常观测记录基础之上的，这些记录，积
累了大量有关黑子、日月食、流星雨、彗星、新星、极光等准确的材料，为天文学研究提
供了不可替代的历史资料。
　　③天体结构理论
　　天、地、日、月、星辰之间的关系如何.怎样运动.这些问题一直困扰着古人。到了汉
代，" 三家" 谈天说地之说基本形成。这" 三家" 即" 宣夜说" 、"盖天说" 、" 浑天说".
它们的思想渊源都可以追溯到春秋战国时代。东汉前期，郗萌对宣夜说作了系统的总结和
明确的表述。大意是：天什么也没有，空空的，极远极高，看上去郁郁苍苍，象是有颜色
的；这正像是远处的黄山，看去满山碧绿，若俯视深谷，则又黝黑一片，但碧绿与黝黑都
不是它的本色。日月星辰也是如此，它就在这个无边无际的虚空中飘浮着，互不相干，进
退自然，无所限制。这一学说道出了宇宙的无限性，日月星辰飘于宇宙之中的道理。但它
忽视了众星间的联系及其运行规律，因而受到怀疑，也就难为人们所接受。《周髀算经》
是西汉盖天说的代表作，书中指出：半圆形的天，拱形的大地，日月星辰附着天而平转，
因此不能转到地的下面去，等等。这一学说被越来越多的天文观测事实所否定，也难以持
久。而浑天说在西汉时期得到了很大发展，落下闳、鲜于妄人、耿寿昌、扬雄等人都为其
作出了贡献。浑天说认为：天体的基本结构是，天像鸡蛋壳，地像蛋黄，天大地小，地在
天内；天表里都有水，天地都浮在水上，靠水而运动；天不下坠，是由于中间有气，地不
下坠，是由于水的悬浮。浑天说的出现给盖天说以致命的打击。东汉杰出的科学家张衡则
是浑天说的集大成者。
　　④张衡的天文学成就
　　张衡(公元78-139年），中国东汉时期伟大的天文学家，字平之，南阳西鄂(今河南省
南阳县石桥镇）人。年轻时他常到西汉故都长安及其附近地区考察历史古迹，调查民情风
俗以及社会经济情况，随后又到过都城洛阳求学。公元100年，他开始担任南阳太守鲍德的
主簿。在南阳的这段时间里，他写出了流传千古的《二京赋》，并对哲学、数学、天文进
行了研究，一时间声名鹊起。汉安帝永初五年(公元111 年），他被朝廷召到洛阳，担任郎
中与尚书侍郎。自公元115年起，又两度担任太史令，时间长达14年。在此期间，他利用职
务之便，进行了广泛地科学研究，取得了卓越的成就，尤其在天文学上功勋卓著。
　　张衡是浑天说的集大成者。他认为天像鸡蛋壳，地如鸡蛋黄，地在天中；天地乘气而
立，因水而浮；天体每天绕地球旋转一周，总是半见于地平之上，半隐于地平之下，等等
。这些论述，十分形象地说明了天与地的关系。他还认为，浑圆的天体并不是宇宙的边界
，宇宙在时间和空间上都是无限的。在《灵宪》中，他用朴素的、变化发展的辩证思想来
解答天、地的起源和演化问题。他认为；天地曾合一，未分时一片混沌，既分之后，轻者
上升为天，重者下沉凝结为地；天为阳气，地为阴气，二者相互作用而创造万物；星辰则
是由地溢出的气凝聚而成。他还用距离的远近变化来解释行星运行的快慢，提出五星视运
动的重要理论，这些观点在当时具有相当重要的进步意义。
　　张衡不但在理论上倡导浑天说，而且注重实践。他在前人工作的基础上，亲自设计和
制造了漏水转浑天仪(即水运浑象）。候风地动仪制成于公元132 年，是世界最早测验地震
的仪器。浑天仪为西汉耿寿昌发明，张衡对它进行了改进。他以一个直径约165 厘米的空
心铜球表示天球，上画二十八宿，中外星官及互成24度交角的黄、赤道等。紧附在球外所
有地平圈和子午圈，天球半露在地平圈之上，半隐于地平圈之下，天轴则支架在子午圈上
，天球可绕轴转动。他采用齿轮系统使浑象均匀地旋转，一天刚好转一周。这就自动地、
近似准确地把天象演示出来。这项创造是唐、宋进一步改进水运浑象的先声。
　　张衡还对许多天象进行了观察和分析。他基本掌握了月食的原理，认为月食是由于地
球的影子遮掩了月亮而引起的自然现象。他测出日、月的视直径为365.25/730度(约为0.5
度）同日月平均角直径31' 59" 26和31' 5 "2相差不多。他还认为，早中晚的太阳都一样
大，视觉上的大小只是光学作用而已；由暗处看明处太阳则显大。
　　张衡还批判了当时的《四分历》之争。他认为，历法的改革与否，不应以是否合乎图
谶为标准，而应以天文观测的结果为依据。最终使妄图用唯心主义的图谶之学来附会历法
的作法均以失败而告终，唯物论战胜了唯心论。
　　张衡不仅是著名的天文学家，还是优秀的地理学家、数学家、文学家和画家，一生著
作颇丰，对中华民族的科学技术和历史文化的发展作出了卓越的贡献。
　　(2)魏晋南北朝的天文历法
　　魏晋南北朝时期，天文历法的研究异常活跃，涌现出大量的学术著作。
　　根据实际观测，科学家们对前代的天体运动理论进行了修正，使之发展到一个新的水
平。同时，发现了闰周的变化、岁差和日行迟疾，以及旧历中的种种重大进展等等，大大
充实了我国古代天文学体系的内容。这些成绩的取得，有力地说明，魏晋南北朝时期是中
国古代天文历法史上一个极为重要的历史时期。
　　①天体结构理论的进一步发展
　　魏晋南北朝时期，是探索宇宙理论的一个活跃时期，围绕着盖天、浑天、昼夜之说，
逐渐形成了安天论、穹天论、昕天论等理论。东晋虞喜针对" 忧天坠"的思想，写成了" 安
天论" ，在昼夜说的基础上提出了" 安天论".大意是说天极高，地极厚，天上地下，天地
静止不动，日月星辰在其间运行，不全部附在天上，天地形状一致，方则同方，圆也同圆
。这一学说与昼夜说基本相同，只是认为地极厚，与天形状相同。地极厚和天地静止的说
法都是错误的。因此影响不大，但是它关于宇宙无限和天地万物皆有自身运动规律的思想
，丰富和发展了古代朴素的唯物主义和辩证法思想。
　　虞喜的族祖虞耸在《穹天论》中提出了" 穹天说" ，认为：地在海中，海与天接，天
穹像半个扣着的鸡蛋壳，中间充满元气，使天不沉没于海中。
　　它基本上沿袭了" 盖天说".但又混合了" 浑天说" ；它采用盖天说的数值来修正浑天
说日行水中的理论。说明他对气体的性质有着一定的认识。
　　孙吴时的姚信在《昕天论》中提出" 昕天论".主要内容是把人与天相比，认为人与天
的结构大体相同，天南面低于地下，北面偏高。冬至时天南移则天冷，极降低，日行地中
深，昼短夜长；夏至时天北移，日距人近，与南气相接而暖，北极上升使日行地中线。夜
短天长。这一理论纯粹是唯心的谬说，毫无科学意义，因而得不到流传。
　　②岁差和大气消光现象
　　由于太阳、月亮和行星对地球赤道部分的吸引，导致地球自转轴的方向发生变化，从
而使冬至点在恒星间的位置逐年西移，每年的移动值就叫做岁差，即二至、二分点的移动
而引起的每年长短之差。
　　起初人们不知有岁差的存在，认为二至、二分点是固定的，但在制历的实际测量中，
冬至点的移动是早已被测出，而且人们也在不断地改变着对冬至点位置的认识。直到东晋
虞喜发现岁差之后，人们才从理论上认识了这个问题。
　　大约在公元330 年，虞喜通过同一时节星辰出没时刻与古代记录的比较，发现恒星提
前出没，这表明二至、二分点已向西移动。由此得出：太阳周年视运动一周天，并非就是
冬至一周岁。即太阳一周天与二至一复的时间并不相同。他根据历史记录进行计算，提出
每50年向西移动4 度的岁差值＜较准确值应该是70.6年差一度＞，这是中国历史上首次对
岁差规律揭示，无疑是天文学的重大发现和创新。虽然数值差距较大。但为后人的深入研
究奠定了基础。南朝何承天对岁差也进行了研究，得出100 年差1 度的结论。刘宋的祖冲
之首次将岁差的存在应用到历法的编制中，极大地提高了历法的推算精度，并形成常例，
以后岁差值越来越精确。
　　东晋时的姜岌首先发现了蒙气差的存在。蒙气差主要是地球大气层对天体光线的折射
所引发的视觉差，姜岌通过长期观测，认为天体视亮度的变化是由于"游气" 的影响，在地
平线附近时影响大，在天顶附近时影响小，这同现代大气消光的理论颇为相似，但他对为
什么蒙气(即游气）会产生视差则不甚了解。虽然如此，这也算是人类认识的一大进步了，
比西方早了1000多年。
　　③星图与浑仪、浑象
　　魏晋南北朝时期，有关天文仪器和天象图径的著作纷纷问世，先后有许多人制造浑仪
和绘制星图。其中的孙吴时陈卓所绘的星图和北魏时铸造的铁浑仪最为著名。星图起源于
盖天说的演示仪器——盖图。盖图是由两块丝绢构成，上面画有7 个等间距的同心圆，分别
表示夏至圈、赤道、冬至圈等，圆心为北天极，还有和冬、夏至圈相切的圆(表示黄道），
附近画有二十八宿等。若把底层绢按逆时针方向环绕天极转动，即可显示一天内和一年内
所见星空的大致情况。这种圆型盖天式星图是我国古代星图的主要形式。孙吴、西晋的太
史令陈卓在前人的基础上，使这类星图定型化，圆中收有283 官，1 ，464 星。这一成果
，历来为后人所沿用。中国历史上唯一的一台铁制浑仪，铸成于北魏时期。它的底座上设
有" 十字水平" ，以校准仪器安装，这是中国科技史上利用水准仪的开端。这架铁仪一直
沿用到唐代，长达300 多年。此外，孙吴人葛衡制造的浑象也很有名。该仪器是一个空心
球，球面上穿孔代表星宿，当人在空心球内时，可从孔看到阳光，如同看到天上的星星一
般。这是近代天文馆中天象仪的原始模型。
　　④历法理论的创新
　　从东汉末刘洪制定乾象历到隋统一全国，中国历法的改变颇为频繁，仅正史记载的就
有20余次。而且此时的历法理论也有很多创新，这些成就将这一时期的历法学推向繁荣。
代表这一时期历法繁荣的主要成就表现在4 个方面。
　　第一，岁差理论在历法中的应用
　　公元462 年，祖冲之将岁差理论用于《大明历》中，这在中国尚属首例，标志着中国
古代历法科学的一大进步。
　　第二，由平朔向定朔的改变
　　中国古代历法以日月交会时刻所在日为朔日(农历每月初一日）。在以前的历法中，往
往以朔策(计算月朔时须用的参数采用月行周期的平均值，约为29.5306日）为依据。但是
，由于月球运行有快有慢，使每月的实际日数并不相等，所以用平均月数求得的朔日与实
际日数往往不符，有时差距还很大，竟将月底或初二定为朔日。这种情形显然违背了天文
理论的基本原则，因此用朔策的平均值来推算朔日的平朔法必然要有所改进，方能适应实
际需要。
　　南朝宋人何承天在制定《元嘉历》时正式废去了平朔法，而采用定朔法即由月行的实
际速度来推算朔日。严格说，日月交会的时刻不但受月行速度的影响，还要受日行速度的
影响，固此只用月行迟缓快慢的定朔法来推算朔日仍是近似值，还要计入日行快慢差才能
准确合理；只是太阳运行速度的变化极小，因此定朔值也就与真朔大致吻合了。这是中国
天文史上的一大进步。
　　虽然，这部历法并未得到实行，但它基本廓清了采用定朔的道路，为隋唐时实行定朔
法奠定了基础。
　　第三，闰周数值的精确化
　　随着回归年和朔望月长度测定的进步，沿用了近千年的19年7 闰法已动摇。公元412
年，北凉赵■制成《玄始历》，第一次打破了旧闰法，提出了600 年中有221 个闰月的新闰
周，使回归年和朔望月之间的关系得到调整。
　　此后祖冲之造《大明历》，采用391 年中有144 个闰月的闰周，从而得到更为精密的
结果。如当时的回归年值为365.24　28　14　8 日，比今值差46秒；第一次提出的交点月
长度为27.2　12　23日，误差仅1 秒。这一时期还有许多闰周法，如《正光历》取505 年
186 闰，《天保历》取676 年249 闰，《大象历》取448 年165 闰等。这其中，以祖冲之
391 年144 闰法最为精确。
　　第四，日行迟疾的发现战国时人们发现" 五星" 运行时快时慢，汉代时人们又发现月
亮运行也有快慢变化，并知道月行迟疾与距黄道远近以及出入黄道，即向背近地点有关。
东汉末刘洪在制《乾象历》时设损益率(每天月行实际度数比平均值多出或减少的度数）和
盈缩积(以近地点为起点，月亮每日多行或少行度数的总和），以修正月行的度数。这种计
算月行迟疾的方法到南北朝时已被广泛运用，并流传到今天。
　　北魏张子信经过30多年的观察，发现日月出入黄白交点时都有迟疾变化，"五星" 的运
行速度也因向背太阳而不同，即太阳在春分后运行较慢，秋分后加快；朔日，月亮只有在
黄道里才会发生日食，在黄道外则不会，而月食则不分内外；月亮向着金木火土四星时速
度增大，背着" 四星" 时速度减小；" 五星" 的运行受他星影响，遇到某些星时速度放慢
，出现较早；而遇另外一些星时又会加速，出现较晚；水星的运行很特殊，在雨水和立夏
间早晨不见，处暑霜降间夜晚不见，在惊蜇、立夏、立秋、霜降之中，晨、晚在太阳前36
度内，后18度外，遇" 四星" 中的一星时方出现。这些发现在天文历法史上占有极为重要
的地位，对后世天文历法的研究产生了深远的影响。
　　3.印度的天文学
　　公元前4 世纪以来，印度的天文学有了进步，并开始从数学体系中独立出来，成长为
一个新的学科。公元前后几个世纪的天文学成就，主要显示在《条替沙明论支节录》和《
关于太阳的教言》两部著作中。但在一个相当长的时期内，由于佛教在印度的广泛传播，
佛经中的传统宇宙观念居于统治地位。该理论与中国古代的盖天说较为接近，认为须弥山
为天与地的正中心，日月都环绕须弥山运动而不进入地下，它们的绕行周期为一昼夜。这
一理论借助强大的佛教势力为靠山，极大地限制其它宇宙天地观的产生，从而使古代印度
并未出现系统地象中国、古希腊、罗马那样全面周密的宇宙理论，并在相当长的时期内，
使印度天文学基本上没得到发展。直到公元四五世纪笈多王朝时期，佛教衰落而印度教开
始兴起，才使人们的思想得到一定程度的解放。于是，希腊天文学开始传入印度，天文学
开始在印度蓬勃发展，十进位制在天文学领域得到普遍运用，并出现了阿耶波多(意译为"
圣使")，伐罗诃密希罗(意译为" 彘日")、梵藏等较为著名的天文学家，以及《阿耶波提亚
》、《五大历数全书汇编》等天文著作，其影响一直延续至近代。
　　(1)耆那历
　　耆那历是古代印度的一部重要历法，主要应用于公元前6 世纪到公元2 世纪。该历法
以327 又57/67 日为一星宿年，354 又12/62 日为一太阴年，360 日为一世间年，366 日
为一太阳年。5 个太阳年组成一瑜珈，共有60个太阴月，或61个世间月，或62个朔望月，
或67个星宿月。从这些相近数值中，我们可
　　以推出：一个太阳月约合30.5日，一世间月约合30日，一个朔望月约合29又32/62 日
，一个星宿月约合27又21/67 日，再此基础上，人们又推出一个有闰月的的太阴年约合364
又44/62 日，这套历法中还有日季和月季等用语。一日季就是两个太阳月，约合61日，一
个月季是指一个星宿月的六分之一，约合4 又37/67日。这种方式是印度历法所特有的，标
志着古代印度人民对太阳、月亮的运行有了季节划分。这一历法所采用的基本数据和计算
方法在唐代传入中国。对中国历法的改进有所助益。
　　(2)《乾陀干迪迦》(意译为《历法甘露》
　　公元3 世纪到12世纪，是印度古典文化的繁荣时期。这一时期出现了许多历法著作，
例如《五大历数全书汇编》、《九执历》以及婆罗门笈多的《历法甘露》都很有代表性。
其中尤以《历法甘露》最为重要。它的算法是：设y 为积年，u/v 为闰月，b 为一朔望月
不满30天的天数，得出等式b/30=11/703*(1-x)，其中x ＝1/111573，又设m 为其年历过月
数，d 为其月历过日数，得
　　M (代表积月）= (12y+m)+u* (12y+m)/12v
　　D (代表积）＝(30m+d)-11 (30m+d)(1-x)/703
　　设W 为积日D 被7 整除的余数，以W ＝0 的那一天为星期五，W ＝1 的那一天为星期
六，从而确定出一个星期。
　　该历法以1 月、2 月为春季，1 月称作制咀逻月，2 月叫作吠舍佶月；以3月、4 月为
热季，3 月称作逝瑟吒月，4 月称作頞沙荼月；以5 月、6 月为雨季，5 月称作室罗伐拿
月，6 月称作婆达罗钵陀月；以7 月、8 月为秋季，7 月称作頞泾缚庾阇月，8 月称作迦
刺底迦月；以9 月、10月为寒季，9 月称作未迦始罗月，10月为报沙月；以11月、12月为
冬季，11月称作磨祛月，12月称作颇勒窭拿月(上述译名皆为音译）。这样，便把一年12个
月划分为春、热、雨、秋、寒、冬6 个季节。这一划分与同时代其他国家的历法不同，主
要是由于印度特殊的气候条件使然。印度地处南亚次大陆，属热带季风气候，自然形成凉
、温、热3 季，印度人民根据这一特点，便在历法中把这3 季细分为春、热、雨、秋、寒
、冬6季。
　　该历法以12个月为一岁，以黑分(从月亏到晦，又叫黑半或黑博叉）和白分(从月盈到
满，又称白半或白博叉）之和为一个月，黑前白后。又以6 时合为一昼夜。一时又相当于5
牟呼栗多，一牟呼栗多又相当于30腊缚，一腊缚又相当于60咀刹那，一咀刹那又相当于120
刹那，而一刹那是极短的时间单位，认为不可再分。该历法也采用闰月制，称闰月为沙姆
沙尔白，意思就是溜进来的月份。
　　(3)阿耶波多(第一）
　　阿耶波多第一(公元476-550 年）是印度著名的天文学家和迄今所知最早的印度数学家
。他生于华氏城(今比哈尔邦巴特那城）附近，一生著述颇丰，是当时印度学术界公认的最
高权威，影响巨大。许多人认为，古印度只有他才能够算是伟大的学者，可见他的影响之
甚。到了14世纪中叶，印度又出现了一位叫做阿耶波多的天文学家，著有《阿耶历数书》
，在印度历史上也颇有影响。为了将二者区别开，人们习惯称前者为阿耶波多(第一），称
后者为阿耶波多第二。为了纪念阿耶波多(第一），印度政府曾将1976年发射的一颗卫星命
名为" 阿耶波多卫星".他一生的功绩莫过于编著《阿耶波提亚》(又译作《圣使历数书》）
这部名著了。公元499 年，年仅23岁的阿耶波多，正是风华正茂小伙子，但他已是当时印
度的一流学者，尤其在天文历数领域更是权威人士，他的某些研究成果甚至超过了他所处
的那个时代。为了驳斥当时流行的数学统一世界的观点，他编成了《阿耶波提亚》一书，
系统地介绍了自己的研究成果。该书用两行诗体的文学形式写成，全书共118 行诗，大致
分为四部分。第一部分，介绍用音节表示数学的特殊方法；第二部分讨论了一些数学问题
，其中包括正弦函数、正矢函数(用1减去角的余弦值所得的函数），圆周率(值为3.1416）
；第三部分，详细介绍了印度的历法概况，其中有类似中国古代计算上元积年的方法；第
四部分论述了天球和地球的关系、计算日、月、五星及黄道、白道的升交点和降交点的运
动，论述日、月、五星的最迟点及其迟速运动，以及推算日食的方法。这部书第一次在印
度提出了较为基本的天文学问题。通过这一努力，天文学最终从数学体系中分离出来，从
而成为一门独立的学科。因此这本书也就成为印度天文学独立的重要标志。它运用近似中
国割圆术的理论，将圆周率π的数值计算到3.1416. 通过长期观测，作者在吸取前人经验的
基础上，把阳历年的时间长度计算到365.3586805天。这两个数值都卓越地接近于现代的数
据，说明他在天文、历数方面的造诣很深。
　　此外，他还提出了一套地球自转理论。这又是盛传佛教盖天宇宙理论的印度在天文学
上的一次划时代的进步。阿耶波多在小时候就对盖天理论感兴趣。随着知识的积累，他发
现世界并不象盖天理论所说的那样，须弥山更不是什么天柱，他曾将须弥山顶踩在脚下，
但头顶上仍有蓝天、白云，日、月在高远无边的上空照耀，星辰在深邃的天空闪烁。由此
，他认为须弥山根本就不是天地的正中央，地球也不是什么宇宙的中心。后来，他又发现
了地球的自转；正是由于地球的自转才产生了白天、黑夜的不断更替；月球始终围绕着地
球旋转，从而产生月份的更替；日是比地球大得多的球体并使地球围绕着它旋转，从而产
生年份的更替；原来，地球只是辽阔宇宙的极小一部分。
　　这样，就在思想上彻底地推翻了地球中心说。那么，到底是什么力量使地球在旋转呢
，为此他苦苦观测、计算、思索了几十年。在这期间，他谢绝参加许多社会活动，为了研
究而废寝忘食。直到晚年，他终于发现了木星、土星、火星在旋转上与地球的一致性，而
它们的共同中心就是太阳。他发现正是有了太阳，地球才有了光和热。他进一步推测，认
为月亮、木星、土星、火星等行星的光、热源泉也是太阳。由此，他又正确地翻译了月食
的成因，而地球的阴影挡住了太阳的光芒，致使阳光不能照到月球上，因此月球也就不能
发亮。一系列的设想都得到了证实。那些困惑他几十年的问题都迎刃而解了，这使年迈的
阿耶波多欣喜欲狂。随后，他就毅然决然地提出了太阳就是宇宙的中心这一革命性的论断
。在他生命即将完结的最后几年中，他系统地完成了这一伟大论断的理论总结，并向印度
社会公布了这一光辉的理论。这一理论的提出，比之天文学上的革命——哥白尼" 太阳中心
说" 要早出1000多年。
　　若单从理论上讲，阿耶波多的这一贡献，无疑是天文学上的一次质的飞跃。
　　但可惜的是，这套遥遥领先的科学理论没有被后来的天文学家伐罗诃密希罗(意译为彘
日）、婆罗门笈多(又译作梵藏）等人所接受，因而未能得到应有的传播和发展。反而它被
埋没了1000多年。当人们重新发现这一理论之后，无不惊服它的先进性和科学性，同时，
也为它的悲惨命运感到遗憾。尽管如此，这套光辉理论的再次面世，仍足以充分证明阿耶
波多不愧是印度古代历史上最伟大的天文学家。
　　(4)伐罗诃密希罗的成就
　　伐罗诃密希罗是稍晚于阿耶波多的天文学家。他曾将天文学的研究划分为3支，即天文
学与数学为一支，算命用的天宫学为一支，占星术为一支。
　　他的主要成就是编著了《五大历数全书汇编》(又译作《五手册论》，" 五手册" 是指
当时应用着的五种历书，即《太阳手册》，《毗坦摩诃手册》、《婆西沙手册》、《普利
沙手册》、《罗马伽手册》，其中后4 种已经失佚。
　　这部书几乎汇集了当时印度历法学的全部精华，全面介绍了在此之前的各种历法。其
中尤以《苏利亚历数书》(即《太阳手册》）最为有名。该书主要介绍了从西方传来的希腊
天文学，书中引进了一些新的概念，如太阳、月球的地平视差，本轮，均轮以及远日点的
移动等。书中还介绍了太阳、月球和地球直径的推算方法，探讨了行星的运行、位置、会
合，日、月食的性质，星座、日、月的升降，宇宙的起源，测量仪器与计时方法等课题。
该书后来成为印度历法的范本，一直沿用到近代。但书中奉行地心说，认为地球不能转动
，季节是由于太阳绕地转动而形成的。此外，伐罗诃密希罗还是一位著名的星相学家，曾
编有《星宿幸运交合时的征伐》一书，论证国王出征时的各种预兆，是印度古代占星术的
权威著作。书中在一定程度上反映了人定胜天的思想，也有一些进步意义。他为了帮助人
们解释梦，还编有《梦之宝鉴》一书，也是印度古代较有影响的著作。
　　(5)希腊学术对印度天文学的影响
　　古印度天文学深受西方的影响，几乎所有的数理侧面都源于西方。纵观印度天文学史
，我们发现，若按照时代顺序，印度天文学则以阿开密尼王朝的波斯、塞尔柱王朝的波斯
；以亚历山大为中心的希腊、伊斯兰文化圈，英国等国的影响为主。在公元前后的几个世
纪，印度天文学又以希腊的影响为主。
　　公元150 年，印度人将希腊文著作《yavanajatak 》译为梵文。原书是公元100 年左
右在亚历山大里亚写成的，大部分为占星术，基本上都起源于希腊，只有最后一章的天文
学部分是源于美索不达米亚地区。公元2 至4 世纪，印度人还翻译了一些希腊体系的天文
学著作，但面目多有改变。不过，从《五部悉昙多》(即《五手册论》或《五大历数全书汇
编》）中的《普利沙悉昙多》和《罗马伽悉昙多》中的名称就可以看出是源于西方的。例
如：19年7 闰的默冬周期、希帕恰斯回归年以及采用本轮、均轮说的行星理论等，都是鲜
明的希腊天文学要素。印度著名的天文学家阿耶波多就曾大力吸收希腊体系的天文学并使
之印度化，他的代表作《阿耶波提亚》(即《圣使集》，是几个世纪里印度学者吸收希腊天
文学的结晶，也是称为" 圣使" 天文学派的代表作。7 世纪的婆罗门笈多所著的《婆罗门
悉昙多》是婆罗门学派的代表作，内容多与《圣使集》类似。印度古典天文学有5 个学派
，其差别在于历元的取法和天文常数值的不同，基本理论方面则是大同小异。综而观之，
印度古典天文学属于在公元2 至4 世纪传进的希帕恰斯天文学体系，而不是后来的托勒密
体系。印度天文学的天体模型是亚里士多德的同心球和阿波罗尼——希帕恰斯的几何学模型
的结合，这一特点在印度古代占星术上体现的尤为明显。
　　三、世界古代后期的数学
　　" 数学" 的拉丁文是Mathematica ，希腊文为μαθημτlkη，是科学或知识的意思。从本
质上说，数学是研究现实世界中数量关系和空间形式的，即是研究数和形的科学。由于生
活和生产劳动的需要，数学伴随着人类的发展而发展，从简单的用手指或竹棍、绳子等实
物计数，发展到用数字计数，而且数与形的概念也在不断地丰富和发展，书写出一部人类
数学的光辉发展史。在世界数学发展过程中，世界古代后期，数学确实取得了举世瞩目的
成就。公元前146 年以后，古罗马统治下的古希腊亚历山大后期，海伦(约公元62年）、C
.托勒密(约公元85-165年）、尼科马霍斯(约公元100 年）、丢番图(约公元250 年）、帕
普斯(约公元300-350 年）等学者，继承了欧几里得(约公元前330-前275 年）、阿基米德
(公元前287-前212 年）、阿波罗尼斯(约公元前260-前170 年）等亚历山大前期数学家的
工作，不断开拓创新，在三角学、算术和代数等方面颇有建树，其成果对后世数学的发展
产生了重大的影响。但是在公元325 年以后，由于罗马帝国统治者崇尚基督教神学和经院
哲学，利用宗教作为统治工具，使数学研究受到了严重的影响，阻碍了数学的发展。
　　中国古代后期已进入封建社会。秦、汉、魏晋南北朝时期，经济、文化得到迅速发展
，特别是在数学领域里，取得了史无前例的成就，形成了中国古代数学体系，涌现出刘微
(生卒年月不详）、祖冲之(公元429-500 年）
　　等杰出的数学家，他们在算术、代数、几何等方面的研究成果，对世界文化的发展产
生了重大的推动作用。
　　印度古代数学，如同印度文明一样，具有悠久的历史，但对后世产生较大影响的，则
是印度的数码和十进位记数法，以及著名数学家阿耶波多第一(公元467-550年）在代数学
、三角和三率法等方面的研究成果。
　　总之，古罗马时期，中国秦汉、魏晋南北朝及古印度时期的数学成就，为世界数学史
增添了夺目的光辉，推动了人类数学的发展。
　　1.古罗马时期的数学
　　古罗马数学是指亚历山大后期的数学，即始于公元前146 年希腊陷于罗马，结束于641
年亚历山大城被阿拉伯人占领。也就是古希腊数学发展历史中的第三期。
　　希腊数学的发展史分为三个时期。约公元前7 世纪中叶到公元前3 世纪为第一期；从
欧几里得起到公元前146 年希腊陷于罗马止为第二期，即亚历山大前期；亚历山大后期的
为第三期。
　　公元前4 世纪以后的希腊数学，逐渐脱离了哲学和天文学而成为一门独立的学科，这
个时期的数学已经从实验和观察为依据的经验科学过渡到演译的科学。即由少数几个原始
命题(公理）出发、通过逻辑推理得到一系列定理；而且初等代数、初等几何、算术已基本
形成独立的科目，与17世纪出现的解析几何、微积分学相比，其研究内容可以用" 初等数
学" 来概括，因此数学界称这一时期为"初等数学时期".古希腊数学的全盛期在亚历山大前
期，当时数学家云集在当时的文化中心——亚历山大里亚，进行教学与研究，涌现出象阿基
米德、欧几里得、阿波罗尼斯等众多伟大的数学家，造成一时的声势。亚历山大后期的数
学成就虽不象前期那么大，但在托勒密、海伦、门纳劳斯、帕普斯等人的辛勤劳作下，亚
历山大学者仍继承了前期数学家的遗产，不断有所发现，推动着数学的进步与发展。
　　(1)托勒密
　　托勒密(约公元85-165年）是古代天文学的集大成者。他继承前贤尤其是喜帕恰斯的成
就，加以整理发挥，编入他的《天文集》13卷中。该书是亚历山大学派或整个古代天文学
的总结，它的基本理论是地球中心说。此书包括从0 °~90°每隔半度的弦表，其作用相当于
从0 °～90°每隔1 ／4 °的正弦函数表。
　　托勒密采用巴比伦人的60进位制，把圆周分为360 °，另一方面，又将半径分为60等份
，每一份分为60小份，每一小份再分为更小的份，依次类推。他把这些小份依次称为" 第
一小份" 、" 第二小份".后来" 小" 变成了" 分" (minte)，" 第二" 变成秒(sec －ond)
，这就是" 分、秒" 名称的来源。
　　托勒密取半径的1 ／60作为长度的单位，
　　他利用圆内接正五边形和十边形的边长推导对36°与72°的弦长。其他的弦长，则根据"
托勒密定理" 来推导。
　　托勒密定半径为60个单位，根据这个原理推导出三角学的一系列法则，并奠定了三角
学的基础。
　　(2)丢番图
　　除了托勒密之外，在亚历山大后期数学史上还有一位弥足称道的数学家，他就是被称
为" 代数学鼻祖" 的丢番图(约公元246-330 年）。
　　丢番图最出色的著作是《算术》，原有13卷，现只剩下6 卷。这是一部伟大的数学著
作，它在历史上的重要性可以和欧几里得的《几何原本》一比高下。丢番图的《算术》是
讲数的理论的，不过大部分的内容可以划入代数的范围内。该书的特点是完全脱离了几何
的形式，在希腊的数学中独树一帜，与欧几里得的经典大异其趣。
　　他虽然已经知道符号的运算法则：减号乘减号得加号(即负乘负得正）
　　等，但解方程时却只限于正根，如果有负根出现，便认为这方程是不合理的。
　　丢番图小心选择方程系数，使所得根是正数，公元250 年前后，丢番图在处理Ax2 ＋C
＝y2，Bx＋C ＝y2等型的不定方程时显示出惊人的巧思，不过各个题都用特殊的方法去解
决，很少给出一般的法则，甚至性质很相近的题解法也不同，这恐怕是丢番图的最大缺点
。另外，他并不知道除法运算，像其他古代著作一样，《算术》中缺乏商的概念。
　　丢番图的另一重要贡献是用字母来表示未知数作一些运算，这是近代符号代数的先声
。
　　(3)其他
　　此外，希腊学者尼科马霍斯(公元100 年前后，杰拉什地方今约旦北部一带的人）；因
著有《算术入门》一书，通俗易懂，明白晓畅，成为算术入门的基础，对后世也产生了较
大的影响。
　　2.印度的数学
　　古代印度也是世界文明的发源地之一，曾对人类文明作出过不可磨灭的贡献。在古代
后期，印度文明进一步发展，在数学上的突出成就是对数码的完善和阿耶波多第一对三角
学的卓越贡献。
　　(1)印度数码的完善
　　现代国际上通用的阿拉伯数码最早是由印度人发明的，它　　的发明有一段漫长而复
杂的历史。
　　最初印度人用梵文(印度古代文字）的字头表示数码，即早在公元前2500年前后出现的
" 哈拉巴数码" ，其数码形状是：
　　公元前后，古印度则通行起卡罗什奇数码和婆罗门数码。其中，卡罗什奇数码的形状
为：
　　婆罗门数码的形状为：
　　卡罗什奇数码：■
　　婆罗门数码：■
　　公元2 世纪，数码又写成下面的形状：■
　　公元5 世纪后印度数码中已明确出现了零的符号，使记数逐渐演变为十进位值制。
　　8 世纪以后，则演变为" 德温那格利" (Devanagri)数码，记为：■零号是印度人的卓
越发明，没有零号，就没有完整的位值制记数法，这种记数法能用简单的几个数码表示一
切数。世界上也有不少民族懂得零的道理，然而进行系统地研究、处理和介绍零，还是以
印度人的功劳最大。
　　公元773 年，巴格达城的印度天文学家，开始把印度的天文学及数学书籍译成阿拉伯
文，使印度的数码传到中亚细亚和西亚。当时印刷术还没有发明，书籍全用手抄，字体因
人因地而异，出入很大。
　　12世纪之初，欧洲开始将大量阿拉伯文的数学书籍译成拉丁文。意大利的斐波那契是
当时最出色的学者，他用拉丁文写成《算盘书》，将印度的阿拉伯数码和记数制度介绍给
欧洲人，书的开头说：" 印度的九个数目字是9 、8 、7 、6 、5 、4 、3 、2 、1 ，用
这九个数字以及阿拉伯人叫做Sift(零）的记号0 ，任何数都可以表示出来".当时这些数码
和现代的写法仍然有很大的差别。
　　印度数码传入中亚细亚时，梵文的空(Sunya)被译成阿拉伯文Sifr，传入欧洲后变成拉
丁文Zephirum，以后再变成英文的零字Cipher和Zero. 欧洲人只知道这些数码从阿拉伯人
传来，故称之为" 阿拉伯数码".以后，中国的印刷术传到欧洲，在1480年英国的卡克斯敦
(1422-1491)
　　出版的印刷本书籍中，数码已相当接近于现代的写法。
　　到1522年，英国同斯托(1474-1559)的书才和现在的写法基本上一致，以后逐渐固定下
来。
　　阿拉伯数码传入中国，最早是在13、14世纪，但迟迟不被采用。到1859年伟烈亚力和
李善兰合译《代微积拾级》一书中，将常数A 、B 、C 、D 译成甲、乙、丙、丁；X 、Y
译成天、地；阿拉伯数码译成一、二、三、四等。
　　中国迟迟不采用阿拉伯数码，主要原因可能是中国自古以来使用筹算式数码记数法，
也是十进位制，汉字数码和阿拉伯数码相比，后者并未先进多少。而欧洲中世纪用的是罗
马字母非位值制记数法，冗长笨拙，和阿拉伯数字相比则落后许多，故容易接收。
　　(2)阿耶波多第一
　　阿耶波多第一(约公元476-550 年）是我们知道的印度最早的数学家，生于恒河南岸的
巴连弗邑，在今印度东北部比哈尔邦的巴特那市。公元494 年写成《阿耶波多文集》，是
对自己一生成就的总结，该书已失传。近年来又发现《阿耶波多历数书》，包括《天文表
集》、《算术》、《时间的度量》、《球》等部分，共有诗121 行，其中两篇论数学，分
别论述了记数法、整数的运算法则、自然数平方、立方和公式、分数的约分和通分法则、
三率法、算术数列、三角垛等算术问题、假设法、逆形法和特殊的线性方程组解法及一次
不定方程(组）的解法。
　　阿耶波多指出圆周率之值为："100加4 再乘8 ，再加62000 ，就得到直径是20000 的
圆周长近似值。" 及π= (104*8+62000)/20000.
　　阿耶波多对三角学的贡献很大。他制作成一个正弦表，依照巴比伦和希腊人的习惯，
将圆周分为360 度，每度分为60分，整个圆周分为21600 分。
　　再由2 πr ＝21600 ，可得半径r ＝3437.746，略去小数部分，取近似值r＝3438，依
次计算第一象限内每隔3 °45＇的正弦长。如sin30 °＝1719，sin45°＝2431等。这和希腊
的托勒密明显不同。阿耶波多默认曲线与直线可用同一单位来度量。托勒密对这一点则犹
豫不决，他定半径为60个单位，是沿用60进位制的习惯，和圆周长没有关系，也就是说，
量弧长和量弦长、量半径的单位是不同的。但印度人则认为圆弧与弦长应用同一单位来度
量。整个圆周是21600 个单位(分），那么半径就应该是3438个单位。这里包含着弧度制的
思想。弧度制的精髓，就是统一度量弧长与半径的单位。
　　印度人和希腊人另一个不同的地方，是计算半弦(相当于现在的正弦线）
　　而不是全弦的长。阿耶波多称半弦(或全弦）为jiva，是猎人的弓弦的意思。
　　后来印度的书大量译成阿拉伯文，这个字音译成dschiba ，后来辗转传抄，误成形状
相似的dschaib ，意思是胸膛、海湾或凹处。12世纪时，提弗利(意大利中部，在罗马之东
）地方的柏拉图将这个字意译成拉丁文sinus ，这就是" 正弦" 一词的来源。它和当初印
度人弓弦的意义已相去甚远。1631年邓玉函与汤若望等人编的《大测》一书，译sinus 为"
正半弦" 或" 前半弦" ，简称为" 正弦" ，这是中国" 正弦" 术语的来历。
　　3.中国的数学
　　(1)初等数学体系的形成
　　在秦以前，中国数学虽已有了丰富的内容，但比较孤立，没有建立起内部联系。到秦
汉时期，随着生产力的提高，数学也获得了很大的发展，最早计算工具——算筹的普遍运用
，最早的数学著作——《周髀算经》(汇集西周以来的科研成果）的出现，以及第一部数学方
面的专著《九章算术》的形成，都代表了当时数学的最高成就，尤其是《九章算术》的出
现，标志着中国数学体系的初步形成，从此，中国数学便进入了九章时代。
　　②算筹的普遍运用
　　算筹是中国古代的主要计算工具之一，它具有简单、形象、具体等长处，它是经过长
期演变而形成的。至迟在春秋末年，我国劳动人民就在生产实践中创造出算筹，最初一般
是用小竹棍做的，称为筹、算子或策(另外，投壶、六博游戏等所用的竹棍也叫筹）。到了
西汉时期已普遍使用，并形成了一定的规格。据《汉书.律历志》记载，算筹用竹作成，长
约20厘米(六寸），直径约3 毫米(1分），271 枚为一组，称为一握。用算筹进行运算，有
纵横两种筹式：
　　纵式：■
　　横式：■
　　分别表示1 、2 、3 、4 、5 、6 、7 、8 、9 九个自然数。算筹的摆法是纵横相间
，个位为纵，十位为横，若是零，便空一位。因此便可进行加、减、乘、除、开方等运算
。这是中国人民独特的创造。
　　②《周髀算经》的出现
　　《周髀》是一部主张盖天论的天文学著作，但在书中有相当繁琐的数字计算和勾股定
理的引用，成为我国最早的数学著作，因此地位相当重要。书中的数学内容主要有：
　　a.记录了分数的乘除法、公分母的求法以及分数的应用。这些计算方法后来被广泛运
用。
　　b.讨论了日影的测量，并列出一年中各个节气的日影长度表。
　　c.出现了等差级数。
　　d.引用了勾股定理，并用到了开方的方法。并举出勾三股四弦五的特例。
　　这一定理的发现要比古希腊早500 多年，而且证明的方法也比欧氏几何的方法容易明
白、更直观。
　　由于它是现存最早的数学著作，并且总结了古代天文学所应用的数学知识，有些为世
界最早，因而对后代数学产生过一定的影响，因而在中国古代数学史上有不可替代的地位
。
　　③《九章算术》的形成
　　《九章》是中国最早的数学专著，是在西汉末年《许商算术》、《杜忠算术》等书的
基础上整理而成的。该书用问题集的形式编写而成，全书共收有246 个问题，按问题的性
质分为九章，各章的名称和基本内容如下：方田(第一章）：主要是平面图形面积的计算和
分数的各种　　计算方法。粟米(第二章）：讲各种比例问题，特别是关于各种粮谷间的比
例交换问题。衰分(第三章）：主要讲解一些按比例分配的问题。少广(第四章）：讲由已
知面积和体积求边的问题，其中涉及平方，立方的方法。
　　商功(第五章）：主要讲立体体积的计算问题。
　　均输(第六章）：主要讲按均输法合理安排各地区运输赋粟和分派徭役等问题。
　　盈不足(第七章）：主要讲盈亏问题的解法和比例问题。
　　方程(第八章）：讲关于多元一次方程组的解法，还讲解了正负数的概念及正负数加减
法的法则。
　　勾股(第九章）：主要讲勾股定理及其应用，并提出了一般二次方程的解法问题。
　　《九章算术》成书后，一直是中国古代的数学教材，在民间也广泛流传，成为中国数
学著作中影响最大的一部。另外，它对世界数学也产生了很大的影响，它曾经流传到朝鲜
和日本，推动了朝鲜和日本的古代数学的发展。苏联、日本、德国、英国等国都有它的原
文译本，受到各国学者、专家的重视，在世界数学史上成为与《几何原本》相提并论的重
要著作。
　　它的伟大，在于它总结了中国古代从西周一直到东汉的数学成果，并初步地形成了中
国的数学体系，这可以从它的内容中反映出来：在算术上，它的成就是比较完整地讲解了
分数计算方法，包括四则运算、通分、约分、化代分数为假分数等；各种比例问题的解决
；" 盈不足" 问题的出现及解决；以及解释一些数学难题等。该书中所用的步骤和方法大
体与现代的一致，这是世界上第一次系统的叙述分数运算，比西方要早得多。书中在解比
例问题时出现了单比例公式：
　　所求数= 所有数×所求率/ 所有率
　　另外还有复比例和连比例等方面的内容，已包括了现代算术中的全部比例的内容，形
成了一个完整的系统。到6 世纪时古印度才出现类似的" 三率法" ，而欧洲更晚。书中还
出现了盈不足问题以及统一的计算公式：
　　X = (a2b1-a1b2)/ (a1-a2)
　　这也是中国古代数学上的一个创造，在世界数学史上占有一定的地位。用"盈不足" 算
法可解决一些比较复杂的问题，只要人们进行两次假设，并且知道这两项假设结果的话，
就可按上述公式推算出所需的答案。这比印度早二三百年、比西方早了近千年。
　　在几何上，《九章》的主要成就是：得出各种面积和体积的计算公式，以及勾股定理
的应用(这些问题集中在《方田》、《商功》、《勾股》章中）。
　　书中给出正方形、长方形、三角形、梯形、圆、弧形的面积公式，立方体、长方体、
楔形平截体、圆柱、正方台、圆台、四角锥、圆锥、长方体斜截体(渐堵）、鳖臑、羡除等
的体积公式，奠定了中国几何学的基础。书中还讲了勾股定理及其变形、应用，这是对勾
股定理的发展。
　　在代数方面，《九章》的成就主要是：多元一次方程组的出现及其解法，正负数及其
加减法则的引入，平方、立方计算，以及一般二次方程的解法等。这些都是世界数学史上
的创建，占有极重要的位置。
　　把《九章算术》与《几何原本》相比较，我们发现：《几何原本》是以形式逻辑的方
法贯穿全书，以几何内容为主，略有一点算术内容，没有应用问题。而《九章算术》则以
问题的性质来进行分类编排，包含了算术、代数、几何等中国古代数学的全部内容，并以
应用为主。这两本书代表了东西方数学的不同风格，在数学发展史中占有着同等的地位。
　　(2)中国数学的黄金时代
　　《九章算术》的问世，标志着中国古代数学体系已初步形成。在这个基础上，魏晋南
北朝时期(公元3-6 世纪），数学又得到长足发展，取得了许多辉煌的成就，对《九章算术
》的检验、赵爽的《周髀算经注》、刘微的《九章算术注》及其他成就都极为重要，而祖
冲之父子的贡献更将这一时期的数学推向高峰，使之成为中国数学发展史上的黄金时代。
　　①赵爽与《勾股圆方图注》
　　赵爽(约公元3-4 世纪）是我国历史上著名的数学家，他在数学方面的成就，主要体现
在《周髀算经注》一书中，其中尤以《勾股圆方图》最有价值。《勾股圆方图》是作为《
周髀算经》的注文而存于书中的，全文只有530 余字，但却包含着很重要的内容。赵爽在
《图》中利用图形的移补凑和而面积不变法(称为演段术）(图见右），第一次从理论上证
明了勾股定理，并解出勾、股、弦及其和差互求问题36种中的24种。另外，图中还有二次
方程的问题，赵爽得出了与" 韦达定理" 类似的结果，并得出二次方程的根，这是世界上
最早的求根公式之一。
　　另外，赵爽对分数也有研究，并将分数运算上升到理论高度，即同分母运算法。
　　②刘徽及其成就
　　刘徽是中国伟大的数学家，生活在三国时代，曾从事度量衡考校工作，研究过天文历
法，还可能进行过野外测量，但他在数学上的贡献远比在天文上卓越，主要成就是：
　　第一、形成了自己粗略的数学思想：主张对具体问题具体分析，不拘于一法，注意寻
求数学内部的一般规律、转化、推理的逻辑性以及数学的直观性等。
　　第二、从理论上明确了分数的性质，创造了十进分数制(即　　十进小数制的变形），
这是世界上第一次提出十进分数概念。第三、对正、负数有了一定的认识，并给出了较明
确的定义以及运算法则，是后来有理数运算的基础。
　　第四、十分重视比例算法，明确了比例的性质，并将分数运算进一步理论化。他还用
比例配分法来解线性方程组，并创造了方程的新解法——方程新术，从理论上为《九章算术
》中的" 直除法" 提供了依据，并对直除法进行了改进。在解二元一次方程组时，他创造
性地运用了" 互乘对减" 的方法(即后来的加减消元法），并将此法推广到多元一次方程组
的解法中。
　　第五、研究了等差级数，并得出求和公式。
　　第六、创造了" 割补术" (即" 出入相补原理")，并用割补术论证了立体的体积公式，
同时还创造了利用模型的论证方法，这是中国最早运用逻辑推理的方法来论证数学命题的
科学尝试。而且，在实践中表现得最为明白，公元263 年，他注《九章》时，对所有的命
题都给出了证明或说明。正是利用割补术，他创造了一条关于计算体积的定理，为我国球
体体积的研究奠定了基础。
　　第七、创造了" 割圆术" ，指出过去的圆周率近似值的粗疏。在《方田》中，运用"
割圆术" 系统，严密地利用内接正多边形的面积无限逼近圆面积的办法来求圆周率，他为
此计算到内接正3072边形，由此求得圆周率近似值为π＝3927/1250= 3.1416这一数值已相
当精确，比欧洲早1 000 余年。在此过程中，他创立并使用了极限，他说：" 割之弥细，
所失弥小，割之又割，以至不可割，则于圆合体而无所失矣。" 第八、《九章算术注》的
最后一部分《重究》，总结和研究了古代劳动人民的测量术，发展了" 二重差方法" ，将
相似三角形的性质进一步阐述，并广泛应用。这种重差术的出现，表明了刘徽在测量上的
造诣之深，远远超过当时世界各国数学家的水平。唐代以后独立成书，称为《海岛算经》
。
　　第九、在继承前人成就的基础上，利用图形对勾股定理进行系统多角度地证明，并将
它推而广之。
　　刘徽注解《九章》，并在数学的许多方面作出卓越贡献，这是空前的壮举，这使他在
中国数学史和世界数学史上永耀光采。
　　③六部算经
　　与刘徽同时代，我国曾出现6 部有影响的数学著作，它们是约于公元四五世纪成书的
《孙子算经》、《五曹算经》、《夏侯阳算经》、《张邱建算经》、《五经算术》和《数
术记遗》。但这些书的作者履历和编写年代不很清楚。这些书较全面地介绍了当时中国在
数学上的成就，影响较大，后来都被列入唐初十部算经之中。特别值的注意的是《孙子算
经》，该书约成书于公元四五世纪，提出了" 物不知数" 的问题，兼作了解答。《孙子算
经》卷下记载：" 今有物不知其数，三三数之剩二、五五数剩三，七七数之剩二，何物几
何.答曰：二十三。" 后经南宋秦九韶发展成为一次同余式理论，被称为" 中国式的剩余定
理".在欧洲直到1801年德国人高斯才提出同一定理。
　　④祖冲之父子的贡献
　　祖冲之(公元429-500 年），字文远，今河北涞水县人，曾在南朝刘宋政权任从事史、
公府参军等职，长期从事天文历法和数学研究，公元463 年制成《大明历》，对前人历法
进行了修改。在萧齐政权曾任长水校尉等职。
　　对机械制造感兴趣，曾制造了指南车、千里船、水碓磨、欹器、刻漏及其他运输机械
。他还在古籍研究上有一定贡献。但他最大的成就是在数学方面。
　　他给《张章》和刘徽的《重差》作过注，并著有《缀术》一书。
　　祖冲之的儿子祖暅，博学多才，曾两次建议梁朝政府推行《大明历》，撰有《天文录
》30卷、《漏刻经》1 卷、《缀术》6 卷(与祖冲之的《缀术》同名），继承和发扬光大了
祖冲之在数学方面的成就。
　　他们的成绩非常显著，主要有：
　　第一、圆周率的计算。根据《隋书.律历志》的记载，祖冲之是在前人的基础上进行了
更为精密的计算。他以一丈作为圆的直径，并把它为分一亿份，一份为一忽，计算出圆周
长应在3 丈1 尺4 寸1 分5 厘9 毫2 微7 忽和3 丈1 尺4 寸1 分5 厘9 毫2 微6 忽之间。
即3.1415926 ＜π＜3.1415927 将圆周率精确到小数点后第7 位数字，这比西方早了近千年
。祖冲之在进行计算时，给出了两个分数值的圆周率，
　　即密率(精确值）π＝355/113=3.1415927
　　约率：π=22/7=3.14
　　又称" 祖率" ，也比西方早了1 ，000 多年。
　　第二、球体体积的计算。祖冲之父子完全采用刘徽计算球体体积的方法，用牟合方盖
(即立方体内切球）来计算。为使问题简化，他们仅用1 ／8 的立方体和所含的1 ／8 的方
盖。
　　这样，祖氏父子用直截面积相比的方法巧妙地解出了球的体积问题。这就完成了中国
立体几何的系统性，不失为一项伟大的贡献。从此，" 等高处截面面积相等，则二立方体
的体积相等" 这一祖氏定理得到广泛应用，产生了极大的影响。国际上称同样的定理为卡
瓦列利定理，是晚于祖暅1000余年之后发现的。
　　四、世界古代后期的农学
　　世界古代后期是农业科学技术体系形成时期。仍处于奴隶制社会的古罗马民族继承和
发扬地中海文明，在农业科技领域里取得了重大的进步。铁器农机具的改进，使新的生产
工具不断增加，满足了农业生产发展的需要，减轻了劳动强度，提高了作业效率。在耕作
方法和物种等方面都有所创新。尤其是在农业生产理论上颇有建树。政治家、农学家加图
撰写了《农业志》、瓦罗著《论农业》，科普美拉写《论农务》，对农业生产管理和农业
生产技术进行了系统的总结，形成了农业生产理论。
　　在东方，中国自春秋末年进入封建社会以来，随着秦汉的统一和经济的繁荣，作为封
建经济之本的农业也有重大发展。劳动人民在继承前代农业生产技术的基础上，不断总结
经验，丰富作物品种、改进和发明先进的耕作方法，涌现了以贾思勰为代表的古代农学家
，并为后人留下了闻名于世的农业专著《齐民要术》，将中国农学技术和理论水平推向了
新的高峰。
　　亚洲的塞琉古、古印度的孔雀王朝，日本的农业也都各有千秋，生产技术水平得到不
同程度的提高，为后世农业的发展和新技术的应用做出了贡献。
　　1.古罗马的农业发展
　　公元前2 世纪时，罗马的农业获得了长足的发展，雷提城地方出现了双轮犁、水磨，
一些地方出现了打谷装置。到罗马帝国时代，地中海文明区的奴隶制已持续了3000年，继
埃及、巴比伦青铜文明之后，波斯、希腊的铁器时代亦经历了长时期的发展。罗马在他们
之后兴起并集其大成，标志着古代世界的生产力已达到最高水平。在社会稳定、生产发展
的总形势下，各地联系的加强，生产经验的交流，以及科技成果的应用，都促进了生产工
具的改进与生产技术的提高。这时在希腊和意大利出现了带轮的重型农具，前部有两个小
轮，需用2 头甚至4 头牛来牵引，但因重心提高，能较准确地调节耕地深度、打碎土块、
平整土地，标志着农具的一大改进。在高卢出现了收割机，配有切割刀的柜式轮车，将切
割刀置于车前，利用一定的装置使牲畜(如牛、马等）能从车后推车前进。这类收割机显然
是古代使用的最先进的(机器）工具。除了农用机器外，与农业相关的各种机器工具还广泛
用于其它社会行业，如：水力工具——水轮机、水磨等用在矿业、磨粉业和纺织业等行业中
。西班牙还出现了连续8 个水轮机的梯级磨房，水力技术大有发展。建筑业中有了交滑车
，起重机等。采用人力踏轮、牲口牵引等方式，行业中已有完备的排水机械、提升机械等
。远航货船的船头有了起重机及铰链(复滑车），桅杆采用护桅索加固。这反映了古代最高
水平的造船技术已经出现。
　　这一时期，自动出水机、升降机、计程车等机械工具也广泛使用。帝国末期还出现了
水轮机、即用戽斗来替代水下式水轮机，铁、木料做的箕斗，隔板并不与水轮辐条垂直，
而是向水轮辐条倾斜，并将水充满，这大大提高了农业生产效率。另外，1 世纪时，罗马
帝国曾使用云母装配成的温床，为宫庭生产黄瓜等蔬菜，以满足生活需要。
　　罗马时代的农业发展主要在行省。那时，希腊地区出现了宽铧带轮的犁、高卢出现了
割谷器，水磨(最早出现于小亚细亚地区，公元1 世纪传到西方）
　　已广泛使用。埃及还出现了用牲畜牵引转动的扬水车。耕作方面，出现了轮作制、豆
类植物修养地力的原理已被掌握。北非的突尼斯一带地方这时已被开垦成肥沃的土地，广
泛种植葡萄、橄榄、大麦、小麦等。由于大量筑堤修渠使灌溉系统得到很大地改善，大面
积的沙漠变成良田，耕地面积大大扩大。
　　这使从埃及到摩洛哥的北非地区成为帝国的巨大粮仓，高卢、日尔曼地区这时成了园
艺业的中心。多瑙河流域因为被大面积开垦，成为帝国的新谷仓。
　　西班牙东南因引进了北非先进的葡萄种植技术而使葡萄种植面积大增，并且品质优良
，大有后来者居上的势头。意大利民族的坎佩尼亚和波河流域因为地位的不断加重而发展
成为橄榄生产中心，产量几乎占帝国的一半。
　　此外，在农作物种植方法上也注重耕作制的创新和经验积累。在古希腊，人们已注意
地利的恢复。公元1 世纪时，古罗马创造出两区轮作制。并盛行于古罗马的地中海沿岸及
高卢、不列颠等地。两区轮作制又叫" 二圃制" ，这种耕作制是把耕地分成面积大体相等
的两区，分区轮流种植作物，即其中的一区种谷物，另一区休闲。在欧洲以先种小麦然后
休闲。再种大麦，再休闲的方式分区轮作；或者在当年内将一些耕地种上小麦，将另一些
耕地种大麦，来年则反之。南部地区还将二区轮作制应用在葡萄、橄榄等果树种植裁培方
面。以此为开端，后世又陆续创造了三区、四区、六区轮作制，不断推动着农业技术水平
的发展。
　　上述罗马时期农业技术的进步和发展大大促进了西方农业的发展，同时，也充分反映
了世界古代后期在农业技术方面取得的成就。
　　总之，帝国时代的农业发展是空前的，而最能反映成就的则是3 位农学大家及其著作
的出现。
　　(1)加图(伽图或加托、卡托等）
　　加图(公元前234-前149 年）是罗马早期的政治家、农学家、散文家，一生博学多才，
著述甚多，涉猎农学、修辞学、医学、军事、法律等方面，这与他的经历有关。他出生于
图斯库鲁姆城的一个富裕农民之家，后来逐渐成为贵族保守派的代表，并在公元前195 年
任执政官，曾率兵镇压了西班牙人反抗罗马人野蛮统治的起义，历任财务官、监察官等职
，在任职期间执法严谨、重农业，组织人开挖沟渠，对财政进行了改革，对社会风气进行
了整顿，还提倡节制生活(这都是在吸取前任基础上的创新）。公元前175 年奉命出使迦太
基，对迦太基了解较深，后来力主毁灭迦太基，以杜绝死灰复燃的后顾之忧，这些丰富的
阅历和实践是他博学的基础。他的经历，他的博学、使他成为拉丁散文文学的鼻祖。他的
代表作有《创始记》7 卷(是记叙早期罗马到公元149 年中所发生重大事件的史书）和《论
农业》(研究罗马共和国时期奴隶制庄园经济的重要资料）。在农学方面，尤以《论农业》
为重要。
　　《论农业》(又名《农业志》）一书是加图众多著作中完整保存下来的部分，是最古老
的罗马式拉丁散文著作。该书约写于公元前160 年，共2 万多字，内容广泛，大大超过书
名所指的范围。若单就农业方面来看，与其说是对农业知识的系统论述，倒不如说是经营
方面的规划和意见的汇集。在该书中，加图不仅总结了他自己多年来从事农业经营和管理
的经验，而且对前人有关这方面的实践经验进行了概括。这使该书成为研究罗马时代的农
业生产，奴隶劳动的重要资料。
　　书中记载了意大利中部庄园的经营管理，特别是奴隶劳动的情况，对不同规模和性质
的庄园应使用多少奴隶劳动以及奴隶间的分工都作了精细的计算，从而形成一套奴隶生产
的管理思想，其内容主要有：
　　第一、认为农业是罗马人最重要的职业，主张奴隶主必须认真经营农业，用心管理好
自己的农庄；
　　第二、强调奴隶主应对劳动力——奴隶严加看管，而不要放任；
　　第三、明确提出要挑选管家并规定了管家应遵守的9 条条例：
　　a.维护纪律；
　　b.尊重别人的权力，拥护奴隶主；
　　c.负责调解奴隶的纠纷，对有错的一方应予以惩罚；
　　d.监工举止应当谦恭有礼；
　　e.保证使农场奴隶整天忙于工作；
　　f.重视农奴主推荐的奴隶，同时注意同两三个其他农场保持联系，以便必要时互相交
换必需的物品；
　　g.认真记好一切帐目，并要与农场主一同核查；
　　h.对爱护牲畜的奴隶应予以奖励；
　　i.事先要用充分的时间去安排各项工作。这些条例充分反映了奴隶所受剥削的残酷。
　　书中也间接地反映了加图的政治主张与实际的矛盾。一方面，他大力提倡亲自参加农
业生产活动，继续过乡村那种淳朴生活。他写道：" 最勇敢的人和最干练的战士都是从农
民中产生的，农夫的收入是最纯洁、可靠和最不致于引起嫉妒的，从事农业的人是最可靠
的。" 但另一方面，他又拼命地要增加自己的地产，并力图用多卖少买的办法来增加收益
。他认为种葡萄最有利，其次是种菜，再次为种粮食，并主张搞集约经营。书中对什么时
候施肥，怎样施肥、如何管理葡萄和橄榄，如何管理牲口，如何选择和构筑打谷场，如何
保管所收获的粮食等问题都做了描述。
　　总之，该书是研究古罗马经济史的最早史料之一，给我们提供了当时罗马经济发展的
珍贵资料，其地位非常重要。
　　(2)瓦罗
　　瓦罗(公元前116-前27年）是罗马时代的政治家，著名学者，出生于萨宾地区的一个小
乡村，曾任大法官(执政官）。先追随庞贝(又译庞培），后跟随恺撒，公元前149 年作为
庞培党人参加了西班牙战争。公元前47年奉命建造第一个国家图书馆。那时私人图书馆较
多，书籍则由奴隶抄写，恺撒大量收集希腊的拉丁文著作，为普通公民使用，并让瓦罗负
责收集、整理、分类。公元前43年被安冬尼剥夺公民权，但未被判处死刑。公元前30年内
战结束，他获释后致力于学术研究。他是罗马最博学的人之一，精通语言学、历史学、诗
歌、农学、数学等，78岁时已写出了490 多篇论文和专著。他力图掌握全部希腊文化并用
罗马的精神加以改造。著作现存极少。如重要的《论拉丁语》25卷，今仅存残缺的第5 、
第10卷，是研究早期罗马历史的宝贵史料。现存的《论农业》(或译为《论业谈》）是他的
代表作。
　　《论农业》一书约写于公元前37年，是瓦罗在80岁时为其妻凤达尼娅写的，全书共分3
卷，第一卷讲农业本身，包括农业的目的、范围和分科，并对农业结构、土地质量、生产
工具的使用等方面进行了详细论述，对葡萄、胡桃、无花果、橄榄等干鲜果品的栽培管理
，谷物、豆类等作物的播种、管理、收获，多种农作物的贮藏及加工出售等作了详尽描述
；第二卷论述牛、羊、猪、马等牲畜的起源、饲养管理、使用方法，以及用于农业生产的
各种牲畜的形态及效力的年龄；第三卷论述家禽及各种小动物的饲养，如对画眉、孔雀、
母鸡、兔、鱼、蜜蜂等，以及对各类鸟舍的结构到鸟的饮食习惯、繁殖等都作了概述。
　　由于该书采用对话体裁，使枯燥乏味的内容变得趣味横生，引人入胜。
　　有趣的是，参加对话的人物的名字，均与各卷的主题相关。如在谈论大田作物种植的
第一卷中出现了阿格利乌姆和阿格拉西乌姆，这两个名字的字根都是拉丁文的" 田地" 一
词。在论述畜牧业的第二卷中的人物斯克罗法，又与拉丁文的" 猪" 字同音。另一个人物
瓦克西乌斯源于拉丁文的" 母牛" 一词。
　　第三卷在论述宅旁经济时出现了阿庇乌姆一人。这正是拉丁语" 蜜蜂" 一词。
　　《论农业》一书的材料根据，包含有瓦罗本人实践经验。他在杜斯库鲁姆、库麦、卡
泽以及萨宾、阿普来亚等地有多处地产，拥有众多的牲畜和奴隶。他本人经常充当监工或
管家，对田庄进行管理，有时自己也动手干一些杂碎的活儿。总之，瓦罗的务农经验虽不
及加图、科鲁美拉等农业专家们丰富，但他对农业生产的各个方面都做了细致考察。此外
，他还批判地利用加图和萨塞尔那的农业著作，还从交往较密的一些大庄园主如阿比克劳
狄、卢库尔兄弟等人那里获得了一些实践经验。这使他的农业著作内容异常丰富。
　　他既不主张盲目地因袭祖传经验，也不赞成无辜废除他人积累的经验，而主张因地制
宜，合理利用。为此，他对加图等人既肯定，又对其观点进行了批评修正。
　　《论农业》集中反映了公元前1 世纪中叶罗马的农业状况；此时中等的奴隶制农庄虽
在社会上占主导地位，但更大的地产已开始出现。如书中提到的" 萨尔图斯" ，拥有约800
犹格并配有大牧场的大地产。而且书中还首次提到了" 拉蒂芬丁" ，这是用奴隶从事农业
生产的大型庄园。书中对中等庄园经营的一系列变化作了详细介绍：如生产技术有所进步
，开始深耕细作，土地逐渐被充分利用起来，而且开始注意地貌的美观；开始使用农药，
掌握了合理施肥的技术；罗马本土已从埃及、小亚细亚等地引进了新的粮食和牲畜品种；
庄园已广泛向农业、林业、渔业、畜牧业、手工业、副业等多种门类的综合经营方向发展
，逐渐形成以庄园为基本单位的自足自给型经济；畜牧业和手工业因独立成专门的部门，
地位和意义明显加重；管理机构也逐渐趋于完善；庄园因不断扩大，综合经营取长补短而
使收入显著增加；庄园的建筑也一改过去朴素的风格、开始豪华精巧起来，出现了装饰精
美绘画、雕刻的柱廊、青铜或大理石雕像、公园、池塘、猎场、鸟房、沟渠，分布在庄园
的各个角落；并力求把城市的舒适豪华融入田庄那清静优美中去。在庄园地点的选择上不
仅注意土质优良、交通便利、或近城、或海滨，而且开始考虑环境污染问题，以求优雅卫
生等等。这些景象不仅反映了罗马奴隶主阶级的财富和奢华风气的增长，而且也显示了奴
隶主们在政局动荡的形势下企图过世外桃园式生活的幻想。
　　《论农业》一书与瓦罗其他著作一样，体现了他的丰富学识。书中穿插了许多历史和
地理方面的论述，如论及农业与畜牧业的关系时插有" 古时，管游牧生活，不知耕耘，亦
不知种植，伐木；俟后，始知耕耘土地。初时，农业为牧业之辅" 这样的话。还明确地把
社会经济发展史分为3 个阶段：第一阶段时，土地和自然界向人们提供生活资料，人们以
采集天然物品为生；第二阶段时，人们开始进行游牧，驯养野生动物来获得畜产品；第三
阶段时，农耕开始出现。这正是瓦罗朴素唯物主义历史观的表现。
　　另外，《论农业》一书在叙述农业技术时对一些农业理论问题乃至社会问题也提出了
看法，如关于农业和畜牧业生产的目的，农业与畜牧业的关系，农业的经营原则等问题。
瓦罗还特别注意如何对待奴隶的问题，他视奴隶为工具，把工具分为3 种，即：" 奴隶是
会说话的工具，犍牛属不会说话的工具，大车属哑巴工具。" 但是为了保持田庄安定，防
止奴隶们起义，他又反对一味地鞭打虐待他们。他说：" 不许管家用鞭打而不用说服的方
式使人们(指奴隶）服从，如果说服能获得同样效果的话。" 为了更好地促进生产，维护奴
隶主阶级的统治，他还主张使奴隶拥有少量的财产和与女奴同居。" 以便使奴隶忠实、可
靠和眷恋庄园。" 这种做法确实是一大进步。虽然没有改变剥削的实质，但反映了在奴隶
起义的打击下，一种新的生产方式开始出现，这是隶农制的先声。
　　《论农业》是瓦罗根据自己，前人以及同代人的许多实践经验写成，所以对许多问题
的看法带有概括性和总结性的色彩。如农业研究的四方面内容，即土质结构、庄园设备、
农活安排、农时安排；还提出田庄购置和建设的四个要点(外貌、土质、规模、田界保护）
以及庄园环境的四个条件(安宁与否，有无贸易对象，有无便利交通的道路和河流、毗邻庄
园对已的利与害）等。
　　瓦罗虽然在政治上破产，但他并没因此而消沉，他考察农业生产，收集资料，终于为
我们留下了《论农业》这份宝贵的遗产。该书在总体上不如加图和科鲁美拉的作品，但因
旁征博引，涉及到当时社会的各个方面，是公元前1 世纪中叶社会状况的概括，因而在历
史上地位重要。这本书的存在，捍卫了瓦罗作为古罗马杰出学者的地位。
　　(3)科鲁美拉
　　科鲁美拉(公元1 世纪）是古罗马杰出的农学家，生于西班牙的迦狄斯，中年时(约在
公元36年）曾作为将军，在叙利亚、西西里的第三兵团服过役，后来在拉丁姆的俄提亚获
得一块村地，从而跻身于大庄园主的行列。公元60年左右，他写成《论农务》一书，奠定
了他作为农学家的地位。
　　《论农务》共分12卷，第1 卷为序言，第2 卷为" 土地和农作物" ，第3 卷、第4 卷
为葡萄种植，第5 卷为" 土地面积和树木" ，第6 、7 卷为" 家畜动物" ，第8 卷为" 家
禽和养鱼" ，第9 卷为" 野牛和养蜂" ，第10卷为" 菜园和果园" ，第11卷为" 管庄的职
责和历法" ，最后一卷为" 女管庄的职责。" 科鲁美拉本人是位经验丰富的庄园主，经营
有方，便产业不断膨胀，但他目睹罗马帝国的日渐衰落，哀痛奴隶制庄园在帝国时代的没
落和经营的无利可图。为了振兴罗马帝国的农业，他开始创作，并最终写成《论农务》一
书。在书的卷首，他对帝国领导人关于土地荒芜的演讲进行了批评。他说：" 我听到有些
人发牢骚，好象气候不宜耕种，依他们看来，土地由于前些日期过度生产而使地力变坏，
因而不再为人类提供那样的恩惠。""我们的主要过错是因为我们将土地交给最坏的奴隶处
置，犹如把土地交给刽子手一样。" 他抱怨外省粮食的输入以及地主们舍得在外地建别墅
去消闲而唯独在农业上不去花功夫进行细心研究。他说：" 在农业中，只凭决心和计划而
没有科学知识，很快就会给自己带来巨大损失，农业工作因在无知情况下进行，费用支出
将变成毫无效用。" 他认为一个勤劳的人应把精力放在耕种土地上，这才是致富的可靠途
径。他热心研究古代的耕作方法，评价前人的见解和教导，检验前人的经验是否适合他的
时代的农业。在书中，科鲁美拉还用很大篇幅去翻译迦太基农学家马奇的著作(在布匿战争
中罗马人从迦太基所夺）。他在书中还提倡奴隶主们应该努力参加管理，因地制宜地去种
植农作物。
　　《论农务》一书对研究罗马大庄园经济的发生，发展和衰落的历史有重要价值。
　　另外，这时较著名的农书还有维吉尔的《农事诗》，记载了休耕，轮栽、施肥、整地
、耕作和种子处理技术。
　　2.中国的农业技术
　　(1)秦汉时期的农业发展
　　秦王朝建立后，忽视农业生产，把广大劳力用于非农业生产上，直接影响了农业的发
展。接踵而起的大起义和楚汉战争，使社会经济进一步遭到破坏。刘邦建汉后，鉴于当时
农业生产受到破坏，社会经济凋敝的现状，采取了一些重要措施，如复员士兵，减轻田赋
等，为农业生产的发展创造了条件，到武帝时出现了繁荣的景象。总之，秦汉时期的农业
生产水平虽有短时期衰落的现象，但总的说来是不断向前发展的，表现为农业生产工具的
发展与推广、耕作和作物栽培技术的改进提高等等。
　　①农业生产工具的发明与推广铁制农具在战国时已被广泛使用，到汉代，随着冶铁业的
进一步发展，铁农具使用范围更加广泛。关于整地起土用的农具基本上是用铁制造的。如
原来的" 耜" ，已发展为犁铧的形状；" 耒" 也装上了铁齿，形如铁塔，可供翻土之用；"
臿" 已近似今天的铁锹，可深翻土地，用于开荒和深翻土地的钁大部分已改为铁制，一些
钁、只镶了铁口；中耕除草的农具有铫、耰、耨、等；收获农具如镰、锺等，都已变成铁
制品了。这些铁制农具，西汉初已推广到中原以外的地区，如辽东半岛，两广等地。到了
东汉，铁制农具更多。构造也有所改良，如犁的铁刃加宽，尖部角度缩小，较过去的坚固
耐用，便于深耕。大型铧已比较普遍应用，其它农具也较过去宽大。由此可知，汉代铁制
农具已成主要的农业生产工具。所以《盐铁论》写道：" 铁器，民之大用也；铁器者，农
夫之死生也。" 铁制农具的广泛作用，使以畜力为动力的犁耕方法得到改进与推广。汉武
帝晚年，任用赵过向全国推广" 用耦犁，二牛三人" 的方法。即二牛挽二犁，二人各扶一
犁，另一人牵引二牛(一说为二人牵牛，一人扶犁）。另外，当时还出现了二牛一人的犁耕
法，这较之二牛三人的耦犁是一大进步。随着驭牛技术的日益提高和活动式犁箭的发明，
至迟到西汉晚期已有一牛一人的犁耕法。当时犁驾结构中的犁辕、犁梢、犁底、犁衡到犁
箭等畜力犁的主体构件均已具备，犁壁(同犁铧一体、纯翻土碎土，达到起垄作亩的目的）
的使用已十分广泛，设计技术很高。
　　汉代农具种类日趋完备，从整地、播种、中耕除草，灌溉到收获脱粒和农产品加工的
工具多达30多种。耧车是与犁耕技术同时出现的，又名耧犁、籽耧、耩子、种莳，是一种
耕播农具。耧车下面有3 个开沟器(即三脚耧，一般用铁制成），中间装上一个盛种子的漏
斗形耧斗。播种时用一头牛拉着耧车，由耧脚开沟，一人扶耧，种子盛在耧斗中，耧斗通
空心的耧脚，且行且摇，种子自动流下。这种将耕播融为一体，而且一次能播二行，行距
一致，下种均匀的农具，大大提高了播种的效率和质量。因为只需一人，还节省了劳动力
。在灌溉排水方面出现了翻车(即水车或龙骨车），由东汉末宦官毕岚发明，主体由轮轴、
车槽，槽板等构成，利用槽板(各板用木链连接）将水带入车槽，顺槽提升上来，可用于灌
溉，排水。如水源与农田的高度相差很大，可用分段分层辗转抽水的方法，这对保证农业
丰收有很大的作用。在西汉晚期，还出现了能在谷物脱粒后，清理籽粒、糠粃的有力工具
——风车它是将叶片转动生风与籽粒重则沉，糠粃轻则飏的经验巧妙地结合起来，制成的农
用机械，提高了劳动效率。此外，在农具上值得一提的还有脚踏碓。
　　它利用杠杆的原理制成，柱的一头装有杵头，对准杵臼，另一头用脚踩踏，使杵头一
上、一下舂物。由于采用脚踏碓，较省力，提高了生产效率，在此基础上，人们又发明了
利用水作为动力的水碓。
　　②代田法和区种法
　　由于铁制农具的普遍使用，农田作业已渐趋于精耕细作，涌现了赵过的代田法和汜胜
之的区种法等先进的耕种方法。这两种耕作方法与战国时期推行的" 畦种法" 相比，有着
明显的优点，是农业耕种方法的重大发展。
　　代田法是汉武帝时大力推广的一种适宜干旱地区的耕作方法。是搜粟都尉(农业官员）
赵过在甽(音圳，Zhen）田法(将作物种在低地处，以抗旱保墒的方法）的基础上发展起来
的。主要作法：在地里开沟作垄，把种子播在沟里，等到苗长起来后进行中耕除草，并将
垄的土推到沟里，培到苗的根部。第二年在以垄作沟，沟为垄，如此轮番利用土地。这种
耕作方法既能保墒，又能维持地力，使土地生产率大为提高。
　　区种法是一种旱地丰产的耕种方法。其原则是：深耕土地，点种密植，集中而有效地
利用水和肥料，加强管理。即在小面积土地上，保证供给农作物生长发育的必要条件，以
求获得单位面积的高产。这种精耕细作的方法与小农经济的经营方式相适应，因而较为先
进。
　　③《汜胜之书》
　　秦汉时期，中国出现了许多农书，如《董安国》、《尹都学术》等。但基本上都散失
了，只有《汜胜之书》的辑佚本传世。该书共2 卷，约3000余字；主要记载和总结了陕西
关中地区劳动人民提高单位面积产量的经验和发明创造，反映了农业科学技术的提高和进
步。书中提出了一套完整的耕作法则，即" 趣时"(及时耕作）、" 利土" (土地的利用和改
良）、" 各粪" (施肥）、" 泽"(保墒灌溉）、" 早锄" (及时中耕除草）和" 早获" (及时
收获），对此进行了详细的阐述。该书还在前人分期施用底肥、追肥等技术的基础上，总
结出了施用种肥的方法" 浸种法".其作法是在种子外面裹上一层蚕矢(屎）、羊粪为主要原
料的粪壳，使幼苗及时获取足够的养料，促进根系迅速生长。使幼苗得到良好的发育，以
增强植株的抗旱、抗虫的能力。书中关于" 保泽" 即保墒的方法也很先进。其内容是根据
雪情、雨情、旱情、季节早晚、土壤结构等不同情况，采取或" 蔺" (镇压）或" 掩" (施
压）、或" 平" (摩平）等等科学方法，以达到保墒育种的目的。这些方法显然是对北方农
业科技的总结和提高，并一直为北方的农业生产所沿用。该书还总结了禾(谷子）、黍、麦
、稻、豆、麻、桑等10多种农作物的栽培技术，对于自整地、播种、田间管理直至收获的
方法也都作了详细的论述。书中第一次提出了麦谷的穗选法：" 候熟可获，择穗大疆(即强
）者，秆束立场中之高燥处，曝使极噪，无令有白鱼(捭麦），有　　　　辄扬治之。取干
艾杂藏之，麦一石，艾一把，藏以瓦器、竹器。顺时种之，则收常倍。" 这是把穗选及贮
藏的方法介绍得十分详尽。对于种稻，书中提出了适当选择稻区的大小，掌握水的深度，
以　　　　　及通过控制水流速度以调节水温的办法。对于桑树的培植提出了桑苗截干法
，即把一年生桑苗贴地割去；次年，根发新条，长得更加茁壮。对于间作，书中讲道："
瓜田中种薤(Xi8)，五月瓜将熟，拔薤卖之，使与瓜相避。还可以杂种小豆，瓜田一亩，播
小豆四五升，其藿可卖。" 总之，《汜胜之书》可以说是汉代对周期以来农业技术的全面
总结。不过，书中也有一些不科学或不甚科学的成分。如认为播种五谷各有忌日：" 小豆
忌卯，稻麻忌辰，禾忌丙、黍忌丑、秫忌寅未、小麦忌戌、大麦忌子。大豆忌申卯。凡九
谷有忌日，种之不避其忌则伤败。……此非空言也，其道自然。" 这是阴阳五行论在农业中
的反映，是没有科学根据的迷信思想。
　　④园艺、养鸟、蚕桑的发展
　　秦汉的园艺技术有着一定的成果，创造出" 温室栽培" 的方法。传说秦始皇冬季在骊
山山谷栽喜温瓜类获得成功。《后汉书》中则明确记载了" 覆以屋庑，昼夜燃蕴火，得温
气诸菜皆生" 的温室栽培技术。这是促成栽掊技术的开端。同时《汜胜之书》关于在瓜田
间种薤或小豆的记载，显然是间作套种的雏形。这些方法经不断改进，被引用推广到大田
作物种植中去。另外，《汜胜之书》还提出用10株瓠秧接成一条蔓，限长3 个果实，以保
证瓠果硕大的设想，虽不现实，但却是关于嫁接法的最早记载。汉武帝曾令人将荔枝、龙
眼、柑桔等热带或亚热带果树大量移植长安，并栽种汉朝使节从西域带回的苜蓿、葡萄等
作物。这表明当时已对育苗、起苗、护苗、装运、定植、护养、防寒等整套种植技术广为
应用，并且达到了很高的水平。
　　秦代为了抵御北方游牧民族的侵扰，曾在边郡设立牧师苑，为以后建立大规模养马场
开了先声。汉景帝在西北边郡建马苑36年，养马30余万匹，养马人达3万，致使很多人都富
有养马经验。同进，乌孙马、大宛马等良种马也传入内地，更加丰富了当时的养马知识。
东汉时又在四川、云南等地开辟了国家养马场。随着养马业的兴旺，相马术也随之提高，
并出现了专门的著作。如《汉书.艺文志》的《相六畜》、《齐民要术》中所载的《相马经
》，都总结了相马的经验和规律，并上升到理论的高度。东汉名将马援曾铸铜马于洛阳宫
中，作为良马的标准模型。1969年甘肃武威出土的踏飞燕铜质奔马也是良马模型。
　　养蚕、缫丝很早就成为中国江南农民的家庭副业之一，到了汉代，蚕桑技术又有了进
一步提高，并在全国推广。从汉代画像砖和汉墓壁画中可以看出，汉代地主已普遍从事有
利可图的大规模桑田经营。至迟在东汉末，内蒙古南部已有了蚕桑业。秦汉之际已出现了
二化蚕，即一年产二次蚕，这使生丝量大增。在养蚕方法上，有了" 浴种" (用清水洗蚕卵
以防蚕病）、整治蚕室、涂塞隙缝和洞穴(防鼠患和风吹，以使蚕儿顺利成长）等操作技术
，为提高丝茧质量提供了技术上的保障。
　　⑤中外农业技术的交流
　　汉朝是中国同周边各国友好关系的大发展时期，张骞、班超等人的出使，使内地与西
域各国的交往大大密切起来。丝绸之路的开辟，使商业往来日渐频繁。中国的物产通过丝
绸之路运销欧洲和非洲。同时，中国的科技文化也传到西方；而西方的科技文化也传入中
国。其中，农产品的引进，极大地丰富了中国的农业范畴和科技范畴。如芝麻、蚕豆、黄
瓜、胡萝卜、葡萄、石榴、大蒜和苜蓿等，都促进了古代农业的发展，并对后世产生了深
远的影响。
　　所以，中国与西域的农业技术，不但丰富了内地的农田和园艺技术，而且也大大改善
了人民的生活，这是科技史乃至物质文化史上的一件大事。
　　(2)魏晋南北朝时期的农业技术
　　魏晋南北朝时期，中国陷入了大分裂的时代。在300 多年的岁月中，政局动荡，战乱
频繁，社会经济遭受了极大地破坏。但是各族劳动人民忍辱负重，仍然维持着农业生产的
进行，并有着一定程度的发展。当时的农业科学技术水平，集中地体现在贾思勰所著的《
齐民要术》一书中。
　　贾思勰是中国古代著名的农学家，生活于公元5 世纪末到6 世纪中叶(约公元480-550
年）。曾任北魏高阳(今山东青州市）太守。他对农业分外重视，用毕生精力进行研究，善
于吸取前人的农业科学成果和经验。他亲自到河北、河南等广大北方地区省份进行农业生
产调研，并进行农业和畜牧业的生产实践，提出了农业生产的基本原则是" 顺天时，量地
利则用力少则成功多，任情返道，劳而无获。" 即因时制宜、因地制宜、精耕细作，合理
经营的原则。他辑录前人文献，引用古书，广集民间流传的农业谚语、歌谣，吸取农民的
生产经验，撰写成了一部农业科学巨著《齐民要术》。
　　《齐民要术》成书于北魏末年(约公元533-534 年），是中国现存最早的一部完整的农
书，也是世界科技史上重要的著作之一。该书约12万字，分为10卷、92篇。其内容十分丰
富，除讲到农作物的种植、农具的改进外，还涉及到林、牧、副、渔等业的技术知识。所
以又是汇集了中国古代农业科技资料的百科全书。它将中国古代的农学研究推向了一个新
的高峰。该书的主要内容是：
　　①大田作物的种植技术
　　该书将耕田篇放在首位。篇中已不再单纯强调深耕，还指出要注意墒情、地势、季节
以及与其它环节的配合。书中反映出的保墒技术比汉代有了进一步发展，形成了" 耕一耙
一耱" 相结合的一套保墒措施，表明北方旱作地区的耕作技术已基本定型。书中按季节将
耕田分为春耕、夏耕、秋耕和冬耕；按先后顺序分为初耕和转耕；按深浅分为深耕、浅耕
和逆耕；按方向分为纵耕和横耕。这比前代农书细致丰富得多。书中总结出了" 秋耕欲深
，春耕欲浅" 、" 凡耕高田，不问春秋，必须燥湿得所为佳，若水旱不调，宁燥勿湿" 的
经验。贾思勰在书中把耙耱的作用提高到理论的高度，明确指出其保墒的作用，具体地论
述了耙地的时间和次数。该书将收种即种子的选择、收藏和种前的处理，列为全书的第二
篇；强调种子优劣、播种时间迟早与农作物的产量、品质以及病虫害的防治有着密切的关
系；还具体记述了水选、浸种、晒种等处理种子的方法，并对中国水稻催芽技术作了最早
的记录。书中的第三到第十三篇，作者对11类大田作物种植法均作了详实的介绍。对于轮
作的论述，更有特色。如谷田" 以绿豆、小豆为上，麻黍、胡麻次之，芜菁、大豆为下，"
这是以前的农书所没有的。说明当时的农业技术又有了新发展，对作物的种植规律有了更
准确的把握。
　　②家畜饲养与树木栽种法
　　中国古代关于畜牧业的书籍历来很少，而且极少受到重视。这样，该书便成为流传下
来的汇集了牛、马、猪、羊饲养法的最早辑本。书中记述的有关依动物天性进行管理；重
视良种杂交等内容相当珍贵。书中还收集了许多兽医药方，使之成为最早记载兽医药的农
书。
　　书中第4 、第5 卷专论果树栽培和材用木的栽培法。主要技术措施有移栽、插枝、压
条、嫁接等。该书指出，某些树必须移栽，其技术措施是：" 凡栽一切树木，欲记其阴阳
，不令转移。大树髡之，小则不髠，先为深坑，内树讫，以水沃之。著土，令如薄泥，东
西南北摇之良久，然后下土紧筑。时时灌溉，常令润泽，埋之欲深，勿令挠动……以正月为
上时，二月为中时，三月为下时".这套植树方法至今仍被遵从。对插枝种树的方法，书中
作了详细的介绍：" 先掘坑、将约1 米长的枝条置于坑中，两端朝上，用石块、土等压住
，将坑填平，经常浇水即可。""压条法" 与插条法的不同在于长出新根前，所压枝条与母
本不分开，该法是用土将枝条压于地下，等条上的新枝长高数寸时再用土盖上，来年即能
与原枝分开，移栽他处。《齐民要术》记述的插法，实际上是嫁接法，较为先进。书中以
杜型为例介绍了具体的接法：" 用锯截杜，令去地五六寸，在锯口处斜扦竹刺皮木之际，
深一寸，选取梨树上向阳的枝条，长五六寸，也斜扦过心，大小长短与签等，剥去黑皮(与
杜重合部分，勿伤青皮），拨去竹签，将梨枝插入，木向木，皮向皮，然后用棉布裹紧，
封上熟泥，用土将树桩埋上即可。" 书中还介绍了远亲嫁接法，但成活率低。总体来说，
书中所记载的技术还比较原始，而且应用也不普遍，但是为后世树木栽培技术的发展奠定
了基础，其功劳不可埋没。
　　3.亚洲其他各国的农业科技
　　世界古代后期，除中国的农业技术取得巨大成就外，地处西亚的塞琉古王朝、南亚的
孔雀帝国印度，以及东亚日本，在农业技术方面也都有不同程度的进步，为农业的发展作
出了贡献。
　　①塞琉古王朝的农业
　　塞琉古王朝是希腊化各国中势力最大，经济最发达的国家。这里的肥田沃土，发挥了
历史上最高的生产效率，以至被古代地理学家斯特拉波写道：" 地球上没有一个国家象此
地那样出产如此丰富的大麦。据说收获量高达所播种子的300 倍。" 同时也说明当时的农
业生产技术已经比较先进了。塞琉古在农业生产中还发现和使用了蜗牛式水力螺旋机，把
水提到高地面上，进行农业灌溉，确保粮食等作物的丰收。今天的叙利亚一带仍盛产小麦
、葡萄、亚麻、豆类；中亚和伊朗草原仍保留着良好的牧场，畜牧业仍十分兴旺，尤以纯
种良马驰名天下，仍保持着重视农业生产的传统。
　　②印度孔雀王朝的农业
　　孔雀帝国是国力强盛的一个历史时期。那时，生产力有了明显地提高，铁器制造的农
具已普遍使用，灌溉事业也获得长足的发展，运河、水渠、水井、池塘遍布全国，大大推
动了农业生产的发展；农作物品种也远比过去增多，主要有水稻、大麦、小麦、黍、豆、
胡麻、棉花、甘蔗等，产量也有了明显地提高。反映了古印度的农业生产技术处于比较高
的水平。
　　③日本的农业
　　公元前200 年至公元前300 年期间，日本正处在历史上第一次变革时期，史称" 弥生
时代".这一变革主要来自大陆的以水稻文化为代表的农耕文化的冲击。据考，这是以长江
下游为中心的稻作文化向四方传播的结果。其中最有力的说法是，从长江入海口经山东省
南部一带的海岸，然后再跨海到日本。倭族的初民在中国云南省滇池湖畔成功地进行稻作
的人工栽培，并在水稻农耕及干阑式建筑的伴随下，向四方移动，迁徙。在沿杨子江而下
向东迁徙的人群中，又有一部分东渡日本列岛的倭人，他们将水稻文化传入日本。
　　农耕技术也迅速地由九州地区传布到近畿地区和全国各地，使原始的日本人从采集、
狩猎、捕捞为主的经济急速地转向以农耕为主的经济。农耕技术也不断进步，并将粗耕技
术留在历史的发端。日本人在河流的冲积平原、低湿地带及中部山区开辟了水田，在登吕
地区盖起草房，作畦培埂，修成块块水田，总面积达7 万余平方米，水田整齐排列，畦与
畦之间用木板桩隔离。在水田区修有500 米长的，具有灌溉和排泄并行的水渠。中途还建
了两个堰，用以调节灌水和排水，而且在灌水渠与排水渠交叉的地方。安置了木制的过水
通道。此时的旱地耕作也较为普遍，作物有大麦、粟、稗子、大豆、小豆、豌豆、绿豆、
蚕豆、瓜、梅、杏、桃等。日本人民在农耕实践中已掌握了按季节耕作的知识，并开始采
用深埋杂草作肥料的方法增加地力；播种时应用直播法；收割时习惯用割穗法，用石镰和
铁制割穗器将成熟的稻穗割下，收入仓库，然后用杵臼脱粒。弥生时期铁器已从大陆传入
日本，使日本进入铁、木、石器混杂的时期。公元3 世纪时，大和氏族开始兴起，并开始
了统一日本的活动，将日本逐步推向奴隶制时代。这时期，铁器开始更为广泛地推广使用
，水稻、萱麻、蔬菜、栽桑养蚕等农业生产技术已达到相当高的水平，并且逐渐形成了一
套完整的农业体系。推动了日本的文化和经济的发展。
　　五、世界古代后期的地理学
　　世界古代后期是地理学的创立和发展期，西方国家和东方民族都取得了丰硕的成果。
在西方，以古希腊罗马人的贡献最为卓著。被誉为" 地理学之父" 的厄拉托塞(又译为埃拉
托色尼创建了地理学概念；波里比阿开描述地区地理特点之先河；阿加塔尔齐德斯将地理
学建立在人和环境相统一的指导思想基础上；斯特拉波首次为人类绘制出了世界地图；托
勒密在地理学的研究成果及其《地理学指南》等著作，对后世地理学的发展产生了巨大的
影响。
　　但是到了西罗马帝国灭亡时，由于战乱的影响，阻碍了地理学的发展，使西方地理学
的研究受到了严重的破坏。
　　在东方，地理学的发展则以中国为代表。中国的秦汉王朝已运用立体地图；西汉的张
骞发现了地中海文明；东汉的班固著成了中国第一部地理学专著《汉书.地理志》，开创了
中国历史地理学；著名自然科学家张衡制成世界上第一架地震仪" 候风地动仪" ；西晋的
地图学家裴秀首创了中国古代绘制地图的6 条基本原则；东晋名僧法显最先发现美洲新大
陆；北魏郦道元的《水经注》对中国陆地、水文地理知识进行了全面的综合，成为中国地
理学发展史上的一块里程碑。古代后期中国地理学上的巨大成就，极大地丰富了世界古代
地理学的内容，推动了世界地理学的发展。
　　1.古希腊罗马地理学
　　地理学是古希腊、罗马人做出卓越贡献的领域之一。古罗马的地理学不是独立发展起
来的，而是在继承古希腊文化遗产和东方文化成就的基础上形成的。哺育希腊罗马地理学
成长的两位" 奶母" 是地理考察和哲学。地理考察(通称为殖民活动）导致了希腊罗马人发
现广义的地中海流域，由此，出现了一批最早的航行记载。公元前331 至前325 年亚历山
大大帝远征东方，使版图得以修正和进一步完善。同时，尼阿库斯、麦加斯梯尼、毕提亚
斯等人，扩大了对世界的考察，埃拉托色尼则对有人居住的世界的边缘进行了详细地描绘
。公元前2 世纪，罗马帝国图拉真统治时期(公元98-117年），对外发动了一系列的侵略战
争，征服了巴尔干半岛(现今罗马尼亚一带）、亚美尼亚和美索不达米亚，一度把罗马帝国
的边界扩张到波斯湾。其版图扩大到东起波斯湾，西到大西洋沿岸，北从莱茵河和多瑙河
向东沿伸至达西亚，南至非洲北部。罗马人的远征，使人们更好地认识到意大利和西班牙
等地区的人文、自然、历史、经济等情况，从而出现了波里比阿、阿尔提米多尔、波西东
尼乌斯等人的地理著作。随着远征的扩大，以及与中国、印度关系的加强，使推罗的马林
和托勒密有可能撰写内容包括经、纬度座标系统表，编绘出当时已知世界的全图和区域图
的著作《地理学指南》(8 卷），对古希腊有关数理地理知识进行科学的总结。
　　哲学对古希腊罗马地理学的影响可谓无以复加，地理最初的目标——绘制世界地图的想
法正是起源于哲学。第一个绘制世界地图的是一位米列都派的哲学家阿那克西曼德(约前6
世纪），此后所有的著名地图学家也都是哲学家，在这类地理学家的眼里，地图就是对地
球和世界的解释。而地理学的大发展也与哲学新体系的出现相一致。最早的一些地理学著
作，都与爱奥尼亚哲学有渊源关系。亚里士多德和他的学派以及斯多葛学派对地理学的贡
献是相当卓越的。哲学思想的活跃，加之大量的地理资料，丰富了人们对世界的认识，也
促进了地理学思想的建立。它引导了古代希腊学者去探索地球的形状和大小。约公元前350
年，亚里士多德证明地球是个球体，还提出了地球上人类可居住性同纬度有关的思想。他
的这一思想为埃拉托色尼所继承和发展。
　　希腊文明衰落和罗马帝国兴起的时期是西方经典地理学全面建立的时期。罗马初期的
斯特拉波开创了西方地志学或区域地理学，罗马帝国后期的托勒密总结了古希腊有关数理
地理的知识，绘制的世界地图一直使用到文艺复兴前，而他所用的以经度和纬度区分方位
的方法，则成为近代地图的渊源。
　　(1)希腊学者埃拉托色尼创立地理学
　　希腊学者埃拉托色尼(约公元前275-前195 年）是亚里山大里亚培养出来的最博学多才
的科学家，他兼任图书馆馆长，文、理皆通，对哲学、文学、数学、史学都有精深的研究
和造诣。地理学是他最有建树的学科，著有《地理学》(3卷）。建立了普通地理学的完整
体系。他从科学角度论述自然地理现象，是古希腊数学地理学的开山祖师。他把地球划分
为三个主要地区：欧洲、亚洲和利比亚(即非洲）；气候地带：即围绕南、北极的两个寒带
，在寒带和南北回归线之间的两个温带以及围绕赤道的热带。并按已知各地大致的距离及
纬度高低，绘制了较完备的古代世界地图。他还根据大西洋与印度洋潮汐相似的现象，认
为两洋相通，西欧可绕非洲而到达印度；但更重要的是他创立了数学地理学，即利用埃及
和东方各国长期测量的资料和希腊人积累的信息，根据地球球体原理而对有关地理数值作
出科学的测算。在这方面他最大的成就就是对地球圆周长度作了科学的测定。他利用自己
发现的黄道倾角原理，根据埃及最南端的昔恩尼在夏至那天正午可见太阳直射于深井底心
的现象，判定昔恩尼正好处于北回归线上。同时，根据埃及长期实测资料，他相信亚历山
大里亚和昔恩尼处于同一子午线，而且两地直线距离约为5 ，000 希腊里，因此他认为只
要根据亚历山大里亚在夏至正午的日倾角即可求得地球圆周之长。亚历山大里亚当天的日
倾角为7 又1/5 度，即圆周的1/50，也就是说两地距离的50倍即为地球圆周之长，再加上2
，000 希腊里的校正数，即求得地球圆周之长为252 ，000 希腊里。若以一希腊里(斯增迪
昂）等于175.5 米计算，即可知他求得的数等于39，690 ，000 米，即39，690 公里，与
实际值(约40008 公里）相当接近，可以说是古人对地球大小的最接近于实际的科学测算。
埃拉托色尼创立了" 地理学" 一词，并用几何学的方法计算了地球的周长，奠定了数理地
理的初步基础。
　　(2)描述地理学的黄金时代
　　公元前2 世纪至1 世纪，罗马人的侵略扩张给描述地理学带来了难得的机遇和强大的
动力。它促使人们进行实地考察，重视环境的作用；重视经济特征、地区资源及其开发和
交通。而地图学的作用则降到只标明路线的里程，或者顶多象埃拉托色尼那样，依据大地
测量的估计数值，作出概要性地图。
　　因此描述地理学得以诞生并获得长足的发展。
　　①波里比阿开描述地志学之先河
　　波里比阿是这一时期出现较早的地理学家，约生活于公元前208-前126 年，他曾游历
了意大利、阿尔卑斯山区和西班牙及摩洛哥海岸一带。他著有《历史》一书，在第34卷中
，对游历过的地区作了描述，并阐述了一些普通地理学问题。他将自己的工作方向确定为"
地志学" ，即进行区域描绘。他是描述意大利、高卢和西班牙的第一人，对波河平原的富
饶；阿尔卑斯山的雄伟；高卢自然资源的丰富，迦太亨纳的银矿、自然环境和居住点的作
用等都作了描绘。他首先确定地区单元，突出描述地区的特点，记述生产、土地资源、地
下资源、动物和植物区系。然后才描述居民、居住地和风俗习惯，并把直接观察到的，各
个自然区彼此不同的特点综合起来。他还按照埃拉托色尼的方法，以几何学为基础来计算
各地间的距离，尽管估算数值有误，但方法却是明确的。另外，波里比阿对海洋学问题也
有研究，他曾根据河流沉积物的源源不断，而推断亚速海和里海将逐渐被淤塞，最终被填
平。总之，他的地志学虽然只是介绍了一些特殊地点的具体情况，具体的目标是研究自然
区，但他开创的地志学先河对描述地理学的发展有着重要作用。
　　②人和环境相统一的地理学指导思想的建立
　　将地理学建立在人和环境相统一的这一指导思想的基础上的是阿加塔尔齐德斯(或译为
阿加塔尔希德斯）。阿氏出生于克利德，约生活在公元前190 - 前105年，主要活动于亚历
山大里亚，写有《红海》5 卷。该书是多种资料的汇编，采用" 红海" 为书名，大概同古
人的" 厄里特里亚海" 相一致，即包括今天的红海、亚丁湾、阿曼海直到印度河河口的广
泛海域。书的第1 卷论述了厄立特里亚海的起源，尼罗河概貌及开发利用情况，分析了人
和河流间复杂多样的相互关系。如人们按照自己的需要去改造治理河流，直接利用周期洪
水和三角洲等自然条件；间接利用河流中的动植物资源等。由此，阿氏将其地理学建立在
人和环境相统一这一指导思想的基础上。该书2 、3 、4 卷已失佚，但无疑是描述埃塞俄
比亚地区。通过其它地理书籍的有关记载可知其梗概：埃及人和土著黑人的特征、风俗、
生活习惯等。尤为重要的是，它们揭示了尼罗河畔居民的游牧生活的成因，作出了偶然因
素比环境因素更强有力的结论。书的第5 卷，对社会和环境之间的关系分析得更加细致。
卷首中首先描述了努比亚金矿，认为金矿的开采使矿工的死亡率更高。下一部分的重点是
土著居民，从波斯湾到红海，作者始终以人为生存而适应环境这个基点来进行分析。接着
又描述了居住在苏丹地区的部落，将他们的名字与他们的居住环境和生活方式联系起来。
还提到了如长颈鹿、斑马等动物，它们和人类共同构成生物学体系，从而确立了作者描述
非洲动物区系第一人的历史地位。《红海》的最后部分描述了真正的红海，关于海岸的记
述是从自然到人，并提到了印度，材料丰富而有生气。作者始终将人类置于自然范围之中
。虽然限于某一地段，但因描述得细致、辩证而很有价值。
　　除了上述二位描述地理学家的成就之外，这一时期还涌现出一些很有名气的人物。如
公元前1 世纪的阿提密托尔和马卡斯.维帕息纳.阿格里巴等。
　　前者是一位旅行家，也是一位测量工作者；后者是一位军人和政治家，也有一些关于
地志的记述，马卡斯.维帕息纳.阿格里巴(公元前1 世纪）将其视察罗马帝国各地所作的图
记，献给恺撒大帝，成为实用地理学家。比较有学术意义的是埃夫佐克索斯(约生活于公元
前2 世纪），他是一位航海家，颇具探险精神。不过终因对亚、非两洲缺乏了解而没多大
进展，商业活动仍限于以前的界限之内，而罗马的武力也没有达到更远的地区，所以并未
取得更大的进步。另一位名叫波西东尼乌斯(约生活于公元前2 至1 世纪）的哲学家、旅行
家，对西地中海地区作过科学的考察，对火山、地震以及太阳与潮汐的关系进行了相当深
入的研究，并对地球的周长也作过测算，但在准确性上不如埃拉托色尼。正是由于这些地
理学家的创造性劳动，古罗马的描述地理学得以形成，并出现了描述地理学的黄金时代。
　　(3)斯特拉波与《世界地理》
　　随着罗马人的征服以及帝国的建立，西方人的世界知识大大增加，阿格里巴绘制了世
界地图，普林尼在《自然史》的第3 、第6 卷进行了地理的描述，这一切都促使了世界地
理学的出现，而斯特拉波则是这一学说的代表人物，是西方古代区域地理学的集大成者。
　　斯特拉波(约公元前63- 公元23年，一说为前20年左右），古罗马著名的历史学家和地
理学家。他出生于小亚细亚的河马西亚，受过良好的教育，后移居罗马。他曾亲眼看到罗
马帝国的创立。他重视实地考察，曾遍游希腊、埃及、小亚细亚，到过意大利的部分地区
。阅历较为丰富，并搜集了不少资料，于公元前后写成地理学巨著《世界地理》。全书共
17卷，包括绪论2 卷(是地理学总论），西班牙与高卢2 卷，意大利2 卷，北欧及东欧1 卷
，希腊3 卷，亚洲总论及" 远东" 地方1 卷，小亚细亚3 卷，波斯、印度1 卷，两河流域
、叙利亚以及阿拉伯半岛1 卷，非洲1 卷。内容相当丰富，具有划时代的意义。
　　斯特拉波在序论中讨论了普通地理学，其中包括以天文学和几何学为基础的数理地理
学和研究地表和大气圈现象的自然地理学。他认为地理学者要依赖几何学，因为几何学者
可以测量出地球的面积，而几何学者又依赖天文学者，而天文学者又依赖于物理学者。由
此，他研究地理学时把自然科学摆在相当重要的位置上。在序中，斯特拉波对埃拉托色尼
、喜帕恰斯、波西东尼乌斯、波里比阿等前人的著作进行了评论。从中可以看出他们的源
流关系。
　　或者说没有这些人的存在，也就没有斯特拉波《世界地理》一书的问世。因为《世界
地理》光靠斯氏一人的经验是远远不够的，他正是在查阅参考前人地理著作的基础上写出
这部巨著的。因此，他是前期地理学家的继承者和发扬者。由于他的写作技巧很高，能将
掌握的资料综合起来，再加进自己的想法，使研究成果具有独到之处。对前人的研究成果
和观点他也并不盲从。如他反对埃拉托色尼的" 赤道下高山温带之说，" 他不相信佩塞阿
斯所说的大不列颠群岛以北还有人类居住的论点。
　　斯特拉波在书中给地理学下了一个确切的定义。所谓地理学，就是对人们居住世界的
描述。这同现代的观点很一致。在此范围内，他研究了生活在地面上的人、动物、植物、
以及陆地和海洋所生产的一切，虽然未建立起地理学体系，但为真正的描述地理学奠定了
基础。
　　在书中他详尽地介绍了阿尔卑斯山；全面、卓越地描述了分支复杂的亚美尼亚山地；
系统地介绍了居民及其生活方式；记载了包括地点、位置、作用、资源、城市平面图，以
及治理、港口、军事基地、工商要地、交通枢纽和宗教中心等内容的城市地理，材料极为
丰富；他在波西东尼乌斯启发下所搜集的经济材料是任何一位古代地理学家所望尘莫及的
，书中列举的农业、林业和矿产资源更为丰富。这些都说明了斯特拉波已不仅仅是单纯地
描述，而是对已知的世界进行了区划分类，分门别类地介绍它们的自然面貌，分析它们的
组成要素及组合形式，并在可能的情况下找出它们之间的相互关系等。这些成就，使之成
为区域地理学的代表。他把海岸分为岩岸、沙岸和泻湖等类型；研究了陆地上升、下沉和
三角洲的形成；第一个描述了非洲沙漠中的绿洲，正确地解释了尼罗河泛滥的成因，在于
埃塞俄比亚夏季丰沛的雨水；阐明火山土、碎屑土和冲击土的肥力有差别；提出了自然因
素对聚落、人口密度和风俗习惯等人文现象有很大的影响，注意到了历史对地理的影响和
作用。这些成果都对西方地理学的发展作出了重要贡献。
　　然而，该书也存在很多缺陷，如对多瑙河以北中欧地区的描述，内容十分贫乏；对希
腊的经济状况着墨甚少；并杂有一些神话和许多不存在的地名，将一些地区混为一谈；对
一些问题未能系统地、有分寸地、均匀地加以安排。
　　该书由于使用当时已废而不用的希腊语写成，并未引起当时人们的注意，但被完整地
保存下来。公元77年普林尼著地理学百科全书时，尚未提及此书；托勒密的著作里也没引
用该书作参考资料，直到公元5 世纪后才被人发现，被视为西方古代地理学的一部经典著
作，对西方地理学的发展有长期的影响，并与托勒密的《地理学指南》相媲美。
　　另外，与斯特拉波同时代的著名地理学家和名著还有：梅尼普的《内海航行记》；伊
西多尔的《帕提亚旅程》；受奥古斯都保护的毛里塔尼亚国王朱巴二世撰写的《阿拉伯志
》和《利比亚志》；菲莱蒙(公元1 世纪时人）
　　的《论海洋》以及佚名氏著作《厄立特里海的航行》等。这些著作分别对当时已知世
界的有关领域进行了描述，有一定的意义，但远不能与斯特拉波的著作相提并论。从总体
上来看，斯特拉波时代的地理学研究，无论从概念的广阔还是从资料的丰富来看，都相当
于阿尔提米多尔(即阿提密托尔）时代的水平。
　　(4)马林和托勒密与数学地理派的复兴
　　罗马帝国时期，地理学的发展大大充实了地图学。另外，天文学、几何学和大地测量
计算方面的进步也刺激了地图学的发展，最终导致数学地理学派的复兴，涌现出不少地理
学家，尤以推罗的马林和托勒密最为著名。
　　马林生活于公元1 至2 世纪初，著有《地理学知识》一书，主要内容包括地图的编制
及其相关的问题，诸如地球的形状与大小、有人居住的世界在地球的位置和范围、陆上和
海上距离的测量(尽可能地采用天文资料）、以及相关科学的检验、检查测量数值大小的方
法、地图投影系统和地图等等。
　　马林广泛地学习和利用前人所积累的资料。精通天文、几何、气象等。
　　同前代学者一样，他承认地球是球体，赤道和各子午线等长，地球在宇宙中心，地球
圆周长18万希腊里(约合32000 公里或35280 公里与实际数值相差很远），他还确定了地球
上人口居住的总面积。他认为，在纵向上，从幸运群岛(加那利群岛）一直伸展到寒勒斯
(中国）和卡提加拉；横向上，从图勒延伸到阿基森巴；这个范围是人口的居住区域。其总
宽度约为43500 希腊里(即为87纬度）。据说马林还发明了恒向线三角形。这些三角形都是
直角三角形。数据资料有：两点间纬度差，船舶行驶的距离(斜边）；两点间经度差以及航
向的恒向线角等。恒向线是船舶行驶的路线，当船舶的方向保持不变时，就使恒向线总与
经线同角度相交，按三角形法则求得三角形的第三边(即经度的距离）。这种方法至今仍是
航海技术的基础。马林还是直交投影体系的天才发明者。在这个体系中，彼此直角相交的
经线和纬线用直线来表示，尽管经线是两极辐聚的，为保持经纬线间度比例一致，纬线间
距随纬度增长越扩越宽，增加的间距表示距离固定不变，经线间距则逐渐减小。这种方式
的优点是：对于航海，恒向线可以同样的角度同所有的经线相交；对于地图学，由直交投
影所造成的经线辐散假象可以得到补正。这一设计，对于整个地球的描绘有很大价值。这
一体系仍被作为海图编制和一些科学航海方法的依据。马林还将喜帕恰斯的分赤道24段法
用于地理学，以通过加那利群岛的纵线相垂直的线为第一条经线。在这条线的北纬36°又划
了一条平行于赤道的线(即罗得岛纬线），并将这条纬线分为15个时段。这种方法十分巧妙
，具有无可否认的科学价值。马林的有关地图知识和观点后来被托勒密加以吸收和利用。
　　托勒密是古罗马的地理学家、数学家、天文学家、星相学家、哲学家。
　　公元90年前后出生于埃及的托勒马达伊。曾在亚里山大城居住和工作，公元168 年去
世。
　　他一生著述很多，在地理方面的著作有《地理学指南》，又译为《地球形状概论》(8
卷）。其中，第1 卷为绪论，阐述了他的地理学体系，修正了马里奴斯的制图方法；第2
卷到第7 卷为世界地志，包括欧洲、亚洲、非洲大约8100个地点的统计表，并运用喜帕恰
斯建立的纬度和经度网，注明了每个地点的经纬度坐标。第8 卷为结论部分，主要介绍了
27幅世界地图和26幅局部区域图。这些地图被称为" 托勒密地图" ，后人曾多次刊印。托
勒密对于地理学的最大功绩在于应用经纬度来确定山川、城市的位置，并据此确定它们的
空间位置，开创了近代绘图学的前例。
　　托勒密指出，地理学的内容应是对整个地球的已知地区以及与之相关的一切事物作线
性描述，即绘制图形、并用地名和测量一览表代替地理描述。
　　这就把地理学与地图学等同起来，抛弃了描述地理学。他以评论马林的地图绘制作为
全书的开始，采纳了18万希腊里的地球圆周长数字；又将有人居住世界的宽度拉到80纬度
，即4 万希腊里；他将有人居住世界的形状想象为一片连续不断的大陆块，其间包围着一
些洋盆。在投影体系上他作了独创性的发明。在赤道以北地区，他画出了更多的纬线，并
以最长的日时数作为计算基础；纬线间距递增规律为：从赤道直到14°为1 ／4 小时，从
14°到19°为1 ／2 小时，从20°到21°为1 小时，依次类推。计算到北纬63°的图勒，最长日
时数为20小时。为了在一个平面投影上画出有人居住世界的形状，他力图求得通过赤道，
罗得岛和图勒的这个弧的大小比例关系，画了许多种投影图，如圈锥投影图即是如此。在
图上，经纬以直线来表示，它们从一个顶点(可能是北极）辐散出来，这个顶点同时又是代
表纬线图弧的圆心；这样，经线间距自赤道向顶点缩小，比较符合实际。又如修正圆锥投
影图，在图上，中间一条经线是直线，其它的为曲线，分布在两侧，而且随着与中央经线
距离的增加，经线凹曲度就越大。他也考虑了纬度的比例关系。同时，通过纬线同每条经
线的相交，确定了经线的曲率。这两种投影系统无疑是地理学上的一个卓越的创造，因为
它们能将一个球面物体很好地展绘到一个平面上去。根据上述种种原则，托勒密进行了欧
、亚、非三洲地图学的描述，同时标绘了8100处地点的经纬度，其中，约有350 到4000个
点是实测的，这些地点分布在从爱尔兰到斯里兰卡的82个地区内。他首先根据相应的位置
绘出了各大区的自然界线，然后按照先民族、后城市，先沿海、后沿河，最后为内地的原
则划分亚区。每一个地点的经纬度座标度数计算，分别从赤道和第一条经线(马林确定的）
开始。为确定纬度，他分析了有关星体高度测量的天文学资料，并以各地最长时数(滴漏计
时法测得）的表格作补充。但是，由于计时困难和资料有限，致使地图的变形甚大。托勒
密用投影法，绘制的世界地图，在文艺复兴以前一直被广泛采用。托勒密的投影法一直沿
用了十几个世纪。
　　托勒密《地理学指南》一书，一直是西方地理学界的权威著作，影响甚至超过了斯特
拉波的《地理学》。只是到了15世纪，其影响渐衰。但是，由于他将地理学理解为地图的
编制工作，以地名和测量一览表来代替地理描述，致使地理描述的内容变得十分贫乏。这
对地理学研究产生一定的消极影响。从托勒密以后，古代希腊罗马地理学开始走向衰落。
　　公元3 世纪以后，由于罗马帝国的军事叛乱与日剧增，蛮族入侵日益严重，帝国皇帝
的频繁更替，使社会一片混乱，经济开始衰落，文化也跟着衰落下去，地理学更是日退千
里。这一时期虽然出现了前德尼斯(公元2 世纪时人）的《大地旅行记》、后德尼斯(公元2
世纪）的《沿博斯普鲁斯海峡上行》、阿加提麦尔的《地理学概论》以及佚名著作《球体
地理学论》、《地理学简论》、《大海纪程》；还有普罗塔戈拉的《大地几何学》、马尔
希安的《东部外海和西部外海的航行》等地理著作，但都没有多大价值，仅仅是对前人著
作的摘要，以及地名和数据的罗列而已。
　　2.古代后期中国的地理学
　　中国的秦汉、魏晋南北朝时期，基本上是一个统一的封建帝国。虽然魏晋时国家分裂
，但时间不长。这一时期学术思想活跃，经济上持续发展，有力地推动了天文、数学、农
学、医学等科技领域的进步。作为中国古代学科代表的地理学也获得了明显的发展，并逐
渐形成中国传统地理学体系。其成果颇丰。涌现出《史记.货殖列传》、《史记.河渠书》
、《汉书.沟洫志》、《汉书.地理志》等众多的地理著作；马王堆古墓的开掘，又展现了
西汉的地图；在地图发展过程中，裴秀形成了一定的制图理论；郦道元著《水经注》，张
骞、班超、甘英、法显、惠生、宋云等人的西行又使域外地理成果显赫；张衡制成了世界
上第一台地动仪，出现并发展了以地记为主的官修方志等。
　　这些成就使中国的传统地理学出现了万花争艳、蓬勃发展的良好局面。然而，由于中
国的地理学以实用为鹄，受传统地理学的束缚，因此长期停滞在描述地理学的阶段，缺乏
理论概括和创新。
　　(1)中国传统地理学的形成
　　在中国，" 地理" 作为一个词最早出现在春秋战国时期，并逐渐与天文并称。《周易.
系辞》有" 仰以观天文，府以察地理" 之句，此后逐渐成为关于山河、土地的专门知识的
代词。战国时期出现了《山海经》、《禹贡》两部区域地理名著。《山海经》中的《山经
》部分，以" 山" 为纲，综合记述了黄河和长江流域及其以外广大地区的自然条件。《山
经》共记载447 座山，每一座山都有位置、水系、天然动植物及矿产资源的记述。《山海
经》和《禹贡》虽有其实，但无其名，即均未以" 地理" 命名。及至西汉《淮南子.泰族训
》，才明确阐述了地理研究的目的：" 俯视地，以制度量，察陵陆、水泽、肥墩、高下之
宜，立事生财，以除饥寒之患。" 即根据不同的地理环境从事生产，以解决吃、穿等生活
问题。东汉班固的《汉书》，才真正有了以" 地理" 命名的篇章，即" 地理志" ，从而开
辟了沿革地理研究的专门领域。当时，随着编修地理志，总和地方志及考订山川、地名等
工作的开展，逐渐形成了以沿革地理为主体的地理学研究体系，标志着中国传统地理学的
形成。
　　(2)地理著作的大量涌现
　　秦汉时期，中国出现了许多带有地理内容的著作，其中尤以《史记》和《汉书》的影
响和作用最大。《史记》中的《货殖列传》，较为系统地记载了从上古到西汉初年的农业
、水产，采矿、手工业和交通的地理分布，特别是对地区经济差别和城市分布的问题，提
出了颇有见地的看法，影响巨大。
　　该篇毫无疑问地反映了许多经济地理的科学内容，被誉为是中国最早的经济地理名著
，开创了中国经济地理研究的先河。《史记.河渠书》记述了大禹治水的功绩，以及当时中
国各地的水利工程，是研究水利工程的重要史料。
　　《汉书》中的《沟洫志》是《史记.河渠书》的续篇，叙述了引泾河水增修六辅渠和白
渠的由来和经过，提出了使黄河由河套绕塞北入海的设想，历述了汉代黄河几次决口改道
的时间、地点，以及围绕治理黄河的方策所发生的多次论争。这些史料都有一定的价值，
为历代正史所继承。《汉书.地理志》主要由3 部分组成。第一部分转录了中国古代两部地
理名著《尚书.禹贡》和《周礼.职方》的全文，这是对前代沿革的简单交待。第三部分是
附录，转录了刘向所论的《域分》和朱赣的《风俗》，主要内容是讲分野和历史情况。第
二部分是主体，详细叙述了汉平帝元始二年(公元2 年）全国的103 个郡(国）和郡所辖的1
，587个县(道、邑、侯国）的设置，以及各郡县的行政区划、户口数字、山川河流、矿藏
物产、经济发展状况和风俗民情、名胜古迹等，内容相当丰富，是中国历史地理研究中的
宝贵史料。该志最早勾划了当时的地理疆域，开创了疆域地理的记述体例，是中国疆域地
理研究的发端。另外，该志因首次对人口数字作了记录，对研究汉代的经济地理非常有意
义，人们可据此推出各地区的人口密度、生产力发展水平。这一成就，无疑是开创了中国
人口地理研究的领域。此外，该志对自然地理作了简要的记述，对山脉的名称和方法、对
河流的发源地、流经地区、流向、全长的记载，以及对许多矿物的产地、特征的记载，都
是对中国自然地理研究的重要贡献。正因为《汉书.地理志》具有如此重大的作用，因此它
的问世，便成为中国传统地理学形成的重要标志。
　　《史记》和《汉书》中，还有许多有关地理的篇章，如《史记》中的《大宛列传》、
《汉书》中的《食货志》、《西域列传》等。这些丰富而详实的记载表明《史记》和《汉
书》，不仅是史学名著，也是中国地理学研究的创始性著作。
　　(3)马王堆地图与裴秀的制图理论
　　在战国至西晋的千年之中，中国地图学以其特有的建树而称重于世。中国古代地图学
是建立在平面制图的基础之上的，这在考古发掘的实物中得到了体现。现已出土的平面地
理图，有河北省平山县战国中山墓的《北域图》、甘肃省天水放马滩秦墓中的板式战国末
期地图、以及长沙马王堆三号汉墓的地形图和驻军图等。
　　1973年，考古工作者在长沙马王堆汉墓出土了3 幅绘在帛上的地图。其中，一幅是地
形图，一幅是驻军图，一幅是地邑图。这三幅图都有固定的方位和比例尺。其方位为下北
上南、左东右西，与现代制图方位相反。地形图中心的比例尺18万分之1 ，周围较小；军
事驻军图的比例尺为8 万到10万分之一。图上都有明确的图例，分别表示山脉、河流、居
民点、道路等，表现方法相当高明。如用弯曲的黑实线表河流，粗细则表示河的宽窄；虚
线表示潜流(或不可通航的河段）。这些图的准确度相当高，如地形图所表现的深水(今潇
水）及其支流的水道，大部分接近于现代地图，有些部分几乎没有差别，而且有些河流的
名称至今仍在使用。图上的山脉，不仅与实地相符，而且已经使用闭合线来表示其走向和
范围，山形线里还加画了明显表示分水界线的横细线，并以类似现代等高线的涡纹线来表
示主峰所在。这种简洁明了的线条，勾划出纵横交错的南岭地区的地貌特征。这就充分地
表明，中国的测绘技术已经达到了相当高的水平。
　　到了三国、西晋时期，涌现出一位伟大的地理学家——裴秀(公元224 -271年）。他生于
河东(今山西）闻喜县，先后在魏晋朝廷作官。在行军和用兵的实践中，他获得了丰富的地
理知识，并深深地认识到地图的重要。
　　他曾对《禹贡》记载的地理内容进行核查，著《禹贡九州地域图记》18篇，并绘制"
一寸为百里" 的全国地理《方丈图》。但真正使他成为中国科学制图之父的还不是这些内
容，而是在该书序言中由他所提出的一套制图理论，即" 制图六体" (分率、准望、道里、
高下、方邪、迂直）。" 分率" ，就是确定比例尺，表示缩小的程度：" 准望" ，就是用
矩形网格来确定相互间的位置；" 道里" ，就是用来表示相互间距离的数字；" 高下" 、"
方邪(斜）" 、" 迂直" 表示制图时应根据逢高取下，逢方取斜，逢迂取直，" 高则山峦，
下则原野" ，" 方加矩之钩，邪如弓之弦" ，" 迂如羊肠九折，直如飞鸟准绳" 的原则，
分别按照数学方法进行折算，将各种形状的地形、地物都变成平面投影图绘在地图上。这
一理论真实地反映了晋代的制图水准，说明至迟在公元3 世纪，中国已经有了较为完备的
制图理论。这项原则是我国制图学的基础，倍受后人推崇，直到明朝末年西学东来，西方
地理学传入之前，一直是中国制图的准则，影响极为深远。
　　(4)郦道元与《水经注》
　　郦道元(公元466 或472 或455-527 年），字善长，北魏范阳涿鹿(今河北涿州市）人
，少年时曾跟随父亲前往山东，游历了一些名山大川，饱览过祖国的壮丽河山，引发了他
对大自然的激情。北魏十八年(公元494 年），他出任尚书郎，后历任太守，刺史、御史中
尉等职。在北魏任职时，他多次出巡，对黄河、淮河流域的水道有了较为详细的了解，并
目睹了广大地区因黄河水利失修，水旱灾害不断，百姓生活悲惨的状况，从而认识到河流
水道和其它自然现象与农业生产、人民生活的密切关系，开始将精力倾注在河流的研究上
。在博览群书中，他对《水经》格外重视，《水经》是中国第一部专记水道的著作，该书
集中描述了大小河流137 条，简要记述了各河的发源地、归宿和流经地区。由于《水经》
只记水系的源流、水道，不涉及其他内容，脉络既不清晰也不系统，因而满足不了郦道元
的要求。于是，他跋山涉水，对河流作了详细的探索，并随时把河道、地形、城市、地名
的变化记载下来，以弥补《水经》的不足。他花了整整7 年时间，终于写成了《水经注》
一书。全书分40卷，30万字，共记载河流1252条，远远超过了《水经》的137 条。
　　该书前32卷集中叙述河北诸河，其中包括黄河的支流汾、渭、洛、谷河各一卷，后8
卷专门叙述江南水系。郦道元取" 详北略南" 、使笔墨有所侧重的策略，也许与时代背景
有关，因为当时南北对峙，战争不断，郦道元的足迹未能到达南方，不可能对南方诸河有
更多的了解，只能从略。
　　该书虽然以" 注" 为名，但实际上是一部研究水系的地理专著。它不同于《禹贡》那
种按地域分类的结构，与《汉书.地理志》那样按行政区划分类的方式也不相同，而是以河
流(或水道）为纲，综述流域内的地貌、地质、土壤、植被、动物分布、城镇建制沿革等地
理情况，这就大大丰富了《水经》的含量，而且没有陷入单纯为作注而作注的圈子，成为
中国古代地理研究中的一大杰作。
　　《水经注》对河水和江水的记叙均为11卷，是全书的主体。其中也有些内容失之于偏
颇。如他认为黄河源头有三，其一发源于昆仑山，并过分夸大了昆仑山的高度；认为从蒲
昌以下潜流入塞，过敦煌、酒泉、张掖，这显然是唯心主义的臆造。该书对黄河下游的记
载相当正确，精详，但对江水下游的记载却有严重的错误，他认为江水到下游分为南北二
江，并拼凑了两江的入海口和流经地区，这显然与他所追求的目标极不一致。书中，郦氏
对河、济、淮、沔(汉）、江五大水系以及对大河以北、山东和南方诸水的记述，体系相当
分明。但在黄河一系中，却未收进济水和大河以北诸水；渭水在洛河之前注入黄河，却编
在洛水之后；又把淮水干流放在它的支流后面，先讲汉水，后讲江水。这些错乱之处说明
郦氏此书也有失于确切的地方。
　　对于大河以北诸水的记载，虽然只列有11条水道，但也没有采用干流综合支流的一致
方法。他首先分列湛水、荡水和洹水，实际上合流为清水。接着分列浊漳水和清漳水，实
际上合流为漳水。易水、滱(k ＾u)水并列，合流后反以源流短的易水为总名。圣水与拒马
水也是如此。这只能使内容复杂起来。但是这些记载却可表明部分水道的分合演变过程，
或自然改道，或经人工改道，仍有一定的参考研究价值。
　　《水经注》在体例上是研究水系的专著，但实质上却是一部历史地理著作。书中把各
州郡县罗列在大小水道的沿线，可根据大小水道上下游的部位、识别出各地分布的形势。
在缺少经纬度观念的条件下，这种方法是较为理想的，这使该书好象是一部方便的交通图
册。有关注文依据东汉的郡县建置，部分郡县前推至西汉、周秦，后延到北魏，其沿革都
作了记述；特别是王莽改变地名的资料，甚为罕见。关于历代的沿革，虽然局限在注文中
引用或申论的条文，但因作用重要而成为一种创新。在许多地名之下，还注有其它历史地
理资料。如对秦、汉、魏等历朝的故都，裂变中各国的统治中心、发展的规模，著名建筑
(如营阙、苑囿、官署、城市布局、街市规模、帝王陵墓等）等等，都尽力记述，具有重要
的历史意义。该书还记载有部分水道开渠引水、疏通、漕运、沿线仓储，沿河的津渡桥梁
等情况。使之更显得弥足珍贵。
　　总之，《水经注》一书内容宏博精审，汪洋恣肆。史书论：" 道元好学，历览奇书"
，故能对水流地域的山川、人物、掌故博引而备叙。近代以来对该书的评价是：指出百川
的源流支脉，流向及流经地域，历述沿河地域的历史古迹等，文字优美。虽然该书也有一
些错误，但瑕不掩瑜。总起来看，该书的影响很大，历代的评价都很高。明、清以来，校
释、研究者几乎代不乏人，开创和发展了地理学的一个新的分支——" 郦学".(5)域外地理知
识的增长和地中海文明及美洲大陆的发现
　　春秋战国时期，由于自然条件的限制和历史的原因，人们对域外的了解很少。秦统一
中国以后，特别是汉代的政治、军事、宗教原因，主动加强了与域外诸国的交流，更多的
人由陆路或海路到外国去，从而增长了有关域外的地理知识。
　　中国与外国的文化交流，可以追溯到秦汉时代。在中、日两国民间，广泛流传着秦始
皇时期齐人率众前往日本的佳话。秦始皇二十八年(公元前219 年），齐人徐福率数千童男
童女，入海求仙，采长生不老之药。徐福东至日本，在能野浦的新宫市附近上岸。他们披
荆斩棘，筚路篮缕，开辟草莱，在这里安家落户。如今在日本熊野山，尚有徐福的墓、碑
存在。围绕这一传说，中国和日本两国学者纷纷进行研究考证。中国考古学家证实，在江
苏赣榆县有一" 徐阜村" ，并从明嘉庆元年《赣榆县志》和清乾隆年间的" 宗谱" 中查证
，" 徐阜村" 原名为"徐福村".而《史记》记载，战国时赣榆属齐地，秦时属琅琊郡。日本
的第一部史书《日本书记》记载：" 应神天皇十四年(约公元2 世纪左右），融通王弓月君
率秦人来归，"." 应神天皇二十年，又有倭汉直祖阿知使主，其子都加使主率已之党类17
县而来归焉。" 日本人类考古学也将公元前3 世纪前后，从东亚大陆或南洋诸岛移居日本
的居民称为" 秦汉归化人".这些考证说明，中国在秦代已开始与域外进行交流了。到了汉
代，日本处于" 国皆称王" 的分裂状态，大小政权纷纷派遣使者与威振四方的汉帝国建立
联系。但是，真正增长域外地理知识的时期则在汉代。而" 地中海文明" 的发现，应归功
于公元前128 年的地理学家张骞。" 张骞(公元前175-前114 年），中国古代地理学家，西
汉通西域使者。
　　汉中成固(今陕西城固）人。他曾两次出使西域，到达中亚、西亚的许多国家。汉武帝
建元二年(公元前139 年），张骞以郎应募职，率甘父等百余人第一次出使西域大月氏国
(今阿姆河中偏上游一带），拟约其夹击匈奴，以阻止匈奴南进。出陇西后，至今河西走廊
东端，被匈奴所俘，送至单于驻地(今蒙古人民共和国鄂尔浑河上游）被扣10余年。后张骞
得机脱走，西行大宛(今中亚的费尔干纳盆地），经康居(今巴尔喀什湖和咸海之间），抵
达大月氏。因大月氏不肯应约，滞留年余后，翻越葱岭(今帕米尔）、绕南山(今昆仑山脉
）北麓东归，行至若羌一带再次被匈奴截捕，一年多后逃脱，并于元朔三年(公元前126 年
）回到长安。张骞这次出使西域历时13年之久。
　　元鼎四年(公元前119 年），张骞第二次出使西域，以中郎将之职率300 人，取道河西
走廊出使乌孙(今伊犁河流域）。他又派遣副使通大宛、康居、大夏、安息等西域诸国。元
鼎二年(公元115 年）由乌孙使臣伴送返回长安。
　　张骞两次出使西域，把亲身经历的以及间接了解到的国家，如大宛、康居、奄蔡、大
月氏、大夏、安息、条支、身毒等国家和地区的人口、兵力、城镇、交通、河流、湖泊、
气候、物产以及各国相对的位置和彼此间的距离等情况，面陈汉武帝。并由史学家司马迁
录于《史记.大宛列传》及《汉书.西域传》中，成为中国最早记载中亚、西亚、南亚一些
国家人文和经济地理的地理学专著。
　　东汉时，班超(公元32-102年）父子和甘英(生卒年代不详），又出使西域，范晔则根
据班勇的《西域记》著成《后汉书.西域传》。这些著作成为研究中亚、西南亚历史地理的
珍贵资料。自张骞出使西域之后，中国与西方人民的联系日渐紧密，贸易也迅速发展起来
，开辟了举世闻名的" 丝绸之路" ，促进了中、西经济和文化的交流，中国人的地理视野
也随之扩大。
　　因此" 丝绸之路" 在一定意义上可以说是增长域外知识，发现" 地中海文明" 的文明
之路。
　　中国与东南亚、朝鲜、日本的海上交通在秦汉前就很发达。《汉书.地理志》里载有从
雷州半岛出发，经马六甲海峡到印度、斯里兰卡的航线。三国时，东吴人朱应和康泰曾从
海路访问过越南、柬埔寨等地。朱应写有《扶南异物志》，康泰著有《吴时外国传》，对
域外的一些情况进行了记载。秦汉魏晋南北朝时期专门记述地理的著作已相当多。如《后
汉书.东夷传》对日本地理情况作了介绍；《魏略.西戎传》载有非洲北部的尼罗河和亚历
山大城。但流传下来的却相当少。
　　公元前后，佛教开始传入中国，熟悉佛法经典的西域高僧不断东来，而中国名僧西行
求法的也不乏其人。东晋高僧法显就是成就显赫的少数人之一，追记其全部历程的《佛国
记》(又名《法显传》），无疑是世界上最古老的一篇空前艰险而又有重大发现的万里远游
旅行记。
　　法显(公元335 年-418至423 年）中国历史上著名的旅行家、翻译家、地理学家。东晋
平阳武阳郡(今山西临汾西南）人。卒于东晋义熙十四年(公元418年）至南北朝宋景平元年
(公元423 年）之间，终年82岁，一说86岁。法显3 岁出家，钻研佛学。因佛教在乱世中迅
速发展，他感到经律多有误阙，立志赴天竺(印度）求取真经。东晋隆安三年(公元399 年
），时年65岁的法显与慧景、道整等10人结伴，自长安西行，经河西走廊、敦煌以西的沙
漠到焉夷(今新疆焉耆附近），向南抵于阗(今新疆和田），南逾葱岭，经今巴基斯坦入阿
富汗境内，并再返巴基斯坦，后又东达天竺(今印度）
　　境，随后至东天竺，在摩竭堤国(即摩揭陀）首都巴达弗邑(今巴特那）留居3 年，学
习梵书佛律，得《摩河僧祗律》、《方等》、《泥洹经》等经籍。
　　后法显由东天竺著名海港多摩犁帝(今加尔各答西南之德姆卢克）乘商船到狮子国(今
斯里兰卡），搜求佛经。再乘商船东归，中途经耶婆提，换船北航。在今山东半岛南部的
崂山附近登陆，于义熙九年(公元413 年）到达建康(今南京）。公元414 年，78岁高龄的
法显，在建康主持翻译了梵文本佛经，同时撰写成西行游记- 《历游天竺记传》，两年后
增补为流传至今的《法显传》。
　　《法显传》又称《佛国记》、《佛游天竺记》等。书中记述了中亚、南亚、南洋等30
多个国家和地区的疆域、山川、气候、居民、政治、经济、历史、宗教、风俗、城市、交
通、文化、物产等多方面的情况。《法显传》言简意赅，内容极为丰富。就地理而言，它
丰富了中国边疆及域外的知识，留下了中国与中亚、南亚各国古代交通及古代历史和地理
现象的珍贵史料。
　　特别值得一书的是法显先于哥伦布千余年到达美洲的这一" 石破天惊之说"."哥伦布发
现新大陆" ，这是世界史上一个公认的定论。意大利人乃甚欧洲人，均以先辈的开拓精神
引为骄傲，不下数百年之久。
　　中国学者连云山经过30年的研究、考证，于1992年，在中外学者参加的《环太平洋区
域文明起源与传播国际学术讨论会》上宣布：中国人法显先于哥伦布1080年到达美洲大陆
！
　　法显去印度的艰难行程，在印度学习、考察及回国海上遭遇风暴的历险过程，均记载
在他自己著述的《历游天竺记传》中。对于法显" 慨经律舛缺，誓志寻求" 的事迹，中国
晋以后的历代正史都有记载。然而对法显横渡大洋，到达美洲一事，因历史的局限，前人
概未论及和考证。史学界的传统观点是，法显由东天竺乘商船到师子国，留2 年，续得经
本；再乘商船东归，中途经耶婆提即今苏门答腊岛或爪哇岛，换船北航。在今山东半岛南
部的崂山附近登陆，转取陆路，于义熙九年(公元413 年）到达建康(今南京）。
　　中国学者连云山对法显船1580年前的航海记录进行了逐项考察分析，认为法显所乘之
船离开狮子国回国的前15天，行驶在传统海道马六甲海峡上，可通过两岸岛屿辨别方向；
从第16天始，" 大海弥漫无边，不识东西，唯望明星宿而进".即只能以天文定向；说明法
显船只进入太平洋深海区域。且航行中" 当夜暗时，但见大浪相搏，晃然火色" ，" 鼋鳖
，水生怪异之属" ，" 以海深无底，又无下石住(石锚）处。" 这正是深海海浪达6 级以上
时产生的海洋物理发光现象；而大鲸、大鲨鱼、大海豚等海中动物则多见于深海之处。法
显所记述的这些现象更加证明了他们已行驶在深海水域；法显所记" 若阴雨时，为逐风去"
，" 至天晴已，乃知东西，还复望正而进" ，这反映了太平洋季风由西吹来，向东而行的
特征。
　　此外，连云山认为，法显从狮子国回国时，遇风东渡105 天所到的那个叫"耶婆提" 的
国度，也不是十九世纪后期英国学者萨缪.比尔所推测的" 耶婆提"即为爪哇或加里曼丹，
亦或苏门答腊。按当时中国的航海水平，距中国仅千余海里，其航行十多天即可到达爪哇
或加里曼丹。因此，认定法显东渡105 天，航程达1 万海里的" 耶婆提" 就是加里曼丹或
爪哇是不能自圆其说的，而按古船昼夜行百海里计，105 天当行9 ，000 至11，000 海里
，所至" 耶婆提" 应是美洲西海岸；此外，连云山还认为法显船穿过传统海道马六甲海峡
后，理应在新加坡转东北前往广州，没有必要绕道东南向的爪哇或加里曼丹，何况时值南
太洋西南季风劲吹，风向也不允许；再则，法显所记" 九十日许" 只在一岛停靠，余则大
海茫茫，与印尼的爪哇和加里曼丹一带有万余岛屿、菲律宾有7000岛屿的地貌不符；另外
连云山还以法显所记耶婆提" 其国外道" (即不信佛）与爪哇一带的佛教盛行也不符；而且
，当时东南亚及印度、波斯湾一带从未有过叫" 耶婆提" 的国名或地名等；综此情由，连
云山否定了" 耶婆提" 即爪哇国，以及法显船从苏门答腊或爪哇以南其它海峡的" 绕道说
".另据考证，法显所记" 耶婆提" ，与墨西哥的玛雅人当时的人文情况十分吻合，而且墨
西哥阿卡普尔科的古印第安地名，发音" 耶尔婆尔" 与" 耶婆提" 相似。特别重要的是，
法显船只有从墨西哥下海西航，才能与直抵中国山东半岛崂山登岸的四项记录相吻合：即
航行115 日；航程万余海里；沿途一岛未遇；最后13昼夜改为向西北向求岸。至此，连云
山终于考证出法显船航线：穿过巴士海峡后，在当时西南季风驱使下进入黑潮带，呈东北
流，到北纬35°到40°附近遇风东航105 日，即3.5 个月，横渡太平洋到达"耶婆提" ，即美
洲大陆今墨西哥阿卡普尔科至美国洛杉矶一带。在这里停留了5个月，于次年春，即公元
413 年5 月乘船西行115 日，于当年9 月回到山东青岛崂山。
　　法显是中国经陆路到达印度，并由海上回国，而留下记载的第一人，也是先于哥伦布
千余年到达美洲的第一人。
　　继法显之后，北魏的高僧惠生和俗人宋云等在公元518 年也到过印度取经，回来后写
成《惠生行记》，对自己的艰辛历程和所经过地区的地理特征作了描述，足以和《佛国记
》互相引证，是研究西域历史地理的重要史料。
　　(6)候风地动仪的发明
　　中国古代曾多次发生地震灾害。因此，中国的地震观测也有着悠久的历史。晋代出土
的《竹书纪年》载有帝舜时期" 地坼及泉" 、夏桀末年" 社坼裂" 的现象，可能是关于地
震的最早记载。公元前3 世纪的《吕氏春秋》记载了" 周文王立国八年(公元前1177年），
岁六月，文王寝疾五日，而地动东西南北，不出国郊".准确地记录了地震发生的时间和范
围，是中国地震记录中最具体的可靠记载。此外，在《春秋》、《国语》和《左传》等典
籍中都保存了不少古老的地震记录。到了秦汉以后，对地震所造成的灾害更为重视。从《
汉书》开始，史家就把地震作为灾异列入五行志中。但这些记载都是人们通过实地观察记
录下来的，正是在不断地记录和积累地震知识的基础上，东汉时杰出的自然科学家张衡于
公元132年主持创造了世界上第一架地震仪——候风地动仪。《后汉书.张衡传》记载说" 阳
嘉元年，复造候风地动仪。地动仪以精铜制成，圆径八尺，合盖隆起，形似酒樽……".里面
有精巧的结构，即" 中有都柱"." 都柱" 是一种倒立的具有摆的作用装置，类似现代地震
仪的重锤；柱的旁边有" 八道" ，所谓的道是装置在摆的周围与仪体相连接的8 个不同方
向的8 组杠杆机械。仪器的外表与8 道相对应地铸着8 条龙，踞守在东、南、西、北和东
南、东北、西南、西北8 个方向。
　　每条龙的嘴里都含有一颗小铜球，好象欲吞若吐的样子。每一龙头的下面都有一只铜
蟾蜍，仰着头，张嘴对着铜球。如果什么地方发生较强的地震，传来震波，" 都柱" 偏侧
触动龙头的杠杆，使处在那个方位的龙嘴张开，铜球落到铜蟾蜍口中，并发出响声。观测
人员根据铜球的" 振声激扬" 而掌握在什么时间、什么方位发生地震。
　　候风地动仪制成以后，安装在洛阳。公元138 年，陕西发生一次6 级以上的地震，地
震中心距洛阳700 公里，当时洛阳没有震感，而候风地动仪做出了灵敏的反应，实测成功
，证明了仪器的可靠性和准确性。更重要的是它开创了人类使用仪器测量地震的历史。而
欧洲直到1880年才出现地动仪，比张衡的发明晚了1700年。当代中外学者一致高度评价这
台仪器，认为它是利用惯性原理设计制成，其基本构造符合物理学原理，能探测出地震波
的主冲方向。充分显示了中国古代地震研究的技术水平，在世界上处于遥遥领先的地位。
　　(7)方志地理学的初级发展
　　地方志一般指局部地区的历史书，因历史要素包括时、事、人、地，内容涉及到山川
、河流、地形、地物，因此史书与地理书无严格界限，古地理书可作史书，史书中也有珍
贵的地理资料。所以方志的发展在一定程度上也标志着地理学的发展。
　　编修志书是中国传统文化的重要组成部分。所以代代相传不缀。但是关于中国方志的
起源历来争议很大，出现了多源说。表现为：源于《周官》，源于《禹贡》和《山海经》
，源于《越绝书》和《吴越春秋》等等说法。这是由于对方志的不同理解而造成的。但因"
方志" 一词最早见于《周官》，且《周官》记载的" 职方" 、" 诵训" 、" 土训" 等官的
职掌，基本上包括了后世方志的主要内容，其作用也与后世方志" 存史、资治、兴利、教
代" 等功效基本一致。因此，无论从名或实来考察，从性质和功用来评判，《周官》都可
算是中国方志的源头。因该书成于春秋战国时期，据此推断，中国方志产生的时间至迟当
在春秋战国之际。
　　随着秦、汉大一统政权的出现，秦汉统治阶级越来越把收集、掌握各地的区域、土地
、人口、物产、赋税，以及山川形胜、交通道里等情况作为实施有效统治的重要依据。他
们程度不同地要求各地将情况上报中央，遂使秦汉时期出现了大量舆图、地记等，尤以地
记为突出。
　　地记又称" 记" 、" 传" 、" 谱" 等，是专门记载某地地理与人文实事的地方性文献
，内容偏重于地理，多记一方的疆界，山川风土、道里、户口、风俗民情及物产等。这显
然是适应统治阶级，特别是中央政权的需要而出现的。东汉时，豪族地主兴起，光武帝令
人撰写南阳地记，于是各地豪族地主争相效仿，一时成为风气，各种地记相继涌现。但大
部分已散失，仅有少量辑本传世，如《异物志》、《三秦记》等。
　　汉代最著名的全国性地理总志是班固的《汉书.地理志》，因该志以郡国县道为纲，分
别记述各地建置沿革，风俗文化、山川关塞等，成为中国全国性区域志之始祖，并为以后
历代正史和许多地区方志所效仿。如果把《禹贡》作为全国性区域志的雏型，则从《禹贡
》到《汉书.地理志》即表示全国性区域志经历了一个由简单到复杂，由低级到高级的演变
过程。同时，也表明偏重地理著述的地方志有了大发展。
　　魏晋南北朝时地记繁盛。原因很多，一是为适应当时北方士族南迁，急于了解当地自
然和社会状况的需要；二是为了满足豪强地主争奇斗富、自我吹嘘的心理要求；三是魏晋
时国家分裂，地方政治势力得到增长，一些地区的经济、文化得到发展的结果，这也是当
时地记繁盛的最重要的原因。当时成书至今仍知名的地方记主要有《交广两州记》、《广
州记》、《三吴郡国志》、《会稽记》、《寿阳记》、《荆州记》、《三巴记》、《蜀记
》等，不仅数量大，而且涉及的地域相当广。另外，还出现了一系列记述当地某一方面内
容的地记，如有专记一方山水的《庐山记》、《汉水记》；专记风俗的《临海水土记》、
《诸蕃风俗记》；专记人物的《陈留耆旧传》；专记物产的《南方草木状》、《扶南异物
志》；专记城池的《国都城记》；专记文学的《江左文章志》；考记古迹的《洛阳伽兰记
》等。这些地记因所记内容有所侧重，又有郡书、地理书、都邑簿之别。如此多样的地记
，内容单一，文字简略、体例差异明显，但却为后世综合性志书的编篡，提供了丰富而真
实的资料和多方面的经验。
　　这一时期，随着地记的进一步发展，内容逐渐由单一趋向综合，出现了兼记史、地的
综合性著述。如晋代挚虞编写的《畿服经》，对当时的" 州郡及县分野村略事业，国邑山
陵水泉、乡亭城道里土田，民物风俗" 均作了详细记述，长达170 卷。此外，较为重要的
还有南齐陆澄编的《地理书》等，但真正有代表性并传世至今的是《越绝书》和《华阳国
志》。《越绝书》又称《越绝记》，东汉会稽人袁康编撰，吴平定稿，原书25卷，记吴越
两国史地及人物，上起吴太伯，下迄东汉建武二十八年，对浙江、江苏部分地区的沿革、
都邑、物产、风土等作了记述。全书将地理、人物、都邑等门类汇于一体，颇受后人称道
。《华阳国志》是现存最早以志命名的方志，晋朝常璩修撰，全书12章，前4 章为《巴》
、《汉中》、《蜀》、《南中》4 志，该四郡古属梁州，《禹贡》中有" 华阳黑水堆梁州"
之句，故该书命名为《华阳国志》，记述了以巴蜀为中心的西南地区地理沿革和历史变迁
，它把史、地、人汇于一篇，是方志史上的一大进步。总之《越绝书》和《华阳国志》正
是跳出单纯地理记述的圈、实现由地记向" 史地体" 转变的代表作。
　　另外，这一时期，单纯的地图，也因注释文字的不断增多，开始向图文并茂的图经演
变。而图经正是地图向地志发展的中间环节。中国最早以图经命名的方志是东汉时的《巴
郡图经》。图经逐渐取代地记，到隋、唐时期成为地志的主要形式。
　　六、世界古代后期的水利科技
　　水利事业的发展与人类文明有着密切的关系，并成为社会文明和经济发展的重要支柱
。人类进入奴隶社会和封建社会后，随着铁器工具的广泛应用，水利事业也进入了开创和
发展的阶段，水利技术也取得了突出的成就。
　　古罗马的水利建筑技术在继承古希腊、古埃及和两河流域水利建设经验的基础上，创
造了闻名世界的古罗马引水道工程和完整的水利建设技术，成功地开发了运河、满足了军
事和经济发展的需要。
　　中国的水利建设历来为统治者所重视，特别是秦统一中国后开挖的关中郑白渠，沟通
长江和珠江水系的灵渠，四川的都江堰，成为中国古代水利建设史上的三大杰作。汉武帝
瓠子堵口，东汉王景治河也是水利史上的重大事件。汉代的关中水利工程和宁夏、内蒙古
的黄河河套引水灌溉工程，魏晋南北朝时期的江淮水利灌溉系统等，都对政治、经济、文
化的发展产生了深远的影响，其技术水平也达到世界的先进水平。
　　1.古罗马水利技术的形成
　　早在迈锡尼时代，古希腊已有了完整的城市供水系统，并最先采用了青铜管或加固木
管制的虹吸管，将水引过山谷。但应用并不普遍。公元2 世纪，雅典城修建了许多蓄水工
程，有些直到现在还在使用。
　　古罗马人使城市供水系统更加完善。特别是引水道工程最为引人注目。
　　引水道(或称水道）将城市用水从遥远的郊区引入城内。当水道跨过河谷、经过沟壑，
要求保持原来的水平时，便架设渡槽；经低洼地段时，则架设绵长的支拱。有的要连续架
设数十里之长。罗马统治者投入大量的人力、物力，在公元前2 世纪时修建了9 条水道，
长达90公里。如公元前144 年建成了长达62公里梅西亚输水道。到1 世纪时，又修建了186
公里长的暗渠。公元4 世纪，水道在罗马已有相当规模，仅大型输水道即有11条之多。罗
马城供水的水源来自周围的河流、湖泊、泉水，主要源头均在百里之外。水先贮存在城周
围的200 多个水库、池塘中，然后通过输水管道从不同高度进入城中。
　　公元109 年修建的图拉真水道的最高处距地面达33米，显示了罗马人建造技术的高超
水平。输水道除使用常规管道外，许多地方还采用虹吸管、隧洞与石质渡槽。砖砌渠道宽
0.3 至1.5 米，深0.6 至3 米，渠顶有盖，每隔75米设通风口和检查孔。还出现了铅管、
陶管。罗马人采用凡杜里型供水管(最早的设备标准件之一），将水分送至住舍、浴池、水
池，水政部门根据用水量收费。
　　在法国南部，至今仍保留着一条罗马水道。位于尼姆斯城附近的水道渡槽，是古罗马
水道建筑中最雄伟的工程。它采用石块砌成连拱。上下分3 层，底层兼作桥梁，因架设在
加尔德河上，法国人将它称之为" 加尔德桥".此外，建于公元前19年的现法国境内的蓬迪
加尔输水道，渡槽长274 米，高49米，为块石干砌拱形结构。西班牙境内的塞哥维亚输水
道也是两层或3 层石拱结构支撑着的水渠，至今遗迹尚存。公元前1 世纪，罗马人统治下
的维也纳已有了城市排水系统。他们用砖、石砌渠，断面为1.8 ×0.8 米，有孔的石板用于
渠道的进水口，使污水可排到封闭的砖砌水渠中，再流入排水明渠。
　　古罗马的城市供水工程所以取得巨大的成就，与罗马的工程师维特鲁威和弗朗堤努作
用是分不开的。维特鲁威在所著《建筑十书》中，多处论述了输水道的有关问题。弗朗堤
努为古罗马作家，公元70年任城市大法官，后出任大不列颠总督，约在公元97年任水道司
，负责罗马的水道设计、建设工作，著有军事、地质及物理方面的书籍。其中《论罗马城
的供水问题》是一部具有指导意义的水利专著。
　　古希腊和罗马时期，也十分重视排水工程。公元前5 世纪中叶，希腊历史学家希罗多
德就对尼罗河谷的排水工程作了记载；后来罗马的瓦罗在《论农业》一书中提到了修建排
水工程的规范。此后，世界上许多早期的城市都先后建设了较为完备的排水系统。
　　由于沿河建筑了许多突出河沿的建筑物，使台伯河河道变得狭窄且经常为废物淤塞，
以致酿成水患。奥古斯都时派人疏浚并加宽了台伯河河床。另外，在罗马统治下的荷兰，4
世纪时已开始出现人工海堤。这种水利工程问世后，很快就与围海造田联系起来。从10世
纪开始这种筑堤排水造田的技术便扩展到欧洲的其他地区和国家。
　　为了满足军事上的需要，罗马人曾大力开凿运河。如公元67年开挖了连接莱茵河与马
斯河的运河，长达37公里，使船只避开了北海沿岸的风暴。罗马人还挖掘了连接卡姆河与
乌斯河、宁河与威特姆河、威特姆河与特伦特河等数条运河，有些至今仍在发挥作用，说
明当时开挖运河的技术已较为成熟。
　　随着罗马帝国的衰亡，使运河工程在相当长的时间里处于停滞状态；直到12世纪，随
着商业贸易的发展才得以复苏。
　　2.先进的中国水利科技
　　秦在统一以前，关中地区已修成了郑国渠，大片土地得到灌溉，农业生产更加发达；
巴蜀地区的成都平原已建成都江堰，成都平原一带遂成为" 天府之国".秦汉魏晋南北朝时
期，在原有水利工程技术的基础上，继续大规模地兴修水利，并且在规模、技术和类型上
都有重大的发展，取得了显著的成就。主要的工程有：灵渠、漕渠、龙首渠、白渠、治黄
、淮河大坝、钱塘江海塘、芍陂等。
　　(1)汉代运河工程
　　秦始皇统一六国后，为进军岭南，克服五岭障碍，以解决军粮运输之需，在公元前219
年派史禄(或称监禄，名禄，姓不详；史，监都是官称，生卒年亦不清楚）主持开凿了著名
的灵渠。灵渠位于今广西兴安县，在这里，长江水系的湘江上游海洋河与珠江水系中的漓
江支流灵河相距只有1000余米，中间却隔着高约30米的分水岭。但是灵渠上源始安水在这
里的水位要比海洋河水位高出大约6 米，不便在这里直接开渠沟通。于是，史禄便在海洋
河上游选择了一处水位略高于始安河水位，相距又很近的位置，在那里开渠分水，引导海
洋河水流入始安水。但是，从分水处沿海洋河故道进入湘江这一段坡度较大，水流较急，
不便于航行，于是史禄等人又舍弃了一段海洋河和湘江故道，在分水处的北边另外修建了
一条渠道，并设计成弯弯曲曲的形状，来延长渠道长度，使渠道坡度尽量降低，以便于航
行。这样，既实现了沟通湘江漓水的目的，又保证了航行的安全。灵渠工程主要包括分水
铧嘴、南渠、北渠、靠近北渠口和南渠口的大天平石堤和小天平石堤。南渠长15余公里，
宽约5 米，因选择位置适当，水流平稳，便于行船。北渠虽属续建，但又十分必要，渠长
近3 公里，宽10米到数10米不等。用石筑成的分水铧嘴起着分流作用。大小天平石堤起着
溢洪的作用，汛期洪水可以越过堤顶泄入湘江故道，减少北渠、南渠的压力。唐代以后又
在渠上设置了斗门(船闸），使工程更加完善。可见，灵渠的总体布局和具体设计都非常科
学，直到今天仍发挥着灌溉和航行的功能。
　　漕渠是在汉武帝元光年间(前134 年到前129 年）开凿的，它也是一个著名的航运工程
。为修此渠，汉武帝先后调集了数10万民工分期分批地进行开挖，用了3 年多的时间才告
成功。该渠全长100 多公里，由于距离较远，渠线的勘测便十分重要。水工齐人徐伯成功
地完成了这一重任，表现出古代高超的勘测技术水平。该渠修成后，从长安可直通黄河，
大大节省了航运时间，并使运输量也大大增加。另外，汉武帝还派人沿渠修筑了一些灌溉
渠，使沿渠万顷农田得到了灌溉。该渠的修建，不但是水利史上的一项壮举，而且也是经
济史上的一件大事。此外，为了避开三门峡天险，将南方的粮食和物资转运到长安，汉武
帝曾令张邛沿古褒斜道开挖运河，企图通过汉水支流，褒水、渭水支流，经斜水来沟通汉
水与渭水。但因褒、斜水的河谷过于陡峻，水流很急，水道中多礁石，而且褒水，斜水的
地势太高，致使水浅不便行船，因此，没有达到预期目地。
　　东汉建都在远离江河的洛阳。为了解决洛阳的供水问题以及洛水与黄河间的水运问题
，公元47年，张纯奉命开挖渠道引洛水经洛阳，然后注入黄河。
　　该渠被称作阳渠。这样，通过阳渠沟通都城与中原的水运交通。
　　鸿沟从战国开始已成为黄河、淮河间的水运要道，运输能力很大。西汉时虽仍通航，
但逐渐为汴渠所取代。由于黄河在王莽时改道，致使汴渠泥淤严重，河运交通因此受阻。
东汉初年对汴渠进行了连续整治，并在开封附近修浚仪渠，使汴渠水运重新畅通。东汉政
府还派人修建了汴渠在黄河的取水口，并将土木结构改为石质结构。为了控制水量，在相
距5 公里的两地分别修建了取水口，以便相互调剂。
　　西汉政府对江淮间的水道进行了修整，将春秋时期开凿的邗沟向东扩展到茱萸沟，使
之成为重要的盐运水道。
　　这一时期，江南已有了航运通道，诸郡船只可以进出长江，这可能是早期的江南运河
。
　　可见，秦汉时期从关中经渭河、黄河、鸿沟或汴渠、邗沟、江南运河、灵渠，可以把
黄河、淮河、长江、珠江等水路连为一体，初步形成了纵贯全国的航运干线和水路网络。
　　(2)汉代关中的水利工程
　　两汉时期，农田水利事业倍受重视，水利工程遍布全国各地，到了汉武帝时更是盛极
一时。在关中地区，大型的水利工程就有龙首渠、白渠、六辅渠、灵转渠、成国渠、■渠等
。
　　从工程技术角度来看，龙首渠占有突出的地位。龙首渠是引用渭水支流洛河之水灌溉
重泉(今陕西蒲城县东南、征南县、大荔县南部）一带农田的一条大型灌溉渠道。该渠两端
都连着洛河，但因该渠要穿过长约4 公里的商颜山(今大荔县北铁链山），给工程带来了很
大困难。由于沿山脚明挖深渠极易坍塌，以至堵塞渠道，便改用穿凿隧洞的方法，并创造
了井渠施工的方式。施工时，沿着渠线先打多眼竖井，以增加施工的工作面，加快施工的
进度，并且保证施工的安全。这种施工方法的关键在于确定渠线和选准竖井的位置。经过
10多年的开凿，长达5000多米的隧道完全贯通，整个渠道才得以完成。这一隧道施工技术
无疑是水利史和工程史上的一项创举。由于井渠可以减少渠水的蒸发，则井渠法很快就推
广到了甘肃、新疆一带的干旱地区，这种方法正是新疆独特的水利工程" 坎儿井"的前身。
　　汉武帝元鼎6 年(公元前111 年），右内史倪宽主持开凿了六辅渠。六辅渠在郑国渠上
游南岸(在今泾阳、三原县境内），有6 条渠道，以灌溉郑国渠水达不到的土地。汉武帝太
始2 年(公元前95年），在赵中大夫白公的提议下，汉武帝派人开凿了白渠。该渠引泾水沟
通漆沮水，然后注入渭水，渠全长100 多公里，能灌溉田地45万亩以上，一时形成了" 举
臿为云、决渠为雨，且灌且喜，长我禾黍" 的壮观场面，使关中地区的农业生产得到进一
步发展。因该渠是在白公提议下修筑的，故名白渠。它的作用重大，其地位甚致超过了郑
国渠。
　　灵轵渠自周至县灵轵原下起，向东北注入渭水，全长约25公里，灌溉农田数十万亩。
成国渠自眉县引渭水向东，沟通渭水支流杜水，再向东经咸阳东北又回注入渭水，可灌农
田百万亩。■渠引渭水支流■水进行灌溉，全长10余公里，灌田上万亩；其位置在今扶凤、
武功县境内。
　　上述这些渠道在关中地区形成了一个庞大的灌溉网，大大促进了关中地区农业生产的
发展。
　　(3)汉长安城供水工程
　　汉代长安城，是一座规模很大的都城，城墙的周长达25公里。城北建在今西安城北5
公里的一块高地之上，但城内水质欠佳，饮用水源不足，给城市生活带来极大不便。为解
决这一问题，汉武帝元狩3 年(公元前120 年）
　　在京都长安城近郊修建了昆明池。此池地处长安城西南，周长20公里，引洨水供宫庭
园林及居民生活用水，并接济航运交通的漕渠，并形成了由水库、坝、闸、渠道和堤防等
水工建筑组成的供水系统，兼具蓄、引、排的功能。
　　从此，中国出现了较大规模的城市供水工程。隋、唐建大兴——长安城时以此为借鉴，
在城市供水工程的建筑上取得了举世睹目的成就。
　　(4)汉代其它地区的水利事业
　　秦汉时期，长江流域的水利事业开始兴盛。特别是汉水支流唐白河流域最为发达。该
地区属南阳盆地，沃野千里。西汉中期已有曾规陂池水利工程，后期又有很大发展，在当
时南阳太守领导下，建成水渠数十处，灌溉面积达200 多万亩。其中六门堨(又称六门陂）
最有名。该项工程在今河南邓州市西，兴建于公元前34年。开始只有3 个水门，公元5 年
扩建为6 个石水门，故称六门堨，可灌溉田地50万亩。该工程曾一度荒废，晋时杜预和刘
宋时刘秀之又对其进行修复使用。汉水上游的汉中地区还有山河堰水利工程和陂池蓄水灌
溉工程。除汉水流域外，长江流域的都江堰工程也得到扩建。赣水流域的南昌一带修建了
许多塘池，下游扬州一带兴建陂湖，灌田200 万亩。这是扬州五塘的前身。云南滇池一带
在西汉末年也开始兴修水利。益州太守文齐发动人民造陂池，灌田20余万亩。同一时期淮
河流域的水利工程也十分发达，尤以鸿隙陂最有名。鸿隙陂位于淮河与汝水之间的息县，
上游连淮水，下游与淮水支流慎水相通，是一个具有相当规模的蓄水灌溉工程。成帝时被
毁，东汉初年许扬带人修复，灌田逾百万亩。但到北魏时，作用明显降低。
　　另外，淮水与汝水之间的陂塘已达17处。这些灌溉工程的造式大多数和南阳地区相类
似，大小陂塘与灌溉渠道相互串联，形成了一个分布广泛的灌溉网。
　　下游一带有张禹在今邱县一带修复的蒲阳陂；王景在庐江修复的芍陂等。其中以汉武
帝时的成就最为突出。
　　在河南汝南地区和安徽寿县地区的引淮灌溉工程，其灌溉面积已超过500 万亩；山东
西部地区的引文灌溉工程，沟渠纵横交错，灌溉面积达100 万亩，并使这一地区的自然景
观大大优化，自然灾害明显减少。在今内蒙古河套一带、甘肃河西走廊地区和山西引黄河
和汾水的灌溉工程，也使黄河流域水浇田的面积空前增多。其中，宁夏平原一带的引黄灌
溉，在秦代水利设施的基础上，逐渐形成完整的灌溉系统，使这一地区变为河渠纵横，田
畴青翠的沃野，荒凉的宁夏平原开始成为塞外江南。至于其他地区的小型渠道和山区的蓄
水陂塘，更是不胜枚举。东南沿海地区为防范海潮侵袭而修筑的海塘工程也开始出现。总
之，汉武帝时兴修的水利工程确实是空前的，无论是从规模、数量，还是在技术、功效上
，都是有口皆碑的。这为后世农田水利和农业生产的发展奠定了坚实的基础。
　　(5)汉代的治黄工程
　　黄河在历史上多次泛滥成灾，给人民生活和农业生产造成了极大的破坏。历代统治者
都十分重示对黄河的治理。
　　公元前129 年，黄河再一次在瓠子口(今河南濮阳西南）决堤，汹涌的黄河水一下子吞
没了黄淮之间的大片土地，使千里沃野变成了一片汪洋，上万人流离失所，无家可归。汉
武帝元封2 年(前109 年），朝廷调集了十几万人投入了大规模的治黄工作。经过半年多的
苦战，总算堵住了决口。随后，汉武帝又派人加固了几百里的堤防，使大片黄泛区恢复了
生产。
　　公元69年，东汉水利名臣王京(约公元25- 约85年）带领数十万民工开始治理黄河，这
项工程包括修筑和加固自河南荥阳到黄河入海口山东千乘(今山东高青县北）500 多公里的
黄河大堤，同时开凿汴渠(秦汉之际的鸿沟在荥阳从黄河分出到开封的一段）的新引水口，
截弯取直，疏浚河道，加固堤防，兴建水门，使河汴分流，汴渠因而得治，结束了从西汉
平帝(公元1-5 年）时黄河决口造成的长达60多年的水害。这项工程的完成，稳定了黄河的
河床，使新黄河分洪路线相对变直，成为黄河下游距海最近的一条河道，水流挟沙能力随
之加强。在此后的900 年里黄河没有发生大规模的决堤改道现象，这的确是个跨世纪的贡
献。
　　汉代对于治黄技术理论的研究也有发展。如王莽时期，水工张戎(生萃年不详）根据实
测得出黄河" 一石水而六斗泥" ，这一比率与近年观测数据大致相同。他主张利用水势冲
刷河床，使河床不致升高太快而造成泛滥。其它有价值的观点如：分疏说、滞洪说、水力
刷沙说、改道说、筑堤说，纷纷涌现，对后世治黄工作提供了重要的理论根据。
　　(6)汉代的钱塘江海塘
　　东汉前期，原有水利工程的修复和扩建及新的水利工程的出现，使水利事业再次活跃
起来。如公元42年修复河南汝南的鸿郤陂，使灌溉面积增加10万亩以上；公元83年王景修
复了荒废多年的著名水利工程芍陂等。
　　顺帝永和5 年(公元140 年），会稽郡太守马臻主持修筑江南最古老的大型蓄水灌溉工
程——鉴湖，成为东汉水利工程兴盛的一大标志。鉴湖在今浙江绍兴境内。这一地区北靠钱
塘江湾(即杭州湾），南邻西平山脉和化山山脉，地势自南向北倾斜，并出现由山脉到湖泊
、到平原、到大海的台阶式地貌，河流也就沿着这一地势自南向北流贯，分别注入曹娥江
、浦阳江，然后入海。而曹、浦二江都是潮汐河流，在历史上由于未修海塘、江塘，钱塘
大潮由此倒灌，造成这一带的严重内涝；平原北部尽成沼泽，地势较高的南部也因倒灌而
排水不畅，形成许多湖泊。在枯水时，各湖分开，但在山洪或涨潮时，则连成一片，泛滥
成灾，形成泽国。马臻利用这里的地势特点，沿东西方向呈一字形零散分布的湖泊的北缘
，筑起了一条长约65公里，高约5 米的围堤，使这些湖泊连成一片，形成了一个大型的蓄
水水库。在湖的中间另筑了一道堤，将湖泊分为东湖和西湖，来互相调剂水位，以减少对
堤防的压力。湖水高出堤坝下的水田3 米多，而水田又高出海面3 米多，形成了湖、田、
海三层水位差。水少的时候泄湖灌田；水多的时候闭湖，并泄田中的水入海。这一工程的
建成，使这一地区的水旱灾害有所减少，农业生产有了保障，并成为因地制宜兴修水利的
典型。因其靠近钱塘江而被称为钱塘江海塘。
　　南北朝时期，有" 沿湖开水门六十九所" 的确切记载。后来，鉴湖又增加了溢洪的设
施，使之成为一个由堤防、水闸系统和溢洪道等水利设施组合而成的完整的灌溉枢纽。
　　(7)三国时的水利事业
　　东汉末年到三国时期，为了使经济服务于战争，维持统治的需要，水利建设也有一定
程度的发展。如曹魏推行屯田制，进而大力经营江淮一带，兴修芍陂、茹陂、七门、吴塘
等；又在北方修堰筑闸，引各河之水灌田；仅在北京一带就修有戾陵堰和一系列渠道，形
成了一套完整的灌溉系统。在河北南部邺城至大名府一带，修有天井堰和上百条渠道，灌
溉系统十分完备，成片良田被浇灌，形成了" 鸡鸣狗跳，沃野千里" 的景观。此外，曹魏
还开凿了一系列的运河。主要有：连接潮白河和海河的泉州渠；连接漳水和滏阳河(子牙河
支流）的平虏渠；连通漳水和卫河的利漕渠；在东南地区的睢阳渠、贾侯渠、广漕渠、讨
虏渠；连通淮河北侧的主要支流汴水、濉水、涡水、颍水、汝水，沟通了黄河、淮水和长
江三大水系。东吴在今湖北、湖南、江西、安徽南部、江苏南部、浙江一带广泛屯田的同
时，也大量兴修水利，如在江苏开凿运河破岗渎，从句容到丹阳，并可南通苏杭二州，是
隋代大运河江南段的前身；在江西崇仁县一带，引巴水进行灌溉，将高处平地开辟成水田
，并获得较高产量。
　　(8)两晋南北朝时的水利
　　两晋南北朝时期，江淮水系灌溉事业更加发达。西晋时开始重修芍陂，东晋末年开濞
水入芍陂的旧沟，蓄水灌溉；北魏在汝南建成小弋阳陂，淮河其他支流流经地区的陂塘众
多，川渠交错，互相通连，形成了一个庞大的灌溉网。
　　魏晋南北朝时，由于水利技术的提高长江流域的水利事业也呈为发展兴盛的景象。南
京附近就先后建成了赤山塘、柏内棣、方山棣、浦里塘、姜湖等水利工程。晋代在今江苏
丹阳县城北，拦截马林溪水筑练塘，方圆达60公里，汇集72条山溪之水，灌田数万亩。公
元321 年，张闿修建曲阿新丰塘(今镇江东南），灌田8 万余亩。钱塘江流域有海塘、湖州
获塘，刘宋时修建有吴兴塘，长兴西湖等工程也形成了灌溉体系。长江中游的灌溉工程也
明显增多。东晋时，在南昌附近修筑了南塘堤，以调节水位。杜预在荆江开凿了运河。枝
江一带则建有堰池，水利事业十分发达。当时，黄河流域也出现了不少水利工程。北魏初
，自临沃县修渠引河水东流35公里，灌溉北面的田地，渠的下游注入黄河；又在宁夏吴忠
一带修艾山渠，渠长60公里，并且在黄河中修筑拦水坝，使黄河水入渠；内蒙的河套一带
也有了引黄灌溉工程。
　　在黄河中游一带重修了符秦及西魏时的旧渠，筑富平堰、六门堰；北周在同州开龙首
渠等。下游丹、沁流域则形成了以沁口为枢纽的灌溉网，包括秦渠、秦沟水、朱沟水等重
要水道。海河流域的水利事业也有发展。东魏、北齐时，在漳水一带出现了著名的十二堰
和十二渠。西晋时重修了戾陵堰，灌田100 万余亩。北齐时，在今涿州一带开督元陂，使
本来就比较发达的水利事业更为兴旺。
　　这一时期，航运工程也有发展。西晋、北魏时，重新修复了洛阳一带运河。晋时，对
邗沟进行了取直开通改造，从淮河边的未口直通射阳湖、白马湖、津湖、樊梁湖、广陵，
到欧阳埭注入长江。东晋、宋、梁时疏凿了汴渠水道。北魏重修了蔡水渠道等。在东吴时
开凿的破岗渎一度被废弃，梁代时在其南面修建了上容渎，连接句容水和秦淮河。陈朝时
又重新修复了破岗渎。
　　西晋杜预为避免荆江与汉江下游河道的迂远和风险，开凿了南通江陵，东到巴陵的运
河。
　　南北朝时期，北魏太武帝拓跋　太平真君五年(公元444 年），在今宁夏平原上修复引
黄灌溉渠道40余公里，并新开灌渠20余公里，使灌溉面积猛增近500万亩。南方的刘宋政权
进一步修复了能灌溉良田百万亩的芍陂。尤其值得一提的是公元514 至516 年间，梁朝曾
在安徽浮山附近的淮河上修筑了世界上第一座栏河大坝。当时修筑大坝完全出于军事目的
，梁企图用淮河水淹没上游的北魏城市。据载，该坝南岸起浮山，北岸至巉岩山，" 长九
里，下润一百四十丈，上广四十五丈，高二十丈，深十九丈五尺".即坝长约4050米，下宽
350 米，上宽112.5 米，大坝自坝基至坝顶为98.75 米。大坝应用了铁件贯串石块的建筑
材料和技术。整个工程十分浩大，前后花去2 年时间，修了两次才完成。该坝3 年后就崩
溃了，给当地人民带来很大的灾难。但大坝的建设，显示了中国古代人民已经掌握和解决
了合龙、截流等一系列水利工程的技术问题。
　　(9)水利史研究与成就
　　随着中国古代水利活动和水利事业的发展，秦汉、魏晋时期的史学家们分外关注水利
的发展历史和规律。处在同一时期的古希腊和罗马遗留下来的有关水利的记载为数不多，
且散见于一般的历史著作中，缺乏系统性。南亚次大陆的水利记载更少，而中国却出现了
《史记.河渠书》和《汉书.沟洫志》、《水经注》等水利通史和专著，为世界水利史留下
了宝贵的遗产。
　　《史记.河渠书》是中国第一部水利通史。为西汉太史令、史学家司马迁(公元前135-
前93年.）著。太初元年(公元前104 年）司马迁开始撰写《史记》，全书内容起自黄帝，
止于汉武帝，记事达3 千余年，共有130 篇。《河渠书》是其中一个专篇。记述大禹治水
到汉元封2 年(公元前109 年）汉武帝黄河瓠子堵口这一历史时期内的一系列防洪治河，开
渠通航，引水灌溉的重要史实。涉及到黄淮河、长江、济、漳、淄水等流域。司马迁还亲
自考查全国各地的水系和水利工程，对水和水利建设具有独特的见解。他指出：" 甚哉，
水之为利害也！" 反映了他对水的利与害的辩证认识，告诚人们对水利问题务必十分重视
。《河渠书》中还拓宽了" 水利" 的内含和外延。将战国末期所讲的" 取水利" 即捕鱼之
利，发展为包括治河、修渠通航，引水灌溉等工程技术的专业性质，从而首次赋予水利一
词以全新的概念。这无疑是水利学上的一个重要贡献，《河渠书》也成为后代史学家撰写
水利专著的范例。成为水利史学的奠基石。
　　东汉建初8 年(约公元83年）前，东汉史学家班固(公元32-92 年）
　　撰写《汉书》，专门辟(沟洫志）专篇，中国第二部水利史专著问世。全书可划分29段
，其中1 至12段记述从禹治水至汉太初元年(公元前104 年）
　　的水利发展史实；13至28段记述的是汉元鼎6 年至元始4 年(公元前111 -公元4 年）
的水利史实，涉及56件重大的水利事件。如按工程技术进行分类，包括防洪34件，航运4
件，灌溉13件，航运兼灌溉5 件，涉及黄河、长江、淮河、济水、漳水等流域，并以详记
水利工程的规划、方略以及具体治水意见为著称。诸如冯逸等人的黄河两道分流、郭昌的
黄河下游截弯取直、王延世的诸口、贾让的治河三策、张戎的论黄河泥沙，关并的论水猥
滞洪等最为引人注目。反映了近2 千年防洪治水工程技术的不断发展的历史，是一部难得
的具有承前启后作用的水利发展史和水利工程经验的著作。
　　北魏时成书的《水经注》，是一部中国河道水系和水利应用的学术巨著；该书由北魏
郦道元于孝昌5 年(约公元524 年）前　　后成书。它在约成书于三国初期(公元220-232
年）《水经》一书的基础上(该书已失传），经郦氏研究、修订、增补并在多方面提出了新
的见解后而著成，比之原书有着众多方面的重大发展。如，在字数上原《水经》只有7000
余字，郦注达30余万字；在范围上，《水经》仅记述了黄、淮、海、江等水系，而郦注则
扩展为南到南中国海，东北至鸭绿江的广大水系并涉及到黑海地区，伊朗、印度等国家；
从数量上说《水经》记述了天下137 条水道，《水经注》扩展到1252条，现存的郦注本实
载水道多达5000多条；在内容上，《水经》仅记水道源流，而郦注则究其源流，叙其干流
支流，系统分明，并详细地记述了水利工程和水流动态。《水经注》创造性地发展了《水
经》，不愧为中国和世界古代水利史上一部杰出的水利学巨著。
　　3.南亚、东亚和美洲各国的水利建设
　　印度河流域的水利工程发展极早，一向发达。在公元前2500年左右时，已有引洪淤灌
，但文字记载很少。公元前3 世纪左右，印度河流域的北方地区已建成亚穆纳水渠；南部
则建有高韦里河三角洲灌区。公元200 年左右，出现了众多大小不一的石堰工程，创造出
大量的旱涝保收田。虽然史料缺少水利工程方面的记载，但从古印度婆罗门经典《吠陀》
和有关文学作品中，还可找到许多有关水利设施管理方面的资料。如公元前300 年前后，
印度政府曾作如下规定：" 一般情况下，从建有水坝的河流、湖泊中用水，要支付生产收
入的四分之一作为国家的税收。""河流中的水生动物、水渠和水坝受到保护"." 如果个人
的水坝失于管理长达5 年，其管理权则由国家接管。
　　如果公共捐款建造水坝，则5 年内免税，如系修理旧坝，则免税4 年".这些规定，一
方面反映出统治者对水利建设的重视；另一方面也说明当时印度的水利建设具有相当的规
模和一定的技术水平。公元19世纪时，改建了古印度的高韦里河三角洲渠系上的古大阿尼
卡特坝，可灌田44万公顷。这与早期的建设基础是分不开的。
　　斯里兰卡从公元前5 世纪就开始发展灌溉，特别是2 到10世纪，其中部干旱地区修建
了大大小小的蓄水池达1500多座，形成了庞大的由众多水库、塘堰、渠沟相结合的灌溉网
。有些水库的规模较大，如建于公元3 世纪的明内里耶水库，周长达32公里，兼具防洪和
灌溉的双重功能。
　　日本在公元前6 世纪已有水利记载，而农业水利灌溉是在徐福东渡后才得以发展的。
在古室町地区出现了较为完整的灌溉系统，后逐渐扩展至本州全境及邻岛。
　　美洲的灌溉事业发展较晚，但在公元前皮斯科河谷也有了灌溉工程。公元1至6 世纪，
水利事业获得长足发展，形成了印加人的安斯科灌区，玛雅人的尤卡坦灌区和阿斯特克人
的特诺奇蒂特兰灌区，并成为美洲文明的发源地。
　　七、世界古代后期的医学
　　医学是各国人民在生产、生活以及同疾病的斗争中不断地总结经验而发展起来的。在
亚历山大时期，西方医学家黑罗非拉斯等在人体解剖学、生理学、外科、妇科学等方面取
得了突出的成就，建立起许多医学理论。
　　罗马时期，阿斯克来皮亚得对病理学的研究独树一职，而塞米松将方法论推向高峰；
塞尔萨斯对医学史进行了系统研究，他不仅继承了希腊时期的外科学成就，而且以首创拉
丁文医学术语而著称于世；盖伦以自己的成就，将古罗马医学推向了高峰，并成为欧洲古
代最后的一位医学大师。
　　古代后期，印度医学已摆脱了婆罗门祭祀万能主义的思想，并出现了系统总结古印度
医学经验的《阇罗迦医录》和《隆鲁陀医录》两大名著，形成了完整的医学体系。
　　世界古代后期的中国医学成就辉煌。先秦和秦汉时期，《黄帝内经》、《神农本草经
》、《伤寒病论》等医学著作相继问世，建立了完整的、独特的中国传统医学体系。到了
汉代，涌现出了" 外科之祖" 华陀，" 医圣" 张仲景。魏晋时，大批名医纷纷著书立说，
如王叔和著《脉经》、皇甫谧写《针炙甲乙经》、葛洪撰《时后备急方》、陶弘景著《本
草经集注》、雷学友写《雷公炮炙论》、龚庆宣编《刘涓子鬼遗方》、陈延之撰《小品方
》等，极大地丰富了临症学的宝库，发展了中国传统医学理论，为隋唐中医学的兴盛和发
展奠定了基础。
　　1.古希腊罗马的医学成就
　　(1)黑罗非拉斯在解剖学上的贡献
　　黑罗非拉斯是亚历山大时期第一位有名的医生，约生活在公元前300 年左右，是普拉
克萨哥拉斯和克顿西巴斯的学生。他第一次系统地研究了脑和脊髓解剖，并将神经和血管
；大脑和小脑区分开来。经过研究，他确认神经传导感觉至神经中枢，并掌管动作，脑是
神经系统的中心器官和智慧的所在。
　　他通过解剖尸体，了解了人体腹部器官和女性生殖器官，并区分出了淋巴管。
　　他还分析了呼吸现象，并试图解释循环的问题。这些医学成就使他成为希腊化时代最
早而且是最杰出的解剖学家。为人类解剖学的发展奠定了基础。另外，他还用水钟(铜壶滴
漏法）数脉博，分析脉的舒张和收缩情况，确认脉的博动发生于血管内，这使他成为西方
脉学的创始人；他还是一位临床医学家，在大量的医学临床实践中对人体的生理结构，有
了更深的了解，他给十二指肠命名，至今仍然应用。
　　(2)埃拉锡斯特拉特开创生理学
　　埃拉锡斯特拉特约生活于公元前310-前250 年，是古希腊奈达斯学派的门徒；著名的
解剖学家、生理学家和病理学家。在病理思想上，他遵从该派学说，否认液体学说，认为
疾病的来源最重要的是组织和血管，血液提供给身体营养，灵气是生命的必须品。他第一
次采用病理解剖，用解剖学的观点来研究寻找胸　膜炎和心包炎的致因。认识到腹水和肝
硬变间有一定的内在关系；脑是心理功能的中心；器官多血最容易造成疾病。他认为每种
器官都有静脉、动脉和神经3 种脉管，进入肺内的空气也进入心脏，并在心脏内形成" 生
命灵气" ，由动脉送至全身各部位，而生命灵气在脑中转变为动物灵气，并由神经传至全
身。他仔细研究了动脉、静脉的功能，认为三尖瓣能阻止生命灵气离开心脏，并使它只通
过主动脉离开心脏。他还从相反的角度提出了近似血液循环论的观点。埃拉锡斯特拉特的
医学理论和成就，使他成为西方生理学的创始人。
　　(3)经验主义学派
　　公元前270-前220 年间，亚里山大里亚兴起形成了具有重要意义的学派——经验主义学
派。其影响很快超过埃拉西斯特学派。该派认为教条和学说对于医学没有价值，医学不必
是一种科学，应是一种完全建筑在经验基础上的技术，并把自己的学说建立在古希腊科斯
医学派的杰出代表、西方医学奠基人希波克拉底(约公元前460-前377 年）的经验医学基础
之上，故被称为经验主义学派。该派尊希波克拉底为师，并将个人的观察，别人的传统观
察、传统观察的类似物视为一切经验的基础。
　　赫拉克利德是该派的杰出代表。他生活于公元前2 世纪，是一位著名的外科医生。他
一生最大的贡献是对希波克拉底的许多著作作过注释，使经验主义学派获得了高度的发展
。他是当时一流的药理学家，最早强调慎重使用鸦片。他一生著作颇丰，但十分可惜的是
多已失传。留传于世的极少。
　　经验主义学派十分重视药物学的研究。该派的克拉尤阿斯在药物学研究方面成就最为
突出，克拉尤阿斯是蓬塔斯的国王　　　米斯德蒂斯六世的御医，曾帮助米斯利德蒂斯六
世制造毒药。据记载，克拉尤阿斯是最早反复使用毒药的人，他从小剂量开始，逐渐增大
剂量，试图使机体免疫。他还撰写了许多重要的著作，特别是关于毒药和解毒药的应用方
面，为人类医学的发展作出了贡献。
　　另外，该学派在外科和妇科方面也都积累了相当的知识和经验；在应用绷带、正复脱
臼、疝、白内障和膀胱结石手术方面颇有研究。为西方医学的发展提供了宝贵的经验。
　　(4)阿斯克来皮亚得对病理学的研究
　　阿斯克来皮亚得，公元前124 年生于比西尼阿的普鲁萨，曾学习过修辞学、哲学并在
亚历山大里亚医学校学习过医学。公元前1 世纪初，来到罗马，并成为西塞罗.格拉苏和安
东尼的朋友，曾被罗马国王请到宫中，受到高级别的欢迎，成为当时罗马的著名医学家，
他使医学在罗马的社会地位获得了显著的提高。他在原子学说的进展上和对希波克拉底学
说的解释上起过重大作用。他提出的微子学说与伊壁鸠鲁的原子学说联系紧密，并构成了
他的病理思想的基础。他认为微子是由一个原子向另一个原子不断移动而结合在一起的，
并借着小管或小毛孔而完成的。原子就在这种小管道或小孔中不断地移动着，这些原子是
可分的、无限的。正是由于原子的移动和再分裂才构成一切的机体。原子移动产生热和冷
的现象，大气中的原子借着呼吸而进入身体，空气和血液一起被心脏驱至全身。健康不是
别的，而是原子在毛孔中的正常活动，而灵魂原子的活动中包含着灵气。在此基础上，他
正确地描述了疟疾，清晰地区别了急性病和慢性病，并对某些疾病的节律性病程作了记述
。
　　但是，他否认转变期的学　　　　说；否认自然的活愈力，更反对希波克拉底在这方
面的论述。然而他却利用机械论和实体论的卫生学饮食疗法进行治疗。
　　他的治疗学大都包括禁食、禁肉食、饮食治疗、骑马、散步、按摩、水疗等。
　　他以" 迅速、安全、愉快" 为治疗原则，很少用药，并避免使用当时所习用的峻下剂
。他对精神病也颇有研究，能将幻想和幻觉区别开来，当时，他一改过去传统的暗治疗法
，创造了白日治疗法，因为黑暗会使人幻觉加剧，不利于病的治愈。他还是第一个提到气
管切开术的医生。他的著述也较多，但流传到现代的却很少，几乎没有一本是完整的，在
塞尔萨斯.盖仑和其他作家的引证中可以看到他的著作的残迹。他有很多著名的弟子，如塞
米松、克赖西巴斯、安托尼阿斯.穆萨等。他的医学理论对后世也产生很大的影响，这使他
获得了" 医生之王" 的美誉。
　　(5)方法论学派的贡献
　　方法论学派是继阿斯克来皮亚得学派之后产生的。这一学派的创始人就是阿斯克来皮
亚得的得意弟子塞米松。塞米松虽然接受了阿斯克来皮亚得的原子病理学说，但他的整个
理论体系更倾向于把医学越来越拘限于死板的学说中。他认为疾病可分为两种基本形式，
即紧张状态和松驰状态，这两种状态都是由于毛孔的不正常收缩所致，太紧了便造成紧张
，扩张得太大了便形成松驰。因此，治疗是在注意疾病的急性状态或是慢性状态的同时，
去使毛孔恢复到正常状态。为此，他把药物分成抗紧张和抗松驰的两大类。这种治疗方法
适于紧急操作的简易治疗，并宜于作浅易的解释，由于概念简单，所以深受人民的欢迎。
后来他又提出优势状态，这一状态就是指紧张和松驰二种状态并存，只是有一种占优势，
并将外科病置于这个体系中。总之，这一学派在治疗上并没有忽视饮食和气候的重要性，
但他们总是用他们的理论去解释他们的成就。
　　方法论学派在罗马帝国时期达到了极盛，涌现出普罗克鲁、戴俄尼喜阿斯、安提巴特
尔、维蒂阿斯.尼伦斯、朱里安等众多著名医生，并深受世人的欢迎和重视。
　　方法论学派中最著名的是小亚细亚西部以弗所地方的索兰纳斯。索兰纳斯最初在亚历
山大里亚行医，后来在图拉真和哈德良时期到罗马行医。他根据自己的医疗实践，写了许
多关于妇科病的著作，这些著作是专为产妇们所写，在妇产科医学史上具有特殊的价值，
对随后的数世纪的产科医学有着直接的影响。因而他被称之为" 方法论学派之王" ，而且
也是妇科和产科的创始人。他虽然对女性生殖系统仍模糊不清，但他懂得了子宫位置的各
种变化，以及绒毛叶的存在，并认为性交和月经时子宫是开着的，但并未认识到处女膜的
存在。他建议用棉、油膏或脂油堵塞子宫口以防止受孕，反对用机械方法实行流产。他指
出了胎儿成熟的象征，建议在断脐带之前用复扎法扎结脐带。他最早用油给新生儿洗眼，
并制定了婴儿断乳的规则，认为婴儿不到第3 日不应哺乳，在头两天只应给予煮沸过的蜂
蜜。他对哺乳、断乳、饮食、沐浴、牙齿的护理以及婴儿腹泻等疾病的治疗等都有较深的
研究，并进行了详细的论述。他还最早试图进行鉴别诊断，对生产障碍有早期指征者，则
在分娩前采取保护会阴和用导管将膀胱中尿液排空的措施。他对子宫后倾有正确的描述，
认为只有在急症时才实行胎儿截除术。总之，他的学说是建立在解剖学的研究、对疾病的
正确观察、对饮食的简要指示和手术方法的基础上的。因而在妇产科医学的发展中起到了
巨大的作用，获得了广泛的重视。他的学说，明显地超过了亚历山大学派的理论。他一生
　　　写过的许多医著，被医学界广为转抄、摘引，5 世纪时被大量地译成拉丁文，在西
方影响很大。
　　在公元前1 世纪时，除了医学家们对医学的发展作出了贡献之外；一些非医学家们也
十分重视医疗卫生事业的发展。帝国时期(公元1 世纪）古罗马建筑师、学者维特拉维阿斯
在他写的《论建筑》一书中讨论了卫生法规的重要性，并强调住房需要有卫生设施。他提
到接触铅的工人的疾病；推测甲状腺肿是由水所致。百科全书家瓦罗(公元前117-前27年）
在《论农业》一书中提出了建筑房屋的一系列卫生规则，特别是关于通风和病的隔离问题
，并预言：" 可能在沼泽地带生长有用肉眼观察不到的小动物，它们经过人的咀和鼻子进
入身体而导致严重病患".与瓦罗同时期的诗人、哲学家卢克莱修(前95- 前55年）在他的名
著《物性论》中论述了生命的奥秘，涉及到解剖学，生理学、饮食学、卫生学及气候对人
的影响等内容，并记载了雅典的鼠疫事件。这些非医学家的记述从建筑、环境与人体卫生
的关系及对通风、隔离等卫生法规的制定，阐明了相当明确的观点，对当时促进公共医疗
卫生事业的发展产生了一定的影响。
　　(6)拉丁文医学家塞尔萨斯
　　塞尔萨斯(又译塞尔苏斯）出身于罗马科涅利贵族家庭，生活于公元1 世纪的提比略时
期，是位最伟大的拉丁文医学作家。他的学识丰富，对农业、军事、修辞学、哲学、法律
都颇有研究。公元25-35 年间，他写成《论医学》一书，在当时影响并不大，到文艺复兴
时代则被广泛流传。他一生最大的贡献就是对医学史进行了系统的研究，保存了希腊时期
和亚历山大城外科学的材料，创造了拉丁术语。
　　他根据对疾病的不同治疗法将自己的著述分为3 部分，即饮食、药物和外科。他既反
对经验主义企图用药物治疗一切疾病的观点，又反对阿斯克来皮亚得学派用饮食和锻炼治
疗一切疾病的做法。主张用饮食、药物和外科三者的结合进行治疗。
　　著作中的第一类是把用饮食治疗有效的疾病归纳在一起，分为序论(讨论一般有效的饮
食）、论一般疾病和论局部疾病三部分。第二类是关于药物治疗的疾病，分序论(讨论各种
药）和及时治疗的疾病(即有急性或慢性表现的病、具有意外或外伤表现的病以及有外部现
象的病）。第三类论述外科病，并把骨病和器官病进一步区分开。他的书实用性强，很受
欢迎，被看作是最重要的医典。
　　塞尔萨斯解剖过尸体，正确描写了头颅的构造，他知道耳朵的半环形管，了解了动脉
和静脉的区别，反对希波克拉底学派动脉合气理论。他的生理学知识完全来自亚历山大里
亚城的医生，　病理思想和病源学则完全遵循希波克拉底观点，他注意到季节、天气、病
人的年龄和体质的影响。他认为、热、汗、唾液、疲倦的感觉是恶病的予兆，对体重的骤
增和骤减已有一定的看法。
　　他还认为口中流血而不伴有发热、发疼或胸疼是由鼻或食管裂伤引起，浓尿并伴有白
色尿沉淀是关节疼的前兆；血尿、小便淋沥、耻骨区疼是膀胱感染；肾区域疼痛多尿、呕
吐、尿色灰白且呈水样(但可有泡沫或血或尿砂）是肾中有病；痰中带血是肺中有病。他十
分重视发热病(即疟疾），将它分为日发、间日发、三日发3 种，对每种的分类，特点作了
正确而详细地论述。他将精神错乱归于普通病，分为谵妄(伴有惊厥）和妄想狂(侵扰智力
和脑的情感部分）两种。他认为嗜眼症是不可控制的，并持继发展很快死亡。他对痨病(结
核病及其它衰弱病）作了详细的记述，认为治疗此病，初时就要小心，主张水土疗法，如
到海外旅行、轻微运动、温水浴　　　　等，并将松节油和蜂蜜作有效药用于治疗。他主
张用严格的饮食、禁酒、局部诱导来治疗癫痫病。他对头痛症状特别注意，认为此病多源
，主张用饮食、放血、芥末膏、按摩等治疗。他主张用化血治咽喉炎，用放血、泻剂、冷
敷、吐剂、利尿剂等治疗气喘和呼　　　　吸困难。用放血、吃易化食物、常换敷布，经
常保持室内空气清洁法治疗肺炎；用轻泻剂、割开法治疗急性肝病；用利尿剂、热水浴、
严禁多吃盐和刺激性食物的方法治疗肾病；用按摩、沐浴、药物并慎重安排饮食等方法来
治疗胃部疾病；用禁食、收敛性食物和药物治急性腹泻。
　　他继承了波克拉底的饮食和卫生说，并把它作为治疗法的基础。他推荐轻微运动，经
常旅行，乡居、节制性交和节饮、禁剧烈运动、避免饮食和生活方式的突然改变，注意气
候的骤冷、骤热变化，并认为每天一餐，经常泻下，少睡觉，用盐水洗澡、运动和按摩可
以减轻体重。他认为饮食疗法相当重要，并对各种食物的医理功能进行了区分。他还第一
次适当规定了水疗的适应症。在药物学方面，他将所知药物按功效进行了分类，分有麻醉
、呕吐、发汗等类。如将鸦片、莨菪碱、欧伤牛草根等归于麻醉类，并认识到欧伤牛羊草
根药力更大，并曾用它来扩张瞳孔，以治疗眼病。他对生殖器官的疾病，也作过了论述。
对于骨折的处治，已掌握了一套有效的方法。对于出血，发炎现象归纳为红、肿、热、痛4
种类型，并在伤损后的并发症、各种坏疽、溃疡、浓肿、头部伤损、动物咬伤等方面积累
了相当的治疗经验。在眼科方面他总结了早期的眼科知识，在整形外科方面，主张用邻近
部位的皮肤进行修复。另外，他对当时所用的医疗器械也进行了相当详细地记载。这些医
学成就表明塞尔萨斯无疑是古罗马医学史上最有才干的人。
　　普林尼是一位与塞尔萨斯齐名的医学家。他生于意大利北部的诺岛姆.科姆，是当时罗
马最有名的博物学家。他在其巨著《自然史》中旁征博引，吸收了几百名希腊和罗马作者
著述的2000本古籍中的大量事实和观察结果，使之包括了从宇宙理论；天文学到地理学、
生物学、医药学、艺术以及人类的技艺技术。在这部共有37卷的罗马时期的百科全书中，
第20卷至32卷介绍了植物在医学上的应用；系统地对动物世界进行了描述，认为所有动物
都是为了人类而产生的。他还叙述了动物在医学上的应用，讨论了矿物质在药物方面应用
的情况。这些大量的、宝贵的、有关生理学和病理学、药物学的完整资料和总结，对研究
欧洲医学科学技术发展史具有重要的价值。
　　(7)医学灵气派和折衷学派与名医
　　公元1 世纪，是罗马帝国医学繁荣的时代。卢法斯、阿勒特斯和戴俄斯科利提斯是此
时最有代表性的医学家，并形成了不少学派，其中以灵气学派和折衷主义学派最有影响。
　　灵气学派在1 世纪前半叶盛行于罗马。该派以灵气理论为基础，故称灵气学派。该派
认为，当灵气以及灵气所保持的紧张力处于完善的状态时，人们就保持着完善的健康；元
素的恶病质引起灵气状态不正常时，人体就生疾病。这种认识显然来自希波克拉底的液体
学说。该派重脉理、饮食和物理疗法，代表人物是阿锡尼阿斯、阿加蒂纳斯、阿波罗尼阿
斯、希利俄多拉斯等。
　　折衷主义学派是与灵气学派相反的学派，主张选择各派所长。各医学派别的产生在客
观上起到了促进医学发展的作用。
　　公元1 世纪的著名医生之一是卢法斯(公元68-117年），他曾写了有关解剖学和脉博的
文章，认为人肝有5 叶，知道用压迫法、止血剂、烙器、扭转以及缚线控制出血，并对腺
鼠疫、外伤性丹毒作了论述。
　　阿勒特斯也是当时的著名医生，著有《急性和慢性疾病的原因和症相》、《论急性和
慢性疾病的治疗》两部书，每书都有4 册，书中对于疾病的描述，尤其是对胸膜炎的描述
相当成功，他在对大脑性麻痹研究中，认识到大脑损害所引起的麻痹为交叉的，与脊髓损
害的情况不同，他使用的疗法多是饮食疗法和物理疗法。他的这些努力使医学重新走上重
观察、临床研究的道路上来。
　　戴俄斯科利提斯(又译为狄奥斯柯里底斯）是著名药学家，曾任罗马皇帝尼禄的军医。
公元1 世纪撰成《医药全书》又称《药剂学》共5 卷，收集记载了600多种植物，近1000种
药物，并附有调制方法，书中所列的一些药物是以前不曾提到的，如醋酸铅、氢氧化钙、
氧化铜等，后来又增加了第六卷《论消毒》，对毒药和解毒药作了记述。《药剂学》集古
代希腊药物学和应用植物学之大成，是一部自柏拉图时期到尼禄皇帝时期药草知识的汇编
。
　　影响后世长达1000多年，为后世的药物和植物学的研究发展奠定了良好的基础。
　　(8)盖伦的医学学说及其贡献
　　盖伦是古罗马最著名的医生，自然科学家，也是古代欧洲最后的一位医学大师。对其
生卒时间说法不一，有说公元138 至201 年，一说129 至199 年，多数认为生于131 年，
卒于200 年。生于小亚细亚的佩尔加蒙，年轻时学过哲学，随后致力于医学研究，他游历
了亚历山大里亚等地，研究临床医学、药物学、解剖学等。157 年回到佩尔加蒙，公元162
年在罗马开诊所，公元168 年被招为皇帝的御医，同时还致力于医学研究和著述。他一生
著述达400 余种，现存100 余部，其中医学专著131 部，有83部流传至今。最重要的医学
专著有《论理想的医生》、《论理想的哲学》、《论希波克拉底的元质》、《论解剖标本
》、《论静脉和动脉之解剖》、《论肌肉的活动》、《论希波克拉底和柏拉图的教谕》、
《论病的部位》、《论人体各部位之功用》、《论医术》、《论治疗的方法》等。
　　盖伦的著作是古代希腊、罗马医学史上的顶峰。一方面他对过去医学成就作了总结；
另一方面，他继承了希波克拉底的体液说和埃拉西斯特拉塔的生理学说，并以亚里增甘关
于灵魂的自然哲学思想为基础，结合自己在解剖医学实践中的一系引重大发现，建立了一
套完整的医学体系。该体系认为：一切事物都有它的目的，自然是以完整的智慧运行着，
不做无用之事，器官是相应于它的功用而构成的，而机体的每一部分都与一种预先固定好
的目的相配合的。他很自信地列出了一切疾病的来源，并提出了治疗方法。
　　从盖伦的著作和整个医学体系中看出，他在动物解剖学方面有很深的研究，并把动物
解剖的研究成果，转移到人体解剖上来。他认为灵气是生命的要素，共3 种，动物灵气是
感觉和动作中心，位于脑；生命灵气是血液循环的中心、热的调节中心，在心内与血液混
合；自然灵气从肝转到血液中，是营养和新陈代谢的中心，而身体不过是灵魂的工具。他
认为两心室的交通是通过不可见的小孔进行的。他最先在动物身上制造脑损害，并把脑叶
、脑干的损害与小脑的伤害区别开来，他认出了12对脑神经中的7 对，并区别了脑运动神
经和感觉神经。他是实验生理学的奠基人，也可以说是心博肌原性学说的最早代表。他曾
经在无神经感觉的心脏上作过实验，知道动脉包含血液，并且最早用实验证明动脉博动。
他认为血液的流动是一退一进，动脉血把心内的" 生命灵气" 送去。静脉血把肝内的"自然
灵气" 送出，" 动物灵气" 则通过空的神经从脑内送出。他通过试验，发现当切断头神经
使神经中枢和心脏间联系中断时，心脏就停止跳动；而对大脑半球的损害，只要不伤及脑
室，感觉依然健全；如结扎喉返神经时人哑，切断第五头神经时人的胸大肌等麻痹，但其
它功能仍在；这说明神经出自脑而不是心脏。他由此认为每一功能的变化都与一个器官损
害相关，而器官的每一损害结果都会使功能改变。并根据这一原则去描述各种疾病的症状
。进而把疾病分为两大类，即简单的或初级的疾病和器官的疾病。并将疾病的原因归为刺
激因素和并发等。
　　他支持发炎的消化学说，认为发热有暂时性、腐败性、消耗性3 种。稽留热在血中、
间日热在黄胆中，四日热在黑胆中，每日热在粘液中，发炎也是如此。他认为当空气由胸
廓的伤口出来时，表示肺部被刺穿。他根据尿的状态，正确区别了膀胱和肾的溃疡，并最
先结扎双侧尿管。他根据脓的性状区别化脓性感染和简单的化脓。还区别了外伤性动脉瘤
和棱形动脉瘤，认识到痨病能传染。他还对许多其它的疾病进行了概念性的论述。他主张
相反的疗法，如用热法去治疗因冷所致的病，用放血法治疗多血病。治疗方法主要包括饮
食和药物，并主张采用多种方式。如对痨病采用运动、按摩和气功疗法；对体质弱和恢复
期的病人采用剧烈运动法。他还认为峻下药只能在病初起或末期应用，有并发症则须改变
疗法。他相当重视放血疗法，认为放血可引诱导和转变作用。在药物学方面使用了一些特
效药，如用司格蒙旋花治黄疸，洋芜荽和芹菜治肾病，胡椒治间日疟和三日疟等。在外科
方面创造性地采用肋骨截除术和胸骨截除术治脓胸等。总之，盖伦的医学体系是以形态学
为基础的，发展了希波克拉底的局部病理学。
　　盖伦认为人体的一切机能和构造都是有意识有目的安排的，是唯一合理。由于的灵气
学说与基督教义基本相符合，因此受到教会的支持和利用，被神学家作为论证上帝有目的
地造人的证据，统治欧洲达千年之久。但是盖伦在解剖学方面的伟大成就，不仅在欧洲，
而且在世界上也是空前的，因为他最早奠定实验生理学基础，所以被称实验生理学之父。
他还是最早认真研究解剖的学者，为世界解剖生理学的发展做出了杰出的贡献。
　　帝国时期不仅涌现了众多的名医，形成了诸多的医学理论和流派，同时重视公共卫生
的传统也得到广泛地继承和发展。帝国时期在城市基建中就已十分重视公共卫生建设，为
此，帝国政府还制定了卫生法规。例如，阿基拉法规定对医生进行监督，利尼利阿法规定
医生对失职要负责任，得森维尔法规定十月怀胎，视十一月产婴为不合法。可以看出，立
法官把对公共卫生的管理看作是他们最重要的职责，当时还十分注意城市的供水卫生，建
立了完整的排水系统，控制了城市的水源和浴池，以保持生活用水的清洁。地方官负责街
道清洁工作和管理公共厕所，还控制着食物的供应，监督市场和上市商品卫生，禁止售卖
腐烂变质的食品。随着医生社会地位的不断提高，公共医学教育开始兴起，进而又大大地
促进了医生社会地位的提高。使其形成一个阶层，并受到了法律的保护。帝国时期，由于
战争的需要，军事医学也得到了发展，促使军医机构的产生，在军队内部开设收容伤病者
的军医院。罗马城的基督教信徒法比奥拉夫人自费设立了称为"Nosocomium"的机构，收容
病人进行护理。此后，" 医院" 逐渐得到发展，开始遍布全国。
　　但是随着帝国的衰落，基督教教条医学的兴起，使真正的医学开始走下坡路了，虽然
也出现了许多有名的医生和著作，如奥利巴锡阿斯(325-403)
　　著《论医药》；昆塔斯.塞伦纳斯著《药书》；文迪西安纳斯.亚菲尔著《经验方》；
普利锡安纳斯著《医药书》；奥里利安纳斯.锡利阿斯著《急性和慢性病》。但是当时的这
些医生只限于实践经验的积累，满足于评论或注释古典的著述，这无疑使医学无法继续创
新而走向衰落。
　　2.古代后期的印度医学
　　印度传统医学的最早形态见于《阿达婆吠陀》中。该书是约于公元前800 年左右开始
形成的。并以祈祷和咒语为中心，但在疾病和药物方面已达到相当的知识水平。公元前5
世纪(一说公元前1 世纪或晚些时候）出现的《阿优尔吠陀(又译作《寿命吠陀》充满了摆
脱婆罗门祭祀万能主义的自由思想，标志着印度医学体系的形成。公元2 至3 世纪，印度
出现了《阇罗迦医录》(又译作阇《逻迦本集》）和《萨鲁陀医录》(又译作《妙闻集》）
两大著名医著。这两部书与其说是阇罗迦和萨鲁陀的个人著作，不如说是古印度几个世纪
医疗经验向体系化发展的尝试性总结，再把传说中的名医姓名冠于书名而已。阇罗迦活跃
于西印度北部，以内科疗法为主，萨鲁陀活跃在贝拿勒斯一带，以外科见长，但两大医著
却没有显著的差别，公元7 世纪时，著名医学家瓦葛巴陀对这两部医书进行了整理，使印
度医学体系更加完整。
　　(1)《阿优尔吠陀》
　　《阿优尔吠陀》是古印度最早的一部医学著作，直译为《长寿的知识》或《寿命吠陀
》。通常认为成书于公元前1 世纪或晚些时候。该书共分8 科，即除掉身体异物的摘除科
；对外部器官如眼、鼻等疾患治疗的利器科；治疗普通内科疾病的身病科；治疗精神失常
的鬼病科；治疗儿童疾病的看童科；致力于解毒方法研究应用的麻醉药科；包括研究炼金
术在内的长生不老方法的长寿药科和强精药科；记载了各种疾病的治疗方法及所采用的药
物。该书认为躯干、体液、胆汁、气和体腔是人体的五大要素，与自然界中的地、水、火
、风、空五大元素相对立，躯干和体腔是比较稳定的因素，其余三者是比较活泼的因素，
由于气候和心理上的原因，使这三者失调，人就生病了。也就是说疾病由风、火、水三要
素的平衡遭到破坏而引起的。而治疗则是帮助身体恢复这一平衡。书中还把疾病按这三要
素分类，并且将一切食物、药品、疗法、养生法也都按能使某一要素增加或减少的观点加
以分类。这些论述和观点为形成古印度医学理论奠定了基础。
　　(2)《萨鲁陀医录》
　　《萨鲁陀医录》又称《妙闻集》是印度医学的基本文献，该书是由印度最有名的医生
妙闻所著，妙闻约生活于纪元的前一些时候，而《妙闻集》在公元10世纪时被人修定过，
掺进了后人的一些医学成果，因此内容更加广泛。尤其是其中的解剖和外科部分作用更大
、更为重要。
　　在解剖学方面，该书记载，人身有骨300 ，腱90，关节210 ，肌肉500 ，血管70，体
液3 种，分泌物3 种，感觉器官9 种。而且认为血管内含气，血管和神经都起自脐部。解
剖时，医师要亲自详细检查尸体的每个脏器。由于宗教的原因，古印度禁止用刀子解剖人
体，于是医生们只能把尸体浸泡在水中，然后用手撕裂，进行观察。在《妙闻集》里记载
了这种解剖法的知识，即先将尸体放入囊中，在河里浸泡7 天，待其腐烂后再分解，使软
组织自行脱落，露出内脏，该书还论述了生理学、病理学的许多问题，研究了内科、外科
、妇产科和儿科的各种病症，多达1120种。如对胚胎有详细和确实的研究，记载了子宫内
的各种现象和发育过程，特别是胎儿血液循环、以及对妊娠各期如何进行诊断均作了详细
的说明，对影响胎儿的各种现象也均有详细的预后判断。
　　古印度外科很发达，有关这方面的医书达25种之多，但以《妙闻集》的记载最为重要
。该书记载了医生做外科手术时所应准备的各种外科器械，有刀类、杯类、锯、剪、钩、
镊子、导管、缝合针等，并将它们分成钝、锐两大类，该书列举了101 种外科手术用的钝
器和20种锐器以及使用方法。《妙闻集》中对身体各部分的疮肿形状作了确切的描述，并
按成熟程度加以区别，指出治疗时应切二指深，向着体腔方向切开。在特殊部位，如眼睑
、唇等都应横切。手掌应环切。肛门和阴茎应半环形切。术后应该用热水清洗，溃疡应用
手指将脓挤净，然后应该用收敛液清洗，再在创口贴上用香油和蜂蜜浸泡过的布条，再用
布缠起来，到第3 天更换。书中还提到肉芽形成和治愈的全部过程。此外，书中还介绍了
骨擦音是骨折的特征，并专门论述了骨折的病理学和治疗方法；记述了头肿瘤手术、水肿
切开、扁桃体切除、拨白内障、治疗疝气、膀胱结石、剖腹产等多种手术的方法，反映了
印度外科手术医疗技术已达到了相当高的水平。
　　另外，阇罗迦(公元120-162 年）是古印度的另一位著名医生，所著《阇罗迦本集》是
古印度最重要的医学著作之一，被誉为古印度的医学百科全书。
　　它进一步阐发了古印度的医学理论，提出了营养、睡眠和节食的摄生规则；对病因、
病理作了进一步地研究，尤其是对热病、癫痫、肿瘤等的研究最为深入，书中记叙了一套
诊断和治疗方法。还提到了500 种药物。《妙闻集》和《阇罗迦本集》的许多内容至今仍
有实用价值。
　　公元7 世纪的《八科提要》和8 世纪的《八科精华集》也是古印度医学的重要医学典
籍。此后的医学家们则多是在研究和注释前人的著作上下功夫，总的来说没有多少建树。
　　古印度医学的发展过程，明显地受到外来的影响。古希腊的医学知识很早就传入印度
。中国古代医学也很早就传到这里，就连中国出产的药物也早已销到该地。与此同时，古
印度的医学对外界也颇有影响。《妙闻集》和《阇罗迦本集》大约在公元9 世纪被译成阿
拉伯文和波斯文。8 、9 世纪时阿拉伯人曾请印度医生主持医院工作和进行教学活动。许
多古印度医学著作也早就传入中国隋代文献对此已有记载。由于地缘关系，中国的藏医也
有受到古印度医学影响的痕迹。
　　3.古代后期的中国医学
　　中医中药学历史悠久、成就辉煌。早在先秦和秦汉时期，中医学就积累了丰富的经验
，并表现出令人惊讶的成熟，从《黄帝内经》的诞生到《神农本草经》和《伤寒杂病》的
问世，中国的医学家将医疗实践与理论相结合，建立起一套完整的，独特的中国传统医学
体系，特别鲜明地反映出了本民族的文化传统。东汉" 外科之祖" 华陀在外科医学上成就
杰出，以外科手术和麻醉术而闻名遐迩。"医圣" 张仲景全面总结了东汉以前的诊治伤寒病
的理论和经验，提出了六经辨证的治疗原则，在理论上为辨证论治奠定了基础。
　　魏晋南北朝时期，出现了一批著名的医家和医学著作，如王叔和著《脉经》，皇甫谧
写《针灸甲乙经》，葛洪撰《肘后备急方》，陶弘景成书《本草经集注》，以及雷斅(xu6)
的《雷公炮灸论》、龚庆宣的《刘涓子鬼遗方》、陈延之《小品方》等都充实和发展了中
国的传统医学理论，丰富了中医临证学。
　　表明这一时期，在诊断学、病因学、针灸学、本草学、方剂学方面所取得的一系列成
就，并为隋唐中医学的兴盛发展奠定了基础。
　　(1)最古的医方和最早的病历
　　春秋战国时期，诸子蜂起，形成了百家争鸣的局面，各种哲学思想十分活跃，为医学
家们建立理论体系提供了思想武器，促进了中医对人体的解剖、病因病理、疾病的诊治等
方面的发展。秦始皇嬴政统一中国后发展了秦孝公时期的医事制度，在政府中设太医令、
太医丞以掌管医药和宫廷侍医。秦始皇还组织医生编纂整理先秦的医药书籍。但流传下来
的极少。到了西汉时期，侍医李柱国于公元前26年整理医书，共得医经7 家、216 卷；经
方11家、274 卷。1973年在中国湖南省长沙马王堆三号汉墓出土的有关脉法、灸经和医方
等著作共14种。三号墓墓葬年代为汉文帝初元十二年(公元前163 年），但各书的抄录年代
，依文字字体判断约为公元前4 世纪末或前3 世纪初。经马王堆帛书整理小组整理命名的
帛书《五十二病方》是中国已发现的最古医方。帛书医方中载有内、外、妇产、小儿、五
官等科的50多种疾病的291 个医方。治疗内容包括药物、灸法、砭石及外科手术割治等。
书中涉及的药名达240 余种。这些由汉墓出土的医书，虽为春秋战国时期的产物，但也反
映出两汉时人们对医学的高度重视。
　　公元前2 世纪，西汉名医淳于意(公元前215 年- .）。作" 诊籍" 开创了病历记录的
历史。淳于意是山东淄博人，曾任齐太仓公，人称仓公。他曾从师于同郡人公乘阳，学习
黄帝、扁鹊的脉书，因而他的辨证审脉、治病颇有效果。他精于脉学，诊断疾病以切脉为
主；推究病原以酒色为主；治疗以药物为主；认为治病必须对症下药，合于脉象，并结合
患者的情况适当调治；反对服用五石散；常用泻下、解热、驱虫、催乳等方剂；并开始使
用丸药。值得特别指出的是，他十分注意病历记述。以病人的姓名、职业、地址、病名、
脉象、病因、治疗、用药、疗效、预后等都作了详细的记录，这就是时人所称的" 诊籍".
《史记.仓公传》中如实地记录了他对25例医案诊治的成功和失败的经验。是中国医学史上
最早的病史记录。
　　(2)最早的医药学专著《神农本草经》
　　《神农本草经》又称《神农本草》，简称《本草经》，是中国现存最早的医药学经典
著作，成书年代有先秦、两汉、六朝诸说，但通常认为该书的主体大致形成于公元前1 世
纪至公元1 世纪之间。它是战国、秦、汉以来药物知识的大汇编，是经过几代人之手编著
而成。关于它的作者不能确定，撰者托名中国远古传说中尝百草鉴定药物的神农。最先录
于梁代阮孝绪的《七录》。梁代陶弘景曾进行整理。是中国医药学发展史上的一个重要里
程碑。
　　全书共记载药物365 种，其中以植物药最多，共252 种，约占70％。动物药67种，矿
物药46种。该书根据药物的性能和使用目的而将药物分为上、中、下3品。上品、中品均为
120 种，下品125 种。上品所列的都是些毒性小或无毒的"主养命以应天" 的补药；中品所
列药物有的有毒，有的无毒，并有许多兼具攻治作用和滋补虚弱之效；下品所列基本上是
有毒并专用于攻治疾病的药物。这种分类法是很不科学的，并且明显受到方士服食、炼丹
等思想的影响，时代气息浓厚。如书中以使人" 长生不老" 、或" 不老神仙" 来衡量上品
药物的尊贵。但因为该法是中国药物学上的最早分类法，所以影响较大。书中对每一味药
的主治、性味、产地、采集时间、入药部分、异名等都作了详细记载，许多名称采自民间
，如"禹留粮" 、" 王不留行" 等，不象先秦时药名那样艰涩难懂。
　　该书还提到170 多种疾病，包括内科、外科、妇科以及眼、耳、喉、齿等方面。经长
期临床实践和现代科学研究的证明，绝大部分是正确的。如用黄连治疗痢疾拉肚子，水银
治疗疥疮、麻黄治疗哮喘、莨菪治疗癫痫病(俗称" 羊角疯")、海藻治疗甲状腺肿(俗称"
大脖子病")、常山(蜀漆）
　　治疗痤疾等均为世界上的首次记载，并且相当有效。直至今天仍有广泛的使用价值。
　　书中还列举了一些特效药，如草常山治疗疟疾、大黄作泻药等。
　　在该书的序言中，概括记叙有当时药物学的基本理论。如药物配伍原则下的主药、辅
助药间的" 君、臣、佐、使" 的理论，" 药有酸、咸、甘、苦、辛五味，又有寒、热、温
、凉四气" 的" 四气五味" 说，以及根据药物的不同，采用剂型不同的方法等。这些理论
都是对当时药物学的反映，说明当时药物学已达到一定的水平，使该书成为连结医经、医
方的枢纽。
　　南朝齐武帝时，茅山道士陶弘景著成《本草集注》，在《本草》的基础上又增加了365
种药物，几乎囊括了当时书已知的所有药物。但这恰恰导致《本草经》的逐渐失传，至唐
初便已散失。现存者多为明末以后的辑佚本，今有14种。其中，常用的辑本有清代孙星衍
、孙泻翼合辑的《神农本草经》3 卷(1799年）；顾观光同名辑本4 卷(1844年）；今人尚
志钧编辑的《神农本草经校点》(1983年）等。足见《本草经》对后世本草学的影响是极为
深远的。
　　(3)" 外科之祖" 华佗
　　华佗(公元2-3 世纪间）是东汉时以外科手术和麻醉术而著称的临床医学家。字元化，
又名■，沛国谯(今安徽亳县）人，早年游学徐州，兼通数经，晓养性之术。他一生致力于
行医施药，解民疾苦，善于总结民间的经验医学，足迹遍及现在的安徽、河南、山东、江
苏等省的许多地区，深受广大人民的尊崇，获" 外科之祖" 的盛誉。
　　华佗的医术很有特色，擅长于察声望色，对脉象有专门的研究。合汤药每剂不过数味
，不加称量，随手撮合、煮熟饮毕即愈；针不过一、二次，灸不过七、八回，却有奇效。
并创造了沿脊柱两侧的夹骨施针穴位，称为" 华佗夹脊穴" ，至今仍沿用。华佗尤其精于
外科，能为人剖腹湔肠。
　　《后汉书.华佗传》记载了华佗使用麻沸散等进行高明而成效卓著的腹腔外科手术的事
。对于病在腹中，针药所不能及者，便先令病人用酒冲服麻沸散进行麻醉，使之如醉而无
知觉，再刳(k ＆，割）破腹背，抽割积聚；如病患在肠胃，则断截湔(ji1n，洗）洗，除
去积秽，既而缝合，敷以神膏，四、五日创愈，一月之间皆平复。麻沸散的使用是中国外
科医学上的一大创举，也是世界医学史上的杰出成就，西欧的《世界药学史》编者鲁化说
：" 阿拉伯医学家知用一种吸入的麻醉剂，恐从中国人学来。称为中国希波克拉底的华佗
，很精通此种技术。"《三国志》中说华佗进行刳割手术后" 四五日即差(即瘥，指刀口愈
合），这与现代手术的刀口愈合期相近，说明当时已有严格的消毒法。华佗可能是使用传
统手术法，即将手术刀烧红后再用，一可消毒，二可止血。并且使用了" 神膏" 等效果良
好的消毒或消炎剂。这些记载充分说明华佗在麻醉和消毒方面都已达到很高的水平，促进
了外科医学的进步。
　　华佗的另一突出成就是疮肿疗法和导引术。疮肿疗法确定了中医疗法的基本原则——外
症内治法，即以五毒(石胆、丹砂、雄典、矾石、慈石）攻其腐肉败骨，再以五谷、五味调
养之，内服" 五药" 以营护之。这是一种从整体观念出发，而不是头痛医头、脚痛医脚的
先进疗法。导引术是指摇动筋骨支节，通过养神调气的方法治疗象虚弱寒湿之类的病症。
导引法在春秋战国时曾盛极一时，《老子》、《庄子.刻意》中都有这方面的记载。如《庄
子.刻意》载：吹呴出土的帛画中就有《导引图》，反映了西汉导引术的一个侧面。这也是
中国现存最早的医疗体育图解。西汉时成书的《淮南子.精神训》记载了两种导引法，即"
吹呴(同嘘）呼吸、吐旧纳新，熊经鸟申(伸）、凫浴蝯(同猿）躩、鸱视、虎顾".到东汉末
时，华佗由此提倡用医疗体育锻炼来防治疾病，以达到延年益寿之目的。华佗认为，人经
常运动能帮助消化、畅通气血，使人不易生病，并吸取了先秦以来导引术的精华，模仿虎
、鹿、熊、猿、鸟(鹤）的动作姿态，创" 五禽戏".这是一种" 外动内静" 、" 动中求静"
的气功动功功法。习练时应做到外动内静，动中求静，动静相兼；有刚有柔，刚柔相济；
练内练外，内外兼备。五禽戏的熊戏有5 个基本动作，即熊步、撼运按运、抗靠、推挤势
，久炼则加强脾胃功能，增强体力。
　　鹤戏分鹤步、亮翅、独立、落雁、飞翔势5 个基本的动作，可练出鹤的轻翔舒展，安
适恬静神态。鹿戏有鹿步、挺身、探身回首和蹬跳势5 个基本动作，此戏有舒展筋脉的作
用。虎戏有虎步、出洞、发威、扑按和搏斗5 个基本动作。坚持锻炼，可添精益髓，强腰
健肾。猿戏有猿步、窥望、摘挑、献果和逃藏五种基本动作，具有外练肢体灵活，内练精
神宁静的功效。华佗积极提倡和创造的五禽戏体育疗法，至今仍广为流传，并得到发展，
对增强人民体质、防治疾病具有特殊的贡献。
　　华佗一生著稿一卷，后索火烧之，未能传世，后世《中藏经》是托名之作。其弟子吴
普汇编了《华佗方》10卷；《华佗现形察色并三部脉经》卷；《华佗枕中灸刺经》1 卷，
但已失传。保留下来的只有晋人王叔和《脉经》中名为《扁鹊.华佗察声色要诀》一篇，共
有75条。但其中有多少出自华佗之手已无可考。华佗也注重医学人才的培养，其著名弟子
有吴普、李当之、樊阿等。
　　(4)张仲景与《伤寒杂病论》
　　张仲景(约公元150-219 年）名机，中国南阳人，东汉著名医学家，人称"医圣" ，与
华佗齐名。分别代表当时中国南北两个医学流派。一生主要在南方湖南一带行医。东汉末
年，疾病流行，在不到10年的时间内，三分之二的人口死于流疫，主要症状为伤寒发热，
病情转重而亡。张仲景忍住悲痛，勤求古训，博采众方，发奋钻研，著成《伤寒杂病论》
一书。他收集了许多民间验方，总结了古代人民与疾病斗争的经验，对病理、诊断、疗法
、方剂等作了全面的论述，比较系统地总结了" 辨证(症）施治" 的原则，把中医临床治疗
提高到一个新的水平，至今仍然指导着中医的临床实践，是中医学的重要典籍。
　　《伤寒杂病论》被晋人王叔和整理成《伤寒论》和《金匮要略》两书。
　　《伤寒论》共10卷、22篇、397 法、113 方，主要论述伤寒一类急性传染病的治疗方
法。《金匮要略》共25篇、139 条、262 方，主要论述内科、外科、妇科、儿科、急救等
杂病。两书虽不完全是张仲景的原著，但其中多数内容仍为张氏所作，是对汉代医学理论
和汤剂疗法经验的总结。奠定了中医治疗学的基础，是中国医学体系正式确立的标志。
　　在诊治急性传染病方面，张仲景出色地总结出系统的原则，如伤寒的因、症、脉、治
原则。他根据急性热病的共有或特殊的、初期或晚期的、有效或恶化等不同情况所表现出
的种种症状和体征，归纳区分为太阳病、少阳病、阳阴病、太阴病、少阴病、厥阴病6 种
证候类型，并在《伤寒论》一书中列出了每一病类的临床症状，体征和脉象，作为辨证的
依据，并且从具体病症的转变过程中辨识病理变化，并掌握病候的实质。这就是他的" 六
经辨证观" 即病因系统。这种方法，可对疾病发展及变化的规律进行探索，又对疾病在每
一发展阶段上的特殊性有所了解，从而较全面的掌握病变的发展情况，分清疾病的主次、
轻重与缓急，并作出比较切合实际的诊断。为论治提供了依据。在《伤寒论》中，张仲景
还提出了辨别病症的8 条细则，即表、里、上、下、寒、热、虚、实，后世称为辨证" 人
纲" ，表里、上下用来决定疾病的部位，寒热虚实、决定疾病的性质。" 八纲"在六经中的
分布有一定的规律，而六经中每一经也有表里上、下、寒、热、虚、实之分。这是八纲辨
证的雏形，是对疾病诊治获得纲领性认识的重要方法。
　　在论治方面，张仲景针对伤寒和杂病的各类病症，创立了汗、吐、下、和、温、清、
补、消8 法。" 汗法" 就是用药物使病人发汗，排出体内病毒；" 吐法" 就是让病人呕吐
，把积聚在胸腹中的毒物和宿食等吐出来；" 下法" 就是用泻下的方法，让病人排泄肠胃
中的病毒；" 和法" 就是用药物和解体内的病毒，"温法" 用于治寒症；热症用" 清法" ；
虚症用" 补法" ；属于积滞、肿块一类病症的用" 消法".根据病情的不同，可以单用一法
，也可以几法相互配合应用，体现出原则性和灵活性相结合的论治思想。另外，张仲景还
总结了针刺、灸、烙、温熨、药摩、洗浴、润导、浸足、灌耳、吹耳、舌下含药等具体疗
法，根据不同病症选用，进一步丰富了治疗手段。
　　张仲景不但在理论上为辨证论治奠定了基础，而且在书中对理论的具体应用作了大量
的记载，如对肿痛、黄疸、痢疾等疾病的辨证和治疗，直到今天实用价值仍很高。还记载
了对癔病、产后病等妇女病的详细疗法。对救治自缢的人工呼吸法也有具体、生动、科学
的记述。在《金匮要略》中，记载了压胸部救治缢死症，将按摩法科学的用于心脏骤停的
抢救，创造了最早的按摩起博术。
　　在方药方面、张仲景的贡献也十分突出，《伤寒杂病论》中共载药方375 个，用药物
214 种，大都具有用药灵活和疗效显著的特点。他对每一味药的应用都比较明确、谨慎，
并指出药物相互配合及增减的原则；对药物的煎法、服法(温服、冷服、分服、顿服等）作
了详细的规定。在所用剂型上有汤、丸、散、酒、软膏、醋、洗、浴、重、滴耳、灌鼻、
肛门栓、灌肠、阴道栓等。在制作工艺上也有创新，如再煎浓缩和入蜜矫味的方法，散剂
中的研磨法、搅拌法和筛法等。该书从辨证到立法，从拟方到用药联系紧密，从而形成一
套辨证论治的医疗体系。
　　总之，《伤寒杂病论》不仅总结了3 世纪初中国人民同疾病作斗争的经验，而且进一
步确立了运用理、法、方、药辨证施治的原则，使中国医学理论和临床实践紧密结合起来
，为后世中医学术的发展奠定了基础，成为中国医学史上影响最大的重要典著之一。
　　(5)魏晋南北朝的医药学
　　魏晋南北朝时期是中国医学发展史上的重要时期。由于统治阶级自身的需要，加上频
繁的战争和自然灾害，造成大量的伤病人员，迫使各个政权不得不重视对医药学的总结和
研究，增设了太医丞、藏药丞、侍御师、太医博士、太医助教、尚药监等官员，并采取一
些防病、治病的措施，如派遣医师和拨选医药到灾区进行救治，来拢络人心。同时组织大
量医工对经方进行研究，并向全国推广、普及医药知识。因此，这一时期的医药学在秦汉
的基础上进入了一个广泛总结整理的阶段，出现了大量的医学名家和医药学著作，如王叔
和的《脉经》、皇甫谧的《针灸甲乙经》、葛洪的《肘后备急方》、陶弘景的《本草经集
注》、雷斅的《雷公炮灸论》、徐之才的《雷公药对》等，都在不同程度上对中国古代医
药学思想有所发展，使中国传统医药学的内容更加丰富，体系更加完整。并为隋唐时期中
医学的全面兴盛创造了良好的基础条件。
　　①王叔和奠定中医脉诊学基础。
　　王叔和名熙，山东高平人(今山东徽山县西北），曾在西晋时任太医令，是著名的医学
家。他曾经精心辑集整理了已经散乱的张仲景的《伤寒杂编论》，并将其按内容编写成《
伤寒论》和《金匮要略》两部医书，使这部医学名著得以传世。晋代皇甫谧称赞他：" 选
论甚精".宋代的林亿、孙奇等人评价说：自仲景于今、八百余年，" 惟王叔和能学之".金
名医成无已盛赞" 仲景伤寒论得显用于世，而不堕于地者，叔和之力也".明清时，对王叔
和赞毁相伴。有人批评他" 碎剪美锦、缀以败絮" ；有人肯定他" 不有叔和，焉有此书。"
可见王叔和在《伤寒杂病论》的流传和仲景学说的发展上是功不可没的。
　　王叔和最重要的贡献则是搜集前人的脉学文献，采撷名家学说，并且结合自己的临床
经验，撰成《脉经》一书，对先秦以来脉学的论述进行了系统的整理总结，从而奠定了中
医脉诊学的基础。
　　《脉经》是世界现存最早的脉学专著。全书10卷。原有" 手检图三十一部" ，可惜已
失传。王叔和在《脉经》中列举了浮、芤、洪、滑、数、促、弦、紧、沉、伏、革、实、
微、涩、细、软、弱、虚、缓、迟、结、代、动24种脉象，并对每一种脉象作了简明扼要
的阐述。这些脉象分别反映了动脉博动显现部位的深浅(沉、浮），频率的快慢(数、疾、
缓、迟），强度的大小(实、虚），节律是否均匀，有无间歇(结、代、促），以及脉波形
态(滑、涩）等不同的脉博特征。为了便于人们理解，书中把脉象分为滑与数、沉与伏、浮
与芤、弦与紧、革与实、微与涩、软与弱、缓与迟8 类相似的脉相，仔细加以区别，防止
临证(症）时误诊。这些脉象包括对心脏博击量，动脉管的韧性和弹性，血液在动脉管中流
动的情况，血管充盈度、血液粘稠度、心脏跳动的频率和节律等，基本上符合现代科学对
血液循环系统的认识。
　　书中分别阐述了这些脉象所产生的症候，并且把脉象和测知病因病位、诊断病情、预
后和疗效观察综合起来的考察。王叔和还总结了各种切脉的方法和知识，并对" 寸口诊法"
，即切模两手掌后突起的挠动脉作了肯定性地说明。
　　他确定出寸关尺三部脉位与心肝肺脾肾等相对应的脏腑分配原则，并从中医理论上对
此作了解释，推进了寸口脉诊法在临床中的实际应用。另外，他在书中还反对弧立地以脉
断症，而主张脉证合参、四诊并用，这就将脉学放到适当的位置上，在阐明脉理的基础上
，联系临床应用实际将脉、症、治和预后统一起来，使《脉经》成为以脉学为中心的包含
生理、病理、诊断和治疗等方面内容的综合性医学著作。
　　总之，《脉经》奠定了中医脉学诊断的基础，同时对世界医学的发展产生了重要的影
响。《脉经》早在公元6 世纪就流传到朝鲜、日本。公元8 世纪初，日本颁布大宝律令规
定《脉经》是医生必修课之一。其后日本医学家在编辑《大同类聚方》100 卷时，将《脉
将》作为脉学的主要内容。阿拉伯医学之父伊本西那(公元980-1037年）著《医典》，其中
脉学部分的资料就来源于《脉经》。波斯医生拉施德丁.哈姆达尼(1247-1318 年）主编的
中国医学百科全书，名为《伊儿汗的中国科学宝藏》，书中专门提到了王叔和的名字，并
附有切脉部位图和脉学内容。17世纪后，《脉经》被译成多种文字在欧洲传播，对现代医
学的发展起到了巨大的作用。在世界医学史上占有重要的地位。
　　②皇甫谧与《黄帝三部针炙甲乙经》
　　独特的针炙疗法是中国医学引人注目的内容，在这一领域里有一位颇负盛名的学者——
皇甫谧(m .）。他生于公元215 年，卒于282 年，字士安，号玄晏先生，安定朝那(现甘肃
省灵台县朝那镇）人，是晋代著名的针灸学家。少年时皇甫谧家中贫寒，又游手好闲，到
20岁时才发愤读书，白天参加农业劳动，晚上刻苦攻读，干活时还带着书，人称" 书淫"
，遂成博学之人。
　　中年时身患严重风痹病(相当于西医的风湿性关节炎），但仍手不释卷，为战胜病魔，
致力研读针灸书籍，发现以前有关著作中错漏甚多，于是根据《黄帝内经》的《素问》、
《针经》(即《灵枢》）和《明堂孔穴针灸治要》等著作，参照其他书籍并结合自己的治病
经历，对针灸类药书进行总结整理，写成《黄帝三部针灸甲乙经》一书。《黄帝三部针灸
甲乙经》简称《针灸甲乙经》或《甲乙经》，是中国现存最早的针灸学专著，也是计灸学
的经典著作。全书12卷、128篇，包括脏腑、经络、腧穴、病机、诊断、治疗等内容。
　　书中统一了穴位，对以前的经穴纷乱现象进行了纠正。整理后认定的中国针灸穴位总
数达654 个。其中单穴49个，双穴300 个。确定穴名349 个。这些穴位分布于全身14条经
脉线上，称为经穴。后世发现的穴位，则被称作经外奇穴。皇甫谧对所有的穴位，按头、
一面、四肢、胸、背等部位作了系统地介绍，具体指出了针刺深度、留针时间、艾灸时间
(艾为一种药物，灸时将艾末放在穴位上点燃）。还结合中医辩证论治的精神对针灸的适应
性和禁忌症作了明确说明。这是对此前针灸学的系统总结，也体现作者在针灸学领域里所
取得的重大成就。
　　针灸这种独特的医疗方法，最大特点是简便易行、疗效显著。治病不用吃药，只用针
刺身体的一定部位或是用火烧的。前者称为针法，后者为灸法；合称针灸疗法。主要原理
是用器械性刺激和温热性刺激人体；并利用机体的传导作用，调整身体机能，增强抗腐防
病能力，它的理论基础是经络学说。
　　皇甫谧认为人体经络是相互贯穿循环往复的。并有着一定的起止路线。他主张治病要
切脉、观察经络浮沉。他认识到季节、气候和人体有关，强调针刺时要按操作规程治疗，
精神要集中，方法要严谨。这些都反映了皇甫谧对针灸有着深刻的理解和极高的造诣。这
一套卓有成效的疗法不仅对中国医疗事业影响巨大，而且播扬到海外，日本、朝鲜等国将
《针灸甲乙经》作为本国医学教育的教科书。宋元以后，随着航海事业的发展，针灸疗法
被介绍到欧洲，当时英、法、德、荷等国家的一些医学家，都开始把针灸应用于临床和研
究，并被译成英、法文本在欧洲流传，国际针灸学会还把它列为学习针灸学的必读之书。
　　③葛洪《肘后方》及其在医学上的贡献。
　　魏晋南北朝时，医药学已非常发达，关于方剂学的专著大量问世，除内外科医方外，
还有《疗目方》、《小儿方》、《疗耳眼方》以及少数民族和国外传过来的药方。但因其
数量多，篇幅又很长，所以使用时甚为不便。于是晋代著名医药学家葛洪从广博中求精英
，从繁杂中求简易，撰修成《肘后求卒方》，简称《肘后方》，后经陶弘景整理补充为《
肘后百一方》、金代杨用道又进行增补，改成《附广肘后方》。
　　葛洪(约公元281-340 年）字雅川，自号抱朴子，丹阳句容(今江苏句容）人，是中国
古代著名的炼丹家和医药学家，自幼好学，博览群书。他从当时众多医方中，选取精华部
分，写成《玉函方》100 卷。此书篇幅宏大，显然是一部集医疗经验之大成的宏篇巨著，
可惜此书已佚。由于他经常深入民间，而医治民间急症时需要简便易得、价廉效验的方药
，便潜心研究" 贫家野居""皆能立办" 的治疗办法。并在百卷巨著《玉函方》的基础上，
收集各种简便易行的医疗技术和单验方，编撰成《肘后备急方》3 卷，后世被人增补整理
成8 卷。《肘后备急方》又称《肘后求卒方》，简称《肘后方》，" 肘后" 是指可以随身
携带以备查的意思。因此，又被世人誉为中国最早的" 医疗急救手册".书中所选之方使用
的药物系" 卒多易得之药" ，" 亦皆贱价草石，所在皆有" ，灸法也是" 凡人览之，可了
其所用。" 突出地体现了该书的实用性，深受群众欢迎，使其长期流传而不衰。
　　《肘后方》反映了当时中国医学所达到的最高水平。书中主要记述了各种脏腑慢性病
、外科、儿科、眼科和六畜病的治疗方法，同时叙述了各种疾病的病因和症状。尤其是对
急性传染病和寄生虫病，作者进行了深入观察和详细记录。例如，有关天花这种烈性传染
病如何传入中国及流行情况，发病症状、传染性和预后、预防等均作了准确的记载。对沙
虱(恙虫）病描述准确，沙虱虫赤如人，形如疥虫；始用沙虱幼虫虫屑内服或外敷以防治恙
虫病。
　　书中对狂犬病的治疗也有独到之处。他提出用狂犬脑组织敷贴被咬伤口，以预防狂犬
病的发作，这是世界上最早的免疫学的萌芽，是免疫学史上极为重要的创造。从现代医学
理论来看，因为狂犬脑组织中存在有狂犬病抗毒素，故有某些被动免疫作用。葛洪的这些
重要发现为人类战胜天花、狂犬病、恙虫病等提供了可贵的思想启迪。直接或间接的为16
世纪中国发明人痘接种术预防天花；19世纪法国微生物学家巴斯德从狂犬病毒制备防治狂
犬病疾苗；20世纪初的美国病理学家立克次从恙虫体分离出立克次体并制备疫苗，防治恙
虫病，提供了科学依据。《肘后方》中详细地记载了疟疾的种类和症状，并列出30余种治
疗方剂。提出了用青蒿汁治疗疟疾以及解毒的方法，这不仅在当时具有实用价值，也为发
明青蒿素这一速效、低毒的抗疟新药打下基础。
　　书中多次提到的" 常山" 也被现代证实是一种抗疟特效药。此外葛洪对黄疸性肝炎、
结核病、出血热、血吸虫病、痢疾、马鼻疽等多种传染病和寄生虫病进行了研究和记载。
他对脚气病也有深入研究，不仅简练地描述其症状，而且提出了富含乙种维生素的大豆、
牛乳、松叶等治疗脚气病的方法。这些都是医学史上的创举。还有，他所记述并提倡的灸
法治病，捏脊疗法，食道异物急救、食物和药物中毒疗法、放腹水等治疗技术，也都简便
有效。至今仍然被广为采用。
　　④雷斅和《雷公炮炙论》
　　魏晋南北朝时期，随着道家炼丹技术的兴盛，药物加工的炮制技术也得到迅速的发展
。公元470 年，南朝刘宋时期的雷斅(xi4o）所著的《雷公炮炙论》(又名《炮制论》）便
是这一技术的总结。《雷公炮炙论》是我国最早的药物炮制技术专著，可惜已散失。但其
主要内容已被《经史证类备急本草》等后世本草书籍所引用而得以保存。现存的《雷公炮
炙论》系清代和近人的辑佚本。《雷公炮炙论》分上、中、下3 卷，分别记载玉石类、草
木类和兽禽虫鱼果蔬米类共300种药物的鉴别、净制、挑选、粉碎、淘洗、干燥和炮炙等加
工处理方法。作者系统地总结了医家和民间长期用药、制药的经验，详细地介绍了蒸、煮
、炒、焙、炙、炮、煆、浸、酒浸、醋浸、水飞等17种加工制作方法。例如，加工矿物药
时多将生药放入火中烧红的煅法；炒法则多用糯米、盐、羊脂等伴炒；浸法则将生药浸泡
在水、盐水、蜜水、米泔水或其它生药汁中。这些方法方便可行，而且大多符合一定的科
学道理。
　　如巴豆内含有毒性蛋白，能溶解红血球、使组织坏死的毒性作用，若直接入药、必将
产生毒副作用。但经过破碎处理，放在麻油和酒中同煮，再经研膏等炮制过程，可使巴豆
的毒蛋白质分解破坏，而将其有效成分巴豆油溶于油中，得以保存，从而避免了毒副作用
。雷斅还注意到药物加工的发生的一些物理化学现象变化，为了确保药效，提出了应注意
的一些问题。如雷斅发现一些生药与铁制品放在一起时会使生药变色，药中的某些成分遇
铁后产生化学反应。所以，加工知母、高陆、茜草、五味子等药物时，忌用铁器。雷斅还
发现槟榔、茵陈等药物含有挥发性物质，所以加工时不能用火处理，等。
　　《雷公炮炙论》这部中医制药典著的诞生，使传统的中药炮炙加工技术更为系统化和
科学化，成为后世药物炮制学的规范。
　　⑤陶弘景的《神农本草经集注》
　　《本草》问世以后，便成为药物学的经典，但经反复传抄的增补，出现了不少错误。
当时出现的《蔡邕本草》、《吴普本草》、《李当之药录》等大量本草类书籍，也存在甚
多错讹。公元502 年左右，南朝齐、梁间陶弘景对《本草》进行了系统地整理，著成《本
草经集注》一书(原书已佚，现存有敦煌残卷，但其主要内容保存于后来的本草中）。使魏
晋南北朝成为中国本草学史上具有突出贡献的年代之一。
　　陶弘景(公元456-536 年），字通明，晚年号华阳，隐居，丹阳秣陵(今江苏江宁）人
。他是南朝齐梁时的著名学者，炼丹家和医药学家。自幼勤奋好学，读书万余卷，学识渊
博，在天文、历法、数学、地理、治金学和炼丹术等方面都有极高的造诣。特别是在医学
、药学方面的成就，令人瞩目。梁时受齐高帝萧道成敬重，与梁武帝萧衍关系密切。但他
无意官场交际，辞官隐居。因帝遇大事仍与陶公相商，故时人称他为" 山中宰相".他一生
著述甚丰，作品多达80余种数百卷之多。主要有《学苑》、《图象集要》、《帝代年历》
、《古今州郡记》、《玉匮记》等。其中与医学有关的著作有《肘后百一方》、《太清草
木集要》、《陶氏效验方》、《养性延命录》等。
　　在《本草经集注中》，陶弘景除了整理、校定了《本草》中的365 味药物外，还汇集
了魏晋以来医家发现而没有载入《本草》的365 味药物，写成《名医别录》一书，收入《
本草经集注中》。其中，包括药物炮炙和配制方法，诸病通用药，中毒解救法，服药后的
宜忌，药物不宜入汤药，药物畏恶等" 七情" 和" 四季药物相使" 等内容。为了区别辑录
《神农本草经》和《名医别录》的药品内容，陶公用朱笔书写原有药品，用墨笔书写新增
加的药物，个人的见解用小字，夹注出处标注。这套体例使全书脉络清楚，为后世所效法
。《神农本草经》采用的上、中、下三品药物分类法，存在着不能准确区别药物的性能，
难于掌握和寻检，有时还容易造成治疗上的差错等弊端。陶弘景针对这些问题加以改进，
提出了按药物的自然来源和属性、药物的治疗性能两种分类法。他按自然来源和属性把730
种药物分为玉石、草木、虫鱼、禽兽、果菜，米食、有名未用7 类。此法成为中国古代药
物分类的标准方法，沿用了1000多年，唐朝《新修本草》和明代李时珍的《本草纲目》都
以此法为基础。陶弘景首创" 诸病通用药" 、" 七情表" ，以病症为纲，按药物治疗功效
将药物分别归于不同的病项下，共分80多类。这种分类方法有利于临床治疗用药时寻检药
物，并有益于医药的普及，更重要的是开创了后世按药物功能分类的先河。在《本草经集
注中》中，陶弘景还科学地描述了药物的产地、形态和采集时间，为早期本草增添了新的
内容。他还考订统一了药用度量衡制，阐述了丸散、膏药、汤剂、酒剂的制作规律，对提
高药品质量，保障用药安全具有重要意义。此外，《本草经集注》中提出和载录的一些特
效药，对后世的影响也很深远。例如，他最先指出槟榔可治疗" 寸白" (绦虫），苏合香治
疗心血管病；确认栝蒌治" 消渴" (糖尿病），茵陈治黄疸等。槟榔、栝萎、茵陈、苏合香
等至今仍用于临床。
　　总之，《本草经集注》是继《神农本草》之后，对中国药物学知识和实践经验的又一
次全面、系统地总结，在中国本草学发展史上起着承前启后的作用。
　　(6)中医方剂学的发展与著作
　　中国的方剂学历史悠久、现存最早的方书是马王堆汉墓的《五十二病方》，但多数医
方为经验实录而无方名。《内经》中已提到君臣佐使和" 七方" 的组方原则。到汉代张仲
景著《伤寒论》时，方剂与辨证治疗紧密结合，方剂的组成和运用更趋成熟。魏晋南北朝
时，医疗实践的发展，不断产生新的方剂。当时名医荟萃，使中医方剂学得到长足的发展
。而且名医著书之风强劲，水平较　高。晋代葛洪著《肘后方》，南北朝陈延之撰《小品
方》，范汪撰《范东阳方》，姚僧垣撰《集验方》，徐叔响撰《杂疗法》，徐之才撰《家
传秘方》等，均真实地记录了医家本人的宝贵经验，收录了大量的民间经验方，对后世方
剂学的发展产生了重大影响。
　　在众多的方剂学著作中，以陈延之所编撰的《小品方》最具代表性。《小品方》原称
《经方小品》，共12卷。约撰成于南北朝宋孝建元年至永徽元年(公元454-473 年）之间。
该书共参考了18种、300 多卷前人的医学著作，记载了大量的民间经验方。作者称著书的
目的在于普及医学救急知识，并作为习医入门的读物。此书不仅在当时流行，隋唐时也备
受重视，被太医署列为必读教材。《小品方》还传入日本，也被定为医学教学的主要内容
。此书后来佚失。其逸文存于《外台秘要》、《医心方》等典籍中，1985年，在日本尊经
阁《图书分类目录》医学部中发现《小品方》残卷。从残卷中大体了解到书中的主要内容
：第1 卷包括序文、总目录、用药禁诀等；第2 卷至5 卷为内科杂病方；第6 卷论述伤寒
、温热病之证治；第7 卷是妇人方；第8 卷为少小方；第9 卷详论服石所致疾病之证治；
第10卷记述了外科疮疡骨折损伤；第11卷记本草；第12卷为针灸。本书已有较高的学术水
平。如对内科疾病类的瘿病(地方性甲状腺肿）、脚气病(包括现代医学所谓维生素B1缺乏
症）已有较深刻的认识。陈延之采用分科论述的方法，高度概括了当时医学各科常见病的
证候和治疗方法，堪称独树一帜。
　　另外，北魏北齐时的名医徐之才，对中医方剂学的发展也颇有影响。
　　徐之才出身于六代以医相传的极有名望的医学世家。他医术精湛，治病多有奇效，尤
其在药物方剂配伍原则和方法的研究上，造诣很深。他总结和发扬了中医学" 七方十剂"
中有关" 十剂" 的理论和经验。所谓" 七方".即" 大、小、急、缓、奇、偶、复" 等七方
；所谓" 十剂" 即" 宣、通、补、泄、轻、重、滑、涩、燥、湿" 等。指出了功用是方剂
的主要分类原则，如宣剂，宣可去壅，生姜、桔皮之属；通剂，通可去滞，木通、防已之
属；补剂，补可去弱，人参、羊肉之属等等。采用这种按功用分类的方法，并结合陶弘景
按药物功用分类的" 诸病通用药" ，不仅给处方用药带来很大的便利，使中医学在临床处
方的药物调遣和配伍原则的掌握上，有了可遵循的更为科学的新规律，并为后世医家广为
采用。对方剂学的发展作出了突出贡献。
　　(7)《刘涓子鬼遗方》与医学外科的发展
　　《刘涓子鬼遗方》是中国现存最早的外科专著。成书于魏晋南北朝时期(公元475-502
年间），该书作者为晋末刘涓子，后经南齐龚庆宣整理、编次为10卷。据龚氏序可知刘涓
子为随军医生，曾随同宗武帝北征，夜射" 黄父鬼" 而得其所遗医方书，故名《刘涓子鬼
遗方》。刘涓子用书中处方治病，" 千无一失" ，并称" 有被创者，以药涂之即愈".该书
充分反映了当时外科方面的主要成就和发展情况。其中包括战伤、痈疽、疮疖、瘰疡、疥
癣、汤火伤等内容。在理论上以《灵枢.痈疽》为指导思想，提倡早期治疗。在此思想指导
下，书中特别强调痈疽的早期诊断和治疗，但病灶部位已形成脓肿时，则应及时进行切开
引流手术，并科学地论述了手术切开之部位。卷1 收录金疮、出血、骨折、肠出等创伤外
科的脉因证治，因医方疗效显著，所以历代金疮科著作纷纷转录，成为中国较早的军阵外
科专著。卷2 至卷5 记述了多种病证的诊治和预后判断等内容，尤其是较全面的收录了止
血、止痛、解毒、收敛、镇静等治疗技术。所录的外治法医方140多个，其中，用黄连、雄
黄和汞等清毒药物配制成的软膏治疗痈疽(y ＃ng　j＆，毒疮）有较好的疗效。
　　突出地体现清热解毒，活血化瘀的创伤外科的治疗原则，这一创见在后世的医学临床
中得到了广泛的应用。此外，魏晋时期采用外科手术治疗先天性畸形，医术也有显著的进
步。据《晋书.魏咏之传》记载，咏之先天性唇裂(兔唇），曾往殷仲堪帐下名医求治，术
后唇裂弥合。反映出中国古代整形　外科医术已达到很高水平。当时还能实施目瘤摘除术
，头部巨大肿瘤切除手术等，其医术高明令世人叹服。
　　八、世界古代后期的建筑科技
　　世界古代后期，是建筑史上成就突出的一个历史阶段。古罗马建筑在继承古希腊建筑
成就的基础上不断创新，形成了自己的特点，达到了西方古代建筑的高峰。
　　秦汉、魏晋南北朝时期，是中国古代建筑空前发展的时代。秦统一六国后修筑长城，
营造阿房宫，构建始皇陵，开辟了中国古代建筑风格的先河，并在西汉出现了中国历史上
的第一次建筑高潮，木架建筑技术已趋于成熟；砖石、拱券技术有较大发展；都市建设、
庭院式园林建筑，融合前代的建筑技术、绘画艺术和花树裁培于一体，取得了举世睹目的
成就。魏晋南北朝时期的宗教建筑和石窟雕刻技术，更获空前发展，谱写了中国建筑史上
的光辉篇章。
　　美洲、日本及古印度等地区，在建筑技术方面也都各具风格和特点。
　　1.古罗马时期的建筑科技
　　古罗马建筑继承了古希腊建筑的成就并在建筑形制、技术和艺术上广泛创新，形成了
一种自成体系的建筑形式。公元前3 世纪到前1 世纪，是古罗马建筑的极盛时期。古罗马
建筑师维特鲁威于1 世纪成书的《建筑十书》则是对古罗马建筑技术的高度概括和科学的
总结。
　　建筑类型多是古罗马建筑的一大特点。罗马万神殿、维纳斯和罗马庙、黎巴嫩巴尔贝
克的太阳庙，属于宗教建筑形式；皇宫角斗场、浴场、广场、巴西利卡(长方形会堂）、凯
旋门、水道等，属于公共建筑形式。它们的形制相当成熟，能满足各种复杂功能的要求。
古罗马建筑的技术特征也很鲜明。
　　一是高水平的拱券结构，开辟出宽阔的内部空间，形成一种立体布局的壮伟风格。到
了1 世纪中叶，又出现了十字拱，以覆盖方形的建筑空间；二是发展了古希腊的柱式构图
，创造出柱式拱券的组合技术，增强了适用性；三是集中采用拱券结构，在建筑物上组成
平面。当时采用这些新技术建造的罗马帝国皇家浴场；古罗马城广场东侧的君士坦丁巴西
利卡(长方形会堂）；分布在帝国各地的凯旋门；罗马郊外的哈德良离宫等建筑，无一不成
为西方建筑的精品而闻名于世。
　　公元4 世纪下半叶，古罗马建筑渐趋衰落，但到了15世纪以后，经过文艺复兴、古典
主义和古典复兴，尤其是19世纪初法国倡导的" 帝国风格" ，又将古罗马建筑技术及其艺
术风格树立为样板，一直持续到20世纪的20至30年代。
　　(1)罗马城与城市广场
　　罗马是古代西方著名的都城，可与希腊时代的亚历山大里亚城相媲美。
　　罗马城的历史可以追溯到公元前8 世纪，但那时规模一直很小。到公元2 世纪时，该
城已突破了13.86 平方公里的奥留良城的范围，帝国时代的许多建筑，如哈德良离宫及众
多的坟墓、庙宇、军事设施、体育运动设施都建于郊外。到3世纪时，全城人口已超过100
万。
　　城内有位于巴拉丁山上的皇帝宫殿，用地紧张狭小，建设也相当混乱；还有规模宏大
的跑马场、剧场、斗兽场、浴场等，仅马克西玛斯跑马场即可容纳25万人，卡拉卡拉浴场
占地达209875平方米(575 米×\u65299X65米）。城中的街道较弯曲，直道甚少，最宽仅6.5
米，一般宽为4 至5 米，但不窄于2.9 米。反映全城建筑成就的广场群和建筑群集中在中
心地区，布局零乱，未形成完整的系统。
　　城市的广场群由共和广场和帝国广场组成。共和广场只在一角，主体长134米，宽63米
，广场周围集中了大量的宗教性和纪念性建筑物，又有会堂、检阅台、凯旋门等。公元4
世纪因建君士坦丁会堂，广场东移，并增建了第度凯旋门。整个广场的建筑物十分注重突
出个体特点，但与整个广场不甚协调。从共和广场的轴线中段向西北延伸约300 米左右的
地方，即是帝国广场。
　　这里恰是一块山间的空地。奥古斯都广场和图拉真广场是帝国广场的两座主体建筑，
加上恺撒广场、韦伯芗广场、乃尔维广场，构成了一个巨大的建筑空间。奥古斯都广场建
于公元前42年至前2 年之间，长120 米，宽83米，周围有高达36米的围墙，里面有战神庙
和讲堂。该广场已没有社会和经济活动的意义，成了纯粹为皇帝歌功颂德的所在。图拉真
广场建于公元109 至113 年间，广场成轴线对称，有多层纵深布局，三跨凯旋门；长120
米宽90米的广场两侧敝廊各有一座半圆厅，广场中央轴线交点上有图拉真骑马青铜像；在
长24米、宽16米的小院子中央，有一高达35.27 米的记功柱，左右两侧是图书馆；围廊式
院内有崇拜图拉真的庙宇，它是广场建筑艺术的精华所在。
　　整个广场建筑旨在通过一连串的空间纵横、大小开间变化，营造出一种神密威严的气
氛来神化皇帝。帝国广场的建筑物从属于广场空间，即由方形、直线形、半园型的空间组
成，皇帝的广场建筑群，在用地布局上彼此垂直相交，以多个彼此相交的垂直轴组成一个
完整的整体，而柱廊既把各种空间联系起来，也使各个空间的过渡更为合谐自然。这种设
计手法，使相隔时间较长的建筑物之间，存在着内在的秩序。这是有别于共和广场的地方
。
　　(2)罗马角斗场
　　罗马角斗场又称罗马圆形剧场。是一种平面椭圆形的建筑物。这种角斗场主要是用来
表演奴隶角斗和斗兽的。角斗戏是风行于罗马社会的一种野蛮娱乐。充任角斗士的奴隶或
彼此格杀、或与野兽拚斗，以此满足奴隶主、贵族们的欣赏欲望。这种建筑最早在公元前
80年的庞培古城出现。以后便日渐增多。角斗场的中央为表演场，四周为看台，逐排升起
；一般没有屋顶，有也是临时的。最具代表的角斗场当属罗马大角斗场，位于罗马广场之
南，是同类建筑中的巨头，故有"哥罗赛姆" (Colosseum ，即庞然大物之意）之称。
　　它建于公元1 世纪70年代，公元80年完工，基址原是尼禄在皇宫花园里所开挖的人工
湖。
　　角斗场呈椭圆形，长轴188 米，短轴156 米，周长527 米，高48.5米。
　　中心表演区为椭圆形舞台，长轴86米，短轴54米。表演区的周围有5 米多高的围墙。
可表演奴隶角斗，斗兽，也可注水表演水战。关兽的兽栏，角斗士的预备室、排水管道都
设在表演区的地下。表演区周围为观众席，约60排，以近40°\u30340X坡度升起；并被严格
地分成4 个区。最前面的也就是最低处的区域为贵宾席，中间为骑士席，后面是平民席，
最高处也就是最后的一区是一圈柱廊，也可供人观看，但多用作管理人员休息的场所。整
个观众席可容纳5 万人。支承观众台的是3 层放射式排列的筒形拱和沿外圈回环的拱顶。
　　每层都有筒形拱80个，与此相对应，在立面上周圈一律形成3 层券洞。底层的券洞为
出入口，观众可由此处对号进入，顺着设在放射形拱内的楼梯登上预订的座位，散场后各
区观众可由不同券洞走出，互不干扰。门面各层分别采用3 种券柱作装饰：底层为朴实的
多利亚式，中层为秀逸的爱奥尼亚式，上层为华丽的科林斯式。底部显很坚实、冠盖透着
华美。它大量采用了拱门，券洞口立雕像。上层是实墙，最上面的檐口有垂直孔洞，木杆
通过孔洞立在插座上，木杆的上端缚缆绳，用来张挂蓬顶。立面采用灰白色的灰华石、其
次用砖或其它较软的石头。拱顶和上层的承重墙用天然混凝土(用火山灰制成），骨料里面
添有浮石，前3区的观众席用大理石做成，最后一区为木料构筑，以减轻对外墙的推力。整
个建筑结构合理，功能完善，规模庞大、壮观宏伟、它的形制，对现代的大型体育场建设
仍有影响。其工程技术达到了古代世界的最高水平。
　　(3)罗马万神殿
　　屋大维统治时期，罗马建筑的发展速度很快。屋大维为了显示政权的强盛，不仅修复
古庙，还建造了很多新的庙宇及公共建筑。在神庙中，最出色的是供奉朱庇特等神的万神
殿。万神殿又称万神庙或万神祠。位于罗马城中心。该殿的建筑年代，通常认为始于公元
120 年至125 年，直到哈德良统治时期才修成，历时150 多年。
　　万神殿建筑的特色是在希腊神庙原有的形制基础上冠以大圆顶，圆顶高度达43米多。
殿的平面呈圆形，顶为穹窿状，组成一座宏伟的圆顶大厅；园厅内直径为43米，厅周围墙
壁厚实，杂以列柱神龛等；穹顶正中开有直径约9 米的圆形天窗，用来采光，有强烈的集
中统一效果。庙门从奥古斯都时代即开始修建，庙的正面有长方形柱廊，宽34米，深15.5
米；有科林斯式柱16根，分3 排，前、中、后分别为8 、4 、4 根；柱身高12.5米，底径
1.43米，采用整块埃及灰色花岗岩加工而成；柱头、柱础都是用白色大理石砌筑。
　　穹顶和柱廊上都有镀金的铜瓦，大门两侧壁龛内有奥古斯都和旧殿修造者阿格里巴的
遗像。万神殿的殿基、墙、穹顶均用火山灰水泥合制的混凝土浇筑而成；穹顶上部混凝土
的比重只有基础比重的2 ／3.基础底宽7.3 米，墙和穹顶底部厚为6 米，穹顶顶部厚1.5
米。穹顶内表面设计为凹格状，以减轻重量。凹格共5 排，每排28个；大门外的7 个凹室
可能是为减少施工量而设计的。每个凹格中可能都装饰有镀金的铜质玫瑰花，使神殿具有
西方建筑的艺术特色。墙里和穹顶里都有砖券。穹顶顶部矢高43.3米，与直径相等，是世
界古代建筑中最大的穹顶。殿的墙面和穹顶都以水平划分为主，周圈一致，并与单一空间
协调，墙面所有构件都是赭红色大理石。地面中央微凸，主要原料为灰白色大理石。
　　通过巨大岩石的堆垒，采用砖券和混凝土构筑的神殿，以单体建筑的巨大穹顶、高廊
伟柱为典型特征，形成了一种立体布局的堡式建筑，生动而形象的向世人展示了古罗马建
筑的技术风格。
　　(4)罗马凯旋门
　　古罗马时期，为纪念出征得胜、表彰统帅功勋而修建了凯旋门，这种建筑最迟不超过
罗马共和国的后期问世，帝国时期已很普遍。早期的凯旋门多为单开间，立体面大体为长
方形、券柱式，中央为券洞，两侧有两对科林斯式或混合式柱子，并建有很高的女儿墙，
用来刻记功铭文，券洞内存浮雕，反映战争场面或凯旋的盛况。公元82年所建的高14.4米
，宽13.4米，厚4.8 米的第度凯旋门则是这类建筑的代表。建在外省的凯旋门，除了上述
作用外，还用于纪念城市奠基及其他重要历史事件，或颂扬皇帝等，形式较多。
　　始建于公元前1 世纪中叶，改建于1 世纪中叶的雷奥尼凯旋门(在维罗纳），有两开间
，女儿墙上还有一排小券。公元130 年雕刻的雅典哈德良凯旋门有两层，下层是一个大券
，上层是3 开间的梁柱结构，中间有三角形山花。后来又出现了3 开间凯旋门，以建于公
元312 年的君士坦丁凯旋门最为有名。
　　这座凯旋门用以纪念君士坦丁打败政敌马克森西的战事。门高20.6米，宽25米。形制
为3 拱并立，一大两小，即门两侧的券洞较小，用华美的科林斯式圆柱分隔，通体饰以雕
象和浮雕，形式虽然宏大，装饰过于紧密，某些浮雕也是仿制的。
　　罗马帝国的凯旋门，大多采用券柱式结构。这是在继承古希腊柱式构造的基础上加以
创新，发展为柱式与拱券组合的新形式。如券柱式和连续券，即可作结构，又可作装饰，
具有一举两得的适用性。同时，也反映出古罗建筑技术的成熟和发展。
　　(5)古罗马浴场
　　浴场建筑是古罗马建筑的典型代表之一。出现年代极早。到了帝国时期，大型皇家浴
场，已设有休息厅、娱乐厅、运动场、图书馆、讲演厅、商店等，并附有巨大的储水池。
到公元2 世纪初，叙利亚建筑师阿波罗多拉斯设计的图拉真浴场确定了这种浴场的基本形
制。浴场被设计成完全对称的长方形，轴线上是热水厅、温水厅、冷水厅；两侧为入口、
更衣室、按摩室、涂橄榄油及擦肥皂室、蒸汗室等，并按序排列。地下为锅炉间、储藏室
和奴隶用房。
　　此后，又陆续建成了有名的卡拉卡拉浴场、载克里先浴场、君士坦丁浴场等。
　　卡拉卡拉浴场外廓总长为368 米，宽335 米，主体建筑长216 米，宽122 米，可容纳1
，600 人；载克里先浴场外廓总长为380 米，宽370 米，主体建筑长240米，宽148 米，能
容纳3 ，000 人；这些浴场的温水厅面积很大，均采用3 个十字拱覆盖。拱券下设有厅堂
，其大小、形状、高低、明暗、开合极富变化，是古罗马建筑的杰出代表。公元1 世纪中
叶，罗马建筑广泛采用了十字拱，这是一种新型的建筑结构和技术。用十字拱可以覆盖方
形建筑的空间；而拱顶的重量则集中在四角的墩子上，无需修建连续的承重墙，从而使空
间更为开敞。而把几个十字拱同筒形拱、穹窿组合起来，就能够有效地覆盖复杂的内容和
空间，并明显地提高建筑物的抗水平推力。可见，古罗马建筑在结构设计、施工技术上都
达到了很高的水准。形成了独具特色的西方建筑技术体系，对后世建筑的发展产生了巨大
影响。
　　(6)维特鲁威与《建筑十书》
　　古罗马时期，涌现出不少优秀的建筑师。特别值得一书的是著名建筑师维特鲁威。
　　维特鲁威是公元前1 世纪人，生卒时间不详。一生大半时间住在罗马，曾作过奥古斯
都的军事工程师。他在建筑史上的贡献是建造罗马城的供水工程和法诸城的一个会堂(直译
应为巴西利卡），伟大的建筑专著《建筑十书》也是他的杰作。
　　《建筑十书》被认为是世界上最早的建筑学专著，成书约在公元前14年。该书是一部
论文集，但体系相当完备。第一卷的主要内容是建筑师的教育，城市规划与建筑设计的基
本原理；第二卷为建材；第三、四卷为庙宇和柱式；第五卷论及其它公共建筑物；第六卷
讲住宅；第七卷叙述室内装修及壁画；第八卷详解供水工程；第九卷通论天文学、日晷和
水钟；第十卷论述机械学和各种机械。在书中，维特鲁威总结了希腊、伊达拉里亚和罗马
的建筑设计和城建经验。在城市建设上，对于地址的选择、城市形态、城市布局等，都有
精辟的见解。他指出，城址必须占用高爽地段，不占沼泽地、病疫滋生地；必须有利于避
浓雾、强风和酷热；要有良好的水源，丰富的农业资源，便捷的公路或水道交通。他探讨
了建筑物的性质及其与城市的关系，涉及到地段、环境、道路、地形、朝向、风向、阳光
、水质、污染等多方面的问题。他在研究了街道与日常风向的关系、与公共建筑位置的关
系之后，对广场的设计提出了建设性的意见。他对水的污染也十分关注，用当地的动物内
脏进行了饮用水的污染试验。他继承了古希腊亚里士多德等人的哲学思想以及有关城市建
筑规划的理论，提出了理想城市的设计方案：平面为八角形，城墙塔楼间距不大于一箭之
地，这样，可使防守者易于从各个方面阻击攻城者；城市的路网呈放射状环形，道路与城
门不直接相对；市中心为广场及宗教建筑。另外，维持鲁威在书中还提出了评定建筑物的
标准为" 坚固、方便、美观".他认为建筑构图原理主要是柱式及其组合法则，建筑物" 匀
称" 的关键在于它的局部、整体都以一个必要的构件作为度量单位。维特鲁威十分关注当
时的建筑经验，在书中对建筑材料、结构、施工技术、施工机械等进行了详细而全面的论
述。他也十分推崇希腊建筑。因此，在书中全面地总结了希腊时代的建筑经验，使《建筑
十书》成为了解、研究希腊化建筑的重要史料。不过书中对后来发展成为主流的拱券式建
筑着墨甚少，令人不无遗憾。
　　这大约是因为那时罗马建筑刚刚进入盛期，在拱券技术方面还没有取得明显的成就；
也有可能是为了迎合奥古斯都皇帝推行的复古政策所致。
　　因为《建筑十书》对希腊、罗马建筑的经验和技术作了全面的概括总结，所以倍受后
人重视。1414年发现了该书的一个抄本，引起人们极大的关注。
　　1486年罗马印行了拉丁文本，1511年威尼斯出版了插图本；1521年出版了附有插图和
注释的意大利文译本。意大利文艺复兴建筑家们都奉其建筑指南。以后又被译成多种文字
出版。直到20世纪，《建筑十书》还被建筑界奉为圭臬。成为建筑学的开山之作。中国于
1986年出版了中文译本。维特鲁威及其撰写的《建筑十书》创立了欧洲建筑体系的建筑学
，成为世界建筑史上的光辉篇章。
　　(7)古罗马引水道、桥梁及道路建设
　　古罗马供水装置比较先进，其中引水道(或称水道）更具有代表性。引水道是从遥远的
郊区引水入城的建筑工程。在罗马帝国境内，大小城市都有这类建筑，仅罗马城就有11条
水道。当水道经过河谷深沟而又要保持原来水平时，便架设渡槽；在通过低洼地段时、便
修建架设水道的支拱，有的长达几十公里。在这类建筑中最为雄伟者，当属法国南部尼姆
斯城附近的水道渡槽。它以连拱砌成。该桥共分3 层，底层可兼作桥梁。因为该桥架于加
尔德河上，法国人将它称之为" 加尔德桥" ，至今仍巍然耸立；公元前38年所建的克劳获
管道至今也在使用；不愧为古罗马工程技术的一大奇迹。
　　古罗马的道路建设十分发达，这与帝国不断扩张领土有关。为了巩固和加强帝国的统
治，古罗马大力兴建道路。由首都罗马可通往意大利、英国、法国、西班牙、德国、小亚
细亚部分地区、阿拉伯以及非洲北部，在整个罗马帝国形成了一个完整庞大的道路网，联
络干道322 条，总长度达78，000 公里，可谓条条大路通罗马。该道路网以29条主干道为
主，最著名的是连接罗马与布林底西的亚平大道(又称阿庇乌大道），全长约660 公里。罗
马大道的路面均高于地面，主要干道平均高出2 米左右。道路的设计原则是尽量取直，因
此开挖众多隧道，修建了许多桥梁和挡土墙等建筑。若干主干道宽达12米，中间部分为3.7
至4.9 米，供步兵使用；两边填筑高于路面的宽约0.6 米的堤道，供指挥之用；再侧还有
2.4米宽的骑兵道。路面的式样也有很多，路面下填砾石，上铺石板，并用混泥浆或灰浆砌
筑，甚为坚固，成为古代著名的高质量公路。
　　正因为罗马的道路建设发展迅速，陆路交通发达，所以桥梁建筑也很兴盛。帝国时期
修筑了许多桥梁，最著名的有：公元前62年所建的罗马法布里西奥石拱桥，桥有2 孔，单
孔跨度24.4米；公元前55年在莱茵河上修建的木排架桥，长达300 多米，用于行军；公元
98年所建的阿尔坎塔拉桥(在西班牙境内），中间设2 孔，跨度各为28米，桥面高出谷底52
米。罗马帝国在图拉真统治时期(公元98-117年），领土扩张达到最大限度。在两次达西亚
(现罗马尼亚）战争中，为强渡多瑙河，以最快速度抢建了一座木拱桥，保证了军队作战的
需要，达西亚也变成了罗马的一个行省。至今保存完好，建立在罗马城内的图拉真纪念柱
，采取浮雕的形式记述了这一战争场面。其中有表现多瑙河上的便桥部分，活脱脱地反映
了已达到很高水平的造桥技术。又如，在葡萄牙首都里本斯附近的一个古罗马桥梁，桥分6
拱，大小不一，连接深谷危岸之间，气魄很大，直到今日仍可使用。公元104 年在匈牙利
段的多瑙河上还建成了21孔木拱桥，各孔跨径为36米，规模相当可观。
　　古罗马时代的石拱桥，其拱圈呈半圆形，拱石大都经过工匠细凿，因此，拱石之间砌
缝很小，不用砂浆，而且桥体坚固、美观。此外，桥墩宽度对拱的跨度之比大多为1 ／2
左右。
　　(8)水泥问世与建筑教育的发展
　　建筑的发展离不开新材料的研究与进步。每一种新型建材的诞生，都会对建筑业的发
展起到重要的推动作用。作为重要的建材品种的水泥，从诞生之日起，就为建筑界所注目
。水泥是何时出现的呢.其具体年代已无详考。
　　但多数专家认为在公元前2 ，000 年左右。当时，罗马人用石灰和火山灰的混合物作
胶结材料，制成了天然混凝土，这就是最初的水泥，常称为罗马水泥。
　　这种水泥出现后，迅速地应用于建筑。到公元前1 世纪时，几乎完全代替了传统的石
材。
　　推动罗马建筑发展的另一个重要因素是古代建筑教育。公元前1 世纪维特鲁威的《建
筑十书》，对建筑教育提出了一系列要求，强调建筑理论和实践的结合。公元288 年，罗
马城出现了第一所工程技术学校，从此开始了学校建筑教育。以后的东罗马帝国在各地设
立了建筑工程训练学校，建筑教育更为盛行，为建筑业的发展培养了很多技术人才。
　　2.中国古代建筑技术体系的形成
　　中国的古代建筑，源远流长，风格迥异，技术独特。到了世界古代后期，则大步跨入
了空前发展的历史时代。
　　秦始皇灭六国，建立了统一的封建帝国。并集中原属七国的人力、物力和技术，修筑
了纵横全国的驰道，连结了横亘北部的长城，营造了规模宏大的阿房宫，建成了空前绝后
的始皇陵，扩建了布局独特的咸阳城，并在东至黄河、西至汧水，南至南山、北至九峡的
广大范围内，仿照六国宫殿的样式，建起了众多的离宫别馆。沸腾的建筑浪潮使悠久的建
筑技术得以交流和集中，为中华民族建筑技术风格的形成而开基立业了。
　　西汉社会经济繁荣，国力昌盛，建筑也在此时出现了第一个高潮。西汉长安，面积35
平方公里，周围建有7 座卫星城性质的陵邑，西南凿有昆明池。
　　长安宫殿规模巨大，从未宫前殿遗址和新发掘的武库，西汉明堂辟雍、王莽宗庙遗址
来看，当时的宫殿乃是木构技术和夯土技术相结合的台榭建筑。王莽宗庙的11座建筑物，
排列有序，严格对称，说明大型建筑群已有整体的规划。此时还有计划地建造地方城市、
屯垦城市和边防障塞。西汉帝陵规制宏大，仅茂陵的地面封土就达230 米见方，且外有围
墙，四面建阙。各地的王墓往往凿山而建，内造木构椁室。
　　光武帝刘秀复国，长安已经残破，只得迁都洛阳，为汉代的城市建筑增添了重要的内
容。从出土的大量壁画、画像石、画像砖和明器的图案中，可以看到东汉时期的各种建筑
形制，诸如宅院、坞壁、重楼、厅堂、仓厩、圈、望楼，以至门、窗、柱、槛、斗拱、瓦
饰、阶基、铺首、栏板、棂格等等，显现出汉代世俗建筑的技术风貌。在墓室中用砖石拱
卷取代木椁墓是东汉建筑的一个新特点。对于陶井圈、陶水管、砖石地下水道的使用则更
加普遍。
　　魏晋南北朝的民族裂变，导致了民族迁移和文化混融，并为建筑技术的发展提供了历
史机遇。汉代建筑技术的华夏特色，佛教建筑技术的异域风彩，都得到了传播和发展，各
族人民的生活起居方式也发生了变化。魏都邺城，采取宫城在北，里坊在南的分区规划，
对后世影响不小。曹魏洛阳城，正殿左右建东西堂，这种体制一直沿用到南北朝。西晋佛
教盛行，寺院、佛塔、石窑与日俱增，这些建筑的造型，装饰题材、石雕、壁画技法等等
，都被世俗建筑借鉴吸收。西晋重建洛阳城，其桥道、闸堰、窦渠等工程技术水平很高，
成为古代同类建筑的典范。
　　南北朝的佛寺建筑极多，早期寺以塔为重，后来则塔殿并重。北魏洛阳永宁寺塔，是
古代最宏伟的楼阁型木塔。南方则以中心柱结构为塔式主流，并传入日本。砖塔始于西晋
，现存最古老的河南登封北魏嵩岳寺砖塔，是密檐式塔的先声。同时也出现了可以登临的
层楼式砖石塔。
　　在材料工艺和技术方面，出现了砖卷门窗洞；琉璃制品建筑，模型花砖壁面和地面，
塔刹和门窗装饰镏金件，曲面屋顶，起翘屋角，大型鸱尾瓦饰，佛寺大幅壁画等等。
　　(1)建筑技术的划时代发展
　　建筑是规划设计，建筑材料、工程技术的综合产物。从整体意义上说，秦皇汉武都是
建筑史上的风云人物。他们领导了中国古代建筑发展的历史潮流，推动了建筑技术的普遍
应用，劳动人民则将聪明才智化为技术成果，创造出巧夺天工的建筑实体来。在长期的建
筑实践中，华夏民族特有的整体布局方式、木架结构体系、砖石工艺体系等技术类型，形
成了中国古代建筑的典型风格，其演变过程就在世界古代后期的中国历代帝国之际。汉武
帝时期则是中国古代建筑史上的第一个高潮。
　　木架结构体系和砖石工艺体系是中国古代建筑的两大技术系列。而木架结构体系和古
希腊模式一样，同为世界级的建筑风格的典型代表。
　　木架结构是中国古代建筑技术体系中最重要的技术类型。其中又有大木作和小木作之
别，大木作包括抬梁式构架、穿斗式构架、井干式构架的斗拱等主要形式。小木作也有隔
断、龛橱、天花、藻井等形式，从西周到南北朝，大木作的各种技术类型均处于演变过程
之中，因而具有创新意义。
　　抬梁式构架以柱、梁、檩、椽为主要构件，其特点是在柱顶和柱网的水平铺作层上，
沿房屋进深方向架数层叠架的梁，梁逐层缩短，层间垫短柱或木块，最上层梁中间立小柱
或三角撑，形成三角形层架。相邻层架间，在各层梁的两端和最上层梁中间小柱上架檩，
檩间架椽，构成双坡顶房屋的空间骨架。房屋的屋面重量通过椽梁柱传到基础上，墙壁只
起隔断作用。所以，门窗可以自由开设，室内空间的分隔、墙壁的材料和作法等都有很大
的灵活性。这种方法至迟在春秋已经存在；从四川成都出土的东汉庭院画像砖上的图案可
知，它在秦汉时期已经成熟。
　　穿斗式构架与抬梁式构架的区别是没有梁，主要构架为柱、檩、椽、斗枋、■子等。它
的特点是，沿着房屋的进深方向按照檩数这一排柱，每柱上架一檩，檩上布椽，屋面重量
直接由檩传至柱，每排柱子靠穿透柱身的穿枋横向贯穿起来，形成一所房屋的空间构架。
斗枋用在檐柱柱头之间，■子用在内柱之间，它们往往兼作房屋阁楼的龙骨。这种以柱承檩
的构架方式和早期的纵架结构有着一定的渊源关系，在汉代画像石中不乏其例。后与抬梁
式构架相结合，流传至今。
　　井干式构架在商代墓椁中已有应用，汉墓仍在沿用。目前所见到的最早的井干式房屋
的形象和文献都是汉代的。这种结构以圆木或矩形、六角形木料平行向上层层叠置，在转
角处交叉咬合，形成四壁，再在左右两侧壁上立矮柱承接脊檩构成房屋。因其构架形如古
代井上的木围栏而得名，若用于房屋下部则称为干阑式构造。
　　斗拱是中国传统木构架体系中所独有的构件，用于柱顶、额枋和屋檐或构架间。它的
出现和演变，被看作是中国传统木构架建筑形制演变的重要标志。据此，建筑史学将其历
史发展划分为三个阶段，即西周至南北朝阶段、唐代至元代阶段、明代至清代阶段。在第
一阶段，斗拱的使用呈现出日益普遍的趋势。从考古发掘中可知，西周铜器矢令簋上已有
大斗的形象，战国中山国墓出土的铜方案上有斗和45度斜置拱的形象，汉代的石阙、明器
、画像石、画像砖上均有斗拱的形象。从这些文物中可以看出，斗拱的使用是在柱顶以其
承托檩、梁或楼层地面枋、挑梁外端以其承托檐檩，彼此之间不相连。
　　汉代以后始在柱间用斗拱。最初是人字型的斗拱，即在额枋上立一个叉手，上置一斗
，承托檐檩。
　　第一阶段，斗拱的形制尚未定型，但它的出现具有划时代的意义。尤其是为高大建筑
解决了技术难题，并引起屋顶形式的多样化发展，在汉代已有庑殿、悬山、囤顶、攒尘、
歇山5 种主要类型，进而又出现了庑殿顶和庇檐组合而成的重檐屋顶。东晋时，又创造出
屋角起翘的新样式，使体量大的屋顶变得轻盈得体。高大建筑物的室内多用复斗和天花。
天花除了有方格和长方格平处，还采用长方形平基构成人字形顶棚，并在天花和藻井上绘
制图画。
　　显示出南北朝建筑的巧丽、柔和的特征。
　　木架结构的应用，开拓了古代建筑的广阔天地，建筑形式亦如百花争艳般地展现出来
。如秦汉等各朝代的宫殿、坛庙、石室，以及亭、台、楼、阁、榭、廊、槛、阙等等。据
载，汉武帝建有神明台，高约170 米，台上还有一座约70米高的承露盘。如果不是运用木
构架技术的话，建造如此高大的建筑岂不是天方夜谭.
　　砖石工艺体系与木架结构体系珠联壁合、相得益彰，共同显示出中国古代建筑的典型
特色。其基本构件是砖、瓦、石等主要建筑材料。但它们都来源于天然物质，因此砖、瓦
、石的加工技术及其应用技术也就成为古代建筑技术的重要组成部分了。
　　砖的制造技术和使用技术在建筑史学上称为砖作，大约源于完秦，但" 砖"字到了隋唐
才出现。其古字是" 甓" 与" ■" 字通用，即指土坯。最早的砖有方形、曲形、空心3 种。
但生产量少，使用量小。秦始皇陵出土了一种大空心砖，长方形扁平状，空心呈概圆，表
面有龙纹。说明砖的生产技术已经很高。西汉武帝时，条形砖出现。其特点是整齐划一，
坚实细致，承重性强。这种标准件的普遍采用，标志着砖的生产技术开始成熟。此时，砖
也被广泛地应用于房屋、衬井、下水道、地下墓室等建筑物上。同时，砖的生产迅速发展
，成为独立的手工业行业，但仍以生产空心砖、异形砖为主。
　　砖的出现，促使建筑结构发生了变化，拱和穹窿在战国、两汉应运而生。
　　如汉代的墓室，已用拱卷和穹窿顶代替了梁氏结构，有效地解决了商周以来墓室下陷
、木椁被压等问题。汉代的砖室墓也与日俱增，墓壁上镶砌着" 画像砖".这种砖一般为实
心砖；图象有收获、渔猎、煮盐、酿酒、宴乐、收租、房屋、车马出行等等，多是墓主人
生前的生活内容；制作工艺采取模制的浅浮雕方法。在房屋建筑中，砖多用于台基和墁地
，贴墙和垒墙也有使用，住宅中也使用了画像砖。
　　魏晋南北朝时，制砖技术又有提高。这时的砖已经定型，尺寸缩小，广泛应用于各类
建筑。常用的那种条形砖长35厘米，宽17厘米，厚5 厘米，成为建筑用砖的主流。此时，
青砖和窨水技术已普遍使用。窨水工艺的发明年代虽然没有定论，但在南北朝时已经普及
。窨水也叫洇青。其原理是，在砖坯入窑烧足后、先撤火，再向窑内热坯渗水，使窑内成
为一种还原装置，使热坯中的碳大量还原出来，并积淀于砖的缝隙之中。由于热坯遇水速
冷，还可缩短生产周期。这种工艺生产的青砖，具有强度高、抗风化力强的特点，为高大
建筑和地下建筑提供了优质材料。同时，砖体结构的建筑物也开始出现。建于北魏正光四
年(公元523 年）的河南登封嵩岳寺塔就是一例，标志着砖体结构技术的巨大进步。
　　南北朝时，砖开始用于制作壁画。如江苏丹阳的南齐墓，就出土了一幅砖材壁画。壁
画通长24米，高0.8 米；以小块模印画像砖拼联而成。其雕刻、制模、成坯、烧造、窨水
、砌筑等技术水平之高，令人叹服。
　　瓦的制造和使用被称为瓦作，它比砖要早。瓦的制作在西汉武帝时出现了一次重大变
革。此前，瓦都是用泥条盘筑法制作，烧造的火候也比较低。
　　制作方法是将陶泥制成陶坯，然后剖开坯筒，入窑烧造。四剖或六剖称板瓦，对剖为
筒瓦。古人称剖瓦为" 削" ，削开后谓之" 瓦解".近年在陕西歧山县凤雏村西周早期宫殿
遗址，首次发现了我国最早的瓦，当时的瓦仅用于屋脊上；到了西周中期，才用瓦覆盖屋
顶。瓦的品种已有板瓦、筒瓦、半瓦当，而且还有面带纹饰的瓦。战国时，制瓦业迅速发
展，瓦的质量比春秋时有所提高。河北易县燕下都遗址出土了一种大瓦，瓦身外面有黼黻
(f (　f ＊）纹装饰图案。这种大瓦，一般用在屋脊上作为" 护脊瓦" ，或用在墙头上作
为" 护墙瓦".因为古代宫室的顶脊和板筑的土墙都要遮雨维护，便把一块一块的大瓦接连
覆盖在上面，既可防风遮雨，又可赏心悦目。有些大瓦上甚至雕刻兽纹的陶栏杆，更加壮
观了。板瓦一直用于铺盖屋顶。筒瓦则覆盖在两行板瓦的接缝上，以防渗水。瓦当是屋檐
上筒瓦的瓦头。战国时的瓦当都印有花纹，并出现了圆瓦当。有的圆瓦当带有乳钉纹或地
凹云纹，瓦钉为菱形花式帽。秦国的圆瓦当出现了卷云纹图案。
　　西汉武帝前后，轮制技术应用到制瓦行业，泥条盘筑法逐渐被淘汰。瓦的质量进一步
提高，产量也大大增加，应用更加普遍。现在仍有不少人藏有汉代的瓦当，其头面为圆形
，带有" 延年益寿" 、" 长乐未央" 等用篆书组成的图案，非常精美珍贵，质量尤为上乘
。建筑行业流行的" 秦砖汉瓦" 一语，也说明汉代的制瓦技术和秦代制砖一样，是有口皆
碑的。
　　魏晋南北朝时，制瓦行业和制瓦技术又有发展。北魏时，出现了瓦窑。
　　窑主称" 遗主" ，下设主管制瓦的" 匠" ，用陶轮制坯的" 轮头" ，分割瓦坯的" 削
头" ，打磨瓦面的" 昆人" 等工师。此时，圆瓦当的图案演变为莲花纹和兽头纹。当时流
行的板瓦多为" 花头" 形，即瓦沿下部为波浪式或锯齿形，利于束水、滴水。还有一种"
垂唇" 板瓦，排水效果更佳。板瓦的色泽呈深褐色，质地细密，烧制温度高。瓦面经磨削
后，涂上一层陶衣，抗渗性很强。东魏、北齐时，砖瓦的正面均为黑色，油光发亮，敲击
时声音清脆，烧制的温度较高。这与当时的文献记载相符。元西贤《河朔访古记》引《邺
中记》语：" 北齐起邺南城，其瓦皆以胡桃油油之。" 说明涂以胡桃油的生产工艺已被引
入瓦的制作技术中来。
　　更有历史意义的是，琉璃瓦在北魏时出现，应用于檐脊，称为" 剪边琉璃".这是制瓦
技术的又一个重大突破，并形成了建筑技术上的一个新类型- 窑作。
　　石材的制作和应用均属于石作技术的范畴，比之砖瓦更加普遍。春秋以来各国在修筑
长城时，都采取" 就地取材" 的策略，就地采石，就地加工，就地使用。至今，在长城的
某些段落，仍可看到秦汉的条石。石乃锤凿加工而成。另如宫殿的地基、台阶、陵墓的石
桩(后称为碑）、墓室等均大量用石，甚至出现了全石构造的石祠、石阙和石墓。例如，四
川雅安出土的东汉高额阙，不但构造全部用石，而且还以高超的雕刻技艺创作出精美的图
案。
　　阙身则仿木构形制，雕凿为柱、枋、人物、车马和兽类，上部覆以瓦顶，形体高大而
比例得当，技艺水平很高。
　　魏晋南北朝是开凿石窟的火热年代，除了雕刻艺术的蓬勃发展外，建筑工艺也得到了
提高。此时开凿的麦积山、响堂山、天门山石窟，石工们以其精确而细腻的手法，雕制了
仿木结构的外廊，以及僧侣们起居、工作的石室，这些高水平的石材建筑工程所积累的丰
富经验，为隋代建造举世闻名的安济桥奠定了技术基础。
　　除了上述技术类型外，秦汉前后还有土作、泥作、雕作、搭材作的普遍应用，它们和
大木作、小木作、砖作、瓦作、石作、窑作一起，共同组成了中国古代建筑的技术部类，
成为世界古代后期建筑史上的一个重要领域。
　　(2)长城的建筑技术特色
　　长城是建筑史上的奇迹，始建于战国时期。当时，秦、楚、燕、韩、齐、赵、魏七个
国家，为了自卫，纷纷筑起了界墙。秦始皇统一中国后，于公元前214 年派大将蒙恬率数
10万军民，将北部原有城墙连接起来，成为规模巨大的万里长城。据《史记.蒙恬传》记载
，长城" 起临洮(今甘肃岷县）至辽东(今辽宁遂城），延袤(m4o ，长的意思）万余里".西
汉统治者为了保护通往西域的河西走廊，对秦长城加以修葺，并在东西两端加筑城墙。东
段城墙经内蒙古的狼山、阴山、赤峰至吉林；西段城墙由亭障经甘肃敦煌、玉门关，直至
新疆境内。而且，沿长城建造了许多关塞。后来，北魏、北齐、北周、隋各代均对北部长
城进行修缮，直至明代。
　　万里长城自然要经过无数的高山峻岭，横跨错踪复杂的河流溪谷，穿过人迹罕至的大
漠瀚海和黄土高原，地理地貌极为复杂，工程难度之大可想而知。长城的建设者们本着"
因地制宜、就地取材、因材筑造" 的精神，创造出许多卓有成效的建筑技术来。
　　城墙和关塞是长城的两大基本建筑形式，首先是筑城技术。根据实地考察和文史记载
，秦汉时期的筑城技术已不下4 种。
　　一是土版筑城法。现存的秦代临洮长城就是用这种方法筑成的。彼时临洮一带属黄土
高原地貌，缺乏其他建筑材料，遂采取土版或土击即土坯筑城。
　　二是压叠筑城法。玉门关一带，戈壁荒砂，筑城材料奇缺。建筑者们采用沙砾石层层
压叠红柳或芦苇的方法筑成墙体。现在，玉门关尚有汉代长城的残垣，高约5 至6 米，其
压叠层次清晰可辨。
　　三是垒石筑墙法。高山缺土地段，便开凿岩石，加工成长方体为主的料石，叠垒墙体
。现在赤峰附近残墙，高约2 米，顶宽2 米，底宽6 米，皆为斜石堆垒，而且收分显著。
　　四是木石相间法。凡是山岩溪谷之地，便以料石青砖奠基、起拱、平顶；再以木结构
建筑形式起墙、立栅，即完成了险要城段的建筑，又能减轻拱洞的负荷。
　　关塞是用于驻军和报警的建筑形式，包括烽、燧、关、侯城，屯戎城等军事建筑。在
长城全线修建关塞，是汉代的创举。
　　" 烽" 又称" 烽台" 、" 烽火台".做法因地制宜，多建在山巅，梯形柱体，方5 至8
米，高约3.5 米。底部座落在墙体之上，两面开门，辟梯道盘旋而上，即达顶部；顶部为
平台，作为军事活动场所；遇敌情时，白天举蓬生烟，或扬表为号，夜间则举火，昼夜均
焚燃积薪并击鼓，依次传递警报。
　　两台相距500 米至1000米，为视听可及；筑台采用黄土夯筑和石块垒砌两种方法。甘
肃居延一带的烽台均为夯土筑成，内蒙古哈隆格乃山谷则以石块砌成。
　　" 燧" 即" 亭燧" ，是烽台四周或临近烽台的据点，四面围有燧墙，墙上辟门，平时
驻兵防守。甘肃居延甲渠第四燧为城堡型，底部为11.5米×\u65297X4.5米，门宽0.7 米，
门外有曲尺形护门墙，称为" 壅门".院内建两间小屋，烽台设在东北角。
　　" 关" 是设在天险或要害部位的门户，由关门、烽燧，坞堡组成。关门是出入长城的
门道。例如居延以南的肩水金关，两侧以夯土筑屋，中间夹着5 米宽的门道，侧壁以木柱
承托顶部；屋壁厚1.2 米，有土坯砌的登顶磴道，表明上面有防守的楼橹；关门处地面埋
设木尖柱，俗称" 虎落" ，中间只留一条通道；关门西南有座小城，长38米，宽33米，门
向东南，墙厚不到1 米，沿着内壁建居室、仓库、马厩等；此关的核心部分是一亭燧，位
于西墙中部。燧的面积约11.5米×\u65297X3.5 米，墙厚约1.5 米，内建房屋，烽台建在亭
燧的西北角墙外，从布置可以看出，它是由亭燧发展为坞堡的。" 烽燧" 是烽台和亭燧的
结合体；" 坞堡" 则是守关吏卒的居住之所，烽燧就建在其中，因而它是一座堡垒城。
　　" 侯城" 又叫障城，是管辖一段防线的侯官屯驻的城堡。有的侯城外面建有城壕，有
的建有瓮城。居延甲渠侯官城堡遗址，底面积47.5米×45.5米，夯土墙厚2 米。门在东墙偏
南部位，门外有曲尺形护门墙。院内建有居室、仓库等。其中一间面积为5 米×\u65304X米
，当是侯官住室。城西北角外附建一座小堡，方23.3米，土坯砌墙厚达4.5 米，门向内开
。堡内西墙附近建屋，靠壁有磴道可登上墙顶，顶部建有大型防守瞭望的建筑。内蒙古西
北部汉长城一线发现了更大的侯城遗址。其中的鸡鹿寨遣址，城方68米，用块石砌成，城
残高7 米，南面正中开1 门，门外有曲尺形护门墙，城四角有45°斜出的城垛。阿尔乎热古
城的周长为450 米，以夯土筑成，四角有斜出的墙垛，南门外建有瓮城，城外有城壕。
　　" 屯戌城" 是边塞城市，平面多为方形，其中心或一角建有子城。如呼和浩特塔布秃
汉代古城，面积为850 米×900 米，城中偏北部建有边长230 米的小城。据考证，小城内为
官署，大城南部为民居和兵营，城外有农垦区，成为一座耕战兼备的边塞重镇。
　　此外，与修建长城有关的，还有勘测技术，材料加工技术，运输技术等。
　　其内容之多，是一言难尽的。
　　(3)城市设计的演进建筑设计是一种技艺，同时也是建筑学的核心。其内容包括两个方
面：一是有关平面布局、空间组合、交通安排和建筑艺术效果等一般建筑规律的问题，二
是从各种建筑的内容、特性、功能等方面总结设计经验，通过范例阐述设计存在的问题和
解决问题的方法。中国古代的城市设计有着悠久的历史，进入秦汉以后更加大放异采，向
着系统化的方向演进。
　　秦都咸阳是一座规模宏大的都市。据《史记.秦本纪》载，秦孝公12年(公元前350 年
）兴建咸阳城。秦始皇统一中国后，又役使" 徒刑者"70 余万人在渭水南岸大兴土木，并
迁入富家12万户，使之成为人口最多、工商麋集的大都会。《史记》又载，秦" 每破诸侯
，写放其宫室，作之咸阳北陂上，南临渭、自雍门以东，至泾渭，殿屋复道相属".进而，"
二十七年，作信宫渭南，已而更命信宫为极庙，象天极。自极庙道通郦山，作甘泉前殿，
筑甬道，自咸阳属之。" 又载" 三十五年，始皇以为咸阳人多，先王之宫廷小，乃营作朝
宫渭南上林苑中".这些记载，描述了秦始皇在征服六国的过程中，吸取各国的建筑风格和
技术成就荟萃于咸阳的壮举，以及不断扩建的规模，展现了咸阳城的状貌。
　　咸阳城的布局情况已不可考。根据成书于春秋末期的《考工记》等文献记载，中国古
代城市规划强调战略思想和整体观念，强调城市与自然结合，强调严格的等级观念。这些
思想集中地表现在" 四方之极" 、" 首善之区" 的都城建设上。" 四方之极" 一般表现为
长方形平面城址。" 首善之区" 的创意则各有千秋，要考虑到方位、地势、水源、物产等
等因素，必须从观念上加以强化。咸阳城的重心所在是三宫，其中，信宫是大朝，北宫为
正寝和后宫，甘泉宫是避暑之地并为太后所居。据《三辅黄图》载，始皇" 筑咸阳宫，因
北陵营殿，端门四达，以则紫宫，象帝居，渭水贯都，以象天汉，横桥南渡，以法牵牛".
这就真切地揭示了首善之区的创意：信宫之前建甘泉前殿，其端门通往四面八方，信宫也
就状如天上的紫微垣，象征着帝王之居；渭水穿过全城，恰似天上的银河，河上的桥梁沟
通两岸，好使牵牛和织女常相往来……。这种" 象天立宫" 的观念赋予咸阳城何等的奥妙啊
！
　　咸阳城的另一特色是坐西朝东。据说源于邹衍的" 五行" 之说。战国人邹衍依据" 五
行相生" 说，创立" 五德始终" 说，用来解释朝代兴替的原因，为新兴王朝提供理论依据
。邹衍认为：黄帝至虞舜代表土德，色尚黄；夏代表木德，色尚青；殷代表金德，色尚白
；周代表火德，色尚赤；继周而起的将是水德，色尚黑；水的方位东，因此咸阳城坐西朝
东。官员服饰崇尚黑色，都城建筑也以黑色为主。
　　公元206 年，项羽火烧咸阳。同年，刘邦代秦，改国号为汉，将都城建在龙首原上，
并借用附近的一个村名——长安作为都名，意为长治久安。高祖七年，丞相萧何在秦代兴乐
宫的基础上修建长乐宫和未央宫。汉惠帝(公元前194 年-前188 年）时，又大规模地修筑
城墙。由于地形制约，长安城的平面呈不规则形状。城墙实测为22.5公里，每面开3 座城
门，每门设了3 个门洞，门洞宽8 米，各通一条大道，每条道路可并行4 辆马车，路与路
相互平行或垂直相交。其中，安门内大街纵贯南北，长达5.5 公里，宽约50米，中央专设
20米宽的驰道，为皇帝专用。大街两侧开沟，沟外还有宽13米的街道，两旁植以林木。
　　长安城内建有3 大宫殿区，即东南长乐宫、西南未央宫、正西章宫。因章宫建在城外
，属于离宫性质。长安城南郊现存十几座规模巨大的礼制建筑遗址，其平面沿着纵横两条
轴线成对称式布局，外面围有方形围墙，四面辟门，庭院中筑有高起的夯土台，台上为木
构建筑。另据《三辅黄图》记载，城内还有9 府、3庙、9 市和160 个闾里，分布于城的北
部及南部长乐、未央二宫之间；闾里之间设有" 弹室" ，以控制居民。
　　长安城的设计，取龙首，长安之寓意，以" 紫气东来" 为面向，以南城为重心，礼置
建筑置于城外，闾里、官署相杂，城墙并不规则等，成为自身的特色。
　　东汉建安十八年(公元213 年），曹魏在漳水南岸建都邺城(今河南安阳东北），后赵
、前燕、东魏、北齐等朝代先后定都于此。该城平面长方形，东西长约3000米，南北约
2160米。邺城建两重城垣：郭城和宫城。郭城开7 座城门，南面3 座，东、西各1 座，北
面2 座。一条横贯东西的大道将全城分为南北两部分，宫城位于北部中央的南北轴线上。
大朝的主要建筑位于宫城的中部，其东侧为处理朝政的朝堂和官署，官署东是王室、贵族
居住的戚里区。宫城的西侧皇家御苑铜雀苑。其中有粮仓、武器库和马厩；西北部凭借加
高的城墙筑成铜雀、金虎、冰井3 台，平时可供游览和检阅城外军马演习之用，战时作为
城防要塞。东西干道以南为居民区，划分若干坊里。3 条南北向干道分别通向南面3 座城
门，中轴线大道北通宫城的北门端门。城的东门外为对外交往和设市之地，迎宾馆建安驿
就在此地。城的西门外有大片皇家苑圃和水面，曹操曾在此操练水军。为了供应城内用水
，引漳河水从铜雀3 台下流入宫禁地区，部分河水分流至坊里区，从东门一带流出城外。
　　邺城的建筑设计继承了战国时期以宫城为中心的规划思想，改进了汉代长安城闾里与
宫城相杂、布局松散的状况，成为一个功能分区明确、结构严谨的设计类型；城中主要道
路正对城门，干道在宫门前成丁字形相交，把一般建筑群的中轴线对称的布局手法扩大应
用于整个城市，并影响到后世的唐长安城。因此，这种布局形式在古代城市规划史上有着
重要意义。但这种布局方式也有缺点，由于宫城把北部地区分为两部分，导致东西向交通
不便。
　　建康城是中古时江南六朝的都城。公元229 年吴国兴建，经东晋和南朝的宋、齐、梁
、陈，作为都城的历史达322 年。
　　建康位于长江下游的东南岸，位置相当于今南京城北部。其北面有玄武湖相伴，东北
依钟山，东有湖泊青溪萦绕，西面是起伏的丘陵，秦淮河经城外南、西两面流过。因凭借
长江天险，素有虎踞龙蟠之势。自奠都到公元589 年陈灭亡之时，人口已超过100 万。吴
时都城(称建业）的周长超过万米，南北较长，东西略短，宫城在城内偏北部位，西为孙权
建的的太初宫，东为孙皓的昭明宫和苑城。
　　东晋和南朝的都城沿用吴旧城，增至9 座城门，南面3 座，东西北面各2 座。东晋咸
和年间在吴昭明宫、苑城的旧址上建造宫城，称建康宫，又称台城；建有3 重宫墙，外墙
周长4000米；南面正门为大司马门，直对都城正门宣阳门，两门之间为1000米长的御道，
两侧开有御沟，沟旁植以槐、柳。
　　大司马门前的东西向横街连接都城的东西正门。宫城的北部是华林园，原为东吴的旧
宫苑，宋时加以扩建。都城的东北郊分布苑囿，覆舟山有乐游苑。
　　都城城北是玄武湖，东晋时建筑长堤以防水患，并引湖水进入华林园、天渊池和宫内
诸沟，最后注入南城壕。
　　建康城没有郭城。其西南建有石头城和西州城，北郊长江边筑白石垒，东北有钟山，
东面建有东府城，东南两面沿着青溪和秦淮河立栅墙，设篱门，成为外围防线。在宣阳门
正南2500米为朱雀门，门外秦淮河上建有浮桥朱雀航。两门之间五里御道的两侧布置官署
府寺，延至秦淮河畔，均为居住里巷。
　　著名的长安里就在秦淮河南岸，北岸则是东晋王、谢名门巨族累世居住的乌衣巷。王
公贵族的府邸多分布在城东风景优美的青溪一带。
　　六朝帝王均崇奉佛教，建康城内外的佛寺多达500 余所。城中河道以秦淮河通长江，
又从秦淮河引运渎直通宫城太仓，运输贡赋，北引玄武湖水南注青溪和运渎，以保证漕运
和城壕用水。
　　建康为江南水乡都城，格调与北方都城自有不同。其地貌胜景和配建卫星城的格局，
使六朝金粉的建康城更富有别具有一格的巧思。
　　从上述都城的整体布局来看，秦汉至南北朝的都城设计表现出下列特点：一是思想上
以" 天人合一" 、" 象天立宫" 为信念，选择有利地形规划，以符合"四方之极" 和" 首善
之区" 的法统；二是郭城建设因地制宜，但趋向于两重城垣，并以宫城为核心，以中轴线
有建筑为主体，左右对称，改坐西朝东为坐北朝南，为隋唐都城建筑的定型化打下了基础
；三是由闾里、坊里制逐渐由里巷制转变，将汉长安城的闾里、官署相参改为分区居住，
以体现严格的等级界限，同时也便于行政管理；四是开发了卫星城，使都城建设成为辐射
状的广阔区域，体现出具有战略意义的设计思想和规划风格。
　　(4)技术密集的宫殿建筑
　　皇宫是建筑技术的精华所在。在秦汉魏晋南北朝的万千宫殿中，尤以秦宫和汉宫为最
。
　　秦代诸宫，阿房称为奇迹。据《史记》载：" 先作前殿阿房，东西五百步，南北50丈
，上可以坐万人，下可以建五丈旗。周驰为阁道，自殿下直抵南山。表南山之颠以为阙，
为复道，自阿房渡渭，属之咸阳。" 虽然，司马迁的文笔极为精炼，但仍将阿房宫的宏大
规模跃然纸上。据考证，阿房宫遗址在今西安市三桥镇南，只留下长方形的夯筑土台，东
西长约1300米，南北宽约500 米，西北部至今仍高出地面10米左右，夯土均匀密实。遗址
上还有一座10多米的夯土高台，位于前殿附近，为" 始皇上天台" 地基，残存一些石柱础
，空心砖砌筑的踏步、陶制水管道，以及不少秦瓦等。从这点微薄的可靠资料分析，阿房
宫是一座以木架结构为主体的群体建筑。首先，它不是以单一的独立的个别建筑物为目标
，而是在空间规模的巨大环境中平面铺开，以相互连接和彼此呼应的群体建筑为特色，构
成了一个多样变化而又均衡统一的平面整体。第二，在群体建筑的相互联系和配合中，通
过复杂的楼阁台榭廊槛等等建筑形式，实现" 五步一楼，十步一阁；廊腰缦回，檐牙高啄"
的意境，形成一种具有深度空间的庭院式宫殿建筑形式。第三，夯土奠基，砖石砌垒，青
瓦覆顶，柱、梁、檩、椽、斗拱等木架结构，陶制下水管道等工程形式，成为阿房宫的重
要技术内容。第四，阿房宫的上林苑的前殿，巧妙地借助和囊括自然风光，山水相依，宫
苑相映，这是中国古代离宫建筑的一大特色。
　　西汉长安城的未央、长乐、建章三宫，分别为朝宫、寝宫和离宫，其中建有殿、台、
楼、阁、观、阙、道、廊、河、池、岛、桥等若干品类，凝结着建筑技术的万千精华。
　　未央宫是大朝所在地，为汉朝正宫，位于长安城的西南部，踞于龙首原上，削土山为
高台，作为宫城建筑的台基。这是战国以来高台建筑风格的延续。该宫设南、北两座宫门
，门前各立一阙，阙内建司马门。宫内著名建筑就有40多座。未央宫的前殿为正殿，平面
阔大而进深浅，横向狭长形，这是汉宫建筑的又一个特点，殿内划分为3 部分：中间为大
朝，东西两部为日朝。
　　这与周朝采用的" 外朝、治朝、燕朝" 的三朝制度明显有别。因其与阿房宫前殿形制
相似，故东汉张衡《西京赋》谓为" 览秦制跨周法".关于未央宫的大小，文献记载不一。
经现代勘查，宫城周长8560米，占地4.6 平方公里，城为方形。长乐宫汉代太后的寝宫，
面积6.6 平方公里，周长为10600 米，位于长安城的东南部，与西南部未央宫辉映相望。
　　建章宫是西汉时期的一座离宫，但在古代建筑史上的地位非常突出。据《三辅黄图》
记载：" 周二十余里，千门万户，在未央宫西，长安城外。" 太初元年(公元前104 年），
汉武帝决定在西城外兴建建章宫，先后建成了" 内外宫馆一百四十五所" ，形成了一座具
有苑囿特色的庞大离宫。
　　从建筑布局上看，建章宫也是因地制宜，外围城垣呈南北两头宽阔而中部略窄的不规
则形状。垣城东南角的凤阙门为宫城入口；正门阊阖与圆阙、玉堂、建章前殿、天梁宫等
主要建筑形成了一条南北向的中轴线，其他宫室分布左右，周围以阁道相连。宫城的北部
是宽广的太液池，东部为唐中庭和唐中池。
　　在中铀线上，排列着数重门、阙。北起正门名曰阊阖，又称璧门，高达二十五丈(约合
83米），为城关式建筑；其左为宫城入口的凤阙，右有著名的神明台，高达五十丈(约合
166.7 米），台上铜质仙人舒掌擎铜盘玉杯，承接雨露。正对阊阖的是圆阙，其左有别凤
阙，为出入宫城专备；其右即是是井干楼，有前殿高过未央前殿，可下视未央宫全景。正
对圆阙的雌峣阙，过此阙即是玉堂，建于高台之上，屋顶立一只铜凤，高5 尺(约合1.66米
），通体饰以黄金，下有转动枢纽，可随风而动。正对玉堂的便是建章前殿，左右排列枍
诣宫、奇华殿、承华殿等等。与建章前殿正对的则是天梁宫，左右分别为骀荡宫、馺娑宫
。再往北又有高耸入云的凉风台。此外，还建有桂宫，北宫等众多殿堂。班固《西都赋》
记述：" 前乘秦岭，后越九嵕，东薄河华，西涉岐雍，宫馆百有余区。" 由于汉代盛行高
台之风，殿台楼阁观阙尽皆高大雄伟，为了方便往来，宫、殿之间便以辇道、复道、阁道
相连。《史记.孝武本纪》载：" 立神明台、井干楼，度五十余丈，辇道相属。" 班固说：
" 修除飞阁，自未央宫而连桂宫，北弥明而亘长乐，陵磴道而超西墉，掍建章而连外属。"
可见、辇道、复道，特别飞阁式架空廊道的出现，构成了建章宫建筑体系的一大特色。
　　北部太液池本是人工开挖的一片人工湖，因筑有蓬莱、方壶、瀛州3 座山岛而著称于
史。《史记.孝武本纪》载：" 其北治大池，渐台高二十余丈，名曰大液池，中有蓬莱、方
丈、瀛州、壶梁象海中神山，龟鱼之属。" 这种" 一池三山" 的建筑模式对后世的园林建
筑产生了深远的影响。
　　太液池畔还置有石雕装饰。《三辅故事》载：" 池北岸有石鱼，长二丈，广五尺，西
岸有龟二枚，各长六尺。" 岸边遍是水生植物，沙石上禽鸟成群。
　　《西京杂记》载：" 太液池边皆是雕胡(结实的茭白）、紫萚(葭芦）、绿节(茭白）之
类，……其间凫雏雁子，布满充积，又多紫龟绿鳖。池边多平沙，沙上鹈鹕、鹧鸪、..、鸿
甃，动辄成群。" 这种借景称奇的造园手法也为后世自然山水宫苑的建设开了先河。
　　魏晋南北朝的宫殿建筑规模比之秦汉要小得多，但在体制演进上和技术发展上也有重
要意义。
　　天平元年(公元534 年），东魏自洛阳迁都于邺，在旧城南侧增建新城，史称邺南城。
其建筑布局基本承继北魏洛阳形式，并将大批宫殿由洛阳迁到邺南城。正殿太极殿的左右
建造东西堂，其两侧建造含元殿和凉风殿，其后建造朱华门和常朝所用的昭阳殿。由此可
知，东魏宫殿的布局除采用曹魏并列的东西堂制度以外，又附会了《礼记》所载的" 三朝"
布局思想。这时于隋唐废止东西堂，完全采取" 三朝" 体制具有承前启后的作用。
　　在技术发展上，历代文献也有记载。
　　晋代陆翔《邺中记》中有关于曹魏邺城的记载：邺城西北隅建有3 台，由南往北为金
虎台、铜雀台、冰井台。" 铜雀台高一十丈，有屋一百二十间" ，" 三台崇举，其高若云
山。" 足见3 台的规模之大。又言：" 三台皆砖甃，相去各六十步，上作阁道如浮桥，连
以金屈戍(门窗上的环钮、搭扣）。" 金虎台的台基为夯土而成，台基上部有70至80厘米的
瓦朱层。说明，邺城3 台已运用砖甃、金屈戌、瓦朱等材料进行建筑，而且" 阁道如飞桥"
的技术也是非同寻常的。
　　(5)住宅、园林、道路的建造
　　住宅建筑是人类生存发展的基本条件之一。从旧石器时代到商周社会，住宅建筑经历
了原始人居住的天然崖洞，氏族部落的木架、草泥穴居和简易的地面房屋，商、周木架结
构与夯土技术相结合的府第、民宅等几个阶段。
　　但发展较快的时期当属秦汉魏晋南北朝时期。
　　根据文献以及对出土的画石像、画像砖、陶质明器的考古分析，秦汉住宅建筑大抵可
分为二类：一是普通的民宅，如《三辅黄图》云：" 长安闾里一百六十，室居栉比，门巷
修直。" 这里的室居就是民宅，其规模较小的为平面方形或长方形。规模较大的平面呈一
字型或曲尺形。房屋的结构有2 种形式，一是木架结构，采用的较为普遍；二是承重墙结
构，用的较少。墙壁以夯土筑造。房门开在房屋一面的中间，或开在一旁。窗户有方形、
横长方形、圆形等多种形式。屋顶大部分采用悬山顶或囤顶。规模较大的住宅则以墙垣形
成院落。三合式与日字形平面的住宅，建有前后两个院落，中央一排房屋比较高大，正中
有楼高起，其余房屋均较之低矮，其外观主次分明。当时规模更大的住宅多为官僚、地主
和富商所建。如四川出土的汉代画像砖中，住宅分左右两部分。主要部分为左侧的门、堂
，大门为栅栏式，门内有两个庭院，木构回廊后院是面阔3 间的单檐悬山式房屋，用插在
柱内的斗拱承托前檐，梁架为抬梁式结构。在侧部分也有前后两个院，均有回廊；前院内
有厨房、水井等，后院有一方形高楼，屋顶为四注式，屋顶下饰以斗拱。河南郑州发掘的
汉墓空心砖上也刻有前后两院的住宅图。前院建有围墙，右边建有门阙，临大街，院内可
停车马。第二道门建在左侧，门上为重檐庑殿顶。
　　门内为居室部分。两院内遍植花木。
　　另一类是权贵的府邸，习称" 邸" 或" 府第".如《史记.吕后本纪》记载的" 齐邸" ，
即齐王在京的邸第。《汉书.燕王刘泽传》载，长安城内有诸侯邸百余处。这些大型府第外
有正门，门顶中间高，两侧低，两旁设小门。大门内又有中门，能通马车，院内的主要建
筑是前堂。堂后以墙、门分为内外两部分，居室部分在门内。前堂之后也有建后堂的，供
饮食娱乐所用。
　　此外还有马厩、厨房、车房、库房以及奴婢的住房等附属建筑。
　　魏晋、南北朝时的贵族住宅形式与汉时府邸相似，但大门采用庑殿式，再加鸱尾之类
的大型装饰瓦。围墙建有连成排的直棂窗，内侧有走廊，环绕庭院。有的宅中有数个类似
的庭院，形成一大型住宅。
　　园林建设随着住宅建筑的发展而发展。《尚书.旅獒》中有" 为山九仞，功亏一篑" 之
说。《论语.子罕》中也已有人工叠山的记录。可见中国的人工叠山，渊源极早。但形成规
模还是秦汉时期。据野史载：秦始皇作长池，引渭水，东西二百里，南北二十里，筑土为
蓬莱山".至汉代叠山之风气更旺盛。汉武帝在上林苑之建章宫北开挖太液池，池中起蓬莱
、方壶、瀛洲3 座神山。《汉官典职》有" 宫内苑聚土为山，十里九城" 之说。与此同时
，一些达官、富豪相继大规模地营建园林。茂陵富民袁广汉，在茂陵北山下建的花园宅第
：" 构石为山" ，" 高十余丈，连延数里".实际上东西约1600米，南北约2000米，园中重
阁回廊徘徊相连，并引水为池，池中积沙为洲。
　　园内种植花木，饲养奇兽珍禽。富于自然情趣。
　　中国自然风景式园林在魏晋、南北朝时更加盛行。北魏末期贵族们的住宅后面往往建
有园林，园中有土山、钓台、曲沼，飞梁、重阁。叠石造山技术也有所提高。如洛阳张伦
在自己庭院中建造的景阳山，" 重岩复岭，深蹊洞壑；高林巨树，悬葛垂萝" ，" 有若自
然".《抱朴子.外篇》则有" 起土山以淮嵩霍" 的记载，形象地概括出这一阶段的叠山风格
。自南北朝以来，一些士大夫标榜旷达风流、爱好自然野致，在造园时，聚石引泉，植林
开涧，达到情景交融、朴素自然的意境，使小园的发展势头更盛，以至皇家的苑囿反过来
效仿私人小园，吸取它的精华了。而这一时期所形成的园林风格对中国唐、宋、明、清的
住宅园林建筑都产生了一定的影响。
　　(6)道路建设的发展与成就
　　秦始皇统一中国后，为进一步消除地方割据势力，巩固其统治，在城市建设中、采取
天体观念来规划首都建设，视渭河为天体银河，各宫形如天体星座，而且凭借复道、甬道
及桥梁将环绕在城市外围畿内200 里内的200 多座宫观串联起来，使之与咸阳联结而为一
体。以咸阳为中心，遍布全国的驰道网建设更为突出。班固在《汉书.贾山传》中写道："
为驰道于天下，东穷齐燕，南极吴楚，江湖之上，濒海之观毕至。道广五十丈，三丈而树
，厚筑其外，隐以金椎，树以青松".道路四通八达足与古罗马的道路相媲美。
　　公元前212 年，秦始皇责令蒙恬主修直达长城的道路，全长700 公里，花费了3 年时
间，动用30万人力。道路均用石栓或金属椎夯锤，使路面紧实，逢山劈石，遇谷垫高。定
线的原则是尽量取直，路旁载种四季长青松树，用来保护路基。现在，这一工程仍有遗迹
可寻。秦始皇还派人在西南山区修筑" 五尺道" ，加强了与西南地区的联系。并在江西、
湖南部分山区开挖" 新道".这些筑路活动使交通大为便得。进而，秦始皇颁令将车轨距统
一定为6 秦尺(约合现在的1.38米），车同轨制度更利于道路的建设。
　　西汉时，国力强盛，经济发达，交通建设飞速发展，全国干道总长度达到15万公里，
以京师通向全国各地乃至国外。在这庞大的干道系统中，两条重要的国际干线最为著名。
一条是经陇西、穿中亚、沟通欧亚大陆的西北干线" 丝绸之路".另一条自关中循线栈道入
巴蜀，再沿" 西南夷道" 到印度的西南干道。在驰道网的建设上，汉代在秦代驰道网的基
础上，不断改进和提高，从规模和质量上都超过了秦代，形成了一个以长安城为中心的庞
大驰道系统。《西都赋》说：" 披三条之路" ，指的是" 一道三涂" 的都城干道体制。按
规定，中涂为天子专用的驰道，左、右涂为一般行人道。《三辅黄图》说：" 汉令，诸侯
有制得行驰道中者，行旁道，无得行中央三丈也。不如令，没入其车马".说明，当时已有
了分道行驶的交通法规。为了加强道路的养护管理，责承三辅地方官吏负责" 宫馆驰道修
治".到了汉平帝元年(公元元年）以后，驰道系统便纳入到一般道路体系中了。
　　汉代道路网的发展，促进了邮传通讯网络的完善。汉代承袭秦邮传制度，沿路2.5 公
里设一" 邮" ，5 公里一" 亭" ，15公里一" 驿" ，全国形成了一套管理严格组织建全的
通讯网络。
　　东汉时，曾在关中修栈道，在陕西褒城鸡头关下的褒河南岸开凿了著名的石门隧道。
隧道长14米，宽4 米左右，高约4 至5 米。工程采用火煅面法，即先用柴烧炙岩石，然后
用浓醋泼洒，使热石破碎，然后掏挖。这种施工方法，在当时是一种先进的技术。
　　(7)陵墓建筑技术的沿革秦始皇统一中国后，就开始建造他的陵墓。前后费时30年，耗
人力70万，并于公元前210 年建成。陵址即今陕西省临潼县东约5公里，骊山北麓1 公里的
下河村。它南依骊山主峰、山势崇峻连如屏障，北傍渭河平原，视野开阔，其地理位置极
佳。
　　秦始皇陵的内部构造坚固而华贵。据《史记.秦始皇本记》称：" 穿三泉，下铜而致椁
。宫观百官奇器珍怪，徒满藏之。令匠作机弩矢，有所穿近者，辄射之。以水银为百种川
江河大海，机相灌输。上具天文，下具地理。" 今已测知墓区水银含量甚高，墓中确有大
量水银。在陵墓外围墙东1225米处，发现了3 座陪葬的兵马俑坑、10余处祔葬的大冢。已
发掘的1 号兵马俑坑最大，东西长230 米，宽62米，深约5 米。正在发掘的2 号坑位于1
号坑的东侧，两坑相距20米。坑的平面为曲尺形，东西最长处124 米，南北最宽处98米，
深约5 米，总面积为6000平方米。两坑坑底为青砖墁地，坑侧立柱，柱上置梁枋，上面密
排棚木，再在上面铺席，席上盖胶泥，胶泥上封土。
　　坑内排列着大量的彩绘兵马俑，仅1 号坑和2 号坑的试掘，出土的陶俑已有7 千余件
。1 号坑兵马俑展示了秦朝雄伟的军阵场面：3 列横队俑组成前锋部队，由38路纵队的几
千个铠车俑，簇拥着战车组成后续部队，两侧和后边则有武士俑组成的卫队。1994年3 月
18日正式开挖的2 号坑内，约有大型陶俑陶马1300多件，有车兵、步兵和骑兵木质战车89
乘，组成了步兵方阵和车骑方阵、车辚辚、马萧萧的形象令人惊叹不已。
　　兵马俑坑的覆盖建筑早已塌陷，其原因是俑坑内木架结构自然腐烂塌陷，另一因是经
火焚塌落。另据《汉书.楚元王列传》记载，秦始皇陵被" 项羽入关发之，以三十万人三十
日运物不能穷".说明陵园内大片的地面建筑被焚毁的史实。
　　秦始皇陵的地表部分由三层方形夯土台累叠而成，每层台壁都向内斜收。底层台南北
长350 米，东西宽345 米。底层到顶高43米。据史料记载，始皇陵取名石筑墓，累土为坟
，植草树以象山，并建寝殿，供祭祀，因而有" 陵寝" 之称。寝殿气势雄伟，后毁于项羽
之手。现存遗迹为一截方锥形冢，冢高76米，底面长515 米，宽485 米。据考证，陵的周
围有内外两层墙垣，内垣周长约2.5 公里，外垣墙周长6.3 公里。由此可见，秦陵是中国
历史上体形最大的陵墓。它的形制，无论从规模或是从结构上来讲，都对汉代的陵制产生
了直接的影响。
　　汉代陵墓建筑承袭秦制，在咸阳至兴平一带修建了不少大型陵墓，《西都赋》谓："
南望杜霸，北眺五陵" ，表明杜陵与霸陵建在渭南，长陵、平陵、安陵、茂陵和阳陵分布
在渭北。陵墓形状与秦墓相似，累土为方锥形而截去其上部，称为" 方上" ，最大的方上
约高20余米。据《汉书》记载，陵上有高墙、象生和殿屋，陵内置寝殿与苑囿，周以城垣
，设官署和守卫的兵营。由于汉继续推行秦的强干弱枝政策，自汉高祖长陵徒齐田及楚昭
、屈、景等望族充实陵邑，以后建置陵邑均徒吏二千石、高訾富户及豪杰併兼之家来奉陵
寝。后来，东汉帝后多葬于洛阳邙山，陵邑制废止。
　　汉代达官贵人的坟墓大多为方锥平顶式。坟前置石造亨堂，其前立碑，并在前面修有
神道，道两侧置石羊、石虎等。最外面建有两座仿木建筑形式的石阙，阙身和台基浮雕有
柱、枋、斗拱及人物花纹，上部覆以屋顶。
　　东汉墓方上的体量远不及西汉诸陵宏巨。墓前始建石制墓表，上面立柱，柱的单面非
正园形，而是将长方形的四角雕成弧形，柱身刻有凹形槽纹。顶端以二虎承托矩形平板，
镌刻死者的官职和姓氏。墓表下部的石础上也浮雕二虎。此外，也有将柱身表面刻为束竹
纹的。这种墓表到南北朝时，仍为陵墓所采用。
　　在结构上，西汉初期广泛采用木椁墓。墓室用坚固的柏木作为结构材料，以沙层和木
炭做为主要的防水材料，并且逐步将战国末年出现的空心砖应用在陵墓上。例如，河南洛
阳一带发掘的汉墓空心砖，长约1.10米，宽0.405 米，厚0.103米，砖的表面压印有多种花
纹。一个墓室仅用30块左右空心砖。
　　其抗湿防腐性优于木椁，而且易于施工。此后，又出现了长约0.25至0.378米，宽
0.125 至0.188 米，厚0.04至0.05米的普通小砖。随之，墓室结构材料也改为墓道用小砖
，墓顶用梁式空心砖。随后，又出现了以用2 块斜置的空心砖，自两侧墓壁支撑中间水平
空心砖的墓顶结构形式，并由此发展为多边形砖拱，到西汉末年改进为半园形拱结构的砖
墓。东汉初则由砖简拱发展成为砖穹窿。砖穹窿结构的形成，使墓室布局也发生了变化，
不仅面积扩大，而且可按需要建成各种不同的平面，墓内或绘制壁画、或贴上花纹面砖。
　　南朝时，砖结构墓室更为成熟。新发掘的南京西善桥大墓，墓室为纵深的椭圆形，长
10米，宽、高均为6.7 米，室上部为二券二伏的砖穹窿顶。墓室前的甬道亦用砖砌，甬道
侧墙用予制的花砖修砌。河南邓县发掘的彩色画像砖墓，墓分甬道和墓室两部分。墓壁左
右各有12个砖柱、柱上砌有38×19×\u65302X.5厘米的画像贴面砖，砖面花纹题材丰富，有
历史故事、音乐舞蹈等34种之多。这种贴面砖结构的装饰水平已十分出色。
　　另外，现存的南朝陵墓大部分建有墓阙，在神道两侧置石兽；皇帝陵置麒麟，贵族墓
置辟邪。石兽之后建墓表和碑。墓表则承袭汉晋以来的形制，但更为简洁秀美、雕饰虽多
但无繁琐弊端。其中，萧景墓表就是汉代以来墓表中最为优秀的精品之一。
　　崖墓是东汉时期出现的另一种墓葬形式。特点是在崖壁上开凿洞穴放置棺木，分布在
四川、湖南、江西、贵州一带山区，尤以四川一带盛行，乐山崖墓规模最大。如白崖崖墓
在1 公里长的石崖上，共凿有56个墓。崖墓有3 种类型，即单室墓、重室墓和前堂后穴式
墓。单室墓只有1 个墓室，一般深3 至5 米，宽1.5 至2 米，高1.5 至2 米，形制简单，
有的也有1 、2 个放棺的耳室，有的还建有壁龛、灶台。重室墓有前后室，后室置棺，有
的带耳室置棺，一般为1 至2 个，有的有多个，可能是同族人合葬。前堂后穴式墓由1 个
较大的亨堂和1 至4 个墓穴组成，多为双穴。亨堂在前，全部敞开。有的有1 至2 个石柱
，它的作用是把后部的墓穴统一起来，作为整个家族的祭奠场所。墓室多为重室墓，多附
耳室。
　　从建筑手法上说，四川的白崖崖墓的第45号墓最具代表性，墓外开凿3 门，门上施雕
刻。门内有长方形平面的祭堂，壁面隐起柱枋。北壁的中央处，有凹入的龛，顶部加覆斗
形藻井。龛的两侧各辟1 门，门内有纵深的墓室，设灶、龛和石棺。属家族合葬的前堂后
穴式崖墓。崖墓建筑还受到地面住宅的影响，如白崖墓第41号墓的入口处雕有双阙，反映
了地上建筑的形制。又如，建于东汉的山东沂南画像石墓，具有前、中、后室，左右又各
有侧室2 至3 间，前室和中室的中央各建八角柱，上置斗拱，壁面与藻井饰以精美雕刻。
这种平面布局复杂，修饰精美的崖墓，显然受地面住宅建筑形制和建筑手法的影响。由于
砖墓、崖墓和石墓的发展，代替了商，周以来长期使用的木椁墓，充分显然示了汉代崖墓
的建筑技术水平。
　　(8)佛教建筑技术的民族化发展
　　佛教的传入、产生了佛寺、佛塔、石窟等佛教建筑。有文字可考的佛寺建筑是东汉永
平十年(公元67年）的洛阳白马寺。此后，经过三国、两晋、南北朝时期统治者的提倡，兴
建佛寺已成为一种普遍的建筑活动。南史卷70《郭祖深传》记载，梁时都城建康有" 佛寺
五百余所，穷极宏丽".《魏书.释老志》曰：太和元年(公元477 年），" 京城内寺，新旧
且百所，""四方诸寺六千四百七十八".北魏末年(公元520-524 年）首都洛阳有1367所佛寺
，天下有寺3 万余所。除佛寺之外，佛塔、经幢、石窟、雕刻、塑像，等形式佛教建筑如
雨后春笋、层出不穷。由于中国的建筑师和工匠将传统的建筑技术与外来的佛教建筑技术
相结合，使佛教建筑成为中国古代建筑史中最富特色的重要组成部分，对此后中国建筑技
术的发展产生了深远的影响。
　　" 佛寺" 是信徒的礼佛之所。中国洛阳的白马寺，是现存最早的佛寺建筑。《魏书.释
志》卷114 载：" 自洛中构白马寺，盛饰佛阁，画迹甚妙，为四方式。凡宫塔制度，犹依
天竺旧状而重构之，从一级至三、五、七、九，世人相承谓之浮图或云佛图".白马寺的建
设主要遵循印度式样，但开始带有中国传统建筑的色彩。白马寺原是用于接待宾客的官署
，原名为鸿胪寺，改建后称" 白马寺" ，使中国官署的" 寺" 具有了外来佛教文化的含义
，成了佛寺。文献还记载，东汉末笮融在徐州建浮图祠，" 上累金盘，下为重楼，又堂阁
周回，可容三千许人".《三国志》卷49《刘繇传》也记述：徐州浮图祠为" 垂铜盘九重，
下为重楼阁".这里的" 金盘" 和" 铜盘九重" 指的是印度佛塔上的" 刹" ；" 重楼阁" 则
是楼阁式建筑。因为多层楼阁盛行于东汉之际，因此该浮图祠应是中国楼阁式木塔的萌芽
。从佛寺的布局上来看，主要有两种类形。一种是平面布局大体与印度相同，即在建筑中
轴线上布置主要建筑；前有寺门，门内建塔，塔后建佛殿，塔、殿并重。永宁寺则是这类
佛寺布局的典型代表。另一种是利用原有的大府第经过适当改造，将前厅改建为佛殿，将
后堂辟为讲经室，而供奉佛象的佛殿成为寺院的主体，这种布局形式比第一种形式采用的
更为广泛。
　　北魏的《洛阳伽蓝记》记述了当时洛阳40多所重要佛寺，而永宁寺是其中最大的一座
寺院。永宁寺系北魏熙平元年(公元516 年）胡灵太后所建。
　　据《洛阳伽蓝记》载：寺院平面为方形，" 寺院墙皆施短椽，以瓦覆之，若今宫墙也
，四面各开一门，南门楼三重、通三道阁，去地二十丈，形制似今端门".东西门楼各2 层
，但北门用乌头门。佛院内建有塔、殿，塔是寺院的核心。《洛阳伽蓝记》卷1 载：" 永
宁寺中有九层浮图一所，架木为之，举高九十丈，上有金刹，复高十丈，合去地一千尺，
盖京师百里已遥见之".由此可知，这是一座建于3 层台基上的9 层木质方塔。经实际测量
，塔基上下分3 层，底层夯基呈方形，东西长约101 米，南北宽98米，厚2.1 米；中层夯
基为边长50米的正方形，厚约3.6 米；上层用土坯砌成，为边长10米的正方形，残高2.2
米。在塔的北面建有佛殿。文献载：" 浮图北有佛殿一所，形如太极殿" ，殿中有丈八金
像、中长金象等。围绕塔、殿，有" 僧房楼观一千余间" ，" 雕梁粉壁，青璅绮疏，""栝
柏松椿，扶疏檐雷，其四门外，皆树以青槐，亘以绿水".这种以中轴对长的方形平面布置
，将主体建筑塔、殿建于中央的方法，使寺院布局更具有中国礼制建筑的特点，是对印度
佛寺建筑的发展和创新。到了唐代以后，寺院布局完全演变为中国的多重院落组合式了。
　　塔是佛教的重要建筑，是膜拜的对象。塔的概念和形制，源于印度的窣堵波(Stnpa)。
他是由台座、覆钵、宝匣和相轮四部分构成的实心建筑物，主要用于埋藏舍利(释迦牟尼遣
骨）；还有将窣堵波安置在传统圆形小祠庙里的支提，以及形似单屈的小塔，平面方形、
上加圆顶、内是佛象的支提；此外还有平面方形和亚字形的密檐塔。塔建筑传入中国后，
即与中国建筑的传统手法相结合，创造了中国楼阁式木塔、单层的及密檐式砖塔、石塔等
多种类型。
　　楼阁式木塔，是印度早期的塔与中国东汉时多屋木构楼阁建筑技术相结合的产物。这
种塔首见于东汉末年，南北朝时进入发展盛期，数量最多，成为当时塔的主流。这类塔以
洛阳永宁寺塔最具代表性，可惜该塔在北魏永熙三年(公元534年）被焚毁。但从文献和遗
物中可知，这座9 层高塔极富装饰性，塔门漆成朱红色，门扉上有金环铺首及5 行金钉，
塔刹上有金宝瓶，宝瓶下置11重金盘，四周悬挂金铎。以四道铁璅(su％，同琐将刹与塔顶
四角相连，璅上悬金铎；9 层塔檐的四角均悬金铎。从结构上来讲，斗拱和柱枋逐层向内
收进，塔身自下往上，逐层减低。说明楼阁式塔已中国化了。
　　密檐式砖塔，源于公元3 世纪的印度。传入中国后，受其传统建筑的影响，也发生了
很大的变化。密檐式塔底层较高，上有密檐5 至15层，檐窗密小，无平座栏杆，不供登临
眺望。这种多层塔主要采用砖石材料。现存建造年代最早的是河南登封嵩山嵩岳寺砖塔。
　　嵩岳寺塔地处登封西北约6 公里的嵩山南麓，建于北魏正光四年(公元523年），平面
12边形，是塔中的孤例。塔的外形，呈一略凸曲线，比例匀称，线条柔和。塔高40米，15
层，底层转角用八角形倚柱，下有雕砖莲瓣形柱础，柱头有砖雕的火焰和垂莲。门楣及佛
龛上已用圆形拱券，龛座隐起壶门和狮子作装饰，保留了外来风格。密檐出挑都用叠涩而
未用斗拱。塔为空心筒体结构，砖砌塔壁厚2.45米，底层有东、西、南、北四门，除底层
为12边形外，往上均为正8 边形，塔内做成直通顶部的空筒，并用木楼板隔为10层。塔刹
用砖石砌成，在简单的台座上置覆钵、束腰、仰莲，再叠相轮7 重和宝珠1 枚。塔檐间距
离逐层向上缩短，与外轮廓收分配合良好，使庞大的塔身稳重而秀美，而檐下的小窗，打
破了塔身的单调感，产生了较强的对比作用，使整个大塔显得玲珑多姿，富有情趣。
　　从南北朝到唐代，因中国的木结构技术水平较高，密檐式砖塔的发展较为缓慢，后来
砖结构技术不断提高，逐渐取代了木塔建筑。北魏中期，出现了模仿木塔式的石塔，据《
魏书.释老志》卷114 记载，皇兴(公元467- 471年）年间所构三级石佛国等，" 大小皆石
，高十丈".表明这类石塔的建筑规模相当大，并且对唐代以后楼阁式砖石塔的发展产生了
一定的影响。
　　此外，从文献上还可发现，当时还有亭阁式塔，如《洛阳伽蓝记》卷4 说：" 明帝崩
(公元75年），起祗洹于陵上，自此以后，百姓塚上或作浮图焉".一些学者认为塚上浮图即
是亭阁式小塔。
　　石窟寺是在山崖上开凿的洞窟型佛寺。起源于印度，后随同佛教传入中国，由于受中
国传统建筑手法及技术的影响，其建筑风格也发生了变化。中国的石窟寺、最早于东汉末
年(约公元3 世纪）出现在新疆的拜城、库车一带的克孜尔山上。以后在一些地区相继出现
。从十六国时期起，凿崖造寺之风遍及全国，由敦煌向东沿河西走廊至天水，开凿的石窟
不下20处。北魏时，开凿了著名的云岗石窟，在邺城开凿了响堂山石窟。各石窟的雕刻、
壁画都别具风彩。中国的石窟大致可以分为3 种类型：以塔为中心的塔院型。如云岗石窟
即是其代表作；以佛像为主的佛殿型，这种石窟十分普遍；还有窟中置佛像，在周围凿出
若干小窟供打坐、修行之用的僧院型。现存的著名石窟有敦煌石窟、云岗石窟、洛阳龙门
石窟、邯郸响堂山石窟、炳灵寺石窟，麦积山石窟等。
　　敦煌石窟由莫高窟、西千佛洞、榆林窟和水峡口小千佛洞四处组成。主窟莫高窟在甘
肃敦煌县城南25公里处的三危山和鸣沙山之间的峭壁上，地处古代" 丝绸之路" 的要冲，
上下5 层，高低错落，分布在南北长1600多米的石崖上。现存492 个洞窟。建于十六国、
北朝的石窟共有32个。相传莫高窟始凿于前秦建元二年(公元366 年），是沙门乐僔开凿，
这在唐圣历二年(公元698 年），李怀重修莫高窟碑中有记载。而文献《沙洲志》记载，莫
高窟始凿于晋穆帝永和九年(公元353 年）。现存最早的石窟是北魏中期的石窟。
　　此后经过西晋、北周、隋、唐、五代、宋、西夏以及元、清代的增建，工程延续近千
年。敦煌魏窟形制为中心柱式，平面多呈方形，方形柱与窟顶平天花相连；方柱前的窟顶
凿成人字形椽子，脊两端设拱；方柱的四周凿有佛龛，龛内有塑像。
　　云岗石窟在山西大同市西16公里的武周山南麓。洞窟依山而开，东西绵延约1 公里，
是中国大型石窟之一。该窟始凿于北魏文成帝兴光二年(公元455 年），主体工程完成于魏
太和十八年(公元494 年），最终完成当在正光年间(公元520-525年）。该窟工程浩大，据
《水经注.漯水》载，当时" 凿石开山，因岩结构，真容巨状，世法所希。" 窟内现存主洞
53个，塑像51000 多尊，景象壮观。
　　石窟大致分为三区：碧霞宫与编号为1 至4 窟为东部区；5 至20窟为中央区；21至53
窟为西部区。建筑形制大致分为3 个类型，即平面椭圆形、平面方形、平面前后开间形。
最为有名的中央区16至20号窟就是平面椭圆形的。相传，凉州惮师昙曜主持开凿此窟，故
通称昙曜五窟。《魏书.释老志》卷114 载：" 帝于京城西武州塞，凿山石壁，开窟五所，
镌佛像各一，高者七十尺，次者六十尺".这五大石窟均开成椭圆形平面，洞顶雕成穹窿状
，前方有一个门、门上设窗，大佛像雕于后壁中央处，两侧有侍立的助侍菩萨，左右壁雕
有许多小佛像。洞顶及洞壁未作建筑处理，洞外可能有木构的殿廊。云岗第5 至第8 窟和
莫高窟中的北魏各窟的大部分均是方形平面型。
　　有的具有前后2 室；有的是中心柱式的；在建筑与装饰上更为精湛，壁画、雕像、装
饰的花纹不仅布满洞窟，而且手法更完美，主佛像与其他的佛像比例得当，使窟内空间更
为开阔，其建筑技术和雕刻技术都有创新。公元5 世纪末开凿的云冈9 号、10号窟是前后
平面开间型的，石窟外部前室的正面雕两个大柱，形成3 开间形式。6 世纪前期开凿的麦
积山石窟和稍后开凿的南北响堂山石窟、天龙山石窟中，多在洞的前部开凿了具有列柱的
前廊，其外貌呈木构殿廊的形式，窟内使用复斗形天花，忠实地表现了木构建筑的式样，
使石窟这一外来建筑形式更加中国化了。
　　龙门石窟在洛阳市南13公里处伊河西岸的龙门山上，开凿于北魏太和十八年(公元494
年）。后经、隋、唐、宋代作了续建，历时400 多年。现存窟龛2102个，造像10万余尊，
佛塔40多座。以古阳洞、莲花洞、奉先寺等洞最为有名，窟顶为庑殿式，多用鸱尾和" 金
翅鸟" 作脊饰，也出现了歇山式。
　　魏晋、南北朝最后阶段的作品是天龙山16号窟，成于公元560 年。其前廊面阔3 间。
列柱为8 角形、柱础雕刻莲花瓣，柱子比例瘦长，收分显著。
　　柱上的护斗以及阑额上的斗拱比例恰当，卷杀十分准确。廊的高度、宽度和廊子与后
面的窟门的比例也相当合理。使这种外来的宗教建筑，在中国得到全面的发展，为世界创
造并留下了宝贵的建筑技术遗产。
　　3.古印度建筑
　　古印度河和恒河流域是古代世界文明发达的地区之一。从文化体系上来分析，南亚的
印度文化是东方文化体系的重要系统之一。是佛教、婆罗门教、耆那教的发祥地，因此古
印度的文化及建筑都具有强烈的宗教络印。在世界古代后期，佛教建筑的成就最为突出。
主要类型有：窣堵波、石窟、佛祖塔等。另外，古印度兴建的阿育王宫殿及其石柱雕刻，
也都具有典型的特色。
　　对中国、日本、朝鲜宗教建筑的发展起到了重要的作用。
　　(1)印度旱期佛教石窟建筑的发展
　　印度早期佛寺建筑多为木结构的茅棚(又称精舍），到孔雀王朝阿育王(公元前273-前
232 年）统治时期，石窟建筑发展迅速，逐渐取代了木结构的佛寺建筑。石窟分为两种：
一种是举行宗教仪式的支提窟，为佛殿和讲经的堂式建筑，又称为昆河罗，是僧徒拜佛的
圣所。这种石窟建筑的主体为长方形拱顶殿堂，殿内正中设一窣堵波，内藏佛骨。除入口
处外，沿内墙有一排柱子。另一种石窟称精舍，为僧房，以一个方形大厅为核心，厅中央
有一佛堂，三面凿有方形小室，为僧侣们静修之所，第四面为入口，设有门廊。
　　大多数的石窟都建有佛殿、僧房，两者相邻，既方便僧侣们的生活，又利于他们从事
佛事活动。分布在印度德干西部长莱一带的石窟是同类建筑的代表。石窟全部深入在岩石
中，通过一矩形的门进出。朝拜厅为矩形，后殿里有小型的窣堵波。洞窟两边的山壁上，
凿出一系列小间，供僧侣们使用。朝拜厅的顶部采用木质肋拱结构，制成筒形拱顶。在设
计上比早期的更精致，雕塑内容上也比以前更丰富。其中尤以埃洛拉和阿旃陀遗迹为代表
。随着印度佛教影响的扩大，这样的石窟佛教建筑遍布各地，并在东汉时期传入中国、朝
鲜、日本，对这些国家的宗教建筑也有极大的影响。
　　其实，那时印度耆那教也有洞窟寺院，但远不如佛教的复杂，一般为单独的建筑，在
建筑风格上也无多大进展。
　　在石窟建筑发展的初期，雕塑就成为主体建筑的组成部分，基本布置在窣堵波的门楼
、栏杆、朝拜厅的入口处。公元2 世纪后，在阿马拉瓦蒂、德干一带的洞窟中，石雕开始
大量涌现。早期的雕塑品中没有佛陀偶像，一般用特定的象征物所代替。耆那教的马土腊
派利用当地的美丽江砂岩，以耆那为原型，雕出了第一尊佛陀偶像。这就为宗教雕塑艺术
的发展开辟了道路。
　　(2)窣堵波与石柱雕刻技术
　　窣堵波是一种特殊形式的佛教建筑，在中国被称为佛塔，是埋葬佛骨(又称佛舍利）和
遗物的半球形建筑，因为建筑在一件神圣的遗物上，所以成为佛教信徒崇拜的圣所。这种
建筑最早出现在阿育王时代(约公元前273-232 年），相传阿育王曾修建了8 万4 千个。窣
堵波基本上由基坛，覆钵、平台、伞盖四个部分组成的实心建筑物。现存最大的窣堵波为
桑吉(又译作桑奇、山奇、商质等）大塔。在中央邦搏帕尔城东北约45公里处，约建于公元
前250 年。半球体直径32米，高12.8米，下为直径36.6米，高43米的鼓形基座。半球体用
砖砌成，红色砂岩饰面，顶上有一圈正方形石栏杆，中间有一座名叫佛邸的亭子。窣堵波
周围树有石栏杆，四面正中设门，门高10米。
　　立柱间用插榫法横排3 条石枋，断面呈橄榄形，门形如牌枋。门上布满深浮雕，轮廓
上装饰圆雕，题材多是佛祖本生的故事，为古代印度雕刻佳作。立柱的柱头上雕有药叉女
神，充满青春活力和世俗气息，表现了桑吉艺术家和人民对世俗生活的热爱。从公元2 世
纪起，窣堵波的基座逐步增高，相轮(法轮）加至3个。到公元1 至2 世纪时，犍陀罗贵霜
王朝的窣堵波下部承以方形基座，原来覆钵下的台座发展为3 至4 层的塔身，上部法轮增
加到11个，因而整个形体变得瘦而高，这与阿育王时的窣堵波相比，形体上发生了巨大的
改变。此外，印度早期佛教建筑中还有一种被称为支提(或制多）的小祠庙，内部安放窣堵
波，作为礼拜和供养对象。这种支提在孔雀五朝末期发展为前方后圆的纵长平面状，还有
前后二个室的，用走道相连接。在犍陀罗时代时的支提，则呈平面方形、上加圆顶、内提
佛象，形状极似单屈小塔。到了3 世纪时，印度还出现了与婆罗门教的天祠相类似的密檐
塔，平面呈方形或亚字形。中国唐代高僧玄奖的《大唐西城记》把这种密檐塔称为大精舍
。
　　随着佛教传入中国，印度的这种建筑技术也传入中国，汉、魏时期这种印度式的建筑
迅速发展起来，造了许多塔。塔内虽然藏放舍利，但在功能、结构和形式上，融进了传统
的中国建筑特色。形成了具有中国特色的楼阁式木塔。
　　塔内除供奉佛像外，还可以登高远眺，原有的窣堵波被缩小，并且置于塔顶之上，称
为刹。既保留了宗教意义，又具有装饰作用。而支提和大精舍式的佛塔建筑，被中国创造
性地发展成为单层和密檐式的塔。
　　古印度有一座著名华氏城，始建于公元前5 至6 世纪，到前4 世纪时，已发展建设成
印度最大的城市，其长为9.5 公里，宽1.75公里，建有几百座城楼及64座城门。阿育王执
政后，对华氏城进行了大规模的扩建，在城中建造了雄伟壮观的宫殿。它的豪华和高超的
建筑技术，倍受求学、考查的外国人的赞誉。如中国晋代的名僧法显，在《法显传》中写
道：" 巴连茀邑(即华氏城）是阿育王所治，城中王宫殿，皆使鬼神作，累石起墙阙，雕文
刻镂，非世所造。" 这位见多识广的中国高僧盛赞华氏城的宫殿简直是鬼神所做，足见其
建造技术已达到" 鬼斧神工" 的地步了。但是对后世建筑产生巨大影响的还是这一时期的
石柱雕刻。阿育王时期雕刻的石柱遍布印度各地，石柱一般高15米，上面刻有铭文，记述
阿育王的军功，并且宣扬达摩的诏谕。柱头上的雕刻更引人注目，具有波斯、希腊艺术的
特征。最典型的当属贝尔勒斯城外佛陀初转法轮处的鹿野苑狮形柱。柱头分3层，上层雕刻
4 只蹲着呈怒吼状的雄狮，以象征王权的威严；中层刻着4 个法轮以及马牛象虎4 兽，寓
意着佛教法轮常转，象征前进不息；下层为钟形垂莲，代表佛教，象征美、力量、光明、
神圣、吉祥、平安等，内涵十分丰富，而且垂莲已成为印度的国花。这种石柱雕刻技术和
艺术形式对中国的华表建筑及艺术产生了直接的影响。这种柱头的造型图案已成为当今印
度的国徽。可见古印度的石柱雕刻技术及其艺术成就是十分巨大的，对后世的影响也是极
为深远的。
　　(3)犍陀罗的雕塑技术成就
　　犍陀罗在古印度西北部，公元前4 世纪古希腊亚历山大东征时，希腊文化的影响已波
及此地区，以后又遭希腊、大夏诸公的入侵，使这一地区进一步希腊化。阿育王时代，佛
教传入该地区，到贵霜国王迦腻色伽时，该地区已发展成为佛教中心。公元1 世纪，在东
西文化的结合交融中，出现了以印度佛教为内容，以希腊艺术为形式的风格独特的雕塑艺
术，并且主要体现在佛象雕塑上。在过去的雕刻中都用脚印、雨伞象征佛，或用莲花、菩
提树、轮室、佛塔指代出生、得道、说法、涅■的佛。而在此之后则诞生了雕塑佛象。如在
《增一阿言经》中，就有优填王以牛头旃檀(zh1n　　t2n)作5 尺高的如来像；波斯匿王用
紫磨金作了5 尺高的如来佛像的记载。佛像都以希腊神像为原本，顶上有髻，头后有光轮
和发，服饰皱纹清晰可见，其雕塑技术和艺术水平都达到了相当高的境界。另外，该地区
的佛塔很独特，如迦腻色伽王塔的层基为5 级，高150 丈，上面又建了25层的塔。古印度
的雕塑技术及艺术，到公元5 世纪时，因■(y4）哒人的入侵而渐趋衰微。但犍陀罗的雕塑
技术及佛教艺术，却对中国的佛教建筑产生了巨大的影响，尤其是在佛教刚刚传入中国之
时，其作用可说是决定性的。
　　4.日本古代建筑的发展
　　早在远古，日本列岛漂离大陆，成为孤岛，而朝鲜呈半岛状与大陆相连。
　　佛教的传播与普及，使日本的孤岛文化与大陆文化紧密联系起来。但是考古学家们认
为，在佛教史前，中日两国之间就已有交往。《后汉书.倭传》记载：" 传言秦始皇遣方士
徐福将童男童女数千人入海(事见史记）求蓬莱神仙不得，徐福畏诛不敢还，逐止此洲，世
世相承，有数万家".日本和歌山县新宫市有徐福祠及徐福墓。这些反映出早在公元前，就
有中国人渡海至日本定居，并传播文化和生产技术。而来自西域的佛教，传入中国并形成
中国佛教后，然后传播至东亚诸国，先是进入朝鲜半岛的高句丽、百济、新罗3 国，再从
朝鲜半岛流入日本，中国的佛教建筑也随之传入朝鲜半岛和日本。
　　公元前200 年至公元300 年，日本正处于变革之时，史称" 弥生时代".变革来自大陆
的以水稻文化为代表的农耕文化的冲击。在这一时期，以长江下游为中心的稻作文化进入
日本。这一文化在建筑上表现得十分明显，对日本影响很深。随着干阑建筑形式的传入，
日本住宅出现了木架草顶，下部架空的所谓高床式建筑，并成为日本建筑造形的原形之一
。徐福东渡日本后，日本房屋形制出现了开敞式布局。即地板架空，出檐深远，居室小巧
精致，室内木板上铺设垫层，供坐卧起居。钦明天皇在位时(公元539-571)，随着中国文化
的深入和佛教的传入，日本建筑开始采用瓦屋面，石台基、朱白相映的色彩，以及有举架
和翼角的屋顶，佛寺、塔、宫室开始涌现，住宅和神社的建筑式样也发生了变化。佛寺、
塔均仿中国式样而建。专供祀奉自然神、氏族祖先和英烈人物的神社，已开始复杂化，式
样也不断增多。以前仅有两种。一是" 大造社" ，平面为方形，室内有一根中心柱，屋顶
为悬山式；二是" 神明造" ，其社屋为3 开间，正面明间开门，悬山式屋顶，以伊势神宫
为代表。伊势神宫建在三重县伊势市，是日本古代最重要的神社，由形制和布局大体相同
的内外两宫组成。内宫建于垂仁天皇时代(公元前70- 前29年），以正殿为中心，后面左右
各有宝殿一座，式样都类似干阑式建筑，均为3 开间，正门在明间正中，正殿有平坐周匝
。三殿外围有木栅和四道板墙。
　　外墙用板壁，草葺悬山屋顶，脊上有一排横置的腰鼓形" 竖木鱼" ，两侧屋面延伸上
翘，侧面类似" 个" 字。外宫为丰受大神宫，建于雄略天皇时期(公元456-479 年）。受古
代日本住宅一屋一代风俗的影响，持统天皇时代(公元690-697年）规定了每隔20年重建一
次的" 造替制度" 沿袭至今，到1973年已替造60次。由于严守古制，神宫仍保持原貌。
　　在日本的佛教建筑中，日本奈良法隆寺是现存世界上最古的木构建筑。
　　关于其样式的性质及源流，观点不一，多有争论。据《日本书记》记载，法隆寺于天
智9 年(公元760 年）烧毁。因此，现存法隆寺建筑应为后人所建，约建于7 世纪末至8 世
纪初的奈良时代初期。但从样式和技术上进行分析，并与建于白风时期反映初唐建筑风格
的药师寺相比，有明显的差异。从当时的中国、朝鲜半岛及日本之间的建筑交流来看，应
是朝鲜半岛三国吸收、积淀和交杂中国魏晋南北朝以及隋代建筑风格的再现。这一时期，
朝鲜半岛的高句丽及百济与中国交往密切。其建筑在中国的史籍中有所记载。《魏志.高丽
传》中说：" 好治宫室，于所居之左右立大屋、祭鬼神，又祠灵星社稷。" 《旧唐书》中
描述道："其所居必依山谷，皆以茅草茸舍，唯佛寺、神庙及王宫官府乃用瓦".朝鲜半岛的
百济与中国南朝文化关系密切，建筑也不例外。百济公州宋山里六号坟砖铭文记有" 梁官
瓦为师矣" ，即是最好的证明。
　　中国《梁书.百济传》记载：" 大中通六年(公元534 年），大同七年(公元541 年），
累遣使，献方物，并请涅槃般等经义、毛诗博士并工匠画师等，敕并给之" ，百济佛寺建
筑随之隆盛起来。作为南北朝佛教建筑传播的中介，百济与高句丽对日本产生了重大的影
响。公元552 年，百济不仅将佛教传入日本，并且向日本贡纳造佛工及造寺工匠，为日本
营建佛教寺院，使日本建筑在体系上进入了一个新的时期。
　　另从样式成分上分析，法隆寺建筑具有相当古朴的早期建筑特征。如建筑细部上与中
国北魏云冈石窟相似处甚多；云拱的曲线做法颇具有中国汉魏斗拱的特点。而法隆寺建筑
的大木结构，与东汉时期形成的中国系木构建筑体系，即梁柱式结构体系具有相同的特征
。在当时因榫卯技术尚未发达，因此，建筑整体的稳定大多采用裁柱入地(日本人称为掘立
柱手法）的手法。
　　这种手法一直被广泛地使用。随着技术的发展，立柱被移到柱础之上，建筑整体的稳
定则采取依靠厚重墙体和加大柱径的方法。
　　法隆寺建筑的大木构成还有另一个重要特点，即统一横向构材的层层铺叠所呈现的井
干状构成形式。《汉书.郊祀志》颜师古注指出，井干楼的做法及特征为" 井干楼积木而高
为楼，若井之形也，井干者，井上之栏也。其形或四角或八角。" 《史记.索引》的描述是
" 积木为楼，言筑累万木，转相交架，如井干。" 此外，《盐铁论》说：" 今富者井干增
梁" ；班固在《西都赋》中讲" 井干叠而百增，峙游极于浮柱，结重栾以相承，累层构而
遂■".这些记载表明井干结构手法，已在高级建筑及宫殿上被广泛运用。由此可见，在世界
古代后期，中日建筑文化的关系及性质具有渊源一致的特点。日本建筑史学界认为：" 虽
然在佛教传来以前，大陆建筑的影响已被确认，但给建筑界带来巨大变革的是最先通过朝
鲜半岛，尔后直接从唐传来的中国建筑样式。基于此，日本建筑的样式，直至明治维新，
一直是作为中国建筑体系的一部分而发展的。" 但是，尽管日本建筑的发展与演变不断地
受到中国建筑的影响，但作为一个民族的文化，必有其民族的特色。日本的建筑发展史正
如日本学者伊东忠太所评价的那样：" 是外来建筑的提取与同化的历史".
　　5.古代后期美洲的建筑
　　中美洲与南美洲(俗称拉丁美洲）在古代也有过较发达的文化历史。公元前1000年左右
时，墨西哥湾一带出现了奥尔梅克文化。当时奥尔梅克人在墨西哥湾制作了重量达30多吨
的巨大石刻人头象；建造了许多宗教建筑，这些宗教建筑多为金字塔形，顶部有平台，上
面修有神殿。虽然规模不大，但这种建筑是古代美洲建筑的范例。建造在今墨西哥城西北
的特奥蒂瓦坎和玛雅人兴建的堤卡尔城及奇清伊扎城，充分地反映出古代后期拉丁美洲在
建筑领域里所取得的成就。
　　(1)特奥蒂瓦坎城的建筑
　　特奥蒂瓦坎原义是天神降生的地方，是古代美洲文化的发祥地之一，这里就是当时的
都城及宗教中心。它位于墨西哥中部高原的河谷，离现在的墨西哥城仅有48公里，始建年
代不详，大约为公元前500 年左右，在公元前1 世纪已有一定规模，公元3 至9 世纪为繁
荣时期。其面积达20平方公里，人口20余万。为了满足，政治、经济、文化和城市生活的
需要，城内建有供水渠道、水库、作坊、露天市场、剧场、蒸汽浴室、官署等。城市建设
较为配套，功能比较齐全。城市布局也很有特点：主要建筑沿着轴线布置，建筑群的建筑
物讲究对称，形体简单的建筑物多建在台基上，并以57米为城市建筑的统一模数；民居多
为木结构草屋顶，建筑内部有采光和通风的庭院。特奥蒂瓦坎最具特色的建筑当属太阳神
金字塔建筑群。这是一组供宗教礼仪活动的建筑物，包括月神庙金字塔、羽蛇神庙、太阳
神金字塔等几座雄伟的庙宇，分布在一条长2 公里的大道两侧，月神庙座落在主轴线一段
，其它建筑形成若干横轴，布局严谨，规划性很强。太阳神庙与月神庙大概建于公元1 世
纪。
　　太阳神庙的金字塔分为5 层，基座面积为225 米见方，高64.5米，包括原建神殿则高
75米，为已知最高的古代美洲建筑物。羽蛇神庙约建于公元2 世纪，包括一系列长蛇状排
列的金字塔，是古代墨西哥最吸引人的建筑物之一。这些凝结着美洲人民的智慧，反映美
洲古代建筑特点的建筑珍品，至今仍是人类建筑史上的宝贵遗产。
　　(2)提卡尔城与奇清依扎城
　　公元前10世纪至公元1 ，000 年左右，玛雅人在墨西哥的尤卡坦半岛以及洪都拉斯、
危地马拉一带繁衍生息，先后在这里建立了100 多座城市，以提卡尔城最负盛名。这是美
洲最古老的城市之一。经考古发掘，该城遗址占地10.5平方公里，建筑物分布在南北向的
院落和广场的周围。其建筑物以神庙、广场、金字塔、院落和回廊的优美组合而著称。就
建筑结构而言，长于建叠涩拱。神殿上方建成方形顶冠，与殿身相比，高达两倍。金字塔
底座也比较陡，加强了建筑物挺拔向上的感觉。殿内常绘有壁画，增添了神殿的艺术色彩
。提卡尔城具有代表性的建筑物是1 号神殿。该殿建于公元500 年左右。塔座10阶，座面
长34米、宽29.8米，高30.5米，至殿顶通高47.5米。殿内为叠涩拱顶，外形高耸峻拔。还
有Ⅳ号神殿，建在一高45米的3 层金字塔上，通高70米，是提卡尔最高的建筑。金字塔脚建
有四合院，大部分是宫殿或是祭司们的住所。而当时的民居建筑则规模很小，内部较为狭
长，不利于通风，较为阴暗、潮湿。
　　美洲另一优秀建筑群是奇清伊扎城(又译作奇钦.伊查），该城是托尔特克的文化中心
，这种文化与玛雅文化是平行发展的一种文化。因此，其建筑风格和技术也与玛雅建筑相
象。与玛雅建筑相比，它更注意建筑物的内部空间，出现了柱式墙和柱廊。建筑也由粗犷
转向细致典雅。该城的主要建筑是卡斯提罗神殿，为金字塔式，共9 层，高25米。塔座为
75米的方形，四面设阶梯，比例匀称，气氛庄重。塔前不远处建有战士庙，庙外有一大片
石柱廊，柱为方形，上面刻有浅浮雕，形成风格独特的千柱群。
　　九、世界古代后期的手工业技术
　　手工业是古代社会生产力发展的重要标志。古罗马时期，欧洲各国在纺织、采矿、冶
金、机械制造、玻璃制造等领域颇有成就。秦汉魏晋南北朝时期，中国的冶炼技术，造纸
技术，陶瓷技术，纺织和印染技术，造船技术，制车技术，制盐、酿酒和制糖技术等手工
业领域全面发展，进入了技艺繁荣的历史时代，为唐宋科技发展的高峰期准备了领先于世
界的优越条件。
　　1.古罗马的手工业
　　古罗马的技术成就是古代西方科技成就的代表。而古罗马突出的技术成就主要表现在
手工业方面。其中尤以纺织、玻璃制造、矿冶和机械制造最具代表性。
　　(1)纺织
　　纺织业在古希腊、古罗马一直是一种倍受重视的家庭手工业，就连奥古斯都皇帝也对
自己的妻女纺纱织布引以为荣。但是那时纺纱、织布的方法还很落后，人们普遍使用的是
卧式织机(由埃及引入）、竖式织机(由叙利亚人发明并为古代西方世界通用）、加粗经线
织机(史前欧洲所特有）；织物纹样极为简单，仅有梭纹平布、挂毯、平纹布、纱布；织物
的原料除了羊毛和亚麻外，还出现了棉花，但基本上是棉、麻混织，多用作船帆、天篷、
窗帘。
　　到了公元2-3 世纪，叙利亚和美索不达米亚一带，出现了改进的卧式织布机，机上增
加了第三道综絖，以生产纬纱羊毛斜纹织布。以后又出现了拉织机，可将输入的蚕丝重织
。
　　古希腊、罗马帝国时的纺织业中开始出现了印染技术，所用紫色染料是从生活在叙利
亚和小亚细亚海岸的油螺中提取的。染料较昂贵，因而使用较少。当时的西亚一带已成为
著名的毛织品染色技术中心。
　　(2)采矿和冶金
　　早在公元前1500年，亚美尼亚已出现制铁的方法。技工用木炭还原某种矿石(有时需预
先焙烧），生产出熔融的金属，然后铸成一定的形状，或与其它金属或矿石混合在一起进
行再次的冶炼，最终生产出符合要求的特种合金，这种方法因铁的出现而显得落后了。炼
铁需要较高的温度，必须在高温炼炉内，将矿石炼成含有矿渣和金属细粒的海绵块，除去
溶渣，即制成了熟铁。这种方法被古希腊、古罗马人所继承。后来还出现了炼钢法，即把
熟铁反复加热、锻打，使熟铁吸收炭火中的碳原素出现纲化，并掌握了在渗碳、退火、回
火、淬火等方面加以控制的技术。另一种方法是将特种矿石直接投入坩埚中直接炼钢，这
种钢当时称为"乌兹钢".但古罗马却一直没有出现液态铸铁和生铁的制造方法。
　　到了希腊化时代又出现了黄铜，生产方法是把铜棒埋置于木炭和粉末状锌矿石内，然
后对铜棒进行加热，使铜棒及锌矿石渗碳。这是十分古老的方法，大概起源于公元前1000
年的亚美尼亚山区，但是因为当时黄铜产量极少，为贵族们专用，所以影响不大，没有什
么实际意义。汞在这时也开始被大量生产，主要产地在西班牙，用来提取和精炼金、银等
贵金属。方法是以淘汰法(水冲）粉碎含金、银等的矿层，得到含金、银的矿石，然后用汞
齐法提取金、银等。
　　在炼铜行业中，公元前1 世纪的西班牙已普遍使用熔融法，即将不纯的铜与铅等贱金
属形成合金，然后用低温加热，使铅等滴出，金、银等矿物也熔化流走。希腊人还掌握了
从铅和铅矿石中提取银的方法，极限在含银量0.2 ％以上。后来的罗马人则使这一技术更
上一层楼，将极限降低到0.002-0.01％的范围内，并在希腊人所炼过的矿渣中重新炼出了
许多银来。关于铅等贱金属的冶炼，早在公元前1500年前就有了烤钵冶金法(又称氧化法）
，到希腊化时代、罗马时代，这种方法日趋完善，与试金石一起，用于试验金银制品和硬
币的纯度，成为炼金术士的法宝。正因如此，这些贱金属的产量日渐增加，并被制成流通
的硬币(刻有花纹，并保证银、金或铜的规定成色），逐渐取代贵金属块或锭，并逐渐在贸
易中占统治地位。
　　锡矿的开采，对于罗马人来说，应是一件大事。早在公元前500 年时，罗马人已懂得
用锡，并开始开采锡矿。从公元前3 世纪起，罗马人便开始在西班牙大规模开采锡矿，以
后更将范围扩大到法国，多瑙河流域。锡很快成为西方世界贸易中的重要因素。但到2 世
纪之后产量迅速下降。
　　罗马时代，铜的产量很大，主要集中产于西亚的塞浦路斯、小亚细亚半岛、西班牙北
部山区(即比利牛斯山脉南麓）和东阿尔卑斯山区(包括德国最南部山地、喀尔巴阡山脉、
狄卡亚山脉、以及阿尔卑斯山主脉东半部分）。
　　罗马人已知道铜矿的开采要受到地下水水位、水量的限制，于是在较深的矿井中使用
大型抽水装置，配以踏车驱动的分格水轮，保证了深井的开采作业。
　　随着铜的大量开采，铜被铸成大量的硬币和块锭，流往帝国各个地区，但尤以德意志
北部部落(日耳曼人一部）和印度、英格兰为主。波河平原各城也就成为铜产品矿生产中心
了。这时，铜的冶炼技术又提高了，出现了助熔剂，并生产出了中间产品- 黑铜。铁也是
罗马帝国的主要矿产，因铁的蕴藏量颇丰，出现了众多的铁矿生产中心，以西班牙、高卢
、叙利亚的铁矿最为重要。
　　另外，帝国境内还出现了许多炼铁中心，以高卢、西班牙、斯塔康克最为有名。
　　(3)机械制造
　　为了灌溉、提水的方便，古希腊、罗马出现了众多水利机械，普遍使用的有水库轮、
提水轮、阿基米德螺旋提水器，其中后者的影响更为重大。
　　早在公元前2000年前，爱琴海沿岸地区出现了杆式压机，专门用来挤压葡萄，以利于
制造葡萄酒。这种机械是运用杠杆原理，重杠一端铰接于墙内或两大石之间，以固定不动
，另一端加重物，中部放橄榄或葡萄，这样，便可挤压。到公元前1 世纪时，罗马人改进
了这种机械，运用绳子和滑轮把杆的一端压下或用螺旋将它拧下的方法。另外，罗马工程
师们还发明了螺旋压力机和楔状压机。其原理是用夹持于框架内的螺旋将一个帽盖压向压
机机身，使压机的作用力直接作用于物体，便于最大效率地的挤压，这与仿形压机十分相
似；或者由杆端的两个螺旋把杆向下拧紧，从而挤压物体，这跟织物压机一样。而楔状压
机则极为简单，先用框架将橄榄袋或葡萄袋固定，然后在框架上楔入楔块，随着楔块的增
多，挤压力便不断增多，从而来挤压其中的物体。到后来，这两种挤压机逐步用于挤压油
菜籽、纸莎页、织物，还用于从草本植物和根茎中制取油料以及香料油等。随着发展，这
两种机械则专用于榨油和挤压织物了。
　　罗马人对从东方传入的磨进行了改进，改进后的磨由锥形下石盘上转动的沙漏形上石
盘组成，动力是人力、畜力、水力等。
　　随着希腊人、罗马人的扩张，地中海内水上交通日渐繁忙，埃及式拼合木船、美索不
达米亚式独木舟已不能适应需要。于是，荷兰风格的船只开始出现，这种船已设有龙骨、
船头、船尾柱和翼肋(构架或船骨），外侧还用雕刻船板包裹，船板的边缘相互联接。后来
，为了提高船速，出现了二排桨、三排桨以及五排桨船。这些船名只是大体表示每排船桨
的划手数目，并不表示桨的排数。随后，船的装载量也不断增多，船的体型也不断增大。
公元1 世纪前后，美索不达米亚地区(即两河流域）出现了多用棉、麻混合织物制成的船帆
。在海船变化的同时，内河驳船也发生了变化，船身钉上了有大型肋板的重船骨，但却没
有龙骨，而且肋板又紧固在原纵船板上，这大大增加了驳船稳定于水平方向上的强度。
　　作战器械早已成为作战中不可缺少的东西。自从西西里的希腊人在反击迦太基的侵略
中使用战争器械开始，其作用便一天天的增强，并出现了许多种类。较有影响的有撞槌、
机械化了的弓或" 石弩" 、机械化的投石器或" 弩炮" 、" 机枪" 等等，这些机械大多数
都依靠筋束或绳索的张力来推动投掷物。在这方面，拜占庭的菲罗(约生活于公元前250 年
左右）和希罗(约在公元前1 世纪初）都写有专著。菲罗在书中详细描述了关于弩炮内筋束
的尺寸和投掷重物量之间的经验公式，希罗也简单论及了运用弹簧及压缩空气的弹性问题
。这些论述显然是对作战器械原理的早期阐释。
　　公元前1 世纪，罗马工程师改进了原始水轮机。这种原始水轮机早就在亚美尼亚山区
使用，后来遍布中亚、巴尔干、加里西亚、设得兰群岛和斯堪的那维亚半岛。罗马人把它
变成了一种水轮机械，能够提供5 马力的动力，约相当于原始水轮的6 倍，效率大大提高
。
　　(4)玻璃制造
　　玻璃在西方是倍受青睐的工业材料。最初，人们只会使用由火山喷出的熔岩凝固后形
成的天然玻璃，制造各种器皿。公元前三四千年时，亚述人和埃及人发现了制造玻璃的配
方：将天然碱与砂石混合，在高温中熔化后即可得到玻璃丝，然后用模子把这种玻璃丝制
成各种颜色的小型玻璃容器。这就是古老的塑型浇铸方法。公元前100 年，中国的玻璃制
造技术传到古希腊和古罗马，首都罗马城成了玻璃制造的中心，并普遍使用玻璃吹制法，
巧妙地处理金属管端的玻璃，从而泡制成空心玻璃器皿。这样，玻璃便成为人们生活中的
重要物品，玻璃制造业开始兴起。从此，各种玻璃制品，如玻璃容器、酒杯、长颈瓶开始
代替陶制和锡制的家庭用具。玻璃厂的数量也越来越多，逐步以西亚、埃及、意大利扩展
到莱茵河畔、高卢、英格兰以及多瑙河流域。
　　除了廉价的自由吹制和用模子吹制的简单玻璃制品外，各种精心装饰的新型、美观的
玻璃器皿也开始走俏市场。同时，玻璃切割技术也得到广泛运用。
　　公元1 世纪，罗马人把各种颜色的玻璃拉成棒状，排列成捆加以烧熔，再切出具有一
定图案截面的玻璃薄片，在模具上将这些薄片加热熔接，制出手花玻璃器皿。他们已掌握
在玻璃表面刻磨，使用颜色釉彩绘，在玻璃中夹金等技艺，并在暗色玻璃上镶套一层乳白
玻璃，再磨去乳白层，制出具有图案的套料刻花、雕花玻璃瓶。
　　当时，玻璃的用途十分广泛，除用作餐具外，还用作镜子，更重要是用于装饰窗子。
并出现了专门生产窗玻璃的厂家。
　　玻璃的制造与使用，是古希腊、罗马手工业发展史上的大事，大大促进了手工业技术
的进步。
　　(5)首饰和家具
　　首饰业和家具业在古希腊、罗马时期也有突出的贡献。古希腊时期的首饰主要运用珐
琅工艺和花丝工艺，还有宝石镶嵌的别针和胸饰等。此时的罗马则有在圆形或椭圆形宝石
表面雕刻肖像或神话故事，作为佩饰或坠饰的作法。在家具史上，古希腊的" 克里斯莫斯"
式椅子、古罗马的铜质和大理石家具可占一席之地。克里斯莫斯式椅子在公元前5 世纪左
右开始出现，到了古希腊、罗马时期又得到改进，椅背和椅腿的曲线更趋优美，结构也比
原来简单，更加轻巧舒适。罗马的铜质和大理石家具多数雕刻狮首、人像和叶形装饰纹样
，古朴雄奇，而家具的造型则逐渐从纯粹的实用转向实用和美观的结合。
　　2.中国的手工业技术
　　(1)秦汉时期手工业技术成就
　　秦统一中国，结束了长期分裂割据的局面，便于经济、文化的发展与交流。秦始皇把
商鞅变法时所制定的度量衡制度推行到全国，促进经济、文化和科学技术的发展。
　　西汉初推行" 休养生息" 的政策，农业生产迅速恢复和发展起来，铁器也开始广泛使
用，大大促进了手工业的发展，突出表现在冶铁业的作坊增多、规模扩大、技术提高；丝
织麻纺等十分发达，种类大增，技术飞跃；漆器业发展迅速、种类增多；造纸开始出现。
东汉时的手工业进一步繁荣，技术改造和新工具不断出现。当时社会上最主要的手工业部
门是陶瓷业、造纸业、纺织业、铁器铸造和木器制造业等。
　　①冶炼术的成熟
　　秦汉时期，铁器已被广泛使用，完成了生产工具和兵器的铁化改革，使冶铁业空前发
展，冶铁技术也逐渐成熟，采冶程序及工艺技术已经非常完善，炼炉、鼓风技术、耐火材
料、熔剂等技术大有改进，创造发明了炒钢技术，百炼钢工艺也日趋成熟。根据河南巩县
铁生沟西汉中、晚期冶铁遗址察证，当时的冶炼工序已包括选矿、配料、入炉、熔炼、出
铁等步骤。其中炼炉的形状也因用途不同而出现了多样化，有块炼铁炼炉、排炉、长方形
炼炉、圆形炉、低温炒钢炉。另外，随着生产规模的扩大，竖炉炼铁的技术进一步发展，
容积不断增大，最大者已达50立米，炉膛加粗、加高，并加装了鼓风口，并已在炉料中加
入石灰石作熔剂(这是冶金史上的一大发明），已懂得按比例配料及矿石" 整拉" 的重要性
；提高了对木炭质量的要求；据推测，那时已开始用煤作燃料。另外，在鼓风设备上先后
出现了马排、人排、水排、木扇。除炼铁炉外，汉代还出现了专用化铁炉，用于溶化铁锭
和废旧铁器，对于提高铁水和铸件质量作用重大。
　　西汉时，铁品种不仅有白口铸铁、麻口铸铁，还出现了灰口铁和球墨铸铁等新品种。
灰口铁是增大石墨含量而铸成的生铁，光滑耐磨。球墨铸铁是在灰口铁中加入金属镁、钇
或稀土作为球化剂制成，这套工艺是在本世纪40年代才出现的，而西汉时已有此类产品，
确实让人吃惊。
　　汉代已能将生铁柔化锻成铸铁，并能将铸铁反复锻打制成百炼钢。到西汉中、晚斯，
还出现了利用生铁炒成熟铁或将生铁加热成半液体，再揽拌，利用铁矿粉和空气中的氧进
行脱碳，制成中碳钢和高碳钢。这种技术比欧洲要早1900余年。到了东汉末年，在继承战
国脱炭技术的基础上，人们已成功地制成了脱炭钢，并开始广泛使用。
　　此时，铸造技术又有了重大发展，秦始皇陵出土的铜车马，铸造精良，形制精巧；东
汉的马踏飞燕铜质奔马，造型之美、铸造之巧，世所罕见；兵器铸造和铸钱业的规模也超
过前代。
　　②造纸术的发明和发展
　　根据考古发掘得知，早在西汉初期，中国就出现了造纸。这种纸是用麻绳头、破布等
废旧麻料制成，为植物纤维纸。这种纸的出现，无疑是书写材料的一场革命。
　　纸被发明以后，经历了从灞桥纸到扶风纸、金关纸和额济纳纸的发展过程。公元2 世
纪初，东汉宦官蔡伦(公元62-121年，字敬仲，今湖南莱阳市人，东汉和帝时的宦官，曾任
过尚方令。）对造纸术作了改进。他将造纸原料扩大到树肤、麻头、破布、旧鱼网等，形
成了一套完整的造纸工艺：剪切(以使纤维分散）、沤、煮和洗涤(脱除果胶、木素等物）
、舂捣、抄造成型、定型干燥。这套工艺使纸张具备了必要的平整性、抗水性，达到一定
精度，被后人称为" 蔡侯纸".蔡侯纸出现以后，在内地逐渐普及开来，造纸原料也扩展到
树皮、竹子、稻草、麦杆等，造纸技术进一步提高，使造纸业迅速发展起来。班超通西域
时将纸带到那里，从此，纸开始在西域安家。到了7 世纪，随着阿拉伯人的大肆扩张，纸
便传到西亚，又西传至埃及、摩洛哥，后至欧洲。此外，纸还东传至朝鲜、日本，南传至
印度、斯里兰卡等地。纸的大规模外传，大大促进了人类文化的发展。它本身的大规模传
播便说明了它的重大意义。因此，造纸术的发明被列为中国古代的四大发明之一。
　　③漆器业的发展与兴盛
　　考古工作者在河姆渡遗址中发掘出漆器，说明早在7000年前，中国已开始用漆器了。
到了春秋战国时期，漆器逐渐增多，技术也极大提高，出现了木胎、竹胎、皮胎和夹紵胎
等。
　　秦汉时期，漆器工艺有了进一步的发展。主要表现在规模、范围的扩大和制作过程的
日益精细。当时，有10个郡县设有漆器工官，产品都非常有名，其中尤以蜀郡和广汉郡的
金银饰漆器最为著名。长沙马王堆汉墓出土的精美漆器，是秦汉时漆器品种繁多、质地优
良的明证。当时的漆器一般为木胎，后来发展为无胎或麻布胎。汉代漆器制作的分工，大
致有素工(作内胎）、髹工和上工(上油漆）、黄涂工(在铜质附饰品上鎏金）、画工(描绘
油彩纹饰）、髹工(雕刻铭文等）、清工(最后系统修整）等。每器开始于素工，完成于清
工，最多的有12道工序，各工种的工人各尽所长、分工合作。这些技术手段使漆器生产曾
盛极一时，在中国古代工艺史上形成了一个高峰，出现了细致流畅的花纹，如流云纹、涡
卷纹、几何图案、人物图案等，并有了金箔贴花的特殊装饰，使漆器富丽堂皇起来。另外
，西汉开始出现了金属嵌件与漆器结合的工艺，还出现了专门用于油漆的阴室，有一定湿
度，容易成膜，又不出现裂纹，便于提高油漆质量。
　　④陶瓷业的复兴与发展
　　中国陶瓷业的历史极为悠久，并成为中国原始文化的一大象征，如黑陶文化、红陶文
化等。春秋战国时期，陶瓷业曾有较大的发展，并由于原料和其它自然条件的差异而出现
了地域之别，大致形成南北两大陶系。东南沿海一带印纹硬陶和原始瓷的使用较为普遍，
而北方如韩、赵、魏、燕等地则以灰陶、夹砂陶为主，但大体来说，南方是当时陶瓷的生
产中心和技术中心。
　　从战国末期开始，南方代表性陶瓷——印纹硬陶已逐步衰落，到西汉中期以后，陶瓷业
又逐渐发展起来，可说是复兴。到东汉，陶瓷业继续发展，出现了铅釉陶。青瓷(比原始瓷
进步了许多，但又与现代青瓷有一定差别）也在东西汉之交(一说为东汉中晚期。烧制成功
）。
　　铅釉陶是一种低温釉，熔点约为700 ℃，含有铜、铁、铅等金属的氧化物或盐类，其中
铜、铅是着色剂，铅主要起降低熔点，增加流动性的作用。
　　铅釉陶首先出现在关中地区，而后逐渐流传到关东、河南、两湖、东南沿海一带。铅
釉陶的出现，也就为后来绚烂多姿的唐三彩奠定了基础。
　　瓷器的出现无疑是中国手工业史上的创举，它到底出现于何时还有待考究，但据考古
资料可知，它的出现不迟于东汉中晚期，一般多倾向于东西汉之交。在南方的许多地方发
现了东汉的瓷窑址，如宁波、永嘉、上虞等地。
　　另外，江西、安徽、湖南等地的东汉墓葬中也出土了不少随葬的瓷制品，例如熹平四
年(公元175 年）的青瓷耳杯，延熹七年(公元164 年）的麻布纺系青瓷罐等，它们的显微
结构与近代瓷基本相似，瓷釉在外貌和结构上都摆脱了原始瓷的原始性，可算是真正意义
上的瓷。
　　铅釉陶和青瓷的出现，标志着中国陶瓷技术的发展进入了一个新的历史时期，并奠定
了南北两大宗的基本格局。
　　⑤纺织和印染技术
　　随着经济的发展，文化的进步，汉代纺织品的数量和质量，都有了很大的提高，马王
堆汉墓出土的大量纺织品提供了最好的佐证。这些纺织品包括绢、纱、罗、绮、锦，起毛
锦，麻布比及刺绣品，印染品等。经鉴定，这些纺织品丝缕均匀，单丝表面光洁，投影宽
度和截面(呈三角形）面积同现代家蚕丝极为相近，说明当时的养蚕，缫丝水平很高。这些
丝织品薄如蝉翼，轻若烟雾，如素纱禅衣衣长160 厘米，两袖共长190 厘米，袖边和领口
都用绢缘，而总重量只有48克，其薄可想而知。织法主要有平纹、纱、罗、斜纹、起绒等
，其中的起绒法采取重经提花的工艺。纺织原料主要是丝、麻、葛、毛等，立体感很强，
这是中国纺织史的最早发明。
　　秦汉时代，随着纺织技术的传播，许多边疆少数民族也形成了各具特色的纺织技术。
黎族用木棉织广幅布，织法是在一个圆泯饼上插一只细竹棍，做成纺轮，将木棉搓成线，
并在纺轮上加捻成纱，并卷在竹根上形成纱锭，在腰机上织成布。闽越、南越一带多用棉
花、草棉织布。西北一带也有了棉织品。秦汉时的织物多加印染，染料众多，不仅用植物
染料，还有矿物染料，并使用媒染刮矾等。魏晋时，在汉人染缬法的基础上又创造出纹缬
、蜡缬、夹缬三种方法，将纯素的纺织品，印染成色彩斑澜、花纹秀丽的工艺品，印染后
还进行了浆碾。印花工艺也开始出现，主要是印花和印花敷彩，手法是板印、绘画相结合
，板印定位为凸板，多数线条为手绘、简单洗练，多为一笔而就。为了使花纹规整，出现
了轮廓线和底线。
　　这一时期使用的纺织机械如手摇纺车、布机、提花机等，在当时都极为先进。其中提
花机两次传入欧洲，对欧洲提花技术的形成与发展有深远影响。
　　汉代纺车是由一个大绳轮和一根用于插纱锭的铤子组成，绳轮和铤子分装在木架的两
端，另以绳传动。这既可加捻，又能合绞，提高了速度和纱的质量。
　　这时的布机是由楱经轴、怀滚、马头、综片、脚踏木等主要部件和一个适于操作的机
台组成。这为操作者提供了较好的工作条件，并能用脚提综变交，腾出手来更快投梭打纬
，大大提高了织布的速度和质量。公元6 世纪时欧洲出现的类似脚踏提综斜卧式织机，可
能是从中国传入的。提花机是由布机发展来的，但远比布机复杂，这时的提花机已有了机
身和装造系统的联合装置，基本上具备了中国传统提花机的各种主要部件，能够生产任何
复杂变化的纹样。
　　⑥造船技术的飞跃发展
　　春秋战国时期，由于水战开始显示威力，各诸侯国纷纷建立了水军，造船业也随之兴
起。汉代已建立了轻为完整的水军体制，并制造了用途不同，类型多样的船舰。有" 失登"
——排在舰队最前列，用于冲锋；有" 蒙冲" ——用于冲突敌船，船形狭长；有" 赤马" ——较
小，快如奔马；有" 槛" ——上下都用双层板，为重武装战船；有楼船，第二层叫" 庐" ，
第三层叫" 飞庐" ，第四层叫"爵室" ，据《后汉书.公孙述传》记载，还有高达十层的楼
船，这种楼船的出现是中国古代造船技术初步成熟的标志。同时，橹、舵、帆等均被发明
，并得到广泛应用。橹的使用，使船速大为提高，改变了桨只有向后拨水时才作实功的状
况。舵使人能轻便灵活地掌握方向，这无疑使船舶技术的一大质变。帆是利用风力使船加
速航行的部件，它的出现又填补了造船技术的一个空缺。
　　⑦制车与木器工业
　　汉代的车，种类众多，以轺车最为常见。这种车有顶，但四周没有围屏，多为较有身
份的人乘坐。另有轩车(有车盖，有围屏，较为豪华，为很有地位的人乘坐）、辎车(车盖
与围屏封闭极严，较为舒适，适宜老弱病人乘坐，为贵族妇女们乘坐）、粮车(车上无盖，
也可安车篷，用于运送粮食及物资，也可载人），辘车(为独轮，用人力推动，能装载行李
，又可载人，多为平民所用。）等。汉代的车，车辕成双，多用1 匹马驾车，有时为3 匹
。只有皇帝的乘车为4 匹马，但车仅有1 条辕。车有立乘与坐乘两种，立乘的车车身高，
车盖也高，又称高车，多用于作战，又分为有盖与无盖两种；坐乘的车，车身低，车盖也
低，又称安车，多为代步之用。
　　汉代的木器也很多，主要有木俎，把杯、食具、木箅、木栉、木簪、木船、木仓、木
井、木屋、木猪等。这表明木料的使用范围远超过前代，其制作技术自是多姿多彩的了。
　　⑧制盐、酿酒、制糖等行业的发展
　　汉代，出现了海盐、池盐、石盐等种类。海盐主要产于渤海，黄海沿岸，用海水煮成
；池盐主要产于山西、河北一带，用盐池的水煮成；汝山、越隽产石盐；四川一带有井盐
。由于盐的产地不同，盐的色质也有不同，河东所产的盐为印成盐，青海一带有石子盐，
北湖中有青盐，五原所产的盐为紫盐。
　　杨宪在《古代四川的井盐生产》一文中对汉代四川制井盐的设备和工作情况作了具体
描绘，现引如下：" 盐井上建筑有二层楼的四方木架，在木架上盖有屋盖，在屋盖下装有
滑车，滑车上的绳头两端，都挂有汲水桶。在西层楼板上，都相对地站着两人，他们正在
拉动绳索。在这个木架的二楼边，还装有大漏斗和输送卤水的竹管，一直通到右边炉灶旁
的卤池中，他们在汲得卤水以后，便从高处把卤水由竹管输送到卤池中，以便放入炉灶上
的锅中熬煮，炉灶前正有一个人在烧水，用木柴作燃料，灶上排列着五个熬盐用的大锅。
　　在输送盐卤的竹管后面，正有两个人背着煮好的盐在运出去。" 这虽是对四川汉墓申
出土的汉代画像砖上图像的解释，但无疑是对汉代制盐生产过程的描绘。汉代在四川已发
现天然气，并用来作燃料熬盐了。
　　酿酒是中国古代的传统手工业，殷商时已很盛行。到了汉代，官府开始垄断酒的生产
和销售，使生产技术得以提高，制麴术不断发展，原料也开始多样化，从而使酒的种类不
断增多。汉代的制麴技术已相当普遍，并有颇多品种，主要是大麦制成的■，小麦制成的■
等。班固在《汉书.食货志下》写道：" 一酿用粗米二斛，麴一斛，得成酒六斛六斗。" 这
是关于酿酒原料与成品比数的最早记录，这基本符合酿造原理。另外，葡萄酒的酿造应是
中国酿酒史上有意义的大事。葡萄本是一种野生植物，但大规模栽培的葡萄却是西汉时从
西域传入的。起初，只作水果供食用。东汉时期，西域的葡萄酒酿造技术已传入中国西北
地区，因为当时中国最富经验的是麦麴酿酒，对葡萄酿酒技术未能大量推广。
　　制糖也是中国传统手工业之一。最早出现的糖种应是麦芽糖，至迟在周代已开始制造
，是用稻麦黍粟之类，浸湿生芽曝干，然后煎炼调化而成。到战国时代，这种糖已大量见
于民间，普遍用于烹调，并掺用蜜来作饼耙。汉代这种糖的生产更为普通。到东汉末期，
中国已出现蔗糖生产(一说起于唐代，另一说认为起于汉代）。蔗糖的原料甘蔗在汉代已常
见，产量也超过前代，出现了如" 诸蔗" 、" 都蔗" 等名称，这为我国的蔗糖生产提供了
可能。
　　据《异物志》载，汉代已有汁如饴饧的沙糖。东汉张衡在《七辨》中，有"沙饴石密"
之说，" 沙饴" 就是沙糖。汉代中外文化频繁地交流，交趾一带的煎糖法传入中国应是可
能的。这无疑丰富了中国的制糖技术。
　　⑨笔和墨的生产
　　笔、墨是文房四宝中的两件，是古代书写的主要用具，在文化发展史上地位重要。关
于笔的制造，有虞舜造笔说(见明人罗颀所著《物原》一书）、蒙恬造笔说(见晋人崔豹《
古今注(下）》）等。但我们可以肯定在蒙恬之前笔已经出现。汉代制笔业较为发达，原料
多用兔豪，后来开始掺用羊毫。
　　汉代的墨，原料主要是石墨(即煤）、松烟两种。石墨在当时多作燃料，也用于制墨。
制法应为《齐民要术》卷九中所载的合墨法，后因其油性大、书写不均匀而渐为松烟所替
代。汉代松烟多产于扶风、隃糜，以终南出产的松树为原料燃烧积烟制成，因此天下盛传
隃糜墨。那时的墨，除用松烟外，还掺有油烟(桐油、麻子油、大麻子油）牛皮胶、鹿角、
鲤鱼胶、秦皮、五倍子、麝香等。不仅用于书写，还用于绘画、印刷、拓碑、染饰建筑物
、画眉等。有的墨中上品因能止血生肌、治疗目疾，又被列入药品的行列。
　　(2)魏晋南北朝时的手工业技术成就
　　魏晋南北朝时期虽是列国分踞、战乱频繁的时代，但却又是学术繁荣、技术进步、经
济发展的时代。战乱使得各族人民四处迁徙，在全国出现了民族大融合的趋势。不同地区
，不同行业的生产技术和工艺经验相互交流，使手工业生产出现了一个新局面。封建政府
建立了专职工匠制，加强了对工匠的控制，手工业生产因此而加速专业化，工艺水平大大
提高。冶金技术已达到炉水纯青的地步，出现了灌钢法、白铜和青铜、石范铸件；制瓷部
门正式形成青、白瓷两大系统，色彩开始丰富起来，为唐三彩的出现奠定了基础；纺织印
染业规模不断扩大、范围也是有增无减；造纸手工业五花八门，出现了众纸型，染纸与补
纸技术也被广泛使用等等，代表了魏晋南北朝时手工业技术的发展水平。
　　①灌钢法的出现与鼓风技术的提高
　　灌钢法就是用生铁和熟铁合炼成钢，先把含碳高的生铁溶化，浇灌到熟铁上，反复加
热捶打，使碳渗入熟铁，增加熟铁的含碳量，就象洗面筋，淀粉揉尽，面筋自现。然后分
别用牲尿和牲脂淬火成钢。牲尿含盐，淬火后冷却快，硬度也高于用水淬水；牲脂淬火，
冷却速度很慢，但却使钢韧。这种方法在当时特别先进(大概最早起源于西晋）。南北朝时
，灌钢已很流行，陶弘景把它作为炼钢的主要方法。灌钢冶炼法的发明和推广，使钢的生
产效率有了较大的提高，从而使钢的产量大增，被普遍用于制造农具和手工业工具。
　　炼铁离不开鼓风，炼铁技术的进步要求鼓风技术的提高。三国时魏国的韩暨曾大力推
广使用水排，节省人力、畜力，并能提高生产效率。这种水排为轮轴装置，比东汉时的水
排略有改进。钢铁的铸造技术也有了发展，铸件中包括了除合金铸铁外的现代所有铸铁品
种，另外还创造了生铁铸件经脱炭热处理变成钢件(铸件脱炭钢）的奇迹。
　　这一时期，冶铜工业已有相当的规模，为大肆铸造佛像，推动中国佛学发展起到了重
要的作用。当时的铜矿主要集中在今山东、河南、湖北、四川、江苏一带，但因技术等条
件的限制，而使铜的生产也受到限制。但在这一时期，白铜与黄铜的生产与利用，是中国
合金冶炼技术史上的出色成就。白铜是银白色的铜镍合金或铜砷合金。黄铜是铜与锌的合
金，据中国化学史专家推测，它大概最早出现于南北朝时期，是由碳酸锌矿石(时称炉甘石
）与铜在还原炉中提炼出来的。但有的矿冶学者认为：早在西汉时人们已会制造铜锌合金
的黄铜。此种主张以章鸿钊《中国用锌的起源》为代表，南北朝时的黄铜一般用来作装饰
品，大概是产量很少的缘故。
　　②制瓷技术的成熟
　　由于北方的战乱和江南经济的发展，使这一时期的瓷器生产主要集中在东南沿海、江
南、四川等地。直到北魏统一黄河流域，南北对峙形成之后，北方才开始烧制青瓷，但北
方这一时期的主要贡献还在于烧制成了白瓷。青瓷在东西汉之交出现之后，到魏晋南北朝
时期，得到了进一步的发展。此时的青瓷，胎质坚实，通体施釉，釉层较厚，釉彩光润，
并呈青绿色。特别是浙江绍兴、余桃一带的越窑产品最为有名，唐朝诗人陆龟蒙称赞说："
九秋雨露越窑开，夺得千峰翠色来。" 其实青瓷不只有青色，还有绿、褐、黑等颜色，这
是由釉中所含的金属元素决定的，特别是与铁的氧化程度、含量有关。在还原焰的作用下
，还原不充分或铁的含量大，就会出现褐色、棕色、砖红，以至紫、黑等颜色。
　　白瓷的烧制也开始于这个时期。白瓷主要由氧化钙含量来决定颜色的纯净度，但也要
求铁的含量越少越好，这自然要求对瓷土进行很好地筛选。现知最上的白瓷产在河南安阳
。北齐武平六年(公元575 年）范粹墓中出土的文物，包括碗、杯、三系缸、四系缸、长颈
瓶等白瓷制品，造型与北部青瓷相同。这一时期的白瓷只产于北方，这可能与自然条件和
历史沿革有关。白瓷的出现，改变了单色的" 一道釉" 状况，为以后的青花、釉里红、五
彩、斗彩、粉彩等彩瓷的出现奠定了基础。白瓷的出现。标志着中国南青北白瓷的生产体
系已具雏形，制瓷技术进入了一个新时期。此外，黄釉、黑釉瓷器也在这一时期出现了。
漆黑发亮、美观实用的黑瓷为中国制瓷业增加了新品种，为日用瓷器生产开辟了新途径。
在北魏迁都之后，又出现了复色铅釉陶，多为黄上加绿、白上加绿，或是多色并用，这种
釉中挂彩技艺比前代大大前进了一步；为唐代多彩瓷器的出现提供了保障。
　　这一时期的在瓷器装饰上，内容远较汉代丰富，技巧也较高，出现了刻划、模印、贴
花、堆塑、镂孔、施彩等工艺及图案类、花草类、人物类、建筑类、彩绘类等装饰。图案
类主要有弦纹、网纹、菱形纹、散点纹、云气纹等；花草类有树叶、小团花、松枝等；动
物类有龟、蛇、熊、牛、羊、虎、狮、神兽、夔龙等；人物类有奴仆、舞士、飞天等；建
筑类有楼阁、长廊等；彩绘类有褐斑、绿条等。这一时期，瓷窑大量出现，其中有的已具
相当的规模，有的长达半华里，这表明瓷器制造已成为手工业生产中的一个重要部门。
　　伴随着瓷窑规模的增大，家具也被大量用于造瓷过程，一来可充分利用窑中的空间和
热量，又可提高瓷器质量。尤其是匣钵的使用，既可防止烟熏和尘埃污染，又可避免釉的
分解、碱类挥发、硅酸析出而减少光泽，有效地保证了瓷器质量。
　　③马钧在机械制造领域的贡献
　　马钧是我国古代杰出的机械制造专家，生活于三国时期，为曹魏扶风(今陕西兴平县东
南）人，最突出的贡献是改进了翻车和织机。他对翻车作了极重要的改革，从而制成龙骨
水车。该车结构精巧，可连续不断地提水，效率远比其它提水工具高，对于灌溉农田，发
展农业生产作用巨大，被沿用了1000多年。他将旧的50蹑、60蹑的绫机(织布机）改成12蹑
，大大简便了操作程度，提高了生产效率，这种织机被广泛使用。他还制成了久已失传的
指南车，结构简单精确，其关键在于传动机构的或联或断，但却使木人的手臂始终指向南
方，当车辆朝正南行驶时，车辆和木人下大齿轮分开，不受车轮转动影响，手臂朝南；当
车辆偏正南方向左转弯时，车辕前端左移，后端右移，使右侧传动齿轮放落，使车轮的转
动带动木人下大齿轮向右转动，并抵消车向左转弯的影响，使木人指向不变，向右转的原
理同此。这种自动离合的机械，体现了当时机械制造的高超水平，是中国古代技术的卓越
成就。据史载，他还创造了以木为轮，以水为动力的水转百戏，以及连弩和发石车等。
　　④船舶制造与航海技术的进步
　　三国两晋南北朝时期，船只的数量、种类、质量大大超过了汉代。偏居东南的孙吴，
在刚建立不久即拥有战船5000多艘，最大的可乘3000余人。
　　西晋的王濬在灭吴前曾组织人将许多小船联在一起，组成一个小小的可以移动的" 水
上城市" (当时称为" 连舫")，四周用厚木板垒成" 城墙" ，墙中和城中都有桨橹，周围开
设四个门，城中可驰马。魏晋时所造的舸，行驶甚速，《太平御贤》称" 飞驰如马之走陆
地也。" 北魏的造船业一向不很发达，但在公元430 年这一年中，仅冀、定、杨三州所造
船只即达3000艘。那时，军粮曾漕运至沃野镇，有专船二百艘负责运送。南朝的造船业更
是发达，刘宋时著名科学家祖冲之制造的日行百余里的" 千里船" ，是中国的第一艘桨轮
船，标志着中国造船技术的又一大进步。萧梁时曾出现了多达160 桨的高速快艇" 鸼■" ，
这是中国历史上桨数最多的船，正因桨数多，使该船速度极快，南朝史《梁书.王僧辨传》
中曾称该船" 去来趣袭，捷过风电".当时的战船，有" 飞龙" 、" 翔凤" 、"金翅" 、" 青
雀" 、" 舴艋" 等名称。一般的战船上都装有拍击敌船的" 拍" ，有的多达6 支。除此之
外，南朝的船上已出现了安置在船尾上，可根据水深、流速而上下活动的升降舵，说明对
舵的作用认识更加深刻。汉代出现的风帆也被很好地利用，面积不断加大，大帆竟用布120
幅。帆的方位也作了调整，以利于更好地利用风力，有的船上还装上了可以改变方位的帆
。
　　这一时期，人们在近海航行中，多利用海岸上或沿海岛屿上的特殊地物或其他特征作
了为航行标志；在远洋航行中则利用日、月、星辰的方位来导航，这显然比汉代利用北斗
七星和北极星来导航先进得多了。
　　⑤制车与漆器制造
　　三国时诸葛亮曾制造" 木牛流马" ，它是一种车子，用于运输军粮。虽然，《三国志.
蜀志.诸葛亮传》中对这种车子的制作方法记述极详，但其后无人仿造，对后来运输工具的
发展无甚影响。
　　记里鼓车是与指南车并称的中国古代奇车。基本原理是：车轮的转动带动一套减速齿
轮系运转，让齿轮系最后的齿轮在车行1 里或10里时刚好转过一周，再经过机械传动，使
木人击鼓以计所行里程，这又是中国古代机械制造方面的一件杰出代表。两晋时期，中国
的漆器技术又大大前进了一步，出现了脱胎技术：先用木头和泥土塑造底胎，在底胎上再
裹贴上几层麻布，再在麻布上涂漆，然后绘上各种所需的彩纹，干燥后再除去底胎，形成
中空的漆塑像。南北朝时众多的佛寺塑像多用此法，大大推动了漆器工艺的繁荣。
　　以后，漆器的使用已相当普遍、且深入民间。
　　⑥造纸技术的进步
　　东汉蔡伦对造纸术进行改进之后，中国的造纸术不断提高。东晋时开始流行纯大麻纸
、藤纸。西晋时曾创制了加工纸" 发笺" (或" 苔纸")，作法是：在捞纸前向纸浆中添加少
量有色的纤维状物质(常用绿色的水苔或黑色的发菜），捞出后纸面有纵横交织的有色纹理
。
　　南北朝时，由于纸张的应用越来越广泛，造纸作坊和纸张种类因而大增。
　　多为未经加料和加工的本色纸，但也不乏精美的纸，纸的花色也不断增多。
　　据考古资料证明，早在4 世纪时中国已有涂布纸(古代称粉笺），将白色矿物粉借淀粉
糊成胶粘剂均匀涂在纸面制成的，比欧洲早了1400余年。这一时期，竹纸已被生产出来，
这在中国造纸技术上又是一个发展。
　　早在秦汉时代，人们已运用黄柏汁将纸染成黄色，并能防蛀。《齐民要术》中详细介
绍了这种染法：先将黄蘖(即黄柏）泡入水中，直到浸出纯汁，取出这些纯汁，然后把渣滓
捣烂，放入水中煮，煮过后装入布袋，挤出汁，再捣煮，前后共捣3 次，煮两次，将得到
的汁与最初泡出的汁混合即可用来染纸。此法对成书也适用，只是要等到过夏再染，以免
书的衔接处脱离。不过，先用熨斗烫过接缝之处，未过夏的书也可入潢。因此法相当简单
，南北朝时的写本多染作黄色。另外，南北朝时还有了修补纸张的方法，所用补纸薄似薤
叶，几至乱真。
　　十、世界古代后期的物理学
　　世界古代后期，物理学在东、西方都获得了卓有成效地发展。著名的物理学家欧几里
德、阿基米德、希罗和卢克莱修等人在光学、动力学、原子论声学和电磁学方面的研究成
果，奠定了物理学的科学基础。同时，中国的王充、董仲舒、张华、京房、荀勖、贾思勰
、葛洪等哲学家、物理学家、炼丹术家和勤劳智慧的广大民间，在理论物理学和应用物理
学上，都做出了开创性地贡献。
　　1.古希腊罗马时期的物理学
　　在希腊化时代，笼统的古希腊、罗马科学开始分化的天文学、力学、数学和医学。其
中的数学，尤其是几何学的进步，大大促进了物理学的发展。
　　同时，天文学与物理学紧密相联，特别是在论证行星运动方面。希腊人主要从整体上
对自然界进行观察，他们虽然看到了自然现象间的相互联系，但并未达到对自然界进行分
析的研究水平，也未能超出萌芽的、片断的经验范围。
　　在研究方法上，古希腊化时代主要还停留在对自然的直接观察和简单的抽象与推理上
其，理论常常带有猜测的性质，但在个别问题上有所突破，如阿基米德的" 王冠" 问题和
托勒密的光的折射问题。罗马帝国崩溃后，宗教开始笼罩全社会，进入中世纪黑暗时期，
物理学和化学同其它科学一样，受到摧残和破坏，走向了衰落。
　　(1)光学的研究与成果
　　古希腊罗马时期，光学的研究倍受科学家的重视，发展很快。公元前3 世纪的著名学
者欧几里得第一个把光学研究建立在科学的基础之上，此后的科学家克里奥梅德斯、托勒
密等人阐明了光学折射的理论。在光学领域里作出了卓越的贡献。
　　欧几里得(前3 世纪）是欧氏几何的最后完成者。约公元前300 年，应托勒密一世邀请
，客居亚历山大城。在希腊化时代，亚历山大城是西方学术文化的中心。欧氏在这里从事
数学研究，并成为亚历山大学派的创始人之一。
　　他除了在公元前320 年完成了惊世名著《几何原本》、创立了欧几里得几何学之外，
同时也十分重视对光学的研究。他的《光学》和《反射光学》两篇文章为几何光学奠定了
基础，被认为是最早的两部光学专著。欧氏也成为古希腊第一个把光学研究建立在科学基
础上的人。《光学》一文介绍了透影几何说的原理，《反射光学》一文对光的反射定律有
一定研究。其实，光的直线传播规律和反射规律是欧氏几何的基点，为此，他从形式上论
述了光线的概念，同时，还描绘了来自眼睛里的线。他已知道凹镜聚集作用(但不知焦点的
具体位置）、分光作用以及凸镜的散光作用。他还论述了光折射的试验：将一指环放在一
高脚杯底，眼睛刚好在指环被杯壁遮住的地方。位置不变，向杯里注水后指环就看不见了
。这一试验表明，人类对光的折射现象已有了确切的认识。
　　欧几里得之后，亚历山大城的许多西方著名学者，在继承前人成就的基础上，又取得
了新的成果，其中以希龙、克里奥梅德斯、托勒密等人的成就更为突出。希龙指出：光从
始点传到另外的某一点，受到镜子的反射而经过距离最短的路线。即光线为起点到某一点
隔镜相对点的连线。
　　克里奥梅德新(公元1 世纪）对光的折射实验作了大量的论述，其中就包括欧几里得的
指环实验。这些试验都是极为科学的，是古代人类智慧的结晶。他认为：当光线从较稀薄
的介质进入较密集的介质时，在入点上几乎与分界面垂直。他还指出：由于光线在大气中
的折射，在太阳刚落山时，仍可看见太阳。
　　托勒密是位卓越的天文学家和杰出的地理学家，但在光学领域里也有贡献，他曾经作
了一个出色的实验：在一圆盘中心固定两地可以转动的尺子，圆盘的一半浸入水中，将一
支尺子拨到一定的方向，转动另一尺子，使它表示前尺所表现入射线的延续，量入射角和
折射角，就会得出相当准确的结果，即入射角为0 °，折射角为0 °，从折射率中算出折射
角为0 °。入射角为10°，折射角为8 °，从折射率中算出折射角为7 °29' ；入射角为20°，
折射角为15°30＇，从折射率中算出折射角为14°54' ……。从这一实验中可以看出，托勒密
相信折射角与入射角成比例，但还没有找出准确的折射率。
　　他在《光学》一书中曾论述了光的折射理论，并首次记载了不同海拔高度外气差观象
。这些结果以及对光的认识，对后世光学的发展起到了一定的促进作用。
　　(2)卓越的力学家阿基米德
　　阿基米德(公元前287-前212 年）是古希腊亚历山大时期的著名学者。
　　他不仅在数学方面作出了巨大的贡献，而且在物理学方面也取得了惊人的成果。他的
主要功绩是在实验基础上发掘出一些静力学原理，并对静力学进行数学研究，在实验基础
上运用数学抽象，导出了力学定律。
　　在《论面平衡》一书中，阿基米德解释了平面型重心的数学定义，并阐述了面平衡问
题。同时，他从下列假设出发，提出了杠杆定律的依据：
　　a.相等的重量作用在离支点相等的距离上，二者相互平衡；
　　b.不同的重物置于离支点相等的距离上，大的重物占优势；
　　c.离支点距离不等的相等重物，离支点近的占优势；
　　d.一个重物的作用可以用几个同样分布的、但重心不变的重物的作用来代替；相反，
几个同样分布的重物也可以用一个来代替，这个重物的重心要和那几个一致；
　　e.重量不等而形状相同的重心分布一样。
　　阿基米德证明了这一定律，后来，他又把它用到了无法比较的重物上。
　　阿基米德所发现的浮力定律(亦称阿基米德定律）的内容是：一个物体浮于液体中时，
其重量等于它所排开液体的重量；当物体沉入液体中时，物体重量的减少数等于该物体排
开液体体积的重量。后来，这一定律也转用于气体研究中。
　　此外，阿基米德还首次提出了密度和相对密度的概念，即密度是某物质单位体积所言
的质量；相对密度是某物质与标准物质密度的比值。
　　大量的研究成果充分显示了阿基米德在力学领域里为人类作所出的巨大贡献，他的这
些力学理论是古代力学科学的顶峰。同时，其数学与力学相结合的研究方法更为后世的数
学家、物理学家等指出了光明的道路。
　　(3)希罗与气动力学研究
　　希罗(公元前130-75年，又译作希隆）是希腊化时代著名学者。他曾详细描述了杠杆、
尖劈、螺旋、绞车、滑轮等机械，并正式确定了杠杆和滑轮的法则。另外，他还提出了著
名的希罗三角公式，即平面的反射法则。公元前100 年左右，他写成《气动力学》一书，
详细地论述了利用蒸汽的反冲作用力而旋转的汽转球(又称作风神轮）。这种汽转球应该是
世界上最早的反动式汽轮机的雏形。这本专著的问世无疑是对古希腊人们所积累的气动力
学知识的总结，也是人类原始的气动力学研究的开始。
　　(4)卢克莱修与古代原子论
　　卢克莱修(约公元前99～前55年），罗马著名诗人，在物理学方面也颇有造诣，其主要
贡献是撰写成《物性论》一书。他以诗的形式生动地阐述了原子论学说，对原子论学说进
行了概括总结。他以多孔性和比重的不同来论证虚空的存在，并以尘埃在阳光中的飞舞来
比喻原子在虚空中的运动等。
　　其实，原子论学说是古希腊人探索研究的主要课题之一。早在公元前5 世纪时，阿那
克萨哥拉(公元前500 ～前428 年）就开始探索这一问题，他引用两个始原，即积极的始原
和消极的始原来论证物质的构造。积极的始原是一种精细液体，是运动的最初发动者，可
以引起旋转，一经旋转扩散开来，造成世界并使它具有秩序；而消极的始原则是可以被分
割为无限小的" 种子" ，各种不同的种子构成了各种不同的物质，而种子本身也具有无限
多的性质，它们在很小的范围内重复着世界上多种多样性形态，万物的产生和消灭就是这
种种子的结合与分离。后来，米利都的留基伯(约公元前500 ～前440 年）和阿布底拉的德
谟克利特(公元前460 ～前370 年）对此作了更明确的表述，企图从物质内部结构中去寻求
世界万物的本原。前者认为，宇宙万物都由原子组成，而原子是最小的，不可分割的物质
粒子，相互之间充满着虚空，原子就在这个无限的虚空中永远运动着。后者认为，物质世
界就是原子和虚空，原子被迫去在充满和否定虚空，彼此间没有本质区别，而虚空则是原
子运动的基础；是原子得以贮存、运动和作用的场所；是与原子无关地独立存在着的。此
后，约生於公元前342 至前270 年的伊壁鸠鲁对这一学说作了进一步发挥。他赞同所有自
然现象都是原子在虚空中的运动、结合与分离所造成的这一观点，但主张原子本身有形状
、大小、重量的差别，并认为原子在虚空中的运动为同速，而且运动可以偏斜，这是必然
性和偶然性的统一。这些主张到后来都被继承和发展，成为古希腊哲学体系中的重要组成
部分。而卢克莱修的论著正是对前人原子学说的系统总结。
　　(5)对声音和热现象的认识
　　早在公元前6 世纪，毕达哥拉斯学派的创始人毕达哥拉斯就提出了音程间的算术关系
，将声和音阶的研究提上日程。后来的亚里士多德在研究中得出声音是一种运动的结论。
他认为，发声体撞击空气使之在各个方向上发生拉伸和压缩运动，从而使声音传播开去，
如果碰到障碍，声音就象球被倒射回来一样产生回声。他还主张，如果使管振动，当管的
长度加倍，管内的振动就要花两倍的时间。公元前1 世纪的诗人、原子论者卢克莱修则企
图从物质结构来解释声音，他把声音看作物质流，认为声音的多样性(如婉转流畅的鸟鸣、
悠扬的笛声、沉重雄浑的手掌拍击声等）是由" 声粒子" 本身的性质所决定的。在长期生
活和工作中，人们认识到了声音的交混回响、回声、共鸣等，并主张声音的传播是与水波
一样的，会以无限膨胀的圆形向外扩散。
　　热与声音一样，是人们生活的亲密伴侣，对于这一现象的研究，大约开始于赫拉克利
特所生活的那个年代，只不过那时人们总是把热与火联系一在起。随后的亚里士多德把热
看作是物质的基原性质，是物体所具有的证明身份的东西，没有热，就没有物质。公元前1
世纪的卢克莱修等原子论者则认为，热是由物质本身的流体运动引起的，并把火看作是热
的代表，是最轻的和光滑的原子。关于热的利用，最有代表性的是2 世纪时亚历山大的希
罗，他最早把蒸汽作为动力，制成小涡轮。其装置是一个装有两个弯管喷口的中空的球，
喷管与球的轴成直角，各自弯向相反的方向。每当在下面加热时，球内产生蒸汽，并由喷
口射出，使球体绕轴转动。这种装置可以说是现代涡轮机的雏形。
　　(6)关于电、磁方面的知识
　　很早以前希腊人已经认识到电和磁的存在。史载米利都的泰勒斯已对电和磁的性质有
了一定的了解。他在著作中曾对琥珀作了描述，并指出琥珀被摩擦后能够吸引轻小的物体
。另外，他还知道某些天然矿物能吸铁。这些都给后代人提供了研究的基础。著名学者苏
格拉底(公元前470 或469 ～前399 年）已经对磁化现象有了较深入的了解。他曾经指出，
灵敏的铁(即磁石）
　　不仅能吸引铁环，而且会使铁环具有同样的吸引能力，以致形成一个十分长的链，而
这些都起因于磁石的作用。那时候人们已经知道有些鱼身带电，并开始用这种鱼来治病。
如将铁矛接触电鳗，并将铁矛另一端放于痛处，用以治疗痛风、头痛等。到公元前1 世纪
，卢克莱修从原子论的角度对磁现象作了解释，他指出：磁体发射出细微的粒子流，撞击
、驱散磁铁之间的空气，并使之形成真空，而铁原子则力求进入这个真空，从而使整个铁
块靠近磁石，并使两者吸附在一起，而其它物体没有铁这种特殊的结构和性质，不能为磁
体所吸引。他还认识到磁的排斥作用，并曾作过试验：将铁屑放入一铜盆内，把磁石放在
下面，运动时铁屑便在盆内移动，磁石转向何方，铁屑也跟向何方。另外，古希腊人曾利
用磁石的这个特性，找到了许多磁石矿和铁矿，这应该是较早利用磁石的例子。据说，磁
(Magnet）的得名与小亚的一个地方玛格尼西亚(Magnesia）有关，那个地方盛产磁铁。
　　2.古代后期的中国物理学
　　秦汉魏晋南北朝时期，是中国古代物理学发展的重要阶段，这一时期在力学、声学、
热学、电学和磁学、光学方面取得了一系列的成就。
　　春秋战国时期，中国古代力学曾获得很大的发展，是初步形成的阶段。
　　秦汉时期，力学又获大发展，尤其是在应用方面。魏晋南北朝时期，中国的力学从理
论到实际运用上都取得了极其辉煌的成就，在当时世界上居于领先地位。
　　声学是物理学研究的重要领域，这一时期在这方面出现了丰富的专著以及众多卓越的
发现、发明等。其中对物体发声、传声的研究，声音成因的解释，共鸣现象和共振实验等
都有详细记载。这一时期的乐器创造、乐律学的探讨，以及各种用于战争侦察、建筑和生
产中的声学知识，都领先于世界。
　　在长期生产生活中，人们积累了不少热学方面的知识，尤其在热能的利用方面又有了
较大的发展，主要表现在冶炼、淬火、温室种菜、炼丹生火，制成热气灯等等。
　　电磁学是物理学专门的领域，主要是研究电磁运动规律。这一时期，人们对摩擦生电
，大气电光等方面已有很深的认识，记载也很多。而在磁学方面对磁石和磁石吸铁性，指
极性及其本质的探索等均有相当的知识，成就很大。虽然由于条件限制未能形成体系，但
却有自身的连贯性，在学术上长期处于领先地位。
　　中国古代的光学知识十分丰富，尤其在几何光学方面所取得的成就，长期领先于世界
其他各国。秦汉魏晋南北朝时期是中国古代光学研究不可缺少的阶段。
　　(1)光学知识
　　两汉时代，出现了一种透光镜，外形与古代普通镜子一样，反射面磨得很亮，能照人
，但它却能通过反射把镜子背面的文字和花纹清楚地反射到屏幕上，这是由于铸镜时薄处
先冷，镜背有花纹图案处较厚，冷却得较慢，铜收缩得多，而花纹、图案虽在镜背，而镜
面也有隐约的痕迹。这充分反映了中国古代人民对光反射特性的深刻认识。
　　西汉时，中国已有原始的潜望镜，唐代马总的《意林》卷6 引《淮南万毕术》一书，
称" 取大镜高悬，置水盆于其下，则见四邻矣。" 中国古代的人们早已知道光线穿过透明
体的折射现象。春秋战国时期，人们已开始用凸透镜向日光取火。西汉《淮南万毕术》上
有这样的记载：" 削冷令圆，举以向日，以其承其影，则水生。" 晋朝人张华也在《博物
志》中作了类似的记载。西方直到17世纪才由英国科学家虎克作出类似的试验，比中国晚
了1000多年。
　　根据王充《论衡.乱龙篇》的记载，东汉时已有了消炼" 五石" 制成的透镜阳燧，这是
早期的玻璃凸透镜。远在公元2 世纪之前，中国已发明了放大镜，可放大四、五倍。显示
出凸透镜的另一功能。
　　对于因光的折射所引起的色散现象，古代中国对它的发现和记载都相当早。虹是太阳
光沿着一定角度射入空气中的水滴引起的比较复杂的折射和反射造成的一种色散现象。东
汉人蔡邕在《月令章句》中是这样解释虹的：虹成于与日向对的云气中，无云则无虹，阴
天亦不会有虹。可见他已对虹的成因及位置有了一定的了解，那时的人已观察到瀑布之下
四溅的水珠亦能呈现七彩。另外，南北朝时的梁元帝肖降在《金楼子》一书中曾记载了君
王盐(又叫王华盐）的结晶体能折射太阳光呈红、黄、褐诸色。这是关于天然晶体色散现象
的最早记载。
　　(2)力学知识
　　在秦汉、魏晋南北朝时期，人们利用已积累的力学知识，发明了一系列机械，如利用
力的分合原理制成犁壁(比欧洲早千余年）；利用力的平衡原理，杠杆原理等制成的三脚楼
；利用杠杆原理制成水碓；利用力的传递原理制成翻车；采用齿轮系统制成漏水转浑天仪
；应用惯性和杠杆原理等制成候风地动仪；西汉丁缓利用齿轮系统发明的七轮扇及利用力
的平衡原理制成的被中香炉；使用杠杆原理和轮转系统制成水排；应用齿轮的自动离合原
理制成指南车及记里鼓车等，生动地反映了中国古代在实际应用中的高超水平。
　　东汉王充的《论衡》是对这一时期力学知识的初步综合，是对墨家力学的继承和发展
，已初具动力学的萌芽。王充是东汉时期伟大的唯物主义思想家。《论衡》是评论古往今
来一切思潮和学说的是非真伪的论文集。书中对力的作用进行了探讨，指出外力是使物体
运动的原因，而内力不能使人和物体本身发生运动状态的变化，且力的大小可用重量的单
位来量度，大小不同的力其效果也不一样。这些论述比前人更进了一步，基本上与近代力
学原理相符。
　　关于物体运动快慢的原理在《论衡》中也有论述，书中指出：在一定外力作用下，重
量小的物体运动起来容易；重量大的则困难。书中还有了" 速度" 这一概念的萌芽，指出
一切物体运动的快慢可用相类似的机械运动来比拟进行量度，这是一个很重要的创见。另
外，书中还表现出了关于功这一概念的萌芽思想，书中明确提出在考核功的大小时，除用
力的多少外，还要确定运动路程的长短。
　　流体运动现象是日常生活、生产中常见的现象，人们很早就对它进行了研究。春秋战
国时期，墨家对水中物体的浮沉现象进行了考察和研究，指出：一定量的物体如果形体很
大，那么它在水中下沉的部分则浅，因为它与平衡有关。并且已懂得物体排开的水与物体
本身有一定的关系，并试图作定量的描述。这无疑是浮力原理的记述。这比古希腊的阿基
米德的发现早了两个世纪。这一原理随即被应用于造车和造箭的生产工艺中，到秦汉魏晋
南北朝时期，这一原理被更为广泛地采用。著名的曹冲称象故事，讲的就是这一原理，即
船上装上石块与船上装大象沉到同一位置，表明它们排开水的重量相同，也就是两次所受
到的浮力相同，这就表明大象与石块必然等重。
　　在流体压力方面，中国古代早就利用大气压力来制造虹吸管和唧筒。东汉末年就出现
了一种用于灌溉的虹吸管(当时称为" 渴鸟")。以后，虹吸现象在生产和生活中应用更为普
遍，医学上的拔火罐疗法也是利用这一现象。关于大气压力的探讨，南北朝时成书的《关
尹子.九药》中有这样的记载：" 瓶存二窃，以水实之，倒泻；闭一则水不下。盖不升则不
降也。" 意思是：把水灌满有两个孔的瓶子，然后倾倒，如果闭住一个孔，则水就倒不出
来，这是因为有两个孔，倾倒时一个小孔可同时进气，便倒出水来；如塞住一个孔，那么
就因另一个孔外面的气压比瓶中的压力大，水也就流不出来。
　　这反映了当时人们对大气压已有相当的认识。魏晋之际的虞茸在《穹天论》中论述宇
宙结构时，说天有如一个倒扣在水面上，用来盛放梳妆用品的木奁，其所以不会下沉，因
其中充满了" 气" ，明确地肯定了大气压力的存在。
　　(3)声学知识
　　东汉学者王充曾用水波来解释声音在空气中的传播。他在《论衡》一书中写道：" 生
人所以言语吁呼者，包括口喉之中，动摇其舌，张歙其口，故能成言"即指出了人之所以能
发声，是由于人口的张合，口舌鼓动空气而发音。并认为，人使空气振动成声，声音通过
空气传播，同鱼使水振动成水波通过水传播一样，离开振源过远，就听不到声音了。王充
关于声音犹如水波的物理学思想，是世界上对声波的最早认识。
　　人们在认识波的同时，已知声音的高低是与物体的振动分不开的，认识到钟的厚薄不
同声音的清浊不一，弦线的长短、密度、张力不同，则音调也各异。王充在《论衡》中还
提出了" 天且雨……琴弦缓" ，即天要下雨，空气潮湿，琴弦会松缓下来，张力变小，频率
也发生变化的观点。除此之外，秦汉时人们早已学会了鉴别音色，对响度和音品都有一定
的认识，还知道了因振动所引起的共振和共鸣现象。其实共振和共鸣现象在战国时代的《
庄子.杂篇》中已有记载，并用音律相同去解释。但真正具体深刻解释这一现象理论还是在
西汉。董仲舒(公元前179-104 年）在《春秋繁露.同类相动》中的解释最具代表性。他明
确指出，凡是物体自鸣，都是有其原因的，就是声音相应，强音则使物体自鸣。利用共振
原理，汉代人制成了称之为洗的铜器。它的形状与洗脸盆相似，底部浅且平，盆边有两耳
，边缘较宽大，盆底铸有两条龙或鱼，俗称龙洗或鱼洗。其喷水原理涉及到固体振动在水
中的传播、共振现象和干涉效应。如用两手有节奏地摩擦盆边上的两耳，就会使盆内的水
产生复杂的波纹，好似鱼或想象中的龙在盆底运动翻起浪花。如摩搓得好，还可使水喷到
空中3 尺多高。这种器皿的问世，显示了当时人们已掌握了声学的共振和干涉效应的知识
。晋代学者张华(公元232-300 年）在《博物志》一书中就利用共振原理去解释洛钟和铜盆
的自鸣现象，并第一次提出了清除共鸣的科学方法：使物体的重量减轻。这说明张华已知
共鸣的原因在于音调相应，以及音调和振动体形状均与轻重有关。此外，在秦汉魏晋南北
朝时期，声音效应已被广泛用于战争，利用共鸣测知对方的行动和方位；在建筑中则利用
共鸣、反射等来建造琴室、庙宇、宫殿等特殊需要的建筑。
　　从数学的角度对乐器上的乐音进行研究，是中国古代物理学的重要组成部分。大约在
公元前11世纪，对音律的研究已形成初步的理论系统，到春秋战国时期，出现了一种" 三
分损益法" 的乐律计算方法。运用这个方法完成一个音阶中各个律的计算以后，使比基音
高或低8 度的音只能约略地比基音高或低一倍，与真正的准确值一倍还有一定的差距，即
高一个" 古代音差".这样就不能组成一个完整的8 度，这无疑是美中不足之处。为消除这
一差数，秦汉魏晋南北朝时期，涌现了大量对此进行探索的乐律学家，尤以西汉的京房(公
元前77- 前37年）、南北朝时的何承天(370-447 年）、钱乐之(5 世纪）和沈重(6 世纪）
的贡献更为突出。京房所采取的办法是把高出的差数插入黄钟与大吕(十二律中的两个）之
间，并重新用清黄钟这个音为起点，仍用三分损益法顺次求出其他各音，同时，把这些音
插入到相当的位置中去。
　　从而把一个音阶中的律数增到50个(实为60个）。钱乐之和沈重也是按此方法，将律数
增到360 个。但总体来说，他们这种作法只不过是缩小这个差数，而不能消除这个差数。
而且他们将律增加过多，不仅无法演奏，而且也难以制出这种乐器。何承天把按三分损益
法计算结果造成的律管长度上的差数均分为十二份，然后累加到基音以后的各律上去，从
而使基音和高8 度的音在长度上恰好成倍比。但由于是按律管长度来平均分配差数，而不
是按频率(或音分）来分，从而使各律间音程混乱，转调更困难。但这个大胆的创新，打破
了5 度相生的陈规，提出了乐律研究的新方向——等程研究，为十二平均律的出现指明了道
路。值得一提的是晋代的荀勖在乐律学方面曾作出过重要的贡献。据《晋书》卷19记载，
晋泰始十年(公元274 年），荀勖制成了12支笛；其12支笛应十二律，其校正数就是一个律
管的长度和另一较高四律的律管长度之差数。" 荀勖笛" 不仅是乐器，也是判别音高的声
学仪器。这种十二笛及管口校正的产生和应用，是中国古代声学史上的一项重大成果。比
欧洲早了15个世纪。
　　(4)热学知识
　　到秦汉魏晋南北朝时期，人们通过长期的生活与生产实践，已积累了一定的热学知识
。并在日常生活中、书籍中有所运用与记载。
　　从汉代开始，中国古代的人们逐渐发现并初步利用了煤、石油、天然气等高温燃料。
这使高温治炼又前进了一大步。到东汉杜诗又发明了鼓风机械——水排，将炉温又提高了一
层。那时，人们掌握火候的技术可以说已达到登峰造极的地步。各种出土的名剑，精制瓷
器、炉窑遗址等实物，便可向世人展示这一切。但这时，人们仍是靠经验看冶炉的火色来
判断火候，而温度的调节则简单由鼓风的急慢来控制。对所制器物硬度的控制，人们已开
始利用不同的淬火技术，一般习惯均用特定的水来淬火，而北齐綦母师文在炼制宿铁刀时
却用动物油和动物尿两次淬火，这说明他已有很高的技术和丰富的经验，对开始淬火的温
度、淬火后取出的时机把握得恰到好处。这些都是热学控温技术的一大进步。
　　热能的利用与农业生产紧密相关。据《汉书.召倍臣传》记载，在西汉末年已有正式的
温室生产。其实秦始皇曾派人在骊山之南建造大棚，用以在冬天载培蔬菜，因技术不过关
而没能成功。西汉时所用的方法是" 覆以屋庑，昼夜燃蕴火，待温气乃生。" 北魏时已出
现了用熏烟的方法来防止霜冻的技术以及对霜冻的预报等。著名科学家贾思勰在《齐民要
术》中写道：" 凡五果花盛时，遭霜则无子，常预于园中往往贮恶草生蔡，天雨新晴，北
风冻切，是夜必霜。此时放火作煜，少得烟气，则免于霜矣。" 古代的中国人利用热能防
止自然灾害的作法，充分显示出了他们的聪明才智和对热学知识的深入了解。
　　炼丹术是从春秋战国到唐代久盛不衰的一门学问，它虽然与仙、道等迷信现象紧密相
关，但其中也有不少物理方面的知识。西汉炼丹家魏伯阳在《周易参同契》一书中对水银
的挥发现象作了记载，他指出：由于水银与硫磺能化合成黑色的硫化汞，加热能升华成红
色硫化汞(俗称丹砂）。因此，用硫磺便可不让水银蒸发。他还指出，即使在猛火中，黄金
也不易氧化，不失重，不变形。晋朝葛洪(公元281-341 年）在《抱朴子》一书中记载了包
括煅(长时间高温加热法）、炼(干燥物质加热法）、灸(局部烘烤法）、熔(熔化法）、抽
(蒸馏法）、飞(升华法）、伏(加热使药物变性法）等多种火法炼丹法。但其中也记录了蒸
发和凝结、热分解和升华等方面的物理知识。书中还指出了掌握火候对炼丹的影响，以及
恒温方面的知识，形成了中国古代物理知识记录的又一种形式。
　　此外，王充的《论衡》在中国物理学发展史上有一定的地位。它在书中对热传导的见
解是：热的传导是气的作用，靠火近则感到温暖是因为距离短，气的作用大；而当离火越
来越远时，气的作用就不断减小，热的传导也就不断减弱。这一见解给出了热的传导与距
离成反比的科学结论。他不但科学地解释了雨、露、云雾、霜、雪的形成，而且对蒸发、
降雨、凝结与温度的关系有了初步论述。他在书中指出：" 雨之出山，或谓云载而行，云
散水坠，名为雨矣。失云则雨，雨则云矣，初出为云，云繁为雨，……云雾，雨之行也，夏
则为露，冬则为霜，温则为雨，寒则为雪。雨露冻凝者，皆由地发，不从天降也" ，" 寒
不累时则霜不降，温不兼日则冰不释".这说明王充把云、雾、雨、露、霜、雪看作是本质
上相同的东西，只是在不同的温度和不同的条件下，才表现出不同的形式。这表明他对热
现象和热能的变化有了精细的观察和比较深入的研究。
　　南北朝时期，中国早已有了储存天然冰的窖场，用来冷藏食物，并且十分普遍。虽然
早在商周时已有这样的冰窖，但其社会化程度远不如这一时期。
　　热的本性一直引起人们的关注和探讨。古代中国的五行说，把火看成是构成宇宙万物
的物质元素中的一种。南北朝时成书的《关尹子》指出：热是一种可自由出入物体本身的"
外物" ，当瓦与高温的火接触时，就有热进入瓦石，所以瓦石会热起来；而当瓦石接触冷
水时，就有热以瓦石传出，所以瓦石会变冷。而北齐的刘昼更以" 热质说" 的口吻指出：
热是藏在树木之内的一种物质，钻木的时候就会跑出来，从而产生火。这些应算是热学发
展史上较早的关于热的本质的一种假说。
　　秦汉时代，已经出现利用热室气因轻而上升的原理的记载。淮南王刘安编著的《淮南
子》中记载：" 取鸡子，去其汁，然艾火纳空卵中，疾风因举之天。"虽然这种东西根本飞
不起来，但表明了时人已知道用艾火生产热能而使重物上升的道理，开始了制造热气球的
设想。后来，蜀国丞相、著名的政治家、军事家诸葛亮利用热空气的浮升原理而发明了"
孔明灯" ，这应该是热气信号灯的前身。同时，出现了利用燃烧加热空气去推动纸轮旋转
的燃气灯与走马灯等器物。这表明，人们已认识到，空气热升冷降而成对流，并使轴转动
这一原理。这些器物的制作原理与现代涡轮喷气发动机的燃气轮原理相似。可以说，中国
的走马灯应算是近代燃气轮的始祖。而直到公元1550年，欧洲才出现燃气轮的雏形。
　　(5)司南的发明
　　中国春秋时期就注意到了磁现象的存在，当时，《管子.地数》一书中记载了天然磁石
的吸铁现象。在使用磁石的过程中，人们发现了磁石具有指极性，根据这一特性，制成了
可能指示南北方向的工具——司南。最早的可靠记载是战国末期的法家著作《韩非子》一书
。在《有度篇》中有" 先王立司南以端朝夕" ，意思就是用司南这种东西测定方向。在《
韩非子.有度篇》中详细地描述了司南形状东汉王充的《论衡.是应》中也有司南勺的记载
：" 司南之杓(勺），投之于地(放置司南勺的盘子），其柢(d .，勺柄）指南。" 河南南
阳东汉墓出土的石刻上有司南的图画。由此可知司南是用天然磁石制成的，样子像勺，圆
底，可以在平滑的刻有方位的底盘上自由旋转，勺柄就指向南方。但因司南由天然磁石磨
制而成，磁性较弱，在制作过程中，由于受震而会失去磁性，加之磁勺与底盘接触处转动
摩擦的阻力较大，所以还难以达到理想的指南效果。尽管如此，司南还是被广泛用于建筑
、航海、祭祀等活中，起到了指南针的作用。并为指南针的发明奠定了基础。随着航海事
业的发展，人们更为迫切地需要研制更为有效的指向仪器。为此进行了不懈地努力，战国
末期的《吕氏春秋》一书中所讲的" 慈(磁）石召铁" ，又向前大大跨进了一步。春秋以后
由于铁器的广泛使用，进而又发现了磁石吸铁的特性，从而有可能出现人工磁化的铁。这
是继磁石指极性后物理学上的又一重要发现。约到公元10世纪，经过对人工磁化方法和使
用磁针指向的探索研究，最终发明了指南针。
　　然而，中国古代物理学的发展也不是一帆风顺的。由于传统观念对纯理论探讨的轻视
与排斥，将记载大量物理学知识的《论衡》加上" 秘玩以为玩助" 的罪名，视为" 异端邪
说" 而长期遭受冷落。加之当时中国古代科学家还缺乏将力学、光学、热学等物理现象进
行独立研究，建立独立的、系统的学术系统的意识，因此中国古代后期的物理学研究，还
无法形成完整、系统的理论体系。
　　十一、世界古代后期的化学
　　在古希腊，根本就没有化学这一名词，更谈不上什么独立的学科。化学一词
(chemistry)最初见于佐西摩斯的著作中，有可能是来源于《圣经》，但最可靠的说法是起
源于埃及，意义为黑土。因为当时炼丹盛行，第一步是实现物质的" 黑化" ，于是化学就
是黑化的工艺。在希腊时代的亚历山大，许多化学工艺方法日益完善起来。这种由古埃及
教堂祭司们所掌握的" 神秘艺术" 处方(包括加工和仿制贵重金属的知识，占星术和魔术方
面的资料，以及充满迷信的题外话、祈祷文和咒语等），开始广泛用于冶金、金属加工、
染色工艺、制药等方面。当时统治人们头脑的哲学思想是斯多噶主义和卜拉迪拉斯(公元
204-270 年）的新柏拉图主义，对古代唯物主义的学说加以歪曲和神秘化，更促进了魔术
、占星术、炼金术的发展。
　　中国古代的化学，并非当今意义上的化学研究，最多只是化学知识的简单积累和应用
，主要表现在炼丹术、酿酒、造纸、玻璃制造、陶瓷、金属冶炼的生产过程之中。
　　1.古希腊罗马的炼金术
　　希腊古代炼金术是希腊化时代各种思潮汇聚交融的结果，是柏拉图——亚里斯多德雅典
学派的希腊哲学、东方(波斯、巴比伦、印度）神秘主义与埃及冶金、染色、玻璃制造工艺
等3 大潮流相结合的产物。大致内容是把金属染色、使铅、汞等常见廉价的金属变为金子
一样纯美贵重的金属。
　　一般认为，希腊炼金术大约兴起于公元1 世纪，鼻祖当推特立斯梅吉士特斯(古埃及之
神），而实际上最初的炼金术士是希腊化后期时那些注重实际、掌握实验技艺的工艺家。
他们的活动(至少一大部分）肯定与古埃及叙述伪制黄金的方法书籍" 纸草书" 中所描述的
方法有关，他们深受亚里斯多德哲学中" 万物自发趋于尽善尽美" 思想的影响，希望他们
所仿制的伪金也尽快完美起来，于是，炼金术在希腊化国家内大大兴旺起来。
　　关于炼金术方面的书籍，早就有很多，只是由教司掌握，秘而不宣。公元初期的著作
内容多是神秘与实际并存。如在公元100 年时，以德谟克利特名义写的一书中，在同一篇
论文的不同部分记载了实用秘方和神秘的推理。
　　到公元3 世纪时，李顿和史塔柯姆的古文书籍已全是实际经验的总结。那些实用古文
书籍讲述了伪造金银的技术秘方，以及制造人造宝石和染料的方法。如用其它金属冒充金
和银时，就将金属表面镀金。也有将镀有其它金属表层去掉以显露出原来的金银的方法。
　　希腊炼金术士们以古雅典斯多噶学派的灵气是万物核心成分、是决定各种物质实体本
质的东西、而且某种物质的灵气能使其他材料的个体朝着该物质的方向变化的思想为前提
，认为只要先使待加工的材料死亡，失去了固有的灵气和个性、尽可能返原物质状态，然
后赋予它新的灵气，使它产生新的属性、形式，新物质便产生了。但是还须进行一段时间
的热、湿处理，来促进被加工材料的转化、萌生和成长，最后变成黄金那样的完美形式。
他们还认为，彩色是物质更重要的、本质的属性，物的灵气多体现在颜色上，如能在金属
物表面镀金或染上一层色，就算使它得到了黄金的灵气，并开始了向黄金的转变。以上述
思想为指导，希腊炼金术的大致过程是：首先使被加工的材料死去，即将多种贱金属融化
呈黑色，以表示失去灵气；其次是用白银蒸汽将黑色合金物变白，表示赋予了它新的灵气
，这一过程又称成银；再次用硫磺水、多硫化钙溶液蒸煮合金，或用硫磺蒸汽熏染合金，
使其变黄；最后是加工处理过程，将合金洗净，除锈。用这种方法制成的伪金被称作" 珊
瑚金".早期的炼金术士中有人认为，金属也有性世差别，本身有雌雄之分。犹太人玛丽曾
指出：将雌雄结合，您可得到您所求，银很容易与铜结合，象马驴、狼狗一样。这种思想
对后来的炼金术有一定的影响。
　　公元1 至5 世纪是古希腊炼金术的兴盛时期，公元292 年，罗马皇帝戴克里先曾下令
焚烧一切关于炼金方面的书，使炼金术的发展受到了严厉的打击。到西罗马灭亡后，炼金
术日渐衰微下去。这一时期的炼金术虽然最后是无果而终，但遗留下了大量的化学知识，
以及一套完整的蒸馏设备，包括烧瓶、烧杯、漏斗、过滤器、水浴器、灰容器、承受器、
升华器等，并为历代所沿用，直到19世纪后才开始增添新的设备。
　　2.中国古代的炼丹术与化学
　　(1)炼丹术与化学
　　中国炼丹术源远流长，持续了2000余年。虽然说是兴起于秦汉之际，但早在原始社会
时期就已形成万物有灵和万物由神主宰的观念，这无疑是它的先声。随着医学的进步，到
春秋战国时期，长生不老的思想盛极一时，并把希望寄托在仙药、神灵的身上，于是神仙
之说大兴，寻药、求仙活动也蓬勃发展起来，尤其是北方的燕、齐，南方的楚国，广泛流
传着关于神仙和不死仙药的传说。在这种背景下，作为原始宗教迷信的信徒及执行者的巫
人逐渐变成方士，专门从事求仙及寻药活动，成为神仙说和不死奇药说的鼓吹者和编造者
。秦统一中国后，秦始皇一心欲求长生不老之药，遂大肆搜求，海内游遍不遇，海上寻仙
又受挫，在这种情况下，一些方士便鼓吹黄金、白玉、云母为仙物，食后可不老，并开始
制造丹砂，从此便揭开了中国炼金术的序幕。炼丹术的出现在客观上为化学的发展积累了
一些知识。公元前2 世纪的《淮南万毕术》中就载有" 朱沙为澒(gong汞）"即从硫化汞中
提取汞的化学知识。
　　应该说，中国炼金术正式起源于西汉初年，到汉武帝(公元前140 年- 前88年）时，方
士倍受尊重，民间形成了炼丹热潮。自从东汉张道陵创立道教后，炼丹术便为道士们所掌
握，并成为他们立教的基础；他们倾心修炼，四处采药，足迹遍及半个中国。
　　东汉初出现了《黄帝九鼎神丹经》，记载了用丹砂、雄黄、黄丹等可炼制丹药、以及
九种神丹大药的炼制方法。该书被认为是中国最早的丹书。公元2 世纪，东汉魏伯阳(约公
元100-170 年，名翱，号伯阳，后人称为云牙子，会稽上虞人。）曾著《周易参同契》，
该书被称为世界上现存最早的炼丹术专著。书名大意是周易、黄老、炉火三家理论参照而
契合为一。全书共3 卷，内容大致是用《周易》爻象的神秘主义思想来论述炼丹、修仙的
方法，在涉及物质变化的理论中描述了汞有挥发性并能与硫化合；第一次记载了用两种元
素合成的化合物。描述了把红色硫化汞加热分解成水银，将水银和硫磺加热，升华成红色
硫化汞，这是化学发展史上最早的人工合成化合物的方法。书中还记载了铅丹(即四氧化三
铅）能被炭还原为铅；提出了影响物质起化学变化的配方比例的概念；这种概念虽然表述
得不十分清楚，但在客观上为化学的发展积累了知识。
　　到魏晋南北朝时期，中国的炼丹术已相当成熟，一些医学家和炼丹家对过去几百年所
积累的炼丹知识进行总结，从中吸收有益的东西，先后撰写出了《太清丹经》、《五灵丹
经》、《三皇内文》、《岷山丹法》等200 多种丹经、道书，出现了一派繁荣的景象。著
名医学家葛洪采众家之长，写成《抱朴子》一书，共20卷，论述了战国以来的神仙家理论
，并对炼丹术的指导思想、理论基础，以及当时炼丹术所取得的成果作了全面系统的总结
，主张内修与外养相辅相成，不能顾此失彼；提出要想不老如仙，必须既外服金液、还丹
等神丹火药，又要内练自身，包括凝练精气、保精守一、导引行气、闭息归真、调协阴阳
、还精补脑、食饮有度、兴居有节。外篇50卷为政论性部分，宣扬儒家思想，主张人人都
能得道成仙，提出以神仙养生为内，儒术应世为外的政治主张。
　　由于葛洪的潜心研究，因而在炼丹术方面有很高的成就，当时他已经掌握诸如化合、
分解、置换、升华等化学反应方面的知识，葛洪发现了化学反应的可逆性，他说：" 丹砂
烧之成水银，积变又还成砂".他又说：" 铅性白也，而赤之为丹(即四氧化三铅）；丹性赤
也，而白之为铅".这是化分与化合，氧化与还原的朴素的表述。这些成就，使其成为现代
化学的先驱人物。而《抱朴子》一书也是现存的最完整、最系统、最严密的炼丹术专著。
　　中国炼丹术的发展，给中国古代化学的进步以极大的促进，主要表现在医药化学和黑
火药的出现等两方面。炼丹术士们为后世留下了相当丰富的矿物性医药制剂的丹方和制药
方法，主要的有火法炼丹和水法炼丹。火法炼丹指不加水进行焙炼。大致工序为：煅(长时
间高温加热）、炼(对干燥物继续烧炼）、炙(温火局部烘烤）、熔(高温熔化）、抽(蒸馏
、升华）。已使用了丹砂、铅等矿物，已知汞、丹砂、黄丹(即四氧化三铅）的制法。水法
炼丹是利用物质在液体溶液中的复杂反应而制丹药。工艺步骤是：化(加热使物质溶化）、
淋(将固体溶解）、封(密封起来，埋于地下或长期置于黑暗处）、煮(放在水中加热）、熬
(长时间高温加热）、养(较低温度加热）、酿(置于含碳酸的容器中或阴暗潮湿处，令其变
化）、点(用少量药点化）、浇(冷却）。可能还有过滤、结晶的过程。一般情况下是把药
物(醋、硝石、水银）放入一耐腐的溶解槽中，能很容易溶解黄金等。有时还放入石胆(硫
化铜）来催化丹砂(硫化汞）等溶解。正是掌握了这些知识，汉初出现了用铁加入硫酸铜中
加热得铜的置换反应。南北朝时的陶弘景发现将醋、碱性硫酸铜(或碱性碳酸铜）、涂铁加
热可得到熟铜。这是世界上最早的胆水炼铜法，比欧洲早1000多年，为后来胆水炼铜法奠
定了基础，是化学史上的一大贡献。
　　炼丹术与医学无严格界线，炼丹家在当时几乎都是医学家，可以这么说，中国明代以
前医药化学的成熟主要是从炼丹家的活动中取得，而见于炼丹家著作中的矿物药剂的丹方
，主要在后来的医疗实践中得到检验与发扬光大。
　　而炼丹家们在医药化学方面的成就主要集中在汞化学、铅化学与砷化学方面。
　　在汞化学中，水银的升炼有着重要的意义。最先人们利用的可能是天然水银。春秋战
国时，开始用低温焙烧法从丹砂中烧炼水银，其反应如下：HgS ＋O2＝Hg＋SO2 ↑
　　东汉以后，出现了在密闭系统中加热分解丹砂。冷凝水银的生产方法是采用下火上凝
的方式，但生产效率低。当时炼丹士们已知在空气中加热水银，会变成红色氧化汞(称作神
丹，为" 还丹" 之一），以及" 黄芽" (可能是硫磺）与水银化合成黑色硫化汞(称为" 青
砂头")，并逐步探索制取" 灵砂" ，成为中国古代汞化学中的最大成就。东汉时炼丹家们
将水银、硫黄、盐放在一起升炼，得到了甘汞(Hg2Cl2），东晋时，炼丹家又在升炼水银、
硫黄、盐、硝石过程中得到了升汞(HgC12)，成为两种重要的药物。另外，汞化学还包括鎏
金术。因水银可与金、银、铅、锡等形成汞齐，而由汞齐又可提出金、银来。
　　在铅化学中，人们最早知道了铅粉(即胡粉、碱式硫酸铅），并用作化妆粉、颜料、琉
璃釉料。铅粉很容易在加热中生成黄色氧化铅(即黄丹，又称玄黄），再进一步焙烧，可生
成四氧化三铅(即铅丹）。东汉时人们用吹灰法提炼金银中发现了黄丹的制法。
　　含砷矿物如雄黄、雌黄、礜石、砒黄、石等也是炼丹家们常用之物。葛洪在《抱朴子
》卷11《仙药》中曾指出：将雄黄、猪大肠、少量硝石三物合炼。即可得到单质砷，这应
是中国古代砷化学的最大成就。
　　炼丹家在长期炼丹活动中，不断接触并使用硝石、硫磺与木炭。用这三种物质则能制
成火药。早在公元前3 世纪至前1 世纪的秦汉时期，当炼丹术从开始走向兴盛之际，人们
已掌握了硝石的一些性能。东汉时成书的《神农本草经》中就有熔炼硝石能得膏泥的记载
。早期的术士们曾把五金、八石、三黄(硫黄、雄黄、雌黄）、汞、硝石、炭、松脂以及多
种草术药品混合共炼。以求制成" 金银" 和长生不老药。用硝石与三黄、炭、松脂共炼时
，则极易燃烧、爆炸。这种现象孕育了火药的发明。著名炼丹家葛洪在公元300 年左右，
曾将硝石、硫和含炭物混合起来，就已接近原始火药。虽然他们没有给火药定义，但这与
民间流传的" 一硝、二磺、二木炭" 的火药简易配方是一致的，其化学反应与现代的简易
配方与反应式"2KNO3＋3C＋S ＝N2↑＋3CO2↑＋K2S ＋169 千卡" 很相似。所以可以说他们
已经制成了黑火药。到了公元650 年左右唐代的名医孙思邈在他的著作《丹经》一书中，
提出了火药的一种配方，将硫磺、硝末、木炭制成一种可燃烧的粉，用来发火炼丹。在古
籍《诸家神品丹法》中已有记录，这说明到了唐代，火药的配制技术已经提高、并走向成
熟。至于火药用于军事上的最早记载其说不一，一说汉代已有填装硝黄混合物的竹筒，已
具有原始火器的雏形，而北魏郦道元(约公元460 ～527 年）的《水经注》记载：公元228
年，诸葛亮率兵围攻陈仓，魏明帝派将军郝昭守城，" 昭以火射连石拒之，亮不利而还".
而郝昭所用的火器则是魏明帝宫中的兵器制造师马钧所发明的。这应是把火药用于军事上
的最早记载。
　　炼金术从本质上来讲是不科学，反科学的。所炼之金丹不仅不能使人长寿成仙，反而
会使人们命丧黄泉。但其理论上也存在着合理的部分。葛洪说：" 变化者，乃天地之自然
，何嫌金银不可以异物作乎." 正是这种具有朴素辩证法性质的思想，促使炼丹家们作了大
量的化学实验活动，诸如蒸馏、升华、溶解等。并且从中发现了诸如化合与分解、酸与碱
中和、氧化与还原及金属置换等化学变化规律。同时，认识了许多元素和化合物，发明了
许多化学实验器具。所以恩格斯(1820年-1895 年）把炼金术称作是化学的" 原始形式".也
正是这原始的形式为世界化学的发展产生了推动和促进作用。
　　7 世纪，中国古代的炼丹术传入阿拉伯，在12世纪时，阿拉伯的炼金术传到欧洲，欧
洲的炼金术从15世纪开始衰落，17世纪燃素说兴起，炼金术彻底衰亡。但古代炼金术的产
生与发展为近代化学的发展奠定了基础，则是世人所公认的。
　　(2)杀虫剂的发现与使用
　　杀虫剂的发现与使用，在化学发展史上应有一席之地。中国是世界上最早发明和使用
杀虫剂的国家之一。公元前2 世纪时，《淮南万毕术》中就明确记载：" 夜烧雄黄，水虫
成列。水虫闻雄黄臭气，皆趣(趋）火。" 雄黄就是一种解毒杀虫药。始载于《神农本草经
》。汉魏医家吴普称：" 生山元阳，故日雄，是丹之雄，所以名雄黄也。" 雄黄主含二硫
化二砷，具有解毒杀虫功能。雄黄遇热分解，燃烧后就会产生三氧化二砷(砒霜）和二氧化
硫，可直接杀灭虫子。由此可见，中国古代的医家不仅对雄黄的性味和功能有所了解，发
现了雄黄这种杀虫剂，而且也掌握了用燃烧加热使其分解的使用方法，从而收到了" 水虫
闻雄黄臭气皆趣火" 的杀虫效果。汉代成书的《神农本草经》中，也有用硫化砷和汞等药
物杀灭寄生虫的记载。《本经》中认为硫化砷(含砷的结晶矿石雄黄）、辛、温、有毒。"
主寒热、鼠■、恶疮、疽痔、死肌、杀百虫、毒肿。" 因此借其毒性以毒" 杀百虫".汞是剧
烈消毒物，用于杀虫效果较好，但因当时价格昂贵，因此使用并不普遍。
　　在欧洲，直到1763年才由瑞典人席勒制成杀虫药剂。比中国晚了近2000年。
　　值得一提的是，中国魏晋时期就已将杀虫剂用于造纸和农业防虫方面。
　　晋代人们就采用黄蘖汁浸渍麻纸，制成防虫纸。黄蘖汁是用中药黄连制成的，而且黄
蘖碱是黄连的主要成份之一，具有较强的抗菌、杀虫作用。在当时，能发现和认识黄蘖碱
的抗菌作用，并成功地应用在造纸业上，说明当时对黄蘖碱的杀虫作用已有了深刻地了解
，并掌握了这方面的加工制作技术。公元533 至544 年，著明农学家贾思勰成书的《齐民
要术》，也记载了利用艾蒿杀虫、驱虫的作法，并对麦种进行防虫的方法。由此可见，中
国古代，防虫剂的发现与应用的成果甚为丰硕。而这些成果又从另一个侧面充分地说明了
中国古代化学所取得的进步。

第028卷世界古代后期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书系统地介绍了作为世界古代后期人类文明典范的罗马与中国秦汉魏晋南北朝时期
的文化教育制度、教育内容、教育方针和学校教育、培养目标以及作为教育手段之一的体
育的发展，同时阐述了这个时期的著名教育家及其教育思想等。本书从整体上说明了世界
古代后期的文化教育事业是文化教育发展史上极其重要的时期，为后世文化教育事业的发
展奠定了基础。
　　一、概述
　　古代后期，随着社会的发展，文化教育也得到很大的发展。这时期，作为人类文化教
育的典范是罗马与中国。
　　罗马处于今意大利。在地理上，意大利是一个靴形的半岛，北接阿尔卑斯山，向南伸
展到地中海中部。纵贯全境的亚平宁山脉，构成了半岛的屋脊。
　　在北部有波河所冲积的平原，在中部有台伯河。广阔的草原和丘陵地带为文明的发展
提供了良好的条件。意大利半岛约比希腊半岛大四倍，它不像希腊半岛那样被山峦和海湾
分裂成许多狭小的地区，而是一个比较适合于政治统一的地理单位。虽然意大利半岛东邻
希腊，但由于东岸多为悬崖险滩，因此半岛上接受希腊文化的传播，却是始于南端和西岸
。
　　远在石器时代，意大利半岛上就有人居住，大约在公元前2000年左右，他们都还处于
氏族社会阶段，其中定居于台伯河流域拉丁姆平原上的一些部落，被称为拉丁人。由于地
中海东部较为先进的文明的传入，意大利人逐渐开化了。根据罗马建国的传说，罗马城始
建于公元前753 年，罗马城原为台伯河南岸拉丁姆地区的一片丘陵地带。罗马起初并没有
城墙，大概直到" 王政时代" 的后期，即公元前6 世纪时，才在七个小山丘的周围筑起一
道防御工事，以资防守，所以罗马城曾被称为" 七丘之诚".而罗马名称则来源于传说中的
神话人物罗慕洛，随着罗马城的建立，国家形态开始产生，它的城楼已开始指向文明了。
　　罗马城的地理位置非常优越，它是台伯河流域的枢纽，控制着拉丁姆地区的交通，它
借台伯河与海外往来，帆樯可直达城下。然而它又离海岸约二十五公里远，可免受海盗的
抢掠。城堡依山傍水，便于防守。罗马城处于意大利半岛中部，周围有广大的农业区提供
给养。其后，罗马经几百年的武力扩张，首先是统一了意大利半岛，继而统一了整个地中
海世界。直到今天，罗马城仍旧是意大利政治、经济和文化的中心，在历史上被称为" 永
恒之城" ，历数千年而不坠，这都是由它的地理位置和历史原因造成的。
　　由于罗马的地理环境是沿地中海向周边发展，重商重战，本性开放，喜欢吸引和扩展
，因此，罗马的文化，曾经受到希腊文化的深厚影响。特别是公元前2世纪中期，希腊世界
被罗马人的武力所征服，成为罗马帝国的一部分。但罗马人在继承希腊文化的同时，也加
以阐发和改造，使之适合于当时的要求。
　　罗马人在接触了希腊文化之后，先是吸取了希腊人的神话，把希腊人信奉的神祇附会
为他们自己的神祇. 如：希腊的天神宙斯被附会为朱庇特，是宇宙万物的主宰；宙斯之妻
赫拉被附会为朱诺，是妇女、婚姻和生育的保护者；地母德米特被附会为谷神色雷丝，保
护谷物的丰稔；阿芙罗蒂被附会为美神维纳斯，掌管人世间爱情；海尔海斯被附会为商业
之神美久利，保护国际间的贸易往来。然而罗马人通常最信奉的，则为战神姜纳斯和灶神
维斯达，认为前者主司战争的胜负，后者主司家庭的祸福。而当基督教在罗马世界得到很
大发展时，又被罗马皇帝尊为国教，禁止对诸神的崇拜，这样，希腊——罗马的古典文明便
无可奈何地衰落下去了。说明了罗马人善于吸收和扩展。
　　罗马社会的教育也继承了希腊的教育方式，学习的是希腊语言、希腊文学。荷马的史
诗，莎芙、品达等人的诗篇，爱斯奇里斯、索福克里斯、幼里庇底斯、阿里斯托芬等人的
戏剧，都被罗马人当作宝贵的文学遗产而接受过来。当时罗马的贵族子弟，多跑到雅典城
去留学。在罗马的知识界中，希腊文与拉丁文是并用的。然而，罗马人不久就逐渐脱离了
希腊人的窠臼，创造出他们自己的文学。共和时代末期和帝政时代初期，罗马的文学家和
教育学家蔚然兴起，他们写下了许多不朽的杰作，使简洁有力的拉丁文臻于完美。
　　在文化方面，罗马人一般是继承希腊人的宗风，然而，他们也有新的创造。建筑上，
罗马的建筑家采用希腊的营造法式，但给它加上了比较宽的拱门和圆形的屋顶，这样就使
建造较大的建筑物成为可能，而且在风格上更显得庄严和肃穆。造型艺术方面，罗马人并
不像希腊人那样致力于创造人体美的典型，而只是雕塑真实的人物，他们所制作的一些浮
雕，都生动地表现出当时社会生活的情景。体育上，罗马人强调军事体育，而不像希腊人
那样注重动作的协调和形体的美。希腊由专门的体操学校训练儿童的体质和学习竞技的技
能，罗马的体育主要由家庭进行，父亲教儿子学习角力、骑马、投枪以及游泳等军事体育
项目。到了帝国末期，由于基督教提倡禁欲主义，使罗马体育遭到了扼杀。
　　罗马人对世界文明最大的贡献，是他们的法律和法学思想。早在公元前450年左右，他
们就颁布了《十二铜表法》，体现了他们以法治国的精神。
　　很早的时候，罗马就出现了律师和法学家。美德教育和法律教育成为罗马社会的主要
教育。在罗马共和国后期和帝国初期，修辞、法律等科目成了罗马高等教育的主要课程。
罗马学校教育的最高目标是培养雄辩家，雄辩术也成为当时从事政治活动、进行党派斗争
的重要工具。那时，一个从事政治活动的人，不仅要有修辞、雄辩的修养，还要精通文学
、法律等学科，要有广博的知识。在此基础上，古罗马产生了西塞罗、昆体良等著名的对
雄辩术有很深理论研究的教育家。但这个时期，学校教育仍然是接受希腊的模式。帝国后
期，当基督教被尊为国教后，以前罗马创立的学校教育消亡，基督教会的学校纷纷创立，
希腊——罗马文化即开始与基督教教义合流，学校培养的目标也发生变化，主要培养能忠于
教会，为基督教服务的人才。这一时期，教育家以奥古斯丁最为著名。
　　因此，罗马的文化教育起初是接受希腊文化影响，经过一个漫长时间后，而被基督教
所控制。
　　古代后期的中国，指的是秦汉魏晋南北朝时期，这一时期的中国，由于政治和地理等
因素，不像古罗马那样一直有着稳定的政权和对外扩张的野心，因此在文化教育上也呈现
出和古罗马迥异的风格。
　　中国大陆的特点，一是面积巨大，二是边缘环境恶劣，东面是太平洋，西面是戈壁，
南面为群山，北面是草原，比较起来，唯北方尚可发展，但又有游牧民族的入侵和反抗。
于是，自春秋时代起，便在中原北部修筑长城，以至到秦朝时，长城绵延万里，使中国文
化成为四面严防的独特文化。在这样的地理环境下，农业就成为中国历史文化的经济基础
，儒学成为中国历史文化的思想基础。因而，中国的传统文化，表现出浓烈的大陆文化、
农业文化和儒家文化的色彩。她的传统文化的品格是内向的，不善于接受新的文化，一旦
有新的文化介入，立刻就会被她的传统文化所湮没，而成为她传统文化的一部分。
　　春秋战国时代，是中国历史上辉煌的时代，是一个开放的时代，是百家争鸣，百花齐
放的时代。秦的统一，汇集了各国文化，而秦始皇的文化专制统治，并没有给秦文化的发
展带来福音。代之而起的是统一的汉朝。中国古代的文化又开始了它生生不息的创造力。
　　汉初，文化思想领域比较活跃，不仅黄老学说，而且儒、法等诸子百家在不同程度上
又相继复活。虽然在时间、广度、规模、流派上不能与先秦姿态万千的学术流派相比，但
打破了秦代定法家为一尊的局面。在此基础上，议论争辩之风相当盛行，形成了先秦之后
学术界再度活跃的局面。到了汉武帝时期，接受董仲舒的建议，" 罢黜百家，独尊儒术"
，儒家学说，坐上了我国文化思想中正统的宝座，儒学从百家之中超升出来而被尊为" 经"
，儒家哲学也成为永恒不变的真理。以后中国的各个朝代，都从儒家学说为正统，儒家学
说成为统治中国的主要思想。
　　文化教育在中国古代就很发达。夏商周时期就有类似学校的机构，教授的对象为贵族
子弟。春秋以后，" 天子失官，学在四夷" ，开始在民间出现了私人讲学授徒。战国后，
聚徒讲学成为一时风尚，著名学者皆讲学授徒，多数知识分子也把从师作为入仕的重要途
径。到了秦汉时期，由于出现了统一局面，文化教育事业也得到了很大的发展，为中国古
代文化教育奠定了基础。
　　秦朝实行" 吏师" 制度，" 以吏为师" ，学习法律。汉初，行黄老之学，文化教育被
提上了日程。汉武帝时，表彰儒术，兴办太学，学校规模日益扩大，太学生人数与日俱增
。讲授儒家经书、教授学生的教师称" 博士".太学生不光有家累千金的达官显贵子弟，也
有的是贫寒人家的子弟。太学用考试的办法督促学生学习，考查他们的学习成绩，以成绩
高下选补官吏。因此太学成为训练儒学人才的机关，培养了不少博学通达之才，也培养了
不少国家的管理人才。及至魏晋南北朝时期，由于政权更迭频繁，学校也兴废无常，功效
不著，但太学仍在发展。西晋在太学之外，又设国子学，招收高级贵族子弟。这一时期，
由太学或国子学出身做官的人，已为数不多，这与汉代由太学而至官的情况有了很大区别
。这一时期，强调门第，形成了以世家大族为主的" 九品中正制" 的选官法。
　　汉代，独尊儒术，强调天人合一。魏晋时期，产生了用道家思想去解释儒学的玄学，
独尊儒术思想开始衰微。南北朝时期，统治阶级又用神不灭论维护统治。虽然如此，儒家
思想仍是统治阶级的主要理论武器，反映在教育上，这一时期，是一个大放光彩的时期，
文化政策和教育思想都得到了一个大的发展，出现了许多著名的教育家。
　　作为教育的手段之一，体育在古代后期的中国呈现出它自身的特点。秦汉时期，社会
处于上升阶段，这时期的社会是尚武的，要求人们具有刚强之气和开拓精神，这与儒家思
想温柔中和，尚中庸之道，是背道而驰的。这时期的体育并未受儒家思想影响，而是具有
自己的时代特色。首先，体育在这一时期受到统治阶级及社会的重视。其次，这一时期社
会上开展的体育活动大多是激烈的竞赛项目，所给予人的精神影响是刚毅顽强、勇敢进取
，如足球、击剑等体育项目风靡整个社会。但这一时期的体育是在伦理道德的影响下发展
的，繁琐的礼仪规定限制了体育本身的发展。魏晋南北朝时期是中国历史上最独特的历史
时期，山河动荡、礼教崩坏，同时门阀士族又发展到了鼎盛时期，两个因素交汇形成独特
的魏晋风尚。门阀制度为他们放纵声乐提供了很好的经济基础，社会道德和价值观念的变
化使他们行为无拘无束，肆情于田猎，扛鼎弄拳几乎成为士族子弟全部的生活内容。魏晋
文士则摆脱了礼法的桎梏，过去被视为" 末务" 的棋琴壶博乃至" 博射" ，都成为他们常
习的技艺，成为衬托他们风度的" 雅戏" ，他们大都" 博综众艺" ，" 凡诸杂艺，莫不明
习".这是中国历史上少见的社会风尚，客观上使娱乐性体育项目的开展，获得广泛的社会
基础，使魏晋体育体现出鲜明的娱乐性。士族追求享乐的行为动机导致习武活动性质的变
化，寻求长生的企求，酿成魏晋养生盛行的社会风气。更重要的是，从宏观上看，他们日
日寻欢消闲，体育成为他们日常生活的一部分，这就在一定程度上使魏晋体育从秦汉礼仪
、祭祀、节令等活动中分化出来，较少地受礼教束缚，而更多地依体育本身的规律，朝竞
技化、娱乐化方向发展。因此，古代后期中国的体育活动比起罗马来，项目多，竞技性强
，罗马体育更偏重于军事体育。
　　从汉朝开始，中国与罗马有了直接的经济文化交流，这种文化交流丰富了人类的文明
宝库，促进了人类文明的发展。
　　二、罗马教育
　　1.罗马古代教育的发生与发展
　　罗马文化是希腊文化的继续，通常把希腊文化与罗马文化并提为希腊- - 罗马文化。
罗马原是意大利半岛上的一个小城邦，从公元前6 世纪开始，通过战争，不断扩张领土。
它从公元前3 世纪起开始蚕食意大利南部的希腊城镇，并在公元前1 世纪征服了马其顿，
进而征服了希腊全境。这次征服在文化上只是加速和加深早已进行了一二百年的罗马本土
的希腊化过程。在这以后的几个世纪里，罗马统治者又在其日益扩大的帝国版图内，大力
推广希腊的文化、教育影响。罗马诗人贺拉斯曾经咏唱道：" 希腊被擒为俘虏，被俘的希
腊，又俘虏了野蛮的胜利者。文学艺术被搬进了荒僻的拉丁地区……" 在古代教育史上，古
罗马的教育占有重要的地位，因为，罗马对希腊的文化与教育，在其吸收与消化的过程中
，也曾根据自己的情况与需要作出一些重要的调整、修改与补充；而且，希腊的文化、教
育，主要是通过罗马的修订而影响到后代欧洲的。
　　罗马的历史一般可分为三个时期。公元前8 至前6 世纪是王政时期；公元前6 至公元
前1 世纪是共和政体时期；公元前1 世纪至公元5 世纪末是帝国时期。
　　在王政时期，可靠的史料很少。一般罗马的教育史，把它划分为两个时期，即共和时
期与帝国时期。而有关王政时期教育的论述，多是从共和初期的教育史实中倒溯类推出来
的。因为在共和初期的罗马教育中，还保存着相当的王政时期的残余影响。
　　2.共和时期的罗马教育
　　(1)共和早期的罗马教育
　　在王政末期，平民对贵族进行了长期的斗争，结果，罗马在公元前6 世纪初成立共和
政体。平民和贵族都是罗马的公民，只不过实际政权掌握在贵族手里。
　　在经济上罗马共和早期与王政时期相似，大部分居民以农为业，不论贵族还是平民，
大部分居住在郊区的田地上。所以，共和早期的罗马人，基本上是农民。除此之外，他们
过着作为公民的政治生活；而当时频繁地与邻近城邦之间的战争又要求他们具有军人的品
质。这就决定了共和初期罗马教育的基本性质：农民——军人的教育。
　　公元前6 世纪，罗马已经有了文字，罗马字母是从意大利南部古代希腊殖民地的希腊
移民那儿借用而来的。公元前4 世纪，在某些阶层人们中间，具有阅读和书写能力的，已
经是普遍的事了。根据这一事实，可以推断，在那个年代，儿童们已经接受了某种特定的
教育。也许这个时期已经有了学校。但在共和初期，学校在儿童的教育中不占重要地位。
教育年轻一代的任务主要是由家庭承担的。而游乐学校，如它的名字所表明的，是一种比
较不重要的补充，仅仅是一种" 娱乐" 或" 消遣" 而已。
　　古代罗马以" 家长制" 而出名，家长(主要指父亲）对于子女操有生杀大权。儿童初生
，要由家长决定，是留养或抛弃。罗马人把初生的婴儿放在父亲的脚边。如果父亲把婴儿
抱起来，就表示他给这个孩子以生活和教育的权利。如果这个孩子生来是虚弱的、畸型的
，或者虽然健康，但是父亲负担过重，家境贫寒，他就让这个婴孩躺在地上，命运注定他
要死亡。在被遗弃的婴孩中，较幸运的，被穷人家收养，长大以后被作为家奴使用或被作
为奴隶贩卖。
　　1 至7 岁之间的儿童由母亲抚养与教育。与希腊的雅典不同，在罗马，作为主妇，作
为母亲，妇女的地位是受到尊敬的。从西塞罗对格拉古兄弟的论述，可以帮助说明至少某
些妇女具有文化。7 岁的儿童，女童仍在家庭中从母亲那里受到作为未来的主妇与母亲的
教育。男童的教育由父亲负责。罗马的儿童在7 岁至16岁之间，成为他父亲的形影不离的
伙伴。他们的关系是父子而兼师徒，这种父子——师徒制度是承袭王政时期的、共和早期的
罗马教育的主要形式。
　　家庭教育的质量明显地取决于父母接受的教育。在最优越的家庭实行教育的一般特征
，可以从老加图(罗马政治家，公元前234-前149 年）于稍后年代的实践中推论出来。普卢
塔克告诉我们：" 当他的儿子显露悟性时，加图就亲自担任了他的教师，尽管他有一个名
叫蔡尔罗的奴隶，一位出色的' 文法家' ，而且蔡尔罗教过好几个别人的孩子。但是，加
图告诉我们，他不甘愿他的儿子受一个奴隶的惩罚，或者，假如因为这孩子偶尔学习迟钝
，就被那个奴隶揪耳朵。他也不喜欢为了儿子的教育，而去感激一个如此卑贱的人。因此
，他亲自教授儿子文学，教他法律，照料他的体育训练。加图不仅仅指导儿子如何投掷标
枪，如何角力，而且教他如何骑马，如何拳击，如何忍受寒暑，以及如何在最湍急的河流
中游泳。加图还进一步告诉我们，他亲手以大字体为儿子书写他编的历史教材，这样，他
的儿子无须离家，就能获得古代罗马人伟大活动的知识和有关祖国的风俗习惯的知识。加
图为此谨慎小心，如像在圣洁贞女们面前一样，不在儿子面前吐露出一个有失体统的字眼
。加图就这样培养他儿子的美德，这真是一项杰出的工作。可以看到，他儿子从加图那儿
接受的教育，比加图自己儿时接受的教育则属于" 少知世故的教育".事实上，根据这些功
课的总特征，它们类似斯巴达教育和早期犹太教育的主要任务。除去阅读和作为一名战士
生活所需要的体育训练之外，还要学习一种" 法律" ，即制订于公元前451-前450 年的十
二铜表法。
　　每个男孩从童年就必须学会咏唱它，如同他吟唱原始的战争诗歌，以赞美其祖先一样
。这种法律的学习，公元前1 世纪就成了罗马教育的基本部分。此外，还包括了一种民族
历史和习俗的课程。这种课程，是所有的已经意识到他们自己价值的民族所共有的。
　　公元前250 年前的罗马教育注重实际的特征，对于接近成年的男孩而言，更为显著。
小蒲林尼(生于公元62年）告诉我们，" 在我们祖先中间，教育既是眼睛的事，又是耳朵的
事。通过对长者的观察，年轻人学会了他们自己不久要做的事情，而且知道轮到他们教育
后代时，给他们做些什么.
　　(《徒书》第8 章第14节）一个出自上等家庭的罗马人，主要关心的是军事与政治，他
们很少考虑与生活事物无直接关系的任何形式的知识。加图写了一本论述儿童教育的书，
作为对新希腊教育的猛烈反驳。该书涉及到的只是讲演、医学、农业、军事、法律学等实
用技术。加图认为，好公民无需学习这些以外的任何知识。
　　既然教育由家庭负责，那么，不同的家庭(贵族或平民，富裕、小康或赤贫）决定着不
同的教育。但一般地讲，罗马的家庭教育以道德——公民教育为核心。就在日常的家庭生活
中和政治社会活动中，儿童从父亲那里受到敬畏神明、孝敬父母、忠爱邦国、遵守法律的
教育。英勇战士与显赫祖先的事迹构成对儿子进行道德——公民教育的重要题材。因为父子
是形影不离的，所以罗马人较多、较早地认识到以身作则的重要。这时候罗马人虽有了贫
富差别，但农村公社的传统还没有完全消失。因此，罗马人在教育儿童时强调勤劳、节约
、朴实、严肃等农民品质。
　　作为农夫的教育，是通过儿童跟随父亲在田间的现场观察与实习中获得的。在共和早
期，贵族家庭也还没有完全脱离农业生产的劳动，至少为了更好地管理地产，贵族家庭的
儿子也需掌握种地的知识与技能。
　　作为一个军人的准备，罗马儿童从父亲那里学习骑马、角力、游泳以及各种武器的使
用。文化教育在全部教育中所占比重很小。儿童可能学一些读、写、算，也是父亲教授的
。算术中包括一些几何知识，是为了计算帐目与丈量土地。
　　青年在16岁时即达成年，成为罗马的公民，开始服兵役。有部分贵族人家，在16岁至
17岁之间，把儿子交托给朋友或显贵公民，再受一年父子——师徒教育，学习政治、法律与
军事。
　　(2)共和后期的罗马教育
　　从公元前3 世纪起，罗马通过对外战争，不断扩大自己的版图，并从被征服地区掠夺
大量的财物与奴隶。奴隶数量急剧增加，愈来愈多的罗马公民聚居城市，商业日益发达，
在军事、商业、外交上的对外接触更加频繁。所有这一切都促进着学校教育的发展。
　　罗马建立学校教育制度的时期正是罗马统治阶级接受希腊文化、希腊生活方式的时期
，所以罗马的学校教育是在希腊教育的直接影响下形成起来的。
　　①小学。7 至12岁之间的儿童入小学。在共和早期，只有为数不多的小学，作为家庭教
育的补充存在着。到了共和后期，小学获得了比较普遍的发展。教育的内容是读、写、算
。这些东西以前是家庭教育中父亲承担的职责，现在由小学教师担任了。罗马的小学教育
一开始就是文字教育，而音乐和体育在罗马小学中则没有地位。
　　小学校舍十分简陋。教学方法主要是文字记诵，学日很长。罗马小学以它的体罚野蛮
著称。小学八天休假一次，除此以外，还有节日休假，以及从7 月底至10月中的暑假。
　　女童也入小学。学校是私立的，收费的。平民的子女未必全部都能入小学，或在小学
一直学到12岁。而在贵族家庭中，有一部分人又不屑把子女送入小学。他们在家里雇佣家
庭教师。像希腊一样，罗马贵族人家，也用教仆伴送儿童上学。
　　罗马小学教师的地位与希腊同行一样低微。教师或家庭教师，往往是一些奴隶或解放
了的奴隶，更不用说教仆。教师也有在奴隶市场上被拍卖的。
　　②中学。小康以上人家的子女在12至16岁之间入中学，即文法学校。
　　因为在罗马，还在希腊被征服以前，就已经广泛地传播了希腊(雅典）
　　文化的影响。希腊语成了罗马贵族和事业家的语言，一切有教养的罗马人的语言。希
腊哲学迅速地在罗马传播，希腊文化成为学校学习的学科。成千名的希腊教师在罗马汇集
。整个希腊式的学校体系也建立起来了。变化中的政治生活和文化生活条件，需要影响广
大选民，需要在共和国的元老院和其他机关中发表言论，因此把演说教育提到重要的地位
。希腊教师(文法家和修辞家）就成为罗马最受欢迎的人物。文法学校便是适应着贵族和暴
发户子弟的需要而产生的。
　　罗马中学即文法学校事实上是一种外国语学校。教学用语是希腊文，教师大多是希腊
人，教材也是希腊文的。只是到了这一时期的末期，随着罗马(拉丁）文学的成长，在罗马
才出现了拉丁文法学校，而与希腊文法学校并行。这时候，一般中学生同时学希腊文与拉
丁文；或者同时以一部分时间在希腊文法学校学习，另一部分时间在拉丁文法学校学习。
教学的主要内容是文学、文法和作文练习。文学包括希腊与罗马的诗歌与散文，其中也包
含一些历史、地理等因素。学生们一方面阅读荷马和希腊其他文学作家的作品，同时也读
罗马作家——维吉尔和贺拉斯等的作品。条件较好的文法学校，在高年级兼教一些修辞与演
说术；罗马文法学校的全部教育事实上是修辞——演说教育的准备。这种教育主要是在高一
年级学校——修辞学校中进行。
　　③高等学校。文法学校不久就显得不能完全满足，罗马因此又从希腊智者派那里仿办了
高等修辞学校。罗马的修辞学校是按照苏格拉底的修辞学校模型办起来的。修学年限、学
科内容、教学方法大体上与它相仿佛。有不少罗马青年为了受这种修辞——演说教育，往往
要到雅典和其他东方文化中心去留学，或者通过父子——师徒关系，在实际的政治活动中见
习与锻炼。教师多是来自雅典等地的" 修辞学家" 与" 哲学家" ，以后也有罗马人成为"
拉丁修辞学家".修辞学校的学科是修辞学和哲学(辩证法）。在这类学校中，学习在罗马国
家管理上起重大作用的法律学(主要是民法），也学习数学、天文学和音乐。
　　④培养目标。这时期，全部罗马教育的最高目的在于产生演说与雄辩家。演说在罗马公
民的政治、法律、社会生活中原来就有一定的地位。在共和后期，罗马各阶层，各集团之
间的斗争日趋激烈，常常爆发为武装的内战。
　　从事政治活动的人更加需要以演说作为争取群众、影响平民的工具。由此派生出来了
一种社会风尚；雄辩的演说才能是成为一个有教养的罗马人的主要标志。它成为罗马青年
在政治上向上爬的主要资本。这就是雄辩家的教育思想的社会基础。
　　⑤希腊化的影响。希腊化的罗马新教育与罗马旧教育传统之间一直斗争。希腊的文化教
育与希腊的奢糜的生活方式同时传入罗马。有民主倾向的政治家看不惯这种生活方式，贵
族中的保守派也对此存有戒心。在公元前2 至公元前1 世纪之间，罗马的元老院至少两次
用法令禁止希腊化教育，尤其是修辞——演说教育。但这两次禁止都有它们的政治派别斗争
的背景：一次起因于驱逐两个希腊的伊壁鸠鲁派哲学家，因为他们在青年中间散播无神论
思想(禁令的表面文章说他们宣传" 快乐" 论学说）；另一次是禁止" 拉丁修辞家" ，起因
于打击一个具有民主倾向的罗马修辞家，他在自己的修辞学教程中，列入了民主派观点的
题目与范文。
　　但一切对希腊影响的反对与抗拒都是徒劳的。在公元前3 世纪到公元前2 世纪末之间
，" 希腊文化还是像滚滚的洪流一样泻入罗马" (西塞罗语）。
　　这是因为：第一，罗马与希腊(主要是雅典）的社会性质一样，作为上层建筑，希腊文
化适应着罗马的政治、经济基础；第二，在对外征服战争中发了横财的罗马贵族(原来是元
老阶级与后起的骑士阶级）醉心于东方奢靡的生活方式；第三，希腊语言是当时半个以上
的" 文明世界" 的通用语言，在与东方各国争夺地中海霸权的斗争中，罗马的统治阶级需
要掌握希腊文与希腊文化。在当时，希腊文化毕竟是古代西方世界的最高文化水平。
　　希腊文化在这时期逐渐湮没了更原始的罗马生活。这个时代也已为变革做好了准备，
公元前202 年征服迦太基后，罗马被不可避免的命运的强烈欲望所驱使，卷入与东方诸国
的一连串斗争中。结果，罗马在地中海地区雄踞首位。对罗马而言，扩大人民的教育范围
，以包括希腊语知识(文明世界过半数的人都说这种语言），是势在必行的了。对希腊人而
言，他们并非缓慢地对其征服者作出贡献。形形色色的冒险家，其中有文法教师，修辞教
师，哲学教师以及各式各样的艺术和自然科学教师，大量地拥进罗马。然而，他们所受到
的眷顾，并非一视同仁。甚至被希腊人的学识所吸引的罗马人，都非常鄙视这些希腊人的
品质，因而并不全盘采纳他们的各种方式。确实，罗马人是注重实际的，他们几乎不重视
理论科学，除非他们能从中获得某些实际利益；他们对任何哲学全无兴趣，只有斯多噶学
派除外。因为这个学派质朴的道德品质和它对于世界秩序的信念，是和他们自己的人生观
相近的。另一方面，罗马人对于修辞和文法的要求甚至比希腊人更为强烈，因而这两门学
科受到了满腔热忱的欢迎，成为罗马高等学校教育的基础学科。
　　希腊的教育方法引进罗马的细节是模糊不清的，但把引进过程划分为三个阶段却是可
能的。
　　第一阶段：自公元前272 年的塔林敦灭亡之日起，此时许多希腊奴隶被带入了罗马。
有些希腊奴隶是受过很好教育的有识之士，因而找到了适合于担任其主人家庭教师的职务
。其中最杰出的是安德罗尼库士。他把《奥德赛》翻译成拉丁文(可能是为其学生所用）。
此书在罗马学校里作为主要的阅读书籍之一的时间，长达三四百年之久。由于安德罗尼库
士所作的贡献，公元前240 年，他获得了自由，直到公元前203 年逝世，他作为教师和诗
人，享有巨大的声誉。另一位被提到的半希腊血统的，同安德罗尼库士一道在罗马作希腊
文学教师的，是诗人恩尼士(生于公元前240 年），斯维都尼亚在《杰出的文学家的一生》
一书中谈到此人。虽然他们两人都被称为" 文学家" ，但是，并无证据能够说明这一时期
已经有了" 文法学校".普卢塔克谈到，大约公元前3 世纪中叶，由斯普瑞尔士.卡维留斯所
兴建的一所学校，已经标志着这类文法学校的开端。但是，由于缺乏任何资料来证实这所
学校与普通初级小学有何差异(除去它收一定数目的学费外），因此更可靠的结论是：最早
的" 文法学者" ，不过是大家族家庭中的私人教师。
　　第二阶段：大约公元前190 年左右，主要因为政治局势的缘故，发生了对希腊一切的
强烈的反抗。就教育范围而言，它不仅仅表现在前面引用的加图的一段话，而且也表现在
由罗马元老院在不同时期所采取的限制希腊教师活动的行动里。公元前173 年，两位伊璧
鸠鲁派教师被罗马驱逐出境，" 因为他们提倡享乐主义".12年后，元老院的禁令更为广泛
，以至于在罗马，没有一位哲学家或修辞学家还有栖身之地。
　　第三阶段：这次对希腊的反对是短命的。从安德罗尼库士时代起，拉丁文学(或是译自
希腊文，或是摹仿希腊模式）已经成长起来。而且，到公元前2 世纪中期，在上层阶级中
普遍存在着一种对文学的欣赏。尽管当局并不赞同，这种对文学的欣赏也导致了文法学校
的设置。根据斯维都尼亚的论述，这种真正的系统文学教育的推动，归功于玛洛士的克瑞
特士所作的朗诵和讲演。克瑞特士是佩尔加门学校的校长，大约公元前167 年，他因一条
腿骨折而留在罗马。虽然希腊文学起初是主要学科，但是，一种爱国主义的愿望，就是使
罗马教育传统的绝大部分成为优秀传统的愿望，觉醒过来。西塞罗让西比奥在《共和国》
一书中宣称：" 听我说啊，我并非对希腊各种方式茫然无知，但也不是宁可偏向它们，而
不要我们自己传统的人，由于我的父亲，我受了文科教育，而且，从孩童时代起，我就力
图自觉。但是，造成今日的我，是经验和家庭教育多于书本。" 正是同一精神，使斯蒂罗
(一位有学识的罗马骑士）采取另一种形式，约在公元前1 世纪初，建立了第一所拉丁文法
学校，并且在公元前92年，导致了一些拉丁修辞学校的兴办。但这件事遭到了罗马监察官
们的非议，认为这些学校为有害的新事物。尽管如此，从此时起，拉丁文学和修辞学以及
希腊文的教学开始了，并且日益成为重要的学科。结果形成了一种具有希腊形式，却是罗
马内容的教育制度。
　　起初，各类学校的教学工作，都有一定程度的重迭交错。罗马人经过了希腊化的影响
后，以自己的组织才能，确定了学校的职责范围，从而产生了学校的分级的办法。
　　⑥平民的教育。在罗马，全部希腊化教育，尤其是它的修辞——演说教育，只是以罗马的
统治阶级(元老与骑士）的子弟为对象。希腊文化，对于罗马的平民是无缘的，更不必提奴
隶。广大的平民子弟，可能受小学教育，很少可能受中等教育，更说不上受修辞——雄辩家
的教育。他们主要是通过父子——师徒关系受" 实际教育".像在希腊一样，罗马的青年，不
全是从学校中获得生产劳动的知识与技能，而是投拜一个工匠作为师傅，在一定年限的学
徒期间，学习这些东西。这时候罗马的手工业，已经达到一定程度的部门分工。有些部门
的手工业者已经有行会的组织，行会对学徒的生活与学习有一定的制度。至于平民中的最
下层，他们的子弟只能在家庭中，或从地主与雇主那里，学会一些粗活或半粗活。在西方
世界，最早在商业上采用簿记的是罗马，但罗马学校不教簿记术，青年们只能在学徒生活
中学习这种技术。
　　3.帝国时期的罗马教育
　　(1)帝政与教育的发展
　　共和末期，随罗马版图的扩张，旧有的国家机器逐渐显得不能适应新形势，罗马的共
和制不得不改为帝制。为了统治幅员辽阔的帝国，一个庞大的、复杂的行政系统与官僚制
度，在中央(罗马本土）与地方(罗马把被征服的地区改为行省）应运而生。学校教育负有
供应各级各类官员的任务。在官员下面，担任簿记文牍工作的胥吏的数量也不断增长，其
中有一类人专任速记工作，这就促进了帝国时期罗马教育的发展。
　　为了巩固罗马对各行省的统治，罗马皇帝在派出罗马军团驻防的同时，也派出学校教
师。前者是为了武力镇压，后者是为了加强精神文化的奴役。
　　罗马统治者在各地原有的土著统治阶层中间，大力推行物质生活方式与文化教育的"
罗马化" (也就是" 希腊化")，使他们忘记自己的祖国与人民，死心塌地做罗马帝国的顺民
。所以，罗马皇室不仅在罗马本土，而且在各行省奖励教育，兴办学校，在行省兴办学校
的目的之一，还在于在当地青年中间选拔出一部分" 人才" ，以充实罗马帝国的官僚系统
：他们或者作为忠顺的臣僚，在中央供职，或者充当罗马皇室的耳目与助手，统治本地的
人民。
　　据权威的英国威廉.博伊德和埃德蒙.金合著的《西方教育史》记述，在罗马建立和保
持它对所支配国家的统治的过程中，教育起了很重要的作用。罗马人仿效亚历山大大帝，
从共和晚期起，制订出深思熟虑的政策，把教育和文化推行到臣属于罗马的民族中去。罗
马军队所到之处，都出现了以帝国城市的模式而建立的城镇，它们成为管理和控制的中心
。在所有较大市镇和许多较小市镇，都开办了教育儿童的文法学校。例如，在高卢，恺撒
发现许多年轻人(有的到20岁）在那些古时克尔特巫师的学校学习，但这种学校很快便由罗
马学校所取代。在公元1 世纪初期，这些罗马学校，在奥顿、里昂、图卢兹、尼姆、维也
纳、纳尔榜、马赛和其他城镇都很繁荣兴旺。此外，在英国，根据塔西佗的著作我们了解
到，阿格里科拉在平定了这个国家以后，首先关心的是以修辞学教育该国首领们的儿子，
其中许多人到那时还对罗马采取敬而远之的态度。由于受到新知识的吸引，他们被争取到
罗马这方面来了。在帝国各地，同样的罗马化过程，通过学校稳步进行，到2 世纪，罗马
学校实际上已经很普遍了。即使在文学和学术逐渐退化的过程中出现知识衰落的时候，也
几乎没有影响到罗马学校的普及。所以，迟至4世纪末，当北方蛮族形成的威胁比以往任何
时候更严重的时候，修辞学校也" 在学生们的鼓噪声中在全世界存在下来了" (奥古斯丁语
），就这样，它们与帝国并存，直到帝国被蛮族反复入侵的浪潮所吞没为止。
　　如果说文法和修辞学作为教化力量是罗马教育的一个特点，那么，他的另一个显著特
点就是教育在经过漫长岁月和处于变化多端的条件下所保持的一致性。从公元1 世纪至4
、5 世纪，从罗马世界的东端到西端，罗马教育保持了它的一致性而没有实质上的变化。
因时间的消逝产生的差异如此微小，以至在1 世纪结束时，昆体良笔下描写的罗马教育，
对他的时代以前一个多世纪的经验所作的总结，在300 多年后对帝国的每一部分基本上都
适用。几乎任何一位伟大人物早期生活的教育历史都证实了这一点。如教育家奥古斯丁所
受教育的基础，就是对文学和修辞学的充分训练。(2)国家教育制度的建立帝国领土的扩张
，需要制订出不同的政策。恺撒对居住在罗马的所有担任文学科目的外国教师授予特权，
这是他采取的第一个措施。他的继承人奥古斯都对学术也有兴趣，仿效他的前任的榜样鼓
励学术。他在罗马建立了最早的公共图书馆。他驱逐了这个城里的所有其他的外国人，但
允许教师留下。后来的皇帝们仍继续对学校给予赞助，但是，直到苇柏乡(公元69-79 年）
的朝代才采取措施，对学校明确地进行组织和支持。苇柏乡不但在和平神庙中建立了图书
馆，而且从国库中每年以十万塞斯图斯(大约800 英磅）
　　的薪金授予希腊语和拉丁语修辞学的讲座，并免除文法家、修辞学家、医生和哲学家
某些普遍的公民义务，从而使教师为国家服务。到了纳瓦(公元96 -98年）和图拉真(公元
98-117年）朝代，政府又借资助款支持教育。他们把大量的钱借给农民，并限定他们所付
的利息必须作为一个计划的资金。
　　根据这个计划，每年向男女儿童提供数目达到五千的津贴，直到他们分别达到18岁和
14岁完成他们的教育时为止。这种津贴随后的朝代继续提供，并有增加。
　　公元前2 世纪以前，奥古斯都之后的皇帝们的教育活动，主要是受他们个人对学术的
兴趣或为博得声望所鼓舞，而不是出于对帝国需要的明确的认识或对政策广泛的考虑。在
哈德连(公元117-138 年）、安东尼(公元138 -161年）和马可.奥勒略(公元161-190 年）
等朝代，偶然的干预的方法停止了，一种和帝国本身一样传播广泛和组织得当的伟大的教
育制度产生了。对哈德连来说，其动力是对希腊一切事物的热情的赞美，这使他赢得了"
希腊迷" 的称号。他关怀各地希腊哲学家和教师。他批准和延长以前皇帝授予他们的特权
和豁免权，对他们的工作表现了强烈的兴趣。他在罗马建立了雅典娜神庙，作为希腊和罗
马文人聚合的地点和高级学术研究中心。在亚历山大里亚，他资助博物馆，并提名他的几
个博学的朋友作博物馆的成员。
　　但是最深得他的好感的是希腊，尤其是可爱的雅典。他除了为宗教和教育的目的在雅
典建立起许多壮丽的建筑物之外，还给那里的教师们以鼓励，使雅典再一次成为杰出的自
豪的学术中心。哈德连开创的事业，由安东尼以同样的慷慨大度的精神承继下去。安东尼
可以被看作是帝国教育制度的真正奠基人。由于他对整个帝国的需要比他的任何前辈都具
有更远大的眼光，所以，他把给专门教师支付薪金和授予特权的责任交给各省的政府。他
命令，各首府必须保持10个医生、5 个智者和5 个文法家；在法院开庭的大城市，保持7
个医生、4 个智者和4 个文法家；小城市保持5 个医生、3 个智者和3 个文法家。对这些
人的任命，授权市议会去办，但是保留某些控制权。这些权力大抵是对那些无力承担费用
而要接受国家帮助的城市来说的。继任者马可.奥勒略对教育发展的贡献是比较有限的，但
仍是可观的。这个在位的哲学家，从幼年时代起，就与希腊学者有非常亲密的关系。跟哈
德连一样，他的主要兴趣在于雅典学校。他以一个地道的斯多噶派学者的宽宏大量，在那
个城市的四所古代哲学学校中(不包括伊壁鸠鲁派哲学学校），分别设置了四个哲学讲座和
一个演说术讲座，并由帝国国库提供教师们必要的薪金。由于哈德连的事业如此圆满的完
成，使得雅典成了罗马世界的主要" 大学".由于这些贤明皇帝对教育的重视，在整个希腊
语世界，很快就兴起了对学术的强烈热忱。希腊和小亚细亚的学校，也充满了热切学习的
学生，如3 世纪初期的一位修辞学家说的那样，整个爱奥尼亚变成了" 一所学者大学".这
种局面在各地的教育中都反映出来，并推动了学校工作。
　　总体说来，这个时期，罗马皇帝奖励教育的办法有：规定中等——高等学校教师(文法学
教师与修辞学教师）的薪俸，由皇室直接支付；豁免教师的兵役及其他形式的徭役；责成
地方当局，在各城市维持一定数目的文法学教师与修辞学教师，支付他们的薪金，保证他
们的社会地位与物质利益等等。这种奖励教育是与控制教育齐头并进的：有的皇帝规定了
教师任免办法，责成地方遵照施行；皇帝还保留教师任免上的最后决定权；还规定监督教
师及教学内容的办法，并确定地方政府对私立学校或私人教师的教学活动的监督；这样，
在罗马帝国，就形成了一套国家教育行政制度。在共和时期，罗马的学校完全是私立的，
到了帝国时期，出现了相当数量的公立学校，朱利安规定政府对学校的监督制，充任学校
监督制度的教员是以帝国政府名义委任的。425 年的皇帝敕令，确定了学校的开办权完全
操于政府手中，任何私人创办学校的企图都以叛国论罪。
　　①高等教育。教育任务的改变必然决定着培养目标与教学内容的改变。
　　在共和时代，演说雄辩才能在政治生活中占重要地位，在帝国时代，皇帝独裁，不允
许臣民以雄辩的才能干预政治。所以，雄辩政治家的培养目标逐渐演变为官吏——文士的培
养目标。意识落后于存在，在帝国时期，文法——修辞教育的传统仍然保留了下来，但这种
教育的精神实质已经起了变化。在共和时代，修辞学校的演辩(演说雄辩）题目往往取自重
要的历史人物与历史事件，甚至取自当代人物与当前时事。在帝国时代，学生们只能在脱
离现实的古怪离奇的题目上舞文弄墨。一个雄辩家的教育，固然以文学与修辞为主要内容
，但对历史、哲学、法律，乃至音乐、数学等知识也有一定的要求。
　　苏格拉底所规定的演说家的教育的内容是政治智慧与辩才，这种理想在共和时代的罗
马教育中还被保持着，但这两样东西，对帝国的官吏与文士来说，都是不需要的。从此教
育进一步地向形式主义方面退化：教师与学生致力于文字上的咬文嚼字，在词藻上的争奇
斗巧。
　　帝国时期，尤其帝国后期的罗马学风的败坏，最突出地表现在罗马青年的精神面貌上
。他们精神萎靡，意志消沉，生活腐化，道德败坏。这是整个上层社会的风气在学生身上
的反映，也是罗马帝国正在面临总崩溃的这一历史进程的反映。以言辞的雄辩作为罗马的
最高理想的教育制度，由于它脱离生活现实和它本身思想的贫乏，必然会衰微和死亡。
　　希腊化时期的高等教育机构有修辞学校与哲学学校两类。在罗马只有修辞学校而没有
哲学学校。但在希腊本土，以至罗马帝国的东方地区，这两类学校始终并存着。法律学是
罗马人特创的一门学问，所以在罗马帝国中，有法律学教授与法律学校。也出现了少数建
筑学校与医学校，它们的水平在修辞学校与法律学校之下。
　　②中等教育。罗马的中等教育，仍是指文法学校。帝国时期与共和时期的中等教育相比
较，发生了一种重要变化，即拉丁文与罗马文学的地位逐渐压倒了希腊文与希腊文学。后
来在西罗马帝国，希腊文和希腊文学的学习几乎绝迹；只是东罗马帝国，希腊文与希腊文
学在文法学校的教学内容中始终占统治地位。
　　高等教育方面的形式主义倾向在文法学校中同样有所反映。教学工作越来越多地集中
在文法与文学方面，其他学科的地位越来越被削弱。即使在文学方面的教学也越来越重视
形式而忽略内容。在罗马的学校中形成了一套较完整的文学的分析教学法，一般包括下列
一些步骤：教师朗读课文，学生随读，注意音调的抑扬顿挫；教师逐段讲解课文，注意文
字——文法分析，并解释文中的史实掌故以及有关的哲学科学知识(学生边听边记笔记，以备
日后背诵）；就课文作版本注疏的讲解。最后，对高年级学生就作家与作品进行文学分析
与评论。这种形式主义的分析教学法，支配了欧美的中学语文教学近两千年。直到19世纪
初期，欧美中等学校的拉丁文或希腊文就是依照这种程序来进行教学的。
　　③小学教育。由于罗马帝国时期所提倡的是中等——高等教育，小学教育在帝国时期没有
发展，似乎反而有些萎缩。因为，小学以平民子女为主要对象，而在这时期，平民的低下
层的经济情况日趋恶化。罗马的各级学校，包括小学在内，始终是收费的。
　　在历代皇帝颁布的教育法令中，很少提到小学教育，显然是因为统治者并不关心平民
子弟的学校。并且还出现了这种现象，即由文法学校的助教兼教中学年龄以下的学生。在
这里，我们看到了教育史上的双轨制的萌芽：一方面是小学，专以平民子女为对象；一方
面是文法学校，专以贵族及富裕人家的子女为服务对象，是中学而兼小学。
　　小学教育的主要内容仍是读、写、算。读的内容包括字母、单词、句子到整篇课文的
学习。教材是文学作品，以诗歌为主，但教学重点在于文法分析。已经出现了专供小学教
学之用的文法书，文学的学习逐渐退处无足轻重的地位。教师要求学生把文法的定义和规
则抄录下来，并加以记诵。书写方面，教师要求学生抄写一些选自伦理课本的古今名人的
道德格言。算术的练习则是以手指、石子或算盘进行的。
　　④奴隶的教育。不论是斯巴达的国家奴隶，还是雅典与罗马的私人奴隶，一般都没有受
学校教育的机会。这是因为，在当时的生产力发展水平之下，奴隶主不需要使他的奴隶获
得文化与知识。同时，奴隶主也害怕奴隶有了知识，会起来反抗的。
　　在罗马，奴隶受学校的教育是极个别的情况：第一是角力学校，这是为了培养勇猛的
士兵；更多的是为了培养一批在角力场自相残杀、以供观众(奴隶主及平民）取乐、并满足
他们的嗜血癖好的斗士。身强力壮的青年奴隶或者逃亡不遂的奴隶，往往被送进这类学校
，受极严格的锻炼。他们的生活是受到极严密的监视的。有时这些奴隶在学校中掌握了武
艺后，也会爆发一些反抗事件。
　　第二，少数罗马的统治者曾经开办过一些职业学校，训练奴隶成为演员、海员、速记
员、理发匠等等。在这类学校里，学员集中居住在一起，受到严格的监视。受过这类训练
的奴隶是主人的一笔财富，他们可以被高价出租或高价拍卖。
　　第三，有些奴隶主看到，用自己家中的奴隶繁殖的后一代奴隶，比买来的奴隶更有利
更可靠。他们在个别情况下，会让自己的青年奴隶受教育，使他们学会精巧的手艺，甚至
掌握一定的文化知识，因为这样的奴隶是市场上不易买到的，必须" 培养" 出来。另一方
面，这也是奴隶主对奴隶所施的一种收买政策，受到这种" 培养" 的奴隶往往对主人感恩
图报，这对于主人的安宁与利益是一种更可靠的保障。
　　在以上三种形式下受过教育的奴隶，在数目上是微不足道的。对于广大的奴隶，如果
说奴隶主给予任何教育的话，那就是施以精神麻醉，使奴隶安于自己被奴役的地位。公元
326 年，在康斯坦丁的一项法令中说：" 如果奴隶偶然被奴隶主打死，奴隶主没有罪，因
为他是想为他的奴隶好，但作了最坏的事".显然，奴隶主会经常对自己的奴隶进行这样的
道德说教：一切对他们的奴役与虐待，只是为了他们好！
　　奴隶不可能为了自己的利益组织自己的教育。奴隶主对奴隶的防范是十分森严的，决
不让奴隶有机会相聚在一起，进行自我教育。在罗马的元老院中，曾有人提议，让奴隶穿
着特殊的衣服，以示与罗马公民的区别。这个提案没有被通过，因为多数的人害怕，这样
做会使奴隶看到自己的数目大大超过自己的主人。在罗马帝国末期，奴隶们参加基督教的
团体生活，也是秘密的。
　　但罗马的奴隶主阶级没有能够在精神上完全征服奴隶。奴隶们在现实生活中受到教育
，使他们还是保存自己的思想，感情与意识，即使这些是比较模糊的。所以在罗马帝国这
段历史时期，奴隶的大小规模的暴动，持续不断，直至最后把罗马帝国灭亡。
　　4.基督教的兴起与罗马学校教育的消亡
　　罗马帝国时期，罗马教育领域中的一项重大事件，是基督教作为世俗文化与教育(公立
的与私立的）的对立面而出现，并逐渐由弱小而变为强大，以至最后压倒了世俗文化与教
育(即希腊——罗马文化与教育）。
　　(1)基督教的产生及其在帝国的传播
　　基督教产生于公元1 世纪，而从公元1 世纪到2 世纪，是罗马帝国的强盛时期。帝国
的强大是建立在奴隶制度和向外扩张的基础上的。面对着强大的罗马统治，被奴役和被征
服的人民，任何一个地区或城市要想作出有效的反抗，都是徒劳的。生活在苦难中的人们
的唯一出路，似乎只有向宗教求助。
　　基督教就是在这样一种条件下产生的。根据基督教产生的历史，恩格斯曾说，原始的
基督教" 是奴隶和被释放的奴隶、穷人和无权者，被罗马征服和驱散的人们的宗教".早期
的基督教具有平等、博爱的精神，她宣称人人都是上帝的子民，在上帝面前人人平等。教
义要人们把希望寄托在来生。认为现实世界充满了罪恶，耶稣为拯救人类而来到人间传播
福音。世界末日即将来临，人人都要面临终日的审判，而相信基督的人将会得救，进入天
堂。
　　这种教义，对于奴隶和穷人来讲，是有很大的吸引力的。因此，她很快就在帝国各地
传播开来。公元2 世纪后期，帝国的政治、经济进入危机时期，社会风气每况愈下。3 世
纪时，帝国出现全面危机，社会上层的道德沦丧、骄奢淫逸之风腐蚀了整个社会。一部分
有产者也感到前途渺茫，纷纷皈依基督教，以求得心灵上的解脱。有产者信仰基督教者日
多，基督教的性质也就日益有所改变。从公元2 世纪后期起，基督教教义渐渐演变成罗马
帝国可以接受的宗教形态：主张逆来顺受，爱一切人，甚至" 爱仇敌" ，对压迫者，" 不
计较他们的恶".她维护帝国统治，宣扬君主是神的代表，基督徒要像侍奉神一样侍奉君主
。
　　罗马帝国对基督教的态度，开始是镇压，因为信仰、追随者是穷人和盲人，这些人"
有智慧的不多，有能力的不多，有尊贵的也不多".但随时间的推移，基督教吸引了越来越
多的社会各阶层的精华，包括不少" 对世界的智慧" 有很深造诣的人。因此，帝国统治者
又以怀柔为主，镇压为辅，最后是利用，把它作为精神统治的工具。君士坦丁统治时期，
基督教可以被罗马统治者利用的条件终于成熟，公元323 年颁布米兰敕令，规定教徒信仰
自由，归还所没收的教会财产，教会有权接受馈赠和遗产，免除教会神职人员的劳役和赋
税。从此，基督教在帝国取得了合法地位。公元392 年，罗马皇帝狄奥多西又宣布以基督
教为国教，禁止非基督教的信仰。罗马帝国于395 年分裂为东西罗马帝国后，罗马教会也
一分为二，西方教会称为罗马教会，东方教会称为希腊正教。
　　(2)早期的基督教教会学校
　　基督教的日益发展，使得基督徒不愿他们的孩子愚昧无知，但正在发展的教会，如果
想要基督徒受教育的话，仍不得不去罗马的文法和修辞学校去接受教育。面对着受异教教
育或者根本不受教育的这种困境，他们大多数人都把孩子送到帝国的学校去，甚至连西方
基督教的奠基人、不妥协的德尔都良(大约生于160 年）也不否认当时他们没有开设别的学
科。公元2 世纪末，他写的《偶像崇拜》这篇论文，对他那个时代基督教社会存在的实际
问题的困难，作了一个有趣的间接说明。他十分清楚，一个基督徒当教师是不可能的。他
说，一个教师被迫去庆祝智慧女神密涅瓦的节日和在指定的季节装饰学校，纪念花神，从
法律的角度来看，按任何其他惯例行事都是犯罪。此外，在文学教学中，他必须把古代神
话的诽谤性故事告诉学生，并说明神的贡献。很清楚，这根本不是一个基督教徒要做的事
。但如果一个基督教徒教师谈论诸神的故事都不会玷污他的嘴唇，这难道不与一个基督教
徒学生听了这些故事后玷污了他的耳朵的情况完全抵触吗.德尔都良在这种明显的结论上妥
协了。尽管他知道基督教徒青年在普通教育中面临的危险，但他认为禁止他们进学校是不
可能的。
　　因此，在儿童教育方面，早期的基督教发现自己处于十分为难的境地。
　　当时的现存学校，不论公立、私立都是世俗学校，教师都是世俗教师，而在教会看来
，教学的思想内容都是异教的。但教会还没有力量设立自己的学校系统。因此，教会不得
不允许教徒的子女进入世俗学校学文化，但要求家长在家庭中进行宗教教育，以抵消学校
中的异教文化与道德的影响。
　　这样，早期的基督教会作为一个整体来说，已经屈服于历史的必然，承认现有的学校
而不试图阻止它的成员在学校里当教师或学习。但在亚历山大里亚等一些地区，教育领域
里的异教徒与基督教的矛盾并不很激烈，这主要是由于许多基督教学者对昔日的宗教和文
化采取同情的态度，在克莱门特(约公元160-215 年）看来，福音不是一种新的背离，而是
希腊文化和犹太主义两条进步路线的会合点。他认为全部历史就是一种历史，因为整个真
理只有一个，他说：" 只有一条真理的河流，许多溪水从这边和那边注入其中。" 正是这
种精神使基督教自己办的一些学校开始有一定影响。同时，教会不能长期满足于这种教育
现状，教会也必须设立和扩大自己的学校。至少到了公元4 世纪时，教会举办的学校教育
事业已达到一定的规模。公元381 年，在君士坦丁堡举行的一次教会领袖的会议中，决议
要求" 在一切城市与乡村中设立免费教育儿童的学校".基督教最早出现的学校是教义问答
学校。教义问答学校有两种，一种是教义学校，教义学校招收的学生包括信仰基督教家庭
的儿童，犹太教改宗基督教者，以及居民中某些热心基督教的成年人。学校教学的目的，
除有关教义方面的基本知识外，道德行为的训练在这里占有重要的地位。音乐也受到重视
，特别是在东罗马帝国。音乐之所以被视为重要科目，因为它有助于培养德行和增强对基
督教的信仰。音乐歌词，主要是教会的赞美诗。这种学校一般设在教堂的柱廊下，或教堂
中的其他场所。
　　另一种是教义学院(亦称高级教义问答学校），教育宗旨是培养教会的神职人员，如牧
师等。这种高级的学校，虽然仍以教义为教育的灵魂，但所学的课程要广泛得多。从公元2
世纪到4 世纪，基督教为了扩大其影响，就必须向世俗文化教育作斗争，其锋芒所指是希
腊——罗马的学术。为了战胜对手，就要了解对手；为了战胜并取代希腊——罗马文化在人们
中间的影响，基督教会便利用希腊——罗马知识，对其加以严厉的选择，汰除其中与教义相
抵触的东西，将希腊——罗马文化教育乃至学术思想加以改造，使其符合教会的需要。公元
179 年，一位改宗基督教的斯多噶派的哲学家潘太纳在亚历山大里亚主持了一所教义问答
学校。继承他事业的是克莱门特和奥力根(公元185-254 年）等人，他们在亚历三大里亚建
立了一所高级教义问答学校。公元231 年，奥力根在小亚细亚又建立了一所高级教义问答
学校，教学的科目有哲学、修辞学、逻辑学、天文学、文学、历史和自然科学等。
　　他们主张让希腊——罗马文化与基督教教义合流，基督教学校把学习希腊-- 罗马文化作
为手段；学习希腊——罗马文化是为了更好地学习教义，使所培养的人能胜任牧师的工作，
能忠于教会，为基督教服务。
　　(3)罗马学校教育的消亡
　　4 世纪末，东罗马禁止向诸神献祭，西罗马则没收对古代诸神祭礼的捐款，因而基督
教在罗马帝国很明显地上升到支配地位，基督教会的教育也逐渐取代世俗教育的地位，这
时罗马帝国也面临崩溃。整个帝国公立的文法学校和修辞学校在4 世纪时处于昌盛时代(除
少数例外），但到了6 世纪左右就消失了。消失的外部原因，一方面是整个5 世纪由于北
方野蛮游牧民族的入侵，动摇了罗马的社会基础。在西罗马帝国崩溃前后的极度动乱的时
期，像学校这样耗费大、又缺乏自卫能力的机构，就不可避免地首当其冲，遭受损害。入
侵者为了自己的利益，被迫对当时的法律和行政机构给予重视，但没有保存学校的愿望。
另一方面是基督教对希腊——罗马文化的否定。
　　帝国学校消失的内部原因是文化教育与政治经济发展的关系。在帝国的后期，奴隶制
经济的内部矛盾和帝国的残酷统治严重损害了社会的生产力；封建经济的因素在奴隶经济
的基础上已经逐步壮大起来；货币的流通已经开始为" 以物易物" 所替代；城市工商业活
动已经大部分陷于停顿；这一切都注定了古代西方世界城市灭亡的命运；学校教育是随着
城市生活之逐渐消亡而消亡的。同时，罗马的学校以培养帝国的官吏为目的，帝国瓦解了
，封建经济不需要帝国那样的政治组织形式；日耳曼人得到了天下，暂时还不需要官僚与
文士。这样罗马的学校同时失去了自己的经济基础与政治基础，就只能消亡。
　　5.罗马教育家及其思想
　　在罗马教育史上，最有影响的教育家就是西塞罗、昆体良和奥古斯丁。
　　西塞罗是共和国后期的的雄辩家、教育的理论代表，他的教育理论产生于希腊文化教
育思想与罗马传统教育思想之间的矛盾。昆体良的教育理论是在帝国初期的政治现实与来
自共和国后期的雄辩家教育理论不相适应的历史条件下产生的。而奥古斯丁的理论则企图
解决基督教的教育要求与世俗文化教育之间的矛盾。
　　(1)西塞罗(公元前106-前43车）及其教育思想
　　西塞罗是罗马共和国后期的一个重要历史人物。他不仅是一位杰出的散文家，而且是
一位才干超群的政治活动家。他对于古罗马的教育有着重要的贡献，他是雄辩术教育的积
极倡导者。他的《雄辩术》一书，是古代有关雄辩教育的最重要的著作之一。
　　西塞罗的家庭属于骑士阶层，家道富有，从小受到良好的教育。他先后在著名的修辞
学家、法学家以及斯多噶派哲学家所办的学校受教育。青年时期，按照传统习惯，他接受
过军事训练，服过兵役，最后按当时的教育传统到雅典的哲学学校游学两年，以后便从事
律师工作，不久便步入政界。凭其广博的知识、雄辩的天才以及纵横捭阖的政治手腕和阴
谋诡计，而步步高升。公元前64年，在竞选中，击败了著名的民主派首领卡提柯那，当选
为执政官，登上了国家政权的领导地位。在政治斗争中，他逆潮流而动，死守共和制不放
。当共和制走到了历史的尽头时，西塞罗本人也就成了它的殉葬品。罗马三头专政清洗反
对专政的元老院时，西塞罗逃亡未遂而被害。
　　雄辩术起源于希腊，当希腊化教育在共和国后期像潮水一般涌入罗马的时候，雄辩术
也传入罗马。罗马共和时期，雄辩术在政治生活中曾起了巨大的作用：它是争取民众，击
败政敌的重要工具。到了共和末期，它的重要性逐渐消亡，随着帝制的建立，雄辩术也就
失去了其存在的土壤。但却在另一种含义下，继续为帝国服务，这时，它成了有教养的罗
马人的标志或代名词。
　　雄辩家就意味着一个有教养的人。
　　西塞罗生活的年代正是这个时期，对于希腊化教育，罗马的教育家，有的持极端反对
的态度；有的则绝对拜倒，全盘接受。西塞罗采取折衷调和的态度。他说：" 我们要向罗
马学习道德，向希腊学习文化。" 因此，西塞罗的雄辩家的教育理论不仅顺应了时代的要
求，不仅来源于现实生活，而且丰富了雄辩教育的内容，使其更加具有理论意义。他的培
养雄辩家的教育及其" 人道" 的理论大体有以下几方面。
　　①雄辩家的定义。西塞罗说：" 一个名副其实的雄辩家，必须能够就眼前任何问题，任
何需要运用语言艺术阐述的问题，进行演说，以规定的模式，脱离讲稿，伴以恰当的姿势
，得体、审慎地进行演说。" 能就任何问题进行得体的演说，是西塞罗所认为的雄辩家的
最本质的特点。为了说明雄辩家的雄辩的特殊能力，西塞罗把雄辩家与一般会讲话的人作
了区分。会讲话的人并不等于雄辩家。所谓善于讲话的人，指的是能在大庭广众之中" 根
据人类通常的判断力，准确而清晰地表达自己的思想" ，只此而已。而雄辩家" 则要具备
令人钦慕的高贵风度，能就自己选择的任何论题，阐述、发挥，并使之生色；在思想中拥
有并牢记雄辩术的一切淮则".能清晰地表达思想与能就任何问题发表演说当然是不同的，
能清楚地表达自己的思想，并不一定能就任何遇到的问题作生动而影响听众的演说。要对
任何遇到的问题作生动有力的演说，只有雄辩家才能办到。这就是西塞罗对雄辩家的品质
所坚持的观点，这在当时以及以后的一个多世纪里，成了权威性的观点。
　　雄辩家与各种专门人才相比，雄辩这一方面，他较之任何领域的专门家都要出色。一
个演说家在某一专业领域，当然不是专家，而一旦他向这方面的专家请教过有关该专业的
某些基本知识后，他讲起来，比从师学过的行家还要生动、精采。例如，他不懂民法，但
在向民法专家请教了他所要讲的涉及民法方面的有关主题后，他讲演起来，比他所请教过
的民法学者还要出色。同样，他在向军事专家请教之后，讲起军事论题来，他的讲演比之
军事家还要令人信服。在有关哲学方面的知识，他学到一些哲学以后，他一定会比那些哲
学家讲得更好。因此在这种意义上讲，雄辩家是可以就他所面临的各种问题发表演说的。
　　有些著名的专家曾发表过动人心弦的演说，其原因不在于专业知识，而在于雄辩知识
，如人们传说的建筑军火库的著名建筑学家费罗，曾作过激动人心的演说，其演说之所以
动人，并非由于他拥有建筑学方面的知识，而是由于他在雄辩术方面的造诣。又如物理学
家阿克莱庇阿德，他之所以能出众地阐述有关物理学方面的问题，并非由于他在演说中运
用了物理学知识，而是他运用了雄辩术。关于这个问题，苏格拉底曾发表过看法：" 人人
都可以成为他所掌握的学科领域内的雄辩家。" 西塞罗则认为：" 较为正确的说法应是，
一个人不可能是他所不懂的学科的雄辩家；如果他能够很好地掌握一门学科，但他不懂得
如何组织并完善他的发言，他同样不可能雄辩地就他所熟悉的东西发表演说，" 因此，各
专业的人才，要想就他的专业发表有威力的演说，必须要有雄辩的知识和技能。
　　②雄辩家应具备的条件。西塞罗认为雄辩家应能就任何需要发表演说的题目进行有说服
力的演说，这一要求是很高的。因此，他认为，要想成为一个名副其实的雄辩家，必须具
备以下条件：首先是要有广博的学识。这是由雄辩术这一门学问本身的特征所决定的。"
雄辩术集众多科学与学问，其内容远比人们想象的要广泛得多。" 因为作为一个雄辩家来
讲，" 掌握广博的知识是必不可少的。不具备这个条件，要做到言辞流畅不仅不可能，而
且荒谬可笑" ，" 依我所见，除非他拥有各种重要的知识和全部自由艺术，否则他就不可
能成为一个多才多艺的雄辩家，因为不具有真才实学的人，他的语言必然是矫揉造作的而
且是冗长的令人难以忍受的，其演说也必然流于语言空洞而幼稚".西塞罗所讲的要通晓全
部自由艺术，所指的当然是指文法、修辞以及柏拉图所主张学习的算术、几何、天文、音
乐等学科；所讲的各种重要知识，则是指政治、各国政治制度、法律、军事和哲学等等。
除了文法、修辞是雄辩术的基础学科外，还有一门与雄辩家密切关系的学科，这就是伦理
学。他说：" 有关人生与人的行为的哲学，雄辩家必须了如指掌；至于其他学科，即使他
以前从未学习过，只要有机会，一旦对它有所认识，他还是可以用他的口才使之生色。"
所谓" 有关人生与人的行为的哲学" ，即伦理学。西塞罗与其他斯多噶派哲学家一样，认
为哲学包括三部分：物理、逻辑、伦理。三者中伦理是哲学中心，是基础。
　　雄辩家之所以要有广博的知识，还为了要了解人类的" 多种感情活动" ，洞悉" 人的
禀性、情感以及情绪波动的原因".没有广博的知识，没有有关社会活动的各种知识，是很
难理解人的情感的。而不了解人的情感活动，就很难作出打动人心的演讲。高明的演讲，
能打动听众的心弦，使其或气愤、或憎恨、或悲哀、或同情怜悯、或从激动到心平气和。
要做到这一点，就得懂得人生，具有广博的知识与阅历。
　　其次，雄辩家必须有广博的知识，这样，才能在演说时，随机应变，使演说具有魅力
。雄辩家光有一般的自然与社会的知识还不行，还要在修辞学方面，具有特殊的修养。决
定演讲水平之高低的重要方面是遣词造句以及整个演说词的文体结构。他说，根据什么来
区分内容充实、语言丰富的讲演与内容枯燥、词汇贫乏的讲演呢." 有一点是毋庸置疑的，
即高超的演讲具备优美而雅致的文体，在修辞方面具有独特的技巧和光泽。" 在谈到言语
修养所应具备的几个条件时，他说，首先是表达正确；其次，通俗易懂；再次，优美生动
；最后，语言与主题相称。再次，优美的举止和文雅的风度也是雄辩家应有的品质。他说
，演说是由身体、手势、眼神以及声音的调节及变化加以控制，它们对于演说本身所产生
的作用是巨大的。而要做到这一点，也需要付出很大的努力才行。
　　③练习在雄辩教育中的地位。练习在雄辩教育中占有重要的地位，它是培养雄辩家的必
不可少的一环，也是使有关雄辩各种知识化为演说效果的最重要的方法。最常用的练习是
模拟演说，先确定一个与在讲坛上讲演类似的论题，尽可能地逼真地发表演说。西塞罗认
为，通常的弊病是学生只满足于练习自己的嗓子、肺活量、语言的流畅等等。但只有这些
还很不够，要使学生明白，要尽量做到对讲题深思熟虑，作充分的准备，演讲时言辞精确
。
　　最主要的练习是写作，用写作来磨炼演说。写作可以锻炼人的思维能力和表达能力。
经过长期写作锻炼的人，可以得到敏锐的判断力和机智的表达能力。这些能力也可以转移
到人的演说能力之中。再者，演说辞要求结构合理，布局匀称得体，并富有韵律，这些也
只有通过写作的练习才能达到。只有做到以上这些，一个演说家才能受到人们的普遍的赞
扬。写作虽然对于培养雄辩能力如此之重要，然而却很少有人能坚持下去。因为要做到这
一点，要做到持之以恒地练习下去，并且使它对演说起到明显的效果，必须花费巨大的精
力，锲而不舍地写下去。对此，大多数人都望而却步。雄辩家为数之少，这也是其中的原
因之一。
　　④" 人道" 的教育思想。西塞罗把自己的教育思想总结为" 人道" 两字，这是后世" 人
道主义这一名词的语源。它是希腊的Paideia 一字的拉丁译文，但西塞罗赋予这概念以更
加明确的内涵。
　　所谓" 人道" 即指为人之道，而要尽为人之道：第一，必须发挥人之所以为人的特点
，即那些区别于一般动物，也区别于原始社会中的野蛮人的特点。第二，在人与人的关系
上，要以" 人道" 相处，这是指同情、仁爱、礼让、谦和等品质。第三，只有有文化修养
的人才能算作人，只有他们才能尽人之所以为人之道，才能以" 人道" 待人。所谓文化修
养，西塞罗指的是文法、修辞、逻辑、几何、天文、音乐这些普通文化学科以及文学、历
史、哲学、法学这些高级文化学科的修养。因此他把这些学科，称为人道或人文之学。西
塞罗的意思是说，只有受过雄辩家的教育的人才能配得上人的称号，因为只有他们具有人
道之学的文化修养。
　　亚里士多德曾不把奴隶当作人。现在西塞罗则更进一步，把所谓野蛮人也不当作人；
而且还含蓄地把没有受过高等文化教育的人也排斥在人的范畴之外。西塞罗的区别人道与
非人道，与中国儒家之区别君子与小人是如出一辙。说到以人道待人，西塞罗对" 饥饿的
群氓" 是从不掩饰自己的鄙视与厌恶的。
　　西塞罗的教育思想对后世影响深远，他的思想在他死后的一个多世纪，由昆体良继承
并发展。12世纪、14世纪，一直有人研究他的教育思想并把它传递下去。16世纪则有伊拉
斯谟对他的推崇。15、16世纪的文艺复兴时期，教育界乃至文学界出现了所谓的西塞罗主
义，人们把西塞罗的文化神圣化，以致阻滞了教育和文学的发展，但它在中世纪以及文艺
复兴时期所起的作用中，积极的方面仍是主要的。
　　(2)昆体良(公元35-100年）及其教育思想
　　昆体良是一个西班牙籍的罗马化公民，也是罗马的著名律师和成功的修辞学教师。他
是罗马皇帝委任的第一个修辞学教授，从事教学工作达20多年。他的政治态度是典型的奉
公守法的忠顺臣民，因此获得罗马皇帝的信任。他曾经担任两个预定皇储的师傅。他学校
中的学生，大多是富贵人家的子弟。他的著作《雄辩术原理》是一本修辞学教程，同时也
是一部修辞学论著。其论述范围包括高等教育、中等教育、初等教育，甚至幼儿教育。这
部书在教育史的重要地位，在于它是第一部专以教育为题材的古代西方的系统著作。在书
里，昆体良总结了自己的成功的教学经验，也总结了古代西方世界教育实践的成功的经验
，特别是在教学法方面的经验。
　　昆体良处处祖述西塞罗。继西塞罗之后，昆体良是罗马的雄辩家教育思想的主要辩护
人。虽然随着帝政的建立，雄辩家教育已经失却了政治、社会基础，但早期的几个皇帝还
保留了共和政体下的某些制度的形式，演辩(演说雄辩）也被当作点缀品保留下来。而且，
演辩术在法院中还是有用的。其次，雄辩家的教育已经成为一种传统势力，在没有提出符
合于新的培养目标(帝国官吏）的教育方案之前，旧的教育制度还得加以利用。所以昆体良
继承了西塞罗的雄辩家教育的主张，只是在它上面作了些补充和修改。
　　昆体良在哲学上奉行斯多噶学派。像其他斯多噶派的学者一样，他十分重视道德的问
题。他把伦理学引进他的教育思想中，因此重视德行的培养就成为他的教育理论的一个特
点。西塞罗在论述对雄辩家的要求时，着眼点只在于雄辩能力，而不关心他们的道德品质
。昆体良对西塞罗推崇备至，但他" 当仁不让于师" ，他认为他有责任弥补这一缺陷而比
西塞罗更前进一步。
　　昆体良用了一个形象的比喻，他把众多的雄辩术研究者比作一群出航的旅客，出发时
，熙熙攘攘，人声鼎沸，千帆竞发。走了一段航程后，人渐渐稀疏了。最后，走到天水相
连、茫茫一片的海洋之上。这时，昆体良只能隐约看见一个同行者，此人就是西塞罗。但
是西塞罗已经落帆停桨，停止前进了，而昆体良却还要以西塞罗的终点为起点，再航行一
段路程。昆体良所要航行的这段路程，这是进一步讨论雄辩家的道德修养问题，即一个雄
辩家首先应该是一个善良的人。痛感社会上道德沉沦的昆体良坚持把良好道德的培养放在
教育任务中的首要位置。他所培养的雄辩家，必须是善良的精于雄辩的人，善良是第一位
的，在雄辩术上达到完美之境是第二位的。一个品德邪恶的人不可能成为完美的雄辩家，
即使这种人能在法庭上胜诉，并捞取大量钱财，昆体良认为他们也不配享有雄辩家的称号
。真正的雄辩家应当是高尚的、值得尊敬的、在德行上无可指责的。昆体良认为，如果一
个人掌握了雄辩术却用之于教唆犯罪、陷害无辜、与真理为敌，教授雄辩术的教师就不是
给战士以武器，而是给强盗以武器。如果上天赋予人以说话能力，却被人用去犯罪，倒不
如生来聋哑、没有理智更好。不言而喻，要培养出具有崇高道德的雄辩家，只有道德高尚
的教师才能做到。昆体良这样要求别人，他自己也是值得称颂的榜样。从教育理论着眼，
昆体良摆正了德与才的关系，强调了德才兼备。他说：" 在我看来有德行的生活甚至较之
最卓越的雄辩才能更为可取。" 当时一些浅薄的雄辩术教师只着眼于雄辩的技术训练，只
要能争取在法庭上胜诉就已足够，认为雄辩术不必以广博的知识为基础。昆体良力辟时人
之非，力主专业教育应建立在尽可能广博的普通知识的基础之上。因此，他在书中不惜用
很大篇幅论述算术、几何、音乐理论和天文学等学科的重要意义，并指出揠苗助长的方法
所可能产生的危害。昆体良坚持专业教育必须以坚实的普通教育为基础的原则。
　　昆体良对教育的作用抱着极大的信心，对于教育的功能怀有极大的热情和期望。他认
为，大多数人既能机敏地思考，又能机敏地学习。畸形而愚鲁不可教的人是极少的。因此
，一般的人都可以接受教育。同时，也要充分认识到，人的心性是不同的，因此，教育者
必须研究儿童的心性。昆体良继承了柏拉图、亚里士多德重视人的天性的差异的传统，在
这个问题上作了进一步的发挥。首先，人的禀性不同，教育的方法也应随之不同。其次，
儿童的天赋、倾向各异，应根据其倾向和才能进行教育。第三，必须遵循年龄的特点，要
了解并确定儿童在不同年龄时期的接受能力。
　　昆体良步柏拉图的后尘，较为重视学前教育。当时有人不主张在儿童7 岁前接受智育
，昆体良则力主儿童在能说话以后就开始学一些初步的知识。
　　虽然7 岁前的儿童接受知识的能力有限，但总能逐步地一点一点地学到一些东西，一
点一点加起来，就可观了。他认为，教育好孩子是父母、家庭、社会和学校的共同责任。
　　作为一名学而不厌、诲人不倦、严于律己、以身为教的优秀教师，昆体良对教师提出
了极高的要求。首先教师必须在道德上是值得学习的榜样，他既不能允许学生失德，更不
能允许自己失德。其次，教师要以父母般的感情对待自己的学生，既爱护备至，又严格要
求。教师对学生的爱护、关心，是学生乐于接受教育的重要条件，也会使学习变成愉快和
吸引人的活动。文艺复兴初期，把学校办成" 欢乐之家" 的维多利诺之所以赢得" 昆体良
人物" 的称号，不无原因。但是放纵是邪恶之门，教师应当严峻而不冷酷，和蔼而不纵容
。愈是经常告诫，就愈能少用惩罚。
　　昆体良在教育史上的重大贡献，是他在教学法上的成就。在西方古代和中世纪的教育
家中，就教学法而言，几乎没有任何一个人像昆体良那样给后代以深远的影响。
　　昆体良劝告人们，应该从儿童诞生的最初几天起便注重他们语言的发展。因此必须挑
选发音良好的乳母和保姆，儿童的游伴必须经过慎重选择，必须注意同伴中的粗鄙语言和
丑恶行为会损及儿童的心灵。在儿童初学识字时，可以用雕有字母的象牙人像，使儿童在
玩的当中学会字母。然后是学习音节，要把所有音节都学会，要反复练习，使它牢固地记
在心中。在这之后，学生就可以开始学习单字和由单字组成的短句。学习阅读，开始时，
一定不能求快，否则会造成困难。书写有助于学习，故不可忽视。
　　昆体良特别热烈地论证学校教育的各种优点。他是班级教学制的拥护者。他主张把学
生分成班级，教师同时对全班而不是分别对个别学生进行教学。实行这种制度，不但教师
一次可以教许多学生，节省时间和精力，而且学生中良好榜样的影响，互相模仿、竞赛，
从教师对别人的批评和表扬中受到警惕和鼓励，公共活动和交往给人的锻炼等等，都不是
个别教学所能比拟的。
　　依照昆体良的见解，学校教育应当以训练演说家为目的。良好的学校教育应该考虑每
个学生的个别特性，使学业适应于学生的特性。上课时的紧张的智力劳动应当和休息轮流
调剂，而最好的休息乃是游戏。但游戏应有节制，过度的游戏养成懒惰的习惯。其次，游
戏应有助于智力和道德的发展。
　　在古代各民族的儿童教育中，体罚是普遍现象。古埃及、希腊都有关于体罚的格言流
传下来。中国的" 教" 字是由表示教育目的和内容的" 孝" 与表示教育方法的" 攴" (音扑
，轻击）组成的，说明无体罚即无教育。但是，昆体良在公元1 世纪就第一次提出反对体
罚。他所指的理由是：(1)体罚是一种残忍行为，是一种凌辱。(2)如果申斥还不足以矫正
孩子的过失，他就会对体罚习以为常。(3)如果经常正面告诫，在课业上严加督促，体罚就
没有必要。(4)幼年时使用体罚，一旦长大以后，恐怖失去作用，就更加难以驾驭。(5)体
罚造成儿童心情压抑、沮丧和消沉。
　　昆体良奠定了教学中的量力性原则的思想基础。一个优秀的教师要在深入观察、了解
学生个性及能力的基础上，节制自己的力量，俯就学生的能力。
　　既要避免要求学生去做力所不及的事，又不可让学生放弃力所能及的课业。
　　他反复告诫要防止学生的负担过重，" 因为超出他的智力之上的东西是不能进入他的
头脑的".最要紧的是，教学方法当明白易懂，不能故弄玄虚。愈是无能的教师，愈是装腔
作势以抬高自己，" 愈是无能的教师，愈是教得晦涩难懂".教师要善于回答学生的问题，
向不发问的学生提问。对学生作业的表扬既不可吝啬，也不可浪费。因为吝啬会使学生产
生对课业的厌恶感；浪费则易使学生产生自满情绪。
　　教师的榜样是重要的，但昆体良认为，仅仅靠教师的榜样还不够，还必须以严肃的纪
律约束学生的行为，学校要进行严格管理。
　　昆体良还要求中高等学校和初等学校教师在学问上有深沉的造诣。他提出一个极饶趣
味的愿望，要使每一个高等学校的教师抽出一些时间到初等学校去授课，研究儿童教育的
方法，研究儿童。
　　根据当时的习惯，昆体良主张儿童的人文教育应从学习希腊文开始，而不从学习本国
文即拉丁文开始。在语文学习上，应当注重阅读和研究大作家的作品。
　　由于罗马人过去几乎没有音乐教育，深受希腊教育影响的昆体良从演说术的需要出发
，坚持要实施音乐教育。他认为音乐可以培养演说家所必需的声音柔和性和讲话及动作的
节奏性。
　　学习语言和音乐可以养成正确的发音，精练的语言和优美的文风。演说家的思想的严
整性和一贯性，则全赖学习数学(尤其是几何学）才能做到。
　　因此，昆体良为文法学校(中学）规定了这样的课程：文法、作文与论文写作、音乐、
数学、体育与声调训练。
　　昆体良还提出并讨论了中学课程论上的一个重要问题：中学课程应该单科独进，还是
多科并进.齐头并进是否会引起负担过重.他赞成齐头并进，认为学习种类的变换，对学生
的精神是一种调剂与休息，可以减轻疲劳。他认为青年的接受力强，接受量大，而且学习
时间最多；中学的那些课程不致引起负担过重。他觉得所谓负担过重，往往是" 懒惰" 的
借口。
　　说到学习方法，昆体良介绍了三个顺序递进的阶段：摹仿、理论、练习，而后者尤为
重要。说到背诵，昆体良主张背诵从优秀作家作品中选出的片段。同时他对应该如何熟记
给予一系列非常合理的指示(将要熟记的东西分为若干容易理解的不太零碎的段落；集中注
意于所记的材料等等）。昆体良提出了一个极宝贵的要求，要把学习放在牢固的基础上，
而不求急进，因为急躁和草率会造成有害的结果。
　　文法学校修完后，就应进修辞学校，接受讲演术的训练。学习雄辩的题材应该广泛。
一个雄辩家应能对他所遇到的一切问题都能进行讨论，发表演说。
　　昆体良特别讨论了雄辩术与哲学的关系。他认为培养雄辩家的教育，应把哲学放在重
要地位。根据斯多噶的传统，昆体良把哲学分为三部分：辩证法、物理学、伦理学。昆体
良的辩证法包括词义的辩析和逻辑学。物理学是指斯多噶派的自然哲学。伦理学是哲学中
的最重要的部分。昆体良认为雄辩术之所以与哲学关系密切，其主要原因就在于哲学中的
伦理学部分，因为雄辩的任何题材，都离不开道德问题。
　　跟希腊哲学家的教育论著不同，《雄辩术原理》一书没有接触到一些教育上的根本性
问题。但它是古代西方的第一部系统的教学法论著。昆体良的关于儿童、课程、教学方法
的意见反映了罗马帝国的教育实践，也总结了自己长期教学工作的经验。不过对于后世影
响最大的，不是他的有关小学与幼儿教学的理论，而是他的有关中等——高等教育的主张。
　　在整个罗马时代的所有著作中，只有昆体良的十二卷巨著《雄辩术原理》系统地论述
了年轻一代的教育问题。昆体良是古代希腊、罗马教育思想和教育经验之集大成者，是夸
美纽斯以前西方最杰出的教学法学者。文艺复兴时期，久已失传的昆体良的著作一旦被从
积尘中重新发现，立即异彩夺目，使厌倦了经院主义的人文主义者为之倾倒。昆体良的许
多教育见解和经验，直到今天仍然富有教益。
　　(3)奥古斯丁(公元354-430 年）及其教育思想
　　奥古斯丁是最杰出的拉丁语的奠基人。公元354 年生于北非纳米迪亚的塔加斯特小镇
，父亲是这个镇上贫穷的自由民，为使奥古斯丁受到良好的教育，把他送到初等学校(罗马
学校的小学）去读书。正如他在《忏悔录》一书中所说：在那里，他学习读、写、算。然
而他在学校生活的第一件事，不是他所学的东西，而是他受到的鞭打。在那里，他学习的
是希腊文学。后来，他到了文法学校读书，受到文学和修辞学的充分训练。20岁时，成了
一位修辞学教师。
　　由于帝国的基督化，奥古斯丁也皈依了基督教，并成为基督教教父(教会领袖）哲学的
集大成者。他的宗教哲学对中世纪产生了极大的影响，他的教育思想是中世纪基督教教育
的理论基础。
　　根据奥古斯丁的宗教哲学，世界上的一切都是上帝所创造，上帝不仅创造了物，而且
创造了精神。人的灵魂是一种精神实体，它也是上帝的创造物。
　　人的灵魂具有三种功能：知、情、意。人的认知活动，在人的灵魂活动中占着极重要
的地位。人的认知活动包括三种能力：一是感觉，二是记忆，三是思想。
　　人的五官和身体是人的感觉器官，人通过这些感觉器官而感知外界的不同对象，但它
所感知的只是事物的影象，不是事物本身；只是事物的外表，不是事物的意义。
　　记忆，这是人的一种与生俱来的精神能力，它是储存从感官所得到的一切事物的影象
的仓库。他认为，经感官而进入人的记忆中的东西，" 不是这些东西本身，而是它们的影
象".因此，要获得知识和真理，就不能靠感觉，唯一要靠的是" 灵魂的眼睛" 、" 智慧之
光".他说，在人的记忆中，也就是在人的心灵中，有着共性、一般、普遍的知识，有着概
念、学术方面的知识，其中包括文学、雄辩术、数学、法则等等。这些知识都不是从感觉
进入人的心灵中的。它是人心中所本有的，是上帝所赐予的。人要认识他们，也只有凭上
帝给予人的" 灵魂的眼睛" 、" 超自然之光" 、" 智慧之光" ，才能做到。基于这种认识
论，他认为教学的目的，在于使学生发现心中已有的真理，而不是去认识客观物质世界。
教学活动，就是通过符号、言语、数学等，引起学生对其心中已有概念的重新认识。
　　人的灵魂，除有认知能力外，尚有情感的成分。人的情感与感觉无关，它是由心灵体
验而来。
　　灵魂的第三种功能是意志。人的行为完全应由他自己的意志负责。他可以为善，也可
以为恶，关键在于人的自由意志。
　　奥古斯丁的知识论，也同样充满着浓厚的宗教色彩。他强调信仰高于理性，宗教虔诚
高于知识。他认为，如果知识不能为宗教服务，则不仅无用，而且有害。他把追求学问、
真理看作是一种危险的好奇欲。人的灵魂有各种欲望。肉体之欲在于贪恋一切感官的享受
，这是人远离上帝走向死亡的重要原因。此外，人还有可能被一种更为复杂危险的形式所
诱惑，它就是" 挂着知识学问的美名而实为玄虚的好奇欲".人们有了这种欲望，便要去探
究外界的秘密。但这些秘密，知道了毫无用处。他把一切有关客观事物的知识，都诬为"
虚妄的知识".因此，他轻视自然科学，认为自然科学家心中没有上帝。他认为如果一个人
面向大自然，就是背叛上帝。而一个不能面向上帝的人，学问对他是无用的。
　　在文学诗歌方面，他完全接受了柏拉图对史诗、悲剧、喜剧的偏颇观点。
　　他把这些文学作品看作是荒诞不经的东西。他说，读这些东西理应受到惩罚。
　　奥古斯丁并没有达到完全弃绝知识的地步。他认为文法、修辞、辩证法、几何、音乐
、数学、天文等学科仍应学习。学习它们的目的，是为了认识永恒的存在，认识上帝。最
重要的书是《圣经》，它是上帝的语言，是一切知识的源泉。
　　在语言的学习方面，他主张，教学应能引起学生的兴趣，教学应是愉快的，自由的。
　　当时，罗马的学校盛行体罚。奥古斯丁厌恶体罚，认为体罚是为儿童准备"艰难的道路
" ，" 增加了亚当子孙的辛劳与痛苦".奥古斯丁的原罪论和禁欲主义是他的宗教哲学和教
育思想中两个极重要的理论。这种理论对后世影响极坏，它极大地损伤了人的心灵，成为
基督教会和封建主统治人民的工具。它对教育也带来了极坏的影响，成为中世纪学校恐吓
和鞭打儿童的理论根据。
　　同时必须指出，帝国末期，针对着剥削者的斗争和反征服者的奴隶起义，一方面，基
督教在其道德教义中宣扬妥协、温驯、顺从、吃苦和禁欲主义，对遭遇不幸的人许诺以"
来世" 的永久幸福，来为他们所受的苦难作自宽自解，从而诱使他们脱离斗争。另一方面
，当时统治者的贪欲、奢侈、怠惰、堕落、暴乱和残忍已达极点，基督教曾以教义使这种
风气有某种程度的减轻，它主张反对堕落和放肆。因此，奥古斯丁虽然在教育问题上，与
早期的基督教教父之间，存在着一些意见分歧，但在根本方向上，他们是一致的：教育目
的在于准备来生而不是为了现世；教育的内容主要是宗教信仰道德，而不是智育，更不是
体育与美育；人性本恶，人的理智是不可靠的，在教育过程中，信仰应该统治理智。
　　在对待异教文化的态度上，东方教会(东罗马帝国地区）与西方教会(西罗马帝国地区
）的教义是不同的。前者一般倾向于有条件地吸收，后者一般坚决排斥。在西方教父之中
，奥古斯丁的态度比较温和。在其早期作品中，他曾企图调和信仰(基督教）与理智(希腊
——罗马文化）。他举出了《圣经》记载中的以色列民族从奴役中逃出埃及时掠夺了大量的
埃及金银财宝为例，主张教会对异教文化，采取" 掠夺埃及人" 的办法。当然，文化与知
识必须服从并服务于宗教信仰：" 让每个良好而真实的基督徒明白，凡是可以找到真理的
地方，那一定是属于主(耶稣）的。" 教会在建立了自己的学校后，摆在他们面前的一个迫
切问题是：要不要、能不能吸收希腊罗马文化、知识作为教材的一部分.奥古斯丁对这个问
题的解答为当时以至后代的西方教会提供了唯一可行的教育方案。
　　根据" 掠夺埃及人" 的理论，奥古斯丁认为可以从异教文化的资料中吸取教材，但这
吸取必须是有选择的；而为了吸取，还必须做两方面的工作。
　　第一，他认为文法、修辞、逻辑这类学问，作为工具，可为异教目的服务，也可为基
督教目的服务。应该把这些学问作为形式保留下来，但要改编教材，以《圣经》及其他宗
教著作中的材料去补充与替代原有的异教文化材料。
　　算术、几何、天文、音乐等学科，也同样可以加以改编，使之服务于基督教的目的。
第二，他主张从异教学问中，选择对基督教有用的部分，编纂成小型的百科全书，供教学
之用。这第二项工作，奥古斯丁只是开了个头。到了5 世纪初，另一位非洲学者凯伯拉完
成了这样的一本百科全书式的教科书，其内容包括文法、修辞、逻辑、算术、几何、音乐
、天文，这就是所谓的" 自由七艺".在后世的漫长的中世纪年代里，这类教科书曾经是欧
洲青年学生的主要文化读本。而希腊——罗马文化，就以这类教科书的形式，在中世纪被保
存了下来。
　　奥古斯丁的政治理论思想中，还保留了基督教初期的平等思想，认为天国"绝对没有贫
富贵贱的畛域".主张富人要变卖财产分给穷人，主张在物质上帮助别人，解放受蹂躏的人
等等。
　　奥古斯丁的教育思想和宗教哲学对中世纪教育的影响极为深刻。西欧中世纪的修道院
学校、大教堂学校以及某些大学，无不从他的教育思想和宗教哲学中寻找理论根据。
　　三、罗马体育
　　1.军事体育
　　罗马帝国在形成过程中，军事体育便适应统治者的连年征伐的需要而发展起来。
　　罗马人重视军事体育和斯巴达人有些相似。他们早在从原始社会向阶级社会过渡时期
，就养成了强族重武的习俗。罗马人的婴儿刚刚出生，就会把他放在父亲的脚边，去裁决
其生死，孩子如果被父亲慈祥地抱起，就表明他有生的权利。但是，还需要把他放到河流
里去经受冷水冲刷的考验，体质强壮，经得起考验的婴儿才能生存；父亲如果看到婴儿虚
弱、畸形，或感到家贫难养，则冷酷地置之不理，这就注定了孩子的死亡。孩子们从小受
家庭教育时，就学习使用各种武器，并练习骑马、游泳和角力等项军事技能。
　　罗马共和时期，规定16至17岁的男青年必须接受军事训练，操练兵器、演习战术，锻
炼技能。
　　罗马军队的训练，有许多体育手段。它注重体育的军事价值，强调通过体育培养实战
需要的素质和技能，而不像雅典人那样通过体育去追求动作的协调和身体的健美。恩格斯
认为：" 在　　　　罗马，……对兵士的训练是非常严格的，目的在于运用一切可能的方法
增强士兵的体力。除了使用武器和作各种运动的正规训练以外，还广泛地练习跑步、跳跃
、撑竿跳高、攀登、格斗、游泳——先脱去衣服游泳，然后携带全副装备游泳。" 这样训练
出来的军队，在战争中，常常处于以强凌弱的势态。如后来被征服的高卢人，由于沉湎酒
食，放纵无度，身体变得笨重而肥胖，不能奔跑而又怕艰苦，一接触到强悍的罗马人，就
流汗、气促，很快变得精疲力竭，而成了强敌手下的败兵。
　　在节日庆典上，罗马人时常举行军事竞技和军事演习。那时，贵族青年的战车竞赛非
常盛行。这种竞赛多在竞技场举行，不论竞技场大小，一般都赛七圈。参加的车数可多达
十二辆，拥挤不堪；赛车场为细沙铺地，松软难行；而且转弯急剧，容易翻车。这些困难
条件都增加了战车赛的难度，使比赛变得更加惊险。战车赛的优胜者能获得很大荣誉和巨
额奖金。有些驾驶战车的能手；曾在奥林匹克运动会上取得了优胜。
　　罗马帝国建立后，皇帝奥古斯都执政时期，为了训练贵族子弟，建立了一些类似青少
年俱乐部的组织，每个俱乐部都有一所体育馆，在那里，由退休的角斗士教青少年使用各
种武器。俱乐部特别注重练习骑术。青少年非常喜欢" 特洛伊运动" ，这种按偶数编队的
骑兵训练，动作多而巧，难度又很大，时常有表演者堕马。一次，一个大政客的儿子从马
上掉下来，跌伤了腿，皇帝奥古斯都遂下令停止了这项运动。
　　罗马的军事体育起到了振奋威风，强兵兴国，维护统治的作用。在帝国后期，随着政
治经济日益衰败没落，军队也逐渐腐败起来。他们不再进行系统而严格的军事训练。一般
不当职业兵的公民，更不需要军事训练。于是罗马的军事体育便衰退了。
　　2.角斗
　　古罗马时期，还有一项体育活动。每逢国家庆典，或者豪门家宴，贵族除了观赏赛车
、赛马，还要安排斗兽和角斗，以尽情纵欲。所谓角斗，就是由受过专门搏击训练的奴隶
，即角斗士，手持锋利的武器，身穿假饰的戎装，表演拚杀，进行决斗。最初的角斗，是
人和人的角力和拳击，继之发展为人与猛兽的格斗，最后变成了人与人的厮杀。这是一种
极其野蛮、残忍和恐怖的活动。
　　一些豪门贵族为了纵情狂欢，显示富贵，特意收养一批角斗奴隶。在罗马的许多城市
里，还设有角斗训练所或角斗学校。在贵族的鞭笞下，成千上万的奴隶在那些地方进行角
斗训练。国家还建筑了许多竞技场，以备角斗，及作其他竞技之用。其中最大，最古老的
是马克西马斯竞技场。这是一座长约586 米，宽约74至87米的椭圆形巨大建筑，可容纳12
至15万观众。它始建于公元前329 年，重建于公元前1 世纪。在那里经常举行大规模的角
斗表演。公元2 世纪末期，角斗已成为罗马的法定活动，并设有官员专管其事。
　　公元前82年前后，居住在巴尔干半岛东南部的色雷斯人，不甘忍受罗马侵略者的奴役
，为争取自由解放，曾奋起抗击过罗马军团。在一次激战中，有一位叫斯巴达克的色雷斯
战士，出入刀丛，浴血杀敌，不幸负伤，沦为俘虏，继尔被卖为奴隶。当时，在罗马南部
的加普亚城里，有一个叫巴奇亚图的角斗老板，在市场上发现斯巴达克身姿雄健，英气袭
人，便将其买下，从此他便充当了角斗士。斯巴达克的膂力和灵巧过人，机智和勇毅出众
，入角斗学校不久，就练出了一身精湛的搏击技艺。他失身于角斗行列还不到两年，就跟
着第一个角斗老板走遍了罗马所有城市，身经百余场角斗。在那胜则生、败则亡的厮杀中
，他击败了许多勇猛善搏的角斗士，未曾受过重伤，成了竞技场中的佼佼者。由于他技勇
高强，还曾被任命为角斗学校里的剑术、角力和体操教师。名师出高徒，在他手下又训练
出不少优秀人才。斯巴达克以惊人的成就，赢得了崇高的荣誉，成了英名盖世的" 角斗明
星".但角斗士的境遇十分悲惨。平时在皮鞭、锁链之下，过着非人的生活。
　　角斗时，又被驱赶到竞技场上，白刃相击，彼此残杀；或赤手空拳，肉搏猛兽。那尸
横血流、残忍恐怖的场面，实为常人目不忍睹。可是嗜血成性的贵族们却高踞上座，恣情
哄笑，欣然以角斗士的惨遭杀害和临死挣扎" 自娱".这种残杀一直进行到角斗士全部丧生
，或只剩最后一人，无法再斗为止。当场有专门检验人员，用烧红的铁锥猛刺死者，若发
现还有活状，尚存一丝游气儿，就用大锤砸碎其头，使脑浆涂地。古罗马贵族把体育娱乐
活动竟然搞到了这等惨绝人寰的地步。
　　斯巴达克不堪忍受奴隶主的压迫，并立志要拯救那些苦难的阶级兄弟。
　　他开导同伴说：" 我们与其在角斗场里为观众而卖命，还不如为争取自由而斗争。"
他串联、鼓动角斗士们发难，举行武装起义，后来起义失败。斯巴达克从一个角斗士成长
为杰出的古代英雄，一直为后世人所称颂。
　　3.古奥运会
　　公元1 世纪，在罗马帝国统治下的巴勒斯坦产生了基督教。教会用蒙味主义和禁欲主
义两种精神武器统治和奴役人民，要人们信奉" 全智全能" 的上帝，甘作" 不知不觉" 的
奴仆。由于基督教敌视希腊罗马文化，她把从古希腊流传下来的体育也当作异端文化加以
诋毁。
　　在古希腊的西南部，埃里达王国境内，北依克罗诺斯山，南临雅尔芬河，座落着一个
绿林掩映，风景秀丽的小村奥林匹亚，这就是古希腊人举行奥林匹克运动会的圣地。由于
古希腊城邦间经常战争，社会需要健壮而敏捷的武士，这种武士又需要通过体育锻炼来培
养。这样，体育运动就进一步发展起来，逐渐形成了有组织的运动竞赛。古希腊人信奉多
神的宗教，每逢重大的祭祀节日，各城邦都举行盛大的宗教集会，以舞蹈、唱歌和竞技等
方式，表示对诸神虔诚的敬意。古代奥林匹克运动会就是在当时的战争背景和祭祀形式中
产生的，奥林匹克运动会就是为祭祀大神宙斯而在奥林匹亚举行的。由于古希腊人认为宙
斯是诸神的首领，他们对宙斯神格外崇敬，所以对他的祭祀也特别隆重，因此祭祀宙斯神
的奥林匹克运动会的规模最大，名声最高。
　　奥运会期间，全希腊实行神圣休战，在战争背景下产生的奥运会，反过来又起了制止
战争的作用。神圣休战符合古希腊人要求和平与友谊的愿望。
　　古奥林匹克运动会的全部历史可分为五个时期：从公元前776 年到公元前720年，奥运
会只限于奥林匹克所在的佩洛旁涅斯城人参加，竞赛项目较少，规模不大，是一个地方性
的奥运会。由于是埃里达王国管辖着奥林匹亚，所以称为埃里达时期。
　　从公元前720 年第15届奥运会起，斯巴达人实行尚武教育，竞技水平迅速提高，压倒
了其他城邦，获得了全胜。这种优胜地位一直保持到公元前576 年结束，称为斯巴达时期
。
　　从公元前576 年到公元前338 年，奥运会的规模和声势逐渐增大，发展成全希腊的盛
大庆典。希腊殖民地的选手也参加了奥运会。公元前449 年希腊战胜波斯之后，奥运会更
加兴旺，发展到鼎盛状态。这238 年的全盛时期，称为泛希腊时期。
　　公元前338 年，马其顿人征服了希腊。这时，职业运动员增多，收买少数名将的不正
常现象日益发展，比赛的群众性较差，奥运会开始衰落。马其顿统治希腊192 年，这个时
期称为马其顿时期。
　　公元前146 年，罗马人击败马其顿人，把希腊半岛划为罗马共和国的一个省。罗马独
裁者苏拉，为了制造货币，弄光了奥林匹亚的大量金银。为了庆祝战胜黑海王的胜利，把
参加第175 届奥运会的运动员都调往罗马。为等待罗马暴君涅隆参加，第210 届奥运会没
有如期举行，而推迟到第3 年。这个时期，奥运会更加衰落，规模逐届缩小，又变成了像
初期那样的地方性运动会。公元292 年，罗马皇帝狄奥多西一世宣布基督教为国教。奥运
会由于是祭祀宙斯神而被视为异教徒活动，于公元394 年被下令废止。这个时期，被称为
罗马时期。
　　基督教把古奥林匹克运动会废止后，教会还对爱好古希腊、古罗马体育的民众加以排
斥和迫害。凡参加圆形竞技场竞技的教徒都不能领圣餐，角斗士如果不放弃自己的职业便
不能受洗礼，甚至以竞技活动妨碍教会祭礼的罪名，把一些竞技者关进监狱。
　　公元4 世纪初期，奥古斯丁在《上帝之城》一书中，提出了" 原罪" 说，宣称人类始
祖亚当和夏娃在天堂的伊甸园里犯了罪，因而他们的子孙后代也有罪，人类为赎罪应该受
苦受难；还提出了" 来世报应" 说，认为今生受苦，死后可以进入天堂，来世可以享福，
人们应当绝情去欲，苦修苦行。这两种邪说为基督教的禁欲主义打下了理论基础。
　　基督教的禁欲主义崇尚灵魂，糟践肉体。《圣经》称：" 人是风吹的叶子，枯干的碎
秸" ，认为瘦弱是一种美，从而否定了古希腊的健美观点。中世纪的宗教画上，耶稣及门
徒的肖像都是形体枯瘦，面色憔悴的。
　　基督教会推行禁欲主义，在社会上煽起了一股苦行修道之风。4 世纪，在埃及开始出
现修道僧。苦行修道的风气由埃及经叙利亚、希腊渐起传入西欧，各种奇行怪举标榜而出
。有的到沙漠中穴居；有的在坟墓或枯井里生活；有的坐于荆棘丛中，有的睡在湿地之上
；还有的一连数月不饮不食，或成年累月终夜不眠。
　　教会为进一步推行禁欲主义、苦行主义，在各地建立修道院，修道院有72条戒律，例
如，规定各种繁重的体力劳动；不许说笑；每天要流泪叹息，向上帝认罪；每昼夜八次集
合读经祷告；要经常禁食守斋。修士们在这些禁欲主义条令的禁锢下，不能参加文娱、体
育活动，身心健康受到极大摧残。
　　13世纪时，天主教内甚至出现了一个鞭笞派，这一派教徒为了禁欲苦修，惩治肉体以
求灵魂得救，而经常在街头排队游行，一边行进，一边用皮鞭猛抽自身，以致皮破血流，
遍体鳞伤。14至15世纪，在欧洲各国都盛行起来。
　　这一派的修道方法同体育锻炼更是直接抵触，水火不容，是对体育的根本否定。
　　罗马帝国后期，教育完全被垄断在基督教会手中，学校不设体育课，也不许学生从事
体育活动。体育第一次被抛出了学校教育之外。
　　但教会的上层人物和王权的统治者则是另一回事。他们要下面实行禁欲主义，而自己
却恣情纵欲。许多高级神职人员和王公贵族玩鹰弄犬，游猎无度。
　　破坏古代文化体育遗产，扼制民间体育发展，取消学校体育，煽起苦行修道之风。由
于纵欲，又使体育走向玩鹰弄犬的畸形。在西欧体育史上，这是很大的退步。但是，教会
和王权的统治者为加强军事统治，却都注重培养骑士，从而出现了中世纪西欧的骑士教育
。
　　四、秦汉魏晋南北朝时期的教育
　　1.秦汉时期的文化教育政策
　　(1)秦巩固统一的文化教育政策
　　公元前221 年，秦并六国，一统天下，结束了诸侯割据的分裂局面。秦始皇" 废分封
，立郡县" ，统一货币，度量衡，建立了中央集权的统治机构。
　　随着政治经济的统一，在文化教育上实行" 书同文" 、" 行同伦" 、" 禁私学，以吏
为师" 等文化教育政策。
　　①" 书同文" 和" 行同伦".春秋战国时期，各诸侯国都有自己的文字，" 言语异声，文
字异形".秦统一后，必然影响政策法令的推行，如秦诏书送至桂林地区，许多人都不认识
。因此，统一文字势在必行。秦未统一前，沿用西周的文字，字形复杂，笔画繁多，不便
书写，称作" 大篆" 或" 籀文".而东方各国则通行一种比较省便简易的文字，称之为" 古
文" 或" 蝌蚪文" ，但极不统一。秦始皇令丞相李斯、中车府令赵高、太史令胡毋敬等对
文字进行统一，" 罢其不与秦文合者" ，李斯等人依据" 籀文" 、" 古文" 简省笔画，固
定字形，称为秦篆(亦称小篆），作为统一的通用文字，向全国推行。后来，狱吏程邈又把
小篆改成更易书写的文字，叫做" 隶书".隶书字体结构平整，笔划直线方折，书写简便，
因此，隶书在民间大为流行。秦政府又进一步把它作为日用文字在全国推行。
　　隶书出现，古文便废，这是我国文字由古体转化为今体的里程碑。同时，它的出现，
也标志着秦的" 书同文" 政策的实现。
　　为了" 黔首改化，远迩同度" ，秦又实行" 行同伦" 的政策，即要求人们行为要规范
。秦始皇在位12年，出巡邵县5 次，所到之处，都立石刻碑，宣传法治，以及伦常教育等
，以期" 行同伦".在推行" 书同文" 、" 行同伦" 政策的过程中，主要依靠刑法，但也注
意到了教化工作。各乡设置" 三老" 掌管教化。同时，令李斯作《仓颉篇》、赵高作《爰
历篇》、太史令胡毋敬作《博学篇》，作为儿童课本，进行文字和伦理教育。" 书同文"
、" 行同伦" 的工作，对于统一汉民族的共同心理，对以后文化教育的发达起了积极的作
用。
　　②" 禁私学，以吏为师"." 以吏为师" 的制度，是秦为了禁止当时" 以古非今" 的现象
，便于推行各项统一法令而实行的制度。其意就是直接向官吏做私人学徒。它最早由商秧
提出，" 为法令置官也，置吏也，为天下师" 。后来，韩非继承并发扬了商秧的学说，提
出" 明主之教，无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师。" 真正将韩非思想付诸
实践的则是李斯。秦统一全国后，围绕着要不要分封的问题，主张中央集权的法家和主张
分封诸侯的儒家进行了两次激烈的斗争。秦始皇三十四年(公元前213 年）
　　的第二次斗争中，李斯借议博士淳于越关于" 事不师古而能长久者，非所闻也" 的实
行分封师古论调之机，进行了反驳，认为" 古者天下散乱，莫之能一，是以诸侯并作，语
皆道古以害今，饰虚言以乱实，人善其所私学，以非上之所建立，今皇帝并有天下，别黑
白而定一尊，私学而相与非法教人，闻令下则各以其学议之，入则心非，出则巷议" ，"
以非当世，惑乱黔首" ，以致" 主势降乎上，党与成乎下" ，为此提出了著名的" 焚书"
议，并提议" 若欲学法令，以吏为师" ，当即被秦始皇采纳，于是，颁" 挟书令" ：凡《
秦纪》之外的典籍以及非博士官所藏的《诗》、《书》等百家诸子书限期送交官府去烧掉
(医药、卜筮、种树之书除外）；有敢偶言诗书者处死，以古非今者灭族；知情不报者同罪
；禁止私学，欲求学者必以吏为师。这样，" 以吏为师" 的吏师制度成了秦朝文化专制主
义的教育政策。
　　(2)两汉" 独尊儒术" 的文化教育政策
　　①确立" 独尊儒术" 政策的经过。汉朝在建国几十年后，实行" 罢黜百家，独尊儒术"
的文化教育政策，奠定了以后各代王朝教育发展的初步基础。
　　儒家思想亦成为中国两千多年王朝统治的思想支柱。
　　两汉" 独尊儒术" 的文化教育政策是有一个形成过程的。在汉初的六七十年内，采取"
以道为本，以法为符" 的" 杂霸政策".到了文景时期，清静无为的黄老思想，更被推崇，
成为统治思想的主流。刘邦抱守着" 偶语诗书者弃市" 的律条，轻视儒家，曾骂郦食其为"
竖儒" ，见到戴儒冠而来的客人，竟取下其儒冠，" 以儒冠为溺器".孝惠吕后之时，当政
的公卿大官皆" 武力有功之臣" ，大多为黄老之徒。文帝" 好道学之家，以为繁礼饰貌无
益于治".而景帝则" 不任儒者".及至窦太后，她更" 好黄老之术".然而，汉初的儒学也不
是完全没有地位的，并且随着社会的发展，其地位也慢慢得到提高。汉高祖一统天下后，
陆贾首先提出" 居马上得之，宁可以马上治之乎" ，提出夺天下与守天下的方式是不同的
。陆贾又向汉高祖剖析秦亡的原因是" 任刑法不变" ，不能" 行仁义，法先圣" ，因此要"
文武并用" ，才能做到江山永固，国泰民安。叔孙通更明确地向汉高祖指出：" 夫儒者难
以进取，可与守成。" 他援用儒家礼仪，为汉高祖建立了正规的朝会制度。在行朝仪时，
百官" 莫不振恐肃敬" ，" 无敢喧哗失礼者" ，使高祖大为赞赏：" 吾乃今日知皇帝之为
贵也。" 陆贾、叔孙通等人的主张为儒家登上政治舞台初步奠定了基础。惠帝时，" 除挟
书之律" ，吕后除" 妖言令" ，在法律上又为儒家发展扫清了障碍，使" 儒者始以其业行
于民间".文景之世，以黄老思想为基础，实行休养生息，轻徭薄赋的政策，社会经济日渐
恢复，同时，文化教育也提上了日程。文帝时，贾山首先提出" 定明堂，造太学" 建议。
尽管未被采纳，但文帝征集诸子传说，设置了《诗》、《书》博士。博士开始授徒讲学，
儒家学说以此为契机开始复兴。同时，文帝下诏举士，亲自策问，授予官职，开汉代选士
之源。在当时，诸侯王中也兴起尊儒的倾向。如楚元王刘交好《诗》，令弟子皆读诗，并
拜穆生、白生、申公三位名儒为中大夫。河间献王刘德则兴修礼乐，收集先秦旧书，为《
毛氏传》、《左传》立博士。与朝廷的推崇黄老，形成鲜明的对比。
　　到汉武帝时，经济上得到恢复和发展，人民安居乐业，政治上出现平息七国之乱后的
统一局面，天下太平。汉王朝面临的迫切问题则是如何巩固政权，到底要用一种什么样的
思想为统治政权服务。汉武帝总结前朝以及汉初几十年的经验教训，倾向于儒学。于是，
任儒士窦婴为丞相，田■为太尉，赵绾为御史大夫。在建元元年(公元前104 年）又下令三
公、诸侯王等推荐" 贤良方正、直言极谏之士" ，以网罗人才。在廷试中儒士董仲舒提出
了" 天人三策" ，鼓吹" 罢黜百家，独尊儒术" ，被汉武帝采纳，于是举起了表彰儒术，
兴办太学的大旗。蛰伏了数百年的儒学，在汉武帝时期终于破土而出，应运复苏。
　　正当汉武帝踌躇满志，想大干一番时，却遭到了黄老之徒、其祖母窦太皇太后(文帝的
皇后）的强烈反对。她借赵绾的过失，迫使武帝将其下狱，将窦婴、田■罢官。武帝迫于无
奈，只得忍痛割爱。但过了四年，窦太皇太后寿终正寝。建元五年，田■复相，至此，儒学
稳坐了正统思想的宝座，成为东方世界的统治思想。
　　②" 独尊儒术" 文教政策的实施。设置五经博士，重定选士标准，尊孔读经，这是两汉
" 独尊儒术" 具有决定意义的重大举措。
　　汉武帝在确立了" 独尊儒术" 的思想之后，把原有的诸子传记的几十个博士都罢免，
对凡在对策中讲黄老、刑名、纵横的人一概罢黜。此时，" 所举贤良，或治申(不害）、商
(鞅）、韩非、苏秦、张仪之言，乱国政，请皆罢".建元五年(公元前136 年）令置" 五经
博士" ，这是" 独尊儒术" 的最突出的措施。儒家的诗、书、礼、易、春秋五部著作被推
为" 经" ，自此开始。为了进一步贯彻这个政策，丞相公孙弘奏请为博士置弟子员，得到
武帝批准。元朔五年(公元前124 年）于长安城南为博士弟子员筑校舍，官办太学诞生，经
学被钦定为政府的官学。从此，攻读儒术成为为官取禄的必由之路。" 自武帝立' 五经'
博士，开弟子员，设科射策，劝以官禄，讫于元始，百有余年，传业者浸盛，支叶蕃滋，
一经说至百万余言，大师众至五千人，盖禄利之路然也。" 在朝廷的劝导下，经学繁荣起
来。
　　除在学校对经学进行学习研究之外，两汉一些皇帝为表示提倡儒学并藉以统一对经学
的注释，也往往召集一些经学家进行讨论，以达到统一思想的目的。最重要的两次经学会
议，第一次是汉宣帝甘露元年(公元前53年）
　　召集诸儒论五经异同于石渠阁；第二次是东汉章帝建初四年(公元79年）
　　的白虎观讨论。在白虎观会议上，经学家们制定了有关经学的标准答案，将三纲(君臣
、父子、夫妇）、六纪(诸父、兄弟、族人、诸舅、师长、朋友）
　　法典化，最后编成《白虎通义》(又名《白虎通》或《白虎通德论》）。这两次都是今
文经学的讨论，后来今文经学朝着烦琐和迷信的方向发展。西汉末年，谶讳之学盛行，到
东汉尤加提倡，使之成为思想领域的主流，更利于统治思想。
　　所谓今文经，是以汉代通行的隶书抄写，而由教师口授的儒家经典。而古文经则是用
先秦的籀文写成的儒家经典，汉时籀文已废，故称之为古文。
　　在汉初，古文经已陆续发现，虽有传本，但藏于秘府，未立博士，不列于学官。哀帝
时，刘歆在校阅群书时，发现了用古文写的《春秋左氏传》、《毛诗》、《逸礼》、《古
文尚书》，于是欣然上书，要求朝廷在太学中设置古文经学官。这样在学术界引起一场轩
然大波，导致第一次今古文之争。当刘歆与博士们讨论时，遭到博士们一致反对，刘歆就
指责博士们" 专守残，党同门，妒道真，违明诏，失圣意" ，以致博士们的反对浪潮更加
汹涌。光禄大夫龚胜以辞职表示抗议，刘歆只好离开京师，古文经没有被立为官学。
　　到平帝时，王莽辅政，刘歆回到京师，任京兆尹，封红休侯。此后他再次提倡古文经
，《左氏春秋》、《毛诗》、《逸礼》、《古文尚书》遂被立为官学。古文经学才得以广
泛传播。
　　其实，古文经学与今文经学的真正区别并不在于文字上的差异，而是它们对于五经的
解说不同。今文经学以五经皆孔子托古改制之书，崇奉孔子为哲学家、政治家。而古文经
学则认为五经皆史，崇奉的是周公，认为孔子是史学家。另外今文经学的迷信色彩较重，
在释经上常常穿凿附会，曲意奉承，随意解说。而古文经学则迷信少，更注重于名物训诂
和考证，比较朴实。光武中兴，复废古文，但古文经已步入学者的书案，在学术界极为流
行。汉末，郑玄等人又提倡古文经，势力很盛。从魏晋至隋唐的儒家都站在古文经学的立
场上，经过宋元明的理学时代，直至清代复兴的汉学，都属于古文经学，也促进了清代考
证学、文字学的发展。古文经学的最后一位大师是章太炎。
　　今文经学自东汉末年衰落以后，传之后世的，只有何休的《公羊训诂》，其他的均已
失传。清道光帝之后，今文经学曾一度死灰复燃，今文经学的最后一位大师是康有为。两
位大师死后，今文经学派和古文经学派就划上了句号。
　　" 独尊儒术" 政策表现在取士制度方面是重定选士标准，选举中考试经术的成分逐渐
加强，走为官之道必须学经术。汉武帝即位后诏举贤良方正，直言极谏之士，要亲自策问
。其间又有孝廉、秀才的察举。西汉的孝廉不必考试，而到东汉实行" 诸生试章句，文吏
试牋笺奏" 的考试制度，孝廉便要考经术了。西汉已有明经一科，但到东汉章帝元和二年
(公元85年）令郡国岁贡明经之后，明经始盛，这更明显表现了以经术取士的倾向。但总的
说来，汉代实行的仍是一种察举制度。
　　另外，" 独尊儒术" 政策实施的另一重大举措则是尊孔。汉高祖十二年到山东，以太
牢祭祀孔子。以后，两汉皇帝常常亲自至山东祭祀孔子。自元帝初元元年(公元前48年）起
，以后各代皇帝都封孔子后代为奉祀孔子的专官，代代相传。平帝元始元年(公元1 年）追
谥孔子为褒成宣尼公，这是追封孔子爵位的开始。到明帝水平二年(公元59年），开始在太
学及郡国学校举行祭孔仪式。以后祭孔成了传统的活动。读经与尊孔结合在一起，对中国
社会影响极大，这种传统势力直至" 五四" 新文化运动时期才遭到冲击而动摇。
　　2.两汉的学校
　　(1)汉代的官学
　　汉代的官学分为两种，中央直接办的官学有太学和特殊性质的" 鸿都门学"与" 宫邸学
".地方政府办的官学是" 郡国学" ，另外还有" 校" 、" 庠" 、" 序" 等学校。
　　汉代的官学，经过汉初学者的提倡，到汉武帝后开始建立，东汉以后才得到初步发展
。刘邦称帝之初，陆贾建议" 设辟雍、庠、序之教，以正上下之仪，明父子之义" ，文帝
时，贾山上书建议" 定明堂，造太学，修先王之道".以后贾谊、晁错都提出兴学的建议，
当时虽未实行，但对汉武帝推行官学，起了积极的作用。
　　①太学。汉武帝时，接受董仲舒的建议：" 齐土之大者，莫大乎太学，太学者，贤士之
所关也，教化之本原也，臣愿陛下兴太学，置明师以养天下之士，数考问以尽其材，则英
俊宜可得矣" ，于元朔五年(公元前124 年）
　　开办太学，设在长安。自武帝以后，西汉各帝均重视太学，博士弟子的名额不断增加
，据《三辅旧事》载：" 汉太学中有市有狱，在长安门东，书社门立五经博士弟子万余人
。" 足可见其规模宏大，为汉时最高学府。
　　东汉迁都洛阳后，光武帝刘秀于建武五年(公元29年）在洛阳开阳门外重建太学。《后
汉书.翟酺传》载：" 光武初兴，愍其荒废，起大学博士舍，内外讲堂，诸生横巷，为海内
所集。" 明帝时(公元58-75 年），亦尊师重教，昌明经学，永平二年(公元59年），明帝
亲临太学讲学，" 冠带缙绅之人，圜桥门而观听者，盖以万计" ，形成空前的盛况，甚至
匈奴也派遣子弟入京求学。汉代的教育至此达到了一个鼎盛时期。东汉和帝之后，外戚、
宦官轮流专权，以致太学命运不济。安帝时(公元106-125 年），学舍颓废破败，博士不讲
学，学生自由散漫。太学校舍荒废，一片杂草丛生，成了放牧的地方。顺帝永建六年(公元
131年），由于翟酺、庄雄的建议，重修校舍，并扩建240 栋，共1850间。另外扩大生源，
除太常、郡国官吏继续选送外，又增加公卿子弟及明经下第两种，并增加太学生的俸禄。
这样，太学才又兴旺起来。
　　在太学中教授学生，讲授经书的是" 博士"." 博士" 最早见于战国，是对学者的泛称
，并不是官名。战国末期，各国为求贤辅政，设立了博士官，参与议政，博士就由学者变
成了官职名称。秦王朝时，博士为奉常的属官，备咨询，为朝廷的文化官吏。汉初承秦制
，博士不限于经学，任博士者也不限儒家。博士的选用，或由征聘，或由荐举，或由选试
，或以诸科始进，或由他官迁升。文帝时设置传经博士，如申公、韩婴为《诗》博士，晁
错、欧阳生因通《尚书》而立为博士。另外，《论语》、《孝经》、《孟子》、《尔雅》
皆设置博士。贾谊因长于文学，通诸子百家之书，也被任为博士。同时，儒家也可兼学儒
学之外的学说。如晁错既学申、商刑名之学，后又跟伏业学习《尚书》。景帝时，辕固生
以治《诗》而立为博士，胡母生、董仲舒立为《春秋》博士。此一时期，博士的选择、弟
子的推选都尚无定制。
　　自汉武帝置" 五经博士" 后，" 五经" 为" 法定" 的经典，儒家便垄断了博士职。到
太学开办时，博士的职责是" 作经师" ，以传授经学为业。博士之长，秦时称仆射，东汉
时改为祭酒。博士很易升迁，内迁可任太常、侍中，外迁可为郡国守相、诸王的太傅或刺
史、州牧。许多人由此而得高官。
　　西汉博士官的选择和任用，是用征拜或荐举的办法，不用考试，以名流充当。成帝阳
朔二年(公元前23年），定了选用标准：" 古之立太学，将以传先王之业，流化于天下也。
儒林之官，四海渊源，宜皆明于古今，温故知新，通达国体，故谓之博士。" 东汉时，对
博士的选择更加注意，举荐者必须写" 保举状" ，被荐者还要考试，量才录用。它规定被
荐者要具有一定道德，通晓《论语》、《孝经》、《尚书》、《易》，有广博的知识；没
有什么疾病，隐居乐道，不求闻达，行为合乎四科标准(指东汉选拔人才的淳厚、质朴、谦
逊、节俭四种品德）；年龄要在五十岁以上。一般来说，汉代的博士都要求专长一门经学
，并且是当时的名流学者。
　　汉代博士传经，有一定的师承关系，必须遵守师法和家法。在博士传授时，只凭口授
，但口耳相传，难免有误，想有所凭借，就不得不遵从大师所讲的经说，这便成了" 师法
".然而学者仅限于" 师法" 的传授，难免拘于一见，对新的见解，不能发挥，于是又另立
一家之学，称为" 家法".皮锡瑞在《经学历史》中说："先有师法，而成一家之言。师法者
溯其源，家法者衍其流。" 即先有师法，然后才有家法，师法是源，家法是流。如《春秋
》经有颜安乐、严彭祖被立为博士，那么其学说可称为师法。再传下去，其弟子更为章句
，发展有" 颜氏公羊" 、"严氏公羊" ，这便是家法。因此，" 师法" 重传授，明本源，"
家法" 重立说，争派别。所谓遵守师法和家法，就是传经者绝对不能更改老师的学说，掺
杂异说。否则，就成不了博士，即算当上后也会被取消。如西汉孟喜从田王孙学易，后改
师法，便被取消入博士的资格。又如张玄任公羊颜氏博士，讲授时，兼讲了公羊严氏、公
羊宣氏的学说，被揭发为不守师法而遭罢免博士之职。
　　汉代博士的严守师法、家法，对于儒学经业的专门研究，具有一定作用，使得经学越
来越严密，异学纷呈，出现" 经有数家，家有数说" 的现象。但是各立门户，互不沟通，
易抱残守缺，甚至互相排挤。在一些细微之处，矜奇炫博，大加解释，" 便辞巧说，破坏
形体，说五字之文，至于二三万言" ，尤其如秦近君" 说《尧典》，篇目两字之说至十余
万言，但说' 曰若稽古' 三万言".这种极其繁琐的现象，大大加重了学生负担，有的终生
竟读不完一经。这种支离破碎的繁琐的章句研究，大大束缚了人们的头脑。
　　汉代的太学生，在西汉时称为" 博士弟子" 或简称为" 弟子" ，东汉时称为" 诸生"
或" 太学生".当时太学生的来源主要有两个。一是由官府正式招收的，" 太常择民年十八
以上仪状端正者，补博士弟子".另一是地方选送的，" 郡国县有好文学，敬长上，肃政教
，顺乡里，出入不悖所闻……
　　得受业如弟子".这些地方选送的没有官俸，一切开支要自给，所以在太学里也有贫穷
的学生。例如儿(倪）宽为了自己读书的费用而替同学烧饭；西汉翟方进在太学里的费用靠
他母亲在长安织鞋供给；东汉的公沙穆、桓荣、庾乘等人，也因缺钱粮而替人作佣工来维
持太学生活。另外，若有智商超群的儿童，虽未满18岁也可以补进太学，所以在东汉有童
子郎的称号。当时太学生有寒忙假，一年中春秋二季上学。
　　太学生设置的人数，在汉朝各个时期亦不相同。汉武帝元朔五年最初为50人；昭帝时
增至100 人；宣帝末年增加到200 人；元帝因喜好儒学而增加到1000人；成帝末期为3000
人。平帝时，王莽辅政，于元始四年(公元前4 年）替太学生筑校舍，规模宏大，能容纳学
生万余人。这是我国历史上大规模建筑太学校舍的开始。东汉初年，光武帝、明帝、章帝
尤好儒学，太学生教育更为发达。到质帝本初元年(公元146 年）梁太后下诏，令郡国举明
经，年50以上、70以下者至太学受业，并令大将军至600 石之官，统让子弟入学受业，使
得人数激增。至恒帝时，太学生人数竟达到3 万人。短短300 年的历史中，太学生人数由
50人增至3万余人，如此发达的太学教育，在中国教育史上留下了光辉的一页。
　　汉代太学的教材都是明经。在确立独尊儒术之后，儒家五经不仅是学习的材料，而且
是策士铨材的标准，并立为学官。汉武帝时设置博士，共《诗》、《书》、《礼》、《易
》、《春秋》五家。后又把《诗》分为鲁、齐、韩三家。西汉末年将《易》分为四家，《
书》分为三家，《仪礼》分二家，《春秋公羊传》分二家，共称为五经十四博士。
　　汉代的太学很注重考试，董仲舒在对策之中就建议太学" 数考问以尽其材".《学记》
中也说古代太学每两年考试一次，七年考试及格的叫" 小成" ，九年考试及格的叫" 大成
".汉代实行考试主要是因为后来学生太多，不采取考试的办法，就无法了解学生的学习情
况。而考试既能检测出学生学习的好坏，又能督促学生学习，还可以使学生尊重老师，严
守师法和家法。
　　当时考试的办法有射策和对策二种。射策之法，始于武帝。具体方法是由主考官提出
问题，" 书之于策，量其大小，置为甲、乙之科，列而置之，不使彰显，……随其所取而释
之，以知优劣".这种办法与现在的抽签考试类似。成绩合格的学生可以补文学掌故，优秀
的学生可以做郎官，如有特优的，则要奏闻皇帝，委以重任。同时甲科的授官高于乙科，
如何武" 以射策甲科为郎".要是考试" 下材及不能一艺" 者，则勒令退学。对策之法是主
考官将问题写在策上，问题大都是关于政治、经济的策问，要应试者笔试回答，根据文辞
来定成绩。如董仲舒以贤良文学被荐举后，三问三对而被任命为江都相。
　　汉武帝时，即定" 一岁辄课" 的制度。西汉末年，王莽执政时，将原来的甲、乙两科
改为甲、乙、丙三科，增加录取人数。甲科40人为郎中，乙科20人为太子舍人，丙科40人
为文学掌故。光武帝时，又恢复甲、乙两科，但废了射策制度。至质帝本初元年(公元146
年）又废甲、乙两科，只依等第的高下来补官。桓帝在位期间，由于太学生人数增至3 万
多人，每年要考试已成困难。于是改变过去" 岁试" 的办法，在永寿二年(公元156 年）实
行每两年考一次，录取做官的人数不限制，以通经多寡为标准的办法。入太学二年后，考
试通二经的补文学掌教，通三经的擢升为太子舍人，通四经的升为郎中，通五经的，可补
高官，随才而用。倘若不及格的则可以每过两年再考，直至通五经为止。这样，太学生就
可以参加多次考试，一直考到通五经为止。这对于鼓励学生不断学习，学成通材有极大的
作用。另外，这种考试制度可以使学生不受师法、家法的限制，对学术的自由发展是有利
的。如马融博通《孝经》、《论语》、《周易》、《三礼》、《毛诗》、《尚书》，其弟
子郑玄青出于蓝而胜于蓝，" 括囊大典，网罗众家" 而创立了"郑学" ，成为魏晋以后经学
的主流。
　　当时不仅太学生步入仕宦要考试，就是郡国推荐的孝廉、茂才，诏令特举的贤良文学
，甚至尚书一类的高官，也要考试。可见，注重考试是汉代太学的一大特点。
　　但是，" 冯唐易老，李广难封" ，由于人数太多，仍然有一些学生" 结童入学，白首
空归".献帝初平四年(公元193 年）9 月，为照顾一些年逾六十而考试仍不合格的学生，全
部给他们太子舍人的职位。《后汉书.献帝纪》记载一首民谣说：" 头白皓然，食不充粮，
裹不褰裳，当还故乡。圣主愍念，悉用补郎。舍是布衣，被服玄黄。" 另一方面由于重视
考试，也出现一些不良现象，如为了争等第的高下，往往发生纠纷，互相攻讦，甚至有贿
赂主考官的事情。
　　通过太学培养出去的太学生，不少是博学通达之士，他们大多关心国家时政，走上政
治斗争的舞台。我国历史上太学生的政治运动，便是从此开始的。西汉哀帝时，司隶鲍宣
因阻止丞相孔光属吏不得行于驰道，没收其车马，而被下狱。太学生王咸闻讯，高举大旗
，振臂一呼：" 欲救鲍司隶者会此下。" 一时应者云集。因为太学生的干预，鲍宣才免于
死罪，改为髡钳。这是我国历史上太学生干预政治的最早纪录，在我国教育史上写下了太
学生运动的第一页。
　　东汉末年，太学生便大规模参与政治斗争。恒、灵二帝时，由于宦官、外戚把持朝政
，垄断仕路，一些太学生或逃入深山，或躬耕陇亩，或苦身修节，或隐居讲学。其中不少
庶族子弟，他们倍感家世的凋零和仕途的渺茫，于是他们联合起来，同腐朽势力进行了不
屈的斗争。
　　太学生参加政治斗争的集中体现，是在桓、灵时期，他们与正直的官僚联合起来共同
反对外戚、宦官势力而被镇压的" 党锢之祸" 事件中。
　　桓帝后期，宦官独霸政权，气焰甚嚣尘上，激起了正直官僚、名士的愤怒，" 士子羞
与为伍，故匹夫抗愤，处士横议".从而涌现出一批敢于抨击宦官势力的正直人物。如北海
太守杜密剪除所属县令长中的宦官党羽；济北相滕延把劫掠行旅的宦官爪牙处死，陈尸道
旁。在反宦官集团的斗争中，太学生郭泰、贾彪、太尉李膺、南阳太守陈藩等成为杰出的
领袖人物。他们联合起来，结成同盟，形成一个全国范围内的政治集团。在太学诸生中，
流传着" 天下楷模李元礼(膺），不畏强暴陈仲举(藩），天下俊秀王叔茂(畅）" 的说法。
延熹九年(公元166年）李膺处决了宦官张让之弟张朔以及与宦官勾结的张成之子，宦官就
派人诬告李膺与太学生及郡国生徒朋比为奸，" 诽谤朝廷，疑乱风俗".桓帝则诏令全国，
逮捕" 党人" ，李膺、陈实等二百余人被收捕。当时，" 朝廷寒心，莫敢复言".然而，太
学生贾彪不畏强暴，入洛阳求助于城门校尉窦武上书营救，另外尚书霍酺等亦为党人讼冤
。次年，朝廷将" 党人" 赦归故里，禁锢终身。这就是第一次" 党锢之祸".经过第一次党
锢，太学生们虽然遭到了打击，但他们并没有消沉意志，反而获得社会的广泛同情。如太
学生范滂离开洛阳返回家乡时，" 汝南、南阳士大夫迎之者(车）数千辆".永康元年(公元
167 年）灵帝继位，外威窦武为大将军辅政。他与陈藩合作，起用被禁锢的" 党人" ，打
算消灭宦官势力。但他遇事迟疑不决，事机泄漏。宦官曹节、王甫发动政变，窦武兵败自
杀。建宁二年(公元169 年）
　　宦官侯览派人诬告太学生张俭与同乡24人结党谋反。宦官曹节又趁机上书，请求逮捕"
党人" 李膺等百余人。一时间，李膺、杜密、范滂等百余人尽死狱中。其他因仇恨陷害而
相牵连，以至死、徙、废、禁者达六七百人。在逮捕" 党人"时，有人劝李膺逃走，但他以
" 事不避难" 的坚毅精神，挺身殉节。范滂的母亲还勉励范滂说：" 汝今得与李杜(李膺、
杜密）齐名，死亦何恨." 他们的行为得到了广大民众的支持。熹平元年(公元172 年）窦
太后死后，有人在洛阳朱雀阙上写反对宦官专权的文字，宦官集团又一次四出逮捕" 党人"
和太学生、郡国生徒千余人。熹平五年，朝廷又下诏：凡是" 党人" 的门生、故吏、父兄
子弟以及五服以内的亲属，都一律免官禁锢。这就是第二次" 党锢之祸".这次" 党锢"持续
了十几年，直到黄巾起义后，东汉政权才宣布赦免" 党人" 及其亲属，但东汉政权已经是
穷途末路了。
　　汉代太学生积极参与政治运动，敢于怒斥妖言，表现出一种誓死不屈的斗争精神。那
种关心国家政治，奋不顾身的战斗精神，在当时士人中起了积极的倡导作用。他们的浩然
正气，一直为后人所推崇。
　　②宫邸学和鸿都门学。东汉末期，统治层内部斗争激烈，各个集团的地位日趋变化。士
族势力日益上升，而太学又是其主要地盘，成为与宦官集团相抗衡的主要力量。宦官集团
也欲增长力量，培养自己的势力。因此，在东汉就出现了两类特殊性质的学校：宫邸学和
鸿都门学。
　　宫邸学，是中央政府专门为皇室和贵胄子弟开办的贵族学校，于明帝永平九年(公元66
年）创立。汉明帝一方面重视太学，另外也注重对宗族子弟的教育。除命皇太子、诸侯功
臣子弟入学外，对外戚势力，也给予特殊待遇。特为四姓小侯" 别立学舍，搜选高能，以
授其业" ，置" 五经" 师。四姓为外戚樊氏(刘秀舅家）、郭氏(刘秀郭皇后家）、阴氏(刘
秀阴皇后家）、马氏(明帝马皇后家）诸弟子，因非列侯，故称小侯。所以，学校又叫" 四
姓小侯学".后来，" 自期门羽林之士，悉令通《孝经》章句" ，凡贵族子弟不论姓氏都可
入学受业。甚至"匈奴亦遣弟子入学" ，可见影响很大。
　　宫邸学与太学的主要区别不仅在于它是一所贵族学校，生员是贵族子弟，灌输的是一
种治人者的特殊教育，而且在于它并非制度化，时兴时废。
　　安帝时，邓太后临朝执政。邓太后师从班昭，是一个受儒教熏陶的皇后。她看到贵族
子弟" 饱食终日，无所用心" 、" 温衣饱饭，乘坚驱良，而面墙术学，不识臧否" ，遂于
安帝元初六年(公元119 年）为和帝之弟济北河间王的子女，年龄在5 岁以上的40余人，及
邓氏近亲子孙30余人，设立学校，无论男女，都教授经书，并亲自监督。同时，她又提倡
对宫人的教育，诏令中官近臣于洛阳东观殿，诵读经书。一时间" 左右习习，朝夕济济"
，邓太后因此而成为汉代皇后中重视妇女教育的第一人。
　　鸿都门学，创办于东汉灵帝光和元年(公元178 年）二月，因学校校址在洛阳鸿都门而
得名。鸿都门学的创立仍是统治阶级内部争权夺利的产物，是太学生政治运动的产物。经
过两次" 党锢之祸" 的打击，太学生仇恨宦官，宦官只好创办一所新学校培养拥护自己的
知识分子，用来对抗士族的太学。
　　于是鸿都门学应时而生。
　　鸿都门学无论是从招生对象和学习的内容上来看，都是与太学相对的。
　　鸿都门学招收的学生，大多是士君子耻于为伍的" 斗筲小人" ，他们大多来自下层社
会，或没有名望的豪强子弟。另外鸿都门学学习的内容是通俗的辞赋、小说、尺牍、书法
，以与太学学习的经学相对抗。学校将作赋和写" 虫篆" 作为取士的标准。凡考试合格者
，即可居高官，拥厚禄，内可任尚书、侍中，外可任刺史、太守。优秀者可封侯拜爵。即
使不合格的也可以得到一个小官做。
　　鸿都门学自创立后，打破了士族对教育文化的垄断，也冲击了他们入仕的特权，所以
一直遭到士族的猛烈攻击。光禄大夫杨赐指责说：" 鸿都门下，招会群小，造作赋说，以
虫篆小技见宠于时。" 尚书令阳球也上书灵帝，请求" 罢鸿都之选，以消天下之谤".甚至
当时工于书法、长于辞赋的士族名士蔡邕也上书说：" 书画辞赋，才之小者，匡理国政，
未有其能" ，要求皇帝" 忍而绝之".尽管汉灵帝面对士族的压力，但他并没有改变初衷，
这在客观上冲破了以" 五经" 为太学唯一教育内容的传统观念，解除了烦琐、迂腐的谶纬
的束缚，为汉代的官学体系中注入了新鲜血液。鸿都门学的创立，不仅培养了文学艺术的
专门人才，提高了文艺和文学艺术家的地位；同时，也推动了民族文化的发展。从教育史
来看，这是个前无古人的创举，对后世影响深远，尤其是为唐代创立各种专门学校开拓了
道路。
　　汉代的文学很发达，但社会地位极低，" 为赋乃俳，见视如倡" ，文人被排在俳优侍
弄之列。其时，大文学家扬雄称文学创作是" 童子雕虫篆刻，壮夫不为也" ，道出了文人
怀才不遇的感叹。一些有识之士，不满现状，要求提高文人的地位。如王充曾说：" 知文
锦之可惜，不知文人之当尊，不通类也。" 自鸿都门学创立后，文人的地位得到了提高，
与茂才、孝廉、名流、高士同等看待，可以说是一次有划时代意义的重大改革。汉末，曹
氏父子将一批文人加以网罗，委以重任。到唐代，以诗赋取士，遂成定制。
　　鸿都门生的辞赋所使用的语言，大多是由民间口语加以提炼而成，通俗自然，摆脱了
汉末文风中的" 经训讽喻言" 的陈辞滥调，开创六朝志怪小说之先河。也为以后建安文学
的质朴清新的文风开其滥觞。
　　③郡国学校。汉代的地方行政区划，是以郡和国为单位。地方官办学校制度最早创始于
汉景帝时期的蜀郡守文翁。蜀郡太守文翁爱好教化，他选送郡县小吏开敏有才的张叔等十
余人到京师做博士弟子，学成后回到蜀郡的学校任教。学校招收各县子弟入学，学生免除
徭役，依其学习成绩，委派官职，成绩优秀的补郡县吏，合格的补孝悌力田。文翁出行巡
视各县时，常带着高材生同行，于是" 县邑吏民见而荣之，数年，争欲为学官弟子，富人
至出钱而求之，由是大化".这是我国地方公立学校的创始。汉景帝十分欣赏文翁这种兴办
地方官学的办法，遂下令" 天下郡国皆立学校官" ，但还不十分普遍。到宣帝时，地方学
校开始增加。
　　郡国普遍设立官学，是在汉平帝之时。平帝元始三年(公元3 年），采纳王莽请求立官
学的意见，制定中央和地方的学校系统。中央官学为太学，地方官学分为四级：郡国曰学
；县道邑侯国曰校；乡曰庠；聚曰序。郡县二级的学校设置经师一人，乡聚二级的序、庠
设置《孝经》师一人。同时，在郡国还设立宗师，用来教育皇室子弟。另外，地方官学还
设有郡文学、郡文学史、郡文学卒史、五经百石卒史及乡三老等官职。汉平帝时制定的地
方官学制，初步奠定了后代学校制度的基础。东汉光武中兴之时，兴办学校成为衡量官吏
政绩的一个重要依据，因此学校十分发达。如　　建武六年，丹阳太守李忠" 起学校，习
礼容，春秋乡饮，选用明经，郡中向慕之".建武四年，伏恭迁常山太守，" 敦修学校，教
授不辍，由是北州多为伏氏学" ，甚至在边远地区也兴办了学校，如建武二年，桂阳太守
卫飒" 修庠序之教".据《后汉书.任延传》记载，任延任九真(今越南中部）太守时，就建
立学校，教之礼仪；后他任甘肃武威太守，" 造立校官，自椽子孙，皆令诣学受业……悉选
拔荣进之，郡遂有儒雅之士".班固在《东都赋》中赞云：" 四海之内，学校如林，庠序盈
门" ，" 上歌下舞，蹈德咏仁".东汉以" 孝经"治天下，反映在学校上就是尊师重道。汉明
帝在学校祭祀周公、孔子，对后世影响极为深远。章帝元和二年(公元85年），章帝以一帝
之尊，先向太守张酺尽弟子之仪，请他讲授《尚书》，然后再行君臣之礼。在尊师重道的
同时，地方学校的社会地位得到日益的提高。
　　自郡国学校建立以来，就一直没有停止，即使在东汉桓、灵二帝的社会动荡时期，也
没有销声匿迹。如桓帝时，南阳太守刘宽出巡时，常与百官祭酒及处士、诸生，执经对讲
；又如许慎弟子尹珍学成后回牂柯郡创立学校，教授学生。
　　汉代地方官学的主要任务在于奖进礼乐，推广教化。它与太学相比，地方官学没有正
规的课程设置，往往是因人而异的。如文翁既重经学，又重法令，寇恂在汝南比较重视《
左氏春秋》；而卫飒则重视儒家的礼仪。学生上学的时间也没有固定的规定，有的只是在
某个时节招集一些人讲学。地方官学的师资力量远差于太学，它与太学也没有什么从属关
系。所以说，汉代的地方官学还处于一个草创阶段，并没有形成一个真正的系统。但是，
它却为后代学校制度的发展奠定了初步的基础。
　　(2)汉代的私学
　　私学始于春秋，一直长盛不衰。秦时私学遭到禁止，到汉武帝创立博士弟子员的官学
制度后，才又给私学带来生机。由于官学招收人数毕竟有限，时兴时废，入学条件也比较
苛刻，再加上缺少启蒙之学，因此，就读私学者人数远远超过官学人数。
　　汉代的私学一般可分作三个阶段。第一是蒙学阶段，目的是识字习书，相当于现代的
小学阶段；第二是读《论语》、《孝经》阶段，目的在于接受封建道德教育；第三是读经
阶段，目的在于进入仕途，治理国家，相当于现代的大学阶段。
　　学童在蒙学阶段学习的学校称作" 学馆" 、" 书馆" 、" 书舍" 或称为" 小学" ，教
师称为" 书师".这一阶段主要是识字习书。小学所用的字书，主要有《仓颉》、《凡将》
、《急就》、《元尚》等篇。汉初，由闾里塾师将秦时的《仓颉篇》、《爰历篇》、《博
学篇》三篇合而为一，断六十字为一章，凡五十五篇，仍叫《仓颉篇》，共三千三百字。
由于书中同一字出现较多，西汉末年扬雄又作《训纂篇》，后由班固加以修改；但直到东
汉和帝永元时贾鲂作《滂喜篇》，复字才减。后人将汉代的《仓颉篇》、《训纂篇》和《
滂喜篇》合称为《三仓》(又叫《三苍》）。大抵四字一句，两句一韵，便于诵读。现在全
书已佚亡。
　　汉武帝时司马相如作《凡将篇》，以三字或七字为一句，此书到宋代已佚。元帝时，
黄门令史游作《急就篇》(又叫《急就章》），内容包括姓名、衣服、饮食、器物、音乐、
生理、兵器、飞禽、走兽、医药、人事等方面的应用文字，全文押韵，且无复字。《急就
篇》所选用的字，反映了秦代的社会生活，有很大的史料价值。同时，它用韵语把日常生
活运用的字汇编在一起，便于记忆，且又实用。此书成后，立即风行全国，甚至边疆戍卒
也用它来学书识字。并且此书成为汉魏以后儿童的通用字书，直至唐代才衰微。《急就篇
》为我国儿童的识字教育，积累了丰富的经验。后世南朝梁人周兴作的《千字文》，北宋
时的《百家姓》，宋朝王应麟(一说为区道子）的《三字经》等等，都是以《急就篇》作为
参考的。
　　学童学完字书后，就可以应试作小官。汉律规定：太史试学童，能讽书九千字以上，
乃得为史，又以六体试之，课最者，以为尚书御史或史书令史。
　　所谓六体，指的是古文、奇字、篆书、隶书、缪篆、虫书六种字体。另外，学童也可
以继续深造，进一步学习《论语》和《孝经》，接受道德教育，如范升" 九岁通《论语》
、《孝经》" ，这类例子很多。
　　读完《论语》、《孝经》之后，既可以入仕为吏，也可以继续入太学深造，或投奔私
家经师，专攻一经或数经，主要是六艺。
　　汉代的私学，相当于官办太学的是由经师大儒自立的" 精舍" 或" 精庐".这类情况因
经师情况不同而各异。有的是居官讲授，如董仲舒一面作博士官，一面收徒讲学；又如东
汉的河内太守牟长，他的学生多达一千多人。有的是从政不能而进行讲授的，如东汉程曾"
受业长安，还家讲授，会稽顾奉等数百人，常居门下".又如任安" 少游太学，学终还家教
授，诸生自远而至".有的则一面从师受学，一面授徒讲学。而更多的则是不求闻达，以讲
经为目的。如西汉申公" 归鲁退居家教，终身不出门。……弟子自远方受业者千余人".樊英"
隐于湖山之间，受业者四方而至" ；公沙穆" 隐居东莱山，学者自远而至".还有甄宇父子
、杨震父子、桓荣父子等都是世代以教授为业，为时人所称誉。
　　东汉私人讲学的一个突出表现便是妇女讲学，其最突出的代表是班昭和蔡琰。班昭，
字惠班，扶风安陵(今陕西咸阳东北）人，系史学家班彪之女、班固之妹。班昭博学多才，
与马续共同完成《后汉书》中的《八表》和《天文志》。在和帝时，担任皇后和妃嫔的教
师，曾下诏设立宫邸学的邓太后也出于班昭之门。班昭不仅是我国古代的女史学家，而且
是中国教育史上第一位女教育家。另一位则是汉末文学家、书法家蔡邕之女蔡琰，字文姬
，陈留圉(今河南杞县南）人。她精通音律，学富才高，记忆力超人。曾诵忆缮写四百余篇
诗书让曹操的官吏学习，文无遗误。蔡文姬虽未开门授徒，然而她以笔传授，可以说是开
后世函授之先河。
　　汉代私学中的学生，可分为" 及门弟子" 和" 著录弟子" 两类。" 著录弟子" 只须把
自己的名字录在名儒、学者名下即可，不必亲来受业。所以一般名儒的著录弟子多达万人
。这便开了后世的" 拜门" 之风。而" 及门弟子" 才是名儒、学者亲自教授，有的也通过
高业弟子转相传授。如董仲舒" 使弟子传以久，次相受业，或莫见其面" ；东汉马融" 门
徒四百人，升堂进者五十余生，乃使高业弟子，以次相传，鲜有入其室者".在私学中，教
学内容比官办学校中更为丰富，内容不限于今文经，也可讲授古文经，同时还可讲授黄老
、图纬、天文、星历、法律等知识。如东汉杨厚、讲授黄老之学，门生达3 千人；钟皓讲
刑律，门徒达千余人。汉代的学说十分丰富，这与私学的关系是十分密切的。
　　在汉代的私学中，师生关系也是十分融洽的。汉人十分注重人性和伦理。在私学中，
要求学生尊敬教师，严守师法和家法，这与太学大致一样。
　　当师长获罚下狱时，学生常上书诉免，甚至要求代死。如东汉司隶校尉虞诩被宦官陷
害下狱，其门生百余人举幅叩头，血流满地，为老师诉冤，虞诩即日被释获救。师长死后
，门徒常常服丧三年。私学中老师对学生也是十分关心的。如东汉侍中赵典，每次得到奖
赐时就资助那些贫穷的学生。可见在私学中师生关系的感情是十分深厚的。这种融洽的关
系对中国以后的师生关系有着很大的影响。
　　(3)汉代的学风
　　先秦诸子经典经秦始皇的一场火劫后，项羽入关，又用一把复仇的火焰，将秦代仅存
的古典文献化为灰烬。经过两次文化浩劫，到汉初古代经典已是残缺不全。但到汉兴时，
惠帝除挟书之禁，汉武帝广开献书之路，建藏书之策，置写书之官。成帝则遣使搜求天下
之书，百年之间，书积于山。经过一些名儒的校订、整理，不仅把古代经典整理好了，而
且在校订工作中积累了经验，使治学的方法具有一定的科学性。如刘向、刘歆父子校阅古
籍，编成一部极为珍贵的古代文化史——《七略》，开目录学、校勘学之端。通过对先秦古
籍的整理，诸子百家之说才得以传之后世。在整理过程中，对于培养汉代人的学风，也具
有积极的作用。
　　汉儒优良学风的起点，顾炎武在《日知录》中说是：" 疑经而不敢强通".由于博士讲
经，必须严守师法和家法，防止混乱源与流的关系，因而就养成了" 明本源，防伪冒" 的
学风。另外博士教学，以说经、互相问难、讨论经义为主要的教学形式，也就体现出互相
讨论的学风。因而在学术上要明辨是非，许多学者就本着这种精神去辩论，即使对于有权
势的人也不屈服，这就形成了一种" 重是非，不畏权势" 的学风。西汉末到东汉初，由于
古文经没有取得官学地位，引起今、古文之争的辩论风气，使得古文经在私学和民间扎住
脚跟，在学术上取得较大的成就。同时出现了许多突破师法、家法的学者。他们不墨守成
规，不因循守旧，而是博览群书，诸子百家之言，无所不读，开汉代学者之新风气。如班
固16岁入太学，" 所学无常师，不为章句，举大义而已" ，使得他成为汉代的经学家、文
学家和史学家。又如张衡" 通五经，贯六艺" ，且常与同学好友崔瑗精心研究天文、历算
，使得他成为汉代最著名的科学家，发明了世界上第一架测量地震方向的仪器——候风地动
仪。这种自由研究学术的风气，使得汉代培养出了不少的大学问家和科学家，促进了汉代
文化的发展。
　　但是，汉代学风中也有许多不好的东西。例如过分探究章句，遵守师法和家法，不免
弄得章句繁杂，枝叶蔓衍，而形成门户之见，甚至陷入专己守残，互相攻讦之中。又如过
分讲究考据，又不免烦琐而支离破碎。
　　汉代的学风，由专习一经发展到研习各经，由重注释发展到重考据，利弊各有。而其
中的自由探讨，刻苦钻研，不随声附和的好学风，都是值得肯定和发扬的。
　　3.汉代的教育家及其教育思想
　　(1)董仲舒及其教育思想
　　①生平和教育活动。董仲舒(公元前179-前104 年），广川(今河北景县）人。中国古代
著名的大哲学家和大教育家。他以" 三年不窥园" 的精神，攻读儒家经典，成为今文经学
的著名学者，被誉为当时群儒之首，有" 汉代孔子" 的美称。景帝时，由于他精通《公羊
春秋》而被立为博士。武帝时招纳贤良，在廷试中，董仲舒才思敏捷，文思独特，上了著
名的" 天人三策".他援引" 春秋大一统" 之义，鼓吹儒家，主张" 诸不在六艺之科，孔子
之术者，皆绝其道，勿使并进。邪辟之说灭息，然后统纪可一，而法度可明，民知所从矣
".汉武帝看后，欣然在奏牍上写了一个" 可" 字。《汉书.董仲舒传》评价道：推明孔氏，
抑黜百家，立学校之官，州郡举茂材孝廉，皆自仲舒发之。可见是董仲舒奠定了汉武帝时
代" 独尊儒术" 的教育理论基础。
　　晚年，他因与权丞公孙弘意见不合，被排挤出京任相胶西王，不久即辞官返回故里，
以授徒讲学为业。董仲舒的学生很多，他常采取" 下帷讲论，弟子传以久次相　授业" 的
特殊教学方法。
　　董仲舒的主要著作，一是《春秋繁露》，根据" 公羊派" 来解释《春秋》的微言大义
而把它应用于现实社会政治，又发挥了《易经》的阴阳学说，结合金、木、水、火、土五
行思想解释天与人之间的关系，创立了" 天人感应" 的学说，提出了" 性三品" 的观点，
形成了一套神学化的儒学新体系，为当时的政治服务。他的另一本书是《董胶西集》，其
中收录了著名的" 三对策" ，该书提出了较为具体的政治和教育主张。
　　董仲舒的书后来流散不全，今存的《春秋繁露》有82篇，反映了董仲舒的基本思想。
　　②董仲舒的政治观点和哲学观点。董仲舒的政治观点和哲学观点的核心是将汉代政权神
化。他宣扬《春秋》的" 大一统" 思想，认为这是" 天地之常经，古今之通谊" (《对策三
》），提倡" 君权神授" 的学说：受命之君，意之所予也。他强调" 屈民而伸君，屈君而
伸天" 也是《春秋》的大义。这样就为君权神授找到了合法的依据。显然，神化君权的目
的，是为了统治阶级更好地统治人民，巩固统一的政权。
　　董仲舒为了强化他的政治主张，创立了" 天人感应" 的学说，使得先秦儒家的原始思
想蒙上了神化的面纱。他把" 仁" 和" 三纲" 都归诸天道，是不能改变的永恒道德，" 道
之大原出于天，天不变，道亦不变" ，将社会秩序神圣化、绝对化。他认为，天的意志是
通过阴阳五行的变化来实现的，而人世间的伦理纲常，又和阴阳五行密不可分，宣称："
君臣父子夫妇之义，皆取诸阴阳之道。君为阳，臣为阴；父为阳，子为阴；夫为阳，妻为
阴。阳性尊，阴性卑；阳在先，阴在后；阳是主，阴是附".他又对阴阳五行解释道：" 木
受水而火受木，土受火，金受土，水受金也。……故五行者，乃孝子忠君之行也".这种将伦
理纲常与阴阳五行拼合的观点，使得儒家的等级制度和人伦关系笼罩上一层" 天意" 的神
光，为中国以后两千多年的" 礼教" 即政权、父权、夫权等奠定了神学化的理论基础。
　　为了体现天意，董仲舒主张" 奉天法古" ，即效法" 先王之遗道" 来" 奉行天意".他
虽发挥《春秋》中的" 三世" 之说，" 有道可以伐无道" ，可以" 更称号，改正朔，易服
色" ，但是对于先王的大纲、人伦、道理、政治、教化、习俗、文义等则是不能更改的。
所以他说：" 故王者有改制之名，无易道之实" ，这与其" 天不变，道亦不变" 的思想是
相吻合的。董仲舒的这种目的论的天道观，其目的在于使人们服从天意，符合" 天道".否
则会违反天意，遭上天的惩罚。这是一种维护统治政权的思想理论，一直统治中国达两千
年之久。
　　③三大文教政策的建议。董仲舒的政治主张中是以儒学为主，以刑法为辅的，所以他非
常注重教育，把教育作为实现他政治理想的工具，要" 任德教而不任刑".董仲舒在他三篇
对策中提出了三大文教政策的建议，内容是兴太学、重选举和独尊儒术，都被汉武帝采纳
，并付诸实施。
　　董仲舒鉴于秦王朝迅速灭亡的原因，认为" 专以刑法欲以制治" ，统治是不能长久的
，必须实行" 教化" ，要尽力" 行道" ，达到" 德日趋而大有功" 的结果，才能巩固统治
。他说：" 圣人之道不能独威势成政，必有教化。" 他认为，古代圣王之所以能够长治久
安，都是礼乐教化的结果。所以王者的职责在于" 承天意以从事，任德教而不任刑" ，要"
以教化为大务" ，把" 教化" 当作" 为政之本".他又在《举贤良对策一》中论道：" 夫万
民之从利也，如水之趋下，不以教化提防之，不能止也。" 可见，董仲舒的教化思想是维
护统治者的长治久安来考虑兴办教育的。
　　董仲舒认为治理人事不仅要" 求贤" ，更重要的则是" 养士" ，" 夫不素养士而欲求
贤，譬犹不琢玉而求文采也" ，因此主张设立学校，培养贤士。
　　而养士之法又以太学最为重要，" 故养士之大者莫大乎太学。太学者，贤士之所关也
，教化之本原也".他建议汉武帝" 兴太学，置明师，以养天下之士，数考问，以尽其材，
则英俊宜可得矣".汉武帝采纳他的建议，兴办了太学。
　　董仲舒又认为当时的吏治有种种弊端，尤其是对纳资授官和积日累久的升官办法不满
，认为这种选官办法根本不能选举贤才。于是他建议" 使诸列侯、郡守、二千石，各释其
吏民之贤者，岁贡各二人，以给宿卫" ，然后通过试用，以便"量材而授官，录德而定位".
他认为，只有这样，才能尽心求贤，不致埋没天下贤士。
　　董仲舒认为，兴太学和重选举这两项措施必须要有一个统一的思想。如果思想不统一
，那么仍然会妨碍政治的统一。他指出，" 今师异道，人异论，百家殊方，指意不同，是
以上无以持一统，法制数变，下不知所守".因此他建议" 诸不在六艺之科，孔子之术者，
皆绝其道，勿使并进".这是他的" 独尊儒术" 的政策。只有这样才可以" 邪辟之道灭息，
然后统纪可一而法度可明，民知所从".董仲舒的" 罢黜百家，独尊儒术" 的文化政策，取
代了汉初的道家思想，成了以后各王朝的统治思想。
　　董仲舒的兴太学、重选举以及独尊儒术的三大文教政策，均为汉武帝所采纳并实施，
不仅影响了两汉的教育，而且对以后中国的社会产生了深远的影响。
　　④论人性、教育对象及作用。关于人性论，早有孟子的" 性善论" 和荀子的" 性恶论"
，但他们都没有进一步阐发。董仲舒则糅合了孟子、荀子的观点，将人性论神学化，他认
为，人受命于天，那么人性则从天而来。因为" 身之名取诸天，天两有阴阳之施" ，所以"
身亦两有贪仁之性".他又把人的性情比作天的阴阳。他说：" 身之有性情也，若天地有阴
阳也。" 性即阳，即善，情即阴，即恶。阴附于阳，情附于性，所以" 情亦性也".既然情
也是性，那么性中有善也有恶。这就是董仲舒提出的性善恶论。
　　董仲舒反对孟子的" 性善论".他认为，如果" 民性已善者，是失天意而去王任也。万
民之性苟已善，则王者受命尚何任也".意思就是，如果民情已经善了，那么君王还要接受
天命干什么呢.他认为性只是质材，人有善质，但他本身并不能说是善，必须" 待教而为善
".性具有善的这种质材，在受到教育之后，这种性善的可能性才能变成现实。在《繁露.深
察名号》中说：" 性比于禾，善比于米，米出禾中而禾未可全为米也；善出性中，而性未
可全为善也。……天生民性，有善质而未能善，于是为之立王以善之，此天意也。民受未能
善之性于天，而退受成性之教于王，王承天意，以成民之性为任者也。……今万民之性待外
教然后能善，善当与教，不当与性。" 他的观点强调教化的作用，显然比孟轲的观点要进
步。
　　董仲舒提出了" 性三品" 的思想。他把人性分为上、中、下三等，即" 圣人之性" 、"
中民之性" 和" 斗筲之性".他认为" 圣人之性" 有仁无贪，是善的。" 中民之性" 是" 两
具仁贪" ，善恶俱有，而" 斗筲之性" 则有贪无仁，这类人的性完全是恶的。所以圣人是
不需要教化的，他的性是善的，社会的" 善" 的标准和内容也是他们代天制定的，他们的
任务是完成天交给他的" 受命教民" 的任务。董仲舒用" 天人感应" 的理论来阐述人性，
其目的是要其他人把王者当成圣人，俯首听令于王者。董仲舒的人性理论，强调了教化的
必要性。正因为" 中民之性" 、" 斗筲之性" 中有恶的人性，如果不用教化去提防，就会
导致" 恶" 的泛滥。而教化则是" 防水之溃堤" 的工具。另外，他认为民性犹如陶土，而
教育犹如制陶的陶模，指出教育的重要性。
　　⑤论知识和教学。董仲舒从他的" 天人感应" 学说出发，认为天有阴阳，人也有阴阳，
天与人间是可以相互呼应的，人心与天心是相通的。因此，人心有什么想法，对天要什么
要求，天就会作出相应的回答。他认为" 天命" 是人认识能力的源泉。真正的知识，并不
是" 众物" 的知识，而是事物的" 本心".而要获得真正的知识，即事物的本少，就必须通
过" 内视反听" 的内省方法，才能去认识事物的本质。他认为" 名" 就是" 真" ，因为"
名" 是来源于" 天" 的，因此"名" 就是要学习的对象。
　　既然" 名" 取之于天，那么" 名" 的具体内容又由谁来制定呢.他认为" 名" 是由圣人
体会天意而制定的，体现在诗、书、礼、乐之中。人要学到" 名" 就必须学习诗、书、礼
、乐。而对于鸟兽之类的自然知识，是不必去学的。他说：" 能说鸟兽之类者，非圣人所
欲说也。圣人所欲说，在于说仁义而理之……不然，传于众辞，观于众物，说不急之言，而
惑后进者，君子所甚恶也，奚以为哉.……
　　故曰：于乎，为人师者可无慎耶。" 可见董仲舒所要求学习的是圣人所说的那些东西
。在学习和教学方法上董仲舒也提出了许多值得肯定的东西。
　　在教学上，他特别提醒做教师的，" 善为师者，既美其道，有慎其行；齐时早晚，任
多少，适疾徐；造而勿趋，稽而勿苦；省其所为，而成其所湛，故力不劳而身大成，此之
谓圣化，吾取之".也就是说，作教师的要以身作则，要注意受教育者的才性，慢慢引导，
才能达到" 圣化" 的境界。这颇符合教学规律，是孔子因材施教，循循诱导的教学原则的
具体发展。
　　董仲舒还要求认真学习儒家的六经，因为" 《诗》、《书》序其志，《礼》、《乐》
纯其美，《易》、《春秋》明其知".但他又认为六经各有所长，" 《诗》长于质，《礼》
长于文，《乐》长于风，《书》长于事，《易》长于数，《春秋》长于治人" ，所以学者
应" 兼其所长" ，不要" 偏举其详".这种" 兼其所长"的观点是可取的。董仲舒关于学习和
教学的方法，还特别注重专一和努力。对于专一，他说：" 目不能二视，耳不能二听，手
不能二事，一手画方，一手画圆，莫能成。" 这是说学习必须专心致志。关于努力，他说
：" 事在强勉而已矣。强勉学问，则闻见博而知益明，强勉行道，则德日起而大有功。"
这种关于学习要肯钻研、肯刻苦的观点，也是教学中必不可少的原则。
　　⑥论道德修养。董仲舒从他的天道观和人性论出发，认为仁、义、孝、悌等这些道德品
行，都是天赋予人的，人一生下来就有善有恶，道德的根源是" 性命".而仁义则是道德的
顶峰，圣人所要说的就是仁义。他认为社会上不外乎人与我的关系，如果能够做到" 以仁
安人，以义正我" ，那么社会便可安定太平。然而董仲舒更注重的是义，强调" 正其谊，
不谋其利，明其道，不计其功".另外，要求" 治我" 要严，要严于责己而薄于责人，要攻
己之恶，不攻人之恶。这种思想对统治阶级十分有利，并对后世统治阶级影响极大，他们
广泛宣传，藉以更好地进行统治。
　　董仲舒也注重" 礼" 的约束，他认为礼可以" 序尊卑、贵贱、大小之位，而差外内、
远近、新故之级" ，起到" 体情防乱" 的重大作用。同时他认为" 德莫大于和，而道莫正
于中" ，要求人们" 以中和养其身".这些都反映出董仲舒要求人们" 非礼而不定，非礼而
不动" 的思想，要求人们在" 礼" 的约束下生活。在道德修养上，董仲舒强调" 尽小慎微"
，采取" 众少成多，积小致巨" 的方法。另外，还要" 强勉行道" ，这样才能使" 德日起
而大有功".这种方法，对当今的道德教育方法也是有借鉴意义的。
　　董仲舒的儒学体系，是阐发和神化孔子所创立的儒学而形成的神学化的儒学体系，成
为两千多年统治者统治人民的精神工具，被后世推为" 纯儒".他的教育思想及其三大文教
政策，尤其是" 独尊儒术" 的总方针被采纳，开创了用法律手段肯定儒家思想为统治思想
的局面，对汉代文化教育的发展作出了不可磨灭的贡献。他所提出的教学原则和教学方法
，仍有许多是值得后人肯定和借鉴的。
　　(2)王充及其教育思想
　　①王充的生平及其批判精神。王充(公元27-104年），字仲任，浙江会稽上虞(今浙江上
虞）人，出身于" 细族孤门" ，" 贫无一庙庇身" ，" 贱无斗米之秩" ，他一生都郁郁不
得志，具有愤世嫉俗的反抗精神。
　　王充很小就从师学《论语》、《尚书》，然后到京师太学里求学，师从班彪。王充读
书" 好博览而不守章句。家贫无书，常游洛阳市肆，阅所卖书，一见辄能传诵忆，遂博通
众流百家之言".他不安于当时的" 世书俗说" ，而是" 甘闻异言" ，" 考论虚实".他后来
做过几年郡功曹和州从事等小吏官职，但常与上司意见不合，只好弃官回乡，居家教授，
致力著作。晚年更是" 仕路隔远，志穷无如……贫无供养，志不愉快".王充终生不与时苟合
，充满了战斗的批判精神，在这种批判斗争中，形成了他的唯物主义思想。
　　王充的著作很多，有《讥俗》、《政务》、《养性书》和《论衡》等。
　　在他的著作中，他对从董仲舒一直到《白虎通义》的" 儒学精神" 都进行了正面的抨
击，对当时的教育弊病进行了尖锐的批判和揭露，甚至对孔孟也提出了质疑。他的著作《
论衡》就是一部批判书，是一部反对虚妄，注重" 实论" ，"铨轻重之言，立真伪之作" 的
著作。因为他的著作充满了反叛精神，因而被统治阶级视为异书，不得传播。留下来的只
有《论衡》一部，其他都散佚了。
　　王充对正宗儒学的叛逆精神以及不完全受孔孟支配的批判精神，是我国古代学术史上
的一种宝贵精神和优良传统。他是继杨雄、桓谭之后，在我国政治、哲学和教育领域内给
予天人感应的目的论和谶纬迷信以致命抨击的伟大的唯物主义哲学家和教育家。章太炎对
王充的评价很高，说他是" 汉代一人".②王充的自然观和反对复古、提倡今胜于古的思想。
王充认为世界上最根本的东西是元气，一切事物都是从混沌的元气中派生出来的。天地都
是物质性的，即所谓" 溟涬濛澒，气未分也，及其分离，清者为天，浊者为地".在此基础
上，他提出宇宙运动变化和事物的变化、生成都是自然的结果，并非出于天意。他说："
万物之生，俱得一气。" 天气与地气交合就生出人和万物来，即" 天地合气，万物自生".
他反对董仲舒和《白虎通义》把天看作有意识的最高主宰。他论证了" 天" 只是物体而已
，天地就是自然，没有感觉，没有意识。同时他也反对董仲舒和《白虎通义》所认为的宇
宙万物都是天意生成的观点，他认为万物都是由于物质性的" 气" 自然运动而生成的。
　　生物间的相胜是因为各种生物的" 气" 的强弱、优劣和动作的巧便不同，并不是什么"
天" 的有意安排。他进一步地批评" 天人感应" 的观点，认为" 人不能以行感天，天亦不
能随行而应人" ，所谓的祸福皆由天决定的观点是虚妄的。王充对于人格化的" 天" 和"
天人感应" 的批判，使皇权和" 三纲五常" 的名份关系失去了天经地义的神学根据。
　　另外，王充也反对人死后变为鬼的观点。他说人和万物一样，" 人有死生，物亦有始
终".人由夫妇结合而生成。他指出" 死人无知" ，" 人死而精气灭，……形体朽" ，假如说"
人死有知" ，也就是等于说" 火灭复而光" ，这是绝对不可能的。所以" 人死不为鬼，无
知，不能害人".他否定鬼的存在而揭穿了" 善恶报应" 的欺人之说。
　　王充认为人的智愚同其祖先的贵贱并没有关系，有力地驳斥了当时注重门阀和世袭的
思想。他举例说" 鲧恶禹圣，叟玩舜神" ，" 孔墨祖愚，丘翟圣贤" ，因而" 人无祖圣贤
".至于人有" 才高见屈" ，那是因为" 遭时而然".因此，他说" 士贵雅材而慎典，不因高
据以显达".王充的自然观，从正面批判了神学观点和目的论的观点，批判了所谓" 正宗"
思想，与此相密切配合的则是对复古思想的批判。他认为今人与古人气禀相同，没有什么
理由说古人胜于今人而去颂古非今，" 奉天法古".他说：" 夫上世之士，今世之士也。俱
含仁义之性，则其遭事并有奋身之节。古有无义之人，今有违节之士，……述事者好高古而
下今，贵所闻而贱所见".对" 奉天法古" 的所谓" 正宗" 思想进行了针锋相对的批驳。
　　王充在反对复古的同时，又提倡今胜于古的思想。他认为，汉在" 百代之上" ，因为
汉在以前朝代的后面，比过去要好，" 固有郁郁之文者，在百世之末也。汉在百世之后，
文论辞说，安得不茂." 王充的这种反对复古，提倡今胜于古的思想与" 天不变道亦不变"
的思想完全是势不两立的。
　　在王充的思想体系中，也含有一种命定论的思想。他说：" 世之治乱，在时而不在政
；国之安危，在数而不在教" ，他过分强调了" 时" 与" 数" 的关系，认为人生前途在于"
机遇" ，运在于" 时数" ，这都是非人力所能及的。这种思想削弱了人的主观能动性。
　　③反对" 信师是古" ，主张" 极问".王充针对" 世儒学者好信师而是古，以为圣贤所言
皆无非，专精讲习，不知问难" 之情况，竭力反对盲目崇拜孔孟的思想，反对" 信师是古
".提出" 难孔" 、" 伐孔" 的主张，他说：" 苟有不晓解之问，迢(追）难孔子，何伤于
义.诚有传圣业之知，伐孔子之说，何逆于理."同时他又指出当时儒者对孔孟之德不能" 极
问" ，没能真正弄懂知识，只是一知半解，而要真正弄懂知识，必须要做到" 极问".这对
反对当时儒学神化的虚妄具有重大作用。
　　王充辛辣地讽刺当时只读一经，只记诵章句、训校文义的学风，他说：" 即徒诵读，
读诗讽术，虽千篇以上，鹦鹉能言之类也" ，认为儒生" 不览古今" ，便不能成为" 通人
".他还对当时儒生教育的学用相违作了分析，指出" 乡里有三累，朝廷有三害" 而使人学
不能用，不能用其所学，尽其所能。
　　④论教育的作用和培养目标。王充关于教育的作用和培养目标的主张，是以他的社会政
治观和人性论作为基础的。他认为人性有善有恶，但是可以变化的，善可以变恶，恶亦可
以变善，" 久居单处，性必变易".重要的是在于教育和环境，他说" 在化不在性" ，" 在
于教，不独在性" ，" 善则养育劝率，无令近恶，(近）恶则辅保禁防，令渐于善".也就是
说，只要得到适当的教育，天下无不可教之性，无不可教之人，关键的是" 教导" 、" 锻
炼" 和" 渐渍".因此他非常重视教育和环境的作用，他说：" 譬犹练丝，染之蓝则青，染
之丹则赤。十五之子，其犹丝也。其有所渐，化为善恶，犹蓝丹之染练丝，使之为青赤也
。……人之性，善可变为恶，恶可变为善，犹此类也。蓬生麻间，不扶自直；白纱入缁，不
练自黑。……夫人之性犹蓬纱也，在所渐染而善恶变矣。" 他的这种思想，是对荀子的" 蓬
生麻中，不扶而直，白纱在涅，与之俱黑" 思想的继承，强调教育的环境对人性善恶的影
响作用。
　　王充强调教育环境的作用，不只是" 反性治性" ，还要求达到" 尽材成德" ，就是通
过教育培养出" 多闻博识" 、" 深知道术" 的人。这种人" 能知大圣之事" ，又能" 晓细
民之情".他批评当时文吏教育" 无篇章之诵，不间仁义之语；长大成吏，舞文巧法，徇私
而已，勉赴权利" ，看不起什么学问也没有的文吏，说他们" 空胸无仁义之学，居位食禄
，终无以效，所谓尸位素餐者也".王充将人才分为四种，" 能说一经者为儒生；博览古今
者为通人；采掇传书，以上奏记者为文人；能精思著文，连结篇章者为鸿儒".第一类是"
鸿儒" ，能著书立说；第二类是文人，掌握知识者；第三类是通人；第四类是儒生。儒生
做教师，却只能"旦夕讲授章句，滑习义理" ，而不能应用，于社会是毫无用处的。王充认
为理想的培养目标是" 鸿儒" ，因为" 儒生过俗人，通人胜儒生，文人踰通人，鸿儒超文
人".王充提出这种培养目标，也是他对于当时教育不满的一种表现，他反对当时只守一经
讲授章句的教育，因为这种教育只能培养出" 章句之生" ，于社会是无益的。王充提出的
培养" 深知道术" 、" 多闻博识" 的能" 知大圣" 、" 晓民性" 的鸿儒，反映了其教育思
想的进步性。
　　⑤知识论和教学思想。为了培养" 尽材成德" 的鸿儒等人才，王充非常重视知识的力量
，他说" 人有知学，则有力矣" ，强调" 如无闻见，则无所状" ，"不目见口问，不能尽知
" ，可见，他认为知识来源于感官见闻，来源于经验。但是王充并不主张只凭耳目的感性
认识，认为要获得真知，必须借助心意，" 铨订于内" ，" 以心意议" ，即要分析、研究
、思考，这样才能获得真知。如果只凭耳目，人们常会得到虚假的知识。他说，" 夫以耳
目论，则以虚象为言，虚象效，则以实事为非是。故是非者，不徒耳目，必开心意".王充
认为：天地之间，含血之类，无性知者。他反对知识的先验主义，反对" 生而知之" 的观
点，强调必须学习。他说：" 不学自知，不问自晓，古今行事，未之有也，……故知能之士
，不学不成，不问不知。……人才有高下，知物由学，学之乃知，不问不识。" 王充强调的
学习内容，主要仍是礼、乐，他认为" 性情者，人之本也，礼乐所由生也，……性有卑谦辞
让，故制礼以适其宜；情有好、恶、喜、怒、哀、乐，故作乐以通其敬，礼所以制，乐所
以作者，情与性也。" 可见，王充将礼、乐作为陶冶性情的手段。
　　然而，他认为" 礼乐" 必须以基本的物质生活需要得到满足为前提，" 让生于有余，
争起于不足，谷足食多，礼义之心生，礼丰义重，平安之基立矣。……
　　礼义之行，在谷足也" ，" 故礼义在身，身未必肥，而礼义去身，身未必瘠而化衰。
以谓有益，礼义不如饮食".也就是说，礼义与饮食相比，礼乐是次要的，在人们饮食解决
不了的情况下，就根本谈不上礼和乐的教育，即使进行教育，也很难达到效果。
　　在教与学的方法上，王充主张" 铨轻重之言，立真伪之平" ，即要质疑、问难。他认
为学习过程应以实际的效果来检查知识的真伪，要" 订其真伪，辩其虚实" ，强调" 有效"
与" 有证" ，" 事莫明于有效，论莫定于有证".他认为学习必须专一，" 称干将之利，刺
则不能击，击则不能刺，非刃不利，不能一且二也。方圆画不俱成，左右视不并见，人材
有两为，不能成一。" 在专一的基础上，还必须注重精益求精和切磋琢磨的精神，他说："
骨曰切，象曰磋，玉曰琢，石曰磨。切磋琢磨，乃成宝器，人之学问，知能成就，犹骨象
玉石之切磋琢磨也。"另外，王充也重视练习和实践。要" 日是之，日为之" ，才能" 狎习
" ，即达到熟练的程度。要是学到的知识不能应用，虽博览群书，也只是" 匿生书主人"
，对社会是毫无用处的。
　　王充的学习论，强调" 见问" 、" 开心意" 、" 有效" 、" 有证" ，对后世影响很大
。他的思想充满了战斗的精神，对" 正宗" 的神学化儒学思想作了批判。虽然他屈居乡曲
，但他的批判精神及他在教育上贡献，在汉代教育史上留下了光辉的一页。
　　4.魏晋南北朝时期的官学
　　魏晋南北朝时期，由于政局动荡不安，官学常处于一种兴废无常，甚至是一种若有若
无的状态。东汉时期的" 士族" 发展到此时，已形成门阀贵族，并由此形成一个全国性的"
士族" 集团。他们在政治上享有特权，可以世袭为官。士族把持仕途，可以不经过学校学
习而做官，因此他们不愿多办学校。
　　这是官学不能兴旺而日趋衰落的一个重要原因。然而在统治阶级内部，皇室与士族集
团之间也有矛盾。士族崇尚玄学反对儒学礼法和繁琐的经学，而皇室为了笼络更多的地主
阶级知识分子来维持其统治，需要利用学校来培植官吏，也需要宣传儒家经学的伦理道德
来巩固统治。所以仍制定了维护其统治的教育制度，创办了一些学校。
　　(1)三国时期的学校
　　三国时期，战争频仍，儒道衰落，但仍继承两汉旧业，兴办了官学。
　　曹操于建安二十一年(公元216 年）称魏王，第二年即于邺城南建造泮宫，这是一所非
正式的太学。东晋的瘐亮对于曹操的这一举措给予了极高的评价，他说：" 魏武帝于驰骛
之时，以马上为家。逮于建安之末，风尘未弭，然犹留心远览，大兴学业。所谓颠沛必于
是，真通才也。" 然而，这种非正式的太学，虽有博士，但" 无所教授，兵戎未■，人并在
公，而学者少" 。及至公元220 年曹丕称帝，始于黄初五年(公元224 年）正式于洛阳设立
太学。初入学的叫" 门人" ，两年后考试通过一经的称为" 弟子" ，不通一经的则被退学
。这等于说" 门人"还不是正式太学生，只有" 弟子" 才是正式太学生。太学实行" 五经"
课试的办法，每过两年考一次。过二经的可以补文学掌故，过三经的可以擢高第为太子舍
人，通四经的则可为郎中，五经全通的，则随才叙用。每次考试不合格的，允许下一次再
考。这种考试制度是继承了东汉恒帝永寿二年的课试办法。
　　曹魏的太学不论是教师(博士）还是学生(弟子），其质量都较差。博士"率皆粗疏，无
以教弟子" ，" 学多褊".明帝时(公元227-236 年）
　　高柔曾上书指出当时博士不足以" 崇显儒术，帅励怠惰" ，建议" 宜随学行优劣，待
以不次之位，以劝学者" ，可见当时博士遴选不精，人们都" 不复尊以为师".而太学生人
数由最初的几百人增至后来的几千人，其中大部分是为逃避服役而来，" 冬去春来，岁岁
如是" ，而不是来专门求学的。
　　正始中(公元240-249 年），刘馥上书说：" 黄初以来，崇立太学二十余年，而成者盖
寡，由博士选经，诸生避役，高门子弟，耻非其伦，故学者虽有其名而无其实，虽设其教
而无其功。" 可见官办太学的质量是很差的。
　　曹魏时期的地方官学自曹操掌政后实行，他于建安八年(公元203 年）
　　诏令各郡国修文学，县满五百户置校官，选其乡之俊秀者而教之。据《管辂别传》记
载，仅冀州地方官学中就有学生400 多人。
　　蜀郡自汉时太守文翁首创郡学，教育已很发达。公元221 年，刘备称帝建立蜀国，"
承丧乱历纪，学业衰废" ，他于是" 鸠合典籍，沙汰众学" 立太学，设立博士，在各州设
置" 典学从事" ，总管一州的学校教育。当时博士有许慈、胡潜等，" 典学从事" 有尹默
、谯周等。
　　公元229 年孙权称帝后，于黄龙二年(公元230 年）春下诏设立都讲祭酒，以教学诸子
。永安元年(公元258 年）景帝孙休下诏说：" 古者建国，教学为先，所以道世治性，为时
养器也。自建兴以来，时事多故，吏民颇以目前趋务，去本就末，不循古道。夫所尚不淳
，则伤化败俗。其案古置学官，立五经博士，核取应选，加以宠禄；科见吏之中及将吏子
弟有志好者，各令就业，一岁课试，差其品弟，加以位赏。" 但据《三国会要》记载，这
一诏令只是一纸空文，并未实行。吴国的地方官也曾提倡办学，例如奋威将军孙瑜为丹阳
太守，让官吏子弟二百多人师从笃好古籍的马普，" 遂立学官，临飨讲肄".尽管三国时期
的太学和地方官学不很发达，但仍有不少著名学者。如魏国乐详博通五经，解答质疑时，
常以杖画地，牵譬引类；又如精通《春秋公羊》的严干和擅长《左氏传》的钟繇常常进行
辩论。蜀国的名家向朗，" 潜心古籍，孜孜不倦" ，八十多岁" 犹手自校书，刊定谬误".
吴国的阚泽" 儒学勤劳" ，朝廷对经典有疑问就常向他请教。这表明三国时期出于对政治
的需要，在文教方针上仍然是崇尚儒学的。
　　(2)两晋的学校
　　公元265 年，晋朝建立。公元280 年灭吴，一统中原。西晋王朝，比较重视文化教育
。晋初承魏制，中央设立太学，有博士19人，由太常博士领导。这时期盛行王肃的经学，
他所注的《尚书》、《诗》、《论语》、《三礼》、《左氏解》、《易传》等都立为官学
。太学中人数到太始八年(公元272 年）已达到7000余人。学生有弟子、门人、寄学、寄学
陪住、散生等称呼。散生是凉州所辖的四郡和西域人，可见当时招生范围之广。咸宁二年
(公元276 年），设立国子学，取法《周礼》，" 国之贵族子弟，国子受教于师".这是我国
古代于太学之外专门为士族子弟另立学校的开始。当时国子助教曹思文说，" 太学之与国
子学，斯时晋世殊其士庶，异其贵贱" ，是为了" 辨其泾渭" ，才于太学外另立国子学。
惠帝元康元年(公元291 年）规定：五品以上官员的子弟入国子学，六品以下官员子弟入太
学。" 两学齐列，双宇为一，右延国胄，左纳良逸" ，" 故国学、太学两存之也".由此可
知，国子学是士族享受政治、经济特权在教育上的具体体现。咸宁四年，国子学设国子祭
酒、博士各1 人，助教15人。选择国子博士的标准是" 履行清淳，通明典义" ，并且必须
是高级贵族才有资格。这种国子学与太学的分立并存，是实行" 九品中正制" 选士制度，
重视门第阀阅的必然结果，使汉代单轨制的太学，至此成为太学与国子学并存的双轨制。
后来八王之乱，学业渐衰。
　　到国子监中骑攻下洛阳后，一时间太学与国子学都被毁，成为灰烬。
　　东晋偏安江左，依靠士族势力得以维持。士族自魏开始谈" 玄" ，而东晋比西晋尤加
厉害，" 学者以庄老为宗而黜六经，谈者以虚薄为辩而贱名检".《晋书.儒林列传序》中指
出：" 有晋始自中朝，迄于江左，莫不崇饰华竞，祖述虚玄，摈阙里之典经，习正始之余
论，指礼法为流俗，目纵诞以清高，遂使宪章弛废，名教颓毁。" 鉴于这种情况，一些学
者都主张复兴学校，戴邈说" 三年不为礼，礼必坏；三年不为乐，乐必崩" ，" 未进后生
，目不睹揖让升降之礼，耳不闻钟鼓管弦之音" ，指出了当时礼乐废弛的情况和后果。他
用" 文武迭用，久长之道" 的思想，驳斥了一些人" 以天下未一，非兴礼学之时" 的片面
思想；为了" 荡近世之流弊" ，他主张" 笃道崇儒".另外，主张兴学的还有荀菘、袁环、
冯■、谢石、殷茂等人。玄学的风行以及其与儒学的矛盾，已不单单是教育问题，而是一个
社会和政治问题了。统治阶级内部的一些人也认识到要维持统治必须要复兴儒学。元帝、
明帝、成帝、孝武帝等都为此作过一些努力，但由于战乱四起，终无大的成就。
　　元帝建武元年(公元317 年）废国子学，专设太学，博士为9 人。末年又增设《仪礼》
、《春秋公羊》博士各1 人，合计博士为11人，以后再增至16人。自永嘉之乱后，汉时的
今文经学多已丧失，太学的博士都讲授郑玄、王肃、杜预、服虔等人所注的古文经学。这
时，王肃所注的经学也失去统治地位，代之而起的是王弼注的《周易》、何晏注的《论语
》、杜预注的《左传》等郑玄学派的" 郑学".此时尽管有兴学之名，但" 东序西胶，未闻
于弦诵".至淝水之战后，孝武帝采纳谢石的建议，于太元十年(公元385 年），重开国子学
。国子学与太学才又开始并存，但两学的学生都不多，总共也只不过200 多人。
　　两晋的地方官学，主要是由各地的长官开办的，没有一个统一的规划。
　　如凉州长官张轨，征九郡胄子五百人立学，置崇文祭酒。预章太守范宁，设立学校，
学生达一千多人。地方官学中办得最好的是征西将军庾亮在武昌办的学校。他" 革清谈之
俗，还孔孟之教" ，选置学官，修建校舍，凡是大将的子弟都令其入学，他自家的子弟也
令其受业。他规定，" 凡礼教所不及而欲阶缘免役者不得为生".东晋时期的北方十六国，
也崇儒立学，目的是取得汉人尤其是中小地主的拥护以维持统治。赵国的石勒，出身于农
民，自己不识字，却大力提倡经学，用经学来取士。他于公元313 年在襄国立太学，同时
设小学十多所，各置博士教授五经。石勒又诏令各郡立学官，每郡置博士、祭酒各1 人，
大力提倡儒学。前秦的苻坚，大兴学校，独尊儒学，亲临太学考学生经义。此外，如前凉
、西凉、北凉、前燕诸小国，儒学都相当兴盛。儒学对促进少数民族的汉化过程取得了一
定作用，但当时佛学盛行，儒学只是在政治上保持崇高的名义，儒生只能传授经学，却不
敢反对佛学。
　　(3)南朝的学校
　　东晋于公元420 年亡国，接着南北朝对峙局面形成。南朝从刘裕建宋，历齐、梁、陈
，共约170 年，南朝由于战争纷起，政权更迭频繁，学校教育也因此而时兴时废，不很发
达，只有宋梁两朝比较重视，并有创新的制度。
　　刘裕建立宋朝后，为打击高门士族，多选用寒门担任辅佐。永初三年(公元422 年）为
名儒开馆授业，如为周续之在建康东郊开馆授徒，讲授《礼记》。
　　文帝元嘉十五年(公元438 年），让雷次宗在建康北郊鸡笼山开办儒学馆，讲授儒经。
次年又令何尚之开办玄学馆，研究佛老之学；令何承天开办史学馆，专研历史；令谢玄开
办文学馆，研习词章。一共四个学馆，各招门徒讲学。元嘉十九年(公元442 年）诏令设立
国子学，次年开学，以何承天为国子学博士。元嘉二十三年九月，文帝又亲临国子学，策
试学生59人，奖励老师。故《南史.文帝纪》称赞云：" 江左风俗，于斯为美，后言教化，
称元嘉焉。" 到元嘉二十七年，由于战乱，国子学便废。明帝太始六年(公元470 年）设立
" 总明观" ，又称" 东观" ，置祭酒1 人，学士10人，分设玄、儒、文、史四科。这是我
国分科教授制度的开始，对于以后隋唐律学、书学、算学等专科学校的设立以及分科教学
制度的发展有着直接的影响。
　　纵观刘宋王朝的发展过程，是由四馆到国子学，由国子学到" 总明观" ，其间时兴时
废，兴短废长。
　　公元479 年，萧道成代宋建齐。高帝建元四年(公元482 年）正月下诏立国学，置学生
150 人，以张渚为祭酒，但不久因帝崩而废学，" 春置学，秋以国哀罢，曾不及岁".后世
学者对因" 国哀" 而废学颇有微词。武帝永明三年(公元485年），下诏废" 总明观" ，立
国学，令公卿以下及员外郎子弟220 人入学，宰相王俭兼任国子祭酒。王俭将以前" 总明
观" 的藏书都搬到其府上，在他家开办学士馆。他每十天去一次，监试学生。王俭崇尚儒
术，精通《春秋》，一反刘宋王朝以来的好文章而不专经业的学风，对当时影响颇大，使
得" 衣冠翕然，更尚儒术".但由于战争的缘故，国学曾一度停办。明帝大杀高帝、武帝诸
子，引起内乱，学校便无形之中停开。四年末又下诏立学，但不到一年，又因" 国哀" 而
废学。有齐二十三年，由于战争与内乱很多，学校时兴时废，又因两次" 国哀" 而废学，
更使教育事业处于极不景气的状态。
　　公元502 年，梁朝建立，梁武帝萧衍在位47年，战争较少，文教事业比较发达。天监
四年(公元505 年）正月，武帝根据儒道佛" 三教同源" 的精神开办五馆，置兼经博士各1
人，打破了专经界限。有的精通佛典，有的兼通老庄之术。当时以明山宾、陆琏、沈峻、
严植之、贺玚各主一馆，而以严植之兼五经博士，设馆潮沟，讲学时，五馆学生都听。每
馆都招收寒门子弟几百人，由朝廷负责膳食。其中通过射策考试而通明经的，即可做官。
这样不到一年，四方学者云集京师，人数达到1000多人。同时又分派博士祭酒，到各州郡
创立地方官学。另外，朝廷又设置胄子律博士，开办律学专门学校，这是以前各朝所没有
的。天监五年为远方学者开办" 乐雅馆".七年又下诏兴学，目的在于" 大启庠教，博延胄
子" ，以" 熔范贵游，纳诸轨度" ，也就是为了熔范" 胄子" 而开办国子学。这是梁武帝
为调和士族和寒门的矛盾而采取的措施。大同七年(公元541 年），梁朝还在宫廷西面建立
了一个" 士林馆" ，是一个延纳士人讲学和研究的机构。
　　陈朝只有33年的历史，由于梁末侯景之乱，学校便废。武帝永定三年(公元559 年）诏
置西省学士，兼收技术之士。文帝天嘉元年(公元560 年），沈不害又上书请兴学校，被批
准实行。那时张讥长于老庄之学，任国子助教，后升为国子博士；周弘讲《周易》；沈德
威专攻经业，" 授太学博士，转国子助教".尽管陈朝有一些学者名流，但办学的成绩仍然
十分糟糕。《陈书.儒林传序》中说：" 世祖以降，稍置学官，虽博延生徒，成业盖寡，斯
所采掇，盖亦梁之遗儒。"尽管宣帝太建三年(公元571 年）皇太子释奠于太学；后主至德
三年(公元585年）皇太子出太学讲经，释奠于先师，但对于提倡教育，作用是微乎其微的
。
　　(4)北朝的学校
　　北朝包括魏、齐、周三个朝代。魏朝由于原以畜牧业为主，生产力落后，经济上大力
发展农业；政治上需要在汉族士人的辅佐下维护其统治。因而在文化教育上大力采取崇儒
政策，广开学校，宣传儒学思想，所以其教育事业较为发达。
　　魏道武帝拓跋珪建都平城(今山西大同）后，完全仿照汉朝的方法，创立太学，设置五
经博士，生员达1000多人。到天兴二年(公元399 年），学生达到3000多人。这是北魏创立
太学的开始。天兴四年(公元401 年）
　　改国子学为" 中书学" ，立教授博士。魏太武帝始光三年(公元426 年）又在城东建立
一所太学，令各州郡选派才学之士，进京求学，并广征才学名儒任教。同时祭祀孔子，以
颜回配祀。北方由于多年的战争，教育衰败，经这一提倡，于是" 人多砥尚，儒学转兴".
魏太平真君五年(公元444 年），又下诏：" 王公以下至于卿士，其子息皆谐太学，其百工
伎驺卒子息，当习父兄作业。不许私立学校，违者师身死，主人门诛。" 这种禁私学的举
动，是自秦始皇禁设私学以来所仅有的一次。其目的是" 所以整齐风俗，示轨则于天下"
，便利于加强汉化，以儒术统一思想。
　　魏献文帝天安元年(公元466 年）九月，地方官学才开始普遍设立。当时规定各郡置博
士2 人，助教2 人，学生60人。后来规定有所变动，大郡设博士2 名，助教4 名，学生为
100 人；次郡设博士2 名，助教2 人，学生80人；中等郡设博士1 人，助教2 人，学生60
人；小郡设博士1 人，助教1 人，学生40人。另外规定了博士和助教资格是" 博关经典，
履行忠请，堪为人师者，年限四十以上" ，如果" 道业夙成，才任教授" 的可不拘年龄。
　　另规定学生来源是" 先尽高门，次及中等".这完全是为了争取汉族中士族的支持而规
定的。
　　北魏孝文帝是一位有远见、贤明的君主，他特别仰慕汉族文化，积极改革，加速汉化
的实现。太和十年(公元486 年）改" 中书学" 为" 国子学".十六年(公元492 年）办" 皇
宗学" ，又叫" 皇子学" ，设置博士，专授皇室子弟。十七年孝文帝迁都洛阳，在学制方
面更求完备。除设立太学、国子学之外，还于四门设立四门小学，立四门博士40人，助教
20人。后人称赞这一时期说：" 斯文郁然，比隆周汉。" 可见当时教育十分发达。在孝文
帝大办学校时，也正是南朝梁武帝提倡办学的时候，纵观魏晋南北朝时期的教育，这一时
期是最为发达的。
　　北齐建于公元550 年，各位皇帝都选名儒教授皇子。文宣帝天保元年(公元550 年）下
诏复兴学校，并将蔡邕所写的石经52枚移置学馆。但在初期，" 诸郡并立学，置博士、助
教讲经，学生俱差逼充员。士流及富豪之家，皆不从调。备员既非所好，故籍固不关怀。
又多被州郡官人驱使，纵有游惰，亦不检察，皆由上非所好之所致" ，" 国子一学，生徒
数十人" ，" 国学博士，徒有虚名而已".但文帝仍下诏令郡学立孔子庙宇，" 定制每春秋
二仲行礼，每月旦祭酒领太学四门博士、助教及诸生，阶下拜孔揖颜。郡学则于坊内立孔
颜庙，博士以下，亦每月朝祀" ，成为以后州县立孔庙的开始，对于进一步宣扬尊孔，起
了很大作用。孝昭帝皇建元年(公元560 年），诏立" 国子寺" 置生讲学。" 掌训教胄子，
祭酒1 人，领博士5 人，助教10人，学生72人。太学博士2 人，助教20人，太学生200 人
。四门学博士20人，助教20人，学生200 人".然而这并没有得以全部实现，只是形式而已
。
　　北周明帝宇文毓酷爱学习，博览群书，公元559 年立" 麟趾学" ，召集公卿以下有文
学才能者八十多人于麟趾殿，校刊经史，又捃采众书，自羲农以来，迄于魏末，叙为世谱
，共五百卷。周武帝也是一位英明的皇帝，他灭佛教，又令各地荐举贤才，以儒学为第一
。天和二年(公元567 年）除设太学外，又设" 露门学" 、" 虎门学" ，这都是教授贵族子
弟的学校。建德三年(公元574 年）设"通道观" ，这与" 玄学馆" 相类似。武帝时，文教
大振，学者向风，文教事业较为发达。
　　5." 九品中正" 选士制度及对教育的影响
　　(1)" 九品中正" 制的产生
　　我国古代的取士制度，是统治阶级内部的权力再分配。汉代的取士主要由郡国察举，
即所谓" 乡举里选".但这种制度后来也渐重门阀，失去地方清议的用意。东汉时期，豪强
大族控制了从中央到地方的大权。曹操在统一北方的过程中，为了壮大自己的势力，依靠
的就是一些士族集团的支持，如许褚、任峻等，他的谋臣荀彧、郭嘉、陈群等，都出身于
颍川士族。但在战胜袁绍后，他就力矫汉末的弊政，取消士族豪强的特权，抑制士族势力
的发展，提出了" 唯才是举" 的选才制度。这遭到了士族集团的激烈反对。曹丕代汉称帝
后，为了取得士族世家的支持，维持魏国的统治，于黄初元年(公元220 年）采纳尚书陈群
的建议，开始推行" 九品中正" 的选士制度。
　　九品中正制度，亦称九品官人法，是一种代表士族地主利益的选举制度。它的办法是
：司徒选择" 德充才盛" 、" 贤有识鉴" 的士族官员，依据他们的籍贯，担任本州郡的大
小中正官，大小中正官的职责是考察散处在各地的本州本郡的士人，综合他们的门第和德
才定出" 品" 和" 状".品分为上上、上中、上下、中上、中中、中下、下上、下中、下下
九等，倘若" 有言行修著，则升进之，或以五升四，或以六升五，倘或道义亏缺，则下降
之，或自五退六，或自六退七".定品虽也考虑德才，但主要是依据家世官位的资历，即所
谓" 计资定品".品虽分九等，但第一品是虚设，没有人能达到，所以第二品实为最高品。"
状" 是根据士人的德才行为下一个一、二句的简短评语。品和状写好后，" 小中正品第的
人才以上大中正，大中正核实，以上司徒，司徒再核，然后付尚书选用".这种制度，虽把
人才的选拔大权，从人地生疏的州郡守宰手中，转移到熟悉地方、专管调动的中正手中，
表面上似乎好些，但其流弊很多。由于中正官都由" 著姓士族" 担任，其选用的人才，大
都是士族阶层内的人才。名义上是" 论人才论优劣" ，实质则是" 唯能知其阀阅，非复辨
其贤愚" ，导致士族世家永远有升迁的机会，寒门中人士即使有才，也难以升迁。所以九
品中正制度实际上是一种按门第高低的取士制度，是保证士族特权政治的产物。从曹魏时
期开始，这种制度历经两晋至南北朝，相沿达三百数十年之久。
　　直至隋朝开皇中，才由科举制所取代。
　　(2)" 九品中正" 制的演变和考试制度的加强
　　魏国除实行" 九品中正" 制以外，仍沿用汉代郡国察举的办法，但与汉代相异的是孝
廉须经考试。黄初二年(公元221 年）曾令郡国" 口满十万以上者，岁察孝廉一人；其有秀
异，无拘户口" ，黄初三年又诏令" 郡国所选，勿拘老幼，儒通经术，吏达文法，皆试列
用".至太和二年(公元228 年）又令郡国贡士" 以经学为先".可见魏代地方察举，已不只重
德行而是逐渐趋重考试了。可以说这是后世科举制度的先声。
　　晋沿用魏的选士制度，凡吏部选官，必询问个人的籍贯和父祖官名，行" 九品中正"
制的选士之法，选士为官之特权，完全为中正官所把持。
　　" 九品中正" 制愈来愈暴露出弊端，" 中正任久，爱憎由己".太康五年(公元284 年）
，尚书仆射刘毅极论其失，力举此制有三难八损，三难是" 人物难知" 、" 爱憎难防" 、"
情伪难明".八损主要有四点：" 中正定九品，高下任意，荣辱在手，操人主威福，夺天朝
权势。爱恶随心，情伪由己，上品无寒门，下品无势族。公无考校之负，私无告诉之忌"
；" 一人之身了一州之才，一人不审遂为坐废……使是非之论，横于州里；嫌隙之仇，结于
大臣" ；" 中正坐徇其私，推贵异之器使在九品之下，负戴不肖越在成人之首" ；" 委以
一国之重而无赏罚之防，使得纵横无听顾惮，诸受枉者抱怨结久，独不蒙天地无私之德，
长壅蔽于邪人之铨".他认为：" 职名中正，实为奸府；事名九品，而有八损".因而他建议
废除" 九品中正" 制度。
　　但是在士族把持朝政大权的情况下，他的建议是根本不可能实行的。
　　晋代也承袭了汉魏察举选士的方法。晋武帝太康三年(公元283 年）诏令王公卿尹及郡
国守相举贤良方正直言之士。东晋成帝咸和六年(公元331 年）和七年又两次诏举贤良。晋
对于察举的孝廉和秀才，都要进行考试。考试分两种：孝廉试经，限于" 六经" ；秀才试
策，限于政论。东晋时，考试的作用加强了。元帝初年，由于天下动荡，州郡所举的孝廉
和秀才暂不行考试。时局安定后，再行考试。凡是不合格的，即使是刺史、太守也要罢官
。
　　自晋武帝太康年间起至东晋元帝太兴年间止，都采用了选士考试制度，这对隋唐科举
考试制度的产生有着直接的影响。
　　南北朝时代，政治局面极为动荡，选士制度大多承袭汉魏旧制，除察举孝廉、秀才之
外，仍采用" 九品中正" 制度，但其腐败性更甚于前。
　　南朝寒门与士族由于士庶区别日益严格，因而双方斗争也更趋激烈。寒门想尽办法试
图挤入士族行列，但遭到了士族的坚决反对。但刘宋王朝替寒门开了一条挤入士族之列的
方便之路，规定只要在户籍上取得免除征役的资格，便可算作士族。以致" 厚结姻缘，奔
驰造请" 的风气日趋严重。武帝还诏定州郡岁举孝廉、秀才，孝廉试经，秀才试策之制。
但流弊太甚，滥竽充数，作伪入仕的现象时有发生。故孝建元年(公元454 年）下诏限制四
方孝廉，" 非才勿举" ，否则" 遣还田里，加以禁锢".齐朝沿袭宋制，规定秀才被举后，
要以五问策试。五问都佳者为上，四三佳者为中，二佳者为下，而只能回答一问的，则不
予授官。但由于受" 九品中正" 制选官的影响，乡举里选，也不重人才，而注重胄籍，致
使" 奔竞之风盛行，察举徒成具文而已".梁初废除" 九品中正" 制，规定年龄达到25岁才
可做官，年至三十而一经未通者不得为官。武帝天监七年(公元508 年）诏令" 州置州重，
郡置郡崇，乡置乡豪，专典搜荐".另外又制定" 九流常选" 的制度，设立许多文武官名，
按门第高低和势力大小来分配官品。八年又规定，只要能通一经的，不论社会地位都可以
参加考试，随才录用。这有利于寒门进入仕途。梁朝的选士，除秀才外，还有明经、高策
，考试的趋向也更加显著。
　　陈朝依梁制，凡年未满三十，不得入仕，但经学生策试得第者，年龄不限。陈选士也
有秀才、明经、高策等科。陈后主因喜欢文辞，所以策试中文辞好的则特别嘉奖，这对后
代以文辞取士的风气有一定的影响。
　　北朝的北魏，仍沿用" 九品中正" 制取士，" 州郡皆有中正掌选举，每以季月与吏部
铨择可否，其秀才对策，第居中上表叙之".以后由于中正不能尽得其人，或有庸鄙者操铨
核之权，而选叙从此紊乱。于是宣武帝正始元年(公元504 年）罢免中正，另外采取官员五
人担保制，要是官员无人担保，则要被去职。
　　北朝的几代同样注重考试。但由于选士越多，弊端也就越多，导致官少人多。北魏孝
明帝时，吏部尚书崔亮提出一种" 停年格" 的办法：不论贤愚，须轮流做官，以停的年月
久者先做官。北齐的皇帝常常在朝堂策问孝廉和秀才。如果回答中字有脱误的，则要站在
席后；要是书写太差的，则要罚饮墨水一升；倘若文不对题，则要夺去座位和脱下佩刀。
北周武帝适应寒门势力上升的趋势，采取" 不限荫资，唯在得人" 的选举政策，取消门第
的限制，建德六年(公元577 年）下诏山东各州，推荐明经干理者上县6 人，中县5 人，下
县4 人。宣帝大成元年(公元579 年）下诏令各州高才博学者为秀才，郡推举明经且道行高
的做孝廉。科举的胚胎渐趋成熟。
　　魏晋南北朝的选士制度，不外由公府辟召，郡国察举，曹掾积升，世胄承袭以及学校
出身等途径，但都要经过中正官品其等第才能授官。这样，取士大权就操纵在士族手中，
引起皇帝与寒门的不满。一些皇帝曾下令停止这种办法，积极采用考试以扩大皇帝取士的
权力，但由于中正取士制度是与士族制度相适应的，因而在三百多年的历史中始终居于统
治地位。随着士族制度的崩溃，皇权的加强，中正取士制也随之衰落，考试制度逐渐取得
了主要地位。
　　(3)" 九品中正" 制对教育的影响
　　我国古代学校的作用在于培养人才，而取士制度的目的在于选拔人才，这反映出取士
制度与教育制度的关系十分密切。学校培养人才是养士，养士是取士的一条途径，这就使
得取士制度对教育有着制约作用。学校的培养目标无形中便以取士的标准为目标，取士考
试的内容便成了学校的教学内容。
　　西周时期，并无单独的取士制度，取士统属于学校。到了西汉，太学的学生学成后，
择其优固然可以进入仕途，但其范围狭小。而地方官学培养的学生，又因种种关系，能进
入仕途的机会也很少。同时因为私学的发展，名儒教授的私徒大大超过官学学生的数量，
如果让他们留在下层，会成为一种隐患的政治势力。所以必须有一种取士的制度来调剂。
这样，学校的教育制度与取士制度开始并存，取士的范围与功用，远远超过了学校教育。
东汉以来，选举取士渐渐注重考试经术，选士的标准与学校的培养目标相吻合。这不仅仅
促进了经术的发展，也促进了学校教育的发展。然而发展到东汉末期，取士中的清议逐渐
失去了作用，而阀阅的势力在取士中的影响逐渐增加。这就使得学校出身的一般知识分子
的仕途发生困难，阻碍了学校教育的发展。
　　到了魏晋南北朝时期的" 九品中正" 制度产生以后，取士的大权操纵于著姓大族，造
成" 高门华族有世及之荣，庶族寒人无寸进之路" 的情况，因而形成一种厚结门第，奔走
请托的坏风气，对学校教育产生极坏的影响。由于" 九品中正" 制度保证了高门子弟有做
大官的特权，他们大多谈论虚玄，不肯用心学习经术。导致这个时期公卿懂经术的很少，
即算学习一点经术，也是为了谈玄所用。学校教育也因此而废弛很多。但由于取士要考试
经术，对教育仍具有促进作用，使得学校教育得以维持下来，但已大不如前。
　　魏晋南北朝时期，尽管玄学、儒学和道教先后占有雄厚的实力，经学处于落魄的状况
，但统治阶级仍要依靠经学来维持其统治，因而经术成为考试的唯一内容。这也使得时兴
时废的学校教育仍以经术为唯一的教学内容。尽管经学依然存在，但这个时期的经学已非
昔时汉代的经学，而是一种儒玄经学。汉代的今文经学，历魏晋时期特别是经过永嘉之乱
后，已逐渐废绝，代之而起的是古文经学。随着玄学的兴起，产生了玄学化的经学。玄学
大师何晏注《论语集解》和《道德论》，王弼以玄注经，开魏晋新经学之先河。西晋流行
的王肃的经学，有融合经学和玄学研究的旨趣。东晋时郑玄的经学占主导地位。这一时期
，尽管经学的根底仍是古文经学，但已汇入了玄学的思想，博采众说，打破了师法。这种
新的学风支配了这一时期的考试和学校教育的内容。而" 九品中正" 取士制度的实行则对
这种学风起到了推波助澜的作用，引起了学校设置学官和教学内容的变化。
　　6.玄学家和儒学家的教育思想
　　魏晋南北朝时期，由于政权更迭无常，统治阶级思想情绪转趋悲观。从东汉末期开始
的研习老庄的风气，到魏晋便发展为清谈之风，他们肆志虚玄，寄情山水，采取一种逃避
现实的虚玄、颓废、放任的人生哲学。然而他们又需要用儒家思想进行统治，因此形成儒
道兼融的新学——玄学。这一时期，玄、儒、佛、道都得到了发展，玄学的" 清谈" 助长了
佛教和道教的发展，埋下了以后" 道学"(理学）的种子。西晋的佛学则利用玄学的" 贵无"
思想去解释佛学的" 空" ，互相利用，使佛学也带上了玄学化的特点。东晋的佛徒大多谈
玄，到南朝梁武帝时，佛学发展到顶峰。由于儒、道、佛的互相斗争，互相吸收，佛学逐
渐汉化。北朝不行佛学，但禅宗得到发展。这时期的道教吸收老庄的清静无为思想和人生
哲学，又抄袭儒家的伦理纲常和佛教的因果报应，并夹杂着阴阳五行、谶纬等内容，发展
成为一个宗教流派。
　　在佛、道、儒、玄的互相斗争中，儒家的唯物主义思想得到了发展，无神论在反佛斗
争中发挥了重要作用。嵇康的玄学，颜之推的儒学，傅玄和范缜的唯物主义思想，代表了
这一时期的主流思想。
　　(1)嵇康及其教育思想
　　嵇康(公元223-262 年），字叔夜，铚县(今亳州）人，玄学思想的著名代表。他与阮
籍、阮咸、山涛、向秀、王戎、刘伶合称为" 竹林七贤" ，极力倡导老庄的虚无之学。嵇
康年轻时，博览群书，尤其喜欢老庄之学。他读书不从师受，说" 老子、庄周吾之师也".
平时，他放浪形骸，不堪拘束，" 不涉经学，性复疏懒，……头面常一月十五日不洗".为表
明他自己好老庄之学，他说：" 託好老庄，贱物贵身，志在守朴，养素全真" ，而拒绝山
涛对他的引荐。
　　嵇康在政治上反对司马氏用礼教作为统治工具。在曹爽与司马氏的争权斗争中，他党
附曹氏。曹氏失败后，嵇康对司马氏诛除异己，杀害" 名士" ，弑君篡权，标榜名教，非
常蔑视。他联络一批清谈家，不去为司马政权服务。
　　当司马昭派钟会去寻找嵇康时，嵇康正在大树下锻铁，不理钟会。钟会嫉恨在心，便
诋毁嵇康，说他言论放荡，害时乱教，应加诛戮。嵇康因此而下狱。
　　当他受刑时，有三千太学生" 请以为师" ，可见他的威望很高。嵇康的主要著作有《
难自然好学论》、《养生论》、《家诫》等篇，记载了他的教育思想和学术思想。
　　嵇康的世界观是形神并存的二元论。他说：" 精神之于形体，犹国之有君" ，这是承
认精神是支配的力量，但" 形恃神以立，神须形以存" ，说明神不能脱离形而独立存在。
对于心声关系问题，也表现出" 心声二物" 的二元论思想。他认为声心二物" 殊途异轨，
不相经纬" ，声音是自然的，不能" 因声以知心" ，这反映出玄学家们徘徊于超时空的观
念世界与现实世界之间的矛盾心情。他们面对现实世界，恐惧失望，就不能不在精神领域
中寻找寄托，这样，就不可避免的陷入唯心主义的泥坑。
　　嵇康接受了道家关于自然的观点，注重自然任性，反对儒家的礼乐名教。他公开宣布"
越名教而任自然" 的观点，主张" 崇简易之教，御无为而治".在《难自然好学论》中又指
出：" 昔洪荒之世，大朴未亏，君无文于上，民无竟于下，物全理顺，莫不自得。饱则安
寝，饥则求食，怡然鼓腹，不知为至德之世也。若此，则安知仁义之端，礼律之文." 他认
为洪荒社会没有什么名教礼律，人们照样" 怡然鼓腹" ，而后世造出的名教都是用来束缚
人的，" 造立仁义，以婴其心；制其名分，以检其外；劝学讲文，以神其教".因此，他极
力否定六经。他说：" 六经纷错，百家繁炽，开荣利之涂，故奔骛而不觉，是以贪生之禽
，食园池之粱菽；求安之士，乃诡志以从俗；操笔执觚，足容苏息；积学明经，以代稼穑
。" 他又把六经中的仁义当作腐臭污秽之物，要全部抛弃。他说：" 今若以讲堂为丙舍，
以讽诵为鬼语，以六经为芜秽，以仁义为臭腐，睹文籍则目瞧，修揖让则变伛，袭章服则
转筋，谭礼典则齿龋。" 因此必须" 兼而弃之".嵇康反对儒家的礼教束缚，虽说有一定的
进步意义，但其目的则是为了便于纵欲。他说：" 六经以抑引为主，人性以纵欲为欢。抑
引则违其愿，纵欲则得自然。然则自然之得，不由抑引之六经；全性之本，不须犯惰之礼
律。" 这种" 人性以纵欲为欢" 的论调使得当时的清谈之士更加肆情放纵，过着醉生梦死
的生活。
　　嵇康对于音乐教育也提出了一些见解。他著有《声无哀乐论》，认为声音本于自然，
而哀乐则本于感情，二者并没有什么关系。他驳斥了儒家" 移风易俗，莫养于乐" 的思想
，认为" 乐之为伴，以心为主，故无声之乐，民之父母也，至八音会谐，人之所悦，亦总
谓之乐。然风俗移易，不在此也" ，风俗的好坏，决定于政治，而非礼乐所决定的。
　　尽管嵇康以他自己的行动和言论反对儒学，但他仍无法摆脱儒学对他的影响。他在《
家诫》篇中，告诫儿子的言论仍含有儒学思想。他告诫其子首先要立志，并且要" 守之无
贰" ；要慎言语，讲忠心；不要打听别人的私事，多接济别人等。这些实质上仍是儒学思
想的东西。
　　嵇康对文化和教育采取消极态度，但反对儒家的六经名教，清谈放任，不拘礼法，则
具有一定的反抗现实的精神。体现了那个时代的玄学的特点，即既厌弃礼法，但事实上又
不能完全抛弃；既要求自然，但事实上又不能抛弃教育，同时也体现出士族阶层的矛盾心
理。
　　(2)傅玄及其教育思想
　　傅玄(公元217-273 年），魏晋间人，字休奕，北地泥阳(今陕西西耀县泥阳）人。他"
少孤贫，博学善属文" ，曾于晋武帝时任散骑常侍、附马都尉、御史中丞、太仆等官职。
著有《傅子》120 篇，今存42篇。其书" 言富理济，经纶政体，存重儒教，足以塞杨墨之
流遁，齐孙孟于往代".可见他在当时儒学界的地位是很高的。傅玄从儒学唯物主义观点出
发，对佛学玄学都进行了批判，体现其唯物主义的教育思想。
　　①教育主张。魏国末期，时局动荡，战争频繁，经济凋敝，佛玄盛行，及至晋初，傅玄
趁经济复苏的时机，认为复兴儒家政治的机会到来，提出了" 尊儒贵学" 的口号，以图国
家的振兴。他认为秦朝二世而亡，汉则二十余世而后亡，其原因在于是否能" 通天下之志"
，" 尊儒贵学".他把教育同国家的兴衰联系在一起，说：" 世尚宽简，尊儒贵学，政虽有
失，能容直臣。
　　简则不苟，宽则众归之，尊儒贵学则笃于义，能容直臣则上之失不害于下，而民之所
患上闻矣。" 不但如此，他还把" 尊儒贵学" 放在国家大政的首位，"夫儒学者，王教之首
也" ，因为" 贵教之道行，士有仗节成义，死而不顾者矣。……因善教义，故义成而教行；
因义成礼，故礼设而义通".这就是说，儒家教育能培养出立场坚定、观点鲜明、有节操、
敢于负责的人才，这有利于社会秩序的稳定和统治政权的稳固。他进一步指出，" 中国所
以常制四夷者，礼义之教行也。失其所以教，则乎夷狄矣；失其所以教，则同乎禽兽，乱
将甚焉".这里说的是中国常被外族侵略，但不被外族所制，反而同化外族，这主要由于儒
学教育的作用。所以，傅玄把" 尊儒贵学" 作为国家的根本教育政策。可见傅玄的" 尊儒
贵学"是对董仲舒" 罢黜百家，独尊儒术" 思想的继承和发展。
　　②论教育的作用和教育内容。傅玄认为世界是由" 气" (物质）构成的，自然界遵循"
气" 的" 自然之理" 而运行着。这体现了他承认自然的规律，排斥神意或宿命论的世界观
。在这种世界观下，他认为" 人之性如水" ，不是固定不变的。他说：" 人之性如水焉，
置之圆则圆，置之方则方。澄之则淳而清，动之则流而浊" ，因此，教育完全可能而且有
必要按照儒家思想去改造和培养人性。这给当时佛教宣扬的善恶报应说以沉重打击。
　　傅玄主张" 尊儒" 以培养人才，坚持以儒家有仁、义、信、公道等作为教育内容。他
在《傅子.仁论》中说：" 昔者圣人之崇仁也，将以兴天下之利也。利或不兴，须仁以济天
下，……夫仁者，盖推己以及人也，故己所不欲，无施于人，推知所欲，以及天下".又说："
古之仁人，推己好以训天下，而民莫不尚德；推所恶以诫天下，而民莫不知耻。" 通过仁
的教育，可以使人们推己及人，有利于搞好人际关系，使邻里和睦，天下太平。对于" 信"
与" 义" ，他说：" 先王欲下之信也，故示之以款诚，而民莫欺其上；申之以礼教，而民
笃于义矣。" 这就是说，居官为上的，能做到款诚待人，对民起表率作用，然后再对人民
进行礼教教育，那样人们就不会欺上。如此则" 讲信修义，而人道定矣".谈到" 公道" ，
他认为" 公道" 与" 私道" 是对立的，" 公道行则天下之志通，公制立而私曲之情塞矣"
，如果社会都讲公道，则可以使天下之志通，则可以达到天下大治。因此，傅玄主张以儒
家的仁、义、信、公道等内容教育学生，培养人才。
　　③论教育原则和方法。傅玄认为教育要以" 知人" 为前提。" 知人" 就是要了解教育对
象；只有了解了教育对象，针对不同的人采取不同的教育方法，才能收到良好的效果。他
认为，做到" 知人" 不是一件容易的事，" 知人之难，莫难于辨真伪" ，因为有的学生表
里不一，" 辱而言高；贪而言廉；贼而言仁；诈而言信；淫而言贞".由于" 知人" 很难，
傅玄提出" 参三法" ，用以" 知人".首先" 听言必审其本，观事必校其实，观行必考其迹"
，即对人的言、行，不要轻信，要认真思考，察其根由；其次是观察人做事，要讲究实际
效益；第三是观察人的行动，要看他的一贯表现。傅玄认为：" 参三者而详之，近少失矣
".傅玄目睹了统治阶级内部" 纵欲" 、" 不知足" 的现象，以及所造成的严重成果，小者
使个人身败名裂，大者使社会动乱不堪。所以他主张对青年子弟进行" 无欲" 、" 知足"
的教育。他认为一个人如果能做到" 无欲" 和" 知足" ，那么一方面可以完善他自己的道
德修养，趋福避祸；另一方面又能搞好人际关系，有利于社会的安定。他说：" 无欲则无
求，无求者所以成其俭也。不知足则物莫能盈其欲矣。莫能盈其欲，则虽有天下，所求无
己，听欲无极矣，海内之物不益，万民之力有尽，纵无己之求，以灭不益之物；逞无极之
欲，而役有尽之力，此殷士之所以倒戈于牧野，秦民之所以不期而周叛" ，因此，" 天下
之福，莫大于无欲；天下之祸，莫大于不知足".傅玄重视教育和经济的关系，他认为经济
是教育的基础，民富才能" 从教" ，民贫" 而不行非者寡矣" ，就会" 相聚而犯上".因此
，必须注意发展经济。另外他又提出，发展教育要精选学生，数量上也要限制，不能影响
农业生产。具体的办法是" 计天下文武之官足以副贰者使学，其余皆归之于农".傅玄这种
有计划的实施教学的思想，在一千七百年前就能提出，是很可贵的。
　　傅玄说" 五经则四海" ，认为儒学经典是放之四海而皆准的真理。可见他的教育主张
仍是" 儒学" 教育。在当时玄学之风盛行的情况下，其思想并没有得到统治阶级的全部采
纳。随着晋初短暂的繁荣消逝后，他的主张也随之消逝。
　　(3)范缜及其教育思想
　　范缜(约公元450-515 年），字子真，南朝齐梁间南乡舞阴(今河南省浙川县）人。他
家境贫困，生活朴素，十八岁到沛国(今安徽省宿迁县境内）名儒刘瓛处求学。他勤奋学习
，博通古书，尤精三礼。" 性直质，好危言高论" ，卓尔不群，为师所倚重。范缜曾做过
几任地方官，都很清约。梁武帝时，官至中书郎，天监七年(公元508 年）又任国子博士。
范缜著有文集十卷，现多已失传，留存的只有《神灭论》和《答曹思文难神灭论》。
　　当时佛教盛行，给社会带来了严重危害，范缜目睹" 浮屠害政，桑门蠹俗，风惊雾起
，驰荡不休……夫竭财以赴僧，破产以趋佛，而不恤亲戚，不怜穷匿者何.良由厚我之情深，
济物之意浅。……家家弃其亲爱，人人绝其嗣续。……至使兵挫于行间，吏空于官府，粟罄于
惰游，货殚于土木，所以奸宄弗胜，颂声尚拥" ，他感叹" 其流莫己，其病无垠" ，于是
展开坚决的反佛斗争。38岁时，范缜投奔到竟陵王萧子良门下做门客。范缜" 盛称无佛"
，多次和笃信佛教的萧子良作辩论。萧子良问他，如果他不信因果，为什么会有富贵贫贱.
范缜说这就像树开花一样，随风飘落，有的落在茵席之上，有的落在溷厕之中，落的地方
好坏虽不一样，但因果究竟又在哪里呢.萧子良辩不过他，就召集僧人、学士来和他辩，但
谁都驳不倒他。萧子良见驳不倒范缜，就派王融对他威逼利诱，范缜对此嗤之以鼻，表现
出他坚持真理的精神。
　　梁武帝天监三年(公元504 年），定佛教为国教。不久武帝萧衍对范缜发起一场大规模
的围攻，说神灭论是" 违经、背亲、言语可息" ，企图迫使范缜放弃真理。然而范缜坚持
真理，用自问自答的形式，于公元507 年发表了著名的《神灭论》，全文共30余条，系统
地阐述了他的无神论思想。
　　在《神灭论》中，范缜将佛教" 生死轮回" 和" 因果报应" 的基础" 灵魂不灭" 论彻
底驳倒。范缜认为宇宙万物都是" 质" 与" 用" 的统一体；" 用" 由"质" 而生，离开" 质
" ，就无所谓" 用".他提出" 形神相即" 的观点，" 神即形也，形即神也。是以形存则神
存，形谢则神灭也。" 这就是说，形体和精神的关系是不可分离的。他进一步指出：" 形
者，神之质；神者，形之用，是以形称其质，神言其用；形之与神不得相异".这就是说，
人的肉体是产生精神的实质，是第一性的；精神是形体具有的一种功能，是第二性的。作
用和实体有着从属的关系，作用是实体的表现，是依附实体而存在的；实体是表现作用的
。他又用一个比喻说明形体和精神的关系。他说：" 神之于质，犹利之于刃；形之于用，
犹刃之于利。" 即精神对实体，犹利和刃的关系，形体对于作用，犹刃和利一样，没有刀
刃就没有锋利，形体死了，精神作用也就不存在了。范缜的" 形质神用" 的学说，比较全
面地解释了形神之间依存和区别的对立统一关系，是他的一大贡献。
　　另外，范缜认为万物虽各有形质，但并非所有物质都有精神活动，只有活人的形体才
有精神作用。范缜认为人的精神活动分为" 知" (知觉、感觉）
　　和" 虑" (思维、判断）两个部分，它们虽不同，但同是人的精神活动，因此可以说"
知即是虑".它们都是以一定的生理器官为基础的。" 知" 是以体、目、耳为基础，" 虑"
则以心(那时还不知思考是用脑）为基础的。他说：" 心病则思乖" ，可见人的精神活动是
建立在人体器官这种物质之上的。
　　要是人死了，没有了" 知" 和" 觉" ，那精神活动就不存在了。这样，就淋漓尽致地
驳倒了佛教的" 灵魂不灭" 的思想，推翻了精神离开肉体而独存的唯心主义哲学。
　　《神灭论》揭穿了佛学的欺骗，发表后，统治阶级大为震动。梁武帝发动王公大臣、
学士僧人六十多人写了七十五篇文章妄图驳倒范缜，但范缜始终没有退却。
　　针对有神论者提出的" 昔者周公郊祀后稷以配天，宗祀文王于明堂以配地" ，如果形
神俱灭，那么谁去配天，谁去配地的问题，范缜回答说：如果人皆圣贤，就不再需要教育
了。他认为，" 教之所设，实在黔首" ，一般人" 常贵生而贱死".如果对他们的教育" 死
而有灵" ，那他们就会长" 畏敬之心" ，如果对他们的教育" 死而无知" ，则他们会生"
慢易之意".因此，圣贤便要使" 声教昭于上，风俗淳于下".所以他说：" 宇宙郊社，皆圣
人之教迹，彝伦之道，不可得而废耳。" 有神论者认为这种说法是" 欺妄为教" ，不能够"
达孝子之心，厉偷薄之意".范缜针锋相对地说，" 伤风败俗，导人非道" 才算是欺，如果
可以" 安民治土，移风易俗" ，又怎么算作欺呢.
　　所以范缜在教育问题上是完全拥护儒家理论的，肯定" 郊丘明堂，乃是儒家之渊府".
范缜的维护真理的精神，打击了佛教和统治阶级的崇佛政策。
　　范缜的唯物主义思想，超过了前人的所有成就，但是也不可能是完全彻底的。他认为
人的贵贱贫富是由偶然因素所决定的，人的聪明才智差异是由天赋形质的不同而形成的。
在教育问题上，范缜认为民众" 贵生而贱死" ，需要圣人用" 神道设教" 来施教。他假借
神道这一点，则是和他的唯物主义无神论思想相矛盾的。这些都是其思想不彻底的一面。
但他在我国唯物主义思想史和文化教育史上占有重要的地位则是无可非议的。
　　(4)颜之推及其教育思想
　　颜之推，字介，琅邪临沂人，生于公元531 年，卒年约在开皇十余年间。
　　他一生历经四朝，初在梁朝做官，奉命校书，后奔齐主持文林馆，相继做过中书舍人
和黄门侍郎。齐亡后，入北周为御史上士，直至隋开皇中，太子召他为学士。颜之推著述
甚丰，但现存仅《颜氏家训》20篇，《还冤志》3 卷。
　　他的教育思想，主要散见于《颜氏家训》各篇中。
　　颜之推是一个儒家，但也深受玄学、道学、佛学的影响。他年轻时就读老、庄之书，
因不好虚谈，就读儒学。他也受玄学的影响，好饮酒，不修边幅，多放纵。他的著作《颜
氏家训》被评为" 王言盖代".他认为" 文章者原出于五经" ，即经为文章之源，因此学习"
五经" 要在教学上占主导地位。
　　同时他极力推崇儒家的礼教，认为" 礼为教本".不过总的看来，颜之推是一个融合各
家学说的教育家。
　　颜之推的教育思想，是那个动乱时代的产物。他鉴于当时许多士大夫见诛或取祸的教
训，就将自己的所见所闻，以及自己如何立身、治家、处世的经验，训诫他的弟子，以免
后辈重蹈复辙。他在《颜氏家训》的第一篇中说：" 追思平昔之指，铭肌镂骨，非徒古书
之诫，经目过耳也。" 颜之推的教育思想，不单是理论，而且是与当时的政治斗争紧密联
系在一起的，具有很大的实际意义。
　　①人分三等和及早教育的观点。颜之推推崇孔子" 人分三等" 、" 上智下愚不移" 的观
点，认为" 上智不教而成，下愚教而无益" ，而中等人则是教育的主要对象。所以他说："
中庸之人，不教不知。" 这种观点虽然不对，但他仍十分注重教育的作用。他在《教子》
篇和《勉学》篇中特别强调了教育子女和勉励学习的重要性。
　　颜之推认为应该及早对子女进行教育。认为人在年幼时学习效率高，应在幼儿的" 婴
稚" 时期" 便加教训".他说：" 人生幼小，精神专利，成长以后，思虑散逸，固须早教，
勿失机也。" 及至少年，更须教育。因为" 人在少年，神情未定……潜移暗化，自然拟之"
，倘若不及早教育，等到长大，则" 捶挞至死而无威，忿怒日隆而增忌，……终为败德".也
就是说，等孩子长大，坏习惯形成了，则教育也难以见效了。另外他主张对子女的教育要
严格，要勤于督训，使子女能" 识人颜色，知人喜怒，……使为则为，使止则止".他反对父
母溺爱子女，一味放纵。他举例说梁元帝时某学士聪明有才，但为父宠爱，没有严格的教
育，一言之是便到处为之扬誉，一行之非便为之掩藏文饰，后来竟暴慢日滋，结果因言语
不择而为周狄抽肠衅鼓。对此他深有感触，认为对子女一定要严加管教。尽管颜之推提倡
早教，但他也不反对晚学。他说人如未早学，" 犹当晚学，不可自弃".颜之推的这种对子
女及早教育的思想到现在仍具有一定借鉴和启迪作用。
　　②求益、博学和精思的学习论。对于学习的态度和学习的方法，颜之推提出了一些有益
的方法。他说学习的目的是为了" 多智明达" ，" 开心明目" ，是为了" 求益" ，补自己
的不足。因此在学习上不能稍有一点知识就狂妄自大。他说" 见人读数十卷书，便自高自
大……，如此以学自损，不如无学也".他反对" 高谈虚论，左琴右书" 的读书方法。另外他
强调学知识要扎实，不能道听途说，强调要" 眼学" ，不能专信" 耳受".颜之推还认为读
书要" 博学" 、" 精思" ，才算是" 上品".他说：" 学者贵能博闻" ，如果" 观天下书未
遍" ，那么" 不得妄下雌黄，或彼以为非，此以为是。或本同末异，或两文皆欠，不可偏
信一隅".指的是要" 博学" ，只有博览群书，学问才能丰富。如果不博涉群书，知识就会
狭隘。在博学的同时，又要精思，只有精思才可以得要领。他认为当时士大夫子弟" 皆以
博涉为贵，不肯专于经业" ，因而闹出许多笑话。他讥讽那种" 博士买驴，书券三纸，未
有驴字" 的不得要领之人。如果以这种人为师，便会令人气塞。
　　他主张" 博览机要，以济功业".另外，在学习上，他主张好问，切不能" 闭门读书，
师心自是" ，而要常与朋友切磋，互相启发。
　　③注重经世涉务教育。颜之推对于当时上层贵族子弟" 耻涉农商，羞务工技，射既不能
穿孔，笔则才记姓名；饱食醉酒，忽忽无事，以此消日，以此终年" 的养尊处优、游手好
闲的生活给予了揭露，说这些人" 居承平之世，不知有丧乱之祸，处庙堂之下，不知有战
阵之急" ，很难应世经务，是一些毫无知识的人。正如谚语所说的" 上车不落则著作，体
中何如则秘书" ，意思就是，能坐车子就能得到著作的官职，而能用习惯语" 体中何如"
进行谈论，就可以取得秘书的职位。用这样的人做官，只能是" 治官则不了，营家则不办
".所以，颜之推认为培养青年子弟，除了对他们进行道德操行教育外，还要进行经世涉务
方面的教学，使他们能够经历世务，增加生活经验，并且在博览机要的基础上学成一艺。
只有这样，他们做" 朝廷之臣" ，才能" 鉴达治体，经纶博雅" ；做" 文吏之臣" ，才能"
著述宪章，不忘前古" ；做" 军旅之臣" ，才能" 断决有谋，强于习事" ；做"藩屏之臣"
，才能" 明练风俗，清白爱民" ；做" 使命之臣" ，才能" 识变从宜，不辱君命" ；做"
兴造之臣" ，才能" 程功节费，开略有术" ，而成为对国家，对社会有用之才。
　　五、秦汉魏晋南北朝时期的体育
　　体育是文化的一个重要组成部分，是随着社会政治、经济、教育、医学等的发展而发
展的。在秦汉魏晋南北朝时期，体育已有相当规模，它与宗教、绘画、音乐、舞蹈、文学
一样闪耀出璀璨的光辉。
　　1.足球
　　足球在中国古代称之为" 蹴鞠" ，另有" 蹙鞠" 、" 蹋鞠" 和" ■鞠" 等称呼。蹴、蹙
蹋、鞥，相当于现代的" 踢" 的含义，而" 鞠" 就是皮球。
　　汉代的皮球，是用皮革作为外皮而缝制成的。" 鞠以韦(皮）为之" ，或者" 捖革为鞠
" (《杨雄《法言》），而在球内部则填有一些轻而软的诸如毛发之类的东西。
　　秦汉时期，非常重视足球运动，足球比赛已有较为完备的竞赛方法。西汉建立之初，
长安宫苑里就修建了" 鞠城" ，作为足球的竞赛场地。汉人将足球球门称为" 鞠室" ，将
球场称为" 鞠域".诗人李尤在《鞠室铭》中说" 圆鞠方墙，放(仿）象阴阳，法月冲对，二
六相当".这说明当时足球场周围有围墙，场地分阴阳两半，每半各有一个半月形的球门相
对称。双方各有六名队员，并且" 室有一人" ，也就是说有守门员。在场地周围还有看台
，甚至有专为皇帝设的御座，"设御座于鞠城，观奇林之曜晖".足球比赛时，双方各设队长
一人；比赛采用直接对抗的方式，有攻有守，" 二六对阵，殿翼相当" ，运动员奔跑如飞
。比赛的胜负是裁判员按照进球的多少来决定的。裁判员要遵守其职责，" 建长立平，其
例有常；不以亲疏，不有阿私，端心平意，莫怨是非".这就是说，裁判员在比赛中要纠偏
正误，不循私情，是非分明，要作出公正的裁决。
　　汉人将蹴鞠视为" 治国习武之场" ，因此上至皇帝、宫廷贵族，下至平民百姓都十分
喜爱蹴鞠。汉武帝特别爱好蹴鞠，是足球场外最经常的观众。
　　每到精彩之处，常令其文学侍从枚臬吟诗作赋。汉成帝则常常亲自参加比赛。据《西
京杂记》记载：" 成帝好蹴鞠，群臣以蹴鞠劳体，非至尊所宜。
　　帝曰：' 朕好之。'"曹操也常把一个叫孔桂的蹴鞠能手带在身边，说明他也很喜欢蹴
鞠。
　　在宫廷贵族之间，蹴鞠运动也蔚然成风。汉武帝的宠臣董偃，曾是各郡国的蹴鞠名将
，" 群国走马、蹴鞠……，辐辏董氏".东汉时，大将军梁冀也好蹴鞠。伏波将军马援之子马
防，更爱蹴鞠，竟在宅第中修了一个私人蹋鞠场，" 蹋城弥于街路" ，即场地比街道还长
，可见规模很大。下层官吏中，蹴鞠运动也成为一种风尚。据《史记.苍公列传》记载，文
帝时安陵阪里公乘项处是一个蹴鞠迷，患" 牡疝" 病，不听医生淳于意的劝告，仍旧蹴鞠
，结果呕血而死。
　　蹴鞠不仅在上层社会盛行，而且在民间也十分活跃。刘邦之父生活在乡村时，以农为
业，酷爱蹴鞠运动，声称：" 平生所好，与屠贩少年酤酒、卖饼、斗鸡、蹴鞠，以此为欢"
当他作了太上皇后，不愿深居长安宫，移居新丰，以" 蹴鞠欢娱晚年".民间的这种风气一
直相沿到汉末。三国鼎立时期，" 上以弓马为务，家以蹴鞠为学".可见蹴鞠运动长盛不衰
。
　　在汉代，蹴鞠在军队中也非常普遍，是军事体育项目之一。班固在《汉书.艺文志》中
，就将《蹴鞠二十五篇》列入" 兵伎十三家" 之内。霍去病率兵北击匈奴之时，每到宿营
地，就挖建足球场，开展蹴鞠活动，以鼓舞士气。在无战事时，" 得便蹴鞠" ，以此来训
练士卒，提高士兵素质。东汉末，曹操南征北战之时，也常在军队中开展蹴鞠运动，寓军
事训练于体育运动之中。
　　以上可以看出，汉代的足球运动不仅有比赛规则，而且在宫廷、民间、军队中都十分
盛行。在魏晋南北朝时期，由于战乱，足球运动曾一度衰落，但到隋唐时期又开始复兴，
得到了较大的发展和创新。
　　2.击剑
　　击剑，在我国有着悠久的历史，是培养人灵活、机智、勇敢的一项体育活动。这一时
期继承春秋战国的遗风，剑不仅在军队中普遍应用，而且上自帝王，下自庶民百姓无不佩
剑。即使文人学士也以佩剑为荣，击剑之风十分盛行。剑不仅成为健身之宝，而且也成为
防身之物。秦朝末期时，刘邦夜行，" 拔剑斩蛇".贫士韩信" 好带刀剑" ，后杖剑跟随项
梁。及至" 汉祖杖剑，武夫勃兴" ，习剑之风大兴。不仅武夫专擅剑术，连文人学士也从
小练剑。
　　如辞赋家司马相如" 少时好读书，学击剑" (《汉书.司马相如传》）。东方朔十五岁
就学习击剑。一些达官贵人也好击剑，如《后汉书.马援传》记载，东汉初严威卿就" 好击
剑，习骑射" ；《后汉书.酷吏传》载" 家世大姓冠盖"的阳球，自幼学击剑，而成为风流
一时的人物。
　　由于击剑运动的盛行，出现了许多精于剑术的剑术家，时称" 剑客".汉武帝时，许多
剑客云集长安，进行击剑比赛。吴王刘濞也" 好剑客".甚至在边疆的屯边战士中也有许多
剑客。《汉书.李陵传》载：" 屯兵者，皆荆楚勇士、奇材剑客也。" 东汉时期，精于剑术
者，也不乏其人，如桓、灵两帝间虎贲王越善于击剑，称雄京师。汉末的刘备、孙权也都
是击剑高手。魏文帝曹丕剑术很精，他和邓展在一次宴会中比赛剑术，" 数交，三中其臂"
，说明剑术已演变成为一项竞技运动了。由于剑术十分流行，一些文人把当时的技击精华
，总结成击剑方法的专门著作——《剑道三十七篇》，收录于《汉书.艺文志》中，可惜已经
失传。
　　汉代击剑之风的盛行，使击剑逐渐有了体育运动形式。在击剑比赛中，双方往往互不
相让，甚至出现" 盛色而相苏" 的现象。如淮王刘安的太子，自以为剑术精湛，天下无敌
，与郎中雷被进行比赛，结果受伤而败。从出土的汉画像石中，常常也有击剑比赛的图像
，如陕西米脂出土的汉画像石中有" 剑对钩镶" 图；成都汉画像砖上有" 剑戟对刺" 图。
　　随着击剑运动的影响，秦汉之际，出现了" 剑舞" ，作为宴会上娱乐项目进行表演。
剑舞是将剑术与舞蹈紧密结合而形成的，最初见于《史记.项羽本纪》中。项羽在鸿门(今
陕西临潼东）宴请刘邦，范增命项庄以舞剑助乐为名想借机杀死刘邦，项伯亦拔剑起舞，
以便保护刘邦。汉代的剑舞形式有独舞、双剑对舞或一人舞双剑等多种表演形式。
　　汉代的击剑之术，大约可分为两大类，即适应军事需要而发展的击剑术和适应比赛或
表演娱乐而发展的剑术运动。这两种击剑术在汉代并存，历久不衰。魏晋南北朝时期，剑
作为军队中使用的武器逐渐为刀所代替，也就慢慢退出实战的舞台，而成为武将及权贵们
的佩带装饰以及文人学士尚武任侠的标志。
　　3.射箭
　　射箭，是我国一种有着悠久历史的体育活动。早在原始社会晚期，人们就发明了弓箭
，用于狩猎。后来成为战争中的主要武器之一，所以射箭就成为一种重要的军事体育活动
。
　　西周时期，不仅军事活动中广泛开展射箭，而且射箭已成为学校学习的重要内容，列
为" 礼、乐、射、御、书、数" 六艺之一。孟子说：" 序者，射也" ，说明学校已成为习
射之地。由于社会尚武和学校的教育，射箭在当时社会生活中占有极重要的地位，是男子
最重要、最起码的本领和执礼的标志。男子以不会射箭为耻辱，常常找一些借口，" 不能
，则辞以疾".以童年开始，男子就开始习射，将射箭纳入礼制的范畴。西周的礼射，是施
行礼制、提倡等级名分的产物，从天子、诸侯、士大夫到士民都有" 大射" 、" 宾射" 、"
燕射" 、" 乡射" 等一套礼制的规定。其目的是" 明君臣之义" 和" 明长幼之序".西周的"
礼射" 由于礼节和形式的繁琐，难以达到怡情悦性娱乐的目的，所以以后就逐渐废除了。
　　春秋战国时期，射箭这一运动得到很大发展。秦代以后，兵射逐渐受到重视，它的要
求是射远，命中率比较高，因此需要力量和技巧。射箭的工具由弓箭发展到弩，增加了射
术的力量性和技巧性。这一时期，射箭已成为一种比赛运动，在军队中常常开展。如名将
李广常以射中箭靶的箭的多少决定胜负，负者要饮酒为罚。又如东汉愍王刘宠，善射，他
的弩射可以" 十发十中，中皆同处".汉代的射箭分为步射和骑射。步射主要流行于内地，
而骑射则在北方特别盛行。如匈奴族" 人不驰弓，马不解勒" ，骑马射箭成为他们的特长
。
　　另外，乌桓、鲜卑等族，" 俗善骑射，弋猎禽兽为事" ；羌族以" 鞍马为居，射猎为
业" ，射箭成为他们谋生的工具。这一时期精于箭术的人很多，如以长臂善射的飞将军李
广，在与匈奴的战争中，箭无虚发，" 其射，见敌非在数十步之内，度不中不发，发即应
弦而倒".一次，李广" 出猎，见草中石，以为虎而射之，中石没矢" ，至今仍传为佳话。
李广之孙李陵，也善骑射。他任都尉时，曾在酒泉、张掖传授箭术，以抵抗胡人。东汉初
年，陈龟" 家世边将，便习弓马" ，而成为射箭高手。汉末，董卓能" 双带两鞬，左右骑
射" ；曹操能" 手射飞鸟" ；太史慈" 猨臂善射，弦不虚发" 等等，都表现出很高的技艺
。一些人甚至因为善射而博得功名，如韩焉善骑射，得到汉武帝赏识，" 官至上大夫，赏
赐拟邓通".
　　这一时期，出现了大量射法专著，如《阴道成射法》、《李将军射法》、《魏氏射法
》、《强弩将军王围射法》、《望远连弩射法》、《护军射师王贺射法》等等。反映出当
时射箭技术已是相当精熟了，并且形成了不同特点的各家射法。
　　4.摔跤
　　摔跤是我国传统的体育项目之一，是一种气力和技术的比赛。它起源于西周时期" 讲
武之力" 的" 角力" 比赛。角力有的是比赛力量的大小，有的则是相互搏斗以决高下。战
国时期由于战争的需要，这种角力比赛发展成为摔跤比赛，是一种体力和技巧性的军事娱
乐活动。它的主要特点不仅是比力气大小，而特别讲究技巧。《庄子.人世间篇》中说："
且以巧斗力者，始于阳，常卒于阴，泰至多奇巧。" 其中的" 阳" 就是可以看见的技巧，
而" 阴" 则是指隐秘的技巧。
　　摔跤在秦代有了很大的发展。秦始皇统一后，下令没收民间的一切兵器，运到咸阳，
铸成无数大钟和12个各重1000石以上的" 金人" ，同时下令以角力作为练兵项目。所以马
端临在《文献通考》中说：" 秦始皇并天下，……郡县兵器，聚之咸阳，……讲武之礼，罢为
角抵。" 这样，角力在秦军中普遍盛行起来，并改名为" 角抵"." 角者，角材也，抵者，
相抵触也".秦二世特别嗜好角抵之戏。据《史记.李斯列传》载，当赵高想谋害李斯时，李
斯非常惶恐，欲进宫拜谒二世。但" 是时二世在甘泉，方作觳(角）抵优俳之观。李斯不得
见".由此可以看出，角抵已成为当时宫中的娱乐活动。1975年，湖北江陵县凤凰山秦墓中
出土了一件木篦，其上部的弧形背面，就有角抵的彩色漆画。画面共三人，均为男子，上
身赤臂，下穿短裤，腰间系带，脚穿翘头鞋；右边两人正在进行角抵比赛，气氛热烈而紧
张；左面一人平伸双手，似为裁判。画面上部有一帷幕飘带，说明这场比赛是在帷幕内举
行的。这是秦代摔跤运动的生动形象。
　　随着汉代体育运动的兴盛，摔跤运动也有了迅猛的发展。汉代的摔跤称为"弁" 、" 卞
" 或" 角抵" ，还可称作" 摔胡" ，即勾扭颈脖，以摔倒对方。汉武帝元封三年、六年举
行角抵戏表演，以致" 三百里皆来观".武帝" 设酒池肉林，以飨四夷之客，作巴俞、都卢
……角抵之戏，以观视之".哀帝不喜欢乐舞，下令废除乐府，但" 时览卞射武戏" ，即时常
观看摔跤等武戏。《汉书.艺文志》中记载了《手搏六篇》，" 手搏" 即摔跤。东汉时期的
摔跤运动，较之西汉，有了更长足的发展。张衡在《西京赋》中对汉代的摔跤进行了生动
的描写：" 乃使中黄之士，育获之畴，朱鬕髽(音m1 zhu1 ，以麻带饰发），植发如竿，袒
裼(音t3n 　　x9，敞开或脱去外衣）戟手，奎踽盘桓。" 这就是说，摔跤者像古代中黄、
夏育、乌获那样的大力士，头上扎着绛红色的抹额，头发用胶液梳成竿子一般直，光着身
子，伸手向前，互推互搏，不停盘桓来进行比赛。张衡对摔跤具体形状的描绘，从汉代的
一些壁画上也可以得到佐证。如河南密县打虎亭二号东汉墓的壁画上，两个大力士身材魁
梧，满脸胡子，头上扎着一个冲天独角辫，腰系护腹，下穿短裤，光着上身，正目相视，
寻找战机，与张衡所描绘的十分相似。此外，在河南登封汉画像石刻中也有摔跤的图像。
　　在当时北方各少数民族中，摔跤也颇为流行。在陕西沣西出土的汉代铜牌上画有两个
人正在摔跤，他们穿着长裤、短靴，赤着上身，一人想用" 抱腰" 、"推举" 的方式取胜对
方，另一人则想用" 大抱腿" 的方式把对方兜裆托举起来，形象逼真地反映了汉代匈奴族
的摔跤场面。
　　三国两晋南北朝时期，摔跤运动进一步发展。东吴末帝孙皓曾令宫女摔跤，供其娱乐
。自晋代以后摔跤这一活动被称为相扑(相掊），它既是军中习武的活动之一，又是一项单
独开展的竞技活动。尽管当时相掊很广泛，贵族子弟常常"计渔猎相掊之胜负" ，但当时南
方上层贵族多崇尚文弱，视相掊为" 下技".如《晋书》记载，刘子笃曾说：" 相扑下技，
不足以别两国优劣，请使二郡更论经国大理、人物得失。" 这一时期，由于北方少数民族
崇尚武勇，摔跤活动在北方比较盛行。当时北方流行" 蚩尤戏" ，两两三三的人" 戴牛角
相抵".《洛阳伽蓝记》载，" 禅虚寺在夏门御道西，寺前有闯兵场。岁终农隙，甲士习战
，千承万骑，长在于此。羽林马僧相善角抵戏……帝亦观戏在楼，恒令二人，对为角戏" ，
说明北魏时期的羽林军也开展角抵活动，并得到统治阶级的重视。北齐文宣帝高洋到一些
权贵家中常" 角力批拉，不限贵贱" ，表明这一时期角抵在北方开展比较广泛。
　　5.赛马
　　马术中的赛马运动，是我国古代传统的体育活动之一，称" 驰逐" 或" 走马".早在周
朝时期，我国古代已经出现了马术。《诗经.小雅.绵》中说：" 古公亶父，来朝走马，率
西水浒。" 到了春秋战国时期，由于各国争霸，战争频仍，军事的需要产生了骑兵。为了
提高士卒的素质，于是逐渐出现了赛马运动。
　　秦汉时期，赛马活动日趋频繁。当时" 博戏驰逐，斗鸡、走狗，作色相矜，必争胜者
，重失负也" ，赛马已逐渐脱离军事轨道，成为民间的一种赌博活动。汉武帝既是赛马场
上的观众，又时常" 游戏北宫，驰逐平乐" ，并在建章宫" 设戏车，教驰逐".汉宣帝也常
常" 斗鸡走马".汉成帝则" 斗鸡走马长安中，积数年".京师贵族、郡国官吏也好赛马，如
汉末王氏五侯，终日奢侈，" 狗马驰逐".东汉大将军梁翼也好" 臂鹰走狗，骋马斗鸡".赛
马运动在北方匈奴人中，更是盛行。在匈奴族每年正月、五月、九月戊日祭天神的宗教活
动中，他们特别喜爱的体育活动便是赛马、赛骆驼，以" 走马及骆驼为乐".赛马活动常常"
大者万骑，小者数千骑" ，可见其规模很大。后来北方草原地区的各少数民族一直沿袭相
传，历久不衰。
　　两晋南北朝时期，赛马活动不仅要求速度，有的甚至要求在马上做各种动作，如" 卧
骑、倒骑、颠骑" ，表现了对马术动作的更高要求。据陆翽的《邺中记》记载，后赵石虎
还会" 猿骑" ，即像猿猴一样" 或在马胁，或在马头，或在马尾" ，且" 走马如故" ，可
见其骑术之高。这些都与这一时期少数民族崇尚骑术分不开的。
　　6.围棋
　　围棋是中国发明创造的一种古老的棋类之一，称为" 弈".《说文解字》注：" 弈，围
棋也".《方言》也说：" 围棋谓之弈".关于围棋的起源有尧舜造围棋的传说。最早记载围
棋起源的古书《世本.作篇》中说：" 尧造围棋" ；晋人张华在《博物志》中也讲：" 尧造
围棋，以教子丹朱。或云舜以子商均愚，故作围棋以教之。" 但这些记载属于传说，不足
为凭。在国外，大多以为围棋起源于中国原始社会末期。《大英百科全书》和《美国百科
全书》都认为围棋在公元前2300多年由中国发明，但缺乏有力的佐证。据可靠　的记载，
围棋至迟在春秋时期已开始流行。
　　秦统一后，围棋活动曾一度冷落，西汉贾谊认为" 失礼迷风，围棋是也" ，直至东汉
初期班固仍有" 今博行于世而弈独绝" 的感叹。但是西汉爱好围棋的仍不乏其人。《三辅
黄图》记载汉高祖刘邦常与宠妻戚夫人在长安宫百子池畔，一边饮酒，一边下围棋，" 胜
者终年有福，负者终年疾病，取丝缕就北斗星辰求长命乃免".汉宣帝常与杜陵人陈遂玩围
棋。杜陵人尤好这一活动，《西京杂记》记载，" 杜陵夫子善弈棋".东汉时期，弈风转盛
，尤其是市民好尚，相习成俗。当时富人以" 游敖博弈为事".文人百士精于棋弈者也大有
人在。如冯翊、山子道、王九真、郭恺等，都是棋坛名将。吴人严子卿善弈，被称为" 棋
圣" ，与桓谭、蔡邕的音乐，黄象的书法，赵达的数理，并称为" 一时之绝".班固的《弈
旨》是迄今流传下来的最早一部围棋著作。据《三国志》记载，汉魏之际，曹操、孙策、
吕范、陆逊、诸葛瑾、费祎等，都酷爱围棋。曹操棋艺甚高，能与当时冯翊山子道等名手
抗衡，不相上下。孙策与吕范的一局棋，至今仍保留在宋谱《忘忧清乐》中，是流传至今
的最早一局棋。而" 建安七子" 之一的王粲对于棋弈更是有惊人的记忆力。据《三国志.魏
志.王粲传》记载：王粲观人围棋，局坏，粲为复之。棋者不信，以帊盖局，使更以他局为
之。用相比较，不误一道。可见其围棋造诣很高，已经能够复盘。
　　围棋作为一种训练智力的竞技游戏，历来人们都非常重视它与兵法的联系，" 世有围
棋之戏，或言兵法之类也".东汉大儒马融对这一点阐述得更为透彻，他在《围棋赋》中说
：" 略观围棋兮，法于用兵；三尺之局兮，为战斗场；陈聚士卒兮，两敌相当；拙者无功
兮，弱者先之。" 这是把" 三尺之局" 当成模拟战争，以下棋来说明用兵之道。
　　《杨子.法言》中说：" 断木为棋" ，因此，汉代围棋子应是木质的。
　　李尤《围棋铭》云：" 局为宪短，棋法阴阳，道分经纬，方错列张" ，也就是说棋子
有黑有白，棋道纵横交错。汉代棋盘" 纵横各十七道，合二百八十九道，白、黑子各一百
五十枚".根据河北望都出土的东汉时期一块石质围棋盘，可知汉代棋盘是十七道，这也是
我国现存最早的棋盘。汉代围棋中已经出现先于棋局之四角星位各置一子的" 势子" (或称
" 镇子")。马融在《围棋赋》中有" 先据四道兮" 之句，即指" 势子" 而言。由此可见，
汉代围棋已为后世奠定了基础。并西传入印度，汉唐间又传入朝鲜和日本，成为世界人民
所喜爱的一种活动。
　　从春秋战国时期流行的围棋活动，经汉魏时期的成长和发展，至晋时已日益兴盛。南
北朝时，更呈现出围棋发展史上的一个高峰。
　　魏晋玄学兴起，人们喜欢清谈高雅，弈风更盛，称围棋为" 手谈" 或" 坐隐".帝王将
相、文人学士多爱此活动。晋惠帝司马衷之子司马遹喜欢弈棋，常如贾充等人入宫" 弈棋
争道".军咨祭酒祖纳沉迷于围棋，王隐劝他少下围棋，珍惜时光，祖纳说：" 我亦忘忧耳
".门阀贵族中，王导、王恬父子都爱下棋，特别是王恬，" 多技艺，善弈，为中兴第一".
又如谢安、谢玄常常对弈，谢安任征讨大都督抵御前秦百万大军时，仍不忘下棋，前方传
来晋军胜利的消息，" 安方对客围棋" ，不露声色而" 棋如故".南朝时期围棋得到更充分
的发展，宋、齐、梁、陈诸帝无不爱好下棋，使棋风如炽。宋文帝刘义隆曾指定围棋名家
褚思庄与会稽太守羊元保对弈，并令录制局图供其领会和欣赏。宋明帝刘彧为棋家设置官
署，授以俸禄，建立" 棋品制度".齐武帝与梁武帝时期都曾举行过大型的全国性比赛，对
有一定水平的棋士，授予相应的" 品级".棋艺分九品，现代围棋分九段即源于此。齐高帝
萧道成精通棋技，曾列为" 第二品" ，常与褚思庄和周复等高手" 共棋，累局不倦".同时
也常观看属第一品的王抗和属第二品的夏赤松对弈。高帝的儿子齐武帝萧赜" 使王抗品棋"
，这是国君下令评定棋路高低之嚆矢。不过，在南朝的国君中亦有蠢材，如齐明帝萧鸾"
好围棋，甚拙" ，但他毫无自知之明。他和第一品的王抗对弈，王抗故意让他，奉承他说
：" 皇帝飞棋，臣抗不能断" ，其他人也欺骗他，称他为第三品，他竟信以为真，对围棋"
好之愈笃".北朝围棋也很兴盛，出了一些名家。如后魏的范宁儿，他随李彪出使齐时，齐
武帝让王抗和他对弈，" 宁儿制胜而还".这反映出南北之间的棋艺交流和当时北方的围棋
水平也很高。
　　两晋南北朝时期，围棋成为人们普遍喜爱的活动，一些少年儿童也成为高手。如梁武
帝时八岁儿童陆琼，在一次比赛中，当着到溉、朱异等名家的面，" 于客前复局，由是京
师号曰神童".这一时期，由于玩棋过度也造成了一些弊端。如东吴地区玩棋成风，许多人"
好玩博弈" 而" 荒事废业，忘寝与食"." 竹林七贤"之一的阮籍，他母亲亡故时，他" 正与
人围棋，对者求止，籍留与决赌" ，阮籍本来十分孝顺母亲，却因围棋竟置母丧噩耗于不
顾。北魏甄琛年轻时" 举秀才，入都积岁，颇以弈棋弃日，至乃道夜不止" ，以致把应考
的事都忘了。帝王将相中，不少人因下棋而荒废了事业，一些人甚至用围棋进行赌博。如
谢安与谢玄曾" 以围棋赌别墅" ；宋文帝与羊元保弈棋输了而授给他" 宣城太守" 之职。
齐高帝与到溉对弈取胜而赢得" 山池奇石" 和" 《礼记》一部".这样的事不胜枚举。围棋
本来是有益于身心健康的" 雅戏" ，一些弊端的产生也遭到了时人的谴责，如晋人陶侃、
葛洪等人甚至连围棋活动也加以反对。
　　北齐的文学家颜之推认为围棋" 令人耽愦废丧实多，不可常也".但工作和学习时间长
了，" 时有疲倦，则倘为之，犹胜饱食昏睡，兀然端生耳" . 这种评论还是比较中肯的。
　　两晋南北朝时的围棋著述很多，围棋技艺已有较高水平，出现了食、绝、劫、补、续
、侵、行、技、聚、点、撇等术语，还总结了如方四聚五，花六技七等许多定势。这一时
期，围棋技术上的重大发展是，北朝已变汉代棋盘的十七线为十九线，共361 粒棋子，着
法增加，变化更多。这极大促进了弈棋技术的提高，以后棋盘都定以十九线。沈约的《棋
品序》把魏晋以来的棋谱作了一个总结。
　　7.弹棋
　　弹棋，又称作" 弹碁".它是西汉时期兴起的一种棋类游戏。有关弹棋的起源，史书记
载不一。《弹棋经序》中说：" 弹棋者，仙家之戏也。" 汉武帝喜欢蹴鞠，群臣不能谏，
侍臣东方朔就用弹棋献给汉武帝，" 帝就舍蹴鞠而上弹棋焉".又据《西京杂记》中说："
成帝好蹴鞠，群臣以蹴鞠劳体，非至尊所宜。" 但汉成帝又特别喜欢蹴鞠。于是刘向就创
作弹棋，进献给汉成帝。另外《世说》中又说：" 弹棋起自魏室妆奁戏也。" 这些说法各
不相同，然而，弹棋至少在汉武帝时，已成为宫中的一种游戏，" 习之者多在宫禁中，故
时人莫得而传".到西汉末年，社会动乱，" 赤眉凌乱，西京倾覆" ，弹棋才随着宫人的流
散而传入民间，经章帝(公元76-87 年在位）提倡，弹棋之戏" 乃盛于当时".弹棋与弈棋相
比较，就是弹棋大多是在贵族中间流行。如梁冀爱好弹棋，" 暑夏之夜，露首袒体，唯在
樗蒲、弹棋".当时达官显贵之家，每有宾客，常以此为娱乐。所以《艺文类聚》中说："
主人前进酒，琴瑟为清商。持壶对弹棋，博弈并复行。" 但到东汉冲帝、质帝之后，弹棋
曾一度衰落。直到汉献帝(公元190- 220年在位）时，才复设弹棋于宫中，供宫人们娱乐。
　　弹棋作为" 张局陈棋，取法武备" ，" 设兹石矢，其夷如破" ，" 乘色形巧，据险用
智" 的一种游戏，非常受时人喜欢。颜之推也认为" 弹棋亦近世雅戏，消愁、释馈时可为
之" 而加以推崇。弹棋是以" 二人对局，黑白各六枚，列棋相当，下呼上击之" ，也就是
摆好棋后，然后用石箭击对方的棋子。这种早期的玩法与后来隋唐时期的弹棋是有很大的
差别的。
　　曹魏时期，在魏文帝曹丕(公元220-227 年在位）的倡导下，弹棋在上流社会十分普遍
。曹丕在《典论》中说：" 予于他戏弄之事少，所喜惟弹棋，略尽其巧。京师有乌乡侯，
东方世安张公子，恨不与数子对".由于弹棋的流行，描写弹棋的文学作品也很多，如蔡邕
、曹丕、丁■、夏侯惇等，都撰有《弹棋赋》，留下了一些脍炙人口的作品。
　　8.投壶
　　投壶，是源于古代贵族阶层宴饮中进行的一种游戏活动，" 投壶者，主人与客燕饮讲
论才艺之礼也".这种游戏是用壶象征箭靶，用短箭投，中者(投入壶口或穿入壶耳）为胜。
投壶源于古代宴会中的" 射礼" ，《礼记.投壶》中蓝田吕氏注释说：" 投壶，射礼之戏也
。……且以乐宾，且以习容，且以讲艺也。投壶者，不能尽于射礼，而行其节也。" 这说明
投壶是由射礼演变而来的。这种游戏，其作用在于" 养志游神" ，解除疲劳，还可以" 合
朋友之和，饰宾主之欢".春秋时期，投壶已经比较流行。据《左传》昭公十二年(公元前
530 年）
　　载，晋昭公即位，齐、卫、郑等国君入晋祝贺，晋昭公设宴招待诸国君主。
　　在宴会中昭公与齐景公一起投壶，他们每投必中，显然是投壶老手了。又如《左传》
昭公二十五年(公元前517 年）记载：" 晋侯以齐侯宴，中行穆子相，投壶，晋侯先".及至
战国，投壶游戏日益娱乐化，行礼的方式逐渐被人们忽视了，成为社会上非常流行的游戏
之一。甚至在游戏时，" 男女杂坐，行酒稽留，六博投壶，相引为曹" ，即边饮酒边玩六
博或投壶，以此为乐。
　　汉代的投壶活动，有一个很大的发展，创造出了一种不同于古代的投壶新方法。旧式
投壶，广口大腹，颈部细长，" 取中而不求还，故实小豆，恶其矢之跃而出也".所用之矢
，一头齐，一头尖如刺，称作" 棘"." 棘" 有三种长度，在室内投壶用二尺，堂上用二尺
八寸，庭院中用三尺六寸。投壶之前，先指定一人为司射，其职责是裁决胜负。然后由主
人拿矢，邀请客人投壶。客人经过几番谦让，方从主人手中接过矢，每人四支。位尊者，
可将矢放在地上，而位卑者则须将矢抱在怀中。之后，司射宣布开始投壶，乐队奏乐。每
投中一矢，司射放下一" 算" ，以作记录。" 算" 又称为" 释算" ，长约一尺二寸，是计
算投中数目的。将全部四矢投完结束第一局。三局之后以" 算" 的多少决定胜负。这种旧
式投壶比较繁杂。西汉中叶出现一种新的投壶方法，" 以竹为矢，不用棘也" ，并且将豆
去掉，每投一矢，" 则激令还，一矢百余反，谓之为骁".这种" 骁" 法省去了许多繁琐的
传统礼节，改变了木制器具的" 棘" ，而采用弹性较好的竹箭。并且"骁" 法去掉壶中小豆
，使箭投入壶中立即反弹出来，游戏者按箭在手，继续投入壶中。如此一投一反，连续不
断，既提高了投壶的技巧，又增加了投壶的娱乐性。由于这种投法难度较高，一般显贵学
士文人多乐于观看。汉武帝时，郭舍人擅长于投壶，一支箭可来回投一百多次，汉武帝把
他当作珍宝，常去观看他的投壶。武帝之后，新旧两种投壶方法都流行于世。
　　东汉时，投壶游戏更是流行，达官显贵家有宾客，设宴款待，" 对酒设乐，必雅歌投
壶" (《后汉书.铫期王霸祭遵列传》），以增添宴会的欢乐气氛。三国时期，投壶仍为贵
族、士大夫们所崇尚。《献帝春秋》中说袁绍喜欢投壶，《魏略》中也记载了北地太守游
楚时和台郎王弼的投壶事迹。一些文人学士也喜欢投壶，如魏人邯郸淳曾著有《投壶赋》
。
　　两晋南北朝时期，投壶活动开展的范围日益广泛。由于当时统治阶级乐游宴、好饮酒
，因而投壶这一游戏也愈见精巧。
　　魏晋之际，壶具开始有耳，" 耳小于口，而赏其用心愈精，遂使耳算倍多".这就是说
，如果投矢穿入壶耳的话，那么计算" 算" 时要比投入壶口的多一倍。器具的改变，投壶
花样的增多，难度、技巧也就随之加大，但身怀绝技者仍不乏其人。如晋朝大富豪石崇家
中有一个婢女，能够隔一个屏风而投中。另外据《晋阳秋》记载，丹阳县尹王胡之" 善于
投壶" ，竟然能够闭上眼睛而投矢入壶，可见其技艺之高。晋光禄大夫虞潭曾撰《投壶变
》，对此游戏大加赞赏。
　　南北朝时期，" 骁" 投十分盛行，并且出现一些新奇的名目。《颜氏家训》中说："
今则唯欲其骁，益多益喜" ，有" 倚竿" 、" 带剑" 、" 狼壶" 、" 豹尾" 、" 龙骨" 等
新的花样。这一时期，也有一些投壶高手，如齐梁期间，汝南周璝、会稽贺徽能够" 一箭
四十余骁。贺又尝为小障，置壶其外，隔障投之，无所失也".由于统治阶级爱好投壶，一
些文人学士甚至因长于投壶而受到嘉奖。
　　9.导引
　　导引，又称作" 道引" ，即今天的气功。它是我国先祖在生活、劳动及与疾病、衰老
作斗争中积累、创造的一种自身锻炼方法，是我国一种传统性的医疗体育。导引在我国很
早就有，《吕氏春秋.古乐篇》中记载，唐尧时代，即有宣导法。这种宣导法也就是后来的
导引法，即疏血导气，引伸肢体，以达到健体强身的目的。随着时代的发展，导引由单一
的养形变为养气与养形相结合，不仅仅用于治病，而且逐渐用于健身长寿。
　　秦汉三国时期，导引在原有基础上得到较大发展，由于许多贵族重视养生之道，使导
引之木，更为流行。在医疗方面，由于医学的进步，使得导引得到广泛的重视。《内经》
中记载，如果患有" 痿、厥、寒、热" 和" 息、积" 等病，须用导引配合按摩来治疗。此
外，还提到" 形志苦乐，病生于筋，治之以熨、引" ，即用熨药和导引相配合来治疗筋病
。如果患有四肢" 重滞" 症，则要用" 导引吐纳、针灸、膏摩" 一起来治疗。东汉末年，
华佗指出" 导引可逐客邪于关节" ，如果" 宜导引而不导引，则使人邪侵关节，固结难通
".由此可见，汉人对导引在医疗上的应用有了较深的认识，导引已与按摩、针灸一样，形
成为医学的一个专科。用导引治病时，大体是以肢体摆动、屈伸为主，并且往往和按摩、
针灸一起配合使用。
　　这一时期，导引在养生方面也有了新的发展。一些养生家主要依靠行气，进行导引，
其目的是为了防衰老、延年益寿。关于行气，汉代养生家就采用好几种方法，比如" 吹"
法，指吹出凉气；" 呵" 法指呵出热气；" 吸" 法指匀而长的深吸气。另外，还讲究" 胎
息" 和" 龟咽" 等方法。" 胎息" 指的是" 息闭气而吞之" 的呼吸方法；" 龟咽" 指的是
仿效乌龟的吸气之法。
　　行气时，要注意季节，" 春食一去浊阳" ，" 夏食一去阳风，和以朝霞，行暨" ，"
秋食一去凌阴，和以沆瀣".另外，不同年龄的人在早晚行气的次数是不相同的，" 年廿者
朝廿暮廿，二日之暮二百；年卅者朝卅暮卅，三日之暮三百，以此数准之".这反映出这一
时期的导引比前代有了较大的发展。一些人为了长寿也积极利用导引作为养生的手段。汉
初群臣饮宴之时，张良却消然隐退，" 愿弃人间事，欲从赤松子游，乃学辟谷道引轻身"
，他" 不食谷，闭门不出岁余" 而沉迷于导引之中。另外李少君、东方朔等也" 导气养性
".据《后汉书.方士列传》载，东汉时期许多方士都是精通导引的养生家。曹操很重视导引
，他曾同养生家皇甫隆对导引进行过专门的探讨。魏文帝曹丕也说：" 甘陵、甘始各善行
气" ，" 庐江左慈知补导之术" 。由此可见，行导引在当时是十分普遍的。但是一些方士
们常通过导引来追求" 长生不老" ，依靠" 辟谷" 来行导引。" 辟谷" 就是不吃粮食，依
靠" 食气" 来代替吃粮食，乞求白日升天，长生不死。这使得当时流行的导引无论在理论
上还是在实践上都不可避免地掺入了一些唯心主义色彩。
　　但是，从总体上看来，导引仍是一种健体养身的运动。在马王堆三号墓出土的《导引
图》，是我国迄今所发现的最早最完全的健身图谱。全图长约一米，宽约0.5 米，用红、
蓝、棕、黑各色，描绘了不同年龄的男女作导引的44个姿态，每个姿态都是一个独立的导
引术式。有立式导引，又有步式导引(即步引）和坐式导引(即坐引）。既有徒手的导引，
又有使用器物(如杖、鞠等）的导引，还有配合呼吸运动的导引，如仰呼、猿呼。这种呼吸
法既不同于常见的" 胎息法" ，即丹田呼吸法和脐呼吸法，又不同于" 踵息法" ，即引气
至脚心涌泉穴处的呼吸法，而是一种" 开声吐气法" ，其特点是一边运动，一边摹仿动物
的叫声，形声俱备。此外，图中还有大量摹仿动物形态动作的导引，如" 熊经" 、" 信"
、"鹯" 、" 鹞北(背）" 、" 螳螂" 、" 龙登" 、" 沐■灌" 等等。《导引图》还指出了通
过导引可以治愈不同类型的疾病，如" 烦" (心中急躁）、" 痛明"(眼珠痛疼）、" 覆(腹
）中" (腹中胀）、" 聋" (耳不聪）、" ■(膝）痛" 、" 胠(脚）责(积）" 、" 灵中" (发
热）以及" 脾痛" 等等。从这里可以看出，西汉时期导引辽法有了很大发展，大大超过了
前代。
　　在汉代导引发展史上，东汉末期名医华佗的业绩占有重要的一页。华佗(.- 公元208
年前），字元化，沛国谯郡(今安徽亳县）人。他擅长医术、方药，尤其精于外科手术，又
" 晓养性之术" ，一直活了100 多岁。
　　华佗在继承前人的导引理论和实践的基础上，根据人体的生理结构和某些医学原理，
阐明了" 劳动" (即运动）对于人体健康的重要性和导引养生的作用，创造了明确的、符合
科学原理的导引养生理论。他说：" 人体欲得劳动，但不当使极耳。动摇则谷气得销，血
脉流通，病不得生，譬犹户枢，终不朽也。是以古之仙者为导引之事，熊经鸱顾，引挽腰
体，动诸关节，以求难老。" 这种理论，在中国古代医学史上和体育史上是极为难得的。
　　华佗的养生实践主要是创编五禽戏。战国时期，《庄子》中提到" 熊经" 、" 鸟伸"
等以动物形态命名的导引术式。《淮南子.精神训》中也有" 熊经鸟伸、凫浴蝯蠼、鸱视虎
顾" 等名目。华佗的五禽戏是在继承发展前人理论的基础上创编出来的。他说：" 吾有一
术，名五禽之戏：一曰虎，二曰鹿，三曰熊，四曰猿，五曰鸟。亦以除疾，兼利蹏(蹄）足
，以当导引".具体的意思就是，模仿虎的动作，可以四肢精壮，增长全身力气；模仿鹿的
动作，可以引伸筋脉，腰腿灵活；模仿熊的动作可以长力气，促进血脉流通；要手脚灵活
，容颜不衰则要模仿猿的动作；而要动作轻快，心情舒畅则要学习鸟的动作。据《三国志.
魏志.华佗传》记载，华佗将五禽戏传给他弟子吴普，吴普长期行" 五禽之戏" ，九十多岁
仍然" 耳目聪明，齿牙完坚".同时期的皇甫隆，行导引，" 年出百岁，而体力不衰，颜色
和悦".可见，五禽戏对于健身防病，延年益寿是大有好处的。所以汉人荀悦说：" 若夫导
行蓄气，功藏内视，可以治疾。" 五禽戏中的大部分动作，是模仿动物动作俯伏在地上进
行的，运动量比较大。华佗并不要求做全套动作，可以"起作一禽之戏" ，这要根据自己的
身体状况有选择地做。五禽戏的出现，推动了导引的发展，流传后世，长盛不衰。对日本
、东南亚及欧美各国的武术、养生产生了重大的影响，特别是对以后武术中的象形拳的创
编，提供了某些启示。
　　两晋南北朝时期，由于社会动荡不安，玄学、佛学、道学的兴盛，都不同程度地对导
引养生产生了重大影响。导引在这一时期也得到很大发展，出现了一批养生家，主要的代
表人物是葛洪和陶弘景。
　　葛洪(公元284-363 年），字稚川，自号抱朴子，是东晋道教理论家、医学家。他在养
生理论上作出了重大的贡献，著有《抱朴子》一书，全书分内外两篇，内篇二十篇，是道
家养生之说。葛洪提出了许多符合医学原理的养生观点。他在《微旨》中批评了" 唯行气
可以延生" 、" 唯导引可以难老" 、" 唯药饵可以无穷" 等片面说法，认为这是" 偶知一
事，便言已尽" 的" 浅见之家" 的观点。他主张应配合使用导引、行气、草药等方法，以"
内修形神，使延年愈疾；外攘邪恶，使祸害不干" ，这就是他认为的" 借众术之共长成生
也" 的观点。在《极言》中，葛洪引经据典，说明" 伤身以不伤为本" 的道理。他列举了
伤身的种种情况，如" 才所不逮，而因思之" ；" 力所不胜，而强举之" ；还有" 悲哀憔
悴" 、" 喜乐过差" 、" 汲汲所欲" 、" 久谈言笑" 、" 寝息失时" 、" 沈醉呕吐" 、"
饱食即卧" 、" 跳走喘乏" 等等。他的这些观点在今天看来仍是正确的。葛洪认为养生之
法应包括" 唾不及远，行不疾步，耳不极听，目不久视，坐不致久，卧不及疲，先寒而衣
，先热而解。不欲极饥而食，食不过饱；不欲极渴而饮，饮不过多" ；" 不欲甚劳甚逸，
不欲(起早）起晚" ；" 不欲多啖生冷，不欲饮酒当风" ；" 不露卧星下，不眠中见肩" 等
等。他的这些思想与《内经》等医典中阐明的原理是相吻合的。
　　在养生理论中，葛洪特别注重导引的应用。他主张导引" 疗未患之患，通不和之气"
，明确指出导引的目的。他记载了熊经、鸟伸、龙导、虎引、龟咽、燕飞、蛇屈、猿踞、
兔惊、天俯、地仰等多种导引术式，反映出晋代又出现了许多仿生术式的导引名目。对于
导引的行气，他认为" 善行气者，内以养生，外以却恶" ，指出了正确行气的双重作用。
行气有多种方法，如咽气法、守一法、内视法、反听法、数息法、叩齿法等等，但主要的
是用" 胎息法" ，他说：" 行气有数焉，……其大要者，胎息而已。" 他详细指出了" 胎息
法" 的运用。他说："初学行气，鼻中引气而闭之，阴以心数，至一百二十，乃以口微吐之
。及行之，皆不欲令己耳闻其气出入之声，常令入多出少，以鸿毛著鼻口之上，吐气而鸿
毛不动为候也。渐习转增其心数，久久可以至千。至千则老者更少，日还一日矣" ，这在
导引理论上是第一次详细指出" 胎息法" 的应用。如果练习了，就可以" 不以鼻口嘘吸，
如在胎胞之中".当然，不用鼻口呼吸难免夸张，但以口鼻作细微而匀长的深吸气，再尽量
闭气不出，然后徐徐吐出，则是完全可以的。葛洪还特别注重导引应用的实效，反对当时
存在的过分追求形式的倾向。他说：" 夫导引不在立名，象物，粉绘，表形，著图，但无
名状也，或伸屈，或俯仰，或行卧，或倚立，或踯躅，或徐步，或吟或息，皆导引也".这
一观点，为后世许多医家和养生家所汲取，对于导引的普及有很大作用。
　　在葛洪时代，有关导引的养生著述很多，如《导引经》、《观卧引图》、《食六气经
》、《胎息经》、《内视经》等等，反映出这一时期的导引非常繁荣。
　　南北朝时期导引理论的另一重要代表陶弘景(公元456-536 年），字通明，自号华阳隐
居。南朝齐、梁时期的著名医学家、思想家。著有《本草经集注》、《陶氏效验方》等医
学著作，并撰写了《养生延命录》和《导引养生图》等养生专著。
　　陶弘景的《养生延命录》辑录了" 上自农黄以来，下及魏晋之际但有益于养生，乃无
损于后患诸本" 的养生理论和方法，保存了古代大量导引资料，是我国古代最早对导引资
料进行系统整理的专集。书中总结了前人十二种调气法；列举出" 吹、呼、嘘、呵、唏、
咽" 六字运气法。同时介绍了《导引经》七势(即啄齿、漱唾、呼吸、活四肢、熨眼、按目
等）和按摩八法(包括坚齿、熨目、挼目、抬发、摩面、摩身等）以及形体运动八势(包括
两臂伸直、两手前推、左右开弓、单手托天、两手前筑等）。另外，还提到了以盐沫揩齿
、以温盐汤洗目和以冷水洗脸的作用。同时，《养生延命录》对" 五禽戏" 动作作了文字
说明。书中记载：" 虎戏者：四肢距地，前三掷，却三掷，长引腰，乍却；仰天即返。距
行，前、却各七过也；鹿戏者：四肢距地，引项反顾，左三右三，左右伸脚，伸缩亦三亦
二也；熊戏者：正仰，以两手抱膝下，举头，左僻地七，蹲地，以手左右，托地(各七）；
猿戏者：攀物自悬，伸缩身体，上下各七。以脚拘物自悬，手钩却立，按颈左右七；鸟戏
者，双立手，翘一足，伸两臂，扬眉鼓力，左右二七，坐伸脚，手挽，足距各七，缩、伸
二臂各七也".这是关于" 五禽戏" 动作迄今所见的最早的文字说明。
　　两晋南北朝时期，由于玄学及宗教的影响，导引从消极方面形成了一股" 养生" 热潮
，对导引的发展有很大的阻碍作用。
　　六、中西文化交流及教育差异
　　1.新的综合：中西文化交流
　　古代后期，尽管各国在自己发展的道路上，有着各自的运行规律，如同天体在各自的
轨道中，在相互引力的作用下，在各自的体系中运转。但作为人类物质活动和精神活动总
表现的文化，其发展并不是孤立的、一成不变的，它不仅可以消化本国各民族的文化，而
且在不断地吸收、影响异域各民族的文化，以促进自身的发展。正因为如此，秦汉魏晋南
北朝时期的中国与古罗马，尽管分处地球的东西，但它们在创造各自文化的同时，也在克
服困难与对方进行文化交流。这种文化交流是人类文化的共同遗产，一直引人注目，迄今
依然孕育着迷人的魅力，鼓舞人们进行探索。
　　提起古罗马与当时中国的文化交流，自然会使人遐想到驰名中外的" 丝绸之路"." 丝
绸之路" 始自长安(西安）、西至大秦(古罗马）。" 丝绸之路" 分为南北两条大道。南路
经敦煌、鄯善(新疆罗布淖尔南面的石城镇）、于阗(新疆和田）、莎车等地，越葱岭(帕米
尔）到大月氏(阿姆河流域中部）、大夏(土库曼斯坦国境一带）、安息(波斯，今伊朗），
再往西达条支(伊拉克、叙利亚一带）、大秦等国和地区。北路经敦煌，沿天山南麓的车师
前王庭(即高冒，今吐鲁番）、龟兹(库车）、硫勒(喀什）等地，越葱岭北部，到大宛(今
乌兹别克斯坦费尔干纳一带）、康居(即康国，今乌兹别克斯坦境内），再往西南经安息，
而西达大秦。这两条路线为当时经济文化交流的大动脉。这是一条古代中国同中亚、西亚
、罗马各国经济文化交流的友谊之路。
　　当汉武帝遣张骞出使西域后，长期被封锁在黄河流域狭隘世界的汉人，一夜之间好像
醒了过来。在中国的西部，不仅有开化的戎狄、崛起的国家，而且还有可爱的牧群、甘甜
的葡萄、无数的金银。那里是一个奇妙的世界，他们的一切，对汉人产生了极大的吸引力
。从此，汉帝国派赴中亚各国的使节，相望于道。他们携带精美绝伦的丝绸、漆器，沿着
张骞的足迹，由长安而西出阳关，把中国的特产、文化艺术带到了中亚细亚。于是，西汉
帝国的声威，便广蔽于中亚乃至罗马的文明中心了。此时，西汉的文明光辉，不仅照射在
天山南北，而且照射在黑海、里海之南，与西欧文明的光辉交织在一起。随着商旅、使者
、牧人、传教士的足迹，遥远的东西方文化，像一见钟情的恋人，相互拥抱在一起了。
　　尽管此时罗马正在远征埃及，战马在金字塔下嘶鸣，与汉帝国没有直接的交流。但此
时古希腊人已把他们的优美文化播撒在中亚细亚的原野上，而吸收希腊文化成果的中亚游
牧民族与汉王朝的文化交流已进入热潮。汉武帝元封三年(公元前108 年），占领波斯、建
立安息政权的阿萨息斯人，作为罗马与汉朝文化交流的中介人，派使者给汉帝国送来大鸟
卵(驼鸟蛋）及罗马幻术家。当这第一批未留姓名的罗马艺术家踏上" 丝国" 之土时，汉武
帝心花怒放，并马上在长安平乐观召集了许多外国来客，布置了酒池肉林，举行了空前盛
大的宴会和赏赐典礼。在宴会上，中国艺人表演了精采的" 扛鼎" (似今天的耍坛子）、"
戏车" 、"角抵" 等体育项目；罗马幻术家也表演了" 鱼龙曼衍" 、" 海中砀极" 、" 吞刀
吐火" 、" 自缚自解" 等幻术；缅甸、印度的艺术家分别表演了惊险的" 都卢寻橦" (爬竿
）、" 水人弄蛇".于是中外乐舞百戏，推陈出新、蔚为壮观。这次盛大演出，向外国不同
肤色的观众展示了汉王朝是一个经济繁荣、文化昌盛、充满活力的国家。这次盛会，在世
界文化史上有一定的地位，它是中西经济、文化交流的新起点。
　　经过这次文化大交流，使汉文化艺术融合了异域文化，且以此为起点，进入了一个极
其光辉灿烂的时期，并以其那独特的民族文化艺术翘立于世界文化艺术之林，与罗马文化
并驾齐驱。
　　虽然这次文化交流，作为体现罗马强大思想的产物、并受到城市自由民欢迎的广场、
凯旋门、圆剧场之类的建筑艺术，尚未传入中土，但汉代其它文化艺术也受到了西方艺术
的影响。传世的西汉铜镜饰纹，如蟠螭镜、星云镜、内连弧纹镜，在继承先秦遗风的同时
，也打上了西方文化的烙印。而作为希腊- 罗马式的毛织物或编织毛织物的技巧已经传入
，这种毛织物已在塔里木盆地的汉墓中发现。斯坦因的《西域考古记》中对此作了描述："
装饰的织物中，精制的地毯残片所显示的风格，丝毫不错是' 希腊罗马式' 的，无论是本
地制造或是从极西的中亚输入，我们可以看出一种文化力量显著的说明".因为在地毯上，"
有十足' 希腊罗马式' 图案的' 赫密土' 的头部，另外一块地毯残片，很奇怪地反映出中
国同西方美术混合的影响" ，" 在这块地毯上，边缘部分的装饰风格，很明白地是'希腊罗
马式' 的，但花纹中有着附翼的马的图案，这又是中国汉代雕刻中所常见的。" 在楼兰，
也曾发现汉代织有中国和" 希腊罗马式" 混合风格图案的丝织品。这些说明汉代的纺织物
或丝织品上的绘画图案明显受到希腊- 罗马绘画艺术的影响。
　　古代西方将中国称为" 塞里斯" ，意为" 丝国" 或" 制丝的人" ，屡见于西方古籍，
曾沿用了好几个世纪。据考" 塞里斯" 一词，系从古希腊人" 塞尔"(ser ，意为" 丝")转
来。原来，中国的丝和丝织品早在春秋战国时期，就已名扬海外。那时的希腊人，就已经
用" 塞里斯" 来称呼中国。这说明我国的丝织品早在" 丝绸之路" 开辟之前便已经传入了
欧洲。张骞通西域后，进一步打开了东、西方的陆路交通，中国丝绸被大量运销至以罗马
为中心的地中海各国，" 丝国" 的称呼就更为广泛流传了。公元1 世纪时，罗马博物学家
普林尼(公元23-79年）在其名著《自然史》中写道：" 中国产丝，织成锦绣文绮，运至罗
马，……裁成衣服，光辉夺目，人工巧妙，达到极点" ，并说：" 中国或作塞里斯，在希腊
古语里意思是丝".公元2 世纪时，希腊著名地理学家托勒玫(约公元90-168年）在他所著《
地理》一书中，也曾几次提到马其顿商人，经由大夏" 向称为丝国的中国去贩运丝织物"
的情况。贩运、经营中国丝绸，是当时中亚以至地中海诸国的一项重要商业活动。
　　中国丝绸的西运，大大丰富了当地人民的物质文化生活。华丽、轻柔的丝绸传入欧洲
后，被认为是最上等的衣料，价比黄金。最初，即使在欧洲政治、经济中心的罗马，也只
有少数贵族妇女穿着，以示炫耀。据说在罗马共和国末期，有一次连凯撒穿着绸袍看戏，
都被当时人非议，认为过分奢侈。
　　罗马帝国初期的统治者提比里乌斯为了防止罗马货币的外流，曾以奢华为理由，试图
禁止罗马人穿用中国的丝绸衣，但没有成功，丝绸的服装还是愈来愈广泛。到4 世纪初，
罗马帝国首都东迁君士坦丁堡(拜占庭）后，丝绸已成为罗马人的主要衣料。公元4 世纪的
罗马史学家马赛里奴斯谈到中国丝绸时说：" 昔者吾国仅贵族始得衣之，而今则各级人民
，无有等差，虽贱至走夫皂卒，莫不衣之矣".耐人寻味的是，文化的发展、传播，有一定
的独立性、稳固性，它与政权的强弱并不都保持均衡状态。当西汉政权处于黄昏之时，罗
马屋大维已击败政敌，戴上了奥古斯都的桂冠，建立元首政治，并创帝国新局面。奥古斯
都奖励文化，提倡教育，罗致文人的措施，引起东方人的仰慕。罗马史家佛罗鲁斯之《史
记》，在讴歌奥古斯都皇帝功德时，曾提及中国、印度的使节，不远万里，历经四年之久
，至罗马朝见奥古斯都，" 奉献珍珠宝石及象".东汉时代，汉王朝依然是威震四邻，声名
远播，令人侧目的国家。西方的罗马帝国也在地中海西岸掀起巨大的浪潮，成为横跨欧、
亚、非三大洲的帝国。光彩夺目的丝绸衣服、举止温厚的"塞里斯" 人，早已闻名地中海两
岸，雄心勃勃的罗马皇帝也急欲与汉帝国交往，希望打开双方直接交往的大门，" 其(大秦
）王常欲通使于汉".公元1 世纪末，当罗马帝国图拉真尚未即位之时，东汉帝国的使节班
超出使西域。他派副使甘英于和帝永元九年(公元97年）出使罗马，足迹抵达条支，远至波
斯湾头，但阻于战火，壮志未酬，只好怅然回国。但中西交流并未中断。安帝永宁元年(公
元120年）十二日，掸国(今缅甸）王雍由调派使入汉献乐及罗　　艺术家。次年元旦佳节
，罗马艺术家在京都洛阳献艺，表演了" 吐火" 、" 自支解" 、" 易牛马头" 、" 跳十二
丸" 等幻术节目，博得了汉君臣的喝彩。四十余年后，罗马皇帝安东尼(中国正史称安敦）
　　遣使经几年的长途跋涉，于桓帝延熹九年(公元166 年）由海道经越南至洛阳，献象牙
、犀角、玳瑁等。东汉罗马之间开始了直接的经济文化交流。当崇尚豪华的罗马元老贵族
们穿着中国紫色丝袍，出入于弗拉维优斯圆剧场或科洛西姆斗兽场，显富抖威之时，罗马
的" 夜光璧" 、" 明月珠" 、" 避疫法" 、" 琉璃" 、" 玻璃" 等也陈列于汉廷。甚至大
秦的珠宝，已成为中国美丽少女头上的装饰品，或者风流才子送给情侣的珍贵礼品。
　　三国时期，中国继续与罗马保持交通往来。《三国志.魏志》卷三注引《魏略》说："
大秦道既从海北陆通，又循海西南而与交趾七郡外夷比。又有水道通益洲永昌……".《梁书.
诸夷传》载：" 孙权黄龙五年(公元226 年）有大秦贾人字秦论来到交趾，交趾太守吴邈遣
送诣权。权问方土谣俗，论具以事对。…权…差吏会稽刘咸送论。咸于道物故，论乃径还本
国".西晋武帝太康五年(公元284年），大秦皇帝又派使节来到洛阳访问并馈赠了物品。
　　中国魏晋南北朝时期，政权更迭频繁，而从公元3 世纪始，罗马帝国也日趋危机，公
元395 年，一分为二。《北史.大秦传》中的大秦指的已是东罗马帝国了，但些时双方的经
济文化交流仍在进行。在中国的考古发掘中，曾出土了东罗马帝国的三枚金币。
　　中国的史书中几乎记载了罗马各方面的情况。如罗马皇帝的产生，" 其王无有常人，
皆简立贤者" ，" 若国有灾异，辄更立贤人，放其旧王，被放者亦不敢怨".再如大秦人的
货币，" 以金银为钱，银钱十当金钱一" ，在买卖中，" 市无二价".还有如大秦的疆域，"
地方六千里，居西海(地中海和黑海）之间" ，等等。
　　中国和罗马的经济文化交流，互通有无，这既增进了友谊，又加强了文化教育的交流
。不断地丰富了双方的文化宝库。
　　2.教育的差异
　　罗马的文化教育政策和中国秦汉魏晋南北朝时期的文化教育政策，由于时代背景和继
承的文化传统有着各自的特点，而表现出许多差异。
　　中国与古罗马的学校教育首先都是为统治阶级培养和选拔国家的人才服务的。不管是
中国还是古罗马，每一个时期，都需要大量的统治和管理国家的人才，而高素质人才的获
得只能通过教育。汉朝董仲舒建议汉武帝兴办太学时说：" 太学者，贤士之所关也，教化
之本原也" ，就是说太学是贤士即人才的产生之地，又说：" 夫不素养士而求贤，譬犹不
琢玉而求文采也。" 国家需要管理人才，若不兴办教育的话，就好比求文采而不琢玉一样
是不可能的。在古罗马，国家同样需要通过教育来培养统治和保卫国家的人才。
　　中国自秦始皇实行" 书同文，行同伦" 的文教政策以后，各朝一直有着统一的文教政
策，如汉代推行察举征辟制。国家对教育的控制还表现在中央设立专管教学的机关和官吏
，如奉常、祭酒等。而古罗马的统治者却没有制定出一套相对稳定的文化教育政策，对国
家的教育进行统一的管理和控制。
　　帝国时期，也没有统一的文教政策和设置专管教育的机关和官员。仅仅按照个别皇帝
的意愿，对教育实行过短期的垄断。在古代中国，教育从未与政治分离开来，忽视了教育
相对于政治的独立关系。学校教育功能单一，只成为统治阶级培养选拔人才的工具。因此
，政治对教育影响很大。当政治稳定时，教育就发展；如果政治稍有变动或混乱，教育就
迅速地衰落或萎缩。这在王朝的更替尤其是魏晋南北朝的大动乱时期，教育的中断和衰落
表现得十分明显。而古罗马，国家对教育的控制不像中国那样严密，教育目标，教学内容
、手段及行政管理呈现出多元化和自由化的局面。教育按照自身的规律发展，从而很好地
与社会生产力结合起来，有力地推动了社会的前进。国家政治对教育的控制不是很严格。
在政治动乱时，对学校的教育影响很小。不像中国古代那样出现过中断，而是一直延续下
去。
　　任何国家任何时期的教育不可能没有阶级性，中国古代与古罗马也毫不例外。学校教
育对象大多是贵族的子弟，平民子弟则很少。官学和私学的发展，受教育的范围扩大，但
也是有限的，一般的广大民众是不可能受到教育的。在早期罗马中，与中国教育一个明显
的区别是家庭教育特别发达。
　　早期罗马教育是按照集体的要求来塑造青年人的，罗马要求它的公民果断、勇敢、强
健、精神，能在同伴中树立起自豪、坚定、勇猛的形象，在忠诚和性格的坚强上不亚于别
人。在这种要求下，家庭就成为早期罗马社会最重要的教育单位，甚至当国家的性质发生
变化时或出现新的社会组织之后，在家庭中仍一直进行着基础教育。在人类的历史上，仅
有很少的民族重视儿童的成长。罗马人把儿童看成是传统的继承者和传递者，是未来的希
望，因而极端地爱护儿童。父母是孩子的主要老师。母亲完全把自己奉献给孩子。
　　孩子稍微长大，就把社会当成学校，学习的内容是有关社会的职能和儿童在社会中的
地位和责任的知识。对于女孩，要了解将来作为一个妻子和母亲的责任，掌握做家务的技
能，除此之外，没有别的教育。这一点与中国对女子的教育有点类似。
　　早期罗马的这种家庭教育和社会教育也只限于上等阶级。一般民众则受着简陋的教育
，他们受教育的目的是想提高自己在社会生活中的地位。尽管存在着差别，但早期罗马的
家庭教育对所有儿童却是都具有的，所有的父母尽可能地对孩子灌输这样的品格：豪放而
持重，勇敢而坚韧，服从于权威，忠实于国家。
　　中国秦汉魏晋南北朝时期和古罗马都将德育的教育放在首要的位置。古代的教育由于
受生产关系的制约，为当时的政治服务，因而古代的学校教育，都把道德教育放在首位。
中国自从董仲舒提出" 罢黜百家、独尊儒术" 思想，儒学思想占据了统治地位。以后各朝
始终把" 明人伦" 思想放在首位。
　　" 明人伦" 作为一条主线始终贯穿着整个教育，在课程设置上，以儒家经典为主要内
容，通过这种教育达到人的至善至德的目的。古罗马也一样将德育放在首要位置，但是，
每个不同的时期，其德育教育的内容是不一样的。早期罗马的教育中，认为人首要的品德
是美德，其次才是和美德有密切关系的怜悯。早期罗马教育的目的，就是要让人产生谦虚
、端庄、节俭、顽强、坚韧等美德。这些美德意味着一个人要负多方面的责任——对自己的
言行负责，对同伴负责，对崇敬的神负责。罗马人认为道德是对权威的绝对尊重。
　　在共和国时期，罗马教育强调爱国主义和公民教育；帝国时期则重视培养顺民的教育
。依据时代的不同，制定不同的道德标准，这有力地推动了社会的发展。而在古代中国，
继承永远多于创造，以至后一个王朝都是类似于前一个王朝的翻版，不能有力推动社会的
前进。
　　在学校教学的具体课程设置上，古罗马非常重视德、智、体、美的和谐发展，重视自
然科学与实用学科的教育。然而古代中国儒家学说占据了学校的主要课堂，排斥自然科学
知识的教育。尽管南北朝时期出现过以自然科学教育为主的学科，但这毕竟是昙花一现，
没有形成一股潮流。
　　古代中国的教育，儒家思想一直延续，只是在动乱的时期出现中断，但教学内容与思
想基本上是一样的。罗马教育则在学校的教学上呈现出明显的阶级性。
　　罗马共和国时期主要是希腊语言的教育。当希腊文化以各种各样的形式照耀地中海的
时侯，罗马人深深地被她所吸引，她热烈地欢迎希腊的学者和老师。当时虽然有人对这种
外国文化的入侵感到不满，但大多数人认为在希腊文化中有很多东西超出了自己的创造才
能，因此非常赞美它。公元前1 世纪，希腊人成为罗马人的老师，每一个受过教育的人都
是希腊化的拥护者。
　　罗马的儿童进入希腊学者开办的希腊语学校，从希腊语基础到哲学和科学，罗马人如
饥似渴地吸收新的营养。这时，在罗马出现了两种不同性质的希腊影响：私人教师致力于
贵族的家庭教育，而公立教师则把他们的学校向每一个交得起学费的人开放。不久，罗马
出现了完全希腊式的学校，最基础一级的是读写学校，由一个游戏教师教授儿童，所以又
称作游戏学校。第二级是文法学校，开设文科课程，学制2 年或3 年。当后来拉丁语和拉
丁文学发展后，也被吸收成文法学校的课程。最高一级则是由修辞学家教授的修辞学校，
在这里，以培养职业的雄辩家和法律家为目标。至此，在文化上，罗马人完全被希腊人所
征服。
　　共和国消亡时期，在希腊语法和文学的促进下，罗马产生了一种拉丁文法和文学，开
始与学校的希腊语并列，后来渐渐超过了希腊语，学校也由原来的希腊语学校改为拉丁文
法学校。为拉丁文法的发展作出重大贡献的有悲剧作家修斯.阿休斯、诗人路西流斯、语言
学家昆特斯和哲学家修斯.依流斯与斯蒂罗以及很多那一时代的罗马教师。这一时期，古典
共和思想最优秀的代表、罗马文学黄金时代的天才作者是西塞罗，他用丰富的拉丁语汇创
作了很多学科的著作，代表作品是《雄辩术》。他认为，雄辩家应该是一个对" 每一部门
有用的知识" 都具有坚实基础的人，包括哲学、数学及其分支物理、历史、音乐、语法、
逻辑、伦理。另外，他非常强调道德，认为一个领导者应是一个道德高尚的人，应该公正
地为民服务，头脑中无一点私心杂念。西塞罗并不是一个理想主义者，他相当注重实际，
认为经验是最好的老师。
　　在这一时期，古罗马学者为了使知识系统化、条理化，掀起总结和整理知识的百科全
书运动。首要成果是瓦罗(公元前116-前27年）的《教育九卷》(又名《训练集Ⅸ》）。《教
育九卷》概括了当时的百科，制订了一个人文学科的纲要，其中包括语法、修辞、数学、
几何、天文、音乐、医学、建筑学。500 年以后，马蒂阿留斯.卡帕拉在此基础上写成《哲
学与墨丘利的结合》，标志前人文科学的产生。这种文科教育的模式几乎延续到今天。
　　另一成果是塞尔苏斯的《艺术》。
　　公元前27年，奥古斯都成了罗马的神圣皇帝，共和制度消亡。随着帝国的建立和内战
的日趋平息，拉丁语成了文法学校和修辞学校的专门教学用语，儿童一开始就可以学习拉
丁语。后来，拉丁语成了罗马世界的语言。
　　罗马帝国时期，教育的价值和对教育的需求都更加明显了。由于希腊方式的鼓励，罗
马人发展了一种精确而优美的语言——拉丁语和一种良好而宏大的文学——拉丁文学，罗马人
开始注重艺术和科学。这一时期，古罗马优秀的教育家、演说家昆体良为罗马的教育作出
了杰出的贡献。他认为，教育的最高目的在于培养演说家，应有善良的道德、性格、对自
由艺术的掌握以及善于运用语言表达思维的能力。他极力推崇学校教育，主张同时学习各
种学科，各学科的学习要交替进行。他认为初级学校应教读、写、算；文法学校要开设文
法、阅读、音乐、几何；修辞学校则要学习辩证法、伦理学、法律、地理学、哲学和自然
科学。在教育中，他提倡因材施教，强调游戏和奖励在教学中的作用。昆体良著有《雄辩
术原理》，这是西方教育史上第一部系统的教学法著作，是" 密切联系学校实践的最早著
作之一" ，对古罗马以后的教育起了极大的作用。
　　中国自秦朝开始，尤其是汉代设立官学，以后各朝沿袭，教育一直是由国家控制的。
罗马一直到帝国时期，教育才开始迈向国有化的道路。教育国有化的第一步是罗马皇帝扩
大教师和艺术家的权力，提供大量资金来修建博物馆、图书馆、剧院和音乐厅。早在恺撒
时代，瓦罗就受命建起了第一座公立图书馆，为鼓励和控制教育，吸引更多的学者来罗马
工作，他赐给教师和医生以公民的身份。这一文教政策为奥古斯都所继承。在公元6 年的
罗马大饥荒时，他大量驱逐外邦人出罗马，唯独豁免了医生和教师。此后，各皇帝纷纷效
法，开始免去教师的社会义务。公元150 年，皇帝安东尼授予了一些文法、修辞和哲学教
授与元老院议员相同的权力。奥古斯都还创立了罗马的宫廷学校，请了马尔克斯.V .弗拉
克斯作为家庭教师，将弗拉克斯开办的学校搬进宫廷中，教育他的儿子和孙子。这种对未
来统治者进行专门的教育的宫廷学校，类似于中国汉朝设立的宫邸学校，都是为皇室及高
级贵族培养子弟的。
　　罗马帝国实行教育国有化的第二步是对教师支付薪水。公元1 世纪，在维斯佩申时期
，他拨出一笔钱，在指定的城市里向拉丁语、希腊语的修辞和文学教师发给薪水。这一做
法为以后的皇帝所效法：图拉真为贫困儿童提供了一项教育基金；哈德连向许多哲学家、
诗人、修辞学家支付薪水；安东尼则把薪水制推广到行省。公元3 世纪中叶，这种做法已
遍行全帝国，一些政府官员还批准教师享有一定的特权和豁免权。当皇帝向教师提供薪水
时，教师就必须经过皇帝的选择。公元362 年，朱利安就要求将所有被提名领取薪金的教
师名单给他审查。后来到4 世纪末，狄奥多西完全控制了国家对教育的垄断。国家在对教
师提供薪水时，就加紧国家对教师的控制，这样教育逐渐由国家所控制。
　　罗马帝国消亡时期，教育随着奴隶制的崩溃而衰落。到公元284 年戴克里先称帝时，
学校学风十分腐败，教育失去了生机和活力。这时，以德尔都良、奥力根和克莱门特为代
表的基督教文化开始形成。他们以罗马当时盛行的哲学作为理论基础，宣传宿命论、禁欲
主义和神秘主义，进而形成一整套基督教的教义，并开始渗透到学校。公元323 年，基督
教发展成为官方宗教，原来正统的文化被视为异教文化，一大批学者被屠杀，亚历山大里
亚图书馆也被焚烧。公元392 年，狄奥多西禁止异教，从此，基督教教育取代了世俗教育
的地位。随着西罗马帝国的灭亡，西罗马帝国境内的各级各类学校几乎全部解体。公元509
年，东罗马皇帝下令停办世俗学校，这样，基督教教义全部垄断了学校教育。
　　从共和国时期到共和国的消亡，从帝国时期再到帝国的衰亡，罗马教育也经历了从希
腊语教育到拉丁语教育到基督教的神学教育的过程。这与中国秦汉魏晋南北朝的一直是儒
学为主的教育存在着明显的差异。
　　除此之外，罗马和中国的私学也存在各自的特点。中国秦王朝实行" 吏师制度" ，禁
止私学。汉朝时私学兴起，并且十分发达。以后在王朝变革时尽管官学中断，但民间的私
学仍然存在。只是北魏太平真君时，为了统一的需要，不许设私立学校，" 违者师身死，
主人门诛".罗马的私学却一直很发达，共和国时期，罗马的贵族子弟教育大多是请私人教
师讲授的。希腊语学校开办后，初级学校都是私立的；私人教师给贵族子弟讲学也一直存
在。
　　奥古斯都时期，国家加强对教育的行政管理。尽管初级学校仍属私立，但是规定地方
政府对私立学校或私人教学活动加以监督，国家逐渐加强对私立教育的控制。到公元4 世
纪末，国家对教育实行垄断，私学遭到禁止。直到帝国消亡时期，私人兴办学校才又开始
出现，以适应新环境中个人的需要，教授速记、测绘、建筑、医学、法律和神学等课程。
　　在古罗马的教育中，非常注重实用主义知识的传播，而不像中国秦汉魏晋南北朝时期
的教育，单纯地注重道德教育。职业教育，在罗马教育史上，甚至在罗马文明中闪耀出璀
璨的光环。职业教育分为律师教育、医学教育和哲学家教育三种。
　　演说在罗马是一门最早出现的职业，它源于部落会议上人们希望互相说服对方而产生
的争论。在共和国时期，演说成了生活中必不可少的部分，其功用之一是在法庭上为人辩
护，这成为西方生活中出现律师的起源，产生了西塞罗、昆体良这类演说巨匠。早期罗马
时，私人教师的主要任务就是培养演说者，以后学生还要通过观察法律程序和伴有经验的
律师一起工作以学习法令。帝国时期出现了教授法律的私立学校，尤其以设在罗马、雅典
、亚历山大里亚和迦太基的学校非常有名。学校中的教学方法是阅读与背诵，另外由著名
律师讲解法律，教师们经常解释法律中的模糊地方并提出自己的看法和看法产生的原因。
公元4 世纪末狄奥多西一世时，实行国家对教育的垄断，包括对法律教育的垄断。公元5
世纪初，狄奥多西二世时期法律教师由富有经验的法庭教师和演说家担任，并且提高法律
教师的地位，使法律教师地位高于其他所有教师。查士丁尼时限制法律的教学，仅允许在
罗马、君士坦丁堡、比诺斯设立的三所公立法律学校中学习。学生学习五年，第一年学习"
法理概要" ，第二、三、四年学习" 学说汇纂" ，第五年学习" 法典".随着帝国的衰落，
北方蛮族的入侵，罗马和比诺斯的法律教育消失了，而君士坦丁堡的法律教育却很兴盛并
且影响了整个中世纪。
　　罗马的医学教育在帝国时期以前从未走上正规。在共和国时期，随着希腊医生进入罗
马，在罗马开业门诊，希腊的医学实践和理论才开始在罗马生根。想成为医生的年轻人要
把自己置于行业医生的控制之下，向他学习；在他出诊时陪伴他，必要时作为助手，通过
这种办法学习医术。在整个学徒期间，学生必须广泛地阅读希腊课本、罗马课本和名医的
著作。一直到帝国时期，正规的医学教育才开始出现。医疗学校在大城市中开始出现，由
著名医师担任教师，讨论医学问题，进行理论和应用研究。学校为了提高学生行医的水平
，组织学生进行大量的医疗实习。课外时间，则要求学生阅读很多医学教育方面的权威著
作。
　　在罗马的另一门职业教育是哲学家教育。学生可以进入设在雅典和帝国大城市中的学
校，学习古代传统的哲学。其实，大多数人并不是去关心过去的哲学成果，他们学习的目
的在于发现一种方法，使他们可以在现实生活中运用哲学的思维，从而更好地生活。一些
领导人和文学家发现哲学能丰富思想、开阔眼界和提高理解力；一些教师把哲学看成是知
识和智慧的源泉；有的则是为了追求安慰和力量，转向哲学中的神秘部分，来忍受这个不
堪忍受的世界。因此不同类型的人从各自的需要都走向了这种学校。他们披着哲学家的外
衣，往往由于时代的需要而成为富人。
　　中国和罗马都创造了关于人道主义的学说，而且有许多相通之处。关于人，早期人道
主义代表爱比克泰德在他的著作《谈论集》中说道：" 每一个筵席都少不了款待两个客人
，一个是肉体，一个是灵魂，你给予肉体的东西现在已经失去了，而给予灵魂的东西却永
远保存着。……去思考宇宙的实体吧，你是沧海之一粟……去敬仰宇宙的至善吧，它使万物各
得其所并指导万物。同样，你也要尊重你自身的至善，因为它与宇宙的至善是同一的……我
的本质是有理性和社会性，就我是阿托及努斯而言，我的城邦与国土是罗马，就我是一个
人而言，我的城邦与国土是这个世界。……他还记得每一个有理性的事物都是他的亲人，关
心所有的人是符合人的本性的……我们就像是眼睑上边的眉毛、下边的牙齿一样，造出来就
是为了合作，反对另一个人是人与人的本性相矛盾的……在你和他物之间有三种关系，第一
是肉体围绕着你，第二是神使万物产生，第三是一些人与你生活在一起。人的规范首要的
是有社会性，其次是不要产生对肉体的崇拜，因为它是限制理性和理智活动的囚室，千万
不要被感觉或欲望所左右。" 他把个人看作宇宙中的小宇宙，宇宙中所有的一切都微型地
存在于每一个人之中。作为宇宙中的一部分，每个人都有他恰当的位置，因此，他不应当
妄自菲薄。但正因为他又是一部分，所以不可以自视清高。每个人都是自然的一部分，是
有理性和道德的，所以依照自然而生活就是发展人的理性和德行。人还是社会性动物，很
自然乐于合作。人与人之间的兄弟之情是从他们的内在本质中自然产生的。由于个人被笼
罩在三重关系网中，所以，他的理智应该控制自己的欲望。" 如果一个人失去节制，那么
本应带来最大快乐也会变成只带来最小快乐的东西。……
　　没有什么比乐善好施和与人为善更高尚了……知足常乐充实自己，这样就是一个坚不可
摧的堡垒……贪图钱财、享乐和荣誉的人是不会爱人类的，只有崇德好善的人才爱人类。""
千万不要把私利看得过重，它会强迫你放弃信义，丧失自誉……会使你成为一个伪君子……生
活的真正幸福是从世俗的纷扰中解脱出来，是了解我们对神和人的职责，是随遇而安，不
备侥幸之想。" 可以看出，道德境界不是外界神的恩赐，而是通过自我的修行努力而达到
的。
　　罗马的这种人道主义思想和中国儒家思想强调的" 反身为城，乐莫大焉" ，" 由仁义
行，非行仁义也" 和" 以和为贵" 的作人要求有着异曲同工之妙。对人持一种推崇或乐观
的看法，都主张人在本质上是善的，都认为人在自然或宇宙中能生活得幸福，都很重视伦
理。
　　在中国与罗马各个时期的主流思想中，在统治阶级统治人民的过程中，都有一部分民
族的优秀代表用他们的纸和笔对统治阶级的残酷统治进行无情的揭露。例如中国东汉王充
，宣传无神论思想；齐梁间的范缜，反对鬼神，对统治阶级的欺骗统治进行无情揭露。在
罗马时期，也有一批优秀文人以笔代剑，如诗人卢各列乌斯(公元前180-前102 年）创作《
讽刺诗》揭露贵族的腐朽堕落。尤维纳利斯(公元60-140年）揭露了皇帝的暴政、贵族的荒
淫。还有佩尔西乌斯(公元34-62年）和普拉图斯(公元前254-前184 年）等人的创作，真实
地反映了下层劳动人民的感情，代表了人民的利益，与统治阶级进行了不屈的斗争，在罗
马历史上书写了光辉的一笔。
　　作为古代后期人类文明典范的罗马与中国，在文化教育上，对人类文明作了巨大的贡
献，促进了社会的发展。它们在发展文化教育的同时，又表现出各自的特点。
　　很多人认为，罗马文明充其量只是扮演了一个文化传播者的角色。罗马的文化与教育
，模仿自希腊的多，自己独创的少。教育史家往往把这一事实推源于罗马人的民族性格。
然而，尽管罗马的确没有像希腊文明那样，使人类有了飞速的进步，但是，它却用自己的
创造手法丰富了希腊的文明宝库，世界上没有哪一个国家像罗马帝国那样有着大规模的政
治结构，有效地统治着广阔的区域和众多的人民，从两河流域到大不列颠的前部港湾，从
赫尔克里士神柱到里海，从莱茵河、多瑙河到撒哈拉沙漠，这是罗马人永远值得夸耀的。
同时，罗马人建立在哲学基础之上的清晰的思维和发达的法律结构，动摇了异族人理想的
管理制度和" 公正" 而" 人道" 的法律。
　　比起希腊来，罗马人有着更大规模的学校教育工作实践，所以他们比较重视课程问题
与各种教学方法的研究。这一罗马教育的特征，最明显地反映在昆体良的教育理论体系中
。罗马教育思想对后代欧洲教育的影响主要也在这一方面。同时，罗马为欧洲树立了国家
教育制度与教育行政体系的先例。
　　它为各级学校确定了比较一致的课程门类、教学内容与教学方法。罗马的文学曾经达
到很高的发展水平。这一切都对后代欧洲教育有积极影响。但就其主流而言，罗马学校的
教学内容是文字主义的，教学方法是形式主义的。这种文字主义、形式主义的传统支配着
欧美教育达两千年之久，直到今天还没有丧失它对欧美学校教育工作的影响。在帝国末期
，罗马的学校以及图书馆一类的文教机构，在数量上虽然有所发展，但由于学校学风的腐
败及青年颓废的精神面貌，使学校教育，成为没有精神活力的空壳。虽然，罗马学校注意
了道德教育，但学校教育对于挽回这种学风已是无能为力了。
　　罗马人接受了希腊化的影响，希腊罗马的古典文明并没有随着西罗马帝国的灭亡而消
逝，她流传了下来，成为近代西方文明所赖以发展的基础。在西罗马帝国灭亡后，拉丁文
仍在欧洲通行了1000多年，并且是意大利文、法文、西班牙文、葡萄牙文、罗马尼亚文等
民族语言所赖以发展的基础。古罗马的法律，一直影响着世界各国法律的制定。西欧的"
文艺复兴" 运动，是以" 回到古希腊" 的口号开始的。而18、19世纪的" 新古典主义" 运
动，也是以希腊罗马的古典文明为模式的。
　　罗马在历史上的影响是巨大的。西罗马帝国灭亡后，" 罗马" 这个词在西欧的政治上
仍具有极大的魅力。甚至18世纪末的法国大革命，还从共和时期的罗马吸取灵感。古罗马
的一些政治术语，直到今天仍在沿用。因此，罗马不仅是希腊文化的传播者，也是一种文
化的开创者。
　　自从秦朝建立了中国第一个统一的中央集权制国家以后，这种政治体制一直影响中国
长达两千余年。虽然其间有过分裂割据，但专制本质却从未改变。在文化教育上，教育思
想、教育内容、教育方针等也表现出大一统性，经久而不衰。汉武帝时，独尊儒术，兴办
太学，成为以后各朝都要遵循的原则。魏晋南北朝时期，玄学、儒学、佛教和道教互相斗
争，但又互相吸引，这一时期的文化教育，起了继汉开唐的作用。
　　自从" 独尊儒术" 的文教政策提出后，中国两千年的文化教育，以培养" 儒士" 为目
标，为统治阶级的政治服务。这样的教育对于促进当时社会的发展和支持专制统治的长期
存在起了重大作用，成为世界古代后期教育的典型。
　　自从汉兴太学、西晋设国学后，关于学校的组织管理，博士、教授、助教等的定级定
薪制的规定，学生学习年限、考试、成绩评分、膳宿管理等方面，都在世界教育史上最早
积累了一些经验。
　　秦汉魏晋南北朝时期的文化教育政策为中国古代文化教育的发展决定了方向，搭成了
框架，以后各朝的文化教育只是在此基础上的发展提高。
　　总之，古代后期的罗马与中国在世界文化教育发展史上留下了宝贵而又灿烂的篇章，
对世界文明的发展作出了巨大贡献。

第029卷世界古代后期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　本书是一部研究世界古代后期文学史的著作。全书分六部分，在探讨各国文学的形成
和发展的基础上，着重介绍评价了众多文学家的重要作品及其在文学发展史中的地位。内
容翔实，可读性强，具有较高的学术与欣赏价值。
　　可供中外文学史教学研究人员、文史爱好者参考。
　　一、概述
　　当欧洲大地还被冰雪覆盖的时候，亚洲的古代居民已经进入了早期的文明生活，成为
世界文化的摇篮。当欧洲绝大部分地区还处在野蛮状态的时候，古希腊、罗马已经创造了
灿烂的文化。当世界古代历史发展到后期(约公元前5 世纪至公元5 世纪）时，古老的文学
策源地源流滚滚，东西方文化交相媲美，呈现出绚丽多恣、辉煌灿烂的繁荣景象。其代表
国家和地区，主要是古代罗马、古代希伯来、古代中国的秦汉和魏晋南北朝时期以及古代
印度。
　　古代希腊、罗马是欧洲文学的发源地。正如恩格斯所讲：没有希腊文化和罗马帝国所
奠定的基础，也就没有现代的欧洲。古罗马文学是在学习希腊文学的基础上发展起来的，
但又有它独特的贡献，因而也是欧洲古代文学史的一个重要组成部分。
　　公元前3 世纪中叶到公元前1 世纪中叶为罗马文学的发展和繁荣时期，主要成就表现
为戏剧、散文和哲理诗。戏剧是罗马文学的最早形式。在希腊戏剧的影响下，罗马戏剧迅
速发展，主要作家有普劳图斯和泰伦提乌斯。罗马文学在诗歌和散文方面曾取得了较高的
成就。散文家、演说家西塞罗草创了罗马式的艺术散文；诗人、哲学家卢克莱修的《物性
论》蕴藏着深刻的哲理。
　　公元前1 世纪中期，屋大维当权，号称" 奥古斯都".奥古斯都时期，社会繁荣，罗马
文学进入" 黄金时代".最重要的作家是维吉尔、贺拉斯和奥维德3 位诗人。维吉尔是罗马
最有声誉的诗人，他创造了世界文学史上第一部文人史诗《埃涅阿斯记》，这是全部罗马
文学中最重要的作品。史诗讴歌了罗马祖先建国创业的丰功伟绩，具有强烈的艺术个性和
高超的语言技巧，成为后来文人史诗的典范。
　　屋大维死后，罗马文学渐趋衰落，史学家称之为罗马文学史的" 白银时期".这一时期
，以悲剧、讽刺诗和传记文学以及小说成就较为突出。塞内加是罗马最重要的悲剧作家。
他上承希腊悲剧的传统，下启欧洲文艺复兴时期的戏剧，是一个承前启后的悲剧艺术家。
社会讽刺诗在这一时期有较大的发展，最重要的讽刺诗人是尤维纳利斯。传记文学作家主
要是塔西陀和普鲁塔克。阿普列尤斯的《金驴记》(又名《变形记》）是欧洲最早的一部完
整的长篇小说。公元3 世纪以后，古罗马文学随着奴隶制度的衰落而衰落了。
　　罗马的奴隶制国家，实行贵族专制政体，对外进行大规模征战，对内实行专制统治，
这就使罗马文学没能象希腊文学那样自然地发展。在内容上，希腊文学具有强烈的民主倾
向，罗马文学则具有更多的贵族色彩。在艺术上，希腊文学有生动活泼的特点和首创精神
，罗马文学却具有对希腊文化的继承和模仿的特征。但罗马文化毕竟是罗马社会的产物，
并非希腊文化的简单重复。罗马文学在某些方面发展了古希腊文学，在有些方面还有所独
创。如维吉尔的史诗有罗马文学的独特风格；卢克莱修的哲理诗在欧洲古代文学中是全新
的品种；西塞罗的演说技巧也超出于古希腊的十大演说家。讽刺诗在罗马文学中比较发达
，传记文学的成就也高于古希腊文学。
　　古罗马文学是古希腊和后世欧洲文学的桥梁，在欧洲文学发展史上起着承前启后的作
用。文艺复兴时期和17世纪的欧洲人，主要是通过罗马文学认识了希腊文学的。在文艺复
兴时期的史诗、悲剧、喜剧和抒情诗中，处处可以看出罗马文学的影响。17世纪的古典主
义作家受罗马文学的影响更远远大于受希腊文学的影响。
　　这个时期的中东，古希伯来人创立了希伯来文学。大约在公元前2 千纪中叶，游牧于
幼发拉底河岸的古希伯来人进入了迦南地区，即后来的巴勒斯坦地区。迦南处于埃及、亚
述、波斯之间，深入此地的希伯来人受周围各国的影响，创造了自己的文化，史称迦南文
化。到了公元前11世纪前后，希伯来人建立了以色列——犹太王国。大卫继位后，定都耶路
撒冷。所罗门统治时期达到鼎盛，经济异常繁荣，希伯来文学开始发展。后来南北又分裂
为犹太王国和以色列王国两部分。双方长期的内战，导致力量削弱和国势衰微。
　　公元前722 年，北方以色列为亚述王所灭。公元前586 年，新巴比伦王国占领南方犹
太国，耶路撒冷被付之一炬，包括王公贵族在内的五万多人被虏去巴比伦，史称" 巴比伦
之囚".从此，希伯来人挣扎在死亡线上。以后又经过波斯、马其顿、塞琉西、罗马的多次
占领，希伯来人终于被逐出家园，流落到世界各地，古希伯来民族的历史也从此结束。
　　犹太人在被俘期间，不堪忍受侮辱和虐待，在一部分人中逐渐产生了有" 救世主" 可
以拯救自己的宗教观念。他们通过秘密传教，鼓动建立重返故土的信心。公元前538 年，
新巴比伦王国被波斯战败，波斯王释放了犹太囚虏。他们回到耶路撒冷后，很快创立了犹
太教，尊奉耶和华神为天地万物的最高主宰。犹太教创建后，由宗教祭司把自公元前13世
纪流传下来的的各种古文献和作品进行加工、整理，编成了犹太教的经典——《旧约》。
　　《旧约》是希伯来文学的精华总汇，在世界文学发展史上占有特殊重要的地位。这部
经书后来被基督教所接受，成为《圣经》(《新旧约全书》）
　　的组成部分。《旧约》集中地体现了希伯来文学的重大成就。它包括不同时期、不同
人写作的文献和作品，形式多种多样，反映的是古代希伯来人从原始社会到奴隶社会的社
会生活和政治、经济、文化状况，其历史价值和文学价值都是很高的。
　　《旧约》不仅是希伯来人的宝贵文学遗产，也是世界人民共同的文化财富。包括《旧
约》和《新约》在内的《圣经》和古希腊、罗马文学一样，成为欧洲书面文学的两大源头
之一。《圣经》中的宗教观念，在相当长的历史时间内，构成欧洲文学的一大特点。欧洲
中世纪的诗歌、戏剧、小说，文艺复兴时期的绘画、雕塑，大都以《圣经》为主要题材。
其中《旧约》文学的清新艺术风格和高超的艺术技巧，尤为后世作家所赞赏和效仿。《旧
约》文学中的珍品，至今仍然受到世界各国人民的喜爱。
　　希伯来文学和罗马文学有着很大的差异。罗马文学政治色彩浓郁，希伯来文学则具有
鲜明的宗教色彩。
　　公元前221 年，秦始皇完成了中国的统一，结束了二百年七国纷争的局面，建立了统
一的、中央集权的封建帝国。秦的统一为后世文学的发展创造了条件。秦帝国只维持了十
几年，公元前202 年，刘邦建立了汉帝国，经西汉、东汉两个阶段，前后统治中国约四百
余年。中国的秦汉时期对应于罗马共和国时期的帝国时期。中国古代史书上通称罗马帝国
为大秦。汉和帝永元九年(公元97年），西域都护班超曾派甘英出使大秦，至条支(今伊拉
克境内）临海而止。汉桓帝延熹九年(公元166 年），大秦皇帝安敦曾派遣使臣来中国。可
见，汉代中国与罗马帝国已有交往了。
　　汉代是中国历史上一个强大的封建王朝，中国当时是世界上最富强的国家之一。汉代
的文学艺术是在继承先秦文化传统的基础上发展起来的。汉代文学的主要成就是散文和辞
赋。汉初的作家在全国一统的局面下，既保持了战国诸子关心现实的传统，又受到南方楚
辞文体的影响，知名的政论散文作家，往往又是颇有成就的辞赋作家。因而，他们的散文
在内容上具有密切结合政治的特点，在艺术上则是词采华茂，情感真挚，句法有辞赋化的
倾向。
　　汉初杰出的散文家是贾谊和晁错。
　　汉武帝统治时期，西汉进入了全盛时期。帝国的兴隆强盛，使好大喜功的汉武帝需要
洋洋洒洒的文学作品来歌颂丰功伟绩，宣扬统一帝国的强大声威。由于" 润色鸿业" 的需
要，武帝时代的辞赋有了很大的发展。司马相如是这个时期最伟大的辞赋家。正当汉代帝
王招揽文学之士，运用铺张扬厉的文字歌颂其统治的时候，也是奥古斯都统治下的罗马文
学的黄金时代之时。
　　当司马相如创作出《子虚赋》、《上林赋》，扬雄创作出《长杨赋》、《甘泉赋》，
班固创作出《两都赋》、张衡创作出《二京赋》来歌颂汉帝国的富强昌盛时，罗马的维吉
尔也创作出《埃涅阿斯记》、贺拉斯创作出《歌集》、奥维德创作出《变形记》来歌颂罗
马帝国和奥古斯都的圣德。东西两大帝国的文学发展轨迹如此相同，说明了古代专制主义
的中央集权国家，在文学艺术的发展上，也是和国家政权主宰者的爱好和提倡分不开的。
　　汉代史传散文在先秦史传作品的基础上取得了辉煌的成就。西汉司马迁的《史记》是
一部伟大的、不朽的历史和文学著作，两千多年来，一直是历史学家和文学家学习的典范
。在《史记》的影响下，东汉产生了不少历史著作，班固的《汉书》是它们的杰出代表，
对后代史学和文学都产生了巨大的影响。但较之《史记》，《汉书》缺乏司马迁那样的深
刻的见识和批判精神。
　　此时的罗马，塔西陀的《编年史》、普鲁塔克的《希腊罗马名人传》等著作也都是西
方史学和传记文学典籍中的名篇。东西方出现的这种史学著作和文学名著的同步发展现象
，反映了人类社会发展到一定阶段以后，人对自身的认识也必然向着深层结构发展。
　　东汉一代整个学术文化领域充满着愚妄和迷信。文学批评家王充首先冲破这个沉闷的
时代，并给以深刻有力的批判。他的《论衡》是中国思想史上一部重要著作，也是值得十
分重视的文学理论遗产。另外，汉代的乐府民歌" 感于哀乐，缘事而发" ，具有丰富的社
会内容和高度的思想性，对后代诗歌影响巨大。东汉出现了五言诗发展的局面，从此五言
一体便成为中国诗歌的一种重要的传统形式。
　　魏晋南北朝时期的中国文学，最有成就的方面是诗歌。建安时期(公元196-220年）文
坛上涌现出大量的作家，" 三曹" (曹操、曹丕、曹植）、" 七子" (王粲、陈琳等）和蔡
琰是其中的代表。他们都曾卷入汉末动乱的漩涡，生活和思想都有较大的变化，因此能够
直接继承汉乐府民歌的现实主义传统，第一次掀起了文人诗歌的高潮。建安文学反映了社
会动乱和民生的疾苦，表现了统一天下的理想和壮志，具有慷慨悲凉的独特风格，形成了"
建安风骨" 的优良传统，对后世文学影响深远。到了正始年间(公元240-249 年），兴起了
玄学，道家思想风行。正始文学的代表作家阮籍、嵇康，他们的作品带有老庄思想的色彩
，但基本精神还是继承了" 建安风骨" 的传统。
　　两晋时期，垄断了政治和经济的士族阶级，也垄断了文化。士族清谈玄理的风气日盛
，玄言文学占了文坛的主要地位，以陆机、潘岳为代表的太康文坛，作品社会内容贫乏，
形式主义严重。直到东晋末年田园诗人陶渊明出现，才给文坛带来富有现实内容的创作。
他的诗歌平淡自然，生活气息浓郁，并能创造出很高的意境。陶渊明开创的田园诗文体，
为古典诗歌开辟了一个崭新的境界。南北朝时代，诗歌的面貌和魏晋时代颇有不同。宋齐
时代的山水诗代替了东晋以来的玄言诗，是南朝诗歌发展上的第一个重要变化。宋谢灵运
创作了大量的山水诗，确立了山水诗在士族诗坛上的优势地位。宋鲍照继承和发扬了汉乐
府的传统精神，成为当时代表进步倾向的优秀诗人。他对七言诗的发展有重要贡献，是南
北朝时代最杰出的诗人。南齐诗人谢眺的新体诗，词采华丽，对仗工整，对唐代律诗、绝
句的形成是有影响的。到了梁陈时代，诗歌的内容愈来愈空虚堕落，导向了宫体诗的道路
。北朝的文人诗坛一直比较荒凉，直到庾信由南入北，才给北朝诗坛带来了转机。庾信的
诗作初步融合了南北诗风，是南北朝最后一个优秀的诗人。北方文学最有成就的部分是乐
府民歌，其中《木兰诗》是杰出的代表作。
　　南北朝时代，由于社会政治的原因以及文学思潮的影响，形成了骈文畸形繁荣的局面
。但在历史、地理等学术著作里，还可以看到一些比较质朴的散文作品。范晔的《后汉书
》和郦道元的《水经注》都颇有文学价值。小说发展到魏晋南北朝时期开始繁盛。志怪小
说中，东晋干宝的《搜神记》成就最高。刘宋初年出现的《世说新语》，是魏晋轶事小说
集大成之作，对后世文学有深远影响。当中国文学进入丰富多彩的魏晋南北朝阶段的时候
，欧洲文学已越过了希腊、罗马文学的高峰而趋于衰落。但具有强大生命力的希腊、罗马
文学的影响并没有消失。正是在这种影响下，罗马帝国晚期的作家阿普列尤斯写出了罗马
文学中第一部散文体小说《金驴记》。小说文学的兴起，标志着文学样式、体裁、题材多
样化发展的趋向，这是文学发展中具有普遍意义的规律性表现。当然，各个民族和国家的
文学，既有其共同的发展规律，也有其独特的发展道路。
　　魏晋南北朝时期的文学批评获得了空前的成就。曹丕、陆机都著有比较系统的文学批
评论著。刘勰创作了《文心雕龙》这部文学批评巨著，其理论对唐以后的批评家产生了很
大的影响，钟嵘的《诗品》是一部品评诗歌的文学批评名著，对后代的文学批评也产生了
深远的影响。萧统的《文选》中选录了自先秦到齐梁时期的许多诗文作品，是一部代表当
时文学观点的优秀文学选本。
　　魏晋南北朝的文学在继承先秦、两汉文学优秀传统的基础上，有了新的发展和成就，
文学品种之丰富、艺术水平之高超，都达到了当时世界文学发展的高峰。
　　这个时期，亚洲南部的印度，正是贵霜帝国从兴盛到衰落的时期。大约公元4 世纪，
摩揭陀国重新兴起，建立了笈多王朝。笈多王朝全盛时，经济发展，文化繁荣，印度的梵
语古典文学得到空前发展。印度著名的佛教诗人和戏剧家马鸣的作品，是现存最早的梵语
古典文学作品。公元前后产生的戏剧学专著《舞论》，是印度现存的第一部文艺理论著作
。印度的戏剧文学特别发达。跋娑的13部戏剧代表了梵语古典戏剧的早期成就。印度著名
的剧作家首陀罗迦的《小泥车》是驰名世界剧坛的一部经典之作，有着卓越的艺术成就。
最杰出的戏剧家是迦梨陀娑，他的戏剧作品《沙恭达罗》，代表着梵语古典戏剧的最高成
就。他的抒情诗《云使》是人类所能创造的美好情歌的一部分，具有永不衰竭的艺术魅力
。蜚声世界的印度梵文寓言故事集《五卷书》，以内容丰富著称于世，表现出古代印度民
族卓越的艺术创造才能，在世界寓言故事文学中占有重要地位。
　　印度古代文学是世界古代文学中最完整、最丰富的文学之一，它成就辉煌，灿烂夺目
，可与古希腊文学并肩媲美，二者是分别矗立于世界东西方的两大文化高峰。古印度文学
与宗教思想有着密不可分的关系，这也是东方文学的共同特点。
　　综上所述，世界古代后期文学的发展是趋向于繁荣的，各个国家和民族的发展既有其
共同点，也有其不同之处。中国和罗马都是由于政治的作用而使文学得到发展的，而希伯
来、印度的文学则是由宗教的因素才得以发展繁荣的。
　　二、古罗马文学
　　1.古罗马文学的土壤
　　古罗马是稍晚于希腊而兴起的一个奴隶制国家。古罗马文学是在学习希腊文学的基础
上发展起来的，但又有它自己的独特贡献，因而也是欧洲古代文学史的一个重要组成部分
。
　　古罗马地处意大利半岛中部。大约在公元前2000年，拉丁人部落定居意大利半岛的台
伯河畔，建立了罗马城。公元前8 至6 世纪，罗马氏族公社制解体，奴隶制关系形成，居
民分为贵族和平民两个集团。公元前6 世纪末，罗马建立起了奴隶制的贵族共和政体。平
民为反对债务奴役制，争取政治权利，和贵族展开了激烈的斗争。平民和贵族经过两个多
世纪的角逐，导致社会进一步分化，贵族与富裕平民联合，形成了新贵族共和政体。为了
这两个阶级的利益，罗马从公元前4 世纪开始向外扩张，经过长期征战，统一了意大利半
岛。公元前3 世纪中期以后，罗马又征服了地中海沿岸和其他一些地方。到了公元前2 世
纪中叶，终于建立了一个地跨欧、亚、非三洲的强大国家。在向外扩张过程中，罗马人更
多地接触到比较先进的希腊文化。由于社会条件基本相同，罗马的奴隶主阶级很容易地就
接受了希腊文化。约在公元前3 世纪中叶，随着国力的强大和经济的繁荣，并在希腊文学
的影响下，罗马文学也开始形成。
　　古罗马文学的历史从公元前3 世纪到公元5 世纪中叶结束，大致可分为三个时期：共
和国时期的罗马文学；共和国晚期和" 奥古斯都" 时期的罗马文学；帝国时期的罗马文学
。
　　共和国时期(公元前3 世纪- 前2 世纪）是罗马文学的开创时期，主要成就是戏剧。在
希腊戏剧的影响下，罗马戏剧迅速发展，主要作家是普劳图斯和泰伦提乌斯。他们的作品
比起希腊的新喜剧更注意情节的戏剧性，被后世视为典范。
　　共和国晚期，罗马的奴隶制已经趋向繁荣。贵族奴隶主占有大片土地和大量奴隶，建
立了大庄园，奴隶主对奴隶进行极其残酷的剥削，这就导致了阶级矛盾的尖锐化。从公元
前2 世纪后半期起，奴隶起义不断爆发，其中著名的有西西里岛奴隶起义和斯巴达克起义
。与此同时，小土地所有者受到大庄园奴隶主的倾轧而大量破产，平民派与贵族派的斗争
也相当激烈。社会矛盾的激化促使意识形态各个领域变得异常活跃。文学方面也有新的发
展，而且逐渐摆脱希腊的影响而形成自己的民族特色。西塞罗是罗马最重要的散文家，同
时又是一位伟大的政治家和哲学家，他草创了罗马式的散文。军事冒险家凯撒也是一位杰
出的散文作家。诗人、哲学家卢克莱修的《物性论》歌颂了罗马精神，蕴寓着深刻的哲理
。卡图鲁斯是罗马第一位重要的抒情诗人，对罗马抒情诗的发展影响重大，也很受后世欧
洲诗人的推崇。
　　随着社会矛盾尖锐、政治斗争的激烈，奴隶起义不断发生，旧的共和政体已无能为力
。由于共和政体不适合奴隶主缓和社会矛盾、镇压奴隶起义的需要，政权落到少数拥有军
权的将军手中，他们实行军事独裁。经过凯撒、克拉苏、庞培和安东尼、屋大维、雷必达
前后" 三雄" 间几十年的内战，最后屋大维于公元前31年统一全国，建立起为时40多年的"
元首制".屋大维保留民主制的外衣，实行军事独裁。这一时期，内战停止了，屋大维实行
了某些改良，在一定程度上促进了奴隶制经济的发展，使罗马奴隶制社会出现了一个相对
稳定的局面。罗马元老院因此尊他为" 奥古斯都" (即" 神圣")。
　　屋大维为了笼络人心巩固自己的统治，特别注重舆论的作用。他意识到文化对维护政
权的作用，力图控制文化艺术，他的亲信麦凯纳斯竭力为他笼络文人，当时罗马一些著名
作家云集在麦凯纳斯的周围，组成所谓" 麦凯纳斯文学集团" ，为屋大维政权服务。
　　奥古斯都时期，社会繁荣，诗歌发展达到顶峰，罗马文学进入" 黄金时代" ，最重要
作家是维吉尔、贺拉斯和奥维德三位诗人。维吉尔是罗马最有声誉的诗人，创造了世界文
学史上第一部文人诗史《埃涅阿斯记》。贺拉斯的《诗简》以漫谈文艺问题见长，其中的
《诗艺》是一部重要的文艺理论著作。奥维德的《变形记》有" 神化辞典" 之称。
　　帝国时期(公元1 世纪——5 世纪中叶），罗马的奴隶制处于衰落时期，社会矛盾极其尖
锐，从公元1 世纪起，罗马不再进行大规模的扩张，奴隶来源大减，奴隶生产积极性降低
，奴隶制逐渐成为经济发展的障碍。宫廷、官僚机构和军队大量扩充，支出庞大，只有加
重剥削，因而更加深了统治者与平民、奴隶主与奴隶之间的尖锐矛盾。统治者不断加强专
制手段和官僚机构，然而并不能维持摇摇欲坠的奴隶制度。公元3 世纪以后，帝国陷于危
机，奴隶起义不断发生。与此同时，外族相继入侵。公元330 年，罗马帝国迁都君士坦丁
堡。公元395 年，罗马帝国分为东西两部分。公元476 年，西罗马帝国终于在内部人民起
义和外族入侵的情况下灭亡。欧洲古代史就此结束。
　　罗马在屋大维死后的200 年间，即罗马帝国初期，文学史上称为" 白银时代" ，文学
渐趋衰落，宫廷趣味占统治地位，到2 世纪前半叶达到高潮。
　　贵族青年以公开朗诵空洞无物的诗歌为时髦，内容贫乏，形式雕琢的文学作品成为宫
廷和上层人物的玩物，因而丧失了生气。这时，一部分贵族作家仍然向往共和国时代，但
在专制淫威箝制言论自由的情况下，他们的思想多倾向于斯多噶派的内心宁静和坚忍，有
时悲观绝望，倾向宗教迷信，有时则阿谀奉承。这一时期，罗马文学以悲剧、讽刺文学、
传记文学和小说的成就较为突出。塞内加是罗马的重要悲剧作家。尤维纳利斯是罗马最著
名的讽刺诗人。塔西陀、阿普列尤斯等作家的传纪文学、小说都比较有影响。罗马古代文
学中最后一位重要作家是希腊语讽刺散文家琉善，他的作品反映了2 世纪奴隶制社会开始
瓦解时期奴隶主思想意识的崩溃。
　　罗马帝国后期(公元3-5 世纪），社会危机重重，世风靡烂。基督教立为国教后，破坏
了古代文化，宗教文学成为统治文学。
　　罗马文学缺少古希腊文学那种原始的、旺盛的生命力，在内容上不如希腊文学那样具
有民主性和强烈的政治倾向性，在艺术上则缺乏古希腊文学的那种生动活泼的特点和首创
性，它的成就总的说来不如希腊文学。但它产生在专制时代，也有其民族特色，有自己独
特的成就。最重要的是作为古希腊和后世欧洲文学的桥梁，古罗马文学在文学发展史上起
着承前启后的作用。
　　它是希腊文学与近代文学之间的桥梁。文艺复兴后欧洲文化对古代的继承，主要是面
向罗马文学，是通过罗马文学认识希腊文学的。在文艺复兴时的史诗、悲剧、喜剧、抒情
诗中，处处可以看出罗马文学的影响。17世纪的古典主义作家受罗马文学的影响更远远大
于受希腊文学的影响。
　　2.共和国时期的罗马文学(公元前3 世纪- 前2 世纪）
　　共和国时期是罗马文学的开创时期，主要成就是戏剧。罗马戏剧萌芽于远古时期对农
神萨图尔奴斯的祭祀。农人庆贺丰收时，常和着菲斯克尼曲调互相嘲弄，这种曲调具有戏
剧对话的雏形。公元前364 年，埃特鲁里亚人到罗马表演舞蹈，以祛除瘟疫。这种舞蹈发
展成为集音乐、歌舞、戏谑于一体的杂剧，促进了罗马戏剧的形成。最早的罗马戏剧是阿
拉特即兴笑剧，于公元前300 年左右在罗马出现。这种笑剧嘲笑意大利农村生活，演员戴
假面具。
　　公元前3 世纪，罗马人接触到意大利南部的希腊戏剧。他们利用这一现成形式使自己
的戏剧很快繁荣起来。公元前240 年，第一次布匿战争刚刚结束，罗马取得海上胜利，西
西里岛成为第一个罗马行省。为了庆祝神的节日和战争的胜利，罗马人第一次上演了希腊
获释奴隶李维乌斯.安得罗尼库斯(约公元前280 年-前204 年）根据希腊剧本改编的悲剧和
喜剧。他还把荷马的《奥德修记》译成拉丁文，作为教科书，供学生读书。他的作品虽然
粗糙，但对罗马人了解希腊文化和罗马戏剧的发展过程有着促进作用。他是古罗马文学史
上第一个作家。
　　李维乌斯的继承人是奈维乌斯(公元前270 .- 前204 年.），他使罗马戏剧民族化。除
改编希腊剧本外，他还以罗马事件为题材编写历史剧。
　　公元前3 世纪末到公元前2 世纪中叶，出现了戏剧的繁荣。由于当时罗马当权的贵族
不容许抨击国政，这一时期的罗马戏剧缺乏早期希腊戏剧的战斗性和民主倾向，而主要继
承了新喜剧以描写爱情和家庭生活为主的世态喜剧传统。这一时期的喜剧代表作家是普劳
图斯和泰伦提乌斯。他们的作品从题材到写法都模仿希腊的新喜剧，但是取消了合唱队，
而是更注意情节的戏剧性。他们对欧洲文艺复兴和以后的戏剧很有影响。
　　(1)普劳图斯
　　普劳图斯(约公元前254 年- 前184 年）出生于意大利中北部平民阶层，最初到罗马，
在剧院当过木工和演员。后来他经商失败，在磨坊工作，并写作剧本。他一生创作了100
多部喜剧，但基本完整的流传至今的剧本只有20部。这些喜剧剧本都是根据希腊新喜剧改
编的。普劳图斯一方面保留了这些新喜剧传统的情节结构，另一方面也把罗马生活和罗马
环境的一些成分加入到这些喜剧里去；用的是希腊的题材，反映的却是罗马的生活。普劳
图斯的喜剧有罗马的民族特征和民间色彩。他削减喜剧的严肃气氛，增加滑稽的成份和热
闹场面。他采用生动的民族语言，风格幽默诙谐，剧中有俏皮话、双关语、文字游戏，对
话充满戏谑的成分，喜剧效果颇为强烈。他的喜剧近似阿里斯托芬的旧喜剧，而不大象希
腊的新喜剧，他关心的是演出效果，艺术上欠缺的是不大注意剧情结构的严密和完整。他
在作品中反映了当时社会的一些问题，利用滑稽可笑的情节，揭露、讽刺了当时罗马上层
阶级生活的腐化和道德的败坏，妇女地位的卑下和婚姻的不自由，同情争取婚姻自由的男
女青年和奴隶，具有民主的倾向。著名作品有《一坛黄金》、《孪生兄弟》、《吹牛的军
人》等。
　　《一坛黄金》是普劳图斯根据米南德的新喜剧改编的，叙述了老人欧克利奥发现藏金
、失而复得的故事。作品在开场诗中由家神介绍了一坛黄金的来历及欧克利奥怎样得到它
：" 我是这户人家的家神，你们刚才也看见我从这屋里出来。我就住在这里，多少年来一
直充当现今房主人的父亲和祖父的保护神。他祖父曾经瞒着家人把一批金子委托给我，把
金子埋在灶下，请我为他保管。他这个人的本性贪婪，直到临死，也一直没把这事告诉儿
子，他宁愿让儿子贫困，也不想把金子遗留给他。他只给儿子留下一小块土地。他儿子就
靠那块土地，艰苦地度过了一生。
　　" 在那个把金子委托给我的人死后，我便注意观察，他的儿子是否比他要虔敬一些。
可是实际上，他对我却是越来越怠慢，礼数越来越不周。我也就同样回报了他，他已经死
了。他留下一个儿子，现在就住在这间屋里。儿子的性格同他的父亲和祖父完全一样。这
个人有个女儿，每天向我奠酒，敬乳香和其他祭品，还经常给我戴上花环。为了感谢她对
我的敬意，我让他的父亲欧克利奥在炉灶底下找到了金子。这样，当他嫁她的时候就不会
太为难了。……你听，这个老头又在里边嚷嚷了。他要把老女仆从屋里赶出来，不让她知道
屋里的秘密。我想他又要检查一下金子，看是不是被人偷走了。" 接着，在下面的5 幕剧
中，写了欧克利奥发现金子疑神疑鬼的种种表现。
　　第1 幕第一场一开始，就把欧克利奥疑神疑鬼的心理刻画出来。他对老女仆嚷道："
鬼东西，我真想把你的眼珠子挖出来，好让你没有办法去偷看我在干什么。你快走开，走
，向前走，向前——对。就站在那里。你当心，只要你敢从现在站的地方挪动一下，哪怕只
挪动一个指头那么远，只移动一个指甲尖；或者你不经允许哪怕只回过头来瞧一眼，我就
立即让你尝尝十字架的滋味。(旁白）我从来没见过比这个婆子更坏的女人，我对她真不放
心，不要让她乘我不备用话试探我，不能让她看出埋藏金子的地方。这个坏婆子连后脑勺
上都长着眼睛。现在我去看看金子是不是还在那地方，它真使我放心不下。" 当欧克利奥
富有的邻居梅格多洛斯向他致以问候并愿意帮助他时，他心里想：" 一个有钱人和颜悦色
的问候穷人不会是无缘无故的。他大概已经知道我有了金子，所以如此亲热地问候我的。"
并且认为，" 事情很清楚，老婆子一定向他泄露了关于金子的秘密。我要立刻回去割掉她
的舌头，挖出她的眼珠！" 于是怀疑道：" 他现在说要帮助我，其实是要捞一把。他张着
大嘴，想一口把金子吞下去。他是一只手拿着饼作饵，另一只手拿着石头！我才不相信那
些向穷人大献殷勤的有钱人哩。他们表面上同你友好地握手，内心却在对你使坏！我很了
解这种乌贼，他们不管碰到什么东西都紧紧抓住不放。" 当梅格多洛斯向他女儿求婚时，
他说：" 我不给她任何嫁妆。" 这里，梅格多洛斯的慷慨和欧克利奥的患得患失相对照，
把一个吝啬鬼的形象刻画得入木三分。
　　普劳伦斯善于利用人物的旁白、独白揭示人物心理。当欧克利奥发现丢失金子后叫道
：" 啊！这可糟了，坏了，完了！我往哪儿跑.我不往哪儿跑.
　　抓住！抓住！抓住谁.他是谁.我不知道，我什么也看不见，我两眼发黑！
　　我去哪儿.我在哪儿.我是谁.我全弄不清了……我真倒霉，我完了，我这样苦命！今天这
个日子给我带来了多少悲伤、灾难、痛苦、饥饿和贫困！我是世上最可怜的人！生命对我
还有什么意义呢.我精心守护的那么多金子都丢掉了。我对不起我自己，对不起我的心灵，
对不起我的天性。现在别人都在为我的不幸和灾难幸灾乐祸。我真受不了啊。" 作者把欧
克利奥丢失金子之后的形态、心态表现得淋漓尽致，形象生动。后来，欧克利奥失金复得
，他终于把金子拿出来给女儿做嫁妆，这才恢复了内心的平静。此剧把一个吝啬鬼拾得一
坛金子后那种东猜西疑、坐卧不宁的心理状态刻画得十分入微。
　　后来莫里哀根据它写出了名作《悭吝人》。
　　《孪生兄弟》通过写幼年失散的一对兄弟被人错认，引起种种误会终于重逢的经过，
反映了罗马上层社会的生活和精神面貌。喜剧的主人公对妻子不忠，偷窃她的衣服首饰赠
给妓女。作者通过一个为阔人帮腔帮闲的食客的形象，说明这种人是真正的奴隶。奴隶可
以打断锁链，而食客却被饮食的链条永远牢牢锁住。它是后来莎士比亚的《错误的喜剧》
的题材来源。
　　《吹牛的军人》写一个雅典青年所结识的妓女被一个军官霸占，年轻的奴隶运用机智
和勇敢，不仅自己摆脱了一个军人的奴役，还帮助妓女重新回到她心爱的青年身边。在剧
中军官受到奚落，奴隶调兵遣将，是主要角色。
　　普劳图斯的喜剧以其情节巧妙、富于动作，对话生动自然、充满戏谑成份、接近民间
喜剧风格，而深受一般观众的欢迎。
　　(2)泰伦提乌斯
　　泰伦提乌斯(约公元前190-前159 年），是罗马著名的喜剧作家。他是出生在北非的奴
隶，随主人到罗马受贵族教育，后来获释，生活在贵族社会中，从事戏剧创作。他写的6
部喜剧，全是根据米南德和阿波洛多罗斯的新喜剧改编的，并且全部留传下来。内容主要
通过父子、兄弟等家庭成员间的关系反映老少两代人之间的矛盾。老的一代企图维护古老
的贵族道德，年轻的一代则生活放荡。作者不同意墨守成规，也不同意放纵无度，主张以
宽容互谅的原则来解决家庭内部的矛盾。他的作品保存了新喜剧的特色，剧情严肃，结构
严谨，人物性格鲜明，心理描写相当深刻。他采用上流社会的语言，风格优雅、精致。其
代表作有《婆母》、《两兄弟》和《福尔弥昂》等。
　　《婆母》是泰伦提乌斯喜剧的代表作。剧情围绕着青年潘菲路斯夫妇间的一段婚姻纠
葛而展开。潘菲路斯生活荒唐，勉强从父命与一女子结婚，婚后不久得一子。夫妻都不能
肯定婴儿的父亲是谁，最后发现父亲正是潘菲路斯自己。剧中两家父母都对青年的妻子表
示爱护和同情。作者认为，要维护正常的家庭生活，家庭成员应互相体谅，尽管青年行为
不检点，也是可以原谅的。
　　《两兄弟》重在表现米丘和狄米亚兄弟二人。兄无子，过继了弟弟一子。
　　兄教子从宽，弟从严。兄子行为不羁，抢劫奴隶商的一个女奴。后来发现他是为了弟
弟而抢的。最后狄米亚悔悟。兄弟俩分别以宽容和严峻的教育方式管教子女，出现了不同
的结果，以宽容方式教育远比以严峻的方式收效大得多。作者认为，宽容可以防止子弟欺
骗父母。他认为青年人沉湎酒色，并没有什么了不起。穷人所以不干荒唐事，是因为他们
没有钱。富人有钱，就不免要干荒唐事，应予原谅。这种看法正反映出罗马贵族奴隶主的
观点。后来莫里哀运用《两兄弟》的题材创作了《丈夫学堂》。
　　《福尔弥昂》不及泰伦提乌斯的其他剧本严肃。剧情中有计谋成份和闹剧气氛，所以
比较生动活泼。福尔弥昂是剧中的一个门客。一般门客靠施舍为生，受人鄙视。福尔弥昂
却是一个聪明机智、能保持自己尊严的侠义之士。
　　剧情写雅典人得米福和他的哥哥克瑞墨斯各自出远门去了，克瑞墨斯的儿子费德里来
亚爱上了一个名叫潘菲拉的弹琴女子。得米福的儿子安提福娶了一个名叫法尼乌姆的穷家
女子。得米福归来，对这门婚事很生气。他质问福尔弥昂为何强迫他儿子娶这样的一个女
子。福尔弥昂假充这个女子的保护人，迫使得米福承认这门婚事。他提出这女子的父亲名
叫斯提尔福(克瑞墨斯的假名子），得米福听了心虚，勉强承认了这个儿媳。奴隶贩子多里
奥前来索取赔身钱，如果不给他就要把潘菲拉卖给另一个买主。福尔弥昂弄到钱交给奴隶
商，把姑娘赎出来。克瑞墨斯归来，他告诉得米福，他的外室带着女儿到雅典来了。福尔
弥昂愿意娶这个女子，但要求给一笔钱以弥补他退掉一个富家女子的婚姻所受的损失。克
瑞墨斯答应给钱，钱是借用她的老婆的，他自己没有产业。《福尔弥昂》剧情曲折紧凑，
人物性格鲜明，互相衬托。莫里哀曾仿照此剧编写了《司卡班的诡计》。
　　泰伦提乌斯的喜剧以其严肃、文雅的风格，更受贵族文人的欢迎。它们对欧洲文艺复
兴和以后的戏剧很有影响。
　　古罗马悲剧的建立者是恩尼乌斯(公元前239-前169 年），他的悲剧是根据希腊作品改
编的，以《伊菲革涅亚》最为著名，可以和欧里庇得斯的作品媲美。其特色在于心理描写
的深刻、细致。阿克齐乌斯(约公元前170 - 前85年）摹仿希腊的" 三部曲" 结构，编写出
一系列情节彼此衔接的悲剧，反对独裁专制的历史剧《布鲁图斯》是其代表作。他的作品
富于激情，人物形象生动，风格庄严，对话巧妙，带有修辞色彩。他的创作代表着罗马悲
剧的最高水平。可惜的是除了塞内加的作品外，共和国时期的罗马悲剧都没有传下来。
　　戏剧之外，诗歌和散文也为罗马文学的发展打下了基础，罗马特有的社会讽刺诗也已
出现。
　　3.共和国末期和" 奥古斯都" 时期的罗马文学(公元前1 世纪——公元1 世纪）
　　共和国末期和" 奥古斯都" 时期是罗马文学的全盛时期，主要成就是散文、诗歌和文
艺理论。产生了散文家西塞罗、凯撒，诗人卢克莱修、卡图鲁斯以及罗马最著名的三大诗
人维吉尔、贺拉斯和奥维德，他们将罗马诗歌发展到最高峰，也使罗马文学步入" 黄金时
代".
　　(1)西塞罗
　　西塞罗(公元前106-前43年），是罗马最著名的演说家和散文作家，同时又是一位伟大
的政治家和哲学家。他出身于骑士家庭，曾在罗马、雅典等地学习法律、修辞、文学和哲
学。他于公元前63年被选为执政官，主张共和制，曾支持屋大维。安东尼同屋大维和解后
，将他杀害。
　　在政治上，西塞罗认为，公元前3 世纪至前2 世纪的罗马共和国才是理想的国家形式
，这种政体具有君主制、寡头制和民主制的特点。在哲学上，他折衷希腊学院派、斯多噶
派和伊壁鸠鲁派的伦理学，把这些思想介绍到罗马，成为中古和近代欧洲哲学思想同希腊
哲学思想之间的桥梁。他著有《论国家》、《论法律》、《论老年》、《图斯库卢姆谈话
录》、《斯多噶派哲学》等12部政治哲学著作。《论老年》虽属哲学著作，但书中主要不
是谈论抽象的哲理问题，而是从斯多噶哲学的恬淡寡欲的伦理观点出发，以安度老年为题
，进行道德劝说，风格轻松愉快，富于文学趣味。
　　西塞罗还写有多种修辞学著作，如《论演说术》、《演说家》等。他强调修辞必须从
哲学方面获得启示，吸取灵感。同时，又强调哲学必须同修辞学结合起来，否则哲学便没
有实际意义。
　　西塞罗在散文写作方面作出了巨大的贡献。他的主要散文成就，在于演说辞和书信。
他遗下书信900 封，其中，主要有《致阿提库斯书》16卷，《致友人书》16卷，反映了共
和国末期的社会政治生活，描绘了形形色色的政治人物，风格接近口语。他的演说辞共存
58篇，一部分是法庭演说，另一部分是政治演说。其中最著名的是《控告维勒斯辞》、《
控告卡提利那辞》、《为弥洛辩护辞》以及摹仿狄摩西尼反腓力的演说辞而作的反安东尼
的演说辞(通称《反腓力辞》）。
　　《控告卡提利那辞》由四篇政治演说所组成。卡提利那(公元前108-前62年）是一个家
道中落的贵族。公元前63年，他因竞选执政官失败而组织暴乱，并在意大利各地进行鼓动
，秘密聚集力量。当时，罗马大法官科尼利阿斯和司法长官林都拉斯都参加了阴谋活动。
卡提利那原决定10月起事，但因计划不周没有行动起来。11月7 日深夜，阴谋分子秘密开
会，决定第二天在拜会西塞罗时将他刺死。西塞罗得知阴谋分子准备举事，便以执政官身
份于11月8 日召开元老紧急会议，发表第一篇演说，对卡提利那进行猛烈抨击，接着，西
塞罗连续发表3 篇演说，揭露卡提利那的阴谋。随后，西塞罗被宣布为" 国父" ，阴谋分
子被宣布为" 国敌" ，为首5 人被杀死。卡提利那死于公元前62年1 月5 日叛军与元老院
军队的决战中。四篇演说辞中，以第一篇最为动人，其中写道：" 卡提利那，你恣意地滥
用我们的耐心还要多久.你疯狂地嘲笑我们何时才了.你肆无忌惮地炫耀自己的无耻行径有
无止境.难道无论是帕拉提乌姆山冈的夜间警戒，无论是罗马城里频繁的巡逻，无论是全体
人民的惊恐，无论是所有高尚的人的集会，无论是选择这一受到严密保卫的地方作元老会
场，无论是元老们的脸色和表情，都未能使你有所感触.你难道不知道你的计划已经败落.
你难道看不出你的阴谋已被在座的人识破而难以施展.你认为我们当中谁还不知道昨天夜里
你干了什么.前天夜里你干了什么.这两夜你待在哪里.召集哪些人开过会.作过什么决定.啊
，时代！啊，世风！元老院全知道，执政官也了如指掌，可是这个人还活着。岂止活着，
不，而且还来出席元老会议，参与国事讨论，用眼神暗示、指定我们中谁该被杀害。
　　而我们这些自诩为勇敢的人，却以为只要能避过他的疯狂，躲过他的武器，便算尽了
对国家的责任。卡提利那，执政官早就应该下令把你处死，让你自己领受你为我们准备的
死亡。当提.格拉古只是企图稍许改变国家现行制度的时候，大祭司、无比高贵的斯奇皮奥
便以个人名义把他杀死了，而我们，身为执政官，难道竞要容忍卡提利那用死亡和火焰毁
灭整个的国家.……
　　" 事实上，卡提利那，既然夜晚昏暗都掩盖不了你们的罪恶活动，私人宅邸的院墙都
封锁不住你的同谋者们的声音，既然一切都已公开，都已暴露无遗，你还想期待什么呢.相
信我吧，是改变主意的时候了；忘掉杀戮，忘掉纵火吧！你已经被紧紧束缚住了，你的全
部计划对我们来说如同白日的阳光一样明显。你现在不妨同我一起来回忆回忆！你还记得
我在10月21日曾经在元老院说过，你的罪恶计划的同谋和助手盖.曼利乌斯将在某一天，亦
即10月27日举事.难道我的活动没有应验.我不仅知道会发生如此重大、如此令人难以置信
的事情，更令人惊异的是，我并且知道举事的确切日期！
　　我在元老院里还说过，你计划在10月28日杀戮贵族，当时许多对国家有影响的要人已
逃离罗马，他们逃离与其说是为了自身的安全，不如说是为了使你的阴谋不能得逞。难道
你敢否认，那天由于我布置了守卫，由于我高度警觉，你被困住了，无法危害国家.尽管你
曾经声称，在别的人都已纷纷逃离的情况下，只要把我们这些留下来的人杀掉，也就心满
意足了。还有，当你认为11月1 日夜间一发动进攻，便可夺取普赖涅特城的时候，你曾否
发现该城已经根据我的命令，由我派去的军队、哨兵和巡逻队设防.无论你干什么，无论你
想什么，无论你策划什么，绝不会不为我所听闻，不为我所看见，不为我所觉察！……
　　" 现在，卡利提那，你沿着你已经开始走的路继续走下去，离开罗马吧！
　　城门开着，你走吧！曼利乌斯为你建立的那些营寨等待你这位统帅已经好久了。把你
的人也一起带走，即使不是全部，也是越多越好，让罗马变干净吧！
　　只要你在你我之间隔着一道城墙，你便可以立即把我从巨大的恐惧之中解脱出来。你
想继续留在我们中间，那是不可能的，我不同意，我不答应，我不允许！" 这篇演说辞情
感充沛，修辞技巧很高，攻击有力、有理，胁迫卡提利那当夜就离开了罗马。
　　西塞罗的文体具有独特的风格。他利用希腊人在文化上的成就，结合自己的演说需要
，形成了自己的独特风格。他能把讽刺、比喻、比较以及同义语等，用简练、明快、优美
、动人的词汇巧妙地结合起来，使其演讲迭宕紧凑，犹如高山流水，欢畅清澈，雄壮有力
。因此，他在法庭上、元老院和公共场所演讲时，常常获得听众一次又一次喝彩。另外，
他的演说辞都是按一定的修辞程式组织起来的，经过细心加工，结构匀称，词汇丰富，句
法讲究，音韵和谐，读来抑扬顿挫，铿锵有力，称为西塞罗式的句法。他向听众呼吁热情
友好，对政敌攻击尖锐、粗鲁，用语流畅轻快，形式虽略嫌娇柔，但对于激化听众的情绪
显然是有效的。他认为演说主要是打动听者的感情，而不是诉诸理性判断，因此，他不惜
用诬蔑或歪曲事实的手段。他的演说风格被后代一些作家奉为榜样。他把演说辞这种散文
体发展到了完善的地步，对于拉丁散文和拉丁语的发展有一定的影响。
　　西塞罗的作品不仅在意大利产生了深远的影响，在英法等国也广为流传，出现了许多
信仰者和爱好者。如15世纪英国人文主义者约翰.弗利，他的图书馆里经常拥挤着许多西塞
罗著作的读者，他以此引为光荣和骄傲。其中，最受欢迎的是西塞罗作品的爱好和崇拜者
，他们被当时的人们称为西塞罗派。西塞罗的作品被翻译成各种文体，并多次重印，成为
世界人民喜爱的读物。
　　与西塞罗同时代的散文家还有凯撒(公元前100-前44年），他是共和国末期贵族和平民
的复杂斗争中涌现出来的一位军事冒险家，也是一个杰出的散文作家，他的历史著作《高
卢战记》7 卷，记述了罗马人征服高卢人和日尔曼人的过程。《内战记》5 卷，回忆他和
庞培的战争。他的散文不用修辞的藻饰，风格质朴而流畅，平易而感人，与西塞罗的散文
风格形成对照，反映了罗马人讲求实用的特点，成为拉丁散文的另一种典范。
　　(2)卢克莱修
　　卢克莱修(约公元前98- 前55年），生于共和国末年，是古罗马一位有独特见解的哲学
家，同时也是一位诗人。他留给后世的唯一著作是哲理诗《物性论》，共6 卷，每卷1 千
多行，是献给他的朋友、罗马诗人、政治家伊壁鸠鲁派信徒明米佑的一部哲理长诗，主要
阐述古希腊哲学家伊壁鸠鲁的原子论哲学。他认为，" 无不能生有" ，宇宙的一切皆由原
子组成；宇宙的最高主宰不是神，而是" 自然规律".他反对灵魂不灭的说法，否认来世的
存在。他说，灵魂也是物质的，随躯体而死亡，人死后失去感觉，死后的恐怖和神罚都是
迷信。他用大量篇幅解释雷、地震、瘟疫等最易引起迷信的现象。他描写了万物和人类的
起源，歌颂人类文明，对人类前途充满信心。
　　卢克莱修在《物性论》中写道：
　　……死亡
　　对于我们会更不算什么一回事，
　　如果还有一种东西比无本身还更少：
　　因为在人死亡的时候立刻就发生
　　汹涌的物质群的更大的分散，
　　并且对于生命的冰冷的中止
　　已一度落在其身上的人，
　　没有一个能再苏醒站起来。
　　还有，多少次人们从心中说出这种话，
　　当他们斜躺在榻上手里拿着酒杯，
　　脸孔为新鲜的花冠遮去一半的时候；
　　" 对于我们这些可怜虫欢乐是短促的，
　　很快很快它就会成为过去，此后
　　我们就不能够再把它唤回来。"-
　　仿佛在死后他们的最大灾祸
　　就是去受焦渴的苦，没水喝的苦，
　　或者受别种需要不能满足的苦。
　　还有，如果自然突然发出一声音，
　　亲身这样来谴责我们：
　　" 凡人！你究竟有什么严重的不幸
　　值得你这样浸沉在过度悲哀的怨诉中.
　　为什么要这样为死亡而哭泣号啕.
　　因为如果你过去的旧时的生活
　　对于你是可喜的，而你的所有幸福
　　并不是像倒在破漏的瓶子里那样流掉，
　　未享受就丧失，为什么不离开厅堂，
　　像一个饱尝了生命的客人一样.
　　为什么不带着满足的心情
　　现在就接受这无痛苦的安息，你这蠢汉.
　　如果你所得到的已经被浪费和失去，
　　而现在生命已成为一种讨厌的事情，
　　那么为什么还企图多加些上去，——
　　它同样会可怜地失掉，未享用就消灭.
　　为什么不宁可让生命结束，让痛苦告终.
　　因为我能够再想出来，或者
　　找来叫你快乐的，一点也没有；
　　所有的东西都永远是一样。
　　如果你的身体还没有因岁月而枯残，
　　或者你的四肢还未曾衰耗，
　　事情也仍将永远不变，甚至即使你
　　继续活下去而赛过许多世代的人，
　　——不，甚至即使你永远活着不死。" 我们还能有什么回答，除了说
　　自然在这里提出一个公正的谴责，
　　用她的话说明了案件的真相.
　　但如果一个年纪更大更老迈的人在埋怨，
　　并且为他的死而悲苦超过适当的限度，
　　那她岂不更有权利来对他大喝一声，
　　用更严峻的声音来加以谴责：
　　" 省点眼泪吧，丑东西，别再号啕大哭！
　　你皮也皱了，也享受生命的一切赏赐；
　　你总渴望没有的东西，蔑视现成的幸福，
　　以致对于你生命不完满而无用地过去了，
　　而现在出乎你意料之外地死神已站在你的头旁边
　　——并且是在你能吃饱盛筵
　　而心满意足地回家去之前。
　　你就把不适合你年纪的东西放下，
　　大大方方地让位给你的儿孙们吧，
　　因为你不能不这样做。"
　　她这话说得很公正，我想，
　　谴责和鞭笞都很对；因为旧的东西
　　被新的东西排挤，总得让开来。
　　一物永远从牺牲他物而获得补充。
　　也没有一个人是命定要坠入深渊，
　　或者黑暗的地狱。因为物质必须有，
　　以便后代的人们能够借它生长，——
　　虽然这些世代也将跟着你死去，
　　当他们的生命完结了的时候。
　　因此，像你自己一样，在这之前
　　许多世代曾经过去了，将来也将要过去。
　　这样，一物永远从他物产生出来，
　　生命并不无条件地给予任何一个人，
　　给予所有的人的，只是它的用益权。
　　在这一段诗中，诗人设想打官司的双方就生与死的问题展开争论：一些及时行乐的可
怜虫贪生怕死，甚至害怕死后有饥渴之苦；一些养尊处优的青年人追求长寿，他们对死亡
的恐怖超过了适当的限度。对于这种愚蠢的想法，诗人将自然拟人化，让她站出来作为审
判官给予义正辞严的谴责。拟人化的自然，当然是诗人的喉舌，诗人自己站出来直陈己见
：旧的东西被新的东西排挤，总得让开来。一物永远从牺牲他物而获得补充，没有死亡就
没有新生，这是一个朴素的真理。在一则古罗马神话中，诸神赐给凡人一个长生不死的命
运，朱诺听说以后，赶忙请求诸神收回成命，因为她懂得没有终结的生命是不会有真正幸
福的，智慧的罗马人大都懂得这个朴素的真理。
　　卢克莱修的诗坦率、乐观，字里行间洋溢着热情。他还继承了古希腊、罗马教诲诗的
传统，十分注意发挥诗歌的教育作用。
　　《物性论》以它的对世界的通俗、具体、生动、形象、富于诗情画意的描写，在欧洲
古代文学中占有独特的地位。诗人有意识地借助各种艺术手段来恰当地表现抽象难懂的道
理。如用阳光投射黑暗的地方所见到的微粒运动的情形来说明肉眼看不到的原子运动的情
况，用瓶破水流这一具体形象来说明人一死就不复存在的道理。诗人用有形的东西来说明
无形的东西，用看得见的东西来说明看不见的东西，以感性形象打动人心，收到了深入浅
出、浅显易懂的效果。诗人信手拈来的比喻贴切生动，解决了表达概念的困难。例如用远
山放牧的羊群来比喻静止的物体，其中组成它的原子像单只的羊却是在运动着的。他又用
字母与词的关系比喻原子与万物的关系。森林里的鸟类，水里的鱼儿，玩着旋转游戏的孩
童等等都入了诗，把哲理与诗意融合在一起。
　　长诗充满了哲理，使科学道理通俗易懂。
　　卢克莱修的《物性论》作为欧洲古代唯物主义最出色的纪念碑和有高度艺术的文学作
品至今还被人们研究、传诵。全诗规模宏大，文笔优美，富于幻想，风格崇高。马克思称
他为" 朝气蓬勃，叱咤世界的大胆的诗人".
　　(3)卡图鲁斯
　　卡图鲁斯(公元前84-54 年），出生于富有的骑士家庭。他传下116 首抒情诗，包括时
评诗、爱情诗、赠友诗、悼亡诗以及各种内容的幽默小诗。
　　罗马抒情诗歌萌发于悼亡诗歌和颂神诗，这些诗歌很粗糙。直到后来，在希腊抒情诗
的影响下，罗马抒情诗才成为文学作品，第一个写抒情诗的人是罗马诗人莱维乌斯，它生
活于公元前1 世纪中叶，写了6 卷爱情诗，只传下片断。他首先把亚历山大时期的希腊抒
情诗介绍到罗马，模仿希腊诗的语言和格律。他的文学成就不高，但在罗马抒情诗的发展
史上占有重要地位。
　　内战时期，一部分贵族青年对现实表示不满，沉湎于爱情生活，追求个人幸福。贵族
阶层的旧道德和伦理也濒于破产。此外，罗马诗人又受到希腊新时期侧重内心感受、雕琢
辞藻的诗风的影响，这些因素促成了罗马抒情诗歌的繁荣。卡图鲁斯是第一个重要的抒情
诗人。他的时评诗笔锋尖锐，指向飞扬跋扈的凯撒；他的赠友诗笔触细腻，情感真挚；他
的爱情诗使他享誉诗坛。他在罗马和贵族交往，爱上了一位容貌美丽、名叫克洛狄亚(诗中
为勒斯比亚）的贵族出身的有夫之妇，他把自己从热恋到分离的炽热、复杂的强烈感受融
合在简洁、优美的诗行里。他在《歌》中写道：
　　他幸福如神明，不，但愿这话
　　不渎神，我看他比神明更有福分，
　　他就坐在你对面凝神注视，
　　倾听你笑语绵绵。
　　你可知道啊，亲爱的勒斯比亚，
　　你那甜蜜的笑容顿时使我麻木，
　　我只要一看见你，便口干舌燥，
　　发不出一丝声音。
　　一股纤细的热流周身传遍，
　　耳内只觉嗡嗡嗡不断响鸣，
　　两只眼睛也像被东西蒙住，
　　如暗夜朦胧不清。
　　卡图鲁斯啊，闲逸使你烦闷，
　　闲逸使你欢娱放纵无拘束。
　　你可知，闲逸曾使繁盛之都
　　宫垣崩塌遭覆灭！
　　当勒斯比亚派朋友伴送卡图鲁斯远行时，卡图鲁斯写下了《致友人》：
　　孚里乌斯，还有你，奥勒利乌斯，
　　你们愿意陪伴苦命的卡图鲁斯，
　　无论他去遥远的印度，拍岸惊涛
　　回响着隆隆轰鸣，
　　或是去希尔卡尼亚，奢华的阿拉伯，
　　茫茫的萨卡草原，有射手的帕提亚，
　　或是去七条支流汇集的尼罗河
　　灌溉的无际旷野，
　　或是翻越险峻的阿尔卑斯山，
　　目睹凯撒在那里建立的标记，
　　高卢的莱茵河风光，不列颠的
　　令人恐怖的海峡，
　　命运注定我忍受的一切，
　　你们都愿和我一起承担，
　　请转告她几句临别赠言，
　　恕我用语不太友善：
　　让她和那些浪子厮混，
　　伸开双臂一次拥抱数百人，
　　她对他们一点情意都没有，
　　却惹得他们魂消魄散。
　　但愿她忘却我对她的旧情，
　　她使我像一朵掉落荒原的野花，
　　凄楚地被经过的犁铧碰得
　　瓣折叶损枝断残。
　　诗中充满着炽热的爱恋，文字优美。卡图鲁斯的诗对罗马抒情诗的发展有影响，也很
受后世欧洲诗人的推崇。
　　奥古斯都时期，在共和国时期成就的基础上，罗马诗歌达到了它的高峰，文艺理论也
取得了新的成就。代表作家是维吉尔、贺拉斯和奥维德。这一部分后面将单独介绍。
　　4.帝国时期的罗马文学(公元1 世纪-5世纪中叶）
　　帝国时期是罗马文学的衰落时期。比较有成就的是塞内加的悲剧，菲德鲁斯、马尔提
阿利斯和尤维那利斯的讽刺诗，塔西佗和普鲁塔克的传记文学，阿普列尤斯的小说，小普
林尼和鲁齐阿努斯的散文等。
　　(1)塞内加
　　塞内加(公元4 .-65 年），是罗马最重要的悲剧作家，骑士阶级出身，学习过修辞和
哲学。他在克劳狄乌斯和尼禄统治时期参与朝政，后因谋杀尼禄事件受牵连，奉命自杀。
他宣扬人必须服从命运，以内心宁静克服生活中的痛苦，表现了这一时期罗马贵族的软弱
、悲观。他宣传同情、仁爱、鼓吹平等和人道的思想，主张对奴隶不能太残忍了，以调和
阶级矛盾。恩格斯称他为" 基督教的叔父".他写了一篇讽刺文《神圣的克劳狄乌斯变瓜记
》和9 部悲剧。《变瓜记》嘲笑克劳狄乌斯生前作恶，死后变不成神而变成南瓜。
　　他的悲剧代表作是《特洛亚妇女》、《美狄亚》、《俄狄浦斯》等，大多取材于希腊
神话。
　　《特洛亚妇女》反映了命运的残酷。特洛亚城陷落后，作为战利品的女俘正在等待着
摇签分配给获胜的希腊人。第一幕写老王后赫枯巴和女俘悲叹亡国的命运。第2 幕写阿喀
琉斯的鬼魂要求把他生前喜爱的特洛亚公主波吕克塞那杀来祭他，气氛阴森恐怖。阿喀琉
斯的儿子皮洛斯为献杀一事同希腊联军统帅阿伽门农发生激烈争吵，这是罗马悲剧中最富
于戏剧性的对话。神巫宣布必须献杀，还须把赫克托耳的幼子处死，以绝后患。第3 幕写
安德洛玛刻保护儿子时的混乱心理。安德洛玛刻说道：
　　" 哎呀，什么地方不会泄露我的秘密呢.把你藏在哪里好呢.那座一度充满了珠宝的堡
垒，神造的墙壁，名闻列国，为人所羡慕、所妒忌，如今变成一堆焦土，全部被战火烧平
，这么大一座城池竟没有一块地方可以藏我孩子。怎样才瞒得过敌人呢.那边就是我亲爱的
丈夫的圣墓，高大雄伟，敌人见了就害怕，他父王虽然伤心，却毫不吝惜，费去大量资财
才把它造好。我最好的孩子托付给他父亲。我浑身流着冷汗，死人的坟墓是个不祥的朕兆
，我这可怜的人哪，不禁发抖。
　　" 孩子啊，我是多么盼望你还在母亲眼前啊，我多么盼望知道你抛弃母亲之后逢到了
怎样的际遇，在什么地方。纵使我的胸膛让敌人的长枪刺透，双手戴上了割破皮肉的手铐
，前后有炙人的烈火把我围住，我也决不会摆脱作母亲的关心。孩子啊，你现在在哪里啊.
你现在的命运又是怎样呢.你是否在那没有路的田野里乱撞呢.是否祖国的无边火焰把你的
躯体烧毁了呢.
　　还是有些残忍的敌人在兴高采烈地看你流血呢.还是被野兽咬死了，尸首被伊得山的鹰
隼吃掉了呢." 这样的心理描写十分精彩，是塞内加悲剧的最高成就。第4 幕写海伦诱骗波
吕克塞娜扮作新娘去赴死。第5 幕写公主和幼童悲壮赴死，连希腊人也为他们流泪。剧情
直线发展，没有曲折和转变，气氛越来越悲惨，反映了作者悲观绝望和罗马人的颓废消沉
的心情。此剧摹仿欧里庇得斯的《特洛亚妇女》和《赫卡柏》(赫枯巴），但立意不同。
　　塞内加的悲剧以希腊悲剧为蓝本，影射罗马的社会现实，内容是讨论生死、情欲、自
由意志、罪恶，反映了当时贵族反对派对暴虐皇帝和专制制度的不满情绪。他的剧本不为
演出而写，主要供少数人阅读和朗诵。剧中充满凶杀、恐怖、出卖、复仇、鬼魂、巫术，
过分地渲染悲剧气氛，而且长于心理刻画和紧张对白。语言夸张，言辞雄辩，富有哲理。
他的人物性格单纯，没有发展。他把剧情限制在一昼夜，把动作限制在一个地点。塞内加
的悲剧继承了希腊悲剧的传统，对文艺复兴时期和17世纪古典主义悲剧产生过影响。
　　(2)讽刺文学
　　这一时期，和塞内加的倾向相反，具有民主倾向的社会讽刺诗有了较大的发展。著名
讽刺诗人有菲德鲁斯、马尔提阿里斯和尤维那利斯。
　　菲德鲁斯(公元1 世纪前半期），是罗马唯一重要的寓言诗人。他是希腊北部出生的奴
隶，在屋大维宫廷服役获释。著有《寓言集》5 卷，大都摹仿伊索的动物寓言。他站在罗
马受压迫阶层的立场上，借寓言讽刺罗马社会政治。最著名的有狼和羊的故事，揭露告密
者" 捏造理由陷害无辜的人".青蛙因为缺水反对太阳结婚，如果" 它生出小太阳来，未来
不堪设想".用以讽刺权臣想娶皇帝的亲族，争夺皇权。菲德鲁斯在欧洲寓言的发展中占一
定地位。
　　马尔提阿利斯(公元40.-104年.），通称马希尔，是一位卓越的讽刺诗大师。主要诗作
是《碑铭体诗集》12卷，1500余首，大都为讽刺短诗。
　　他说：" 生活中可以议论的，就是我创作的内容。" 他的诗揭露了罗马社会种种荒诞
的现象和弊端，勾勒出各种各样的人物形象，为读者绘出一幅1 世纪罗马帝国时期的生活
图景。诗人出生于西班牙，终生贫困，在诗中对一些社会下层人们表示了深切同情和关怀
。例如：
　　讽刺诗(一）
　　你独居，富有，生于布鲁图斯执政之年，
　　你以为你的知心好友无数.
　　你有过真诚的旧谊，当时你年轻、贫寒，
　　一切新交都更希望你早死。
　　讽刺诗(二）
　　朋友不分彼此，康狄多斯，这是你的格言；
　　难道这就是你时刻宣扬的不分彼此.
　　你身着斯巴达人用伽勒苏河水涤过的长袍，
　　或是帕尔马的礼赠，用精选的羊毛织成；
　　而我的长袍，甚至没有一个草人承认
　　是他的披挂，穿上去忍受狂牛的尖角。
　　卡德摩斯的土地给你送来阿格诺式披肩，
　　你自己用的是利比亚圆桌，印度象牙作腿，
　　而我这里则山毛榉板搭在破砖台上。
　　你面前镶金的大盘里盛满了名贵的鮆鱼，
　　螃蟹啊，只有你在我的小碟里泛红润。
　　你有成群的奴仆同特洛亚美少年竞争，
　　而我这里替代伽倪墨得斯的则是我自己。
　　你如此富有，一点也不让你的好友分享，
　　却还在不断地宣称：" 朋友不分彼此。"
　　(王焕生根据《马尔提阿利斯诗集》拉丁文译出）
　　马尔提阿利斯的诗歌风格简短生动，含蓄突兀，富于机智和讽刺。
　　尤维纳利斯(公元60.-127年），又译朱文纳尔，也是著名的讽刺诗人。他的父亲可能
是一个获释奴隶。他终生贫困，40多岁才开始写作。他因得罪朝廷被迁往外地，死于他乡
。他一共留下了5 卷诗集，其中有16首史诗体讽刺诗。
　　尤维纳利斯的作品讽刺性强，他用托古喻今的手法讽刺皇帝的专制、朝廷的谄媚、贵
族的荒淫。他认为在罗马皇帝宰割下的世界已是半死了。渔人打了一条6 斤重的大鱼，没
有人敢买，因为这种大鱼只配献给皇帝。大臣们附合着说："这条大鱼是皇朝的祥瑞，它是
自愿投入渔网的。" 他揭露帝国的言论不自由，皇帝的密探布满罗马，人人噤若寒蝉，如
果谁敢操刀在手忿然大吼，那就会引起统治者的恼怒和批评者的悲痛。他特别同情文人食
客，说他们是在意大利只有在死时才穿得上一件" 拖袈" 的人。他最感痛心的是" 尊严"
的丧失，不幸的穷人受人嘲笑。他的作品表现出宿命论的观点，把对恶人的惩罚寄托在恶
人的良心谴责上，歌颂仁慈是人类最高的感情。例如：
　　讽刺诗(一）(节译）
　　我怎能不回答.我胸中怎么不燃起怒火.
　　有些人随从成群，欺压黎民，其实这位
　　是玷辱男童的坏蛋，那位逃脱了法庭的惩罚，
　　在全能的金钱面前还有什么羞耻可言.
　　被放逐的马里乌斯午后便开始纵酒行乐，
　　可你行省啊，虽是胜利者，却在悲嗟哭泣！
　　难道我不认为这些更适合维努西亚的灯光.
　　难道我会放过这些绝妙的好题材而热衷于
　　赫刺克勒斯和狄俄墨得斯的征战谜宫的
　　牛鸣，代达洛斯的飞翔，伊卡罗斯的坠海.
　　当妓馆老板攫取荡汉的钱财，妻子没有
　　任何继承权而使贪禁的老板无所顾忌，
　　练就了鼻子对着酒杯警觉地打鼾的本领；
　　当有人认为寄希望于入伍从军无可非议，
　　在他把钱财花在骑术上，家产荡无之后，
　　年轻的车手奥托墨冬为他赶车疾驶在
　　弗拉弥尼乌斯大道上，他也常常亲勒马缰，
　　好在身着披肩的轻浮女郎面前炫耀显扬。
　　难道你能不伫立街头片刻写满几块蜡板。
　　当你看见伪造文件的人由六个人抬着，
　　在大庭广众之下，坐在无顶盖的圈椅里，
　　从危笃仰卧的墨克那斯那里把钱财抢走，
　　用一纸短短的遗书，拎着油墨未干的印记，
　　弹指一样使自己声名显赫，财富无量。
　　一位富有的贵妇给味道温和的卡勒斯酒
　　兑上蟾蜍的毒汁，准备递给口渴的丈夫，
　　指导没有经验的亲属如何欺骗社会舆论，
　　把变黑的尸体弄走，机巧胜于卢库斯塔。
　　放胆去干能赴古阿鲁斯河或进监狱的事情吧，
　　如果你想成名。正义受称赞，但她瑟缩发颤；
　　犯罪可以为自己挣得佳肴、府第、花园、
　　古老的银器、精制的杯盏、成群的山羊。
　　诱惑贪婪的少妇的人能让谁安稳地睡眠.
　　轻薄的妻子、着童袍的淫棍能让谁安静.
　　即使没有天才，愤怒出诗句，或如我的，
　　或如克鲁维埃努斯的，什么样的都可以。
　　自从当年狂风暴雨给大地带来洪水滔滔，
　　丢卡利昂驾着一叶小舟航行在高山之上，
　　他呼请命运，用徐缓的呼吸使石头和暖，
　　皮拉给男人们创造出自然装束的女人，
　　人类的一切行为、愿望、忧惧、愤懑、
　　爱欲、欢乐、纷争，都将是拙作的食粮。
　　诗人目睹腐败堕落的现实一吐为快：" 即使没有天才，愤怒出诗句。" 这句诗早已成
为名言。马克思曾将这句诗改写成" 愤怒出诗人" ，用以赞扬诗人的战斗激情。
　　尤维纳利斯忿恨不平，笔锋尖锐，讽刺辛辣，风格夸张，热情洋溢，生动地再现了罗
马的社会生活。
　　(3)传记文学
　　帝国时期的传记文学，是罗马文学对后世的另一贡献。传记文学在希腊时期已颇发达
，但传世甚少。罗马早期传记大都失传，有幸留传下来的塔西陀和普鲁塔克的作品对后世
最有影响。
　　塔西陀(公元55.-118年.）出身旧贵族，被称为贵族共和国派最后一个代表。有《日尔
曼志》1 卷，记载日尔曼各部落的地理、社会、宗教、军事、政治、风习等。他认为，各
部落虽然野蛮，但有朝气，帝国的罗马虽有高度文明，但已腐败衰朽。他的主要著作有《
历史》，残存4 卷余，写69年到96年间的事，《编年史》残存约12卷，写14年到68年间的
事。两部作品文学性很强，是帝国时期政治生活的最生动记载。作者从人物之间的勾心斗
角的关系、人物行为的动机来刻画人物，因而形象鲜明，富有戏剧性，常为后世戏剧家、
小说家所引用。他的散文风格以简练著称。
　　普鲁塔克(公元46.-120年.）是希腊语作家。他的《希腊、罗马名人传》共50篇，记载
从半神话人物一直到1 世纪的罗马皇帝的生平。作者把一个希腊名人和一个罗马名人的传
并列，大多数附以" 合论" ，加以对比，以折衷派的道德标准衡量人物，宣扬节制、人道
以及对神的恐惧来反对罪恶和暴政。书中保存了许多故事，后来作家研究古代思想、吸取
素材时多所征引。莎士比亚写希腊、罗马人物的悲剧都取材于此书的英译本。
　　与普鲁塔克同时的罗马传记作家还有绥通纽斯，他著有《名人传》，已散失或残阙。
《十二凯撒传》是他的主要作品，包括从凯撒起到多密善12个皇帝的传记。他曾任哈德里
安皇帝的秘书，因而他的传记采用了许多文献档案。他接受帝国制度，只是不赞成皇帝的
残暴，对皇帝政治上和私生活上的腐败有所贬抑。关于灾异、妖兆等迷信记载尤多，对人
物的状貌和性格的描写比较生动。
　　小普林尼(公元61.-114年.），是罗马著名作家。他出身贵族，过继给舅父老普林尼。
他于公元100 年任执政官，身居高位，却对政务很不热忱，而向往恬静的生活，潜心写作
。他的政治演说辞和诉讼演说风格庄严、华丽，作品已失传。使他成名的是他的10卷书信
，内容涉及政治、经济、文学各方面。
　　维苏威火山在长久沉寂之后，于公元79年8 月24日突然爆发，大量的灰烬和熔岩把附
近地区完全埋没。从19世纪60年代开始，有人对庞培城遗址进行了系统的发掘，再现了该
城被火山灰埋没的悲惨景象。小普林尼对当时的情景作了真实的描写，在现存的有关维苏
威火山爆发情况的史料中，小普林尼的两封《致塔西陀》书信是唯一的第一手文字材料。
他写道：" 那块云是从哪座山升起来的，远处观看的人分辨不清楚——它是从维苏威山升起
的，那是后来才知道的，——论形状，与松树的树冠最相像。它像是被一株无比高大的树干
举向天空，无数的枝条向四方伸展，我想那是因为它被新聚集的气流托起，在空气力乏之
后无所依赖，或者甚至是因为被自身的重量所制服，因而向四面消散，有时呈白色，有时
乌黑混浊，好象是把泥土和尘埃一起裹挟而上。……维苏威山到处大火熊熊，光照天际，在
漆黑的夜空显得格外明亮。……浓雾终于减退，消散，像烟，又像云。真正的白天出现了，
还有太阳照射，不过光线是那样的昏黄，像日蚀时常见的那样。
　　人们用惊恐的眼神扫视着面前的一切，一切都变了，全都覆盖着一层灰，厚厚的、灰
白如雪。" 小普林尼的这些书信经过文学加工，风格简练，语言流畅，写人、叙事、描景
都流露出清新的气息，具有浓厚的生活情趣，显得活泼可亲，为同代人所称赞，为后世所
摹仿。
　　尼禄的亲信彼特隆纽斯出身贵族，贪图享乐，赢得" 风流总裁" 的称号。
　　后因与共和派反尼禄的阴谋有牵连，受命自杀而死。小说《萨蒂里卡》一般认为是他
的作品。全书可能有20卷，现在仅存一些片断。采用诗文间杂的体裁。
　　小说通过主人公恩柯尔皮乌斯的自述，广泛描写了1 世纪意大利南部半希腊化城市的
生活。这个人出身富裕家庭，后来因为杀人成了流浪汉，和两个同伴到处行窃，干了许多
荒唐勾当。全书现存部分中最长、最完整的部分是主人公到暴发户、获释奴隶特里玛尔奇
奥家参加的一次宴会。当时获释奴隶数量日增，靠投机、放高利贷、买卖奴隶致富。这些
人粗鄙、愚昧，又好故作恣态，炫耀风雅。作者站在贵族立场，讽刺这些人的庸俗趣味。
特里玛尔奇奥的田地大得" 连乌鸦都飞不到头" ，奴隶多得" 分了四十个等级" ，在他的
田庄里，一天出生70个小奴隶。作者大力描写了宴会的奢侈。当时不少获释奴隶经济上暴
发，政治上擢升，担任国家或行省的重要职务，有的甚至成为皇帝近臣，形成了一种新的
社会势力。作者流露出对这种人的无限憎恨。小说中穿插了一些民间流传的故事和文学批
评，最著名的故事是讽刺以弗地方一个寡妇在丈夫陵墓里和看守犯人尸体的兵士恋爱的故
事。小说里的猥亵成份反映了当时贵族堕落的精神面貌。
　　《萨蒂里卡》可以说是欧洲文学史上最早的一部流浪汉小说，手法夸张，描写生动，
讽刺尖锐，人物性格鲜明，对阿普列尤斯的《金驴记》和欧洲17、18世纪的小说有影响。
　　阿普列尤斯(公元124 .-175年.），出身于北非一个官吏家庭。起初在迦太基求学，后
来赴雅典深造，主要研究修辞和哲学。也曾赴希腊各地游历，体察风土人情。当时各种魔
法、占卜、宗教秘仪广泛流行，他在游历期间对这些东西有不少接触，并入了埃及的伊希
斯教门。后来在罗马作过律师，几年后又回到故乡。阿普列尤斯在世时以演说家、哲学家
驰名，传下哲学著作3 篇，答辩辞1 篇。但使他在后世闻名的是他的长篇小说《金驴记》
。
　　《金驴记》又名《变形记》，全书11卷。这是罗马文学中最完整的一部小说。前10卷
叙述主人公卢基乌斯恢复人形的故事。青年卢基乌斯经商到达希腊中部帖萨利地方，这是
有名的魔法之乡，他住在友人弥洛努斯家中，得知弥洛努斯的妻子潘菲拉会玩魔法，便要
求女仆福提斯帮助他接触魔法的秘密。一天福提斯找卢基乌斯观看女主人怎样变成鸟。卢
基乌斯看后，立即请求福提斯试试魔法，福提斯却帮他变成了一头驴。
　　" 我失去了得救的希望，环顾周身，发现自己不是变成鸟，而是变成驴。
　　我想责备福提斯干的好事，然而我已经失去了人类的动作和我常有的声音。
　　我只好搭拉着下唇，眼睛含着泪花，斜视着她，默默地向她请求。她看见我成了这个
样子，也一面拍打着脸，一面大声叹道：' 匆忙和慌乱欺骗了我，那些盒子样子完全一样
，使我上了当。不过还好，救治这种变形的药物很容易找到。你只要啃一些蔷薇，就可以
脱离驴的形象，重新成为我的卢基乌斯。
　　啊，要是昨晚上我也像通常那样，为我们准备了花冠，那该多好啊，那样你就不会像
现在这样延误，甚至等上一晚上。不过天一亮，我会立即给你找来解救的药的。
　　" 福提斯这样叹息着，而我尽管已经变成了驴，由卢基乌斯变成了一头驮兽，却仍然
保持着人的意识，我久久地反复思考，要不要用脚跟踢她，用嘴狠狠地咬她，把这个不中
用的坏女人置于死地。但是，较为理智的想法使我放弃了上述这种冒失的考虑，因为我要
是杀死福提斯，就等于杀死使我恢复原状的帮手。就这样，我只好晃动着下垂的脑袋，默
默地忍受着暂时的屈辱，听命于自己的不幸遭遇，走向厩棚，走向我的马——我的忠实的驮
运者。" 卢基乌斯变驴后，被一群强盗劫去，后来落到奴隶主庄园，又辗转卖给磨坊主和
菜农，又为军人劫去，卖给贵族厨奴，最后伊希斯女神把他救了，他恢复了人形，就皈依
伊希斯教门。
　　卢基乌斯虽然变成了驴，但仍保持着人的思维。小说以主人公变驴后的见闻为线索，
真实而广泛地描绘了当时社会各阶层人物的生活。如贵族地主纵犬咬死小农三个儿子，强
占土地；罗马军官强夺人民财产；富人豢养野兽，举办斗兽会等。小说还叙述了不少由于
贪图金钱、遗产，或由于情欲而引起的凶杀。书中插入不少各种类型的民间故事。作者利
用主人公变驴后的遭遇和感受，刻画了穷人和奴隶受奴役和虐待的处境。主人公变成驴子
，不能说话，但保持了好奇的性格，仍是一个能思考、有意识的观察者。由于人们不怀疑
他，他能听到看到最卑鄙的思想和行为。同时，小说还描写了不少巫术、怪异，贯穿着埃
及宗教的神秘精神。主人公历尽苦难，最后达到和平仁爱的彼岸。
　　《金驴记》构思巧妙，叙述生动，风格华丽，富有一定的诗意，情节动人，滑稽可笑
。不过作者叙述时往往态度冷漠，不表露自己的好恶。
　　鲁齐阿努斯(公元125 .-200年.），也称琉善，是希腊语讽刺散文家，也是古罗马文学
中最后一位重要作家。他出生于叙利亚贫苦家庭，遍游小亚细亚、希腊、意大利等地，曾
任律师、修辞教师、官吏。他的著作有80种，讽刺古代社会瓦解时期各种宗教、哲学流派
、修辞、文学等方面。他最主要的作品有《诸神的对话》，以生动活泼的语言，剥掉了神
的尊严。《死者的对话》讽刺社会上的虚荣、欺骗、追求暴利的风气。讽刺故事《柏利格
林努斯之死》写流氓利用人们对基督教的信仰进行欺骗。《一个真实的故事》以荒诞不经
的航海游记形式，讽刺当时的历史、游记、诗歌、哲学、考据等著作。恩格斯称他为古希
腊、罗马时代的伏尔泰，对任何一切种宗教迷信一律持怀疑态度。琉善的作品反映了公元2
世纪奴隶制社会开始瓦解时期奴隶主思想意识的崩溃。他的散文风格轻快，富于机智，爱
引用古希腊文学、历史、哲学中的辞句，也染上修辞的习尚。
　　5." 奥古斯都" 时期的三大诗人
　　(1)维吉尔
　　维吉尔(公元前70- 前19年），是古罗马最杰出的诗人，出生于意大利北部曼图亚城附
近农村的一个富裕的农民家庭里。他幼年在农村度过，熟悉农村和农业劳动，热爱自然。
后来，他去克雷莫纳、罗马和意大利南部学习哲学、修辞，受到良好的教育，进而专心写
作。他的早期诗作大都散失，只有少数短诗流传了下来。内战时期，屋大维为了分配土地
给复员老兵，曾没收过他家的田地。后来，他向屋大维申诉，在麦凯纳斯帮助下重获地产
。
　　从此维吉尔成了麦凯纳斯文学集团的成员，屋大维的拥护者，主要作品有《牧歌》、
《农事诗》和史诗《埃涅阿斯记》。
　　《牧歌》是在希腊诗人忒俄克里托斯的田园诗影响下写成的。包括10首短歌，采用牧
羊人对歌或独歌的形式，内容有爱情诗、哀歌、哲理诗、酬友诗等，还有一些诗是描写农
村凋敝景象的。这些短歌中有些诗行就是希腊诗的改写或集句。但同忒俄克里托斯单纯描
写田园景色和牧人爱情不同，维吉尔在歌唱牧人的生活和爱情的同时，还抒发了对当时政
治和社会情况的真实感受，反映了小土地所有者厌恶内战，对大奴隶主消极抗议的情绪。
在第九歌中，诗人借牧羊人的口说道：
　　我们今生居然经历到了未曾梦想过的事，
　　一个陌生人变成了我们的土地的占有者，
　　他居然说：" 这是我的地，你们老农户，搬走。"
　　在这样颠三倒四的世界，我们认输，我们悲痛。
　　我们现在正在把这群羔羊给他送去，愿他倒霉。
　　这样的诗句，显现出战争期间人民被迫离乡的痛苦和对统治者的消极抗议。当屋大维
归还了维吉尔的土地后，他很感激，欣然写道：
　　老头真好运，这样你的土地可以保持，
　　对你就很够了，即使那不毛的沙石和沼泽的泥蒲都向一切田地侵扰，
　　怀胎的母羊总不必吃异乡的牧草，
　　也不会接近别人的羊而传染疫病。
　　老头真好运，这里是你熟悉的水滨，
　　在圣洁的泉水旁边，你可以乘凉；
　　在这里，丛榛上的繁花跟从前一样，
　　有希伯罗的蜜蜂来采花上的蜜水，
　　并且经常以营营的柔声催人入睡；
　　高高的岩石下修葡萄的人临风高吟，
　　你宠爱的鸽子也咕咕地叫个不停，
　　榆树上的斑鸠也不断地互相呼应。
　　在诗中，他还歌颂黄金时代的重新到来，庆祝罪恶与恐怖的结束：
　　但当坚实的年代使你长大成人的时候，
　　航海的人将离开海，那松木的船艘将不再运货，土地将供应一切东西，
　　葡萄将不需镰刀，田畴将不需锄犁，
　　那时健壮的农夫将从耕牛上把轭拿开，
　　羊毛也不要染上种种假造的色彩。
　　草原上的羊群自己就会把颜色更改，
　　或者变成柔和的深紫，或鲜艳的黄兰，
　　吃草的幼羔也会自己带上朱斑。
　　现在司命神女根据命运的不变意志，
　　对她们的织梭说：" 奔驰吗，伟大的日子。"
　　在这里，维吉尔抒发出久经战乱的人民渴望享受幸福生活的心情，希望毒蛇、毒草不
再伤害羊群。但是诗人同时怀疑黄金时代是否能实现，目前的和平能否持续。这给作品蒙
上一层感伤的色调，成为作者独特的风格特点。《牧歌》文字优美，结构严密，内容与形
式新颖，出版后传诵一时，是维吉尔的成名作。
　　《农事诗》4 卷，共2188行，是维吉尔的第二部重要作品。这是一篇关于古罗马农民
的工作与生活的诗歌，每一卷讲述一个主题。4 卷分别写农业、园艺(葡萄与橄榄）、畜牧
、养蜂。与赫西俄德的《工作与时日》类似，但在创作意图和材料处理上，却有它自己的
特色。赫西俄德的弟弟强占了他的土地，他写诗劝告其弟走诚实劳动的道路，属于个人规
劝性质。维吉尔此诗是应屋大维的亲信麦凯纳斯之约而写的，目的在于配合屋大维振兴农
业的政策，吸引农民返回农村。当时罗马经过内战的破坏，农村凋敝，屋大维实行了一项
恢复农业的政策。维吉尔自幼生活在农村，熟悉农村的情况，他知道只有农村的繁荣，才
能导致整个国家的强大。但他并不是枯燥地介绍农业技术和阐述农业政策，而是歌颂农村
的快乐生活，把有关农业的一些专门知识同对祖国山河、自然景色、历史事件甚至神话传
说的描写结合起来，歌颂农村快乐生活，把枯燥的农事写得生动有趣。他在第1 卷中讲述
了凯撒之死和内战引起的社会混乱，指出屋大维农业政策的重要性。在第2 卷中描绘了意
大利的美丽河山和丰收景象，说明这是实行新政策的结果，他对罗马的前途抱有乐观的态
度。这部作品的风格特点在于诗人对大自然种种现象的敏感，赋予生产劳动以诗意，表达
了独立小农的情趣。
　　《埃涅阿斯记》(一译《伊尼德》），是维吉尔的代表作，写于诗人一生中的最后11年
，原准备再用3 年时间修改，因病逝而不能如愿，只完成了初稿。遗嘱令友人将诗稿焚毁
，经屋大维下令得以保存。全诗12卷，近万行，叙述希腊联军攻陷伊利昂城后，特洛伊英
雄埃涅阿斯率众来到意大利，成为罗马开国之君的种种经历，追述了罗马建国的光荣历史
。
　　史诗前6 卷摹仿荷马史诗《奥德修斯》，写主人公埃涅阿斯的漂泊生活。
　　后6 卷摹仿《伊利亚特》，写主人公征服意大利拉丁姆的经过。
　　第1 至3 卷写埃涅阿斯是特洛亚的王子，爱神维纳斯之子。特洛亚城陷落后，他率家
人和部分队伍离开家乡在海上漂流7 年，经历千辛万苦，来到了北非迦太基，受到狄多女
王的热情接待。他向狄多讲述了特洛亚城陷落和自己漂泊7 年的悲惨经历，狄多女王深深
陶醉在爱情之中。
　　第4 卷是全诗的精彩部分，以描写狄多的性格和心理著称于世。如写狄多爱上了埃涅
阿斯：
　　" 但是狄多早已被一股怜爱之情深深刺伤，用自己的生命之血在调养创伤，无名的孽
火在侵蚀着她。埃涅阿斯英武的气概和高贵的出身一再萦回于她的脑际；他的相貌和言谈
牢牢地印在她心上，她的爱慕之情使她手足无措，不得安宁。当阿波罗的明灯照亮了大地
，黎明女神把潮湿的阴影从地平线上驱散，爱得要发疯的狄多对她贴心的妹妹安娜说道：'
安娜妹妹，我担心害怕，一夜没睡好觉！你觉得到我们家来做客的那个人怎么样.他的柏貌
如何.
　　他的相貌和膂力有多雄壮阿！的确，我相信——并且不是毫无根据地相信-- 他是天神的
后代。卑劣的性格一定表现为胆怯。唉，他受命运的折磨好苦啊！他讲的那场战争结束得
多惨啊！如果我不是在死亡把我第一个爱人夺走之后，下了坚定不移的决心不再和任何人
结婚，如果我不是对婚姻之事感到万分厌倦，我很可能屈服于诱惑。安娜，我坦白对你说
，自从我可怜的丈夫希凯斯遭难，自从我的哥哥血溅了我的家园，只有他一个人触动了我
的心思，使我神魂游移。我有一种死灰复燃、古井生波之感' ……
　　" 在神庙里许愿对一个爱得发狂的人有什么用处呢.爱火一直在侵蚀着她温柔的心，她
心里的创伤还在暗中活动。不幸的狄多心如火焚，她如痴如狂满城徘徊，就像一头麋鹿，
在克里特岛的树林里徜徉，不提防被一个携带武器的牧羊人从远处一箭射中，而牧羊人自
己也不曾理会他的羽箭已经留在它的身上了；这头鹿穿过树林和狄克特山间小径奔逃，那
致命的箭杆一直扎在它的腰间。" 这里，作者把狄多如痴如狂的爱和她的矛盾交织的心态
表现了出来。终于，狄多勇敢地和埃涅阿斯结婚了。" 狄多和埃涅阿斯来到了同一个山洞
，万物之母的大地和赞助婚配的尤诺发出信号；电光闪耀，上苍做了婚礼的见证人，仙女
们在高山之巅欢呼。就是这一天导致了苦难，导致了死亡；从这天起狄多就慵整梳妆，不
顾名声，更没有想到保持爱情的秘密；她说这就是结婚，她用这名义来掩盖她的罪愆。"
埃涅阿斯和狄多结合后，天神尤皮特提醒他，上天的旨意是他必须离开狄多到意大利去建
邦国。狄多感觉到埃涅阿斯要走，便带着绝望责备和悲怆之心加以挽留。然而埃涅阿斯因
有尤皮特的命令，只有挣扎着把眷恋之情埋在心底，冷冷地告诉她自己得奉神意前往意大
利。狄多愤恨交加，晕厥过去。
　　她再三挽留埃涅阿斯，但无济于事，不幸的狄多被命运捉弄得如癫如痴：
　　" 她心情悲痛，无法入睡，尽管夜深了，她还是合不上眼，安不下心。
　　她倍感痛苦，爱念一再涌上心头，刺痛着她，阵阵愤懑象巨浪一样使她辗转反侧，她
独自在心里这样盘算道：' 啊，我怎么办呢.我还回到从前那些求婚者那里受他们奚落吗.
从前我曾多次表示不屑和那些蛮族结婚，难道现在又去低声下气地乞求他们要我吗.不行，
那么就去追随特洛亚人的船队，听从他们的颐指气使吗.难道因为我以前拯救过他们，他们
就会帮助我吗.他们是否还会牢记我从前对他们的好处而感谢我呢.假定我自己愿意，谁又
会接受我——一个他们所憎恨的人，把我带上他们傲慢的船上去呢.唉，被抛弃的人啊，你到
现在还不明白吗.你还没有感觉到特洛亚人是背信弃义的吗.如果他们愿意带我走，又该怎
么办呢.是我独自一个跟着这些欢呼雀跃一心想离开此地的航海人走呢，还是带着我的全体
推罗亲友簇拥着去参加特洛亚人的行列呢.从前我是好不容易把他们从他们土生土长的西顿
城带到这里来，现在我怎能又一次叫他们扬起风帆，漂洋过海呢.不行，你只有一死，这是
你应得的。用宝剑斩断你的愁绪吧。我的妹妹啊，我固然爱得发疯，但是，是你不忍得看
我伤心落泪，首先让我去面对那冤家，害得我承担起这痛苦的重担。为什么不准我象林中
麋鹿那样生活，不必举行婚礼，不受人责骂，又尝不到这些痛苦呢.而我现在却破坏了对已
故的希凯斯的誓约了。" 埃涅阿斯上船走了，狄多在绝望中自杀而死。在这里，诗人对狄
多表示无限同情和惋惜，这个浪漫故事可能影射埃及女王克利奥帕特拉与罗马将军安东尼
的爱情悲剧。
　　第5 、6 卷写特洛亚人从迦太基启程，在海上遇到风暴袭击，来到了西西里岛。适逢
埃涅阿斯之父安奇塞斯逝世一周年，为他举行祭奠赛会。特洛亚妇女不愿继续前进，焚火
烧船。埃涅阿斯只好让一部分留在西西里，在当地建立城邦，埃涅阿斯终于抵达意大利西
海岸。女先知西比尔带他游历地府会见他的父亲，亡父指点他看他的后裔即罗马的一系列
统治者，从罗慕路斯到凯撒与奥古斯都，并说罗马将由屋大维建立盛世。埃涅阿斯找到船
队，向北驶去。
　　后6 卷写埃涅阿斯来到拉丁姆地区，深得国王拉提努斯的器重。国王钦佩他英勇，听
从神示愿把女儿拉维尼亚嫁给他，引起了另一求婚者鲁图利亚王图尔努斯和埃涅阿斯的长
期战争。埃涅阿斯来到居住在罗马城址的阿尔卡底亚王厄凡德尔处，请求他看在共同祖先
的份上给自己以援助。厄凡德尔对埃涅阿斯讲述了拉丁姆早期的历史，又领他游览城市，
看未来罗马的胜迹，并派儿子帕拉斯率军援助。维纳斯恳求丈夫伏尔坎为他造一面盾牌，
上面雕的塑像是罗马的全部历史。埃涅阿斯把这面反映子孙后代光荣和命运的盾牌背在肩
上。埃涅阿斯外出期间，特洛亚人阵前失利。天神尤皮特召集众神开会，号召大家停止特
洛亚人与意大利人之间的战争。鲁图利亚人继续攻打特洛亚营寨，埃涅阿斯被困在城堡之
内，毫无逃跑的希望。埃涅阿斯率一批厄特鲁里亚部队从海路归来，他驶近营地，高举盾
牌，特洛亚人一片欢呼。战斗开始，埃涅阿斯旗开得胜，可图尔努斯杀死了他的盟友帕拉
斯。埃涅阿斯为友报仇，拉丁阵营派人来要求停战，以便埋葬阵亡将士，埃涅阿斯完全同
意，协议停战12天。双方会晤，宣誓埃涅阿斯与图尔努斯单独决斗，以定胜负。决斗开始
，鲁图利亚人毁约，埃涅阿斯被暗箭所伤，众人把他护送回营，用仙药治愈。他又重返疆
场，率部围攻拉丁都城。图尔努斯闻风命部下停止战斗，由他单独与埃涅阿斯交手，埃涅
阿斯英勇无比：" ……图尔努斯正在踌躇，埃涅阿斯举起致命的长矛对准了他，看准时机，
用尽全身力气，从老远向他投去。从驽弓上射出来的攻城的石弹也没有它的声音响亮，霹
雷的爆裂也没有它那样震耳。这矛带着可怕的死亡就象黑旋风一样飞去，穿透了图尔努斯
铠甲的下摆和七层的盾牌的边缘，嘶地一声扎进了大腿的中段。在冲击下，图尔努斯双膝
一弯，巨大的身躯倒在地上了。
　　鲁图利亚人都跳了起来，发出痛苦的呻吟，周围的群山呼应着，远近高处的林木也回
应着他的呻吟……埃涅阿斯看着这些战利品，使他又想起了仇恨，心中重新燃起了可怕的怒
火。他对图尔努斯说：' 你身上带着从我的人那儿夺去的战利品，还想逃脱我的掌握吗.这
是帕拉斯在刺伤你，帕拉斯在杀你，是他在用你罪恶的血，给你惩罚。' 他说着，满腔热
血沸腾，一刀刺进了图尔努斯的胸膛。图尔努斯四肢瘫软，僵冷，在呻吟中，他的生命消
失了，忿忿地下到了阴曹。"全诗以图尔努斯被杀死而告结束。
　　史诗借用罗马传说来歌颂罗马祖先建国创业的丰功伟绩，而且把罗马历史与神话连接
起来，证明罗马王族是神的后裔，非同凡俗。诗人通过主人公的遭遇，颂扬了罗马帝国的
神圣传统和先王建国的艰辛。游历地府的所见所闻，歌颂了凯撒与屋大维的功绩，并肯定
了罗马帝国的扩张政策及统治世界的使命。这些，都说明诗作有鲜明的政治倾向，表现了
作者的奴隶主爱国意识。诗中塑造的埃涅阿斯的形象也体现了罗马人理想的道德品质，即
敬神、忠诚、勇敢、克制、大度和仁爱，符合屋大维的政治需要。全诗是颂扬屋大维并为
其政策服务的。史诗虽然写罗马的光荣，但作者也不时流露出哀伤情绪。当埃涅阿斯在迦
太基看见尤诺神庙上刻着特洛亚的故事时，叹息道：" 人间的一切都引我伤心落泪。" 诗
中比较生动的悲剧人物狄多和图尔努斯，虽是失败者，但作者对他们寄予很大的同情，这
就使史诗带上了淡淡的哀伤情绪，使人感到作者对" 罗马和平" 、帝国光荣能否维持抱有
一定的怀疑。
　　在艺术手法上，维吉尔有意慕仿荷马史诗，在情节安排上和形象比喻上也摹仿荷马，
但他又有自己独特的艺术风格和成就。荷马史诗是口头文学，歌颂战争，塑造了英雄个性
鲜明，乐观直率，勇武凶猛。其风格单纯质朴，自然轻快。维吉尔的史诗则是文人文学，
否定战争，歌颂罗马祖先的建国业绩，表彰屋大维的功勋，证明" 君权神授".主人公缺乏
个性，忧郁、公正、虔诚、仁慈，具有坚韧的精神和高度的责任感，成了屋大维的化身。
其风格严肃而又哀婉，华丽精致，有些夸张。同是大将，荷马笔下的阿喀琉斯为了争夺一
个女俘的私事而放弃责任，埃涅阿斯却克制了自己对狄多的感情，服从使命。维吉尔还长
于运用幻景、梦境、预言、暗示、讽喻等手法，来塑造人物和抒发感情，如地府遇到亡魂
的情节，就非常典型。在描写技巧上维吉尔不善写战争，而长于爱情心理刻画，如狄多的
爱情悲剧，既肯定了埃涅阿斯远行的必要性，又写出了狄多殉情的细腻心理过程，这是荷
马史诗所缺乏的。
　　维吉尔一直享有盛誉。中世纪时，他是少数未被基督教会排斥的古代作家之一。但丁
很崇敬他，认为他最有智慧，最了解人类，在《神曲》中让他作为地狱和炼狱的向导。维
吉尔的史诗倍受后人推崇，成为后来史诗的典范，对后世欧洲文学产生了深远的影响。
　　(2)贺拉斯
　　贺拉斯(公元前65- 前8 年）。是古罗马著名的讽刺诗人、抒情诗人和文艺理论家。出
身于意大利南部韦努西亚城一个获释奴隶的家庭。他的父亲当税务员，略具资财，送他去
罗马接受贵族教育。其后，又到雅典深造。内战时期曾参加共和派军队，任军团司令。公
元前42年，共和派军队被屋大维和安东尼击败，贺拉斯弃盾而逃，家产被没收。他后来遇
大赦回到罗马，谋得一个文学职位。在失意中，他开始写诗，引起了维吉尔和瓦里乌斯的
注意，经他们介绍，贺拉斯于公元前39年加入麦凯纳斯文学集团。他的思想倾向也从共和
派转为拥护" 奥古斯都"屋大维的元首制，得到了奥古斯都的赏识。
　　公元前19年，维吉尔去世后，他成为古罗马最享盛誉的诗人。他的早期作品有《讽刺
诗集》和《长短句集》。他的重要作品是《歌集》和《诗简》。
　　贺拉斯的早期作品《讽刺诗集》(又称《闲谈集》）2 卷18首，《长短句集》1 卷17首
。其中最早的诗歌表现了共和派的倾向，但不久就转为歌颂屋大维。他和维吉尔一样，反
对内战，要求宁静和平的生活。他的根本思想是亚里士多德的中庸、小康和伊壁鸠鲁的享
乐主义，反映了奴隶主中的小土地所有者的理想。他在这些早期作品里主要讽刺罗马社会
的风俗，如暴发户的炫耀，寄生阶层的追逐遗产和金钱，社会的淫靡，投机讹诈、生活腐
朽等现象，在一定程度上反映了当时的社会现实，但缺乏足够的政治热情和尖锐性。
　　《歌集》又称《颂歌集》，是贺拉斯的成名之作，4 卷100 多首诗，主要是抒情诗。
这些诗，题材广泛，内容丰富。有爱国主义的颂歌，有对奥古斯都的赞扬，赞美统治者新
提倡的道德，如淳朴、坚毅、正直、尚武、虔诚等。宣扬奴隶主的爱国精神，赞颂屋大维
。这一类的代表作是《世纪之歌》，那是典型的庙堂文学，为适应屋大维的需要而写的。
但更多的是写爱情与友谊，写恬静的田园，宣扬一种知足常乐的思想。他成功地把希腊抒
情诗的多种格律运用于拉丁语的诗歌创作，创立了自己富有特色的抒情诗歌，节奏、音韵
都很完美。他的抒情诗的特点是议论胜过激情，气魄大，意境深，如《纪念碑》：
　　我建造了一座纪念碑，它比青铜
　　更坚牢，比王家的金字塔更巍峨，
　　无论是风雨的侵蚀，北风的肆虐，
　　或是光阴的不尽流逝，岁月的
　　滚滚轮回都不能把它摧毁。
　　我不会完全死去，我的许多部分
　　将会逃脱死亡的浩劫而继续存在，
　　人们的称誉使我永远充满生机，
　　只要卡皮托利的祭司和贞尼
　　仍去献祭。我将会一直被人怀念，
　　在狂暴的奥菲杜斯河暄闹的地方，
　　在惜水的道努斯统治的乡人中间。
　　出身低微的我首先给意大利音韵，
　　引来伊奥尼亚格律，诗歌女神啊，
　　请接受由你襄助而得来的这一荣誉，
　　慈祥地给我戴上得尔福月桂花冠。
　　这首诗的立意曾被许多欧洲诗人摹仿。作者对罗马抒情诗的发展作出了贡献。
　　贺拉斯的《诗简》共两卷，内容驳杂。第1 卷的中心内容是谈论生活哲理；第2 卷以
文学评论为主，其中最重要的一篇是写给皮索父子3 人的信，通称《诗艺》。
　　《诗艺》原是一封诗体信简，无题，发表不及百年，即被罗马修辞学家、演说家昆提
利安称之为《诗艺》，其后遂以此名著称。
　　《诗艺》分三部分，首先讲作诗的一般原则，其次讲诗歌的形式和技巧，最后讲诗人
的修养和任务。他根据自己以及同时代作家(如维吉尔）的创作实践，吸收亚里士多德和"
希腊化" 时期的文艺理论，对写诗的艺术提出了一系列原则和规律。他说：
　　" 一首诗仅仅具有美是不够的，还必须有魅力，必须能按作者愿望左右读者的心灵。
你自己先要笑，才能引起别人脸上的笑，同样，你自己得哭，才能在别人脸上引起哭的反
应。你要我哭，首先你自己得感觉悲痛，这样，忒勒福斯啊，珀琉斯啊，你的不幸才能使
我伤心，如果你说的话不称，你只能使我瞌睡，使我发笑。忧愁的面容要用悲哀的词句配
合，盛怒要配威吓的词句，戏谑配嬉笑，庄重词句配严肃的表情。" 在文艺与现实的关系
上，贺拉斯继承亚里士多德的传统，重申文学应该模仿自然的现实主义观点。他主张以古
希腊悲剧为典范，借用其中的题材，但在细节上面要有创新。他说：" 用自己独特的办法
处理普通题材是件难事；你与其别出心裁写些人所不知、人所不曾用过的题材，不如把特
洛亚的诗篇改编成戏剧。从公共的产业里，你是可以得到私人的权益的，只要你不沿着众
人走俗了的道路前进，不把精力花在逐字逐句的死搬死译上，不在模仿的时候作茧自缚，
既怕人耻笑又怕犯了写作规则，不敢越出雷池一步。" 他认为诗人应该熟悉生活，劝诗人
到生活和风俗习惯中寻找模型，从中汲取活生生的语言。他说：
　　" 要写作成功，判断力是开端和源泉。苏格拉底的文章能够给你提供材料；有了材料
，文字也就毫不勉强地跟随而至。如果一个人懂得他对于他的国家和朋友的责任是什么，
懂得怎样去爱父兄、爱宾客，懂得元老和法官的职务是什么，派往战场的将领的作用是什
么，那么他一定也懂得怎样把这些人物写得合情合理。我劝告已经懂得写什么的作家到生
活中、到风俗习惯中去寻找模型，从那里汲取活生生的语言吧。时常，一出戏因为有许多
光辉的思想，人物刻画又非常恰当，纵使它没有什么魅力，没有力量，没有技巧，但是比
起内容贫乏、(在语言上）徒然响亮而毫无意义的诗作，更能使观众喜爱，更能使他们流连
忘返。" 在文艺的社会功能方面，贺拉斯提出" 寓教于乐" 的原则。他肯定诗人能给人以
教育和智慧，指出诗人的愿望在于给人益处或乐趣，或既给人以快感，又对生活有帮助。
他说：
　　" 诗人的愿望应该是给人益处和乐趣，他写的东西应该给人以快感，同时对生活有帮
助。在你教育人的时候，话要说得简短，使听的人容易接受，容易牢固地记在心里。一个
人的心里记得太多，多余的东西必然溢出。虚构的目的在引人欢喜，因此必须切近真实；
戏剧不可随意虚构，观众才能相信，你不能从饱餐一顿之后的拉米亚肚皮里取出一个活生
生的婴儿来。如果是一出毫无益处的戏剧，长老的' 百人团' 就会把它驱下舞台；如果这
出戏过于严肃，高傲的青年骑士便会掉头不顾。寓教于乐，既劝谕读者，又使他喜爱，才
能符合众望。这样的作品才能使索修斯兄弟赚钱，才能使作者扬名海外，留芳千古。" 在
形式上，贺拉斯主张保持传统，当然他也不反对独创。他认为：" 或则遵循传统，或则独
创；但所创造的东西是自相一致。譬如说你是个作家，你想在舞台上再现阿喀琉斯受尊崇
的故事，你必须把他写得急躁、暴戾、无情，写他拒绝受法律的约束，写他处处要求诉诸
武力。写美狄亚要写得凶狠、慓悍；写伊诺要写她哭哭啼啼；写伊克西翁要写他不守信义
；写伊娥要写她流浪；写俄瑞斯忒斯要写他忧郁。假如你把新的题材搬上舞台，假如你敢
于创造新的人物，那么必须注意从头到尾要一致，不可自相矛盾。" 贺拉斯认为诗的内容
值得推敲，比如在舞台上演出，有些不该让观众看的内容就不要演出，如：
　　不必让美狄亚当着观众屠杀自己的孩子，不必让罪恶的阿特柔斯公开地煮人肉吃，不
必把普洛克涅当众变成一只鸟，也不必把卡德摩斯当众变成一条蛇。你若把这些都表演给
我看，我也不会相信，反而使我厌恶。无论如何要使观众相信内容，即使是虚构的，也要
接近事实。贺拉斯强调，把形式和内容配合起来，取得良好的效果，才能达到得体性。
　　贺拉斯重视戏剧布局，认为结局应是情节的自然发展，而不是请出神来解决剧尾的纠
纷。他强调性格、语言要切合人的年龄、性别和身份。他认为布局、风格描写、韵律等都
要适当。他说：
　　" 如果你希望你的戏叫座，观众看了还要求再演，那么你的戏最好是分五幕，不多也
不少。不要随便把神请下来，除非遇到难解难分的关头非请神来解救不可。也不要企图让
第四个演员说话。
　　" 歌唱队应该承担它作为一个演员的作用和重要职责。它在幕与幕之间所唱的诗歌必
须能够推动情节，并和情节配合得恰到好处。它必须赞助善良，给以友好的劝告；纠正暴
怒，爱护不敢犯罪的人。它应该赞美简朴的饮食，赞美有益的正义和法律，赞美敞开大门
的闲适(生活）。它应该保守信托给它的秘密，请求并祷告天神，让不幸的人重获幸运，让
骄傲的人失去幸运。" 贺拉斯要求诗人遵从古典，勤学苦练。写出优秀的作品的人是天才
、还是苦学出来的呢.他认为：
　　" 有人问：写一首好诗，是靠天才呢，还是靠技艺功夫.我的看法是：苦学而没有丰富
的天才，有天才而没有训练，都归无用；两者应该相互为用，相互结合。在竞技场上想要
夺得渴望已久的锦标的人，在幼年时候一定吃过很多苦，经过长期练习，出过汗，受过冻
，并且戒酒戒色。在阿波罗节目的音乐竞赛会上的吹箫人，在这以前也经过学习，受过师
傅的斥责。今天他可以说：我写出了惊人的诗篇；让落在后面的人心痒难搔吧；我不屑于
落在别人后面，我也不愿承认我没有学过，所以我确实不知道。" 贺拉斯是罗马最重要的
文艺理论家。他针对当时诗坛上的不良作风和作品的萎靡空洞提出补救办法，但未能奏效
。然而《诗艺》对后世欧洲文艺理论的发展产生了重要影响。这些理论都被文艺复兴、古
典主义时期的作家视为经典，作为写诗的准绳，但往往被人误解，成为僵化的教条，限制
了诗人的创作。
　　继贺拉斯的《诗艺》后，罗马文学中一篇比较重要的文艺理论作品是《论崇高》，也
是用书信体写的，用希腊文写成。作者相传是公元1 世纪的朗吉努斯。作者提出：崇高的
风格主要决定于庄严、伟大的思想和强烈、激荡的感情，然后借助技巧，才能产生伟大作
品。那些认为财富、名誉、权势是幸福的人不可能有伟大的灵魂，产生伟大的作品。作家
若只是注意修辞就等于诡辩或存心欺骗。他认为当代文学所以败坏，是因为作者内心被情
欲所支配。
　　论文还强调作品应为更广大读者接受，表明作者顺应民主潮流的文艺观点。
　　(3)奥维德
　　奥维德(公元前43- 公元18年），是奥古斯都时期最后一位大诗人。
　　他出身于富有的骑士家庭，早年在罗马受教育，后又去雅典深造。他在政府部门担任
过一些低级职务，早就与奥古斯都接近，属于麦凯纳斯文学集团。
　　奥维德早期主要写爱情诗，作品有《爱情诗》3 卷，包括哀歌体诗49首，设想多种情
景，追求爱情，以享乐主义为主导思想。有《古代名媛》21首，用哀歌体写的诗，大半是
作者设想古代传说中的女子如珀涅罗珀、狄多写给丈夫或情人的书信，表示离恨或责备对
方无情。人物之间的关系有一定的戏剧性，但无真情实感。这些作品在中古和文艺复兴时
期都很有影响；还有《爱的艺术》3 卷，也是用哀歌体写的，把求爱写成一种学问，反映
出罗马奴隶主精神上的堕落颓废。这些诗内容轻佻，在一定程度上反映了当时奴隶主阶级
的荒淫生活。由于这些诗违背了屋大维" 重整道德" 的政策，他于公元8 年被流放到黑海
之滨，客死他乡。在放逐前，奥维德写了《岁时记》，属教谕诗一类。作者的目的在于肯
定并歌颂罗马的各种制度。它按时间顺序叙述罗马宗教节日以及有关的传说、历史事件和
祭祀仪式、民间风俗等，只完成一半，因流放而中断。它对了解罗马风习有一定参考价值
。他在流放期间又写了《哀怨集》5 卷、《黑海书简》4 封。诗中备述流放之苦，充满着
忧郁、哀伤的情绪。
　　奥维德的代表作是神话故事诗《变形记》，共15卷，包括250 个长短不一的神话故事
，从开天辟地写到罗马奥古斯都政体的建立，按时间顺序系统地整理罗马、希腊的神话故
事和历史传说。全书结构安排主要为序诗、引子(包括天地开辟、四大时代、洪水的传说）
、神话故事(1-6 卷）、男女英雄的故事(7-11卷）、历史人物的故事(12-15)、尾声。诗人
使用故事套故事的写法，造成全书环环相扣、彼此呼应的效果。每个故事都有一个共同点
——变形。人物最后或成为鸟兽，或变作花草植物，或作顽石天星。从这里可以看出诗人受
了" 一切都在变易中" (卢克莱修）的哲学观念的影响。
　　他借助丰富的想象力，运用高度的艺术技巧，特别注意人物的心理描写，把传世的许
多神话传说描写得生动有趣，使这些尽人皆知的故事获得了新的生命。全书以凯撒遇刺变
为星辰、屋大维建立统治结束。最后，奥维德写道：" 我的作品完成了。任凭尤皮特的怒
气，任凭刀、火，任凭时光的蚕蚀，都不能毁灭我的作品。时光只能消毁我的肉身，死期
愿意来就请它来吧，来终结我这飘摇的寿命。但是我的精萃部分却是不朽的，它将与日月
同寿，我的声名也将永不磨灭。罗马的势力征服到哪里，那里我的作品就会被人们诵读。
如果诗人的预言不爽，我的声名必将千载流传。" 《变形记》是一部希腊、罗马神话的总
集。作者通过这些生动多变的故事，曲折地反映了罗马的现实生活，歌颂了罗马帝国的历
史，揭露了罗马贵族的荒淫腐朽、专横任性、道德败坏，赞美了忠贞不渝的人间爱情，生
动地表达了古代人民的美好幻想。
　　《变形记》想象丰富，形象生动，语言优美，风格精致。它为后代的作家提供了丰富
的创作材料，但丁、乔叟、莎士比亚、莫里哀、歌德等伟大作家都很推崇这部作品并受过
它的影响。
　　三、古希伯来文学
　　1.古希伯来文学的生成
　　古希伯来人在公元前3 千纪时游牧于幼发拉底河流域的草原，公元前2 千纪中叶侵入
迦南，就是后来称为巴勒斯坦的地区。当时的迦南人把入侵者叫做" 希伯来" 人，意思是"
从河那边来的人" (" 河" 指幼发拉底河）。
　　迦南是地中海东岸的一个狭小地区，它夹在埃及、巴比伦、亚述、波斯等大国之间，
是军事上的要地，也是商业上的交通要道。公元前3 千纪时，迦南人已定居从事农业，也
有了城市，并在周围各文化古国的影响下创造了自己的" 迦南" 文化，在公元前18世纪达
到全盛时期。公元前16世纪后期，埃及新王国向亚洲进军，迦南陷入向埃及纳贡的从属地
位，后来经过埃及军队的全面占领，便开始衰落了。到公元前15至前14世纪埃及军撤退时
，游牧的希伯来人乘机入侵。他们在长期斗争中战胜了迦南人，同时也接受了迦南人的影
响，转入定居的农业生活，并且创造了自己的希伯来文字。希伯来人分为两大部落联盟，
以色列部落联盟住在北方，犹太部落联盟住在南方。
　　他们夺取了迦南人的土地，分给了部落内的各家族，还把一些迦南人变成了奴隶。希
伯来人内部也在分化。那时部落联盟的领袖叫" 士师" ，当时正处于国家形成的前夕。
　　到公元前12世纪时，海上民族非利士人入侵迦南的沿海地区，并占据了几个设防城市
，还把迦南改名为" 巴勒斯坦" ，意思是" 非利士人的土地".希伯来人同非利士人进行了
艰苦的斗争，在战争中创造了不少英雄业绩，产生了一系列史诗式的英雄人物。这不仅构
成了希伯来文学的重要题材，同时也促进了以色列犹太统一国家的形成。
　　公元前11世纪末，以色列——犹太王国建立，扫罗(公元前1028——前1013年）被推选为第
一任国王，据说他是以色列部落中抽签选出来的。扫罗虽然打了一系列胜仗，但未能完成
驱逐非利士人的任务就死于战场。南方犹太部落出身的大卫利用扫罗死后的国内混乱局势
，利用以色列和犹太部落贵族中不满分子的合作而登上了王位(公元前1013- 前793 年），
建都于迦南人的古都耶路撒冷。这座著名的古城位于犹太部落的境内，是耸立于高山上的
天然堡垒。在大卫的统率下，希伯来人战胜了非利士人，国势日趋强盛。
　　大卫还控制了从腓尼基到埃及的商队大道，促使商业发展。王国的奴隶制度大大发展
，经济得以繁荣，文学艺术也兴盛起来。
　　大卫的儿子所罗门统治时期(公元前973-前933 年），是王国的鼎盛时期，也是希伯来
文学开始发展的时期。所罗门在大卫政绩的基础上，使国家进一步繁荣富强起来。" 所罗
门的荣华" 、" 所罗门的智慧" 成了世界性的成语。所罗门对外用和亲政策，交好四邻；
对内则大兴土木，建筑豪华的圣殿、宫室和要塞。所罗门的一代繁华，宫廷贵族的奢侈豪
华生活，是建立在对人民群众的剥削之上的。他们对北方以色列族的剥削更加残酷，引起
了以色列人的强烈不满，酿成了以色列族的耶罗波安为首的起义，但起义一开始就被所罗
门镇压下去了，耶罗波安逃亡埃及。所罗门死后，王子罗波安继位。不久，以耶罗波安为
首的起义又爆发了。因有埃及法老示撒的帮助，起义取得了胜利，以色列人独立，建都撒
玛利亚。公元前922 年，统一的以色列王国分裂成南北对峙的两国。长期的内战，互相残
杀，导致了双方力量的削弱和国势衰微。
　　以色列和犹太分裂后，南方的犹太王国一直在大卫的后代的统治之下。
　　北方的以色列王国则频繁更换王朝。公元前875 年暗利王朝建立，这是以色列王国的
繁荣时代，统治达半个世纪之久。这个时期奴隶制度更加发展了，剥削也更加残酷了，东
方兴起的亚述帝国又不时入侵，引起了大规模的社会运动。这时，有一些下层的贫苦祭司
在平民间活动，他们假托耶和华神的启示，指斥富人对穷人的剥削和奴役，预言国家将受
到惩罚。这些人就是所谓的先知。这种反映了阶级矛盾的斗争的运动，史称" 先知运动".
公元前722 年，亚述王萨尔贡二世攻陷首都撒玛利亚，并虏其国王以及臣民27000 人去美
索布达米亚、迁移巴比伦等地的人去占住撒玛利亚，以色列王国灭亡。
　　亚述灭了以色列王国后，犹太处境岌岌可危，可犹太国内的阶级矛盾仍然很尖锐。公
元前7 世纪，一个犹太王镇压人民，许多无辜人的血充满了耶路撒冷。他的儿子继续作恶
，结果他的臣仆背叛，在宫里杀了他。新王约西亚(公元前637-前608 年）被迫实行改革，
修整法律以缓和阶级矛盾，并开始形成犹太教的法规，强调爱国主义思想，但是依然抵挡
不了强邻新巴比伦王国的进攻。公元前586 年，新巴比伦王尼布甲尼撒二世的军队攻陷耶
路撒冷并付之一炬，灭亡犹太，并把王公贵族、军队、手工业者、建筑师和男女歌手等5
万多人虏到巴比伦，这就是历史上著名的" 巴比伦之囚".希伯来人各部落原来信奉多神，
但是也有一个共同的主神耶和华。国家形成以后，耶和华神崇拜得到广泛的宣扬。犹太人
在做巴比伦的俘虏期间，不堪忍受侮辱和虐待，逐渐在一部分人中产生了希望耶和华派遣
一个" 救世主" 来拯救他们的宗教观念。他们通过秘密传播，鼓动建立重返故土的信心。
　　一个名叫摩西的先知还做出了复国建都的详细方案，在俘虏中传播信奉一神耶和华和
犹太将在耶和华神权下复兴的说教。于是，从这种信仰中逐渐产生了"犹太教" 的萌芽。公
元前538 年，波斯王居鲁士战胜并统治了巴比伦，决定恢复耶路撒冷，作为征服埃及的据
点，把被囚在巴比伦的犹太人一批批地放回去重建都城，成立傀儡政权。犹太人被释放回
耶路撒冷后，形成了一种一神教的神权统治，犹太教逐渐形成了。
　　公元前332 年，马其顿的亚历山大东侵，击败了波斯，占领了西亚广大地区。不久，
亚历山大病死，国土被三分鼎立。西亚地区大部由塞琉古王朝所统治。犹太人不堪残酷的
压迫，发动起义，于公元前142 年成立了马卡比王朝。但这恢复的犹太国只昙花一现，不
久又被征服。公元前64年，罗马的庞培东侵，将犹太夷为属国。公元后，犹太人不堪罗马
奴隶主的压迫，起义反抗达7 年之久，终于被残酷镇压，重建的京城和圣殿又被毁坏。古
希伯来人被迫远离家乡，流落到世界各地。古希伯来民族的历史也从此结束。这些散落在
各国的犹太人在语言上已同化于各寄居国，但是他们一般却保留着犹太教的信仰，直到现
在。
　　" 巴比伦之囚" 以后的5 百年，是希伯来文化史上的重要时期。希伯来人在这一时期
不仅完成了一神论的犹太教的教义和教规，还为了宣传耶和华，通过整理希伯来民族的历
史文化遗产，编纂了犹太教的经典——《旧约》。
　　《旧约》集中地体现了希伯来文学的重大成就，产生了广泛而深远的影响。
　　2.《旧约》文学的成就
　　《旧约》不仅是一部宗教书，也是希伯来民族文化遗产的总汇和希伯来文学总集，在
世界文学发展史上有着特殊重要的地位。《旧约》于公元前5 世纪开始编纂，直到公元1
世纪时完成。这份希伯来的文学遗产，被后来的基督教徒所接受，编入他们的" 圣经" ，
称为《旧约全书》，以区别公元前后基督教徒写的《新约全书》。
　　《旧约》全书原为24卷，是用希伯来文写成的，后译成希腊文时，正经被分为39卷。
它包括不同时期和不同人写作的文献和作品，形式多种多样，反映了古代希伯来人从原始
社会到奴隶社会的社会生活和政治、经济、文化状况，其历史价值和文学价值都是很高的
。一般研究者按其内容和体例，把它分为法典、先知书、杂著三大部分。
　　法典，又称" 摩西五经".包括《创世记》、《出埃及记》、《利未记》、《民数记》
和《申命记》5 卷。这一部分成书最早，公元前444 年就被确定的圣经，内容多为古代希
伯来的神话和传说。
　　先知书，包括历史书和先知书。希伯来人把历史书称为早期先知书，计有《约书亚记
》、《士师记》、《撒母耳记》(上、下）、《列王记》(上、下）、《历代志》(上、下）
、《以斯拉记》和《尼希米记》共10卷。这部分成书在公元前3 世纪左右，是犹太民族建
国和亡国的史记。先知书计有《以赛亚书》、《耶利米书》、《以西结书》、《阿摩司书
》、《哈巴古书》等15卷。它成书于公元前3 世纪至公元前8 年，是先知先觉的社会改革
家和思想家唤起民众的作品。其中的英雄故事神奇感人。
　　杂著即诗文集，包括抒情诗集《诗篇》、《雅歌》，哲学诗集《箴言》、《传道书》
，大哲学诗剧《约伯记》和小说《路得记》、《约拿书》、《以斯帖记》、《但以理书》
等。它成书在公元前4 世纪至公元前1 世纪之间，是《旧约》中的文学作品部分，也是世
界文学遗产中的珍品。
　　(1)神话传说
　　《创世记》是希伯来神话传说的主要汇集，其中有许多神话传说十分优美动人，千百
年来一直为人们所喜爱。
　　上帝创造天地万物和人类的故事中讲到：在耶和华神造天地的日子里，野地还没有草
木，田间的菜蔬还没有长起来，因为耶和华神还没有降雨在地上，也没有人耕地。但有雾
气从地上腾起，滋润遍地。耶和华神用地上的尘土造人，将生气吹进他的鼻孔里，他就成
了有灵的活人，名叫亚当。耶和华在东方的伊甸建有一个园子，把所造的人安置在那里。
耶和华神使各样的树从地里长出来，悦人的心目，树上的果子用作食物。园子当中又有生
命树和分辨善恶的树。有河从伊甸流出来滋润那园子，从那里分为四道。耶和华神将那人
安置在伊甸园，让他修理看守。耶和华神吩咐他说，园中各样树上的果子，你可以随意吃
，只是分辨善恶树上的果子，你不可吃，因为哪一天你吃了必定死。耶和华神说，那人独
居不好，我要为他造一个配偶帮助他，便取下他的一条肋骨造成一个女人，领她到那人跟
前。那人说，这是我骨中的骨，肉中的肉，可以称她为女人，因为她是从男人身上取出来
的。因此，人要离开父母，与妻子连合，二人成为一体。当时夫妻二人，赤身露体，并不
羞耻。耶和华神所造的，唯有蛇比田野里的一切生物更狡猾。蛇对女人说：你们吃了那棵
分辨善恶树上的果子之后眼睛就亮了，你们便如神能知道善恶，你们不一定死。女人知道
果子能使人有智慧，便摘下果子来吃了，又给他丈夫吃了。他们二人眼睛亮了，才知道自
己赤身露体，便拿无花果树的叶子为自己编作裙子。耶和华知道后诅咒蛇用肚子行走，终
生吃土，又对女人说：我必多多增加你怀胎的痛苦，你必恋慕你丈夫，你丈夫必管辖你。
又对亚当说：你必终身劳动，才能从地里得到吃的。你必汗流满面才得糊口，直到归土为
止，因为你是从土里生出来的，你本是尘土，仍要归于尘土。亚当给妻子起名叫夏娃，因
为她是众生之母。耶和华神说，那人已经与我们相似，能知道善恶，现在恐怕他又伸手摘
吃了生命树的果子，就永远活着了。耶和华神便打发他出伊甸园去，耕种他自己的土地。
神把他赶出去了，在伊甸园的东边设下神丁和一把四面发火的剑，把守生命树。
　　这篇优美动人的神话，反映了古代希伯来人对天地万物的形成和人类起源的朴素认识
和理解，也在一定程度上显示了他们敢于追求智慧、勇于分辨善恶的斗争精神。
　　挪亚造方舟躲避洪水的故事也是《创世记》中很有名的神话传说。耶和华见人在地上
罪恶很大，就后悔在地上造人，心中忧伤。耶和华说，我要将所造的人、走兽、昆虫、飞
鸟都从地上除灭。唯有挪亚在耶和华眼前蒙恩。
　　挪亚是个义人，在当时的一代人当中是个完人。挪亚生了3 个儿子，就是闪、含、雅
弗。神对挪亚说：凡是血肉的人，我要把他们和地一并毁灭。你要用歌斐木造一只方舟，
一间一间地造，里外抹上松香。我要使洪水泛滥在地上，毁灭天下有气息的生物。凡有血
肉的生物，每样两个，一公一母，带进方舟，好在你舟中保全生命。你要把各样食物积蓄
起来，作你和他们的食物。挪亚就这样按照神的吩咐做了。耶和华要挪亚及其全家带畜类
、飞鸟进入方舟，说7 天后要在地上降雨。当洪水泛滥在地上的时候，挪亚整整600 岁。
他同妻子、儿子、儿妇及畜类、飞鸟都进入方舟，躲避洪水。40昼夜的大雨降在地上，地
上的各类生物都消失了，只留下挪亚和那些与他同在方舟里的生命。
　　浩大的水势，在地上泛滥了150 天。到挪亚601 岁时，地上的水干了。于是挪亚和他
的妻子、儿子、儿妇都出来了，一切走兽、昆虫、飞鸟和地上所有的动物，各从其类，也
都出了方舟。挪亚为耶和华筑了一座坛。耶和华说：" 只要地还存在，稼穑、寒暑、冬夏
、昼夜，将永不停息。" 挪亚方舟的神话，显示了远古人类遭遇洪水灾害的苦难经历。它
既反映了古代人类对洪水的畏惧心理，又反映了他们战胜洪水的强烈愿望和坚强意志。这
篇神话，通过挪亚带领全家人与洪水搏斗并取得胜利的动人故事，颂扬了古代人类同大自
然英勇斗争的精神和伟大气魄。
　　希伯来的神话传说想象丰富，幻想美丽，情节动人，至今魅力不衰。
　　(2)英雄故事
　　《出埃及记》是一部英雄史诗，叙述传说中的英雄摩西的故事。故事中讲，以色列人
的先祖雅格的第11个儿子约瑟，因只知享受被弟兄们卖给过路的埃及商人。约瑟在埃及吃
了不少苦，后来做了宰相。约瑟死后，他的子孙繁衍起来，埃及法老深恐以色列势力强大
，对他不利，乃残酷压榨、虐待他们。最后，埃及新王下令，以色列人生子若是男孩，就
把他杀了。以色列人面临着亡族灭种的厄运。摩西生下后，被偷偷养了3 个月，然后他母
亲把他装在箱子里，并把箱子搁在河边。正巧法老的女儿到河边洗澡发现了他，便抱去抚
养长大。摩西就这样侥幸地活了下来。长大后，他组织并率领受尽奴役之苦的以色列人逃
出埃及，又在沙漠地区流徙多年，历尽艰难。当以色列人被追赶到海边时，由于神的帮助
，海水分开，让出一条干路。以色列人走入海中的干地，水在他们左右作了墙垣。埃及人
追赶他们，当法老的一切车辆、兵马都跟着下到海中时，海水竟又复回原状，致使埃及人
全军覆没。
　　《出埃及记》情节曲折，叙述生动，撼人肺腑。英雄摩西机智聪颖、意志坚强，是深
受人民爱戴的领袖人物。
　　《撒母耳记》记叙了大卫的英雄事迹。大卫是耶西的儿子，一日去军营看他哥哥时，
听说扫罗与非利士人作战，节节失利，他主动要求出战。在战场上，他机智地用弹弓发射
石子把非利士人首领哥利亚打得" 面伏于地" ，又从他的刀鞘中拔出刀来，割下了他的头
。大卫的胜利使以色列人扬眉吐气。
　　从此，他成了被人称颂的小英雄。后来他做了以色列的第二任国王，干出了一番事业
。大卫的名字在欧洲是家喻户晓的，他是人们理想中的英雄。
　　《士师记》记载了智勇双全的英雄基甸、耶弗他和参孙的故事，其中参孙的故事最可
歌可泣。参孙是耶和华施恩给玛挪亚的妻子生的男孩，自幼力量超人。他的力量来自他头
上的7 绺头发。长大后他做了以色列的士师(部落领袖），战无不胜。后来，非利士人收买
了他的情人大利拉，始获知他力大无穷的秘密。参孙被捕后，被挖去双眼，关进大牢。非
列士人举行大祭，把参孙提到大厅里任意戏耍，万般侮辱。参孙满怀愤恨，机智地撼倒房
柱，使大厅倒榻，压死了所有在场的非利士人，自己也与之同归于尽。
　　这个故事赋予参孙以神奇、超人的力量，歌颂了参孙英勇顽强、视死如归的精神，表
现了希伯来人反抗异族压迫、不甘凌辱的可贵性格。参孙的英雄形象影响十分深远，后曾
被一些欧洲作家选为创作题材。
　　《旧约》里的英雄故事，想象丰富、夸张，人物性格鲜明，形象突出，有很强的艺术
感染力。
　　(3)小说和先知书
　　《旧约》里收入了在故事的基础上发展起来的小说。《路得记》是希伯来文学中最早
的一部短篇小说，写于公元前400 年左右。故事叙述的是，寡妇拿俄米带着两个儿子去摩
押逃荒，并在那里娶了摩押族的儿媳妇。两个儿子死后，她决定回故乡。儿媳路得在死去
丈夫之后，与婆婆相依为命。在返回家乡后，路得辛勤劳动，赡养婆母，她的贤德受到了
以色列人的敬重。路得与农民波阿斯相爱而结婚，长老们也支持这个异族婚姻。他们相处
得非常好。小说热情歌颂了人与人之间友爱相处的美德，不歧视与异族结亲，具有一定的
社会进步意义。
　　《以斯贴记》也是一篇著名的短篇小说，写两个希伯来人——以斯贴和其堂兄末底改在
波斯朝廷中为本民族利益斗争的故事，用以鼓励当时在叙利亚王安条克残酷压迫下的希伯
来人矢志忠于本民族，英勇机智地斗争，直至取得胜利。小说的情节生动，不带宗教气味
，颇具感人的艺术力量。
　　《但以理书》是一篇" 启示" 式的小说，用想象的幻境形象地教育人民要在极端恐怖
的时代里坚定胜利的信心。作者借历史上亡国被俘又被放回复国的事件，隐喻当时叙利亚
塞琉古王朝统治下巴勒斯坦人民的苦难。小说的前6 章写但以理和3 个朋友被虏到巴比伦
时的情况，后6 章写他所见的幻象，其中有4 只怪兽从碧绿的海水中翻腾起来，象征4 个
帝国——巴比伦、米提亚、波斯、希腊，必将如海市蜃楼般消失。故事通过天使米迦勒启示
人们要坚强地斗争，坚定信心，终必胜利。
　　先知书是希伯来文学中的一束奇葩。所谓" 先知" ，是先知先觉的社会改革家和思想
家，他们在以色列将要亡国的关头，大声疾呼，奔走呼号，用演说、诵诗唤醒群众，警告
压迫者。他们揭露富人的残暴、官吏的腐败和社会风气的堕落，敢说真话，具有不怕牺牲
的殉道精神。他们大都有诗人的气质，富于热情的说教，很能鼓动人心。马克思所说的"
旧约全书中的语言、热情和幻想" ，多半是指先知书而言。在以色列将要亡国时，先知们
大都是社会改革家和宣传正义的志士，如劳动人民出身的先知阿摩司，在亡国前30年就写
出《阿摩司书》，警告以色列的君王和臣民。他目睹社会的不合理，就满腔义愤地大声疾
呼：" 以色列人再三犯罪，我一定要处罚他们。他们贪图钱财，出卖老实人，以一双凉鞋
的代价把无法还债的穷人卖作奴隶。他们践踏贫民，推开路上的穷人。父子去跟同一个寺
庙娼妓睡觉，污辱了我的圣名。他们竟敢在祭坛旁边，用别人抵押给他们的衣服当床单；
他们竟敢在上帝的殿宇里，拿剥削穷人的钱买酒喝。" " 你去向那些住在埃及和亚实突王
宫里的人宣布：你们要集合在撒马利亚的山上，看看城里所发生那无法无天、欺诈压迫的
事。""那些人在他们的宫里堆满了抢劫和剥削来的财富；他们不懂得什么是公平交易。因
此，敌人将包围他们的城市，破坏他们的防线，洗劫他们的宫殿。""就像牧羊人只能从狮
子的嘴里抢回两条羊腿和一截耳尖，在撒马利亚过奢侈生活的以色列人也只有少数能从灾
难中逃脱。听啊！要警告雅各的后代：当我处罚以色列所犯的罪时，我要拆毁伯特利的祭
坛；每一座祭坛的四角要给打破，倒在地上。我要拆毁他们避暑别墅和避寒的暖阁。象牙
装饰的房屋和豪华的楼房都要倒塌，成为废墟。" 阿摩司在预言中强烈谴责了国王、官吏
、宗教祭司的罪恶，揭露了奸商、高利贷者欺诈人民的丑恶面貌，并对美好前景做了展望
，表达了对未来的向往和信心，言辞激烈，爱憎分明，对被压迫者起了巨大的鼓舞作用。
　　《哈巴谷书》的作者是亲眼见犹太人被囚虏的先知。他在书中描写了新巴比伦的骑兵
比豹还快，如鹰来抓食。指责他们贪欲无度如阴间那般的黑暗。
　　(4)希伯来的诗歌
　　《旧约》文学中成就最高的是诗歌，它包括劳动歌谣、英雄战歌、抒情诗和哲理诗等
。
　　《诗篇》是《旧约》中最大的诗歌集，共收入150 篇诗歌，多数是无名氏的作品。写
作时间上至公元前11世纪大卫时代，下至公元前2 世纪，几乎反映了犹太立国和亡国的全
部过程。它的基本主题是赞美耶和华，也有反映" 巴比伦之囚" 时期的悲歌。如第137 篇"
在巴比伦河边" ：
　　在巴比伦河边
　　我们坐了下来，
　　一想起锡安，
　　便不禁痛苦。
　　我们把竖琴
　　挂在那儿的柳树上，
　　因为那些俘虏了我们的人
　　要我们唱一支歌；
　　那些抢劫过我们的人
　　要我们为他们作乐，
　　他们说：" 给我们来一首锡安歌吧。"
　　可我们怎能在异邦
　　把我主的歌诵唱.
　　啊，耶路撒冷，假如我忘记你，
　　愿我的右手忘记了技巧；
　　假如我不记挂着你，
　　不把你看成我平生最大的快乐，
　　愿我的舌头永远粘在上膛！
　　啊，主啊，请记住耶路撒冷遭难的日子里，
　　伊东人的子孙们曾说：
　　" 毁掉它！毁掉它！
　　把它彻底毁掉！"
　　啊，行将遇难的巴比伦女儿啊，
　　像你待我们一样
　　酬答你的人有福了！
　　那把你的孩子
　　摔在石头上的有福了！
　　这是一首哀歌。诗人和他的同胞一起凄然地坐在巴比伦河边，流向远方的河水勾起了
他对故乡的怀念，亡国之恨油然而生，产生了强烈的复仇愿望。诗中充满了犹太人被俘虏
到巴比伦以后的怀念祖国和故乡的深情，表达了坚定的复仇信念。这首诗以哀婉欲绝之情
和严酷的复仇之心为特色，给读者留下了难以消蚀的印象。
　　《底波拉之歌》(《士师记》第五章）是最有名的一首英雄战歌，它为颂扬以色列对迦
南军事首领西西拉作战得胜而作。歌中先从正面讴歌了以色列人胜利后的欢快心情和高昂
的战斗热情，其中写道：
　　在亚拿之子珊迦所在的时候，
　　在雅亿所在的时候，
　　大道无人敢走，
　　过客只能绕小道而行。
　　居民们都聚集起来，
　　都停止在以色列，
　　直到我底波拉兴起，
　　直到我成为以色列之母。
　　以色列人选择了新神，
　　战事就临到城门。
　　那时以色列四万人中，
　　何曾见什么刀枪剑盾.
　　我一颗心儿向着以色列首领，
　　他们情愿当众牺牲。
　　啊，幸福归于我主。
　　接着，写血淋淋的战争场面，其中写道：
　　君王们都来参战，
　　在米吉多河旁的它纳。
　　迦南诸王也兴起干戈，
　　但却未掳掠到银钱。
　　他们在天上争斗，
　　星宿都在各自的轨道上向亚西拉宣战。
　　基顺河把他们冲走，
　　基顺河啊，古老的河！
　　啊，我的灵魂，你压倒了我的力量。
　　诗中撷取了雅亿与西西拉周旋，最后打死西西拉这一个场景，进行了绘声绘色的描述
：
　　愿基尼人希百的妻子雅亿
　　比一切女人更受祝福，
　　比帐篷中的女人更蒙福祉。
　　西西拉求水，雅亿给他牛奶，
　　用宝贵的盘子，盛给他奶油。
　　雅亿左手去拿钉子，
　　右手去拿匠人的锤子，
　　她击打西西拉，
　　打伤他的头，
　　把他的鬓角打破穿通。
　　西西拉在她脚前曲身仆倒，
　　在她脚前曲身倒卧。
　　在那里曲身，在那里死去。
　　最后，笔锋一转，由血淋淋的战争转向静谧舒适的宫廷。歌中写道：
　　西西拉的母亲从窗户里往外观看，
　　从窗棂中呼叫说：
　　他的战车为何久久不来.
　　他的车轮为何走的这样慢.
　　聪明的宫女回答了她。
　　她也自言自语地重复着答话：
　　他们莫非在分战利品.
　　每个男子得了一两个女子.
　　而西西拉的战利品五颜六色，
　　五颜六色的绣花彩衣；
　　这彩衣两面绣花，乃是披在
　　被掳之人颈项上的。
　　西西拉的母亲在殷切盼望儿子得胜归来，同时掠回女子和绣花彩衣。这里，以幽默的
口吻嘲讽了敌人。结束句写出" 耶和华啊，愿你的仇敌都这样灭亡！
　　愿爱你的人如旭日东升，光辉烈烈！" 《底波拉之歌》奔腾突跃，生动形象，是英雄
战歌的典范。
　　《耶利米哀歌》是《旧约》中最动人的篇章。耶利米是一个伟大的先知，他生逢耶路
撒冷被毁的悲剧时代。他出生于一个乡村祭司家庭，热情善感，年轻时就出来做正义的呼
吁，常因直说统治者的邪恶，并预言将亡国，祖国必将遭受强邻的蹂躏而被逮捕，关禁在
地牢或警卫队的院子里。每次国家的危机加紧时，他总是大声呼吁、警告，总是被捕、关
禁，直到国家最后灭亡。
　　诗人痛感犹太亡国之悲，用彩笔写下了《哀歌》5 首，用以寄托爱国的思想感情。其
中写道：
　　从前人烟稠密的城市，
　　现在孤零零地躺在那里；
　　从前为世界所尊崇，
　　现在像寡妇一样寂寞。
　　从前是诸省之后，
　　现在沦落成为奴婢。
　　她整夜痛哭，泪流满面。
　　从前知己的朋友们，
　　现在没有一个来安慰她。
　　她的盟友都出卖她，
　　都成为她的仇敌！
　　犹太人民是可怜的奴隶，
　　被逼离开了家乡。
　　他们流浪异域，
　　没有安居的土地。
　　他们四面受敌，
　　没有逃避的出路。
　　通过锡安的街道凄凉；
　　没有人上去过节。
　　圣殿歌唱的女子悲伤；
　　祭司们只有哀叹。
　　城门冷落；
　　锡安悲愁！
　　她的敌人成为主人：
　　他们的权力支配她。
　　因为她罪恶多端，
　　上主使她受苦；
　　她的儿女被敌人掳到远方去。
　　耶路撒冷的光荣已成陈迹。
　　她的领袖像鹿一般，
　　因饥饿而衰弱；
　　他们逃避猎人的追赶，
　　耗尽了精力。
　　耶路撒冷凄凉荒废，
　　追忆着往昔的荣华！
　　她落在敌人手里的时候，
　　没有人可援助她。
　　征服她的人看着她，
　　讥笑她的沦陷。
　　她的荣华丧尽；
　　她赤身露体，
　　受人轻藐。
　　她只有叹息，
　　在羞辱中不敢露面。
　　耶路撒冷罪大恶极，
　　一身肮脏。
　　……
　　《耶利米哀歌》描写了耶路撤冷陷落之后犹太人国破家亡的悲惨状况，表现出诗人深
切的哀痛与愁苦，切齿的仇恨与愤怒，深刻的自省、自咎以及祈愿故国复兴的感情，爱憎
强烈，哀怨感人，有力地表达了苦难的犹太人的心声。《哀歌》是希伯来民族的绝唱。后
来，他们每逢国耻纪念的集会，必定朗诵歌唱《耶利米哀歌》。他们虽然飘泊于世界各地
，《哀歌》所表现的精神纽带依然存在。《哀歌》以后虽然产生过不少诗歌，但作为民族
喉舌的歌声，就没有更雄大的了。《哀歌》也是希伯来诗歌发展到最高峰的标志。
　　《雅歌》在《旧约》中被称为" 所罗门之歌" ，是古代世界文学中最优美动人的民间
情歌集之一。
　　关于《雅歌》的诗体问题，二千年来众说纷纭。至少有三种不同的观点。
　　第一种观点说这是一部诗剧，认为它是一个有头有尾的故事；第二种观点说这是一部
抒情体的牧歌，本世纪美国摩尔登在《圣经的文学研究》中就是这样分析的；第三种观点
说这是一部民间情歌汇集，德国浪漫派诗人海德尔在1778年就提出这一主张。
　　这几种说法都有一定的道理。若把《雅歌》拆散开来，其中的情歌多数是可以独立成
诗的。但它有人物，有故事，有统一的主题和情调，甚至隐约中也可以揣摩出完整的故事
。但它的情节关联又很松散，其中的人物身份并不是十分明确的。由此看来，《雅歌》原
先可能不是一时一人所作，而是民间口头创作，由许多短小的诗歌组合，经过祭司系统的
编纂整理，加工而成。
　　所以，阅读《雅歌》的重点不在它的故事性，而应放在它的意境、渲染和表现手法上
。
　　《雅歌》对青年男女之间热恋的描写，表现得那样朴实而优雅：
　　我的佳偶在女子中，
　　好像百合花在荆棘内。
　　我的良人在男子中，
　　如同苹果树在树林中。
　　我欢欢喜喜坐在他的荫下，
　　尝他果子的滋味，觉得甘甜。
　　它带我走进筵宴所，
　　在我头上展开爱的旗子。
　　求你们给我葡萄干增补我力，
　　给我苹果畅快我心，
　　因我思爱成病。
　　他的左手在我头下，
　　他的右手将我抱住。
　　耶路撒冷的众女子啊，
　　我指着羚羊或田野的母鹿嘱咐你们，
　　不要惊动，
　　不要叫醒我所亲爱的，
　　等他自己喜欢。
　　《雅歌》不仅没有宗教意味，而且有些诗句与禁欲说相悖。青年男女在表达爱情时不
受任何约束，大胆直率：
　　我夜间躺卧在床上，
　　寻找我心所爱的；
　　我寻找他，
　　却寻不见。
　　我说，我要起来，
　　游行城中，
　　在街上，在大道边，
　　寻找我心所爱的。
　　我寻找他，
　　却寻不见。
　　城中巡逻看守的人遇见我，
　　我问他们：
　　" 你们看见我心所爱的没有."
　　我刚离开他们，
　　就遇见我心所爱的。
　　我拉住他，
　　不容他走，
　　领他入我母家，
　　进了我母的内室。
　　这里描写了女子如痴如醉、不顾一切的爱，表现出焦虑、哀怨、缠绵、缱绻等万种情
思。《雅歌》与中国的《诗经》和古乐府中的恋歌比较，来得更坦率明朗，感情狂热奔放
，自然优美。
　　《雅歌》的意境渲染有独到之处，如写所罗门行进的队伍：
　　那从旷野上来，
　　形状如烟柱，
　　以没药和乳香，并商人各样香粉熏的，
　　是什么呢.
　　看哪，是所罗门的轿；
　　四围有六十个勇士，
　　都是以色列中的勇士，
　　手都持刀，
　　善于战争，
　　腰间佩刀，
　　防备夜间有惊。
　　所罗门王用黎巴嫩木，
　　为自己制造一乘华轿。
　　轿柱是用银作的，
　　轿底是用金作的，
　　坐垫是紫色的，
　　其中铺的乃耶路撒冷众女子的爱情。
　　锡安的女子啊，你们出去，
　　观看所罗门王，头戴冠冕；
　　那是他婚筵的日子，
　　心中喜乐的时候，
　　他母亲给他戴上的。
　　这里刻意渲染了行进在旷野中，形状如烟柱的所罗门的队伍的场景意念，掩卷之余，
难以忘记。
　　《雅歌》成功地使用物喻作为象征来抒发情感，使纯真的爱情和大自然交融在一起，
飘溢着清新自然的生活气息，如描写女子的美丽：
　　我的佳偶，
　　你甚美丽！你甚美丽！
　　你的眼在卷发下好像鸽子眼。
　　你的头发如同山羊群，卧在基列山旁。
　　你的牙齿如新剪毛的一群母羊，刚刚洗净，
　　个个都有双生，没有一只丧子的。
　　你的唇好像一条朱红线，
　　你的嘴也秀美。
　　你的太阳掩在发内如同石榴。
　　你的颈项好像大卫建造收藏军器的高台，
　　其上悬挂一千盾牌，都是勇士的藤牌。
　　你的两乳，好像百合花中吃草的一只小鹿，
　　就是母鹿双生的。
　　……
　　我新妇，你的嘴唇滴蜜，
　　好像蜂房滴蜜；
　　你的舌下有蜜有奶。
　　你衣服的香气如黎巴嫩的香气。
　　我妹子，我新妇，
　　你是关锁的园，
　　禁闭的井，
　　封闭的泉源。
　　《雅歌》中的物喻具有希伯来人独特的民族特点。希伯来人原是游牧部落，后来移居
迦南。迦南是" 流奶滴蜜" 之地，盛产葡萄、石榴、枣子、无花果等多种水果。因而《雅
歌》用来作喻体的形象事物如奶、蜂蜜、小鹿、山羊、石榴等，自然与希伯来民族的文化
环境、价值观念、审美情趣等有密不可分的关系，体现希伯来人的审美心理定势。
　　《雅歌》以细致入微的心理描写，真实地表现了成年男女之间爱情的痛苦与欢乐，诗
中写道：
　　听啊，是我良人的声音；
　　看哪，他蹿山越岭而来。
　　我的良人好像羚羊，或像小鹿，
　　他站在我们墙壁后，
　　从窗户往里观看，
　　从窗棂往里窥探。
　　……
　　我心睡卧，
　　我心却醒，
　　这是我良人的声音。
　　他敲门说：
　　我的妹子，
　　我的佳偶，
　　我的鸽子，
　　我的十全人，
　　求你给我开门。
　　因我的头满是露水，
　　我的头发被夜露滴湿。
　　我回答说：
　　我脱了衣裳，
　　怎能再穿上呢.
　　我洗了脚，
　　怎能再玷污呢.
　　我的良人，从门孔里伸进手来，
　　我便因他动了心。
　　我起来要给我良人开门，
　　我的两手摘下没药，
　　我的指头有没药汁滴在门闩上。
　　我给我的良人开了门，
　　我的良人却已转身走了。
　　他说话的时候，
　　我神不守舍，
　　我寻找他，竟寻不见，
　　我呼叫他，他却不回答。
　　城中巡逻看守的人遇见我，
　　打了我，伤了我，
　　看守城墙的人夺去我的披肩。
　　耶路撒冷的众女子啊，
　　我嘱咐你们，
　　若遇见我的良人，
　　告诉他，
　　我因爱成病了。
　　《雅歌》高度赞扬了纯洁和坚贞的爱情，如：
　　求你将我放在你心上如印记，
　　带在你臂上如戳记；
　　因为爱情如死之坚强，
　　嫉恨如阴间之残忍。
　　所发的电光，
　　是火焰的电光，
　　是耶和华的烈焰。
　　爱情，
　　众水不能熄灭，
　　大水也不能淹没，
　　若有人拿家中所有的财宝要换爱情，
　　就全被藐视。
　　《雅歌》没有任何宗教气味，感情质朴、健康，清新自然。心理描写细致入微，比喻
形象贴切，意境渲染独到，是《圣经》中一枝清新自然的奇葩。
　　它的卓越的艺术技巧，曾使后世不少诗人、作家称颂和赞叹。它是《旧约》中最晚出
的一卷，却是古希伯来民族留给世界人民的一束最鲜艳的花枝。
　　《箴言》是" 智慧文学" 最好的一卷，为哲理体的" 集中之集" ，收入的都是犹太人
的谚语和格言。如
　　" 与智慧人同行的必得智慧；
　　与愚昧人作伴的必受亏损。"
　　" 吃素菜彼此相爱，
　　强如吃肥牛彼此相恨。"
　　" 人有见识就不轻易发怒；
　　宽恕人的过失是自己的荣耀。"
　　" 愚昧的儿子是父亲的祸患；
　　妻子的争吵如雨连连滴漏。"
　　" 手懒的，要受贫穷；
　　手勤的，却要富足。"
　　" 妇女美貌而无见识，
　　如同金环带在猪鼻上。"
　　" 宁可住在旷野，
　　不与争吵使气的妇人同住。"
　　《箴言》用精炼的语言概括出对现实社会的体会和认识，是古代劳动人民智慧的结晶
。他们有的直接揭露统治阶级的罪恶，有的为贫苦大众鸣不平，有的反对邪恶、残忍，提
倡正直、诚实、仁慈，有的则总结生活经验，提出做人的标准等等，反映了劳动人民积极
健康的思想感情，语言凝炼，有一定的文学价值。
　　《传道书》也是一本美丽的哲理诗集。那时希伯来人受到马其顿王朝的血腥统治，社
会腐化，人心沮丧，影响了作者的人生哲学。全书充满了人世无常、及时行乐的思想。开
头就说：" 虚空的虚空，虚空的虚空，万事都是虚空！人生一切的劳碌，在日光之下的劳
碌有什么益处呢.一代过去，一代又来地却永远长存……，日光之下并无新事！""少年人哪，
你在幼年当快乐，在幼年的日子使你心欢畅，行你心所愿行的，看你心所爱看的。" 《传
道书》所传的只是低沉消极之道，是颓废的乱世亡国之音。它融戏剧、史诗、抒情诗和散
文等诸种文学体裁于一体，以其思想的深刻、意境的幽远和辞章文句的优美彪柄于世界文
学史册。
　　《约伯记》是《旧约》中最宏大的经典性文学作品，大约是公元前5 世纪下半叶，从
巴比伦之囚回归重建都址时的作品。它所探讨的问题是好人为什么要受苦.诗剧的引子说明
约伯的来历。上帝和撒旦约定，由撒旦去考验约伯，看他是否真正义人，信心是否坚定。
于是约伯接连遭到不幸，牛羊成群成群的失去，七子三女都死光，自身又长满恶疮，疼痛
难忍。三个朋友来安慰他，却说他一定是犯了天条，罪有应得。约伯知道自己没有罪，受
了冤枉，和三个朋友辩论得很激烈。后来一个成年人拿出新见解，说受苦是上帝给人的锻
炼，这个说法也不能说服约伯。正在辩论中，风云骤变，上帝在暴风雨中说话，证明约伯
是义人，在极端的苦难中怀疑并责难上帝是当然的。
　　《约伯记》所辩论的问题没有得到最后解决，只证明了约伯是好人。它通过约伯无论
在任何苦难袭来时都坚守纯正、笃信上帝的义举，赞颂了人的正直善良的品德，寄托了人
民美好的生活理想，同时表现了委曲求全、善恶报应的思想。它把深刻的哲理和浓郁的诗
情融于一体，具有较强的艺术感染力，对后世不少作家的创作产生了影响。
　　《约伯记》第3 章有一首抒情诗——《愿我出生的那天受到诅咒》，为约伯所吟，约伯
诅咒道：
　　愿生下我的那个白昼死去，
　　愿曾孕育我的那个夜晚消亡。
　　愿那一天是个阴郁的日子，
　　愿上帝对它不屑一顾，
　　愿光明不会投射其上。
　　愿黑暗和死荫把那个日子玷污，
　　愿它上面有四合的阴云密布，
　　愿日蚀给它带来恐惧。
　　愿那个夜晚被黑暗攫取，
　　不与一年中的任何一天为伍，
　　也不属于月份中的任何一日。
　　啊，愿那是一个寂寞的夜晚，
　　愿欢乐不与它同驻。
　　愿那些散发出晨光的人
　　诅咒这个夜晚，
　　一如诅咒白昼。
　　愿那黄昏时的星斗暗淡，
　　寻索着光明，却只是徒然，
　　愿那日的黎明永不出现。
　　那个日子没有关上母亲子宫的门户，
　　也没有让忧患躲开我的双目。
　　我为什么不一出娘胎就短命.
　　为什么不一出母腹就丧生.
　　为什么我的双膝让我前行.
　　为什么我的口会把奶头吸吮.
　　否则我早已安然躺下，
　　轻入梦乡，
　　静静安息，
　　而陪伴我的将是尘世的君王将相，
　　他们曾在地上为自己建造起荒邱；
　　或是拥金的王子们，
　　他们曾用白银堆满了自己的宫室；
　　要不然就像一个隐藏着的胎儿，
　　突然不期而坠，
　　如同从未见过光明的婴孩。
　　在那儿邪恶将停止搅扰，
　　困倦者将得到安息；
　　在那儿被囚者们拥在一起，
　　再也听不见压迫者的声音。
　　高低贵贱都同处一地，
　　仆人不再受主人的奴役。
　　为什么光明会降临患难者的肉身.
　　为什么生命会注入心中愁苦的人.
　　他们渴求那不肯光顾的死亡，
　　求死的心更胜过寻觅隐蔽的宝藏。
　　一旦能寻求到墓地，
　　他们就快乐无比。
　　当一个人看不到一条出路，
　　上帝又将他四面困住，
　　何以光明要降临在他的肉身.
　　每日饭前，我总止不住叹息声声，
　　我的哀号泉涌不停。
　　我最怕的事偏让我担戴，
　　我最担心的事偏向我走来。
　　没有安全感啊，我不能休息，
　　也不能平静，
　　而灾患依然向我降临。
　　这是约伯对自身命运的诅咒。约伯悲切地发问：神为何要把光和生命赐给患难和愁苦
之人.他明确地宣称如此痛苦的生不如死，但这些可怜人" 渴望那不肯光顾的死亡" ，还必
须忍受痛苦的煎熬。全诗充溢着一种无法抑制的绝望痛苦之情，足以撼人心魄。因此，这
首诗被誉为文学史上最优秀的抒情诗歌之一。
　　3.《旧约》文学的影响
　　古希伯来文化遗产《旧约》反映了希伯来民族的发展和王国兴亡的全部历史。它的文
学思潮以宗教为中心，艺术风格简洁、生动、形象。包括《旧约》和《新约》在内的《圣
经》和古希腊、罗马文学一样，成为欧洲文学的两大源头之一，享有" 唯一的书" 与" 万
书之书" 的盛誉。从世界文化史上看，几千年来没有第二部书像它那样分布的那么广，对
西方文化的影响和贡献那么大。
　　朱维之先生著文说：创造西方文化的历史条件是两大传统。一个是希腊、罗马的古代
传统，而罗马文化是从希腊文化那里继承演变而来的，因此古代传统实际上是希腊传统。
另一个是希伯来、基督教的中古传统，而基督教文化是继承希伯来文化并吸收一些希腊影
响演变而来的，所以中古传统实际上是希伯来传统。希腊和希伯来传统是哺育西方各国文
化的成长之乳。在过去一千多年漫长的历史过程中，欧洲中古各新兴的民族、国家，是在
基督教文化传统的哺育下由野蛮进化到文明的。以《旧约》为重要组成部分的《圣经》在
中古欧洲新兴的民族开化中发挥了巨大的作用，它不仅是宗教、文化、哲学、历史、政治
等方面的经典，而且还是当时人们日常必须遵循的法律和道德规范。
　　《旧约》对西方文学艺术影响深广，欧洲中世纪的诗歌、戏剧、小说，文艺复兴时期
的绘画、雕塑，大都以《圣经》为主要题材。如意大利文艺复兴绘画的第一位伟大代表乔
托的壁画《犹太之吻》、《逃亡埃及》，马萨乔的壁画《失乐园》，达.芬奇的壁画《最后
的晚餐》，米开朗基罗的壁画《创世纪》、雕塑《摩西》、《大卫》，伦勃朗的绘画《扫
罗和大卫》等美术作品；海顿的《创世界》，贝多芬的《庄严的弥撒曲》等作品的思想内
涵、情节内容都来源于圣经故事。
　　《圣经》不仅是中古以来艺术作品的土壤，也是西方近代文学发展的源头。许多近现
代的著名作家都曾受到《圣经》的启示，写出优秀的作品来。
　　乔叟的代表作《坎特伯雷故事集》多次采用《圣经》的材料；莎士比亚的每一部剧本
平均引用《圣经》多达14次；拜伦运用《旧约》中的故事，反其义而行之，创作出卓越的
哲理诗剧《该隐》；普希金在其《先知》一诗中借用了《旧约》的故事情节表达了诗人点
亮人们心灵之光的愿望；托尔斯泰的巨著《安娜.卡列尼娜》和《复活》都直接引用《圣经
》的语录作扉页的题辞。
　　《圣经》对于现代各流派的影响同样很大。如美国诺贝尔文学奖获得者奥尼尔的剧本
《拉撒路笑了》，美国现代派小说家福克纳的名作《押沙龙，押沙龙！》等等，都成功地
运用了《圣经》的材料。直到今天，许多文学艺术作品仍带有浓厚的圣经色彩。
　　《圣经》对中国也有一定的影响。" 五四" 运动前夕，《圣经》中文译本完成，加上
深受《圣经》影响的西方文学作品大量翻译成中文，《圣经》的大量典故渐渐进入了中国
的新文学和人们的日常生活中，如" 亚当" 、" 夏娃" 、" 乐园" 、" 圣母" 、" 天使"
、" 救世主" 等等。茅盾早年的两个短篇小说分别命名为《耶稣之死》和《参孙的复仇》
，艾青有一部诗集题名为《新的伊甸》。可见，《圣经》对中国现代文学的影响也很大。
《旧约》文学中的珍品，至今仍然受到各国人民、特别是文学爱好者的喜爱。当然，包括
《旧约》在内的《圣经》两千年来作为宗教书籍也曾被教会利用毒害过人们的心灵，有着
很大的腐蚀作用，但这不是《旧约》文学本身的罪过。
　　四、中国秦汉文学
　　1.秦汉文学的发育
　　秦汉时期，从公元前221 年秦始皇统一中国开始，到220 年曹丕代汉称帝结束，历时
400 余年。秦代是一个短命王朝，整个汉代总的说比较强盛。
　　公元前221 年，秦始皇灭六国，结束了200 年七国纷争的局面，第一次在中国建立了
统一的中央集权的封建专制国家。秦朝的建立，对于中国这样一个统一的多民族的大国的
发展，具有开创之功。这一时期，西方大国罗马正处于罗马共和国时期，开始进行大规模
的领土扩张。
　　秦朝统治者为了巩固政权、加强统治，在政治、经济和文化上推行了一系列重大的社
会改革。废除分封制，实行郡县制，建立全新的职官体制，对维护国家统一起了重要作用
。统一文字、货币、度量衡，" 车同轨" ，" 行同伦" ，统一法令、历法等，对经济、文
化的交流和发展发挥了促进作用。
　　秦朝的政治、经济制度，对此后中国两千多年的封建社会有着深刻的影响。
　　它奠定了中国辽阔疆域的基础，使中华民族的崇高声誉，早在两千多年前就远播海外
，因而对世界文明的进程产生了重大的影响。
　　秦朝为统一中国采取一系列措施的同时，又以残酷镇压手段企图扼杀一切反秦意识。
采用严刑峻法，焚书坑儒，箝制了思想，摧残了文化，在这种恐怖、高压政策下，秦代统
治15年间，文学了无成就，唯一的作家是李斯。
　　这时的罗马文学正处于开创时期，主要成就是戏剧。
　　由于秦统治者滥用民力，赋税无度，暴虐无比，阶级矛盾迅速尖锐化。
　　公元前207 年，秦王朝便被广大人民及六国残余贵族的起义所推翻。经过4年的楚汉战
争，刘邦打败项羽，于公元前206 年建立汉政权，史称西汉。公元8年，王莽篡汉，国号为
新。公元23年，绿林、赤眉起义，推翻了王莽政权，刘秀乘机夺取胜利果实，于公元25年
建立东汉。两汉是中国封建社会发展的重要时期。这一时期，在亚洲西部是帕提亚王朝，
中国史书称之为" 安息".在中亚细亚是大月支人建立的贵霜帝国。在欧洲是罗马共和国和
罗马帝国。罗马共和国后期约与西汉同时，罗马帝国前期与东汉同时，它经过几百年的发
展，成为一个地跨欧、亚、非三洲的大帝国。两汉和罗马两大帝国成为东西方文明的中心
，东西方文明已经超越时间和地域的局限互相碰撞，相互影响，这是世界史上的第一次不
同文明相互传播与交流时期。
　　西汉开国之初，城乡荒凉残破，人口大量减少，国家非常贫弱。汉初统治者汲取秦速
亡的教训，采取了" 与民休息" 的政策，薄赋敛，省徭役，轻田租，重农抑商，因而初步
出现了社会安定、生产发展、人口增长的局面。
　　与此相适应的是清静无为的黄老思想，道家的" 无为而治" 颇为流行。汉惠帝废除秦
的挟书之令，广开献书之路，促进了学术思想文化的发展，文学开始出现了生机。从公元
前206 年刘邦建汉到公元前141 年景帝死，是西汉的前期。这一时期文学的成就，主要表
现在散文和辞赋的发展上。汉初作家在全国一统的局面下，既保持了战国诸子关心现实的
优良传统，又受到南方楚辞文体的影响，他们往往既是政论散文的作家，又是辞赋作家。
因而，他们的散文从内容看，密切结合政治；在艺术上，辞采华茂，情感真挚，句法有辞
赋化倾向。著名作家有贾谊、晁错等。
　　辞赋主要继承骚体传统，也开始向新赋体转化。完成由骚体赋向散体大赋这一演变的
代表作家是枚乘。
　　西汉经过六七十年的休养生息，到汉武帝(公元前156-前87年）即位后，经济力量已十
分雄厚。汉武帝施展雄才大略，实现了中央集权下的全国的统一。经过多次战斗，他把匈
奴势力赶到了大漠以北。西汉王朝进入了全盛时期，学术文化也达到了汉代的鼎盛时期。
与政治、经济的发展相适应，在思想文化方面，对当时社会影响最深而对后世影响最大的
是" 罢黜百家，独尊儒术" 的皇权思想，标志着儒家思想经过董仲舒的发展，开始成为封
建统治阶级加强政治思想统治的重要工具。
　　伴随着这种政治、经济、军事、思想各方面的变革，在文化上也对古代、特别是对春
秋战国以来的灿烂文化进行了全面的总结，其代表著作就是司马迁的《史记》，这是我国
先秦文化的集大成式的文献，是一部光耀千古的文学著作。
　　汉帝国的强盛，使好大喜功的汉武帝需要洋洋洒洒的文学作品来歌功颂德，宣扬统一
帝国的强大声威。于是，反映这个时期汉帝国的强盛和突出反映统治阶级生活豪华、适应
宫廷需要的一种辞赋形式——" 大赋" 便应运而生。汉武帝时代，是辞赋最兴盛的时代，代
表作家是司马相如、东方朔等。
　　武帝以后，西汉王朝逐渐转入了衰微的时期。土地日益集中，阶级矛盾尖锐。王莽改
制，进一步加深了社会灾难。西汉后期的文学也呈现衰落状态，较有成就的仍然是辞赋和
政论散文。一般政论散文大都蒙上今文经学说教的外衣，迂腐板滞，毫无生气，只有宣帝
时桓宽编著的《盐铁论》是唯一可贵的作品。刘向的散文也有一定的价值。扬雄是西汉后
期最大的辞赋家。
　　东汉建立之初，光武帝刘秀调整统治政策，与民休息，多次释放奴婢，安置流民，减
轻田租，兴修水利，出现了" 光武中兴" ，阶级矛盾暂时缓和，天下安平，百姓殷富。但
东汉豪强地主势力有了很大发展，中期以后，皇帝都是幼年即位，不能掌握权力，于是出
现了外戚和宦官专权的局面，使政治日趋黑暗，民不聊生，阶级矛盾激化。公元184 年，
终于爆发了黄巾农民大起义，动摇了东汉王朝的统治基础，使东汉政权名存实亡。
　　东汉时期的统治思想是今文经学特别是谶纬神学。所谓谶纬神学，实际上是经学和封
建迷信的混合物，只不过是在经学身上披上了一层神秘的外衣，其目的是为了巩固封建统
治、愚弄人民和束缚士人的思想。为了使谶纬神学取得与经学同样的学术地位，公元79年
，汉章帝大会群儒于白虎观，讨论" 五经同异" ，"使诸儒共正经义" ，实际是要使谶纬经
学化，经学谶纬化。会议的讨论情况，由班固写成《白虎通德论》(又称《白虎通义》、《
白虎通》）。这部书系统地吸收了阴阳五行和谶纬之学，形成了今文经学的主要论点。这
部书把儒家思想法典化，使儒学独尊的局面最后确立下来。
　　谶纬神学的流行，使得今文经学更加空虚荒诞。统治阶级中一些较有见识的人如桓谭
、王充、张衡等都反对谶纬神学。王充的《论衡》对一切神学进行了有力的揭露和批判，
表现了唯物主义精神，具有一定的进步意义。
　　东汉时期，最重要的史学著作是班固的《汉书》，它包括了整个西汉一代的历史，是
中国第一部纪传体断代史。东汉的赋体文学不如西汉兴盛，但出现了一些有一定开创意义
的抒情小赋，张衡、蔡邕、赵壹等是代表作家。
　　汉代乐府民歌广泛而深刻地反映了汉代人民的生活和思想感情，代表作首推《孔雀东
南飞》，它创造了一个反抗封建礼教压迫的典型妇女形象，是汉乐府叙事诗发展的高峰。
在乐府民歌的影响下，东汉文人的五言诗有了发展。
　　《古诗十九首》是东汉文人五言诗的代表作品，它们反映了汉末尖锐的阶级矛盾，风
格含蓄，语言谐和而鲜明。
　　2.秦汉散文
　　秦朝存在的时间很短，统治者专门崇尚法治，对于发展文化不大重视。
　　因此，秦代文学没有什么成就，唯一的作家是李斯。西汉是一个泱泱大朝，取得了很
高的文学成就，其中散文成就最高。西汉前期，统治阶级及其所有的政治家、思想家、历
史家们都在认真总结秦亡的经验教训，思考怎样避免重蹈秦的覆辙，使汉王朝的统治长治
久安。表现在文学上，最有力量的作品是政论散文，其代表作家是贾谊、晁错。西汉中期
，国力强盛，文化繁荣，在文学上最具代表性的是伟大的历史学家和散文家司马迁。西汉
后期，社会动荡，文学呈现着衰落的状态，较有成就的散文作家是桓宽、刘向。东汉时期
的文章著述比西汉后期还要迂腐沉闷，文坛上充塞着一种神学迷信和恶劣的形式主义的迷
雾，最有成就的散文作家是班固。而战斗性最强、思想水平最高的是王充的作品。关于司
马迁，将在下一个目作专门介绍。
　　(1)李斯
　　李斯(.——公元前208 年），楚国上蔡(今河南上蔡县）人。秦代著名的政治家和文学家
。
　　战国末期，他和韩非同受业于著名思想家荀况。后入秦，历任长史、客卿、廷尉，官
至秦国丞相。他在辅佐秦始皇统一中国和建立专制主义中央集权的封建国家的过程中，起
了重要的作用。秦二世时，被赵高杀害。
　　李斯的文章留下来的有《谏逐客书》和《论督责》，见于《史记.李斯列传》。
　　《谏逐客书》写于战国晚期的秦王嬴政十年(公元前237 年），是李斯对秦王嬴政由于
发现奸细而错误地下逐客令所上的一封奏疏。当时，韩国派往秦国作间谍的郑国被发觉，
秦王在宗室大臣的一致要求下下了逐客令。李斯是楚国人，正在秦国作客卿，也被驱逐。
于是，他上了这篇奏疏，历叙了秦穆公以来客卿在秦国的统一事业中立下的功绩，并以异
国的器物玩好作比喻，指出这些东西虽然不产于秦，却为秦所用，批驳了逐客的错误，进
而指出用人不必限于本土，重用客卿，将无敌于天下：
　　" 臣闻地广者粟多，国大者人众，兵强则士勇。是以泰山不让土壤，故能成其大；河
海不择细流，故能就其深；王者不却众庶，故能明其德。是以地无四方，民无异国，四时
充美，鬼神降福，此五帝三王之所以无敌也。今乃弃黔首以资敌国，却宾客以业诸侯，使
天下之士退而不敢西向，裹足不入秦，此所谓借寇兵而赍盗粮者也。夫物不产于秦，可宝
者多；士不产于秦，愿忠者众，今逐客以资敌国，损民以益仇，内自虚而外树怨诸侯，求
国无危，不可得也。" 文章不仅表现了政治家的远见，而且也真实地反映了战国晚期斗争
剧烈、各国统治阶级争取人才的历史。文章运用铺陈夸张、排比对偶的写法，比喻形象，
说理有力，文采华美，气势充沛，具有战国纵横家善于辞说的雄辩风格，产生了巨大的感
染力和说服力，结果，秦王读了这封奏疏后，收回了逐客令。
　　《论督责》是李斯向秦二世阿谀谄媚、推行严刑酷法的奏议。李斯的铭文是他随同秦
始皇巡狩封禅时刻在山上的文字，一般是四言韵文，歌功颂德，对后世碑铭文有一定影响
。
　　(2)贾谊
　　贾谊(公元前200 ——前168 年），洛阳人，汉初杰出的政治家和文学家，也称贾生。少
以博学能文著称，20余岁，博通诸子百家之言，被汉文帝召为博士，擢拔为太中大夫。他
提出了一套巩固地主政权的主张，力主中央集权，强调以民为本，颇得汉文帝赏识。后因
周勃、灌婴等人的谗毁，被贬为长沙王太傅、梁怀王太傅，忧郁而死，年仅33岁。其政论
散文皆见于刘向编的《新书》中。
　　贾谊面对当时的社会现实，以政治家敏锐的目光、文学家杰出的手笔，写出了匡时救
失、具有远见卓识的政论散文。其代表作为《过秦论》、《陈政事疏》、《论积贮疏》等
。
　　《过秦论》分上、中、下三篇，总结了秦朝兴亡的历史原因，是脍炙人口的名篇，其
基本观点是秦国不了解打天下与守天下所用谋略的区别。作者极力渲染秦国自孝公以来如
何强盛，但终于二世而亡。文章深刻论述了以暴力取天下兴，以暴力治天下则亡的道理，
强调了民心的作用。秦始皇守天下没有实行争取民心的政策，秦二世又暴虐无道，所以，
陈涉、吴广揭竿而起，伐无道，诛暴秦，富强无比的秦倾刻土崩瓦解。而秦亡的原因是什
么呢." 一夫作难而七庙隳，身死人手，为天下笑者何也.仁义不施，攻守之势异也。" 所
以，要想使天下长治久安，必须使用儒家的仁义之术。
　　" 过秦" ，即指责秦政的过失。作者的写作目的是用" 过秦" 来" 过汉" ，要汉朝以
秦亡为鉴。司马迁在《史记.屈原贾生列传》中，对贾谊评价很高。
　　《过秦论》采用夸张对比的手法来论述主要观点，文辞宏丽，笔致曲折，气势纵横，
具有雄辩的说服力。
　　《陈政事疏》针砭时弊，开头便用了一个非常恰当而形象的比喻将当时隐藏的社会危
机指了出来：" 夫抱火厝之积薪之下而寝其上，火未及燃，因谓之安，偷安者也。方今之
势，何以异此。" 作者大胆揭露了汉初存在的矛盾和危机，提出削弱诸侯割据势力、全力
抗击匈奴的入侵、注意民生等问题，分析深刻，笔锋犀利，言辞激切。汉文帝看了这篇奏
疏后，当时就采纳了其中不少建议。
　　《论积贮疏》对当时社会的实际情况作了真实的叙述，提出：" 夫积贮者，天下之大
命也。苟粟多而财有余，何为而不成.以攻则取，以守则固，以战则胜，怀敌附远，何招而
不至.今殴民而归之农，皆著于本，使天下各食其力，末技游食之民，转而缘南畮，则蓄积
足而人乐其所矣。可以为富安天下，而直为此廪廪也。" 文章条理明晰，说理透彻，中心
思想是要天下以农为本，各食其力。
　　贾谊的政论散文都善用比喻，感情充沛，气势磅礴，语言明畅，保留着战国散文的特
点，对后世的政论文有一定的影响。
　　贾谊也是汉初的辞赋家。现存作品5 篇，以《吊屈原赋》和《鹏鸟赋》为代表作。《
吊屈原赋》是他被贬官长沙途经湘水时所作，借吊屈原来抒发自己怀才不遇的心情，激昂
感愤，哀怨悱恻，有屈原之遗风。《鹏鸟赋》是他谪居长沙时所作，主要是自我伤悼、自
我排遣，充满消极悲观的思想，也流露出对社会现实的不满。贾谊的赋采用主客问答体，
大量使用四字句，形式上趋向散体化，显示了楚辞向汉大赋过渡的痕迹。
　　(3)晁错
　　晁错(公元前200 ——前154 年），颍川(今河南禹县）人。西汉前期著名的政治家。汉
文帝时任太子家令，称为智囊。汉景帝时任御史大夫。他主张发展农业生产，抗击匈奴的
入侵，削夺诸侯王国的部分封地，因而遭到诸侯的反对。吴王刘濞联合六国以" 请诛晁错
，以清君侧" 为借口，发动了七国之乱。为了平定诸侯的叛乱，汉景帝杀晁错以退兵。著
有《论贵粟疏》、《守边劝农疏》、《贤良文学对策》、《言兵事疏》等，其中最著名的
是《论贵粟疏》。
　　《论贵粟疏》是晁错针对当时土地兼并严重，广大农民破产逃亡的社会现象，写给汉
文帝的一封奏疏。其内容是建议汉文帝重视粮食生产，提出了重农贵粟、重农抑商的主张
和办法。文章说：" 方今之务，莫若使民务农而已矣。欲民务农在于贵粟。贵粟之道，在
于使民以粟为赏罚。今募天下入粟县官，得以拜爵，得以除罪，如此，富人有爵，农民有
钱，粟有以渫。夫能入粟以受爵，皆有余者也。取于有余，以供上用，则贫民之富可捐，
所谓' 损有余补不足' ，令出而民利者也。" 这些对于加强中央集权，打击诸侯割据势力
，积蓄力量反击匈奴入侵是十分必要的。汉文帝接受了他的意见，实施了这个办法，从而
促进了当时农业生产的发展。
　　晁错的文章逻辑严密，立论精辟，语言简练朴实，较之贾谊则略乏文采。
　　鲁迅曾评价贾谊、晁错的散文：" 皆为西汉鸿文，沾溉后人，其泽甚远。"
　　(4)桓宽　刘向
　　桓宽(生卒年不详），西汉汝南(今河南上蔡西南）人，字次公。博学多才，善写文章
。汉宣帝时任为郎，官庐江太守丞。其代表作是《盐铁论》，共60篇。
　　《盐铁论》记述的是汉昭帝始元六年(公元前81年）盐铁会议上御使大夫桑弘羊和贤良
文学所进行的一场有关盐铁问题的辩论。辩论的起因是当时有些人不满意汉武帝以来所实
行的盐铁官营以及平准均输等各项重大经济政策。参加会议的有丞相田千秋和他的下属丞
相史、御史大夫桑弘羊和他的下属，还有代表一般商人和地主阶级利益的知识分子，即所
谓的" 贤良" 和" 文学" ，共60余人。会议辩论很激烈，涉及的政治范围很广。辩论的结
果以贤良文学们的彻底失败而告终，各项基本政策基本上都没发生大的变化。桓宽对辩论
的旧有纪录进行了再创作。他的立场是站在贤良文学一边的。全书以对话的形式，彼此诘
难，相互辩驳，展开争论，再现了每个不同立场的人物的形象，栩栩如生，特别是刻画出
了桑弘羊的政治才干和他义正辞严的论辩雄风。如《利议》中写道：
　　" 大夫曰：作世明主，忧劳万人，思念北边之未安，故使使者举贤良文学高第，详延
有道之士，将欲观殊议奇策，虚心倾耳以听，庶几云得。诸生无能出奇计，远图匈奴安边
境之策，抱枯竹，守空言，不知趋舍之谊，时世之变，议论无所依，如膝痒而搔背，辩讼
公门之下，汹汹不可胜听，如品即口以成事，此岂明主所欲闻哉." 桑弘羊的政治眼光和锋
利的论辩语言，都表现得异常突出。
　　《盐铁论》是西汉中期以后最优秀的政论散文集，它针砭时弊，颇中要害，文笔简练
，言辞犀利，浑朴质实，在西汉散文中独具一格。
　　刘向(公元前79——前8 年），字子政，沛(今属江苏）人。西汉著名经学家、目录学家
、文学家。汉皇族楚元王刘交四世孙，著名学者刘歆之父。
　　20岁任谏议大夫。汉宣帝时，任散骑谏大夫给事中。汉元帝时，任散骑宗正给事中。
他是皇帝的宗室，非常关心当时外戚与王室的斗争。他写过许多章表书疏，内容多是称引
灾异警告皇帝要提防外戚王氏篡权，客观上反映了西汉末年统治集团内部的尖锐冲突。他
因弹劾外戚宦官专权误国而两次入狱，免官多年。汉成帝时，升迁光禄大夫，官终中垒校
尉。他平生著述甚多，其文章舒缓平易，说理畅达。
　　刘向编著了《新序》、《说苑》、《古列女传》等历史故事集，辑先秦及汉代史事，
用以总结历史教训，阐明儒家的政治思想和伦理道德，维护刘氏的正统，排斥外戚势力。
但其中也有不少意味深长的寓言故事和民间传说，《新序》中的《叶公好龙》最脍炙人口
，有深刻的教育意义：" 叶公子高好龙，钩以写龙，凿以写龙，屋宫雕文以写龙。于是天
龙闻而下之。窥头于牖，施尾于堂。叶公见之，弃而还走，失其魂魄，五色无主。
　　是叶公非好龙也，好夫似龙非龙者也。" 此文生动地刻画了喜尚空谈、不务实际的封
建地主阶级士大夫的虚伪面貌。另如孙叔敖、丑女无盐等故事都耐人寻味，是魏晋小说的
先声。
　　(5)班固和《汉书》
　　班固(公元32-92 年），字孟坚，扶风安陵(今陕西咸阳）人。东汉著名的历史学家和
文学家。著名史学家班彪之子。年9 岁即能写文章诵诗赋，及长，博通群书。班彪曾续《
史记》作后传65篇。班彪死后，班固继承父业，于汉明帝永平元年(公元58年）开始私撰《
汉书》。后来被人告发，以私改国史罪被捕下狱。其弟班超上书力辩，明帝阅读了班固著
作的初稿，很赞赏他的才能，予以获释，并召为兰台令史，让他继续撰写《汉书》。一年
后升为郎，典校秘书。经过20多年的努力，至章帝建初七年(公元82年）基本写成《汉书》
。章帝时，为玄武司马。和帝时，为中护军，随大将军窦宪出征匈奴。后因窦宪被杀受牵
连入狱，死在狱中。《汉书》未完成部分，由其妹班昭完成。
　　《汉书》是中国历史上第一部纪传体的断代史，记载了自汉高祖元年(公元前206 年）
至王莽地皇四年(公元23年）共229 年的历史。全书共100 卷，分12帝纪、8 表、10志、70
列传。它在体制上全袭《史记》，只改" 书" 为" 志" ，取消世家并入列传。
　　班固出身仕宦家庭，崇奉儒家思想，又是奉诏修书，缺乏司马迁那种卓越见解和批判
精神。如《史记》歌颂游侠见义勇为、扶贫济弱的精神，班固却说他们" 其已不容诛".但
作为一个史学家，他还是尊重客观历史事实的。
　　在《外戚传》、《佞幸传》中，比较深刻地揭露了统治阶级及其爪牙的罪行，也流露
出对人民疾苦的同情。而在另外一些传记如《龚遂传》中，对那些体恤民情、公正清廉的
官吏加以赞扬。
　　《汉书》作为传记文学，也有较高的成就。它的文笔虽不如《史记》富于变化，跌宕
起伏，但是很严谨。语言则受汉赋的影响，以整饰华丽见长。
　　其中有不少传记写得生动酣畅，堪与《史记》媲美。如《霍光传》刻画了霍光的权臣
形象，揭示出他的既维护刘氏政统又权高震主，既小心谨慎又飞扬跋扈的复杂性格。《朱
买臣传》、《张禹传》等都写得很成功。最著名的是《苏武传》，它描写了一个具有崇高
的民族气节、勇敢无畏、坚贞不屈、不辱国命的使臣形象。苏武是汉武帝时人，出使匈奴
，匈奴人千方百计诱降他，都被严辞拒绝。于是：
　　" 单于愈益欲降之，乃幽武置大窖中，绝不饮食。天雨雪，武卧啮雪，与旃毛共咽之
，数日不死。匈奴以为神，乃徙武北海无人处，使牧羝，羝乳乃得归。别其官属常惠等各
置他所。武既至海上，廪食不至，掘野鼠去草实而食之。杖汉节牧羊，卧起操持，节旄尽
落。" 这篇传记出色地描写了苏武坚韧不拔的民族气节和生活上的种种苦难，千载之下，
仍然令人肃然起敬。
　　《汉书》在中国史学史和文学史上都占有重要地位，它的人物传记的成功之作，同《
史记》的优秀人物传记一样，也成为后代传记文学的典范。历史上《史》、《汉》并称，
各有所长，都对后代有很大影响。
　　班固又是著名的辞赋家，作有《两都赋》、《答宾戏》、《幽通赋》等，但多模拟之
作。《两都赋》记述了长安、洛阳两都的富丽繁盛，最后归结为应建都于洛阳。作品的内
容与形式都模仿司马相如的《子虚》、《上林》赋。
　　(6)王充和《论衡》
　　王充(公元27——97年.），字仲任，会稽上虞(今浙江上虞）人。东汉初年杰出的唯物主
义思想家、文学理论家。出身寒门，家以农桑为业。少年好学，后受业于太学，曾师事史
学家班彪。因家贫无书，常去书摊阅览，遂博通众流百家之言。曾做过郡功曹、治中等地
方官吏，后弃官家居，专心著述。他的著作现在保留下来的只有《论衡》一书，85篇，20
余万言。
　　《论衡》是一部具有唯物主义思想与无神论光辉的哲学巨著。在这里，王充以唯物主
义观点批判了当时统治者所提倡的对于天道神权命运的迷信，表现了作者反正统思想的战
斗精神。从这种精神出发，作者对当时以辞赋为主的正统文学的华而不实、伪而不真的文
风也进行了尖锐的批判，并提出了不少进步的文学主张，对魏晋以后的文艺思想产生了很
大的影响。
　　王充重视文章的实用价值，强调文学的" 劝善惩恶" 和" 有补于世" 的作用。他说："
夫文人文章，岂徒调墨弄笔，为美丽之观哉.载人之行，传人之名也。善人愿载。思勉为善
；邪人恶载，力自禁裁。然则文人之笔，劝善惩恶也。" 文学之可贵也正在这里。" 为世
用者，百篇无害；不为世用者，一章无补。如皆为用，则多者为上，少者为下。" 王充主
张文章的内容与形式要统一，即" 外内表里，自相副称" ，反对" 雕文饰辞" 、" 言过其
实".他强调文学语言应浅显通俗，力求文学语言与口语一致，反对文字艰深、厚古薄今、
模拟因袭。
　　王充认为作家的写作都有着一定原因并为着一定的目的而创作的。所谓" 故夫圣贤之
兴文也，起事不空办，因因不妄作；作有益于化，化有补于正".王充的这一思想不仅在哲
学上，而且在文学上给了后世很大影响。从唐代古文运动所强调的" 辅时及物" 、新东府
运动所提出的" 匡世济时" 中，都可以看到他们之间的血缘关系。
　　当然，王充有不可避免的历史局限性，但总的说，却代表着那个时代的高峰。他的文
学理论，具有很强的战斗性和积极意义，对后世颇有影响。
　　3.司马迁和《史记》
　　(1)伟大的史学家、文学家司马迁
　　司马迁(公元前135 ——前87年），字子长，左冯翊夏阳(今陕西韩城）
　　人。他是中国古代伟大的史学家和文学家，在中国史学史和文学史上都占有极其重要
的地位。他的《史记》是中国古代伟大的史诗，他的史传文学同屈原的辞赋、杜甫的诗歌
、曹雪芹的小说一样，是中国古代文学史上划时代的作品，因为他们的作品都反映了他们
所处的那个时代的特征，反映了那个时期的社会面貌。
　　司马迁生活在西汉武帝时代，这是中国古代一个空前强盛的时期。经过汉初六七十年
的休养生息，汉朝的政治日渐巩固，经济日渐发展，国力日渐强盛。富有雄才大略的汉武
帝一改汉初的" 清静无为" 之风，" 外事四夷，内兴功利".他改革了内政，开拓了边疆，
同时，他又在思想文化方面" 罢黜百家，独尊儒术" ，实现了思想统一。经过汉武帝的内
外经营，西汉王朝进入了全盛时期，大汉帝国雄踞世界的东方。这样一个伟大的帝国和伟
大的时代，是孕育司马迁这样一位伟大作家的土壤。
　　然而，盛极而衰是事物发展的不可抗拒的辩证法。经济的繁荣滋长了统治阶级的铺张
奢靡，国力的强盛滋长了统治者的穷兵黩武，而思想的独尊儒术，则根本排斥了百家争鸣
，束缚了学术文化的发展。司马迁看到了当时社会的隆盛，也看到了它的弊端丛生。正是
在这样一个历史背景下，司马迁以饱醮感情的巨笔，以史传文学的形式，去讴歌正义，批
判腐朽，探讨新生，" 亦欲究天人之际，通古今之变" ，寻找历史的答案，终" 成一家之
言".司马迁之所以能够完成《史记》这样的伟大著作，与他多少年学识的积累和他个人生
活的磨难是分不开的。
　　首先是他的家学渊源。司马迁的先代" 世典周史" ，父亲司马谈是汉武帝初年的太史
令。司马谈学识渊博，且早有像孔子那样著述历史的宏愿。他为此做过一些准备，但未能
实现。临终之际，他将这一理想和愿望留给儿子，希望儿子能继承史官家世，学习孔子写
《春秋》的精神，以完成自己未竟的事业。他的思想、学识和治学态度无疑都对司马迁产
生了很大的影响。
　　除了家学影响外，少年时代的司马迁" 十岁诵古文" ，后来，曾向大学问家孔安国请
教古文《尚书》，也曾师从经学大师董仲舒学习《公羊春秋》，即今文《春秋》学说，加
上他自己刻苦研读了大量的典籍，这些都为他的著述打下了坚实的基础。董仲舒的《春秋
》学说则直接成为他写作《史记》的思想动力。他就是要学孔子，以一部《春秋》微言大
义，评述历代是非，" 以为天下仪表，贬天子，退诸侯，讨大夫，以达王事而已矣".青年
时代的司马迁曾经漫游祖国的名山大川，探察历史的遗迹，这对于完成他的宏篇巨著有着
极为重要的意义。他的漫游考察可以分为两个阶段。
　　第一个阶段是在他20岁时开始的。为了开阔眼界，弄清楚一些重大历史事件发生的环
境，追踪重要历史人物的行迹，他南游江淮，登会稽山，探寻传说中大禹住过的洞穴；考
察九嶷山，寻访舜的葬地；也曾泛舟沅水湘江，凭吊屈原的志洁行廉；他还曾北渡汶水泗
水，在齐鲁之都临淄、曲阜等地与儒者谈经论业，观瞻孔子墓地及其生前所居之堂、所遗
之物，观看孔子的后学弟子在仲尼的庙堂上演习各种礼仪；又到孟子的故乡邹峄之地，学
习乡射之礼，为邹鲁之邦浓重的儒风深深地感染了，留连" 不能去云".此后，司马迁继续
南行，访问了孟尝君的封邑薛，西楚霸王项羽的王都彭城，汉高祖刘邦及汉初诸多名臣的
故乡沛丰，收集了大量的秦汉之际重要人物的行迹，然后，他经过梁、楚之地，折回长安
。
　　第二阶段的游历是在他入仕之后，大概在元鼎三年(公元前114 年），司马迁" 仕为郎
中".郎中是汉朝宫廷内部一个很低的官职，平时守卫宫门，出巡时侍从车驾，是皇帝的近
侍官。此后，司马迁经常侍从武帝，巡幸郡县，省察民情，进行封禅活动。这期间，他先
后到过西北，奉使川蜀滇中，登泰山封禅，东巡海上，北临碣石，巡辽西，历九原，还曾
跟随汉武帝到濮阳一带" 负薪塞河" ，以防治黄河水患。几年中，司马迁多次侍驾出巡，
足迹遍及全国，远涉边陲夷地，大大丰富了司马迁的阅历。作为皇帝的近侍，他也更多地
了解了宫廷的内幕，参加了各种大型典礼，更熟悉了朝堂礼仪。
　　这两个阶段的游历出行，使司马迁掌握了大量的第一手材料，获得了大量的逸闻趣事
，进行了切实的历史考察和民间采风，这对他后来写作《史记》、写活历史人物作了十分
有益的积累。
　　元封元年(公元前110 年），司马谈病逝。3 年后，元封三年(公元前108年），司马迁
继任太史令。他谨记父亲的遗训，缀集天下遗闻轶事，博览皇家旧史群书，开始着手编写
《史记》。他一面忠心耿耿为皇帝做事，主持改订" 太初历" ，一面" 绝宾客之知，亡世
家之业，日夜思竭其不肖之才力" ，潜心著述。
　　然而，就在这时，一场横祸降临到司马迁的头上。
　　公元前98年，汉武帝派飞将军李广的孙子李陵进攻匈奴。李陵一马当先，横扫千余里
。但因孤军深入，寡不敌众，战败被俘，被迫投降匈奴。消息传来，武帝十分震怒。司马
迁素与李陵交好，知其为人，便向武帝坦陈自己的看法，认为李陵战败迫降，实为不得已
，将来一遇机会，定会报效朝廷的。这下惹恼了汉武帝，认为他是故意替李陵辩护，于是
下诏将李陵满门抄斩，同时，将司马迁打入死牢。他在狱中关了4 年，他曾想一死了之，
但是，父命未竟，事业未成，如此一死轻于鸿毛。于是他从容就" 腐刑" ，忍辱含垢活下
来。出狱后，他被任为中书令，但司马迁早已无心仕途。他看透了人间的世态炎凉，对最
高统治者残暴无耻有了更深一层的认识。" 每念斯耻，汗未尝不发背沾衣也".他之所以"
隐恶苟活，函粪土之中而不辞者，恨私心有所不尽，鄙没世而文采不表于后也".也就是说
，他之所以苟且偷生，活在世上，就是为了了却著述《史记》的心愿。于是，他把屈辱深
埋心中，把生死置之度外，以坚韧不拔的毅力发愤著史。到公元前90年，整整18年的时间
过去了，司马迁终于完成了他的宏篇巨制《史记》。此后，他便消声匿迹了，以至于他究
竟什么时候离开人世也无人知晓。他把他全部的热情、全部的心血、他的激动、他的泪水
、他的喜怒哀乐以至他的全部生命，都倾注到了这部《史记》之中，他在他自己的身后留
下一座永不磨灭的精神丰碑。
　　(2)《史记》的思想意义
　　司马迁的思想倾向和艺术成就主要体现在《史记》中。《史记》是中国第一部纪传体
通史，记载了自黄帝到汉武帝太初年间大约3000年的历史。全书分为8书、10表、12本纪、
30世家、70列传，共130 篇，526500字。《史记》不仅是中国古代社会的历史总结，也是
以写人物为中心的历史文学的典范。它通过对历史事件的述与评对历史人物形象的塑造和
褒贬，体现出作者的人民性、批判性的进步思想倾向，这是《史记》之所以成为不朽之作
的精神支柱。
　　《史记》的进步性主要表现在它顺应历史发展潮流，" 究天人之际，通古今之变" ，
肯定历史变革，颂扬为历史变革做出贡献的杰出人物。例如，他说："桀纣失道而汤武作；
周失其道而《春秋》作；秦失其政而陈涉发迹。" 这就肯定了历代变革的正义性，体现了
司马迁进步的历史观。在政治思想上，《史记》维护" 大一统" 的观念，这在当时是进步
的。他颂扬秦始皇统一六国的丰功伟绩，也赞同刘邦结束楚汉纷争、重新统一全国的伟业
。尽管他对此二人都有其他多方面的贬责，但在这一点上他是充分肯定的。因为当时的统
一有利于人民的安定，为民心所盼。他赞成" 王道" ，反对" 霸道" ，他的政治思想一方
面来源于上升时期的儒家思想，另一方面又深深植根于人民性之中。
　　《史记》的人民性集中体现在对民众疾苦的深深同情，以及对人民群众反抗暴力统治
的斗争的肯定上。例如，他热情歌颂了陈胜(字涉）、吴广领导的反秦农民起义的历史功绩
。对于这样一个在不大的范围内建立政权，前后不足六个月的农民领袖，司马迁将他列入"
世家" ，就是因为" 天下之端，自涉发难" ，陈胜乃" 无土而王".这是对传统的宗法观念
的大胆突破，反映了司马迁的远见卓识。司马迁正确分析了起义的原因，是由于" 秦失其
政" ，" 戍漕转作事苦，赋税大也" ，" 天下苦秦久矣" ，从而揭示了这次农民起义爆发
的根源。其认识是深刻的，闪烁着唯物史观的光辉，也为人民反抗斗争的正义性找到了最
充分的根据。司马迁倾注着浓厚的感情，描写了陈胜少时的" 鸿鹄之志" ，危难时刻敢"
为天下唱" 的首创精神，建立" 张楚" 政权的雄才大略，以及起义后天下云集、队伍迅速
壮大，攻关掠地，摧枯拉朽的磅礴气势。司马迁也描写了陈胜的错误和失败，总结了失败
的教训，寄予了深深的惋惜与殷殷的同情。" 王侯将相宁有种乎！"这是出自陈涉口中的呐
喊，也是司马迁心中的呐喊。正因为如此，他把陈涉与古代" 圣贤" 汤、武、孔子并列。
这是司马迁对陈胜的崇高评价，也是《史记》人民性的集中体现。
　　《史记》的人民性还体现在为一批下层社会的人物立传，其中有刺客、游侠、医卜、
倡优等等。他赞许刺客" 士为知己者死" 、舍身反抗强暴的英雄行为；他歌颂游侠急人之
难、济人之困、轻生死、重然诺、见义勇为、舍己为人的侠义精神。例如，他笔下的朱家"
振人不瞻，先从贫贱始".而他自己却" 家无余财，衣不完采，食不重味，乘不过軥牛".郭
解则是" 以德报怨，厚施而薄望" ，" 振人之命，不矜其功".游侠是与统治者相对立的，
司马迁倾注自己的强烈感情，和着自己的泪水颂扬他们，把他们看作是为那些被摧残、被
损害的社会弱者申冤复仇的英雄。
　　《史记》坚持了史家忠于史实的" 实录" 精神，对统治阶级，甚至是当朝最高统治者
的残酷、贪婪、阴险、昏庸，进行了大胆的揭露和讽刺，表现了深刻的批判性。如，司马
迁笔下的汉高祖刘邦，少时是一个" 好酒及色" 的无赖之徒。楚汉战争中，他自私、残忍
，不惜把自己的父亲作牺牲品；入宫之后，他" 贪于财货，好美姬" ；对于辅佐他打天下
的功臣，他心怀猜忌，玩弄权术；夺取江山以后，他诛杀功臣，背信弃义。通过这一桩桩
历史事件和一个个细节描写，字里行间活画出一个阴险、狡诈、多疑、残忍、玩弄权术的
帝王形象。
　　汉武帝是与司马迁同时代的" 圣上" ，司马迁长期侍从其左右。对于这样一位当朝最
高统治者，司马迁也大胆揭露了他的好大喜功，暴戾残酷和愚昧迷信。特别是对武帝的迷
信求仙活动给予了辛辣的讽刺。武帝堂堂一国之君，屡被方士所骗，甚至听从方士的胡言
，把自己的宫室按照神仙境界布置起来，居于其中，等待神仙来会。一住一年多，也没有
见到神仙的影子。后来方士又将帛书塞到牛肚子里，谎称神牛欺他，经人辨认，知是伪书
，才知道自己上了方士的当，却又怕别人笑话，不敢告人，实在愚蠢可笑之至。
　　《史记》还无情揭露了作为封建统治者爪牙的酷吏、汉儒的丑恶嘴脸。
　　司马迁笔下的缙绅先生之徒" 缘饰以儒术" ，实则是只知阿谀奉迎、趋炎附势、投机
取巧、追名逐利的利禄之徒。在《酷吏列传》中，刻画了汉武帝周围的一群酷吏，如张汤
、杜周、义纵之流，他们专以人主的好恶治狱。在叙述这些酷吏的血腥" 政绩" 时，作者
每每指出" 上以为能" ，笔锋直接指向皇上。
　　当然，《史记》也有很多落后的、腐朽的东西。它的思想体系基本上属于唯心主义的
；它对封建统治阶级基本面还是拥护的；它以阴阳五行神学观念附会王朝更替，给封建帝
王披上君权神授的外衣；它把历史上的兴衰成败主要看作是帝王将相的活动，等等。但是
，《史记》虽有这样一些糟粕，却掩盖不了其人民性、民主性、战斗性的精华。正因为如
此，才使它在中国文学史上占有崇高的地位。
　　(3)《史记》的文学成就
　　《史记》是史学与文学完美结合的典范，它不仅有着深刻的思想内涵，而且在艺术上
也有独到的成就。
　　作为一部以写人物为中心的纪传体历史文学著作，《史记》塑造了一系列形形色色的
、生动鲜明的人物形象。在《史记》的五大部分中，除了表和书以外，本纪、世家、列传
都是写人的。上自帝王、将相、外戚，下到游侠、刺客、酷吏、兵家、策士、文人、儒者
、医卜、倡优等等，各色人物无所不具，形成了一个历史人物的画廊。其中主要人物有制
仪法、垂" 六艺" 的" 至圣" 孔子及其弟子；有贤相管仲、晏婴、萧何、曹参；有良将廉
颇、李广、韩信；有行吟泽畔的屈原；有勇于变法的商鞅；有战国四公子信陵君、平原君
、孟尝君、春申君；也有一代豪杰项羽、汉朝开国之君刘邦；有著名谋士良臣张良、陈平
，也有造反的农民英雄陈胜、吴广……这些人物来自各个不同阶级、阶层，不同职业、集团
，但都是在历史上有代表性的人物。司马迁在忠于史实的前提下，善于调动各种文学手段
塑造人物形象，使一个个历史人物既真实可信又栩栩如生，各具个性特征，音容笑貌跃然
纸上。读后给人留下深刻的印象，宛如历史长河的灿烂群星，光彩照人。
　　《史记》善于运用符合人物身分、性格的语言刻画人物，在语言的运用上取得了极大
的成功。刘向、扬雄、班固等人都折服司马迁的文笔，称赞他" 善序事理，辨而不华，质
而不俚；其文直，其事核；不虚美、不隐恶，故谓之实录".司马迁善于抓住典型语言来反
映历史人物的典型性格和内心世界。例如，陈涉、项羽、刘邦都是历史上很有作为的人物
，作者选取了不同的场景和典型的语言来表现他们青少年时期的雄心勃勃。他写刘邦和项
羽见到秦始皇时，项羽对身边的叔父说：" 彼可取而代之也。" 短短七个字，便刻画出项
羽性格的爽直、坦白、强悍。刘邦则慨叹道：" 嗟乎，大丈夫当如此也。" 表现了刘邦的
贪婪而又含蓄。而对于农民出身的陈涉，作者只写他在田间地头与穷哥们相约，" 苟富贵
，勿相忘" ，暗射出他的" 鸿鹄之志".而一句" 燕雀安知鸿鹄之志哉" ，一方面点出前段
文字的主题，另一方面也反映了陈涉身上所具有的那种农民的狂傲自负之态。《史记》善
于从群众生活中学习、提炼语言，运用了大量的口语、土语、谚语、民谣，甚至连周昌的
口吃病也以" 期期" 二字表现得活龙活现。这一切都增强了文章的表现力和艺术感染力。
　　《史记》以故事化见长，写人记事力避一般化地平铺直叙，而是抓住主要事件，以故
事化的手法，把人物放在尖锐的矛盾冲突中来展现其性格特征。
　　这种矛盾冲突往往以紧张的场面、情节描写为依托，极富戏剧性。例如，一篇《项羽
本纪》就是由一系列的故事构成的，像" 破釜沉舟" 、" 鸿门宴" 、"鸿沟划界" 、" 垓下
之围" 等。这些故事正是项羽政治、军事生涯的关键事件，也是秦末农民战争、楚汉战争
的关键事件。在这些故事中，作者通过曲折的情节、紧张的场面、激烈的矛盾冲突，活画
出项羽、刘邦、范增、张良等一系列典型人物，引人入胜。
　　《史记》善于运用细节描写来突出人物的个性特征，在材料的取舍上独具匠心。如《
魏公子列传》中写信陵君为夷门监者侯嬴执辔过市，表现了他仁而下士的真诚态度。又如
《酷吏列传》中写张汤儿时掘窟狱鼠的游戏，从而深刻揭示了张汤残忍的本性。这些看似
儿戏的细节描写，使人物形象更加有血有肉，更具动人的艺术魅力。
　　" 史家之绝唱，无韵之离骚" ，这是鲁迅先生对《史记》的崇高而客观的评价。在古
代，从班固以下的史学家、散文家无不对其推崇备至。从散文写作、文章风格，许多作家
都从《史记》中汲取了营养。唐代古文运动的大家韩愈得其文风的矫健，宋代大散文家欧
阳修得其一唱三叹，清代桐城派大师方苞得其记事有序有法。《史记》作为传纪文学的开
先河之作，最早取得了塑造人物形象的成功，对明清小说、戏剧的创作也产生了一定的影
响。《史记》中的许多故事和人物，千百年来在人民中间广为流传，成为小说、戏剧及其
它文学形式取材的源泉。《史记》中所歌颂的许多英雄人物为后人所仰慕，历代的文人武
士都可以从中受到鼓舞和激励。可见，两千年来《史记》的影响是极其深远而广泛的。
　　4.汉代辞赋
　　辞赋是两汉400 年间最流行的一种文学形式。西汉初期，是骚体赋向散体大赋的过渡
时期，辞赋以抒情为主，其代表作家是贾谊和枚乘。汉武帝时代是辞赋最兴盛的时代，辞
赋内容广阔、辞彩富丽、体制宏大，因此成了文苑的宠儿，共有赋400 余篇。这一时期最
有成就的代表作家是司马相如。此外，还有朱买臣、东方朔、枚皋等。西汉末年，较有成
就的辞赋家是扬雄。
　　东汉时期，散体大赋呈日益僵死的趋势，抒情小赋逐渐发展起来。抒情小赋文字清新
，体制短小，表现了汉赋晚期的重大变化。其代表人物有张衡、蔡邕、赵壹等。
　　(1)枚乘
　　枚乘(公元.——公元前140 年），字叔，淮阴(今属江苏）人。西汉著名的辞赋家。他生
活在文景时代，初为吴王刘濞郎中，曾上书谏阻吴王谋反，未被采纳，遂投奔梁孝王，为
梁孝王门客。后来吴王发动叛乱，他又上书劝谏。因此知名当世。景帝召拜他为弘农都尉
。后来以病辞官，复游于梁。
　　" 梁客皆善辞赋，乘尤高".梁孝王死后，他回到老家淮阴。汉武帝即位后，慕其文名
，以安车蒲轮征其入京，卒于道中。《汉书.艺文志》著录枚乘赋9 篇，今存《柳赋》、《
菟园赋》、《七发》3 篇。前两篇后人多怀疑是伪作。
　　《七发》比较可靠，它是标志汉赋形成的第一篇作品。
　　《七发》是假设楚太子有病，吴客前去探望，说七事以启发太子。作者铺写了8 段文
字。开头一段是全文的序，叙述楚太子得病的缘由，指出楚太子的病根是腐化懒惰：" 且
夫出舆入辇，命曰蹶痿之机；洞房清宫，命曰寒热之媒；皓齿娥眉，命曰伐性之斧；甘脆
肥脓，命曰腐肠之药。" 这些话切中贵族子弟的要害，批判色彩非常鲜明。以下7 段是吴
客用7 种办法来启发楚太子，为他治病。前6种办法分别是描述美妙的音乐、丰盛的饮食、
排场的车马、宏深的宫苑、壮阔的田猎和舒心的观涛。一问一答，逐段铺陈，一步步启发
太子，诱导他改变生活方式。结果太子都以病推辞。其中广陵观涛一段最为精采：
　　" 江水逆流，海水上潮；山出内云，日夜不止；衍溢漂疾，波涌而涛起。
　　其始起也，洪淋淋焉，若白鹭之下翔；其少进也，浩浩■■，如素车白马帷盖之张；其
波涌而云乱，扰扰焉如三军之腾装；其旁作而奔起也，飘飘焉如轻车之勒兵……" 这里，从
各个侧面描写波涛的形状、动态、声势，变化多端，惊心动魄，酣畅淋漓，音声盈耳，奇
观满目，令人心旷神怡。最后，吴客说以圣贤方术之要言妙道：
　　" 将为太子奏方术之士有资略者，若庄周、魏牟、杨朱、墨翟、便蜎、詹何之伦，使
之论天下之精微，理万物之是非。孔老览观，孟子持筹而算之，万不失一，此亦天下要言
妙道也，太子岂欲闻之乎.于是太子据几而起，涣乎若一听圣人辩士之言，涊然汗出，霍然
病已。" 这一段是全篇的主题。意思是说，做为一个统治者不能整天沉醉于声色犬马之中
。太子听了这一番话，豁然大悟，病即痊愈。
　　《七发》在艺术上最大的特色是夸张铺叙。刘勰《文心雕龙》誉之" 枚乘摛艳，首制
《七发》，腴辞云构，夸丽风骇".《七发》辞藻华丽，想象丰富，善用比喻，对汉赋有很
大的影响。但它不像后来的大赋那样堆叠奇僻词汇，读来较为平易。其思想意义，刘勰以
为" 七窍所发，发乎嗜欲，始邪末正，所以戒膏梁之子也。" 李善以为" 说七事以启发太
子".《七发》在汉赋中是思想性、艺术性都较强的一篇。但由于对声色玩乐等事物铺写过
繁，刻画有余，而生动不足，自不免有冲淡主题、削弱思想意义之嫌，也不同程度地存在
着汉赋" 劝百讽一" 的弱点。
　　《七发》是由骚体的楚辞演化而来的新体赋一汉赋正式形成的标志，在赋的发展史上
有重要地位。它奠定了新体赋的形式，促进了汉赋的发展，对后世影响很大。甚至后来专
门形成了一种定型的主客问答形式的文体" 七林".
　　(2)司马相如
　　司马相如(公元前179-前117 年）字长卿，成都人。汉大赋的代表作家，也是中国辞赋
发展史上最杰出的辞赋作家。好读书击剑，汉景帝时任武骑常侍。后借病辞官，从枚乘游
梁，在梁作《子虚赋》。梁孝王死后，相如归蜀，路过临邛(四川邛崃）时，以弹琴结识了
临邛富人卓王孙寡女卓文君，情笃意深，遂双双私奔，同归成都。因为相如家贫，两人又
回到临邛，当垆卖酒为生。卓王孙以为耻，乃分给文君家僮和财物。他们二人的爱情故事
遂成佳话，在民间广为流传，后世小说、戏曲曾取为题材。后来汉武帝读了《子虚赋》，
大为欣赏相如的才气，有" 朕独不得与此人同时" 的感叹。后武帝召见相如，相如说《子
虚赋》乃诸侯之事，未足观也，请为天子游猎赋，遂作《上林赋》。武帝大喜，封之为郎
，侍从武帝左右。后来任中郎将，曾出使西南少数民族地区，对沟通汉与西南少数民族的
关系做出了贡献。晚年免官闲居，郁郁而卒。《汉书.艺文志》载他有赋29篇，现存6 篇，
即《子虚赋》、《上林赋》、《大人赋》、《长门赋》、《美人赋》和《哀秦二世赋》。
　　其中《子虚赋》和《上林赋》是司马相如的代表作，也是汉赋兴盛时期的代表作品。
　　《子虚》和《上林》两赋不作于同一时期，但内容联贯，形式相同，实为一篇。《史
记》、《汉书》均作为一篇，萧统《文选》始分为两篇。两赋是以子虚、乌有先生、无是
公这三个虚拟人物之间的相互辩诘来展开叙事的。
　　《子虚赋》写楚国子虚在齐国乌有先生面前夸赞楚国云梦之大、物产之丰和楚王田猎
的盛况，乌有先生则驳难子虚之言，把齐国夸耀一番。如关于云梦的铺写：
　　" 云梦者，方九百里，其中有山焉。其山则盘纡岪郁，隆崇■崒，岑崟参差，日月蔽亏
。交错纠纷，上干青云。罢池陂陁，下属江河。其土则丹青赭垩，■黄白坿，锡碧金银。众
色炫耀，照烂光鳞。其石则赤玉玫瑰，琳珉琨珸. 瑊玏玄厉，碝石碔趺。其东则有蕙圃衡
兰，茞若射干，芎.菖蒲，江篱蘪芜，诸柘巴苴。其南则有平原广泽，登降陁靡，案衍坛曼
，缘以大江，限以巫山。其高燥则生葴■苞荔，薛莎青薠. 其卑湿则生藏莨蒹葭，东蔷雕胡
，莲藕菰芦，菴　　轩芋。众物居之，不可胜图。其西则有涌泉清池，激水推移。外发芙
蓉菱华，内隐巨石白沙。其中则神龟蛟鼍，鼍瑁鳖鼋。其北则有阴林巨树，楩柟豫樟，桂
椒木兰，檗离朱杨，楂梨梬粟，橘柚芬芳。其上则有赤猿玃猱，鹓M 孔鸾，腾远射干。其
下则有白虎玄豹，蟃蜒貙犴。兕象野犀，穷奇獌狿."只写了一个云梦，就上上下下极力铺
陈了这么多，把云梦的山川环境、自然风物绘声绘色地呈现在读者面前，令人向往。但铺
陈形容也未免有些过分。
　　《上林赋》写无是公听了子虚和乌有的对话，嘲笑他们是井蛙之见，而盛赞汉天子上
林苑的壮丽及天子射猎的盛举，以压倒楚齐，表明诸侯之事不足为道。其中描写天子游猎
后的庆功宴会的气派：" 撞千石之钟，立万石之虡，建翠华之旗，树灵鼍之鼓。奏陶唐氏
之舞，听葛天氏之歌。千人唱，万人和。山陵为之震动，川谷为之荡波。" 这类描写充分
显示了汉王朝的气魄和声威。文章一浪高过一浪，形成了壮阔的气势。最后，归结到节俭
，反对奢侈淫靡，用以讽谏。司马迁在《史记.司马相如列传》中概括此赋为：" 子虚，虚
言也，为楚称；乌有先生者，乌有此事也，为齐难；无是公者，无是人也，明天子之义。
故空借此三人为辞，以推诸侯之苑囿。其卒章归之节俭，用以讽谏。" 这两篇赋从艺术上
讲，结构宏大，场面壮观，词采华美，文笔飞扬，气势充沛，波澜壮阔。但也往往铺陈过
分，夸张失实，而且用字冷僻，堆砌词藻，艰涩难读，这就多少削弱了感人的艺术力量。
　　司马相如的赋在一定程度上反映了强大的汉帝国的面貌，多少表现了当时统治者的一
种发扬蹈厉的精神，奠定了汉赋的格局。其后的赋家多半陈陈相因，缺乏创造性。鲁迅说
相如" 制作虽甚迟缓，而不师故辙，自摅妙才，广博宏丽，卓绝汉代".
　　(3)东方朔，扬雄
　　东方朔(公元前154-前93年），字曼倩，平原厌次(山东惠民）人。
　　西汉文学家。性诙谐滑稽，善辞赋。《史记》把他列入《滑稽列传》。《汉书.艺文志
》把他列入杂家。汉武帝即位之初，他上书自荐，武帝令其待诏公车，后任常侍郎、太中
大夫等职。他言辞敏捷，性格诙谐，常在汉武帝面前调笑取乐，被视为俳优。但常常" 观
察颜色，直言切谏".他曾上书反对武帝修造上林苑。文章《谏除上林苑》指出了武帝大造
宫殿、大开猎场的错误与危害。由于武帝把他当作俳优看待，他在政治上始终不受重用，
故作散文赋《答客难》发泄牢骚。
　　《答客难》以主客问答的方式，揭露封建帝王不尊重人才，抒写作者怀才莫展的苦闷
，诙谐讽刺，颇能代表他的个性。其中说：" 尊之则为将，卑之则为虏；抗之则在青云之
上，抑之则在深泉之下；用之则为虎，不用则为鼠。" 这些话道出了有才之士不得不听任
权势随意安排自己命运的苦衷，很形象地表现了封建帝王对人才的玩弄，话里话外都带着
刺和牢骚。
　　《答客难》言辞激切，略带幽默感，寓庄于谐。文风放浪，气势逼人，是东方朔对后
世影响最大的文章。
　　扬雄(公元前53- 公元18），字子云，成都人。西汉末年最著名的辞赋家。他少而好学
，博览群书，极好司马相如的赋。汉成帝时，有人推荐他的文章似司马相如，被召入宫中
，侍从成帝祭祀游猎，作了《甘泉赋》、《羽猎赋》、《长杨赋》和《河东赋》4 篇大赋
，歌颂皇帝的功德和汉朝的声威。
　　扬雄口吃，不能畅谈，默而好沉思，心胸淡泊，无心仕进，历成、哀、平三世，官不
过黄门郎。他埋头著述，在哲学与语言学方面都有突出贡献。扬雄的赋据《汉书.艺文志》
载有12篇。除铺叙祭祀游猎的大赋外，还有《解嘲》、《解难》、《逐贫》和《酒箴》等
抒怀的散文赋和状物小赋。其赋作最为著名的是《甘泉赋》。
　　《甘泉赋》是扬雄随汉成帝郊祀甘泉宫归还后所作。他把天下郊祀铺写得雄伟壮阔又
飘飘欲仙：" 流星旄以电烛兮，咸翠盖而鸾旗。敦万骑于中营兮，方玉车之千乘。声駍隐
以陆离兮，轻先疾雷而服遗风。" 并颂扬汉王朝" 辉光眩耀，隆厥福兮，子子孙孙，长无
极兮".扬雄的辞赋虽有模仿前人之处，但也有独特的面貌，含讽之意较多。晚年，他对赋
有新的认识。他在《法言.吾子》中写道：" 或问：吾子少而好赋.曰：然，童子雕虫篆刻
。俄尔曰：壮夫不为也。或问：赋可以讽乎.曰：讽乎！讽则已；不已，吾恐不免于劝也。
" 扬雄认为辞赋是"童子雕虫篆刻" ，是小孩子堆砌文字的玩意，" 壮夫不为也".他认为当
时的赋"极丽靡之辞，宏侈巨衍，竟于使人不能加也，即乃归之于正，然览者已过矣" ，很
少起到讽谏的作用，指出了汉赋的根本弱点。他把以屈原为代表的楚辞作品称为" 诗人之
赋" ，把宋玉以后赋家的作品称为" 辞人之赋".他提出" 诗人之赋丽以则，辞人之赋丽以
淫" 的看法，认为前者意存讽谏，而后者则虚滥侈靡。
　　他要求辞赋合于讽谕的正道，这种文学观点是有一定的进步意义的。
　　(4)东汉的抒情小赋
　　东汉时期，汉代叙事大赋已走近尾声，抒情小赋逐渐兴起。这些抒情小赋，代表着东
汉辞赋的发展趋向，在辞赋发展史上占有重要地位。张衡就是这样一位承前启后的辞赋家
。
　　张衡(公元78-139年），字平子，南阳西鄂(今河南南阳）人。中国古代伟大的科学家
和文学家。他博通群书，曾任太史令、河间相、尚书等官职。他创造了世界上第一架利用
铜壶滴漏带动的浑天仪和第一台测定地震方位的地动仪。他的文学成就主要表现在诗和赋
两方面。著名的《四愁诗》，对后来七言诗的形成起了重大作用。最著名的赋篇是《二京
赋》和《归田赋》。
　　《二京赋》模仿《子虚赋》和《两都赋》，体制宏伟，铺叙夸张，被称为京都大赋的"
长篇之极轨".但它在描述社会风俗、表现都市生活方面有些新的突破。赋中对统治者进行
了讽刺批评，规劝统治者要懂得" 水能载舟，亦能覆舟" 的道理，表现出作者对封建统治
的危机深感忧虑。这些都非司马相如、班固的作品所可以比拟。张衡的叙事大赋可以说是
对汉大赋的一个总结。
　　《归田赋》是一篇抒情小赋。作者借想象中的归田之乐，抒写了仕不得志的愤懑感情
。作者开头写自己离京归田的原因：
　　" 游都邑以永久，无明略以佐时；徙临川以羡鱼，俟河清乎未期。感蔡子之慷慨，从
唐生以决疑。谅天道之微昧，追渔夫以同嬉；超尘埃以遐■，与世事乎长辞。于是仲春令月
，时和气清，原■郁茂，百草滋荣。王雎鼓翼，鸧鹒哀鸣，交颈颉顽，关关嘤嘤。于焉逍遥
，聊以娱情。"
　　作者入世已久，而与世不合，愿归于田园。中间写隐居山林田园的乐趣：
　　" 尔乃龙吟方泽，虎啸山丘。仰飞纤缴，俯钓长流。触矢而毙，贪饵吞钩，落云间之
逸禽，悬渊沉之鯋鰡。" 作者用清新的语言写出了春日田园景物的美妙，抒发了自己归田
后的恬谈心情。末尾写纵心物外、忘怀荣辱的人生态度：" 于是曜灵俄景，系以望舒，极
般游之至乐，记日夕而忘劬；感老氏之遗诫，将回驾乎蓬庐，弹五弦之妙指，咏周、孔之
图书，挥翰墨以奋藻，陈三皇之轨模。苟纵心于物外，安知荣辱之所如！" 作者对世事已
经厌恶，只想过一种恬淡的生活。作品虽有一些消极情绪，但表现了作者不愿与统治者同
流合污的精神。
　　《归田赋》全篇211 个字，形式短小，抒情言志，文辞清丽，朴实感人，毫无铺采虚
夸堆砌之习，是东汉抒情小赋的代表作，为辞赋的发展开拓了一个新的境界。
　　赵壹，汉末人，字元叔，汉阳西县(今甘肃天水）人。东汉辞赋家。他恃才傲物，狂荡
不羁，终身位不过郡吏，遭乡党世俗排斥，屡陷于罪。他的代表作品是《刺世疾邪赋》和
《穷鸟赋》。
　　《刺世疾邪赋》指责邪恶腐败的世态。他揭露统治阶级" 宁计生民之命，唯利己而自
足" 和" 佞谄日炽，刚克消亡，舐痔结驷，正色徒刑，妪　　名势，抚拍豪强" 的丑恶。
面对丑恶的现实，作者愤慨地表示：" 宁饥寒于尧舜之荒岁兮，不饱暖于当今之丰年。乘
理虽亡而非亡，违义虽生而匪存。" 作品揭露和抒情融为一体，感情激烈，语势短促有力
，篇幅短小，在汉赋中别具一格。《穷鸟赋》借物言志，抒写了对汉末凶险恐怖的黑暗政
局的忧愤。
　　蔡邕(公元132-192 年），字伯喈，陈留圉(今河南杞县）人。汉末颇负盛名的文学家
。年少博学，喜好辞章、数术、天文、书法，精通音律。灵帝时召拜郎中，迁议郎。因上
书论朝政阙失，遭诬陷流放朔方。遇赦后，正值汉末大乱，亡命江湖十余年。董卓专权，
被迫出仕。董卓被诛后，被捕死于狱中。著诗、赋、碑、诔、铭等凡104 篇。其中的《叙
行赋》记述赴京途中的见闻和感受，借古讽今，抨击了汉末腐败的政治，表现了对人民疾
苦的同情。
　　(5)东汉的文人五言诗
　　五言诗是我国古代诗歌的主要形式。汉代受乐府民歌的影响，文人创作的五言诗开始
出现。
　　最早的文人五言诗是班固的《咏史》，但" 质木无文" ，艺术性不高。
　　此后，有张衡的《同声歌》，词采绮丽，表达技巧有一定的进步。东汉末年，文人五
言诗日趋成熟，艺术成就最高的是辛延年的《羽林郎》和宋子侯的《董娇饶》，表现技术
成熟。另外，还有许多无名氏的五言诗流传下来，以梁代萧统《文选》中收入的《古诗十
九首》最具代表性。
　　《古诗十九首》的作者大多是地位低下、怀才不遇的文人，诗歌主要写别情、宦情。
游子出门既久，思乡思家思妇之情油然而生，如《客从远方来》：
　　" 客从远方来，遗我一端奇。相去万余里，故人心尚尔。文彩双鸳鸯，裁为合欢被；
著以长相思，缘以结不解。以胶投漆中，谁能别离此." 这里的游子思妇之辞写得哀艳缠绵
，含蓄有味。还有《行行重行行》、《迢迢牵牛星》、《明月何皎皎》等，都充满了怀人
相思之情。
　　士人远游的目的，是为了：" 何不策高足，先据要路津.无为守穷贱，轗轲长苦辛。"
(《今日良宴会》）当他们游宦四方，饱尝世态炎凉，宦情不如意时，不免愤愤不平地慨叹
：" 昔我同门友，高举振六翮，不念携好手，弃我如遗迹。" (《明月皎夜光》）他们既然
流落江湖，也就有了知己难遇的牢骚，如《西北有高楼》：
　　" 西北有高楼，上与浮云齐。交疏结绮窗，阿阁三重阶。上有弦歌声，音响一何悲。
谁能为此曲.无乃杞梁妻。清商随风发，中曲正徘徊。一弹再三叹，慷慨有余哀。不惜歌者
苦，但伤知音希。愿为双鸿鹄，奋翅起高飞。" 全诗通过知音难觅的特定情景来抒发落寞
失意的心情，如梦如幻，幽怨悲凉。
　　《古诗十九首》所反映的社会内容比较贫乏单调，但真实地反映了一部分文人的思想
感情，也曲折地反映了汉末动乱的部分社会现实，其艺术成就是很高的。钟嵘评价它："
文温以丽，意悲而远，惊心动魄，可谓几乎一字千金。" 它把叙事、写景、抒情融为一体
，自然、浑厚、真挚，语言浅近精炼，生动妥贴，在中国五言诗歌发展史上占有重要地位
，对魏晋南北朝和唐人的诗歌创作有着很大的影响。
　　5.汉代乐府民歌
　　(1)汉乐府民歌的采集
　　乐府是古代音乐机构的名称，乐即音乐，府即官府。乐府早在秦时已出现了，秦出土
的编钟上刻有篆书" 乐府" 二字。乐府见诸文字的最早记载是在汉初。《汉书.礼乐志》说
：" 孝惠二年使乐府令夏侯宽备其箫管。" 乐府令是掌太乐(郊庙朝会的贵族乐歌）的乐宫
。到汉武帝时，扩大了乐府机构，于太乐官署之外，另立掌管俗乐、采集民歌入乐的乐府
官署。" 至武帝定郊祀之礼，……乃立乐府，采诗夜诵，有赵、代、秦、楚之讴。以李延年
为协律都尉，多举司马相如等数十人，造为诗赋，略论律吕。以合八音之调，作十九章之
歌。" 汉代乐府的职能，一是组织文人写词配曲，演习排练歌舞，供皇帝以及有关部门的
需要。当时主要是把文人所作的歌功颂德的诗赋配上乐谱。二是组织人到各地采集民歌。
这些民歌主要反映了各地人民的生活和思想感情，这是它不同于后代的一个最大特点。正
如《汉书.艺文志》所说：" 自孝武立乐府而采歌谣，于是有赵、代之讴，秦、楚之风，皆
感于哀乐，缘事而发，亦可以观风俗，知薄厚云。" 这里说采诗的目的是为了考察民情，
当然，也是为了宫廷娱乐。这在客观上起了保存民歌的作用，使民歌得以记录保存、流传
后世。
　　汉代采集的民歌，《艺文志》所著录的共138 篇，这是西汉的民歌，东汉的尚不在内
。采集的范围遍及黄河、长江流域，比周代采诗要广泛得多。
　　宋人郭茂倩编辑的《乐府诗集》，是保存乐府诗最完备的一部总集，共100卷，辑录汉
魏至唐五代的乐府歌辞及先秦至唐末歌谣，分乐府诗为12类。
　　汉乐府民歌主要收录在" 鼓吹曲辞" 、" 相和歌辞" 和" 杂曲歌辞" 中。
　　(2)汉乐府民歌的思想内容
　　现存的汉代乐府民歌40余篇。这些民歌" 感于哀乐，缘事而发" ，多方面地反映了汉
代人民的生活、思想、情绪和愿望，极为深刻地揭示了汉代社会生活的种种矛盾，具有丰
富的社会内容和高度的思想性。
　　汉乐府民歌揭露了统治阶级的残暴，反映了劳动人民遭受压迫、剥削的苦难和反抗。
如《妇病行》，通过一个家庭的悲惨遭遇，深刻地揭露了封建剥削的罪恶：
　　" 妇病连年累岁，传呼丈人前一言。当言未及得言，不知泪下一何翩翩。
　　属累君两三孤子，莫我儿饥且寒！有过慎莫挞笞，行当折摇，思复念之！乱曰：抱时
无衣，襦复无里。闭门塞牖，舍孤儿到市。道逢亲交，泣坐不能起。……" 这是劳动人民的
悲惨生活的缩影。
　　《平陵东》通过义公被劫的事件深刻地揭露了汉代贪官污吏像土匪一样掠夺人民的事
实：
　　" 平陵东，松、柏、桐，不知何人劫义公。劫义公，在高堂下，交钱百万两走马。两
走马，亦诚难，顾见追吏心中恻。心中恻，血出漉，归告我家卖黄犊。" 官吏劫人勒索，
逼得被害之家卖掉小牛凑钱赎人。《东门行》则表现了贫苦人民的饥寒交迫、走上反抗道
路的过程：" 盎中无斗米储，还视架上无悬衣。拔剑东门去。" 反映了汉代社会矛盾的尖
锐激化。
　　汉乐府民歌还反映了战争和徭役给人民带来的灾难和痛苦，如《战城南》：
　　" 战城南，死郭北。野死不葬乌可食。为我谓乌：' 且为客豪！野死凉不葬，腐肉安
能去子逃.'"这里真实地再现了一场激战后战场上留下的悲惨情景，字里行间，凝结着阵亡
士卒的血和泪，充满了人民对战争的诅咒，笼罩着一种悲烈惨痛的气氛。《十五从军行》
描写了一个老兵15岁从军出征直到80岁才得回家的悲惨遭遇：
　　" 十五从军行，八十始得归。道逢乡里人：' 家中有阿谁.''遥望是君家，松柏冢累累
。' 兔从狗窦入，雉从梁上飞，中庭生旅谷，井上生旅葵。
　　舂谷持作饭，采葵持作羹。羹饭一时熟，不知贻阿谁。出门乐向望，泪落沾我衣。"
诗歌反映了战争给人民造成的家破人亡。战争和徭役是分不开的，战争的负担全都落在劳
动人民身上，特别是兵役制度，给人民带来了极大的痛苦，读之催人泪下。
　　汉乐府民歌，还有以妇女的爱情和婚姻为题材的诗歌，这些诗歌唱美好的爱情，也反
映了对封建礼教和婚姻制度的反抗，如《有所思》和《上邪》：
　　" 有所思，乃在大海南。何用问遗君.双珠玳瑁簪，用玉绍缭之。闻君有他心，拉杂摧
烧之。摧烧之，当风扬其灰。从今以往，勿复相思；相思与君绝！鸡鸣狗吠，兄嫂当知。'
妃呼豨' ，秋风肃肃晨风飔东方须臾高知之。"
　　" 上邪！我欲与君相知，长命无绝衰。山无陵，江水为竭，冬雷震震，夏雨雪，天地
合，乃敢与君绝！" 汉乐府民歌情诗很少，这两首为古代情诗中的杰作。《有所思》是女
子相思之词，全诗皆自述口吻。当她听到男方有点变心，一怒之下把准备赠送给他的" 双
珠玳瑁簪" 烧毁了，并" 当风扬其灰" ，以示决绝之心。而回忆起过去初恋时的情景，又
相思难舍。《上邪》是一个痴情女子对爱人的热烈表白，她发誓永远相亲相爱，这是多么
坚贞、多么火热的爱情！有人认为这两首诗原是一诗，被分割应用了，这是有道理的。如
果我们把两诗的首尾蝉联，会发现两语相接，如出一口，非常自然。
　　全诗激情洋溢，风格奔放，对后世民歌影响很大。
　　民歌中更多的还是弃妇和怨女的悲诉与抗议，如《上山采蘼芜》：
　　" 上山采蘼芜，下山逢故夫。长跑问故夫：' 新人复何如.''新人虽言好，未若敌人姝
。颜色类相似，手爪不相如。新人从门入，故人从阁去。
　　新人工织缣，故人工织素。织缣日一匹，织素五丈余。将缣来比素，新人不如故。'"
这是弃妇对喜新厌旧的" 故夫" 提出的责难。诗中的弃妇勤劳、善良、柔顺，但还是被抛
弃了。通过" 故夫" 自己的表白揭示了他的卑鄙自私，喜新厌旧。至于那个相形见绌的"
新人" ，其命运比" 故人" 好吗.
　　反映妇女的痛苦，最杰出的诗篇是《孔雀东南飞》，它是汉乐府叙事诗发展的高峰。
它深刻而巨大的社会意义，在于通过焦仲卿、刘兰芝的婚姻悲剧有力地揭露了封建礼教、
封建家长制的罪恶，热烈地歌颂了刘兰芝夫妇为了忠于爱情宁死不屈地反抗封建邪恶势力
的斗争精神，表达了广人民争取婚姻自由的必胜信念。作品以动人心弦的力量，两千年来
一直激励着青年男女为争取幸福婚姻所展开斗争。
　　(3)汉乐府民歌的艺术成就及影响
　　汉乐府民歌" 感于哀乐，缘事而发" ，思想内容极其丰富，反映了非常广泛的社会生
活。其创作方法和艺术形式也是变化无穷、不拘一格，有着很高的艺术成就。
　　汉乐府民歌叙事描写细致生动，善于抓取典型的细节表现场面和人物的思想。《诗经
》中的" 氓" 、" 谷风" 等虽有某些叙事成分，但主要是抒情形式，缺乏完整的人物和情
节。而汉乐府民歌最大、最基本的特色是它的叙事性。《孔雀东南飞》是古代民间叙事诗
中最杰出的篇章，代表了汉乐府民歌艺术成就的最高峰，被明代王世贞称为" 长诗之圣".
这首诗以白描的手法，刻画出刘兰芝、焦仲卿、焦母、刘兄等几个极其生动鲜明的人物形
象，有血有肉，栩栩如生。作者描写了刘兰芝聪明美丽、勤劳能干、知书达礼：她" 足下
蹑丝履，头上玳瑁光，腰若流纨素，耳着明月珰。指如削葱根，口如含朱丹。纤纤作细步
，精妙世无双。""十三能织素，十四学裁衣，十五弹箜篌，十六诵诗书。""奉事循公姥，
进止敢自专.昼夜勤作息，伶俜萦苦辛。" 作者既写出她有教养的一面，又突出地写出她当
机立断、不向恶势力示弱、不为荣华富贵所动的倔强的一面。在" 鸡鸣入机织，夜夜不得
息。
　　三日断五匹，大人故嫌迟" 的迫害下，她毫不示弱退让，宁愿背着" 不顺父母" 的恶
名，也不肯在焦家过这种奴隶般的屈辱生活。因此，她毅然主动向仲卿提出：" 妾不堪驱
使，徒留无所施，便可白公姥，及时相遣归，" 非常镇定地面对不幸的命运。当阿兄逼嫁
时，他知道在娘家也呆不下去了，便在" 奄奄黄昏后，寂寂人初定" 的深夜，从容不迫地
结束了自己的生命。正是这种倔强性格和不妥协精神，使刘兰芝成为古代文学中光辉的妇
女形象之一。焦仲卿虽然性格比较软弱，但也走上了反抗的道路：" 徘徊庭树下，自挂东
南枝。" 焦母、刘兄是封建礼教和宗法势力的代表，虽着墨不多，但其狰狞可恶，已跃然
纸上。
　　汉乐府民歌叙事描写细致生动，有些尽管篇幅很短，却给人留下鲜明的印象：
　　" 江南可采莲，莲叶何田田，鱼戏莲叶间。鱼戏莲叶东，鱼戏莲叶西，鱼戏莲叶南，
鱼戏莲叶北。" 一幅轻松愉悦的劳作场面像一幅水墨画一样跃然纸上，活现出江南水手的
勃勃生机。
　　汉乐府乐歌语言清新活泼，形式自由多样，具有浪漫主义的色彩。如《陌上桑》，写
的是一个太守戏弄采桑女子而遭严词拒绝的故事。诗歌先写采桑女罗敷的美貌，又写罗敷
路遇太守使君。当使君垂涎罗敷的美貌、仗势要与她一起坐车回去时，遭到了罗敷的断然
拒绝：" 使君一何愚！使君自有妇，罗敷自有夫。"回答的合情入理，柔中有刚，义正辞严
，表现了罗敷的纯朴正直和对权贵的蔑视。但怎样摆脱使君的纠缠呢.聪明的罗敷盛夸夫婿
：
　　" 东方千余骑，夫婿居上头。何用识夫婿.白马从骊驹；青丝系马尾，黄金络马头；腰
中鹿卢剑，可值千万余。十五府小吏，二十朝大夫，三十侍中郎，四十专城居。为人洁白
皙，鬑鬑颇有须。盈盈公府步，冉冉府中趋。
　　坐中数千人，皆言夫婿殊。" 罗敷用夸夫的妙计、虚拟的方式向使君描绘出一个官居
要职、春风得意的夫婿形象。喜剧在充满胜利快感的哄笑中结束了，而把使君如何自惭形
秽、狼狈而去的丑态留给读者去想象。通过对罗敷语言和行动的叙述，表现了罗敷机智、
勇敢的性格和不甘受辱的高贵品质。《上山采靡芜》、《妇病行》的对话也很成功，语言
朴素精炼，个性鲜明。
　　《诗经》主要是以四言为主，汉乐府民歌对四言、五言以及各种杂言的形式都做了尝
试，没有固定的章法、句法，长短随意，整散不拘。汉乐府民歌是现实主义的精确描绘，
但也有一些作品运用了浪漫主义的表现手法。如《上邪》中那如山洪爆发似的激烈的高度
夸张，《陌上桑》中的罗敷的理想形象，《孔雀东南飞》中写刘兰芝与焦仲卿合葬后墓上
的松柏、梧桐如同有情似的枝叶交合等，都具有不同程度的浪漫主义色彩。
　　汉乐府民歌对后世文学的发展影响极为深刻，它直接继承、发扬了由《诗经》开创的
现实主义优良传统，承上启下，引导着后世诗人们走反映社会生活现实的诗歌创作道路。
从曹氏父子到李白、杜甫，到元稹、白居易的新乐府运动，无一不是学习汉乐府反映社会
现实、反映人民疾苦的现实主义精神。
　　汉代乐府民歌的思想内容和艺术成就长期哺育着后代文学家，使他们从中吸取了极其
丰富的创作思想和艺术养料。
　　五、中国魏晋南北朝文学
　　1.魏晋南北朝文学的滋长
　　魏晋南北朝时期的文学，起自汉末董卓之乱(公元190 年）到隋代统一(公元589 年）
，历时约400 年。
　　魏晋南北朝时期，中国社会处于长期分裂和动荡不安的状态。由于各族人民的辛勤劳
动，南北经济有了进一步发展。北方民族的迁徙杂居，加速了各族封建化的过程，出现了
民族大融合的局面，为隋唐的强盛奠定了基础。
　　在西方，地跨欧、亚、非的罗马帝国开始由盛而衰，公元395 年分裂为东、西罗马帝
国。公元476 年西罗马帝国瓦解，标志着西欧奴隶制的瓦解和封建制的出现。统治中亚和
印度大部分地区的贵霜帝国，也从3 世纪开始衰落，分别为萨珊波斯王朝和笈多王朝所取
代。
　　东汉末年的黄巾起义动摇了东汉王朝的统治基础，东汉政权名存实亡。
　　从汉献帝初平元年(公元190 年）董卓之乱开始，在镇压农民起义中扩张了军事力量的
豪强军阀纷纷拥兵割据，进行了长期的混战，严重破坏了社会经济，给人民带来了深重的
灾难。在割据的军阀中，曹操广招人才，实行了一系列改革政策，因而发展了生产，壮大
了力量，逐步统一了北方。建安二十五年(公元220年），曹操死，曹丕代汉为魏文帝，分
据东南、西南地区的孙权、刘备也相继称号建国，形成了魏、吴、蜀三国鼎立的局面。公
元264 年，魏灭蜀。265 年，司马炎代魏，建立了西晋王朝。太康元年(公元280 年），西
晋灭吴，至此，从汉末动乱了近百年的中国获得了统一，出现了太康年间的繁荣。但西晋
王朝是代表士族大地主利益的腐朽政权，统治阶级内部争权夺利，导致了" 八王之乱" (公
元291-306 年），使北方经济遭到严重破坏，西晋社会内部潜伏的各种矛盾迅速激化。西
北匈奴、鲜卑等少数民族贵族又纷纷入侵，永嘉五年(公元311 年），晋怀帝被俘，西晋王
朝覆亡，中国又进入了南北长期分裂的时代。
　　公元317 年，司马睿在建业(今南京市）称帝，建立了东晋王朝。它是西晋腐朽的士族
特权政治的继续。士族阶级在雄厚的物质基础上，过着苟安享乐的生活，各种现实矛盾继
续发展。公元420 年，刘裕代晋自立，东晋灭亡。从刘裕代晋到公元589 年隋统一，南方
经历了宋、齐、梁、陈四个朝代，史称南朝。南朝继续东晋的偏安局面，社会秩序比北朝
安定，经济有了进一步发展。在中国北方广大地区，西晋亡后，进入了五朝十六国时期，
各族统治者不断互相攻杀兼并，混战了100 多年，使中原的经济和文化再次遭到惨重的破
坏。公元440 年，北魏拓跋焘统一了北方。其后，北魏又分裂为东魏、西魏，后来又分别
为北齐、北周所代替。公元581 年，杨坚代北周称帝，589 年灭陈，建立了统一的隋帝国
，结束了南北朝分裂的局面。
　　魏晋南北朝时期是一个大动荡的时代。随着社会的动荡、时局的变化，社会思想和文
学都有重大变化。汉代自武帝以来儒学独尊的局面已经瓦解，封建阶级的一些传统的思想
学说有了不同程度的发展，思想界呈现出复杂纷纭的局面。建安年间，曹操等人师商、韩
之法术，刑名之说风行一时，同时道家思想也逐渐抬头。曹魏末年，经过五弼、何晏、嵇
康、阮籍等人的倡导，老庄学说盛行，并形成政治倾向不同的流派。到了晋代，玄学大盛
。玄学是道家虚无思想恶性发展的结果，并与当时流行的佛教、道教合流，成为这一时期
社会思想的主流。封建门阀士族阶层形成了享乐主义、纵欲主义的腐朽的人生观。这种社
会思潮和习俗，一直蔓延到整个南北朝时期，对文学的发展产生了恶劣的影响。南北朝时
期，北方各族统治者为了巩固其统治，热衷于利用汉族的封建文化，推尊儒学，儒家思想
占有相当的地位，与南朝的情况有别。统治者又利用佛教麻痹人民，因而佛教大盛。
　　魏晋南北朝文学丰富多彩，文采风流，诗赋盛行。既有继承汉乐府现实主义传统的文
学，又有以新的审美观进行的创作，也出现了文学批评专著，文学进入自觉的时代。
　　建安文学是这一时期文人诗歌创作的第一个高潮，曹操、曹植、" 七子" 和女诗人蔡
琰是建安文学的代表人物。建安文学的独特风格被后世称之为" 建安风骨" ，对后世产生
了深远的影响。正始文学的代表作家是嵇康、阮籍，虽然与"建安风骨" 一脉相承，但因处
于政治恐怖时期，其作品内容和表现手法与建安时期有很大不同，带有更多的老庄思想的
色彩。西晋太康时期的文学出现了明显的变化，以陆机、潘岳为代表的多数作家的作品社
会内容贫乏，偏重雕章琢句。只有左思、刘琨继承了" 建安风骨" 的传统，创作出反映社
会现实的一些诗篇。西晋末年至东晋时期，玄言诗、游仙诗泛滥成灾，直到东晋末杰出的
诗人陶渊明的出现，才给窒息的东晋文坛带来光明和生机。陶渊明的诗表现了对腐朽的士
族社会的极端憎恶，反映了不与恶势力同流合污的高尚品质和归隐田园的怡然情趣，独具
风格，对后世诗歌产生了巨大影响。南朝宋初，谢灵运写出了大量的山水诗，开创了山水
诗一派，齐时的谢眺继承和发展了谢灵运的山水诗。宋代的鲍照继承和发扬了汉乐府民歌
的传统，写了大量的乐府诗，抨击士族门阀制度，反映社会生活，成为当时代表进步倾向
的优秀诗人。他的七言和杂言乐府诗改进了七言诗的形式，对七言诗的发展有重要贡献。
齐梁时出现了" 永明体" ，开创了中国近体诗发展的时代。梁陈时代，流行反映贵族宫廷
荒淫生活的宫廷诗。由于统治阶级的提倡，南北朝时期骈文畸形繁荣，只有在历史和地理
之类的学术著作中，散文有一定的发展，散文作品有《后汉书》、《水经注》、《洛阳伽
蓝记》等。南北朝乐府民歌则绚丽多彩。南朝民歌清丽婉转，多写男女爱情。北朝民歌粗
犷刚健，内容充实，《木兰诗》是其中杰出的代表。魏晋南北朝时期小说有了进一步的发
展。志怪小说以干宝的《搜神记》成就最高，轶事小说集大成之作是《世说新语》。这一
时期，文学批评获得了空前的成就。曹丕的《典论.论文》对文学创作全面地提出了新的观
点、准则、尺度，开创了文学批评的风气。陆机的《文赋》是中国文学批评史上第一篇系
统而完整的论文学创作的文章。刘勰的《文心雕龙》和钟嵘的《诗品》，是两部系统的文
学批评巨著，标志着中国古代文学批评和文学理论的发展达到了高峰，对后世文学批评产
生了深远的影响。萧统的《文选》是现存最早的一部诗文选集，为后人研究文学史提供了
便利。
　　魏晋南北朝文学发展很不平衡。在建安时期，北方比南方兴盛；在两晋时期，西晋比
东晋兴盛；在南北朝时期，南朝比北朝兴盛。南北文学还表现出鲜明的地域性特点，南方
比较华美柔婉，北方则以刚健质朴为特色。魏晋南北朝文学是上承先秦两汉、下启隋唐的
一个重要阶段。
　　2.建安文学
　　建安(公元196-220 年）是汉献帝刘协的年号，文学史所指建安时期则指汉献帝初平元
年(公元190 年）到魏明帝太和年间(公元233 年）。
　　建安文学是中国文学发展的一个重要时期。这一时期，作家众多，其中以"三曹" 、"
七子" 和蔡琰为代表。他们大多亲身经历了汉末的社会动乱，饱受忧患，对战争给人民带
来的灾难有深刻的感受。而且他们在政治上有一定抱负，具有统一天下、安定社会的理想
与渴望，希望在这个风起云涌的时代有所作为。他们继承了汉乐府民歌的现实主义传统，
在作品中反映社会现实，表现了统一天下的理想壮志，具有梗概多气、慷慨悲凉的风格特
征。
　　建安文学的成就是多方面的，诗歌创作空前活跃，普遍采用了新兴的五言形式，奠定
了五言诗在文坛上的坚固地位。汉代那种铺张堆砌的大赋消沉了，具有浓厚诗意的抒情小
赋方兴未艾。散文则趋于自由通脱，文学批评风气开始出现。因此，建安是中国文学史上
一个辉煌灿烂的时期。
　　(1)曹操，曹丕
　　曹操(公元155-220 年），字孟德，小名阿瞒，沛国谯(今安徽亳县）
　　人，汉末杰出的政治家、军事家和诗人。其父曹嵩是宦官曹腾的养子。他20岁举孝廉
为郎，历任洛阳北部尉、济南相等职。他在镇压黄巾起义中逐步扩充了军事力量，建安元
年(公元196 年）迎汉献帝都于许昌，从此" 挟天子以令诸侯" ，击败袁绍，统一北方，成
为北方的实际统治者。建安十三年(公元208 年）进位丞相，二十一年(公元216 年）封魏
王，死后其子曹丕称帝，追尊为魏武帝。曹操对结束汉末以来军阀长期混战的局面、促进
国家的统一起过重要作用，又以自己富有创造性的作品开创了文学上的新风气，是建安文
学新局面的开创者。
　　曹操现存乐府诗20余首，较完整的散文40多篇。他御军三十余年，" 登高必赋，及造
新诗，被之管弦，皆成乐章。" 他用乐府古题自创新诗，反映了新的社会现实，表现出一
位政治家的博大胸襟和深刻眼光。
　　曹操的部分诗作反映了汉末的战乱和民生的疾苦。如《苦寒行》是征讨袁绍之甥高幹
时所作，诗中非常生动地描写了在冰天雪地中山路行军的艰苦；《却东门行》写征夫怀乡
；《薤露行》写董卓乱政，反映了对动乱中苦难人民的同情；其广为传诵的《蒿里行》，
描写了各地军阀以讨伐董卓为名，争权夺利，自相残杀，暴露了军阀混战的罪恶，反映了
人民离乱死亡的真实情况：
　　" 关东有义士，兴兵讨群凶。初期会盟津，乃心在咸阳。军合力不齐，踌躇而雁行。
势利使人争，嗣还自相戕。淮南弟称号，刻玺于北方。铠甲生虮虱，万姓以死亡。白骨露
于野，千里无鸡鸣。生民百遗一，念之断人肠。" 这些诗篇苍凉凄楚，形象鲜明，都是当
时战乱社会生活的真实写照。
　　曹操还有不少表现自己统一天下的雄心壮志和积极进取精神的诗篇，如《观沧海》：
　　" 东临碣石，以观沧海。水何澹澹，山岛竦峙。树木丛生，百草丰茂。
　　秋风萧瑟，洪波涌起。日月之行，若出其中；星汉灿烂，若出其里。幸甚至哉，歌以
咏志。" 诗中辽阔壮观的画面，展示了诗人的雄伟气魄和广阔的胸怀，吟诵之际，使人感
受到这位盖世英雄心中那一股叱咤风云的豪迈气概。
　　此外，曹操的《龟虽寿》：" 老骥伏枥，志在千里，烈士暮年，壮心不已" ，显示了
志士不甘衰老的奋发向上的胸怀，内蕴着一股自强不息的豪迈气概，给人以积极进取的启
迪，是千古传诵的名句。又如另一名篇《短歌行》：
　　" 对酒当歌，人生几何.譬如朝露，去日苦多。慨当以慷，忧思难忘。
　　何以解忧.唯有杜康。青青子衿，悠悠我心。但为君故，沉吟至今。呦呦鹿鸣，食野之
苹。我有嘉宾，鼓瑟吹笙。明明如月，何时可掇.忧从中来，不可断绝。越陌度阡，枉用相
存。契阔谈宴，心念旧恩。月明星稀，乌鹊南飞。
　　绕树三匝，何枝可依.山不厌高，海不厌深。周公吐哺，天下归心。" 诗人以" 对酒当
歌" 这种貌似颓放的意态来表现对人生哲理的严肃思考和及时进取的精神，酣畅淋漓地抒
写出诗人慷慨不平的心曲和渴慕贤士的情意，表现了诗人志欲统一天下、建功立业的宏伟
抱负，格调高远，慷慨悲凉。
　　曹操的诗在艺术上有很高的成就，语言质朴自然，风格健康明朗。他那拯世济物、统
一天下的宏伟抱负，正视现实、关心民生疾苦、关心国事的慷慨激情，以及壮志难酬的低
沉悲凉的情调交织在一起，形成了独特的风格，" 如幽燕老将，气韵沉雄" ，极具慷慨悲
壮之气概，体现了" 建安风骨" 的文风和特点。
　　曹丕(公元187-226 年），字子桓，曹操次子。三国魏著名文学家。建安十六年为五官
中郎将，二十二年立为魏太子，二十五年(公元220 年）代汉帝自立，改国号为魏，史称魏
文帝。在位7 年，竭力提倡文学，与当代著名文人宴饮唱和，往来密切，政治上没有什么
大的作为。曹丕生活的主要时期是赤壁之战奠定了天下三分的局势之后，生活环境相对安
定。因此，他虽然也有一些作品反映了军旅生活的艰辛，流露出对人民的同情，但是内容
远不及父亲的深刻、丰富，也没有那种古直苍凉的气韵。现存诗歌40余首，其中比较出色
的是描写男女爱情和离别愁恨的作品，以《燕歌行》第一首最为著名：
　　" 秋风萧瑟天气凉，草木摇落露为霜，群燕辞归雁南翔。念君客游思断肠，慊慊思归
恋故乡，君何淹留寄他方.贱妾茕茕守空房，忧来思君不敢忘，不觉泪下沾衣裳。援琴鸣弦
发清商，短歌微吟不能长。明月皎皎照我床，星汉西流夜未央。牵牛织女遥相望，尔独何
辜限河梁." 这首诗描写一位女子在秋夜里对丈夫的思念，把她缠绵悱恻的相思之情细腻委
婉地表现出来，语言清丽，在艺术上有较高的成就。它比张衡的《四愁诗》明显地消除了"
兮" 字的影响，跨入七言的篇首，是现存最早的完整的七言诗。此外，还有《杂诗》、《
清河作》、《于清河见挽船士新婚与妻别》等诗也较为出色。
　　曹丕的散文成就较高，他著有《典论》一书，全书已不传，现存较完整的只有《自叙
》和《论文》两篇。《自叙》善于叙事，其中有一些生活琐事描写。《论文》是我国现存
第一篇文学批评的专论，主要内容是明确文学的重要地位在于" 经国之大业，不朽之盛事"
，鼓励作家自觉地进行创作；提出文学批评的正确态度，反对文人相轻，并用" 审己以度
人" 的态度分别指出了建安七子在各体文章创作上的长处和短处；指出文体四科各有特点
，风格也应不同：" 夫文本同而末异，盖奏议宜雅，书论宜理，铭诔尚实，诗赋欲丽。此
四科不同，故能之者偏也。唯通才能备其体。" 这就为各体文章的创作和批评找到了一个
初步的客观标准。而" 诗赋欲丽" 一点，更显示了建安文学渐向词采华丽发展的新风尚；
提出作者气质不同，文章应有作者自己的特色。《典论.论文》开了文学批评的风气，对于
文学理论批评的发展起了积极的推动作用。
　　(2)曹植
　　曹植(公元192-232 年），字子建，曹操之子，曹丕之弟。建安时期最杰出的文学家。
曾封为陈王，死后谥曰思，故世称陈思王。他才华出众，深得曹操的赏识与宠爱，曾欲立
为太子。曹丕称帝后，他受到猜忌和迫害，屡遭贬爵、改换封地。曾多次上书请求任用，
终未如愿，忧郁而死。这种生活悲剧，对他的文学创作有很大的影响。曹植今存诗歌80余
首，较完整的词斌、散文40多篇。
　　曹植的文学创作活动，以曹丕即帝位为界，分为前后两个时期。曹植早年随父南征北
战，有着远大的抱负和强烈的建功立业的事业心。他前期的诗歌主要是表现追求政治理想
、向往建功立业的雄心壮志，如《白马篇》：
　　" 白马饰金羁，连翩西北驰。借问谁家子.幽并游侠儿。少小去乡邑，扬声沙漠垂。宿
昔秉良弓，楉矢何参差。控弦破左的，右发摧月支。仰手迎飞猱，俯身散马蹄。狡捷过猴
猿，勇剽若豹螭。边城多警急，虏骑数迁移。
　　羽檄从北来，厉马登高堤。长驱蹈匈奴，左顾凌鲜卑。弃身锋刃端，性命安可怀.父母
且不顾，何言子与妻！名编壮士籍，不得中顾私。捐躯赴国难，视死忽如归。" 诗人以浓
墨重彩描绘了一位爱国志士渴望卫国立功不惜壮烈牺牲的英雄形象，抒发了自己建功立业
的雄心壮志，感情炽热，语言华美，风格雄放，乐观豪迈。
　　曹植后期的作品，表现了他壮志难酬的愤激不平之情，揭露了封建统治集团的矛盾，
控诉了曹丕父子对他的迫害。以《杂诗》和《赠白马王彪》为代表。他曾在《杂诗》第五
首中写道：
　　" 仆夫早严驾，吾行将远游。远游欲何之.吴国为我仇。将骋万里途，东路安足游.江
介多悲风，淮泗驰急流。愿欲一轻济，惜哉无方舟！闲居非吾志，甘心赴国忧。" 写这首
诗的时候，诗人正要辞别洛阳，东归封地鄄城。
　　然而他的心向往着南征东吴、实现统一天下的壮志，情愿为国家的忧患而赴汤蹈火，
可曹丕对他进行压制，只能在家闲居。全诗情调悲壮，希望有所作为的急切心情溢于言表
。曹植当时的处境和心情，正像传说曹丕曾命他七步成诗，不成则被杀一样：" 煮豆燃豆
萁，豆在釜中泣。本是同根生，相煎何太急！" 又如《赠白马王彪》中写道：
　　" 玄黄犹能进，我思郁以纡。郁纡将何念.亲爱在离居。本图相与偕，中更不克俱。鸱
枭鸣衡轭，豺狼当路衢。苍蝇间白黑，谗巧令亲疏。欲还绝无蹊，揽辔上蜘蹰。" " 心悲
动我神，弃置莫复陈。丈夫志四海，万里犹比邻。恩爱苟不亏，在远分日亲。何必同衾帱
，然后展殷勤。忧思成疾疢，无乃儿女仁。仓卒骨肉情，能不怀苦辛." 这是诗人后期的代
表作品。当时诗人和白马王曹彪、任城王曹彰去京师朝会，任城王到京后不久就不明不白
地死去了，诗人与白马王返回封地时，曹丕的爪牙又不准他们同行，于是诗人" 愤而成篇"
，写下了这首赠诗。全诗共分七章，表达了诗人对任城王暴亡的深沉悼念和对曹丕迫害兄
弟的愤怒斥责，吐露了自己处境险恶、朝不保夕的不安心情，客观上深刻暴露了统治阶级
内部萁豆相煎的残酷，有深刻的思想意义。全诗情感悲怆而笔力刚朗，有浓郁的民歌风味
，很能代表建安诗歌的特色，是文学史上颇负盛名的长篇抒情诗。
　　曹植也有少数反映当时社会现实的诗篇，如《送应氏》描绘了洛阳破败、荒芜的景象
：
　　" 步登北邙阪，遥望洛阳山。洛阳何寂寞，宫室尽烧焚。垣墙皆顿擗，荆棘上参天。
不见旧耆老，但睹新少年。侧足无行径，荒畴不复田。游子久不归，不识陌与阡。中野何
萧条，千里无人烟。念我平常居，气结不能言。" 这首诗是诗人随父西征马超，路过洛阳
，送别应瑒、应璩兄弟而作，真实地反映出洛阳残破的社会面貌，满目萧瑟，沉痛悲凉，
特具风力。又如《泰山梁甫吟》，真实地描写了海边人民的困苦生活：" 剧哉边海民，寄
身于草野。
　　妻子像禽兽，行止依林阻。柴门何萧条，狐兔翔我宇。" 诗人对人民寄予着一定的同
情。
　　曹植还写了一些较出色的情诗，如《七哀诗》，借思妇的哀怨，曲折地吐露诗人在政
治上遭受打击后的怨愤心情：" 愿为西南风，长逝入君怀。君怀良不开，贱妾当何依." 暗
吐出思君报国的衷肠，流露出愤慨、凄惶之感。
　　又如《美女篇》，是曹植脍炙人口的代表作之一：
　　" 美女妖且闲，采桑歧路间。柔条纷冉冉，叶落何翩翩。攘袖见素手，皓腕约金环。
头上金爵钗，腰佩翠琅玕，明珠交玉体，珊瑚间木难。罗衣何飘飘，轻裾随风还。顾盼遗
光彩，长啸气若兰。行徒用息驾，休者以忘餐。
　　借问女安居.乃在城南端。青楼临大路，高门结重关。客华耀朝日，谁不希令颜。媒氏
何所营，玉帛不时安.佳人慕高义，求贤良独难。众人徒嗷嗷，安知彼所观。盛年处房室，
中夜起长叹。"
　　诗人用绚丽的词藻铺写美女的形神风貌，借咏美女盛时不嫁、独处闺中的不幸遭遇来
抒发自己不能施展才干的抑郁心情。语言华美，意致委婉，被后人视为" 汉魏压卷" 之作
。
　　曹植的散文和赋也不乏佳作，他的《与杨祖德书》、《求自试表》，都是后世传诵的
名篇。他的《洛神赋》，是赋中的名作。这篇赋受到了宋玉《神女赋》的启发，通过幻想
的方式描写了一个人神恋爱的悲剧。赋中先用大量篇幅描写洛神宓妃的容貌、姿态和装束
，其中写首：
　　" 其形也，翩若惊鸿，婉若游龙。荣矅秋菊，华茂春松。仿佛兮若轻云之蔽月，飘飘
兮若流风之回雪。远而望之，皎若太阳升朝霞；迫而察之，灼若芙渠出渌波。" 作者把洛
神轻盈飘忽的形态描写得栩栩如生，使人仿佛看到她正凌波渡水而来。然后写到诗人的爱
慕之情和洛神的感动。最后写洛神含恨赠珰而去，诗人缠绵悱恻，怀着一颗破碎的心踏上
了征途：" 浮长川而忘返，思绵绵而增慕。夜耿耿而不寐，霑繁露而至曙。命仆夫而就驾
，吾将归乎东路。" 这篇赋抒发了作者在政治上受压抑、壮志难酬的苦闷忧愤，想象丰富
，词采流丽，抒情意味很浓，具有强烈的艺术魅力。
　　曹植是建安时期创作五言诗最多的作家，对五言古诗的发展贡献突出。
　　他的诗" 骨气奇高，词采华茂".其作品个性表现之充分、鲜明和强烈，是在屈原以后
和陶渊明以前所仅见的。他是建安文学的杰出代表，钟嵘称之为" 建安之杰" ，在中国文
学史上有着重要的地位。
　　(3)建安七子和蔡琰
　　除了" 三曹" 外，" 建安七子" 也是建安时期的主要作家。" 七子" 之称出于曹丕的
《典论.论文》：" 今之文人，鲁国孔融文举，广陵陈琳孔璋，山阳王粲仲宣，北海徐干伟
长，陈留阮瑀元瑜，汝南应瑒德琏，东平刘桢公干，斯七子者，于学无所遗，于辞无所假
，咸以自骋骥騄于千里，仰齐足而并驰。" 孔融(公元153-208 年），字文举，鲁国(今山
东曲阜）人，孔子20世孙。汉末文学家。" 七子" 中，他年辈最长。曾任北海(今山东寿光
）相，世称孔北海。曹操召为将作大匠，又迁少府。他性情刚正，直言敢谏，在政治上比
较保守，反对曹操，终于被曹操所杀。孔融以文章见长，辞藻华丽，气势雄放，有较多的
骈俪气息，代表作是《论盛孝章书》。盛孝章是江东名士，遭孙策忌恨，处境危险。孔融
与盛孝章交好，便写了这封书信请求曹操营救。文章简练典重，动之以情，喻之以理。曹
操读罢，便让汉献帝下诏征召盛孝章，可惜诏书还没到，盛孝章已被杀了。
　　" 七子" 除孔融外，其余六人都依附于曹氏父子，想做一番事业。他们大都经历战乱
，其作品反映了社会动乱和人民所受的灾难，抒写了个人的抱负和遭遇，表现了建功立业
的精神，生动深刻，颇为感人。" 七子" 的代表是王粲。
　　王粲(公元177-217 年），字仲宣，山阳高平(今山东邹县）人，汉末著名文学家。他
出身世家，少有文名，被著名学者蔡邕称为" 异才".17岁时避难荆州依刘表，未被重用。
后归曹操，任丞相掾，赐爵关内侯。官至魏国侍中。" 七子" 中，他的文学成就最高。刘
勰说：" 仲宣溢才，捷而能密，文多兼善，辞少瑕累，摘其诗赋，则七子之冠冕乎。" 王
粲诗赋的数量几乎等于其他6 人的总和。他的《七哀侍》、《从军诗》、《登楼赋》等，
都是中国文学史上的名篇，是汉末社会动乱现实的写照。如《七哀诗》第一首：
　　" 西京乱无象，豺虎方遘患。复弃中国去，委身适荆蛮。亲戚对我悲，朋友相追攀。
出门无所见，白骨蔽平原。路有饥人妇，抱子弃草间。顾闻号泣声，挥泣独不还。' 未知
身死处，何能两相完！' 驱马弃之去，不忍听此言。南登霸陵岸，回首望长安。悟彼下泉
人，喟然伤心肝。" 这首诗记录了诗人由长安避乱赴荆州时途中所见所思。诗人用通俗的
语言，描绘了军阀混战造成的人民流离失所、饥饿死亡的悲惨景象，苍凉悲慨，凄哀动人
，表现出作者对人民的深切同情。
　　王粲还长于辞赋。他寄居荆州时所作的《登楼赋》，是抒情小赋中的名篇。赋中表达
了他对故乡的思念，感叹战乱不休，年华易逝，渴望时世清明，天下一统，具有积极的进
取精神。
　　陈琳(公元.-217年）以书檄驰名。他的《为袁绍檄豫州》，劝刘备归附袁绍，不要依
赖曹操。文中痛诋曹操及其先世的败德，有纵横家之声势。
　　曹操苦于头风病发，卧读陈琳书檄，翕然而愈，可见陈琳笔力之犀利。袁绍失败后，
他归附曹操，曹操爱其才而用之。陈琳诗作仅存4 首，但其《饮马长城窟行》一诗却脍炙
人口：
　　" 饮马长城窟，水寒伤马骨。往谓长城吏：' 慎莫稽留太原卒！''官作自有程，举筑
谐汝声！''男儿宁当格斗死，何能怫郁筑长城！' 长城何连连，连连三千里。边城多健少
，内舍多寡妇。作书与内舍：' 便嫁莫留住。
　　善事新姑嫜，时时念我故夫子。' 报书往边地：' 君今出语一何鄙！''身在祸难中，
何为稽留他家子.生男慎莫举，生女哺用脯。君独不见长城下，死人骸骨相撑拄！''结发行
事君，慊慊心意关，明知边地苦，贱妾何能久自全！'"这首诗用对话的方式，从筑城卒与
妻室的书信对答中，反映了修筑长城的劳役给人民带来的深重苦难。长城窟下，水寒伤骨
，死人众多，筑城卒已无生还的希望。他不希望心爱的妻子耽误青春，催她再嫁。而妻子
对丈夫忠贞不渝，表示既然丈夫难以存活，自己也决心以死殉情。全诗充满了身家破灭的
悲痛，其中" 生男慎莫举" 四句，乃是劳动人民悲惨生活的血泪之语，极为沉痛酸楚。封
建时代，本来重男轻女，诗中却说生男不要去养活他，生女要用肉去喂养她，可见人民对
繁重的徭役兵役的愤恨。杜甫受到陈琳这首诗的启发，在《兵车行》中写道：" 信知生男
恶，反是生女好。生女犹得嫁比邻，生男埋没随百草。" 陈琳的这首诗五七言杂用，通篇7
次换韵，以叙事纪言的乐府体式来反映民间疾苦，声调铿锵，文情并茂，在建安诗坛一枝
独秀，为后来杜甫、白居易等诗人所继承和发展。
　　阮瑀(公元.-212年）也以书檄驰名。他的《为曹公作书与孙权》文，文笔流畅，很具
感染力。他的《驾出北郭门行》诗，写孤儿为后母所虐待，颇有社会意义。刘桢(公
元.-217年）则以诗歌见长，其代表作有《赠从弟》三首。钟嵘在《诗品》中把刘桢列在上
品，称他的诗" 仗气爱奇，动多振绝，真骨凌霜，高风跨俗。" 徐干有《室思诗》6 首，
其中写道：" 思君如流水，何时穷已时" ，" 寄身虽在远，岂忘君须臾" ，语言流畅，情
深意长。应瑒(公元.-217年）有《别诗》2 首，写征夫悲怀，感情真切。" 七子" 的创作
虽各有特色，但反映社会现实、抒发理想抱负、情调慷慨悲凉则是其共同特点。
　　建安时期唯一的女诗人是蔡琰。蔡琰，字文姬，陈留圉(今河南杞县）
　　人，蔡邕之女。她博学多才，精通音律，一生的遭遇非常不幸。幼年时曾随被陷害获
罪的父亲度过一段流亡生活，后来嫁给河东卫仲道，夫亡无子而回母家寡居。在汉末大乱
中又为胡人所掳，滞留南匈奴12年，嫁给胡人左贤王，生有2子。后为曹操赎回，再嫁陈留
董祀。她的作品有3 篇流传，《悲愤诗》五言、骚体各一篇，《胡笳十八拍》一篇。能确
定不是他人伪托的，只有五言的《悲愤诗》。
　　五言《悲愤诗》是自传体作品，真实地叙述了诗人在汉末军阀混战中的悲惨遭遇，反
映了广大人民共同的苦难。诗中描绘出" 马边悬男头，马后载妇女" 的血淋淋画面，并记
叙了诗人被掳途中的遭遇：" 所略有万计，不得令屯聚。或有骨肉俱，欲言不敢语。失意
几微间，辄言' 毙降虏，要当以亭刃，我曹不活汝。' 岂敢惜性命，不堪其詈骂。或便加
棰杖，毒痛参并下。
　　旦则号泣行，夜则悲吟坐。欲死不能得，欲生无一可！" 诗人滞留边塞，时刻思念着
故乡的亲人：" 感时念父母，哀叹无穷已。" 幸而被赎归来，却又要与亲生骨肉离别：
　　" 儿前抱我颈，问' 母欲何之.人言母当去，岂复有还时.阿母常仁恻，今何更不慈.我
尚未成人，奈何不顾思！' 见此崩五内，恍惚生狂痴。号泣手抚摩，当发复回疑。" 诗中
写出了母子离别的沉痛心情，达到了全诗的高潮。回到故乡后，只见：
　　" 城廓为山林，庭宇生荆艾。白骨不知谁，纵横莫复盖。出门无人声，豺狼号且吠。
茕茕对孤景，怛咤糜肝肺。" 故乡在战乱后面目全非，深沉吞咽的悲痛更觉凄凉。结尾写
诗人曾遭流离，现在" 托命于新人" ，嫁给董祀，总担心受人轻视而被抛弃，" 怀忧终年
岁" ，写出心灵的隐痛。这是我国文学史上第一首文人五言长篇叙事诗，长达540 字，具
有史诗般的体制和浓郁的时代气息。诗中凝结着诗人的屈辱和心酸，血泪交流，真情倾泻
，是建安文学中的一篇传世佳作，在中国现实主义诗歌发展史上有重要地位。
　　建安时期文学创作上的繁荣和建安作家们所取得的突出成就及文学创作上的现实主义
的特色，被后来的文学家誉为" 建安风骨" ，并当作宝贵的文学传统加以珍视，看作是评
价文学作品好坏、成就高低的标准。" 建安风骨" 的传统对后世文学有着深远的影响。
　　3.正始文学与太康文学
　　(1)正始文学
　　继建安文学之后是正始文学。正始(公元240-249 年）是魏齐王曹芳的年号。这一时期
，曹魏政权逐渐削弱，代表士族大地主利益的司马氏集团逐渐掌握了魏国的军政大权，与
曹魏集团之间争权夺利的斗争异常尖锐激烈，政治非常黑暗，社会思潮发生了重要变化。
　　在极端恐怖的政治局面下，文人大多接受老庄思想的影响，借以逃避现实，或任性放
达，用曲折的方式来反抗黑暗现实。顾炎武说：" 至正始之际，而一二浮诞之徒，骋其智
识，蔑周、孔之书，习老、庄之教，风俗又为之一变。" 当时这种思想的代表是" 竹林七
贤".《世说新语.任诞篇》说：" 陈留阮籍、谯国嵇康、河内山涛，三人年皆相比，康年少
亚之。预比契者，沛国刘伶、陈留阮咸、河内向秀、琅玡王戎，七人常集于竹林之下，肆
意酣畅，故世谓竹林七贤。" 竹林名士的政治思想和生活态度跟" 建安七子" 有所不同。
他们崇尚老庄，蔑视礼法，寄情于山水，饮酒放荡，各自以不同的方式拒绝与司马氏合作
。在文学上，以阮籍、嵇康的成就最大。
　　阮籍(公元210-263 年），字嗣宗，陈留尉氏(今河南开封）人，三国魏著名诗人。阮
瑀之子。曾任步兵校尉，世称" 阮步兵".他" 本有济世志，属魏晋之际，天下多故，名士
少有全者，籍由是不与世事，遂酣饮为常。" 曾登广武山观看楚汉古战场，感慨道：" 时
无英雄，使竖子成名。" 他生不逢时，虽有济世之志，不仅抱负无由施展，自身的安全也
没有保障，于是他转而崇尚老庄，对黑暗的现实采取了一种消极反抗的态度，饮酒昏酣，
遗落世事，做出种种狂态，是当时著名的不拘礼法的人物。
　　阮籍尽管在行动上佯狂不羁，内心却非常痛苦。史载他" 时率意独驾，不由径路，车
迹所穷，辄恸哭而返".他把现实生活中无由发泄的内心痛苦与愤懑，在诗歌中用隐约曲折
的形式倾泻出来，这就是著名的82首五言《咏怀诗》。这些诗真实地表现了诗人的政治思
想和生活态度，如第一首：
　　" 夜中不能寐，起坐弹鸣琴。薄帷鉴明月，清风吹我襟。孤鸿号外野，鴹鸟鸣北林。
徘徊将何见.忧思独伤心。" 诗人在黑暗中看不到任何希望，只有" 忧思独伤心" ，表现了
在黑暗现实里诗人的抱负和壮志难酬的苦闷。又如他对势利之徒和虚伪礼教讥道：" 洪生
资制度，被服正有常。尊卑设次序，事物齐纪纲，容饰整颜色，磬折执圭璋。堂上置玄酒
，室中盛稻梁；外厉贞素淡，户内灭芬芳；放口从衷出，复说道义方；委曲周旋仪，姿态
愁我肠。" 诗人把封建统治者的虚伪丑恶描绘得淋漓尽致。司马氏集团正是以这样严肃正
经的举止来掩饰其荒淫腐朽的生活。这是诗人不甘与司马氏合作的政治态度的表现，具有
强烈的反抗精神。
　　阮籍的散文《大人先生传》，虚构了一个抗世傲俗、超然独往、与道合一的大人先生
形象，对封建社会作出深刻的揭露和批判，讽刺那些循规蹈矩的礼法之士不过是藏在裤缝
中的虱子。文章言辞辛辣，韵文与散文间杂，风格独特。
　　嵇康(公元223-262 年），字叔夜，谯郡銍(今安徽宿县）人，三国魏著名文学家。做
过中散大夫，也称" 嵇中散".少时孤贫，聪慧博学，多才多艺。他崇尚老庄，恬静寡欲，
却又刚肠疾恶，锋芒毕露。他反对司马氏为篡权所推行的虚伪礼教，公开发表" 非汤武而
薄周孔" 的言论，拒绝与司马氏合作。《晋书.嵇康传》记载，嵇康和向秀一起在大树下打
铁，司马昭的心腹钟会来拜访。嵇康不理睬他，钟会走时，嵇康冷冷地问：" 何所闻而来.
　　何所见而去." 钟会回答：" 闻所闻而来，见所见而去。" 从此，钟会深恨嵇康，不断
向司马昭进谗言。因为嵇康触犯了司马氏集团的利益，妻子又是曹魏宗室之女，所以，最
终被司马氏以" 乱群惑众" 的罪名杀害了。这显示了司马氏集团的卑鄙狠毒，也表现了嵇
康不向邪恶势力屈服的高贵品格。
　　嵇康的诗今存50首，以四言诗为主。他的诗在感情上和阮籍一样，也是在当时恐怖政
局下曲折复杂感情的反映，但艺术成就较之阮籍则略见逊色。
　　他的《赠秀才入军》18首，抒写了诗人纵心自然的情怀，其中第14首写道：
　　" 息徒兰圃，秣马华山。流磻平皋，垂纶长川。目送归鸿，手挥五弦。
　　俯仰自得，游心太玄。嘉彼钓叟，得鱼忘筌。郢人逝矣，谁与尽言。" 《酒会诗》表
现了一种清逸脱俗的境界，其中的" 淡淡流水，沦胥而逝；汎汎柏舟，载浮载滞" ，是传
诵一时的名句。《幽愤诗》揭示了生活在黑暗现实中正直文人的悲剧结局，是诗人痛恨人
生的经验总结：" 古人有言，善莫近名，奉时恭默，咎悔不生。" 嵇康的四言诗能够脱出
《诗经》的藩篱，抒写自己的生活实感，具有清淡高远的特色，但也具有浓厚的老庄思想
色彩，对后来诗歌的玄言化有影响。
　　嵇康还擅长散文，《与山巨源绝交书》是他的一篇著名的散文。山涛字巨源，本为"
竹林七贤" 之一，后投靠司马氏任尚书吏部郎。他推荐嵇康来代替自己的职务，嵇康认为
是奇耻大辱，写了这封信与山涛绝交。他说：" 人伦有礼，朝廷有法。自惟至熟，有必不
堪者七，甚不可者二。" 他的" 必不堪者七" ，是表示蔑视虚伪礼教，" 甚不可者二" ，
更是公然对抗朝廷法制。
　　这篇散文自始至终贯串着对司马氏腐朽统治的决绝态度。他把山涛荐他做官比做是"
羞庖人之独割，引尸祝以自助；手荐鸾刀，漫之羶腥" ，极尽辛辣讽刺之能事。并表示如
果司马氏要强迫他做官，他就会像野性难驯的麋鹿，" 狂顾顿缨，赴汤蹈火" ，拼死相抗
。而贯注在整个书信中的乃是他崇尚自然的精神。全文嘻笑怒骂，锋利洒脱，很能表现他
峻急刚烈的性格。他的另一些散文如《声无哀乐论》、《管蔡论》等，都能独抒新见。所
以鲁迅先生说嵇康的论文" 思想新颖" ，并辑有《嵇康集》。
　　正始文学与建安文学有明显的不同，它具有浓厚的老庄思想色彩，但其主要倾向是抨
击黑暗政治，仍然反映了社会现实，基本精神还是继承了" 建安风骨"的传统。
　　(2)太康文学
　　西晋初期，全国统一，政局比较稳定。晋武帝太康(公元280-289 年）
　　年间，社会呈现出暂时的繁荣景象，" 天下无事，赋税平均，人咸安业而乐其事".就
在这昙花一现的繁荣景象里，文学史上也继建安文学之后出现了一个比较兴盛的短暂时期
。当时文坛上有三张(载、协、亢）、二陆(机、云）、两潘(岳、尼）、一左(思）等一批
作家。太康文学与建安、正始文学比较，出现了明显的变化。文学作品的社会内容贫乏，
追求形式的倾向比较严重。" 采缛于正始，力柔于建安，或析文以为妙，或流靡以自妍".
陆机、潘岳是太康诗风的代表作家。这一时期，只有左思、刘琨等个别作家在文学上表现
了突出的成就。
　　①陆机　　，潘岳
　　陆机(公元261-303 年），字士衡，吴郡吴(今江苏苏州）人。西晋著名文学家。曾任
平原内史，世称" 陆平原".吴丞相陆逊之孙，吴大司马陆抗之子。吴亡后入洛阳，成为太
康文坛最著名的作家，被后人誉为" 太康之英".成都王司马颖讨伐长沙王，任他为后将军
、河北大都督，兵败被杀。
　　陆机的诗注意追求词藻和对偶，具有繁富之美，但由于文饰过分，往往流于堆砌呆板
，繁冗乏力，内容贫乏，缺少新意。只有少数作品比较真切自然，如《赴洛道中》其二：
　　" 远游越山川，山川修且广。振策陟崇丘，案辔遵平莽。夕息抱影寐，朝徂衔思往。
顿辔倚嵩岩，侧听悲风响。清露坠素辉，明月一何朗。抚枕不能寐，振衣独长想。" 这首
诗是诗人在太康十年应诏赴洛阳时写成的，比较形象地写出了诗人去国远行途中内心纷扰
的忧思和对前程的重重顾虑，对偶工整，词藻精美。
　　陆机的文与赋的成就高于诗歌，如《豪士赋序》、《吊魏武帝文》，表现出豪迈而又
凄婉的风致。《演连珠》假喻设譬，颇含讽议之义，文字工整，具有浓厚的骈丽气息。《
文赋》则是中国文学批评史上第一篇系统而完整的论文学创作的文章，主要内容之一是论
证文学创作的过程，细致地论述从构思到谋篇及如何运用想象等问题；二是探讨立意修辞
等问题；三是在曹丕所分文体四科的基础上又区分文体为十类，并说明其不同的要求。《
文赋》对当世和后代文学创作及文学理论的发展，都有积极的影响。
　　潘岳(公元247-300 年），字安仁，荥阳中牟(今河南中牟县）人。西晋著名文学家。
少以才慧知名，乡邑称为奇童。早举秀才，十年未得官。后历任河阳令、怀县令、太傅主
簿、著作郎、散骑侍郎、给事黄门侍郎等职。
　　与石崇等谄事贵戚贾谧，为贾谧" 二十四友" 之首，因赵王伦亲信陷害被杀。
　　他工于诗赋，与陆机齐名，后人有" 陆才如海，潘才如江" 的赞语。他的诗与陆机一
样，缺乏深厚的内容，铺叙过多，但词采华艳，感情真挚，比陆诗显得明净流畅。
　　潘岳的代表作是《悼亡诗》三首，其一云：
　　" 荏苒冬春谢，寒暑忽流易。之子归穷泉，重壤永幽隔。私怀谁克从.
　　淹留亦何益.g 俛恭朝命，回心反初役。望庐思其人，入室想所历。帷屏无仿佛，翰墨
有余迹。流芳未及歇，遗挂犹在壁。怅怳如或存，周遑忡惊惕。
　　如彼翰林鸟，双栖一朝只；如彼游川鱼，比目中路析。春风缘隙来，震雷承檐滴。寝
息何时忘，沉忧日盈积。庶几有时衰，庄缶犹可击。" 这是诗人哀悼亡妻而作的，道出了
物是人非、哀痛无尽的深情。《晋书》说他" 辞藻艳丽，尤善为哀诔之文".后人受潘岳影
响，写哀悼亡妻的诗也都用" 悼亡" 为题。
　　潘岳的《怀旧赋》、《寡妇赋》、《哀永逝文》等都以善叙哀情著称，文辞凄切。《
秋兴赋》、《闲居赋》则意境清幽。
　　②左思　　，刘琨
　　左思(公元250 .-305年.），字太冲，齐国临淄(今山东临淄）人。西晋最有成就的诗
人。他出身寒门，父亲曾做小吏，妹左棻有才名，被晋武帝诏选入宫，全家迁居京师洛阳
。左思官秘书郎。晋惠帝时，曾追随贾谧，为" 二十四友" 之一。后隐居不仕，专意于典
籍。他曾构思10年，写成《三都赋》，显名当时，豪贵之家，竟相抄传，致使洛阳纸贵。
　　左思的作品保持了建安文学的传统，具有比较充实的社会内容，在当时那种模拟因袭
、雕饰词藻的形式主义诗风盛行的时代，是难能可贵的。其代表作是《咏史》诗八首。
　　《咏史》诗借古人古事抒发情怀，表达了建功立业的抱负，反映了寒门知识分子与士
族门阀制度的矛盾。诗人对门阀制度进行了揭露和抨击，如《咏史》第二首：
　　" 郁郁涧底松，离离山上苗，以彼径寸茎，荫此百尺条。世胄蹑高位，英俊沉下僚。
地势使之然，由来非一朝。金张藉旧业，七叶珥汉貂。冯公岂不伟，白首不见招。" 诗中
以山上的细草居然荫蔽了涧底松的比喻，揭露了门阀社会的不合理，形象地揭示出士族子
弟" 蹑高位" 、有志寒士" 沉下僚" 的社会现象，愤怒地抗议门阀制度对人才的压制，具
有很强的思想感染力量。左思所创造的" 涧底松" 这一艺术形象，扣动了后世不少文人的
心弦。唐朝王勃曾写过《涧底寒松赋》来抒发怀才不遇的苦闷心情。
　　左思志高才雄，胸怀旷迈，富有反抗精神。他的《咏史》诗笔力矫健，气势充沛，具
有积极浪漫主义的特色。其艺术风格苍凉浑厚，不事雕琢，在西晋文坛上独树一帜，《诗
品》誉为" 左思风力".左思继承和发扬了" 建安风骨" 的传统，给后世诗人良好的影响。
沈德潜称赞说：" 太冲胸次高旷，而笔力又复雄迈，陶冶汉魏，自制伟词，故是一代作手
，岂潘、陆辈所能比埒！" 刘琨(公元270-317年），字越石，中山魏昌(今河北无极县）人
。是西晋略后于左思的有成就的爱国诗人。出身士族，年少有诗名。与石崇、陆机、潘岳
等以文章事权贵贾谧，为" 二十四友" 之一。历任著作郎、尚书左丞、司徒左长史等职，
封广武侯。早年生活放荡，西晋末年在尖锐的民族矛盾中成为有名的爱国志士。他和祖逖
闻鸡起舞的故事为后人所称道。永嘉元年为并州刺史，以后又都督并、幽、蓟三州军事。
在外敌入侵、士大夫仓皇南渡之际，他留在北方辗转抗敌，屡经挫败，却锲而不舍。最后
因军事失利，投奔幽州刺史段匹c ，竟被段杀害。刘琨的爱国事迹历来被人们所称道，宋
代爱国诗人陆游曾写道：" 刘琨死后无奇士，独听荒鸡泪满衣。" 刘琨今存诗歌3 首，为
《扶风歌》、《答卢谌》、《重赠卢谌》，都反映了保卫中原的战斗生活。其中有名的《
扶风歌》是诗人赴任并州刺史途中所写：
　　" 朝发广莫门，暮宿丹水山。左手弯繁弱，右手挥龙渊。顾瞻望宫阙，俯仰御飞轩。
据鞍长太息，泪下如流泉。系马长松下，发鞍高岳头。烈烈悲风起，泠泠涧水流。挥手长
相谢，哽咽不能言。浮云为我结，归鸟为我旋。
　　去家日已远，安知存与亡。慷慨穷林中，抱膝独摧藏。麋鹿游我前，猿猴戏我侧。资
粮既乏尽，薇蕨安可食.揽辔命徒侣，吟啸绝岩中。君子道微矣，夫子固有穷。惟昔李骞期
，寄在匈奴庭。忠信反获罪，汉武不见明。我欲竟此曲，此曲悲且长。弃置勿重陈，重陈
令心伤。" 这首诗表现了诗人对京城的眷恋、旅途的艰困及对事业前途的忧虑。诗中洋溢
着忧国伤时的感情，用李陵的典故揭露了统治阶级内部的矛盾和腐朽，抒发了抗敌御侮的
爱国至诚以及英雄末路的满腔悲愤。诗风慷慨悲壮，与曹操有相似之处。《诗品》称其"
善为凄戾之词，自有清拔之气".西晋末年，玄言诗兴起。这种诗以阐述老庄哲理为宗旨，"
理过其辞，淡乎寡味".能够在这种诗风中" 变创其体" 的诗人是郭璞。郭璞(公元276-324
年）博学多才，代表作是《游仙诗》14首，借" 列仙之趣" 来抒写现实人生的感慨。其特
点是借助形象阐述玄理，并未脱离玄言诗的范畴。从西晋末至东晋，玄言诗流风达百年之
久。
　　4.陶渊明
　　东晋时期，士族清谈老庄玄言的风气比西晋更盛。自西晋末年至东晋初年刘琨、郭璞
以后的近百年时间里，玄言文学风靡文坛，没有出现真正有成就的大家。直到东晋末年，
出现了一位反清谈玄理、作品富有现实内容的田园诗人陶渊明，才给窒息的文坛带来生气
和光明。
　　(1)陶渊明的生平
　　陶渊明(公元365-427 年），一名潜，字元亮，世号靖节先生。浔阳柴桑(今江西九江
西南）人。东晋伟大诗人。曾祖陶侃曾官至大司马，祖父和父亲也做过太守、县令一类的
官。到他时，家境已经没落。
　　陶渊明自幼接受老庄和儒家两方面的思想影响，29岁以前过着躬耕、读书的生活，从
小养成了对大自然的热爱之情。由于受家庭和儒经的影响，他年轻时对统治阶级抱有幻想
，有大济苍生之志。但他出身于没落的士族家庭，少时孤贫，得不到社会的重视。他生活
在东晋末年、晋宋易代的大动乱时期，社会黑暗腐败，民族矛盾、阶级矛盾和统治阶级内
部的矛盾都十分尖锐。在这种政治局面下，他的进步的政治理想是不可能实现的。
　　陶渊时29岁出仕，任江州祭酒。因不满官场污浊，遂辞官归去。后来又作过参军一类
的小官。他的个性与污浊的官场格格不入，因此每次出仕的时间都不长。39岁那年，由于
生活艰难，他开始参加农业劳动。41岁出任彭泽令。当郡督邮来县时，吏属告诉他应该束
带相迎，他叹道：" 我不愿为五斗米折腰向乡里小儿！" 即日便解职归田，在官仅80余日
。他认识到腐朽的社会现实，大济苍生的理想无从实现，又不甘与恶浊的社会同流合污，
于是一直在出仕与归隐之间徘徊，在几度出仕之后，于41岁时弃官归隐，从此步入躬耕生
活，直到63岁逝世。
　　陶渊明不与统治阶级同流合污，洁身守志，情趣高尚。他归隐田园后，参加了一些农
业劳动，有机会接触农民，对农民的思想感情有了一些体会，这对以后的创作起了积极作
用。
　　(2)陶渊明作品的思想内容与艺术特色
　　陶渊明的作品今存诗歌126 首，辞赋、散文12篇。他在文学上的成就主要是诗歌，可
分为田园诗和咏怀、咏史诗两大类。
　　最能代表陶渊明的创作特色和艺术成就的是田园诗。田园诗按其内容可分为三方面。
有表现农村恬美的景色和归隐后悠然自得的心境和生活的，如《饮酒》其五：
　　" 结庐在人境，而无车马喧。间君何能尔.心远地自偏。采菊东蓠下，悠然见南山；山
气日夕佳，飞鸟相与还。此中有真意，欲辩已忘言。" 诗人远离了污浊的现实，回到悠然
自得的生活中，感到获得了归宿，心境自由而恬静。又如《归园田居》其一：
　　" 少无适俗韵，性本爱丘山。误落尘网中，一去三十年。羁鸟恋旧林，池鱼思故渊。
开荒南野际，守拙归园田。方宅十余亩，草屋八九间。榆柳荫后檐，桃李罗堂前。暖暖远
人村，依依墟里烟。狗吠深巷中，鸡鸣桑树颠。
　　户庭无尘杂，虚室有余闲。久在樊笼里，复得返自然。" 诗人描绘出一幅典型的田园
风光，庆幸自己终于冲破" 尘网" 、" 樊笼" ，复得返自然，表现了他对丑恶社会的鄙视
和重返故乡的喜悦。
　　田园诗也有歌颂农业劳动、抒发诗人躬耕感受的，如《归园田居》其三：
　　" 种豆南山下，草盛豆苗稀。晨兴理荒秽，带月荷锄归。道狭草木长，夕露沾我衣。
衣沾不足惜，但使愿无违。" 由于诗人亲自参加了农业劳动，改变了剥削阶级鄙视劳动的
态度，在一定程度上认识了劳动的价值，也在劳动中对农民产生了亲切的感情，劳动才第
一次在文人创作中得到充分的歌颂。诗人劳作了一天，虽然辛苦，但内心却很充实，企望
庄稼取得好收成。
　　随着生活的日渐贫困，陶渊明更多地参加了劳动。他在《于西田获早稻》中写道："
山中饶霜露，风气亦先寒。田家岂不苦，弗获辞此难。" 田家难道就不觉得辛苦吗.只是没
有办法摆脱这种艰苦的劳作罢了。诗人道出了劳动的艰辛和生活的不易，这种体会显然比"
带月荷锄归" 要深刻得多了。
　　田园诗还有反映农村的凋蔽和自己生活的困窘的，如《庞主簿邓治中》：
　　" 炎人屡焚如，螟蜮恣中田。风雨纵横至，收敛不盈廛。夏日长抱饥，寒夜无被眠。
造夕思鸡鸣，及晨愿乌迁。" 夏日干旱，又遭虫灾，收割季节，风雨纵横，从诗中可以看
出农村的困苦的状况。诗中描述了诗人晚年每逢天灾不免屡受饥寒的境遇。诗人归田初期
那种悠然闲散的生活不见了，而是对劳动有了深切的感受。也正是在这种贫困劳顿中使诗
人的认识提高了，他不再说早期说过的" 民生不勤，勤则不匮" 以及" 力耕不吾欺" 的话
了，而是真正体验到" 躬身未曾替，寒馁常糟糠，岂期过满腹，但愿饱粳粱。御冬足大布
，粗絺以应阳。正尔不能得，哀哉亦可伤！" 这时，他" 倾壶绝余沥，闚灶不见烟。诗书
塞座外，日昃不遑研" ，早期那种" 息交游闲业，卧起弄书琴" 的闲情逸致也一扫而光了
。这是真诚可贵的。
　　陶渊明的咏怀、咏史诗继承阮籍、左思的传统，表达了他" 日月掷人去，有志不获聘"
的苦闷，借咏贫士安贫守贱曲折地暴露了社会现实的黑暗，表达了自己不慕荣利、甘于淡
泊的情怀。陶渊明在诗歌中也流露出一些消极思想和颓唐无奈的情绪。
　　陶渊明在中国文学史上开辟了田园诗这块艺术园地。他的田园诗题材广、数量多、描
写深刻，其基本风格是平淡自然。" 惟陶靖节不宗古体，不习新语，而真率自然，则自为
一源也，然已兆唐体矣。" 他的创作内容主要是农村平淡的田园风光，所描写的生活景物
都是农村的日常生活，普普通通，而出自诗人的笔下却又耐人寻味。如" 微雨从东来，好
风与之俱" ，" 方宅十余亩，草屋八九间" ，" 奇文共欣赏，疑义相与析" ，话极平常，
事极常见，" 沛然自肺腑中流出，殊不见斧凿痕".但自有一种真纯的美蕴涵其中。
　　写雪景" 倾耳无希声，在目皓已洁" ，看似平淡，却匠心独具。他的诗在使人接触到
田园生活画面的同时，而引入到一种境界中去。在他诗中出现的方宅茅舍、远村近烟、鸡
鸣狗吠这一类宁静安祥的画面，无一不经过诗人生活理想的洗涤，无一不反射着诗人的希
望和情趣，无一不含有极不平凡的思想意境。它们潜移默化，使人们感到亲切，又感到崇
高。苏轼说：" 观陶彭泽诗，初若散缓不收；反复不已，乃识其奇趣。" 他的诗由于内容
不同，风格也不尽相同。田园诗平淡自然，咏史诗却豪放有力，抒写了诗人的满腔悲愤和
抗争。所以龚自珍说："莫信诗人竟平淡，二分《梁甫》一分《骚》。" 《诗品》说他的诗
" 又协左思风力".陶渊明在经历了长期劳动和日益贫困的生活之后，向往着理想世界。他
的《桃花园诗并记》就是诗人晚年在田园诗内容上的新发展，标志着诗人思想发展的新境
界。陶渊明的文章中最为传诵的是《桃花源记》，这是一篇思想内容和艺术成就都很高的
散文，诗人在这里提出了" 桃花源" 的社会理想，全文如下：
　　" 晋太元中，武陵人捕鱼为业，缘溪行，忘路之远近。忽逢桃花林，夹岸数百步，中
无杂树，芳草鲜美，落英缤纷；渔人甚异之。复前行，欲穷其林。林尽水源，便得一山。
山有小口，仿佛若有光。便舍船，从口入。初极狭，才通人；复行数十步，豁然开朗。土
地平旷，屋舍俨然，有良田美池桑竹之属。阡陌交通，鸡犬相闻。其中往来种作，男女衣
着，悉如外人。黄发垂髫，并怡然自乐。见渔人，乃大惊；问所从来。具答之。便要还家
，设酒杀鸡作食。村中闻有此人，咸来问讯。自云先世避秦时乱，率妻子、邑人来此绝境
，不复出焉，遂与外人间隔。问今是何世，乃不知有汉，无论魏晋。
　　此人一一为具言所闻，皆叹惋。余人各复延至其家，皆出酒食。停数日，辞去。此中
人语云：' 不足为外人道也。' 既出，得其船。便扶向路，处处志之。及郡下，诣太守，
说如此。太守即遣人随其往，寻向所志，遂迷，不复得路。南阳刘子骥，高尚士也，闻之
，欣然规往。未果。寻病终。后遂无问津者。" 《桃花源记》不过300 多字，却生动地展
现了" 桃花源" 理想社会的生活图景。这里，没有战乱，没有剥削，人人劳动，大家都过
着和平富庶的生活，令人悠然神往。诗人深沉的希望和失望，都通过渔人的奇遇细腻的表
现出来了。这是诗人田园生活中理想因素的集中和概括，是代表小私有生产者对造成战乱
和贫困的封建社会所提出的抗议，它反映了广大农民希望用自己的劳动创造和平幸福生活
的强烈愿望。它虽然是一个不可能实现的幻想，但却启发人们认识封建社会的黑暗，鼓舞
人们反抗社会弊端的斗争。这篇散文笔法疏淡，语言隽永，脍炙人口，备受后人推崇。王
维、韩愈、刘禹锡、王安石等均以" 桃花源" 为题写过诗，抒发自己的社会理想。
　　(3)陶渊明对后世的影响
　　陶渊明的诗在玄言诗统治文坛的当时，并未能震动贵族文坛，他对后世的影响是随着
历史的发展逐渐扩大的。南朝梁时钟嵘《诗品》将他列为中品。
　　到了唐代，他在文学史上的地位方得到承认。唐以后，他在文学史上发生了深广的影
响。从李白、杜甫、白居易，到苏轼、辛弃疾、陆游，直到晚清的黄遵宪，都十分推崇他
，并不同程度地受到他的影响。
　　陶渊明是魏晋南北朝最有成就的诗人，他不为当时风尚所囿，独能以清新的诗歌打破
玄言诗的统治。他的咏怀、咏史诗，发扬建安文学的精神，继承阮籍、左思的传统，使后
世重新确认了他的价值，确立了他在文学史上应有的重要地位。
　　他开创了田园诗派，为诗歌创作开辟了新的天地。他的田园诗和稍后的谢灵运的山水
诗一起，改变了玄言诗统治文坛的局面，有力地推动了文学的发展，唐代的王维、孟浩然
等就是在学陶的基础上形成各自的创作风貌的。
　　后世有成就的诗人极少不受到他的艺术熏陶和对他表示推崇的，如唐代大诗人李白曾
用" 何时到栗里，一见平生亲" 的诗句来表示自己的仰慕之情；杜甫也说：" 焉得思如陶
谢手，令渠述作与同游" ；陆游自云" 我诗慕渊明" ；黄遵宪以陶有" 结庐在人境" 的诗
句，名其诗集为《人境庐诗草》，可见陶渊明诗歌的艺术风格对后世的深远影响。
　　陶渊明对后人的思想影响也很深远，他蔑视权贵、不与统治者同流合污的气节和高洁
不群、光明坦荡的人格，给后世作家以良好的榜样。李白" 安能摧眉折腰事权贵，使我不
得开心颜" 的傲岸性格，便与陶渊明一脉相通。
　　宋代苏轼将陶诗抄录自勉，在晚年尤觉" 深愧渊明，欲以晚节师范其万一".大思想家
朱熹也对陶渊明的文章道德极其崇拜，自称" 平生尚友陶彭泽，未肯轻为折腰客".陶渊明
的" 桃花源" 理想也给后人以深刻的启示，鼓励着人们去追求自由、和平的生活。但他的
有些作品流露了人生无常、乐天安命的消极思想，也产生了不良好影响。
　　5.南北朝诗歌
　　西晋末年以来，黄河流域兵荒马乱，社会经济文化遭到严重破坏，具有传统文化修养
的士大夫大多数集中在较安定的江南一隅，因此，整个南北朝时期，江南成为全国文化的
中心。南北朝诗歌的主要成就是南朝宋齐时代谢灵运、谢脁的山水诗和鲍照的乐府诗。梁
陈时代宫体诗流行，形式主义诗风泛滥。北朝文人诗坛自庾信由南入北后才有了一点生机
。
　　(1)" 二谢" 和山水诗
　　南朝宋代谢灵运是山水诗的开创人，齐代谢脁继承并发展了山水诗，他们二人又是同
族，故世称" 二谢" ，谢灵运为" 大谢" ，谢脁为" 小谢".谢灵运(公元385-433 年），祖
籍陈郡阳夏(今河南太康），世居会稽(今浙江绍兴）。南朝宋著名诗人。出身门阀世家，
东晋名将谢玄孙。幼年笃志好学，博览群书。18岁袭封康乐公，世称" 谢康乐".在世族豪
门夺取政权的斗争中，谢家与刘裕矛盾尖锐。刘裕灭东晋建宋，逐渐压抑世族，排斥异己
。先降谢灵运公爵为侯爵，任散骑常侍。少帝时贬为永嘉太守。后以谋反罪遭杀于广州。
　　谢灵运在政治上失意，心怀愤恨，便肆意游山玩水，将其精神寄托于对山水的纵情游
赏，并以富艳的才华描绘出奇秀的山水状貌，给人以豪迈的启迪和美的享受。他大量创作
山水诗，开辟了山水诗一派，是中国文学史上第一个以山水为题材进行大量创作的诗人。
　　谢灵运的山水诗大部分写在任永嘉太守以后，语言富丽精工，写景、抒情结合自然，
如《登池上楼》：
　　" 潜虬媚幽姿，飞鸿响远音。薄霄愧云浮，栖川怍渊沉。进德智所拙，退耕力不任。
徇禄反穷海，卧疴对空林。衾枕昧节候，褰开暂窥临。倾耳聆波澜，举目眺岖嵚。初景革
绪风，新阳改故阴。池塘生春草，园柳变鸣禽。
　　祁祁伤豳歌，萋萋感楚吟。索居易永久，离群难处心。持操岂独古，无闷征在今。"
诗人先写仕途的失意，又写登楼眺望宜人的春色，" 池塘生春草，园柳变鸣禽" 两句自然
清丽，最后抒写了意欲归隐的心情。全诗通篇对偶，着意雕琢，正是当时骈俪文风的体现
。又如《石壁精舍还湖中作》：
　　" 昏旦变气候，山水含清晖。清晖能娱人，游子憺忘归。出谷日尚早，入舟阳已微。
林壑敛暝色，云霞收夕霏。芰荷迭映蔚，蒲稗相因依。披拂趋南径，愉悦偃东扉。虑澹物
自轻，意惬理无违。寄言摄生客，试用此道推。" 诗人用洗练的笔法描绘了薄暮时分的湖
山景致，精美而不失自然。鲍照称赞谢诗：" 如初发芙蓉，自然可爱。" 但结尾依然残留
玄言诗的痕迹，表明这一时期的山水诗还没有彻底清除玄言诗的影响，在艺术上也不够成
熟。
　　谢灵运的作品不乏秀句，但少佳篇，也有过于雕琢的毛病，但对玄言诗是一个进步。
像" 春晚绿野秀，岩高白云屯" (《入彭蠡湖口》）；" 泽兰渐被径，芙蓉始发池" (《游
南亭》）；" 野旷沙岸净，天高秋月明" (《初去郡》）；" 明月照积雪，朔风劲且哀"
(《岁暮》）；" 云日相辉映，空水共澄鲜" (《登江中孤屿》）等，都是历代传诵的佳句
。他用华丽精工的语言描绘自然景色，表现了他" 极貌写物" 、" 穷力追新" 的艺术追求
。
　　谢灵运的山水诗打破了东晋玄言诗的一统天下，扩大了诗歌的题材，丰富了诗歌的艺
术表现技巧。后来的诗人如南朝的谢脁、唐朝的王维、孟浩然等都受其影响，相继创作出
许多优美的山水诗篇。
　　谢脁(公元464-499 年），字玄辉，陈郡阳夏(今河南太康）人。南朝齐著名诗人。曾
任宣城大守，故又有" 谢宣城" 之称。少好学，有美名。曾在随王萧子隆、竟王萧子良幕
下任功曹、文学等职，深得赏识，为" 竟陵八友" 之一。明帝时任中书郎，官至尚书吏部
郎。后为人陷害，死于狱中。
　　谢脁的诗歌继承了谢灵运的山水诗风，不过风格更加清新流丽了。他的作品中最出色
的是那些描写山水风景的作品，如他的名篇《晚登三山还望京邑》："灞涘望长安，河阳视
京县。白日丽飞甍，参差皆可见。余霞散成绮，澄江静如练。喧鸟覆春洲，杂英满芳甸，
去矣方滞淫，怀哉罢欢宴。佳期怅何许，泪下如流霰。有情知望乡，谁能鬒不变." 诗中描
绘了春江日暮景色。
　　" 余霞散成绮，澄江静如练" 两句为历代所传诵。
　　谢脁的山水诗也和谢灵运一样，" 有句无篇" ，脍炙人口的佳句特别多，如" 远树暧
阡阡，生烟纷漠漠。鱼戏新荷动，鸟散馀花落" (《游东田》）；" 寒城一以眺，平楚正苍
然" (《宣城郡内登望》）；" 余雪映青山，寒雾开白日。暧暧江村见，离离海树出" (《
高斋视事》）。这些诗句，很像一幅幅萧疏淡远的水墨画，平淡而又富有思致，特别清新
自然。李白称赞他说：" 蓬莱文章建安骨，中间小谢又清发。""解道澄江静如练，令人长
忆谢玄辉。" 谢脁的新体诗中，还有模仿南朝乐府民歌而写的小诗，尤为著名。如《玉阶
怨》：" 夕殿下珠帘，流萤飞复息。长夜缝罗衣，思君此何极." 描写思妇在深夜怀着无尽
的情思缝制罗衣，语言精练，情味隽永，艺术上比乐府民歌有所提高。谢脁的新体诗，对
唐代律诗、绝句的形成有一定影响。
　　南齐永明(公元483-493 年）年间，沈约、谢脁等诗人把当时声韵学研究的成果运用于
诗歌创作中，写下了大批讲究声律和对偶、形式短小的诗篇，被称为" 永明体".这种新体
诗便是我国格律诗产生的开端，从此开始了我国诗歌史上由古体诗到近体诗的转变时期。
谢脁是永明体诗人的代表。
　　(2)鲍照
　　鲍照(公元414 .-466年），字明远，东海(今江苏涟水县）人。南朝宋杰出诗人。他出
身寒族，少有文学才情。因献诗临川王刘义庆得到赏识，擢为国侍郎，后曾任秣陵令、中
书舍人。临海王刘顼镇荆州，任为前军参军，故世称" 鲍参军".后子顼谋反赐死，他为乱
兵所杀。他是代表南朝文学最高成就的作家。
　　鲍照现存诗作约200 多首，乐府诗有80多首。他继承和发扬了汉魏乐府民歌的传统精
神，描写广泛的社会内容。《拟行路难》18首是他的代表作，主要抨击士族门阀制度，如
第四首：
　　" 泻水置平地，各自东西南北流。人生亦有命，安能行叹复坐愁！酌酒以自宽，举杯
断绝歌路难。心非木石岂无感.吞声踯躅不敢言。" 这里，含蓄地抨击了门阀制度对人才的
压抑，倾吐了寒士忍辱偷生的愁苦和义愤。此愁深重绵远，郁积不散，时刻压在诗人心上
。诗人才高气盛，反遭忌恨，壮士失意，只有仰天长叹。
　　鲍照的乐府诗大多直抒胸臆，也有的妙用比喻，如《梅花落》：
　　" 中庭杂树多，偏为梅咨嗟。问君何独然.念其霜中能作花，露中能作实。摇荡春风媚
春日，念尔零落逐寒风，徒有霜华无霜质。" 诗中赞美了梅花不畏霜露的坚贞品格，借梅
花来赞美坚贞正直之士，他们像梅花一样经得起严露的考验，而那些没有节操的人则像满
庭杂树，虽斗艳于春日，却零落于寒风，徒有其表。诗歌言短意长，是鲍照的传世名篇之
一。
　　鲍照的诗歌，反映了广阔的生活画面，语言精朗雄健，气势俊逸奔放，格调刚健清新
，显示出卓越的艺术价值。他的七言诗隔句用韵，为七言诗的发展开拓了更广阔的道路。
　　(3)庾信
　　庾信(公元513-581 年），字子山，南阳新野(今河南新野县）人。南北朝末年最重要
的诗人。梁著名宫廷文人庾肩吾之子。初仕梁，曾任御史中丞、右卫将军。42岁出使西魏
，值西魏灭梁，不得返国，被留在长安，屈仕西魏，累迁仪同三司。后又仕北周，官至骠
骑大将军、开府仪同三司，世称" 庾开府".他虽居高官，心情也非常痛苦。后来陈朝请求
北周放他回国，北周因爱惜他的文才不肯放还，终于老死北周。
　　北朝的文人诗坛一直比较冷落，直到庾信由南入北，才给北朝诗坛带来转机。庾信羁
留北方，痛苦的生活经历使他的思想感情发生了很大的变化。
　　他感慨身世，倾诉故国之思，并有一些描写边塞的诗。他的代表作品是《拟咏怀》27
首，主要抒写了他对身世的感伤和对故国家乡的思念和沉痛的心情，如第七首：
　　" 榆关断音信，汉使绝经过。胡笳落泪曲，羌笛断肠歌。纤腰减束素，别泪损横波。
恨心终不歇，红颜无复多。枯木期填海，青山望断河。" 这首诗意蕴丰厚，感情深沉，将
诗人羁居异域不得南归的痛苦心情表达得淋漓尽致。尤其" 青山望断河" 句，思乡情切，
令人不忍卒读。诗人感叹" 秋风苏武别，寒水送荆轲。谁言气盖世，晨起帐中歌".以李陵
、苏武、荆轲、项羽自喻，心情沉痛。这种苍劲悲凉，委婉刚健的诗风，显然是独树一帜
的。
　　庾信一方面把南朝诗歌的艺术技巧带到北方，一方面又吸收了北方文化的刚健淳朴之
气，唾弃了南朝诗歌的浮艳柔靡。他初步融合了南北诗风，是南北朝最后一个优秀诗人，
也是唐诗的先驱。杜甫说：" 庾信文章老更成，凌云健笔意纵横。" " 庾信平生最萧瑟，
暮年诗赋动江关。" 杨慎云：" 庾信之诗，为梁之冠绝，启唐之先鞭。"
　　6.南北朝乐府民歌
　　南北朝是中国文学史上民歌又一次大放异彩的时代。由于南北朝的长期对峙，南北政
治、经济、文化等的差异很大，南北朝民歌在内容和形式上各具特色。它们不但反映了社
会现实，而且在艺术上也有创新。
　　(1)南朝乐府民歌
　　南朝乐府民歌以《清商曲辞》中的" 吴声歌" 和" 西曲歌" 为主，约500 首。此外，
《杂曲歌辞》和《杂曲谣辞》中也各有少数几首。" 吴声歌" 产生于当时首都建业(今南京
一带），" 西曲歌" 产生于长江中游和汉水流域一带。自东晋偏安江南以来，长江流域的
经济、文化得到很大发展，商业发达，城市繁荣，社会比较安宁。" 凡百户之乡，布市之
邑，歌谣舞蹈，触处成群".南朝乐府民歌就是在这种柔媚轻曼的风尚中流行起来的。
　　现存的南朝乐府民歌与汉乐府民歌比较，内容显得狭窄、单调，多数是比较健康的情
歌，也有一些情调低级、庸俗的东西。主要原因一是因为这些民歌并不是来自农村，而是
来自长江流域的繁华都邑，主要反映当时都市里中下层人民的生活情趣。二是统治阶级有
意识的采集。南朝的封建统治者，多是苟安江南、生活圈狭窄、追求声色享乐的腐朽人物
。他们大多爱好民间的风情小调，而且自己能弹唱。在这种情况下，乐府机关采集的自然
几乎全是" 郎哥妙意曲，依亦吐芳词" 的情歌。这些情歌多出自商贾、船户、妓女、婢妾
之口，它们从各个角度细致地刻画了爱情生活中的离合悲欢，无不真挚感人，如：
　　" 春蚕不应老，昼夜常怀丝，何惜微躯尽，缠绵自有时。" ——《作蚕丝》
　　" 打杀长鸣鸣，弹去乌臼鸟。愿得连冥不复曙，一年都一晓。" ——《读曲歌》
　　" 侬作北辰里，千年无转移。欢行白日心，朝东暮复西。" ——《子夜歌》
　　" 杂曲歌辞" 中的抒情长诗《西洲曲》，是代表南朝乐府民歌艺术最高成就的诗篇：
　　" 忆梅下西洲，折梅寄江北。单衫杏子红，双鬓鸦雏色。西洲在何处.
　　两桨桥头渡。日暮伯劳飞，风吹乌臼树。树下即门前，门中露翠钿。开门郎不至，出
门采红莲。采莲南塘秋，莲花过人头。低头弄莲子，莲子青如水。
　　置莲怀袖中，莲心彻底红。忆郎郎不至，仰首望飞鸿。鸿飞满西洲，望郎上青楼。楼
高望不见，尽日栏杆头。栏杆十二曲，垂手明如玉。卷帘天自高，海水摇空绿。海水梦悠
悠，君愁我亦愁。南北知我意，吹梦到西洲。" 全诗描写的是一个少女对她旅居江北的爱
人的一年四季的相思之情，从语言的提炼和诗的情调上看，是经过文人润饰的。诗中并没
有出现春夏秋冬等字样，而只是通过" 折梅" 、" 采莲" 、" 望飞鸿" 等一些带有季节特
征的景物来逐步转换时序。全篇将人物置于活动的环境之中，步步深入地抒发了她思念情
郎而不得的曲折、深沉的情绪。此诗多次采用谐音双关的手法，比喻" 莲子" 谐" 怜子"
，" 莲心" 谐"怜心" ，使诗歌显得含蓄委婉。又运用了民歌惯用的" 接字" 法，首尾相衔
，加强了诗的节奏美。结句" 南北知我意，吹梦到西洲" ，涉想新奇，余味无穷。全诗构
成了一幅色调鲜明柔媚的画，使人对这个少女追求幸福生活的急切、怅望情态深感同情。
无疑，《西洲曲》是南朝乐府民歌中在艺术形式上最成熟、最精巧的诗篇。
　　(2)北朝乐府民歌
　　北朝乐府民歌以《乐府诗集》所载" 梁鼓角横吹曲" 为主，现存约60多首。" 鼓角横
吹曲" 是北方民族马上演奏的、乐器有鼓有角的军乐，输入齐梁后，梁朝乐府机构录存，
因冠以" 梁" 字，后世沿用，故谓" 梁鼓角横吹曲".此外，有少数收入《杂曲歌辞》和《
杂歌谣辞》。
　　北朝时期，北方各少数民族入据中原，北方长期处于大分裂、大动乱中。
　　北朝乐府民歌全面而生动地反映了北朝200 多年间的社会现实，战斗性较强，具有雄
健勇武的气概和豪迈率直的情感，形成了与南方不同的色彩。如堪称千古绝唱的鲜卑族民
歌《敕勒川》：
　　" 敕勒川，阴山下。天似穹庐，笼盖四野。天苍苍，野茫茫，风吹草低见牛羊。" 这
种辽阔苍茫的草原景象，是北方独有的伟大的自然景象，又是北方经济生产的独有形态，
比起南方的民歌来完全是两个天地。
　　北朝乐府民歌题材广泛，内容丰富，有反映北方各民族遭受战乱和流离之苦的，如：
　　" 兄在城中弟在外，弓无弦，箭无栝，食粮乏尽若为活.救我来！救我来！" (《隔谷
歌》）
　　" 烧火烧野田，野鸭飞上天。童男娶寡妇，壮女哭杀人。" (《紫骝马歌辞》）
　　" 男儿可怜虫，出门怀死忧。尸丧狭谷中，白骨无人收。" (《企喻歌》）
　　这些民歌以愤怒的笔调，控诉了战争的罪恶，反映了人民大量死于战争的现实。
　　北朝乐府民歌中，反映贫富对立、贵族对人民的压榨的也不少，如：
　　" 快马常苦瘦，剿儿常苦贫。黄禾起羸马，有钱始作人。" (《幽州马客吟》）
　　" 雨雪霏霏雀劳利，长嘴饱满短嘴饥。" (《雀劳利》）
　　有反映北方民族勇武精神的，如：
　　" 健儿须快马，快马须健儿。■跋黄尘下，然后别雄雌。" (《折杨柳歌》）
　　" 男儿欲作健，结伴何须多。鹞子经天飞，群雀两向波。" (《企喻歌》）
　　也有反映爱情生活的，如：
　　" 谁家女子脂行步，反著裌禅后裙露。天生男女共一处，愿得两个成翁妪。" (《捉搦
歌》）
　　" 肃肃河中育，育熟须含黄。独坐空房中，思我百媚郎。" (《淳于王歌》）
　　北朝乐府民歌艺术成就最高的要属叙事长诗《木兰辞》，全文如下：
　　" 唧唧复唧唧，木兰当户织。不闻机杼声，唯闻女叹息。问女何所思.
　　问女何所忆.女亦无所思，女亦无所忆。昨夜见军贴，可汗大点兵；军书十二卷，卷卷
有爷名。阿爷无大儿，木兰无长兄，愿为市鞍马，从此替爷征。
　　东市买骏马，西市买鞍鞯，南市买辔头，北市买长鞭。朝辞爷娘去，暮宿黄河边。不
闻爷娘唤女声，但闻黄河流水鸣溅溅。旦辞黄河去，暮至黑山头。不闻爷娘唤女声，但闻
燕山胡骑鸣啾啾。
　　万里赴戎机，关山度若飞。朔气传金柝，寒光照铁衣。将军百战死，壮士十年归。
　　归来见天子，天子坐明堂。策勋十二转，赏赐百千强。可汗问所欲，木兰不用尚书郎
，愿借明驼千里足，送儿还故乡。
　　爷娘闻女来，出郭相扶将。阿姊闻妹来，当户理红妆。小弟闻姊来，磨刀霍霍向猪羊
。开我东阁门，坐我西阁床。脱我战时袍，着我旧时裳。当窗理云鬓，对镜贴花黄。出门
看伙伴，伙伴皆惊惶。同行十二年，不知木兰是女郎。
　　雄兔脚扑朔，雌兔眼迷离，双兔傍地走，安能辨我是雄雌."
　　诗歌叙述了女英雄木兰乔装替父从军的故事。木兰是一个勤劳普通的织布姑娘，在战
争到来时，她毅然改扮男装，替父从军。她万里纵横，十年征战，屡建战功。凯旋归来后
，功成不受赏，只愿重返故乡。当她" 脱我战时袍，着我旧时裳" 时，战将们才惊讶地发
现这个功勋卓著的" 壮士" 是位女郎。原作以戏剧性的构思塑造了一个英勇善战、意志坚
强、向往和平、纯朴高尚的女英雄形象。从木兰从军的故事中可以看到劳动人民勇于牺牲
的爱国精神和对和平生活的向往。木兰的英雄行为突破了" 女不如男" 的封建传统观点，
也是对男尊女卑的封建观念的猛烈冲击。千百年来木兰从军的故事家喻户晓，这位压倒须
眉的巾帼英雄一直为人们所传颂。
　　《木兰诗》和《孔雀东南飞》是中国诗歌史上的" 双璧" ，它们异曲同工，先后辉映
。《木兰诗》叙事生动，语言丰富多彩，运用了复叠和排比的铺张手法，收到了很好的艺
术效果。复叠最精彩的是" 爷娘闻女来" 一段，活泼明快的节奏，可使读者和主人公一起
共享胜利的喜悦。繁简得当又是该诗的一大特色。繁则极繁，如开头写木兰的问答和买马
的情节都很详繁，这种夸张铺叙渲污了人物的紧张心情和战争气氛。简则极简，十年征战
，艰苦备尝，只用" 万里赴戎机" 等6句30字就包举无遗。诗的结尾用雄雌兔作比喻，不仅
表现了民歌特有的活泼幽默，而且传达出劳动妇女独有的纯朴感情，耐人寻味。木兰既是
现实人物，又是人民理想的化身。《木兰诗》是现实主义和浪漫主义相结合的优秀诗篇。
　　在艺术形式上，南朝乐府民歌最突出的特点是体裁短小，多是五言四句，而《诗经》
和汉乐府民歌的篇幅大都比较长。其次是语言清新自然，情致宛转，"慷慨吐清音，明转出
天然".第三是双关隐语的广泛运用，增加了表情的委婉含蓄。北朝乐府民歌内容丰富，语
言质朴无华，感情率真坦荡，风格豪放刚健，体裁形式多样，不但有五言四句，还创造了
七言四句的七绝体，并发展了七言古体和杂言体，在艺术上有其独创性。它没有所谓的一
唱三叹的嫋嫋余音和巧妙的双关语，与南朝乐府民歌形成鲜明的对照。
　　7.散文、小说和文论
　　(1)南北朝的骈文和散文
　　南北朝时期，骈文受到帝王和贵族的重视，加上音韵学的发展和它在文学创作上的运
用，形成了骈文畸形发展的局面。但在一部分历史、地理之类的学术性著作里，散文也还
有一定的发展余地，如范晔的《后汉书》、郦道元的《水经注》、杨衒之的《洛阳伽蓝记
》等都具有较高的文学价值。
　　骈文是古代的一种文体名称，它是与散文相对而言的。它的主要特点是讲究对仗和协
调音律，多用典故，辞藻华美。散文写起来比较自由，而骈文有很大的束缚性，阅读起来
比较麻烦。骈文脱胎于汉赋，形成于魏晋，到了南北朝，是它的全盛时期，隋唐以后便渐
趋衰落。南北朝时期重要的骈文作家和作品，有鲍照的《芜城赋》、庾信的《哀江南赋》
等。
　　南北朝时期，骈文在文章领域内是居于统治地位的文体形式，散文在不同程度上受到
骈文影响，和魏晋以前的散文风格颇不相同。这时著名的散文多为史地学术著作。
　　范晔(公元397-445 年），字蔚宗，顺阳(今河南淅川）人。南朝宋著名史学家、文学
家。历任新蔡太守、尚书吏部郎、宣城太守，官至左卫将军、太子詹事。因参预谋反事泄
被杀。他博涉经史，善为文章。任宣城太守时，删取众家后汉史书，博采众家之长，写成
史学名著《后汉书》90卷。《后汉书》突破《史记》、《汉书》体制，独创了一些新的类
传，如党锢、文苑、列女等，对后来史家有一定影响。
　　郦道元(公元.-527年），字善长，范阳涿鹿(今河北涿县）人。北魏著名地理学家、散
文家。曾任尚书主客郎、河南尹、御史中尉等职。因为政严猛，为权豪忌恨，后被杀害。
　　从文学上来看，《水经注》在描写景物上，取得了值得珍视的成就，被视为游记文学
的开端。其中《江水注》中" 巫峡" 一节，是古今传颂的名篇：
　　" 自三峡七百里中，两岸连山，略无阙处。重岩迭嶂，隐天蔽日，自非亭午夜分，不
见曦月。至于夏水襄陵，沿泝阻绝。或王命急宣，有时朝发白帝，暮到江陵，其间千二百
里，虽乘奔御风，不以疾也。春冬之时，则素湍绿潭，回清倒影。绝　　多生怪柏，悬泉
瀑布，飞漱其间，清荣峻茂，良多趣味。每至晴初霜旦，林寒涧肃，常有高猿长啸，属引
凄异。空谷传响，哀转久绝。故渔者歌曰：' 巴东三峡巫峡长，猿鸣三声泪沾裳！'"
　　三峡是万里长江最为雄伟秀丽的风景区，也是祖国山川最有独特色彩的一处胜境。巫
峡是长江三峡之一。作者开门见山，一气贯下，用生动的笔墨描写了巫峡两岸山势连绵高
峻、水流一泻千里的雄姿风貌以及峡中四季景色气氛的变化，有声有色，余味不尽。它可
与李白的《早发白帝城》诗媲美：" 朝辞白帝彩云间，千里江陵一日还。两岸猿声啼不住
，轻舟已过万重山。" 两者都创造了雄伟崇高、清新幽美的艺术境界，表达了对祖国秀美
江山的热爱之情。
　　《水经注》以描写山川景色见长，对后世山水诗和山水游记的发展，产生过积极的影
响。李白的《早发白帝城》以及柳宗元的山水游记，在写景手法上就曾受到《水经注》的
很大启示。
　　杨衒之，北平(今河北完县）人。北魏著名散文家。魏末曾任抚军府司马、秘书监，北
齐时曾任期城郡太守。北魏在京城洛阳兴建佛寺一千余所，极尽奢华，后经丧乱，寺院大
多毁于兵火。他重过洛阳看到这种景象后，便写了《洛阳伽蓝记》一书。他在其书的序言
中说：" 至武帝五年(公元547 年），岁在丁卯，余因行役，重览洛阳。城郭崩毁，宫室倾
复，寺观灰烬，庙塔丘墟。……农夫耕老，艺黍于双阙。麦秀之感，非独殷墟；黍离之悲，
信哉周室。京城表里，凡有一千余寺，今日寥廓，钟声罕闻。恐后世无传，故撰斯记。"
《洛阳伽蓝记》以记叙洛阳佛寺的兴废、佛教与当时封建政治生活的关系为主要内容，来
揭露封建统治者佞佛祸国、侵渔百姓的罪行，表现了作者对国事的关切，并在一定程度上
反映了北魏时期的政治、经济、文化状况。
　　其中记写贵族们的生活情态，淋漓尽致。如在《法云寺》中，记述了住在"王子坊" 里
的河间王元琛生活居处的豪侈精妙，元琛乃至要和晋代最豪侈的石崇比富：" 不恨我不见
石崇，恨石崇不见我。" 反映了元琛生活之奢侈无度，具有深刻的社会意义。
　　(2)魏晋南北朝的小说
　　中国的小说源于古代神话传说和寓言故事。产生于战国时期的《山海经》和《穆天子
传》中保存了许多神话传说。秦汉时期的《说苑》、《新序》、《吴越春秋》、《越绝书
》等都记叙了人物的言行，载有生动的故事，是中国小说的雏形。《汉书.艺文志》曾录小
说15家，1380篇，是中国文学史上最早见于著录的小说作品，可惜只有极少的遗作保存下
来。魏晋南北朝时期小说开始繁荣发展，大致可分为志怪小说和轶事小说两类。《搜神记
》是志怪小说的代表作品，《世说新语》是轶事小说的集大成之作。
　　①干宝的《搜神记》
　　干宝，东晋史学家、文学家。字令升，新蔡(今河南新蔡）人。博学多才，元帝时召为
著作郎，又出任山阴令、始安太守、司徒左长史、散骑常侍。著《晋纪》一书，《文选》
存其《晋纪总论》。又收集神怪灵异故事撰成《搜神记》《搜神记》是魏晋志怪小说的代
表作，它虽然有迷信神异色彩，但保存了不少优美动人的古代神话和民间传说。其中最精
采的部分是一些民间传说，它们的内容具有很强的现实性，曲折地反映了人民的反抗意识
和对理想的追求。这些民间传说揭露了一些不公平、不合理的社会现象，抨击了封建统治
者荒淫暴虐的罪行。如《东海孝妇》一篇，写一个名叫周青的孝妇，被人诬告谋杀婆母，
昏官不问情由，毒刑逼供，她含冤服罪。临刑之日，碧血逆流，上染长旙，而后郡中枯旱
，三年不雨。天地神灵都为孝妇的屈死而不平。这个故事流传很广，成为后来一些戏曲改
编的素材，元代关汉卿的杂剧《感天动地窦娥冤》就受其影响。又如《干将莫邪》、《韩
凭夫妇》，揭露了统治阶级的凶残无耻，歌颂了人民的反抗精神。鲁迅《故事新编》中的
《铸剑》即取材于《干将莫邪》。可见，《搜神记》对后世小说影响很大。
　　②刘义庆的《世说新语》
　　刘义庆(公元403-444 年），彭城(今江苏徐州）人。南朝宋著名文学家。武帝时袭封
临川王，任侍中。文帝时，历任秘书监、尚书左仆射、中书令、荆州刺史等职，官终南兖
州刺史、加开封仪同三司。他博采众说著成著名的笔记小说集《世说新语》。
　　《世说新语》记录了汉末至东晋的士族名流的遗闻轶事，艺术地再现了" 魏晋风度"
和" 名士风流".对名士的颓废放诞虽取欣赏态度，但也有助于后世了解士族的精神面貌和
生活方式。如《任诞篇》载刘伶纵酒放达，甚至脱衣裸形在室中，有人看见讥笑他，他却
说：" 我以天地为栋宇，屋宇为衣，诸君何为入我中." 这类放荡的言行实际上反映了当时
一部分人对现实深感绝望的心理。
　　《世说新语》暴露了贵族穷奢极侈、残忍凶暴、贪婪悭吝的恶劣行为。
　　如《汰侈篇》，记石崇与王恺斗富，竞相挥霍民脂民膏。《俭啬篇》记司徒王戎" 既
富且贵" ，" 王戎有好李，卖之恐人得其种，恒钻其核".钻核卖李，这是何等刻薄悭吝的
人性啊！
　　《世说新语》还赞颂了志高行洁，或有所作为甚至能改过自新的人，如《方正篇》记
述了周嵩与奸邪小人当面斗争的故事以及何充敢于揭露势大威重的王敦对其兄长的袒护，
《自新篇》记周处勇于改过自新、杀虎击蛟为民除害的故事。
　　《世说新语》在艺术上有较高的成就，它" 记言则玄远冷隽，记行则高简瑰丽" ，语
言精练含蓄，隽永传神，对后世笔记文学影响很大。后世的模仿作品很多，唐代有《续世
说新语》，宋代有《唐语林》，清代有《今世说》等。书中的不少故事，如" 曹植七步成
诗" 、" 祢衡击鼓骂曹" 、" 温峤娶妇" 等，成为后世戏曲、平话、演义小说的素材。书
中的不少语言、事迹，如" 新亭对泣" 、"谢女咏雪" 、" 望梅止渴" 、" 一往情深" 等，
也成为后世诗文常用的典故或人们熟知的成语。
　　(3)南北朝的文学批评
　　南北朝时期，在曹丕、陆机文论的影响下，文学理论的探索和对作家作品的批评发展
兴盛起来，出现了两部真正具有理论体系的文学批评专著——刘勰的《文心雕龙》和钟嵘的
《诗品》。
　　①刘勰的《文心雕龙》
　　刘勰(公元466 .-520年.），字彦和，祖籍东莞莒(今山东莒县）人，世居京口(今江苏
镇江）。南朝齐梁时杰出的文学理论批评家。他少年孤贫，笃志好学，依附当时著名和尚
僧祐十余年，博通佛学经典。曾任南康王记室兼东宫通事舍人。晚年出家为僧，法名慧地
。
　　他30多岁时撰成《文心雕龙》。
　　《文心雕龙》是一部著名的文学理论专著，全书共有50篇。自《原道》到《辨骚》5
篇，为" 文之枢纽" ，阐明了作者对文学的基本看法，是总论部分；从《明诗》到《书记
》20篇，对各种文体作了详细的论述，是文体论；从《神思》到《总术》19篇，讨论作品
风格、语言等问题，是创作论；从《时序》到《程器》5 篇，论述了文学史和文学批评问
题，是批评论。最后1 篇《序志》，说明作者的创作目的和全书的部署意图，是全书的总
序。
　　《文心雕龙》对文学理论的贡献十分突出，它初步建立了文学历史发展的观念，把文
学发展与政治变迁相联系，把文学的演变和继承相联系。它阐述了" 文" 与" 质" 的关系
，即作品的内容和形式的关系，主张为情造文，文质并重。他说：" 夫水性虚而沦漪结，
木体实而花萼振：文附质也。虎豹无文，则鞹同犬羊；犀兕有皮，而色资丹漆：质待文也
。" 他认为内容与形式应是统一的。他反对片面追求形式的倾向，认为内容与形式两者之
间内容是主要的。他反复强调风与骨、情与文二者之间不可分割的关系，要求" 风清骨峻"
，情文并茂。
　　《文心雕龙》从创作的各个环节总结了创作经验，提出了艺术想象、艺术风格、风骨
、情采、熔裁、夸饰等问题。他认为文章的风格是作者创作个性在作品中的具体体现，作
者在才能、气质、学识、习染等方面的差别，决定了作品风格的差异。他把文章的风格概
括为典雅、远奥、精约、显附、繁缛、壮丽、新奇、轻靡8 类。他主张文章要有风骨，他
说：" 是以怊怅述情，必始乎风；沉吟铺辞，莫先于骨。故辞之待骨，如体之树骸；情之
含风，犹形之包气。结言端直，则文骨成焉；意气骏爽，则文风清焉。""故练于骨者，析
辞必精；深乎风者，述情必显；捶字坚而难移，结响凝而不滞，此风骨之力也。" 他要求
以刚健的言辞表现鲜明的思想感情，使作品呈现出非凡的气势力度和风貌之美。
　　《文心雕龙》还提出了文学批评的方法和标准。他反对" 会己则嗟讽，异我则沮弃，
各执一隅之解，欲拟万端之变" ，而应该" 无私于轻重，不偏于憎爱".批评家应具有深广
的学识修养，" 凡操千曲而后晓声，观千剑而后识器".如何评价文学作品的高低，他提出
了六观的方法：" 一观位体，二观置辞，三观通变，四观奇正，五观事义，六观宫商。"
只有这样才能作出公允的批评。作者由于受儒家正统思想及当时的文学风尚和门阀观念的
影响，在其著作中也存在着一些不足之处，对文学史上那些富于浪漫主义色彩的作家、作
品往往评价得不够正确。
　　《文心雕龙》继承和发展了先秦以来的文学理论成果，总结了先秦以来千余年间的文
学面貌，在当时具有积极的批判意义，对后世文学批评的发展也有重要影响。
　　②钟嵘的《诗品》
　　钟嵘(公元.-552年），字仲伟，颍川长社(今河南长葛）人。南朝齐梁时著名文学批评
家。齐时官至司徒行参军。梁时先后任衡阳王及晋安王记室，故世称" 钟记室".著有《诗
品》3 卷，《梁书》本传称之为《诗评》，成书于天监十二年(公元513 年）之后。
　　《诗品》是中国文学理论史上第一部诗歌评论专著，它是汉魏以来五言古诗的总结，
共品评汉到齐梁的作家122 人，按上中下三品以区别作家的高低，其中上品有11人，中品
39人，下品72人。根据《诗品序》里的议论，作者也是有感于当时诗风不正，而批评又没
有公认的标准，自己才著《诗品》的。
　　钟嵘反对形式主义诗歌，反对抽象说理的玄言诗，反对堆砌典故，反对四声八病之说
。他认为" 干之以风力，润之以丹彩" 是最好的诗歌，即诗歌创作应以深沉慷慨之情和沉
郁悲壮之气为主导，以音韵、节律、词采等相润色。他论诗重视风骨、词采、诗味，如评
曹植之作" 骨气奇高，词采华茂" ，刘桢诗" 真骨凌霜，高风跨俗" ，班固诗" 质木无文
".但他具体评论诗人时往往忽略思想内容，而更多的着眼于艺术技巧方面的某些特点。他
说陶渊明的作品是" 文体省净，殆无长语" ，指出了陶诗语言干净、毫不累赘的长处。在
评论诗人的艺术风格时，很注意探索它的源流。他说曹植的诗" 其源于《国风》" ，陶渊
明" 其源于应璩，又协左思风力" ，这对后人研究诗流派的启承关系提供了重要的启示。
　　钟嵘评论诗人着眼于艺术技巧多，注意思想内容少，因而在评论中严重存在着良莠不
分、高下失序的现象。他把陆机、潘岳等人放在上品，而将陶渊明、鲍照置于中品，把曹
操贬为下品，这都受到了后人的非议。他称道诗中佳句，摘句论诗，也开了后代摘句批评
的不良风气。但《诗品》诗歌理论的完整性、深刻性，是前代所无与伦比的，对后来的诗
歌创作的评论产生了深刻的影响。
　　《文心雕龙》和《诗品》的出现，标志着中国古代文学批评和文学理论的发展达到了
高峰，对后世的文学批评影响深远。
　　③萧统的《文选》
　　萧统(公元501-531 年），即昭明太子，字德施，南兰陵(今江苏常州）人，梁武帝长
子，未及即位，31岁病逝。南朝梁著名文学家。他爱好文学，博览群书，引纳文人学士，
主持编选了《文选》，世称《昭明文选》。《文选》是中国现存最早的一部诗文选集，全
书共60卷，选入了从先秦至齐梁时期的诗文作品700 多篇，分为37类。他将经书、子书、
史书划在非文学的范畴，只选入运用典故、成语、文辞华美的作品。因此，这是一部能代
表当时文学观点的选本。入选的作品多数是经过精细考虑的，能反映古代各种文体概貌，
为后人研究文学史提供了便利。唐高宗时，李善注释并讲授《文选》，叫做" 文选学".唐
以后的文人往往把它当作学习文学的教科书。
　　六、古印度文学
　　1.古印度文学的生长环境
　　印度是世界上历史最悠久的文明古国之一。古代印度文学成就辉煌，灿烂夺目，是世
界古代文学中最完整、丰富的文学之一，其发展一般分为吠陀时代、史诗时代和梵语古典
文学时代。
　　印度梵语文学时期(公元1-12世纪），上承两大史诗和早期佛教文学。
　　两大史诗使用的梵语是通俗梵语，含有较多的非规则语法现象。而这一时期的梵语文
学作品，使用的是经过梵语语法家规范化的古典梵语。印度古代文学中的戏剧、抒情诗、
叙事诗和小说等纯文学形式都产生于这一时期。
　　从公元1 世纪起到公元3 世纪，古印度的西北部被来自中亚的贵霜帝国所征服。贵霜
帝国在中国古代的史籍中称为大月氏。大约在公元1 世纪初，大月氏人建立贵霜帝国，这
标志着统一的大月氏奴隶制国家的形成。贵霜帝国建立后，势力日强，进一步南侵印度，
到公元1 世纪末，发展到鼎盛时代，其领土扩展到北印度恒河流域中游，形成了一个庞大
的帝国。贵霜帝国是与当时罗马帝国、安息帝国和中国的东汉帝国并驾齐驱的四大帝国之
一，是个幅员辽阔的多民族国家。帝国内部，民族矛盾和阶级矛盾都很尖锐，政局并不稳
定。从公元3 世纪起，贵霜帝国逐渐衰落。印度著名的佛教诗人和戏剧家马鸣，就生活在
一二世纪贵霜帝国时期，他的作品是现存最早的梵语古典文学作品。
　　贵霜帝国衰落后，北印度又重新分裂成许多小国。公元4 世纪初。摩揭陀重新兴起，
旃陀罗笈多一世建立起笈多王朝(约公元320 年——公元5 世纪中叶）。经过后继者三摩答剌
笈多和旃陀罗笈多二世的不断征伐，至5 世纪初，笈多王朝统一整个北印度和中印度的一
部分，成为孔雀王朝之后的又一个庞大帝国。笈多王朝属于印度古代历史上的盛世。笈多
王朝全盛时，政治统一，经济繁荣，梵语文学和佛教艺术有了很大发展，出现了梵语古典
文学的黄金时代。笈多王朝帝王大力奖励文学和学术活动，三摩答剌笈多本人就有" 诗王"
之称。最杰出的古典梵语诗人和戏剧家迦梨陀娑就是超日王(即旃陀罗笈多二世）的宫庭"
九宝" 之一。公元5 世纪中叶，在外族入侵下，笈多王朝瓦解，印度又重新陷入小国纷争
的局面。历史学家一般认为，印度从公元5 世纪以后逐渐向封建社会过渡。
　　在梵语古典文学时期，佛教和婆罗门教出现了互相消长的形势。婆罗门教是在吠陀时
期形成的脱离群众的上层宗教，因而在佛教兴起后，它立刻相形见拙。而在这一时期，婆
罗门教为了争取群众，开始融合民间的宗教信仰，大约在4 世纪演变成了新婆罗门教，即
我们现在通称的印度教。印度教也是多神崇拜，但以梵天(创造之神）、湿婆(毁灭之神）
和毗湿奴(保护之神，主要化身为罗摩、黑天）为三大主神。通过两大史诗以及在这一时期
大量涌现的各种往世书的宣传，围绕这三大主神的各种神话传说在印度民间十分普及。
　　印度教在发展中，逐渐形成毗湿奴教、湿婆教和舍格提教三大教派，遍布印度各地。
佛教在这一时期由小乘衍变成大乘，公元3 至6 世纪是大乘佛教的鼎盛时期。在此期间，
大乘佛教向印度国外广为流布，佛教逐渐成了世界宗教。但在印度国内，佛教从笈多王朝
开始，逐渐走下坡路，到13世纪在印度本土彻底消亡。
　　整个梵语古典文学时期，印度的农业和手工业生产力大大提高，商品交换有了进一步
发展，城市兴起，宫廷生活奢华，这些都为梵语文学的全面繁荣提供了物质基础。这一时
期的文学家多数出身婆罗门，因而在宗教思想和神话观念方面依然受到印度教的强烈影响
。但除了一些往世书和其它一些颂神作品外，从总体上说，梵语古典文学已与宗教文献相
分离，成为独立发展的意识形态形式。
　　梵语古典文学是印度古代文学中最成熟、最富有艺术性的文学。公元前后产生的戏剧
学专著《舞论》，是印度现存的第一部文艺理论著作。此后，印度文艺理论著作又不断问
世，形成了世界上别树一帜的印度文艺理论体系。印度戏剧的创作十分繁荣，重要的梵语
古典戏剧家有马鸣、跋娑、首陀罗迦、迦梨陀娑等。最杰出的戏剧家是迦梨陀娑，他的戏
剧作品《沙恭达罗》，代表着梵语古典戏剧的最高成就。首陀罗迦的戏剧《小泥车》也很
著名。《五卷书》是蜚声世界的印度梵文寓言故事集。现存最早的梵语叙事诗是马鸣的《
佛所行赞》和《美难陀传》，抒情诗代表作是迦梨陀娑的《云使》。自迦梨陀娑后，梵语
古典文学的各种体裁继续向前发展，但优秀的作品不多，形式主义已达到无法挽救的地步
，其衰亡势在必然。
　　梵语古典文学在戏剧、诗歌、故事等文学领域取得的辉煌成就，在古代文明世界中大
放异彩。
　　2.梵语古典文学
　　梵语古典文学继承吠陀、史诗、佛经文学和民间创作的传统，各种文学体裁和文体风
格日益繁复多姿，在戏剧、诗歌和寓言故事等方面都取得了辉煌的成就。
　　(1)梵语古典戏剧
　　印度古代戏剧起源较早，公元前后已达到相当成熟的阶段，公元四五世纪步入高潮。
它不仅是与古希腊戏剧对峙的高峰，而且在形式、风格、技巧等方面都远远超过了古希腊
戏剧。现存剧本最早的是一二世纪佛教诗人和戏剧家马鸣的3部戏剧残卷。重要的古典梵语
戏剧家有跋娑、首陀罗迦、迦梨陀娑等。印度的戏剧理论比较丰富，在世界文学理论史上
占有重要的地位，最早的文学理论著作是《舞论》。
　　①《舞论》。婆罗多的《舞论》有两种传本，南方传本分36章，北方传本分37章。一般
认为，《舞论》的原始形式产生于公元前后不久，而现存形式大约定型于公元四五世纪。
　　《舞论》关于戏剧起源的说明是神话化的：大梵天应众天神要求，创造了第5 吠陀——
戏剧，并由婆罗多仙人付诸实践。第一部戏剧是在因陀罗的旗帜节上演的。于是，大梵天
出面调停，讲述戏剧的性质和功能。他指出，戏剧不是表现天神或阿修罗的单方面情况，
而是表现三界的全部情况。戏剧模仿世间生活，具有各种感情，包含各种情况。它在各种
味、各种情和各种动作中产生有益的教训，将有助于道德、名誉和寿命，增长智慧，使得
世间安宁。
　　《舞论》自觉地把戏剧作为一种综合艺术对待，以戏剧表演为中心，兼论音乐和舞蹈
等，对印度戏剧美学的基本范畴如" 情" 、" 味" 等的研究特别细腻深入。作者认为："
味产生于别情、随情和不定情的结合。" 所谓" 味" ，指的是戏剧艺术的感情效应，也就
是观众在观剧时体验到的审美快乐。婆罗多认为，味有艳情、滑稽、悲悯、暴戾、英勇、
恐怖、厌恶和奇异8 种。与这8 种味相应，有欢、笑、悲、怒、勇、惧、厌和惊8 种常情
。" 别情" 是指感情产生的原因或缘由，如剧中的主人公和有关场景。" 随情" 是指剧中
主人公感情的外在表现，如语言和形体。" 不定情" 是指随时变化的感情，用以辅助和强
化基本感情(即常情）。这些别情、随情和不定情运用得当，就会达到和谐完美的结合，便
能产生感染观众的味，而戏剧表演应该有助于味的产生。
　　《舞论》对戏剧艺术作了详尽的论述，是古代印度戏剧丰富的实践经验的总结。
　　②跋娑。跋娑(约公元3 世纪）的作品早已失传。1901年印度学者在南印度某寺庙里发
现了取材史诗和《故事海》的13部未署名的剧本，推论是出于跋娑之手。这一重大发现引
起了东、西方学者的巨大关注，展开了长期的争论，迄今尚无定论。
　　跋娑的13部剧本，6 部取材于史诗《摩诃婆罗多》——《仲儿》、《五夜》、《黑天出
使》、《使者瓶首》、《迦尔纳出任》和《断股》；两部取材于史诗《罗摩衍那》——《雕
像》和《灌顶》；1 部取材黑天传说——《神童传》；两部取材于优填王传说——《负轭氏的
誓言》和《惊梦记》；两部取材于其它传说——《善施》和《宰羊》。其中的《惊梦记》，
不少学者考证是跋娑的作品。
　　《惊梦记》是13个剧本中最优秀的一部，被视为跋娑的代表／TITLE ＞作。
　　全剧分6 幕，描写犊子国遭到阿鲁尼王入侵，形势危急，必须与强大的邻国摩揭陀联
姻结盟，才能保全国家。宰相负轭氏想让优填王和摩揭陀国莲花公主结婚。但优填王笃爱
王后仙赐，不愿再娶，负轭氏只得施展计谋。他和大将卢蒙湿、王后仙赐出于爱国，趁优
填王去国外求援时，合谋散布宰相与王后被火烧死的谣言，终于撮合了优填王与莲花公主
的婚事，但优填王仍常常怀念仙赐。仙赐已被乔装成婆罗门苦行者的负轭氏带往摩揭陀国
，负轭氏假称仙赐是自己的妹妹，委托莲花公主照看一段日子。仙赐为了协助负轭氏完成
救国大计，默默地忍受着内心的痛苦。但她暗中察觉新婚的优填王依旧怀念着她，心中又
感到莫大欣慰。某日，优填王探望有病的莲花公主，却未见公主在房内，便躺在床上睡着
了。这时，公主的侍伴仙赐也来探病，以为床上睡着的是公主，坐在床边等候，突然听见
优填王在梦中呼唤她的名字，她吃惊地走开，在她转身离开之际，优填王醒了。优填王只
瞥见仙赐匆匆离开的身影，以致他以为这不是梦境，也是幻觉。后来，优填王在摩揭陀国
的帮助下，由大将卢蒙湿率军击败了阿鲁尼王。负轭氏说明原委，仙赐恢复原妆，与优填
王团聚。《惊梦记》是一出政治剧，表现的是爱国的主题。它把特定环境下爱情与政治的
复杂关系刻画得精彩动人，具有很高的艺术水平，特别是对仙赐王后繁杂矛盾的心理刻画
尤为突出。
　　跋娑的13部戏剧代表了梵语古典戏剧的早期成就，其艺术特点表现在4 个方面：一是
戏剧性强。作品虽取材于史诗和传说，但并不拘泥旧说，而是进行创造性的艺术加工，制
造戏剧性场面，使之结构严谨，情节紧凑，富于戏剧冲突和动作，特别适宜舞台演出；二
是人物性格鲜明。如智勇双全的忠臣负轭氏，爱情专一的优填王，富于自我牺牲精神的仙
赐王后等；三是场景描写生动，如《惊梦记》中描写飞翔在秋空的一行仙鹤：
　　上升，下降，成行，分散，
　　拐弯时，犹如星座七仙，
　　天空洁净似蛇肚蜕皮，
　　这行仙鹤似空中界线。
　　这里的自然景色描写十分出色。在梵语古典戏剧中，舞台场景主要靠剧中人物用言语
描写，跋娑善于用自然景色衬托角色的心情，达到情景交融；四是语言朴素。戏剧中的散
文对白比较简洁，注重感情色彩和戏剧效果。诗句朴实无华，常常饱含丰富的情感。
　　跋娑的13部戏剧以丰富多样的题材和简朴有力的表现手法，奠定了梵语古典戏剧的基
础，给后世以很大影响。
　　③首陀罗迦。首陀罗迦大约生活于二三世纪，是古代印度最著名的剧作家之一。他的代
表作《小泥车》是驰名世界剧坛的一部经典之作。
　　《小泥车》是10幕剧，它是反映劳动人民与统治阶级的矛盾和起义斗争的现实主义作
品。在序幕中，舞台监督开宗明义，向观众指出本剧是表现" 正当的爱情，法律的腐败，
恶人的本性和必然的结果".它由两条平行而交错发展的线索推动情节的发展：一条是道德
高尚的穷商人善施与名妓春军曲折的爱情；一条是牧人阿哩耶迦率众反抗八腊王暴政的起
义活动。
　　《小泥车》前5 幕主要是爱情故事。在暴君波罗迦王统治下的优禅尼城，有个妓女春
军爱上了穷婆罗门商人善施。一天黄昏时分，国舅蹲蹲儿恃权仗势，在大街上强拦春军调
戏。春军走投无路，躲进善施的家中，得与恋慕已久的善施会面，临别时她有意留下首饰
盒请善施代管，作为下次会面的由头。
　　侠义汉子夜游为赎出春军的女婢爱春为妻，偷走了春军寄存在善施家的首饰。夜游与
爱春幽会，爱春认出首饰是主人春军之物，便让夜游假借善施之名送还春军。春军在暗中
听到了这对情人的谈话，但她佯作不知，收下首饰，并让夜游带走爱春，成全了他们的婚
事。这时，外面传来义军首领阿哩耶迦被八腊王抓住的消息，夜游赶紧放下婚事，回义军
设法营救好友阿哩耶迦。
　　恋爱故事在第5 幕达到高潮：春军在风雨之夜到善施家，揭开首饰盒被盗之谜，并和
善施共度良宵，结成姻缘。
　　6 至9 幕，《小泥车》情节的明线与暗线互换位置，政治斗争成为剧本的主要内容。
夜游等人救阿哩耶迦出狱，善施在旧花篮园子等候春军，却发现接春军的车子里藏着起义
首领阿哩耶迦。善施慷慨赠车，助他出城脱了险。
　　这时，春军寻找善施，却误上了国舅的车。国舅喜出望外，向春军大献殷勤。
　　春军怒斥国舅，国舅恼羞成怒，掐死春军，并嫁祸于善施。善施辩白不清，被法官判
处流放。可是八腊王忌恨善施这样的有德之士，下令改判斩刑。两条线索发展到第10幕合
而为一：在困境中曾受过春军恩惠的按摩匠救活了春军，领着他在行刑之际赶到刑场，救
下善施。这时，义军攻入京城，夜游杀死八腊王，民众拥戴阿哩耶迦为新王，善施与春军
终结良缘。
　　《小泥车》剧名的由来，即春军在善施家过夜后，第二天见善施的儿子升军不要小泥
车当玩具玩，一定要小金车。春军便把自己的首饰放在小泥车上，让升军去换小金车。后
来蹲蹲儿掐死春军嫁娲善施时，小泥车上未换成金车的首饰竟成了蹲蹲儿诬陷善施谋财害
命的物证。《小泥车》以道具为剧名，别出心裁，耐人寻味。
　　《小泥车》是印度古典戏剧中的写实主义珍品，它展示了印度古代社会中下层人民生
活的生动画面。首陀罗迦站在被压迫人民的立场上，无情地揭露了统治阶级的暴虐无道以
及法律的不公道，热烈颂扬了推翻暴君的人民革命，热情讴歌了春军与善施对美好，幸福
的爱情生活的追求。它具有鲜明的善恶斗争的政治色彩，具有巨大的思想意义。它是现存
唯一的以社会政治问题为题材、反映城市中贫民和贵族斗争取得胜利的作品，因此，它在
印度古典文学中有特殊的地位。
　　《小泥车》的艺术成就是卓越的，它塑造了一系列鲜明生动的艺术形象。
　　剧中人物众多，主要角色是善施、春军和蹲蹲儿。
　　善施是位理想化了的人物。他是个婆罗门商人，乐善好施，家产因此散尽，落得一贫
如洗，但他依然把名誉和情谊看得高于一切。他是善良的化身，慷慨仁慈，正直宽厚，性
格豪爽大方。他同情革命，在关键时刻，冒险协助阿哩耶迦逃跑。他性格的核心是仁善，
甚至对那个恶贯满盈的蹲蹲儿，他也宽恕了他。善施的形象客观上反映了印度古代社会下
层民众善良的愿望和理想。
　　春军是古代印度下层勇敢追求自由幸福的女性典型。她是个妓女，却执着地追求美好
的生活和理想的爱情。她仰慕善施的品德，对所爱的善施热情温馨，对所憎恶的蹲蹲儿宁
死不从。她心地善良，慷慨救助走投无路的按摩匠，又无偿解除爱春的婢女身份。最后，
她摆脱了妓女生涯，感到自己这才获得了生命。她的性格具有浓郁的现实味，不像善施那
样理想化。她与善施的结合是现实与理想的统一。
　　蹲蹲儿是全剧塑造得最成功的角色，他愚蠢、无知、阴险毒辣。他是八腊王残暴淫逸
统治的化身，是恶势力的代表。他既张牙舞爪又胆小如鼠，既贪婪又挥金如土，既好色又
自作多情，既好卖弄口才又口齿不清，既易于冲动又工于心计。几乎所有令人憎恶、可笑
的东西都集中到他身上，是个典型的恶棍形象。" 蹲蹲儿式" 或" 国舅型" 已成为印度日
常生活中形容仗势欺人的恶棍的专用名词，可见这一艺术典型的魅力。
　　《小泥车》情节发展曲折复杂，又变化有致。剧中明暗两条线索的转换交织，导致了
剧情发展上的跌宕多姿和场面的精采。剧中既充满着矛盾冲突和紧张气氛，又时时洋溢着
幽默情趣和诗情画意。人物对话机智诙谐，戏剧动作风趣发噱。《小泥车》的语言质朴明
快，自然流畅。它打破了印度古典戏剧对语言颇为讲究的传统惯例，让下层人物操梵文雅
语，上层人物操梵文俗语，使用的俗语品种最多，剧中的各个角色在戏剧语言上都得到了
出色的表现。
　　《小泥车》内容深刻，形象鲜明，技巧高超，在古代世界文学中独具一格。
　　(2)《五卷书》
　　印度的寓言故事极为丰富，寓意深刻，发人深省，很有启迪意义。德富的《伟大的故
事》，是印度古代规模最大的故事总集，原作已失传，现存3 种梵语诗体改写本，即觉主
的《大故事诗摄》、安主的《大故事花簇》和月天的《故事海》。全书以优填王父子的故
事为主干，插入许多中、小故事，题材较为广泛，不少故事歌颂了女性的聪明机智，谴责
了上层社会贪婪好色，语言朴素生动，风格幽默诙谐。而寓言故事中的珍品，是印度梵文
寓言故事集《五卷书》。
　　《五卷书》是印度古代文学中最著名、影响最大的寓言故事集，大约最初成书于公元1
世纪，共包括80来个故事，分为5 卷。故事中囊括了从奴隶社会末期到封建社会初期的生
活内容。全书结构采用大故事套小故事、散文和格言诗相间的形式。其特点是动物形象占
了一大半，人物形象只占一小部分。它主要反映的是城市平民的思想意识，其中不少故事
闪烁着劳动人民的思想光辉。
　　《五卷书》开端的楔子部分，说明了该书编辑的目的。古代印度南方有位国王，他的3
个儿子笨得要命，对经书毫无兴趣，国王为此十分苦恼。他和众大臣多方设法，也未能唤
醒这三个蠢王子的智慧。后来，大臣推荐了一位婆罗门老师毗湿奴舍哩曼。这位婆罗门精
通事理，享有盛名，他采用讲故事的方式，在6 个月内把" 修身处世的统治论" 教会了这
三个王子，王子变得聪明睿智，异于常人。" 从此以后，这一部名叫《五卷书》的统治论
就在地球上用来教育青年。" 《五卷书》故事的内容十分丰富。
　　第1 卷叫做《朋友的分裂》，引子讲某商人用牛车载珠宝到外地做生意，一条公牛陷
入淤泥而受伤，商人弃之于森林王国。主干故事讲述这条公牛与百兽之王狮子结为亲密的
朋友，狮子的两位贪婪、奸诈的豺狼大臣因而被疏远。豺狼出于忌恨，便施展离间术，唆
使狮子杀死了公牛。其主旨是提醒和告诫君王如何处理好君臣关系，警惕奸佞之臣的挑唆
。
　　第2 卷叫做《朋友的获得》。引子叙述乌鸦看到一群鸽子被猎人网住，鸽王急中生智
，让众鸽合力带网飞走，找到朋友老鼠，老鼠将网咬破，救出鸽子。乌鸦也跟老鼠交上朋
友。主干故事讲述乌鸦、老鼠、乌龟和鹿结为朋友，同心协力，用智慧躲过猎人的捕杀。
其主旨是弱者团结一致，用智谋战胜强者。弱者战胜强者也是《五卷书》所反复宣扬的中
心思想。作者通过对这个故事的描写，总结出" 朋友反正总是要结交" 的教训，告诫人们
要珍视友谊，用智慧战胜恶运，靠朋友度过难关。
　　第3 卷叫做《乌鸦和猫头鹰从事于和平与战争等六种策略》。主干故事讲述百鸟选猫
头鹰为王，却因乌鸦的反对而加冕未成，猫头鹰因此对乌鸦一族大肆杀戮。乌鸦族的一位
老臣施展苦肉计，打入猫头鹰族巢穴，里应外合，全歼猫头鹰族。其主旨是要善识权谋机
变，不要轻信原来是敌人的朋友。第4 卷叫做《已经得到的东西的丧失》。主干故事讲述
猴子与海怪结为朋友，海怪之妻贪婪残忍，纵恿海怪将猴子杀死，吞下其心，好成正果。
猴子施计脱险，从此与海怪绝交。这一卷的主旨是变心之友不可再交。第5 卷叫做《不思
而行》。主干故事讲述理发师贪图钱财，谋害婆罗门，结果被处死。其主旨是遇事应多思
、贪梦必遭灾祸。以上5 个主干故事中，通过主人公之间的对话，插入各种故事，显得自
然亲切，引人入胜。
　　《五卷书》中的故事主要出自人民之手，思想内容包括着许多进步的民主性成份。它
通过对各类动物的描写，体现了弱小者、被欺压者只要团结协力、运用智慧就能战胜暴虐
强敌的思想，颂扬了普通人的智慧和斗争精神，辛辣地抨击和讽刺了奸诈凶残的权势者和
奸佞之徒，而且还宣扬了丰富的生活经验和处世做人的道理。
　　《五卷书》是一部很有特色的东方古代名著，形象地再现了古代印度民族卓越的艺术
创造才能。它最突出的一个特色，是全书的框架结构，故事中套故事，将互不关联的松散
故事群贯串在一起，纳入东方文学所常见的一个大框架之内，使之和谐统一；它的又一特
色是其趣味盎然的寓言童话形式，这类形式源于民间，为百姓喜闻乐见。故事中的主要角
色大多是" 人化" 了的动物，可视为人间的百面图。它的想象大胆瑰奇，色调明朗质朴、
健康乐观，表达了不少睿智而生动的思想和哲理，给读者以隽永的艺术享受；它的第三个
特色是诗歌与散文的糅合，在讲述每个故事前，一般都以" 常言道" 作套语，引用一首诗
歌。这首诗歌也可以说是故事标题，往往既概括故事内容，又总结经验教训。其它夹杂在
散文中叙述的诗歌，大多用在人物的对话中，借以表达政治、社会和人生哲理。其中有些
是优秀的格言诗，这些格言诗与形象生动的故事内容珠联璧合，强化了《五卷书》的艺术
魅力。
　　《五卷书》是古代印度人民群众生活和斗争经验的艺术结晶，是一部" 征服了世界的
寓言童话集" ，在世界寓言故事文学中占有重要地位。它先传至波斯，又经波斯语译成阿
拉伯语，后传入欧洲。它对后世尤其是欧洲文学产生了较大的影响。我们从后世阿拉伯的
《一千零一夜》、意大利薄伽丘的《十日谈》、英国乔叟的《坎特伯雷故事集》、中国王
度的《古镜记》和安徒生、格林兄弟的童话中，都可以看到《五卷书》故事的痕迹和影响
。
　　3.迦梨陀娑
　　(1)生平和创作
　　迦梨陀娑，一般认为他生活于印度笈多王朝旃陀罗笈多二世(公元380 -413年在位）在
位前后，是印度古代杰出的诗人和剧作家。
　　关于迦梨陀娑的生平事迹，无确切的资料。传说他出身于婆罗门之家，早年父母双亡
，被一个牧人收留养大。他虽容貌出众而资质愚钝，一位公主倾倒于他的英俊外貌与他结
婚。婚后，发现他愚昧无知，把他赶出家门。他到迦梨女神庙中，祈求迦梨女神赐给他聪
明和才智。女神被他的虔诚所感动，满足了他的愿望，赐给了他大智大慧。他的名字即"
迦梨女神的奴仆" 之意，以表示不忘女神的恩典。他终于获得了才华而成为一个伟大的诗
人和学者，妻子这才同他言归于好。依据种种传说，特别是依据作品的有关内容，可以大
致推断他出生在喜马拉雅山南麓印度邬阇衍那(优禅尼）城的一个较贫寒的家庭，由于某种
原因具有了丰富的学识和较高的文化修养。他接近和同情下层人民的生活，后来成为有特
殊成就的宫廷诗人，被誉为笈多王朝的" 宫廷九宝" 之一。
　　迦梨陀娑知识渊博，感情充沛，才华横溢。他的创作，一方面把印度梵语古典文学推
向了高峰，另一方面又使上古世界文学放射出最后的夺目的光彩。他一生写过很多作品，
经专家学者考证，流传至今的有两部叙事诗——《罗怙世系》和《鸠摩罗出世》；一部抒情
长诗——《云使》；一部抒情诗集——《时令之环》；三个剧本——《摩罗维迦和火友王》、《
优哩婆湿》和《沙恭达罗》等七部作品。
　　《罗怙世系》共19章，取材于印度史诗《罗摩衍那》。长诗叙述了罗怙王族21个帝王
的故事。1-9 章，描述罗摩的高祖父迪利波王、曾祖父罗怙王、祖父阿迦王、父亲十车王
的故事；10-15 章，讲述罗摩的生平事迹，主要内容与史诗《罗摩衍那》基本相同；16-19
章，叙述了罗摩的后裔俱舍王、阿底提王等人的故事。
　　《罗怙世系》采用帝王谱系的形式，不存在贯穿全诗的统一情节。但迦梨陀婆凭借他
的卓越诗才，弥补了这一天然缺陷。他以诗人的眼光提炼和剪裁历史传说，着重描写了罗
怙世系中每个帝王最典型的事迹，艺术而创新地写出了帝王作为普通人在日常生活之中的
思想感情。如阿迦王哭妻，是梵语诗歌中最动人的名篇之一。阿迦和英杜摩蒂是一对恩爱
夫妻。一天，他们在花园游乐，那罗陀大仙途经花园上空，不料一阵狂风吹落大仙琵琶上
的花环，恰好击中英杜摩蒂的胸口，英杜摩蒂倒地身亡。阿迦从昏厥中苏醒过来后，哀叹
自己的不幸命运：
　　如果这花环能毁人性命，
　　放在我胸口，为何我不死.
　　一切按照自在天的意愿，
　　毒药变甘露，甘露变毒药。
　　或许由于我时运倒转，
　　创造主创造出这种雷电，
　　它没有击毁大树本身，
　　却击毁依附大树的藤蔓。
　　阿迦的哭诉" 甚至连树木也挥泪如雨，沿着树枝流淌".《罗怙世系》语言优美和谐，
富有音乐性，技巧成熟，是印度文学中的名篇，完全达到了印度古代诗学的一切标准，被
誉为印度大诗(叙事诗）的典范，是学习梵语的基础读本。
　　《鸠摩罗出世》(鸠摩罗，意为童子），共17章。一般认为前8 章是迦梨陀娑的原作，
后9 章是他人续作。它取材于印度古代的传说，叙述大神湿婆超凡脱俗，不为尘世间声色
犬马引诱而动心，一心致力于苦心修炼。当美丽绝伦的喜马拉雅山女儿乌玛出现时，他目
不斜视。他的诚心感动了乌玛，使她动情。她发现凭自己的美貌不能获得爱情，便决心用
苦行来获取。她穿上树皮衣服跟着湿婆苦行。夏季，她坐在四个火堆中间，目不转睛地凝
视太阳；冬季，她站在水中，任凭风吹雪扑。这一真诚举动终于感动了湿婆，两人终于结
为夫妻。
　　《鸠摩罗出世》表现了爱情战胜苦行、入世战胜弃世的主题。题材来自神仙世界，实
际上却表达了人间的苦乐，艺术上有不少成功之处。
　　《云使》是迦梨陀娑的一部抒情长诗，情节简单而离奇，写的是财神的奴仆药叉思念
妻子的故事，是世界古典诗歌中脍炙人口的名篇，早在七八百年前我国就有藏文译本流传
。
　　《时令之环》共收短诗144 首。诗篇通过对印度6 个时令(夏季、雨季、秋季、寒季、
冬季、春季）自然景色的吟咏，抒发了诗人因景色变迁而引起的不同感情，热烈地赞美青
年男女的爱情享受，表现了离人思妇的欢乐和忧郁的感情。诗中独特的东方风味，沁人心
脾，给人以美好的艺术享受。但与迦梨陀娑的其它作品相比，在艺术上还有稚拙之处，一
般认为是迦梨陀娑的早期作品。
　　迦梨陀娑有" 印度的莎士比亚" 的美称。五幕剧《摩罗维迦和火友王》，一般认为是
迦梨陀娑的早期习作，取材于宫廷历史中的恋爱故事，剧情曲折多变，引人入胜，但缺乏
对人物内心的深入刻画，显得有些粗糙。
　　《优哩婆湿》取材于印度一个古老的传说，在《梨俱吠陀》、《摩诃婆罗多》和许多"
往世书" 里都有这个故事，但情节和人物都有变化，直到创作此剧后才最后定型。
　　《优哩婆湿》是5 幕剧，描写天国歌伎优哩婆湿和人间国王补卢罗婆娑相爱的故事。
国王补卢罗婆娑礼拜太阳归来，途中遇见一个恶魔劫走天国歌伎优哩婆湿。他当即驱马追
赶恶魔，救出优哩婆湿，两人一见倾心，互相爱慕。国王回宫后，感觉到自己的心象是莲
梗中的纤维被天鹅啄到天上去一样，情思绵绵不断，得了相思病。优哩婆湿同样对补卢罗
婆娑思念不已，她使用隐身术来到国王的后宫花园，偷听国王与弄臣的谈话，探明了国王
热恋自己的心迹，便在贝叶上写了一首情诗赠送给国王。正当她显身与国王见面时，远处
传来天使的话音，催促她回宫演戏，她只好与国王告别。她在天宫演戏时，由于心荡神迷
，竟把剧中人物的名字补卢输陀摩错念成补卢罗婆娑。戏班师傅一怒之下，将她逐出天庭
。天神因陀罗同情优哩婆湿，允许她下凡去和补卢罗婆娑结成良缘，一旦国王见到亲生儿
子就返回天国。优哩婆湿终于和国王生活在一起，王后迫于无奈只好忍气吞声。一天，国
王和优哩婆湿出外游玩，优哩婆湿发现国王老看一位仙女，心生妒忌，忘记了戒规，走进
了不准妇女入内的鸠摩罗林。结果，脚刚迈入，她就变成了一株蔓藤。国王在树林里到处
寻找优哩婆湿，失魂落魄，向森林里所有的植物、动物等一一倾诉自己心中的忧伤，打听
优哩婆湿的下落。后来，国王拾到一位女神的红宝石，这块宝石具有魔力，它能使分离者
相聚。国王觉得一株蔓藤很像优哩婆湿的身影，便走上前去搂抱。他手中的那块宝石一碰
到蔓藤，优哩婆湿立即恢复了原形，两人重新团圆。后来，一个女苦行者给王宫送来一个
男孩，告诉国王这是优哩婆湿托她抚养的孩子。这个男孩射杀了那只叼走团圆宝石的兀鹰
，违反了净修林的戒规。原来，这个男孩是优哩婆湿所生，托她抚养，现因为犯戒，只好
送还优哩婆湿。补卢罗婆娑终于见到了自己的亲生儿子。
　　优哩婆湿又喜又悲，喜的是终于与亲生儿子会面，悲的是自己马上就要返回天国。她
向国王吐露了真情：她是因为害怕与国王分离，才把儿子偷偷交给女苦行者抚养的，国王
听后悲痛难忍。正当两人依依惜别时，天神因陀罗派人来传达命令：神魔之间要大战一场
，要求补卢罗婆娑协助天兵征伐恶魔，恩准优哩婆湿留在人间与国王白头偕老。
　　戏剧中的优哩婆湿是一个聪慧多情的女性形象，作为一个天宫舞伎，她大胆追求爱情
，表现了作者对人世间爱情生活的歌颂。在迦梨陀娑的时代，妇女社会地位低下，优哩婆
湿虽然是天女，但命运掌握在天帝手中。她敢于冲破天罗地网追求世俗幸福，表现出叛逆
精神。剧作者把国王描绘成一个容易亲近的多情天子，从而表达作者的爱情观。
　　《优哩婆湿》的思想内涵是谴责奴隶式的爱情，歌颂自由恋爱，赞美了勇敢追求自由
幸福的大胆行为。全剧富于浪漫色彩，情节曲折，结构紧凑，文字朴素生动、优美，诗情
洋溢。其中以第四幕最为著名，在这一幕中，补卢罗婆娑向自然界各种动物、植物和无生
物探问优哩婆湿的下落，并伴以幕后的唱诗，将补卢罗婆娑失魂落魄的情形表现得淋漓尽
致，动人心弦，具有极强的艺术感染力。剧作想像力丰富而奇妙，艺术风格爽健明朗，抒
情趣味浓郁，表现了迦梨陀娑娴熟的艺术技巧。
　　七幕诗剧《沙恭达罗》，是迦梨陀娑最成功的作品，也是诗人获得世界声誉的力作，
是印度古典戏剧的典范。
　　在迦梨陀娑丰富的作品中，《云使》和《沙恭达罗》被认为是最优秀的代表作。
　　(2)《云使》
　　《云使》是迦梨陀娑的著名长篇抒情诗，金克木的译本共115 节，每节两联，每联两
行，分为" 前云" 和" 后云" 两部分。诗作用第一人称的写作手法，描写小神仙药叉被贬
远离家乡，托雨云为使者，去给妻子传递他无恙的消息和对妻子的眷恋之情。
　　" 前云" 主要表现药叉被贬谪的缘由以及远离爱妻的痛苦，恳求雨云为他送信，并为
云使指点行程路线。
　　小神仙药叉是财宝之神俱毗罗的侍从，因" 怠忽职守" 被主人贬谪到远离家乡的罗摩
山居住一年。在这期间，药叉十分想念妻子：
　　这位多情人在山中住了几个月，
　　离别了娇妻，退落了臂上的金钏；
　　七月初他看到一片云飘上峰顶，
　　像一头巨象俯身用牙戏触土山。
　　在这令人生情爱的雨云的面前，
　　他忍住眼泪，勉强站立，意动神驰；
　　看到云时连幸福的人也会感情激动，
　　更何况恋缱绻而遭远别的多情种子.
　　雨季将临，他为了维护爱人的生命，
　　便想到托云带去自己的平安消息；
　　他满心欢喜，献上野茉莉的鲜花为礼，
　　向云说一些甜蜜言语，表示欢迎之意。
　　药叉动情地恳请雨云为使给他妻子送信，并细致地描述了从罗摩山到其妻留居地阿罗
迦去的路程：
　　云啊！你是焦灼者的救星，请为我带信，
　　带给我那由俱毗罗发怒而分离的爱人；
　　请到药叉主人所住的阿罗迦地方去，
　　那儿郊园中湿婆以头上的新月照耀宫城。从罗摩山往北，" 前面蚁蛭峰头出现了一道
彩虹" ，" 不懂挤眉弄眼而眼光充满爱意的农妇凝神望你，因为庄稼要靠你收成".再经玛
罗高原、芒果山、毗地沙城、优禅尼城，然后又到了尼文底耶河、信度河等等许多地方：
　　过河后，美丽的云啊！信度河缺水瘦成发辫，
　　岸上树木枯叶飘零衬托出她苍白的形影；
　　她那为相思所苦恼的情形指示了你的幸运，
　　唯有你能够设法使她由消瘦转为丰盈。
　　诗人对每一处的秀丽景色和旖旎风光都作了富于感情的生动描绘，有些简直成了药叉
朝思暮想的爱妻的化身。最后，便到了阿罗迦城：
　　逍遥自在的云啊！当你看到阿罗迦城
　　在山上如倚爱人怀中，有恒河如绸衣滑下，
　　你不会不认识她：她在你到时以高缕承雨，
　　像美女头上承着密结珠络的乌云辫发。
　　" 前云" 部分设想新奇，笔调华丽生动。作者赋予雨云以人的品格，将它视为挚友，
向它详细地描绘了由印度中南部向北至喜马拉雅山一带雄伟秀丽的山河和富庶繁华的城市
，对它的旅途劳顿表示无限关心，寓情于景，情文并茂，表现了药叉对妻子的眷恋、怀念
之情。
　　" 后云" 主要写了药叉的故乡阿罗迦城及其妻子的住地，想象雨云会见自己妻子传达
信息的情景。诗人先写阿罗迦城的富丽尊荣：
　　你有闪电，有虹彩，有殷殷隆隆的可爱低音，
　　那儿的宫殿有美女，有画图，有伴音乐的鼓声，
　　它上触云霄，珠宝铺地；你地位崇高，内含净水，
　　凭这种种特色阿罗迦城足可与你抗衡。
　　后写小庭院以及他爱妻的容貌：
　　在那儿，俱毗罗仙宫的北面就是我家，
　　像虹彩一般美丽的大门远远就可认出；
　　近旁有我妻种的看作养子的小小曼陀罗树，
　　树上有累累下垂伸手可得的鲜花簇簇。
　　……
　　那儿有一位多娇，正青春年少，皓齿尖尖，
　　唇似熟频婆，腰肢窈窕，眼如惊鹿，脐窝深陷，
　　因乳重而微微前俯，以臂丰而行路姗姗，
　　大概是神明创造女人时将她首先挑选。
　　咏物思人，情真意切。他想象爱妻满怀离愁的种种情状：
　　她因忧思而消瘦，侧身躺在独宿的床上，
　　像东方天际只剩下一弯的纤纤月亮；
　　和我在一起寻欢取乐时良宵如一瞬，
　　在热泪中度过的孤眠之夜却分外悠长。
　　他托雨云向他爱妻倾诉他的炽热相思，娓娓动人，如泣如诉：
　　长寿的云啊！因我的恳求也为了造福自己，
　　请告诉她：" 你的伴侣在罗摩山依然康健；
　　他问你安好；女郎啊！他不能和你在一起。"
　　这便是易遭不幸的人首先要说的语言。
　　" 他为厄运阻隔在远方，怀着心心相印的愿望，
　　他只有凭清癯消瘦，凄怆悲痛，频频叹息，
　　热泪纵横和焦灼不安，来配你的瘦弱可怜，
　　凄凉伤感，长吁短叹，珠泪盈腮和满怀焦急。"
　　药叉请雨云安慰他爱妻，说他的谪期将满，不久便可团圆。最后，他盼望云使早日带
回妻子平安的音讯以宽解他的思念，并祝愿云：
　　你应我的不情之请，肯对我施此恩惠，
　　不论是出于友情还是对我独居感到怜悯；
　　云啊！雨季为你增加光彩，此后请任意遨游，
　　但愿你一刹那也不和你的闪电夫人离分。
　　在《云使》里，迦梨陀娑用朴素无华但却美丽淳厚的诗句，饱和着温柔的感情，描绘
出印度大自然的千姿万态以及与妻子的互相思念和深厚的爱情，颂扬了忠贞不渝的爱情，
表现了对现实社会的不满和批评态度，寄托了人民的理想和愿望。这是人类所能创造的美
好的情歌的一部分，具有永不衰竭的艺术魅力。
　　(3)《沙恭达罗》
　　《沙恭达罗》是迦梨陀娑最杰出的作品，代表梵语古典戏剧的最高成就。
　　它共分7 幕，基本题材取自《摩诃婆罗多》和《莲花往世书》，基本情节是净修女沙
恭达罗和国王豆扇陀之间的爱情纠葛构成的。
　　第1 至3 幕，是戏剧情节发展的第一阶段，写国王豆扇陀与沙恭达罗邂逅相遇，彼此
钟情，自由结合。国王豆扇陀和随从到郊外狩猎，追赶着一只鹿，正要弯弓搭箭，却被净
修林的两个苦行者阻止。国王立即放下弓箭，苦行者赞美国王道：" 真不愧是补卢的后裔
，真不愧是国王中的明灯。" 豆扇陀应邀访问净修林。他走进净修林中，发现净修林大师
干婆的义女沙恭达罗正在浇水。她虽然身穿树皮衣裳，可仍然显得美丽异常。豆扇陀一见
倾心，不禁赞美" 这女子真正是秀色天成"." 下唇像蓓蕾一样鲜艳，两臂像嫩枝一般柔软
，魅人的青春洋溢在四肢上，像花朵一般".沙恭达罗正值怀春妙龄，也对豆扇陀一见钟情
。当两个女友向国王告别时，她不愿就此离去，假装嫩拘草刺伤了脚，树枝子挂住了树皮
衣服，回眸给豆扇陀一个多情的秋波。
　　国王更加恋恋不舍，叹口气说：" 沙恭达罗的秋波这一转，我简直无意再回城去。我
下令让我的随从们在离开净修林不远的地方驻扎下。我简直忘不了沙恭达罗。我的身体走
了，我那颗不安的心却跑回来。正如逆风竖起来的旗竿上的丝旗在风中摇摆。" 国王把他
对沙恭达罗的爱告诉了一个随从，随从却说：" 啊，正如一个厌恶了枣子的人想得到罗望
子一般，万岁爷享受过了后宫的美女，现在又来打她的主意。" 豆扇陀陷入情网，为了追
求沙恭达罗，他违抗母命，不肯回宫。他在净修林驻扎下来，并借口保护净修林不受罗刹
扰乱。沙恭达罗从看到国王起就精神恍惚，郁郁寡欢，最后终于向女友吐露真情，并咏诗
表白心中的激情：" 你的心我猜不透，但是狠心的人呀！日里夜里爱情在剧烈地燃烧着我
的四肢，我心里只有你。" 一直躲在树后的豆扇陀听到后喜不自禁，也向沙恭达罗倾诉了
自己的相思之苦：" 爱情只使你发热，细腰的美人呀！但却在不停地燃烧着我，白日使夜
莲凋萎，但更厉害的却是使月亮的光彩褪落。" 沙恭达罗的两个女友愿意成全这件好事，
但要求国王不要最终抛齐沙恭达罗。豆扇陀发誓说：" 尽管我后宫佳丽甚多，我家里只有
两宝可守，一个是四周环海的大地，一个是你们的朋友。" 听到国王作了保证，女友放心
地离开了。
　　豆扇陀拼命追求沙恭达罗，沙恭达罗想离开国王，又舍不得走开。最后，他们终于用
干闼婆(自由恋爱）的方式结为眷属。
　　在前3 幕中，诗人以净修林清幽和谐、超凡脱俗的自然美，来烘托男女主角的爱情美
，喜剧气氛浓郁。第3 幕的结婚场面，构成了剧情的第一次转折。
　　第4 至6 幕是戏剧情节发展的第二阶段。第4 幕表现的是沙恭达罗离开净修林赴京寻
找豆扇陀。婚后不久，豆扇陀启程回京城。临别时，他把一只刻有自己名字的戒指作为信
物交给沙恭达罗，说不日将迎她回宫。国王走后，沙恭达罗终日相思绵绵。一天，她心不
在焉，怠慢了一位脾气暴燥的大仙人达罗婆娑。大仙人便诅咒她说：" 你心里只有你那个
人，别的什么都不想念，我这样一个有道的高人来到，你竟然看不见。你那个人决不会再
想起你来，即使有人提醒他，正如一个喝醉了的人想不起自己作过的诺言。" 沙恭达罗的
女友跪求仙人发点慈心，饶恕沙恭达罗的失敬，大仙终于发了点慈悲，减轻了对她的诅咒
：" 我的话既然说出去，就不能不算数。但是只要她的情人看到他给她的作为纪念的饰品
，我对她的诅咒就会失掉力量。" 这时，干婆巡礼圣地回来，他祝贺沙恭达罗已同国王结
婚，并派徒弟陪送已经怀孕在身的沙恭达罗赴京投奔国王。临别时，女友告诉沙恭达罗说
：" 假如那位国王迟迟疑疑一时想不起你来的话，那么你就将镌着他自己名字的戒指拿给
他看。" 沙恭达罗依依不舍地与家人亲友、净修林的花草树木及弱小生灵告别。
　　这一幕充满哀婉动人的离情别意，一向被认为是《沙恭达罗》中最美的一幕。
　　正如印度流行的谚语所说：《沙恭达罗》的第4 幕在全剧里好得出奇。
　　古代印度人真的相信是有诅咒的。这里，大仙人的诅咒象征着当时社会保守势力对自
由爱情的阻挠，构成了戏剧的基本冲突。剧中沙恭达罗女友的疑虑，预示着沙恭达罗将面
临被拒认的波折。
　　第5 至6 幕写沙恭达罗寻夫被拒绝和遗弃。沙恭达罗来到京城，见到了国王豆扇陀。
但是，由于仙人诅咒的作用，沙恭达罗在途中失落了豆扇陀给她作为信物的戒指。这样，
豆扇陀完全忘却了沙恭达罗，不肯相认。沙恭达罗悲痛欲绝，不禁发怒道：" 补卢的子孙
呀，以前在净修林里，你引诱我这个天真无邪的人，一切都讲好了，现在却用这些话来拒
绝，这难道合理吗." 豆扇陀怀疑沙恭达罗是在瞎编，沙恭达罗指斥道：" 卑鄙无耻的人！
你以小人之心度君子之腹。谁还能像你这样披上一件道德的外衣实在是一口盖着草的井."
沙恭达罗向天求告，空中闪起一道金光，她的生母——天女弥诺迦将她高高举起，接回了天
国。一位渔夫从鱼腹中发现了豆扇陀送给沙恭达罗的那枚戒指。巡检和看守从渔夫那里发
现了国王的戒指，以为是渔夫偷来的，便把渔夫抓起来。豆扇陀看到订情信物后，恢复了
记忆，悔恨不止，说道：" 那一只戒指带回了我的记忆，我竟毫无理由把最亲爱的人儿遗
弃。我现在真后悔不迭，我痛苦流涕，虽然现在是春光明媚的好天气。" 国王不仅痛悔自
己的薄情，而且想到膝下无子，遗弃了怀孕的沙恭达罗也就遗弃了自己的儿子，不禁陷入
昏迷状态。正在这时，天帝因陀罗的御者摩多梨带来了天帝的命令，派国王前去消灭天神
的敌人，国王立即登上神车出发。
　　第5 幕形成了剧情的第二次突变性的转折，是全剧的高潮。沙恭达罗面对豆扇陀的忘
情进行了大胆的抗争。第6 幕国王去天国为戏剧的团圆结局埋下了伏笔。这两幕笼罩着悲
剧气氛。
　　第7 幕是戏剧情节发展的第三个阶段，写豆扇陀与沙恭达罗及其儿子团聚。国王遵照
因陀罗的命令战胜了天神的敌人后，途经天帝父母居住的仙境，便下车礼拜。在神仙的净
修林里，他看到一个长有王者之相的小男孩，得知是沙恭达罗的儿子，惊喜万分。恰好此
时沙恭达罗来了，豆扇陀上前相认，请求沙恭达罗的原谅。沙恭达罗认识到" 我的丈大不
是有意遗弃我。他没有真忘记我".于是，夫妻团圆，国王带上沙恭达罗和他们的儿子返回
都城。
　　在这最后一幕中，男女主角终于获得美满幸福团圆的喜剧结局，戏剧冲突最终得到了
圆满的解决。
　　《沙恭达罗》成功地塑造了沙恭达罗和豆扇陀的形象。沙恭达罗天生丽质，纯净无华
。她穿着用树皮做的衣裳，生活在大自然的怀抱中，可谓秀色天成。她身上不仅洋溢着魅
人的青春，还有一颗善良美好的心灵。单纯、质朴是她最鲜明的性格特征。她在净修林中
，对义父母尊敬，与两个女友感情深厚。她热爱大自然，对山水草木鸟兽都充满情意。她
感情丰富，在爱情上单纯、热烈、忠贞。她未经世事，当爱情来到她身边时，她敢于冲破
净修林的清规禁律，把全部爱情献给豆扇陀，勇敢地追求自己所向往的幸福。她温柔和顺
，但也不乏刚强。当她来到宫廷遭到拒绝和遗弃时，她对豆扇陀进行了大胆的揭露和谴责
，却又不失矜持和庄重。最后，她凭着坚贞执着的爱情，终于和豆扇陀破镜重圆。沙恭达
罗是古代印度理想妇女的典型。
　　豆扇陀的形象比较复杂，具有明显的两重性。一方面，他是一个理想的国王，古代的
英雄和" 情种".他体恤民情，" 关心臣民像关心自己的儿女一样".他英勇骁战。他始终对
沙恭达罗一往情深。他的爱情是忠贞不渝、可以信赖的。特别是当他恢复记忆后的追悔，
表达了对沙恭达罗深沉、真挚的感情。另一方面，他是现实生活中的国王，作者又对他有
所揭露。他追求沙恭达罗，意识中不无玩弄和占有的成分。但这种揭露是较含蓄、温和的
，而对他的赞颂和理想化则是主要的。
　　《沙恭达罗》通过沙恭达罗和豆扇陀的悲欢离合，多侧面地描绘了从城市到乡村、由
净修林到宫廷的广阔的艺术画面，歌颂了沙恭达罗和豆扇陀追求爱情幸福，也间接地反映
了当时上层统治者遗弃民女的罪恶，揭示了当时妇女的悲苦命运，具有深刻的社会意义。
　　《沙恭达罗》在印度梵语文学史上达到了最高、最完美的境界。它是一曲清新的爱情
恋歌，自始至终带有浓郁的抒情性，而且情景交融，充满诗情画意。它情节结构复杂曲折
，戏剧矛盾奇突多变，但它那深厚的人情味，又显得自然和谐。它对人物的心理刻画细致
入微，如第4 幕通过沙恭达罗的言行表现了她依依不舍地离开净修林时的复杂微妙的心态
。它将自然景物人格化，使之富有人的品性。如当御车惊起的一只大象闯进法林造成混乱
，使得如胶似漆的沙恭达罗与豆扇陀不得不分手时，沙恭达罗仿佛感到" 嫩拘舍草刺伤了
我的脚。拘卢婆迦树的枝子挂住了我的树皮衣服" ，就好像是在挽留她自己那依依不舍的
脚步。尤其是第4幕沙恭达罗告别净修林时，弥漫在净修林里的离别情绪显得非常浓郁。小
鹿把嘴里吃着的草也吐了出来，用嘴牵住她的衣襟，很不忍心与她别离。蔓藤落下了褪色
的叶子，人与树林的别离竟是那样的伤感动人。它语言技巧高超，充满了诗意，生动优美
，淳朴典雅，又饱含哲理。人物语言具有鲜明的个性特征和感情色彩，具有很强烈艺术感
梁力。
　　《沙恭达罗》不仅在世界上已经有几十种译本，并且被广泛地搬上了舞台，在世界上
有着很大的影响。鲁迅先生称之为" 绝唱" ，评价很高。赫德、歌德、席勒等更是予以极
高的赞美。《沙恭达罗》是世界文学史上的千古名剧之一。

第030卷世界古代后期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　《世界古代后期艺术史》介绍公元前2 世纪至公元5 世纪约800 年前世界古代文明的
艺术发展情况。这是世界古代艺术在继续前一时期的辉煌的同时又出现转化和新发展的时
期，在世界艺术史上有承先启后的重大意义。本书按从西到东的次序，分别评述罗马、西
亚、印度、朝鲜、日本、美洲及中国的艺术发展情况。过去西方艺术只是希腊艺术的平庸
追随和模仿，本书根据近年来国内外的有关研究批斥了这种详解，指出罗马艺术有其独特
的创造，尤其在建筑和城市规划方面有很大的突破，雕刻绘画和希腊相比也是各有千秋。
因此本书以较多篇幅介绍了罗马艺术的发展情况及其重要成果。并对古代后期的西亚、印
度艺术推陈出新的发展予以强调，指出西亚的安息与萨珊艺术，印度的贵霜及笈多艺术皆
存辉煌的成就，并为各地从古代过渡到中世纪作了准备，对于此时期的朝鲜、日本及美洲
古印第安文明的艺术，更指出它们在开始发展之际的民族特色与独立创造的巨大意义。最
后，通过中国艺术与世界各民族艺术的对比，更能看出中国这时的秦汉魏晋艺术朝霞满天
，正迈向更为辉煌的未来的兴旺情况。
　　一、概述
　　世界古代后期是指公元前2 世纪至公元5 世纪的七八百年，这是世界古代文明在继续
前、中期的辉煌业绩后达到结束或转化阶段的时期，也是其他文明地区开始自己新的发展
的时期，因此，在艺术史上，这时期的艺术发展也为我们呈现出极其丰富多彩的盛况：一
方面是中国、印度、西亚等古代文明地区的艺术有推陈出新的蓬勃发展；另一方面则是罗
马、中亚、朝鲜、日本和拉丁美洲的古印第安文明开始了自己民族艺术的传统并取得令人
瞩目的成就。同时，作为古代文明的后期阶段而言，各相邻文明和地区之间，特别是从世
界全局看的东西方文明之间、中国和印度、西亚乃至欧洲的文明之间，文化和艺术的交流
都产生了丰硕之果，在这时开辟的丝绸之路更使东西方艺术交流发展到壮阔和持久的新水
平。
　　在本书中，我们按从西到东的次序，介绍罗马、西亚、印度、朝鲜、日本、美洲及中
国的艺术发展概况。罗马是继希腊而构成西方古典文明的另一主要成员，因此人们总是将
希腊罗马并称，但在艺术方面，长期以来人们却有希腊艺术大大优于罗马的说法，似乎罗
马作为后继者只是希腊艺术的一个平庸追随者和模仿者。其实这是一个历史的误解，现在
我们知道，罗马艺术就像罗马文化的其他方面那样有其独特的创造。以艺术而言，对比于
希腊，罗马在建筑和城市规划方面便有青出于蓝而胜于蓝的突出成就，而在雕刻绘画方面
，总的说来也是各有千秋。本书将根据近年来史学研究有关罗马文化独创性的新见解，较
详细地介绍罗马艺术的历史，从罗马艺术的起源谈到共和国晚年和帝国初期的艺术繁荣，
并进而论述古典艺术的衰微与基督教艺术的兴起。从艺术传统看，罗马无疑有遵从希腊的
本质特点，希腊开创的西方古典艺术传统，诸如建筑中的柱式原则、绘画雕刻的人体写实
主义等等，罗马完全继承下来，又在新形势下予以发展。这样一来，在古代后期的历史舞
台上，罗马艺术便成为西方古典艺术的主要代表，与西亚、印度和中国这些东方文明古国
的艺术并肩而立，互相交流。古典传统经罗马的发展，后来又传于欧洲各国，它在世界艺
术史上的影响极其深远。
　　相比于罗马艺术的发展，古代后期的西亚、印度的艺术也是在继承各自的古代文明传
统的同时续有新创。西亚在古代后期相继出现安息与萨珊艺术，印度则有孔雀以后各朝的
辉煌与贵霜帝国的繁荣，笈多王朝的兴起又为印度艺术从古代过渡到中世纪作了准备。在
古代后期之初，希腊、马其顿一度进入中亚和印度西北部，此后罗马又长期统治叙利亚、
巴勒斯坦和小亚细亚(今土耳其）一带，东西方交流频繁是这时的一大特色，因此安息、萨
珊、印度、贵霜的艺术都不乏来自西方的影响，使它们固有的东方色彩更见富丽丰盛。另
一方面，罗马艺术也吸收了不少东方的因素，尤其在基督教兴起后，东方化色彩益趋浓厚
，罗马帝国晚期起步的拜占庭艺术便是立足于欧洲的东方化的基督教艺术。当我们的眼光
转向远东的朝鲜、日本和更遥远的美洲大地时，我们更会看到这些地区的艺术在古代后期
已焕发耀眼的光芒。朝鲜、日本作为中国的邻邦，它们的艺术发展和中国艺术有密切联系
，但又自有其民族特色和杰出创造。美洲印第安人的古代文明则是在完全独立的条件下进
行自己的文化和艺术创造的，从奥尔梅克文化到玛雅文明和古代墨西哥的文明，从查文文
化到安第斯山区的古代文明，美洲古代艺术的成就作为新大陆文化遗产的一部分，总是使
旧大陆的万国万民感到无比惊异。
　　世界古代后期各地区、各文明的艺术发展直接为日后的中世纪艺术提供了条件和基础
，它开创的东西方艺术争荣并茂的格局也一直影响着日后世界艺术的发展。因此，世界古
代后期艺术史代表着整个世界艺术史上一个具有承先启后关键意义的阶段。
　　二、罗马艺术的起源
　　1.罗马的兴起
　　研究罗马艺术的起源，首先便须从罗马的兴起入手。罗马艺术和它的许多文化创造一
样，都是罗马国家和罗马社会在长期发展中取得的成就，其中既有学习希腊、继承希腊古
典传统的一面，但更主要的是罗马人民自己的创造，而这种创造在很大程度是与罗马国家
、社会的发展走着一条既与希腊相似又有相当差别的古典城邦的道路有关。实际上，罗马
艺术的特点和独创性只能植根于罗马国家和社会本身，所以，只有探究罗马兴起过程及其
特点，才能进一步了解罗马艺术的起源问题。
　　根据罗马人的传说和现代考古发掘获得的资料表明，罗马城邦是拉丁族军事移民建立
的一个据点。当时居住在意大利中部的拉丁族与其北面的伊达拉里亚人有频繁的商业联系
，主要商路之一便是罗马所在的台伯河渡口连接南北之道，拉丁人为确保这个渡口及其通
道的安全，遂于台伯河畔的丘陵地带筑村寨以守之，此即罗马的起源。罗马人曾用一个美
丽的神话叙述这段史事，据说，拉丁某国公主西尔维亚被其篡位夺权的叔叔迫害，囚于孤
塔之中，战神马尔斯却垂恋于她，使她生子罗慕路斯及其弟勒摩斯，结果两婴儿也遭迫害
而被弃于台伯河上，他们漂到岸边，一只母狼哺乳他俩长大，后来罗慕路斯报了仇，便在
母狼栖身的台伯河岸边建自己的城市，它因而得名罗马。
　　这里以罗慕路斯是战神之子突出了罗马建立的军事性质，狼也是战神役使的兽类，罗
马人借这个传说把母狼当作罗马城的恩主，敬奉有加，实际上也是一种对战神和勇武精神
的崇拜。罗慕路斯建城是在拉丁族定居意大利很久以后的事，它实际上发生于拉丁人的原
始社会的最后阶段——军事民主制阶段，当时尚无国家却已有了称为王的军事领袖，罗慕路
斯就是这样的领袖之一。他带到罗马来的只是一批战士，立寨后居民只有男丁而无妇女，
于是又生出罗马人抢劫邻族萨宾妇女为妻的故事(而且是有计划的集体抢劫），最后两族联
盟，轮流做国王，罗马才兴旺发达起来。从军事移民到两族联合，都说明罗马的建立是有
一定计划和组织的，和一般氏族社会仅凭血缘关系不同，以后罗马的氏族、家族纽带仍是
很牢固的，但这些纽带却服务于一个更大的、至高无上的纽带，那就是罗马这个城邦、这
个国家的纽带，罗马的各氏族、家族首先得服从于罗慕路斯建立的这个更大更高的军事组
织，它就是日后的罗马城邦和罗马国家。
　　从考古材料看，罗马城所在的山丘从青铜时代到铁器时代初期都断断续续地有人居住
，约从公元前8 世纪开始，这里已建成一个村落，从其出土文物渐多带有拉丁特色看，可
知有一支拉丁人来此定居，这大概就是罗慕路斯传说的历史依据。但考古发掘也表明，拉
丁人的村寨并非城市。200 年后，当考古文物中已出现墙垣、沟渠、广场、宫室等遗迹而
表明罗马已建城并建立国家之时，这时的罗马却带有明显的伊达拉里亚文化的特色，也就
是说，是伊达拉里亚人来此建立了自己的王朝，这也和罗马古代传说提到罗慕路斯以后共
有六代国王，其最后三代都属伊达拉里亚氏系相符。这个变化对研究罗马艺术起源却有重
大意义，它表明罗马真正建立国家和发展文化的时候，伊达拉里亚的影响是占统治地位的
。
　　伊达拉里亚不仅将它自己的文化影响于罗马，而且在当时是起着把希腊文化传于罗马
的异乎寻常的作用。原来在当时意大利土地上活跃着的两个比较先进的文化，就是伊达拉
里亚文化和希腊文化，伊达拉里亚人建立的国家主要分布于罗马以北的中部意大利地区(今
称托斯卡纳），希腊人的移民城市则散布于意大利南部利西西里岛。伊达拉里亚人立国较
早，海运、贸易皆称发达，他们和希腊人建立的联系要比中部意大利的其他民族如拉丁人
、萨宾人、伏尔西人等和希腊的联系密切得多，所以罗马人最初接受的希腊文化，虽有直
接来自南意的希腊移民城邦者，但得自伊达拉里亚的间接传送者却多得多，这与罗马艺术
发展的关系尤为重要。因为希腊艺术在当时(公元前6 世纪至5 世纪）是最为先进的，伊达
拉里亚人不仅和南意的希腊移民城邦有联系，且通过海运直接来往于希腊本土，从而可以
得到最新的希腊艺术发展信息，加以他们仿效希腊不遗余力，所以客观上成了把希腊艺术
传于罗马的重要使者。因此罗马艺术起步之际是有两位老师：伊达拉里亚艺术和希腊艺术
，后者作为良师意义尤为重大。
　　由上可见，罗马立国的传统就有崇尚武力、略输文采的特点，日后的历史也表明，他
们在军政方面很有经验，也有很强的组织性和纪律性，可谓天下无敌，但他们在文艺方面
却不得不承认自己的落后而先向别人学习，成为泱泱大国以后才逐渐发展自己的文化与艺
术。这一点，罗马人也是有自知之明的，他们最伟大的民族诗人曾坦白地说：
　　" 毫无疑问，别人
　　会把铜像铸造得精美无比。
　　会把大理石刻得栩栩如生，
　　会在法庭诉讼上说得头头是道，
　　会用规尺计量天体的运行，
　　会预告星辰的升起。" 诗人维吉尔在这里说的" 别人" ，显然就是指希腊人，而他首
先提到希腊文化的精华就是其艺术——精美无比的铜像和栩栩如生的大理石像，——但罗马人
并不以承认别人在文艺、科学上的先进为耻，因为他们知道自己的民族肩负着更为神圣的
政治使命，所以诗人接着自豪地说：
　　" 但你们，罗马人啊！
　　却要牢记以威力统辖天下万民。
　　这正是您的天才所在——
　　在世界推行和平之道，
　　对顺服者宽宏大量，
　　对桀骜者严惩不贷。" 在这里，罗马人为自己民族" 以威力统辖天下" 的军政功绩感
到心满意足之志已溢于言表，但这种满足还含有另一方面的意义：统辖天下也就是在世界
推行和平之道，而和平就意谓着文明，也就是建立罗马文明，这样一来，建立了天下最大
帝国的罗马也就应该建立当代最发达的文明——尽管希腊人在这方面是罗马人的先驱和导师
。这一点维吉尔是深信不疑的，因为他的诗《伊尼阿特》本身就是活生生的例子。这个《
伊尼阿特》是追慕荷马史诗《伊里亚特》之作，它处处仿效荷马，但也处处点明罗马的卓
越与伟大，甚至就诗篇本身而言维吉尔也取得了可和荷马媲美的成就——至少罗马人是这样
看。因此维吉尔的诗篇(它创作于公元前1 世纪末）
　　也表明；随着罗马统治的建立，具有自己特色和较高水平的罗马文艺也在正在形成和
发展。从这个角度看，对罗马艺术起源问题可以得出以下结论：罗马人崇尚武功、略输文
采的民族传统使罗马艺术在起步之际确实以学习别人为主，也就是说，罗马艺术是在伊达
拉里亚和希腊艺术影响下发展起来，但罗马人又非奴役般地学习，他们适应自己国家和社
会的特点而有所取舍地搞自己的" 拿来主义" ，其结果是随着罗马统治的建立而形成了自
有特色的罗马艺术。
　　那么，罗马国家、社会又有那些特点对其艺术的形成有着重大影响呢.
　　从历史上看，传说中的七王统治的王政时代是以罗马人民驱逐了最后一位伊达拉里亚
国王建立共和而结束(公元前510 或509 年），此后罗马共和国一直存在近500 年，到公元
前27年才转变为皇帝统治的罗马帝国。在共和初期的200 多年中，罗马公民中的平民群众
和贵族展开了长期的斗争并终于取得一些胜利，建立了保民官和平民会议，并使平民有权
担任国家最高官职——执政官，平民会议最后也成为国家最高立法机关，这些都意味着罗马
共和国也像希腊城邦那样实行了若干有利于平民大众的改革，但公民中的贵族元老阶级仍
掌握军政实权，所以罗马还不能像雅典那样实行较彻底的民主政治，它是一个带有较多贵
族色彩的城邦。在罗马社会内部，家族或家庭的地位仍相当重要，它通过家长法权加强了
对家族或家庭内青年成员的教导与控制，并以此作为加强公民的组织性、纪律性的途径。
对家长的尊重意味着对祖先、传统、法制和秩序的尊重，由此导致罗马人在西方民族中特
别以崇拜祖先，维护传统和遵纪守法著称。与此同时，罗马人的家庭宗教在一般神灵崇拜
之外特别强调对祖先神灵和家宅土地诸神的崇拜，给敬祖护家的行为抹上一层宗教神圣色
彩，而家庭教育(它在共和国初期是青少年教育的主要手段）又把爱国保家的英勇坚定品质
和严肃、虔敬、质朴的美德作为主要内容，力求把罗马人培养为质朴务实的公民，甚至使
共和时期的罗马文化也渗透着这种质朴务实的精神。就这一点说，罗马人的家庭观念和我
国儒家宣传的那套" 齐家治国" 的理论有异曲同工之妙，在共和国初期200 多年的历史实
践中，罗马人的政治改革与社会习俗的这些特色相结合，使罗马国家基本上能够保持内部
的稳定团结而集中力量对外，首先是解除了企图复辟的伊达拉里亚人和邻族入侵的威胁，
继而挥师出击，逐渐征服了伊达拉里亚的广大地区，控制了中部意大利的其他民族，在变
成中意大国后，又南下征服那些纷争不已的希腊移民城邦，最后成为整个意大利的主人。
这一系列对外扩张不是没有艰难险阻，有时甚至面临国亡家破的危险，但罗马民族总能凭
其勇毅质朴而化险为夷，实现了从一个蕞尔小邦发展为泱泱大国甚至帝国的历程。下一步
，在公元前3 世纪到2 世纪中期，罗马便打败了它在地中海区域的强敌迦太基人，逐渐降
服了马其顿、叙利亚、埃及等希腊化王国，建立了地跨欧、亚、非三洲的古代空前的帝国
。罗马扩张的成功不仅表明这个民族在" 统辖万民" 方面确有军政之才，也证实了它那套
国家体制和社会伦理行之有效，这些经过历史考验而凝固下来的民族特性，当然会在罗马
艺术上留下深刻的烙印。
　　如果说" 质朴务实" 是这时罗马民族精神的最大特色，那么，这时由萌芽而告形成的
罗马艺术也是质朴务实的艺术，尽管在风格和手法方面它还有许多求教于伊达拉里亚艺术
和希腊艺术之处。
　　2.伊达拉里亚艺术
　　在罗马王政时代后期，罗马开始有城池宫室的建造，也有了神庙、神像的制作，但这
些建筑雕刻都有明显的伊达拉里亚色彩，甚至许多匠师都从伊达拉里亚请来。如果想到这
时担任罗马国王的就是一位伊达拉里亚人，这种清一色的伊达拉里亚化自然不难理解。共
和国成立后，伊达拉里亚国王被驱逐，伊达拉里亚的势力在罗马大不如前，但由于掌握商
业贸易和工艺技术仍是伊达拉里亚人的优势，罗马的建筑工程和艺术制作在很大程度上仍
由伊达拉里亚匠师主持，所以共和初期的艺术仍有很浓厚的伊达拉里亚色彩。所以要了解
罗马艺术的起源，首先得了解伊达拉里亚艺术及其文化的一般情况。
　　古代文献和考古材料都证明伊达拉里亚和意大利的其他民族有很大的不同，因为包括
拉丁人(罗马是其一支）、萨宾人、伏尔西人和绝大多数其他中部意大利民族都属印欧语族
，是在公元前2000年陆续由北而南进入意大利的，可是伊达拉里亚人却不属印欧语族。从
当时地中海区域民族分布的大势看，非印欧语族的伊达拉里亚人来到意大利的途径最可能
的是东来路线，即从东方渡海而至，古希腊史学家希罗多德便提到东来之说，显然这也是
当时希腊人普遍相信的。东来说认为伊达拉里亚人是从小亚细亚一带渡海来到意大利中部
，从考古材料看，伊达拉里亚确有一些带东方色彩的文化(如贵族墓葬、水利工程等），而
小亚细亚沿岸岛屿上也曾发现一些与伊达拉里亚语接近的铭文，此说显然有一定道理。但
伊达拉里亚人究竟从小亚西亚何地移来，他们属于小亚西亚众多民族中的哪一族，特别由
于伊达拉里亚文字至今犹未释读成功，也不能从语言方面确定其族系，从而无法解决。另
一方面，古代之时就另有伊达拉里亚文化是本土起源之说，而考古材料也证明几乎所有伊
达拉里亚城市是从意大利本土的铁器时代村落遗址发展而来，因此这种本土起源说也并非
毫无根据，它反映了伊达拉里亚文化构成的复杂性。因此目前流行的是综合起源说，它认
为东方来的伊达拉里亚族因渡海而至人数不多，遂与本土居民混合同化而形成意大利的伊
达拉里亚文化。由于有从东方带来的先进因素，伊达拉里亚人建立国家要比罗马早一二百
年，公元前6 世纪和5 世纪则是其鼎盛阶段，但其地从未统一，分为数十城邦，后来终于
被壮大起来的罗马逐个征服。
　　伊达拉里亚人和希腊人、罗马人、拉丁人皆有频繁的贸易交往，除此而它还和北面欧
洲内陆、亦即阿尔卑斯山以北的凯尔特人、地中海南面、北非沿岸的迦太基人都有兴旺的
买卖。伊达拉里亚人善于开发水利，发展农业，手工业也很兴盛，经济的发达在意大利可
谓数一数二，因此它的贸易活动除转销希腊、迦太基的产品外，它自己的高质量的手工业
产品也居重要地位。
　　伊达拉里亚的冶金工艺尤称精良，金银铜铁的冶铸水平皆很高，特别是金银细工技艺
中一种叫做微型颗粒加工的技术，是伊达拉里亚匠师称雄古代的绝技，它在黄金首饰和器
皿上以微型颗粒覆盖表面，坚固圆润，还有突出的反光聚光作用，特别惹人喜爱。这项绝
技在中世纪时失传，西方的金银工匠直到18世纪时经过长期探索才将其恢复，但也难以达
到古代伊达拉里亚遗物那般精美，由此可见其工艺技术之高。因此，在工艺技术方面，罗
马人长期以伊达拉里亚为师，而伊达拉里亚文化比较重视技艺的传统，对罗马人的质朴务
实精神也有所促进。日后，在罗马的建筑艺术中，把工程的坚固实用这类技术性指标列于
首位，美观尚在其次，以及城市设施比较注意引水工程，军事设施强调营寨的建设和道路
的修筑，雕像重视写实与实用等等，在一定程度上都依稀可见这种伊达拉里亚的影响。
　　在建筑、雕刻、绘画的风格和形制方面，伊达拉里亚在着重学习希腊的同时，也有自
己的民族特色，它们日后传于罗马，又成为罗马艺术取材之源。
　　伊达拉里亚建筑也像希腊那样，以神庙为主要形制。其神庙建筑除采取类似希腊的单
间大厅、前置柱廓、门面有三角形山墙的基本模式外，又有以下特色：台基较高，正面设
台阶登临(其余三面则不能登临）；由于伊达拉里亚宗教信奉天帝、天后、天女3 大神灵，
庙内并列3 座神堂，而且中央供奉天帝的神堂要较两旁为大，于是平面布局便显得相当宽
阔，加上前面的柱廓，也不过组成一个正方形，和希腊神庙的长方形且有环柱廓围绕全庙
的秀丽景象较为不同，伊达拉里亚的神庙只以方正古朴见称。它的柱廓的柱子也是安排得
较特殊，4 根柱子分别对着3 座神堂的4 板墙，中央两柱间隔较旁边的为大，而且各柱的
柱间距都比希腊神庙的宽许多：伊达拉里亚的柱间距一般达柱身宽度的4-6 倍，而希腊神
庙仅为1-3 倍。此外，伊达拉里亚神庙的山墙也不像希腊神庙那样边角无大突出，而由于
檐边挑出许多(一般达柱高的1 ／4)，山墙就变成屋檐下不甚显眼的一块面积了。更有甚者
，伊达拉里亚神庙几乎全为木构，只有柱廓的柱子后期用石柱，所以整个建筑形象的质感
与全用石料的希腊神庙判然有别。随之而来的另一特点则是伊达拉里亚神庙几乎不用石刻
雕像和浮雕作装饰，其屋顶、檐部的装修和托板，山花等雕饰都用木料和陶瓦、陶像等制
成，色彩的鲜艳复杂也非希腊神庙所能相比。
　　伊达拉里亚神庙建筑的这些特点，以后都对罗马神庙形制有相当影响，在共和国初期
影响尤大。这些影响中最积极的一个因素，便是其突出正面部位和强调中轴线的总体设计
，让神庙有一条从正面中央台阶通过前门柱廓而达于中央主神堂的中轴线，这在希腊神庙
中是难以找到的，它后来被罗马建筑充分吸收，成为罗马建筑以强调中央正面效果体现庄
重严肃精神的一个重要手法。
　　在雕刻、绘画方面，伊达拉里亚艺术也在吸收希腊优秀成果的同时形成了自己的现实
主义风格。伊达拉里亚有厚葬的风俗，王族与贵族尤甚，他们在地下岩层凿建墓室，规模
之大可与豪华邸宅相比，墓内厅堂亦按日常宴饮聚会之状安排，死者的陶棺上也刻有夫妇
举杯欢宴之像，表明他们有关死后的信仰也带有宗教色彩。墓室墙壁上往往有各种题材的
壁画，连同陶棺上的陶像，它门构成了解伊达拉里亚艺术的主要资料。这些陶像和壁画明
显受到希腊古朴风格的影响，究其原由，只要看看在伊达拉里亚墓葬中大量出土的希腊陶
器及其上面的黑像式、红像式的瓶画便会知道(这些希腊瓶画由于最初是从伊达拉里亚墓葬
中大量出土，美术考古界竟有一段时间称之为伊达拉里亚瓶画，直到19世纪人们肯定了它
们的真正产地才不再这样称呼）。不仅希腊瓶画是伊达拉里亚的雕刻，绘画仿效的样版，
还有一些希腊艺术家被请到伊达拉里亚工作，直接传授希腊的艺术风格，而在雅典这个希
腊陶器和瓶画生产的最大中心，甚至出现了专门制作运往伊达拉里亚的产品的作坊。这一
切都说明伊达拉里亚艺术和希腊艺术关系的密切。
　　如果说厚葬习俗是伊达拉里亚人从东方承袭的传统，那么这些墓葬中的艺术品却是希
腊风格与东方影响的混合物，从而显示了伊达拉里亚自身的艺术特点。就希腊方面说，古
朴时代末期已在表现人物形象的真实生动上有了较坚实的基础，例如人体结构已接近于解
剖学的精确，画法上掌握了初步的透视缩形等等，这些先进的表现手法，在希腊约形成于
公元前6 世纪末至5 世纪初，而在伊达拉里亚公元前5 世纪后期的作品中，它们已有所体
现，可见伊达拉里亚吸收希腊先进成果是相当快的。由于这一点，也使伊达拉里亚的后期
壁画能够像希腊艺术那样取得超出某些传统程式的突破，例如：侧面人像的眼睛，若严格
按实际所见(亦即透视缩形）画出来，应是眼球靠鼻子一边，眼角则以三角形将其尖端伸向
耳朵一边，俗称" 三角眼画法".但这种真实的侧面眼睛形状却和人们意识中正常的眼睛——
或者说标准的眼睛形状完全异趣，这种标准形状是眼球在中央，两边有眼角的杏仁形，俗
称杏仁眼，因此所有古代民族在画侧面人像时都避开这种真实的三角眼而采用正面所见的
杏仁眼，从未想到在侧面人像上画正面眼睛有何谬误。这方面最突出的代表要算古代埃及
艺术，在它近3 千年的发展过程中始终严格遵守这一程式：画人物面部必以侧面表现，而
眼睛又必以正面的杏仁眼表现，数千年来丝毫不爽。其他东方艺术也大体如是，即使就中
国的绘画艺术说，尽管写实技法不断提高，但人像画法中似乎也始终未脱杏仁眼贯彻一切
场面的俗套。
　　但在希腊艺术上，却从公元前6 世纪末开始逐渐发现这种侧面人像画杏仁眼的不合理
，希腊瓶画家起初是尽量把眼珠画得靠近鼻子一边，后来便大胆地废弃传统的杏仁眼而破
天荒第一次画出侧面人像上的三角眼。根据瓶画实物提供的资料，可以断定这个突破发生
在公元前490-480 年间，它虽是一个很小的细部上的改动，却有" 一叶知秋" 的代表性，
表明当时希腊艺术的现实主义已达前无古人的深度。这个成果也被伊达拉里亚艺术家很快
吸收，佳例之一就是伊达拉里亚城市塔奎尼亚的奥尔库斯墓中的维尼亚女像头部残片，它
约作于公元前450-400 年间，这位名叫维尼亚的伊达拉里亚贵族妇女头戴花冠侧面而坐，
以三角眼新画法勾出的眼睛炯炯有神，极富光彩，其生动惊人之貌并不下于希腊的同类佳
作。此外，约在公元前450 年完成的塔奎尼亚" 豹子墓" 中所画宴饮席上的几位戴花冠的
青年，其侧面像上的眼睛也开始有了三角眼的画法，只是不如其后的奥尔库斯墓的维尼亚
像那样精彩。由此可见，此画法从在雅典诞生到传入伊达拉里亚不过三四十年，这在古代
民族中可谓闻风而动般迅速了。从这个小例子，也可" 一叶知秋" 地看到伊达拉里亚艺术
家学习希腊范例是多么热烈和投入。
　　但是，伊达拉里亚墓葬壁画喜作究宴饮图之类日常生活情景之画却又表明其写实风格
似更注意环境和情绪的表现，与希腊古典艺术之强调理想化加工不同，这正是伊达拉里亚
艺术的特色所在。一般的说，伊达拉里亚壁画在描绘林泉风景、草木鸟兽方面比希腊艺术
要多一些，相应地，它就不像希腊那样倾全力于人体结构的表现，而以多少有点天真的的
情景交融的风格反映生活的实际。这些特点在较早期的壁画中(例如塔奎尼亚的" 母狮墓"
和" 渔猎墓")甚至表现得更鲜明，可见这是伊达拉里亚艺术的本色。这些作于公元前6 世
纪末的早期壁画，因在上述新画法传入之前，所以它们的侧面人像仍无例外地画以杏仁眼
，但其神态的坦诚活跃(如" 母狮墓" 中的跳舞的男女青年）和生活景物的丰富(如" 渔猎
墓"中的成群的海鸟与海豚）则是希腊艺术中不多见的。伊达拉里亚艺术的这些特色，连同
它吸收的希腊先进成果，都成为罗马艺术起步时凭靠的基础，而其天真坦诚的写实风格尤
有助于罗马艺术自己的朴实风格的形成。
　　3.罗马艺术的形成
　　如果说王政时代的罗马艺术由于伊达拉里亚王朝的统治而不脱伊达拉里亚的窠臼，那
么随着共和国的建立，伊达拉里亚王朝被逐，罗马艺术也就获得了民族个性的认同，开始
了自己的历程。有意义的是，共和建立初年，罗马艺术界确实获得了一个大展鸿图的良机
，神庙的建造大有风起云涌之势，似乎共和的创造激发了罗马人民空前的建设热情。现已
大致可以肯定，在建国的同年(公元前509年），罗马人便在他们最神圣的山丘——卡彼托林
山上建造规模空前的大庙(日后历史上遂通称卡彼托林大庙）。接着在公元前496 年建农神
萨冬之庙，次年在阿芬丁山建谷神塞勒斯之庙，又建商神麦库里之庙，到公元前484 年又
建供奉拉丁农神之庙。10余年间共建5 座大神庙，在共和国的历史上罕有其匹，何况当时
正是共和初建、百废待兴的时候。
　　在这里，罗马也像希腊城邦那样，是把兴建神庙当作共和国威望的标志，因此全民建
庙不遗余力。这5 大庙中，卡披托林大庙显然最为重要，它仍仿效伊达拉里亚信奉天帝、
天后、天女3 神之制，设3 个神堂，但天神都有了罗马(拉丁）名称，天帝叫朱彼特，天后
叫朱诺，天女则叫米涅瓦，后来罗马人又把他们的神和希腊诸神等同起来，朱彼特等于希
腊的宙斯，朱诺等于赫拉，米涅瓦则是雅典娜(其他神也按例搞了希腊罗马的合二为一，例
如希腊的阿芙洛底特就是罗马的维纳斯，狄米特就是塞勒斯，阿瑞斯就是马尔斯等等）因
此这庙又称卡彼托林朱彼特庙。朱彼特是罗马地位最高之神，卡彼托林又是罗马最神圣的
山丘，两者凑在一起，意义就非常隆重。以后意大利和罗马帝国各地的城市在市中心建造
的大庙，便都冠以卡彼托林之名；更有甚者，由于此庙工程浩大而又地势险要，建成后便
兼有国家金库和防卫中心的职能，类似于雅典的卫城，后来平民及贵族的斗争开展，群众
常在此聚会讨论，与卡彼托林山下广场上的公民大会会址连为一体，遂使卡彼托林逐渐演
变为国家或当地最高立法机构所在地的代名词，现今美国华盛顿市中心的国会山和国会大
厦都称为卡彼托，各州、市议会所在地亦称卡彼托，皆由此而来。至于卡彼特林朱彼特神
庙本身的建筑，由于后世多次翻修，中世纪时又遭彻底破坏，在其废墟上另建贵族邸宅，
现在已难知其大概。从各种迹象推测，此庙由于其规格之高，在宏伟壮观、辉煌富丽方面
必居当时之冠，但限于条件，它仍只能是按伊达拉里亚神庙形制并请伊达拉里亚匠师参与
修建的，而且仍是木质结构，只以石建台基墙垣，柱梁屋顶皆为木构，可能和后世翻建时
全用大理石造成的印象判然有别。不过，近年考古发掘在神庙原址获得的一些陶片装饰碎
片，却表明雕镂花纹不仅精美而且有很纯正的希腊图案风格，可能在建造神庙的匠师中也
有来自希腊的艺人(当时希腊人在罗马定居、谋生的已时有所闻），因此这个神庙在风格上
当不完全属伊达拉里亚式，也吸收了一些希腊艺术的因素，可以说在罗马本地是集当代精
华于一身，因此足为一方表率。
　　按古典艺术的惯例，早期的雕刻、绘画作品有相当部份是作为建筑的装饰而进行创作
的，罗马自不例外。随着上述5 大神庙和其他神庙的兴建，雕像、彩画的制作亦有相当的
发展，其优秀者也应如卡彼托林神庙的建筑那样集当代精华于一身，足为一方表率。这些
优秀之作，绝大多数也和神庙建筑同样遭到彻底毁灭的厄运。有幸的是，可能属于它们中
最优秀的1 件，却奇迹般地保存至今，它就是那尊著名的卡彼托林母狼青铜雕像。前已提
及，罗马建城的传说已把那个用乳汁哺育罗慕路斯的母狼作为罗马人民的恩祖，这个母狼
铜像表现的就是这一故事，它能历经劫难而不毁，也和它作为罗马恩祖的意义有关。原来
，它是作为罗马全民感恩之物而供奉于卡彼托林大神庙中的，因此它的制作年代不出共和
国建立最初的10年，以后神庙翻修多有变动，它却一直作为圣物而备受尊重。罗马帝国灭
亡后，卡彼托林神庙及其各类神像荡然无存，这尊母狼像却以其哺乳之恩受中世纪的罗马
市民敬慕而得到保存，直到今天仍继续陈列在卡彼托林博物馆中。现在看到的母狼铜像肚
腹下还有两个吮吸乳汁的婴孩，那是文艺复兴时期佛罗伦萨艺术家波那尤奥诺的补作，他
这样做显然是为了使母狼哺育罗慕路斯的故事表现得更为完整，可是原作是否也有这两个
婴孩，学术界存在争论。此像从青铜冶铸技术和形象的装饰风格看，仍有较浓厚的伊达拉
里亚色彩，可能担任具体冶铸工作的还是一位伊达拉里亚匠师。这样就产生了一个问题：
它究竟应归属于伊达拉里亚艺术还是罗马艺术.过去学术界多主前说，近年一些研究罗马艺
术的著名学者则力持后说。我们认为，若按这尊雕像与罗慕路斯传说的具体联系和它被置
于罗马最重要的神庙中的地位看，它的政治、文化含义固然只能从罗马角度理解，从而决
定了它是罗马的而非伊达拉里亚的艺术品。但更重要的是，它的形象所体现的精神以及融
合这些精神于具体艺术形式中的风格也具有鲜明的罗马特色，因而跟伊达拉里亚艺术判然
有别。
　　此像的躯干四肢表现得精瘦有力，仅母狼的乳房略显鼓胀，暗示它与哺乳传说有关，
前后肢筋骨突露且以爪紧扣地面的姿态，说明它主要是在聚精汇神应付某种面临着的危险
。这种姿态之富于气韵却与颈鬃、脊鬃和胸毛的卷纹图案表现极不协调，后者应看作是当
时伊达拉里亚匠师很爱采用的古拙风格的流露，但却无形中加强了整个形象的紧张感。这
种矛盾在母狼头部的表现便达于极致，它两耳竖起，嘴唇微张半露牙尖，如果说这些紧张
姿态还不脱动物的本能，那么在眼神的表达上艺术家就突破了这个界限而使它具有某种与
人共通的情感了。艺术家有意突出母狼圆睁的双眼并把它们较宽地摆于头部两边，使它们
仿佛具有人眼的模样，并让眼珠随着头部转向左侧而向左上方移动，眼神不仅灵活且有深
邃之感，从而使整个形象表现的精神带有人的灵性，母狼的沉着，坚定、警惕、顽强实际
上成了罗马共和初年在危机四伏，强邻压境情况中奋力自强的民族精神的写照。前面已提
到，伊达拉里亚善于表现动物并有较高的写实技巧，这尊母狼像无疑充分发挥了这些技巧
，但在艺术风格上它又不为这些技巧所限，另有所丰富和充实。例如伊达拉里亚的动物形
象强调如实刻画原貌与属性，即只表现动物的本来面目，不作理想化的加工，不赋予它们
以" 人性" ，这尊母狼像的杰出成就正好是突破了这些伊达拉里亚艺术的局限，即使它是
伊达拉里亚匠师之作，却是按照罗马人的要求与意图制作的，在理想化的加工方面可能还
学习了希腊艺术，就整体而论，这尊青铜雕像应看作罗马精神的产物。可能正因为它的表
现如此符合罗马人的心态，它才得到罗马人民世世代代的喜爱，后来罗马人把这像选作罗
马的城徽，其形象的启发意义恐怕也比罗慕路斯传说本身更使罗马人欣慕向往。
　　卡彼托林朱彼特神庙和其中的卡彼托林母狼雕像可以作为典型，代表了罗马共和国最
初一个世纪的艺术创造。实际上，公元前5 世纪的其他罗马艺术作品，遗物极端缺乏。此
后由公元前4 世纪直到公元前2 世纪中叶，一般历史分期仍把它归于共和国的初期或前期
，艺术遗物仍相当缺少。从罗马国家的发展看，这两百多年的历史又可分为两段，以公元
前3 世纪初叶为界，前者是罗马征服伊达拉里亚和邻近各邦并终于成为意大利大国的阶段
，后者则是罗马向意大利以外扩张，终于成为地中海西部和东部的主人，建立了大帝国的
阶段(尽管这时罗马仍是共和国的体制）。在艺术发展上，前一阶段可说是罗马最终吸收、
融化了伊达拉里亚艺术之时，后一阶段则是罗马主要向希腊艺术学习之时，但两阶段中罗
马艺术本身的形成则是其吸收、学习的主要成果。
　　正好在公元前4 世纪的开头，当伊达拉里亚大城维爱已被罗马征服，罗马即将对整个
伊达拉里亚地区大张挞阀的时候，罗马城却几乎遭到灭顶之灾。公元前390 年，北方的高
卢人突然入侵，势如破竹，罗马城竟一度失守。
　　这个睛天霹雳使罗马人惊醒，觉得他们的城防犹需大大加强，于是以后的整个公元前4
世纪罗马城及其控制的领土都展开了加固城防、广修道路的活动，以保罗马不再遭到城破
国亡的厄运。与此相联系的是，公元前4 世纪的罗马艺术便仍然是以建筑为主，而且主要
是城防工事、桥梁道路之类实用建筑，进一步体现了罗马民族质朴务实的精神。罗马城本
身的修建，首先是加固和扩建城墙，把王政时代的土墙用砖石彻底翻修，并随居民区的扩
大而把城墙增长数倍，并在交通大道和形势险要之处建造坚固的城门，塔楼和碉堡；原来
王政时代在台伯河上建立的木桥现在都改为石桥并加固防卫，从罗马城通向四面八方的道
路也开始统一用石料铺路面，交通风雨无阻，路径尽量取直，桥涵工程亦予加固。这些设
施结合起来，就使罗马拥有金城汤池般牢固的防卫体系，此后近千年一直未被敌军攻克，
遂使罗马有" 永恒之城" 的美名。与此同时，罗马城内续有神庙、会堂、市场等的修建，
市中心位于卡彼托林山下的罗马广场则是全城重大公共设施集中之地，这里西有公民大会
开会的露天场地和元老院的会议厅，过去的王宫，现在作为执政官府邸和档案收藏处的一
系列建筑则在广场东面，它南面的帕拉丁山又是显贵家族聚居之地，因此从王政时代以来
便是罗马政治和经济活动的核心，这时更建造得极有气魄。此外，台伯河边原有的牲口市
场现在又新辟码头口岸，增建仓库店铺，成为仅次于罗马广场的第二大贸易中心。最有罗
马特色的市政设施——引水道工程，这时也随城市用水的增加而大规模地兴建，为保证用水
按自然流程输入罗马，每条引水道在必要时都得建造相当浩大的渡槽、隧洞、暗沟工程，
成为罗马建筑名扬古今的杰作。公元前312 年罗马城修建的第一条城外大引水道全长16公
里，从东郊把泉水引入城市，引水渠大部份埋于地下，开始了这种大规模引水工程的先例
。
　　所有这些建筑工程都体现了罗马人重实效讲技术的特色。从现代观点看，它们似乎主
要是技术工程，与建筑艺术无关。但对罗马建筑、以及广义的罗马艺术和罗马文化而言，
这种技术性正是其质朴务实的民族精神的重要体现。尽管这些实用工程在艺术美观方面暂
时尚无大创树，但是它们在工程技术上积累的经验却使罗马人开始接近于实现古代建筑史
上的一大突破，即在石造建筑中广泛运用拱券。而由于拱券的应用，又使建筑艺术的美学
观点产生重大变化。拱券、拱门的结构原理在古代东方文明中很早就已知晓，例如埃及古
王国时期、两河流域的苏美尔文明皆已知用拱，但只偶尔用于地下结构，地面庙堂建筑则
绝少使用。到亚述帝国时期，王宫大门用拱之处渐多，新巴比伦国修建巴比伦城时更广泛
用拱建其城门，然而除此而外，一般建筑仍很少用拱、拱门、拱券在其建筑艺术中只起很
次要的作用。希腊人虽也知拱券原理，使用却更稀少，他们那种精益求精的古典柱式建筑
完全凭靠柱梁结构，可说是彻底排斥了拱券的应用。因此，在古代各民族中，真正广泛使
用拱券于建筑，是从罗马开始。在前述罗马各项建筑工程中，拱券已大量用于城门、桥梁
、水道、碉楼等处，罗马人显然已认识到以切割成一定形状的石料进行建筑时，拱券是最
经济又坚固的方法。日后罗马建筑师维特鲁威以坚固、适用、美观作为建筑学三大原则，
那么罗马人现在已看到拱券结构本身已有坚固适用的优点，则三原则中已三有其二，后来
罗马人很快就领悟到，拱券在美观方面也是很有潜力的。他们看到，即使是毫无修饰的半
圆形拱门，当石质的浑厚，切割的规整与砌筑的严实皆达成熟之境时，建筑就自有一种粗
壮坚强之美，是很符合他们那种质朴务实的审美观念的。更有甚者，如果再在建筑立面上
对拱券的半圆形曲线巧加处理，以列拱揽其横面，以层叠拱分其立面，再加以大小高低拱
门的配合，就可以为建筑带来生动气韵和丰富多彩的变化，其美观效果并不逊于按横梁立
柱原理组成的希腊古典柱式。因此，罗马人对拱券的使用，不仅充分发挥了其技术效能，
且大大开拓了它的美学价值。再下一步，罗马人开始把拱券结构与希腊柱式相结合，以古
典柱子列于拱门两边，古典檐部置于拱门之上，让柱式成为拱门的框边，便在古典建筑形
式中发展出新的组合，拱券应用就更是前途无限了。上面所说的，还只是指拱券用于建筑
物外部的情况，若联系到拱券用于建筑内部结构方面，它所起的作用就更其巨大。虽然从
各种迹象看，在公元前4 世纪罗马用拱券于建筑内部仍属罕见，但它既已把这一技术用得
比较得心应手，向内部结构发展自是必然趋势。那么，拱券用于建筑内部结构又引发了哪
些重大革新呢.这方面的关键意义首先在于拱的跨度，从理论上说几乎可以不受限制，即使
按古代水平论，它也很容易超过石质梁柱结构所能达到的最大跨度数倍甚至数十倍。用拱
不仅可使壁面门窗开得更多更大，更重要的是，用拱建造的砖石屋顶——券顶、交叉拱顶(十
字拱顶）和穹窿圆顶可以为建筑内部提供前所未有的宽阔高敞的空间，一个没有任何支柱
夹杂其中的人造大空间。这种内部大空间的形成，不能是技术上的奇迹，在建筑艺术上也
意味着它开始以空间创造或空间感作为自己的职能——这是建筑艺术极重要的一个职能，但
在古代各民族的建筑中却较少涉及，古代东方和希腊在这方面都可说犹未尝试，因此罗马
人实现的革新在古代艺术史上确实有其划时代的意义，同时也使罗马的建筑可能取得超过
希腊和其他古代民族的成就。
　　如果说这时期的罗马建筑是通过服务于实用路途而取得艺术上的进展，那么罗马的雕
刻，绘画也是循同样的路途而形成自己的特色。这时仍很稀少的艺术遗物告诉我们，尽管
在神像，神庙浮雕装饰之类传统作品中罗马人承袭伊达拉里亚艺术之处还很多，但在两个
实用性的、服务于罗马特有的风俗习惯的艺术门类上，却慢慢形成了罗马艺术自己的写实
风格。这两个门类之一便是罗马部队在对外作战胜利回国举行凯旋式时要展示的、描绘战
斗经过和作战将领的" 凯旋画".举行凯旋式是罗马人从伊达拉里亚继承下来的习俗，到此
时已变得非常隆重，成为授予得胜而归的将帅们的最高荣誉，按例只有执政官、独裁官等
握最高权力的将帅在获胜后才能由元老院颁令授予凯旋式。行礼当日，将军率队入城，元
老为其前导，市民夹道欢迎，尾随凯旋将军之后的士兵便高举着各种战利品和上述的" 凯
旋画".由于仪式的隆重，罗马人自然希望" 凯旋画" 能作得比较精采，逼真地表现战斗经
过和种种激动人心的细节，尤其希望画中的罗马官兵能给群众留下一个深刻的印象。这类
凯旋游行和凯旋画我们曾见之于文献记载，但由于这些图画多作于布帛、木板等易毁材料
上，至今已完全无迹可寻。幸而近年的考古发掘为我们提供了一点信息：在罗马城中厄斯
奎林山的一座公元前4 世纪后期的墓葬遗址中，考古学家发现了一些壁画残片，其中有表
现罗马与萨莫奈人作战的图景。
　　萨莫奈战争是罗马征服南意的决定性战役，断断续续地打了好几十年，最初罗马还常
有败绩，以后才逐渐胜利，这次战争中得胜举行的凯旋式当有多次，上述墓葬中的壁画反
映的即其中某次的情况。画虽见于坟墓中，其规格形式却可认为是仿效" 凯旋画" 之作。
据推测，墓主大概是一位中级军官，他只能作为有功人员参加指挥将领的凯旋式，然而这
一点已足够使他和他的家族视为殊荣，因而把凯旋式中展示的那些图画，特别是有他本人
在场的战斗情景和行军场面画于自己墓壁之上(很可能来墓中作画的艺术家就是原来参加制
作凯旋画的原班人马之一，也可能是其门徒，因而壁画看来有点依样画葫芦之态）。尽管
此墓的壁画残片已很模糊，仍可辨认其中罗马和萨莫奈双方官兵的形象是达到了当时条件
下可能达到的那种" 如实反映".例如双方装束、武器，队列皆各有特征，令观者一看就知
道谁是罗马战士，谁是萨莫奈士兵，而人物动作，姿态的叙事意义亦比较明显，看图而知
其具体战斗故事。
　　按罗马艺术当时的发展水平，基本的写实技法仍多从伊达拉里亚艺术和希腊艺术学来
，可是，罗马艺术家却在这类凯旋画上显示了自己的功力，他们在强调如实反映和具体叙
事方面表现了罗马人认真务实的倾向，可说是日后罗马艺术中的叙事写实传统的萌芽。
　　另一个服务于罗马特有习俗的艺术门类则是罗马人每家必备的祖先遗像。罗马家庭宗
教特别着重祖先崇拜，去世的先人必须留下遗容供后辈祭拜。
　　一般而言，古代民族中供奉先人遗像之事并不罕见，可是罗马人对这种习惯却抱着他
们特有的那种执着认真，务求这类遗容" 逼真逼肖" ，用现代的比喻说，就是要有如" 照
相" 般的准确。这一点在当时无论雕刻与绘画都达不到，于是罗马人不得不求其次，搞一
种" 机械代用品" ，那就是先人的蜡制面型。它是在人断气后用蜡从脸上托制模子(范型）
，再从蜡模上复制出蜡像，这种像是在真人脸上托出，当然有酷肖的模样，罗马人便把它
们作为先人遗容拱于厅堂之中，重大祭典中还捧出蜡像供人瞻仰。这种蜡像在共和初期相
当流行，然而它也有很大缺点，除了蜡质易毁且不够庄重外，蜡制面型是在刚死之人脸上
托出，自然不免憔悴枯瘦，即使逼真亦无丝毫气韵可言，有损于祖先的形象。为了克服这
些缺点，罗马人、特别是那些元老显贵家族，便希望能用大理石刻制的先人肖像代替这些
蜡型，这些大理石雕像一般取胸像形式(即表现头部、颈部和胸部的一部分而无双臂），它
是罗马人的一个创造，它既是如蜡型般逼肖真人，又要有比较生动庄重的气质。从公元前4
世纪到3 世纪，是这类遗容雕像开始起步之际，所作只能是按照蜡型依样画葫芦，但罗马
人对于遗容像的极端严格的要求却使这类作品必须探索自己的写实道路，它既要酷肖本人
又要有一定的气韵。应该说，达到这个目标罗马艺术家还有很长一段路要走，实际上是经
历了两百多年的努力后，罗马艺术才在公元前2 世纪创作出既逼真酷肖又气韵生动的祖先
肖像和一般的肖像。
　　但这种习俗既提出了这样的要求，又确实推动了罗马艺术家写实的努力，就像凯旋画
之如叙事写实传统那样，这类遗容像的制作就为罗马艺术开创了一种个性写实的传统，对
人的个性特征掌握得确切而又表现得恰如其分。不言而喻，肖像雕刻此后也就成为罗马艺
术取得特优成果的一个门类了。
　　从公元前3 世纪开始，罗马逐渐向南扩张，打败了萨莫奈人之后，就一一收拾了意大
利南部的希腊移民城邦，从此开始了罗马与希腊文化、艺术的直接接触。到公元前2 世纪
，罗马又挥师东向，征服了马其顿和希腊本土，罗马吸收希腊艺术的广度和深度就更是空
前了。首先是作为征服者的罗马人对各种希腊艺术珍品掠夺劫运不遗余力。例如：公元前
169 年的皮德纳战役，罗马生俘马其顿王伯尔修，此役的罗马指挥官埃米利乌斯在举行凯
旋式时用了整整三天展示掠得的希腊、马其顿文物精品。第一天展示绘画和雕刻作品的车
即有250 辆之多。除了大量艺术珍品流入罗马而外，许多希腊艺术家被请到罗马工作，甚
至不少希腊匠师技工还被强迫为奴在罗马各项工程中劳动，而罗马人到希腊旅游和参观学
习的也日益增多。这种情况从另一角度看，罗马艺术似乎有被希腊艺术淹没之势，或者按
罗马人自嘲的说法，是" 征服者被征服" ，即征服了希腊的罗马却在文化、特别是艺术方
面被希腊征服了。
　　当然，罗马这样热心于吸收希腊艺术，倒不仅仅是因为希腊技艺高人一等，更重要的
是因为希腊罗马同属奉行公民政治的古典城邦，基于城邦体制而形成的各种具有极高水平
的希腊艺术成果对罗马公民同样可以产生古典精神的共鸣与认同，所以学习希腊艺术很自
然地成为提高罗马艺术的途径，如果说希腊之俘于罗马乃形势所迫，那么罗马之俘于希腊
则出于自觉自愿。因此，随着罗马对希腊艺术学习的深入，前面所说的那些罗马已取得的
艺术成果，例如建设上拱券的应用和雕刻绘画的叙事写实风格等等，也得到了提高和推进
，而罗马艺术家也开始有能力和希腊艺术家并肩工作，不仅共同为罗马艺术效力，甚至也
可共同为希腊艺术效力。公元前175 年，叙利亚国王出资重修雅典的奥林匹克宙斯庙，此
庙在公元前6 世纪便已奠基，但迟迟未能立柱，现在欲按更大规模扩建，选来担此重任的
竟是罗马建筑家科苏提俄斯，可见罗马人掌握希腊建筑艺术已相当精深，使日后的罗马建
筑理论家维特鲁威极为此事自豪。他在《建筑十书》中说：" 科苏提俄斯以异常的技巧和
高深的学识光荣地主持了这项工程，设置了宏大的正殿和围绕全庙的双层列柱，并且适应
均衡配置了额缘及其装饰。这座建筑物不仅在一般人看来而且在专家间也以其宏伟而著名
。" 不仅建筑方面罗马人对希腊建筑有升堂入室的精深，在雕刻绘画方面罗马也同样有以
其特长而影响于希腊之处，例如当时在希腊爱琴海上的提洛岛经商的罗马人很多，因为此
岛是地中海奴隶贸易的中心，经商的罗马人连同他们请来的罗马艺术家遂把罗马已臻成熟
的肖像雕刻介绍过来，使希腊人对罗马艺术追求逼真酷肖的执着极为赞尝，遂也袭用于他
们自己的肖像雕刻，近年来在提洛岛出土的一些雕像所具有的异乎寻常的肖像特征，便是
受到这种罗马影响的例证。
　　这一时期在罗马本地发现的罗马艺术遗物仍然非常稀少，要找一件代表这时罗马学习
希腊卓有成效和标志罗马希腊艺术合作结晶的纪念品，竟不得不求之于罗马国外，那就是
竖立在希腊德尔菲圣地上的皮德纳战役纪念碑。
　　此役是罗马征服马其顿的决定性战役，指挥此役的罗马统帅埃米利乌斯在战后访问希
腊圣地德尔菲，他在德尔菲的阿波罗神庙前看到了已被他俘获的马其顿王修建的一座未完
成的纪念碑，便想到要把原碑改成纪念罗马胜利之物。他同时邀请了罗马和希腊的艺术家
参加此碑的制作。从现已发掘得到的资料看，此碑高达9.58米，呈长方形，顶上有埃米利
乌斯骑于马上的青铜雕像，檐壁下横列一道浮雕，表现皮德纳战役的实况。若以此碑形制
论，它和一般希腊作品无大差异，但罗马统帅像和战役实况浮雕则是罗马" 凯旋画" 的流
风余韵。此碑底座线脚起落有致，轮廓硬朗，碑壁坦露甚少装饰，也反映了罗马建筑质朴
的风格。最有趣的是，那条刻画皮德纳战役实况的浮雕带宛如罗马凯旋画的翻版，如实反
映了战役的具体情节，与希腊纪念碑喜用神话故事形象表现征战之景截然有别。特别是浮
雕中央部份表现一匹无鞍之马奔入敌阵的情景，是这次战役特有的关键情节，因为当时双
方相持很紧张，谁也不敢先开战，这匹无鞍之马却突然受惊闯入敌阵，从此揭开战幕并导
致罗马人的胜利，所以把这个细节表现出来完全符合凯旋画传统的要求，而这匹马扭头闪
身的形象也只能出自罗马艺术家之手。因此，不妨把这座显示罗马军事胜利的纪念碑同时
也看作罗马艺术之臻成熟并可和希腊并肩媲美的标志。
　　三、共和后期的罗马艺术
　　1.共和后期罗马建筑的发展
　　从公元前146 年到前27年的一百多年，是一般历史分期中的罗马共和后期。这是一个
群星璀璨、风云聚汇的时代，因为在这时罗马社会的各种矛盾达于高潮，而罗马文化和艺
术也从成熟走向繁荣。在建筑方面，这时更是罗马建筑兴旺发达之际，由于罗马已成为整
个地中海的主人，随着统治规模的扩大，资源的丰富、财力的充足以及奴隶劳力的众多，
就可使罗马建筑大展宏图。在整体规划的集中与开阔，结构的复杂与多变，用途的广泛和
门类的众多方面，这时的罗马建筑皆已开始超过希腊。青出于蓝而胜于蓝，罗马艺术在建
筑领域内学习希腊已有超越先师的结果。其中最重要的一个带有革命性质的突破，便是在
使用拱券的基础上又发现了新的建筑材料：天然水泥，即用意大利特产的火山灰制成的水
泥，这种水泥和砖石并用之后，所组成的墙面、券顶、拱门皆有更为坚固又更为经济的特
点，把拱券在罗马建设中的妙用又发挥到一个新的阶段，内部空间和建筑效能皆有空前的
发展，因此近年许多研究建筑史的西方学者都肯定它是世界建筑中一项具有革命意义的壮
举。
　　尽管罗马建筑已取得超过希腊的成果，可是，在基本的风格形式上，罗马又是完全承
袭了希腊建筑的柱式体系的，因此，在一般人眼中，希腊罗马建筑是大同小异，两者共同
构成西方古典建筑的传统。但对于研究罗马建筑来说，这些小异方面却正是罗马特色之所
在，值得重视。罗马建筑界对希腊风格掌握的娴熟，可从前述叙利亚国王竟请一位罗马建
筑家到雅典修建希腊神庙一事看出，公元前2 世纪和1 世纪的罗马建筑，均表明它们运用
希腊柱式确实已达炉火纯青之境。柱式体系是希腊建筑精华所在，古典时期形成的多利亚
、爱奥尼亚、科林斯三大柱式，罗马建筑界亦莫不奉为圭臬，一招一式都按照希腊的典范
。然而，罗马建筑家在自己长期实践中也从适应罗马情况出发，对希腊柱式有些改动，这
些" 小异" 实际上就是他们对柱式体系的发展与创新，例如，希腊的多利亚柱式粗壮牢实
，富有阳刚之美，这一点罗马建筑界也很赏识并心领神会，例如维特鲁威就指出：多利亚
柱式" 在建筑物上开始显出男子身体比例的刚劲和优美" ，它体现的是" 没有装饰的赤裸
裸的男性姿态" . 这种体会使罗马人把多利亚柱式用在建筑物最需牢固强劲之处，例如底
层、基层或寨堡壁垒之间，后来罗马人发明了层叠柱式，多利亚柱式便顺理成章地位于各
层中的基层，为建筑物的稳定、坚实形象提供很好的表现因素。此外，他们也注意到多利
亚柱式有些细部结构，是讲究技术性的规整和实用的罗马人难以接收的，于是便大胆予以
改动。例如，多利亚式的柱子必有柱身曲线，即柱身在一定高度便逐渐膨大而最后又向柱
顶逐渐收缩的曲线，我国俗称" 减杀" ，这个曲线虽有气韵之美，在大规模施工中却很难
保持得恰到好处，罗马人从实用出发，就干脆把它取消，同时使其他部位的曲线也变得简
单一些。但多利亚柱式的最大难题，唯在于它的檐壁(亦称柱顶楣构）的安排，这种檐壁要
严格地把一块三陇板和一块间板交叉排列，位于柱子上的必须是一块三陇板，它的中轴线
应与柱子的中轴线对齐。由于三陇板按规定只有柱宽的1 ／2 ，所以在转角处柱子上的三
陇板如何排列就成了一个难题，因为若仍按中轴线对齐的要求，柱子上的那块三陇板占不
满整个柱子所需的宽度，檐壁的外边就留下一段空隙，既难看又有不合理之处(转角处应填
满才显得坚实）。希腊人的变通做法是把转角处的三陇板尽量往外边靠，不留任何空隙，
即使其中轴线与柱子中轴线不对齐亦无所谓，同时适当缩短转角处的柱间距。这种巧妙安
排可以遮盖或弥补这一缺点，但它在柱式体系结构上却依然存在，因此一些喜欢强调理论
逻辑的后期的希腊建筑家认为，这是多利亚柱式本身的一大" 内伤" ，怎样弥补也无济于
事，他们甚至建议建筑界为此而少用或不用多利亚柱式。罗马人对这个希腊建筑界争论不
休的理论问题却采取了令人惊奇的解决办法：他们既承认多利亚柱式有阳刚之美的基本优
点，不用它便使整个柱式体系难免阴盛阳衰之弊(因为其他两个柱式：爱奥尼亚式和科林斯
式是表现女性阴柔之美），所以罗马人仍坚持使用多利亚柱式，认为它不可或缺。但对于
转角处三陇板这个" 内伤" ，他们却采取顾大局而牺牲细部的务实态度，认为既然中轴线
对齐是一条根本原理，那么转角处也不应例外，同样取齐，即使留一段空隙也在所不惜，
而这种做法也体现了罗马人坚持原则的坚定、顽强性格。更有甚者，从有内伤而又不能取
消这种柱式的角度看，罗马人就干脆来个" 釜底抽薪" ，把檐壁必用三陇板与间板交叉排
列之制一笔勾销，让檐壁也像其他柱式那样是一条连续的装饰带，这样一来，他们又逐渐
形成一种新的多利亚柱式的变体，称为托斯堪柱式，保持多利安式的粗壮结实，檐部不用
三陇板，柱身下多加一个柱础，这个新柱式可谓实用有余而略逊气韵，但正合乎重视实用
的罗马人的口味。
　　对其他两种表现女性秀美的柱式：爱奥尼亚式和科林斯式，罗马人因它们有很好的装
饰效果又没有多利亚式的麻烦，就使用得更多，爱奥尼亚柱式的最大特色是有一对很大的
涡卷纹饰置于柱顶，柱身又较颀长，富于秀丽灵巧的女性之美，维特鲁威称之为" 窈窕而
有装饰的均衡的女性姿态" . 罗马人在大量使用这种柱式的同时又略加改变：希腊人喜欢
在两个涡卷之间连以一道优美的曲线，罗马人则干脆把它拉成一道直线，有时还去掉柱身
的凹槽，让柱子的大理石更显其原有的光滑圆润的质感。对于科林斯柱式，罗马人尤其欣
赏它的豪华富丽，认为它体现着帝国一统天下的气派，这一点和希腊古典艺术之重视单纯
和谐之美有很大的不同。实际上，科林斯柱式在希腊出现得很晚，古典盛期建筑很少用它
，但罗马人却对它特别喜爱，并衷心相信有关它的一个美丽传说。
　　" 相传这种式样的柱头的最初发明是按下面所述演成的。即科林斯市民中的一名少女
已能濒临婚期却因病死亡。在她既葬以后，乳母把少女生前醉心钟爱的东西聚拢起来，塞
在篮子中拿到墓碑那里，放在它的顶上。为了它在露天里尽可能地耐久，便用一块石瓦作
为盖子。这只篮子偶然放在茛苕草根上，被重量压住的茛苕草根到了春季就从当中蔓伸出
来茎叶。它的茎沿着篮子的侧边成长起来，由于重力被瓦角压住，所以在端部不得已作成
了涡卷形的曲线。恰好这时那位因制做出优美精细的大理石雕刻而被授予大师称号的卡里
玛库斯路过此地，注意到这只篮子及其附近生长的茂密叶子的柔和，喜爱这一新颖的样子
和形式，因此就以它作为模式在科林斯人之间建造了一些柱子，规定了它们的均衡。从此
开始，在建筑物的工程上就新增了科林斯柱式" . 从各种迹象看，科林斯柱式的设计是在
卡里玛库斯之前，并且不是首先在科林斯而是首先在雅典使用。这个传说把它和著名雕刻
家卡里玛库斯联系起来，可能出于后人的附会(卡氏以雕饰精美著称，因此人们把他的技艺
和科林斯柱式的华美联系起来），但罗马人相信这个故事，还和他们认定科林斯柱式是体
现了少女的窈窕有关，所以维特鲁威评述这个柱式之美是这样说的：" 第三种称作科林斯
柱式的式样是模仿少女的窈窕姿态。因为少女的年纪幼弱，肢体显出更加纤细，要是用作
装饰，就会得到更优美的效果。" 这种以少女的姿容形容科林斯柱式的美学观点显然也是
后人所加，因为在公元前5 世纪后期科林斯柱式最初出现时犹含更为庄严隆重的宗教神圣
意义，它只用于神庙内部并只作为单一柱子(孤柱）使用，可见当时人重视其高贵典雅甚于
其秀丽窈窕。到希腊古典后期和希腊化时期，科林斯柱式才逐渐用于外部并以列柱形式环
绕建筑四周，到罗马共和后期，人们对科林斯式的喜爱才使它有凌驾其他几种柱式之势，
并把它广泛用于各种纪念性建筑中。出于对爱奥尼亚柱式和科林斯柱式两者的厚爱，罗马
人还把它们合二为一，组成一种新的集合柱式(即在科林斯式的茛苕叶纹样之上加以爱奥尼
亚式的涡卷），成为罗马人发明并最为他们喜爱的柱式。从各种迹象看，集合柱式的出现
当在共和末年凯撒当政之际，因此它也可说是共和后期罗马建筑取得的一个最后或最新的
成果。经罗马这些发展，古典柱式便由三种变成五种，它们构成了西方古典建筑传统的主
轴，对后世影响极大。
　　按古典建筑惯例，神庙是最重要的门类，希腊建筑如此，罗马建筑也同样以神庙为压
倒一切的类型，但罗马在继承希腊神庙制式对也有所创新和发展。例如，在共和后期仍很
稀少的遗迹中，可列之为代表的神庙建筑遗迹依其不同柱式约有三个：罗马东南面拉丁姆
地区科里城的赫拉克勒斯神庙(多利亚柱式，建于公元前2 世纪末），罗马牲口市场上的命
运神庙(爱奥尼亚柱式，建于公元前1 世纪初）；罗马东面避暑胜地蒂沃里的西比尔女祭师
庙(科林斯柱式，公元前1 世纪初）。它们的柱式风格都在符合希腊规范之余又有罗马的特
色，尤其是后两庙，因都位于游人必经之处，从文艺复兴时代以来便成为人们考察学习古
典柱式的范本。在神庙的总体设计上，罗马从伊达拉里亚建筑承袭了基座高，前有台阶，
庙身无环柱而只设前廓后墙等等特点，以后即使尽量学习希腊标准的环柱式神庙，却又不
得不对希腊模式作相应修改。例如罗马牲口市场上的命运神庙，保存了高台基的做法，同
时又将环柱式加以变通。为了使内厅空间宽一些(这一点罗马人是很重视的），罗马人还是
喜欢把厅堂的墙直接延伸为庙的后墙，但适应于环柱式的要求，又在墙面砌出(或在砌墙的
石料上雕出）柱子的一半，好像另一半已嵌入墙体那样，而且使墙面半柱的间隔大小完全
与前廓的柱子同一，便产生了柱列仍环绕全庙的印象，建筑学把这种做法叫作" 假环柱式"
，可说是罗马人的一大发明，这座命运神庙便是运用此法较早的佳例，它的规模不大，却
显得富丽雅致。更重要的是，当罗马神庙保存了高基座，使人们只能由前面的台阶登临时
，神庙就有了一个突出的中轴线，即从中央台阶经前廓中央双柱和中央大门达于内厅中央
的中轴线，使神庙的整体布局更为井然有序，予观众以庙堂威临于前的强烈印象。这一效
果在命运神庙中已可见一斑，但在科里的赫拉克勒斯庙以其前有广场又高踞于山坡之上，
更有引人入胜之处。以后的罗马神庙建筑便把这种突出中轴线的作法奉为法宝，认为它是
使原来适合民主城邦的希腊神庙改造为适合帝国统治需要的罗马神庙的重要手段之一。有
位学者评述这一点说：" 罗马神庙的设计和环境常常迫使观众占据直接面对神庙的正面的
位置。人们一旦站在罗马神庙的中轴线位置上，就不可避免地有一种正当其位的感觉。层
层台阶引起人们登临的兴致，而阴凉的门廓又吸引着人们走进去。
　　高高的门面带有强烈的垂直线赫然耸立，突出了对它前面的空间的支配，就像威严的
帝王雕像那样用其强有力的抬起的手臂支配他面前的空间。" 蒂沃里的西比尔女祭师庙是
一座圆形神庙，而且有居高临下的地势，它在高基座上用科林斯柱式的美丽柱廊环绕一周
，予人以朗爽灵秀、浑圆通透之感。圆形神庙的形制在希腊也出现过，但比较少见，罗马
人喜用圆形神庙则似乎来自他们自身的传统，就著名的遗迹而言，除这座西比系女祭师庙
外，罗马城内就有两座称为维斯塔(灶神）的女祭师庙，一在上述牲口市场旁边，另一就在
著名的罗马广场旁，都取圆形神庙的形制，其秀美明丽亦相仿佛。
　　这就不能不使人想起圆形庙实际是罗马远古以来即有的一种形制，罗马巴拉丁山出土
的最早的茅棚神庙遗址就是圆形的，它们就是这些圆形庙的雏型。
　　罗马人偏爱圆形庙不仅有其古老历史的渊源，而且也和圆形结构便于或最适于使用水
泥、穹窿圆顶等新材料、新技法有关，西比尔女祭师庙的圆形内墙就用水泥和砖石构筑，
它的棚顶虽然还没有使用真正的穹窿，却已在召唤这个罗马建筑的伟大发明了。
　　罗马建筑更突出的成就是表现在神庙以外的其他建筑类型上，这一点也是和希腊很不
相同的。大致而言，这些建筑类型又可分为两大类：一类是技术性较强的各项建筑工程，
如道路、桥梁、城寨、引水道等等，以实用为主，不作装饰，一般也不使用古典柱式；另
一类则是为帝国政权和城市公众服务的带纪念意义的建筑，如凯旋门、会堂、剧场、公共
浴场等等。豪华的住宅、别墅、贵族邸宅以至统治者的宫殿，也是罗马建筑比较发展一个
门类，但从古典城邦的公民政治角度看，它们还不如那些公共设施重要。在共和国时期，
罗马统治阶级倾全力营造的正是这类公共设施。这些建筑类型，有的是希腊建筑已有(如剧
场）但罗马大加改进的，有的则是适应于罗马需要而新创的，它们都在用途和空间效果上
为希腊建筑所未尝见，它使用古典柱式的广泛与灵活多变、把柱式作为装饰手段的新妙用
等等，也是前所未有的。下面对它们略作评介：凯旋门　罗马人在举行凯旋式时就有搭门
于主要通道以示庆祝的习惯，不过这类门楼最初都用木构且是临时性的，到共和国晚期，
才有砖石结构的永久性的凯旋门，以后又发展为全用大理石构筑，更显富丽堂皇。它的意
义也从与某一凯旋式有关而发展为普遍的纪念，与我国的牌坊差不多。到了帝国初期，凯
旋门更成为专门向皇帝歌功颂德的纪念性建筑，臣民不得擅用了。
　　凯旋门的构造，最初只是一个简单的拱门(直到现在西方语文中仍简称它为" 拱门")，
为显示隆重之义，仅把两边及拱顶上的墙砌得厚一些。后来开始考虑用古典柱式装饰拱门
的两边，拱券便置于两柱之间，柱上檐部或承一小山墙或加高而形成一层顶阁，再在各部
位加以一些雕刻装饰，它的形象就显得既庄重又丰富多彩了。再后来门道也由一变为三：
中央一大门，两旁两小门，都以拱券为顶，建筑两边的柱子也加多为四支甚至更多，雕饰
也更为华丽，这样的凯旋门本身就是一个很有气派的建筑物，只是它作为门道的功用一直
未变，尽管建筑形体已很高大，内墙都是实心的，一般不设房间。然而，它的外部尤其是
正面一大二小三个门道的设计，却体现了罗马建筑有关庄严隆重的门面形象的理想，对罗
马建筑及日后的西方建筑都有很大影响。
　　会堂　这种建筑是设于广场四周供群众进行贸易、集会活动，也供官府开庭审判之用
。罗马人对会堂的称呼" 巴西利卡" 却很奇怪，它源出希腊语，意为国王之厅，但希腊建
筑中却无此物，因此学术界对它的来源争论甚多。
　　从现存遗迹看，它主要仍属罗马人的创造，最初可能从广场两边带走廊的敞厅发展而
来，这种敞厅呈长条形，只以柱子支撑屋顶，起初全用木构。后来木柱代以石柱，共和后
期开始以古典柱式为其修饰，柱上承以檐部，屋顶仍用木梁。现在会堂的形制也趋完备，
它的长方形大厅不像神庙那样以窄边作正面开门出入，而是以宽边横列，正面在柱廊内广
开门道，有点像中国的殿堂。完善的会堂建筑的最大特色是大厅内用两列柱子将整个建筑
分为一个主厅和两个侧厅，但彼此之间只以柱列为界，并无墙壁。若外部有柱廊，则外墙
只设于柱廊与侧厅之间，若无柱廊，则外墙便是立面的一部份，开以甚多门窗。厅内两列
柱子之上还筑顶阁，开两列侧窗取光(高侧窗），使大厅内部显得宽阔明亮。大厅的两端
(即两窄边）往往也置列柱，使柱子在厅内环绕一周，有如神庙之在外部以柱列环绕一周，
堆内外正好相反，表明罗马公堂也和希腊神庙上只注重外部相反，它是以内部为重。厅内
窄边挂列之外还设半圆形的耳室，为法官开庭或会商审议之处。从上面的介绍看来，称为
巴西利卡的会堂虽有希腊语之名，却完全是罗马精神的产物，它甚至在许多方面都与希腊
神庙有强烈对比，似乎两者各执一端，在古典建筑的总体系内有相反相成之妙。除了上举
的柱列环绕一在外一在内的对比外，其他如神庙属纵列，会堂则为横列；神庙绝不开窗，
会堂则不仅外墙门窗众多，两列高侧窗尤为令人注目；神庙是宗教建筑，会堂则全供世俗
之需等等。有趣的是，由于会堂是供群众聚会之用，日后它就被用作基督教供其信徒作礼
拜的礼拜堂和教堂，欧洲中世纪的教堂建筑便首先从这种巴西利卡会堂发展而来，而它的
高侧窗和一主厅两侧厅的结构更是一切基督教教堂的基本结构。
　　剧场罗马剧场是从希腊剧场发展而来，但也有很大改进。希腊剧场通常是筑于山坡的
露天结构，观众席以山坡的自然斜面构成，只在舞台后有一层楼阁作布景之用。罗马剧场
则多建于城内平地之上，它的观众席全用多层结构组成坡面，舞台后的楼阁也相应地变为
多层，只是观众席仍露天这一点保持了古典剧场爱好开敝明亮的本色。在整体结构上，希
腊剧场只有半圆形的一种，罗马剧场则既有半圆形的(主要用于戏剧演出），还有圆形或椭
圆形的(主要用于角斗和斗兽，故又称竞技场），无论半圆形或圆形，它们都以拱券构筑多
层，复杂而又牢实，外观宏伟高大，成为罗马城市的一大景观，尤以庞大的圆形竞技场为
最。这些剧场的设计，在共和国后期已很完备，到帝国初期便达登峰造极之境。由于剧场
、竞技场都向公民群众开放，统治者和政府为取悦群众经常出资组织盛大演出，广邀民众
观赏助兴，因此它们的观众席容量通常都在数千乃至万人以上，许多小城都有一两个这类
大容量的剧场和斗兽场，它们能容纳的观众甚至比全城公民总数还多，而名都大邑的大竞
技场甚至可容四五万人。这样一来，对剧场结构的牢固，出入的方便，通道安置的周全等
便提出了很高的要求，而罗马建筑家在解决这些问题上表现得相当出色。结构工程的技术
方面，由于全用砖石水泥和拱券，又有大量奴隶劳动可供支配，所以达到牢固已不成问题
，需要考虑的新课题则是出口，入口和上下通道的安排，罗马建筑家在这方面喜欢采用的
基本做法是以拱券(列拱）组成的走廊和门道贯穿全体，底层的拱廊敝通内外，出入极为方
便，内部廊道则以辐射状集于舞台，层次鲜明，上下周全。这种结构安排也决定了剧场外
观立面的布局，并且启发了罗马人用层叠柱式配合各层列拱和拱廊而组成新的古典式立面
设计，这是罗马建筑设计上超越于希腊的另一重大突破。层叠柱式按各古典柱式的风格精
神而决定它们从底层到高层的位置，即以粗壮的多利亚柱式置于底层，秀美的爱奥尼亚柱
式居中层，华丽的科林斯柱式居上层，顶层还可用半柱，方柱或集合柱式，使各层列拱的
整齐划一和柱式的风格递变形成韵律的对比，为多层的古典立面设计提供一个范例。尽管
近代的剧场设计与古代很不相同，罗马柱式与列拱配合的立面却能为剧场外观提供很好的
形象，而现代体育场或运动场的设计则几乎是罗马竞技场的翻版，更不较说其他建筑在立
面设计上也可参考这种列拱与柱式配合的方案了。因此，可说这种从剧场发展出来的多层
立面设计对西方建筑的影响是无与伦比的，它的应用也非常广泛。
　　浴场　这种浴场是包括冷、热和温水浴池的公共建筑群，也像剧场那样供公民群众使
用，因其设施众多，容纳量大，故以浴场呼之。它不仅有供沐浴的各类浴池，还有健身房
、会议厅、图书馆、排练场等等，起着公民俱乐部的作用，可谓罗马建筑的一个独创。它
在共和后期开始出现，最初可能是从城市或神庙附近公用的某些温泉浴池转化而来，起初
只有一两个较大的热水浴池，随后冷、温水池亦成龙配套，同时大量扩建各类会堂馆舍，
规模大大超过一般的剧场、会堂。由于要经得住水气侵蚀，因此一开始便采用砖石结构并
以拱券作屋顶，后来又发展为多用圆形厅房，盖以穹窿圆顶，使用水泥更是浴场工程的必
需。到帝国初期，浴场规模发展得异常庞大复杂，建筑一律用砖石水泥和拱券穹窿，厅堂
众多，中央大厅尤其高畅明亮，使罗马建筑追求空间效果的特色发挥得淋漓尽致，而华美
的装饰与多样的用途亦配合得很好，这种建筑水平只有近现代的火车站、航空港庶几可以
超过。
　　上述四类属于罗马新创的巨大建筑门类都是在共和后期陆续取得的成果，尽管它们的
充分发展须俟之于日后的帝国时期，共和后期百余年间的开创之功却不可没。然而，从现
存遗物看，处于萌发阶段的这些新建筑的遗迹却相当稀少，主要是因为帝国时期的扩建、
改建几乎把共和后期的原物完全折除或改动，这种情况在首都罗马城中尤为严重。因此，
要找一个在各方面都还有些共和后期建筑遗迹的地方，只能求之于那座被火山灰完全埋葬
了的庞贝城。它及其附近几个小镇在当时是比较繁荣的旅游避署胜地，城内外豪华别墅甚
多，公共设施亦很齐备。公元79年，维苏威火山的大爆发把它们深埋于火山灰中，反而使
城市建筑能有较多残迹留存至今，其中还包括壁画之类古代极难保存的文物。自18世纪中
叶以来，庞贝古城经发掘而重见天日，便成为研究罗马文化和艺术的最重要遗址。从年代
看，庞贝的建筑当然以公元1 世纪的为多，但也有一些是属于公元前1-2 世纪，亦即共和
后期的，从其中可以看到上述的凯旋门、会堂、剧场、浴场等皆已有一定规模，在某些方
面其发展程度并不比首都罗马差，甚至还可能早一些。这是因为庞贝所属的加普亚地区在
当时经济文化皆最称发达，这儿原是希腊移民城邦密集之处，庞贝等城的起源最初便是希
腊人的城市，文化尤其是艺术方面本来就较罗马先进一点，待罗马统治这一带地区以后，
它又凭联络罗马与南意的优秀位置和有火山灰作肥料农产特别丰富等原因而成为经济发达
地区，所以它的发展水平按一般城市规模而言应居上游。特别是在庞贝城市主要广场四周
，尚留存有较完整的共和后期会堂、浴场和市井廊房的遗迹，为研究这些建筑门类的发展
提供了极宝贵的资料。
　　除庞贝而外，共和后期另一重要的建筑遗迹便是近年发现的帕莱斯特里纳(今名普里恩
斯特）的命运女神圣所，它提供了有关罗马建筑群整体设计的最佳范例。前已提到，按中
轴线对称布局的建筑群平面设计是罗马人在古典建筑中的重大贡献，因为希腊人对此涉猎
甚少，名城如雅典在这方面竟没有什么留意。到希腊后期和希腊化时期，在这方面才有一
些探索，而集其大成的当推罗马。帕莱斯特里纳的这座命运女神圣所在这方面就表现得非
常出色。此地位于罗马东面约百里之遥，远古以来就有一座供奉命运女神的祭台，但那只
是山顶上的一个小建筑。公元前1 世纪初，罗马统治者苏拉的老兵解甲归田时在此建一集
中居住地，为谢神感恩而集巨资把整个山坡建成一座异常宏伟的圣坛，规模空前，甚至超
过首都罗马的一些大工程。其遗迹直到中世纪时尚依稀可见，文艺复兴时代的建筑家就曾
来此作过考察并从中得到启发，但18世纪后却遭到较大破坏并完全被民房覆盖，直到第二
次世界大战时此城遭轰炸，民房被毁而遗迹暴露，才重新得到发掘整理，现在学术界已公
认这个圣所建筑群是罗马共和后期最大的一个建筑杰作。它依山在而建，层层台阶，廊廡
、楼阁可说已把整个山丘作了彻底改造，可见其工程的浩大。
　　它从山脚起就以对列的两梯道长廊导向第一平台，这一对长廊是封闭性的，以拱券作
屋顶，两旁不开窗户，使登临者从隧道式的长廊走出时感到豁然开朗，而依次通往上面各
层的中央台阶从第一平台直指山顶，气势浑宏，中轴线亦异常明显。它以这对长廊尽头交
接处为整个建筑群中轴线的起点，由此各层建筑依次向广度横展，亦向高度进深，而各层
中央阶梯即此中轴线的最好体现，但各层的立面设计又是争奇斗艳，变化丰富的，第一平
台的立面以有较高檐部的柱廊组成，平台地面较窄，于是在左右两边柱廊的中央特辟一半
圆形的凹厅，使柱廊平面既显开阔又有曲折起伏的气韵；第二平台地面亦较窄，但却不用
柱廊而代以墙面和很深的壁龛(等于很小的半圆形凹厅）的组合，两边各列5 个壁龛，以拱
为顶，两边夹以古典柱式的半柱，组成柱式与拱门的完美结合；第三平台地面非常宽阔，
便用两端有山墙的柱廊环绕其左右两边及后边，围成一个长方形的广场，前面完全敞开，
由此可俯视整个原野；第四平台也是最后一个平台因已接近山顶，居整个建筑群的中央最
高处，便把它设计为类似剧场那样的半圆形梯状坡面，坡顶留出余地盖一座和第三层柱廊
规格相似但却呈半圆形的柱廊，既显居高临下之势，又和第三层有所呼应。第四层平台以
后便是山顶，遂在原来建命运女神祭台之处盖一座圆形小庙。由此可见，整个圣所建筑群
只有山顶的圆形小庙直接与供奉命运女神有关，其余绝大部分建筑，包括各层平台、廊屋
、梯道等等，都主要为游人聚会观赏服务。最妙的是，第四层台的半圆形坡面，有如剧场
的观众席，但坐在这儿的游客面对的却不是剧场的舞台而是大自然本身，他们看到的是从
眼前延伸于天际的无限美妙的景致，建筑群层层开阔延展于下，远处山川则拱卫于前。据
说它的两边柱廊的檐角正好和远处两座山峰的尖顶相接，益见设计考虑的周到。这样中轴
突出而又配合丰富的整体设计，在古代世界堪称独步。
　　帕莱斯特里纳的圣所建筑群是由谁设计，今已不可考，但从其地近罗马，又由罗马复
员老兵组建的情况看，这些建筑家必属首都建筑工程界的精英。
　　实际上，正是这座光秃秃的山坡为罗马建筑家们在白纸上画出最美篮图提供了较首都
罗马更好的机会。因此，这个建筑群对罗马的平面设计和城市规划影响甚大。罗马统治者
来此观摩的络绎不绝，苏拉而外，庞培和凯撒都来过这儿，建筑家慕名来学习的自然更多
。自此以后，罗马建筑群平面设计强调中轴对称布局已成惯例，城市规划凡新建城市亦按
此办理，旧城市的改造也遵循同样原则，其中最重要的当然首推罗马。由于在王政时代已
自然形成了街道、广场等等，罗马城显得相当杂乱无章，改造起来相当困难，但从共和后
期开始，市政当局已考虑了城市规划和改造的问题。苏拉之时，由于人口大增并且在内战
中有较大破坏，旧城改造更为迫切。当时罗马统治者抓的重点是市中心的罗马广场，苏拉
首先在广场西边最高处建了一座三层楼的庞大的档案馆，全用水泥结构，三层拱廊巍然矗
立，正好对广场西端杂乱一片的建筑起整顿总括之效。到凯撒之时，更下决心全面整治广
场，要把南北两边的两座大会堂和西边的元元院会议厅、萨冬神庙、协和神庙都从木构改
为全用大理石新修的建筑。凯撒还觉得罗马广场已不够用，决定在其西北面建一以他为名
的新广场，中央立一神庙，四周以柱廊环绕，为日后帝国时期建立一系列皇帝广场开了先
例。所有这些广场当然都是标准的中轴线布局设计的，标志着罗马城市建设进入一个新的
阶段。
　　在建筑方面最后要着重提到的一点便是水泥的应用。在建筑史上，古代东方和希腊都
曾尝试过近似水泥的沙土或三合土之类砌料，但因不知使用火山灰，都还不知天然水泥，
而且这类三合土只用于地基和地下结构中，使用非常有限。罗马人由于发现了火山灰的妙
用，遂使建筑技术产生革命性的巨变。原来，在火山爆发时产生的高温高压使火山灰经历
了类似人工混凝土那样的物理化学反应，因而具有同样性能，用它拌合的灰浆干凝后与现
代水泥并无二致，故有天然水泥之称。在古代世界，只有意大利可开采到适用的火山灰，
特别是在维苏威火山附近的波佐利城的名为波佐兰纳的灰石，质轻而干凝后又非常坚硬，
制成的水泥具有难以比拟的优越性。因此，从共和后期开始，水泥便大量用于各类公私建
筑，例如蒂沃里的西比尔祭师庙、庞贝的浴场室大厅，帕莱斯特里纳的命运女神圣所，罗
马广场的档案馆等等，都是以水泥建成，尤其是那个规模空前浩大的圣所使用水泥也最为
彻底。此外，罗马牲口市场附近的台伯河畔，在公元前2 世纪建成一系列大仓库，也全用
水泥，它用水泥构筑的拱券屋顶库房极为牢固，又能防水，可说是充分发挥了水泥的妙用
。使用水泥方法简易而费用经济，最适合于罗马这种拥有大量奴隶劳力的国家，而水泥所
具有的较强的可塑性尤能适应圆形曲线结构，对罗马建筑爱用的拱券、穹隆圆顶和半圆形
凹顶、耳室、圆形殿堂等有相得益彰的配合效果，更使罗马建筑如虎添翼，为其达到古代
世界最高水平提供了物质与技术基础。
　　2.共和后期的雕刻艺术
　　在雕刻艺术方面，罗马在共和后期的进展也像建筑一样可谓丰富多彩。
　　叙事浮雕和肖像雕刻是罗马艺术上的特殊贡献，而其基本的创作方向则是求真写实，
这些都体现了罗马民族质朴务实的精神，在共和后期，这些特点都继续有所发扬，并且已
提高到接近于其艺术的老师——希腊雕刻的水平。叙事浮雕之作，本来是仿效罗马土生土长
的" 凯旋画" 的，现在则充分吸取了希腊古典浮雕善于塑造人物形象、布局井然有序的优
点，浮雕技法也有很大提高，因而时有接近希腊古典风格的佳作。与此同时，罗马雕刻家
的队伍也有所扩大，除了罗马自己的艺术家外，还包括了被罗马政府或私人雇用而长期在
罗马工作的希腊雕刻家，他们人数不少，有的就终身工作于罗马，甚至取得罗马公民身份
。由于希腊这时已是罗马的一个省，两地交流异常密切，称这些希腊雕刻家为罗马艺术家
亦无不可。他们共同组成了罗马雕刻艺术界的庞大队伍，由于这时帝国发展迅速，建筑工
程众多，雕刻的需求量较前大增，因此这支队伍人数虽多却仍有供不应求之感。可贵的是
，在叙事浮雕方面，他们在吸收希腊先进技艺的同时，仍继续保持了罗马固有的民族和地
方特色，铺陈具体，细节确实，人物的神情气势不失罗马人的质朴与认真。这方面的一个
典型作品可举多密图斯.阿亨诺巴尔布斯祭台浮雕，此物现藏巴黎卢孚博物馆。这些浮雕作
于祭台栏板之上，主要部份是一长列浮雕带，表现罗马公民应征入伍，献祭送行的情景。
由于马略军事改革后这种公民兵制已不实行，可断定它作于改革之前不久，即公元前2 世
纪末年。它以罗马人特有的认真执着刻划了公民征兵入伍的每一细节，从社区户籍审查、
宣布名额、应征登记、复核资格、体格检查、入伍编队、领取装备一直到祭神谢恩、奔赴
疆场，事事皆有交待，人物较多却层次分明。有些形象体形健美、动作优雅，显然较多的
仿效了希腊浮雕，但有些人物却古拙有趣，又不失罗马风韵。总的说来，艺术家在浮雕构
图上有了较大的加工，个别地方可以不拘于细节的确实而作一些改动，例如奉献牺牲的场
面(这种牺牲是在祭台前宰杀祭神的牲口，罗马习惯以猪、羊、牛三牲肢腿在祭台上焚化以
祭神，三牲宰杀前列队游行以示奉献之意），按规定行列中应以猪羊在前，牡牛在后，可
是浮雕的构图是以祭台为中心，按原来次序则猪羊的矮小形象接近于中心，牡牛的高大形
象却偏居后侧，气势上很不协调，艺术家便作了大胆的改动：把牛置于最前面，并夸大其
尺寸，以其高大肥硕的身躯和稳定的步态显示祭礼的庄严隆重。这样经过改动的供奉牺牲
行列便和整个浮雕的构图有很好的适应，表明罗马人学习希腊理想化加工的手法已有很大
成效。这种无论内容与形式皆属罗马艺术的浮雕，在水平上却已可和希腊作品媲美。这类
叙事浮雕此后在祭台、讲坛、神庙、凯旋门等纪念性建筑中应用非常广泛，佳作层出不穷
，虽然能保留至今的遗物仍不多且残损严重，却可看到了罗马雕刻日渐精进的发展，到共
和结束而创造罗马帝国之际，这类最能代表罗马特色的浮雕艺术也达登峰造极之境，它的
代表作就是奥古斯都的" 和平祭台".罗马的肖像雕刻在共和后期也有杰出成就，某些方面
甚至为希腊雕刻所难及。一般说来，这时的肖像雕刻在酷肖逼真之余还有一定的气韵，达
到写真传神兼备的水平，某些突出的作品更通过肖像(特别是著名人物的肖像）
　　而塑造出一定的典型。罗马人对肖像逼真的要求，源于他们崇拜祖先必欲保存先人遗
容的习俗，他们甚至用蜡模在死者脸上托出遗容面型以供祭奠纪念，这种未免有点极端的
做法使罗马人常把肖像的逼真酷肖看得高于一切，因为在他们眼中，肖像雕刻说白了无非
是石刻的" 蜡模" ，或者说蜡模面型在石头上的翻版。务实而略输文采的罗马人最初显然
很难了解艺术创作的复杂与微妙，当他们看到请来的艺术家按蜡制面型复制的石制肖像很
难令人满意时，他们才意识到蜡模的机械制作和石刻的艺术创作之间存在着多大的距离，
而克服这段距离的重任只能由罗马共和后期的艺术家负担起来并努力完成。应该说，罗马
雕刻界完成这一任务相当出色，他们终于在公元前1 世纪时成功地创作出令人满意的肖像
，其水平在古代各民族中可谓出人头地。他们成功的关键便在于把机械地、简单地肖似转
变和提高为写真传神兼备的艺术创作。在当时条件下，实现这一点离不开对希腊雕刻的学
习，通过学习希腊雕刻善于理想加工的精髓，罗马的肖像创作才在如实模写之上有了精神
和气韵。然而，在学习希腊的同时，原来从蜡模面具留下来的那种极端追求真实的传统却
并未抛弃反而益见发扬，并影响到整个罗马雕刻都具有这种肖像般的写实精神。
　　从各种迹象看，共和后期的肖像雕刻相当发达，特别是公元前1 世纪的近百年间，由
于罗马统治了欧、亚、非三大洲，贵族世家乃至一般殷实公民都不惜巨资请人作祖先肖像
，供之于家宅主厅之中，捧之于宗教游行之前，因此尽管这些肖像保存至今仍极不容易，
传世之作相对而言可谓丰富。今天，只要在罗马、佛罗伦萨、巴黎、伦敦、维也纳甚至哥
本哈根的博物馆中略作浏览，我们便可发现一些罗马共和后期的肖像佳作。例如，在罗马
托尔隆尼亚宫收藏的那尊老人肖像上，既可看到一个饱经风霜、皱纹满面、粗鼻大耳的具
体的罗马老人的面容，又可看到在他的宽额深颊、眼眉嘴角之间有一种坚定强韧的精神。
因此，在这个逼真得有点丑陋的老人脸孔上仍能意会到某种典型的罗马人的风貌。它约作
于公元前80年，是标志罗马肖像雕刻步入炉火纯青之际的作品。以它为例，可以想见公元
前1 世纪间罗马肖像雕刻的高度水平。另一个更有意义的佳作，是罗马卡彼托林博物馆收
藏的《巴尔伯里尼雕像》(巴尔伯里尼是近代收藏者名），它表现一位罗马公民的全身肖像
，两手还各捧着一尊祖先遗容的大理石胸像，显然是刻画此人捧着祖先遗容作宗教游行或
祭奠活动的情景。这位公民身着罗马大袍，穆肃的神态中饱含对先祖无限崇敬之意，他的
面容和手捧的两位先人遗容既相似又不雷同，一看而知这是祖孙三代或父子、叔侄关系。
这尊雕像不仅把罗马人崇奉先祖的活动如实表现出来，还把先人和后代的肖像集中在捧像
祭奠的具体情景中展示，既合理又自然，而其肖像(头像）刻画之传神更有超越于古代其他
同类作品之处。到了共和末年前三头和凯撒当政之时，肖像雕刻又有新发展，对统治者和
显贵、知名人士的肖像在求真之余，理想化、性格化甚至" 标准化" 的加工更见增强。肖
像不仅有祖先崇拜的家庭意义，也开始具有政治宣传的社会意义；不仅要肖似本人，还要
反映他的权势、地位和威望，塑造符合其政治需要的" 标准形象".例如当时叱咤风云的庞
培、西塞罗、凯撒等人的肖像，便具有这类新特点。从其中传世至今的一些作品看，庞培
之像(例如藏于罗马卡彼托林博物馆的那尊）于壮实肥厚之中显示他位居统帅的尊严；西塞
罗的肖像(藏于罗马梵蒂冈博物馆）则在表现他的深沉聪慧的同时特别突出他富于谋略的政
治家风度。凯撒的肖像传世之作更多，研究者分门别类，甚至可从他的各种不同类型的肖
像看出各自特殊的含义与功用，并可从其时代先后与主题倾向确定它是凯撒一生奋斗打下
帝国江山某一阶段某一事迹的" 标准像".这种统治者的分门别类的肖像之作，一方面固然
说明凯撒本人在世时就很注意树立自己的形象以作政治宣传之用，另一方面也说明日后的
罗马帝国按凯撒定的调子搞了一整套的帝王肖像类型，以供臣民敬奉崇拜。
　　学者们的分析相当繁琐，可辩的类型至少有五、六种之多，我们可以凯撒大权独揽之
时作分界线，把其众多肖像分为两大类，前一类肖像多表现凯撒作为智勇双全的将领、深
思熟虑而又城府甚深的政治家的形象，有时甚至侧重青年凯撒的顽强奋斗与豪情壮志，总
之是在凯撒的脸孔上较多地表现了他作为一个具体名人的性格。但握大权后的凯撒肖像就
带有日后帝王像或领袖像那样的君临一切、神圣尊荣的气派，尽管仍是那副面孔，气质却
大有不同，而精神内容与性格力量比起前一类肖像就不免有点空虚、苍白。凯撒肖像创作
的得失，表明罗马雕刻艺术在服务于建立帝制的政治需要时必不可免的改变，它同时也是
日后一切优秀的罗马帝王肖像作品共有的特点。但可庆幸的是，在罗马雕刻艺术中，前一
类侧重表现性格的肖像仍居主流，即使帝王和王族的肖像也不乏此类佳作，从而使肖像雕
刻始终是罗马艺术的优秀代表。
　　叙事浮雕和肖像雕刻显示的罗马艺术特色，同样也体现在其他雕刻作品上。不过，这
些作品由于通常是和希腊雕刻因缘甚深的神像、人像、群像之类，艺术史研究中对其归属
争论至今不绝。因为从类型和作者看，它们都与希腊有千丝万缕的联系，在类型上有许多
神像、群像都从希腊神话故事传说与希腊雕刻原型转化而来，在作者方面，则这些雕刻肯
定多数都出自希腊艺术家之手，但即使是希腊艺术家，只要他是被罗马人雇请，在罗马进
行创作，表现了罗马的文化精神和上述罗马写实倾向的作品，就应属于罗马艺术的范围。
同样地，以希腊神话为题材或以希腊雕刻为原型的作品，只要罗马精神突出，也应视为罗
马时代之作，即使是称为" 希腊.罗马艺术" ，那也是艺术史上的罗马时代的作品。因此，
那些在罗马长期工作的希腊艺术家，实际上也应称为罗马的希腊艺术家，何况他们中还有
人终身定居于罗马，甚至成为罗马公民呢！因为，最关键的还是体现罗马精神这一点，有
了它，就可看到罗马艺术如何在自己民族基础上吸收希腊成果而逐渐繁荣发展，在古典艺
术的洪流中贡献自己的力量。因此，尽管在作品考证、流派分析、作家归属等等具体研究
问题上争论很多，仍可把过去被认为属于希腊艺术的共和后期作品归之于罗马艺术范围，
并且重新评价其在世界古代艺术史上的作用。举两个著名代表作为例，它们就是藏于罗马
特尔美博物馆的《角斗士青铜像》和藏于梵蒂冈博物馆的《贝尔维德宫的赫拉克勒斯残雕
》(亦称《胴体》）。
　　前者表现一位角斗士在歇息或准备进入下一轮角斗之前忙里偷闲之状，他的五官粗犷
，筋脉暴露，身上可见伤痕，关节已显疲惫，那长满胡须而又骨坚肉硬的脸庞似乎还留有
汗痕血迹，那略微向旁边张望的姿态和深凹的眼睛似乎在对命运作无言的控诉。希腊雕刻
虽有运动员雕像的传统，此像可能也参考了希腊的运动员雕像，它却和希腊作品判然有别
。它完全是罗马现实生活中常见的那种身为奴隶的斗角士的形象，他们饱受磨难身心满负
创痕，却仍不失其强健结实的体魄与顽强奋斗的精神。在技法上，它的肌肉筋骨的表现可
谓生动传神，尽管整体结构剔除了希腊艺术惯用的理想加工，显得不那么优美，但正是这
种求真不避露丑、生动得有点近于残酷的表现突出了罗马的特色；此外，整个形象的坚定
沉着仍可让观众得出某种积极的印象，使这个在罗马制作的艺术品总的说来符合于当时那
种坚定开阔的时代精神。
　　第二件作品，是通称为《胴体》的赫拉克勒斯雕像的残片，更是世界艺术史上影响深
远的遗物之一，因为它在文艺复兴时代即成为艺术家学习的范本，极得米开朗琪罗的赞赏
；到18世纪时，美术史家温克勒曼又奉之为古典雕刻的圭臬之作，认为它体现了古典精神
的奥义，使它成为奠定新古典主义美学原则的一大基石。这残雕只剩下一段身躯和半支残
腿，故有胴体之称，但这个无头无手的胴体的筋骨肌肤表现之杰出，却使温克勒曼留下一
段掷地有声的著名评论：
　　" 试问一问那些认识人类本质里最美的东西的人，曾否见过能和这残雕的左侧形象相
比的东西.它的肌肉里的作用和反作用是用一种聪慧的尺度把它们的变化着的起动和快速的
力量令人惊叹地平衡着，这躯体必须通过它们才能来完成一切任务作准备。就象在海的一
个波中，那原来静止的平面在一雾似的骚动里用荡着的浪纹涨起来，一浪被一浪吞噬着，
这浪纹又从这里滚了出来，同样地，在这里一个筋肉柔和地涨了起来，飘然地渡进另一个
肌肉，而在它们中间一个第三肌肉升了起来，好像加强着它的波动，而又消逝在它里面。
我们的视线好像也同样地被吞噬在里面了。当我从背后看这躯体时，我惊喜着，就像一个
人，在他赞叹过一座庙宇的宏丽的前门以后，被人引导到这庙的高处，他原先不能俯眺穹
窿，把他再度推坠惊奇之中。我在这里看见这肢体的尊贵的构造，这肌肉的起始，它们的
部位和运动的根基：而这一切展开在眼前，好似从山顶上看见一片风景，大自然把它的丰
富多彩的美倾泻在这上面。
　　就像这些愉快的顶峰和柔和的坡陀消失到沉沉的山谷里去，这一边逐渐狭隘着，那一
边逐渐宽展着，那么多样的壮丽秀美：这边昂起了肌肉的群峰，不容易觉察的凹涡常常曲
绕着它们，就像曲折的河流。与其说它们是对我们的视觉显示着，不如说它们是对我们的
感觉显示着。温克勒曼用山海起伏磅礴之势形容这残雕肌内筋骨表现之妙，固然是大文豪
的手笔，但是，从艺术史角度看，作为它的最大特色的条条的筋肉起伏的强烈，实源于罗
马人那种" 肖像般的写实" ，其艺术手法不啻前述老人肖像上的深沟股的皱纹的移植。
　　当然，从老人脸上深沟皱纹达到有如深沉的大海律动般的肌肉浪纹，可看作罗马写实
风格的最高发扬。这座残雕的铭文写明此像是雅典人阿波隆尼奥所作，他应算是那些长期
居留于罗马并和罗马人打成一片的" 罗马的希腊艺术家" 中的佼佼者了。创作这件残雕之
时约在公元前50年左右，正是凯撒兴起之际，所以称它为罗马共和国最后一件艺术杰作也
不为过。以前的研究者喜欢把上述第一件角斗士青铜像和这件残雕看作是同一位雕刻家的
作品，据说角斗士手套皮带上留有类似铭文的残迹，最近的考察则表明它纯属猜测。但从
整个肌肤筋骨表现手法的接近看，它们应是同时代同风格的作品。在共和国的末年，罗马
雕刻的这些杰出成就正好看作当时那种在原有的质朴务实传统上又更见坚定开阔的民族精
神的体现。尽管温克勒曼对于这件残雕是否属于罗马艺术犹无门户之见，他以山海之势形
容这件罗马雕刻杰作的名言却可谓一语中的，因为山正好喻其坚定，海正好示其开阔，它
们岂不是那种坚定开阔的罗马时代精神的体现么.
　　3.共和后期的罗马绘画
　　在绘画方面，同样也体现出罗马共和后期这种坚定开阔的时代精神。但是，由于古代
绘画保存极为不易，现在有关共和后期罗马绘画的知识主要得自罗马以外的一个来源——庞
贝及其附近市镇遗留下来的壁画、总称庞贝壁画。但仅依靠庞贝壁画(尽管它们在火山灰中
的残存已是艺术史研究的极大幸事），难以知道罗马绘画的全貌。更有甚者，庞贝原来就
属一个希腊化的城市，它的绘画受希腊影响自然较罗马尤甚。据考证，它的壁画(特别是较
早期的）大都出自希腊画家之手，而且有些作品是直接仿效希腊绘画名作的，这样一来，
许多庞贝壁画究竟应归属希腊还是罗马艺术，就出现了比雕刻中的类似问题更为复杂的情
况。不过，无论雕刻和绘画，罗马艺术在共和后期的演变皆有共同的历程。尽管庞贝壁画
受希腊影响较深，根据前述有关雕刻归属问题的理解，可以看到庞贝壁画在公元前1 世纪
后也必有共同的巨大转变。这时庞贝已变成了罗马直接管理的城市，而且是罗马显贵富豪
喜欢的一个避暑胜地，就这一点说，尽管庞贝的城市规模仍是一般中小城市，它与罗马政
治、文化关系的密切却非同一般，在罗马已经发生的那种希腊艺术家和他们的作品逐渐有
罗马特色、并终于成为罗马文化一部分的转变，也将在庞贝出现。果然，经过仔细研究，
学术界终于发现大约在公元前80年左右，庞贝壁画也有一种风格和内容的深刻变化，表明
具有罗马特色的绘画艺术正在逐渐形成。
　　我们可从庞贝壁画的分期来看上述转变过程。照目前学术界公认的分期法，庞贝壁画
从公元前2 世纪到公元79年的两百多年间共出现4 种风格，基本上是先后继起，有时也见
交叉，因此四种风格也各代表四个时期。其中第一、第二种风格的时期便在共和后期之内
，而转变也就发生在第二种风格出现并取代第一种风格之际。从风格演变看，两者的差别
确实非常巨大：第一种风格严格地说并不是绘画艺术而只是彩色墙面装饰，它是用色彩在
墙上画出大理石的镶板贴面，故又有贴面风格之称，第二种风格则完全另起炉灶，以古典
柱廊结构作画框分割墙面，然后在画面(亦即框内空间）上作厅堂楼阁等建筑物和城郭风景
的图画，故又有建筑风格之称。这些图画的远近关系有近似于透视法的表现，令人觉得是
在室内望穿柱廊远眺户外景致，真实感相当强，和第一种风格只画大理石贴面判然有别。
从时间上看，第二种风格的出现恰好就在公元前80年左右，与庞贝政治隶属关系的演变可
谓不谋而合。而从艺术源流看，与第一种风格纯然出自希腊不同，第二种风格的来源就既
有希腊因素也有罗马因素，希腊因素是指其楼阁景物和人物造型吸取了希腊绘画的优点，
近似透视法的表现显然也是从希腊学来；罗马因素则是指其中也有专画人物群体活动、表
现宗教或喜庆仪典的图画，它们就近似罗马凯旋画和叙事浮雕的构图。此外，在楼阁风景
中，也有一些把风景和人物混杂在一起，所叙虽为人物故事，重点却在烟雾迷濛的风景表
现上，变成一种真正的风景画的新楼阁画，也应算是罗马艺术的传统。因为这种风景画不
仅是罗马人从伊达格里亚承袭的一个古老体裁，它也与罗马人当时热衷于追求" 墙上开窗
、远眺风光" 的美学效果的习俗相符。维特鲁威的《建设十书》中就记载了当时盛行的这
种壁画制作：" 后来，开始模绘建筑物的外貌，柱子、人字顶的有凹凸的东西。在象谈话
室那样空敞的地方，因为墙面开阔，所以就把舞台面画成悲剧式的、喜剧式的或讽刺剧似
的。如果是散步廊，因为有较长的空间，所以就应用在画中表现某地方特征的各种风景画
来装饰。或者画出港口、半岛、海岸、河流、泉水、海峡、神庙、森林、山岳、家畜、牧
人；还在一些地方画出显示神像的，或分别说明故事的；此外还画出特洛伊战争和奥德赛
(尤利西斯）在各地流浪的故事，以及其他与此形式相同而能从自然界中得到的事物。" 维
特鲁威提到的反映荷马史诗奥德赛中的尤利西斯流浪各地的风景画，有一组作品于1848年
在罗马厄斯奎林山出土，它约作于公元前50年左右，与庞贝第二种风格的风景画接近，可
见第二种风格之能大异于第一种风格，这类体现罗马特色的图画确实起了决定性的作用，
因此，完全有理由说，从第二种风格开始，庞贝壁画便应归属于罗马艺术的范围，只不过
在第二种以及日后的第三、第四种风格中，也往往有在墙面特辟一个画框，在其中画以希
腊绘画的仿作之事，这些仿作倒可以看作名符其实的希腊绘画的复制品，就像罗马上层人
家总喜欢在自己的厅堂庭苑中摆几尊希腊雕刻的复制品那样，尽管水平相差很大，也夹杂
有罗马时代的因素，但它们在美术考古上却可以为研究希腊绘画提供许多别处绝难找到的
资料。
　　对于为数众多且美不胜收的第二种风格的庞贝壁画，只择其最著名的两件为例。其一
是现藏于纽约大都会博物馆的博斯科里利出土的壁画。博斯科里利是庞贝附近的一个小镇
，此地一座罗马别墅的厅堂中画满楼廊风景之图，发现后尽按原状把整个厅堂搬到美国而
重建于纽约大都会博物馆中，从而可看到了较全面的壁画原貌。此厅呈长方形，四墙除门
、窗外皆画以楼阁图，各以画出的圆柱作框边。这些楼阁画一般是在前景画一矮墙和门廊
，中景及远景则可见楼宇参差凌空之景，远近高低俯仰之类视线按初步的透视原理予以表
现，但并不一致，尚未达到完整的焦点透视。然而，在古代绘画中，它们已代表着较高的
水平，有点近似于中国工笔画中的楼阁风景图了。第二件名作，就是庞贝城外的" 秘仪别
墅" 壁画，至今仍保存在别墅原址上。这个别墅的许多厅堂都有壁画，其中有几幅表现拱
券柱廊和楼阁背景之画非常出色，精彩之处超过上述博斯科里利别墅之作，但登峰造极的
则是那一组表现宗教秘仪的人物画(因此别墅也得名为" 秘仪别墅")。它在一个中等厅堂里
沿墙连续画以29个和真人一般大的人像，其活动表现他和她们在举行某种秘密宗教仪式(最
可能是有关酒神巴克斯的崇拜）。有几个男女神仙参加，信众则全属女性。壁画按入室、
聆教、奉礼、入迷、幻觉、神人相会等情节表现秘仪的全过程，人物形象既庄重典雅，又
灵巧秀丽，各项活动交待得明确具体，构图又极具匠心，可以说是希腊的优美造型和罗马
的写实构图的完善结合。画中那些人物无论是神仙精灵还是妇女信徒每个形象都有顶天立
地、占满画面的气魄，又有回旋上下、左右生风的动感，其动作无论坐立、行动、跪拜、
狂舞、皆有灵活的姿式和庄重的气质，尤以女性形象透过其健美身躯显露的深沉但又柔和
的力量感人至深。如果用温克勒曼赞美那个胴体残雕的名句形容这一罗马绘画杰作，可以
相信温翁在这儿是会以更热烈的语调来赞美其中的" 愉快的顶峰和柔和的坡陀" 以及那些
有" 丰富多彩的美倾泻在上面的" 大海的波涛的(此画发现在温克勒曼去世以后的19世纪）
。因此，这些秘仪别墅壁画上的女性形象无疑也如那个胴体残雕般反映着时代的最迷人的
光彩！
　　四、帝国初期的罗马艺术
　　1.奥古斯都时期的罗马艺术
　　罗马共和国末年，凯撒实际上已建立了个人的专制独裁，只是犹未正式称帝即被刺身
死。凯撒的继承人屋大维又经过一番苦斗，翦灭群雄而正式建立了罗马帝国(公元前27年）
，此后直到他于公元14年去世，有41年之久是他以奥古斯都(意为至尊至圣）名义统治罗马
的时期，史称奥古斯都时期。
　　他有见于凯撒遇刺的前车之鉴，行事比较隐晦，虽做了皇帝却不用帝号而自称元首，
即罗马元老和公民之首，以免引起对共和还有深深怀念的罗马民众的敌意。因此他的君主
制又有元首政治之称，共和国的元老院、执政官、保民官等皆予保存，惟军政财文的实权
都在奥古斯都一手掌握之中。与此相伴，他也采取了比较稳健保守的文化政策，搞了一套
澄清风俗的运动，极力恢复传统宗教信仰和古朴风习，制止奢侈淫佚、提倡重视家庭、维
持婚姻的法制与习俗。这种尊重传统的复古之风对文化艺术的影响，便是强调突出罗马本
色，抵制盲目地抄袭外来文化，特别是保守的罗马人目为伤风败俗的希腊文化。另一方面
，为了发扬帝国的声威和推动公民的爱国热情，奥古斯都又很注意于大兴土木、建设罗马
，对行省的建设亦给予较多注意，同在时在文艺中要求有体现新时代气派的宏伟作品问世
。因而他的文化政策也不是一味地复古保守，也有积极进取，力求以空前规模和质量反映
帝制新时代的一面。
　　根据这些对艺术的要求，他还对共和后期从希腊化各国吸收来的各种希腊风格作了有
倾向性的选择。除了罗马本地一派而外，当时传于罗马的希腊风格还可粗分为三大流派，
分别称为新古典派、新古朴派和希腊化派。新古典派提倡学习公元前5 世纪希腊古典盛期
的和谐与理想化的风格，新古朴派则更为强调复古，把仿效的目标放在更为古朴的公元前6
世纪的艺术风格上，希腊化派则是公元前3 世纪以来的新风格，华丽而又热烈，有希腊化
的巴罗克风格之称。在奥古斯都看来，希腊化派华而不实，应予避免；新古朴派执意复古
，学究气浓厚，缺乏帝国更新世代的气魄，也非上选；因此他最中意的是新古典派，认为
其和谐理想既是希腊文明的精华，也足以为罗马帝国的文化建设服务，他力促此派与罗马
本地流派合而为一，形成新的帝国风格——奥古斯都风格。这种风格倾向的选择，构成了他
的文化艺术政策中具有较多积极意义的一面，从而使得奥古斯都时期的艺术于稳健之中又
有庄严典雅之美，具有后人赞扬的那种" 高贵的单纯和静穆的壮伟" 的古典精神。就这一
点说奥古斯都时期的罗马艺术是在风格和精神上为日后的罗马帝国艺术作了示范。
　　在建设方面，奥古斯都时期的建树首选集中于罗马城本身。他把凯撒时期已制定的彻
底改建罗马广场的计划予以完成，广场南边的辛普隆尼亚会堂已被凯撒推倒，新建一座以
凯撒家族为名的朱利亚会堂，但凯撒之时只开了个头，大部分工程由奥古斯都续成，他把
这座标志皇帝家族声威的大会堂建造得美伦美奂，全用大理石作豪华装修；此外，他还把
元老院会议厅、萨冬神庙、协和神庙全用大理石改建，又把面对朱理亚会堂的埃米利乌斯
会堂也用大理石建其门面，以华丽的拱廊装饰上下两层，于是两大会堂在广场南北两面互
为呼应，使广场面貌焕然一新，气势的恢宏更非前时可比。最后，他还在罗马广场兴建一
座重要建筑；神圣的朱里亚大庙，此地原是为凯撒举行国葬时火化遗体之处，现在把它建
为奉祀凯撒之庙，作为崇拜凯撒之地，既名正言顺又能以其空前的宏伟壮丽表示了对凯撒
的崇敬。推而广之，也是对皇帝的崇拜和皇族的崇拜，意义极端隆重。这样一来，整个罗
马广场便显得气宇轩昂，环顾四周但见庙宇林立，拱廊连绵，又有纪念柱、纪念碑，凯旋
门穿插其间，宏伟之余更添富丽，成为名符其实的帝国橱窗。
　　除了罗马广场这个自古以来便是罗马核心的最重要的建筑工程外，奥古斯都还特别注
意位于罗马广场西北面的凯撒广场，那是凯撒动了工却没能完成的，他续成了凯撒广场后
，就接着花大力完成了紧靠凯撒广场的他自己的广场。这个奥古斯都广场最初是屋大维兴
师为凯撒报仇之际向战神马尔斯许愿而建，得胜后他就在此建复仇的马尔斯神庙，后来又
把神庙所在的广场扩建为纪念罗马历代英烈和爱国战绩之处，神庙大厅供奉战神与罗慕路
斯(他乃战神之子），广场的众多廊廡则供奉罗马历代英雄的纪念像，既作了帝国主义宣传
，也歌颂了奥古斯都本人(因为他就是罗马历史上的第二个罗慕路斯，而在他之前能拥有奥
古斯都尊号的就只有罗慕路斯一人）。完成奥古斯都广场时，已是他统治的后期，这时他
及其部下已在罗马兴建了数以百计的神庙、祭坛、广场、剧院，并且皆以大理石砌筑，从
而使罗马全城面貌发生了根本的变化。史家苏维托尼乌斯在其奥古斯都传中写道：" 奥古
斯都使罗马的城市建设大有改进，以前此城常遭水火之灾，缺乏一个帝国首都应有的宏伟
与美丽，经他治理以后，罗马大为改观。他夸口的一句话：' 我把砖土的罗马变成了大理
石的罗马' ，看来是很有道理的。他建造了许多公共建筑，其中尤为出众的有他的广场和
战神马尔斯之庙，以及巴拉丁山的阿波罗神庙和卡彼托林山的朱彼特神庙。建造他的广场
的主要原因就是由于人口猛增导致待审案件堆积如山，以前的两个广场(罗马广场和凯撒广
场）已远不够用，便必需建这第三个广场。正是为了这个原由，广场很快就为公共事务开
放，事实上甚至在战神庙尚未完工之时便已供公众使用。除了其他用途外，他还命令公开
审判和陪审员的抽签选派亦在此举行。"
　　值得注意的是，这位罗马史家在赞扬奥古斯都的建筑活动使罗马大为改观之余，还很
强调像奥古斯都广场的建设是服务于公众的需要，从而揭示了这些广场虽为皇帝大作宣传
，具体效用却有面向公民群众的一面。这种安排反映着元首政治对共和公民传统的一定的
尊重，不仅使当时的罗马公民感到欣慰，也使这些建筑体现了古典文明的一定的民主精神
。实际上，这个广场紧靠着凯撒广场，凯撒广场和罗马广场上的元老院会议厅仅一墙之隔
，而会议厅外就是罗马公民大会的露天会场。这一系列对每一位罗马公民说来都有无比重
大的政治历史意义的建造物的组合，无疑突出了奥古斯都广场本身在罗马民族传统中的重
要地位。
　　当人们鱼贯而入马尔斯神庙之前的广场时，所见尽是光彩照人的白色大理石的柱廊环
绕四周。面前的神庙保持传统式样，在高大的台阶上排以八柱门廊，上承三角形的山墙，
但所有结构都覆以五色晶莹的大理石，山墙上的雕像闪烁有光，它们的大理石身躯上还有
黄金白银或珠宝等装饰。当人们看到这些五颜六色的、来自以前属于异域，现在却是帝国
行省的名贵石料构成的广场与殿堂时，在心旷神怡之余，每个罗马公民还会油然而生一种
帝国主人的自豪。何况柱廊间、殿堂里，独出心裁的半圆形凹廊的优雅空间中，还排列着
一系列对罗马人说来可称列祖列宗的英雄雕像：从特洛伊战争中的伊尼阿斯到最近奠立帝
国的凯撒，历历在目的各代英烈更突出了这个帝国广场的政治教育意义。有鉴赏力的观众
还会注意到：不仅名贵大理石是道地真材，连雕工石匠也有不少直接来自雅典、罗得岛、
帕加马和亚历山大里亚最著名的作坊，他们在罗马设计师的统一指挥下(有些设计构思可能
还来自奥古斯都本人）各显其能，尽量以他们最好的技艺来美化这个天下万民共同景仰的
都城。在这里，古典建筑的细部莫不丝丝入扣，与标准制式不差毫厘，做工的精细能使最
挑剔的鉴赏家点头称颂。而整个广场和神庙的设计又不愧是罗马建筑界的骄傲，那些处处
出自高手真传的古典制式在这个罗马设计的总舞台上汇聚成和谐的大合唱：宏伟的广场设
计是罗马风格，华丽典雅的柱廊和神庙的科林斯林式是新古典主义和希腊化艺术融汇贯通
的特色，而柱廊上最显眼的顶阁却用了纯正的雅典建筑宝库的明珠——雅典卫城厄瑞克透斯
庙的女像柱，女郎以一脚立地一脚斜倚的悠然自得神态撑于柱梁之间，虽属模仿之作，却
已得其神韵，它可说是罗马本地流派学习新古典主义风格的一个最佳成果。因此，奥古斯
都广场和它的神庙向人们展现了帝国艺术最光彩照人的形象，成为当时罗马全城以及帝国
行省各地建筑仿效的样板。在日后的历史浩劫中，这个广场也同罗马广场、凯撒广场一样
地遭到严重破坏，今天只剩残垣断柱留存于罗马城中的帝国广场大道之旁。然而，即使是
仅残留于荒烟蔓草中的几根柱子，它的遗迹也能给人留下深刻印象，自文艺复兴以来许多
艺术家对之观摩学习不遗余力，其残片即可想见整个奥古斯都时期建筑精美典雅的风貌。
　　罗马以外，行省各地建筑的活跃也是奥古斯都时期的一大积极发展。本来，帝制的建
立便与发展行省经济、提高行省地位的历史使命有关，所以行省城市的广泛建设可算是帝
制完成的最有积极意义的历史使命的一部份。从凯撒以来，法国南部的那滂高卢和西班牙
一带，便是受到罗马文化影响最为强烈的地区，城市建设已很有规模；现在则北非、埃及
、小亚以及希腊各行省的城市建设也随社会稳定，经济繁荣而纷纷上马。奥古斯都经常巡
视行省各地，并对其市政建设给予关注与鼓励。因此，这时帝国各行省无论东西南北都出
现了清一色的罗马建筑的文化景观，大小城镇都有作为罗马文化标志的广场、会堂、神庙
、剧场、浴室、引水道、竞技场和凯旋门。它们的庄重而有点过于整齐划一的风格既说明
帝国威仪无远勿届，也表示罗马建筑确实适应了整个帝国范围的政治与社会需要，这在古
代建筑史上也是前所未见的。如果要举这方面的一个杰出代表，那么法国南部的尼姆斯城
可居首选。
　　这个那滂高卢的重镇在奥古斯都时得到彻底重建，其建筑风格的卓越，技术水平的高
超，即使和首都罗马相比也并不逊色，因此有些学者相信有直接从首都派来的建筑师在此
工作，其中有些人可能还参加了首都的重点工程，如奥古斯都广场的建筑，因而对帝国风
格的真髓体会甚深。在尼姆斯城内，固然不乏传统的罗马建筑的精品，但更为名闻天下的
则是它城外的引水道，这条建于奥古斯都之时的引水道高居于加尔河之上，当地人称之为"
加尔桥" ，石构至今完整如初，是所有罗马引水道工程中最令人叹为观止的，它的拱券屹
立于河床之上，底层大拱宛若彩虹，至今仍可作桥梁供交通之用；中层之拱则凌空而立，
极其雄伟；上层之拱又小若链珠，承接引水渡槽，至今仍然能起供应城市用水的功能，它
无论在工程的牢固、风格的雄伟和效用的卓越上，在古典建筑中皆称独步，所以后人以人
类奇迹誉之。除了城外的引水道，尼姆斯城内的奥古斯都神庙也是一大建筑杰作，它的保
存尤其完好，是文艺复兴以来人们研究古典建筑的一个最重要的范本。这个神庙约建于公
元前16年，正是奥古斯都建立帝制10年之后，虽规模较小(正面六柱）却气度不凡，柱廊、
檐壁、山墙的刻制无不紧追首都最高典范，因此在轩昂之中又有优雅庄重之美，成为奥古
斯都风格的一个最令人难忘的纪念物。
　　在奥古斯都时期的建筑成果中，维特鲁威的《建筑十书》，是唯一留存至今的古典建
筑理论著作。由于希腊罗马的其他建筑学著述全都失传，这部硕果仅存的古籍便有无可比
拟的珍贵意义。维特鲁威这位建筑家也只凭这本书而为人们所知。据他自述，他曾在凯撒
和奥古斯都手下担任军事工程师之职，并曾在意大利小城发罗建一会堂。然而，首都的各
项重要工程他都未能参与，可知在当时的建筑界他并非拔尖之才。但是，他有丰富的学识
，正如他在《建筑十书》中谈到建筑师的培养时指出的：" 建筑师的知识要具备许多学科
和种种技艺".为此他开了一个清单：擅长文笔，熟习制图，精通几何学，深悉各种历史，
还要有哲学、音乐、医学、法律方面的造诣，并通晓天文学或天体理论的知识。他的著作
表明，他确实在上述各方面都具有较高深的学识，反映了这时期从事建筑这个" 大技术"
(这是希腊文" 建筑" 一词的原义）的人士一般皆须具备的高度文化水平。另一方面，奥古
斯都时期大兴土木给建筑界带来的丰富实践和当时艺术文化融希腊罗马成果于一炉的特点
，也使维特鲁威的建筑学著述有其总结综合的优势。他正是有感于当时建筑业宏图大展的
形势，愿以这部献给皇帝的书同时向有关方面和广大建筑界同仁提供一个建筑学的明确规
范与完整体系。正因为这样，虽然此书并非名家专著，却由于它视野开阔，论述全面，讲
求实用，有理论结合实际、总揽前人成果的长处，所以能流传不衰，成为保留至今唯一最
完备的古典建筑学著述。由此可见，它对于西方建筑的影响和在古典传统中的贡献，当不
在奥古斯都时期的其他建筑遗物之下。译者高履泰先生曾把此书中这些卓越贡献归纳为四
大点：
　　" 一、它提出了建筑科学的基本内涵和基本理论，建立了建筑科学的基本体系，通过
大约两千年的考验，证明这些理论是科学的，至今仍具有相当的效力；二、它提出了建筑
师的教育方法和修养要求，特别强调建筑师不仅要重视才，而更要重视德，为后世的建筑
师规定了准绳，树立了楷模；三、它把建筑技术和建筑艺术结合起来，既总结出古希腊、
罗马时代的建筑实践经验，又创立了城市规划和各种建筑物的设计原理，为后世制定了规
范，它提出的' 实用、坚固、美观' 的设计原理至今仍然对建筑创作起着作用；四、它介
绍了当时的唯物主义哲学思想和自然科学成就，并把这些和建筑科学结合起来，而使建筑
科学成为有学术根抵的科学分科。" 在雕刻艺术方面，奥古斯都时期的最大杰作当推和平
祭台的浮雕，它所以称为和平祭台，是为了纪念奥古斯都于公元前13年完成对帝国行省广
泛巡视后举行和平大祭一事，因此它的制作时间大约在公元前10年。据推测，举行和平大
祭时已有临时祭台之设，在台四周围以木栏，现在则用大理石把整个祭台建成永久性的纪
念建筑，祭台位于当中，四周立大理石墙垣，墙上刻满浮雕。这样一来，这个形制较简单
的建筑却配置了当时水平最高、规模也最大的浮雕作品。这些浮雕主要刻于四面围墙的外
壁，内壁仅刻花环纹样；外壁则下刻花草，上刻一系列人物，表现奥古斯都朝野上下举行
和平大祭的情景，大门两边则刻以历史寓意情节的浮雕。可庆幸的是，这些浮雕尚有较多
碎片遗留，经发掘整理，现在已把整个祭台按原样重建于罗马城中，可供公众游览。这些
浮雕中最重要也最精彩的是右墙上表现奥古斯都率皇室家族举行祭祀的浮雕带和后门左边
的大地女神哺育万物的浮雕，其刻制之精美与形象之生动在罗马艺术中都是未之前见的。
它们显然代表了奥古斯都极力扶植的新古典风格的最佳成果，也可看作罗马艺术家和来自
雅典的艺术家通力合作的结晶。就像奥古斯都广场柱廊顶阁的女像柱一样，这里也有直接
仿效雅典的东西：它左右两墙的长列人物浮雕带(前述表现奥古斯都及其家族者是其中之一
）就是以雅典卫城帕特农庙的节日游行队伍的浮雕带为样板，从衣褶的灵活、体态的明晰
、节奏的精彩看，它确实有力追希腊最高典范的气势；但它同时也显出罗马固有的叙事浮
雕的特色，因而绝非机械地抄袭。雅典的节日游行浮雕虽取自现实生活习俗，却不是反映
某次具体的游行；和平祭台浮雕刻画的却是具体的真人真事：公元前13年的和平大祭，奥
古斯都J 家成员以及当朝显贵，莫不有名有姓，在具体的肖似中又要有古典的庄重风格把
他们表现得气度非凡，这就是集希腊罗马优秀成果于一炉的新古典风格的奥古斯都艺术的
首务。在奥古斯都及其家族的浮雕带上，皇帝本人的形象已有较大残损，但其他家眷却保
存完好，从其中可以看到各人肃穆认真的面容宛如罗马肖像雕刻的翻板，但优美的步态和
秀雅的衣褶却表明它是雅典艺术的真传，这种罗马肖像写实与希腊理想加工的结合，不仅
使奥古斯都的政治要求得以实现，而且也为日后罗马浮雕艺术的发展提供良好基础。那块
表现大地女神的浮雕更塑造了一个令人难忘的优美形象。它刻画大地女神为一丰满健壮的
年轻母亲，怀中有两婴孩，两旁配以代表海风和陆风的神灵，构图均衡稳定，女神的形象
尤为卓越，在健美之余又无比的庄重典雅，是罗马艺术中一位最美的女性形象；但它又不
失罗马民族质朴务实的特性，因此强调的是女性作为母亲的丰盈与慈祥。和平祭台外墙下
部很大面积都满布的花草纹样浮雕也非同凡响，它以涡卷纹为主，表现的却是莨苕花叶舒
展蔓延之态，以寓意和平带来兴旺生机，在古典艺术中这是第一次出现占据整块墙面的、
融自然写生于图案纹样的大浮雕，它对日后西方装饰艺术有很深远的影响。
　　浮雕艺术如此，可以想见奥古斯都时期的立体雕像的创作亦必有相当高的水平。在这
方面，肖像雕刻仍然是罗马艺术家最拿手的门类。奥古斯都尊重传统维护家庭的政策使和
祖先崇拜有关的肖像雕刻大为兴旺，一般公民家庭都要刻几尊祖先肖像，显贵之家制作肖
像则更认真隆重。另一方面，皇帝的肖像也普遍在帝国各地传播，每个城市必设庙供奉奥
古斯都之像，大官重臣之家也以拥有皇帝肖像专供朝拜为荣，这些帝王标准像质量当然不
会太高，但仍具有奥古斯都新古典风格所达到的水平。除此而外，这时还特别发展了一种
新古典风格的帝王全身雕像，其中有些专供中央最高阶层使用者当可归于精品之列。例如
，发现于罗马近郊普里马波塔的皇后李维娅别墅中的奥古斯都像，就是这类精品中的杰作
(现藏于梵蒂冈奇亚纳蒙迪博物馆）。
　　这像与和平祭台浮雕中的皇家人物形象那样，也是要把罗马本色的肖像放在希腊古典
理想的身躯之上。因此，为了使这尊立像具备古典雕刻的最佳传统，它的身姿仿效了最著
名的古典雕像——希腊雕刻大师坡利克里托斯的《持矛者像》，并加以一定变通。《持矛者
像》是表现一位极其健美英俊的运动员悠然行进的神态，奥古斯都此像取其体形，却赋予
帝王的气派，他以右手高扬作演说状，胸上披着的甲胄刻了表现他最荣耀的武功业绩的浮
雕(主题是安息人送还罗马军旗），左手则持有象征帝王权势的节仗。他以右脚承重，左脚
舒展，魁梧的身躯自然而有生气，面容则穆肃明智，于是一尊体态坚实而神情庄重的帝王
之像便跃然于观众面前，无怪乎它被公认为古今帝王雕像中的成功之作。
　　在绘画艺术方面，奥古斯都时期除了绘画创作活动随各种建设的开展而大为高涨外，
它的主要贡献是推动了第三种壁画风格的形成。如前所述，在凯撒之时达于鼎盛的第二种
风格以画出的建筑结构分割空间，故称建筑风格；现在流行起来的第三种风格则在清纯纤
巧之中追求装饰的典雅精致，遂有装饰风格之称。考古发现表明，这种新风格的出现可能
和奥古斯都家族有密切联系，因为它的最早萌芽皆见于皇室家宅中(当时奥古斯都还未曾造
豪华的皇宫，故仍称家宅）。其中包括皇后李维娅在巴拉丁山的住宅，李维娅的普里马波
塔别墅和奥古斯都女儿朱理娅的住宅等等，当新风格传于庞贝时，此地的一个最佳代表仍
为奥古斯都家族的别墅，它就是其外孙建于庞贝附近的波斯科特卡西的别墅。这种风格以
极为纤细、甚至全属幻想的建筑构件如柱、梁、山墙等装饰壁画，杂以花环、灯台、杯盏
等物，而大部份壁面往往以深色平涂成一片暗影，只在中央很小范围内以浅色高光突现一
幅梦幻似的风景画、山林亭阁、神庙桥梁等等若海市蜃楼般浮于一大片暗影中，加以那些
奇幻的建筑构件和花环灯盏等又有珠光宝气般的迷人色彩，更使整个壁画制作显得豪华迷
离。上述波斯科特卡西别墅就有几幅这类壁画的杰作。
　　这种豪华奇幻风格的流行，似乎和奥古斯都的侧重庄严典雅的艺术导向背道而驰，实
际上它却反映着罗马艺术合乎规律的发展的一面。原来，当罗马成为一个奴隶制大帝国之
后，统治阶级和奴隶主的豪华奢侈是必然趋势，他们也必然会欢迎那种华丽热烈、出奇入
幻的希腊化巴罗克风格，尽管奥古斯都在官方的宣传艺术中对之不予提倡，却不能阻止皇
室宫廷和显贵家族对这种风格的爱好。反映在壁画上，就是这第三种风格的出现。实际上
，这种情况在文学创作中也有所反映。尽管奥古斯都想通过他的《反通奸法》之类措施掀
起一场澄清风俗运动，恢复古罗马的严厉家风，但罗马公众却最喜欢诗人奥维德那些大谈
爱情艺术的诗篇，其中的爱情有许多竟是诗人与有夫之妇的风流韵事。如果说奥古斯都所
为是一种反潮流，那么罗马公众的爱好却正是时代潮流所在。由此看来，第三种风格尽管
有适应统治阶级豪华需要的局限性，它却像奥维德的诗歌那样是当时文艺创作中一个必然
的发展，这种情调浪漫、笔法奔放的风格，在艺术创作的舞台上可说是庄重的新古典风格
的一个补充，它们相辅相成地共同反映着奥古斯都这个黄金时代百花齐放的盛况，在日后
的帝国初期艺术中，它们更有进一步的融合而成为艺坛的主流。
　　伴随着第三种风格的形成，罗马的风景画又有进一步的发展。前已指出，风景画本来
就是罗马绘画的一大特色，不过以前的风景描绘还多少有点配角的味道，它们或陪衬于楼
阁建筑之旁，或渗杂于故事情节之内(最常见的是尤利西斯浪游的故事），尚难独立自成一
类。现在则看到了真正的、完全的风景画，不仅第三种风格壁画中心以高光实现的那一小
片山林之景是独立的风景小品，与任何装饰结构或故事情景无涉；更重要的是，我们还看
到了占满整个墙面全用于描绘林木花鸟的图画，其佳作就是皇后李维娅的普里马波塔别墅
那幅独出心裁的花园风景(现藏罗马特尔美博物馆）。它在高达3 米，连续10余米的墙面画
满逼真生动的花园景致，除底边一道篱笆显示它与人居的联系外，全绘以小树丛中鸟语花
香之景。色彩明丽而有层次，构图则在自然之中又巧有安排，草丛叶簇之间偶见小鸟腾跳
飞翔之状，使宁静的花园充满生气。由于这儿是皇后的别墅，相信一定是请了当时最高水
平的画家来作此画，可惜我们已不知其名姓，但从现存遗迹看，他的着色，用笔皆极富神
韵，说明罗马风景绘画在这个黄金时代也和其他艺术一样取得了相当辉煌的成就。
　　2.朱理亚.克劳狄王朝和弗拉维王朝时期的艺术
　　奥古斯都死后，养子提比略继位。提比略是皇后李维娅与前夫克劳狄所生之子，所以
他的王朝称朱理亚.克劳狄王朝(公元14-68 年）。此朝末代皇帝尼禄是历史上最为臭名远
扬的暴君，他的荒淫残暴激起民变，终于自杀而亡，经过一年混战，又建立了弗拉维王朝
(69-96 年）。此两朝的历代君王都不像奥古斯都那样有大作为，但由于社会相对安定，经
济比较繁荣，帝国仍按奥古斯都确定的路线续有发展，艺术事业方面也相继取得一些重大
成果。
　　建筑仍然是罗马艺术中取得最为辉煌进展的部门。历代皇帝都遵奉奥古斯都制定的以
大兴土木发扬帝国声威的祖训，对建筑抓得很紧，尽管其他政绩无足称道。此时的罗马建
筑已完全吸收了希腊的优秀成果，形成了自己的体系，无论是神庙、广场、宫殿、会堂、
桥梁、水道、剧院、浴场、公寓、城防等等，罗马都有了自己的、超越前人的创造。而且
，相比于东方的古代帝国，这些建筑有不少带有城市公共设施的意义，可为较大范围的公
民群众使用，因而在一定程度上还保留了古典文明民主开朗的本色。从城市建设看，人口
已达120 万的首都罗马当然是罗马建筑艺术的冠冕。它是无与伦比的古代最大都市，帝国
政治、经济、文化的中心，既是精华汇萃之地，也像灯塔那样把统一的帝国风格普照东西
南北，无远弗届。首都而外，行省各城市的建设也有风起云涌之势，老城市改建扩充，新
城市雨后春笋，无论远近老新，都建造大致相似的市政设施，采用近似的风格标准。在一
个如此辽阔的帝国境内能如此普遍地实现这种城市的发展，确是罗马文明的一大骄傲。特
别是埃及、叙利亚、小亚一带的东方各行省，古代文明在这儿已发展了三千多年，拥有异
常高超的石造技术和丰富的建筑经验，现在按罗马的规格范例营造帝国城市和带有古典风
度的建筑，更有如虎添翼的优势，成为可和首都罗马媲美的帝国建筑最发达地区之一。东
方各省没有天然水泥，全用石雕石砌的传统技法以和首都罗马的水泥结构建筑较量，它们
在规模宏伟、质量精良方面可说丝毫不比罗马逊色。例如叙利亚的巴尔贝克，这儿在克劳
狄皇帝之时(公元41-54 年）便着手兴建古代规模最大的神庙：太阳城(赫里奥波利斯）的
朱彼特神庙，它的每根石柱高达21米，而且是用整块石料刻成，在古代可谓空前绝后。尽
管此庙现在仅存废墟，它残留的石柱和檐部花雕都异常精美，非仅以规模浩大取胜。而从
工程规模本身看，它似乎也有某种超越人类和古代工程水平的惊人之举，例如神庙奠基于
其上的高达14米的平台所用石料比柱子还粗厚好几倍(有的石料长20米，宽3.5 米，厚4 米
，重近千吨），如何把这样庞大的石料开采出来并运到工地，至今仍是个迷，甚至有人猜
测它们是远古时来访地球的外星人的遗物。
　　在罗马城和意大利各地，则以水泥和拱券、圆顶结构作为新建筑的发展基础，而多功
能的设计、大规模的组合布局以及更富丽堂皇的帝国风格、亦即融汇了希腊化巴罗克风格
优点的古典风格，则是这时期建筑发展的大势。
　　在朱理亚.克劳狄王朝时期，这些趋势发展的一个最后成果便是尼禄大兴土木搞的金屋
王宫和罗马城的重建。当然，尼禄这个荒淫无耻的暴君搞金屋是为了满足他的私欲，但这
个建筑客观上却为新的水泥结构的探索提供机会，尤其在公元64年发生的罗马大火之后，
全城一片废墟，尼禄的皇宫和全城住宅的重建可让建筑界如在白纸上新画蓝图般放手大干
，客观上促使建筑艺术实现新的突破。此事古史早有记述，但近年的考古发掘和建筑史的
研究却提供了更多信息，也进一步解决了有关问题。罗马史家塔西陀是这样介绍这段史实
：" 尼禄利用自己祖国的灾难(意指罗马大火）之机，修建了一座皇宫。
　　这座皇宫的出奇之处，并不在于那些司空见惯的和已经显得庸俗的金雕玉砌，而是在
于野趣湖光，林木幽邃，间或旷境别开，风物明朗。建筑师和工程师是塞维鲁和塞勒尔，
他们别出心裁，想以艺术的力量，强自然所不可，不惜耗去这位皇帝的资财，……在首都，
没有被皇宫占用的地区也重新建设了，但这次不像被高卢人火焚后那样随意和零乱，而是
沿着测量好的街道修建，留出宽阔的道路。建筑物的高度也有限制，留出空地，在公寓的
楼前加筑柱廊，以为荫护。……建筑物本身一律遵照特别的规定，用坚固的、不加木结构的
、有特殊防火性能的加宾石和阿尔班石砌成" . 这里提到的野趣湖光、建筑师的独出心裁
和强自然所不可、公寓建筑的按照测量规划和统一营造规格、快速以石料(水泥）建成等等
，已大致勾画出这些建筑活动的新特色。只是塔西陀的古雅文笔未免失之简约。从出土情
况看，现存尼禄皇宫遗迹的主要部分是一组靠山面水横向排列的厅堂，总体布局合乎塔西
陀说的" 旷境别开、风物明朗" 之旨，但这种一字儿排开的廊庑式宫殿在希腊罗马建筑中
却是前所未见的。这些厅堂每一间的形状、结构、门窗布置和屋顶天花都各不相同，有的
室内还有水泉涌出、暗道勾通，因此总体布局虽然简单，内部结构却争奇斗艳、变化无穷
，应了塔西陀的" 独出心裁" 等语。建筑师所以能做到这一点，是把水泥结构的技巧发挥
到一个新的高度。据实际调查，这一溜皇宫建筑全以水泥制成，水泥结构为其变化多端的
内部设施提供牢实的基础，而水泥贴面所用的各色大理石、珍贵宝石、海贝、甚至黄金、
珊瑚等则是它的华丽和珠光宝气的来源，因而有金屋之称。
　　其典型代表可举宫殿东部的一组八角形厅堂，它的遗迹虽然已很残破，却可让我们看
到在水泥建筑结构方面极有创意。
　　这组建筑物以一个八角形厅堂为中心，此厅除了正南一面作大门连于整座宫殿的廊庑
外，其余七面分别以七个角度连接七个大小不等、形状各异的房间，有长方形的大厅，也
有三角形的小室，还有正方形、十字形的厅堂，它们也像中央的八角形大厅那样，完全用
水泥构筑的穹窿作圆顶屋顶，不仅拱顶形状依厅堂而各呈其异，还因彼此墙壁连接，只能
从屋顶开天窗取光。
　　中央八角形大厅的穹窿屋顶现尚留存，它的中心开一圆形天窗，有很强的统一、和谐
效果，其他各厅的屋顶天窗在取得同样效果之时又有较灵活的安排，更觉光影迷离。若从
中央房间通过七个门道看各个厅堂，由于阳光早晚斜射和中午直射的区别，各厅的亮度必
依时而异并循序转换，这样就出现了古人盛赞的" 乾坤旋转" 的印象。对这一点，另一位
为皇帝作传的罗马史家苏维托尼乌斯曾写有一段妙文，引起古今学者强烈的争论：" 尼禄
豪华奢费之极者莫过于其建筑。他曾在巴拉丁山和厄斯奎林山之间修建一座通道大宫，在
大火之后又增建金屋皇宫，一个超过一个。这座皇宫的宏大富丽可以从以下记述见其大概
：它的门廊前竖立了一尊高达120 尺的尼禄巨像，它的廊庑长达数里，它有像海一样宽的
池塘，池边亭台楼阁之多有如城市，但同时又有田野风光、果园牧场，还养着各类动物。
所有宫内厅堂皆镶以黄金、宝石与珍珠，一系列宴饮之处在房顶上饰以可旋转的象牙嵌板
，并装配着可撒出鲜花香水的管道，其中最大的一座宴会厅是一圆顶大厅，它像天空那样
日夜旋转。" 苏维托尼乌斯在此提到的" 可旋转的象牙嵌板"和" 像天空日夜旋转" 等语，
曾使许多研究者百思不得其解，因为按字面意思推断，就是指厅堂屋顶上装置了可旋转的
机械，甚或整个厅堂都像现代塔顶餐厅那样不停地旋转，这一点从古代技术条件和考古遗
迹的实际看都是不可能的。因此比较合理的解释应是指上述八角形大厅和它周围房间顶天
窗造成的光影变幻，由于当时的人从未见过这样的建筑物，再加上宫廷人士故作玄虚的夸
张形容，好事者们以讹传讹，遂使史家写下了" 日夜旋转" 之类的话。严格地说，还是塔
西陀那句" 想以艺术的力量，强自然所不能" 道出了其中奥妙。当然，暴君尼禄是以这些
新奇技术满足其私欲，正好暴露了帝王专制的罪恶与黑暗，但在建筑史上，这种" 强自然
所不能" 的艺术力量却有巨大意义。它不仅标志着罗马水泥结构技术已经比较完善，几乎
能够随心所欲地构筑各种形状的穹窿圆顶(虽然规模还不大），而且表明罗马建筑已把内部
空间效果放在首位，带来建筑观念的重大转变。在此以前，希腊罗马的古典建筑最重视的
是外部形体效果，例如神庙便是全以其外部柱廊之美、柱式之精良和装饰雕刻之丰富为主
，殿堂本身只是存放神像的房间，对于整个建筑的艺术效果没起多大作用。现在帝国初期
的罗马建筑用水泥造成的各类圆顶厅堂则大异其趣，屋内空间在统一开阔之余又有曲折多
变之妙，空间效果配合着壁面的装修，便成为这幢建筑艺术感染力的主要来源。经过这种
发展，罗马建筑重视空间效果的革新便有了决定性的突破，而古典建筑的内容也更为丰富
了；现在，它的基础尽管仍是柱式造形，圆顶空间却可说是锦上添花。它不仅影响于日后
罗马建筑的发展甚巨，对中世纪以及文艺复兴以来的西方近代建筑尤为重要。难怪一位西
方研究者最近评论说：" 尼禄金屋的圆顶虽然只是一个小小的开端，它却是一种新的建筑
观的滥觞，以后一直到我们这个世纪，这种新建筑观都始终对欧洲建筑有其决定性的影响
。"
　　塔西陀提到尼禄在大火后重建罗马所盖的公寓楼房，对古典城市建筑的发展也有其重
要意义。它们不仅以规模大、数量多引人注目，还以全用水泥、石料和按照统一规格营建
而开创了古城改建、扩建的先例。这些公寓遗迹在罗马已荡然无存，但罗马出海口的奥斯
提亚港却有一些保存较好的1-2 世纪的罗马公寓建筑，显然就是按上述的统一规格发展而
来。从形制上看，这些古罗马公寓与现代城市随处可见的四五层的公寓楼房很相像。临街
的底层往往辟为店铺，楼上各层分成一套一套的" 单元房" ，有楼梯通街上和屋后的庭院
，有些楼房还围成一组，有自己的小广场。由于以水泥、石料建成，它的外形与风格可说
也与现代城市的一般公寓大同小异，也是同样的方正简单，一排排窗户间插以阳台。可以
说，罗马这种公寓楼房的建筑水平，除了没有电气和卫生设备外，和现代公寓并无二致(当
时罗马已知在豪华住宅中使用集中供热系统，即暖气设备，惟在公寓中尚较少使用）。自
从罗马制订这种水泥石造公寓的统一规划后，不仅在罗马、奥斯提亚执行得不遗余力，帝
国各地也纷纷仿效，它对于帝国城市建设总水平的提高也助了一臂之力。
　　64年的那场大火使罗马城14个区中有10个成为一片焦土，要在如此大面积上以较短时
间盖满市民所需的公寓楼房，表明罗马建筑界无论在设计和施工方面都有巨大的潜力。
　　尼禄覆亡以后，弗拉维王朝顺应民意，把金屋皇宫废弃改建，在部份建筑物之上营造
了提图斯(弗拉维朝的第二个皇帝）的浴场，供公众沐浴憩息；又排干那" 像海般开阔的池
塘" ，在其地面营造哥罗赛姆大竞技场(亦称圆形大剧场），这个大竞技场不仅是罗马的，
也可说是古代世界最为宏伟高超的建筑之一。哥罗赛姆之名，仍与金屋皇宫有关，原来它
由于建在皇宫前面那尊120 尺的尼禄巨像旁而得名，罗马人称巨像为" 哥罗赛斯" ，巨像
旁的大剧场也就顺便称为" 哥罗赛姆" 了，但这个名词包含的庞然大物之意却也和这个空
前庞大的剧场不谋而合。它始建于弗拉维朝开国之君韦伯芗之时，经八年时间，到提图斯
之时才告完成(72-80 年）。它以层层观众席绕成一约呈椭圆的圆圈，表演场地——舞台位于
中心，和现代的体育场形制相近，结构上也可说是现代体育场的雏型。然而，用现代体育
场来形容它，似乎还有损于这幢两千年前的古代建筑杰作，因为它结构的牢固、设计的合
理和外观的宏伟足可独步古今，凭现代技术建造的体育场如今尽管多如牛毛，却设有什么
可和它在艺术质量上相比的。它的外墙高48.5米，相当于15层的高楼，椭圆则长达188 米
，宽155 米，中央舞台地面长86米，宽57米，观众席由最接近舞台的贵宾席到顶层的群众
席近40排，全场可容观众达5 万之多。建筑结构全以水泥砖石砌就，一二层用巨型石柱和
石墙，拱顶用水泥与砖，三层以上全用水泥，外表贴以灰华石和大理石。底层结构厚实可
达4 米以上，往高则逐渐减薄减轻，但质地坚实如故。由于竞技场内露天的观众席(必要时
可用帆布搭成天棚）是以坡面结构向中央舞台集凑，总体布局非常稳定坚实，所以罗马人
有" 哥罗赛姆永不倒" ，" 哥罗赛姆若倒，罗马必亡" 之谚。实际上它在今天所以成为废
墟也主要是由于后人老从这儿折卸搬走石料和人为地破坏。即使这样，它至今仍有部份墙
面昂然屹立，似乎毫不在意于数千年的风风雨雨。除了牢固而外，它的设计的另一优点是
充分考虑到观众出入的方便(这也是一切巨型高层建筑首先要考虑的设计标准），所有结构
除了舞台下的地下室被用作角斗士休息、存放演出道具和斗兽用的各种野兽外，一切地面
结构都考虑到为观众出入方便服务。底层外圈的80个拱门全都用作观众进出的通道，内圈
配以50余座大小不一的楼梯，由此可以畅通各层各排的观众席，据说数万观众不出十分钟
便可完全退场。同时，由于结构严密，滴水不漏，舞台上还可以灌水成湖，在其中表演舟
船海战，而罗马城内比较完备的供水系统也使灌水表演之类技术难题迎刃而解。
　　哥罗赛姆竞技场外观的宏伟壮美，除了得力于其规模尺寸的浩大外，更主要的还在于
它使用拱门与古典柱式的结合已至炉火纯青之境。它的外部共分四层(因此每层都达一般楼
房三四层楼之高），除最上一层保持开有小窗的墙面外，其余各层都通体开以拱门，每层
80拱，三层共达240 拱之多。远看总体则气魄壮伟，近看则层楼连绵、曲拱起伏，虚实相
间，气景万千。在这里，每个拱门两边用古典柱子夹插并立所形成的柱式——拱门联合结构
，是使建筑的力度与美观结合起来的关键，它们相辅相成，可谓相得益彰。把拱门与柱式
联合起来，是罗马建筑的一大发明，现在又据楼层结构而安排了层叠柱式体系，使建筑立
面更为壮观。在哥罗赛姆这儿，不仅把三种希腊柱式都用上了，还添加了罗马人偏爱的方
倚柱构成第四层，遂使层叠柱式体系更见丰富。它的第一层亦即底层使用质朴坚实的多利
亚柱式(严格地说，是罗马改进了多利亚柱式——托斯堪柱式），第二层用秀美的爱奥尼亚柱
式，第三层则用华丽的科林斯柱式，第四层则以科林斯式的方倚柱为继。这样由低到高，
由坚实到轻巧富丽，建筑本身的功能与装饰的节奏互为配合，而整幢庞然大物的建筑也通
过拱门和柱式的分割而显得秀巧、生气勃勃。可以想见，哥罗赛姆一层层墙面若无拱门作
虚实配合必沉闷已极，而数以百计的拱门若无多种柱式为其修饰，拱廊又会变得重复空洞
。由于建筑总体极其巨大，对比之下，个人便小若蝼蚁，柱式和拱门在此便有化整为零、
移拙为巧的妙用，使人面对庞大的建筑仍有亲切和悠然自得之感，从而体现出古典的人本
主义精神，它所包含的精神文化的信息也就更为深厚了。因此近年有位研究者对这种妙用
作了如下的阐述：" 罗马的建筑师想让罗马市民欣赏到他们的创造的宏伟，同时也还想让
市民感觉到他们分享到了这种宏伟，而不是让他们在这庞然大物跟前感到自己渺小和微不
足道。面对这巨大的建筑物，任何人可能感到气馁，但由于柱式的采用，人们不再与整个
建筑物联系，而仅仅与单个的位于间架、柱檩或墩栅之间的部份、壁洞相联系。当人和毫
无修饰的整个建筑物相比时，他是那以渺小、但当他只要同圆柱和檐部构成的单个矩形拱
门相比时，他就显得大多了。通过这种办法，罗马公民能感到他自身是高大建筑物和建筑
物所代表的巨大帝国的一个有意义的部份。" 由于哥罗赛姆的示范，柱式和拱门结合以分
割或组织建筑立面的方法，便成为古典建筑艺术中极有吸引力的一个问题，人们由此而发
现许多可供选择的变通手法，古典建筑的立面就再也不局限于神庙那种柱子加山墙的简单
摸式了。正因为如此，文艺复兴以来，西方各国的艺术家、建筑家总是在哥罗赛姆的废墟
中流连忘返，非仅出于思古幽情，更重要的是从其中可获得无比丰富的艺术教益。
　　弗拉维王朝的建筑成就可说是以哥罗赛姆为顶峰，但其他杰作也有不少，仅就罗马城
而言，其荦荦大者尚可举韦伯芗的和平广场，提图斯的凯旋门和图密善(弗朝第三帝）的皇
宫。和平广场是靠近奥古斯都广场的，庭院宽阔，比奥古斯都广场还大一倍，廊庑列柱高
昂，雕饰华美。广场南端的和平神庙旁边，建一巨大的图书馆，希腊文和拉丁文的典籍都
广为收纳，庭院中还排列24个长方形的花坛，鲜花绿草四时不断，使广场在显示帝王威仪
之外还有人文的温馨，合乎其名为和平的旨意，因此被当时人评为罗马城内最美丽的建筑
。提图斯的凯旋门建于罗马广场南端，单拱而有厚实的拱间壁和高昂的顶阁，简练而又壮
美，是建筑史学界公认的最具古典精神的凯旋门之一，其浮雕尤为精美。图密善的皇宫建
于巴拉丁山上，拥有西方历史第一宫之美名，因为罗马在此之前尚无规划如此完整的宫室
。它以左右排列外廷和内廷。外廷有宏伟的接见厅或宝座厅，配以宴会厅和众多厅堂廊庑
，曲折多变而又互相对应，充分利用了水泥结构的技巧。内廷除寝宫外又有花园、运动场
和地下水泉室之设，更显豪华别致。这座皇宫以后一直是各朝皇帝主要居住之处，因此它
所在的巴拉丁山即日后西方语文中宫殿一词的语源。
　　在雕刻方面，朱理亚.克劳狄王朝继承了奥古斯都时期的传统，却又有所变通。奥古斯
都的带有倾斜性的艺术政策是提倡庄重优雅的新古典派，而排斥热烈奔放的希腊化巴罗克
派。但由于后一流派在当时是顺应帝国形势而生，实际上是雕刻艺术中的主流，并不会因
奥古斯都的反潮流政策而消声匿迹，反而通过对新古典派的接近与学习而有所丰富与提高
。在当时风起云诵般出现的众多建筑工程中，实际上普遍可见的仍是这种杂夹了新古典因
素的希腊化派的雕刻作品。奥古斯都死后，他搞的那套澄清风俗，尊重传统的运动便难以
为继，一度被压抑的希腊化巴罗克派却有云开日出的兴旺之势，于是迎来了雕刻艺术的又
一个新高潮，它的特点是在充分吸收古典优秀遗产之余又充分发扬了希腊化的巴罗克风格
、熔庄重典雅与热情奔放于一炉。在紧接着奥古斯都的提比略之世，其最卓越的代表作便
是那尊著名的《拉奥孔》群像。
　　拉奥孔是古代特洛伊城的一位老祭司，在特济耶战争中是他慧眼独具识破了希腊人的
木马计，力劝国人不要上当。因此他受到支持希腊人的天神们的严惩，派了两条巨蟒将他
们父子活活咬死。这个故事本是希腊神话传说中最脍灸人口的一部份，但罗马人喜爱它又
别有缘由：原来罗马传说又把他们的始祖托于另一位特洛伊英雄伊尼阿斯，他在特洛伊被
攻陷后得以脱身而逃避于意大利，最后成为拉丁人之王，维吉尔的史诗《伊尼阿特》便说
这段故事。而伊尼阿斯也是特洛伊王子中唯一一位对拉奥孔的建议予以重视并由此而获逃
命的，所以罗马人虽然仍说拉奥孔之死是天神惩罚，却对他的悲剧怀有深深的同情。维吉
尔的史诗就用了不少篇幅歌唱这段惊心动魄的故事，随着奥古斯都极力强调恢复对伊尼阿
斯的崇拜和维吉尔的《伊尼阿特》的流行，提比略时期的罗马人必然对拉奥孔也极感兴趣
，遂促成了这个群像的制作。
　　此像一问世，便受到罗马朝野上下高度赞扬，被推崇为雕刻艺术的最佳之作。
　　当时罗马最博学的作家普林尼在《自然史》中是这样介绍它的：
　　" 这件作品藏在提图斯的皇宫里，在一切绘画和雕刻作品之中是最杰出的。罗得岛的
阿格山大、泡里多柔斯和阿提诺多柔斯三位卓越的艺术家按照一种总的计划，用一整块石
头，把拉奥孔和他的两个儿子以及巨蛇的神奇的缠绕雕刻出来了。" 它不仅在古罗马时便
备受赞扬，文艺复兴以来它那一段" 失而复得" 的历史更使它名扬天下。原来，在中世纪
它早已无迹可寻，但普林尼的书却未失传，于是人们以为这尊最佳之作必然已和其他古典
名作永远毁灭了。可是，在1506年，也就是文艺复兴的盛期、人们对古典雕像最为崇慕之
时，它却奇迹般地从罗马城内的一个葡萄园出土。当时艺术大师米开朗琪罗和建筑家桑加
罗都在罗马，他俩闻讯赶忙跑到出土地点，一眼就认出它就是普林尼提到的《拉奥孔》！
全城顿时轰动，罗马教皇特地把它藏于梵蒂冈宫，以后一直把它作为宫中所藏的最著名艺
术珍品；而从米开朗琪罗到17世纪的艺术大师贝尼尼，也一直对它进行热烈的观摩学习。
18世纪时，美术史家温克勒曼又把它作为古典艺术的典范，以阐发其"高贵的单纯和静穆的
伟大" 的理论，接着美学家莱辛又写《拉奥孔》一书，以之为例探讨诗画异同，于是它在
西方美术史学和美学研究中都具有不可或缺的关键意义。但这段历史因缘并未就此结束。
　　19世纪到20世纪中叶，人们由于对希腊美术考古知识渐多，遂发现《拉奥孔》应列为
希腊化风格的作品，对其制作年代，虽然争论较多，但都认为它只能产生于公元前2 世纪
到公元前1 世纪之间，并总是把它归于希腊艺术的范畴。这种情况到1957年在罗马以南百
余里的斯柏隆加发现了提比略别墅的雕刻后，才有根本变化。原来这些雕刻上的铭文明确
无误地证明它们是《拉奥孔》的三位作者阿提诺多柔斯、阿格山大和包里多柔斯的作品，
而这些雕刻完全是适应别墅的岩洞形状设计的，它们必是随别墅修建而作，就即提比略时
代的作品。从风格看，这些作品与《拉奥孔》也极为接近，确是出自同一批艺术家之手。
这样就把《拉奥孔》的年代确定在公元1 世纪的提比略时期，而它也只能算是在罗马工作
的希腊雕刻家的作品，应归于罗马艺术范畴了。依此推断，可见这座群像显然是按维吉亦
的《伊尼阿特》史诗的描写而定其全貌的，它和维吉尔的诗同样是歌颂罗马，体现罗马精
神之作，但情节更为惊心动魄，风格也更见奔放激烈，反映出提比略时期的特色。在这方
面，斯拍隆加的雕刻与《拉奥孔》也有异曲同工之妙：它选择的是尤利西斯流浪历险的故
事，充满死里逃生的惊险和一发千钧的危急，因此体现出同样的特色。
　　这组群像以老祭司拉奥孔作构图的中心，他的两个儿子夹峙左右，巨蛇缠绕于父子之
间，拚博激烈，人物表情负有古典的庄重，却更多显露巴罗克风格的激动。老祭司手足伸
张迥曲呈星形扩散，这是巴罗克构图的基本特色，两儿也前倾后仰互为呼应，构图更有波
浪起伏、骚动不宁之势；再加上动作的激烈，情态的丰富，细部刻划逼真而又虚实结合，
明暗对比突出，从而使群像的制作达到技艺完善之境。然而更重要的是，在这种技艺完善
的基础上，艺术家们仍按古典精神的要求集中表现了人的性格与感情，其丰富、深沉和典
型突出皆非一般古典遗物所可比拟，因而受到从米开朗琪罗直到温克勒曼、歌德等诗人学
者的颂扬。例如歌德评拉奥孔说：人类对自己和别人的痛苦有三种感觉，即畏惧、恐怖和
同情。雕刻能表现其一已很不容易，而拉奥孔群像却包含了三种不同的感情。父亲刚受蛇
咬仍奋力搏斗，以引起人们的恐怖；左边的小儿子被缠窒息，即将气绝，以引起人们的惋
惜和同情；右边的大儿子并未遭蛇咬，似乎有可能逃脱，以引起人们的畏惧并为他担心。
在这里，人的形家和情感的丰富，成为体现古典人本主义精神的一个重要手段，使后人最
看重它的也是这一点。从拉奥孔群像表现生离死别之善达于极点却又不失其庄重的古典精
神出发，温克勒曼便写下了那段著名的评论：" 希腊艺术杰作的一般特征是一种高贵的单
纯和一种静穆的伟大，既在姿态上，也在表情里。正如大海的深处经常是静寂的，不管海
面上波涛多么汹涌，希腊人所造的形体在表情上也都显出在一切激情之下他们仍表现出一
种伟大而沉静的心灵。
　　" 这种心灵在拉奥孔的面容上，而且不仅在面容上描绘出来了，尽管他在忍受着最激
烈的痛苦。全身上每一条筋肉都现出痛感，……但是这种痛感并没有在面容和全身姿势上表
现成痛得发狂的样子。……身体的苦痛和灵魂的伟大仿佛都经过衡量，以同等强度均衡地表
现在雕像的全部结构上。拉奥孔忍受着痛苦，他的困苦打动了我们的灵魂深处；但是我们
愿望自己也能像这位伟大人物一样忍受困苦。" 温克勒曼把《拉奥孔》当作希腊的而非罗
马的古典杰作，这是他受时代所限而不得不犯的一个错误。若弃此不论，那么他对这座雕
像的极高评价却反映了罗马雕刻在古典传统中的重要地位，并表明罗马之继承希腊已到多
么乳水交融的地步。就这一点说，用" 高贵的单纯和静穆的伟大" 来形容罗马艺术亦无不
可，而且这种互为对应的美学观念实际上反映着帝国初期艺术融古典因素和巴罗克因素于
一炉的特色：可以说单纯与静穆是其古典的一面，高贵与伟大则是其巴罗克的一面，两者
辩证统一、天衣无缝般地结合在《拉奥孔》这类雕刻杰作中，所以无论后人从何种角度强
调，都能够打动人们灵魂的深处。
　　除《拉奥孔》、斯柏隆加别墅雕刻这类以古典神话传说为题材的群像外，此时罗马雕
刻中大量出现的还有各类皇帝肖像和贵族的男女雕像。它们的形制有全身像、头像、胸像
等等，装束与神态也依具体用途多有变化，但由于为宫廷显贵歌功颂德而多少带有华而不
实的倾向，艺术水平很难达到《拉奥孔》那样的高度。就以皇帝肖像来说，它们在当时必
然是大量生产，无处不在，因此虽然历经浩劫，现在遗留下来的数量仍然可观。从门类看
，可知几乎每位皇帝(即使在位时间很短）都有几套官方的" 标准像" ，供臣民从不同角度
顶礼膜拜。然而从艺术角度看，精品却不多，而且这类官方作品总的趋势是即使技艺之精
或有保持，精神内容却日见空虚，不能不说是走着下坡路。不过，在古代艺术遗物中，由
于这些皇帝肖像基本保持了罗马肖像雕刻已达到的肖似与写真的水平，它们在容貌传真方
面仍较其他民族的同类作品为高，作为历史资料，也不失其供后人参考研究的价值。总观
各古代文明的历史，凡建立帝国的王朝多少皆有一些帝王肖像的制作，但能像罗马帝国这
样能够留下如此众多且系列完整的帝王肖像者，却不多见。在朱理亚.克劳狄和弗拉维两朝
中，帝王像中的精品当数弗拉维朝开国之君韦伯芗的肖像，此人行伍出身，粗卤却精于世
故，因此他出来收拾了尼禄死后的混乱局面，而他的肖像也能把他粗中有细的个性刻划出
来，并真实反映了他那付行伍出身历经风雨而皱纹满面的容貌，在帝王像中是写实传神兼
备的佳作。此外，宫廷和贵族仕女的肖像，在表现雍容华贵之余，也注意到反映各时期的
好尚，有如现今时装的潮流。例如弗拉维朝兴卷发高髻，当时的贵族妇女像便着意刻画这
种发式，以高达尺余的层层卷发如羽冠云髻满布头上，石刻的华丽达于极致。
　　在罗马雕刻中，独放异彩的是其叙事浮雕，其成就甚至可以超过那些立体雕象。浮雕
艺术在奥古斯都时期已有很高发展，和平祭台的浮雕即其著例。
　　朱理亚.克劳狄王朝继承奥古斯都奠定的基础，叙事浮雕技艺续有发展，因为这种体裁
便于铺陈武功政绩，更能服务于帝制的需要，而罗马人讲求实际注重实事的民族特性，也
使浮雕的叙事性愈为突出，形成了自己的民族风格。
　　当时首都罗马和行省各城市众多的神庙、广场、会堂、凯旋门等等都需要大量浮雕作
品为其装饰，作坊、匠师遍布各地，水平虽有差异，叙事求实这一总的特点却普遍坚持，
因此使罗马浮雕能在古典艺术中自成一格。到弗拉维王朝时期，罗马浮雕艺术最杰出的一
个创作，便是提图斯凯旋门的浮雕。此门位于罗马广场的东南角，是为纪念皇帝平定耶路
撒冷的犹太起义而建，它的开工当在提图斯之世，完成则在图密善之时(约81-90 年）。这
座凯旋门形制较简单，取单拱单门之式，主要浮雕置于门道内两边墙上，皆以提图斯得胜
回朝举行凯旋式为题材，其中一边表现皇帝驾驷马战车入城，另一边则表现凯旋式中展示
战利品的行列，中心部份包括耶路撒冷神庙中掳来的最神圣的纪念品——犹太教的圣物七宝
烛台。这两幅浮雕表现车骑和队伍的行进都井然有序，动态鲜明，人物、马匹、器物的空
间排列既有层次又有参差错落的联系，予人以强烈的深远感。在实际深度只有几寸的浮雕
平面上，能取得如此突出的空远进深的表现效果，是古代浮雕艺术中的一大突破，研究者
(例如德国学者威克霍夫）许之为" 空间幻觉表现法" ，认为这是罗马以前的古代艺术、包
括希腊艺术都未能达到的。更有甚者，从各种迹象看，这个提图斯凯旋门的浮雕是完全由
罗马作坊和罗马匠师制作的，因此它的罗马特色也表现得更为明显。除了空间感突出和层
次鲜明外，它的构图还强调众多人物组合的统一性与组织性。例如浮雕中除皇帝提图斯的
形象有较多个性化的加工外，其余人物都按群众场面表现一个统一的行动——凯旋式的游行
，每个人物都是这统一行动中的一员，他们的体态、感情和动作都服从于这统一行动，固
而构图达到前所未有的统一均衡的效果，反映出帝国艺术整齐划一的特色。
　　在绘画方面，发展情况与雕刻是类似的，但由于绘画遗物保存的特殊情况，了解这时
期绘画的主要资料丰源——庞贝壁画，突然在79年的维苏威火山大爆发中被截断了，此后对
罗马绘画的介绍就不得不以火山大爆发这一年为限。有趣的是，从其他迹象看，罗马绘画
此后也确实走向衰微。尽管帝国艺术总的来说是在走下坡路，但绘画走下坡路却早得多，
也快得多，而雕刻、特别是建筑在日后的安敦尼王朝还有一度繁荣。
　　这时期罗马绘画的主要成果是推动了第四种风格的形成。第四种风格是在朱理亚.克劳
狄王朝后期形成，于弗拉维王朝初年达于极盛。它和第三种风格的区别便在于它更具综合
汇总的特色，即把以前的各种风格融于一炉，故有综合风格之称。在庞贝壁画的研究中，
通常把最早的，从希腊化艺术学来的彩绘云石帖面装饰称为第一种风格(公元前2-1 　世纪
），故称" 贴面风格" ，到凯撒之时，形成了第二种风格，在建筑结构间布置人物风景，
气势开阔，遂称" 建筑风格"；奥古斯都时期以来的第三种风格又在清纯纤巧之余求装饰的
精致典雅，便称为" 装饰风格" ；现在第四科风格则把贴面、建筑、装饰三大类统一笼括
起来，兼备第二种风格的开阔与第三种风格的雅致，同时又旁逸斜出，色彩缤纷而气象万
千，因此它不仅是汇总各派之长，而且象雕刻中的《拉奥孔》那样，兼具古典与巴罗克的
精华，并且以巴罗克的豪华与激动为主调。第四种风格的作品，既见之于尼禄的金屋皇宫
，也在庞贝城中许多富家大宅中普遍出现，特别是在62年庞贝发生一次地震之后，各家重
建的房屋便清一色地采用新起的第四种风格，而这些壁画距79年的大毁灭只有十多年，埋
于火山后色彩尚很鲜艳，因而也是现在庞贝壁画中数目最多、保存最好的一批。其中著名
代表，可举维蒂家的住宅。据考，维蒂本人是一名被释奴隶，以经营印染和百货业而发了
大财，其住宅于62年地震后彻底重建，许多厅堂满布新风格的壁画，其中尤以画于伊克西
昂厅和彭透斯厅的最为华丽(这些厅堂之名皆从其中壁画表现的神话故事而来）。
　　维蒂家宅这两个著名厅堂的第四种风格壁画的布局，一般是在墙面用画出的细柱分成
若干方框，皆以深红宽带为边，类似建筑物的嵌扳。中央大框内则空出一块方形或长方形
的墙面，画以仿自希腊名作的图画，犹如墙上挂着一幅名画那样令人有四壁生辉之感。更
能吸引人们视线的则是那些在两旁和上部的框边内画出的奇景，它们主要表现从仰视角度
所见的各种新奇建筑，或顶阁朝天，或廊棚空透，极具奇突变幻的模式戏剧气氛。至于墙
中央的仿希腊图画，构图虽取自前人，笔法却多有新创，在奔放之余更见渲染的自由，出
现了类似中国写意画法的那种轻捷淋漓的笔意，西方评论家则喜欢称之为近似印象主义的
手法。它画人物可用寥寥几笔即觉生气勃勃，对花鸟静物也是着墨不多而意趣盎然。这时
的风景描绘也不再拘泥于具体刻画，而强调以光影色彩烘托意境，或表现烟岚迷蒙的田野
风光，或描绘热闹喧哗的城郭海港，皆有其灵巧动人的气氛。更有趣的是，维蒂家宅许多
厅堂中都有以边缘小框或画间空白绘出的小幅百业劳作之图，表明宅主是一位百货商人，
诸如印染纺织、香料制造、金属工艺、花木栽培、酿酒榨油、林业管理、制砖造瓦等等莫
不纳入图画，而劳动者不是凡人，都是长着翅膀的婴孩般的小爱神，因此在如实描绘生产
活动中又处处充满童雅嬉戏的诙谐与轻松，在古代绘画中堪称一绝。
　　3.安敦尼王朝时期的罗马艺术
　　弗拉维王朝末帝图密善也是个暴虐之君，弄得民怨沸腾，终在政变中被杀。继之而起
的安敦尼王朝持续近百年(96-192年），是罗马帝国最后一个繁荣时期。安敦尼朝头五个皇
帝：涅尔瓦(96-98)、图拉真(93-117）、哈德良(117-138）、安敦尼(138-161）、马可.奥
理略(161-180)都以养子和助手继位，登极前有较丰富的从政经验，能较顺当地处理帝国内
外各种关系，因此他们统治时期社会比较安定，经济繁荣，文化建设也较突出，历史上有"
五贤主" 之称。但是，这时已是古代奴隶社会的强弩之末，由于生产力的发展，奴隶制生
产关系已完全不能适应，奴隶社会即将退出历史舞台，因此在安敦尼王朝的太平盛世中实
际上危机四伏，古典文明也出现盛极而衰之兆。这时比较发达的只是一些技术性较强的文
化部门，如建筑、科技、医药、地理之类，有关精神创造而要求较高的哲学、诗词、雕刻
、绘画则已见停滞甚至衰微，新创很少，困循重复则随处可见。这时期的罗马艺术也是只
有建筑独放异彩，雕刻仅浮雕仍有些发展，绘画则已衰退。
　　安敦尼王朝时期武功文治最盛是在图拉真、哈德良之世，这时的建筑活动也最兴旺。
一般而言，无论是在首都罗马和各行省的城市，这时的建筑在工程技术与艺术装修方面都
保持着罗马固有的高度水平，尤其城市的公共设施无论数量质量都居古代世界之冠。因此
，这时期建筑方面的佳作可说俯拾即是，遍布于帝国东西南北。当然，最重要的建筑杰作
仍集中于首都罗马及其近郊，成就很可观，因限于篇幅，我们将主要介绍其中三个典型代
表，即罗马城中的图拉真广场和万神祠，以及罗马近部蒂沃里的哈德良别墅。
　　图拉真广场是在罗马广场旁边营建的一系列皇帝广场中最后的也是最大的一个，因为
这儿能利用的地皮已被占尽，图拉真广场已是挖山填土，用了很大力气才开拓出所需的地
面，此后就再也没有相邻土地可供皇帝挥霍了。
　　这个广场位于凯撒广场之北，是把卡彼托林山和奎里纳尔山之间的一片坡地开挖而成
，据说挖掉土方的最深处有39米之高，可见工程量的浩大。在经过这么一番整整搬掉一个
山头的土方工程之后，图拉真广场便获得了一块长达300 米，宽200 米的空地，在其上营
造其建筑。尽管按东方大国的标准看，这个面积仍属平常，可在罗马它却几乎等于以前所
有皇帝广场地面的总和了。广场建筑的布局因此也较以前为复杂，首先是一长方形广场式
的大庭院，以一座凯旋门为总入口，庭院三边绕以柱廊，面对凯旋门的一边则连结着一座
空前宽广的会堂——乌尔皮亚会堂(乌尔皮乌斯是图拉真家族之姓），这座大会堂之后是两座
对称排列、形制完全相同的图书楼，一藏希腊文典籍，另一藏拉丁文典籍，两楼之间的天
井中央则竖立高近40米的图拉真纪念柱，绕柱有一条长达200 米的浮雕带。由此再往里走
，便见到广场的第四也是最后的部份：图柱真神庙，它本身又包括一个方形庭院。设计这
个广场的是来自叙利亚大马土革的建筑家阿波罗多洛斯，因此从其中可以看到以中轴线布
局为特点的东方建筑的影响。若就罗马广场固有的传统说，这儿仍有较多面积提供给主要
为公众使用的廊庑庭院、会堂和图书馆，专供皇帝崇拜之用的神庙反居于最后，倒是加强
了供市民公众使用的设施，恢复了广场是群众聚会场所的原意。尤其在庭院两边再开辟两
座很大的半圆形凹廊，凹廊外又建多层店铺楼，这些廊庑和店铺楼皆租给商人使用，总称
图拉真市场，更突出了广场作为商业场所的特色。
　　图拉真广场设计层次分明，虚实相间，功能丰富，容量巨大，因此很自然地成为罗马
所有广场建筑的最完善之作，各个建筑之间的对比、配合，使广场虽大却不失其变幻灵活
的情趣，例如庭院的开阔与两楼夹峙的纪念柱的紧凑、乌尔皮亚会堂的庄重宏伟与图拉真
商场的蜿蜒曲折，最先入口处的凯旋门的朗爽和最后庭院中神庙的高昂，皆可从其鲜明对
应关系看出设计的匠心。在建筑史上，图拉真广场最有创新意义的尚不在那些富丽堂皇的
殿庭楼阁，而是那为市民服务的图拉真商场，因为这儿的水泥结构技艺相当杰出。
　　商场靠奎里纳尔山的一边倚坡建成五六层楼，全用水泥结构，底层以水泥和砖石筑成
拱门围绕的铺面，第二层则以开间较小的拱廊面向街道，店铺在拱廊之后，第三层又通过
广场外面的一条街，店铺向此街开门面，对着广场的半圆形的一面(这三层楼都是对着广场
庭院边的凹廊，因此呈半圆形）则筑成一溜的阳台过道。由此街又联结一座两层的商场，
它们构成整个图拉真商场的第四、第五层，这座商场的十字(交叉）拱券屋顶还保存完好，
看来和现代市场没有什么两样。这是建筑史上现存最早的以十字拱顶建造的大型建筑物，
宽近20米，高则达30米，下层开店铺，每个铺面又设一夹层供店员住宿；上层则辟为露天
走廊，铺面位于廊后，这样就可使十字拱顶从廊面为下层走廊取光通风，还可在拱顶和上
层店铺间夸建一支撑拱，使整个建筑既通透明亮又异常牢固，这种设计相当先进，水泥结
构的使用也得心应手。据估计，这一片总共五层的商场约有铺面170 余间，商店按行业分
层安排，底层专售蔬菜瓜果鲜花，二层卖油、酒，三层四层经营香料等高级消费品，其中
最珍贵的就是来自中国的丝绸，固此罗马人至今仍称此地为" 香货街".五层除店铺外，还
设有市政机构并辟出部分结构作水池，用引水道提供的水饲养鲜鱼，因此又是一个鱼市。
从这些经营规划可见当年市场繁荣的情况，也为图拉真广场的熙熙攘攘热闹景象提供注脚
。正因为这样，日后的罗马统治者面对这个建筑众多、百业兴旺的皇帝广场总感到难以再
造如此巨构，所以4 世纪的一位史家形容皇帝君士坦提乌斯二世来此参观的感受说：" 当
他走进图拉真广场时，立即下马驻足，惊叹不已。这个建筑，在我个人看来，实属天下独
一无二的奇迹，只有蒙受神明之助才能完工，因为它的宏伟复杂实非言语所能形容，也绝
非凡人能够再作同样尝试的。君士坦提乌斯在观看这组庞大而复杂的建筑群后便放弃了哪
怕是建造类似其中任何一项的希望，他只说他惟一愿意仿制，而且有能力仿制的，便是大
庭院中图拉真骑马雕像中的那匹马(引者注：图拉真此像是空旷的大庭院中唯一的雕像）。
" 相比于庞大复杂的图拉真广场，罗马城中的万神祠则是一集中精炼的建筑珍品，而且是
唯一得以完整保存至今的罗马古建筑。它大约建造于哈德良之时(118-128 年），建筑师已
佚名，但他无疑是古代最伟大的建筑师之一。
　　万神祠顾名思意，可知它是用于供奉众多神灵的庙宇，据考证，它主要供奉与天上星
辰有关的希腊罗马诸神，例如包括日、月在内的七大行星(一星期七天的代表），日之神为
阿波罗，月之神为戴安娜，金星为维纳斯，木星为朱彼特，火星为马尔斯等等。由于供天
上众星之神，它的殿堂便为圆形，屋顶为穹窿圆顶以象征天穹，和现代天文馆中的天象厅
相似。万神祠的建造历史却比较曲折，这儿最初是由奥古斯都女婿阿格里巴修建的一座普
通形制的神庙(供何神已不得知），有长方形的殿堂和八柱的门廊，后来此庙被毁，仅门廊
留存，哈德良在百余年后在此建万神祠时，就利用了原存的门廊(因此门廊上至今犹存" 阿
格里巴建造"的题铭），殿堂却彻底改建为圆形圆顶的大厅。这样一来，它的形制就很特殊
，是在一长方形的神庙门廊后接一圆形大厅，以前罗马虽有圆形庙，却从无在圆形庙前加
方形门廊者，万神祠这种形制可谓独创，但由于它把罗马人习惯了的神庙门廊和新式的水
泥结构圆顶厅堂结合起来，却很受欢迎。它建成后帝国各地仿效者便为数不少，文艺复兴
以来的西方近代建筑用之者更多如牛毛。从建筑传统看，那个八根柱子承以山墙的门廊虽
不足奇，其后的圆顶大厅却极为杰出。它的水泥结构和尼禄金屋皇宫中的八角形厅堂相近
，但规模却大了十倍，八角形也变完整的圆形，因而给人的印象是无比雄浑开阔，宛如置
身于一个星辰巡行其间的小宇宙。它的圆殿平面直径为43米，圆顶端点距地面之高亦为43
米，所以圆顶穹窿像是覆盖在人们头上的一个大圆球、亦即希腊罗马天文学中的天球的一
部分。整个殿堂只有一门出入，其余龛窗楼廊之属等装修结构都是封闭而内向的，大圆顶
亦只留中央一个直经9 米的天窗取光，所以圆顶之下的几十米高旷的空间除圆形边墙外无
任何支撑物，也无任何外向的窗户孔洞，使人觉得内部空间圆浑一体，真如置身在大圆球
般的天球之中。它中央的天窗可以透见蓝天白云，明亮通达，从而使人不会有闭塞幽暗之
感，但它又是如此之高，就像挂在十几层大楼的顶上，因此外界的天气变化竟不会透过它
而影响于室内，即使是狂风暴雨，从天窗落下的雨滴由高空飘散到地面也化为雾气，决无
瓢泼之势。正因为如此，当人们从一个看似平常无殊的柱廊门面进入这样高大朗爽而又统
一和谐的圆浑空间时，谁都会从心里发出阵阵惊叹，庆幸自己亲身目睹了这个人造建筑的
奇迹。
　　万神祠的圆顶既高大空旷又坚强牢固，因而巍然屹立至今，千百年的天灾人祸对它竟
无大碍，许多研究者还认为它可以凭其原有结构无需加固大修而一直存在下去。能做到这
点的关键是罗马人充分发挥了水泥结构的优势。
　　它的圆形大厅的墙壁正好作为半球形圆顶的基座，此墙厚达6 米，但又不是完全实心
平砌，而是在顶部夹以荷重拱，拱下的墙面便可辟为廊庑窗龛，还有夹壁过道，为厅堂装
修布置各种阁龛余下充分余地。圆墙之上的圆顶全用水泥灌注，干凝后整体形成一个石质
的硬壳，以其全部约5000吨的重量压在圆墙之上，但却不产生一般石砌拱顶的侧压力。在
灌注圆顶水泥时，利用夹板叠起构成的方斗形凹框，把圆顶内壁的大部份墙面分割成五列
由低到高逐渐收缩的方斗天花，凹处由浅入深，层次分明，内心嵌以铜制镀金的星徽(今已
失），在天窗照映下有明显的光暗效果，又使圆顶总重量大为减轻。此外，对圆顶水泥所
用的填料亦巧作安排，底层填以坚硬而较重的花岗岩等石料，顶层则选用很轻的火山浮石
，同时逐步减簿圆顶的壁厚，有了这些技术措施，尽管圆顶的尺寸空前庞大，却始终稳如
泰山、坚若磐石，而且结构本身相比于其体积来说仍不失其轻朗灵透之感。以如此高超的
技艺构筑一个如此空旷完密的空间，在古代建筑中是没有先例的，在近代建筑甚至现代建
筑中也罕有其匹。万神祠建筑确实以其设计的壮观和结构的坚牢而达到了罗马建筑追求的
最高目标；另一方面，它那种既庞大而又灵巧、既丰富而又统一、既精深而又简明、既质
实而又华丽的艺术处理，不仅充分发挥了古典美学的辩证统一原则，也体现了古典文化关
于宇宙与人生的和谐理想。所以，和其他古典建筑的巨构一样，人在万神祠的庞大圆顶之
下并不觉自身的渺小，反而倍感人类创造力之伟大。因此，虽然它的形制独特，却在体现
古典精神上可以直追一切最重要的古典神庙，它对后世的影响也超越任何一项古典建筑。
　　哈德良别墅作为安敦尼王朝时期建筑艺术的第三个代表，则是以其园林之美，馆阁场
所之错落有致，建筑组合之复杂多变和水泥结构之妙用而见称。
　　这个别墅实际上是一座规模极大的行宫，其内又有许多座别墅宫室和园林庭院，有点
像我国的圆明园那样园中有园，可以称之为古代西方的万园之园。
　　而且，它也像圆明园汇集江浙苏杭各地园林美景那样，把帝国境内的名胜景点莫不仿
建于其中。据说，哈德良平生最为景慕希腊的文化古迹，于是都把它们一一重现于这座别
墅之中，有的是依样画葫芦，有的则附会其声名。因此，在这座罗马郊野的别墅中人们可
看到来自雅典的" 学园" ，那里曾是柏拉图授课之地，也有" 健身堂" ，那是亚里斯多德
讲学之处，还有" 画廊" ，那是斯多噶学派的大本营，以及" 会议厅" ，那是雅典议会主
席团休憩之处，如此等等，几乎包括了雅典和各地的旅游热点；当然，中希腊的坦比谷等
希腊的园林美景他也不惜花费仿制于园中，甚至尼罗河入海处的卡诺普斯运河，因特别惹
他喜爱，也以掩映于浓荫中的一长条池水代之。但这些取之外省名胜古迹的景点不过表明
皇帝游踪之广和帝国风光的丰富，按照古典文化重视人工创造的精神，它们还是要置于由
各种建筑物布置的别墅环境中让人观赏感兴，而这些建筑的布局与结构却要按罗马当时的
体例与传统。因此，哈德良的汇聚天下美景的想法在这儿可说是促使罗马建筑设计(特别是
水泥结构的设计）更迈向新奇之境。
　　哈德良别墅中这些迈向新奇之境的建筑成果主要可举三项，即黄金广场的廊亭、海岛
别庄的厅房和卡诺普斯运河的柱廊。黄金广场位于整个园林的东北角，它虽名为广场，实
际上是个园中之园，按古典通例取方形庭院形式，四周围以柱廊，院中遍植奇花异草，杂
以喷泉水池。它的新奇之处在于两端柱廊中央的亭阁，以水泥结构的圆顶圆厅组成，但圆
弧曲线富于变化，不像一般的规整圆弧，而是正反相切，凹凸互济，呈波浪般起落重复，
不仅厅堂的墙面如此，圆顶也随之或张或缩，显示了水泥结构技巧的精到。海岛别庄(也称
海上剧场）则位于全园的中心位置，其周围有宴会厅，图书馆、远望楼等重要建筑，它本
身却独出心裁，在一圆形高墙之内挖池灌水，形成人工之海，海中再建圆形之岛上别庄。
圆形水池——" 海" 之周边绕以圆形柱廊，而岛上别庄也是以一系列波浪般凹凸起伏的回廊
围绕一中央小亭，回廊内又分隔成形状各异、方圆互见的小间。从中央小厅环顾四周，但
见回廊曲突，而柱间窗旁总可看到对面隔海而起的圆廊的一角，有时还可透见更远的园外
景色，使岛上居住之人有如临仙境之感。显然，这个岛上别庄的原型可能来自东方，但它
能如此出奇制胜则全靠罗马高超的水泥技法。至于卡诺普斯运河旁的柱廊，它与水泥结构
关系却较简单，其特点是灵活使用柱式，让它直接与拱门结合(即把拱门建于柱顶之上），
列柱列拱变成一串美丽的花边，围绕着浓荫中的运河，并配以众多古典雕像，更显园林之
美。这样灵活运用柱式和拱门也是前所未见的，它为帝国后期建筑的演化开了先例。
　　综上所述，可见哈德良别墅的建筑是在追求一种驰情入幻，眩艳呈奇的风格，无论是
凹凸起伏的曲线还是插花安排的拱梁，其旨趣无不具有规矩之外再求变化的倾向，这是前
一时期的希腊化巴罗克风格的进一步发展，由于它已完全罗马化，亦可称之为罗马巴罗克
风格。当然，从哈德良别墅这个帝王行宫的例子看来，它的富丽新奇往往和宫廷追求豪华
有关，但在民间它也很受欢迎，因为它能适应更为丰富的文化生活的需要，在古典的静穆
之外带来幻想与激情，满足动感的渴望和心灵的奔驰，甚或如宗白华先生所说，为彷徨落
寞、苦闷失望的空虚给予寄托。因此，这种巴罗克风格是在古典风格成熟以后的一种变体
和补充，反映了在帝国的复杂环境中艺术本身的演化。
　　由于它首先在希腊化的东方各省产生，而东方古老文明悠久而高超的工艺正是它产生
的必要条件，所以它在罗马帝国东部行省例如埃及、叙利亚、阿拉伯等也更见流行。前面
提及的黎巴嫩的巴尔贝克，它的太阳神庙有空前浩大的石造工程，这时也发展为一个罗马
巴罗克风格的代表地区，太阳神庙在2 世纪时增建的庞大门厅，前有双塔夹峙，中央开一
拱顶大门，厅后又有一八角形柱廊大厅，无论形制与装置都可与罗马同类风格的佳作媲美
。3 世纪时又在其旁建一亭阁般的维纳斯女神庙，殿堂是圆形的，外围柱廊却以凹圆的反
曲线构成，凹凸正反之比极为明显，更是一典型的巴罗克风格建筑。此外，约旦的庇德纳
、叙利亚和帕尔米纳，也都有很出色的石造建筑，把古典柱式加以灵活运用，对后世影响
深远。
　　安敦尼王朝时期的雕刻作品，就帝王肖像、贵族仕女雕像这类作品说，其数量并不比
前一时期少，但精品相对而言就更难窥见了。帝王肖像中，只有图拉真之像，突出了他的
坚毅沉着的性格，差可和前代佳作相比，其余就很一般了。因此，这时期雕刻艺术中惟一
可称伟大的作品，便是图拉真广场中的图拉真纪念柱浮雕，这根柱子也是现今已沦为一片
废墟的整个广场建筑中硕果仅存之物。这根纪念柱是竖立在两座图书楼之间，人们读书阅
览之余，在柱廊前就可清楚看到柱上的浮雕带也如书卷般展现在眼前，人们观看浮雕表现
的景物故事，犹如读一本图文并茂的书，它的用心可谓良苦。此柱总高38.7米，柱身部份
则为29米，因为柱下基座刻成一座墓室，用来存放图拉真的骨灰。柱身由下到上缠绕一条
浮雕带，带高1.25米，故可绕柱身总共23圈，而柱壁圆周长约9 米，浮雕带总长便达200米
，其上刻划人物超过2500个，能划分的情景场面也在155 项以上，可见这作品的规模是如
何空前绝后地诰大。浮雕的主题则只有一个，那就是表现图拉真征服达西亚(今罗马尼亚）
的战争。它以罗马军团渡过多脑河为开端，接着一一介绍罗马备战、作战直到胜利的各个
过程，诸如图拉真召开作战会议、献祭敬神祈祝胜利、皇帝向官兵发表动员演说、罗马士
兵安营扎寨、修筑工事、攻入敌窠、掳掠烧杀等等古代战争的日常事项，它都表现得井井
有条。尤为可贵的是景无论大小，人无论多寡，皆绳之以罗马人务实求真的精神，把这场
战争的经过以文献史料般的详尽明确刻画出来。尽管这个纪念柱是对皇帝歌功颂德，但其
叙事的详实与意境的朴质却不失为体现罗马精神的艺术代表作。更不较说罗马浮雕当时已
达到的空间表现的技巧和写实构图的功力了。
　　图拉真纪念柱浮雕带在长达200 米的总体布局中，虽然也分成数以百计的场面，其景
致与情节却是连续性的。它有点像中国的山水长卷画，所绘景物从溪流发源，然后历经丘
壑峡谷，汇流浩荡，最后一泻千里，奔腾入海，从发源到汇入大海，千物万景纳入一轴。
这种手法既要刻划入微，又要有居高临下，统御全局之势。由于浮雕带表现的成百场景有
大有小，视角也随之俯仰转折，原来古典单幅浮雕追求的统一空间或在此便必须有所变通
，于是带来了这个连续浮雕带作出的重大突破：它开始改变甚至部分取消了以前的那种单
纯空间表现法，而采用了民间艺术喜爱的连续铺陈法。例如大军渡河之景是平视的，修墙
筑垒之景则属俯视，而皇帝演说的场面又转为仰视。甚至一景之中为使动作明白易见也可
相应作些变化，如群众之密集以许多人头表示，建筑物对比于人应故意缩小，器物排列可
取图解式的表现法等等，严格的说，这些画法都和只有一个统一空间、统一视角的古典绘
画原则有所背离，但它能够把故事情节明明白白地向观众交待，浮雕带的艺术家就觉得这
样做利大于弊，从而把统一视觉空间的追求放在次位。从此以后，罗浮雕中采用多角度拼
合和古老的图解手法日见其多，形成了一种图解式的写实主义。它由于明白易懂，曾受到
群众的欢迎，帝国政府出于宣传需要，也支持这种手法。在帝国后期的纪念碑和石棺的浮
雕中，它逐渐有居于主流之势。
　　由于这种图解式倾向过份发展会导致古典写实原则的丧失，它确实又有走向反面的危
险，特别在基督教兴起后，这种倾向愈演愈烈，变成宗教艺术的一大特色，罗马艺术就逐
渐向中世纪艺术转化了。
　　五、帝国后期的罗马艺术
　　1.帝国后期的危机与古典艺术的衰落
　　从公元3 世纪开始直到476 年罗马帝国灭亡，是帝国后期阶段，也是古代奴隶社会总
危机爆发，古代社会走向灭亡的阶段。罗马帝国作为最后一个奴隶制大帝国，它是与奴隶
制共命运的，当先进的生产力已把奴隶制这种最落后的生产方式否定时，维护奴隶制的罗
马帝国便成为一切腐朽反动势力的代表，帝国统治日趋残暴，社会矛盾日趋尖锐，动乱频
仍，宫廷政变层出不穷，经济遭到破坏而出现恶性循环，于是帝国后期的混乱衰败与帝国
初期的安定繁荣形成了鲜明对照。安敦尼王朝之后，塞维鲁王朝勉强维持了几十年
(193-235 年），此后罗马即进入为时50年的大混乱，竟无王朝体系可言，有一年连续推出
四个皇帝，却全为士兵杀废。在253-268 年间，各地割据称帝的竟达30人，有" 三十暴君"
之称，政治混乱达于极点。以后的4 世纪和5 世纪也一直是多事之秋，最后终于导致人民
起义和入侵的蛮族联合起来，共同打击这个腐朽的帝国，而于476 年使它一命呜呼。帝国
后期危机连绵的历史背景，当然也给它的艺术打上衰微残败的烙印。
　　从具体过程看，帝国后期的罗马艺术在塞维鲁王朝时期尚能继前朝之余绪，进行一些
建筑活动，但雕刻水平的下降已比较明显。到50年大混乱期间，帝国各地的城市已有不同
程度的衰败，罗马作为首都也只能致力于加强城防之类乱世必修的工程，纪念性建筑却日
渐稀少。罗马雕刻水平的下降至此又进入一个新阶段，即开始抛弃古典艺术的写实原则而
搞一些程式化的表现，技艺明显地转向粗劣。从3 世纪末到4 世纪初，戴克理先和君士坦
丁两位皇帝竭力作了一些整顿，但他们的目的是维护垂死的奴隶制，因而事与愿违，帝国
经济未见复苏，专制君主统治却更加强，帝国初期还保留的少许公民政治传统剔除无遗。
极端的专制高压，使人人处处感到毫无权利可言，古典文化最珍视的理性和人本主义精神
也被摧残殆尽。这两位皇帝虽然也大兴土木，构筑的皇宫殿堂尽管在规模上还很庞大，技
术上也不无进展，气质却和以前的古典建筑很不相同；雕刻、绘画等更沦落为只为君主专
制宣传的工具，被奉为神明的皇帝以程式化的夸张手法表现，古典的现实主义已无踪影。
君士坦丁为保持帝国统治而承认了基督教，从此基督教艺术逐渐占据统治地位。他又在欧
亚之间的拜占庭城营建新的帝国首都，称君士坦丁堡，从此帝国统治中心分为东西两都，
西为罗马，东为拜占庭，艺术上也渐有东西之分，东部的拜占庭艺术也是基督教艺术，但
更多吸取东方遗产以充实自己，遂开始了以后连续千余年并自成一体的拜占庭艺术的发展
。因此，也可以说自从君士坦丁承认基督教之后，古典传统的罗马艺术便基本结束了，它
中间一些可以为基督教利用的东西逐渐转移到基督教艺术中，但原有的一切古典神庙和古
典雕像则被视为异教的产物而受到排斥。神庙或被折毁或被改建，雕像则多遭破坏或埋于
地下或烧成石灰。到392 年皇帝提奥多西下令严禁异教，古典文化和古典艺术便正式被官
府列在摈弃打击之列，不仅大批图书典籍和艺术品被疯狂破坏，连奥林匹克运动会也被禁
止，古典艺术可说也就寿终正寝了。
　　在帝国后期的罗马艺术中，建筑仍像以前一样是罗马艺术活动的主项，但这时建筑主
要凭技术以取得进展，在古典风格方面无大贡献，艺术水平且有下降的趋势。塞维鲁王朝
在罗马广场东北角建的一座庞大的凯旋门(世称塞维鲁凯旋门），取三门三拱形制，圆柱列
于门前，顶阁遍置雕像，气势可谓豪华；但雕像和浮雕都有呆滞堆砌的缺点，不能说是完
美之作。此朝的卡拉卡拉皇帝在罗马城内兴建的大浴场，是这类工程中规模最大、设备最
丰富、水泥结构也运用得最杰出的，它的废墟至今仍能给人深刻印象。但卡拉卡拉本人却
是一个无足称道的暴君，他的肖像一反古典精神而只突出其作为君主的专横霸道，格调低
了许多。塞维鲁王朝在其家族诞生之地的北非大莱普提斯城(今利比亚境内）的建设，总的
说来也是以规模宏大、技艺完善见称，艺术风格未见显著提高。这种建筑凭技艺取得进展
的情况，恐怕是和当时奴隶制危机发生的根本原因有所联系的。因为奴隶制的灭亡是由于
生产力的提高引起，所以这时的生产力确已达古代世界的最高水平，尽管社会动荡不安，
在某些具体的技术工程项目中，或者在建筑的技术性工艺方面，这种高度的生产力水平仍
能显示出一定的威力。从塞维鲁王朝直到君士坦丁之世，罗马建筑在数量方面仍是有其巨
大进展的。据4 世纪时帝国政府对罗马城市设施的调查，统计全城共有庭院式的贵族邸宅
1797座，中下阶层居住的公寓楼房46602 栋，磨坊254 所，谷仓190 处，有桥梁8 座，街
道大市场8 个，纪念性的公共建筑则包括11个广场，36座凯旋门，自来水泉(附雕像池座装
饰）
　　1152处，公共图书馆28座，赛马场2 处(其中最大赛马场可容25万观众），圆形竞技场
2 处，剧场3 座，浴场11座，此外还有856 间私营小浴室。可见这个人口逾百万的古代最
大都市，在它覆亡之前犹能靠其高度技术和数百年掠夺积累的财富把它装扮得" 车水马龙"
般的富丽堂皇。
　　君士坦丁在罗马广场东面修建的一座全用水泥构筑的大会堂，可说是罗马建筑的最后
一座纪念碑。这个大会堂在其前任马克森西之时已动工并完成一半工程，君士坦丁不过将
其续成，因此也有人称之为马克森西大会堂。以前的罗马会堂是长方形的木梁结构建筑，
易遭火灾的木质屋顶是其大弊，现在完会用水泥结构的十字拱顶代之，气魄更见宏伟。前
已提到，图拉真商场中的店铺楼房是首次以水泥结构的十字拱顶用于大型建筑的范例，以
后许多大浴场的中央大厅也用类似的十字拱顶，如卡拉卡拉大浴场便是如此，说明罗马人
用这新技术日见精进，它的登峰造极之作则可推这个君士坦丁大会堂。按罗马会堂分一主
厅两侧厅、主厅以高侧窗取光的形制，它用拱券顶构筑较低的两侧厅，十字拱顶则用来构
筑中央主厅，两侧厅的拱券顶高25米，中央主厅的十字拱顶则高达53米，规模尺寸之大皆
属空前，十字拱顶的边拱为高侧窗提供了理想的场所，而两边的拱券顶又可为中央主厅的
屋顶提供支撑作用，因而整个会堂的高大、明亮、牢固皆非以前的各种会堂建筑所能比拟
。在今天的废墟中，主厅屋顶早已不存，但侧厅一边的三个25米高的拱券犹矗立于广场东
侧，成为罗马广场所有建筑遗迹中最宏伟的废墟。从这个角度看，不能说罗马后期帝国的
建筑毫无进展。像君士坦丁大会堂这类杰作正好是当时生产力已达高度水平的一个表征，
只是奴隶社会的体制无法为这些高技术提供更广阔的天地吧了。正因为这样，后世仍把君
士坦丁大会堂看作可和哥罗塞姆竞技场、罗马万神祠并肩而立的古代建筑的奇迹。文艺复
兴以来许多西方大建筑家向往的古典建筑设计的最佳组合，便是" 把万神祠的圆顶放在君
士坦丁大会堂的结构之上".他们认为两者的结合代表着古典建筑的最高理想，显然也合情
合理。
　　建筑而外，雕刻、绘画之类造型艺术在后期帝国的命运就灰暗得多。总的说来是艺术
水平持续下降，写实倾向减弱，抽象程式增强，技艺手法也在退化。于是，帝国初期那种
技艺高超、形象生动、风格豪放的巴罗克风格的罗马艺术，现在走向了它的反面：技艺粗
劣，形象呆板，风格沉滞。这既是专制强化以及整个社会生活简单化、定型化等等对艺术
创作的毒害，也是长期混乱衰败堵塞了艺术自由发挥的生机的结果。以罗马人最引以自豪
的纪念性建筑物的浮雕——凯旋门的浮雕为例，塞维鲁王朝建于罗马广场上的凯旋门，尽管
建筑还有一定气魄，大门两边的浮雕却无足取。这些浮雕表现塞维鲁皇帝远征安息之役，
但战争情节并无具体交待，除了看到一队队兵员车马横列眼前以外，毫无动感与气势，人
物拥挤，空间局促，姿势重复，衣褶也千篇一律，令人觉得艺术家在此只是奉命而作某种
官方宣传品，他已失去对形象的优美追求的任何兴趣。浮雕的布局也只采用那些只求交待
明白的图解式手法，再也谈不上对真实空间效果的追求。塞维鲁王朝时期的帝王肖像和其
他叙事浮雕也都显示了这种技艺退化，艺术经营迟滞的现象。在日后的大混乱期间，这种
现象当然有增无减并逐渐成为主流。
　　君士坦丁在罗马广场东南面也修建了一个可和塞维鲁凯旋门相比的凯旋门，它正好位
于哥罗赛姆竞技场旁边，和广场东北面的君士坦丁大会堂遥遥相对。如果说君士坦丁大会
堂还算得上罗马建筑的一大杰作，这个君士坦丁凯旋门的建筑也以三门三拱而在轩昂之中
显得华丽的话，那么它的浮雕装饰却实在无法恭维。如果拿同在罗马广场上并距它不远的
提图斯凯旋门作个比较，那么按古典风格的发展水平说，它要较提图斯凯旋门倒退好几百
年，回到罗马初期共和国的古拙时代。如果考虑到它实际建造于提图斯凯旋门两百余年之
后(它行建于312-315 年），这种倒退就更令人吃惊。但这还不是问题的全部。因为从表面
看，这个凯旋门上有些浮雕还是很精美的，不明底细的观众会认为创作这类浮雕的君士坦
丁时期的艺术家仍有相当水平，殊不知恰恰是这些较精美的作品却不是君士坦丁之时而是
在它以前很久制作的——它们是从帝国初期的纪念物上硬搬过来，其中有从图拉真广场上搬
来的两块表现皇帝出征的浮雕，被装在中央拱门的内壁，还有从哈德良的建筑物上搬来的
几块圆形浮雕，也摆在门上最显眼的位置。檐壁上的几块方形浮雕，则是从马可.奥理略的
纪念碑上搬来的。这样做表面看来是为君士坦丁的凯旋门添了光彩，实际上却表明这时雕
刻艺术的沦落已到了不得不借前人作品来装点门面的地步。而真正出自君士坦丁时期匠师
之手的作品，和这些帝国初期的精美之作比起来就有天壤之别。这类真正属于君士坦丁时
期的作品，最有代表性的是两边小拱门上的两幅横浮雕，其北面的两幅分别表现君士坦丁
进入首都后与群众见面时所作的两件大事：皇帝在罗马广场发表演说和向群众发放救济粮
款。在表现这些情节的时候，君士坦丁的艺术家们完全抛弃了罗马叙事浮雕积累了数百年
经验才形成的写实传统，刻划皇帝与群众见面的情景时竟只用图解式的排列人物而全无真
实生动之趣。演说一场中，皇帝能辨认出来，只因为他被放在正中央而且是惟一以正面表
现脸部者(其余群众一律侧面），所有的人物都挤在一块，没有空间，更没有舒展的余地。
包括皇帝在内的一切人物形象都无自然生动可言，头部过大，与身躯失去比例，令人觉得
都是像侏儒般的畸形矮个子，他们站立的姿态像插在地上的木杆似的僵直，过去古典艺术
处理站立人物给他们带来自由舒展姿态的方法，如重心对应均衡，一足承重一足放松，微
转的腰身，灵活的手势，蜷曲的头发，富于变化的衣褶等等，现在统统被遗忘而以千篇一
律的程式化的图形代替，甚至连岩石的刻划也一律简化为蜂巢般的图案。
　　这样强烈的非写实的倾向，当不仅仅是由于艺术技巧的退化和不足，更重要的是艺术
家的美学观念和价值观念有了重大的变化。在随着专制统治强化而来的社会生活定型化、
简单化过程中，古典的美学信条遭到怀疑甚至抛弃，当时的哲学家就开始宣扬美不在于外
在形体而纯属内在心灵之说，基督教和其他东方宗教也强调肉体的卑贱与丑恶，把灵魂得
救寄托于神学与迷信。这些流行的思潮影响于艺术界，就形成了只用简单图形表现人物、
只用图解拼凑揭示生活情景的非写实的手法，并形成不求人体优美和气韵生动的宗教厌世
的艺术观。按照当时人的眼光，甚至会觉得这种以固定图样传述或象征一定概念的做法有
其简单明了之处，特别是从宗教宣传的角度看，它可以使人归于正道而心不外鹜，有一举
两得之利，所以在日后的基督教艺术中它们就很有用武之地，刻制君士坦丁凯旋门的时候
正是基督教被正式承认之时，这些罗马艺术家必有不少很快就被卷入到随基督教被承认而
大力掀起的基督教设施制作的高潮中，进行基督教艺术的创作了。
　　2.早期基督教艺术
　　基督教是1 世纪时首先在巴勒斯坦形成的新宗教，当时巴勒斯坦是在罗马统治之下，
基督教很快就在罗马的东部各行省传播开，埃及、叙利亚、小亚和希腊都陆续出现基督教
的秘密会社，一些信徒还深入罗马传教。到2 世纪时，帝国西部各行省也流行基督教，3
世纪时它已有信徒600 万，为帝国境内有影响的大宗教之一，但罗皇帝一直对其迫害，视
之为无法无天之徒。
　　迫害没有使基督教消灭，反而促其壮大，到4 世纪初它已遍布帝国各地和罗马社会各
阶层，不仅罗马军队中有大量基督教徒，甚至连君士坦丁的母亲也是一位虔诚信徒。君士
坦丁知道迫害无益便转而采取承认政策，他本人也在死前受洗入教。皇帝的承认和官方的
支持使基督教摇身一变而成为居统治地位的宗教，朝野上下莫不争先恐后加入其中。这时
的基督教不仅有大量统治阶级人士充任其教会领导成员，它也发展了一整套可为统治阶级
服务的神学体系。从文化史和艺术史的角度看，基督教神学体系与古典文化精神之间火水
不相容的对立，必然导致西方文化和西方艺术在君士坦丁之后起大变动。
　　一般而言，可说古典文化是理性至上，基督教则神学至上；古典文化是人本主义，基
督教却是神本主义；古典文化提倡求实写真的艺术，基督教却喜欢非现实的象征艺术。如
此等等，随着基督教成为罗马社会一大势力，古典文化与古典艺术自无立足之地。但是，
就艺术本身而言，基督教艺术又是利用和择取罗马艺术的某些因素而发展起来的，就像基
督教是帝国境内社会矛盾发展的产物那样，基督教艺术也是从罗马艺术内部萌发的一个支
派，罗马的会堂建筑发展成为基督教的教堂建筑，罗马雕刻和绘画中的图解式现实主义后
来也发展为基督教艺术的图解式象征主义，因此，无论从艺术师承和地域、时间关系看，
早期基督教艺术都可看作罗马帝国艺术发展的一个组成部分，尽管它和古典艺术又有根本
的对立。
　　早期基督教艺术从现存遗物看最早可追溯到3 世纪初年，但它的主体只能从313 年君
士坦丁承认基督教后开始。在此以前，处于地下状况的基督教艺术作品只限于地下墓穴及
其中的壁画。从各种迹象看，教会也有利用信徒住宅中的一些厅堂充作教堂和洗礼堂的，
在东方各省的城市中这种情况可能还比较普遍，但它们的遗迹绝难留存。　　20世纪初，
在叙利亚的幼发拉底河畔的杜拉.幼罗波斯古城发现了属于245-265 年间的罗马建筑遗迹，
据考证其中一间民宅内尚存一用作基督教洗礼堂的小厅，并有一些壁画残迹，可算是这类
早期宗教用房的唯一遗迹。此外，该城尚有一座保存较完好的犹太教的教堂，其壁画也以
旧约《圣经》为题材(旧约《圣经》是犹太教和基督教共同的经典），可以想见如果基督教
徒要在自家教堂上画《圣经》故事，很可能参考犹太教的这类壁画。罗马等地的地下墓穴
中的壁画较这些东方行省的作品更为简陋，而其笔法、布局则多取自罗马当时的古典壁画
。有意义的是，这时的古典壁画已经衰微，它的简单的图解式的造型似乎也易于为基督教
所接受。大体而言，这就是君士坦丁以前的基督教艺术的发展情况。
　　君士坦丁承认基督教后，形势顿然改观。现在基督教可以公开活动，立即掀起兴建教
堂的热潮。皇帝本人带头募建教堂，在首都罗马和新建的首都君士坦丁堡，还有基督教的
圣地耶路撒冷等地，君士坦丁都动用帝国的财力物力兴建许多基督教的教堂。随教堂的兴
建，内部装饰所需的壁画、镶嵌画也逐渐完备，于是一个气势磅薄的基督教艺术便出现在
罗马帝国的广大土地上。君士坦丁首先把罗马城南的拉特朗诺宫送给教会，在此建第一座
基督教堂(319)，接着又调集大批匠师在梵蒂冈建规模最大的圣彼得教堂，此堂建在教会开
山祖师圣彼得殉难地和坟墓上，也就是专门用来供奉圣彼得的教堂。按基督教的传说，耶
稣生前已把管理世界的钥匙交给圣彼得，日后一世教会领袖和教皇都是圣彼得的继承人，
因此圣彼得教堂在众教堂中也应居首位。它约从324 年动工，经10余年而建成，按当时条
件看工程进度是相当快的了。这座教堂日后也就成为一切早期基督教教堂建筑的样板。
　　当基督教徒以胜利姿态出现于罗马社会时，他们当然也以" 拿来主义" 的态度对待罗
马原有的建筑和艺术。但是，出于遭受长期迫害产生的愤怒和宗教偏见，他们对一贯服务
于皇帝崇拜和帝国宣传的那些罗马神庙、神像以及帝王像、人物像等等恨之入骨，发誓要
肥它们削除尽净。在这种情况下，基督教的教堂要采取什么形式自然是人们关怀的问题。
既然传统的古典神庙已在削除之列，那么选择只能落在罗马会堂建筑身上，而且会堂历来
是公众集会之处，其督教的宗教活动也要求听众经常集会礼拜，作弥撒和听布道，会堂正
好适应这些需要，于是圣彼得教堂的形制便以罗马会堂为原型而略加变通发展。前已提到
，罗马会堂的基本结构是一主厅两侧厅，主厅高侧厅低，主厅便在侧厅之上开高侧窗取光
，这个基本结构现在也是基督教堂的基本结构。但在圣彼得教堂的设计中，有许多新的改
进，首先是教堂的动向从横列改为纵列，长方形的罗马会堂是以其宽边(长边）横向面对观
众的，也从宽边开门以供出入，那情况和中国的殿堂建筑相似。但基督教作礼拜却要求所
有信众都面向祭台，会堂原来的宽边横向之制难以把视线都集中到建筑中央，若把大门放
在长方形窄边的一端，祭台置于另一端，人们进入大厅，眼光便被两边一溜长的高侧窗及
其下的柱列引向厅尽头的祭台，效果要好得多，于是圣彼得教堂便改为纵列。此外，为了
容纳更多听众，两侧厅仍不够用，便增加为四个侧厅，也以柱子隔开，于是，厅堂内便有
四柱列，面积也增加许多。面对大门的祭台这一端现在成为教堂的末端，祭台所在之处仍
按会堂旧制建成半圆形的耳室，但它和主厅联结处为了突出也改建为一大拱门，并按凯旋
门之意以凯旋拱称之。这样一来，祭台作为尽头而大门作为起点的意义就更为明显，进入
大门便有奔祭台之势。由于祭台及其周围地区非常神圣、重要(在圣彼得教堂中这一带还用
来存放圣物和圣徒、显贵的棺榔），是信众朝拜之处，于是又横辟为一个厅堂，称为横厅
，它与主厅等高，所以照样开一系列横向的高侧窗。这种横厅，在规模较小的普通教堂当
时犹少应用，可是，日后的教会人士却发现它和主厅一横一竖的结合却显示出十字架的图
形，由于耶稣被钉死于十字架上，十字架或十字形现在已成为基督教的象征，于是这种十
字形的教堂建筑便极得教会喜爱，往往在主厅或祭台之间加一横厅，它成为中世纪教堂通
用的形制。在圣彼得教堂这儿，大门的处理也较复杂，由于有一主厅四侧厅，前面相应开
五个门，门前筑成廊庑环绕的庭院，宽与教堂相等，有时甚至比教堂还宽，这个四方形的
庭院可能仿效罗马皇帝广场皆有柱廊环绕的庭院之制，庭院沿中央又筑门楼、宾馆等等，
使教堂成为一完整的建筑群。
　　像圣彼得教堂这类以罗马会堂为原型的早期基督教教堂，通常便以会堂原名而称之为
巴西利卡式教堂。它在结构上的主要特点是屋顶全用木构，无论侧厅、主厅、横厅的屋顶
全以木梁支撑，只有祭台后那间半圆形的耳室通常以砖石砌一个小小的半圆顶，在圣彼得
教堂这类最古老的巴西利卡式教堂中，屋顶之下还不再铺天花板，梁檩之类便暴露于外。
木构屋顶本来就是罗马会堂建筑的通例(一切古罗马会堂皆用木顶，唯最后一个——君士坦丁
的大会堂使用水泥结构的十字拱顶），但基督教在自己的教堂中使用它，还有避开帝国官
方工程界最引为自豪的拱券圆顶结构之意，所以尽管君士坦丁大会堂破例用十字拱顶非常
成功，几乎和它同时兴建的一切罗马巴西利卡式教堂却全不理会它而袭用简单原始的木构
。也可能出于同样的爱憎之见，早期基督教建筑对帝国后期相当发达的水泥工艺完全视而
不见，以至使这些技术渐告失传，当中世纪的教堂建筑开始考虑把木构屋顶换成砖石拱券
屋顶时，人们便不得不从新走一条艰难的模索之路，直到文艺复兴以后，西方建筑才慢慢
学会使用水泥(当然仍是天然水泥）。
　　与这种对石造教堂屋顶不感兴趣相联系的审美倾向，则是把古典神庙重外表之美的惯
例颠倒过来，要求基督教的教堂外表尽量简单朴素，不加修饰，内部装修则力求金碧辉煌
，彩画丰富，正如教会强调人的皮肉不值一顾，只有内在灵魂才是神恩关注之处。圣彼得
教堂的外墙全是一溜的灰石粗砌，庭院的门楼也很简朴，只有在教堂大门的门廊之上，人
们才会看到一些表现圣徒的图画，但进入大门以后，列柱以上的檐部和高侧窗的间壁之上
则满布表现《圣经》故事和基督生平的镶嵌画，通向祭台的凯旋拱上之画尤为光彩照人，
它们既显示了教堂作为灵魂之家的豪华与高贵，也向信众作形象的布道宣传。可惜的是，
圣彼得教堂内部内容极为丰富、水平也很高的装饰画和镶嵌画，随着这个老教堂在文艺复
兴时的彻底改建而完全毁失了。当时人尚无文物保护之类想法，结果是把年久失修的老教
堂全部推倒拆除，另在废墟盖新的圣彼得教堂，尽管这个新教堂是文艺复兴建筑的一个最
伟大作品，老教堂的消失却不能不说是文化史上的一个最大遗憾。目前对罗马的早期巴西
利卡式教堂及其内部镶嵌画的了解，便只能依靠另外两座著名教堂，即建于罗马城外的圣
保罗教堂(386 年开工）和罗马城内的圣马利亚.马焦雷教堂(始建于4 世纪中叶，但在
430-450 年间大规模改建，使它成为罗马最重要的巴西利卡式教堂之一）。由于圣保罗教
堂在19世纪雷击焚毁，镶嵌画损坏较多，圣马利亚大教堂便是有关资料的主要来源了。
　　镶嵌画(音译莫赛克）在罗马帝国初期已有较大发展，庞贝城遗址中便有大量镶嵌画出
土，其数量并不低于庞贝之壁画。但是，镶嵌画在罗马古典社会中只用作地板装饰，作于
墙上类似壁画者绝少，而且镶嵌画作品除花纹图案外，其他绘静物风景以至人物故事的画
幅都仿自壁画或其他画种，因此镶嵌画在罗马长期以来只属于工艺装饰性质，不能称为独
立的绘画创作体裁。但在基督教美术中，镶嵌画的地位起了很大变化，因为基督徒发现这
种工艺经久耐磨，闪闪发光，比壁画更适合于制作那种宗教观念要求的，以永久、珍贵、
坚固材料制成的图画。于是镶嵌画开始主要用于教堂壁面，嵌块也主要以彩色玻璃制成，
有时还镶以黄金，画题也完全按新宗教的要求重新设计、创作，镶嵌画在早期基督教艺术
中遂代替壁画而成为主要画种。从考古遗物看，近年在圣彼得教堂地下深处发掘到一些3
世纪时的基督教墓葬，其中有在墙面和墓顶制作的镶嵌画残片，可见在墙上而不是在地板
上作镶嵌画是基督教早就有的一种自别于罗马人的习惯。但这些镶嵌画的题材仍取自罗马
古典艺术，如用葡萄藤表示天堂，以阿波罗神乘马车巡天之像代表基督或上帝等等，手法
还很幼稚。君士坦丁承认基督教后，大批建筑界的匠师被调来营建教堂，绘画界的匠师则
被委以全面制作基督教内容的镶嵌画的任务，他们的作品相继出现在圣彼得、圣保罗、圣
马利亚等大教堂中，也普遍见于其他教堂、礼拜堂、洗礼堂和墓室。
　　从圣马利亚大教堂现存的镶嵌画作品看，它们已有成龙配套的系列，用连续的画面分
别表现上帝创造世界、以色列人的历史以及耶稣的生平传说，亦即旧约和新约《圣经》的
主要故事，用这些图画向广大信徒(他们中大多数不识字）进行宗教宣传显然有其突出效果
。此外，在一些重要的墙面，例如大门檐部上的、凯旋拱上的、祭台背面的地方，应该画
内容更隆重、形象也更丰富的宗教画，如众圣徒朝拜耶稣、耶稣复活、显灵之类，圣徒和
耶稣的形象直接面对信徒群众，更有宗教上的启示与说服力。前一类连环画似的以故事情
节为主的镶嵌画，罗马艺术家可从他们历来擅长的叙事浮雕艺术中寻求样板，不过这时的
叙事浮雕已在图拉真纪念柱基础上向图解式叙述走了很长一段路，人物大加减缩，动作也
尽量简单，一切以能把故事情节交代清楚为限。朝拜基督和基督显圣之类镶嵌画，则可从
随处可见的凯旋门上表现皇帝活动的浮雕取材，这些浮雕也像君士坦丁凯旋门上的浮雕那
样大大程式化了，人物按主题要求一字儿排开，姿态呆板千篇一律也无所谓。由此可见，
帝国后期艺术在写实方面的退化，倒成为基督教艺术发展自己的宗教程式图解手法的一个
很方便的条件。然而，正是由于早期基督教艺术和帝国后期艺术有着千丝万缕的联系，一
些古典艺术的遗产仍然为基督教艺术以及日后的中世纪艺术所吸收。例如，在圣马利亚大
教堂的镶嵌画上，人物形象尽管已经大量简化，但仍可见古典艺术重视形体效果，光暗对
照显著，有阴影表现等特点，使这些镶嵌画和一般的东方艺术作品有别。
　　由于罗马帝国后期，特别在君士坦丁之世技术工程仍有一定的发展，基督教建筑在巴
西利卡式教堂上尽管极力维持保守的木构屋顶形式，却不能完全忽视这时建筑在圆顶结构
方面的进展。实际上，基督教建筑有些门类仍因其用途和传统而采取了圆顶结构，那就是
洗礼堂、烈士纪念堂、显要信徒的坟墓等等。洗礼堂困须配置水盆、水管之类，自然使人
联想起罗马盛行的浴室建筑，而浴室按例皆以水泥圆顶建成，因此早期基督教的洗礼堂多
取圆厅圆顶形式；烈士纪念堂与陵墓相近，在罗马也都用圆顶覆盖，基督教类似建筑多因
袭之，所以它们在早期基督教艺术中还有一定地位，只是日后未得进一步发展，因而在欧
洲中世纪建筑中很少见到，但它们对拜占庭艺术还有不小的影响。这类圆顶建筑的著例，
在罗马可举圣康斯坦扎教堂，这是一座建在罗马城外的教堂，原是作为君士坦丁女儿(她后
来被奉为圣徒）的陵墓，改为教堂后，就兼有坟墓、纪念堂、教堂三种功用，反映了早期
基督教建筑形制的灵活性和多面性。这个教堂以一列双排的圆柱承其圆顶(这列圆柱排成圆
形，连以拱券承接圆顶的圆形基座），柱列外筑一道较矮的圆形侧厅，故圆顶同样可用高
侧窗取光。它约建于350 年左右，设计简洁，结构坚固，圆顶上的镶嵌画已失，但圆侧厅
拱顶的镶嵌图案仍保存，工艺可称精美。这种圆顶形建筑另一佳例是米兰的圣罗伦索教堂
。米兰已是当时北意大城，并且是基督教的一大中心，这个圣罗伦索教堂建于5 世纪，以
水泥结构筑其交叉拱状圆顶，四壁承以半圆形的凹廊(类似于一般教堂祭台后的耳室，但它
不只限于祭台一面，而是分布于建筑物的四面），凹廊外再接以较矮的半圆形侧厅，四个
侧厅的转角处接以直角形的墙，这样从外面看整个建筑又呈方形，入内看到的主厅柱廊呈
圆形，而屋顶又呈八角形，结构之精巧和牢实在当时可谓首屈一指。从这一点看，当时的
早期基督教建筑并非毫无创树，只是这类精巧结构全与水泥工艺有关，日后这种工艺失传
，这类圆顶式建筑也就从基督教建筑中消失了。
　　在雕刻方面，由于基督徒普遍厌恶那些无处不有的罗马皇帝雕像和古典神像，他们不
仅摧毁之不遗余力，也在自己的宗教艺术中禁绝一切较大型的立体雕像。这样一来，不仅
早期基督教艺术，连早期的中世纪欧洲艺术中也设有大型圆雕的制作。代之而起的是各种
小型的浮雕：石棺的浮雕、各种用具或家俱上的嵌板浮雕，尤其是一些珍贵器物上的象牙
浮雕。和当时的镶嵌画一样，这些浮雕探索并确立了一系列有关表现基督教传说故事和圣
徒形象的程式，为日后的中世纪艺术奠定基础；另一方面，它们也是使中世纪艺术和古典
艺术联系起来的桥梁，因为它们也像镶嵌画那样取材于古典艺术之处甚多。以梵蒂冈博物
馆藏的尤利乌斯.巴苏斯石棺为例，它约作于359 年，长方形的石棺壁面刻以两列表现基督
及其门徒的浮雕，还夹杂一些表现旧约《圣经》故事的画面。它的刻痕很深，人物形象有
点像圆雕般突出，表明作者在艺术传统上仍对古典雕像强调形体效果的特色有所依恋。两
列浮雕用古典柱式为框边分成两层十景，使人们看到人物、故事都还发生于古典柱廊组成
的环境中，也为石棺雕刻带来一定的古典色彩。十景中如人的堕落、以撒的牺牲等取自旧
约，耶稣进耶路撒冷、圣彼得入狱等则取自新约，上列中央一景，也就是最重要的一幅浮
雕，则表现基督坐于宝座之上，圣彼得与圣保罗待卫左右，基督的宝座之下有一古典天神
模样的神灵撑持穹形的天幕，表示基督是宇宙之主。最有趣的是，宝座上的基督还有像日
后中世纪宗教画那样表现为一胡须满脸的威严老者，而是一位没有胡须的年青人，与古典
神话中的阿波罗神近似。据考，此棺主人巴苏斯是一位罗马军官，死前不久才受冼入教，
他可以看作那些在基督教被承认后大批入教的新教徒的代表，因而他们的石棺也和他本人
一样仍跟古典文化有千丝万缕的联系。此棺的浮雕除体形圆浑而外，比例失当和图解简略
之处已和其他同期作品一样表现了技艺的退化，但某些细部(如衣褶、脸型）还保留较多的
古典特色，可以为日后的中世纪艺术家提供观摩学习的素材。
　　3.拜占庭艺术的开始
　　君士坦丁之时，干了两件对世界历史和世界美术都很有影响的大事：其一是承认基督
教，另一则是在帝国东部的拜占庭营建新首都，他称之为新罗马或第二罗马，后人则称之
为君士坦丁堡。此城位于博斯普鲁斯海峡的欧洲一侧，与对岸的亚洲仅一水之隔，是联结
欧亚两大洲的一个理想纽带。罗马帝国后期，东部各行省的经济较西部，包括意大利都远
为繁荣，君士坦丁堡建立后，凭东部各省的财力和丰富的人才资源，城市建设与文化发展
都逐渐有超越罗马之势。帝国东部的艺术也以它为中心自成一格地发展起来，历史上遂以
此地希腊原名而称这种东罗马艺术为拜占适艺术。从源流看，正如君士坦丁堡是第二罗马
那样，拜占庭艺术本是罗马帝国艺术的一个分支，但它一开始也具有两大有别于罗马传统
的特点：一是它一开始便是基督教的艺术，因君士坦丁在承认基督教后才于330 年正式建
新都，故新都又有基督之都之称；二是它一开始便与东方艺术有不解之缘，不仅因为帝国
东部各省的埃及、叙利和小亚细亚等地是东方文明的发源之地，东方艺术传统数千年延绵
不绝，而且帝国东面的强国萨珊波斯对它也有密切的接触与影响，甚至通过丝绸之路还有
从遥远的中国和印度传来的影响。特别是在进入中世纪以后，欧洲一片混乱，拜占庭能够
一枝独秀，在6 、7 　世纪间发展了它的第一黄金期的艺术，是与它通过东方贸易、交流
而确保的东部地区的繁荣有关。
　　在帝国后期的4 、5 世纪，从君士坦丁建新都开始，拜占庭艺术是处在酝酿、形成的
阶段，一般称之为早期拜占庭艺术，它的特点是在罗马传统基础上，融汇东方因素而形成
自己的风格。君士坦丁建都之初，是很有雄心壮志的，他力求把新罗马按帝国首都原有规
模建设起来，投入的财力、物力和人力在数量上是很可观的。此地背山临海，有易守难攻
、统辖四方的战略意义；它西靠欧陆，北有金角湾，东、南两面则环普罗彭提斯海，形成
一个由西向东延伸入海的三角地带，君士坦丁决定在此三角尖端建新王宫、新教堂和罗马
帝国的行政机构驻地，以按罗马原有的广场、运动场(实为赛马场，不过此时的赛马并非骑
马之赛而是马拉战车之赛）和元老院、大会堂的布局在王宫外兴建一系列公共建筑，甚至
连新都城内的小山头也按罗马城的七丘分别命名。君士坦丁时期的建筑，日后全被改建和
拆建，早已面目全非，但从其规划可知它是罗马城市建设的最后一个伟大尝试。在尽量依
照罗马原制、原物之余，它也适应新都的具体地形和发展需要而有所创新。例如，针对新
皇宫、政府部门皆在三角形尖端(东端）的总体布局，城内便设置南北两条横贯东西的大街
，以西面城门为起点，皇宫前的广场则是其终点，两条大街便把全城联络起来，而在海边
尽头的皇宫有如冠冕辖制全城。在具体的建筑工程上，由于地势险要又三面环海，从建都
开始便把城防工事和淡水贮备放在首位，君士坦丁时便抓紧有关工程，至5 世纪时它的城
墙已建造得异常牢固，墙外有宽30米的加深护城壕，前沿置短墙与外墙，最后是三重的城
墙高近10米，并设35米高的碉楼百余座，真可谓金城汤池，坚不可摧。这一系列著名的城
防工事确实使君士坦丁堡历经千年而未被外敌攻破。淡水贮备方面，它根据古代地中海沿
岸城市多年积累的经验，大事购筑地下蓄水池或水窖，用罗马人擅长的拱顶技术修建容量
很大的贮水池或地下水库，归城市政府统一管理，不仅保证平时用水，战时被围情况下亦
可维持长期的城市用水，可说是罗马引水、用水工程的一个新发展。此外，城市街道亦作
统一规划，两条穿城大街路面必须宽达10余米以上，其他街道宽度亦必须保持在4 米以上
，私人住宅阳台必须高出街面5 米，挑出部份不得超过1 米，所有街道皆必须有下水道设
备，如此等等，可以说是充分吸取了罗马城市建设数百年积累的经验。
　　君士坦丁的新皇宫的建筑，可以想见是较罗马尤为富丽堂皇，但这些金殿琼楼现在皆
已无迹可寻。从后人的记述中看，当时皇宫、元老院之类世俗建筑还保留了较多的古典传
统，如普遍使用古典柱式构成的柱廊、拱廊和凯旋门式的大门、会堂般的接见厅、宴会厅
等等。有一个特点是这类世俗建筑和基督教建筑很不相同的，那就是它们仍然大量用古典
雕像作装饰，尽管这时罗马的雕刻技艺已大大退化，但拿过去的雕像装饰新皇宫仍是帝室
威风所在，正如君士坦丁在罗马的那座凯旋门用了许多前朝的浮雕作装饰那样。由于有大
量古典雕像(有些还是希腊艺术的珍品）被搬来装饰君士坦丁堡的宫殿、厅堂以及街道广场
，它还不失其古典都城的风貌，后人甚至把它看作一个富于古典遗物的宝库。这些雕像日
后也全部散失，偶然残留一两件吉光片羽，却可以想见这个新罗马收藏的丰富。例如，现
今在威尼斯圣马可教堂门廊上放置的四匹青铜马雕像，就是从君士坦丁堡抡来的，当时欧
洲的十字军侵入拜占庭，威尼斯是其船支后勤供应者，便乘机获得许多战利品，其中就包
括这四匹青铜马像。据考，它们可能是某位罗马皇帝凯旋门顶上的四马战车中的马匹，君
士坦丁建新都时把它们搬到拜占庭的新皇宫中，因此又落入欧洲十字军之手。这四匹被辗
转劫运的铜马，大小与真马相近，神态亦栩栩如生，可以说是古典雕刻的杰作，有些学者
甚至认为它们是希腊盛期原物，后被罗马皇帝拿走而装到凯旋门上，那来历就更曲折了。
无论如何，这四匹精美绝伦的青铜马像展示了早期拜占庭艺术还可能保存的一些古典特色
，这些东西在日后的拜占庭艺术中可说是影响愈来愈小，但却从未断绝。
　　在教堂建筑方面，早期拜占庭艺术却摸索开创了一条新途径。君士坦丁建新都时，也
把罗马当时流行的巴西利卡式教堂搬了过来，据说他在皇宫附近建造(或由后人续成）的教
堂多取巴西利卡式，皆用木构屋顶。但帝国东部地区原来就有比较发达的石砌技术，特别
是在叙利亚、黎巴嫩一带，用石砌圆顶代替罗马本土的水泥结构已卓有成效，现在可能又
受到萨珊波斯影响，发展了在方形墙基上盖石砌圆顶的技术，就为拜占庭的教堂建筑提供
了新条件。现在，以拜占庭为中心的东部行省逐渐发展了一种新型的教堂建筑，似乎要把
巴西利卡式的长方形主厅和烈士纪念堂那样的圆顶教堂结合起来，在主厅中央盖以圆顶，
但这圆顶不是像罗马的圆顶建筑那样通常盖在圆形基座上，而是盖在教堂中央的方形墙壁
上，这就提出了新的技术难题。这个难题是靠东方各地已相当发达的石砌技术才得以解决
，原来，在4 世纪间，从埃及、叙利亚到两河流域一带，已在较小规模上探索方形墙基如
何盖圆形屋顶的问题，终于发现解决之方不外两法：一是以内角拱的形式在方墙的夹角按
对角线筑一斜拱，使方形变成八角形，或在此八角形上筑圆顶或进一步加小内角拱而成16
边形以筑圆顶；另一则是以三角拱(亦称" 穹隅" 或" 穹帆")
　　填满方墙夹角与圆顶圆弧之间的空隙。这两种形式后来在拜占庭建筑中都被采用，但
以三角拱或穹隅这一形式用得最多、最好，日后成为拜占庭教堂用以构筑中央圆顶和其他
圆顶的主要技术。不过，在早期拜占庭建筑中，这些形式与技术都处探索阶段。据文献记
载，最早的一座融巴西利卡式与圆顶式于一炉的是君士坦丁建于耶路撒冷的圣墓教堂(约完
成于350 年），由于它建在传说中的耶稣被钉死于十字架后入土埋葬的坟墓上，因此在教
堂主厅中央圣墓上方盖一圆顶，可惜此庙被后世改建拆建之处极多，今已面目全非、难以
确定最初营建时的情况。但这座圣墓教堂在基督教中极为重要，因而东方各行省仿其形制
者甚众，逐渐发展了以中央圆顶为中心但也包含了长方形中轴方向的教堂，日后遂成为中
世纪的拜占庭教堂的主要形制。
　　早期拜占庭的雕刻也是按君士坦丁时形成的古拙风格发展。在建都之初，宫廷和帝国
政府的设施需用雕像之处仍有不少，除了搬来古典遗物外，也不得不新刻一些以应急需，
但新刻作品就像罗马君士坦丁凯旋门上的浮雕那样，与古典之作相比有天渊之别，人物呆
滞，构图堆砌，标志着古典艺术在这个号称第二罗马的新都城毫无振兴而只有凌落。君士
坦丁时期的作品现已荡然无存，但从较后时期的一些遗物上我们仍可看到类似情况。例如
，在390-393 年间，提奥多西一世建于君士坦丁堡赛马场上的一个方尖碑基座的浮雕，现
仍存于赛马场遗址，这个作品规模可谓浩大(高达4.3 米），整体构图一如君士坦丁凯旋门
浮雕的图解式，以密集的人头排列表示众多士兵簇拥皇帝观看比赛，完全丧失了古典艺术
的气韵。更有甚者，在拜占庭的宗教艺术中，雕像和浮雕也被视为邪物而遭严禁，因此雕
刻技艺日后更为衰落。
　　拜占庭艺术唯一较发达的体裁是镶嵌画，由于它能适应基督教的要求，又吸收了东方
艺术擅长图案和色彩绚丽的传统优点，它在中世纪的拜占庭艺术中成为占统治地位的艺术
形式，水平也达于空前绝后之境。早期拜占庭的镶嵌画制作，从各种迹象看，已经相当开
展，只是君士坦丁堡的早期遗物已完全毁失，只能从其他两个较重要的艺术中心知其概况
，它们就是希腊的萨隆尼加和意大利的拉文纳。萨隆尼加当时还是北希腊的重镇和宗教中
心，拉文纳则是意大利的皇室驻地(当时罗马皇帝已不常驻罗马而以拉文纳为久留之地），
后来又是拜占庭统治意大利时的总督驻地，因此发展为仅次于君士坦丁堡的拜占庭艺术中
心。萨隆尼卡的早期拜占庭镶嵌画主要是圣乔治教堂圆顶上留存的部份(约作于4 世纪后期
）；拉文纳的早期拜占庭镶嵌画则有较多传世，其中最好的是嘉娜.普拉西迪娅陵墓中的一
组(约作于430 年）和东正教洗礼堂的一组(约作于5 世纪前半期）。萨隆尼卡之作以圣徒
形象置于宫廷建筑背景之前，亭台楼阁的刻画相当精彩，色调尤为绚丽。普拉西迪娅的陵
墓则贯彻了基督教要求外表极为质朴，内部极尽辉煌的要求，建筑外部仅露一色清砖，内
部却遍布五彩缤纷的镶嵌画，屋顶以图案装饰为主，窗间壁则绘以基督或圣徒形象，是早
期镶嵌画的代表作。拉文纳东正教礼拜堂的镶嵌画以图案花纹饰其基座，宫廷建筑图景饰
圆顶下部，圆顶上部则画以圣徒形象，可说是前两者的综合，但技艺的精到又有过之。显
而易见，这些镶嵌画表现的高度水平已为日后拜占庭镶嵌画艺术的发展奠定基础。
　　六、古代后期的西亚艺术
　　1.安息王国的艺术
　　古代后期(公元前2 世纪至公元5 世纪）西亚地区王朝兴替比较频繁，但这一地区的古
老艺术传统，从古巴比伦、亚述到波斯一脉相传的古代东方艺术仍是古代后期西亚艺术发
展的主流。尽管在此时期之初，由于希腊化的塞琉古王朝统治了西亚广大地区，希腊艺术
的影响一度比较显著，但在安息王国兴起后，波斯一系的古代东方艺术传统又得到进一步
的发展。
　　安息王国是由与波斯人血缘较近的帕提亚族建立，西方史书通称之为帕提亚国，中国
史书则以其王朝始祖阿尔萨息之名称之为安息。公元前250 年，阿尔萨息率众起义，摆脱
塞琉古统治而独立，并于公元前247 年称王。安息王国建立后，不断开疆扩土，把塞琉古
占领的中亚和伊朗地区逐一夺回。公元前175 年，安息得中亚的马尔吉安那；前155 年得
伊朗的米底地区，打开了向两河流域进军之路，成为西亚大国。安息终于在公元前141 年
深入两河流域，夺塞琉古建于其地的都城塞琉西亚，随即占领古巴比伦文明的核心地区。
公元前1 世纪时，安息领土从中亚直达南高加索和小亚一带，定都于底格里斯河畔的泰西
封，开始以西亚帝国的雄姿和罗马相抗，罗马常遭失败。
　　此后安息与罗马帝国沿叙利亚东部至幼发拉底河一线相持达两百余年，安息与罗马东
部各行省经济、文化交流皆称频繁，而往东则通过丝绸之路与中国、印度交通。在这几百
年的世界历史舞台上，安息与中国、印度、罗马同为影响最大的四大帝国，它位于四国之
间的中心位置更突出了它在东西方文化交流中的桥梁作用。
　　安息文化基本继承波斯帝国的传统，因此，在艺术方面，波斯建筑、雕刻与工艺美术
始终是安息艺术师承的主脉，但也有来自中亚和帕提亚所在的伊朗东北部的地方特色。安
息立国之初，建都于尼萨城，其地在今中亚土库曼首都阿什哈巴德附近，原为古波斯的帕
提亚行省北部重镇，与另一行省马尔吉安那的首府木鹿城同为中亚大城，在塞琉古时，两
地受希腊文化影响亦较著。这些历史背景使都城尼萨的建设反映出波斯、希腊和中亚本土
的多种色彩。较后，木鹿亦归安息统治，遂与尼萨共同发展为早期安息艺术的两大中心(公
元前2-1 世纪）。迨安息西占两河流域，成为西亚帝国而与罗马抗衡时，安息艺术亦进入
其盛期或后期阶段(公元1 、2 世纪，直到224 年萨珊波斯兴起），这时的艺术中心是建于
两河流域的都城泰西封以及两河的其他城市如哈特拉(今伊拉克北部）等。安息王国立国至
此已历数百年，又奄有西亚及中亚广大地区，其艺术也具有自己的特色，在建筑和工艺美
术方面尤为突出。
　　以尼萨、木鹿为代表的早期安息建筑，由于两座古城的考古发掘已有所开展，使我们
获知较多信息。尼萨古城占地约14公顷，四周筑有厚达10米的土坯城墙。城内建筑分南北
两部份，北为王室宝库所在，南属宫殿庙宇区，有方殿、圆殿各一座。王室宝库呈方形，
外部绕以柱廊，形制近似于希腊柱廊，但柱子与装饰带本地风格。方殿各边宽约20米，总
面积400 平方米，内有四根高达12米的四棱砖柱，形制有点像波斯王宫的接见大厅，但四
壁的双层半圆柱装饰则有混合本地与希腊、波斯风格之处。这些柱子形制有的近似于希腊
的多利亚式或科林斯式，有的则杂以波斯兽形柱头，而下层半柱涂以白色，上层涂红色并
在柱间置泥塑男女彩像却属本地特色。圆殿的分层列柱与方殿同，但圆形殿堂(或神庙）的
形制本身似乎来自帕提亚或中亚的原有建筑。因此，这些建筑除了其规模而外，风格与形
制的混杂也很值得注意。
　　木鹿城的遗址比尼萨大得多，分卫城、城区和外郭三部份，总面积竟达60平方公里，
表明它当时是中亚最重要的战略要地和贸易中心之一，有丝绸之路最重要的中间站之称(其
地在今土库曼的巴伊拉姆阿里城附近）。此城由远古的寨堡发展而来，它的卫城即寨堡原
址，呈圆形，占地约12公顷，中央筑堡楼，城垣以土坯筑成，这种本地寨堡起源的圆形卫
城形制也普遍见于其他安息和中亚的城市。卫城南面的城区是主要的工商业区和官署区，
呈方形，占地达3.5 平方公里，城垣也用土坯砌筑，每边各有一座城门，有两条大道从四
门通至城区中央成直角相交，以此为中心建筑街坊。城区的建设显然有统一规划，大约从
波斯在此设省时便已开始，塞琉古统治时更大有发展，而这种方形棋格式布局与希腊城市
规划流行的希波达穆斯模式相近，有较明显的希腊影响，同时也可见于塞琉古在东方建立
的其他城市。城区有多处宫殿遗址，以靠近卫城南墙者最为宏伟，此宫以砖砌筑，高达26
米，有五彩壁画装饰天井和屋檐，其装修曾使用来自罗马东部行省的玻璃，按厅堂形制看
，可能是一间礼仪用的接见大厅。城区四周向外延伸甚广，形成外郭，也有城垣绕其边缘
，是各族商族及农、牧民杂居之地，建筑比较分散，风格也多样化，其中发现的一个柱头
取希腊科林斯式的茛苔叶纹，却又在中央置一妇女头像，反映了波斯或本地的习俗(波斯柱
头喜用夹插的兽形、人形纹）。由此可见，木鹿城的规模在中亚可位居前列，它与尼萨构
成安息东部的两颗明珠，连同其他城镇，从中亚到伊朗形成一片城市连绵的繁荣地带，在
丝绸之路中段尤为引人注目，因此也给翻山越岭由东而至此地的中国人留下深刻印象，所
以《史记》谈论它说：" 安息在大月氏西可数千里。……其属小大数百城，地方数千里，最
为大国。" 公元前1 世纪中叶，安息占领两河流域广大地区已有较长时期，对波斯、亚述
乃至古巴比伦的建筑传统的吸收更进一步，另一方面，这时从西方来的不仅有希腊的影响
，还有罗马、埃及、叙利亚等地在希腊化统治时期积累的较高水平的石砌工程技术也传于
两河流域一带，从而促使安息建筑发展到一新的阶段。这时安息已定都于底格里斯河畔的
泰西封，把原是一个村镇的无名之地变成了可和罗马对称的帝国都城，因此罗马地理学家
斯特拉波称赞它说：" 巴比伦是古代亚述的首都，现在的首都则是塞琉西亚，又称底格里
斯河畔的塞琉西亚。它旁边有一个大村镇泰西封，帕提亚国王(亦即安息国王）
　　把这个村镇变成了其冬都。……帕提亚人的强大使泰西封由一个村庄变成了城市。后者
是这样的辽阔，它迁入了大量的居民，国王又在城中建筑了许多建筑物，提供货物，关心
为其制造必需品的手工业。真的，由于当地气候温和，帕提亚国王通常在这里过冬，夏天
他们则住在顾克巴丹或赫卡尼亚。因为他们尊重这些地方古老的荣耀。" 正如斯特拉波所
说，泰西封的特点是辽阔、富庶，工商业繁荣。此城后来继续作为萨珊波斯的首都，繁荣
连续六七百年，但安息时期的建筑日后多遭拆毁，我们要了解它的情况还不得不求之于其
他两河地区的城市。其中有一点是这些两河地区城市建筑共有的特色：由于这儿是一片冲
积平原，木、石都很稀罕，砖砌是最常用又最发达的建筑技术。早在古巴比伦时期，在亚
述、巴比伦的建筑中就有以砖砌拱顶代替木构梁架的趋势，到安息时期，砖砌拱顶更见普
遍，几乎是王宫、神庙、寨堡等重要建筑必备之制。砖砌之拱可大可小，而且能够大小结
合以适应不同面积之需要，具有安息特色的建筑便在这个基础上发展起来。它广泛动用砖
砌拱顶作屋顶，柱子扣以半柱形式砌于墙面，大小不一的拱门不仅是建筑结构的主要部份
，而且是决定建筑外部的一大特色。在重要厅堂和门楼上，砖砌大拱达到覆盖整个厅堂的
宽度，拱的外沿构成建筑的门面，于是整个建筑高敞明亮，左右及后面筑墙，前面则形成
高大的拱廊。这种三面有墙，前面敞开的拱顶厅堂称为" 依旺" ，在安息时期形成后，萨
珊波斯进一步发展了它，由拱顶演变为穹窿圆顶，并以内角拱作方形墙壁之上的圆顶的支
撑，遂使依旺式大厅更为完善，日后的伊斯兰教建筑便用它作为主要的结构形式。砖砌拱
顶和依旺的技术，到石料较易获得的两河流域北部和叙利亚一带，又发展为砖石并用或细
方石的技法，即把石料切割为近似砖块的形状，用它砌筑拱顶既有砖砌的灵活又更为牢固
结实。这类砖石并用和细方石建筑的代表便是哈特拉城堡，它位于今伊拉克北部大城摩苏
尔附近百余里，平面呈圆形，直径约1.6 公里，犹保持安息古堡皆取圆型之制。它的内外
两层城墙都以细方石筑成，城中心是一长方形的神庙区，其中两个大殿皆取依旺厅堂形制
，周围较小的殿堂厅房有以依旺式构筑者，也有一般拱顶而开置门窗者。
　　在安息城市遗址中都有一些雕刻，绘画的残片出土，尽管它们破损严重，却说明安息
的造型艺术也有相当程度的发展。一般而言，早期的安息艺术受波斯、希腊影响较大，雕
像制作多委之于在安息工作的希腊匠师，与罗马使用希腊艺术家的情况相仿，后期安息艺
术便具有较鲜明的民族特色，人物皆身着典型的安息服装，神态庄端，动作平稳，衣褶纹
理细密规整，这些风格特色使安息艺术汇入了东方艺术的洪流。早期的安息艺术以尼萨古
城发现的遗物为其主要代表，在尼萨王宫宝库中，曾发现银质镶金的雅典娜女神像和小爱
神像，显然为希腊匠师所制。此外，还有一尊名为《尼萨女神》的雕像(其名为今人虚拟，
不一定准确），表现为一着希腊式衣衫的少女，神情端庄而微带笑容，可认为是借用希腊
雕像表现本地神祗的佳作。有一尊类似希腊的阿鞭芙洛提特女神(维纳斯女神）的雕像，上
半身以白色大理石刻成，取裸体姿态，下半身以灰色大理石刻成，取着衣姿态，头微向前
倾，身侧转而双手向上。除双手姿势外，这尊雕像的形制使人想起那尊著名的希腊雕像《
米洛的维纳斯》，然而，它双手向上高举似握头的姿势，却使人联想到安息历史上的一位
著名公主，她就是安息王密特里达斯一世(约公元前171- 139年在位）之女罗多古娜，据说
有次她正在洗头之时突传敌人进攻的消息，她便祈祷待她洗完头后敌人即将消灭，因此人
们称此像为《罗多古娜像》，以纪念她洗发退敌之事。此像很可能是希腊匠师按安息宫廷
要求而作，把古典的维纳斯女神装扮成一位安息公主，和当时流行的以希腊雕像表现本地
神祗如出一辙，可见一些国王、贵族之像也必然喜欢模仿希腊雕像。这种安息宫廷的时尚
说明当时西亚到中亚的统治者对希腊艺术有一定的欣赏，因而整个时代具有希腊化的特色
。值得注意的是，这些希腊化雕像一般都不大，高仅两尺左右，可见它们不用于公共场所
，而仅作宫廷室内陈列赏玩。至于神庙大殿中的众多泥塑雕像，以其泥塑技法和五彩着色
的传统，就更多地带有本地特点。这种本地传统与希腊化传统的进一步融合，才促成了后
期安息具有自己民族特色的艺术。这方面的代表作可举伊朗西部埃里迈达地区的沙米出土
的一尊安息贵族的青铜巨像。" 这位贵族身着典型的安息服装，衣服上的软褶纹表现得非
常精细清晰，" 从而显露出鲜明的安息特色。
　　安息的工艺美术相当发达，而且在东西方文化交流方面作出巨大贡献。
　　它除了融本地传统与希腊、波斯传统于一炉外，还增加了新的因素，那就是从中亚的
草原游牧民族斯基泰人(亦译西涂亚人）吸取的艺术风格。这些草原民族的艺术主要表现在
首饰、带钩、马具之类日用什物的装饰上，多以禽、兽争斗为题材，美术考古中称之为"
动物风格" 或" 斯基泰野兽纹" ，善于对动物的特征予以夸张(如鹿之角、鹰之啄、虎之嘴
）和强调拚斗纠缠之状是其特色。安息本来就是一个半农半牧的民族，血缘上和地理上皆
与草原各族接近，因此也很喜爱这种动物风格，常用之于各类工艺品中。不过，在希腊艺
术的影响下，安息工艺品上的斯基泰野兽纹也变得更为逼真生动，夸张的程度有所减轻。
例如，尼萨出土的一些工艺品中可见斯基泰野兽纹中常有的奔鹿形象，但安息的奔鹿更具
生动之态，其鹿角比较匀称，与斯基泰之过度夸大不同，而且鹿头略微回转，显示一定的
类似希腊艺术的气韵。安息匠师这样善于把斯基泰风格与希腊风格融合起来，遂形成自己
的特色，而安息的工艺品也流传甚广，从中亚各地直到我国北部和蒙古一带，得到各族人
民的喜爱。近年发现的安息工艺杰作，以尼萨王宫宝库出出的一批角杯最为著名。角杯这
种饮酒器皿在草原民族中是常见的，但安息王宫宝库的角杯以其珍贵隆重而具有非同凡响
的意义，它是王极的象征，是国王登基时使用的礼器，因此以黄金象牙制成，镶以宝石，
刻以精美的浮雕。从源流看，波斯帝国时期已有角杯的制作，但波斯角杯全以金、银制成
，通常是在一有翼神兽的后身接一直竖的角杯，兽与角未联为一体，工艺虽然精美图案却
嫌呆板。
　　安息角杯却更接近于草原民族固有的以角为杯的传统，杯身主体长而弯曲类似牛角，
仅在角的尖端刻以神兽形像(有角的虎豹或有翼的狮马），整体线条流畅，曲度尤现优雅强
力之美，是更能体现草原民族精神的高贵礼品。尼萨宝库出土之角杯有40件之多，大小不
一，其最完美者高约尺余，杯口刻成古典的檐边图案，杯身则分成高度不等的几条浮雕带
(皆以象牙制成），其中表现的人物故事多取希腊神话，大约是模仿古典神庙或器物上的浮
雕，可辨认出希腊的奥林普斯12天神以及某些希腊悲剧中的神话情节，显示作者对希腊艺
术的熟悉和安息宫廷的流行品味。如果说这些浮雕带是希腊艺术的移植(同时也以其精美显
示它的价值）的话，那么整个角杯的形状和杯端姿势飞扬的神兽的刻划却突出了安息艺术
的本色。
　　2.萨珊波斯时期的艺术
　　安息王国于224 年为波斯本土的贵族阿尔达希尔推翻。在安息统治下，波斯地区的王
公有半独立的政治地位，阿尔达希尔即出身于这类王公之族。
　　但一般而言，波斯民族的地位仍低于安息人，且赋税徭役负担甚为沉重。因此，当阿
尔达希尔以恢复古波斯帝国为号召掀起反安息斗争之时，波斯各地纷起响应，224 年在奥
尔米干达干之役安息王被杀，全军覆没，阿尔达希尔遂取得决定性的胜利，随即占领首都
泰西封。阿尔达希尔因以恢复波斯自许，历史上也称他建立的国家为新波斯帝国，但更常
用的称呼则是按其祖父之名而称之为萨珊王朝或萨珊波斯。
　　萨珊王朝从224 年一直统治到651 年，最后为信奉伊斯兰教的阿拉伯人所灭，因此后
期萨珊已进入中世纪范围。一般而言，萨珊王朝尤其在其初期是全盘继承了安息的衣钵，
领土版图一如安息，首都也定在泰西封，文化艺术方面与安息更是一脉相承。但由于萨珊
王朝强调恢复古波斯的传统，在继承安息之余又有较强烈的追随或模仿古波斯的倾向，在
艺术中表现尤为明显。此外，萨珊之时罗马帝国已进入后期的衰败阶段，萨珊与罗马的斗
争不仅在军事方面常占优势，在文化方面也有较多的" 东风压倒西风" 的情况，尤其罗马
帝国东部各行省受萨珊文化艺术影响较大。而在文化交流方面，萨珊凭其在丝绸之路上的
关键位置，继续发挥着安息过去曾起过的那种中介作用，使罗马、希腊的影响通过它而东
传，也使中国、印度的影响循丝络而西进。但同样地由于罗马这时已处衰微，萨珊跟中国
、印度、中亚等地的联系似乎更为密切，因此，我国文化、艺术与萨珊波斯的交流亦较以
前更盛。
　　萨珊建筑的精华集中于首都泰西封及其他几个都城的王宫。泰西封经安息的经营，已
颇具规模，萨珊时期更力求把它建成可与古波斯首都帕赛波利斯和巴比伦媲美的名城。中
国史书形容波斯首都说：" 城方十里，户十余万，河经其城中南流。土地平整，出金、银
、宝石、珊瑚、琥珀、车渠、玛瑙，多大真珠……。气候暑热，家自藏水。地多沙碛，引水
灌溉。" 应该说是较准确地掌握了这个位于两河流域中心的都城的情况。泰西封可说是当
时西亚最富裕繁荣的城市，它的工艺品行业异常兴旺，特别是随丝绸之路的频繁交往，中
国丝绸生产技术这时也传到萨珊波斯，泰西封和两河流域一带已有相当发达的丝绸工业。
它生产的丝绸品既有用本地生丝的，也有选用从中国运来的优质生丝的，并且和西亚已有
相当悠久历史的毛织工艺、金丝刺绣工艺混合织成五彩锦缎，图案采用波斯和安息的传统
纹样，更适合西亚各族的需要，也得到罗马东部各省以及日后的拜占庭宫廷的喜爱。
　　泰西封城的建筑，现已仅存废墟，但犹可看到皇宫中的一座大殿遗址和总数达20余座
的波斯拜火教(袄教）的神庙。这些建筑都继承了安息的传统，以砖石结构为主，大厅按依
旺形制以拱顶或圆顶覆盖，壁面设拱廊或砌成多层列拱暗楼，这些建筑形式虽起源于安息
，萨珊波斯则把它们发展得更为宏伟巨大，装修也更华丽。试以泰西封皇宫中的塔基奇斯
拉大殿为例，它约建于继阿尔达希尔为王的沙普尔一世之时(242-272 年），整体高达37米
，宽近百米，俨然一座十层楼高的大厦，但其中央大厅仅以一拱由地面直通屋顶，这个大
拱跨宽25米，高29米，在古代建筑中是极为罕见的。以此大拱组成的依旺式大厅内壁即有
五六层楼之高，又砌成列拱暗楼；大拱的弧度不用普通的半圆形而用抛物线般的椭圆形，
不仅更为美观，工程质量也更为牢固，当泰西封皇宫建筑几经沧桑巨变荡然无存之时，它
却仍能巍然屹立直至今日。在这个大拱组成的依旺式大厅两边，还建有宽数十米的翼楼，
与大厅同高，共用一贯穿整个建筑物的带顶阁的檐部。翼楼从地基达檐部的墙面用半柱和
列拱组成拱廊，分五层排列，底层最高，其余各层高低参差交错，形成美丽的图案。这种
层叠拱廊划分立面的方法，既继承了安息甚至古波斯的传统，也可能有罗马建筑的影响(例
如罗马竞技场的层叠柱式），但萨珊艺术家却把诸多因素运用得相当巧妙，使翼楼的华丽
和主厅的雄伟互为衬托。
　　因此《中国大百科全书》评论说：" 引人注目的丰富多采的楼层设计，表现出建筑师
自由奔放的才华" . 萨珊建筑的一个重大贡献是在依旺式大厅屋顶的结构上使用了内角拱
，从而解决了在方形墙基上架设圆形屋顶的问题。泰西封皇宫和袄教神庙的厅堂皆为方形
，若屋顶像前述塔基奇斯拉大殿以拱券覆盖，则桶形拱顶正好立于两边墙上；但若不用拱
券而代之以穹窿圆顶，方形的四面墙壁构成的夹角(直角）与圆顶的圆弧便不能相接，带来
建筑技术上的一大难题。从历史上看，从西亚直到北非一带，在古代后期都有在宫殿、神
庙、陵墓中爱用穹窿圆顶的习惯，因圆顶象征天穹，更具神圣、至尊之义。但这些地方不
像罗马那样是在圆形墙基上盖圆顶而是在方形墙基上盖圆顶，便需用内角拱使方圆结合。
泰西封城内20余座波斯拜火教的神庙，皆为方形墙基承以圆顶，可见内角拱的使用已很普
遍，但这些神庙的上层结构皆已破毁，现今犹存的最早使用内角拱的萨珊建筑是费鲁扎巴
德的王宫，它的依旺式大厅多用内角拱以承接穹窿圆顶，有些厅堂墙壁上犹完整保留内角
拱的遗迹(约建于3 世纪后半期）。到4 、5 世纪时，内角拱已属常见，于是又从内角拱技
术发展出另一种更重要的方圆结合的建筑技术——三角拱，即把圆顶的弧壁以三角形式直接
延伸于两墙的直角之间，故又称穹帆或穹拱，三角拱特别适用于以拱券组成的方形建筑空
间，因此更有发展潜力。萨珊波斯建筑在内角拱和三角拱方面的发明和贡献，对日后的伊
斯兰教建筑和拜占庭建筑都有巨大影响。
　　萨珊波斯的雕刻艺术除一般的雕像而外，尤为发展的是摩崖浮雕，亦即刻在山崖悬壁
上的巨幅浮雕。这类摩崖浮雕的流行，是萨珊波斯执意恢复古波斯帝国传统的一个重要措
施，因为正是古波斯在吸收西亚、埃及雕刻遗产的基础上首创摩崖浮雕的体裁。波斯皇帝
大流士在贝希斯敦悬崖的大片铭文上方刻以皇帝审视被俘各族首领的浮雕，大流士在首都
帕赛波利斯附近的纳克希.鲁斯坦的陵墓上又刻以皇帝礼拜天神和臣属觐见的大幅浮雕，以
后各帝亦多仿之，形成古波斯艺术的一大传统。萨珊波斯的摩崖浮雕广泛分布于帝国各地
，仅在今伊朗境内就有30处以上，但最重要也最精美之作则集中于纳克希.鲁斯坦一带，可
见其有意比附古波斯之处。在这儿，萨珊开国之君阿尔达希尔一世即着意经营，刻制仿效
大流士的神授王权、威镇敌酋内容的浮雕，接着沙普尔一世又加以发展，把他最得意的俘
获罗马皇帝的胜利刻于崖壁，这块浮雕也就成为萨珊波斯雕刻艺术的一大杰作。据考，沙
普尔俘获罗马皇帝瓦勒良之役约发生于260 年，此浮雕之作当在261-270 年间，当时被俘
的尚有大批罗马士兵和叙利亚、小亚一带的罗马工匠，他们被广泛用于修造河闸堤坝等皇
家工程，王室作坊中亦有不少罗马匠师，其中有些人可能参与了纳克希.鲁斯坦的摩崖浮雕
制作。此外，始终以罗马为主要竞争对手的萨珊王朝对罗马的凯旋门浮雕之类作品也比较
熟悉，这些摩崖浮雕也就带有较明显的罗马艺术的影响，例如浮雕侧重表现具体历史事件
，是罗马叙事浮雕常见之例，浮雕形象立体感强，几乎接近于圆雕，显然也是受到罗马的
深浮雕和圆雕技法影响所致。但是，总的说来，这些萨珊摩崖浮雕场面之宏伟、结构之匀
称与主题之突出，则是发扬了波斯传统的民族特色。
　　纳克希.鲁斯坦摩崖浮雕中的沙普尔俘罗马皇帝之图，以沙普尔坐于马上，瓦勒良趋前
跪拜的形象表现。据说，瓦勒良被俘后，沙普尔用之为马夫，每当他骑马上鞍时瓦勒良则
跪着为其垫脚。但是，浮雕没有直接表现这一屈辱的细节，仅以瓦勒良趋前恭迎的姿式表
示他将克尽仆役的职责，更加强了浮雕的庄重威严气势。沙普尔身着波斯君主服饰，端坐
于骏马之上，右手作招抚之状，左手则紧握宝剑；瓦勒良披着一套典型的罗马袍，双手前
伸，右足屈膝而左足跪地，身后飘起的衣襟表明他屈从动作之快和身份之低。在这里，艺
术家巧妙地用沙普尔的东方君主的传统形象和瓦勒良衣褶飘动的典型西方人物形象形成鲜
明对照，进一步突出了萨珊制服罗马的主题。从技法上看，浮雕中人、马的形象皆圆润凸
现，沙普尔叉腰握剑的左手和马的躯干、四肢的表现尤有立体效果，服饰细节的刻划又丝
丝入扣，在雄强有力之中不失东方的富丽豪华，可谓浮雕艺术的上乘之作。萨珊摩崖浮雕
的高度水平也促进了各类工艺品上的浮雕技艺的发展，它们的图案和形象有许多仿自摩崖
浮雕，其中最常见的有国王骑马射猎、征战等图。这些工艺品流传甚广，其中不少循丝络
而进入中国，甚得从西域直到中原各地人民的喜爱。
　　从各种迹象看，萨珊波斯的绘画、尤其是壁画也如其浮雕一样的发达。
　　泰西封的皇宫、神庙皆有壁画装饰，据说皇宫壁画有表现萨珊征服叙利亚之役的画面
，可见其取材一如浮雕之贴近生活。此外，从伊朗的苏萨直至中亚各地，也有萨珊壁画制
作的踪迹，但它们的遗存都极残损，无从探其究竟。
　　不过，从中亚各地中世纪初期还有很高水平的壁画遗迹，推测作为它们的来源之一的
萨珊壁画也应该有相当的发展。刻划细致、设色淡雅则是其共有的特点。从一定程度上说
，中亚一带直至中国西北各地的摩尼教壁画，也会保持一些萨珊壁画的传统。不仅因为摩
尼是生活于萨珊王朝初期，而且据说他本人还是一位卓越的画家，日后波斯人夸奖画家便
常常将其与摩尼相提并论，因此摩尼教壁画传统当有不少可溯源于这位身兼宗教家和画家
的祖师。
　　有趣的是，近年中国考古学家在新疆吐鲁番的胜金口、吐峪沟等地重新发现的数十座
摩尼教石窟中，也可见到许多色彩雅丽的壁画，其中如宝树果园图、生命树与死亡树交会
图、七重宝树明使图中的树丛的插画，枝叶交叉而树形端庄，技法与形态皆异于中原文物
，可能是萨珊传统流风余韵的表现。
　　七、古代后期的印度与中亚艺术
　　1.从巽伽王朝到笈多王朝初期的印度艺术
　　在古代后期(公元前2 世纪到公元5 世纪），印度历史共包括三个王朝，即巽伽王朝
(约公元前185-前73年）、安达罗王朝(约公元前1-公元3 世纪）和笈多王朝的初期(公元4
、5 世纪）。和古代中期印度的孔雀王朝相比，上述各朝领土皆不如其广阔，笈多初期曾
一度统治北印度兼及中印度一带，而巽伽和安达罗则仅偏处一隅，各地存在着众多小国小
朝廷，历史情况比较混乱。但这几百年在古代印度的艺术发展史上却很重要，艺术流派众
多，并在内外因素的交流汇聚中产生了丰富多采的佛教艺术，总的说来，这是继孔雀王朝
之后的另一个古代印度艺术的繁荣时期，实际上，一些最重要的巽他王朝艺术作品，例如
桑奇大塔的塔门雕刻和帕鲁德佛塔的围栏浮雕，都是对孔雀王朝原有建筑进行增修改造的
结果，其一脉相承的传统与推陈出新的发展都是同样明显的。也可以说，在孔雀王朝时期
提出的创造古代印度艺术尤其是佛教艺术的任务，继巽伽和安达罗两朝而续成，到笈多时
期更有进一步的发扬光大。
　　佛教经孔雀王朝的大力提倡，在印度已成为最有影响的宗教，并开始向国外传播。巽
伽王朝时期，佛教建筑与雕刻继承孔雀王朝的传统而发展，并且更多地吸取了印度本土的
风格与形制。佛教建筑中，窣堵波式的佛塔是最重要的，还有称为支提的经堂、佛殿和称
为毗诃罗的僧院，但这些建筑的木构和砖石结构的遗迹全都荡然无存，只能从现存的石窟
寺遗迹中探寻类似结构的情况。此外，佛教雕刻以及极稀少的绘画遗物也都集中于窣堵波
佛塔和石窟之中，因此它们自然成为了解巽伽时期印度艺术的主要资料。窣堵波式佛塔建
筑这时已发展得形制完备、规模宏伟、装饰富丽，和前一时期的草创阶段不可同日而语了
。根据佛教经典所叙，孔雀王朝的阿育王建窣堵波塔竞达84000 座之多，即使打一大折扣
，也能以一二万计，可以想见这些窣堵波必然大小不一，且以小者居多，佛塔周围的栏栅
、门框也多以木料制成。巽伽时期的新发展便是在这些较小的窣堵波上填土加高，覆以灰
泥砖石，同时把木制围栏、塔门改为石制，雕饰也益见丰美。上述桑奇大塔便是这类新修
窣堵波的著名代表。
　　桑奇位于今印度中央邦首府博帕尔东北约45公里，在古代邻近马尔瓦地区的名城毗底
萨。桑奇大塔在巽伽时期的增修便得力于这个城市的财源及其高度水平的工艺匠师，阿育
王时期究竟在此建了多少窣堵波，现已不可考，但经考古发掘整理复原的仍有3 座，依次
编为1 、2 、3 号，其中Ⅰ号规模最大，雕刻也最精美，便通称为桑奇大塔。这座塔在巽伽
时期(公元前2 世纪中叶）由当地富商资助的一个僧团加以扩建增修，以阿育王的原塔为核
心填土加高，体积扩大近两倍，并在大培覆钵状的土墩表面砌砖垒石，形成今日所见的半
球形塔体。它的球体直径达36.6米，高16.5米。塔顶砌成方形平台，上置伞盖三重，塔底
砌筑砂石基座，绕其周边有宽约4 米的甬道，道内又设围栏。按佛教要求，环行甬道是供
信众参拜绕行而设，但只能向右绕行，故称右绕甬道。塔为实体，除有双重扶梯供人上达
基虚而外，无登临塔顶之梯道。塔内应藏佛宝舍利等物，但至今犹未发现。公元前1 世纪
末至公元1 世纪初，又在围栏边按东西南北方位建4 个塔门，南门动工最早，北、东、西
三门继之，全以砂石构筑，取三梁两柱插标结构形式，梁柱皆雕饰富丽。
　　经过这一系列的增修扩建，窣堵波的形制更为完备，它的含义也从简单的纪念性坟冢
和佛陀涅槃的象征而发展为具有佛教和印度神话中的宇宙图式的象征意义。按这种理解，
窣堵波的半球形覆钵塔体便象征着孕育宇宙的原初金卵(梵文称塔体为" 安达" ，意即为卵
），塔内中心深处埋藏的佛宝舍利，就等于宇宙原卵中促生万物变现万法的种子；塔顶的
伞盖显示佛教的威力，伞柱顶天立地直指塔中心的佛宝舍利，代着着宇宙之轴，三层伞盖
则代表诸天或佛、法、僧三宝。附属建筑的四个塔门标志着宇宙的四个方位，参拜信众从
东门进入圣域，按顺时针方向沿右绕甬道环行巡礼，走着和太阳运行一致的轨道，意味着
信徒的行为与宇宙的律动和谐，循此可从尘世超升灵境。
　　这种象征宇宙图式的含义使窣堵波佛塔成为佛教建筑的中心，即使在佛殿之内，也立
一小型的窣堵波以示其重要意义，石窟寺的殿堂和循此制，遂有窟内以佛塔为中心的传统
布局。
　　巽伽时期石窟寺的营建，也像窣堵波那样较前一时期在形制完备、规模宏伟上大有发
展。孔雀王朝初创的石窟尚很简陋，只是单穴一门的洞窟，现在则依照木构的佛教建筑发
展为两大类：一是称为支提的经堂、佛殿，为僧徒拜佛的圣所，主体为一长方形拱项殿堂
，正中设一窣堵波式佛塔；另一类则是称为毗诃罗的僧院，为僧徒住所，中心为一方形大
厅(亦从岩中凿成），周围遍凿供居住的石室，厅内中央正对大门处设一佛堂。无论佛殿、
僧院，厅堂、柱廊、拱顶、门窗之类结构皆众多而复杂，要把它们都按构筑于地面的形式
完全从岩石中凿出，需要高度的技巧和组织力量，遂使石窟寺的建造逐渐成为显示印度人
民智慧才能的惊人艺术品。现存巽他时期的石窟寺，年代最早规模也最大的可推巴查(亦译
巴雅）石窟为代表，它位于今孟卖东南约130 公里，既有佛殿也有僧房，但以佛殿之窟最
为壮观。此窟约凿于公元前2 世纪初，殿堂高约8 米，进深21米，宽9 米。门面高10米，
但已较残损，其基本结构仿木制殿面，以马蹄形大拱作门，上开拱形采光窗，又列众多小
拱于檐部。殿堂内以两列27根八角形石柱(高4 米）承接刻成卷棚式的拱顶(亦高4 米），
两行列柱将全窟分成中殿和两侧廊，终端呈半圆形，正中凿一窣堵波式佛塔，这些都是早
期佛教殿堂的典型制式。作为石凿佛殿，它这种亦步亦趋地直接模仿木构建筑，说明石窟
建筑艺术本身犹处探索阶段。但是，以石质的凝重牢实和凿功的艰巨细密，已能够让人感
到石窟寺这种艺术形式非同凡响的表现力，它的下一步发展自然是逐渐抛弃仿木构的套式
而自成一体以充分发挥这种石窟寺特有的表现力。这方面的代表作便是安达罗王朝时期建
造的卡尔利石窟(公元1-2 世纪）。
　　卡尔利位于今孟买东南约160 公里，重要石窟共有四座，仅1 号窟为佛殿，其余三座
属僧院，而1 号的大佛殿规模宏伟，保存亦较好，通常说的卡尔利石窟便是指它而言。这
座大佛殿高13.7米，进深37.9米，宽13.9米，全窟亦像巴查石窟那样分为中殿和两侧廊，
以高5.4 米的两列15根八角形石柱隔开，柱子有鼓形柱础，柱头呈莲花状，其上又附加一
组雕像，或为男女爱侣，或为跨双马跃腾的骑士(他们可能代表王族人物），在这组雕像之
上才凿刻高达8.3 米的集束状券顶。在中殿的尽头，正中立一窣堵波式佛塔，伞盖仅及券
顶下端，益显殿堂的高敞幽深。此殿大门左右两边竖立高达11.6米的多捻石柱(现仅存左柱
），莲花形柱头上刻四狮连体并立像，形制显然仿自阿育主的石柱。大门与殿堂之间有高
达18米的门厅，壁面遍刻浮雕，其中男女供养人之像尤为杰出，两壁基部又雕成群象顶托
之状，装饰甚为富丽精美。按其柱廊、券顶、门厅、门柱的刻制，已摆脱木构影响而形成
石窟寺自身之体系，加以风格稳健、气魄宏伟，不失为印度石窟寺建筑已臻成熟的代表作
。
　　在上学两个著名石窟而外，印度石窟寺的集大成之作当首推阿旃陀石窟，它的建造历
巽伽、安达罗、笈多诸朝，并一直延续到中世纪。前后历经千年之久(从公元前2 世纪到公
元8 世纪），石窟今存者犹有29座之多，因此是可和中国敦煌媲美的石窟艺术宝库。其他
位于马哈拉施特拉邦北部的温迪亚山区，西距奥兰加巴德106 公里。诸窟分布于呈马蹄形
的山崖上，近代考古发掘后按左右顺序编号，实际上开凿工程是从中央向两边延伸，因此
中央诸窟年代最早，越靠边沿年代愈晚，总共可分早、中、晚三期，早期约等于巽伽和安
达罗两朝之时(公元前2-公元3 世纪），中期属笈多王朝(4- 6世纪中叶），晚期包括6 至8
世纪。早期之窟有4 、5 、6 、8 、9 、10、12、13等窟，中期则为6 、7 、11、14至19
诸窟，其余1-3 ，20-29 窟属晚期。
　　阿旃陀的早期石窟规模不如巴查、卡尔利宏伟，且多属经院，仅9 、10窟为佛殿；中
期石窟虽然也以僧院占绝大多数，但其中唯一的佛殿——第19窟却代表着笈多王朝石窟建筑
的精华，最能体现笈多初期印度古典艺术达于顶峰的气概。此外，阿旃院各期石窟皆有较
丰富的壁画遗存，中、晚期各窟之画尤为精美，这在印度石窟遗址中是极为罕见的。从建
筑上看，早期诸窟不脱质朴古拙之风，厅堂低平，仅以马蹄形拱装饰门窗，无论经院、佛
殿的形制都比较简单，唯壁画遗存超过了同时期的其他石窟；但到了笈多王朝的中期各窟
，建筑却有飞跃的发展，吸收了卡尔利石窟成熟而稳健的形式，又附以笈多时期的典雅与
精美(严格地说，阿旃陀地区这时并不在笈多王朝版图之内，但它属于与笈多联姻的伐卡塔
卡王朝，文化上与笈多同属一系），因此阿旃陀19窟的大殿被目为印度佛教石窟之冠。此
窟门面虽按传统的大门上接马蹄形采光窗的体制，门窗形式却争奇斗艳，花样翻新，首先
是把大门发展为前有双柱的门廊形式，廊沿突出，上承露台，而门廊与大门共用的檐部也
随之呈突屈变化，加以廊柱、门柱皆雕饰精美，大门两边壁面也用雕花半柱隔成龛间，内
刻佛像和供养人像，使大门在端庄典雅之余又兼有突屈灵动之美；同样地，马蹄形拱的采
光窗也不是一个简单的窗洞，它的尺寸大为扩展，比大门还大许多，拱券刻成莲花瓣纹样
，两旁有卷，中央有尖，组成优美的曲线，而窗边壁面亦分割成大小龛间，刻以雕像或浮
雕。经过这一番改进，古典式的石窟佛殿门面形制便大功告成。19窟的佛殿内部也是在传
统体制基础上向精美典雅发展，殿堂进深14米，高宽皆为7.3 米，亦以列柱分隔中殿及两
侧廊，它虽不及卡尔利石窟高大，优雅美丽却有过之。它的多鈤石柱已接近圆形，柱体上
下横列多条装饰纹带，莲花形柱头又接一雕有人物花草的托板，有点类似中国的斗拱。在
此之上，还有一列制式规整的檐部，分别以一大一小的屏版雕成楼阁建筑图样，中置佛像
及供养人像，这种屏板式檐部既整齐划一又见插花迭变，加以楼阁结构巨细无遗，雕刻极
精，使它和下面的密集柱列的雄强华丽形成鲜明的对照，一位西方专家亦赞之为比例匀称
、格调高雅的杰作。
　　在这时期的窣堵波和石窟寺上作为装饰的雕像和浮雕，显然也像其建筑那样，是集中
了当时当地一流匠师的精华作品，特别由于其他雕刻作品留存极少，它们便成为了解当时
雕刻艺术发展的主要途径。实际上，这些建筑装饰雕刻并不仅仅起装饰作用，它们还具有
表现佛经教义和佛传故事的宗教宣传意义，是名符其实的佛教艺术作品。一般而言，1 世
纪以前的小乘佛教严禁以人身表现佛祖，因此桑奇和帕鲁德的窣堵波浮雕从不雕出人形的
佛像，仅以菩提树、台座、法轮、足迹等象征符号暗示佛陀的存在。这种表现佛陀的象征
主义手法成为巽伽时期佛教雕刻的通例。1 世纪以后，大乘佛教流行，佛像表现开禁，印
度南北各地遂有佛像的制作，而且随着佛像崇拜愈来愈盛，佛像塑造便成为佛教雕刻的首
要任务，而其光辉完成则在笈多王朝时期。
　　帕鲁德窣堵波佛塔约建于公元前2 世纪中叶，位于今印度中央邦的瑟德纳县城以南约
15公里。塔体现已不存，仅围栏及塔门有较多残片出土，现藏加尔各答印度博物馆。从年
代看，帕鲁德围栏浮雕早于桑奇大塔的塔门浮雕，它属于最早的以石制围栏代替木栏的那
个阶段，石雕尚有许多直接摹仿木雕之处。据考，此塔原来也是阿育王所建，带石制围栏
的窣堵波是在阿育王原塔之上填土扩建而成，因此围栏浮雕应完成于公元前2 世纪后期。
扩建之塔台基直径约20.7米，周围甬道宽约3.2 米，围栏高达2.7 米，以高逾两米宽约半
米的方柱上承顶板，柱间夹三道与柱等宽的栏板，结构粗壮朴实。方柱、顶板、栏板皆施
以浮雕，以圆形、矩形或方形成幅，风格亦粗朴古拙，可能和民间工艺有密切的联系。这
些成幅的浮雕主要表现本生经和佛传故事，现能确定其内容者前一类达32幅，后一类达16
幅，可见其取材之丰富。尽管服务于佛教的宣传，它们反映的广泛生活情景仍能令人生气
象万千之感。在涉及佛祖出场之处，这儿也是最先采用前述象征手法的实例。
　　以其中表现佛传故事之一的《祗园布施》浮雕为例，这个故事是说释迦牟尼布道甚受
群众欢迎，以至舍卫城的富商给孤独长者不惜以金钱铺满地面为价买下祗园精舍以供其宣
教。这个祗园布施既反映了商众对佛祖的欢迎，也证实了印度当时商品经济的发达。于是
，在帕鲁德围栏的一个圆形浮雕中看到了饶有兴趣的社会情景：右上方的园林中有两个工
人正以金币铺地，右下方则是运来金币的牛车和搬运的工人，那只拉车的牛已得到歇息而
显得悠闲自如；左边有一群围观的群众和两个带马蹄形拱的亭阁；最后，在浮雕的中心，
可看到给孤独长者手捧一只水壶奉献于一株菩提树之前——那就是佛祖的象征，献壶则表示
铺金买园后以此园献佛，亦即产权的转移。整个浮雕被众多人物、树木、亭阁摆得满满的
，不能说有什么合乎深远比例的构图，但在知道故事内容之后，就会感到艺术家表现力之
不弱，人物形象在质朴之余也有简明坦诚之趣，较多地吸取了民间艺术的优点。取材于本
生经的一幅浮雕《鹿王本事》则展现了一个优美动人的民间故事情景：下部是鹿王泅水以
救商人，右上表现商人见利忘义向国王密告鹿王行踪，国王拉弓欲射，于是在图中央最显
著处表现鹿王跪地陈词，国王被感化而合掌礼拜，最后是在左边刻画了鹿群游于林中之景
。把整个事故的情节从头到尾全挤在一块浮雕中表现，这种一图数景的手法有其构图古拙
的特色，但用连续性情节贯穿不同时间、不同地点的场面，却有娓娓动人的故事情趣。图
中鹿王形象的刻画显然较所有人物为强，这儿的鹿王其实就是一只俊美和善的鹿，它和浮
雕的林木、鹿群同样显示出艺术家对印度本地的森林、动物等自然景象的热爱，这也是印
度艺术由来已久的地方特色。
　　除了成幅浮雕外，帕鲁德围栏上也有如真人大小的人物形象的高浮雕，它们作于塔门
与围栏相接的隅柱上，表现作为守护神的男女药叉之像。男药叉作剂帝利王族装束，合掌
胸前，正面直立；女药叉则是印度贵妇打扮，全身佩戴着富丽的装饰品，左右手攀枝揽树
，体态异常丰满。药叉本是印度传统的山林水泽之神，属于民间信仰的土地精灵，他们的
形象(尤其是女药叉的形象）显然也取自印度民间传统的偶像。在帕鲁德这儿，男女药叉之
像都有丰满壮实的特点，惟姿态较呆板。它们的制作表明当时虽无纪念性的佛像雕刻，民
间却一直有乡土雕像的传统，日后当佛像雕刻成为可能时，这个民间雕像传统将是其凭靠
的重要基础。
　　继帕鲁德之后，桑奇大塔的四个塔门的浮雕和雕像则代表了印度佛教雕刻艺术的进一
步发展。正如中国研究印度艺术的著名学者王镛先生所说：" 桑奇大塔的塔门雕刻，萃集
了印度早期佛教美术的精华。" 这四座塔门全以砂石构筑，高达10米，三梁两柱遍体兼施
雕饰，既有浮雕也有雕像(但无佛像），而以浮雕为数最多。从风格上看，它是帕鲁德浮雕
的继续，但也有上承孔雀王朝余绪和广采波斯、中亚美术的因素。例如北门浮雕中就有波
斯常见的有翼狮子、有翼公牛、钟形柱头与忍冬花纹图案，南门双柱上承横梁的四狮并列
柱头显然摹仿阿育王石柱。这些复杂因素表明桑奇塔门浮雕的制作有广采博收的特色，尤
其是阿育王石柱代表的那种精雕细刻、雍容大方的气概可能成为艺术家追慕的楷模，有助
于提高整个塔门雕刻的风格。一般而言，桑奇浮雕也和帕鲁德浮雕同样有其质朴古拙的特
色，但桑奇在古朴之中更具秀美、优雅之气，较帕鲁德又前进了一大步。另一方面，对桑
奇塔门浮雕很有影响的还有邻城毗底萨的象牙雕刻工艺，因内参与浮雕制作的匠师有不少
是来自此城的牙雕艺术家，他们把牙刻的精细完密和接近民间艺术的传统带到桑奇，让人
有整个塔门犹如放大了的象牙雕刻品之感，其玲珑奇巧的工艺和铺天盖地的构图与窣堵波
形制的简略朴拙互为衬托，有相得益彰之妙。
　　桑奇东西南北四座塔门的浮雕，皆以其三道横梁上的横幅构图最为丰富精美，它们也
像帕鲁德浮雕那样，以本生经和佛传故事为题材，不同的是佛传故事较本生经为多。表现
本生经的故事题材的浮雕可举北门第三道横梁正背面连续的《须大拿太子本生》和南门第
二道横梁背面的《六牙象王本生》为代表，它们都发挥了印度艺术擅长表现热带自然景物
的传统，浮雕上或野象成群，或花本葱笼，充满了印度本土林莽生活的奇情异彩。表现佛
传故事的代表作，则有东门第二道横梁正面的《逾城出家》、北门第二道横梁正面的《降
魔成道》和西门第二道横梁正面的《初转法轮》。在这儿，凡有佛出现之处，也一律以象
征之物表示，但象征手法的运用亦较帕鲁德更见系统化，更有得心应手之妙。例如《逾城
出家》的浮雕用上擎华盖、尘拂的空马隐喻无形的佛祖(当时还是悉达多太子）已骑着它毅
然出家，这匹空鞍之马首次在图左之城郭旁边出现，暗示太子已出城，然后又反复四次在
浮雕的中部和右边出现，以前后高低不同的位置与不同的背景表现太子旅途的曲折和出家
决心之大，最后，左图右端靠近边缘之处，才刻出两个带法轮的足印，表示太子已永远告
别温馨富贵的宫廷之家(它以左端的楼阁殿台隐喻）而决意遁迹山林。再如《降魔成道》的
浮雕中用一棵菩提树和树下的一个空台代表释迦悟道，《初转法轮》中则以鹿群和信众围
绕着一个法轮和空台象征佛陀在鹿野苑初次说法。这些象征手法的妙用，既可以丰富画面
，又以其突出主题的方式易于为信徒心领神会，尽管具体形象的刻划尚有古拙之处，却可
引导观众通过可视的片断、简略的形象去领会不可视的充实、完美的形象，是符合佛教需
要的很有表现力的造型语言，更不较说它反映的广阔生活情景所提供的史料价值了(例如《
逾城出家》中的宫殿楼阁便成为研究当时宫廷、城市建筑的珍贵资料，因为这类建筑全都
荡然无存）。
　　桑奇塔门上也有不少高浮雕和圆雕的构件，有些圆雕已接近完整的雕像。其中大多属
于和佛教有关的动物(如狮、象、牛、马之类）、神物(如法轮、三宝和飞兽怪鸟之类），
但最引人注意的还是那些来自民间信仰的男女药叉的形象，尤以那些支撑于柱梁之间凌空
舒展的女药叉的形象令人难忘。这类药叉女像中最杰出的一尊便是东门方柱与第3 道横梁
交接处作托架之用的《树神药叉女》，它被王镛先生誉为" 桑奇最美的女性雕像" ：" 她
双臂攀着芒果树枝，纵身向外倾斜，宛若悬挂在整个建筑结构之外凌空飘荡，显得婀娜多
姿，活泼可爱。她头部向右倾侧，胸部向左扭转，臀部又向右耸出，全身构成了富有节奏
感、律动感的S 形曲线。这种身体弯曲成S 形的三屈式，逐渐发展为塑造印度标准女性人
体美的规范。" 这种三屈式规范不仅对日后印度雕刻艺术有重大的指导意义，也是世界艺
术史上可和希腊古典雕刻倡立的" 对应均衡" (和译" 对偶倒列")法则相媲美的人体表现的
艺术法则，但它们又各自从东西方不同的审美标准而探索人体美的表现，虽是异曲同工，
却又各尽其妙。具体地说，希腊艺术的对应均衡(如左脚承重右脚放松则右手着力而左手自
由之类）是着重从生理功能与人体结构出发，揭示人体的对立统一辩证运动之美，其终极
典范是男性立像；印度雕刻的三屈式则强调以姿态的回旋衬托气韵的生动，它把女性的柔
曲婀娜发挥极致，虽然奠基于人体结构的表现，其最高理想却是超越凡俗的健美与自由，
而其典型形象则是凌空婉转的女性舞姿。从这些简单对比中，似乎可以领悟东西方艺术风
格有所对立而又有所联系的历史因缘。
　　在安达罗王朝时期，印度实际上分为南北两半，安达罗王朝仅统治南部及中部的部份
地区，北部则在来自中亚的贵霜帝国统治之下。贵霜原属中国西北游牧民族大月氏人之一
支，到中亚后建立国家，于公元1 世纪进入印度恒河流域并奠都于印度之富楼沙(今巴基斯
坦的白沙瓦）。贵霜诸王积极支持大乘佛教，因此在其统治下北印度广大地区逐渐流行佛
像制作，使印度佛教艺术发展到一新阶段，也影响及于其他印度宗教艺术。南方的安达罗
王朝统治的各地区在艺术方面亦自有其贡献，并随大乘佛教的流行而兴起了佛像的制作。
安达罗艺术的代表作是阿默拉沃蒂大窣堵波，无论其建筑与浮雕皆足为一方表率。这座大
塔位于今印度安得拉邦贡杜尔县城附近，最初建于公元前2 世纪，到公元2 世纪时又经大
规模扩建增修，这时也是阿默拉沃蒂艺术风格成熟之时。这座大塔的建筑已发展为南印度
窣堵波形制的代表，它的塔基直径约51.2米，上承半球形覆钵塔体；顶上亦有平台、伞盖
之属，但塔基4 方各伸出一露台，上立5 根石柱以代表塔门，这种"方牙四出" 的形制则是
南印度窣堵波的典型特征。在大塔遗址中发现了较多的浮雕残片，总数达500 余件，年代
可上溯至最初建塔这时，当然仍以扩建以后之作最为丰富。
　　从发展情况看，最早的浮雕(公元前2-1 世纪）古拙朴实，一如帕鲁德之作；中期(公
元1 世纪）则在传统的以象征物件代表佛祖形象的手法之外也开始有表现佛像之作，属过
渡性质；后期亦即成熟期的浮雕(公元150 年前后），已具优异水平，佛像亦属常见，人体
造型颀长而纤细，肌肉柔韧，姿态灵活，充满了高度的弹性和律动感，尤以工艺精密使作
品达成像水磨卵石般光滑细润，益增其体态的流动感，形成南印度艺术风格的一大特色。
　　这些成熟期的浮雕侍作可举《妇女礼佛》与《驯服醉象》两幅，前者表现4名裸体妇女
虔诚跪拜于象征佛陀的脚印之前，体态婀娜，肌肤光洁，周身的曲线圆润柔美，她们或双
手合十，或五体投地，手势自然，情调真诚，各展美恣，皆臻妙境，足可称为印度女性浮
雕的上品。《驯服醉象》则是在一圆形构图中把佛祖驯象的故事以传统的一幅数景手法表
现，左为发狂的醉象横冲直闯，右则为醉象伏于佛法而拜倒于佛陀之前。这儿把印度艺术
最擅长的表现动物特别是大象的传统发挥得淋漓尽致，大象同时两次出现于浮雕中，一狂
一驯，一动一静，形象逼真而动静鲜明，在世界艺术中堪称一绝。
　　这幅浮雕以大象置于前景，中景是受惊闪避的人群，远景则有情侣于窗前观望，物象
的立体感和空间的深远感皆有较精细的表现，这也是印度古代浮雕中前所未见的。从这两
幅代表作看，印度南部的安达罗艺术和北部的贵霜艺术确实旗鼓相当，它们都为日后笈多
王朝艺术发展到古典的高峰提供了重要基础。在成熟期之后，阿默拉沃蒂的浮雕有风格化
的倾向，形式更趋华丽，但佛像的雕刻却有进展。这时的佛像身材修长而体型圆浑，立体
感强，开创了佛像制作的南方样式并影响及于斯里兰卡等地的佛像雕刻。
　　到笈多王朝初期(4 、5 世纪），印度雕刻尤其是佛像的制作便达到古典风范的极致，
既已超越前一时期的古朴，又不致流于日后中世纪的繁缛。其风格兼有纯朴秀丽之美，又
具备崇高优雅的气质。它的雕刻中心以马图拉和萨尔纳特两地为最著名，马图拉位于今印
度首都德里东南约140 公里，自古即是商业、宗教和艺术的名城，在贵霜时期这儿便形成
了佛像雕刻的一个最大流派，主要根据印度本土传统塑造佛像，喜爱裸体，崇尚肉感则是
马图拉雕刻的特色。到笈多时期，马图拉的艺术家又在原有基础之上，遵循印度民族的美
学理想，创造了具有更强烈的印度色彩的古典佛像样式，亦即通常所谓的纯印度风格的笈
多式佛像和雕像。萨尔纳特至今仍是印度北方邦的一座名城，古印度时称鹿野苑，那是传
说中的佛祖释迦牟尼最初传道布教之处，在佛教徒眼中是最重要的佛陀初转法轮的圣地。
它有悠久优秀的雕刻传统，阿育王石柱的登峰造极之作即出自此地。到笈多时期，这儿也
兴起一个兴旺的雕刻流派，佛像薄衣透明，体形毕露，却能在高贵单纯的肉体塑造中灌注
沉思冥想的宁静精神，另具一种纯净晶莹、内向和谐之美。以这两大流派为首，再加上其
他地区也很活跃的雕刻制作，笈多时代的雕刻艺术成就在古代印度艺术史上就极为突出，
其佳作可说是使印度民族崇尚的肉体美与精神美达到了高度的平衡、和谐、统一的境界，
代表了印度古典艺术的最高水平。
　　笈多时期马图拉佛像的代表作是在这一地区的贾马尔普尔出土的《马图拉佛陀立像》
，它以黄斑红砂石雕成，高达2.17米，约作于5 世纪前半叶(原像现藏于印度新德里国立博
物馆）。和贵霜时期的马图拉佛像喜欢比附于王族贵胄不同，此像强调的是释迦牟尼作为
先知圣哲的思想家的形象，他有洞察一切的智慧和雅健雄深的风度，其造型的特征则是身
材颀长，比例匀称，衣衫若水湿般紧贴体表，衣纹则如以水般细长滑润。佛的头部刻画尤
为杰出，他的脸型椭圆，直鼻厚唇而平额长眉，但最有表现力的则是那双低垂眼帘而目光
凝视鼻尖的眼睛，由此传述出泱泱圣哲沉思冥想的神情。由于佛陀形象本身极其纯朴宁静
，艺术家便以他身后的光轮作为衬托手段，这个比佛的身体还大许多的圆形光轮不仅是宗
教上至神至圣的象征，还以其精美富丽为水清玉洁的佛陀形象带来几缕熏人欲醉的印度热
带乡土的芳香。领悟到这一点，人们就会对艺术家在这个圆形光轮上从中央以边沿刻了那
么美丽的盛开的莲花和花草鬘珠层层相套连环如锦的花纹深表佩服。萨尔纳特佛像最著名
的代表则是那尊《鹿野苑说法的佛陀》(现藏于萨尔纳特博物馆），它高约1.6 米，以砂石
刻成，作于5 世纪。佛陀结跏趺坐，双手作转法轮势，两侧跪坐两只鹿，台座下有五比丘
和母子信徒，简洁的构图让观者一看即知这是表现佛陀在鹿野苑初转法轮的圣迹：但它着
重表现的不是尽人皆知的故事而是佛陀那超凡入圣而又接近众生的形象。此像所用的砂石
浅淡晶莹有如大理石，而萨尔纳特艺术家特有的薄衣透明的雕法更使佛像裸露圆润的体形
达于淡雅纯净的极致。王镛先生把这尊鹿野苑佛像和上述马图拉佛像并称为" 笈多雕刻的
双璧，印度艺术的至宝" ，他还指出佛陀形象包涵的深邃哲理：" 佛陀低垂的目光流露出
澄思静虑的内省神情，微翘的嘴角浮现出渗透了人生真谛的神秘微笑，背后硕大精美的光
环雕饰着一圈圈连珠纹、缠枝花蔓带和连弧纹，光环项部两角各有一飞天向内飞舞，意味
着佛陀已进入唯识玄想、华采缤纷的精神境界。透明的薄衣轻虚空灵，显现出佛陀清净无
垢的肉体。浅棕灰色砂石莹洁光润，与整个作品宁静、内向、和谐的基调十分吻合。" 以
壁画为主的印度绘画艺术这时也取得了和雕刻相似的发展。前已指出，现存印度古代壁画
遗迹主要见于阿旃陀石窟。早期的阿旃陀壁画约作于公元前1 世纪，尚与帕鲁德、桑奇浮
雕相近，不失质朴古拙之趣。但绘画的表现手法比浮雕更为自由(似乎也更为成熟，但目前
尚无比它们更早的壁画出土，难以考其究竟），因而形象更见生动，色调也有光彩照人的
效果。例如阿旃陀10号窟中的《六象牙本生故事》壁画，尽管已很残损，却能从片断中看
出艺术家善于表现印度热带丛林生态的特色。画中有关六牙象王和象群在林中生活的情景
，无论水沐、歇息、觅食，窥伺猎人等等，皆描绘得栩栩如生，虽然在构图上还如浮雕那
样平列满布。《六象牙本生故事》的最后情节——王后见象牙而昏厥之景，却描绘了有众多
人物的宫廷生活场面，除那几位拾来象牙的猎户外，图中的国王、王后、众宫女都是神仙
般俊美优雅的形象，印度艺术擅长的手势表现在这里也展示了它强大的感染力。
　　中期壁画已属于笈多王朝初期，古典的高贵和谐之美辉映于壁面，而构图也更为壮阔
，丰富紧凑之余又井然有序；与之相伴，印度雕刻在笈多时期达于极致的那些表现人物体
态的特点，也同样显现于壁画之中，这时壁画的杰作可举第17窟诸图，其中如佛说法图布
局紧凑和谐，听众云集的场面表现尤为精采，其中但见贵人命妇张盖乘骑纷至沓来，繁密
之中却不失气韵的生动，再如太子与嫔妃劝酒图，极尽燕婉之情状，临窗窥视的侍女和门
外众多的美女，都风姿绰约，艳丽动人。再如奏乐图残片，有飞天乘云而至的形象，体态
轻盈又饶有情趣；美人临镜理妆图则在描绘贵妇之余特别对一捧脂粉一执飞拂的侍女赋以
笔墨之情，她们的健美体形和柔顺情怀反映了印度民族传统的女性美的理想，而人体描画
的杰出亦和雕刻相当。虽然阿旃陀壁画的最高发展还在晚期的6 、7 世纪，已出本书时代
范围之外，但其中期阶段的发展已足以使我们想见印度绘画的繁荣景象，在现已不存的宫
殿、庙宇、官署、邸宅之中，类似作品亦必充斥其间，更不较说它们随佛教的流传而对远
近邻国产生的影响了。
　　2.犍陀罗艺术和贵霜艺术
　　犍陀罗地区在古代印度的西北部，原为印度十六列国之一，后又受波斯、希腊和大夏
等国统治，其区域包括今巴基斯坦北部和阿富汗东北边境一带，历来是印度联络中亚的枢
纽。丝绸之路开通后，这里又是印度东连中国，西达安息、波斯和罗马的要道，犍陀罗地
区因此在东西方文化交流史上具有突出地位，它的艺术也是印度艺术中国际色彩最浓的一
支。
　　犍陀罗曾是波斯帝国的一个行省，吸收了波斯的文化和艺术。亚历山大率马其顿、希
腊联军灭波斯后，犍陀罗归希腊人统治、又涌入希腊文化和希腊艺术。孔雀王朝时期，犍
陀罗一度恢复印度统治，佛教传入，成为印度西北部人文昌盛之区。孔雀王朝衰微后，希
腊化的大夏王国蚕食其他，但大夏国王却接受了佛教信仰，佛教典藏中有《米兰王问经》
一书，此王便是有希腊血统和希腊姓氏但在犍陀罗活动的大夏国王，此时的犍陀罗艺术更
有融印度、波斯、希腊、大夏诸因素于一炉的色彩。其后贵霜人取代大夏而进入印度，建
贵霜帝国，贵霜统治一直深入恒河流域广大地区，但它在印度的主要立足点仍是犍陀罗地
区，其国都富楼沙(今白沙瓦附近）便位于犍陀罗境内，与其省会蜸叉始罗(今拉反尔品第
附近）并列为北印两大文化名城，也是贵霜艺术西北一系的两大中心。在贵霜时期，犍陀
罗艺术完成了其历史上最光辉的一个任务，即参与佛像的创造，而它制作的佛像带有较多
的希腊艺术影响，有" 希腊式佛教艺术" 之称，和贵霜统治下的恒河流域艺术中心马图拉
创立的纯印度风格佛像并肩而立，成为贵霜艺术最重要的两大流派。从这一系列错综复杂
的历史关系中，我们当可想见犍陀罗艺术斑驳陆离但又独具一格的特色。
　　早期的犍陀罗艺术以蜸叉始罗古城遗址出土的文物为主要代表。此城在公元前4 世纪
时已是西北印度最大城市，但这时及以后的孔雀王朝时期遗物仍很稀少，较丰富且很有代
表性的文物属于公元前2-公元1 世纪间，亦即大夏和贵霜统治的初期。此时在旧城西北营
建新城，遗址称锡尔开普，街道和坊区皆按希腊城市规划布局，出土文物希腊色彩较浓。
例如，在锡尔开普发现的希腊风格石刻梳妆盘多达33件，盘内浮雕表现男女嬉戏、酒宴、
希腊诸神以及海马、葡萄等图案，皆属摹仿希腊艺术之物，但刻工拙朴又带本土气息。此
外，锡尔开普还出土有希腊神像的浮雕、陶塑以及爱奥尼亚式、科林斯式柱头雕刻等等，
希腊化的程度和大夏其他都城相仿。此时的佛教遗物则在印度传统风格上杂揉希腊因素，
例如此地的达磨拉吉卡佛塔的石刻吊钩上刻有印度仙女(可能为女药叉之属）的形象，造型
有印度特色，但是却以希腊式涡卷花草纹为装饰。这种印度、希腊混合艺术实为日后犍陀
罗佛像的制作袭取希腊样式开辟道路。
　　到贵霜帝国盛期(1 世纪中叶至2 世纪中叶），犍陀罗艺术也汇入总的贵霜艺术的洪流
中，但其希腊式佛像制作仍保留了鲜明的犍陀罗色彩。现存最早的佛像尚非圆雕而是浮雕
中的佛的形象，其年代大约也在1 世纪中叶。
　　前已指出，从帕鲁德到桑奇浮雕中凡需佛出现之处皆以象征物象代替，犍陀罗的早期
浮雕亦循此例，但从1 世纪中叶开始，象征物便被取消而直接表现佛的形象。这些犍陀罗
最早的浮雕有现存于白沙瓦博物馆的《释迦牟尼初访婆罗门》和《奉献束草》等图，其中
佛的形象不仅和身边的众商人相类，而且都用当地流行的希腊风格表现，仅佛陀头部雕以
光轮以显其神圣。应该说犍陀罗艺术家是想用他们常见的希腊太阳神阿波罗和希腊哲学家
之类雕像以作塑造佛像的参考，但限于当地手艺水平，他们刻出的人物造型仍较粗拙，头
部过大，构图亦很简单。到公元1 世纪末，佛传故事的浮雕已相当普遍，现已出土者即达
百件之多，造型亦较精细，比例协调，姿态高雅，希腊古典风格更见明显，而构图也均衡
平稳，表明雕刻技艺已臻成熟。和它相伴的是，立体的佛像雕刻也随之出现，现存这类最
早圆雕佛像出土于犍陀罗的马尔坦(现藏于白沙瓦博物馆），约作于1 世纪末或2 世纪初，
佛陀的面容、衣衫宛若希腊神像，但神态肃穆沉静，又颇具印度精神，应该说是融印度、
希腊风格于一炉的已非草创的作品。因此又有人推测最早的圆雕佛教的刻制大概要比此像
还早一些，可能是随佛像浮雕的开展就自然产生雕制圆雕像佛的要求，并开始了最初的尝
试与探索，其时当在1 世纪后半叶。
　　犍陀罗佛像在贵霜时期的发达不仅由于大乘佛教的传播，也和贵霜统治下西北印度的
经济文化繁荣有关。当时贵霜王迦腻色迦(约78-120年在位）
　　东征西讨，使帝国版图囊括从中亚的阿姆河流域到印度恒河流域的广大地区，贵霜帝
国遂成为和中国、安息、罗马并驾齐驱的世界四大帝国。迦腻色伽既提倡大乘佛教，亦信
奉波斯的拜火教，还热心于希腊罗马文化(这时直接从丝绸之路传到贵霜的西方文化已是罗
马帝国的文化），加强了文化艺术上的兼收并蓄的特色。这时犍陀罗佛像造型的通例是脸
部取希腊的阿波罗神像模式，身段着罗马的托加长袍(亦称罗马袍），神情则浸透印度佛教
精神，手势又遵循佛教艺术早已确定的程式。具体地说，其头部脸型椭圆，五官端正，眉
毛细长而弯，眼窝深、嘴唇薄，笔直的鼻梁与额头连成直线(这是希腊艺术从公元前5 世纪
便已确立的模式，通称希腊鼻子，实际上是古典美的理想化，一般希腊人并不如此），这
样构成了一个多少有点经印度简化的希腊天神般的俊美面容。但是，他半闭的眼睛和平淡
、高贵、宁静的神情却强调了沉思内省的宗教气氛，这就是印度精神统御希腊体态的表现
了。在身形方面，一般分立像坐像两类，衣着则一律披以通肩式袈裟，这也是一种多少有
点印度简化的罗马袍，襞褶厚重，衣纹交叠、毛料质感清晰，与印度本土的薄衣轻纱有别
。除佛像外，犍陀罗也有菩萨像的制作，其姿态更见生动多样，佳作如巴黎基梅博物馆藏
的《王子菩萨》，表现未成佛的悉达多太子，潇洒英俊，衣饰华丽而风度翩翩，但未尽的
尘缘仍无碍于佛祖圣哲本质的显露，他的手势和光轮便弥补了入世造型的不足。从体型看
，这尊菩萨像也是融希腊印度理想于一身的杰作，甚至使人感到他确实在血统上是个印欧
混血儿，因而犍陀罗艺术东西方联姻的特色也就表现得淋漓尽致。贵霜佛像的制作，除犍
陀罗一系而外，还有印度本土的马图拉一系。其地位于恒河支流朱木拿河西岸，历来是恒
河流域东西南北交通的要冲。贵霜时期，这儿是王室驻留的重镇，迦腻色迦在此建有王宫
，它出土的一尊《迦腻色伽立像》是留存极为稀罕的贵霜国王雕像。值得注意的是，艺术
家强调迦腻色的身着中亚地区的服饰，长袍高靴，仗剑傲立，可见马图拉地区在贵霜治下
也有其国际色彩。大约与犍陀罗同时，这儿也兴起了佛像雕刻，现存最早的一尊马图拉佛
像是在萨尔纳特出土，名为《巴拉佛像》，因其铭文称供奉人名叫巴拉，且由其题" 迦腻
色伽3 年制" 而可定其作于公元81年。若这年代可靠，似乎马图拉佛像雕刻略早于犍陀罗
，但究章谁早谁晚，学术界争论很多，甚至连伽腻色迦在位年代也有多种说法，但认为两
地大约同时兴起佛像雕刻则比较合适，因为两地在贵霜治下条件大体相似。这尊《巴拉佛
像》完全是按印度本土的雕刻传统制作的，可以说这是屡见不鲜的那种男药叉与供奉人像
的合璧，但也应佛像的要求在服饰手势上作了某些改动。从历史上看，与民间信仰密切联
系的树神药叉土地精灵之类雕像在印度有悠久的传统，佛教雕刻中也常可见到他们的身影
，例如，在帕鲁德、桑奇的雕刻中都看到男女药叉的形象，女药叉之像尤为杰出；另一方
面，和这些神灵雕像相伴，印度也有世俗日用的雕刻创作，装饰于宫廷官署和各类高档用
具中，当需要创作较大雕像的时候，这些技艺也能派上用场，有时还和药叉神灵像制作结
合起来，例如在佛教雕刻中常见的供奉人像就是从这类世俗雕像演变而来，前述迦腻色伽
立像也可列入这一类。以巴拉佛像为代表的马图拉最早的佛像就是这两类本土雕刻技艺的
结合，它那种薄衣透体，强调强健裸露身姿的肉感浓烈体形是从药叉雕刻承袭而来，而纠
纠武夫、骠悍粗犷的神态则来自世俗的王族贵胄的雕像。正因为如此，它在表现佛祖圣哲
英明、沉思默想的宗教家和思想家方面远不如犍陀罗那种希腊式佛像成功，但却具有热烈
强劲的印度性格。
　　在具体的造型特征方面，马图拉、犍陀罗两派也有鲜明区别，马图拉派是典型的印度
民族特征：脸型方整，面容则近乎圆形，眉呈弓形，鼻较短而有自然凹曲的鼻梁，特别是
圆睁的双眼和炯炯有神的眼珠，加上薄衣透体显露的强健身材，令人一看而知是带着浓烈
印度乡土味的男士形象。由此可见，两派的佛像制作各有千秋，以后的发展趋势自必互相
取长补短，犍陀罗一系加强印度化色彩，而马图拉的艺术则在印度传统基础上适当吸收犍
陀罗的希腊化的优点，逐渐形成肉体美与精神美高度和谐的古典印度风格，其大功告成便
是笈多王朝的雕刻。此外，贵霜时期的马图拉艺术不仅包括佛像雕刻，还有那些历久不衰
极得群众喜爱的男女药叉，特别是女药叉像的雕刻，这些林泽仙女的形象无不姿容妖冶、
肉感丰美，柔曲婉转的体态把桑奇初创的表现印度标准女性人体美的三屈式规范发展到新
的高度，代表作有《葡萄酒神药叉女》和《逗弄鹦鹉的药叉女》。两尊浮雕像都以裸体披
肩、腰、臀三屈突出的形式表现丰满健美的女性。其火爆强烈的手法令人想起印度的热带
乡土环境，和马图拉佛像之植根本土传统可谓异曲同工。
　　贵霜艺术在中亚地区有相当广泛的传播，尤以阿富汗至阿姆河一带为盛，因为这里始
终是贵霜统治的重要根据地。印度佛塔、石窟寺和犍陀罗佛像皆流行于中亚各地，并从这
儿传入我国。20世纪以来，在阿富汗和中亚各地已发现不少贵霜城市遗址和有贵霜影响的
文化遗址，其中著名者在阿富汗有巴米场石窟和贝格拉姆、巴里黑等城，中亚则有铁尔梅
兹、哈尔恰扬、托普拉克卡拉等城。贝格拉姆(位于阿富汗首都喀布尔以北80公里）是贵霜
国都之一，迦腻色伽的夏都亦建于此地，同时也是丝绸之路在阿富汗的最大商埠，其出土
文物反映了贵霜都城广集天下四方珍物的情况，其中有中国汉代的漆器，印度的象牙雕刻
、希腊罗马的玻璃器皿及青铜雕像、安息的工艺品和埃及的金首饰。这儿的佛像以犍陀罗
式样为常见，但也有接近马图拉派的作品，说明贵霜艺术在中亚一带的普及。巴里黑(今阿
富汗北部马扎里沙里夫城以西23公里）则是大夏王国的首都，贵霜时期成为一大佛教中心
，是贵霜式佛塔传于中亚并由此影响于中国佛塔建筑发展的一个关键的中转站。原来，贵
霜时期在富楼沙、蜸叉始罗等地建的佛塔便已对印度传统的窣堵波形制有所发展，台基增
高，多至数层，覆钵部份也加高比例，但在整个建筑所占地位却逐渐缩小，伞顶也升高伸
长，伞盖增至7 层或13层。因此总的趋势是塔身高耸，层级增多，据说伽腻色保在富楼沙
建的大塔竟高达213 米。这种高塔形式的窣堵波传于中亚和阿富汗，各名都大邑遂见高塔
林立。据考古发掘所知，巴里黑城的几座佛塔都高达80米左右。铁尔梅兹(今乌兹别克斯坦
的铁尔梅兹城以北约10公里）也有大塔一座，据说用砖达120 万块之多，高度当近百米。
这些高塔式的窣堵波传入中国后，与中国传统的木构重楼的楼阁建筑相融合，便形成了中
国特有的宝塔建筑。中亚的哈尔恰扬和托普拉克卡拉(皆位于乌兹别克斯坦境人，前者在苏
尔汉河上游，后者在阿姆河下游）都有自大夏到贵霜一脉相承的传统，艺术上表现出鲜明
的类似犍陀罗的风格，尤以后者留存的一些犍陀罗风格的壁画为出色。但所有这些中亚贵
霜遗址都不及巴米扬石窟突出，它位于今阿富汗中部巴米扬城的北面，是世界上最大的佛
教遗址之一，包括石窟两千余座，在溪谷断崖上延续达3 公里。
　　石窟寺的形制当然从印度传来，但这儿的石窟又有巨大的佛像雕刻，形成新的石窟造
像模式，则是巴米扬艺术的一大特色。在这方面，处于丝绸之路大道上的巴米扬显然更多
地吸收了来自西方的影响，因为从古埃及到波斯、萨珊都有摩崖石雕巨像的制作，希腊罗
马也有建造巨大神像的习惯，可以说巴米扬的巨型造像是中亚艺术融东西样式于一炉的新
创造。此地主窟群东、西两端各设数十米高的龛状窟，其内雕以顶天立地的巨型佛像，东
边大佛像(俗称东大佛）高达53米，西大佛则高35米，两像姿态相近，制作年代则争论甚多
，有主张东早而西晚者，也有认为东晚而西早者，较流行之说则认为东大佛作于2-3 世纪
，西大佛作于5世纪，包括贵霜的盛期和后期。此地许多石窟和壁画的制作则在6 、7 世纪
，已进入中世纪艺术的范围。就两大佛造像的形制看，贵霜雕刻的犍陀罗、马图拉两派都
有一定影响，惜其面部、腕部皆遭损坏，已难明其究竟。像的站姿肃穆直立，身披通肩式
袈裟，衣纹呈一道道平行的U 字形，体形壮伟而衣衫紧贴呈半透明状，犹有印度雕刻湿衣
透水的流风余韵。由于此地石质疏松，造像尚需用藁■结束，固以榫钉，形成U 字纹，表面
亦需涂泥后加以精雕，这是巴米扬特有的技法。这两大佛的宏伟予人极深的印象，在亚洲
佛教艺术中影响深远，对我国石窟造像亦有示范意义。从新疆的克孜尔到山西的云冈石窟
，都可见到巴米扬播及东土的遥远的影响。
　　八、朝鲜和日本的古代艺术
　　1.朝鲜古代艺术
　　古代朝鲜在东北亚的三大文明国家——中国、朝鲜、日本之间始终起着重要联络作用。
朝鲜人民在文化和艺术上有自己的创造，同时又和中国有密切的联系。中朝之间仅以鸭绿
江一水之隔，双方海运联络亦甚方便，文化和艺术的交流自古不绝；同时，朝鲜又是把中
国文化、艺术以及佛教和佛教艺术传入日本的主要渠道，中、朝、日三方的艺术联系与交
流构成了东北亚地区艺术发展的一个主旋律，也是世界艺术史上的一个重要方面。公元前
2-公元5 世纪，古代朝鲜经历了国家形成到民族文化初步繁荣的漫长过程。在公元前2 世
纪以前的数百年间，朝鲜经历了青铜时代和早期铁器时代，朝鲜已有发达的青铜器和铁器
，发展了农业经济，朝鲜与中国的文化联系益趋密切。在朝鲜北部各地，曾普遍发现中国
战国时代的青铜兵器和燕国的货币明刀钱，战国式的铁器也往往与燕币同地共存，表明双
方来往之频繁。公元前108 年(西汉元封三年），汉朝政府在中国东北至朝鲜北部一带置乐
浪、玄菟、真番、临屯四郡，乐浪郡治即在今朝鲜平壤南郊大同江南岸的土城里，是为朝
鲜土地上有阶级国家之始。后来其他三郡并入乐浪郡，到公元204 年(东汉建安九年）又分
乐浪郡南部为带方郡，一直到313 年(西晋建兴元年），乐浪、带方皆归高句丽统治，中国
在朝鲜设郡治达四个世纪之久，中国文化、艺术在朝鲜的影响更为加强。但朝鲜民族也有
自己的政治领袖并建立了自治的或得到汉朝封授的政权。例如，近年在平壤市贞柏里发现
的夫租薉君墓，夫租地在今朝鲜咸镜南道咸兴一带，这儿的朝鲜族——薉族领袖便以薉君为
称号，墓中有汉文刻的" 夫租薉君" 篆印，可能是在置乐浪等郡初期由汉朝政府授予薉人
领袖的，建墓年代约在公元前2 世纪末或稍晚。此印以银铸刻，上带兽钮，可能在中原制
成送至朝鲜，薉君把它隆重地置于墓中，以示对汉朝和中土文物的爱戴。墓中随葬品有细
形铜箭、铜矛、铜镞、铜车马具、铜铃、铁剑、铁矛、铁刀、铁斧和陶器等等，其中细形
铜箭是朝鲜远古传统器物，其他文物既有朝鲜特色的，也有带中国影响的。这座珍贵的朝
鲜墓葬可以说是从朝鲜民族的角度反映了进入文明阶段朝鲜文化和艺术的多样性。此外，
从古代传说我们也可知道在汉置郡县不久之后，朝鲜族也纷纷建立自己的王朝，其中在朝
鲜北部和中国东北边境有高句丽王朝，它于公元3 年在洞沟(今吉林省集安县）建九都城，
到2 、3 世纪逐渐壮大。还有百济王朝于公元1 世纪在朝鲜汉城一带建国，同时韩族辰韩
的斯庐部在朝鲜东南的庆尚北道的庆州盆地建斯庐国，350 年左右，斯庐一跃成为辰韩盟
主，遂建新罗国。
　　三国逐渐强盛、发展，朝鲜民族的文化、艺术也随之逐渐形成。到313 年，高句丽攻
陷乐浪、带方郡，从此朝鲜历史进入三国时代，高句丽、百济、新罗鼎足而立，到668 年
新罗统一朝鲜而结束。三国时代初期(4 、5 世纪），正处世界古代后期的末段，从而使我
们看到了朝鲜古代艺术在世界舞台上初露的光芒。
　　公元前108-公元313 年中国置郡时期，朝鲜历史上通称乐浪时代，许多中国艺术文物
由中原进入朝鲜，还有大量中国人士包括艺术匠师在乐浪、带方的郡城和数十个县城工作
，有不少人永远定居朝鲜，而朝鲜人士学习、采用中国文化艺术的也相当普遍。这些情况
决定了朝鲜古代艺术中的乐浪时代是一个中国色彩特别浓烈的阶段，中朝文化学术的交流
也最为密切。在平壤市南郊的乐浪郡城遗址上，残留的城墙呈不规则矩形，东西约700 米
，南北约600 米，城内发现建筑基石、甬道、井、下水道等遗迹，在城东北角的遗址上，
发现有刻着" 乐浪礼官" 、" 乐浪富贵" 铭文的瓦当，此地可能是孝文庙的遗址。" 乐浪
礼官" 瓦当的篆文规整优雅，四周刻以秀丽的卷云纹，在汉瓦当中亦推精品，可以想见孝
文庙之类建筑也有相当的水平。带方郡城遗址则在黄海北道凤山郡石城里，略呈长方形，
东西556 米，南北730 米，城内出土有东汉到西晋的纪年砖，相当于公元182(光和五年）
、271 (泰始七年）、275 (泰始十一年）诸年之物。县城遗址亦已发现多处，著名者有秥
蝉县治(平安南道龙冈郡城岘里），昭明县治(南海南海信川郡土城里），长岑县治(信川郡
凤凰里）等等，秥蝉县城面积最大，东西约1500米，南北约1300米，甚至超过乐浪、带方
两郡城许多，表明它可能吸收了大量本地人民入城居住。有趣的是，城内出土的公元85年
(东汉元和二年）的秥蝉祠碑，铭文内容是秥蝉长向山川之神平山君祈求百姓安宁五谷丰登
，反映了长官与本地民众之间的融洽关系。在艺术上，乐浪时代遗物最重要的是其墓葬中
作为随葬品的大量精美工艺品。已发现的墓葬以集中于乐浪郡治的最多，遗物也最丰富。
据统计，乐浪郡城南郊的汉墓多达2000余座，正式发掘的已有50座。早期墓葬(公元前1 世
纪- 公元1 世纪）以竖穴木椁墓为主，后期(2 -4世纪）则以砖石墓为主，这种砖石墓日后
就发展为高句丽的石室壁画墓。
　　乐浪汉墓的著名代表有王盱墓、石岩里的9 号墓、贞柏里的1 号墓、221 号墓、王光
墓、高常贤墓、梧野里25号墓、南井里119 号墓和孝子墓(因出土有孝子传题材的彩画漆箧
而得名）。这些墓葬的随葬品有金属器、陶器、布帛、木器、玉石器和漆器等等，许多来
自中原。它们出土文物的丰富多彩，足可和中国各地的著名汉墓媲美。其中尤为精美的是
漆器，美术考古上通称之为乐浪漆器，品类包括杯、盘、勺、壶、砚、案、枕、栉、笄、
沓、箧和镜奁等等，多用红、黄、绿等色作彩画。无论人物故事、鸟兽图案、花草纹样皆
刻画细密生动，笔致精巧，属上乘之作，可和我国马王堆汉墓出土的漆器杰作并驾齐驱，
成为研究东方工艺美术史的贵重资料。
　　三国时代的朝鲜建筑在城郭宫室方面仍多取中原样式，可举高句丽的安鹤宫城为代表
，它始建于427 年，遗址位于平壤东北约12公里的大城山南麓。
　　城址略呈菱形，每边长约620 米，此时仍按古制宫城仅供朝廷及官衙使用，一般民众
则居住在宫城之外，因此宫城内全为宫殿府署建筑。城墙以土石混砌，现存残墙尚高4 米
，东西北墙各开一门，南墙则有3 门，类似中原都城体制，有三条水流由北而来，中间一
条穿城中而过，东西两条形成护城河。
　　城内建筑遗址达52所，按地形起伏对称配置为5 组，沿中轴线有南宫、中宫和北宫，
东北有东宫，西北有西宫。宫殿外围均有大型回廊环绕，各组建筑间以廊道相连接，在北
宫之北和南宫之西尚有带假山的庭园。由此可见，这座安鹤宫城在当时东北亚地区的城市
建筑中应居数一数二之列。
　　三国时代的雕刻与绘画更有长足的发展。雕刻方面以佛教雕塑发展突出，高句丽从372
年传入佛教，随之即有佛像的制作，但现存高句丽最早佛像是1963年在庆尚南道宜宁郡发
现的金铜如来坐像(现藏汉城国立中央博物馆），约作于539年，已属中世纪艺术范围，百
济新罗的佛像制作则更晚一些。绘画方面，杰出的代表是高句丽石室壁画墓中的作品，这
些墓葬也多集中于平壤附近一带，但墓中壁画制作最优的是黄海南道的安岳3 号墓和大安
市德兴里的壁画墓。安岳3 号墓位于安岳郡的柳雪里，其墓主是中国人冬寿，故又称冬寿
墓。冬寿在中国曾任前燕司马，后居留高句丽达27年之久，其墓志铭文罗列他拥有平东将
军、乐浪侯、带方太守等头衔，因此在朝鲜也是一位高级官吏。他的石室墓中绘有内容丰
富的彩色壁画，有墓主夫妇之像和墓主出行图，还有反映广泛生活场面的乐舞、角抵、厨
炊、碓臼、汲水、马厩、牛舍和文人、武士、侍女等图，另有" 帐下督" 、"门下拜" 等榜
题。墓内壁画的取材，和中原墓葬无大差异，但画工显然是高句丽本地的艺术家，画幅呈
现出朝、中艺术交融的异彩。例如墓主之图，以冬寿正襟危坐于帐帷之中，两旁有侍从之
像，冬寿与侍从的衣冠有朝鲜特点，冬寿衣褶及帐帷的褶纹用柔曲的叶形宽线条画出，也
是本地匠师的新创。虽然总的构图遵循正面横列的程式，但群众场面或配角人物常以3 ／4
侧面体态展示，也不失生动活泼之趣。例如墓中的群官行进图表现文武百官骑马行进，官
员的安详和马匹的活跃互为衬托，甚为壮观。德兴里的壁画是在1976年发掘的，墓主名镇
但姓氏漫漶不清，但可肯定也是高句丽的一位高官。据铭文记述，墓主死于408 年，此墓
当作于5 世纪初年。此墓除墓主像和仆役楼阁马厩牛舍等图外，还有" 中里都督典知七宝"
的榜题，可能和佛事活动有关，因当时佛教已传入高句丽。此墓最有意义的一幅壁画是《
十三郡太守来朝图》，以横列拱手端坐形式画13位郡太守，位置在墓主像的右面西壁上(墓
主像在北壁），各太守皆取3 ／4 恣势面向墓主，他们头边的榜题标出郡名，除乐浪等郡
外，大多数是中国东北诸郡，有燕郡、代郡、范阳、渔阳、上谷、广宁、北平、昌黎、辽
东、辽西等名。此墓壁画笔法流畅，着色典丽，代表着朝鲜古代壁画的高度水平。
　　2.日本古代艺术
　　公元前2-5 世纪日本古代艺术包括弥生时代(公元前300-公元300 年）和古坟时代的早
期(公元4 世纪）和中期(5 世纪）。这是日本最初建立国家的时期，也是日本艺术开始形
成其民族风格的时期。日本以其东北亚太平洋上群岛国家的独特条件，民族文化传统从新
石器时代以来可保持长达万年却一直完整独立的连续性，日本艺术也充分表露了这种植根
久远的民族特性。但另一方面，日本又善于吸收外来文化(在古代主要是中国文化），以之
滋养并厚实了本国文化，日本艺术也是这样，从古代直到近代，它在各个时期都在深厚的
民族传统基础上不断吸收中土影响而构筑自己的独特体系，使日本艺术在东方艺术中有其
突出地位。一般而言，日本艺术善于以简洁清丽的形式体现内在含蓄之美，程式的规整与
内涵的高雅互为烘托，创意的灵巧与工艺的精良竞相辉映，这些艺术的传统特色在古代后
期便开始有所显露。
　　弥生时代以其陶器首次于1884年发现于东京都文京区的弥生町而得名，在社会发展水
平上，它属于早期铁器时代，已有农耕经济，处于原始社会到阶级社会的过渡阶段。铁器
与农耕技术可能最初都由中国经朝鲜传入，同时来到日本的还有易于携带的艺术文物，如
青铜宝镜，精细利器，玻璃制品之类，它们也影响及于弥生时期的艺术制作。在弥生时代
，日本尚无城市，也未建立统一国家，村落建筑一般是竖穴式的房屋，可称为艺术文物的
东西也只限于日用或祭祀用的铜器、陶器之类，反映了这个时期仍属原始阶段的文化情况
。因此，这时尚无纪念性雕刻与绘画的制作，但这时期形成的以工艺品为艺术创作主体的
古老传统，却一直影响于日后的日本艺术。
　　弥生时代作为村落建筑基本形式的竖穴式房屋，是在地面挖穴，上以树木茅草构筑棚
顶，单穴一室，内外陈设极其简单。此外，也开始有了少数完全建于地上的木构房屋，主
要是作粮仓之用。这些木屋取干栏建筑形式，即在木柱底架上建以高出地面的仓房和住房
，这种干栏式建筑从新石器时代以来便流行于中国江南一带以及华南、西南广大地区，也
常见于东南亚各地。
　　在东北亚，黑龙江省北部，俄罗斯的西伯利亚也有发现，可见是原始居民出于需要的
普遍创造。但在日本建筑史上，这种干栏式建筑却有非常重要的意义，由于它高出地面又
全用木构(仅屋顶未用陶瓦而覆以茅草）和一般居民的竖穴茅屋判然有别。它在粮仓的实用
意义外还带有高贵、隆重的社会意义，日后的日本神社(日本土著宗教的神庙）和王室宫殿
便以它为原型演变而来，并且一直强调保持这种干栏式粮仓以柱作底架、以茅草作屋顶的
远古传统。
　　日本人称之为其民族建筑中的" 和样" ，亦即日本样式，以区别于后来从中国传去的"
唐样" 、" 大佛样" 等等中国式庙宇殿堂建筑。从考古遗迹看，兵库县的田能、静冈县的
山木和登吕等遗址都有干栏式房屋建筑的发现，可见它已逐渐成为村落中显眼的大构。到
弥生时代后期，随着奴隶制小国在各地出现，干栏式建筑也就成为各倭国小王朝与统治阶
级住宅的基本形制。
　　弥生时代的陶器在其出土文物中数量最多，构成研究弥生文化的主要内容。作为艺术
品，弥生陶器以其质地坚实细致，器物形制多样著称，但装饰却比较简单。这些陶器一般
呈红褐色和黄褐色，烧制温度可达850 ℃，器形则有壶、瓮、缽、甑、高足杯、器台之属，
皆以泥条盘筑，经慢轮修整，具质朴规整之美。装饰花纹是用贝壳押印、或以篦栉之尖刻
画而成，到晚期又转为素面陶，成为日后古坟时代的埴轮陶的来源之一。然而弥生时代最
重要的艺术文物却是铜铎，它用于祭祀，外形似钟，少数内部有舌而似铃，其起源可能和
钟铃之类乐器有关，但当时主要作祭器用，是日本特有的一种重要祭器，因此其形制与装
饰皆可看作日本民族的独创。铜铎如钟而身形较细长，圆体下宽上窄，呈直线收缩，顶端
有呈圆弧形比铎身还宽一些的纽，纽在铎身上延伸而突出的条带称为鳍，一般高1 尺左右
，也有高达4 尺以上的，总的趋势是年代愈晚器形愈大，但随弥生时代结束，此器亦告绝
迹。现已出土铜铎350 余件，全属偶然发现，尚无正式发掘中出土者，因此有关它的许多
问题难作定论。作为艺术品，铜铎的铸刻可谓精美，在当时日本自己生产的铜器中首屈一
指。原来，当时日本出现的质量精良、装饰富丽的铜器如青铜宝镜之类，主要从中国输入
，甚至连日本制铜器所用原料亦由中国运来，但铜铎的制作却较一般日本本地所产的" 广
形" 粗器为佳。它的装饰花纹按年代先后共可分横带纹、流水纹、袈裟榉纹，突线纹四类
，愈晚的纹类装饰的铜铎器体也愈大，可见饰纹本身也有一定含义。此外，有些铜铎还有
人物、动物、狩猎、纺织、仓库、房屋、船只之类的刻画，它们都简化为带图案性质的纹
样，或以剪影式的轮廓、或以线刻的图形反映有关形象，造型虽简单，却不失古拙质朴之
趣。它们不仅显示出弥生时代的绘画艺术已有一定水平，而且以其较广泛的内容为研究当
时的社会生活提供了重要资料。
　　古坟时代的4 、5 世纪，日本已初步建立以畿内为中心的统一国家，与中国建立了外
交关系，人员往来甚为频繁，中国艺术传入日本造成影响的情况较前尤甚。实际上，在此
之前的3 世纪，中国的曹魏王朝与日本当时已控制20余小国的邪马台国已不断有使节往来
，先后达六次之多。古坟时代的421 ——502 年的80年间，中国史籍所记日本国君向南朝宋
、齐、梁政权遣使朝供的有赞、珍、济、兴、武五位，合称倭五王，征之此时的日本历史
，赞即仁德天皇，珍即反正天皇，济即允恭天皇，兴即安康天皇，他们都是古坟时代的最
高统治者。仁德天皇之坟仍存于大阪府■市大仙町，是古坟中规模最大者，这也是现在学术
界把整个时代称为古坟时代的由来。这些倭王多次向中国派遣使节请求封授，按例中国政
府都会赐赠封号印绶和有关文书，还送给日本大量高级工艺品，包括丝毛织品和铜镜等等
。更重要的是，来华的日本使节和大量兼营贸易、学艺的随行人员也熟悉了中国文化和社
会体制，他们连同那些来到日本的中国人士(这时还主要是工艺匠师）是比具体的中国器物
更为强大的传播中国文化艺术的力量。这时对日本文化、艺术最有影响的是汉字的输入和
与之俱来的中国笔墨等书写工具以及中国书法和中国绘画的传播。这样一个时代背景，当
然会使古坟时代的日本艺术发展到一新的阶段。
　　古坟时代的日本建筑当然应以称为古坟的王陵建筑为主要代表，但这些王陵只以工程
浩大，占地广阔为著，建筑特点并不突出。它们一般是堆土成丘，在坟丘中置石室以葬死
者，按坟丘形成可分圆、方、八角、前方后圆、前方后方、上圆下方等式，以前方后圆式
最具日本特色，前述仁德天皇之坟就是一个前方后圆的庞大陵墓，坟丘周围还有水壕、林
木为界、远看近睹都很壮观。坟丘内的石室则是简单的竖穴或横穴，后者仅流行于6 、7
世纪，已在本书所述范围之外(顺便提一下，横穴石室开始有壁画制作，是日本壁画最初的
代表。1972年，在奈良县高市郡明日香村发现的高松冢古坟壁画尤为精美，被认为是本世
纪日本美术考古最重要的发现之一，其年代已相当于唐武则天之世）。因此，相对而言，
古坟时代日本建筑最重要的发展不在古坟而在其神社形制的确立。这种神社建筑是按弥生
时代的干栏式仓房发展而来，一旦立为定式，便长期流转不变，后世翻建也完全恪守原制
，一直延续至今。现存最早的日本神社建筑是伊势的供奉太阳女神的神社，其建造可追溯
到478 年，虽然经后世一再翻修，形式却一如古制，从现在的建筑上仍可看到古坟时代的
质朴样式。此神社的内殿便是一座典型的干栏式建筑，以木柱为栏筑成高出地面数尺的床
状房基，床基之下通风朗爽，其上则盖以一座棚状殿堂，两坡屋顶于槃上精铺茅草，檐部
挑出许多以防雨水，屋顶横列一排木椿以御飓风，这种根插泥土、顶露草木的古拙风态显
示了和自然的接近和气质的简朴，它的形式和风格对日后的日本民族建筑一直有深远的影
响。
　　古坟时代最著名的艺术文物是放置于古坟坟丘上部及其周围的埴轮陶器，它们是一种
特殊的丧葬用品，名称来自日本古代史书《日本书纪》。埴轮陶器按其制法可分土师器与
须惠器两大类。土师器为本土来源，上承弥生时代的红褐素面陶，以泥条盘筑慢轮修整之
法制成；须惠器则源自大陆，为外来匠师所制，用快轮高温(1000℃）之法，属质地坚硬的
青灰陶。一般而言，土师器更为常见。埴轮陶器按其塑形又可分圆筒与形象两大类，显然
后者有更多的艺术制作成分，它有模拟房屋、器物、动物、人物等等相当广泛的内容。圆
筒埴轮较早，出现于4世纪，形象埴轮则流行于5 世纪。当然，最使我们感兴趣的是形象埴
轮中的动物人物制作，前者有马、牛、鹿、猪、猿、犬、鸡、鱼之属，后者则表现武士、
农夫、巫女、乐师等等，可能和中国古代墓前所用的石人石兽有关。但在日本艺术家手上
，这些动物和人物的形象既不失古拙质朴之气，又充满日本艺术特有的清丽可爱的气质，
是世界陶塑艺术中的优秀之作。尤其那些人物形象的埴轮引人注目，它们为易于竖立放置
，皆有意夸大脚部和衣衫的下摆，武士则双足如盘石稳如泰山，女乐则裙衣宽展漫覆于地
，虽然装束佩饰都力求写实而完备，人物的身姿、双手和头部却像玩偶般既夸张又可爱，
无论男女，脸型都是圆而略呈球状，只有鼻子是突出的造型，双眼则如柳叶般平摆于额下
，它们总是挖空的孔状造型虽简单却为形象带来幽深含蓄的表意。连同整个形象的表现，
人们不难看出日本艺术以清丽之姿体现内在之美的民族传统已在它们身上初步显露。
　　九、美洲印第安人的古代艺术
　　1.奥尔梅克艺术
　　美洲印第安人的古代艺术，是指已进入文明阶段的艺术，在南北美洲广大土地上丰富
多彩的印第安部落社会的艺术则不在其内。在进入文明阶段的美洲古代艺术中，最早的当
推奥尔梅克艺术。
　　" 奥尔梅克" 一词印第安语义为橡胶之邦，指今墨西哥的韦拉克鲁斯州和塔瓦斯科州
的沿海一带，当地的印第安族亦称奥尔梅克人。本世纪30年代，在这儿发现一些远古文化
的遗址，但对其年代争论颇多，直到50年代以后，随着考古发掘的开展和研究的深入，并
运用了碳14等放射性测定年代的新技术，才确认这儿的文化是美洲最早的印第安文明。它
在公元前1000年便开始发展，公元前6-4 世纪是其盛期，不仅年代最早，还是日后中美洲
和墨西哥等地的古印第安文明之源，故被誉为" 美洲文明之母".从年代看，奥尔梅克文化
应属于世界古代中期，它是和古希腊文明基本同时的美洲各族引以自豪的古代文化，但由
于它和古代后期年代的其他美洲文明，例如玛雅文明关系密切，遂併于本章述之。
　　奥尔梅克文化的主要遗迹有三个：拉本塔、特雷斯萨波特斯和洛伦索.提诺芝弟特兰，
它们都是遗址当地的现代名称，古名则不可考。它们分布于数百公里宽阔的地带，其贸易
联系的地区则遍布中美洲各地，最远可达1500公里以上。奥尔梅克的统治者兼宗教领袖与
国家首脑于一身，其文化、艺术也有浓厚的宗教色彩。主要遗址皆以宗教祭祀建筑为中心
，规模浩大，必须役使数以百计的劳力。随着宗教统治的需要和商业贸易的开展，奥尔梅
克还创建了美洲最早的文字、历法体系，文明发展的程度并不低于亚、非、欧等洲的远古
文明。但另一方面，奥尔梅克又自有其鲜明的个性与特色，表明它是美洲本地民族独立创
造的古代文明。
　　奥尔梅克遗址的宗教祭祀建筑规模宏大，有完整的规划，主要神庙周围置广场，配以
其他神庙、宫殿，组成一个中心建筑群，布置在较高的土台上，占地可达数平方公里。不
仅规模突出，奥尔梅克建筑的形制也确立了日后中美洲各地古代建筑遵循的制式，例如广
场规划的概念、神庙采取的台庙——塔庙形式，祭台的巨石雕刻和庭院式的宫室建筑等等，
尤以台庙形式最具特色。这种台庙或塔庙形式就是通常所称的美洲金字塔，是用泥土堆成
地基呈四方形(或带圆角）、状如角碓的土台，再以石块或灰泥铺其表面，台顶平地上再盖
一个方形神殿，因此有台庙或塔庙之称。按形状看，它有点像埃及的金字塔，但不如它高
耸(埃及金字塔的斜坡角度达52°\u65292X奥尔梅克和日后古墨西哥的台庙斜坡角度一般在
30°\u24038X右，且分为数级），且不是通体全用石建。此外，奥尔梅克和墨西哥的台庙实
心土台之内无他物，不像埃及金字塔是用作法老陵墓，内置墓室，而且台顶的平地和神殿
相当突出，不像埃及金字塔的尖顶直刺苍穹。不过，日后的玛雅台庙也有不小变化，斜坡
不仅比埃及金字塔更为陡直(可接近70°\u65289X，塔内据近年发现也有设置陵墓之例，只
是塔顶平地和神殿之制依然如旧，因此仍然始终保持着台庙的本色。实际上，从比较建筑
史的角度看，与奥克梅克开创的美洲台庙形式最接近的是古代两河流域苏美尔人的" 古吉
拉特" 式塔庙，它就是日后著名的巴比伦巴别塔的前身，也是层级土台，上有神殿，而且
两者都有阶梯可供登临。可见亚洲和美洲古代文明殊途同归的台庙形式的创造，是反映了
远古居民共有的在高台祭天供神的习惯。从发展过程看，日后美洲台庙建筑的变化一如苏
美尔、巴比伦的塔庙的丰富多彩，也可谓异曲而同工了。
　　奥尔梅克的神庙除这种塔庙——台庙的形制外，也有像塔顶神殿形式而建筑于地面的屋
宇状神庙，用作存放神像、祭师和供祭司活动、居住的场所。
　　这种神庙通常是一层楼的平顶厅房，有单间独立的也有组成庭院的，在主要的大门和
出入口处还构筑门厅柱廊之类，以石砌墙、柱，屋顶则用木作梁，但屋顶铺以平展的土层
或覆以石片，这种神庙也是日后墨西哥和玛雅常见的形制。惟玛雅中后期之作多以叠涩屋
顶代替木梁，更为牢实，但神庙厅房开间进深都不大，这也是美洲建筑始终保持的特色。
近年在拉本塔的一座厅房式神庙(或宫殿）的地基下面发现原来在建造神庙时还特别铺筑一
层以蛇纹石块镶嵌组成的美洲虎(亦称美洲豹，实际上美洲无虎，中国习惯用虎或豹通称这
种美洲热带丛林中最凶猛的猫科动物）的形象，宽达3 米长达5 米，美洲虎的头部和毛发
皆以方形条款按程式化的几何形表现，类似面具。美洲虎被奥尔梅克人奉为神物，地基下
的这尊镶嵌面具也必有神圣的宗教意义，它一制成即被覆盖并在它上面建筑神庙宫室，表
明当时已有在重要建筑下面埋藏带神圣意义的" 宝物" 以保证建筑顺利安全的习惯。这种
习惯后来发展为神庙、甚至广场翻修扩建时的填土增建方式，特别是台庙式的神庙，增修
时就用泥土在原庙上四周填土覆盖，于是新建之庙就把旧庙包裹起来，旧庙变成新庙的内
核。由于土台都是实心的，这样层层覆盖并不困难，同时可保留和利用原庙及其地基已确
立的神圣安全意义。奥尔梅克建筑的这种习惯又有点像印度窣堵波佛塔的填土增修法，但
到日后各地使用这种方法却远较印度频繁并几乎定期化，即有重大节庆时就填土加盖一层
，以致有些玛雅后期神庙其包覆的内核达7-8 层甚至10余层之多。
　　奥尔梅克的祭台往往以整块巨大石料制成，正面以浮雕作成美洲虎的头部形象，其程
式化的表现有点类似上述的地基镶嵌面具。祭台下方有一类似门口的孔，孔内挖空，可放
供品甚至让人爬入洞内，而这孔就有虎口大张的意义，有时甚至刻成美洲虎的口。这种祭
台及其装饰的美洲虎大张其口的形象已有点近似中国青铜器上常见的" 饕餮" 纹样。此外
，奥尔梅克还流行另一种用巨大砾石雕成的台状基或球状的祭台，这类砾石高可及腰，重
达数吨，石上往往以深浅不一的浮雕刻出各类神物神兽之像，亦以美洲虎面具和神化的蛙
、蛇形象为多。和这种巨石祭台雕刻相联系的，便是奥尔梅克文化最著名的艺术文物：巨
大的人头雕像，它们在3 个主要遗址上皆有发现，但存放之地似乎犹无定制，可能与某些
自成一格的神灵崇拜有关。这些石像只表现人的头部，方脸厚唇而眼鼻端正，一般齐眉戴
一顶厚实而柔软的盔帽，帽沿呈宽厚带状，与面容的端庄相配。这种头像所用石料是近乎
球形的玄武岩巨石，高达3 米，重达15吨，只产于内陆的图克斯特拉山脉，距离各遗址皆
有一两百公里之远，能够把它们开采出来并运至各地，确实是古代技术史上的杰出成就，
而这些人头像沉静而带点神秘感的面容也让人莫测高深，至今犹难知其具体含意。多数学
者相信它们是当地头领之像，也有人认为是在宗教仪式的球赛中失败献身被砍下头颅的运
动员的纪念像或象征像。原来橡胶之乡的奥尔梅克早有制橡皮球和玩球赛的风俗，用于宗
教仪式中含敬神意义的球赛则极为隆重，失败一方要杀身供神，并将其头颅放在神庙或祭
台前特制的台桌上。如果它们真是那些不幸球赛失败而被杀头的运动员的纪念像，那么头
像的穆肃面容和微屈的嘴唇表露的悲哀神情也就得到说明。就雕刻艺术的水平而言，除比
例匀称、气魄浑厚表现得很突出而外，艺术家掌握奥尔梅克人的民族特征的技巧也相当娴
熟，这些头像都明显表露了奥尔梅克人的脸型特点：扁鼻厚唇、脸方头圆、嘴角下垂、眼
球鼓出。这些艺术家不仅能在高达3 米的巨石上把它们表现得令人难忘，在小不盈寸的玉
石上也能把它们刻画得毫厘不差，可见其技艺水平的非同一般。在日后的美洲古代艺术中
，上述巨石祭台雕刻和宗教球赛的习俗都一起流传，惟巨型头像之作日后竟告绝迹。
　　这儿提到的小件玉石雕刻也是奥尔梅克艺术之一绝。奥尔梅克人早就有视翡翠玉石为
宝的风习，凡玉制礼器、饰物、雕像都有神圣的宗教意义。但这种翡翠绿玉只产于危地马
拉东部的" 矿石山脉" ，奥尔梅克人得之极为不易，而需求又很迫切，于是形成了由奥尔
梅克经特旺特佩克地峡再沿太平洋沿岸以达矿石山脉的以物易物的国际贸易或商业远征的
路线，它对奥尔梅克文化的发展和传播都起了很大作用。获得较稳定的玉料供应之后，奥
尔梅克的玉石雕刻很快发展起来，并形成了日后各个美洲文化都非常重视玉石雕刻的传说
。奥尔梅克玉雕讲究加工的精美和形制的端庄，宗教仪式上用的玉斧、玉面具和小雕像莫
不琢磨得晶莹透亮，惹人喜爱，而它们的形象也充满宗教色彩。玉雕中最常见的形象仍是
美洲虎(美洲豹）和它的衍生物，它们都是高度程式化了的。美洲虎形象与前述人头雕刻的
传统结合，产生了人面虎貌的形象，即在典型的扁鼻厚唇的奥尔梅克脸型上突出虎豹那种
鼻孔和血盆大口，但口型以优美的曲线表现为欲张未张之态，更显恐怖的威力。有些玉雕
更刻成半人半虎之像，塑造出" 虎人" 和" 虎娃" (面型更带娃娃脸状）的奇特神像。另一
方面，美洲虎的形象又被添以羽身蛇尾，造成类似中国的龙一样的神兽甚或神像，由此而
又引出许多美洲艺术日后屡见不鲜的神怪魔力图样。中国学者对这种虎蛇龙形图像的演变
曾作如下分析：" 这种龙的图案最初是由两种现实生活中的动物——美洲豹和蛇的形象凑成
的。美洲豹是这些地区中对于人威胁最大也最凶猛的动物。古代印第安人在远古时代便把
美洲豹看成神力的象征，后来又把美洲豹的头和蛇的身干结合起来，当作天神来崇拜，这
就是我们所谓的' 龙'.最初的龙的形象可能是遍地开花似地、由各地匠师各自塑造起来的
，但随着祭司集团的加强和确立了奥尔梅克艺术的统治地位后，龙的图案便逐渐在奥尔梅
克风格的基础上统一起来。这种龙是具有奥尔梅克人那种方正、刻板、沉重特点的神兽，
它有两个基本特征——凶猛、神秘、怒目龇牙的龙头——豹头；蜷曲、纠结的蛇身。从前者引
伸出各种神奇恐怖的面具，有的很近似我国的饕餮；从后者则演化出各种复杂、流动的回
纹图样。它俩的衍生物几乎构成了日后拉丁美洲各古代美术图案样式的大部份。" 奥尔梅
克艺术家的大部份精力被祭司集团引导入这类错综复杂、无止无休的虎豹龙蛇神人神兽图
样的创作与制造，它们也构成了奥尔梅克艺术形象的主体，这种情况和中国古代殷商青铜
器的制作有点相像。但这不等于说奥尔梅克艺术家没有写实的能力和没有创造栩栩如生的
艺术品，当题材需要和环境许可的时候，美洲艺术家也有这方面的佳作。前述巨型人头像
的脸部雕刻是其一例，此外，在祭台雕刻的门口大孔旁边，往往刻一祭司的形象，他的身
形态态便很接近自然，在前面提到的地基有美洲虎面具的镶嵌图案的神庙地下还发现一组
15人的玉石小雕像，大的仅尺余高，小的约8-7寸，头部面容虽有奥尔梅克风格夸大的特点
，形态却古拙可爱。最有趣的是在洛伦索.提诺芝第特兰还发现了一尊石雕运动员像，右足
屈而左足跪立，头、手皆缺，但身躯和双足都刻得很有生气，其断缺的双手原来曾以圆榫
以身相接，因此两臂是可以活动的，这在古代雕刻中可谓绝无仅有。从他的装束、跪姿及
能活动的手臂看，很可能是一位神圣球赛中的运动员。奥尔梅克以及日后美洲各文化都有
的这种球赛是在球场两边筑墙，于墙上设球篮，运动员只能用肘、腰和股把球投入眼孔很
小的篮内，得分极不容易，而这尊雕像却在奇特的姿态中反映了运动员稳如泰山的镇静与
视死如归的决心，可谓古代雕刻佳作中的一奇。
　　奥尔梅克也开始了刻有浮雕图像和年代铭文的纪念碑的制作，这种纪念碑日后成为玛
雅文化最重要的文物。现存较完好的奥尔梅克纪念碑是拉本塔的3 号碑，但也只有上部浮
雕图像部份残留，从其中可以看到这类纪念碑浮雕的基本程式：两个主要人物可能分别是
祭司国王和他面对的一个神，人与神的身形雕得还比例匀称，也很有表现力，但他俩头上
部必须戴上叠■架屋般繁冗的装饰(也是他们力量的象征）：必不可少的美洲虎和龙的面型
(面具）、各种珠宝玉佩和神圣象征物，最后还有可和翡翠同样珍贵的奎特查尔凤鸟的羽毛
(这种鸟只生活于玛雅高原地带的深山密林中，与玉石同样难得）。这些东西加在一起，便
构成了几乎人身一般高的奇形怪状的" 冠冕" ，它们极端重要的含意使艺术家对它们的刻
画丝毫不爽，极其精审，但在艺术表现上却有喧宾夺主之嫌，把本来还算俊美的人物形象
完全弄糟了。但这些复杂的装饰物对历史研究却很有价值，因为它们往往有国王名称、年
号的表征(日后则是象形文字）。带有这类头饰和典型的奥尔梅克方脸扁鼻屈嘴特征的人物
形象浮雕，往往随奥尔梅克文化的传播而无远勿届地见于中美洲各地，并且对各地的艺术
创作产生深远影响。
　　2.玛雅和墨西哥的古代艺术
　　继奥尔梅克而起的玛雅和墨西哥各地的艺术，既呈百花齐放的盛况，年代也比较一致
，历史上统一把它们的发展分为前古典期、古典期和后古典期三大段，在本书叙述的范围
内，它们则处于前古典期的末尾(公元前2 世纪- 公元2 世纪）和古典期的初始阶级(公元
3-5 世纪），这是玛雅和墨西哥各地在奥尔梅克影响下建立国家并使其文化艺术达到初步
繁荣的时期。
　　玛雅地区包括今墨西哥东南诸州和危地马拉全境，兼及于洪都拉斯、萨尔瓦多和柏利
兹。奥尔梅克人为求取他们极为珍视的翡翠玉石、奎特查尔鸟的凤羽和可可豆(制巧克力的
原料），不惜翻越特旺特佩克地峡，沿太平洋海岸而至玛雅南部地区，然后或东入蒙塔古
阿河谷以求玉石，或北上危地马拉高原以觅羽豆，随其足迹所至，奥尔梅克文化也就传入
。因此玛雅文化最先发展的也是危地马拉的太平洋沿岸一带和南部高原地区，后来才延伸
于危地马拉北部的佩腾地区，并在佩腾和墨西哥东南端的奇亚帕斯州一带出现了数以百计
的玛雅城邦，组成玛雅古典文明繁荣的中心。大致而言，太平洋沿岸和南部高原的早期玛
雅文化发展于公元前400-公元200 年间，佩腾中心地区的玛雅文化则从公元前200 年开始
，到公元250-500 年间正处于古典文化和艺术繁荣的早期。主要的文化和艺术中心，在太
平洋沿岸有阿巴杰.塔卡利克和埃尔.鲍勒，在南部高原有卡米纳尔胡尤，在佩腾地区则以
蒂卡尔为最著名，其中前3 个遗址的发现是近年美洲考古研究取得的重大成果。
　　在阿巴杰.塔卡利克等地已发现多处和奥尔梅克纪念碑浮雕相似的人物形象石雕以及奥
尔梅克式的玉石雕刻；同时，这些遗址的墓葬和陶器也开始具有玛雅文化的特色。由此可
见，这些地区在奥尔梅克影响下已有玛雅本地的祭司王族政权。其中最精美的一块碑石雕
刻是埃尔.鲍勒出土的1 号碑，取奥尔梅克纪念碑的形制，右面刻一侧立而手持火炬或火形
神物的祭司——武士形象，头戴美洲虎形龙头大冠，其上还刻以复杂纠结的龙蛇回文装饰。
　　碑左面不刻例有的神像而代之以象形文字铭刻，已残损严重，惟年代题铭较全，可定
其年代为公元36年，这是玛雅铭年最早的石碑之一。另两件更早的石碑一为阿马杰.塔卡利
克的2 号碑，年代约在公元10年左右，但碑文尾数不清；另一更早之碑发现于墨西哥的奇
亚帕.德.科尔索，可定为公元前36年，但犹有争论(还有一个中美洲铭年最早之碑，即奥尔
梅克的特雷斯萨波特斯出土的C 号碑，定年为公元前31年）。卡米纳尔胡尤位于今危地马
拉首都危地马拉城的北郊，处于高原地区的中心，在公元前200 年左右已是一个大城，它
这儿不仅是奥尔梅克急需的玉石和制造工具的黑曜石的集中地，还可从山路往西北循格里
哈尔瓦河上游经奇亚帕.德.科尔索直达奥尔梅克各地，开辟了一条贸易的捷径，因此发展
很快，成为早期玛雅文化的一大中心。
　　现因其处于人口稠密的郊区，考古发掘犹待开展，但已发现的玛雅古城遗址面积和文
物的丰富皆超过同时期的其他城市。卡米纳尔胡尤已有多处金字塔式台庙的建筑，惟地面
结构均荡然无存，近年的一大发现是在编号为E-Ⅲ-3的台庙遗址下面发掘到一王族坟墓，是
玛雅台庙下有陵墓最早之例，其年代约在公元前2-1世纪间。墓中于墓主遗体边还放置三个
较年轻的人的尸体，可能是殉葬的奴隶，随葬品有翡翠玉珠、玉面具(这种玉面具是早期玛
雅文化的一大特色）、黑曜石刀片、石英水晶、鳐鱼脊刺(用以刺舌取血，这是玛雅宗教仪
式特有的用具）等等，还有多达157 件的陶器。公元前1 世纪以后，奥尔梅克文化衰微，
代之而起的墨西哥谷地大城特奥蒂瓦坎又和卡米纳尔胡尤建立了密切联系，文化交流甚殷
，对古典初期的玛雅艺术产生巨大影响。
　　古典初期的玛雅文化中心已移至危地马拉北部的佩腾州，现在此州是危地马拉最大之
州，面积将近全国的1 ／2 ，但却地广人稀，热带雨林茂密，而玛雅古代文明却在这片热
带丛林中令人惊奇地发展起来，并达到最高的繁荣。蒂卡尔恰好位居这个玛雅中心地区的
中央，且有丰富水源，是玛雅东西南北各地交通的枢纽，这儿的统治者很早就和南方的卡
米纳尔胡尤有联系，古典初期更为密切(文物上有反映两地王族联姻之事），并通过卡米纳
尔胡尤又和墨西哥的特奥蒂瓦坎建立联盟，因此它在古典初期已是玛雅最大之邦，周围小
邦受其控制，又和其他大邦互为连络而以盟主、霸主自居。由于这些情况，蒂卡尔的艺术
也是玛雅艺术最杰出的一个代表。在古代后期佩腾地区还有几个玛雅城邦堪与蒂卡尔并驾
齐驱，其中如蒂卡尔北面的华哈克腾，规模虽较小，文化艺术的水平却不低；再如蒂卡尔
西北的埃尔.米拉多，在前古典期末段(公元前2-公元2 世纪）甚至走在蒂卡尔之前，近年
发现此地的金字塔式台庙有一座可居全玛雅之冠，它高达70米以上(蒂卡尔最高的Ⅳ号台庙
亦仅接近70米高，但面积远不如米拉多此庙之大，且年代晚出数百年），这个遗址的发掘
至今仍在继续，可能有更为惊人的发现。
　　蒂卡尔城的遗址在玛雅文化中不仅面积最大(占地约60平方公里），也是发掘整理得最
充分的，现在危地马拉政府已把它辟为国立公园。人们今天在蒂卡尔看到的绝大多数宏伟
建筑，如Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ号台庙和中央卫城、东方市场等等，都属后古典期(7 、8 世纪
）所建，已远远超出本书的年代范围。但在中央卫城北面，隔中央广场而与之遥遥相对的
北卫城，其地下或内核建筑都属于古典初期，有些甚至可追溯到前古典期之末。经过近年
的发掘整理，已可确定此地是古典初期蒂卡尔王族陵墓所在，因此在古典后期被视为圣迹
而用新的建构把它们包裹。近年玛雅考古研究的另一重大成果：象形文字的部份释读成功
，也为研究这些古典初期遗物提供了极大帮助。
　　现已知古典初期蒂卡尔几个重要国王的名字、年代和重大事迹，有关墓葬、文物亦得
到确认。已知诸王最早一位名叫" 美洲虎爪" 王，约于320-377 年在位；继之者名叫" 蜷
鼻" 王(鹰钩鼻王），约378-425 年在位，他可能是一位卡米纳尔胡尤的王子，娶前王之女
而得继位；其子" 暴风雨天" 王则是蒂卡尔最著名的国王(约426-456 年）；到5 世纪末年
，又有一位名叫" 美洲虎爪之骷髅" 的国王。这时蒂卡尔继续卡米纳尔胡尤开倡的在台庙
下建陵墓的传统，北卫城多座金字塔式台庙建筑之下都有王族墓葬，这是从奥尔梅克传来
的台庙建筑形式的一大发展。就近年发掘所得而言，可知北卫城中编号为5D-34 的台庙下
的10号墓为" 蜷鼻" 王之陵，5D-33 台庙下的48号庙则为" 暴风雨天" 王之陵。
　　北卫城的整体规划与台庙形制，成为日后玛雅建筑遵循的典范。大约从公元前2 世纪
起，蒂卡尔统治者便不断在此垒台筑庙，到公元250 年已很有规模。它的布局是在一高出
地面数米的台地上座北朝南构成接近方形的卫城地面，卫城之南有一大广场(现称中央广场
），广场之南为王宫(现称中央卫城）。北卫城本身东西两边各筑一列3 座台庙，中央筑前
后两座较大的台庙，后来又于卫城连接广场的前沿建一排大小不等的台庙，各座台庙之间
可能树立众多的纪念石碑。从建筑艺术上看，这时的台庙皆用方整的石块砌筑外部(内核为
土石填充），墓室及厅堂屋顶则以叠涩砌成，在玛雅建筑中都是首创。台庙形制的最大变
化是坡度趋向陡直，与奥尔梅克和特奥蒂瓦坎一系的平缓完全异趣，且四周坡度不一，背
面的坡度最陡，往往在70°\u20197X上，前坡设置的阶梯则略为延伸，因此坡度较缓，但也
在60°\u20197X上。台庙顶上的神殿皆用叠涩屋顶，但门上大楣仍多用木材，墙面和木楣都
有丰富的浮雕。
　　殿顶还特立一块高大的梳状屏板，通体刻以美洲虎和蛇组成的龙纹图案和其他神像，
后期还刻国王座像、立像之类。这些浮雕及神殿、坟墓中的壁画已全都毁损，但从残存的
一鳞半爪中仍可看到它们如同建筑那样具有高度的水平。也正因为这样，通常所谓的玛雅
艺术便主要从古典后期的蒂卡尔、以及后期大邦如帕伦克、科潘和后古典期大邦奇钦伊查
、乌斯马尔等获得。
　　有关上述诸王的几件玉石和碑石雕刻，保存却较完好，可以提供古典初期玛雅艺术发
展的珍贵信息。其中最早的一件是属于" 美洲虎爪" 王的" 莱登雕板" ，它在19世纪时便
传入荷兰，现藏于莱登城博物馆，故得此名。这是一块玉石雕刻的长方形而有圆角的薄板
，有点像中国的玉笏，同样是一种具有隆重意义的礼器。据说它来自危地马拉东部蒙塔古
阿河三角洲一带，可能是蒂卡尔王赠送当地统治者之物。它的正面刻一侧身而立的祭司——
国王之像，头上照例有一大串美洲虎头构成的龙形头饰，全身和手足也戴满各类神圣象征
之物；背面则是一行象形文字铭刻，中有约当公元320 年的纪年。
　　撇开那些奇形怪状的装饰物，就可看到国王的侧面脸部和身躯四肢的表现都很逼真，
线条也流畅优美。在他的脚边，横刻一匐伏于地之人，比例小得多，双手捆缚、头扭转而
两脚向上摆动。原来此人可能是被国王踏在脚下的，但为表现完整的双脚，艺术家就把它
置于脚后，远近关系交代得很清楚，可见艺术家的功力。据中国学者研究，此小人恐非通
常所谓的被镇邪魔，而是表现奴隶、牺牲者或被压迫的一般劳动群众的形象。这个小人的
形象着墨不多，寥寥几笔就勾勒出真实生动的体形，连同整个雕板(甚至包括那些象形文字
的刻画）行云流水般优雅的线条，不难看出玛雅艺术的风格至此已告成熟。
　　蒂卡尔的4 号石碑经考证已可确定为" 蜷鼻" 王之物，它是此王于378 年登基时的纪
念碑，也是正面刻国王之像、背面刻长串象形文字铭文。不同的是，在此以前所有循奥尔
梅克一系的早期玛雅碑石雕刻都把人像以侧面表现，此碑却破天荒地用正面表现国王，据
考这是从特奥蒂瓦坎传来的新样式。
　　原来蜷鼻王是出身卡米纳尔胡尤的王子，而卡米纳尔胡尤此时与特奥蒂瓦坎关系密切
(有人甚至认为它是特奥蒂瓦坎的附属国），蜷鼻王能在蒂卡尔践位可能就与特奥蒂瓦坎的
支持有关，所以他登基时一反旧制而采用正面表现，其装饰神像中也有来自特奥蒂瓦坎的
特拉洛克神(玉米和雨水之神）。
　　此碑的风格比较粗犷，正面脸型端庄威严，为玛雅艺术的优雅风格带来异彩。
　　属于" 暴风雨天" 王的蒂卡尔31号碑则是古典初期最重要的艺术文物，它是近年考古
发掘整理王陵神庙时在地下发现的，原来它应竖立于北卫城地面之上，可能在后代国王增
修台庙时才把它放入内核，正好位于" 暴风雨天" 王陵墓上方，出土时它尚相当完整，弥
足珍贵。此碑仍在正背面刻王像和铭文，雕制极精，铭文分8 行每行24字，刻长篇象形文
字的铭文，字体之美文字之多在古典初期文物中均属第一。国王的形象已不像" 蜷鼻" 王
那样以正面表示而回到侧面的惯例，似乎表明他比其外国入赘的父王更重视恢复玛雅固有
的传统；另一方面，在此碑的左右两边壁上，仍刻有特奥蒂瓦坎装束的武士像，但不以正
面而以侧面表示，似乎又表明他不放松与特奥蒂瓦坎的结盟关系。此碑线条一如莱登雕板
的流畅，并更为精细完密，王的面部有强烈的个性特征，雕刻技艺已发展到古典初期的最
高水平。惟此时碑石雕像以线刻为主，尚有一定的古拙气质，到古典后期，科潘、帕伦克
和皮德拉斯.尼格拉斯等地又发展了立体造型相当突出的碑石浮雕，技艺可与欧洲的希腊相
比，再加上玛雅文化在数学、天文历算等方面的成就，遂为玛雅赢得" 美洲希腊" 的美誉
。
　　前面多次提到的特奥蒂瓦坎，这时是墨西哥地区最大的文化和艺术中心。其地位于今
墨西哥首都墨西哥城东北48公里，在奥尔梅克文化时期，它是集中墨西哥谷地生产的黑曜
石运往奥尔梅克的重镇，约在公元前200 年建国自立，到公元150 至500 年间，城内已有
125000居民，面积达20平方公里，住宅群约2000座，还有大市场及繁荣的工商业区，其中
黑曜石工具作坊达400 间，贸易网包括整个墨西哥地区和玛雅诸邦，尤其和卡米纳尔胡尤
、蒂卡尔关系密切。特奥蒂瓦坎国家的特点就是它不仅有强大的带宗教性质的王权，工商
业经济还比较发达，从事广泛的国际贸易。因此它的城市建筑不仅以宗教台庙为中心，工
商行业的街坊布局和住宅民居形制也很值得研究。
　　当然，在遗址上看，最宏伟的仍是它的台庙，尤其是那座" 太阳金字塔" ，几乎已成
家喻户晓的美洲最著名的古迹。这座台庙位于城中央贯穿南北的一条典仪大道的东面，正
对大道北端的是较它略小的" 月亮金字塔" ，大道南端东侧又有一座供奉雨神和玉米神的"
魁扎尔科亚特尔金字塔".在它们周围，又有数以百计的更小些的金字塔式台庙。这条大道
不像一般美洲古城的长堤通道高出地面，反而深陷数米，被称为" 死神之街" ，似乎和整
个圣域的宗教崇拜有关。现存的" 太阳金字塔" 台基每边长205 米，高64米，分五层，前
有阶梯登临，但台顶神殿已无迹可寻。从形制看，它是奥尔梅克台庙的嫡传，坡度更见平
缓，而它的每边长205 米的面积更是同类建筑之冠。以死神之街为中轴，还有四通八达的
街道分布全城，其中靠近太阳、月亮两座金字塔的街区是统治阶级居住，遗存有" 农业宫"
、" 蝴蝶宫" 等宫室结构(以其壁画残迹命名），它们也近似于奥尔梅克的庭院式住宅建筑
，一般只盖单层，方柱而平板，柱、壁和檐部都施彩画和浮雕。此外，特奥蒂瓦坎还有丰
富的陶器和玉器制作。特奥蒂瓦坎艺术的一大特色，便是前述的喜用正面表现人物、尤其
是正面头像，无论神、人皆循比例，当然，同时也还有侧面人像的表现。正面表现和更高
度的程式化为特奥蒂瓦坎艺术带来严正近乎呆板的风格，较之玛雅艺术可谓端庄有余而优
雅不足，但对于中美洲各地的影响却很大。在古代后期太阳金字塔和死神之街的布局已经
形成，各项建筑则在6 、7 世纪不断翻修扩建。一般而言，特奥蒂瓦坎现存艺术文物也主
要来自6 、7 世纪，这时是它的文化和艺术的极盛期。
　　墨西哥地区的另一古代文化和艺术中心是阿尔万山(亦译蒙特阿尔万），位于墨西哥南
部名城瓦哈卡郊外。它也是很早就与奥尔梅克文化建立联系，到公元1 世纪逐渐发展为一
大宗教和文化中心。阿尔万山的遗址按名思义即知是建于山顶，它占地约4 平方公里，中
心广场周围建有台庙、用作宗教仪式的球赛场和作天文观测的建筑。此地早在公元前5 世
纪时就和奥尔梅克共同开创了象形文字和数字体系，因此在文化发展上位居中美洲的前列
，但它的城市不如特奥蒂瓦坎那样发达，始终以一宗教崇拜圣地著称。古典初期的阿尔万
艺术也以宗教色彩浓厚为其特色，风格则以玲珑精巧见长。它的台庙规模不大，却规整完
美，台庙的层级壁面还砌成图案花纹，更属独创。以阿尔万山为中心的瓦哈卡地区的陶器
也以造型奇特(因多依附宗教含义）和工艺精巧著称，它们后来发展为中世纪的萨波特克艺
术，是古代墨西哥艺术中重要的一支。
　　3.查文艺术及其后继
　　南美洲的古代印第安艺术主要分布于安第斯山区一带，故又有安第斯艺术之称。它的
最早代表是查文文化，约发生于公元前1500年而结束于公元前300 年，无论在年代久远和
影响巨大方面，它都和中美洲的奥尔梅克文化有旗鼓相当之处。
　　查文文化得名于它的主要遗址查文.德.万塔尔，其地在今秘鲁首都利马以北270 公里
，是海拔3180米的高原。这儿从公元前1500年起开始有农业村落并形成宗教崇拜中心，约
在公元前1000年建立神庙，奠定自成一体的查文艺术风格，公元前8-5 世纪是其盛期，查
文风格影响及于秘鲁高原广大地区，甚至沿海一带。这个高原地区的宗教中心，崇拜的神
物及其艺术形象却有许多是来自热带丛林的，美洲虎是其中最重要的一类，其他还有鹰、
蟒、鳄鱼之属，表明查文文化有比较神秘的外来因素。其艺术造型也像奥尔梅克文化那样
以叠■架屋的繁冗堆砌奇形怪状的神兽纹样，有的学者甚至认为它们同我国的殷商文化有联
系(对于奥尔梅克的" 饕餮" 式美洲虎面具和" 龙" 形图案，也有学者作类似推测）。有关
查文文化的许多问题犹待继续研究，对于它是否建立了国家、统治地域有多大等等都存在
争论。
　　查文建筑的主要代表是这个遗址的中心神庙，环绕一个庭院构筑多层殿堂，皆以石造
，殿堂内进甚深，用方柱或隔壁划分成许多长廊和通道部份，宛如进入地府暗穴(因四壁无
窗），这是其建筑形式的特点。由于高原多山，采石、刻石技艺的精到便成为安第斯艺术
的一大特色，这一点也开始在查文神庙建筑上显现出来。但无金字塔式的台庙，则是它和
奥尔梅克建筑的重大差别(日后其他安第斯文化却有金字塔的建造，但总的说来，这类建筑
在南美洲不甚普遍）。查文雕刻的代表作品均与这座中心神庙有关，它们分为两类，一是
刻在神庙殿内柱、壁和门楣、墙基的浮雕，另一则是立于庙前的石碑(考古学上按埃及古物
之例称为方尖碑，实际上只是方形石条刻成的碑，并无尖顶可言）。这两类雕刻表现的主
要艺术形象就是带美洲虎头的神，较之奥尔梅克艺术，这儿的美洲虎头形象也有其特点，
虎牙外露，似在咆哮，虎头人面之发、须又变为蛇形，尤以群蛇并列形成的怒发冲冠之状
令人恐怖。
　　目前按这类神像的具体特征而分为两种，即笑神与杖神，它们可能是两个神，也可能
是同一神的两种显相，代表它们的典型也分别是查文雕刻两件最重要的作品。笑神形象的
代表是查文神庙殿内一高达4 米的石柱上的线刻浮雕，表现一美洲虎头的人形天神，虎口
大张，犬齿露出，却以微向上扬的嘴角表示此神似乎在笑，故有笑神之称。但它的头发却
是一簇毒蛇，加以殿堂回廊阴森的景象，造成了强烈的神秘恐怖气氛。杖神的代表是" 莱
蒙多方尖石碑" (以其发现者命名），现藏于利马博物馆。此碑也是以线刻表现一美洲虎头
人形天神，也张口露齿，但嘴角向下，毫无笑容，双手却各持一杖，故有杖神之称。此碑
的杖神头饰更有发展，他头上戴着一连串叠在一起的虎头龙形面具，每个面具两边又斜刺
出多条蛇形头发，这部份头饰比人身还高大，其喧宾夺主的程式化表现较奥尔梅克尤甚。
这种美洲虎头的笑神、杖神的形象，无论其神秘、夸张的风格和细部的构成，都影响于日
后各安第斯文化的艺术，杖神尤为重要。但是，在查文石刻中始终未见象形文字及数字体
系的萌芽，这是它和中美洲文化的另一重大差别，在一定程度上也影响于日后南美洲各文
化在文字创造方面的迟缓和稀少。
　　查文的陶器、石制器皿和金银工艺品也有较高的水平。查文陶器质地坚硬、造型奇特
，最突出的是马镫壶，器上部的柄作半圆虹状接于两端，中央顶部却又伸出一圆形长条，
类似悬于鞍下的马镫。这种马镫壶及其派生器物日后也是各安第斯文化陶器特有的形制。
查文的石制器皿一如其石刻那样以工艺精良著称，后期的兽形石皿尤有特色，例如现藏于
美国费城大学博物馆的美洲虎形石皿，虽仍笑出其龇牙裂嘴凶猛之貌，整个身形却拙壮可
爱，背上开一口以盛物，周身则刻以云雷纹和十字纹，这个虎形石皿的雕刻风格也像查文
石刻那样容易使人想起我国商、周的铜器，不仅形象的凝重粗厚有点相似，图案纹样也很
有中国气派。它对于后世的影响，则可见于众多的兽形和人形的马镫壶及其他陶壶上。安
第斯山矿藏丰富，金银器的制作从查文开始便一直是南美诸文化的优势所在，查汶的金银
器多为打制成浮雕形象的金银片，覆于器物表面或作首饰，形象多取杖神之类，并附以丰
富的云富纹、龙蛇纹。日后的南美文化更多有金银小雕像的制作。
　　查文文化不仅传播于秘鲁高原，也延及沿海一带。在南部沿海，其后继者有帕拉卡斯
文化和纳斯卡文化，北部沿海则有莫奇卡文化。帕拉卡斯较早，约在公元前6-2 世纪，纳
斯卡和莫奇卡皆从公元前2 世纪开始延续到公元7 世纪，因此它们的盛期已属中世纪范围
。帕拉卡斯以纺织品为主要的艺术文物，它们常包于干尸(木乃伊）随葬而得以保存至今。
这些织物以当地特产的羊驼毛为主料，配以棉纱，印染技术尤高，彩色鲜艳至今未变，纹
样则有人、神、鸟、兽多种，皆古朴可爱。纳斯卡艺术继承了帕拉卡斯以织物为主的传统
，工艺更见精进；同时又在陶器上发展了彩绘艺术，乌兽形象的陶画相当出色。莫奇卡文
化则有规模宏大的砖砌神庙和金字塔式台庙的建筑，其最大一座金字塔用砖多达1.3 亿块
，它的陶壶多塑成各类人物和鸟鲁舟屋之状，造型逼真而有风趣。不过，纳斯卡和莫奇卡
的艺术品现存者主要属于后期之作。
　　十、世界古代后期的中国艺术
　　在浏览了世界各地的古代后期艺术之后，从比较角度再看看中国艺术此时期的发展，
便会发现许多有趣的对比。
　　中国在古代后期(公元前2-公元5 世纪），经历了西汉(公元前206 - 公元8 年）和东
汉(25-220年）；魏(220-265 年）、晋(265-420)
　　和南北朝的初期(北魏386-534 ，宋与齐420-502)，艺术史上通常分为汉和魏晋两段。
和世界各地艺术在古代后期既经历沧桑巨变的转折又起着承先启后作用那样，中国艺术经
汉魏南北朝的发展也是一波三折，变化殊多，同时又为日后隋唐盛期中国艺术的辉煌作了
准备。和西方文明的主要代表罗马相比，两汉的天下一统、国盛力强相当于罗马之成为西
方霸主和罗马帝国初期的繁荣，而魏晋的相对薄弱特别是北方五胡十六国的大动乱则有类
似罗马帝国后期的衰败与危机的爆发。但是，和罗马帝国后期古典文明与古典艺术从停滞
、退化到完全灭亡的命运大相迳庭的是，中国艺术却历经波折而枝叶更见繁茂，风格更见
清纯，水平更见提高。三国鼎立的群雄并出已为文艺开辟了百花争艳的局面，晋以后江南
人文的昌盛更导致书画的繁荣；丝绸之路开通后中外文化交流的频繁特别是随佛教东传而
来的中国佛教艺术的兴起，更使整个时代的艺术舞台出现了前所未有的丰富多彩的景象。
因此，与世界古代后期末年西方古典艺术丧钟大鸣完全相反的是，中国艺术却是朝霞满天
，正准备走上未来更为绚丽的路程。当然，罗马帝国后期也有基督教艺术的萌生和拜占庭
艺术的发轫，它们也都在日后的中世纪大展其宏图，但它们是摒弃、断绝古典传统而彻底
另起炉灶的，风格、水平皆大有区别，和中国魏晋之继承秦汉又开启隋唐不可同日而语。
世界各地在古代晚期的文明与艺术，也有不少是延续到中世纪并在中世纪达于繁荣的，如
波斯的萨珊、印度的笈多、朝鲜、日本乃至拉丁美洲各古代文化，但它们或者没有中国艺
术那样深厚悠久的渊源与传统，或者进入中世纪一度光辉后即国亡族灭，变故多端，都不
可能像中国艺术周秦汉魏唐宋元明一脉相传，愈烧愈旺。因此，在世界古代后期的艺术舞
台上，从全球而看中国，便不得不对中国艺术的生命力及其博大精深的内蕴益感敬佩。
　　汉与魏、晋的建筑仍以木构为主，举凡宫殿、庙堂、楼阁、邸宅皆用木柱木梁，配以
瓦顶砖墙，这些木构建筑当然早已无一留存，但从当时绘画反映的情况和考古发掘的资料
，仍可看到中国建筑在这段时间已体制完备、风格奠定，代表着中国古代建筑的第一个高
峰。在两汉之际，斗拱已成为大型建筑挑檐常用的构件，而中国传统建筑中常用的抬梁、
穿斗、密梁平顶三大基本构架制式此时亦已定型。汉魏京城规模的宏伟在世界建筑中更是
堪称独步，西汉的长安城接近方形的轮廓每边长达6 公里，较罗马帝国最繁荣时期的罗马
城还大了许多(罗马城依山丘起伏呈不规则性，南北最长可达6.2 公里，东西最宽则仅3.5
公里，较长安小略1 ／3)。但是，从古典城邦转化成为帝国首都的罗马仍以居民(公民）居
住区为主要的或数量上占大多数的部份，故其人口较多，达100 万，而长安则以帝王宫殿
和官府衙署为主，仅未央宫、长乐宫两者即占全城面积1 ／2 ，加上桂宫、北宫则达2 ／3
，市场、闾里与作坊等普通居民区则麕集于城北一带低窿之地，因此全城人口按汉平帝元
始二年(公元2 年）调查为24.6万左右，正好反映了东方帝国城市建筑与西方城邦建筑之区
别。据史籍记述和考古实测所得，未央宫东西墙皆长达2.1 公里，南北则达2.2 公里，内
分前殿、宣室殿、温室殿、清凉殿、麒麟殿、金华殿、承明殿、高门殿、白虎殿、玉堂殿
、宣德殿、椒房殿、昭明殿、柏梁台、天禄阁、石渠阁等等，殿堂台阁之多更为西方宫室
所莫及。不过，汉长安城因先建未央、长乐两宫后筑城池，整体布局缺乏以中轴线统辖各
方的统一规划，这一点在曹魏都城邺城的建造中大有改进。邺城平面呈矩形，由一条东西
干道分为南北两部。北部除东北一角为贵族区外，皆属皇宫苑囿，特别是主殿居南北中轴
线上，城南之衙署居住区亦特辟中央一条南北干道循中轴线直抵宫门。由此开创了中国历
史上第一座轮廓方正、分区明确并有中轴线统辖全局的都城规划，对日后影响很大。汉魏
以来，由于佛教的流行，佛塔、佛寺、石窟的建造也为这时期的中国建筑添加许多新内容
。东汉都城洛阳建立了最早的中国佛寺——白马寺，到北魏定都于此之后，佛寺多如牛毛，
城内竟达1300座，最大的永宁寺占地达9 万平方米，寺内木塔按《洛阳伽篮记》所述高达
90丈，《水经注》则记为49丈，无论两说执是，塔高均在120 米以上，足可称为历史上最
高的木构建筑。
　　汉代雕刻艺术继秦兵马俑显示的博大与辉煌，已发展为独立的造型艺术，和商周青铜
雕饰不可同日而语。汉武帝在上林苑昆明池立牵牛、织女二像，分别高2.58米和2.28米，
可谓雕刻巨像之始，也是中国现存年代最早的大型石刻。继之便有霍去病墓的石刻杰作，
著名的《马踏匈奴》(高1.68米，长1.9 米）以轩昂雄健的战马脚踏匈奴之像显示了汉朝国
力的强盛和气势的开阔，马的造型简朴粗壮，尤具庄重浑厚的汉朝艺术风格。与此同时，
汉代将领王侯墓葬陶俑中特别突出了骑兵俑一类，是秦兵马俑创作之后的新发展。例如近
年在陕西咸阳杨家湾汉墓所得骑兵俑达583 件，虽尺寸较小(两尺左右），却姿态灵活，战
马尤具精神。这些雕刻都从不同角度反映了当时将士兵卒千军万马远赴边疆绝域的英雄气
概，是以石雕陶塑纪录了汉代中国人从力拒匈奴到开拓西域、打通丝绸之路的历史功绩。
到北魏之时，石窟造像又为中国雕刻艺术增添异彩。在460-465 年间山西大同云冈由僧人
昙耀指导开凿的" 昙耀五窟" ，是中国大型石窟造像之始。《魏书》称其" 雕饰奇伟，冠
于一世" ，确为好评。它有直指巴米扬巨佛造像的气概，在中国土地上开凿出可和天竺佛
国媲美的雄伟浩大的佛像。五窟内主尊巨佛皆高达13- 17米，或坐或立，深目高鼻配以印
度袈裟，不失犍陀罗的风范，但雍容大方、浑厚凝重又有中国石雕的气派，可以想像以它
为表率，中国石窟雕刻日后发展必会更为辉煌壮丽。
　　汉代绘画由于近年长沙马王堆汉墓帛画的出土，已为我们展示了远较以前想像的更为
光辉精彩的景象，何况按常理而言，中央首都皇宫内苑中的最高水平之作当较之更为出色
。与此同时，现已出土的众多汉墓壁画、漆画和画像石、画像砖的线刻画，也同样反映出
汉代绘画丰富多彩的盛况。它们的内容无所不包，从人物形象到历史故事，从宴饮劳作到
兵马战斗，从天地神灵到奇禽异兽，无不纳入画幅，而风格的多姿多采，手法的自由大胆
也是前所未见的。因此，汉代绘画一如其雕刻那样显示了中华民族蓬勃旺盛的生命力，展
现出汉朝开朗自信的神洲大国风貌。此后，佛教绘画(主要是壁画）
　　又使中国绘画添新篇章，从新疆的克孜尔、库木吐喇到敦煌莫高窟的早期壁画，皆与
其新题材、新形象和鲜艳的彩色、飞扬的人体为中国绘画开启另一个五彩缤纷的世界，汉
代绘画与西域壁画的结合，便孕育了隋唐敦煌壁画的硕果。
　　但是，魏晋和南北朝初期中国绘画的最大突破还在于士大夫阶层的专业画家的出现上
，他们开启了日后成为中国绘画主轴的文人画的传统，讲究笔精墨妙，追求润气传神，从
三国的曹不兴开其端，东晋的顾恺之(约348- 409）和南朝宋、齐间的陆探微(约5 世纪中
叶）为台柱，合称" 顾陆" ，举起了中国水墨画独立高扬于世界艺坛的大旗。尽管他们的
作品已无真迹传世，却可从后世摹本和记述中知道他们如何开启了一个绘画艺术的新时代
。
　　顾恺之用笔如春蚕吐丝，紧动连绵，又如春云流水，格调高逸，他强调传神写照，正
在阿堵之中，深得中国绘画传神点睛之三昧；陆探微则穷理尽性，以秀骨清像自成一格。
这两位站在古代世界边缘的画家，在世界艺坛上已为中世纪的隋唐宋元绘画播下了生命力
最为旺盛的种子。

第031卷世界中世纪政治史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要叙述了中世纪时期世界各地——欧洲、阿拉伯地区、中国、东南亚、非洲及美
洲——政治文明形成、发展的历史。全书基于这样一个基本思想：作为人类文明的重要组成
部分，政治文明是人类进入文明时代后的最伟大、也最重要的创造；它标帜着，因人们之
间的对抗与冲突而陷入无政府状态濒临崩溃的社会，又重新获得了必要的秩序和安定。书
中对于世界各地政治文明史的叙述，尽量从构成各种政治文明的思想基础——欧洲的希腊、
罗马传统与基督教、阿拉伯的伊斯兰教等入手，努力再现各种政治制度的不同特色，突出
其为维持政治体的秩序而遇到的不同问题，再现各种政治文明演进的不同轨迹。
　　一、概述
　　本书所叙述的是公元5 世纪至15世纪期间世界政治的历史，按照世界上通行的历史分
期观点，也就是世界中世纪政治的历史，或者说中世纪政治文明的历史。
　　1.中世纪的政治文明
　　中世纪政治文明是农业社会的政治文明。农业社会的生产方式是中世纪政治文明的基
础。农业社会所具有的基本性质，形成了各个地区、各个国家的中世纪政治文明所共有的
基本特征。
　　(1)农业社会
　　5 世纪至16世纪，人类正处于农业社会。人们之间的关系，从社会的结构和特征来看
都是由人类以单个小农的农业生产为基本生产方式这一点所决定的。在这个时代，铁制工
具与畜力的使用，生产技术的提高，已经能够生产出较多的剩余产品。成熟的农耕文明时
期，大规模使用奴隶的生产已不具有经济价值，有效率的经济活动是一家一户的精耕细作
。不同地区的人们在生产中没有任何必然的联系，劳动和居住都呈分散状态。商业有了独
立的发展，既有农村的集市贸易，也形成了连接不同地区贸易的商路和城市商业。
　　农业社会仍是物质匮乏的时代，生产力仍很低下，工具简单，社会人口的大多数都要
从事农业生产。土地是财产的基本形式。收获的多少主要取决于年景。但是，私有财产已
经大大激发了人们的物质欲望，农业社会也是一个暴力盛行的时代。
　　农业社会必然也是宗法社会。在农业社会，私有财产的普遍存在使古代社会的氏族组
织已经失去生命力，但一家一户的农业生产，以及自然经济所造成的人们之间的狭隘联系
，又使人们聚族而居。村落之间" 鸡犬相闻，老死不相往来".家族、宗族自然成为社会组
织的基本单位。人们仍旧隶属于以血缘为纽带的狭隘共同体，被束缚于形形色色的天然首
长之下。阶级的分野因宗法关系的作用而不明朗。最重要的社会势力不是形成于阶级，而
是直接产生于宗族、家族。
　　(2)中世纪的政治制度
　　农业社会的政治制度是依靠暴力建立起来的、自上而下地统治社会的专制制度。小农
经济倾向于将社会分裂为聚族而居的村庄这样的小规模社会单位。而追求财富的欲望和对
财富的掠夺又不断分化组合着现实的社会。中世纪的政治共同体，是征服者使用暴力建立
起来的。一代君王翦灭群雄，在一定区域内建立起政治性的社会组织，他就在理论上成为
他所建立的政治共同体，通常是国家的主人。在这个政治共同体中，统治者的权力在理论
上不受被统治的社会公众所约束。同理，一旦这个自上而下统治社会的最高权力有所衰落
，政治共同体内的地方豪强、军事贵族自然演化为地方割据势力。而在这些割据势力所控
制的地区，政治制度依然是自上而下的专制统治制度。
　　专制制度是唯一有效维护小农经济的政治组织制度。中世纪需要强有力的政治权力，
以维护稳定的土地占有制度，这是农业社会的基本秩序。在农业社会，人们之间的各种利
益冲突最终都与土地联系在一起。另一方面，社会的共同利益就在于稳定的土地占有关系
——哪怕是极少数人享有社会公认的土地所有权，而大多数人没有土地，也比没有任何人享
有这种权利、任何人都可以从他人那里夺走土地要好。否则，任何具有经济效益的生产都
会因对土地的无休止的争夺而无法进行。而唯有自上而下的专制权力可以维护这种土地占
有制度。因为，小农经济、聚族而居的社会组织，将千千万万农民天然隔绝起来，从农民
那里不可能自下而上地形成维护私人土地占有制度的政治权力。专制制度与小农经济有着
密切的联系。
　　(3)中世纪的社会关系
　　封建专制制度所形成的等级身份以及相应的依附关系，是中世纪最基本的政治关系，
也是这个时代最基本的经济关系。身份确定了人们的尊卑贵贱，确定了人们在社会中的具
体地位，形成了稳定的封建社会关系，自下而上的依附关系。中世纪的社会共同体——国家
、庄园等，都是基于形形色色的依附关系建立起来的。其中，人们的政治、经济地位由专
制制度确定的身份所规定，人们以不同的方式依附于统治者。在这意义上，与身份联系在
一起的依附关系就是封建社会关系的具体而又典型的形态。
　　依附关系，完全不同于现代社会人与人的相互关系，它以人与人之间的不平等为特征
。另一方面，依附关系也不同于奴隶社会中奴隶主与奴隶之间那种非人性的关系，它包含
着被统治者对统治者的忠诚和依赖，统治者对被统治者的关照和责任，具有宗法的、温情
的外衣。
　　自下而上的依附关系是农业社会所需要的。当大规模使用奴隶的农业庄园在经济上已
经无利可图的时候，统治者出于自己的利益，也要还给奴隶以自由的身份。另一方面，这
些自由农民所从事着的，以一家一户为单位的小农生产，又唯有凌驾于他们之上的专制权
力可以维护。分散的农民可以凭借外在的机遇——如国家征发数十万人的大规模工程——聚集
起来，暂时形成独立的政治力量；但是，小农经济却会很快将这政治力量转化为凌驾于农
民之上，而又维护一家一户的小农经济的专制权力。只要私有制存在，土地的集中就是不
可避免的客观趋势，小土地所有制必然向大土地所有制转化。在金钱和权势的压力下，分
散的农民绝没有力量阻止土地从自己手里流失。农民为了有土地可以耕种，必须依附于人
。因此，依附关系就以社会共同体内政治势力的具体状况为转移，形成不同的具体形态。
在君王能够有效控制着地方豪强与地方割据势力的时候，农民在政治和经济上依附于君王
和封建国家，他在形式上保留对自己土地的所有权和自己的独立身份，向国家提供大量租
税和劳役。当君权衰落，地方割据势力崛起，农民就要在人身上直接依附于当地的豪强，
政治、经济上形式的独立地位也随之失去，他向有势力的地主、豪强献出自己的土地所有
权，听从主家的调遣，为主家提供无偿的劳役和租税，以继续耕种" 自己" 的土地，获得
免遭其他有权势者侵犯的保护。
　　另外，宗法社会也是依附关系最坚实的基础。政治、经济权力都要依靠以宗族、家族
为核心的社会势力。为此，" 一人得道，鸡犬升天" ；一人获罪，株连九族。
　　(4)中世纪的政治与经济
　　政治关系与经济关系的一体化，是中世纪政治文明的一个特征。
　　依附关系具有政治、经济双重性质，使中世纪的经济关系与政治关系相互缠绕、不可
分离地结合在一起。没有强制性的政治力量和政治规范，不可能在人与人之间建立起政治
的依附关系；而没有领主与农奴、封建君主与个体农民之间在经济上的封建依附关系，封
建的政治关系也无以依托。当封建的依附关系被打破，封建的经济、政治关系也就一起解
体了。
　　政治权力与土地占有权合为一体，政治制度同时也是一种土地占有制度。萨拜因说："
中世纪的政治概念是：财产和社会势力授予人们统治的权力。" 其实反过来也一样，唯有
相应的政治权力才能维护财产和势力。这种关系在中国政治中表现得很明显：皇帝总是千
方百计地削弱地方豪强的势力；而地方势力则总是力图获得政治权力。在中世纪，对于有
组织的暴力的控制、政治权力、土地所有权，是在一定条件下可以相互转化的东西。
　　(5)封建秩序的破坏与农民起义
　　中世纪的社会秩序，即形形色色的封建秩序，都是为了使农民与土地结合在一起，使
依附于统治者的农民安居乐业。这也是封建统治者的根本利益所在。但是，封建秩序又总
是为封建统治者所破坏(这里不讨论商品经济对封建秩序的否定）。
　　在中世纪，专制制度使君王可以把人民作为自己私有财产，随意驱使。
　　对外，他们发动扩张战争，对内，则大兴土木，无限度地役使民力，长期使农民脱离
土地，使简单的农业再生产都难以维持，从根本上破坏了封建秩序。
　　在这意义上，" 轻赋薄敛，与民休息" ，是最明智的封建政策，但这又往往与有为君
主建功立业的宏图相矛盾，也不符合贪图享乐的昏君的私利。
　　封建政府本来是维护封建秩序的政治机构。但是，专制制度却使政府迅速腐败，成为
破坏封建秩序的另一个重要因素。在专制制度中，政府官员只向上而不向下负责；他们只
要博得了上司的欢心，滥用权力就无所顾忌。因此，下层官吏横征暴敛，上层官员买官鬻
爵，就成为社会危机时期极为普遍的现象。
　　封建秩序的崩溃也常起因于政治权力结构内部平衡的破坏。像一切政权体系，一旦下
级脱离了上级的控制，政治体系就解体了。而小农经济又使社会基层组织之间很少现实的
联系。强大的暴力一旦摆脱最高统治者的控制，就直接成为重新分化、组合政治共同体的
力量。
　　农民起义是正常封建秩序崩溃的结果：农民已经无法依靠耕种土地而谋生，被迫挺而
走险。很多农民起义是由占山为王、落草为寇的" 强盗" 直接演变而来的。农民起义也是
一种暴力。当然，因封建秩序的崩坏而导致的社会物质文明的破坏，并不能简单地归结为
农民起义造成的。但是，农民起义本身既不能建立封建秩序以外的社会秩序，也不能从正
面推进封建制度的完善。尽管有些农民起义提出了均贫富、免租赋的口号，但这不过是平
均主义的空想。从历史上看，在封建制度从不成熟到成熟的改革、完善过程中，农民起义
是社会秩序崩溃、陷入危机的信号，是促使有为的封建统治者调整、改革封建制度的因素
。
　　2.中世纪政治文明的基本类型
　　作为一种教化人民的文明、文化，中世纪政治文明大体上有三种类型：伊斯兰政治文
明，或阿拉伯国家的神治，即" 上帝的统治" ；欧洲的基督教政治文明，或" 修正式的神
治" ；中国和东亚地区的以儒家学说为基础的政治文明。前两种制度，或直接以宗教立国
，宗教领袖被看作是以上帝的名义，按照上帝的意愿统治整个社会，或国家权力依靠宗教
取得其权威；而后一种制度，宗教则完全为政治权力所控制、操纵，宗教只是政权的统治
工具。这主要取决于各种政治文明中的意识形态的具体性质。
　　在具体的政治结构上，中世纪的政治共同体又有两种基本形态：中央集权的与地方割
据的。这既与各国的传统有关，也与政治文明的成熟程度有关。
　　(1)中世纪的政治意识形态
　　任何时代的政治意识形态都是社会制度的理论基础，中世纪的政治意识形态也不例外
。
　　中世纪的政治意识形态有两种基本型态：哲学的，如中国以儒家学说为核心的政治意
识形态；宗教的，如欧洲以基督教为核心的意识形态和阿拉伯国家以伊斯兰教为核心的意
识形态。在中世纪，一个国家究竟采取哪种形态的政治思想作为自己的理论基础，作为自
己的政治意识形态，取决于这个国家现有的理论思维是从哲学的角度，还是从宗教的角度
思考人和人类社会的本质。
　　当人类不得不以政治的方式组织起来的时候，即人类社会由于人们之间的冲突与对抗
而面临毁灭的威胁，必须建立国家将冲突和对抗控制在一定秩序的范围之内的时候，所面
临的基本政治问题就是：什么样的国家是最好的国家.一个好的国家的基本原则，组织结构
应该怎样的.等等。而要彻底解决这些问题，就要首先回答：人们为什么会相互冲突.人的
本质是什么.社会的本质是什么.怎样才能使人类的社会生活建立起秩序.只有回答了这些问
题，人们才可以进一步思考、解决政治领域的其他问题。
　　在人类思想领域，解决人和社会的本质问题，历来有两个基本途径：哲学与宗教。古
代的哲学家运用理性，从对自然的理解出发，通过认识人类在自然中的位置探究人的本质
，合乎逻辑地将人们之间的冲突理解为源于人的天性中的自然野性的或非理性的因素。对
这些哲学家来说，国家是合乎理性与人性，使人类安居乐业、和睦生活的社会组织，代表
、体现了人们的最高利益，国家基本秩序源于人的本性。宗教则以超越人类的上帝代表人
们的最高利益，以宗教作为现实国家的理论基础。
　　中世纪的政治权威都具有神秘色彩。人们缺乏足够的力量独立面对无情的自然与外部
的威胁，故而希望凌驾于一切之上的权威或神明保护他们。同时，专制制度使政治权威凌
驾于普通公众之上，其合法性也只能来源于神秘的力量。在现代社会的民主政治中，政治
权威产生于合乎法律程序的公众选举，其神秘性自然消失。为此，中世纪的宗教将现世的
政治权威看做是上帝在人间的代表，哲学则将君主看做是民众的救星，将君比作民之父母
，为社会的政治权威提供了合法的理论基础。
　　(2)政治文明与宗教
　　中世纪的政治文明都是封建的政治文明，但不同类型的政治文明亦有许多差异，这里
只提及不同的政治文明在与宗教关系上的差异。
　　阿拉伯国家的" 神治" ，是以伊斯兰教教义直接规定现实社会的秩序。
　　伊斯兰教教义肯定市俗社会，尊重私有财产。在《古兰经》中，有不少经文涉及市俗
社会中私人之间的往来规范，如有关商业贸易、借贷、债务、利息、财产继承等的律例。
伊斯兰教义中所提到的邪恶包括：奸淫、杀人、偷盗、抢劫、使用小枰、大斗以及饮酒、
赌博、祭神、求签等，并不一概否定人们肉体的欲望以及人们对于物质利益的追求。为此
，伊斯兰政治文明中的政教合一具有稳定的基础。
　　在欧洲的" 修正式的神治" 中，基督教教义主要为不同种族，具有不同文化、习俗的
人们提供了共同的政治权威观念，以文明教化野蛮民族，但一般不提供世俗社会的行为规
范。因为，基督教的理论本质上是非市俗的。基督教的" 原罪说" 认为，在原始的自然状
态中，人类是纯洁的，没有私欲，也不贪婪；是亚当的堕落使人类生来就有了" 原罪" ，
有了恶劣的欲望，一味追求肉体的享受，使人内心中一切对真和善的向往都失去了效用，
使人的行为与上帝背道而驰。也就是说，基督教将人们的现实利益、人们对私人利益的追
求，看做是" 肉体" 所想的和所祈求的，是一种罪恶。只是在这样一种意义上，基督教才
肯定保护私有财产的市俗法律，即它只是对付罪恶的必要手段。因此，当现实社会的政治
权威已经足够稳定，政教分离，基督教退出政治领域的时代也就来临了。
　　宗教一旦成为政治意识形态，就具有强烈的排它性。阿拉伯国家和欧洲之间的宗教战
争充分说明了这一点。相对而言，以儒家学说为政治意识形态的中国和东亚地区的政治文
明，在宗教问题上就非常宽容。限制宗教的政策，一般是为了避免减少国家控制的户籍。
当然，这并不说明各类政治文明本身有什么优劣的区别。
　　(3)两种政治结构
　　中世纪的政治结构有两种典型形态：一、盛行于欧洲的封建制度：政治权力分散于大
大小小的封建主手里，国王只是众多大领主中的第一个；二、中国的君主专制制度：政治
权力集中于君王一人手中，庞大的封建政府最终都要向君王负责。但是，这两种政治结构
并非水火不相容。中国政治中常见的现象是，一旦皇权衰落，封建割据就必然盛行起来，
政治权力自然向下转移到豪强或藩镇将领的手里；欧洲国家王权崛起的同时，也就是封建
割据势力的末日。
　　从政治文明本身的性质看，小规模的政治共同体，如庄园，只是从无政府状态走向秩
序的第一步；唯有成熟的封建政治文明，才能够在广大的社会领域建立起稳定、持久的政
治共同体。欧洲中世纪末期的王权崛起，可以说明这一点。
　　二、5 至10世纪的西欧政治
　　1.西罗马帝国的崩溃及其所带来的欧洲混乱的无政府局面
　　(1)罗马帝国的衰落
　　在希腊政治文明的基础上，罗马帝国的政治文明——罗马公民的国家观念及其公民对公
共事务的自觉参与、富有效率的行政机构、保护公民私有财产的法律、以及以爱国主义精
神为动力的强大的罗马军团，把地中海周边的大约7000万具有不同语言、习俗、历史的各
民族人民统一为一个世界，形成了一个世界国家，并使这一广大地区在公元1 、2 世纪里
秩序井然，享受着空前的和平和稳定。随着罗马帝国的由盛而衰，这一切也随之改变。
　　罗马帝国的衰落是一个漫长的过程，造成其衰落的原因也是多方面的。
　　帝国晚期，行政和防务的庞大开支和无常规的税收制度，导致了帝国的经济危机。许
多城市财政困难，处于破产状态，市政官员、市政议员无法完成落在城市上的税收重负。
他们或者逃出城市，或者加重赋税，以避免自己的破产。此时的公职不再是令人羡慕的职
业，曾经与" 光荣" 是同义词的官位，在3 世纪以后的拉丁字中，已是"onus"，即" 负担"
的代名词了。
　　沉重的赋税使自由的农民和自由的手艺人走投无路。有些人沦为世袭大地产的农奴，
被永远" 束缚于土地" 之上；有些人放弃原来的职业，背井离乡，逃到外省甚至边疆的蛮
族中去。以至政府要靠法令来控制手艺人的流失。
　　高卢总督曾奉到这样一项指令：" 凡是失掉了正当服务的社会，就失了它们过去的繁
华景象，特别是那些有很多行会人员离开的城市；这些人寻求乡村生活，隐匿于秘密荒僻
的地点；但是，我们已下令阻止这种勾当：不管世界上什么地方，所有被找出的逃亡者，
概须强制他们回到原来的职位，不得有任何例外。" 但是，法律并不能约束政府的腐败与
苛捐杂税，作为帝国基础的人民的最重要部分——自由的农民和自由的手艺人，还是逐渐地
、不可逆转地被消灭了。
　　政府在经济方面的危机使它越来越依靠富人。政府的权力也越来越为富人所控制。结
果，政府日益腐败，法律不再公正。罗马人民对政府和法律已经丧失了信任，罗马帝国不
再能让它的人民引以为自豪和骄傲，民众的国家观念与爱国精神均丧失了。普力斯克斯，
一位这一时期的历史学家，在出使匈奴人，等待阿提拉接见时遇到一个先被匈奴人俘虏，
而后自愿在落后的匈奴人中生活的罗马人，这个罗马人对他说：" 我认为，我现在的生活
方式比我过去好得多。" 他列举罗马帝国中令人不可忍受的境况：" 如果一个富人犯了法
，他总是可设法逃避处罚；但是，如果一个不明事理的穷人犯了法，他必须遭受严厉的处
罚，除非在宣判之前，他确已死去；而后一种情况，从法院颟顸作风所造成的丑事看来，
不是不可能的。但是，我认为最可耻的事情是，一个人必须用钱来获得他的合法权利。因
为一个受害的人，如果不先付一大笔钱给法官和官吏，甚至不能获得法院的受理。" 在帝
国政治的这种恶劣状况下，公民的国家观念和爱国精神普遍淡薄。
　　即使是富人，以往常见到的为城镇的公共建设慷慨解囊的事情也不见了。有钱人舍弃
城市的房产，不再参与城市的公共事业，退居到农村的庄园。
　　他们不再关心公共事务。很多出身名门的正直人士，也因" 不能容忍罗马人中的野蛮
人性，想在蛮族中找寻罗马人性" ，而出走帝国。
　　政府的腐败，国家观念以及政府与法律在公众心目中威信的丧失，使帝国的政纪、法
纪更为松弛，社会一步步陷入无政府状态。结果，就像在乱世中通常发生的那样，政治权
力开始从中央政府向私人手里转移。帝国晚期，大地产遍及帝国各地。尽管有法令限制大
地产的面积，但大地主们用分散地产于各省的办法来逃避这项限制。由这些大地产形成的
世袭领地，越来越成为政治性的社会组织，成为地方主权的小岛。按照狄奥多西法典，法
官不得进入私人土地上开庭审判；如果有犯人应受逮捕；执行逮捕者，不应是国家官吏而
是领主的管家。国家非取得奴隶主的同意，不得逮捕犯罪的奴隶。城市和乡村的中下层民
众为了逃避苛捐杂税，避免蛮族的掠夺，越来越多地逃往大领地，以求得庇护。有的村庄
全村请求大领主的庇护。庇护成为了一种制度。395 年帝国分裂为东、西两部分以后，帝
国的权力更是只能在有限的领域里行使了。罗马帝国的政治文明已经名存实亡。
　　帝国只是依赖军事上的统治才存在着。但此时，罗马军团令人生畏的战斗力源泉——罗
马公民的爱国精神——已经不存在了。对于罗马青年来说，服兵役是一种需要躲避的劳役。
帝国军队中的士兵，甚至大多数军官，也是日耳曼人了。尽管这些日耳曼人作战勇敢，但
他们对罗马帝国几乎不存有忠心。帝国末年，皇帝往往为军队所控制。军队不再是国家的
工具，而成了帝国命运的主宰。476 年，帝国末代皇帝罗慕洛为其手下的日耳曼军人所废
除，西罗马帝国灭亡。
　　(2)无政府的年代
　　伴随着西罗马帝国的崩溃，西欧进入了一个无政府的时代，一个生命财产皆无保障的
没有秩序的年代，一个充满了战争、掠夺、杀戮、饥荒的年代，一个以暴力为法则的年代
。
　　蛮族的入侵，是对垂死的罗马帝国的最后一击，就像秋风吹落熟透的苹果。西欧的无
政府状态，也是蛮族入主欧洲的直接后果。
　　所谓蛮族，并非其人民没有道德，行为一贯野蛮；而是指那些处于原始公社解体阶段
的社会组织中的人民，不知平等对待自己社会共同体之外的人们，他们还不能和那些种族
、信仰、利益不同的人们和平地生活在一起。在社会发展的这一阶段上，社会的基本单位
是部落、氏族。个人无条件地属于部落。" 部落始终是人们的界限。" 在这里，也有道德
和法律，但都只是调节部落、氏族内部人们关系的规范。在部落或氏族内部，人们也讲道
德，行为也有规范，并不任意胡为；人们的生命财产也都受到尊重和保护。而" 凡是部落
之外的，便是不受法律保护的。在没有明确的和平条约的地方，部落和部落之间便存在着
战争，而且这种战争进行得很残酷，使别的动物无法和人类相比。" 对于蛮族人民来说，
掠夺部落、氏族以外人们的财产，是获得生活资料的一种正常的生活方式，一种社会的习
俗；而勇武、好战则是一种社会公认的美德。在塔西佗的《日耳曼尼亚志》中有这样的记
载，日耳曼青年" 宁愿在战争中因负伤而受到荣誉，而不愿从事耕种，以待收获。他们认
为用流汗来取得用流血所能得到的东西是愚笨的、懦弱的。""假若本部落并无战争，许多
贵族青年便自动地参加别的部落的战争，他们厌恶呆着不动。
　　同时，只有在战争中，他们才能得到荣誉。""在和平的日子里，他们用许多时间去打
猎；用更多的时间去睡觉。大吃大喝，无所事事。最勇敢善战的人们不工作，将管理家务
、耕种田地的事情交与妇女和老人或家中体弱的人去做，他们自己袖手旁观，不参加劳动
。最奇怪的是这样懒惰的人却厌恶和平。" 自古以来，罗马帝国就与周围蛮族部落有着密
切的贸易联系。由于人口的压力和生活的资料匮乏，也为富裕的罗马文明所吸引，几个世
纪以来，数以十万计的日耳曼人不断以移民的方式进入帝国，并居住在那里。但是，在378
年亚得里亚那堡战役以前，罗马帝国一直维持着对日耳曼人的控制权。
　　日耳曼人野蛮的习俗一直为强大的帝国所约束。帝国和蛮族之间虽偶有战争，但基本
上是和睦的。自从378 年罗马皇帝瓦伦斯亲率的帝国军团在与西哥特人的大战中全军覆没
以后，帝国军队就渐渐没有力量控制蛮族了。匈奴人和日耳曼各部族先后数次劫掠罗马帝
国，直至西罗马帝国灭亡也不罢休。
　　在没有了罗马帝国的军事力量的约束之后，蛮族人民以掠夺为生的习俗得到充分的表
现。日耳曼各部族进入一个地区、一座城市后所做的第一件事，不是着手建立秩序，而是
放手抢劫，然后毁掉不能带走的财产。奥斯拉西亚人在6 世纪进入奥弗涅和阿奎坦时，抢
劫仓库和地窖，把俘虏和家畜带走，然后砍倒果树，烧掉庄稼，将葡萄连根拔起。阿拉曼
尼人在莱茵河与多瑙河的罗马化区域，把家具、衣服、甚至建筑别墅的石头也载上他们的
战车，而把不能带走的东西付之一炬。汪达尔人的劫掠与破坏，使得" 汪达尔主义" 成为
凶恶破坏的代名词。有时，绝望的农民拿起武器反抗蛮族人的掠夺。例如，西班牙和高卢
的农民在5 世纪就曾抵抗过苏汇维人和西哥特人的劫掠。
　　罗马帝国的灭亡，标志着西欧广大地区由罗马帝国所提供的秩序的终结。在此后的数
百多年里，西欧陷入了无政府状态。
　　在此期间，西欧各个地区并非没有政权。南下的日耳曼诸族分别建立了" 蛮族王国"
，如西哥特王国(491-711)、汪达尔王国(439-534)、勃艮第王国(457-534)、东哥特王国
(493-555)、伦巴第王国(568-774)、奥多亚克王国(476-493)等。而且，这些蛮族王国的首
领均以罗马的高级官吏、即军事长官、执政官和贵族的面貌出现，把表示这种地位的徽章
挂在他们的外衣上，甚至保留了罗马帝国的政府机构。但是，罗马帝国的行政传统并没有
真正继承下来。在蛮族人民的观念中，只知效忠部族的首领，而没有忠于国家的意识。同
样，蛮族王国的统治者们也没有新的国家的观念，没有适应新的政治共同体的政治思想。
他们只是沿用了罗马帝国的政治形式，却缺乏最低限度的政府责任感。他们把王国当做私
人庄园，随意将土地赐给贵族或教士，死后则由其儿子瓜分国土，这一传统引起多次内战
和王国的分裂。在王国内，他们不习惯建立统一的税收制度，建立一个政府机构管理王国
的公共事务，而是把王国再一次划分为若干区域，挑选一些王公贵族来管理这些区域，由
他们来负责在这些区域内主持公道，维护社会秩序，征收税金。这就孕育着王公贵族篡夺
王权与内战的危险。有时，蛮族国王甚至准许私人拥有造币特权。他们的观念还停留在"
蛮族" 社会。显然，这样的政权机构在维护蛮族王国社会秩序方面的作用是有限的。
　　这一期间也并非没有法律。日耳曼人带来了他们的法律。有的蛮族王国，如西哥特王
国还保留了罗马帝国的法律。而且，各部族剥夺罗马人财产也是有一定规则的——在日耳曼
士兵所寄宿的民家，户主须将他的房屋和土地划分为三份，自己保留2 ／3 ，其余的1 ／3
分给" 客人".当然，在不同的地区，这种比例也有所变化。但是，这并不能给欧洲带来秩
序。日耳曼人的法律是原始的习惯法。这种法律反映了原始部落的人民所公认并共同遵行
的习惯。
　　法律裁决常以当事人能否认真坚持繁杂的程序形式为准，被告人要求通过所谓的" 神
裁法" 的程序来确定是否有罪。如要求被告人手握烧红的铁棒走到指定地点，几天以后，
如果手伤痊愈，就被判为无罪，如伤口感染即属有罪。
　　显然，这种法律并不能有效控制尖锐的利益冲突。而且，在日耳曼人的法律观念中，
法律产生于人类古老的习俗，而不是统治者的意志。因此在一个地区里，不同部族的人就
有不同的法律。例如，在高卢，就有多达七种不同的法典，分别适用罗马人、萨利安的、
水宾的和沙马维的法兰克人、勃艮第人、西哥特人和阿拉曼人。此外，那些占有大量土地
的大贵族，他们多少都与王室有宗族关系，也全然不把国王的权威放在眼里。而在自己占
有的土地上为所欲为。这就很难在蛮族王国中很难建立起统一的法律权威，形成统一的行
为规范。就法律与社会秩序的关系而言，蛮国的法律形同虚设。于是，就非常自然地形成
了恃强凌弱的社会风气，形成了以暴力为唯一法则的社会规则，从而使社会完全陷入无政
府的深渊。
　　无法保持社会稳定的蛮国政权本身也极不稳定。往往正当有些部族能够稳定地定居下
来的时候，其内部不同家族间的战争又使其野蛮的习俗延续下去。
　　长期的无政府状态，严重破坏了欧洲的经济。田园荒芜了。恩诺狄阿斯留传下来的一
篇关于哥特人进入意大利时全国惨象的记载，其中写到，满地荆棘，田野已大部分变为荒
芜了。现代拍摄的法国南部农村的航空照片显示，以村庄为中心向外延伸的中世纪农田，
通常覆盖于早期罗马时代那种排列整齐的方形和长方形农田之上，也就是说，罗马时代的
农田曾经长期荒芜，经过很多年后才又有人重新耕种。城镇被毁弃了。斯拉夫人毁灭了伊
利里亚的、达思亚的和达达尼的市镇；在西班牙，苏汇维人毁灭了美黎达，汪达尔人毁灭
了希斯帕利斯(今塞维尔）和迦太基拉，西哥特人烧毁了阿斯托加、巴棱西亚和巴拉加；在
意大利，汪达尔人毁灭了巴勒摩、塞拉库西、喀大尼亚和豆米尼，而西哥特人、匈奴人、
赫琉来人、东哥特人、奥斯达拉西亚人和伦巴第人等的先后入侵，则全部毁灭阿奎雷雅、
空科狄亚、阿得罗、伊斯特、特里维克、维亚松扎、巴图亚、曼图亚、克雷莫纳、波布洛
尼姆、佛摩、阿细莫、思波雷托等市镇。公元600 年的罗马，只有5 万居民、是原来的1
／20，而且，耕地和菜园占据了大部分空旷地方，看不见任何工艺活动。人口锐减。
　　公元500 年至650 年期间，西欧与中欧的人口从900 万减少到了550 万。
　　商埠衰落，盗匪出没乡间，海盗袭击客船，陆地商业和海上贸易同样不安全。
　　经济活动只限于食物或基本生活必需品的生产和交易，而且，由于货币的短缺和信用
的消失，物物交换又出现了。帝国的邮路已完全毁坏，邮政停止了。
　　文化严重衰退。一直作为希腊——罗马艺术主题的人的形象被简单的几何图形所代替。
除了教士，几乎无人可以读写拉丁文，而真正有学问的教士也极为罕见。当时一部很重要
的史学著作，6 世纪图尔的主教格列高里所著的《法兰克人史》，是用不合语法的拉丁文
写的，文中充满了残暴和愚蠢的奇闻。
　　罗马帝国政治文明的崩溃导致的无政府状态，使欧洲文明经历了有史以来的最大一次
倒退。
　　2.构成欧洲中世纪政治文明的三方面因素
　　西欧在经历罗马帝国崩溃后的长期无政府状态后，逐步建立起中世纪的政治文明。在
这种政治文明之下，西欧重新获得了稳定与秩序。对于欧洲中世纪政治文明的形成，有三
方面因素具有重要意义，即基督教文明、日耳曼人的社会组织与法律传统、罗马的法律传
统。
　　(1)中世纪初期的基督教
　　基督教在欧洲中世纪社会秩序建立过程中起到了非常重要的作用。一方面，它为欧洲
中世纪政治文明提供了不可缺少的思想基础，使不同民族的人们形成共同的信仰；并以基
督教文明教化日耳曼各部族人民，使他们逐步放弃勇武好战的习俗，为形成新的欧洲秩序
确立基础；另一方面，教会组织实际承担世俗政权的政治责任，管理社会公共事务，维护
社会秩序。
　　基督教是这个时代所需要的。基督教提出，全世界的人都是兄弟，一切信徒在上帝眼
中一律平等。这种上帝是父亲而人们是兄弟的说法，在罗马帝国崩溃后，以一个世界性宗
教的信徒取代了一个世界性帝国的公民，从而为欧洲到处混居着具有不同历史、文化、宗
教信仰的罗马人与日耳曼各部族人民，形成统一的宗教信仰，确立了重要的观念基础。基
督教教导人们要去除卑鄙、贪欲、仇恨以及自私等情感，放弃对财富和权力的追求，以仁
爱之心对待上帝，要待人如己；从而在一个缺乏规范的时代，以高尚道德的行为准则反映
了人民对秩序的向往，在一个暴力横行、人们没有思想也没有机会和条件思想的时代，以
基督徒的天国理想表达了关于" 好" 的社会的理想。基督教教义中的" 原罪" 理论，以人
类本性的邪恶说明了罪恶和苦难是人类普遍的品性，从而形成了对于人类的同情和怜悯的
宗教观念；与此相联系，基督教的美德——怜悯、仁爱、慈善、容忍等，不仅继承了希腊——
罗马的人道主义精神，而且有力地改变着蛮族人勇武好战的习性，为欧洲新秩序的确立打
下了基础。基督教教义中关于上帝的信徒将在天国得救的思想，在罗马帝国崩溃后的混乱
年代，给予乱世中失望的人们以来世得救的信心；基督教的将信徒紧密地团结到一起的组
织——基督教教会，给与了那些在战乱中无依无靠的人们以现实的慰藉。
　　基督教以上帝的名义论证了世俗政权的必要性。日耳曼人只忠于部族的首领，而没有"
国家" 的概念，他们还没学会在世俗政权下生活。而基督教教义认为，法律是医治罪恶的
手段，世俗政权是纠正人类邪恶本性的比较可行的权宜之计。基督教的创立者将基督徒尊
重世俗政权的义务置于基督教的教义之中，并认为服从是一种美德。《圣经》中写道，当
法利赛人欺骗耶稣，试图让他反对罗马政权的时候，耶稣说：" 凯撒的物当归给凯撒，上
帝的物当归给上帝。" 圣保罗则进一步指出了服从义务的神学根据。他说：" 在上有权柄
的，人人当顺从他，因为没有权柄不是出于上帝的。凡掌权的，都是上帝所命的，所以抗
拒掌权的，就是抗拒上帝的命令，抗拒必自取刑罚。" 这样，日耳曼人的皈依基督教，也
就在信奉上帝的同时，接受了服从世俗政权的观念，从观念上开始了在世俗政权下面的正
常生活。
　　基督教教义为中世纪的世俗政权提供了不可缺少的理论基础。日耳曼人入主欧洲，只
是为了掠夺财富，扩大自己的生存空间。他们有的是暴力，却没有适合现实的政治思想，
不知如何统治由具有不同的习俗、种族和利益的人们构成的政治共同体。基督教教义则为
中世纪的政治提供了基本价值原则：善良与邪恶、公正与不公正等，说明了政府和领袖的
责任是镇压邪恶并鼓励人们行善。正是在这意义上，教会是中世纪的精神权威。
　　基督教的依靠自己的劳动而生活的寺院制度，在无政府的动荡时代为日耳曼人开辟新
的生活方式做出了卓有成效的示范。公元544 年前后，本尼狄克的第一批信徒创立了一所
寺院。在此后的几个世纪里，本尼狄克寺院制度逐步通行于欧洲。在那个战乱的年代，寺
院不仅对儿童、妇女、无依无靠的难民和穷困、饥饿的人们提供了救济，而且，寺院本身
的经济活动——农业和简单工业，也具有重要的社会示范作用。西方的寺院制度虽然是从东
方输入的，但在修行的内容与实践方面却具有自己的特点。其中一个重要区别，在于东方
的僧人主要是依靠信徒的捐款生活，而西方的出家人是依靠自己的劳动生活。本尼狄克制
度强调懒惰是罪恶之母，坚持信徒的劳动的责任和自食其力的尊严性。它的规程有这样的
规定：" 真正僧侣，应以他们的手的劳动来生活，像使徒和神圣教父所做的那样。"这样，
每一所本尼狄克寺院基本上都是一所管理良好的模范农庄。在战乱的年代，寺院制度把罗
马的农业、畜牧、果树栽培的方法保留了下来，并教给了没有定居习惯、只会简陋耕作的
日耳曼人，这就使好战而厌恶劳动的日耳曼人渐渐培养起了劳动的习惯。
　　爱尔兰圣徒的《传记》，生动地记载了三个皈依基督教的日耳曼人的故事：为了找寻
离世绝俗的生活，深入森林，开垦荒地，播种土地，当移民流入后，他们又去寻找新的修
行之所，进行新的垦殖。
　　在无政府的年代，基督教教会承担起了政府的政治责任。早在罗马帝国时期，教会就
已建立起庞大的社会组织。在帝国崩溃后混乱的无政府的年代，教会是文明社会遗留下来
的唯一完整的组织。庞大的教皇世袭领所赋予教皇的世俗权力，以及基督教的宗旨使教会
很自然的承担起管理社会公共事务的责任。教会的宗教权力同时也具有了政府的政治责任
。例如在意大利，维修罗马的公共建筑，移民到荒地，给穷人发放粮食救济，以及给军队
发饷这类事务，都由教皇的官吏安排；甚至抵御蛮族的入侵，与侵略者谈判等，也都由教
皇负责。
　　毫无疑问，寺院不是社会之外的世外桃园，教会本身也并不是一个人道主义组织，它
也有着世俗、贪婪、丑恶的一面。早在罗马帝国时期，教会就通过接受赠款与接受遗产制
度等方式积聚了大量的财产和土地，并且获得了免除赋税和劳役的特权。正是这大量的土
地和金钱赋予了主教、教会、罗马教廷以世俗的权力。在教会所属的农场里，常常有几百
甚至几千的农奴或奴隶在一个管事的指挥下劳作。他们之中除了种田人和牧人之外，还有
铁匠、石匠等手艺人。农场的收益用于教会的慈善事业，农场的产品也在市场上出售，参
与经济竞争。当小农的经营破了产，被迫向教会典出他的土地的时候，主教也会和贵族一
样取消他的赎回权。罗马教皇格列高里一世完全按照罗马皇帝管庄园的办法管理教皇世袭
领。他提倡的作为一种剥削制度的农奴制，对于奴隶制来说，也没有做出有益的改善。教
会的严厉的土地管理政策甚至使不少教会农奴逃亡到世俗土地上去以求保护。而且，教会
组织本身就是封建化的，森严的教阶毫无平等精神，教士、主教的贪婪和教会在精神上的
专制更是中世纪历史中最黑暗的一页。
　　(2)日耳曼人的社会组织与法律传统
　　日耳曼人的社会组织和法律传统中的某些因素，为中世纪的政治文明提供了重要的基
础。
　　像任何古代的社会组织一样，日耳曼人的社会组织也是以血缘亲族关系为纽带的。他
们聚族而居，组成邻里公社(马尔克）。土地由公社成员共有，并按照各个家庭的人口和土
质经常重新分配耕地。未分配的牧场、森林、荒地、水流等仍为公社成员共有。这种古代
的社会组织，随着私有财产的产生就逐渐被以私有制为基础的社会组织所取代了。
　　为了适应经常性的战争，日耳曼各部族还有一种" 亲兵队" 的组织。它由许多忠于部
族首领的武士组成，是以荣誉、信诚、勇敢以及互相尊重为基础的军事兄弟会。这些武士
勇武好战，不事生产，以战争为终身职业。塔西佗的《日耳曼尼亚志》中有这样的记载：
在" 亲兵队" 中，作为一个酋长的战友并不是一件耻辱的事情。战友们都争取酋长的最大
的赏识，酋长也争取最大数目的、最勇敢的追随者。被一大群出类拔萃的青年卫护着不但
是一种光荣，也是一种力量。在战争中，首领如果让任何战友在勇敢方面超过自己，或战
友如在战绩方面落后于首领，都是可耻的。如首领战死于疆场之上，而战友们活着回来，
这是一个莫大的耻辱，将受诟终身。卫护首领，用勇猛的战斗来增加首领的名誉是忠诚的
最高表现。同时，只有在战争中，他们才能得到荣誉。这种由亲兵对首领的忠诚，首领给
予亲兵以荣誉的关系所维系的人身关系，构成了未来欧洲中世纪封建制度的重要因素之一
。
　　日耳曼人的法律是习惯法，源于日耳曼各部族人民在长期生活中形成的习俗和惯例。
它与罗马法律的一个重要区别，是在法律与国王的关系方面。
　　罗马法学家认为，法律体现了统治者的意志。也就是说，虽然皇帝的合法权力来自人
民，但在皇帝被授予权力之后，" 他所喜爱的都具有法律效力" . 日耳曼人的法律传统则
包含着这样一种新的法律思想，即法律是属于民众或人民的，是整个社会共同体的一种属
性或者一种共同的财富。成文的法律并不是某个人或某些人的主观意志，而是被发现，被
找到，以人民的名义制订，由首领或国王宣布的。法律无所不在，控制了人与人之间的所
有关系，具有约束包括臣民和领袖之间关系的力量。法律高于任何人的权力。没有任何人
可以绝对专制。
　　(3)罗马法律传统
　　一位学者认为：由权利和义务构成的契约关系，" 综合了所有的封建关系". 而这种权
利与义务构成的契约关系，就是罗马法律传统对于欧洲中世纪政治文明的一个重要贡献。
　　普遍的契约关系是市场经济的产物。在市场经济中，每个人都有自己独立的利益，都
有保护自己利益的平等权利，以及尊重别人同样权利的义务。
　　契约就是两个人各自进行利益比较，在一系列的讨价还价后而达成的，双方都有所得
也有所失的自愿协议。因此，在市场经济中形成的人们独立的利益，对自己利益的明确意
识和保护自己利益的明确权利，是形成普遍契约关系的社会条件。罗马社会已有相当发达
的私有制经济和商品交换关系，罗马法律对简单商品生产的所有重要方面均给予了详尽而
明确的规定。正是在这意义上，萨拜因认为，对于欧洲的封建制度，" 罗马贡献了财产关
系" . 日耳曼人的社会组织中并不存在契约关系。在那里，个人是集体的一部分，人们将
集体的利益置于个人利益之上；人与人之间相互信任，每个人都十分自信地预料自己会受
到其他人同样的对待。在这种情况下，人们并不关心别人" 欠" 自己什么，相互之间不会
形成基于利益比较而订立的契约关系。
　　而这也是一切古代社会组织所共有的特点。
　　3.西欧封建制度的形成
　　(1)法兰克王国和采邑制
　　日耳曼人的一支，法兰克人，在其首领克洛维的率领下，于486 年进入苏松瓦。接着
，又战胜了其他的日耳曼人——西哥特人、勃艮第人等，完全占领了高卢，成立了" 法兰克
人的王国" ，开始了墨洛温王朝的统治。克洛维于493 年与勃艮第笃信罗马派基督教的公
主结婚，于496 年圣诞节率3000亲兵皈依了罗马派基督教，从而取得了高卢——罗马主教团
的支持。而其他一些日耳曼国王接受的则是教会已宣布为异端的阿里乌斯式的基督教。
　　法兰克人入主高卢以后，国王占有了庞大的帝国国库领地。国王成为最大的地主。国
王又将自己的部分土地赐予了他的侍从和卫兵，作为他们服务的报酬。这些人与原高卢——
罗马的贵族、基督教教会的主教成了法兰克王国的第一批世袭大地主。大多数法兰克人则
成了自由的小农。刚刚定居高卢的时候，日耳曼人的邻里公社还曾经覆盖高卢——罗马族的
部分小土地所有者和隶农。但不久，公社不再重新分配土地了。原来公有的土地变成了各
家的私有财产。而这一土地关系的格局，也很快就改变了。
　　由于法兰克人根本就没有" 国家" 的概念，法兰克王国完全不同于现代国家。国王在
世时，像俗语所说的，是" 吃着穿着自己的东西" ，王室庄园是国王收入的主要来源；国
王死后，国土由其儿子瓜分。克洛维死后，墨洛温王朝诸王一直只有" 统治" 之名，并无
对国家的治理之实，像修路、建桥等公共事务，一直是地方的事情；其子孙又彼此纷争，
互相残杀，多次瓜分国土，国势衰微。至墨洛温王朝晚期，王国的统治权已落入宫相——国
王的首席大臣手里。内战转变为不同地区的宫相代表的贵族之间的斗争。法兰克王国发生
了两次长期的内战(573-613和674-687)。
　　公元6 、7 世纪，经常的战乱和沉重的赋税(长期战争的必然结果），使独立的小地产
难以为继，大批自由民通过多种途径降到了农奴的地位。在这里，可以看到罗马法律的传
统开始融入日耳曼人的社会。例如，普通的自由农民为了安全，也为了继续生活下去，主
动把自己的土地让与附近的一个地主，然后再以"请求方式" 收回这土地来耕种，以求得到
地主的保护。或者效法罗马帝国时期的庇护制，衣食无着的自由人直接请求大领主的庇护
，通过与庇护人形成" 委身"关系——委身者为庇护者服役，庇护者维持委身者的生活，求得
安全和衣食。而无论" 请地" 还是" 委身制" ，都体现了明显的契约关系。当时的一份农
民请求委身文件这样写到：" 我因衣食缺乏，无以为生，请求大人本笃信上帝之虔诚，与
慈爱为怀之善心，准许为委身于大人监护之下。我已如此作了。以后您必须供给我衣食，
予我以帮助和救济，我将尽我的力量为您服务，……您我之间，如一方欲解除此种契约，必
须付予对方若干先令作为赔偿；此种谅解，永久不得破坏。" 当然，也有大领主恃强凌弱
，强占农民土地的情况。无论哪种方式，结果都是自由人沦为大领主的依附农民，小地产
土地日益集中于大领主们的手里。
　　势力越来越大的地方领主威胁着国王的权威和王国的统一。687 年奥斯特拉西亚(东部
区）加洛林家系的赫里斯塔尔.丕平成为全国唯一宫相，开创了加洛林王朝。但纽斯特里亚
(西部区）和勃艮第的大贵族拒不承认丕平的统治。此时，萨克森人、阿瓦尔人、阿拉伯的
穆斯林教徒也从不同方面袭击法兰克王国。丕平之子查理.马特715 年继承宫相之职后，在
全国推行了采邑制度改革。
　　查理.马特的改革，是一种土地关系的变革。它改变墨洛温王朝将土地无条件地赠予宫
卿贵族的作法。改革中首先没收了部分叛乱贵族和教会的土地，然后将土地有条件地恩赐
给有军职的贵族，即要求他们必须履行对王室所承担的义务。这种恩赐土地的作法，可以
看做是国王与军事贵族之间订立的一种土地租借的契约：国王将土地定期或不定期地借给
贵族，贵族享有这土地的收益权，条件是忠于王室，在国王的军队中任职，为国王服兵役
。这种国王有条件分封给贵族的土地，即称为采邑。" 采邑" 一词原意为恩惠、恩赏，由
封君恩赐一块土地给封臣使用，" 恩赐" 便与土地联系起来，逐渐转化为采邑的称呼。采
邑的所有权还在封君手里，他可以自由处分，随时收回，封臣对采邑只有收益权，而且不
能世袭。卜诺尼恩斯敕令(811 年）规定：" 凡占有王家恩赐地，在抵抗共同敌人时，不愿
与其贵族同赴前线，或不愿和他在一起而擅自离开者，当受撤职、收回采邑的处分。" 采
邑制度将日耳曼" 亲兵队" 中亲兵对首领的忠诚与依附，与罗马法律传统中以保护私人权
利为基础的契约规范结合起来，使军事贵族因领受土地而自愿接受王室的束缚，有力地加
强了国王的政治和军事地位，后来成为加洛林王朝的一种制度。
　　采邑制度还形成了新的社会等级。从国王那里获得采邑的大贵族，常常还要再把土地
分封给手下的士兵或支持自己的其他贵族。法兰克武士要装备齐全，需要良好的坐骑，全
副武装，一定数量的随从，因而要有经济上的支持，而中世纪前期货币缺乏，大贵族不可
能向士兵支付工资。而通过向骑士分封土地，既满足了他们对土地——中世纪最重要的财产
形式——的要求，也使这些骑士成为大贵族的附庸，他的" 私家骑士".查理曼时代，通过分
封采邑，法兰克权贵宣誓效忠皇帝，成为王室附庸；而这些权贵们又有自己的附庸——只向
权贵们负责，并不效忠皇帝。采邑制允许这种私人军队的存在，明显孕育着分裂王国的因
素。
　　公元8 、9 世纪，采邑已遍及法兰克王国。王室把国库领之外的大量私产都作为采邑
分封给为其服军役的贵族、地方官员和教会。不仅地方的封臣大吏、公爵、侯爵、伯爵，
就是领受采邑的主教和修道院长也向国王行臣服礼，宣誓效忠。到查理曼大帝(768-814)时
，政权稳固，国家统一。800 年圣诞节，罗马教皇利奥三世为查理曼加冕，尊其为" 罗马
人的皇帝".欧洲似乎又回到了罗马帝国的世界帝国时代。
　　查理曼政权的鼎盛时期，地方政务由查理曼任命的伯爵主持。伯爵之下有子爵和吏佐
(" 百人长" 或" 里长")，伯爵一般还任命当地地主为" 法吏" ，主管地方司法行政。地方
官吏不领薪俸，经济收益来自查理曼分封的采邑。为了防止伯爵世袭和滥用职权，802 年
查理曼设置了巡回使(皇帝的使臣），作为在一个特定地区巡回视察的官吏。巡回使有自己
的法庭，可以依法罢免伯爵，并负责监督地方的财政、司法和教会行政。巡回使的设立在
国王与地方政府之间形成一条重要纽带。
　　(2)法兰克王国的分裂
　　查理曼死于814 年，法兰克王国在加洛林时代的短暂中兴也随之结束。9 世纪欧洲政
治史中最重要的事件之一，就是法兰克王国的分裂。
　　建立在采邑制之上的国家，不过是由采邑和保有权构成的集合体。采邑制本身就孕育
着分裂的因素。作为国王与贵族私人之间的一种契约，这一制度已经承认了接受分封的贵
族们具有独立的经济利益，以及豢养私人武装保护这利益的权利。贵族们通过分封所得到
的，是来自采邑的经济利益与保护自己私人利益的政治权力，所付出的是对王室的效忠与
服役。当采邑制有可能损害贵族们利益的时候，贵族们就会毫不犹豫地退出这个契约，不
再忠于王室了。而王室所以能保持贵族的效忠，就是不断地满足贵族对土地的贪婪。
　　查理曼力图把法兰克的统治扩大到所有日耳曼人的连年征战地区，不仅不断扩张了帝
国的版图，也带来了丰厚的战利品，为双方的利益提供了共同的基础。
　　9 世纪以后，萨克森人、马扎尔人以及北欧的丹麦人先后入侵欧洲，对法兰克王国造
成巨大压力，查理曼的子孙无力再向外扩张，以往的战利品也日渐枯竭，王室不能再满足
贵族的贪欲。原来向王室承担效忠义务的贵族，滋长了篡夺王室权利的趋向。他们在采邑
上独立执法征税，丝毫不顾及王室意愿，逐渐从王国官员演变为地方王公，国王难以驾驭
。
　　查理曼的儿子，虔诚者路易(814-840)执政后期又出现了一个实际问题。在法兰克王国
的诸王中，路易第一个想到通过传位于长子来保持王国的统一。但他却有三个儿子，他们
都想继承王位，得到王室的最大财源——国库领。为此目的，他们或以武力，或赐予采邑，
极力在贵族中拉拢忠臣，扩大自己的势力；贵族们或想得到更多的土地，或害怕失去已有
的采邑，也纷纷委身于这个或那个兄弟，因为，按照当时的土地保有权制度，国王死后，
所有旧的" 效忠" 契约都立即失效，要与新王重订。新王则可根据自己的意见重订或不再
订立契约，很多贵族就会因此失去现有的采邑。于是，贵族，甚至僧侣都划分为不同的派
系。这个由采邑和效忠维系的王国实际上已经分裂。
　　841 年，争夺国库领和王位的内战，在路易的三个儿子：罗退尔、日耳曼人路易、秃
头查理及其所率领的效忠于他们的贵族之间展开了。842 年三方开始谈判。843 年8 月正
式签订凡尔登条约，决定三分其国。莱茵河以东为东法兰克王国，归日耳曼人路易；些耳
德河、缪司河以西为西法兰克王国，归秃头查理；介于两国之间的地区，北起北海，南至
意大利中部的广大地区，为罗退尔的领地，并由他承袭皇帝称号。对法兰克王国的这一分
割奠定了现代德意志、法兰西、意大利三国的基本格局。
　　(3)封建制度的确立
　　中世纪的封建制度是在9 世纪的无政府状态中最终形成，到10-11 世纪在西欧普遍确
立的。
　　典型的欧洲封建制度，是" 由个别私人在或大或小的领土范围内，在或高或低的程度
上，代表或行使公共权力的制度" . 即与财产所有权结合在一起的私人权力，在其所及范
围内行使公共权力。这种制度所以具有如此性质，是因为在一个接近无政府状态的社会里
，大的政治、经济单位不可能存在。
　　封建制度在加洛林王朝的采邑制度中已具雏形，但是查理曼的统治控制了它的进一步
发展。它的最终确立，是在内战和北欧丹麦人的入侵时期。这一时期社会的基本特点就是
无政府状态。而生活在无政府状态中的人们的最迫切的需要，就是保护与安全。正是这种
无政府的状态和社会对秩序的迫切需要，使社会中已有的各种因素碰撞综合，形成了新的
封建秩序。
　　一位学者描述了这个过程：" 在查理曼以后，各种制度都没有了。但是在这时期，从
国家的瓦解里培养了尚武好战的一代作为补偿。每个小首领稳固地立脚在他所占据的或他
所保持的领地上。他保有这领地，不再在受托的地位或在使用的地位上，而是作为财产和
遗产了。那成为他自己的庄园、自己的村庄、自己的郡邑了。那不复属于国王；他要求它
是属于自己权利范围的。
　　在这个时期，保护人，即保管人，就是一个能够战斗或能够保卫别人的人……贵族按当
时的语言，就是战士即士兵……是勇猛的人，有权势的人，善于使用武器的专家；他不逃走
，不付赎金，在队伍的前头挺出胸膛稳固站立，以他的宝剑，来捍卫寸土尺地。" 由于这
些勇士，普通的农民得到了保护和安全。而他们获得保护和安全的代价，是付出自己的土
地和失去自由。
　　他们献出土地，与保护人订立委身契约，成为依附于保护人的附庸或不自由的农奴。
他们替保护人工作，耕种他的土地，交纳地租，维持他的部队。
　　由庄园的领主和依附于他的农民——农奴及少数自由人——构成的社会组织，是建立在以
城堡、堡垒或设防的寺院为中心的庄园里面的。庄园本身是一种组织，一种制度。在这制
度中，庄园的领主可以是国王、大贵族，也可以是一个骑士。庄园主人的领主地位和农奴
对人的人身依附，都是不可改变的身分，就像个人的私有财产一样要世世代代的世袭下去
。庄园是一个将政治、宗教、军事、经济等多种性质综合在一起的社会。每个庄园都有自
己的法庭、军队和行政管理制度，王室也无权过问。庄园的管理中心是庄园法庭。通常是
设在庄园领主的城堡里。庄园的领主对庄园内的农民享有司法权、征税权和政治统治权。
凭借这些权力，庄园主得以向农民征收土地税——实物或现金、人头税——只有农奴及最低等
级的人交纳、专利税——庄园主通过垄断公共经济事业，如磨房、酿酒作坊、烘面包房甚至
村庄水井等，获得的税款；要求农民承担庄园的各种劳役；解决人们的争端，惩罚罪行。
在理论上，庄园的土地分为两类：领主的保有地和农民的份地。耕种领主土地，是庄园中
最为普遍的农民义务。城堡是庄园政治、军事权力的象征。通常，建造城堡这样的军事设
施，属于国家的主权，也是王室的特权。社会的无政府状态将这权利赋予了大大小小的封
建主。国王对此也无可奈何。皇帝秃头查理曾颁布诏令，承认自己对保障安全无能为力，
并指示地主贵族应以建造城堡作为社会义务。从而默认了国家主权和自己权利的丧失。
　　同样是出于保护和安全的需要，大大小小的领主又通过明确各自权利与义务的契约，
结成封君和封臣关系——封建政治体制的重要部分。在这种封建体制中，封君与封臣相互负
责。封臣宣誓效忠封君，并承担封建义务，包括为封君服军役，提供物资，交纳" 协助金"
等。封君的义务是保护封臣的荣誉、生命和财产，维持封臣及其家庭的生活——或直接提供
衣食，或授予封土，10世纪后，封土制十分盛行。封建制度的格言是：" 没有无土地的领
主，也没有无领主的土地。" 封君封臣关系世袭。封土的领有也是世袭的。
　　主要由封君封臣关系构成的政治体制，使国家成为由契约维系的松懈的政治共同体。
在这里，国王与其所统治的人民，与他的陪臣之间也有明确的契约关系。国王在加冕时宣
誓：国王的责任是执行正义而自己也服从法律。
　　如果他未能做到，人民就没有义务效忠国王了。当然，国王是否执行正义要由基督教
教皇来判定。这就潜伏下后来教皇与世俗政权的冲突。按照封建法律，一个附庸有权撤消
他的臣服誓约，向他的宗主甚至国王提出挑战，只要宗主违反了正义。同样的原因，领主
也可废止对附庸的保护。
　　领主与附庸之间产生了争端，一般由封建法庭来解决。法庭由贵族联合组成，国王只
是众多法庭成员中的第一位，即" 同等的人们中间的第一人".在理论上，法庭保证每一位
陪臣由同他身分相同的人们来进行审判。无论领主还是封臣，如果他们认为自己的权利受
到不公正的侵犯，都可诉诸法庭的其他成员予以裁决。法庭的裁决必须执行，必要时甚至
可以违背国王的意愿。
　　这一点由法庭成员联合起来的力量所保证。
　　教会与世俗社会一样封建化了。根据僧职授予权，一所寺院的创立人，保留对该寺院
财产的所有权。于是，教区的财产已为俗人所控制。主教、住持、教士都为各自的庇护人
所委派。教区土地成了他们个人的领地。教会也常常将土地分封给男爵，后者成为对教会
负有封建义务的附庸。教会内部也像世俗社会那样划分出上层与下层等级和独立与依附等
级，形成了森严的教阶等级制。
　　在这种普遍的主人和附庸的契约关系中，每个人都有自己的权利与义务，哪怕是农奴
，也有与其社会地位相联系的传统权利。由此而构成的政治制度，通过宗主权和附庸地位
、保护与封建义务等一系列行为规范，把统治与保护联系起来，使巨大的私有财产同时负
有维护公共秩序、管理公共事务的社会责任；把被奴役与受保护联系起来，使社会经济活
动有了必不可少的稳定和秩序，如索尔兹伯里的约翰所说：" 下级人的责任，是尊重上司
，但后者方面也必须帮助那在他们之下的人们，并供应他们的需要。" 从而将无政府状态
下贵族对土地和财产的无节制的贪婪与农民的无所适从，转化为对封建秩序的服从精神，
给中世纪的欧洲带来了稳定和秩序。在这种契约关系中只有表面的平等。依据不同的财产
与势力、不同的需要与要求：领主对土地的贪婪、农民对安全的渴求，封君对扩大势力的
需要，封臣对土地和财产的需求，一句话，在不对等的条件下形成的契约中，权利和义务
的分配是僵化的、不平等的。它的僵化在于不仅把财产视为社会政治地位的直接根据，即
便是贵族，只拥有一个庄园的领主在封建阶层制度里一定是处于最高阶层；而且还将这种
社会政治地位看做是确定利益分配的原则和不变的社会秩序，从而造就了具有三个确定社
会责任和社会地位以及确定的工作和利益分配的人群，三个不变的社会等级：祷告、赞扬
上帝并在精神上拯救人类的教士，防御侵犯、维持秩序、主持公道、管理公共事务的贵族
，辛苦劳作支持上面两个特权等级的农民。在这种不变的社会秩序中，如果每个人都自觉
地接受他的社会地位，安份守己，社会生活将稳定而有秩序。在这里，柏拉图的《理想国
》似乎已经在现实中实现。但是，这种僵化的、不变的社会秩序本身就是巨大的不平等。
它使权利成为特权，使义务成为束缚人的桎梏，从而孕育着利益的冲突与对抗。当然，在
农业社会，也唯有这类僵化的、不平等的制度可以使社会获得秩序。
　　这种相互负责的社会政治体制，形成了相应的道德观念：封君的公正和封臣的忠诚，
宗主的仁慈与骑士的勇敢，领主对下人的宽厚与农奴的安分、服从，以及家族的或姓氏的
荣誉等等，都为社会所珍视。
　　在这种政治制度下，冲突和战争也是经常的。但是，无一例外的涉及权利，是关于侵
权与捍卫正当权利的冲突和战争。哪怕是无耻的掠夺，也要为自己寻求权利的依据。在这
里，也蕴含着中世纪的欧洲所继承的罗马法律传统，人们尊重公正的法律，认为法律所赋
予的权利不容侵犯。
　　基督教教义是这种政治制度的理论基础。它以上帝的名义论证了特权与等级的合理："
上帝自己已经凭借其意志的力量使人类之中一些人必须是领主，而另一些人必须是农奴。
以这种方式，领主尊崇并爱戴上帝，而农奴则爱戴和尊重他们的照使徒之言行事的领主；
农奴诚惶诚恐地服从你们世俗的领主；领主以公正和平等对待农奴。" 教会做为上帝意志
的解释者，做为社会的精神权威，还负责提供判断社会政治制度的价值标准，判断什么是
正义的，什么是公平、公正的，同时也是世俗政权理论上的监护人。世俗政权也只有通过
教皇的加冕，才能获得充分的合法性。罗马教皇格利高里七世在阐释教皇地位和权力时宣
称：" 一切王侯应仅向教皇一人行吻足礼。……他(指教皇）有(上帝）所赋予废黜帝王之权
。……他有权解除人民向违反正义的统治者之效忠誓约。"
　　三、11至15世纪的西欧政治
　　封建制度的建立，使欧洲在经历几个世纪的动荡之后重新获得了稳定与秩序。10世纪
以后，西欧进入了中世纪盛世。
　　1.城市自治和行会
　　商业和城市及其随之产生的社会政治组织——城市自治共同体、商会、行会等的兴起，
是这一时期西欧政治生活中的重要事情。
　　当中世纪的社会较有秩序、较为安定的时候，商业开始复苏，商业组织——市集、城镇
和城市随之发展起来。欧洲自古就有城镇，但在罗马帝国崩溃后的无政府时代，许多城镇
被毁，遗留下来的城镇多为没有经济功能，依靠赋税维持的" 大教堂城镇".而且，按照某
些传统主义者的看法，城市还是罪恶的渊薮，它使人们失去了质朴的交换。10世纪以后，
社会的安定和秩序为农业和各地区及各国之间贸易的发展创造了条件，在大教堂城镇的郊
区或要塞之外的平民区，逐渐形成了地方农产品和手工艺品的交易市场，形成经常性的市
集，产生出作为工商业交易的集中场所的城市；也有些城市是由商人、工匠、手艺人、酒
店店员们在伯爵或主教占据的老城镇之外的郊区建造的。要塞在德语中称之为"burge" (自
治市），后来，这一词汇主要用来称呼" 城镇" 而离开了原意，那些居住在城镇，从事商
业和手工业的人们就被称为" 自由民" 或" 市民" ，最初的资产阶级就是从这市民阶层中
产生的。
　　集市、城镇、城市都是建造在公爵、侯爵、伯爵或国王的领地内的。在领主的统治下
，在城市里经商、做工的人们还要向领主交纳各种捐税。一些领主则利用自己的特权垄断
磨房和面包房，在一定时期实行酒肉专卖，通过管理市场谋取利益。而且，市民每年还必
须为领主服封建劳役。适应自给自足经济的领地的封建秩序限制了商业活动不可缺少的贸
易自由和人身自由，制约了市场经济的发展。
　　共同的生活经验和共同的利益使商人和工匠们形成了共同的意识，形成了关于他们自
己所需要的社会秩序的观念，形成了一种新的市民精神。当时有人这样称道这种市民精神
：" 市民能深思熟虑，对公共事务勤劳而又热心；他们拒绝屈从别人，并防止任何人侵犯
他们的自由。他们制定自己的法律并服从这些法律。" 市民们并不要求完全推翻领主的权
力和封建制度，只是希望在封建制度中谋求自己处理自己事务的权利。他们同意由城市统
一向领主交纳税金，但不允许领主以其封建秩序束缚城市的经济活动，城市的经济要由城
市自己管理。他们要求的是自由贸易的权利。为了实现自己的目的，市民们组织起来，分
开地或秘密地建立起自己的组织，如协会、公会、联盟等，有些城市建立了都市联盟，以
顽强的斗争争取自治权利。他们的口号是：" 如属可能的话以和平手段争取，必要的话就
使用暴力争取。" 组织起来的伦敦的市民刺杀了当地的主教，在德国的科伦、美因兹、特
里尔，西班牙的康坡斯特拉、卢戈、奥尔维耶托、萨贡，人民起来反抗教会和领主的统治
。这些新兴城市团体争取自由的决心和毅力是无与伦比的，拉昂的人民举行了3 次武装起
义，韦泽雷举行了5 次，图尔举行了12次。城市市民争取自治的斗争，常常与错综复杂的
政治斗争结合在一起。他们或联合小贵族反抗大贵族，或联合贵族反抗教会，或与国王打
击领主的封建割据、扩张王权的努力统一起来。
　　城市获得自由的途径各有不同。有时，城市通过武装斗争获得自治权，如法国北部的
琅城，意大利的米兰。有时，城市通过向国王或大领主交纳一笔巨款而得到自治权利，如
　1111年亨得一世所赐的" 斯拜耳特权" 宪章。
　　12世纪以后，封建领主逐渐发现在自己的领地上建立城市对自己有利：既能防止农奴
逃亡到别地，征收现款也比征收实物租税更容易。因而他们往往建立城市，颁布保护贸易
自由的法律和其他优惠条件，如香槟的威廉主教在1182年赐予波蒙居民的宪章。由于城市
的自治权利是各个城市在不同条件下获得的特殊权利，因而在不同城市也就具有不同的内
容，从而城市之间所获得的自由和自治的程度也不相同。在一些城市，市民团体享有独立
的司法、行政、财政权力，可自行决定宣战和媾和。在另一些城市，如法国的卢昂、里昂
和南特，市长和最高法官则要由国王指定。有一些较小的城市，是领主为了增加收入自行
在领地内建设的，这里的居民只享有财产权、人身自由和贸易自由的权利，政治上要受领
主的统治。
　　在封建领地，人们的行为由政治的等级、身分所限制，所规定；而在城市，经济的作
用支配着一切。城市不轻视任何人，只要他有资本，能劳动，城市就一概接纳。获得自治
的城市常常行使一种接纳法权，从庄园里逃出来的农奴，只要在城市里住满一年，或仅仅
保有一份能在法庭上作为担保物的财物，就可以获得完全的市民权。因而当时有一句流行
的谚语：" 城市的空气使得一个人自由。"在获得自治的城市，封建领主的势力可能依然存
在，但这种势力已基本上不干预城市内部的事务，城市成为自由的庇护之所，成为一个人
们所说的自由天地。市民可以自由支配自己的身体和财产，自己决定自己及儿女的婚姻，
自由地取得、占有、让渡、交换、转让、馈赠和遗传土地与其他财产，而无须得到领主同
意。
　　城市的自由与自治权利是市民阶层的权利。这权利本身不仅没有超出封建制度所允许
的范围，就像领主全权处理自己领地上的所有事务一样，而且还受到封建法的保护。像其
他封建权利一样，城市的权利也是一种特权，也有确认它的封建文件，一般为由国王颁发
的特许状或宪章。它们以契约形式记载下某一城市的市民团体自己处理自己事务的权利的
范围和内容。市民们常把这特许状或宪章镶嵌到市政厅的墙壁上，作为代表城市利益的最
重要的文件。在没有成文法的城市，如洛林、卢森堡、亚尔萨斯等，则树立一个象征自由
的" 自由十字架".城市自治的政治体制各不相同。一般由行政官、立法机关、法院、民兵
队、税局、财政局等机构组成。有的城市由从资产阶级和贵族中选出的行政委员会来集体
管理市政，人数不等，马赛是12个执政官，波尔多有50个市参事；有的城市由选出的市长
、城长作为城市的行政长官。选举制度也存在各种形式，有限选举权和普选制、等级代表
制、比例代表制、长任期制、短任期制、轮流任职制等。在领主还保有部分统治权的城市
，领主的代理人叫做执行吏——支持地方法院，指挥民兵队，指派警察的市政长官。在这里
，市民享有的是按照自己的习惯法受到审判的自由和权利，即享有有人身和贸易的自由。
　　在王权衰微的国家，封建势力强大，诸侯割据，战争频繁，一些城市结成同盟以对付
诸侯的侵袭和维护共同的商业利益。其中最重要的有德国的汉萨同盟、莱茵同盟和士瓦本
同盟。13世纪时，汉萨同盟就把波罗的海沿岸的海港城市和商业城市联合在一起。到14世
纪中叶，其联合的城市达150 多座。
　　同盟的最高权力机关为同盟代表会议，由每个正式盟员城市所出的一至两名市议员为
代表组成，三年召开一次，有紧急事项可随时召开临时会议。会议所讨论的各项议案，经
半数以上代表通过即形成决议。决议对同盟成员具有法律效力，违者必罚。同盟对其成员
提供保护，确定有关船只停靠、货物存储等事宜的各项法令，并负责调解结盟城市间的利
益矛盾。同盟所维护的是结盟城市的商业特权及商业垄断。为此，它不惜诉诸武力。同盟
没有常备军，遇到战争，由各结盟城市组成陆海军。同盟曾大败丹麦王瓦尔德马四世(1368
-1370），迫使其缔结斯特拉尔松和约，承认同盟在波罗的海和北海的贸易特权。14世纪末
，通往印度的新航路的发现与国际贸易重心的转移，使汉萨同盟逐渐衰落。
　　城市并不是理想的天国，其中也充满了利益的冲突和对抗。城市中的平等是这样意义
上的平等：在政治上，城市市民都摆脱了封建领主的束缚，他们享有平等的财产权利和人
身权利，他们都是自由的；在经济上，人们作为独立的商品所有者在经济贸易活动中具有
平等的权利，但是，财产的差别与社会分工很自然地将人群划分成具有不同社会地位的集
团。城市里有贵族、士绅、巨商，也有穷人、下等阶层。他们的经济利益是相互冲突的。
　　获得了自己处理自己事务的各个阶层的市民，先后建立起了自己的组织，以集体的力
量维护自己的利益，追求自己在封建制度中的权利。在中世纪，这类组织的常见形式是行
会或同业公会——一种行业联盟。
　　在西方的大多数地区，贵族和上层资产阶级的组织一般称为行会、行业协会或商业同
业会。这种组织严格限制成员的资格，只有在凭高贵的出身和一定的财产资格，并交付很
高入会费的条件下，才能成为它的成员。这些组织的成员自称杰出人士贤良、长老、主脑
、贵人。他们在入会时要宣读庄严的誓词，自觉接受严格的纪律以及他们所选出的会长、
执行官或首领的领导。
　　行会的组织一般设有执事、财务、记录、守卫，有自己的金库和集会场所，并有自己
的法庭，有时还有自己的节日、宴会和徽章。在政治上，贵族和上层资产阶级常常利用这
种行会组织，把持城市管理的权力，把市政官职变为他们的世袭领地，并且限制工匠们的
结社，禁止工人们的罢工，甚至相互间订立条约，互相引渡工匠。在经济方面，他们则通
过行会组织垄断出口贸易和其他最赚钱的行业，取得包办广告、拍卖等的特权，并且统一
规定工作时间、工资标准和劳动条件。
　　人民大众，如小行东、帮工和学徒，往往不顾任何人——国王、教会、贵族或上层资产
阶级的反对，也建立了自己的行会组织，如自由同业公会和结盟行会。这是一些按行业建
立的工团组织。行东和帮工在行会中获得了自己管理自己事务的特权，就像领主是自己领
地的主宰一样。在行会里，行东起着决定作用。他们选举行政人员，例如理事、书记、会
计、执行官、信使，制订团体的章程。行会一般都有自己的标志、旗帜和集会场所，有的
行会还有自己的商店和工业企业。行会首先是一个社会经济组织，它通过自己的规章，控
制资本并管理劳动，明确行东和帮工的相互权利和义务以及劳动的纪律，规定价格和工资
，禁止粗制滥造和欺诈行为，维护本行业的利益和尊严。
　　自由行会也积极参与政治，代表下层民众抵制贵族和上层资产阶级政治上的垄断。它
的主要武器是罢工，在极端场合，也会演变为武装起义。在一些国家，如法国、英国和西
班牙，平民的斗争取得了胜利，得到了参加议会、担任市政长官权利。行会制度所维护的
是垄断性的特权，它禁止内部竞争，排挤不属于本行会的劳动者，相互之间还经常因垄断
权的矛盾发生诉讼，甚至相互冲突。
　　2.王权的兴起
　　以封君封臣关系为核心的封建制度，在无政府状态中建立起了秩序，为城市及商业活
动的兴起创造了必不可少的条件。但是，由普遍的封君封臣关系而导致的封建割据制约了
商业的发展，领主之间的私战导致了社会的不安定。因此，适应市场经济发展的趋势，消
除封建割据，在政治上实现国家的统一，建立以王权为代表的中央集权的政府，是这一时
期政治发展的重要内容。
　　由于各个国家的条件不同，它们政治发展的道路也各有特点。
　　(1)" 百年战争" 前的英国
　　自5 世纪罗马帝国放弃英格兰以后，日耳曼人中的盎格鲁- 撒克逊人进入这个岛屿；6
、7 世纪时，建立了七个小王国，即埃塞克斯、威塞克斯、苏塞克斯、肯特、东盎格里亚
、麦西亚和诺森伯里亚。597 年后，诸王先后皈依基督教。后来，这些国家逐渐形成了几
个较大的王国：肯特、诺森伯里亚、麦西亚和威塞克斯。在此期间，私有财产和经常性的
战争，使原始公社组织——海得——迅速分化瓦解产生出职业武士，武士通过控制邻近的农民
，转化为最初的封建领主。
　　9 世纪，北欧丹麦人的入侵，摧毁了肯特、诺森伯里亚和麦西亚，并一度占领威塞克
斯。阿尔弗烈德(871-899)即位威塞克斯国王后，建立了征兵制度，加强了陆军，并广修要
塞，组建舰队，经过数次大战，终于在879 年迫使丹麦人签订了威德摩尔和约，统一了丹
麦区之外的英国领土。阿尔弗烈德还建立了宫廷学校，发展文化，制订了明确的法律，其
统治权威是以往盎格鲁- 撒克逊诸王所不能比拟的。到10世纪，英格兰已形成统一的王国
。
　　臣民直接效忠于国王，军队为皇家所有，不存在私人武装。由贵族显贵和宫廷官员组
成的" 贤人会议" 在重大问题上向皇帝提供咨询。王室官员承担行政管理职责，向地方官
吏发布皇家命令，并掌管王室财政。地方行政区为郡。
　　郡以市邑为中心。郡下设百户、村镇。郡、百户、村镇三级皆设法庭，审判主要依据
地方传统习俗，审判程序采用古老的水火神判法。郡守为主持郡的司法、行政事务的国家
官吏。郡守之上设立方伯，代表中央监督郡守。
　　阿尔弗烈德死后约一百年，英国的制度和文化逐渐衰退。地方封建势力崛起。方伯权
势大增，发展为半独立的地方权贵。地方领主开始设立私人法庭。10世纪末，丹麦王率重
兵入侵英格兰。1018年，丹麦王卡纽特即英国王位，并兼挪威和丹麦国王。他奉行基督教
，制定法典，维护和平，尊重当地习俗，统治按阿尔弗烈德时代旧制，不同于以掠夺财富
为目的的北欧海盗。
　　卡纽特死于1035年，其子不能继续他的统治，1042年，英国统治权落入戈德温家族手
里，忏悔者爱德华即英国王位。
　　爱德华无嗣，1066年死后，法国诺曼底公爵威廉以亲属为由要求继承王位，并于当年
侵入英国，打败英国贵族议会选出的英王哈罗德，12月在伦敦加冕称王，为威廉一世
(1066-1087)。威廉建立了有利于加强其地位的封建制度：王室领地占全国耕地的1 ／7 ，
林地的1 ／3 ，半数以上的领地分封给王族和功臣；并宣布：所有土地领受者都是国王的
封臣，附庸和骑士首先必须效忠国王，其次才是效忠领主；禁止私人战争；营建私人城堡
必须先经过国王批准。设御前会议，即代替" 贤人会" 的" 大会议" ，成员包括大领主、
新设官职御前大臣、最高法官(负责司法和行政，国王出巡时行摄政事务）
　　和宫廷执事长官。在地方行政方面，威廉继承旧制，保留郡(34个）的建制。
　　郡守由国王任免，其势力大于郡内任何贵族，从而防止了封建地方割据，中央直接控
制了地方政府。1086年进行" 末日大清查" ，清查全国的地产、资源和所有权，结果载入
《末日清查册》，作为纳税和施政依据。
　　威廉二世(1087-1100)和亨利一世(1100-1135)统治时期王权得到进一步加强。皇家赋
税由郡守统一征收，上解财务署；皇家军队、公务人员及仆从等一般都付给货币工资；设
立王室巡回法官，视察各地，听取郡法庭的审讯案例，以全国范围内普遍适用的法律逐步
取代地区性的特殊习惯法，使法律成为国家统一的重要力量，也使国王的司法统治权遍及
全国。亨利一世死时无子，其长孙亨利.不兰他日奈仅两岁，王权操纵在亨利一世之侄，斯
蒂芬手里。不兰他日奈之母马蒂尔达与斯蒂芬进行了长达19年的权力斗争，贵族们或支持
这方，或支持那方，并乘机建立私人军队，私建城堡。长期战乱削弱了王权，也毁灭了亨
利一世时期的社会安定与繁荣。
　　1154年，长大成人的亨利.不兰他日奈继位，为亨利二世(1154-1189)，开始了金雀花
王朝的统治。亨利以保持安哲文领地，巩固王权，增加财政收入为执政目的，即位后首先
下令夷平贵族擅自建造的城堡，解散雇佣军；颁布" 军事条例" ，规定为王室服役为自由
人的义务，同时允许贵族以交纳" 盾牌钱" 代替服役。1166年颁布《克拉伦登条例》，规
定王室法庭可对地方罪犯起诉和检举；自由人可越过领主法庭直接上诉国王法庭；扩大王
室巡回法官的职权，使其定期视察地方村镇；并于1178年组成中央常设法庭。1166年起征
收" 个人财产税" ，非基督徒征及萨拉丁什一税等，岁入达18万英镑。
　　理查一世(1189-1199)在位期间，长期在国外征战，在国内时间不足6 个月，但国内行
政制度运转正常。同时，由于需要大量的金钱支持战争，理查没有节制地使用了亨利时代
的做法：向城市大量出卖特许状，从而使一批摆脱私人关系和私人服役制度的自治市、"
地方自治体" 迅速兴起，成为英国政治中的新的因素。
　　理查之弟约翰(1199-1216)在外交上的接连失败，在与宿敌法王奥古斯都腓力的首次斗
争中(1204）丧失了其在法国的诺曼底领地，纠合德皇与佛兰德尔伯爵组成的反法同盟又在
布汶战役中(1214）大败于法王；后在与教皇英诺森三世的斗争中失败，于1213年被迫承认
教皇的宗主权，每年向罗马教皇纳贡1000英镑。在国内，约翰强化王权的许多做法，也越
过王室所能要求而又不破坏封建契约的权限，他以习惯所不允许的方式征收额外的费用，
不经法庭的审判就没收封臣的田产，威胁了封建秩序所确认的人们的权利，早已引起了贵
族的不满。1214年的布汶之战，英国的贵族拒绝作战。1215年，在大主教兰顿和舆论的支
持下，贵族以武力迫使约翰在拉尼米德接受" 大宪章".大宪章最主要的条款有：第14章：
召集大会议的定则及其权力，大会议召集令对大贵族个别传送，对小贵族(骑士）由郡长官
集体宣布；第39章：" 非按同等级者的合法裁判和国王法律，对任何自由人不得逮捕、监
禁、没收财产、剥夺受法律保护之权、放逐，后加以任何损害；国王亦不得对之侵犯和逼
迫。" 此外，贵族们设立了由24位(一说25位）大贵族组成的常设委员会，来监督约翰是否
遵守诺言。如果国王违反大宪章，贵族有武装反抗的权利。大宪章仍是封建性的，目的是
确认各等级的权利不得侵犯；其重要意义在于确认法律高于国王。约翰并无意遵守大宪章
。贵族们一分散，他就立即宣布大宪章无效，并集合军队，向贵族开战；贵族们则宣告废
除约翰，请法王之子路易继位，内战爆发。1216年10月约翰身死，内战停止。
　　1216年，约翰9 岁的幼子，亨利三世(1216-1272)继位，由彭布鲁克的伯爵威廉.马歇
尔监政。约翰三世成年后，又与贵族发生矛盾。1254年，亨利要求大议会为他从霍亨施陶
芬家族夺取西西里岛提供费用。贵族们拒绝出钱，1257年，亨利要求大会议将英国收入的1
／3 拨给教皇，又被贵族拒绝。
　　对亨利只是为了征收新税才召开大会的做法，贵族们极为不满。1258年，贵族在教会
和市民等级的支持下，改组政府，由国王和贵族的代表各占一半的24人委员会提出限制王
权的建议，即《牛津条例》。" 条例" 规定，由12人组成的委员会取代大会议；成立贵族
占多数的15人会议，负责推荐御前大臣、大法官和财政大臣，并具有否决国王决定的权力
；议会和15人会议每年集会3 次。所有官员，包括国王和王子，都宣誓遵守" 条例".1261
年，亨利获教皇支持，以自己指派的人员取代15人会议，《牛津条例》被废除。不久，爆
发内战。1265年，由勒斯特伯爵西蒙.德.蒙特福特领导的军队在刘易斯击败王室军队，并
俘虏了亨利。西蒙随即组建政府，以国王的名义治理英国。1265年初，西蒙召开首次议会
，成员包括大贵族、王室成员、每郡骑士两人，每市市民两人。同年，亨利之子，爱德华
领兵在伊夫夏姆击败西蒙，亨利复位。
　　爱德华一世(1272-1307)在位期间，英国行政和司法制度进一步发展。
　　中央政府由大法官法庭、财务署、咨议会和王室组成。大法官法庭是王室枢密机构，
负责起草、管理国王文件；财务署作为国王财务核算代理人，负责监督各郡的帐目以及其
他部门的财务，审理与王室收入有关的案件；咨议会为国王侍从机构，成员包括法官、权
贵、高级教士、行政官员等，参与谋划国家日常事务，为国王提供咨询和建议；王室为皇
家管理机构，管理皇族日常事务。议会被保留下来了。但在王室的控制之下，作为一个税
收机构而存在的，个人和城市都尽可能避免出席会议和付出派代表所需的费用，许多城市
往往请求莫逼它们派代表。在司法体制方面，重大案件在议会或咨议会协同下由国王处理
；一般案件由巡回法官或在三个皇家法庭处理。1278年颁布" 格洛斯特利法令" ，规定对
大贵族设置公庭进行" 权利依据" 的追究。1290年颁布" 行使职权依据" ，废止没有王室
特许状或不合习俗的私人司法权。
　　开始形成较完整的习惯法体系。
　　(2)" 百年战争" 前的法兰西
　　987 年，大领主们公推巴黎伯爵胡.卡佩(987-996)为王，开始了卡佩王朝的统治。当
时，法国还处于封建割据状态，有60多个大领主在铸造货币，诺曼底公国、安茹伯公国、
佛兰德尔伯国、勃艮第公国、阿奎丹公国、土鲁斯伯国等大领地，更是享有各种封建特权
，领地内的司法、行政等事务国王也不得干预。在全国范围内形成唯一的政治权威，已是
时代对政治提出的新的要求。卡佩虽然还没有能力控制封建王公，维护他的有限领土——环
绕巴黎及奥尔良周围的法兰西区——的治安，但通过让领主们选他们的儿子作他的辅佐，并
废除王位的选举而代之以世袭制，使王位始终掌握在卡佩家族的手里。
　　腓力一世(1060-1108)开始致力于巩固腓力家族对于法兰西区的统治。
　　路易六世(1108-1137)以武力压服了领地内不驯服的贵族，并通过颁发特许状，支持教
会和其他贵族土地上的城市公社，开始把卡佩王朝的利益与市民等级的利益结合起来，从
而使王权的加强顺应了和平、安定，发展商业的时代潮流。他还干预领地之外的事务，制
止了英王亨利一世在诺曼底的扩张；在行政方面，设置" 御前会议".会议由国王召集，吸
收王室成员、宫廷显贵和国王封臣参加，并任用无受封身分但有能力的教士、市民等级的
人员参加，其中最著名的是出身卑微的教士、后为圣丹尼尔斯皇家修道院院长的休泽。会
议兼有咨询、立法和司法的功能。
　　路易七世(1137-1180)参加了第二次十字军东征。其子腓力二世(1180 -1223）摧毁了
安哲文领地结构，建立了对诺曼底、安茹及其领地的统治，王室领地扩大了三倍，使卡佩
王朝的国势超过了德意志王和英国，成为13世纪基督教世界的大国，从而获得了" 奥古斯
都" 的称号。在王室领地上，以接受薪俸的职业" 行政官" 取代了已封建化了的" 教长".
随着国王领地的扩张，王室行政机构也随之扩大，由此为全国性的行政体制奠定了基础。
　　并有计划地实行了王室财政制度化，系统征收关税、过境税和萨拉丁什一税(1188年）
，逐步加强了法兰西的王权。
　　路易九世(1226-1270)建立了皇家巡回视察制度，由视察官员汇报地方疾苦，协助监督
遏制有野心的地方官吏。废除封建服役制度，建立募兵制，初步建立起国家常备军。他改
革司法制度，规定王室法庭为最高法庭，对领主法庭的判决有复审权，一切重大案件只能
由王室法庭审理。他是第一个以其独有权力为全国颁布" 法令" 的国王，以法令禁止私战
和携带武器，禁止用私斗法作为王室司法程序的组成部分，同时将王室铸币权扩大到全境
。这些措施有力地削弱了地方封建势力，扩大了国王的权力。
　　腓力四世(1285-1314)推行强硬的反封建政策，进一步扩张王权，从而与教皇权力发生
冲突。为争取全国力量的支持，首次召开了有高级僧侣、贵族和市民三个等级代表参加的
三级会议。
　　(3)百年战争及其间的英国和法国
　　自1337年起，英国和法国进行了一场长达116 年的战争，史称" 百年战争".其间，野
蛮而残酷的战争岁月与穷困、艰难的休战状态交替出现，两国的经济均受到严重破坏，生
产衰退，贸易萎缩，人口减少。但是，长期的战争也统一了民族情感，要求国家统一的意
识逐步深入广大市民和骑士阶层，并且，推进了两国议会权力的发展。
　　这场战争是诺曼人征服英国后，两国长期仇视的结果。其直接原因是英法为控制佛兰
德尔与法王的王位继承问题，也与爱德华三世和腓力六世的好战政策有很大关系。
　　战争在法国领土上进行，大体可分为三个阶段。
　　第一阶段(1337-1360)，英国在海上和陆上先后获胜，不仅占领了加莱港，而且俘虏了
法王约翰二世(1350-1364)和许多显赫的贵族、骑士。在此期间，1348年鼠疫(" 黑死病")
猛袭法国，人口锐减，各地匪帮横行，国家颁布了禁止增加工资的法律；1358年5 月底，
爆发了法国历史上最大的扎克雷起义，起义者一心想" 根除全世界的贵族，自己成为主人"
，但最终于同年8 月为封建贵族所镇压。
　　1360年，英法两国在布勒丁尼签订和约，法国的基恩和加斯科尼划归英国。
　　第二阶段(1369-1396)，特别是在法王查理五世(1364-1380)统治时期，法国改革了税
制和军制，加强了炮兵，逐步收复了失地，英国只占领少数沿海据点。1396年，双方缔结
了休战20年的协定。英王查理二世的和平政策遭到了英国大贵族的反对，1399年，查理被
废，金雀花王朝为兰加斯特王朝(1399-1461)所取代。
　　第三阶段(1415-1453)，英王亨利五世(1413-1422)即位后恢复了对法战争，法兰西北
部全都落入英国及其盟国勃艮第的统治。法兰西几乎丧失了民族独立，1442年，英王六世
当了英法两国的国王，同年于布日尔即位的查理七世(1422-1461)只控制了卢瓦尔河沿岸的
几座城市。由法国女英雄贞德领导下的奥尔良城的解围(1429）为战争的转折点。此后，法
军逐步收复失地。1453年，法国基本上实现了领土的统一。
　　战争期间，英国的议会成为永久性机构，分为上、下两院。下议院由市民及州郡的骑
士代表组成，并取得了对不受习惯法约束的一切税收的批准和否决特权。下议院奉行" 欲
予先取" 的格言，在国王未能满足他们的要求之前，拒绝通过任何财政法案，从而在很大
程度上控制了王室财政。
　　1356年，被俘国王约翰二世的儿子多菲查理为筹集款项召集了三级会议。其中，城市
代表占优势。　1357年3 月，三级会议颁布了《大赦令》，向王室提出了广泛的要求。此
后，三级会议定期召开，几乎成为常设执行机构，不仅投票通过补助金，而且征集和支付
补助金。御前会议、军队和整个国家
　　3.帝国与教廷
　　(1)11世纪前的德国
　　843 年凡尔登条约后，日耳曼人路易领有的东法兰克王国(奥斯达拉西亚），构成了德
国的基础。911 年加洛林王朝的最后一位君主去世，东法兰克的贵族推行法兰克尼亚的康
拉德公爵为王(911-918)，宣告了德意志历史的开始。919年，康拉德提名萨克森公爵亨利
为他的继任者。亨利一世(919 -936）的继位标志着萨克森王朝(919-1024）的开始。亨利
在位期间，努力巩固王权，迫使东法兰克诸公爵承认他的权威；于933 年在翁施特鲁特河
大败马扎尔人，使其不再侵袭德国；并于在位期间，为其子奥托的继位做好安排。对教会
冷漠，无意寻求教皇的加冕。
　　奥托一世(936-973)的统治，开创了强大的霍亨斯陶芬王朝。奥托在位期间，国王的权
力空前强大。他先是打败了北欧丹麦人和马扎尔的入侵，巩固了德国的边防；而后又努力
把德国王室的统治范围扩展到843 年凡尔登条约所划分的中部国王的疆域，于951 年、961
年和966 年三次出兵意大利，结束了那里的封建无政府状态，继位意大利国王；并于962
年接受教皇约翰12世的加冕，成为"罗马帝国皇帝" ，开始了中世纪神圣罗马帝国的历史。
　　奥托加强王权的重要步骤是建立宗教诸侯领地，将王室地产赐予教会权贵，赋予主教
和修道院长以领主的世俗权力，如审判权、征税权、拥有军队以及开市场和铸币的特权，
使他们成为皇帝的封臣；一旦这些宗教权贵去世，接替人选由皇帝亲自决定。这样，管理
帝国的就不是一心扩大世袭领地并企图独立的封建领主，而是没有后代的主教，从而将王
权建立在新的权力基础之上。这一政治体制的稳定完全依赖于皇帝对教会的有效控制。为
此，奥托于962 年废除了企图摆脱他的约翰12世，另立新教皇，并迫使教皇承认帝国皇帝
有批准或否决教皇选举之权。
　　(2)11世纪前的意大利
　　476 年西罗马帝国最后一位皇帝被迫退位后，拜占庭帝国的统治曾保留了一段时期，
在腊万纳设立的总督，负责联络罗马与拜占庭的关系。但拜占庭帝国的势力在意大利已日
益衰落。而基督教教廷则成为意大利世俗政治中的重要因素。8 世纪伦巴第人入侵意大利
，建立了伦巴第王国，教皇促使伦巴第人与腊万纳的拜占庭总督订立了和约。751 年，伦
巴第人撕毁和约，征服了腊万纳总督管区。754 年，教皇斯蒂芬二世邀请法兰克国王丕平
进入意大利。774 年，丕平之子查理曼征服伦巴第人，并把" 罗马城和意大利所有的行省
与城市都交给了教皇西尔威斯特，归他和他的继承人永远统治".使罗马教庭享有统治以往
腊万纳总督管区的世俗权力。此后，阿拉伯的萨拉森人入侵意大利，西西里成为一个阿拉
伯国家。843 年，凡尔登条约将意大利划归罗退尔的中部王国。加洛林王朝的最后崩溃，
使意大利陷入无政府状态。
　　1015年左右，一些诺曼第骑士进入意大利。他们充当雇佣兵，后又从先前的雇主手中
掠夺土地，还大肆劫掠，使社会不得安宁。对此，教庭曾企图兴兵剿灭，却在樊维塔太战
役(1053年）大败，教皇利奥九世被俘。1059年，教皇尼古拉二世实行与诺曼第人联盟的政
策，把诺曼人罗伯特所征服的土地作为教皇恩赐的封地授予他。从此，罗伯特自称" 阿普
利亚与卡拉里亚的公爵和未来的西西里公爵".于是，诺曼人在西西里的统治合法化了，教
皇也获得了对南意大利和西西里的宗主权。1130年，罗伯特的侄子罗杰在巴勒莫大教堂加
冕为西西里国王。诺曼第人的统治方式，是拜占庭式的君主的绝对统治。法律制度采用了
查士丁尼的《法典》及随后的拜占庭法律、伦巴第法律和诺曼第人的习惯法。皇家法庭由
司法和财政部门组成，并任用了一批非贵族出身的有学之士。在当时西欧诸国中，西西里
王国的行政管理效率居领先地位。
　　11、12世纪，意大利出现了高度自治的城市公社，如阿斯蒂、佛罗伦萨、威尼斯、比
萨、热那亚、米兰、卢卡、罗马等。这些城市一般都有教皇颁发的特许状，享有立法、司
法、行政、宣战、媾和等项政治权力，俨然是独立的政治共同体。城市的最高权力机构为
由选举产生的议会。行政机构由人数不等的执政官领导，包括各类委员会。执政官的职位
基本控制在贵族和富商手中。
　　(3)教会改革与授圣职权之争
　　按照基督教教义，灵魂的得救胜于肉体的享受，来世的永生胜于俗世的繁荣；一个正
常的社会应该是真正的基督教社会、由教会统治的社会；在这个社会中，教士的权力应该
高于俗世领主的权力，教皇的权力应该高于帝王的权力。随着中世纪盛世的来临，基督教
的教义也日益深入人心。但是，教会所面临的，却是与其理论相抵触的现实：一方面，在
社会活动中，教会通常从属于俗世的统治阶级，成为有效的行政工具，帝王册封神职也立
足于安插自己的亲信，而很少考虑宗教方面的需要；另一方面，神职人员腐化堕落：他们
违背基督教教义，买卖圣职，谋取私利，违反教规，娶妻生子，甚至供养姘妇。这些现象
违背了民众的宗教信仰，危及到教会的精神权威的地位，基督教教会中的一些有识人士也
极为忧虑。11世纪，宗教理想与社会现实的巨大冲突，终于导致了一场声势浩大的基督教
革新运动。
　　教会改革家可分为两派：一派是温和派，主张改革教会自身，废除圣职买卖，教士严
格执行独身的教规，提高教士的道德水准，在教权与俗权的关系上仍遵循传统；另一派是
激进派，他们认为真正的弊端是俗人凌驾于教会之上，要求彻底改革教会从属俗权的传统
，由教皇治理教会，并按照基督教的教义重建社会秩序，建立一个以教皇为中心的凌驾于
各个世俗政权之上的神权政治体制。
　　教会改革之初，温和派政策居主导地位，改革的主旨是提高欧洲教会的道德水准，教
皇与皇帝也能携手合作。1049年，德国皇帝亨利三世任命的教皇利奥九世(1049-1054)开始
全力推动改革。他坚决执行教规，彻底清算教会中买卖圣职和教士婚娶的行为，在1049年
罗马宗教会上，当众处死买卖圣职的苏特里地区主教。但激进派并不满意利奥在改革中已
取得的成绩。
　　1056年亨利三世早亡，他6 岁的儿子(亨利四世，1056-1106)被选继位，世俗和教会权
贵乘机窃取国王权力；1062年，科隆大主教安诺与汉堡- 不来梅大主教阿德尔伯特劫持幼
王，挟天子以令诸侯，德国王权衰微。这就给激进派推行其改革措施创造了难得的机会。
1057年，改革派酝酿由红衣主教自行选举教皇。1059年的拉太朗宗教会议，在红衣主教亨
伯特和希尔德布兰德的影响下，通过了《教皇选举法》，宣称今后将由红衣主教选举教皇
，皇帝只有正式批准的权力。同年，希尔德布兰德升任罗马副主教，成为教会改革运动的
主要推动者；1073年又由红衣主教们全体投票赞成，在罗马人民的欢呼声中，被选为教皇
，即格雷戈里七世(1073-1085)。格雷戈里是激进派理论的代表，他将教会高于国家的原则
发展到了顶点。他认为，教皇是教会的首脑，他的权力来自上帝，不仅在教会内他有至高
无尚的权力，就是在整个基督教社会中，他的地位也超过世俗统治者。1074年，格雷戈里
主持的罗马宗教会议，通过了反对世俗叙任权、禁止圣职买卖与教士结婚的决议。
　　1075年，格雷戈里又颁布了27条《教皇敕令》，宣布教会只能由教皇管理，不能受帝
王的控制；教皇有权废黜皇帝，有权解除人民对邪恶统治者的誓约。
　　激进派的改革直接损害了德国皇帝的权力基础。由于德国的封建制度在很大程度上是
由皇帝与主教、修道院长之间的分封关系构成的，皇帝一旦放弃了授圣职的权力，不但丧
失了对教会的统治，也就不再是帝国的主宰了。
　　1066年亨利掌权以后，继续按照德国的传统方式巩固王权。因平定萨克森的叛乱需要
教皇的支持，一时未与教皇反目，击败萨克森叛乱后不久，遂与格雷戈里的改革发生冲突
。
　　1075年教皇罢免了一批德皇任命的主教。1076年，亨利在德国教士的敦促下召开沃姆
斯宗教会议，通过了废黜格雷戈里七世的决议。亨利还致书教皇，强调他的王权是神授的
，有权领导德国的教会，教皇不得干涉；并以傲慢粗暴之词要求格雷戈里退位。对此，格
雷戈里立即在罗马拉特兰大教堂召开宗教会议，宣布开除亨利教籍，免去其臣民的效忠义
务；开除德国及伦巴第高级教士的教籍。这一决定当即在德国造成政治上的混乱，萨克森
叛乱再起，一批代表地方自治倾向的权贵也策划另选新王，取代亨利。因形势所迫，亨利
于1077年1 月前往意大利向教皇忏悔。教皇拒绝见他。亨利身披罪衣，在卡诺萨城堡的院
子里等待了3 天。在克卢尼修道院院长休(亨利的教父）
　　的请求下，格雷戈里接受了亨利的诺言和忏悔誓言，恢复了亨利的教籍。卡诺萨的屈
辱使亨利重新获得了政治上的号召力，他随即回国平定叛乱。同年，贵族中的一派选举斯
韦比亚的鲁道夫为国王，与亨利对立，得到了格雷戈里使节的认可。1080年，得到城市支
持的亨利在内战中获胜，鲁道夫兵败被杀。
　　教皇再次开除亨利的教籍。但此时皇帝的实力已大大增强。德国和北意大利的高级教
士会议也针锋相对地废黜了格雷戈里，另选拉文那主教吉伯尔特为教皇，称克力门三世
(1080-1100)。1083年，亨利出兵意大利并包围了罗马。格雷戈里请他的附庸、诺曼人罗伯
特吉斯卡尔率兵救援。诺曼人击败了亨利，但也劫掠了罗马。格雷戈里害怕一向拥护他的
罗马市民的谴责，随诺曼人一起撤离，1085年客死萨勒诺。
　　原克吕尼修道院院长，乌尔班二世(1088-1099)主持教会改革工作期间，继续奉行格雷
戈里的政策。他支持亨利的诸子在德国和意大利叛乱，使德国政权不断削弱。1106年，小
亨利兵变，篡夺皇位，称亨利五世(1106- 1125）。1110年，亨利领兵入意大利，谋求教皇
为其加冕。加冕礼未成。亨利囚禁教皇和诸红衣主教，迫使教皇承认皇帝的权力。翌年，
教皇恢复自由，随即推翻被囚禁时的许诺。
　　亨利五世当政末期，德国皇帝和罗马教皇的立场都有所缓和。1122年，双方签订了《
沃尔姆斯宗教协定》。这个文件规定，册封权分为两部分，皇帝放弃世俗授职权，由教皇
授予象征教会宗教权力的指环和牧杖，教皇则将授予象征教会土地权力权标的权力让予皇
帝；主教和主持由修士和牧师会成员依据教规法选出，但在选举时，皇帝有权出席并在有
争议时做出最后裁决。
　　持续半个世纪的授圣职权之争至此告一段落。
　　(4)13-15 世纪的德国、意大利
　　13世纪中叶以后，德国和意大利的王权衰弱，国家长期处于分裂割据状态。
　　1254年康德拉四世(1250-1254)死，霍亨斯陶芬王朝告终。德国和意大利陷入混乱，各
地亲皇帝的齐伯林党和亲教皇的威尔夫党争权夺利，混战不休。国家进入" 可怕的空位时
期" (1254-1274)。
　　在帝国与教皇争夺授圣职权的年代以及后来腓特烈二世统治时期，德国的诸侯们已经
获得了审判、铸币、关税、开市和构筑防御工事等重要的国家权力。"没有皇帝的可怕时期
" 过去之后，国家已经分崩离析，全国有300 多个享有独立政治权力的大小公国、侯国、
伯国、主教区、骑士领地、帝国城市。这些诸侯运用选举软弱无力、不能统治帝国的外国
诸侯为德国皇帝的办法，遏制了中央权力。由三名教会诸侯和四位世俗诸侯组成的选侯会
议控制了选举权。1356年，在查理四世的主持下，这一选举方式以" 黄金诏书" 的形式确
定为帝国法律。帝国的君主政体改为贵族联邦政体。选侯会议由美因茨大主教召集、主持
，选举结果由票数决定。选侯会议也是帝国的常设监督机构，每年召开一次，为期一个月
。选侯的领地不可分割，由长子继承。
　　中央集权已经没可能。过去不定期召开的宫廷会议演变为帝国议会。议会由三个议院
组成：选侯全体会议、帝国诸侯全体会议、城市代表全体会议，就战争、税收、立法等重
大事项进行讨论并做出决议。决议经全体会议中的多数通过，皇帝批准后即为帝国文书。
　　霍亨斯陶芬王朝崩溃后，意大利中部为教皇辖地。当教皇迁至阿维尼翁时，当地出现
了一批名义上忠于他们的宗主——教皇，实际上却各自为政的封建家族。工商业发达的沿海
地区，则出现了一些独立的城市共和国，如威尼斯、热那亚、佛罗伦萨、比萨等。南部和
西西里由法国安茹家族的查理统治。1282年巴勒莫爆发的" 西西里晚祷" 起义推翻了这一
统治。
　　4.中世纪盛世的基督教教会
　　(1)十字军运动
　　11世纪末至13世纪下半叶，罗马教廷发动西欧的君主、贵族、商人及广大基督教信徒
，以收复圣地耶路撒冷为由，对近东的穆斯林地区进行了长期的侵略战争。参加远征的西
欧军士都以十字架为标志，所以称为" 十字军".十字军运动是处于中世纪盛期的西欧的全
面扩张运动的组成部分。毫无疑问，它包含了对新的疆域和巨额财富的贪婪，以及贵族、
骑士的好战。但其基本形态是宗教的，正如中世纪的西欧社会是一个宗教的社会。如果没
有基督教的虔诚，也就不会有这场吸引了数十万欧洲人，从平民到贵族，从帝王到贫苦农
民，路途遥远艰难的远征。多少年来，基督徒们都长途跋涉到耶路撒冷朝圣。此时，他们
把自己看做是武装的朝圣者，肩负着把圣地从异教徒穆斯林手里解放出来的神圣使命。他
们以为，圣战可以使他们直接走进天堂。像一切千万人参与的社会运动，十字军运动中既
有虔诚的信仰、真挚的信念、崇高的理想、鼓舞人心的英雄主义，也有野蛮、残忍、贪婪
、偏见与狂热。
　　十字军运动亦有其直接起因。11世纪中叶，塞尔柱人在中亚地区崛起，他们重创拜占
庭帝国，占领小亚细亚，迫害赴耶路撒冷朝圣的基督徒。拜占庭皇帝亚历克塞.科穆宁呼吁
西方给予援助。
　　1095年，教皇乌尔班二世在克莱蒙朗向法兰克贵族发出收复圣地的号召，他宣称：凡
献身这项神圣事业的人，都将" 清赎自身罪愆，永葆天国不朽的荣誉".次年，第一次十字
军开拔，法、德及意大利的近3 万士兵高呼" 主的意志" ，跨越巴尔干在君士坦丁堡集合
，而后，向东南方挺进，进入叙利亚，攻克安条克古城，于1099年夏攻占耶路撒冷，大肆
劫掠，尽屠当地穆斯林居民。其后，建立了四个十字军教国：埃德萨伯国、安条克公国、
特里波利斯伯国和耶路撒冷王国。为保卫这些在穆斯林包围之中的十字军国家，教皇于
1119年在耶路撒冷建立了宗教性的军事组织：神殿骑士团，以法国人为主；后又成立了以
意大利人为主的医院骑士团，即圣约翰骑士团。12世纪末，又建立了以德国人为主的条顿
骑士团。
　　此后的两百年里，教廷又发动了数次十字军东侵，但在对穆斯林的作战方面，均未取
得第一次远征的辉煌战果。法王路易七世和德皇康德拉三世参加了第二次远征(1147-1149)
。1187年，埃及苏丹萨拉丁收复耶路撒冷，导致了第三次十字军东侵。法王腓力.奥古斯都
、英王狮心查理和德皇腓特烈一世领导了这次远征。腓特烈中途落水身亡。第四次东侵攻
占了君士坦丁堡(1204年4 月），军士肆意烧杀抢劫，精美的古代雕刻悉遭破坏，古老的君
士坦丁堡图书馆被焚，大量奇珍异宝作为战利品被带回欧洲。1212年，由几千儿童组成的
所谓" 儿童十字军" ，为宗教热诚所趋使，竟然相信海水会在他们面前干涸，现出通往圣
地的神秘之路，结果，许多儿童被卖给穆斯林为奴。13世纪，十字军狂热逐渐减弱，但仍
组织了数次十字军。德皇腓特烈二世领导了1229年的远征，通过与埃及苏丹协商，和平占
领耶路撒冷，但十几年后再度失落。法王圣路易七世，于1248年和1270年组织了进攻埃及
和突尼斯的远征。
　　13世纪末，十字军狂热完全消失。1291年，位于叙利亚沿海的最后一个基督教城市阿
卡陷落，十字军教国从此消声匿迹。
　　(2)异端裁判所
　　中世纪盛期，宗教信念深入人心，世人也对教会提出了更高的要求。信诚的教徒不满
教会的堕落，反对教士拥有财产，成立了各种崇尚严肃道德，但也带有向教会正统观念挑
战意味的宗派组织。如1173年里昂商人彼得.韦尔多创立的韦尔多派，抨击教会财产，否定
教士特权，因谴责教会而博得声誉。法国南部盛行的清洁派或阿尔比派——因阿尔比城得名
，反对结婚和肉食，否认教会的组织机构和圣事，认为只有他们的教会才是真正的教会。
到13世纪初，意大利北部和法国南部异端教派盛行，并蔓延到了德国和西班牙。
　　西欧的中世纪是信仰的时代。宗教问题也就是最大的政治问题。没有统一的宗教信仰
，就不会有社会、国家的统一和安定。教会是公认的宗教真理的阐释者和捍卫者。清除向
基督教正统观念挑战的异端邪说，是教会的神圣责任。为了维护自己的正统地位，也是履
行自己的责任，象征中世纪教会恐怖统治的异端裁判所应运而生。
　　异端裁判所的前身是主教的宗教法庭。这种法庭早在加罗林王朝时代就已存在了。
1215年，第四次拉特兰宗教会议规定，信徒每年必须行一次忏悔，为加强宗教法庭对信徒
思想的审查提供了方便之门。前来忏悔的人受到盘问，逃避忏悔便招致异端的嫌疑。
　　自1232年起，格雷戈里九世整顿和加强了宗教法庭，形成异端审判制度。并于1233年
设立中央审判法庭，统一诉讼程序。委任多米尼克修士在异端盛行的地区开展工作。异端
裁判所的审判程序大多源于罗马习惯法，与英国的法律传统相抵触，令有罪与无罪的人同
样倍感恐怖。审判完全是秘密的。
　　原告和被告的姓名，对被告的审问都严格保密。被告没有法律辩护人。审判以假定有
罪为出发点，因而审判中往往不惜罗织罪名，严刑拷打，屈打成招。
　　审判时有两项证词即可定罪。所判刑罚由市俗政权执行。被判死刑者，在火刑柱上烧
死，并没收全部财产。法王路易九世于1228年，德皇弗里德里希二世于1220年，都曾颁布
过惩处异教徒的法令。
　　(3)教权极盛时期
　　英诺森三世(1198-1216)时期，是中世纪教权的鼎盛时期。
　　11世纪中叶以来，宗教改革的精神已逐渐消失，但教皇高于世俗君主的政治地位也已
经确立；教皇是基督教社会的最高权威的思想，已深入人心。
　　英诺森三世更是加紧了对教会的控制。他大权独揽，完全按照专制君主的观念行事。
认为主教的职责只是协助教皇管理教会，教皇有权任免主教和修道院长。他在位时期，主
持召开了中世纪规模最大，成果亦十分卓著的第四次拉兰特宗教会议(1215年）。会议历时
3 周，有1200多主教、院长参加，制订了大量重要的宗教立法，包括暂停新宗教修会的活
动，严禁索取圣事管理费用，教堂应开办学校，犹太人必须佩带特殊标志，禁止教士参加
古代日尔曼人神裁法的审判程序，以及有关教士服装的严格规定，对教产使用和交纳什一
税等事项的规定，并通过了谴责阿尔比教义的决议等。
　　英诺森三世为教皇统治的理论所鼓舞。他的信条是：" 主交给彼得治理的不仅是整个
教会，而且是整个世界。"12 世纪以后，英、法、德等国世俗政权之间矛盾重重，国际政
治局势复杂，也是他能够在各国之间纵横捭阖的不可多得的条件。在此期间，英诺森三世
多次利用各国的矛盾，必要时使用宗教特权，迫使世俗君主对其俯首称臣。因坎特伯雷大
主教的任命问题，英诺森与英王约翰长期交恶。英诺森便宣布开除约翰的教籍，并怂恿法
王腓力.奥古斯都出兵进攻英国，迫使约翰就范。其后，在约翰与诸侯的冲突中，英诺森又
支持约翰，宣布《大宪章》无效，不准诸侯实施，否则将受到开除教籍的处分。因法王腓
力.奥古斯都拒绝与不符合教规的再婚妻子离婚，恢复与发妻的关系，英诺森采取了开除腓
力教籍，停止法国境内的神权(举行礼拜的权力）的措施，激化国内矛盾，使法王不得不屈
服。1197年，德国的霍亨斯陶芬家族和威尔夫家族为争夺王位爆发内战。起初，英诺森三
世有条件地支持威尔夫家族的奥托，后因奥托撕毁对他的诺言，继续要求对教会的控制权
，转而支持霍亨斯陶芬家族的腓特烈将奥托逐出教籍，同时迫使腓特烈承认他的保护人地
位，并施展外交权术，获得了法王腓力的支持。1214年，奥托.与腓力.奥古斯都激战于布
汶，奥托遭到毁灭性的失败。英诺森的被监护人、腓特烈二世(1212-1250)登上了王位。
　　英诺森三世组织了第四、五次十字军远征，并发动了镇压法国南部的宗教异端阿尔比
派的十字军。葡萄牙国王桑乔、波兰国王拉季斯拉夫等，也都先后被迫屈服于英诺森的意
志。
　　英诺森三世死于1216年。此后，教廷权威逐渐衰弱，再未恢复到英诺森时代的极盛状
态。
　　(4)托马斯.阿奎那对理性与启示的统一
　　西欧的中世纪，是信仰的时代。在这时代，基督教教义是社会中占主导地位的意识形
态。中世纪盛期，理性生活逐渐觉醒，阿拉伯哲学和亚里士多德的著作在新兴的大学中传
播，人们使用新的方法研究神学。理性与启示的矛盾日益突出。基督教教义的精神权威地
位受到威胁。托马斯.阿奎那(1224 -1274）所创立的神学体系统一理性与神启，使基督教
神学以特殊的方式与古希腊思想统一起来。传统的神学理论大部分源于罗马帝国后期的圣.
奥古斯丁。这一理论将世界划分为上帝之城与地上之城、高级的神灵世界和低级的自然世
界，认为从自然界得来的理性知识常常是获得对上帝的真知的障碍。因此，对上帝的信仰
至上，理性必须服从信仰。
　　12世纪，从城市的教堂学校里逐渐产生出最早的大学。学校教授语法、修辞、逻辑、
算术、几何以及被认为是科学之王的法律和神学。学术活动复兴了。古希腊罗马的理性传
统潜移默化地渗透到了中世纪人们的心灵之中。
　　一些神学家开始用推理，而不是传统的教义论证上帝。朗弗兰克的学生安瑟伦
(1033-1109)认为，上帝的存在，三位一体的教义，道化成人身的必要性等基督教的一切主
要教义，都完全可以用推理来证明，而不必求助于启示和教会的权威。
　　传统的神学家则认为，用理性的、分析的态度去认识已经被揭示出来的宗教真理，本
身就是对基督教教义的亵渎。它使神圣、深奥的宗教问题成为毫无尊严可言的争吵的题目
。为此，13世纪初，教会曾经禁止巴黎各大学教授亚里士多德的著作，虽然这项禁令未被
严格执行；但是，一些经院哲学家，如巴黎圣母院的青年教师彼得.阿伯拉尔却因此而被判
罪。
　　阿奎那的观点是，上帝启示的真理有两类：可以被理性证明的和不可被理性证明的。
启示与理性并不冲突，理性也不会玷污信仰的神圣与纯洁。真实的信仰和正确的理性有着
内在的统一性，它们都来源于上帝。在他看来，神学是一门科学。它是由理性获得的和来
自启示的关于上帝的知识构成的统一的整体。因此，他承认人类理性和自然知识的价值，
同时，又认为存在着理性不能达到、只有神启才显示的关于上帝的真理。他推崇关于自然
的知识和理性，认为热爱知识就是尊重上帝，赞美上帝也应赞美人类的智慧；同时又认为
，在世俗世界，理性应接受信仰的指导，而不能反对或削弱信仰。
　　神学领域里的争论直接影响了中世纪社会意识形态的稳定。托马斯.阿奎那将理性和启
示统一起来，既符合基督教信仰的传统，又坚持了对理性的尊重，从而成为社会公认的神
学权威。他的主要著作《神学大全》被认为是经院哲学的最高成就。这一成就也从理论上
维护了基督教教义在中世纪精神世界的统治地位。
　　(5)教权的衰落
　　英诺森三世以后，几任教皇继续奉行教权控制世俗政权的政策，但教皇的权威逐渐衰
退。这既是对英诺森三世及其几位继任者过分介入世俗政治的反叛，也是主权国家兴起的
必然结果；自然，也隐约预示了信仰的时代的终结。
　　13世纪，各国政权逐步完善了对世俗社会的统治，中世纪初期的无政府状态已经基本
不存在了。在社会尚未确立秩序的年代，人们欢迎教会出面维护秩序，管理世俗事务，对
其因此而获得物质利益也尚能容忍；此时，教会对世俗事务的干预，就开始引起人们的反
感。人们抱怨：基督教世界的最高牧羊人应该带领基督的羊群，而不是去剪羊毛。
　　在世俗社会逐渐确立秩序的过程中，世俗事务与宗教事务分离的思想也缓慢地形成了
。巴黎的约翰(1241-1306)主张：教会是一个精神团体，它的任务就是主持圣礼，没有必要
干涉世俗事物。他说：" 牧师在精神世界内是优越的，反过来说，在世俗事务中统治者是
优越的。" 但丁(1265-1321)
　　在《论帝制》中说：皇帝的权力直接来自罗马人在世界上的统治地位，这地位乃上帝
所直接授予，并将一直延续到世界的末日，它保障人们现世的幸福，正如人们在精神方面
的幸福有赖教皇的保障一样。帕都亚的马西格里奥(1290 -1343）的论文《和平的捍卫者》
认为：宗教与国家是两种不同的领域，它们应依据各自的原则处理自己的事务。宗教的范
围是超自然的世界，它的原则是理性不能证明的信仰原则。政治涉及的是自然的物质世界
，是人类的世俗事务；国家是自给自足的，不需要一个更高的权威来指导。
　　随着主权国家的形成，国家对于自己内部存在着享有高度特权、并受国际力量控制的
教会，也越来越不能容忍了。民族教会的思想随之形成。英国的威克里夫(1330-1384)认为
教会应放弃财产，安贫乐道，应建立不依赖外国势力的廉俭的民族教会。在这一思想的影
响下，捷克首先建立了胡司派民族教会。在巴塞尔宗教会议(1431-1449)上，首次承认了独
立的民族教会——圣杯派教会组织。
　　13世纪下半叶，教皇再运用开除教籍的手段制裁世俗君主，就已经失去以往的效力了
。1296年，教皇卜尼法斯八世(1294-1303)发布《教俗敕谕》，以开除教籍相威胁，禁止皇
帝、国王或任何贵族，以任何名义向教会征捐税和贡物。英王爱德华一世对此置之不理。
得到三级会议支持的法王腓力四世则禁止金银出境，断绝了教廷的财政来源，对教廷财政
形成巨大压力。卜尼法斯不得不暂时让步，但1302年又发出《神圣一体敕谕》，宣称" 对
任何人来说，要获得拯救就必须绝对顺从罗马教皇。" 对此，腓力做出强烈反应，于1303
年9 月与卜尼法斯的政敌配合，在阿纳尼夏宫拘捕了卜尼法斯，准备押解回国审判。因当
地居民的压力，卜尼法斯很快被释放，但其高傲的心性难以承受此巨大变故，不久就逝去
了。继任者本尼狄克十一世(1303-1304)
　　不得不对法国采取妥协政策。其后的克力门五世(1305-1314)的对法政策完全屈服于腓
力，并将教廷迁至法国境内的阿维尼翁。
　　1378年，教会分裂。罗马教廷和阿维尼翁教廷同时选出了两个教皇。西方基督教分裂
为两个敌对的阵营。法国支持阿维尼翁教皇，德国的大部地区和意大利则支持罗马教皇。
教会权威进一步衰落。
　　四、东欧中世纪政治
　　东欧为德国以东的欧洲地区。最古老的东欧国家为拜占庭帝国，即395 年罗马帝国分
裂出的东罗马帝国。后来的东欧诸国多为斯拉夫人所建。斯拉夫人公元1 、2 世纪时生活
于维思瓦河东南和喀尔巴阡山脉东北地区，后逐渐向外扩张。6 世纪时，已明显分为三大
支系：西斯拉夫人：后来的波兰人、捷克人、斯洛伐克人、摩拉维亚人；南斯拉夫人：保
加利亚人、塞尔维亚人、克罗地亚人、斯洛文尼亚人；东斯拉夫人：俄罗斯人、乌克兰人
、白俄罗斯人。东欧国家在政治、文化等方面深受拜占庭帝国的影响，政治发展具有不同
于西欧政治的特点。
　　1.捷克(波希米亚）
　　(1)摩拉维亚王国(833-906)
　　9 世纪初，在抗击法兰克人的共同利益的基础上，捷克人、斯洛伐克人建立了摩拉维
亚王国。在第一任王公莫伊米尔(833-846)的率领下，捷克人和斯洛伐克人打退了东法兰克
人的进攻。莫伊米尔的继任者，拉斯蒂斯拉夫(846-869)，为了抗衡东法兰克人和保加利亚
人，与拜占庭帝国建立了密切联系。应拉斯蒂斯兰夫的邀请，拜占庭派出布教团，到摩拉
维亚传教。
　　869 年，拉斯蒂斯拉夫败于东法兰克人。新的国王斯维亚托普卢克(870- 894）与日尔
曼人修好，使西斯拉夫人皈依拉丁教会的基督教。拜占庭的传教团被逐。906 年，摩拉维
亚王国败于匈牙利人，国家灭亡。
　　(2)普舍美斯王朝(996-1306）
　　10世纪末，以波希米亚为中心形成了捷克国家。国内封建割据严重，中央权力衰弱。
王朝内部的斗争长期持续，王公往往向德国皇帝寻求支持，也因此深深介入了德国皇帝与
教皇的斗争。捷克与神圣罗马帝国逐渐结合。1086年，德皇亨利四世授予弗拉提斯拉夫二
世以捷克国王的称号，以酬谢他在授圣职权的斗争中对德国的支持。1158年，德皇弗雷德
里克允许捷克国王世袭。到13世纪，捷克已成为帝国内的重要政治力量，为帝国七大选侯
之一。
　　在此期间，封建制度已完全确立，农民主要是依附农民和役农——被固定在小块土地上
的农民，王公贵族取得特恩权，在自己领地上享有司法与行政特权。工商业在城市发展起
来，形成了布拉格、布尔诺等重要贸易中心。12世纪以后，大批德国移民进入捷克。此后
，德国移民的上层成为捷克享有特权的贵族，教会和修道院也基本为德国人掌管。
　　1273年，奥托卡尔二世(1253-1278)在与哈布斯堡的鲁道夫争夺德国帝位时失败。5 年
后，奥托卡尔与鲁道夫于马尔克费尔特交战，被杀身亡。
　　1306年，瓦茨拉夫三世(1305-1306)被谋杀。普舍美斯王朝因绝嗣而终结。
　　(3)胡斯运动
　　几年贵族战争之后，卢森堡的约翰(德皇亨利七世之子，兼德国皇帝，1410年被废除帝
位）成为捷克国王(1310-1346)。约翰为形势所迫，颁布宪章保证贵族和僧侣的封建特权，
使其享有征税自由。其子查理一世(1346 -1378）使捷克国王在帝国世俗选帝侯中列第一位
。查理之子瓦茨拉夫四世(1378-1419)统治时期，德国与捷克的民族矛盾加剧。终于爆发了
声势浩大的胡司运动。
　　14世纪末期，欧洲各国的民族意识逐渐形成，民族教会的思想亦到处传播。约翰.胡司
(1369-1415)，布拉格大学校长、皇后的解罪神甫用捷克语传教，在捷克具有极高声望。他
主张教权服从俗权，教士过清贫生活，教产归国家所有，建立廉俭的民族教会。最初受到
王室的保护。1412年，胡司反对教皇出售赎罪券，指责教皇为犹大，要求改革教会，被教
皇革除教职。
　　但胡司继续在各地宣传自己的主张，攻击教皇的言词更加激烈，称教皇为基督之敌。
1414年，教廷在德国南部康士坦茨召开宗教会议，胡司接到出席会议受审的通知。德国皇
帝西吉斯孟德(1411-1437)许诺保证胡司的安全，胡司亦想为自己被革除教职而辩解，" 证
明真理的伟大" ，随即参加了会议。
　　但大会不给胡司申辩的权利就以" 异端" 的罪名逮捕了胡司，并于1415年7月6 日将胡
司处以火刑。胡司的死在捷克民众中引起强烈反响。激愤的民众捣毁教堂，瓜分教会财产
，驱逐德国教士，改由胡司派教士主持宗教活动。
　　450 名捷克贵族也联名向宗教会议发出抗议，并组成联盟，拥护胡司派学者在宗教问
题上的决议，宗教改革运动与捷克民族运动结合了起来。
　　1419年夏，爆发了融宗教改革与民族独立为一体的胡司战争。战争的参加者包括捷克
社会的各个阶层：农民、手工业者、市民和贵族。他们反对德皇西吉斯孟德兼任捷克国王
，由于不同的宗教、社会改革方案又形成两个集团。一个是温和的圣被派，主张宗教改革
与社会改革分开，并拟定" 布拉格四条款" ：讲道自由，俗人用圣杯领圣餐，僧侣不从事
世俗活动，僧侣犯罪与俗人一样受处分。另一个是激进的塔波尔派，要求废除私有财产，
消灭等级特权，取消税赋与封建义务，建立财产共有、人人平等的共和国。
　　1420年，教皇发布" 反波希米亚十字军" 公告，从而使捷克全国上下统一起来。捷克
人民在卓越的军事统帅约翰.杰式卡的率领下，先后打败了五次由教皇和德国皇帝组织的十
字军进攻。1421年夏，布拉格大学教授发起召开国会，胡司运动各派及部分捷克贵族参加
了会议。国会废除西吉斯孟德的王位，并组成20人的临时政府。会议决定，将" 布拉格四
条款" 推广到捷克全境。
　　1433年，巴塞尔宗教会议对胡司运动作出让步，基本上满足了圣杯派的要求。但塔波
尔派拒绝和解，圣杯派与塔波尔派随即决裂。双方于1434年5 月决战于里旁，圣杯派获胜
。
　　2.波兰
　　(1)10-14 世纪初的波兰
　　9 世纪中叶，西斯拉夫人的部落在波兰尼的名义下形成政治性共同体，以抗击德国人
、波希米亚人、匈牙利人的进犯。当时有以科拉科夫为中心的小波兰公国(维拉斯公国）和
大波兰公国。10世纪末，大波兰公国统一其他部落，建立了古波兰国家。966 年，为与德
国人修好，国王皮亚斯特家族米埃什科一世(960-992）皈依基督教。
　　波列斯拉夫一世(992-1025）时期，波兰的封建制度开始建立。国有土地由国王占有。
耕种国家土地的农民，要交纳贡税，并且承担沉重徭役：长途运输、修桥筑路等；他们不
依附于任何个人，具有自由身分。统治农民的国家基层政权，由兼有民事和军事权力的社
长(屯官、城守）领导。此外，王公贵族也占有部分土地，由依附农民耕种。波列斯拉夫企
图将所有的西斯拉夫人联合在他的统治之下，不断扩张波兰版图，但受到德国势力的限制
。
　　德国皇帝亨利二世发动了一系列战争，迫使波列斯拉夫放弃曾经占领的波希米亚和卢
塞舍(1005）。米埃什科二世(1025-1037)统治时期，王族内部纷争不断，给予邻国干预的
借口，国土接连丧失。国内矛盾也日益激化，1037年爆发了大规模的农民起义。卡西米尔
二世(1038-1058)在德皇亨利三世的帮助下，恢复了国内秩序，并收复了大部分领土。作为
" 回报" ，卡西米尔自动放弃了"王" 的称号，依附于德国。波列斯拉夫二世(1058-1079)
　　在教皇与德皇的斗争中，不遗余力地支持教皇，得以抵消德国的压力，恢复了" 王"
的称号。在此后的半个世纪里，波兰一直保持着独立。
　　进入12世纪，波兰逐渐陷入封建割据。波列斯拉夫三世(1102-1138)
　　死时，将国土分给诸子，形成五个公国。各公国名义上受波兰大公管辖，实际上各行
其是，独霸一方。王公贵族也同时获得封建特权，免除税赋，在领地内享有行政和司法特
权。此后，各诸侯国以及封建贵族之间战争不断，国家经常陷入长时期的封建割据状态，
邻国也时常入侵。1226年，为了对付入侵的蒙古人，条顿骑士团被引入波兰，形成国家统
一的长期后患。封建割据的局面一直持续到14世纪初。
　　(2)14、15世纪的波兰
　　14世纪初，弗拉迪斯拉夫四世(1305-1333)进行了一系列统一国家的战争，并于1320年
完成统一大业，加冕称王。
　　经过长期的封建割据，耕种国家土地的、不依附于任何个人的农民几乎完全消失。到
卡西米尔三世(1333-1370)统治时期，农民都处于不同程度的人身依附状态，不仅要向领主
交纳租赋，还要向教会交纳什一税。工商业在克拉科夫、格但斯克、华沙、波兹南等城市
发展起来。城市里出现了行会和商会组织。克拉科夫等城市加入过汉萨同盟。波兹南、华
沙等城市先后成为自治市。
　　在中世纪结束之前，波兰和立陶宛合并，成立君合国，是14世纪波兰政治中的另一件
大事。
　　立陶宛人与斯拉夫人有近亲关系。早年定居在涅曼河流域。13世纪，由于条顿骑士团
的威胁，立陶宛诸部落开始建立政治性联合体。为了不给条顿骑士团以发动圣战的借口，
立陶宛第一任大公明多夫格(1230-1263)皈依基督教，并接受了教皇英诺森四世加冕。14世
纪中叶，立陶宛已成为东欧大
　　国。
　　为了对付东方崛起的莫斯科大公国和眼前的条顿骑士团，波兰和立陶宛决意联合。
1385年，双方缔结克列沃协定：波兰女王雅德维佳嫁给立陶宛国王亚盖洛，亚盖洛任波兰
国王，皈依天主教，改称弗拉迪斯拉夫二世(1386 -1434）。1410年7 月，波立联军在格伦
瓦尔德大败条顿骑士团。从此，骑士团势力一蹶不振。
　　3.前后保加利亚
　　(1)第一保加利亚帝国(679-1018）
　　保加利亚人属于芬兰- 鞑靼人种，原为游牧部落。5 世纪由伏尔加河中游迁至多瑙河
东北地区，受匈奴人阿提拉家族的统治。7 世纪中叶，保加利亚人进入巴尔干地区，并与
俄罗斯人的" 七部落" 结成联盟，共同对付拜占庭帝国。679年，阿斯佩里赫率领这个联盟
在巴尔干地区打败了一支拜占庭军队，并占领了瓦拉几亚、摩尔多瓦、比萨拉比亚等地。
保加利亚人从游牧转为定居，接受了斯拉夫人的语言和生活习惯，已经斯拉夫化了。681
年，保加利亚与拜占庭缔结和约，拜占庭承认保加利亚为独立国家。
　　7-9 世纪，为保加利亚的封建化过程。10世纪初，封建制度基本建立。
　　王公贵族占有土地，成为封建领主；农民失去土地，也失去自由身分，成为依附于封
建领主的依附农。
　　第一保加利亚帝国的历史贯穿着与拜占庭帝国的战争。双方时战时和，互有胜负。792
年，拜占庭帝国因圣像破坏运动而发生内乱。保加利亚大公卡尔达姆借机扩张帝国版图。
他的儿子，克鲁姆大公(808-814)统治时期，与拜占庭帝国进了四年战争。战争期间，拜占
庭部队于809 年和810 年两次攻克保加利亚首都普利斯卡，811 年克鲁姆在山中一战大败
拜军，拜占庭皇帝尼塞佛鲁斯战死，813 年克鲁姆进攻君士坦丁堡，未能得手。其后的奥
莫尔塔格大公(814-831)与拜占庭缔结了30年和约。并在边界建筑土垒。鲍里斯一世
(852-889)于866年皈依基督教，承认罗马教廷至上，因教皇拒绝给保加利亚任命主教，又
于870年转向君士坦丁堡，接受希腊正教派基督教为国教。893 年，完善教会组织，普遍以
斯拉夫语举行礼拜。西蒙一世(893 -927）统治时期，国势鼎盛，四次攻抵君士坦丁堡，版
图包括阿尔巴尼亚、塞尔维亚。西蒙自称" 罗马人和保加利亚人的皇帝".西蒙以后，第一
保加利亚帝国逐渐衰落。10世纪中叶，国内因宗教异端波高美尔派兴起而动荡不定。967
年，俄罗斯人在王公斯维亚托斯拉夫率领下入侵保加利亚，并俘获保国王鲍里斯二世及王
族。972 年，俄罗斯人在拜占庭军队攻打下撤出保加利亚。鲍里斯退位，保加利亚大教长
管区撤销。保加利亚西部的塞缪尔崛起，自立为君(976-1014），并重建大教长管区。1014
年，拜占庭军队大败塞缪尔于巴拉西斯塔。1018年，保加利亚并入拜占庭帝国。
　　(2)第二保加利亚帝国(1187-1369)
　　第一保加利亚帝国崩溃后，保加利亚作为拜占庭帝国的两个省，历时168 年。苛刻的
税赋与民族间的矛盾，使保加利亚人多次起兵反抗。宗教异端波高美尔派亦成为抵制异族
压迫的重要力量。1185年，保加利亚贵族伊凡.阿森和波得.阿森举行起义。他们先为拜占
庭军队所败，后得到丘门人的帮助，占领了色雷斯地区，1187年，阿森兄弟与拜占庭帝国
缔结停战协定：得以占有巴尔干山脉以北的保加利亚。阿森王朝的建立，标志着保加利亚
再次独立。
　　1189年，阿森兄弟与第三次十字军结盟，以对抗拜占庭帝国。卡洛扬(1197-1207）统
治时期，与罗马教廷建立了良好联系，承认教皇至上，并获教皇使节的加冕。13世纪初，
十字军攻占君士坦丁堡。拜占庭帝国陷入危机。第二保加利亚帝国获得发展的大好机会。
伊凡.阿森二世(1218-1241)
　　统治时期，国势强盛。城市工商业迅速发展，与意大利、波兰、罗斯均建立了贸易联
系。版图不断扩大。1228年，君士坦丁堡的部分贵族欲拥戴伊凡为拜占庭皇帝，遭到拉丁
派教士的反对，计划失败。与罗马教廷逐渐疏远。1232年，伊凡与罗马决裂，保加利亚教
会独立。13世纪中叶，蒙古人大规模侵袭保加利亚。1258年，阿森王朝灭亡。
　　1277年，爆发伊瓦依洛起义。此后，王公贵族纷争不已。1330年，保加利亚沦为塞尔
维亚的附属国，后又分裂为几个公国，至14世纪末，被并入新兴的奥斯曼帝国的版图。
　　4.匈牙利
　　(1)阿尔帕德王朝(972-1301）
　　匈牙利人原是乌拉尔山和伏尔加河之间的游牧部落，9 世纪时西迁至多瑙河中游。其
中马扎尔部落最为强大，故又称马扎尔人。后逐渐与当地的匈奴人、斯拉夫人、日尔曼人
融合，并形成部落联盟。首领阿尔帕德。
　　955 年，德皇奥托一世在奥格斯堡打败匈牙利人。此举促使游牧的匈牙利人定居下来
。马扎尔部落的首领盖萨一世(972-997)统一各部落，建立了匈牙利国家。973 年，请来德
国基督教传教士，开始了基督化运动。
　　斯蒂芬一世(997-1038）统治时期，明确支持罗马教廷，召请本尼迪克特修道士，授予
大量土地，娶德国的巴伐利亚公主为妻，1001年接受教皇的加冕。借助基督教的力量，讨
伐支持异教的部落首领，剥夺其土地。初步建立国家制度，土地大部分为王土，由不具依
附身分的农民耕种，农民交纳租税，并承担劳役；地方政权为伯国(州），由伯爵管理；中
央机构是有伯爵和高级教士参加的御前会议。11世纪，德皇康拉德二世和亨利三世数次出
兵，企图将匈牙利置于德国的宗主权之下，未能如愿。
　　12世纪初，匈牙利领土不断扩张，版图已包括特兰西瓦尼亚、克罗地亚，达尔马提亚
。军事贵族获得大量封赐土地，自耕农的土地也大多被王公贵族所兼并。1217年，国王安
德烈二世(1205-1235)参加第五次十字军，大败而归。王公贵族在安德烈之子贝拉四世的领
导下，对安德烈施加压力，强迫其于1222年颁布授予贵族封建特权的特许状——" 黄金诏书"
：确认领地为世袭财产；豁免贵族和教士的捐税；授予领主处置领地事务的独立司法权和
行政权；成立由贵族和高级教士组成的议会，每年召开一次；土地和官职不得授予外国人
；国王如不遵守上述条款，贵族有举兵讨伐之权。贝拉四世(1235 -1270）主政后，试图重
振王权，遭到贵族的强烈反对。
　　1241年，蒙古人大规模入侵。贝拉率军与蒙古人交战于穆希沼地，大败，逃往亚得里
亚海。同年，蒙古人因大汗去世退出匈牙利。但是，战争期间准许贵族构筑的城堡，又成
为抵制王权的战争基地，国内封建割据越演越烈。
　　匈牙利陷入无政府状态。1301年，匈牙利本土的阿尔帕德王朝灭亡。
　　(2)安茹王朝(1301-1453)
　　1308年，那不勒斯的安茹王朝在诸国争夺匈牙利王权的斗争中获胜。匈牙利进入安茹
王朝时期。
　　查理一世(1308-1342)主政时，匈牙利国内封建割据严重，王权衰微。
　　贵族和高级教士占有大量土地，但不纳税，在自己的领地上，他们俨然是君主；贵族
负责国家防务，但他们只在自己认为合适的时候采取行动。针对这种局面，查理明确贵族
的封建义务，迫使贵族为王国军队提供分队；征收直接税，鼓励市镇参与贸易。路易
(1342-1382)统治时期，依靠中小贵族和城市进一步巩固王权。同时强化封建秩序，1351年
颁布法令，规定只有贵族才能占有土地，农民不得自由迁徙。1370年，颁布" 土地家传法"
，限制贵族自由处置其土地。同年，路易兼任波兰国王。这一时期，匈牙利势力也一再扩
张，塞尔维亚、瓦拉几亚、摩尔达维亚先后成为其附属国。
　　1385年，女王昂儒的玛丽亚(1382-1385)嫁卢森堡的西吉斯孟德。卢森堡王朝取代安茹
王朝。
　　西吉斯孟德(1387-1437)统治时期，先后兼任德国国皇和捷克(波希米亚）国王，长期
不在国内，并出售王室产业用于广泛的目的，造成王权衰落。
　　15世纪迅速崛起的奥斯曼帝国侵入东南欧洲。匈牙利与东欧诸国组成联盟抗击奥斯曼
军队。16世纪，匈牙利为奥斯曼帝国占领。但自1453年奥斯曼军队攻破君士坦丁堡，拜占
庭帝国灭亡。欧洲就已进入了一个新的历史时代。
　　5.俄罗斯
　　(1)基辅罗斯(862-1054）
　　5-8 世纪，东斯拉夫人居住在现今基辅以北、德涅斯特河以东的东欧平原。9 世纪，
原始公社已经解体，农村公社中分化出私人占有土地与奴隶(家仆）的武士(主人），他们
强占公有的森林、牧场，各部落内部矛盾激化，冲突不断，社会生活失去秩序。为了维护
社会的共同利益，各部落联合邀请势力强大的瓦里亚格人主持公道，建立秩序。862 年，
瓦里亚格人军事首领留里克兄弟应" 召请" 到诺夫哥罗德，建罗斯国，并任第一任王公。
同一期间，瓦里亚格人商队首领阿斯科德和迪尔在基辅亦建立国家。882 年，罗斯大公奥
列格攻占基辅，遂迁都基辅。
　　建国后的很长期间，罗斯王公的基本政策是征战劫掠与对外贸易，既用武力向被征服
的地区索取贡物，又保护商队贸易。907 年，奥列格进攻君士坦丁堡，获得免交贸易税的
特权。
　　10世纪中叶，罗斯人皈依希腊派基督教。9 世纪以来，在与拜占庭帝国的频繁贸易接
触中，已有不少罗斯人信奉基督教，但多数罗斯人仍奉多神教。
　　弗拉基米尔(980-1015）统治时期，最初只想改革多神教，无奈信奉不一，国体不固，
遂决意皈依基督教，于988 年宣布基督教为国教，强令基辅居民接受希腊神甫的洗礼。大
公本人带头向教会交纳什一税。罗斯教会组织形式依照希腊教会，并处于君士坦丁堡大教
长的教权之下，主教、大主教亦由希腊人担任。雅罗斯拉夫(1019-1054)统治时期，继续与
拜占庭保持良好关系。1051年，在拜占庭影响下修订《罗斯法典》。
　　1054年，雅罗斯拉夫死，国土在其三个儿子之间分配。基辅罗斯瓦解。
　　(2)封建割据时期(1055-1240)
　　11-13 世纪中叶，雅罗斯拉夫的后裔互相残杀，内战不断，形成了十几个相对独立的
罗斯公国。大公的军事力量是他自己供养的武士队，上层武士也是领有土地的领主。遇到
战事，大公也要到城市居民中征兵。在这方面，由全体自由居民参加的市民会议(维彻）亦
有很大权力，可以用不出兵来迫使大公讲和。
　　1136年，以诺夫哥罗德为首的西北罗斯宣布独立，成立贵族共和国。国家机构主要是
公爵及下设的市政官和千人长领导的执行机构，以及市民会议。
　　12世纪中叶，东北罗斯的罗斯托夫- 苏兹达尔公国崛起。大公安德列(1157-1174）统
治时期，迁都弗拉基米尔；1169年，攻克基辅。
　　西南罗斯早已脱离了基辅，为独立的加利奇公国。12世纪，又分裂出沃累公国。1199
年，大公罗曼将加利奇公国和沃累公国统一为加利奇- 沃累公国。
　　在南部罗斯，12世纪中叶，从车尔尼戈夫公国中分裂出穆罗姆公国和里亚赞公国；其
后，车尔尼戈夫公国又分裂为20多个封建领地。
　　到13世纪中叶，罗斯的封建关系已经基本确立。土地被王公贵族瓜分，成为他们的世
袭垄断领地。王公贵族也形成等级，最上层的是大公，领有公国，其下是领有大大小小领
地的贵族(波雅尔）。他们在自己的领地享有司法与行政特权。此外，教会也占有大量土地
，成为社会的特权阶层。农民已经完全成为依附于大小领主的依附农民，其中包括：国家
依附农民(斯美尔德，由古代罗斯农村公社的自由农民演变而来），有因无力偿还债务而沦
为依附地位的(扎库比），以及由于封建契约而沦为依附农的(里亚多维奇）。
　　(3)钦察汗国的统治与莫斯科公国的兴起(1243-1480)
　　1237年，拔都率蒙古军队进入东北罗斯，至1240年12月，相继攻占罗斯各公国。1243
年，拔都在伏尔加河流域建钦察汗国(金帐汗国），国都萨莱城。
　　作为罗斯各公国的宗主国，拔都向各罗斯大公颁发" 封诰" ，大公们朝见拔都并领受"
封诰" ，以示臣服。拔都向几个主要城市派遣了行政长官，并派官员清查人口和土地，作
为征收税赋的依据。在拔都的统治下，教会与宗教活动受到尊重，对罗斯的王公和僧侣也
免除税赋。
　　14世纪初，讨好钦察汗的政策，使莫斯科公国崛起。1328年，钦察汗国册封莫斯科公"
弗拉基米尔及全罗斯大公" ，为其征收税赋。此后，莫斯科公的领地不断扩大。莫斯科已
经成为全罗斯的总主教驻节地。大公底米特里统治时期(1359-1389），与城市结盟，实行
优待工商业的政策，并三次东征，平定了罗斯内部的政敌，主要是特维尔公国。随后，开
始了与钦察汗的战争。
　　14世纪中叶，因宫廷内部的无休止的争权斗争，钦察汗国已逐渐衰落。
　　1378年，底米特里率罗斯人在沃查河第一次击败蒙古军队。1380年9 月，底米特里又
在库利科沃战役大败蒙古军队。钦察汗只身逃走。1382年，蒙古汗脱脱迷失率大军重返罗
斯，攻破莫斯科，底米特里再次称臣。
　　进入15世纪，莫斯科国的势力不断扩张，逐步完成了对罗斯的统一。1472年伊凡三世
与亡国的拜占庭公主结婚，自诩继承罗马帝国，并使用" 全俄罗斯君主" 及" 沙皇" 的称
号。1480年，蒙古军队与伊凡三世的军队在乌格腊河两岸对峙。进入冬季，伊凡撤兵，蒙
古军队亦退走。至此，持续两个世纪的蒙古人对罗斯人的宗主政权彻底废除。
　　6.拜占庭帝国
　　395 年罗马帝国分裂为东西两部分。东罗马帝国幅员辽阔，横跨欧亚非三洲，版图包
括巴尔干半岛、叙利亚、小亚细亚、亚美尼亚、巴勒斯坦、两河流域和埃及等地区，建都
君士坦丁堡，即原希腊移民城市拜占庭，故又称拜占庭帝国。在西罗马帝国灭亡后的无政
府的年代，拜占庭帝国虽亦屡次遭受日尔曼人侵袭，但它却渡过了危机。罗马帝国的文明
：政治制度、基督教和东方- 希腊文明在这里融合为独具特色的拜占庭文明。
　　(1)早期的拜占庭帝国
　　拜占庭帝国是一个专制君主统治的国家。强大的中央政府管理着国家各方面的事务。
政府继承了罗马帝国的立法制度、行政官僚体制和管理原则。
　　全国设四个行政区(省），行政区的长官直接向帝国皇帝负责。实行军政分治。查士丁
尼(527-565)统治时期，建立常备守边部队(边防军），并沿边界构筑堡垒，以抵御蛮族的
入侵。
　　在宗教问题上，拜占庭帝国也继承了罗马帝国的传统，一直奉行严格控制教会的政策
。基督徒不仅视国家的统治者为世俗的君王，而且尊他们为神圣教会的保卫者。但基督教
仍是国家不可缺少的意识形态。教会占有大量土地，免除税赋，并享有征收什一税的特权
。政府的宗教政策在支持正教派的两性论(基督的神性和人性并存），或是支持一性论(基
督的神性取代了人性）上摇摆不定，并试图使他们和解。这种状况直至一性论占统治地位
的省区被伊斯兰人占领才结束。680年，君士坦丁堡第六次全基督教会议谴责一性论异端，
正教派基督教成为拜占庭帝国的国教。
　　拜占庭的贵族占有大量土地，也很富有。但是，他们没有西欧封建贵族那样的政治特
权。佃农和占有小块土地的自由农民在农业劳动者中占大多数。他们有权使用公共森林和
牧场，并组成农村公社，在帝国代理人的监督下，自己管理自己的事务。他们交纳国家租
税，教会的什一税，是国家财政和军事力量的源泉。
　　帝国政府运用行政手段严格管理手工业和商业。东罗马地区人口稠密，手工业和商业
都十分发达。繁荣的经济构成了强盛国力的基础。政府也极为关注社会的经济活动，除对
矿业、盐业、军事设备制造以及一度对丝绸业实行垄断式经营外，对于其他手工业和商业
领域，则通过具有行政色彩的行会制度予以控制。在拜占庭，各个手工业和商业行业都有
行会组织。政府制定了各种行业的管理规则，例如学徒取得行东的条件，产品出售的价格
、地点，行东可以取得的利润率，以及制造技术和产品质量方面的规定等，通过行会贯彻
这些规定，管理各个行业。有的行会还承担政府职能，如巨大公共工程的建造，某种税款
的征集等。行会成了政府管理工商业不可缺少的工具。因而行会无所不在，甚至在公路和
桥梁上工作的奴隶也属于奴隶" 公会".政府对行会的严密管理并没有剥夺行会成员的财产
权与人身自由。而且，政府还赋予行会以行业的垄断权，给予某些特殊行业以免除军事劳
役的特权，从而保证了行会成员的稳定生活。
　　532 年，君士坦丁堡爆发反对贪官污吏、苛捐杂税的反政府起义。起义被镇压后，查
士丁尼改进了官员的俸给制度，废除买卖官职。529 年，颁布《查士丁尼法典》；533 年
，颁布《法学汇纂》。533 年，开始了长达20年的西方征服战争，旨在恢复罗马旧制。查
士丁尼死后，征服的土地逐渐丧失。
　　6 世纪末，游牧民族时常进犯，外患频繁。
　　(2)7-9 世纪的政治、宗教改革
　　赫拉克利乌斯(610-641)统治时期，为了抵御波斯人、阿拉伯人的入侵，改革了军政分
治的政治体制，建立军事长官领导的地方军事行政区。全国设3 个大军管区，各军管区设
军事总督一名，掌握军政大权，节制军队与民政官员。此后，军管区的管辖区域逐渐缩小
，数目越来越多。此外，为了保证军队的稳定，建立士兵财产制度。国家从公共土地和没
收的地产中划出一部分作为封地，封赐给士兵，条件是士兵本人和人们的男性后裔承担永
久的军事服役，服军役成为世袭。因军功而进入上层社会的军事贵族由此崛起。
　　立奥三世(717-741)对修道制使千万人脱离经济活动感到忧虑；对教会积聚了巨额财富
而又不纳税深感不满；为了抵御外敌，进一步完善军管区制度，稳定军队，又需要大量的
土地和财富。于是，726 年开展了圣像破坏运动。旨在限制教会的发展，剥夺教产。立奥
宣布：供奉圣像同偶像崇拜一样，皆属异端；下令撤消和销毁所有圣像、圣物，取缔一些
修道院，令修道士还俗；并要求僧俗贵族在反对圣像崇拜的法令上签字，拒绝者免职。对
此，军事贵族、异端教派——保罗派坚决支持，高级僧侣、旧贵族以及罗马教廷持反对立场
。罗马教皇格雷戈里三世宣布开除立奥三世和所有圣像破坏者的教籍。腊万纳总督辖区发
生了叛乱。许多坚持崇拜圣像的僧侣被囚禁、流放甚至被处死，修道院被封闭，教会的土
地、财产被没收。军事贵族和作战有功的官兵获得了土地。8 世纪末至9 世纪初，帝国曾
一度放弃了反圣像崇拜的政策。直至843 年，皇帝狄奥多拉宣布恢复圣像崇拜，这一政治-
宗教运动才告结束。但皇权高于教权的政治格局没有改变。教会被没收的土地也不能再收
回。
　　800 年，罗马教皇为法兰克国王查里曼加冕，尊其为" 罗马人的皇帝".一直认为继承
着罗马帝国法统的拜占庭帝国拒不承认这一提法。867 年，罗马和拜占庭各自把对方的总
主教开除出教籍。
　　(3)马其顿王朝与短暂的拉丁帝国(867-1261）
　　马其顿王朝(867-1024）是拜占庭历史上的黄金时代。皇帝被视为神圣的君主，法统的
观念已牢固确立；宫廷豪华，礼仪繁缛。军力得到加强。对阿拉伯人的战争转入攻势，961
年，消灭了阿拉伯海军。东欧诸国及俄罗斯先后皈依了君士坦丁堡的东派基督教教会。到
975 年，巴勒斯坦、小亚细亚都已收复。1018年，兼并了保加利亚王国。一些罗斯公国也
先后称臣。
　　但是，连年征战，财力消耗过大，使得税赋不断增加，自由农民破产。
　　马其顿王朝晚期，土地兼并加剧，多次爆发地区性的农民起义。为了稳定政府的税收
和国家的兵源，992 年，政府颁布法令，禁止掠夺村社的土地；996 年，巴西尔二世命令
归还一切侵占村社农民的土地。但是，这些法令未能发挥实际作用。农民逐渐成为丧失人
身自由的农奴。
　　869 年，君士坦丁堡的东派教会依罗马教皇的条件与罗马教廷议和。920 年，正式与
罗马重新联合。但双方的摩擦依旧不断。1029年后，得到教皇支持的诺曼人逐步占领了拜
占庭在南意大利的据点。双方的矛盾又趋激化。1054年，罗马教会和君士坦丁堡教会彻底
分裂。分裂后的东部教会标榜自己的正统性，故称" 东正教" ；又因采用希腊礼仪，也称"
希腊正教".阿历克塞一世(1081-1118)统治时期，随着领有军事采邑的中下级军人逐渐成为
了大土地贵族的封臣，军管区制度不可避免地瓦解了。取而代之的是法兰克采邑制式的军
事封建制度——普洛尼亚制度。政府将国有土地和村社土地分给公职贵族，终身享用，不得
世袭；公职贵族必须按所领土地的面积为国家提供兵员；同时，公职贵族也取得了对在这
土地上耕种的农民的支配权力，农民是依附于贵族的" 巴力克".此后，这些采邑逐渐成为
世袭的封建领地。
　　1204年4 月13日，为攻伐异教徒而兴起的十字军，却攻占了信奉基督教的拜占庭帝国
首都君士坦丁堡。十字军纵兵劫掠七天，古城遭受空前洗劫。
　　随后，十字军在所占土地上建立了" 拉丁帝国".由威尼斯和十字军组成的委员会推举
弗兰德尔伯爵鲍德温任皇帝。
　　(4)最后的年代(1261-1453)
　　1261年，尼凯亚皇帝迈克尔八世(1261-1282)夺回了君士坦丁堡。但复国后的拜占庭帝
国，领土大大缩小，有如以君士坦丁堡为中心的城邦国家。
　　工商业日趋萎缩，财政枯竭，皇冠上的珠宝都抵押给了威尼斯人。14世纪上半叶，接
连爆发内战和异端教派的起义。迈克尔虽努力与西方修好，但东面的奥斯曼帝国已迅速崛
起。
　　14世纪30年代以后，土耳其人开始征服拜占庭帝国的领土。1373年，拜占庭皇帝向奥
斯曼帝国称臣纳贡。1393年，土耳其人围攻君士坦丁堡长达9 年，因蒙古人在安卡拉大败
土耳其苏丹，才于1402年撤兵。1422年，土耳其人卷土重来。1439年的佛罗伦萨的宗教会
议上，拜占庭皇帝约翰八世，向西方屈服，承认罗马教皇的最高权力，希望籍此换取西方
的援助。对此，国内的希腊人强烈反对。1453年4 月，土耳其人总攻君士坦丁堡，5 月29
日攻破，拜占庭帝国灭亡。奥斯曼帝国迁都君士坦丁堡。
　　五、西亚、中亚和北亚的中世纪政治
　　1.阿拉伯帝国
　　以伊斯兰教为基础的阿拉伯中世纪政治文明，在世界中世纪政治文明中占有重要地位
。
　　(1)穆罕默德和伊斯兰教
　　阿拉伯半岛为闪族发源地。阿拉伯人属闪族人，世代居住在阿拉伯半岛。
　　公元前8 世纪以后，阿拉伯半岛南部不同地区曾相继形成过一些阿拉伯古国。这些国
家" 共兴也勃焉，其亡也忽焉" ，未对阿拉伯文明的发展形成深远影响。至6 世纪，阿拉
伯社会的基本单位是氏族部落。北阿拉伯的游牧部落还处于原始公社解体阶段，部落之间
无休止的战争，严重破坏了人民生活的正常秩序；商业贸易发达的南阿拉伯地区则为周边
民族所垂涎，经常遭受外族的侵略。以政治的方式组织起来，建立统一的民族国家，维护
阿拉伯社会的秩序，维护民族的生存，已经是所有阿拉伯人民的共同利益。
　　穆罕默德创立的伊斯兰教，战胜、取代了各部落的多神教，使阿拉伯各部落人民形成
共同的价值原则与政治理想，确立了阿拉伯民族国家的立国基础。
　　穆罕默德(570-632)，麦加古莱氏部落贵族后裔。双亲早丧，由伯父抚养。成人后，以
经商为业。阅历丰富，到过叙利亚、巴勒斯坦、美索不达米亚等地。熟悉犹太教、基督教
以及阿拉伯半岛上流行的各种宗教的思想。
　　40岁创立伊斯兰教，以古莱氏部落的主神安拉为宇宙唯一之神，自己为安拉派遣的最
后使者，信仰的先知。
　　伊斯兰教打破了阿拉伯各氏族部落的隔阂，为阿拉伯各部族人民确立了共同的权威。
　　伊斯兰教创立之前，阿拉伯人信奉的原始宗教是多神教。各个氏族部落只崇拜本氏族
部落的神灵，而鄙视其他氏族部落的神灵。这种宗教，是氏族部落的内部凝聚力的源泉，
也使阿拉伯人视其他氏族部落的人为草芥，导致了各个氏族部落的相互贬低和相互排斥，
导致了氏族部落之间无尽无休的血亲复仇，因而是阿拉伯民族统一的主要障碍。
　　伊斯兰教所信仰的安拉是宇宙唯一的神。伊斯兰教教义认为，安拉创造宇宙万物，无
所不知，无所不能。" 虽一叶飘落，安拉也洞悉无遗。""天地万物，皆属安拉。" 安拉非
一部落之主，非阿拉伯之主，非人类之主，乃万物之主。" 全世之主。""除独一的安拉外
，别无主宰。" 人们必须信仰安拉，崇拜安拉，敬畏安拉。不信安拉奇迹的人，将被投入
火狱；信道而行善的人，安拉将使他进入下临诸河的乐园。
　　伊斯兰教打破了多神教形成的阿拉伯各氏族部落之间的界限。教义认为，凡为信士，
都是一体。凡奉伊斯兰教者，便是一家。《古兰经》说：" 唯信士是兄弟，你们当为你们
的兄弟和解。" 圣训说：" 提倡宗族意识而进行战争者不是我们的信徒。" 伊斯兰教确立
了先知、使者在世俗社会的至高无上的权威。
　　安拉通过" 默示" 与他所选中的人们联系，再通过这些人引导人类，这些人即为先知
，为安拉的使者。信仰安拉，服从安拉，就要服从使者，服从先知。先知、使者是无可争
议的领袖。《古兰经》说：" 谁服从使者，谁确已服从安拉。""悖逆安拉及其使者的人，
必遭火狱之苦，且永居其中。" 伊斯兰教改变了阿拉伯人的价值观念。在新的价值准则的
基础上，以新的方式重新建立了阿拉伯社会，从而确立了阿拉伯世俗社会的基本秩序，奠
定了建立阿拉伯国家的基本原则。
　　在接受伊斯兰教以前，阿拉伯人判断是非的一个基本标准，就是氏族、部落的界限。
他们爱好平等，但这平等只是指部落或氏族内的平等。他们也有财产观念，但只限于尊重
本氏族、本部落人们的财产。一事当前，他们" 只问是不是本部落的人，是非曲直，一概
不管。本族的一个人在外面犯了罪，全族的人就要为他承担起来。" 因此，他们毫不尊重
属于外族、外部落的个人的生命财产。抢劫、掳掠是他们谋生的一途，" 他们常常进袭和
自己有仇的部落，——各部落之间的仇怨是非常之多的，——抢骆驼，掳妻孥；别的部落也一
样在觊觎着，一有机会，便要报复。" 他们的最高道德是" 勇敢" ，即为本部落奋战时，
不惜牺牲性命而全力以赴；是" 好义" ，即宰牲待客，济危扶困，多给少取；是无节制的
慷慨豪侠与没有限制的绝对自由。这些阿拉伯人，一言不和，就会怒火冲天，以死相拚。
正是因为人们有着如此的观念，他们之间的冲突便无尽无休。他们的时代，被穆罕默德称
为" 蒙昧时代".所谓" 蒙昧" ，不是指没有知识，而是忿恨、骄矜、暴戾的意思。
　　伊期兰教打破氏族部落的界限，倡导所有信士之间不分部落、不分种族的平等。《古
兰经》说：" 在安拉面前，你们中最尊贵的是你们中最敬畏安拉者。"圣训说：" 信士皆兄
弟，你们的血统是相同的。" 穆罕默德在最后一次朝天房时说：" 凡为宗族而愤怒，为宣
传宗族，或为扶助宗族而参加迷罔者的战争，因而战死者，则其死也，如死在蒙昧时代。"
伊斯兰教要求尊重个人的生命财产。《古兰经》说：" 不要进入别人的住宅，如果要进去
，必须得到许可，向主人问安。" 禁止抢劫、盗窃、杀人。
　　同时也禁止利息，要求富有者赈济贫民。最高尚的美德是：谦恭、顺从、好善。凡顺
从安拉，服从先知者，即为" 穆斯林" ，意思是" 顺从的人" . 新的价值观强调以工作为
贵，并非以宗族为荣誉；强调践约、坚忍、对爱好的人或厌恶的人施以公道，以及宽恕、
廉洁。可以说，伊斯兰教确立了阿拉伯世俗社会的基本行为规范。
　　当阿拉伯人接受了伊斯兰教，形成了新的观念和新的行为规范，阿拉伯社会就有了秩
序，和平就取代了冲突和争斗，阿拉伯人就进入了穆罕默德所说的" 文明时代".伊斯兰原
为" 和平" 之意。《古兰经》中说：" 安拉的仆人在路上小心翼翼地走着，蒙昧的人呼喊
他们，他们答曰：' 和平'." 对此，塔巴里在其《古兰经注》这样解释：" 安拉的信徒宽
仁地在路上行走，别人对他蒙昧无理，他对别人却不这样。" (2)穆罕默德的建国活动
(610-632)
　　610 年，穆罕默德开始在麦加从事传教活动。初期，信徒很少，只有妻子、堂弟和最
亲密的朋友。后有所发展，但受到麦加古莱氏族的倭马亚贵族的迫害，部分信徒受命赴埃
塞俄比亚避难。稍后，古莱氏族上层人物欧麦尔.伊本.赫塔卜(后为第二任哈里发）皈依伊
斯兰教，在麦地那的信徒亦逐渐增多。622 年，75个麦地那穆斯林来到麦加，邀请穆罕默
德去麦地那调解当地两大部族的冲突，并自愿辅助穆罕默德抗击伊斯兰的敌人。9 月24日
(阿拉伯旧历7 月16日）夜，乘古莱氏人不备，穆罕默德带领艾布.伯克尔等6 信徒出走麦
地那。
　　到麦地那以后，穆罕默德根据伊斯兰教教义建立起新的阿拉伯人的社会，最初名为"
安拉的民族".这个新型的社会，既是宗教团体，也是政治和军事组织，也是阿拉伯人的世
俗社会。它是阿拉伯帝国的雏形。在这个新型的阿拉伯社会里，无论迁士(从麦加迁到麦地
那的穆斯林）还是辅士(辅助穆罕默德的麦地那穆斯林），皆以兄弟相称，彻底解除氏族成
员对本氏族忠诚的义务，废止血亲复仇；安拉具有至高无上的权威，穆罕默德是安拉的使
者，安拉在大地上的代理人，是宗教的和政治的最高领袖。这是一个以伊斯兰教教义为原
则而组织起来的世俗社会，它保护私有财产，严禁盗窃，尊重家庭，禁止淫乱；依据伊斯
兰教教义调解财产继承、邻里纠纷、商业诉讼等世俗社会的冲突与矛盾，从而确立了中世
纪阿拉伯社会的基本秩序。17年后，因标志着伊斯兰教和阿拉伯国家发展史的重大转折，
阿拉伯旧历622 年被规定为伊斯兰纪元元年，7 月16日(旧历）被规定为元旦。
　　穆罕默德所建立的" 安拉的民族" ，有一个神圣使命，就是进行征服异教徒的圣战，
向一切不信奉安拉的人传播伊斯兰教。圣训说：" 我奉命同人们作战，一直到他们说' 一
切非主，唯安拉是真主' ，引导各方的人信仰唯一的安拉。"穆斯林们也认为，在圣战中死
去将进入天国。《古兰经》中说：" 安拉以天国买了信士的生命及财产；那些信士，为正
道而战争，或杀敌人，或被敌人所杀。安拉在《旧约》、《新约》及《古兰经》中确以天
国应许过他们。谁比安拉更能践约呢.你们应当为自己所订的盟约而庆幸，那是伟大的成功
。" 624 年3 月，穆罕默德率315 名穆斯林于麦地那西南的白德尔，击败麦加古莱氏族的
千人之众。
　　625 年，穆斯林与麦加古莱氏军队激战于伍侯德，穆罕默德战败负伤。
　　627 年，穆罕默德清除了麦地那的犹太人势力及麦加人的势力。麦地那成为伊斯兰教
的大本营。在此期间，穆罕默德建立天课制度，确定了战利品的分配方法(4 ／5 分配给战
士，1 ／5 交公，用以赈济贫民）。将礼拜朝向耶路撒冷改为朝向麦加，定朝觐克尔白(麦
加圣物，黑色陨石）为正制。缓和了麦加贵族的敌对情绪。
　　628 年春，穆罕默德与麦加贵族缔结平等对待麦加人和穆斯林的和约。
　　条约规定，下年穆斯林可到麦加朝圣。并与古莱氏贵族领袖苏非扬和解，娶其女为妻
。同年，征服海巴尔的犹太人。
　　629 年，穆罕默德率众到麦加朝觐。许多古莱氏人接受了伊斯兰教。630 年1 月，穆
罕默德率万人进军麦加。古莱氏贵族皈依伊斯兰教，确认穆罕默德的最高权威和领袖地位
。穆罕默德把麦加定为伊斯兰的圣地。同年，晓谕阿拉伯半岛内各氏族部落，限4 个月内
毁弃自己的崇拜偶像，皈依伊斯兰教。
　　631 年，阿拉伯半岛内各个氏族部落派遣代表团到麦地那，表示放弃旧的信仰，皈依
伊斯兰教。至此，半岛上的各阿拉伯氏族部落基本上统一为一个伊斯兰国家，麦地那为首
都。
　　632 年6 月8 日，穆罕默德病逝于麦地那。
　　(3)四哈里发的对外扩张(632-661)
　　围绕穆罕默德的权力继承，穆斯林内部各派展开活动。当时存在四派政治势力：迁士
派、辅士派(后与迁士派统一为圣门弟子派）、阿里派(拥戴穆罕默德的女婿阿里）与古莱
氏族的倭马亚贵族集团。迁士派迅速取胜，伯克尔(632-634）当选为哈里发，即"安拉使者
的继任者" (只继任穆罕默德的政治、宗教领袖的职位，而不继承穆罕默德的安拉使者的地
位）。
　　伯克尔统治时期，半岛内一些过去表面归顺的部落，在穆罕默德死后拒不承认麦地那
的领导权，抗缴天课，伯克尔部署击败了这些部落，恢复了半岛内的统一。其后，又跨出
阿拉伯半岛，派兵进军叙利亚，开始了远征异教的" 圣战".634年7 月，伯克尔死。
　　第二任哈里发欧麦尔(634-644)依靠迁士派，并联合各派势力，争取氏族部落的支持，
选拔下层穆斯林，依据氏族部落的形式组织军队，继续对外征服的" 圣战".636 年8 月哈
立德在雅穆克大败拜占庭军队，征服叙利亚全境；637 年5 月，赛耳德打败波斯军队，波
斯首相鲁斯塔木败亡；6 月攻占首都泰西封。641年11月，阿穆尔和祖拜尔的联军征服埃及
。642 年在尼温德彻底击败波斯军队，萨珊王朝的末代帝王叶兹德吉尔德三世逃亡中亚，
波斯帝国灭亡。至此，尼罗河三角洲和两河流域的广大地区悉被征服。伊斯兰教走出了阿
拉伯半岛，逐渐成为世界性宗教。
　　远征中，欧麦尔一般先向敌方晓谕政策：皈依伊兰教，可免一切税赋；立约投降，可
保留宗教自由，但要交纳贡税(比旧政权统治时轻）；抵抗者格杀勿论。欧麦尔在征服一个
地区后，保留原行政机构与一般官吏，只派遣总督以及直接向哈里发负责的财政、司法官
员；逃亡皇室、贵族的土地分给隶农耕种；居民仍操旧业；尊重" 有经之人" 的宗教信仰
。注重伊斯兰教的传播及其对政权的基础作用，派遣伊斯兰教学者到各个省区宣讲教义，
担任法官执行教律；并请伊斯兰教学者参与制定国家大政方针。欧麦尔时期，伊斯兰教律
得到充实和发展。遇到无《古兰经》和圣训所循的新问题，欧麦尔则根据自己" 揆情度理"
得出的意见，或根据教律学家的意见去解决。后世将以这种方式立法的称为" 意见派".确
立穆斯林贵族的特权，建立类似波斯狄万制度的年金分配制度。644 年11月，欧麦尔被刺
身亡。
　　奥斯曼，属于古莱氏族的倭马亚家族，早年率穆斯林弟子赴埃塞俄比亚避难，继任第
三任哈里发(644-656)。这一时期，继续对外扩张政策。652 年前后，阿拉伯人征服阿塞拜
疆及亚美尼亚的部分地区。645 年，阿拉伯人在水战中负于拜占庭军队，遂于叙利亚和埃
及建立海军。649 年，穆阿维叶攻占拜占庭海军基地塞浦路斯。655 年，阿拉伯海军在菲
尼克斯附近海面打败拜占庭舰队。但对外扩张势头有所减弱，统治者上层集团中的派别之
争渐趋激烈。以阿里派为核心形成反对奥斯曼的什叶派，在各地进行反奥斯曼的活动。656
年6 月，500 名亲阿里的埃及反对派进入麦地那，在奥斯曼的住宅杀死奥斯曼。7 天后，
穆斯林的上层在阿里派的压力下推选阿里为哈里发。
　　阿里(656-661)继任伊始，就面临新的争权斗争。阿伊莎(穆罕默德之妻）与祖拜尔、
阿穆尔结成联盟，率领追随者迁往巴士拉。656 年12月初，阿里于巴士拉城外击败阿伊莎
的联军。稍后，迁都库法，撤换奥斯曼任命的大部分省长，并要求其他省长宣誓效忠。叙
利亚总督穆阿维叶拒绝宣誓，并要求阿里交出刺杀奥斯曼的凶手，向阿里政权发难。阿里
随即采取军事行动。
　　657 年7 月，两军决战于叙利亚的绥芬平原。穆瓦维叶在将败之际，用部下阿慕尔.伊
本.阿绥的计策，令将士枪挑《古兰经》，高呼" 让安拉判决".阿里采纳主和派建议，与穆
阿维叶议和。双方各自撤军。阿里所部的主战派离开阿里，形成哈瓦立及派(意为出走者）
，即军事民主派。661 年1 月，阿里在库法被哈立瓦及派刺死。库法附近的阿里陵墓后来
成为什叶派的圣地纳贾夫城。
　　(4)倭马亚王朝(661-750)
　　埃及和叙利亚的穆斯林贵族拥立穆阿维叶(661-680)为哈里发。穆阿维叶尊奉逊尼派，
迁都大马士革。旗帜尚白，中国史书称" 白衣大食".　679 年，穆阿维叶提名其子叶齐德
(680-683)为哈里发继承人，召集各地代表到大马士革，向叶齐德效忠，再让这些代表去征
求各地的意见，实际将产生哈里发的选举制度改为世袭制。倭马亚家族世袭的倭马亚王朝
由此确立。
　　伊拉克什叶派反对叶齐德继承哈里发，而拥戴阿里次子侯赛因为哈里发。680年，侯赛
因及眷属、卫队在库法附近的卡尔巴拉山区被叶齐德的骑兵追杀，全部遇害。卡尔巴拉后
来也成为什叶派的一个圣地。从此，伊斯兰教严重分裂。什叶派在政治、宗教上与逊尼派
势不两立。
　　倭马亚王朝继续奉行对外扩张政策。664 年开始东侵，穆阿维叶征服喀布尔；705 年
，阿拉伯人攻占吐火罗斯坦首府巴里黑；712 年，征服花刺子旗；至此，阿姆河与锡尔河
之间广大地区都建立起了穆斯林政权。至713 年，东侵的另一支部队已使印度河下游和印
度河三角洲完全伊斯兰化了。700 年左右，阿拉伯人彻底驱逐了拜占庭在北非的势力，打
垮了柏柏尔人的抵抗，完成了北非的伊斯兰化。8 世纪初，阿拉伯人进入南欧的伊比利亚
半岛，打败了西哥特人，占领了西班牙；732 年10月，在图尔被法兰克人击败，遂停止了
对欧洲的扩张。669 年至717年曾三次大规模进攻君士坦丁堡，均未成功。
　　至8 世纪中叶，阿拉伯帝国成为疆域横跨亚、非、欧三洲的庞大帝国。以伊斯兰教为
基础的政治文明，盛行于西起大西洋的比斯开湾，东至印度河与中国边境的广大地区。
　　倭马亚王朝时期的阿拉伯帝国，哈里发是政治、军事、宗教的最高领袖。
　　下设宰相(维齐尔）辅佐哈里发。中央政府设立由各大臣掌管的政务、财政、军需等部
。全国分为5 个省区：伊拉克省区，辖波斯、阿姆河与锡尔河之间的河外地区、信德和旁
遮普；阿拉伯本部省区，辖也门及阿拉伯半岛中部；东部省区，辖亚美尼亚、阿塞拜疆和
小亚细亚；埃及省区、易弗里基叶省区，辖北非、西班牙、西西里等地。叙利亚和巴勒斯
坦由哈里发直接统治。由国家邮政局管理的邮政系统，利用驿马在首都和各省会之间传递
信件。各省区的首脑为艾米尔(总督），由哈里发任命，节制全省军政官员，唯税务官直接
向哈里发负责。各省区的大法官从宗教学者中选拔，负责处理诉讼，管理宗教基金。各省
的宗教领袖一般由总督或大法官兼任，代表哈里发支持省区的宗教事务。省下设县，县长
由总督任命，报哈里发备案。
　　帝国居民分为四等：阿拉伯穆斯林，享有免税特权，只交天课；非阿拉伯穆斯林，免
人头税，但要交纳土地税；保持原来宗教信仰的非穆斯林，须交人头税和土地税，一般不
得从事参政活动，但也有例外，如大马士革的基督徒曾担任政府财政部长；奴隶，多为征
服战争中的俘虏。
　　在征服战争中获得的土地，一部分成为哈里发王室土地，即" 沙瓦非" ；一部分分给
清真寺，即" 瓦克夫" ，免除赋税，不得转让、抵押、变卖；余者为贵族的采邑，称" 伊
格塔尔" ，领有采邑者须向哈里发提供军事服役。
　　此外，改奉伊斯兰教的拜占庭、伊朗的地主仍保有原来的土地，这种个人私有土地称
为" 穆尔克" ，个人可自由支配。土地一般由依附农民耕种，地租为收成的1 ／3 到1 ／
2.帝国初期，赋税较轻，以后纳税负担逐渐加重。政府日益腐败。哈里发纵容官员横征暴
敛，高级官吏营私舞弊的现象极为普遍。社会矛盾日益尖锐，帝国内形成各种反抗势力，
其中最主要的是：什叶派，伊拉克人多为其拥护者；阿拔斯派，拥戴穆罕默德叔父阿拔斯
的后裔；呼罗珊人，波斯的穆斯林。
　　后来，这三种势力逐渐结成联盟，领袖是阿拔斯派的艾卜.阿拔斯。747 年6 月，呼罗
珊爆发穆斯林起义；9 月，起义者攻克呼罗珊省会木鹿。749 年，伊拉克首府库法驻军投
降。同年10月，艾卜.阿拔斯在库法被拥戴为哈里发。
　　750 年1 月，在底格里斯河支流大扎河左岸，倭马亚王朝末代哈里发麦尔旺二世的军
队与阿拔斯军队决战，麦尔旺二世战败，逃亡埃及，同年8 月，被追杀于卜绥尔城。倭马
亚王朝灭亡。
　　(5)阿拔斯王朝(750-1258）
　　阿拔斯王朝旗帜尚黑，中国史书称为" 黑衣大食".国家最初定都库法，762年迁都巴格
达。
　　在阿拔斯王朝统治时期，种族特权和种族歧视已逐渐消失，阿拉伯血统不再至高无上
。迁都巴格达后，古代东方的传统，尤其是波斯的风尚对帝国产生很大的影响。在各级政
府官员中，波斯人也占很大比例。
　　王朝体制为波斯式的君主专制政体。哈里发是国家军事、政治、宗教的最高领袖，为
安拉的代理人、" 安拉在大地上的影子".全国的警察组织庞大而严密，警察待遇优厚，国
家警察署长兼任哈里发的警卫长。哈里发的近卫军为领军饷的常备军，是维护政权的支柱
。总法官由哈里发任命，必为笃信伊斯兰教、精通教义与教律之人。维齐尔(宰相）辅助哈
里发，有权秉承哈里发的旨意处理一切行政与宗教事务；有权对中央与地方的政府官员的
任免提出意见，报哈里发批准和执行。宰相下设会计检察院、枢密院(掌管公文、敕令），
以及军政、财政、商务、农业、工业、邮政等各部，称作" 狄万" ；各部由大臣领导，设
若干秘书处理具体公务。另设御前总监，向哈里发和维齐尔转呈各部总监对各部工作的考
核报告。帝国初期，全国划分为24个行省。各省总督由维齐尔提名，哈里发委任。总督节
制省内军政官员，全权处理省内军务政务。但一般任期很短，各省均有代表常驻巴格达，
随时接受哈里发的旨意。哈里发还经常派出钦差大臣，到各省传达命令，参与处理军政事
务。邮政网络连接巴格达和各个省会，全国设有驿站900多处。
　　帝国初期，赋税较前朝有所降低，一般为收成的2 ／5.8 世纪下半叶后，赋税逐年增
加。政府也日益腐败。皇室和贵族的生活荒淫奢侈，社会贫富极为悬殊。苦难深重而又笃
信伊斯兰教的民众，以自己的方式重新阐释教义，形成各种宗教异端；他们将自己的宗教
付诸行动，就产生了各种以宗教异端形式出现的反抗运动。
　　776 年，河外地区胡拉米叶教派的农民起义。该教派认为，宇宙间有善恶二神，一切
暴力、压迫、不平等皆来源于恶神；一旦善神降临人间，正义就会得以实现。起义领袖哈
希姆.伊本.哈金，以绿纱蒙面，自称凡人无法忍受他面部的刺眼圣光，史称穆盖奈特，即"
蒙面人".哈希姆曾占领河外地区，向农民分配夺自贵族的土地。783 年，起义被镇压。
　　816 年，巴克尔领导的胡拉米叶派又在阿塞拜疆起义，并提出土地公有和取消赋税的
口号，得到民众的拥护，曾控制帝国北部商路，与拜占庭皇帝结盟，起义一直坚持了20年
。
　　869 年，巴士拉地区爆发黑奴起义。黑奴首领阿里.伊本.穆罕默德自称阿里后裔，安
拉的使者，提出作恶者即为异端，主张人人平等，黑奴亦可为哈里发。义军曾进抵巴格达
，有20万之众。但后来起义首领并未废除奴隶，起义军占领地区农民仍要交纳赋税。883
年，起义被镇压。
　　9 世纪末年，伊朗、也门、巴勒斯坦、叙利亚等地兴起盖尔麦特运动。
　　盖尔麦特教派源于什叶派，因其领袖盖尔麦特而得名。该教派为秘密宗教组织，加入
者必须经过秘传，信徒都要交纳1 ／5 的收入作为教派公用基金；不赞同朝觐，不恪守伊
斯兰教的宗教仪式；敌视非盖尔麦特派教徒，认为杀死敌对的穆斯林是合法的。教派领袖
宣称，隐蔽的伊玛目即将降临，号召建立一个财产公有、人人平等的社会。899 年，盖尔
麦特派在波斯湾建立独立国家，建都艾赫萨(今胡富夫）。这个国家不礼拜，不封斋，从事
农业劳动的主要是黑奴。930 年，盖尔麦特派袭击麦加，杀朝觐者，带走天房的黑色圣石
(951 年才送回）。盖尔麦特派国家的历史一直延续到12世纪。
　　9 世纪后，阿拔斯王朝的国势逐渐衰落，庞大的阿拉伯帝国开始解体。
　　867 年，军事贵族萨法尔在锡克斯坦建立独立的萨法尔王朝。869 年，哈里发为阻止
萨法尔的东进，将吐火罗斯坦、信德等省作为封邑封给萨法尔；后又正式承认萨法尔所征
服的地区。
　　874 年，袄族贵族奈绥尔灭萨法尔王朝，在呼罗珊省建萨曼王朝。
　　962 年，麦哈穆德在阿富汗建立哥疾宁王朝，名义上仍承认哈里发的宗主权。
　　10世纪中叶，哈木丹之子哈桑在毛绥里(今摩苏尔）省建立哈木丹王朝，并且强迫哈里
发封其为" 纳绥尔.道莱" (意为国之辅弼）。
　　12世纪末，十字军侵入叙利亚和巴勒斯坦，在耶路撒冷等地建立十字军教国。
　　阿拔斯王朝后期，王权衰微，哈里发只剩下因宗教信仰而使人敬畏的名号。
　　945 年，波斯的布韦希人(信奉什叶派教义）赶走控制哈里发的突厥近卫军，被哈里发
穆斯台克非(944-946)当做救星迎进巴格达，随即成为巴格达的真正统治者。挟天子以令诸
侯，保持哈里发的最高政治、宗教领袖的名号，实际统治阿拉伯帝国长达一个多世纪。
　　1055年，信奉逊尼派教义的塞尔柱人攻进巴格达，赶走了布韦希人，被哈里发任命为
摄政王，并赐以" 苏丹" (意即权威）的称号。塞尔柱人同样取得了实际的统治权，但仍然
没有废黜哈里发。塞尔柱人统治时期，推行军事封建制度。军事贵族世袭被封赐的土地，
农民承担实物地租和劳役，并为过往官员和军人提供食宿。
　　13世纪，蒙古军队开始对西亚的军事征服。1258年2 月，蒙古人攻占巴格达，末
　　2.蒙古帝国
　　(1)蒙古国家的形成
　　9 世纪以后，蒙古人就在贝加尔湖东南，呼伦贝尔以西的广阔草原游牧、狩猎。12世
纪，蒙古人进入父系氏族末期。12世纪末，氏族部落的首领逐渐成为世袭的贵族，即" 那
颜".首领周围有数目不等的亲兵，被称为" 那可儿" ，原意是朋友。首领的那可儿与首领
共同生活，同患难，共安乐，是首领的" 家人".平时，那可儿在首领家中也从事种种家务
，与首领的家奴、家仆区别不大，尤其在弱小首领的营地。但那可儿具有自由身分，可自
主选择首领，他们中有的也是贵族子弟；只要不杀害、出卖原来追随的首领，那可儿另投
明主并非不义。而且，在强大的首领身边，那可儿还可以获得首领赐予的土地和部众。
　　13世纪初，蒙古各部之间为争夺财产、部众以及水草丰盛之地的战争日趋残酷。有些
部落结成安答(意为结义兄弟），相互援助。在战争中，那可儿随同那颜一起作战。战败的
部落，或被消灭，或被胜者所吞并，形成以" 汗" 为首领的更大的部落联盟。这种战争无
休无止，以至" 天下扰攘，相互攻伐，人不安心".蒙古各部族的能否实现统一，已成为民
族生存与发展的迫切问题。
　　统一蒙古各部的成吉思汗，原名铁木真(1162-1227)。父也速该，为孛儿只斤部下属乞
颜部首领，早亡，所属部众亦散。铁木真幼年生活艰辛，成人后，投靠也速该的安答克烈
部首领王罕，逐渐收整乞颜旧部。1201年，联合王罕击败势力庞大的古儿汗(普众之汗）扎
木合。不久又与王罕反目。
　　1203年秋，击败王罕。1204年，彻底战胜最后一个对手乃蛮部太阳汗。1206年，蒙古
各部在斡难河(今鄂嫩河）畔召开" 库里尔台" 大会，推铁木真为大汗，尊号成吉思(意思
是海洋）。统一的蒙古国家由是建立。
　　成吉思汗运用行政方式重新组织蒙古氏族部落，将早已存在的那可儿制度改变为政治
性的封建制度，并且建立起国家政权的必要机构。
　　成吉思汗将蒙古各部的土地和子民分封给忠于自己的儿子和本族的近亲，同时使诸亲
王、大汗氏族的所有受封贵族及其家臣都成为效忠大汗的战士，从而将蒙古诸部形成一支
统一的政治、军事力量。蒙古诸部的土地和百姓分封给诸王，使诸王为皇帝的藩臣。用十
户、百户、千户、万户的组织重新组织蒙古诸部，将所有民众划分在这些组织中；所谓十
户、百户、千户、万户也就是可以提供十个、百个、千个、甚至万个士兵的封地，其原型
为蒙古部落的分支、氏族、克兰等，因而数字上的划分只是大体而言，并不严格精确。管
理这些封地的" 百户" 、"千户" 、" 万户" 原来是氏族、克兰的首领，现在成为蒙古诸王
的家臣，仍旧称为那颜，但这已经是一种可以世袭的政治地位。作为诸王的家臣，" 百户"
又为" 千户" 的家臣，" 千户" 又为" 万户" 的家臣，层层依附。隶属于十户、百户、千
户中的部众，也依附于这些大大小小的那颜，不得随意脱离他所在的单位，"任意脱离这个
领袖归附那个领袖是以死刑的威胁来禁止的" . 成吉思汗还从贵族青年中选出万名有技能
、身体健壮的最强悍者，组成自己的护卫军(怯薛）。这支精锐军队享受各种特权，也必须
遵守严格的纪律。平时，护卫大帐，协助成吉思汗处理日常公务，管理冠服、医巫、卜祝
等，战时由成吉思汗直接指挥。
　　成吉思汗建立司法机构，设置断事官(扎鲁忽赤），审理诉讼。记录蒙古习惯法与汗所
颁布的扎撒(法律），构成蒙古国家的法律。这些法律规定大汗有至高无上的权力，保护私
有财产，对于隐匿逃亡奴隶与俘虏，重大盗窃行为以及临阵退缩者，处以死刑。
　　(2)蒙古帝国的对外扩张
　　统一蒙古诸部后，成吉思汗开始了以掠夺土地、财物、奴隶为目的的大规模对外扩张
。
　　1209年，蒙古军队击败中国北部的西夏国。
　　1211年，蒙古军开始进攻黄河流域的金国，侵入中国的山西、河北、山东等地，掠夺
人口、财物、牲畜，退回草原。
　　1218年，成吉思汗派遣者别攻占了建国于和田、锡尔河一带的西辽。
　　1219年，成吉思汗亲征花刺子模。相继攻占布拉哈、乌尔赤、赫拉特、大不里士等城
市，掠夺妇孺财物，屠戮丁壮，焚毁图书文物，所过之处，一片废墟。后追击花刺子模王
子扎阑丁，入印度河流域。1225年春返回草原。
　　1222年，者别率领的蒙古军队从里海南岸北上，进入钦察草原，打败当地游牧的波洛
伏齐人与罗斯人的联军，攻破基辅，劫掠罗斯各地后进入伊朗。
　　1225年秋，成吉思汗又亲征位于中国宁夏、甘肃的西夏国。1227年7 月12日，成吉思
汗病逝。蒙古军尽屠投降的西夏王公。
　　1229年，窝阔台(1229-1241)继大汗位，继续对外扩张政策。
　　1231年，窝阔台率军进攻金国。1234年灭金。
　　1236年，成吉思汗的孙子拔都率军远征欧洲。1237年，攻占梁赞，劫掠后焚城。1238
年，在伏尔加河的支流西季河一带击败罗斯军队主力。1240年攻克基辅。然后分兵两路，
进攻波兰和匈牙利。1241年4 月，于里格尼茨打败波、德联军。同年，攻占匈牙利全境，
并越过多瑙河，在欧洲劫掠杀戮。
　　后返回伏尔加河下游，建钦察汗国(金帐汗国）。
　　1241年窝阔台死，诸王间展开争夺大汗位的斗争。1251年，拔都主持召开王公会议，
选拖雷(成吉思汗的幼子）的长子蒙哥继大汗位。拖雷主政后，以巫蠹罪杀窝阔台之子贵由
、后海迷失，谪贬窝阔台系王公，并继续扩张政策。
　　1253年，蒙哥派其弟旭烈兀西征。1258年，破巴格达，屠城7 日，尽杀王公贵族，阿
拔斯朝灭。1259年，蒙哥在攻打中国四川合州时，为矢石所伤，不治。1260年，旭烈兀闻
蒙哥死讯，率主力东归，留下少数部队交怯的不花指挥。这支部队后为埃及人所败。
　　(3)伊儿汗国和帖木儿帝国
　　蒙古人的对外扩张以掠夺为目的，恰似5 、6 世纪蛮族的入侵欧洲，而不同于阿拉伯
人的对外征服。在被征服地区，成吉思汗所建立的蒙古人的封建制度，失去了蒙古氏族部
落组织的依托，失去了由这一血缘亲族组织所提供的社会凝聚力，遂即失去作用。一二百
年间，像其惊人的迅速崛起，庞大的蒙古帝国也很快崩溃了。
　　成吉思汗在世时，将所征服土地分封给四子，长子术赤得巴尔喀什湖以西至乌拉尔山
地区，次子察合台得原花刺子模所占之地，三子窝阔台封地在新疆额敏河流域，幼子拖雷
继承克鲁伦河、额嫩河地区的蒙古本部。1260年，拖雷次子忽必烈即蒙古大汗位，随即入
主中原，建元朝。窝阔台系被贬后，封地并入察合台。于是，在中国以外的封地上，形成
了3 个蒙古帝国，即钦察汗国(罗斯及西伯利亚北部）、伊儿汗国(伊朗、阿富汗等地）和
察合台汗国。
　　1263年，忽必烈封旭烈兀为" 伊儿汗" ，即波斯统治者，旭烈兀西侵时建立的国家遂
命名为伊儿汗国(1256-1352)。
　　伊儿汗国领土为阿姆河以东，叙利亚以西，印度洋之北，高加索之南，以伊朗为中心
的广大地区。都大不里士。
　　建国后，旭烈兀依靠波斯贵族，尊重伊斯兰教，曾用波斯学者志费尼为相。赋税沉重
，有时竟达收成的4 ／5.什叶派四处活动。经济衰退。社会动荡不安。
　　旭烈兀曾孙合赞汗(1295-1304)统治时期为伊儿汗国的黄金时期。合赞汗在政治、宗教
、经济等方面实行重大改革。他放弃萨满教，皈依伊斯兰教，确定什叶派伊斯兰教为国教
，并更名穆罕默德.合赞。在经济方面，鼓励垦荒，降低赋税，税额减至收成的1 ／4 到1
／3 ，并取消包税制，公布税额，严禁多征。实行军事封地制度，以服役为条件，将土地
封给士兵。
　　合赞汗后，政权日趋腐败，王室内讧不断。14世纪，伊儿汗国分裂。后为帖木儿所灭
。
　　察合台汗国于14世纪初分裂为东西两部分。东察合台在中国新疆，西察合台于阿姆河
与锡尔河之间广大地区。
　　帖木儿(1335-1405)，突厥人部落联盟领袖，自称成吉思汗后裔，于西察合台建帖木儿
帝国(1369-1500)。都撒马尔罕。帖木儿随即开始了大规模的对外扩张：1380年，占领呼罗
珊；1393年，占领伊朗和阿富汗；1398年，攻克印度德里；1403年于安卡拉大败土耳其苏
丹巴耶塞特。1405年，帖木儿死于进军中国的途中。此时，帝国版图以囊括印度河、爱琴
海、里海、波斯湾之间的辽阔疆域。
　　15世纪中叶，王室内讧不断，国势衰落，帖木儿帝国开始分裂。土库曼人在里海至美
索不达米亚之间，相继建立黑羊王朝(1378-1468)和白羊王朝(1378-1502）。1500年，乌兹
别克人侵入伊朗地区，帖木儿帝国灭亡。
　　帖木儿后裔巴布尔逃亡印度，后建立莫卧儿帝国。
　　3.奥斯曼帝国的兴起
　　奥斯曼帝国是欧、亚中世纪晚期政治中一个重要因素。
　　建立奥斯曼帝国的土耳其人原是突厥人的一支。5 世纪时，突厥人游牧于天山和阿尔
泰山之间。6 世纪中叶，突厥人曾于亚洲北部建立国家，并不断攻掠中国边境。7 世纪，
中国灭突厥国，并在突厥各地设置州府。11世纪，一支突厥人在首领塞尔柱的带领下，进
入呼罗珊，并皈依伊斯兰教。1055年，塞尔柱人赶走韦布希人，进入巴格达，强迫阿拔斯
朝哈里发封其为" 苏丹" ，在波斯形成塞尔柱人国家。11世纪下半叶，塞尔柱人击败拜占
庭军队，进入小亚细亚。12世纪末，塞尔柱国家分裂。13世纪初，罗姆苏丹赐予进入小亚
细亚的塞尔柱人一块封地。13世纪末，塞尔柱人首领奥斯曼(1282-1324)
　　乘罗姆苏丹瓦解之际，宣布独立，自称" 爱米尔" (总督），建立奥斯曼帝国。
　　奥斯曼次子奥尔汉(1324-1360)统治时期，初步确立了奥斯曼帝国的一些基本制度。奥
斯曼帝国的制度深受阿拉伯帝国阿拔斯朝和塞尔柱国家的影响，以伊斯兰教为立国的基础
，《古兰经》是一切权力和法律的最终根据。
　　奥尔汉开始使用苏丹的称号，苏丹是国家元首，也是最高宗教领袖。奥尔汉任命其兄
阿拉丁为维齐(宰相），下设大法官、财政官、掌玺大臣、近卫军团长、海军司令等，这些
官员为国务会议(迪万）的成员。并着手建立完善的税收制度和由土耳其人组成的常备军。
完善宗教与教育的统一，建立国家经学院。奥尔汉统治后期，开始向巴尔干地区扩张。
1349年，占领阿得里亚堡附近的重镇色雷斯，使帝国获得在欧洲的立足点。
　　穆拉德一世(1360-1389)即位后，继续向巴尔干扩张。1361年，攻占阿得里亚堡，切断
君士坦丁堡与欧洲的联系。1389年，奥斯曼军队在科索沃战役中大败欧洲联军，占领多瑙
河以南广大地区。
　　巴耶济德一世(1389-1402)又向东方扩张，势力达幼发拉底河上游。
　　1396年，10万欧洲十字军侵入奥斯曼帝国，但在尼科波里战役被奥斯曼军队彻底击败
。此役，使奥斯曼人在东欧的统治进一步得到巩固。1393年后，奥斯曼人开始进攻拜占庭
，迫使拜占庭称臣纳贡，并获得在君士坦丁堡附近的驻军权。15世纪初，帖木儿侵入小亚
细亚。1402年7 月底，奥斯曼军队与帖木儿军大战于卡拉齐郊外，奥斯曼人败，巴耶济德
一世被俘。此后，奥斯曼帝国的重心转入欧洲。
　　1453年5 月29日，奥斯曼军破君士坦丁堡，随即迁都于此。中世纪结束了。奥斯曼帝
国进入极盛时期。
　　六、中国政治(581-907)
　　1.隋(581-618)
　　(1)隋王朝的建立与隋初的改革
　　577 年北周灭北齐，统一了中国北方。但周武帝、周宣帝相继病死。579 年，宣帝之
子宇文阐即周静帝8 岁继位。宣帝皇后之父杨坚先任上柱国、大司马总领兵权，后自立大
丞相、相国，进爵隋王，掌管朝政。581 年，杨坚代周称帝，改国号隋，定都长安，是为
隋文帝(581-604)。589 年，隋军夜渡长江，分两路直下金陵(今南京），俘陈后主。陈灭
。隋王朝结束了自东晋以来的分裂局面，统一了中国。
　　隋文帝改革了北周以来的政治、经济制度。中国的封建制度开始走向成熟。
　　设内史省、门下省、尚书省为最高政务机构，分别负责决策、审议和执行，长官分别
为内史令、纳言和尚书令。以三省长官分割宰相权力，确立了三省长官并为宰相的体制。
尚书省下设吏、户、礼、兵、刑、工六部，具体负责人事行政、户口和赋税、礼仪和教育
、武官选授和军事行政、司法行政和审判、国有工农业及政府后勤事务等。在地方行政方
面，遵循" 存要去闲，并小为大" 的原则，简化机构，压缩政府开支，将州、郡、县三级
行政改为州(后改为郡）、县两级行政；并且规定九品以上地方官员的任免权归吏部，加强
了中央对地方的控制；吏部尽量选用外地人做地方官，以避免当地豪族控制地方政权；州
、县佐官三年一换，不得重任。
　　废除魏晋以来按门第选用官吏的九品中正制，实行科举制度。587 年，令每州岁贡三
人，由中央考试录用。后又设立进士科，直接通过考试录用官员。有效地防止了世族高门
把持和垄断政治权力。
　　改革府兵制度，进一步使兵权直接隶属于皇权。591 年，令" 军人可悉属州县，垦田
籍帐，一与民同".使府兵隶属地方政府，将过去的兵、民分治改为兵、民合治；使兵散于
府，而将归于朝。无战事时，兵可耕种土地，将又无握兵之重。
　　建国之初，隋文帝就命人制定、修订新律，即后来颁布的《开皇律》。
　　该律删除一些前代的酷刑，并规定，民有冤屈，县不审理者，可逐级向上申诉，直至
中央政府主管司法的大理寺。并要求执法官吏均应熟悉法律。
　　继续实行均田制，健全高度集权的封建土地制度。隋文帝诏令：男21岁为丁，一夫一
妇为一床，夫领受露田80亩，妇领受露田40亩；夫妇领受永业田20亩。人死后露田交还国
家，永业田可世袭。一床每年交粟3 石，为租；纳绢2 丈，为调；服徭役20天，不服役者
，以一天交纳3 尺绢代役，为庸。
　　完善户籍制度。户籍制度是均田制的组织保证，若农民随意脱离户籍，国家就无法征
收租庸调，让农民领受田亩也就没有意义了。583 年，命州、县调查农民户口，将隐漏户
口者重登国家户籍。为此，采取了强制性的" 大索貌阅" 之法：按照户籍簿所登记的年龄
核对本人体貌，若有不实，保长、里正也要发配远方；也实行了" 输籍之法" ，即中央确
定划分户等的标准，即" 输籍定样" ，颁之各州县，由地方政府依此确定各家的户等，按
照户等确定各种杂役的征调与附加税的征收，从而使农民作为国家编民有利于依附地方豪
强。通过这次整顿户籍，国家编户农民增加了160 万。
　　以上诸项改革，巩固了隋朝的中央权力，使统一后的中国建立起较正常的封建秩序，
社会经济得到恢复和发展。581 年到606 年，全国户数从400 多万增至900 万。国家仓储
丰实，" 天下储积可供五十年" . 城市商业繁荣，长安、洛阳、扬州等都是非常繁华的城
市。
　　(2)隋末农民大起义
　　隋朝的强盛和繁荣仅仅维持了十几年，随之而来的是隋末农民大起义。
　　均田制是君主专制最理想的经济基础。如果能够得以有效的实行，均田制确可使耕者
有其田，使封建国家有稳定的财政收入和人力资源。但是，完善的均田制只是封建社会的
理想。因为，可耕种的土地从来都是有限的宝贵资源。皇帝既不可能也不愿意让农民独占
它。隋文帝不能" 减功臣之地以给民" ，同时还必须赐予王族显宦以大片的土地。而土地
有限，" 民田不瞻" 的现象非常严重。均田制从未被不折不扣地执行。592 年，隋文帝派
人到各地均田，有些地方每丁只能领受20亩。但这不是最主要的问题。
　　促使隋朝迅速崩溃的是国家在短期内进行多项大规模工程，同时连年发动对外战争，
民力无法承担，正常的封建经济秩序被破坏。
　　隋文帝时，即开始筹划、修建新都洛阳，筹建工程浩大的仁寿宫(在今陕西千阳），开
凿贯通南北的运河，并出兵30万入侵高丽。604 年，杨广杀病中的杨坚，取得帝位，是为
隋炀帝。隋炀帝继承文帝的事业，横暴而毫无节制地役使民力，逼迫民众铤而走险，终于
造成了隋末农民大起义。
　　605 年，隋炀帝下令全面开凿贯通南北的大运河。运河北起涿郡，南至余杭，流经河
北、山东、河南、安徽、江苏、浙江等6 省，全长4000里，至610 年才完成。每年调民工
都在百万以下，运河加强了南北联系，有利中央政府对南方的控制，也有利南北经济、文
化的交流。但工程浩大，农民负担极为沉重。
　　隋炀帝登基后，征发200 万民夫继续营建东都洛阳；10万民工修掘龙门至上洛的长堑
。他几乎每年都去江南巡游，随行的文武百官和宫女、侍卫多达十几万，608 年一次曾达
50万；沿途郡县要负责修整道路，提供食物及各种所用物品，不得不强迫农民预交几年的
租赋。
　　612 年，隋炀帝连续发动三次对高丽的战争，相继失败。战争中调集军队、民夫300
万以上。河北、河南、山东等地的丁壮几乎全被征集，不够时还要役及妇女，民间的车船
牛马也被大量征调。无数民夫、牲畜因疲惫饥饿倒毙路旁。在东莱港口赶造船只的工匠死
亡了三、四成。
　　隋朝刑罚严峻。而且，隋文帝晚年已不依刑法律条，以极严酷的刑罚惩治偷盗。" 盗
边粮者，一升以上皆死，家口没官。" 后来发展为，" 三人同窃一瓜，事发即时行决" .
谋反起义是灭门九族的不赦之罪，常人想都不敢想。许多农民为躲避沉重的徭役和兵役，
只能自伤手足。但是，当无法承担的兵役和徭役完全破坏了均田制、府兵制，大片农田因
无人耕种而荒芜，社会完全失去了正常的封建秩序，农民到了根本无法生活下去的地步，
就不得不以极端的方式谋求生路了。
　　611 年，连年遭受水旱灾荒的山东、河北，先后爆发了王薄、孙安祖、张金榜、高士
达、刘霸道等多起农民起义。
　　613 年，起义浪潮席卷全国。起义队伍多达百支。其中，翟让、李密的瓦岗军控制了
黄河、淮河流域。窦建德的河北义军占领了河北，于617 年在乐寿(今献县）称长乐王，建
夏国，设置百官，控制河北诸郡县。杜伏威的江淮义军以历阳(今安徽和县）为根据地，控
制了淮南地区。
　　617 年，隋朝在朔方(今陕西横山）、马邑(今山西朔县）、金城(今甘肃兰州）等地的
官员也相继打起反隋旗号，占领郡县，割据一方。同年，太原留守唐国公李渊率3 万人入
关中，攻克长安，拥立隋炀帝的孙子为傀儡皇帝(即隋恭帝），控制了渭水流域。
　　618 年，隋将领宇文化及在江都兵变，杀隋炀帝。隋亡。
　　2.唐(618-907)
　　(1)唐王朝的建立和唐初国家制度
　　618 年初，李渊攻克洛阳。同年五月(阴历），李渊废隋恭帝，在长安称帝，改国号唐
，建都长安。
　　唐朝建立初期，各地还存在着多个独立的政治势力。梁师都在鄂尔多斯，刘武周在山
西，薛举在甘肃，萧铣在长江中下游，高开道在涿州，宇文化及在扬州，窦建德在河北，
杜伏威在南京，都先后建立了政权，称王称帝。唐不过是个地方政权。为此，唐王朝进行
了十余年的战争。直至628 年，才最终统一了中国。
　　唐前期的政治制度基本承用隋制。中央政府仍为三省六部制。中书省、门下省为中央
机要机构，长官为中书令和侍中；尚书省为最高行政机关，长官为左、右仆射，领导吏、
户、礼、兵、刑、工六部，每部下辖四司。另设辅佐皇帝决策的政事堂会议，由三省长官
和皇帝指定的官员参加，参加者均为宰相。唐初，侍中、中书令之职不轻易授人，常在其
他官名之前加" 参与朝政" 、" 参知政事" 、" 参议朝政" 等名号作为实际上的宰相，如
魏征以秘书监参与朝政。设御史台监查百官，弹劾官员的违法行为。设秘书省掌图书、历
法；太常寺掌礼乐、祭祀；光禄寺掌膳馐；卫尉寺掌武器、宫廷警卫；宗正寺管理皇族及
外戚属籍；太仆寺管理御马；鸿胪款掌宾客及丧仪之事；司农寺掌粮食贮存；太府寺管理
贸易；国子监掌管学校教育；少府寺管百工；将作监掌土木工程；军械监掌管武器制作；
都水监掌水利建设。另有为皇室服务的侍从机构：殿中省，掌管皇帝衣食车宿；内侍省，
掌管皇帝起居饮食，宫廷内卫；学士院，安排备皇帝随时召见的文词之士。唐太宗时，中
央政府文武官员643 员，后扩大至730 员。
　　地方行政仍为州、县两级。州设刺史，县设县令。后州上设道。唐初置十道，设巡按
使，巡察诸州，监督地方官员。国内重要卫戍地区设府，京城、陪都、行都所在地为京都
府，其他地区置都督府。唐初全国有州、府358 个，县1573个。县以下的行政组织为乡、
里、保、邻。四家为邻，五邻为保，百户为里，五里为乡。乡置耆老，里设里正。负责核
查户口，收授土地，征收赋税。500 户以上的市镇设坊，置坊正。
　　唐朝官员的品级沿用北魏制度，分为九品，每品分正从两阶；四品以下，正从又分上
下两阶；共九品三十阶。不同官品、服色、佩带、冠等都有严格区别。
　　唐王朝建立了完备的培养、选拔官吏的制度。中央设国子学、太学招收三、五品以上
官员子孙学习儒家经典；设四门学招收七品以上的官员的子孙，学习内容与太学相同；另
设专门学校、书学、算学、律学，招收八品以下官员的子孙，学习书法、算学和律令。另
外，门下省设弘文馆，专收皇亲；东宫设崇文馆，专收皇后亲族。在地方，州设州学，县
设县学。各级学校的生徒学成后，参加常举考试。
　　科举考试分常举和制举两种。常举每年举行，由礼部主持。学、馆毕业的生徒可直接
报考，不在学的叫乡贡或贡士，须经过州的考试，合格者再由州送中央考试。考试科目分
为秀才、明经、进士、明法、明算、明书等科。
　　明经一科重儒家经典的记诵，进士考试重诗赋。考试及格称为" 及第" ，取得作官的
资格。考试中的竞争非常激烈，每年参加进士考试" 多则二千人，少犹不减千人" . 而每
年录取者，少则几人，多不过几十人。制举为皇帝临时定立名目，下令考试的。制举的名
目很多，有贤良方正直言极谏科、博学通艺科、武足安边科、文词清丽科、军谋越众科、
才高未达、沉迹下僚科等百数十种。常人与官吏都可参加制举考试。考中者，原为官员随
即升迁，原来不是官吏的，由吏部授以官职。
　　官员任免的权力集中于中央政府。文官由吏部管理，武官由兵部管理。
　　常举考试及第的进士，须经吏部考试合格才能正式授官。吏部择人的标准为体貌、言
词、书法、文理四项。四者相当，再看德、才、劳。制举合格者，直接授官，不须复试。
在任用官员时须回避亲属和本籍，政府高级官员及皇室亲属不得在京都为地方官，一般官
员不得在本籍为官。唐律中，对政府机构编制有严格的规定，超过要受法律的制裁。吏部
对九品以上、三品以下的官员每年一小考，四年一大考，并采取积分的方法将考核结果分
为九等，以确定赏罚。小考赏为加俸，罚为减俸，大考赏为晋级，罚为降职，最重者免职
。五品以上官员的升贬由皇帝决定，三品以上的官员由皇帝亲自考核。官员70岁致仕(即退
休），享受半俸，皇帝特恩者给全俸。
　　唐朝的法律体系包括律、令、格、式四种。律为刑法。唐初刑律的特点是刑罚的省和
慎。唐高祖李渊初入长安时，即与民约法12条，除杀人、劫盗、背军、叛逆者处死外，其
余一律蠲免，建国后制定了《武德律》。唐太宗继位后，修订《武德律》，成《贞观律》
。高宗年间，又在武德、贞观两律的基础上，编纂成《永徽律》；后高宗又命太尉长孙无
忌统一注解律文，成《永徽律疏》，即《唐律疏议》，经皇帝批准颁布，具有同等于律文
的效力。唐律共12篇，502 条。唐律中有10项常赦所不原的罪行：谋反、谋大逆、谋叛、
恶逆、不道、大不敬、不孝、不睦、不义、内乱。隐匿户口、谎报年龄、私度入道、不按
期交纳赋税等，均要受刑罚。刑名5 种：笞、杖、徒、流、死。贵族官吏享有法律特权，
犯罪可减、赎、官当。平民侵犯贵族官吏，加等处罪。奴婢" 律比畜产" ，主人可随意处
置，但须报请官府。令是关于国家组织制度的规定。格是皇帝临时颂布给国家机关的敕令
、指示。式是国家机关的公文程式和活动细则。唐玄宗时，制订了第一部行政法典——《唐
六典》。律、令、格、式都只有皇帝才有权颁布。国家没有专门的立法机构。
　　法律的制订和修订，都有皇帝临时指定官员参加。
　　中央司法机关为大理寺、刑部和御史台。大理寺是最高审判机关，负责审理中央政府
百官和京城重要刑事案件。刑部为最高司法行政机关，也负责复核大理寺对流、徒刑的判
决。御史台为最高监察机关，监察百官，也监督大理寺和刑部的司法审判活动。遇到特别
重大的案件，由大理寺卿会同刑部尚书、御史中丞共同审理，叫做三司推事。有时由门下
省、中书省和御史台的主要官员组成特别法庭，即所谓的小三司，审理有关申冤的诉讼案
件。死刑执行前须经过三复奏，即行刑前一日、二日复奏，执行之日复奏。
　　地方司法与行政合一。州、县的行政长官也是州、县的司法长官。为辅助刺史和县令
的司法工作，州设司法参军事，县设司法佐。基层官员里正、坊正可裁决民事诉讼，但无
权审理刑事案件。
　　唐初的军事制度沿用隋制，仍为府兵制。中央设置12卫，各领40-60 个折冲府(军府）
。每府设折冲府都卫和果毅都卫，统领卫士千人。全国共设600 多个折冲府，关内261 个
。兵士为均田制下的农民，以服兵役顶替租庸调。平时种地，冬季训练，轮流宿卫京城，
战时出征，自备兵甲衣粮。20岁入府，60岁免役。征调兵士的规定极为严格。兵部分别向
折冲府都卫和州刺史下达符契，折冲府都卫与刺史的符契相合，而后才可发兵。这就使将
军很难形成自己的独立军事势力威胁皇权。唐初还有一支守卫皇宫的禁军。
　　(2)唐初封建土地制度和" 贞观之治"
　　唐初，经济凋蔽。为恢复生产，沿用了隋朝的土地制度。624 年，唐高祖李渊颂布均
田令和租庸调法。将国家财政建立在这两项制度上。
　　18岁以上男子受口分田80亩。永业田20亩；死后口分田交还政府，永业田可世袭，允
许买卖；一般妇女不受田，寡妻妾受口分田30亩。丁男以外的人，凡为户主，即受永业田
20亩，口分田30亩。每丁每年交纳粟2 石，为租；纳绢2 丈，丝3 两，或布2 丈5 尺，麻3
斤，为调；服徭役20天；如无徭役，以绢代替，每天折合绢3 尺，为庸。如果额外加役15
天，免调；加役30天，租调全免。地方出现水旱灾害，可视灾情减收或免收租庸调。
　　有封爵的贵族和五品以上官员可依品级请受永业田5-100 顷；因战功而受勋的人，可
依勋级请受勋田　60亩至30顷。在职官员，依官品与职务，授予职分田；最高12顷，最低
200 亩；离职时移交给下一任官员。各级政府还有公廨田，以地租作为办公费用。
　　受田顷亩数为应受亩数，即最高限额。受田足的叫宽乡，不足的叫狭乡。
　　狭乡的口分田减半给授，其农民准许在宽乡遥受田亩。官员的永业田和勋田只能在宽
乡给授。在狭乡，买入的土地禁止超过限额。宽乡的多余田亩，私人可以多占，但须到官
府申报立案。
　　626 年，李渊次子李世民在长安发动玄武门之变，杀太子李建成、齐王李元吉。不久
，唐高祖退位。李世民继位为帝，是为唐太宗。
　　唐太宗李世民历经隋末以来由治到乱的过程，深知维护封建秩序与维护广大小农利益
有着密切的联系，经常引用" 君者，舟也；庶人者，水也；水能载舟，亦能覆舟" 的古语
警励自己，并提出" 去奢省费，轻徭薄赋，选用廉吏" ，以安百姓。关中、关东各地连续
三年(627-629)水旱蝗灾，灾民无数。唐太宗命灾区开仓赈灾，准许灾民就食它州，并命政
府出资赎被卖子女还其父母。唐太宗认为，隋朝灭亡的原因之一，是" 法令尤峻" ，使"
民不勘命，遂至于亡" . 提出" 死者不可再生，用法务在宽简" . 他亲自主持制订的《贞
观律》，与隋律相比，死刑减少了92条，改流刑为徒刑的71条，并删去" 兄弟连坐俱死之
法".贞观四年(630 年），全国大丰收，流亡四乡的乡农民都返回家乡。封建秩序逐步稳定
，各种犯罪现象也相应减少，630 年" 天下断死罪二十九人" . 此后的一段时期里，" 天
下帖然" ，" 人人自安" ⑤，" 商旅野次，无复盗贼，囹圄(监狱）常空，马牛布野，外户
不闭" ⑥。史称贞观之治。
　　唐太宗的施政作风接近儒家理想中的君主风范：纳谏、爱民，与群臣建立了较好的关
系。唐人吴竞于705 年编撰《贞观政要》，记述唐太宗和大臣魏征、魏胄、马周等有关国
家长治久安之策的讨论。此书后被译为朝鲜、日本、西夏、契丹、女真、蒙古、满族等文
字，成为儒家政治文明中君和臣的理想教材。
　　唐太宗晚年，两次发兵进攻高丽，均以失败告终。在继位问题上，太子李承乾行为不
尊中国礼法，受到朝廷官员的非议。诸王为皇位展开激烈斗争。
　　但朝中有影响的老臣支持未参与斗争的14岁的李治。唐太宗死前立李治为太子。
　　(3)武周政权
　　649 年，唐太宗死，李治继位，是为唐高宗。不久，唐高宗迎武则天(原为唐太宗的才
人）入宫。654 年，唐高宗封武则天为昭仪。
　　唐高宗继位之初，年纪尚轻，朝廷决策俱为长孙无忌、褚遂良等老臣所控制。655 年
，武则天在宫廷斗争中屡次获胜，被唐高宗立为皇后，随即杀死王皇后和萧淑妃。此后，
唐高宗身体多病，武则天经常参与政务。她逐一贬黜了反对废除王皇后的长孙无忌、褚遂
良等老臣，以皇后的名义掌握了政权。657 年，武则天将洛阳定为东都，并逐步将皇室和
中央政府机构迁往洛阳。
　　在这时期，武则天要求唐高宗重修了确定贵族身分的《姓氏录》，以后族为第一等，
其余都以本朝官职高下为准，共九等。不再承认魏晋隋以来流行的原则。唐朝五品以上官
员，皆升为士族。对此，旧贵族称为" 勋格" ，以示其无根底。
　　660 年，在新罗国的协助下，唐军征服了朝鲜半岛的百济国。668 年，唐军攻占高丽
国首都平壤。并在平壤置都护府(因高丽人持续不断的反抗，于676 年撤回辽东）。实现了
自隋以来中国历代帝王的夙愿。
　　唐高宗在世时，武则天就组织了自己的秘书班子，由文人学者组成，名为北门学士。
这个班子不仅编著有关政治行为规范的一般性文件，如《烈女传》、《臣轨》以及《百僚
新戒》等，而且，为武则天起草奏折，参与制定决策，处理各部门的章表，部分取代了正
式的宰相会议。
　　683 年，唐高宗病重，授遗诏，命太子李显继位，是为唐中宗，并嘱有不能决定的军
国大事，应与武后商量。同年，高宗死，中宗继位。一个半月以后，武则天指责中宗有叛
逆之心，予以废黜，立其兄弟李旦为唐睿宗。684 年，武则天颁布大赦令。同年，徐敬业
(李敬业）于扬州起兵反武则天；688 年，李氏诸王在山东、河南发动兵变；均被迅速平定
。武氏家族成为朝廷中新贵。
　　690 年，唐睿宗退位，武则天正式登基，为神圣皇帝，改国号周。
　　武则天任用酷吏打击阴谋反对她的唐宗室贵族，受害者多是被称为" 海内贤士名流"
的李氏宗族、达官贵人，包括皇族贵戚数百人，朝廷大臣数百家。她诏令任何人均可指控
他人的谋反阴谋，平民可告高官，奴仆可告主人，并可免费来京城揭发。同时，武则天重
视科举制，而轻视依靠特权进入官僚集团者。689 年，她首创殿试贡士的作法，并大量提
拔下层官吏到中央政府，包括狄仁杰这样的优秀官吏，并不断调动他们的职务，严厉惩罚
其中的被指控者，其中也不乏冤案。
　　武则天信奉佛教，甚至诏令全国不得食荤。武则天统治后期，突厥、契丹、土蕃不断
入侵，甚至深入河北一带。
　　698 年，武则天将唐中宗从流放地召回，决定仍由李氏家族继承帝位。
　　704 年，宰相张柬之等联合御林军将领李多祚，拥立唐中宗复位。此后的8年里，韦皇
后和她的几个女儿、太平公主(武则天之女）、武三思(武则天之侄）等操纵朝政，互相倾
轧，共发生了7 次政变，更换了4 个皇帝。
　　712 年秋，李隆基继帝位，是为唐玄宗。次年夏，太平公主密谋政变，唐玄宗事先察
觉，杀天平公主。一个中国政治史上少有的，不符合儒家政治传统的妇女执政的时代结束
了。
　　(4)" 开元盛世" 和安史之乱
　　唐玄宗继位之初，面临财政紧张、官员队伍过于庞大，国家户籍减少等问题。
　　唐玄宗任用姚崇为宰相，禁止豪门大户为逃避租庸调而私建寺庙，私度为僧，使3 万
多僧尼还俗，并严格限制新建寺庙。任用宇文融，以交纳6 年轻赋为条件，检全国所有未
登记的逃亡户，使国家编户增加了80万。改革税制，按农户耕种的实际亩数征收地租，每
亩收2 升；按户纳税，三年一大税，每年一小税。罢黜斜封官，一定程度上减少了冗员。
唐玄宗重视官吏的选拔：714 年，诏令京城与地方的官员互换，选拔有才能的京城官员到
地方担任刺史和都督，调有良好政绩的刺史和都督到中央政府各省、部、院、台任职；715
年规定：未在地方担任县令和刺史的不得在中央政府任职，因为官员普遍不愿到地方任职
；716 年，亲自复试吏部新放的县令，淘汰其中不合格者45人。
　　唐玄宗勤于朝政，奉行克制的对外政策，不进行劳民伤财的对外扩张；有外族入侵，
驱逐而已。开元年间(713-742)，吏治尚可，社会较为安定，农民负担较轻。米价始终保持
稳定。城市商业繁荣，长安、洛阳、扬州、广州均为国际性商业城市。以长安为中心，"
南至荆、襄，北至太原、范阳，西至蜀川、凉府，皆有店肆，以供商旅，远适数千里，不
持寸刀" . 史称" 开元盛世". 723年，为了对付土蕃、突厥、契丹对边境的经常侵袭，改
府兵制为募兵制，在边境建立常备军。同时，设置安西、北庭、河西、陇东、朔方、河东
、范阳、平卢、剑南九个节度使和岭南经略使，指挥各边防区的军队，建立了由节度使控
制的九个" 藩镇".各藩镇的节度使直接指挥属下的军队，并自己负责部队的后勤供应。736
年，在各道置采访处置使，管理道下所属各州、县的民政事务。后来，边境各道的采访处
置使由节度使兼任，节度使获得统领一道军政、民政的大权。而且，这些节度使大多是身
经百战的职业军人，不是熟读儒家典籍的官僚。节度使的设立，标志着兵权从中央政府向
各地藩镇的转移。中央虽然有一支禁卫军，但毫无战斗力，不可与各藩镇的军队相比。
　　736 年，李林甫升任宰相，同时兼领陇东与河西的节度使，权重一时。
　　李林甫曾致力于中央政府行政管理的条理化和系统化，主持修订了所有唐律法，完成
了已进行十几年的行政法典《唐六典》的编撰工作，并提高了中央政府的行政管理效率。
但他在朝廷中结成党派，通过党争排除异己。为了避免有才能和野心的节度使依仗军事实
力进入中央政府威胁自己的地位，李林甫促使唐玄宗推行一项以外族人担任节度使的政策
，以为这些异族将领在政治上不会有野心。这些节度使包括突厥人范阳节度使安禄山，突
厥人陇东节度使哥舒翰，高丽人安西节度使高仙芝等。
　　745 年唐玄宗召杨玉环入宫，封为贵妃。此后，唐玄宗很少过问朝政。
　　746 年，杨贵妃的堂兄杨钊进入中央政府，唐玄宗后赐其名为国忠。杨国忠在户部任
职期间，迅速形成自己的势力，并与李林甫在朝中争权夺利。753 年，李林甫死，杨国忠
任宰相。他任用私人，排斥异己，与最有实力的藩镇将领安禄山的对抗也日趋明朗。杨国
忠不断打击安禄山在京城的势力，并向玄宗建议，剥夺安禄山的军权，调他到中央政府任
宰相。安禄山则奏请提升大量外族人为高级将领。唐玄宗召他来长安，亦称病拒绝前往。
　　755 年冬，安禄山率部将史思明等从范阳起兵叛变，领15万人马经河北迅速南下。年
底，攻克汴州(今开封）进入陕州(今陕西），接着又攻克了洛阳。756年正月，安禄山于洛
阳称帝，国号燕，并着手组织政府。
　　唐玄宗调郭子仪率领的西北边防军入关与安禄山作战，任命内地各道刺史为节度使，
组成勤王军，抗击叛军。安禄山的军队在潼关被哥舒翰的大军所阻挡，前进不得。郭子仪
收复了河北部分州县，安禄山与北方的联系很快就会被切断。安禄山的处境极为困难。杨
国忠在朝廷内的地位也日益不稳，由于他的行为不当而导致安禄山叛变的舆论到处流传。
为此，杨国忠急于有所作为，力促唐玄宗命令哥舒翰出击。756 年6 月7 日(阴历），哥舒
翰不得已出潼关转守为攻，遭叛军伏击，大败。叛军乘势攻占潼关。京城震动。6 月13日
，唐玄宗领少数皇室成员和高级大臣匆忙逃往四川。14日，行至马嵬驿(今陕西兴平西），
随行士兵哗变，杀杨国忠，迫唐玄宗令人绞死杨贵妃。此后，唐玄宗继续往四川避难，太
子李亨留在关中，组织抵抗。
　　7 月12日，太子在朔方镇大本营所在地灵武(今银川）称帝，是为肃宗，尊唐玄宗为太
上皇。
　　同年，安禄山被其子安庆绪所杀，安庆绪称燕帝。
　　757 年，唐肃宗用李光弼、郭子仪为统帅，领朔方、陇东、河西、安西数镇兵马及西
域回纥、土藩的援军，收复长安和洛阳。安庆绪退至业郡(今河南安阳）。唐军攻业郡数月
不能攻克。758 年3 月，降唐复叛的史思明领兵解业郡之围，随即杀安庆绪，于范阳继燕
帝位。
　　同年秋，史思明再度攻占洛阳。不久，史思明之子史朝义杀史思明，于洛阳继燕帝位
。762 年，新继位的唐代宗借回纥兵收复洛阳，史朝义逃亡西北边境，后走投无路自杀。
唐代宗以只追究安、史家族，赦免其所属官兵的罪行和保留他们原官职为条件，召降叛军
。叛军主要将领相继降唐。安史之乱结束。
　　(5)藩镇制
　　安史之乱以后，唐朝政治制度的基本结构发生重要变化，即国家政治权力不再高度集
中于皇帝和围绕着他的中央政府，而是向由节度使控制的藩镇转移，形成地方割据局面。
　　由于召降叛将，由于平叛时各地方政府组成的勤王军，也由于府兵制度不能有效抵御
外敌的侵袭，在全国各地，而不只是边境地区，形成了34个藩镇，此后逐年增加，一直发
展到45-50 个。这些藩镇控制了全国最精锐的军队，有着自己独立的行政组织。
　　军队是藩镇的核心。这支军事组织中最重要的部分是牙军，兼有维持地方治安和抵御
外敌的职责。牙军具有明显的封建色彩，它的骨干是节度使自己出资维持的私人士兵——与
节度使具有某种私人依附关系的养子、亲随等。藩镇中的武将和幕僚，并不是从科举考试
或吏部所承认的正式途径产生的，按照吏部的观点，这些官员不同于正式官员，属于" 流
外" ，不能进入中央政府任职。
　　维系各个藩镇与中央政府相互关系的一个重要纽带，是节度使本人对皇帝的效忠。由
此大致形成了两类藩镇。一类是朝廷可以基本控制的，其收入来自镇所辖各州所交的" 送
使" 部分，及藩镇所在州的全部收入；朝廷可以对其官员做出某些任免；藩镇的组织与地
方州、县的行政机构是两个平行的系统，分别独立行使权力，当然，节度使对于地方行政
可以具有很大的影响力。另一类是具有明显自治倾向的藩镇，如河北的幽州、成德、魏博
三镇，已经与地方政权合而为一，像选择自己的武将和幕僚一样任命所辖州、县的刺史和
县令，将所辖各州的收入全部截留归己，只向中央政府上缴一些" 贡品" ，而且，节度使
一职在其家庭中世袭。
　　中央政权采取了各种办法控制藩镇。唐德宗时期，将可控制的藩镇的节度使换为文官
；任命宦官为监军使，作为皇帝的代表进驻藩镇，由此，宦官在国家政治生活中的作用越
来越重要。唐德宗和唐代宗时期，都曾因皇帝不承认藩镇节度使的世袭权利，发生过藩镇
的武装叛乱。但此后的情况有所变化，一些藩镇内部因争夺节度使的职位而出现不稳定的
趋势，唯有借助朝廷的任命才能解决其内部的争端。朝廷与这些藩镇之间已经形成一种相
互依赖的关系。唐宪宗以后诸帝，一直努力缩小部队规模，使兵权广泛分散于节度使和刺
史手里。
　　(6)新税制
　　安史之乱以后，唐朝财政极度困难。战乱使农民大量流亡，他们失去土地，成为依附
于豪强的浮户、寄庄户、寄住户、客户土地多为官吏、地方豪强所兼并。这些人或享有免
税特权，或通过依附权贵，私度为僧，赂买官职等方式获得免除租役的特权。760 年，向
朝廷申报户口的169 个州，总户数293 万，课户175 万，只约为开元末年的1 ／3.均田制
和租庸调法已不能满足政府财政的基本需求，唐政府改革财政制度，实行了新的税法。
　　758 年，政府开始实行盐的专卖制度。于产盐区置盐院，统购所产食盐；于各州、县
设盐官，管理盐的专卖；将盐价由10文钱提高到110 文，获利由各州、县上解中央政府。
　　刘宴担任盐铁转运使以后，进一步整顿财政制度。改革盐法：只在产盐区置盐官，统
购盐后加价卖给商人；撤销各州、县的盐官及各州、县的加收的盐价。建立政府调节物价
的制度：于各道设巡院，置知院官，粮价贱时买入，贵时卖出，丰年以高于市价的价格买
入，灾年以低于市价的价格卖出，以平抑粮价。并改革漕运之法，减少损耗。
　　780 年，针对均田制和租庸调法所依赖的自耕农、半自耕农大量消失，土地多集中于
地主豪强之手的土地实际占有状况，宰相杨炎制订了两税法。
　　两税法的主要内容是：第一，" 户主无客" ，一律编入所在州、县的户籍，并按各户
的丁壮和财产状况确定户等；第二，中央根据财政收支情况定出总税额，各州、县依照中
央下达的税额向当地人户征税；第三，两税分夏、秋两次征收，夏税限6 月纳毕，秋税限
11月纳毕；第四，两税税额依户等而定，官府以货币计算，农民可以实物折纳；第五，先
前的租庸调和一切杂税全部取消。
　　两税法不分主、客户，以财产的多少确定征税标准，扩大了税赋的承担面，使中央政
府的税收有所保证，实行的第一年，国家财政收入增加一倍。
　　同时，两税法也意味着政府不再限制土地占有的数量，此后，" 富者兼田数万亩，贫
者无容足之居" 的现象就更为普遍了。
　　两税法以货币计算税额，执行十几年后，由于货币紧缩，绢、粟等物品贬值，原纳绢1
匹即当钱1500文左右，后来要两匹才可值这些钱，农民负担等于增加了1 倍。至819 年，
纳税额等于780 年时的3 倍。
　　(7)唐后期宫廷政治
　　唐朝后期，宦官专权。唐太宗时，曾规定宦官不得任职三品以上。唐玄宗时高力士第
一个任三品高官。唐肃宗时(756-762)，宦官李辅国因拥立有功，被擢为元帅府司马，掌管
" 宣传诏令，四方文奏，宝印符契" ，皇帝的敕令也需经他押属，并且控制了朝廷官员朝
见皇帝的机会。肃宗死，李辅国杀张皇后，拥立唐代宗，唐代宗利用宦官的内部斗争诛杀
李辅国，任用宦官鱼朝恩掌管神策军，宦官被赋予了军权，后来唐代宗杀鱼朝恩，夺去宦
官的军权。唐德宗时期(780-805），大将朱疵、李怀光先后叛乱，危难之际，只有内廷的
翰林学士陆贽与宦官窦文场和霍仙鸣追随左右。德宗还宫之后，遂任用宦官重掌神策军。
神策军深得皇帝信任，待遇优厚，享有各种特权，长安的许多富人都贿赂宦官，作为挂名
的神策兵。禁军中的将军也常贿赂宦官，求得节度使之职。宦官领宫市使，于长安东西市
强买货物，讹诈勒索。
　　禁军官兵依仗宦官势力，在京城横行不法。唐宪宗时期(806-821)，设立枢密院，为皇
帝和外廷的联络机构，由宦官任枢密使。当时，两枢密使和两监军被称为" 四贵".宪宗以
后，高级宦官自称" 定策国老" 几次废立皇帝，拥立穆宗、文宗、武宗、宣宗、懿宗、僖
宗、昭宗、杀宪宗、敬宗。皇帝和外朝官员也几次策划诛杀宦官。831 年，唐文宗
(826-841)与宰相宋申锡秘密策划诛杀宦官，计划泄漏，宋申锡被贬。834 年，文宗用李训
和郑注为宰相。次年11月，李训布置埋伏，谎称甘露降于大明宫左金吾庭后石榴之上，诱
使仇士良等大宦官前去观看，企图一网打尽。不料又被宦官所发觉。李训等尽被诛杀。直
至唐朝末年，宦官势力才被朱温的军队所消灭。
　　唐顺宗(805-806)在位的一年里，东宫侍读王叔文和王丕取得顺宗的信任，与韩泰、陈
谏、韩晔、柳宗元、刘禹锡、韦执谊、凌准、程异等人结成革新派，力图加强中央集权，
减免赋税，以重振朝纲。其时，顺宗于宫中养病，王叔文、王丕以翰林学士的名义自由进
出宫禁，然后向韦执谊(宰相）
　　等传达顺宗的旨意。他们的改革很快取得进展，解决了政府中存在的一些问题。如禁
止宦官强买讹诈的宫市制度，驱逐了因贪污而声名狼籍的长安京兆尹，遣散数千名宫女和
乐师出宫，赦免了大批在德宗时期因政治原因被放逐的官员，减免了一些项目的税赋等。
但他们的改革排斥了朝廷多数官员的政治作用，几位年长的宰相以辞职表示抗议；同时，
他们也缺乏军队的支持，他们任命范希朝为左右神策京西镇行营兵马节度使，神策军拒绝
接受。很快，宦官与几个藩镇组成联盟，迫使唐顺宗让位于太子。唐宪宗继位。王叔文先
被贬，后被赐死；韩泰等8 人都被贬逐到南方边远地区为司马。
　　唐宪宗时，朝官内形成帮派互相倾轧，即牛党与李党的朋党之争。唐武宗时，李党当
政，牛党的主要成员悉被贬到岭南。唐宣宗任用牛党的李训等为宰相，李党的首领李德裕
被贬至崖州。
　　一般认为，牛党是新兴的进士贵族集团，其首领牛僧孺、李宗闵和杨嗣复都是进士出
身，主张选用官吏应注重文采，他们互相援引提携，结成私党；而李党成员多为世袭贵族
的后裔，其首领李德裕、郑覃均为宰相之子，认为靠科举上来的进士" 祖尚浮华，不根艺
实" ，主张" 朝廷显官须是公卿子弟".但最近的研究资料表明，牛李党中都有科举出身的
官员。也都有皇室贵族的后裔，它们在政治上也不具备一以贯之的理论与政策。牛李党人
与宦官也都有勾结。朋党之争并不符合儒家的政治传统。按照儒家的政治道德，为人臣者
应大公无私，一心一意辅佐君主治国平天下；在政治上，君主的，即国家的利益永远是他
们的出发点，因而大臣之间可以有政见的不同，但不能有固定的派别。凡结成党派者，必
然为维护自己的私利，即所谓" 结党营私".朋党的存在，说明了以君主为核心的儒家政治
的衰败。唐朝的皇帝也多次想解决朋党问题，但很少进展。唐文宗说：" 去河北贼(藩镇）
易，去此朋党实难".唐武宗(841-847)时期，用李德裕为宰相，开展了大规模的限制佛教运
动。这很可能是出于经济方面的考虑。出家人不由民政所控制，免除世俗社会中人们对国
家的义务；寺庙不仅不交纳两税法规定的赋税，而且拥有大量土地，形成谋利的庄园。武
宗连续诏令关闭寺庙，僧尼还俗。长安和洛阳各保留了两座寺庙，每寺只留30个僧人。大
约20万以上的僧尼还俗。
　　唐朝末年，维持封建社会秩序的各种基本制度逐渐崩坏。
　　两税制已失去其制定时的初衷，租税越来越成为普通农民的沉重负担。
　　地主豪强或隐匿大量田产，或赂买官职，成为不纳税的衣冠户；没有官职的地主，向
衣冠户交纳一定财物，将土地寄名于衣官户下，以免除差役。中央政府下达给各州、县的
税赋总额并未减少。许多地方政府索性采取均摊的办法，将赋税摊派到所有农民身上。在
中央财政紧张时，还要求地方预征几年的租税。农民逃亡现象日益严重。
　　吏治败坏。初唐时期吏部严格依据科举考试成绩选拔官员的现象很少见到了，许多有
钱人通过花钱赂买，虚衔入仕，节度使奏改，从武入文等各种途径进入官府，政府机构不
断膨胀。朋党之争使监察御使对百官的弹劾成为牛李党间相互倾轧的手段，而不再有效控
制官员的非法行为。官吏越来越腐败，官员从上到下，相互蒙蔽。中央以户籍增减作为考
核地方官吏的一个重要指标，地方官员就" 招携逃户" 登记户籍，等依户定税完毕，这些
人依前逃散，而把税额均摊于常主户身上。收取贿赂成为常例，贪脏枉法成为普遍现象。
节度使、刺史、县令上任或离任，地方都要资送钱物。" 居要位者，尤纳贿赂，遂成风俗
。" 藩镇制已逐渐衰落。由于朝廷多年来所贯彻的削减藩镇军事实力的政策(不予补充正常
减员），各地的军事力量大大削弱，除少数边境藩镇以外，内地诸镇已变为文官的衙门。
以至地方没有足够的军事力量维护社会秩序。
　　江淮地区的匪盗与贩卖私盐和官办盐市相勾结，势力不断扩大。政府颁布了严禁走私
的法令，但未能得到认真执行。
　　财政制度弊端丛生。中央财政状况逐年恶化。政府对盐、茶、曲、酒都实行了专卖，
但吏治的败坏与有组织的逃税，却使财政收入不断下降。唐德宗以来，地方官员在固定的
节庆日向皇帝进贡的" 进献" ，逐渐成为了中央财政的一个重要来源。而这些" 进献" 往
往又成为中央估价地方官员政绩(课绩）以及将来任命的根据。对此，当时就有官员表示反
对，因为这一作法加重了农民的负担，并有可能导致削减地方政府的正常开支和地方军队
的饷银，引起社会动荡。
　　(8)唐末农民起义
　　当法纪松弛、吏治败坏到官员们只是忙于谋取私利，而不再努力维护社会秩序的时候
，常见的是豪强劣绅借助官府的名义，发展自己的私人势力，而后称霸乡里，欺凌平民。
当然，由这种无法无天的行为所造成的社会失去秩序，也很可能会激起普遍的无政府行为
。858 年，在宣州买下幕府军职的富绅李惟真，建立私人武装，横行乡里。他买通官府，
使其子公然杀人后竟被获释，从而激起民变，导致了康全泰领导的地方农民暴动。
　　当国家法纪不再维护社会秩序，官吏又只知搜刮民脂民膏时，普通民众占山为王，落
草为寇，就是极为普遍的现象了。859 年，活动于浙东一带的盗匪，在首领裘甫的率领下
进入杭州湾，攻克剡县(今浙江嵊县），很短时间，由几千人发展到数万人。当时一位朝廷
谏官指出：" 兵兴以来，赋敛无度，所在群盗，半是逃户。" 裘甫先后攻占了上虞、余姚
、奉化、宁海等县，并铸造印信，自称天下都知兵马使，建立自己的政权。860 年，朝廷
派王式领河南、淮南、浙东、浙西四道兵马以及在江浙一带的土蕃、回纥骑兵前往镇压。
裘甫的将领刘暀建议先取越州，后渡长江，攻占扬州，修石头城(今南京）而守之；谋士王
辂则提出在浙东一带建立根据地，" 据险自守" ，耕种捕鱼以自给，危急时逃往海岛。裘
甫犹豫不决之时，王式的军队已进入越州。王式以优势兵力将裘甫包围在宁海。裘甫突围
至剡县，又被包围，同年6 月，城破，裘甫等被杀。
　　861 年，以云南大理为基地的南诏国侵入中国的西南边境。双方战争时战时停，持续
了十几年。自866 年起，中国军队取得最后胜利。但战争的消耗极为巨大。858 年后，江
淮、河南等地连续几年水旱蝗灾，饥民无数。
　　868 年，戍守桂州(今桂林）的800 名武宁士兵哗变。他们服役期已满，但未获准回乡
，在粮科判官庞勋的领导下自行北返。朝廷原赦免了这次哗变，条件是放下武器。哗变的
士兵已经照办，但害怕路上受到袭击，又重新武装起来，结队北还。这支军队在淮南未受
到当地节度使令狐淘的攻击，但与武宁藩镇的观察使发生冲突。庞勋领兵攻克宿县及武宁
藩镇驻地徐州，开仓济贫。许多农民投奔庞勋，一些地方名流、官军将领也归附庞勋。这
支部队很快发展到20万人，庞勋称之为" 义军".庞勋的义军占领了淮南、淮北地区，攻克
十余个州府。庞勋希望以自己的军事实力被朝廷任命为武宁节度使。但朝廷派遣康承训领
魏博、义成等十镇兵马以及所召募的吐谷浑、鞑靼、契丹、突厥沙陀等外族军队，计十万
人前来镇压。义军几战皆负，原来归顺的地方士绅和唐朝将领相继降唐。徐州失守后，庞
勋在蕲县被包围，战败被杀。余部散落于安徽、山东一带。
　　870 年以来，关东一带连年水旱，但政府仍然不能减免赋税，农民只能卖儿鬻女以完
租赋。法纪日益败坏，具有武装保护的私盐私茶贩卖盛行。各地普遍存在规模越来越大的
匪盗活动。原来至高无尚的政府权威已经动摇，普通百姓偶尔也敢于以武力对付罪大恶极
的官员。
　　715 年5 月(阴历），原来卖过私盐、也曾" 落草为寇" 的濮州人王仙芝和尚君长率领
几千人攻克濮州(今山东濮县东）和曹州(今山东曹县北）。
　　贩私盐出身的黄巢所聚集的数千人和庞勋旧部也纷纷响应。王仙芝聚集人马数万，以
天补平均大将军兼海内诸豪都统的名义发表檄文，指责朝廷赏罚不平，官吏贪暴，赋税苛
繁。同年12月，唐朝政府成立了一个指挥中心，由平卢节度使、神策将军宋威统帅，协调
河南、淮南五镇的兵力前往镇压，双方曾发生过战斗，但王仙芝的部队流动迅速，未受重
创。次年8 月，王仙芝俘虏汝州刺史王镣，向南转移，宋威为保存实力，不再穷追。
　　876 年年底，王仙芝用王镣给朝廷写信。朝廷封王仙芝为神策军押牙兼监察御史。此
举遭到黄巢的反对。王仙芝放弃朝廷的任命。但从此王仙芝与黄巢分道扬镳。黄巢带领自
己的人马返回山东。877 年，唐朝政府向王仙芝发出大赦令。王仙芝的几个重要将领在去
长安的路上被宋威捕杀。次年，王仙芝在蕲州的黄梅县被讨伐军副统帅曾元裕的军队所杀
。余部在尚君长之弟尚让的带领下投奔山东的黄巢。
　　878 年，黄巢号" 冲天大将军".这一年，他曾与唐朝的太平节度使通信磋商投降的条
件，但没有接受朝廷的任命；后率众渡过长江，进入浙西，攻克吉州、虔州、信州、歙州
、福州等地，最终攻克广州。其间，黄巢继续与朝廷谈判，希望获得天平节度使或广州节
度使之职，都被朝廷拒绝。进入广州后，黄巢纵兵洗劫，平民死伤十余万。随后，黄巢率
兵北上，攻克潭州、江陵，在荆门被刘巨容击败。但刘巨容并不纵兵追杀。他说：" 朝廷
多负人，危难不吝啬，事平则得罪，不如留贼后福。" 黄巢转道江西，进入长江下游。
　　880 年，黄巢的部队一度为高骈的部将张辚所败，部将王重霸、常宏先后投降唐军。
但后来黄巢戏剧性地诛杀张辚，由采石渡过长江，破滁州、宋州、蔡州，直下洛阳、长安
。
　　880 年年底，僖宗逃离长安，黄巢不战进入京师。黄巢尽杀留在长安的唐宗室，并着
手建立稳定的秩序，令居民" 安居无恐".12月13日，黄巢在长安称帝，国号大齐，建元金
统。封自己的500 名旧部为功臣，任命了尚让、赵章、崔谬、杨希古为宰相，其中有自己
的助手，也有贵族家族的成员，用孟楷、盖洪为左右军中尉，费博古为枢秘使，朱温、季
逵等为诸卫将军游奕使，郑汉章为御史中丞，皮日休为翰林学士。唐朝四品以下官员留任
，大约有1 ／3 接受了黄巢的任命。黄巢还任命了一些地方官员，如朱温兼同州刺史、李
详为华州刺史。平卢节度使王敬武、河阳节度使诸葛爽、河中节度使王重容等也转而支持
黄巢。
　　881 年初，假降黄巢的唐朝前宰相郑畋，在风翔联合诸葛爽、王重容等北方诸藩镇反
对黄巢。朝廷任命郑畋为诸军行营都统，并恢复了他的宰相之职。2 月，郑畋与黄巢大将
尚让、王播交战于风翔。尚让、王播战败。郑畋还一度夺回长安，后又失守。在北方诸镇
的压迫下，黄巢的主力被围于长安地区。几经战乱，民众大量逃亡，京师一带已凋敝不堪
，长安城内谷价飞腾，出现人相食的现象。黄巢部队的粮食供应也极为困难。唐朝的几支
勤王军占领长安通往西、北方面的要道，切断黄巢的供给线，但并不主动进攻，只想将黄
巢逼出关中，保持自己藩镇的势力范围。相持之中，黄巢的军队数次向外突击，但成效不
大。882 年9 月，黄巢的大将朱温降唐。由于唐军仍取守势，唐政府不得已雇佣李克用的
沙陀军。883年2 月15日，黄巢与李克用会战于梁田陂。黄巢战败，于4 月撤出长安，进入
河南。
　　进入河南后，黄巢首克蔡州(今河南汝南），迫蔡州节度使秦宗权降，但在进攻陈州时
受挫，损大将孟楷。黄巢遂与秦宗权合力围困陈州。陈州守军竭力守城，黄巢围攻近三百
日不能下，唐政府又请李克用出兵。884 年4 月，黄巢几次败于李克用与前来围攻的诸藩
镇，撤离陈州，退回山东。李克用紧追不舍。黄巢的大将尚让等相继降唐。884 年5 月，
黄巢返回自己熟悉的山区。李克用停止用兵。武宁节度使时溥派遣军队继续追击。884 年6
月，黄巢被困于泰山东南的狼虎谷(今山东莱芜县内），自杀。其残部也被相继剿灭。
　　(9)唐朝的灭亡
　　885 年3 月，唐僖宗返回京师。但长安已完全荒废。皇权极度衰落。朝廷内大宦官田
令孜把持朝政。在全国范围内，在战乱中已形成各藩镇拥兵自重、割据一方的政治格局。
皇帝的权威只具有象征性的意义。
　　回到长安后，唐僖宗企图通过调任节度使的方法，使这几个节度使脱离他们的根据地
，以逐步削减藩镇的势力。王重容等藩镇拒绝听命。田令孜联合风翔节度使李昌符等进攻
王重容。王重容联合河东节度使李克用，在沙苑打败李昌符，随即进攻长安，唐僖宗再度
逃出京城，在四川兴元组成流亡政府。
　　886 年，邠宁节度使朱玫拥立李玫为新帝。887 年，朱玫被部下所杀。王重容杀李煴
及其下属官员。僖宗在返回长安的路上，于风翔为李昌符所挟持。
　　李茂贞率领神策军诛杀李昌符。李茂贞继任风翔节度使。僖宗返回长安，888年3 月病
死。
　　888 年，僖宗之弟李杰继帝位，是为唐昭宗。
　　895 年，宰相崔昭纬被风翔节度使李茂贞所支持的宦官所杀。昭宗欲调忠于皇室的军
队入京。李茂贞引兵杀向长安。唐昭宗逃往河东，半路被华州刺史韩健所挟持。
　　898 年，为避免皇帝落入日益强大的宣武镇节度使朱温之手，韩健放皇帝回长安。唐
昭宗一回到京城，就为宦官所控制。宦官扬复恭把持了朝政。
　　宰相崔胤与皇帝合力清除宦官势力，流放了大宦官宋道弼、景务修。
　　900 年，留在朝廷的宦官发动政变，将昭宗监禁在宫中，拥立太子。由于有宣武镇节
度使朱温的支持，宦官未敢杀崔胤。
　　901 年正月，崔胤指挥暗杀监禁昭宗的宦官。昭宗恢复自由。大臣与宦官的对立依然
。而他们背后都有不同的节度使的支持。
　　903 年，朱温控制了关中与京师，于是将所有宦官全部杀掉。
　　904 年，朱温将唐昭宗迁往洛阳。当年，朱温谋杀唐昭宗，立昭宗的第九子，12岁的
李祝继帝位，是为哀帝。
　　907 年，朱温废唐哀帝。唐王朝灭亡。
　　七、中国政治(907-1368）
　　1.五代(907-960)
　　唐朝灭亡后，中央集权的政府没有了，中国陷入四分五裂的状态。在北方，割据一方
的各藩镇成为独立的政治实体。它们相互争伐，王朝更迭频繁，半个世纪就先后出现五个
朝代。史称这一时期为" 五代".(1)后梁(907-923)
　　907 年，宣武节度使朱温(字全忠）废唐哀帝，自立为帝，是为梁太祖，改国号梁，建
都汴州(今开封）。梁朝共三帝，历16年。
　　朱温军队的核心为依附于他个人的私人卫队，即牙军。黄巢残余部队多归降朱温，这
些部队训练有素，战斗力较强。朱温经过多年征战，夺取了关中地区及洛阳、郑州、蔡州
、汴州等地，在黄河流域一带建立起梁朝的统治。
　　朱温还不断对外扩张，但目的只在掠夺财富。
　　建国后，朱温不用唐宗室及高级士族，迫唐朝礼部尚书苏循等15人为梁臣。不用宦官
。撤唐朝时宦官把持的枢秘院，另设崇文院，置院使，参议朝政，地位接近宰相。设建昌
院，后改为租庸院，置租庸使，统一管理全国财政。唐朝末年，朝廷不给百官俸禄。909
年，梁太祖发百官全俸。为防止手下人篡夺政权，梁太祖对下属各节度使严加防范，朝内
功臣多被诛戮。
　　920 年，皇亲朱友能任陈州刺史。他恃宠胡为，激起民变。毋乙、董乙聚集数千农民
攻城掠县，一度控制了陈、颖、蔡三州，并建立了政权机构，毋乙被推为天子。10月，梁
朝廷调集京城禁军和诸州军队，恢复了这一带的统治。
　　梁的朝廷内部未形成稳定的制度。梁太祖为其三子所杀，四子又杀三子。
　　923 年，梁为李存勖所灭。
　　(2)后唐(923-936)
　　李存勖灭梁后，自己称帝，是为庄宗，建都洛阳，改国号唐。史称后唐。
　　李存勖为唐河东节度使李克用之子。唐朝末年，朝廷借外族军队平定庞勋起义，沙陀
(突厥人的一支）首领朱邪赤心立大功，得赐姓名李昌国。李克用为李昌国之子。因平定黄
巢起义有功，被唐僖宗封为晋王，兼领河东镇节度使。李克用死，李存勖继承晋王位。
　　李存勖自诩为唐王朝的继承者。重用唐朝旧臣，以唐朝名士族豆卢革、卢程为宰相。
改梁朝的崇文院为枢秘院，置枢秘使，其责任重于宰相。置租庸使(后改为三司使），管理
由户部司、度支司、盐铁司组成的独立的中央财政机关。租庸使孔谦所制定的租税法极为
苛刻。改革唐朝时的" 献余" 制度，使州、县赋入外府，即政府财政；使藩镇的贡献入内
府，供皇帝私用和赏赐近臣。宠信宦官，宫中宦官近千人，宫内各部门执事皆为宦官。诸
镇监军也用宦官。
　　926 年，唐明宗继位。采取了一系列政治措施。在宫内，杀宦官员，减少宫女；于朝
廷，杀孔谦，废除孔谦所立苛刻之法，下令诸镇诛杀监军使，严禁大臣、藩镇贡献诊玩之
物，并两次赏赐军队。
　　934 年，后唐出兵四川，灭前蜀，并计划以" 舟师下峡，为平吴策".但宫廷内部纷争
，明宗养子李从珂夺帝位，统一大计被搁置。
　　936 年，明宗女婿、太原节度使石敬塘以割让燕云16州为代价，引契丹人入关攻后唐
。后唐灭。
　　(3)后普(936-946)
　　936 年，石敬塘称帝，建都汴州，改国号晋，史称后晋。
　　942 年，石敬塘死，石重贵继位，是为晋出帝。
　　契丹人得燕云16州后，不断压迫后晋。943 年春，契丹人首领耶律德光借口出帝报丧
时称" 孙" 不称臣，由幽州和云中分两路侵入后晋。在德州、贝州遇到当地乡社兵的阻击
，遂劫掠而归。
　　946 年9 月，契丹人再度南侵，后晋元帅杜重威率20万军队投降。年底，契丹人攻克
汴州，石重贵奉表归降。后晋灭。
　　契丹人占领华北与中原之后，受到各地民兵的顽强抵抗。
　　947 年春，耶律德光率兵从汴州撤出，返回关外。
　　(4)后汉(947-950)
　　947 年，后晋大将，太原节度使刘知远于太原称帝，建都太原(契丹人撤兵后，迁都汴
州），改国号汉，史称后汉。
　　948 年，刘知远死，其子继位，是为汉隐帝。同年，河中、长安、风翔三镇节度使联
合抗命。枢秘使郭威领兵平叛，一年后才在这些地区恢复了统治。不久，汉隐帝" 厌为大
臣所制" ，密诛侍卫亲军都指挥使史弘肇、三司使王章、枢秘使杨邠等重臣，又密令杀枢
秘使兼邺都(魏州大名府）留守郭威，激起郭威兵变。950 年，郭威领兵攻克汴州，杀隐帝
。后汉灭亡。
　　(5)后周(951-960)
　　951 年，郭威称帝，是为周太祖，都汴州，改国号周，史称后周。
　　周太祖是五代期间少见的有为君主。他虚心纳谏，个人生活节俭，重视封建秩序的基
本建设。他下令废除唐朝后期就形成的地方官对中央的贡献制度；减轻刑罚，规定除反逆
罪外，不得灭族。953 年，周太祖下令将政府出租给农民的官田，作为永业田分给耕种的
农民。并废除五代以来的" 租牛之税" 、后汉王章所设的斗余、称耗等苛税。
　　954 年，柴荣继位，是为周世宗。继续进行有利于封建基本秩序的改革。
　　他整顿吏治，令门下省和中书省举荐低级地方官员，被荐官员如出现问题，举荐官员
一并治罪。延揽人材，设贤良方正直言极谏、经学深优可为师法、详闲吏理达于教化等科
，不限资格，任何人均可应试。整顿军队，淘汰老弱，建立精锐部队，称为" 殿前诸班".
严肃军纪，改变了五代以来骄兵悍将飞扬跋扈，无法控制的局面，按军法处斩临阵脱逃的
大将和校尉。简化和统一法律，令御史注释删减五代以来的律令格敕，经宰相王溥、范质
等审议，定为《刑统》21卷，于958年颁布《大周刑统》。严格限制宗教发展，禁止私度为
僧尼，将33000 所寺庙改为民居，毁铜佛像改铸钱币。并且允许农民占用无主的荒地，以
增加国家税收。
　　在国内政治建设的基础上，周世宗开始" 混一" 中国的征讨。955 年，攻占后蜀控制
的陇西4 州。958 年，取得南唐淮南江北14州。959 年，收复燕云16州中的瀛、莫、易3
州以及瓦桥关(今河北雄县北）、益津关和淤口关(均在今河北霸县境内）的三关之地。
　　959 年，柴世宗在北伐契丹时患重病，返京城后不治。周恭帝继位。
　　960 年，殿前都点检赵匡胤于陈桥驿兵变，率军队回开封，迫周恭帝退位，自己称帝
，建立宋朝。后周亡。
　　2.十国
　　在五代的同时，中国南方的不同地区还存在着九个割据一方的独立政权，加上北方从
后汉分裂出的北汉，一共十个，史称" 十国".(1)吴(902-937)
　　892 年，唐昭宗用杨行密为淮南节度使。杨行密在征战中打败了在江淮一带的拥兵自
重的秦彦、毕师铎等，在江淮27州建立起自己的统治。902 年，唐封杨行密为吴王，建都
扬州。杨行密与周围藩镇修好关系，在其统治区内建立了秩序，流亡的农民返回家园，生
产逐渐恢复。905 年，杨行密死，其子杨渥继位。
　　908 年，重臣徐温杀杨渥，立杨隆演为吴王，政权实际落入徐氏手里。
　　929 年，徐温的养子徐知诰，迫使吴王称帝，自任都督中外诸军事。
　　937 年，徐知诰废吴帝。吴国灭亡。
　　(2)南唐(937-975)
　　徐知诰于金陵(今南京）称帝，为唐烈祖，改姓名李升，迁都金陵，改国号唐。史称南
唐。
　　唐烈祖生活节俭，励精图治，奉行" 与民休息" 的政策，调整赋税，减轻农民负担。
开科取士，延揽人材。江淮一带的经济发展很快。
　　唐烈祖死后，继任者唐元宗和唐后主贪图享乐，政治腐败，国势衰落。
　　975 年，宋将曹彬攻克金陵，南唐灭亡。
　　(3)吴越(902-937)
　　唐末黄巢起义，钱谬在杭州组织民团，保护地方。893 年，唐昭宗任命钱谬为镇海节
度使，驻守杭州。
　　907 年，后梁朱温封钱谬为吴越王。钱谬不事扩张，战事较少，还用部分军队屯田于
明州和苏州，另建撩湖军，修治太湖和西湖，吴越经济较为繁荣。
　　978 年，吴越降于北宋。
　　(4)闽(909-945)
　　闽为王潮和王审知兄弟在福建建立的政权。王氏世代务农。唐末，王氏参加王绪领导
的起义。因王绪滥杀将领，王潮兵变杀王绪。893 年，黄巢击溃唐朝东南诸道的军队，王
潮领兵入福建，占据泉、汀等五州。唐昭宗任命王潮为福建节度使。王潮死，王审知继任
。907 年，后梁封王审知为闽王。
　　史称王审知" 起自陇亩，以至富贵，每以节俭自处。选用良吏，省刑惜费，轻徭薄敛
，与民休息。三十年间，一境宴然。" 925 年，王审知死。其子王延钧继位后即称帝，改
国号闽。935 年，王延钧为其子所杀。此后，王氏家族内部纷争不断，国势衰落。945 年
，南唐灭闽。
　　此后，闽将留从效驱逐南唐在泉、漳州的势力，治理泉、漳二州，直至宋朝建立以后
。史称留从效" 起自行阵，知人疾苦" ，" 延纳名士，部内清治" .(5)南汉(917-971)
　　南汉为刘隐在广东建立的政权。刘隐祖上经商，其父刘谦为广州镇牙将，在黄巢自广
州北上后被封为封州刺史。刘谦死，刘隐继位。905 年，唐任命刘隐为清海军(岭南东道）
节度使。此后，刘隐逐渐向外扩张，占领潮、容、邕、韶诸州，形成以广州为中心的割据
势力。907 年，后梁封刘隐为大彭郡王。刘隐死，其弟刘俨继位。917 年，刘俨称帝。国
号越(次年改为汉），建都广州。
　　在刘俨及其继任者的统治下，南汉的赋税繁重，刑罚严酷。40年代时激起民变，形成
张遇贤领导的农民起义。971 年，南汉为宋将潘美所灭。
　　(6)楚(927-951)
　　楚是马殷在湖南建立的政权。马殷曾为木工，唐末年应募当兵，为蔡州刺史奏宗全所
部大将孙儒的部下。孙儒在淮一带被杨行密击溃，马殷引兵进入湖南，攻占潭、澧、衡、
道等诸州，在湖南形成割据势力。896 年，唐任命马殷为潭州刺使，后又升任节度使。907
年，后梁封马殷为楚王。927 年，后唐封马殷为楚国王。马殷不征收商税，招徕四方商贾
。又铸造只能在楚境内流通的铅铁钱，外地商贩只好贩运湖南物产而去。" 以境内所余之
物易天下百货，国以富饶。" .马殷死后，诸子内讧不已。政局混乱。951 年，南唐灭楚
(7)南平(924-963)
　　南平为高季兴在荆州一带建立的政权。又称" 荆南".高季兴少年时代为人童仆，后随
主人归附朱温，升任军校。907 年，后梁任命高季兴为荆南节度使，镇守江陵。923 年，
后唐封高季兴为南平王。南平仅辖荆、归、峡三州，物产不丰，势力有限。高季兴及其继
任者对四周各国均称臣。财政收入依靠征收商税和劫掠各国过境的财物。963 年，南平为
北宋所灭。
　　(8)前蜀(891-925)
　　907 年，朱温灭唐建立梁朝后，唐朝的西川节度使王健在四川称帝，建都成都，国号
蜀，史称前蜀。
　　王健少时家贫，以偷盗、贩卖私盐为生。后应募当兵，迁为都头。唐僖宗第二次流亡
四川，王健护驾有功。889 年，朝廷任命王健为西川节度使。
　　此后，王健打败了唐在四川的另两个节度使：陈敬渲和顾彦朗，在四川建立起自己的
统治。
　　王健任用了许多唐朝官员，唐末许多士人也避难于蜀。蜀制以唐制为基础，任用宦官
。919 年，王健死，其子王衍继位。王衍荒于游宴，不理政务。
　　蜀中政治极为腐败。925 年，后唐出兵四川，前蜀灭亡。
　　(9)后蜀(925-979)
　　后唐任命破前蜀的太原留守孟知祥为成都尹剑南西川节度使，统治西川。孟知祥整顿
吏治，减少苛税，与民休息，境内秩序稳定。932 年，孟知祥杀东川节度使董璋，得东川
地。次年，后唐任命孟知祥为东、西川节度使，封蜀王。934年，孟知祥称帝，建都成都，
国号蜀，史称后蜀。
　　孟知祥之子孟昶继位后，荒淫奢侈，政府腐败。956 年，宋将王全斌灭蜀。
　　(10）北汉(951-979)
　　北汉是后汉高祖刘知远之弟刘崇在太原建立的政权。
　　刘崇与郭威有宿怨。郭威在后汉政府当权时，刘崇任太原留守，就以防患契丹为名拒
绝上缴赋税，并招募军士，扩充势力，辖河东地区的并、汾、忻、代等12州。及至郭威于
开封称帝，刘崇也称帝于太原，国号汉，史称后汉。
　　北汉借重契丹人的势力，以抵御后周及后来北宋的强大进攻势头。刘崇奉辽主为叔皇
帝，自称侄皇帝；刘崇之子刘承钧尊辽主为父皇帝。979 年，北宋灭北汉。
　　3.北宋(960-1127）
　　(1)宋的建立与中国的统一
　　960 年春节，后周的殿前都点检(禁军总指挥）赵匡胤兵变，迫柴宗训让位，自己称帝
，是为宋太祖，建都开封，改国号宋，史称北宋。
　　宋太祖承袭后周帝王统一中国的雄材大略，先南后北，至975 年，先后灭了南平、后
蜀、南汉、南唐等割据政权。976 年，宋太祖赵匡胤死，其弟赵光义继位，是为宋太宗。
太宗以政治压力，迫使吴越和闽的统治者相继纳土归附。979年，宋太宗亲率大军进攻北汉
，消灭十国中最后一个割据政权，结束了唐末以来中国地方割据的分裂局面。
　　(2)高度集权的君主专制制度
　　为了杜绝唐末以来皇权衰微，宦官、权臣擅权于内，藩镇拥兵自重、割据一方于外的
政治局面，宋太祖、太宗建立了高度集权的君主专制制度。
　　宋朝的中央机构分为行政、军事、财政等独立部分，分别直接向皇帝负责。
　　中央行政机构的设置大体沿用唐朝的三省六部制，但三省长官仅为序进之职，只据以
享俸禄，不参与政事，并无实权，于三省之外设政事堂为中央行政首长办公机构，也称中
书门下，简称中书。其正职长官，即宰相，称同中书门下平章事，副职为参知政事。另设
直属皇帝的翰林学士院，置翰林学士若干，为皇帝起草诏书，包括对高级官员的任命及对
外的国书等。
　　宋朝将兵权收归中央，建立由朝廷，即皇帝直接控制的国家军队——禁兵。
　　设枢密院为最高军事行政机关，" 佐天子执兵权" ，统帅禁兵，并处理国家军事行政
的具体事务。枢密院与中书并称二府(枢府、政府），正、副长官分别为枢密使、知院事，
均由文人充任。枢密院掌管" 军国机务、兵防、边备、戎马之政令，出纳密令" ，以及"
侍卫诸班直，内外禁兵招募、阅试、迁补、屯戍、赏罚之事" 等；下设北面房、河西房、
支差房、在京房、教阅房、广西房、兵籍房、民兵房、吏房、知杂房、支马房、小吏房等
机构。
　　直接管理、训练禁兵的机构是殿前司和侍卫司，称为二司；侍卫司又分侍卫马军司和
侍卫步军司，与殿前司合称三衙。长官分别是殿前都指挥使、侍卫马军都指挥使和侍卫步
军都指挥使。
　　禁兵外出作战，由皇帝另派统帅。
　　掌管全国财政收支的中央财政机构，是独立于尚书府户部的三司：盐铁司、度支司和
户部司。各司的长官为使和副使。三司地位略低于二府，称为计省，其长官被称为计相。
盐铁司掌管工商收入、兵器制造，内设机构为兵、胄、商税、都盐、茶、铁、设等七案；
度支司掌管财政收支、粮食漕运等，下设赏给、钱帛、粮科、常平、发运、骑、斛斗、百
官等八案；户部司掌管户口、赋税、榷酒等，下设户税、上供、修造、曲、衣粮等五案。
　　宋朝的人事制度以唐制为基础，特点是权力高度集中于皇帝，官员的培养、选拔、录
用、考核、监察等工作由直接向皇帝负责而又相互独立的机构分别承担。
　　宋朝文武官员主要由科举产生。科举的生员为国家学校毕业的学生。国家最高教育行
政机构为国子监，正、副长官分别为祭酒和司业。下设国子学，专门收七品以上京官子孙
；太学，招收八品以下官员子孙及平民中的优秀者，以及沿唐制而设的律学、算法、书学
、医学和新设的武学、画学；另有为皇家宗室子弟设立的大、小学。州、县皆有学，置学
官和教授。
　　科举考试由礼部负责组织，每三年举行一次。录取人数每次在500 人以上。录取分三
等：及第、赐进士出身、赐同进士出身。录取后即可授官。进士及第须经殿试，由皇帝考
选。除常试外，还有由皇帝临时设立科目的制举。
　　贤良方正能直言极谏科、博通坟典明于教化科等六科为现任官员考试的科目；沉沦草
泽科、茂材异等科为平民之被举者参加的科目。为防止科场作弊，宋朝开创了" 糊名" (弥
封）和" 誉录" (考卷由他人代写）等办法。对于连考十几场不中者，皇帝予以特恩，赐本
科出身。
　　中央政府各省、院、司、部、监及地方路、州长官的任命，为皇帝临时亲点的差遣制
。宋朝沿用唐朝的官职序列和名称，如三省、六部、二十四司、节度使、刺史等。但官职
名称只为定官位等级与俸禄多少，并不标志所直接担负的责任，也不管本机构的事务。政
府各机关中担负实际责任的长官都由皇帝临时" 差遣".户部负责按官职序列办理官吏的升
迁、荫补、至仕(退休）等，并掌管一般官员的任用、赏罚、升迁等。
　　设审官院(考核京朝官）和考课院(考核幕职和地方官）负责官吏的考核，当时称为磨
勘。一年一考，三考为一任。一任满后，由户部根据考核成绩决定升降。考核主要不看政
绩建树，官吏只要在任内不出过错，都可升迁。
　　宋朝官员大多老成持重，因循守旧。
　　设御史台监察朝廷百官，" 纠察官邪，肃正纲纪，大事则廷辨，小事则奏弹" . 皇帝
亲自任命御史，准其根据传言弹劾官吏，弹劾不当不负任何责任；并规定每月至少奏事一
次，为" 月课" ；如百日内无纠弹，即罢免降职或罚" 辱台钱" ；只要敢于奏弹，无论实
否，一律有赏。御史台兼有司法权力。官吏违法，先由御史台侦察、审讯。另设谏院，职
责不是谏君主，而是举报官员较轻的不法行为。
　　中央司法机构为刑部、大理寺、御史台。另于宫中设立审刑院，由皇帝直接控制。宋
朝法典《宋刑统》大体沿袭唐《永徽律》的条文，但宋朝立法以皇帝的敕令为主。后统编
历年敕、令、格、式，成《元丰编敕令格式》。
　　宋朝法网严密，刑罚严酷，盗窃五贯钱以上，一律处死刑。每年判死刑之人数倍至数
十倍于唐朝。但是，对于官吏执法却很宽松。宋太祖立" 誓碑" 言明：" 不杀士大夫及上
书言事人。""子孙有违此者，天必殛之。" 除谋反罪外，京官犯罪一般只贬为地方官，俸
禄依旧；罪大的，贬至远恶军州，仍作官食禄。
　　宋朝的地方行政组织分为路、州(府、军、监）、县三级。路为唐朝的道转变而来。宋
太宗时全国设15路。朝廷在路所设行政机构称司。掌管军政、边防的是经略安抚司，长官
为经略安抚使。财政机构为转运司，长官为转运使；司法机构为提刑司，长官是提点刑狱
公事，简称提刑；另置提举常平使，主管赈灾和盐铁专卖的提举常平司。为削夺地方财政
及司法权力，转运使、提刑均直接向朝廷负责。
　　州、府、军、监为同级行政。在一般地区，州是路下一级的行政区。皇帝居住过或任
过职的州，京都、陪都和特要之地置府。军事要冲之地设军。
　　矿区设监。州、府、军、监设行政长官知府事(知府）、知州事(知州）、知军事(知军
）、知监事(知监）；设通判为副长官，但通判直接向皇帝负责。正、副行政长官均由文官
充任。节度使、刺史、防御使等均为优待皇室宗亲、功臣、将帅的闲职。州的地方武装为
招募来的厢兵，设总管统帅。
　　州下置县。长官为县令，掌管一县民政、司法。另设辅佐县令管理民政的县丞，管理
机要文书的主簿，统领弓手，捉拿匪盗的县尉。县下设乡，置乡书手。乡下设坊(城厢）、
里(农村），置坊正、里正。里下有户，设户长。在乡书手、坊正、里正的组织下，有户籍
的男子组成乡兵，维持地方治安。
　　宋朝的政治制度，权力高度集中于帝王之手，并使官吏相互制约。但为这个制度服务
的官吏却享有许多特权。官员免税，不服徭役；亲友、门客都可由恩荫取得官职。官俸优
厚，宰相、枢密使正俸中的月钱为三千贯，当时可买田百亩；此外还有春冬衣，茶酒料薪
炭盐猪羊米面，随从和仆人的衣粮钱，二品以上的高官可使用仆人一百，每人一年粮钱三
千文，绸绢一匹，布三匹。
　　(3)封建土地制度和赋税制度
　　宋朝的土地私有制较为发达，除国家占有部分土地，用于封赐皇亲、功臣、寺院以及
用作职田外，土地大部分在民间。宋朝在政策上不规定土地占有限额，土地兼并很严重。
宋太祖在政治上极力限制将帅、官吏的权力，却鼓励他们多占土地田产。
　　宋初统计户籍，将户口分为主、客户。占有土地和资产者称为主户。主户按所占土地
和财产划分为五等。占地在三顷以上者为一等户，占地一顷以上、三顷以下者为二等户，
占地一顷以下的中、小地主为三等户。这些上户，其中多为官僚地主。下户为占地几亩至
50亩的四、五等户。客户为自己没土地、须租赁地主土地耕种的农户。根据当时的统计，
主户占农民的65％，客户占农民的35％，主户中，下户又占80-90 ％，民间的土地一半以
上掌握在官僚地主手里。
　　沿用唐朝两税的名称，宋朝也征收夏、秋两税。但宋朝的两税，专指按户等及土地面
积征收的田税，不包括庸和调。夏税收钱，秋税收粮。实际征收时，以" 支移" 和" 折变"
加重赋税。支移是规定纳税户将粮食送往边境指定地点，如不送，要交纳送粮的支移脚钱
；折变是官府借口临时需要，要求纳税户将原规定交纳的粮、布等折换成其他物品交纳，
折换的价格则由官府掌握。主户纳两税，客户不纳两税。但主户中的形势户，即勋戚、现
任文武官员之家，以及官户，即国家官员的后裔，享受免税的特权。
　　两税之外，还有身丁税，不分主、客户，男子20-60 岁一律交纳，南方每丁大约七、
八斗；以及统称为杂变的盐蚕钱、蒿钱、牛皮钱、农器钱、鞋钱等杂税，这些税沿用五代
时的名目，所以又称" 沿纳".在城镇，对商人征收关市之税、盐税、酒税、茶税等。
　　徭役分为差役和夫役。差役又称职役，一般由一、二、三等户承担，包括衙前：运送
官物或看管官库粮仓；里正、户长、乡书手：督催赋税；承符、人力、手力、散从官供州
、县衙门随时驱使；耆长、弓手、壮丁：由县尉调遣，逐捕盗贼。夫役又称杂徭，由四、
五等户承担，一般为修桥铺路、公共建设等劳役。
　　宋朝赋税名目繁多，农民负担沉重。但政府官员多，官俸优厚；并大量养兵，国家财
政一直很紧张。
　　(4)辽的兴起及其政治制度
　　五代时期，契丹人在中国东北和蒙古东南建立辽国，并不断向中原地区扩张。
　　早在魏晋时期，契丹人就渔猎游牧于辽河上游的西拉木伦河一带。唐朝初年，契丹大
贺氏强盛，兼并其他契丹氏族。唐太宗将契丹大贺氏所辖八部建为八州，设松漠府管辖。
松漠府受营州都督府的节制。唐末藩镇割据，中原战乱不已，河北、山西等地的汉人有不
少迁居到契丹人居住地区。916 年，耶律阿保机仿照唐制，建立契丹国家，都上京临潢府
(今辽宁巴林左旗附近），947 年改国号为辽。
　　辽的君主称皇帝。皇帝之位由阿保机家族世袭。皇帝的宫帐也即皇帝的办公机构，称
斡鲁朵，下辖直属军队" 腹心军" 以及置提辖司管辖的州县。
　　斡鲁朵所属军队、州县及财政均为皇帝私人所有，皇帝死后由帝后两族继承。
　　皇帝外出行猎，所设行帐称为" 捺钵".后来，捺钵逐渐成为夏、冬季节皇帝与大臣会
议国家的办公地点。
　　皇帝宫帐两侧设政府机构。宫帐北面的机构，掌管契丹诸部及属国事务，称北府；南
面机构，掌管汉人州县，称南府。南北府均以枢密院、宰相府为最高机构。北府下设机构
沿用辽制，设夷离毕院掌管刑狱，大林牙院掌管文书图鉴，敌烈麻都司掌管礼仪，宣徽院
管理百工；另设大内惕隐司管理皇族事务，大国舅司管理后族事务。南府体制沿用唐制，
设中书省、门下省、尚书省等部门。燕云十六州建制仍为州、县两级，设刺史、县令。辽
国奉行" 以国制治契丹，以汉制待汉人" 的政策，北府官员用契丹人，南府和燕云十六州
用汉人。
　　建国初，辽国建了一些" 头下军州" ，将赐予皇族、贵戚、大臣和有功将领等的被掳
掠汉民置于其中。这些头下军州实际上是一种封建领地，在其中耕种、劳作的汉人，要向
头下军州的主人交纳赋税，也要向辽政府纳税，称为二税户。10世纪末，辽国政治权力日
益向上集中，头下军州逐渐脱离原领主，成为中央政府管理的行政区。
　　建国之初，辽国官员从契丹贵族中选拔。辽圣宗时(982)，开始实行科举制度，三年一
次，设词赋、经义两科。
　　辽国军队的主力由契丹本族人组成，约60万。契丹人15岁以上50岁以下皆属兵籍，"
有事而战" ，" 铁甲自备，粮草自理" . 设天下兵马大元帅为统帅。遇到重大军事行动，
皇帝常亲自率军出征。
　　建国初，阿保机命突吕不制定《决狱法》。10世纪时，又根据唐律制定了两部法典，
即《重熙新定条例》和《咸雍新定条例》。这两部法典对契丹人和汉人一律适用。
　　(5)北宋与辽的关系
　　北宋与辽的关系一直处于战战和和的敌对状态之中。宋朝建元之初，辽国几次援助北
汉，迟滞了宋太祖统一全国的进程。同时，宋太祖、太宗一直想收复燕云十六州。太祖设
置" 封桩库" ，储备金帛，为赎取燕云十六州的费用；如辽不允许，就作为军费，战胜强
劲的契丹，收复燕云十六州。辽国贵族不仅从侵入中原的历次战争中获得大量财富和人民
，也了解了中原的富庶和繁华，对中原的掠夺战争是他们发财的大好时机。
　　979 年，宋太宗灭北汉后，乘胜挥师河北，先后收复易、涿、顺、蓟诸州。6 月，宋
太宗率军围攻幽州(今北京），半月不能下。辽援军至，与宋军会战于高梁河一带，宋军败
，遂撤兵南返。
　　982 年，12岁的耶律绪隆继辽国帝位，是为辽圣宗，其母萧太后当政。
　　宋以辽" 主幼国疑" ，遂于986 年分兵东、中、西三路向辽进军。辽以主力先击败东
路宋军。宋军在撤退时又因将帅失和，损失西路军大将杨业。
　　此后，宋、辽的攻守态势易位。宋放弃了武力收复燕云十六州的计划，疏通河北中部
的河流，借以遏制辽兵马。辽则开始对宋采取攻势。
　　1004年秋，萧太后和辽圣宗率大军南侵，直抵澶州(今河南濮阳），威胁宋首都汴京
(今河南开封）。部分大臣主张迁都至南方以避难，以宰相寇准为代表的主战派力主抵抗。
宋真宗为主战派说服，亲抵前线，宋军士气大振。辽大将萧挞览中宋军弩箭而亡，士气受
挫，提出议和。宋真宗也希望辽军早早退兵。北宋遂与辽签订和约。北宋应允每年向辽国
输银十万两，绢二十万匹，双方约为兄弟之国。辽遂即撤兵。
　　1042年，辽乘北宋与西夏的关系紧张之际，集重兵于幽州，扬言再次南下，宋朝派使
者议和，允每年增输银、绢各十万。此后，宋、辽之间没有发生重大战事。
　　(6)西夏的兴起及其与北宋的和战
　　西夏为党项人在中国西北建立的政权，与宋朝之间一直时战时和。
　　党项人是羌族的一支。原散居于青海、四川、甘肃一带。8 世纪初，受土著人的压迫
，党项人迁移至陕西、宁夏地区。唐末，居住于夏州(今陕西绥德）党项平夏部，在首领拓
跋思恭率领下参与平定黄巢起义。拓跋思恭因此被唐朝封为定难军节度使，赐姓李，领夏
、银、绥、静、宥五州。
　　宋初，党项首领李继捧领五州之地归顺宋。宋太宗时，令党项首领挈家入朝，以期加
强控制，未能成功。从此，李继捧之弟李继迁与宋为敌，并交好于辽国。990 年辽封李继
迁为国王。宋军几次想征服李继迁，都未获得成功。996 年春，宋军运往灵州的40万石粮
草为李继迁劫去。李继迁随即围攻灵州。同年8 月，宋出动大军分五路进攻李继迁，迫使
李继迁撤离灵州。
　　李德明继夏国王位后，提出与宋修好，条件是宋承认其对西北诸州的统治权，按年给
予一定数量的物资，并开设互市榷场。1006年，宋应允了这些要求，并封李德明为西平王
。此后，双方民间贸易繁荣，边境上商贩如织。
　　1032年，李德明之子李元昊继夏王位，开始向河西用兵。几年内，李元昊占领了瓜州
(甘肃安西）、沙州(甘肃敦煌）、肃州(甘肃酒泉），将河西地区全部纳入其统治范围。
1038年10月，李元昊改称皇帝，定国号大夏，史称西夏，定都兴庆府(今甘肃银川）。
　　李元昊建夏国后，撕毁了与宋的和约，宋也停了给予夏国的金帛，关闭了边境的互市
。1040年起，李元昊接连入侵北宋。北宋的西北诸州每年损失无数财富、牲畜。但夏国在
连年战争中的所获，却并不多于和平时期从北宋获得的物资。1044年，李元昊提出重新与
宋议和。同年，宋与夏签订和约。
　　双方议定：夏取消帝号，由宋册封为夏国王；宋朝每年给夏国银7 万两，绢15万匹，
茶3 万斤；重开边境市场，恢复民间贸易。从此，宋与夏之间未出现大的战事。
　　西夏国制度仿照宋制。中央政府设置中书省和枢密院为最高行政、军政机构，长官为
中书令和枢密使。中书省下设掌管财政、户籍、人事等各方面事务的翊卫司、官计司、受
纳司、农田司、群牧司、磨勘司等16司。监察机构也是御史台，置御史大夫。另外、还保
留了部分党项官职，如宁令(大王）、谟宁令(天大王）以及掌管司法的和断官等。建国初
，设蕃学(即党项学），选拔党项及汉族贵族、官员子弟入学。成绩优秀者授予官职。1147
年，开始实行科举制度。后建太学，主要教授儒学。
　　党项族男子15岁成丁，20人取" 正军"1名，" 负担"1名，组成军队。
　　全国设左、右厢12监军司统领军队，长官为都统军，由党项各部贵族担任，下设指挥
使、教练使等。
　　夏国设22州。各州设州主、通判、正听、都察、司吏、都监等官员。国家的财政收入
来源于土地赋税。
　　(7)10世纪来的社会危机与11世纪的改革
　　10世纪末，北宋的制度日益衰败，社会危机四伏。
　　北宋军事制度的弊端极大。宋太祖、太宗为避免唐末以来藩镇跋扈的局面，谨防将帅
拥兵自重，制定了禁兵平时由三衙训练、管理，遇到战事另派将师统帅的制度，使军队的
兵不识将，将不识兵。在宗法社会，这样的军队明显缺乏凝聚力和战斗力。面对西北、东
北边境上辽、西夏咄咄逼人的攻势，北宋军事制度的弊端充分暴露，国家难以凭借其军事
力量以自保，只能不断增加向外输纳的银帛。
　　北宋中以来，财政危机日益加深。自与辽国和西夏缔结和约以来，每年的财政开支大
大增加，除了给辽、西夏大量银帛，军费开支要占财政支出的5 ／6 ，加上政府中大量冗
官的食俸，皇室的奢侈靡费，政府经常收不抵支。
　　1065年，北宋朝廷收入10600 万缗，但支出达13800 万缗。
　　农民负担沉重，作为封建专制的社会基础的自耕农大量消失。北宋朝廷一直奉行" 恩
逮于百官唯恐其不足，财取于万民不留其有余" 的政策，对形势户、官户免除赋税，又对
土地兼并不予以控制，导致四、五等主户赋税过重。此外，官僚地主仗势侵夺农民土地的
现象也极为普遍。结果，自耕农大量破产。至北宋中叶，全国田地中的70％为享有免除税
役特权的官僚地主所占有，纳税的土地急剧减少。纳税户的负担越来越重。
　　政府也越来越腐败。宋初的国家统一，促进了商业的繁荣，朝廷在成都设置专门机构
印刷、发行纸币，以满足社会对通货的需求。汴京、洛阳、成都、广州都已是人口20万以
上的城市。张择端的《清明上河图》再现了汴京的繁华。宫廷显贵，州县官吏，也大多参
与商业经营。结果，他们或倚仗权势，垄断、操纵市场，把持商业行会；或插手国家专营
的茶、盐、酒、矿等产业，营私舞弊。宋初的" 和买绢帛" 与" 和籴粮米" ，也由按地亩
付款强制征购变为" 官不给钱而白取之".后来，又把白取的粮帛折算为现钱令民户交纳，
变成常税。
　　法网的严酷，赋税的沉重，政府的腐败与对民众的压榨，无不侵蚀着宋朝的封建秩序
。10世纪末年，各地匪盗蜂起。许多农民、手工业者也铤而走险，举行暴动。他们奉行儒
家的政治理想，期望铲除贪官，建立自耕农可安居乐业的清明盛世。
　　993 年，四川青城(今灌县南）茶农王小波，以" 吾疾贫富不均，今为汝均之" 为口号
，领当地旁户暴动。王小波连克青城、彭县等地，杀官史，散发官府钱财。后王小波战死
，众人推举其妻弟李顺为首领。994 年春，李顺攻克成都，称王，建大蜀国，从者数十万
。宋朝廷震动，急调大军入川。
　　李顺于剑阁一役失败，宋军长趋直入。5 月，宋军克成都，恢复了四川的封建秩序。
李顺不知所终。
　　11世纪初，河南、河北、山东、山西、陕西、四川、湖北、湖南、江西等地均爆发了
规模不等的农民、军人起义。
　　忧患于社会的危机，宋朝廷中的有识之士提出了各种改革方案。欧阳修上书宋仁宗
(1023-1063)说，农民暴动" 一年多如一年，一伙强如一伙，天下祸患，岂可不忧." 1043
年，宋仁宗用范仲淹、韩琦、富弼、欧阳修等任参知政事、枢密副使、谏官等职，责成他
们改革弊端，" 兴至太平".范仲淹等认为，当务之急是整顿吏治。如能淘汰老朽无能、贪
污谋私之辈，选拔出贤明能干、能够爱惜百姓、均其徭役、宽其赋敛的官吏，百姓就可各
获安宁，天下就会太平了。改革也就围绕整顿吏治而展开。这一年，朝廷连续发布诏令，
提出按时考核官员政绩，根据政绩决定职位的升降；严格限制恩荫；由中书省和枢密院慎
重选择各路、州的长官，由中央的高级官吏举荐县的长官；改善科举制度，" 先策论而后
诗赋" ，并注重培养" 经济之材" . 同时，还提出了" 厚农桑" 和" 减徭役" 的政策，鼓
励地方政府兴修水利，合并小县或改县为镇，减少地方公职人员。改革过程中，触犯了某
些高级官吏的利益，他们不仅阻挠改革，而且攻击范仲淹等人，诽谤他们为朋党，终于使
仁宗放弃对改革的支持。1043年，范仲淹等被先后贬离朝廷，史称" 庆历新政" 的改革也
随之夭折了。
　　1058年，三司支判官王安石以《上仁宗皇帝言事疏》上书仁宗，提出吸取酿成汉末张
角、唐末黄巢" 横行天下" 、" 变置社稷" 的教训，实行变法。
　　受到多数官员的称赞，却未获仁宗皇帝的认可。1067年，宋神宗继位，用"负天下大名
三十余年" 的王安石为参知政事，以期富国强兵，制胜辽和西夏。
　　王安石认为，北宋贫困积弱的症结是生产少，民不富。原因有二，一是豪强之家兼并
土地，" 蚕食细民" ，二是政府只知向农民征收赋税，却未帮助他们兴修水利，在他们需
要时补助其不足。为此，王安石提出的改革之策，是创造种种条件抑制兼并，减免徭役，
耕敛时节给予补助，兴修水利，以动员人们从事生产。并于1069年起，先后推行了一系列
改革措施。
　　青苗法。于青黄不接的时节向农民发放低息贷款，限冬、秋两季归还。
　　均输法。置发运使，根据各地物品价格的贵贱，调剂南北物资，供应朝廷所需及市场
所需，以避免富商操纵市场。
　　方田均税法。丈量、清查各州、县的土地，核定各户土地实际占有量，按土地的高下
、厚薄确定每亩的税额。以改变很多豪族之家有田产而无税役，而一些农民则田产已去而
税役犹存在的现象。
　　募役法。废除原依户等轮流应职役的办法，由上三等户出钱募人应役。
　　原免役的形势户依户等交纳助役钱，官户、僧道户与普通民户一样按田产交纳役钱。
　　农田水利法。要求各地按户等出资兴修水利，不足部分由地方政府贷款。
　　市易法。在开封设置市易务，调节市场，平抑物价。由政府出资平价收购滞销物资，
待市场需求时再售给商贩。以限制豪商大户垄断、操纵市场，物价大起大落。
　　将兵法。将军队固定在一定辖区之内，全国设92个辖区，每辖区三千至一万人，设置
固定的将领教练，以改变兵不知将，将不知兵的局面。
　　保甲法。农村住户，不分主、客户，按十户为一保，五保为一大保，十大保为一都保
，组成保甲组织。每户出一壮丁，选其中有财力、能力者任保长、大保长、都保长，组织
壮丁，农闲时操练，夜间巡逻，维持地方治安。
　　此外，还有保马法，并置军械监，旨在改善军事装备。
　　王安石推行新法的改革，持续了15年，缓和了北宋财政紧张的状况，富国的效果较为
明显。但是，新法触及了大官僚的利益，自始至终受到以司马光为首的部分官僚的反对。
宋神宗也逐渐失去了对王安石的信任。1076年，王安石被罢相。1085年，宋神宗死，10岁
的宋哲宗继位，其祖母高太后临朝听政，改元" 元佑" ，用司马光为宰相，贬黜变法派官
员，尽废新法。史称元佑更化。
　　(8)北宋后期政治
　　1093年，宋哲宗亲政，起用变法派官员，重新推行青苗法、募役法等主要新法。但改
革之势已是强弩之末，难有大的作为。
　　1100年，宋哲宗死。宋徽宗继位。北宋政治更为黑暗。
　　宋徽宗荒淫奢侈，宠信宦官童贯、杨戬，任用奸臣蔡京、王黼为宰相，使北宋的封建
秩序遭到根本性的破坏。社会危机进一步深化，北宋的国势、国力也更为衰弱。童贯设造
作局、应奉局，专为皇帝制造、搜罗珍奇玩物，以至强夺民产，民愤极大。童贯、蔡京等
人还定出价格，公开卖官鬻爵，政府中的冗员大增。宋徽宗又沉迷道教，于汴京和全国各
大城市兴修道教宫观。
　　并设道官26等，和政府官员一样领取俸禄。仅徽宗宠信的道士林灵素，就有近2 万门
徒任道官。财政开支急剧上升。至徽宗宣和二年(1120），每月的开支由宋神宗元丰年间
(1078-1085)的36万贯，已激增至120 万贯。为了弥补财政上的亏空，1111年又设立西城括
田所，名义上是将因天荒或死绝、逃亡户的土地收归国家，实际上是强占私人的良田，将
原业主充为佃户。无数农民因此丧失了土地。
　　12世纪初，受应奉局侵害犹深的睦州青溪县(今浙江淳安）一带，摩尼教盛行。摩尼教
的教义有" 二宗三际" 之说，二宗指光明与黑暗，三际指光明与黑暗斗争的三个阶段，认
为只有通过斗争，光明才能战胜黑暗。摩尼教还主张" 是法平等，法无高下" ，提倡同教
都为一家人。吸引了大量民众。
　　1120年，摩尼教首领方腊假托" 得天符牒" ，自称圣公，并约定日期起义。
　　10月，起义者连续攻克睦州、歙州、杭州、婺州、衢州、处州等地，响应者近百万。
1121年正月，宋徽宗撤销应奉局和造作局，同时，派遣童贯领15万禁军南下镇压方腊。在
相继丢失杭州等大城市之后，方腊撤回青溪县，困守帮源洞。4 月，宋军攻入洞内。方腊
被俘，后在开封被处死。
　　1119年，在山东梁山泊(今梁山县内），被西城括田所霸占了土地的民众在宋江领导下
爆发了起义。这支义军人数不多，但战斗力很强，多次打败宋军。1221年，为宋军所招安
。
　　(9)金国的兴起
　　12世纪初，女真人在中国东北地区建立的金国迅速兴起。
　　隋唐时期，女真人被称为黑水靺鞨，居住于黑龙江和松花江流域以及长白山麓，曾建
立渤海国。10世纪时，辽灭渤海国，将女真人中汉化较深的数千家迁往辽阳以南，编入辽
的户籍，称为熟女真；留在原居住地的约10万人，未编入辽的户籍，称为生女真。
　　11世纪中叶，以完颜部为核心，生女真形成部落联盟。辽迫使女真人交纳贡物，还有
诸多名目的摊派。女真人不堪忍受。1114年9 月，完颜部酋长阿骨打率领女真各部起兵反
辽，并先后于宁江州(吉林五家站）、出河店(吉林扶余县）打败辽兵，突破了辽国设置的
军事防线。
　　1115年初，阿骨打称帝，国号大金，年号收国，定都会宁府(今黑龙江阿城县南），称
上京。
　　建国初期，金国体制有较浓重的部落长老议事会的色彩，设置辅佐皇帝的最高行政机
构勃极烈，由四人组成。谙班勃极烈为皇位继承人，皇帝领兵外出作战，国内政务由谙班
勃极烈掌管；国论忽鲁勃极烈为诸部统帅，统领全国军队；国论左勃极烈和国论右勃极烈
兼都元帅，指挥军队作战。皇帝继位也由勃极烈拥立。
　　金熙宗(1135-1149)，废勃极烈制，改用汉制。原勃极烈分授太师、太傅、太保衔，并
分领三省事。尚书省设左、右丞相和左、右丞为正、副长官，另设容誉职衔尚书令。1138
年，增设平章政事和参知政事，分别为左、右丞相和左、右丞的副手。海陵王(1149-1161)
废除中书省和门下省，太师、太傅、太保不再领省事；尚书省直属皇帝，设尚书令和左、
右丞相，废平章政事。设御史台为最高监察机关，以御史中丞为长官。
　　实行勃极烈制度时，金国" 壮者皆兵" ，兵民合一，都按猛安、谋克编制。谋克原为
氏族长，猛安原为部落军事首长。猛安、谋克既是行政组织，也是军事组织，300 户为1
谋克，10谋克为1 猛安；谋克相当百夫长，猛安相当千夫长。猛安上设军帅、万户、都统
。废除勃极烈制度后，都统改为元帅府，由左勃极烈任都元帅，统帅全国军队。1150年，
海陵王撤元帅府，在尚书省下设枢密院掌管军事，置枢密使、副使为长官，废止万户官。
在汉人组成的部队中，一般采用汉军旧制。
　　建国初，金还没成文法。金熙宗时，以女真旧制为基础，参照辽、宋法律，制订了《
皇编制》千余条。金世宗时期(1161-1190)，编成《大定重修制条》12卷。金章宗
(1190-1209)时，又编成《明昌律义》和《秦和律义》，篇目与唐律同。金律规定女真人享
有特权。
　　1153年，海陵王迁都至燕京(今北京）。礼仪按汉制，" 俨然汉家天子".金世宗大力提
倡尊孔崇儒，并修孔丘墓，立" 宣圣庙碑".金章宗诏令各州、县建孔丘庙，避孔丘名讳；
由礼部制定《大金礼仪》，在郊祭(祭天地）、宗庙祭祀、朝廷制度等方面均仿唐、宋制；
并规定各地对伏羲、神农、少昊、尧、舜、周文王，武王等" 前代帝王" 三年一祭，以表
明金政权继承汉族帝王的法统。
　　金国重视教育。1164年，设女真学，选猛安、谋克子弟三千入学学习女真字经书。
1173年，又设女真国子学。金世宗规定，女真贵族不能读女真安经书者，不可承袭猛安、
谋克。金章宗规定，35岁以下的女真亲军必须学读《孝经》和《论语》。建国初期，金即
设立科举制度，分词赋、经义两科。
　　由于辽、宋两地所传儒家学说不同，故设南、北两科，分别考试，称南北选。
　　海陵王时，废南、北选和经义科，各地均考词赋。
　　在农业生产中，东北地区的女真人大量使用奴隶。这些奴隶多为原辽国各头下军州中
的二税户，被女真贵族视为贱民。金世宗初年，受汉人封建经济的影响，金朝廷屡次下令
将二税户免为平民。
　　金国财政收入主要来自税收。农业税有两类，一是对女真的猛安、谋克户征收牛头税
。即占有耕牛1 具(3 头）民口　25，即受田4 顷4 亩，纳粟5 斗至1石。二是对汉人征收
的夏、秋两税。另有物力钱(财产税）、军需钱等杂税若干。此外，在中都设都商税务司，
对商人征收商税，金银征1 ％，货物征3 ％。
　　12世纪初，金有计划地将女真人按猛安、谋克组织迁入于华北、中原地区，建立屯田
军，按照户口，赐予官田。在这过程中，女真贵族大量兼并汉人土地。
　　金国的地方行政仿宋制，设路、府、州、县四级。路、府、州的机构军政合一。路的
政府机构为总管府，府尹兼兵马都总管；州的长官为刺史，兼节度使。县令则只掌管民政
。
　　(10）辽和北宋的灭亡
　　金国建立后，继续对辽用兵。1116年初，辽天祚帝率十余万大军亲征，与阿骨打的军
队激战于出河店一带。辽军大败。同年，阿骨打攻占辽阳。1120年，阿骨打又攻占辽的上
京临潢府；1122年，攻克中京大定府、西京大同府和南京析津府，即燕京(今北京）。1225
年，金兵俘辽天祚帝，辽亡。
　　金与辽作战之时，北宋与金缔结" 海上盟约" ，约定双方夹击辽国，金攻打长城以北
的中京，北宋攻打长城以南的燕京；成功后，燕云十六州归北宋，北宋将以前每年输纳给
辽的金帛给金国。但北宋两次进攻燕京均无功而返，而燕京终为金国所攻克。于是，北宋
花费极大代价才从金国手里取得燕京等六州。金国也由此而生问鼎中原之心。
　　1125年10月，金国分兵两路南下侵宋。西路军被阻于太原，东路军由北宋降将郭药师
引路，于1126年初直抵汴京。宋徽宗将帝位传给宋钦宗，自己带蔡京、童贯往南方避难。
金国提出割让太原、河间、中山三镇及所属20州，每年输金500万两，银5000万两，牛马万
头、绢帛百万匹为退兵条件。
　　当时，黄河以北仍有许多城镇为宋军所驻守，陕西驻军已前来救援，河北、山东等地
的民众也组成义军打击金军。但是，宋钦宗答应了这一条件，金兵北撤。
　　但是，太原等镇仍由宋军驻守，各地军民不愿降金。北宋朝廷内部对是否割让三镇也
有分歧。1126年秋，金军再次南下围攻汴京。1127年1 月9 日，城破。同年4 月，金军掳
宋徽宗、钦宗、皇室宗亲、大臣三千多人北撤，并将北宋朝廷的文物图书、天文仪器、技
艺匠人等全部劫走。北宋至此灭亡。
　　4.南宋(1127-1279)
　　金兵退出汴京后，宋徽宗的第九子赵高于1127年5 月在南京(今河南商丘）继宋朝皇帝
位，是为宋高宗。因后来宋高宗迁都于江南的临安(今浙江杭州），史称此后的宋朝为南宋
。
　　(1)南宋与金的对峙
　　宋高宗继位之初，用主战派代表李纲为宰相。李纲任用宗泽为开封留守，修筑工事，
训练部队，并计划联络北方各地的抗金义军，渡黄河收复失地。
　　但宋高宗又逐渐倾向朝廷中的主和派，李纲的宰相很快就被罢免了。
　　为避金国的锋芒，宋高宗迁都扬州。1128年秋，金兵分三路进攻山东、河南、陕西，
并于1129年春攻克徐州，渡过淮河，直逼扬州。宋高宗又迁都临安(今杭州）。同年3 月，
金兵分两路渡过长江，进逼临安。宋高宗出逃越州(今绍兴）、明州(今宁波）、定海等地
，最后避难于合州、温州间的沿海一带。金兵一路追击，因不识水性，不得不放弃，宣布"
搜山检海" 已完毕，于1130年撤兵。
　　此时，金兵已占领大半个中国，但其在江南和中原一带的统治，不是为了建立某种秩
序，而是直接掠夺财富、人口，因而在这地区很难建立起稳固的政权。于是，金放弃江南
，在中原把宋的叛臣刘豫立为傀儡皇帝，建齐国，统治河南、陕西一带，自己全力经营华
北地区。
　　由于金的掠夺性的统治，在金兵占领的河北、河南、山西、山东等广大地区，难以建
立起稳定的秩序。民众组成了许多忠义民军，抗击金兵。著名的有太行山的八字军(因士兵
均在面部刺有" 赤心报国，誓杀金贼" 八个字而得名），在山西、陕西一带的红巾军等。
但这些义军缺乏统一组织，先后被金和齐各个击破。
　　金兵北撤后，南宋朝廷返回临安，恢复了对江南地区的统治，也着手整顿军事力量。
1133年，朝廷用宗泽旧部岳飞负责江州到江陵的江防。在此后的数年里，岳飞数次大败金
兵。但宋高宗和宰相秦桧一味委曲求和，1141年10月，在金国的要求下，秦桧诬陷岳飞谋
反，将岳飞及其养子岳云逮捕入狱。
　　同年11月，南宋与金签订" 绍兴和议" ，和议的主要内容是；宋向金称臣；宋岁贡银
25万两，绢25万匹；宋割让唐、邓二州及商、秦二州之半给金。
　　1142年1 月，宋高宗以" 莫须有" 的罪名杀害岳飞。
　　1161年，金国海陵王完颜亮调集兵马分四路南侵，在采石(今安徽当涂县西北）渡江受
挫于宋将虞允文，遂转道扬州。海陵王正于扬州筹备渡江之际，闻后方的辽阳留守完颜雍
兵变，自立为帝。海陵王急于灭宋后迅速北归，逼令将士三日内渡江，激成兵变。变兵杀
海陵王，派人与南宋议和，随即北撤。此后，金国未再大规模侵入江南。南宋与金国保持
对峙局面。
　　(2)南宋政治
　　南宋初年，在国家制度方面进行了一系列调整。
　　压缩中央机构，将卫尉寺、大仆寺合并于兵部；将太府寺、司农寺合并于户部；撤宗
正寺，事务移交太常寺；将光禄寺、鸿胪寺、国子监隶属于礼部；将少府和将作监合并于
工部。
　　整顿军队，将禁兵主力编为御前五军，中军宿卫京师，前、后、左、右军驻守外地。
为防止大将拥兵自重，把各军统领召至朝廷，任命为枢密副使，由副校直接统领部队；驻
扎地方的各军不得自筹军饷，另设总管负责各军粮饷。
　　推行奖励地方政府兴修水利的政策，并使州、县主要长官兼任" 提举圩田"和" 主管圩
田" 的职务。促进了江南农业的发展。
　　南宋时期农民的赋税负担一直很重。交纳两税时，要加收" 正耗" 、" 加耗" 、" 斗
面米" 等，有时甚至超过正额本身。杂税有经总制钱、月桩钱、曲钱、醋钱、纸钱、户长
甲贴钱、保正牌限钱、以制作军械为名的折纳牛筋、牛角钱、公堂诉讼胜者交纳的欢喜钱
等，名目繁多。朱熹说：" 古者刻剥之法，本朝皆备。" 封建秩序为民众无法承担的沉重
赋税所损坏。很多农民为逃税而" 落草为寇".鼎州武陵人钟相建社，入社农民互助共济，
并提出：" 法分贵贱贫富，非善法也。我如行法，当等贵贱，均贫富。" 吸引了周围的许
多农民。
　　1130年，以钟相为首，湖北、湖南地区农民起义，占领了洞庭湖四周19个县，自立政
权，国号楚。宋军数次围剿，均告失败。直至1135年，洞庭湖一带才被岳飞所平定。此后
，在湖南、广西、福建、江西等地也多次爆发农民起义。
　　南宋晚期，政府极为腐败。1207年，史弥远为宰相。他公开卖官鬻爵。
　　州、县官吏多通过赂买得到的官职。这些人到任后，大肆敲榨民众，" 争自为盗".朝
廷又无限制地发行纸币会子，导致物价飞腾，民不聊生。
　　(3)蒙古的扩张与西夏、金、南宋的灭亡
　　13世纪初，蒙古帝国迅速崛起，随即就发动了大规模掠夺性的对外扩张。
　　1211年，成吉思汗率大军攻金。金以重兵守西京(大同）、中都燕京(北京），蒙古军
队遂攻掠河北、山东、河南等地。　1214年，劫掠大批牲畜、人口、财物返回草原。同年
，金从燕京迁都于汴京。
　　1225年秋，成吉思汗率军攻西夏，连破州县。1226年底，西夏困守中兴府(今银川）。
1227年7 月，西夏王投降。西夏灭亡。
　　1229年，成吉思汗三子窝阔台继蒙古大汗位后，再次率兵攻金。1232年初，蒙古军队
在钧州(今河南禹县）击败金军主力。因金军掌握先进火器，蒙古军队围攻洛阳、汴京数月
不能下，遂暂时撤兵。年底，金哀宗(1224- 1234）逃亡蔡州(今河南汝阳）。窝阔台以黄
河以南归南宋为条件，约南宋与蒙古合击金。1234年，南宋与蒙古军队联合围攻蔡州，金
哀宗自杀，城破，金灭之。
　　1234年，南宋军队进驻洛阳，随即受到蒙古军队的攻击，宋军败退。1235年，蒙古军
进攻襄阳，数月不能下。但驻守襄阳的宋军内讧，北军放火烧城后投降蒙古军，襄阳城破
。1236年，蒙古军队攻掠四川。1237年，蒙古军队进攻安丰、卢州，均被宋军打退。1239
年和1241年，蒙古军队两次攻入四川。在此后的近10年间，蒙古军队将扩张势头转向俄罗
斯、波兰等西方国家。
　　1251年，蒙哥继汗位(1251-1259)，在向西方用兵的同时，又分三路进攻南宋。1253年
，成吉思汗的孙子忽必烈率军攻占大理(白族在云南和四川西南部建立的政权）。1258年，
蒙哥攻打合州(今四川合川）东面的钓鱼城，9 个月不能克，蒙哥也被炮石击伤，死于军中
。南宋宰相贾似道以年输银20万两、绢20万匹为代价，向进攻鄂州的忽必烈求和。忽必烈
急于回草原争夺汗位，遂签订和约，北撤。但贾似道回朝后谎称蒙古军队战败而退。
　　1260年，忽必烈继汗位，派郝经赴南宋，要求履行和约。贾似道恐求和一事暴露，遂
扣留郝经。
　　1267年，忽必烈大举南侵。同年冬，蒙古军队围攻襄阳和樊城。两城固守长达5 年多
，其间多次向贾似道求援，但贾似道不发一卒。1273年，蒙古军攻克襄阳和樊城。1274年
，蒙古军攻克长江沿岸的鄂、黄、蕲、江诸州。
　　1275年正月，贾似道率南宋精兵13万与蒙古军遭遇于池州下游的丁家洲。
　　贾似道未迎战即鸣金撤兵，宋军不战而败。
　　1276年，蒙古军攻克临安，俘宋恭帝及南宋宗室、大臣。宰相陈宜中逃脱，与陆秀夫
等人于福州拥立益王昰为帝，是为端宗。端宗被蒙古军追杀后，文天祥、陆秀夫又拥立卫
王昺为帝，流徒于崖山(今广东新会县境内）。1279年，文天祥于潮阳抗击蒙古军，战败被
俘。同年，蒙古军切断崖山粮草供给线，守军不能应战，陆秀夫负帝昺投海而死。南宋灭
亡。
　　5.元(1279-1368)
　　1206年成吉思汗建蒙古国家。1271年，蒙古大汗忽必烈仿汉制，建国号元，取《易经
》乾元之义。1272年，忽必烈将金中都改名为大都(北京），决定以大都为国家首都。
　　(1)国家制度
　　统一中国后，元世祖忽必烈所建国家组织制度大都" 遵用汉法".1274年，忽必烈在中
都燕京建宣圣庙，祭奠孔子，并加封孔子为大成至圣文宣王。
　　此后，每年除祭祀蒙古宗庙、社稷外，也祭祀孔、孟及周敦颐、程颢、程颐、司马光
等朝诸先儒，周公及古代中国的历代帝王。以示继承汉王朝的法统。
　　在中央，于皇帝之下设三公：太师、太傅、太保，都为大臣最高荣誉的虚衔。中央政
府实行一省制，只设中书省。中书省长官为辅佐皇帝的宰相，有左、右丞相各1 或2 人，
平章知事4 人，副宰相有左、右丞各1 或4 人，参知政事1 至3人。宰相下设的直属办事机
构，分为左、右司。左司辖：吏礼房、知除房、户杂房、科粮房、银钞房、应办房；右司
辖：兵房、刑房、工房。各房下设科2 至9不等；属官有参议中书省事、左、右司郎中、员
外郎等若干。中书省的内设机构仍为六部，吏、户、礼为左三部，兵、刑、工为右三部，
各部长官称尚书，1 至7 名不等。
　　枢密院为最高军事行政机关。枢密使由皇太子兼任，日常事务由知院掌管；副长官为
枢密副使和同知院。枢密院下设指挥司，直接统帅拱卫京师的左、右、前、后、中五卫亲
军。有重大军事行动时，枢密院成立临时机构" 行枢密院" ，以知院、枢密副使等为长官
。全国各地配置镇成戍军。首都、要塞、军事重地，由蒙古军或探马赤军(西域各族及西夏
人的部族军队）镇守。
　　江淮以南由北方汉人组成的汉军和原南宋军改编的新附军镇守。军队编制为：十人设
牌，牌上逐级设百户、千户、万户。各级军官分别称为牌头、弹压、总把、总管，一律世
袭。万户府为地方驻军的最高单位。边境地区，设置宣慰使司都元帅府，又称宣慰使兼管
军万户府或都元帅府，统一节制地方军政民政官吏。蒙古人、色目人(西域诸部族及西夏人
）15岁以上、70岁以下的男子，有战事时皆为兵。汉人20户出1 兵。
　　元朝尊崇佛教、喇嘛教、道教等，元世祖拜喇嘛教高僧八思巴为帝师，以后元朝诸帝
均援以为例。帝师除为皇帝宗亲做佛事外，还在宗教、文化事务方面对皇帝提供咨询。帝
师出入京师，地方政府以皇帝之礼侍奉。中央政府设宣政院，与枢密院同级(从一品），管
理宗教事务及西藏地区事务。西藏从此并入中国版图。宣政院在各地设16所广教总管府，
官员僧俗并用。
　　元朝的成文法，最初为元世祖时颁布的《至元新格》，包括公规、治民、御盗、理财
等十部分。1322年，制定《大元圣政国朝典章》60卷，包括诏令、圣教、朝纲、台纲、吏
部、户部、礼部、兵部、刑部、工部等十大项，记录了元世祖以来的诏令、案例。次年又
颁布《大元通制》，汇编世祖以来历朝条格、诏令和判例，共20篇。法律维护封建等级秩
序，主打死佃农只杖70. 法律维护民族间的不平等。法律将各族人分为四等：第一等是蒙
古人；第二等是色目人，即西夏人、维吾尔人、回回、西域各族人等；第三等是北方汉人
，包括契丹人、女真人、高丽人等；第四等是南方汉人以及西南地区的白族、僮族人等。
蒙古人杀汉人，只流放边境充军。汉人不得聚众畋猎，不得执弓矢和武器。法律授予僧侣
以特权。平民殴打番僧者，" 截手" ，" 骂者断舌" . 主要司法机构为大宗正府和刑部。
重大案件和蒙古人、色目人的诉讼由大宗正府审理，汉人诉讼由刑部审理。此外，刑事诉
讼根据犯人身分由不同机构负责。诸王归宗正府和内史府，朝官案件归中政院，校尉归拱
卫司，军人归枢密院，僧归宣政院，道归道教所。
　　元世祖设国子监，建立国子学以及蒙古国子学和回回国子学，各府、州、县也都有学
。但元朝长期不重科举，从中央到地方的主要官职，都由蒙古人担任，而且世袭。元仁宗
(1312-1321)时，开始举行科举考试。蒙古人、色目人考经义、策论两场；汉人增加一场古
赋和诏、诰、表。中的者，蒙古人授官6 品，色目人授官7 品，汉人授官7 品。
　　御史台为最高监察机关，又称内台，专事纠察百官善恶政治得失。长官为御史大夫、
御史中丞。御史大夫只能由蒙古贵族担任。全国设22道监察区，设肃政廉访使常驻各区，
监察地方官员。另于江南、陕西设御史台的派出机构行御史台，由御史大夫、御史中丞领
导。
　　元朝商业极为繁荣，马可.波罗盛赞大都：外国巨价异物及百物之输入此城者，世界诸
城无能与比。政府在泉州设置行泉府司，专门管理海外贸易。
　　商税为政府的重要收入，商税名目多达三十余种。
　　元世祖对于逐水草而居的游牧经济落后于定居的农业经济这一点，有透彻的认识。他
极力推行以" 农桑为急务" 的政策，采取了一系列措施恢复发展农业生产。1261年成立劝
农司，派劝农官到各地检查农业生产情况，作为评定地方官吏政绩的依据。1270年成立司
农司，搜集古今农书，总结民间经验，编成《农桑辑要》，颁发全国，指导农业生产。
1289年在江南成立司农司及营田司，掌管农桑事务。设都水监与河渠司，掌管河渠水利，
先后修治了黄河，沟通了大运河，在江南修筑了浙东海塘，疏导了吴淞江。
　　在全国设置驿站。由通政院管理" 北地" 驿站，兵部掌管" 汉地" 驿站。
　　于各郡县要冲之地置脱脱禾孙(邮政官员），监察驿政。驿站用牛、马、车、船传送一
般邮件。另设急递铺制度，隔10里、15里、20里设1 个急递铺，5 个铺兵，专门传递紧急
文书。
　　其他中央政府机构有：蒙古翰林院，掌管起草皇帝诏令；太常礼仪院，掌管礼乐祭祀
封赐等；太史院，掌管历法；集贤院，掌管学校事务；宣徽院，掌管御膳；太医院，掌管
医药；太府，监掌管库藏及钱帛出纳；秘书监，掌管文书档案。
　　元朝时的中国疆域比汉、唐时还要广阔。全国共13个大行政区。以燕京为中心，河北
、山东、山西为" 腹里" ，直辖于中书省。土蕃(今西藏）直辖于宣政院。由宣政院在西藏
地区设置乌斯藏、纳里速、古鲁孙三个元帅府，元帅府下又设若干万户府，屯戍军队，征
收赋税。其他地区划分为11个行省，即岭北、辽阳、河南、陕西、四川、甘肃、云南、江
浙、江西、湖广。行省及其下设行政机构分为行省、路、府、州、县五级。行中书省为行
省的最高政府机构，主要长官为丞相、平章知事、左右丞、参知政事，统领行省军政事务
。路、府、州、县均设达鲁花赤(蒙古管事官或亲民官），掌管并督察辖区的行政事务。县
以下建里甲制度，二十户为一甲，甲主的衣食由所属居民供给。在汉人地区，与里甲制度
相结合，建" 锄社" ，五十家组成一社以" 年高通晓农事有兼丁者" 为社长，组织协调本
社农民耕种土地，兴修水利。
　　元朝政府将所属人口分为民户、站户、军户、打捕户等，承担各种不同的差役，世代
相袭，不得改变。另外，隶属于国家设置的银局、毛缎局、玛瑙玉局、染局、绣局、镔铁
局等机构的手工艺人，称为匠户，也子孙相袭，不得改业。
　　(2)封建土地制度的演变
　　蒙古人13世纪初进入华北地区时，把他们分封制的封建制度也带到了这里。他们将州
、县作为投下(封地）分封给王公贵族和功臣。这些封建领主在自己的领地里，自置官吏，
拥有独立的司法、行政权力。封地里的人民为没有人身自由的" 驱丁" ，成为封主的私产
，不得随意迁徙。在蒙古人与金交战的战乱年代，北方农村的豪强地主多修筑寨堡以自保
，也建立了相对独立的政治势力。这就在北方的广大地区形成了类似欧洲中世纪的庄园制
度。
　　蒙古大汗窝阔台(元太宗，1229-1242)时期，开始限制领主的司法、行政权力，庄园制
度开始瓦解。窝阔台采取中书令耶律楚材的建议：由国家任命州县官吏，在各地设万户总
军，以制衡领主的骄横；严禁民间随意杀人，有犯死罪当杀者，必须向官府报告，违者死
罪；禁止封主独立征收赋税，改由政府派官员征收丝棉等物，再由政府转拨给封主，每5
户一斤丝，称为五户丝，领主除五户丝外，不得滥征。但这些法令当时未能完全贯彻执行
。
　　元世祖进一步推行削减领主权力、强化中央集权的政策，完成了分封制度向封建地主
经济的转变。世祖严禁诸王、驸马越中书省而奏闻。并且屡次诏令诸王、驸马，除本管职
事外，不得干预民间诉讼；规定金、铁冶、茶、盐课税，宝钞、刑名、粮储、造作、差役
等事，均听朝廷处断，违者治罪。
　　从而收回了领主手里的司法、行政权力。世祖大量赐予土地给诸王、公主、驸马、大
臣、高僧、寺观。但这些土地只是" 食邑" ，受赐者只是因此成为了大地主，获得了大量
地租，并不享有欧洲庄园领主所具有的独立的司法、行政权力。驱丁大批转变为佃农。
　　元世祖以后，全国的土地大体分为官田和私田。官田由金朝屯田军的田地和南宋的官
田演变而来，由政府所掌握，部分作为军事屯田，部分作为官吏的职田。私田当时称民田
或自实田，为蒙、汉地主私人占有的土地。元朝承认土地私有权，不限制土地占有数额，
凡在政府登记注册，并由政府核实过的私田，均为合法。官田和私田大都以招人佃种的方
式耕种。元朝土地集中现象突出，有的地主用几千家佃农为其耕种。
　　元朝赋税制度仿唐之租庸调法。蒙古人原为游牧民族，不懂农业，也并无税制。窝阔
台刚刚占领中原时，大臣别迭等人提出，汉人于国家无用，不如将汉人杀光，空出华北，
使草木繁茂，用作牧场。耶律楚材向窝阔台奏明，如用汉人而得地税、商税之利，一年可
有银50万两，绢8 万匹，粟40万石，则国家有余。窝阔台听其意见，遂设立税制。
　　北方与南方的税种不同，但都较为沉重。北方赋税主要为地、户、丁税。
　　丁税原为主税。太宗时每丁粟一石，世祖时每丁粟三石。因过于沉重，逃亡者极多，
无法征收。地税逐渐成为主税。地税按田亩征收，每亩三升；每石附加" 鼠耗" 三升，"
分例" 四升。户税为科差，征收丝料，包银和俸钞。
　　丝料根据户等高低不同，最高每两户出丝一斤及颜料。包银每户纳银四两，其中二两
纳银，二两折丝、绢、颜料。世祖以前，官吏都没有俸禄。世祖时开始按官级品位给俸。
1267年，每户增纳银一两，作为诸路官吏俸禄，故称俸钞。南方的赋税主要为两税和科差
。秋税水田亩(米）五升。夏税纳布、绢、丝、棉等物。科差的名目与北方的相同。此外，
南、北方都还有杂税和附加税。
　　由于户税为国家财政收入的一个重要部分，元朝政府推行否定驱丁制的政策，从贵族
手里夺回税户。《通制条格》规定：除有官府明文分拨给贵族的户籍外，一律收归官府征
收赋役，诸王公、驸马、公主招收户籍，违法令者予以改正。同时，禁止将良民买卖为驱
丁；由俘虏而为驱丁者，应予以释放。
　　(3)元末的腐败政治和农民起义
　　14世纪以后，元朝政治日趋腐朽。各项封建制度逐渐败坏。
　　皇权开始衰落。元武宗(1308-1311)及其后的　25年之间，换了8 个皇帝。为了争夺帝
位，皇室内部相互倾轧，几乎演变成内战。国家军政大权业已经转移到蒙古族权臣手里。
　　皇帝奢侈腐化，无节制地赏赐蒙古贵族，在宗教活动方面更是挥霍无度。
　　武宗继位的第一年，政府岁入钞280 万锭，而他花费了钞820 万锭。他在位的几年里
，用在修建寺院、敬神等宗教活动上的开支，高达政府收入的60- 70％。财政入不敷出，
就要加重赋税，滥发纸币，以至民众怨声载道，社会陷入危机。
　　政府日趋腐败。官员以各种名目搜刮钱财，收取贿赂。下级第一次见上级要交" 拜见
钱" ，平日无事要的是" 撒花钱" ，逢年节要交" 追节钱" ，长官生辰要交" 生日钱" ，
因管事而索要的" 常例钱" ，送迎官吏要交" 人情钱" ，专门纠察地方百官的肃政廉访官
吏，也是" 所至州县，各带库子检钞称银，殆同市道。" 元顺帝(1333-1368)" 怠于政事，
荒于游宴" ，国家的财政支出成倍增长。与此同时，又遇连年天灾。1333年，腹里地区暴
雨成灾，饥民　40万。
　　1334年，江浙水灾，饥民　59万。　1337年，江浙又遭水灾，饥民40万。1344年，先
是河南、江淮一带旱灾严重，赤地千里，接着黄河在曹州、汴梁等地三次决口，洪水数年
不退。中原饥民无数。人祸天灾，数十万农民离开了土地，无以谋生。社会动荡，人心思
变。民间流传民谣：" 天雨线，民起怨。
　　中原地，事必变。" 白莲教在河南、山东、江淮一带秘密传布。教众传闻：弥勒佛就
要降生，明王即将出世，光明必将战胜黑暗。
　　1325年，河南赵丑斯率众起义，提出" 弥勒佛当有天下".1337年，河南胡棒聚众烧香
，举弥勒小旗暴动。1338年，彭和尚在袁州领五千农民起义，背心皆书佛字。至1340年，
中原一带的小规模暴动已有三百余次。元丞相伯颜以暴动者都为汉人，提出杀绝汉人张、
王、刘、李、赵五姓，重申汉人不得执寸铁。
　　1348年，方国珍于浙东率众暴动。方国珍原为佃农，因杀地主而亡命海上。
　　1351年4 月，元政府鉴于黄河历年决口，影响财政收入，遂以2 万军队弹压，征发大
名、汴梁等地15万民工修治黄河。白莲教首领韩山童、刘福通乘机策划起义，于修河必经
之处预埋独眼石人，使人四处散布：" 莫道石人一只眼，挑动黄河天下反。" 不料暴动前
夕走露风声，韩山童被杀，其子韩林儿逃亡武安山中。同年5 月，刘福通于颍州率众起义
，攻克元粮仓朱皋镇，开仓济贫，从者数万；后又接连攻克汝宁(今河南汝南）、光州(今
河南潢川）、息州(今河南息县）、信阳(今河南信阳）等地，" 贫者从乱如归" ，人马迅
速发展到几十万。起义军全部■巾裹头，称红巾军或红军；信奉弥勒佛，烧香聚众，又称香
军。
　　8 月，白莲教首领徐寿辉、彭莹玉于蕲州(今湖北蕲春）、黄州(今湖北黄冈）一带起
义，亦以红巾为标志，并建立政权，建元治平，国号天完。
　　同年，白莲教首领郭子兴在濠州起义；布王三、孟海马在湘、汉地区起义；芝麻李、
彭早在毫丰沛地区起义。
　　1353年，盐贩张士诚率众于泰州起义。
　　1354年，元顺帝将丞相脱脱解职。脱脱所率百万大军一时四散，其中很多人投奔刘福
通，红巾军的声势越来越大。
　　1355年，刘福通攻克毫州(今安徽毫县），建立政权。刘福通迎韩林儿为小明王，定国
号宋，建元龙凤，统领中原各地的红巾军。
　　同年，郭子兴死，其部将朱元璋继任。朱元璋幼年出家，后乞讨为生，早年追随郭子
兴，深得信任。他大力吸收文人，重视他们的建议；部队纪律严明。1356年，朱元璋攻占
建康(今南京），改名应天府。他接受元朝老学士朱升" 高筑城，广积粮，缓称王" 的建议
，以应天府为根据地，逐步恢复社会的封建秩序。他设置都水营田使，兴修水利，发展生
产，并减免租税，使农民能够安定生活；同时，避免锋芒外露，接受韩林儿封他的吴国公
爵位和左副元帅的官职。
　　1357年，刘福通兵分三路北伐元朝。东路击败山东、河北等地元军后，直抵距大都百
里的柳林，受阻后退回山东。中路攻克绛州、大同、进入塞北，攻占上都。西路出武关，
进攻长安，后入四川，其余部攻占甘肃、宁夏等地。
　　同年，元朝廷宣布撤除南人，北人的界限，凡起兵平定红中军者，一律赐予官职；并
招降方国珍和张士诚，任命方国珍为浙江省参政，张士诚为太尉。
　　1358年，刘福通攻占汴梁(今开封），随即以汴梁为都城，兴建宫殿。
　　1359年，在元政府的支持下，颍州沈丘的察罕贴木儿所组织的地方武装迅速崛起，先
攻占了汴梁，使刘福通退败安丰。又击败了红巾军在山东的部队，占领山东。1363年，张
士诚围攻安丰，城破，刘福通被杀。韩林儿逃亡建康。
　　1360年，徐寿辉部将陈友谅杀徐寿辉，于江州(今江西九江）称帝，国号汉。徐寿辉部
将明玉珍也于四川自立，建国号大夏，都重庆。同年，陈友谅进攻朱元璋，一度曾经攻入
建康，但在江东桥为朱元璋所败。
　　1363年，朱元璋与陈友谅会战于鄱阳湖，陈友谅中矢而亡，全军覆没。
　　1364年，朱元璋称王，并开始进攻张士诚。朱元璋逐步攻占了张士诚控制的高邮、淮
安等地，并于湖州、杭州一带消灭了张士诚的主力。1367年，围攻苏州。9 月，苏州城破
，张士诚死。接着，朱元璋南下宁波，迫方国珍遣使归降。此后，朱元璋又出兵取福建、
广东，统一了中国东南部。
　　占据中国北方的元朝政府，大将扩廓贴木儿、孛罗帖木儿、李思齐等之间内战不已，
社会更加没有了秩序。
　　1367年，朱元璋杀韩林儿。11月，发兵北伐，并发表檄文，说明北伐的目的是" 驱逐
胡虏，恢复中华" ，" 立纲陈纪，救济斯民".朱元璋要求部队做到："勿妄杀人，勿夺民财
，勿毁民居，勿废农具，勿杀耕牛，勿掠人子女。" 北伐军首先平定了山东，继而攻克汴
梁、潼关等重地；后沿运河北上，克德州、通州，进逼大都。1368年7 月，元顺帝携后妃
、太子及部分蒙古族大臣出大都北逃。9月14日，北伐军攻克大都。元朝灭亡。
　　八、东、南亚中世纪政治
　　1.印度
　　古代印度最早的居民是达落毗荼人，后来多居住在印度南部；属印欧语系的雅利安人
，于公元前20世纪进入南亚次大陆，成为印度的主要居民。印度的自然地理环境复杂，原
始森林、荒漠旷野、高山峻岭、辽阔平原、长江大河错落分布。民族成分复杂，语言、习
俗各异。从而形成了印度中世纪政治状况的多样性与不平衡。如玄奘在《大唐西域记》中
所记载：" 印度之人，随地称国。殊方异俗。" 为温德亚山脉所分隔，南北印度在中世纪
一直未能统一。
　　(1)笈多帝国及后继王朝(320-1206）
　　在这个时期，印度基本上处于分裂状态，统一只是短暂的。
　　贵霜帝国衰败后，北印度分裂，小国林立。4 世纪初，恒河上游摩揭陀的岌多家族兴
起。320 年，旃陀罗笈多(320-340)建立笈多王朝，都华士城。经过长期的征服战争，至5
世纪初，笈多王朝基本统一了北印度。5 世纪末年，嚈哒人(白匈奴人）入侵，在旁遮普建
立嚈哒帝国。6 世纪初，北印度诸王公联合打败嚈哒人，北印度随之陷入分裂局面。6 世
纪初，德里北部的坦尼沙国兴起。至7 世纪初，国王波罗羯罗伐弹那(即戒日王，606-647)
　　再次统一北印度，都曲女城。但戒日王死后，庞大的帝国也很快就解体了。7 世纪后
印度西北部的拉其普特诸王国崛起，北印度又陷入各国纷争的混乱局面。南印度也一直处
于各国征战的分裂状态。到8 世纪，剩下三个国争夺全印度的统治权，即北印度的古吉拉
——普拉蒂哈拉王国，以孟加拉为中心的巴拉王国和南印度的拉喜特拉库特王国。三国间的
战争互有胜负。10世纪末，这三个国家都衰落了。其时，南印度的朱罗王国强大起来，一
度统一南印度，但到12世纪末也再度陷入分裂。
　　印度是佛教的发源地，但到笈多王朝晚期，佛教在印度已经衰落，综合婆罗门教、佛
教等的印度教兴盛起来。印度教教义包括种姓制度和造业轮回的思想，同时继承了佛教"
四谛" 的观点，认为死是人生的解脱，而脱却生死的轮回，才是最终的解脱。印度教认为
，达到最终的解脱，可通过认知达到梵我如一；可通过苦修，由神解脱；也可通过持虔诚
之道，衷心侍奉神。
　　笈多帝国及其后的诸王国，都是政教分离的君主制国家。各国政权一般对宗教采取宽
容政策。宗教所给予政权的最主要的支持，主要是使王权神圣的观念成为深入社会权威观
念。当时，国王被看作是住在地上的天神，只是按照世俗行事时才是凡人。王位通常是世
袭的。有时，在国家生死存亡的关头，选择国王的权利也会交给贵族集团。国家机构较为
简单，主要是辅佐国王的枢秘顾问、大臣、将军等，往往由王族成员担任。由于各国之间
的战争非常频繁，还多设置专门主管宣战和媾和的大臣。地方行政常分为三级：伏帝(省或
行政区）、毗沙耶帕蒂(县）、库拉姆(联合村）或格拉马(村）。
　　村级政权由地方自行选出，在王室官吏的监督下管理水池、庙宇和司法事务。
　　国家的赋税很低，通常为收成的1 ／6.玄奘对当时印度政治的印象是：" 政教既宽，
机务亦简，户不籍书，人无徭役。" 法制简单。各种法典均为婆罗门所记述，包括传说、
习俗、种姓规范、习惯法等多方面内容，并非强制性的行为规范。正所谓" 王治不用刑罔"
(中国东晋佛教学者法显语）。审判通常采用神裁法，由国王或他所委托的婆罗门法官主持
。
　　国王理论上是国家土地的所有者，《摩奴法典》说" 国王有权分得古代埋藏物和地下
金属矿的一部分，因为他作为大地的主人保护了它们".但实际上，国王封赐给寺庙和大臣
的土地，他们可以不经国王认可即转赠他人，农民只要按章交税，也就享有土地的转让、
出卖的权利。
　　早在孔雀王朝时期(公元前324-185)，种姓制度就已经出现，规定人们"不得操自己职
业或手艺以外的行业，如士兵不能改行为农夫，工匠不能改行做哲学家" ，但未能严格施
行。此后，历代统治者都不断" 确定种姓和等级制度" ，" 把各种种姓限制在各自本分的
范围以内。" 至笈多帝国以后，种姓制度基本确立。最高种姓婆罗门包括僧侣、官吏等。
最下层的种姓为旃荼罗，为不可接触者种姓，又曰恶人，从事各种贱役，" 与人别居，若
入城市，则击木以自艺。人则自识而避之，不相唐突。" (2)德里苏丹国(1206-1526)
　　阿拉伯伊斯兰教徒所建立的德里苏丹国，使印度的政治史进入一个新的阶段。
　　7 世纪以后，阿拉伯伊斯兰国家就侵入过印度。8 世纪，阿拉伯人征服了信德(现于巴
基斯坦）。10世纪，信奉伊斯兰教的突厥人在阿富汗建立了伽色尼王朝，并曾攻掠北印度
的旁遮普、曲女城等地。12世纪，信奉伊斯兰教的古尔王朝取代了伽色尼王朝，苏丹穆罕
默德继续向印度内地扩张，征服德里、曲女城、比哈尔、孟加拉等地。1206年，穆罕默德
遇刺身亡，其驻印度的部将库特布.乌丁自立为苏丹，德里苏丹国的统治由此确立。
　　德里苏丹国的政治体制为政教合一的神权政体。苏丹集君权和教权于一身，是国家的
最高统治者；名义上奉阿拉伯哈里发为宗主，实际上完全独立。
　　苏丹下设立维齐尔(首相），主管国家的岁入与支出，同时有监督中央各行政部门的权
力。中央政府包括军事、宗教、司法等部，各部设大臣主管。地方行政分为省、舍克、巴
尔加那、村社四级。省设总督，为省的最高军政长官。边远地区的土邦由印度王公统治，
处于半独立状态。
　　为了在印度民众中推行伊斯兰教，历代苏丹均实行歧视印度教的政策。
　　印度教徒不能担任高级官吏和高级军官，只能任最低级的官员，如村长；印度教徒要
交纳穆斯林免交的人头税，土地税也要比穆斯林多交。一些时期，还会对印度教徒采取迫
害手段，如禁止印度教徒举行宴会，禁止印度教徒理发，破坏印度教庙宇，打碎印度教的
神像等。伊斯兰教化运动使印度的伊斯兰教徒迅速增加。许多下层的和低级种姓的民众改
宗伊斯兰教，这样，可以免交人头税，也可不再受高级种姓的歧视。在旁遮普、信德、克
什米尔、孟加拉等地，伊斯兰教徒已大大超过了印度教徒。德里苏丹国后期，下层伊斯兰
教徒形成苏菲派，不重视祈祷、斋戒、朝圣等伊斯兰教的仪式，强调内心修炼；宣传不分
贫富，伊斯兰一律平等。印度教中形成虔诚派运动，主张崇奉唯一的神，不管它是安拉还
是黑天，反对偶像崇拜和种姓制度，一度影响很大。虔诚派运动后来逐渐衰落，但其中的
一个宗派演化为后来的锡克教。
　　根据伊斯兰教" 一切土地皆属安拉" 的教义，苏丹国在印度建立了封建的土地国有制
。国有土地分为两部分，一部分是苏丹的领地，称为哈斯，由国家财政部门直接管理，耕
种这些土地的农民向国家纳税，一般为收成的1 ／3 ，供宫廷和国家的支出；另一部分为
苏丹赏赐给王公贵族和国家官员的封地，称为伊克塔。领有伊克塔，就有义务为苏丹服军
役，并提供相应数量的士兵。伊克塔起初并不世袭，苏丹有权随时收回；随着受地者的职
位的变动，地点也不断变动。到德里苏丹国后期，王权衰落，伊克塔逐渐成为世袭，并拒
绝向苏丹服军役。此外，苏丹还把部分土地赐予清真寺、学校等，称为瓦克夫，免收赋税
，收入充作经费。封赐给神职人员的土地称为伊纳姆，由受封者世袭。原印度王公也还保
留大量土地。这些土地为他们的私产，但须向苏丹纳税。农民基本已没有自己的土地。在
伊克塔、瓦克夫、伊纳姆上耕种的农民，都逐渐成为依附农民，每年的租赋要占收成的1
／3.国家军队为常备军。士兵主要由各省和伊克塔提供，多为突厥人、波斯人、阿拉伯人
。后来也有印度人当兵，但印度军人一般不得担任高级军官。
　　城市的市长由苏丹任命，负责管理市场和征收赋税。工商企业除少数官营工业和小生
产者的手工业作坊外，多为高官贵族的产业。
　　德里苏丹国末年，苏丹的权力已经衰落，只能控制德里和旁遮普周围地区。王公贵族
纷纷独立，北印度邦国林立。
　　(3)南印度国家
　　德里苏丹国并未能完全统一南印度。13世纪，德干高原北部的巴曼(苏丹国的总督辖区
）形成独立的国家，建都比达尔。德干高原南部是印度教王公建立的维查耶那伽尔王国。
至16世纪，这两个国家都先后分裂了。
　　维查耶那伽尔王国保留了印度教国家的特点。土地分配方式与笈多王国时大致相同。
王族土地由国家管理；国王赐予官吏和贵族的土地成为他们的世袭领地；寺院土地免收赋
税。农村公社虽然缩小了，但仍然存在。在村子里，农民有自己的份地，世袭使用，并可
以买卖，但公社成员享有优先购买权。草地、荒地为公社的公地，大家共同使用。此外，
还有一种婆罗门公社，由高级种姓婆罗门组成，享有广泛的自治权和免税的特权；公社集
体领有土地，分给每个婆罗门一份，实际耕种土地的农民直接向婆罗门交纳租税。
　　2.朝鲜
　　7 世纪末年，朝鲜半岛的新罗国联合中国唐朝军队灭百济、高句丽，统一朝鲜半岛。
735 年，新罗与唐朝缔结条约，确立了新罗独立国家的地位。
　　(1)新罗统一时期的朝鲜半岛(676-935)
　　新罗采用唐朝政治制度，为中央集权的君主制。国王集政治、军事、经济大权于一身
，是全国的最高领袖。中央设执事省，下辖内务、军事、司法、财政等部。地方行政分为
州、郡、县、乡四级。州、郡、县的最高官吏由国家任命。8世纪末年又引进了中国的科举
制度。
　　在理论上，国王也是全国土地的所有者，但国王并不剥夺地主的土地，只是占有前朝
王公贵族的土地。新罗统一后，国王以大量土地赏赐功臣、贵族，作为他们的食邑。对于
无地的农民，根据唐朝的土地税赋制度，新罗国建立了丁田制和租庸调制。按照丁田制，
年满15岁的男子为丁，领受丁田，随即被固着于丁田之上，不得随意迁徙。丁田包括两部
分：一为口分田，由受田者终生耕种，60岁时归还国家；一为永业田，受田者世代享用。
丁田为国有土地，不得买卖。租庸调制则是关于受田者交纳租赋，承担国家义务的制度。
　　新罗朝后期，土地兼并加剧，国有土地逐渐为地主所侵蚀，丧失土地的农民往往沦为
地主的依附农。国家的财政日益枯竭。王权衰落。地主随意侵凌农民，封建秩序不复存在
。9 世纪末年，农民被迫铤而走险，爆发了席卷半岛的" 赤裤起义" 和北原起义。此后，
兴起了后百济和后高句丽两个独立政权。朝鲜半岛进入后三国时期。
　　(2)高丽王朝(936-1329）
　　918 年，后高句丽将领王建自立为王，建都松岳(今开城），改国号高丽。935 年，高
丽灭新罗；936 年，灭后百济，统一了朝鲜半岛。
　　高丽朝汲取前朝的教训，强化土地国有制度，于976 年在全国实行田柴科制度。国家
将官吏和将士分为79品，根据品级分配相应数量的耕地和山林，最高官吏得田110 结，柴
110 结；最低得田21结，柴10结。这些田为私田，但不能世袭，死后要归还国家，官员只
享有收租权。国家分配给无地农民的土地为公田，受田农民需要向国家交纳租赋，承担劳
役。田柴科制将土地集中于国家，剥夺了贵族占有土地的封建特权，受到抵制。977 年，
国家宣布赐予功臣的土地允许世袭，为勋田，受田者可世代享用。于是，土地兼并日益加
剧，私田侵蚀公田，公田不断减少。13世纪，田柴科制度基本无法实行了。
　　高丽朝进一步加强了中央集权。中央政府不再设执事省，改设内史门下省和尚书省。
尚书省为最高行政机构，下设吏、礼、兵、刑、户、工六部。
　　另设中枢院掌军务，御史台负责监查国家官吏，以及中央秘书机构翰林院。
　　以上各省、部、院的官员均由文官担任，称为文班。军队实行府兵制，常备军16万，
分为两军六卫，由称为武班将统领。全国划分为十道，设节度使主持地方政务，节制地方
军政官员。
　　13世纪中叶后，蒙古人屡次侵入朝鲜半岛。1258年，高丽朝向蒙古人称臣纳贡。蒙古
在朝鲜半岛设征东行省。高丽朝名存实亡。
　　1368年，元朝灭亡。朝鲜获得独立。1388年，高丽朝大将李成桂兵变。
　　1392年，李成桂推翻高丽朝，改国号朝鲜(一般称为李朝），迁都汉城。
　　3.日本
　　(1)大化改新——封建制度的形成(646-701)
　　6 世纪下半叶，日本的部民制度已经解体，部民演化为贵族的依附农民，贵族之间为
争夺土地互相争战。社会矛盾尖锐，社会秩序几近丧失，国家衰落。日本皇室和部分留学
中国的留学生，决意改革，推行中国隋唐的政治制度，以振兴国家。
　　592 年，推古天皇即位，由圣德太子摄政。圣德太子废除官职世袭制度，制定冠位12
级；颁布17条宪法，提出天皇至上，提高皇室地位，强化中央集权和法制；继续向中国派
遣留学生，加强与中国的联系。
　　645 年，中大兄皇子、中臣镰足领导革新派发动宫廷政变，消灭苏我氏贵族势力，废
除皇极天皇，拥立孝德天皇即位。次年(大化元年），孝德天皇颁布改新诏书，改革日本经
济、政治制度，史称大化改新。改新的主要内容是：第一，没收王室和私人的全部土地归
国家所有；部民成为国家公民。
　　第二，实行班田收受法，国家按人口向农民分配口分田，6 年调整一次，由农民终生
耕种，死后归还国家；受田者承担租庸调。第三，仿唐制确立中央集权制度。中央政府设
立神祇官掌管祭祀，太政官掌管行政；太政官下设8 省，负责人事、财政、司法等各方面
的行政事务。地方设国、郡、里三级行政；国和郡的长官称司，由中央任命；里长由地方
贵族担任。第四，改革兵制，实行国家征兵制度，军队分为中央直属和地方军队两种。
　　664 年，部分反对改新的贵族恢复了部民制。672 年，大海人皇太子领兵击败反对改
新的贵族，并于673 年即位，号天武天皇，继续进行改新。675 年，彻底废止部民制，并
将诸王诸臣的" 山泽岛浦、林野陂池" 也收归国有。
　　701 年(天宝元年）颁布《大宝律令》，将改新以来的各项措施以法典的形式固定下来
。日本的封建制度最终确立。
　　(2)奈良和平安时期(710-1192）
　　710 年，日本迁都平城京(奈良），开始了奈良时期(710-794)。
　　天皇信奉佛教，但治国以儒学为本，以忠、孝、礼、义为社会行为的准则。设立专门
教育机构，招收贵族官宦子弟，学习《论语》、《孝经》、《周礼》、《左传》等，考试
后授予官职。
　　班田制使农民都有土地可耕种，一定程度上稳定了小农经济。除去交纳租调以外，口
分田的收成可使一家人勉强生活下去。但是，地方杂徭过重，明确规定不超过60天，却往
往要超过；兵役过繁，国家每年要征调1 ／4-1 ／3 的青壮年应役。这些都影响了被征者
家庭土地的耕种。全国大多数的农民生活贫困不堪。遇到急需，借贷利息高达50％-100％
，农民往往无力偿还，被迫以身抵债，沦为依附农民。许多农民不堪赋税徭役之苦，或伪
造户籍，报男为女，报成年为老幼；或逃亡山林；或依附于地方豪强。没有了严格的户籍
制的支持，班田制也难以为继。先由一班6 年改为一班12年，后又改为20年以至50年，至9
世纪末年，政府已无法得到租庸调的收入，班田制崩溃。
　　794 年，日本首都迁至平安(今京都），日本进入平安时期。
　　在班田制崩坏的同时，一种贵族的私有土地制度——庄园制兴起了。还在奈良时期，政
府为了鼓励垦荒，制定了三世一身法，开生荒者可传三世后交公；开熟荒者可占一世，死
后交公。743 年，又规定垦荒之田永作私有，不再收回。于是，贵族利用依附农民大量垦
荒，贵族的私有土地发展起来。
　　至平安时期，庄园制基本形成。
　　庄园由庄园主派遣的庄司管理。庄园土地由称为庄民的依附农民耕种。
　　庄民可使用庄园的山林水源，每年交纳收成的1 ／3 给庄主，还要承担庄园中的各种
劳役。庄园附有各种手工业者，在经济上可自给自足。
　　至9 世纪中叶，许多有权势的庄园获得" 不输不入权" ，不向国家交纳赋税，政府官
吏也不得随意进入庄园。庄园成为割据一方的封建势力。为了获得封建特权，小庄园主纷
纷把自己的庄园" 寄进" 王族权贵的门下，自己充当庄司。庄司之上为领家，领家之上为
本所，形成封建等级体系。
　　庄园制取代了土地国有制，结成主从封建等级关系的贵族豪强势力强大起来，中央和
皇族权力随之衰落。平安时期末年，大贵族专擅朝政，随意废立天皇。大化改新确立的中
央集权的政治制度崩溃了。
　　(3)镰仓、室町幕府的统治(1192-1573)
　　在庄园制的基础上，逐渐形成了日本特有的封建制度：幕府体制。
　　随着班田制的瓦解，征兵制无法继续，开始实行募兵制度。贵族庄园主为保护庄园，
扩大势力，建立起自己的武装，形成封建依附关系与血缘关系相结合的武士集团。武士取
代募兵成为日本的主要军事力量。11世纪，以源氏家族为首的关东集团和以平氏家族为首
的关西集团相互征战，争夺中央政府的权力。1185年，关东集团获得最后胜利，控制了中
央政权。1192年，源氏家族的首领源赖朝在镰仓建立幕府(1192-1333)，名义上仍尊重天皇
统治，源赖朝只自封" 征夷大将军".镰仓幕府的统治仍以儒家思想为本。强调忠、信，以
此作为维系统治集团的基本原则。武士向将军呈献名簿，宣誓效忠，与将军结成主从关系
，成为" 御家人".御家人对将军要忠，将军对御家人要信。将军保护成为御家人的土地所
有权，或重新赐予御家人以土地。作为御家人的武士则向将军交纳贡赋，为将军服军役。
1232年，镰仓幕府颁布" 贞永贰目" ，共51条，规定各级武士的权利、义务、职权范围、
贡赋规则以及诉讼、继承等，为武士行为规范的基本法典。以后，贞永贰目的作用范围逐
渐扩大到全国，成为取代过去中央集权制度下诸种法律的全国性的根本法典。
　　幕府建立了与天皇政权平行的政权机构。将军以下辅政的" 执权" ，由权臣北条氏世
袭；另设以政所管理行政，设侍所统领军队，设问注所主持司法。这些官吏多为世袭，由
固定的几家武士担任。在地方，设" 守护" 掌管地方行政，统领日本各国的武士，管理公
共事务，维护社会秩序。守护之职亦为世袭，有的著名武士可同时担任几个国家的守护。
将军还派武士担任" 地头" ，管理各地庄园。
　　镰仓幕府末年，将军与御家人之间的关系出现裂痕。大量中、小御家人不能承担对将
军的贡赋和军役。幕府的基础大为削弱。天皇联合不满幕府的武士，起兵讨伐镰仓幕府。
1333年，幕府的重要将领足利尊氏投降天皇，将军北条高时自杀，镰仓幕府灭亡。天皇重
新当政。
　　1335年，足利尊氏起兵进攻京都，次年占领京都，废除后醍醐天皇，另立新天皇，自
封征夷大将军，在京都建立幕府。因将军衙门位于室町街，故称室町幕府。
　　被废除的后醍醐天皇逃到吉野，另立朝廷。形成南北朝对峙局面，1392年，室町幕府
消灭吉野政权，南北重归统一。
　　室町幕府仿镰仓幕府旧制，派遣同宗武士担任地方各国的守护，并赋予他们更大的权
力。守护控制各地庄园和地方政府的权力，拥有大量土地，称为守护大名。15世纪，各地
的守护大名已独霸一方，将军的权力仅限于自己的直辖领地。室町幕府成为以将军为首的
守护大名的松散联盟。
　　15世纪中叶，各地守护大名开始相互攻伐，争相扩充自己的势力。　1467年(庆仁元年
），围绕将军的继承问题，细川氏纠集24国武士，山名氏纠集20国武士，双方交战持续11
年始有结果。但是，各地守护大名之间的相互混战持续近百年，日本进入战国时期。
　　九、非洲和美洲中世纪政治
　　1.非洲
　　远古以来，黑人各族就居住在非洲。至中世纪，非洲的居民主要包括四部分：属于欧
罗巴人种的柏柏尔人和阿拉伯人，居住于撒哈拉沙漠以北地区；属于尼格罗人种的苏丹族
居住在撒哈拉沙漠至赤道之间地区；属于尼格罗人种中的班图族居住在赤道以南地区；尼
格罗人的柯依萨族居住在南非地区。
　　(1)埃及
　　埃及是人类古代文明的发源地之一。4 世纪，埃及曾为拜占庭帝国的一部分。642 年
，阿拉伯人进入埃及。643 年，埃及成为阿拉伯帝国的一个行省。
　　阿拉伯人在埃及推行伊斯兰教。皈依伊斯兰教者，可拥有私人土地，只交纳具有天课
性质的什一税。保持原宗教信仰者，则不能拥有土地，必须耕种国家直接控制的土地，成
为国家土地的世袭佃农，要交纳全税，即" 哈吉尼亚" ，而且国家有权随时收回土地。哈
吉尼亚为国家财政的主要来源。另外，国家还封赐给军人、贵族、官员、神职人员部分土
地，不纳税，但不能世袭。至8 世纪，埃及基本伊斯兰化了，阿拉伯语取代了古代埃及人
的科普特语。
　　9 世纪下半叶，埃及脱离阿拉伯帝国获得独立。在此后的几个世纪里，逐渐取代以伊
拉克为中心的阿拉伯帝国，成为阿拉伯- 伊斯兰文化的中心。
　　868 年，阿巴斯朝驻埃及总督巴亚克巴克的代理人，艾哈迈德.伊本.土伦，解除了哈
里发任命的税务官的权力，建土伦朝(868-905)。艾哈迈德仅将税收的一部分解往巴格达。
埃及事实上获得独立。艾哈迈德精明强悍，且能励精图治，但其后人庸碌无能，腐化奢侈
。905 年，阿巴斯朝灭土伦朝，恢复了对埃及的统治。
　　909 年，什叶派中的一个极端派伊司马仪派，获得柏柏尔人的支持，建法特梅朝
(909-1171）。920 年，伊玛目欧白杜拉迁都麦赫迪城。高级政府官员分三级：剑士，负责
管理军队；门卿，为御前大臣；文上，包括法官、市场检查官、财政大臣。土地大部分为
国家所有，或由国家直接经营，或租给农民。所有农民不得随意迁徙。所有人都要交纳土
地税，包括伊斯兰教徒和不种地的手工业者和商人。非伊斯兰教徒还要交纳人头税。法特
梅朝后期，皇室挥霍无度，国家财政严重危机。朝政操纵在大臣手里。大臣间勾心斗角，
互相倾轧。政权陷于瘫痪。11世纪，十字军入侵埃及，希尔库和他的侄子萨拉丁率军驰援
。1171年，萨拉丁灭法特梅朝，建立起自己的统治。
　　萨拉丁建立的阿尤布王朝(1171-1250)，恢复了逊尼派的统治。萨拉丁为卓越的军事家
，数次击败十字军，收复圣地耶路撒冷，将十字军驱至沿海的狭长地带。阿尤布朝后期，
由突厥人组成的马木鲁克(奴隶的意思）卫队逐渐控制了朝政。1250年，马木鲁克卫队首领
艾伊伯克立6 岁的艾什赖弗为苏丹，阿尤布朝名存实亡。
　　马木鲁克王朝(1250-1517)前期，埃及军队3 次打败蒙古军队，使蒙古人被迫放弃征服
埃及的打算；并通过近30年的用兵，彻底驱逐了十字军的在东方的势力。马木鲁克朝时期
，国有土地基本消失，军事领地" 伊克塔" 已成为主要的土地占有形式。农民不许离开土
地，赋税沉重。15世纪末年，奥斯曼土耳其人兴起。1516年，埃及军队在叙利亚的阿勒颇
被奥斯曼军队打败；1517年，埃及军队在开罗战役被奥斯曼军队全歼。马木鲁克朝灭亡。
埃及成为奥斯曼帝国的一个行省。
　　(2)马格里布
　　马格里布指撒哈拉沙漠以北、埃及以西的北非地区，柏柏尔人一直居住在这里。7 世
纪，阿拉伯人侵入北非，马格里布成为阿拉伯帝国的一部分，柏柏尔人也逐渐皈依伊斯兰
教。
　　788 年，什叶派哈桑族人伊德里斯.伊本.阿卜杜拉逃到摩洛哥的瓦利利，建立了什叶
派的伊德里斯王朝(788-974)，定都非斯。该朝后被科尔多瓦的哈里发哈木克二世
(961-976)所灭。
　　800 年，阿拉伯帝国的哈里发任命阿格拉布为易弗里基叶总督。阿格里布随即把易弗
里基叶当作自己的独立王国，开始了阿格里布朝(800-909)。
　　阿格里布名义上奉哈里发为宗主，每年上缴4 万第纳尔的贡款。909 年，阿格里布朝
被埃及的法特梅朝所灭。
　　11世纪中叶，伊斯兰教长阿卜杜拉.伊本.雅辛.祝祖里在塞内加尔河的一个小岛上建设
防寺院，追随他的信徒被称为穆拉比特人(意思是驻防军）。阿卜杜拉主张维护伊斯兰教的
纯洁，指责上层贵族的奢侈，受到柏柏尔人的桑哈扎部落人的拥护。1062年，桑哈扎人进
入摩洛哥，建立穆拉比特帝国(1062-1174)。帝国的君主集政治、宗教权力于一身，自封"
穆斯林的长官" ，奉行破害基督教和犹太教的政策。帝国赋税沉重。12世纪初，柏柏尔人
的穆希瓦德部族人灭穆拉比特朝。
　　穆希瓦德帝国(1147-1269)后分裂为3 个国家：哈夫斯王国(1236- 1574）、阿卜德瓦
德王国(1235-1554)和马林王国(1248-1554)，形成了现代突尼斯、阿尔及利亚和摩洛哥疆
域和国家的基本格局。
　　(3)西苏丹地区的国家
　　在西苏丹地区，中世纪曾先后兴起了三个国家：加纳、马里和桑海。
　　加纳是西非最古老的国家。相传3 世纪时已有柏柏尔人建立的国家。8 世纪，属于曼
丁哥人的索宁凯族人进入加纳，并夺取政权。加纳国王有若干副王辅佐，每个副王又有自
己的领地。国王周围有一些谋士。加纳有一支20万人的常备军，控制了西撒哈拉商路西段
的贸易，并从中获得巨大利益。10世纪，伊斯兰教传入加纳。1077年，穆拉比特帝国侵入
加纳。此后，加纳国势一厥不振。13世纪，加纳被并入马里。
　　马里原为加纳的属国，居民为曼丁哥人中的马林凯人。11世纪，马里人皈依伊斯兰教
。13世纪初，马里强盛起来，吞并加纳，成为撒哈拉以南前所未有的大帝国。马里国的城
市有较完整的行政管理体系，但农村仍由部落酋长管理。境内盛产黄金。1324年，国王穆
萨前往麦加朝圣时，仪仗队的500 奴隶手持金杖开路，轰动一时。14世纪末，王族内部的
纷争削弱了国力。1546年，桑海人攻入马里。马里国逐渐衰落。
　　桑海人发源于尼日尔河中游。11世纪初，桑海人皈依伊斯兰教，在加奥建立桑海王国
。14世纪初，桑海依附于马里。15世纪中叶，桑海国开始强盛。
　　国王阿斯基亚.穆罕默德.杜尔曾赴麦加朝圣。他建立了常备军和较系统的国家行政制
度，中央政府设各大臣掌管财政、司法等事务，并由中央任命地方官员。1590年，桑海国
为摩洛哥苏丹的远征军所灭。
　　(4)中、南非国家
　　中南非地区原来的居民为科伊人和身材矮小的俾格米人。1 世纪时，班图人由喀麦隆
高原迁徙至中南非地区，使得俾格米人迁入森林，科伊人迁至非洲的西南端。班图人的部
落在迁徙中冲突、组合，形成了较为强大的国家组织。
　　刚果王国为进入刚果河流域的班图人于14世纪时所建，首都姆班扎(圣萨尔瓦多）。中
央政府设分管军事、税收、外交等的大臣，直接向国王负责。
　　全国划分6 个省，省长由国王任命。省下设县、村两级行政组织，由当地部落的酋长
管理。15世纪末年，葡萄牙人进入刚果，从事奴隶贸易，刚果国力渐衰。
　　大约在13-16 世纪，班图人的一支，马绍纳人曾在津巴布韦地区建立莫诺莫塔帕(意思
是" 矿山之主")王国。16世纪后逐渐衰落。
　　2.美洲
　　美洲的土著居民是印地安人，属于蒙古利亚人种，约在5 万年前，从亚洲越过白令海
峡进入美洲。16世纪以前，北美的印地安人，如爱斯基摩人、阿留申人，还处于原始公社
时期。南美的印地安人则形成了相当奴隶时代的政治文明。
　　(1)玛雅城邦国家
　　2 世纪后，玛雅人在墨西哥、危地马拉等地建立了约110 个城邦国家。
　　这些城邦多以金字塔形坛庙建筑为中心。有的城内有规模宏大的宫殿和堡垒。祭司为
城邦首领的顾问，并主持宗教礼仪，掌管历法的制定和农事的安排。土地归公社所有，分
给各家耕种。农民为贵族种地，并向城邦交纳赋税。
　　玛雅文字资料多为西班牙人侵入时所焚，保留下来的极少，且至今仍不能完全释读，
我们对玛雅城邦所知很少。1946年发现的墨西哥南部的" 波南帕克壁画" ，画有贵族、仪
仗队、战争、凯旋、惩罚俘虏、交纳贡税的场面。
　　(2)阿兹特克帝国
　　12世纪，生活于墨西哥西部沿海的阿兹特克人进入墨西哥盆地。1462年，阿兹特克部
落与斯特科部落、特拉科潘部落结成阿兹特克联盟。联盟的领导机构为三个部落酋长组成
的最高酋长会议。阿兹特克的酋长任联盟首领。土地仍归各部落所有，由酋长和部落议事
会统一分配给各个氏族，再由氏族分配给各个家庭。部落土地中的王田、祭司田、军田由
部落成员耕种，供酋长、祭司、武士之用。征服战争中得到的奴隶一般归酋长、祭司所有
。
　　被征服的部落可保留自己的习俗和部落神，仍由自己的酋长领导，但要向阿兹特克联
盟定期交纳贡赋。1521年，阿兹特克国为西班牙人所灭。
　　(3)印加国
　　16世纪以前，南美的安第斯高原的印加文化是美洲最大的文明中心。公元前10世纪，
这地区即有较发达的文化，并已产生明显的阶级分化。9 世纪，秘鲁北部出现了政治文明
程度较高的契姆国。1470年，契姆国为印加帝国所灭。
　　印加一词的原意为太阳之子。印加人原为安第斯山区的一支小部落，按部落的传说，
印加人是太阳神的子孙。13世纪，印加人首领曼克.卡帕克在库斯科谷地建立国家，正式名
称是" 塔瓦廷苏域" ，意思是" 合为一统的四大区域".15世纪，印加国开始崛起，相继征
服了秘鲁高原、厄瓜多尔、秘鲁南部海岸以及安第斯山地区的众多部落，建立起中央集权
的大帝国。
　　印加帝国的最高统治者称" 萨帕引加" ，集政治、军事、宗教的最高权力于一身，王
位世袭。祭祀、出征等诸多国家大事由高级祭司主持，高级军政官员由贵族担任。全国划
分为四个大区，由贵族担任阿孛(总督），下设万户、五千户、千户、五百户、百户等五级
行政组织。各级官员由享有特权的氏族中出任，主要职责是为国王征收赋税。
　　印加国的基本社会组织是氏族公社。土地归公社所有，分为三部分：太阳田，供祭祀
太阳神用；印加田，收成归国王，由氏族公社耕种；公社田，氏族成员共同耕种。25-50
岁的印加男子，每年要轮流为国家服劳役，修筑公共设施、宗教建筑以及开矿运输等。
　　1533年，印加帝国为入侵的西班牙人所灭。

第032卷世界中世纪经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书论述了世界中世纪社会经济发展的历程。其中重点突出了西欧中世纪庄园经济、
中国隋、唐、宋、元封建经济的发展及东欧拜占庭帝国与斯拉夫人的经济生活。
　　本书通过对西欧庄园制度、土地制度及行会制度的分述，揭示了封建经济在西欧的成
熟与演变史；通过对中国土地制度、赋役制度的剖析，揭示了中国封建经济的曲折发展历
程；通过对东欧拜占庭与斯拉夫人的经济生活的描述，反映了帝国的封建化进程。同时，
本书还分类概述了当时农业的发展、手工技术的进步及商业的繁荣，并分析了西亚经济的
几度兴衰，南亚次大陆经济的独特风格及非洲、美洲经济的多层次发展。本书力求扼要反
映世界中世纪社会经济发展的全貌。
　　一、概述
　　1.西欧封建经济
　　西欧中世纪的经济也就是西欧封建时代的经济。在西欧，封建经济关系的成熟经历了
一个漫长的过渡时期。5 至6 世纪，统治西欧大部分地区的法兰克人主要按地域关系组成
农村公社，称为马尔克。马尔克的土地制度是从公有到私有的过渡。绝大部分土地归马尔
克所有，村社成员对分给他们的耕地仅拥有世袭使用权。这种土地制度直到8 世纪前期，
始终是法兰克社会的经济基础。从8 世纪下半期开始，一种新的土地制度——封建采邑制开
始成为西欧主要的土地制度。采邑是承担一定义务的封地，受封者必须服骑兵兵役。采邑
制以土地为纽带，在国王和封建贵族之间确定了领主和附庸的关系。
　　后来，各级封建贵族纷纷仿效，把土地作为采邑，层层分封。这样，到9 世纪时，以
土地分封为基础的封建经济关系及相应的封建等级制度在西欧最终确立。西欧土地制度的
演变和封建经济关系的成长过程，也就是作为村社成员的自由农民逐渐沦为农奴的过程，
特别是在采邑制度下，农民连同土地被层层分封，从而大大加强了农民对封建领主的依附
性。因此，封建经济关系在西欧最终确立的时候，村社农民也就完全陷于农奴的境地，成
为封建等级制度中被压在最底层的一个社会阶层。
　　封建庄园是西欧中世纪的基层经济组织。庄园制度是西欧封建经济关系中最重要的一
项制度，是封建领主以经营庄园的方式在其领地上剥削依附农奴的制度。庄园土地属于封
建领主，但除部分土地由其直接经营之外，大部分土地以份地形式分给农奴使用。农奴必
须定期在领主土地上耕种，或把份地上的部分产品以实物或货币形式交给领主，还要服许
多杂役和交纳贡税。
　　领主还拥有超经济特权，可以审判、惩罚农奴。庄园基本上是一个自给自足的经济单
位，与外界很少发生经济联系。庄园内除生产农产品外，还附设一些手工业作坊，生产大
部分日用手工业品。大约从13世纪开始，由于商品货币经济的发展，庄园制度日益走向瓦
解，到16世纪，西欧大部分地区的庄园都为小土地持有所代替。
　　行会制度是西欧中世纪的封建经济关系中又一项重要制度。所谓行会，是中世纪城市
中手工业者或商人的同业组织。它们是随着中世纪城市的兴起和工商业的发展而出现的。
手工业行会按不同的行业加以组织，会员称" 行东".为了消除外来产品的竞争以及同行业
内部工匠间的竞争，行会一面排斥外来产品，一面对行会内部各" 行东" 的生产规模、价
格、工作时间、工资以及销售方式等作出详尽规定。工匠们必须严格遵守行会的规定并接
受监督。商人的行会在西欧一般称" 同业公会" ，其性质和手工业行会是一致的，不同之
处在于它不是按行业组织，一个城市的商人往往组织在一个统一的" 同业公会" 里。
　　在西欧中世纪的一千多年里，农业、手工业和商业都有很大的发展。从7-8世纪开始，
斯拉夫人发明的一种带轮的重犁在西欧各地特别是西欧北部的平原地带传播开来。这种重
犁很适合在北部平原地区由河流冲积而成的粘质土壤上使用。因此，重犁的传播有力地促
进了西欧农业生产的发展，同时也为新的土地耕作制度——轮作制度在西欧形成提供了条件
。轮作制度的最初形式是二圃制，这种制度要求把全村的土地分成两大块，一块秋季种植
，另一块休耕一年以便恢复地力。随后，三圃制取代二圃制成为主要的轮作制度。它把土
地分成三块：一块秋播地，主要种麦类作物；一块春播地，主要种燕麦和豆科植物；一块
休耕地。16世纪中期以后，不少地区在畜牧业发展的基础上，把饲草纳入了轮作周期中，
从而产生了四圃制、六圃制或更多圃的轮作制。轮作制有效地维持了土壤肥力。从9 世纪
开始，由于套马法的改进以及马蹄铁和车前横木的发明，马被广泛用于农业生产。此外，
在兴修水利和围海造田方面，也达到较高的水平。所有这一切，都为西欧农业生产的繁荣
提供了保障。因此，在中世纪的大部分时间里，西欧的农业生产都保持增长势头。粮食产
量不断提高，许多作物被从世界各地引种到西欧，荒地不断被开垦出来，畜牧业也日益发
达。
　　手工业是在10世纪以后随着中世纪城市的兴起而发展起来的。随着交换的发展和技术
的进步，一些拥有熟练手艺的农奴纷纷逃出庄园，在交通便利而又较安全的地方聚居下来
从事手工业生产。以此为开端，独立的城市手工业在西欧各地发展起来。大约11世纪开始
，人们把水力作为动力运用到纺织、冶金、金属制造、木材加工等手工业生产的各个行业
中。在机械设计方面也不断取得进步：曲柄和复式曲柄被广泛运用于手工业生产的过程中
；机械时钟的原理在14世纪时已为人们所掌握；效率较高的织布机和纺纱机被逐渐推广开
来。15世纪时德意志人开始掌握活字印刷技术。16世纪以后，西欧的手工业技术继续取得
新的进步。11-15世纪，从尼德兰的佛兰德尔到意大利北部和德意志南部一带是手工业最发
达的地区。这里的呢绒业、毛织业、亚麻业、造船业、金属制造业等都达到很高水平。
14-15 世纪时，这里出现了最早的资本主义生产的萌芽，形成了众多资本主义性质的手工
工场。16世纪以后，荷兰和英国成为手工业生产最发达的地区。荷兰的造船业规模巨大，
分工发达。毛纺织业、亚麻业、陶瓷业、印刷业等享有国际声誉。英国的毛纺织业开始在
西欧占有最重要的地位，采矿业、冶金业以及造船、造纸、建筑等行业部获得迅速发展。
西欧中世纪的手工业生产与城市的成长联系在一起。城市手工业者完全与农业相脱离，而
成为专门的手工业生产者。尽管在庄园制瓦解后，西欧的广大农村也出现了兼营农业的小
手工业者，但专门的手工业者始终居支配地位。西欧中世纪的商人阶层是在11-12 世纪从
城市手工业者中分离出来的。他们以经商为独立职业。12世纪以后，城市商业日益发达，
国际贸易的发展更为迅猛。发达的国际贸易可以说是西欧中世纪商业的最大特色。12-13世
纪，西欧就形成具有国际贸易色彩的大型定期集市。
　　在众多定期集市中，法国香槟集市最为有名。到14-15 世纪，西欧出现4 个区域性贸
易区，即地中海贸易区、北海和波罗的海贸易区、汉萨同盟、不列颠贸易区。东西方贸易
也达到相当大的规模。16世纪以后，由于新航路的开辟和重商主义思潮的弥漫，西欧的国
际贸易进一步发展，进入了一个空前发展时期。地中海沿岸、中欧地区、波罗的海沿岸和
大西洋沿岸出现活跃的国际贸易活动。在西欧和美洲、亚洲之间，伴随着殖民活动的开展
，不公正的国际贸易使大量财富流入欧洲。这一时期，西欧还产生了诸如合伙公司、特许
公司、股份公司等具有近代意义的商业组织。
　　在商业和国际贸易得到发展的基础上，商业信用和银行业在西欧逐渐成长起来。12世
纪时，货币借贷在意大利已占有一定地位，还出现了海上保险业务。一种具有票据色彩的
债务证券也产生了。与此同时，银行业开始兴起，但早期银行业主要掌握在意大利人手中
。从13世纪末开始的很长一段时间里，意大利人垄断着全欧洲的银行业务。1587年，威尼
斯诞生了第一家较为正规的" 公立银行".1609年在阿姆斯特丹开业的汇兑银行，其业务活
动已具有" 中央银行" 性质。在信用工具和手段方面，从14世纪开始，汇票、支票、本票
等信用票据相继产生。到16世纪中期，票据贴现已成为一项重要的银行业务。
　　14-15 世纪，在意大利北部、尼德兰南部以及其他一些地区出现了手工工场。手工工
场的出现标志着资本主义生产萌芽的产生。手工工场一部分是由行会手工业转化而来，一
部分是商人用资本控制小生产者，把他们变为雇佣工人的条件下出现的。16世纪以后，在
商品货币经济和对外贸易的推动下，资本主义生产进一步发展起来，手工工场的数目大量
增加，生产规模迅速扩大，分工日益发达。手工工场有分散和集中两种形式。14-15 世纪
，分散的手工工场占绝大部分；16世纪以后，集中手工工场日益成为主要形式。
　　除手工工场的出现和发展之外，资本主义生产的萌芽和发展也深入到商业活动和土地
制度之中。如英国的圈地运动，它是资本主义生产在土地经营中发展的表现，又反过来促
进资本主义原始积累。资本主义生产日益发展的结果，最终导致了封建时代的结束和资本
主义时代的降临。
　　2.中国封建经济
　　中华民族是最早进入文明社会的民族之一。早在战国秦汉时期(公元前221年至公元220
年），以农业为核心的封建经济结构基本形成并稳定地延续了二千多年。在隋、唐、宋、
元时代社会经济经历了曲折变化，兴盛和衰落。其间小农制经济成为社会经济结构的基本
核心。小农制经济的形成，是土地兼并的必然结果，是随着土地私有制度的确立而确立的
。土地兼并本是土地私有制度的一种必然相随而至的占有形式，而这种占有方式所决定的
土地经营方式，又必然是小土地经营，马克思称之为：" 小块土地所有制".也就是我们所
说的小农制经济。这种经济结构的形成和长期存在，决定了中国封建经济的发展方向，成
为中国封建社会的经济基础。隋、唐、宋、元的土地制度为小农制经济结构奠定了坚定的
基础。秦汉以来，封建土地关系中的地主大土地私有制(私田），已取得了主导地位，国有
土地(官田）已降为次要，不成其为制度了。魏晋南北朝时期战乱纷纷，土地荒芜，官田数
在总耕地面积中比例增加，但并未改变大土地私有制的基本形式。隋颁布均田新令，延用
到唐。唐中叶后，随着土地私有制的发展，均田制彻底崩溃。从此，封建大土地私有制向
单一化方向发展。宋、元时期，土地形态分为官田和私田两类。民田即私田，官田名为国
有，实际多转化为私田。当时的官田，一般采取佃农制。由于官田的租佃没有任何数量的
限制，贵官、地主便借机大量包租，转佃给佃户耕种，以此从事中间剥削。包租者变成二
地主、便构成封建国家、二地主，佃农三重关系。二地主不仅居中间剥削，而且在国有土
地转化为私有的发展过程中，把官田据为私田，至此，国有土地便逐渐转化为私有土地了
。随着封建土地私有制的发展，农民在土地兼并中不断破产，流亡，流动性极强；不可能
被永久地固定在土地上，客观上消弱了农民对地主的封建依赖关系。同时，由于社会生产
力的发展，个体农民的经济独立化加强，社会地位提高。于是，佃农制代替了佃奴制。佃
农制在宋律中被规定为唯一法定的制度。土地兼并本是土地集中过程，通过土地兼并，把
分散在许多人手里的小块土地合并为大地产。但随着土地私有化的发展，地权很分散。即
集中起来的" 田连阡陌" 的大地产，并不能保持长久不变，尽管拥有大量地产的大地主，
也常常不断地将地产分割、转让、出卖。佃农成为土地的主要经营者。佃农生活条件都非
常贫困。佃农没有佃耕大片土地的能力，加上极端残酷的剥削，又使得他们有能力也不敢
多佃，只能是小规模地经营。
　　所以中国历代都因土地兼并的猛烈进行，而形成了数量巨大甚至跨州越县的大地产，
但却永远不可能出现对土地进行投资和以租地经营的农业企业家。
　　亦即土地虽然不停地集中，而经营单位则在不停地分散，并且土地愈集中，丧失土地
的农民愈多，农民生活越贫困，则土地的经营单位便愈分散，愈缩小。所以，小农制经济
是社会经济发展的一个严重障碍，严重妨碍了商品经济的发展。在以小农制经济为社会经
济基本结构的前提下，手工业经历了曲折的发展历程。隋、唐统一以后，国内环境相对安
定，生产逐渐发展，刺激了手工业的发展，尤其是行会手工业的产生和发展，使我国手工
业进入了一个新的阶段。唐代手工业、商业的行会已经存在。最早的" 行" 似乎是指街巷
上贩卖摊和商店的行列。此外街巷也可以称为" 行" ，在一条街上往往开设的都是同类的
店铺，因此一种职业也称为" 行".故同职业的店铺间产生一种组织，所以" 行" 也是同类
店铺的组织，也就是行会的起源。
　　中国的行会与欧洲中世纪基尔特型的行会完全不同。当然也就不存在对工商业的那种
行会式的约束力量，因而工商业的发展是自由的，每一个同行业的营业者，可以根据各自
的能力——资力和才力，选择自己认为最适合的生产和营运方法，把经营规模扩大到自己的
能力可以胜任的程度，以攫取自己可能获得的最大利润，而不必担心有来自同行的干预或
阻挠，不会遇到由行会设置的规章条件的限制。在某种程度上促进了手工业迅速发展起来
。中世纪手工业的基本格局，就是官营手工业和民营手工业双层结构共同发展。
　　官营手工业技术先进，装备精良，垄断了许多重要部门，如：冶炼业、创造业、采矿
业等。随着民营手工业的不断发展壮大，逐渐取代了官营手工业的地位。当时较为突出的
手工业部门有纺织业、陶瓷业等。纺织业又分丝织业、棉织业。据记载，唐中宗女安乐公
主有用百鸟毛织成的毛裙两条。裙正看是一色，倒看又是一色；白昼看是一色，灯影下又
是一色。百鸟之状，并在裙中；宋代毕昇发明的活字印刷术比欧洲早400 多年；元代景德
镇的瓷器，颜色、形式多样，品质相当精致。此外，建筑雕刻等艺术也可见手工业技术发
展的水平。隋代匠人李春所建的赵州安济桥，是我国现存的最古老的石桥，工程相当伟大
。隋唐都城的建筑都很宏壮，建设计划是很周密的。唐代寺庙等的建筑也颇为壮观，有些
保存至今。
　　手工业的发达，引起了商业的繁荣。商业开始是保持历代相沿的市坊制度。唐代的市
、由京城至郡府州县，都限于城内的一个固定区域，一般不过占两坊之地，四周设门墙，
聚散有定时。
　　(市中商店必以类相从，聚集而成为同业商行街。）宋代的城市已没有这些限制，完全
取消了市场的地域限制和时间限制，不但许多繁华的大街中有门面广阔的大商店，经常进
行着大宗买卖，而且到处都有早市、夜市。形形色色，大大小小的商贩人，日日夜夜地进
行着交易。
　　唐代都市中除普通商店外，还有一种资本雄厚、经营大宗贸易的中间商人组织，名曰
邸店。这是一种兼营货物存放、批发和银钱保管拨兑的货栈，外来的"商客" 或" 沽客" 将
其所携货物寄存邸店，由邸店的" 行头、主人、牙人" 代客买卖，而收取佣金。由于邸店
经手的贸易数量很大，巨额贷款多存放店中，故很自然地兼营银钱存放拨兑业务。随着商
业的发展，邸店分化发展为专门代人保管财物的" 柜坊" ，即以柜租赁于人存放钱物，而
收取一定费用。至宋、元邸店和柜坊都专业化了，规模在不断加大，管理也日臻完备。
　　交通的开发和便利，一方面是商业发达的结果，另一方面又是商业进一步发展的条件
。历代政府对水陆交通都十分重视。陆路交通主要通过官道联络，进行与周围各族(国）的
缘边互市，范围广及亚欧两大洲；水路交通除充分利用了江河湖海等自然水道外，又大力
开凿运河，打开了南北水上商路。
　　水路四通八达，商运繁忙。海上交通有其固定的航线，西到欧洲，南到南洋，东到日
本，范围极广，开辟了中国对外贸易史上的新时代。
　　货币制度随着商业的发展也发生了变化。主要特点是：实物经济逐渐让位给钱币经济
。隋唐时代，实物经济仍占相当大的势力。布帛谷粟等被明文规定为主要货币。但它们体
积笨重，价值微小，既不能随身携带，又不能越境运输。唐中叶，商业发展为全国性的大
商业，大宗商货要不停地从一个市场转到另一个市场。实物货币很难与之相辅而行，逐渐
衰落。政府曾感货币十分缺乏，下令强制人民兼用钱币和实物。随着商业发展，有些商人
作大宗交易时，无需支付现钱，只需使用支票式的东西就可完成，于是出现了" 飞钱" ，"
飞钱" 发展的结果导致宋代纸币的产生。纸币的出现，自然反映商品经济的发展(它起初只
是一种支票的性质），可是在这时候，有信用的正式纸币的出现，实际上还不够条件。宋
元时代的纸币制度，只是当时商品货币关系发展过程中的一种畸形现象。封建政府利用纸
币，掠夺人民，以解决财政上的困难。对社会经济的推进作用甚微。宋元纸币，与近代的
纸币性质是不同的，不可混淆为一。
　　综上所述，中国封建经济具有很明显的特点。首先，生产资料极为分散。
　　每一个直接生产者都拥有少量的生产资料，并用这些少量的生产资料来生产他们需要
的生活资料。由于生产力水平有限，收获也很小。所以，他们不得不把自己限制在小生产
方式的狭小躯壳内，力求一种简单的自给自足的生活。尽量减少或根本不向市场购买。其
次，小农业与家庭手工业结合紧密。
　　随着地主阶级对农民剥削的增强，农民的经济状况不断恶化。使农民意识到不能单纯
依靠农业来维持生存，于是家庭手工业便发展起来，且补助作用日益重要。形成了男耕女
织方式的农工业结合体，并成为中国封建经济的基本核心。这使资本主义生产方式所需要
的广大国内市场，得不到应有的范围和稳定性。当生产资料分散在家家户户而为每一个小
生产者所占有时，说明资本主义因素已萌芽了，但由于没有广大的国内市场，且无法开辟
这个市场，所以它始终停滞在一种萌芽状态。
　　3.西欧与中国：封建经济的两种形态
　　在中世纪时期，即5 至17世纪上半期，西欧和中国都有过高度发展的封建经济形态。
但无论是封建经济形态的形成过程，还是表现特征，二者都有着重大差别。
　　西欧封建经济形态的成长过程是艰难曲折的。3 至4 世纪的时候，封建经济的一些因
素开始在罗马帝国统治下的一些地区稀疏地出现，然而，这种稀疏出现的封建经济因素并
没有能够在罗马帝国的旧制度下成长起来。直到尚处于氏族公社阶段的日尔曼各部落在5
世纪推翻西罗马帝国时，西欧的封建时代才真正拉开了帷幕。这种变化的到来是因为日尔
曼各部落征服西罗马帝国之后，它们既不能把被征服者吸收到自己的氏族中来，又不能用
自己落后的氏族团体去统治他们。但它们在继承西罗马帝国的统治时，不能继承原有的社
会矛盾，它们必须用一个新型的统治机构来代替旧的统治机构。于是，封建主义便从日尔
曼原始的军事组织中成长起来。因为被征服地区对内对外的安全需要，要求增大军事首领
的权力。这样，军事采邑制应运而生，军事首领便自然而然地向封建领主转化。但另一方
面，正因为包括法兰克人在内的日尔曼各部落当时还处于氏族公社阶段，这种转化的过程
不可能是一蹴而就的，必然要经历一个漫长的过渡时期。这个过渡时期从5 世纪末开始一
直延续到9 世纪，在有些地区甚至延续到12世纪。因此，西欧封建时代的到来，并不意味
着封建经济形态的确立。封建经济形态的最早确立应该是9 世纪的事情。与西欧相比，中
国封建经济形态的确立要早得多。按通行的观点，早在公元前5 世纪末，就形成了较为成
熟的封建经济形态。这是由于生产力的不断提高，以致封建土地私有制最终代替奴隶主土
地国有制的结果。相应地，封建土地的租佃关系及实物地租代替了井田制和劳役地租。因
此，当世界进入中世纪的时候，中国的封建经济已经存在了近1000年，并开始了进一步的
发展阶段。
　　西欧的封建经济形态以庄园经济为最基本内容。这是因为封建庄园是在土地的层层封
受的基础上形成的，这种土地的封受关系及与此相应的等级制度乃是西欧一切封建关系和
整个封建制度的基础。在庄园经济的汪洋大海中，又存在另一种独立的经济体系——城市经
济。它之所以成为一种独立的经济体系，是与中世纪城市的性质和作用密切相关。因为这
种城市是在封建王权统治之外的一种独立的和自治的城市，其居民都是具有" 市民权" 的
基本上摆脱了封建依附关系的特权市民。因此，这种城市充满自由的空气，能置身于封建
王权统治的干涉和管制之外。由于城市所具有的这种性质，使中世纪西欧的手工业和商业
呈现出自己固有的特点。它们与封建王权并不发生多少联系，形成为相对独立的手工业者
阶层和商人阶层。他们的生产生活不受封建政权或地方封建主的管制，他们通过行会组织
来管理自己的事务，每一个市民都是一定行会的成员或准成员，城市实际上是由行会组成
的。
　　庄园经济和城市经济虽然各自成为一个独立的经济体系，其性质和特征却又极为相似
。每一个庄园都是一个独立的，同时又是孤立的经济单位，人们的经济生活都是在庄园之
内得到满足，生产与消费间的距离不大。因此，每个庄园的经济生活都是地方性的，是一
种地区经济。城市虽是手工业和商业中心，但都是控制在城市的商人公会和手工业行会之
手的小型手工业或商业；商人与顾主之间、生产者和消费者之间的关系，几乎都是固定的
。所以，不论是商业还是手工业，市场都是非常狭小的；商品的购买者都是本城中的市民
，并且，这种市民都是特权市民，如果不能获得市民权，就不能在这个城市中定居和营业
。因此，城市经济也是一种地方性经济或者说是地区经济，同样表现出浓厚的封建主义色
彩，是整个封建经济结构的重要组成部分。庄园经济和城市经济的这种独立性和相似性质
，使西欧封建经济的形态结构呈现出明显的二元经济结构特征。当然，这种二元经济结构
不是完全封闭的。
　　由于广大封建主的奢侈消费需要从外界获得地方经济无法提供的许多消费品，由于独
立商人阶层的存在，使得地区之间和国家之间的贸易交往既有需要，也有可能。于是，除
城市商业之外，地区贸易乃至国际贸易逐渐成为中世纪西欧经济的重要内容。
　　中世纪时期，中国封建经济的基本形态始终是以小农制经济为核心。所谓小农制经济
，是小土地经营与家庭手工业牢固结合的一种自给自足的经济。在中世纪乃至更长的时期
内，中国的土地占有和土地经营总是存在一种相反的发展趋势，这种趋势的存在使小土地
经营成为一种必然。其发展趋势的具体表现是：一方面，通过社会周期性的震荡，使土地
得以在一定时期内集中于封建政府之手，或是通过土地兼并使土地集中到大地主手中。另
一方面，无论土地如何集中，土地的经营总是趋向分散化。这种趋势的存在，在隋和唐朝
前期主要是政府推行" 计口授田" 制度和人口不断增加的结果。在此后的时间里，则与土
地占有和土地经营本身的特点密切相关。一方面，由于种种偶然和必然的原因，土地总是
处于不断分割、转让或出卖状态之中。
　　所谓偶然原因，是指土地占有者因各种偶然遭遇而没落、破产，以致部分地或全部地
丧失原有的地产。所谓必然原因，是指多子平分财产的继承制度，这种制度总是要使土地
趋于分散。另一方面，中国的土地经营者主要是佃农和自耕农。对于佃农来说，生产力水
平的低下和巨大的自然风险以及极端残酷的剥削，使他们既无力量也不敢佃耕大片土地。
自耕农也往往缺乏足够的资力来扩大自己的土地。更为重要的是，土地兼并总是造成大量
被剥夺了生产资料的破产农民的存在；这使佃农在佃耕土地时总是存在激烈竞争，土地占
有者因此得以对佃农进行最大限度的榨取。在这种情况下，出租土地往往比雇佣破产农民
进行直接经营更为有利。因为这样既可以节省大笔管理费用，又不承担任何经营风险。更
何况在商品市场不发育的情况下，直接进行大规模的经营，必然会面临产品销售的困难。
　　小土地经营再加沉重的封建负担，使广大农民生活极端艰难。为了维持生活，他们不
能不自己动手生产自己所需的手工业品，特别是纺织品。这样，男耕女织的小农制经济便
成了中国封建经济形态的最大特色。正是小土地经营的必然性和农业与家庭手工业的牢固
结合，使中国的小农制经济得以长期存在。这种小农制经济的长期存在，决定了中国历史
的面貌和发展方向，成为中世纪时期中国社会的经济基础。
　　小农制经济之外，在中国的封建经济形态中，也还包含除家庭手工业之外的相对发达
的手工业和商业，但这种手工业和商业与西欧相比，也有显著差别。在中世纪，中国的城
市与西欧的城市相比，在性质和作用上是完全不同的。它不是封建王权之外的独立和自治
的城市，而是封建统治体系的一个重要组成部分，是封建国家机器的核心部分；大小不等
的城市，都是大小不等的行政中心或防御地点。因此，城市与农村不是各自独立的，而是
农村为城市所统治。这样，城市当然只能是根据封建统治的需要有计划有目的地建立，而
不可能适应手工业和工商业发展的需要。所以，在这样的城市中，手工业和商业不可能独
立存在。独立的手工业者阶层和商人阶层也是不存在的，他们的存在必须以不威胁封建统
治为前提，不得不接受封建统治者的监督和管制。因此，那种体现独立和自治的行会制度
不可能产生和存在。尽管中国也有按行业形成的组织，但在起源、性质和作用上都与西欧
行会完全不同。它是封建统治者对手工业和商业进行管制的产物。为了管制的方便，唐代
统治者往往强制手工业者和商人依职业聚居经营。中国的"行" 正是在此基础上产生的。因
此，从性质来说，它必然是手工业者、商人与封建政府之间的中间组织。封建政府正是利
用它来对各个行业进行控制，使人们的经济行为不与" 礼法" 或" 王制" 相抵触。不可否
认，手工业者和商人有时也利用它应付官府的过度需索，维护同业利益。因此，一定意义
上" 行" 在官府和手工业者与商人之间起着调节器作用。
　　不同的经济形态往往决定着不同的社会发展进程。由于中世纪时期西欧和中国的封建
经济形态有着显著的差别，其社会发展进程也必然呈现不同的特点。在西欧，城市置身于
封建王权统治之外，手工业和商业享有独立的地位。因此，当行会制度因生产力发展和市
场扩大而走向瓦解的时候，手工业和商业便得以按自身的规律走上资本主义性质的经营道
路，并把被剥夺了一切生产资料的手工业者和农民转化为雇佣工人，从而使整个社会经济
结构发生彻底的变化。在中国，由于手工业和商业始终处于专制政权的控制之下，资本主
义生产的一些因素，尽管有可能在没有行会制度束缚下的手工业生产中产生萌芽，却不可
能壮大到足以引起革命性变化的程度。另一方面，小土地经营与家庭手工业牢固结合的小
农制经济的长期存在，使广大自耕农和佃农总是处于自给自足的状态，无法成为真正的消
费者。作为消费主体的封建统治阶层又由于封建政府实行的土贡制度、官手工业制度等而
得到大部分的消费品。再加对外贸易被官府严密控制，商人们无法开拓海外市场。所有这
些，都使手工业和商业因为缺乏赖以支持的外部市场条件而无法向资本主义性质的经营前
进一步，大量因土地兼并而破产的农民也因此无法转化为雇佣工人。为此，整个社会长时
期踏步不前。
　　4.拜占庭与亚、非、拉的经济
　　当西罗马帝国城乡经济衰落，奴隶制陷入绝境时，东方的拜占庭帝国却继续保持繁荣
，并开始了封建化的过程，当西罗马帝国在奴隶大起义和蛮族入侵的刀光剑影中灭亡之时
，拜占庭帝国却在无数灾难和动乱中维系下来，并保存和发展了欧洲古典文化。因此从开
始进入中世纪的时候起，拜占庭帝国的历史就显现出与西方完全不同的发展道路。
　　拜占庭能度过危机并在中世纪早期发展繁荣起来，根本原因不仅在于其优越的地理位
置，而且还因为帝国早期的经济政治发展，具有与西罗马帝国不同的特点。
　　拜占庭地理位置优越。它囊括了欧洲的巴尔干半岛、亚洲的小亚细亚、亚美尼亚、叙
利亚、巴勒斯坦、美索不达米亚上游平原及非洲的埃及、利比亚等广大的富庶地区。尤其
是首都君士坦丁堡，扼黑海进地中海的出口，控制着黑海同爱琴海诸岛及整个地中海的海
上交通，成为东西方贸易的重要中转站；它三面濒海，陆地一面修筑了坚固的堡垒，形成
了坚不可摧的军事防线；它背靠色雷斯和伊利里亚平原，从该地不断得到精壮的兵员补充
国家军队。
　　优越的地理位置，强大的军队，中央集权的政策，都是拜占庭强大的重要因素。但支
撑着如此庞大的军队、保证集权政策推行的根本保障还在于它迅速发展的社会经济。尽管
有战争和外敌的侵犯，君士坦丁堡的商业关系却从未中断过，在没有开辟通往印度新航路
以前，它一直是东西方贸易中心之一。三大洲的商品源源不断地集中于君士坦丁堡，并转
运至东西方各地。商业的发展，带来了丰厚的商业利润，加强了拜占庭帝国的财政资源。
这不仅有助于稳定国内政治，而且有利于加强防卫力量。帝国政府可以运用雄厚的财政资
源建立强大的军队，推行有力的外交政策，以维系疆域的稳定。
　　城市和商业的兴盛，带来了手工业的繁荣。中世纪早期拜占庭的主要手工业是丝织业
、陶器、玻璃制造业。采矿、制盐、造币及武器、军需品制造业，全控制在政府手中。手
工业者和商人组成的行会也都在政府严密控制之下。由于政府的严密控制，加之帝国交通
发达，城乡及各地城市与首都之间联系密切，因而帝国内部有较强的经济联系，这亦是维
持国家统一和巩固的一个重要条件。
　　中世纪早期，隶农是拜占庭农业的主要劳动者，但在帝国领土上的西亚北非地区，还
保留着农村公社的残余，自由农民在当地生产中仍占主要地位。
　　自由农民的存在，为帝国扩大了赋税与兵士的来源。
　　商业贸易的发展，自由农民的存在，加之帝国东部各省人口的持续增加，使帝国军队
和财富得到不断补充，维持了足以防御外敌的力量。尤其值得提出的是，由于东方的元老
贵族们多是君士坦丁建都时随之东迁者和后来的暴发户，历史较短，地产分散，依附者不
多。因而，在西方发展了大领地制，使国家失去了必要的军队和税收来源时，东方的大领
地远没有像西方那样发展，元老们还没有控制皇帝的意志和能力。因而，东方逐渐确立了
君主专制的政治体制。对内，皇帝通过他的臣属、官吏，重重控制下层劳动人民；对外，
皇帝可以自由运用属于国家的军队、财富，从事战争或以金钱媾和。皇帝的意志就是法律
，皇帝就是帝国的化身。这一基本特点，使拜占庭的历史显现出与西方完全不同的发展道
路。
　　中世纪拜占庭的封建化是以三种途径进行的：一是奴隶解放(释奴）；二是自由农民逐
渐形成依附关系的隶农；三是隶农农奴化。拜占庭封建化过程大体分为两个阶段。第一阶
段7 至9 世纪，奴隶制大地产已经衰落，斯拉夫移民带来的农村公社使帝国的社会结构和
土地关系发生了重大变化。土地为公社自由农民占有，公社对土地的使用有监督权，休耕
地要暂时收回作为公共牧场。森林、草地、牧场则为公共所有。公社中的自由农民已开始
分化。
　　随着，土地变为私有财产，公社的财产分化和阶级分化亦不可避免，公社制度的瓦解
只是时间的问题了。第二阶段9 至11世纪是拜占庭封建化完成阶段。9世纪后期，大封建主
乘托马斯起义和保罗派农民运动被镇压的机会，肆意兼并自由农民土地，侵占公社地产并
夺取教会土地，自由农民数量日益减少，农奴的数目激增。到10世纪，拜占庭的大地产迅
速增多，小领地不断减少，一个新的贵族阶级已经形成，并在10至11世纪发展为统治阶级
的基本集团。11世纪科穆宁王朝实行" 普洛尼亚" 制度，即监领地制，封建关系最终确立
。
　　中世纪的亚洲地区，基本都确立了封建生产关系。在西亚曾先后兴起两大封建帝国：
阿拉伯帝国与奥斯曼帝国。两大帝国都是在不断扩张中确立了自己的封建制度。并且阿拉
伯人在征战过程中取得了垄断近东贸易的地位。
　　中国、印度、印尼、中亚、东非、东欧的货物都经阿拉伯商人转销世界各地。
　　而奥斯曼帝国在征战中曾采取消灭被侵略地区原有文化、语言等政策，严重阻碍了被
征服地区政治、经济和文化的发展。它还控制东地中海和通往东方的商路，打破了意大利
商人对东方贸易的垄断。当时已出现资本主义萌芽的西欧诸国被迫积极寻找通往东方的新
航路，从而开始了远洋航行和殖民地掠夺。出现在南亚次大陆的封建制则别具特色，它没
有形成西欧那样的封建农奴制，并且在向封建社会转变的过程中没有出现暴力革命，农业
、手工业、商业等社会经济都没有出现类似西欧那样的全面衰落。东亚的朝鲜和日本，都
是在中国唐朝制度强烈影响下形成并确定了封建制度。其中日本还出现了类似西欧封建经
济形式的庄园制。日本的封建制度具有不同于亚洲其他封建国家的突出特点。东南亚的越
南也是在中国先进文化影响下，从原始公社制过渡到封建社会的。
　　中世纪时期的非洲与美洲，社会经济发展很不平衡，大多数地区处于原始公社制的不
同发展阶段，也有已进入阶级社会的国家与地区。北非的埃及就是非洲地区封建经济发展
水平较高的文明古国。美洲则只有中美洲的阿兹特克人和南美的印加人开始进入阶级社会
。但在西方殖民者侵入前，非洲美洲人民已创造了相当高的物质文明和精神文明。
　　二、西欧封建经济的演变与资本主义生产的初步发展
　　1.封建经济关系的成长与演变
　　早在罗马帝国的后期，奴隶社会的母胎内便开始孕育封建生产关系的一些因素。3 世
纪时，就有一些罗马奴隶主把他们的大田庄分成小块土地，租给小佃农。这种小佃农也就
是以后人们习惯上所说的隶农。隶农在法律上虽保持自由人地位，但不能脱离他所耕种的
土地，并要随土地出售而转移。他们不仅要向主人缴纳地租，还服各种劳役。4 世纪中期
，隶农制在法律上被固定下来，隶农的人数也日益增多。
　　在隶农制逐步确立的时候，奴隶主又把部分奴隶安置在小块土地上，让他们自由经营
，准许他们有自己的家室，向他们征收一部分的收成。一些" 蛮族" 移民也租种奴隶主的
土地，他们和奴隶主的关系和隶农相似。另外，有些独立经营的小农，或因欠债，或不堪
豪强税吏欺压，自愿将自己的小块土地献给大土地所有者，请求庇护。大土地所有者则让
他们继续耕种那块土地，向他们收取地租。上述" 奴隶" 、" 蛮族" 移民和受庇护的小农
，其实际地位与隶农都极为相似。
　　隶农和与之地位相类似的小土地经营者，其身份与奴隶具有根本性区别。他虽附着于
土地之上，没有处理自己财产的自由，但已不完全是奴隶主的私有财产。他们有家室，能
较自由地进行土地经营。其与奴隶主的关系已具有一定的契约性质。因此，他们被当作是
中世纪农奴的先驱。他们的产生也可以看作是封建经济关系的萌芽。但它并没有使罗马帝
国过渡到封建社会，相反，却大大加速了它的崩溃。
　　从4 世纪中期起，罗马帝国在奴隶、隶农及贫民的起义和被他们称作" 蛮族" 的日尔
曼人的进攻下走向崩溃。395 年，罗马帝国正式分裂为西罗马帝国和东罗马帝国。进入5
世纪上半期，日尔曼人中的哥特人、法兰克人、汪达尔人等纷纷占据西罗马帝国的领土，
甚至建立起自己的王国。476 年，西罗马帝国灭亡。一系列" 蛮族" 国家的建立和西罗马
帝国的灭亡，宣告了西欧封建社会的开端。从此，西欧也就进入了中世纪时期。
　　(1)西欧的封建化进程
　　西罗马帝国灭亡后出现的法兰克王国是日尔曼人在西欧建立为王国中最为强大的一个
。法兰克王国的封建化直接促进了西欧封建经济关系的形成。
　　法兰克人各部落原住莱茵河下游，处于氏族制度阶段。4 世纪时，法兰克人以罗马同
盟者的地位得以进入高卢东北部定居。5 世纪末期，法兰克人的势力迅速壮大起来，出现
了法兰克人的第一个王国——墨洛温王朝。后来，其疆域几乎扩大到整个西欧地区。
　　法兰克人进入高卢之后，氏族制度逐渐解体。根据" 萨利克法" 的记载，5至6 世纪的
时候，法兰克人已经按地域关系组成了农村村社，称为马尔克。
　　马尔克的土地制度是从公有到私有的过渡。土地归马尔克所有，村社成员仅拥有对宅
旁土地的所有权。耕地和一部分草地分给成员使用，可以世袭，但不能买卖转让，土地的
最后处理权仍属于村社集体。森林、池沼、河流、道路、桥梁、荒地等，由所有成员共同
使用。村社成员对耕地使用权的世袭，最初限于男性亲属，如果无男性亲属继承则交还村
社。到6 世纪后期，女性才开始享有继承权。至8 世纪初为止，马尔克的土地所有制一直
是法兰克社会的经济基础。
　　前述马尔克的土地制度保存了原始氏族的许多特点。在5 至6 世纪乃至8 世纪初以前
，这种土地制度在法兰克人的社会中一直居于支配地位。但在马尔克制度下，很快就出现
了财产分化现象，进而便直接进入了封建化的过程。尽管村社成员起初对耕地和部分草地
的世袭使用权是平均分配的，但这种平等很快就因分享遗产的子女多寡不一而遭到破坏。
此外，还出现其他一些阶层的居民。首先是因为幼子没有继承份地的权力，他们只得迁往
份地区域以外尚未开垦的土地上定居、放牧，但他们要缴纳家宅捐和牧场捐。他们的父亲
也可以分给他们一部分园地去建造房屋。外来的手艺人和其它居民也处于村社组织之外，
他们大多只有一所房屋，没有份地。另外，法兰克人征服高卢之初，尽管夺取的大部分土
地分配给了村社成员或由全体法兰克人拥有，但部落酋长及其亲兵占有罗马皇室的土地，
部分高卢——罗马大地主也被保存下来，这些人便成了大土地所有者。他们使用隶农、半自
由人和少数奴隶耕作。这些人被固着在土地上，向主人缴纳代役租，实际地位接近于农奴
。
　　从6 世纪末7 世纪初开始，马尔克的土地逐渐变为私有，可以自由转让；村社成员成
为自由农民，他们对份地的使用权变成了所有权，份地转变成" 自由地".但是，这些自由
农民的地位是极不稳固的。他们的" 自由地" 很快就通过各种途径转到教俗贵族的手中。
个体小农经济无力抵抗自然灾害和瘟疫袭击，也经不起战争的破坏；农民还担负着沉重的
兵役和各种捐税。所有这一切都使不少自由农民破产。一部分贫困化的自由农民往往出卖
土地，在更多的情况下，则是受封建化贵族的兼并。教会也凭借宗教，采取种种手段侵吞
农民的土地。公有地也受到教俗贵族的侵占。有些没有失去土地的自由农民，则不得不投
靠邻近的世俗或教会贵族，以求他们的保护。他们把自己的土地交托给" 保护人" ，" 保
护人"再把这些土地租给他们耕种，收取贡赋。农民在交托土地的同时，在人身上也依附于
大地主，需定期向" 保护人" 服各种劳役，其地位与隶农、半自由人没有什么区别。
　　大地产的增长和自由农民的减少，影响国家的财源和兵源，从而使法兰克王国的墨洛
温王朝迅速走向衰亡。752 年，加罗林王朝(公元800 年以后称查理曼帝国）终于代替了墨
洛温王朝。
　　8 世纪下半期以后，法兰克王国的封建化进程有了进一步发展，形成了封建采邑制。
采邑是承担一定义务的封地，受封者必须服骑兵兵役。如受封者不履行所承担的义务，封
主可以随时收回采邑。采邑不能世袭，如受封者死亡，采邑归还封主，如封主死亡，受封
者须将采邑归还封主的继承人。受封者的后嗣如欲继续享有采邑，或受封者在封主死后仍
想享有原来的采邑，都必须重新履行受封式。后来，这些规定日渐废弛。到9 世纪后期，
采邑已经变为世袭领地，仍以服军役为条件。采邑制建立了以土地为纽带的领主与附庸的
关系。随着时间的推移，国王以下的各级封建主也把土地当作采邑层层分封，封建贵族中
因此形成了等级制度。采邑是连同居住在土地上的农民一起分封的，因而加强了农民对封
建领主的依附性，进一步使自由农民陷入了农奴的境地。这样，8 世纪末9 世纪初，法兰
克王国的封建经济关系基本确立。此外，一些濒于破产的农民，往往被迫连同土地求庇于
教会，然后以终身使用或传袭一至二代的方式领回耕种。这种土地称为" 恩地" ，耕种者
须向教会缴纳贡赋。领耕" 恩地" 的农民经过几代之后，大都变为依附教会领主的农奴。
这样，除采邑制下的世俗封建领地之外，教会的封建领地也迅速扩展。
　　当然，封建经济关系在西欧各地的确立是不平衡的。即便是加罗林王朝统治下的各地
的封建化进程也不一致。至9 世纪中期该王国一分为三，出现法兰西、意大利、德意志三
个王国雏形的时候为止，只有法国基本确立了封建经济关系。意大利的封建经济关系到10
世纪时才基本形成。德意志的封建化进程则大大滞后，且各地区发展很不平衡。9 世纪时
，封建经济关系在士瓦本已相当发展，在萨克森却刚刚萌芽。从总体看，10至11世纪的时
候，德意志的封建土地所有制开始发展起来。农村公社逐步解体，村社内部发生财产分化
，农民份地和村社的公有地逐渐被封建化的贵族兼并。王权支持教俗贵族侵夺农民和村社
的土地。失地农民不得不依附贵族，领种份地，并服劳役。保有自由的农民和村落，因不
堪贡赋、什一税和兵役负担，地位极不稳固，最后也陷入封建的依附关系。到12世纪初德
意志王国的封建化进程总算初步完成了。
　　在英国，封建经济关系的成长也经历了漫长的过程。5 世纪中期起，日尔曼人中的盎
格鲁一萨克逊人和裘特人等就由欧洲大陆渡北海侵入不列颠。
　　到7 世纪初，不列颠形成七个王国。各王国互相争雄达200 年之久，英国史上称为"
七国时代".10世纪初，英国才开始走向统一。在国家的形成过程中，盎格鲁一萨克逊人的
氏族制度趋于解体，村社代之而起，封建化进程也从此开始了。在9 至11世纪间，盎格鲁
一萨克逊自由农村公社分化的现象已非常显著。封建化的贵族受国家政权的支持，广占土
地，迫使大批农民隶属于自己。国王还以诏书的形式把土地赐予教俗封建领主。这种土地
变成占有者的领地，称为" 册封地".930年，当时的英国国王下令，自由人必须有主，向其
委身投附；同时赋予大土地所有者以" 特恩权" ，准许领主在领地内征课捐税，审判居民
争讼，收取讼金和罚金。但直到11世纪中期，英国的封建化过程还未完成，各地还保存不
少自由农民。这些自由农民在某种程度上依附于领主，但还未变成真正的农奴。1066年，
诺曼底公爵威廉侵入英国，建立诺曼底王朝。威廉对英国的征服，史称" 诺曼征服".诺曼
征服在英国产生的重要后果就是大大加速了英国的封建化过程。威廉在征服英国之后，大
批没收盎格鲁一萨克逊贵族的土地，用以赏赐亲属和随从。教会也由法国主教接管。只有
盎格鲁一萨克逊骑士阶层还保有自己的小块土地。随着土地主人的更换，农民遭到进一步
奴役。许多自由和半自由农民，都被征服者按他们所熟悉的法国方式变为农奴。这样，封
建经济关系便在英国迅速确立起来。
　　(2)封建庄园及其土地制度的演变
　　随着西欧封建化过程的逐步发展，大大小小的封建庄园建立起来，布满西欧各地，代
替了原来的农村公社，成为社会的经济细胞。
　　封建庄园的形成是封建领主侵吞村社土地的结果。封建领主逐渐蚕食村社公用地和村
社成员的份地，最后扩充到侵吞整个村社。由于封建领主需要为他生产的劳动力，因此，
保留原来村社的农民，并使他们牢固地附着于土地上。也由于封建领主需要有人代他经营
管理以及征收赋税，因此，也有意识地把原来的村社组织保存了下来。村社组织虽然保存
下来，但性质却起了根本变化。庄园不是农民自己的组织，而是封建领主统辖之下的农村
基层组织。
　　庄园的内部结构情况，一般是这样的：每个封建庄园除有一处封建领主的住宅之外，
还有农奴居住区和神甫住宅或者还有一座教堂。此外，还建有仓库、铁工房、榨油坊、磨
坊、烤面包坊等等。这些手工业作坊是专为主人服务的。农奴不得私自建造，但在交付使
用费后，农奴们也可以加以使用。
　　后来，封建领主逐渐强迫农奴交费，无论其是否使用，这样就变成为一项固定税收了
。
　　庄园中的土地使用情况随社会的变化、生产力的发展以及税收形式的改变而改变。最
初的庄园里，除原来属于公有的山林与草地划分为公用的牧场之外，耕地分成三大片，即
分为：春耕地、秋耕地与休耕地，每年轮换使用。
　　不管是什么种类的耕地，一律分划为长条形，领主的自留地与农奴的份地相互交错。
按规定：每个农户每周必须有一名壮年男子，携带自己的农具，到主人的自留地上劳动三
至五日，其余时间可以在自己的份地上生产。如遇收获季节，则要先完成领主自留地上的
任务后，才能收获自己的庄稼。当然，领主自留地上的收获物归领主所有，农奴份地上的
收获归农奴所有。这种形式的封建地租剥削也就是劳役地租。后来，由于农奴们消极怠工
，造成领主自留地上的收获量远不及农奴份地的收获量。久而久之，领主感到不合算，于
是逐步改变了剥削方式。领主不再保有自留地，而是把土地全部分给农奴们耕种，每年从
农奴的收获中抽取50％至60％的收获物作为地租，这就是实物地租了。
　　庄园中原来属于公用的草地、牧场、山林、池沼等等，虽然允许各农户使用，但因为
它是主人的财产，因此，每年也要因为使用这些公用地而向主人交纳一定的税收。过了一
定时间之后，它也变成一种固定的税收，无论是否使用，都强迫农奴们交纳这笔费用。
　　庄园农奴除了封建地租以及伐薪取柴、割草放牧、磨面、榨油等等都要交税之外，还
有其它名目繁多的苛捐杂徭。例如，农奴要为主人服各种无偿的劳役，诸如建桥、修路、
为主人修建城堡；还要为主人家的婚丧嫁娶服各种杂役和其它临时性的徭役。但农奴们在
使用自己的劳动成果时却要交税，如过桥税、行路税。农奴结婚还要交结婚税，甚至家里
死了人还得向主人交纳死亡税。另外，农奴们还要向教会交纳什一税，也就是把自己每年
收获物中的1 ／10向教会纳税。什一税也有个发展过程。起初仅仅是大田作物——谷物的十
分之一，称为大什一税。后来又增加小什一税，就是农奴还要把苗圃、菜园中收获的1 ／
10交给教会。再以后，又增加了一种叫血什一税，这就把农民饲养的一切家畜、家禽全都
包括在内。
　　庄园是一种自给自足的经济单位。庄园里需要的一切，从封建领主的生活享用到农奴
家庭的粮食、劳动工具和生活用品，几乎都由本庄园的农奴生产。只有本庄园无法生产的
盐、铁等必需品，从东方国家运来的供给封建领主的少数精良武器，香料、丝绸和珠宝一
类的奢侈品，才从外来商人那里购买。那时候，农业生产的效率很低，手工业同农业紧密
结合在一起，且很不发达，因此，庄园里也没有什么产品可以向外面出卖。
　　庄园只是最基本的经济组织，并不是每个封建领主都仅拥有一个庄园。
　　大封建领主一般拥有好多个庄园。由于庄园往往散处各地，当时交通运输又非常不便
，封建领主就带着家属和随从人员经常从一个庄园转移到另一个庄园，就地享用庄园里的
产品。封建领主用超经济力量保证经济剥削。他们除掌握武器之外，还拥有司法审判权。
如果他们认为农奴违反了庄园的规矩，就有权在庄园法庭里审判他。法庭由封建领主本人
或是他的管事主持，可以对农奴课以罚金或没收财产。
　　当然，封建庄园形成之后，并不是一成不变地存在。随着西欧生产力特别是商品货币
关系的发展，到13世纪时，上述庄园制度便遭到很大破坏。封建领主不能不大大调整他们
和农奴的关系，使许多农奴获得解放，成为佃农。
　　这种变化的发生也不是突然到来的，而是有一个发展的过程。早在11世纪末或12世纪
初，在一些最先进的地区，庄园制度便呈现出崩溃的最初的征兆。
　　但这种变化的产生一开始并不是来自庄园内部，而是源于荒地的开垦。那时，西欧开
始出现塞斯特恩寺院。这些寺院出现的时候，全部可耕地都被占用了，因此它们几乎都建
立在荒野和未开垦的地区。施主们把自己保留地中的大量未耕地赠与它们，但修道士们必
须用双手把这些土地开垦出来。在垦荒时，他们有俗界弟兄，或称" 俗僧" 的帮助。他们
把开垦大农场的任务交给这些人。大农场的面积相当大，常常有500 到700 英亩。这些土
地并不分割为小块的份地，而在一个修道士的监督下，由" 俗僧" ，甚或由外面雇的" 客
籍民" 耕种。在这种农场里既不存在农奴，也没有徭役。所谓" 客籍民" ，也就是寻找新
土地耕种的移民。这些移民或来自流浪汉，或来自大领地中摆脱了农奴身份的居民。无论
他们是怎样从旧的社会各阶层中游离出来，总之，他们具有自由的身份。塞斯特恩寺院耕
种的" 新土地" 带来一种新的经济组织。这种新经济组织对于那些因人口增长而出现的剩
余劳动力有很大吸引力，对那些从庄园中逃出的农奴无疑是提供了一块新的生存之地。因
此，这种新经济组织对庄园制度不能不产生某些影响。
　　与此同时，在法国西北部的卢瓦尔河和马斯河之间，出现了一种所谓" 新市镇".一些
封建领主用种种办法吸引" 客籍民" 去开垦他们的荒地，设立" 新市镇".这些封建领主并
没有也不想将庄园制度发展到这些新土地之上，他们仅仅让"新市镇" 上的开垦者交纳地租
。" 客籍民" 依然保持着自由的身份。" 新市镇"的主要特征是自由劳动，非但没有人身隶
属，外来的农奴只要在这里住上一年零一天，就能取得公民权。这里也没有劳役，全部土
地都是农民份地，每一个农民都把自己的全部劳动用在自己的土地上。最多也不过是有些
地方的居民要担负一点集体劳动义务而已。这里不再具有庄园中的种种负担。贡赋和服军
役的义务虽然保留着，但性质已起了变化，具有公税和公役的性质，而且有明确的限制和
规定。" 新市镇" 的居民也常常被称作" 市民" ，像城市市民一样，他们也拥有行政自治
权。然而，封建领主对市镇土地仍保持权力，这里的居民也仍然受到一些人身限制。" 客
籍民" 不过是以租金为代价取得了使用土地的世袭权，实际的所有权仍属于领主，而且有
关农民持有土地的一切问题仍服从于领主的裁判。总之，小农经营是与大领地并存的。当
然，" 新市镇" 居民对土地的占有也很牢固，已经有些像所有权了，只不过要向领主缴付
一笔名义上的地租而已。
　　以自由劳动为特征的新经济组织也逐渐出现在西欧的其他一些地区。在尼德兰(相当于
现在的比利时、荷兰、卢森堡和法国东北部）各地，由于人口过剩，从11世纪末开始，人
们对海洋和河流展开了斗争。他们排干沼泽洼地，以获取新的土地，或建筑堤防，围垦海
边的冲积地。这里的封建领主也不曾把庄园组织引进到滨海的新土地上。像" 新市镇" 一
样，需要排水或需要筑堤的地区是交给去那里安家落户的" 客籍民" 的。他们都有自由的
身份，仅向领主交纳地租。在这个时期，各寺院也努力将它们的领地中的低洼地带垦辟为
耕地。其中，塞斯特恩寺院起着表率作用。
　　12世纪初，德意志的诸侯开始邀请尼德兰的佛兰德尔(相当于今比利时地区）人修筑易
北河下游的堤岸。他们不久就从那里深入到勃兰登堡和梅克伦堡。邀请他们的诸侯们自然
是让这些人保持人身自由，并依照和他们本国差不多的条件给予他们可以世袭的土地使用
权，还专门设置法律保障他们的公民权利。在同样的情况下，佛兰德尔人进入了土仑亚、
萨克萨、劳色兹等地。随后，德意志的封建贵族便开始驱赶并屠杀前述地区的斯拉夫人，
把这些地区开放让日尔曼人占领。到13世纪，日尔曼人就完全占领了梅克伦堡、勃兰登堡
、劳色兹等地。他们在军队的支持下，还到达东普鲁士、立陶宛、芬兰湾、西里西亚等地
。诸侯们把征服的地区划分给土地出租者，由他们招徕人们并把土地分配给他们。塞斯特
恩寺院曾大量地获得了这些从" 野蛮民族" 夺来的土地，并立即设立农场，进行耕作。这
些日尔曼移民和" 新市镇" 的" 客籍民" 一样，以为数不多的租金获取了对土地的世袭使
用权利，并被给予人身的自由。
　　12-13 世纪西欧封建经济关系的深刻变革最终不能不给予最基本的经济组织——庄园以
无情的有力的冲击。由于贸易的复兴和城市的兴起，商品货币经济发展起来，农产品日益
商品化。这一方面导致货币流通量的增加，并在西欧引起了持久的物价上涨；另一方面，
商品的大大丰富又极大地刺激着封建贵族的消费欲求。然而，他们从土地上取得的收入是
一定的，不能无限度地增加。既不能抗拒自己的新的需求，又没有足够的资力来满足需要
，因此，很多贵族先是欠债，再就是破产。面对这种危机，一些封建领主为了尽可能地增
加货币收入，不能不对传统的庄园制度进行修改。他们纷纷采取放弃或缩小自留地的做法
，将土地出租以获取货币地租。与此同时，他们为了收取赎金而情愿给予农奴人身自由。
大批农奴赎买了某些义务之后，可以用货币来代替劳役和其他贡赋，并取得差不多总是世
袭的土地。许多税收被取消了，因为商品市场的发展使庄园中的许多作坊成为多余；有些
老的负担如外婚税尽管保持到最后，但实际上也缓和多了。这样，封建领主越来越像土地
出租者，大部分获得解放的农奴则成了佃农。当然，庄园制度的瓦解情况在西欧各地也是
不平衡的。在佛兰德尔，早在12世纪中期已经有许多庄园制度解体的迹象；在德意志中部
和英国，只是到13世纪末，庄园制度才开始崩溃。并且，农奴解放的程度也存在差别。在
许多地区，由农奴转化而成的佃农还得服从领主的审判权，以及其它各种滥施的权力，农
民依旧没有地位，他们还要缴纳什一税和一些规费。
　　进入14世纪以后，庄园制度的瓦解在更大范围内继续发展。在英国，庄园的解体虽然
起步较晚，却以加速度推进，迅速走到了西欧各国的前面。14世纪末，这里的庄园已遭到
彻底破坏。15世纪以后，出现了一个广泛的独立小农阶层，小农经济在农业中占了优势地
位。独立小农主要包括以下几种农民：1.自由持有农。他们原来就有人身自由，这时，他
们可以自由支配自己的世袭份地，只向领主交纳少量的租金。2.公簿持有农。原先是农奴
，获得人身自由后，他们耕种的份地仍归领主所有，但在庄园法庭上记载着他们耕种领主
土地的权利和义务。他们一般向领主缴纳固定的货币地租，并履行其它若干义务。根据传
统，只要他们履行了义务，领主就不能夺取他们的份地。
　　这类小农占独立小农的最大多数。3.租佃持有农。他们按一定租期租佃领主不再自营
的庄田。除独立小农外，还有不定期的小佃农、雇农以及贫苦的茅屋农。西欧的其它地区
，庄园制度的解体是较缓慢的。在德意志中西部、法国北部、尼德兰、西班牙、意大利等
地，直到16世纪小土地持有才开始在农业中占据优势。在部分地区，如法国南部，德意志
东部等地，这种变革显得更加缓慢。
　　15世纪末和16世纪，英国的圈地运动日益盛行起来。至17世纪初，英国的独立小农大
为减少，大租佃农场和牧场则逐渐增多。英国圈地运动中独立小农逐渐减少以至消失的过
程，也是英国农业资本主义化的过程。随着这一过程的结束，封建经济关系下的土地制度
终于被资本主义的土地经营方式所取代。当然，这一过程也是一个漫长过程，直到19世纪
初，英国的圈地运动才最终落下帷幕。17世纪以后，西欧其它地区的土地关系也日益发生
深刻变化。但这种变化是缓慢的，也不像英国的圈地运动那么激烈，以致到中世纪结束一
二百年后，才能看到这种变化的明显后果。
　　(3)行会制度及其作用
　　在中世纪的封建经济关系中，行会制度是庄园制度及相应的土地制度和农奴制度之外
的又一重要制度。行会是在10世纪以后随着中世纪城市的兴起而逐步诞生的。行会组织起
初是秘密存在的，在10世纪出现于意大利，以后又遍及英、法、德等各个西欧国家。行会
的主要目的是保护城市里的工匠既免受外来的竞争，也免受同行之间的竞争。它把城市的
市场完全保留给同业行会的工匠。它排斥外来的产品，同时又使同行的会员不因损害别人
而致富。
　　由于这个缘故，逐渐形成了许多详尽的规定，成为对一切会员都严格适用的管理规定
。例如，规定工作时间，规定价格和工资，禁止任何种类的广告，决定每一个作坊中的工
具数量和工人数目，指派监督人进行最细致、最严格的监督。总之，力求保证对每一名会
员的保护，并且尽可能做到完全平等。
　　工匠必须服从纪律，保证产品质量。工匠不但要服从监督人的经常性监视，还要服从
公众的监视。为了使公众便于监视，工匠奉命必须在窗前工作。
　　每一个行会都是按不同的行业建立的。会员称为行东(作坊主），每个行东有若干学徒
和帮工。行东又称师傅，是帮工和学徒的管理者。他是小作坊的所有者，占有原料和工具
。因此，制成品以及出售货物所得利润都属于他。在行东和学徒之间，存在封建性的师徒
关系。学徒从师期满，还须继续在行东的作坊中充当一定时期的帮工。等到技术熟练并有
了积蓄时，经过行会的承认，他可以另设作坊，自己也成为行东。但是，行会会员有一定
限额，行东资格的取得并不容易，因为它要服从一些条件：入会费、合法的出身、享有城
市的自由等。
　　在城市中，势力日渐强大的商人也都被组织在行会之中，以便垄断当地的市场，排挤
外来商人的竞争。商人的行会称作" 同业公会".与手工业行会不同的是，商人的公会在每
个城市里往往只有一个，它不再按行业分别组成。公会组织也用严密的规章来保障商人的
经济利益，维护会员在该城市的贸易权利及外出经商旅途中的安全。
　　西欧的行会组织在一定时期内起了进步作用，促进了社会生产的发展。
　　但是，由于行会本身所具有的封建保守性质、平均主义色彩和等级观念，最终不能不
成为社会生产发展的阻碍，以致在14世纪以后因不能适应客观形势的发展而走向瓦解。
　　2.技术进步与农业、手工业的发展
　　在中世纪1000多年的漫长历史进程中，西欧各地的农业和手工业有着长足的发展。这
种发展与技术进步是相伴相随的，并且和人口的状况有一定的内在联系。
　　(1)农业生产的发展
　　6 至11世纪，西欧北部地区的农业生产技术取得一系列成果，从而产生了一种适合该
地区土质状况的崭新的农业耕作制度。随着新制度各种因素的出现，集合成一个耕作的新
模式，然后加以推广。它的影响所产生的后果是非常巨大的，以至把西欧文化中心从地中
海沿岸转移到广阔的北部平原地带。
　　这次农业生产技术的巨大发展首先是从犁的革新开始的。6 世纪以前，包括西欧在内
的整个欧洲地区使用的基本农具是扒犁，用一对牛拉拽。每年秋天种植可耕地的一半，另
一半闲置休耕，恢复地力。扒犁不能翻出垄沟，只能搅碎土壤，因此，只有来回交错犁田
，才能把表土粉碎以防止极少的一点水份蒸发掉，并让下面土中的养料随植物的毛细管作
用升到土地表层来。
　　因此，这种扒犁对于地中海沿岸的砂质土壤或贫瘠的白垩土壤较为适用。在西欧的北
部地区，广阔的平原大多由河流冲积而成，其中许多是很粘的粘土；由于湿润的气候，这
里的地表往往长满草本植物，因此，必须翻到相当深度以便埋在土中的地表植物能增加土
地的肥力；所以，扒犁在这一地区显得不太适用。6世纪时，东欧的斯拉夫人中出现了带轮
的重犁。后来，这种犁便传到西欧地区。大致在720 年以前，日尔曼人已开始在莱茵兰等
地使用这种犁；传到波河流域的时间还略为早些，至少在643 年时已有文献提到过它。9
世纪开始，这种犁又传入了不列颠。至11世纪时，西欧各地都能看到这种犁。
　　但在南部各地，由于土壤和气候的缘故，对于一般农户，重犁带来的好处不足以抵销
增大的开支；因此，这种犁并不很通行，更没有被广大农民所广泛采用。重犁有许多不同
形式，关于它的传播和运用，也有不同的记述。就一般情况来看，大多由垂直的犁刀(一把
沿垄沟割草的刀）、水平的犁铧和用来把土铲开并将泥片翻起来的带角度的犁壁组成。重
犁和扒犁相比，其优点是很明显的。首先，它能翻腾稠粘的土壤。其次，犁壁能翻出垄沟
来，因此交错犁田就不必要了。第三，田间排水由于采用将田犁成长条而方便了：犁壁正
常地把垄沟转向右方，这样渐渐把松土堆向长条的中间，而在长条与长条之间留出了一条
排水沟来。这些优点对西欧北部地区是非常适合的。然而，用扒犁耕地只须用一对牛拖拽
，使用重犁时则往往要用8 头牛。由于一般农户很少有8 头牛，这种犁的使用又需要田地
的耕作形式作相应调整，以致触及旧的土地重新分配问题，重犁的传播因此受到一定局限
。正因为如此，它在西欧的传播经历了一个漫长的过程。开始时可能主要在一些新垦区使
用，等到土地的调整使农户有可能合伙使用耕牛共同耕种时，重犁才得以广泛使用。
　　重犁在西欧各地特别是北部平原地区越来越广泛地被使用的时候，新的土地耕作制度
也应运而生。因为扒犁要求交错犁田，这个方式一般使田亩成正方形。这种方块土地可以
有效地用篱笆围起来，耕作是以较为独立的形式进行的。重犁则要求把大田安排成长条形
式，以便更好地发挥耕作的效率；农户为了解决使用重犁而遇到的畜力不足问题，也往往
相互联合，组成一个耕作队把牛并在一起使用，根据每人合伙的牛数分配犁田的行数。这
样，重犁的传播便逐渐破坏原有全部田间界标和私人产权。在此基础上，西欧产生了一种
新的耕作制度——二圃制。在二圃制下，由方块地转化而来的长条形土地要求一个村庄的全
部耕地分成两大块，一块秋播地，另一块休耕一年以便恢复地力。并且，在每一大块土地
内私人所有的长条地之间不再设阻隔的东西。这样，二圃制在保持地力之外，还产生一种
附带性后果：牲口经常被放在休耕地上吃草或放在收割完的土地上吃残梗剩粒。它们随吃
随拉，为土地增添了肥料。这样，农耕和畜牧就有了一种更为密切的关系。到8 世纪后期
，在塞纳河和莱茵河中间肥沃的大平原上，又出现了一种更有效率的耕作制度——三圃制：
一块地休耕；一块秋播地主要种小麦、黑麦和大麦；一块春播地大部分种植燕麦以及豆科
植物。由于这种三圃制较二圃制更易耗费地力，所以它仅适合土壤天生较肥沃的地区。三
圃制与二圃制相比较，其优点是：一年中两次种植作物，能获得较多的收获物；它使全年
犁田的劳动力分布得更为均匀。但三圃制的实行，需要更多的土地以供轮种，这就引起了
开垦荒地的巨大新浪潮。在找不到第三圃土地的地方或土壤贫瘠的地方，以及那些在既得
利益阻止把现存的二圃土地分成三圃的地方，农民们则采用一种带有折衷性质的方案。他
们把种植的土地分成两块，一块春天播种，另一块秋天播种。三圃制的推行和燕麦种植的
增加，使马的饲养更加普遍，并开始把马作为畜力用到农业和其他生产活动上；这是因为
燕麦是喂马的最好谷物，而燕麦的必要剩余部分是在三圃制的春季种植中生产的。由于马
的敏捷快速使得在耙地时盖好种子、压碎泥块和碾平场地、便于收获等工作上特别节省时
间，于是，到11世纪中期，一种新型的长齿耙便被发明出来。当然，马的广泛运用还必须
有相应的技术的进步，如套马方法的改进。较早形式的套马方法和套牛差不多，由于马的
脖子被勒紧，一对套上轭具的马只能拉总重量不超过500 磅的东西。8 世纪时，中国和中
亚的较为先进的套马法已传到西欧。9 世纪初，套马方法有了进一步改进。即把一副固定
的轭用车杆或挽带系在车辆或其它农具上。到这时，马才能用来干田间重活或供驮运之用
。
　　其它如马蹄铁和车前横木的发明对于发挥马的作用也是至关重要的。
　　西欧北部地区的农业技术的发展到11世纪中期开始停顿下来。与此同时，意大利北部
却开始表现出明显的进步。在此之前，意大利农业的进步主要表现为一些作物和动物的引
入。大约600 年时，水牛从印度传入，并运用于农业生产。9世纪时，高粱从南部非洲传入
。10世纪后期，桑树和蚕辗转从中国传来。稍迟的某个时期，一种含蛋白质十分丰富的硬
粒小麦也从伊斯兰传入。但在意大利乃至沿地中海的整个西欧南部地区，由于气候和土壤
的原因，就像重犁一样，三圃制也没有被广泛采用，从而也不可能在农耕中从用牛转向用
马。12至13世纪时，意大利的波河流域开挖了两条较大的运河，并形成完善的灌溉网络。
这时，意大利人的园艺技术也有很大进步。在此基础上，意大利的水果和蔬菜种植有很大
发展，如甜瓜、芦笋、杏子等。随着这些东西向北部地区传播，西欧人的食物大大丰富。
　　在这段时间里，由于技术的进步，西欧农业生产有很大发展。从12世纪初开始直到13
世纪中期，从大西洋沿岸直到第聂伯河的整个西欧北部地区，成为一个农业繁荣区域，意
大利和其它南部地区也不同程度地呈现出繁荣景象。耕地被大量地开垦出来，粮食产量大
大提高，小麦的收成和种子的比例一般都能达到6 ∶1 ，有的领地甚至达到15∶1.农业生产
还呈现出多样化，葡萄和其它水果的种植随处可见。13世纪时，法国的每个城市都有环城
的葡萄园地带。牲畜的饲养也极为常见。在英格兰沿森林和沼泽边缘一带地方，在大陆的
山区和沿地中海的意大利半岛、伊比利亚半岛以及法国南部，畜牧业都达到很大规模。饲
养的主要牲畜是绵羊和乳牛。
　　13世纪中期前后，西欧的人口达到高峰，而土地的开垦趋于极限。此后，不少土地因
施肥不足、使用过度和休耕不够不得不再次荒废。由于气候的日益恶劣和土壤肥力下降，
土地的平均收获量大大降低，生态环境受到很大破坏。因此，从14世纪初开始，饥荒和疫
病接连发生，特别是1348至1350年的鼠疫流行，造成大量人口死亡，死亡率约占总人口的
25％。所有这一切，都使14至15世纪中期西欧的农业生产遭到严重破坏，土地和村落都出
现明显的倒退景象。1440年以后开始出现恢复迹象，但进展是缓慢的。
　　16世纪至中世纪结束，西欧的农业生产状况呈现出明显的不平衡性。在封建庄园基本
瓦解、小土地持有占优势、工商业较发达的地区如尼德兰、英格兰、法国北部等地，无论
在生产结构还是耕作技术上都有显著进步。在另外一些地区如西班牙、意大利、德意志东
部等地，由于封建剥削较沉重，或是农民在土地经营上依然缺乏独立性，农业生产处于停
滞状态。
　　尼德兰是这一时期西欧农业最发达的地区。围海造田的面积不断扩大，牲畜饲养及奶
制品生产得到很大增长。土壤肥力因牲畜饲养保障了肥料供应而大大提高。作物品种呈多
样化，除种植一定数量的谷物外，由于麻纺织业的发展，亚麻种植日趋增长，另外还引种
了多种染料作物如茜草、菘兰等。
　　马铃薯的引种也取得成功。尼德兰在耕作制度上也有创新，把饲草和豆类纳入了轮作
周期中。如在佛兰德尔，自16世纪中期起，就实行四圃轮作，第一年和第三年种豆类，第
二年种冬季谷物——小麦和大麦，第四年种春季谷物——大麦或燕麦。随着牲畜饲养业的发展
，谷物与饲草的轮种也逐步盛行起来，这样，既保证了牲畜的饲料，也提高了谷物的产量
。此外，尼德兰还出现了六圃轮作。
　　这一时期，英国的农业以英格兰最为发达，苏格兰次之，爱尔兰最落后。
　　在英格兰，由于土地经营方式中具有资本主义性质的大租佃农场逐步发展起来，农业
生产日益适应市场的需要，种植方法、耕作技术得以改进，经济效益提高。这时，大量资
本用于改进农田设施如兴修水利等，芜菁、羽扇豆、三叶草(苜蓿）等新的农作物从美洲引
种到英格兰各地。这里的农场主们还学习尼德兰的先进经验，把饲草引进轮作制中。由于
毛织业的增长和圈地运动的发展，羊的饲养呈现一派兴旺景象。牛群也日益增多，牛奶的
产量随之上升。在耕作制度方面，广泛结合种植豆类的四圃、六圃或更多圃的轮作制在17
世纪之前就已实行了。到17世纪时，最被广泛采用的是10年或12年的轮作制，并且视土壤
类型的不同而有不同的变异形式。在苏格兰及其以北地区，主要从事森林采伐和放牧，大
麦是最重要的农作物。耕作方法一般采用内田——外田制：内田(通常占可耕地的1／3)，一
年种大麦，两年种燕麦和夏大麦，以后豆类纳入了轮作；外田则在有收益时种燕麦，以后
作为牧地。外田之外是荒地，通常在烧荒后种几年燕麦。在爱尔兰，农业生产的进步不明
显，农民依然固守着传统的三圃制。
　　法国的农业生产也因地区不同而有差异。在北部地区，畜牧业和饲草种植日益重要。
在诺曼底和布列坦尼等具有天然牧场的地区，牲畜饲养成为农民们的主要生产活动。即使
是那些适宜种植谷物的地区，在主要种植谷物和一些经济作物的同时，也尽可能发展一些
牲畜的饲养。相应地，那些适宜牲畜饲养地区的轮作方法，也从三圃制或二圃制逐渐转向
复杂的轮作制，将豆类和饲草引入轮作。在南部的沿地中海地区，16世纪时广泛种植葡萄
，谷物的种植也呈现多样化，但农业技术和耕作制度都没有多大的改进。
　　德意志的中西部地区，与尼德兰、英格兰、法国北部有着类似的进步。
　　但德意志的东部以及意大利、西班牙、葡萄牙等地，这一时期的农业生产没有明显的
进步。只是在16世纪末时，玉米从美洲引种到西班牙、葡萄牙，并广泛传播开来，从而使
这些地方的休耕地大为减少。
　　(2)手工业生产的发展
　　手工业是10世纪以后随着城市的兴起而逐步发展起来的。在此之前，手工业依附于农
业，几乎不存在独立的手工业者。但从9 世纪开始，一些封建庄园或修道院里，也有不少
在各种作坊里主要从事手工业劳动的农奴。这些人的生活部分依靠从小块土地上收获的粮
食，部分依靠他们的手工业品。他们用手工业品向领主交租，也用他们自己生产的产品换
取粮食和其它一些生活必需品；有时为顾客进行来料加工，并收取费用。在那些较小的庄
园，作坊比较简单，一般只有面包房、酿造房、榨油房。规模较大的庄园或教会修道院，
作坊里往往拥有各种行业的手艺工匠。例如，9 世纪前期制订的一份圣加尔修道院及其四
周一群外部建筑物的计划草案中，表明有一座手工作坊，内部划分成鞣皮匠，鞋匠、马鞍
匠、铁匠、制剑盾匠、木匠和漂洗工的工作室与寝室。与酿酒房相连的是一间较大的木工
场，其中专门留有一块空地为制造琵琶桶之用。这一时期，在出产食盐的地方，由于有巨
额的需求，也可能存在食盐的专门生产。
　　10世纪开始，随着交换的发展和手工业技术的进步，那些有熟练手艺的农奴越来越不
愿承受庄园对他们的束缚。他们借机逃出庄园，在交通便利而又较为安全的地方聚居起来
生产。他们把手工业品卖给农村，买进农村的粮食和原料。这样，独立的手工业开始在城
市及其附近发展起来，作为手工业和商业中心的城市也不断成长起来。一些封建领主看到
城市可以提供多种多样的商品和租税收入，也千方百计招引其它庄园逃亡的农奴、手工业
者到自己的领地上从事手工业生产，这在客观上也加速了城市的成长和手工业的发展。在
那些新兴的城市里，同行业的手工业作坊通常集中在一条街上，形成铜匠街、皮革匠街、
首饰匠街等。但最初的城市手工业者大多还保持从前的生活方式。他们在从事手工业生产
的同时，又兼顾农业，在城外或城内保持一块耕地或菜园，还饲养一些家畜家禽。
　　11至15世纪，西欧各地的手工业有了很大的发展。这首先表现在手工业技术的不断提
高方面。大约11世纪前后，人们开始把水力运用到手工业生产的各个行业。11世纪以前，
水车就已经被用于磨麦芽制造啤酒。11世纪中期，水车又被广泛用来加工大麻纤维和漂洗
布匹。这一技术进步彻底改变了纺织业，致使英格兰的纺织业中心在13世纪时从东南地区
移到西北地区，原因是那里更易找到安装水车的地点。在冶铁方面，水力也日益发挥出巨
大作用。1028年在德意志南部出现了用水轮带动锻炉的铁锤和风箱。1135年在奥地利出现
了用水力带动的矿石捣碎机。13世纪时，西欧各地普遍出现了铁匠锻炉机械化的证据。
1384年在列日生产出铸铁。1351年在奥格斯堡利用水力来拉铁丝。在1443年时，水车已被
用来进行金属切削。在纺织业和冶铁业之外，其他行业的手工业作坊也相继更新了技术，
从而能够以水力为动力进行生产。例如，1135年在巴黎附近建立的鞣草厂和1204年在诺曼
底诞生的一家锯木厂都以水力为动力。在1433年多芬还出现了用水力驱动的车床。总之，
到了15世纪时，水力已被广泛地运用于各行各业的手工业生产。此外，人们也开始把潮汐
和风力作为动力加以运用。1044年，威尼斯建造了一座潮汐工厂。1185年，英国约克郡出
现了水平轴的风车，这一发明在此后传播到西欧各地。
　　在水力被广泛运用的同时，机械设计方面也有显著进步。能把往返运动与不断旋转运
动连接起来的基本工具是曲柄。这种工具在中国汉代就已被发明，但在西欧，最早出现是
在9 世纪中期，直到12世纪才被广泛运用。1335年又出现了复式曲柄，但到15世纪，人们
才真正认识到它的价值。大约在1440年，德意志和意大利的机器已使用复式曲柄和连杆。
凸轮是另一种重要的机械零件，它是后来全部自动化的基础。大约在1235年时这种凸轮被
安装到皮卡尔的一部锯木机上。这种锯的向前冲程受连接在水车轴心上的凸轮带动，回程
则依靠一个早期的弹簧；而轴心上一个带尖齿的轮子则作为添料机用以保持木料紧压着锯
子。14世纪时，人们又掌握了机械时钟的原理，机械时钟因此迅速传遍全欧洲，从而使钟
表业作为一个新行业发展起来。
　　纺织业是这一时期西欧最主要的手工业，它的发展与纺织技术方面的革新是分不开的
。前面我们提到了用水车漂洗布匹的情况。12世纪90年代，西欧出现了一种脚踏综线织布
机，这使普通布的生产速度大大加快，以致一个织布工能教好几个纺纱工忙于供应棉纱，
从而要求有一种新的纺纱机与之相适应。1280年这种纺纱机终于出现了，虽然它没有锭翼
和踏板，但已经增加了纺纱的生产。15世纪末期开始，这种纺纱机又先后增加了锭翼和踏
板，纺纱速度因此进一步加快。这时，自动纺车和卧式织布机也出现了。
　　纺织品消费的增加，为造纸业提供了可贵的原料；13世纪眼镜的发明又使书籍市场骤
然扩大。这一切都促进了印刷业的发展。13世纪末，水力被用于捣制纸浆。15世纪40年代
，美因茨的古登堡出现了活字铸版，从此，印刷业日益成为一个重要的行业。此外，武器
制造、造船业等行业的发展，也都和技术进步息息相关。
　　这一时期，尽管手工业技术不断取得进步，但由于封建行会的束缚，这些技术进步所
隐含的生产潜力并没有充分发挥出来。大多数手工业作坊规模都不大，只是作坊主带着几
个学徒、帮工一起劳动，工具的数目受到限制。
　　在他们的" 固定资产" 中，最贵重的莫过于熔铁炉、钟表匠和其它金属工人的铸模、
面包房的烤炉和酿酒厂的发麦芽窑等，当然还有织机。只有那些由行会会员共同集资兴办
的作坊和工场才达到较大的规模。这种局面到了14世纪以后才开始逐渐被打破。然而，虽
然大多数手工业作坊受到行会的束缚，但从总体情况看，手工业特别是城市手工业的发展
达到了较高水平。尼德兰的佛兰德尔，意大利北部和德意志南部，即北至布鲁日，南至佛
罗伦萨的狭长地带，是手工业最发达的地区。尼德兰南部的佛兰德尔、不拉奔等地，呢绒
业在13至14世纪时已经相当著名。布鲁日、根特、伊普尔等城所出产的呢绒质量优良，西
欧除意大利北部各城市外，其他城市都无法与之匹敌。14世纪时，这里成为资本主义生产
最早萌芽的主要地区之一。尼德兰北部的荷兰、西兰等地，毛织业、麻织业、造船业极负
盛名。在意大利，由于处在地中海贸易和东西方贸易的战略位置上，富裕的商人们给手工
业的发展注入大量资金。因此，从11世纪开始，手工业生产日益发达。12-13 世纪时，手
工业的分工已相当细，行会的数目随之增加。米兰盛产丝绒和武器，威尼斯则以玻璃制品
著称。在佛罗伦萨，毛织业很发达，经常从英国和西班牙输入羊毛原料，还从英国、佛兰
德尔、莱因河一带购进粗制呢绒进行加工染色、转口运销，赚取巨利。14至15世纪时，这
一地区的手工业生产有了进一步发展。威尼斯的造船业颇为发达，丝织业和玻璃制造业驰
名欧洲。它还生产大量的亚麻布、呢绒、武器、蜡烛、镜子等，运销各地。佛罗伦萨成为
意大利北部最大的手工业中心，14世纪初期就已形成了资本主义的手工工场。
　　1338年，在佛罗伦萨大约有200 家从事呢绒生产的手工工场，产额大约为8万匹呢绒。
其他城市如热那亚、比萨、米兰等，手工业生产也都较发达，并出现了资本主义的萌芽。
在德意志，12-13 世纪时，手工业生产有了显著发展。特别是南部地区的莱因河和多瑙河
一带，出现了许多大城市，如科伦、奥格斯堡、纽伦堡、乌尔姆等。这些城市靠近边境，
纺织业和金属制造业的产品，不但供给地方市场，而且向国外输出。14-15 世纪时，德意
志的城市手工业处于繁荣时期，呢绒，亚麻等手工作坊分布很广，并有较远的市场。
　　武器制造、金银首饰、旋工、镂刻艺术也很发达。西部和南部地区，城市有了进一步
发展，形成莱因同盟和士瓦本同盟。这些城市和北部结成汉撒同盟的各城市，有着不同的
特征，手工业特别是金属制造业和毛织业占有重要地位。法国、英国等国的手工业也都有
相当的发展。在法国，11至13世纪时，马赛、波尔多、里昂等城市已有相当发达的手工业
，如棉织业、制革业、毛麻纺织业等。英国的手工业到15世纪时发展起来，主要以毛纺织
业为主。
　　此外，这一时期的广大农村地区，手工业并没有因城市手工业的发展而窒息，相反，
由于交换的逐步扩大和12世纪开始小土地持有的逐步发展以及不受行会束缚等，农村的手
工业同样有所发展。例如，在12-13 世纪西欧各地出现的开采银、铜、铁、锡、铅、金等
矿藏的热潮中，一些矿工们往往就地建立起锻炉，进行金属加工生产。15世纪时，在英国
的广大农村，出现了众多的家庭手工业者。
　　16世纪以后，西欧的手工业生产继续向前发展，且速度大大加快，但在手工业发展的
地区分布上却有了显著变化。这是因为：一方面，15世纪末和16世纪初美洲的发现和到东
方的新航路开辟的造成的西欧对外贸易扩大，以及西欧本身的人口增长、大城市发展和居
民消费水平的提高，使西欧手工业产品的市场大为拓展；另一方面，新航路的开辟同时又
引起航道改变，使整个西欧的经济重心发生变化。这一时期，手工业成就最为突出的是荷
兰(1581年成为独立的共和国，在此之前属尼德兰。）和英国。荷兰造船业享有很高的声誉
。荷兰船坞建造的船只不仅供应自己船队的需要，而且供应西班牙、英国、法国、意大利
等其他国家对船只的部分需要。荷兰造船业的规模巨大，而且分工发达，制帆、缆索、铸
锚等都发展成为专门的行业。其他行业也很兴旺，中世纪结束前后，荷兰的雷登已成为全
欧洲毛织业的最大中心，年产呢绒约10万匹；海尔伦则在亚麻业中占支配地位；蔗糖精炼
、丝织业、陶瓷业、印刷业等虽然发展较晚，但都很快获得国际声誉。英国的手工业在16
世纪以前并不怎么发达，以毛织业而论，英国人自己只能制造少量粗呢，每年以大量羊毛
原料输往佛兰德尔。从16世纪后期以后，特别是到了17世纪，英国的各类手工业都得到很
大发展。这一时期，毛织业在英国经济中始终占有重要地位。采矿业和冶金业的发展更为
迅速。煤炭生产自16世纪至17世纪中从20万吨增至300 万吨，它不但使燃料供应获得保障
，而且引起了贸易和采煤所需工具和设备生产的增长。铁矿开采和冶金业是同步发展的，
17世纪初，英国各地的鼓风炉已达100 多座，估计年产25000 吨生铁。其他如建筑、造船
、武器制造、造纸、玻璃制造等都有很大发展。法国、西班牙等国的手工业也有较大发展
。法国的丝织品在欧洲占支配地位，亚麻织品则占领了西班牙的殖民地市场。在造纸和印
刷业方面，法国已成为当时最大的三个纸张和书籍供应者之一，玻璃器皿和铁器生产也迈
开了步伐。至于西班牙，手工业生产在16世纪前期一度呈现繁荣景象，但到16世纪下半期
，则很快又衰落了下去。那些在上个世纪时处于最发达地位的地区如佛兰德尔，南德意志
和意大利北部，却在竞争对手的排挤下，失去了原来的领先地位，只在部分领域保持着一
席之地，如佛兰德尔的挂毯业。
　　16世纪以后，在手工业生产取得巨大成就的同时，14世纪就开始萌芽的资本主义生产
也在这一领域迅速发展起来。具有资本主义性质的手工工场在尼德兰、英国、法国等地不
断增多，一些规模和人数都引人注目的手工工场已不再是个别。
　　3.商业与国际贸易
　　中世纪早期，自然经济在西欧一直占统治地位。生产主要是用来满足自己的需要，产
品的交换非常有限。罗马时代与商业活动息息相关的城市几乎完全没落，有的成为设防据
点，有的是封建诸侯或主教的驻地，在经济活动方面几乎和农村没有区别。这时的商业活
动，仅仅是把在少数地方生产而又与生产生活密切相关的产品，如铁、铜、盐等以及从东
方运来的丝绸、珠宝、香料等运销到各地区贩卖。因此，真正意义上的商业和贸易是在10
世纪之后随着中世纪城市的兴起和独立的手工业者的出现而发展起来的。
　　(1)商业、国际贸易的兴起与初步发展
　　10至11世纪，随着独立手工业者的成长，交换进一步活跃，集市逐渐兴起，城市因此
复兴起来。从此，城市商业开始发展。起初，交换和市场也是很有限的，商业活动的范围
还是狭小的。最初的商人们往往同时也是手工业者，经营方式是" 前店后场" ，生产和销
售融为一体。在11至12世纪，在西欧的城市里不断地产生出一大批不再从事手工业生产，
只经营商品交换的商人。他们开始形成为一个新的社会阶层，以经营商业作为独立的职业
。
　　这些商人起初主要是行商，后来逐渐定居于交换活动最为频繁的地区。有些商人还经
常把城市商业与外地贸易结合起来，将本地区的商品运销到遥远的地方去。12世纪以后，
城市商业有进一步发展。通过小型的地方集市，城乡间的商品交换也日趋活跃。这种地方
集市通常设在城市广场或教堂附近，周围的农民都在这里出售农产品，购回城市手工制品
。
　　12至13世纪，西欧各国间的贸易已普遍发展。贸易主要是通过定期集市进行。这种定
期集市，不但交换欧洲各地的产品，甚至还有来自东方的名贵特产。当时，西欧的布鲁日
、科伦、法兰克福、日内瓦、里昂等地都以大型定期集市闻名。但最有名的还是法国香槟
集市。香槟位于地中海与北方主要商路的交叉点，在香槟伯爵的领地内，由相邻的4 个市
镇(特鲁瓦、普洛温、兰尼和巴休尔）连续进行6 个为期一个半月的集市。这里集中了西欧
各国的商品，如法国的葡萄酒和丝织品、佛兰德尔的呢绒、英国的羊毛和铅锡、德意志的
毛皮和金属制品。此外，还有意大利商人带来的东方香料。这种定期集市是职业商人们集
会的场所。它们是交易的中心，特别是批发交易的中心。只有地方诸侯有权设立这种定期
集市。诸侯们常在一些城市设立集市，但并不是每个重要的中心城市都有集市，有些一流
城市如威尼斯等一个集市也没有，赫赫有名的香槟却是无关紧要的地方。这种定期集市在
法律上有特权地位。举办集市的土地是有特殊协议保护的，如有人侵犯它，必将受到严惩
。前往赶集的人受到地方诸侯的保护。" 集市警卫队" 维持着集市的秩序并行使一种特殊
的司法权力，经他们盖过图章的契约具有特殊的约束力。同时，为了广泛吸引前来赶集的
人们，还设置了一系列特殊权益。如" 特许权" 规定，赶集的商人在集市以外犯罪或欠债
，别人不能对他进行报复性处分，也不能在他赶集市期间没收他的土地。还规定在集市期
间暂停诉讼和法律处分。最受珍视的是暂停禁止取息放款的法规，同时规定了利率的最高
限额。
　　最有名的香槟集市在13世纪下半期达到顶峰，14世纪初开始衰落。这主要是因为固定
商业代替行商的缘故，也由于意大利到英格兰和佛兰德尔的直接航运的发展改变了西欧各
国的通商线路。西欧其它集市的衰落要迟一些，14世纪后仍在继续发展，直到16世纪，才
完全丧失了它的商业重要性。
　　随着城市商业和国家间的集市贸易的发展，西欧各地间的商品交换日益频繁，从而形
成更大范围的地区性贸易中心。到14世纪，西欧已出现4 个区域性贸易区：①地中海贸易区
。这是欧洲南部最大的贸易区。它以意大利的一些城市，特别是威尼斯、热那亚和比萨为
中心。这个区占据了东西方交通的要道，成为东西方贸易的枢纽。其商业活动以中介性贸
易为主。在贸易中起主导作用的是威尼斯的商人。②北海和波罗的海贸易区。这是以佛兰德
尔城市，特别是布鲁日为中心。德意志北部、尼德兰、英国、斯堪的纳维亚诸国都参与这
一区域的贸易。这一地区还通过海上航道和内河，与地中海贸易区进行密切的贸易联系。③
汉萨同盟。这是14世纪中期由德意志北部城市汉堡、律伯克等联合了北欧100 多个城市建
立起来的贸易集团，其目的在于获取这些城市在北海和波罗的海贸易中的地理优势。德意
志北部的这些城市地处北欧斯堪的纳维亚与南部地中海沿岸以及西欧佛兰德尔之间的中心
位置，有利于发展对各地区的贸易。④不列颠贸易区。在该区内，意大利商人起着重大作用
。他们很早就在不列颠设立了许多商号。因此，不列颠贸易区与地中海贸易区是紧密相连
的。该区与汉萨同盟的贸易关系也较密切。
　　社会经济的不断发展也使西欧与东方的贸易逐渐扩大，到14至15世纪时，已经达到相
当大的规模。由于当时欧亚两洲都处于封建时代，自然经济占主导地位，商品交换很不发
达，所以商品结构主要是供封建贵族消费的奢侈品和地区特产。当时，西欧从东方进口的
商品主要有中国的丝绸、瓷器、茶叶，印度的珠宝、蓝靛、棉织品、地毯、药材，东南亚
的香料等。由于当时西欧各地的生产技术水平和经济发展程度一般都比东方落后得多，除
了羊毛、呢绒和少数金属制品之外，还拿不出更多适合东方国家需要的商品来进行交换，
所以西欧各国在和东方的贸易交往中，存在着比较大的贸易逆差，致使它们不得不以黄金
和白银支付，从而造成大量金银的外流。
　　在国际贸易的发展进程中，交通运输的进步起着十分重要的作用，而交通的发展，主
要是依靠航海和造船技术以及陆上运输工具的改进。中世纪中期特别是14至15世纪，西欧
的航海技术和造船技术有了显著进步，西欧各地的陆路交通也大为改善，这对于西欧与东
方的贸易规模和贸易活动范围的扩大都是至关重要的。在16世纪以前，西欧通往东方的商
路有以下几条：一条是陆上交通，起自地中海北岸，经小亚细亚、中亚到东亚，止于中国
，即古" 丝绸之路".另一条从地中海沿岸到叙利亚，经幼发拉底河和底格里斯河流域到波
斯湾，再越阿拉伯海到印度。还有一条也是通往印度的航路，但起点是经地中海南岸，从
埃及下红海，再过印度洋在印度登陆。后两条主要是海上航行，陆地上的行程则比较短。
这几条交通干线跨越欧、亚二洲，连接西欧及附近地区与东方的贸易联系，通过它们将大
量东方产品运到西欧。
　　另外，在西欧的几大地区性贸易区之间的海上、陆上通道，可以看作是这几条贸易通
道的自然延伸。
　　(2)商业组织的创新与国际贸易的扩张
　　15世纪末开始，以西班牙、葡萄牙为主的一些西欧国家掀起了一场远洋探险热潮，并
最终开辟了到达亚洲的新航路，同时意外地发现了一块新大陆。
　　这一事件的重要后果之一就是使商业资本的流通范围和贸易地区迅速扩大，从而改变
了商业的性质和经营方式，促进了商业组织形式的发展。
　　新航路的开辟及其对外贸易区域的扩大，为西欧提供了许多新的商品，如烟草、咖啡
、可可、茶叶等。以往西欧人难得享用的大米和蔗糖的输入量大大增加了，来自东方的香
料更是大量涌入西欧各国，结果使得市场上的商品结构随之发生了变化，像香料这样一些
历来被当作高级奢侈品的商品，逐渐成为大众化商品。
　　贸易区域的扩大及其商品种类和数量的增多使得商品价格难以保持稳定。每当一些国
家或地区的政局、水陆交通、自然气候、收成年景等外在条件发生变化或出现不明朗的情
况时，都会引起商品价格的巨大波动。这样，就为商人的投机活动提供了广泛的机会，从
而使商业经营成为带有很大投机性的事业。另外，在市场扩大之后，许多商品的交易都不
再需要通过现货来进行，买卖双方只须订立一纸合同即可成交。因此，在16世纪时，首先
在安特卫普产生了商品和证券交易所。这种经营方式随后便在各国迅速发展起来。与此同
时，一些经营对外贸易的商业组织也相继建立起来。这类组织的性质已经完全不同于同业
公会，而是一种新型的贸易组织。
　　16世纪以后普遍存在的众多商业组织，其经营形式主要有商人的独资经营或与亲属的
合伙经营。通常，单个商人经营远程贸易而又不能亲自运载货物到国外市场去销售时，他
可以通过派国外某一商业中心的代理人或通过国外市场收取佣金的经理人出售货物。这种
独资经营形式的风险较大。当驻外的代理人或经理人不可靠，或运载货物的船只遭遇风浪
沉没或被海盗抢劫时，所有损失都需单独负担。因此，这种独资经营的商人经常处于失败
和破产的危险中。除了大量存在的上述独资经营的商人以外，还出现了合伙式的商业组织
。一类是许多商人开始合伙共同经营海上贸易，共同出资分摊一趟航程，即一条海船及其
运载货物的费用。一般情况下，其中部分合伙人随船载货出海经营，其余的合伙人只是出
资出货，共负盈亏，或按协定分配利润，承担风险。这种海上合伙通常是一次性的。另一
类是长期的合伙，这一般在地方性商业中更普遍些。制造业、银行业中也往往存在长期的
合伙经营。这类合伙组织的基本资本由合伙人出，增加资本时，可以由原合伙人增资，也
可以吸收别人的资金入伙。
　　这种合伙组织不仅一些商人乐于采用，就连国王、王公们也利用这种合伙组织经营对
外贸易。葡萄牙国王把合伙商人作为代理人派驻海外组织商站。以后，西班牙、荷兰、英
国、法国都曾采用过这种商站制度。
　　特许公司可以说是新航路开辟后出现的最重要的商业组织。这类公司往往由政府授予
一定的对外贸易垄断权，有自治权，甚至拥有军事力量和自行铸币的权力。特许公司分两
种：一种称为管制公司，参加公司组织的商人，仍然各有自己的资本，各自经营，但受这
个公司组织的庇护和支持，同时要受一定的纪律节制。典型的例子是英国的商人冒险家公
司。这家公司根据1564年的特许状，它有垄断英国与尼德兰和汉堡的毛织品贸易的权利，
17世纪中期它拥有7200个成员。另一个是1579年成立的东方公司，主要与波罗的海地区进
行贸易。
　　另一种，也是最重要的一种，是可以转让股权的股份公司。这种公司用普通的方法集
股，不论是商人、银行家或贵族地主都可以入股。其特点是公司资本具有永久性，即入股
的资金永为公司财产，但股权可以转让。这种股份公司早在15世纪的意大利和德意志就已
出现。但普遍建立则在1550年后的英国和尼德兰。最著名的是英国东印度公司和荷兰的东
印度公司、西印度公司。荷兰东印度公司在1612年允许它的股票在阿姆斯特丹贸易所公开
出售。英国东印度公司在1623年也依照办理。另外，英国东印度公司既是第一家用发行固
定面额的股票来增资的公司，也是它第一次将利润和资本分开，利润用作分红，资本则由
公司保留。1630年，英国东印度公司还发行一种特殊的股票，其持有者对公司负债的责任
仅限于特有股票的面额。所有这些办法，后来引起了股票市场的出现。但是，很少公司仅
仅依赖股份资本进行经营。在英国和荷兰，还发行债券。购买债券可使投资者取得稳定收
入，而且可随时要求清偿，不像股票只能出售，因此，容易吸引人认购。股份公司后来不
仅是经营对外贸易的组织形式，还逐渐成为各种经营规模较大企业的组织形式。
　　16世纪以后，西欧的国际贸易持续向前发展。新大陆的发现和新航路的开辟是西欧国
际贸易发展的巨大推动力。它不仅促进了西欧与美洲、亚洲各地的贸易，而且促进了地中
海、大西洋、北海、波罗的海的区域贸易，使地区之间的贸易愈来愈频繁，交换货物的范
围愈来愈广泛。这一时期，重商主义在西欧进一步弥漫开来，这对于西欧国际贸易的发展
同样起了很大的作用。重商主义把金银与货币、货币与财富完全等同起来，以为拥有货币
的多少是一个国家富裕程度和实力大小的标志，强调增加一个国家财富的主要办法是发展
顺差的对外贸易，通过贱买贵卖获取利润。因此，它要求国家干预经济生活，利用行政措
施和立法手段奖励出口，限制和禁止外国商品的进口，以确保本国金银货币的增加。这种
思想最初出现于英国，这和英国中央集权最先得到加强是相联系的。早在14世纪上半期，
英国国王就企图禁止外国呢绒的输入。1381年，英王通过一项法令，把英国的贸易保留给
本国的船舶。
　　15世纪时，这个行动更为活跃。1455年，英王颁布命令，禁止丝织品进口；1463年，
禁止外国人输出英国的羊毛；1464年，对呢绒的输入颁布了严厉的禁令。重商主义理论也
有个发展过程。早期重商主义萌芽于14世纪，流行于15到16世纪。它仅着眼于货币，极力
主张吸收外国货币，禁止金银外流，因此，也被称为" 货币平衡论" ，或" 重金主义" 、"
货币主义".晚期重商主义流行于16世纪下半期至17世纪中期。它主张扩大对外贸易，但进
口商品总额须小于出口商品总额，因此，又称为" 贸易差额论".在重商主义的影响下，西
欧各国都大力鼓励对外贸易，争取贸易顺差，以便取得大量金银的流入，从而有力地促进
了西欧国际贸易的开展。
　　这一时期，西欧的国际贸易可分为区域贸易与跨洋贸易两大部分。区域贸易又可分为
以下几个部分：
　　①地中海贸易。在1500年左右，地中海仍然是西欧最发达的贸易区。从地中海向东可达
东方；向北由海路、江河或山道可到达欧洲的中部和西部地区。意大利北部诸城市如威尼
斯、热那亚等都是大商船队栖息的口岸。法国南部、西班牙的西南部和东北部都是贸易繁
盛的地区。地中海贸易的货物，有粮食、盐、葡萄酒等食物，有羊毛、生丝、棉花、铜、
锡、铅等原料，纸张、毛织品、皮革制品等制成品也很丰富，还有来自东方的丝绸、棉布
、宝石等。但在所有贸易中，利润最丰厚的是香料贸易，这主要是由威尼斯商人垄断，热
那亚和比萨人也参加。威尼斯是东方香料的集散地，以此为起点，或者由陆路越过阿尔卑
斯山到南德意志，或由水路运往法国、西班牙，并通过海峡运往西欧和北欧。但自新航路
开辟后，地中海特别是威尼斯，便开始逐步失去贸易活动中心的地位。1501年，葡萄牙把
第一批香料运到安特卫普，从此安特卫普成了香料在西北欧的集散地。16世纪80年代，土
耳其和波斯的对抗，使近东贸易进一步衰落。17世纪初，荷兰从海上运进香料和其它物品
，地中海贸易的地位进一步受到削弱。事实上，早在16世纪下半期开始，地中海地区的最
重要的必需品便日益依赖外部世界供应。英国和荷兰的商人成为该地区的粮食、皮革乃至
毛织品的供应商。
　　②中欧贸易。现在我们通常说的西欧是一个广义的概念，它既包括欧洲西部地区，也包
括欧洲北部地区、南部地区和中部地区。因此，中欧贸易是我们所说的西欧国际贸易的重
要组成部分。它包括许多城市，如奥格斯堡、纽伦堡、法兰克福、科伦、埃森等。欧洲几
种最丰富的矿产，特别是银和铜位于这一地域或其边沿。两条最大的河流——多瑙河和莱茵
河从该区域流过，成为它的重要贸易通道。因此，它控制着地中海和欧洲大陆大部分地区
之间的过境贸易。这一地区最重要的贸易是金属材料和金属器具。这里出产的银和铜销往
南德意志、北意大利和尼德兰等地，进入这一地区的货物有毛纺品、亚麻帆布、粮食等。
但是，随着海上贸易的进一步扩张和德意志经济因受宗教战争的影响而衰落，以及意大利
及整个地中海贸易地位的下降，到16世纪末，中欧贸易逐渐失去阵地。
　　③波罗的海贸易。它包括两条路线，即北欧的陆路贸易和海上贸易。陆上贸易主要是从
北往南的牛群贸易。它的集散中心在易北河一带，从那里，牛群分别被赶到德意志的汉堡
、科伦及尼德兰的阿姆斯特丹等地。牛群贸易的发展，同粮食一样，是由于西欧人口增长
。17世纪下半期，西欧人口增长停滞、牛群贸易也随之衰退。海上贸易的货物主要包括粮
食、盐、咸鱼、毛织品、毛皮以及木材等。海上贸易有两个港口集团相互竞争，一是北德
意志的汉萨同盟，一是尼德兰的海港。起初，汉撒同盟把持海上贸易；进入16世纪以后，
由于荷兰人开辟了从北海绕过丹麦的最北端、穿过松得海峡进入波罗的海的航路，逐步主
导了这一地区的海上贸易。
　　④大西洋沿岸的贸易。大西洋沿岸的贸易无论在货物品种和数量上都与地中海贸易和波
罗的海贸易相似。贸易的大宗货物是羊毛、葡萄酒和盐。大西洋沿岸贸易和北欧贸易具有
密切关系。法国和葡萄牙是海盐产地，而沿北海与波罗的海是盐的销地。粮食则是从东往
西运销的大宗货物，因为波罗的海沿岸是北欧的粮仓，葡萄牙和西班牙则是粮食日益短缺
的地区。在大西洋沿岸和波罗的海沿岸的贸易中，北欧商人最为活跃。开始时是汉萨同盟
，以后是荷兰船队，几乎独占了这两个地区之间的运输贸易。17世纪时，阿姆斯特丹是全
欧的主要粮食市场，粮食贸易对于荷兰的经济起着支柱性作用。
　　跨洋贸易以大西洋沿岸地区为出发点，其航线分别达到亚洲和美洲。葡萄牙和西班牙
在这一时期的大部分时间里的跨洋贸易中起支配作用。葡萄牙从16世纪开始垄断了到东方
的跨洋贸易达100 年之久。在中世纪行将结束的最后几十年及以后的一段时间里，荷兰掌
握着东方贸易，从东面的日本到台湾、东南亚都有它的商站，而爪哇岛的巴达维亚则是它
在东方的总部，以后又进一步扩展到南亚、西亚的许多地方。在16世纪时，西欧从东方进
口的主要是香料，特别是胡椒。进入17世纪后，香料逐步让位于其它货物。
　　西欧与美洲的贸易是别具特色的。从美洲运往西欧的主要物品是黄金、白银之类的贵
金属，还有木材、糖、烟草、棉花、皮革、鳕鱼之类。从西欧出口到美洲的货物则是多种
多样的，从各种纺织品、金属制品、家具、家庭用具到酒和其它消费品。
　　贩运黑奴是西欧与美洲贸易的一项特殊内容。西欧殖民者在征服美洲时，大批消灭印
第安人，其结果造成劳动力严重不足。因此，从非洲贩运黑奴到美洲成为最有利可图的生
意。葡萄牙人最早从事这项罪恶买卖，以后，荷兰人、英国人、法国人都先后参予这项贸
易活动。
　　16世纪末和17世纪中期，西欧的尼德兰和英国先后爆发资产阶级革命。
　　从此，中世纪的封建制度一个接一个地走向灭亡，中世纪的历史行程终于走到了尽头
。但是，中世纪发展起来的商业和国际贸易却获得更多的生机，成为资本主义经济的有机
组成部分。
　　(3)商业信用与银行业的发展
　　在商业和国际贸易不断发展的情况下，与此密切相关的西欧的商业信用制度也逐渐形
成和完善。10世纪以前，正规意义的商业信用是不存在的，只有教会经营一些放债活动，
特别是在灾荒年月，寺院往往向封建领主借支必要的款项，而借款人则拿土地作为抵押以
保证债务的清偿。如抵押土地上的收入用来抵偿本金，便叫" 活押" ；如抵押土地上的收
入虽归拥有债权的寺院所有，但并不减少本金，便叫做" 死押".然而，无论哪种情形，原
借出的货币本身是不计算利息的，所有贷款的目的也仅仅是为了消费。真正的商业信用起
源于何时，目前还缺乏足够的材料加以说明。但在11世纪时，已有一些商人经营货币资本
。在商业与贸易较发达的意大利则早在10世纪时就出现了货币信用的证明。那时，威尼斯
人已经在航海业方面进行投资。当热那亚和比萨开始从事航运的时候，若干贵族与市民也
把资本投入海上的冒险。
　　为了分散投资的风险，人们还往往同时对若干船舶进行投资。12世纪时，货币借贷在
意大利社会经济生活中已占有一定的地位。贷款人往往以借款人在海外所需要的资本总额
贷给借款人，而从营业的利润中取得一定的报酬。这种借贷的回报率是比较高的，通常都
占利润总额的3 ／4.海上保险是借贷之外在12世纪出现的又一项重要的商业信用。保险事
业的最初发展，似乎也应归功于意大利人。通过他们，保险事业逐渐从海上的交易扩大到
一般的金融事业中。与此同时，商业信用从此开始在陆上贸易中发展起来。在意大利，商
业信用几乎通行于所有的发达商业城市。在法兰西香槟集市的交易中，商业信用也已经占
有重要地位。在意大利和法国南部，这时还出现了一种债务证券，它由公证人所书写。在
佛兰德尔也有类似的证券，由市政书吏所书写。
　　这种债务证券已具有票据色彩，后来的汇票正是由它发展而来。12世纪时，商业信用
在英格兰也开始发展起来，不少商人在进行羊毛、香料、酒、呢绒等商品的批发交易时，
有时采用预先付款定购的方式进行预期的交易。不过，这一时期的商业信用在西欧各国中
并不是完全相同。莱茵河右岸德意志的商业信用发展比起佛兰德尔和意大利来，就要逊色
得多。其总的活动范围也局限于一定的经济区域内，即西以大西洋沿岸，东以地中海、黑
海、波罗的海海岸为界。此外，这时的商业信用也没有国家权力的支持，其影响力也超不
出商业和国际贸易领域。
　　银行业可能从12世纪中期开始兴起。最初的一批从事类似银行业的人，有一部分是银
钱兑换人的后裔。银钱兑换人的出现是随着查理曼帝国的分裂、诸侯势力的成长而产生的
货币复杂化的结果，由来已久。他们的职业是较自由的，没有受到太多的约束，因此，很
快地发财致富。另一部分则是大商人。最初的银行家，一般说来，既是放款人又是商人。
放款对象主要是国王、诸侯、贵族乃至教会。债务的偿还通常以一年为期，并有担保人。
保人往往是有钱的市民，有时是显贵。债务人的不动产往往成为借款保证。城市也常常举
债，数目有大有小。放款几乎是那时唯一的银行业务。放款人借出的每一笔钱都有一笔报
酬，是按一定的利率结算的。当然，借款所包含的危险程度，也影响利率的高低。在早期
的银行业中，如同在其它的商业信用活动中一样，意大利人同样占有最主要的地位。从13
世纪末期开始，意大利人垄断了阿尔卑斯山以北的银行业务。法兰西与英格兰的国王、地
方诸侯、主教、寺院住持、城市都是他们的国际顾客。教皇也利用他们来经营自己所握有
的巨大财富。事实上，意大利人管理着全欧洲的财政。国王召请他们参加会议，把造币所
委托给他们，委托他们征收各种税收。他们在许多城市中包收土货税。各处的诸侯授权他
们设立放款组织。此外，西欧各地的犹太人和散居于法国南部各地及尼德兰的加禾人在早
期银行业中也一度占有很重要的地位。在诸侯与城市的授权下，他们在各地建立" 放款所"
，主要从事典当业，以物品抵押为条件放款取息。直到意大利人在西欧各地居于垄断地位
后，他们的地位才显著地下降了。银行业发展起来后，早先的兑换商仍然保持一席之地。
他们的经营活动逐步和发展起来的银行业趋向一致。货币兑换是一种赚钱的事业。经营货
币兑换的权力必须得到诸侯的批准，而诸侯们只是在取得租金的条件下，才准许少数人从
事这种经营。因此，获有经营特许权的人，就享有半官方的身份，贵重金属的交易权保留
给他们。除了交易的佣金外，显然他们还获得丰厚的利润。后来，他们又接受人们的委托
，替人保管款项。这项业务同样是要收取费用的。他们也时常充当付款的代理人。中世纪
早期曾充当不规范的信贷活动的教会机构，在13世纪初期以后，则基本上停止了放款的活
动，因为它们既不能规避高利贷的禁令，也缺乏足够的资金。
　　只有圣堂武士团，由于它们与基督教东方的关系，在13世纪中期开始，成了一个真正
的金融力量。
　　早期银行业在西欧各地的发展，既不平衡，也不普遍。从16世纪开始，私人从事银行
业才逐步增多起来。在英国，17世纪的头10年，仅出现几个" 公证人".他们在一些借款人
与投资人之间作经纪人。至30年代，此类" 公证人" 至少有30多个，他们以自己的名义接
受存款并向人放款。除银行业发展较早的意大利、佛兰德尔等地之外，其余各地大抵和英
国相类似。此外，无论是14世纪前后的私人放款组织，还是17世纪的私人" 银行" ，都是
不稳定的，他们不时遭到破产的厄运，使存款人受到损失。其原因，或者是从事银行业的
商人因作冒险生意而失败，或者是大量向政府放款，因政府无法偿还而宣告破产。
　　15世纪以后，" 公立银行" 在意大利开始产生和发展。称"Monti　Di Pieta".最早的"
公立银行" 出现于1462年。1509年左右，意大利有此类" 银行"89 家。这类" 银行" 的利
率较低，意在抑制私人借贷的重利盘剥。
　　这类" 银行" 是由市政当局审查批准、监督和担保的银行，不准存款者透支，因此，
不太受生意人欢迎。除意大利外，这类" 银行" 在其它西欧国家比较少见。由于这类" 银
行" 设立的目的是抑制私人借贷，主要面向穷人而不是工商业者，存款者的透支行为又受
到禁止，因此，还不能看成是正规的" 公立银行".1575年以后，由于许多私人" 银行" 经
常破产或陷于严重困境，许多政府开始扶植建立起较为正规的" 公立银行".第一个较为正
规的" 公立银行" 是1584年6 月由威尼斯参议院授权建立，并于1587年4 月开业的里阿尔
托银行。其主要职能是：接受和支付存款，为存款户进行转帐，为顾客开发汇票。这类银
行很快在意大利的其它城市中出现，并且都立即变成信用贸易的重要中心。1609年，阿姆
斯特丹的汇兑银行开业。它的业务除了和里阿尔托银行相似的内容外，还被准许兑换货币
、买进金银和外国铸币、铸造法定货币。这样，它就成为一个可靠地为商业界融通资金的
存款银行和有效率的清算中心。它已具有" 中央银行" 的性质。此后，类似的银行很快地
在西欧其它城市如汉堡、纽伦堡、鹿特丹、斯德哥尔摩等地先后建立起来。
　　由于工商业的发展，货币存量越来越不能满足日益增长的流通和支付的需要。因此，
在商业信用和银行业不断发展的基础上，各种信用工具和手段也逐步发展起来。早在14世
纪，汇票已经出现，这是信用工具发展史上的重要一步。汇票的流通解决了商人向另一地
债权人付款的困难，又给予了这个商人一定时期的信用，从而大大便利了地区之间贸易的
发展。但是，汇票变为可转让的信用票据，还比较晚。在英国，这种发展一直到17世纪中
期才实现。在尼德兰要早一些，16世纪70年代，汇票的转让已非常普遍。支票制度在14世
纪中期的意大利已经出现。所谓支票制度，即由存款人向银行签发支票要银行付款给第三
者。1570年前后，支票制度在意大利盛行起来。后来，支票作为一种信用工具，由意大利
传播到西欧其它地区。英国应用支票则自17世纪60年代开始。在英国和尼德兰，还实行一
种本票，即向贷款人签发一张简单的本票，允许在某一日期偿还某个数额的款项。早在15
世纪，英国商人就经常签发本票给债权人，用以清偿某一笔债务。在16世纪时，这种信用
票据在尼德兰各城市也已经流行起来。以后，阿姆斯特丹和威尼斯的汇兑银行都向荐款人
发行本票，据此存款人可随时将其存款或其一部分兑成现金。票据贴现是信用手段的又一
重要进步，即将信用票据在未到期前以比面额较低的数额出售给第三者。在尼德兰，1536
年就出现了贴现的个别例子，但普遍的实行则在1550年以后。这种贴现1576年左右传到奥
格斯堡，1602年左右传到汉堡，以后又陆续传到西欧的其它商业中心。
　　清算制度是与商贸发展密切相关的又一项重要制度。这种制度首先出现在12世纪90年
代的大香槟集市，以后传播到里昂、安特卫普、法兰克福和意大利北部城市的商业集市上
。这种制度使商人们参加集市时可以不带现金，而用信用购货。他们只须在也来参加集市
的放款组织的帐上记下这笔帐；集市过后，各个放款组织把各个顾客的债权债务加总，其
差额才用现金支付。
　　14世纪以后，更发展为用汇票支付。当然，这种清算业务仅占每个集市上一部分的贸
易，而不可能是贸易的全部。
　　4.资本主义生产的萌芽与发展
　　中世纪后期，西欧农业和手工业生产水平的提高以及商品货币关系的发展，为资本主
义生产的产生准备了必要的条件。因此，14-15 世纪时，西欧开始出现资本主义生产的萌
芽，到16世纪以后，资本主义生产获得进一步的发展。
　　(1)资本主义生产的萌芽
　　14至15世纪，在意大利北部的威尼斯、热那亚、比萨、佛罗伦萨、米兰等城市以及法
国的里昂、巴黎，德意志的科伦，尼德兰南部佛兰德尔的布鲁日、根特、伊普尔、亚拉斯
以及英国的伦敦等地都出现了资本主义生产的萌芽。14至15世纪资本主义生产萌芽的出现
，是西欧社会经济发展到一定程度的产物。商业资本特别是国际贸易也起了重要的促进作
用。发达的国际贸易，不仅推动了手工业生产的发展，使行会手工业有可能发生质的变化
，同时也加速了商业资本和财富的积累，使得商人的经济实力大大增强，由此吸引了大批
破产农民和逃亡农奴流入城市，从而促进了行会手工业向工场手工业的转化。
　　14至15世纪西欧资本主义生产的萌芽，具体表现主要是手工工场的出现。它们基本上
是通过两条途径产生的。一条途径是在行会制度发展的基础上，从行会手工业中分化出资
本主义手工工场。行会组织的建立，其目的原本是为了避免竞争和防止分化。但是，由于
商品生产有其自身的必然规律，商品生产和商业贸易的不断发展的结果，行会手工业者不
可避免地会发生分化，从而使资本主义生产得以产生。手工业者不断分化之后，少数富裕
起来的行东为了求得更大的发展，不愿意受到行会的约束，开始突破行会的规章制度。他
们设法添置生产工具、增加雇工人数、使用新技术，极力扩大生产，并且按照自己的需要
采用更有利的销售形式。为了获得充分的劳动力供应和减少竞争者，他们利用自己所把持
的行会机构尽可能延长学徒期限，还通过提高成为正式行会会员条件等手段竭力阻挠帮工
升为行东。此外，他们还吸收破产的手工业者和失去土地的农民，使这些劳动者成为自己
的雇工。这样，原先行会作坊的性质就起了变化，逐渐成为资本家使用雇佣劳动的手工工
场。另一条途径是商人资本控制小生产者，把他们变成为雇佣工人，从而形成由商人掌握
的手工工场。中世纪城市的手工业者，一般都被组织在行会之中，但在城郊及广大农村地
区，还散布着许多小手工业者和大量从事家庭副业的农民。这些手工业者和从事家庭副业
的农民，由于交通不便和对市场的陌生，他们在经营中都存在原料购买和产品的销售问题
。即使他们中有些人能够自己承担这些业务，由于他们的生产规模小，生产又不很稳定，
勉强承担这些业务的结果往往是生产效率的降低。为此，在城乡之间渐渐产生了包买商人
。这些人直接从乡村的手工业者手中收购产品，同时向他们供应原料。
　　这些人一部分由城里的商人转化而来，有些可能是由乡村中较为精明的手工业者发展
而来。随着市场的扩大和竞争的加剧，他们不但提供原料、收购产品，还进而为乡村的手
工业者提供生产工具、资金以及生活必需品，以保障生产稳定进行，从而逐渐把乡村小手
工业者与市场的联系完全切断。这样，小手工业者实际上已成为领取原料、在自己家里干
活、计件领取报酬的劳动者，包买商则成为控制生产和销售的资本家。这种分散的家庭手
工业的性质同样是资本主义手工工场。
　　由于手工工场的产生有不同的途径，也就形成了不同的手工工场形式。
　　大致说来，手工工场可以分为分散和集中两种形式。14至15世纪，尼德兰南部的佛兰
德尔分散的手工工场较为普遍。以毛纺织为例，这种分散型手工工场的具体情况是：富裕
的商人们先到市场购买大宗羊毛原料，然后交给分住各处的家庭手工业者梳洗纺线；商人
们收取了毛线后再分给家庭手工业者分别织成毛呢；收取成品后，再组织染色和包装以及
出售。这些分散型的手工工场，由于生产者经常从事某一生产环节的劳动操作，技术日益
熟练，场地虽然分散在各处，但具有有机的分工合作，因而劳动生产率显著地提高了。
　　在英国，15世纪时也出现一些毛纺织手工工场。它们由半农半工的家庭手工业发展而
来，也是采用分散型的方式。包买商人控制着纺、织、整、染等整个生产过程，分居各处
的家庭手工业者各执一业，分工合作。14至15世纪，意大利佛罗伦萨的毛纺织手工工场则
大多具有集中型特点。集中型手工工场由于劳动分工和协作的具体形式不同而有两种不同
的类型。一类是不同工种的劳动联系起来的手工工场。另一类是同一工种的劳动，只是按
工序的差别而分工联合的手工工场。前者的情况，例如制造马车的手工工场，需要把木匠
、马具匠、钳工、旋工、漆匠、画匠等十几个独立的各个门类的手艺工人联合起来作为该
手工工场的内部分工。而后者的情况，例如制鞋业，过去独立个体的手工业者是自始至终
参加制鞋的全过程，现在的制鞋手工工场中却分有若干工序，即下料、剪裁、制底、纳鞋
、打楦等，在工序上各有分工，实现了生产的专业化。佛罗伦萨的毛纺织手工工场，是由
毛纺织业的内部分工发展起来的，已经具有后一种集中型生产的一些特点。但是，这些手
工业工场在集中生产的基础上，也往往将部分工序分散给破产的手工业者加工。
　　手工工场之外，资本主义生产的萌芽也表现在其他一些方面。在采矿业中，小生产者
的合伙就开始向以雇佣工人劳动为主的股份公司转化。在国际贸易的航运业中，从商人的
合伙制逐渐产生只提供货物而坐享其成的职业贸易商和提供货币资本而提取利润的资本家
。在建筑业中，从富裕的建筑手工工匠中出现了建筑承包商和具有资本主义性质的包工队
。此外，在农业中，也出现了资本主义生产关系，这在英国有着鲜明的反映。15世纪刚刚
形成的英国独立小农阶层，由于商品经济的影响，很快就发生了阶级分化。一部分小农逐
渐贫困破产，沦为雇农；少数则上升为富农，租进地主的庄田，购买破产农民的土地租佃
权，使用雇佣劳动，逐渐成为租佃农场主。
　　上述14至15世纪西欧出现的资本主义生产的萌芽，表明了在封建社会内部新的生产关
系已经发生。这对于世界经济史的发展具有相当重要的意义。但是，应该指出，这一时期
资本主义生产关系还是稀疏和微弱的，还不足以引起整个生产方式的变革。
　　(2)资本主义生产的进一步发展
　　16世纪以后，资本主义生产在西欧加速发展起来。这除了商品货币经济和已经产生的
资本主义生产自身的客观要求之外，15世纪末到16世纪初西班牙和葡萄牙在远洋探险中对
美洲的发现以及对通往东方新航路的开辟是一个重要的推动因素。它不仅引起了西欧各国
对海外地区的殖民掠夺，直接促进了西欧各国的资本主义原始积累，还使西欧的商业和国
际贸易空前发展，并引起商业性质和经营方式的深刻变化。更为重要的是，大量金银流入
欧洲，使物价猛烈上涨，引起了"价格革命".因为西欧的葡萄牙、西班牙等国进行远洋探险
的主要目的之一就是掠取黄金和白银。它们的这个目的是基本达到了，大量金银因此潮水
般涌进欧洲。据统计，从15世纪末到16世纪末，全欧洲的黄金储量由55万公斤增加到119.2
万公斤；白银储量由700 万公斤增加到2100万公斤。这些金银大量流入流通领域，引起了
长时期的物价上涨。由于这次发生的物价上涨涉及到工农业全部商品，且前后持续了一个
世纪之久，上涨幅度又高达几倍之多，因此，经济史上被称为"价格革命".其影响所及，波
及西欧大多数国家。" 价格革命" 对西欧封建制度解体时期的经济发展和社会各阶层的地
位发生了很大影响。城乡雇佣工人的生活下降了。在英国，商品价格平均提高155 ％，而
工资仅增长30％；在法国，商品价格提高120 ％，而工资仅提高了24％。农村贫苦农民和
城市平民日趋贫困和破产，他们在经济上日益受制于新兴的资产阶级，从而为资本主义生
产准备了大量的廉价劳动力。资产阶级一面利用城乡廉价劳动力，一面又按不断上升的价
格出售产品，获取高额利润。在经营方法上与资产阶级相近的贵族和上层富裕农民，也因
此加强了自己的经济地位。而按传统方式收取定额货币地租的封建贵族因此受到很大损失
。他们入不敷出，财富和地位都不断沦落。" 价格革命" 是资本主义原始积累的重要因素
之一，这加速了西欧资本主义生产的发展。
　　手工工场的加速发展是16世纪以后资本主义生产获得巨大成功的最重要表现。这一时
期，分散型手工工场在工场手工业中依然居于突出地位，特别是在各类纺织业和铁器业中
更是如此。在这些行业中，生产单位是无数作坊、城市小屋和农村茅舍，生产者是工匠、
半工半农的小手工业者和他们的亲属或少数几个助手，他们使用自己的手工织机、丝带架
、铁砧等。他们主要靠商人供应原料和收购产品来维持生计，特别是使用昂贵的原料和为
远方市场生产的小手工业者更是如此。但与14至15世纪的同类手工工场相比，包买商如呢
绒商、五金商等对这些家庭手工业者的产品销售的控制已大为加强。
　　集中型手工工场虽然在14-15 世纪时已经出现，但和那时的分散型手工工场相比，显
得更加微弱。它大多由行会作坊发展而来，因而仅存在某些发达的城市，规模不大，并限
于少数行业。由于大部分这类手工工场往往也将部分工序分散给附近的破产手工业者进行
加工，还具有集中与分散相结合的特点，马克思称之为" 混成的工场手工业".因此，其中
的大部分从严格的意义上来看，也不能看作集中型手工工场。当然，就一般意义而言，那
些以集中生产为主的手工工场基本上可以看作是集中型手工工场。16世纪中期以后，集中
的手工工场有了较大发展。这是因为在分散的手工工场生产形式下，包买商往往把原料以
至工具分布在几十英里内上百户家庭手工业者手中，在农忙时，家庭手工业者又往往停下
来去做农活，所以，在管理上必然存在许多无法克服的困难。与此同时，这种无法监视的
生产，也常常使包买商的原料遭到损失，而且在产品规格上难以得到保证。因此，在资本
原始积累达到一定程度之后，便转而建立集中的手工工场。
　　这一时期，手工工场的发展非常引人注目。在英国，呢绒手工工场得到巨大的发展。
并由原来的分散型生产转变为以集中型生产为主。一些富裕的行东和包买商，利用手中的
资本购置场房、生产工具和原料，把一些破产农民和贫困的手工业者雇佣为工人，集中在
手工工场内分工生产。有一首描述16世纪英国呢绒业手工工场的歌谣曾写道：" 一屋宽且
长，织机二百张，织工二百人，排列成长行，……旁有一巨室，女工共百人……附近又一室，
少女二百人，……户外又一屋，贫儿一百人，列坐检细毛，不敢辞劳苦。彼皆穷人子，终日
不得息，自晨至深夜，各得一便士。又有一广厅，五十修剪工，各自施妙技，天衣真无缝
。又有八十人，将呢加浆洗，染工八十人，齐将颜色施。二十扦制匠，将呢折成匹。" 从
这首歌谣中，可以看出这个手工工场的规模和分工之细。起码在工序上已有检、梳、纺、
织、修剪、浆、染和扦制等分工。在英国，呢绒手工工场发达的地区有：东南部的诺福克
、塞福克、埃塞克斯、苏塞克斯、剑桥，西南部的牛津以及北部的兰开夏和约克郡等。
　　17世纪雇佣几百人的呢绒手工工场在英国已相当普遍，少数大型的手工工场雇工达
1000多人，乃至2000人。呢绒的出口，则每年达25万匹。在英国，除了呢绒业之外，这一
时期的采矿、冶金、造船、造纸、酿酒、建筑、玻璃、肥皂、火药等行业中也不同程度地
出现了手工工场。例如，1560年创立的皇家采矿公司开采的铜矿，便由英国一些知名人士
认股，而且还招收了德国资本。同时创立的矿产与制炮公司，采矿与冶金联营，其原始的
36股资本，由伦敦大商人和著名的贵族认购。这些公司都是具有资本主义性质的集中的手
工工场。在法国，手工工场也得到进一步的发展。在呢绒、纺织、印刷、陶瓷和玻璃等行
业都在15世纪末至16世纪时形成了手工工场。1467年里昂设立了第一个丝织工场。1470年
在巴黎成立印刷工场。诺曼底、普瓦都、皮卡尔、朗该多克等地的手工工场在呢绒纺织业
中发展较快。布列塔尼、曼恩的麻织业和里昂都尔的工场丝织业都很发达。1546年，仅都
尔一城就有织机约8000架。巴黎则以化妆品和珠宝业闻名。法国的印刷业亦发展较快。16
世纪中期，巴黎有印刷所约71个，因印刷技术较为复杂，所以印刷业多为集中的手工工场
。在采矿和冶金方面，法国也出现一些手工工场。如道斐那的铁矿开采和冶炼。总的看来
，法国手工工场不论人数和规模，其发展情况同英国相比较为落后。主要形式还是分散的
手工工场，集中的手工工场大多也为几十名工人的小型规模，数量也不多，总共只有近200
家。法国的手工工场到17世纪中期中世纪宣告结束以后才有更大的发展。并且，这一时期
法国的较大型的集中生产的手工工场，大多是在政府鼓励和扶植下发展起来的。从亨利四
世时代(1594-1610)起，法国开始创办官办的大型手工工场。继位的路易十三(1610-1660）
及其大臣黎世留则通过发给补助金、授予特权、免除租税等办法，扶植手工工场的发展。
这些" 王家手工工场" 虽是以资本主义的经营方式管理，却和封建王室具有千丝万缕的联
系。在尼德兰，北部各省的资本主义生产发展达到较高水平，许多城市都出现了大规模的
集中的手工工场。16世纪末，在这里诞生了第一个资产阶级政权——荷兰共和国。南部的佛
兰德尔和不拉奔、安特卫普等地是手工工场最早出现的地区之一。16世纪时，在纺织、冶
金、制糖、制皂、印刷业中，手工工场广泛发展，其中以毛织业和麻织业工场最为发达。
但毛织业的原料供应和产品销售，都依赖国外市场，特别是西班牙和英国的市场。印刷业
工场也达到一定规模，安特卫普的普兰汀印刷所，拥有24部印刷机，使用100 个工人，向
国际市场销售书籍。在意大利，虽然早在14至15世纪就有了资本主义生产的萌芽，但到16
世纪，由于种种原因，它的经济发展却显得迟滞不前。资本主义手工工场局限于少数手工
业部门，南部和北部都保持着闭塞的封建经济。这时的德意志和意大利的命运极为相似，
经济处于衰落状态，仅在纺织、采矿业中，出现少量的手工工场。
　　此外，资本主义生产在其它领域也有重大发展。在商业方面，前述商业与国际贸易的
发展清楚地表明，16世纪以后，资本主义生产关系有了显著成长，商业资产阶级的地位和
实力大大加强，并且成为促进封建生产关系向资本主义生产关系过渡的重要动力之一。在
农业方面，资本主义生产的发展较为缓慢，但在某些局部地区，资本主义生产的发展也是
不可忽视的。在尼德兰北部，16世纪时，土地已大部分掌握在大富商和资产阶级手中。他
们或者直接经营农场、牧场，或以短期租佃方式，把土地租给自由农民耕种，收取货币地
租。有的贵族也用资本主义方式经营农场。荷兰共和国成立之后，尼德兰革命时期没收的
西班牙贵族的土地，也转入资产阶级和市民之手，由他们进行资本主义的农业经营。在尼
德兰南部，也出现了资本主义农场的经营方式。在英国，16世纪时，由于" 价格革命"的作
用，早在14世纪时就已出现的圈地现象，急速蔓延开来。贵族领主们纷纷剥夺农民的份地
，把原来租给小佃农的土地收回，把敞田圈围起来变成大农场，高价租给大租佃农场主经
营。这种暴力剥夺农民土地的活动，不仅在世俗领地而且在教会领地上进行。圈地运动促
进了资本主义生产关系在农村中的发展，扩大了资产阶级化的新贵族阶层，形成了一批由
富裕农民、商人、企业主转化而来的资本主义大租佃农场主，同时也为英国资本主义的发
展准备了大批雇佣工人和国内市场。
　　17世纪中期，中世纪的发展终于达到了终点。但这时，在西欧的各个国家中，只有荷
兰和英国率先建立起资产阶级政权。资本主义生产在法国、德意志和意大利以及其他一些
国家中，仍然处于艰难的成长过程中。在法国，资本主义生产虽有发展，资产阶级政权的
确立却是到18世纪末才完成。在德意志，18世纪时，手工工场的发展仅取得初步成果，到
19世纪上半期，终于有了广泛的发展。德意志和资本主义生产萌芽最早出现的意大利都是
在19世纪下半期才迈着沉重的脚步进入了资本主义国家的行列。
　　三、中国隋、唐、宋、元时期封建经济的大发展
　　1.经济制度的嬗变
　　(1)土地制度
　　中国古代自秦废井田，开阡陌，建立土地私有制以来，私有土地是中国历史上最主要
的土地所有权制度。各朝代也有各种形式的公有土地，但数量都不及私有土地多。只有在
公元485 年至780 年这将近300 年的时间内，以私有土地为主体的制度发生了变化。这个
时期内实行的均田法，使私有土地的范围大为缩小。到唐中叶这种制度被破坏，全国又恢
复了以私有土地为主流的制度。485 年北魏倡行均田法，是自秦废井田以后两千年内最重
要的一次土地制度变革。晋室南迁后，北方陷入五胡十六国的长期混乱状态。战争的伤亡
及人民的逃避，使农村出现大量荒田；很多农民流落城市中，变成不事生产的游民；很多
未南迁的巨室士族，靠了族人的力量自成一个生产单位，在其保护的范围内从事耕种，许
多乡民为避战祸，也投靠这些有自卫武力的士族，寻求庇护，乡民们以士族为核心，聚居
在一起，每单位耕种面积上的人口密度极高，形成人力的浪费。其结果是农业产量低，而
政府又不能依法征收租税。
　　为了解决荒田和游民的问题，也为了从豪强手中挖出大量的荫户，使之向国家缴纳赋
税。孝文帝在太和九年(公元485 年）下诏实行均田法。
　　均田法的基础是土地国有化。北魏政府把无主荒地，产权不确定的农地，以及有主的
私有土地一概没收，化为公地，然后按劳动力多寡分配给农民耕种。男丁受露田40亩，休
耕之地加倍。另外桑田20亩作为世业。女子受露田20亩。此外另有麻田及宅地。男女受田
额虽不同，但都从15岁开始受田，70岁或死亡时还田。均田法也未完全放弃土地私有制。
此法令规定桑田要种植桑枣等多年生树木，其生长周期很长，不宜频繁换主，于是桑田一
般不在还受之限。宅地与桑田一样，也为世业。这两类土地实际上变成了使用人的私有土
地，不过在数量上政府没有限制。" 盈者得卖其盈，不足者得买所不足。不得卖其分，亦
不得买过所足".(《魏书》卷110 ，食货志），以此维持法令所限定的私有土地数量。
　　北魏以后，北齐、北周、隋及唐初，各朝政府都沿袭均田法。不过具体规定上有若干
变动。北魏时每一男丁受露田40亩，休耕之地倍之或再倍之，桑田20亩为此业。北齐不管
休耕与不休耕，一律受露田80亩，另外永业田20亩。北周无室男丁受田百亩，无露田、桑
田之分。隋又恢复北齐规定，每男丁露田80亩，桑田20亩。唐时是男丁受口分田80亩及永
业田20亩，以所有权来区分，而不以作物来区分桑露。在受收田的年龄上，北魏15岁受田
，70岁还田。北齐则为18岁受田，66岁还田。北周64岁即还田。隋袭北齐之制，唐的退田
年龄降为60岁。奴婢受田，在北魏时没有人数限制，北齐与隋则限制人数，北周及唐均无
奴婢受田之规定。其他如关于残疾者及寡居妇女等的优待方法等等也有所变更。唐代的均
田制法令比北魏的法令要详备得多。
　　均田制下的露田或口分田是国家的公田。国家掌握这些土地的所有权，但并不直接使
用或经营，而是分派给农民去耕种。除此以外，历朝政府还掌握了许多公田，以各种不同
方式来直接使用或经营。
　　均田法在300 年的实施中逐渐暴露出严重的缺点，再加上外在的破坏因素，均田制终
于在唐中叶崩溃了。
　　促使均田制崩溃的一项重要因素是国内全部耕地面积赶不上人口的增长。南北朝以及
隋朝，政权更迭，人口统计十分混乱。唐朝进入承平时代，人口增殖较快。唐高宗永徽三
年(公元652 年）全国户数是380 万户，到了天宝十三年(公元754 年）便增至900 多万户
。到后来人口越来越多，耕地不敷分配，不论宽乡狭乡普遍发生给田不给足额的现象。据
开元十八年裴耀卿上疏说，有剩田的州郡只有三四十州，只占全国州郡总数八九分之一。
在这种情形下法定授田额已失去了原有的意义，它们只代表农民可获得的耕地限额，绝少
有人能分到足额土地。
　　均田制破产的另一个主因是私有土地的扩大。均田制是在国家掌握较多空荒土地的情
况下，为了控制土地和人民，以便于进行剥削和增加收入，从而把土地分配给人民的一种
办法。但是，从北朝实行均田制以来，土地私有和买卖的范围却在不断扩大。到唐代这种
情况更加严重。例如，北朝专授给王公、官吏的永业田，而唐代授永业田已授到下级官吏
，土地私有的范围进一步扩大；北朝和隋，仅允许出卖桑田或相当于桑田的永业田。而唐
代则不但永业田可以出卖，口分田在狭乡迁往宽乡等情况下也允许出卖；北魏、隋对工商
业者都不授田，而唐代在宽乡则授以一半的土地。工商业者并不从事农耕，他们得到土地
自然就出租或出卖。可见，唐代对土地私有和买卖的范围比以往扩大了。随着土地私有制
的发展，土地买卖限制的放宽，助长了土地的兼并之风。在官僚地主大量兼并土地的情况
下，朝廷所掌握可供授田的土地自然就很少了。以公有土地为基础的均田制自然难以为继
。
　　最后，战乱也是导致均田制破坏的一项因素。均田制需要详尽的地籍与户籍，记录每
户耕地的还授。长期的战争往往导致地方政府地籍及户籍的丧失。安史之乱，战祸涉及的
地方都出现这种情况，豪强乘机侵吞土地，人民大量流亡。到唐德宗时，均田制已彻底破
产，乃用宰相杨炎之议，完全承认土地私有制，并以两税法课税。从此以后，土地私有已
取得绝对统治地位。
　　偶尔有限田与均田立法，或是未贯彻执行，或限于某局部，历时不久。例如北宋真宗
初年的限田法，南宋理宗时贾似道的" 限民名田".宋代和秦汉一样，有国家直接控制的官
田和作为私人土地的所谓民田。
　　官田中有官庄、屯田、营田等名目。民田中绝大部分是官僚地主占有的土地，至于自
耕农所有的土地，在全国耕地中所占有的比重是很小的。
　　北宋王朝建立之初，因久经战乱，旷土很多，曾鼓励农民发展农业。在土地问题上，
为了取得大地主的支持，采取了" 不抑兼并" 的政策，致使土地兼并比前代更为激烈。土
地兼并的情形，在当时的户籍中是有所反映的。
　　宋代的户籍有主户、客户、形势户(官户）三大类。主户是纳税户，包括中小地主、城
市工商业者和自耕农。客户分为乡村客户即居住于农村，不占有土地而佃耕地主土地的农
民和坊郭客户即城市和城郊不占有土地的居民。客户不占有土地，不是纳税户，至于形势
户则是当时的大小官僚，这些人占有全国耕地的很大部分，并且享有优免赋税的封建特权
。
　　在这三种人户当中，占人数极少的官僚地主(官户）约占全国耕地的7 ／10；大约占户
口2 ／3 的中小地主、工商业者和自耕农(主户）约占全国耕地的3／10. 其中自耕农只占
很少一部分，从占有土地总的情况来看，全国耕地的70％-85 ％集中在地主阶级(包括官僚
地主、中小地主和封建政府手中，广大农民占有很少或完全没有土地）。
　　宋室南渡以后，土地问题更加严重。皇亲国戚、文臣武将都纷纷在江南掠夺土地，使
土地更加集中。同时，宋代在法律上允许买卖官田，这更为地主扩张占有土地，把官田变
成私田赋予了法律根据。封建大土地私有得到加速发展，使国有土地与私有土地有倾向合
一之势。广大农民没有片瓦寸土，只有租种地主土地，忍受残酷的剥削。
　　元代的土地仍可分为官田和私田两种。
　　元代的官地主要来自宋、金的官田，两朝皇亲国戚、权贵的土地，掠夺的民田，以及
经过长期战乱所形成的无主荒地。元政府把所掌握的官田一部分作为屯田，一部分赏赐王
公贵族和寺院僧侣，余下的则由政府直接招民耕种，收取地租。
　　元代的屯田数量很大。《元史.兵志》说：" 国初用兵征讨，遇坚域大敌，则必屯田以
守之。海内既一，于是内而各卫，外而行省，皆立屯田，次资军饷。或因古之制，或以地
之宜，其为虑盖甚详密矣。" 屯田面积约占全国耕地面积1／3.其中民屯是役使汉人屯垦收
租，军屯则分给各军户，强迫相当于奴隶的" 驱丁" 耕种。
　　私田是蒙古贵族和汉族地主的占地以及少量自耕农所有的田地。
　　元统治者曾经用大量的土地赏赐贵族，也以大量的土地赏赐寺院。元代各朝所赐诸王
公主百官寺院的土地比全国的屯田总数还大。至于蒙古贵族、官僚、兵将和汉族地主侵占
民田土地，更是普遍和严重。据说，蒙古贵族都广占田土，"诸赐田者" 往往在各地" 驰驿
征租".在北方，很多地主都有数顷以上的土地，田连阡陌，家资巨万。这些大地主役使农
民为他们耕种，收取沉重的地租。元王朝也有一定数量的自耕农。在蒙元贵族的统治之下
，自耕农的地位十分低下，生活十分贫困。
　　(2)赋役制度
　　隋唐统治阶级为了缓和阶级矛盾，直接控制土地和人民以及保证财政收入，也实行了
均田制。唐在天宝以前实行的基本赋役制度就是租庸调。按规定，每丁每年纳粟2 石，是
为" 租".每丁还要根据当地的出产纳绢或绫絁 2丈，纳布的加1 ／5 ，兼纳绵2 两，麻3
斤，是为" 调".每丁每岁还要服役20日，闰月加2 天，不愿服役的每日折绢3 尺，是为"
庸".国家有事需要加役，达25日可以免调，达30日可以租调皆免。但连正役在内不得超过
50天。所以" 庸" 并不是单纯的赋税，而只是不愿服役者的一种折纳。劳役可以用交纳实
物代替，对人民有很大便利，对安定人民生活和发展生产都是有好处的。在唐前期的赋税
制度中，作为政府基本收入的除租庸调外，还有与租、调性质很相近的户税钱和地税。
　　唐中叶后，随着均田制的被破坏，国家的直接税源受到了影响，赋税制也要随之而有
所改变，以" 人丁为本" 的租庸调制逐渐被两税法所代替。两税法于德宗建中元年(公元
780 年）正式颁布，以春秋两征得名的，夏税输纳不过六月，秋税输纳不过十一月，国家
设两税使掌其事。在当时的历史条件下，两税法无疑是一种比较能够解决国家财政收入问
题的办法。根据有关史料看来，两税法的主要内容有以下各项：第一，过去以授田的人丁
为租庸调的负担人，两税法则以户为负担人。不问主户(土著居民）、客户(外地迁来者）
一律纳税。第二，两税法以原来的户税、地税为基础，租庸调和其它杂税一概并入两税。
两税以民户的资产分九等为标准征收，没有主户、客户、丁男、中男的区别。鳏寡孤独贫
穷人家可以免税。第三，行商者按其资产三十而税一。第四，两税按户等征钱，按田亩征
米粟。第五，庸并入两税，以赋税代替徭役，因而人民免除了正规的徭役。两税法实行后
，其积极意义在于：两税法规定贫富(资产）分九等征税，相对说比租庸调以丁身为本的办
法公平合理。此外，过去由于唐中叶以后人口流动很大，形成负担赋役的只有少数人，新
法规定不论主客户一律纳税，负担也比较平均；两税法规定商人按资产三十税一，商人也
成了缴纳两税的对象之一。这样，负担也比较平均；行两税法后，加强了中央政府控制财
政的权力，整顿了财政制度，大体上消除了财政上的混乱局面；两税法免除了徭役，而以
赋税代替，有助于生产的发展；行两税法后，租庸调和各项杂税都并入两税，人民的财政
负担虽然没有减轻，但是纳税项目减少，时间集中，人民得到很大便利。以上是两税法积
极的一面，可以说两税法是有其进步意义的。但是，另一方面也不能否定两税法实行以后
仍然存在许多问题。例如在两税以外，仍有各种加征，各地非法苛敛很多；两税法规定除
田亩税部分征粮外，其它征钱。但国家支出用布帛处甚多，于是又令人民折合为布帛交纳
。由于布帛价不断下跌，完税的钱数虽然未变，而人民的实际负担却大为增加；两税法规
定以税代役，这一决定有利于人民生活的安定和生产的发展。但这种办法只维持了十几年
，后来封建统治者又把徭役加到了人民头上，从以上所述可以看到，两税法的实行是符合
均田制废除后的社会经济情况的，制度本身有许多优点，但因是地主阶级专政的封建社会
不改变，改革不彻底，因而实行后不久，各种苛敛又重行征收，人民的负担仍然继续加重
。
　　自唐代行两税法以后，历五代、宋、元、明(行一条鞭法前）田赋都在夏秋两季交纳，
仍称为两税。但从内容上考察，宋的两税与唐的两税有所不同。第一，唐中叶所定的两税
，系以民户的资产总和为征收对象，分等定税，可以说是以资产税和田赋为主的一种税收
。原规定除田亩税部分外其它征钱，后又折为绢帛交纳。宋的两税以土地为征收对象，不
复与资产发生关系。
　　同时规定夏税征钱，秋税征粟米，仍分两季交纳。第二，唐代两税，庸调都已并入两
税以内，不再有按人丁或户口征收的户调和代替徭役的事。以后虽然不久又恢复了徭役的
征发，但别无户调，而宋代则除了两税以外，还有属于人口税性质的" 身丁钱米" ，征钱
或粮。身丁钱米也有一定的征收年限，未成丁或已老以及残疾者，可以不征。此外，宋代
也还存在着法定的徭役。
　　第三，两税法按民户资产的多少，分别订有户等，据以分等征税。宋代也按资产定户
，不过，这种定户与征收两税并无关系，而是作为征发徭役轻重的根据。从以上三点看出
，宋的两税实际上是田赋，和唐基本上属于资产税和田赋性质的两税已截然不同，仅保留
了唐代夏秋两季征税的形式，内容已经完全不同了。
　　宋代的徭役称为" 职役" ，与过去各代的徭役有很大不同。宋代的职役包括以下四种
：第一，衙前：负责押送和供应官物；第二，里正、户长、乡手等，负责督课赋税；第三
，耆长、弓手、壮丁，负责追捕盗贼；第四，承符、人力、手力、散从等，供官府使唤。
这些徭役，官僚、僧道均可免役，负担都落在人民身上。在这四类职役里面，地位以衙前
、里正为最高，负担也最重。如衙前押送和供应官物，若有失误，就需要赔偿，供应不足
，也要负责；里正督课赋税，如数量不足，时过税期，也均要负责。按宋代规定，供役轻
重，系根据人丁数目和资产总和确定，职役对人民压迫深重。由于赋役的弊端很大，王安
石变法时对役法进行了改革。北宋熙宁四年(1071年）
　　实行了免役法，令人民出钱雇役，办法的主要内容是：第一，凡当役人户，按等第出
钱，称免役钱，出钱后可以免役。过去如不服役的官吏，僧道和城市工商业者也要出钱，
称助役钱。第二，免役钱和助役钱都根据各地雇役费用的多少，按户等摊派。第三，在雇
役费之外，再加收二成，准备水旱年份使用，叫宽剩钱。实际上州县往往多收，且移作别
用。王安石所行的免役法虽然也不无弊端，但总的说对人民好处很大。百姓出钱代役，可
以不妨碍生产。官吏、僧道同样出钱助役，也较公平。正因如此，新法遭到官僚地主的强
烈反对。到了南宋，雇役又变成无偿的差役了。南宋孝宗乾道年间(1165 -1173），又有义
役法的产生。义役是由役户出田帮助应役人的办法。具体办法是当地应役户出田或出资买
田若干作为助役田，推定一人为役首，负责收取田租、排定役次，以所收田租为轮役人的
费用。义役原是民间自行平均差役负担的办法。但经官府推行后，豪强把持，也有大户负
担轻，小户负担重的弊病。总的说来，宋代的役法是自差役进为雇役，雇役又返为差役，
差役又发展为义役。
　　元朝赋役，在江北内地征丁税与地税：丁税，全科户每丁粟三石，减半科户每丁粟一
石；地税，全科户每亩粟三升。在江南，初期征秋粮，米占1 ／3 ，钞占2 ／3 ；成宗
(1295年起）时仿两税法而分夏秋，征绵、绢、布以为夏税。
　　秋税则征粟米。元代人民还有一项很沉重的财政负担，即科差。科差之名原始于宋，
是一种代役钱，后逐步发展成为纯粹的赋税。科差制度在中原和江南也不相同。中原的科
差共三种，即丝科、包银和俸钞，都是以户为课税对象。丝科的征收始于太宗年间(1236年
），规定二户出丝一斤交给国家，另外五户共出丝一斤交给本领主。世祖中统元年(1260年
）设立了十路宣抚司，定户籍科差条例，丝科的征收乃因户别而有所不同。包银也开始于
太宗时候。
　　开始每户征银6 两，至宪宗五年(1225年）改征4 两，其中2 两征银，2 两折收丝绢颜
色等物。及中统元年定科差条例，包银的征收也因户别而不相同。
　　此外还有俸钞，开征比丝科和包银晚。元初官吏都无俸禄，只有职田，世祖时始制定
内外诸官秩禄。这笔新的财政支出，就又落在人民头上。这就是俸钞产生的缘由。至元四
年(1267年），在包银上每4 两增征1 两，新加的1 两也得以钞折纳。俸钞实际上只是包银
的加征，所以也往往把它列入包银项目之内。行于江南的科差有户钞和包银两种。户钞相
当于中原的丝科，采取每户缴钱钞的办法。包银则是每户征银2 两。科差之外还有徭役，
徭役中最沉重的就是官私货物的运输。官物的运输虽然有车户、航户等特种人户负责，但
一般民户也不能免。除官物以外，官吏的私人财物也要民户搬运，这些徭役都形成人民的
沉重负担。
　　2.农业的发展
　　(1)土地资源的开发
　　隋王朝的建立，结束了一两百年南北对峙的局面。全国统一以后，社会比较安定，有
利于社会经济的发展。隋文帝杨坚在位时候，从巩固新建立的隋政府出发，在加强中央集
权的同时，还曾采取了一些减轻赋税、徭役、刑罚和检验户口的措施。这一切都为农业生
产的发展提供了有利的条件。
　　农业生产的重点，在谷物种植上，要种植就得要有耕地，耕地不是天然存在的，而是
人工开辟出来的。所以，对土地资源开发的开始就是农业的开始，耕地面积的不断增辟和
不断扩大，标志着农业生产的不断发展。
　　隋、唐时期造田运动，沿着历来造田运动的方向继续向广度、深度发展。
　　首先江南境内的尚未被前朝的权贵豪门抢占的山林川泽和一些不属于私人所有而又可
以开发利用的荒原，以及虽被前人圈占，但因缺乏人力，仍陷于荒芜的土地，加以开发利
用，使之由荒野变成了良田。随后，使造田运动向更南的地方扩展，除了继续开发江南境
外，又向岭南地区扩展。唐代是开发岭南的主要时期。总之，到了唐代全国从北到南——直
到国境的南端，所有平地都被开发利用了。
　　所有这些先后开发的耕地，除了大部分私有土地由私人耕垦种植外，所有的以政府名
义所占有的公田或官田政府都作了合理使用，其使用方式是公廨田、职分田和屯田。公廨
田是政府把掌握的公田，按各级官府的等级分别给予数目不等的土地，以其收入作为各级
政府的行政费用，田是给予官衙的，故称公廨田。职分田是给予官吏个人的。唐代各级政
府的大小官吏，或者没有俸禄，或者只有不多的俸禄，政府对所有这些大小官吏，各按其
官阶品级给予多少不等的土地，以其收入，作为官吏俸禄的全部或一部。公廨田和职分田
都需要由人民代耕，实际上是将这些土地都按当地的租佃办法出租给农民的，故所有公廨
田和职分田都散在各地民田之间，是由内地的各种不同来源的荒田构成的。屯田是由驻防
边疆的戍守兵士在边地自行开辟的，这是将造田运动扩展到缘边或边外。唐时除了在缘边
或边外实行营田外，还在内地实行屯田，即把由政府名义占有的内地荒田加以开发利用，
从而减少了内地官田的荒芜程度。这一切，对于唐代农业的发展都起了很大的作用。
　　古人的造田运动除了向平地扩展外，很早就出现了山农与泽农。山农即到高山之上或
丘陵地带去开辟耕地。泽农即利用江河湖泊游积沙滩和低洼沮洳之地，甚至把湖水排干，
以湖底为田。唐代的围田或圩田就是沿着这个方向发展的。唐时所谓封水，主要是在河滩
、湖滨浅水之处筑堤，用堤圈围出土地。这样被圈围起来的田叫做" 围田" ，有的地方叫
做" 圩田".围田或圩田都是化湖为田，比决湖为田又进了一步，因决湖为田，必须把湖水
排干，以湖底为田，而建造围堤或圩岸，是在湖水不能排干的情况下，把堤岸伸入水中，
从水中造田。这样造出的围田或圩田原来都不是田，现在是凭空增加了水土资源，这对促
进唐代农业的发展，起了很大作用。尤其是由水中造成的田，必然都是水田，只能种植高
产的水稻，这样就更巩固了江南的经济地位，江南财赋之所以能成为唐王朝统治地位的支
柱，发达的农业是一个主要原因。
　　唐代造田运动的另一个进攻方向，是向山地发展。农业粮食作物中，有些品种对土壤
的水分条件要求不高，山田、坡田等贫瘠土地均能获得收成。
　　于是上山开垦就成为一个争相奔赴的目标，唐代上山垦田人数之多和普及之快都远超
过前代。耕垦山地的都是近山的贫苦农民，他们都在平地得不到农田才不得不上山的。特
别是在土地兼并不断发展的情况下，山间的小块土地正适合贫穷农民的需要。但是，山中
树木被砍烧，天然植被被破坏，造成水土流失严重。结果，辛苦开辟出来的山田、坡田，
转瞬化为乌有。北方黄土高原地区亦有同样的情形。黄土高原土层既厚，质又疏松，水土
流失远比南方严重。可见开发山田，不论在南方还是北方，虽然都暂时获得了一点土地，
缓和了一些农民缺地少地的矛盾，并取得了一点收益，但却给当时和后世造成无穷祸害。
因山地最易冲刷，雨水冲刷了山上坡田，同时就淤塞了山下民田，山上山下之田同归于尽
，所得远不能偿所失。至于由此造成的水旱灾害，其损失就更无法估计了。同时，变湖为
田，围湖造田，都是在破坏生态平衡，湖泊本身为天然水库，对江河水流起着重大的调节
作用，营造了围田或圩田，或决湖为田，就是缩小了湖面或消灭了整个湖泊，使湖泊的调
节作用完全丧失。这些是在土地资源开发中的消极一面，不能不充分估计到。
　　开发新的水土资源，是宋朝大力发展农业生产的一个重要措施。首先把原来已开发过
的，但后来又荒芜的土地充分利用起来。其次，把原来不便开辟或不能开辟的山山水水，
加以开辟、改造使之变为耕地。虽然这一类新造的土地不多，但其对农业生产乃至整个社
会经济的影响则是很大的。
　　宋、元时候，南方人民曾采用了" 圩田""柜田" 、" 架田" 、" 涂田" 、"沙田" 、"
梯田" 等扩大耕地的种植面积。
　　前面说过，圩田即围田，是在水涝地筑堤所围出的土地。宋、元时圩田更见增多。北
宋中叶，仅从宣州到池州就有千亩以上的圩田。南宋时，当涂、芜湖两县的圩田占全县农
田面积的十之八九。宣州、池州一带圩田的规模非常大，有的圩田周长480 多里，圩岸坚
固宽广，可以并马而驰。
　　柜田类似圩田，不过规模较小而已。架田是以木桩作架，四周和底部实以泥土和水草
飘浮在水面的农田。宋室南渡后，柜田和架田在南方比较常见，是南方劳动人民充分利用
大自然的一种巧妙的发明。
　　涂田和沙田是利用江海沿岸泥沙淤积的滩地经开垦而成的农田。由于这类土地时常容
易，淹没，所以不计入全国耕地之中。但农民在涂田、沙田上种植庄稼，仍是可以提高农
业总产量的。
　　梯田是沿着低缓山坡营造的田地，远望像拾级而上的阶梯。把山坡修建成层层而上的
梯田，则水土流失自然就得到控制，这的确是宋代劳动人民的一个重大发明。可惜梯田只
适用于南方，北方的山田、坡田却不可能建造梯田。因为北方山田、坡田都是黄土，一遇
雨即被冲塌，而在南方也只是局部解决了水土流失的问题。因为梯田的基本建设费用是很
大的，非富有资财的地主阶级不能营建，因而不能把所有山田都建为梯田；另有一部分山
田、坡田因坡度太大，不能建造为梯田。宋代南方的福建、江西、湖南等地，农民多开梯
田。福建农民" 缘山引水" ，在山田种植水稻；江西抚州、袁州等地的农民，也开山坡为
禾田，层层而上，直达山顶。可见，梯田在南宋初年已在福建兴起，然后逐渐向各地推广
。
　　宋、元时期，劳动人民修建" 圩田" 、" 柜田" 、" 架田" 、" 涂田" 、"沙田" 、"
梯田" 的结果，自然可以扩大当时的耕地面积。
　　(2)水利建设与发展
　　水是农作物的命脉，一个朝代是否注意兴修水利，是一个朝代农业能否发达的关键。
如大家所熟知，在隋王朝时候曾经大开运河，兴修了广通渠、通济渠、山阳渠、永济渠、
江南河等河道。这些运河对沟通南北交通、促进经济文化交流有其重要的意义，但和农业
生产没有直接联系。隋、唐时期直接的农田灌溉工程有在藩州筑堤引水，开稻田几千顷；
在寿州修复芍陂，灌田5000余顷等。
　　唐代也注意到了人工灌溉。唐王朝对开凿和修整运河渠道极为重视，开凿运河渠道的
目的是为了水路交通，但运河沿途仍可以进行灌溉，对农业有利。但为了保证漕运畅通。
对灌溉用水要有所控制。因此有别于溉渠，运河虽多，灌溉之利并不太大。特别是唐后期
江南兴修了不少水利工程。唐代宗大历年间(公元761-779年），为了防止海潮，曾在今江
苏淮安至南通一带筑堤，总长约为142 里。这对于保护农业生产起了很大的作用。唐代宗
大历12年(公元777 年）在今江苏句容县绎岩湖周围百里开置水塘，立斗门调节干旱，灌田
万顷；(德宗贞元8 年公元792 年）湖北江陵人民修堤治水，开出良田5000顷；(宪宗元和8
年公元813 年），常州武进县开孟渎渠，灌田4000顷；(文宗太和6 年公元832 年）浙江宁
波筑仲夏堰，灌田数千顷等等。
　　宋代是汉以后大力兴修水利的鼎盛时代，也可以说是中国历史上兴修水利，推广灌溉
的最盛时代。宋代历届朝廷都深知水利是发展农业的关键，不仅在全国各地新建了许多大
规模的水利灌溉工程，而且修复疏浚了早已破废的旧有渠道。凡是可以利用的江河湖泊，
凡有可以开凿沟通的陂塘渠道，必尽量加以修治，力求使全国河网化，以尽量扩大土地的
灌溉面积，提高农产品数量。这些水利工程民间能自己兴办的，则由民力兴办，财力不足
时可向政府低利贷款，分期摊还；一州一县可以兴办的，由州县负责进行，事成后论功行
赏，加官进级；如渠道较长，跨州县，非一州一县之力所能兴办，则由中央统筹，发挥中
央、地方和人民的积极性以加速水利建筑。同时朝廷还经常命令大臣统筹农田水利的总体
规划，以求发展全国农田水利事业。神宗时，兴修水利进入全盛时期。北宋熙宁初，在全
国范围内掀起一个大修水利的高潮。以朝廷名义号召全国诸路州县各相视土地所宜，凡可
以修复陂湖河港，则尽力加以兴复；原无陂塘圩垾，而今可积极进行创修。有的水利工程
可及众而被人独占、有的海港被人为地界所隔，可以相商疏通。即由政府派官令同所属州
县共同相度计议，设计兴修。诸如此类，都充分说明政府对于兴修水利，是不遗余力的。
北宋政府对于热心兴修水利的州县官员，皆有奖赏；对于破坏者，皆有惩罚。南宋时仍大
力推行兴修水利政策，认为农乃生之本，而泉流灌溉又为农之本，要勉农桑，尽地利，首
先要兴水利，除水害，才能旱涝保收。
　　经北宋和南宋历代朝廷的大力促进，特别在全国诸道州府地方官吏的希赏畏罚推动下
，各地水利建设，纷纷兴起。北宋时以神宗熙宁年间为高峰，南宋则以孝宗淳熙年间为高
峰。两宋时期兴修的大小水利工程，多不胜举，其中重点区域是陕西、河北、河南、江南
和川陕等处，这里仅就各区的主要工程择要举例：关中区：关中有秦、汉遗留下来的郑和
渠、白渠，原溉田4000余顷，并长期发挥着固有的作用。至唐而遭到破坏，王公权贵竞在
渠上建造硙碓，渠水散失，遂失去灌溉之利，宋初即选派大臣前往诸州，相视旧迹，计划
修复。
　　河北区：河北诸州特别是北部缘边地区，是开发水利的重点区域，因不仅用以灌溉农
田，而且用以限制戎马，使遍地皆沼泽沟渠，实起着发展农业和巩固国防的双重作用。在
河北地区所建的各项水利工程中，漳河是其中的重点，规模庞大，工程艰巨，所需人力物
力之多，远非其他各渠所能比。工程修复，能复300年旧迹，溉数万顷良田，使河北成为一
个重要的粮食基地。
　　两淮区：自古以来，两淮一直是历代王朝兴屯田、修水利的重点区域。
　　宋代从宋初起即大修两淮水利，除了修复众多废弃的河渠之外，又进行了全面规划，
有计划地新建了许多渠道，大体上实现了两淮的河网化，使之成为一个重要粮食基地。
　　江南区：江南为多水地区，江、河、湖、沼密布境内，有自然灌溉之利，但亦受条件
限制，水流不能遍达，多数高仰之田即难治其利，故干旱之区亦不少。原来的湖泊沟渠，
不是年久失修，淤浅阻塞，就是被势家所侵吞冒占，化湖为田，水利全失，致使江南广大
地区非旱即潦，灾害频仍。宋代江南是军粮的主要供应地，若江南欠收，就直接影响了京
师的军粮民食，即影响宋王朝的统治。所以宋代历届朝廷对江南水利均极为重视。
　　元代所修水利不如宋多，但对水利也算重视。元初曾设立了都水监和河渠司，专管水
利。并逐步修复了前代的水利工程。陕西三白渠工程到元代后期仍可溉田7000余顷。所修
复的浙江捍海塘，对保护农业生产也起了较大作用。
　　(3)农具的创新
　　隋唐时期，农业生产工具和耕作技术与前代相比有很大改进。从唐代陆龟蒙《来耜经
》中记载看来，农具不但种类多，技术水平也有很大提高。如江东的耕犁，由11部分构成
，铁制部件有犁镵和犁壁，木制部件有犁底、压镵、梨箭、梨辕、梨梢、梨评、梨建和梨
镵等。在使用时，推动梨评，则梨箭向下，入土也深；拉退梨评，则梨箭向上，入土也浅
。这样，不论浅耕抑或深耕，都能操纵自如。孙常叙在《来耜的起源与发展》中说：" 唐
梨的特点是铧底的平面飞出，形成两片单翼，空窍相对地向里缩小，因而凸面窍板向里移
动凸出更大棱角。平面和凸面之间相对构成三角椎形的空壳，通体构成一个二等边的锐三
角形，构成近代梨铧的基本形式。" 唐铧有突出的中分破土的三角锋棱，这样破起土来既
深又快，用起来也比较轻巧。我国古代的耕犁至唐代就基本上定型了。
　　在灌溉工具方面，在继续使用古老的桔槔辘轳、翻车等工具的同时，又创造出连筒、
筒车、桶车、水轮等效率更高的灌溉工具。唐政府于大和二年(公元828年）曾令京北府造
水车，给郑渠、白渠旁的百姓，以溉水田。唐大和三年(公元829 年）日本谆和天长六年，
曾仿造唐的水车，用以灌溉，足见唐王朝的农具在当时是很先进的。
　　宋、元时候，劳动人民对生产工具又有新的改进。北宋时发明的铲草用的镫锄，开垦
芦苇地的锄刀，插秧用的秧马，都是费力少而功效高的农具。
　　秧马是湖北鄂州农民所创。农民骑在秧马上插秧，既可以提高效率，又可以减轻弯腰
弓背的劳苦。宋初，为了解决耕牛缺乏的问题，还曾踏犁耕田，四、五个劳动力的功效，
约可相当于牛耕的一半，南方农民还普遍使用龙骨车来戽水。龙骨车有的用人力，有的用
风力。此外，比龙骨车运转力运转更大的筒车也用来引水上山。
　　在元代，劳动人民对农具又有新的创造。关于元代的农具，在王祯的《农书》中有不
少反映。王祯是元代农学家，山东东平人。元初先后作过安徽旌德和江西广丰的县官。他
写的《农书》既总结了古代的农业生产经验，又介绍了当时的新技术，全书共37卷，现存
36卷，是继北魏贾思勰的《齐民要术》之后又一部重要的农业科学著作。书中的《农器图
谱》部分，占全书篇幅的五分之四，对农具作了详尽的介绍，是该书的重点。从书中可以
看到，在翻土整地的农具方面当时人们已经创造出各种适合不同需要的铁犁，还创制了畜
拉的耙耢和水田用的耖等农具，用来碎土和耱平土地。在播种工具方面，元代的劳动人民
对古代耧车又作了重大的改进，在耧车上附加了肥料箱和配上砘车，使播种同施肥、下种
和压土等都能结合起来。在农耕锄草方面，王祯介绍了耨、锄、铲、耕以及当时北方旱田
使用的畜拉耧锄、南方水田使用的耨马和耘爪等先进农具。书中介绍的收获工具也很多，
其中收获荞麦用的推镰和快速收麦器都是很先进的收获工具。王祯在介绍农具的同时，还
自行设计、制造和改进了一些农业器械。例如他在前人的基础上设计了水转翻车和高筒转
车。前者是以水力作动力的提水灌溉工具；后者是适用田高水低地方的灌溉机械。王祯还
设计了一种叫做" 水轮三事" 的农产品加工机械，据说它以水为动力，兼有磨面、砻稻和
碾米三种功能。
　　(4)农作物栽培
　　占城稻在北宋以前已传入福建，宋真宗时遣使到福建收买稻种，" 取占城稻三万斛"
，分给江南、淮南、两浙三路作为种子。到了南宋初年，江南所种稻田，绝大部分是占城
稻。苏、湖一带土地肥沃，改种占城稻以后，部分地区甚至可以一年两熟，大大提高了产
量。入宋以后，江南的农业生产已明显超过北方。北宋时，一般的产量，" 大约中岁亩收
一石" ，南方江浙地区的稻田，平常年份的收获，每亩可得二石至三石。南宋，苏湖地区
改用占城稻种以后，在丰收年份上每亩可得五、六石，因而有" 苏湖熟，天下足" 的谚语
。
　　中世纪时期，中国的经济作物也有较大发展。
　　茶叶是重要的经济作物。茶叶在唐时便成为较普遍的饮料。中唐以后，茶叶更成为人
民的日常饮料。开元时，一些城市里已有专门煎茶出卖的茶店。
　　唐德宗建中元年(780 年）开始征茶税，后专置榷茶使。从此以后，茶税成为历代封建
政府重要的财政来源。由于茶叶栽培日渐扩大，德宗时的陆羽还总结了茶树的种植和茶叶
的制作方法，这就是有名的《茶经》。北宋时茶叶的栽培遍及淮南、荆湖、福建及四川诸
路。这些地区每年上缴政府专卖机构的茶叶达1450多万斤，不仅供应国内市场，而且远销
国外。北宋的茶叶品种很多，福建所产最为著名。南宋时，南方的注茶地比北宋更多，吴
兴的紫笋、常州的阳羡、绍兴的目注、隆兴的黄龙等，都被称为" 绝品".棉花种植也有了
发展。北宋时，棉花的种植在福建、广东一带已渐盛行；南宋时，又从闽、粤发展到长江
和淮河流域。元代，江南地区已盛种棉花，北方陕甘一带又从西域传来了新的棉种。至元
二十六年(1289年）元政府设置了浙东、江东、江西、湖广、福建等省木棉提举司，年征木
棉布10万匹。成宗元贞二年(1296年）复定江南夏税折征木棉等物，反映了棉花种植的普遍
及棉纺织业的发达。
　　用甘蔗制糖技术，南北朝时已比较成熟。北宋时，甘蔗在闽、浙、川、广一带种植。
南宋时，这些地区都盛产甘蔗。四川的遂宁到处都是蔗田，农民把甘蔗和谷物轮流栽种，
借以保持地力。南宋绍兴年间王灼著有《糖霜谱》一书，是我国第一部比较全面记述种蔗
制糖方法的著作。
　　3.手工业的发展
　　(1)手工业的曲折发展
　　中世纪中国手工业的基本格局，就是官营手工业和民营手工业双层结构的共同发展。
其中官营手工业占有很重要的地位，基本垄断了攸关国家安全和经济命运的手工业部门，
诸如金属冶炼业和制造业、采矿业及制盐业等。
　　官营手工业是手工业技术最先进、装备最精良、实力最雄厚、成就最突出的部分。许
多被誉为惊世之作的手工制品，均出自官营手工业。
　　官府手工场中所用的工匠，在初期，大体上以征匠为主。在全国各地，征招身强力壮
、技艺高超的匠人，使他们服役于官府手工场所。另一种匠人是雇佣的工匠，即所谓" 和
雇匠".有些征匠若不应役，可以纳资代工。唐代时官工业匠人名称很多，有所谓" 匠" 、"
短番匠" 、" 长上匠" 、" 明资匠" 、" 巧儿" 、" 和雇匠" 等。宋代官府手工业者，多
由雇募而来，也常用征役之法(一般的招募与" 和雇" 之间尚有区别，" 和雇" 大概与民间
雇佣差不多，一般的官府招募与招兵差不多，被招募后便变成官身，不自由了。）在记载
上，宋代的" 军""匠" 往往连称、混称。有人说：宋代的兵是招募的，工匠也是招募的，
所以" 军匠" 、" 兵匠" 常混合为一。其实所谓" 军匠" 、" 兵匠" 似多是军转成的匠。
　　唐代官府手工业劳动者许多是奴隶或官户(隶属于官府的人户），同时多行征役制，后
来征役逐渐变成纳资代役，甚至官奴婢和官户也可以纳资代役；唐代前期虽也有雇募工人
，但为数尚不多，中唐以后，纳资代役制兴起，官府的雇募工人逐渐增多。到了宋代，就
以雇募制为主体了。不过不论征匠和雇匠，地位都很低微，尤其是军兵转成的匠，地位更
低。从征役制变成雇募制，从生产关系方面说，是进步的。因为征役制是一种强迫劳役，
而雇募制是比较自由的。总之，这种由征役劳动向雇佣劳动转变的现象，在手工业史上，
乃是一种进步。
　　随着手工业的发展，手工业者的独立性加强，兼并的加剧使小手工业者更加动荡，两
极分化的结果使手工业生产资料向少数人集中，大量破产的手工业者被排挤到剩余劳动力
队伍，官营手工业丧失了可以固定化加以役取的劳动力，官营手工业日益转衰。同时，官
营手工业规模虽大，但不能无所不包，有些官用粗制品就出自民间手工业，国家不设厂自
制而购买民间手工业品，这正是官营手工业衰，民营手工业盛的征兆。
　　隋、唐时期，由于手工业的发展，新手工行业的出现，民营手工业作坊开始昌盛。唐
中期以后，因兼并的加剧，小手工业者阶层动荡，手工业生产资料向少数人集中，小手工
业者大量破产，成为手工剩余劳动力的来源，为民营手工业的发展准备了充足的劳动力资
源。随着商品——货币经济的发展，农村的自然经济受到侵蚀，促使农村家庭手工业倾于独
立，有些个体农民的副业变成主业，有的则发展成为独立手工业。单个独立手工业户扩大
为手工业作坊，手工业作坊扩大为手工业工场。民营手工业不断发展壮大起来。
　　(2)手工业的基本经济特征
　　官营手工业主要是为皇室和政府服务的，所以产品中大部分不是作为商品进入市场，
而是直接被分配到各个部门；只有为数不多的部分进入国际国内市场，作为商品用于交换
，其收入作为国家或皇室的收入。
　　官营手工业的基本经济特征表现在以下几个方面：
　　第一，官营手工业的生产规模庞大，管理机构完备。官营手工业随着封建统治的巩固
和加强，在封建统治阶级的消费欲和奢侈欲不断增长的前提下，在广度即官营手工业的种
类和深度即生产品的质量方面都有了很大的发展和提高。从官营手工业的制度上来看，仍
然是历久相沿的传统制度，没有脱离《周礼》的设官分职的规范，但是官制则更完整，职
掌更分明，门类更繁多。从官营手工业的大类来分，主要有三：各种日用手工业品制造属
少府监；军用品制造属军器监；土木营建工程和建筑材料的加工属将作监。其中以少府监
的规模为最大，隶属的机构为最多，其所掌的手工业种类从宗庙祭器到服饰玩好等各种必
需品、便利品等无所不包。三监下又设署，如少府监下中尚、左尚、右尚、织染、掌治五
个署。署则直接管理各手工作坊，如织染署下辖25个作坊，有10个织丝之作、5 个组绶之
作、4 个紬线之作和6 个练染之作。由于官营手工业的门类很多，人数众多的工匠来源不
一，身份不同，各人的技术水平相差也相当悬殊，制造出来的物品又供应多门，把这些复
杂的生产条件——人的条件和物的条件都安置在适当的岗位上，去运行多样化的生产过程，
必需具备严密的管理制度，否则生产和运营无法顺利进行。从《唐六典》所记载来看，各
主管官署对于物的管理和对于人的管理是井井有条的。管理的目的同样是为了减少人力和
物力不必要的消耗与浪费，使各个生产要素都能很好地发挥各自的功能。
　　第二，从官营手工业垄断的工业部门来看，则包括传统社会中直接攸关国家命运的所
有工业行业。政府经营或控制手工业有两个基本目的，一是政府要控制一切与国家政治经
济紧密相关的工业部门；二是政府要控制或部分控制与自身需要紧密相关的工业部门。前
者主要有铸币业、采矿业、金属制造业、煮盐业和军器制造业等，这些部门不仅关系着国
家的政治稳定和政治统治，而且还关系着国家经济的正常有序地运行。铸币业是官营手工
业中的一个重要部门，唐以前多隶属于少府监，后成为一种地方手工业。军器工业是另一
项重要的官营手工业，其主管机关是军器监。军器监的直属机构并不多，只有弩坊署和甲
坊署。但由于军需用品种类繁多，数量庞大，故每一门类的制造都必须是大规模的。军需
手工业是国防工业，关系着兵之强弱与国之安危，是与统治阶级生死存亡攸关的，故历代
王朝极为重视。此外，还有其他杂官手工业、地方手工业等，其中重点项目是丝织业。
　　第三，从官营手工业的经营方式及民营手工业的关系来看，它与政治特权紧密地结合
在一起。政府为官营手工业提供权力、资金和市场保障。没有政府的特权作为依仗，官营
手工业不可能取得有效地发展。在官营手工业中服役的工匠，就其来源看，主要有三：一
是奴隶，即选择官奴婢中有技能者分配到各有关作坊中，从事生产劳动，奴隶工匠在官工
匠中只占一小部分，不是官工匠的主力；二是征调的民间工匠，在官营手工业中服无偿劳
役，其中有长期服役的，有轮番服役的，这是官工匠的主要部分，换言之，官工匠中的绝
大部分都是被征调服役的民间工匠；三是雇工匠，即在前两种工匠不敷应用或有特殊营造
、需要于前两种工匠之外有所补充时，遂以雇佣方式雇一些工匠。
　　第四，官营手工业的技术水平极高，许多技术在当时达到国际先进水平。
　　官营手工业实力雄厚、装备精良、技术先进，所以成就最为突出。隋朝李春在赵州(今
河北赵县）建造了一座安济桥。桥为单孔石桥，全长54公尺，宽9 公尺，桥拱跨距37.45
公尺。大拱上端各有两个小拱，这样既能减轻桥身的重量，又可在洪水时便于排水。安济
桥的桥面平直，行人车马来往便利。
　　唐的丝织业、陶瓷业举世闻名，此外，建筑、造船、航海技术也十分精湛，宋神宗时
，为了派使者到高丽，曾经打造过两艘万斛船。这两艘万斛船从定海出海到达高丽时，高
丽国人" 欢呼出迎".宋徽宗时，又打造了两艘很大的" 神舟" ，出使高丽。根据当时的记
载推算，神舟载重约为1100吨。船抵高丽时，高丽国人" 倾国耸观，欢呼嘉叹".当时中国
的造船技术和航海技术都领先于世界。
　　民营手工业——包括家庭手工业和作坊手工业，主要是以盈利为目的的商品生产。
　　在自然经济结构中，手工业生产也是自给性生产，即农民在自己家庭中进行一些简单
加工，生产后供自己消费之用。这一种性质的家庭手工业，虽然和过去长期的传统情况一
样，且在隋、唐、宋、元仍普遍存在。但在整个手工业结构中已不占重要地位。绝大部分
的手工业生产——不论是个体经营，还是雇有佣工较大规模的生产，都是商品生产，生产出
来的成品都要行销于全国广大市场甚至海外市场，其中有一些是自产自销的小商品生产。
民营手工业难以有官营手工业的规模和技术，体现出自己的经济特点。
　　民营手工业的一个重要特征是规模小，技术水平落后。民营手工业各部门主要是传统
农业的附属性工业部门，即严重地依赖传统农业经济的发展。
　　从民营手工业的部门来看，许多都是直接对农副产品的加工制造，如粮食加工业，棉
纺织业缫丝及丝织业、制茶、制烟和酿酒业等；还有一些则是直接为农民生活和农业生产
服务的，如农具制造业、陶瓷业等。从民营手工业的原料来源、产品销路来看，主要依靠
农业。从中小手工业者的构成状况看，家庭手工业占很大比重。家庭手工业实际是农业生
产的重要补充，是传统农业经济的一部分。民营手工业对农业经济的这种依赖，决定了它
不可能有较大的生产规模。
　　民营手工业的又一个主要的特征是市场狭小，技术垄断性强。
　　家庭手工业——更确切地说应称之为家族手工业，这种手工业组织形式是以生产者的一
个家族为单位，他们的家既是工作场所——家庭作坊，又是成品出售地点——作坊店铺，它自
备生产资料和不多的一点流动资本，它有时接受顾客的原料，进行来料加工，制成后出卖
成品，以赚取利润。生产的指导者就是一家的家长，他既管理经营，又指导技术，因为家
庭手工业的生产技术都是世代相传的。所以垄断技术秘密，不仅是一家生存的妥善保障，
而且是发财致富的一个重要途径，一旦泄漏了技术秘密，就丧失掉在市场上的垄断地位，
自己给自己制造出许多竞争者来。这在市场狭小的时代，对一个小生产者来说是致命的。
民营手工业的生产技术十分落后，主要以手工操作为主。技术要求上只注重个人生产技术
而无视机械生产技术，重视个人经验的积累，而缺乏对机器生产的强烈要求。所以，手工
业技术难于有实质性的提高。
　　此外，民营手工业的行会组织与欧洲中世纪的行会制度有着重要的区别。欧洲中世纪
的行会制度，是欧洲封建经济结构的一个组成部分，它的指导作用是封建平均主义。为了
使每一个会员都能在均等机会下生产和生活，它建立了严格的监督制度，严密监视着会员
从生产到销售的全部经济行为。
　　为了防止资本主义倾向的产生，特别是为了严防商业资本的侵入，它不允许会员以不
同的生产方式包括个人的手艺技巧来进行生产，不允许使用不同的生产工具，不允许拥有
不相等的学徒和职工，不允许降低价格的薄利多销来招揽顾客，总之，绝不允许同行之间
的互相竞争。中国手工业者也有自己的组织，也叫" 行".但与欧洲行会组织有着重要的区
别。
　　如前所述，官营手工业的产品专供封建统治阶级和军队的需要，不在市场上销售。私
营手工业多经营纺织、造纸、染色、冶铸等。随着手工业的发展，民间手工业者渐渐向城
市集中，并受到政府的保护。一些主要的手工业生产部门，如煮盐、冶铁、丝织、金银器
制造、兵器制造等部门，虽然还都掌握在官府手中，但是在生产技术上，有时却要依赖民
间手工业者来提高。
　　民间手工业的发展既巩固了民间手工业者的社会地位，也开始影响到官府作坊中劳动
者成份的改变。由于官府手工业的某些部门需要由民间手工业中的工匠来充役，以及需要
依靠民间手工业中的工匠来改进生产技术，唐代封建政府就把民间手工业者组织起来，以
便官府手工业能有固定的劳动力来源。
　　与此同时，手工业者为要防止同业之间的相互竞争和破产农民大量涌入城市手工业部
门，于是从唐代开始，就出现了维护手工业者自身利益的行会组织。
　　到了宋代，这种手工业者的行会组织，就更加发展和壮大起来。可见，行会组织的目
的和作用不是为了管制同行业者的经济行为。营业者用什么方法生产，以什么方式经营，
完全是各人的自由，因而同行之间的竞争便更加激烈，同行之间的贫富差距便越来越悬殊
。中国的手工业生产结构以家庭为基本核心，生产技术完全由家庭保密，这是中国手工业
没有欧洲中世纪那种基尔特型行会制度的一个直接结果；反过来说，生产技术世代相传，
每个生产者可凭家传的独特技术独立自主地经营，并能在剧烈的竞争中保持着自己所开辟
的市场，这一切使欧洲中世纪基尔特型的行会制度不可能在中国产生。
　　(3)手工业部门的发展
　　隋朝以前，主要的手工业部门被国家所控制，虽然民间手工业仍有部分的发展，但它
的发展却受到相当大的限制；同时农村里的手工业与小农业顽固结合，自给自足的农村经
济，也局限了手工业的发展。商业资本则密切与地主经济相结合，一部分化为高利贷资本
，成为剥削农民兼并土地的手段，对于手工业的发展很少帮助。由于以上原因，使手工业
的发展停滞下来。不过，隋唐统一以后，由于国内环境得到相对的安定，生产逐渐发展，
手工业也得到一定程度的发展，突出的表现在以下一些部门：纺织业：尤其是其中的丝织
业、棉织业。丝织业是中国的传统手工业部门。隋朝时，今河北、河南一带是北方丝织业
的中心。相州(今河南安阳）
　　的绫纹布非常精美，是上缴王朝的贡品。唐代更为发达。当时丝织品的品种和花样都
很多。据《新唐书.地理志》记载，仅江南东道(今浙江、江苏）
　　所产就有水纹绫、方纹绫、鱼口绫、绣叶绫、花纹绫、乌眼绫、绯绫、自编绫、文绫
、交梭绫、十样花纹绫、吴绫、绸绢、八蚕丝、花纱、吴绢、宝花罗、花纹罗等花色品种
。特别名贵的丝绸花纹有盘龙、对凤、麒麟、狮子、天马、孔雀、仙鹤等。近年在新疆吐
鲁番和甘肃敦煌出土了不少唐代前期的丝织实物，其中一件晕■提花锦裙大为精巧。原锦用
黄、白、绿、绿红、茶褐五色经线织成，再于斜纹晕色的彩条上，用黄金色细纬线织出蒂
形小团花。
　　这件锦裙突出地反映了当时的丝织水平。中唐以后，丝织生产的分工更加精细，花色
品种又有新的发展，产量也有所增加，宋代的著名丝织品，一为织锦，二为缂丝。宋锦加
金有两种办法：一为明金，一为拈金。北宋中叶时，已能生产拈金锦，它在当时是具有代
表性的高级丝织品。南宋时，拈金锦被当作给金人的重要礼物。缂丝亦称" 克丝""刻丝"
，是用许多特别的小棱子穿引各色丝线根据画稿花纹色彩的轮廓边界，一小块一小块地盘
织出来。
　　丝织物的加金技术在元代又有了进步。当时的加金丝织物称为" 纳石矢" 金锦，包括
两大类：一类用片金法织成的，也就是在织造时把一些切成长条的金箔夹织在丝线中。用
这种方法织成的金锦，金光夺目。另一类是圆金法织成的，也就是用金箔拈成的金线与丝
线交织而成的。用这种方法织成的金锦，牢固耐用。棉布虽然很早传入中国，但我国种棉
和织棉却较晚。我国南方早已有木棉的生产，不过草棉种植较晚。从唐代开始，我国南方
已开始种草棉织棉布，所谓" 桂布"大概就是棉布。然而棉布在唐代和宋代前期，只流行于
南方两广、福建一带，到宋末元初，才从福建等地传入浙江、江苏。
　　木棉的种植，到元代才开始普遍。棉织业的发展成为元代手工业史上一件划时代的大
事，原来金、元入侵中原时，对于蚕桑大有破坏，尤其是元入侵时，中原许多地方都变成
牧场，北方蚕桑业从此一蹶不振。南方的蚕桑业也受到较小的暂时性的破坏，衣料发生问
题(在此以前中国衣料已感不足，甚至以纸代替）。蚕桑业不是较短时间能恢复的，于是从
南方、西域两路输入棉种，广植棉花，以补充丝织业的不足。再加上元统治者对于丝和丝
织品剥削很重，对新种的棉花和棉布的剥削，暂时还不重，所以人民改种棉花的愈来愈多
，棉织业逐渐代丝织业而兴起了。元朝在五个省区设置了木棉提举司，对木棉设专官管理
，足见木棉生产之普及。棉纺织业开始由于工具简陋，技术低下，成品尚比较粗糙。1295
年前后，黄道婆把海南岛黎族的纺织技术带到江南，并改进了纺织工具与技术，促进了江
南棉织业的进展。陶瓷业：隋唐制瓷技术的进步比较突出。隋代制瓷业在瓷土选炼和施釉
技术上都有提高。在西安曾出土过一件隋代的白瓷天鹅壶，质地坚硬，造型美观，是我国
所发现的最早的白瓷器之一。唐代瓷器色样繁多，形式多样，进入了一个辉煌的发展时期
。浙江出产的" 越瓷" ，是青绿色的，发展到五代，就产生了吴越的" 秘色瓷" 和后周的"
柴窑" ，这都是非常著名的" 青瓷" ，在瓷器史上，有很高的地位。河北所产的" 邢瓷"
，是白色的，也很著名。此外还有著名的" 唐三彩" ，是在土胎(个别的也有陶胎）上施以
黄、绿、青(或蓝）三种色釉烧制而成的。这种三彩器色彩美丽，形态生动，在世界艺术发
展史上，具有很高的地位。
　　陶瓷业到了宋代，也得到空前的发展。南北都有许多名窑，产品不仅行销国内，而且
远销国外。宋代最有名的瓷器，是京城官府所设" 官窑" 的产品。北宋和南宋都有所谓"
官窑" ，主要的产品都是青色瓷器。北宋" 官窑" 在汴京附近，南宋" 官窑" 有两处，都
在杭州。所烧瓷器，造型精美，釉色莹澈，为当时所珍重。元代的瓷器在宋代的基础上又
有进步。原来元代贵族重视金银器，不很重视瓷器，所以对于瓷器业的控制不很严，因此
，南方民营瓷器业得到了发展。元代的瓷器业开始集中到景德镇来，景德镇除烧造白瓷和
其它颜色的瓷器外，已开始制造青花和五彩的瓷器。当时镇民烧造的瓷器，多是上贡朝廷
，瓷器底书" 景德年制" ，从此天下盛称" 景德镇" 瓷器，并成为中国瓷器的代表。
　　造船业：隋代的造船业很发达。杨素督造的五牙大战船，船上有五层楼，高百余尺，
前后安置了6 个长50尺的拍竿，用以攻击敌船。炀帝杨广巡游江都建造了几千只船，这些
船种类很多，有龙舟、浮景、白虎等。龙舟为炀帝乘坐，规模最大，制作也最精致。船长
200 尺，高45尺，宽50尺。船身分4 层，上层有正殿、内殿、东西朝堂，中间两层有120
个房间，下层供太监居住。制造这样的大船，自然需要很高超的手工技巧的。宋、元两代
，我国造船业显著发展，造船技术不仅能造国内航行的漕运船和一般的运输小船，而且能
建造远涉重洋进行海外贸易的商船。当时，从事海外贸易的船大多由中国自己制造，外国
人来华也常搭乘中国海船。这表明当时中国的造船技术已经达到国际先进水平。据文献记
载，当时建造的海船，" 舟若巨室，帆若垂天之云" ，每一艘船可容几百人。有些海船的
载重量为550 到660 吨，船上可备一年的粮食，还可养猪、酿酒。不少海船的桅杆装在转
轴上，起放灵活，不怕大风吹折。船有正舵，" 大小二等" ，" 随水深浅更易" ，还有起
碇用的轮车，并已经使用罗盘针导航。当时我国的船只已经航行于印度洋各地，包括锡兰
(今斯里兰卡）、印度次大陆、波斯湾和阿拉伯半岛，甚至达到非洲的索马里。
　　印刷业：唐代前期发明了雕版印刷术，这是我国手工业史上的一件大事。
　　所谓雕版印刷术，就是将文字制成印版，在印版上面加墨，再印到纸上去。
　　雕版印刷术的出现，是需要一定的物质条件的，而这些条件在公元7 世纪时就已经具
备。首先，在公元前1 世纪左右已发明了纸。其次，在四五世纪之间出现了易溶不晕的烟
墨。从唐朝起，封建政府废除了六朝以来士族世官的制度，改用科举取士的办法。读书的
人多了起来，对书籍的需要量大大增加。
　　于是，雕版印刷术就在这样的条件下产生了。雕版印刷术的发明，是中国人民对人类
文化传播的一项重大贡献。活字印刷术起于北宋庆历年间(1041- 1048年），发明者毕昇.
他所发明的活字是胶泥制的，这是草创的活字印刷术，但已比欧洲的活字印刷术早上400
年(德国人古登在15世纪中叶，约1440-1450 年发明了活字印刷术）。毕昇所采用的活字印
刷术已经具备了刻活字、排版、印刷三个主要步骤，是一种较完整的发明。但由于毕昇的
活字是胶泥(粘土）为材料，把粘土刻成扁平的单字(称为泥活字），不像铅字能耐久，故
在当时未能通行。宋代在印刷术方面的另一个发展是套色版印刷，能在书上印出几种彩色
的插图。元代的印刷技术，较之宋代更有显著的进步。
　　其主要表现有三：第一，活字印刷术不断改进，陆续发明了锡活字和木活字，并用来
排印蒙文和汉文书籍。第二，自世祖至元十三年(1276年）以来，已使用小块铜版铸印小型
的蒙文和汉文印刷品，如纸币" 至元通行宝钞".第三，套色版印刷术应用于刻书，如中兴
路刊印的无闻和尚注《金刚经》。元代《农书》作者王祯对印刷术有着重大贡献。他试用
木活字印书，并发明了转轮排字架，使用简单的机械，提高排字的效率。他还把木活字的
制造方法和用于印书的经验，系统地记录下来，就是他的《造活字印书法》。
　　4.商业的繁荣
　　(1)国内商业的发达
　　商业都市的发展，开始于隋代，隋代的东西二京，就是两个最大的商业都市。西京有
东、西两市；东京有东、南、北三市；东京的北市北临通济渠，上有通济桥，河内船只数
以万计。尤其是南北水路的运河开凿以后，这里便成了南北货物集散之处。唐代继承隋代
，两京的商业更盛。商业活动多集中在东、西两市，商肆、作坊多设在市内，商贾有220
行，买卖非常兴盛。据说公元843 年一次失火，即烧去东市曹门以西商肆四千余家，金银
财物并皆烧尽，可见商家之多。随着唐代工商业的日渐发达，商业活动渐渐不限于两市。
两市四周的各坊，重要道路的城门附近，也出现了大小工商行业。城内有一条长九里、宽
百步的大街名朱雀门大街，街东为东部，街西为西部。东部多是贵族、官僚住宅，西部是
商贾和居民以及流动人口，还住有外国商人。
　　人烟十分稠密。像西京长安这样气势宏伟的大都市，不仅中国前此未有，在当时世界
各国也属罕见。洛阳在隋代时就很繁华，唐代称为东都，是国内第二大城市。广州是著名
的国际贸易商埠，贸易十分频繁。南方的竹、布、藤、箪、药材等特产都在这里集散。行
商坐贾很多，贸易发达，商贾往来不绝。
　　每年有一千多艘外国船舶进港，侨居广州的外商数以万计。扬州位于运河进入长江的
口岸，是南北交通的要道，也是对外贸易的重要商埠。江、淮、荆、湖、岭南等地的物产
，大都在此集散，商业发达。扬州的富商大贾很多，聚居在这里的外国商人也多达几千。
有" 扬一益二" 之称，成都是四川的贸易中心，物产丰富，自古就是商业大城市。隋代已
经是商贾荟萃，能工巧匠很多，手工业品质量很好；唐时，一年12个月，分有专市，商业
很是繁荣，成为仅次于扬州的大城市。汴州(开封）在唐时就是南北漕运中心，是中原地区
重要的经济都会。北宋定都于此，时人称为汴京，正式名称是东京。城内人口稠密，居民
近百万，是全国最大的城市。城内没有坊市的区分，随处可开设商店，小商贩也不限在特
定的市区之内，城厢内外均可沿门叫卖。商业活动也没有时间的限制，白天黑夜均可交易
，出现了夜市。杭州，是中唐以后的新兴城市。北宋时的杭州，为东南水路交通枢纽，百
货由此集散，商业非常发达，有" 东南第一州" 的称号。南宋时，改名临安，成为南方商
业的中心。杭州有人口120 余万，超过了汴京的人口数。市民日常消费数量很大，特别是
封建官僚地主、富商大贾集中于此，以他们搜括所得的财富纵情享受。
　　城市各街巷，到处散布有茶坊、酒肆、面店、彩帛、油酱、鱼肉等商店，所售货品极
为丰富繁多，商贩顾客往来不绝。大商店的交易额更是惊人，" 如遇买卖，动以万数".元
初的杭州，其繁盛情况，与南宋相差不远。可以说是当时全世界工商业最发达的都市。然
而到了后来，由于元统治者的压迫、摧残和杭州政治中心地位的丧失，就逐渐衰落了。
　　大都(今北京）是元代的首都，是天下商贾聚集的处所，人口众多，街市纵横，它不仅
是全国的政治中心、交通中心和经济中心，也是世界闻名的大城市。
　　商人分为行商与坐商两大类。前者是从事长途贩运贸易，流动性很大，规模与资金大
，风险大，盈利也高，历朝有名富商都是属于这一类。住贾则是固定于一处，从事本地贸
易，他们有的是批发商，有的是零售商。
　　唐朝时期，政府很注意对商人和市场的管理。政府对市场的管理包括两个方面：一是
管理市场本身，二是管理市内工商业者的交易行为。
　　管理市场本身：市由官立，这本身就是一种管制。建城设市，根本不考虑商业的需要
，完全从统治的需要出发，是封建统治体系中的一个组成部分。
　　市的兴废，不是取决于商业的盛衰，而是取决于统治者的意志。
　　管理市内工商业者的交易行为这是市场管理的重要方面。管理办法是多方面的。如限
制某种人不得入市交易，被限制的人主要是朝廷命官；市只能设于城内的固定地点，而且
一定要由官家设立，人民不能自行立市。若不是城所在，不管该处商业多么发达，也不能
设市。在对市场的各种管理中，管制物价是一个重要项目，因物价波动不定，不仅影响人
民生活，而且扰乱社会秩序，政府为了保障消费者的利益，防止商人哄抬物价，以进行不
等价交易，确立了严格管制物价制度，令商人每十日向诸市署呈报一次物价变动情况，每
一种货物按其品质，定出上、中、下三种不同的价格，并将十日内物价涨落情况登记申报
，由市令加以监督，以防止物价的暴涨暴落。
　　北宋时期，政府对市场的控制大大放松，坊市制度被取消，贸易大趋活跃。这种变化
体现在以下几个方面：
　　第一，工商业者及居民都可以自由选择他们的地点。商业店铺及手工业作坊可以设立
在住宅区中，工商业者及其家眷可以住在店铺里面及后面，工作与出入都比以往方便。坊
与市的围墙已经拆除，商店可以面临大街开设，营业方便。虽然说商业活动较前分散，遍
布全城，还是有许多同行业的店铺集中在一两条街道上，把一个有各行各业的大市场化为
无数个专业市街。再者，店铺争相临街设立，城内容纳不下便向城外伸延，造成繁华的景
象。
　　第二，市制取消以后，各营业单位的规模得以扩大。唐代的市场中只容有少数的常设
店铺，大多数是售货摊位，市制取消后，工商业者只要自己能力许可，都能开设常设的店
铺门面，而且可以无限制地扩充。所以两宋城市中的许多城市单位比唐时大。同时，两宋
的城市中出现了许多游动小贩，沿街售卖，这也是以前市场制所不容许的。
　　第三，商人的经营时间不再受限制，无须定时聚散，夜市应运而生。
　　自宋以后，城市中的市场组织与商业形态没有大的变化。偶而政府设立一些规章禁制
，或是未彻底实施，或是短期后即废止，或是只限于京师及一两个大都会，对于全国地区
未曾造成重要影响。
　　以上是城邑中的市场制度，此外，还有另外一套农村市集在不断发展，并且没有政府
太大的干扰与严格的管制。唐代的草市就是不受政府监督的集市。草市大约可分为两种：
一种草市是在大城外围出现的卫星市场，在城内市场饱和以后在郊外出现的，有常设的市
肆与酒楼。第二类则是距县治较远的地方设立，为农村消费者服务。南方的墟市也属于农
村集市一类的。北宋取消县治以外设市的禁令，许多大的卫星市集及未设县治的交通要冲
纷纷改为正式的市镇，而为农民消费者服务的市集，却依照原来形态继续发展。这类农村
集市的特征是多设在村庄的广场上，每隔数日定期举行集市一次，为了便于让附近村落的
人当天可以来回，集市时间多半是在上午或中午，日落以前很早就散市。广场上只有少数
的常设店铺，集市日期时摆下临时的货肆，非集市日期则一片空旷。在城内的市场上，从
事贸易者主要是专业商贩，宋以前政府特设市籍，命令这些商贩事先登记，以便管理。农
村市集的商贩多是小农业生产者，定期把他们的产品带到市集上来贩卖，同时购买一些自
己需要的物品带回去。
　　如前所述，市镇的主要功能之一是向农村收购各种手工业副产品。农村集市则是为了
便于农户买卖商品。
　　(2)对外贸易的兴起
　　隋朝的对外贸易路线，有西北的陆路和东南的海路，西北的陆路对外贸易尤为发达。
西北的陆上贸易，主要通亚洲西北部，甚至远至欧洲东部。海上贸易，通南洋和日本，对
日本的关系尤为密切。
　　唐代和隋代一样，对外商路也分为陆路和海路两个方面。陆路以长安为中心，经河西
走廊，过新疆塔里木盆地，越过葱岭，到达西域和中亚各国。
　　通往印度等国的陆路有三条：一是由葱岭南行经阿富汗至印度；二是由四川入西藏经
尼泊尔至印度；三是经云南出缅甸到达印度。通往东北各国的商路，有从夏州(陕西大里河
北）经大同云中达大漠南北；有出幽州(北京及河北武清、永清、永次等县）经辽西，渡鸭
绿江到达朝鲜半岛。在这些对外通商的道路上，唐王朝建有相当便利的驿舍，也有私营的
旅馆、饭店。
　　唐代对外海上通道，通往印度的以广州为中心，由广州出发越马来半岛，到苏门答腊
或爪哇。由此再分两路：一路经爪哇直航锡兰(今斯里兰卡）；一路西北行，经苏门答腊、
马六甲海峡到印度的加尔各答地区。通往中亚、非洲各国贸易的海上通道，则由广州越马
来半岛，经锡兰入波斯湾；或沿阿拉伯海岸到达红海。通往朝鲜或日本的海上贸易，有从
登州或莱州经辽东半岛至朝鲜、日本的航线。此外，还另有南北两条海路；南路从扬州或
明州(宁波）出航至日本；北路由楚州出淮河口，沿山东半岛经朝鲜到达日本。
　　宋代，由于国内生产发展，航海技术进步，海上交通发达，对外贸易特别是海上贸易
在前代的基础上更加发展，那时已开始应用磁石指南针，乘驾巨大的海舶，航行的路线远
达非洲海岸，而外国商人来华的也远自西亚、东欧，可见当时海路已极为发达。
　　元代幅员广阔，国外交通更加繁盛。海上的国外交通发达。那时的主要贸易港共有七
处：温州、广州、杭州、泉州、庆元(宁波）、上海、澉浦。
　　海外交通的对象，西到欧洲，南到南洋，东到日本，范围很广。陆路交通的范围也广
及亚欧两大洲。例如元初意大利人马可波罗从他的故乡东来，就是走的陆路。他的来往路
线也就是当时的商道。
　　交通的开发和便利，一方面是商业发达的结果，另一方面又是商业进一步发展的条件
。随着对外通商路线的开辟，对外贸易也不断发展起来。陆路上贸易比较重要的是与周围
各族(国）的缘边互市。以对西域的贸易为例，自汉代通西域以来，西域诸国和一些少数民
族地区的商人，不断沿着丝路东来，中国商人亦不断沿着这条古道西去。隋统一全国后，
重视经营对外贸易，极力招徕外国商贾。唐以后，更加重视对西域诸国的往来贸易，使对
外贸易纳入正轨。中国商人输出大量丝织品、珠宝、金银、铜器、铁器等，外国商人也经
常来华经营，许多西域" 商胡" 深入内地，甚至穷乡僻壤也有他们的足迹。出现了西域"
商胡" 络绎东来，内　　地商人络绎西去，丝绸古道上一直是熙来攘往的热闹景象。
　　海上贸易在唐代开辟了中国对外贸易史上的新时代。唐王朝特设" 市舶使" ，负责海
上商业发展。当时由海道来华贸易的国家或地区很多，互市较繁的有日本、南海诸岛国、
印度、斯里兰卡、波斯、大食(阿拉伯）等，其中尤以阿拉伯为最重要，因当时阿拉伯人正
崛起海上，继波斯而掌握了东方海上的霸权，西自摩洛哥，东至日本、朝鲜，都是他们的
贸易范围，到中国来通商的也很多。他们大都航海而来，由波斯湾经印度，绕马来半岛，
以抵今之广州，然后再由此分散到全国各地。中外通商输出入的货物种类很多。
　　大体上说，输入品主要有马匹、毛皮、香料、药材、禽兽、布匹及珠宝、犀象等奢侈
品；输出品主要有丝织品、瓷器、茶叶、铜器、铁器、纸及土特产等。随着对外贸易的发
展，中国与亚洲各国的经济文化往来也得到较广泛的发展交流。唐朝时我国造纸术传到中
亚。波斯人称铜为中国铜，称火硝为中国雪，磁土为中国土，可见中国文化影响之深远。
同时，中亚的天文历法、数学、医学等也随着通商而传入中国。
　　两宋的对外贸易，虽然在性质上只是唐代" 市舶" 贸易的继续，但是在通商的范围和
贸易的数量上，都大大超过了唐代，南宋一代尤为这种贸易的鼎盛期。输出的商品主要有
金、银、铜、铝、锡、瓷器、漆器和诸色绢帛等。
　　铜钱也大量流出，当时南洋许多国家就把它用作自己的货币。输入的商品，主要有犀
角、象牙、胡椒、珊瑚、乳香、琉璃、苏合香油、硫磺等。这些输入品大多数是供封建统
治阶级享用的奢侈品。由于输入的数量过大，输出不足抵补，以致造成金钱外泄，引起国
内严重的金融恐慌。宋代的对外贸易完全由国家垄断，所有进出口贸易都由政府设专官管
制，输入的商品除政府直接征收一部分外，其余则由政府统购统销，即首先由政府全部收
买，除将其中的某些商品完全或部分留用外，其余则由政府增价公开出售，成为财政收入
的一个重要来源，外贸收入在财政收入中的比重越来越大，政府对之极为重视，采取种种
措施，力图拓展贸易。
　　元代幅员广阔，陆海交通发达。统治者为了自己的政治军事上的利益，先后采取了一
系列奖励对外贸易政策，因而终元之世对外贸易颇为繁盛。元代海外贸易输出入商品，大
体上与宋代相同。但奴隶贸易却有相当规模。贩运进口的有"黑厮" 和" 高丽奴" ；贩运出
口的有汉、蒙和色目各族人民。
　　元时贩卖人口很盛行，政府曾多次诏令禁止。
　　(3)货币制度的演变
　　先秦时期，我国的货币制度很不统一。秦始皇时，黄金与铜钱被确立为法定货币。这
种币制一直维持到西汉时期。此后，由于社会长期动乱，尽管西汉的五铢钱还在继续使用
，币制仍陷于混乱之中。
　　隋初统一钱币，制定了新五铢钱，每一千钱重四斤二两，禁止古钱和私钱流通。后期
，政治腐败，钱币又混乱起来。除钱以外，绢帛仍被当作货币使用。唐高祖武德四年(公元
621 年），开创了开元通宝钱的历史新局面，沿用近八九百年的五铢钱时代宣告结束。钱
不以重量为名称，改称" 宝" 或" 通宝" 、" 元宝" ，并冠以年号。这是中国钱币名称上
的一大变化，是将货币作为等价符号的一个历史性飞跃，使之更具有作为价值尺度的意义
。采用十进制计算，使计量单位得到统一，简化了计算手续，为商业交换带来了极大的便
利。然而与此相矛盾的现象是唐代仍钱帛并用。因商业发达，钱币需要量增加，钱币十分
缺乏，政府便下令强制人民兼用钱币和实物。绢帛在唐代仍然当作货币使用，而且使用的
程度似乎比两晋南北朝更为普遍。至于黄金则仍作为贮藏手段，也用作价值尺度，但很少
用作流通手段。
　　宋代币制本以铜钱为主，其他如铁钱、夹锡钱虽也曾流通，但或限于个别区域，或通
行时间很短。每年尽管有大量铜钱抛向市场，仍经常出现钱币短缺、金融紧迫的状况。造
成这种现象的主要原因是，过多地销毁铜钱以铸造铜器，造成铜钱减少；铜钱外泄过多，
不仅流向沿边各少数民族地区，而且也流向海外。于是铜钱外又铸铁钱。铁钱笨重质劣，
行使不便，种种弊端随之而生。商业愈来愈发展，而钱币越来越恶劣，于是纸币代铜钱而
起。
　　北宋的纸币叫做" 交子"." 交子" 发行初期，由于发行额，流通时间和地区都有一定
的限制，并有定额的发行准备金能够兑现，因此使用情况尚好，对商业往来起了有益的作
用。后来边界用兵，政府财政发生困难，" 交子" 的发行量和界数(当时规定" 交子" 发行
每三年为一界，每界发行最高限额为一百二十五万多缗，界满持旧换新）都超过规定。引
起" 交子" 贬值，物价上涨，给人民造成极大损失。
　　南宋时又改" 交子" 为" 关子" 、" 会子" ，关子和会子虽然名为有本钱抵偿，其实
并不很能兑现，和无本钱抵偿差不多，所以价格低落，无法维持原价。同时因为会子利厚
，伪造者多，严法禁止，不能禁绝。官府向民间要的是现钱，而叫民间通用" 关子" 、"
会子" ，这自然要发生流弊。商人们往往用低价收买会子，送到京城来兑换，政府为维持
信用，不得已收下。
　　而旧会子已经破损，于是再造新会子，以三年为一界，按期造新换旧，禁止伪造。正
式的关子、会子之外，还有各种杂色纸币，往往只流行于某地境内，信用更低。由此可见
，南宋纸币使用非常混乱。
　　元朝统治者统一全国后，为了加强对经济的统治，以使用纸币为主，制造钱币比其他
朝代少。元世祖中统元年，发行了两种纸币：一是" 丝钞" ，以丝为本位，以两为单位；
二是" 中统元宝宝钞" ，中统钞以白银或金来维持币值。钞币持有者可以按照法令比价兑
换银或金。全国各路都设有兑换的机关——" 平准库".兑换基金充足，准许兑现，钞币的发
行额也有限制，在初发行的一二十年间，物价尚称平稳。到了至元十三年(公元1276年），
由于封建统治者大肆搜括，增发纸币，并将各路准备金银运往大都，引起物价上涨。至元
十七年(公元1280年），纸币就贬值为原来的1 ／10，至元二十四年(公元1287年），物价
与至元十三年比较，已经" 相去几十余倍" 了。
　　由于发行增加，币值不稳，就在这一年又发行" 至元宝钞" 和中统钞并行。
　　新钞一贯当旧钞五贯，仍以金银为本。到顺帝至正十年(公元1350年）又发行" 至正交
钞" ，一贯合至元钞两贯或铜钱一千文。发行不久，贬值严重，物价暴涨，人民只好以铜
钱，白银或实物相交易，公私积存的钞币视同废纸。
　　元统治者为了自身的利益，不顾市场的实际需要和人民的痛苦，滥发纸币以维持浩大
的财政开支，终于造成通货膨胀，物价上涨的恶果，加深了广大人民的苦难，也给正当商
业活动带来了种种困难。元朝建立以后曾几次明令禁止金银的流通和买卖，但并无实效。
事实上，民间的日常交易、借贷、商品标价等多有用银的。这时候用的白银，主要是银锭
和元宝。
　　综上所述，宋、元先后发行的纸币，最初都是有保证，可兑换的，故初行时都受到人
民群众的欢迎。这样的情况是很自然的。因为铜钱虽是主币，铸造数量也很大，但由于大
量的销毁和外　　　　泄，一经投放市场，转瞬即四散消失，致铜钱异常短缺，事实上等
于没有铜钱在流通，不得已铸大量铁钱。
　　这种低劣货币，价值微　　小，体积笨重，无法携带。交易中没有货币，交易必然中
断。为适应这一客观需要，纸币遂应运而生，这是宋人对货币制度的一大贡献，使中国成
为世界上使用纸币最早的国家之一。但主持发行的朝廷和地方官府，不了解货币原理，不
懂得发行纸币必须遵守的原则，完全根据财政需要，而无限制滥发，故一种纸币刚刚畅行
之后，即迅速贬值。结果使纸币以成功开始，以失败告终。
　　四、东欧拜占庭帝国与斯拉夫人的经济生活
　　1.中世纪前期独步欧洲的拜占庭经济
　　公元395 年，统一的罗马帝国分裂为西罗马帝国和东罗马帝国。东罗马帝国的国都君
士坦丁堡，旧称" 拜占庭" ，所以历史上东罗马帝国又叫拜占庭帝国。帝国以君士坦丁堡
为中心，囊括了欧洲的巴尔干半岛、亚洲的小亚细亚、亚美尼亚、叙利亚、巴勒斯坦、美
索不达米亚上游平原以及非洲的埃及、利比亚等广大的富庶地区，是一个横跨欧、亚、非
三大洲的大帝国。凭借优越的地理位置和完善的军政制度，帝国抵抗蛮族攻击达一千年之
久，直到1453年才被奥斯曼土耳其消灭。它为保存欧洲古典文明、促进东欧经济的恢复发
展及东西方经济文化交流起了重要作用。
　　(1)帝国的封建化因素
　　当西罗马帝国城乡经济衰落，奴隶制陷入绝境时，拜占庭帝国却继续保持经济繁荣，
并开始了封建化的过程。
　　从经济上说，封建经济制度无论比奴隶占有制或原始公社制都更为优越，这是封建主
义在拜占庭取得最后胜利的根本原因。但拜占庭的封建化又具有自己的特殊原因。
　　拜占庭从后期罗马帝国那里继承的奴隶制残余的瓦解、隶农制和贵族大土地所有制的
存在，在新的社会条件下，都成为促进封建化的重要因素。
　　奴隶占有制的残余在5 至6 世纪的拜占庭仍然牢固地被保存下来，各地都有奴隶贸易
。从黑海沿岸、小亚细亚和埃及运来的奴隶被使用于手工业、农业生产中，同时也有大量
奴隶充当家仆。但奴隶制度已不在经济生活中占支配地位，并且，由于劳动力再生产有困
难，技术发展受到阻碍和奴隶的反抗等原因，奴隶占有制在经济上最终走向破产。贵族自
己就把奴隶转为农奴身份。帝国也废除了从前禁止释放奴隶的旧法令，规定奴隶入主3 年
后，主人就得取消对他的权力，奴隶也不得出卖儿女抵偿自己的罪过；杀死别人的奴隶和
杀死低级自由人同罪。奴隶制残余的瓦解和奴隶身份的变化，为封建化作好了准备。
　　除了奴隶占有制以外，罗马帝国后期出现的隶农制在拜占庭已十分普遍，它是帝国农
业的基础。5 世纪时，隶农已构成拜占庭农业居民中的主要阶级。与奴隶制相比，隶农制
是较灵活和较进步的剥削农民的方式，它为拜占庭农村的普遍封建化准备了基础。此外，
从拜占庭开始独立存在的时候起，大土地所有制就在拜占庭创造了有利于封建主义发展的
前提，因为拜占庭贵族一直掌握了以封建方式剥削农民所必需的土地。
　　由此可见，拜占庭在社会经济关系上所继承的罗马遗产，在新的社会条件下转化为有
利于封建主义发展的条件，成为封建化的重要因素。
　　沉重的租税压榨是拜占庭封建化的又一个特殊因素。虽然租税压榨本身不能造成封建
主义，但它使得农民破产，从而便于把他们变为农奴。拜占庭帝国继承了罗马帝国的财政
制度，而且还改进了它的租税压榨。在中世纪世界史上，只有少数几个国家才像拜占庭那
样拥有那么多的官吏和庞大的陆军与海军。为了维持这个开支浩大的官僚机构，支付庞大
的陆、海军军费开支，保证皇帝贵族们奢侈豪华的生活享受，应付经常发生的宫廷政变，
帝国的纳税居民付出了沉重的代价。
　　构成国家收入基础的赋税是土地税、" 金银税" (这是加在商品上的苛税，阿那斯塔修
斯统治时曾被取消，后由查士丁尼重新恢复征收）、人头税、房屋税、商业团体税、海关
和港口税以及市场捐。除此以外，政府还征收旧罗马的" 义务服役" 以及挪用以供应首都
粮食并配备与维持军队的各种捐税。
　　这些税款的征收，大多出自富裕市民阶层和大商业团体。但是，因为这个阶层的很多
人早在5 世纪时就" ……抛弃自己的家室，离开自己的土地，甚至把自己变卖为奴隶，其目
的只是想摆脱那种仅仅为无情敲榨勒索的借口的财产" ，他们的责任也就成为空谈。收入
最丰厚的税是土地税，但是由于大土地主的势力，土地税和责任大多落在小土地所有者身
上了。
　　6 世纪时，查士丁尼一世(公元527-565 年）以重建罗马帝国为目标的战争、同波斯人
的斗争、大规模的建设等等更加重了租税压榨，引起拜占庭东部各省的经济破产。因为税
款的征集很困难，所以535 年和556 年的特别法令责成各省执政者负责征税。为了达到这
个目的，政府的总督在各省胡作非为，横征暴敛，赋税的负担由于敲诈勒索和官吏的贪污
腐败而更加沉重。
　　例如，皇帝的总督之一、卡帕多利亚地区的约翰曾用酷刑敲诈勒索，迫使人民纳税，
同时他们卖官鬻爵，做小麦投机勾当，甚至尅扣军饷，以求获得更大的收入。亚美尼亚的
约翰.兹波斯曾实施商业垄断，他以低价购进一切商品，再以高价强制居民买回它们。在其
他行省，也发生了同样的情况，广大人民在赋税负担和压迫之下呻吟着。在君士坦丁堡，
由于商业税非常沉重，以致有些船主宁愿把自己的船只烧掉，以逃脱皇帝的收税人的敲榨
。农民为逃避重税，也开始逃离乡村。为此，查士丁尼实行了所谓" 联保地税" ，依此规
定，同一" 保" 内的农民，若一人弃田而走或无力纳税，他人有义务为之纳税。
　　查士丁尼时代所建造的大厦(其中圣索菲亚大教堂迄今还是令人惊叹的建筑）、石子路
、港口工程、灯塔、防止水灾的堤坝、达达尔尼海峡和亚历山大港口的设防仓库和小麦栈
房、为招待到耶路撒冷去的过路香客而设的半旅馆半医院性质的" 公家招待所" ，这一切
建筑，就事情的本身而言，对发展商业等有一定积极意义，但它消耗了巨额资金和千百万
人的强制劳动，所以，就所付的高昂代价来说，则是得不偿失的。
　　查士丁尼死后，租税继续增加。例如列奥三世(公元717-741 年）在739 年把土地税增
加了1 ／12，其借口是重修君士坦丁堡的城墙。城墙修复后，政府照旧严格征收这笔附加
税。9 世纪时，不仅保留了以前的赋税制度，尼斯福鲁斯一世(公元802-811 年）甚至用倒
填日期的办法向那些被他的前任女皇伊琳娜(公元797-802 年）豁免租税的人征税。印花税
也开征了，从此租税名目中又多了一项。虽然政府大量征收商业收入(关税、间接税、作坊
和专营事业的进款），但向农民征收的税(土地税、灶税、人头税、牧场税、养畜税、养蜂
税等等）始终是政府收入的主要来源。繁重的赋税使尼斯福鲁斯极不得人心，常常有人企
图暗杀他。
　　由此可见，拜占庭帝国繁重的赋税制度促使人民、首先是农民破产，从而加速了他们
的农奴化，为封建主义的发展创造了前提。
　　波斯、阿拉伯、匈奴等邻族人民的不断侵袭也加速了拜占庭的封建化，这些入侵者当
中包括了不断严重破坏帝国疆土的游牧民族。每一次入侵都消灭了农民多年的劳动果实，
促使农民完全变为农奴。
　　早在5 世纪时，波斯同拜占庭大体上维持了和平关系，只在421-422 年发生过边境冲
突。但到了6 世纪，正如532 年的和约所表明的那样，拜占庭不得不向波斯人纳贡，以避
免波斯人的危险的入侵。但11000 镑黄金不能一直奏效，波斯王科斯罗埃斯大帝(公元
531-579 年）和查士丁尼一样有征服世界的野心，在540年的哥特战争中，他率领波斯人大
肆蹂躏叙利亚、占领安条克、渡过上幼发拉底河，迫进亚美尼亚。7 世纪时，波斯人再次
占领拜占庭东部各行省，夺走了安条克、大马士革，最后又侵占了埃及。直到627 年，皇
帝希拉克略(公元610-641年）才使拜占庭收回所丧失的土地。
　　不久，阿拉伯人取代了波斯人。早在635 年，阿拉伯人就已夺取了大马士革，接着占
领巴勒斯坦、叙利亚和美索不达米亚，而到642 年，又占据了埃及。随后阿拉伯人又出现
于现代突尼斯境内；他们进攻塞浦路斯，曾占领罗得斯岛和小亚细亚的某些地区。8 世纪
初年，阿拉伯人再度穿过了小亚细亚全境，717 年再次出现在君士坦丁堡城下。西西里岛
在827 年被阿拉伯人占领，塞浦路斯也重新被他们占领。尽管拜占庭在10世纪时又重新夺
回了许多领土，但由于阿拉伯人的不断入侵，使拜占庭主要成了一个希腊人的国家，它的
国际贸易也遭到严重的打击。通往东方的商路，甚至有很大程度上通往西方的商路也都落
入阿拉伯人之手，所以拜占庭的经济必然趋向自然经济。
　　由此可见，阿拉伯人的侵略促使拜占庭农民破产，加强了拜占庭经济向自然经济的趋
势发展，从而也加速了拜占庭乡村的封建化。
　　拜占庭还经常遭到来自多瑙河北岸的匈奴人、阿瓦尔人、匈牙利人等等部落的侵袭。
同保加利亚人(也称保加尔人）的多次战争使拜占庭受到严重的破坏，尤其是913 年保加利
亚人逼近君士坦丁堡，占领亚得里雅堡。拜占庭费了很大力量才在971 年击溃保加利亚，
在1018年彻底摧毁了保加利亚。
　　战争带来的巴尔干半岛各省的荒废，大大加速了拜占庭农民的农奴化，因为它使乡村
破产，破坏了工商业的正常运行。
　　这些来自东方和北方的入侵增加了军事贵族的作用。7 世纪时代表封建化贵族利益的
希拉克略王朝为保证有足够的精兵戌边，把帝国划分为11个军管区，以没收叛乱贵族的土
地分封给部下的将士。军管区长官(督军）在军管区内集军、政大权于一身，不仅控制土地
税收，且在国家需要时率本区农兵前去征战。这种制度称为军管区制(或称吉莫制），自由
农民被编入军队，并分得世袭份地，成为屯田的农兵。利奥三世和君士坦丁五世(公元741-
775年）统治时，拜占庭进一步确立了军管区制度、士兵的财产制度，服军役成为世袭，并
在巴尔干授蛮族以土地。以上措施，尤其是军管区制度的确立，一方面保证了国家军队士
兵的来源，加强了军事力量，因此能够屡次扛退北部边境的敌人和南部阿拉伯人对君士坦
丁堡的进攻；另一方面由于对军队上层的大规模分封，形成了一个人数众多的军事封建贵
族阶层，他们和旧贵族结合，共同构成新兴封建主阶级。他们占有大量土地，由破产农民
、隶农和残存的奴隶耕种，形成拜占庭早期的封建关系。拜占庭的农业和商业也因此开始
恢复发展，农业技术比同时期的西欧远为先进。
　　僧侣在拜占庭封建主义的发展中也起过特别积极的作用；人数众多的僧侣吃尽了人民
劳动的果实，把寺院变成了农奴制度的堡垒、封建型大土地所有制的基础。
　　与欧洲其他国家相比，拜占庭的僧侣人数特别众多，他们不仅威胁了农民的自由，而
且也威胁了拜占庭国家的生存。在查士丁尼一世时代，君士坦丁堡的男僧院就有62所以上
(女尼院不包括在内）。拜占庭东部的巴勒斯坦、叙利亚、美索不达米亚等各省的寺院数目
也相当多。7 世纪时帝国土地几乎有1 ／3 落入教会和寺院手中。由于阿拉伯人入侵，大
批僧侣逃往西方聚集在缩小了版图的拜占庭境内，使得寺院数目以令人难以置信的速度增
多起来。
　　加之当时政局紊乱，促使更多的人逃往寺院寻求庇护。寺院也运用一切办法扩大自己
的领地，使得教会大地产成为农耕的大中心，领地内有管理员、稽查员、收税员、财务员
、管家、教会执事等人员；有筑有墙垣、设置防御的中央建筑物、医院、客栈、地窖及手
工业作坊，四周住的是大群隶农。到8 世纪初年，数目众多的僧侣已威胁到了国家的生存
发展，因为有过多的可能服兵役和纳税的人躲避在寺院内。帝国丧失了服兵役和纳税的臣
民，得到的是" 圣徒".但是在同阿拉伯人作战时，它所需要的并不是虔诚的僧侣，而是英
勇善战的士兵。寺院的土地和收入，正是帝国为弥补军费所必需的物质财富的来源。
　　8 世纪20年代初，在拜占庭开始了破坏圣像运动，这个运动持续了整整100年，它被伊
苏里亚王朝(公元717-802 年）的皇帝们利用来消灭寺院的大土地所有制，以加强皇帝的作
用。他们竭力反对教会扩大地产，禁止个人把财物转送给教会，并试图通过把僧侣的一部
分地产还俗，以及用军事采邑的形式加以重新分配的办法，将其置于国家控制之下。在726
年，皇帝利奥三世就已颁布法令反对圣像崇拜，因为僧侣曾普遍利用圣像来扩大自己的势
力。他的继承者君士坦丁五世以最坚决的方式查禁寺院，没收寺院财产，命令僧侣结婚和
缴税。当时曾根据皇帝的指令安排了集体结婚仪式：如760 年小亚细亚艾迭斯城的僧侣曾
奉命立刻择偶结婚，否则当处以盲刑和流放到塞浦路斯岛。寺院的土地被分配给移民、屯
兵和军事贵族。
　　虽然在8 世纪末年停止了对僧侣的压迫，僧侣也恢复了自己的地位；但在9世纪初的尼
斯福鲁斯一世时代，又重新开始没收寺院占有的土地；833 年狄奥菲勒斯皇帝(公元
829-842 年）颁布命令查封一切寺院。但过了10年，圣像崇拜就完全恢复了。破坏圣像运
动只取得暂时的胜利，僧侣重新开始扩展自己的领地。在瓦西里一世时代(公元867-886 年
），政府宣布以前各个破坏圣像的立法是不正确的。10世纪时，寺院财富不断增长。居民
纷纷加入僧侣行列，托庇于寺院，企图借此免于封建主和官吏的迫害，躲避士兵的劫掠。
因为寺院享有所谓特许权，可以免纳租税，僧侣可以从政、经商，过着相当自由的生活。
在964 年颁布的新法中，皇帝尼斯福鲁斯二世福卡斯(公元963-969 年）埋怨寺院占有的土
地增加过多，对国家形成威胁。因此他禁止建立新寺院，禁止寺院得到新土地，对教会地
产征收高额租税。但所有这些办法并未改变教会地产迅速集中的现状。教会大地产依然不
断地增加。破坏圣像运动失败的根本原因就在于：这一派本身是依靠封建贵族支持的，所
以它想排斥大土地占有形式之一的教会大地产的企图自然不会实现。
　　(2)封建主义的发展及其阶段
　　当拜占庭在政治上脱离罗马之后，封建主义就立刻开始发展了。帝国在5 世纪时就已
存在拥有大量财产和许多特权的元老阶层。这个阶层可以免纳城市赋税，可以不受各省地
方官员的审判。5 世纪下半期时，拜占庭的大土地所有制日益增长，地主们甚至还设置了
由奴隶和" 蛮族" 充任的私人卫队" 寄食人".5 世纪末期，皇帝阿那斯塔修斯(公元
491-518 年）把小土地所有者的收税权转交给包税人，从而更巩固了贵族的经济地位。7
至11世纪是封建主义因素不断发展并取得决定性胜利的时期。拜占庭的封建制度是帝国早
期的封建因素和斯拉夫人农村公社制度结合的产物。
　　庇护制是建立封建依附关系的形式之一，它在后期罗马帝国时期就已存在。经济上贫
苦无靠的农民，为逃避帝国的赋税压迫和官吏的侵夺，有的人不得不把自己的土地和人身
交给有权势的人以求庇护。因而土地所有权转到权势者手中，农民自己再领回土地耕种，
但必须向自己的庇护人缴纳实物代役租或货币代役租。随着赋税不断加重，农民的依附程
度日益加剧，最终沦为农奴。
　　由于越来越多的乡村归属大地主私人统治，帝国面临丧失自己臣民的威胁。所以在4
世纪时(368 年），罗马帝国就已颁布法规禁止庇护制的发展，如果违反禁令，庇护人必须
缴纳25磅黄金作为罚款，并把农民还给从前的庇护人。后来，拜占庭政府一再重申这些禁
令，并根据368 年的法律，凡是寻求庇护的人以及"庇护" 农民的人都必须缴纳巨额罚金，
但庇护制仍在日益广泛的基础上发展起来。
　　同时，帝国政府出于国库方面和政治方面的理由，事实上却和庇护制妥协，它甚至还
企图利用大地主的威势和他们对依附农民的统治来及时征集租税。例如，帝国政府在415
年就已承认397 年以前所产生的庇护关系是合法的，同时庇护人应负责及时上缴向依附于
他们的居民征收的税款。
　　庇护制在6 世纪时继续发展着，一切想禁止它的企图都无济于事，况且政府的政策也
显得极端矛盾。由于查士丁尼在535 年和556 年的法令责成各省执政者用自己的财产负责
征集租税，因此他实际上加速了庇护制的发展。
　　在7 至8 世纪内，正当拜占庭帝国东方各省已被阿拉伯人侵占的时候，拜占庭的欧洲
各行省的斯拉夫化过程正日益加紧地进行着，斯拉夫人的移民甚至扩展到了小亚细亚。查
士丁尼二世(公元685-711 年）时为补充长期战乱所造成的劳力不足，用强制手段将斯拉夫
人大量迁移到小亚细亚和其他地区。8 世纪时，拜占庭继续推行利用斯拉夫人的国内移民
政策，在762 年移到小亚细亚的斯拉夫人就达202000人之多，数量众多的斯拉夫移民改变
了拜占庭帝国的民族构成，并且斯拉夫人带来了农村公社，使帝国的社会结构发生巨大变
化。8 世纪前期形成的" 农业法" 反映了这一变化。当时农村公社广泛存在，耕地归公社
自由农民占有，份地要定期轮换，使用权受到公社保护，作物收割后，休耕地要暂时收回
作为公共牧场。其它如森林、草地、牧场则为公共所有。" 农业法" 也表明自由农民已开
始分化，有的农民因无力耕种而放弃份地，有的农民则租种别人的份地，向土地所有者缴
纳一部分收获物，成为分成制佃农或" 什一租户".至于富裕农民，不仅拥有牲畜和劳动工
具，而且拥有奴隶。公社保护私人财产，盗窃或损害他人财物要受惩罚。
　　由于自由农民数目大量增加，个体农民的小土地占有制加强，使隶农也发生相应的变
化。7 世纪以后，帝国政府不再以法律形式将隶农束缚在土地上，从而使隶农获得一定的
自由，处境得到一些改善。奴隶制的大领地大部分趋于衰落，奴隶制已经不是基本的剥削
方式。同时由于土地变为私有财产，特别是个体劳动和私人占有的出现，使公社的财产分
化和阶级分化成为不可避免，因此公社制度的瓦解只是时间的问题了。斯拉夫人的入侵及
其在拜占庭地区的移民，带来了种族构成和土地关系方面的巨大变化，这些变化增加了拜
占庭的生命力，成了封建主义向更高阶段发展的出发点。但在巴尔干半岛和在其他地方巩
固起来的农村公社在一段时间内曾抵抗了封建贵族，保护了农民的自由，制止了农奴制度
在拜占庭的扩张。不过它的抵抗只是暂时的。
　　前述8 世纪时的" 破坏圣像运动" ，实质上是教会和军事封建主土地和财产的再分配
。这一运动加速了封建化的进程，以军事贵族为代表的封建势力更加强大，村社农民更快
地沦为依附农民或农奴。
　　马其顿王朝统治时期(公元867-1056年），拜占庭的封建关系迅速发展。国家的税收政
策促进了封建土地所有制的形成和自由农民的没落。从6 世纪时，拜占庭的全体居民就已
必须纳税。政府从工商业、专利事业和买卖官职中得到大笔收入，但主要收入来源是各种
捐税。沉重的捐税和劳役促使农民破产，教俗封建主则依仗权势侵占公社附属地和农民份
地，并迫使破产农民处于人身依附地位。到10世纪，拜占庭的大地产迅速增多，小领地不
断减少，一个新的贵族阶级已在农村形成，他们不仅购买和吞并私有地，而且购买和侵吞
屯田兵土地，把屯田兵也变成农奴。这个新贵族阶级在10至11世纪之间成为统治阶级的基
本集团。
　　10世纪时，拜占庭的封建化进入了决定性的阶段，这一时期，拜占庭乡村居民的社会
等级完全确定了。农民处境困难，生活极端贫困，国家用连环保的办法迫使他们及时缴纳
租税，而封建贵族则用残酷的办法剥夺他们的土地，把他们变为农奴。10世纪农民农奴化
范围十分广泛。无数佃垦农，也就是依附农民住在地主贵族的土地上，领佃主人的份地，
而为地主服封建义务。
　　他们的经济地位比自由公社社员的地位更加困苦，因为代役租和其他的赋役夺走了佃
垦农的大部分劳动和生产物。
　　自由农民的破产，屯田兵制的破坏，固有地的减少，使皇帝们感到了大地产的威胁和
税源兵源减少的危机。因此从罗曼努斯.莱卡佩努斯时期(公元920-944年）开始，历代皇帝
反复颁布立法，保护小土地所有者，削弱" 有势力" 者。
　　922 年，罗曼努斯.莱卡佩努斯颁布了一项新法令，禁止" 有势力" 的封建贵族以任何
方式(赠送、购买或租赁）攫取农民的土地，并把近30年来征用的屯兵的军人土地还给屯兵
，同时让农民享有购买地产的优先权。
　　但封建贵族们却乘着928 年的歉收和饥荒的机会，在高利贷条件下更大规模地收买了
农民的土地。所以在934 年罗曼努斯.莱卡佩努斯在第二个法令中命令贵族们把从饥荒年度
起购自农民的土地按原价还给农民。但农民土地仍被剥夺，自由农破产问题仍十分严重，
所以君士坦丁七世(945-959 年）
　　不得不在自己的新法中承认了这一点。但他宣布屯田兵的土地是不能转让的，并规定
凡把屯兵变为农奴(佃垦农）和攫取他们土地者一律课以巨额罚金。当小亚细亚" 有势力"
者的代表之一尼斯福鲁斯.福卡斯取得政权时，他就废除了原先被承认的农民和屯兵优先购
买贵族所占有的土地的权利。在他统治期间，贵族胡作非为的行为特别猖獗。
　　976 年，瓦西里二世(公元976-1025年）即位后，于996 年颁布了反对大土地所有者的
全面立法，勒令大贵族将922 年以后吞并的土地归还原主，并把征税权交给地方领主，而
不再由农村公社承担，这表明农村公社已完全瓦解，农村的封建军事贵族领地业已形成。
后来，在1001-1002 年之间公布了所谓" 担保" 法，责成大贵族对贫苦农民的欠税负责。
皇帝的措施无疑巩固了拜占庭乡村中的农奴制度。同时，瓦西里二世为了讨好僧侣，在998
年废除了尼斯福鲁斯.福卡斯曾经颁布的一些法令(这些法令的目的在于限制寺院土地所有
制的增长，它们禁止建立新寺院，禁止把土地转与现存寺院或赠送给大主教、主教和济贫
院）。教会人士和僧侣现在可以放肆扩展自己的领地了。
　　由此可见，这些皇帝的限制性措施都是不够彻底、不够坚决的，它们遭到大贵族和官
员的激烈反对，所以并未产生应有的后果。
　　11世纪拜占庭的封建关系进一步发展。科穆宁王朝(公元1081-1185 年）实行了普洛尼
亚制度(即监领地制），也称" 恩准制" ，类似西方的采邑制。政府将国家土地和农村公社
土地分给公职贵族监领，接受监领地者，有权享受自己领地上的税收和租税，对领地上的
农民(巴力克）享有支配权。
　　监领地可终身享用，死后归还王室。" 巴力克" 领有世袭份地，必须向监领人纳税、
服劳役，并且丧失人身自由。　11世纪末，拜占庭的自由农民大多数沦为农奴，封建关系
最终确立。由于监领人只是终身占有这块土地，所以他们拼命从依附农民身上榨取油水，
而不考虑什么后果。
　　(3)农业和农民阶层
　　10世纪一个拜占庭的皇帝说：" 要保全一个国家，有两件东西是必需的，那就是农业
和军事艺术".他们像罗马人一样，认为土地是财富与国力的主要源泉。为了这个原因，拜
占庭人采取多种方式来补充长期战乱所造成的劳力不足，并积极开展农业拓　　　　　　
　　　　殖。在各省建立的军事殖民地，士兵们都耕种分给他们的土地，作为一种军事服
役。帝国还利用摩尼教派、雅各教派、保罗教派　　　　　　　　等异教的基督教派别来
拓殖荒地，这些异教教徒是从亚美尼亚和小亚细亚迁到色雷斯和希腊的。7 世纪时从黎巴
嫩来的12000 名叙利亚冒险者，即定居在色雷斯、伯罗奔尼撒和伊庇鲁斯。必要时皇帝也
会释放奴隶进行拓荒。5 至10世纪时，成千上万蛮族出身的隶农被安置在帝国内所有欧洲
各地区，其中有些是日耳曼人，如在色雷斯及伊利里亚的哥特人，在班诺尼亚、介于底拉
维河与撒夫河之间的哲彼提人、赫琉来人和伦巴底人；有些是塞姆人、阿拉伯人、埃及人
；其他如波斯人、亚美尼亚人和塞加西亚人，都是雅利安族。如果必要时，都兰族的俘虏
也被施以洗礼，而依次变成劳动者。这样，阿瓦尔人安置在美塞尼亚，靠近那瓦里诺；保
加利亚人安置在亚加尔拿尼亚，在亚克兴周围；14000 名土耳其人安置在东马其顿，而其
他的人，则被安置在奥加里达湖四周。但是人数最多的农业拓殖者队伍是由斯拉夫人提供
的。查士丁尼二世曾经一次就把7 万斯拉夫俘虏安置在斯特鲁马河盆地和东马其顿。
　　色雷斯的一部分就是由这些蛮族拓殖的。斯拉夫人移来的部落、人口是那样多，以致
同化了与他们一样被移民到这个地方的亚美尼亚人、波斯人、土耳其人和亚洲的希腊人，
在6 世纪时，马其顿曾被称为斯拉文尼亚(今斯洛文尼亚）。南部帖撒利、班都斯地区、阿
提卡，尤其是伯罗奔尼撒，由于这些斯拉夫移民而重新有人定居下来，到10世纪时，整个
摩利亚变成一个斯拉夫区域。在意大利南部情况也是一样。正是由于这许多种族不同的移
民，为拜占庭提供了农业劳动力。10世纪的拜占庭又一次成为欧洲人口极其稠密的地区。
　　大量拓荒减少了荒地面积，同时，皇帝们也采取有力的措施来防止弃田数目的增加。
首先，他们命令那些听凭土地荒芜不耕的地主应当丧失其土地。
　　其次，如前所述的联保地税在6 世纪的建立，也在一定程度上防止了土地的抛荒。这
一联保地税一直持续到10世纪，以后甚至还重新规定过。在这种情况下，土壤的耕种与农
业生产得到了发展。特别是从8 世纪到11世纪，拜占庭农业达到了高度繁荣。有关农业与
家畜繁殖的著作，都是在10世纪内写成的。许多改良的耕作方法，例如灌溉、完善的树木
栽培方式以及葡萄与技术作物的种植，我们习惯上把它们归功于阿拉伯人，而实际上似乎
是渊源于叙利亚——拜占庭的。
　　农业生产没有一个地方像东方的拜占庭这样进步、这样平衡发展。拜占庭各省布满了
茂密的森林，特别是在阿尔卑斯山、巴尔干半岛、班都斯、琉奎尼亚与卡拉布里亚。君主
们和大贵族们有很大的林园，都从森林取得木材以供建筑之用。渔业在黑海、爱琴海、亚
得里亚海都很发达。养猪和放羊到处都很兴旺，特别是在森林地带与高原上面。牛和其他
牲口的饲养则在色雷斯、米西亚、马其顿、波的亚、伊利斯、美赛尼亚和意大利南部的平
原上进行。皇帝与大地主以拥有种马繁殖场、饲养赛跑的马和战马是体面的事情，而这些
又以色雷斯及伯罗奔尼撒所产的最为著名。希腊的蜂蜜闻名于欧洲。
　　色雷斯、马其顿、帖撒利、美塞尼亚、阿普利亚、西西里和康帕尼亚仍旧是欧洲最富
的产粮区。主要食粮是小麦、咸肉、鱼类、干酪、火腿、酒和蔬菜。
　　埃及是帝国的大谷仓，它每年能向君士坦丁堡输出26万夸脱的谷物。尼罗河两岸及三
角洲盛产着纸草芦苇，而以它制造出来的纸张是埃及的重要出口物。没有一个基督教国家
的果园能够与拜占庭帝国的媲美；杏仁、柠檬、橘子、无花果和葡萄干以及爱琴海、希腊
及意大利南部的水果，都大量出口。
　　列斯堡、萨摩斯、希腊和西西里出产的加了香料的酒驰名世界。东帝国在染料植物和
药草植物上也占据第一把交椅，在甘蔗、棉花和桑树种植上以及养蚕上，则居于垄断地位
。在农产品上，拜占庭拥有为中世纪所有的人既羡慕又嫉妒的丰厚财富。
　　拜占庭的农村居民，在中世纪初期末了时，绝大多数都是隶农与农奴。
　　奴隶制的庄园虽然存在，但规模不大，数量不多，奴隶劳动在农业中并不占主导地位
。并且帝国法律禁止自由人占有奴隶，允许奴隶与有自由身份的人通婚，这一法令本身就
使奴隶得到解放；它禁止出卖奴隶，承认奴隶的个人财产所有权；它便利并扩大了奴隶的
释放，蓄奴仅限于从事家务劳动。可是，虽然法律取消了获得自由的人与自由人之间的一
切区别，但奴隶出身的人很少能取得完全的自由，事实上他们并没有获得独立谋生的自由
。相反，他们倒使得隶农与教会地产上的农奴人数大大增加。
　　隶农与农奴阶级是由各种各样的成分构成的。破产的小自由地主、分益佃农、佃农、
被释放的奴隶等。他们全都被迫签订一种严厉的依附契约，以耕种田地作为谋生的手段。
在罗马帝国最后几世纪中即已形成的隶农制，在拜占庭帝国统治下变得很普遍，并且由于
许多新人，包括负债不能偿还的人、附属于公地的游民、贫无资产的人、外来移民、战俘
等不断参加它的行列而日益发展。隶农列名在人头税名册内，所以国家可以向他们征收应
纳的税。
　　他们固定在土地上，耕种土地却没有任何财产权，并以奴役税或贡赋以及实物税等形
式，以货币或实物把土地收成的大部分付给地主；作为回报，他们在所耕种的土地上也享
有一种可以转让和世袭的永久用益权。
　　政府的立法通常保护剥削隶农的贵族阶级的利益。隶农负担的义务越来越多，并且被
固着于土地上，丧失了离开领地的权利。两种耕种者阶级在隶农中发展了。最幸运的阶级
，其成员在中世纪初期仍继续带着隶农的名称，有着大部分的公民自由特权，例如无需户
籍条件而与人订婚的自由、完全的夫权与父权，以及立遗嘱的资格。另一种半奴隶耕种者
的阶级，他们称为附属于土地的农奴，不久就并入农奴阶级。这两类隶农，在9-10世纪时
合并成为单一的教俗大地产上的农奴阶级。于是农奴制带着它的真正特点出现了，耕种者
有住在耕地上从事耕种的义务，土地所有者有不得驱逐佃户、不得增加佃户的支付物的义
务。
　　此外，帝国农村还存在着自由农民阶层。这一阶层一部分是从古代保留下来的，另一
部分是由所谓" 蛮族" 侵入帝国领土而形成的。据文献证实，在埃及、叙利亚、小亚细亚
和巴尔干半岛上还保留着农村公社的残余，因而也存在相当数量的自由农民。例如在4 至6
世纪的埃及就普遍存在着农村公社，水的分配、土地的共同使用等等都是由公社来调节的
。稍后，在7 至8 世纪时，斯拉夫人向巴尔干和小亚细亚的移民恢复了农村公社，补充了
自由农民阶层的队伍。这样一来，帝国又扩大了自己征税的可能性和军队的员额。
　　中世纪早期自由农民在当地的生产中起过一定作用。
　　因此，奴隶、隶农、农奴和自由农民构成中世纪拜占庭农业劳动者的主要成分，正是
由于他们的辛勤劳动，使帝国农业生产得到很大发展。
　　(4)手工业和商业的繁荣
　　凭借地跨欧、亚、非三大洲的地理优势，拜占庭帝国迅速地发展了手工业和商业。尽
管帝国不断受到日耳曼人、斯拉夫人、阿拉伯人及其它民族的侵袭，但是三大洲的各族人
民和各种物质文明的相互交流一直没有停止过，这一切都促进了拜占庭手工业和商业的繁
荣发展。
　　手工业在拜占庭远比西方进步，它集中在城市。当然，在贵族和教会的地产上有一些
农村作坊，例如在佩特雷斯的但以理斯领地上的那些作坊，出产紫色的织品、好的布和地
毯等奢侈品；一些大寺院的作坊，在僧侣的指导下专门生产各种工艺品、灯饰和绘画。同
时广大农村居民为满足日常生活需要也从事一些家庭手工业。但是最繁荣的依然是城市手
工业。手工业者操持着世代相传的职业，在小作坊或国家的大作坊里进行劳作。他们组织
行会，维护本行业的经济利益。911-912年之间编纂的" 城尹册" ，证明当时君士坦丁堡存
在着22个手工业和商业的同业公会，每个同业公会都享有生产或经营一定的商品的独占权
。组织在行会中的既有手工业者又有商人；例如货币兑换者、生丝贩卖者、蜡烛制造者、
制肥皂者、卖酒者、香水商人、猪贩、马贩、鱼贩、肉贩、粮商、食品杂货商等都有专门
的行会。各种行会中人数最多的是与纺织业有关的行会，如生丝贩卖者、纺织工匠、丝、
羊毛和布的染匠，以及在叙利亚从事原料和各种精纺品贸易的商人。其他职业的手工业者
，如制锁匠、磨坊主、漆匠、大理石匠及镶嵌工匠，则组织在没有特权的行业中。此外还
有由国家垄断的采矿、制盐、造币及武器、军需品等。
　　享有特权的或官方的行会以及各种自由行业，往往占据在市中心的街道和大会场周围
等特殊地点。国家常常给予行会中的手工业者和商人一些特权；它免除水手、制羊皮纸者
和紫色染匠服兵役的义务；同时免除大多数行业工匠的一部分租税；所有的行会均有其垄
断权。以此作为交换条件的是，国家对这些行会执行最严格的监督。每一个官方行会都处
于城市行政长官管辖之下，都要服从行政管理规则。这些规则详细规定行会取得粮食等必
需品的方法，规定它与外国商人的关系，限制购买数量，并确定出售的价格、日期和地点
，以及行会所得利润的税率。如果新会员加入行会，他必须能够出示具有从事该职业技能
的证明材料，必须事先获得政府当局的允许，另外他还要分别向同业公会和国家缴纳一笔
费用。此外，国家对于制造技术也采用同样的管制，以保证产品的质量。国家官员可以进
入工作场和商店检查商品及帐簿。当局甚至时常试图规定最高的工资和奢侈品的价格。从
查士丁尼时代开始的这种严密控制的财政政策(如警察式监督、限制性命令、价格规定、皇
家垄断、租税勒索等），曾被很多皇帝所推行，阻碍了手工业的进一步发展。特别是盈利
最丰的丝绸业在很大程度上成为国家的独立事业。据当时的记载，提尔和贝鲁特的丝织业
由于受到政府各种限令、价格规定等措施的影响而陷于破产境地。政府的严密控制阻碍了
帝国的手工业和商业的发展，但也加强了帝国的统一与巩固。不管这种政策的缺点如何，
拜占庭的手工业与中世纪早期西欧的情形比较起来，仍然处于较高的水平，查士丁尼一世
时修建的大量堡垒、道路、宫廷和庙堂就证明了这一点。否则，圣索菲亚大教堂这一建筑
史上的杰作就不会落成了。
　　在官方行会以外，拜占庭还有无数从事小规模手工业生产和贸易往来的自由行业。在
这些行业中，个人的创造性得到更自由的发挥，他们的劳动为拜占庭手工业的发展注入了
活力。
　　行会和自由行业的工匠们，以精湛的工艺和多样的外形，为拜占庭手工业在世界上赢
得了极高的地位与荣誉。帝国生产的纺织品，是全欧洲的君主、主教和富裕阶层所热衷追
求的。佩特雷斯的毛织品，马其顿、那不勒斯的麻布，以及各地生产的地毯、加工的皮革
，都是举世无双、极受人们欢迎的物品。装饰精美、涂上珐琅的玻璃制品、嵌镶物及瓷器
也行销各地。帝国还有老练的采矿与冶金能手，他们开采了小亚细亚和东欧的铁、铜与铅
等矿藏；还在帖撒罗尼迦、伊庇鲁斯的尼科波利斯和优卑亚、雅典和底比斯、伯罗奔尼撒
等地开设的兵器工场中制造弓箭、枪和护身甲。采矿业与军火制作业等都是由政府控制，
私人不得经营。这些行业为保证国家的统一稳固提供了物质基础。
　　除手工业的繁荣外，中世纪前期的拜占庭享有基督教各国国际贸易的垄断权，这种贸
易集中于地中海。拜占庭位于西亚细亚和欧洲的海上和内陆所有各大贸易路线的汇合点，
而且拥有自己的海陆运输制度和高度完善的汇兑方法。从中世纪之初起，拜占庭就采用一
种国际货币制度，一种金本位。这就是贝占或拜占庭金币。拜占庭的货币兑换商与银行家
们在使用汇票或与之相等的信用券上，走在意大利人的前面。拜占庭商船队是地中海之王
，在这里随处可以看到它的国旗。机警的巡警，随时准备与海盗进行战斗，维护着海上安
全。陆路上的交通也很通畅，巴尔干半岛和意大利南部的旧的罗马公路上又修建了无数的
桥梁、水井、水池和庇护所。所有这一切都保证了拜占庭能够从事出口与转运贸易，它的
商业能达到当时西方各国所不能达到的广阔范围。
　　于是，拜占庭成为东西方贸易的中心。在这里，首先是经过叙利亚商人，然后是经过
威尼斯人、热那亚人、亚美尼亚人的中介，拜占庭的农产品和制造品被运到东西方各地：
美丽的丝、漂亮的布、黄金饰物、雕刻的象牙、玻璃、玛瑙杯子、水果、酒以及其它特制
的和奢侈的物品。经过那些在拜占庭经商的阿拉伯和土耳其商人之手，欧洲得到小亚细亚
、加尔底亚、亚述和波斯、印度与远东、埃及与非洲各地的珍贵商品香料、香水、宝石、
稀金属、檀香、麝香、樟脑、生丝、棉花、精美的丝织品、羊毛织品和地毯。从8 世纪起
，斯拉夫、保加利亚和马扎尔的贸易商人沿着河流和大贸易路线蜂拥到帖撒罗尼迦和拜占
庭来销售他们的麻、蜜糖、盐鱼、牛羊、兽皮及其他物品。
　　从意大利、德意志、西班牙和高卢来到拜占庭口岸和转运港口的有五金、生羊毛、亚
麻布、粗糙的羊毛制品及地毯。所有这些商业往来，汇聚在帝国境内，推动着拜占庭经济
的繁荣发展。
　　商业和手工业的发展，促进了城市的兴盛繁荣。拜占庭帝国布满了强大而富裕的工商
业城市。其中首都君士坦丁堡最为著名。印度、波斯商人运来的东方丝织品、香料、象牙
、珠宝；斯拉夫人运来的北欧毛皮、琥珀、蜂蜡、干鱼及奴隶；埃及人运来的尼罗河流域
的谷物、甘蔗、麻布、纸草；叙利亚的彩色玻璃、精制织物及绣品……源源不断地集中于君
士坦丁堡，又由希腊人、犹太人、叙利亚人、阿拉伯人、保加利亚人、意大利人转运至西
欧市场。
　　11世纪时，仅君士坦丁堡的贸易和海关税，每年就为帝国国库带来730 万贝占的金子
。君士坦丁堡还是一个大的手工业中心。大量手工业者在那里从事着贵重的织金物、加工
精制的象牙、首饰业、珐琅器和其他奢侈品的生产。
　　其中尤以丝织业最负盛名。丝织业主要由国家经营，最大的作坊设在皇宫。
　　工匠们利用从中国进口的生丝和本国生产的生丝作原料织造高级锦缎，产品大部分供
宫廷贵族和各级贵族、官吏享用，部分向国内外市场销售。此外城里还有富豪和自由手工
业者经营的作坊。君士坦丁堡的其它重要手工业，主要还包括制造金银餐具、镶嵌金银器
皿的金属制造业，以及由国家垄断的军火制造业、铸币、造船等。工商业的发展，东西方
商人汇聚于此，使君士坦丁堡的人口迅速膨胀，中世纪时人口达到80万，是欧洲最富庶、
人口最稠密的大都会。马克思称之为" 沟通东西方的一座金桥".除了君士坦丁堡以外，各
省也有一些大的手工业、商业中心。例如叙利亚的安条克和埃及的亚历山大里亚。前者生
产玻璃、高级陶瓷、精细的纺织品及珠宝首饰；后者以纸草、亚麻布、玻璃制品闻名。亚
历山大里亚还是东西方海上贸易的重要枢纽。远东的丝绸和香料，埃及商人由马来亚(今马
来西亚）或锡兰(今斯里兰卡）运出，经红海，至苏伊士湾，再由亚历山大里亚转运西欧。
它曾是当时近东最大的城市，其美丽的街道、公共大厦、豪华浴场及其他很多景色，使当
时的阿拉伯人称羡不止。
　　巴尔干半岛和小亚细亚也有许多经济发达的城镇。那里生产的棉、麻、布匹、地毯、
生丝、染料、谷物和畜产品等主要运往君士坦丁堡。帝国各地的城市和首都保持着经常的
联系，和农村市场也有密切接触。
　　城市的兴盛、手工业和商业的发展，给拜占庭带来了丰厚的工商业利润，也给帝国提
供了巨大的财政资源。帝国政府可以运用雄厚的财政资源建立强大的军队和推行有力的外
交政策维系疆域的稳定，因此直到12世纪末期以前，拜占庭帝国一直是个强大的国家，也
是中世纪前期世界上最富裕的国家之一。
　　(5)拜占庭经济的衰落与帝国的灭亡
　　13-14 世纪的拜占庭已丧失了从前的经济繁荣景象。1453年君士坦丁堡被土耳其人攻
克，拜占庭帝国延续了一千多年的历史至此结束。
　　促使拜占庭崩溃的根本原因在于它的深刻的封建化。当农民的农奴化基本完成的时候
，封建贵族阶级的政治经济权力也不断增加。他们自己也变成了领地上的小国君。他们利
用农民的土地依附关系，以及自己对农民的政治统治，迫使农民俯首听命。他们不愿再忍
受那种侵害他们利益的拜占庭国家的专制制度。因此，随着自然经济的发展，封建割据的
倾向日益发展起来。
　　同时，农奴制度使帝国丧失了自己的臣民。所以12世纪时，曼努埃尔一世(公元
1143-1180 年）在特别诏令中宣布凡是在他临朝期间丧失自由的人都是自由民，并答应酬
报那些释放农奴的封建主，他还想用赎买战俘的办法来弥补自己臣民的丧失，但这些企图
都未奏效。因为与此同时，监领地制度进一步发展了。监领人除了从前就得到的权利(如领
有土地、向依附农民征税、收取代役租等）之外，还享有各种性质的司法和行政特权，监
领地也逐渐由终身性变为世袭产业，从而丧失与其他世袭领地的界限。这样，世袭贵族取
得愈来愈大的独立性，领地上自然经济的因素增长，破坏了中央集权的基础，加强了封建
分裂的倾向。帝国内部的矛盾也因之加深，并削弱了拜占庭的力量，便利了土耳其的侵略
。
　　商业的衰落是拜占庭崩溃的第二个原因，这种衰落是由于十字军东征和意大利各城市
的近东贸易的发展所引起的。十字军东征从11纪末期起，就为意大利商人开辟了通往东方
的道路，威尼斯和热那亚在第一次东征(1096年）就已获得在巴勒斯坦的商业根据地，从此
，君士坦丁堡丧失了充当东西方贸易中介者的作用，地中海的商路落入意大利人手中。西
欧各国不通过拜占庭而与近东建立了直接联系。这就使得皇帝国库的收入大大减少。
　　此外，意大利人控制着拜占庭的国内贸易，他们所得到的特权进一步减少了拜占庭的
收入。皇帝科穆宁.阿历克塞一世(公元1081-1118 年）为了在同西西里的诺曼人的斗争中
取得威尼斯舰队的支持，从1081年开始赐给威尼斯人在帝国一切港口经商时不缴关税的特
权。在君士坦丁堡城内出现了威尼斯商人的治外法权区域。这一切都打击了拜占庭的国内
贸易，因为拜占庭的商人并没有这种特权。此后，威尼斯人、比萨人和热那亚人日益控制
了拜占庭的商业。拜占庭商业日渐衰落，帝国原本强大的舰队也因之缩减。科穆宁王朝时
企图重振舰队，但都未产生很大的效果。在同诺曼人、威尼斯人的斗争中，拜占庭海军的
破产是显而易见的。
　　拜占庭商业的衰落还表现在其货币制度的瓦解上。科穆宁.阿历克塞所发行的用铜金或
银金合铸的钱币，其实际价值只有从前的拜占庭金币的价值的1 ／3 ，这就引起了拜占庭
钱币的贬值。加之，政府本身采用新型的贬值的钱币偿清债务，它却要求人民用足值的钱
币缴租纳税。这更加剧了货币流通中的混乱现象。
　　显而易见，政府的财政政策和帝国自然经济程度的加深、农奴制度和拜占庭国内的政
治割据局面，早就为拜占庭商业的衰落准备了条件。十字军东征和12至13世纪意大利各城
市的兴起则加速了拜占庭商业的破产。随着商业的衰败，拜占庭也丧失了自己的金矿山、
货币收入的来源，丧失了强大的军队与舰队。由于没有了繁盛的商业，拜占庭已不能成为
一个强大的中央集权国家。
　　因此，波斯人、阿拉伯人、匈奴人、阿瓦尔人、斯拉夫人、诺曼人，以及土耳其人的
入侵彻底灭掉了拜占庭。1453年土耳其以20万大军和300 艘战船围攻君士坦丁堡。由于热
那亚人帮助他们将船只运过黄金角的铁锁，君士坦丁堡在海陆两面夹击下被攻陷，后更名
为伊斯坦布尔，成了奥斯曼帝国的首都。拜占庭帝国灭亡。
　　2.11至14世纪斯拉夫人的经济生活
　　斯拉夫人是欧洲民族集团之一，现主要分布在东欧。分为三大支系：东斯拉夫人(俄罗
斯人、乌克兰人、白俄罗斯人），西斯拉夫人(波兰人、捷克人、斯洛代克人、卢日支人）
和南斯拉夫人(塞尔维亚人、保加利亚人、克罗地亚人、斯洛文尼亚人、马其顿人、黑山人
等）。在史前时斯，斯拉夫人的原始居住地是亚洲，公元前第3000年间或前第2000年间移
居到欧洲东部某些地区。斯拉夫人对中世纪欧洲的命运起过重大作用。5 至6 世纪时，日
耳曼人向西移动，引起了斯拉夫人的大迁徙，向西进入奥得河和易北- 萨勒河之间的地区
，向南进入波希米亚、摩拉维亚、匈牙利、巴尔干地区，向北则沿着第聂伯河上游迁移。7
至8 世纪巴尔干半岛上的斯拉夫移民大大促进了拜占庭社会经济制度的改变。随后，这一
地区产生了一些斯拉夫人的国家，并在12世纪末以后脱离拜占庭。9 世纪中叶，东斯拉夫
人建立了古罗斯国。波兰、捷克(由波希米亚、摩拉维亚、斯洛伐克组成）等西斯拉夫人国
家也在9 至10世纪形成。此前的斯拉夫人多以打猎、捕鱼和饲养牲畜为生，农业很少发展
。
　　12-13 世纪欧洲普遍开展了垦荒运动，有些国家除本国移民外还吸收国外移民到境内
垦荒，从12世纪开始，大量西方移民进入波希米亚、摩拉维亚、斯洛文尼亚、匈牙利、特
兰西瓦尼亚、波兰、立陶宛、利沃尼亚等地，砍伐森林、排干沼泽、开拓荒地，并且建立
了无数村庄或" 新市镇".他们不仅为自己取得了自由，而且还获得了不少特权，成为享有
特权的贵族阶级。西方移民的到来刺激了东欧各地的拓荒运动。在南方，斯拉夫人和保加
利亚人拓殖了马其顿，瓦兰吉亚人(斯拉夫人称诺曼人为瓦兰吉亚人，意即商人）
　　和罗马尼亚人拓殖了多瑙河平原，马扎尔人拓殖了匈牙利和特兰西瓦尼亚的几个郡；
波兰人拓殖了在奥得河、维斯杜拉河(亦称维斯瓦河）和第聂伯河之间以及在喀尔巴阡山脉
和波罗的海之间的平原；而俄罗斯人则开始向东方和北方扩张。这种拓殖慢慢促使斯拉夫
人的经济生活发生了变化。
　　除了简单形式的农业生产、渔业、猎取毛皮兽类、繁殖牲畜以外，谷物种植的范围在
保加利亚、匈牙利、波兰等地得到扩大，南方斯拉夫人、马扎尔人和捷克人已引入葡萄和
果树的栽种，经济作物亚麻和大麻产量也有增加。随着各斯拉夫人国家的组成以及为贸易
所必需的秩序和安全等条件的实现，商业也相应地发达起来，有许多东方和西方的商人来
到东欧。易北河、奥得河、维斯杜拉河、第聂伯河和多瑙河等大水道已成为商业运输通道
。行商增多了。在布雷斯劳、布拉格、克拉科夫、基辅和诺夫哥罗德的集市上已开始了国
际贸易。陆地商路又开始恢复。连接亚得里亚海地区同爱琴海和马尔摩拉海的两条罗马道
路，已由塞尔维亚帝国，特别是拉古萨的斯拉夫国家加以修理，可以重新使用了。在中部
，修筑了经过波希米亚和匈牙利，把北部德意志和东方连接起来的大路。商业中心在12-13
世纪纷纷崛起，它们是布拉格，布达佩斯，甫拉利斯拉夫(布雷斯劳），格但斯克(但泽）
，克拉科夫，里加，波罗慈克，大诺夫哥罗德(它有10万居民和190多个商业机构），还有
在南方的拉古萨。它们依靠自然产物与工业制成品相交换，在这些新国家与东西方之间建
立了活跃的经济关系。
　　除了原始的工业活动形式(本地的和家庭的手工业）以外，比较进步的工业活动形式，
在西方人和拜占庭人影响下，已经引入这些新兴国家。手工业作坊在新兴的城市中心出现
，大的采矿业亦开始出现。塞尔维亚、波斯尼亚和匈牙利的含银铅矿，拉西亚的水银和铜
矿，波希米亚的银和锡，塞尔维亚、捷克和波兰地区的铁、钢和碳酸锌矿以及特兰西瓦尼
亚和大波兰的盐池都得到一定规模的开采。在塞尔维亚、西里西亚、摩拉维亚和波希米亚
还建立了最早的冶金企业。但不论商业还是这种新兴的工业，规模都不大，东部欧洲仍然
是农业经济占优势，市镇只不过是一些设防的据点。仅在大的贸易商道上才兴起了最早的
城市中心，如拉古萨、佩斯布拉格、布雷斯劳、但泽、里加、诺夫哥罗德以及华沙(建立于
13世纪）、基辅、莫斯科(12世纪建立）。
　　这些国家和地区的政治、经济生活的变化，引起了原始公社制度的瓦解和阶级社会的
产生。尽管以共同劳动、平均分配产品为特点的农村公社作为一种社会组织而残存下来，
但私有制已开始出现。私有财产最初是动产，然后扩及不动产，最后及于土地。王公贵族
侵占公社土地和自由农民的份地，变成大土地所有者。教会通过赠予、拓殖和购买的方式
，也建立起极大的土地财产，在某些国家和地区，如波希米亚、波兰和俄罗斯，占全部土
地的一半或2 ／3.一个封建贵族阶级已经形成，它的成员既有部落首领，又有富裕的地主
、官吏、士兵和君主的侍从。他们拥有自己的领地，同英国的庄园、法国的领地相似。耕
种这些教俗封建主土地的直接生产者，主要是依附的农民。许多自由农民在不同程度上转
化为受剥削受奴役的依附者，甚至转化为农奴。在波希米亚、波兰和俄罗斯，农奴制从13
世纪起继续有长足发展。原始奴隶制在克罗地亚已完全消失，在匈牙利、波希米亚和波兰
有很少残余，在立陶宛和俄罗斯也残存下来并有所扩展。不过此时的奴隶只是作为斯拉夫
人由原始公社制向阶级社会过渡的残余形态而存在的，它必然随着封建制度的发展而渐趋
消亡。11至14世纪，封建关系在斯拉夫各国得到了发展和确立。
　　五、亚非拉经济的多层次发展
　　1.几度兴衰的西亚经济
　　阿拉伯人原住在阿拉伯半岛。半岛绝大部分地区为沙漠和草原，土壤贫瘠，气候干旱
，不宜农耕，适于游牧。只有也门地区和少数绿洲适于农耕。
　　在半岛西部，从也门到叙利亚，是古代东西方贸易的重要商道，东通印度，西达地中
海沿岸。东方商品经海路运到也门，然后由阿拉伯商人用骆驼运到叙利亚或埃及，再转运
欧洲。这条具有重要经济和战略意义的商道，自古以来就是强国争夺的重要目标。拜占庭
和伊朗为争夺这条商路。断断续续进行了几百年的战争。争夺的结果是，也门土地荒芜，
道路湮没，商旅不前，国际贸易几乎完全废止。
　　商业的破坏和经济的衰落，使许多靠过境商业维持生计的农牧民及手工业者无以为生
，广大下层人民都陷于商人贵族的剥削和债务奴役之下，社会的阶级分化更加剧烈，社会
动荡不安。阿拉伯贵族为镇压人民反抗，对外夺取商路，扩张领土，需要建立一个强有力
的统一国家。7 世纪，阿拉伯国家应运而生。
　　伊斯兰教在阿拉伯统一国家形成中起了重要作用。它为新国家的产生制造舆论，为新
国家的形成提供组织形式，为新国家的存在发展提供理论依据。
　　国家统一后，它又打出" 圣战" 的旗帜，引导阿拉伯人在" 前面就是天堂，后面就是
地狱" 的战斗口号下，像惊涛骇浪一样奔向对外扩张的道路。在短暂的几十年内，一个横
跨欧、亚、非三大洲的庞大帝国耸立在世界面前，使人们为之震惊。阿拉伯的扩张活动使
阿拉伯商路得以恢复，阿拉伯商人得以垄断近东贸易。这种垄断一方面使阿拉伯人发财致
富，同时也阻碍了西欧商人进入东方。阿拉伯人在自己的占领地建立了许多新城市，像巴
士拉、库法、开罗、巴格达等，这些城市逐渐由军事殖民地变成巨大的国际贸易中心。阿
拉伯人还修筑了连通尼罗河与阿拉伯湾的运河，以运输埃及的粮食。
　　阿拉伯商人曾深入一些遥远的国家，他们从印度和东非运来香料、颜料、黄金和宝石
，从中国运来丝绸和瓷器，从中亚细亚运来毛皮，从非洲运来象牙。在阿拉伯占领区内，
手工业发展起来，纺织业、金属加工业、制陶业、造纸业都很有进步。大马士革的缎子、
库法的绢、布哈拉的毛毯、叙利亚的玻璃远近驰名。因此棉织品和丝织品、毛毯、玻璃、
武器成为阿拉伯输出的主要货物。
　　阿拉伯人同东方斯拉夫人在7 至8 世纪时就建立了贸易关系，9 至11世纪更加发展。
宽阔的里海为阿拉伯人开辟了通往伏尔加河广大流域的商路。
　　阿拉伯人沿伏尔加河上溯至保加尔城，在那里向来自诺夫哥罗德的罗斯人直接购买貂
皮、银鼠皮、海獭皮、黑狐皮等珍贵的毛皮。此外，罗斯人还把奴隶和黄色琥珀卖给他们
。现在已在下列地区发掘出印着阿拉伯国王肖像的大量货币，伏尔加河的上中游、第聂伯
河上游地区、波罗的海北部沿岸以及在芬兰湾畔、在芬兰和瑞典之间的各岛上、在挪威、
丹麦，其中最多的是属于9 至10世纪中期的货币。这些古币表明阿拉伯人的贸易范围如何
之广。
　　总之，地处亚、非、欧国际贸易中介地位的阿拉伯帝国，经销和转运着各种商品，为
近东贸易的发展创造了有利条件。
　　帝国的扩张不仅带来了贸易的繁荣，而且在扩张中阿拉伯帝国封建制度也得以确立。
帝国在征战过程中，受先进地区封建生产关系的影响，逐渐形成封建土地所有制。叙利亚
、埃及和伊拉克等地区的大部分土地被收归国有。
　　原属拜占庭和伊朗王室的一部分土地，被分给伊斯兰教寺院和阿拉伯贵族。
　　清真寺占有的土地称" 瓦克夫" ，用以供养寺院，不得转让或变卖。私人的土地称"
穆尔克" ，可自由处理，但须向国家纳税。非伊斯兰教徒则须纳人头税。
　　国家、寺院、贵族的土地，由农民耕种，缴纳封建租税。为防止逃亡，政府强迫农民
颈上挂牌，写明姓名住址。农民处境困苦。阿拉伯人在征战中，把大批战俘变为奴隶。阿
拉伯贵族往往拥有上千黑人和白人奴隶。奴隶除从事家庭劳动外，也从事农业生产，修建
水利工程或采矿等，地位接近依附农民。从事手工业生产的奴隶定期向主人缴纳一部分产
品或货币，可以经营自己的经济。但奴隶劳动在帝国经济中不占主导地位。
　　封建土地制度的确立，推动了生产力的发展，经济出现繁荣局面。政府注重农业生产
，兴修水利，开渠筑堤，修建水库，利用水车抽水，扩大灌溉面积。叙利亚大马士革地区
，美索不达米亚南部、波斯湾东岸和阿姆河、锡尔河流域，土地肥沃，农产丰饶，号称鱼
米之乡，是阿拔斯王朝(公元750 -1258 年）的四大谷仓。手工业也有发展。各地的手工业
品、农产品，通过水陆运输，集中于首都巴格达。巴士拉、开罗、亚历山大等港口也成了
水陆贸易中心。中国、印度、印尼、中亚、东非的货物都经过阿拉伯商人转销世界各地。
中国的广州、泉州、扬州等沿海城市，都是阿拉伯商人频繁往来的港口；巴格达还有专卖
中国货物的市场。
　　但阿拉伯帝国的繁荣是建立在对各族人民残酷剥削和掠夺的基础之上的。因此阶级矛
盾和民族矛盾十分尖锐。人民的起义，统治者的内讧，加之各省总督在当地封建主支持下
拥兵自重，不服从中央，因此帝国实力日益削弱，渐趋瓦解。1258年蒙古入侵，阿拔斯王
朝灭亡。
　　13世纪中叶，西亚崛起一个强大的奥斯曼土耳其国家。奥斯曼土耳其人是突厥人的一
支，原住在中亚呼罗珊一带。13世纪初，受蒙古西征的压力西迁至小亚细亚。13世纪中叶
，奥斯曼一世(公元1282-1326 年）宣布独立，建立奥斯曼土耳其人国家，开始对外扩张。
欧洲的东南部、安纳托利亚和阿拉伯世界都被奥斯曼帝国攻占。拜占庭帝国就是被奥斯曼
土耳其人灭亡的。
　　1453年奥斯曼人攻陷君士坦丁堡后，在城内大肆劫掠，许多居民被杀或被掳为奴隶，
豪华壮丽的宫殿化为灰烬。奥斯曼帝国迁都君士坦丁堡，并改名伊斯坦布尔。到16世纪，
奥斯曼帝国成为地跨亚、非、欧三洲的大帝国，其版图包括昔日拜占庭和阿拉伯帝国的绝
大部分地区。
　　奥斯曼帝国实行封建土地国家所有制。土地的最高所有权属于帝国的统治者苏丹。苏
丹除占有直辖领地外，还分给官吏禄田，封给封建主采邑。封建主的土地主要由依附农民
耕种，收取实物地租。此外还有私有土地存在。
　　16世纪，土耳其手工业和商业达到一定的繁荣。供应军队、宫廷和封建主消费的手工
业优先发展，所以纺织、被服、鞋袜和武器制造业等最发达。
　　手工业生产由行会严格控制和监督。国家规定商店的数目、商品交易的数量和价格，
有些地方有定期市场，每周或每二周开放一次。
　　奥斯曼帝国在历史上有重大影响。长期的侵略战争，给被侵略地区人民和土耳其人民
都带来灾难。土耳其企图消灭原有居民文化，语言的同化政策，严重阻碍了被征服地区政
治、经济和文化的发展。奥斯曼帝国控制东地中海和通往东方的商路，设卡征税，打破了
意大利商人对东方贸易的垄断。当时西欧已出现资本主义萌芽，西欧诸国被迫积极寻找通
往东方的新航路，从而开始了远洋航行和殖民地掠夺，对世界历史影响深远。17世纪中叶
以后，奥斯曼帝国衰落。
　　2.别具特色的南亚次大陆经济
　　包括今日印度、巴基斯坦、孟加拉三国的南亚次大陆，具有悠久的历史。
　　次大陆封建制的形成，大约开始于公元4 世纪(320-540 年）的笈多王朝，到7 世纪
(606-647 年）的戒日王帝国时代基本确立。
　　封建制度形成的基础和标志是封建主义的生产方式的普遍化，首先是土地关系的封建
化。在印度，这一过程主要奠基于封建赐地的大量出现及其私有化。国王将大量国有土地
无条件分封赏赐给官吏、僧俗贵族和寺院。到7 世纪时次大陆" 王田" 实际上分为三类：
(1)封建国家直接征收田赋的、村社占有而自由农民耕种的土地；(2)禄田(即职田）是帝王
分封赏赐给军政官吏封建贵族的永久赐地；(3)福田(即教田）是帝王布施给婆罗门和印度
教神庙、佛教高僧和寺院的封邑赐地。土地分封一方面培植了教俗封建主阶级，另一方面
又把农民附属在土地上，连同土地一起封赐给各官僚领主和寺院，迫其向他们缴纳租税。
　　在封邑制形成后，古老的农村公社组织依然存在。当时的国王是把整个村社土地连同
农民一起封赐给僧、俗领主的，被封赐的村社，形式上还保有村社的"集体所有制".但实际
上这时被封赐的村社已成为封建领主的领地，村社中的农民也成了向封建领主交纳租税、
受领主管辖的依附农民，只是仍然组织在农村公社的组织里，但村社内的土地关系及阶级
关系已完全封建化了。
　　次大陆中世纪早期封建制与西欧封建制有所不同，其主要表现是没有封建农奴制。次
大陆的依附农民绝大部分不是十足的封建农奴。因为小农经济是次大陆农业生产的基础，
这里不存在封建制的庄园经济。虽然绝大部分土地都被封建贵族占有，但他们一般都不经
营自己的领地经济，封建领地没有被作为庄园来使用。因此，土地没有庄园化，农民的大
部分也没有农奴化。
　　此外，中世纪次大陆封建社会中还存在着大量的村社自耕农，他们的小块耕地不依附
于封建土地贵族的大地产。
　　中世纪中后期次大陆的土地制度实行土地国有制。德里苏丹国(公元1206-1526年）统
治时期，土地所有权发生了重大变化。印度教封建王公占有的土地被收归苏丹国家所有。
大部分国有土地都以" 伊克塔" (军功田）
　　和教田的形式赏赐给有军功的军事贵族和官吏及清真寺、阿訇等，作为他们的军事封
建采邑和教产。伊克塔最初只是领受者终身享用，死后归还苏丹。
　　但14世纪中叶以后，采邑也变为封建贵族的世袭财产，土地国有越来越徒具形式。莫
卧尔帝国(公元1526-1858 年）的土地制度是德里苏丹土地制度的继续。全国的土地在名义
上属于作为国家代表的皇帝。但皇帝直接控制的土地只有一小部分，大部分是以" 扎吉尔"
(军事采邑）的形式分封给贵族，扎吉尔的占有以军事服役为条件，不得世袭。领有扎吉尔
的人称为" 扎吉达尔" ，享受征收租税的权力，租税额由国家决定。扎吉尔是当时封建土
地占有的主要形式。此外，在边境地区，一些土著王公或部落首领还保有世袭的领地，他
们定期向皇帝纳贡，对领地农民征收租税。这种世袭领地占有者称为" 柴明达尔".另外，
伊斯兰教和印度教寺院也占有一些土地。总之，莫卧尔帝国所实行的土地国有制实质上是
一种与西欧不同的封建领主制。" 扎吉达尔" 和" 柴明达尔" 无论大小，都直接隶属于皇
帝，彼此间没有从属关系。他们只有田赋征收权，并不直接经营土地，土地不能买卖、赠
与和私自继承，田赋税额也由国家决定。但" 扎吉达尔" 和" 柴明达尔" 都力图摆脱皇帝
的控制，把采邑变成世袭私产。在皇权衰微时，他们对农民实际上成了土皇帝。
　　次大陆在从古代社会向中世纪社会转变过程中，没有出现暴力革命，因此在社会性质
发生大转折的时期，农业、手工业和商业都没有出现类似西欧那样的全面衰落，社会经济
继续繁荣发展。
　　中世纪的次大陆，土地得到大规模开垦，国家兴建了一系列大型的水利灌溉工程，并
推广使用革新的波斯式水车和多种多样的灌溉工具，使许多原来的不毛之地成为渔米之乡
。同时，农具的改革，土壤学知识的利用，精耕细作的农业技术的推广，推动了农业生产
的发展。农业中除稻、麦等主要农作物外，棉花、香料、甘蔗、蓝靛等经济作物的种植面
积扩大，并从阿拉伯引进鸦片种植。农业经济中还出现区域性专业经营的新趋势。从14世
纪开始形成了专门种植棉花、甘蔗的农业区，到17世纪不断扩大。孟加拉的稻米、印度的
小麦都因此远销国内外。德干、孟加拉、古吉拉特成为三大产棉区，除本国需要外可供大
量出口。孟加拉的甘蔗输往西亚和阿拉伯，阿格拉和孟加拉的蓝靛输往欧洲市场。农村家
庭手工业生产的棉布量增加。城市手工业最发达的仍是传统的棉纺织业。达卡是最大的棉
丝纺织中心。16世纪起，次大陆的手工业部门繁多，棉纺品有30种，丝织品有23种，丝棉
有19种，以及各种毛毯、披肩，除供应国内市场外，远销欧、亚、非三洲。手工业的发展
，促进了城乡分工，也加强了手工业内部的分工发展，出现了印染、漂白等生产部门。
　　由于农村中商品经济的扩大发展，货币地租的实行，城乡经济联系加强，商队和船队
往来于各大城市之间，加强了彼此的贸易联系，打破了闭塞的自然经济体系，国内市场渐
趋形成。16至17世纪，次大陆发展着大规模的海陆国际贸易。盂加拉、古吉拉特、马拉巴
沿海以及西北印度的拉合尔是最大的外贸中心，与中亚、中东、东非、西欧、南欧和海湾
地区、中国和东南亚各国有密切的贸易联系。出口商品以棉织品、香料、蔗糖、丝绸、蓝
靛、药材、粮食为大宗。输入商品主要是军马、铅、水银、中国丝绸和瓷器。南亚次大陆
的棉织品畅销欧洲市场，致使西欧从美洲新大陆掠来的金银大批流入次大陆。
　　国内外贸易的发展促进了货币交换的扩大，货币交换的扩大又进一步推动商品生产的
发展。商人们在商业贸易及货币交换过程中积累了大量货币资本，开设钱庄票号，经营存
放款信贷业务，并发行通用全国的兑汇票据。17世纪，一部分商业资本开始转移到生产领
域，出现了商人资本——包买商中间人，他们以预付现金和提供原料为手段操纵城市手工业
者及农村家庭手工业者的生产。包买商制度是欧洲资本主义侵入次大陆前，次大陆商业资
本直接控制小手工业商品生产的高级形式，为封建主义生产方式向资本主义生产方式过渡
提供了条件。在1857年沦为英殖民地之前，次大陆封建社会内已存在资本主义生产关系的
萌芽。
　　3.封建经济在东亚、东南亚的成长
　　东亚的朝鲜和日本，都是在中国唐朝制度强烈影响下形成并确立了封建制度。7 世纪
朝鲜统一后，新罗王朝大力仿效中国唐朝封建制度进行改革，在全国确立了封建制度的统
治。日本的大化革新改变了从前奴隶劳动的支配作用，标志着部民奴隶制的终结和封建生
产关系的初步形成。
　　封建土地国有制度是封建国家的经济基础。朝鲜的土地制度经历了丁田制、田柴科制
和科田制三个阶段。722 年开始实行的丁田制将丁田分为口分田和永业田两种，前者限本
人终身耕种，后者可由子孙继承。丁田禁止买卖，丁民不得自由迁徙。农民被束缚在土地
上，以谷物缴田租，以布匹及其他手工业品纳贡，并负担徭役，成为国家的依附农民。丁
田制促进了农业的发展。
　　但从8 世纪末起，土地兼并盛行，国有土地逐渐变成封建主的世袭领地，丁田制遭到
破坏。9 世纪宫廷政变与农民起义不断发生。直到10世纪高丽王朝重新统一半岛后，为加
强对全部土地的支配权，于976 年实行田柴科制度(田为耕地，柴指烧柴林，科表示身份等
级）。国家将全部耕地和山林登记造册，然后按" 品" (等级）授给文武百官、府兵、" 闲
人" (土豪），共79品。
　　最高品得田、柴各110 结(33步见方为1 结田），最低品级得田21结、柴10结。受领者
享有征收田税的权利，只限终身，身殁归公。次年又授开国功臣和归顺的地方豪族以勋田
，自50结至20结有差。勋田又称功荫田，可以世袭。此外绝大部分土地是由国家直接征收
租税的公田。丁田制和田柴科制都加强了国家对土地的支配权，成为专制集权国家体制的
有力的物质基础。
　　但实行田柴科制度的前提是国家直接控制大量土地，可它又允许王室、贵族、功臣等
拥有私田。这些人千方百计扩大私田和加强对农民的榨取，到12世纪国家掌握的公田和收
入越来越少。许多原属国家的良人农民被迫将土地投托给权势之家，沦为佃农或奴婢，即
成为大地主的私民。高丽王朝时常重新丈量土地和" 改定" 授田的办法，但不能根本解决
问题。于是，" 田柴之科废而为私田，有权力者田连阡陌，标以山川，征租一岁或至再三
，""良民尽入于巨室".田制的破坏，是高丽农民起义和中央集权政治衰弱的重要原因。
　　14世纪末，李成桂为代表的地主阶级改革派掌权后，积极实行田制改革。政府宣布全
国土地都为国家所有，实行科田法。国家将一定数量土地的收祖权授给国家机关和文武百
官。京畿一带土地，按科(等级）授给官吏，故称科田。第1科授田150 结(生产20石粮的土
地为1 结），以下递减，第18科授田10结。对地方土豪和士兵另授军田，每人5 或10结。
科田和军田准予世袭，是私田。其余大部分土地皆为公田，由国家直接管辖和收租。科田
和军田须向国家缴纳相当于田租的1 ／10的田税，所以它又不是完全的私田，还带有公田
的性质。实行科田法，封建国家不仅掌握了由它直接征收租税的公田和被束缚在土地上的
农民，而且对官僚贵族的土地也加强了控制。科田和军田不仅数量有限，且科田只限京畿
一带，国家还规定公私田租的数额，" 此外有横敛者，以脏论。" 这在一定程度上限制了
土地兼并和大地主的横征暴敛，有利于加强中央权力和发展生产力。同时分得军田的人大
多是中小封建主和上层农民，从而加强了封建集权国家的社会基础。
　　日本也实行土地国有制度。全国土地皆为天皇(国家）所有。天皇将一部分土地给各级
贵族官僚作食封，寺院和神社也有寺田和神田。其余绝大部分土地作为国有公地班给农民
耕种，由国家收取庸调，是为班田制。8 世纪初，政府为增加耕地而鼓励垦荒，贵族和寺
社就驱使奴隶和依附农民大量垦荒，同时极力兼并农民的份地。政府限制土地兼并的措施
无人遵守。随着私有土地越来越多，土地国有制遭到破坏，到9 世纪末，国家已无田颁给
农民。
　　在贵族、寺社领地上形成的庄园逐渐成为占统治地位的经济结构，于是土地国有的班
田制过渡为封建领主制的庄园制。庄园是封建主剥削农民的基本组织单位，其直接生产者
庄民多是由于破产等原因才沦为庄园领主的依附农民。他们以户为单位，主要从事水田的
耕种，向领主交纳收成1 ／3 的实物地租和若干贡物，如领主生活必需的炭、麻、布、酒
、水果等。还必须负担修房、筑路、搬运、守卫等杂役，无偿为领主耕种" 直辖地".不经
领主许可，不能迁移或改业，地位等于农奴。拥有许多庄园的大封建主多半住在城里，委
托代理人庄官管理庄园。当时私人拥有的土地叫" 名田" ，名田所有者称" 名主".名主阶
层包括大封建主，中小地主及耕种少量土地的自耕农。地方豪强为保护自己的庄园，还把
自己家族和仆从武装起来，组成一种血缘与主从关系相结合的军事集团，其成员称为" 武
士".武士不仅是中央赖以镇压人民起义和贵族叛乱的武装力量，也是天皇和大贵族斗争时
双方依靠的重要力量。因此武士势力迅速增长，甚至凌驾于朝廷之上。在镰仓幕府统治时
期(公元1192-1333 年），武士将原来的公家土地和贵族庄园的大部分土地攫为已有，成为
占有不同数量土地的大小封建主。幕府的统治基础就是武士封建主阶级。庄园制、武士阶
级专政和幕府的统治形式，是日本封建制度不同于亚洲其他封建国家的突出特点，这标志
着日本封建制度已克服了初期主要模仿唐朝制度而进入本格的发展时期。
　　封建土地制度和国家机构的完善为农业生产的发展提供了条件。水田是朝鲜与日本农
业生产的主要构成部分，水稻品种增加，插秧法、小株密植、双季或三季耕作等耕作方法
得到发展，水车灌溉也得到推广。经济作物如漆、桑、麻、茶、竹以及养蚕业等也普遍发
展起来。棉花、甘蔗、烟草等新经济作物也已传入东亚。
　　随着农民剩余产品的增加及其日益商品化，在交通要道、渡口等地逐渐形成了定期集
市。后来这些地方发展为工商业城市。到15世纪后，汉城、平壤成为朝鲜的两大商业中心
。16世纪时日本有200 多个城市，著名的有京都、堺、博多、山田、柏崎、镰仓、天王寺
等。城市不仅是商业中心，也是手工业生产的据点。手工业者有铸造工、武器匠、木工、
织工、油漆匠、首饰匠等。朝鲜的官营手工业还有一定分工，如近3000名中央官营手工业
者分别在130 多种生产部门中劳作，3500多名地方官营手工业者分为27种手工业部门。但
其产品主要是满足王室、贵族需要，不是商品。采矿和冶炼业也有发展，铁主要是造农具
、武器，金、银、铜等主要用于制造奢侈品及佛像、佛具等。如朝鲜8 世纪中叶铸造的芬
皇寺药师铜像，重达30多万斤。日本的大和、下野、山城、奈良等地也都是铸造业中心。
　　在日本的室町时期(公元1336-1573 年），手工业者和商人还按行业组成"座" (行会）
，由座头或长老统管，垄断着某一地区某种行业的手工业生产和商品的销售。座隶属于大
名或寺社大封建主，以负担贡纳和劳役为条件，在领主的保护下，获得专业权和免税的权
利。原来为领主输送税品的" 问丸" ，这时变成纯粹的商业机构，除批发各种商品外，还
经营汇兑业务。商人也经营称为" 土仓" 的典当业，进行高利贷剥削；" 酒屋" 也兼营高
利贷活动。城市工商业者为摆脱领主的控制，展开了一系列争取自治的斗争。商品经济发
展，城市繁荣，出现了一些具有某种自治权力的日本城市，这是日本封建城市发展的一个
特点。
　　在朝鲜、日本的国内市场上，商品种类繁多，有米谷、麻布、纸张、首饰、漆器、盐
、酒、席等日常生活必需品。但由于朝鲜商业发展较微弱，朝鲜市场上的交换手段主要是
以米谷、棉布或麻布等实物作货币。而日本在17世纪时甚至偏僻的乡村也普遍使用货币交
易了。由于货币流通量增加，在大坂等城市出现了称为" 两替屋" 的钱庄，经营金银买卖
、兑换、存放款及汇兑等业务。海外贸易，中国是主要贸易对象，朝、日两国间的贸易也
很重要。
　　朝鲜输出的商品多为绸缎、麻布、金银细工及人参、牛黄等药材，输入的除书籍、文
具外，多为供王室、贵族享用的奢侈品。日本出口商品有刀、漆器、扇子、金银制品等，
进口的有生丝、瓷器、棉花、象牙、香料、草药等。从16世纪中叶起，日本还与欧洲的葡
萄牙、西班牙建立了贸易关系，输入枪炮等。
　　16世纪末，朝鲜受到日本的侵略，社会生产遭到很大破坏，17世纪又被迫从属于中国
的清朝。
　　日本在17世纪中期确立了幕藩体制，" 日本封建社会的发展达到了最高和最后的阶段
。" 幕藩体制是建立在依靠广大封建依附农民劳动的自然经济基础之上的。因此，日本政
府力图巩固自然经济，排斥商品经济。正是在这种自然经济支配下，为防止天主教的传布
，1639年日本颁布" 锁国令" ，禁止日本人与西方商人贸易，只准中国人、荷兰人在指定
的长崎一带通商。锁国政策对日本社会经济的发展产生了严重的消极影响，特别是使商品
货币经济发展受到阻碍。加拿大的日本历史学家诺曼指出：" 倘使德川时代以前的那种贸
易和殖民政策能保持下去，则日本的历史发展必会根本改观。" 东南亚的越南，土地肥沃
，雨水丰富，宜于农业，盛产水稻。北部山区矿藏和森林资源丰富。10世纪以前的越南地
区处在中国封建政权统治之下，是中国地方政权之一。在中国先进文化影响下，越南从原
始公社制过渡到封建社会。独立后越南的封建制度得到发展。土地得到开垦，水利工程得
以扩建，恢复发展了农业生产。手工业和商业有进一步发展，有专门官吏与部门管理手工
业者和商人。商品货币关系逐渐渗入农村，货币地租开始与实物地租并行。中国和爪哇商
船经常来往于越南。从16世纪中叶起，葡萄牙、荷兰等殖民者相继侵入越南。
　　4.16世纪以前的非洲和美洲经济概况
　　(1)非洲
　　非洲是人类发祥地之一，远在二三百万年前就有了人类活动。但非洲各族人民的历史
发展极不平衡，中古时期，有的已进入阶级社会，出现国家，有些仍处于原始社会阶段。
按其自然情况和欧洲殖民主义者入侵前的历史，大体上分为北非、西非、东非和中南部非
洲。
　　北部非洲自地中海沿岸迤南，包括撒哈拉大沙漠，东部为埃及，西部是马格里布。地
处尼罗河三角洲流域的埃及是世界文明古国之一。5 至6 世纪，埃及处于拜占庭帝国统治
下，出现了隶农制和庇护制。7 至9 世纪，埃及成为阿拉伯帝国的一个省区，封建制度得
到确立和发展。接受采邑的各级官吏与清真寺院成为封建贵族，为他们耕种土地的劳动者
成为依附农民或世袭佃农。随着封建关系的发展，地方势力日益强大，阿拉伯帝国逐渐分
裂。868 年埃及取得独立。此后从969-1517年，埃及经历了三个王朝：法蒂玛朝(909
-1171 年）、阿尤布朝(1171-1250年）、马木路克朝(1250-1517 年）。
　　农业是埃及最重要的经济部门，盛产棉粮。它曾是拜占庭帝国的大谷仓。呢绒、棉布
、麻纱、丝绸等纺织品在国际上享有盛名，玻璃、肥皂、蔗糖制造业也很著名。埃及与地
中海各国，尤其是君士坦丁堡和意大利各城，有频繁的贸易联系，与印度和中国也有商旅
往来。但15世纪以后埃及的农业水平急剧下降，过境贸易也因关税增加而受到打击。1517
年埃及被奥斯曼帝国征服。埃及以西的马格里布包括今日的突尼斯、阿尔及利亚和摩洛哥
等国所在地。居民主要是柏柏尔人。中世纪早期，它先后受到汪达尔王国和拜占庭的统治
。7 至8 世纪阿拉伯人征服马格里布，原来从事农业或畜牧业的柏柏尔人很快接受了伊斯
兰教和阿拉伯的剥削，封建制度逐渐形成。11世纪中叶，阿拉伯人又大规模入侵，但未能
建立王朝。柏柏尔人在今摩洛哥南部先后建立了阿尔摩拉维德帝国和阿尔摩哈德帝国，极
盛时的领土囊括整个北非。柏柏尔人同西班牙的一些城市，以及比萨、热那亚、威尼斯、
马赛建立了贸易关系，对外输出本地产的羊毛、皮革、蜡和矾；输入的商品有纺织品、酒
以及东方货物。13世纪，阿尔摩哈德帝国分裂为三个国家，其疆域大体与现代北非三国相
当，摩洛哥境内的马林朝，阿尔及利亚境内的查亚尼朝，突尼斯境内有哈夫斯朝。16世纪
，马格里布大部分为奥斯曼帝国征服。
　　西非即撒哈拉沙漠以南、大西洋以东和以北的地区。当阿拉伯人于8 世纪左右征服撒
哈拉沙漠以北的非洲时，西非北部的黑人已建立了城镇，有相当发达的农业为其基础，盛
产黄金，但缺少日用必需的食盐。西非的一些王国常用黄金、象牙及奴隶向北非的柏柏尔
人交换食盐。当时西非的两个主要王国是东面的卡内姆王国(在乍得湖之北）和西面的加纳
王国(在现代毛里塔尼亚和马里的交界）。11世纪时，加纳王国被柏柏尔人征服，对外贸易
断绝。1235年左右，在加纳王国之南的马里王国崛起，把这一地区并入版图，成为马里帝
国。14-15 世纪，马里经济繁荣，手工业发达，棉织品运销国外，黄金和铜的开采规模很
大，对外贸易往来频繁。1324年，马里帝国的统治者曼萨.穆萨(公元1307-1332 年）从首
都尼亚尼出发去麦加朝圣。他骑着高头大马，有500 名手持镀金权杖的奴隶鸣锣开道。另
外还有80匹骆驼，每匹骆驼驮载黄金300 磅。曼萨.穆萨慷慨大方，随行人员雍荣华贵，给
所经过的地区留下极为深刻的印象。历史学家欧麦里到开罗观光时，发觉这个大城市的居
民还对曼萨.穆萨赞不绝口。曼萨.穆萨的豪华旅行使马里帝国声名远扬。但是到了15世纪
的时候，马里之东的桑海王国崛起并消灭了马里帝国，在其故地建立新帝国。桑海王国的
农业经济有一定发展，奴隶在农业生产中起重要作用。他们在尼日尔河上游开凿河渠，改
良农作物，开采矿藏。
　　纺织业是重要的手工业部门。黄金、盐、象牙、布匹的贸易是国家重要收入来源。加
奥、廷布克图、马里是重要城市。1680年，桑海王国被图阿列格人所灭。
　　东非西起乍得湖，东到红海、印度洋沿岸，北起埃及，南达赤道附近。
　　有关东非沿海地区的最早文字记载见于《红海回航记》和托勒密的《地理志》，据说
阿拉伯商人很早就利用季风来此进行贸易。7 至9 世纪以后，来自波斯湾和阿拉伯半岛南
部的穆斯林移民在这里建立了一系列居民点，同波斯湾、印度乃至中国建立了贸易联系，
并逐渐发展成城邦，如摩加迪沙、基卢瓦、蒙巴萨、帕特、马林迪等。1498年葡萄牙人抵
达东非之后，攻掠沿海诸城邦，控制由此通往印度的商路。葡萄牙人的专横与贪婪，激起
当地人的多次反抗。
　　在东非的内陆地区，公元前来自埃塞俄比亚南部的库施人已开始在这里生产粮食和饲
养牲畜。中世纪时，农业，尤其是香蕉种植在东非内陆地区得到推广，冶铁也获得普及。
对外贸易主要是以非洲的象牙、黄金、犀牛角、香料、龟壳等换取阿拉伯、印度、希腊等
地的布匹、衣服、铜、斧、铁、酒等。阿克苏姆国家的阿杜利斯港在2 至9 世纪时曾是印
度同埃及、印度同希腊、罗马贸易的中心。13至16世纪的埃塞俄比亚已是封建化的国家。
生活在东非绝大部分地区的居民班图人，先后建立了基塔腊和尼奥罗、安科特、乌干达、
卢旺达、布隆迪等早期国家。17世纪时各国均有发展，到18世纪乌干达王国和卢旺达王国
最为强盛。
　　中部和南部非洲大体包括赤道非洲及其以南的大陆地区和马达加斯加岛。这里的历史
发展比较落后，中古时期的重要国家有刚果和津巴布韦等。
　　刚果是西班图族刚果人在15世纪前后建立的国家。农业和狩猎是其主要经济。农作物
有甘薯、黍子、高粱和香蕉，葡萄牙人引入玉米。刚果人已掌握金、银、铜加工技术，国
内有商品交换活动。农村公社是社会的基层组织，但已产生了奴隶制度。国王是最大的奴
隶主，奴隶为王室采掘金矿和铜矿。
　　奴隶制在这里尚处于早期阶段。1458年葡萄牙人侵入刚果。南部非洲的津巴布韦由于
与东海岸进行黄金贸易，在14-15 世纪达到极盛时期。生活在这里的马卡兰加人(属南班图
人）以农业、畜牧业为生，盛产黄金，手工业和商业也很发达。在罗得西亚发现了大量中
国宋元明各朝的瓷器，说明当时中国货物已远销南部非洲。到15世纪下半叶它盛极而衰。
到此时，班图人稳定的农村公社已分布于南部非洲的高原地区，并向东南沿海地带扩展。
　　2.美洲
　　美洲原有居民为印第安人。到15世纪末欧洲人入侵以前，印第安人约有1400万至4000
万人口，语言有1700多种。中世纪印第安人社会发展很不平衡，大多数处于原始公社制的
不同发展阶段上，只有中美洲的阿兹特克人和南美的印加入开始进入阶级社会。
　　阿兹特克人1325年定居在特斯科科湖中的两个小岛上，建立了特诺奇第特兰城，即后
来的墨西哥城。16世纪阿兹特克人处于原始公社制解体和向阶级社会过渡的阶段。土地基
本上是公有的。部落最高会议把土地分给氏族，氏族分给家族使用，不能转让和继承。酋
长和祭司的土地由集体耕种，另方面，土地公有制已开始解体。氏族贵族占有的土地比一
般成员多，并可以任意支配。丧失土地的人不得不为氏族贵族耕种私有的和半私有的土地
。奴隶已经出现，多来源于战俘、罪犯和欠债者。
　　11世纪左右，印第安人在安第斯山区建立的印加帝国，也拥有较先进的农业、冶金业
和手工业。但印加人还没有形成奴隶制。土地归公社所有，分为寺田、民田和王田三部分
。寺田归祭司管理，王田供应政府和军队开支，民田分给公社成员。每人都分得一份终身
享用的土地。寺田和王田由村民共同耕种。生产中已开始使用肥料。
　　阿兹特克人和印加人的社会经济和文化，达到了中世纪印第安人的最高峰。
　　在西方殖民势力侵入美洲前，印第安人已经创造了相当高的物质文明和精神文明。世
界上目前广泛种植的玉米、马铃薯、番茄、咖啡、可可等几十种主要作物都是印第安人培
育出来的。手工业在中南美洲也比较发达。虽然印第安人尚不知用铁，但已能冶炼金、铜
、银、锡和青铜。印加人的生产工具和武器就是用青铜制造的。纺织、制陶、石刻、宝石
镶嵌都达到较高水平。
　　在阿兹特克人的特诺奇第特兰城里已出现了交换各种产品的市场：交换物品有蜂蜜、
香草、陶器、布匹等，奴隶也可以买卖；甚至出现了以可可、锡和金砂为本位的初步的货
币制度。
　　但是西方殖民者侵入后，印第安人遭受残酷杀戮，文化受到摧残。殖民主义者" 打断
了他们的任何进一步的独立发展".

第033卷世界中世纪军事史                      返回目录

　　内容提要
　　本书叙述了以拜占庭帝国为中心的西方战争舞台和以中国中原王朝为中心的东方战争
舞台在中世纪时期的发展变化情况。拜占庭帝国在军事制度、战略战术和作战指挥诸方面
都继承了古罗马的传统，军事实力一度十分强大。但在与波斯和阿拉伯帝国的长期斗争中
逐渐衰弱。代之而起的是欧洲各封建国军事力量。中国在此期间几度分裂，但最终都通过
战争走向统一。随着在军事力量在大漠草原上崛起及其远征亚欧大陆，东、西方战争舞台
长期隔绝的状况得到改变。中国发明的火药、火器被传入西方，使整个世界从此开始跨入
火器时代的门槛。
　　一、中世纪的世界形势与战略格局
　　476 年，历史悠久的罗马帝国最后一个皇帝罗慕路斯，被手下的日耳曼族将军奥多亚
克废黜。这个世界性的历史事件所带来的影响是巨大的。它标志着西欧奴隶制社会的崩溃
和封建制社会的开始，也使一些昔日鲜为人知的、社会形态落后的游牧、半游牧民族登上
文明历史的舞台，在长期的民族融合和斗争过程中推动社会的发展。在东方，强大的中国
历代中原王朝虽然一次又一次进行统一战争，但边疆各少数民族的大规模内迁仍持续不断
，在宋代更形成了宋、辽(金）、西夏鼎立的局面。
　　随着当时世界上各种政治势力的消长和分化组合，其战略格局也呈现出不同于古代的
新变化，围绕着中国诸中原王朝和拜占庭帝国，分别形成了东西两大战争舞台。
　　1.以拜占庭为中心的西方战争舞台
　　疆域辽阔的古罗马帝国崩溃以后，众多民族和政治势力都曾在它的废墟上显示过自己
的力量。但持续时间长、统治地域广、影响范围大的主要有3 支力量：一是自诩为古典罗
马文明继承者的拜占庭帝国(亦称东罗马帝国）。它以原希腊殖民城市拜占庭(后更名为君
士坦丁堡）为首都，拥有巴尔干半岛、小亚细亚、叙利亚、巴勒斯坦、两河流域及埃及等
地。在野心勃勃的统治者查士丁尼在位期间，一度将领土向西扩展，先后灭亡了汪达尔、
东哥特等国。它从364 年东西罗马帝国正式分立时起，到1453年被奥斯曼帝国灭亡时为止
，存在了1000余年。其间几经兴衰变迁，却都顽强地维持下来，这与其具有较完善的军事
组织体制和强大的军事力量不无关系。二是阿拉伯帝国。8 世纪至9 世纪，随着拜占庭和
萨珊波斯帝国的衰落，阿拉伯人在伊斯兰教思想指导下，建立起一个横跨亚、非、欧三大
洲，东起帕米尔高原及印度河，西迄直布罗陀海峡的庞大帝国。它历经伍麦叶王朝、阿拔
斯王朝、法帖梅王朝，直到最后一个麦木鲁克王朝时，仍占领着埃及和叙利亚，控制着圣
城麦加，并成为阻遏蒙古西进的坚强力量。三是西欧各国。从3 世纪开始，许多落后的日
耳曼部落不断越过莱茵河，多瑙河边界，迁入古罗马帝国境内。
　　罗马帝国灭亡后，便在这里定居下来，先后建立了东哥特、西哥特、汪达尔、勃艮第
以及法兰克、不列颠岛上的盎格鲁萨克逊等一系列国家。
　　在其后漫长的历史过程里，正是以法兰克王国为中心，孕育出以基督教为主体的西欧
封建文明。
　　由于以君士坦丁堡为中心的拜占庭帝国横亘欧亚非三洲交界之处，阻挡了阿拉伯帝国
征服叙利亚、埃及，进入西欧的道路，也阻挡了西欧各国封建骑士进攻耶路撒冷和地中海
中部沿岸地区的必经之路，中世纪许多战争都是围绕着拜占庭帝国来进行的。在东方，强
大的阿拉伯骑兵充分发挥其英勇善战、不畏艰苦、行动迅速、补给方便的特点，积极开拓
疆土。634 年，阿拉伯哈里发艾卜.伯克尔派兵进攻叙利亚，企图夺回伊斯兰教圣地之一的
耶路撒冷。在其后的艾只那代因和雅穆克河战役中，拜占庭军队先后大败，包括耶路撒冷
在内的叙利亚全境被征服。462 年，阿拉伯军队又逐走驻埃及的拜占庭军队，占领全埃及
。在阿拉伯伍麦叶王朝时期，强大的阿拉伯海军甚至每年都出现在君士坦丁堡城外水面，
只是依靠著名的" 希腊火" 这一新式武器和海军的浴血奋战，才将阿拉伯战舰击退。717
年，阿拉伯海军遭到暴风雨袭击，1800艘战舰几乎全部沉没。从此阿拉伯海上力量一蹶不
振，其从水路进攻拜占庭的势头受到遏制。在西方，西哥特曾为重新夺回被查士丁尼所夺
取的西班牙地区斗争多年。日耳曼和斯拉夫人的入侵，也使拜占庭帝国丢掉了意大利北部
和巴尔干半岛。11世纪，西欧封建骑士以收复圣地为名发动了著名的" 十字军东征" ，他
们也没有忘记侵略和掠夺自己的" 基督教兄弟".在第4 次东征(1202-1204)时，骑士们掉转
进攻矛头，占领了君士坦丁堡，肆意抢劫珍宝钱财，并在征服拜占庭大片领土的基础上，
建立起拉丁帝国。但无论是拜占庭帝国、阿拉伯帝国还是西欧诸国的自身统治都极不巩固
，需要把很大一部分精力用在镇压内部叛乱和民众反抗上面，军事实力随之不断衰落，自
然无力彻底消灭对方。只是当13世纪蒙古旋风横扫亚欧大陆时，这一僵滞不变的战略格局
才被打破。
　　2.以中国唐宋王朝为中心的东方战争舞台
　　同西方世界一样，5 世纪以后中国历代王朝也面临着游牧民族大举内迁的问题，突厥
、回鹘、吐蕃、契丹、女真等民族的兴衰，都给唐、宋等中原王朝带来严峻的考验，而内
地分裂与统一的战争、农民起义战争也此伏彼起，接连不断。唐代实行建立在均田制基础
上的府兵制度，由中央政权控制的武装力量在数量上有所扩大，战斗力有所提高。加上唐
太宗实行文德与武备并重的民族政策，对表示臣服的边疆民族，实行羁縻、和亲政策；对
侵扰不止的突厥人，采取积极防御、适时出击给予彻底打击的方针，保障了唐朝西部和北
部边疆的安全。面对强大的唐朝军事力量，突厥民族的一部分接受唐朝的封爵，成为中央
政权统辖下的少数民族地方割据政权；一部分迁往中亚，与阿拉伯人建立的中亚各国混战
争夺。宋朝建立以后，崛起于大漠草原的契丹、党项人和来自白山黑水的女真人构成了对
中原王朝的直接威胁。契丹人所建立的辽朝占领了燕云地区的大片土地，使宋朝失去依据
长城防御体系抗击北方牧游民族侵扰的可能性。党项武装力量在西北边疆的不断蚕食进攻
，也耗费了宋朝巨额军费，牵制了其相当一部分兵力。但最为致命的却是女真铁骑挟灭辽
之余威，大规模南下，攻破宋都汴梁(今开封），灭亡北宋。此后，赵构在江南重建南宋政
权，女真人占领黄河流域以为金朝根基，中国历史上再一次出现了南北朝对峙的局面。
　　这一历史时期，朝鲜半岛由分裂走向统一，新罗和高丽先后两次建立起统一的中央政
权。朝鲜半岛所发生的战争，不少是内部分裂与统一的战争，也出现过隋唐攻打高句丽的
军事行动。这些战争时间并不持久，东亚地区相当长一段时间内保持了和平的局面。
　　3.蒙古力量的崛起及其对世界的影响
　　在漫长的古代和中世纪前、中期历史上，东、西两大战争舞台之间几乎没有什么太大
的影响。如果说有的话，也是一种间接的影响。如北匈奴被东汉击败后，举族西迁，经乌
孙、康居等地，终于在4 世纪出现在黑海北岸，不断向东罗马和西罗马帝国发动进攻。在
与隋朝、唐朝军事力量斗争中失败的突厥人，亦掉头向西发展。公元11世纪，塞尔柱突厥
人进入巴格达，掌握了阿拉伯血统的阿拔斯王朝的大权，使哈里发成为十足的傀儡。只是
当13世纪蒙古军事力量从漠北草原崛起以后，这种东西隔绝的现象才被最终打破。
　　1206年，铁木真经过多年的混战之后，统一了蒙古诸部落。他被推举为成吉思汗，拥
有东起兴安岭，西至阿尔泰山，南抵阴山的广袤土地，并组建起包括70余万骑兵和部落民
众的强大武装。1218年，蒙军在灭亡金朝一时不能如愿的情况下，开始向西扩张。成吉思
汗先后灭亡西辽、花刺子模，攻入俄罗斯各地。成吉思汗死后，由拔都担任统帅的蒙古西
征军再次出发，攻克梁赞、弗拉基米尔、基辅，进入波兰、匈牙利境内。
　　其中一支蒙古军还越过多瑙河，抵达维也纳城下。由旭烈兀率领的一支蒙古军队也是
一路势如破竹，先后攻克巴格达、大马士革，直抵巴勒斯坦海岸。在东方，蒙古军亦先后
灭亡西夏、金和南宋，建立元朝。后又派兵渡海入侵朝鲜、日本、缅甸、爪哇等地，均遭
到失败。在半个多世纪里，蒙古铁骑驰骋亚欧大陆，灭亡了许多威名显著的国家，建立起
世界历史上规模空前的大帝国，使当时的世界战略格局发生了很大的变化。当然，蒙古帝
国仅靠军事力量建立起来的统治并不巩固。很快，它就在各地人民的激烈反抗和自身的内
部纷争中土崩瓦解。二、拜占庭、波斯、阿拉伯帝国的军事与战争
　　1.拜占庭军事概况
　　4 世纪初，拜占庭皇帝君士坦丁重修旧拜占庭城，将它建成为一座三面环海，一面靠
陆，城墙高耸的坚固堡垒，并更名为君士坦丁堡。但拜占庭帝国几经兴衰，支撑了近千年
的时间，并不是因为城墙牢固，在很大程度上得益于它拥有一支在几个世纪内堪称是西方
世界最强大的军队。
　　(1)军事领导体制与军队
　　同拜占庭独裁的皇权体制相适应，其最高军事统帅即是皇帝本人。
　　在他之下的是两个称之为军队长官的高级军官，负责指挥君士坦丁堡的卫戍部队，同
时也是全国军队的最高首长。为了管理遍布全国各地的军队，拜占庭实行一种叫" 宅姆制"
(即军区制）的制度。7 世纪末，全国共划分为13个军区。其中7 个集中在安纳托利亚，3
个在巴尔干半岛，3 个在地中海和爱琴海诸岛及沿岸地区。10世纪时，军区数量增加到30
个。军区的最高长官是将军，此外还有总管(即参谋长）、兵站官等。
　　军区又分为若干军分区，由军分区司令官管辖，其下再设专区和小区。
　　由于每个拜占庭军区特别是地处边疆的军区通常建有若干位置险要的要塞，其间有良
好的道路网和烽火台等迅捷的通讯设施，并驻有2 至3 个处于高度戒备状态的联队，加上
可以动员当地民兵利用游击战来抵抗和击溃侵略军，支持正规军作战，这种军区体制在对
付外来进攻时还是非常有效的。
　　拜占庭的军队包括陆军和海军两大军种。
　　陆军中又分为重步兵(亦称圆盾兵）、轻步兵(即弓箭兵和标枪兵）
　　和重骑兵。重步兵往往依靠军团和方阵的力量进行缓慢而坚决的冲击，因此他们头戴
圆锥形头盔，身披从颈项一直覆盖到大腿的锁子甲，并有保护手和腕部的铁手套，保护小
腿的胫甲，手持圆盾，投枪和剑。作战时，重步兵被部署在阵形中央，靠轻步兵和骑兵保
护翼侧和背后。他们排成纵深为16人的作战队形，向敌人猛冲过去，不等靠近便将长枪投
出。
　　如果攻击未能奏效，就穿过第二梯队的间隔向后移位，由第二梯队重步兵继续进攻。
轻步兵具有较大的机动性，所披戴的盔甲也比较少。他们通常穿戴皮制戎装。携带弓、箭
袋和长枪。作战时，轻步兵被部署在阵形的翼侧，担负掩护重步兵和用弓箭支援重步兵的
任务。拜占庭军队中最基本的力量是纪律严明的重骑兵。他们装备的盔甲和兵器与重步兵
大体相同，只是增加了弓箭和铁履，而且战马的头、颈、胸等部位也都披挂盔甲。作战时
，重骑兵组成纵深8 至10列的中队，位于阵形的后面，靠实施远距离包围敌人的翼侧和背
后来进行攻击。
　　拜占庭军队中不管是步兵还是骑兵，其基本战术单位都是由300 至400 人所组成的中
队，每5 至8 个中队编成1 个联队，每2 至3 个联队编成1 个纵队。一般说来，纵队的指
挥官就是军区的将军，他统率部队驻扎在各自防区内，以对付任何外来的进攻。
　　拜占庭的海军也颇具规模。同陆军一样，海上防务也设立海上专区加以管理。例如划
分小亚细亚沿岸部分为吉维利奥海上专区，划分爱琴海诸岛和小亚细亚东岸部分地区为爱
琴海上专区。每一个专区都设立一位司令官。整个海军拥有5 支强大的舰队，分别驻泊爱
琴海、地中海、黑海，并以君士坦丁堡为中央基地，由海军司令指挥。虽然当时的战船多
属单层甲板木船，靠船首金属撞角、弹射机和弩攻击敌船，但它两次击败强大的阿拉伯舰
队对君士坦丁堡的攻击，保卫了西西里领土，立下很大功劳。
　　(2)兵役制度与武器装备
　　拜占庭帝国在君士坦丁堡实行的是全民性兵役制度。最初，社会的各阶层如元老、大
地产所有者、中等土地所有者都有义务服兵役。但6 世纪末以后，政治日益腐败，元老们
便不再参加军队，手工业者和商人都要向国家交税和服各种劳役，因此也不能服兵役。这
样兵役就落在平民的身上。平民加入军队后，生活很艰苦，待遇菲薄，服役期限长。而且
新兵都必须在身上打下烙印，宣誓服役20至25年，直到年老力衰为止。军人虽然可以结婚
，但其孩子必须加入军队，世世代代当兵。在各个军区，军队则由世袭份地的军人组成。
份地的价值不等，其所有者需要服的兵役也有区别。例如价值5 至4 个金磅份地的所有者
可以当骑兵，价值3 个金磅份地的所有者可以当普通步兵。军人的份地可以由孩子承袭，
但必须象帝国的其他臣民一样交纳自己份地的地租。作为服兵役的回报，他们可以免除运
输、修架桥梁、填修道路和构筑工事等各种劳役。
　　由于拜占庭本国人越来越不愿意服兵役，帝国中后期的统治者只好靠大量招募异族人
入伍来补充兵员。在狄奥多西一世在位时，先后征召了40万哥特人当兵，并给予他们优于
本国土著军队的待遇，提拔日耳曼人担任高级军事职务。他虽然多次利用哥特人和日耳曼
人组成的军队打败敌军，取得了辉煌战绩，却也给自己的统治体系埋下隐患，为其后异族
军队长官干涉拜占庭政治创造了条件。
　　拜占庭军队的军官，通常要从贵族子弟中选拔。他们年轻时就被征召到士官训练队里
，学习掌握武器的方法、骑术及士兵的基本勤务知识，研究军事著作，参加演习等。一旦
发生战争，他们就要被分配到各纵队的参谋部里，担当文书或通信员，协助参谋军官起草
作战命令或制订作战方案。经过这样长期的锻炼，他们逐渐积累起较多的实战经验，经严
格考察后才被正式提升为军官。由于拜占庭的军事教育制度比较完善，其军官通常的素质
还是比较高的。
　　拜占庭军队所使用的冷兵器主要有枪尖为三棱或四棱钢尖的长枪，由较重的枪头和轻
而短的枪管所组成的投枪，长斧和剑等。与2 至4 世纪的罗马帝国军队相比，他们很少使
用抛石机和弹射器等攻城利器。即使偶然一用，也主要用来达到防御的目的。拜占庭军队
最有特色的武器是一种被称为" 希腊火" 的燃烧剂。相传在673 年，叙利亚人凯林尼科斯
从西里西亚逃至君士坦丁堡，提供了" 希腊火" 的配方及配制方法。
　　674 年，拜占庭首次将这种威力较大的武器用于作战。717 年又用它击退了围攻君士
坦丁堡的阿拉伯舰队。但拜占庭帝国君主将其配方及制法视为秘不示人的至宝，所以很快
就失传了。根据今人研究，它的主要成份大概包括硫磺、沥青和松脂等物，平时被装在包
有黄铜的木质管壳或管状容器内。作战时将水用高压打入容器，易燃材料便燃烧起来，依
靠自己的膨胀力和水的压力使火焰从喷嘴中喷射出去，在烧毁敌方舰船和士兵的同时，产
生大量烟雾，发出很大的声响，威力是十分惊人的。
　　2.波斯、阿拉伯帝国军事概况
　　波斯帝国是由农牧部落波斯人建立的国家，因此与同样属于游牧民族的阿拉伯人在军
事制度和武器装备上都有很多一致的地方。阿拉伯军事力量在崛起之初，人数较少，武器
装备落后，无法与称雄欧亚1000余年的波斯军队相比。随着时间的推移，阿拉伯军队规模
不断扩大，军队编制更加成熟、合理，武器装备不断更新发展，很快取代衰落的波斯，成
为与拜占庭军队、西欧各国军队相抗衡的强大武装。
　　(1)军事领导体制与军队
　　从公元前522 年波斯国王大流士取得统治权以后，他便积极从事军事改革，力图建立
起一整套高度中央集权的军事领导体制。他自任军队最高统帅，在全国各行省中，分别设
置不受行省总督辖制的军事长官。
　　他将全国划分为若干个军区，负责管理驻守当地的军队。军区长官要直接听命于国王
本人，向他汇报并听取指示。他统一全国军队的编制，将军队分成万人团、千人团、百人
团、十人队4 级，按十进制编组。他还有一支号称" 不死军"的御林军部队，人数达到1 万
人，士兵勇敢强悍，战斗力很强，足以用来镇压各地的反叛势力。这种军事体制一直延续
到中世纪。
　　在波斯军队中，骑兵具有举足轻重的地位。其中重骑兵主要用来从正面突击敌人的队
形，他们通常都头戴头盔，手持长矛，身披锁子甲，以防御敌射来的箭簇、石块和轻型白
刃兵器的击打。配备了弓箭而盔甲较薄的弓箭骑兵由于自身重量轻，行动起来更灵活，常
常被赋予迂回、包抄和追击等机动性较强的战斗任务。波斯步兵包括手执长及足部木盾牌
的重甲步兵，也包括只拿一面小型藤盾的轻盾兵，以及射击技术娴熟的弓箭兵。此外，为
了增强突击能力，每支波斯军队都拥有相当数量的滚刀战车，以便在地形适宜的情形下用
来冲掠敌阵。
　　波斯帝国兴起于伊朗高原的西部，起初航海并不是波斯人的特长。
　　但他们利用懂得航海的腓尼基人组建起强大的海军，与海上力量强大的希腊进行过长
期的角逐。可惜在与希腊作战失败后，波斯海军力量逐渐萎缩，进入中世纪以后，几乎没
有什么象样的舰队了。
　　阿拉伯帝国是一个神权统治的国家，政教合一。哈里发既是国家元首、宗教领袖，也
是军事总指挥。在伍麦叶王朝时代，哈里发曾将全国分为5 个行省，各省置总督，管理当
地驻军。但受氏族社会全民皆兵传统的影响，阿拉伯常备军一直不很多，其中主要的是哈
里发的禁卫军及一些雇佣军，其他大量的军队是归部落首领指挥的部族军。哈里发的禁卫
军最初由阿拉伯人中的青壮年组成，具有较强的战斗力。后阿拉伯人成份逐渐减少，波斯
人大量涌入其中。到阿拔斯王朝哈里发穆耳台绥木在位时，更把由中亚等地贩运来的突厥
奴隶编入禁卫军，并从中挑选军官。9 世纪以后，禁卫军统领的权势进一步增大，取得了
大元帅的尊号，而哈里发则成为其监视下的十足傀儡。帝国军队的统率权完全落入到禁卫
军统领的手里。
　　阿拉伯军队包括骑兵、步兵、海军等不同的军兵种，其中骑兵占大多数。早期阿拉伯
骑兵几乎全部是不披盔甲的，手中的兵器有长枪、剑和弓箭。在与拜占庭军队的长期战争
中，阿拉伯人也逐渐认识到护身盔甲的功用，让骑兵披上了锁子甲。但他们很注意保持轻
骑兵机动灵活的特点，不肯让盔甲过于沉重，以致妨碍士兵和战马的机动能力。阿拉伯的
海军力量也比较强大。尤其是为了夺取君士坦丁堡，阿拉伯人多次组建庞大的舰队，年复
一年地发起进攻，数次兵临城下，却都被著名的" 希腊火" 和拜占庭海军击退。717 年，
阿拉伯舰队作战失利后撤退，不幸遇上了暴风雨，1800余艘战舰几乎全部沉没，阿拉伯海
军也从此一蹶不振。
　　(2)兵役制度与武器装备
　　波斯帝国的军队最初多由自由民组成。他们平时耕种土地，养家糊口，战时自备武器
，随军出征，国家一般不给津贴。服兵役对他们来说，既是每一自由民的权利，也是他应
尽的义务。由于自由民通常经济实力有限，仅可自备步兵所需要的长枪、盾牌等，编组成
步兵。而由经济实力较为雄厚的贵族采买盔甲马匹，组成冲击力更强的骑兵部队。随着波
斯帝国经济上的发展变化，贫富差别日益悬殊，大批自由民因债务沉重而破产；贵族和御
林军军官却靠着掠夺被征服国家的财富大发横财，使得军队中步兵数量迅速减少，骑兵数
量激增，整个常备军日趋腐败残弱。
　　在这种情况下，波斯军队不得不大量招收雇佣兵来弥补军队数量和质量的不足。雇佣
兵大多为外国人，如米底人、奇西亚人、叙尔卡尼亚人、亚述人、印度人、希腊人等。他
们以赚钱谋生为目的，对同谁作战并不关心。但也因此缺少爱国热情的激励，存在着被金
钱收买而阵前倒戈的危险性，其战斗力不能不受到很大限制。
　　波斯军队的武器与拜占庭军队大体相仿。步兵多持木盾、藤盾和长枪、弓箭，骑兵则
披挂甲胄，携带弓箭和短兵器。滚刀战车是其最重要的突击兵器之一。这些战车将宽刃大
刀装在车轴或车身下，以便能把它所碰到的一切都统统割碎。作战时，波斯军队往往以滚
刀战车为先锋，藤牌兵、重甲步兵、骑兵、弓箭兵排成方阵依次相随，整个队伍步伐缓慢
而整齐，逐渐向敌人逼近。见到这种阵势，许多斗志不坚的军队不由得发生骚动，未等接
战便一溃而散了。
　　早期阿拉伯军队大多由本民族战士组成。按惯例，全体成年男子都有出征打仗的义务
。他们平时即按氏族关系编组起来，携带家属住在军营中，依靠掳掠和瓜分战利品维持生
活。由这些战士组成的军队具有英勇善战、不畏艰苦，行动迅速、补给容易的特点，但也
存在着军纪不佳，胜则四处劫掠，败则四散逃跑，不复能战的弱点。到阿拉伯帝国中后期
，阿拉伯贵族生活日益腐化，不愿再承担艰苦的作战任务，而更多地依靠波斯或突厥雇佣
兵组成常备军。由政府按月给雇佣兵发放薪饷，并进行集中训练与指挥。有时阿拉伯帝国
政府也从贝杜因人、城市平民和农民中间召募一些临时性的军队，在服役期间发给薪饷，
战事完结后立即遣散。
　　阿拉伯军队的武器装备与拜占庭和波斯军队没有什么大的不同。比较有特色的是他们
使用的短弯刀。它不仅灵活方便，适宜骑兵在马上使用，而且由于冶炼技术的进步，刀的
锋利程度和韧性都有很大提高。阿拉伯海军虽然发展历史不长，其帆缆战舰也颇有特色。
它通常有上下两层甲板。下甲板每边最少有25个座位，每个座位上坐两个人，每只帆船上
的这100 多名划手都是武装的。在上甲板，还专门配备有擅长格斗的战士，准备与敌舰进
行接舷战。
　　3.拜占庭与波斯、阿拉伯之战
　　拜占庭帝国在建立之初，即面临着来自内外两方面的巨大压力。帝国内部社会矛盾和
阶级矛盾日益激化，奴隶、隶农和贫苦农民不断起义，各地也频频出现反叛事件。波斯帝
国为了争夺两河流域平原，也同拜占庭帝国进行了长期的战争。7 世纪，新兴的阿拉伯军
队替代波斯人成为拜占庭帝国的主要对手。11世纪中叶以后，塞尔柱突厥人兴起，继续向
拜占庭发动进攻。在一连串失败以后，拜占庭失去了其东方各省和小亚细亚的土地，成为
局限于希腊半岛和爱琴海地区的希腊国家。
　　(1)拜占庭与波斯战争
　　527 年，农民出身的查士丁尼继位成为拜占庭皇帝。他是一位精力过人的政治家，上
台伊始，便着手整治帝国内部，加强立法措施，野心勃勃地打算重建罗马帝国，恢复西罗
马已经丧失的土地。为了实现这一计划，查士丁尼首先要对东方的敌人波斯开战，消灭其
军事力量，以免拜占庭军队征服西方时他们在背后骚扰。查士丁尼挑选了年仅25岁的贝利
撒留出任东方波斯战线的统帅，负责打败长期以来总是不断保持进攻态势的波斯军队。
　　530 年，一支约有4 万人的波斯军准备围攻底格里斯河上游的达拉斯要塞。鉴于达拉
斯的重要地位，贝利撒留决定带兵迎击波斯军。但当时查士丁尼将进攻的重点放在西方，
仅留给他1 万名步兵、500 名骑兵及7000名近卫军，其中步、骑兵主要由游荡于帝国各地
的日耳曼和匈奴雇佣兵组成。他们大部分未经过训练，对军队统帅也不忠诚，随时有倒戈
相向的危险。尽管如此，贝利撒留还是决定冒险同波斯人进行一场会战。
　　他选择要塞的南面为预设阵地，命令士兵在离城墙不远的地方挖掘一条又宽又深的战
壕，战壕两端又挖掘两条稍短的战壕，然后把骑兵隐蔽在其中。波斯军队看到这种形势，
怀疑贝利撒留有什么圈套，便避开中央，首先向贝利撒留的左翼发动进攻，迫使其部队节
节后退。这时，隐蔽的骑兵突然冲出，从后方和侧翼向波斯骑兵展开攻击。与此同时，贝
利撒留的右翼正受到另一股波斯骑兵的猛烈攻击，一步步退却到达拉斯要塞的墙脚下。但
贝利撒留却机敏地发现这股波斯骑兵与处在中央阵线的步兵部队之间出现了一个大缺口，
于是他下令骑兵迅速冲入这个缺口，切断步兵与骑兵的联系，从侧后攻击波斯骑兵。左右
翼的波斯骑兵受到前后夹击，队形散乱，互相践踏，纷纷逃离战场。剩下的波斯步兵被贝
利撒留的部队包围，拜占庭骑兵从侧翼攻击，步兵利用战壕为掩护，向波斯人发射箭石、
弩炮和木炮，很快将数量占优势的波斯步兵彻底击败。
　　达拉斯一战的胜利，挫败了波斯军队的进攻势头，以后，查士丁尼为了实现其征服意
大利的梦想，避免两面作战，花重金与波斯签订了和约。在战略上，也开始奉行防守方针
，在国境线上修筑了一连串的寨堡和工事。
　　查士丁尼死后，继任的几个皇帝转而奉行东进西守战略，重新向波斯开战。双方在争
夺战略要地亚美尼亚的几次会战中互有胜负，谁也没有占上风。直到589年，波斯帝国发生
内乱，拜占庭乘机收回亚美尼亚的大部分土地。几年之后，拜占庭内部也发生了内乱，军
队普遍对政府不满，到处都发生暴动。波斯人抓住了这一良机，在边境上发动了大规模进
攻。609 年，波斯骑兵经过小亚细亚突进到哈尔其顿以及首都的近郊，其后又占领了大马
士革、埃及。直到630 年，拜占庭皇帝希拉克略带兵击败波斯军并在其国内造成政变以后
，波斯人才撤出他们夺占的广大领土。
　　(2)拜占庭与汪达尔、东哥特之战
　　拜占庭军队虽然在达拉斯一战中大败波斯军队，但查士丁尼皇帝对波斯帝国的领土和
财富并没有多大胃口，他朝思暮想的是在罗马废墟上赶走一系列" 蛮族" 王国，恢复昔日
帝国版图。为此，达拉斯战后不久，他就将杰出的军事统帅贝利撒留召回，集中全力准备
实现征服西方的计划。
　　当时位于拜占庭西方的国家有东哥特王国、盎格鲁——萨克逊王国、法兰克王国、勃艮
第王国、西哥特王国、汪达尔王国。其中尤以地处北非的汪达尔王国统治最不牢固，军事
力量也比较弱。531 年，汪达尔国王希尔德里克被他的侄子格里梅尔推翻，并投入监狱。
查士丁尼便以自己同希尔德里克年青时代是盟友，要帮助他恢复王位为借口，向汪达尔王
国宣战。
　　533 年6 月22日，拜占庭远征军从君士坦丁堡出发。这支远征军总共只有1万步兵、
5000骑兵，但装备精良、训练有素，并由著名将领贝利撒留指挥。他们分乘500 艘战舰向
西驶去。在西西里岛停留期间，贝利撒留探听到汪达尔新国王格里梅尔正忙于镇压属地撒
丁岛人民起义，还不知道拜占庭军队到来的消息。他决定利用这个机会，命令将士立即上
船，扬帆直驶非洲海岸。9 月初，贝利撒在距汪达尔首都迦太基仅9 天路程的地方登陆。
他一上岸便四下张贴布告，说拜占庭军队是为了讨伐格里梅尔来的，决不会威胁人民。随
后他挥兵向迦太基城挺进，前锋很快抵达城下。
　　格里梅尔听说拜占庭远征军到来，大惊失色。他一面派人火速调回远在撒丁岛的主力
部队，一面下令杀死狱中的希尔德里克及其亲友。然后，调集迦太基的所有部队，打算在
离城几十里的阿德西缪母隘路歼灭敌人。他分兵3 路：一路正面阻击拜占庭军队，一路打
算从左翼攻击，而他自己则率主力绕至敌人背后发动进攻。
　　不料贝利撒留的行动极为迅速。当实行侧击和背后攻击的两路汪达尔军队仍在路上跋
涉时，拜占庭军队的主力已与正面阻击的汪达尔部队交锋了，并很快杀死了指挥官，击溃
了整个部队。接着，实行侧翼攻击的汪达尔部队又赶到战场，同样由于人数有限，战斗力
差，被迅速击溃，此时，格里梅尔率领的汪达尔军主力因迷路还在山中盘旋，丝毫不知道
两路兵马被击溃之事。等他率军赶到战场时，遇到的只是贝利撒留的先头部队。格里梅尔
依仗人多势众，拼命厮杀，终于将这支拜占庭军队击败，许多人丢下辎重武器纷纷逃走。
可惜，汪达尔军队并没有乘胜追击，而是四散开来，到处搜寻战利品。格里梅尔也因弟弟
战死，抚尸大哭，顾不上整顿军队，发动攻击。
　　贝利撒留见此情景，遂重新组织队伍发动反击，一举击溃了汪达尔人。9 月15日，拜
占庭军队在没遇到任何抵抗的情况下开进迦太基城。
　　格里梅尔战败后，重新集结力量，当远在撒丁岛的汪达尔部队主力赶回来时，他手下
已聚集了大约为对方10倍的力量。格里梅尔打算发动反攻，将拜占庭军队逐出迦太基城。
但贝利撒留已指挥士兵将原来荒废的城防工事修补起来，攻打很不容易。格里梅尔只好领
兵退到离城几十里的特里卡梅伦，静等拜占庭人出击。
　　贝利撒留这时因内部变乱而陷入困境。原来，他手下的一部分匈奴雇佣军由于长期不
打仗，失去了劫掠战利品的机会，都对贝利撒留表示不满。他使用种种手段进行安抚，最
后终于使这些雇佣兵答应暂不叛变，下次会战时保持中立，等看清哪一方获胜再下手。有
了这个保证，贝利撒留决心拼死一战。他鼓励手下的士兵说：尽管我们的兵力在数量上越
来越少，但是决定战争胜负的不是数量，而是精神和勇气。
　　12月中旬的一天，贝利撒留率2000名骑兵和全部步兵向特里卡梅伦出发。两军隔着一
条小河对阵。贝利撒留首先派一小队骑兵佯攻汪达尔人的阵形中央。汪达尔人进行还击，
却不进行追击。他第二次发动佯攻，汪达尔人仍很谨慎，不进行追击。他当机立断，将所
有骑兵派出，发动真正的攻击。汪达尔人抵御不住，阵脚动摇起来。这时，拜占庭军队的
主力全线出击，在一旁观战的匈奴雇佣兵也加入到攻击者的行列中，汪达尔人全线崩溃。
格里梅尔顾不上指挥残余部队实施反击，当夜悄悄地溜走了，几天后被拜占庭士兵俘获，
押往君士坦丁堡。
　　特里卡梅伦之战的胜利，结束了拜占庭征服罗马非洲属地的战争。
　　查士丁尼被轻易到手的胜利冲昏了头脑，匆忙召回了贝利撒留，制定了从东哥特人手
中夺回意大利的计划。
　　还在拜占庭人攻打汪达尔军队时，地处意大利的东哥特王国发生了政变。新任国王提
尔达哈德杀死了实际执掌权力的姨母阿马拉苏沙。而这位阿马拉苏沙曾私下与查士丁尼往
来，请求他的支持和保护。查士丁尼借此机会，向东哥特人正式宣战。
　　535 年冬，查士丁尼决定分兵两路向意大利进军。一路由大将孟德领兵3000人，侵入
达尔马提亚，然后沿海岸北进，吸引敌人主力，同时以金钱为诱饵与法兰克人结成联盟，
协助进攻东哥特人。另一路，由贝利撒留领兵7500人，乘船攻占西西里岛。他为了不引人
注目，一路扬言路过西西里暂停，真正目的地是迦太基城。这一着果然奏效，西西里各城
市丝毫没做防守准备，听说拜占庭军队到来，大部分都惊慌失措，个别城市打算抵抗，也
被很快制服了。
　　东哥特王提尔达哈德听说西西里岛陷落的消息，十分害怕，派人向查士丁尼求和。谈
判刚刚开始，贝利撒留就被调到北非去镇压汪达尔人起义。恰巧另一路拜占庭军队在达尔
马提亚作战失利，统帅孟德阵亡。
　　提尔达哈德闻讯兴高采烈，立即改变初衷，拘捕拜占庭使节，打算重新开战。查士丁
尼只好又将贝利撒留派来攻打东哥特王国。536 年5 月，贝利撒留进入意大利半岛。当时
东哥特王国发生内讧，顾不上组织防御，使贝利撒留在意大利南部如入无人之境，很快兵
临意大利中部的战略要地那不勒斯。那不勒斯驻有重兵，修有坚固的城墙，拜占庭军队一
时攻打不下。贝利撒留心急如焚。他仔细观察城墙，偶然发现一条废弃不用的水道直通城
内，东哥特士兵却没有注意防卫它。于是，他决定出奇制胜，派一支小部队，顺着狭窄的
水道摸入城内。入夜，城内外里应外合，终于夺占该城。随即，贝利撒留乘胜向罗马城进
军。
　　那不勒斯的陷落，促使东哥特人废黜无能的提尔达哈德国王，拥戴将领维提吉斯登上
王位。维提吉斯认为，要想摆脱目前的困境，就应当避免两线作战。他提议，留下少量部
队守卫罗马城，主力则由他率领北进，先结束对法兰克人的战争，然后全力对付拜占庭人
。谁知罗马城的居民早就被贝利撒留的威名所震摄，没有信心协助军队守城。536 年12月
10日，拜占庭军队开抵罗马城下时，守军弃城而逃，教皇等人开门迎降，使贝利撒留顺利
地占领罗马城。
　　第二年3 月，维提吉斯将高卢境内的领土割让给法兰克人，平息了战火，立即调转头
来围攻罗马城。东哥特军队人数多达15万，贝利撒留的守城兵力只有1万。但他利用战前的
3 个月时间修整工事，调集粮食，做好长期固守的准备。对方围攻时，他也不是凭城死守
，而是不断组织骑兵出击，用弓箭远距离杀伤敌人。东哥特骑兵大多只装备长枪和短剑，
在与拜占庭骑兵交锋时往往吃亏。所以，维提吉斯围城一年，毫无所获，只得退而采取封
锁政策。
　　538 年3 月，查士丁尼又派两支援军来到意大利。一支由大将约翰指挥，有步、骑兵
5600人，占领了亚得里亚海西岸的里米尼城。该城距东哥特首都腊万纳不到100 里，对东
哥特王国威胁极大。另一支由查士丁尼的亲信纳尔塞斯率领，有兵7000人，在意大利东部
沿海登陆。维提吉斯听说拜占庭援兵到来，遂放弃围攻罗马的企图，领兵北上围攻里米尼
城。
　　为了解救被围困的约翰所部拜占庭军，贝利撒留与纳尔塞斯会师后，分兵3路：一路从
海上，两路从陆上浩浩荡荡地开进，夜间还虚设营火，显示出一副声势浩大的样子。围困
里米尼城的东哥特士兵听到贝利撒留的到来，大都吓得望风而逃，里米尼之围也不战自解
。
　　维提吉斯眼看贝利撒留所到之处势如破竹，便决心借助外力来帮助自己打败拜占庭人
。他写信给法兰克和波斯帝国，请他们共同对抗拜占庭帝国的扩张。法兰克国王最先响应
这个建议，率领一支10万人的军队，从北方攻入意大利。但法兰克军队以步兵为主，使用
的多是手持短兵器，往往受到拜占庭骑兵弓箭的远距离射杀，损失惨重，加上当地粮食有
限，瘟疫流行，法兰克大军侵入意大利北方不久便匆匆撤走了。
　　但波斯人出兵的意图却使查士丁尼害怕起来。他急忙派使臣来到意大利，准备与维提
吉斯议和，条件是波河以北全部意大利领土归东哥特王国，波河以南，包括西西里岛，归
拜占庭帝国。贝利撒留不同意这样做。他认为腊万纳指日可下，故不让拜占庭使臣进城谈
判。
　　不久，腊万纳城内饥谨严重，维提吉斯被迫议和，并请求贝利撒留做东哥特人的国王
。贝利撒留将计就计，答应了这个要求。540 年春，贝利撒留将军队开进城后，拘捕了维
提吉斯和其他高官显贵。意大利东北部大部分城市听说首都陷落，纷纷启门投降，只有少
数城市仍在坚守。
　　就在这时，查士丁尼听信谗言，害怕贝利撒留对他不忠，将其打发到幼发拉底河一带
去对付波斯人。而东哥特人趁机活跃起来，到处袭击拜占庭占领军。在新国王托提拉的率
领下，东哥特人收复了意大利大片土地，攻下那不勒斯，并准备再次围攻罗马。
　　544 年春，查士丁尼再次派贝利撒留到意大利，给他的兵力却只有4000人。这位一向
以" 以少胜多" 著称的名将这次也感到为难了。他一再请求查士丁尼增兵，却得不到皇帝
的信任，没有援兵派来。548 年，眼看战局毫无起色，贝利撒留决定辞职，并很快得到批
准。
　　贝利撒留第二次离开意大利后，东哥特人的攻势一浪高过一浪，拜占庭军队节节败退
，只能苦守腊万纳等几个孤零零的城市。查士丁尼决心挽回败局。他派自己的亲信、宫廷
总管太监纳尔塞斯出任统帅，在兵员、经费和武器装备等方面极力满足其要求。
　　552 年春，2 万名装备精良、军费充足的拜占庭远征军沿亚得里亚海岸向意大利北部
进兵。他们一路毫无阻挡，很快与腊万纳守军会合，进而寻找东哥特国王托提拉会战。
　　拜占庭军与东哥特军最后在托斯卡那地区狭窄的塔吉那平原相遇了。
　　为了夺取有利地位，拜占庭军抢先占领自己左前方的独立小高地，并决定以逸待劳，
后发制人，看东哥特人采用什么阵势。
　　东哥特国王托提拉按照习惯，将骑兵配置在第一线，步兵配置在第二线，打算用正面
攻击的战法，让骑兵一次冲破对方的中央队形，赢得会战的胜利。拜占庭军统帅纳尔塞斯
针对敌人的阵势，命令各部族的杂牌骑兵8000人通通下马，排成中央方阵，手持长矛对敌
；同时在两侧配置4000名弓箭手，在高地一侧埋伏1000名精锐骑兵，等敌人的步兵投入战
斗后，绕至其后方实行攻击。
　　战斗一开始，东哥特骑兵便一直向中央方阵冲去，但他们很快便被两侧拜占庭弓箭兵
发射的" 箭雨" 所笼罩，许多骑兵纷纷中箭落马。他们企图从拜占庭中央方阵处冲出一条
活路，遭到密如猬刺的枪林阻击。
　　黄昏时分，东哥特骑兵伤亡惨重，开始向后撤退。纳尔塞斯抓住这个机会，将骑兵投
入战斗。东哥特骑兵纷纷逃跑，而后面的步兵互相践踏，挤成一团，成为拜占庭人大屠杀
的对象。塔吉纳一战，东哥特人约有6000人被杀，东哥特国王因重伤被拜占庭人杀死，其
军事力量受到毁灭性打击。
　　战后，纳尔塞斯乘胜横扫东哥特残余力量，逐走意大利境内的法兰克人。至554 年，
拜占庭终于占领整个北非、达尔马提亚、意大利、西班牙东南部、西西里、撒丁岛等地，
实现了查士丁尼变地中海为罗马帝国内湖的梦想。
　　(3)拜占庭与阿拉伯之战
　　634 年，新近崛起的阿拉伯国家第二任哈里发欧默尔继位。他眼看拜占庭帝国在长期
内外征战中已耗尽钱财，国力空虚，遂派兵向拜占庭夺取土地。听到阿拉伯人入侵的消息
，起初拜占庭皇帝并不在意，以为边疆地区会组织有效抵抗。不料阿拉伯军队在哈里德的
率领下，以闪电般的速度从幼发拉底河推进到大马士革城墙脚下。636 年，哈里德以2.5
万兵力全歼两倍于他的拜占庭军队，占领整个叙利亚。
　　结束拜占庭帝国在叙利亚的统治，这仅仅是阿拉伯军队一系列胜利的第一步。637 年
，他们又在卡地西亚击败了波斯大军，乘胜占领伊拉克；641 又攻占了艾克巴塔那，控制
了波斯湾；695 年，攻占迦太基，结束了拜占庭帝国对北非的控制。到8 世纪初，阿拉伯
帝国成为一个横跨亚、非、欧3 洲的庞大王朝，在西方达到了大西洋海岸，在东方深入到
印度彭嘉普河上，在中亚则与唐王朝为邻。但历代哈里发及阿拉伯将领的最大愿望仍然是
攻克拜占庭首都君士坦丁堡。
　　阿拉伯军队进攻君士坦丁堡的行动始于669 年春天。当时一支经过小亚细亚的阿拉伯
远征军曾出现在君士坦丁堡高耸的城墙下。可是这些阿拉伯骑兵并没有发动激烈的进攻。3
年后，哈里发又派了一支舰队企图从海上切断君士坦丁堡与外界的联系，在占据优势的拜
占庭海军面前始终没有能够成功。更不幸的是，这支阿拉伯舰队在撤退途中遭遇到风暴，
大部分战舰沉入海底，进攻君士坦丁堡的计划不得不暂时搁置起来。
　　715 年，阿拉伯军队发起一场新的进攻。其军队兵分两路：一路由马斯拉马率领，另
一路由苏莱曼率领，进入小亚细亚，打算攻击君士坦丁堡。此时的拜占庭帝国由于领土被
分割，人口逐渐减少，陆军和舰队不断发生叛变，国势已经衰落到最低点。但职业军人利
奥三世成为拜占庭皇帝后，经过积极的战前准备，拜占庭军队重新恢复了生气，准备利用
君士坦丁堡的城墙进行一场持久的防御战。
　　利奥三世利用该城向陆的一面双重城墙组织起多道防线，并在城墙上安装了大量城防
器械，修建了屯满粮食的谷仓和大量兵器制造工场。
　　但他最担心的，还是能否使该城向海的一面不被攻破，并使海上交通线畅通无阻。为
此，他在海湾的出口处悬挂起一条粗大的铁链，连接在两个守望塔上，可以自由升起或放
下。拜占庭舰队就驻泊在铁链之后，随时准备出动去攻击敌舰。
　　阿拉伯军队的兵力远远超过拜占庭军队。据说其陆军大约有8 万人，海军则有1800艘
战舰。阿拉伯军统帅马斯拉马负责指挥陆军，海军则交给苏莱曼将军指挥。一开始，马斯
拉马打算在陆上发起总攻，在遭到拜占庭守军使用城防器械的顽强抵抗后放弃了这个计划
，改用长困久围的方式封锁该城。为了达到这个目的，他还命令苏莱曼将军把舰队分成两
部分，分别切断君士坦丁堡通往爱琴海和黑海的水道。
　　717 年9 月，阿拉伯舰队的先头部队在西拉格里阿角突然遇到了强海流的冲击，作战
队形发生混乱。利奥三世抓紧这个战机，放下拦海铁链，让舰队出战。拜占庭战舰冲到阿
拉伯舰群中，乘其队形不整，把" 希腊火" 喷注在他们的战舰上。这种由硫磺、石油和石
灰混合而成的东西，见水即着，很快烧毁了20艘阿拉伯战舰，其余的战舰则被俘获。不久
，阿拉伯海军主力赶到，拜占庭军舰仍退回港湾。但阿拉伯人封锁海上通道的企图却被打
破，各国商船仍可源源不断地开来，为君士坦丁堡补充急需的粮食和商品。
　　由于阿拉伯人对君士坦丁堡只能进行部分封锁，对利奥三世的威胁并不很大。而习惯
于沙漠炎热气候的阿拉伯人却被欧洲寒冷的冬天所困扰，包括苏莱曼将军在内的数千名将
士因之病死。718 年春，阿拉伯帝国又派埃及舰队、非洲舰队前来支援马斯拉马，派陆军
预备队替换在战壕中备受饥饿寒冷之苦的阿拉伯陆军。这些新生力量的到来并没有帮助马
斯拉斯夺取唾手可得的胜利。一些埃及水手跑到利奥三世那里，报告了援军的真实情况。
拜占庭舰队决定趁其立足未稳，发动攻击。他们放下铁链，驾驶军舰直扑敌舰。被驱赶来
作战的埃及和非洲其他国家水手见状，纷纷跳水逃跑，战舰无人驾驶，相互碰撞，或被希
腊火焚毁。继海战之后，利奥三世又派兵击溃了阿拉伯陆军预备队。
　　718 年8 月，阿拉伯军队在遭到一连串失败之后，又惧于保加利亚人和法兰克人的步
步紧逼，只好撤兵回国。阿拉伯舰队在归途中又遇上了大风暴，全军覆没。此次围攻君士
坦丁堡，阿拉伯人一共调集了2560艘战舰，陆军20万人，战后却只剩下5 艘战舰和不到3
万名陆军士兵。
　　君士坦丁堡之战改变了拜占庭和阿拉伯两大军事集团的力量对比。
　　720 年以后，拜占庭军队开始向阿拉伯军实施战略反攻，将其势力逐至小亚细亚以东
；在其后的200 年间，又次第收复两河流域、克里特岛和塞浦路斯等地，重新获得了在东
方的优势。
　　(4)拜占庭与塞尔柱突厥之战
　　1040年，力图恢复昔日东方疆土的拜占庭帝国遇上了一个强大的对手——塞尔柱突厥人
。
　　塞尔柱突厥人原来居住在中亚北部的大草原上，后来不断迁徙，在呼罗珊地区建立王
国，史称" 塞尔柱王朝".塞尔柱军队以轻骑兵为主，战士手持弓箭、长矛和剑。作战时由
各部落头领率领，勇敢不畏死，惟战法过于单调。他们在向伊朗和东方各国大肆入侵的时
候，正碰上阿拉伯帝国极度衰弱，拜占庭皇亲贵族花天酒地，耗尽国库钱财，军队离散，
城塞工事荒废，因而一路势如破竹，不仅取代阿拉伯帝国统治伊朗，攻克巴格达城，而且
进入亚美尼亚、耶路撒冷、卡帕多西亚，威胁着拜占庭帝国对小亚细亚的统治。
　　1067年，军人出身的罗马拉斯继位成为拜占庭皇帝。为了逐走塞尔柱人，他在叙利亚
境内的腓尼基组建了一支由马其顿、亚美尼亚、保加利亚、法兰克等不同国家的士兵组成
的部队，率领他们向塞尔柱人进攻。
　　塞尔柱人采取打了就跑的游击战术，始终不与拜占庭主力正面交锋，害得罗马拉斯东
奔西走，却无法彻底消灭塞尔柱军事力量。1071年初，罗马拉斯领兵来到叙利亚，分兵两
路，准备同时夺占曼西克特城和基拉特城。当时塞尔柱苏丹正在叙利亚，他集结了主动退
出曼西克特城的军队及其他援军计4 万人，在基拉特城准备与拜占庭军队决战一场。苏丹
听说罗马拉斯已占领曼西克特，并且召集拜占庭重装步兵前来，决定设法分散其兵力。他
派一些塞尔柱骑兵袭击拜占庭重装步兵，将其引诱到相反的方向去，自己则率主力迎战罗
马拉斯。
　　罗马拉斯对眼前的危险毫无警觉，直到前卫部队与塞尔柱人仓促遭遇，才想起派人调
集步兵立即赶来。但此时拜占庭步兵主力已被引诱得越走越远，罗马拉斯不得不以2 ～3
万人的劣势部队与塞尔柱人的优势兵力相对抗。不过罗马拉斯并不担心。他认为塞尔柱人
一贯奉行游击战原则，绝不会有勇气进行正式会战。这次也不例外。
　　1071年7 月4 日，双方在曼西克特附近列阵交锋。罗马拉斯将战斗力最强的近卫军部
队部署在中央，左右两翼为骑兵部队，后方还保留了一支由雇佣兵骑兵组成的强大预备队
。塞尔柱人以骑兵弓弩手为主，他们没有什么阵势，往往由首领率领冲锋。塞尔柱苏丹对
这样一支组织性不强的军队与拜占庭人交锋，心里也很不托底。为了激励士气，他把指挥
大权交给手下的将军塔劳格，命令他：" 不胜利则砍头！" 他本人则把自己的弓箭抛弃，
换上剑和锤茅，并把马尾巴编成小辫，穿上一件白袍，涂上香粉，然后告诉身边的人："
假如战败了，这里就是我的坟墓。" 在苏丹的激励下，塞尔柱骑兵一接战便发起进攻，以
弓箭射杀拜占庭人。配置在两翼的拜占庭骑兵首先抵挡不住，开始退却。阵形中央的拜占
庭骑兵在雨矢之下也伤亡损失很大。罗马拉斯命令重装步兵出战，以挽回局势。这些重装
步兵排成16列纵队，高举防护盾牌，一步步向敌人紧逼。塞尔柱人眼看射箭无效，趁着茫
茫夜色，很快撤出了战斗。
　　罗马拉斯打算后退，找到一处水草丰美，适宜宿营的地方过夜。可当他刚刚下令撤退
时，来去如飞的塞尔柱人又前来进攻。他立即命令部队停止后撤，准备调过头迎击敌人。
岂料由雇佣兵组成的预备队拒不听命，偷偷撤走，从而使步兵失去掩护。塞尔柱人立即集
中兵力攻击左翼的步兵，很快将其击溃，并使右翼步兵不战而溃。最后，占据优势的塞尔
柱人骑兵将位于中央的拜占庭精锐部队团团围住。罗马拉斯和手下将士虽然奋力拼杀，终
因寡不敌众，伤亡惨重，罗马拉斯也受伤被俘。
　　曼西克特会战使拜占庭军队大伤元气。它从此丧失了最佳兵源地- - 亚洲军区，也失
去了东方各省和小亚细亚海岸的大片土地，其称雄欧亚非三大洲的历史从此结束。
　　三、欧洲各国的军事与战争
　　正当拜占庭军队与波斯、阿拉伯军队在东方战场上厮杀的时候，在西罗马帝国废墟上
建立起来的欧洲各国也在逐渐积蓄军事力量，并成长为足以与波斯人、拜占庭人、阿拉伯
人相抗衡的强大武装。
　　1.欧洲各国军事概况
　　受社会制度的影响，欧洲各国的军事制度与拜占庭和阿拉伯帝国有较大差别，其士兵
惯于使用的单面锋刃战斧和十字弓，也与其他军队有明显的不同。
　　(1)军事领导体制与军队
　　中世纪欧洲各国盛行" 采邑" 制度。封建主在分封土地时，连同居住在上面的农民一
起封给受封者，而受封者要为封主尽一定的义务，其中就包括战时领兵为封主作战。上述
政治从属关系使得欧洲早期军队主要由各封建主的卫队和独立分队组成，相互之间平时并
无统属关系，仅在战时聚集在一起，临时听从国王指挥。10世纪以后，才出现较大的独立
武装。比如基辅罗斯的诺夫哥罗德城，拥有由两个百人队组成的团，而这个团的首领，是
由市议会选出的督军。
　　中世纪欧洲各国的军队，主要由陆军和海军组成。
　　陆军的主力是骑兵。8 世纪，法兰克王国宫相查理.马特在同阿拉伯人、拜占庭人交锋
过程中，认识到骑兵在战争中的重要作用。为了组建费用高昂的骑兵部队，他将国家土地
分封给听命的部属、有功的士兵和中小贵族，规定受封者必须服骑兵兵役，战时自备武器
、战马跟随国君作战。从此，欧洲各国争相仿效，骑兵数量大大增加。欧洲各国骑兵主要
是重骑兵，他们平时分散在各自的采邑之中，较少进行集中训练。但欧洲各国每年都要举
行骑士比武，由国王和各级封建主主持，令骑士成双成对地进行对抗竞赛，对优胜者给予
奖励，以此鼓励骑士们提高个人的作战技能。
　　步兵也是陆军中十分古老的兵种。欧洲封建制刚刚建立之初，缺少马匹的法兰克人曾
一度以步战称雄。从7 世纪以后，骑兵在欧洲战争舞台上的重要作用逐渐凸现出来，并逐
渐成为决定会战结局的唯一兵种，而在步兵部队中服役则被鄙视为奴隶和农奴的事。后来
欧洲各国的步兵虽说人数总是超过骑兵，但他们多为奴隶和农奴，本身并不愿意打仗，也
很少掌握起码的作战技能。即使有一部分尚未沦落为农奴的自由民充当步兵，也常常因家
境贫寒，无法提供起码的兵器，不得不手持一根木棍走上战场。到十字军远征时，欧洲各
国将领才认识到，一支骑兵和步兵组成的多兵种军队，作战能力远比单纯由骑兵组成的军
队强。为了完成掩护骑兵和扼守制高点的战斗任务，许多将领常常把一部分骑士和重骑兵
改成步兵，但步兵真正成为战场上的主力，还是在射击武器出现在战场之后。
　　欧洲各国在中世纪初期几乎没有什么象样的海军。8-9 世纪，生活在日德兰半岛和斯
堪的纳维亚半岛的诺曼人长年维持着一支大型船队，但主要是用来到英、法、意大利、基
辅罗斯等地进行海盗式的劫掠。9 世纪末，盎格鲁——萨克逊国王阿尔弗烈德建立了英国第
一支舰队，并用它打败了诺曼人。10世纪末，威尼斯、热那亚、比萨等意大利城市都建立
了自己的海军舰队。基辅罗斯组建的拥有数百艘战舰的区舰队，为了争夺海上霸权，甚至
远征到波罗的海。当然，在整个中世纪前、中期，海上战场主要是拜占庭人、波斯人、阿
拉伯唱主角，欧洲各国海军的崛起则是15世纪以后的事。
　　(2)兵役制度与军队编制
　　欧洲各国在中世纪早期，大多沿袭公民兵制。公民兵制是建立在农村公社基础上的兵
役制度。按照惯例，村社内的土地属于大家所有，每个村社成员可世袭使用土地，但必须
同时服兵役，遇到战斗时，则需要随部落酋长出征。其后，村社土地制度逐渐解体，公民
兵制仍保存下来。
　　比如，法兰克王国曾规定，身体健康者必须服兵役，每户应出1 人，自备干粮和武器
。随着封建化程度的日益加深，自由民大多数破产沦为农奴。有的虽然仍保持自由民身份
，在天灾和瘟疫的袭击下，生活艰难家徒四壁，也无力自备干粮和武器，担负繁重的作战
任务。面对村社土地制度解体所带来的兵源枯竭现象，欧洲各国君主和大臣们不得不尽快
寻求新的征兵办法，这就是在欧洲盛行一时的骑士制度。
　　骑士制度是与公民兵制既有联系又有很大差别的一种特殊兵役制度。它以采邑分封制
为经济基础，以受封的大贵族和中小贵族为征集对象，以骑兵为主要服役兵种，以封主与
受封者的依附关系为维系纽带。
　　它最早创立于8 世纪前期法兰克王国宫相查理.马特之手。按照他及后来欧洲各国政府
颁布的法令，国家可把土地分成若干块，封给受封者，后者必须随时应召服骑兵兵役；必
须按时到达指定地域，不得临阵脱逃；必须携带自备武器装备及其他物品服役。如果受封
者违背上述要求，就要受到惩罚，包括罚款、收回采邑土地、没收财产、判处死刑，等等
。
　　骑士制度的实行为国家提供了一部分稳定的兵源，也因此把相当一批无力服骑兵兵役
的农民排斥在军队之外。欧洲各国的一些城市为了弥补军队数量的不足，开始用金钱召募
一些无地骑士。但雇佣兵成为国家主要的军事力量，则是15世纪以后的事情。
　　中世纪欧洲各国军队的编制还基本上没有摆脱氏族社会的领夫制。
　　它们通常按10进位的原则，编为十人队、百人队、千人队等战术单位。
　　在西欧一些实行骑士制度的国家中，最基本的战术单位是小队，由骑士和跟随的佩剑
侍卫、骑步兵弓箭手和长矛兵等组成，每25-80 个小队组成一个旅，若干个旅组成一个骑
士军。
　　(3)武器装备
　　欧洲中世纪前期和中期，各国武器装备仍停留在冷兵器阶段。与古代相比，他们所使
用的较新式的兵器有十字弓、长弓和戟。
　　十字弓在公元前的中国和公元初年的罗马帝国军队中就曾使用过。
　　11世纪初，它在欧洲重新流行起来。十字弓因有一个较小但十分坚固、弹性大的弓架
，它与箭杆在顶端交叉成十字形状而得名。它通常以木材、角材或复合材料制成。弓架上
有一槽口，用来卡夹弓弦，并安有扳机装置，以便瞄准后发射箭簇。与普通弓箭相比。它
具有发射初速快、射程远、穿透力强等特点。由于张开十字弓比较费力，人们通常采用用
脚蹶张，用曲柄卷绕机拉张等办法。它所使用的箭有两种，一种是叶状箭簇的短杆箭，主
要用来杀伤人和马的无遮护部位；另一种是方簇箭，主要用来穿透铠甲。
　　长弓是13世纪在英国发展起来的一种投射兵器。它通常用榆木、榛木、罗勒木和紫衫
木制成；弓身中间用手握住的地方较宽，向两端部分逐渐变细；弓架前端为圆形，后面是
平的。长弓的射程最远可达400 码，为十字弓的两倍，射速也要快得多，而且更加轻便，
适于散兵射击和齐射。所以它出现以后，很快便取代了十字弓在战场上的主宰地位。
　　就是在长矛头上加上一柄战斧而形成的一种新兵器，除了固有的刺杀功能外，它还可
以用来劈砍，比较适宜步兵使用。
　　此外，欧洲士兵的盔甲也有所改进。为了增强锁子甲的防护能力，在锁子甲内又加了
一层结实的皮衣或毡衣，并设计了锁子甲连指手套和五指分开的铠甲手套。为了减轻甲衣
重量，将锁子甲衣改短，原先拖长的下摆改成铠甲马裤。13世纪末，更试图用金属片铠甲
部分代替沉重的锁子甲。为了避免敌人从正面刺砍，减少头盔打烂后嵌入脸部的可能性，
还发明了一种与头形结合得更好，正面向前突出的头盔。在穿戴上述盔甲之后，欧洲士兵
们可以浑身中箭而安然无恙。其沉重的负担也极大地限制了他们的机动能力，即使是骑乘
健壮的马匹，也只能用小跑和慢跑进行冲锋。
　　欧洲中世纪海军装备仍停留在单层甲板木船时代，比起拜占庭和阿拉伯海军来要落后
。例如7 世纪威尼斯的大桡战船长60米，宽7.5 米，每舷各有26～32把桨，每桨配置4 ～6
名桨手。同时在船上还竖有1-3 根桅杆，有风时可挂帆行驶，无风时桨划速度为7 节。船
上的作战武器主要有船首金属撞角、弹射机、弩等。
　　2.普瓦蒂埃与哈斯丁斯之战
　　法兰克王国是由克洛维于481 年建立起来的国家。到7 世纪初，王室力量已相当衰弱
，贵族们大都聚集在握有实权的宫相周围，形成统治整个王国的核心。732 年，入侵西班
牙的阿拉伯军队在西班牙总督阿卜杜勒.拉赫曼的率领下，从北方入侵法兰克。当时的法兰
克宫相是查理.马特。他迅速征集了一支由中小贵族和农民组成的军队，迂回到阿拉伯军队
的侧面，威胁其交通线。拉赫曼闻讯后，将军队收缩后撤，于是双方在普瓦蒂埃城附近相
遇了。
　　法兰克军队以步兵为主，查理.马特将其排成密集方阵队形，配置在战线中央，两翼则
是由中小贵族组成的重甲骑兵，在战线的前面还有一些由弓箭手组成的散兵线。阿拉伯军
队在战斗开始时，仍按照老习惯派轻骑兵发起猛烈的冲击。但法兰克人坚强的步兵方阵"
像墙壁一样屹立不动，他们好象是被冻结了一样，当他们用刀剑砍杀阿拉伯人的时候，也
不会解散。" 黄昏时分，阿拉伯骑兵斗志已衰，法兰克重甲骑兵才迂回到阿拉伯人的侧翼
，向其营地进攻，混战中杀死了阿卜杜勒.拉赫曼，阿拉伯人不敢再战，趁着夜色撤走了。
　　普瓦蒂埃会战遏制了阿拉伯军事力量向西欧扩张的势头，也促使查理.马特加紧实行军
事改革，推行骑士制度。751 年，查理.马特的儿子、著名的" 矮子" 丕平在当了10年的宫
相之后，终于废除了年幼无能的国王，自立为王，建立加洛林王朝。丕平也像他的父亲一
样重视军事改革，但在这方面最有成就的还是丕平的儿子查理曼大帝。
　　查理曼大帝从登基的那天起，就梦想建立起一个包罗所有西方民族的基督教大帝国。
为此，他建立起一支以重甲骑兵为主力的部队，编练了以刀剑、长矛、弓弩为武器，训练
有素的步兵，组建了专门的攻城部队和补给部队。带着这支强大的武装，他四出征伐，积
极扩大法兰克王国的疆域。774 年，他击败伦巴第人，占领意大利北部；随后又进行了长
达数十年的征服萨克森人的战争，终于迫使其改信基督教，接受法兰克王国统治。778 年
，查理曼大帝还率军攻入阿拉伯人统治的西班牙，占领巴塞罗那城。其间几经失败，最终
在埃布罗河以东建立" 西班牙边区".到800 年前后，他已经拥有从波罗的海到第聂伯河，
从易北河一直延伸到比利牛斯山的广阔国土了，其版图大致与当年西罗马帝国的欧洲部分
相合。
　　查理曼大帝靠武力建立的庞大帝国并不巩固。他死后，子孙们不断举行叛乱，国家分
裂成许多独立的政治实体。从9 世纪开始，马扎尔人、诺曼人的频频入侵，最终使法兰克
国家完全瓦解。在其废墟上，逐渐形成法兰西王国、德意志王国。
　　1066年，在欧洲的战争舞台上，又爆发了一场具有深远历史意义的战争——法国诺曼底
公爵威廉征服不列颠。
　　威廉大约出生于1027年，是诺曼底老公爵罗贝特一世与一个制革匠女儿的私生子。他
从20岁起就领兵征战，积累了丰富的作战经验。当时不列颠岛上由盎格鲁——萨克逊人建立
了一些小国，相互之间不断兼并。其军事力量并不强，主要是少数征募来的民兵和私人卫
士。当时修建的城堡也十分简陋，大多数是在山丘上建筑一些栅栏而已。威廉决定选择不
列颠作为自己的征服对象。
　　1066年9 月27日，威廉率兵数千，乘船向英国出发，两年后到达哈斯丁斯，这里有一
条大路直通伦敦。他在哈斯丁斯建立起一座木寨，并四处劫掠粮食，为即将到来的会战做
准备。
　　听到威廉登陆的消息，英格兰王哈罗德从其休息的约克匆匆赶往伦敦。他刚刚指挥了
一次会战，消灭了入侵的挪威国王哈尔德拉达的军队，自己也遭受到很大损失。尽管如此
，他仍然以最快的速度召集各地的武士和民兵，准备给威廉一个迎头痛击，又派出一支庞
大的舰队，封锁敌人的退路。
　　哈罗德是个性急的人，10月11日，他不等各地征集来的军队全部到齐，就领着已到的
数千人马向哈斯丁斯进发。14日清晨，哈罗德占领了离目的地还有几里之遥的一座小高地
。他把自己的军旗插在山脊的最高处，将战斗力最强的亲兵部署在阵线中央，民兵安排在
两翼，摆出一副防御的架势。
　　威廉听说哈罗德的到来，一大早就带着军队赶往战场。他将部队分为3 部分：中间是
由他亲自指挥的诺曼士兵，左右翼为各国雇佣兵。其中排在第一线的是弓弩手，第二线为
重装步兵，第三线为骑士。
　　上午9 时，随着号角的鸣响，威廉所部缓缓向山坡上的英军进攻。
　　双方挥舞着长矛、标枪、战斧厮杀在一起。由于英军肩靠着肩，盾靠着盾，构成一道
坚强的盾墙，威廉的士兵长时间没能突破其防御，攻击队伍的左翼、中央和右翼兵力相继
溃退。威廉也在混乱中落马倒地。这时，他奋力跨上另一匹战马，大声呼唤手下人振作起
来，并将处于中央位置的诺曼人重新组织起来继续进攻，让骑士们分成小队冲锋，企图用
长矛来突破盾墙。
　　双方激战了很久，威廉仍无法突破对方的防线。于是，他决定佯退，将敌人诱下山来
。哈罗德的将士们果真上当。他们欢呼着冲下山坡，准备对失败者穷追猛打，其队形因此
散乱开，也失去了居高临下的地形优势。这时，威廉的部队突然调转身来，切断了敌人的
退路，并将其团团围住。
　　当夜幕降临的时候，罗哈德受到致命的攻击，被砍翻在地。英军左翼接着开始动摇，
并引发整个阵线的崩溃，骑兵、步兵纷纷逃走，英军主力被彻底击溃。
　　哈斯丁斯之战的胜利，扫除了通往英格兰王位的障碍。威廉在镇压各地的小股反叛之
后，终于在1066年圣诞节继承王位，建立中央集权的统一王国。
　　3.十字军东征
　　(1)十字军东征战争的缘起
　　11世纪，当拜占庭帝国、阿拉伯帝国军事力量逐渐走向衰落的时候，西欧的封建主、
城市商人和天主教会为了掠夺东方的财富，打着收复宗教圣地的旗号，对东地中海沿岸地
区发动了一场前后延续200 年之久的入侵。因出征者都要在自己的衣服上缝有红十字标记
，所以历史上称之为" 十字军东征". 1071 年，塞尔柱突厥人攻占了基督教发源地耶路撒
冷。这一历史事件给当时的欧亚各国带来很大的影响。它削弱了西欧和东方商业上的联系
，激化了基督教和东正教的矛盾。更重要的是，经过宗教改革后强大起来的教廷打算进一
步扩大自己的权势，增加财富收入，而因实行长子继承制穷困潦倒的骑士们(他们大多是贵
族除长子外的其他儿子）、渴望暴富的商人都狂热地支持教廷。于是在" 拯救东方教胞，
解放圣地" 的宗教旗帜下，对东方的侵略活动开始了。
　　1095年9 月，教皇乌尔班二世在法国的克勒芒召开宗教会议，参加者中间有六七百名
主教和修道院长。他在会上发表了狂热的演讲，劝人们到东方去夺取财富，并且声称："
死者必将升入天堂，生者倍受上帝恩宠。去参加这场斗争吧！去分享其荣耀奖赏吧！幸运
在向你们招手！" 1096年2 月，那些希望通过参加十字军来改变自己贫困状况的法国和德
意志农民首先响应。他们聚集了8 万余人，在隐士彼得的率领下，沿莱茵河、多瑙河东进
。但这些人缺少武器装备和足够的训练，又没有给养，只能靠沿途劫掠过活，受到所经地
区的强烈反抗。在小亚细亚，又遭到塞尔柱骑兵的袭击。最后彼得狼狈逃回君士坦丁堡时
，只剩下区区数千人。这一年秋天，西欧各国封建主、骑士和农民又组织起一支10万人的
十字军，分4 路从法国的里昂出发，进入小亚细亚。1097年5 月，他们攻下比提尼亚地区
的尼西亚城，两个月后又在多里列击败了塞尔柱骑兵的主力。由于塞尔柱帝国已分裂成相
互之间不结盟的众多势力，他们在一路上并没有遇到多少有力的抵抗。最大的敌人反而是
炎热的天气和自身战法的苯拙。
　　十字军骑兵通常穿着数十斤重的锁子甲胄，这在气候凉爽的欧洲不会带来什么不便。
在气候炎热、少粮缺水的小亚细亚地区，就足以使终日劳顿的骑士们精疲力尽，生病，甚
至死亡。同时，十字军骑兵只会在野外会战，攻城并不在行，一个很小的城堡往往要费时
数月才可攻克。
　　尽管如此，在黄金白银的诱惑下，十字军仍费时两年，渡过幼发拉底河，占领叙利亚
，建立起埃德萨伯国、安提俄克公国两个十字军国家。1099年6 月，十字军抵达耶路撒冷
城下。
　　一路攻城掠地的征战，使原先不重视攻城战法的十字军开始学习东方的攻城战术。他
们用木材造成3 层攻城塔，推到城下，企图利用它帮助士兵攻城。守军拼命固守，投掷石
块，抛撒沸油，一次次将进攻者击退。直到7 月15日，由于逆风突起，守城者发射的火箭
没有击中十字军，反而在城头燃起熊熊大火。十字军趁机登梯爬入城内，开启城门，才使
耶路撒冷城陷落。
　　十字军骑士来到东方的目的并非是" 拯救" 遭受苦难的教胞，而是垂涎于传说中的巨
大财富。他们每到一地，每占一城，都要大肆劫掠。
　　耶路撒冷被攻陷后，这种暴行更达到令人发指的程度。疯狂的骑士们到处搜寻" 圣城"
宝物，血腥屠杀伊斯兰教徒和城市居民。上述暴行遭到东方各国人民的强烈反对。不久，
大部分十字军骑士带着掠夺来的金银宝货返回故乡，仅留下数千人守卫被征服的领土。塞
尔柱人遂卷土重来，向十字军建立的据点发起进攻。由于缺乏当地伊斯兰教居民的支持，
这些据点纷纷陷落。1144年，十字军最重要的据点埃德萨陷落，安提俄克等城也是危在旦
夕。于是，教廷和西欧各国封建主不得不策划新的" 十字军东征".
　　(2)哈廷会战
　　1147年，在德皇康德拉和法王路易第七的率领下，欧洲骑士又发动了第二次十字军远
征。这次远征的结局相当糟糕，一连串的失败、饥饿和瘟疫给梦想发财的骑士们带来沉重
的打击。两年后康德拉等人返回欧洲时，身边的士兵已经所剩无几了。
　　与此同时，东方穆斯林在埃及首相萨拉丁的率领下，重新集结力量，开始了摧毁由十
字军建立的耶路撒冷国的战争。
　　1187年，萨拉丁率兵6 万进攻太巴列城。该城是耶路撤冷国摄政雷蒙德妻子的领地，
城防相当坚固，惟兵力有限，难以长久支持。萨拉丁是打算以此为诱饵，迫使敌人前来增
援，然后发挥穆斯林骑兵机动性强的特点，用主力打击增援之敌，演一出围敌打援的好戏
。
　　接到求援信后，耶路撒冷国的领主、专以抢劫商旅船队而臭名昭著的累诺德等人极力
主张出兵。雷蒙德却很镇静，反对出兵。他说，这是萨拉丁的诱敌之计。现在天气炎热，
萨拉丁控制着唯一的一条小河。而我军缺少饮水是难以支持的，从远处运水不能从根本上
解决问题。从另一方面看，敌人还具有数量多、机动性强的优势。所以应当采取守势，待
发现有利时机后，再发动进攻。但耶路撒冷国王被累诺德等人包围，没有听从雷蒙德的意
见。
　　7 月3 日，耶路撒冷十字军的主力，包括1200名重甲骑兵，2000名轻骑兵和将近1 万
人的步兵出现在距太巴列约40里的山区。干枯的土地和裸露的岩石，在烈日的暴晒下散发
着热量，满天扬起的灰沙使人睁不开眼睛。口干舌躁的十字军士兵拼命地喝水，还不到中
午，就把携带的水全部喝光了。担任前卫指挥官的雷蒙德见此情景，赶紧劝国王尽快行军
，赶到约旦河或加利利湖。国王听从了他的意见，可是已经晚了，萨拉丁的骑兵已经出现
在地平线上。国王不敢再走，下令精疲力尽的主力部队在哈廷村附近的高地上宿营。当天
晚上，穆斯林骑兵不断发动袭击，搅得十字军不得安宁，一夜不能入睡，体力也没有恢复
过来。
　　第二天一早，萨拉丁首先派出弓箭骑兵向十字军步兵进行猛烈" 射击".耶路撒冷国王
为了保护步兵，下令将步兵调到中央来，派骑兵向穆斯林军队发动反击。谁知这样一来，
十字军队伍发生混乱，步兵、骑兵、弓箭手挤成一团。
　　萨拉丁乘机发动进攻。他看到十字军中箭纷纷倒下，最后连国王的帐幕也倒下了，才
下令将所有的兵力投入战场，从四面八方将十字军团团包围起来。十字军士兵眼看无法冲
出重围，纷纷投降。那些不愿意投降的，很快死在箭和剑的攻击之下。至哈廷会战结束，
十字军计有上百名骑士和成千步兵阵亡，耶路撒冷国王、累诺德等人则成了萨拉丁的阶下
之囚。
　　战后，十字军主力消耗殆尽，各城守卫力量不足，纷纷开门迎降，再也无力进行抵抗
。1187年10月2 日，萨拉丁进入耶路撒冷城，正式宣告十字军所建立的最重要国家从此灭
亡。
　　(3)洗劫君士坦丁堡
　　十字军崩溃的消息传到西欧，令教廷和西欧各国封建主们大吃一惊。在德国皇帝红胡
子弗里德里希一世、英王狮心查理一世、法王腓力二世的率领下，又进行了第三次十字军
东征。他们各怀鬼胎，自行其是，整个队伍混乱不堪。其中德国皇帝没有走到耶路撒冷，
在小亚细亚渡河时即被淹死。英国狮心王和法王攻占阿克城后，已无力向前推进。1192年
，萨拉丁与十字军签订条约，允许十字军占领巴勒斯坦沿海的狭长地带，允许西方朝圣者
和商人3 年之内访问" 圣地" ，但耶路撒冷城要由埃及统治。
　　教廷显然不满意这个结局。1198年，英诺森三世一登上罗马教皇的宝座，立即着手策
动第四次十字军东征。与前几次战争不同的是，这次参加远征的西欧各国封建主和威尼斯
商人们打着进攻埃及的旗号，实际上却把眼睛盯在同样信仰基督教的拜占庭帝国身上。
　　1202年，3 万余名十字军出发了。这些贪婪的强盗现在完全剥下了" 圣战"的外衣，首
先攻打信仰基督教的萨拉城。他们冲进城内，掠夺财物，屠杀市民，将昔日繁华的商业城
市变成一片废墟。1203年4 月，十字军又向君士坦丁堡进军。原来，当时君士坦丁堡正发
生政变，国王伊萨克二世被废，被刺瞎双眼关到监狱中。为了帮助父亲复位，皇太子跑到
十字军中，请求以20万金马克为代价，帮助父亲复位。十字军开到君士坦丁堡，使伊萨克
二世重新掌权。但到付酬金时，无论怎样搜刮也只能拿出10万金马克。城中市民忍受不了
他的搜刮，发动起义又把他赶下台。十字军发现另一半酬金无法到手，决定攻打君士坦丁
堡。
　　1204年4 月9 日，十字军发起第一次攻击。拜占庭人组织起民兵，凭着高大的城墙，
发动多次出击，将十字军的第一次进攻击退。这次防御战也暴露出君士坦丁堡的两大致命
弱点：一是交了酬金后，国库一贫如洗，无力给雇佣军发薪金，而战斗力最强的雇佣军没
有薪金是不肯作战的。二是城内的富有者认为纳税之后有权拒绝服兵役，使武装市民的计
划完全破产。显然，在缺少足够兵员的情况下，要想长期坚守是不可能的。
　　4 月12日，十字军发动第二次进攻。他们把战舰一对对联结起来，集中攻打一段较窄
的城墙。军舰上的抛石机首先将濒海的一座碉楼上的守军击退，然后架起一座桥，顺着桥
冲入碉楼，开启城门。守军退入内城防守，十字军开始四处放火，焚烧皇宫和教堂。由于
守军纷纷逃散，雇佣军又索饷不肯投入战斗，内城的防守没有有效地组织起来。第二天，
十字军在镇压了各处的零星抵抗后，彻底占领全城。
　　早已对君士坦丁堡的财富垂涎欲滴的十字军，在占领全城后，开始有计划的3 天大抢
劫。他们屠杀手无寸铁的市民，强奸妇女，贩卖儿童为奴隶，酗酒，抢劫，毫不留情地毁
坏许多有价值的古代艺术纪念物。
　　在一片废墟中，十字军建立了拉丁帝国。
　　(4)楚德湖会战与十字军运动的破产
　　从第四次东征开始，十字军的强盗面目已暴露无疑。西欧各国封建主为了达到他们劫
掠的目的，不惜组织12岁以下的儿童来从事这个罪恶的勾当，因此到处散布说，无罪的儿
童比起有罪的成年人更能得到上帝的庇护，可以神奇地从穆斯林人手中夺回圣地耶路撒冷
。在他们的盎惑下，1212年组织起一支由3 万余名儿童组成的" 儿童十字军".他们在法国
的马赛登上商人的大船向东方驶去。途中，强烈的风暴吹翻了其中两艘船，另5 艘船勉强
抵达埃及。不料，阴险的船主却把这些小十字军当成奴隶在市场上出售，" 儿童十字军"
东征的闹剧也就草草收场了。
　　西欧各国封建主决不会用自己手里的武装来干这种荒唐事儿。他们以传播基督教为名
，把侵略的矛头指向东欧大片的土地。特别是德国十字军，联合丹麦、瑞典的封建主以极
快的速度向东推进。1241年初，他们相继攻占乔索沃、路加，兵锋已达俄罗斯的诺夫哥罗
德。
　　诺夫哥罗德公爵亚历山大是一位很能干的战将。他组织了拉多加人、伊若尔人和卡累
列阿人的军队，以闪电般的速度袭击了德国十字军盘踞的波里耶堡并夺取了它。波里耶堡
的胜利，遏制住了德国骑士军进攻的势头，鼓舞了东欧各城市反侵略的信心。1242年初，
在各城市军队的支持下，亚历山大夺回了战略重地普斯科夫城。
　　德国十字军对亚历山大的反攻相当恐惧。他们募集起一支1.2 万人左右的强大军队前
来迎击亚历山大。双方在冰封的楚德湖岸边相遇了。
　　德国十字军采取古老的楔形阵势。最前面是重甲骑兵，紧接着是手持矛剑的步兵，两
翼和最后是善战的德国骑士。亚历山大根据敌人的兵力部署，将轻骑兵、弓箭手和投石手
放在最前面，步兵配置在中间和两翼，最精锐的骑兵则埋伏在左翼后侧，准备一旦交战时
，从两翼夹击敌人。
　　4 月5 日拂晓，德国十字军首先以重甲骑兵冒着矢石向俄军冲来，很快突破俄军的前
卫部队，向中央步兵猛扑。俄军位于中央的步兵战斗力较弱，抵挡不住，被迫后退到楚德
湖岸边。
　　这时，尾追而来的德国重甲骑兵突然发现他们已陷入俄军两翼步兵的夹击。强悍的俄
军步兵用钩子将战马拖倒，用大斧将马腿砍断，使德国重甲骑兵遭到打击。不久，俄军骑
兵也投入战斗，将德军主力团团围住。经过长时间的拼死博杀，大部分德军受伤、死亡或
被俘。一些重甲骑兵突出重围，向湖面退去。谁知重甲骑兵的装备过于沉重，一些人掉入
冰湖中淹死。
　　此战，德国十字军遭到毁灭性打击，再也无力东侵，被迫与俄罗斯缔结和约，放弃所
侵略的领土。
　　楚德湖会战的失败，对本来已走向衰落的十字军战争来说，无疑是雪上加霜。在此之
前，罗马教廷和西欧各国封建主曾组织过第五次、第六次十字军东征，皆如强弩之末，没
有取得什么象样的战果。相反，拜占庭等地民众的反抗浪潮却此伏彼起，持续不断。1261
年，君士坦丁堡民众趁统治者出兵增援威尼斯的机会，发动起义，推翻了延续达57年之久
的十字军国家——拉丁帝国。此后，罗马教廷和西欧各国封建主为挽回颓势，发动了针对埃
及和突尼斯的第七次、第八次十字军东征，均毫无结果。1291年，十字军势力被从最后一
个据点阿克城赶走，十字军运动也归于彻底失败。
　　四、中国隋朝时期军事与战争
　　1.隋朝统一战争
　　(1)隋初战略形势
　　自西晋末年起，中国历史进入了又一次大分裂时期，南北对峙，政权林立，朝代更迭
频繁，争战攻伐连绵不断。到南北朝末期，中国境内除北周、突厥和陈3 个主要政权外，
尚有一些小的地方割据势力。
　　突厥是中国北部地区一个游牧民族，兴起于金山(阿尔泰山）南部。
　　6 世纪中叶，征服了许多部落和民族，占有东至辽河，西达里海，西南到阿姆河南，
南到今内蒙古沙漠以北，北越贝加尔湖的辽阔地区。其牙庭(可汗所在地）介于都斤山(杭
爱山）与今鄂尔浑河上游之间。当时，突厥拥兵数十万，乘北齐与北周争战不休、争相与
其和亲之机，不断向南扩展和袭扰。佗钵可汗曾骄狂地宣称：" 我在南两儿(指北齐、北周
）
　　常孝顺，何患贫也！" 隋朝建立后，停止向突厥输送金帛，因而突厥经常南下侵扰，
威胁隋王朝的统治。但是，突厥政权内外也存在矛盾。它袭扰高丽，驱逐契丹(居于今辽河
上游一带），引起他们的仇视。同于阗(今新疆南部）、嚈哒(今帕米尔地区）、铁勒(今贝
加尔湖以西地区）、奚(今沙拉木伦河流域）等被征服的民族也有尖锐矛盾。佗钵可汗死后
，突厥统治集团内部为争夺汗位展开了激烈斗争。摄图(沙钵略可汗）夺得汗位后，虽以其
叔玷厥(达头可汗）统治今阿尔泰山以西地区，以弟处罗侯(突利可汗）统今兴安岭以西草
原，以其从兄弟大逻便(阿波可汗）统治今阿尔泰山以东草原，但内部矛盾并未消除。
　　陈朝传至后主陈叔宝时，其疆域比不上东晋、宋、齐、梁任何一朝，仅保有长江以南
、西陵峡以东至沿海地区，内部政治腐朽，剥削残酷，人民怨声载道，阶级矛盾尖锐。陈
企图凭长江天险阻止隋军南下，但除保有个别江北要点外，巴蜀及长江以北均为隋占有，
长江天险已不足恃。
　　北周武帝死后，大权落入大臣杨坚之手。581 年2 月，杨坚夺取北周政权，自立为帝
，建立隋朝。当时隋的疆域大体包括长江以北、汉代长城以南、东至沿海、西达四川的广
大地区。隋文帝杨坚夺取政权后，即" 有并吞江南之志" ，并多次与将帅讨论灭陈及对付
突厥的方略。但因隋王朝新建，实力不强，又屡遭突厥南下袭扰，便决定先巩固内部，充
实国力，待实力雄厚边防巩固后，再南下灭陈，然后北击突厥，统一天下。后因突厥举兵
南下的规模越来越大，隋文帝被迫改取南和北战，先北后南的方针。为此，采取了一系列
措施以增强实力。
　　经济方面，颁布均田令和租调令，把荒芜的土地拨给农民耕种，减轻赋税和徭役，发
展生产，储粮备战。政治方面，强化中央统治机构和完善官制，把分散的权力集于中央，
选拔一批有能力的官吏和将帅，加强军政效能。外交方面，联络高丽和百济等，孤立分化
突厥，不断派人去陈朝，明为表示友好，实则探听虚实，使陈麻痹，疏于戒备。军事方面
，改进了府兵制。府兵制原是西魏宇文泰所建。初置6 军，由6 柱国分领，下设12大将军
，24开府。府兵另立户籍，称军户，专事训练和征战。北周时，府兵称军人或军士，由各
级将领统率，不属柱国，以加强皇帝对军队的控制。隋确定军府名称为骠骑府。通过改革
，增强了军力，把军权集中于皇帝，防止将领拥兵专擅。隋文帝提倡讲武，训练出一支较
有战斗力的军队。为了对付突厥，多次派大批丁壮加固长城北部西部地段，在东北、北、
西北诸方向设15个州，命阴寿、窦荣定等担任总管，负责该地的军政。在并州(今山西太原
）设河北道行台，派次子杨广主管北境防务。在长城附近和河西等地屯田，解决部队的供
给。改进武器装备，打造战船，训练水军，又派有才领的将帅贺若弼、韩擒虎坐镇江北要
地广陵(今江苏扬州）和庐州(今安徽合肥），" 委以平陈之事".
　　(2)隋攻突厥之战
　　隋文帝代周后，对突厥不再沿袭送礼怀柔的办法，而采取防御和抗击的方针，引起摄
图的怨恨。因此，摄图不断派兵南下，威胁隋朝。
　　隋朝虽然在北部加固了长城，增筑了不少城寨亭障，并在幽州、并州等地屯兵数万加
强防守，但仍不能阻止突厥南进。这时，曾经出使突厥并深知其内幕的长孙晟分析了当时
的情况：突厥四可汗之分立，摄图为大可汗，玷厥实力最强，而位在摄图之下，心怀不满
；处罗侯曲意收揽人心，为摄图所忌，心怀疑惧；大逻便力量较小，畏惧摄图，采取左右
逢源的态度，谁强就依靠谁。长孙晟认为，突厥内部虽互相猜忌，但各拥强兵，实力尚强
，" 难以力征，易可离间".建议采取" 远交而近攻，离强而合弱" 的谋略，然后再" 承衅
讨之，必可一举而空其国".杨坚采纳了这一建议，派人结好玷厥，由西面牵制摄图；联络
奚、契丹等部及处罗侯，争取他们站到隋一边，从东面牵制摄图，从而孤立分化削弱了摄
图的力量，使其" 首尾猜嫌，腹心离阻" ，为军事进攻造成了有利的形势。同时，为了避
免在北攻突厥时两面受敌，杨坚采取先打后拉的策略稳住陈朝。581 年9 月，派兵分路攻
陈，陈叔宝被隋的威力所震慑，割地求和。杨坚见目的已经达到，便顺风转舵，许结盟好
，下令班师。陈叔宝慑服于惰军的声威，又满足于暂时的苟安。因而在后来隋攻突厥期间
，陈军始终未敢轻举妄动。
　　582 年5 月，摄图以40万人马，突入长城，分道南进。杨坚增调部队加强防守。12月
，突厥在击败乙弗泊(今青海乐都西）、临洮(今甘肃岷县）、幽州等地隋军后，进至武威
、金城、天水、安宁(今甘肃泾水北）、延安等地。摄图主力10万与隋军战于周■(今甘肃庆
阳南），直接威胁隋都城长安。摄图正欲继续深入，玷厥因与隋已有联系，借故率部西归
。长孙晟乘机散布" 铁勒等反，欲袭其牙(庭）" 的假消息，摄图害怕铁勒袭其后方，慌忙
撤军回师。此次虽由于分化政策生效，制止了突厥的继续深入，解除了长安之危。但在军
事上并没有给突厥以有力的打击，故仍不能制止其再度南下。
　　583 年春，摄图统率大逻便等部又大举南下。但这时整个形势已发生了有利于隋而不
利于突厥的显著变化。突厥内部矛盾尖锐，其境内发生了严重灾害，水草干枯，疾病流行
，加上连年征战，引起被征服的奚、契丹等部的猛烈反抗。隋经过几年的准备，实力增强
。于是对突厥由防御转为反击，决定乘机分路出塞进击，" 使其不敢南望".其进攻部署是
：秦州总管窦荣定出凉州(今甘肃武威）；河间王杨弘出灵州(今宁夏灵武西南）；夏州总
管豆卢勣出夏州(今陕西横山西）；卫王杨爽率军出朔州(今山西朔县）；幽州总管阴寿出
卢龙塞(今河北喜峰口）；左仆射高颍出宁州(今甘肃宁县）；右仆射虞庆则出原州(今宁夏
固原）。
　　以杨爽为元帅，节制各军，总共兵力20余万。隋军的作战意图是：在河套地区集中杨
弘、豆卢勣、杨爽等7 万为主力，形成优势兵力，打击图摄军；以窦荣定军在河西牵制大
逻便，使其不能与摄图配合；以阴寿军向盘踞在和龙(今辽宁朝阳）的高宝宁进攻，配合主
力行动；以高颍、虞庆则军为战略机动部队，策应主要方向行动。隋军集中兵力于中央，
两翼配合，以摄图为主要打击目标。
　　583 年夏，隋军开始反击。阴寿军顺利击败高宝宁，攻克和龙。杨爽率主力出朔州，
在白道(今内蒙呼和浩特西北）同摄图军相遇。杨爽乘摄图屡胜轻敌，以精骑5000袭其不备
，大败突厥军，俘虏千余人，摄图潜伏草中逃走，部属" 死者极众".杨弘率部出灵州，击
败摄图另一部。
　　窦荣定部出凉州，几次击败大逻便，使其不能东援。隋军这次出击，重创摄图，使突
厥内部因战败而互相指责，矛盾更深，演成尔后的自相残杀。
　　大逻便本与摄图不和，又屡遭挫败，深惧摄图加罪。长孙晟乘机规劝大逻便依附隋朝
，连结玷厥，免为摄图所图。大逻便于是归附隋朝，使摄图完全陷于孤立。摄图北逃后，
怨恨大逻便归附隋朝，率兵袭其王庭，杀死大逻便之母。大逻便愤而投奔玷厥，得其援助
，率众10余万进攻摄图。双方打得难分难解，均派人向隋朝求援，杨坚均予拒绝，使他们
继续残杀，互相削弱。584 年，玷厥投降隋朝。摄图自遭隋军打击之后，力量大为削弱，
又屡为大逻便击败，被迫于同年秋向隋投降。杨坚对他们均予安抚，此后10多年间，突厥
未再南下袭扰，隋保持了北部地区的安宁，为南进灭陈创造了条件。
　　(3)灭陈之战
　　隋在取得突厥作战的胜利后，即积极谋划和准备南下灭陈，统一中国。经过几年的整
治，国力日强。587 年，尚书左仆射高颍、虢州刺史崔仲方等纷纷提出灭陈之策：在江南
收获季节，调兵佯攻，误其农时，并不断迷惑麻痹陈军；在长江上游打造战船，准备水战
；派人潜入陈境，破坏其储备物资；待陈疲惫懈怠时，突然渡江，东西呼应，一举击破。
　　杨坚采纳了上述方略，在战前多方误敌，疲敌，并大量散发揭露陈后主罪行的诏书，
争取人心。
　　588 年10月，隋文帝任命晋王杨广、秦王杨俊、清河公杨素为行军元帅，高颍为晋王
元帅长史，发水陆51.8万大军，由杨广节度，分8 路攻陈。其具体部署是：杨俊军出襄阳
，杨素军出永安(今四川奉节东），荆州刺史刘仁恩军出江陵，此3 路由杨俊指挥，直指江
夏(今武昌），阻止长江上游陈军东下增援；杨广军出六合(今属江苏），贺若弼军出广陵
(今扬州），韩擒虎军出庐江(今合肥），蕲州刺史王世积军出蕲春(今湖北蕲春），青州总
管燕荣军出东海(今江苏连云港市），此5 路由杨广直接指挥，指向陈都建康(今南京）。
12月，隋各路大军集结于长江北岸。
　　陈朝统治者对隋军即要渡江南进的形势熟视无睹，疏于戒备。隋师大兵压境，沿江守
军相继告急，但陈叔宝自恃长江天险，不以为意，照常纵酒赋诗，寻欢作乐。同时因春节
即临，命令镇守江州(今江西九江）、京口(今江苏镇江）的两个儿子率战舰回到建康，导
致江防更加薄弱。
　　位于长江上游的隋军首先发起进攻。杨俊率水陆军10余万进屯汉口，陈将周罗■率兵数
万据江夏与之相持。杨素率水师沿三峡东下，刘仁恩率军由江陵西进，两军配合袭占狼尾
滩(今湖北宜昌西北），后又攻破西陵峡口岐亭和延洲(今湖北宜都西北）等要点，击败陈
将吕忠肃，继续顺江而下。陈荆州刺史陈慧纪见势不妙，率军从公安东撤，被杨俊军阻于
汉口以西。
　　589 年大年初一，长江下游隋军利用陈军欢度春节之机，分路渡江。
　　贺若弼从广陵率军南渡；韩擒虎率军由横江(今安徽和县东南）夜渡，袭占采石(今安
徽马鞍山市西南）。接着，杨广也率大军进屯六合南之桃叶山。陈叔宝此时始觉事态严重
，下诏调兵抵御。隋军渡江后积极向前推行。贺若弼军于6日占领京口后，以一部进至曲阿
(今江苏丹阳），牵制吴州(今苏州）的陈军，主力西进；韩擒虎军于7 日攻占姑孰(今安徽
当涂）后，沿江直下，与贺若弼钳击建康。17日，贺若弼进据钟山(今南京紫金山），屯于
山南白土冈之东。韩擒虎与总管杜彦合军2 万进屯新林(今南京西南），同时隋行军总管宇
文述也率军3 万渡江，占据石头(今南京城西），对建康形成包围态势。在此期间，在两翼
配合隋军主力进攻建康的王世积军，大败陈将纪瑱于蕲口(今湖北蕲春西南）；燕荣军沿海
南下，入太湖，拟攻吴州。
　　时陈军在建康附近尚10余万人，陈叔宝弃险不守，也不采纳部将有关建议。20日，仓
促下令诸军出战，在白土冈一带摆成南北长20里的阵势，但缺乏统一指挥，首尾难以相顾
。贺若弼率8000甲士与陈军初战不利，后奋力攻陈军薄弱部位，陈军一部败退，随即全军
瓦解。同日，韩擒虎自新林进至石子冈(今南京雨花台），陈镇东大将军任忠投降，引韩擒
虎经朱雀门进入建康城，俘陈叔宝。当日夜，贺若弼也从北掖门进城。22日，杨广入建康
后，命陈叔宝以手书诏谕上游陈军投降。2 月，陈朝所属州郡悉数归隋。至此，隋文帝杨
坚统一全国，结束了西晋末年以来近300 年长期分裂的局面。
　　隋王朝之统一全国，是历史发展的必然结果。自西晋末年以后，中国南北长期陷于分
裂。但随着经济的发展，南北之间的联系日趋密切，统一成为时代的要求。杨坚建立隋朝
之后，注意争取人心，奖励生产，发展经济，因而比内部分裂的突厥政权和腐败的陈王朝
，在政治上较为巩固，经济上较为雄厚，军事上较为强大，加上进行了长期的战争准备，
终于完成了历史赋予的使命，实现了南北的统一。
　　2.隋朝对外战争
　　(1)隋文帝远征高丽
　　隋朝时，朝鲜半岛上有高丽、百济、新罗3 国。其中，高丽实力最强。高丽又称高句
丽，据传为汉元帝时扶余人朱蒙所建，以高为氏。东晋时，高丽入据辽东，奚、契丹、靺
鞨等族均受其控制。北周时，高丽统治者高汤曾遣使朝贡。被武帝封为辽东郡公、辽东王
。隋朝建立后，改封高汤为高丽王。隋灭陈后，高汤害怕隋以兵力相加，遂" 治兵积谷，
为守拒之策".高汤死后，其子高元继位。598年2 月，高丽王高元率靺鞨万余人进攻辽西郡
，被隋地方军击退。
　　隋文帝接到奏报后，任命汉王杨谅、王世积为行军元帅，左仆射高颍为长史，周罗■为
水军总管，率30万水陆大军分路进攻。6 月，隋文帝下诏黜高丽王官爵，汉王杨谅部出临
渝关(今山海关）后，正值大雨连绵，洪水泛滥，粮运不继，军中乏食，后又遇疾疫流行，
因此无功而返。水路由周罗■指挥，自东莱(今山东掖县）横渡黄海，进攻平壤，途中遇大
风袭击，船只大半沉没，只得回师。隋军这次远征高丽，以失利告终。但高元慑于隋的声
势，遣使谢罪。文帝便顺水推舟，宣布班师回朝。
　　(2)隋炀帝三征高丽
　　604 年7 月，晋王杨广弑父自立，是为隋炀帝。隋炀帝在位期间，统治残暴，挥霍无
度，滥用民力，好大喜功。为了显示武力，不断发起对外战争。607 年，隋炀帝巡幸突厥
启民可汗牙帐时，高丽使臣也在其所。
　　隋炀帝于是下诏让高丽国王来朝。高丽国王甚惧，迟迟不敢奉诏。隋炀帝对此怀恨在
心，积极准备进攻高丽。
　　首先，调河北百余万士卒开凿永济渠，北通涿郡(今北京西南），以利转输军需。610
年2 月，下诏征讨高丽。集结军队，征发物资，以东莱和涿郡为水陆进攻基地，下令在山
东" 增置军府，扫地为兵".全国各地的步兵，不分远近，都要到涿郡集中。成百万的农民
被征调来从事后勤保障，民间的牛马车船也大量被征用。612 年1 月，各地兵将云集涿郡
。隋炀帝不顾臣下谏阻，亲率24路大军共113.38万从涿郡出发，号称200 万人征讨高丽。
分海陆两路进击，企图会师平壤，一举灭亡高丽。
　　3 月14日，隋陆路军至辽水(今辽河）西岸布阵，高丽军阻水拒守。
　　3 月19日，隋炀帝指挥军队渡辽水发动进攻，高丽军自东岸迎击，隋军不能登岸，伤
亡惨重。4 月，隋军架设浮桥成功，陆续通过辽水，歼灭对岸高丽军万余人，乘胜进围辽
东城(今辽宁辽阳）。高丽军在辽东城顽强防守，隋军久攻不下。6 月11日，隋炀帝亲临辽
东城，一面严令诸军继续攻城，一面令宇文述等9军共30万人，自怀远(今辽宁黑山）渡辽
水向鸭绿江挺进，与水军协同进攻平壤。
　　6 月底，大将来护儿率领江淮水军自东莱出发，" 舳舻数百里，浮海先进入至浿水(今
平壤大同江）" ，与高丽军遭遇，首战告捷，接着进抵平壤。副将周法尚建议等陆上诸军
抵达后合兵进攻，但来护儿不听，企图乘势攻夺平壤，指挥4 万精兵攻城。高丽兵佯败，
引来护儿进入空城，然后伏兵四出，击败隋军，逃回海中船上的只有数千人。宇文述等陆
上9 军抵达鸭绿江西岸时，粮已用尽，宇文述欲还师，于仲文等则坚持继续前进。高丽将
领乙支文德见隋军缺粮，决定进一步疲敌以拖垮隋军，每战即退。宇文述一日7 捷，轻军
直入，进抵距平壤仅30里处扎营。
　　乙支文德遣使诈降，声称隋军若肯班师，愿将高元送往长安谢罪。宇文述等因将士饥
疲已极，平壤城又险固难拔，答允还师。高丽军乘隋军后撤，从四面抄袭，隋军且战且退
。7 月24日，半渡萨水(今清川江）时，高丽军猛击隋后军，担任后卫的隋将辛世雄战死，
于是诸军皆溃，失去控制，一昼夜狂奔450 里，高丽军乘胜追击。宇文述等退至辽东城时
，仅剩下2700人，军需储备丧失殆尽。这时，辽东城亦未攻下，隋杨帝遂于8 月25日下令
撤退。屯驻于平壤南面海上的来护儿得知陆上败讯，也率军撤回。隋炀帝第一次东征高丽
，就这样以失败告终。
　　隋炀帝不甘心此次兵败，于613 年1 月留代王杨侑留守长安，越王杨侗守东都洛阳，
又征天下兵集于涿郡，准备发起第二次东征高丽的战争。3 月，隋炀帝从洛阳出发，再度
率军亲征。4 月27日，隋炀帝的车驾渡过辽水。一面派宇文述、杨义臣、王仁恭率部直趋
平壤，一面命诸军猛攻辽东城。隋军使用飞楼橦、云梯等攻城器械，从四面围攻辽东城，
昼夜不息长达20余天。但由于高丽守军顽强防守，隋军强攻未能奏效。
　　6 月，隋炀帝见辽东城久攻难拔，命做布囊100 余万个，里面装满泥土，欲筑一道高
与城齐的所谓" 鱼梁大道" ，登而攻城。同时又作八轮楼车，高出城墙，夹鱼梁大道，俯
射城内。正当攻城准备已告完成，辽东城破已经在望的时候，突然传来礼部尚书杨玄感在
后方发动兵变的恶噩。隋炀帝见后院起火，无心再征高丽，遂于6 月28日午夜密令诸将还
师。隋军慌忙撤退，遗弃的军资堆积如山。趋向平壤的王仁恭部正在新城(今辽宁抚顺北）
，击败数万高丽兵，接到隋炀帝诏书兵也立即班师。隋炀帝第二次东征高丽，又是无功而
返。
　　隋炀帝在平定杨玄感叛乱后，于614 年2 月召集百官商讨征伐高丽事宜，数日之内无
人敢言。隋炀帝一意孤行，于23日下诏第三次东征。
　　4 月27日，隋炀帝抵达北平(今河北卢龙），由于各地农民起义使道路阻绝，军队多不
能按期到达，士卒也纷纷逃亡。但隋炀帝对此熟视无睹，只令屈突通为关内讨捕大使，负
责镇压各地反叛，仍自率大军往征高丽。
　　7 月17日，隋炀帝进至怀远镇。来护儿率水师由东莱启航，渡渤海，在辽东半岛南端
登陆，攻打卑沙城(今辽宁复县西北），击败高丽守军，然后直赴平壤。高丽因连年用兵，
已困敝不堪。见隋军又来，十分恐惧，只得遣使求和。隋炀帝因国内农民起义风起云涌，
自身朝不保夕，加上高丽请降，算是挽回了前两次损兵折将的面子，于是下诏班师。
　　隋炀帝好大喜功，穷兵黩武，三征高丽，不仅没有得到丝毫的好处，反而劳民伤财，
消耗了国力，激化了社会矛盾，直接导致了天下大乱。
　　伴随着三征高丽的进行，隋王朝也走向了覆亡的深渊。
　　五、中国唐朝时期的军事与战争
　　1.唐朝统一战争
　　隋炀帝杨广即位后，统治残暴，挥霍无度，滥用民力，好大喜功，对外连年发动战争
，造成经济崩溃，社会动荡不安。在沉重的压迫和剥削之下，民众无法生活下去，被迫铤
而走险，奋起反抗。农民起义的怒火，燃遍神州大地。到1617年初，形成了李密、窦建德
、杜伏威3 支强大的起义军，分别活动在今河南、河北、山东和江淮一带，大量歼灭隋军
，隋统治集团及其军队主力被阻隔于江都(今江苏扬州市）、洛阳、长安(今陕西西安）三
个据点。一些贵族和地方官吏看到隋已分崩离析，也乘机而起，占领州郡，建立割剧政权
，称王称帝。其中有朔方(今陕西横山西）梁师都、马邑(今山西朔县）刘武周、金城(今甘
肃兰州）
　　薛举、武威(今甘肃武威）李轨、巴陵(今湖南岳阳）、罗川(今湖北宜城）的萧铣等等
。原来臣属于隋的突厥也趁机夺取隋王朝的北部地区，整个中国处于四分五裂的状态。
　　在这种形势下，隋朝大贵族、太原留守李渊父子于617 年5 月15日在太原起兵。为了
迅速发展壮大势力，夺取隋政权，采取了以下军政谋略：以拥隋举义为旗号，北联突厥，
东结李密，乘虚入关，" 据险养威" ，占据形胜之地，积蓄力量，然后伺机夺取天下。其
着眼点首先在于夺取关中。关中是隋都长安的所在地，物产丰富，人口众多，进可攻，退
可守，是" 据天下之上游，制天下之命" 的战略要地。夺取关中既便于代隋自立，又利于
东向以争天下。而当时关中隋军兵力空虚，使李渊有机可乘。为此，北联突厥，可以牵制
刘武周南下晋阳(今太原）；东结李密，可以使洛阳王世充隋军主力被牵制于崤函以东不得
西援。由此可见，这是一个适合当时形势的积极进取而又比较稳妥的战略决策。
　　617 年4 月，李渊决定进军关中，以长子李建成率左军，次子李世民率右军，四子李
元吉留守太原。隋镇守长安的代王杨侑派将宋老生率兵2 万屯于霍邑(今山西霍县），屈突
通率精兵数万扼守河东(今山西永济西）以阻止李渊西进。李世民率部击败宋老生，攻占霍
邑。然后进围屈突通。由于屈突通凭坚固守，李渊屡攻不下，于是采纳部下建议，留一部
兵力继续围攻，自率主力从龙门渡过黄河，进入关中，隋朝官吏纷纷献地归附，会集于长
安周围的李渊父子兵力达到20万人。10月27日，李渊下令各军攻城，11月9 日占领长安。
12月又迫使河东的屈突通军投降。李渊父子起兵不到半年，就攻下了隋都长安，占据了关
中和河东广大地区。
　　李渊入据关中以后，分兵出击，迅速拓地至秦、晋、蜀广大地区，并使之连成一片。
618 年3 月10日，隋炀帝杨广在江都被大将宇文化及所杀。5 月20日，李渊在长安称帝，
建立唐朝。唐建立之初，专注于巩固关中，把用兵重点放在对其威胁较大的朔方梁师都和
陇西的薛举，而对洛阳方面则暂取守势。
　　占据朔方的梁师都多次向唐军进攻，因力量不大，均被击败。对唐威胁最大的是占据
陇西地区的薛举。618 年6 月10日，薛举率军进攻泾州(在今甘肃泾川北），李渊以李世民
为元帅，令其率8 总管兵迎战。7 月，薛举进逼高塨(今陕西长武北）。因李世民得病，部
将违背深沟高垒坚壁不战的方针，轻率出战。7月9 日在浅水原(今陕西长武东北）展开激
战，唐军8 总管皆败，士卒死者十之五六，李世民被迫率兵撤回长安。此时薛举病死，其
子薛仁杲继位。8 月17日，李渊又派李世民为元帅进攻薛仁杲，进驻高塨. 李世民认为唐
军新败，士气尚未完全恢复，决定坚守高塨，养精蓄锐，待薛军恃胜而骄，然后出战破敌
。双方相持60余日，至11月，薛军粮尽，士气低落，李世民看到时机已经成熟，派兵一部
布阵于浅水原引诱薛军，自率主力直捣敌后。薛军受到两面夹击，大败而逃。唐军乘胜追
击，将薛仁杲包围于折塨(今甘肃泾川东北）。
　　11月8 日，薛仁杲被迫投降。不久，李渊又迫降了河西的李轨，控制了秦陇大部分地
区。
　　唐统一关陇地区不久，刘武周率兵南下进袭太原，威胁唐军后方基地。李渊立即命令
李世民率师东进，迎击刘武周军。驻守太原的李元吉，整日里畋猎游乐，置战事于不顾，
导致战事接连失利。619 年9 月16日，李元吉在刘武周的不断进击下，弃城逃往长安，太
原遂被刘军占领。刘武周占领太原后，派大将宋金刚继续向西南进军，攻陷唐不少州郡，
一时关中震动。11月李世民率军自龙门渡过黄河，屯军柏壁(今山西新绛西南），与宋金刚
相持。鉴于宋金刚悬军深入、兵锋甚锐等情况，李世民决定采取养精蓄锐、分兵袭扰、待
敌疲粮尽再伺机攻击的方针。宋金刚同唐军在柏壁相持半年，馈运不继，军中缺粮，于620
年4 月14日向北撤退，唐军跟踪追击，穷追猛打，宋金刚部伤亡殆尽。刘武周、宋金刚逃
往突厥，后均被突厥杀死。柏壁之战的胜利，使唐全部收复了被刘武周攻占的河东太原等
州郡，控制了太行山以西至黄河间腹地，对屏障长安，巩固关中，并为尔后争夺中原奠定
了基础。
　　唐军收复太原击败刘武周后，李密的瓦岗军已经解体。这时剩下的有河北窦建德和洛
阳王世充集团，占据黄河、淮河间的广大地区；江淮地区为杜优威的起义军所占；萧铣集
团则控制了长江中游及粤、桂等地。
　　李渊为夺取中原，采取远交近攻，先王后窦，各个击破的战略，一面拉拢窦建德，使
之保持中立，一面令李世民率军出潼关进攻东都洛阳。620 年7 月1 日，李世民率总管25
将约10余万众进击东都，王世充闻讯，不断加强洛阳城廓和外围要点的防守。9 月，各路
唐军先后攻克洛阳外围要点，形成了对洛阳的包围。10月初，王世充见唐军围洛阳益急，
遣使求救于窦建德。窦建德一面许以发兵，一面劝说李世民解围，李世民置之不理。由于
久攻不下，唐军改用掘壕筑垒，围困洛阳。621 年3 月，在王世充的连连告急下，窦建德
亲率10万大军西援洛阳。李世民决定攻城打援，将兵力一分为二，令李元吉、屈突通继续
围洛阳，自率精兵屯驻于虎牢(今河南荥阳西北汜水镇）。窦军被阻于虎牢东月余不得西进
，几次交战又都失利，士气开始低落。5 月2 日，窦军在汜水东岸布阵，北依大河，南连
鹊山，正面宽达20余里，摆出进攻虎牢的阵势。唐军严阵以待，使窦军无隙可乘。窦军列
阵，自辰至午，士卒饥疲，皆有归营之意。李世民见机派兵一部前往挑战，自率骑兵先出
，主力继进，过汜水后直扑窦建德大营。窦军措手不及，被迫向东撤退。唐军追击30余里
，俘获5 万余人，窦建德负伤被俘，其余部队大部溃散。唐军虎牢获胜后，主力回师洛阳
。王世充见窦军被歼，意欲突围，南走襄阳。但诸将信心已失，5 月9 日献城投降。
　　虎牢之战后，唐夺取了中原的主要地区。同年9 月，又派兵　从巴蜀顺江东下，消灭
了萧铣军。623 年，镇压了窦建德部将刘黑闼的起义军，占领了全部河北地区。624 年，
又镇压了杜伏威部将辅公祏的起义军，占领了江南地区。至此，唐统一了全国。
　　2.唐同边疆少数民族的战争
　　(1)唐初的军政形势
　　唐朝初年，西北地区的少数民族不断举兵骚扰中原，其中对唐朝威胁最大的是突厥。
隋初，突厥分裂为东西两部，东突厥被隋文帝战败，纳贡称臣；西突厥也一度衰落。隋末
中原大乱，东西突厥乘机复振，一跃而成为雄据漠北、力控西域、势倾中原的强大军事集
团。所谓" 薛举、窦建德、王世充、刘武周、梁师都、李轨、高开道之徒，虽僭尊号，俱
北面称臣，受其可汗之号。东尽契丹，西尽吐谷浑、高昌诸国，皆臣之。
　　控弦百万，戎狄之盛，近代未有也".唐初也不例外，以" 财帛金宝入突厥" ，" 引以
为援".唐初连续向突厥启民可汗的3 个儿子，即始毕、处罗、颉利分别称臣纳贡。但他们"
自恃其功，益骄踞，每遣使者至长安，颇多横恣。高祖以中原未定，每优容之".而突厥不
时大举南下，掳掠中原。626 年8 月，颉利乘唐太宗李世民即位不久、国内政局动荡之机
，亲率精骑20万大举入侵，前锋攻破武功(今陕西武功），唐将尉迟敬德虽奋勇挫败颉利于
泾阳(今陕西泾阳），但突厥主力未受损失，继续进攻唐都长安。颉利陈军于渭水北岸，派
使臣对唐廷进行讹诈，唐太宗扣留使节，亲率数骑到渭水之南，指斥颉利背信弃义。继尔
唐大军赶到，军容严整，士气旺盛，颉利知唐军有备，不敢挥师过河，于是在渭桥上同太
宗" 刑白马设盟" 而还。
　　唐太宗对以前称臣于突厥，" 未尝不痛心疾首" ，对突厥的威胁，更是" 坐不安席，
食不甘味".因此在即位以后，为彻底解除突厥的威胁，除采取一系列政治、经济措施革弊
兴利以增强国力外，在军事上积极备战，打算一举击败突厥。
　　唐承隋制，实行的是府兵制。唐太宗为了有效地抗击突厥，扩大府兵兵源。唐太宗即
位时，唐军除晋阳起兵时的旧部外，还有统一战争中归附的军队。为此，唐太宗实行点丁
男为府兵，从而大大扩充了府兵队伍。有了充足的兵源，并不等于军队有了强大的战斗力
。唐太宗为提高部队的作战能力，加强军事训练，他认识到" 不使兵士素习干戈，突厥来
侵，莫能抵御" ，因此，亲自教习卫兵练习骑射，并对优异者给予奖励，由此" 士卒皆为
精锐".为了激发军队的积极性，推行军功政策。
　　凡立军功的战士，不分贵贱，皆可升官授田，跻身军功地主的行列。这一政策收到了
显著效果。一些士兵把参加战争作为发家致富的重要门路，战争胜负直接关系到他们的切
身利益，故能调动他们的积极性，这是唐初府兵能发挥威力的重要原因。
　　唐在统一战争中，多以骑兵奇袭取胜。在同边疆各少数民族的战争中更是如此。因为
广阔无边的沙漠，决定了长距离的行军和作战，必须依靠速度快突击力强的骑兵。由于当
时构成唐边患的突厥、吐谷浑等都是游牧民族，善于骑射，要击败他们，必须要有一支强
大的骑兵部队。
　　建设骑兵的前提是必须有战马。李渊太原首义时，来不及养马，战马只能靠缴获而来
。" 唐之初起，得突厥马二千匹，又得隋马三千于赤岸泽" ，将这些马匹徙于陇右设监牧
养。太宗朝曾大规模养马，其数量不仅能自给，而且还赐与邻国。养马是为了组建骑兵队
伍。李世民在统一战争中，即着手建设精锐的骑兵。随着养马的发展与平定东都，骑兵队
伍迅速扩大为" 铁骑万匹".李世民即位后，骑兵已初具规模，基本上可以防御突厥入扰。
但他的目标是击溃突厥，统一边疆，自然不会满足已有的骑兵队伍，而是加速骑兵建设，
提高骑兵的数量与质量。大体上到629 年底，已经建立起了一支具有足够数量与高度质量
的骑兵队伍，故能以" 众合十余万" 的规模分道出击突厥。当时高昌境内有首童谣：" 高
昌兵马如霜雪，汉家兵马如日月，日月照霜雪，回首自消灭".反映了唐初铁骑经过唐太宗
的精心建设，已成为雄踞亚洲大陆的劲旅了。
　　经过唐太宗的不懈努力，到贞观年间，唐已具备了由防御转向进攻，对突厥实施反击
的雄厚实力和条件。而这时突厥的由盛而衰，又给唐军提供了反击的良好时机。突厥依靠
强大的军力，先后征服了薛延陀、回纥、契丹、吐谷浑、高昌等政权，组成了一个松散的
军政联盟。但这个联盟的基础极不稳固，完全是建立在军事威慑和武力恫吓的基础之上。
　　到贞观初年，铁勒部的回纥、薛延陀等等相继反抗，大大削弱了东突厥的军事力量。
与此同时，东突厥内部也出现裂痕，其东部地区的突利为争夺权利，同颉利之间的矛盾日
益激化。唐太宗利用他们的矛盾，分化瓦解，拉拢突利。628年突利背叛颉利，约唐出兵，
使唐赢得了里应外合的有利战机。此外，由于颉利连年用兵，对内滥施刑罚，部属民众不
堪其虐。再加频年大雪，牲畜冻死，民众生计艰难，而颉利不加存恤，反而重敛诸部，"
由是下不堪命，内外多叛之".总之，突厥集团由于上层分裂，下层反叛，内有心腹之患，
外有腹背之敌，因此势力大为衰落。
　　唐太宗看到时机已经成熟，决定对东突厥实施反击。
　　(2)反击东突厥
　　629 年11月，唐太宗任命并州都督李勣为通漠道行军总管，兵部尚书李靖为定襄道行
军总管，华州刺史柴绍为金河道行军总管，灵州大都督薛万彻为畅武道行军总管，任城王
李道宗为大同道行军总管，检校幽州都督卫孝节为恒安道行军总管，共率兵10余万，都受
李靖节制，分6 路出击突厥。
　　630 年1 月，李靖率3000精骑自马邑(今山西朔县）直趋恶阳岭(今内蒙古和林格尔南
）。驻扎于定襄(今和林格尔西北）的颉利可汗未料到唐军突至，李靖乘其无备，夜袭定襄
，大破突厥，颉利匆忙北逃，打算撤至碛口(今内蒙二连浩特市西南），但途中必经白道
(今内蒙呼和浩特市西北）。白道为河套东北通往阴山以北的要隘，自云中(今山西大同）
出兵的李勣早已率部埋伏在此，颉利逃至此地时，被李勣杀得大败，" 由是酋长率部落五
万降于勣'.颉利退屯铁山(今内蒙古白云鄂博一带），经此惨败，已难以同唐正面抗衡，只
得遣使至唐，请求举国内附作为缓兵之计，拟待草青马肥，撤至漠北。唐太宗将计就计，
派唐俭为使者前去谈判，使颉利放松戒备；同时诏令李靖率兵进击。此时李靖、李勣两军
已会师白道，他们认为，颉利虽败，兵力尚多，若任其逃往漠北，则很难追歼；今颉利懈
而不备，如选精骑袭之，可不战而擒。2 月初，李靖挑选精骑1 万，携带20日干粮，于夜
间进发，李勣军随后跟进，军至阴山，俘突厥千余帐。然后督师疾进，前锋部队乘雾而行
，直到距其牙帐7 里，颉利才发觉唐军前来，仓皇逃走。李靖率主力军至，突厥军溃散。
唐军大获全胜，斩首万余，俘众10余万，牲畜数十万头。
　　颉利率万余人欲逃过碛口，遭李勣堵截，只得调转马头，西逃吐谷浑，途中众叛亲离
，部众纷纷投降，终被大同道行军副总管张宝相俘获。唐军用了不到半年时间，就一举征
服曾骄横不可一世的东突厥，把西起阴山、北至大漠的广阔地带纳入了唐版图，此后，唐
朝北边数十年没有发生大的战事。
　　(3)平定吐谷浑
　　吐谷浑，是中国境内一个古老的少数民族。唐初，占据今青海等地。
　　东突厥败后，吐谷浑渐趋强大。634 年，吐谷浑可汗伏允依其臣天柱王之谋，进袭唐
廓州(今青海化隆西南）、兰州，使通往西域的咽喉河西走廊受到威胁。并拘留唐朝使节。
同年6 月，唐派段志玄率军出击，吐谷浑携众远遁。11月，吐谷浑复掠凉州(今甘肃武威）
，唐太宗于是决定大举进击。12月，起用已退休的李靖为西海道行军大总管，统辖兵部尚
书侯君集、刑部尚书李道宗、凉州都督李大亮、岷州都督李道彦、利州刺史高甑生等诸道
行军总管和归唐的东突厥及契苾何力等军进击吐谷浑。
　　次年闰4 月8 日，李道宗部在库山(今青海湖东南）击败吐谷浑军，伏允为阻追兵，沿
途烧尽野草，轻骑逃往沙漠，为唐军追击制造了不少困难。多数将领认为，途无野草，马
易饥疲，骑兵难以深入，不如撤军，以待马肥时再相机进攻。侯君集等人认为，吐谷浑败
于库山，如" 鼠逃鸟散，取之易于拾芥" ，应该乘胜追击，" 此而不乘，后必悔之".李靖
采纳了他的意见，兵分两路，分进合击吐谷浑。李靖亲率李大亮等部由北道切断吐谷浑通
往祁连山的退路，并迂回至其首府伏俟城(今青海湖西）；以侯君集、李道宗等部由南道追
截南逃的吐谷浑军。
　　5 月，北道唐军先后在曼头山、牛心堆(今青海湖沿岸）、赤水源，蜀浑山等地连败吐
谷浑军，俘斩其名王数十人。南道唐军历经无人之境2000余里，在乌海(今青海苦海）大破
伏允部，俘其名王，余众西逃。
　　李靖督率诸军，经积石山(今青海阿尼玛卿山）河源(黄河源）穷追至且末(今新疆东南
部）。伏允逃至图伦碛(且末西），打算逃往于阗，契苾何力闻讯，率精骑千余直趋图伦碛
，袭击伏允牙帐，歼数千人。伏允狼狈逃窜，众叛亲离，为手下所杀。其子慕容顺被部众
立为可汗，斩天柱王，率部归唐。至此，唐击败吐谷浑，保障了唐陇右道的安全，解除了
吐谷浑对河西走廊的威胁。
　　(4)统一西域
　　唐太宗平定吐谷浑，确保了河西走廊的安全，取得了统一西域的前哨阵地；于是，又
把矛头指向了西域高昌、焉耆、龟兹等割据政权。
　　高昌处于天山南路的东部，辖境相当于今新疆吐鲁番地区，是通向天山南路、北路的
出口，古代中西交通的孔道" 丝绸之路" 的必经之地。
　　630 年，唐败东突厥，伊吾(今哈密）归附，高昌王麴文泰亲至长安，打开了唐与西域
的通道。随后，吐谷浑与西突厥的崛起，使通道受阻，于是臣服于西突厥的高昌垄断了西
域的商路，阻隔西域诸国与唐通商，对途径高昌使唐的西域贡使，任意加以拘留，抢夺贡
品，还侵扰唐的伊州和属国焉耆，致与唐的关系越来越紧张。639 年，唐太宗为打击麴文
泰的分裂割据活动，决定出兵高昌，统一西域。任命大将侯君集为交河道行军大总管，契
苾何力为葱山道副大总管。麴文泰闻讯，不以为然，认为高昌距唐7000里，其间2000里尽
为流沙覆盖，地无水草，寒风如割，热浪似火，大军很难安全抵城下。即使顿兵城下，粮
运不继，" 食尽当溃，吾且俘而虏之".但是，次年夏，侯君集大军出其不意神奇般地达到
碛口，麴文泰得悉，惊惧而死。其子麴智盛继位为王，加强城防，力图固守。唐军包围其
都城，发起猛攻，麴智盛被迫投降，唐军仅用半年时间就平定了高昌。唐太宗在高昌置州
，号西昌州。后" 改西昌州为西州，更置安西都护" ，任命郭孝恪为安西都护、西州刺史
。
　　收复高昌，为唐恢复在西域的统治建立了据点，也为此后打击西突厥在焉耆、龟兹的
势力奠定了基础。焉耆位居高昌之西，贞观初年曾遣使入唐。西突厥崛起后联合高昌，共
攻焉耆，焉耆为求自保，声援唐军攻击高昌。高昌灭后，西突厥势单力孤，极力拉扰焉耆
，共拒唐军。644 年，焉耆王突骑支叛唐归附西突厥欲谷设可汗，安西都督郭孝恪奏请太
宗同意，以西州道行军总管的身份，率步骑3000绕出银山道，夜袭王庭，生俘突骑支，平
定焉耆，设置焉耆都督府。
　　龟兹在焉耆之西，贞观初与唐时有使节往来。不久，西突厥乙毗咄陆可汗勾结龟兹诃
黎布失毕与唐为敌。644 年郭孝恪出兵焉耆，龟兹派兵援助突骑支。648年唐太宗任命阿史
那社尔、契苾何力、郭孝恪等率军讨伐龟兹。次年，阿史那社尔攻破龟兹都城，龟兹王逃
走，据大拔换城固守，阿史那社尔围攻40天才攻克，生擒龟兹王，平定龟兹。
　　唐军平定龟兹后，西突厥慑于唐军威力，亦" 争犒师".西域各族首领乘机摆脱了西突
厥的统治，服属唐朝。唐太宗为了加强对西域的统治，设置龟兹(今新疆库车）、疏勒(今
新疆喀什）、于阗(今新疆和田）、碎叶(今吉尔吉斯北部托马克城附近）4 镇，合称" 安
西四镇".并将安西都护移至龟兹。至此，唐基本上完成了西域的统一。
　　(5)平定西突厥
　　唐太宗在统一西域的过程中，平定了高昌、焉耆、龟兹，斩断了西突厥的双臂，初步
将其制服。加上此时西突厥内讧，互相攻战，势力衰落。阿史那贺鲁叶护兵败后归附唐朝
，奉唐命招讨尚未服唐的西突厥各部。651 年，他击败宿敌乙毗射匮可汗，西突厥10姓诸
部皆来归附，遂拥兵数十万，自号沙钵罗可汗，建牙帐于双河(今新疆温泉境内）、千泉
(今托克马克西）。他与乙毗咄陆可汗连兵，征服西域许多小国。7 月，进攻唐庭州(今新
疆吉木萨尔北），陷金岭城与蒲类县(今新疆奇台东南）。唐曾数次派兵进击，均未获全胜
。
　　657 年闰1 月21日，唐以右屯卫将军苏定方为伊丽道行军总管，率燕然都护任雅相、
副都护萧嗣业，发唐兵与回纥骑兵万余人，自北道攻西突厥沙钵罗可汗；又遣右卫大将军
阿史那弥射及左屯卫大将军阿史那步真为流沙安抚大使，自南道招集西突厥部众。12月1
日，苏定方率军在金山(今阿尔泰山）北击败处木昆部，其俟斤嫩独禄等率万余帐投降。
　　唐采纳右领军郎将薛仁贵建议，争取泥孰部共袭沙钵罗，至曳咥河(今新疆额尔齐斯河
）西，苏定方被沙钵罗10万众包围。苏定方命步兵持矛环据南原，自率骑兵列阵于北原。
沙钵罗军3 次冲击南原未能得逞，苏定方率骑兵乘势反击，大败沙钵罗军，追击30里，斩
获数万人。次日，唐军继续，追击，沙钵罗率数百骑西遁。10姓部落相继归降唐军。
　　苏定方命萧嗣业率骑兵向邪罗斯川(曳咥河南）方向追击，自与任雅相率新附之众继后
。时遇大雪，深约2 尺，诸将建议待天晴再行动。
　　苏定方说服部众，利用沙钵罗以为唐必然休兵的侥幸心理，昼夜兼程，继续追歼。进
至双河与南路军会师，又长驱200 里，直抵金牙山(今塔什干东北）沙钵罗牙帐，乘其无备
之机，突然发起攻击，斩获数万人，沙钵罗逃往石国(今塔什干一带）西北的苏咄城。苏定
方命萧嗣业率军继续追击，自引军还。不久，石国人擒获沙钵罗，送交萧嗣业，西突厥被
平定。唐朝分置昆陵、濛池2 都护府于西突厥故地(今中亚巴尔喀什湖东南及我国新疆一带
），分统其10姓各部。
　　唐王朝经过东征西讨，其版图" 东极于海，西至焉耆，南尽林邑，北抵大漠皆为州县
，凡东西九千五百一十里，南北一万九百一十八里" ，成为一个疆域空前辽阔、国力十分
强盛的统一的多民族的庞大封建帝国。
　　3.唐朝的对外扩张
　　唐朝的对外扩张主要是征服朝鲜半岛。唐初，朝鲜半岛上乃是高丽、百济、新罗三权
鼎立。唐初期曾5 次大举东征，先后平定了百济、高丽。
　　(1)太宗时的东征
　　高丽位于朝鲜半岛北部，百济位于西南部，新罗位于东北部。西晋时期，高丽侵占了
辽东地区。隋炀帝曾3 次进军高丽，企图收复辽东失地，并进而兼并高丽，均未成功。唐
初与高丽互派使者通好。624 年，唐册封高建武为上柱国、辽东郡王、高丽王。642 年11
月，高丽国内发生政变，大将盖苏文杀建武，立藏为王，自任莫离支(相当于唐兵部尚书）
，专擅国政，并且频频发兵攻打新罗。新罗向唐求援，唐太宗诏谕高丽罢兵，盖苏文置之
不理。于是唐太宗决定亲征高丽，收复辽东故土。
　　644 年7 月唐开始进行准备。令将作大匠阎立德在洪(今江西南昌）、饶(今江西鄱阳
）、江(今江西九江）3 州造船400 艘，以运载军粮。太常卿韦挺为馈运使，节度河北诸州
，以供陆军之需。太仆少卿萧锐督运河南诸州粮入海，以供水军之需。行军总管姜行本在
安萝山打造武器。
　　同时加固北方国防线，派亲信重臣留守长安、洛阳。然后遣营州都督张俭等率幽、营
两都督兵及契丹、奚、靺鞨先击辽东作为试探。唐进攻高丽的基地与隋朝大致相同，以幽
州(今北京大兴西南）、营州(今辽宁朝阳）为陆军基地，莱州为水军基地，在乌湖岛(今山
东蓬莱东北250 里海中）储粮以供军需。11月，唐军开始行动，以刑部尚书张亮为平壤道
行军大总管，率兵4.3 万，战船500 艘，自莱州泛海趋平壤；李勣为辽东道行军大总管，
率步骑6 万趋辽东，拟从水陆两路合击高丽。太宗同时发布手诏，历数盖苏文罪过，以鼓
励士气。12月，诏诸军及新罗、百济、奚、契丹分道进攻。
　　645 年2 月，唐太宗从洛阳出发，3 月抵达定州(今河北省定州）。
　　4 月，李勣声称由怀远镇出兵，而暗地里悄悄渡过辽水。高丽大骇，城邑皆闭门拒守
。李勣攻拔盖牟城(今辽宁沈阳市南50里的陈相屯塔山），进逼辽东城(今辽宁辽阳）。与
此同时，由张亮率领的水军渡渤海海峡，在今旅顺口登陆，攻克卑沙城(今辽宁金县东）。
接着张亮水军又与陆军张俭部合破高丽军于建安城(今辽宁盖县东北）。随着，张亮派总管
丘孝忠率领一支水军直趋鸭绿江，以威胁高丽前线诸军的侧背，并阻其增援辽东。5 月初
，高丽步骑4 万赴援辽东，被李勣击败。李勣挥军进抵辽东城下，连续12天不分昼夜猛攻
，高丽兵顽强抵抗。这时唐太宗也渡过辽水，亲至辽东城下督战，指挥部队攻城，高丽守
军力不能支，城池终于被攻破，高丽伤亡万余人，4 万余人被俘。唐太宗接着下令进攻白
岩城(今辽阳市东），歼灭从乌骨城(今辽宁本溪市南）出援的万余高丽军，迫使白岩城守
将孙代音投降。
　　唐军初战告捷，于6 月20日进至安市城(今辽宁海城县南）。高丽北部将领高延寿和南
部将领高惠贞率兵5 万来援。唐太宗将高延寿诱至安市城东南8 里处依山而列，然后命李
勣率步骑1.5 万阵于西岭，长孙无忌率精兵1.1 万作为奇兵，从山北狭谷潜出，袭敌阵后
，自己则率步骑4000人悄悄登上敌营北的高山，下令诸军以鼓角为号发起进攻。高延寿集
合所部准备向李勣发动进攻，但长孙无忌率部首先从敌背后杀出，唐太宗看见后即击鼓举
旗，诸军鼓噪并进，高丽兵惊慌失措，阵脚大乱，被杀2 万余人。高延寿收拾残部依山继
续抵抗。唐军四面围攻，并毁东川桥梁截断其归路，高延寿走投无路，率3.68万人投降。
唐军在消灭援军后，继续向安市城发起攻击。但该城险固兵精，特别是城中听说李勣曾奏
请克城后坑杀全城男女的消息后，抱定必死的决心，拼死固守。唐军久攻不下，直到9月，
辽东天气已寒，军粮将尽，士马难以久留，唐太宗遂下令9 月18日班师。第一次东征高丽
至此结束。
　　鉴于第一次东征无功而返的教训，唐军改变攻坚难以速下的战法，采用" 数遣偏师，
更迭扰其疆场，使彼疲于奔命" ，然后" 不战而取".于是，唐军不断派遣非主力部队广泛
袭击辽东各城。647 年3 月，以牛进达为青丘道行军大总管，率兵万余自莱州浮海攻辽东
，以李勣为辽东道行军大总管，率兵3000人会同营州都督府兵自新城道攻辽东。李勣渡过
辽河经过南苏等城，败高丽兵，焚罗郭城而还。7 月，牛进达攻克石城(今丹东市石城县）
，再攻积利城(今辽宁宽甸县南的鸭绿江北岸），得胜后引师而还。648 年1 月，薛万彻任
青丘道行军大总管，率兵3 万余自莱州泛海，渡鸭绿江，进攻泊灼城，败高丽援军3 万人
，然后胜利返航。4 月，乌湖镇将古神感率兵浮海击高丽，首战勿山得胜。当晚，高丽军
万余人偷袭唐军，被古神感设置的伏兵击败，唐军完成预定任务后返航。
　　通过一系列的袭扰，高丽已是疲困不堪，唐太宗认为收复辽东，攻打高丽的时机已经
成熟，于648 年下诏剑南道(今四川）伐木造舟舰，以为征战之用，同时，拟命长孙无忌为
大总管，于次年率兵30万往攻高丽。
　　但是，由于第二年唐太宗病逝，遂暂" 罢辽东之役".
　　(2)唐高宗时的东征
　　唐高宗即位以后，继续执行收复辽东和东征高丽的国策。655 年1 月，高丽与百济联
兵入侵新罗北境，攻占33城，新罗王春秋向唐求援。
　　2 月，唐高宗命营州都督程名振、左卫中郎将苏定方率兵击高丽。5 月，程名振等渡
辽水，杀获高丽兵1000余人，焚新城外廓及村落而还。658 年6 月，程名振和薛仁贵再次
出击高丽，在赤烽镇(今辽宁海城）击败高丽军3 万人。660年3 月，百济依恃高丽的支援
，数次侵扰新罗。唐高宗决定先下百济，次屠高丽，然后灭亡新罗，占领朝鲜半岛，于是
命左武卫大将军苏定方为神丘道行军大总管，率兵10万讨伐百济，又以新罗王春秋为嵎夷
道行军总管，率其本国士兵5 万人助战。
　　8 月，苏定方自成山(今山东荣城）渡海，百济凭据熊津江口(今锦江）相拒，被唐军
击败。唐军乘胜水陆俱进，直趋其都城俱拔城(今朝鲜全州）。百济倾国来拒，被唐军击败
，损兵万余，俱拔城外廓陷落，百济王义慈及太子隆逃往北部，次子泰自立为王，据城固
守。太子隆的儿子文思率左右越城投降，泰也被迫出降，百济平定，唐在百济设熊津等5
都督府。661 年百济旧部起兵反唐，唐将刘仁愿、刘仁轨坚守熊津城，唐高宗发淄、青、
莱、海诸州水军7000人渡海增援。百济王引倭国(今日本）人拒唐军。663 年8 月，倭国遂
以援助百济为名，倾全国精锐2.7 万人进攻新罗。刘仁轨所部水军在熊津江口与日本水军
展开激烈海战，唐4 战4 胜，焚毁倭兵船400 艘，" 烟焰涨天，海水皆赤" ，倭军几乎全
军覆没，百济王逃到高丽的两个王子率余众和倭军残部投降，百济再次被平定。
　　唐击败百济后，形成了对高丽的夹击态势。于是决定乘胜灭亡高丽。
　　660 年12月唐以左骁卫大将军契苾何力为浿江道(今朝鲜义州）行军大总管，苏定方为
辽东道行军大总管，左骁卫将军刘伯英为平壤道行军大总管，程名振为镂方道总管，4 路
进击高丽。次年1 月，唐招募河南北、淮南67州士兵4.4 万余人趋平壤，以鸿胪卿萧嗣业
为扶余道行军总管，率回纥等部兵趋平壤。4 月，唐高宗又以任雅相为浿江道行军总管，
与诸将率35军水陆分道并进。7 月，苏定方首战告捷，在浿江(今大同江口）
　　击败高丽军。继而屡战皆胜，围平壤城。9 月，盖苏文遣其子男生率数万精兵守卫鸭
绿水，契苾何力渡水进击，高丽兵溃奔，损失3 万人，余众降唐，仅男生逃脱。662 年2
月，唐将庞孝泰与高丽战于蛇水，军败身殁。
　　苏定方久围平壤不下，又值大雪，解围而还。
　　666 年5 月，盖苏文死，长子男生任莫离支，由于兄弟争权，斗争激烈，男生向唐乞
援。唐高宗以契苾何力为辽东道安抚大使，庞同善、高侃为行军总管，同讨高丽。9 月，
庞同善大破高丽，男生率兵来会。12月，唐以李勣为辽东道行军大总管，节制诸将。次年9
月，李勣拔高丽军事重镇新城后，向金山(今辽宁海城东）进军，同高丽军在金山展开会战
，斩杀高丽军5 万余人，进拔南苏、木底、苍岩3 城。668 年2 月，李勣攻占扶余城(今朝
鲜成川），杀万余人，扶余川中40余城皆降唐。
　　高丽泉男建遣兵5 万反扑，在薛贺水(今辽宁亮子河）被击败，损兵3 万余，唐军进拔
大行城(今辽宁凤城）。各路唐军会师，李勣率诸军在鸭绿栅大败高丽兵，追奔200 余里，
占领辱夷城(今朝鲜永柔），继而围平壤城。9 月，高丽王出降，高丽平定，唐在平壤设置
安东都护府。不久，唐又将新罗纳入版图。
　　唐经过长期征战，终于收复了辽东故地，征服了朝鲜半岛。
　　4.安史之乱
　　唐玄宗李隆基即位以后，励精图治，使唐代出现了鼎盛局面。但到了他统治的后期，
沉湎声色，不问政事，骄奢淫逸，任用奸佞，导致朝政日非，政治腐败。在军事上，" 内
重外轻" 的兵力布局逐渐被" 外重内轻" 所取代。当时掌握边镇军队的官员称节度使(藩镇
或方镇），全国共有10个节度使，所辖兵力49万，而中央和内地所控制的兵力只有8 万人
。节度使不仅领兵，而且还统管当地的民政、财政，独霸一方，很快发展成为强大的地方
割据力量。在这些节度使中，以安禄山的势力最大。
　　安禄山，营州柳城人，出身于杂胡，从军后受到平卢节度使张守珪的提拔重用。因善
于奉承钻营，深得唐玄宗的信任和赏识。10余年间，他一身兼作平卢(今辽宁辽阳）、范阳
(今北京）、河东(今太原）3 镇节度使，拥精兵18万余人，成为权倾一时的边帅。他看到
唐日益腐败和衰落，便蓄志灭唐以代之，因此积极准备，招兵买马，积草屯粮。在经过长
达10年的准备后，认为已具备了灭唐的力量，于是在755 年，利用朝野上下痛恨杨氏兄妹
专横的心理，伪称奉玄宗密旨讨杨，率兵15万，于11月9 日自范阳起兵，大举南下，正式
扯起反唐叛乱的大旗，安史之乱就这样爆发了。
　　唐由于承平日久，各地毫无戒备，在安军突然到来时，河北诸城大都非降即弃。玄宗
急派程千里为潞州长史，赴河东募兵御敌；任封常清为范阳、平卢节度使，至洛阳募兵迎
战；任张介然为河南节度使，去陈留(今开封）阻止安军南下；以郭子仪为朔方节度使，王
承业为太原尹，加强关中屏障。命荣王李琬为元帅、高仙芝为副元帅，率兵5 万出潼关，
又募兵11万保卫长安。12月2 日，安军渡过黄河，占灵昌(今河南滑县），陈留。安军田承
嗣、安守忠率步骑一部直趋洛阳。封常清率兵6 万在虎牢(今河南荥阳汜水镇）等地阻击，
连战皆败，与高仙芝会合，退守潼关。12日安军入洛阳。安军崔乾祐西攻潼关不下，还屯
陕州(今河南三门峡）。安军另一路由高秀岩率领进攻振武军(今内蒙和林格尔北），企图
配合主力夺取关中，为郭子仪击败，退保云中(今大同）。
　　但玄宗听信谗言，枉杀高仙芝、封常清，引起军心动摇。玄宗急忙起用病废在家的原
河西、陇右节度使哥舒翰率兵8 万进驻潼关，稳定局面。756 年1 月1日安禄山在洛阳称大
燕皇帝。此后，唐河北、河南诸州郡在常山太守颜杲卿、平原太守颜真卿、真源令张巡等
人的领导下，抗击安军，牵制了其大部兵力。河东节度使李光弼与郭子仪率朔方军先后出
井陉，入河北，屡败安军史思明部，一度切断了洛阳与范阳的交通。
　　玄宗见战局好转，过高地估计了唐军的实力，拒绝了凭险固守，疲惫安军的建议，强
令哥舒翰迅速收复洛阳。6 月8 日，哥舒翰只得举兵东进，进入灵宝(今河南灵宝北）以西
的隘路时，遭安军崔乾祐部伏击，18万之众仅剩下8000人。潼关失守，哥舒翰被部将胁迫
投敌。玄宗闻讯，决定放弃长安，携带少数宫眷和近臣仓惶逃往四川。至马嵬驿(今陕西兴
平西）时，随行将士愤怒杀死杨国忠，逼迫玄宗缢死杨贵妃。玄宗留下太子李亨收拾残局
，自奔成都。
　　安军占领长安后，忙于抢劫，滞留不进。6 月16日，李亨率步骑2000至平凉(今属甘肃
），7 月12日在灵武即位(即肃宗）。9 月，以长子李俶为天下兵马元帅，李泌任侍谋军国
、元帅府行军长史。757 年1 月，安军史思明、蔡希德、牛廷玠、高秀岩分别自博陵(今河
北定县）、上党(今山西长治）、范阳、大同发兵共10万会攻太原。李光弼率众不满万人，
顽强抵抗，杀敌数万，挫败安军的进攻，守住了太原。当时，叛军内乱，安庆绪杀死其父
安禄山而代之，把进攻方向指向江淮，先后调兵数十万攻南阳和睢阳(今河南商丘），进攻
睢阳的兵力近13万人。张巡率众6800人防守睢阳，在民众支援下，顽强坚守，积极出击，
经大小400 余战，杀敌12万，坚守了10个月，最后城破殉难。南阳唐军在顽强抗击后退保
襄阳。太原、睢阳两地的防卫战，保护了南北两翼，牵制了安军的进攻，对唐积聚反攻力
量起了重大作用。
　　756 年11月，唐军在陈涛斜(今陕西咸阳）反攻失败。次年2 月，肃宗决定先攻长安。
4 月，任郭子仪为天下兵马副元帅，指挥收复两京的作战。5 月，唐军先锋进至长安西之
清渠受挫，退回武功。经数月准备后，李俶、郭子仪率兵15万，并借回纥兵4000人，于9
月12日再度反攻，27日在香积寺(长安南）北、沣水东岸展开激战，杀伤安军6 万余，次日
，安军东走。唐军入长安后停留3 天，才继续东进，一部趋武关，连克华阴、弘农(今河南
灵宝）、武关等地。安庆绪令严庄率洛阳兵马与退据陕州的张通儒部会合，共步骑15万与
唐军决战。10月15日，两军战于新店(今河南三门峡市西）。唐军与回纥兵两面夹击，安军
大败，溃向洛阳，安庆绪闻讯仅率步骑1300人逃往邺城(今河南安阳）。肃宗停兵洛阳，没
有乘胜追击，却忙于迎太上皇玄宗还都，从而使安庆绪得以整军再战。
　　安庆绪至邺后，收集蔡希德、田承嗣、武令珣等部共6 万人据守邺城。757年12月底，
安庆绪又派人至范阳调兵，史思明囚禁来人，率所属13郡、兵8 万降唐，但次年6 月又叛
。肃宗在收复洛阳一年之后，才令郭子仪等9 节度使兵共20万北攻安庆绪，以宦官鱼朝恩
为观军容宣慰处置使，监督诸军行动。唐军在卫州(今河南汲县）围城打援，大败安军，进
围邺城。安庆绪急向史思明求援，史思明发兵13万南下，派李归仁率万人进驻邺城北60里
的滏阳(今河北磁县）遥为声援，史思明自率主力攻陷魏州(今河北大名北）按兵观望。759
年1 月1 日，史思明自称大圣燕王。李光弼建议鱼朝恩在围邺的同时，分兵逼魏州，以便
分而歼之。但鱼朝恩拒不采纳，置史军10万在背后于不顾，将唐军猬集在邺城周围达4月之
久。唐军因久围不下，军食不继，军心涣散。史思明乘机向邺城前进，威逼唐军。3 月6
日，他亲率精兵5 万与李光弼等激战，双方伤亡甚众。郭子仪率军继至，未及列阵，忽然
狂风大作，对面不能相见，两军各自后撤。而唐军一退不可收拾，全部溃散。史军集结后
，入邺城，杀安庆绪，兼并其军。史思明留其子朝义守邺而自回范阳。
　　4 月，史思明自称大燕皇帝。9 月，统兵南下，渡黄河，占汴州(今开封），西向洛阳
。这时，唐李光弼正巡营河上，急速西归，因兵力不足，决定放弃洛阳，移军河阳(今河南
孟县南），北连泽、潞两州，欲威胁史军侧翼，使之不敢西进。史思明恐侧后被抄袭，不
先入洛阳，屯兵白马寺，筑城与李光弼相持。史军多次进攻，均遭失败，遂退据洛阳。
　　761 年2 月，肃宗听信鱼朝恩之言，不纳李光弼关于敌兵尚锐，不可轻进的意见，强
令李光弼收复洛阳。在一再催促下，李光弼进至邙山，被史军击败，退守陕州和河东。3
月，史思明令朝义乘胜攻潼关，在陕州为唐军击败。史思明欲杀朝义，反为朝义所杀。由
于史军内部动乱，唐军于邙山新败，因此双方均采取守势。
　　762 年，玄宗、肃宗相继去世。4 月，李俶即位(即代宗），10月以子雍王李适为天下
兵马元帅，朔方节度使仆固怀恩为副元帅，调集兵力，并再借回纥兵进讨史朝义。23日，
仆固怀恩出陕州，另以李光弼等分出渑池、河阳、陈留，合攻洛阳。30日，在洛阳城北击
败史军，史朝义率主力10余万出城救援，在昭觉寺展开激战，双方死伤甚众。接着，史军
又连败于石榴园、老君庙等地，共伤亡6万余，被俘2 万余人。史朝义率轻骑数百东逃，唐
军收复洛阳。仆固怀恩留回纥兵于河阳，派其子仆固率万骑乘胜追击，连克郑州、汴州。
11月初，在卫州击败史朝义、田承嗣部4 万余人。史朝义部将薛嵩、安忠志等降唐。史朝
义、田承嗣退守莫州(今河北任丘北），随之被唐军包围。763 年春，史朝义率5000骑突围
去范阳调援，田承嗣以莫州降唐。史朝义至范阳，因守将李怀仙已归唐，只好逃到奚、契
丹境，至温泉栅(今河北卢龙西），因追兵临近，自缢而死。唐安史之乱至此平定。
　　安史之乱虽然平定，但余患未消。战乱波及整个北方地区，人民流离失所，死者达700
余万，国库因之枯竭，强大一时的唐王朝由此走向衰落。在平叛的过程中，为了争取叛将
的归附，" 瓜分河北地付授叛将" ，并对内地掌兵的将领也多加节度使的称号。因此，叛
乱过后，" 方镇相望于内地，大者连州十余，小者犹兼三四".造成了以后方镇割据称雄、
军阀争霸混战的局面，连绵持续200 年之久。
　　六、中国宋辽金时期的军事与战争
　　1.宋初统一战争
　　(1)宋初的形势和战略决策
　　从907 年朱温篡夺唐政权建立后梁开始，中国历史进入了又一个割据分裂的时期。一
时间，神州大地烽烟四起，军阀混战连绵不断，王朝更迭迅速频繁。在中原地区，先后有
后梁、后唐、后晋、后汉和后周5 个朝代更替。在长江流域及其以南的广大地区，先后建
立了前蜀、后蜀、吴、南唐、南汉、吴越、闽、南平(荆南）、楚(后为武平）。在今山西
还有北汉共10个割据政权，史称五代十国。此外，在广大的边疆地区，还有契丹(辽）、回
鹘、吐蕃、大理等少数民族建立的政权。
　　960 年，后周大将赵匡胤依靠手中掌握的兵权，建立北宋，但藩镇割据的局面依旧。
当时，南方尚有占据江汉一隅的南平、占据湖南的武平，据有两川、汉中的后蜀，据有岭
南的南汉，据有江淮地区的南唐，据有两浙地区的吴越。这些政权已处没落状态，政治腐
败，上层不和，军队衰弱不堪，战守不定，指挥无方。北方有占据河东(今山西）的北汉，
内有精兵，外有强援，是北宋的劲敌。此外还有契丹族建立的辽政权，疆域辽阔，军力强
大。但在宋建立前后，内部纷争不断，这种情况一方面使辽无暇南下，为宋进行统一战争
提供了有利时机；另一方面其实力依然雄厚，不容忽视。
　　赵宋政权据有的中原地区自五代以来，战乱连绵，社会生产遭到严重破坏，经济实力
远非雄厚。面对" 卧榻之侧，皆他人家" 的严峻局势，宋要完成统一大业，其战略方针是
否得当便成为得失成败的关键所在。
　　赵匡胤在充分估计自己军事、经济实力的基础上，经过再三权衡，最后确定了先易后
难、先南后北、南攻北守的战略方针。这一战略的着眼点是先弱后强，取得南方雄厚的人
力物力后，再集中力量对付北面的强敌。
　　为此，选派宿将，率领重兵，守卫北部各要点，以防备契丹和北汉。待北面的防御加
强后，再挥戈南下，击灭南方各割据政权。
　　(2)作战经过
　　962 年9 月，武平统治者周行逢病死。幼子周保权继位，部将张文表乘机发动兵变。
武平统治者遣使向宋求援。11月，南平统治者高保■也病死，侄高继冲继位。久已图谋南下
的赵匡胤，看到这两个割据政权接连发生丧乱，认为有机可乘，遂采取一箭双雕的方针，
以借道为名灭南平，以救援为名灭武平。963 年1月7 日，赵匡胤命慕容延钊、李处耘等率
10州兵南下。于2 月9 日兵临江陵城下，高继冲见大势已去，举城投降。宋灭南平后，分
兵两路，水陆并进，直趋武平。于3 月初在澧州(今澧县）击败武平军，接着占领朗州(今
常德），生俘周保权。宋并灭荆湖的胜利，使宋势力伸入长江以南，占领了长江中游的战
略要地，切断了后蜀和南唐两大割据势力之间的联系，为尔后入川灭蜀，进军岭南和东灭
南唐创造了有利条件。
　　宋占领荆湖后，后蜀东北两面均处于宋的瞰制之下。赵匡胤于是开始谋划攻蜀事宜。
后蜀也感到了宋军的威胁，决定严兵拒守，以抗宋军。
　　同时派兵约北汉举兵夹攻宋朝。正欲伺机攻蜀的赵匡胤，以此为借口，于964年11月2
日发兵两路攻蜀，北路由王全斌军率步骑3 万出凤州，沿嘉陵江南下；东路由刘光义等率
步骑2 万出归州(今秭归），溯长江西上。两路分进合击，会师成都。两路宋军一路势如破
竹，进展顺利。
　　于次年正月初包围成都，后蜀主孟昶见大势已去，被迫投降。
　　宋灭后蜀后，南汉屏障已失，岌岌可危。但犹临危不察，不断骚扰宋境。970年9 月，
赵匡胤命潘美等率10州兵，避开五岭主要险道向南汉进军，其基本意图是：由南汉中部突
入，诱歼敌军，稳定翼侧，然后东击南汉都城兴王府(今广州市）。宋军按既定计划推进，
于次年2 月4 日夜在马迳(今广州北）击败南汉军主力，追踪而至兴王府。第二天南汉主刘
■出降。
　　宋灭南汉后，据有了长江上中游及下游江北地区和珠江下游地区，从战略上形成了对
南唐的三面包围，于是积极准备消灭南唐。974 年10月，宋发动进攻，以曹彬为统帅。具
体部署是：曹彬率荆湖水军顺流而下，攻取池州(今安徽贵池）以东长江南岸各要点；潘美
率军自和州与采石(今安徽马鞍市西南）间渡江，会合曹彬东下直攻南唐都城金陵(今南京
）；京师水军自汴水而下取道扬州入长江攻润州(今镇江）；以王明率军向武昌方向进击，
牵制江西唐军东下赴援。11月宋军包围金陵，为避免伤亡，采用长围久困的办法，劝说南
唐主刘煜投降。在遭到拒绝后，于次年11月27日发起总攻，李煜被迫投降。
　　赵匡胤在灭亡南唐后不久去世，赵光义继位后，迫使吴越王钱俶和割据福建的陈洪进
献出所辖土地，完成了对南方的统一，开始集中力量准备消灭北汉。979年1 月，宋军发动
进攻，其部署是围城打援：由潘美统率大军攻北汉都城太原；由郭进率军阻击辽援兵。4
月中旬，宋军数十万包围太原。北汉主刘继元在外无援兵，内无粮草的情况下，被迫于5
月5 日出降，北宋统一战争至此结束。
　　北宋王朝自963 年开始至979 年，经过16年的战争，结束了自唐中叶安史之乱以来藩
镇割据和五代十国的分裂局面，实现了南北方主要地区的统一，对社会经济文化的发展起
了积极促进作用。
　　2.宋辽战争
　　(1)宋辽军政概况
　　辽是雄踞于宋朝北方的强大政权。辽拥有总兵力约30余万，其中精锐部队10万左右。
辽军的骨干是禁军，主要为契丹人组成的3 万骑、属珊军2 万骑、宫卫骑军10万，由皇帝
直接指挥。禁军之外还有汉军、部族军、宫分军、属国军和军等。辽兵役制度是征兵制，
兵农合一，" 民年十五以上，五十以下" ，皆得从军。士兵有正军和家丁之分，奴隶只能
当家丁，不能充正军。辽军骑兵众多，剽悍轻捷，长于野战，每正军一名，配马三匹，武
器、马匹等装具自行装备。
　　宋是高度集权制的封建政权。枢密院是中央最高的军事行政机关，但不直接指挥军队
，另设殿前司、侍卫马军司和侍卫步军司即三衙掌管军队的指挥。待到用兵作战，又临时
指定官员作为统兵将领。宋为防止武将专权，将兵权一分为三。虽然避免了将帅发动兵变
，但由于军权过于集中，造成了种种弊端，导致军队战斗力降低。
　　936 年辽从后唐叛将石敬瑭手中割取燕云16州后，为扩张土地，掳掠人口和财物，即
凭借其强盛军力，以燕云16州为基地，多次南下骚扰中原。燕云16州地处今河北和山西北
部，地势险要，在战略上具有重要地位。赵匡胤在宋朝建立之初，即有收复燕云地区的打
算。但为了集中力量统一南方，对辽军的袭扰只采取来则备御，去则即止的态度，以免影
响南征。待初步完成统一中原战争后，宋朝便倾其全力收复燕云地区，于是宋辽在幽州地
区展开了激烈的争夺。
　　(2)第一次幽州之战
　　979 年5 月6 日，宋军灭亡北汉后，在太原集结了数十万部队。宋太宗赵光义企图挟
战胜的余威，一举夺取燕云地区。因此不顾臣僚的反对以及粮匮兵疲等困难，决意发起攻
辽战争，其战略方针是以幽州(今北京）为主要作战目标，迅速自太原转移兵力东进，越过
山丘重迭、沟壑纵横的太行山，乘辽无备，实施突然袭击，一举夺战幽州，然后全部收复
燕云地区。　　22日，宋军回师河北，29日大军云集镇州(今河北正定）。
　　6 月13日，宋太宗率军数十万兼程北上。辽北院大王耶律奚底为阻止宋军北进，率军
迎战于沙河(今河北易水），被宋军击败。23日宋军兵临幽州城下。
　　幽州城坚垒固，方圆30余里，由辽南京留守韩德让等率兵8 万驻守。
　　辽南院大王耶律斜轸军屯于得胜口(今北京昌平西北），得知奚底军战败，为避宋军锋
锐，遂以奚底军旗置于得胜口诱敌。宋军轻敌冒进，斜轸设伏兵袭其后，宋军受挫。25日
，宋以少数兵力与斜轸相持于清沙河(今北京清河），集中主力四面围攻幽州城。在宋军强
大攻势下，城中人心浮动，时屯兵燕山后的辽将耶律学古率兵赶来救援，协同守军顽强防
守。宋军攻城不下，遂于26日转至城北攻打斜轸军，斜轸军不支败退。
　　30日宋军再次攻城，被学古击退。
　　直到6 月30日，辽景宗耶律贤才得知幽州被围，于是急令耶律沙往救，并令耶律休哥
率五院精骑增援。7 月6 日，耶律沙军进抵幽州城外，与宋军战于高梁河(今北京城西北）
，被宋军击败。宋军乘胜追击，时近黄昏，休哥部人持两炬突然由间道赶到，宋军不备，
休哥与斜轸合军分左右两翼向宋军猛烈反击，城中的学古军闻援军至，也开城出击。宋军
三面受敌，顿时大乱，全线溃退，宋太宗乘驴车逃走，宋军沿途丢弃的兵器粮秣无数，辽
军追击至涿州(今河北涿州）乃止。宋军第一次进攻幽州就这样以失败而告终。
　　(3)第二次幽州之战
　　982 年，辽景宗去世，由12岁的幼子隆绪(圣宗）继位，其母萧后摄政。早欲图谋洗刷
高梁河失败之耻的宋太宗，决定乘辽主少国疑，再次向燕云地区发动进攻。986 年1 月，
宋军兵分3 路：曹彬、米信为东路主将，率兵10万由雄州攻幽州；田重进为中路主将，率
兵数万由定州出飞狐(今河北涞源）向蔚州(今河北蔚县）方向进攻；潘美为西路主将，杨
业为副，王侁为监军，由代州(今山西代县），出雁门关，向云州(今山西大同）方向进攻
。宋太宗的作战计划是：令曹彬声言取幽州，持重缓行，吸引辽军主力于幽州以南，牵制
其西援；待潘美、田重进攻占山后诸州后，再合兵攻幽州。辽得知宋大举进攻，令南京留
守耶律休哥固守城池，阻止宋军北进。耶律斜轸率山西兵马阻止潘美、田重进军。辽圣宗
和萧太后亲率精兵增援幽州。
　　战初，宋军进展顺利。潘美、杨业军攻占寰(今山西朔县东）、朔(今山西朔县）、应
(今山西应县）、云4 州。田重进军克飞狐、灵丘、蔚州。而曹彬部因求功心切，违背战前
持重缓行的指令，连克新城、固安、涿州。休哥因兵少避免同曹彬军对战，而是昼出精锐
，以张声势，夜则以轻骑袭扰疲惫宋军，并在宋军后方设伏，断其粮道。曹彬因粮饷不继
被迫后撤，补足粮饷后再攻涿州。这时辽圣宗和萧太后率领的援军已抵达涿州东，与休哥
军形成钳击态势。曹彬见势不利，引军冒雨撤退。
　　休哥乘机率轻骑猛追。5 月3 日，追至岐沟关，大败宋军。曹彬军继续南撤，在夜涉
拒马河时又被辽军追及，宋军在慌乱中人马相踏，死伤过半，损失惨重。
　　辽在击败曹彬军后，兵力迅速西移，对宋中、西路军实施反击。宋太宗为避免全军覆
没，急令全线撤兵，并令潘美、杨业掩护云、应、寰、朔4 州之民南迁。潘美、王侁逼杨
业军出击，又不按约定予以接应，致使杨业全军覆没于陈家谷口(今山西朔县南）。
　　宋第二次攻打幽州之战，又遭惨重失败，仅中路田重进军安全退回。
　　从此，宋君臣再也不敢发动对辽的进攻。而辽则由守转攻，不断对宋发动进攻。1004
年同9 月，辽圣宗和萧后集中全力南下，孤军深入至澶州(今河南濮阳）。最后双方订立"
澶州之盟" ，宋答应每年送给辽银10万两，绢20万匹，辽军撤走。
　　澶洲之盟后，辽无力南下，宋无意北进，于是双方维持了一种较为和平的局面，直到
辽朝灭亡。
　　3.金辽战争
　　(1)金的建立及军事概况
　　11世纪末、12世纪初，在辽、宋开始衰落时，中国东北地区的女真族却迅速崛起。
　　女真族是中国的古老民族之一，很早就聚居在今东北黑龙江流域和长白山一带。公元8
世纪时，女真族建立渤海国。926 年，被契丹统治者耶律阿保机灭亡。契丹统治者为了巩
固对女真族的统治，把一部分较为强大的氏族迁徙到辽阳以南，编入辽的户籍，称为" 熟
女真" ，而留在原地未编入辽户籍的，称为" 生女真".11世纪中，女真首领乌古乃被辽任
命为生女真节度使。1113年，女真族完颜部首领阿骨打继任女真节度使，逐步统一了邻近
诸部落。
　　在女真崛起之时，辽已十分衰弱。到辽天祚帝耶律延禧时，内部争权夺利，统治者骄
奢淫逸，朝政废弛，军政腐败，剥削严重，阶级矛盾和民族矛盾十分尖锐。阿骨打利用女
真族对辽残酷统治的不满，秣马厉兵，发展生产，积极准备起兵反辽。1114年9 月，阿骨
打正式起兵反辽，相继取得宁江州(今吉林扶余东南）、出河店(今黑龙江肇源西）大捷，
接连重创辽军。1115年1 月1 日，阿骨打正式称帝建立金朝，年号收国，定都会宁(今黑龙
江阿城县南）。
　　女真实行" 壮者皆兵" 的军制，平时从事渔猎，有警则征调出战。
　　其部族的首领分别称" 孛堇" 、" 忽鲁" ，而在战时则称" 猛安" 和" 谋克" ，负责
指挥作战。猛安为千夫长，率千人；谋克为百夫长，率百人。
　　后来又以300 户为一谋克，10谋克为一猛安。女真军队还具有原始军事民主的性质。
其军出征，上自首领，下至百户长，" 饮酒会食" ，" 画灰而议" ，由下而上提出意见。
有大的军事行动，" 使人献策，主帅听而择焉".战胜而归，又举行大会，论功行赏。因此
女真军队颇具战斗力，有" 兵若满万则不可敌" 之称。女真初起时，以骑兵为主，通常是
轻重骑兵混编。" 每五十人分为一队，前二十人全装重甲持棍枪，后三十人轻甲操弓矢".
到后来的宋金战争中，号称" 铁浮屠" 的重甲金装骑兵突出发展起来，成为战场上的主要
突击力量。
　　(2)金灭辽战争
　　1115年1 月5 日，阿骨打称帝后不久，即率兵攻陷辽东北军事重镇黄龙府(今吉林农安
），然后回师。辽天祚帝闻讯，即令都统耶律讹里朵等人，率领号称20万骑兵和7 万步兵
，向金反扑。阿骨打率军至达鲁古城(今扶余东）迎战。他发现辽军虽众，但队形不整，遂
于高阜列阵，令完颜宗雄率右军击辽左军，令左军迂回辽右军阵后，令大将娄室、银术可
率部直冲辽中军。金军初战受阻，阿骨打急令完颜宗斡设疑兵以分辽军之势，宗雄抓住战
机转兵猛攻辽右军。辽军大败，退入达鲁古城，次日黎明突围北逃，金军跟踪追击，全歼
其步兵，然后回师。8 月，金再次出兵，9 月攻陷黄龙府。
　　11月，辽天祚帝亲率数十万大军分两路夹击黄龙府，企图一举消灭金军。但因都监耶
律章奴叛乱，天祚帝匆忙率军回撤。阿骨打乘机率领轻骑2 万追击辽军。当追至护步答冈
(今黑龙江五常西）时，同辽军相遇。金军集中力量冲击辽天祚帝所在的辽中军，辽军不备
，大败而逃。
　　金军连续重创辽军主力，逐渐改变战略态势，掌握了战争的主动权。
　　1116年1 月，渤海人高永昌拥兵自主，占据辽东50余州。天祚帝令宰相张琳率军前往
讨伐。高永昌向金求援，阿骨打乘机派兵出击辽东，先在沈州(今沈阳）击败张琳军，然后
乘胜进军，击灭高永昌，占领辽东京(今辽京辽阳）。1117年4 月，天祚帝命秦晋王耶律淳
率军向辽东反击，被金军击败。9 月，天祚帝为阻遏金军向西发展，命耶律淳招募辽东流
民2.8 万人组成所谓" 怨军" ，企图固守中京(今内蒙宁城西）、上京(今内蒙巴林左旗南
）。12月，金军西攻显州(今辽宁北镇），击败耶律淳军，攻克显州。乾、徽、懿、成(今
辽宁阜新南北一带）等7 州相继降金。此后两年，辽金双方议和，经过不断的讨价还价，
最后未能达成协议，金军于是转入大举进攻。为了最后消灭辽朝，1120年2 月，金与宋订
立" 海上之盟" ，夹攻辽朝。5 月，金军3 路出兵奔袭辽上京，仅用半天时间，就攻入外
城，辽上京留守挞不野率兵投降。
　　1121年，辽都统耶律余覩降金。阿骨打得知辽内部空虚、兵源枯竭的情报后，命完颜
果为内外诸军都统，完颜昱、完颜宗翰等5 人为副都统，耶律余覩为先锋，大举南下。次
年1 月，占领辽中京，进据泽州(今河北平泉西南）。2 月，占领北安州(今河北承德西）
，前锋进至松亭关(今河北迁西喜峰口）、古北口(今北京密云东北）一带。天祚帝见金军
有直取南京(今北京）之势，留耶律淳等守南京，自率军至鸳鸯泺(今河北张北县安固里淖
）。完颜宗翰命耶律余覩率前锋军疾驰鸳鸯泺，天祚帝逃往西京(今山西大同）。金军跟踪
追击，西京降金，天祚帝又逃往夹山(今内蒙古土默特左旗西北）。不久西京辽军复叛，金
军在分兵追击天祚帝的同时，主力回师再攻西京。辽将耿守忠率军7000人来援，金军在城
东设伏，一举歼灭耿军，接着攻破西京。6 月，阿骨打亲至鸳鸯泺，听说天祚帝在大渔泊
(在今大同北），遂遣轻骑4000人为先锋，追天祚帝于石辇驿(今大同西北）。此时辽军尚
有2.5 万人，而金军赶到的仅有千余人，被辽军包围。天祚帝登高观战，被金军发现。金
军直冲天祚帝，天祚帝弃军逃跑，都统萧特末等被擒，辽军大败。
　　1122年3 月，辽秦晋王耶律淳在南京称帝。12月，金分兵两路攻南京，一路入得胜口
(今北京昌平西北），一路入居庸关，时遇地震，辽军不战自溃，金军轻取南京。1123年8
月，阿骨打病逝，其弟完颜晟继位。1125年2 月，金军在应州(今山西应县）境内俘虏天祚
帝，辽朝至此灭亡。
　　4.宋金战争
　　(1)金灭北宋
　　在金兴起时，南边的宋政权也走向衰落。待到宋徽宗赵佶在位时，统治集团骄奢淫逸
，政治极其腐败，阶级矛盾十分尖锐。为挽救自己垂亡的统治，欺骗人民，转移人民的视
线，宋徽宗企图凭借金军的力量收复燕云诸州。1120年，宋金订立" 海上之盟" ，决定联
合攻辽，并约定由金攻辽中京(今内蒙宁城大明城），宋攻辽南京(幽州）。但由于宋军衰
弱不堪，屡次进攻都被辽军打败。因此，在辽朝灭亡后，金根本不愿意依照事先约定将燕
云诸州归还宋朝，几经交涉，在宋答应每年向金交纳大批财物后，才将幽州空城交给宋朝
。
　　金在灭辽战争以及同宋的交往过程中，看出宋朝软弱无能，因而在灭辽以后，不断派
兵南下攻宋，掠夺土地、人口和财物。1125年10月金军兵分两路南下攻宋。西路由左副元
帅完颜宗翰率领，自西京(今山西大同）攻太原；东路由南京路都统完颜宗望率领，自南京
(今河北卢龙）
　　攻燕山府(今北京）。战争伊始，金西路军相继攻克朔(今山西朔县）、武(今山西神池
）、代(今山西代县）等州，继而围攻太原，但遭到宋军顽强抵抗，金军久攻不下，遂改为
长期围困。金东路军进抵燕山府时，宋守将郭药师投降。宗望以郭药师为向导，直扑北宋
都城东京(今开封）。
　　宋徽宗见形势危急，忙令各地宋军入援，同时遣使向金求和，并传位于太子赵桓(即钦
宗）。1126年1 月初，金东路军迫近黄河北岸，进攻浚州(今河南浚县），宋军梁方平部奔
溃，南岸守桥的何灌部也焚毁桥梁，不战而溃。金军进占浚州后，用几条小船从容渡过黄
河。宋徽宗闻讯南逃，钦宗也欲弃城逃走。由于李纲等人力谏，才决定留在东京，并任命
李纲为东京留守，负责开封城防。李纲积极营造战具，整饬军备，抚励民心。1 月初，金
东路军6 万人兵临东京城下。李纲率军民日夜坚守，重创金军。不久，宋各地援兵20万人
齐集城下，金孤军深入，形势对金不利。宋钦宗急于求战，派军夜袭金营，由于事先消息
泄露，结果失利。
　　金乘机迫使宋钦宗接受屈辱的和议条件，然后撤军北归。西路宗翰除留兵一部继续围
攻太原外，也退回西京。
　　金军撤退后，宋徽宗返回东京。宋廷轻信和议，不修战备，朝廷被主和派所控制，而
李纲等主战大臣相继被贬官。8 月，金军再次大举南下。
　　宗翰率西路军自西京攻占太原，宗望率东路军自保州(今河北保定）攻占真定(今河北
正定）。宋廷急忙遣使求和，金一面佯许和议，一面遣军直趋东京。11月，金西路军进占
河阳(今河南孟县南）。宋廷令折彦质统兵12万、李回率骑兵万余在黄河南岸拒守，阻止金
军渡河南下；令范讷统兵5 万驻守滑州(今河南滑县）、浚州，以阻击金东路军。金东路军
见宋有备，转兵恩州(今河北清河），趋大名(今属河北），在李固渡(今河北魏县西）过河
。西路军则虚张声势，吓退守河宋军，从孟津、河阳等地，相继渡河。宗翰、宗望会师于
东京城下。钦宗惊恐万状，急忙遣使求和。金不予理会，继续攻城。闰11月25日，金军攻
破东京。
　　12月2 日，钦宗投降。1127年4 月，金军掳徽、钦二帝北还，历经168 年的北宋王朝
至此灭亡。
　　(2)金对南宋的进攻
　　1127年5 月1 日，宋钦宗之弟康王赵构在南京(今河南商丘）即位，是为高宗，改元建
炎，史称南宋。宋高宗即位后，对金的态度仍然是力求议和，意在以黄河为界，维持残局
。由于大臣和将领的激烈反对，高宗不得不起用主战派李纲为宰相，并根据李纲的推荐任
命宗泽为东京留守，张所为河北招抚使，傅亮为河东经略副使，以联络当地义军抗金。
　　宗泽在开封安置流亡人民，整顿军队，部署战事，并联合河东、河北抗金义兵，众至
百余万人。但高宗既怕人民，又怕将领掌握重兵，更怕抗金胜利后徽、钦两帝回来，自己
当不成皇帝，因此不愿依靠军民力量抗金。1127年10月，以金军南逼为由，从南京逃往扬
州。
　　金太宗闻高宗南逃，遂令金军分3 路南下，向南宋发动大举进攻。
　　中路军由宗翰(粘罕）率领，自河阳南渡黄河，攻河南；东路军由宗辅及其弟兀术(宗
弼）率领，自沧州渡河攻山东；西路军由娄室率领，渡河由同州(今陕西大荔）方向攻陕西
。金军3 路南下，在不到3 个月的时间内，迅速占领西自秦州(今甘肃天水），东至青州
(今山东益都）
　　一线的许多要点。只是由于宗泽在汴京的坚强抗击，才使金军东西联成一气、3 路并
进的计划未能全部实现。在金军南下过程中，一些坚持抗金的将领，收集亡散，坚持战斗
。特别是河东、河北、河南地区的民众，纷纷武装起来，保家自卫，英勇抗击金军，有力
地牵制了金军的南下。
　　金军慑于南宋军民的威力，害怕宗泽和各地义军联合起来南北夹击，遂先后退兵。
　　宗泽曾先后20余次上奏要求北上收复失地，但都遭到投降派的阻挠。1128年7 月1 日
，宗泽忧愤成疾，抱恨而终。金太宗闻宗泽已死，决定再次南下攻宋，8 月作出如下部署
：命娄室率兵攻陕西，为西路，掩护主力东下；粘罕率主力与原宗辅的东路军在黎阳津(今
河南滑县北）
　　会合南下，为东路。其作战意图是东西并进，以扬州为主要进攻目标，穷追宋高宗，
一举摧毁南宋政权。11月，金开始大举进攻。
　　金西路军相继攻破延安府、晋宁军(今陕西佳县）、鄜州(今陕西富县）等地。东路军
由黎阳渡河，连下澶渊郡、濮州(今河南范县南）、相州(今河南安阳）、德州(今山东陵县
）、东平、济南(今山东历城）、大名、袭庆府(今山东兖州东北）、徐州，在宿迁(今江苏
宿迁）击溃南宋韩世忠部，乘胜占领楚州(今江苏淮安）、天长(今安徽天长）等地。1129
年2 月，宋高宗仓猝南渡长江，逃往杭州。金军攻陷扬州，追至瓜洲渡(今江苏江都南），
因无舟师，停止追击。粘罕军在南下途中受到淮西军民的袭击，人疲马困，遂在大肆掳掠
后向北撤军。
　　宋高宗逃至杭州后，升杭州为临安府。在主和派的影响下，决定放弃淮河一线，退守
长江。1129年10月，金军乘南宋江防尚未巩固的时候，在兀术的统帅下，分东西两路渡江
南下。西路由黄州(今湖北黄冈）附近渡江入江西；东路由和州(今安徽和县）渡江攻江、
浙。西路军在10月攻占黄州后，开始渡江。江州(今江西九江）宋将刘光世不战引兵逃往南
康(今江西南康）。于是金军从大冶直趋洪州(今江西南昌），11月金军攻占洪州，继续南
下进攻抚州(今江西临川）、吉州(今江西吉安）、太和(今江西泰和），然后西攻潭州(今
湖南长沙）。兀术统率主力东路军于10月攻陷寿春(今安徽寿县），11月1 日攻占庐州(今
安徽合肥），4 月占和州。然后从马家渡(今和县南长江西岸）渡江，击溃南宋杜充部数万
守军，顺利占领建康(今南京），镇守镇江的韩世忠急忙率部退保江阴。宋高宗在越州(今
浙江绍兴）闻讯之后，决定" 航海避敌".12月，金军由溧水南下，进陷临安。宋高宗逃到
定海(今浙江定海），金军跟踪追及，迫使宋高宗逃往海上，飘泊于温州(今浙江温州）、
台州(今浙江临海）濒陆海区三四个月之久。
　　金军深入长江以南地区后，大江南北的人民到处集结山寨、水寨，打击金军；中原和
北方的义军乘金军后方空虚，也纷纷出击，使金军处处受到严重威胁。金军累遭打击，感
到孤军深入的危险，因此大肆烧杀掳掠之后，于1130年2 月被迫北撤。韩世忠预见金军不
能久踞江南，便大量制造战舰，准备在金军北撤时在长江中进行截击。当得知金军从镇江
北撤时，韩世忠急率水军8000人先期赶到镇江，在江心焦山、金山间截击兀术10万大军，
给金军以重创，逼使金兀术退入死水黄天荡(今江苏南京东北）中，达40多天之久，直到4
月25日才得以渡江北撤。在金军撤退途中，岳飞所部在建康附近不断打击金军，并乘势收
复建康。
　　进攻陕西、企图进入四川的娄室军，也在南宋军民的抗击下未能得逞。
　　金统治者在多次全面进攻失败以后，看到南宋抗战力量不断增长，短期内难以灭亡南
宋，于是采取" 以和议佐攻战，以僭逆诱叛党" 的策略。1130年9 月，封刘豫为" 大齐"
傀儡皇帝，统治今山东、河南和陕西地区，一方面作为金宋缓冲地带，另一方面借以巩固
在北方的统治。
　　为了从内部破坏南宋抗战力量，又于同年10月把降金的秦桧遣回南宋作内奸。在军事
上则将全面进攻改为东守西攻，命宗辅往洛阳治兵，将兀术率领的10余万主力西调，企图
集中力量，进攻四川，控制长江上游，为从江南迂回灭亡南宋创造条件。1130年9 月到
1134年4 月，金军在这一战略指导下，在陕西方向先后进行了数次大规模的进攻。
　　陕西是南宋战略要地，守可屏障四川，攻可取河南、河东。1129年10月，张浚治兵兴
元(今汉中），调整部署，加强防务，使川、陕的防御渐趋稳定。宋高宗为了减轻金军对江
淮的威胁，命令张浚出师关中，以牵制金军，张浚也急于转守为攻，遂于1130年9 月调集
熙河路刘锡、秦凤路孙渥、泾原路刘錡、永兴路吴玠、环庆路赵哲等5 路兵，拟分道由同
州(今陕西大荔）、鄜延(今陕西延安）出击，以捣其虚。金也调集重兵集结于富平附近迎
战。24日金军先行发起攻击，双方自上午激战至下午，胜负未分。正在这时，环庆路赵哲
临战擅离，将士惊逃，影响全军，宋全线溃退，惨遭失败。金军乘胜追击，宋军撤退到兴
州(今陕西略阳）、和尚原(今陕西宝鸡西南）、大散关及阶州(今甘肃武都）、成州(今甘
肃成县）等地，重行设防，以阻金军。1131年10月，兀术率领10万余人，从宝鸡渡渭水进
攻和尚原。宋将吴玠坚守秦岭要隘，以精兵强弩阻击金军，并和义军配合，出奇兵袭击金
军侧背，断其粮道，激战3 天，大败金军。兀术中箭负伤，狼狈逃走。兀术军遭此打击，"
自此不振".以后，金军在进攻饶风关(今陕西洋县东）、仙人关(今陕西凤县西南）等地的
作战中，由于吴玠、吴璘兄弟所率部队的顽强抵抗，加上当地人民的积极支援，金军又连
遭失败，被迫放弃了进入四川的企图。吴玠乘胜于1134年4 月收复了凤州(今陕西凤县）、
秦州、陇州等地。南宋川陕的防务趋于巩固，金军的重点进攻又遭到失败。
　　(3)南宋对金的反攻
　　金军数次南下和进攻陕西，夺占了黄河两岸许多地区，并曾一度前出至江西、浙江。
金军所过之处滥施杀戮的野蛮行径，激起了黄河两岸、江淮地区和长江以南数千里内广大
民众的坚决反对和顽强抗击，从而形成了人民抗金的高潮。南宋军队在抗金战争中，不断
得到锻炼，战斗力大为增强。在战争中涌现出了一批著名将帅，坚决主张和积极指挥抗金
作战，并屡次取得作战的胜利，极大地打击了金军的气焰。因此，宋金力量的对比，已出
现有利于南宋的变化。在这种形势下，一些主战将领开始对金实施反击。
　　1133年，名将岳飞受命负责江陵至江州地段的防务。岳飞坚决抗金，善于用兵，所部
军纪严明，训练有素。同时连络黄河以北义军，积极准备收复中原。1134年春，金统治者
指使刘豫袭占襄阳、唐、邓、随、郢、信阳6 郡，对南宋构成极大威胁。从这年5 月起，
岳飞指挥所部，仅用两个月左右的时间就尽数收复6 郡，然后移屯鄂州，在襄阳等地进行
营田，将此地建成了反攻中原的战略基地。刘豫不甘心襄阳之败，向金请兵再战。9 月，
金派宗辅、兀术与刘豫联军向淮河以南地区进攻，韩世忠部在大仪(今江苏仪征）击败来犯
之敌，12月岳飞部将牛皋又败金兵于庐州，迫其退兵。
　　1135年，南宋主战派张浚当宰相。次年2 月，即部署反攻，其作战企图是：以刘光世
依托淮河沿线有利地形，牵制金与刘豫军，屏障建康，主力由两翼向北实施钳击，一举收
复中原。岳飞按计划进驻襄阳后，即令牛皋部至蔡州(今河南汝南）；王贵、董先部攻虢州
卢氏(今河南卢氏），入河南西部地区；杨再兴收复长水县(今河南洛宁西南）。在收复豫
西地区后，又收复商州(今陕西商县）。岳家军挺进豫西，不仅从战略上截断了豫、陕间金
与刘豫的联系，使其难以互相支援；同时进抵黄河南岸，与河北义军取得了联系，为以后
收复中原创造了十分有利的条件。
　　刘豫听到南宋准备反攻，加之岳飞深入豫西，威胁开封，急忙向金求救，金仅派兀术
屯兵黎阳以为声援。9 月，刘豫以乡兵30万号称70万分3 路南下：中路由寿春攻合肥，东
路由紫荆山出涡口攻定远，西路由光州攻六安。宋军首先击败刘豫东路军，其余两路望风
而逃。这时，金统治集团为集中力量镇压北方的义军，巩固其统治地区，对南宋采取以政
治诱降为主的方针，提出以" 刘豫之地" 归宋作为议和的诱饵。1137年11月，金废黜刘豫
。宋高宗见有此妥协议和的大好机会，于是拒绝了岳飞反攻中原的建议，不顾主战派的激
烈反对，向金" 甘臣服，贬称号". 1139 年1 月1 日，宋金双方达成和议，宋向金称臣纳
贡，自降于属国地位，金则将河南、陕西地区归宋。
　　金的所谓和议本来就是权宜之计，待其把后方稳定之后，即撕毁和约，乘南宋麻痹不
备时发起进攻。1140年5 月3 日，金调集大军，分4 路向南宋发起进攻：聂尔孛堇攻山东
，完颜杲攻陕西，李成攻洛阳，兀术亲率金军主力10余万人进攻开封。战争开始时，完颜
杲自河中渡过黄河，入同州，陕西州县有许多原是金、齐官吏，纷纷迎降。5 月15日完颜
杲军攻占长安，一直西进至风翔。5 月16日李成攻占西京洛阳，兀术于5 月13日入东京开
封，14日又进占南京商丘，并乘胜继续向淮西进攻。
　　这时，南宋朝廷正在为和议成功而弹冠相庆，封官进爵，对金军的进攻毫无戒备。因
此，金军进攻初期气势汹汹，但不久即遭到南宋各地军民的顽强抵抗，从而遏制了金军的
进攻。其中以刘錡在顺昌(今　安徽阜阳）
　　的保卫战最为出色。
　　当金军南下时，宋新任东京副留守刘錡正率1.8 万人前往东京赴任。
　　1140年5 月15日进抵顺昌时，金军已占领距顺昌300 里的陈州(今河南淮阳）。顺昌北
濒颖水，南有淮河，东接濠州(今安徽凤阳）、寿州(今安徽寿县），西接蔡州，陈州，是
屏障淮河的要点，通往汴梁的要道。
　　刘錡因此决定停止北上，坚守顺昌，阻击金军进一步南下。5 月25日，刘錡指挥军队
击败进逼顺昌的数千金军游骑，接着经过4 天的连续奋战，击败了金3万余人对顺昌的第一
次围攻。兀术在开封得知金军进攻失利的消息，率兵10余万，从东京急趋顺昌。刘錡采用
骄敌之计，派人散布自己贪图安乐、无所作为等假情报，以麻痹金军。兀术中计，骄傲轻
敌，下令留下攻城器械，轻装急进。6 月9日，抵达顺昌城下，开始围攻顺昌。
　　刘錡以逸待劳，抓住金军远来疲惫、骄傲轻敌的弱点，积极出击，以攻代守。特别是
充分利用金军不习惯酷暑、阴雨，疾病流行的弱点，轮番袭击，连续重创金军。金军既不
能速克城恒，又不能长围久困，在遭到重大伤亡后被迫于12日全部撤离顺昌回到东京。
　　当顺昌之战正在激烈进行时，金完颜杲军攻凤翔，为宋吴璘军击败；金李成军攻西京
，为宋岳飞军所败；韩世忠军也在淮阳军南击败聂尔孛堇军。金军再次发起的全面进攻，
又以失败而告终。而顺昌保卫战的胜利，有力地打击了金军主力，策应了宋军在东西两翼
及西京地区的作战，从而全线抑制住了金军的攻势，为南宋的大举反攻创造了良好的条件
。
　　在宋军各路节节胜利的形势下，岳飞按照其以襄阳为基地，连结河朔，直捣中原，恢
复故疆的既定方针，派遣王贵、牛皋、杨再兴、李宝、张宪、傅选等人，分向西京洛阳、
汝州、郑州、颖昌(今河南许昌）、陈州、蔡州等地，展开猛烈攻势，并分别派兵接应东、
西两面的宋军；同时派梁兴等人北渡黄河，联络太行山义军，相机收复河东、河北失地，
以便南北呼应。此时，韩世忠军自淮阳、张俊军自庐、寿间北进，吴璘在陕西方面的作战
也有进展。岳飞所部在一个多月中，连战皆捷，收复了洛阳至陈、蔡间许多战略要地，形
成东西并进，钳击汴京金军主力的态势。岳飞为诱使金军主力南下决战，集结主力于颍昌
地区，自率轻骑驻守郾城(今河南郾城）。
　　中原是宋金必争之地，谁控制中原，就可从中央突破对方的战线，造成对敌分割的有
利战略态势。因此岳飞挺进中原，使驻扎于东京的兀术惊慌失措。他认为，南宋诸路军均
易于对付，独岳飞军" 将勇而兵精，且有河北忠义响应之援，其锋不可当" ，因而决定诱
岳飞军孤军突进，然后集中主力，" 并力一战".7 月8 日，兀术率大军直趋郾城。岳飞率
部奋勇激战，重创金军，歼灭金军精锐牙兵和拐子马。10日兀术增兵郾城北五里店，准备
再战，结果又被击败，岳飞军取得了郾城大捷。
　　兀术不甘心失败，又集中了号称12万人马的兵力，进至临颍。7 月13日又被岳飞部杨
再兴、张宪击败，兀术连夜逃走。岳飞估计金军虽屡战失败，必回军进攻颍昌，便令岳云
急速增援驻于颍昌的王贵。7 月14日，兀术果然率步兵10万，骑兵3 万向颍昌进攻。王贵
、岳云率精骑同金军展开血战，大败金军，歼其5000余人，俘2000余人，兀术被迫退回东
京。岳飞率军乘胜追到距东京仅有45里的朱仙镇，兀术集结东京兵10万迎战，同宋军对垒
，结果溃败，撤回东京，准备北逃，岳飞反攻中原，取得了重大胜利。
　　在岳飞反攻中原的同时，宋军在其它战场上也都打败了金军，收复了许多重要城镇。
梁兴等北渡黄河，联络义军，活跃于中条山，收复了不少州县，切断了金军后方交通要道
。河北、河东地区的民众纷纷响应，约期起义，准备迎接岳飞军的到来。燕京以南，金的
号令已无法推行，金军内部也呈分裂状态，不少将领打算投降。兀术哀叹：" 自我起北方
以来，未有如今日之挫衄" ，" 撼山易，撼岳家军难" ，准备尽弃辎重，渡河北撤。南宋
收复中原指日可待，形势一派大好。
　　但是，一贯坚持妥协投降政策的宋高宗和秦桧，把岳飞乘胜反攻视为他们妥协投降的
障碍。在岳飞胜利进军之际，竟丧心病狂地密令韩世忠、张俊、刘錡等从淮北撤退，又令
陕西方面停止作战，陷岳飞军于孤立突出的境地。然后以" 飞孤军，不可久留" 为辞，强
令岳飞班师。1140年7 月20日，岳飞被迫撤军，致使" 十年之功，废于一旦".刚收复的中
原州郡，又悉数被金军占领。1141年4 月，岳飞被剥夺兵权。不久遭秦桧诬陷入狱，12月
29日，以" 莫须有" 的罪名被宋高宗赐死。宋与金订立和议，南宋初期的抗金战争至此以
宋称臣纳币、订立屈辱的和议而告结束。此后，宋金双方东以淮水、西以大散关为界，长
期维持了南北对峙的局面。
　　七、中国蒙元时期军事与战争
　　1.蒙古统一漠北
　　9 世纪中叶，中国北方的回鹘汗国和黠戛斯部相继失去对漠北草原的控制，原来居住
在俱轮泊(今呼伦湖）与望建河(今额尔古纳河）一带的室韦——达怛各部陆续西迁。到12世
纪下半叶，在东起哈剌温山(今兴安岭），西到阿勒台山(今阿尔泰山），南至阴山，北抵
贝加尔湖的广大地区，分布着许多不相统属的大小部落。在斡难河(今鄂嫩河）中上游和不
儿罕山(今肯特山）地区游牧的蒙古族，东面有占据捕鱼儿海子(今贝尔湖）周围地区的塔
塔儿部；西面有控制漠北中心地域(今杭爱山和鄂尔浑河、土拉河流域）的克烈部，以阿勒
台山地区为中心的乃蛮部，以及游牧于薛良格河(今色楞格河）流域的蔑儿乞部；北面和西
北是斡亦剌、豁里、秃麻等" 林木中百姓" ，分布在今贝加尔湖和额尔齐斯河之间的森林
地区；南面是驻在阴山地区的汪古部。在这些大的部族周围，还分布着一些小部落。
　　由于私有制的发展，草原上出现了阶级分化。各部统治者为了夺取财富和奴隶，展开
了无休无止的掠夺和战争。随着战争规模的不断扩大，力量雄厚的部族首领大多组织起以
自己为汗的部落联盟。但这些部落联盟很不稳固，在残酷的战争中不断分化组合。加上在
中原立国的金朝，也以分化和镇压并用的手法介入草原各部的争战，使形势更加复杂。结
束纷争统一各部已成为时代的要求。出身于蒙古族贵族的铁木真(1162 -1227）担负起了历
史赋予的这一使命。
　　铁木真少年时，蒙古部因权力争夺而分裂。1189年，铁木真依靠克烈部首领王罕的帮
助，建立了蒙古乞颜氏贵族联盟，同札木合的势力和蒙古泰赤乌贵族联盟在答兰版朱思(今
克鲁伦河上游支流臣赫尔河附近）的" 十三翼之战" 中，铁木真战败。但他很快集合残余
力量东山再起，继续参加草原各部的角逐。1196年，金大举北上进攻塔塔儿部。铁木真联
合王罕从背后进攻塔塔儿部，袭破塔塔儿人在斡里札河(今蒙古乌勒吉河）的营寨，杀死其
首领蔑兀真笑里徒。从此，铁木真和王罕同金朝拉上了关系，在草原的兼并战争中，逐渐
占据了有利地位。
　　斡里札河之战后，铁木真清除了本联盟内部的反对势力，巩固了自己的地位。1200年
同王罕联合，在斡难河大败泰赤乌军，杀其首领，泰赤乌联盟因而解体。次年，塔塔儿部
和一些被蒙古部击败的部落推举札木合为首领组成一个新的联盟，向铁木真进攻，结果被
击溃，新联盟随即解体。1202年铁木真率军东进，在兀鲁回失连真河(今内蒙乌珠穆沁旗境
内）消灭了塔塔儿部。当年秋天，乃蛮部联结蔑儿乞部、斡亦剌部和札木合部，进攻王罕
和铁木真。王罕和铁木真南退至金界壕，将乃蛮联军击败。
　　铁木真和王罕结盟本是互相利用，双方早存戒心，矛盾不断激化。
　　1203年春，王罕曾设计谋杀铁木真未果，随即率军向铁木真进攻。铁木真在哈兰真沙
陀(今内蒙东乌珠穆沁旗北境）同王罕激战，结果惨败，铁木真仅率19骑逃往班朱尼河(今
克鲁伦河下游）。但不久铁木真又恢复壮大起来，于1203年秋向王罕发起攻击，尽降克烈
部众，王罕只身逃走，被乃蛮人杀死，克烈部灭亡。
　　塔塔儿、克烈部的相继败亡，引起了草原各部的恐慌。自恃强大的乃蛮部太阳罕将所
有反铁木真的势力联合起来组成联盟，于1204年春率军东进，篾儿乞、斡亦剌部和札木合
等随后跟进。铁木真闻讯后，先在合勒合河(今哈拉哈河）旁的建忒该山整顿部众，然后挥
军逆怯绿速河西行，在土兀刺河畔的纳忽昆山同乃蛮联军展开决战。乃蛮军大败，太阳罕
受伤被擒，札木合逃走，依附乃蛮的各部纷纷投降。铁木真乘胜进军阿勒台山，收取太阳
罕的部众，擒杀札木合。接着铁木真又进攻蔑儿乞部，降其大部。1206年，铁木真正式建
立了大蒙古国，自号"成吉思汗".此后，铁木真继续进行统一草原的征战，将乃蛮、蔑儿乞
部彻底消灭，招降了斡亦剌部等" 林木中百姓".到1208年，基本上统一漠北草原。其辖境
东起额尔古纳河，西至阿尔泰山，北抵贝加尔湖，南达阴山。
　　成吉思汗立国后，采取了一系列军政措施，以加强其统治，他设立刑法机关，制定法
典。把土地分给亲属和功臣，把民众按万户、千户、百户、十户进行编组。实行兵民结合
、军政一体的制度，规定男子" 十五以上，七十以下，无众寡尽签为兵".其编制是：十户
为最基本单位，其长称牌头，依次为百户长、千户长、万户长，高级长官称怯薛。成吉思
汗时期，除经过精选的1 万人作为他的侍卫军外，还拥有军队10余万人，蒙古军队行军作
战，是且行且牧，家属随军队行动，有水即足自给。
　　官兵的战马及武器均由个人自备，并携带账篷、锅碗等生活用具。畜群跟在军队后面
，供军队食用。这种把行军作战同游牧生活结合在一起的生活方式，有利于野战和远征。
蒙古族游牧的生活方式，狩猎的民族习惯，吃苦耐劳的品质，使每个牧民都擅长骑射，惯
于征战。蒙古战马矮小精悍，行动快速，耐力久，冲击强，为金朝及中亚东欧各国战马所
不及。这是蒙古骑兵在几乎整个13世纪中称雄广大亚欧地区的一个重要原因。
　　2.蒙金战争
　　在成吉思汗兴起时，金王朝已经衰落。蒙古原来臣属于金，世世纳贡。金对蒙古族一
直采取分化、压榨和屠杀的政策，激起了蒙古人民" 怨入骨髓" 的仇恨和接连不断的反抗
。成吉思汗被推举为汗后，就" 始议伐金".但由于条件尚不成熟，" 未敢轻动".随着漠北
草原的统一，不仅扩大了成吉思汗的势力，也为其大举南下攻金建立了较巩固的后方。为
了进攻金朝，成吉思汗采取了这样的战略方针：巩固后方，翦金羽翼，避开金朝防御较强
的东部地区，以金防御较弱的西北面为主要进攻方向，相机攻取金中都(今北京）及其附近
地区。为此，多次进攻金的藩属西夏，终于迫使西夏屈服，翦除了金西北羽翼。
　　随着蒙古势力的日益强大，金朝也不断加强北部边境的防御。在东起嫩江左岸的布西
城(今内蒙呼伦贝尔盟莫力达瓦旗境），西南经庆州(今内蒙昭乌达盟林西县西北）北境，
经化德沿阴山直达河套以北，修起了一道长达3000里左右的边堡线，分兵把口，企图以此
阻挡蒙古骑兵。
　　但对成吉思汗进攻西夏，却没有觉察到是攻金的准备步骤。西夏虽屡次请援，金都未
予理睬，以致自断羽翼。
　　1211年2 月，成吉思汗" 誓师伐金" ，自龙驹河(今克鲁伦河）率军南下，越过阴山，
袭击金朝边地。同年秋，兵分两路，以钳形攻势大举攻金。成吉思汗亲率东路军，袭取乌
沙堡、乌月营(今河北张北西北），迫降金军30万人。又攻取抚州(今张北县境），在野狐
岭(今河北万全西北）击败金将完颜承裕率领的30万军，然后跟踪追击，歼灭金军精锐，前
锋抵达中都。因中都城垣坚固，金又屯有重兵，蒙古军攻城失利，被迫撤围。与此同时，
由术赤、察合台、窝阔台率领的两路蒙军，攻掠云内(今内蒙托克托东北）、东胜(今托克
托）、朔州(今山西朔县）等地。金西京(今山西大同）守将纥石烈胡沙虎闻讯弃城而逃。
两路蒙军大肆掳掠后北撤。
　　1212年，金将耶律留哥在辽东起兵叛金，成吉思汗派兵应援，先后击败约百万金军。
这年秋天，成吉思汗率军围攻西京，同时在西京东北的密谷口设伏，歼灭金援兵。攻城时
，成吉思汗中箭负伤，遂撤围北归。
　　12月，蒙将哲别率军攻打金东京(今辽宁辽阳）未克，便佯装撤走，使东京守军放松戒
备，然后一举袭克。
　　1213年7 月，蒙古军在怀来(今属河北）、缙山(在北京延庆）大战中，击败金将完颜
纲、术虎高琪，乘胜直抵居庸关北口(今北京八达岭）。金加强居庸关防守，冶铁封固关门
，布铁蒺藜百余里，以阻碍蒙古骑兵行动。成吉思汗避实击虚，只留少部兵力在北口牵制
金军，自率主力迂回南下，袭取紫荆关(今河北易县西北），攻克涿州；另派哲别率军一部
走小道袭取南口，南北夹击，夺占居庸关。此时，金廷内部发生政变，宣宗完颜珣即位。
成吉思汗得知金内地兵力空虚，遂兵分3 路深入中原、辽西等地。至次年3 月，除中都等
少数城池未克外，几乎扫遍黄河以北广大地区。蒙古军回师中都城下，迫使金宣宗奉献子
女、金帛后，退出居庸关。5 月，金宣宗因害怕蒙古军再攻中都，下令迁都南京(今开封）
。6 月，金北方部族人组成的乣军在良乡(今属北京）一带哗变，投降蒙古。成吉思汗乘机
命部将石抹明安、三摸合拔率军从古北口(今属北京）南下，会合乣军攻中都。蒙古军采取
围城打援之策，击溃了金援军，尽获其所运粮饷，使中都陷于粮尽援绝的困境。与此同时
，成吉思汗为策应进攻中都，令大将木华黎率军进攻辽东。1215年5 月，金中都留守、都
元帅完颜承晖服毒自杀，蒙古军终于攻占了金中都。
　　1216年秋，成吉思汗令三摸合拔率军由西夏绕过潼关，奔袭金南京，兵至京西杏花营
，因金援兵赶到，被迫渡过黄河北归。1217年8 月，成吉思汗封木华黎为太师、国王，授
权他统率蒙古军及降蒙的乣、汉诸军攻金。木华黎改变以前肆意杀掠和夺地不守的一贯做
法，招降和重用汉族地主武装首领为其争城夺地。史天倪、刘伯林、张柔等人在他的重用
下，攻取了辽西、河北、山东、山西大片土地。1222年冬，木华黎率军攻长安(今西安）、
凤翔(今属陕西），未克。次年3 月病逝，其子孛鲁袭职，继续指挥攻金。木华黎父子在任
期间，把势力范围由河北、山东、山西扩至陕西，进一步削弱了金朝的力量。金为集中力
量抗蒙，停止对宋战争，同西夏和好，以全力西守潼关，北沿黄河重兵布防。于是蒙、金
军隔河对峙。
　　1227年4 月，成吉思汗由西夏挥师南下，准备一举攻灭金朝，但不久病逝。他临终遗
嘱：" 金精兵在潼关，南据连山，北限大河，难以遽破。若假道于宋，宋、金世仇，必能
许我，则下兵唐、邓，直捣大梁。
　　金急，必征兵潼关。然以数万之众，千里赴援，人马疲敝，虽至弗能战，破之必矣".
提出了借道于宋、联宋灭金的战略决策。1229年8 月，窝阔台即蒙古大汗位，次年率军攻
金，1230年2 月，攻克军事要地凤翔，为实行远程迂回战略创造了条件。5 月，窝阔台在
官山(今内蒙卓资北）
　　召开诸王百官大会，决定遵父遗旨，借道南宋进攻金南京。这年秋天，蒙古军兵分3
路出师：东路由斡陈那颜率领，出山东济南；中路由窝阔台亲率，从白坡(今河南孟津东北
）南渡黄河；西路由拖雷率领，为主力，从凤翔南下，绕道宋境，由金州(今陕西安康）沿
汉水东进。金哀宗完颜守绪闻讯，急调黄河沿岸守军20万，至邓州(今河南邓县）禹山地区
阻击蒙古西路军。拖雷避开金军主力，兵分多路北上。金军又匆忙由邓州驰援南京。拖雷
将主力置于钧州(今河南禹县）三峰山附近待机，另派3000轻骑袭扰金军。金军主力且战且
行，数日不得休息，又逢连降大雪，将士精疲力竭。1232年1 月16日，蒙古军在三峰山发
起进攻，全歼金军精锐15万，俘杀金帅完颜合达、移剌蒲阿。随之，潼关金将李平献关投
降蒙古，河南10余州均被蒙古军占领。
　　3 月，窝阔台遣大将速不台率军3 万围攻南京。金守城军民奋勇抗击，经16昼夜激战
，双方伤亡都很惨重，蒙古军停止攻城。8 月，蒙古军在郑州附近击败金援军10余万人。
至此，金军主力已所剩无几，南京城内粮尽援绝。金哀宗于12月自率少数官僚和将士逃往
归德(今河南商丘）。1233年1 月，南京守将崔立向蒙古军献城投降。6 月，金哀宗逃往蔡
州(今河南汝南）。蒙古军大将塔察儿率部进围蔡州。11月，南宋应蒙古之约，遣大将孟珙
率军2 万与蒙古军会师蔡州城下。1234年1 月，宋军、蒙军相继攻入城内，金哀宗自杀，
金朝灭亡。
　　3.蒙古西征
　　(1)蒙古军第一次西征
　　成吉思汗击灭突厥乃蛮太阳罕后，太阳罕之子屈出律投奔西辽，并乘西辽国势不稳，
招集旧部，培植本族势力，于1211年袭占西辽国都虎思斡儿朵(今吉尔吉斯托克马克以东）
，灭西辽而代之。屈出律进而谋复乃故国，乘蒙军正与金朝作战之机，派人赴乃蛮旧境招
集旧部。1217年成吉思汗得知消息，恐其死灰复燃，决定遣兵西征。次年，蒙将速不台、
者别、术赤大破屈出律于碎叶城(今吉尔吉斯托克马克附近），屈出律向西北逃遁，被者别
追杀。蒙古尽得西辽之地，遂与花剌子模接壤。
　　花剌子模是占据中亚阿姆河下游的一个强大的伊斯兰教国家，其疆域东北至锡尔河，
西南至波斯湾，东南至印度河，西北至阿哲儿拜占，拥兵40万，积极准备向东扩张。成吉
思汗致书其国王阿拉丁，表示希望修好，通商互利，阿拉丁回书表示同意。但当蒙古商人
携带大量货物到达锡尔河附近的讹答剌城时，被花剌子模将领全部杀害。成吉思汗闻讯极
为震怒，当即决定率蒙军主力西征。
　　1219年秋天，蒙军主力经乌鲁木齐至伊犁，直趋锡尔河。成吉思汗决定先分兵攻取各
处城堡，然后会师花剌子模都城撒马尔干(今乌兹别克中部撒马尔罕）。蒙将察合台和窝阔
台率部围攻位于锡尔河畔的讹脱拉耳，由于该城兵精粮足，久攻5 个月未下，后由于守将
哈伊尔汗和哈拉札汗不和，遂被蒙军攻克。与此同时，蒙将术赤率军沿锡尔河北进，攻屠
昔格纳克及八儿真、额失那斯等城。蒙将阿拉黑在10月底攻陷伯纳克特城后，转攻浩罕城
，浩罕守将弃城逃往乌尔达赤。蒙将拖雷率领主力军，以速不台为先锋渡过锡尔河，逼降
赛尔奴克。1220年3 月，拖雷进攻布哈尔，布哈尔守将率军突围，在阿姆河畔被歼。成吉
思汗在焚毁布哈尔后。率全军东趋撒马尔干。
　　花剌子模国王阿拉丁得知蒙军前来，仓惶逃离撒马尔干。成吉思汗乃命者别、速不台
各率万骑追击，同时令拖雷率部作为后援，进攻呼拉商，平其未平之地。成吉思汗自率大
军合围撒马尔干，花剌子模将领被迫出降。成吉思汗在此整军数月，然后来到特尔米城下
，攻破该城。并于秋天令术赤、察合台、窝阔台率军往攻花剌子模旧都乌尔达赤。1221年2
月开始，蒙军在经过6 个月的进攻后攻克乌尔达赤，然后纵火焚城，并决开阿姆河将城淹
没。
　　花剌子模国王阿拉丁从撒马尔于逃至哥疾宁，又经巴尔黑逃往伊剌黑(今伊拉克）的可
疾云城。者别、速不台闻讯，从合耳拉耳(今伊朗德黑兰东）率军急追。阿拉丁最后逃到地
中海的一个岛屿上，病死在那里。者别与速不台转而扫荡高加索山南北地区，攻掠库木、
哈马丹等，逼使亚赛尔拜然国王请和。这年冬天，者别和速不台率军屯驻黑海沿岸的木罕
，不久突然进攻亚赛尔拜突国西北的乔治亚国，重创乔治亚军，然后转攻马剌合国。1221
年3 月底攻破其城。蒙军北还途中，攻破阿尔塔比勒、撒拉卜、拜勒寒等城，通过阿儿兰
国都城干札，回攻乔治亚，全歼乔治亚军3 万人，尔后东掠设里汪国，破其都城沙马乞，
并进拔打耳班城。乘胜北逾高加索山，进击奇卜察克。奇卜察克国王联络阿兰国合兵抗拒
，蒙军先击灭阿兰国军队，然后攻入奇卜察克境内。奇卜察克人逃往乞瓦(今基辅），蒙军
尾随追击至斡罗思(即俄罗斯）界上。斡罗思迦里赤王密赤思老与南部诸王组成联军进至的
涅培儿河畔，向蒙军发起攻击，者别和速不台分兵两路，一路过端河(今顿河）从正面迎击
斡罗思联军，一路至亚速海东南往黑海方向进击。蒙军为诱敌远离其境，示弱后退，在孩
儿桑重创联军，继而将其包围，全歼联军近10万人。然后乘势直入斡罗思南境，进掠克里
米亚半岛。年底，者别、速不台奉命班师，归途中击破窝勒迦、哈马两河上游的不里阿耳
部，取道撒速惕城，击败康里部，与成吉思汗大军会合。奉命攻取呼拉商的拖雷部，于
1220年11月进攻呼拉商都城你沙不耳城不克，转攻撒卜咱瓦儿城。次年1 月，进逼塞尔柱
克国故都蔑而甫，屠城后回师你沙不耳城，破城后大肆屠杀。
　　接着攻克海拉特城，东返塔里堪，与成吉思汗会师。
　　这时，花剌子模国王阿拉丁之子札兰丁联络各部六七万骑兵，向巴鲁安方向前进，成
吉思汗令失吉忽突忽率军3 万迎战。蒙军初战失利，成吉思汗急率全军驰援，札兰丁被迫
向印度河方向逃跑，成吉思汗追至印度河畔，札兰丁军大溃，本人凫水而逃。1222年6 月
，成吉思汗因西征目的已基本实现，设官监治占领土地，班师返回和林(今蒙古鄂尔浑河上
游）。第一次西征至此基本结束。
　　(2)蒙古军第二次西征
　　1234年，蒙古窝阔台汗召开诸王大臣会议，决定继承成吉思汗的事业，继续西征。
1235年，由于进攻钦察的军队受阻，窝阔台决定派强大的西征军增援，由术赤之子拔都总
领诸军。1236年秋天，拔都率大军抵达窝勒迦河下游草原地带，拔都得知斡罗思布里阿耳
部在其右方，奇卜察克部在其左方，而波而塔斯、毛而因等部则杂处于蒙军与布里阿耳部
和奇卜察克部之间，遂决定先进击布里阿耳部，然后席卷整个斡罗思。
　　速不台率部迅速击败布里阿耳部。迫其请降。接着拔都令蒙奇进击奇卜察克部，也大
获全胜。窝勒迦河沿岸斡罗思诸部皆为之震慑，向蒙军投降，整个里海及高加索山以北地
区相继落入蒙军手中。
　　1237年12月，蒙军进逼物拉的米儿国，破其勒也赞、克罗姆纳两城，并由此进迫莫斯
科，一举将其攻占。然后蒙军东趋该国首都物拉的米儿城，1238年2 月将其攻破。蒙军接
着北趋与物拉的米儿、斯摩棱斯克为邻的诺夫果特国，后因春暖雪融，转趋西南水草丰美
之地休兵。不久，拔都分兵进取郭尔在斯科，遭到该国国王瓦西里的抗击，拔都又命哈丹
、不里两将率部前去助攻，两个月后占领郭尔在斯科。蒙军继续向窝勒迦河、顿河下游前
进，于秋天再败奇卜察克，迫其余众逃往匈牙利。这年冬天，拔都率军至乌拉尔山西北麓
，分兵扫荡靠近黑海的蔑里姆部和阿速部，至1239年初，蒙军已将斡罗思东南诸部全部讨
平。1240年拔都率军进逼斡罗思南部最大的城市乞瓦，乞瓦守将弃城逃走，经匈牙利逃向
波兰。斯摩棱斯克国王入守乞瓦，后被加里西亚国王驱逐。12月初，蒙军攻破乞瓦，由此
进至加里西亚，其国王亦逃往匈牙利。至此，斡罗思全境均为蒙军所控制，拔都于是准备
对波兰和匈牙利发动进攻。
　　为了一举击溃波兰、波希米亚、日尔曼及匈牙利各国，拔都作出如下部署：以一部直
趋波兰，先击破波兰、日尔曼、波希米亚，以阻止它们对匈牙利的援助，尔后向多瑙河方
向进击，同主力军会合于匈牙利首都布达佩斯附近；以一部牵制东罗马帝国，以防备其可
能对匈牙利的援助，并向匈牙利东南方向推进，尔后亦指向布达佩斯；主力军则径向布达
佩斯突击。1241年3 月，蒙将贝达尔所率的右翼军突入波兰克拉克和森的米儿，击溃波兰
军队，进而攻取拉迪贝尔，沿奥得河西北行进，至西里西亚都城布累斯劳，因该城防守严
密，贝达尔舍城不攻，继续向西挺进，在里格尼志城下全歼西里西亚、日耳曼、波兰、波
希米亚联军3 万人，然后经拉迪贝尔、莫利维亚至波希米亚、奥地利边境，转向匈牙利与
主力军会合。拔都亲率的主力军侵入匈牙利境后，匈牙利国王急忙征集各地军队布防都城
。拔都将主力分为两路，一路由速不台率领，从罗马尼亚达兰西勒宛尼亚山隘前进，一路
由其自率直往布达佩斯。布达佩斯城内发生动乱，一些将领率军奔向保加利亚。拔都与速
不台会合后，乘机发起进攻，在赛音河畔全歼匈牙利军，尔后攻入布达佩斯，焚城后离去
。蒙将哈丹率领的左翼军，此时亦攻克鲁丹城，完成了对匈牙利全境的占领。次年4 月，
正当拔都准备在欧洲展开新的攻势时，窝阔台汗去世的消息传来，拔都于是下令全军东返
。历时6 年的拔都西征，至此结束。
　　(3)蒙古军第三次西征
　　蒙哥汗即位后，决心继承先辈的事业，再次下诏西征。1252年，任命拖雷之子旭烈兀
为统帅，率军远征西亚伊斯兰教国家。当时伊斯兰教尚有两个国家保持独立，一是建都巴
格达的黑衣大食国，一是立国于麦门底斯的木剌夷国。1252年7 月，旭烈兀派乃蛮人怯的
不花率1.2 万人先期出发。1253年10月，旭烈兀率数万大军西进。次年夏天，旭烈兀先平
定土耳其斯坦。1256年1 月，旭烈兀率军渡过阿姆河。这时，怯的不花所率的先锋军已与
木剌夷军交战多年，攻夺数城，先后歼灭木剌夷军5 万人。旭烈兀进至撤瓦，命部将库喀
伊尔喀率军助怯的不花，会攻秃温城。攻克该城后，旭烈兀经徒思城至哈不衫城，遣使赴
麦门底斯城劝木剌夷国王投降。木剌夷国王鉴于蒙军压境，无力自保，于5 月向蒙军洽降
，请求宽限一年。旭烈兀认为其缺乏诚意，从11月上旬开始攻城。10多天后，木刺夷国王
被迫投降。旭烈兀命其下令全国各部投降，对拒守不从者则予以屠杀。
　　旭烈兀灭亡木刺夷后，将大军集结在哈马丹附近略事休整，进而谋伐黑衣大食国。
1257年9 月，旭烈兀遣使赴巴格达，劝黑衣大食国王投降，遭到拒绝，旭烈兀遂率军向巴
格达疾进。12月中旬，蒙军分3 路进迫巴格达，先击败前来阻击的黑衣大食军，然后完成
对巴格达的包围。
　　黑衣大食眼见难以抵御蒙军，被迫出降，历时500 余年的黑衣大食王朝灭亡。此后，
旭烈兀又西行千里，进至天方(今阿拉伯地区），攻下18座城池，大肆蹂躏巴尔苏丹、叙利
亚等巴尔干半岛及地中海沿岸国家。
　　1259年冬天，当旭烈兀进至亚洲西南端欲进攻埃及时，得知蒙哥汗去世的消息，乃命
怯的不花驻守叙利亚，大军立即东归。
　　从1217年至1258年的近半个世纪中，蒙古铁骑横扫亚欧大陆，通过3 次西征，先后征
服和占领了许多国家和地区，在今咸海以西里海以北的钦察、花剌子模和东起阿尔泰山西
至阿姆河的西辽、畏兀儿，建立了察合台汗国；在鄂毕河上游以西至巴尔喀什湖的乃蛮旧
地，建立了窝阔台汗国；在伏尔加河流域的梁赞、弗拉基米尔、莫斯科、基辅等地，建立
了钦察汗国；在两河流域的伊朗、阿富汗、叙利亚等地，建立了伊利汗国，合称4 大汗国
，从而形成了世界历史上前所未有的庞大帝国。
　　(4)蒙军武器装备的进步和火器的西传
　　蒙古军队连续征战，驰骋亚欧，横扫万里，始终保持着强大的战斗力，在很大程度上
取决于它以战养战、取用于敌，十分注意吸收其他民族和地区的先进技术，改善自己的武
器装备等措施。正如《多桑蒙古史》所称：" 蒙古所以常胜者，恃北方之马力，资中原之
技巧".蒙古在13世纪初，还是比较落后的游牧部落，地不产铁，矢用骨镞，后来向金和西
夏购买了一些铁，才开始有了金属兵器。蒙古军队为了对外扩张，实行了两项发展兵器的
基本政策。一是注意掳掠被征服者的器物和工匠，以补充自己。成吉思汗规定，在征战中
凡屠城，" 惟匠得免" ，这项政策以后成为定制。《黑鞑事略》说：" 灭回回后，始有物
产，始有工匠，始有器械。……灭金虏，百工之事，于是大备。" 蒙古将俘虏的工匠，集中
起来，分配到各个官营手工场，强迫他们制造军器、军用物品。在元帝国，管理官营手工
业的机构有总管府、提举司、局、院署、场所等单位，总数在300 个以上，遍设于全国各
地，所辖管的工匠数以百万计。二是实行奖励政策，不惜高官厚禄，以鼓励发明创造。这
两项政策的推行，使蒙古兵器能很快从落后状态发展到当时的先进水平。在蒙古利用和吸
取先进民族技术的过程中，尤其应该提到的是它对金、宋火器技术的学习和应用。
　　火器的产生，来源于火药的发明。中国是世界上发明火药最早的国家。早在西汉时，
已开始把火药的主要成分硝、磺应用于医学。经过炼丹家的无数次实验，没有发现可以使
人长生不老的灵丹妙药，却从中发明了火药。隋唐时期的炼丹书籍中，已经有了火药制法
的明确记载。10世纪初。火药在中国开始应用于军事领域。北宋时，火药武器有了较快的
发展。仁宗时(1023-1063 年）编纂的《武经总要》一书，记载了火药的3 种配方，并记述
了10余种火器。但北宋时期的火器，尚处于初创阶段，基本上还是利用火药的燃烧性能，
并参杂一些发烟和毒性药物，用以焚烧敌人的防御物和物资，对人马主要起震慑和阻碍作
用，杀伤力不大。使用时一般是利用弓弩、抛石机抛射或人力投掷。
　　在北宋时的燃烧性火器中，已经有了爆炸性火器的萌芽，如霹雳火球，是用火药、瓷
片和竹子裹制而成，燃放时发出霹雳声响。1126年金军围攻汴京，宋军曾发霹雳炮，可能
就是由霹雳火球发展而来。南宋在对金战争中，曾多次使用霹雳炮。同时，统治北方的金
朝，也极力发展火器，金军在1125年至1126年侵宋时，得到宋人的火器，以后就开始使用
。北宋灭亡后，当时制造火药火器中心的汴京和产硝的泽州(今山西晋城）、大名等地，均
为金所占据，从而为金生产和发展火器提供了有利条件。大约在13世纪初，金人发明了用
铁制外壳内装火药的爆炸性火器，称为震天雷。南宋也大量仿制，叫做铁火炮。这种爆炸
性火器的威力相当大。如1277年蒙古军队进攻静江时，宋军在坚守3 个月后，将领娄黔辖
率250人用一具大铁火炮集体殉国。《宋史》记述当时的情形时说：" 燃之声如雷霆，震城
，城皆崩，烟气涨天，外兵(指城外的蒙古兵）多惊死者，火熄，入视之，灰烬无遗矣".南
宋初期，还产生了管形火器。1132年，陈规守德安(今湖北安陆），发明了一种火枪。它是
用巨竹做枪筒，内装火药，临阵点放，喷出火焰来烧人的一种管形火器，可称作是管形火
器的鼻祖。1259年寿春府(今安徽寿县）人制造了一种叫做突火枪的管形火器，也用巨竹做
枪筒，内装火药和" 子窠" ，燃放时先放出火焰，火焰尽后，" 子窠" 发出，响声如炮。
这种" 子窠" ，类似于后世的子弹。由此可见，这种枪虽然很原始，但它已经具备了射击
性管形火器的基本要素：身管、火药和子弹，因此，它是真正的射击性管形火器。
　　元代的火器，在宋、金的基础上，续有发展。在1211年至1215年之间，蒙古通过几次
对金作战和占领金中都，掳获了金军的火药、火器和制造火器的工匠，便开始使用和生产
火器。成吉思汗西征时，蒙古军曾使用毒火罐、火箭、火炮等。灭金以后，又获得了金人
制造震天雷的技术。1258年蒙军进攻巴格达时，曾使用铁瓶，可能就是震天雷之类的爆炸
性火器。1274年和1281年，元兵两次东征日本，均使用过铁火炮。
　　到14世纪初，元在南宋发明的突火枪和火筒的基础上，进一步制成了金属管形火器。
1332年制造的一具铜火铳，是世界上已经发现的最早的一具金属管形火器，它比欧洲现存
的最古老的火铳要早约半个世纪。金属管形火器的产生，是兵器发展史上一项革命性的进
步，从此火器逐步代替冷兵器，并向近代枪炮方向发展。
　　火药是军事革命的先声。火药的发明和在军事上的运用，改变和发展了整个武器装备
系统，开创了人类战争史上火器和冷兵器并用的时代，同时相应地改变、影响、决定了军
队的编制体制，使战争的样式、规模、强度都有了新的变化。虽然这种影响是缓慢和渐进
的，但却是深刻的广泛的，是历史性和世界性的。正如恩格斯在《反杜林论》中所指出的
：" 在十四世纪，火药与火器传到了西欧和中欧。现在，任何一个小学生都知道，这种纯
技术的进步使整个作战方法发生了革命。" 它首先促使军队的编制装备发生了较大变化。
由于使用火器人数逐渐增多及火器操作技术专门化，炮兵脱离了原来步炮混合编组而成为
独立兵种。
　　由于爆破战术的广泛应用，军队中又相应出现了工兵兵种，并不断发展壮大。第二，
随着火器威力的增大，战场范围的扩大，战斗指挥方式相应地起了根本性的变化。冷兵器
战斗要求指挥员亲自率领所属军队与敌人短兵相接、临阵厮杀。但火器大量应用于战斗后
，其杀伤力和破坏力大大增强，而日益增多的不同火器，其性能和用途又各不相同，如何
组织运用这些威力不同的火器去争取胜利，就成为战斗指挥员的重要职责。在此形势下，
周到的司令部工作和强化通讯系统，保障作战指挥，便益发重要了。第三，火器应用于军
事，杀伤力和破坏力的加强，使战斗队形由大阵趋向小阵，由密集趋向疏散。在战场运动
方面也不再是双方军队" 如墙而进" ，一往直前，而是适应地形情况，采取低下姿势，利
用敌人火力间隙，逐步跃进了。第四，火器应用于军事，使对城塞的强攻战斗增多。在冷
兵器时代，对城塞大都采用奇袭、围困、计取等方法，而很难强力攻取。但火器发明后，
可用于爆破，因此对城塞的进攻，往往采取强攻的方法，且成功的次数也较多。攻防手段
总是互相竟进的，进攻手段的进步，客观上促进了防御手段的发展，各类型的坚固筑城随
之产生，各种野战筑城也随之出现，从而使攻防战术都进入了一个新的历史阶段。第五，
火力准备、火力突袭和拦阻射击等战法初步出现，火力战斗成为整个战斗过程中的首先和
重要阶段。冷兵器时期的战斗，一般是由一次或几次冲击解决战局，冲击就是战斗的全部
过程。而火器应用于战争后，战斗的面貌发生了根本性的变化，它不再是以冲击代表全过
程，而是由火力战斗开始，以冲击结束，成为火力战斗与冲击相结合的新型战斗。由此可
见，火器应用于战争，引起了战争史上革命性的变化。
　　恩格斯在1857年发表的著名文章《炮兵》中写道：" 现在几乎所有的人都承认，发明
火药并用它朝一定方向发射重物的是东方国家。……
　　在中国，还在很早的时期就用硝石和其他引火剂混合制成了烟火剂，并把它使用在军
事上和盛大典礼中。" 当10世纪火药火器在中国战场上雷鸣般轰响的时候，西方国家对火
药尚一无所知。直到13世纪时，欧洲的学者首先是西班牙人，通过翻译阿拉伯人的著作才
知道了火药。至于火药兵器在欧洲战场上崭露头角，已经是14世纪的事情了。火药由中国
传到西方，是经过阿拉伯人完成的。早在8至9 世纪时，硝和关于医学及炼丹术的知识一起
，从中国传入阿拉伯，当时阿拉伯人把从中国传去的这种药，称为" 中国雪" ，开始只是
作为药物使用，以后随着中国和阿拉伯间的贸易往来，烟火及火药制造方法由南宋传入阿
拉伯地区。成吉思汗西征时，蒙古军队使用了各种火器，火药兵器由此传入阿拉伯。据一
种阿拉伯兵书的抄本说，当时所能制造和使用的两种火器，一是" 契丹火枪" ，一是" 契
丹火箭"." 契丹" ，正是13世纪至14世纪西方对中国的称呼，直到后来的马可波罗游记里
，仍把中国称为" 契丹".与此同时，阿拉伯人和欧洲一些国家进行了长期的战争，欧洲国
家至此才接触至火药兵器，并开始学习制造和使用。
　　中国发明的火药火器传入欧洲后，不仅对欧洲军事产生了巨大影响，而且对欧洲社会
的变革和科学的兴起乃至整个人类文明的进步和发展，都起了重大的推动作用。恩格斯在
《反杜林论》一文中指出：" 火器一开始就是城市和以城市为依靠的新兴君主政体反对封
建贵族的武器，以前一直攻不破的贵族城堡的石墙，抵挡不住市民的大炮；市民的枪弹射
穿了骑士的盔甲。贵族的统治跟身穿铠甲的贵族骑兵同归于尽了。随着资本主义的发展，
新的精锐的火炮在欧洲的工厂中制造出来，装备着威力强大的火炮的舰队，扬帆出航，去
征服新的殖民地。" 马克思则认为，中国的火药、印刷术和指南针三大发明的西传，是欧
洲资本主义社会到来的三大预告。英国近代思想家弗朗西斯.培根也认为：" 这三种东西曾
改变整个世界事物的面貌和状态" ，没有别的东西" 能比这三种机械发明在人类的事业中
产生更大的力量和影响".
　　4.蒙(元）宋战争
　　(1)窝阔台攻宋
　　窝阔台即位以后，采取远交近攻的策略，约南宋一同攻金，答应灭金之后将河南地归
宋。腐朽衰弱的南宋王朝深感无力对付金朝，企图借用蒙军灭金，于是同蒙古结盟。宋蒙
联合灭金后，蒙古并未按原先的盟约行事，只将陈、蔡两州的东南地区划归宋朝。蒙古毁
约是早有预谋的。
　　还在灭金之后不久，窝阔台即有继续南下灭宋的打算，后因时令暑热，蒙军畏暑，故
暂未付诸行动，将主力撤回黄河以北，待机再举。南宋王朝对蒙古没有履行盟约极为不满
，于是决定乘蒙军主力北撤之机，出兵收复商丘、开封、洛阳3 京，然后守河(黄河）、据
关(潼关），阻止蒙军渡河南下。1234年6 月，宋军相继收复汴京、洛阳，蒙军闻汴、洛失
守，迅即南下攻洛，宋军因缺粮退兵。蒙军决黄河灌城，汴京宋军死伤惨重，溃败南归，
蒙军后续部队随之跟进，宋蒙双方40多年的争战从此揭开序幕。
　　蒙军打破宋军收复3 京的计划后，遣使责备南宋违背盟约，随即于1235年6月决定大举
南下灭宋。蒙军兵分3 路：西路由窝阔台次子阔端率领，由巩昌(治所在今甘肃陇西县）进
攻四川；中路由三子曲出指挥南攻荆襄；东路由大将口温不花率领进军江淮，在东起淮河
流域、西至四川绵亘数千里的战线上，向南宋展开全线进攻。其企图是西路军占领四川后
，顺江而下，会合中路军占领两湖，然后再会合东路军合取临安，灭亡南宋。南宋过去在
同金的长期对抗中，逐渐形成了四川、两湖、两淮分区防御格局。金灭亡后，对蒙军南下
企图也有所觉察，并作了一些防御准备。在荆湖、四川、两淮地区屯驻军队，控扼险阻，
以防蒙军南下。
　　蒙发起全线进攻后，在四川战区，1235年12月，阔端军自凤州(今陕西风县）南下攻克
沔州(今陕西略阳），包围退守陕蜀咽喉青野原(沔州北）的南宋赵彦呐军。利州(今四川广
元）守将曹友闻率援军击败蒙军，又击败转攻大安(今陕西宁强）的蒙汪世显安，收复川陕
接壤的仙人关等隘口。1236年9 月，蒙古集中号称50余万的大军先攻武休关(今陕西留坝南
），击败李显忠军，占领兴元(今陕西汉中）。接着在鸡冠隘(今陕西宁强东北）包围宋曹
友闻部，曹友闻兵败战死。10月蒙军长驱入蜀，相继攻下利州、成都、潼川(今四川三台）
等广大地区，旋因蒙中路军统帅曲出死，阔端弃成都北撤。1239年8 月，阔端又率兵进攻
成都，前锋抵达重庆，企图出三峡，入两湖。12月南宋派孟珙率军增援，孟珙分兵屯峡州
(今湖北宜昌）、归州(今湖北梯归）、松滋(今湖北松滋）、施州(今湖北恩施）等地，并
在江中分布战舰，严密防守。不久在归州大垭寨一举击溃蒙军的进攻，并收复了夔州。以
后，蒙军虽多次袭扰，由于四川军民的抵抗，蒙军始终不能东出夔门。
　　在两湖战区，1235年7 月，蒙将口温不花自洛阳攻唐州(今河南泌阳）被击退。10月，
曲出又派兵攻枣阳、郢州(今湖北钟祥），并亲率主力直攻襄州(今湖北襄阳）、邓州(今河
南邓县），蒙军进攻受阻，迟迟不能前进。1236年2 月，窝阔台派兵南下增援，3 月，由
于南宋守军叛变，使襄阳陷落。4 月，蒙军攻克随(今湖北随县）、郢两州。10月曲出死于
战场，11月蒙古又派特穆尔岱指挥中路军进攻江陵，被宋将孟珙击败。1239年3 月，孟珙
连胜蒙军，收复郢州、襄阳等地。以后近10年间，蒙军屡图攻取襄樊，终未得逞。
　　在两淮战区，1236年10月，口温不花率东路军发起进攻，攻占固始(今河南固始）。11
月进入淮西蕲(今湖北蕲春）、舒(今安徽庐江县西南）、光(今河南光山）地区，接着进攻
庐州(今安徽合肥）。1237年10月，口温不花攻合肥不克，其部将史天泽攻陷光州，进攻寿
春(今安徽寿县）。口温不花先后转攻黄州(今湖北黄冈）、安丰(今安徽寿县西南），均遭
失败。1238年9 月，蒙将察罕统兵号称80万增援口温不花，进围庐州，被宋将杜杲击败。
东路蒙军难以再进，被迫北撤。1241年窝阔台病死，蒙古统治集团为争夺汗位斗争激烈，
对南宋战争暂时停止。
　　(2)蒙哥攻宋
　　南宋在同蒙军的作战中，逐步掌握了蒙军的作战特点。为了防止蒙军再度南下，宋军
凭借江淮天险，采取守汉淮以蔽长江，守上游以固下游的防御方针，加强了两淮、荆湖、
四川3 个战区的设防，并设制置使，统一军事指挥。同时扩建水军，阻止蒙军渡江。还根
据蒙古骑兵和各战区地形特点，因地制宜地采取了一些防御措施。两淮是临安的屏障，因
此，南宋竭力加强这一地区的防御，在军事重镇和要点，加筑城寨，增加兵力，挖掘壕沟
，以限制蒙古骑兵的长驱奔袭。荆湖地处南北要冲，历来为兵家必争之地。蒙军一旦突入
，宋长江防线必被拦腰切断，整个防御体系即遭破坏。所以宋廷十分重视这一地区的防御
，派孟珙坐镇于此。孟珙提出" 藩篱三层" 的防御部署，形成3 道以点控面的防线，加大
了防御纵深。四川是南宋重要的财力、物力供应基地，战略地位也很重要。蒙军一旦夺占
四川，即可出三峡，顺流东下，直逼江东。因此，自窝阔台起一直把四川作为争夺的重要
目标，南宋也作为重要的设防地区。1242年余玠就任四川安抚制置使后，采取守点控面的
防御配置，并采纳幕僚修筑钓鱼城(在今四川合川）的建议，以重庆为中心，在嘉陵江、渠
江、涪江和长江两岸险要的山隘及交通要道，修筑了20余座耕战结合的山城，形成了一个
以重庆为枢纽，以堡寨控扼江河要隘的纵深防御体系，对于后来防止蒙古骑兵多路突破和
长期抗击蒙军围攻发挥了重要作用。
　　蒙哥汗即位后，积极准备对南宋发动大规模的进攻，他吸取窝阔台全线进攻兵力分散
难以突破长江防线的教训，决定采取" 绕道西南，攻其腹背" 的战略方针，其计划是先派
一军绕道云南、广西，迂回南宋侧后，再北上进攻，接应主力；然后合兵东下临安，一举
灭宋。为此，1252年7 月，命忽必烈率师征讨割据于今云南、四川西南部的大理政权。
1253年9 月，忽必烈率军分西、东、中3 道自临洮(今甘肃临洮）南下，经四川西部向云南
进攻。蒙军行经山地2000多里，于10月渡大渡河、金沙江，12月攻占大理，又招降吐蕃诸
部，然后留兀良哈台继续攻占云南各部，自率主力北归。1256年兀良哈台自云南北攻重庆
，大败宋军。次年又南下攻占交趾(今越南北部），完成了对南宋的战略迂回。
　　1258年2 月，蒙哥亲自率军南下攻宋。其部署是：忽必烈率中路主力进攻鄂州(今湖北
武昌）；以兀良哈台为南路，率军经云南、广西北进，攻取潭州(今湖南长沙），与中路军
会师鄂州；西路为蒙军主力，由蒙哥亲自率领，攻四川，然后东出夔门；东路由李璮率领
，攻海州(今江苏连云港）等地，以为配合，企图先占四川、荆湖，再与南北两路会师鄂州
，然后顺江东下，夺取临安。
　　西路蒙军发起进攻后，进展顺利，至1258年12月，攻占川西、川北、川中大部地区，
对南宋重庆、合川等川东军事重镇形成了夹击态势。
　　蒙哥在取得上述胜利后，企图夺取重庆，东出夔门，但被阻于重庆西北的钓鱼城下。
钓鱼城三南临江，屹立于陡峭的山上，易守难攻，由知州王坚率兵防守。1259年1 月蒙哥
在劝降遭到拒绝后，命汪德臣率部进围合州。2 月派纽璘兵到涪州之蔺市(今四川涪陵西）
造浮梁，以阻长江下游宋军增援，并亲率各军渡过渠江进抵钓鱼城下。王坚力战固守，至3
月底，蒙军连续发起多次进攻，都被击败。到4 月，连续大雨20多天，使蒙军攻势顿减，
加之蒙军水土不服，疫病流行，战斗力大为减低。南宋为确保上游，派吕文德率军自岳州
逆长江而上，增援四川。吕文德在涪州冲垮蒙军浮粱，突破蒙军封锁，于6 月初到达重庆
。然后又率战舰千余只，溯嘉陵江而上增援钓鱼城，结果被蒙军击败，退回重庆。蒙哥打
退宋援军后，又督促前锋大将汪德臣攻城，汪德臣被宋军飞石击毙。
　　蒙哥亲自到城下督战，遭宋军炮击，蒙哥身中飞石，重伤而死。进攻四川的蒙军，随
即撤军北归。钓鱼城保卫战的胜利，对改变宋的不利处境，打破蒙军会师鄂州、顺江东下
的战略计划起了十分重要的作用。
　　1258年11月中旬，忽必烈率中路军南进，企图南取鄂州，与从云南北上的兀良哈台军
会师，配合蒙哥所率西路主力，东攻临安。忽必烈军先后经河北、山东、河南等地，于次
年8 月渡过淮水，经黄陂到达长江北岸。9 月，忽必烈接到蒙哥死讯和率军北返的命令，
但他企图立功后争夺汗位，拒绝北返。9 月3 日在阳逻堡(今湖北黄冈西北阳逻镇）击败江
上宋军后渡过长江，进围鄂州。宋廷得知消息，令各战区派兵援救鄂州，由贾似道为右丞
相兼枢密使，统一督率诸路援军。忽必烈军渡江后，于11月进至鄂州城下，随即发动猛烈
进攻，鄂州军民顽强抗击，坚守城池。
　　此时，宋各地援军陆续到来，贾似道率两淮军也进驻汉阳，诸路重兵亦集结于鄂州附
近。南路兀良哈台所率蒙军在潭州遭南宋军民的阻击，一时难以与忽必烈会师。在这种有
利形势下，贾似道不仅不积极打击蒙军，反而密派使者至蒙军" 请称臣，输岁币".忽必烈
因蒙古统治集团内部争夺汗位而急于北还，在得到贾似道求和后遂撤军北归。1258年李璮
率领的东路军由益都南攻海州、涟水。次年8 月在中路蒙军进围鄂州时，也发动攻势予以
配合。蒙哥死后，两淮战事也停了下来。
　　(3)忽必烈灭宋
　　1260年忽必烈即帝位，1271年改国号为元。他在平定内乱，稳定后方，巩固政权后，
即扩充军队，修造战船，训练水军，准备南下灭宋。
　　忽必烈总结以往攻宋战略的得失，制定了以主力进攻襄樊，实施中间突破，然后顺江
东下，直趋临安的战略方针。1268年，命中路阿术、刘整备师进攻襄阳；命西路汪良臣等
攻重庆、嘉定等，东路董文炳于淮西筑城备战，以配合进攻襄阳。
　　襄樊位于南阳盆地南部，为鄂、豫、陕交通要冲。樊城居汉水北，襄阳居汉水南，两
城隔水相对，有浮桥相连，互为犄角，是荆湖地区抗元的战略要地，由吕文焕率重兵防守
。1268年，忽必烈下令攻襄阳时，决定采取围城阻援待其自困而后夺取的作战指导，修堡
筑垒，步步进逼，切断其同外界联系，阻击宋各地援兵，以保障对襄阳的长期围困。独揽
军政大权的贾似道，没有采取任何援襄的措施。直到1270年1 月，才任命抗击蒙军有功的
李庭芝督师援救襄阳，但军权却掌握在贾似道之婿范文虎手里。范文虎不肯出兵。1271年4
月，在朝野一片呼吁下，范文虎不得已率军增援，在湍滩(郢州西北）被元军击败而归。6
月，范文虎又率10万军沿汉水北上，再次被元军击败。襄樊被围已久，形势日益危殆。
　　李庭芝不得已在均(今湖北均县）、房(今湖北房县）制造轻船，招募民军3000，以张
顺、张贵为将领，于1272年5 月趁汉水上涨，乘舟百艘，顺流而下，冲破元军重重封锁，
到达襄阳。张贵主动派人突围到鄂州与范文虎联系，约定南北夹击元军，打通襄阳与鄂州
的交通。9 月，张贵率部按期出战，冲破元军江上封锁，到达约定会师地点，但范文虎违
约退兵，致使民军孤军奋战，全部战死。元军包围襄樊长达5 年不下，元将张弘范向阿术
建议，截断江道，阻其援兵，水陆夹攻，攻破樊城，襄阳不攻自下。阿术从其计，于1273
年1 月初，派水军焚毁襄阳通往樊城的浮桥，切断襄阳与樊城的联系。接着用大炮轰烈猛
击，然后水陆夹攻，突入城内。1 月11日，樊城陷落。2 月27日，元军从樊城移师直攻襄
阳，吕文焕投降元军。元军经过6 年之久，终于攻取了这个屏蔽江、汉的战略要地，为尔
后沿江东下创造了有利条件。
　　1274年宋度宗死后，贾似道为了专权，立年仅4 岁的赵■为恭帝。
　　元军夺占襄阳后，忽必烈决定水陆并进，" 乘破竹之势，席卷三吴".6 月，忽必烈增
兵10万南下，其部署是：四川方面元军进攻川东、川西各要地，以牵制南宋军东援；左丞
相伯颜率领主力，以吕文焕为前锋，由襄阳沿汉水攻鄂州，然后顺江而下，直趋临安；东
路由博罗欢指挥，进攻两淮，牵制宋军南援。9 月，元军20万主力沿汉水南下。南宋急调
淮西水军战船万艘，由夏贵率领，到达鄂州附近，分扼长江要隘，阻止元军由汉入江。元
军发动突然袭击，击败南宋水军，搭起浮桥，大军渡江，攻克长江要塞阳逻堡，南宋鄂州
、汉阳不战而降。元军攻占鄂州后，伯颜令阿里海牙率兵4 万留守此地，然后用吕文焕作
前导，沿长江水陆并进。南宋沿江守将多是吕文焕旧部，纷纷投降。1275年1 月，贾似道
在朝野舆论的压力下，勉强督诸路兵13万、战舰2500艘出师西上。在求和不成的情况下，
于2 月派孙虎臣率兵7 万屯于丁家洲(今安徽铜陵东北）大江两岸，派夏贵率战舰横亘江中
，自己指挥后军驻于鲁港(今安徽芜湖西南）。伯颜指挥步、骑兵夹岸前进，设置巨炮轰击
宋军。宋水军望风披靡，不战而退，岸上步兵也一触即溃，贾似道、孙虎臣乘小船逃往扬
州。元军乘胜前进，于3 月2 日占领建康。然后分兵四出，以一部兵力继续攻取建康周围
各要点，主力准备进攻临安。同时派阿术渡江攻扬州，以切断两淮与临安的联系。
　　南宋为保都城，在临安外围各要点布置军队，同时命令由郢州、丁家洲撤回的张世杰
等在镇江方面反击元军。1275年7 月2 日。张世杰等集结战船万艘于焦山水域，以10船为
组，用铁索相联，抛锚江中，阻止元军前进。元将阿术采取火攻，继而猛攻宋军，宋军溃
不成军，惨遭败绩。10月，伯颜至镇江，统率元军主力分兵3 路会攻临安。文天祥与张世
杰等人一面集中军队在临安准备决战，一面在闽、粤安置后方，以备万一决战不胜，将朝
廷从海道转移到福建、广东。1276年1 月，元军进至临安东北皋亭山。以太皇太后为首的
南宋统治集团已丧失抵抗意志，接连遣使乞降。2 月，元军进入临安，俘宋恭帝及太皇太
后等送往燕京。
　　至此，腐朽的南宋王朝偏安局面宣告结束。元军进占临安后，在东起闽、粤，西至四
川的广大地区内，南宋军民仍拒绝降元，继续坚持了长达3 年的英勇抗战。1279年1 月，
元军以水军大举进攻南宋的最后基地崖山(今广东新会以南海岛）。2 月，元将张弘范以战
舰300 艘与张世杰战舰千艘、兵民20余万对阵于海上。元军先用火攻，被宋军击退。元军
从广州等地调兵增援，2 月3 日，先以水军发起猛攻，并用炮石、火箭作掩护，经殊死激
战，宋军战败。陆秀夫见大势已去，负卫王赵昺投海自尽。张世杰率少数舰船突出重围内
，因遭飓风袭击，覆船而死。至此，维持了300 多年统治的赵宋王朝最后灭亡，元朝统一
了中国，确立了将近90年的统治。
　　5.元朝的海外扩张
　　元世祖忽必烈时期，继承了祖父辈的传统，仍把对外扩张，视为蒙古应有的崇高事业
。在蒙古贵族和军队势力的推动下，忽必烈在攻灭南宋的同时和在此以后，不断对周边国
家发动了频繁的征战。
　　(1)东征日本
　　元军东征日本共有两次，第一次是在1274年，日本史书称为文永之役；第二次是在
1281年，日本史书称为弘安之役。
　　1259年，蒙古迫使高丽投降，其势力遂与日本隔海相望。当时，与蒙古建立外交关系
的国家遍及欧亚，只有日本不与蒙古通好。忽必烈自然不能容忍这种状况继续存在下去。
1266年忽必烈遣使持国书出使日本。行至巨济岛时因遇风暴而返。次年6 月，又派人将国
书送至高丽，责成高丽国王再派使者转送日本。9 月，国书送抵日本。忽必烈在国书中以"
大蒙古国皇帝" 的身份，要求日本" 通问结好，以相亲睦" ，但日本当局对这一要求未予
理睬。忽必烈怀疑高丽使者未去日本，又于1268年9 月派黑的去日本，日本人拒而不纳。
次年6 月，再命高丽使者持中书省牒文赴日，仍无结果。在这种情况下，忽必烈于1270年
11月，在高丽设置屯田经略司，随后诏谕高丽准备兵马、舰船、物资，以备经略日本。与
此同时，仍未放弃外交努力，1271年9 月和1273年6 月，两次派使到日本，逼日本臣服，
否则将以武力相加。这一最后通牒，仍未使日本屈服。于是忽必烈决定发兵征日。
　　1273年4 月，忽必烈派驻守高丽的元军统帅忽敦等人率军攻入耽罗岛，在岛上设招讨
司，从而控制了日本与南宋间的海上通道。1274年8 月，忽必烈任命忽敦为征东都无帅、
洪茶丘为右副帅，刘复亨为左副帅，统帅蒙汉及高丽军共3.2万余人东征日本。10月3 日，
元军从高丽合浦(今镇海湾马山浦附近）出航，驶向对马岛，6 日，元军在对马岛登陆，全
歼日本守护军，占领对马岛，14日，过对马海峡。傍晚，元军先头部队在壹岐岛登陆，与
日守护军激战，日军战败，元军攻入城内。16日元军逼近肥前沿海岛屿及西北沿海一带，
肥前守护军惨败。元军没有在肥前登陆，而是转向博多湾。
　　日本朝廷及幕府事先对元军发动进攻毫无察觉，直到20日才得知对马陷落。日本的抗
登陆作战，是在大宰府西守护所少贰兼任" 三前二岛" 守护藤原经资的指挥下进行的。藤
原经资得知元军转向博多，一面部署防御，令九州各地武士向博多集结，一面上报幕府。
10月19日，元军在博多湾登陆，占领今津地带。由于这一带地形不利于大部队展开，且距
大宰府尚有一日行程，于是元军撤回船上，准备次日进攻大宰府。20日晨，元军分两路分
别在博多湾西部的百道原和东部的箱崎方向登陆。在百道原登陆的一部元军，上岸后遭到
日军前线指挥藤原经贸率领的500 名骑兵的抵抗。元军战鼓齐鸣，杀声震天，弓矢齐飞，
火炮齐鸣，日本武士心惊胆战，战马惶恐不前，被元军分割包围，" 伏尸如麻".在百道原
登陆的另一部元军，进入西部的赤坂高地，受到日军的殊死抵抗，被迫向展原方向后退。
在箱崎方向登陆的元军，击退守军的抵抗，占领岸边松林，从背后突击在百道原同元军作
战的日军，日军腹背受敌，抵挡不住，向大宰府水城方向撤退。元军紧迫不舍，由于刘复
亨中箭受伤，追击势头有所减弱，加之天色已晚，元军遂停止进攻。
　　当晚，元军统帅忽敦召集将领讨论进止。经过一天的战斗，元军登陆成功，并占领了
一些地域，但伤亡不小，兵疲矢尽，统帅受伤，对日军的作战能力颇有惧意，加上对日军
数量估计过高，遂决定全军撤回船上，翌日班师。当夜，狂风暴雨大作，元军船只触礁的
甚多，忽敦连夜冒着风雨撤军回国，第一次东征日本就此结束。据史料记载，在这次征战
中，元军损失兵力1.3 万余人，主要是死于风暴。
　　元军首次渡海东征日本，因受风暴袭击，主动撤兵。日本朝野认为这是神风天佑，于
是在全国范围内展开了大规模的祈神活动，酬谢神灵庇佑，祈告神灵不要让元军再次入侵
。同时为防御元军再次来攻，日本镰仓幕府执政北条时宗大力加强备战，增加日本西部的
防御兵力，并费时5 年在博多湾沿岸筑起了一条10余公里长、6 尺高、1 丈宽的石坝。
　　还令大宰府西守护所少贰准备入侵高丽。日本武士从此经常侵扰高丽南部沿海。高丽
请求忽必烈发兵进攻日本，以保障边境安全。忽必烈第一次发兵东征，旨在以武力相威胁
，迫使日本臣服，并不想占领日本。忽敦利用忽必烈这种心理，以" 入其国，败之" 掩饰
元军败退的实情。因此，忽必烈以为日本受到打击后，可能改弦更张，与元通好。于是派
杜世忠等人持国书出使日本，以建立友好关系。但北条时宗认为这是对他的侮辱，拒不接
受国书，并将元使一行30余人全部处以斩刑。元灭南宋后，忽必烈注意到杜世忠使日4 年
，音信全无。南宋降将范文虎以自己的名义，再派使者赴日，又遭杀害，忽必烈于是定下
了以武力征服日本的决心。
　　1279年，忽必烈即着手准备第二次征日，任命忽敦和洪茶丘为元军统帅。第二年，又
设征东行中书省，任命范文虎、忽敦、洪茶丘为中书右丞，行中书省事，以统一领导东征
战备工作。同时命范文虎去江南招集10万人、战船3500艘组成江南军，拟从庆元(今浙江宁
波）启航，东渡日本，令洪茶丘、忽敦等组成东路军共战船900 艘、4 万人取道高丽，过
对马海峡，进攻日本。两路元军由阿剌罕统一指挥，择期出发，定于1281年6 月15日会师
壹岐。
　　1281年5 月3 日，东路军从合浦起航，开往巨济岛。5 月21日，直驶对马岛登陆。守
岛日军顽强抵抗，全部战死。26日，东路军攻入壹岐岛。按照作战部署，东路军应在此等
候江南军前来会师。但忽敦自恃有上次征日的经验，又想争夺头功，因而无视壹岐会师的
计划，贸然率军从壹岐出发，驶向博多湾。日本北九州镇西守护所辖部队，得知元军占领
对马、壹岐后，在藤原经资率领下，立即进入沿海石坝阵地，严阵以待，6 月6 日，元军
进入博多湾后，发现沿海滩头筑有石坝，难以登陆，又得知志贺岛和能古岛防御薄弱，忽
敦遂令舰船靠近志贺岛锚泊。当夜，日军小部队乘小舟偷袭元军纵火烧船，给元军造成一
些损失。7 日晨，洪茶丘率军占领志贺岛。志贺岛狭长，退潮时露出的海滩可直通陆地。
元军力图夺占海滩，以便从侧后进攻博多的守军。于是双方对海滩展开了激烈争夺。元军
善于集团进攻，在狭长地带作战难以发挥这一特长，因此元军损失颇大，被杀千余人。由
于日军顽强抵抗，战斗持续到6 月13日，元军未能前进一步。时值盛夏，疏菜饮水供应困
难，士兵长期在海上生活和战斗，疲惫不堪，疫病流行，病死者多达3000余人。在这种情
况下，抢占博多湾的计划已难以实现。忽敦军遂决定于6 月15日从志贺岛撤退，驶向壹岐
岛，与江南军会师。
　　但江南军并未按事先计划如期抵达壹岐岛，这是因为阿剌罕侦知日本平户岛守军均被
调至大宰府，遂决定将两军会师地点改为平户岛。6 月初，阿剌罕病死，接替指挥的阿塔
海尚未到任，无人负责。早在6 月初江南军曾派出先遣舰队前往壹岐岛与东路军联系。范
文虎鉴于先遣队早已出发，不宜久等，遂在阿塔海尚未到职的情况下，令江南军于6 月18
日分批开航。7 月，" 范文虎、李庭以船三千五百艘，兵十万余至次能、志贺二岛，忻都
(忽敦）、洪茶丘率所部会之。舳舻相衔而进，屡为日本人所却，招讨使忽都哈思等战没，
诸将以略失利，乃移于肥前鹰岛".7 月27日，元军在开往鹰岛途中，先头部队受到日本水
军攻击。
　　范文虎与忽敦" 欲先攻大宰府，迟疑不发" ，在海上停留了一天。
　　8 月1 日，台风袭来，元军船毁人溺，丧师大半。江南军张禧所部和也速儿所部见天
气恶劣，将战船疏开锚泊，避免了台风袭来时互相碰撞，所以损失不大。台风过后，他们
命部属立即救援遇难的元军将士，落水的范文虎也被救起。张禧向范文虎建议，江南军士
卒未溺死的尚有半数，且都年轻力壮，如果将他们组织起来，强行登陆，背水一战，或可
取胜。
　　但范文虎置士兵生命于不顾，率先乘船逃跑。其他" 诸将各择坚好船乘之，弃军士十
余万人于山下" ，大部分战死，" 余二、三万人为其所虏，至八角岛悉杀之".元军第二次
东征日本，以惨败而告终。
　　忽必烈没有从两次东征日本失败中吸取教训，而是一意孤行，准备第三次征日。从
1283年至1290年曾一再下令征日，但因大臣谏阻或忙于镇压人民的反抗，未能实行。1294
年1 月，忽必烈去世，征日计划也随之中止了。
　　(2)进攻占城
　　占城，宋以前称林邑、占婆或环王国，即今天越南的中南部地区，汉、唐以来即为中
国友好邻邦，忽必烈时，占城国王" 岁遣使来朝，称臣内属" ，" 屡贡方物".补的继承王
位后，不甘受制于元朝，扣押元朝派往马八儿国途经占城的使者。1282年，忽必烈调江浙
、福建、湖广兵5000人，海船100 艘、战船2500艘，由唆都率领，循海道进攻占城。
　　11月，唆都率水军自广州浮海至占城港，依岸驻屯。占城沿木城四面约20里处起楼栅
，立炮台百余座防御，占城国王于木城西10里设行宫，率重兵屯守。唆都在多次招降失败
后，于1283年1 月15日半夜发船攻城，以1600人攻城北，300人攻城东吵咀，3000人攻城南
。攻城北的部队，在进攻途中遇到风涛，损失不少战船，至天明始泊海岸登陆。
　　占城打开木城城门，以象队为前锋，出动万余兵力，抵抗元军的进攻。
　　经过苦战，最终失败，木城为元军所破，占城军伤亡数千人，数万人溃散。补的弃行
宫，率余部退入大州西北的鸦侯山。17日，元军进入大州。
　　补的一面遣使求和，作为缓兵之计；一面派人去交趾、真腊、阇婆等国借兵，并征集
宾多龙旧州兵马，准备与元军决战。但交趾等国慑于元朝声威，为求自保，拒绝了占城的
请求。
　　2 月16日，元军进攻占城国王所在地境，占城军奋勇抵抗，并抄袭元军归路。双方相
持到6 月，唆都在大朗湖大败占城水师。占城国王避居深山，指挥军队继续抵抗。次年2
月，忽必烈再派江淮兵1.5 万人，船200 艘循海路增援，但仍然没有取得预期战果。唆都
只得于3 月6 日引军回国。同年7 月和11月，占城国遣使入贡元朝，双方又恢复了正常的
外交关系和贸易往来。
　　(3)进军安南
　　1253年，兀良哈台率蒙军平定云南，1257年出兵安南，攻破其王都，安南国王逃亡海
岛。因天气炎热，蒙古兵不能久留，遂还师。后来，安南国王陈光昺被迫称臣入贡，接受
忽必烈的册封。1267年，忽必烈宣诏，以" 君长亲朝" 、" 子弟入贡" 、" 编民数" 、"
出军役" 、" 输纳税赋" 、" 置达鲁花赤" 等条款相约束，企图进一步控制安南。陈光昺
不愿接受这些苛刻条件，上书请免。1277年，光昺死，子日烜继位。忽必烈曾多次召陈日
昺入朝，日昺托致不至。1282年，元军征占城，要求假道安南，又遭拒绝。忽必烈于是决
定进军安南。
　　为了防御元军进攻，陈日烜从兄兴道王陈峻屯兵边境拒守。1285年，元军在脱欢率领
下，分6 路进攻，击败陈峻军，渡过富良江。陈日烜亲率10万人来援。沿江部署兵船，立
木栅拒守。元军进攻，日烜退守天长、长安。这时，唆都率领远征占城的元军北返，与脱
欢军会合，分水陆两路追击，日烜屡败，退至安邦海口。但这时安南援军渐集，而元军师
老兵疲，加上暑雨疾疫，死伤甚众，只好放弃京城，撤兵回国。在撤退途中，屡遭安南军
追击和伏击，将领李恒中毒箭死，唆都部在乾满江被歼，脱欢逃回思明州(今广西境内）。
　　1286年，忽必烈下诏罢征日本，集中力量进攻安南。次年，忽必烈发江淮、江西、湖
广3 省7 万兵、船500 艘；云南兵6000人以及海外四州黎兵1.5 万人共计9 万余人分道进
攻安南，所有部队均受脱欢节制。
　　11月，脱欢率军到达思明州，然后命程鹏飞、孛罗、合答儿率万人由西道水平出击；
命孛罗齐率万人随脱欢由东道女儿关北进；阿巴齐率万人为前锋，乌讷尔、樊楫率水军由
玉山、双门、安邦口进攻。途中，与安南战船400 余艘遭遇，元军歼安南军4000余人，获
战船100 艘。元水军乘胜直逼安南。程鹏飞、孛罗、合答儿经老鼠、陷沙、茨竹3 关，连
战17次，均获胜利。12月，脱欢进抵茅罗港。接着，乌讷尔率水军，阿巴齐率陆军，水陆
并进，攻破安南城，陈日烜逃至敢喃堡。1288年1 月，陈日烜败退入海，脱欢命诸军追击
，不及而返。元军此次远征，虽连连获胜，但由于劳师远征，士卒疲惫，又不服水土，多
染疾疫，加之安南军民奋勇抵抗，已夺取的险隘纷纷失守，元军损兵折将，只得撤退回国
。
　　1290年，陈日烜死，子日燇立。1293年7 月，忽必烈又令刘国杰等第三次远征安南。
次年3 月，忽必烈病逝，元朝才罢征安南。
　　(4)南击爪哇
　　爪哇国即今天印度尼西亚的爪哇岛，古称阇婆国。元建立后，与爪哇互派使节，保持
着友好的关系。1280年和1286年，爪哇杜马班国王哈只葛达那加剌先后两次遣使入元，忽
必烈对爪哇王室成员未能亲至深为不满。1292年2 月元派使出使爪哇，被爪哇王黥面，忽
必烈认为这是对" 抚有四夷" 的大元帝国的莫大侮辱，遂决定出征爪哇。
　　同月，忽必烈任命史弼为统帅，亦黑迷失和高兴为副帅，率兵2 万人，战船千艘，渡
海进攻爪哇。11月，军队在泉州集结。12月，船队由后渚港启航，经七州洋(南海北部）、
万里石塘(今西沙群岛）、高趾、占城，于次年正月至东董山、西董山(今纳士纳群岛），
入混沌大洋(今南海南部），再经橄榄屿(今加里曼丹岛坤甸西面海中）、假里马答(今加里
曼丹），到达勾栏山(今加里曼丹岛西南端附近）。然后驻兵伐木，造小舟，准备用于登陆
。2 月元军进抵吉利门(今马威安岛），并在爪哇中部北岸的杜并足(今爪哇锦石西北）登
陆成功。然后兵分两路，史弼等率水路由戎牙路(今苏腊巴亚）港口顺泗水航行至八节涧
(在泗水南），高兴、亦黑迷失则率马步军循陆路前往八节涧会师。
　　当时，爪哇与邻国葛郎关系恶化，爪哇国王被葛郎国王哈只葛当所杀。爪哇国王女婿
土罕必阇耶攻打哈只葛当失败，退保麻诺八歇，得知元军到来，遂遣使迎降并求救。史弼
允其所求，领军进击葛郎兵，哈只葛当失败回国。3 月15日，史弼分3 路进军，东西两路
分别由高兴、亦黑迷失指挥；另一路为水军，溯流而上；土罕必阇那所部为后续部队，预
定19日进攻葛郎国首都答哈。19日，元军到达答哈，哈只葛当指挥10余万人迎战，结果葛
郎军大败溃入河中，被死者数万人，被杀死者5000余人。哈只葛当退至城内据守，元军一
面围攻，一面招降。当夜，葛当国王出城投降。
　　4 月2 日，土罕必阇耶要求回国，以便更换正式降表。史弼同意所求，派兵护送他回
国。途中，土罕必阇耶背叛，杀害护送的元兵，并率部突然向元军发动进攻。元军毫无准
备，边抗击，边退却，步行300 里，于24日到达海边，登舟返航。经68昼夜航行，回到泉
州。元军远征爪哇，以失败而告终。　　1294年忽必烈去世，随后中国和爪哇恢复了传统
的友好交往。
　　八、中世纪的军事思想与军事学术
　　世界中世纪军事思想与军事学术的发展，大体可分为两种不同的情况。在欧洲，受封
建割据、经济发展缓慢、神学和经院哲学盛行等不利因素的影响，军事思想和军事学术的
发展受到很大限制。这一时期军事理论的代表作仅有《将略》、《战术》等寥寥几部，而
它们又主要是继承和发展古罗马军队建设和作战思想的产物。在中国，兵学发展出现第二
次高潮，不仅撰写了大量的各种各样的军事著作，出现了系统教授军事理论的武学，填补
了许多军事理论的空白；同时在发明火药、火器并将其应用于战争之后，对火器时代的战
术也进行了有益的探讨和可贵的实践。中世纪还是中国兵学迅速向边疆少数民族聚居地区
，向朝鲜半岛和日本等国迅速扩展的时期。由遣唐学生带回国的中国兵书在日本兵学界引
起很大反响，成为日本兵学家学习和借鉴的重要参考读物。
　　1.拜占庭及欧洲军事思想与军事学术
　　(1)军事著作和军事思想概况
　　拜占庭帝国自诩为罗马帝国的继承人，在军事思想上自然也不例外。其中最明显的标
志，就是拜占庭帝国时期的军事著作《将略》、《战术》在内容上明显继承了古罗马人的
军事理论，尤其是韦格蒂乌斯《论军事》一书的内容。
　　《将略》(又译《战略法》），6-7 世纪初由拜占庭一位不知名的作者伪托莫里斯皇帝
之名写成。全书共12卷，主要探讨战术范畴的问题。
　　按照那位不知姓名的作者的说法，该书是在总结6 世纪拜占庭军队的作战经验，并利
用《论军事》一书的观点写成的。重点论述了军队的编制、武器装备、训练、队形编成、
作战方法、战斗保障和各民族进行战争的特点，以便为拜占庭那些军区指挥官们提供作战
理论上的指导。
　　遵照拜占庭帝国重视骑兵的传统，《将略》首先极力主张建立更为强大的骑兵队伍，
并装备精良的防护器具和武器，认为优良的骑兵才是克敌制胜的重要力量。其次，该书强
调作战的突然性，认为战争胜败很大程度上取决于对攻击时间和地点的选择。其三，该书
特别重视将帅的个人素质和指挥才能，认为将帅应当关心武器，更应当讲求指挥艺术。
　　就像离开舵手不能把船从大海领入海港一样，离开高超的指挥艺术就不能战胜敌人；
与其与敌人直接战斗，不如用计谋打败敌人。
　　《战术》，通常被认为是拜占庭皇帝利奥六世撰写的，或者按他的指示由大臣们撰写
的。利奥六世于886 年即位，911 年死去，写过许多有关神学的著作和诗歌。在这部与《
将略》差不多齐名的军事著作中，作者论述了罗马军队的组织、战略战术问题，并提倡针
对敌人战法的不同，采取相应的战略战术击败敌人。
　　中世纪时期，阿拉伯帝国、西欧各国也都进行了频繁、长期的战争，涌现出许多卓越
的指挥官，却没有象样的军事著作流传后世。人们要想了解其作战指挥艺术，只能到记载
战争过程的史书中去搜寻总结。
　　(2)军队建设思想
　　拜占庭的将帅和军事理论家大都极为推崇古罗马军团的建军方针和编制体制，主张继
承其基本特点，如纪律严明，组织严密，武器精良，战术巧妙，精诚团结等。
　　根据主要敌人为阿拉伯骑兵的状况，他们都主张把骑兵(尤其是重装骑兵）作为军队建
设的重点。骑兵部队的基本编制单位是中队，约有200-400 人；中队之上为大队，约
2000-3000 人，必要时还可以建立预备队。他们强调平时要对军队进行严格的训练，使士
兵熟悉如何编组战斗队形，如何相互配合进攻和在各种不同的地形上实施战斗机动；要训
练指挥官和士兵懂得如何根据不同路线和敌情编组行军队形，以保障粮秣的供应和军队行
动与驻止的安全。
　　他们强调战争中的精神因素。例如，拜占庭名将贝利撒留认为：" 在战争中决定胜负
的不是数量，而是精神上的勇气。" 在中世纪社会里，激励勇气的最主要办法莫过于使战
争带上宗教的色彩，将人们的宗教献身精神转化为战场奋斗精神。同时也依靠金钱财物的
困惑，用犒赏士兵，分发战利品的手段来刺激人们的战斗热情。如果说拜占庭帝国的建军
思想与其兵役制度相适应的话，在西欧骑士制度上产生的建军思想则具有不同的特点。西
欧封建主的军队通常不是常备军，无法进行经常性的系统训练，其编制也受到封建主财力
大小的影响，不能强求一律。这样，中世纪西欧各国将主要精力放在如何保障兵员按时应
召集结，如何制止其临阵脱逃上面。当时各国都颁布了关于服兵役的法令，对拒不应召者
、临阵脱逃者都有严厉的处罚。有的法令还规定了应征者必须自备甲胄、3 个月的粮食和
半年的衣服、长矛、盾牌、弓箭等十分详细的内容。这些规定基本上保证了士兵可以不赤
手空拳走上战场。
　　(3)故略战术思想
　　欧洲中世纪的军事战略以拜占庭帝国所奉行的最具有典型性。
　　为了维护帝国广阔的疆土，拜占庭统治者长期实行防御战略。他们将全国划分为若干
军区，每个军区又都修筑了数道坚固要塞、良好的军用道路和烽火报警系统。对敌国的入
侵，由各军区指挥官组织防御，必要时从其他军区抽调兵力增援，以便集中兵力于主要方
向，奋力将入侵者压迫至自己设防坚固的山口或河流渡口，运用优势兵力向心攻击，将敌
人彻底击溃。拜占庭在查士丁尼时代奉行过积极扩张的政策，此时通常采取抽调精兵，长
驱直入，突然袭击的办法夺取敌国的战略要地和首都，以最小的代价，用最短的时间占领
敌国。对敌国主力，则往往使用诱敌深入，断其粮道，包围聚歼的方式，给敌人以毁灭性
打击。
　　巧妙选择战机，是拜占庭战略计划往往奏效的重要因素。拜占庭帝国将帅和军事理论
家们十分注意分析自己所面对的敌人的主要特点，认为隆冬时节是进攻斯拉夫沼泽地区居
民的最好机会，因为拜占庭军队可以滑冰接近他们的居住地，而斯拉夫人则无法在水中和
芦苇荡中找到他们的藏身之处。2 月和3 月份匈奴人和塞西亚人的骑兵常会遇到饲草匮乏
的困难。秋、冬、春三季，对山区部落的敌人来说，大雪会暴露他们的行踪，植物也掉光
了叶子，使他们全无掩蔽之物。寒冷和阴雨的天气是进攻波斯人和阿拉伯人的极好时机。
因为此时，他们往往情绪低落，战斗力大为下降。
　　拜占庭帝国的将帅和军事理论家们还发现，经济、政治和心理的因素也会在战争中发
挥重要作用。因此他们总是千方百计在敌国或邻国的宫廷里收买、安插自己的间谍，探听
其重要情报，以重金贿赂边疆野蛮部落的酋长，不失时机地与邻国结成同盟，以减少国家
安全方面的压力。
　　他们甚至经常利用宗教手段来达到军事目的，使国内居民普遍坚持基督教信仰来抵御
阿拉伯人的入侵。
　　具体作战时，拜占庭军队总是喜欢野外进攻。其基本战术队形主要由5 部分组成：中
央第一横队、中央第二横队、预备队及后卫队、负责近距离包围和掩护侧翼的卫队、负责
远距离包围和掩护的部队。作战时，走在最前面的是骑兵，骑兵之后为重步兵。重步兵"
排成十六列的纵队，第一列在前进时把防盾连锁起来，以后各列再把防盾顶在头上，好像
罗马人的龟形阵一样。在重步兵的后面就是弓弩手。他们的箭要从前列的头上发射过去。
一旦当敌人为骑兵的冲锋所突破，扰乱或分散时，重步兵即以纵队实行突击，投掷他们的
枪矛，并用剑斧实行肉搏，而由矢箭所构成的弹幕则在他们的头上飞过。所以在他们的战
术中，骑兵与步兵，突击和投射之间都有密切的配合".拜占庭军队也很重视城寨防御。他
们在行军时继承了早期罗马军队的传统，每到达一个新的目地的，都要赶在天黑之前用随
身携带的锹镐挖好战壕，筑起栅栏，防止敌人夜间的袭击。拜占庭的城堡多属同心圆式，
其中最典型的要属君士坦丁堡。它有多道由巨大石块砌成的围墙环绕，墙体上修建了许多
守卫塔。这样，在抵御敌人进攻时，守军可以以守卫塔为支撑点，相互支援，又可以形成
较大的防御纵深，长期坚守城垒。君士坦丁堡在抵抗阿拉伯人、十字军的进攻中多次获胜
，主要原因即在于其完善的城防体系和有效的城守战法。不过，相比较而言，拜占庭军队
更喜爱野战，即使在守城时也总是将城堡作为野外防御战和进攻战的基地，从而使其城垒
防御作战具有浓郁的积极防御色彩。
　　以轻骑兵为主体的阿拉伯军队采用的是远古以来常用的那种轻骑兵战术，即让轻骑兵
不顾一切地向前冲锋，反复地袭击敌军，直到在敌人阵线上打开缺口，然后实行各个击破
。当他们所面临的是拜占庭等较为强大的军队时，也采用夜战袭扰的方式，疲惫敌人，削
弱敌人，然后伺机予以歼灭。有时，他们还采取佯败战法，退却以诱敌深入，然后返身将
前来追赶的突出孤立之敌包围消灭。
　　由各野蛮民族建立起来的西欧各国军事力量崛起之初，战术水平并不高。法兰克人仍
像其祖先那样，排成密集的队形等待敌人骑兵冲过来，然后在停下来的骑兵周围或马下挥
剑将战马和士兵砍倒。英国的盎格鲁- 萨克逊人作战时也只是以大致平行的序列将士兵排
起来，然后便是一场混战，直至一方抱头鼠窜为止。随着军事经验的不断积累和向当时战
术最先进的拜占庭军队学习的结果，西欧各国军队的战术水平也在不断提高，出现了栅栏
式和楔形两种骑兵战斗队形。
　　栅拦式战斗队形通常由若干长矛手组组成一个标旗，在封建领主的带领下排成一列横
队与敌交战。每个长矛手组包括一名骑士、佩剑待卫、骑兵弓箭手、步兵弓箭手、少年侍
卫等。作战时，骑士在最前排，每名骑士之间相隔5 米。后面一排则是佩剑侍卫等侍从。
这种横队与敌人一接触，就变成了捉双成对的单骑会战，谈不上什么整体的战术配合。
　　楔形战斗队形源于希腊罗马时代的楔形阵，在中世纪通常被十字军所采用。作战时，
由重甲骑兵组成的突击集团位于最前列。阵线中央为步兵，步兵的两翼和侧后由少数重甲
骑兵掩护。作战开始后，由重甲骑兵首先完成分割和打乱敌军队形的任务，继以步兵歼灭
敌人。这种战斗队形用来进攻步兵方阵最为有效。
　　欧洲中世纪各国步兵数量不多，步兵战术的发展也受到很大限制，目前所知道的主要
有基辅罗斯采用的墙式战斗队形。该队形主要由持矛及大盾牌的步兵组成，纵深约10-20
列横队，队形密集，可以实施强有力的正面冲击，抗击敌军骑兵的正面冲击。但它也有调
动不灵，翼侧和后方易受袭击的弱点，通常需要骑兵加以保护。
　　2.中国兵学与战法(上）
　　(1)兵书和兵学发展概况
　　中国兵学自先秦秦汉时期出现百家争鸣，人人议兵的兴盛局面之后，沉寂了相当长一
段时间。据统计，先秦秦汉时期有存世兵书103 部，存目兵书147 部，而在三国两晋南北
朝这段时间里，存世兵书仅有88部，存目兵书87部。其中受到兵学界重视的仅有《三略》
、《曹注孙子》等寥寥几部。进入唐宋时代，情形就大不同了。据统计，隋唐五代有存世
兵书50部，存目兵书166 部；宋代有存世兵书229 部，存目兵书352 部，在数量上远远超
过前者，质量上也大大提高。如《李卫公问对》、《卫公兵法》、《太白阴经》、《武经
总要》、《守城录》等书都在中国兵学发展史上占有重要地位。
　　唐宋时代，兵学在中国文化中的地位呈不断上升的趋势。唐宋以前的兵书主要是私人
著述，理论传授也以设帐授徒的方式进行。唐、宋王朝建立以后，都比较重视兵学的发展
，唐太宗李世民曾与兵学家李靖长期研讨兵学问题，留下了著名的兵书《李卫公问对》。
宋朝皇帝也很注意用兵书来提高将帅们的指挥艺术，著名的《武经总要》、《武经七书》
都是奉圣旨由官方出面编修而成的。唐、宋时期专门培养军官所设立的武学、武举，也对
兵学理论的发展和传播有积极的促进作用。
　　唐宋时代，文人论兵的现象日益普遍。从先秦秦汉至三国两晋南北朝时期，撰写兵书
主要是统兵将帅们的事。自唐宋以来，越来越多的文人士大夫登上兵学讲坛。例如一生未
直接领兵作战的唐代兵学家李荃，兵学著作甚丰；著《长短经》的越蕤，也是未上过沙场
的平民百姓。宋代不仅有许多一生从事兵书注释校勘的武学博士，更有以陈傅良、叶适为
代表的注重兵学研究的永嘉学派，有苏轼、陈亮、辛弃疾等念念不忘研讨兵学的一代文豪
。他们在兵学典籍的校刊、注释、解说方面贡献极大，对战争性质、建军治军和战略问题
也有自己独到的见解，在推动唐宋兵学的发展方面功不可没。
　　兵书是兵学的主要载体。其数量种类的多寡是兵学发展与否的重要标志。唐宋时代的
兵书种类繁多，大体上可分为著、疏、辑、译4 大类。
　　一类是著述兵书。如综合性兵书《李卫公问对》、《太白阴经》、《虎钤经》等；专
门论述城邑防御的《守城录》；专门论述边防守备和兵要地理的《靖边备要》、《边防龟
鉴》；专门论述谋略战法的《百战奇法》；专门论述兵制的《历代兵制》；专门论述军事
人物的《何博士备论》、《中兴十论》、《百将传》等。许多著述样式是前代所没有的。
　　二是注疏兵书。兵书注疏始于汉代，在唐宋时代进入第一个高峰期。
　　唐代先后有李荃、贾林、杜牧、陈皞、孙镐等人为《孙子》作注；宋代注解《孙子》
的更多达10余家，其中成就较大者有《梅圣俞注孙子》、《张预注孙子》、郑友贤《孙子
十家注遗说》等。其他注释《素书》、《三略》、《司马穰苴兵法》、《尉缭子》、《管
子》、《阴符经》的也很多。宋代兵书注疏的最显著特点，是人们已不再满足于零散的单
部兵书注释，而要对古代兵学的经典之作进行全面的研究和整理，或将前人兵书注释的成
果汇集起来。其明显标志便是《十一家注孙子》和《施氏七书讲义》。前者几乎汇集了唐
宋及以前历代重要《孙子》注家言论，有较高的理论价值。后者将官方颁布的《武经七书
》作系统地注疏讲解，也开了后世以标题讲章的方式疏解兵书之先河。
　　三是汇辑兵书。汇辑军事史料的做法始于唐代。杜佑编纂《通典》一书时，曾分门别
类编入大量的兵学史料。宋代出现了较完整意义上的汇辑类兵书，如分门别类辑录前代兵
学内容和军事资料的《武经总要》，完整汇辑古代经典兵学著作的《武经七书》等。
　　三是翻译兵书。唐宋时代，中原与边疆各民族军事文化融合日益密切，其中重要的内
容之一就是将古代兵书译介给边疆民族。辽初东丹王耶律倍曾译有《阴符经》，金代则有
女真文《孙子兵法》、《三略》、《六韬》等书问世，西夏刊有西夏文《六韬》、《三略
》、《孙子兵法三注》等书。如此大规模地翻译介绍兵书，在中国兵学史上还是第一次。
　　它对中原军事文化在东方的广泛传播，具有极其深远的意义。
　　(2)军队建设思想
　　唐代前中期主要实行府兵制，与这种制度相适应，唐朝统治者和兵学家们把建军治军
的重点放在加强平时的军事训练和选将任将上面。他们明确规定，担负作战任务的士兵要
专门施以训练，" 用整兵威" ，不得让他们承担繁重的杂役劳动。治理军队要贯彻刑赏制
度，" 赏无私功，刑无私罪".拣选将领要选拔智勇兼备的" 通才" ，同时也不忽视具有某
种专长的" 偏才".考察将帅要全面，要先察后任，做到" 不以一恶忘其善，勿以小瑕掩其
功".鉴于唐前期主要是对突厥军队实行战略进攻，唐朝统治者特别注重骑兵部队的建设。
例如唐太宗李世民曾组建起强大的骑兵集团，深入草原大漠腹地追击，终于使突厥全军崩
溃。
　　宋朝统治者为了防止唐中叶至五代时期出现的藩镇割据，大权旁落的历史重演，力主
兵权高度集中，以军事行政权归枢密院，军事指挥权归" 三司" 、三帅" ，互相制约，集
权于皇帝。宋朝以募兵制为主，其宗旨是在灾区大量招兵，以达到" 凶年饥岁，有叛民而
无叛兵，不幸乐岁变生，有叛兵而无叛民" 的目的。中央集权和大量招兵固然有防止武夫
拥兵割据和缓解社会矛盾的有利方面，也给军队带来兵将分离、兵员素质低、教育训练差
等种种弊端。为此，宋代兵学家有针对性地提出：" 师不必众也，而效命者克；士无皆勇
也，而致死者胜。" 对弊病丛生的募兵制也主张加以改革，仿唐府兵制，使兵农合一，寓
兵于农。
　　边疆民族如契丹、女真、党项等建立武装力量之初，尚处在由军事民主制向奴隶制社
会转变的过程中，其统兵思想也由" 兴兵合议" 向中央集权方向转变。但他们处在生机勃
勃的上升时期，在选将任官上通常都可以做到任人唯才，在治军方面也继续发扬昔日严格
治军的优良传统，例如金军" 队伍之法，什、伍、百皆有长。伍长击柝，什长执旗，百长
挟鼓，千长则旗帜、金鼓悉备。伍长战死，四人皆斩。什长战死，伍长皆斩。百长战死，
什长皆斩。负战士之尸以归者，则得其家赀之半。" 正是倚仗着如此酷烈的军纪，他们"
骑者骑，步者步，回顾者斩，所以每战必胜也".
　　(3)战略战术思想
　　唐宋时代的战略思想大体可分为3 种类型：
　　一是积极防御战略。以唐朝为代表的积极防御战略强调争夺战争主动权，平时要在边
疆" 守要害，堑蹊隧，垒军营，谨禁防，明斥候" ，做好充分的战争准备；另一方面，对
边疆各民族推行和亲、团结、德化的政策，做到" 理人必以文德，防边必以武威" ，二者
都不偏废。对待其游牧贵族势力的军事入侵，采取以攻为守的策略，对其主力实行致命打
击，以求长久安定。唐太宗时，即是奉行这种积极防御战略，次第平定了东突厥、吐谷浑
、高昌等部族，统一了西北边疆。
　　二是" 专力而守" ，" 以战求和" 的消极防御战略。宋朝是实施这一战略的主要代表
。宋朝统治者建立政权后，对北方边疆各民族怀有深深的恐惧心理。他们不敢对契丹、党
项采取积极的军事行动，而往往采取筑寨坚守，等待别人进攻的消极态度。宋代防御战略
中也有些值得肯定的地方。如在宋元战争中依靠江河湖泊、崇山峻岭、高城深池实施的大
规模防御战略，具有各防御要点之间相互支援，凭借大邑巨城长期坚守，陆战与水战有力
配合等特点，成功地抗击了蒙古大军的多年进攻。
　　三是契丹、党项、女真等北方边疆民族所奉行的积极进攻战略。这些游牧民族在与宋
王朝的战争中，大都善于发挥自身骑兵行动迅速的优势，或远道增援，或长途奔袭，总能
在战场上适时集结起强大的重兵集团，打击以步兵为主，行动不便的宋军。
　　契丹、党项和女真在建立政权以后，逐渐开始采用筑墙置戊的防御方针，这与他们逐
渐由游牧业经济向农耕经济转化的趋势是相适应的。
　　但在对付外来强敌时，除西夏军队采取凭墙固守的方针外，辽金两军大都对其主要作
战对象过于轻视，不是利用自身的城垒工事和擅长的城守战法消耗敌人有生力量，而是贸
然发动进攻，寄希望于一两次野外会战就全歼敌军。后来的历史表明，这种战略设想是完
全错误的，最终要带来国破家亡的结局。
　　在战术思想上，唐宋时代也有很大发展。
　　对于野战，唐代名将李靖在古代阵法的基础上，结合唐军的七军编制，创造了" 七军
六花阵" (其中有方阵、圆阵、雁行、直阵等战斗队形）。李靖所采用的最基本战斗队形是
锥形之阵(楔形队形），它便于突破、分割敌人阵势。还有一种是由弩手、弓手和战锋队相
间竖排的竖阵(纵队战术），用它将兵力直接投入战斗，比横队更易于保持自身的队形，因
此更容易指挥。
　　宋军野战战术中较有特色的是抗击骑兵集团进攻的内容。如宋金战争中发明的叠阵，
即以持不同兵器的步兵多层配置，以骑兵居于侧后。
　　当敌军进攻时，阵中弓弩手轮番发射，连续打退敌军的反复进攻，乘其退却，派骑兵
追击。还有一种以分队制骑兵的战法，即利用西北地区沟壑纵横，不利于骑兵展开和集团
冲击的特点，控制要隘，分别派遣部队从不同方向，灵活机动地袭扰敌人骑兵，迫使其四
处分兵，接应不暇，然后伺机反击，消灭敌人骑兵。
　　契丹、女真和党项民族素以弓马见长，其野战战术主要是指骑兵战术，以楔形阵的正
面冲击和两翼包抄战术最为常见。后者又称为" 三生阵" ，即" 布围圆阵当锋，次张两翼
，左右夹攻".为了抵御宋军弓弩手的射击，女真、党项军队通常把重甲骑兵放在最前面，"
遇战则先出铁骑突阵，阵乱则冲击之；步兵挟骑以进" ，用来对付步兵集团还是颇见成效
的。
　　对于城塞攻防，宋代战术水平较高。宋军将筑城修垒，以步兵守长垣视为抵御敌人骑
兵冲击的良策。为此，宋朝将领和兵学家强调要建立重城重壕的防御体系，扩大防御纵深
，以利于守军相互支援，与敌逐城争夺，长期坚守；强调要有效使用抛石机，杀伤敌军攻
城力量；强调不可闭门死守，要" 守中有攻" ，多设暗门、突门，以便多路出击，主动消
灭敌人。
　　3.中国兵学与战法(下）
　　蒙古民族在中世纪驰骋亚欧、威震世界，取得了辉煌的军事胜利。
　　但由于他们的本民族文字产生较晚，文化不够发达，其统兵将帅多年的战争实践经验
也很少被总结归纳，著成兵学专著传之后世。
　　(1)兵学著述概况
　　据史料记载，成吉思汗建立蒙古国后，曾颁布了许多称之为" 札撒" 的法令，内容涉
及军官职责、作战方法及战场纪律等。历代蒙古君王出征作战之前，总要阅读札撒大典，
按其规定行事。蒙古将领也有自著兵书的。据说清时赵勇王成衮札布曾珍藏有蒙古名将木
华黎所著兵法，时时阅读，故谙熟用兵之道。不过，今天人们据以了解蒙古兵学的资料，
主要还是《蒙古秘史》、《圣武亲征录》、《元史》、《金史》、《蒙鞑备录》、《黑鞑
事略》、《世界征服者史》等史书。元朝的《兵机便览》、《剿寇阵书》等兵书著作今天
大部分散失，仅存目录而已。
　　(2)军队建设思想
　　成吉思汗起兵之初，即要建设一支听命于他的强大武装。他十分重视怯薛军(护卫）的
建设，将其扩充至万人，用以维护自己的权威，镇压反叛的部落。针对当时有的部落分崩
离析，终至败亡的惨痛教训，他向部下灌输忠汗思想，让族人、将士、奴隶对他保持绝对
忠诚。对不忠者或卖主求荣者要予以处罚甚至杀掉。拣选将领，把忠诚放在第一位，同时
也很注意量才使用。他将部下分成几种类型：勇猛耐劳，但不知士卒饥渴疲劳者，不可以
为将；活泼矫捷者可使之看守辎重；愚钝者则付之以鞭，看守牲畜。只有智勇兼备，遇事
同部属商量，知己之疲，知己之饥渴而后推之于人者，才可以付之以方面重任。
　　在治军方面，他强调绝对服从，令行禁止，有功则赏，有过则罚，虽宗亲宿将，也不
例外。同时他也很关心士卒疾苦，" 衣人以己衣，乘人以己马" ，在军政大事的决策上，
每每与族人、部属商议而定，择善而从，因此受到将士们的齐心拥戴。
　　忽必烈在建立元朝后，一方面继承了成吉思汗思想好的内容，另一方面也根据社会的
发展和进步提出一系列新的观点。如，他从儒家思想出发，反对一味屠戮掠夺，主张" 得
其地亦得其民" ，推行镇戍屯田制度，且耕且战。进一步强化中央集权的军队领导体制，
倡议并建立了枢密院、行枢密院统领全国军队。在军兵种建设上，改变了以往偏重骑兵的
思想倾向，增设炮军、水军，迅速改变了蒙古军队攻城乏术，水战不习的状况。
　　(3)战略战术思想
　　蒙军将帅十分注意发挥自身骑兵集团的优势，在战略上主张实行大纵深迂回包抄，远
程奔袭，速进速退的方针，力图以野　　外会战的方式消灭敌国的有生力量。成吉思汗在
亚欧大陆上几次歼灭作战以及" 假道灭金" ，远攻四川等较大的战略行动，都是充分发挥
骑兵战略集团优势的典型例子。
　　蒙军战法比较丰富。在野战方面，有三五成群，四面围裹的" 鸦兵撒星" 战法；有反
复冲击一点，力求使敌全阵溃败的" 更迭驰突" 战法；有面对优势敌人，派骑兵绕阵袭扰
，直到其疲惫不堪方实施攻击的" 疲敌" 战法；有示败佯退，诱敌进入埋伏圈的" 诱伏"
战法；也有舍却正面，派主力迂回包抄的作战方法等。在攻城方面，则采取锁城迫降、昼
夜穴城、抛石(火）攻击，乃至引水灌城等多种方法，在对中亚和欧洲各国的战争中，堪称
所向披靡。
　　尤其值得一提的是，身处火器时代前夜的蒙古军队已经有意识地创造火器战术了。他
们曾将火炮野战、攻城和守城的基本　　方法带到了阿拉伯人那里，并通过阿拉伯人传到
欧洲各国。在中国，火铳使用的原始战术已露出萌芽。1364年，元军在大都设防，" 纠集
丁壮苗军，火铳什伍相联".这段文字虽然对火铳的编组和运用说得不太详细，但它与后来
盛行的火器轮番轰击战法，连环进步法有某种渊源关系，则是毫无疑义的。

第034卷世界中世纪哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要介绍公元5 世纪到15世纪这一历史时期世界哲学思想的发展状况。这个时期
的世界哲学思想，呈现出与神学相合流的特点。同时，由于具体历史条件的不同，东西方
各国又具有自身的特色。本书重点介绍了西欧经院哲学、中国隋唐宋元时期的儒、道、释
哲学及理学、印度哲学和日本哲学。并对这个时期的重要哲学学家及哲学流派进行了详细
的介绍。
　　一、概述
　　从公元5 世纪末到15世纪，是封建社会形成、发展和繁荣时期，历史上一般把这段时
期称为" 中世纪".在这约千年的时间里，哲学进展缓慢，总的特点是与神学相合流。由于
具体历史条件的不同，东西方各国哲学又各有自身的特色。
　　1.西欧中世纪哲学发展概况
　　在西欧中世纪，基督教会支配了中世纪的世俗权力和精神生活，哲学不过是用理性解
释信仰的工具，成了神学的婢女。这时人们所注意的中心不是世俗的生活而是脱离世俗的
天国。中世纪的西欧哲学是经院哲学，即基督教哲学占统治地位，其主要哲学问题是一般
和个别、信仰与理性、天国与世俗的关系问题。
　　西欧中世纪哲学主要是古希腊罗马哲学，特别是柏拉图哲学、亚里士多德哲学和新柏
拉图主义同基督教合流的产物。但在各个阶段上，这些成分所占的比重又各不相同。
　　以奥古斯丁为代表的教父哲学在时间上属于古代，但就其思想意识形态来说，则属于
中世纪，它是基督教哲学的最初形态。奥古斯丁运用新柏拉图主义论证基督教教义，确立
了基督哲学，他首先提出信仰第一，然后理解的原则，为西欧中世纪的经院哲学奠定了基
础。奥古斯丁以后的西欧中世纪哲学分为三个时期：(1)西欧早期中世纪哲学
　　从公元5 世纪末到公元11世纪，是中世纪哲学的早期。这个时期，新柏拉图主义在哲
学中占有优势，主要代表人物是波爱修和厄里根纳。波爱修的贡献是把古代哲学和中世纪
哲学联系起来了，他对3 世纪时的波菲利关于一般和个别的关系问题作了自己的回答。他
重视多样的个别事物的真实性，是中世纪唯名论的先驱。厄里根纳是新柏拉图主义者，他
主张" 否定的神学" ，与正统的基督教神学观不相一致。厄里根纳认为统一的普遍的实体
是最真实的。不过，他认为多样性和最高的统一体" 上帝" 之间有桥梁可通，这就是" 理
念".厄里根纳的这种思想渊于柏拉图哲学和新柏拉图主义，是西欧中世纪实在论的先驱。
　　(2)西欧中期中世纪哲学
　　从11世纪末到13世纪末，是西欧中世纪哲学的中期，即经院哲学的全盛期。在此期间
，基督教势力强大，经院哲学以基督教的思想为主导。同时，亚里士多德的哲学和著作经
阿拉伯哲学家的介绍在西欧得到广泛传播。这样，经院哲学不仅有了柏拉图哲学和新柏拉
图主义的因素，还增加了亚里士多德哲学的因素，而且后一种因素的影响在这一时期中逐
渐增长。
　　经院哲学的特征是奉基督教教义为无上权威，但要用理性去加以解释，解释的方法极
其烦琐，成了一种纯粹抽象的逻辑推理。
　　经院哲学集中于唯名论与实在论之争。这是由古希腊哲学中柏拉图和亚里士多德关于
普遍概念和个别事物的思想分歧发展而来的。实在论以安瑟伦为代表，受柏拉图理念论的
影响，主张只有普遍是真实的，普遍、一般先于个别而存在；唯名论以罗瑟林为代表，受
亚里士多德的以个别事物为第一实体的思想影响，主张只有个别的东西有实在性，个别先
于一般，一般、普遍不过是名称而已。实在论认为，普遍的教会实在，而个别的教会是从
属的；基督教的普遍教义是实在，而个别人的信仰是从属的；原罪是实在，而个别人的罪
恶是从属的；天堂是实在，而世俗是影子，是从属的，等等。唯名论则与之相反。因此，
正统的教会人士都崇奉实在论而轻视唯名论。12至13世纪，唯名论已不盛行，与唯名论有
联系的亚里士多德哲学也几乎成了异端，正统派的权威是实在论者，新柏拉图主义者。
　　不过，由于新柏拉图主义者的泛神论思想与正统的基督教教义相抵触，教会早已视之
为异端，加上到了13世纪，亚里士多德的著作大量从阿拉伯文以至希腊原文译成拉丁文，
亚里士多德哲学的影响大为增长，教会遂转为利用亚里士多德哲学中与教义相结合的方面
。于是被基督教教义改造过的亚里士多德哲学成了官方哲学。托马斯.阿奎那建立起庞大的
经院哲学体系，成为这种官方哲学的最高权威。他明确主张哲学服务于神学，反对阿拉伯
哲学家伊本.路西德等人提出的" 二重真理" 说；他区分了理性和信仰，但又力图加以调和
；他认为启示高于理性，哲学以理性解释上帝，不能与宗教信仰相矛盾。对于一般、普遍
与个别的关系问题，托马斯.阿奎那采取了温和的实在论立场。
　　(3)西欧晚期中世纪哲学
　　14至15世纪中，是中世纪哲学的末期。由于罗马教会的衰微、自然科学的发展，亚里
士多德哲学中重经验事实的本来面目逐渐被认识，人们厌弃教会曲解了亚里士多德，于是
正统的经院哲学日趋没落，哲学日益脱离神学。伊本.路西德学说的盛行，形成了所谓" 阿
威罗伊主义" 的思潮，其最大代表是在巴黎大学任教的布拉班特的西格尔。此外，在这个
时期，唯名论开始重新盛行，自然科学思潮兴起，个人主义思想抬头，渊源于新柏拉图主
义的神秘主义思想又有新的代表人物。这个时期，自然科学思潮的倡导者是罗吉尔.培根，
唯名论的代表人物是邓斯、司各脱和威廉.奥卡姆，神秘主义的代表人物是德国神学家艾克
哈特。这些思潮对正统经院哲学形成了冲击力量，加速了经院哲学的瓦解。
　　2.中国隋唐到宋元时期哲学发展概况
　　西欧的中世纪，在中国是隋唐和宋元时期。和西欧一样，中国当时处于封建社会，哲
学也有与神学相合流的经历。但中国哲学在这段时期里，是以儒学为正统，兼收其它。这
一时期，哲学讨论的中心问题是心性、理事、理气等关系问题。
　　(1)中国隋唐时期的儒、释、道哲学
　　中国隋唐时期，适应全国政治大统一和封建专制统治的需要，统治阶级虽以儒学为正
统，但又大力提倡佛道二教，使以心性问题为核心的佛教哲学广为流传，其理论思维水平
达到中国佛教思想史的高峰。与此同时，儒家学者展开了反对二教的斗争，斥佛教为夷狄
之教，从维护民族传统意识出发，提出道统说，同佛教的" 法统" 相抗衡，产生了深远的
影响，迫使佛教中国化。三者对立，互相批判又互相吸取，使哲学上争论的内容更为广泛
。
　　隋唐时期，由于国家统一，寺院经济高度发达，佛教进入鼎盛时期，佛教理论的发展
出现了不同的教派。一些富有哲学思想的教派，着重通过阐发心性问题，否定客观世界的
真实性，劝导人们加强主观修持，以达到成佛境界。佛教各派理论纷纭繁杂，归纳起来约
可分为：介绍印度哲学的唯识宗，中国化的天台宗、华严宗和禅宗。
　　唯识宗由玄奘及其门人窥基创立，着重介绍并宣传印度佛教的唯识学说。特点是强调
境不离识，认为感觉或意识的对象不能脱离感觉或意识而独立存在；强调凡夫只有转识成
智，才能成佛。
　　天台宗、华严宗及禅宗都认为，人心为万物的本原。人心即" 真心" ，其自性" 本觉"
，始终不坏，只为凡夫的妄念所蔽障。如果息灭妄念，使觉性自然复原显现，就能成佛。
禅宗的六祖慧能以心静自悟为立论基础，提出见性成佛的"顿悟" 说，因其提倡成佛的简易
法门，使佛教禅宗在唐代后期广泛流行。佛教哲学对后世哲学有重要影响。
　　中国隋唐时期的道教，因唐王室自认为是李耳后代，得到大力提倡，也十分兴盛。它
和佛教一样，也是融合了南北不同的学术流派，建立了为统一王朝服务的新道教。司马承
祯是这个时期道家最重要的代表人物。他吸取佛教的一些戒律，发展道教精神，提出主静
去欲的道教学说，主张" 坐忘" 、" 收心" ，成为后来儒家" 主静" 学说的先趋。
　　中国隋唐时期的儒学，虽与佛道哲学趋于" 会通" ，并为争夺统治地位与佛道哲学进
行抗争，但儒学的正统地位并未消失。唐代中期，韩愈为了对抗佛教的" 法统" 说，提出
了儒家的道统说，认为只有儒家的仁义才是最高的道德标准，只有儒家的道统才是中国文
化的正统，才是唯一合法的思想。
　　他批判佛老的" 清净寂灭" 之道，举起复兴儒学的旗帜，对以后思想的发展有重要影
响。
　　继韩愈之后，李翱从儒学立场出发，把儒家经典《中庸》的性命学说与佛教的心性思
想结合起来，形成一套成为圣人的理论，即他的复性说。他提出要" 弗虑弗思" ，" 心寂
不动" ，忘情复性，超凡入圣。这些说法，同韩愈的道统说一样，成为后来宋明理学的先
声。
　　柳宗元、刘禹锡重新提出天人关系问题，对天人感应论展开了批判。柳宗元明确提出
，天无意识，不能" 赏功而罚祸".刘禹锡提出" 天与人交相胜" 的学说，认为强者制胜弱
者是自然规律；建立礼义法制，赏善罚恶，是社会准则。" 天与人不相预" ，天不能" 预
乎治乱" ，反驳了天人感应的迷信，显露了唯物主义的思想见解和朴素的辩证法思想。
　　(2)中国宋元时期的哲学
　　中国宋元时期的哲学以理学为特征。北宋以后，形成了广泛的新儒学运动。随着儒学
批判和融合佛道思想的展开，到北宋中期，理学思潮逐渐兴起，南宋时有了进一步发展，
元时成为占统治地位的哲学。理学家们以儒家孔孟学说和《周易》的哲学为基础，吸收道
家和佛教的思想资料，建立了比较完整的理论体系。同以前的哲学相比，理学家所讨论的
问题和所提出的范畴有独特之处。在普遍讨论" 形而上" 同" 形而下" 的相互关系一类问
题的同时，也很重视现实社会和人生问题。他们在总结以往哲学，特别是玄学和佛学理论
的基础上，提出了诸多理学的基本范畴，如理气、道气、动静、两一、心性、性情、善恶
、理欲、古今、理势、闻见、知行等，开创了一个新的哲学发展时期。
　　这一时期的哲学，除了理学外，还有其他潮流。各学派之间既有对立和斗争，又有相
互影响和渗透，主要围绕理气、心性、知行、两一、古今等问题展开。
　　西欧中世纪哲学讨论的中心问题，是一般和个别的关系问题，与之有某些类似之处的
理与气的关系问题，则是宋代哲学探讨最为重要的一个问题。
　　理气范畴导源于宋初易学的发展，周敦颐在其《太极图说》中提出天地万物生成演化
的图式，对后世发生了重大影响。他提出的" 气" 、" 理" 概念，在后人的解释中被赋于
新的含意。张载以" 气" 为最高范畴建立哲学体系，提出" 太虚即气" 的观点，把气看成
是物质性的客观存在，以气的变化说明世界的万事万象，把气的运动变化所遵循的法则，
称之为" 理".王安石以" 元气" 为体，以"冲气" 为用，建立了元气体用论的学说。程颢、
程颐继承并改造了先秦哲学中"理" 的范畴，以" 理" 为最高范畴建立哲学体系，认为天地
万物统一之" 理" 是宇宙的本原，" 形而上" 的" 理" 或" 道" 是天地万物的最后根据。
朱熹在《太极图说解》中，把周敦颐的太极解释为" 理".他兼采张、程，以理为第一本体
，以气为第二本体，认为" 理在事先" ，" 理在物先" ，在肯定理对于客观事物的第一性
的基础上，形成一个庞大的哲学体系。
　　心性关系问题，是宋元哲学讨论的又一重要问题，理学家们继承孟子的观点，又受佛
教思想的影响，对这一问题作了历时长久的探讨。张载首先提出了关于心性的学说，认为
天地万物有统一的本性，此性就是变易。人禀受这统一的性，叫做" 天地之性" ；人由于
身体结构而形成的性，叫做" 气质之性".张载认为人有性又有心，心的特点就是知觉，知
觉是" 内外之合" ，即主体与客体的结合，是外物引起的，说" 人本无心" ，" 因物为心
".张载又提出" 心统性情" 的命题，认为心包括性与情；从一方面说，心包括性，从另一
方面说，性又是心的来源。
　　程颢也区别" 天命之性" 与" 气禀之性" ，以为" 天命之性" 就是" 理".程颐提出"
性即理也" 的命题，认为性的内容是仁义礼智。他认为" 性之有形者谓之心" ，心是性的
具体化；心有体用两个方面。朱熹继承张、程的学说，也把性分为" 天地之性" 与" 气质
之性" ，不过他把二者的区别看作是理与气的不同。朱熹在心与性的关系问题上，认为心
之" 体" 是性，心之" 用" 是情；有理有气然后有心；心是人的知觉，" 有知觉谓之心"
；心的存在有待于气，" 理与气合，便能知觉".他否认心即理，认为心与性既有联系又有
区别，但心中有性，性才是理，所以说心中含具万理，" 理具于" 心".知行关系，在宋元
时期的哲学中占有相当的地位。所谓" 知" ，指认识；所谓" 行" ，指行为。张载论知，
分别了见闻之知与德性所知。强调认识与道德的联系。程颐论求知方法，强调格物，认为
只要研究了自己身心和天地万物之理，就能觉悟最高本原之理了。程颐着重讨论了知行关
系，认为行" 须以知为本。知之深则行之心至" ，主张知先行后。朱熹继程颐之后，也认
为致知方法在于" 即物而穷其理" ，" 一且豁然贯通" ，就达到最高认识了。
　　朱熹注意了知行关系，认为知在行先。陆九渊认为朱熹" 即物穷理" 的方法过于烦琐
，主张直接求理于心。在知与行的关系问题上也主张知先行后说。
　　在中国宋元哲学中，还提出了一个古今问题。朱熹和陈亮就曾关于三代与汉唐的历史
评价问题展开论辩。朱熹推崇夏商周三代，卑视汉唐；陈亮则认为，"汉唐之君，本领非不
宏大开阔，故能以其国与天地并立".朱熹尊古卑今，虽有宣扬历史退化观点之误，但在其
中又含有批评现实政治的意义。陈亮倡历史进化说，但也对当时的政治腐败、世风日下感
到不满，在" 奉天" 的口号下宣传" 重民"思想。
　　中国隋唐和宋元时期的哲学与西欧中世纪哲学比较，相同之处在于，宗教哲学都在对
哲学思想的吸收中发展繁荣起来，在意识形态领域曾占据重要地位，最后又走向衰微。不
同之处在于，在西欧中世纪，基督教经院哲学取得绝对统治地位，哲学上的斗争也基本上
只是基督教的经院哲学内部的不同派别的争论。而在中国哲学发展的这段时期里，佛教哲
学始终未能一统天下，哲学上的斗争既有佛教内部的宗派之争，又有与儒家思想和道家思
想的争论与会通，显得更为复杂。在争论的问题上，西欧中世纪哲学的中心问题是一般与
个别的关系问题，中国隋唐和宋元时期的哲学争论的中心问题可以说是心物关系问题。
　　3.中世纪印度哲学发展概况
　　在中世纪的印度，宗教占据统治地位，统治阶级的哲学囊括在印度教神学体系之内，
印度传统上把这个时期中承认吠陀权威的数论、瑜伽、胜论、正理论、吠檀多、弥曼差等
婆罗门教六派哲学称为正统派，把否定吠陀权威的顺世论、佛教和耆那教等教派称为非正
统派。
　　胜论是印度婆罗教六派哲学之一。相传该派哲学的奠基者是迦那陀，著有《胜论经》
，主要内容为原子论、六句义、因中无果论等。公元5 世纪的学者钵罗奢思波陀著《摄句
义法论》，对《胜论经》作了注释，形成系统的哲学体系。他在世界的生灭、运动的程序
、性质范畴的分类等方面均发展了迦那陀的学说。10世纪时的希里达罗和乌达衍那把有神
论引入胜论，此后，胜论与另一派哲学正理论相混合。胜论的基本主张，是认为世界上的
一切现象都由原子构成，原子的运动是受一种类似自然势能的" 不可见力规律" 所控制；
认识是" 外界客体与我们认识判断中某种特性的符合" ；认识的客体都包容于10种包罗万
象的基本范畴之中；因和果在概念、名称、结果、时间、形状、数量、质量上是不同的。
　　中世纪的正理论是以《正理经》作为经典的一个学派。该派认为，宇宙是由地、水、
火、风、空、时、方、灵魂和意九种简单而不能消灭的实体组成。一切实在的东西都是知
识的对象，可并归于实体、性质、运动、共性、个性、内属和无这七个范畴。在该派看来
，世界是由物质原子与无数生灵组成；原子本身和简单实体是永恒不变的；作为理性本源
的神把分裂的世界统一起来并支配着世界。正理论着重探讨了认识的方法、逻辑推理等问
题。
　　数论与瑜伽常常结合在一起。数论的系统论述是由自在黑在《数论颂》中表达的。数
论派认为世界是由原初物质" 自性" 和独立存在的精神实体" 神我" 结合而生，但认为神
我和自性是各自独立存在的实体，从而呈现出二元论的倾向。
　　弥曼差派原是婆罗门教中研究祭祀仪式等问题的一个学派。弥曼差派主张"声常住论"
，认为声音是一种表示客观内容的存在，它不是人们自己观念的表示或者符号，吠陀的"
存在" 是永恒的，因此吠陀的声音也是永恒的。
　　弥曼差派公开否认神的存在，他们认为，吠陀的仪式是机械地通过其自身产生它的果
报的，在祭祀之前是" 无所有" ，在祭礼之后才能产生一种" 新生力"(无前）。人们在祭
祀中获得的" 新生力" 出于自己的业力而不是出于神的力量。
　　中世纪印度哲学中占统治地位的是吠檀多，吠檀多有很多不同的流派，其中主要的是
不二论，有限不二论、二元论、二元不二论，纯粹不二论。
　　吠檀多不二论的主要代表是乔奈波陀(640-690)和商羯罗(788- 820）。乔奈波陀著《
蛙氏奥义颂》，从奥义书中发挥创立该派基本理论观点。商羯罗则发挥乔奈波陀的思想，
建立了系统的体系。商羯罗认为真实不二的梵是世界万物的始基。世界是梵的一种幻现或
假象。梵转变为世界，不过是一种假象，它的本性并没有变，正像绳被幻现为蛇一样。
　　商羯罗对数论的原初物质、胜论的原子论观点作了批驳，认为没有意识的物质和原子
，如果没有具有意识的精神加以指导是不可能起作用的。他也反对胜论关于原子经常处于
运动之中的说法，认为原子及其属性不能被证明是世界构成及其运动的原因。
　　印度中世纪顺世论的文献没有保存下来，但据中国有关资料的记述和当时顺世论敌对
者对它的攻击，可以证实，顺世论的观点当时仍在广泛流传。
　　其主要观点有：否定个体灵魂(我）的存在；承认知觉是认识世界唯一的(或基本的）
来源；把被感知的世界同物质元素的世界看作是同一个东西；" 存在" (元素）是世界存在
的唯一方式，因此承认世界是没有开端的。这一时期，顺世论发展了身心统一的观点，驳
斥了灵魂不灭的观点。对封建社会的宗教、伦理和社会思想，顺世论者也作了无情的批判
。
　　在中世纪，佛教由小乘转入大乘，分为中观派和唯识派(瑜伽行派）两个主要派别。中
观派的理论奠基人是龙树和提婆。
　　中观派把他们最高的真理称为" 空" ，认为" 空" 是不可描述的绝对，世界上一切事
物以及人们的认识，甚至包括佛陀本身，都是一种相对的、依存的关系(因缘）；一种假借
的概念或名相(假名）；它们本身并没有独立的实在性或自性，只有排除了执著这种" 名相
" 的偏见，才能达到真理或空。
　　后来的注释家对" 空" 有着不同的解释。归谬论证派的佛护认为，空指否定一切，连
对空的认识本身也要加以空除。而独立论证派的清辩、月称(600 -650）则持相反意见，认
为空并不意味着否定一切，而是指修持者在禅思中能够达到的最高境界。
　　唯识派兴起于4 至5 世纪，因强调瑜伽的修行方式而又名瑜伽行派。其理论奠基人是
无著和世亲。该派的主要经论是《瑜伽师地论》、《解深密经》、《唯识二十论》和《成
唯识论》等等。唯识派认为，空与有应当互相结合，对现象世界可以说是空的，但对于超
现实的绝对世界一真如或佛性则不能说是空的。他们断言，世界上的一切现象都是由人们
的精神总体或作用——识所变现出来的，事物的一切属性都是人的主观意识，正所谓" 万法
唯识" 、" 三界唯心".中观派和唯识派都坚持无我的理论，否定神是世界的创造者，否定
对神的虔诚是获得解脱的一种手段。但他们在否定神的同时，并不否认因果业报和涅槃等
，因而他们在理论上遵循的仍是与奥义书相统一的路线。
　　10世纪以后，印度封建的生产关系停滞，受到外族频繁的入侵，海外贸易一落千丈。
商业的停滞反过来又妨碍印度工农业的发展。文化生活也呈现出衰落的现象。这个时期，
印度教中的毗湿奴派和湿婆派取得了统治地位，密教也流行起来。12、13世纪，伊斯兰教
在次大陆广泛传播之后，伊斯兰教的哲学思想也逐渐成为占统治地位的思想体系，印度教
和伊斯兰教的哲学思想有时融合为一。
　　在这一时期内，印度各地兴起了一系列的反封建运动，这些反封建运动常常采取宗教
异端的形式，在印度教中主要是反对印度教正统的祭祀及其神化了的种姓制度，与此相应
，在哲学上则集中反对商羯罗的不二论思想体系。
　　数论和瑜伽在这一个时期内彻底成为印度教神学的婢女。吠檀多的唯心主义者们假托
了《数论经》并且作出了种种注疏，他们主要的目标是篡改古典数论中的原初物质学说，
公开宣称世界是由自在神通过原初物质等质料创造的。还把"三德" 曲解成为天道、人道和
兽道，从此数论成为神学的学说。
　　瑜伽在这个时期内广为传播，成为各种宗教信仰的手段。
　　胜论和正理论在这个时期中完全结合为一，这两派的思想家们力图在古典胜论关于世
界是由原子所聚合而成的自然观中掺入神学的色彩。他们宣称" 不可见力的规律" 是自在
天所指导的，神是世界运动的原因。
　　13世纪著名的逻辑学家克伽自在创立了新正理派。这派着重于认识方法，论式等问题
的探讨，很少涉及到认识对象的内容，他们把正理派的逻辑理论发展成为一种纯然研究概
念、词、命题等等关系的形式逻辑。新正理派开始流行于密提拉，以后在孟加拉获得了迅
速的发展。
　　虔诚派运动的先驱者和理论奠基人罗摩努阇创建了印度教的主要派别毗湿奴派。他在
批判商羯罗的不二论中提出了有限不二论的学说，认为世界最高存在的梵也就是全智全能
、公正慈悲的毗湿奴。梵拥有创造、维持和毁灭一切的无限能力，而灵魂和物质则没有这
种能力。梵用物质、时间(物质的形式）、灵魂创造了世界，在世界之末，又回归于梵或毗
湿奴。
　　毗湿奴派中一个重要分支的理论家和领袖摩陀婆(1199-1278)，提出了二元论的学说。
他认为梵(毗湿奴）和个体灵魂、物质是两个完全不同的本源。梵是唯一的、自存的存在，
而灵魂和物质则是杂多的、依存的存在。
　　梵和灵魂、物质始终不可能融合在一起。
　　毗湿奴派的另一个领袖尼跋伽(14世纪）提出了二元不二论的学说，按照他的看法，梵
、灵魂和物质三者都是实在的，梵和个体灵魂、物质的关系是不一不异的，这种关系正象
蛇和蛇团、太阳和光线一样。另外，他认为对神的皈依是获得解脱的主要途径。这样，尼
跋伽巧妙地把非逻辑主义的信仰和吠檀多的理论结合了起来。
　　中世纪印度最后的一个著名哲学家是南方的伐拉巴(1473-1531)，但他在北方建立了大
王派。伐拉巴提出了一种叫做纯粹或清净的不二论。他断言梵和个体灵魂、物质都是同一
不二的。这一观点类似商羯罗的不二论，但他否定商羯罗关于世界是幻的观点。伐拉巴认
为，作为原因的梵和作为结果的灵魂、物质在本性上都是清净纯粹的，即" 真知乐".他对
个体灵魂(我）
　　作了三种不同的区分，即作为" 自在力" 的" 纯粹我" 、" 经验生死的" 轮回我" 和
具有明的" 解脱我"." 解脱我" 就是梵或毗湿奴。人对毗湿奴的虔信使" 解脱我" 与梵结
合为一。这样，他一方面否定了罗摩努阇的创世说，另一方面又否定了商羯罗关于世界是
幻的学说。
　　与西欧中世纪哲学和中国隋唐和宋元时期的哲学相比较，印度中世纪哲学有其自身的
特点。哲学上的斗争也是宗教哲学内部的斗争，其形式类似于西欧中世纪基督教与异教，
教会内部正统与异端的斗争；而哲学争论的内容，则类似于中国的身心关系问题。
　　4.中世纪阿拉伯哲学发展概况
　　阿拉伯哲学在中世纪，它根据当时社会斗争的需要和生活的实践，继承了古希腊罗马
哲学，融合了波斯、拜占庭、印度等古代文明，并吸收了阿拉伯哈里发国家境内各民族的
文化，在阿拉伯伊斯兰社会的特定环境中独立地发展起来，成为世界哲学史的重要组成部
分。
　　古代阿拉伯半岛的居民主要是游牧部落的贝都因人。公元前数世纪，在半岛的北部和
南部已出现了一些酋长国。当时牧业、农业和手工业已达到一定的水平，商业也有所发展
。游牧的贝都因人和城镇的居民大都信奉多神，实行自然崇拜和偶象崇拜，魔法和巫术很
盛行。公元6 世纪的诗歌、谚语和故事，尤其是在塔法拉(543-569)和祖海尔(约530-627)
等人的作品中，已有哲学思想的萌芽。7 世纪中叶出现的《古兰经》某些经文中，反映了
古阿拉伯人对自然界和社会的观点：经文中有关" 不信者" 反对死者复活的论述，关于以"
光明""时间" 为世界本质的" 光明派" 的观点，表明了古代阿拉伯人具有的朴素的唯物主
义思想。
　　7 世纪初，穆罕默德(约570-632)在阿拉伯半岛创立伊斯兰教。穆罕默德的继任者们率
领穆斯林军先后攻击拜占庭帝国的大片属地(埃及、北非、叙利亚等），继而消灭波斯的萨
珊王朝(226-65），夺取了伊拉克和波斯本土。后来建立的倭马亚王朝(661-750 ，定都大
马士革）又把势力范围扩大到印度、北非的西部地区和西班牙，形成地跨亚非欧三洲的阿
拉伯哈里发帝国，逐渐完成了封建化的过程。7 世纪末，一些伊斯兰教教徒对倭马亚王朝
统治者的奢侈腐化和世俗倾向不满，他们以守贫、苦行和禁欲进行消极的抗议，逐渐形成
了苏非派。该派的思想十分庞杂，除以《古兰经》和" 圣训" (即穆罕默德的言行录）为根
据外，还受到新柏拉图主义和波斯、印度等东方古老思想的影响。该派的思想以神秘主义
为特征，尤其在8 世纪中叶以后，宣传神秘的爱、泛神论和神智论思想，要求奉行内心修
炼、沉思入迷，以达到与真主合一。
　　750 年，阿布.阿巴斯(约721-754)推翻倭马亚王朝，建立了阿巴斯王朝(750-1258）。
在这个时期内，农业、手工业、商业和交通运输业等都有进一步的发展。随着社会经济的
繁荣，文化、科学也活跃起来，特别是天文学、数学、物理学、医学等学科取得了一定的
成绩。阿巴斯王朝的首都巴格达成为中世纪阿拉伯东方的科学文化中心。在阿拉伯的西方
，尽管在穆斯林统治下的西班牙已于阿巴斯王朝建立之际分离出去，但在宗教和文化方面
仍然与阿拉伯东方有着密切的关系。10世纪时，科尔多瓦也发展成为阿拉伯西方的科学文
化中心。
　　在哈里发帝国内，伊斯兰教作为官方意识形态一直居于统治地位。《古兰经》和" 圣
训" 是必须遵奉的神圣经典和社会生活准则，当时社会的一切意识形态都囊括在神学之内
。在穆罕默德死后，伊斯兰教内部围绕争夺继承权问题，分裂为逊尼派和什叶派。前者承
认艾卜.伯克尔(573-634)、欧麦尔(584-644)、奥斯罗(577-656)和阿里(约600-661)为穆罕
默德的合法继承人，而后者只承认阿里为合法继承人。逊尼派受到历代哈里发的支持，影
响很大。8 世纪时，虽然宗教神学在意识形态领域仍居统治地位，但哲学已开始从宗教神
学中产生出来。不少教义学家、经注学家和学者为伊斯兰教义作出了种种烦琐的哲学论证
，形成了伊斯兰经院哲学。
　　8 世纪初出现的穆尔太齐赖派，是阿拉伯中世纪最早的神学- 哲学派别。在这以前，
伊斯兰教教义学家(又称" 穆台凯里姆")从教义出发，讨论了有关真主的本质及其属性、真
主与世界的关系，人类有否意志自由等问题，这种讨论被称为" 凯拉姆".其中一部分人坚
持真主是绝对的独一，除本体外不具有任何属性，这种人被称为穆尔太齐赖派。该派从倭
马亚王朝后期开始地位渐高，阿巴斯王朝马门哈里发在位时(813-833)势力鼎盛，后被哈里
发穆塔瓦吉勒(847-861 在位）宣布为非法。12世纪左右，该派的活动基本消失。他们是早
期伊斯兰教反对宿命论神学的盖德里叶派思想的继承者，具有理性主义倾向。他们提倡运
用理智，自由讨论伊斯兰教信条，反对宿命论的前定说，主张人有意志自由，是阿拉伯中
世纪哲学的先声。该派主要代表人物有瓦绥勒.本.阿塔(699-749)、伊本.俄拜德(699-761)
、伊本.胡载里(753-850)、奈萨姆(.-845）、查希兹(.-869）和穆阿迈尔(.- 约840)等。
　　10世纪时，从穆尔太齐赖派中分化出来的艾什尔里(873-935)建立了新凯拉姆。他调和
理性与信仰，以理性论证正统派的信条，坚持天启是根本，否认世界的永恒性，强调真主
的全能，认为世间事物无任何因果联系，皆为真主创造。11世纪后，艾什尔里学说的追随
者们形成艾什尔里派，该派的新凯拉姆得到统治者们的支持，被奉为正统的官方信条，成
为反对穆尔太齐赖派，尊崇正统教义的伊斯兰经院哲学以后，穆台凯里姆也就成为该派的
专称。该派主要代表人物还有巴基拉尼(.-1013)、巴格达迪(.-1037 或1038）、楚瓦依尼
(.-1085)、萨哈拉斯塔尼(.-1153)等。安萨里继承了该派学说，并引进苏非派神秘主义思
想，从而形成伊斯兰教正统派神学- 哲学的最终形式。
　　阿拉伯帝国征服的广大地区，如埃及、叙利亚、伊拉克等，曾经受过希腊文化的影响
。亚历山大、安提阿、哈兰、埃德萨等城市还都是希腊文化学术中心。从4 世纪起，使用
古叙利亚语的基督教徒开始将一些希腊著作译为阿拉米语。哈里发帝国早期对异教持宽容
态度，直到7 世纪末，希腊语和波斯语仍然是帝国的官方语言，异教的医师、教师常常被
聘请到宫廷任职，学者允许继续从事学术活动。由于经济的发展和繁荣，阿巴斯王朝兴盛
时期的哈里发们一直注意介绍和翻译外国的科学著作。9 世纪初，在马门哈里发的赞助下
，阿拉伯学者对希腊的科学、哲学著作进行了有组织的、大规模的翻译和注释。10世纪时
，托勒密的《天文大全》，欧几里得的《几何原理》，伽伦和希波格拉底的物理学、医学
著作，柏拉图的《国家篇》、《蒂迈欧篇》、《智者篇》，亚里士多德的《形而上学》、
《物理学》、《伦理学》、《范畴篇》、《解释篇》、《前分析篇》、《后分析篇》等都
已被译为阿拉伯文或被注释。与此同时，波菲利的《亚里士多德神学》和《原因篇》，也
被译为阿拉伯文。但是，这些古希腊的哲学著作往往经过了新柏拉图派的注释、调和和歪
曲。除了翻译希腊罗马的著作外，波斯的著作也由皈依伊斯兰教的琐罗亚斯德教徒译成阿
拉伯文。另外，还翻译了一些古印度的著作，如阐述天文学的《成就论》。上述种种阿拉
伯文译本的出现，把阿拉伯的自然科学与哲学的研究推向了高潮，同时阿拉伯的哲学和伊
斯兰教的神学- 哲学也受到外来思想的影响。
　　9-12世纪，在传播希腊哲学和波斯哲学思想的过程中，在阿拉伯伊斯兰教徒统治下的
广大地区出现了为数众多的哲学家。这些哲学家较多地接受古希腊罗马哲学和各种东方传
统思想的影响，尤其推崇亚里士多德，并注释其哲学或科学著作。他们根据社会斗争和生
活实践的需要，用从亚里士多德和新柏拉图主义那里获得的精神营养，对《古兰经》及伊
斯兰教的教义进行种种解释，同伊斯兰教正统派经院哲学斗争。这些哲学家构成了中世纪
阿拉伯哲学的主体，西方学者一般称之为阿拉伯亚里士多德学派或胡卡玛派，他们对穆斯
林世界有着重要的影响。这些哲学家以巴格达和西班牙的科尔多瓦为中心，分成东、西方
两支，代表人物有铿迭、法拉比、伊本.西那、伊本.巴哲、伊本.图斐利和伊本.路西德等
。他们多为自然科学家或医生，重视经验知识，强调理性作用，对自然哲学问题和逻辑有
浓厚的兴趣，并具有强烈的世俗倾向。但在当时条件下，他们是在新柏拉图主义的曲解下
接受亚里士多德学说的。他们仍未完全摆脱伊斯兰神学的束缚，一般都承认真主作为最初
实体和始因的存在，认为世界万物是由真主通过理性、灵魂等一系列精神的实体流溢而出
，但又主张世界万物是客观存在的，其间有着因果的关系，真主对世间的关系是通过媒介
物间接地起作用。他们在一些具体哲学问题上，尽力排除神学，并或多或少得出了泛神论
或唯物论的结论。例如，铿迭提出的关于科学认识的学说；法拉比关于逻辑学的提法；伊
本.西拿关于逻辑学和解决共相问题的主张；伊本.赫勒敦强调自然条件、人类社会活动、
生活方式等因素对历史发展起决定性影响的主张，都给当时占统治地位的伊斯兰正统派神
学以很大的冲击，对哲学发展作出了贡献。在政教合一、宗教势力强大的封建国家里，为
了阐述和坚持自己的主张，伊本、.路西德提出了一个" 二重真理"的理论，认为哲学通过
逻辑思维和理性探讨得到的知识与宗教通过天启和经传得到的知识都是真理。他明确地把
哲学真理置于宗教之上，并认为物质和运动是永恒的，否认个人灵魂不朽，表现了强烈的
唯物主义的倾向。他在自己的注释和著作中，基本上恢复了亚里士多德学说的原貌，并在
某些方面发展了亚里士多德哲学中的唯物主义因素，对以后哲学思想的发展作出了重大的
贡献，阿拉伯哲学家的一些著作，如伊本.固斐利的《哈义.伊本.叶格赞》等，不仅在哲学
上，而且对科学和文学的发展都有很大的影响。
　　哈里发帝国是多民族组成的封建国家，群雄割据，地方诸侯林立，内部阶级矛盾和民
族矛盾相互交织，十分尖锐，人民和民族起义连绵不断，从9 世纪起，呈现分崩离析之势
，13世纪中叶蒙古人入侵之后，1258年巴格达陷落，阿巴斯王朝随之灭亡。在阿拉伯帝国
的西方，由于基督徒收复失地的斗争日益激烈，阿拉伯伊斯兰教徒在伊比利亚半岛的势力
也逐渐削弱，到13世纪中叶，仅固守在格位纳达一隅，1492年终于被驱出西班牙。在阿巴
斯哈里发帝国兴起到覆灭的500 多年间，由多民族共同创造的统一的阿拉伯的科学和文化
，其中也包括阿拉伯哲学，曾经达到很高的水平，在各个方面均超过了同时期的欧洲。哈
里发帝国的覆灭和阿拉伯伊斯兰教徒在西方的失势，使多民族的统一的阿拉伯哲学不复存
在。
　　阿拉伯哲学对欧洲的哲学发展曾产生重要的影响。12世纪后，东西方文化交流日益频
繁，一些西欧国家的学者到西班牙和西西里学习，并将古希腊著作的阿拉伯译本和阿拉伯
哲学家的论著翻译传入西欧，使得中世纪的欧洲人较全面地获得古希腊哲学的知识，促进
了西欧的哲学研究，并促进了西欧文化和科学的发展。以巴黎大学和意大利的巴杜亚大学
为中心建立的阿威罗伊(伊本.路西德的拉丁名）主义学派，在近代实验科学诞生之前的欧
洲思想界占有重要的地位，对欧洲的哲学思想产生过积极影响。伊本.路西德学说在欧洲的
广泛传播被基督教教会视为异端的根源，遂遭到宗教裁判所的禁阻。
　　5.中世纪日本哲学发展概况
　　中世纪是日本哲学的产生和形成时期。基于日本自身特有的经济基础，日本哲学思想
的产生和发展有着自己的特点和规律。日本适应本身的社会经济发展条件和阶级斗争的需
要，吸收了中国的儒家思想和佛教，同日本原有的神道思想结合，逐渐形成了有日本特点
的哲学思想。
　　在5 世纪前后，汉字和儒家思想传入日本，6 世纪中叶佛教也经过朝鲜传入。它们对
日本的文化和思想产生了很大的影响。日本有文字记载的哲学思想，最初出现在据传是圣
德太子于6 世纪末、7 世纪初写成的《维摩经义疏》等著作中。7 世纪初，圣德太子为了
给革新政制准备思想条件，派遣留学生到中国(隋朝）学习，直接引入了儒学和佛教思想。
他颁发的《17条宪法》的思想基础就是儒学和佛教教义。其中第1 条的" 以和为贵" 和第4
条的" 其治民之本，要在于礼" ，都出自于儒学；第2 条的" 笃敬三宝，三宝者佛、法、
僧也" 和第10条的" 绝忿瞋" ，都属于佛教思想；其余各条则多采用儒家经典及子史资料
。儒家对于当时的日本起了很大的作用。古代天皇制度在建立过程中曾采取中国的法制，
形成了中央集权的国家。7 世纪下半叶，儒学的影响特别显著。当时，日本政府已经把儒
学看成是有利于巩固自己的统治地位的思想体系而加以庇护。编纂于8 世纪的《古事纪》
和《日本书纪》也带有儒学的特色。这两本历史经典起了维护天皇制度的作用。
　　佛教经朝鲜传到日本以后，起初并非一种以教义为核心的宗教，而只是对佛像和佛经
等的信仰和崇拜。贵族们曾经利用佛教作为政治斗争的工具。
　　日本政府当时认为佛能镇护国教，从而佛教思想占了优势。这时，日本原有的神道教
虽然继续流传，但实际上处于佛教思想的指导之下。
　　到了奈良时代，佛教与政治结合得更加紧密，加强了作为国教的地位。
　　神道教和佛教这时开始在教理上调和、折衷，但是神道仍然被置于从属的地位。日本
对佛经内容的认真研究，始于平安朝(8 世纪）。9 世纪初，名僧最澄和空海来中国(唐朝
）留学，回日本后分别创立了天台宗和真言宗，在日本确立和传播大乘佛教。日本的天台
宗与中国的虽然名字相同，教义却有所区别。
　　日本的佛教哲学，也是建立在所谓" 世界无别法，唯是一心作" 和" 一念三千" 等唯
心主义观点的基础上的。天台、真言两宗除被赋予" 镇护国家" 的任务外，在当时日本人
的生活中还作为世界观来看待。这时候佛教在日本获得了独立活动的地位。到10世纪，出
现了关于净土观念的说教，佛教思想开始渗透到平民中间去，神道教和佛教的调和、结合
也有所发展。
　　二、经院哲学的前身：教父哲学
　　欧洲中世纪哲学，主要是指西欧5 世纪至15世纪的基督教哲学。但这个哲学形态的孕
育、生长却一直要追溯到罗马帝国的教父哲学；它所波及的地区也远远地超过了西欧，包
括了北非、小亚细亚等地中海沿岸地区。
　　公元1 世纪初，罗马经过近300 年的征战，建立了横跨欧亚非三洲的大帝国。帝国的
统一在客观上打破了各民族分离割据的局面，促进了东西方文化的交流和统一。但是，帝
国是建立在对劳动人民和被征服民族的残酷压迫和沉重剥削之上的。广大奴隶、平民和被
征服民族频繁举行起义，进行反抗，但都遭到了罗马统治者无情的镇压。为了维护自己的
统治，帝国建立了庞大的军队和国家机器，而这又种下帝国内部争权夺利，互相倾轧的祸
根。社会长期动荡不安，不仅使下层劳动人民，甚至使一些上层社会分子也深有朝不保夕
之感。现实生活的严酷和摆脱这种状况的希望的破灭使人们只能到来世寻求安慰，只能到
宗教中去寻求精神寄托。各被征服民族旧有的保护神由于不能履行保护本民族的职责而遭
到遗弃，而罗马的宗教也只能适合那些对现实生活的幸福感兴趣的人。社会在呼唤一个新
的世界宗教，基督教应运而生了。
　　最早的基督教原是在西亚活动的犹太教诸多小宗派的一个分支，反映了被压迫群众的
思想和愿望。它信仰唯一的神，即上帝耶和华，宣传平等博爱，鄙视富人权贵，宣称救世
主不久将降临人世，举行末日审判。面对新的形势，它放弃了严格的清规戒律和繁琐的宗
教仪式，宣扬仅仅信仰基督即可获救，打破民族界限，实行经济互助，因而获得了下层民
众的支持，迅速流传到帝国各地。但是，早期基督教仅仅是被压迫群众的消极运动，它对
罗马统治者和富人的仇恨仅仅停留在语言上，行动上却是坐等救世主的降临。正因为如此
，罗马统治者一开始就对基督教采取了怀柔、限制和镇压相结合的政策。
　　2-3 世纪，大批精神空虚的上层人物皈依教会，凭借其文化素养和经济势力篡夺了教
会的领导权。至此，教会的性质发生了变化。对统治者和富人权贵的仇恨和诅咒变成了劝
人驯服、爱仇如己，对今世末日审判的热望被来世获救的幻想取代，教会逐渐成了罗马统
治阶级的驯服工具。323 年，由君士坦丁大帝召集罗马全境300 多名主教举行的尼西亚宗
教会议，制定了强制性的统一教条。392 年，皇帝狄奥多西正式宣布基督教为国教，并大
肆镇压异教和异端。基督教终于取得了一统独尊的地位。
　　在早期基督教传播过程中，为了取得罗马上层人士和最高统治者的理解和支持，教会
中一批或多或少具有哲学素养的信徒出来从理论上论证和捍卫基督教信仰。他们借用古希
腊哲学，主要是新柏拉图主义和新斯多亚派哲学，并根据教会的需要加以改造，阐述、制
订教义，制订教规。这些人或奔走传教，或著书立说。借助他们的活动，基督教第一次有
了相对完整的教义。
　　因而他们被称为" 教父" ，他们的哲学思想就被称为" 教父哲学".教父哲学是基督教
哲学的第一个历史形态，是经院哲学的前身。
　　教父哲学约发端于2 世纪，终结于6 世纪。根据教父们活动的区域和使用的语言，后
人把他们分为" 希腊教父" 和" 拉丁教父".在时间上，希腊教父早于拉丁教父。在理论上
，以查士丁、塔提安、伊里奈乌等人为代表的早期希腊教父比较注重理性，注重形而上学
，主要致力于上帝的" 三位一体" 、上帝与世界的关系等学说的建设。这种倾向被后来的
亚里山大里亚基督教学派继承，形成了一个以柏拉图主义为依托的较为系统的宗教哲学理
论。而以德尔图良为代表的早期拉丁教父则比较注重信仰和伦理，注重道德实践。325 年
召开的尼西亚宗教会议，统一了基督教信条，结束了各个教派激烈竞争的局面，所谓的正
统派占据了统治地位。于是，基督教自身的建设工作加紧进行。在此期间，出现了著名的"
罗马教会三大博士" ，即安布洛斯(约340-397 年）、杰罗姆(约347-420 年）和奥古斯丁
。但安布洛斯更多的是一个教会活动家，杰罗姆的功绩主要在于把圣经从希腊文翻译成拉
丁文，真正代表这一时期基督教神学理论的则是奥古斯丁的哲学思想。奥古斯丁成功地运
用柏拉图哲学，建立了一套完整的宗教哲学，把教父哲学推向顶峰。但是，还在奥古斯丁
有生之年，罗马帝国已在蛮族的冲击下风雨飘摇，罗马教会疲于应付混乱局面，无暇顾及
教会哲学的建设，以致奥古斯丁后继乏人。许多哲学史家亦把奥古斯丁看作教父哲学的终
结。历史学家甚至认为5 世纪后欧洲进入文化凋零的" 黑暗时期".在这个时期里，尚可称
为哲学家的只有波爱修。
　　1.早期希腊教父
　　原始基督教从犹太教中分化出来，并没有自己的独特教义，而是袭用了犹太教教义并
加以对自己有利的解释。除了一套圣史和教义之外，有理论意义的部分非常的少。其中最
主要的思想是：
　　①上帝创世说：认为世界万物包括人类是上帝在6 天时间内从虚无中创造出来的；②罪
过说：认为人类的始祖亚当和夏娃在天堂犯了罪，上帝罚他们的后代到世上受苦，后来这
种说法演变成了原罪说；③末世说：认为上帝终将派弥赛亚降临凡世，进行末日审判，在地
上建立神的千年王国，而且这个末日已经为期不远。只是因为这个末日在现实中迟迟不肯
来临，才又演化出了来世报应说。后来，在这些思想的基础上，又演化出了三位一体说。
　　这些教义，对于已在意识形态领域占统治地位的基督教来说是远远不够的，教会需要
的是用哲学的词句和理论加以改造的系统的教义。而真正把哲学引入基督教教义的则是由
基督教的教父哲学开始的。
　　(1)查士丁
　　在希腊教父中，最著名的早期人物是殉道者查士丁(约100-166 年）。
　　查士丁最初信奉斯多亚主义和新柏拉图主义，后改信基督教，终生以哲学家身份到处
游说，为基督教信仰辩护。能够确定属于他的作品有两篇：分别写给罗马皇帝安东尼.庇乌
和马可.奥勒留的《护教篇》以及与犹太人特累封的一篇对话。查士丁一生爱好哲学，承认
自己" 喜欢讲授柏拉图" ，但又认为只有基督教才能认识真理。在他看来，基督教既是哲
学又是神启。因为一方面基督教说明了一切时代的哲学问题，另一方面，为了把人类从魔
鬼、多神教和不道德的威势下解放出来，基督教又是必要的启示。因此，真正的哲学是先
知和使徒们的言论，即圣经。上帝的观念和普遍的道德观念一样是人们生而俱有。但上帝
自身是统一的、永恒的、非产生的、不可名状的。上帝以他的" 道" (逻各斯）创造了圣子
，圣子以" 道成肉身" 即耶稣；又以他的智慧(圣灵）创造了世界。查士丁对上帝的" 道"
进行了大量的阐述。他的基本观点可综述如下：
　　①" 道和上帝同在" ，" 道太初就存在" ，它先于创造物。
　　②" 道来自上帝" ，是由上帝内心发出来的，" 道" 就是上帝的" 内在理智" ，它本身
就是上帝。
　　③" 道" 在上帝创造万物时表现出来，是上帝创造万物的工具。
　　④" 道" 永恒地普照着整个世界，向所有的人启示真理。因此优秀的异教徒，例如苏格
拉底、柏拉图也能部分地分享到" 道" 的启示。但是，" 道" 本身又是超自然的，人们在
世界上所看到的只是一个模糊不清的" 道".完全的真理只有通过新苏格拉底，即" 道成肉
身" 的基督耶稣来启示，只有坚信基督才能把握真正的" 道".此外，查士丁还谈到了人的
灵魂不死和自由意志问题。他的思想对教父哲学的形成和发展产生了深远的影响。
　　(2)塔提安
　　查士丁的学生塔提安(约130-180 年），则认为基督教是唯一真正的哲学。在《斥希腊
人》一书中，塔提安极力贬低希腊的科学、艺术和道德。
　　他发展了查士丁关于上帝、道及其和世界之间关系的学说。在他看来，上帝自身没有
原因，但却是一切存在的原因。一切存在归功于上帝的存在。在创世之前，唯有上帝存在
。上帝产生了道，但他自身并不因此而有所减少，就象一个火把点燃许多火把并不减少自
己的火一样。因此，上帝与道实际上是同一的。上帝通过道创造了万物。此外，塔提安还
认为，人由肉体、灵魂、精神组成，只有精神是不朽的。塔提安最后倒向了诺斯替教派。
　　(3)伊里奈乌
　　继查士丁之后，比较著名的希腊教父是伊里奈乌(约126-202 年）。
　　他出生在小亚细亚，后成为里昂主教，直至在那里殉职。他著有《揭露和批驳伪知识
》，通称《反异端》。伊里奈乌之所以著名主要不是由于他同异教徒的论战，而是因为他
同诺斯替教派的论战。他反对诺斯替教派主张的大神产生小神、小神产生世界的流溢说，
坚持认为神只有一个，这就是借着自己的道创造世界万物的上帝。他坚持《旧约》的上帝
与《新约》的上帝、创世主与救世主的同一性。伊里奈乌直接采用了圣父、圣子、圣灵这
些名称。上帝是圣父，上帝的道化为肉体则是圣子，圣灵则是上帝的智慧。圣子和圣灵产
生自圣父，但三者并没有先后之分，他们具有同一性质，是同一个上帝。
　　上帝是全部，是整体。在伊里奈乌这里，" 三位一体说" 已具雏形了。
　　2.早期拉丁教父：德尔图良
　　公元2 世纪末，在东方希腊教父们的影响下，西方教区也出现了一批护教士，在东方
遥相呼应。
　　德尔图良(约160-240 年）
　　①诺斯替教派(Gnostikoi)是公元1 至3 世纪流行于地中海东部沿岸的神秘主义教派，
他们认为物质和肉体都是罪恶的，只有领悟神秘的" 诺斯" (gnosis真知）才能使灵魂获救
。一部分早期基督徒亦倾向于该派而被正统派斥为" 异端".就是其中第一位重要人物。
　　德尔图良出生于北非行省迦太基，他的父亲是罗马帝国派驻北非的一名军官。青年时
期，德尔图良受过当时的高等教育，对历史、哲学、文学、法律乃至医学都有一定的知识
，尤其擅长诉讼，曾在罗马当过律师。信仰基督教之后，德尔图良忠心耿耿，充分发挥善
于辞令的特长为教会辩护，被教会尊称为护教学者和坚强的教父。德尔图良最早用拉丁文
代替希腊文撰写神学著作，使拉丁文在西方成为传播基督教的工具。他创造了一些神学和
哲学的专门术语，对以后的神学、哲学和文学都深有影响。晚年由于坚持严格的禁欲主义
，终于同正统教会决裂，归入摩泰教派。德尔图良的著作基本上被完整地保存了下来，在
米涅编辑的多卷本巨著《拉丁教父文集》里，收录了德尔图良31篇著作，其中最著名的著
作是他于197 年上书罗马皇帝塞普提米乌.塞佛鲁的《护教篇》，及《取缔异教徒》等。
　　德尔图良所处的时代，基督教尚未取得合法的地位，罗马帝国对基督教徒还取敌视态
度。出于时代的需要，德尔图良花费很大精力用于为基督教辩护。
　　在向罗马皇帝上书的《护教篇》里，德尔图良为基督教徒辩护说，基督徒忠诚老实，
光明磊落，加在基督徒身上的各种罪名是没有根据的，至于说基督徒反抗皇帝危害国家更
是无稽之谈。恰恰相反，基督徒总是向" 永恒的、真正的、生活的上帝祈祷" ，" 祝愿皇
上万寿无疆" ，" 罗马帝国昌盛".他们被指控为" 敌人" ，受尽" 虐待" ，成为" 无辜的
受害者".其实，基督徒只是信仰上帝，追求真理，除此之外，别无他求。再者，基督徒是
不怕为信仰上帝摩泰教派是公元2世纪由小亚细亚的基督徒摩泰(Montanus）
　　创立的，宣扬基督即将降临，主张严格的禁欲主义，3 世纪初被宣布为异端。
　　和追求真理而牺牲自己生命的。杀害基督徒，不会起任何作用。" 我们遭受杀戮，说
明我们得到胜利，我们虽被囚禁，我们却到处遨游"." 这些就是我们胜利的标志".德尔图
良郑重宣称，基督徒的血不会白流，" 我们多次向你们证明，常常向你们预告：基督徒的
血是种子。" (德尔图良：《护教篇》，第50节，见米涅编：《拉丁神父文集》）
　　德尔图良把信仰上帝作为" 善恶的试金石" ，称基督徒热爱上帝，追求至善，异教徒
甘心堕落，当魔鬼的奴隶。他认为基督徒与异教徒之间的本质区别，在于基督徒信仰上帝
而异教徒轻信哲学和世俗的知识。他说，在雅典和耶路撒冷之间、学园和教会之间，不存
在任何调和的余地。一切世俗知识在上帝面前都是愚蠢的。基督徒必须无条件地服从圣经
即上帝的启示。他告诫基督徒，既要抵制异教徒的邪恶，又要坚定自己的信仰，不屈不挠
，忠贞不渝。他声称上帝是生活的准则，是至高无上的法律，作为基督徒，难免要吃苦受
难，因而要勇于坚持真理，敢于牺牲自己。他认为，企图逃避苦难，属于背叛自己的信仰
、违抗上帝意志的不可饶恕的罪行。为信仰上帝，基督徒应把一切置之度外，视死如归。
　　德尔图良为基督教辩护，宣扬无条件信仰上帝，为信仰牺牲一切的观点，深受教会的
推崇，成为后来罗马教会的基本宣传纲领。
　　德尔图良以贬低理性思想、反对哲学知识、推崇宗教信仰而闻名于世，人们常用" 正
因为荒谬，所以我才相信" 这句话来概括他的思想本质。
　　德尔图良在其所有的著作中，都强调绝对信仰，把信仰作为人类思维的唯一方式，否
定理性，断言理性是靠不住的。人靠自己的力量完全无法认识真理、认识上帝的本质，因
而就需要上帝的启示。启示不仅是超理性的，而且是反理性的。他声称，理性由于自身的
局限性，把理解不了的对象判别为不合理或不可能而加以否定。其实对象本身并非如此，
是可以相信和肯定的。德尔图良在《论基督的肉体》一书中举圣经上耶稣死而复活的故事
论证说：" 上帝的儿子死了，正因为这是不合理，所以才是可信的；埋葬后又复活了，正
因为这是不可能的，所以是完全肯定性" (德尔图良：《论基督的肉体》第5 节）他断言，
真理不可能被理解，只可能被信仰，只有依靠人的灵魂感应和对教会权威的信服，才能把
握真理。由于德尔图良确认宗教真理为最高真理，要求在思维结果与宗教真理发生矛盾时
不肯定任何与宗教真理相矛盾的东西，从而为基督教哲学在信仰与理性的关系问题上定下
了基调。
　　在关于基督教问题的论证中，德尔图良提出基督化身的三阶段说。他认为，世界是由
上帝在某一起始时间创造出来的，在此之前，上帝里已有一个与上帝同样先在的" 逻各斯"
或" 道" ，这也就是先在的基督的第一阶段。
　　上帝借助" 逻各斯" 或" 道" 进行创造，创造出世界，产生出圣子，这是基督的第二
阶段，最后，圣子以" 圣灵降孕" 的办法，借童贞女玛利亚取得肉身，降世成人，即" 道
成肉身" ，先在的基督因而与肉体的世人沟通起来，是为基督的第三阶段。德尔图良的这
种说法，为" 三位一体" 说提供了最初的哲学论证，于后来的公元325 年在尼西亚召开的
第一次基督教全体会议上被确定为正统的基督教教义。
　　3.亚里山大里亚的宗教哲学
　　公元2 世纪末，在东方亚里山大里亚城的教理学校形成了一个企图把哲学与宗教统一
起来的流派，史称亚里山大里亚基督教学派，其中最著名的人物是克莱门和奥里根。
　　(1)克莱门
　　克莱门(约150-211 年）把知识和信仰的统一看作是真正的基督徒的任务。在他看来，
上帝的" 道" 是最高的准绳。但是，为了从纯粹的权威信仰前进到知识的更高阶段，从孩
童的智慧前进到成人的智慧，哲学是必要的。在希腊哲学家的心灵中，也分享有上帝的逻
各斯的种子。在古代人类认识史上有两条河流，一条是犹太法律，一条是希腊哲学，这两
条河流最后都汇总在基督教之中。基督教是关于显现在基督身上的逻各斯创造、教育、实
现人类的学说。神是无名无形的，人们只能赋予神以否定的规定。圣子是上帝与人的中介
。人的最高目的是借助于真正的知识上升到神。
　　(2)奥里根
　　克莱门的学生奥里根(约185-254 年），是东方希腊教父中最著名的一位，也是基督教
第一位系统的神学家和哲学家。在著名的教父中，唯有奥里根自幼就是基督徒。他出生在
亚里山大里亚城，自幼在该城的基督教教理学校学习，受到严格的基督教思想教育，约
203-231 年，继任该校校长。
　　在此期间曾与柏罗丁共学于萨长斯的哲学学校。由于触犯亚里山大里亚主教德麦特利
欧，被以异端罪名革除校长职务，于232 年又在凯撒里亚另立教理学校，吸引了众多追随
者。奥里根倾向于新柏拉图主义，他力图借助古希腊哲学和当时流行的学说阐述和论证基
督教教义。他不怕触犯传统，大胆地注释圣经，独到地提出许多发人深省的新颖论点，成
为基督教新思想的播种者。他的学说为教父哲学的建立铺平了道路，在基督教哲学的发展
史上具有重要的地位。可是由于他的学说超越了基督教教会所许可的范围，因而没有得到
象其他教父那样的重视和尊敬。教会虽然承认他是教父之一，但是他的学说却不时作为异
端的典范而遭受谴责。250 年被罗马当局逮捕入狱，出狱后不久就死去。他笃信圣经，终
生坚守自己的宗教信仰，一再声称他之学习哲学，目的在于运用哲学的方法求证神学的真
谛。他的宗教哲学思想实际上就是用圣经的神学思想来改造柏拉图主义，换言之，就是用
柏拉图主义论证基督教神学。他曾明确声称：" 如果俗界智人的儿子说，几何学、音乐、
文法、论辩术、天文学是哲学的婢女，那么，关于哲学和神学的关系，我们可以说同样的
话。" (转引自C .道松：《欧洲的形成》，1935年德文版第66页）这可谓是" 哲学是神学
的婢女" 的最早提法。奥里根一生著述卷帙浩繁，保存下来较完整的为《论原理》与《驳
凯尔斯》。
　　①上帝和三位一体。奥里根哲学的首要问题也就是基督教的最高问题- - 上帝。在奥里
根看来，上帝不是人格化的耶和华，而是万物的永恒始基，是完满的" 一".(奥里根：《论
原理》，第1 卷，第1 节）作为整体，这个" 一" 包含着圣父、圣子、圣灵这三者。圣父
不断地生出圣子(" 逻各斯" 或" 道")，圣子在基督耶稣身上取得肉身。但圣父之产生圣子
，并不是把圣子分离出去，而是像太阳不断地放射光芒一样，圣子永恒地与圣父同在。
　　同时，逻各斯又是上帝所创造的一切灵魂的原型，在这些灵魂中，圣灵是最高者。圣
子产生于圣父，已不像圣父那样纯粹，因而是减弱了的本性，圣灵就更低了。但由于圣子
和圣灵都是直接产生于圣父，不能与圣父分离。圣父、圣子、圣灵在本性上是统一的，都
属于上帝这同一个神体。
　　可以看出，奥里根关于三位一体的主要论点，是在套用新柏拉图主义的" 太一" 、"
心智" 、" 灵魂" 这三种假设进行论证的。他把" 太一" 当作至高无上的唯一的上帝，有
时又作为圣父。这是抽象的无规定性的纯粹神体。这是万事万物的根源，它不可认识，难
以形容。" 心智" ，圣父的逻各斯，也就是圣子，是可以认识的。它是从" 太一" 那里流
出来的，是" 太一" 本身的流。" 灵魂" 意味着思想、宇宙之魂，它就是圣灵。而且奥里
根还运用新柏拉图主义常用的太阳的例子加以形象地证明，强调圣父、圣子、圣灵三位一
体的同时性。又利用" 发射" 和" 产生" 等过程，突出圣子、圣灵在表现形式上的差别性
。可以说，奥里根运用了新柏拉图主义的" 流溢说" ，使三位一体这个神学命题具有一定
的哲学理论，这在过去是未曾有过的。他把基督教义推向一个新的理论高度，初步勾画出
以上帝为主题的宗教哲学的轮廓。
　　②上帝和世界。奥里根所处的时代，基督教处于制造舆论、创立理论的时代，尚未能在
思想界取得一统地位，对基督教教义的揭露和攻击时有发生，其中创世论尤其受到一些思
想家的批判。据奥里根著作中摘录的言论和所作的评论看，伊壁鸠鲁主义者凯尔斯是对基
督教《旧约.创世纪》发难的主要代表人物。凯尔斯对圣经上记载的上帝创造世界的说法揭
露和批判说：" 多么愚蠢！尚未的时间，却说花了多少天世界才形成。事实上，天还没有
创造，地还没有固定，太阳还没有围绕大地运转，怎么能说已经有了日子呢." 这不是自相
矛盾吗.此外，圣经上还说，6 天工作完成后，第7 天就休息了。" 这么蹩脚的工人，干了
这些工作，就疲惫不堪，需要休息，恢复疲劳".由此可知，圣经上的话一无可信。(参阅奥
里根：《驳凯尔斯》，第6 卷，第60-61 节）
　　为了反驳凯尔斯的揭露和肯定上帝创世说，奥里根说自己花了18年功夫研究《旧约.创
世纪》。他得出的结论是，纯粹从字面上解释创世纪已经行不通了，因而他主张应该从"
精神实质" 上理解，也就是作" 讽喻的解释".他借用斐洛的论断解释说，把世界说成是在6
天中或在时间中产生的，这是荒谬的。因为时间是白天和黑夜的总和，而白天黑夜无疑是
太阳在地上升起和下落的结果。由引可知，时间后于世界。这就可以肯定，世界不是在时
间中产生的，而是由于世界，时间才形成。换言之，正是由于天体的运动才使人们认识到
时间的性质。所以，上帝的创造应该是在时间之前，确切地说，它是无时间性的。
　　关于上帝的创造，奥里根主要根据上帝" 全能" 这个概念加以论证。他说，如果先存
在时间，那么上帝在创造之前就无所事事了，这不是和上帝的" 全能"发生矛盾吗.上帝必
须对某事物有所活动，才能证明其" 全能".对象没有存在，也就无法发挥其" 全能".奥里
根认为，因为上帝是永恒的、无时间性的，因而他不可能有时间性的物质的东西作为自己
直接的创造对象，而应当是把与自己相似的无时间的、无形体的东西作为自己的直接创造
。因此，他认为，时间中的世界不是上帝的直接创造物。上帝直接创造的是无时间性的、
永恒的、无形体的、与自身相似的灵魂。在奥里根看来，世界的形成是灵魂具有自由意志
的结果。由于诸灵魂运用了自己的自由意志，因而产生了惰性和过失，最终造成了堕落。
由于堕落的程度不一，有的成为高级的神体如天使，有的成为低级的神体如魔鬼，有的成
为日月星辰等光明的天体，有的则成为人。他认为，魔鬼的灵魂原来是纯洁的无形神体，
由于违抗上帝才堕落成有形的神体。所以万事万物都是由上帝创造的灵魂自己堕落而演变
成的。
　　不难看出，奥里根实质上是同其他教父一样站在基督教的立场上，论证上帝是绝对精
神、最高存在，万物是由上帝派生并从属于上帝。但不同的是，奥里根不是简单地照搬圣
经，而是注意结合当时流行的哲学思潮，特别是新柏拉图主义来解释圣经，作为上帝创造
的理论根据。这些论述在基督教思想史上是独创的。奥里根首先使柏拉图主义同基督教密
切结合在一起，使哲学为神学服务。
　　③灵魂的获救。奥里根认为，人类，乃是灵魂又一种堕落的表现。就业已堕落的人来说
，人是始终有罪的。就每个具体的人来说，人的灵魂已经被禁锢在肉体之中，受肉体各种
情欲的影响，不能不作恶。正如柏拉图在《泰阿泰德》篇中对苏格拉底说的那样：" 在人
间恶是不可能消失的，但在神那里恶是没有位置的。" (奥里根：《驳凯尔斯》，第4 卷，
第62节）可见，人生来都是有罪的，而且还常常犯罪。恶与上帝却是无缘的，上帝是至善
。
　　不过奥里根又认为，人虽已堕落，但并未失去灵魂的本性和自由。人的灵魂依然知道
向往至善，依然可以运用自由摆脱罪恶的物质束缚，回到至善的上帝那里。上帝是万能的
，一切事物在上帝面前都将得到神化，善必将取得最后的胜利，因而人人都能得救。
　　为了阐明自己的这种观点，奥里根甚至提出地狱里的魔鬼也能得救的理论予以强调。
他说：" 魔鬼并不是上帝当初创造时就是魔鬼，而是在他们具有思想变成理性的创造物时
，才成为魔鬼这种状态的。" (奥里根：《驳凯尔斯》第4 卷，第65节）即当初有些灵魂妄
用自己的思想自由，不忠于上帝，堕落成魔鬼的。既然灵魂会由于自由而堕落为魔鬼，那
何尝不可以由于自由而得到恢复。再者，而且主要因为上帝是" 至善的" 和" 全能的" ，
在他那里不存在解决不了或办不成的事，一切事物都会被神化，所以魔鬼和人一样都能得
救。至于魔鬼在地狱里受到永世不灭之火的惩罚，奥里根认为，这无非是上帝告诫人们避
恶从善。所谓地狱之火的刑罚，亦如医生用火动刀，目的是为了治病。所以不妨说，地狱
之火就是" 神化之火".神化即成，火也就无用了。最后，魔鬼也都要回到至善的上帝那里
。(参阅奥里根《论原理》，第3 卷，第4-5 节）
　　奥里根的灵魂在先论和魔鬼获救论与基督教的传统教义相悖，他因而被教会认为是思
想怪僻者，他的学说被宣布为异端邪说。
　　④哲学和信仰。与那些一味地反对哲学，仅只宣传信仰的教义不同，奥里根主张研究哲
学，利用哲学论证教义，让哲学结合于信仰，使人们对最高存在有真正的认识。他曾告诫
基督徒不要忽视哲学，对哲学要有所认识。奥里根对柏拉图哲学作了充分的肯定，鼓励信
徒们学习和运用。他认为柏拉图就曾阐述过绝对存在和创造者，如柏拉图清楚地指出存在
着一个" 宇宙的主人" ，他意识到有一个" 创造者".柏拉图的不少论述与圣经有相似之处
，在一定程度上，柏拉图相信至高无上的上帝、上帝的逻各斯和他的独生子。
　　(见奥里根：《约翰福音注释》，第14卷，第14节，第7 段）奥里根认为，像这样的哲
学是可取的，它有助于宗教信仰。为此，奥里根断言：" 人因理性认识而相信教义，比单
纯地相信教义好得多".(奥里根：《驳凯尔斯》，第7 卷，第52节）
　　不过，作为教义，奥里根对哲学和理性的倡导，并没有排斥信仰的意思。
　　他一方面承认哲学，主张利用哲学，但另一方面又说哲学的不足，宣称务须接受上帝
的帮助和圣灵的启发，发挥其理智的反省，透过事物去认识万事万物的原因，即最高存在
上帝这一绝对真理。为此，他告诫信徒既要有" 事物的知识" ，又要有" 信仰中的知识"
，做一个哲学和信仰相结合的超过一般哲学家的" 完人".奥里根肯定哲学，强调理智，可
以说是一个大胆的创举。
　　而且正因为他重视哲学和信仰相结合的方法，达到很大的宣传作用，使基督教教义呈
现一个新面目，为早期基督教的思想和理论作出了重要的贡献，他所提出来的结合方法，
以后一直为著名的基督教神学家和哲学家所采用。
　　奥里根的学说因为与基督教掌权者的思想发生冲突因而受到了压制，但由于他熟悉新
柏拉图主义学说，首次在理论上系统地论证了基督教信仰，从而声誉鹊起，获得了大批的
信徒。在他死后，围绕他的学说进行的斗争并未停止，在4 世纪和6 世纪曾达到过两次高
潮。尽管基督教当局最终宣布奥里根主义是异端邪说，但他用柏拉图主义论证基督教的原
则却为后世神学家继承，并在奥古斯丁那里达到高峰。
　　4.奥古斯丁：教父哲学的典型代表
　　奥古斯丁(354-430 年）是教父哲学的集大成者。他出生于北非的塔加斯特，母亲是基
督徒，父亲却是异教徒。按照当地的风俗，奥古斯丁没接受洗礼。从7岁起，他开始接受系
统的教育。17岁赴迦太基攻读修辞学和哲学，曾崇拜西塞罗。稍后加入摩尼教，曾悉心钻
研柏拉图和亚里士多德哲学。
　　最后于386 年皈依基督教。奥古斯丁少年时代放荡不羁，皈依基督教后却闭门思过，
清心寡欲，被基督教誉为浪子回头的典范。他曾做过教师、神父，42岁时升任北非希波主
教。后半生忠心耿耿致力于传教事业，为基督教立下了汗马功劳。他成功地运用柏拉图哲
学，讨论各种神学和哲学问题，阐述基督教的世界观，把教父们的思想推向顶峰，为教会
建立了一个完整的宗教哲学理论体系。他所论证的基督教的基本信条在中世纪被教会奉为"
真理的台柱" ，奥古斯丁本人也被教会称为" 伟大的教父" 、" 杰出的大师" 、" 上帝的
圣者" 等等，一直受到尊敬。奥古斯丁一生著述甚多，《忏悔录》和《上帝之城》是他的
代表作，此外重要的还有《驳学园派》、《独白》、《论自由意志》、《论真宗教》、《
论三位一体》、《教义手册》、《布道集》等。
　　(1)信仰与理解
　　几乎和所有的神学家一样，奥古斯丁首先面临的是哲学与神学、理解与信仰的关系问
题。面对动荡的时代所提出的各种问题，奥古斯丁大胆地肯定哲学、系统地利用哲学，为
基督教义作论证。他以上帝为核心、信仰为前提、圣经为根据，力求从哲学上阐述各种问
题。他宣称真正的哲学只能和真正的宗教在一起，只有真正的宗教才是真正的哲学。奥古
斯丁断言：" 真正的哲学家就是爱上帝".(奥古斯丁：《上帝之城》第8 卷第1 节）他从基
督教的立场出发，认为哲学主要讨论两个问题：" 一是关于灵魂，一①公元3 世纪由波斯人
摩尼(Muni）创立的宗教，宣扬善恶二元论，以光明与黑暗为善与恶的本原，恶的产生自有
其客观原因，人不应对此负责。
　　光明王国与黑暗王国对立，善人死后可获得幸福，而恶人则须堕地狱。是关于上帝。"
(奥古斯丁：《论秩序》第2 卷第18章第47节）他的哲学就是以" 认识自我，认识你(上帝
）" (奥古斯丁：《独白》第1 卷第2 章第7 节）而建立起来的。
　　在论证理解与信仰的关系问题时，奥古斯丁首先从自我意识即人的思维存在的确切性
出发，批驳了当时流行的怀疑论观点。在《独白》中，他自问自答道：" 你知道自己在思
维吗.我知道。所以，你的思维是千真万确的吗.
　　千真万确。" (奥古斯丁：《独白》第2 卷，第1 章第1 节）他认为，人可以怀疑一切
，唯独不能怀疑自己思维的确定性。" 难道有人怀疑他自己在生活、在回忆、具有认识、
在意欲、在认知、在判断吗.……当他怀疑时，他就知道自己不晓得任何可靠的东西；当他怀
疑时，他就知道自己不可以毫无根据地表示赞同；尽管一个人仍可以怀疑自己有所意欲，
但他却不能怀疑这个怀疑本身。"(奥古斯丁：《论三位一体》第10卷第10节）奥古斯丁进
一步用人的思维可能产生错误来证明思维的确实性。他说：" 如果我错了，则我存在，因
为不存在的东西显然是不会有错误的。" (奥古斯丁：《上帝之城》第11卷第26节）他认为
，人应该在自己内心深处寻求真理，不要到外部去寻找，转入你自身。真理就居住在你的
内心。" (奥古斯丁：《论真宗教》第39卷第72节）但是，真理并不是人的认识或思维的结
果。感性经验是不能认识真理的，因为人们所感觉到的是" 变" 、是" 多".但真理也不是
理智的创造物，理性不是创造真理，而是发现真理。理性无论坚持什么真的东西，都不能
归功它自己。人的理性只能借助于" 超自然之光" 的照明，认识早就存在于自己内心中的
抽象概念，深入内心的结果不是导向思维着的精神而是导向上帝。" 我进入心灵后，我用
我灵魂的眼睛……瞻望着在我灵魂的眼睛之上的、在我思想之上的永定之光。这光，不是肉
眼可见的、普通的光，也不是同一类型而比较强烈的、发射更清晰的光芒普照四方的光。
……
　　这光在我思想上，也不似油浮于水，天覆于地；这光在我之上，因为它创造了我，我
在其后，因为我是它创造的。谁认识真理，即认识这光；谁认识这光，也就认识永恒。"
(奥古斯丁：《忏悔录》第7 卷第10节）这个永恒或真理不是别的，就是上帝。上帝是一个
神秘的精神实体，人们对于上帝是既无法否认，也不能认识和无法表述的。我们的思维和
一切范畴都不适用上帝。上帝大而无量，善而无质，现存而无空间，永恒而无时间。一句
话，上帝是超越任何范畴的。认识在此失去了效力。对于上帝的存在和行为，人们应以信
仰为满足。奥古斯丁宣称信仰是绝对可靠的，信仰是十分自然和十分必要的一种思维活动
。所以，" 如果你不理解，信仰会使你理解。信仰在先，理解在后。" 奥古斯丁把信仰说
成是一切认识的先决条件、方法和途径。" 信仰是理解的途径，理智是信仰的一种报酬。"
(奥古斯丁：《布道集》第118 卷第1 节；第126 卷第1 节，第43卷第7节）他甚至还强调
：" 所以我不认为理解为了信仰，而是信仰为了理解。" 理性之所以需要是为了论证信仰
，奥古斯丁最终还是提出了" 信仰为了理解" (奥古斯丁：《约翰福音注释》第29卷第7 章
第6 节；《布道集》第118 卷第1 节）的原则。这条原则后来成为教父哲学的一条最基本
的原则。
　　(2)上帝和三位一体
　　奥古斯丁认为，我们虽然不能认识上帝，但却可以证明上帝的存在。为此，奥古斯丁
曾运用了目的论、心理学、伦理学等方法来作论证。但真正反映他本人特色的、他最常用
的方法则是形而上学的思辩方法。受新柏拉图主义的影响，奥古斯丁认为，物质世界尽管
景象万千，奇妙无比，但都是些变化无常的东西，在这里是不可能找到上帝的。要找寻上
帝，应该在物质世界之外。要在不完善中认识完善，在相对中认识绝对，在经验中认识超
验。为此，奥古斯丁从自身之外的物质世界回到自身之内，从肉体回到灵魂，逐级上升，
达到判断力，最后达到理性，" 找寻到理性所以能毫不迟疑肯定不变优于可变，是受那一
种光明的照耀……，最后在惊心动魄的一瞥中，得见' 存在本体'.这时我才懂得' 你(指上帝
——引者）形而上学的神性，如何能凭所造之物而辨认洞见' ，但我无力凝目直视，不能不
退回到原来的境界，仅仅保留住向往爱恋的心情。" (奥古斯丁：《忏悔录》第7 卷第17节
）
　　这种对上帝的认识只能是一种神秘的直觉，是靠" 刹那间悟入于真慧" ，"一转瞬接触
到超越万有、永恒常在的智慧。" (奥古斯丁：《忏悔录》第9 卷第10节）这与柏罗丁的"
解脱" 如出一辙".关于三位一体问题，奥古斯丁认为："上帝是三位一体的——即' 父' 、由
父而生的' 子' 和从父出来的' 圣灵' ，这圣灵就是父与子之灵。" (奥古斯丁：《教义手
册》第9 卷第17节第1 段）奥古斯丁曾把圣父、圣子、圣灵按顺序排列成等级，奥古斯丁
最后清除了这个不彻底的尾巴。他认为，上帝的实体存在于圣父、圣子和圣灵三个" 位"
中，但在每一个" 位" 中，上帝都是完整的存在，就像人的生命由存在、认识、意志三者
构成一个完整的本质一样。奥古斯丁认为，人就是按照上帝的形象创造的，对人的思索将
有助于领会" 三位一体".但他又认为：" 即使有人在其中捉摸到一些，能表达出来，也决
不可自以为捉摸到超越一切的不变本体".(奥古斯丁：《忏悔录》第13卷第11节）总之，上
帝只能信仰，不能认识。
　　(3)上帝与世界
　　奥古斯丁的哲学，始终以上帝为核心，根据对上帝的信仰去论述一切，这是他哲学的
基本原则。在他看来，上帝是一个有意志、智慧和感情的人格化的神，是不变的、永恒的
、全善全能的。作为一个基督徒，奥古斯丁坚信世界万物是由上帝创造的。" 无论是天上
的或地上的、能见的或不能见的一切物体，都是因造物主(这唯一的神）的仁慈而被创造出
来。宇宙间除了上帝之外，任何存在者无不是从上帝那里得到存在。" (奥古斯丁：《教父
手册》第9 章）但面对异教徒的攻击和基督教内部的派系之争，他不得不在这个问题上花
费大量的精力进行论证。在这里，他主要谈到了质料，形式、时间等问题，借助柏拉图学
说，提出了基督教的所谓宇宙起源说。
　　关于上帝创世问题，奥古斯丁从基督教的" 创世纪" 出发，强调上帝是从虚无中把世
界创造出来的。在这一点上，他不能同意柏拉图关于造物主用质料创造万物的说法，认为
如果上帝是运用已经存在的质料去创造世界，那么这种质料的性质就是对上帝自由行为的
一种限制。在他看来，上帝是全智全能和绝对自由的，他根本无须现存的质料，完全可以
从虚无中创造出世界来。" 除了你三位一体、一体三位的天主外，没有一物可供你创造天
地。因此，你只能从空无所有中创造天地。" (奥古斯丁：《忏悔录》第12卷第7 节）上帝
创造万物也没有使用任何工具。" 你一言而万物资始，你是用你的' 道' ——言语——创造万
有。" (奥古斯丁：《忏悔录》第11卷第5 节）
　　奥古斯丁认为，上帝从空虚中创造了近乎空虚的、未具形象的物质，又用这物质创造
了世界，创造了我们人的子孙所赞叹的千奇万妙。物质是一切创造物的基础，但由于没有
任何形式，因而是近乎虚无。
　　形式与物质一样，也是在万物之先的，是万物的原本，这就是理念。奥古斯丁认为，
理念是万物的一定的基本形式，是万物的永恒的、不变的本质性，它们本身不是被构成的
，因而永恒地处于同一状态，存在于神的精神之中。它们自己无生无灭，而有生有灭并且
事实上生生灭灭的万物是按照它们构成的。
　　上帝也不是在空间中创造万物的。空间也是上帝的创造物，是上帝在创造万物的同时
创造的。在上帝创世之前，没有空间存在。
　　奥古斯丁认为，上帝是世界的创造者，也是时间的创造者，上帝在创造世界的同时创
造了时间。奥古斯丁极为反对有人提出的" 在世界创造之前上帝干什么" 的疑问，认为这
种提法本身就是错误的。在他看来，毫无疑问，世界和时间是上帝同时创造的，在世界被
创造之前，是无所谓时间的。时间只是对创造物来说的，上帝本身并不存在于时间之中。"
创造了这个变化不定的世界所赖以存在而又不真实存在的万物，在这个变化不定的世界中
，表现出万物的可变性，我们便从而能觉察时间和度量时间，因为时间的形成是由于事物
的变化，形象的迁转。" (奥古斯丁：《忏悔录》第12卷第8 节）
　　而上帝是超越一切变化的，因而是超越时间和永恒的。上帝也不是在一个时间中超越
时间，因而也不可能" 先于" 他自己创造的时间。正因为这种超时间性和无时间性，上帝
才必定是永恒的。奥古斯丁认为，在上帝那里，没有过去和将来，只有永恒的现在。时间
究竟是什么，奥古斯丁经过种种探索，最后把时间规定为人的思维的功能。他认为：" 说
时间分过去、现在和将来三类是不确当的。" (奥古斯丁：《忏悔录》第11卷第20节）因为
过去已不存在，将来尚未存在，而现在又仅仅是一瞬间，是正在过去，因而没有丝毫长度
。所以" 或许说，时间分过去的现在、现在的现在和将来的现在三类，比较确当。这三类
存在我们心中，别处找不到，过去事物的现在便是记忆，现在事物的现在便是直接感觉，
将来事物的现在便是期望。" (奥古斯丁：《忏悔录》第11卷第20节）这样，奥古斯丁就把
时间主观化为人的思维的三种功能，" 即：期望、注意与记忆。所期望的东西，通过注意
，进入记忆。" (奥古斯丁：《忏悔录》第11卷第28节）奥古斯丁用哲学思辩的方法说明了
时间，使之符合基督教的创世说，这在当时无疑是一个新颖的学说，显示了较高的思辩能
力。
　　(4)灵魂的不朽与获救
　　奥古斯丁曾经说过：" 我渴望认识上帝和灵魂。除此之外别无它物吗.
　　没有，别无它物。" (奥古斯丁：《独白》第1 卷第2 章第7 节）在他看来，灵魂是上
帝创造的，它是一个独立的实体；人是灵魂和肉体的统一，但这并不是由两个实体结合而
成一个新的实体，也不像奥里根所说的那样是灵魂禁锢在肉体中，而是灵魂占有、使用和
统治肉体。" 灵魂是某种具有理性的实体，它的存在就是为了统治肉体。" (奥古斯丁：《
论灵魂之大》第13卷第22节）因此只有灵魂才是真正的自我。记忆、思维、爱等等并不是
灵魂本身，而是灵魂的各种功能。在这各种功能的活动中，灵魂自身始终保持不变。由于
灵魂是与不变的、永恒的真理不可分割地联系在一起的，所以它也是不朽的。
　　奥古斯丁在皈依基督教之前，曾信奉过当时盛行的摩尼教。在《忏悔录》中，奥古斯
丁对此进行了彻底的清算。而在他皈依基督教之后，又与强调人的自由意志、主张人无须
借助外界力量就能达到自己的至乐生活的斐拉鸠斯展开了激烈的论战。奥古斯丁提出了"
原罪说" 和" 预定说".他认为，上帝是世界的创造者，上帝是至善。善是绝对的，是实体
。在上帝那里，恶是不存在的。上帝创造了万物，因而万物本身也必定是善的。但由于万
物是被创造的，所以不可能同上帝一样是至善，而是或多或少有缺陷的，这缺陷就是恶。
人的恶就是犯罪。奥古斯丁认为灵魂的本质并不在于理性，而在于意志。" 因为意志寓于
一切灵魂的活动，如无意志，根本就没有活动。" (奥古斯丁：《上帝之城》第14卷第6 章
）亚当受到撒旦的诱惑犯了罪，这就使亚当的子孙通过遗传获得了" 原罪".这就是说，人
的罪恶就是背离至善，背离上帝。因为只有当意志抛弃了比自己优越的事物而转向低下的
事物时，才变成恶。这样一来，人的意志也就失去了自由。人犯罪的本性必然，就是说，
人只有行恶的自由，而没有行善的自由。" 正因为人滥用自由意志，才弄得自己和自由意
志一起毁坏了。" (奥古斯丁：《教义手册》第30章）
　　奥古斯丁强调，由于人生来就有一个犯罪的意志，所以人要赎罪得救就不能靠自己，
而要指靠上帝的恩惠。因此，人们要想脱离罪恶与苦难，唯有信仰上帝，热爱上帝，追随
上帝，等待上帝给予恩赐。人不能抱怨命运不公，其实一切都是上帝的预定，没有天命，
就是连一根头发也不会从头上脱落下来，上帝的预定，出于其意志的喜好。这种过于严格
的" 预定说" 虽突出上帝意志的绝对权威，但推行到底也有否定教会的作用，因而未能为
教会完全采纳。
　　(5)历史神学
　　奥古斯丁的历史神学思想集中表现在他的《上帝之城》一书中。当时，罗马人和近东
的异教徒，把罗马的陷落归咎于罗马人改信基督教，因而得罪了罗马的旧神。奥古斯丁撰
写此书予以驳斥。该书第一部分列举了罗马人的累累罪恶，指出罗马灭亡是罗马人罪有应
得。在第二部分中，奥古斯丁展开了自己的历史神学原则，论述了善占统治地位的" 上帝
之城" 和恶占统治地位的" 人间之城" 的起源、发展和终结。他认为从上帝创世开始，就
形成了两大敌对的阵营。爱上帝、服从上帝的一方构成" 上帝之城" ，他们追求精神生活
向往善；爱自己、对抗上帝的一方构成" 人间之城" ，他们追求世俗生活，向往恶。两者
的斗争就构成了人类的历史。奥古斯丁把人类历史看作是直线的、按照神的意志和救世计
划发展进步的过程，认为" 上帝之城" 必胜，" 人间之城" 必败。他抛弃了奥里根的天上
地上终将合一，魔鬼也将获救的思想，认为上帝预先选定的得救者与厌弃者终将永远分离
。他遵照圣经关于上帝6 天创造世界、第7 天安息的说法，把历史划分为7 个时期，指出
他那个时代正处在第6 个时期，正是善恶斗争的关键时刻。教会并不是" 上帝之城" ，但
它是" 上帝之城" 的摹本。它遵照上帝的意志，把上帝的选民聚集起来，为" 上帝之城"
做准备。奥古斯丁把教会与世俗国家分开，认为教会高于国家的思想为西方教会同世俗君
主争夺统治权提供了理论依据。他的神学框架中所隐含的历史进步思想对后世的历史研究
产生了一定的影响。
　　奥古斯丁以其丰富的思想和聪颖的思辨能力为基督教建立了第一个百科全书式的完整
体系，对西欧中世纪哲学的发展产生了深远的影响。在13世纪以前的经院哲学中，奥古斯
丁主义一直占统治地位。13世纪，托马斯.阿奎那改奉亚里士多德主义夺取统治地位，但奥
古斯丁主义并未中断，它不仅体现在弗兰西斯教派的哲学中，而且在托马斯.阿奎那本人的
哲学中也可以发现它的痕迹。文艺复兴时期的一些人文主义者和宗教改革者把" 回到奥古
斯丁" 看作是改革教会的一个途径。甚至在近现代的许多哲学流派中，也常可看到奥古斯
丁哲学的影子。由此奥古斯丁被称为" 西方的导师".
　　5.波爱修：经院哲学论争的拨火者
　　西罗马帝国被哥特人占领后，曾经在一个短暂的时期内出现了原来的社会秩序与哥特
人的社会秩序共存的局面。最后一个罗马哲人——基督教哲学家波爱修，就是在这个时期开
展他的哲学活动的。
　　波爱修(约480-524 年）出生于罗马豪门望族，自幼受到良好的文化教育，青年时期就
从事政治活动，30岁时出任罗马执政官，523 年被以图谋不轨罪名逮捕入狱，次年被处死
。在狱中写下了他的哲学代表作《哲学的慰藉》。此外，波爱修曾立下宏愿，要将亚里士
多德的全部著作和柏拉图的《对话集》译成拉丁文，并设法使这两位思想家的观点协调一
致，可惜壮志未酬。
　　波爱修还编纂了一些为中世纪所采用的逻辑学等教本。
　　(1)上帝与世界
　　在波爱修看来，上帝就是存在本身，上帝是形式。" 神的实体是无质料的形式，因此
是一，是其所是，而所有别的东西都不是其所是".(波爱修：《论三位一体》第2 章）也就
是说，上帝自身已包含了实在，万物是由上帝才获得其存在的。上帝是善，是完美。除上
帝外，不可能设想有更善更完美的东西存在。万物的善和完美来自于上帝的善和完美，因
而其善与美都是不完全的。世界的是从完美开始的，完美是原本，不完美是完美的摹本，
因而又是完美的减弱。由此出发，波爱修追随奥古斯丁，否定了恶的现实存在。
　　他认为恶是一种不完全，是由于人们将完全的善加以分离的结果。但是，波爱修抛弃
了奥古斯丁的" 预定说" ，在一定程度上肯定了自由意志的地位。
　　他认为，世界上的一切事物都是由永恒的形式决定的，事物的特性不是来自于质料，
而是来自于形式，而形式无非就是上帝的理念，也就是神的预知。
　　" 预知是存在于世界之主那里的，安排一切的那个神的计划".(波爱修：《哲学的慰藉
》第4 卷第6 章）不过，波爱修进一步把世界分作两个部分，即无理性的世界和理性世界
。在无理性的世界中，形式以绝对的因果必然性起决定作用。而在理性世界中，永恒的形
式只是一种人们应该追求，但也可以拒绝的理想。因而，人的自由意志是判断的理性的一
种功能，人的精神能够发现众多的可能性并从中进行选择。精神愈强，自由也就愈多。因
此，自由不在于意志而在于意志的判断。
　　为了解决上帝的预知与人的自由意志之间的矛盾，波爱修进一步分析了上帝的永恒性
。他认为，对于人来说，时间是过去、现在和将来的前后相继。
　　但对于上帝来说，只存在永恒的现在。" 永恒就是对无限的生命的整个的、同时的、
完全的占有。" (波爱修：《哲学的慰藉》第5 卷第6 章）因此，对上帝来说，不存在一种
时间上在先的知晓，上帝在永恒的现在中俯瞰时间世界中发生的一切。上帝观察事物时，
并不改变事物的过程。波爱修的这一思想对后来文艺复兴时的人文主义产生了一定的影响
。
　　(2)共相和殊相
　　共相或殊相的关系问题最初是由3 世纪著名的腓尼基学者波菲利(约232 -304年）提出
来的。他在给亚里士多德的《范畴篇》所写的引论中提出三个哲学问题：第一，种和属(共
相）是真实存在的呢，还是纯粹理智的产物.
　　第二，如果它们是真实存在的，那么它们是有形体的呢，还是无形体的.第三，它们是
外在于感性事物，还是存在于感性事物之中.波菲利认为，这些问题乃是极其高深的问题，
需要非常刻苦地进行研究，因而，他只是提出了问题，并没有对这些问题给予回答。
　　波爱修就此问题从本体论上和认识论上发表了自己的见解。他的考察首先是从一与多
的关系出发的。他认为，" 种" 和" 属" 在本体论是不存在的。
　　因为" 种" 和" 属" 是为许多事物所共有，而且是在同一时间完全地存在于许多事物
之中，因而是多而不是一。但这样一来，又将有某个新的" 种" 或" 属".如此类推，以至
无穷。但另一方面，如果" 种" 或" 属" 在数目上是一，那就不能为许多事物共有。因为
一个单个的事物被共有，只能是它的部分被共有。因此之故，如果它既不是一个(因为它是
共有的），也不是多个(因为还要为那个众多寻找另一个" 种")，那就可以看出，那个" 种
" 乃是绝对的不存在。这同一结论必将应用于其它的" 种".这样，波爱修就否定了" 种"
和" 属" 在本体论意义上的存在。但是，波爱修把本体论意义上的存在与认识论意义上的
存在区别开来了。在他看来，" 种" 和" 属" 虽不能脱离具体事物而独立存在，但我们的
心灵有能力把它们从有形的东西或无形的东西中区分抽象出来。至于那些用区分、抽象、
假设从存在的事物所得出的观念，不仅不是虚假的，而且只有这种观念才能发现事物的真
正特性。"'种' 和' 属' 都是思想，因此，这们的相似性是从它们存在于其中的诸个体中
收集起来的，比如人的相似性是从彼此不同的个人中收集起来的，这个相似性被心灵思索
并真正地知觉到，从而就造成了' 属' ；当进而思索这些不同的' 属' 的相似性(它不能在
这些' 属' 之外或者在这些个别的' 属' 之外存在）时，就形成了' 种'.所以，' 种' 和'
属' 是在个体之中，但它们都被思考为共相，并且，' 属' 必须被看作把个别中的众多的
实质上相似性集合起来的思想，而' 种' 则是集合' 属' 的相似性的思想。" (波爱修：《
波菲利〈引论〉注释》第1 卷第11节）波爱修说，这种相似性，当它是在个别事物中时，
它是可感觉的，当它是在共相中时，它是可以认知的；同样地，当它被感知时，它是留在
个体中，当它被理解时，它就成为共相。波爱修从存在和认识、感性和理性的角度出发，
分析了一般与个别的关系。他的思想无疑受到了亚里士多德的深刻影响，包含着唯物主义
和辩证法的合理因素，成为中世纪唯名论的直接先驱。
　　三、西欧早期经院哲学
　　公元476 年，西部罗马帝国灭亡，西欧开始了封建社会的历史，基督教成为占统治地
位的思想。但在封建社会初期的三、四百年的时间里，西欧社会战乱不断，灾祸连年，社
会生产力发展十分缓慢，自然经济占绝对统治地位，政治上分崩离析，文化上极度衰退和
停滞。当时只有僧侣是受过教育有文化知识的人，但他们又往往满足于现有的教条，所以
在几百年的时间里，几乎都没有什么哲学可言。
　　8 世纪末和9 世纪初，法兰西国王查理征服了大部分欧洲大陆，于800 年建立查理大
帝帝国。出于为帝国培养统治服务人才的需要，查理下令教会和寺院兴办学校，并在宫中
成立学院，四处罗致僧侣学者，并派人搜集和抄写古代抄本，促进教育，史称" 加洛林朝
文艺复兴".从这些学校里，逐渐发展出基督教的经院哲学。
　　从时间上说，经院哲学的第一位重要哲学家是厄里根纳，他在新柏拉图主义的影响下
，建立了中世纪第一个完整的哲学体系，该体系的泛神论色彩使他受到了正统神学的谴责
。11世纪，安瑟伦提出上帝存在的本体论证明，在信仰支配理性的前提下，肯定了理性对
神学的作用，从而确立了经院哲学的基本立场。在唯名论和唯实论的争论方面，出现了以
安瑟伦为代表的极端唯实论和以罗瑟林为代表的极端唯名论。罗瑟林的学生阿伯拉尔继承
老师的唯名论传统，同时纠正了老师的极端倾向，发展成为一种温和的唯名论——概念论。
　　1.经院哲学的准备：厄里根纳
　　厄里根纳(约800-877 年）生于爱尔兰，约于843 年应法兰西皇帝秃头查理的召请到巴
黎讲学，后被查理任命为宫廷学校的校长。厄里根纳通晓希腊文，曾将一本署名为" 狄奥
尼修斯" 的论文集译成拉丁文，定名为《大法官书》。此书对西欧中世纪和文艺复兴时期
的哲学思想发展影响颇深。厄里根纳的代表作是《论自然的区分》，此外，还有《论预定
说》等。他把新柏拉图主义和基督教神学结合起来，建立了中世纪第一个完整的唯心主义
哲学体系，成为这一时期独具一格的哲学家，因而被称为" 中世纪哲学之父".(1)理性与信
仰
　　在教父们使理性服从于信仰之后，厄里根纳第一个在基督教内部明确地提出信仰应该
服从于理性。他写道：" 为了达到真正的、完善的知识，最勤奋、最可靠地探求万物的终
极原因的途径就在于希腊人称为哲学的科学之中".(厄里根纳：《论自然的区分》第1 卷第
69章）厄里根纳并不否认圣经和教父们的权威，但他认为只有对圣经作讽喻的解释，例如
我们把圣父理解为创造的实体，理解为一切事物的本质性，把圣子理解为上帝创造万物所
遵从的神智，把圣灵理解为创造的生命或生命力，才能把上帝理解为三位一体。他认为，
理性和启示都是真理的来源，具有同等的地位和权威，因而两者是不能互相矛盾的。厄里
根纳提出一种哲学与宗教的统一论，断言" 真正的哲学和真正的宗教是同一个东西。(厄里
根纳：《论自然的区分》第1 卷第71章）真的哲学就是真的宗教，真的宗教就是真的哲学
。但倘若二者出现了矛盾，我们就应该服从理性。他主张对圣经从哲学上加以研究和理解
，把神学理性化。他认为，除了圣经之外，应当把理性作为最高权威。他写道：" 权威产
生于真正的理性，而理性并不产生自权威。没有理性确证的权威是软弱的，而真正的理性
依靠其内在的威力，不需要任何权威的支持。" (厄里根纳：《论自然的区分》第1 卷第71
章）当然，厄里根纳的目的不在于否定信仰，而在于使信仰具有理性，与理性取得一致。
但他推崇理性、推崇思维的精神，在整个基督教哲学中却是难能可贵的。
　　(2)上帝与自然
　　在《论自然的区分》一书中，厄里根纳系统地阐述了他的" 自然" 观。
　　在他看来，" 自然乃是一般名称，指的是全体存在的和不存在的" ，是" 心灵所能了
解的或者超越心灵力量所能及的全部事物。" 显然，厄里根纳所说的自然，不仅是指自然
界，而且是表示一切实在的总和，是一个包罗万象的最广泛的概念。厄里根纳进一步把自
然区分为四种形式：
　　①创造而非被创造的自然，它包括存在和不存在的一切原因，指的是上帝；②被创造又
能创造的自然，它是众多的创造的原因，指的是存在于上帝之中的诸理念，其统一就是逻
各斯；③被创造而不能创造的自然，这就是时空中全体个别事物，是上帝理念的表现。
　　④不创造又不被创造的自然，这还是上帝，不过是作为万物的归宿和终极目的的上帝。
这里明显可以看出柏拉图的理念论、亚里士多德的运动说和狄奥尼修斯一切复归于上帝的
思想的影响。万物产生于上帝，又复归于上帝。上帝是万物的开端、中介和归宿。" 倘若
我们了解到上帝创造了万物，我们不外是把这理解为上帝现存于外物之中，也就是说，上
帝是一切存在的本质。" (厄里根纳：《论自然的区分》第1 卷第517 章）上帝是万物，万
物皆是上帝，整个自然在上帝这里达到了统一。这种思想无疑为泛神论洞开了门户。
　　依据厄里根纳对自然的区分，上帝的存在与上帝存在的表现是同一的。
　　一方面，上帝的理念是具体事物的范型或本质，是在具体事物产生之前创造的，普遍
先于个别而存在，这成为唯实论的思想渊源。另一方面，上帝既然是万物的本质和原则，
那么万物则是上帝的外部显现，普遍也存在于个别之中，并通过个别显现出来。" 上帝总
是在一切之中" ，" 一个上帝将显现自己于一切之中".这样上帝就超越于万物又内在于万
物之中。厄里根纳这一论断，又为后来的的唯名论对实在论的长期争论提供了思想材料。
　　厄里根纳的一切来自上帝，体现上帝，又复归于上帝的原理，从根本上否定了传统基
督教关于原罪、永罪和赎罪的说法。厄里根纳认为，善恶都是个人造成的，天堂和地狱并
不是在人之外的存在，而是个人的心灵状态。地狱就是因所犯罪恶而产生的个人内心的痛
苦，天堂则是因美德而得到的个人内心的快乐。既然善恶是个人造成的，人可以没有罪，
如果有了罪，人也是可以改变的，所以罪和罚都不是永久的。他甚至认为，既然最终一切
都将被吸收到上帝之中去，那么魔鬼最后也将得救，只不过比别的东西要晚一些而已。因
此，厄里根纳反对基督教要求的人必须终生进行赎罪祈祷活动。(3)
　　上帝和人厄里根纳的泛神论思想，使他既肯定上帝又重视人，这是他的神学和哲学思
想的一个特点。他从上帝创造万物的理念或本质这一观点出发，断言人也是一种永远在上
帝中存在着的理念，并且指出，人是一种不同于其他存在物的特殊存在物。在上帝创造的
个别事物中，一种是纯精神性的存在，一种是纯物质性的存在，而人则是既有精神性又有
物质性的存在。上帝对人是特别器重的，上帝不但把它自己的形象寄托在人中，而且把一
切事物的观念也放在人之中，根据观念是万物的本质并且先于万物而存在的原理，厄里根
纳又得出万物包括在人里面和人创造万物的原理，把人放在一神之下万有之上的地位，强
调人的神圣性、丰富性和创造性，表达了一种人本主义思想。
　　对于人能不能认识上帝的问题，厄里根纳采取了新柏拉图主义的" 否定神学" 的观点
。他认为人们可以从上帝的创造物中推论出上帝的存在，即可以从上帝自身的展现和自身
的复归的过程中去认识上帝。在这个意义上，上帝是可以认识的，这种认识只是推论性的
认识。而作为超越于宇宙万物的上帝自身，或作为具体事物的共同本质的上帝，是不能加
以具体规定的，因为超越于任何限制的上帝是不能加以限制的，上帝自身没有对立物。比
如说上帝是至善、真理、永恒、生命、光明等都不对，因为这些都有它们的对立物，如善
的对立物是恶，真理的对立物是谬误，等等。因此，脱离具体事物的上帝自身以及上帝创
造一切的活动，是人无法理解的，是不可言说和不可认识的。从这个意义上说，上帝是没
有限制的无，上帝是" 绝对的虚无" ，是一个" 永久的奥秘".不但人不能认识上帝，甚至"
上帝自身也不知道他是什么，因为他不是一个什么；在某种意义上来讲，他对于他自己和
对于每一个智者都是不可理解的".(转引自罗素：《西方哲学史》上卷，商务印书馆1982年
版，第495 页）在厄里根纳看来，上帝永远不能被认识，这就是对上帝最好的认识。他强
调脱离个别的一般是不可规定、不可理解的，这种观点被后来的唯名论向极端的方向发展
了。
　　在基督教占统治地位的年代里，厄里根纳哲学中的自由思想无疑洋溢着一股清新的气
息，这也使它不容于正统派神学家。厄里根纳的著作曾受到公元855 年和859 年两次宗教
会议的谴责。865 年，教皇尼古拉一世要求秃头查理或者将厄里根纳交付罗马接受审判，
或者将他逐出宫廷学校。只是由于查理的庇护，厄里根纳才幸免于难。教皇霍诺留斯下令
焚毁《论自然的区分》的全部抄本，但这个命令执行得不彻底，我们在今日仍可看到欧洲
中世纪哲学史的这份资料。
　　2.安瑟伦及其经院哲学体系
　　早期实在论的最著名的代表人物是安瑟伦(1033-1109 年），意大利人，1060年到法国
诺曼底的贝克修道院作僧侣，1078年任该院主持，1093年升任坎特伯雷大主教，直至去世
。其论著有《独白》、《宣讲》《上帝为什么化身为人》等。
　　(1)信仰与理性
　　作为一个基督教哲学家，安瑟伦直接继承了奥古斯丁的学说，主张理性服从信仰。他
认为，上帝在我们身上创造了他的形象，但由于罪恶和恶习的蒙蔽，除了由上帝带来复兴
、改革外，我们再也不能仰望上帝了。因此，没有上帝的启示和指示，我们就不能找到上
帝。对于理性与信仰的关系，安瑟伦说：上帝是把理性交给信仰使唤的，人们决不求先去
理解，然后再信仰，而是先信仰然后去求理解。" 我决不是理解了才能信仰，而是信仰了
才能理解。因为我相信：' 除非我信仰了，我决不会理解'." (安瑟伦：《宣讲》第1 章）
他强调指出：基督徒应该由信仰进展到理性，并不是从理性出发达到信仰；当他不能够理
解的时候，更不应该离开信仰。不过，安瑟伦并不简单地否弃理性的作用。相反，他认为
："当我们有了坚决的信仰时，对于我们所信仰的东西，不力求加以理解，乃是一种很大的
懒惰。" (安瑟伦：《上帝为什么化身为人》第1 卷第2 章）" 我们必须用理性去维护我们
的信仰，以反对不信上帝的人。" (《安瑟伦书信集》第41编，第11封）这样，信仰成了理
解的前提、理解的范围、理解的目的。在他看来，经院哲学家的任务就是在坚决信仰教义
的前提下，为教义提供可以理解的证明。不过，在为教义作理论上的论证过程中，理性的
结论是否应当接受，必须以是否和圣经相符合，即以教权为标准；对于理性不能理解，即
不能给于合理论证的教义，就应当虔诚地崇敬信仰，求助于" 天启".安瑟伦从这种信仰高
于理性、理性服从信仰的基本原则出发，力图给上帝的存在以及救世、三位一体、神的化
身和人类赎罪等一整套教会信条以哲学的论证，从而确立了早期经院哲学的基本原则和基
本内容，因而他被称为" 最后一个教父和第一个经院哲学家".不过，在安瑟伦的思想中，
却蕴含了认识是有目的的、主动的活动以及理解属于一个更高层次这样的隐胚。
　　(2)上帝存在的本体论证明安瑟伦是历史上第一个采用从思维到存在的本体论方法证明
上帝存在的经院哲学家，这也是他成名的一个重要原因。
　　安瑟伦的论证，是从上帝的概念出发，用三段论直接推出上帝的存在，表明上帝的观
念本身就已隐含着上帝的存在。
　　安瑟伦论证说，我们每个人的心中都具有上帝的观念。甚至愚妄人也不得不承认，在
其心中有一个无与伦比的伟大的东西存在着。即使他说" 没有上帝" ，这种说法本身就已
证明他心中有了" 上帝" 的观念。因为" 上帝" 这个观念本身，意思就是" 绝对完备者"
，不能够设想任何比它更伟大、更完善的实体。既然我们确信无疑地认为，上帝是最完善
者，那它就决不可能仅仅存在于心中，而必定也存在于现实中。因为如果他仅仅存在于人
的心中，我们就能设想现实中的存在物比他更完善。也就是说，假如上帝仅仅存在于人的
心中而不具有现实的存在，那他就是有缺憾的，就不是最完善的实体了。但我们早已确信
没有任何东西比上帝更完善，" 因此毫无疑问……他既存在于心中，也存在于现实中。" (安
瑟伦；《宣讲》第2 章）所以，上帝" 是确确实实的存在，决不能被设想为不存在。" (安
瑟伦：《宣讲》第2 章）其他一切都可以被设想为不存在，唯独上帝不可以，上帝是最真
实的存在。
　　安瑟伦首先断定人心中有至高无上的观念，继而宣布至高无上的观念不可能只作为观
念存在于人心中，它必然也是现实的存在。上帝就是这样的至高无上者，因此上帝是真实
的存在。从哲学上讲，安瑟伦的证明是把人的主观意识中存在的一般观念，作为离开具体
事物而独立的客观实在，再从观念推出现实的存在来。往上追溯，安瑟伦的证明源自于柏
拉图的" 理念论" ，向下纵览，安瑟伦的本体论证明影响深远，后世关于上帝存在的证明
概出其右。不过，安瑟伦这种从观念、从思维推出现实存在的本体论证明方法，当时和后
世都一直有人提出非议。例如当时法国都兰的僧侣高尼罗就写了《为愚人辩》，激烈批驳
安瑟伦。高尼罗认为，必须把实在的东西同思想中的东西区别开来，实在的东西是一回事
，把握这种东西的理智本身又是一回事。
　　即使承认我们心中有最伟大的实体观念，但也决不能凭此就得到现实的存在。例如，
人们可以想象大海的某处有一座无比优美、珍藏各种无价之宝的岛屿，但是，并不能由此
推出这个岛屿的真实存在。(高尼罗：《为愚人辩》第6 章）不过，安瑟伦这种从观念推出
存在的证明，实际上涉及到思维与存在的区分与结合问题，因而具有哲学的意味。
　　安瑟伦关于上帝存在的证明表明他是极端实在论者。他认为，事物之所以真或善，就
在于它们分有了最高的真或善(上帝），因此，感官所认识的具体事物并不是真正的存在，
只有精神所认识的共相才是真正的存在。共相是先于和离开个别事物而独立存在的实体。
安瑟伦甚至认为有一种纯粹的共相存在，这种共相并不体现为任何单一的事物。相反，个
别事物只是作为共相的结果才具有存在。
　　安瑟伦的经院哲学体系是建立在柏拉图和奥古斯丁哲学的基础上的，是在同当时的唯
名论作斗争中发展起来的。作为极端的实在论者，安瑟伦认为应该把唯名论者从讨论会中
打出去。在政治上，安瑟伦全力主张神权说，认为教皇的权力应高于国王的权力，且成为
教皇格里高利七世为提高教权而制订的教会改革纲领的积极支持者。
　　3.早期唯名论哲学
　　在11世纪的经院哲学中出现了实在论的同时，也出现了一些具有唯名论倾向的早期经
院哲学家，主要有贝伦加里、罗瑟林、阿伯拉尔等。
　　(1)早期唯名论的先驱：贝伦加里
　　最早的唯名论者是法国神学家、图尔的贝伦加里(约1000-1088 年），他具有理性主义
的倾向，主张在一切方面都应该运用" 辩证法" (按照中世纪的术语，辩证法就是逻辑学）
。他把厄里根纳关于理性和权威相互关系的原则运用于实践，主张把理性置于权威之上，
而不是使理性屈从于权威。这种倾向使他自觉不自觉地对基督教的正统教义作出了异端的
解释。他认为" 实体只能是为外部感觉所感知的东西" ，所谓一般实体或共相是没有的。
　　(见阿尔谢耶夫：《从查理大帝到宗教改革》，莫斯科1913年俄文第1 版，第84-85 页
）这就否定了实在论者关于一般或共相是独立的客观实在的观点。由此出发，他在1049年
写的一篇《论圣餐》文章中，批评了教会和实在论关于圣餐仪式中" 实体转化" 的说法。
他指出，人们在圣餐中所吃的是面包，喝的是酒，并不是象教会所说的那样是转化了的基
督血肉的共相或实体。这个圣礼只是精神上的象征意义。既然基督早已升入天国，他的身
体怎么可能降临在圣餐席上呢.即使基督能够降临，他的身体大如巨塔，也一定早就被这么
多人吃得一干二净了，所以实体转化是错误的。
　　贝伦加里的观点使正统教会人士感到异常愤怒，他们把他押到大教堂进行审判，革除
了他的教籍，烧毁了他的著作。但是，贝伦加里的拥护者依然很多。他的唯名论思想倾向
在罗瑟林那里得到进一步的发展。
　　(2)唯名论学派的创始者：罗瑟林
　　罗瑟林(约1050-1123 年）是法国克比因人，因其对唯名论的基本观点作了明确而极端
的表述，因而被认为唯名论学派的创始人。他曾在布列塔尼等地讲过学，后来在克比因当
了很长时间的牧师。由于他用唯名论的观点对" 三位一体"的教义作了否定性的解释，在
1092年的索松宗教会议上被指控为异端，被迫收回己说。为免遭迫害，他逃到苏格兰，在
那里又和安瑟伦发生了公开的冲突，不得已逃回罗马，此后的情况就不为人所知了。他的
著作，除了写给自己的学生阿伯拉尔的一封信之外，其他著作都已佚失。我们所知道的罗
瑟林的观点，相当部分来自于他的对手安瑟伦与之论战的著作。
　　罗瑟林对一般或共相是什么的问题作出了明确的回答。在他看来，只有个别事物才是
客观实在的东西，一般或共相只是代表许多个别事物的空洞的" 记号、词、名称" ，并不
是客观的存在。如存在的只是个别的人，而人类只不过是代表一般的名和词而已，甚至连
真正的理性概念也不是。因为离开这个人、那个人或具体的动物，就不能设想" 人类" 、"
动物".存在的只是具有一定属性的具体的实物，而不是作为独立本质的这些属性。除了在
语言之中，客观上没有" 黑色" ，而只有" 黑色的实物" ；没有" 聪明" 本身，只有" 聪
明的心灵".据安瑟伦所述，罗瑟林甚至说共相只不过是" 一阵风" ，是" 声音" ，是" 空
气的振动".我们难以确定安瑟伦所述是否完全准确，但毫无疑问，罗瑟林的基本思想是：
一般没有客观实在性。由于只承认个别的实在性而完全否认一般的实在性，罗瑟林被认为
是极端的唯名论者。
　　从唯名论的观点出发，罗瑟林对" 三位一体" 这个最重要的教义作出了否定性的解释
。他认为，" 三位一体" 的上帝只是个名称，同它相符合的实在的东西是没有的。圣父、
圣子和圣灵这三位，仅按其威力、意志和品格来说，它们是统一的，而按其本性来说，它
们只能是三个个别的实体，不可能是一个实体。正确的说法可以称它们为三个神，就是说
，" 三位一体" 的神是不存在的。如果" 三位" 是一个实体，那么在同一个人身上就会同
时体现出父亲、儿子和灵魂，这显然是荒谬的。罗瑟林的这种" 三神论" ，在1092年的索
松宗教会议上被指控为异端邪说。
　　此外，罗瑟林还认为，" 原罪只是一个虚名，只有个别人、个别行为的具体罪恶才是
真实的".罗马的" 圣教会" 也是一个虚名，只有各个地方的教会才是真实的存在。罗瑟林
的唯名论直接摇撼了罗马教会的根基，这也是他以及后来的唯名论难容于教会的重要原因
。
　　(3)早期唯名论的著名代表：阿伯拉尔
　　阿伯拉尔(1079-1142 年）是早期唯名论中最著名的代表人物，是11到12世纪最卓越的
思想家。他出生于法兰西的南特附近，从小好学，为了掌握辩论的艺术，年轻时就前往巴
黎，受业于实在论者尚波的威廉。后来，阿伯拉尔不同意威廉的学说，反而运用巧妙的论
证，迫使威廉改变甚至放弃自己的观点。阿伯拉尔也做过唯名论者罗瑟林的学生，但他于
1100年提出了自己关于共相的新学说，即既不同于极端唯名论者也不同于极端实在论者的"
概念论" ，他因此被称为" 中间学派" 的创始人。实际上他的" 概念论" 本身就是一种最
细致、最深刻的唯名论。再后来，他在巴黎一个教会学校任教，是当时最著名的教师和论
辩家。阿伯拉尔的一生，多次受到正统派的迫害，他曾写有《我的受难史》的自传体著作
。年青时他因与海洛伊丝的恋情而遭受到被阉割的侮辱。1122年他因论及三位一体的著作
违背正统教义而在索松宗教会议上受到谴责，被迫撤消己见。在30年代的一本著作中，他
攻击罗马教廷出售赎罪券，其著作被斥为异端邪说而被教会下令烧毁。在1141年的桑斯宗
教全会上被斥为异端，他被流放到克律尼的一个修道院，次年死于此地。他的最主要的一
部著作是写于1121-1122 年的《是与否》。
　　作为一个经院哲学家，阿伯拉尔也是主观上力图通过" 合理的论证" 来巩固信仰。但
是他反对盲目信仰，主张首先要用理性来检查信仰，以避免盲目性。针对安瑟伦" 信仰而
后理解" 的观点，提出" 理解而后信仰" 的主张。
　　他反对盲目崇拜宗教权威，认为除了圣经的作者之外，包括使徒和教父在内都可能犯
错误。他反对" 不加怀疑地接受" 教父们的著作，认为" 学问上最好的解决问题的办法就
是坚持和经常的怀疑" ，因为" 怀疑把我们引向验证，验证使我们获得真理" (阿伯拉尔：
《是与否》，参见《世界通史资料选辑》，中古部分，商务印书馆1964年版，第216-217
页）。
　　阿伯拉尔用理性，怀疑检查信仰的主张是同他在神学中运用" 辩证法" ，即经院哲学
的逻辑学的主张结合在一起的。他认为，除圣经外，" 辩证法" 是通向真理的唯一道路；
逻辑学是一门神圣的基督教科学。他是中世纪经院式逻辑学的最主要创始人之一。他的《
是与否》就是运用这种逻辑学方法检查信仰的典范著作。他首先把需要讨论的问题确定下
来，然后摆出不同教父们对这同一问题的对立的观点，使之处于相互冲突的地位；但他自
己并不解决矛盾，得出自己的结论，而只是提出一些讨论和研究各种各样的" 是与否" 或"
赞成与反对" 的意见的一般原则，而让读者自己去解决问题。他所提出来讨论的论题都是
涉及天主教信仰的一些基本问题，如人类的信仰是否应当根据理智，上帝是否存在，上帝
是否为实体等等。虽然阿伯拉尔没有对这些问题作出结论，但他的这种探讨本身，在当时
对于反对盲目崇拜和盲目信仰，鼓励人们大胆运用理性方面，显然起了引导作用。教会曾
对他这部著作下过禁令，反对用这种" 辩证法" 来讨论教会的信条。但是，阿伯拉尔确切
加以制订的经院式的逻辑方法，由于其形式主义的性质，归根到底是有利于为教会服务的
。因此，为时不久，到了13世纪初期，经院哲学家们就又开始全面地运用阿伯拉尔的这种
纯粹形式主义的方法，来讨论天主教的正统教义了。
　　阿伯拉尔在自己的学术活动中，雄辩地批判了实在论者认为一般先于个别而独立存在
的观点，但他不赞成其老师罗瑟林的极端唯名论，因为他认为一般不是空洞的名称或记号
，而是有一定思想内容的词。这个思想内容即是人类思维通过抽象而形成的许多个别事物
的某种相似性或共同性的概念，而词则是用以表达或标志这类概念的。例如，" 人" 作为
一个一般或共相，在罗瑟林那里只是代表许多个别的人的词或名称，其他什么都不是了；
而在阿伯拉尔看来，" 人" 不但是一个词，而且是人心中用以表示人的相似性或共同性的
一般概念。他的观点之被称作" 概念论" 即由此而来。
　　阿伯拉尔还认为，一般以两种方式存在：第一种是表示一类客观对象中相似的性质，
是从许多个别事物中抽象出来的概念，存在于人类的理智中；第二种是这种相似性在任何
个别事物中都完全个别化了，它们与个别事物是完全同一的，因此不能说它们是一般。客
观存在的只是个别，一般只存在于个别之中。
　　阿伯拉尔试图从观念怎样形成这个途径，解决一般与个别的关系，提出一般是人的思
维把许多个别的相似性抽象出来从而形成的概念，它们只存在于人的理智当中。他的解释
虽然没有真正解决一般和个别的关系问题，但却成为以后几个世纪哲学家讨论的基础，也
有助于托马斯.阿奎那综合体系的完成，他在哲学史上是有一定地位的。
　　在伦理思想方面，阿伯拉尔强调道德的主体是个人，而不是抽象的人类，所以不存在
原罪的说法。他说，不可能设想，上帝会因为一个人的父母犯罪而惩罚这个人。他主张从
个人出发来确定道德行为的规范，认为行为的道德与否决定于行动者个人是否根据良心，
即是否按照他认为正确的东西而行动。如果行为者根据良心去行事，他既使犯了错误，也
不算犯罪。一个人明知故犯，才是真的犯罪。这种伦理观虽然把行为的动机和效果割裂开
来，片面地强调良心和动机，但在当时的情况下，却有反对宿命论的道德观，强调个人信
念，倡导个人自主、个人独立的积极意义。对后世康德" 道德律令" 的提出，也有一定的
影响。
　　四、经院哲学的繁荣
　　12至13世纪，罗马教廷与皇帝、国王的冲突愈演愈烈，最终教廷取得了决定性的胜利
。教会的统一有利于神学学说的进一步系统化。面对这一时期各种异端的盛行，教廷强化
内部的控制，弗兰西斯教团和多米尼克教团应运而生，并成为教会镇压异端的别动队。它
们主持的宗教裁判所更是镇压异端的工具。但在客观上，这两个教团也促进了教会内部对
经院哲学的研究，中世纪晚期著名的经院哲学家大多数都出自这两个教团。此外，自12世
纪开始，在欧洲还先后出现了一批大学，这里也很快成为经院哲学家进行研究、讲学、争
论的场所。这些都为经院哲学的繁荣提供了外部条件。在哲学内部，重要的契机则是阿拉
伯哲学的传入。在这之前，西欧人则只知道亚里士多德的《范畴篇》和《解释篇》。12世
纪初，阿拉伯哲学开始传入西欧，西欧人由此而认识到了亚里士多德的其它著作，尤其是
他的《形而上学》、《物理学》、《论灵魂》、《尼可马可伦理学》、《分析篇》等。
　　①弗兰西斯教团由意大利修道僧弗兰西斯(Franciscus，1181-1226 年）于13世纪初创
立。该教团自我标榜以基督为榜样，以爱为结合，在行乞生活中进行传教，教团内实行严
格的等级制度。多米尼克教团由西班牙神甫多米尼克(Domoncus，1170-1221 年）于1216年
创立，该教团实行行乞修道制度，宗教为" 铲除异端，消灭邪恶，宣讲信仰，培养道德。"
这两个教团在当时的西欧社会内形成了一股巨大的宗教势力。哲学的传入，触动了以柏拉
图哲学为基础的奥古斯丁主义经院哲学传统，引起了教会的惊恐。在1209年的宗教会议上
，作出了一个决定：任何人不得转录、阅读或以某种形式保存亚里士多德的著作，违者革
除教籍。但这并不能遏止亚里士多德哲学的传播和发展。短短几十年后，亚里士多德被认
作是哲学和科学的最伟大的权威。从1366年起，罗马教皇的两个使节、红衣主教以命令规
定必须研究亚里士多德的《逻辑学》，后来又规定必须研究他的《形而上学》和《物理学
》，否则就得不到优等学位。在这个过程中，几乎所有的哲学家都或多或少地受到了亚里
士多德的影响。弗兰西斯教派坚持奥古斯丁主义传统，但也在形式上采用了一些亚里士多
德主义的内容。多米尼克教派则力主研究和利用里亚里士多德，改革神学体系，用亚里士
多德取代柏拉图，最终成为经院哲学的正统。阿拉伯哲学在西欧的支派——拉丁阿威罗伊主
义，作为正统神学的反对派也加入了论争。这三股思潮之间的激烈斗争，把经院哲学推向
繁荣。
　　1.阿拉伯的亚里士多德哲学
　　在古代和中世纪的数百年间，当西欧社会停滞不前，文化发展水平还很低的时候，东
方阿拉伯区域的一些国家却有了相当繁荣的独特的文化。信奉伊斯兰教的阿拉伯人，早在7
世纪就开始接受亚里士多德和新柏拉图主义的影响，出现了亚里士多德著作的注释家以及
许多哲学家。他们建立了伊斯兰哲学。一般说来，伊斯兰哲学可分为两大派——东方派和西
方派。东方派最著名的哲学家是伊本.西拿，西方派最著名的哲学家有伊本.巴哲、伊本.图
斐利和伊本.路西德。他们的著作被译成拉丁文传入欧洲，对13世纪的西欧经院哲学发生了
较大的影响。
　　(1)伊本.西拿的共相论哲学
　　伊本.西拿(拉丁文名阿维森纳980-1037年）出生在古波斯的布哈拉城附近。他不仅是
一位被称作" 阿拉伯哲学之王" 的哲学家，而且是政治家、医生、自然科学家、诗人。伊
本.西拿幼时在布哈拉求学，17岁时已成名医，因治愈苏丹曼苏尔(976-997 年在位）的重
病，被聘入宫，并特许在王宫图书馆博览群书。萨曼王朝(874-999 年）覆亡时，逃至花剌
子模从事研究和著述。因政治动乱，后辗转多处，在哈马丹时期一度被苏丹任命为大臣，
并在伊斯法罕继续从事科学活动。伊本.西拿著作上百种，涉及哲学、医学、数学、天文学
、音乐、诗歌、语法等诸多学科，同时代人把他和亚里士多德相提并论。其主要著作有《
治疗论》、《医典》、《知识论》、《指导与诠明之书》等。
　　伊本.西拿是阿拉伯亚里士多德学派的主要代表之一。他喜好亚里士多德的著作，据说
他把亚里士多德的《形而上学》一书读了40遍，几乎能把它背下来。他的哲学是采取带有
新柏拉图主义色彩的亚里士多德哲学体系。
　　伊本.西拿追随亚里士多德，承认物质的永恒性。但他同时也吸取了新柏拉主义的泛神
论思想，承认真主的永恒，真主是第一原因，第一发动者，从真主那里流溢出" 原初理性"
，从" 原初理性" 依次产生各种形式，形式与物质结合而产生具体的万物。真主并不是在
时间上先于世界的原因，他是外在于时间的，他的创造是一个永恒的过程。因而，世界并
不是根据真主的随心所欲产生的，而是决定于真主本性的必然性。真主并不参预个别事物
的运动和发展，而只是关心普遍的东西。
　　在对共相的理解方面，伊本.西拿甚至先于阿伯拉尔提出了共相的三种不同存在方式。
他认为：一是共相" 在物之先" ，存在于真主的智慧之中，即作为创世的蓝图，先于个别
事物而存在；二是共相" 在物之中" ，即作为个别事物的本质而存在于个别事物之中。三
是共相" 在物之后" ，即作为人心中的概念，作为理性从个别事物中抽象出来的普遍的东
西而存在于事物之后。伊本.西拿的这种说法，是亚里士多德和柏拉图的折衷产物，可以说
它是一种" 温和的实在论" ，它深刻地影响了托马斯.阿奎那。
　　在认识论方面，伊本.西拿具有感觉主义的倾向。他认为，人们对于存在于主体之外和
不以主体为转移的对象的知觉是认识的基础，感性经验为理性反映客体的形象准备先决条
件。不过，他也肯定了理性在认识中的作用。
　　此外，伊本.西拿还以他的" 二重真理论" 极大地影响了西欧中世纪哲学。
　　他认为宗教和哲学是可以各自独立的。他承认真主的直接启示，认为它高于认识的真
理。但是他又认为，宗教是为国家利益服务的，因此有助于发现真理和获得幸福的哲学，
归根结底是高于宗教的。
　　(2)伊本.巴哲的理性哲学
　　伊本.巴哲(约1098-1138)是阿拉伯中世纪哲学家、数学家、天文学家、医学家、音乐
家、诗人。拉丁名阿芬帕斯。11世纪末出生于伊斯兰教徒统治下的西班牙的萨拉戈萨。先
后在萨拉戈萨、塞维勒、格拉纳达、非斯等地从事学术和政治活动，一度在宫廷内担任大
臣；后来由于被怀疑为异教徒而坐牢，1138年被人毒杀于摩洛哥的非斯。
　　伊本.巴哲受到亚里士多德哲学的影响，写过许多短篇论文，其中大部分已失散。他为
亚里士多德的自然科学著作，特别是关于物理学和气象学的著作写了许多注释。主要著作
有《告别论》、《索居指南》(或称《隐士生活方式》）等。
　　伊本.巴哲在哲学上追随法拉比学说，认为由物质和形式构成的物质世界是存在的，物
质具有运动的特性，但最终由永恒的精神所推动；物质不能脱离形式而存在，形式可以脱
离物质而独立。他强调人的理性的作用，认为人的认识是通过灵魂来实现的，因而可以由
个别到一般，由特称到全称，由可感觉的物质世界到形式上的世界。他在著述中描绘了一
幅灵魂上升的图景：灵魂摆脱了下意识的和感情的因素就能达到认识心智世界的最高阶段
。
　　这种灵魂的上升并不是通过神秘的神智清醒，而是通过精神修炼和借助科学知识。灵
魂上升的结果不是个性溶化在真主中，而是确定精神的最高实在性。在他提出的理想国中
，无需医生和法官，人们过着一种自然的生活，以相亲相爱作为维系生活的准绳，每个人
在理性的指导下，处理自己的事情，有时需离群而索居。他把法拉比哲学介绍到西方，其
学说对后来的阿拉伯哲学及西欧中世纪哲学有一定的影响。
　　(3)伊本.图斐利的宗教哲学
　　伊本.图斐利(.-1185 年）是阿拉伯中世纪哲学家和医师。拉丁名亚勃百色。约12世纪
初生于伊斯兰教徒统治下西班牙格拉纳达东北的瓜底克斯。他在塞维勒和格拉纳达学习医
学和哲学，后在格拉纳达行医，曾任阿尔莫哈德王朝的御医。
　　伊本.图斐利的哲学带有东方新柏拉图主义的特征。他特别注重能把人引向入神状态的
锻炼，并强调禁欲主义的意义。相传，他写有医学、天文学和哲学方面的大量著作，最重
要的哲学著作《哈义.伊本.叶格赞》留传迄今。该著作有多种文字的译本，最早的拉丁文
体见于1671年。有人认为它是《鲁宾逊漂流记》的雏形。虽然他并不主张人脱离社会而独
居，但在其哲学故事中却描述了生活于孤岛的自然人的生活过程。自然人可以不受天启，
无需他人传授的知识，仅仅借助于自身对外界的观察与认识，经过7 个阶段(每个阶段为7
年）而于49岁时，可达到对自然、诸天体、绝对精神实体——真主和对自身的认识。受新柏
拉图主义的影响，他认为出神是达到最高真理和接近真主的手段。
　　伊本.图斐利认为，哲学和宗教是和谐的，二者是达到同一真理的两条平行的道路。但
一般群众由于思维能力有限，只适于信奉宗教信条，少数哲人则能通过高度发展的理性来
达到对真理的认识，证悟真主的本体。在伊本.图斐利的这种自然宗教学说中，带有自然神
论的萌芽。他从同时代的人那里得到两个有代表性的绰号：" 不信神的教师" 和" 哲学邪
说的奠基人。" (4)伊本.路西德的亚里士多德哲学
　　伊本.路西德(1126-1198 年）是著名的阿拉伯中世纪哲学家、自然科学家、医学家和
法学家，拉丁名阿威罗伊，出生于伊斯兰教徒统治的西班牙的科尔多瓦。自幼受到良好教
育，学过法学、医学、教义学等。1153年在马拉库什结识了伊本.图斐利。1169年后曾任塞
维尔和科尔多瓦等地的法官。
　　1182年，伊本.图斐利推荐他继任阿尔莫哈德王朝宫廷御医。1195年，因统治者认为他
的著作有异端倾向而被放逐，著作亦被焚毁。伊本.路西德是阿拉伯哲学里的亚里士多德学
派当中最彻底、最典型的一个。他本人非常崇拜亚里士多德的学说，把它说成是最高的真
理，人类理解力所能达到的极限。他声称自己以保护亚里士多德的学说不受任何歪曲为己
任，因此他的主要哲学著作都是各种形式的对亚里士多德著作的提要、注释和论疏。伊本.
路西德的著作被翻译成拉丁文在西欧出版，对西欧中世纪的经院哲学产生了很大的影响。
　　从亚里士多德的观点出发，伊本.路西德认为物质世界在时间上是无始无终的，但在空
间上是有限的。他坚决反对世界是真主从" 无" 中创造出来的神学教条，竭力从理论上排
除可能导致这一公式的各种途径。他认为真主只是在" 顺序" 上先于世界，而不是在时间
上先于世界；真主只是给了世界以" 第一次推动" ，而不是创造了世界，更不是在不断地
创造着世界。在他看来，物质是永恒的，过去和将来都是这样，它是不可创造的和不可毁
灭的，它所有能做的只是改变自己的形态。原初物质是运动的主体，在原初物质本身就包
含着潜在的形式和运动变化的" 可能性" ，运动就是物质的潜在形式变成现实形式、处于
可能状态的东西变成现实的东西，实现物质与形式的统一。运动和物质一样是永恒的，统
治自然界的是严格的必然性，整个自然界都按照自己的必然性合乎规律地存在着和运动着
。真主的神意不直接干涉事物，自然界没有奇迹，也不存在真主的启示，所以祷告是不需
要的和无用的，人应当依靠自己的积极性，正确地认识自然规律。
　　伊本.路西德以亚里士多德把理性分为消极理性和积极理性为根据，把理性分为普遍理
性和个别理性，他认为普遍理性是永恒的，是人类生活得以延续的表现，但个别理性是暂
时的，与个体一同存在。由此出发，他否认个人灵魂不死、死后复活、来世报应等说法；
斥责奇迹和宗教暴政；认为人除了在这个世界上所能得到的幸福，没有任何别的幸福，而
真正的幸福不是神秘的出神状态和死者复活后的赏赐，而是通过科学对真理的认识。
　　伊本.路西德也是" 双重真理论" 的奠基人之一。他认为，理性和天启是不相冲突的，
哲学和宗教归根结底导致同一个真理，只不过二者各有自己的认识范围而已。哲学是通过
纯粹的思辨来理解真理，是供少数人理解的，而宗教的基础是真主的启示，因此宗教的真
理具有象征性和寓意的形式，宗教是为大多数人所创立的，是群众在习惯下形成的。在某
些具体问题上，科学与宗教的意见可能会发生矛盾，从科学的观点看来是真理的东西，从
神学的观点看来可能是错误的东西，反之亦然。因此，一个作者在其哲学著作中可能推翻
他在神学著作中的主张，反之，他也可能在其神学著作中否定他在哲学著作中的主张，这
是由于各自的认识范围不同。因而，真正的宗教并不反对哲学研究，真正的哲学也不反对
宗教，只是排斥宗教对科学和哲学领域的干扰。
　　伊本.路西德的许多基本观点，如世界的永恒性、个体灵魂随肉体而死亡、科学哲学知
识的独立性和真理性等等，都是同天主教正统信仰不相容的，也是天主教长期独占统治下
的西欧人闻所未闻的。因此，他的学说一传入西欧，就给予西欧哲学以重大影响。正统经
院哲学家把他的学说视为最危险的异端邪说，力图禁止他的著作流传，同时又模仿他的注
释式的著作方式和思辨式的论证方法，用以系统地论证天主教神学。而经院哲学内部的反
对派则力图通过伊本.路西德来巩固和发展自己的观点，并以此去解释亚里士多德的哲学。
甚至有人把他的著作改头换面，作为法国巴黎大学的教科书。
　　伊本.路西德的思想的传入，在当时的西欧形成了一股" 阿威罗伊主义" 思潮(阿威罗
伊是伊本.路西德拉丁文的误拼名）。
　　2.早期弗兰西斯教派
　　早期弗兰西斯教派是13世纪奥古斯丁主义的代表，他们尽管也接受了一些亚里士多德
主义，但在根本上却是把亚里士多德柏拉图主义化，哈勒斯的亚历山大和其学生波纳文图
拉是该派的代表人物。
　　(1)哈勒斯的亚历山大
　　亚历山大(约1175-1245 年）出生在英国，在巴黎接受了神学、哲学教育，以后就在巴
黎任教，号称" 不可辩驳的博士".他的名著《神学大全》进一步促进了经院哲学的系统化
。该书用典型的经院哲学方法编成，首先从神学著作中引出一个问题，然后罗列出所有可
能的答案，包括肯定的和否定的，权威的或理性的，最后做出是与否的裁定。全书共分四
编，包括了400 多个问题，每个问题又分若干章节，可谓洋洋大观。这种方法以后在托马
斯那里得到了完满的应用。
　　亚历山大是第一个对亚里士多德具有全面知识的经院哲学家，但他对亚里士多德的解
释却具有浓厚的奥古斯丁主义色彩，他采用了亚里士多德的形式与质料学说，但认为形式
是共相，是存在于上帝之中的理念，上帝以理念做原型从无中创造了世界。上帝是至善，
万物的存在是由于分有了上帝的善。
　　(2)波纳文图拉
　　亚历山大的学生波纳文图拉(1221-1274 年）是弗兰西斯派的领袖人物，也是这一时期
的重要哲学家。他曾任巴黎大学教　授，1257年成为弗兰西斯教团首领，1273年成为红衣
大主教，曾被世人誉为" 六翼天使式的博士".波纳文图拉哲学的特点是经院哲学与神秘主
义的结合。他虽承认亚里士多德和奥古斯丁是并驾齐驱的权威，但只是吸取了亚里士多德
哲学中的唯心主义成分，更多的是向奥古斯丁和神秘主义靠拢。波纳文图拉认为，世界是
上帝按照理念从无中创造的。他指责亚里士多德在形而上学中抛弃了柏拉图的理念，认为
理念就是上帝的思想，是万物的范型，万物是理念的摹本。理念不仅仅是某种纯逻辑的东
西，而且是能动的、某种创造性的东西。波纳文图拉否认创造是永恒的、必然的流溢，认
为这种说法在自身包含有矛盾。他认为，创造是形式与质料的结合，一切创造物都包括形
式与质料。光是一切物体的共同形式，一切物体按本性说来都与光有关，其存在的程度和
等级取决于这种关系的程度。质料仅仅意味着可能性，但并非是纯粹的无规定性，在原初
质料中就包含着作为某种内在因果性的胚芽。因此，并非一切由质料构成的东西都归因于
形式。波纳文图拉反对灵肉一体说，认为灵魂也是质料与形式的结合，也具有自己的质料
，因此也就存在有一种精神性的质料。而肉体也具有自己的形式。所以，灵魂是独立于肉
体的，是不死的。
　　波纳文图拉认为，万物是上帝的摹本，上帝是借着万物表现出来的，所以人们可以在
万物中认识上帝。在这里，波纳文图拉进一步发挥了他的神秘主义思想。他区分了认识真
理的三种方式，即象征的、本义的和神秘的方式。
　　象征的方式是通过理性和心智认识万物。波纳文图拉承认知识是由于对感官经验抽象
得来的，但他追随柏拉图主义，认为这样的知识是一个开端，真实的知识是永恒的范型，
即理念的世界或上帝的世界。这样的认识只能通过智慧和心灵的豁然开朗来实现，这就是
神秘的直观，是一种神人结合的入神状态。但这种直观并非任何人随时都能实现的，它依
靠的是上帝的恩赐。而这种恩赐又只能通过圣洁的生活和虔信上帝才可能得到。可见，波
纳文图拉的神秘主义仍是为基督教信仰服务的。
　　3.多米尼克教派与阿尔伯特
　　阿尔伯特与托马斯.阿奎那是多米尼克教派的主要代表。这一教派利用亚里士多德哲学
探讨神学，成为13世纪经院哲学的主流。
　　阿尔伯特(1193-1280 年）生于施瓦本的劳莫恩，在帕多瓦大学学习了哲学、医学、自
然科学，又在博罗克纳大学学习了神学，1223年加入多米尼克教团，1254年为该团在德国
的大主持。受教团的派遣，阿尔伯特到科隆的教团学校讲授哲学和神学，也曾到巴黎等地
作短期讲学，与拉丁阿威罗伊主义者进行过激烈的斗争。据说大学找不到一间宽敞的讲堂
来容纳他的学生，以致他不得不常常在广场上讲课。1260年，他被任命为雷根斯堡主教，
不久又辞去该职务，在修道院的孤寂生活中从事科学研究和写作。阿尔伯特知识渊博，酷
爱直接观察和描述自然，在动物学、植物学、化学领域均有一定的造诣。同时，他精通古
典的、教父的、阿拉伯的文献，因而获得了" 伟人" 、" 全能博士" 的称号。阿尔伯特著
作的大部分是对亚里士多德形而上学和自然哲学著作的注释，此外还有一些自然科学方面
的著述。
　　阿尔伯特在哲学史上的主要地位在于他第一个全面地向西欧人介绍了亚里士多德及其
注释者的思想，但阿尔伯特未能有效地利用资料建立起自己的体系。他的思想在某种程度
上是混乱的，而且掺和了一些柏拉图主义的成分。建立体系的工作是由他的学生托马斯.阿
奎那完成的。由于师生两人的思想在许多方面是一致的，我们在这里只从主要方面对阿尔
伯特做一简略的介绍。
　　在上帝与万物的问题上，阿尔伯特吸取新柏拉图主义和伊本.西拿的一些思想，对亚里
士多德哲学进行了改造。他认为，上帝是最高的无限实体，是不被创造的光。从上帝流溢
出" 原初理智" ，它是" 暗化的光".从" 原初理智" 中又流溢出一切存在，包括从世界灵
魂直到有形体的存在的各个等级。一切被创造的实体都是由本质性和存在结合而成的。
　　在共相与殊相的问题上，阿尔伯特接受了伊本.西拿的思想，并把它进一步具体化。他
认为，共相作为事物的特殊本质不依赖于它在时空世界中的实现。因而是在物之先；特殊
本质具体化为万事万物，因而是在物之中；我们的普遍概念以其普遍性是一种思想产物，
因而是在物之后。
　　关于哲学与神学的关系，阿尔伯特认为，哲学的问题只能以哲学的方式来处理。而神
学问题，例如三位一体，道成肉身、创造、复活等，是自然的理智所无法理解的，因而只
能以神学方式处理。阿尔伯特的这种观点在托马斯那里得到了进一步的发挥，并被引导到
神学高于哲学的方向上。
　　4.托马斯.阿奎那与经院哲学的系统化
　　13世纪，是罗马教会最强盛的时代。教皇英诺森三世(1198-1216 年在位）曾宣称自己
是基督的代理人，教会具有绝对的权威。的确，在13世纪的西欧封建社会中，教会已发展
成为压倒一切的权力，无论在政治上、思想上还是在经济上都占据统治地位。不过，由于
城市的出现，经济的发展，世俗的领主在政治上和经济上也取得了一定的自主权，因而逐
渐出现教权和政权纷争的局面。思想界中，也经常出现唯名论的异端，以个别才是真实的
主张，为世俗权力作论证和辩护。而在这个时候，阿拉伯哲学家伊本.路西德等人又把亚里
士多德的著作介绍到西欧，并着重宣传其自然哲学，给沉闷的西欧思想界吹来了新风。以
柏拉图哲学为理论基础的早期经院哲学，即奥古斯丁主义的经院哲学，在新的思潮面前呈
现颓势。于是，在教皇" 发扬教义" 的要求下，从13世纪初起，正统经院哲学开始系统化
，托马斯.阿奎那建造起庞大的正统经院哲学体系。
　　托马斯.阿奎那(1224-1274)欧洲中世纪最重要的哲学家。出生于意大利的那不勒斯的
阿奎诺。父亲朗多尔夫.阿奎那伯爵是西西里王国皇帝弗里德里希二世的姻亲，在当地是一
位颇有势力的贵族。托马斯.阿奎那5 岁时，父亲就把他送到负有盛名的蒙特.卡西诺修道
院接受教育。1239年，弗里德里希二世被指责为信奉阿威罗伊学派的异端邪说，被教皇格
里高利九世开除教籍，他所支持的卡西诺修道院也随之解散。托马斯.阿奎那又被父亲送到
那不勒斯大学深造。1244年，20岁的托马斯.阿奎那在学校加入多米尼克修会，遭到家庭强
烈反对。为避免冲突，多米尼克修会会长于1244年5 月将其携往波伦那，拟转送巴黎大学
学习。途中被其兄长截回，幽禁家中。
　　在托马斯.阿奎那的顽强坚持下，终于1245年秋到巴黎大学学习。拜阿尔伯特为师，成
为其得意门生。托马斯.阿奎那参与阿尔伯特主持的注释亚里士多德著作、汇编百科全书和
编写教材等工作，为其后来采用亚里士多德学说改造经院哲学理论体系打下了基础。在阿
尔伯特的推荐下，1250年，托马斯.阿奎那升为神父，1252年夏，又当上巴黎大学的助教，
从事基督教哲学和神学的宣讲与辩护工作。托马斯在讲课时，继承其老师阿尔伯特的治学
方向，抛弃过去所沿用的柏拉图哲学的先验论理论，改以新兴起的亚里士多德主义，特别
是其自然哲学学说，承认感性经验，肯定理性认识，借助客观世界，运用后天证明，给基
督教神学和经院哲学以新的解释和新的论证，受到学生的欢迎，引起很大的反响，但也受
到经院哲学内部保守派的攻击与排挤。1256年，托马斯.阿奎那获得神学博士学位，以学识
渊博、善于论辩而闻名。1257年，被教皇任命为巴黎大学神学教授。托马斯.阿奎那适应了
当时意识形态领域的形势，成功地利用亚里士多德的哲学，来论证天主教的教义，从而向
教会表明了用亚里士多德的体系来做天主教哲学的基础，比用柏拉图的体系要好得多。托
马斯.阿奎那的业绩受到了教廷的重视，1259年，教皇亚历山大四世把他召回意大利，任罗
马教廷神学顾问，成为教皇的重要决策者和教廷神学哲学理论的发布者。1261到1264年间
，托马斯.阿奎那结识了希腊文翻译专家曼培克的威廉，利用其翻译的大量的亚里士多德的
著作作为第一手材料，托马斯.阿奎那对亚里士多德进行了广泛的研究，为亚里士多德的著
作作了详细的注释和审定工作。1268年至1272年，奉教皇指派，托马斯.阿奎那又回到巴黎
大学讲授神学，参加与阿威罗伊主义学派及保守教派的" 巴黎大论战" ，将亚里士多德树
为经院哲学的理论权威。1272年，托马斯.阿奎那回那不勒斯创立多米尼克修会大修院。
1274年，应教皇格里高利十世之邀，去法国里昂参加调和教会内部派系纷争的宗教会议。
　　1274年3 月7 日，在赴会途中病逝，时年49岁。托马斯.阿奎那被同时代的人称为" 天
使博士".1323年7 月21日，教皇约翰二十二世追封托马斯.阿奎那为圣徒。1879年，按照教
皇利奥十三的指令，托马斯.阿奎那的学说被认定为天主教会中" 唯一正确的哲学".托马
斯.阿奎那继承老师阿尔伯特的思想路线，不顾教会保守势力的反对，适应时代的新思潮，
极力主张用亚里士多德代替作为教会支柱的奥古斯丁主义，在激烈的争论中建立起较完善
的哲学体系，成为经院哲学的主要代表。托马斯.阿奎那一生著述卷帙浩繁，除了为亚里士
多德著作作了大量注释外，他的《反异教大全》、《神学大全》、《论真理》等，无论在
哲学上还是在神学上都是中世纪欧洲最重要的著作。
　　(1)信仰高于理性的二重真理说
　　理性与信仰、哲学与神学的关系问题一直是中世纪经院哲学中争论的问题。托马斯.阿
奎那对此问题的观点在本质上同以往的实在论者是一样的，认为理性不能同信仰的真理发
生矛盾，理性必须服从于信仰，神学应该高于哲学。但在形式上，托马斯.阿奎那有着自己
的特点，他没有简单地否定理性、感性和世俗的生活等，而是运用亚里士多德的学说，巧
妙地论证了信仰高于理性、神学高于哲学的观点。
　　托马斯.阿奎那在其《神学大全》中首先提出哲学与神学、理性与信仰的关系问题。他
认为理性的思辩是人的智能活动，人对外界的认识来自视觉、听觉、嗅觉、味觉、触觉等
感觉经验，对各种经验的归纳使人开始认识事物，然后进行理性思辩，从中得到对外界的
知识。他认为，人的自然理性可以是真理，但往往出错，而且只能认识较低级的事物。关
于上帝的更高级有的真理，只能来自启示，靠信仰。理性虽有自身的领域，但它从属于信
仰。
　　从这种认识论前提出发，托马斯.阿奎那区别神学和哲学，认为两者各有其领域。他在
《论世界永恒性驳窃窃私议者》一文中认为，从哲学角度，宇宙可认为是永恒的；而作为
基督徒，他相信宇宙并非自在永恒的。但在神学与哲学的关系上，他又认为哲学服务于神
学；认为神学的原理是凭启示，直接由神而来，不须凭借其他科学。神学的确实性来自神
的光照，不会犯错误，而其他科学的确实性来自人的理性，可能犯错误。神学探究的对象
高于理性探究的外部世界，神学的目的在于永恒的幸福，因此，神学高于哲学。神学可凭
借哲学，将它发挥得更清楚，但不是非要哲学不可。神学使用哲学，哲学是神学的奴仆。
　　在" 理性真理" 与" 启示真理" 的关系上，托马斯.阿奎那持一种信仰高于理性的" 双
重真理" 说。他认为，哲学的对象是" 理性真理" ，神学的对象是"启示真理" ，它们的最
终实体和源泉都是同一的上帝，因此它们彼此之间不可能有原则上的矛盾和冲突。启示不
仅同理性不矛盾，而且使理性更加完善。他说，神圣的学说需要人类的理性来证明，但实
际上不是证明信仰的真理，而只是把这个学说提出的其他问题分辨得更加清楚。所以启示
并不摧毁理性，反而使它更加完善。当然，理性也会有助于信仰。在他看来，属于信仰的"
天启真理" 的一部分，如上帝存在、灵魂不死等等是理性所能理解和证明的；而" 天启真
理" 的更根本的部分，如三位一体、原罪、神恩、上帝在六天内创造世界等等则是理性所
不能理解和证明的。它们不是违反了理性，而是超越了理性。对它们我们只能相信，而不
能提出反对的异议来，因此，哲学的任务就是证明那些能被证明的天启真理，而不去证明
那些不能被证明的天启真理，但却一定要去反驳那些对不能证明的天启真理提出的异议。
　　托马斯总结说，通过启示而得到的真理形成至高无上的第一原理，以它为出发点，可
以用理性的方法继续证明其它真理。启示的真理除了作为第一原理之外，也作为哲学和科
学研究中的指导。正如在数学当中，我们知道了题目的答案之后，就比较容易解答问题了
。
　　托马斯.阿奎那的" 二重真理论" ，虽然谈到了理性的作用，但其重点在于强调信仰和
启示，旨在保持神学的地位，把理性和科学限制在一定的地盘里，这和后期唯名论旨在为
理性和科学争夺地盘的" 二重真理论" 是不同的。
　　(2)上帝存在的论证
　　托马斯.阿奎那非常清楚，上帝的存在这条教义是基督教的基石。为论证上帝的存在，
托马斯.阿奎那首先阐明了存在的含意。在他之前的实在论者认为哲学所研究的对象是非物
质的实体，即一切存在的普遍共同之点，它从属于上帝的存在。托马斯.阿奎那接受亚里士
多德的观点，认为形而上学虽也考虑这些问题，但这些不是形而上学的主题，形而上学的
主题应是一般存在。在运用亚里士多德哲学阐述基督教信仰时，托马斯.阿奎那把存在区分
为一般含义的存在与" 创在" ，" 创在" 中包含着实现存在的作为或行动。
　　形而上学者要从各种物上追溯那最完善的" 创在" ，它是其他一切存在(包括形式）的
由来。" 创在" 即上帝，或称作神。这是托马斯.阿奎那的形而上学的基本出发点。
　　托马斯.阿奎那反对安瑟伦关于上帝存在的本体论证明。他认为上帝的存在可以借助上
帝的创造物即世界的存在间接地加以证明。他利用亚里士多德和其他哲学家、神学家的观
点，提出了关于上帝存在的五个证明。托马斯.阿奎那从自然界和人类社会存在着" 运动"
、" 因果关系" 、" 偶然事物" 、" 不完善的事物" 以及" 宇宙秩序的和谐结构" ，推论
出必有一位" 第一推动者" 、" 第一原因" 、" 必然的实体" 、" 绝对完善的存在" 以及"
无限完善的创造者".这就是人们所说的上帝。
　　第一是" 运动的证明" ：" 在世界上，有些事物在运动着，这是确凿的，感觉也是肯
定的。凡是受动的事物，必为另一事物所推动。因为没有潜在的运动也就不会有实际的运
动。凡是现实的事物，就是在运动。运动无非是使事物从潜在变为现实。如果不存在现实
的东西，就不可能使某事物从潜在变成现实。例如火烧柴，就是由现实的热使潜在的热变
为现实的热。火就是这样的运动柴、变化柴。但是，一个事物不可能既是现实的，又是潜
在的，即同时并存，相反只能在不同条件下存在。例如凡是现实的热，不能同时又是潜在
的热，只能说它是作为潜在的冷。因此，如果说某事物在同一条件下既是推动又是受动，
这是不可能的，或者说，既是受动又是自动，也都是不可能的。所以，凡是受动的，必为
另一个所推动。因而，甲为乙所推动，乙为丙所推动，如此类推。可是又不能无限地推下
去，否则就没有最初的运动了。
　　没有始动，也就无其它运动可言。因为后者的运动必然由在先的运动所推动。例如手
杖自己不会动，除非手去推动它。所以，最后追溯到一个非受动的第一推动者，这是必然
的。这就是大家所说的上帝".(托马斯.阿奎那：《神学大全》，第1 集，第2 部，第3 题
）。
　　在《反异教大全》中，托马斯.阿奎那这样说：" 凡是受动的，都被另一个所推动。就
这意义来说，显而易见有许多事物是受动的，太阳就是一例。
　　所以，太阳是被另一个动力所推动。而这个推动者或者自己是被推动的，或者不是。
如果这个推动者不是受动的，那么我们得到的结论是，必须存在着一个不动的推动者。这
就是我们说的上帝。如果相反，这个推动者是受动的，那么它为另一个所推动。如此类推
，或者是无穷无尽，或者应当推到一个不动的推动者为止。可是无穷无尽的推论是不可能
的。所以必须存在着一个不动的最初推动者".(托马斯.阿奎那：《反异教大全》，第1 集
，第13部。
　　简而言之，托马斯.阿奎那通过从原因到结果的逐步升级方法，其中排除无限的推论，
而得到最初的原动力。托马斯.阿奎那断言，这原动力就是他要证明的上帝。
　　第二是" 作用因的证明" ，即利用因果关系，对促使事物成功的最初原因的证明，也
叫" 最终因证明" ：" 在感性世界中，我们会发现事物因果的程序。可是我们无法找到某
事物自身就是成功的原因。因为事物先于自己的存在是不可能的。至于作用因也不能无限
地推下去，因为在一连串作用因的发展程序中，最初原因是中间的原因，而中间原因无论
多少总有最后的原因。假如无因，则就无果。所以，如果不先有最初原因，则没有中间原
因，也没有最后结果。但是，如果把作用因无限地推下去，则等于没有最初原因，同时也
就没有中间原因和最后结果。这显然是错误的。因此，必须有一个最初的作用因。它就是
大家所说的上帝".(托马斯.阿奎那：《神学大会》，第1 集，第2 部，第3 题）
　　这第二个证明，在《反异教大全》中也有过相同的论证：" 在所有的作用因系列中，
最初者是最中间的原因，中间者不论多少总有最后的原因。无原因，也就无所谓受动的原
因。所以，无第一原因，也不存在中间原因。然而，对中间原因进行无限地推论，也就无
第一原因可言。这显然是错误的。
　　所以，必须肯定存在着最初的作用因。它就是上帝".(托马斯.阿奎那：《反异教大全
》，第1 集，第13部）。
　　这种证明和前面第一种是一样的。它们基于这样两个原则：第一，一切结果渊源于最
初的原因，第二，无限推论的不可能性。从而得出其第一原因即上帝的结论。
　　第三是" 可能性和必然性的证明" ：" 我们发现许多事物能存在，也能不存在，因为
它们在产生和消亡的过程中。所以，它们既能存在，又能不存在。至于说它们永恒存在，
则是不可能的，因为凡是能不存在的，总会出现归于无的时候。如果一切事物都是能够不
存在的，则它们迟早一定会归于无。如果这种说法是正确的，那么什么都不存在了，因为
事物无所依存，就无法存在。所以，如果什么都不存在，某事物开始存在，是不可能的。
如此说来，现在什么都没有，这显然又是错误的。所以，不仅一切可能存在，而且必须还
有必然的东西存在。这必然的东西，对其它事物来说，就是必然的原因。但又不可能把必
然的原因无限地推下去，如同前面说的作用因那样。
　　所以，必须有一个自身必然的存在，它不从其它事物那里接受必然的原因，但却是其
它事物的必然原因。这就是大家所说的上帝。" (托马斯.阿奎那：《神学大全》，第1 集
，第2 部，第3 题）
　　这个证明是托马斯在晚年提出来的，在早先的《反异教大全》是看不到的。其中心思
想是：世界上每个个别事物的存在都只是偶然的或可能的，而不是必然的，都必须以其它
事物作为自己存在的理由或根据，因而必须有某种绝对必然的存在，作为一切偶然或可能
的东西的理由或根据，否则就会碰到无穷追溯的困难。这个绝对必然的存在物就是上帝，
就是万事万物的最后原因和根据。不难看出，这个证明是从前两个认证中演变而来的。
　　第四是" 事物存在等级的证明" ，即根据事物真实性、完善性的不同等级论证上帝的
存在：" 事物都有好、真、贵等高低之分。它们的高低都是按照同最好、最真、最尊贵的
差距来划分的。例如，比较热，则意味着它离热较近。因此，凡是最好的、最真的、最尊
贵的，自然也就是最纯粹的存在，因为按照《形而上学》说，至真即最纯的存在。凡在同
一类中是最纯粹的存在，那么它就是这一类的原因。例如，火是最热的，那么火是一切热
的原因。
　　这个例子《形而上学》中早已说过。所以，在万物中必然有一个最好而最纯粹的存在
，它是一切存在、一切美好的原因。它就是我们所说的上帝。" (托马斯.阿奎那：《神学
大全》，第1 集，第2 部，第3 题）
　　第五是" 目的因证明" ，托马斯.阿奎那本人称之为" 事物治理的证明" ：" 人们发现
无思维的自然界都按照一定的目的活动着，它们总是或者往往按照同一个方式进行活动来
达到最好的效果。显而易见，它们之所以达到目的，不是偶然的，而是根据着一种意志。
如果无思维的事物没有受到一种意志或理智来指导，是不可能达到目的的，好比箭必须由
射箭者来控制一样。
　　所以，必须有一种理智来指导自然界归向其目的。这就是我们所说的上帝。" (托马
斯.阿奎那：《神学大全》，第1 集，第2 部，第3 题）
　　在托马斯.阿奎那的心目中，在这千变万化的世界中，任何事物都按照预定的方式向着
一定的目的迈进，整个世界是一个合目的性的世界。这就意味着必有一个最高的智慧为整
个世界制定目的，支配着万事万物的存在，这个最高的智慧就是上帝。
　　托马斯.阿奎那的五大论证不仅关系到上帝的存在，实际上也提出了重要的哲学问题。
托马斯.阿奎那从经验的事实和自然的事物出发，进而引导人们形而上学地追问，世界上有
没有第一推动者和最终因等。这五个论证的头三个属于所谓宇宙论证明，主要援引和改造
了亚里士多德关于运动与变化、原因与结果、潜能与实现的学说，实际上是根据" 无限后
退不可能" 得出的逻辑结论。后两个主要是目的论证明。最后一个依据的是亚里士多德的
自然目的论学说。而第四个，显然是吸收了柏拉图和奥古斯丁的哲学成份。
　　这些证明和安瑟伦的本体论证明一样，对后世的哲学、神学都发生了极其深远的影响
。
　　(3)上帝创世论
　　在上帝创造世界的问题上，托马斯.阿奎那继承了奥古斯丁和安瑟伦的观点，反对阿威
罗伊(伊本.路西德）对亚里士多德的解释，认为世界是上帝从无中创造出来的。所谓创造
，在他看来，就是" 不需要任何先有的材料来加工而使一个事物产生出来".托马斯.阿奎那
断言上帝是纯粹精神、无物质的纯形式，认为物质是由上帝从无中创造出来的。不过，托
马斯.阿奎那反对阿威罗伊关于世界是从无始以来就被上帝创造了的永恒存在的观点，认为
世界的创造是有时间的开端还是没有时间的开端，这两种观点都是可能的，又都是不能证
明的。因为上帝从无中创造世界只意味着上帝是世界的必然原因，世界依靠上帝而存在，
并不意味着世界是在时间中创造的或者是永恒以来就创造的。我们只能相信神圣启示的昭
示：世界的创造有时间开端，时间从世界的创造开始，而且世界每时每刻无不依靠上帝而
存在，上帝的创造是在时间中不断的创造。
　　利用亚里士多德的形式与质料学说，托马斯.阿奎那提出上帝创造世界是按照等级阶梯
来安排的。在整个阶梯系统中，每低一级的存在形式都是高一级存在的质料，更高一级的
存在是低级存在所追求的目的。这种阶梯的最低层是大地和由水土火气四种元素构成的一
切物体，往上依次是植物、动物和人，人是居于"世界" 和" 天界" 即尘世和天国之间的。
在人类社会里，以教皇为首的教会组织处于最高的即最临近天国的一级，然后是世俗的国
家，而在君主以下则是以农民为最低等级的封建等级阶梯。处于人以上的则是被特殊的精
神实体即天使所推动的诸天体，而天体则是由不同于地上元素的第五种神圣的元素构成的
。由于精神实体离地球越远就越完善，所以天使也分为三个等级，居于最高的天使之上则
是三位一体的上帝。上帝的最高智慧决定着世界万物，上帝也是世界万物所追求的最高目
的。
　　根据亚里士多德- 托勒密的" 地球中心说" ，托马斯.阿奎那描绘了一幅以上帝为最高
主宰的宇宙图景。他认为人是上帝按照自己的形象创造出来的，因而理应居于宇宙中心这
一特权位置上，所以地球乃是上帝挑选出来作为宇宙的不动的中心的。太阳、月亮和当时
所知的五大行星则在地球以外依次的七个球层上面围绕地球这个中心旋转。不动的恒星构
成第8 球层——宇宙的边界，而作为第一推动者的上帝则处在第8 球层之外。托马斯.阿奎那
的这些观点，明显的是封建等级制和教阶制在哲学上的集中反映。
　　托马斯.阿奎那坚决反对阿威罗伊关于灵魂的物质性和死亡性的学说，论证了灵魂不灭
的宗教教条。他认为人的灵魂并不是自然产生的，而是上帝创造的实体形式，纯粹精神。
灵魂在人出生时就与肉体相结合，是推动和决定肉体的内在生命原则。但是，灵魂并不随
肉体的消灭而消灭，因为一个东西消灭就是形式与物质分离，而灵魂是无物质的纯形式，
所以它是不能死亡的，肉体解体之后，它仍然活动。他还坚决反对阿威罗伊关于只有一个
统一的人类理性和理性从外部进入个人灵魂的观点。按照他的看法，灵魂是单一的不可分
的实体，灵魂具有智慧即理性的能力，感觉的能力，有机的能力，而理性能力是完全不依
赖于肉体及其各个器官的，是超有机体的。但是，人只有一个灵魂，并不是有三个灵魂，
理性是绝对不能同灵魂分开的。因此，当人的肉体死亡之后，为理性、感觉、有机能力三
位一体的单一灵魂仍然存在，而不可能是理性单独存在。他由此认为，阿威罗伊的观点是
根本站不位脚的。
　　(4)温和的实在论
　　托马斯.阿奎那在神学世界观的基础上，也从形式和质料的学说出发，探讨了共相即一
般和个别事物的关系问题。他力图利用当时萌芽的新思想、新材料，如人们对物体及其特
性的知识的重视，来为正统思想服务。为此，他承袭和发挥了阿尔伯特提出的共相有三种
存在形式的学说。在他看来，共相的最高存在方式是作为上帝造物的原型而内在于上帝之
中，这种观点沿袭了柏拉图和安瑟伦的学说；共相的第二种存在方式是作为人对个别事物
的抽象概念，存在于人的心灵之中。这种观点来源于阿伯拉尔的概念论，不过摈弃了阿伯
拉尔关于个别事物先于一般概念的基本前提；共相最低级的存在方式，是作为上帝所创造
的个别事物的本质，存在于具体事物之中。这样，在托马斯.阿奎那看来，共相既独立存在
于事物之前，又存在于事物之中和事物之后。他的这种观点，被称之为" 温和的实在论".
托马斯.阿奎那还将这种实在论的观点加以推广，不只用来解释事物的本质，而且用来解释
事物的特性。在他看来，正如物体之所以能够成为这样的物体而存在的本质，是由潜入物
体的某种" 实体的形式" 即" 特殊实体" 所决定的一样，物体之所以有这样或那样的特性
，则是由潜入物体的这样或那样的" 质的形式" 即" 隐秘的质" 所决定的。例如，铜之所
以作为铜而不是作为铁而存在，是因为它里面潜藏着的是" 铜" 而不是" 铁" 这种" 特殊
实体" ，而铜和铁之所以能压延，则是因为它们里面潜藏着" 压延性" 这种" 隐秘的质".
按照这种观点，有多少种物质，就有多少种" 实体" ；有多少种物体的特性，就有多少种"
隐秘的质" ；" 实体" 和" 隐秘的质" 的数目是数不清的，并且随着新的物体种类和物体
特性的发现还有无限增多的趋势。这是以托马斯.阿奎那为代表的正统经院哲学的一个特点
。
　　(5)调和的认识论
　　在认识论方面，托马斯.阿奎那反对柏拉图把感性事物和理性认识绝对割裂开来的观点
，他继承了亚里士多德的看法，区分了感觉阶段和概念阶段，提出理性知识来源于感觉的
看法，肯定感性的认识作用，在神学许可的范围内，论述了感性和理性、物质和精神相关
连的认识论。托马斯.阿奎那不同意早期正统经院哲学家关于真理是上帝直接启示在人内心
里的观念。他认为人们对于真理的认识只能从感觉到概念，从个别到一般。不过，在他看
来，事物是上帝创造的，它们在未被认识之前都是" 有灵的" ，从它们那里分离出各种各
样非物质性的" 意象" ，这些意象作为认识的中介形态进入人心，激起人心的活动，从而
产生感觉并进而形成概念。因此，知识并不是外物及其特性作用于人的肉体感官的结果，
而是上帝通过外物发射出来的种种" 意象" 和" 形态" 而启示给人心的。并且在他看来，
灵魂也是上帝创造的，运用概念进行判断、推理的能力和倾向是灵魂固有的，而各种事物
的" 实体形式" 原来就是潜存在灵魂里面的，一旦灵魂被激起而活动，它们就会变得明显
起来并为心灵所觉察到。总之，在托马斯看来，上帝事先就以潜在的方式把知识放在人心
中了。事后又通过外部的启示把知识从人心中启发出来。托马斯的认识论观点，显然是要
在天启的前提下容纳感觉经验，调和理性和感性，调和神学和哲学。
　　(6)以宗教为基础的伦理和社会政治观
　　托马斯.阿奎那在基督教教义的基础上改造了亚里士多德的社会伦理学说，发展成为完
整的理论体系。托马斯.阿奎那从神性出发，认为人的本质是由形式和质料结合而成的肉体
和精神的统一体，人除了有理性认识能力之外，还有自我保存、自我欲求和意志活动的能
力，而人的行为、活动则有趋乐避苦的自然倾向。在他看来，人的一切德行都是人本性中
的自然倾向的表现，这种自然倾向的根源在于上帝赋于人类内心的一种行善避恶的道德自
然律，道德就是理性创造物向着上帝的运动，达到与上帝的融合。上帝就是道德价值的标
准。
　　托马斯.阿奎那一方面强调理性高于意志，同时又肯定感性欲望的合自然性。他把德性
分为实践的德性、理智的德性和神性的德性，前两者统属于自然的、世俗的道德，后者属
于超自然的、神学的道德。他认为，实践的德性和理智的德性相结合就能使人达到德性的
完善，获得审慎、节制、刚毅和正义的美德。但他又认为，要达到至善的目的，还必须要
有属于神学道德的神性的德性。这种神性的德性就是对上帝的热爱、信仰和服从，它不能
靠理性能力获得，而必须依靠上帝的启示和恩典。他指出，自然的道德生活可以使人得到
尘世的幸福，但这种幸福是暂时的，虚幻的，只有神性的德性生活，才能使人换得永恒的
、真正的幸福，即来世的的天国幸福。在他看来，幸福不是美德本身，而是美德的最终报
酬，它在本质上是对人类本性能力以外的上帝抱有无限的希望。托马斯.阿奎那承认人有自
由意志，但他只是承认在日常生活范围内的自由，而在道德领域，他坚持个人的意志必须
服从上帝规定的道德律即" 上帝法".他强调，个人必须抛弃尘世的欲望，自甘贫困，寄希
望于来世；同时，社会的秩序，人与人的关系，也必须遵循上帝的目的，遵从等级制度的
安排。
　　托马斯.阿奎那赞同亚里士多德关于人是社会动物的观点，认为人生来就是一个社会的
或政治的存在，必须同自己的伙伴一起结成社会，生活在社会中，实行必要的劳动分工。
这种" 自然分工" 是等级划分的基础。但是，人们之所以必须结成社会才能生存，归根结
底是由上帝决定的，所以等级制度是神圣而不可变更的。
　　既然社会对于人是自然的，那么维持社会秩序的国家也是自然的，正象灵魂离开肉体
，肉体就要瓦解一样，如果没有人为了公共的善去指挥社会成员的行动，社会就要被搞成
四分五裂，也好比一艘船上的全体水手，如果彼此意见不一，就永远不能按照任何航线去
行船。所以社会和国家都有神圣的正义和权威。国家既不是原罪的产物，也不是个人主义
的结果，它的建立乃是为了公共的善。
　　国家为了公共的善必须制定人类法，人类法是以自然法为依据的，而自然法又是基于"
人类理性的光辉" 的，是人本性所固有的。可是，" 自然理性的光辉" 无非是" 神的光辉"
在人身上的" 印记" ，因而自然法说到底来源于上帝的意志，来源于上帝永恒的法规。一
切权力都来自于上帝。
　　个人同国家的关系是部分同整体的关系。部分是不完满的，整体是完满的。因此，个
人必须服从国家。除非公共的善达到了，个人的善才有可能获得。否则，个人的善就不可
能实现。百姓在政治、经济、文化等各方面，都必须安分守己，因为驯服是生活的规律。
　　在各种政体之中，托马斯.阿奎那认为君主政体是最好的，它给予国家更严密的统一。
犹如在身体的各器官之间，有一个对其它器官起推动作用的心脏；在灵魂中，有一个出类
拔萃的机能，那就是理性；在蜜蜂中有一个王；在整个宇宙中有一个上帝；在人类社会中
最好的政体，就是由一个人所掌握的政体，这些都是完全合乎理性的。君主在地上的地位
相当于上帝在宇宙中的地位，他的权力是上帝授予的，并按照上帝法和自然法来控制社会
生活，否则社会就会解体，所以臣民应当像服从上帝那样服从上级和君主，不能进行反抗
。
　　不过，托马斯.阿奎那又指出，最高的幸福不是在尘世，而是在天国，是灵魂的得救。
他因而认为，服从世俗国家权力的只是人的肉体，而不是人的灵魂。他认为，既支配尘世
生活和人的肉体，又支配来世生活和人的灵魂的最高权力属于教会，而罗马教皇是" 基督
的全权代表" ，应是凌驾于世俗君主之上的至高无上的权力所有者，世俗权力应当服从教
会。在他看来，所谓善就是适应于人的理性的本性，所谓恶就是反对理性的欲望。而理性
的本性和欲望就是要得到来世的幸福，这也是上帝对人的理性的最高规定。因此，一切行
动都遵守上帝的旨意，有助于达到来世幸福，那就是善；而凡不遵守上帝的旨意而行动，
如造反等，那就是恶，就是犯罪。他认为对等级制的破坏是对上帝的" 暴动" ，应受到严
酷的制裁。但是，一切犯罪中最大的犯罪就是异端或异教行为，因为这种行为曲解了永恒
生活所依据的宗教。他主张对一切有异教行为的人，一经查明，就要通过革除教籍将他们
从教会中清除出去，然后由宗教裁判所交给世俗国家的法庭，通过处死把他们从世界上消
灭掉。由此可见，托马斯.阿奎那的社会政治伦理观点是以宗教为基础的，它要直接论证的
是：罗马天主教会的权力至高无上，封建统治秩序是神圣不可侵犯的。
　　托马斯.阿奎那的整个体系是庞大的，涉及了各个思想领域，它是西欧封建社会达到全
盛条件下的产物，是正统经院哲学发展的最高成就和典型形式。托马斯.阿奎那以大胆革新
的精神，抛弃了奥古斯丁采用的柏拉图主义，吸收亚里士多德和其他非基督教思想，重建
基督教哲学理论，挽救了早期经院哲学的危机。托马斯.阿奎那力图使天主教的神学更加接
近西欧中世纪繁荣时期的生活状况、文化知识状况，力图用更高的形式调和教会内部各种
对立的思想倾向，从而一方面使天主教神学具有更加合理、近人的外貌以征服人心，另一
方面使天主教会的正统势力更加团结一致以对付各种异端思潮。
　　托马斯.阿奎那的哲学在产生之初，其某些论点还因为得不到某些正统人士的理解而受
到过谴责，但不久就受到教会最高当局的赏识，被推崇为天主教会唯一正统的哲学，成了
教会维护正统信仰对付各种异端思潮的最有力的思想武器。13世纪以后，托马斯.阿奎那的
思想体系一直是封建社会思想领域占统治地位的官方哲学。
　　5.拉丁阿威罗伊主义
　　13世纪，德国皇帝兼领西西里国王弗里德里希二世与教皇展开了激烈的政治斗争。与
此同时，在思想领域里他也利用阿拉伯的阿威罗伊主义反对基督教正统神学。弗里德里希
本人具有一定的哲学和科学造诣，熟悉希腊文和阿拉伯文，经常与东方的学者讨论哲学问
题。他所提出的问题明显地表现了阿威罗伊主义的影响，例如：物质世界是永恒的吗.哲学
方法与神学方法之间的关系怎样.灵魂的本性是什么.在弗里德里希的西西里宫廷里，聚集
了一批著名的阿拉伯学者，据说其中就有阿威罗伊的孙子。弗里德里希用自己的政权保护
了那些不容于正统神学的学者，使西西里宫廷成为传播阿拉伯的自由思想和自然主义思想
的中心。
　　13世纪中期，在号称" 哲学家之城" 的巴黎大学掀起了研究亚里士多德哲学的热潮，
形成了拉丁阿威罗伊主义中心。尤其是阿威罗伊全集的出版(约1250年），更进一步推进了
这一浪潮。巴黎大学的许多学者都成了阿威罗伊主义者。他们提出的观点往往比阿威罗伊
本人更加激进，例如否定上帝的全知全能，否定个人的灵魂不死，坚持世界本身的永恒性
等等。他们还凭借" 二重真理论" 为自己辩护，与阿尔伯特、托马斯.阿奎那等人展开激烈
的论争。
　　阿尔伯特的著作《斥阿威罗伊学派论理智的统一性》就是为此而作的。托马斯.阿奎那
的代表作《神学大全》也与这场著名的巴黎大论战有着密切的关系。而在阿威罗伊主义这
方面，布拉班特的西格尔则以他的《论理智的灵魂》成为一员主将。
　　西格尔(1235-1282)出生于荷兰的布拉班特，15岁左右就读于巴黎大学，获得硕士和博
士学位，毕业后就任巴黎大学" 艺术" (哲学）系教授，成为拉丁阿威罗伊思潮的领袖人物
，与教皇支持的正统派展开了激烈的论争。这场论争在哲学上表现为托马斯主义者和阿威
罗伊主义者之间的斗争，焦点集中在是谁歪曲了亚里士多德这一问题上。正统派捍卫阿尔
伯特，特别是托马斯.阿奎那对亚里士多德的解释。与此相反，以西格尔为代表的阿威罗伊
派则谴责托马斯.阿奎那等人对亚里士多德的歪曲，捍卫阿威罗伊的观点。他们公然以世界
的永恒性，灵魂随肉体的消灭而消灭，上帝非全知全能，甚至神学家的言论是以无稽之谈
为根据等等为题，进行教学、讲演、写作论文和辩论。实际上，他们是在亚里士多德名字
的掩护下，把在伊本.路西德(阿威罗伊）那里表现为倾向和萌芽的东西发展成为明确而激
进的命题，他们的观点也因而被称作" 拉丁阿威罗伊主义".西格尔于1270年写的《论理智
的灵魂》的著作，集中论述了拉丁阿威罗伊主义的思想。教会于1270年和1277年两次谴责
了拉丁阿威罗伊主义的命题并禁止讲授。1277年，教会把西格尔传到宗教裁判所受审，革
除了他的教籍。他在受迫害中于1282年在意大利的奥尔维也多去世。
　　西格尔坚持认为，阿尔伯特和托马斯.阿奎那错误地解释了亚里士多德，而只有阿威罗
伊的解释是正确的。他继承了亚里士多德的唯物主义成分，拒不承认上帝创世说。他认为
上帝是万物的目的因，而不是作用因，是创世的目的，而不是创世的原因。他坚决主张世
界是永恒存在的。在具体说明中，西格尔特别强调了天然物种的永恒性。他指出，某类生
物所以能产生是由于该类物种孕育着这种生物的许多个体，这一代个体由前一代个体产生
，由此连绵不断，因而不存在有创世主。世界是必然的，自然规律是不可改变的。上帝只
能认识一般和必然的东西，而不能干预各别的事物和个人。
　　西格尔追随阿威罗伊，区分了个体灵魂和人类的统一灵魂。个体灵魂与人的肉体不可
分，它使个人的肉体获得生命力，并随它一起死亡。而人类理性是统一的、唯一的灵魂，
它同个体相结合以完成意识的活动。个人死了，人类的精神却不灭，因而只有人类的灵魂
是不死的。西格尔用这一学说，批驳了托马斯主义者关于个人灵魂不死的说法。
　　西格尔从亚里士多德的学说中和理性中推出了" 二重真理" 的结论。在他看来，理性
与信仰、哲学与宗教存在着矛盾，如从哲学的观点看，存在物是真实的，但从宗教的观点
看却并非如此。虽然西格尔力图调和理性和信仰、哲学与宗教的矛盾，而且强调自己在二
者矛盾时信仰宗教的信条，但在当时却造成了对在意识形态领域独占统治地位的神学以沉
重打击，因而也受到了正统派神学家的强烈谴责。托马斯.阿奎那把西格尔称作" 伪善的预
言家" 和" 虚伪的博士".巴黎的拉丁阿威罗伊主义运动随着西格尔的被革除教籍和去世基
本上结束了。但是西格尔的信徒和拉丁阿威罗伊主义的影响并没有被完全根除。
　　拉丁阿威罗伊主义者们是最先反对以托马斯.阿奎那为代表的正统经院哲学的先锋，他
们在批判正统经院哲学时，大力宣扬和发展了同托马斯主义相对立的阿威罗伊主义，这种
影响深入到了经院哲学内部，为唯名论的新发展提供了动力和武器。
　　五、经济哲学的解体
　　阿拉伯文明的传入，导致了经院哲学内部的一场大论战。尽管托马斯主义很快取代奥
古斯丁主义占据了统治地位，但要恢复到当年奥古斯丁主义的统治水平却是不可能的。还
在托马斯时代，罗吉尔.培根就以他的卓越的实验科学思想和哲学思想预示了新时代的曙光
。后起的司各脱主义和威廉的奥卡姆主义则一方面企图恢复奥古斯丁时代宗教的纯洁，把
理性从宗教中排斥出去，但在客观上却导致了理性的独立；另一方面又发扬了唯名论思想
，成为近代唯物主义哲学的先驱。而在德国，艾克哈特的神秘主义思想则以泛神论的形式
给予正统经院哲学以沉重打击。所有这些因素的共同作用，再加上14世纪由意大利发端的
文艺复兴人文主义运动，导致了经院哲学的解体。
　　1.罗吉尔.培根和实验科学思潮的兴起
　　在中世纪的欧洲，由于整个经济生活的停滞不前，自然科学曾在几百年的时间里处于
不景气的状态。但在几个世纪的过程中，还是积累了许多技术发明。到了13世纪末，在城
市手工业、商业和航海业不断发展的影响下，有人开始对所积累的材料进行某些系统化和
概括工作，在这方面，英国走到了其它国家的前面。对数学和自然科学兴趣的不断增长，
这在英国有着牢固的传统。有着某种反对派倾向的法兰西斯派，在大学里获得了明显的优
势。
　　在这样的社会和科学的基础上，在当时的英国教育中心牛津大学出现了一些著名的思
想革新人物，他们强调科学知识的实际运用，反对正统经院哲学，预示了近代哲学思想潮
流的许多新观点，其中最突出的代表就是实验科学的先驱罗吉尔.培根。
　　罗吉尔.培根(1214-1294)是英格兰哲学家，基督教僧侣，出生于英格兰德尔谢特郡依
里切尔附近的一个富裕的贵族家庭。1226年入牛津大学学习，获得艺术硕士学位，毕业后
留校任教。1241年，又去巴黎大学进修，学习了当时科学的所有科目：哲学、神学、医学
、数学、法学等等。1252年他回到牛津任教，并从事各种科学实验。他论述过火药及其在
军事上的应用，曾考虑过眼镜、望远镜和显微镜的结构，甚至还幻想过自动的车船、飞行
的机器等等。由于他的思想与活动同教会要求不相符合，因而不断受到法兰西斯教团的迫
害。1257年，他被逐出学校，被囚禁在巴黎的一所寺院里，在严密监视下被折磨了10年。
1268年被释后，他又在自己的著作中抨击僧侣的愚昧无知，受到教团谴责。1268年，培根
以60多岁高龄被关进监狱，在14年的囹圄生活中受尽了折磨。1292年，78岁的培根才从监
狱中放出来，1294年在牛津去世。培根一生酷爱自然科学，积极从事科学实验。他的主要
著作是写给教皇克莱门的，有《大著作》、《小著作》、《第三著作》和未完成的《哲学
研究纲要》等。他的这些著作，生前就被教团总管禁止发表。现在唯一完整保存下来的只
有《大著作》，其它著作都只剩下一些片断。
　　(1)认识的四种障碍
　　罗吉尔.培根是托马斯时代的人，也是托马斯的激烈反对者。培根的矛头直指经院哲学
无视科学和经验，一味强调烦琐空洞推理的思想方法。首先他指责托马斯就亚里士多德写
了许多大部头著作，却不懂亚里士多德写作用的希腊文。他认为，过去的翻译，包括圣经
的翻译，都是错误百出，无法运用，应该立即统统烧掉。因此，当务之急不是讨论逻辑学
和拉丁文法，而是抓紧学习希伯来文、希腊文和阿拉伯文。其次，培根指责托马斯等人对
数学知识不够重视，他认为数学是一切科学的基础，是极其重要而且有用的。最后，培根
指责托马斯等人把一切问题诉诸权威，通过死板的逻辑推演来解决，而完全忽视了作为一
切科学的源泉的经验。
　　罗吉尔.培根在哲学史上最著名的地方是他提出的妨碍掌握真理、阻止人们达到" 真正
认识" 的四种障碍，即" 屈服于谬误甚多、毫无价值的权威；习惯的影响；流行的偏见；
以及由于我们认识的骄妄虚夸而来的我们自己的潜在的无知。" (罗吉尔.培根：《大著作
》，牛津1900年版，第1 部分，第1 章）罗吉尔.培根的" 四障碍说" 显然是针对正统经院
哲学家的，同时也批评了那些没有主见，随波逐流的人们。罗吉尔.培根认为，正是这" 四
个幽灵" 使人们不能通晓古代和外域的最有益的学问遗产，不能掌握一切科学和技术的奥
秘，尤其是妨碍人们了解自己的无知，使本来处于错误认识的黑暗中的人们，反而相信自
己是生活在充满真理的光辉之中。培根的批判归结起来有两个方面，其一是否定盲从权威
。在培根看来，权威所导致的不是理解，而是轻信。他指出，被人们当作权威看待的，不
过是流行的偏见和一般信念罢了，其实，即使是真正的权威，也不是知识的源泉，人们是
不能通过权威来了解事物的。因为权威所发表的意见是否真实，只有通过实验、经验才能
判定。罗吉尔.培根着重指出，即使亚里士多德这位时代的权威、" 最有学问的博士" 也在
许多方面犯有错误。其二是否定不以对事物的实证知识为基础的抽象推理。在培根看来，
推理能够得出结论而不能证明结论，只有实验和经验才能证明结论是否正确；因此单靠推
理就不能区别诡辩和真正的论证，也不能消除怀疑，从而只能陷于无穷无尽的争辩而无法
接近真理。罗吉尔.培根认为经院哲学方法的特征，正是从引证权威或共同意见开始而进行
形式逻辑的三段论推理。他嘲笑了当时的正统经院哲学家们那些建立在对权威信仰和通行
意见基础上的庞大的空洞臆造，以及他们对实证科学的无知。
　　(2)信仰与科学认识
　　罗吉尔.培根不同意" 二重真理" 说，在他看来，神学和哲学、信仰和知识是统一的。
他认为，所有哲学的意义就在于经过认识创造物而认识造物主，因此，确立和发展以创造
物即自然界为对象的哲学和科学，对于以造物主即上帝为对象的神学和信仰来说不仅无害
，反而是它们得以巩固的条件。
　　反过来说，神学和信仰也并不限制和妨碍科学的认识，只是需要哲学和科学为其服务
，为其作论证。
　　培根认为科学的对象是具体的物体，而科学认识的道路则是" 从感官知识到理性" ，
对个别物体的感觉经验是知识的真正来源，通过理性得到的结论，也只有经过经验事实的
验证才成为可靠的实证知识。因此，罗吉尔.培根对经验尤为重视和强调。他说：" 聪明人
通过经验来认识理智和事物的原因，因为没有经验就不能充分地认识任何东西。" (罗吉
尔.培根：《大著作》第1 部分，第12章，牛津1900年版，第2 卷，第221 页）培根所谓经
验，不仅指感官知觉，而且指科学实验。他把前者称为" 自然的经验" ，认为它是自发产
生、消极得到的。而后一种经验则是在" 用艺术帮助自然" ，即在辅助仪器，特别是适当
的工具参与的条件下得到的。他更重视后一种经验，他说：" 善于进行实验的本领高于自
然的经验，高于一切思辩的知识和方法，这种科学就是科学之王。" (罗吉尔.培根：《大
著作》，第6 部分，第1 章，牛津1900年版，第2 卷，第168 页）它" 犹如支配自己的奴
仆似的支配着一切其它科学" (罗吉尔.培根：《大著作》，第1 部分，第10章，牛津1900
年版，第3 卷，第22页）。因此，在罗吉尔.培根那里，归根到底只有实验科学才是认识自
然的真正的道路。同时，培根也很重视数学在科学认识中的作用。他愤慨地指出，数学之
所以在他的时代里有时甚至被错误地认为" 是可疑的学科，只因其不幸为教会神父所不熟
悉。" 他认为数学的对象是数量关系，而对于物体的量的规定性的确定对于科学认识具有
确定的意义。因此，数学的方法适用于其它各门科学；其它各门科学的可靠性则是以数学
为基础，因为各个科学原理的真实性决定于能否以量的数学形式来表现。不过，罗吉尔.培
根又认为人们" 对数学真理的理解似乎是天赋的" ，甚至认为它在其它科学产生之前就产
生了，并引起人们对其它科学的感觉。
　　因而，他把数学说成是唯一能发现和表现完全可靠的和没有错误的真理的科学，而其
它科学则只有依赖于数学。
　　罗吉尔.培根对感性经验和实验科学的强调，为科学的发展开辟了道路，所以人们称他
为" 实验科学的先驱".他自己也确实在科学上作出了具体的贡献。譬如，罗吉尔.培根根据
亚里士多德、斯特累波的著作以及动植物学方面的一系列原理，详细地证明了亚洲东岸接
近于非洲和欧洲的西岸，他由此得出结论说，向西方作短期旅行，经过大西洋就能到达亚
洲沿岸。15世纪初出版的比埃尔.达.阿里的《世界的形象》一书就曾引用《大著作》的一
处，论证了从西方取道去亚洲的可能性，这些见解，是促使哥伦布决定著名旅行的因素之
一。罗吉尔.培根仔细地研究了平凸镜片，得知如何安置凸凹镜片能看清楚远处的物体，如
果他的学问得以传播，也许用不着三百年后伽利略才发明望远镜。据说，他还设计了一种
不用马来拉的战车和在天空飞翔、在海底航行的工具等等，这些则属于科学的幻想。因此
，他被当时英格兰教会斥之为" 与魔鬼有来往" 的人。
　　总的说来，在信仰与科学认识问题上培根有其独到的见解，也有糟粕之处，但他重视
对自然本身的考察，重视科学实验在认识中的地位，认为科学的对象只能是具体的物体，
而不能像经院哲学那样去探究宗教信条所说的神灵的事物或任何超自然、超物体的存在，
这在一切知识以启示和信仰为准绳的中世纪是难能可贵的。
　　(3)一般与个别事物
　　在一般即共相和个别事物的关系、形式与物质的关系等问题上，罗吉尔.培根阐发了自
己既不同于实在论，也不同于唯名论的观点，他的基本观点是：共相只存在于个别之中，
无论如何也不依赖于心灵。他不同意实在论者从一般中引出个别，把一般作为单一物的看
法，指出个别是客观的、自身存在的，不是一般的产物和反映；他也不同意唯名论关于一
般只存在于人的语言或思维中的见解，认为一般还是不依赖于人的心灵而客观存在的，但
不是存在于" 理念世界" 或上帝的理性中，而只存在于个别事物中。在阐明自己的观点时
，他也否定了托马斯.阿奎那关于一般是作为事物的形式或本质而寄居在个别事物中的特殊
实体的" 温和实在论" 观点。在罗吉尔.培根看来，个别事物即具体事物本身就是形式与物
质统一的完整的实体，除此之外再无其它的实体，既没有" 纯形式" 也没有" 纯物质" 的
单独存在。个别物体作为形式与物质统一的完整实体，它的存在不需要借助任何外来的共
相、实体的形式等等超自然的附加物，而只是以其" 自身的原则" 为依据。它的本质和特
性也不是从外面潜入到内部来的" 异类" 的东西，而是其本身所具有的。总之，个别物体
的存在是无条件的、绝对的，它的本质也应当是个别的和绝对的。但是，个别物体身上还
有某种东西，它使个别物体和同一类物体相一致而与另一类物体相区别，如在人身上就有
使他和其他人相类似，而又区别于驴子和猪的东西。这就是个别物体本身所具有的一般的
和相对的因素。总之，罗吉尔.培根从确立科学的认识对象这个立场出发，既不同意把一般
加以主观化的唯名论倾向，也反对把一般看作独立于个别事物而存在的实体。
　　(4)对封建社会的批判
　　罗吉尔.培根站在要求革新的立场上，对当时教俗封建统治阶级的腐败作了无情的揭露
。他在《哲学研究纲要》中的《普遍的腐败性》一文中曾这样描述13世纪初期的社会状况
：" 到处充满着腐败之象，神圣的王位己变成欺诈和虚伪的获得物。正义灭亡了……风尚腐
化了，到处是傲慢、贪欲，仇恨潜伏在人们心中，奢侈玷辱了整个元老院的议事厅，一片
贪得无厌的恶习……如果上层是这样，那么下层又怎样呢.大主教贪婪地搜刮财物，不关心他
所管辖的人民，提拔自己的亲族或者其他的受宠者，而研究哲学和神学的人则被蔑视。我
们不把任何僧团除外，来看一看僧侣，他们从应有的状态后退到何种程度，甚至新僧团都
完全丧失了原来的尊严。
　　所有的僧团都热衷于傲慢、奢侈和贪婪。哪里只要聚集着僧侣，不管是在巴黎还是在
牛津，他们就会用激战、喧嚣的混乱和其它的恶作剧使所有的俗人为之侧目。" 在《第三
著作》里，罗吉尔.培根对他当时所处社会的弊端，作过如下揭露：" 君主和老爷们互相迫
害和掠夺，用战争和苛捐杂税毁灭自己的臣民。
　　不列颠联合王国的人们想到的只是征服，而不是对正义的关怀……" " 上层阶级沉溺于
低级趣味和肉欲的享受……淫乱和色情非笔墨所能形容。商人中充满狡猾、欺诈、无止境的
招摇撞骗"." 老百姓" 要么" 在高官显爵的欺凌下灭亡" ，要么" 只有从他们的统治下摆
脱出来。" 出路在哪里呢.罗吉尔.培根把改革的希望寄托在最高统治者，特别是教皇的"
明智" 和" 公正" 之上，说" 需要公正的教皇和公正的君主在一起，用物质的剑和精神的
剑来纯洁教会".罗吉尔.培根为实验自然科学的生存和发展而进行的反对经院哲学的斗争，
由于当时人们对他的先进见解还难于普遍接受，因而实际影响的范围并不很大。但是，他
的活动和学说在中世纪哲学思想的发展中却起了不可忽视的作用。他对经院哲学中的实在
论和经院哲学的方法的批判，对科学认识对象和认识道路的论证，极大地促进了经院哲学
内部唯名论思潮的复兴，并为这种思潮提供了某些新的重要的思想因素。
　　2.唯名论的复兴
　　罗马教会对巴黎阿威罗伊派和罗吉尔.培根的打击，并没有能够削弱反教会正统思想的
运动。恰好相反，从13世纪末期开始，经院哲学内部的反对派——唯名论思潮又重新高涨起
来，同托马斯派的正统经院哲学实在论展开了更加激烈的斗争。后期唯名论具有不同于早
期唯名论的新特点：在政治上表现了鲜明的反对教权、拥护王权的市民倾向；在哲学上具
有明确的唯物主义和经验论的倾向。13世纪末期和14世纪初期，唯名论思想的主要阵地在
英国，后来在法国。
　　随着托马斯主义日渐取得正统地位，坚持奥古斯丁主义的法兰西斯教派曾一度受到了
严重的挫折。这就导致在该派中普遍产生排斥理性以纯洁信仰的情绪。这种情绪在邓斯.司
各脱的哲学中取得了理论形式。后世史家称以邓斯.司各脱为代表的晚期弗兰西斯教派为司
各脱主义。
　　(1)后期唯名论者邓斯.司各脱
　　约翰.邓斯.司各脱(约1266-1308)是苏格兰神学家、经院哲学家、中世纪后期唯名论代
表人物之一。他的诞生时间，无确凿史料记载，据推断大约是于1266年初生于苏格兰，曾
在牛津大学就读，1281年在牛津大学加入法兰西斯僧团，大学毕业后于1291年3 月被委派
神父职务。1292年他被派往巴黎大学学习，四年后返回英国，并从此开始了他的教学生涯
。从1292年至1301年，邓斯.司各脱先后在剑桥和牛津两所大学任教。1302年，邓斯.司各
脱赴巴黎大学讲授神学和哲学。1303年，法国国王菲利普四世和罗马教皇卜尼法八世在对
英作战期间教会财产的税收问题上发生争执。由于邓斯.司各脱在这次争执中倾向于教皇方
面，所以被法国国王驱逐出境。不过这一事件很快即告结束。1304年，他重返巴黎，继续
他的神学课程。他的讲课取得了巨大成功，因而获得了" 神学大师" 的称号。邓斯.司各脱
于1307年去往法兰西斯教派在德国科隆的学院，次年在那里去世。
　　邓斯.司各脱博闻强记，思维敏捷，论证有力，因而被称为" 精明的博士".据说在一次
大辩论中，他的对手提出了许多论据来反对他的论点，邓斯.司各脱在没有任何记录的情况
下，仅凭记忆依次重复了所有的论据，并且一一加以批驳，使所有在场的人惊叹不己。有
人曾形象地描述过这个场面，说邓斯.司各脱" 就像参孙摆脱了腓力斯丁人的束缚那样容易
，打乱了极为巧妙的三段论法".邓斯.司各脱虽然一生短促，但却著作宏富。《牛津论著》
和《巴黎论著》是他最主要的哲学和神学著作，是根据他在剑桥大学、牛津大学和巴黎大
学的讲稿写成的。这两部著作通过解释和评论彼得.伦巴德的《箴言四书》，揭示了他与托
马斯.阿奎那等经院哲学家在许多问题上的分歧，提出并阐述了他的神学、哲学和伦理学的
基本观点。《问题论丛》是他的又一部长篇巨著，多达26卷，搜集了各种各样的争论问题
，并提出了自己的解答。
　　《形而上学问题》是他较有影响的评述亚里士多德《形而上学》的著作。邓斯.司各脱
最后写成的一部著作是《论第一原理》，是邓斯.司各脱自然神学的纲要。此外，他还写过
一系列的有关逻辑学和其它学科的著作。
　　邓斯.司各脱的思想混有多方面的因素，他对托马斯的批判比较温和，但为奥卡姆的激
进观点铺平了道路。他是13世纪和14世纪的承上启下的人物。他没有完全摆脱经院哲学，
但在阐述和论证其理论体系的时候，却表现出唯物主义倾向，自觉不自觉地在一定程度上
动摇了传统的宗教信仰，为后来的哲学家们推翻经院哲学的体系奠定了基础。
　　①哲学与神学的划界。作为神父和经院哲学家，邓斯.司各脱信仰上帝的存在，完全相
信天主教教义的真理性，认为信仰的真理和理性的真理没有冲突，神学高于一切科学。但
作为一个哲学家，他又主张哲学与神学的分离，认为哲学和神学对象不同，因而是各自独
立的学科。在他看来，一门学科的主题和对象，是作为既定的原理被肯定和接受下来的，
是不需要再作论证的。如神学以上帝为对象，这是毫无疑问的。哲学如果也以上帝为对象
，那么它也就不应该论证上帝的存在，而现实中形而上学家们都要论证上帝的存在，由此
可见，上帝不能成为形而上学式哲学的对象或主题。
　　按照邓斯.司各脱的理解，上帝之所以不能成为形而上学的对象，从认识论的角度看，
还在于上帝是人的理智所不能企及的东西。邓斯.司各脱不同意亚里士多德关于人的理智能
力是无限的，它的对象不仅包括感性世界，而且还包括上帝的看法，而主张人的理智能力
是有限的，它只能通过感官认识感性世界，而无法认识上帝。人之所以不能以上帝为对象
是因为人的" 原罪" 的缘故，自从亚当和夏娃犯了原罪以后，人的理智能力便受到了限制
，再无法认识超感性的对象了。因此，像三位一体、上帝的存在和属性等等，都是人的理
智所不能企及的。他指出，亚里士多德的过失主要在于他忽视了人的原罪，因而无限夸大
了理智的对象和范围。
　　在邓斯.司各脱看来，哲学与神学的对象不同。神学是仅凭信仰和启示去把握上帝的真
理，而哲学的对象则是研究" 作为存在的存在" 或一般的存在。在《牛津论著》中，他指
出，人们通常把上帝看作无限的存在，而把上帝的创造物看作有限的存在，这就意味着有
一种既不等于上帝而又适合于上帝，既不等于感性的存在物而又包括感性存在物的一般的
存在。这样的存在是人的有限的理智从感觉材料中抽象出来的，它具有普遍性的意义，可
以适用于一切存在。
　　神学的对象是上帝，哲学的对象是一般的存在；神学的真理是靠信仰达到的，哲学的
真理是通过理性的抽象和推理实现的，它只能论证上帝的存在，而不能认识上帝的真理；
由于上帝是最高的存在，由于信仰的真理高于理性的真理，所以神学高于哲学。邓斯.司各
脱的这一结论似乎与其他神学家的说法没有什么区别。但是，邓斯.司各脱在当时的历史情
况下，主张神学和哲学各有其对象，各有其真理，这就承认了哲学是独立于神学的学科，
承认了理性和信仰的双重真理。这种理论的真实意义，就在于它有利于使哲学从神学的婢
女的地位解放出来，从而为理性的自由开辟道路。
　　②" 形式区分说" 和" 物质能思维".在讨论一般和个别的关系问题时，邓斯.司各脱继
承和发展了早期唯名论的思想。他强调客观上只有个别存在，类和种都不是单独的存在，
但是他认为一般不仅仅是人心中的概念，它还是表现许多个别东西共有性质的形式。在他
看来，宇宙间的多种事物，从天使到无生命的东西，都是个性与共性的统一。每一个别事
物之所以存在乃是由于其个性，同时，任何个别事物除了具有个性外，还具有和它的同类
事物相同的共性。例如作为个别的人的苏格拉底具有他本人的个性，他同时也具有整个人
类所共有的特性——人性。依他之见，事物的共性和个性之间的区别并不像托马斯.阿奎那所
认为的那样是两种不同实体之间的区别，而只是同一物身上的" 形式的区别".承认这种"
形式的区别" 是必要的，否则一切科学都将归为无对象的逻辑。这就是邓斯.司各脱的" 形
式区别说".他试图用" 形式的区别" 来解决一般和个别的关系问题，一方面克服极端唯名
论的缺点，一方面和托马斯.阿奎那的" 温和实在论" 相区别。但他的学说由于极为烦琐和
模糊，因为在对一般和个别关系的阐述中，显然并没有完全摆脱实在论的影响。
　　邓斯.司各脱还运用亚里士多德的形式与质料学说阐述自己的理论。他认为，除了上帝
之外，世界上的一切创造物，包括天使和人的灵魂在内，都是形式和质料的结合。他强调
指出，普遍而统一的物质是世界万物无所不包的本原或基础；物质作为这样无所不包的实
体先于形式而存在，具有独立的实在性；物质在原则上完全能够没有形式而存在，但在现
实中则是和形式合一而构成统一的实体。邓斯.司各脱反对托马斯.阿奎那关于灵魂是无物
质的纯形式的观点。他说：" 也许可以说，在灵魂中有物质。" 他认为，人只有一个统一
的灵魂，它本身既有形式，也有物质，而物质是基础，思维、意志等则是这个统一灵魂的
不同能力或机能。邓斯.司各脱在这里提出了物质可以具有思维能力的猜测，这不仅是对托
马斯.阿奎那所代表的正统神学观点的否定，而且也是对伊本.路西德把理性看作从外部进
入个人灵魂中来的某种精神实体的观点的否定，具有明显的唯物主义倾向，当然，司各脱
的这种说法仅仅是在思维范围内的一种推测，没有也不可能有科学的根据。在他看来，由
于上帝的万能，只要上帝愿意，完全可以赋予物质以思维的能力。
　　正如马克思和恩格斯所指出的：" 唯物主义是大不列颠的天生的产儿，大不列颠的经
院哲学家邓斯.司各脱就曾经问过自己：' 物质能不能思维.' 为了使这种奇迹能够实现，
他求助于上帝的万能，即迫使神学本身来宣扬唯物主义。此外，他还是一个唯名论者。"
(马克思、恩格斯：《神圣家族》，见《马克思恩格斯全集》，人民出版社1957年版，第2
卷，第163 页。）
　　③感觉与理性的区分与关联。邓斯.司各脱的认识论观点是同他的唯名论思想密切联系
的。他认为，个别事物既然是最高和最后的实在，那么它就应该是我们科学认识的唯一的
对象，而认识就必须是从个别到一般。在他看来，人所以能够进行认识，是因为作为认识
主体的灵魂具有三种认识能力：感性、理智和意志。感性的作用在于通过感官与对象的直
接接触产生诸如视觉、听觉、触觉的感性材料或感性认识，理智的功能是抽象，即从感性
材料中抽象出事物的共性或共同本质，进而形成对于事物的概念性认识。意志的功能是支
配和制约包括认识活动在内的人的一切活动。
　　邓斯.司各脱注重感觉在认识中的作用，他明确提出，我们的一切知识都是从感觉产生
的，人的理智好象一块" 白板" ，理性的观念或概念归根结底都起源于对个别事物的感性
知觉。离开了感觉和感性材料，人的理智能力产生不出认识。感性能力可以直接与客观对
象相接触，从而产生关于对象的感觉经验。例如通过视觉，我们可以形成" 月蚀" 、" 白
色" 、" 草热" 的印象，通过听觉，我们可以得到各种声响的印象，诸如此类。显而易见
，在邓斯.司各脱的哲学中，感觉印象是认识的开端，感性阶段是认识的最初阶段。
　　邓斯.司各脱也看到了感觉印象的局限性。他指出：外面的感性世界在感官中偶然产生
的印象是混乱的和简单的，人们据此所了解的只是不带有必然性的偶然事物。他因而认为
，感觉经验只是科学知识中最低的一级，仅凭感觉经验，人们只能了解事物可能是这样构
成的，而得不到关于事物的真知识。
　　与灵魂的理智能力相适应，在邓斯.司各脱看来，认识的第二步是理智从感性材料中抽
象出一般的概念，并把它们结合为命题。按照邓斯.司各脱的理解，" 全体" 、" 部分" 和
" 大" 以及" 苏格拉底" 和" 白" 之类的概念都是理智抽象的结果。理智在形成抽象的概
念之后，又凭借自己的力量把它们联合起来，这样就产生了" 每一全体都大于其部分" ，"
苏格拉底是白的" 之类的判断或命题。这类命题的各项间的联合因为反映了它们在事物中
的真实的联合，因而，这类知识不是偶然的，而是必然的。
　　感觉印象是认识的起点，概念和命题是理智经过对感觉印象的抽象以后得来的。按照
正常的逻辑，邓斯.司各脱理应由此得出这样的结论，感性认识是理性认识的基础，理性认
识是感性认识的提高和发展。然而，邓斯.司各脱却认为，认识起源于感觉并不意味着理性
认识来源于感觉。理智" 不是以感觉为原因，而是以它为诱因".感觉经验仅仅为理智的抽
象作用提供了外在条件，理智是" 凭借自己的力量" 抽象出概念并组成命题的。无论感觉
经验的正确与否，都不妨碍理性认识的真理性。理智不仅自己不犯错误，而且还能发现和
纠正感觉的错误。他举例说，当一个人将一根木棍放入水中时，它会发现木棍由直变弯，
这时他可能会以为木棍被折断了。事实究竟如何，感觉对此是无能为力的。理智则可以告
诉我们，较硬的东西与较软的东西接触时是不会被折断的，木棍比水硬，水就会向它退让
，这是可以由视觉和触觉来证明的，所以木棍并不是如视觉所判断的那样是折断的。这样
，视觉的错误就被理智纠正了。
　　从以上论述我们可以看到，邓斯.司各脱承认认识起源于感觉印象，是他认识论中的经
验论方面，但他并没有沿着经验论的道路一直走下去。他又非常重视理性认识，在他那里
，理智的能力已经到了完全依靠自己的力量产生必然性认识的程度，这又使他的认识论具
有唯理论的倾向。因此，断言邓斯.司各脱的认识论是经验论的或是唯理论的，都难免失之
偏颇。他走的是一条中间道路，是二者奇特的结合。
　　④个人意志自由与幸福。邓斯.司各脱的社会伦理观也是和他的唯名论思想相适应的，
在他看来，个人是行动和道德的主体。在人那里也和在上帝那里一样，意志高于理性。理
性是意志活动不可避免的前提，但不是起决定作用的原因。意志有同意和否定的权力，有
自决的能力和抉择的自由，它在行动上是绝对自由的。他认为，最大的幸福不是托马斯.阿
奎那说的在于静观真理，即认识上帝，而在于行动，即爱上帝。人不是消极被动的东西，
不是" 容纳上帝恩赐" 的" 空罐子" ，而是主动的能动的主体。在人的活动中，意志的内
在主动性占有首要地位，人要按照自己的意志去追求最高的幸福，并通过自己的活动去获
得这种幸福。他否认有意志所必须服从的永恒不变的戒律或道德规则。如《圣经》中的"
勿杀人" 、" 勿偷盗" 等等。为对此作出论证，一方面，他援引上帝意志的绝对自由为据
，认为上帝的一切活动都是由自由意志决定的，他无论创造什么事物或做什么事情都不受
任何必然性的制约，而是自由随意决定的结果。如上帝完全可以创造出另一个社会，在那
里杀人、侵犯财产权等等行为都是被允许的。另一方面，他援引现实生活中的相反现象做
论据。如他说，《圣经》规定一夫一妻制，那为什么我们看到的却总是主教们的一夫多妻
制呢.邓斯.司各脱的这种社会伦理观，包含着明显的个人主义倾向，是对教会所宣扬的正
统伦理思想的挑战，反映了市民阶层日益发展的独立性和个性解放的要求。
　　邓斯.司各脱的精明之处，在于他处处用上帝的无所不能，来为自己的观点作论证，对
正统的经院哲学，作了探索性的批判，为使哲学从神学的束缚中解放出来，作出了积极的
贡献。后来的唯名论者威廉.奥卡姆继承了他的事业，勇敢地发挥了他的学说中包含着的有
价值的因素，把唯名论提高到一个新的高度，形成了一股强大的新思潮，有力地从内部促
使了经院哲学的瓦解。
　　(2)威廉.奥卡姆及其" 剃刀"
　　威廉.奥卡姆(约1290-1350)是14世纪唯名论的著名代表，生于英国苏莱郡的一个名叫
奥卡姆的小村，因此他的名字也称作奥卡姆的威廉。他先在牛津大学学习，加入法兰西斯
僧团，后到巴黎大学求学，获得神学学士和硕士学位。因其思维敏锐，言辞犀利，善于论
辩，见解独到，一时名声远播，被誉为" 不可战胜的博士".威廉.奥卡姆因在神学和哲学问
题上发表了与众不同的看法，且积极参与政治活动，喜好评论时政，被当时的牛津大学的
校长视为危险的异端分子，于1323年往法国阿维农向教庭提出指控。1324年他被教庭传唤
到阿维农回答对他的指控，于是被囚禁在那里，等候审判结果。教皇约翰二十二世任命了
一个由六个神学家组成的专门委员会审查威廉.奥卡姆的神学和哲学观点。这个委员会于
1325年底裁定威廉.奥卡姆的51个命题为异端邪说。
　　1328年5 月24日，威廉.奥卡姆逃出了阿维农的教皇监狱，投奔驻跸在比萨的巴伐利亚
皇帝路德维希。这位皇帝曾因皇位继承问题与教皇发生矛盾，而与英王结成联盟反对教皇
。据当时的一位编年史家记载，威廉.奥卡姆在同路德维希皇帝见面时说：" 我需要你用剑
来保护我，我将用笔来护卫你。" 在巴伐利亚皇帝的庇护下，威廉.奥卡姆定居在慕尼黑，
在那里写了一系列保卫王权的论文。1350年，死于当时流行欧洲的黑死病。
　　威廉.奥卡姆的著作很多，主要的有《〈箴言四书〉注释》、《逻辑大全》、《七个微
妙问题》、《对话集》、《论皇权与教权》等。
　　①一般与个别。一般和个别的关系问题，是经院哲学争论的一个中心问题。在这个问题
上，威廉.奥卡姆恢复了阿伯拉尔的概念论类型的唯名论思想。他肯定只有个别事物才是客
观存在的，一般、共相只是作为概念或心外事物的" 符号" 、" 记号" 而存在于" 心灵中
和语词中".他说，就好象呻吟是身体不舒服或疼痛的记号一样，我们多次看到了个别的石
头，根据重复的相同感受，我们的理性才产生了记号" 石头".因此，一般是来自于感觉经
验的一种逻辑的" 标志".他反对把一般看作独立实体的实在论观点，认为一般作为实体——
造物原型先于事物而存在于上帝之中，是人的理性所无法理解的，完全是一个属于信仰的
问题。从理性的观点看来，一般在上帝那里也是概念，是他关于现存事物的知识，因而也
只能是后于个别事物而存在于他的心中；对于上帝也和对于人一样，只有个别事物才是真
实存在着的东西，上帝如果消灭了个别事物，也就消灭了一切。他还驳斥了认为一般作为
实体即事物的本质而存在于事物之中的实在论观点，认为这是一种理论上自相矛盾的不能
成立的说法。因为按照实在论者的看法，每一个一般或共相都是既不同于其它任何一个一
般或共相，又不同于个别事物的" 单一物" ，可是一种单一物又怎么能同时存在于许多个
别事物之中呢.如果人是单一物，那么它又怎样能够同时存在于犹大身上而又存在于基督的
身上呢.如果这样的话，犹大身上要斥责的东西同基督身上要赞扬的东西就要混淆起来了。
再则，如果一般或共相真的是存在于个别事物中而又不同于个别事物的某种东西，那么有
多少个别事物就有多少共相，共相或一般就不是" 一" 而是" 多" 了。总之，在威廉.奥卡
姆看来，一般无论何时何地都不是先于个别事物而存在或存在于个别事物中的独立实体，
而只能是后于个别事物，作为概念或" 符号" 而存在于人心中。但威廉.奥卡姆的观点与早
期唯名论的观点又有不同。这主要表现在他认为一般不是思维的虚构或任意的创造，而是
起源于感觉经验，作为代替许多相似点的一种记号，它在人的认识中有一定的意义。威廉.
奥卡姆认为，人类的全部知识都是从对个别事物的感性知觉开始，思维的头脑从个别事物
中抽象出其共同的性质或相似的性质，把这些因素集中起来，从而形成概念或一般，并用
某种" 符号" 来标志它。在他看来，人类认识只有借助这些符号，才能从共同性方面理解
事物和说明事物，从而得到抽象知识，即" 关于一般的知识" ，这才有科学。他说，因为
我们的一切知识都是产生于感觉，所以每门科学也是由于对个别客体的认识而产生的，但
须知研究个别事物的科学是没有的，而只有研究一般事物的科学，因为一般事物指谓着个
别事物。威廉.奥卡姆认为，科学是由句子组成的，句子中的记号代替具体的和个别的事物
，因而不是空虚的东西。威廉.奥卡姆把唯名论和感觉论结合起来，比前人有所前进。
　　②信仰与理性。威廉.奥卡姆继承和发展了邓斯.司各脱的观点，认为信仰领域和知识领
域是两个彼此独立、互不联系的世界。信仰问题，上帝本身，不是理性的课题，而只是信
仰的课题，讨论它们是不可能的，信仰中应转向启示寻求支持。理性对于信仰问题是无能
为力的。因为理性和启示不能相互作用，因而两者是相互独立的。信条是启示真理，只能
信仰而无法证明。
　　信仰上帝是认识上帝的唯一标准。上帝存在的根据是《圣经》而不是证明。
　　神学只能在完全以天启为基础的信仰问题上占统治地位，而不能干预知识领域。科学
和哲学必须以经验和以经验为基础的理性为根据，超越经验的一切知识都不过是信仰的问
题。因此，根本没有神学的科学这样的东西。他批判了安瑟伦对上帝存在的本体论证明，
认为无论是感觉或直接的理性都不能给我们提供有关上帝的知识，上帝的概念是怎样形成
的本身就是一个问题，何况上帝概念的存在，也绝不等于上帝的现实存在。他反对托马斯.
阿奎那根据上帝的创造物来论证上帝存在的" 第一原因" 、" 第一推动力" 等证明。
　　他指出，一个物体的运动不一定需要一个推动者的连续物质的接触，例如，磁石不碰
到铁，也可以使一块铁动起来。原因和结果的链条也是没有止境和界限的，所谓因果系列
不能无限回溯、物体不能独立运动的观点都只不过是未加证明的一些假定。认为世界万物
的存在并不能证明上帝的存在，我们完全可以假定物体是永恒存在的。
　　在反对实在论的论战中，威廉.奥卡姆提出著名的" 思维经济原则".正统经院哲学家依
据实在论的观点，提出了无数的" 实体形式" 、" 本质" 、" 隐蔽的质" 之类的东西，把
它们加于事物的一切现象之上，以为这就是对事物的" 科学的" 解释。而威廉.奥卡姆则指
出，这种做法，实际上正如亚里士多德在批评柏拉图的理念论时所说的，不但没有把多样
性的东西说清楚，反而增加了比原有事物多一倍的东西，而这些东西本身还有待于说明。
　　因此，威廉.奥卡姆认为，托马斯.阿奎那等人所提出的所谓" 实体形式" 、" 本质"
、" 隐蔽的质" 之类的东西，都是无用的赘物，妨碍人们正确的认识事物，因而必须统统
抛弃，用" 经济原则" 这把" 剃刀" 把它们剃掉。他所谓的经济原则，就是能用较少的东
西说明问题时，烦琐累赘就有害无益，用一句话来进行概括，就是" 如无必要，勿增实体
".③教会和国家。威廉.奥卡姆用哲学论辩的体裁，写下了不少政治论文。
　　他注意力的集中点，在于当时最为迫切的世俗权力和宗教权力的权限及其相互关系问
题。他认为应当把教会权力和世俗权力加以区分，一切人间的、世俗的事务方面的权力都
属于国家，而宗教的事务，即有关" 拯救灵魂" 的一切方面的权力则属于教会。这两种权
力是平行并列，各自独立的，教会不得干预世俗事务，否则即为越权，即为侵犯，反之也
是一样。在论及教会权力时，威廉.奥卡姆把教会同教皇以及全部教徒加以区分，特别反对
教皇制度。
　　他认为教皇制是临时的制度，不是必须的。教皇并非基督的全权代表，他同凡人一样
也会犯下各种错误，全体宗教会议才是最高的宗教机构。关于世俗权力，他虽然也说其来
源是上帝，但他认为国家必须借助于" 人类社会共同契约" 来建立，即国家的法规和统治
者必须由人民来决定和选择。" 权力必须委托给大家同意的人" ；" 人民能够确立法规，
从而选举自己的领袖"- -即掌握全部政权的皇帝。如果皇帝滥用权力，违背诺言，那么人
民就可以用宝剑来反对他，并把皇权从一个人手里转给另一个人。他认为国家的最高原则
就是保护和扶植" 共同的福利".按照他的看法，所谓" 共同的福利" 是由许多个别利益构
成的，是个人利益的总和。他认为追求自己福利的个性是合乎自然规律的，而私有财产权
则是人最基本的自然权利。他认为基于" 自然法" ，一切人的本性是平等的。他的这些观
点，体现了新兴的市民阶层的利益与要求。
　　威廉.奥卡姆的哲学使唯名论的思想异常迅猛的增长起来，从14世纪初期以后，法国成
了唯名论思想的主要阵地。威廉.奥卡姆的追随者在巴黎大学建立了完整的学派，同托马斯
派的实在论者展开了激烈的斗争，以至巴黎大学发布禁令，教皇颁发诏书以反对威廉.奥卡
姆。1339年，巴黎大学禁止讲授威廉.奥卡姆的学说，反对引证他的著作。直到1473年，教
会和当局还下令没收威廉.奥卡姆的著作。但是，以威廉.奥卡姆和他的学派为代表的唯名
论思想并没有被遏止，其影响反而日益增长，从而加速了后期正统经院哲学的解体。
　　同司各脱一样，威廉.奥卡姆的思想也主要是否定型的。他否定了宗教信仰的理性基础
，为哲学和科学的独立洞开了门户；他否定了教权至上性，为近代独立的民族国家的形成
提供了理论基础；他否定了王权的至上性，可谓是近代资产阶级民主革命的先声；他的唯
名论不仅打击了实在论，而且动摇了整个经院哲学的基础。
　　3." 异端" 、" 异教" 反对基督教教会的斗争
　　反对基督教教会的" 异端" 运动并不开始于西欧中世纪。早在罗马帝国危机时期，在
基督教实现其国教化的过程中，就出现许多不肯屈从的教派和集团。有些人组成了与基督
教国家教会相抗衡的独立教派。他们反对基督教同罗马帝国当局合流，要求恢复某些早期
基督教的主张，反对诸如" 三位一体" 等正在形成中的基督教官方神学教条和教义。他们
甚至多次发动武装起义，反抗罗马帝国当局的残酷迫害。在这些教派中较有影响的是多纳
特派、阿哥尼斯特派等。在中世纪，反对基督教会的" 异端" 、" 异教" 运动十分活跃，
其中最为突出的是发生在12至13世纪之间的阿比尔派运动和以约翰.艾克哈特为代表的神秘
主义思潮。
　　(1)阿尔比派异教运动
　　阿尔比派异教运动以其主要根据地法国南部的阿尔比城而得名，12至13世纪流行于法
国南部和意大利北部。阿尔比派是由巴尔干的卡塔尔派(即" 清洁派"传播到法意等地发展
而成的）。在理论上，他们提出存在着两个造物主：上帝和恶魔，上帝创造了清洁的精神
世界，恶魔创造了罪恶的物质世界。
　　他们公开指斥天主教会及其主教、神父都是由恶魔造出来的。他们反对天主教的浮华
繁琐仪式和教阶制度，反对教会的奢侈生活，主张恢复早期基督教的简朴的教会组织。他
们斥责天主教正统神学理论为" 骗人的谎话".他们还严厉谴责天主教会搜刮人民膏血，聚
敛财富。阿尔比派运动在当时产生了巨大的影响，教皇英诺森三世于1209年组织十字军进
行讨伐，经过20年的血腥战争，才将阿尔比派镇压下去。
　　(2)艾克哈特和神秘主义异端思潮
　　在中世纪反基督教教会的思想战线上，除了" 异教" 运动外，还有一些神秘主义的异
端派别与之呼应。有些神秘主义神学家的倾向性比起唯名论者更加激进些，虽然他们的表
现形态在某些方面比唯名论者更神秘化。不少神秘主义者本人还是高级僧侣，但他们大都
不是占统治地位的官方神学家，比较频繁地接触普通人，对天主教会产生不满。著名的神
秘主义者艾克哈特就是最典型最有影响的人物。
　　艾克哈特(1260-1327)出生于德国图宾根的一个骑士家庭。青年时期加入多米尼克修会
，曾担任过副主教等职。最后在巴黎和科隆担任神学教授。由于他的神秘主义异端思想，
晚年受到教会迫害，死于狱中。
　　艾克哈特的学术活动是在经院哲学繁荣阶段的影响下开始的。阿尔伯特、托马斯师徒
建立了哲学和神学的亲密联盟，不仅使哲学由于附属于神学而套上了枷索，而且也把神学
束缚在本质上是世俗学问的亚里多德哲学上。
　　如何把信仰和理性二者分离开来，就成为晚期经院哲学家的主旨。在这方面，艾克哈
特的神秘主义和邓斯.司各脱、威廉.奥卡姆等人是一致的。
　　①上帝和三位一体。艾克哈特继承了新柏拉图主义的否定神学，认为我们只能说上帝不
是什么，而不能说他是什么。上帝超越一切理解之上。我们加给上帝的一切宾语都是不适
宜的。上帝是绝对者，是一，是彼岸。艾克哈特称这个彼岸的上帝为" 神性" 或" 非产生
的自然" ，以区别于一般所说的" 上帝" ——" 被产生的自然".这个" 原初神性" 是超越的
存在和超本质的无，是虚无的深渊。为了启示自己，" 神性" 必须" 承认自己" ，" 倾诉
出永恒之言" (道）。这样，从原始的神性中产生了三位神。神本身就是认识，神性分出了
主客体。圣父是主体，他用来倾诉出自己的永恒之言则是客体，即圣子。联结圣父与圣子
的爱就是圣灵。这样，艾克哈特在基督教三位一体的上帝之上又增加了一个本身是无的"原
初神性" ，三位一体的上帝成为神性的第一次流溢。和产生圣子一样，上帝还借永恒之言"
倾诉" 出一切创造物。上帝认识到在自身预备的一切创造物的理念，从而创造了万物，上
帝的认识就是创造。一切都从上帝那里获得自己的本质。因此，上帝在一切之中，一切在
上帝之中。一切都来自上帝，又都回归于上帝。上帝无处不在，又不在任何地方。和厄里
根纳的泛神论相比，艾克哈特显然又前进了一步。
　　②灵魂的三位一体。在上帝的造物中，最好的，最完善的是人的灵魂。
　　这不仅因为人的灵魂是上帝按照自己的形象创造的，而且还因为所有创造物只有通过
人才能回归上帝。如同上帝是三位一体一样，灵魂也是由三种力量构成的，这就是记忆、
理性、意志。记忆是一种保存的能力，它把其它能力交付给它的东西保存起来；理性是理
解的能力，当理性的对象是上帝时，其它能力都必须协助它；意志则根据其意愿来提供和
禁止一切。艾克哈特继承托马斯.阿奎那的思想，强调了理性的优先地位。理性的高贵在于
把握我们当下不能触及的事物，而意志的高贵则在于自为地把握所有事物，特别是在理性
束手无策的地方。但意志的力量需要其它力量尤其是信仰的扶助。而信仰又归根结底来源
于认识。认识指的就是对意志的认识。看来，艾克哈特在强调理性优越地位的同时，对意
志也做了一定的肯定。
　　如同三位一体的上帝来源于" 神性" 一样，三位一体的灵魂也来源于一种高于它的三
种力量的东西，艾克哈特称之为" 神的火花".因而，上帝是灵魂的生命，灵魂的存在就在
于分有上帝的光。灵魂的火花使人永远朝向上帝。
　　③神人合一。艾克哈特哲学的最高理想就是灵魂返回到上帝，与上帝合一。他认为，实
现这种合一，不能通过对上帝创造物的认识来达到，也不能通过启示或教会的帮助，甚至
也不用诵读圣经。上帝就在人的灵魂之中。只要灵魂弃绝了罪恶，弃绝了世俗的东西，弃
绝了自我，就能在最纯净的出神状态中，在灵魂的闪光中直接认识到上帝，达到对上帝的
无限信仰和爱。灵魂一旦直观到永恒之光，就获得了永生。人就成为上帝，和上帝永恒同
在。
　　所有的创造物也都在人的本质中放弃自己的本质，改换自己的名称，由人的本质而获
得荣耀和高贵，从而返回到本原——上帝。
　　艾克哈特的神秘主义泛神论否定了人格化的上帝的至高无上，他所主张的"上帝在万物
之中，万物在上帝之中" 的思想深深地影响了库萨的尼古拉和布鲁诺；他把存在与认识看
作是一回事，认为认识就是世界万物从上帝中产生又复归于上帝的过程的思想，成为黑格
尔建立自己体系的基本原则；他否定教会作为上帝同人世间的中介，把对上帝的认识寄托
于个人的神秘直观，给德国宗教改革的首领以很大的启发。所有这些，都使他成为哲学史
上的重要人物。
　　从教父哲学的兴起，到经院哲学的解体，基督教哲学经历了10多个世纪的历程。早期
基督教贬斥理性，但为了建立神学体系，争取信徒又不得不利用哲学的词句、形式乃至内
容。理性的引入破坏了信仰的" 纯洁" ，威胁着信仰的生存。由于企图用理性来保证信仰
，从而在根本上承认了理性的优势。晚期经院学者主张理性不能保证信仰，企图纯洁信仰
，但信仰和理性的分离又削弱了信仰，动摇了经院哲学的立身之本，最终造成了信仰的崩
溃和理性的解放。
　　尽管基督教哲学在本质上是为信仰服务的，但它毕竟是理性的活动，它还是以曲折的
、艰难的方式延续了人类理性思维的传统，在神学的框架下研究了无限与有限、绝对与相
对、一般与个别等一系列哲学问题，深化了人们的认识，填补了西方哲学发展史上的一段
空白。无论这些哲学家们的主观本意如何，人类智慧的宝库无疑包含了他们的贡献。
　　六、中国隋唐时期的儒、释、道哲学
　　隋唐是中国儒、释、道三家并行，佛教宗派哲学空前发达的时代。隋唐哲学在中国古
代哲学发展史中，是上承魏晋玄学，下开宋明理学的重要环书。
　　1.中国隋唐时期儒、释、道的相互作用与合流
　　中国隋唐时期，儒、释、道互相影响，趋于合流。中国南北朝以来、儒、释、道鼎立
。为了适应统一的封建王朝需要，隋代的哲学家王通(公元584 年～617年）提出了儒、释
、道三教归一的理论，企图以儒学为主，调合释、道二教。佛教从南北朝发展到隋唐，进
入全盛时期。道教则因唐王室自认为是李耳后代，得到大力提倡，也十分兴盛。这两种宗
教为了更适应地主阶级政治上的需要，在理论上便也越来越儒学化了。而儒家也不断地从
佛教、道教那里吸取思想资料，因而使得孔孟之道具有了僧侣主义色彩，宗教把世界二重
化，把尘世与天国对立起来；而儒、释、道合流，就是意味着要把两个世界统一起来。禅
宗认为：" 所说依此修行，西方只在目前" ，" 担水砍柴，无非妙道".他们以为天国就在
现实世界的日常生活之中。李翱也说：" 制礼以节之；作乐以和之，所以教人忘嗜欲而归
性命之道也。" 他以为提倡礼乐，正是为了教人能过清静无欲的僧侣般的生活。但不论是
哪一种说法，实际上都是把现实世界" 出世间化" 了。这一基本态度反映到哲学上，就是
儒、道、释学者以这样、那样的方式来论证虚静的精神本体为世界的第一原理。
　　因此，隋唐时期，" 有无(动静）" 之辩继续成为论争的中心，而" 心物"之辩也越来
越突出了。唐中叶以后，柳宗元、刘禹锡在气一元论基础上考察" 有无" ，" 动静" 关系
，对魏晋以来的" 力命" 之争作了唯物主义的回答。
　　隋唐时期在伦理思想上，以弘扬儒家伦理规范为己任的哲学家，一面" 攘斥佛老" ，
抨击佛教" 弃而君臣，去而父子" ，违背名教纲常，主张" 人其人、火其书、庐其居" ，
并提出道统说与佛、道相抗衡。另一方面却又不断吸取佛教教义，肯定佛教去杀劝善的伦
理学说有助教化，认为沙门主性善，倡仁孝同封建纲常有默契之处。李翱不但吸取神学内
容写成《复性书》，而且根据佛教的" 渐悟" 、" 顿悟" 的自我修炼法，提出了" 灭情复
性" 的道德修养论。佛教为了求得自身的存在和发展，也不断从儒家伦理思想中吸取营养
，修正教义。
　　2.中国隋唐佛教哲学
　　中国隋唐时期，全国统一。从南北朝长期发展下来的佛教各流派，在一定条件下，有
的形成为宗派。宗派与学派不同。佛教宗派都有自己独特的宗教理论体系，宗教规范制度
，有独立的寺院经济、势力范围，每宗都有自己的传法世系。
　　中国隋唐时期的佛教宗派，有以所在地名为宗派名称的，如天台宗；有以它阐扬的经
典为宗派名称的，如华严宗；有以它的学说内容为名的，如法相宗，有以它独特的宗教修
养思想方法为名的，如禅宗。隋唐佛教宗派哲学继续探讨了南北朝的佛性问题，并有所发
展。隋唐佛教宗派哲学把人的心理活动，精神保养(主要是宗教道德修养）、人性问题、以
及人的心、性、情与宇宙观的问题密切联系在一起，构成各宗派的完整的宗教唯心主义的
哲学世界观体系。
　　(1)天台宗宗教哲学
　　天台宗，因实际创始者智f (公元538-591 年）常住浙江天台山而得名：《法华经》为
其教义的主要根据，故又称" 法华宗".虽然该宗依《法华经》立教但也兼采《大涅槃经》
与般若学观点。天台宗推尊印度龙树为初祖，北齐慧文为二祖，慧思为三祖，智f 为四祖
。智f 又称智者大师，曾为慧思弟子。智f 的著作很多，多由其弟子灌顶据其演讲笔录整
理而成，主要的有《法华玄义》、《法华文句》、《摩诃止观》，世称此三书为" 天台三
大部".弟子灌顶世居临海章安，故又称章安大师，后被天台宗人奉为五祖。
　　①智f 的止观论。天台宗的特点是能把南北朝不同风格的佛教学派的学说熔于一炉，建
立自己独特的体系，以适应政治上统一的需要。原来北朝佛教比较注重" 禅定" ，讲究修
养，南朝佛教则重" 义理" ，讲究理论，智慧。
　　南北朝趋于统一，智f 提出" 止观" 学说，主张" 定慧双修" ，止(定）观(慧）二者
不能偏废。他说：" 泥洹(新译作涅槃）之法，入乃多途。论其急要，不出止观二法。所以
然者：止乃伏结之初门，观是断惑之正要；止则爰养心识之善资，观则策发神解之妙术；
止是禅定之胜因，观是智慧之由藉。" (《修习止观坐禅法要》、《大正藏》卷四十六）。
这就融合了南北佛教。同时，天台宗还吸取了道教的某些东西。如慧思《南岳思大禅师立
誓愿文》中讲的" 外丹" 、"内丹" 、" 长寿五通仙" 等，就是道教的语言，而天台宗对政
治的关心，又使教义带上儒学的色彩。" 止观" 学说后来也明显地影响了儒学。天台宗的
历史，从一个侧面反映了儒、佛、道三教合流的趋势。
　　智f 的止观论是天台宗思想的代表。在智f 的止观论中，本体安置自己，成为" 真心"
或" 心源" ；本体把自己对立起来，于是" 心" 有" 真心" ，" 妄心" 的对立，最后，本
体自己跟自己结合，即通过" 止观" 复归于" 心源".智f 先从分别名、色开始，把整个世
界归结为两个基本的范畴——" 名" 与" 色".他说：" 当知名、色即是一切世间、出世间法
之根本，能生一切法，普摄一切法，即是一切法。若诸大圣分别说一切法门，皆曰名色而
分别之，无有一法出于名色。" (《法界次第观门》，《大正藏》卷四十六）所谓名，就是
" 心意识".所谓色，指存在着的一切形形色色的事物，" 有形质碍之法名为色，色有十四
种，所谓四大、五根、五尘。此之十四，并是色法也".四大是地、水、火、风。五根是五
种感官：眼、耳、鼻、舌、身。
　　五尘是此五种感官的对象：色、声、香、味、触。五根、五尘都是由四大组合而成的
，如说眼、耳、鼻、舌、身是" 四大造色".在智f 看来，这十四种色法都不是客观存在的
物质，而是依存于主观的意识(名）的，是意识的产物和变现。但在智f 认为，所有的名和
色都不是实在的，而是一种虚幻的假象，它们的本源是绝对的空寂的本体，这个本体离名
绝相(不可言说，没有形象），这个作为名、色的本源的绝对的空寂的本体，智f 认为就是
" 心".他说：" 一切诸法，虽复无量，然穷其本源，莫不皆从心意识造。" (《释摩呵般若
波罗蜜经觉意三味》、《大正藏》卷四十六）" 一切诸法，皆由心生。" (《修习止观坐禅
法要》）智f 把一切法(事事物物）归结为名、色而又把一切法或名、色的本源归结为作为
本体的" 心".这个超越名、色的绝对的本体被称为" 心" ，" 心" 的" 实相".因此，为了
达到本体，只有通过心意识，而由心意识达到本体，也就是" 心" 向它本源的复归，也就
是本体自己和自己相结合。这种复归和结合的宗教修炼，在天台宗的教义中叫做" 止观".
天台宗的止观论最后归结为" 一心三观" 或" 三谛圆融" 的中心教义，这就是它通过" 止
观" 即在禅定中进行内省或反思的方法而获得的道理，也就是它在" 心物" 之辩和" 有无"
之辩上的哲学主张。所谓" 一心三观" ，是从认识主体来说的；所谓" 三谛圆融" ，是从
认识对象来说的。二者讲的是一回事。在智f 看来，一切事物都是虚幻不实，无有自性，
这就是" 空观" 、" 真谛" ；诸法虽" 空" ，却又" 因缘" 凑合而显现为" 假有" ，这就
是"假观" 、" 俗谛" ；" 空" 即" 假" ，" 假" 即" 空" ，不执" 空" 、" 假" ，亦不离
" 空" 、" 假" ，" 假" 即" 空" ，不执" 空" 、" 假" ，亦不离" 空" 、" 假" ，本体
与现象合一，这就是" 中道".天台宗以为，" 一心" 在同一时间观照得" 空" 、" 假" 、"
中" 三种实相，相即不离，无有先后，所以说它们" 圆融" ；" 三谛" 是精神本体的属性
，是人们天生就具有的；通过" 止观" 来获得" 三谛圆融" 的道理，并不是分阶段" 渐修"
，也不是凭主观" 造作" ，而是破除迷惑，唤醒" 天然之性德".智f 还主张用" 显性" 的
方法来说明" 三谛" 统一于心体(佛体），即提出" 一念三千".所谓" 一念三千" ，是说宇
宙间万事万物种种差别不过是一念偶动出现的三千诸种事物。智f 说：" 夫一心具十法界
，一法界又具十法界，百法界。一界具三十种世间，百法界即具三千种世间，此三千在一
念心。若无心而已，介尔有心，即具三千。" (《摩诃止观》卷五上）一法界即有十法界，
十法界互具而显现为百法界。一界又有" 十如是" ，" 还有众生" 、" 国土" 、" 五阴"
三种世间，" 十如是" 和三种" 世间" 互具，而为三十种世间。百法界和三十种世间互具
，而有三千世界。此三千世界纷然杂陈，仍在一念之中。三千世界是由一心的活动而发生
的。
　　②湛然的" 无情有性" 论。从智f 的" 止观论" 中可以发现一个问题，即现实世界是虚
幻的，那么它和" 真如(宇宙本体、心、极乐世界）" 有没有联系呢.照他的理论，两者应
该是对立的，而这样就会阻塞人们通向" 天国" 的道路，于是他的后传弟子湛然(711-782
年）提出了" 无情有性" (没有生命的东西也有佛性）的宗教世界观，来解决上述的问题。
他宣扬连没有生命的东西，如草木砖石都有佛性，都能进入" 天国" ，当然人人都可以进
入" 天国" 了。关于佛性问题，当时除法相宗坚持" 五种姓" 说，承认有无佛性者外，大
多数宗派都继承竺道生的" 众生皆有佛性" 理论。湛然则把佛性论发展到了极端，写了《
金刚碑》，以为不仅人人可以成佛，而且无情之物也具有佛性。因为" 一念三千" 是把一
切有情、无情都包括在三千世间之内的，所以有情、无情都是心体的显现，是平等的。湛
然说：" 一尘一心，即一切生佛之心性。" 也就是说，每一对象，不论有情无情，都具有
佛性。
　　湛然认为，" 真如佛性" 为绝对的至高无上的存在，一切事物都是它的体现；" 真如
佛性" 随着不同条件而显现为各种事物，但都有" 真如佛性" 则是无疑的，这种看法是出
自最圆满的佛教，认为木石无佛性，则不是佛教中的上乘。湛然的" 无情有性" 说，一方
面增强了" 真如佛性" 的普遍性和绝对性，另一方面又降低了它的神圣性和超越性，这是
佛教作为一种宗教学说的不可克服的矛盾。
　　(2)法相宗宗教哲学
　　法相宗主旨在于分析法相而阐扬" 唯识真性" 的义理，故称法相宗、唯识宗、法相唯
识宗。创宗者唐代玄奘(602-664 年）、窥基(632-682 年），因师徒长期住长安大慈恩寺
，也称慈恩宗。
　　法相宗严守印度佛教瑜伽行系的学说，以一经二论，即《解深密经》和《瑜伽师地论
》，《成唯识论》为基本典籍。其重要学说有" 阿赖耶识" 论、" 三性" 、" 四分" 说。
　　①" 阿赖耶识" 论。" 阿赖耶识" 论是法相宗世界观的主要理论基础。
　　" 阿赖耶识" 论认为，世界上的一切，包括人类的自我，世界的万物，都不是独立存
在的，而是由" 内识" 变现出来的。" 内识" 生起时，自然而然地就变现出各种各样类似
于" 我" 、类似于" 法" 的假相来，犹如患眼病或做梦的人，妄见或梦见各种现象一样。
愚昧的凡夫，误把这些现象当作实有，其实是似有而实无的假相。佛为适应凡夫的虚妄的
心情，而假说有" 我" ，有" 法" ，实际上世界上只有内识，并无外境。法相宗不满足以
前佛教哲学把人的主观认识能力、作用只限于六种识：眼、耳、鼻、舌、身、意；他们开
始建立八种识。第七种识叫做" 末那" ，第八种识叫做" 阿赖耶".八种识根据它们的主要
特点分为三类，前天识(眼识、耳识、鼻识、舌识、身识、意识）是一类，其主要特点是起
了别(区别）、认识的作用，通过它可以区别色、声、香(气味）、味(味觉）、触和思想意
识想到的一切东西，包括有形的事物和无形的法则等。前六识的活动比较具体，也比较强
烈，主要任务是向它所要认识的对象起追求作用。前六识(眼、耳、鼻、舌、身、意）
　　中，前五识(意识除外）" 唯外门转" ，只向外追求它所认识的东西。第六意识能" 内
外门转" ，能向外追求，认识外境，也能向内思考，自己进行思维活动。前五识，向外追
求，不会无因而起，总要有所依据，它们依据的是色、声、香…等境界。第六识也不能无因
而起，它所依据，据法相宗的说法，是以" 染污末那为依止等" (《显扬圣教论》卷十七）
。而这些引起识的境界，并不是由独立于人们思想之外的客观物质实体，而是由识幻想出
境界的样子，再由各个识去认识它。重要的是被称为" 根本识" 的第八识，即" 阿赖耶识
"." 阿赖耶" 是藏的意思，共有三重涵义：" 能藏" 、" 所藏" 、" 执藏".唯识论者认为"
识" 有两种状态，在它还没有显现时，它的潜在状态叫做" 种子" ，" 种子" 是一种比喻
的说法，意味着能够生长、成熟。
　　这种潜在状态有使它自身显现的趋势，因此，又有潜能或" 势力" 的意思。
　　当意识由潜在状态而直接显现时，便成为" 现行" 的意识。窥基说：" 体相沈隐，名
之为因，故唯在种；体用显现，立为果，名为见(当作现），故不在种。" (见《大正藏》
卷四十三）第八识的" 能藏" 的意思是，它能把识的" 种子"藏起来，但第八识本身并不是
" 种子".从另一角度说，" 种子" 能够藏在第八识中，因此第八识是" 种子" 的" 所藏".
这就是" 能藏" 和" 所藏" 的意思。至于" 执藏" ，就是指第七识执著此识以为自我。
　　②三性说。三性说是法相宗对于诸法实相，即世界一切现象的本性、本相的根本看法、
也就是对一切事物的形成及其本质的根本看法。法相宗认为一切事物的自性，自相有三种
：" 遍计" 、" 依他" 、" 圆成".在法相宗看来，一般人依据名、言表示，以种种分别为
实有，这是" 遍计所执性".按" 缘起" 理论，一切物质和精神现象都犹如幻事、梦境、镜
象、水月，依各种因缘而生起，似有非有，这叫" 依他起性".懂得了" 诸法缘起" 的道理
，于是" 破除妄执" ，" 我法俱空" ，显示了" 实相" ，这叫" 圆成实性".法相宗以为，
这样讲" 三性" ，就是对" 有" 、" 无" 有了正确的认识：遍计所执为虚妄，是" 无" ；
一切法依他起，即依阿赖耶识而起，所以是" 假有" ，而去掉妄执，见到一切唯" 识" ，
理解了诸法实相，便是" 实有".有了这种认识才能成就种种佛教上的功德。此种以" 无"
为" 有" ，体认一切唯有识性，被法相宗认为是极高的宗教境界。
　　③四分说。法相宗为论证" 唯识无境" ，还从认识的发生过程等方面加以说明，提出了
" 相分" 、" 见分" 、" 自证分" 、" 证自证分" 的四分说。
　　" 见分" 和" 相分" 的观点是法相宗的从内识显现为外境的关键。法相宗认为一般人
所说的" 境" (外界，对象），并不是主观(识）所要去认识的客观物质世界，而是由识所
变现的" 分".就是说，人们之所以能有外境的感觉，不是由于真正有离开主观独立存在的
外境，而是由人们自己的思想中现出来的外境的形相。所谓" 相分" ，就是人的认识过程
中被认识的形相部分；而与" 相分" 相对的心的能够认识的能力，这一部分就叫做" 见分"
，它是认识者属于具有认识能力的部分。
　　在" 见分" 、" 相分" 的基础上，法相宗又提出了" 自证分" 和" 证自证分" 的理论
。" 自证分" 指意识的记忆能力，又称" 识体" ，它是" 见分" 的见证者。" 见分" 的结
果，要由" 自证分" 来证明。如果没有" 自证分" ，就不能回忆曾经" 缘虑" 过的事。《
成唯识论》说：" 然心、心所，一一生时，以理推证、各有三分，所量、能量、量果别故
；相、见必有所依体故".相、见二分必有自己能够证知自己有认识活动的" 自体".如度量
事物，既有" 所量" (相分）作对象，又有" 能量" (见分）作尺度，更应有" 量果" 以得
知大小长短。" 量果" 就是" 自证分" ，就是" 自体".为证见分，立" 自证分" ，为证自
证分，则立" 证自证分".《成唯识论》说，如果没有" 证自证分" ，自证分" 缘境" 时就
没有" 量果".为了证知" 自证分" 的" 量果" ，而立" 证自证分".同时又由" 自证分" 证
知" 证自证分" ，即第三、四两分" 互证".(3)华严宗宗教哲学
　　在中国隋唐佛学中，华严宗与禅宗晚出，更多地综合了以前的佛学，对宋明道学的影
响也较大。华严宗以阐扬《华严经》而得名，创立这一宗派并确立其名称的是法藏(公元
643 年-712年）。华严宗又因它的理论宗旨是依据《华严经》宣扬" 法界缘起" 论，故又
称为法界宗。
　　华严宗的中心教义，是" 法界缘起" 论。" 法界缘起" 论是讲理、事以及理和事、事
和事的相互关系的理论。" 理" ，所谓真理，指事物的本性、本体。"事" ，即万事万物、
现象。法界其有四相，即事法界，理法界，理事无碍法界和事事无碍法界。事法界，即现
象世界；理法界，即本体世界；理事无碍法界，意谓理是事的本体，事是理的显现，理和
事相彻相存，本体和现象无妨碍，无矛盾，圆融和谐。这三个法界最后归结于事事无碍法
界，以说明宇宙间的一切和各类关系都是圆融无碍的。由于理事无碍，理作用于事，事与
事之间也发生联系，这就由" 理事无碍" 进到" 事事无碍".认为千差万别的事物都是理的
体现，理体是同一的，事与事之间也都是相即相融的。比如一颗微尘，也具足理性，由此
也能和其他万事万物互不相碍、互相包容。华严宗还把法界归于一心，认为理和心也是一
回事。事事都是一心的产物，在同一心里，事事都周遍含容，彼此无碍。法藏称理事无碍
的关系为" 一即一切，一切即一".同一本体显现为各种各样的事物，是" 一即一切" ；千
差万殊的事物归结为同一的本体，是" 一切即一".由此也可说，任何一个事物都包含一切
事物，每一事物都包含有其他事物；同样，一切事物都包含于每一个事物之中，一切事物
都可以归结为任何一个事物。事事无碍法也是" 一即一切，一切即一" 的关系。法藏为了
阐发事事无碍，还提出了" 六相圆融" 的理论。法藏用房子和椽子的关系作比喻来说明"
六相圆融"." 六相" 就是指" 总相" 和" 别相" 、" 同相" 和" 异相" 、" 成相" 和" 坏
相" 三对范畴。" 总相" 指事物的总体，" 别相" 指事物的各个组成部分。比如房子是"
总相" ，椽子、砖瓦是" 别相".椽子和砖瓦等共同组成房子这个整体，有同一性，即" 互
不相违" ，这就是" 同相" ；但椽子、砖瓦等又各有差异，这就是" 异相".许多椽子、砖
瓦等共同构成了一所房子，" 诸缘办果" ，这就是" 成相" ；但各个部分又" 各住自法"
，并没有成为房子，这就是" 坏相".现象界每一事物是总相和别相、同相和异相、成相和
坏相的统一。总之，事事融通，遍摄无碍，宇宙万物处于大调和、大统一之中。
　　世界上的每一现象都是真理之体现，所以世界上的一切都是十分圆满的，是天然合理
的，世界是一个和谐的整体，本来是最美好的世界，顺应它，就可以使人得到精神上的满
足。每个人本来都是佛，" 无一众生而不具有如来智慧" ，只是由于妄想，才生种种烦恼
。一旦觉悟，" 即见一切有为之法，更不待坏，本来寂灭".(4)禅宗宗教哲学
　　禅宗是隋唐时期在中国形成的一个佛教宗派。禅宗分南宗和北宗两大派。这里说的禅
宗主要指南宗。创立南宗的是与法藏同时的慧能(638-713 年）。慧能一派禅宗不仅与旧的
禅学相异，而且和印度原来的佛教以及后来中国其他各个佛教宗派都有所不同，是世界佛
教史上尤其是中国佛教史上一次空前的大改革。禅宗的根本主张就是不立文字，强调精神
的领悟，直指本心，见性成佛，也就是提倡单刀直入的顿悟。注重净性，强调自悟，就是
慧能一派禅宗成佛学说的理论基础。
　　①慧能的见性成佛。慧能的所谓" 性" 有两方面的意义：一是佛性，二是世界观。
　　慧能主张" 自心是佛" ，" 本性是佛" ，每个人自己的灵明鉴觉就是佛性。关于心性
关系，慧能认为：" 心是地、性是王，王居心地上，性在王在，性去王无。性在身心存，
性去身心坏。佛向性中作，莫向身外求。" 他把" 心" 比作一块土地，而佛性则是这块土
地上的统治者。也就是说，佛性是人的精神的本质和身心的主宰。佛性即真如本性，真如
本性属于每个人的本心，心性相通，佛性为人人所普遍具有。所以，慧能认为，人人本有
真如佛性，人人只要对这种本性有所觉悟就可以成为佛。由此慧能又说：" 自性迷，佛即
众生；自性悟，众生即是佛。""前念迷即凡夫，后念悟即佛。""迷来经累劫，悟则刹那间
。" 迷、悟，即对佛性是觉悟还是不觉悟，是凡(众生）
　　圣(佛）的唯一区别。人人都能成佛，成佛不是另有佛身，而是自性就是佛。
　　慧能不仅说人心具有佛性，是成佛的基础，而且认为人心也是客观世界的基础，宇宙
万物都是本心的产物。据说慧能在广州法性寺时，看到两个和尚在争论" 风吹幡动" 的问
题。一个和尚说是风动，另一个和尚说是幡动，两人争论不休。慧能说，不是风动，也不
是幡动，而是" 仁者心动" (《坛经.行由品》）。在《坛经.般若品》中，他把世界看作一
个大虚空，也把人心看作一个大虚空，说：" 世界虚空，能含万物色相。日、月、星宿、
山河大地、泉源溪涧、草木丛林、恶人善人、恶法善法、天堂地狱、一切大海、须弥诸山
，总在空中。世人性空，亦复如是。善知识！自性能含万法是大，万法在诸人性中".②慧能
的顿悟成佛。慧能在论述成佛问题时说：" 我于忍(五祖弘忍）
　　和尚处，一闻言下大伍(悟），顿见真如本性。……令学道者顿伍(悟）菩提，各自观心
，令自本性顿悟。" (《大正藏》卷四十八）佛性就是恒常清净的真如本性，佛性也就是本
心，一旦认识本心(本性），就是顿悟，也即由" 迷"转" 悟".既然人人都具有成佛的本性
，人性就是佛性。人性就是佛性，为什么又有佛性和众生的区别呢.慧能说：" 自性若悟，
众生是佛；自性若迷，佛是众生。" (《坛经.疑问品》）这里所说的" 迷" 和" 悟" ，是
就对自己心中固有的佛性是否唤醒而言。慧能认为，只要人们唤醒了自心中的佛性，就立
即进入了" 佛国" 、" 净土".慧能认为，由" 迷" 转" 悟" ，是一下子实现的，是忽然悟
解心开，" 从自心中顿见真如本性" ，即所谓" 顿悟".相传慧能的同门神秀把佛理归纳为
以下的四句偈：" 身是菩提树，心如明镜台，时时勤拂拭，勿使惹尘埃"(《坛经.行由品》
）。慧能针对这种逐渐修行的佛教学说，提出他的顿悟主张。慧能也提出一首著名的偈："
菩提本无树，明镜亦非台，本来无一物，何处惹尘埃" (《坛经.行由品》）。在慧能看来
，象神秀那样，" 时时勤拂拭" ，还不是" 心不取诸法" ，还不识" 本来无一物" 的道理
。他以为，自性本自清净，本一切具足，一旦彻悟，便" 自见万法无滞，一真一切真".他
也并非不要修行，不要旁人指点，而是以为本性是佛，不假外求，" 若起正直般若观照，
一刹那间，妄念俱灭，若识自性，一悟即至佛地".(《坛经.般若品》）
　　禅宗在中国哲学史上发生了深远的影响。唐代李翱的《复性书》，可谓禅影响儒的产
物。宋、元、明时代周敦颐、程颢、程颐、朱熹、陆九渊、王守仁等理学唯心主义代表人
物，虽然都反对佛教，但是他们的思想都受佛教包括禅宗的影响。朱熹的" 一旦豁然贯通"
的工夫脱胎于禅宗的顿悟说。王守仁宣扬的" 心外无物" 是禅宗" 心性生万物" 思想的翻
版。
　　3.中国隋唐道教哲学
　　中国隋唐时期的道教，和佛教一样，也是融合了南北不同的学术流派，建立了为统一
王朝服务的新道教。司马承祯(公元647 年-735年）是南朝陶弘景的三传弟子，但是他更多
地吸取了北朝寇谦之的道教精神，并吸取了佛教的某些宗教戒律以壮大自己。提出了主静
去欲的道教学说。
　　司马承祯在道教中不重视炼丹、服食、法术变化的神仙方术，而偏重于道教理论的研
究。司马承祯以老、庄学说及道教其他经典为基础，吸收儒家正心诚意及佛教上观禅定学
说，系统地阐发了道教关于精神修养的宗教理论，自称为" 安心坐忘之法".他认为" 心为
道之器宇".故修道之要在于修心，修心之要在于守静去欲；只有排除对外物的一切欲念，
做到心不" 逐外" ，才能保持内心的极端安静。他说：" 心者一身之主，百神之师，静则
生慧，动则成昏。" 这是说，" 静" 是产生智慧的根源，" 动" 是产生昏乱的根源。他教
人去动、守静。具体办法是：" 学道之初，要须安坐，收心离境，住无所有，不著一物，
自入虚无，心乃合道" (《坐忘论.收心》）。
　　他为了引导人们走向另外一个精神世界，首先要引导人们先准备一种宗教神秘精神状
态。所以要求学道的人" 收心离境" ，心里" 不著一物" ，一点思想意识活动也不许发生
，才可以" 合道".司马承祯主张" 收心离境" ，" 静则生慧" ，但又不是与动完全对立，
完全脱离的。他说：" 若执心住定，还是有所，非谓无所。" 这是说，如果修道的人，把
离境(不想任何对象）看作唯一任务，不去想它，" 执心住定" ，不想别的对象，只坚持
(执）以" 定" 作为对象去思虑，这还是有对象(有所），而不是摒除对象。只要有对象(有
所），就达不到主静的目的。这样就会" 令人心劳气发" ，" 又反成疾".他认为应当做到"
心不著物，又得不动，此是真定正基，用此为定，心气调和，久益轻爽，以此为验，则邪
正可知".(《坐忘论.收心》）他教人既要做到经常不起任何思虑，又不是全不思虑。为了
达到这种宗教修养状态，要防止三种偏向：第一种偏向是" 盲定" ，免强用极不自然的办
法硬使心不起思虑，永断知觉；第二种偏向是断绝善恶的念头，不萌善念，也不萌恶念，
让心任意浮游，任凭思想活动自己趣于定的状态；第三种偏向是不知守静，什么事都干，
而又自以为" 无染".司马承祯主张，为了达到应物而不为物所累，必须" 坐忘" 、" 收心
".后来宋代理学家程颢所提出的" 定性" 的理论，和司马承祯的" 坐忘" 、" 收心" 特别
接近。程颢教人" 定性" 也是使人的心理状态保持平静的状态，既不是全不应物，也不是
应物而不返。司马承祯的" 坐忘" ，也成为后来周敦颐的《太极图说》的" 无欲故静" 的"
主静"学说的先趋。司马承祯还主张：" 存谓存我之神，想谓想我之身。……凡人目终日视他
人，故心亦逐外走。
　　终日接他事，故日亦逐外瞻。营营浮光，未尝复照，奈何不病且夭邪."(《天隐子.存
想》）司马承祯是把人们对外界的认识，引向对自己的认识，即对自我的精神认识。他把
这种神秘的认识，叫做" 归根曰静，静曰复命" ；" 成性存存，众妙之门".
　　4.中国隋唐儒家的哲学
　　中国隋唐时期，佛、道、儒三教哲学趋于" 会通" ，并存，并为争夺统治地位而展开
斗争，佛教得到空前的发展，而儒家哲学虽已不占绝对支配地位，但其正统地位并未消失
。唐代哲学家韩愈为振兴儒家的正统地位，极力反佛，但却吸取佛教的法统思想，建立儒
家的" 道统" 思想，同李翱的" 复性说" 一起成为宋明理学的思想先驱。唯物主义无神论
者柳宗元、刘禹锡撷取佛教的心性修炼学说，提出" 天人不相预" 、" 天人交相胜还相用"
的学说，用物体形用的唯物主义体用改造佛学的空体幻用的神秘主义体用观。
　　(1)韩愈和李翱的哲学思想
　　①韩愈的道统说和人性三品说。韩愈(公元768 年-824年）主张" 圣人玄教" ，认为人
类的文明和社会政治制度都是圣人创造的。韩愈把仁义道德称为" 圣人之道" ，这个" 道"
世代相传，从尧、舜、禹、汤、文、武、周公、孔子到孟子，构成了一个所谓一脉相承的"
道统".韩愈以继承道统使之绵延万世为自己的历史使命。他认为佛教、道教的出世思想与
儒家的经世思想是对立的，所以竭力排击佛、道、指斥它们破坏封建君臣、父子、夫妇的
伦常关系，是国无宁日的祸根。
　　韩愈的道统说的核心是儒家的" 仁义" 二字。由于当时儒、佛、道三家都各有自己的"
道" 和" 德" ，因此韩愈认为只有儒家的仁义才是真正的道德。韩愈对" 仁义" 作了进一
步的阐释，他说：" 博爱之谓仁，行而宜之之谓义，由是而之焉之谓道，足乎已无待于外
之谓德。仁与义为定名，道与德为虚位。" (《原道》）这就是说，道与德是一个各家都可
以用的空虚的范畴，必须看它的实质究竟是什么，才能判定它所宣扬的道和德是否正确。
韩愈把" 仁义" 和" 道德" 联在一起，认为只有儒家仁义才是最高的道德标准，以此来排
斥佛老，论证儒学的正统地位。他认为《老子》所说的" 道德" ，是离开仁义而言的，谈
不上是道德，乃" 小人" 之道。他认为佛教主张出家，不要君臣、父子、夫妇的关系，但
求清静寂灭" ，超然出世，是违反封建纲常的歪道。
　　至于仁义之道怎样实施，韩愈说：" 道莫大乎仁义，教莫正乎礼、乐、刑、政。" (《
送浮屠文畅师序》）道通过礼、乐、刑、政来实施。礼、乐、刑、政都是传仁义之道的"
圣人" 发明的。他们发明这些东西有很深的用意。
　　首先，" 为之礼以次其先后" ，规定尊卑、贵贱的阶级秩序，教卑者贱者承认" 尊尊"
、" 贵贵" 是上天安排的秩序。其次，" 为之乐以宣其抑郁" ，教人民唱着歌儿过日子，
散散心中受剥削压迫的闷气。第三，" 为之政以率其怠倦" ，光唱歌是不行的，要好好种
田、交租、交税、当差、服役，不能打瞌睡。最后，" 为之刑以锄其强梗" ！卑者、贱者
不受" 教化" ，不服政令么.那就用严刑！韩愈还对" 礼乐政刑" ，作了进一步解释：" 君
者，出令者也；臣者，行君之令而致之民者也；民者，出粟、米、麻、丝、作器皿，通货
财，以事其上者也！君不出令，则失其所以为君，臣不行君之令而致之民，则失其所以为
臣，民不出粟、米、麻、丝，作器皿，通货财，以事其上，则诛！" (《原道》）
　　韩愈又是个天命论者，认为" 贵与贱，祸与福存乎天" ，" 人生由命非由他".但又很
重视人的作用，认为" 人者，夷狄禽兽之主也" ，圣人可以代天行道。而韩愈的天命论，
体现在人性问题上，就是他的先天的人性三品说。他认为孟轲的性善论，荀况的性恶论，
扬雄的性善恶混论等说法，都只是说到了中品的人性，而遗漏了上下二品，因为只有中品
的人性，才可导而上下，而上品和下品的人性则是不能更改的。因此，他认为把人性分为
三品，才是对人性最全面的概况。他说，" 上焉者，善焉而已矣" ，上品的性，始终是善
。" 中焉者，可导而上下也" ，中品的性。经过教化可上可下。" 下焉者，恶焉而已矣"
，下品的性，始终是恶。上品和下品的性是不可改变的。
　　对于性与情之间的关系，韩愈认为" 性" 是先天具有的，" 情" 是由于接触到外界，
受到刺激后而产生的内心反应。性包括仁、义、礼、智、信" 五德" ，情包括喜、怒、衰
、惧、爱、恶、欲" 七情" ；性是情的基础，情是性的表现。只能因情以见性，不能灭情
以见性。人性上、中、下三品之分，人的情也有三品，上品的情，一发动就合乎" 中" ，
中品的情，有过或不及，但大体上合乎" 中"；下品的" 情" 则完全不合乎" 中".情的上、
中、下三品与性的上、中、下三品相对应。
　　②李翱的复性说。李翱(公元772 年～841 年），唐代哲学家。李翱与韩愈有同样的反
佛立场，但李翱认为，对抗佛教的成佛理论，必须有一套成圣的理论。他把儒家经典《中
庸》的性命学说与佛教的心性思想结合起来，形成一套成为圣人的理论，即他的复性说。
　　李翱的复性说，发展了韩愈的人性三品说，主张性善情恶论。他认为人性本是善的，
而情则是恶的。他说：" 人之所以为圣人者，性也；人之所以惑其性者，情也。" (《复性
书》）这就是说，人之所以能成为圣人，是因为人的本性是善的；人性之所以迷惑不清，
是因为人的情欲作恶的。但同时，他又认为性情是不可分的。他说，" 性与情不相无也"
，" 情由性而生" ，即认为性和情并非各自独立自存的，情是性所派生的，性是情的基础
。他又说：" 情不自情，因性而情；性不自性，由情以明。" 就是说，性与情是互相依存
、互相作用而存在的。他以水火比作性，沙烟比作情，认为人性好比河之水和烟之火，水
火的本质是清明的。它们之显得浑与郁是沙和烟作用的结果。沙不浑，水流便清；烟不郁
，火光就明。同样，" 情不作" ，性就能圆满地表现它自己。因此，李翱认为要恢复人们
本来的善性，必须做到忘情。
　　关于怎样才能复性问题，李翱首先探究了人性的根源。李翱认为：" 性者，天之命也
，圣人得之而不惑者也；情者，性之动也，百姓溺之而不能知其本者也".这是说，性是天
生的。李翱又说，" 人生而静，天之性也" ，人性本来是寂静的，圣人虽然有情，而" 未
尝有情" ，因为圣人的情，" 广大清明，照乎天地，感而遂通天下之故，行止语默无不处
于极也".一般人之所以不能成为圣心，就是因为受" 七情" 所干扰，为" 嗜欲爱憎" 所支
配。
　　固此，李翱主张，一般人要成为圣人，就要复性，要复性，就要" 视听言行，循礼而
动" ；" 弗虑弗思，情则不生" ，" 心寂不动，邪思自息" ，做到" 忘嗜欲而归性命之道
".李翱这种忘情复性的修养方法，就是要彻底排除外物的干扰，使人进入" 寂然不动" 的
静止状态。这样人心便" 广大清明，昭乎天地，感而遂通天下之故" ，无所不知，无所不
通。这种人就可超凡人圣，不仅可以治国平天下，还可以参赞天地，化育万物。
　　李翱的复性说为宋明理学所直接继承，程、朱、陆、王都讲" 复性" 、" 复其初" 、"
复如旧" 、" 复心之本体" 等等，它同韩愈的道统说一样成为宋明理学的先声。
　　(2)柳宗元和刘禹锡的哲学思想
　　①柳宗元的元气一元论、无神论与反天命的历史观。《天对》、《天说》、《答刘禹锡
天论书》和《封建论》是的哲学代表作。柳宗元继承了荀况、王充的元气自然论和道家的
天道自然的思想。
　　王充主张" 天地，含气之自然" ，柳宗元对此作了发挥，认为物质性的元气乃是世界
的本质。世界不是神创造的，而是一元混沌之气的自然存在。
　　" 唯元气存，而何为焉." 所谓九重天，并不是谁建造的，而是因阳气聚积很盛的结果
。柳宗元还继承了荀况" 阴阳接而变化起" 的思想，认为阴、阳、天三位一体，统于元气
。元气的冷热交错，形成了天地万物。如说：" 合焉者三，一(元气）以统同，吁炎吹冷，
交错而功。" 这就是说，天地和阴阳都统一于元气，所谓阴阳二气并不是互相孤立的两个
东西，而是元气的两个方面。正因为自然界是元气阴阳的矛盾体，因而自然界才能变化万
千，发展无穷。他在《非国语.三川震》中又说：" 山川者，特天地之物也。阴与阳者，气
而游乎其间者也。自动自休，自峙自流，是恶乎与我谋.自斗自竭，自崩自缺，是恶乎为我
设." 这里，柳宗元集中地用了八个" 自" 字，突出地强调说明自然界是按照自己的规律而
发展变化的，自然界的发展变化是自然界自身矛盾运动的过程。
　　柳宗元还反对神学天命论，认为" 古之所以言天者，盖以愚蚩蚩者耳".他在荀况" 天
人之分" 的思想基础上，强调天与人" 各行不相预" ，认为人的吉凶祸福、社会的兴衰治
乱，都非" 天" 能主宰，" 功者自功，祸者自祸" ，要变祸为福，是" 在我人力".柳宗元
唯物主义无神论贯彻到社会历史领域里，对汉以来的天人感应，符命祥瑞、君权神授等神
学史观，进行了广泛了批判，提出了他的反天命的历史观。柳宗元提出了" 势" 的观点，
即人类社会向前发展的客观必然趋势。
　　这种人类社会发展固有的必然性，不是天命或神意，也不是帝王、圣人的主观意志，
而是" 生人之意" 所作用的结果。它是人们要求生存的意愿，沿着固有的必然性，显示了
出一种不依主观意志为转移的客观趋势。柳宗元在《封建论》中发挥了荀况" 假物以为用"
的观点，他说：" 假物者必争，争而不已，必就其能断曲直者而听命焉。其智而明者，所
伏必众；告之以直而不改，必痛之而后畏：由是君长刑政生焉。" 柳宗元还认为，人们为
了生存，自然地聚而为群" ，有了" 群之分，其争必大，大而后有兵有德".群又有大者，
争也又有大者。" 是故有里胥而后有县大夫，有县大夫而后有诸侯，有诸侯而后有方伯、
连帅，有方伯、连帅而后有天子。自天子至于里胥，其德在人者，死必求其嗣而奉之。"
柳宗元从人们要求生存的自然意愿，导出了假物以为用的必然；由假物以为用又导出了假
物者必争的必然；又由假物者必争而导出了产生君主刑政之必然。因此，分封制度的产生
，" 非圣人之意，势也" ；郡县制之取代分封制，乃是历史的必然。
　　②刘禹锡的宇宙观与" 天人交相胜" 说。刘禹锡(公元772-842 年）
　　是唐代对于唯物主义学说作出较大贡献的哲学家，《天论》是他的哲学代表作。刘禹
锡的宇宙观十分有特色，他说：" 天，有形之大者也；人，动物之尤者也".天是有形物体
中的最大的，人是动物中最突出的。天和人都是" 物" ，同属有形体的事物。刘禹锡认为
宇宙万物是一个生长发展的自然过程，天的日月星三光，虽然是万物中最清明的，但决不
是什么神物，天地同属物质世界。天是" 清" 、" 轻" 的物质，而地是" 重" 、" 浊" 的
物质，并且" 重" 、" 浊" 的地是" 清" 、" 轻" 的天的根本。刘禹锡是从地的物质性论
证天的物质性。他认为，整个宇宙存在的基础是物质性的" 气" ，清浊二气的变化，阴阳
二气的作用，促成万物生成；先有植物，后有动物；人则是动物中最有智慧的，能够掌握
自然界的规律而作用于自然界。
　　刘禹锡探讨宇宙万物发展变化的规律，提出了" 理" 、" 数" 、" 势" 三个重要的哲
学范畴。他说，" 理" 是贯串于事物发展过程的规律，" 数" 是事物存在及其规律的不可
逃避的必然性，" 势" 是事物发展的客观趋势。
　　在他看来，" 以理揆(度量）之，万物一贯也" 万事万物" 必有数存乎其间焉。数存然
后势形乎其间焉" ，" 数存而势生" ，万事万物的变化都不能逃乎数而越乎势".并且，"
彼势之附于物而生，犹影响也".就是说，万事万物都有自己的规律，规律对于事物具有必
然性。事物规律的必然性，决定了事物发展的趋势，而事物发展的趋势又决定于事物本身
的存在和状况。
　　" 理" 、" 数" 、" 势" 三者都是事物本身固有的不以人的意识为转移的客观法则。
　　刘禹锡还继承了荀子人定胜天的唯物主义思想，提出了天人交相胜的学说。刘禹锡认
为，人类社会(人）和自然界(天）是有区别的，这种区别就在于："天之道在生殖，其用在
强弱；人之道在法制，其用在是非。" 在自然界，各种生物，都为自己的生存繁殖而竞争
，强者胜，弱者败，没有是非可说；至于人类社会则有一定的社会秩序，社会秩序靠礼法
制度来维持，因此人们有礼法制度所规定的" 是非" 作为行为的准则。而且天和人各有自
己的职能，各有自己的独特法则。他说：" 天之所能者，生万物也" ；" 人之所能者，治
万物也。" 自然的职能在生长万物；人类的职能是对万物加以利用和改造。因此他认为"
天人不相预"." 天恒执其所能以临乎下，非有预乎治乱云尔；人恒执其所能以仰乎天，非
有预乎寒暑云尔。" 这是说自然执行它的职能生长繁殖万物，但是人类社会的治乱与它没
有关系。人类执行自己的职能，也干涉不了气候的寒暑。人的职能是什么呢.他说：" 阳而
蓺树，阴而揪敛。""用天之利，立人之纪。" 就是说人能利用自然规律，春耕夏耘秋收冬
藏。在生产过程中对自然利用、改造来满足人们生活的需要。除此而外，还有" 义制强讦
，礼分长幼；右贤尚功，建极闲(防止）邪，人之能也。" 这是说人们建立礼法和社会制度
，制定赏罚标准，禁止强暴，崇尚有功，这些人的社会职能，是自然界所没有的。这是对
荀子的" 制天命而用之"的发挥。总之，刘禹锡认为天与人各有自己的职能和作用。" 天之
能，人固不能也；人之能，天亦有所不能也。" 从而提出了" 天与人交相胜，还相用" 的
唯物主义命题。
　　七、中国两宋时期的儒学及理学
　　理学又称道学，形成于北宋时期。广义的理学，泛指以探讨天道性命问题为中心的整
个哲学思潮，包括各种不同学派；狭义的理学，专指以理为最高范畴的程朱理学。
　　理学的形成，一方面是北宋以后社会经济政治发展的理论表现；另一方面又是中国古
代哲学长期发展的结果，特别是批判佛、道哲学的直接产物。
　　唐中期以后，一些名儒举起批判佛教的旗帜，力图全面恢复儒家的权威。韩愈在《原
道》中提出儒家道统说，提出了尧、舜、禹汤、文、武、周公、孔子、孟轲的儒家道统。
李翱提出" 复性说，" 认为性善而情恶，只有消除情欲，才能恢复善性。这些思想，为理
学的产生开了端绪。北宋以后，随着佛教理论的日益衰落，形成了广泛的新儒学运动。随
着儒学批判和融合佛、道思想的展开，到北宋中期，理学思潮逐渐形成，出现一批重要的
理学家，并各自形成学派，理学家所讨论的问题，同以前的哲学相比，是一些新的课题，
有独特的范畴和命题，从天地万物之原到人伦日用之道，析理精微。他们从不同方面探讨
宇宙人生的根本问题，如世界万物的本原问题；人性的来源和心、性、情的关系问题；认
识的来源和认识方法问题等，他们以孔、孟、儒家思想为核心，批判地吸收佛、道哲学的
思想资料，建立了新思想理论体系，提出了理学的基本范畴，如理气、道器、太极、阴阳
、形而上形而下、动静、两一、心性、性情、性命、善恶、理欲、人心道心、中和、体用
及诚、敬、知行等等。他们自称其道为" 圣人之道" ，其学为" 圣人之学".
　　1.周敦颐的宇宙论和人性说
　　(1)周敦颐的宇宙论
　　周敦颐(公元1016年-1073 年），北宋哲学家，因长期在庐山濂溪书院讲学，其学派被
后人称为" 濂学".他的主要代表著作是《太极图说》，朱熹推崇他为理学的开创人。周敦
颐提出的太极、理、气、性、命等一系列的哲学范畴，都成为宋明理学共同探讨的基本哲
学范畴。
　　周敦颐的《太极图说》依据《易传》、《中庸》和韩愈《原道》的唯心主义世界观，
接受道教、佛教的某些思想，把陈抟的《无极图》改变成为论证世界本体及其形成发展的
图式——《太极图》，即改造成为儒者讲宇宙论的图式。周敦颐解释说：" 无极而太极。太
极而生阳，动极而静，静而生阴。
　　静极复动。一动一静，互为其根。分阴为阳，两仪立焉。阳变阴合而生水火木金土，
五气顺布，四时行焉。五行一阴阳也，阴阳一太极也，太极本无极也。五行之生也，各一
其性。无极之真，二(两仪）五(五行）之精，妙合而凝"."乾道成男，坤道成女。二气交感
，化生万物，万物生生而变化无穷焉".(《太极图说》）
　　周敦颐认为世界的本体是" 太极".所谓" 天极而太极" ，并不是说太极之上还有一个
无极，而是说太极无形无象，不可言说，不是真有一个" 极" ，所以叫做无极。周敦颐以
此为前提，提出了他的宇宙形成论：自天生有，太极生阴阳，阴阳分立而形成天地，阴阳
变化，结合而产生五行，二气五行互相作用而化生万物，变化无穷。同时，他说：" 五殊
二实，二本则一。是万为一，一实为分".(《通书.理性命》）认为五行各殊其性，统一于
阴阳，而阴阳的本原则是同一" 太极" ，所以万物是统一的，而" 一" 为万物所分有。
　　对于世界万物运动的源泉，周敦颐认为：" 太极动而生阳，动极而静，静而生阴。静
极复动。一动一静，互为其根".(《太极图说》）周敦颐又在《通书》解释说：" 动而无静
，静而无动，物也；动而无动，静而无静，神也。动而无动，静而无静，非不动不静也。
物则不通，神妙万物".周敦颐所说的" 动而无动，静而无静" 的" 神" ，就是" 太极".在
周敦颐看来，" 神" (即" 太极")的动静，是和物的动静不同的。" 神" 的动静，不是物质
的机械的动静，物质动只是动，静只是静，动中无静，静中无动。这就是所谓" 物则不通
".神是超动静的，可是它是万物运动的推动者，万物之所以能运动，不是万物自己的力量
而是由于神的推动，所以他说" 神妙万物" ，就是说，神使万物发生变化。当然，周敦颐
所说的" 神" ，即" 太极" ，不是宗教的神或上帝的概念，而是指精神性的本体。
　　(2)周敦颐的人性说
　　周敦颐继承了《中庸》所谓" 诚者，天之道也；诚之者，人之道也" 的观点，认为"
诚" 是一种神秘精神境界。他说：" 诚者圣人之本。' 大哉乾元，万物资始' ，诚之源也"
(《通书.诚上》）。万物所由开始的" 乾元" ，就是诚的本源。他又说：" 诚，五常之本
，百行之源也，静无而动有，至正而明达也" (《通书.诚下》）。周敦颐把诚神秘化了，
说它" 静而无动有" ，当它静的时候是无，它动的时候就是有。它又是五常(仁、义、礼、
智、信）
　　的根本。周敦颐进一步认为，由于" 诚" 是由" 太极" 派生出的阳气的体现，是" 纯
粹至善" 的，因而以诚为内容的人类本然之性也是善的。他说："'大哉乾元，万物资始'
，诚之源也。' 乾道变化，各正性命' ，诚斯立焉。纯粹至善者也。故曰：' 一阴一阳之
谓道，继之者善也，成之者性也'.元、亨、诚之通；利、贞、诚之复。大哉《易》也，性
命之源乎！" (《通书.诚上》）人和万物一样，都从乾元获得自己的本性，在它们发展的"
元(开始）" 、" 亨(发展）" 、"利(成熟）" 、" 贞(结束）" 各个阶段和环节上，" 诚"
都是贯彻始终的，周敦颐叫做" 立诚".这种纯粹至善的性的具体内容是" 德：爱曰仁，宜
曰义，理曰礼，通早智，守曰信" (《通书.诚几德》）。
　　周敦颐又进一步认为，" 纯粹至善" 的本然之性，由于受到物欲的诱惑，环境的影响
，刚柔不能适得其" 中" ，而产生恶。他说" 五性感动而善恶分，万事出矣" (《太极图说
》）。人性有" 刚柔" 、" 善恶" 和" 中" 的分化。
　　" 性者刚柔善恶中而已矣".他解释说：" 刚善，为义、为直、为断、为严毅、为干固
；(刚）恶，为猛、为隘、为强梁。柔善，为慈、为顺、为巽；(柔）恶、为懦弱、为无断
，为邪佞。惟中也者，和也，中节也，天下之达道也。圣人之事也" (《通书.师》）。因
此，周敦颐同韩愈一样，很强调师道，说：" 故圣人立教，俾人自易其恶，自至其中而止
矣。故先觉觉后觉，暗者求于明，而师道立矣。" 就是说，通过教育和师友的帮助，人可
以改过从善，达到中道。道德是可以教育而成的，圣人已经为人类确立了" 人极" 作为教
育的目标。所谓" 人极"即人的标准，其要求是在人伦关系上以仁义中正为准则，在自我修
养上则能" 主静".他说：" 圣人定之以中正仁义而主静，立人极焉".周敦颐自己对主静的
解释是：" 无欲故静" (《太极图说》自注）。他认为一切学习，即认识的最主要的关键，
就是" 无欲".他说：" 圣可学乎.曰：可。曰：有要乎.曰：有。请问焉。曰：一为要，一
者，无欲也，无欲则静虚动直" (《通书.圣学》）。他在《养心亭记》中说：" 养心不止
于寡而存耳，盖寡焉以至于无，无则诚立、明通。诚立，贤也；明通，圣也".在他看来，
无欲诚心，是人们认识修养的最高要求。
　　2.张载的气一元论
　　张载(公元1020-1077 年），北宋哲学家。因其弟子多为关中人，故后人称他的学派为
" 关学".张载研究儒、道、佛，经过比较和鉴别，对佛、道取批判的态度，而崇奉儒家思
想：" 以易为宗，以中庸为体，以孔道为法".张载的哲学思想主要反映在他的自然观，认
识论以及运动观方面。
　　(1)" 太虚无形、气之本体"
　　张载在中国哲学史上第一次建立了比较完整的气一元论的哲学体系，开辟了中国古代
朴素唯物主义哲学的新阶段。张载说：" 凡可状皆有也，凡有皆象也，凡象皆气也。" (《
正蒙.乾称.篇》）这就是说，凡是可以描述的都是存在，存在的东西是有形象的，有形象
东西都是" 气".宇宙万物是由" 气" 构成的，世界的一切存在，一切现象都是" 气" ，而
不是什么" 无".张载还认为，" 气" 即太虚，太虚是" 气" 存在的基本形式。他说：" 大
虚不能无气，气不能不聚而为万物。万物不能不散而为太虚".(《正蒙.太和篇》）这就是
说，太虚是气没有凝聚成万物的一种" 散" 的状态，他把气与太虚的关系，比作冰和水的
关系。他说：" 气之聚散于太虚，犹冰凝释于水。" (《易说》）张载还认为：" 气" 是物
质。他说：" 天地之气，虽聚散攻取百涂，然其为理也顺而不妄。气之为物，散入无形，
适得吾体；聚为有象，不失吾常。" (《正蒙.太和篇》）张载还进一步认为，气是宇宙万
物的本体。他说：" 太虚无形，气之本体，其聚其散，变化之客行尔。" (《正蒙.太和篇
》）这是说，无形象的太虚，是散而未聚的气，是气的本来状态(" 本体")；具有各种形象
的万物，是气的凝聚，气的聚散便引起了万物的形成和消失。因此，气是宇宙万物的根源
，整个宇宙统一于气。
　　张载的气本体论哲学体系中，还有四个重要的基本概念，即" 天" 、" 道" 、" 性"
、" 心".气有清浊，太虚之气是清的，" 太虚为清，清则无碍，无碍故神。反清为浊，浊
则碍，碍则形。" 又说" 凡气清则通，昏则壅，清极则神" (《正蒙.太和篇》）。太虚是
气之清者，" 浮而上者阳之清" ，这是天。张载认为"天" 是清的气构成的。张载所谓道，
有规律的意思，气化的规律之道。气化是气的变化过程，张载把这个过程叫做道，人的构
成与万物的构成同属于气，" 游气纷扰，合而成质者，生人物之散殊" (《正蒙.太和篇》
）。他还认为构成人的材料是气之清者，构成物的材料是气之浊者一样。" 合虚与气，有
性之名" ，这就是说，人的本质(性）是由清的气(太虚）经过气化过程(道）形成的，人的
本质加上知觉的作用，就产生人的心理活动。因此，在张载看来，所谓夭、道，都是气，
气是最高实体，道气化的过程，太虚即所谓天，是指气散而未聚的原始状态。而一切具体
的事物，都是太虚之气凝聚而成，万物消亡又复归于太虚，太虚、气、万物，是同一实体
的不同形态。
　　(2)" 一物二体"
　　张载从" 太虚无形，气之本体" 的唯物主义观点出发，还提出了" 一物二体" 的辩证
法思想。张载认为，气处于永恒运动之中，" 气浑然太虚，升降飞扬，未尝止息" ；而运
动的原因在于气本身包含有互相吸引，互相排斥的两个方面，" 太和所谓道，中涵浮沉、
升降、动静相感之性，是生絪缊相荡、胜负、屈伸之始。" (《正蒙.太和篇》）" 太和"
是指阴阳未分的气。
　　太和之气运动变化的过程就是所谓" 道".这种运动变化的过程也是元气自身不断地酝
酿激荡、斗争、屈伸的过程。因为元气自身之中就具有阳浮阴沉，阳升阴降、阳动阴静的
矛盾对立的本性。正是由于这种浮沉、升降、动静的矛盾对立的交互作用，形成了内部互
相激荡，屈伸的动力。张载认为这就是气和气所构成的万物产生运动的内在原因。他以天
体的运行为例，说：" 凡圜转之物，动必有机，既谓之机，则动非自外也。" (《正蒙.参
两篇》）
　　圜转之物指的是日月五星等天体，机是内在的动因。张载认为天体的运转是由于内在
动力，而不是来自外力的推动。张载认为，由气所构成的任何事物，都是阴阳矛盾对立的
统一体，" 无无阴阳者" ，如果没有对立，就不成其为事物，" 物无孤立之理，非同异、
屈伸、始终以发明之，则虽物非物也".张载把各种个别的对立概括为" 两" ，把各种个别
的统一概括为" 一".他说：" 一物两体，气也。" 认为事物总是" 有两则有一" 、" 若一
则有两" ，强调两与一的互相联系，互相依存，反对割裂两一。" 两不立则一不可见，一
不可见则两之用息。两体者，虚实也，动静也，聚散也，清浊也，其究一而已。" (《正
蒙.太和篇》）如果对立的两体不存在，那末统一也不存在；假如统一看不见，那末对立两
体的相互作用也就停止了。象虚——实、动- - 静、聚一散、清——浊这样对立的两方面，究
其底蕴，都是统一的。
　　(3)" 天地之性" 与" 气质之性"
　　张载的" 天地之性" 与" 气质之性" 的人性说是建立在他的气一元论的基础上的。张
载认为，宇宙万物都是由气聚结而成的，由于气的清浊，而产生万殊的事物。人得气之清
者，物得气之浊者。在人之中，圣贤得气之最清者，一般人得气之浊者，恶人得气之最浊
者。张载认为既然人与万物同出一源，人的本性也就是天地万物的本性。他认为，只讲人
的本性而不讲天地万物的本性，还不算找到人性的最后根源。他说：" 形而后有气质之性
，善反之，则天地之性存焉。故气质之性，君子有弗性者焉。" (《正蒙.诚明篇》）
　　这是说，每个具体的人有了生命之后，就具有他自己的本性，这种本性是和他的生理
条件、身体特点紧密结合在一起的。张载把这种具体的每个人的本性叫做气质之性。由于
人的生理条件，身体特点各不相同，气质之性可以是千差万别的。具体的人，他的生理条
件可能有这样或那样的缺点，但" 天地之性" 却没有任何缺点，是善的来源。他认为气质
之性出于天地之性，而天地之性也是出于气的。因此，他说：" 性者万物之一源，即是说
万物与人是同一材料(气）构成的。他说：" 天性在人，正犹水性之在冰，凝释虽异，为物
一也。" (同上）天地之性是本源，是人和万物未生之前人与物共同的" 本性" ，每个具体
的人各自体现了这种" 本性" ，就形成了各人的具体的人性。即气质之性。
　　至于怎样才能使人" 反之本" ，恢复善的" 天地之性" ，张载认为，人的"气质之性"
尽管有刚与柔、缓与急，" 有才与不才" 的" 气之偏" 的差别，但"天地之性" 可以参和"
气质之性" ，使之" 不偏".这就是：" 养其反，反之本而不偏，则尽性而天矣。" (《正
蒙.诚明篇》）养气而能回到气的本来状况，就能恢复" 天地之性".对于每个人来说，关键
在于" 善反" 不" 善反".他说：" 性于人无不善，系其善反不善反而已。""善反" 的一个
重要内容是学习，学习的重点又在于" 礼"." 拂去旧日所为，使动作皆中礼，则气质自然
全好。" (《经学理窟》）
　　张载在" 天地之性" 与" 气质之性" 的人性说的基础上，又提出了" 兼爱"的伦理思想
。张载认为，人和万物都是天地所生，性同一源，本无阻隔，" 民吾同胞，物吾与也".人
与人之间应当" 立必俱立，知必周知，爱必兼爱，成不独成" ，彼此同情，相亲相爱。而
在这个大家庭中，君主是天的长子，大臣是帮助君主的管家人，每个人都应努力对" 天地"
尽孝道。做到乐天安命、安分守己，逆来顺受。
　　3.王安石的" 道有体有用"
　　(1)元气体用论
　　王安石(公元1021年-1086 年），中国北宋时期的政治家、哲学家和文学家。王安石主
张" 天命不足畏，祖宗不足法、流俗不足恤" ，而这种推进社会变革的思想，是以他的元
气体用论为哲学理论基础的。王安石认为，天地的运行" 咸法于道" ，而" 道" 以" 元气"
为" 本体"." 道" 是王安石哲学思想的最高范畴。" 道冲而用之或不盈。道有体有用，体
者，元气之不动；用者，冲气运行于天地之间。其冲气至虚而一，在天则为天五，在地则
为地六。盖冲气为元气之所生，既至虚而一，则或如不盈" (《道德真经集义》卷九第九）
。可见，王安石认为道之体是元气，道之用是冲气的运行；道是产生万物的物质根源，道
是" 至虚而一" 的气，它可以化成万物，但它本身不是千变万化的万物。他说：" 体者，
元气之不动。" 就是说从道的本体方面看，道是无始无终的自然存在着的元气，从道的作
用方面看，道表现为冲气运行于天地之间，能促成万物的生成变化。" 一阴一阳之谓道，
而阴阳之中有冲气，冲气生于道。道者天也，万物之所自生。故为天下母" (《道德真经集
义》卷十三第八）。道是" 天" ，天是自然，也是元气。冲气是从元气中分化出来的。万
物生于无气，所以元气(道）是天下母。王安石认为世界万物生成的具体过程是，道是阴阳
二气的统一，又可分阴阳二气，阴阳二气构成水、火、木、金、土五种物质元素，从而化
生万物。譬如，阴气到了极点，便生寒气，寒气生水；阳气到了极点，便生热气，热气生
火；阳气运动发散，便生风，风生木，阴气静止收敛，便生燥气，燥气生金；阴阳二气相
交，便生湿气，湿气生土，土就是阴阳二气相交的" 冲气" 所生的。由于阴阳二气的运动
变化，便成" 五行".这五种物质元素的相混相成和相生相克便形成了天地万物。
　　(2)" 习以成性" 的认识论
　　王安石的元气本体论，是他的认识论的基础。王安石反对天人感应说，主张人的活动
要" 顺天而效之" ，即以对天道的认识为基础。认识必须在" 观于天地，山川、草木、虫
鱼、鸟兽的" 外求" 活动中才能有得。王安石说：" 夫人莫不有视、听、思：目之能视，
耳之能听，心之能思，皆天也。然视而使之明，听而使之聪，思而使之正，皆人也。" (《
道德经注.五十九章》）
　　在王安石看来，人天性就具有感觉和思维的能力，但人通过视、听、思而获得聪明才
智，却是在后天经验和学习中形成的。因此，王安石强调" 五事" ，即" 貌、言、视、听
、思" 五个方面的人事：" 貌曰恭，言曰从，视曰明，听曰聪，思曰睿".依靠后天的学习
、锻炼来发展人的聪明智慧，达到了" 明作哲，聪作谋" ，以至" 睿作圣".(《洪范传》）
　　(3)" 天道尚变" 的辩证法
　　王安石认为，" 王道尚变" ，变化是" 天道" 的特性。因此，自然界和人类社会都是
运动变化的，" 夫天下之事，其为变岂一乎哉." 这种" 天道尚变" 的辩证法思想，冲击了
" 天下变，道亦不变" 的形而上学思想。
　　至于世界万物为什么运动变化.王安石认为，不是二程所说的" 天理鼓动万物" ，而是
道(气）本身的矛盾，即二道立于两，成于三，变于五".(《洪范传》）也就是说，道有阴
阳这两个对立的方面，由于阴阳的矛盾斗争，形成某一新的事物，即" 成于三"." 变于五"
是说" 五行" 各有对立面，互相配合产生事物的种种变化。他举例说，水与火是一对矛盾
，水性柔弱，火性刚强，水火结合，事物便从柔弱变成刚强。王安石还认为，不仅事物有
对立的两个方面，而且对立面的每一个方面又都包含有对立的两个方面：" 盖五行之为物
，其时、其位、其材、其气、其性、其形、其事、其情、其色、其声，其臭、其味，皆各
有耦，推而散之，无所不通。一柔一刚，一晦一明，故有正有邪，有美有恶，有丑有好，
有凶有吉，性命之理，道德之意，皆在是矣。耦之中又有耦焉，而万物之变遂至于无穷。
(《洪范传》）
　　这是说，事物运动变化的原因是有" 对" 有" 耦".如性有柔刚，形有晦明，事有吉凶
，情有美恶等等，都是对耦的、矛盾的，而" 耦之中有耦" ，这就是万物变化的源泉，所
以说" 性命之理，道德之意，皆在是矣。" 王安石还对世界万物变化的不同运动形式作了
区分，如：" 变" (如木燃烧成火，腐烂成土）、"化" (如土能成为干燥的或湿润的）、"
因" (如水和味而随之或甜或苦）、"革" (如火能使柔变为刚，或使刚变为柔）、" 从革"
(如金不能自化，要靠火的外力来变革它）等运动形式。而总起来看，由矛盾引起的变化是
新事物不断代替旧事物的过程。他说：" 有阴有阳，新故相除者，天也；有处有辨，新故
相除者，人也。" (见杨时《龟山集》卷七引《王氏字说》）" 新故相除" ，就是新陈代谢
。王安石认为，" 新故相除" 是自然(天）和人类社会(人）共同的变化法则。王安石这种
运动变化的辩证法思想，一方面为推行新法作了论证，另一面又从理论上否定了一切依旧
、一切如故的形而上学思想。他曾热情在歌颂新的代替旧的现象，在《元日》诗中写道："
爆竹声中一岁除，东风送暖入屠苏。千门万户瞳瞳日，总把新桃换旧符。" 王安石的哲学
表现出鲜明的" 经世致用" 性质。他从" 天道尚变" ，人应" 顺天而效之" 的观点，引伸
出" 天下事物之变，相代乎吾之前" ，" 必度其变" ，对法度政令也应" 时有损益" 的思
想。王安石的变法思想成为宋代对现实的政治、经济生活影响最大的思想体系之一。
　　4.二程的理学思想
　　程颢(公元1032年-1085 年），北宋哲学家，理学奠基者。程颐(公元1033年-1107 年
）北宋哲学家，理学创立者之一。由于二程长期在洛阳讲学，故他们的学说亦被称为" 洛
学".自唐中期，随着儒学家批判并融合佛、道思想过程的展开，到北宋中期，理学思潮逐
渐形成。二程吸收和发挥了周敦颐、邵雍的唯心主义，并使它进一步系统化。" 洛学" 开
始以儒家伦理道德为核心，吸收道家的宇宙生成论及佛教思辨哲学，就这样融儒、释、道
三教于一炉，建立了理本体论的唯心主义哲学体系，为南宋理学集大成者——朱熹的客观唯
心主义体系奠定了基础。
　　(1)二程的天理观
　　二程曾受学于周敦颐，但是以" 天理" 二字作为根本宗旨，却是程颢根据自己的体验
提出来的。那么，什么是二程所说的" 天理" 呢.二程说：" 天理云者，这一个道理，更有
甚穷已.不为尧存，不为桀亡。人得之者，故大行不加，穷居不损。这上头来更怎生说得存
亡加减。是佗元无少欠，百理具备。" (《遗书》卷二上）这是说，理是一个至高无上的绝
对本体，它不以人的意志为转移，不为尧存，不为桀亡，它是永恒存在的。二程认为：理
是世界万物的" 所以然" ，即万物所依据的原理、原则，" 天下物皆可以理照。
　　有物必有则，一物须有一理。" (《遗书》卷十八）。理是自然界的最高原则，也是社
会最高原则。它包括物的理，又包括封建社会的孝、悌、忠、信、君道、子道都是理所规
定了的。二程还认为：理是超乎形器的，" 心所感通者，只是理也。知天下事有即有，无
即无，无古今前后。至如梦寐，皆无形，只是有此理，若言涉于形声之类，则是气也。"
(《遗书》卷二下）就是说，理无形，涉乎形体是乃是气；理超乎形体而又充塞宇宙之间，
气是" 有" ，是有生有灭，有存有亡的。
　　既然理是世界万物的本原，那么它如何派生万物呢.二程认为：" 理在气先。" 但是，
二程所说的气，已与张载不同。张载认为气能聚散，但不会消灭，物散即复归本原气。二
程却认为，物散气消。既然物散气消，气又怎么产生.二程认为：有理才有气，" 有理而后
有象，有象而后有数" (《遗书》卷二十一上）。理在有形象的事物之先就存在了。所以，
二程说：" 今一言以蔽之曰：" 万物一理耳。" (《粹言》卷一）" 万物一理" ，作为有生
有灭的物质性的气，当然也包括在万物之内，也就是理派生的了。针对张载用" 清、虚、
一、大" 形容气之本体及其作用，以为气化过程就是天道的说法，二程还用" 形而上" 与"
形而下" 来区分理与气、道与器：" 形而上者谓之道，形而下者谓之器。若如或者以"清、
虚、一、大" 为天道，则乃以器言，而非道也。" (《遗书》卷十一）
　　(2)二程" 格物穷理" 的认识论
　　二程在解释《大学》的格物致知说时讲：" 格犹穷也，物犹理也，犹曰穷其理而已也
。穷其理然后足以致之，不穷则不能致也。" (《遗书》卷二十五）这是说，格物就是穷理
，穷理才能致之，即回到本体理，所谓格物，就是至物，因为每一物都有一理，所以至物
就是" 就物而穷其理" 的意思。
　　而穷理是多方面的，" 或读书讲明义理；或论古今人物，别其是非；或应事接物而处
其当，皆穷理也" (《遗书》卷十八）。有人问二程，格物是" 物物格之，还是格一物而万
物皆知" .二程说，不能只格一物便能通众物之理，" 须是今日格一件，明日又格一件，积
习既多，然后脱然自有贯通处。" (《遗书》卷十八）又说：" 今人欲致知，须要格物。物
不必谓事物，然后谓之物也，自一身之中，至万物之理，但理会得多，相次自然豁然有觉
处。" (《遗书》卷十七）
　　(3)二程的复性说
　　二程在人性论方面，采取了张载的" 天地之性" 和" 气质之性" 的说法，提出了人性
有" 天命之谓性" 和" 生之谓性" 的复性说。所谓" 天命之谓性" ，就是人生来就先天具
有的，它是本体理在人性中的体现。二程说：" 性即是理。理则自尧、舜至于涂人，一也
".(《遗书》卷十八）就是说，这个" 天命之性" 的性就是理，不管是尧、舜还是老百姓，
每个人生来都普遍地具有。
　　它是最根本的和至善的性。人性中的仁、义、礼、智都是人性所固有的，也是天理所
固有的，人性体现了天理。人性既然是天理的体现，应当是至善，何以有恶.人性既然包括
仁、义、礼、智等道德内容，为什么有人不符合这些道德的规定.二程认为这是由于气。所
谓" 生之谓性" ，就是从气上说的。
　　二程说：" 生之谓性。性即气，气即性，生之谓也。人生气禀，理有善恶，然不是性
中元有此两物相对而生也。有自幼而善，自幼而恶，是气禀有然也"(《遗书》卷一）。就
是说，人性的善恶，是由于" 禀气" 的不同，禀得" 清气" 就善；禀得" 浊气" 就恶。
　　因此，二程认为，从人性的本源来说，应该是善的，其所以有恶，是由于为外物所累
，是由于思虑的发动。恶是由于" 情" 的活动发生偏向的结果，也是气禀影响的结果。二
程说：" 甚矣，欲之害人也。人为不善，欲诱之也。
　　诱之而不知，则至于灭天理而不知反。故目则欲色，耳则欲声，鼻则欲香，口则欲味
，体则欲安，此皆有以使之也。" (《粹言》卷二）这就是说，人所不善，皆人欲所致。为
此，二程提出了存天理去人欲的主张。
　　5.朱熹哲学与理学的兴盛
　　朱熹(公元1103年-1200 年），是二程的四传弟子，理学的集大成者，中国后期封建社
会影响最大的哲学家。因其长期在福建讲学，其学派被称为" 闽学".朱熹自己也宣称他的
哲学思想继承了程颢、程颐的思想，并通过二程继承孔、孟道统的正传。他说：" 于是河
南程氏两夫子出，而有以接乎孟氏之传……虽以熹之不敏，亦幸私淑而与有闻焉" (《大学章
句序》）。
　　他宣布他的哲学思想具有法统的垄断地位。朱熹所完成的正统派理学，更能适应中国
后期封建统治的需要，为封建专制主义中央集权制度，封建伦理道德作了系统的哲学论证
，所以博得后期封建统治阶级的褒奖，成为后期封建社会占统治地位的官方哲学。
　　(1)理气论
　　朱熹以周敦颐所提倡的无极、太极和二程提出的理作为他哲学体系的基本范畴，但他
同时也吸收了张载关于气的学说，认为宇宙之内有理有气：" 天地之间，有理有气。理也
者，形而上之道也，生物之本也。气也者，形而下之器也，生物之具也。是以人物之生，
必禀此理，然后有性；必禀此气，然后有形" (《文集.答黄道夫书》）。这就是说，任何
具体事物的生成，要有理，也要有气。理是一物生成的根据或本原，是" 生物之本" ；气
是一物生成的材料，是" 生物之具".这个" 生物之本" 是看不见的本体，朱熹叫它做" 形
而上" 之" 道".气是构成事物具体材料、物质，它不是万化之源，是有形象可循的，所以
朱熹叫它是" 形而下" 之" 器".理是朱熹哲学的出发点和终结点，但理必须借助于气而造
作，借气才能" 安顿" 和" 挂搭".物，既是理的体现和表象，也是理借气而派生的。朱熹
说：" 自下推而上去，五行只是二气，二气又只是一理；自上推而下来，只是此一个理，
万物分之以为体，万物之中，又各具一理。所谓' 乾道变化，各正性命' ，然总又只是一
个理" (《朱子语类》卷九十四）从" 上推下来" ，理——气——物。
　　或从" 下推上去".物——气——理。理的全体，朱熹也叫做太极：" 总天地万物之理，便
是太极" (《语类》卷九四）。理一分殊，也可以说是万物统一于一太极，物物各具一太极
，其次，太极又可以说是最根本的理，所以说" 太极之义，正谓理之极至耳" (《文集.答
程可久》）。
　　在理和气的关系上，朱熹特别强调二者的主次之别，" 有理而后有气，虽是一时都有
，毕竟以理为主".理制约、决定着气。理气也有先后问题，他说，必欲推其所从来，则应
该说理在先，气在后。" 太极生阴阳，理生气也"." 气虽是理之所生" ，但一旦被派生出
来，便有一定的独立性，" 理管他不得".理生出气而寓于气中，并借助气而生万物。" 天
地初间，只是阴阳之气。这一个气运行，磨来磨去，磨得急了，便拶出许多渣滓，里面无
处出，便结成个地在中央。气之清者，便为天、为日月、为星辰。只在外常周环运转，地
便只在中央不动，不是在下。" (《朱子语类》卷一）。气之轻清者为天，重浊者为地，精
英者为人，渣滓者为物。从宇宙构成论看，理与气相依生物。从本体论看，则是" 天下之
物，皆实理之所为。" (2)" 一分为二" 的思想
　　朱熹认为，在气——物的化生过程中，是一气分做两气，动的是阳，静的是阴，又分做
五气(金、木、水、火、土），散为万物。他在《易学启蒙》中说：" 天地之间，一气而已
，分而为二，则为阴阳，而五行造化，万物始终。" 朱熹还从邵雍那里吸取了" 一分为二"
的命题，用以解释《周易.系辞传》" 太极生两仪，两仪生四象，四象生八卦" 的过程："
此只是一分为二，节节如此，以至于无穷，皆是一生两尔。" (《朱子语类》卷六十七）
　　朱熹在解释《两铭》的" 明理一而分殊" 时还说：天地之间，理一而已。
　　然乾道成男，坤道成女，二气交感，化生万物，即" 天地之化，包括天外，运行无穷
，然其所以为实，不越乎一阴一阳两端而已，其动静，屈伸、往来、阖辟、开降、浮沉之
性，虽未尝一日不相反，然亦不可以一日而相无也。" (《金华潘文公文集序》，《文集》
卷七十六）又说：" 阴中有阳，阳中有阴，阳极生阴，阴极生阳，所以神化无穷。" (《语
类》卷九十八）这里讲到了对立的两端" 相反而不可以相无" ，矛盾着的双方互相斗争，
互相渗透，互相转化，于是形成无穷的运动。由此，朱熹又进一步探讨了动、静的关系，
朱熹说：" 动静无端，阴阳无始。今以太极观之，虽曰动而生阳，毕竟未动之前须静，静
之前又须是动，推而上之，何自见其端与始。" (《朱子语类》卷九十四）。所以朱熹把运
动和静止看成一个无限连续的过程，在时空上是无限的。时空的无限性又说明了动静的无
限性。动静又是不可分的，" 太极动而生阳，静而生阴，非是动而后有阳，静而后有阴，
截然为两段，先有此而后有彼也".但是，当朱熹再进一步探讨运动的根源时，却认为，事
物的动静，阴阳都根源于理或太极。他说：" 太极，理也；阴阳，气也。气之所以能动静
者，理为主宰也".(《太极图注》，《周子全书》卷一）又说：" 动静是气也，有此理为气
之主，气便能如此否.曰：是也。"(《朱子语类》卷九十四）
　　本身不动的理(太极）却是能动静的气的主宰者。这样，就把动、静割裂开来了。于是
，朱熹进一步认为，" 理静事动" 即" 理静气动" ；静能制动，动被静制，就是以理制事
(气），这就碰到了理生气、生万物的本体问题。
　　(3)" 格物穷理" 的认识论
　　朱熹认为，人心中包含万理，但是心不能直接认识自己。那么，怎样才能认识" 天理"
，唤醒" 天理" 呢.程颐把格物解释为" 穷理" ，以为" 物我一理" ，" 穷究物理" 也即是
唤醒自己心中之理。朱熹对程颐的" 格物" 说作了全面的发挥：" 所谓致知在格物者，言
欲致吾之知，在即物而穷其理也。盖人心之灵，莫不有知，而天下之物，莫不有理。惟于
理有未穷，故其知有不尽也。是以大学始教，必使学者即凡天下之物，莫不因其已知之理
而益穷之，以求　至乎其极。至于用力之久，而一旦豁然贯通焉，则众物之表里精粗无不
到，而吾心之全体大用无不明矣。" (《大学章句.补格物传》）
　　这段话包含着这样几层意思：其一，" 人心之灵，莫不有知" ，肯定人的心或精神有
天赋的知识，有" 明德" ，这是认识的出发点。他认为人心如一面镜子，它之所以昏暗，
是由于气禀所拘，为" 人欲" 所蔽。人的认识活动无非就是唤醒心中的" 天理" ，把" 人
欲" 去掉，也就是把心灵这面宝镜擦拭干净，使它重新明亮起来。所以认识的最后完成就
是" 复其初".其二，怎样来唤醒" 天理" 呢.回答是" 致知在格物".因为天下事物莫不有理
，要使心里明亮，就要" 即物穷理" ，" 理不穷则心不尽".这包含着一个前提，即" 物我
一理".程朱以为物和我，外和内是统一的，所以，一旦明白了事物的" 理" ，心中的" 理"
也就马上明白了；穷尽事物的" 理" ，也就唤醒了心中的" 理".转过来说，人们认识外物
之理，也无非是拿心中的理去照见外物。其三，" 即物穷理" ，" 今日格一物，明日格一
物" ，都只是认识的初级阶段，在这个阶段中，格具体的物，是不能认识真理的全体的。
到了认识的最后阶段，由部分的理认识到全体的理，就有赖于神秘的顿悟，" 一旦豁然贯
通焉，则众物之表里精粗无不到，而吾心之全体大用无不明矣".在致知和格物关系上，朱
熹认为，致知是就" 自我" 而言，即从" 心之所知" 来说的；格物是就" 物" 而言，即从"
穷理" 来说的。" 若不格物，何缘得知！" (《朱子语类》卷十五）似乎知是通过格物得来
的。但在朱熹那里，知是固有的，而不是后天的，格物只是穷尽先验的理，就是通过" 形
而下" 事物中的理，去体认" 形而上" 的理，这是因为理被人的" 利欲所昏" ，使得知有
不至，所以要致知。
　　朱熹还探讨了认识论中的知与行的关系，他认为，所谓知，就是知理；所谓行，是按
知得的理去践行。知与行的关系是：①从知识来源上说，知先行后。②从社会效果上看，行
重知轻。其根据在于知易行难，力行是明理之终，行是检验知之真伪的标准。③" 知行相须
互发".朱熹认为：" 知行常相须" ，相须，就是相资，" 知之愈明，则行之愈笃；行之愈
笃，则知之愈明".(4)心性理欲论
　　朱熹继承了二程的人性论，认为理体现在人方面就叫做性；并采取了张载把性区分为"
天命之性" 与" 气质之性" 的说法。朱熹认为，从人物之生来讲，理构成人的性，具有天
理的人性叫做天命之性；气构成人的形体，理与气相杂的人性叫做气质之性。朱熹还认为
，由于理是至善的，所以天命之性也是至善的；由于气有清浊昏明的差别，所以气质之性
有善有恶。人的贤愚就是因为所禀的气有清浊的不同：" 但禀气之清者，为圣为贤，如宝
珠在清冷水中。禀气之浊者，为愚为不肖，如珠在浊水中，所谓明明德者，是就浊水中揩
拭此珠也" (《朱子文集.答郑子上》）。变化气质，就如在浊水中的宝珠经过揩拭一样，
这个工作的过程就是所谓" 明明德".气质变化成功了，宝珠恢复了本来的面目，不肖的人
成为贤人，即所谓" 善反之，则天地之性存焉".在朱熹那里，与" 天命之性" 和"气质之性
" 相联系的，还有" 道心、人心" 的理论。朱熹认为，来源于" 性命之正" ，而出乎义理
的是" 道心" ；来源于" 形气之私" ，而出乎私欲的是" 人心，虽然两者截然不同，但"
道" 心只通过" 人心" 而显现。" 道心" 在" 人心" 之中，所以难免要受" 人心" 私欲的
牵累和蒙蔽，而难以显露出来。由于具体的人是由天命之性和气质之性共同来形成的，所
以，上智的人也不能不具有气质之性，不能没有" 人心" ；下愚的人也不能不具有天命之
性，不能没有" 道心".朱熹说：" 人心惟危，道心惟微，论来只有一个心，那得有两样.只
就他所主而言，那个便唤做人心，那个便换做道心。" (《朱子语类》卷六十一）朱熹要人
们通过修心养性，使" 人心" 转危为安，" 道心" 由隐而显，" 人心" 服从" 道心" ，使"
道心" 处于支配的地位。
　　朱熹还从心性说出发，探讨了天理人欲的问题。二程认为道心和人心的区别就是天理
和人欲的区别：" 人心，私欲，故危殆；道心，天理，故精微。
　　灭私欲，则天理明矣" (《遗书》卷二四）。朱熹认为道心人心与天理人欲有所不同，
道心就是天理，人心则不尽同于人欲。人心包括为善为恶两种可能，人欲则一定是恶的。
所以天理和人欲是完全对立而不可并存的：" 人之一心，天理存则人欲亡，人欲胜则天理
灭，未有天理人欲夹杂者" (《语类》卷十三）。朱熹提出了" 遏人欲而存天理" 的主张。
朱熹承认人们正当的物质生活的欲望，反对佛教笼统地倡导无欲，把追求美好物质生活的
欲望称为人欲，说：" 饮食者，天理也；要求美味，人欲也".(同上）
　　6.陆九渊的心学
　　陆九渊(公元1139年-1193 年），宋代哲学家，他以儒家思想为骨架，糅合佛教禅宗思
想内容，构成了与朱熹客观唯心主义不同的主观唯心主义心学学派。他的心学被明代的王
守仁所发挥，故称为陆王心学。
　　(1)心即理
　　陆九渊哲学的核心命题是" 心即理".他说：" 人皆有是心，心皆具是理，心即理也"
(《象山全集》卷十一《与李宰书》）。" 理" 与" 心" 既然是完全同一的，那么宇宙万事
万物之" 理" ，就是每个人心中之" 理" ，所以他说" 宇宙便是吾心，吾心即是宇宙".朱
熹认为理是世界万物的派生者，是第一性的，而人和人心都是被理所派生的，" 人之所以
生，理与气合而已" (《朱子语类》卷四），既然人是被理派生，人心也当然为理所赋予。
　　而陆九渊却把朱熹超越于事之先、之上，气之先、元之上理，拉到了我的心中，为我
心所具有。这就是说，心是第一性的，理是被派生的。这便形成了陆九渊的主观唯心主义
哲学。如陆九渊说：" 人心至灵，此理至明，人皆有是心，心皆具是理。" (《杂说》）又
说；" 盖心，一心也；理，一理也。
　　至当归一，精义无二，此心此理，实不容有二。故夫子曰：' 吾道一以贯之。' 孟子
曰：' 夫道一而已矣'." (《与曾宅之》）这是说，人人都有那个心，"是心" 只是一个心
，心中都具有那个理，" 是理" 也只是一个理；从其最终处看，心与理是" 归一" 无二的
，是不能分开的，从其不容有二来说，所以心即是理。
　　因此，与朱熹把" 理" 看作自然与社会最高的终极原则不同，陆九渊认为理的普遍性
必须通过人" 心" 来证明，人心之理是宇宙之理最完满的体现。
　　" 心" 是陆九渊哲学思想的基本范畴。他的哲学以" 发明本心" 为宗旨。
　　(2)切己自反，反省内求
　　陆九渊从" 心即理" 出发，在认识论上提出了切己自反，反省内求的路线。陆九渊认
为，宇宙之理就在每个人的心中，因此要了解天理的真实面目，并不必向外追求，只需要
向内反省，认识本心，发明本心，即能获得有关天理的真实知识。他说：" 此理本天所以
与我，非由外铄。明得此理，即是主宰。""故曰：'万物皆备于我矣，反身而诚，乐莫大焉
。' 此吾之本心也".(《与曾宅之》）这就是陆九渊" 心即理也" 在认识论上的表现。朱熹
以理为本体，体认理的方法是格物，以达到穷理；陆九渊以心为本体，使毋需通过格物的
方法来体认心，而只需反省内求，就可以自己体认" 吾心".因此，陆九渊认为接触外物不
仅不能获得知识，而且会损害人的固有良知，损害本心。至于如何保存心中固有良知，而
不为物欲所蒙蔽和损害.他说：" 将以保吾心之良，必有以去吾心之害。向者.吾心之良，
吾所固有也。吾所固有，而不能以自保者，以其有以害之也。……夫所以害吾心者，何也.欲
也。欲之多，则心之存者心寡；欲之寡，则心之存者必多。故君子不患夫必之不存，而患
夫欲之不寡，欲去，则心自存矣。" (《养心莫善于寡欲》）由于外物的引诱，使人们产生
物欲，从而损害了蒙蔽了固有的良知。只有去欲，才能存心。怎样才能存心、去欲，不为
外物所移，而能使本心不污染于" 尘埃" 呢.其方式就在于" 切己自反，改过迁善".即反省
内求，格除物欲，如何" 切己自反" .在陆九渊看来，这就是" 剥落" 的工夫。所谓不断"
剥落"的工夫，就是不断去物欲的工夫，" 剥落" 净尽，才能恢复本心的清明。
　　(3)朱陆之争
　　首先陆九渊怀疑《太极图说》不是周敦颐所作，就与朱熹反复争论。陆九渊以为" 无
极" 一词出自老子，" 无极而太极" 一语就是老子说的" 无名天地之始，有名万物之母"
，并且" 太极图" 来自陈抟，正是老氏之学。朱熹则肯定《太极图说》为周敦颐的著作，
他以为" 无极" 二字是形容太极的" 无方所无形状" ，并非太极之上还有个无极。因此，
陆九渊与朱熹的分歧，开始是在无极与太极，形上与形下的问题上。朱熹讲开极而太极，
即无形而有理，太极是形而上的道。陆九渊认为太极就是理，心就是理，所以不能离开心
讲太极，更不能承认太极之上还有无极。这就是说，他不承认离开心还有一个不变、不动
的本体。他不承认有朱熹所说的那种理的世界。朱熹极力贬低物质世界的地位(包括与物质
有关的气），他把这些都算做形而下的，认为是不可靠的最根本的存在。陆九渊认为不需
要区别形而上和形而下。如果《易、系辞传》说形而上者谓之道，一切东西都是道，都是
形而上者，没有形而下者。那就等于取消了这种分别。心既然被看做万物的本源，当然不
允许在心之外还有一个形而上之道比心的地位还高出一头。他不承认有所谓心外之道，当
然也更不承认太极之上更有一个无极。
　　二是在鹅湖之会上，陆九渊与朱熹讨论" 为学之方" ，即道德的教育和修养问题时产
生矛盾分歧。朱熹主张" 泛观博览而后归之约，" 陆九渊则主张先发明人之本心，而后使
之博览"." 朱以陆之教人为太简，陆以朱之教人为支离。"(见《象山先生年谱》，《全集
》卷三十六）这也就是所谓" 道问学" 与" 尊德性" 之争。对《中庸》的" 君子尊德性而
道问学" 一语，朱熹解释说：" 尊德性，所以存心，而极乎道体之大也。道问学，所以致
知，而尽乎道体之细也。二者，修德凝道之大端也。" (《中庸章句》）朱熹以为" 以诚敬
存心" 与" 格物致知" 不可偏废，不过他较多地注意了从" 道问学" 入手，强调" 析理则
不使有毫厘之差" (同上），偏重了" 道体之细".而陆九渊则以为要" 先立乎其大者。" 他
说：" 既不知尊德性，焉有所谓道问学." (《语录上》，《全集》卷三十四）就是说，首
先要存心；一旦" 发明本心" ，就" 自昭明德" ，自然明理了。
　　三是陆九渊与朱熹的争论是关于" 复性" 的途径问题。陆九渊和朱熹都主张" 复性"
说。不过朱熹区分了" 心" 与" 性".他说：" 灵处只是心，不是性，性只是理。" 陆九渊
则主张没有必要作这样的区分。他认为" 心即理" ，心与性是一回事，" 复性" 就是" 复
本心".而朱熹则主张" 复性" 的途径在于" 明天理，去人欲".陆九渊说：" 天理人欲之言
，亦自不是至论。若天是理，人是欲，则是天人不同矣。……《书》云：' 人心惟危，道心
惟微。' 解者多指人心为人欲，道心为天理。此说非是。心一也，人安有二心." (《语录
上》，《全集》卷三十四）他认为，朱熹区分天理和人欲、道心和人心的说法是把天与人
分裂为二了。但这决不是说他不赞成区分理和欲，只是认为应该把" 欲" 叫作" 物欲" 、"
利欲" 而已。他说" 道塞宇宙，非有所隐遁。在天曰阴阳，在地曰柔刚，在人曰仁义。故
仁义者，人之本心也。……愚不肖者不及焉，则蔽于物欲而失其本心；贤者智者过之，则蔽
于意见而失其本心。" (《与赵监》，《全集》卷一）就是说，使人失其本心的原因在于两
种" 蔽" ：第一种是" 物欲" ，第二种是" 意见".一般人" 蔽于物欲" ，诸子百家" 蔽于
意见" ，即认为自己的意见即是真理。只有去掉" 物欲" 、" 意见" 之蔽，才可以复见本
心。
　　7.陈亮的哲学思想
　　陈亮(公元1143年-1194 年），南宋思想家，永康学派的代表。他与叶适的哲学思想，
在当时思想界产生了很大的影响，成为与理学、心学三足鼎立的学派。
　　(1)陈亮的" 道在物中"
　　陈亮针对程朱理学" 理在气先" 和" 理在气上" ，即形而上的理或道是形而下的气或
器的派生者和支配者的观点，提出了" 道在物中" 的思想。他说：" 夫道非生于形气之表
，而常行于事物之间者也" ，不论自然界和社会都有其" 道".陈亮认为" 道" 是具体事物
的法则，人们必须在客观的" 事物之间" 去认识事物的道理。以道与事物的相联系来看，
也可以说：" 天下岂有道外之事哉！" (《勉强行道大有功》）即道在物中，道外无事，相
互依赖。对什么是道.陈亮的回答是：" 天地之间，何物非道，赫日当空，处处光明，闭眼
之人，开眼即是，岂举世皆盲，便不可与共此光明乎." (《又乙已秋与朱元晦秘书》）这
就是说，陈亮认为什么物都是道，道与物不能分开，" 何物非道" 是具有普遍意义的命题
。
　　陈亮还认为，理学家主张道在具体事物之外，道与人的具体行动无关，实际上是佛教
思想。他说：" 夫不为尧存，不为桀亡者，非谓其舍人而为道也。若谓道之存亡，非人所
能与，则舍人可以为道，而释氏之言不诬矣" (《文集.与朱元晦秘书》）。陈亮反对离开
人道(社会生活中具体的道）还有所谓天道。正是肯定在人道之外还有所谓天道。真正的"
孔孟之学" ，却是主张道表现在物中，理表现在事中，天道体现在人道中。
　　陈亮还反对程朱对" 理一分殊" 的解释，他说：" 尝试观诸其身耳鼻口，肢体脉络，
森然有成列而不乱，定其分于一体也。一处有阙，岂惟失其用，而体固不完矣。是理一而
分殊之说也，是推理存义之实也" (《文集.西铭说》）。认为" 道" 的含义，除了指具体
事物相应的法则外，也指宇宙的总法则。而程朱认为理一分殊，是说" 万物各具一理，万
理同出一源" ，一理与万理的关系是神秘的" 月印万川" 似的关系。陈亮则认为理一分殊
的意义应该象耳目鼻口与人的全部身体的关系一样，是部分和全体的关系。这种关系正是
他所主张的" 理一所以为分殊也" 的关系。而程朱的" 理" 是脱离具体事物，高高在上的
精神本体，万物分享这个理，万物各得此理之全，而不是各得其一部分。朱熹的理一分殊
不是讲的总的理与部分的理的关系。所以说" 人人有一太极，物物有一太极".陈亮的" 理"
是不脱离具体事物的理，具体的物从它们的种属分类的关系说，有部分的理，有总的理。
理一分殊的理一是天地万物的理的整体，分殊是这个整体中每一事物的功能。整体的理必
须是各部分功能的总和，这就是说，全体只能是各部分组成的全体。
　　陈亮还依据他的" 道在物中" 的哲学思想，在社会生活领域提出了" 本末具举" 的观
点。他认为人的需要是全面的，既要有物质生活，也要有精神生活，二者缺一不可，" 有
一不具，则人道为有阙".他说，如果认为精神生活是本，物质生活是末，则精神生活不能
独立于物质生活之外，必须通过物质生活表现出来，所以应该" 本末具举" ，物质生活与
精神生活并重。
　　(2)陈亮与朱熹的王霸、义利之辩
　　朱熹认为，义与利、王与霸的对立就是天理与人欲的对立。天理即是义理，人欲即是
功利：义理就是讲仁义道德，功利就是讲利欲。那末，" 革尽人欲" ，就是去利欲，去功
利；" 复尽天理" ，就是只讲义理，讲仁义道德。
　　朱熹把这一理论运用到历史观上，提出" 王霸义利" 之辩，鼓吹复古主义。
　　他认为决定历史变化的主要原因是人心的好坏，特别是帝王心术的好坏。夏商周三代
帝王的心术最好，能以" 道心" 治天下，所以天理流行，社会上一切都是至善的、光明的
，是王道政治；汉唐以来的帝王心术只在利欲上，所以社会历史长期陷入混乱、黑暗的局
面，是霸道政治。在朱熹看来，历史的演变是退化的，人们的道德品质愈来愈低，原因就
在于三代圣人心传的道统失传了。因此，他认为挽救社会危机的办法只有从" 存天理，灭
人欲" 的道德修养入手，使危殆的"人心" 由危而安，微妙的" 道心" 由隐而显，恢复道统
的统治，才能重现三代的王道政治。
　　陈亮针对朱熹的空谈义理、心性，提出" 义利双行" 的功利之学。他认为，物质生活
欲望出于人的天性，" 得其正则为道，失其正则为欲" ，人的情欲" 有分" ，" 有辨" ，
能得到正当满足就合乎道德。所以，" 天理人欲可以并行".陈亮还针对朱熹的所谓三代专
以天理行，汉唐专以人欲行；三代是王道盛世，而三代以下是人欲横流；虽然汉唐强盛，
但决不能" 以成败论是非" 的观点，强调事功、功利在道德评价中的重要性。他认为观"
心" ，即动机固然重要，但更重要的是看" 迹" 即效果，" 心" 要通过" 迹" 来表现，没
有" 迹" 就无以判" 心" ，三代圣王与汉唐皇帝一样，都是有心有迹的，历史上从来就是"
义利双行，所谓王道政治与霸道政治在历史上也从来是交杂并用的，根本不存在什么" 三
代以上" 和" 汉唐以下" 的绝对鸿沟。
　　古今的" 贤君" 都有他们的功业建树，区别只在于有的" 做得尽" ，有的"做得不尽"
，有的成功，有的失败，而不于主观动机上的有什么" 义" 与" 利" 、" 天理" 与" 人欲"
的绝对差别。他反驳朱熹说：" 秘书(按指朱熹）以为三代以前都无利欲，都无要富贵底人
，……亮以为才有人心，便有许多不净洁。"(《龙川文集.乙巳又书》）陈亮认为物质欲望是
人的天性，不容抹杀，统治者只能" 因其欲恶而为之节而已" (《龙川文集.问答七》）。
他主张统治者应用赏罚的手段来使为善者得到富贵尊荣，为恶者得到危亡困辱，就是说要
顺应人的天性来进行统治节制，而不是从根本上否定天性的利欲要求。所以他说：" 外赏
罚以求君道者，迂腐之论也；执赏罚以驱天下者，霸者之术也。" (同上）陈亮显然赞同古
代法家的理论，在他看来，" 霸术" 既然可以收到驱使天下的功效，那就没有什么不好。
他说：" 谓之杂霸者，其道固本于王道也。" (《龙川文集.又癸卯通书》）霸道原是本于
王道的，二者之间并没有本质的区别。陈亮完全从事功效果着眼，认为凡事只要能够做到
功成事济，便是正确的。
　　8.叶适的哲学思想
　　叶适(公元1150年- 公元1223年），南宋思想家，永嘉学派的代表。
　　(1)叶适的" 道归于物"
　　叶适在批判程朱理学的" 理在气先" 和老子的" 道行天地" 的观点时，继承和发展了
陈亮的" 道在物中" 的思想。叶适说：" 物之所在，道则在焉。
　　物有止，道无止地。非知道者不能该物，非知物者不能至道，道虽广大，理备事足，
而终归之于物，不使散流".(《习学记言》卷四十七）意思是：物与道不可分离，物在哪里
，道也在哪里；物与道又是不同的，因为物是有限，道是无限的；不知得道，就不能概括
物，不知得物就能达到道，即只有通过物才能知得道、达到道；道虽然是无限的，贯通一
切事理，但最后仍然要归结到物，而不致使道、物流散。因此，叶适认为物是比道更重要
、更高的范畴，他说：" 夫形于天地之间者，物也；皆一而有不同者，物之情也；因其不
同而听之，不失其所以一者，物之理也。" (《进卷.诗》）天地之间有形象的东西就是物
。叶适反对理学家讲的所谓" 太极".理学家都将《易传》说的" 太极生两仪，两仪生四象"
奉为" 宗旨秘义" ，但叶适却说，这句话其实是" 文浅而义陋。" (《习学记言》卷四）叶
适以为，所谓" 极" 无非是标准、准则的意思。" 夫极非有物，而所以建是极者则有物也
。" (《进卷.皇极》，《水心别集》卷七）" 极" 并非是在物之外存在的一种东西，而是
在有物才能建极，不能离开具体事物而另外有"道" 和" 极".叶适也反对朱熹所说的，先有
" 太极" 才有万物，先有房子、车子之理，才有房子和车子，等等，他认为不应作" 形而
上者" 与" 形而下者" 的区分，说：" 若夫言形上则无下，而道愈隐矣。" (《习学记言》
卷四）那么，什么是" 理" 呢.叶适说：" 夫形于天地之间者，物也；皆一而有不同者，物
之情也。因其不同而听之，不失其所以一者，物之理也；坚凝纷错，逃遁谲伏，无不释然
而解，油然而遇者，由其理之不可乱也。" (《进卷.诗》，《别集》卷五）就是说，宇宙
间有形有象的都是物，物的真实形态是不同的(多样的）
　　而又是统一的；任其不同而又不失其所以统一者，即是事物的规律，事物的理。万物
虽然纷繁复杂，但由于其中有必然的规律，所以解散和遇合都是自然而然，有其不可乱的
秩序。那构成世界的物是什么呢.叶适认为是由五行八卦这种物构成的。他说：" 五行之物
，遍满天下，触之即应，求之即得，而谓其生成之数心有次第，盖历家立其所起以象天地
之行，不得不然也。" (《习学记言序目.唐书二.志》）充满宇宙是" 五行" 这种物质。同
时，他又说：" 日与人接，最著而察者八物，因八物之交错而象之者，卦也。" (《习学记
言序目.周易三.上下经总论》）自然界有形象的物质，都是由五行八卦交错而成的。但叶
适还认为五行八卦还只是我们感官所接触的物质的表面形态，五行八卦是气所构成的，只
有气才是统一的物质的根本形态。
　　他说：" 夫天、地、水、火、雷、风、山、泽，此八物者，一气之所役，阴阳之所分
。其始为造，其卒为化，而圣人不知其所由来者也。" (《叶适集.进卷.易》）气是造成五
行八卦的，所以说：" 其始为造。" 五行八卦最后又化为气，所以说：" 其卒为化。" 气
为造化的根本，其本身是无始无终的，所以说"圣人不知其所由来者也".同时，叶适还提出
了" 一物为两" ，" 一两不同" 等关于事物对立统一的命题，认为阴与阳、刚与柔、顺与
逆、离与合等等，都" 相禅而无穷".他说：" 道原于一而成于两，古之言道者必以两。凡
物之形，阴阳、刚柔、逆顺、向背、奇偶、离合、经纬、纪纲皆两也。
　　夫岂惟此，凡天下之可言者皆两也，非一也。一物无不然，而况万物.万物皆然，而况
其相禅之无穷者乎！" (《叶适集.进卷.中庸》）就是说，矛盾的现象是普遍的现象，凡是
物的构成，都有矛盾对立的两个方面，而不是单一的。一物如此，万物亦莫不如此。万物
如此，前后相禅相续以至无穷的事物更是如此。而" 两" 原于" 一" ，统一物分解为两个
部分，这就是道。
　　各执一端而不明" 两" ，那是片面性，要造成种种" 乖迕反逆".有的人似乎把握了"
两" ，但又把它们凝固化了，只见其形迹而不见其运化，那也不对。叶适认为真正的道是"
中庸" ：" 中庸者，所以济物之两而明道之一者也。……水至于平而止，道至于中庸而止矣
。" (同上）就是说，对立统一的运动最终是达到平衡、调和。叶适所谓" 中庸" ，是指中
和之道。他批评了《中庸》一书讲的" 执两用中" 、" 素位而行" 、" 庸言庸行" 等处世
妙诀；但赞成" 中也者，天下大本也；和也者，天下之达道也" 的观点，说：" 中和之道
致于我，而天地万物之理遂于彼矣。……《中庸》之书，过是不外求矣。" (《习学记言》卷
八）他以为自然界的" 中庸" ，就表现在日月寒暑，风雨霜露、作物生长等等都是有条理
的，可以测候推算。同样，人类社会的君臣父子、仁义教化等等也都有其"中庸之道".他正
确地指出" 理未有不对立者也" (《习学记言》卷一），但又说" 至于平而止" ，陷入了形
而上学的平衡论。在认识论上，叶适认为" 道" 既不能离物，人们认识" 道" ，就必须详
尽地考察各种客观事物，" 不以须臾离物。" 叶适强调检验认识的正确与否，应以客观事
实为标准，义理的正误应当以考查全面事实为依据。
　　他说：" 欲折衷天下之义理，必尽考详天下之事物而后不谬。" (《叶适集.题姚令威
西溪集》）任何理论都必须根据客观事物加以检验：" 无验于事者，其言不合。无考于器
者，其道不化。" (《叶适集.进卷.总义》）叶适强调主观服从客观，" 以物用而不以己用
" ，反对用主观代替客观，他说：" 是故古之君子以物用而不以己用。喜为物喜，怒为物
怒，哀为物哀，乐为物乐，……而不自用也。自用则伤物，伤物则己病矣。夫是谓之格物。
《中庸》曰：" 诚者物之终始，不诚无物。" 是故君子不以须臾离物也。夫其若是则知之
至者，皆物格之验也。有一不知是吾不与物皆至也。" (《进卷、大学》，《别集》卷七）
他认为认识有两种态度：一种是" 以己用" 即" 自用" ，是自以为是的主观主义态度，那
便造成" 伤物" 而" 己病".另一种是" 以物用" 、" 不自用" ，使主观符合于客观，喜为
物喜，怒为物怒，这就叫" 物格"." 物之至，我其缓急不相应者，吾格之不诚也。" (同上
）只要我真诚地去格，无片刻离物，那么事物不断地涌现，我都能作出适当的反应，达到"
吾与物皆至".这当然是要花力气的。不花力气是不可能" 格物" 的。
　　" 格物" 就是要" 以物用" ，而" 天下之物，未有人不极其勤而可以致其用者也".(《
习学记言》卷三）因此，叶适很注重全面的观察和亲自实践，认为只有这样才能真正掌握
事物的规律，避免拘泥于前人经验的失误，所以他说：" 观众器者为良匠，观众病者为良
医，尽观而后自为之，故无泥古之失，而有合道之功。" (《叶适集.法度总论一》）叶适
提出了耳目等感官与思维并用的" 内外交相成之道" ，作为获得知识的途径。他说：" 按
《洪范》，耳目之官不思而为聪明，自外入以成其内也；思曰睿，自内出以成其外也。……
古人未有不内外交相成而至于圣贤，故尧、舜皆备诸德，而以智明为首。" (《习学记言序
目.孟子.告之》）就是说，在认识过程中感性与理性、学与思不可偏废。要获得正确的认
识，一方面要依靠" 耳目之官" ，另一方面又要依靠" 心之官"." 内外交相成" 是以感性
为基础的。而理学家片面强调" 心之官" 的作用，强调内心功夫，完全脱离实际，往往以
为一念顿悟即可成为圣贤。对此，叶适批评说：" 一造而尽获，庄、佛氏之妄也。" (《陈
叔向墓志铭》，《文集》卷十七）他还批评当时的理学是" 以心通性达为学，而见闻几废
。" (《题周子实所录》，《文集》卷二十九）" 今世之士，曰知学矣。夫知学未也，知学
之难可也。知学之难犹未也，知学之所蔽可也。" (《赠薛子长》、《文集》卷二十九）他
强调要破除"所蔽".他对理学的批评，在当时确有" 解蔽" 的作用。当然，叶适也有一些提
法不够确切。在认识论上，他虽然讲" 以聪明为首" ，强调感性的重要；但又说：" 所谓
觉者，道德、仁义、天命、人事之而已。夫是理岂不素具而常存乎.
　　其于人也，岂不均赋而无偏乎." (《觉斋记》，《文集》卷九）他认为道德意识是天
赋的，" 觉" 就是唤醒天赋的理。
　　(2)叶适的事功之学
　　叶适还把" 道不离物" 、" 道在物中" 的思想运用到义理与功利的关系上，认为义理
不能离开动利、义理只能在功利之中。叶适反对理学" 以义抑利" 、"存理去欲" 的观点，
强调" 以利和义" ，坚持道德和功利的统一。
　　他托古人之言说：" 故古人以利和义，不以义抑利。" (《习学记言序目.魏志》）"
以利和义" ，就是使义利相结合，以功利充实义的内容，而反对以义抑制利。认为事功才
是道德评价的依据，三代之君所以是" 圣人" ，就在于他们从不同方面解决了当时人们的
物质生活问题，其高尚品德就表现在他们的事功之中。如果义理没有在功利上表现出来，
义理就没有实际内容，最后义理本身也就无法存在。叶适批评朱熹等理学家：" 仁人正谊
不谋利，明道不计功。此语初看极好，细看全疏阔。古人以利与人，而不自居其功，故道
义光明。后世儒者，行仲舒之论，既无功利，则道义者，乃无用之虚语尔" (《习学记言》
卷二三）。叶适认为朱熹等理学家把" 正义" 与" 谋利" 、" 明道" 与" 计功" 对立起来
，就是所谓的天理与人欲的对立；而他们所主张的只有去功利，才能有道义，就是朱熹所
谓的" 存天理，去人欲".而如果没有功利，朱熹等理学家所讲的天理、道义就是一句无用
的空话。
　　叶适还进一步指出了朱熹等理学家忽视功利思想的理论基础。这些理学家完全忽视功
利，因为他们在理论上肯定道是空寂的本体。实际上，将道归为空寂的本体，就是取消了
道的实性，不是真正的客观规律的道。他说：" 诸儒以观心空寂名学，徒默视危拱，不能
有论诘，猥曰道已存矣" (《叶适集.宋厩父墓志铭》）。他还从理学所产生的社会风气批
评理学本身的错误，他说：" 读者不知按统绪，虽多无益也；为文不能教事，虽工无益也
；笃行而不合于大义，虽高无益也；立志而不存于忧世，虽仁无益也" (《叶适集.赠薛子
长》）。这段话不只是强调实践的重要性，而且是批评当时理学家专尚空谈，不切实际，
对国家社会毫无用处的学风。叶适还注意探求抗击外族侵略的具体措施，重视理财的经济
政策，都是与他的功利主义的理论相一致的。
　　八、中国元时期的理学
　　理学发展到元，出现了有别于宋代理学的新特点。
　　元时期理学始于赵复，鼎兴于" 南吴北许".元灭宋后，蒙古贵族逐渐脱离了漠北的氈
酪之风，开始了他们的封建化过程。这一过程表现为他们一方面积极吸取儒学为主的汉族
思想文化，另一方面又把自己的思想传统传播到中原来，形成民族之间的思想交融。" 南
儒" 赵复被俘后，被礼送至燕京太极书院，传授程朱理学。但是在北方传授理学，影响最
大的是间接受学于赵复的许衡。而吴澄则是元中叶南方著名的理学大师。吴澄本为朱学传
人，但他不株守朱学，成为" 朱陆合会" 的代表人物。世人称吴澄和许衡为" 南吴北许。"
　　1.许衡的理学思想
　　许衡(公元1209年-1281 年）在理气论上，继承了朱熹的理本论和" 阴中有阳，阳中有
阴" 的阴阳消长盛衰的思想。他说：" 天即理也，有则一时有，本无先后。有时理而后有
是物。譬如木生，知其诚有是理而后成木之一物，表里精粗无不到。……凡物之生，必得是
理而后有是形，无理则无形。" (《语录上》，见《鲁斋遗书》）形而上之理是本体，形而
下之物是理的产物，有理而后才有物。关于理生万物的程序，许衡认为，作为宇宙本原的
道(理）生出了太极；太极之理显现为太极之气，一气分为阴阳，判为天地，天地产生万物
和人，人为万物之灵，承天履地。在论到天地万物时，许衡认为，由理(道）生出的阴阳二
气，具有造化发育万物的关键作用。天地万物生长代谢的总过程，实际上就是阴阳二气的
消长合散过程。" 凡物之生，都是阴阳之气合；凡物之死，都是阴阳之气散。" 世间一切
具体事物，都可以从阴阳消长中得到解释。
　　在心性问题上，许衡直承程朱理学的人性观。许衡认为，人禀赋天理即天命之性，人
性本善。但人禀气有清浊之不同，故又有气质之性。通过静时" 存养" ，动时" 省察" 的
修养方法，能使" 气服于理" ，复见天理。他还提出" 反身而诚" 、" 尊德性" 等自省自
思的认识和修养方法，认为这样就可以尽心，知性，知天。
　　2.吴澄的理学思想
　　吴澄(公元1249年-1333 年）认为，天地、日月和人物的形成，本于" 一气".他说："
自未有天地之前至既有天地之后，只是阴阳二气而已。
　　本只是一气，分而言之则曰阴阳，又就阴阳中细分之，则为五行，五行即二气，二气
即一气。气之所以能如此者何也.以理为之主宰也。理者非别有一物在气中，只是为气主宰
者即是，无理外之气，亦无气外之理。" (《答人问性理》，《草庐吴文正公集》卷二），
接受了程朱学派的理本论思想，认为理为气之主宰者。气之所以能造化天地人物，实皆属
理之功能。同时他否定了朱熹的" 未有天地之先，毕竟也只是理" 的提法，持理气不分说
。他认为理为气的主宰者，但它又寓于气中。吴澄又视本体理为太极，他认为，" 一气"
即清浊未分的" 混元太一".但太一之上，又有太级，太级是无形无象、无增无减、寂然不
动的绝对体。太极在阴阳中，含动静之理，主宰" 太一" 之气，化生二气五行以至天地万
物。
　　在心性问题上，吴澄认为人性得之于天，而为本然之性，本然之性是湛然纯善的。但
又因气质不同而有性善，性恶之分。气质是" 人得天地之气" 而成形，而人所受的" 天地
之气" ，" 或清或浊，或美或恶，分数多寡，有万不同，" 这就使本然的天地之性受到污
染，由于污染的程度有异，所以人性便出现了差别。因此，吴澄认为，因为人心本具善端
，天理具足，要恢复天地之性，要体悟天理，当以" 尊德性" 为本，要从自己" 身上实学"
，反求于已。这些思想也使吴澄成为元代朱、陆合流的代表人物。
　　九、中世纪的印度哲学
　　印度的哲学思想很早就产生了，甚至可追溯到公元前6 世纪。公元初，这些思想是以
经书(由箴言组成的短篇作品）的形式来阐述的。5 至10世纪可称为注释古代经书的时期。
就在这个时期，对古代经书作了最有价值的注释，并使正统的(承认吠陀的权威）、古典的
婆罗门哲学体系最后确定下来。
　　这个哲学体系包括正理论、胜论、数论、瑜伽论、弥曼差派和吠檀多派。与这些婆罗
门哲学派别相对立的佛教各派(首先是中观派和唯识派）否定吠陀的神圣性，否定神、灵魂
和整个外部世界的存在。同时顺世论的观点也得到广泛传播。
　　1.后期婆罗门教哲学
　　(1)中世纪的胜论
　　胜论是印度婆罗门教六派哲学之一。相传该派哲学的奠基者是迦那陀，著有《胜论经
》，主要内容为原子论、六句义、因中无果论。公元5 世纪著名胜论学者钵罗奢思波陀著
《摄句义法论》，对《胜论经》作了注释。他在世界的生灭、运动的程序，性质范畴的分
类等方面均发展了迦那陀的学说。
　　慧月撰的《胜宗十句义论》在迦那陀六句义的基础上发展为十句义。公元991年希里达
罗著的《正理甘达利疏》和10世纪乌达衍那著的《基罗那伐利疏》，把有神论引入了胜论
，此后胜论和古代印度另一派哲学正理论相混合。
　　钵罗奢思波陀使胜论形成了系统的哲学体系。古典胜论的基本主张可以概括为下面几
点：①原子论，认为物理世界上的一切现象都是由不同性质的原子所构成的，原子的运动是
由一种类似自然势能的" 不可见力规律" 所控制的；②范畴说，认为认识的客体都包容于10
种包罗万象的基本范畴(句义）之中；③因中无果论，认为因和果在概念、名称、结果、时
间、形状、数量、质量上是不同的；④认识论，认为认识是" 外界客体与我们认识判断中某
种特性的符合。" ①原子论。古典胜论认为，物理世界上的一切现象都是独立于人们认识以
外的一种客观的实在，它们都是由不同性质的原子所组成的。所谓原子就是实体被分割为
最小最后时的一种单位。原子的形状象球体，是永恒的，不变的，而由它们所形成的客体
，亦即物理世界的一切现象则是可变的、暂时的。客体是由于原子的一定聚合而发生，也
由于它们的分散而消解。原子结合的基本和最初形成是二个原子成双成对的结合。称之为"
二重原子".三个" 二重原子" 结合成" 三重原子" ，"三重原子" 是人知觉上可以感觉到的
，在太阳光线中可以察见的具有微尘大小的客体(光尘）。四个" 三重原子" 结合成为" 四
重原子" ，以此类推，从而形成物理世界上的各种形形色色的现象。而原子的基本形态是
地、水、火(光）、风。它们都有着各自不同的性质。地色青，味苦，嗅无好恶，触无冷热
；水色透明，触冷，湿润；火色鲜明照亮，触热；风触之不冷不热。
　　因此，胜论的思想家们认为，原子是一切存在最高的物质原因。而原子的运动则是由
于" 不可见规律" 的原因，即原子的一切组合和运动都是受一种" 不可见力规律" 所支配
。这个" 不可见力规律" 是事物和世界之所以成立的动力因。关于" 不可见力规律" ，在
《胜论经》中没有明确的规定，有时把它解释为一种伦理范畴(如善与恶），有时则把它解
释为潜存于自然界内部的一种不可捉摸的势力或自然力。例如该经把它解释为风吹、火烧
、水之所以在树中流转，磁石所以向北以及地震之所以引起的原因。这种用自然界本身的
原因来说明自然界是一种自发的唯物主义。
　　②范畴说。胜论的思想家们认为，世界上各种现象归根到底可以分成若干范畴或句义。
所谓" 句" 是" 言语" 或" 概念" 的意思，" 义" 是" 客观实在" 或" 事物" 的意思。"
句义" 就是" 概念相对应的实在物" 的意思。
　　《胜论经》及钵罗奢思多波陀的注疏承认有六个范畴，即实体、性质、运动、普遍、
特殊、内属。慧月主张在上述六个范畴之外又增加可能、非可能、亦同亦异，非存在四个
范畴。下面把胜论的十个范畴作简介：实体。胜论思想家认为，实体是性质、运动等的基
础，性质、运动等依存于实体但又是和实体有着区别；世界上一切现象的本质自身就是实
体。实体可分为几类：地、火、风、空、时、空间、灵魂、心。
　　性质。胜论思想家认为，性质范畴的含义是依存于实体，不具有性质，不是离合的原
因。" 不具有性质" 的意思是说性质范畴不能再为其它性质所依存。"不是离合的原因" 的
意思是说性质范畴和作为" 离合原因" 的运动范畴是不同的。胜论的性质范畴大体说明了
实体的属性、容量、状态，地位等等。性质范畴在《胜论经》中被分列为十七种，在钵罗
奢思多波陀的《范围与法的论纲》中又增加了七种。例如，色是眼所感觉的对象；味是舌
所感觉的对象；数是人们对于事物所生数的概念的原因；远(彼体）是指空间上的远处和时
间上的过去，近(此体）是指空间上的近处，和时间上的现在，等等。
　　运动。胜论思想家认为，运动范畴和性质范畴一样是依存于实体，但它又和性质范畴
是不同的。性质是实体静止的特性，运动则是活动的特性。一切运动都存在于有形的或具
体的实体中，例如存在于地、水、风、火等等中，但不存在于时间、空间等等抽象的或无
形式的实体中。运动范畴可分五类：取、舍、屈、伸、行。
　　普遍性和特殊性。胜论思想家认为，普遍性是使宇宙万物或每一类事物具有共同点或
普遍本质的原因；特殊性是使宇宙万物或每一类事物具有差异点或特殊本质的原因；普遍
性与特殊性都是一种既依存于具体事物但又和事物有着区别的一种独立的存在。普遍性可
分为三种：最上位的是存在性(有性）。存在性是各种存在(实体、性质、运动）的同类化
的原因，亦即是一种类概念，这种存在性既依存于实体，性质和运动，但又和它们有区别
；最低位的是依存于每一类具体事物中的种概念，例如存在于各种运动中的上伸性或下垂
性，中间位的是实体性、性质性(德性）和运动性(业性），这种实体性、性质性、运动性
既属类概念，又属种概念。
　　内属。胜论思想家认为，内属范畴是使实体、运动、性质相属，结合或不相离的原因
，可分为：(A)全体在它的部分之中或者部分在它的全体之中；(B)性质或运动内属于实体
之中；(C)普遍在特殊之中或者特殊在普遍之中。
　　可能与非可能。胜论思想家认为，凡能使实体、运动、性质生出自己的共同结果或单
独结果的决定者或原因就是可能范畴。例如豆生豆或者豆浆和碱水结合生出豆腐就是因为
在豆或豆浆和碱水中有了作为决定者或原因的可能范畴，在上述内属中，凡使实体、运动
、性质仅能生出自己的结果而不能生出其它结果(余果）的决定者或原因就是非可能范畴。
例如豆不能生出石头就是在豆中有了决定者或原因的非可能范畴。
　　亦同亦异(俱分句义）。胜论思想家认为，亦同亦异的范畴表明了在一种事物或存在中
既有着相同亦有着相异的方面。例如人与人相比是相同的，但与动物相比则是相异的，这
二个方面都摄合在人中，这个范畴大致结合了形式逻辑中的同一律和矛盾律。
　　非存在。胜论思想家认为，非存在是在" 某种事物中没有其它的东西" ，用命题来表
示是：S 是不在P 中。非存在的范畴有五种：(A)未生以前的非存在(未生无），即实体、
性质、运动还未结合起来的一种非存在。这种非存在没有开端，只有结果；(B)已经消灭了
的非存在(已灭无），即实体、性质、运动等等在一度结合之后又消灭了的一种非存在。这
种非存在只有开端，没有结果；(C)绝对的非存在(毕竟无），二种事物在任何时候，即过
去，现在和将来都不会发生结合的一种非存在。这种非存在既无开端，亦无终结；(D)相互
相排斥的非存在(更互无），即一种事物和另一种事物相互排斥的非存在。(E)不能交会的
非存在(不会无），既一个事物不能和另一个事物会合的非存在。
　　③因中无果说。胜论思想家从实体的别异性中推演出因中无果说，认为，因和果在概念
、名称结果、时间、形状、数量、质量上是不同的，即因和果的概念是不同的。例如纱和
衣片在概念上不是同一类东西；因和果的名称是不同的。例如纱和衣片在名称上是不同的
，因和果在结果上是不同的。
　　例如纱可织布亦可作别用；因和果在时间上是不同的，因在序列上先于果，因和果不
能同时出现；因和果的形状是不同的；因和果在数量上是不同的，如纱是多，衣是一；如
果因果同一，那么材料和材料的造作者将是同一的，材料造作者的活动就失去了作用。但
是由土(材料）制成瓶，确实还需要陶工(造作者）。
　　④认识论。胜论思想家认为，认识就是外界客体与我们认识判断中的某种特性的符合。
认识分为确切的认识和非确切的认识。钵罗奢思波陀将确切的认识分为知觉、推理、记忆
、圣者的直觉。
　　知觉是认识的基础，它是由灵魂、心、感觉器官、对象等要素与条件接触后引起的。
知觉分为直接的知觉和间接的知觉。直接的知觉(无分别现量），就是还没有加入概念作用
的知觉。例如说：" 白的物件" ，在这个表述中" 白的物件" 还是一种漠然的感觉印象，
性质(白的）和实体(物）在知觉中还未区别开来。间接的知觉(有分别现量），即已加入概
念作用的知觉。例如说：" 这个物件是白的。" 在这个表述中已加入认识者的分析，即添
入了概念的作用，实体和性质在知觉中已有区别。
　　推理(比量）是由" 表征" 而得到的认识。推理有以下几类：从结果推知原因(有余比
量）；从原因推知结果(有前比量）；在有内属关系的两个中，从已知的一个推知未知的一
个(见同比量），例如见烟推知有火；在有矛盾关系中的两个，从已知的一个推知未知的一
个，或者从未知的一个推知已知的一个(不见同比量）。
　　非确切的认识是对某一事物对象所有性质的认识与真实性质的不一致。它"是由于认识
器官的不健全以及印象的不完善所引起的".非确切认识的性质和形式有四种，疑惑、犹豫
不定，错误和梦境。疑惑" 是在一个对象中和同一对象中的矛盾性质的认识".犹豫不定是
疑惑的一种被限止形式的表现。错误是和外界事物真实性质矛盾的认识。梦境是由于先前
的印象以及心和灵魂特别接触所引起的一种认识。
　　胜论者和正理论者一样，把哲学看作是一切科学的明灯和一切工艺的助手。他们的范
畴学说大体说明了一切存在的基本形式，胜论思想家的分析虽然是机械的，形而上学的，
但已摆脱了印度古代唯物主义从整体方面把握世界的直观性质。他们强调凡是符合外界事
实并引起" 实际成功" 的认识就是正确的认识，否则就是错误的认识。
　　(2)中世纪的正理论
　　正理论是印度婆罗门教六派哲学之一。相传足目仙人(约2 世纪）是它的创始人。足目
又以乔答摩而著称。他在总结前人和与他同时代逻辑学说的基础上，写作了第一部印度逻
辑著作《正理经》。所谓" 正理" ，在《正理经》中开宗明义解释说：" 借助于量来考察
对象是为正理。" 量即逻辑推理方法，也叫做" 正理".《正理经》的产生也就是正理论的
确立，正理论把《正理经》作为本学派的经典。
　　中世纪的正理论认为宇宙是由九种简单而不能被消灭的实体组成，即：地、水、火、
风、空、时、方、灵魂和意。一切实在的东西都是知识的对象，并归入七个范畴。这七个
范畴是：实体、性质、运动、共性、个性、内属和无。正理论还认为，世界由物质原子与
无数生灵组成。原子本身和简单的实体是永恒的、不变的、而且彼此之间没有联系。理性
本源，即神，把分裂的世界统一起来，并支配着它。正理论者的因果关系理论(因中无果论
或缘起说）也以神的存在为前提。他们认为，结果不是寓于原因之中，而是另行产生的。
正理论者使结果脱离原因，因此无法确立它们之间的依从关系。他们像十七世纪的偶因论
者一样，每次在解释因果关系时都说这是由于神的意志的干预而引起的。
　　公元5 世纪初，筏蹉衍那著《正理经注》，把《正理经》当作认识论来阐明并进行了
深入的研究。《正理经注》提出的主要问题有：什么是正确的认识；疑问，争议是怎样产
生的；如何才能证明这个论题(而不是别的论题）
　　的正确性。他们不怀疑知识的可靠性，即知识是实在的反映(释义），而且只有与外界
事实一致时才能得到证实。对于证明这种一致性来说，在一切认识行为的四个要素(认识的
主体、被认识的客体、认识的结果和认识的方法）
　　中；认识的方法，或认识的工具(" 量")，即真知的来源是最重要的，因此很自然，正
理论者对此特别重视。他们把认识的方法细分为四个来源：知觉(现量）；推理(比量）；
类比(喻量）；证言(声量）。
　　知觉。筏蹉衍那等正理论思想家认为：知觉是认识的来源，是感官和它的对象接触而
生的认识，它是决定的，不可言说的、无误的。所谓" 决定的" 是指无疑的、确定的认识
。因为我们感官在和外界接触时可能会发生确切的认识，也可能会发生怀疑的认识。例如
我们看到远处升起的一撮尘土，可能把它认作尘土，也可能认作是烟。不确定或怀疑的认
识不能构成知觉。所谓" 不可言说的" 是指我们感官和外界在接触时所获得的纯粹的认识
，这种认识还没有给予名言或加入概念的作用，正理派提出这个限定的目的要想说明知觉
只是供自己了解而不传达给别人。所谓" 无误的" 就是说：一个事物被感知为象它实际的
那样。例如我们对于阳焰中的水的认识就不能称为知觉。
　　正理论象数论派一样把知觉分为直接的知觉(无分别现量）和间接的知觉(有分别现量
），前者是一种对于事物没有明确的特性或关系的认识(既没有加入概念作用），后者是对
于事物已有概念作用的认识。
　　推理。筏磋衍那等正理论者认为：推理是一种推论过程，也就是人们从某一事物的表
征(相）推知其它事物的过程；推理是以知觉为基础的，是在知觉之后的认识。推理分为三
种：见前推理、见后推理，同类推理。这种分类与数论是相同的。正理论还把推理分为己
推理和为他推理二种。前者是为自我了解的，是自我的一种心理过程；后者是为把自己意
见传达给别人或者驳斥别人的，因此要用言语和有组织的论式来加以表达。
　　正理论者把推理的形式分为五支：命题(宗）、理由(因）、例证(喻）、应用(合）、
结论(结）。例如：此山有火(命题）。因为山上有烟(理由），凡是冒烟的地方必有火，如
灶(例证），而现在此山冒烟(应用），所以此山有火(结论）。正理者还指出在论证中逻辑
上容易犯错误或招致失败的原因有五十四种，如转移、破坏、违反、放弃命题，不正当理
由等等。
　　类比。正理论思想家认为，第三个认识的来源是类比，类比是对一个事物的认识，由
于这个事物和先前熟知的另外一个事物相类似。例如，有一个未见过野牛的人曾听见别人
说过野牛的形状和家牛相似，后来他在森林中看见一个类似家牛的动物，便把这个动物推
定为野牛。类比和同类推理不同的是：前者是以已感知的事实推知未感知的事实；后者则
是证实已知的名称和这个名称所代表的事物的一致。正理论的类比曾受到印度各派哲学的
批评，顺世论认为它不是一种正确的认识来源或方法，它不能给予我们任何真实的知识；
胜论和数论把它归入推理的范畴中去；佛教则把它归入知觉的范畴中去。
　　证言。正理论思想家认为，第四个认识的来源是证言，证言是从一个值得信赖的人的
言说中所获得的认识。证言分二种：(A)可见对象的证言，即普通人、权威者、或圣书根据
可见事物所作的教言，如农民对于农作物的知识，流传的医方等；(B)不见对象的证言，如
吠陀或圣者所说的箴言等。
　　正理论所说的以上二种证言虽然包括着一部分宗教神秘主义的内容和统治阶级的说教
，但也包括着很多有益的、科学的知识，这些知识是在长期的生产和社会实践中积累起来
的。
　　(3)数论的二元论
　　数论是印度婆罗门教六派哲学之一。数论的系统论述见自在黑所著的《数论颂》。
　　《数论颂》认为世界由" 神我" 和" 自性" 结合而产生。" 自性" 亦称" 胜因" 或"
冥谛" ，是物质处于混沌、尚未发生变异时的状态，它具有三德或三种性质(喜、忧、暗）
，当三德处于平衡状态时，自性不变，一旦平衡消失时则开始发生变异。" 神我" 是独立
存在的精神实体，它是永恒不变的，即不创造也不被创造。它与" 自性" 的关系是束缚和
被束缚、指导和被指导的关系，它可破坏自性的三德平衡，推动自性产生变异，开始产生
万有。
　　而一旦变异开始，神我就脱离自性，象一个旁观者，只起观照作用。原初物质首先产
生" 统觉" 指完满的知慧；由统觉产生" 自我意识" 指自己能觉知主体和客体的区别；由
自我意识产生色、声、香、味、触五种细微元素，这是人体的感觉职能；再由五种细微元
素产生耳、眼、鼻、舌、身、手、足、口、排泄器官、生殖器官、心根等主体的十一根和
地、水、风、火、空等客体的五种粗大元素。全部变异过程总括为23个范畴；加上神我和
自性共二十五谛，即二十五谛说。
　　①原初物质。数论把物质世界最高的实体称之为原初物质(自性），原初物质本意是"
根本原质".《数论颂》列举了原初物质的六个特征：(1)
　　原初物质是由三种物质的组成成分或属性(德）所构成的(详见下节三德）；(2)原初物
质和它所演化出来的现象界是不可分的(" 不相离")；(3)
　　原初物质是我们认识的对象(" 尘")，即客观的实在；(4)原初物质对于所有的认识者
说来都是相同的(" 平等")，不以认识者的主观意志为转移；(5)原初物质是没有思维能力
的(" 无知")；(6)原初物质是创造者("能生")，它生出万物，而非他物所生。从以上说明
中可以看出，古典数论承认原初物质是一种不以人们意志为转移的客观实在；它存在于具
体的一切事物中，并是一切事物的抽象；它能生他物而不为他物所生，自己的存在是自己
的原因。
　　②三德。数论进一步考察了原初物质的本质，认为原初物质是由三种组成成分，即三德
所构成的。德在数论的术语中是相对于实体所说，它有着" 性质" 或" 属性" 的意思。三
德是萨埵(喜），罗阇(忧），答磨(阇）。数论还进一步解释了三德之间的内部关系，认为
三德构成平衡的状态就是原初物质(非变异）。当平衡的状态被打破，即不平衡状态时就演
化成为世界的各种现象(二十四谛），所谓不平衡的状态，即指各德之间呈现出从属、依存
、产生和协作的关系".这种不平衡的状态有：(1)或者其中一个制伏其它二个而取得统治地
位(" 更互伏")，如强大的日光照伏月光或星光；(2)或者三者互相支持和依存(" 更互依")
；(3)或者一个由其它二个所产生(" 更互生")，例如火、油和灯蕊三者合成灯光；(4)或者
三者互相转化(" 更互起")；(5)或者三者互相配合(" 更互双")。数论关于原初物质的学说
大体上正确说明了物质及其运动的发展，另外，也大体上承认了事物在其发展过程中的两
个对立面的存在，但是他们在处理对立和统一的关系中是形而上学的。在他们看来，事物
内部虽然有斗争，但平衡是绝对的、贯彻始终的，而不平衡则是相对的、暂时的，事物的
运动和发展不是一种质的飞跃，而是周期的循环。运动的原因，不是在于自身而在自身之
外。为此，他们在承认原初物质实体的同时，还承认有另一个精神实体的神我。
　　③神我。数论认为，神我是与原初物质完全不同的，神我在本质上是一种意识的东西("
知为体故")。它是不变化的，既没有始终，也没有时空和因果。神我不是创造者，也不是
被创造者(" 不能生，不从他生")。原初物质是由三德所构成而神我则不是。原初物质是认
识的客体而神我是主体。《数论颂》对所谓神我作了进一步的解释：1)世界上的各种事物
象桌子、椅子、床席等等聚集起来不是为了自身而是为别人用的，这个受用者必然不同于
桌子和床席。床席、桌子等等是手段，受用者是目的，因之，在世界上的各种事物之外必
然有一种主宰事物的实在，这种实在就是神我；2)
　　依前条所释各种事物是和受用者不同的，各种事物是由三德组成的，因此，受用者也
是不同于三德的，这个没有三德的受用者必定是神我；3)世界上各种事物为了达到某种目
的，必然要由超于事物的某种存在或理性原则所指导和控制。例如车辆是要由驾驶者所驾
驶和控制；4)有经验的物体，必然会有经验这些物体的" 经验者" 的存在，这个" 经验者"
就是神我；5)这个世界是一切痛苦的原因，它本身是不能使寻求解脱的人达到目的的，因
此必须要有神我的存在。
　　④认识世界的方法和条件。数论思想家认为，要正确认识世界，必须要有正确认识世界
的方法。《数论颂》指示，正确认识的方法有三种：知觉、推理、确实的证明。一切正确
的认识方法包括在这三者之中，由于正确认识的方法，一个可以正确认识的东西便被正确
地认识了。而认识的进行必须具有下列条件：1)外界对象的存在，以此区别错误的认识，
如幻觉等等；2)
　　与外界对象相适应的特定的感觉器官(五感觉器官及五行动器官）；3)当对象和器官相
接发生知觉(认识）后，对知觉进行" 观察" 和" 分别" 的心；4)确定我们对外界所抱各种
态度的自我意识(我慢），自我意识是一种执着外界对象所起的" 我和我的感受" ；5)对上
述心等所起的认识最后起决定作用(" 决知")和给予名称的统觉(" 大")；6)作为认识主体
(" 知者")神我的在场，但神我在上述变异的过程中只是一个" 见证者" ，" 观者" 和" 不
活动者"(" 非作者")。
　　(4)中世纪的弥曼差派
　　弥曼差派是印度婆罗门教六派哲学之一。它与另一大学派吠檀多派都尊吠陀，并以吠
陀为中心组织自己的学说。弥曼差派着重于吠陀祭祀的解释与研究，吠檀多派则祖述奥义
书的哲理，探讨宇宙与人生的究竟，使" 自我" 与" 归一" 最后求得解脱。两派的关系十
分密切，所以弥曼差派又称前弥曼差派，吠檀多派又称后弥曼差派。
　　弥曼差派成为一个系统的派别，大概是在公元4-5 世纪山隐尊作注以后，弥曼差派主
要讨论了语言的性质问题，主张" 声常住论" ，认为声音是一种表示客观内容的存在，它
不是人们自己观念的表示或者符号，吠陀的" 存在" 是永恒的，因此吠陀的声音也是永恒
的，吠陀圣言就是真理，吠陀圣言中有一种永住的神秘力量。人们在祭礼时，通过祈祷就
会使吠陀圣言产生左右神明的力量，普通人的语言，只不过是吠陀圣言的显现。当人们说
完一段话时，别人所以能了解其意思，就因为声音是不灭的，否则别人就无法理解整段话
的全部意思。声常住论的实质是承认在语言背后有一种常住不变的实在，即" 声".并由此
把语言提高到凌驾于一切之上的地位。
　　弥曼差派从《吠陀》神学出发，最后走到与《吠陀》神学相反的方向。
　　因为弥曼差派虽然极力神化祭祀的作用和《吠陀》圣言，但又认为祭祀和祈祷能产生
一种左右神的力量。这种祭祀本身具有的神奇力量称为" 无前" ，是人们通过祭祀获得福
报的原因。他们还积极提倡声常住论。于是，逐渐由无前论和声常住论中产生一种和《吠
陀》神学相对立的无神论倾向。因为在祭祀之前并无任何神力可以赐福于人，只有通过祭
礼才会显现出赐人以福报的神奇力量。祭祀是由人来实行的，人们是通过祭仪和祈祷来进
行祭祀的，祭祀时使用的语言背后存在着一种凌驾于一切之上的独立原理，这样自然就否
定了最高神的存在。
　　弥曼差思想家认为，吠陀的证言(声）是认识的主要来源和方法(量），但是他们也不
否认人们日常经验所得到的其它认识的来源。继山隐尊之后著名的弥曼差师童中师和光显
都把认识分为确切的认识与不确切的认识两类。光显认为，所有的认识除了回忆以外都是
确切的认识。童中师认为，认识是一种以前未被认识对象的显现，这种认识不能被其它认
识视为不真的，所有认识都是自真或自明的认识，也就是说，一切认识的产生和被认识都
是真实或确切的认识。确切的认识只是通过产生认识的种种条件本身而得的认识，这里所
说的种种条件本身指的是认识的客体、认识的主体和认识的过程。优波伐莎、山隐师和童
中师都认为认识的来源或方法有六种：知觉(现量）、推理(比量）、证言(圣言量、声量）
、类比(譬喻量）、推定(义准量）和非存在(无体量）。光显和其它论师只承认前面五种来
源，否定" 非存在" 是一种独立的认识来源。
　　弥曼差思想家从上述的认识论出发，认为感觉所及的客观对象是真实的。"世界永远是
在那里".弥曼差在反对佛教空宗的" 一切皆空" 、瑜伽行派的" 唯识无境" 和吠檀多派的"
世界是幻" 的斗争中，形成了他们自己的世界观。他们和胜论一样，把世界上的各种现象
总括为若干范畴或句义，每个范畴中又可分为不同的类别。童中师主张有五个，实体(实）
、性质(德）、运动(业）、普遍(同）、非存在(无）；光显主张有八个：实体、性质、运
动、普遍、内属(和合）、能力、相似(似）和数，但他不承认非存在是一个独立的范畴。
弥曼差的范畴说大致和胜论相似。他们都承认世界的基础是范畴或句义，这种范畴既有精
神的，也有物质性的，这是一种实在论的解释。弥曼差与胜论十个范畴学说相比减少了特
殊(异）、可能(有能）、非可能(无能）、亦同亦异(俱分）四个范畴，增加了相似、能力
和数的范畴。
　　弥曼差思想家对大乘空、有两宗、吠檀多不二论和瑜伽派的唯心主义和神秘主义进行
了严肃的批判，这种批判，到童中师和光显进入了高潮。在本体论方面，弥曼差派从他们
的实在论出发竭力反驳当时唯心主义的三个变种——大乘空宗、瑜伽行派和吠檀多对待世界
的观点，既空观、唯识论和不可言状的幻说。按照第一种意见，世界上的一切事物都是非
实在或空的；按照第二种意见世界上的一切事物都是我们认识中幻现的形相，按照第三种
意见世界上的一切事物都是一种不可言状的摩耶或幻现。弥曼差派针对这三种看法进行了
批驳。他们认为，客观世界是独立于我们认识以外的真实存在，我们所感觉到的对象不可
能是一种非存在(空）或者是幻，也不可能是我们主观认识中幻现的形相(识），因为我们
日常所得的认识是由客观对象和我们的感觉器官接触所引起的，认识所揭示精神之外的对
象决非是虚幻的，也不能就是认识自身。光显派提出了一种非幻论，按照这种理论，幻觉
不是别的，只是对两种不完全认识之间的真正区别缺乏理解，其中一种认识通常是知觉性
质的，另一种是回忆性质的。
　　在中世纪后期，印度哲学中吠檀多取得了统治地位，弥曼差派和后期的胜论——正理论
、数论——瑜伽一样都沦为印度教神学的婢女，弥曼差的很多祭祀实践还一直被奉行着，但
是在理论上已和吠檀多一元论难以分辨，他们否定客观世界的真实存在，把世界看作是主
宰神的创造过程，是一种幻的显现。修行的目的不是获得现世的福乐，而是亲证梵我的同
一，弥曼差从此失去了光辉的意义。
　　(5)瑜伽论
　　瑜伽论是印度婆罗门教六派哲学之一。瑜伽在发展过程中常常与数论结合在一起，因
此被称为数论的姐妹哲学。但是严格地说，瑜伽不是我们通常所说的一种哲学思想体系，
而是一种古代遗传下来的巫术或宗教实践，印度很多宗教都采用这种实践作为实现他们信
仰的手段或方法。由于这种方法和手段往往是和信仰所要求达到的目标和认识过程相联系
的，因此也涉及到了哲学上的本体论和认识论的问题。
　　①瑜伽的本体论。数论的二元论认为宇宙是二十五范畴，即二十五谛所构成的，瑜伽在
二十五个范畴之外，另立了主宰神或自在天。数论认为，不动的神我和原初物质的结合是
世界演变的原因，原初物质的演变是由自身所有的三种性质(三德）所引起的，而瑜伽认为
，神或自在天为了" 神我未来的目的" 指导着原初物质的活动。神我不是原初物质的推动
者，而神或自在天才是原初的动因。关于原初物质演化或开展成为世界上的各种现象，数
论和瑜伽的主张并没有很大差别。数论认为，由原初物质演化成为统觉(觉），由统觉成为
自我意识(我慢），由自我意识成为五细微原素(五唯），五感觉器官(五知根），五行动器
官(五作根）和心(心根），由五细微原素成为五粗大原素(五大）；但瑜伽认为由原初物质
演化为统觉，统觉一方面演化为自我意识、心(意）、五感觉器官和五行动器官；在另一方
面又演化为五细微原素，再由五细微原素演化为五粗大原素，这两方面的演化是平行的。
瑜伽发展了演变的原理，他们认为一个实体的演变三种形式：例如一撮泥土可以变为一个
瓶，土和瓶是不同的，这是性质的转变；过去的泥土变成现在的瓶是时相或标志的转变；
新瓶经过了一段过程变成了旧瓶，这是状态的转变。在瑜伽派看来，一个实体虽然有这三
种变化，但它本身是不变的，正象金子变成项链，项链又变成耳环，耳环再变成手镯，而
金子本身是不变的。瑜伽这种解释和佛教一切有部的主张相类似。瑜伽论虽然承认现象界
的一切事物是运动着的，随着性质、时间和场所等等的变化而变化，但是他们又承认运动
是相对的，而静止则是绝对的，在他们三昧的境界里不但认识的客体而且认识的主体也是
不存在的。他们所主张的本体无非就是神或自在天。
　　②瑜伽的认识论。瑜伽的认识论与数论二元论主张的认识世界的方法和条件有许多相似
之处，但是瑜伽的出发点是要抑制和断灭人的认识作用，因此，在认识过程中必然要涉及
到对认识的外境或对象，认识的主张等等问题。瑜伽对于作为认识器官和心理机能中枢的
心特别重视。瑜伽的心相当于数论的内部作用器官(" 内作具")，即包括意(心根）、统觉
和自我意识及其相应的心理机能，但有些场合也只限于统觉的作用。瑜伽论者认为，心的
作用只是意识的活动，在其背后还有着重要的原因，因为一个人的心作用是和这个人的行
为有关，这个人现在的行为又和他过去的行为(业）持续相关。人们过去的行为常常在心的
经验中留有种种潜伏的印象或势力(种子），这种潜伏的印象或势力在一定的条件下仍然会
对现在或将来起着作用(薰习）。引起行为的原因是人的情意作用的烦恼。烦恼有五种：无
明、自我意识、贪、怒(瞋）、生存意欲(有爱）。
　　瑜伽论者把心的转变情态(心地）分为五种：1)扰心，心被客观事物的感觉所播弄，客
观事物或对象不断从一个转移到另外一个，因此常常引起心的不安和骚动，这是人世间苦
乐的来源之一；2)盲心，这是心在强烈的冲动或盛怒的情态下，失掉区别事物好坏的能力
，表现为昏迷不明，心思不能专一；3)迁心，这是心的一种不稳定的情态，心被烦恼所苦
，它有时也能集中于某一事物或对象，但不能起到抑制心的作用；4)一心，心已经能集注
于某一事物或对象，窥知这个事物或对象的真性，为心的抑制作用作好了准备，但在" 一
心" 的状态下还不能达到断灭的作用；5)灭心，心的作用已经断灭恢复其本来的平静心性
，所谓" 心无所知，苦乐俱灭"." 灭心" 的情态也称为有心三昧或等至。瑜伽派认为达到"
一心" 和" 灭心" 的情态时已进入瑜伽。
　　(6)吠檀多
　　吠檀多是印度婆罗门教六派哲学之一。中世纪印度哲学中占统治地位的是吠檀多。吠
檀多的意思是" 吠陀的终结" 或" 吠陀教义的最终目的" ，也就是奥义书。此派以奥义书
为研究对象，因此称之为吠檀多派。吠檀多派的最根本经典是《梵经》，也就是说《梵经
》内容是吠檀多派哲学的基础。吠檀多派各个流派都是从自己的立场，适应社会斗争的需
要去注疏《梵经》的。
　　吠檀多不同的流派有：不二论、制限不二论、二元论、二元不二论、纯粹不二论等。
其中最主要的是" 不二论".①吠檀多不二论。吠檀多不二论的主要代表是乔奈波陀(公元
640-690 年）和商羯罗(公元788-820 年）。
　　乔奈波陀著有《蛙氏奥义颂》，对于梵、我、幻的关系提出4 点看法：
　　①宇宙最高实体是梵，梵是绝对真实的存在；②自然界是梵通过一种称为摩耶的魔力创
造出来的，是一种不真实的表象；③我(灵魂）和梵同一不二；④解脱的最高目的是亲证梵我
如一，认识灵魂的真正本性。此外，乔奈波陀还发挥了奥义书中神秘主义的" 四位说" 理
论，即自我根据摆脱主、客观经验束缚的不同程度分为四位：普遍位、光明位、智慧位和
第四位。在普遍位时，自我具有觉醒的意识，可以认知外界对象并完全受到主，客观经验
的束缚；在光明位时，自我处于梦眠状态，它摆脱了外界经验的印象，但仍可觉知内在的
精神对象；在智慧位时，自我是熟睡状态，完全脱离了主、客观经验的印象，从而过渡到
第四位，此时的自我完全和最高我(梵）同一不二。
　　商羯罗发挥了乔奈波陀的《蛙氏奥义颂》的思想，认为真实不二的梵是世界万物的始
基。梵是纯粹的、统一的，既不具有任何差别、内外、部分；也不具有任何属性、运动和
因果。梵本身是没有任何属性的实体，但是没有宗教修持的人由于无明，从下智去看它，
给它附上了种种的属性，如全智、全能等等，神也是其中的一种。这样梵就有了上梵和下
梵之分。上梵是非经验和非现象的，下梵是经验和现象的，下梵是主观化了的上梵。商羯
罗认为，世界是梵的一种幻现或假象。梵转变为世界，不过是一种假象，它的本性并没有
变，正象绳被幻现为蛇一样。
　　在梵和自然的关系上，商羯罗坚持一元论，认为世界是梵通过摩耶魔力幻化出来的，
世界本身是虚妄的，如同梦境或海市蜃楼，但世人惑于无明，从下智看世界，错把虚妄当
作真实。商羯罗认为梵创造世界的过程中：梵生出空大、风大、火大、水大、地大五基本
原素，例如，空大是由1 ／2 空＋1 ／8 水＋1 ／8 火＋1 ／8 风＋1 ／8 地所构成，其
它四个基本原素也用类似的方法构成。
　　在认识论上，商羯罗认为实体存在是" 真实认识" 或" 高级认识" 的认知对象，而经
验存在则是" 虚妄的认识" 或低级认识的认识对象。" 高级认识" 是一种超越主客观的意
识，在这种认识中认识主体(认识者）、认识的对象和认识都是没有区别的。" 高级认识"
是一种" 直接经验" (随受），它是由修行者在出神状态下直接领悟到的或亲证的一种认识
；" 低级认识" 是从现象界中通过感官而得的。它的认识方法或来源有6 种：①感觉；②推
理；③圣典的证明；④比较；⑤推定；⑥非了悟。非了语是对于非存在或不存在的一种认识。
商羯罗这种对所谓实体存在和经验存在的区分，对所谓高级认识和低级认识的划分，贬低
感性和理性在认识中的作用和意义。否定认识的客观内容，使认识成为一种先验的存在。
　　乔奈波陀和商羯罗反对数论的自性说，认识只有智慧的梵才可能是这个世界的创造者
，保卫者和破坏者，无意识的自性是苍弱无力的，是不能成为世界的起因的。他们为了证
明世界起因的合理性，提出了下面的论据：石头和砖不可能自己形成美丽的建筑物，粘土
没有陶器匠不能自成瓦罐，大马车没有马不能行进，如此等等。无意识的原初物质不能被
说明是破坏三德平衡的第一个推动力。
　　商羯罗也反对胜论关于原子经常处于运动之中的说法，即反对胜论关于运动是原子的
属性的观点，他认为如果运动是原子本身的属性，那么原子将会永远不停地运动，决不能
导致客观对象的毁灭；反之，如果静止是原子的属性，那么原子将永远地静止，也不能促
使客体的创造，因此原子及其属性不能被证明是世界构成及其运动的原因。
　　②吠檀多制限不二论。罗摩努阇是吠檀多制限不二论的主要阐述者。罗摩努阇认为：宇
宙万有的最高本体是梵、最高我或神(毗湿奴），梵是全智的、全能的、无瑕的和无所不在
的，它具有无限的神圣性质以及无量的力用。
　　梵是世界和一切事物的创造者、维持者和毁灭者，也是一切有情的主宰者、控制者和
赏罚者。世界上的各种现象无一不是梵的表现或化身。关于梵和现象界的关系，罗摩努阇
提出了一种与商羯罗不同的主张。按照商羯罗的意见上梵是无差别的、无属性的和无作为
的，任何差别、作为等都是无明的结果。
　　但按罗摩努阇的意见，梵确是有差别的、有属性的和有作为的。在商羯罗看来，梵显
现为现象界(世界、个我）是一种幻现的转变，在这种显现中，因不过是假象地或非真实地
转变为果，但罗摩努阇认为梵显现为现象界是真实的转变，在这种显现中因是真实地转变
为果，梵和它所显现的现象界都是真实的。因此现象界决不像商羯罗所说的那样是一种摩
耶。
　　对梵、个我(个体灵魂）和世界之间的关系，罗摩努阇认为，梵所显现出来的现象界不
外是个我和世界，因此梵是一方，个我和世界是另一方。个我是梵的精神力的表现，个我
以意识为本质；梵和个我，世界的关系是异- - 同的关系，即梵、个我和世界在本质上或
本体论的意义上是相同的，但在性质、形式和作用上是相异的。由梵化现出的个我和世界
在最高本质上是和梵相同的，但梵拥有创造、摄持和毁灭一切的无限力量而个我则没有；
梵是无所不在的，而个我则是存在于身体中的；梵以识或精神为本性，而世界则以物质或
非意识为本性。梵既以精神或意识为自己本性，那么它又如何具有显现世界的非精神或物
质力量呢.罗摩努阇回答说：一种能生的东西拥有产生和显现出另外一种东西的力量，但这
个能生的东西并不就等于所生的东西。罗摩努阇认为，梵，世界和个我乃是一个有机的整
体，世界和个我都只是梵的性质(德性）或部分。梵一方同个我、世界另一方的关系也就是
实体同性质或者部分同全体的关系，这种关系如果从实体上看，实体不等于它的任何性质
，也不等于所有性质的总和。实体是超越于它的任何所有性质的；如果从性质上看，性质
从属于一个实体，但这并不意味着性质就是实体。因此梵尽管被个我，世界所制限，但仍
然是一个完整的实体。这就是罗摩努阇的制限一元论或制限不二论。
　　③吠檀多二元论。摩陀婆(公元1197-1276 年）综合了毗湿努派的神学和吠檀多的哲学
思想，建立了与商羯罗相对立的二元论体系。
　　摩陀婆的二元论，是指实体与它的性质的不同。这与我们现在所称哲学上的二元论有
着不同的意义。摩陀婆认为，实体有两种：一种是自存或独立的存在，另一种是依存的存
在。自存的存在是梵或毗湿努，依存的存在是个我和世界。梵是至善的、圆满的、最高的
精神实体。它的本质是" 真知乐".它是世界的动力因。个我也是一种精神实体，它是认识
者、享受者和动作者，它的本质是无限的智慧和喜乐，但覆盖着善与恶的业障。个我虽然
依赖于梵或神，并受到神的控制，但仍然保持着相对的自由。世界是物质的实体，原初物
质是世界创造的质料因，神通过原初物质塑造了世界上各种不同的形式并显现为杂多的现
象。梵与原初物质共存于时间和空间之中。
　　商羯罗认为，梵和个我，世界在本性上是不二一元的，而摩陀婆认为，在三种实体之
间以及每个实体内部之间都有着差异性；商羯罗认为，梵显现为个我和世界是一种幻现的
转变，在这种转变中，因是假象地转化成了果，因是真实的，果是虚幻的，现象世界不过
是一种摩耶(幻），而摩陀婆认为梵和现象世界一样，都是真实的，因转化为果是真实的转
变，因和果都是真实的，因是未展现的果，果是已展现的因。商羯罗认为神是下梵或受无
明所限的梵的表现，而摩陀婆认为，神本身就是梵，它是全智全能、无所不在的，无明只
不过是一种消极的实体，它虽然是依借神的意志掩盖了我们自然的智慧，但本身则是实在
的。
　　④吠檀多二元不二论。尼跋迦(公元1062-1162 年）是吠檀多二元不二论的提出者。尼
跋迦主张有三种实在：梵、个我和非精神的物质。梵是最高的，最大的和无限的实在，也
称为黑天或诃哩，它超越于时空的限制，是世界上一切精神和物质现象的动力因。梵和个
我，物质世界的关系在本性上是不一不异的，这种关系正象蛇和蛇团，太阳和它的光线一
样，由梵显现为个我和物质世界是一种因转化为果的真实转变。他的这种学说被称为二元
不二论。尼跋迦认为奉事神，获得神的恩宠是达到解脱的主要手段，修行的方法有五：行
事、明知、念想、归依最高神和归从师长。
　　⑤吠檀多纯粹不二论。筏罗婆(公元1473-1531 年）是吠檀多纯粹不二论的提出者。筏
罗婆主张梵和个我、物质世界本来是不异的，梵是最高的实在，万有的创造主，梵即是黑
天。他一方面坚持了商羯罗梵与个我、物质世界不异的思想，但他又同时否定了商羯罗关
于梵显现为个我，世界是一种摩耶或幻现的观点。作为原因的梵和作为结果的个我和物质
世界在本性上都是清净纯粹的，即" 真——知——乐".他把个我作了三种不同的区分：作为"
自在力" 的" 纯粹我" ，经验生死的" 轮回我" 和具有明知的" 解脱我". "解脱我" 也就
是梵或黑天。他认为，人对黑天的虔信也就是使" 解脱我" 与梵或黑天结合为一，对神的
归依是解脱的主要手段，这样，他一方面否定了罗摩奴阇和摩陀婆所确认的创世说：另一
方面又否定了商羯罗的现象世界如幻说，认为个我和物质世界不是空幻的，它们象神一样
是真实的。
　　2.中世纪的顺世论
　　在中世纪，印度和西欧一样，宗教在社会生活中有着极重要的影响，当时在次大陆大
部分地区占统治地位的宗教是印度教和伊斯兰教，在少数地区是佛教和耆那教。为印度教
作哲学论证的是吠檀多主义，为佛教作论证的是大乘空观和唯识论。印度顺世论虽然受到
统治阶级的残酷迫害，它的理论系统受到统治阶级意识形态的侵蚀，个别的顺世论者甚至
承认四大以外空的原素的存在，但是它仍然通过公开的或者隐蔽的形态和吠檀多、佛教、
耆那教进行着斗争。从而保卫了印度哲学中的唯物主义传统。
　　前苏联皮亚齐斯基教授在整理中世纪泰米尔文湿婆圣典派的文献后指出："中世纪印度
顺世论的传统是有持久性的，它的特点是：①否定个体灵魂(我）的存在；②承认知觉是认识
世界的唯一的(或基本的）来源；③把被感知的世界同物质原素的世界看作是同一个东西；
④" 存在(原素——译者注）是世界存在的唯一形式，因此承认世界是没有开端的。" (转引自
黄心川《印度哲学史》，第10页，商务印书馆）
　　顺世论在灵魂与肉体，意识与物质的关系问题上，认为意识是物质的产物。公元十世
纪的正理派的贾衍多.跋陀在《正理花簇》中曾转述过这种观点：" 通常能见到，凡是能用
食物和饮料滋养得很好的身体就能增强意识。
　　反之就不同(即缺乏营养的身体，意识衰退），此外，一个吃波罗蜜汁(即传统印度药
物中的补脑汁——引者）的青年显出特别强健的意识……因此，物质成分的增减，对于意识的
强健和衰退所起的作用是明显的。" (转引自黄心川《印度哲学史》第104 页，商务印书馆
。）顺世论的这种思想在与吠檀多、佛教、耆那教等等的斗争中有了进一步的发展，他们
较娴熟地掌握了逻辑推理和证明的技巧，认为两种现象之间的因果关系能依据" 相随" ("
共同存在")与" 相离" (" 共同不存在")的一致来确立，如果肉体存在，意识也就存在；如
果意识不存在，肉体也就不存在，因此意识是肉体所产生的结果。公元七世纪顺世论者普
兰达罗还有力地反驳了灵魂脱离肉体存在的观点，认为，假如某物只有当他物存在时才存
在，没有他物时就不存在，那么，我们就称某物仅是这个他物的性质、属性。例如，光和
热是火的性质。
　　既然生命、运动、意识、记忆等(这些在主张灵魂脱离肉体独立存在的人看来是灵魂的
特性）只寓于肉体之中，从不在肉体之外，既然无法证明这些属性脱离肉体而存在，就应
该承认，它们只能是肉体的属性。可见，灵魂是不能脱离肉体而独立存在的。
　　顺世论在认识论上主张由五官所得的知觉，是认识唯一的源泉，除知觉外，其他的证
明都是可疑的。只有所知觉的东西是存在的，不可知觉的东西是不存在的，这由于它从未
被感知过。甚至相信不可见的东西的人们从来不说不可见的东西已被知觉了。中世纪顺世
论者进一步坚持这样的观点：感觉是我们认识的基础，人愈能深刻地反映外在的客观世界
，人就愈能接受真理，凡是在我们感觉以外，用推理所假定的神、梵或宇宙的灵魂等都是
不可信的。公元10世纪的正理派的贾衍多.跋陀在《正理花簇》中，承认顺世论有两种推理
：已知的推理和未知的推理，后一种推理是对于梵、神、来世等等的认识。据耆那教的记
录，公元7 世纪的普兰达罗" 承认推理的真实性可以用来决定一切现世事物的性质，在这
现世事物中知觉经验是有效的，但是推理不能被用来建立有关彼岸世界或者死后的生活或
者业报的任何教义。区别我们在普通经验的实践生活中的推理的可靠性与在肯定超越经验
的先验真理之间的主要理由在于：一个归纳概括是通过观察大量与现实存在一致以及与存
在不一致的情况而形成的，但在先验领域里，观察不到与存在一致的情况，因为即使这种
情况存在，它们也不能通过感官来感知。" (转引自黄心川《印度哲学史》第105 页商务印
书馆。）
　　顺世论从感觉经验出发，反对把吠陀或权威者的证言(圣言量）作为认识的来源之一，
他们认为证言是一种" 积聚起来的语言" ，如果这种语言是基于感觉的认识，那是可信的
；如果这种语言只是一种" 推测或指示" ，不能和我们的感觉相印证，则是不可靠的认识
。但是由于顺世论者不能很好地解决逻辑推理和感性知觉的辩证关系，亦即个别与一般的
关系，把作为认识阶段之一的感性认识看得绝对化了，因而就贬低或者否定了理性认识在
认识中的作用。
　　3.中世纪佛教的中观派和唯识派
　　在中世纪，佛教由小乘转入大乘，分为中观派(空宗），唯识派(瑜伽行派或有宗）两
个主要派别。公元4-7 世纪，佛教的中观派和唯识派创作了大量的宗教文献。公元8 世纪
上叶，大乘两个哲学派别开始融合起来，形成了中观瑜伽行派。其创始人是寂护，著有《
中观庄严论》和《摄真实论》。
　　莲花戒对寂护的《摄真实论》、《真理纲要》作了评注，著有《修习次第》，进一步
把唯识论引入中观派中去。师子贤著有《八千颂般若解说现观庄严明》，用般若的思想贯
通了中观和瑜伽理论。
　　(1)中观派
　　中观派的理论奠基人是龙树(约公元150-250 年）和提婆(公元170 -270年）。龙树把
他的最高真理或实在称之为空，空是不可用言语或概念认识的实在。他认为，世界上的一
切事物以及我们的认识，甚至包括佛陀本身在内等等都是一种相对的，依存的关系(因缘）
，一种假借的概念或名相(假名），它们本身并没有独立的实体性或自性，只有排除了执着
这种" 名相" 的偏见，才能达到真理或空。
　　继龙树、提婆之后，公元6 世纪佛护(公元470-540 年）作《根本中论注》、清辨(公
元500-570 年）作《般若灯论释》，他们对龙树的空观与论证的方法上有着不同的看法，
因而中观派分成为应成派(归谬论法派，必过空性派和自续派(独立论证派、自意立宗派）
。应成派的后继者有月称(公元600-650 年）寂天(公元650-700 年）等人。月称著有《净
明句论》，寂天著有《大乘集菩萨学论》、《菩提行纪》。他们进一步发挥了龙树、佛护
一系的" 以破显空" 的思想，此派至11世纪初的波罗祗那伽罗摩底(公元950-1030年）后在
印度中断。
　　中观派的最主要的哲学范畴是" 空".中观派认为，" 空" 不是象数学上所称的" 零"
，" 空无" 或" 缺除" ，而是意谓着" 不可描述的" ，即不可用言语描述或用概念认识的
实在。所谓" 众因缘生法，我说即是空(无），亦为是假名，亦是中道义" ，只有排除了这
种因缘或关系，亦即破除了执着名相的" 边见" ，才能达到最高的真理，达到空或中道。
龙树曾给" 空" ，即中观派的最高真理或实在下过这样一个定义：" 自知不随他(缘- 引译
者），寂静，不能用言语分别，不能用概念亲证，没有差别性，这就是实在的本质。" 这
个最高实在也被他概括为：" 非有，非无，非亦有亦无，非非有非无。" (转引自黄心川《
印度哲学史》，第228 页，商务印书馆，）公元六世纪，由于佛护和清辨对空性和论证空
的方法上有分歧，至使中观派又分成两派：应成派，也称归谬论法派；自续派，也称独立
论证法派。应成派的佛护、月称、护法、寂天等坚持龙树，提婆所主张"破而不立" 的传统
，认为空是" 是遮非表" ，" 是遮" 是要从各个方面指摘论敌所说的矛盾性，证明对方所
说不能成立，从而否定一切实有自性，" 非表" 是指不提出自己正面的、积极的主张，不
肯定任何规定性的存在。在他们看来，不但对" 空" " 有" 要排除，而且对空的认识本身
也要加以排除，但自续派的清辨等持不同的意见，认为对空性要用因明的推理形式(比量）
积极地加以表述，空不是意谓着否定一切，而是修持者在禅思中能够达到的一种最高境界
。清辨的后继者寂护把大乘中观派和瑜伽行派两个派别结合了起来，他坚持清辨独立论证
的路线，并采取法称因明学中的认识论和方法论，论证外界的一切存在都是识的显现，但
从终极(胜义）意义上看则不过是一种" 寂灭戏论" ，最高真理是" 毕竟空".中观派在论证
" 空" 的同时，还提出了：谛说和" 八不" 等哲学观点。
　　当时其它宗教哲学派别对中观派的" 空" 提出这样的指责：如果一切皆空，那就不能
有生活的规范和认识的原则，也不可能有佛法、四谛以及善恶、果报等等。对此，中观派
以二谛说来回答：佛是用二谛为不同根底的人说法的，为那些覆盖无明的凡夫说俗谛。俗
谛说有世界和众生，真谛则说没有世界和众生。如果不能区别真谛和俗谛，也就没有理解
佛法的真义。而所谓" 八不" ，是中观派在论述世界的非真实性中，为了排除关系，破除
名相而提出的。" 八不" 就是不生、不灭(从实体方面说），不常、不断(从时间方面说）
。不一、不异(从空间方面说）。不来、不去(从运动方面说）。在他们看来，生灭、常断
、一异、来去这四对范畴是一一切存在的基本范畴，也是我们认识之所以成立的根据，如
果在这些范畴上一一冠以不字并加以否定，那就证明了我们主观上的一切认识以及整个客
观世界都是一种相对的实在，亦即非真实的存在，从而也就显示了绝对的实在或空性的真
理。
　　(2)唯识派
　　唯识派(瑜伽行派）的理论奠基人是无著(公元395-470 年）和世亲(公元400-480 年）
。唯识派认为，空与有应当互相结合起来，现象世界可以说是空的，但超现实的绝对世界
——真如或佛性不能说是空的。他们断言：世界上的一切现象都是由人们的精神总体或作用
——识所变现出来的，事物的一切属性——广延性、重量、体积、香味等等都是人们的主观意
识，即所谓" 万法唯识" 、" 三界唯心".唯识派对人的主观认识能力进行了分析，他们把
佛教小乘的六识扩大到了八识，即眼识，耳识、鼻识、舌识、身识、意识、末那识、阿赖
耶识。他们认为这八识既是差别的存在，又是统一的整体，宇宙万有都是八识的变现。前
六识，即眼识、耳识、舌识、鼻识、身识的主要职能是起了别(区别）
　　和认识的作用。它们都以各自相应的认识器官(眼、耳、鼻、舌、身、意根）
　　为其活动的根据，并以相应的，幻现的外境(色、声、香、味、触、法）为其认识的对
象。前五识只能了解外界现象的个别方面，而意识却能了别现象的整体方面，它不单能了
解和认识现在，也能了解认识过去和将来。而第七识，即末那识的职能是起思维度量的作
用。未那识以第八识即阿赖耶识的存在为其自己存在的前提，并以第八识为其自己认识的
对象，即把第八识所变现的各种现象以及第八识本身经常执为" 实我实法".至于第八识，
即阿赖耶识则是前七识的共同根据和主宰者，也是前七识存在的前提。阿赖耶识也称藏识
，它有三种含义：一是能藏，即阿赖耶识能摄持和保存一切" 种子" ，亦即摄持和保存"
能够生起宇宙万有的一切潜在力。" 二是所藏，即阿赖耶识是一切" 种子" 亦即生起宇宙
万有潜在力的所藏处。三，我爱执藏，阿赖耶识原非自我而是识的流传，但第七识妄执为
常一主宰的自我(灵魂），因此被称为我爱执藏。
　　唯识派还对各个识的认识作用作了区分，认为前六识都有" 四分" ，即四种作用的分
限：" 相分""见分" 、" 自证分" 、" 证自证分"." 相分" 是幻现的外界对象反映在我们
认识中的形相，亦即客观对象反映在主观上的表象；" 见分"是我们自己对于形相的认识能
力或作用；" 自证分" 是证知、鉴定自己如何认识形相的了别作用，亦即上述" 见分" 、"
相分" 的自觉作用，所谓" 自之证" ；" 证自证分" 是对于上述" 自证分" 的再证知、鉴
定，所谓" 自证之证"." 证自证分" 是认识能力或作用的最高阶段和全部的总结。瑜伽行
派曾用以尺，" 自证分" 好比根据尺所量知布的大小，" 证自证分" 是对于所量布的大小
的证实。
　　唯识派还从" 境无识有" 的观点出发对宇宙万物的本性进行考察，提出了"三性""三无
性" 的学说。他们认为，从存在或有的方面看，宇宙万有可分析为三性：遍计所执性(妄有
性），依他起性(假有性），圆成实性(实有性）。遍计所执性是一种虚妄的实在。一切事
物本来不是实在的，但有人却周遍计度为实在，但这种实在只是一种主观的迷妄，为了方
便而赋与的名称。依他起性是一种相对的实在。它是由因缘或条件引起的，而实非永恒的
存在。圆成实性是一种绝对的实在，它不借因缘或条件，而是由自身并在自身中存在着的
一种实在，这种实在最圆满和最真实，是由无上智慧的人通过神秘的直觉，即通过瑜伽所
亲证得到的。圆成实性也就是" 真如佛性".而从非存在或无的方面看，宇宙万有可分析三
无性：相无性、生无性、胜义无性。相无性是说没有实体，没有属性，一切体性都无；生
无性是说没有生，没有自然所有之性，非有似有。一切犹如幻象；胜义无性是说，远离妄
执的我和一切事物，无相空寂，一切清静。
　　十、中世纪的日本哲学
　　从平安时期(公元794-1184年）到镰仓时期(公元1184年-1333 年），日本的哲学思想
主要以佛教教义为特征。
　　1.平安时期的日本佛教
　　公元9 世纪初，名僧最澄和空海到中国(唐朝）留学，回日本后分别创立了天台宗和真
言宗，在日本确立和传播大乘佛教。
　　(1)天台宗
　　最澄(公元767-822 年）开创日本天台宗。天台宗主张" 三谛圆融" " 一念三千".所谓
三谛圆融，即认为空(空无）、假(假有）、中(非有非无）彼此圆融，完全统一。所谓一念
三千，即认为宇宙(三千）的整体就存在于心念(一心）的活动之中。天、人、阿修罗、地
狱、饿鬼、畜生、声闻、缘觉、菩萨、佛等"十法界" 都互具" 十法界，十十成百；每一"
法界" 又都具" 十如是" ，十百成千：" 众生" 、" 国土" 、" 五阴" 这三种" 世间" 各
具一千，就成三千。一念心起，就具三千。一念、一心就是真如，真如就是佛性或宇宙本
体。天台宗还主张" 一切众生皆有佛性" ，认为" 无情有性" ，一切皆成，" 法界众生，
同登妙觉。法界众人，同服妙味" ，所有众生均有成佛的可能。为此，最澄曾经同法相宗
的僧人德一发生所谓" 一三权实" 争论。主要分歧在于天台宗等派别的一乘思想和法相宗
的三乘思想哪一方是" 权" (权宜、方便之计），哪一方是真实的。一乘思想的基本内容是
，佛教虽然有大乘、小乘的区别，但小乘只是把人引向大乘的一个阶段，一切人，包括信
仰小乘的人，都可以成佛。持三乘思想的德一则竭力论证修行的途径确实有" 声闻乘" (小
乘），" 缘觉乘" (小乘），" 菩萨乘(大乘）这三个差别；宣称只有修大乘的人能成佛，
而修小乘的人不能成佛。最澄还建立了大乘圆顿戒坛。以十重戒和四十八轻戒，代替南都
佛教的二百五十具足戒。最澄所创的日本天台宗，已不再是中国天台宗之简单移植，而是
把天台、密、禅、律四宗加以融合，" 圆密一致" ，" 四宗合一" ，亦被称为" 台密".教
戒一致，台密合一，鲜明的护国主义成为日本天台宗的鲜明特点。
　　(2)真言宗
　　公元804 年空海(公元774-835 年）与最澄一起入唐学佛，回国后开创日本真言宗(密
宗），后人称空海所传密宗为" 东密".真言宗认为世界万物，佛和众生皆由地、水、火、
风、空、识" 六大" 构成。前五大为" 色法" ，属胎藏界，后者(识）为" 心法" ，属金刚
界。
　　色心不二，金胎为一，二者摄取世界万有，而又皆具众生心中。宇宙的全部活动是大
日如来的身密，所有的声音是口密，一切精神活动是意密，一切物质的、精神的活动都包
括在" 三密" 之内。所以，只要修" 三密加持" ，即手结印契(做各种规定的手势），口诵
真言(咒语），心观佛尊(大日如来），就可使自己的身、口、意" 三业" 清净，与大日如
来之身、口、意相应，就可即身成佛。真言宗还认为" 六大" 是宇宙的本原，" 四曼" ，
则是" 六大" 的集中表现。"四曼" 是四种" 曼荼罗" 的简称，曼荼罗原意为" 坛" ，有"
聚集" 的意思。空海还著有《声宇实相义》，说明文字(概念）和客观对象的关系。他说：
" 夫如来说法必借文字，文字所在，六尘其体。六尘之一，法佛三密即是也。……所谓声字
实相者，即是法佛平等之三密，众生本有之曼荼也。" 虽然空海肯定了文字(概念）反映实
相(对象）的关系，但是这种实相并非客观存在，而是融合于大日如来的三密之中。
　　真言宗有肯定现实的倾向，由此产生了与日本神道结合的佛教护国主义即"兴密护国"
思想。这在空海的佛教理论中占重要的地位。
　　2.镰仓时期的日本佛教
　　镰仓时期是日本佛教史的重要时期，除前代诸宗继续延行外，产生了日本的净土宗和
禅宗，及日本特有的净土真宗、日莲宗等新宗派。
　　(1)禅宗
　　禅宗，也称佛心宗，原为中国的佛教宗派。禅宗传入日本，最早可追溯到奈良时期。
653 年道昭入唐从玄奘学法相宗的同时，也从慧满学习禅学。
　　在将法相宗传回日本的同时，也将禅学传回日本。天平年间(729-748)律宗传入时，禅
宗(北宗）也一起传入。但均未形成宗派。
　　日本禅宗派别的开创者是荣西(公元1141年-1215 年）。印度的禅主张" 渐修" ，中国
的禅宗主张" 顿悟" ，日本的禅宗因袭中国的禅宗，但又有自己的特点。荣西著有《兴禅
护国论》，他说：" 我此禅宗，单传心印，不立文字，教外别传，直指人心，见性成佛，"
当下便是，动念即乖。" 他还主张" 三界唯心" 、" 心外无法".道无更主张" 心者一切法
，法者一切心" ，是彻底的主观唯心主义。荣西继承了最澄和空海的" 护国主义" ，阐明
他的禅宗是" 专为护国家利众生"的。从这种意义上讲，他融合了天台、密、禅三宗于一体
，形成日本禅宗之特点。正因为它的护国主义和" 见性成佛" 的特点，受到幕府的支持，
特别受到武士阶层的欢迎，故日本自古以来就有" 武士好禅" 的说法。
　　(2)净土真宗
　　亲鸾(公元1173-1262 年）创建的净土真宗，也称真宗，一向宗，是日本特有的佛教派
别之一。
　　亲鸾1224年著《显净土真实教行信证文类》，正式开创净土真宗。亲鸾提出所谓" 回
向思想" ，认为《无量寿经》的教义、念佛行为、对阿弥陀佛的信仰、往生于" 极乐净土"
的证果，都是阿弥陀佛" 回向" (授予）念佛人的，是所谓" 他力中的地方".他说，信仰阿
弥陀佛并且口唱" 南无阿弥陀佛" (意思是" 绝对皈依阿弥陀佛")，就可以往生于净土而成
佛。但是净土真宗与其他净土宗派不同，它的特点是：不大注重念佛，更注重信念，强调
坚定的内心信仰(信心），" 一念发起，平生业成".坚信靠佛的本愿力往生净土，是绝对的
他力宗；提出"恶人正机说" ，主张越是恶人，更是阿弥陀佛拯救的对象，只要坚信阿弥陀
佛，即使犯了大罪，死后也可往生净土，并能成为佛；允许僧侣食肉娶妻，主张僧俗一样
，在无戒律之上建立宗风，认为只要履行世上普通的道义就行了。他自己就结婚三次，生
有四男三女，自称" 非僧非俗".他的食肉娶妻的在家主义，排除了修行、苦行、烦琐的宗
教仪式和哲学的思辨，在时代动乱和社会不安的情况下，这对于被原有佛教宗派忽视的下
层民众具有很大的吸引力。亲鸾关于" 恶人正机" 的说教，后来给日本不少农民造成幻想
，成了" 一向一揆" ，即以农民为主的真宗信徒为了争取理想社会佛国的到来而进行战争
的精神支柱。真宗自亲鸾之后，传至第八代日莲时(战国时代）得到很大发展。
　　(3)日莲宗
　　日莲宗，也称法华宗，是日本特有的佛教派别之一。公元13世纪由日莲(公元
1222-1282 年）创立，故名日莲宗。
　　日莲著有《立正安国论》、《开目钞》、《报恩钞》、《观心本尊钞》等书。他的世
界观的基础是天台宗的佛教哲学。他认为，《法华经》包含最高的永恒真理即" 妙法" ，
只有《法华经》及其题目《妙法莲华经》五个字才能普渡众生，其他各经只是方便手段。
他要求人们只唱" 南无妙法莲华经" 的题目。与净土宗不同，日莲心目中的佛国就在现实
世界。日莲攻击当时佛教的其他派别说：" 念佛进无间地狱，禅宗是天魔；真言宗导致亡
国，律宗是国贼" ，并断言当时的天灾人祸都是信仰这些邪法的结果，只有宣扬《法华经
》，天下才可以太平而成为佛国。日莲宗的教义，是所谓" 三大秘法" ：①" 本门的本尊"
，即日莲手写的" 妙法莲华经" 五字题目并绘有" 天部诸尊" 的十界互具的" 曼荼罗" ；
②" 本门的题目" ，即" 妙法莲华经" 五字，此为《法华经》" 本门" 的精华，口唱题目就
表明皈依本尊，可使身、口、意三业清净；③" 本尊的戒坛" ，题目即是戒体，口唱题目即
为" 无作的圆顿戒".三大秘法分别为定(本尊）、慧(题目）、戒(戒坛），诚心皈依本尊，
只要信仰和口唱" 南无妙法莲华经" 这个题目，有邪见的恶人也可成佛，十法界都能得到
处，并有可能在现世显现佛的国土。
　　镰仓时期的各宗派不像前代各宗派那样肯定现实，而是采取否定现实，厌恶秽土，欣
求净土或耽禅悦。教义及戒律都比较简单易行，没有玄而又玄的理论，只注重信念。所以
很容易被下层群众接受，在民间很盛行。

第035卷世界中世纪宗教史                      返回目录

　　内　容　提　要
　　中世纪是宗教的黄金时代，基督教、伊斯兰教和佛教等三大世界性宗教，在此时期分
别达到了自己的鼎盛状态。欧洲各国以基督教为国教，发展经院哲学，建立宗教审判所，
组织十字军东征，《圣经》成了人们共同的意识形态。伊斯兰教公元6 世纪崛起于中东，
凝聚了强大的阿拉伯民族，并向南亚、北非、西南欧广泛传布。伊斯兰教成为左右世界中
世纪政治、经济、文化的重要社会力量。佛教在其发祥地印度，由部派而大乘，由大乘而
密教，在不断变迁中展现着最后的辉煌。而传入中国的佛教，则借助中国文化土壤获得了
极大的发展，形成了众多中国化的佛教宗派，对中国及周边国家人民的精神生活，产生了
巨大的影响。此外，印度教、道教等地方性宗教也纷纷展现其繁荣，神权与封建王权相互
交织，成为这一时代的最为显著特色。
　　本书作者在全面继承前人研究成果的基础上，以全新的视角审视宗教在人类中世纪发
展史上的地位和作用，在客观、翔实地描述世界各国宗教发展概况的前提下，侧重揭示宗
教思想、流派的变迁与民族文化的联系。在东西方的比较中，探求宗教类型与文化类型的
关系，为当代思想文化交流提供借鉴。
　　一、概　　述
　　回顾人类发展的历史足迹，那么中世纪的一段行程，最引人注目的现象就是宗教文化
的繁荣与昌盛。无论是高耸入云的天主教教堂，还是金碧辉煌的大清真寺，无论是祥云缭
绕的佛教寺庙，还是巍峨壮观的道教宫观，在艺术的天国里飞翔的多是宗教神仙。在人间
帝王的宫殿里，宗教领袖出入枢机，左右国事，施展着袖里乾坤。在血与火的战场上，十
字军的旗帜高高飘扬，新月旗下的" 圣战"斗志正酣。基督教的经院哲学，伊斯兰教的教义
学、教法学，佛教的浩瀚经典，开出了代表时代精华的思维花朵。在平民百姓的日用常行
之间，宗教的禁忌、戒律、节庆，规范着人们的衣、食、住、行。可以毫不夸张地说：宗
教成为世界中世纪精神文明的核心，几乎所有文化的形态，都是以宗教的样式表现出来。
不了解宗教，也是无法正确认识中世纪。同时，由于世界不同国家和地区流行不同类型的
宗教，因此他们的社会政治结构、思维方式也有很大差异，从而影响了他们迈向近、现代
社会的步伐。
　　1.中世纪各主要宗教的发展线索
　　中世纪在世界各地流行的宗教，以基督教、伊斯兰教和佛教这三大世界性宗教分布地
域最广，信教人口最多，社会影响力最大。另外，一些地区性宗教，如道教、印度教、摩
尼教、景教、琐罗亚德斯教等等，在其流行地亦有相当可观的影响。为了方便读者以后的
阅读，这里我们仅作一个简单的，全景式的描述。
　　(1)基督教的繁荣与衰落
　　基督教原为罗马帝国下层平民所信奉的宗教，相传为犹太人耶稣基督所创立。在统治
阶级的扶植下，基督教在罗马帝国的领土上成为占统治地位的意识形态。罗马帝国横跨欧
亚大陆，包容了众多的民族。随着统治地区的不断扩展，整个帝国的统治结构也逐渐分化
成东西两个部分。东罗马以君士坦丁堡为中心，西罗马继续以罗马为中心。相应地，基督
教教会也分成了两个部分。西部教会受拉丁文化的影响较大，东部教会则受希腊文化的影
响较大。由于文化背景上的差异，使东、西方教会对基督教神学的一些主要问题产生了不
同的见解，致使矛盾日见加深。
　　公元476 年西罗马帝国亡于蛮族入侵，但基督教并没有因此而受挫，反而使他们获得
了一个扩大发展的机会。此后，西部教会加紧了对蛮族的传教活动，势力逐渐扩展到不列
颠、法兰克和德意志。由于当时西欧分裂成许许多多封建国家，他们彼此之间不断进行兼
并战争，国家内部又有封建领主相互倾轧，因此他们需要得到教皇的支持，作为权力的保
证。公元752 年，法兰克人丕平当上了国王，他邀请教皇斯蒂芬二世到巴黎为他举行加冕
礼。这不仅意味着基督教成为法兰克国家的精神支柱，而且意味着教皇获得了废立皇帝的
权力，为西欧教权与王权之争埋下了种子。但是在东罗马帝国，教会的地位则要相对低下
，一直依附王权而存在。东罗马皇帝可以用《谕令》的形式直接出面干预宗教理论纠纷，
裁定不同流派的理论是非。东罗马帝国芝诺皇帝的《赫诺肯提谕》，强行判定基督神人一
体，取消" 神人" 二性说，从而导致东、西部教会不可弥补的分裂以及聂斯托利派的独立
。以后，东罗马皇帝又频繁干涉教会活动，使东部教会牢牢地置于王权的控制下。
　　公元1054年，东、西部教会为争夺最高统治权，正式分裂成罗马公教和东正教。罗马
教皇尼古拉二世经过与王权的几次较量，通过了教皇选举法，规定教皇只能由枢机主教选
举产生，消除了封建君主废立教皇的可能，终于赢得了关键性的胜利。教皇格列高利七世
经过与德意志皇帝亨利四世的反复斗争，终于使他低头称臣。到了12世纪，教廷在西欧取
得了至高无上的权力，英诺森三世宣称，"教皇是世界之父" ，他们以上帝代言人的身分出
面，主持宗教裁判所，审判宗教异端，凡是反抗封建统治，坚持科学真理，或是对《圣经
》有不同见解的人，都被当做异端分子受到残酷迫害。为了掠夺东方国家的财宝，在11世
纪至13世纪之间，教会发动了8 次十字军东征，各国皇帝都要听从教皇的调遣。
　　教会发展出庞大的经济实力，成为欧洲最大的封建统治力量。虽然中世纪教会建立了
修会制度，提倡禁欲苦行，但在权力的腐蚀下，教会中的上层分子逐渐腐化和堕落。13世
纪末，随着法国的日渐强盛，法王腓力普四世与教皇展开了一轮新的较量。教廷被迫迁回
意大利，甚至出现了两个教皇的局面。1417年教廷虽然重新统一，但教皇的威信大大下降
，教会对欧洲一统的局面被打破了，基督教势力开始走下坡路。而在东方，拜占廷帝国不
断受到新崛起的伊斯兰教的攻击，使东正教的势力一直不很强大，最后其中心转移到了俄
罗斯。
　　为了论证上帝信仰的合理性，基督教发展了复杂而又高深的经院哲学。在中世纪前期
，教会内占主流的是奥古斯丁的教父哲学，主要是用古希腊柏拉图主义论证基督教经典。
以后发生了唯名论和唯实论之争，唯名论者罗瑟林和阿伯拉尔，与唯实论者安瑟尔谟就名
词、概念是否真实存在的问题展开了激烈的争辩。12世纪，随着东西方交流的增加，在阿
拉伯地区保留的亚里斯多德哲学传入欧洲。托马斯.阿奎那运用亚里斯多德的哲学思想，建
构了正统神学体系，成为教会一致肯定的对神学争论的权威解释。14世纪，随着市民阶级
的兴起，教会内被视为异端的唯名论再度发达，邓斯.司各特和威廉.奥卡姆对正统神学的
批判，已经孕育着教会统治势力的瓦解和宗教改革的先声。
　　(2)伊斯兰教的崛起与繁荣
　　伊斯兰教产生于阿拉伯半岛，在其产生之前，当地正处于古代氏族社会的末期，原始
的传统宗教占主流地位，各部族之间相互仇杀，社会动荡不安。伊斯兰教的创始人穆罕默
德出生在麦加的古来什部落，家道贫寒，自幼随其叔父经商。25岁时，与富商的寡妇赫蒂
彻结婚，并为其经商。40岁后开始创教工作。他继承了当地民族原有的安拉信仰，朝觐麦
加" 天房" 等宗教仪式，又吸收了东罗马帝国的基督教的部分神学理论和教义，创造了伊
斯兰教。
　　穆罕默德创教之后，先是在他的几个亲属及亲密的朋友之间传播，并和他们组成了政
治、经济、军事合一的宗教公社。随着教团的不断扩大，他们四处传教，对不相信他们宗
教理论的部落就实行武力征服。公元630 年，穆罕默德率1 万多人攻占了麦加，清除了克
尔白神殿中的偶像，使之成为伊斯兰教的圣地。此时阿拉伯半岛各部落基本皈依了伊斯兰
教。公元632 年穆罕默德在率领十万穆斯林作了最后的朝觐后逝世。
　　穆罕默德死后，阿布.伯克尔、欧麦尔、奥斯曼、阿里相继继承穆罕默德的传教事业，
主持穆斯林教团，史称" 四大哈里发" 时期(公元632-661 年）。此时期伊斯兰教的势力扩
展到了叙利亚、伊拉克、埃及和波斯。完成了《古兰经》的编制，使伊斯兰教的理论和教
义更趋统一。
　　在倭马亚王朝时期(公元661 ——750 年）穆阿维叶将哈里发从选举制改成了世袭制，建
立了由他们家族主宰的封建王朝。哈里发既是最高宗教领袖，又是国家的君主，实现了政
、教的高度合一。以后，伊斯兰教的历史几乎就是信仰伊斯兰教民族的历史。倭马亚王朝
瓦解之后，伊斯兰世界出现了" 三足鼎立" 的局面，阿巴斯王朝(公元750 年——1258年）
　　建都巴格达，在我国史书上被称为" 黑衣大食" ；法蒂玛王朝(公元909 年——1171年）
建都埃及，在我国史书上被称为" 绿衣大食" ；后倭马亚王朝(公元756 年——1031年）建都
西班牙，在我国史书上被称为" 白衣大食".他们相继遣使与中国交往，并有商人来华贸易
，其中一部分人还留在了我国，成为中国最早的穆斯林。当时的阿拉伯世界三大哈里发并
立，他们不断向北非、东南亚和南欧传播伊斯兰教，使其影响空前扩大。非洲利比亚直至
肯尼亚以北，亚洲的印度、印尼、巴基斯坦、孟加拉，以及南欧的部分地区，都有穆斯林
的足迹。13世纪，在十字军东征和蒙古骑兵南下的打击下，阿巴斯王朝覆灭了，但是由土
耳其人建立的奥斯曼帝国(1290年——1922年）又紧接着崛起于欧亚大陆之间。奥斯曼帝国是
中世纪典型的政教合一的封建国家，帝国统治者自称苏丹(意为" 力量" 和" 权柄")，握有
政治、经济、军事、宗教的至上权力，拥有完备的统治机构和庞大的军队。在统一中亚和
北非以后，不断向欧洲进攻，终于在1453年攻陷了君士坦丁堡，消灭了基督徒统治的拜占
廷帝国。土耳其人将君士坦丁堡改名为伊斯坦布尔，并迁都于此。奥斯曼帝国横跨欧亚大
陆，联结东西方交通，为东西方文化的交流做出了重要贡献。
　　伊斯兰教的根本教义是" 六信" ，即信安拉，信天使，信天启的《古兰经》，信先知
，信末日，信前定。伊斯兰教的主要宗教仪式称为" 五功" ，即念、礼、斋、课、朝。念
就是" 口诵证言" ，每一名穆斯林要当众公开念" 除安拉外，别无神灵；穆罕默德是安拉
的使者。" 每天向着麦加的方向进行五次礼拜以及星期五在清真寺举行的聚礼。每逢伊斯
兰教历的9 月，穆斯林要斋戒1 个月，以示对主的虔诚。有一定收入的穆斯林要将其十分
之一交纳天课，作为对教会的义务。每个穆斯林在身体和经济条件允许的情况下，一生至
少要去麦加朝觐一次。《古兰经》是伊斯兰教的主要经典，都是由穆罕默德宣称得到的安
拉启示，他口传给其弟子，并由他们整理成书。《圣训》是关于穆罕默德言行的记录，也
是规范穆斯林生活的主要法则。
　　和基督教相比，伊斯兰教的宗教理论不甚发达，而更重视教法的研究。这可能是和穆
斯林国家政教高度合一，伊斯兰教法典成为社会行政、立法主要依据有关。在中世纪，伊
斯兰教中形成了四大教法学派，即哈乃斐派、马立克派、沙斐仪派和罕百里派。他们的分
歧主要是围绕着对《古兰经》和《圣训》的解释而发生。
　　伊斯兰教也有许多宗派。随着信仰者日众、穆斯林的队伍逐渐包括了不同民族和部落
的民众，他们由于原先不同的文化背景，自然对伊斯兰教教义的理解就会有出入。特别是
由于他们本来就由彼此对立的民族利益共同体构成，因此很自然地形成了众多的流派。其
大的支系包括逊尼派、什叶派、哈瓦利吉派和苏菲派，他们之间存在着尖锐的矛盾。大多
数流派在我国都有流传。
　　(3)佛教的发展、衰落与转移
　　佛教是基督教和伊斯兰教之外又一大型的世界性宗教，发源于印度，分南、北两路流
向亚洲和世界。到了中世纪，在发祥地印度，佛教展现了最后的繁荣，并从此衰亡。公元5
世纪，尚属佛教发展的高峰时期，无著和世亲创立了" 大乘有宗" (亦称" 瑜珈行派")理论
。他们提出了" 八识" 、" 三性" 、" 五位百法" 等一系列理论，把佛教哲学的思辨水平
发展到了一个空前的高度。其后，大乘有宗的弟子难陀、陈那、护法等人，在" 八识" 理
论的基础上又提出了" 见分" 、" 相分" 、" 自证分" 、" 证自证分" 等更为详细的区分
，使佛教理论日趋脱离生活，脱离群众，走向空洞、烦琐。公元8 世纪，商羯罗在古婆罗
门教的基础上进行了改革，创立了印度教。由于有久远的文化渊源，所以印度教的影响很
快超过了佛教。为了吸引信徒，佛教也开始部分地吸收印度教中的一些祭祀仪式，修习方
法，逐渐变成了" 密教".密教自称以前的大乘佛教只是释迦牟尼向一般弟子公开宣讲的教
义，而他们的教法则是得佛祖亲传的秘密真言，非受过灌顶礼的弟子不可传。因而，密宗
的活动方式趋于神秘化，其内容偏重于宗教实践，这和佛教创始时期重视理论，鄙视密咒
的初衷相去甚远。以后，由于过分吸收古婆罗门教中" 性力瑜珈" 的内容，使密教成为某
些神秘团体走向淫乱的桥梁，从而使密教更为群众所不齿。公元11世纪后，伊斯兰教大量
进入印度，佛教受到排斥。13世纪，超行寺被焚，佛教在其发源地正式衰亡。
　　中世纪，佛教的中心转到了中国。公元5 世纪到15世纪，恰恰是中国佛教的繁荣时期
。隋唐两代，佛教在统治者的积极倡导下，发展达到了高峰。其标志是中国僧人充分消化
吸收了印度佛教的精神，并结合中国的文化传统，创造了中国化的佛教流派。天台宗创生
于隋，创始人为智■。反映了当时社会的大一统局面，他们的宗教理论以调和南北宗风为特
色，主张" 止观双修" ，" 三谛圆融".唯识宗由玄奘所创，是他从" 西天" 取回的真经。
他们主要宣传大乘有宗的" 万法唯识" 说，并以此而得名。但由于他们坚持印度的烦琐哲
学体系，不合中国人的思维方式，所以数传而竭。华严宗因推崇《大方广佛华严经》而得
名，是一个比较中国化的佛教流派。其实际创始人是中唐僧人法藏。他们主要宣扬" 一真
法界" 、" 六相圆融" 、" 四法界" 、" 十玄门" 等佛教哲理，鼓吹只要转变思想方法，
便可" 流入菩提若海" ，开悟成佛。华严宗的哲理，对中国哲学的发展造成了比较大的影
响。禅宗是彻底中国化佛教，自称得到了释迦牟尼的" 教外别传" ，可以使人" 直证本心"
，" 顿悟成佛".其实禅宗是中唐慧能和尚宗教改革的产物，一扫南北朝以来中国佛教广建
寺院，大量译经，日趋脱离群众的倾向，所以得到了中国统治者和广大民众的欢迎。五代
以后，禅宗加速发展，形成了临济、曹洞、云门、沩仰、法眼五家，禅宗已成佛教主流。
入宋以后，佛教稳步发展，尤其是禅宗的前两家，流布天下，后三家则相继衰歇，时人有"
临天下，曹一角" 之论。由于禅宗是佛教与中国文化结合最好的宗派，所以发挥的实际社
会作用也最大。天台，华严、律宗等勉维宗绪。唐代密宗也曾传入，但因与中国儒家注重
家族伦理的传统相抵触，很快便失传了。隋唐僧人道绰、善导创立的净土宗，因宣扬只念
阿弥陀佛名号便可往生西天净土，是佛教中的简单法门，深受广大没有文化的农民的欢迎
。宋代以后成为天下共宗。
　　中世纪的中国是亚洲最发达的国家，东亚文明的中心，佛教也由此向亚洲各地辐射。
佛教在朝鲜的三国时期先后传入高勾丽、百济和新罗。
　　到了新罗王朝时代，朝鲜僧人义湘入华学习，回国后开创华严宗。圆测从慈恩寺得窥
基正传，回国创立唯识宗。高丽王朝时，义天来华留学，回国后创立东海天台宗。知纳开
创曹溪宗，传禅宗法门。公元11世纪，高丽王朝刻印了《高丽藏》，成为佛教史上一件盛
事。日本奈良时期，全面学习中国，派遣唐使到中国留学，也广泛地接触了佛教，回国后
相继开创了所谓的奈良六宗(三论、唯识、华严、律宗、成实、俱舍）。
　　平安王朝时，最澄来华学习，回国后传日本天台宗。空海到长安青龙寺修习密宗，开
日本" 东密" 之先。这两派至今仍有传人。幕府时期，日本僧人不仅入华学习，而且开始
创立日本宗派。亲鸾创净土真宗，一遍创时宗，日莲创日莲宗，这些日本化的佛教流派在
日本影响更为深远。
　　中国的佛教也曾传入越南，唐代无言通和尚创" 无言通" 派，宋代草堂和尚传" 竹林
禅" 派，都有很大影响。
　　中国中原佛教向周边少数民族的辐射，也是宗教传播的一个重要方面。以契丹人为主
体建立的辽朝，以女真人为主体建立的金朝，以党项人为主体建立的西夏，都从唐、宋大
量输入过佛教。另外，佛教从汉地和印度分别进入西藏，对藏族人民的文化发展起了无与
伦比的重要作用。经" 前弘期" 和" 后弘期" 的艰难发展，佛教与当地文化相结合，形成
了在世界上独树一帜的藏传佛教。
　　以上，简单罗列了世界三大宗教在全球各地流传的大致情况，除此之外，还有一些地
方性宗教，在某些民族和地区，发挥着重要作用，如中国的道教、祆教、摩尼教，印度的
印度教，本书也作了言简意赅的介绍，此处不再说明。
　　2.东西方宗教文化的特点及其比较
　　宗教是世界中世纪文化的重心，尤其是三大世界性宗教，体现了当时人类文明的最高
成果。三大宗教在将世界二分化，追求彼岸世界方面有共同性，无论是耶稣基督宣扬的天
国，还是穆罕默德阐扬的天堂，或者是释迦牟尼开示的" 涅槃" 境界，都是超越现实的客
观世界的。但是由于宗教的类型不同，而且其流行地的民族具有不同的文化环境，因而所
发挥的社会效果不同，产生的历史作用也不尽相同。限于篇幅，我们只能就宗教与政治，
宗教与哲学的关系谈一点个人的见解。
　　(1)宗教与政治
　　在中世纪的西欧、中东和远东，虽然都是封建社会，但宗教组织在社会上的地位是不
相同的，不仅直接改变了当时这些地区的社会进程，而且对近、现代仍产生着明显的影响
。
　　在西欧，西罗马帝国自身的腐朽和蛮族的入侵，揭开了欧洲中世纪的序幕。在长达一
千年的时间里，西欧基本处于分裂状态，即使有几个大帝国曾经显赫一时，但其内部也分
化成许许多多的封建领地。封建政权的分裂和弱小，反而使宗教组织显示出它的统一和强
大。因而中世纪的基督教会成为最引人注目的社会力量，足以同王权抗衡，甚至在一定时
期里支配各国王权。封建君主需要请教皇为自己主持加冕礼，以此显示职权的合法性。而
教皇革除教籍的" 绝罚" ，可以迫使德意志皇帝亨利四世跑到罗马城外的雪地里" 赤足披
毡" ，恳求教皇的" 宽恕".可是西欧毕竟是有自身长期文化传统的国家，基督教虽然被定
为国教全民信仰，但古希腊、古罗马民主、分权的历史传统还在，教皇也不能一手遮天。
再加之教会内部又有不同的教派，世俗的封建统治者也会加以利用。因此亨利四世也可以
通过对不同教派的支持废立教皇。在西欧中世纪，帝王迫使教廷几度搬迁，教权与王权的
对抗成为中世纪欧洲政治史上的主要内容。这种情况为近代欧洲资本主义革命后建立以"
三权分立" 为核心的分权体制提供了文化——心理基础。
　　在中东，伊斯兰教产生之前，该地区基本处于鸿蒙未开的" 蒙昧时代" ，因此穆罕默
德一旦创教，立即填补了社会政治、法律、道德、哲学、文学、艺术的一切文化空间。所
以中东国家都是高度政教合一的，封建君主既是最高的宗教领袖，又是军队的最高统帅，
还是最大的封建地主。无论是倭马亚王朝、阿巴斯王朝的哈里发，还是奥斯曼帝国的苏丹
，其至高无上的统治地位都是不可丝毫动摇的。中世纪的伊斯兰教国家，政教合一水平最
高，甚至伊斯兰教中的派别，也主要是因民族和政治利益的对抗而产生，很少是出于对宗
教理论理解上的差异。
　　在远东，特别是在中国，从秦、汉就建立了高度中央集权的封建大帝国，而且确立了
儒学的独尊地位，主要以儒学为王权的合理性进行论证。因而各种宗教，无论是中国自生
的道教、还是外国传入的佛教、伊斯兰教、祆教、摩尼教，都必须处于皇权至高无上的统
治下，任何人不得与皇帝分廷抗礼。在中国历史上从来没有发生过教权与王权抗争的情况
。佛教徒在其发祥地印度地位崇高，在家不拜父母，入国不拜帝王。
　　但这一条在中国就行不通，经过一番辨论，和尚们还得把皇帝当成" 当今佛祖" 跪拜
。在家里拜父母写进了王朝的法典，甚至见了封建官吏，也得屈膝相见。皇帝觉得宗教可
以" 阴翊王化" 的时候就大力赞助发展，可是当他感到宗教" 与民争利" ，" 与国争税"
时，也可以用一道诏令" 灭佛".东方这种教权屈从皇权，服务于皇权的情况，导致了东方
社会君主专制势力的强大，缺乏民主制度发展的文化土壤，资本主义萌芽滋生的困难。
　　(2)宗教与哲学
　　由于东西方文化背景的差异，中世纪宗教与哲学关系的不同，导致了近、现代东西方
思维方式的重大差异。
　　在西欧，基督教被定为国教以前许久，就已经有发达的古希腊和罗马哲学。从公元前
六世纪的米利都学派开始，哲人们惊异于大自然造化之神奇，便沉迷于探讨世界本原的形
而上学研究。当基督教成为全民族的宗教信仰以后，这种思维的习惯倾向并未根本变化，
追寻自然本原的形而上学冲动转化成了研究上帝存在的热情，用自身本有的哲学来论证外
来的宗教。而形上、形下界线分明的思维定势，演绎成了探讨一般与特殊，名词与实物孰
真孰假的争论。欧洲中世纪有发达的经院哲学，唯名论和唯实论的争议，以一种曲折的形
式，使古希腊文化传统和希伯莱文化传统得到了结合，造成了欧洲哲学形而上学领域发达
的特点。
　　在中东，伊斯兰教几乎是创生在" 蛮荒" 的土地上，穆罕默德不仅吸收了其它宗教的
信仰和仪式，而且也吸收了那些包含在宗教形式里的，其它民族的先进文化。所以伊斯兰
教可以说占满了穆斯林社会生活的一切空间，从婚丧嫁娶到财产继承，从经堂教育到日常
起居，从诉讼程序到罪犯惩罚，……伊斯兰教义几乎是无所不在的。尽管随着伊斯兰教势力
的扩张，穆斯林帝国的范围远达南欧，一批阿拉伯思想家继承了古希腊哲学的优秀遗产，
并曾对欧洲经院哲学的发展有所影响，但在伊斯兰教内部却从未产生过具有较大影响的宗
教哲学流派。在整个中世纪，信仰淹没了理性，未能产生具有世界范围影响的哲学体系。
　　在中国，古老的儒家哲学一直是宗法等级社会最好的思想武器，然而儒家思想从它产
生之日起就存在着内在的缺陷，即长于伦理而拙于思辩，宇宙生成论不完整。佛、道二教
恰恰是在这个领域里发挥了填补空缺的作用，所以说中国是用外来的宗教弥补自身的哲学
。平心而论，佛教的理论体系缜密严整，非儒家所可比拟。但儒学早已根深蒂固，深入人
心，有着不可替代的政治优势，所以三教冲突，三教融合的结果不是佛化儒学，而是儒化
佛教。中国人用自己固有的天人合一、本末一致、体用无间的思维定势重新整理了佛教，
五位百法、四分、三性的分析哲学被淡化、忽略了，而佛性问题则被凸显了出来，讲究"
明心见性" ，"顿悟成佛" 的中国化佛教——禅宗成了佛门正统。印度的佛教哲学被中国人充
分消化了，思维方式仍然是形而上、下不分，注重实用理性，人生哲学发达是中国哲学的
特色。
　　二、基督教东西两派——希腊派和拉丁派的对峙
　　1.东西两派的历史沿革与西罗马帝国的灭亡
　　(1)东派希腊教会和西派拉丁教会
　　很早以来，由于政治区划和语言、文化等方面的差异，罗马帝国全境事实上一直分为
东西两部分。早在希腊化时代，希腊马其顿国王亚历山大大帝为建立世界帝国，东征叙利
亚、埃及、巴勒斯坦、小亚细亚、伊朗等地，在这些地区普遍推行统一的希腊语言，贯彻
希腊精神，采用希腊生活方式，使大片土地在文化上希腊化，形成了许多希腊化国家。
　　在此之后，拉丁人建立了罗马帝国，用武力征服了东部地区，建立起政治统治，但并
没有能够从文化上征服已被希腊化的东方。公元4-5 世纪以后，罗马帝国东部的希腊化进
程更加加剧，使东西方差异日益明显。
　　公元330 年，罗马大帝君士坦丁为了有效地控制帝国东部，迁都拜占庭，改名君士坦
丁堡，也称" 新罗马" 或" 第二罗马".从此，帝国逐渐明确地分为东西两部分，东部以君
士坦丁堡为中心，西部以罗马为中心。
　　君士坦丁去世后，帝国东西两部分分别由两个儿子统治，395 年，东西罗马帝国正式
分立。随着5 世纪末西罗马帝国的灭亡，东西两部分更加脱离。至7 世纪伊斯兰教的崛起
和入侵，进一步使东西方在政治和疆界上划清了界限。
　　伴随着东罗马帝国的希腊化进程，西罗马帝国则逐渐摆脱了希腊化影响，在西部地区
开始了日益拉丁化的过程。从3 世纪以来，西罗马帝国经常受到北方蛮族的不断侵扰，与
此同时，也就开始了彼此的接触和交流，蛮族人不断地被先进的拉丁文化所同化。当西罗
马帝国灭亡之后，蛮族人在罗马废墟上建立起一系列封建国家，进一步加速和扩大了拉丁
化，使西部与东部更加脱离，不仅在经济和政治方面，而且在语言、习惯、生活方式等文
化方面，都发生了重大差异。随着以后的发展，东方与西方日益成为两个部分。
　　与罗马帝国在经济、政治和文化上分为东西两部分相适应，　基督教在它的历史发展
过程中，也逐渐形成东西两派。西派以罗马教会为中心，东派起初以亚历山大里亚、安提
阿和耶路撒冷三大教会为中心，以后随着东西罗马帝国的分立，君士坦丁堡成为东都或政
治权力中心，君士坦丁堡教会便逐渐居于东派教会的首位，与西部罗马教会相对峙。
　　与帝国东部的希腊化过程相一致，东部教会也经历了一个希腊化过程。在希腊文化和
拜占庭文化的影响下，东派教会形成了一些不同于西派教会的东方特色。在神学思想上，
东派教会受希腊哲学传统的影响，倾向于用哲学观点看待基督教，比较注重带有思辩色彩
的三一论和基督论。在教会的组织制度方面，不存在罗马教会和教皇那样的统一中心和首
脑，受制于皇权政治，具有依附性。在宗教礼仪和节日方面，形成了一套比较严格的体系
，对外在礼仪上的重视更甚于西派教会。宗教气氛浓厚，宗教生活带有神秘性。由于东部
地区通行希腊语，所以东派教会又称" 希腊教会".随着帝国西部的拉丁化，西方基督教也
日益拉丁化。4-5 世纪时，拉丁语已完全取代希腊语，成为西方教会的官方语言。由于西
部地区以罗马为中心，通行拉丁语，所以西派教会又称" 罗马教会" 或" 拉丁教会".拉丁
教会受罗马法学传统的影响，倾向于从法学角度看待基督教，福音书主要被视为一种新的
律法。因而，罪与恩、意志自由和教会问题成为神学的中心思想。罪与恩的思想与坚强有
力的教会组织相结合，使西方教会对人们日常生活的控制较东方教会强得多，西派教会的
权力较东派教会也大得多，经常出现教权与王权之争。在宗教礼仪方面也不似东派教会那
么严格。
　　东西两派教会为争夺基督教会首席地位所进行的长期斗争，构成了中世纪基督教史上
的一个重要内容。
　　(2)公元476 年西罗马帝国灭亡
　　从公元5 世纪开始，西罗马帝国的奴隶制统治已处于摇摇欲坠的危机之中。残酷的统
治压迫，无休止的征敛，贵族奴隶主穷奢极侈的腐化生活和下层百姓的困苦，使得罗马帝
国陷入万劫不复的罪恶深渊。在这种背景下，境内，以基督教异端形式出现的人民起义不
断发生；境外，衰弱的帝国也已无力抗击蛮族的不断入侵。而不堪忍受帝国统治的奴隶、
农奴，甚至小农和平民不仅不愿抵抗外敌，而且还抱着欢迎态度，希望接受他们的统治，
以改变自身的困境。因此，当汪达尔人由西班牙进入北非时，当地居民拒绝总督的抵抗命
令，与他们联合起来发动起义，消灭了当地的罗马统治者，解除了身上的全部债务束缚。
在蛮族入侵的其它行省里，都发生了类似的行为。而此时的罗马军团已彻底腐化堕落，无
力反击，帝国的皇帝也成了蛮族雇佣军的傀儡，西罗马帝国的灭亡势成必然。公元476 年
，帝国皇帝罗慕洛被雇佣军首领奥多亚克废黜。于是，在蛮族入侵和人民起义的内外交困
的打击下，西罗马帝国终于覆灭。
　　西罗马帝国的灭亡在西欧政治史上是一个意义重大的事件，它标志着旧世界的告终和
新世界的到来，从此西方进入了中世纪封建时代。相比之下，对于基督教本身的发展而言
，西罗马帝国灭亡这一事件所具有的意义显得并不那么重大。因为蛮族人虽然把罗马帝国
的文明变为一片废墟，却唯一把基督教继承了下来，使它在整个中世纪的文化领域占据统
治地位。所以，不仅东方基督教的发展没有受到多大影响，而且西方基督教的发展也未导
致根本的或重大的变化。不过，西罗马帝国的灭亡为西派教会的发展壮大也提供了可乘之
机。起初罗马教会感到茫然无措，继而便利用混乱无主的局面，趁机扩充权势，发展势力
，提高了主教的地位，扩大了基督教的疆界，使罗马教会逐渐发展壮大起来，导致以后几
百年之久的教权与王权互相争雄，这种情况在一直受强盛的皇权控制的基督教东派历史上
是不存在的。同时，由于罗马教会忙于争权夺势，致使在长达几个世纪的过程中，教会的
组织制度得到了发展和完善，而在神学理论方面却无甚创造性建树，基本上是沿袭公元5
世纪初在与佩拉纠主义论战中形成的奥古斯丁的神学体系，直到13世纪托马斯主义兴起，
奥古斯丁主义一直占据统治地位。
　　2.西方基督教在蛮族中的传播活动
　　(1)在不列颠诸岛的传播活动
　　西罗马帝国灭亡之后，蛮族人在罗马废墟上建立起一系列国家，这时的东罗马帝国乘
机试图控制西部教会，这促使罗马教会开始面对和承认现实，暂时放下与东派教会的首席
之争，转而开始向蛮族人传教，试图通过积蓄力量，扩充实力，把教会的根基建立在蛮族
社会中间，以待重振西派教会，再图与东派争雄。于是，罗马教会向蛮族统治地区派出传
教士，开始了基督教在西欧乃至北欧的传播活动。事实上，在西罗马帝国灭亡之前，罗马
教会的传教活动已经在某些地区展开，侵入西罗马帝国的一些蛮族在此之前也已经接受了
基督教，这对于罗马教会进一步广泛的传教活动，无疑是有利的。
　　大不列颠诸岛是罗马帝国统治时期的一个边远省份。公元432 年罗马教会任命帕特里
克(389 ～461)为传教主教去爱尔兰传教。他积极活动，建立教会，设置教区，使爱尔兰各
地接受了基督教。帕特里克死后，爱尔兰教会已发展成一套以修道院为中心的教会体制。
各地普遍建立的修道院既是教牧中心，也是学术教育中心，培养了一大批博识热情的传教
士，散布到苏格兰、英格兰以及欧洲大陆，推动了基督教的传播。
　　基督教在苏格兰的传播起始，至今仍未有定论。一般认为是公元490 年，一些爱尔兰
人迁徙到苏格兰北部，在那里建立了达尔里阿达王国，并带去了基督教。在苏格兰的传教
事业上最有成就的传教士是科伦巴(521-597)，他出身于爱尔兰的名门望族，是克罗纳的费
尼恩的学生，在爱尔兰时已是著名的隐修士，创建了好几所隐修院。563 年他与12名伙伴
在国王保护下到苏格兰传教，于艾俄那岛建立一所负有盛名的修道院，以此为基地向苏格
兰土著居民皮克特人传教，使其信奉了福音。象爱尔兰一样，苏格兰的基督教机构大都是
隐修院式的，不设主教管区，甚至主教们都要受制于隐修院院长。
　　爱尔兰人的传教活动也发展到英格兰。公元634 年在诺森伯利亚的盎格鲁——撒克逊人
中首先出现了一批基督徒。一位从苏格兰艾俄那岛隐修院来的修士艾丹在英格兰北部的林
迪斯法恩岛建立了一座新艾俄那修道院，成为英格兰的传教中心。他死后，他的伙伴继续
这一工作，使传教活动超出了不列颠岛进入欧洲大陆。其中著名传教士有爱尔兰著名的班
戈隐修院修士小科伦巴，他于585 年率12名隐修士从班戈出发到勃艮第的阿纳格雷定居，
创建了吕克瑟伊隐修院。后在瑞士和意大利北部传教，614 年在亚平宁山中又创建了傅比
奥隐修院。
　　与此同时，罗马教皇格列高利一世在传教热情的驱使下，派传教士来到英格兰。596
年隐修院院长奥古斯丁率领一批隐修士组成的远征军离开罗马来到英格兰，他们对当时在
英格兰传播的" 爱尔兰式" 基督教表示了异议，于是双方就复活节、洗礼仪式、教区制度
等问题发生争论。
　　罗马教会认为这些问题关系到它的统辖势力范围和基督教的正统性问题，因此，不惜
同爱尔兰式的基督徒做坚决斗争。664 年奥斯威国王在惠特比召开宗教会议，经过激烈争
论，最终决议承认罗马教会的最高权威。
　　668 年罗马宗主教任命狄奥多尔为坎特伯雷大主教，他使原爱尔兰修院的学术传统和
某些礼仪与罗马教会的基督教渐渐融合。许多教会史著作认为，英格兰基督教是罗马教会
的组织制度和爱尔兰传教士的献身热情与学术热情相结合的产物。至此，罗马教会的势力
在英格兰站稳脚跟。公元8 世纪初，爱尔兰和苏格兰的教会也先后承认了罗马教会的最高
权威。
　　(2)在欧洲大陆的传播活动
　　5 世纪后半叶，法兰克人逐渐占领了高卢北部。5 世纪末，克洛维(481 -511）逐渐统
一了各部落。496 年，克洛维皈依罗马教会，并下令全体士兵受洗入教，成为日尔曼各族
中最早皈依罗马教会的民族。在罗马教会的支持下，克洛维进一步扩张势力，并与信奉基
督教阿里乌派的日尔曼人进行战争。507-510 年从西哥特人手中夺取大片土地，建立了墨
洛温王朝。511 年克洛维命令召开奥尔良宗教会议，会上制定的宗教法规被认为具有国家
法律的性质。在克洛维的支持下，基督教很快成为墨洛维王朝的国教，克洛维死后，继任
者继续扩张领土，积极推广罗马基督教，到6 世纪中叶法兰克已成为西欧最强盛的国家。
为使基督教成为统治的精神支柱，法兰克王国赋予教会大量特权。为此，549 年召开的奥
尔良宗教会议规定，法兰克国王有任命主教的权力，主教有权修改法官判决和处分犯有读
职罪的法官，教会的产业永属教会并全部免税等。享有特权的教会势力日益膨胀，到7 世
纪初已成为法兰克王国举足轻重的政治力量，取得了一系列权利，法兰克王国的法律实际
上成为国家法与宗教法合一的产物。随着教会在统治集团中的地位不断上升，造成了教会
与世俗统治者之间的矛盾，正是由此开始，孕育了以后长达几百年的" 主教叙任权之争"
或教权与皇权之争。
　　7 世纪后期，墨洛温王朝衰败，加罗林王朝兴起后，继续展开传教活动，积极支持传
教士向日尔曼和尼德兰传教。最著名的传教士有向尼德兰传教的威利布罗德(约657-739)和
向日尔曼传教的卜尼法斯(680 .
　　-754）。卜尼法斯受到两任教皇格列高利二世和格列高利三世的赏识，被提升为大主
教。他在德国的传教获得巨大成功，但在尼德兰的传教收效甚微。他毕生从事加强教会秩
序和纪律的事业，提高了教皇权威，巩固了教会地位。他与查理、马太两位继承人的合作
，为法兰克王国和教皇联盟铺平了道路。
　　在法兰克皈依基督教的影响下，信奉基督教异端阿里乌主义的其它日尔曼部落，如勃
艮第人、西哥特人、伦巴德人等，6 世纪相继皈依了罗马教会，而汉达尔人和东哥特人的
王国则被拜占廷皇帝查士丁尼消灭。
　　另外，从9 世纪开始，罗马教会在丹麦、挪威、瑞典等北欧地区，以及波希米亚(捷克
）、匈牙利、波兰等东南欧各地区也相继展开了传教活动，建立了教区和教会，使基督教
得到了进一步的传播。
　　基督教传教士在蛮族王国中的传教活动，使处于原始状态的蛮族人受到文化启蒙，逐
步走向文明或成熟，也使古代希腊罗马的文化遗产由浅入深地在蛮族中得到传播和接受，
对以后西欧文化的继承和复苏产生了重要影响。因此，如果简单地认为这一时期是" 中世
纪的黑暗时期" 和" 文化倒退" ，甚至归咎于基督教会，是有失全面性和科学性的。而基
督教在西欧地区得以传播，也有其社会基础。处于现实苦难中的群众需要宗教的虚幻解脱
，统治阶级需要宗教做统治的精神支柱，统治者自身也有困惑和苦难，也需要宗教信仰，
这一切都使基督教的传播得以实现。当然，另一方面，基督教在中世纪的传播所造成的消
极后果也是毋庸置疑的。
　　(3)格列高利一世振兴西派教会的活动
　　476 年西罗马帝国灭亡之后，大约经过一百年的时间，西派教会开始振作起来，而此
时的东方拜占庭帝国却四面碰壁。于是，罗马教皇格列高利一世趁机开始了摆脱拜占庭帝
国控制，振兴西派教会的活动。
　　格列高利一世(约540 ～604)在教会史上被看做为首先将奥古斯丁的神学理论付诸实践
的一位罗马教皇，与安布罗斯、奥古斯丁、哲罗姆齐名并列为拉丁教会博士。他出身于罗
马一个基督徒参议员家庭，573 年由拜占庭皇帝查士丁二世任命为罗马执政官，第二年弃
官退隐，进入圣安德烈修道院当修士，并捐献全部家产给修道院办慈善事业。579 年作为
教皇佩拉纠二世的使节出使君士坦丁堡，7 年后回到罗马任圣安德烈修道院院长，590 年
被选为教皇，成为获得教皇职位的第一位修士。
　　此时的罗马正面临着伦巴德人的威胁，而查士丁尼皇帝对意大利的控制已经减弱，格
列高利便成为抗击伦巴德人入侵的领袖。他领导罗马人或用武力与之对抗，或用金钱与之
媾和，保卫了罗马城免遭沦陷。同时，他还与帝国钦使周旋，通过巨大的努力，终于取得
了管理罗马的宗教、军事、政治、财政等大权，并逐渐扩大了管辖范围，成为当时意大利
最有威望和权势的人。在此基础上，他拒绝承认君士坦丁堡牧首具有" 普世性" ，相反强
调罗马教会的普世性，使东西派争夺基督教首席地位的斗争进入了一个新阶段。
　　为了加强实力，格列高利一方面在经济上施展各种财政手段，牢牢掌握住罗马教会分
布在各管辖地区的教产，大大增加收入，不仅维持了教界生活，而且供给罗马人民，加强
罗马防务，举办各种慈善事业，为教会发展打下坚实基础；另一方面又整顿教会组织，推
行修道院制度，严格教规，改革教会仪式和教堂音乐。他同法兰克国王签定友好条约，在
国王支持下，改革教会弊端。596 年遣修道士去不列颠传教，为罗马教会的发展建立了殊
勋。
　　在神学思想上，格列高利主要从教会论角度阐述奥古斯丁主义，被认为是把奥古斯丁
介绍给中世纪的人。不过，他比奥古斯丁更注重神迹、天使、魔鬼、炼狱等观念。他不象
奥古斯丁那样强调" 预成论" 而是主张得救既靠上帝恩典或基督救赎，也要靠个人善功。
主要的善功在于履行教会圣事。在这方面，教会有许多办法予以帮助，圣餐是最主要的一
项。圣徒也有救助作用。没有成就善功而获得补赎的人，只有到" 炼狱" 接受洗炼。东派
教会则认为灵魂在炼狱可以通过祈祷和献祭而得救。炼狱思想成为两派争执的主要问题之
一。
　　格列高利是中世纪西派教会史上的" 第一个重要的罗马教皇" ，有" 中世纪教皇之父"
的称号。他的一系列建树和工作使西派教会重新振兴起来，对以后西欧基督教的发展产生
了十分深远的影响。可以说，西方教会的发展正是沿着他所指出的方向进行的。
　　(4)隐修主义与本尼狄克修道制度的建立
　　隐修主义或修道主义发源于早期基督徒的禁欲主义生活。据教会史记载，埃及的安东
尼(约250-356)是基督教修道主义的创始人。大约315-320 年间，埃及的帕科米乌(约
292-346)不满意分散的修道生活，于塔贝尼希创建了第一座基督教修道院，并建立了一套
修院制度。安东尼的独居隐修和帕科米乌的集体隐修在埃及并存发展，并传到帝国其他地
区。凯撒利亚主教巴西略(329-379)继承了帕科米乌的传统，形成小亚细亚的隐修主义，建
立了" 巴西略修院制度" ，对基督教东派教会的发展产生了重大影响。以后东派教会的修
院制度基本上是沿袭巴西略主教所规定的一套方针。
　　西派教会的修道主义是由东派教会的亚历山大里亚主教亚大纳西(约239-373，又译阿
塔纳修）传入的。由于哲罗姆、安布罗斯、奥古斯丁的榜样和提倡，到公元4 世纪中叶以
后，独修和集体隐修二种隐修制度在整个西部地区确立起来。意大利维尔色里主教优西比
乌(.- 371)最先在所辖教区内，要求神职人员过隐修生活，以后逐渐成为制度，改变了隐
修主义原有的与东部一样的平信徒特色。
　　西部的隐修主义长期处于混乱状态，各隐修院都有独立规章，纪律松弛。西派教会的
隐修士本尼狄克(480-547)对此进行了一场重大改革。他于529 年在卡西诺山上建立了本尼
狄克修道院，形成了" 本尼狄克修道制度" ，对西派教会产生了重大影响。
　　在相当长的一段时间里，西派教会的修院制度是以本尼狄克修道制度为样板的。本尼
狄克制定了严厉的《本尼狄克会规》，禁欲、安贫、听命是其核心内容，救赎论是其神学
理论基础。本尼狄克会规规定，修道院就是一个自给自足的教会据点，全体修士必须绝对
服从修院院长，礼拜是修士的首要职责，劳动和读书也受到重视。要做修士必须经过一年
修道生活的考验，一旦发了" 绝色、绝财、绝意" 的" 三绝" 誓愿，终身不得翻悔。本尼
狄克会规为修道生活规定了72条准则，其修道制度比东派更为严格，它要求所有神职人员
都须奉行禁欲、苦修、献身上帝，而东派教会只要求主教和主教人选严格过修道士的生活
，这是东西修道制度的一个重要差别。
　　另外，约7 世纪以前，与本尼狄克制度并存的还有一种注重神秘主义和苦行，不注重
纪律的" 凯尔特隐修主义" ，其特点是实行修院院长世袭的氏族制组织形式，在不列颠盛
极一时。后来罗马教会控制了不列颠，该修院也采取了本尼狄克制度。本尼狄克修道制度
和修道院到查理曼时代，由于皇帝的支持，获得了普遍发展，其经济实力也相当雄厚，对
于查理曼大帝的统治起了重要作用。
　　3.《赫诺肯提谕》和查士丁尼一世前后的东派教会
　　(1)《赫诺肯提谕》公案
　　476 年西罗马帝国灭亡后，东罗马帝国的皇帝和主教们起初还想着把罗马教会从" 蛮
族" 和" 异教徒" 手中解救出来，但很快便开始实施统一教会，取得教会首席地位的战略
计划。482 年东罗马帝国皇帝芝诺(474 -491在位）为了结束东派教会各派之间围绕451 年
查尔西顿公会议决议形成的分裂局面，并对西派教会采取压迫性攻势，发布了《赫诺肯提
谕》，也称《合一谕》。《赫诺肯提谕》表面上尊重查尔西顿公会议决议，但实际上取消
了基督" 神人" 二性说，对一性论派作了让步，这遭到西方教会的诅咒。484 年罗马教皇
斐理克斯二世(483-492在位）指控《赫诺肯提谕》的起草者，君士坦丁堡主教阿卡西乌为
异端，予以"绝罚" ，革除教籍，宣布断绝与东方教会的联系。对此，阿卡西乌坚决拒绝。
从此，东西教会在36年间几乎断绝了任何往来。《赫诺肯提谕》公案被称为东西教会史上
的第一次分裂，史称" 阿卡西乌分裂".这次公案不仅使东罗马帝国皇帝压迫西方教会就范
的目的遭到失败，而且使缓和东派教会纷争，特别是缓和一性论派的不满情绪的企图也未
实现。亚美尼亚、埃及、叙利亚的一性论派教会无视《赫诺肯提谕》，继续反对查尔西顿
公会议决议，在政治上也积极谋求摆脱东罗马帝国皇帝的控制，分裂倾向更加严重。
　　(2)查士丁尼一世与东派教会的繁荣
　　《赫诺肯提谕》公案之后，东西两派的分裂局面持续了36年。519 年东罗马帝国皇帝
查士丁一世(518-527 在位）继位后正式重申确认查尔西顿决议，宣告了两派分裂历史的结
束。但这样虽缓和了东西方矛盾，却使君士坦丁堡与埃及、叙利亚教会的关系更加疏远。
但尽管如此，东派教会在皇帝支持下，不仅得与罗马教会相对抗，取得了种种经济和宗教
特权，而且得以在安定的环境中继续保持用希腊哲学研究神学理论的传统，从一定程度上
成为希腊文化的保存者和传播者，同时也使皇帝对教会拥有无上权威的罗马帝国传统保持
下来，这又进一步导致东西派之间的差异和裂痕日益增大。在帝国实力的支持下，东派教
会积极开始了与西派较量、谋求基督教首席地位的兴盛时期。
　　527 年查士了尼一世(527-565 在位）继位，开始了恢复罗马帝国的伟业。他在军事和
政治上取得了显著成功，562 年建立了对整个意大利的统治。在控制教会方面也远胜罗马
其它皇帝。帝国的强盛带来了东派基督教发展的繁荣。查士丁尼一世积极支持东派教会，
给予种种赏赐和特权，建造了许多雄伟的教堂，其中有著名的君士坦丁堡圣索菲娅大教堂
。529 年他主持编订了《查士丁尼法典》，在有关基督教方面，规定了皇权与教会的关系
，以法律形式赋予修院和修士以特权地位，这时的东派教会实际上已成为国家的一个部门
，宗教异端受到了空前的压制和迫害。查士丁尼一世本人也是个杰出的神学家，为统一纷
争，缓和东派教会内部和东西两派之间的冲突，他采取一种新的宗教政策，试图建立一种
为多方面接受的正统神学思想。他用亚历山大里亚西利尔派的正统神学来解释查尔西顿信
经，既肯定了信经本身，不致开罪西方教会，又使对信经的解释与安提阿派或聂斯托利派
无关系，无矛盾，同时缓和一性论，还使得东方大多数正统派教会感到满意。为此，他采
用了" 上帝受苦" 的说法来阐明三位一体中有一位在肉身受苦的意义。同时，他还运用政
权强制贯彻他的神学主张，544 年召开了著名的"三章" 辩论会，谴责了三位主教坚持基督
二性论的三篇文章。533 年又在君士坦丁堡召开第5 次主教公会议，结束了" 三章" 案的
争论，通过了" 上帝受苦" 说，并规定君士坦丁堡牧首区高于罗马教会。这些主张得到了
东派正统教会的支持，而罗马教皇维吉里(537-555 在位）虽然对会议不满，但迫于意大利
在皇帝的征服统治下，教权受制于皇权，不得不予以接受。查士丁尼在位期间，对罗马教
皇颐指气使，随意操纵主教人选，并把属于罗马教会管辖的一些地区赏赐给东派教会，大
大增强了东派的威势，而压抑了西派的气势，由此而在两派之间埋下的仇恨，随着以后西
派渐渐强壮而爆发出来。此外，会议后一性论派的离心倾向也更为严重了。查士丁尼一世
去世后，帝国开始告别辉煌，走向衰落。
　　(3)东派教会基督论争的继续
　　自从3 世纪中叶拉丁教父德尔图良提出" 三位一体" 说这一基督教正统教义的核心信
条以来，如何解释圣父、圣子、圣灵之间的关系，特别是道成肉身的圣子基督的神性与人
性之间的关系，一直是神学争论的一个中心问题。在这方面，西方的神学思想远不如东方
深刻，但却较为统一，基本上确立起在基督里存在着完整的神性和人性的概念。而东方神
学深受希腊哲学的影响，对此进行了长期不休的理论争执，致使东方教会陷于分裂状态，
并因此经常与西方教会发生神学冲突。
　　东方教会在基督论上的分歧由来已久。公元4 世纪时有强调基督人性的阿利乌派，在
第一次和第二次主教公会议上与所谓正统派之间展开激烈论争；有强调基督神性的阿波利
拿派，遭到安提阿派和第二次主教公会议的谴责。公元5 世纪又有抨击阿利乌派基督一性
论，坚持基督二性二位论的聂斯托利派，受到第三次大公会议的谴责；还有反对聂斯托利
派的基督一性论派，这些派别均被视为异端。5 世纪中后期，基督一性论派与正统派之间
展开激烈论争。正统派教义主张，基督里既有神性，又有人性，人性与神性结合在一个位
格里。而基督一性论则认为，主张基督里具有神人二性将导致基督二元论。它强调基督统
一性，认为基督的神性与人性结合后，人性消融在神性里，因此基督只有一个本性，即神
性。查尔西顿第四次大公会议谴责了基督一性论，在《尼西亚- 君士坦丁堡信经》基础上
修订而成的《查尔西顿信经》确认，基督里具有同等完整的神性与人性，与圣父同体，与
世人同体。神人二性互不混淆，结合于一个位格，一个本性之中。这在教会史上被认为是
对基督论问题的正统解决，在混乱的神学领域里确立了教义的一个规范，然而，会议之后
，基督论争并未平息，基督一性论继续反对查尔西顿决议，与正统派之间的对抗更加激烈
。查士丁尼一世召开的" 三章" 辩论会和第五次大会会议试图安抚一性论派的目的仍然落
空。到6 世纪末，基督论争已造成东方教会的四分五裂，君士坦丁堡、亚历山大里亚、耶
路撒冷和安提阿四大中心分庭抗礼，聂斯托利派和一性论派则分裂出去成为独立教会。
　　7 世纪时基督论争又有了进一步发展。这时，基督神人二性之争已转化为基督神人二
志之争，即：基督具有神人两种意志，还是只具有一种神的意志。638年拜占庭皇帝希拉克
利厄斯(610-642 在位）发布《希拉克利厄斯敕令》，肯定基督只有一个意志。641 年教皇
约翰四世(640 -642在位）将之斥为一志论异端。648 年君士坦斯二世(642-668 在位）
　　发布《诏示》，禁止讨论基督有一个或几个意志的问题。教皇马丁一世(649-655在位
）利用这种局势，于649 年在罗马召开宗教会议，宣布基督里存在两个意志，即人的意志
和神的意志，并且不仅谴责君士坦丁堡宗主教吉尔吉乌斯及其它宗主教，还谴责了《希拉
克利厄斯敕令》和《诏示》，企图由此推动关于基督意志的解释与西方关于基督一位二性
的解释相一致，并伸张教皇在东方的权威。后被拜占庭皇帝逮捕放逐。
　　681 年君士坦丁四世(668-685 在位）与教皇阿加托(678-681 在位）
　　谈判后，在君士坦丁堡召开第六次大公会议，会议确认基督里有两种意志，二者互不
矛盾，只是人的意志顺从神的意志。这次会议是继尼西亚和查尔西顿两次公会议之后，西
方教会在神学主张上第三次战胜分裂的东方教会。至此，基督论争基本上宣告结束。
　　长期以来的基督论争给东方教会和帝国造成了灾难性后果，不仅致使东方教会在6 世
纪末就已四分五裂，而且由于基督论争中的异端迫害，造成了埃及和叙利亚地区对君士坦
丁堡统治和教会的强烈愤怒和离心倾向，成为后来被崛起于7世纪的伊斯兰教迅速征服的重
要根源。
　　作为第五、六次公会议的完成，692 年查士丁尼二世(685-695 ，704 -711在位），又
在君士坦丁堡召开了" 五六会议" ，与会者全是东方教会的主教。会议确认君士坦丁堡与
罗马主教区享有同等特权，规定了几条与西方惯例相抵触的新法规，这又进一步加深了东
西教会之间的裂痕。此后，东西两派继续相互争雄，终于导致最终的分裂。
　　三、从查理曼加冕称帝到东西两派的正式决裂
　　1.西方教会的发展壮大
　　(1)教皇国的出现、查理曼称帝与西派教会的中兴
　　自从克洛维建立了墨洛温王朝以后，法兰克王国成为西欧最强大的国家。公元751 年
，掌握法兰克王国实权的墨洛温王朝宫相矮子丕平发动宫廷政变，把国王基勒得利三世逼
进圣梅达尔修道院，自己当上了法兰克王国的国王，从此结束了墨洛温王朝的统治，开始
了加罗林王朝时期。
　　751 年伦巴德人从皇帝手中征服了拉文纳，正在步步进逼罗马。而当时的罗马教皇实
际上已背叛了君士坦丁堡统治者，在这种形势下，教皇必须另寻保护人以对抗伦巴德人，
于是，他转向了法兰克人。在丕平当上国王之后，罗马教皇斯蒂芬二世(752-757 在位）亲
自前往巴黎为他举行加冕膏立礼仪式，封他为" 罗马人的行政官" ，这表明他是上帝拣选
的国王，王权是神赐的，从而改变了以往由各个部落推举法兰克国王的传统，同时也使基
督教真正成为法兰克王国统治的精神支柱。丕平为了酬答教皇的支持，于754 至756 年间
两次出兵远征意大利，迫使伦巴德人放弃拉文纳总督区和罗马地区的占领地，并把拉文纳
总督区及彭塔波利斯赠给罗马教皇，史称" 丕平献土" ，这就是" 教皇国" 的诞生，教皇
的世俗君主权由此形成。而当时的罗马虽在形式上仍属拜占庭皇帝管辖，但事实上早已是
教皇的领土。教皇既是宗教领袖，又是世俗君主，从此权势大增，而教皇为丕平加冕之举
则成为中世纪史上最重要的一个事件，影响深远。这意味着教皇具有废立皇帝之权，为日
后教权与王权之争以及重建罗马帝国埋下了根由。
　　768 年矮子丕平去世，王国分给两个儿子：查尔洛曼和查理，兄弟间的内讧随之而起
。771 年查尔洛曼去世，查理从此开始了大一统的统治。
　　他积极利用基督教会向外扩张，用火与剑把法兰克王国的版图扩大到包括现在的法国
、比利时、荷兰、德国、半个匈牙利、大半个意大利和西班牙的东北部，较之其父统治时
期的疆土扩大了一倍多，使王国成为西罗马帝国崩溃以来最接近于帝国的国家。因此在西
方民众的心目中被视为罗马帝国在西方的复兴。世人加于他名字上的头衔" 伟大的" 一词
并入名中，称他为" 查理曼" ，曼即伟大之意。在基督教的扩张方面，查理曼还征服了萨
克逊人，为整个西欧基督教的发展带来了永久性利益。
　　为加强统治，查理曼在广大的占领地大量兴办修道院，完善教区组织机构，培养具有
一定文化的神职人员，这些措施同时也大大推进了西方教会的发展，使西方教会重新确立
起实现多年追求的基督教首席地位的雄心。因此，罗马教会也一再宣扬法兰克王国的伟业
和罗马帝国的再现。
　　公元799 年罗马教皇利奥三世(795-816 在位）遭到反对派攻击，逃出罗马城，向查理
曼求援。800 年查理曼率军进入罗马，使利奥三世重登教皇宝座。800年圣诞节时利奥三世
在圣彼得教堂把罗马皇帝的冠冕加在这位法兰克国王头上，赋予他奥古斯都的伟大继承人
的地位，这一举动博得了罗马和西方民众的普遍称赞。于是，查理曼成为罗马人的皇帝，
法兰克王国成为查理曼帝国。这一封立事件进一步确认了罗马教皇的神权地位，确立了教
会和国家是同一盾牌的两面的思想，导致整个中世纪长期进行的教权与皇权之争。与此同
时，西派教会由于有了强大的帝国做后盾，由此也开始了它的中兴时期，在与东派教会的
斗争中开始占据优势地位。并且由于查理曼帝国强大的军事力量，西派教会也得以避免遭
受穆斯林大军的进攻。
　　查理曼统治时期，皇帝控制着罗马主教的入选和主教的任免权，掌握着召开和主持宗
教会议，颁布宗教法规，操纵教会事务的权力。查理曼亲自主持过16次宗教会议，会议决
议均以皇帝" 敕令" 的形式公布。
　　他要求主教和修道院长应按所辖教区和修道院规模大小及财产多少，为法兰克王国军
队出人出钱，还把居民向教会交纳的" 什一税" 定为法律。
　　他还对教会制度进行了一系列整顿，把久已废弃的省主教区制度重新确立起来。这些
省主教后被称为大主教，对所辖区内的主教拥有裁决和惩治权。在查理曼大帝的积极支持
下，西派教会得到了迅速发展。
　　随着查理曼帝国的强大，文化学术事业也获得振兴。为提高帝国的学术水平，查理曼
从西欧各地笼络人才。他任用阿尔琴(约735-804)
　　为主要文化顾问，兴办宫廷学校，修院学校和图书馆，组织人力大量抄录古典文献，
从当时西欧文化最发达的爱尔兰修院中聘请一批学者到学校任教，开设语法、修辞、逻辑
、几何、算数、天文、音乐七门课程，也称" 七艺".查理曼的努力使在蛮族入侵中遭到破
坏的欧洲古典文化得到一定复兴，史称" 加罗林文化复兴" (查理的拉丁文为Carolinus ，
故有" 加罗林王朝" 和" 加罗林文化" 之称）。
　　随着学术的发展出现了神学争论。西班牙有两位主教宣讲基督嗣子论，认为基督就神
性言是上帝之子，就人性言不过是上帝嗣子。对于这种看法，查理曼于792 和794 年分别
在雷根斯堡和法兰克福领导召开了两次宗教会议予以谴责。同时，在" 和子" 句问题上，
西派教会与东派教会展开神学论争。这一论争实际是东西两派在争夺基督教首席地位问题
上的神学表现。早在公元5-6 世纪间，在西派的西班牙教区的弥撒中，便已出现将信经中"
圣灵来自圣父" 一句念成或写成" 圣灵来自圣父和子" 的情况。不久，这个在教会史上被
称为" 和子" 句的信经就在西派教会中流行开来，这引起东派教会的愤慨，认为是对正统
信仰的篡改，与福音矛盾。为此，拜占庭皇帝利奥三世下令，做了两个刻有《尼西亚信经
》的银牌，置于罗马使徒彼得的墓上。而查理曼大帝则于809 年召开的亚亨宗教会议上，
下令将" 和子" 句加入《尼西亚信经》中。857 年君士坦丁堡牧首区牧首佛提乌(810-895)
将" 和子" 句列为西派教会的五大谬误之一。以后，两派教会在" 和子" 句问题上继续争
论不休，也是导致最终分裂的一个原因。
　　此外，在基督教的信仰中，行" 圣餐" 所领受的圣体一直被认为是救世主的圣体血。
那么，基督的身体与血究竟是如何体现在物质中的呢.
　　这一问题是几个世纪中神学研究的主题。这时期的西派教会在这一问题上又出现了新
的争论。831 年法兰克帝国神学家巴斯迦修.拉德伯图著文《主身与血》，提出" 变质说".
认为饼与酒献给主后，便在实质上变成了基督的肉与血。其他一些神学家则坚持奥古斯丁
的传统理论，反对变质说。11世纪时变质说被西派教会定为正统理论，反对此说的著名神
学家贝伦加尔被迫放弃自己的见解，并做了忏悔。同时，在告解圣事方面也出现了有关"
忏罪" 问题的新教规。而东派教会有关对圣餐性质的正统理论，则是由大马士革的约翰(约
675-749)的" 物质变化说" 确立的。
　　(2)教权与皇权力量的消长变化
　　查理曼死后，帝国迅速衰落。其子" 虔敬者" 路易(814-840 在位）
　　无能继承他的伟业。路易死后，三个儿子洛泰尔(843-855 在位）、路易(843-875 在
位）、" 秃头查理" (343-877 在位）于843 年订立凡尔登条约，瓜分了帝国。这一条约通
常被视为法德两国分立的起点。帝国的分裂导致无力抵御外敌入侵，封建主义迅速发展，
各地发生争权内战。教堂和隐修院大多成了地方贵族的猎取对象，隐修院院长和主教同各
地堂区神父一样由世俗权力所控制，神学论争和学术生活也逐渐凋落下去了。
　　然而，查理曼帝国的崩溃在法国教会中却导致一部分人向教皇寻求统一和希望，试图
通过提高教皇权威来遏制世俗权贵和大主教控制教会，以维持教会统一。于是，教皇的独
立地位开始迅速上升。利奥四世(847-855 在位）在意大利南部各城市帮助下打败了萨克森
人，并在罗马城的圣彼得大教堂周围筑起一堵墙，称墙内为" 利奥城".尼古拉一世
(858-867 在位）时对教皇权利提出种种要求，试图实现奥古斯丁《上帝之城》的理想。他
主张教会应凌驾于一切世俗权力之上，教皇是整个教会的统治者，主教是其代理人。他处
理了两个著名案件，一是使863年梅斯宗教会议所批准的洛泰尔二世国王的离婚案决议无效
，并开除支持国王的两位大主教的教籍，由此挫败了德国的统治者和二位大主教的威风。
二是强令恢复了被专横的兰斯大主教辛克马革职的苏瓦松主教的教职，捍卫了教皇最后裁
决的权利。这一时期出现的《伊西多尔教令集》就是皇权衰落，教皇权力增强的标志。这
一文献的内容包括从1 世纪罗马克雷芒起到8 世纪格列高利二世止历任教皇和历届会议的
决定，其中有真有假。《教令集》宣称，罗马主教拥有首席地位和最高裁判权，其他所有
主教都可直接请求罗马主教裁决，罗马主教有节制任何大主教的权限，世俗政权不得干预
罗马主教和其他主教的权限。其中有一份教令宣称，君士坦丁大帝曾命令全体神职人员听
命于罗马主教，并把" 罗马城和所有意大利的或整个西部地区的行省、地区和各城市" 赠
给罗马教会，史称" 君士坦丁赠礼" ，后于15世纪被尼古拉.库萨和罗伦佐.瓦拉证实是伪
造的。《教令集》在中世纪是教会加强教皇权势，摆脱世俗政权控制，维护主教职权和教
会财产的文献依据，是教权与皇权斗争的有力武器。
　　然而，教皇尼古拉一世去世后，教皇权势再度衰落。这是由于这一时期政治纷争严重
加剧，教皇沦为意大利贵族手中的玩物。由于没有任何强大的政治势力做靠山，教皇便为
任何一个控制罗马的党派所操纵，导致教皇迅速更迭，从897年至955 年间，登上罗马教皇
宝座的不下17人。
　　911 年查理曼家族在德国的统治宣告结束。随着加罗林王朝的崩溃和封建主义的成长
，德国分裂为各个诸侯国，权力开始落入各地贵族之手。
　　为抵御诺曼人和匈奴人的入侵，德国需要统一，主教们为抵制日益增长的世俗贵族势
力，也赞成统一。919 年萨克森公爵，捕鸟者享利(919- 936在位）当选国王，他同各诸侯
取得和平，赶走了丹麦人，征服了易北河以东的斯拉夫各族，最终打败匈奴人，为建立一
个强大的君主国奠定了基础。其子奥托一世(936-973在位）继承发展了他的事业，通过亲
自任命的主教和大隐修院院长的帮助，使各诸侯听命于他。从此德意志的权力建立在控制
教职委任权的基础之上，这导致下世纪为争夺主教叙任权同教皇发生的斗争。
　　奥托的事业不满足于德国，他把扩张目标指向意大利。951 年首次进入意大利。961
年教皇约翰十二世为摆脱罗马统治者贝伦加尔二世的控制，向奥托求援。奥托再次进军意
大利，帮助教皇赶走了贝伦加尔。教皇在罗马为奥托加冕，封他为" 神圣罗马帝国" 的皇
帝。不过，神圣罗马帝国皇帝虽在名义上继承了罗马帝国和查理曼帝国的传统，是基督教
各国的世俗首脑，但实际上的统治权只限于德意志兼领意大利。奥托最终以教皇的服从为
代价，使教皇暂时摆脱了罗马贵族的控制。奥托死后，德意志帝国经历了几代皇帝的统治
，到康拉德二世(1024-1039在位），帝国实力大大增强，此期间教皇的独立和权威一直不
振。
　　(3)修道主义的再度高涨——克吕尼派改革运动的兴起
　　法兰克帝国自查理曼大帝去世后陷于四分五裂。从9 世纪至10世纪间，法兰西和德意
志等地区战祸不断，人心不安，许多人产生了厌世思想。与此同时，修道院的经济实力则
日益雄厚，一些修道士已和世俗封建主一样腐化堕落，本尼狄克修道制度处于涣散松驰的
状态，于是，教会中开始兴起了克吕尼派改革运动，使修道主义再度高涨。不过，克吕尼
改革派不仅想改革修道制度，而且还试图利用教会的经济实力，左右分裂动荡的政治局势
。
　　910 年" 虔敬者" 威廉在法国东部离马肯不远的克吕尼建造了一座隐修院，它规定只
接受教皇保护，不受其他任何主教和世俗权力的管辖，它的土地不受一切侵犯。它要求修
士遵守严格的禁欲主义的本尼狄克会规。克吕尼修院的建立在教会引起很大反响。在第一
二任院长伯尔诺(910 -927在任）和奥多(927-942在任）的热心推动下，许多修道院都起而
仿效，整顿改革，当时在罗马的阿文亭山上也建立了一座代表克吕尼派思想的圣玛利亚隐
修院。到10世纪中叶，克吕尼派运动已由法国发展到意大利、德国、英国、西班牙等地。
这些克吕尼派修道院均听命于克吕尼修道院长的命令，凡属克吕尼派修道院的院长也均由
克吕尼修派道院院长任命，实际上形成了一个以克吕尼修道院为首的克吕尼修道院系统，
成为一种宗教势力和政治势力。
　　随着克吕尼派势力的日益增强，其改革目标已不仅仅局限于修道制度的改革。在克吕
尼修道院长奥蒂罗(994-1048）在任期间，为了扼制封建领主之间、修道院和封建领主之间
以及修道院之间经常为经济利益发生的武装冲突，提出" 上帝的休战" 口号，规定从星期
三早上到星期一早上纪念基督受难，期间一切暴力行为将受教会严厉惩罚，但并未得到真
正的实现。同时，克吕尼运动还普遍地反对神职人员的腐化行为，坚决抵制当时教会中盛
行的用金钱等卑鄙手段谋取教会神职的" 西门主义" 和破坏神职人员独身生活，为娶妻纳
妾做辩护的" 尼古拉主义" ，积极整顿教规，严格戒条，强调神职人员必须过禁欲生活，
反对教会世俗化，也反对封建主控制教会以及神职人员家族把持教权和教产，以防削弱教
会的力量。克吕尼派试图通过这些改革提高教会地位，增强同世俗统治者争权夺利的实力
。
　　克吕尼运动开始时，多数人并不反对君王委任神职人员，但到11世纪中叶，克吕尼派
人士则把君王委任神职看做与平信徒委任神职一样是买卖神职，认为君王篡夺了神职叙任
权，试图夺回叙任权，增强教皇权力。然而，神圣罗马帝国皇帝亨利三世(1039-1056 在位
）期间，他对选立教皇的控制权正处顶峰。长期以来，教皇选立由诸侯们操纵，11世纪上
半叶，曾出现过三个罗马教皇并存的局面。1046年亨利三世率军进入罗马，一并废掉三个
教皇，但相继任命的二个教皇均被毒死，最后任命一个克吕尼派神职人员登上教皇宝座，
称利奥九世(1049-1054在位），从此改革派掌握了教廷实权。利奥九世大力推行克吕尼改
革，对教皇的直接顾问枢机主教团进行重大改组，撤掉了不同情改革的罗马人，从其它西
方国家委任了一批克吕尼派亲信，其中有三个非常重要而有影响的人物，这就是霍姆伯特
、白人休哥和希尔德布兰。然而，利奥九世的一系列改革措施在罗马也并未得以真正实现
，他死后，继任的教皇继续前任的主张。1056年亨利三世去世，年仅4 岁的亨利四世继位
，改革派又乘机发动了教会摆脱皇权控制的运动，这就是中世纪著名的" 主教叙任权之争"
，在这场争夺战中，希尔德布兰是一位最有力的主导者和实干家。
　　2.内外交困的东方教会
　　(1)伊斯兰教的兴起及其对拜占庭帝国的威胁
　　正当西派教会逐渐振兴起来的时候，东部的拜占庭帝国正在受到信仰伊斯兰教的阿拉
伯帝国军队的攻击，处于十分窘迫的境地。
　　公元7 世纪，伊斯兰教在阿拉伯半岛上崛起，从此在中亚和西亚的历史舞台上增加了
一支强大的政治力量和宗教力量，穆罕默德及其后任者率领的穆斯林大军开始了一系列对
外扩张的战争，拜占庭帝国就是它一直在试图征服的对象。633年秋，穆斯林军队进军巴勒
斯坦和叙利亚，634 年击败拜占庭军队的重兵反击，635 年穆斯林军队又进逼大马士革。
　　636 年拜占庭军队与穆斯林军队会战，遭到歼灭性打击，不久叙利亚和巴勒斯坦除凯
撤利亚和耶路撒冷均被征服。637 年穆斯林军队又进占安提阿，638 年耶路撒冷请降，至
此东派教会两大教区已为穆斯林占领。与此同时，阿拉伯帝国大军在东线战场也取得节节
胜利。642 年波斯萨珊王朝的军队在与穆斯林军的最后决战中惨败，此后，穆斯林军队席
卷波斯全境，651 年波斯帝国灭亡。拜占庭帝国的粮仓埃及也在几经会战之后，终于642
年被穆斯林大军占领了亚历山大。从此，拜占庭帝国最富饶的一个省区，东派教会的又一
大教区亚历山大里亚也都丧失了。亚美尼亚、整个美索不达米亚也先后被征服。公元
717-718 年穆斯林军队又向拜占庭帝国首都君士坦丁堡发动围攻，此后，拜占庭帝国便经
常遭到伊斯兰大军入侵的威胁。
　　(2)圣像崇拜之争与第七次公会议
　　正当拜占庭帝国处于外患的同时，帝国内部也在经历着一场由基督教保罗派农民发动
的巨大风暴。随着帝国战事的连连失败和领土的大片丧失，一方面，军事费用急剧上升，
国库空虚，国家向广大自由农民征收各种名目的赋税日益增多，致使广大群众无法忍受沉
重的负担。另一方面，军事贵族、皇族和皇帝却沉溺于享乐腐化，教会的财富经历代皇帝
赏赐及他人捐献，并通过巧取豪夺和大量依附农民投献也在不断增加，仅土地一项，东派
教会已占有全国土地的以上，经济势力非常雄厚，1 3 这使教会中的神职人员和修道院中
的上层人士的生活也十分腐化奢侈，而皇帝和一些大贵族因支付空虚，则觊觎着教会的财
产。在这种社会背景下，8 世纪初基督教保罗派奋起反对维护现存社会制度的正统教会，
要求简化宗教仪式，摒弃奢侈，取消圣像崇拜，废除教会的教阶制度和修院制度，反映了
被压迫者改变世俗和宗教不合理状态的愿望。这些主张迅速得到广泛支持，小亚细亚的农
民和城市平民纷纷脱离正统教会，要求废除圣像崇拜。于是，持保罗派主张的广大群众趁
穆斯林围攻君士坦丁堡之际，掀起了大规模的圣像破坏运动。
　　4 世纪时，由于大批异教徒皈依基督教，崇拜圣像，圣物和圣地的风气开始流行。君
士坦丁大帝就提倡圣物崇拜，以后在深受希腊文化影响的东方教会中，圣像崇拜之风日盛
，甚至成为一种聚敛财富的手段。8 世纪时，修道院遍布帝国全境，拥有大量土地与财产
，享有免税，不服兵役等特权，直接影响了帝国的经济收入，而这时期对外军事连连，国
库更加空虚。在这种局势下，强有力的皇帝利奥三世(717-740)试图以查士丁尼的精神统治
教会，控制教会的财富，以加强帝国的中央集权。
　　因此，他利用、支持并强制推行了这场反对圣像崇拜的运动，军事贵族也投入了这场
破坏运动。726 年利奥三世下令：废除教堂和修院内的一切圣像及圣物，收归国有，并涂
去墙上的圣画，遂引起宗教叛乱。皇帝出动军队强制执行废除圣像的诏令，镇压了反抗者
。对此，教皇格列高利三世(731-741 在位）于731 年在罗马召开会议，将一切反对圣像崇
拜的人革除教籍，并停止交付拜占庭国库的贡金。利奥三世则把全部西西里及意大利南部
地区划出教皇管辖区之外做为报复。君士坦丁五世(741 -775在位）进一步实行圣像破坏政
策，754 年他主持召开了君士坦丁堡宗教会议，宣布圣像崇拜就是偶象崇拜，强制废除圣
像，使很多修院变为兵营，大批修士被迫还俗，大量教产收归国有。还把主张供奉圣像的
最有影响的人物大马士革的约翰开除出基督教会，将圣像破坏运动推向高潮。上述一系列
措施有力地打击了教会过份膨胀的势力，加强了军事贵族的政治经济实力。
　　780 年年幼的君士坦丁六世即位，皇太后艾琳(780-802 执政）摄政，帝国的政策发生
了变化，她反对圣像破坏运动，于787 年在尼西亚召开了第7 次主教公会议，罗马教皇也
派代表出席了会议。会议谴责了754 年君士坦丁堡宗教会议是亵渎上帝的异端，下令恢复
圣像。这次会议上神性不能离开物质世界，物质世界可能成为接近上帝的中介的思想取得
了胜利。不过，会议并未恢复和发还一切被封闭的修院和教产，对于西西里岛和意大利南
部的归属问题也避而不谈。同时由于艾琳不承认法兰克帝国皇帝查理曼于800 年的加冕，
因此，教皇虽派使节出席了会议，但对决议持保留态度。802 年艾琳被废之后，圣像崇拜
问题又几度出现逆转。在圣像崇拜之争持续了100 多年后，终以所谓" 神像的完全胜利"
而结束。在整个斗争过程中，罗马教会始终站在圣像崇拜一边。
　　在圣像崇拜之争的过程中，有值得一提的一位人物和一段史实，这就是大马士革的约
翰(约700-753)和穆斯林占领区基督教的" 颂歌" 创作活动。大马士革的约翰一直是圣像崇
拜的热烈拥护者，他从基督论的角度论证了圣像崇拜的合理性。认为基督作为道成肉身的
人是有形象的，如果承认基督的人性与神性结合在一个位格中，那么，敬拜基督的图像与
敬拜《福音书》是一样的。《福音书》里用文字描绘基督的形象，而圣像不过是用绘画来
描绘基督的形象。他因此被君士坦丁五世开除出教会。在占领区，由于穆斯林实行宗教宽
容政策，因此在耶路撒冷的教会中，早祷仪式开始用" 颂歌" 代替经文赞美诗，大马士革
的约翰和音律家科斯马斯就是最著名的颂歌作者。整个8 世纪间在为穆斯林占领的安提阿
和小亚细亚地区，颂歌创作十分繁荣，第7 次公会议后，君士坦丁堡也一度成为创作中心
。
　　3.东西两派教会的大分裂
　　(1)基督教会首席之争
　　东西方教会由于地理、政治、尤其是文化传统方面的种种差异，逐渐在历史的沿革中
形成了两派，这两派长期以来围绕着教会的最高统治权不断发生冲突，使双方的裂痕一次
次加深，终于导致1054年双方彻底决裂。
　　从公元325 年尼西亚主教公会议以后，东西两派之间的争执和仇恨虽然表现形式不同
，但一直围绕着一个中心问题，即" 谁是基督教会的首脑."451年查尔西顿公会议提出，君
士坦丁堡主教与罗马主教具有同等地位，对此，罗马教会拒绝接受。长期以来，罗马教会
自认为圣徒彼得所创，以正统地位自居，并提出"彼得优越论" 来论证罗马主教是普世教会
的当然领袖。482 年因《赫诺肯提谕》公案而导致" 阿卡西乌分裂" ，东西方断绝往来达
36年之久。6 世纪末罗马教皇格列高利一世取得罗马城的统治权，与世俗君主分庭抗礼，
自尊为" 上帝众仆之仆" ，位在众主教之上。726 年东罗马帝国皇帝利奥三世发动圣像破
坏运动，罗马教皇坚决反对，并进而支持皇帝的敌人。为此，皇帝剥夺了罗马教皇对意大
利南部和西西里岛的管辖权，导致教皇与皇帝的决裂，转而寻求法兰克人的支持。9 世纪
西派教会伪造《伊西多尔教会集》，向东方教会提出种种要求。东西两派在" 和子" 句纠
纷案中互相谴责，互相攻击，使矛盾更加尖锐。
　　(2)君士坦丁堡佛提乌牧首案
　　围绕着君士坦丁堡牧首问题，东西双方又展开了一场激烈混战。842 年年幼的拜占庭
皇帝米歇尔三世(842-867 在位）即位，皇太后狄奥多拉摄政。为摆脱母亲控制，长大后的
皇帝于858 年废黜了其母任命的君士坦丁堡牧首伊格纳提乌斯，任命平信徒佛提乌。为了
使没有神品的佛提乌的牧首地位合法化，米歇尔三世写信邀请罗马教皇尼古拉一世派特使
来参加宗教会议。861 年教皇使节带着教皇亲笔信参加了会议。教皇在信中再次强调罗马
教皇在整个基督教会中的首脑地位，并以归还西西里等教区作为同意佛提乌担任君士坦丁
堡牧首区牧首的合法性的条件。会后，教皇发现拜占庭帝国根本无意交还西西里等教区，
便于863 年召开罗马宗教会议进行报复，开除了佛提乌教籍，承认伊格纳提乌斯为君士坦
丁堡牧首区牧首。东西双方互相玩弄权术，勾心斗角，翻云覆雨，使斗争越演越烈。
　　(3)新教区争夺案
　　为争夺摩拉维亚国和保加利亚国新教区的控制权，东西两派进行了长期斗争，这一时
期斗争也达到白热化程度。摩拉维亚国君主为抵制德意志封建主和教会势力的侵入，希望
得到拜占庭帝国的支持，拜占庭帝国对此求之不得。自从失去了安提阿、亚历山大里亚和
耶路撒冷三大教区以后，拜占庭帝国试图向西面巴尔干半岛发展自己的势力。因此，863
年便派遣修道士西里尔和美多迪乌两兄弟前往传教，他们以希腊字母为基础，创造了斯拉
夫字母，把传教书籍也译成斯拉夫文，对当时的传教事业和当地的斯拉夫文化的发展产生
了深远影响。为此，德意志封建主于870 年策动政变，推翻了摩拉维亚亲拜占庭君主，将
拜占庭帝国的传教士关进监狱并继而驱逐出境，由德意志教会控制了摩拉维亚教会。这场
争夺势力范围的斗争以西派胜利告终，随后双方为争夺保加利亚国又展开了激烈冲突。
　　拜占庭帝国利用" 和亲" 和武力两种手段，使保加利亚国承认拜占庭帝国的宗主权。
当时的保加利亚国王波里斯也想利用基督教统一各部族，因此便下令全国皈依了基督教。
但拜占庭帝国得寸进尺的要求，促使保加利亚国企图摆脱其控制。一直窥探事态发展的罗
马教皇趁机开始了策反工作。866 年波里斯国王为摆脱拜占庭帝国和东派教会的控制，决
定承认罗马教皇在基督教会中享有至高无上的首席地位。君士坦丁堡牧首佛提乌(810-895)
大怒，立刻指责罗马教会犯有6 项异端罪行，如在《信经》中加入" 和子" 句，星期六斋
戒、大斋期喝牛奶、吃奶油和乳酪、要求神职人员独身，只准主教行使坚振礼等。867 年
拜占庭帝国皇帝米歇尔三世在佛提乌鼓动下，召开君士坦丁堡宗教会议，开除罗马教皇尼
古拉一世(858-867 在位）的教籍。868 年佛提乌被新任皇帝巴塞尔一世撤去牧首职务，伊
格纳提乌斯(799-877)重任牧首。罗马教皇约翰八世要挟他将保加利亚教会划归罗马教会管
辖，否则撤其牧首教职。伊格纳提乌斯在皇帝支持下断然拒绝，东西矛盾更加尖锐。870
年教皇拒绝保加利亚国王波里斯提出的在保加利亚设置大主教座堂的要求，使波里斯绝断
与西派教会的往来，再次同拜占庭帝国恢复关系。877 年伊格纳提乌斯去世，佛提乌再任
君士坦丁堡教会牧首。教皇乘机再次提出对保加利亚教会的要求，遭到拜占庭皇帝和佛提
乌的拒绝。因此罗马教会于881 年再次诅咒佛提乌。884 年波里斯在君士坦丁堡教会中做
修士的儿子西缅即位，把东派教会的组织制度在全国推广。东西两派几经较量，终以东派
胜利而告终。至此两派的裂痕已无法弥合。
　　963 年罗马教皇为德意志国王奥托一世加冕，称" 神圣罗马帝国皇帝" ，这引起东方
的愤怒。拜占庭帝国一直自居为正统的罗马帝国，而罗马教皇竟然将日尔曼人的国家及其
君主称为" 神圣罗马帝国" 及其皇帝，这令东方忍无可忍，对此坚决拒绝承认。东西之间
的刻骨仇恨终于一步步迎来了两派教会的大分裂。
　　(4)最后的分裂
　　11世纪，罗马教皇联合诺曼人和日尔曼人，并引诺曼人进入意大利南部，企图挤掉拜
占庭帝国在这一地区的势力。于是任命罗马教会教士为意大利南部西西里岛主教，并怂恿
诺曼人禁止该地东派教区行使希腊礼仪。君士坦丁堡牧首区牧首米歇尔.色路拉里乌斯
(1043-1058 在职）
　　大怒，一方面也往那里派遣主教与之对峙，下令拜占庭帝国境内所有行使拉丁礼仪的
教会一律采用希腊礼仪；另一方面于1053年写信给罗马教皇利奥九世，谴责了罗马教会的
种种异端罪行，如在圣餐中食用无酵饼、吃动物的血等等。教皇写信予以回击，指责君士
坦丁堡牧首区牧首滥用" 普世牧首" 称号和在拜占庭帝国境内对待西派所属教会的种种做
法，再次强调罗马教会及其主教高于一切教会及其主教。1054年教皇利奥九世派霍姆伯特
和洛林的弗里德里希二位使节携信前往君士坦丁堡，遭到米歇尔.色路拉里乌斯拒绝。于是
，使节把绝罚色路拉里乌斯的" 教皇通谕" 放在索菲娅大教堂的圣坛上以示决裂。色路拉
里乌斯即刻召开宗教会议予以反击，宣布罗马教皇及其使节是渎神的人，他们象野猪一样
从黑暗的西方来到圣城诬蔑真理，并革除了利奥九世的教籍。至此，基督教东西两派终于
正式彻底分裂。
　　1054年东西教会的大分裂形成了基督教的两大派别：东正教和罗马公教。东部教会认
为西方基督教自西罗马帝国灭亡后已受异族沾污，标榜自己的" 正统性" ，故称" 东正教"
，又由于东部教区采用希腊语言和礼仪，因而也称" 希腊正教".西部采用拉丁语言和拉丁
礼仪的罗马拉丁教会则强调自己的" 普世性" ，因此自称为" 罗马公教" ，汉语译做" 天
主教".天主教，东正教以及后来宗教改革中产生的基督新教(汉译基督教）并列为基督教的
三大派别。
　　四、罗马天主教会的兴盛
　　1.教权对王权的胜利
　　(1)格列高利七世与亨利四世的较量——主教叙任权之争
　　1054年东西两派教会分裂不久，教皇利奥九世去世。1056年神圣罗马帝国皇帝亨利三
世去世，年幼的亨利四世即位，其母艾格尼丝摄政。
　　克吕尼派乘机开始了教会摆脱皇权控制的运动，在主教叙任权问题上教权与王权展开
了一场较量。
　　1057年教皇斯蒂芬九世即位(1057-1058 在位），支持枢机主教霍姆伯特撰文《反神职
买卖三书》，宣称平信徒授任的神职无效，实际是对皇帝有神职叙任权的否定。不料教皇
突然去世，引起一场危机。罗马教会的幕后主持者希尔德布兰力挽狂澜，在他的指挥和策
划下，召开克吕尼改革派枢机主教会议，选举佛罗伦萨主教格哈德为教皇，称尼古拉二世
(1058-1061 在位）。为摆脱德皇和罗马贵族的控制，尼古拉二世依照希尔德布兰的策略，
与意大利南部的诺曼人结盟，取得意大利北部最强大的封建主的支持，遂与德皇展开正面
交锋。1059年尼古拉二世在罗马召开会议，颁布了由霍姆伯特起草的教皇选举法，明令平
信徒不准授任神职，规定教皇只能由枢机主教团选立，教皇人选不一定限于罗马城的神职
人员，如遇特殊情况，选举地点也不一定限于罗马。会议对皇帝和世俗政权在教皇选举中
的作用只字不提，实际上等于否定了他们的权力。教皇选举法规虽历经修改，但仍是至今
还在沿用的一个最古老的成文法规。
　　正当新法规定实施之际，教皇于1061年去世，改革派理论家和枢机主教霍姆伯特也去
世。在希尔德布兰主导下，亚历山大二世(1061-1073 在位）继任教皇。他继续扩大教皇权
势，强令买卖神职的大主教苦修补赎，干涉德皇亨利四世的婚姻，反对亨利四世任命米兰
大主教，并将亨利四世的几位亲信开除教籍。
　　1073年在举行教皇亚历山大二世的殡葬时，改革派首领希尔德布兰被人们象暴动一样
抬到" 带锁链的圣彼得教堂" 的教皇宝座上，拥立为教皇，称格列高利七世(1073-1085 在
位）。他毕生致力于实现" 教权高于皇权" 的目标。任教皇前历任罗马教廷的要职，成为
罗马教会的幕后主持者，以纵横捭■的才能与谋略立下了汗马功劳。任教皇后，正值亨利四
世忙于镇压国内农民起义和大贵族叛乱，无暇他顾之际，因此，格列高利七世趁机逼迫他
在纽纶堡的教皇使节面前向教皇亚历山大二世悔罪，答应今后服从教皇。1075年格列高利
七世召开罗马宗教会议，发布《教皇敕令》，重申禁止平信徒授任神职，宣称只有教皇具
有任免主教，制定新法规，设立新教区的权力，只有罗马主教堪称普世主教，有权废黜皇
帝，罗马教会永不犯错误，教皇永不受审判等等。1075年亨利四世解决了国内危机，于是
迅速改变了对教皇的态度，对《教皇敕令》表示异议，再次委任米兰大主教。他利用法国
和德国数千名主教和神父反对关于买卖神职和神父结婚的禁令，于1076年1 月24日在沃尔
姆斯召开会议，猛烈斥责格列高利七世，否认他有教皇权力。枢机主教" 白人休哥" 带头
控诉教皇的罪行，伦巴第全体主教也跟着反对他。
　　格列高利七世对此予以反击。1076年2 月22日他召开宗教会议，颁布了中世纪最著名
的教皇法令，宣布革除亨利四世的教籍，取消他在德国和意大利的统治权，解除臣民对他
的效忠誓言，这是前所未有的教皇权威的显示。亨利四世写了一封措词尖刻的信作为回答
，宣称教皇是伪修士，应滚下教皇宝座，永受诅咒。但亨利四世没有统一的德国做后盾，
德意志的贵族和大多数修士都趁机起来反对他。1076年10月德国贵族在特里布尔召开大会
，宣布如果亨利四世的教籍一年内不得恢复，就要废黜其帝位，并决定1077年2 月在奥格
斯堡举行会议与教皇共商德国的政治和宗教问题。亨利四世陷于巨大的危险，面对强大的
反对势力，被迫屈辱地哀求格列高利七世帮他挣脱困境，撤销绝罚令。教皇拒绝一切要求
，坚持要在奥格斯堡会议上解决这些问题。
　　亨利四世走投无路，决定采取忍辱负重的方法得到教皇的敕免。为了能在教皇参加奥
格斯堡会议之前见到他，1076年的隆冬季节，他穿过阿尔卑斯山，在教皇去往德国的必经
之地意大利北部等候。格列高利七世因不明德皇的来意，慌忙躲进卡诺莎城避难。亨利四
世在城堡外披毡赤足等候了三天，请求宽恕，终于1077年1 月28日得到教皇敕免，随后返
回德意志。这件事史称" 卡诺莎事件".亨利四世通过苦肉计获得教皇敕罪得以保住皇位，
这对于教皇而言无异放虎归山。亨利四世回国后，努力稳定政治局势，重新聚集起支持他
的王公贵族和主教力量，那些反对他的人对教皇的信任大大降低，惊恐地也都投到他的麾
下，一些坚持废黜他的贵族与主教则推选鲁道尔夫公爵为皇帝。格列高利七世于1080年3
月召开罗马宗教会议，再次废掉亨利四世的教籍和帝位。然而，重振起来的亨利四世针锋
相对，于同年6 月在布利克森召开宗教会议，宣布废黜格列高利七世，推选其死对头拉文
纳教区大主教威伯特为教皇，称克雷门三世(1080-1100 在位），形成罗马城两个教皇对峙
的局面。10月鲁道尔夫战死，亨利四世的地位空前稳固。他决心除掉格列高利七世，1081
年率军进入意大利，围困罗马城达两年之久。格列高利七世被迫向诺曼人求救，援军未到
，罗马城已被攻破。教皇克雷门三世在圣彼得大教堂为亨利四世举行了皇帝加冕礼。5 月
诺曼人军队进入罗马，德军北撤。诺曼人抢劫烧杀日，的罗马城被毁。诺曼人南撤时，格
列高利七世害1 3 怕罗马人向他清算引狼入室之罪，随之而去。不久在悔恨交加中病死。
　　格列高利七世毕生从事整治教规，提高教皇权力的斗争，为教皇权势达到鼎盛铺平了
道路。他是天主教会史上的一位具有重要历史地位的教皇。
　　格列高利七世去世后，忠于他的枢机主教们选立维克多三世(1086 -1087在位）为教皇
。因罗马城为德皇亨利四世和教皇克雷门三世控制，他无法行使教皇职权，不久就去世了
。改革派枢机主教又选立法国人枢机主教奥托为教皇，称乌儿班二世(1088-1099 在位），
他富有谋略和政治手腕，1093年驱逐了克雷门三世，控制了罗马。1095年3 月他在皮亚琴
察召开宗教大会，宣布了十字军东征。1096年，他利用十字军打败了克雷门三世及其追随
者，把敌对派全部开除教籍。在十字军浪潮推动下，他迅速跃居欧洲领袖的地位。
　　1099年帕斯卡尔二世(1099-1118 在位）继任教皇，为争夺主教叙任权与亨利五世发生
尖锐矛盾。1110年亨利五世进军罗马，迫使教皇让步。1111年双方达成协议，皇帝放弃主
教叙任权，教皇放弃政治和经济权益，然后，教皇为亨利五世加冕。这个协议遭到德国主
教们的激烈反对，他们拒绝交出自己的政治经济特权。教皇被迫撤毁协议，德皇大怒，下
令囚禁教皇和枢机主教，强迫教皇为他加冕，并交出象征授任神职权力的权杖和权戒。然
而，教皇迫于克吕尼改革派的愤怒抗议和强大压力，又于1112年3 月召开罗马宗教会议，
撤回协议。9 月又在维也纳宗教会议上开除了亨利五世的教籍，再次重申平信徒无权授任
神职。对此，亨利五世再次率军进入罗马，驱逐了教皇帕斯卡尔二世，另立卡里克斯托斯
二世(1119-1124 在位）为教皇。
　　皇帝与教皇之间长期争夺主教叙任权的斗争，逐渐使双方认识到，再继续下去不仅谁
也无法取得绝对胜利，而且对各自的统治都会产生不利影响。同时十字军东征的成果也使
双方无心再战，而把视线移向了富庶的东方。一些教会领袖人士也先后撰文论证教会和国
家都有叙任权，国家授与世俗权力，教会授与宗教权力。这种原则在英国已经开始实行。
　　因此，1122年亨利五世与教皇卡里克斯托斯二世终于达成妥协，签定了沃尔姆斯宗教
协定。根据协定，德意志的主教和修院院长由神职界按照法规选举产生，选举时皇帝可临
场监选，有争议时，皇帝可同省都主教和其他主教协商解决。皇帝放弃主教叙任权，交出
了权杖和权戒。教皇则承认皇帝的世俗叙任权。实际的结果是，在德国主教和修院院长的
任命需由皇帝和教会双方批准才有效，在其它地区皇帝的叙任权则大部分崩溃。
　　从利奥九世以来历时70多年的主教叙任权的斗争终于告一段落。在这场斗争中，教会
取得了很大胜利，教皇的权势已发展到足以与皇权相对抗的地步。从此，确立了中世纪西
欧的分权局面，对近代西方分权制度的发展产生了深远影响。
　　(2)教皇权势发展的顶峰——英诺森三世与教权至上主义
　　1125年德意志旧统治王朝灭亡，经过十几年的皇位争夺战，霍亨斯陶芬家族于1138年
夺得皇位。1152年王朝的第二个皇帝红胡子腓特烈一世(1152-1190 在位）即位，与教皇亚
历山大三世之间展开了几个回合的斗争。1179年教皇战胜德皇。为防止以后皇帝干预教皇
选举，制订了新的《教皇选举法》，规定教皇须经枢机主教的2 以上的人赞成才3 能当选
。该法规至今仍基本沿用。此后，教皇开始了进一步扩大权势的活动，他动员各国教会法
专家制造舆论，鼓吹" 教皇权力至上" ，" 皇权来自教权" ，" 教皇有权废黜皇帝" ，教
皇除严重传播异端，不得予以废黜等。教皇在与德皇争权的同时，还与英王展开了激烈的
权力之争，迫使英王做了让步。
　　1198年教皇英诺森三世(1198-1216 在位）即位，提出了" 教皇是世界之父" 这一历任
教皇所迫求的最高世俗目标，伴随着十字军东征，将教皇权势推向了发展的顶峰。
　　在教会内部，英诺森三世完全按照专制皇帝集权观念处理教会事务。他认为，主教的
职责就是协助教皇管理教会。面对十字军东征中矛盾重重的西欧世俗君主无力对付教皇的
局势，他大权独揽，随意按照自己的意志任免和调动主教和修道院长。在与皇权之间的关
系上，英诺森三世以公元800 年利奥三世为查理曼举行加冕礼为根据，坚持教皇有权决定
皇帝和国王的人选。他宣称、教皇是" 使徒彼得的继承人" 的提法还不能表示教皇的真正
地位，教皇应该是" 真正的上帝的代理人".教皇权力直接来自上帝，一切世俗君王都应臣
服于教皇，坚定宣扬" 教皇权力至高无上" 的观念。抱着这种观念，他怂恿十字军攻占君
士坦丁堡，并在巴尔干至小亚细亚建立起十字军的王国。在处理西欧事务方面，当德皇亨
利六世死后，贵族集团为争夺皇位，使德国政局陷入混乱之际，英诺森三世趁机挑起内战
，从中谋利。当奥托四世1209年由教皇加冕登上皇位后，撕毁与教皇私下达成的"扩大教皇
领地" 的协议，并进军意大利，教皇毫不犹豫地废黜了奥托四世，于1212年另立腓特烈二
世(1212 -1250在位）为德意志皇帝，德国政局完全落入英诺森三世之手。趁此时机他进一
步扩大教皇权势，干预西欧各国内政，迫使法王腓力二世、莱昂国王阿尔聿斯九世，葡萄
牙国王桑乔一世、波兰国王拉季斯拉夫等先后臣服。当英王约翰拒绝教皇任命的斯蒂芬.兰
顿为坎特伯雷大主教时，英诺森三世宣布废黜英王，并以组织十字军相胁。英王被迫屈服
，自认教皇附庸，同意每年向教皇纳贡。随着英王的臣服，教皇的权势达到顶峰。
　　英诺森三世还多次组织十字军东征拜占庭，击溃东正教会，镇压法国南部的异端阿尔
比派，侵略波罗的海沿岸的斯拉夫人。兵锋所至，教皇势力随之扩张，对各国人民征收名
目繁多的教会捐税，并开始大量销售赎罪卷，使大批财富不断流入罗马。此外，英诺森三
世还积极支持托钵修会的建立和发展，宣传" 清贫福音" ，试图克服教会中滋生的腐朽倾
向，瓦解异端运动，从精神上解除人们对教会的不满情绪。为巩固罗马教会的权威地位，
英诺森三世还修订了教法规。
　　1216年英诺森三世去世，教皇洪诺留三世(1216-1227 在位）即位。
　　1220年腓特烈二世由教皇加冕称帝，他全力建立中央集权，镇压意大利北部的封建主
叛乱，削弱贵族和教会权利，引起意大利北部贵族和教皇的联合反抗。随后两任教皇格列
高利九世(1227-1241 在位）和英诺森四世(1243-1254 在位）与腓特烈二世之间进行了长
期斗争。1243年教皇英诺森四世讨伐腓特烈二世失败，逃往法国，依靠法王重建教廷。
1248年，腓特烈二世被意大利城市联军击败，二年后去世。从此，德意志霍亨斯陶芬王朝
走向没落，德国分裂为许多各自为政的封建诸侯领地。
　　从11世纪中叶开始到13世纪上半叶为止，历时200 年的教俗之争使教权对皇权取得了
重大胜利，英诺森三世将之推向顶峰。然而，从13世纪中叶英诺森四世依靠法王重建教廷
起，教皇便开始逐渐落入法王之手，教皇权势也随之开始一步步走向衰落。
　　2.十字军东征
　　(1)十字军东征的社会宗教根源
　　进入11世纪以后，西欧人民普遍处境悲惨，绝大多数农民沦为农奴，各种赋税徭役日
益增多，封建剥削和压迫日益深重，再加上连续的荒年，更使农奴的生活苦不堪言。他们
强烈渴望摆脱困苦，解除重负。对于统治阶级而言，当时西欧土地已被封建主瓜分完毕，
为了满足日益澎胀的生活欲望，封建主们除向农民加重负担以外，都渴望着向外扩张，另
辟财源。统治集团之间连绵的兼并战争，使一部分人日益强大，而另一部分人则逐渐衰落
，衰落的封建主也企图寻求出路。不仅如此，当时的西欧各国普遍实行长子继承制，除长
子外，其他儿子几乎一无所有，这样，在统治集团内部就形成了一个没有财产，又渴望财
产、土地和农奴的骑士阶层。这些武装骑士靠着刀剑发财致富，他们或为大封建主的武装
侍从，或打家劫舍，因此也企望能开辟一条生活出路。而随着西欧城市的兴起，贸易日渐
发达，大量东方的贵重商品开始经由意大利运往西欧，这既大大刺激了封建贵族的物欲，
又使他们从东方找到了攫取土地和财富的希望。上述种种状况都成为十字军东征的社会世
俗基础或经济物质原因。因此，在农奴渴望解脱苦难，封建贵族渴望获得财富的社会背景
下，当教会宣布，参加十字军东征的负债农民和城市贫民可免付欠债利息，出征超过一年
可免交赋税，农奴远征可以获得人身自由，号召人们向富裕的东方进发时，东征便成为一
条摆脱困境的出路，得到了热烈的响应。
　　在人们普遍要求改变环境的刺激下，经过克吕尼派改革运动，11世纪的宗教热情也随
之高涨起来，人们普遍充满了修来世的强烈意识，认为今世不幸，追求天堂至福。因此，
隐修主义和禁欲主义普遍盛行，重视圣物崇拜和朝圣活动也形成了去耶路撒冷朝圣的风气
。因此，在教会宣称，参加十字军东征的士兵可以获得敕罪，死后不必在炼狱中受煎熬，
而能直升天堂的时候，人们纷纷都把东征看做是一条灵魂拯救的道路，毫不迟疑地加入了
十字军" 圣战".另一方面，自从耶路撒冷被穆斯林占领以来，收复圣地也成为基督徒的一
种宗教愿望。这种愿望在教会的煽动下，很快变成宗教狂热，于是，" 收复圣地" 、" 援
助东方兄弟" ，也成了十字军东征的又一精神支柱。上述各种因素都是十字军东征在广大
基督徒群众中的宗教基础。
　　就罗马教会本身而言，乌尔班二世于1095年发动十字军东征既是为了把西欧社会中的
不安定因素转移到东方，掠夺东方财富，以解除西欧社会的危机，也是克吕尼派长期以来
追求和实现教权高于皇权，罗马教皇至高无上，并企图有朝一日统一东西教会的实际行动
和有效措施。因此，当信奉伊斯兰教的塞尔柱土耳其人进攻拜占庭帝国，而帝国无力抵抗
，皇帝亚历克塞一世向罗马教皇求援，并表示将东正教会重新合并在罗马教皇统治之下的
意愿时，正好给教皇东征以籍口，而此时拜占庭帝国任人宰割的软弱境地，也正是罗马教
皇扩大势力，控制东方教会的大好时机。于是，十字军东征的各种条件都已具备，发动十
字军战争就成为势在必行了。
　　1095年3 月，乌尔班二世在意大利北部的皮亚琴察召开宗教会议，决定援助君士坦丁
堡。随后几个月内，他在意大利北部和法国南部游说，煽动宗教狂热。11月在法国克莱芒
召开宗教大会，这是一场动员会和誓师会。到会者有法国高级教士600 多人，成千名骑士
和神职人员聚集在会场外，还有封建主、商人，来自四面八方的农奴和平民。会上教皇乌
尔班二世发表了一篇极富煽动性的演说，先叙述了法国人的光辉业绩，又列举了穆斯林的
种种暴行，接着呼吁" 向蛮族作战" ，" 援助东方兄弟" ，" 耶路撒冷是世界的中心，土
地肥沃，如同天堂，等待着你们去拯救" ，" 带上上帝赐给的强大的武力" ，毫不迟疑地"
登上赴圣墓的征途" ，这样，不仅罪能得到敕免，而且还将得到" 天国永不朽坏的荣耀。"
乌尔班二世还煽动性地说道，" 这里到处是贫困、饥饿和忧愁，而东方充满了欢乐和富饶"
，在上帝的引导下，" 让那些为了微薄的工资而拚命劳动的人，在东方的征途中去取得永
恒的报酬吧。" 在场的人们情绪激昂，高呼" 这是上帝所愿！" 于是，在宗教圣战的旗帜
下，在灵魂得救和经济富裕的幻想召唤中，历时近200年的十字军东征——一场侵略战争开始
了。
　　(2)八次十字军东征
　　1096年2 月第一次东征开始。一支由法国隐修士彼得和德意志骑士穷汉瓦尔特率领的
，主要由农民组成的十字军分头从法国北部、中部和德意志西部出发，沿莱因河、多瑙河
，经匈牙利、保加利亚向拜占庭帝国的君士坦丁堡进发。这支几万人的十字军毫无纪律和
作战训练，装备极差，沿途靠抢劫为生，遭到匈牙利、保加利亚和拜占庭人的自卫还击，
到达小亚细亚后，就被塞尔柱土耳其人歼灭，生还者仅3000人。
　　1096年8 月由法国、德国和意大利封建贵族骑士组成的十字军，分4 路向东进军。
1097年春在君士坦丁堡会合后，继续经小亚细亚向耶路撒冷进攻。十字军沿途烧杀抢掠，
1097年5 月攻陷尼西亚，次年攻占安提阿。1099年7 月15日攻陷耶路撒冷，将圣城抢劫血
洗一空，屠杀了全城7 万多穆斯林。十字军在所占领的地区依照西欧的封建制度，相继建
立起四个拉丁国家：耶路撒冷王国、安提阿公国、的黎波里伯国和以得撒伯国。在这些国
家里，封建领主把土地分给骑士作为领地，把当地的穆斯林以及东正教的基督徒分给骑士
作为农奴，使得原来在欧洲只拥有一个村庄或几个铜板的骑士成为一座城市的领主和富翁
，他们在东方实现着发财致富的梦想，许多人再也不愿返回欧洲。在宗教方面，拉丁国家
接受罗马教皇管辖，使用拉丁礼拜仪式，取消希腊东正教。同时，教皇还把占领地分为四
个大教区和10个主教区，建立了许多隐修院，终于把西方基督教扩展到东方。
　　第一次东征结束后，大批骑士带着掠夺的财富返回西欧，剩下几千名骑士领主留在巴
勒斯坦。为了保护东方十字军国家的地位，教皇在西欧又组织了几个军事修会，即" 圣殿
骑士团" 、" 圣约翰骑士团" ，也称" 医院骑士团" 和" 条顿骑士团".这些骑士大多是法
、意、德等各国破落贵族出身的亡命之徒，这些骑士团作为宗教性的军事组织，直属教皇
管辖，任务是镇压巴勒斯坦和叙利亚一带居民的反抗，与周边的穆斯林国家作战，保护十
字军领地。后来，十字军领地陆续被穆斯林收复，骑士团被迫撤回。
　　1144年穆斯林向十字军发动反攻，占领以得撒，不久在连续进攻下，十字军被迫放弃
了大部分侵占的领土，这为教皇发动第二次东征提供了理由。1146年明谷隐修院院长伯尔
纳奉教皇尤金三世(1145-1153 在位）
　　之命，到西欧各地煽动宗教狂热，并且取得了法王路易七世和德皇康拉德三世的支持
，第二次组织起十字军。1147年夏由法王和德皇各率7 万名封建主和骑士组成的队伍，开
始了第二次十字军东征。由于耶路撒冷王国和圣殿骑士团之间、法德之间及其与拜占庭帝
国之间的种种矛盾，再加上军事指挥一再失误，致使第二次东征于1149年以失败告终。
　　1174年埃及苏丹萨拉丁建立萨拉丁帝国，统一了埃及和叙利亚，成为当时最强大的穆
斯林领袖。1187年萨拉丁率军攻陷耶路撒冷，消息传至欧洲，西欧封建主大为震惊，于是
，教皇克雷芒三世组织了第三次十字军东征。1189年德、法、英三国君主分别亲自率领由
贵族、骑士和雇佣兵组成的三支队伍，开始了东征。拜占庭对十字军早有戒心，暗下与萨
拉丁秘密结盟，准备把十字军逐出君士坦丁堡。德国十字军在德皇红胡子腓特烈率领下进
攻拜占庭。1190年德军进入小亚细亚，不料腓特烈淹死在河中，所率军队大部分返回西欧
，另一部分则溃散了。英王狮心理查和法王腓利普二世率领英法二支十字军由海上进发。
两国矛盾重重，东征路上一直各怀私心，明争暗斗。1191年在攻陷要塞阿克后，法军因国
内政治纠纷撤军回国，只留下英军同萨拉丁作战。狮心王理查在撒拉丁的顽强抵抗下，兵
力耗尽也无法攻陷耶路撒冷，只得与萨拉丁于1192年签定为期3 年的停战和约。和约规定
，耶路撒冷由萨拉丁占领，而萨拉丁同意西欧的朝圣香客和商人三年内自由进入耶路撒冷
。至此第三次东征便告结束。
　　1202年教皇英诺森三世发动了第四次十字军东征。这次东征既是以" 收复圣地" 为名
，以掠夺基督兄弟为实的一次世俗性侵略战争，又是以" 收复圣地" 为名，以实现罗马教
廷征服拜占庭帝国，统一基督教会，确立罗马教皇在整个基督教世界的首脑地位为实的一
次宗教性扩张活动。
　　早有掠夺拜占庭之心的法、德、意封建贵族骑士和试图乘机打击自己的贸易对手拜占
庭的威尼斯，在英诺森三世领导下于1202年集结于威尼斯，准备进攻拜占庭。4 月十字军
帮助威尼斯攻克了被匈牙利占领的港口萨拉城，在商妥瓜分拜占庭的协定后，1204年4 月
十字军攻陷了君士坦丁堡，将这座名城抢掠焚烧了一星期之久，所有珍贵文物、艺术品、
文献图书损失殆尽。君士坦丁堡普世牧首区被迫于1206年迁往尼西亚。
　　十字军占领君士坦丁堡不久，在巴尔干半岛南部建立了一个" 拉丁帝国".皇帝鲍尔温
宣布，君士坦丁堡主教由罗马教会任命，东正教归罗马教皇管辖。但由于拜占庭人民的顽
强抵抗，拉丁神甫始终未能真正控制希腊教会。然而，这次东征扩大了希腊和拉丁基督教
之间的深仇大恨，拜占庭帝国也从此一蹶不振。1261年拉丁帝国灭亡，拜占庭重新成为一
个独立国家，但由于拉丁人的灾难性征服，早已弱小得今非昔比了。
　　第四次东征以后，十字军运动转向低潮。在这期间，1212年出现了最悲惨的" 儿童十
字军".在一些教会狂热人士只有纯洁的儿童才能光复圣城的鼓吹下，法国牧童斯蒂芬和德
国男孩尼古拉于1212年分别集合了两支12岁左右的儿童十字军。途中，水路儿童或葬身鱼
腹，或被拐卖至埃及为奴；陆路儿童则死于饥饿和疾病者不计其数。
　　1217年在教皇英诺森三世的号召下开始了第5 次东征。匈牙利国王，德、英、荷等国
封建贵族、骑士率领雇佣军进攻埃及，至1221年完全失败。
　　1228年德皇腓特烈二世率十字军进行第六次东征。教皇格列高利九世声称，德皇对耶
路撒冷怀有野心，下令予以禁止。德皇无视禁令，公然东征。他以支持埃及苏丹共同对付
其敌人大马士革总督为条件，从埃及苏丹那里取得了耶路撒冷等地的控制权，为此双方缔
结了和约。教皇闻讯，愤怒出兵进攻德皇在意大利南部的领地，并联合大马士革总督，迫
使德皇返回欧洲。1244年埃及苏丹重新占领耶路撒冷。圣城从此永远失去。
　　1245年教皇英诺森四世在里昂宗教会议上鼓吹组织第七次十字军。
　　1248年由法王路易九世率十字军东征埃及。1250年，法王兵败被俘，4 年后被重金赎
回，第七次东征再告失败。
　　1270年法王路易九世亲率十字军进行第八次东征，目标是突尼斯。
　　这时人们对十字军已普遍失去信心，无人响应，只得用金钱雇佣骑士。
　　在突尼斯登陆后，全军染上瘟疫，大批死亡，残部返回法国，法王也死于瘟疫。
　　以后，教皇多次号召组织十字军，都未实现。十字军占领的东方领土先后被穆斯林收
复。1291年耶路撒冷王国的最后一个据点阿克城也被埃及攻占，6 万多基督徒被杀。至此
，历时近200 年的十字军东征彻底告终。
　　(3)十字军东征的历史影响
　　十字军东征经历了近两个世纪终于以失败宣告结束，这一事件给后世留下了重大影响
。
　　首先，十字军东征使国王、封建贵族和教会从东方掠夺积累了大量财富，导致统治集
团和教会中普遍出现腐化堕落，另一方面则给欧洲和地中海东岸一带的人民带来巨大灾难
，当事各国的生命财产损失和造成的破坏无法估量，这又进一步加重了对农民的剥削和苦
难，使西欧社会统治阶级和被统治阶级之间的矛盾日益尖锐。
　　其次，十字军东征加深了东西方民族之间的仇恨，使伊斯兰教和基督教之间，拉丁民
族和阿拉伯民族之间长期互相敌视，使伊斯兰教国家的统治者改变了过去对基督教的宽容
态度，又更加深化了罗马天主教和希腊东正教之间的宿仇。十字军不仅未能收复圣地，援
助东方基督徒兄弟，穆斯林势力范围却较前更为扩张，而且严重地削弱了拜占庭帝国，使
帝国从此一蹶不振，终于15世纪中叶亡于奥斯曼土耳其帝国。
　　再次，十字军东征提高了罗马教皇的权威和世俗地位，使其成为西欧统治集团的霸主
。同时，教皇以为十字军筹款为名，使大量财富源源流入罗马，极大地增强了教会的经济
实力，成为西欧最大的封建主，这些都是导致教皇权势在11世纪末至13世纪中叶达到鼎盛
的重要原因，从而也加深了教皇与各国君王及封建领主之间的矛盾。
　　第四，十字军东征促进了东西方之间的经济贸易联系，使东方的财富大量流入西欧，
刺激了西欧商业贸易的发展，推动了意大利北部城市和阿尔卑斯山、莱因河沿岸一些主要
商道上的城市空前繁荣。同时，十字军东征使许多人丧失了封建制度下的土地和财产，由
此大大促进了城镇中一种新的政治势力，即" 第三等级" 的形成，从而加速了社会结构的
变化和封建制度的解体，为资本主义生产关系的萌芽创造了条件。
　　最后，十字军东征使欧洲人接触了东方古老灿烂的文明，思想眼界大开，促进了智力
和文明的新觉醒。在战争中，欧洲人从东方传入了造纸、火药、印刷等技术，学会了许多
农业种植技术和纺织工艺，取得了阿拉伯人和拜占庭帝国的哲学、数学、天文、医学、建
筑等成果，获得了失传数百年的希腊哲学家的作品，这都促使中世纪西方基督教神学的发
展在这一时期达到鼎盛。战争也促使人们研究地理，绘制地图，不但丰富了地理知识，而
且激发了欧洲人往亚洲探险旅游的热情，这都在一定程度上促进了东西文化的交流，为以
后文艺复兴运动开辟了道路。
　　3.新兴修道制度与反异端活动
　　(1)西多会修道制度的再度改革
　　11世纪西欧教会改革的主要力量是克吕尼运动，它在取得巨大成功以后，生活逐渐奢
侈起来，到12世纪，克吕尼派修院教产已十分富有，上层人物腐化堕落，修院会规废弃，
纪律松驰，已经丧失了改革教会的精神，克吕尼运动趋于没落，转变成为新起教会改革者
的批判对象。12世纪前后，西欧出现了一批新的修道团体，其中最重要的是西多会。克吕
尼派在11世纪盛极一时，西多会在12世纪占据统治地位。
　　1098年蒙蒂埃隐修院院长罗伯特带领一批修士到第戎附近的西多旷野，建立了一所严
守本尼狄克会规的修院，称" 西多修院" 或" 西多修会".在生活上西多会的修士们效法早
期本笃会士，奋发克己，节衣缩食，辛勤耕作，过着一种自我否定的简朴生活。因身着未
染色的粗羊毛衣服，被称为" 白衣修士" ，而本笃会士身着黑衣，被称为" 黑衣修士".他
们重视农业劳动，却轻视文化教育。在修道制度方面，西多会吸取克吕尼修院的教训，不
采用总院集权制，实行地方分治，各分院院长具有独立主权，西多院院长只是众院长中的
首席院长，而非修院首领。他主持召开每年一次的分院长集会，共商修会大事。
　　西多会的发展在很大程度上应归功于明谷的西多会隐修院院长伯尔纳。伯尔纳在政治
上不遗余力地支持罗马教皇，积极组织第二次十字军和圣殿骑士团，在宗教上是一个狂热
的神秘主义者。他并不敌视教会的世俗权力和教阶组织，而是极力攻击反教会权威的唯名
论神学家阿伯拉尔及其学生阿尔诺德，强调基督的神秘之爱，主张靠神恩和人的意志使灵
魂与基督结合。既注重信德，又注重善功，有力地支持了罗马教廷，促进了修道主义。
　　在伯尔纳的大力推动下，西多会得到了迅速发展。12世纪西多会已拥有300多座修道院
，至13世纪便增到700 多座。然而，随着教产的增多，西多会的纪律日益松弛起来，十字
军东征的失败使普遍的宗教热情日趋冷漠，西多会也随之逐渐衰落了。
　　(2)异端镇压和异端裁判
　　罗马天主教会在组织十字军东征讨伐异教徒和东正教的同时，还在西欧内部开始了对
异端的审理裁判和残酷迫害的大规模反异端活动。一方面进行镇压和讨伐异端的十字军战
争，另一方面还专门成立了审理异端的宗教法庭或异端裁判所，掀开了罗马天主教史上惨
烈的一页。
　　在11、12世纪的宗教改革运动中，一部分改革家把罗马教会纳入隐修院的轨道，另一
部分人则坚持游行布道，反对修道士和神职人员聚敛财富和生活腐化，进而否定罗马教会
制定的教会法规，甚至教义，不承认教会的权威，因此被罗马教会定为异端，遭到了残酷
镇压。
　　12世纪上半叶异端运动高涨，先后出现了阿尔诺德派、卡塔尔派、韦尔多派等。他们
不仅反对罗马教会的腐败，而且成为西欧，特别是法国和意大利反专制斗争的力量，于是
，教俗双方联合起来共同镇压异端运动。其中最著名的是对卡塔尔派的残酷镇压。
　　" 卡塔尔" ，希腊文意为" 纯洁".该派谴责世俗，自称纯洁，故也称纯洁派。它原由
巴尔干半岛上的一部分保罗派信徒吸收摩尼教思想所形成，后由参加十字军的农民和商人
传入西欧，在意大利北部和法国南部等地活动，其中以法国南部图鲁兹的阿尔比城最为活
跃，因此又有" 阿尔比派" 之称。该派受东方思想影响，认为宇宙有善恶两种势力，地上
的一切属于恶魔，需要把人从恶的世界中解救出来，相信地狱和炼狱之说，否认洗礼和弥
撒，更不承认教会能使人得救，甚至把教皇斥为恶魔，主张只遵从基督教导，过纯洁的禁
欲生活。12世纪末阿尔比派在法国南部的势力已超过罗马教会，被罗马教会认为是最危险
的敌人。
　　1179年教皇亚历山大三世召开第三次拉特兰宗教会议，宣布绝罚阿尔比异端，动员西
欧各国加强暴力镇压。1209年教皇英诺森三世利用法国北部贵族和骑士垂涎东南部财富的
欲望，组织了讨伐阿尔比派的十字军，宣布凡参加讨伐异端十字军者，一律不受国家法律
约束，过去和将来所犯罪恶，都能得到教会敕免，所欠一切债务均免付利息。这支讨伐异
端的十字军作为合法的强盗攻入图鲁兹地区，因无法从众多居民中辨别异端分子，随军的
教皇特使便下令，" 只管把他们统统杀光，让上帝去分辨谁是他的子民".于是，十字军大
肆屠杀劫掠，持续进行了4年的讨伐战争，残酷镇压了阿尔比派。1218年图鲁兹人民再次爆
发起义，杀死了占领图鲁兹地区的十字军首领，于是，又开始了长达20多年的十字军战争
，使法国南部经济遭到了彻底破坏，阿尔比派和南部贵族势力也都被摧毁了。
　　罗马教会为了对付和镇压异端，不仅派十字军进行大规模讨伐，而且还专门成立了异
端裁判所或宗教法庭，对异端进行严厉审理和残酷处罚。1215年教皇英诺森三世召开第四
次拉特兰宗教会议，颁布了《教皇敕令》，重申教义信条，并规定，已判处的异端分子应
交世俗政府严加惩罚，没收其财产；废黜或绝罚不遵照教会要求去严厉镇压异端的主教和
领主；参加镇压异端的天主教徒享受与赴圣地的十字军骑士同等的特权和敕罪规定；被指
控的异端分子如不能证明自己无罪，或者认罪后再犯罪，主教应按教会法规予以惩处，等
等。这份《教皇敕令》予告了宗教裁判所的成立。
　　1220年教皇洪诺留三世鉴于地方主教镇压异端不力，通令建立直属教皇的"宗教法庭"
或" 宗教裁判所".1227年教皇格列高利九世即位后，迅速推动了宗教裁判所的活动，1233
年发布通谕规定，地方主教要全力协助教皇审判异端的宗教裁判所。随后在罗马教会各统
辖区内普遍成立了宗教裁判所。这些裁判所交由多米尼克修会和弗兰西斯修会管辖，一般
设在修道院内，并设有监狱。审判官由教皇直接任命，主要是从多米尼克修会中选派，审
讯秘密进行。
　　异端裁判所制定了严酷的审讯条例：有两人作证，控告即能成立；控告人和见证人的
姓名不向被告人透露；证人如撤回证词，作异端同谋犯处理；被告人若不认罪，要受严刑
拷打；不仅自己认罪，还要检举同伙和可疑分子；为异端辩护者，要受绝罚；认罪后再翻
案，予以火刑；被判为异端者，没收其全部财产；被告可以不经审判，就予以处死，表示
悔改者，处以鞭笞、监禁等。
　　宗教裁判所惩处异端的行为酷烈之极，先后经历了500 年之久。以最残暴的西班牙宗
教法庭为例，被判处异端的竞达38　万多人，处以火刑的就达10万多人。实质上，宗教裁
判所也是整个封建制度的镇压机器，在宗教裁判所和世俗君主的联合镇压下，到14世纪中
叶，阿尔比派被彻底消灭，韦尔多派也大为削弱。从16世纪开始，宗教裁判所随教皇权势
的下降而渐趋衰败。
　　(3)多米尼克修会和弗兰西斯修会
　　罗马天主教会不仅用火与剑镇压异端，而且还组织支持热情布道，过献身禁欲生活的
多米尼克修会和弗兰西斯修会，以图克服教会中正在滋长的糜烂倾向，从精神和学识上瓦
解和战胜异端教派。因其采取行乞的修道制度，故称为" 托钵修会".多米尼克修会(又译"
多明我会")的创始人为西班牙神甫多米尼克(1170-1221），他出身贵族，1196年入奥斯马
隐修院。1203年多米尼克与奥斯马修院主教迪耶果在法国南部发现阿尔比派和韦尔多派深
得人心，而罗马传教士倍受蔑视。1204年迪耶果主教在蒙彼利埃宗教会议上，提出了改革
传教方法的方案，认为传教士只有象阿尔比派那样自我克制，谨守使徒式贫困，热心布道
，才能使追随者返回罗马教会的怀抱。
　　1206年他配合十字军讨伐阿尔比派的活动，在图鲁兹附近建立了一所女修院，后回到
奥斯马教区不久便去世。多米尼克继承了他的传教方针，1216年在洪诺留三世支持下成立
了多米尼克修会，设有男女修院。1220年召开第一次全会，决定采取行乞修道制度，不久
编订了《传道令宪章》。
　　该会注重布道，宣讲信仰，反对异端，并积极提倡会士参与社会活动，又称" 布道兄
弟会".不仅如此，还热心学术研究活动和大学的讲学活动，著名人物大阿尔伯特、托马斯.
阿奎那、爱克哈特、陶勒尔、萨沃那洛拉等，都是该会的杰出代表，许多大学也都有多米
尼克会士宣讲传教。多米尼克会士的学识和社会影响导致教皇任命他们主持宗教裁判所，
对迫害异端教派和进步思想起了重要作用。不过客观地说，修会本身的理想追求主要在于
确立一种谦卑的自我牺牲精神。
　　多米尼克修会在教皇和封建主支持下发展迅速，1221年多米尼克去世时，修会已拥有
60多座修道院，分布于8 个省区，成为西欧教会中的一股巨大势力。此外，修会还设有"
第二会" ——女修会和为在俗信徒而设的" 第三会".女修士不准接触社会，不得出外布道，
只能在修院内过一种与世隔绝的内心反省的宗教生活。
　　弗兰西斯修会(又译" 方济各会")由意大利的弗兰西斯(1182- 1226）创立。1208年他
遵照基督的教导，成立了一个修道团体，制定了简单原始的会规，守贫节欲，身着粗布衣
衫，以乞食为生。1210年正在发动十字军讨伐阿尔比派的英诺森三世批准成立弗兰西斯托
钵修会，并派往法国南部配合十字军进行传教。该会自称" 小兄弟会" ，经常出外布道，
照顾麻疯病人，救济贫民，与阿尔比派争夺群众。同时，修会还到其它地区传教。后来在
枢机主教乌哥利诺(后成为教皇格列高利九世）
　　领导下，形成了一整套修院制度。1221年制定第一部会规。1223年在教皇洪诺留三世
支持下制定了第二部会规。以后在教皇支持下，弗兰西斯会获得了大规模发展，取得了许
多特权，成为教皇镇压异端，与世俗君主争权夺利的可靠力量。
　　弗兰西斯修会同多米尼克修会一样，也设有" 第二修会" 即女修会和为在俗教徒而立
的" 第三修会".弗兰西斯去世后，修会发生内部分裂。以利奥为首的一派坚持" 原始精神"
，谨守清贫，过一种以乞食和劳动为生的修道生活，被称为" 守规派" 或" 严格派".以科
托纳的伊利亚为首的另一派，则坚持传统的罗马教会修院制度，认为修会靠乞食为生不切
实际，被称为" 住院派" 或" 放任派".住院派得到了教皇支持。1230年格列高利九世宣布
，弗兰西斯的守贫遗嘱对整个修会无约束力，等于否定了守规派的主张。1245年教皇英诺
森四世宣布，所赠弗兰西斯修会的一切财产所有权归属教廷，修会具有使用权，守规派予
以强烈反对。1257年住院派的著名经院哲学家波拿文图拉当选为修会总会长，他主张修会
应拥有自己的修院，以便从事神学研究，追求神学真理远比乞食和劳动更重要，布道和忏
悔才是修会的主旨，从而彻底推翻了弗兰西斯倡导的" 原始精神" ，使修会性质发生根本
变化。波拿文图拉因此被称为" 第二创始人".然而，守规派虽然不断遭到教皇和住院派的
联合镇压，却仍在坚持不屈服的斗争。1517年教皇利奥十世终于将弗兰西斯会正式分为两
派，各自设有总会长和领导机构。
　　此外，还有奥斯定会和加尔默罗会。奥斯定会原为采用奥古斯丁会规的各隐修院的总
称，起初并未形成统一的修会。经过教皇英诺森四世和亚历山大四世的努力，1256年全欧
洲正式成立统一的奥斯定会。该会直属教皇领导，积极从事布道、神学研究工作，特别注
重对《圣经》和奥古斯丁著作的研究，并跻身于欧洲各大学之中。加尔默罗会是由意大利
人伯尔刀都于1156年乘十字军东征之机，率领几名隐修士到巴勒斯坦加尔默罗山隐修，并
请耶路撒冷宗教主教收徒建院，所成立的一个修会。
　　该会谨守" 听命" 、" 贞洁" 、" 清贫" 、" 静默" 、" 斋戒".多米尼克修会、弗兰
西斯修会和奥斯定修会、加尔默罗修会合称" 四大托钵修会".罗马天主教会的兴盛不仅表
现在教权对王权的胜利，浩荡的十字军东征以及镇压和瓦解异端等方面，而且还表现在天
主教神学发展取得了巨大的理论成就。天主教的神学理论和罗马教会的实践活动共同构成
了西派基督教的繁荣。
　　五、天主教神哲学
　　1.经院哲学的产生和唯名论与唯实论的兴起
　　(1)经院哲学的文化背景与主题
　　随着在实践上的节节胜利，西部罗马天主教会在理论上也逐渐达到了它的巅峰状态。
　　基督教历来重视理论建设。早在基督教传入西欧之初，它所遇到的就是一个具有悠久
哲学传统的民族。为了在这块土地上扎下根来，基督教接受和改造了古希腊罗马哲学的一
些理论、命题和概念，用来建立、完善和论证自己的教义，于公元初的几个世纪里形成了
独具特色的基督教哲学形态，即教父哲学，其最著名的代表就是4 ～5 世纪的希波主教圣
奥古斯丁。然而，西罗马帝国灭亡后，教会一直忙于应付新出现的混乱局面，无暇顾及理
论建设，致使奥古斯丁后继乏人。以后的几百年间，虽然东西两派教会在神学问题上有过
诸多的激烈争论，但哲学传统却是若断若续。加罗林王朝时期，虽曾一度重视教育，积极
兴办学校、倡导七艺，并产生了爱留根纳这样的杰出神哲学家，但毕竟独木难支大厦。
　　在大约500 年的时间里，基督教在神哲学理论方面可以说没有大的建树。
　　进入10世纪后，西部天主教会的逐步兴盛以及对付异端的需要使建立统一的神哲学理
论被提到了议事日程上。而加罗林王朝所肇始的复兴文化的运动则为此提供了文化基础。
随着学校的增多和复兴文化运动的深入，逻辑学逐渐获得了特殊的地位。11世纪，法国神
学家贝伦加里首倡用辩证术即逻辑方法研究和讨论神学问题，逐渐为其他神学家接受。
　　逻辑和神学的这种结合不仅强化、深化了神学的内容，而且也使人们能够重新认识教
父典籍中涉及的哲学问题、命题和概念，从而形成了新的哲学风格和思想，产生了基督教
神哲学的第二个历史形态。由于这种新的神哲学是在教会的经院中形成的，后人也就称之
为经院哲学。由于弗兰西斯修会和多米尼克修会的大力推动，以及十字军东征中由阿拉伯
人和拜占庭人所保存的古代哲学思想和典籍传入西欧，经院哲学在13世纪达到鼎盛。神学
与哲学的这种密切结合，形成了天主教会在这一时期的特色。
　　经院哲学的基本内容在于运用理性的推理、证明等逻辑手段来论证神学教义，例如上
帝存在的问题、三位一体问题、圣事的内容和意义问题、教权与皇权的关系问题等等。在
讨论这些问题时，不可避免地涉及到一些哲学问题，其中最重要的就是关于" 共相" (即"
一般实体")
　　的争论。这场争论几乎伴随着整个经院哲学的发展，在经院哲学内部形成了两个相互
对立的基本派别，即唯名论和唯实论。唯名论认为，共相只是一个名称，不能离开具体事
物独立存在，真实存在的只是形形色色的具体事物，唯实论则相反，认为共相是真实存在
的，是具体事物存在的根据，具体事物都是由共相派生的。从这两种对立的基本观点出发
，经院哲学家们还引申出不同的神学结论，它们构成了这一时期天主教会神学的基本内容
。
　　(2)早期唯名论者罗瑟林和阿伯拉尔
　　最早把辩证术运用于神学研究的贝伦加里，本人就是一个唯名论者。他认为，实体只
能是为外部感官所感知的东西，除实体外没有任何真实的东西。由此出发，贝伦加里反对
当时正统神学所主张的" 实体转化" 说，认为圣餐中的饼和酒并不能通过祝圣转化为基督
的血肉，信徒通过圣餐接受基督的身体和血只是精神上的象征意义。贝伦加里的神学观点
遭到了罗马教会的谴责，但他所主张的理性主义神学和唯名论思想却对后世发生了巨大的
影响。
　　法国贡比涅的罗瑟林(约1050～1123）是早期唯名论的一位重要代表。罗瑟林否认共相
的实在性，认为只有个别的事物才具有客观实在性，共相只是名称、记号，甚至只是一种
声音的流动。把罗瑟林的这种极端唯名论观点运用于神学问题上，就必须得出与正统神学
无法相容的结论。例如：三位一体的上帝只不过是个名字，只有圣父、圣子、圣灵的个别
存在才是真实的；原罪也只是一个虚名，只有个别人、个别行为的罪恶才是真实的；等等
。罗瑟林由于这些观点也同样受到了罗马教会的谴责。
　　早期唯名论最重要的代表是法国布列塔尼的阿伯拉尔(1079～1142）。阿伯拉尔是罗瑟
林的学生，也是把辩证术最彻底地运用于神学研究的一位学者。他大胆地对教会的权威思
想提出怀疑，认为" 由于怀疑，我们就验证，由于验证，我们就获得真理" ，主张" 理解
而后信仰".在他按照辩证术写成的名作《是与否》中，他罗列了古代教父和教会权威们的
许多相互矛盾的命题，让它们相互诘难，而把矛盾的解决却留给了读者自己。阿伯拉尔的
这种方法成为经院哲学研究神学的一个典型。
　　阿伯拉尔继承了罗瑟林的唯名论观点，坚持只有具体事物才是真实的存在，否认共相
的客观实在性。但他不同意罗瑟林把共相仅仅看作是一种声音的流动的观点，认为共相本
身虽然不是实体，但还是有所指谓的，它所指的是" 无形的事物" ，即具体事物之间的某
种相似性，这种相似性本身不能脱离开具体事物而独立存在。所以，共相实际上是人们心
中的概念，人们可以把概念抽象出来单独思考，但概念本身不能独立存在。阿伯拉尔的这
种观点被称作" 概念论" ，由于他克服了罗瑟林的极端性，它的观点又被称作" 温和的唯
名论".从这种唯名论观点出发，阿伯拉尔还引申出了一系列神学结论。他批判了罗瑟林的"
三神论" ，认为上帝只有一位，圣父、圣子、圣灵只是上帝在不同情况下的不同显现和不
同名称；他反对原罪说，认为道德的主体是具体的个人而不是抽象的人类，亚当遗传给人
们的不是罪，而是罚；善恶不在于人们行动的结果，而在于个人的意向和动机；等等。阿
伯拉尔的思想也同样受到了罗马教会的谴责。
　　(3)唯实论者安瑟尔谟
　　意大利奥斯塔神学家安瑟尔谟(1033～1109）也接受了贝伦加里用理性的辩证术研究神
学的方法，但在观点上却与贝伦加里相反，提出了一种" 极端的唯实论" 思想。
　　安瑟尔谟是本尼狄克修会修士，曾任法国诺曼底贝克隐修院院长，后任英国坎特伯雷
大主教。他竭力拥护教皇集权的思想和行动，曾否认英王有神职叙任权，在教皇支持下迫
使英王交出象征神权的戒指和神杖，将英王的权力限制于世俗统治范围内。在神学问题上
，安瑟尔谟力主信仰至上，认为" 我们决不是理解了才能信仰，而是信仰了才能理解".不
过，安瑟尔谟并不简单地否弃理性的作用。在他看来，" 当我们有了坚决的信仰时，对于
我们所信仰的东西，不力求加以理解，乃是一种很大的懒惰".此外，" 我们必须用理性去
维护我们的信仰，以反对不信上帝的人".安瑟尔谟一生的理论活动，也正是这种原则的实
践。
　　安瑟尔谟继承了奥古斯丁的神哲学思想，断言共相是先于和离开个别事物而独立存在
的实体，个别事物只是分有了共相才获得存在，因而不是真实的存在，只有共相才是真实
的存在。安瑟尔谟的这种观点被后世称作" 极端的唯实论".不过，真正确立了安瑟尔谟在
基督教神哲学史上地位的，是他从这种极端唯实论观点出发所作出的上帝存在的" 本体论
证明".证明上帝的存在，历来是基督教信仰的基础，也是基督教神哲学的一个重要主题。
在安瑟尔谟之前，基督教神哲学家大多主张人的自然理性不能把握上帝的存在，人的灵魂
必须超越经验知识，超越世间的一切，超越自我，在一种无物无我的神秘境界中静观上帝
。安瑟尔谟独出心裁，认为上帝的存在是可以通过逻辑论证加以证明的。他断定，即使是
愚人的心中也有一个至高无上者的观念；而至高无上的东西不可能只是作为观念存在于人
们心中，它必然也是现实的存在，否则它就不是至高无上的，就会有一种既存在于人们心
中，又存在于现实中的东西比它更伟大；因此，至高无上的东西必然是确确实实存在着的
，决不能被设想为不存在。它就是上帝。其他一切都可以被设想为不存在，唯独上帝不可
以，上帝是最真实的存在。安瑟尔谟这种从观念、从思维推论出存在的本体论证明方法当
时就遭到法国神学家高尼罗的批驳，不久之后就被托马斯.阿奎那提出的" 宇宙论证明" 所
取代，但用理性的逻辑手段证明上帝存在的方法却为经院哲学继承下来了。
　　安瑟尔谟在" 救赎论" 问题上的观点也是很有特色的。他反对早期教会关于赎价付与
魔鬼的说法，认为人因犯罪而损害了上帝的荣耀，人只欠上帝的债。但有罪的人本身没有
能力偿付赎价。因而只能通过既是神又是人的基督耶稣来实现。耶稣的补偿具有无限的价
值，足以抵偿人类的一切罪债。于是凡皈依基督耶稣的人都可以因基督为人所作的牺牲而
获得拯救。安瑟尔谟的这种救赎论与他的唯实论哲学观点是一致的。
　　2.经院哲学的繁荣和正统神学体系的完成
　　(1)神学体系的完成者——托马斯及其《神学大全》
　　12世纪初，由于东西方文化的频繁接触，由阿拉伯人所保存的古希腊哲学传统和典籍
开始大量传入西欧。其中，亚里士多德渊博的学识、深邃的思想在西欧神哲学界引起了强
烈的反响，并与占统治地位的、坚守新柏拉图主义传统的奥古斯丁主义发生了严重的冲突
。一时，围绕着是否接受以及如何理解亚里士多德哲学，经院哲学内部展开了激烈的争论
。罗马教廷最初严令禁止研究和传播亚里士多德哲学，但这一命令事实上未能得到有效的
贯彻。13世纪初，几乎所有的经院哲学家都或多或少地受到了亚里士多德哲学的影响。采
用亚里士多德哲学取代柏拉图哲学作为教会神学的理论基础，改革神哲学体系，已成为历
史的必然。这一工作是由意大利神学家托马斯.阿奎那完成的。
　　托马斯(1224～1274）是多米尼克修会的修士，早年曾从师于著名经院哲学家阿尔伯特
，毕业后在巴黎大学任教，从事神哲学的研究和教授工作。其代表作《神学大全》是中世
纪经院哲学最完整的思想体系，把经院哲学推上了顶峰，并对后世的神学和哲学发展产生
了不可磨灭的影响。
　　托马斯和他的许多前辈一样，坚持信仰至上的原则。但他在更大程度上对理性和知识
给予了肯定。他不仅承认知识具有客观的确定性，而且也承认理性在神学研究中的作用。
在他看来，以信仰为基础的神学和以理性为基础的哲学永不会发生矛盾。神学的真理尽管
是超理性的，但并不是反理性的。哲学真理和神学真理只是真理进程的两个不同环节，真
理只有一个，那就是上帝。信仰和理性是相辅相成的。信仰可以帮助理性开拓视野，补充
和完善哲学真理；理性则可以证明和维护信仰。不过，二者在价值上不是等值的。神学无
论是就其对象而言还是就其目的而言都高于哲学和其他科学。而且，" 神学可能凭借哲学
来发挥，但不是非要它不可，而是借它来把自己的义理讲得更清楚些。因为神学的原理不
是从其他科学来的，而是凭启示直接从上帝来的。所以，它不是把其他科学作为它的上级
长官而依赖，而是把它们看成它的下级和奴仆来使用".由此出发，托马斯得出了" 哲学是
神学的婢女" 的结论。
　　托马斯利用哲学为神学作论证的典型例子是他关于上帝存在的证明。他舍弃了安瑟尔
谟的" 本体论证明" ，根据亚里士多德哲学提出了一种" 宇宙论的证明".这个证明一共分
为5 个部分。第一，从任何事物的运动都是由其他事物推动的，推论出一个不受其他事物
推动的第一推动者，即上帝；第二，从任何事物作为结果都以其他事物为原因，推论出一
个不以其他任何事物为原因的初始因，即上帝；第三，从任何事物都从其他事物获得存在
和必然性，推论出一个不仅自身就具有自己的必然性，而且使其他事物获得必然性的存在
，即上帝；第四，从事物在真、善、美等方面存在的现实的等级，推论出所有等级系列的
最高等级，即作为最真、最善、最美者的上帝；第五，从一切事物都遵循同一途径有计划
地向着一定的目标迈进，推论出一个具有最高知识和智慧的指挥者，即上帝。
　　托马斯在他的《神学大全》中几乎谈到了当时的所有神学问题。在他看来，上帝是世
界创造者，上帝出自爱心创造了世界和人类。上帝不仅赋予人自然的能力，而且还赋予人
追求最高的善和永恒幸福的能力。
　　但人类由于始祖亚当的罪失去了这种能力。因而人虽然有能力获得智慧、勇敢、节制
、正义四种自然德性，但它们只能导向世俗的幸福。为了追求永恒的幸福，人必须重新获
得信仰、希望、仁爱三种超自然德性，而它们作为追求永恒幸福的额外能力必须借助上帝
的恩典才会返回到人的本性中。基督为人类付出的赎价成为上帝拯救人类的基础，而人们
为了配享上帝的恩典就要做善功，其中最重要的就是忠实遵行隐修生活。
　　此外，洗礼等7 件圣事作为人的灵魂与上帝交通的唯一方法，也是灵魂得救的必要条
件。
　　托马斯还根据亚里士多德的形式质料学说，认为人的形式就是灵魂，质料则是肉体，
灵魂主宰肉体，因而负责拯救灵魂的教会也高于并应支配世俗权力。有形的教会必须有一
个有形的首脑，即罗马教皇。托马斯的这种观点也成为教权至上和教皇至上论的理论根据
。
　　托马斯以其《神学大全》等著作为天主教会建立了一个百科全书式的神哲学体系。经
过激烈的争论，托马斯主义取代奥古斯丁主义成为天主教会的正统。1879年，教皇利奥十
三世甚至宣布托马斯的学说是天主教唯一正确的神哲学体系。
　　(2)异端神学家——西格尔和罗吉尔.培根
　　托马斯对亚里士多德的理解并不是唯一的。西欧人在从阿拉伯人那里接受亚里士多德
哲学的同时，也接受了它的阿拉伯注释者和研究者的思想。其中，阿拉伯亚里士多德主义
者阿维罗伊对西欧学术界的影响尤其大，以至在当时号称" 哲学家之城" 的巴黎大学形成
了所谓的拉丁阿维罗伊主义学派，其主将则是尼德兰神学家布拉班特的西格尔。
　　西格尔(.～1282）是巴黎大学艺术系教授。他坚持认为，托马斯错误地理解和解释了
亚里士多德的哲学，只有阿维罗伊的理解才是正确的。他坚持主张世界是永恒存在的，拒
不承认上帝创世说，认为上帝是万物的目的因，不是作用因；是创世的目的，不是创世的
原因。世界是必然的，自然规律是不可改变的。上帝只能认识一般的和必然的东西，不能
干预具体的事物和个人。西格尔追随阿维罗伊，区分了个体灵魂和人类的统一灵魂，认为
个体灵魂与人的肉体不可分，它使个人的肉体获得生命力，并随肉体一起死亡。而人类理
性是统一的、唯一的灵魂，它同个体相结合以完成意识的活动，个人死了，人类的精神实
体却不灭，因此只有类的灵魂是不死的。以西格尔为代表的拉丁阿维罗伊主义与托马斯等
人展开了激烈的争辩。1270年，罗马教廷正式宣布阿维罗伊主义是异端，西格尔也由于他
的激进观点两次受到宗教会议的谴责，并被革除教籍，最后在教会的迫害下死去。
　　差不多与西格尔同时，弗兰西斯修会神学家罗吉尔.培根(1214～1294）也对托马斯的
哲学进行了激烈的批驳。培根指责托马斯不懂亚里士多德写作用的希腊文，不重视数学和
经验，把一切问题诉诸权威，通过烦琐空洞的逻辑演绎来解决。培根认为，在掌握真理方
面有四种障碍，即盲从权威，习惯的影响，流行的偏见，不懂装懂。清除这些障碍，是时
代的头等大事。在他看来，知识只能来自于经验和建立在经验之上的逻辑论证。因此，他
非常重视科学实验在认识中的重要地位，认为" 凡是希望对于在现象背后的真理得到无怀
疑的欢乐的人，就必须知道如何使自己献身于实验".培根一生也进行过许多次科学实验，
提出过许多有价值的科学设想，是近代实验科学的重要先驱。
　　培根虽然反对盲从权威，但他并不否认圣经的权威。他认为，圣经中包含着完善的智
慧。但由于历代的翻译错误百出，因此有必要通过学习希伯来文，运用数学、地理学、历
法学知识对圣经重新进行研究。此外，培根还对当时教会的腐败现象进行了激烈的批判，
主张建立一个廉洁的教会。但他把希望寄托于统治阶级上层，认为需要公正的教皇和公正
的国王在一起，物质的剑和精神的剑在一起来纯洁教会。培根由于其激进的观点而受到教
会的迫害，以60多岁的高龄被关进监狱，在长达14年的监禁后获释，不久即死去。
　　3.晚期唯名论的兴盛和经院哲学的解体
　　(1)晚期唯名论者司各特和奥卡姆
　　出身多米尼克修会的托马斯的学说的日渐胜利，遭到了该会的天然宿敌弗兰西斯修会
的一批学者的抵制。其中最重要的是以邓斯.司各特和威廉.奥卡姆为代表的晚期唯名论。
由于他们都是英国人，故又被称为" 英国唯名论".司各特(约1270～1308）是弗兰西斯修会
的权威理论家，人称" 精明博士".他反对托马斯主义用理性论证神学的作法，认为上帝不
是形而上学的主题。在他看来，个体事物是完善的存在，共相只是精神从类似的对象那里
抽象得到的共同的本质。因此，完善的知识不是一般的知识，而是个别的知识，知识起源
于个别的感知。由此出发，司各特否定了认识上帝的可能性，认为人们不能把适用于创造
物的概念通过组合或类比加在上帝身上。我们通过理性只能知道上帝是一切原因的原因，
一切本质的本质，上帝是永恒的。至于上帝在时间中创造世界、上帝以其预知鉴临一切、
上帝的三位一体等等都只能是信条，只能根据教会和圣经的权威信仰它们。如果我们要用
理性思考上帝，就会陷入不可解决的矛盾。司各特主张" 双重真理" 说，要求划清神学与
哲学的界限，认为一个真理在哲学看来是真的，在神学看来就可能是假的，反之亦然。不
过，神学和哲学之间不应该存在对立。神学并不是一门思辩的学科，而是实践的学科，它
的使命是帮助拯救人的灵魂。司各特还反对托马斯关于上帝的本质是理性的观点，认为上
帝的意志高于理性。上帝的活动全凭其意志决定，上帝愿怎么做就可以怎么做，否则他就
不是全能的了。
　　上帝可以创造一个世界，也可以不创造一个世界，也可以创造一个完全不同的世界。
上帝可以通过基督耶稣的牺牲拯救人类，但也完全可以用别的方法拯救人类。正因为如此
，上帝的本质是不可认识的，我们只能信仰上帝、爱上帝，信仰和爱高于认识。
　　司各特的思想在奥卡姆(约1300～1349）那里得到了更彻底的发挥。
　　奥卡姆也主张一种极端的唯名论，认为个体是，且只有个体是真实的存在。共相没有
单独的存在，既不能存在于具体事物之先，也不能存在于具体事物之中，而只能存在于事
物之后，是理智中的一般概念，是符号，现实中没有任何与这种符号相对应的实在的对象
。例如，现实中没有独立存在的联系，只有众多相互联系的事物。在相互联系的事物之外
再设定一个联系，只能使科学毫无意义地复杂化，而这是违背逻辑和一切科学的基本原理
的。因此奥卡姆主张，" 能以较少者去完成的事，若以较多者去做，便是徒劳".后人把这
句话概括为" 如无必要，勿增实体".由这一原则出发，奥卡姆认为一切超出感官可感对象
之外的抽象设想都应予以剃除，所以这一原则又被称为" 奥卡姆剃刀".从唯名论立场出发
，奥卡姆认为一切知识的基础都是从个体出发的经验。而上帝是无法感知的，因此，我们
对上帝的任何自然知识都是不可能的。对上帝的存在不可能有任何直接的证据，理性的证
明对于信仰问题不仅无能为力，而且有可能动摇神学信条。因此，必须放弃证明不能证明
的东西，神学不是严格论证的科学，其基础不是理性，而是信仰。
　　信仰应该向启示寻求支持，圣经就是启示的真理，圣经决不会有错误。
　　奥卡姆在实践问题上主张政教分立。他认为，国家与教会各有其职权范围，国家负责
处理俗世的公共事务，教会则负责拯救人的灵魂，因此教会不得干预各国事务。教皇不是
基督的代表，也会犯错误，若有充分根据，教皇不仅应受到宗教的审判，还应受到世俗的
审判。
　　奥卡姆因其激进观点曾被指控" 讲授异端哲学" 而遭监禁，4 年后越狱逃亡德国，在
德皇庇护下渡过了余生。
　　(2)神秘主义
　　以安瑟尔谟、托马斯为代表的经院哲学主流不仅受到唯名论的激烈批判，而且也遇到
了神秘主义的挑战。
　　基督教神秘主义哲学的历史源远流长。经院哲学早期的贝尔纳德、波纳文图拉、圣维
克多的雨果等人都是著名的神秘主义者。13世纪，神秘主义在德国、尼德兰地区又广泛流
行开来，其最杰出的代表是德国神学家艾克哈特大师和他的学生陶勒尔、苏索。
　　艾克哈特(1260～1327）是多米尼克修会会士，曾在巴黎和科隆担任神学教授，他继承
了新柏拉图主义的否定神学，认为我们只能说上帝不是什么，而不能说上帝是什么。上帝
超越于一切理解之上。上帝认识到在自身预备的一切创造物的理念，从而创造了万物。上
帝的认识也就是创造。一切事物都从上帝那里获得自己的本质，万物中真正存在的东西就
是神性。人的灵魂是上帝的一切造物中最好、最完善的造物，它包含着" 上帝的火花".人
的生命的最高理想就是灵魂返回到上帝，与上帝合一。但这是不能通过认识上帝的创造物
来实现的，也不能通过启示和教会的帮助，甚至也不用诵读圣经。上帝就在人的灵魂之中
。只要灵魂弃绝了罪恶，弃绝了世俗的东西，弃绝了自我，就能在最纯净的出神状态中，
在灵魂的闪光中直接认识到上帝，达到对上帝的信仰和爱。灵魂一旦直观到上帝的永恒之
光，就获得了永生，人就成为上帝，与上帝永恒同在。
　　艾克哈特的带有泛神论色彩的神秘主义学说不仅否认了教会所倡导的善功的价值，而
且直接否认了教会和神职人员的中介作用。这导致他在生前就已遭到教会的反对，在他逝
世2 年之后，罗马教皇又对他所宣扬的28个命题加以谴责。但他所倡导的神秘主义并没有
因为教廷的谴责而被扼杀。他的学生陶勒尔和苏索在14世纪继续推动神秘主义运动的发展
。鉴于过激的言词曾使艾克哈特的见解受到教会的谴责，陶勒尔和苏索都尽力避免了艾克
哈特思想中的泛神论因素，但更加强调与上帝的神秘合一，强调上帝降生在内心之中。由
此虽然使神秘主义失去了哲学的思辩性，但却更有利于在大众中的传播。14～15世纪在德
国和尼德兰地区流行的神秘主义运动，在很大程度上都受到艾克哈特师徒的影响。
　　(3)经院哲学的解体及其历史地位
　　随着唯名论的再次兴盛和神秘主义的流行，经院哲学不可挽回地衰败了。
　　经院哲学的本质内容就在于用理性的逻辑手段来论证神学信仰，理性和信仰的这种结
盟在托马斯的神哲学体系中达到了它的巅峰状态。晚期唯名论者认为理性不能保证信仰，
把信仰的基础建立在专断的权威之上，主张排除理性、纯洁信仰；神秘主义也否认理性在
把握上帝方面的作用，把灵魂得救、与上帝合一的希望寄托在神秘的直观上。这些观点不
免动摇了经院哲学的立身之本。它一方面使神学失去了自己得力的" 婢女" ，从而损害了
神学，因为任何在理性上站不住的东西，是很难让人们持久地当作真理对待的；另一方面
也客观地造成了哲学和其他科学从神学的束缚下解放出来。理性与信仰这种结盟关系的破
裂，标志着经院哲学作为一种哲学形态已经完成了自己的历史使命。
　　经院哲学虽然在本质上是为基督教信仰服务的，但作为一种哲学形态，它毕竟还具有
理性的成份。它从科学的精神出发，鼓励和赞许自由的研究精神，把信仰的对象转变为思
维的对象，把人从绝对信仰的领域引到怀疑、研究和认识的领域，以曲折的、艰难的方式
延续了人类理性思维的传统，在神学的框架下研究了一系列哲学问题，深化了人们的认识
，填补了西方哲学发展史的一段空白。经院学者们对逻辑的特殊兴趣，也使这段时期成为
西方逻辑发展史的一个重要阶段。在这种意义上，我们也可以说经院哲学在一定程度上为
西方近代精神的兴起打下了基础。
　　六、罗马教会的衰落与拜占庭帝国的灭亡
　　1.天主教会的大分裂
　　(1)教皇博尼法斯八世与法王腓力普四世的权力之争——皇权对教权的初步胜利
　　13世纪下半叶，神圣罗马帝国正值弗里德里希二世统治时期，此时的德意志已陷于分
裂，而法兰西王国则日渐强盛，法王开始代替德皇扮演罗马教皇的禁卫军角色。1285年法
王腓力普四世(1285-1314 在位）
　　登上王位，成为法国第一个专制君主。他加强王权，任用一批市民出身，精通罗马法
的法学家掌握司法权，免去了一向把持司法机关的神职人员的职务，试图摆脱教皇控制。
由于对英战争的需要，腓力普四世向圣殿骑士团借款，又下令向教会神职人员征税，影响
了教皇收入。
　　1294年博尼法斯八世(1294-1303 在位）登上教皇宝座，他坚持教皇权力至高无上，反
对法王向教会神职人员征税。1296年发布通谕，宣称不得教皇许可，任何人无权向教产征
税，违者革除教籍。腓力普四世针锋相对，下令禁止法国金银货币出境，使罗马教廷的财
政受到沉重打击，也严重影响到意大利银行家们的利益。因此，他们要求教皇妥协，准许
法王向神职人员征税。教会的政敌也趁机攻击博尼法斯八世传播异端，出卖神职，谋害前
任教皇西莱斯廷五世等29条罪状，要求腓力普四世召开宗教会议，讨论教皇继承人的问题
。教皇被迫屈服，承认法王有权征收神职人员的税。1301年腓力普四世以叛国罪逮捕了法
国大主教，教皇立即下教谕遣责，命令法王予以释放，并通令法国主教们到罗马开会，讨
论教会处境问题。腓力普四世下令禁上任何法国主教前往罗马。
　　1302年腓力普四世召开法国历史上由贵族、僧侣和市民资产阶级参加的第一次三级会
议，与会者一致支持国王。为此教皇发布《一圣通谕》，重申教皇拥有高于世俗君主的权
力。对此，腓力普四世立即召开会议讨论教谕，并宣布审判教皇。1303年法王派人潜往罗
马，勾结教皇政敌，在教皇宫邸痛打凌辱了博尼法斯八世，教皇不久因此去世。腓力普四
世对待教皇的暴力行动得到了法国人的普遍拥护，也未受到英、德、意群众的反对，这表
明教皇权势已进入没落的时代，从此，法王控制了罗马教廷。
　　(2)阿维农教廷
　　1305年教廷在腓力普四世的压力下，选举法国人克雷门五世(1305 -1314在位）为教皇
。克雷门五世因意大利政局动荡，不敢去罗马就职，在腓力普四世授意下，1309年将教廷
迁至紧靠法国南部边境的阿维农，称作" 阿维农教廷".此后，阿维农教廷连续7 任教皇都
是受法王控制的法国人。直至1377年教皇格列高利十一世才将教廷迁回罗马。教皇迁驻阿
维农的70多年，被称为" 教皇的巴比伦之囚" 时期。
　　克雷门五世即位后取消了博尼法斯八世颁布的一切禁令，他还修改了《一圣通谕》。
1311年发布《荣耀君主》，承认世俗王国是上帝直接设立的。特别值得一提的是，克雷门
五世组织了一个编纂机构将历届主教公会议和历次宗教会议的决议、信条及历代教皇颁布
的教令，编辑成一部教令法典，1317年继任教皇约翰二十二世将之正式出版，至今一直为
教会所采用。1312年在腓力普四世策划下，教皇以种种罪名解散了圣殿骑士团，对巩固王
权起了极大作用。
　　但是，教皇虽为法王所控制，即仍然干予西欧其它国家的事务。　1316年法王在里昂
召集全体枢机主教会议，选出约翰二十二世(1316-1334 在位）为教皇。当时，德国巴伐利
亚诸侯路易和奥地利的腓特烈正在争夺帝位，教皇为削弱德国在意大利的势力，在法王菲
力普五世(1316- 1322在位）支持下，否认二位侯选人的帝位资格，宣称教皇在帝位空缺时
有权治理帝国，遂引起教皇与路易之间的斗争。教皇的干预引起西欧国家的普遍不满，同
时，为维护教廷庞大开支而加重苛捐杂税，也使人民反对教廷的斗争不断发生。与此相应
，在理论上出现了种种全面否定克吕尼派建立的教皇权力至上论的观点，它们明确提出，
世俗统治者有权管辖教会人员和教会事务，罗马教皇并不具有至高无上的地位，一切主教
的权力都是平等的，一切权力的基础都是人民主权。教会的最高权威是以全教大会为代表
的全体基督徒，最终权威是《圣经》。只有立法机构，而不是教皇，才有权解释《圣经》
，人民是立法权。教会和国家统治者要由他们任命，对他们负责。上述思想在意大利诗人
但丁(1265 -1321）的《论帝制》和法国马尔西留与约翰合著的《和平保卫者》一书中都得
到了反映，对后世欧洲的政治理论影响甚远。这一切都使罗马教廷声威日下，陷入危机。
　　1370年教皇格列高利十一世(1370-1378 在位）即位。当时的教皇国已在意大利人民的
联合反抗下危在旦夕。1376年教皇亲率雇佣军离开阿维农，进军罗马，1377年罗马教廷正
式迁回罗马梵蒂冈，从而结束了70余年的" 阿维农时期".
　　(3)西部天主教大分裂
　　1377年教廷由阿维农迁回罗马后，由于枢机主教团中法国人占多数，因此并未摆脱法
王控制。1378年教皇格列高利十一世去世，法国人把持的枢机主教团希望迁回阿维农，但
在罗马贵族和民众的压力下，选举了意大利人为教皇，称乌尔班六世(1378-1389 在位）。
乌尔班六世决心清除法国势力的政策，招致法国枢机主教团的不满。4 个月后法国枢机主
教团另选日内瓦的克雷门七世(1378-1394在位）为教皇，宣布上次选举无效。克雷门七世
及其枢机主教团又迁往阿维农，而乌尔班六世拒不退位，重在罗马组织教廷。从此在西部
天主教史上开始了双皇对峙的大分裂局面。
　　罗马教廷和阿维农教廷互相攻击，互相开除教籍，同时向西欧各国征收赋税。双方教
廷努力争取各国的支持，西欧各国封建统治者也根据各自的政治需要和经济利益而拥护某
一位教皇。当时的意大利北部和中部、德意志大部、波希米亚、丹麦、瑞典、英格兰、波
兰等地支持罗马教廷，法王、西班牙、苏格兰、意大利的那不勒斯和西西里等地则支持阿
维农教廷。这样，西欧国家也分裂成两个敌对阵营，一切文化部门和人士也分别制造舆论
，攻击对方，支持各自拥护的教皇。实际上，当时各国的天主教会都已由各国的君主所控
制，罗马教廷和阿维农教廷也都是依靠各国君主而与对方相抗衡。
　　天主教会的大分裂及其混乱、腐化、搜刮民财等种种恶迹，大大降低了教会在欧洲人
心目中的威信，教皇的权势和威望也一落千丈，逐渐被社会所厌恶和嘲笑。随之，各个国
家开始撤回各自对教皇的支持，要求结束分裂局面。站在前列的是当时的教师们，尤其是
巴黎大学的教师。
　　在马尔西奥提出全体教会会议(公会议）权力至上以后，巴黎教会法博士吉思豪森的康
拉德撰文劝法王查理五世(1364-1380 在位）联合其他君主召开公会议。继而巴黎大学学者
朗根斯坦的亨利希于1381年也撰文进一步加以阐述。召开公会议解决分裂局面，得到许多
人的支持。经过种种努力，1409年在法国影响下召开了比萨宗教会议，宣布废黜两个教皇
，另选亚历山大五世(1409-1410 在位）为统一教皇。但因操之过急，原来教皇拒不退位，
结果形成三皇鼎立的局面，致使天主教会更加分裂和混乱。1414年神圣罗马帝国皇帝西吉
斯孟为结束天主教的分裂局面，迫使亚历山大五世继承人比萨教皇约翰二十三世于11月1
日召开康斯坦茨宗教会议，这是中世纪历次会议中人数最多的一次，有枢机主教和主教、
神学博士和各国君主代表参加。会议宣布，会议的权力直接来自基督，凡会议决议，任何
人均应一律服从。会上的各国君主达成协议，废黜三个教皇，另选马丁五世(1417-1437 在
位）为新教皇。1418年康斯坦茨会议结束，同时也结束了天主教会的大分裂，但从此，教
皇的权势一蹶不振。此外，康斯坦茨会议的另一个目标是道德和行政改革，因种种利害冲
突，终未取得成功。
　　1431至1449年又召开了19年的" 马拉松式" 巴塞尔宗教会议，重申康斯坦茨宗教会议
关于普世主教会议的独立性和权威性，公会议权力高于教皇的宣言，并继续讨论康斯坦茨
会议上未获成功的教会改革和道德改革问题，做出了一系列规定。然而，由于各种因素，
会议并未取得什么实质性成果，巴塞尔会议遭到了失败。不过，巴塞尔会议试图实施的大
部分改革在法国成为法律，确保法国摆脱了教皇干涉及其沉重的赋税，为法国的进一步强
大创造了条件。而这在分裂和虚弱的德国则未得到实现。
　　2.东正教与拜占庭帝国的灭亡
　　(1)危难中的拜占庭帝国和东西两派的佛罗伦萨会议
　　1054年东西教会大分裂以后，西部逐渐强盛起来，而东部在穆斯林的攻击下则日益衰
落。1204年罗马教皇英诺森三世发动第四次十字军东征，攻陷了君士坦丁堡，建立起拉丁
王国，迫使君士坦丁堡普世牧首区迁往尼西亚，使拜占庭帝国遭到毁灭性打击。1261年虽
重新独立，却已是日近黄昏了。
　　这期间，拜占庭帝国的中央皇权已十分衰弱，到处都是教会和封建主的割据领地。随
着商品经济的发展，货币地租已成了地主剥削的主要形式，全国近的农民失去了土地，而
封建贵族和教会首领更贪婪地加1 3 重了剥削，使阶级矛盾日益尖锐，政治形势日趋恶化
。　1342年爆发了声势浩大的吉洛特大起义。同时在统治集团内部不断发生内讧，因争夺
帝位分裂成两大集团，更加严重地削弱了帝国的实力，加速了政治危机。
　　此时，奥斯曼土耳其人正纵横于东南欧，更深化了拜占庭帝国的军事和外部危机。
1430年奥斯曼土耳其人对拜占庭帝国展开了新的攻势，大敌当前，统治集团分裂为三个派
别：一是以拜占庭帝国皇帝约翰八世(1425 -1448在位）为首的" 亲拉丁派" ，企图寻求西
欧各国君主，特别是罗马教皇的援助，以挽救帝国灭亡的命运。二是反对东西两派教会合
并的君士坦丁堡东正教会的部分显要神职人员形成的反拉丁派，宁肯向奥斯曼土耳其人称
臣，也不愿看到罗马教皇的加冕。三是同奥斯曼土耳其人在经济和政治上有联系，因而不
主张反抗的贵族和商人组成的" 不抵抗派".三派内争不休，无力统一对敌，而土耳其人的
兵锋步步紧逼，拜占庭帝国已岌岌可危。
　　在这种形势下，皇帝约翰八世为取得西方援助，一再向罗马教皇请求，表示愿意就希
腊教会和拉丁教会的联合问题进行谈判，这对于罗马教皇长久以来梦寐以求的统一东西基
督教会，占据教会首席地位的目标，无疑是一大良机。时值西派教会正在召开巴塞尔宗教
会议期间，教皇和巴塞尔会议都想趁机为自己捞取政治资本。与会的大多数人提议到阿维
农去跟希腊人谈判，教皇则建议在意大利城市举行，对此会议发生分歧，几经周折，最终
于1439年在佛罗伦萨举行了两派的谈判会议，不过，西派教会中的许多主教不服从教皇命
令，继续留在巴塞尔召开会议。
　　东正教君士坦丁堡普世牧首区牧首约瑟二世率领700 人的东正教会代表团来到佛罗伦
萨，同以教皇尤金四世(1431-1447 在位）为首的160 人的天主教会代表团进行谈判。经过
长期磋商，约翰八世在要求罗马教皇发动西欧各国援救拜占庭的条件下，接受了罗马教廷
关于东西两派教会合并的条件，承认罗马教皇在基督教会中的最高地位，同意把东正教会
置于罗马教皇统治下，东方教会各宗主教保留原有的职权，希腊人仍保持原有的礼仪。《
信经》中长期争议的" 和子" 句也得到东部皇帝和多数希腊人的承认，只有以弗所大主教
马可坚决反对把" 和子" 句加入《尼西亚信经》中。君士坦丁堡教会代表奉皇帝之命，几
乎在所有争议的问题上都作了让步。可是，消息传到拜占庭帝国教会内，引起了强烈反响
和不满，将之斥为投降行为。结果，在国内舆论的压力下，许多东正教会的主教只好宣布
不再参加会议，而西方教会那些不服从尤金四世命令，继续留在巴塞尔举行会议的多数派
主教们，则宣布废黜教皇尤金四世，另立菲立克斯五世为教皇。佛罗伦萨会议终于遭到失
败，东西两派实现统一的希望成为泡影，拜占庭帝国渴望的西方援助也最终落空。1453年
土耳其奥斯曼帝国军队终于攻陷了君士坦丁堡，奥斯曼帝国也定都于此，将之改名为伊斯
坦布尔。拜占庭帝国——东罗马帝国终于灭亡。
　　(2)俄罗斯正教会的形成与发展
　　在历史上基辅罗斯公国同拜占庭帝国有着极为密切的关系。公元10世纪下半叶，拜占
庭皇帝为了集中力量对付保加利亚王国，便对基辅大公弗拉基米尔实行怀柔手段，采取和
亲政策，将安娜公主嫁给弗拉基米尔大公为妃。安娜公主带着君士坦丁堡教会的修士来到
基辅罗斯公国。
　　988 年弗拉基米尔受洗皈依基督教，同时命令全国居民在德聂伯河受洗皈依基督教。
随后设立了教堂，修道院，并派传教士到北方传教。11世纪末基督教已传遍罗斯全境。俄
罗斯正教会得到了很大发展。教会内部设立了教阶制，教会首脑为都主教。都主教府设在
基辅，受君士坦丁堡牧首区牧首管辖。
　　14世纪拜占庭国势日败，君士坦丁堡牧首区在俄国的权威也日衰。
　　这时，俄罗斯的政治中心和都主教府已迁移到莫斯科。俄罗斯正教会积极支持俄罗斯
统治者的活动，成为封建统治的精神支柱。1439年俄罗斯正教会趁佛罗论萨会议遭到反对
之际，把参加会议回到莫斯科的都主教伊西多尔送进修道院。1448年俄罗斯正教会在莫斯
科大公瓦西里.瓦西里耶维奇(1425-1462 在位）的支持下，自行召开主教会议，首次自选
俄罗斯人梁赞主教约纳(.-1461)任都主教，这是俄罗斯正教会走向独立的第一步。
　　1453年君士坦丁堡失陷，东罗马帝国灭亡。君士坦丁堡牧首虽保留着" 普世牧首" 的
称号，实际已失去了在东正教会中的领袖地位，而其它三大牧首区安提阿、亚历山大里亚
和耶路撒冷也已衰落。在这种形势下，俄罗斯正教会趁机自封为东正教会的首脑，宣布俄
罗斯政权承袭罗马帝国，莫斯科是继东西罗马帝国灭亡之后的" 第三罗马" ，是" 新的世
界基督教中心".事实上，拜占庭帝国灭亡后，俄罗斯正教会确已逐渐成为东正教会中最大
的教会。1589年在沙皇支持下，俄罗斯正教会正式建立教会牧首制，确定牧首为教会最高
领导，真正摆脱了君士坦丁堡牧首的控制，成为独立自主的牧首区。从此不遗余力地维护
沙皇统治。
　　俄罗斯正教会在以后的发展中，逐渐形成了一个不同于希腊正教的俄罗斯正教系统，
与希腊正教并列为东正教的两大分支。
　　(3)宗教改革运动的前奏
　　14至15世纪，天主教会的衰落和腐败使自身陷入危机，受到了各方面的挑战，整个西
欧不断发生以宗教异端形式出现的农民和平民起义，国王、贵族和新兴市民阶级也纷纷起
来反对教会。在天主教会内部也出现了要求改革教会的新异端运动，这股强大潮流拉响了
16世纪宗教改革运动的前奏。其中最为著名的代表有英国的约翰.威克里夫(1324- 1384）
、捷克的约翰.胡司(1373-1415)、意大利的杰洛拉莫.萨伏那洛拉(1452-1498)、荷兰的迪
希迪里乌斯.伊拉斯谟(1467-1536)。
　　约翰.威克里夫任牛津大学神学教授，持唯实论观点。1374年英王任命他为路特沃斯教
区长和英国王室神学顾问，奉命出使与法国进行停战谈判，与教皇代表就英国神职叙任权
等问题进行谈判。回国后开始抨击教皇，1375和1376年他先后发表《论神的统治权》与《
论世俗的统治权》，主张上帝是至高的主，世间一切权力和财富都由上帝赐与，上帝赐与
的只是使用权。不称职的神职人员的世俗财产应由世俗统治者没收。威克里夫的主张遭到
神职界上层、拥有教产的修会和教廷的反对。
　　1377年受到英国法庭传讯，他拒不出庭。同年教皇格列高利十一世连下5 道通谕逮捕
威克里夫。在宫廷、教授和民众的支持下，威克里夫免遭逮捕。面对西方教会的分裂和腐
败，他展开了日益强烈的抨击。他认为，《圣经》是每个基督徒的最高权威和教会唯一的
法律。醉心于权财的教皇不是上帝的选民，而是" 敌基督".只有基督才是教会真正的首领
。
　　他主张，英国教会要脱离罗马教廷，要成立国王统治下的国家教会，神职人员不应拥
有财产，什一税应改为自愿捐献等。这些激进主张遭到教会上层人士的反对，却影响了
1381年英国农民起义的领袖。可是，当起义威胁到封建统治者的根本利益时，英王便和教
会联合起来镇压农民起义和迫害威克里夫。1382年坎特伯雷大主教召开牛津宗教会议，指
责威克里夫为异端，禁止他公开活动，从此他被迫幽居。在此期间，他将《圣经》由拉丁
文译成英文，完成神学著作《三人对话录》。1384年去世。
　　1414年康斯坦茨会议判他为异端，婪尸扬灰，烧毁其著作。但他关于圣经是信仰权威
的思想，对后来的宗教改革运动产生了巨大影响，《圣经》的英译本也为标准英语奠定了
基础。
　　约翰.胡司生于捷克一个农民家庭。1402年任布拉格大学校长。他深受威克里夫的影响
，热情布道，抨击教会腐化，要求关闭修道院，没收教会财产，进行教会改革，主张神职
人员服从国家，民族独立等观点，引起教会上层人士的仇视。1409年布拉格大主教宾耐克
在比萨宗教会议上，向教皇亚历山大六世控告胡司的异端罪行，胡司被开除教籍。但他在
国王和群众的保护下继续坚持自己的观点和活动。1412年教皇约翰二十三世为筹集对那不
勒斯战争的经费，派特使去捷克推销赎罪券。胡司在群众中激烈抨击这一行为，疾呼只有
上帝才有敕罪权。1412年6 月布拉格人民举行反教皇示威，遭到教会和反动统治者的联合
镇压，胡司被迫离开布拉格，到捷克南部继续活动，他的影响遍及西欧许多地区。1414年
德皇西吉斯孟召开康斯坦茨宗教会议，以人身安全为条件，命令胡司出席会议。胡司到会
后立即遭到教皇约翰二十三世的逮捕，被投入修道院的地牢。1415年5 月会议审判威克里
夫后，又判胡司犯有异端罪，处以火刑。胡司坚守信念，宁死不屈。7 月6 日胡司在刑场
上向群众讲演唱诗，慷慨就义。
　　胡司之死，激起了1415-1419 年捷克各阶层人民反罗马教会的大起义，史称" 胡司战
争".起义者冲进教堂，焚毁修道院，痛打神职人员，并占领城市，形成捷克历史上规模最
大的一次农民战争。1420年大败德皇西吉斯孟组织的" 讨伐波希米亚异端" 十字军，1427
和1431年又粉碎了十字军的第四次和第五次进攻。然而，由于起义军内部激进派(塔波尔派
）和温和派(圣杯派）就起义的最终目的发生分裂，使罗马教廷趁机分化了起义军。激进派
后因内部出现叛徒，终于在1434年圣杯派和十字军联手的利班战役中几乎全军覆没，余部
至1452年也被剿灭。
　　之后，萨伏那洛拉于1494年领导佛罗伦萨人民起义，试图以理想的宗教修道生活改造
世俗社会，于1498年被处以火刑。人文主义者伊拉斯谟则主张教会的纯洁和复兴，强调信
徒个人的内心信仰，发表了著名的《愚人颂》，嘲笑教皇和主教，抨击赎罪券，反对教皇
过问政治，希望罗马教会实现自上而下的宗教政策，反对群众自发的宗教改革运动，这些
思想对后来路德宗教改革产生了一定影响。
　　14、15世纪的西欧，资本主义生产关系逐渐形成，新兴市民阶级日益觉醒，纷纷起来
挣脱封建制度和基督教会的束缚，以复兴古希腊罗马文化为旗帜，掀起了一场以人文主义
为核心的资产阶级新文化运动，整个西欧在经济、政治和文化上开始了全面的复兴，这为
16世纪的宗教改革运动提供了文化背景。
　　七、伊斯兰教的崛起
　　1.伊斯兰教兴起时的阿拉伯民族
　　(1)阿拉伯人的社会生活状况
　　伊斯兰教产生于7 世纪初的阿拉伯半岛。该岛自古以来就据有重要的战略位置，是沟
通欧亚非三洲商品贸易的水陆交通要道。伊斯兰教的诞生地麦加和麦地那即为商道必经之
地，也是驼运商路的中间站。
　　伊斯兰教产生前的阿拉伯半岛各地区社会发展很不平衡。南部自然条件适宜，又地处
交通要冲，自古即为转运贸易中心，向有" 阿拉伯福地" 的美称，很早就曾建立过萨巴王
国、米奈王国、盖特班王国、哈达拉毛王国、希木叶尔王国等，但由于各种原因，这些王
国在伊斯兰教产生之前就已逐渐衰落，不复存在。北部在南阿拉伯人建立的商站基础上逐
渐形成队商城市，并相继建立起奈伯特王国、巴尔米拉王国、加萨尼王国、莱赫米王国、
肯德王国等，但在伊斯兰教产生之前，也都已沦为邻近的拜占庭帝国和波斯帝国的藩属。
产生伊斯兰教的半岛中部地区，阿拉伯人的社会生活进程较之南部和北部要落后得多，在
历史上从未建立过自己的统一国家，这里的贝杜因人一直以逐水草而居的游牧部落生活为
主。自公元4世纪以来，由于国际商道变化的影响，阿拉伯社会普遍处于经济衰退时期。过
去在半岛大部分地区曾建立的许多城镇和商站逐渐消失，而贝杜因人则不断地扩大他们的
活动范围，游牧生活普遍取代了商业和农业。当时除作为中转商站的较开化地区和绿州地
区中的城镇居民从事转运贸易和农业，过着定居生活以外，大部分居民都过着游牧和半游
牧生活。在这种生活方式里，骆驼是最有用的牲畜和工具，有" 沙漠之舟" 的称号。社会
以氏族组织为基础，几个有血缘关系的氏族又组成一个部落。部落成员间保持民主和平等
的关系，部落首领(谢赫）
　　由选举产生，其主要职责是维护部落团结。世代因袭的习惯(逊奈）是调整人们相互关
系的主要社会规范，集体的利益和荣誉至高无上。部落之间经常为了争夺水源、牧源和商
道而发生战争和残杀，血亲复仇成为一种风习。到公元6-7世纪时，阿拉伯社会还未形成一
个统一的国家，正处于连绵不断的部落战争时期。在大小1700多次战争中，最著名的有白
苏斯战争、达希斯战争、加卜拉战争和菲贾尔战争，据说14岁的穆罕默德就参加过菲贾尔
战争。这些战争长达数十年，极大地削弱了血缘关系，加速了氏族制的解体，推动了地域
性部落联盟的发展，并孕育着对超部落权威的需要。因此，伊斯兰教产生前的这一时期也
正是一个氏族制处于解体中的社会大变动时期。
　　在伴随社会内部危机重重的同时，阿拉伯人还面临着严重的民族危机。阿拉伯半岛因
地处战略位置，一直成为强邻争夺的对象。拜占庭帝国与波斯帝国为争夺控制阿拉伯商道
，断断续续进行了数百年战争。525 年阿比西尼亚在拜占庭怂恿和支持下派兵侵占南部也
门，统治了半个世纪。因外族入侵，连年内乱，再加上山洪爆发，水利设施崩溃，致使农
业凋零，商旅不前，许多部落北迁，繁荣的也门地区迅速衰落。570 年阿比西尼亚驻也门
总督阿布拉哈企图北上进犯麦加，中途遭瘟疫而退军，再次破坏了当地的社会生活。575
年波斯人出兵赶走了阿比西尼亚人，在也门确立了自己的统治，另辟经波斯湾和两河流域
到地中海的东西商道，使红海商道萧条，导致南阿拉伯人的商业城市和人民生活更加陷入
危机，至此南部已在外族统治下分崩离析。而北部的几个阿拉伯王国也在拜占庭和波斯两
大帝国的长期侵略下，先后沦为他们的附庸。实现民族联合，建立统一国家，抵抗外敌入
侵，已成为阿拉伯人的共同愿望和阿拉伯社会历史进程的客观要求。在这种社会背景下，
伊斯兰教应运而生。
　　(2)阿拉伯人的宗教信仰生活
　　伊斯兰教产生前，阿拉伯人信仰原始多神宗教。它最初表现为部落宗教，各部落都有
自己的部落神，部落神一般都有固定的住处，如石头、井泉、树林等，因此人们崇拜各种
自然物体。献祭是部落宗教仪式的核心，通过献祭仪式使神灵与部族建立血缘联系，成为
守护神，有时也变成部落祖先。在部落宗教中有各种卜士，其职能是发布神谕和预言，用
神签决疑，主持朝拜或祈雨一类的迎神仪式，并在部落战争中预卜敌方动向，用咒语或巫
术使敌方武器和战术失灵。此外阿拉伯人还相信精灵，偶象崇拜也极为普遍。
　　公元6 世纪时以麦加为中心出现了超越部落的地方神灵，其中最受崇拜的是麦加人称
为" 安拉女儿" 的三女神：拉特(本义为女神）、欧萨(万能神）、默那(命运神）。这些神
灵受到许多部落的信奉和朝拜，是氏族社会解体，现实生活变幻无常，阿拉伯民族政治统
一进程在宗教观念上的反映。当时的麦加城是阿拉伯人的圣地，城中心的克尔白建筑物，
也叫" 天房" ，是朝觐的中心。天房墙上镶有一块黑石，被视为" 圣石" ，阿拉伯的一位
古老神灵" 安拉" 就居住在这里。每年冬夏半岛上许多游牧民和商人来此朝拜，圣石成为
朝觐者都要抚摩的圣物。朝拜期间麦加和整个阿拉伯北部都停止械斗，以保证朝圣活动的
安全。由此可见，宗教在阿拉伯人的生活中起着重要作用。
　　阿拉伯人除信奉本土多神教以外，还受到外来一神教即犹太教和基督教的影响。约在1
世纪犹太移民部落开始进入半岛上的城市，他们聚群而居，进行生产和经营，使周围的阿
拉伯人也信奉了犹太教。在半岛南部犹太教曾产生过很大影响，6 世纪时的希木叶尔王朝
就改奉犹太教为国教，并迫害反犹太教的基督教。在半岛西北部犹太人占据了许多绿洲良
田，从事农业和手工业生产，还垄断了当地集市和金属品贸易，占有经济优势。犹太教在
阿拉伯人的文化生活中也占有一定地位。犹太教的一神教义和历史传说，给阿拉伯人带来
了新的观念和知识，进一步冲击了正在解体的部落宗教，但其影响尚不深广，只限于城镇
和集市附近。4 世纪以后，基督教异端聂斯托利派和一性派通过南北商道往来及贸易活动
也传入阿拉伯半岛，对北部的游牧部落产生了一定影响。在内部希贾兹地区，基督徒散处
于绿洲城镇和游牧营地，经常在集市上布道，宣传死后复活、天堂地狱、上帝创世、救世
主、天国等理论，吸引了处在苦难中的阿拉伯人，使他们对基督教的教义、传说、仪式有
了一定了解，基督教反偶象崇拜，反异端之争，也在客观上促进了阿拉伯多神教的解体。
青年时代的穆罕默德从犹太教和基督教中都受到一定影响，对于以后创立伊斯兰教产生了
一定作用。
　　但是，犹太教和基督教虽然在一定程度上迎合了受难的阿拉伯人的需要，然而毕竟不
能满足阿拉伯社会变革的要求，又因为带有异族入侵的背景，也有悖于阿拉伯人的民族感
情，因此并未得到广泛传播。而另一方面，随着氏族制的瓦解和社会矛盾的加剧，部落宗
教的观念和仪式越来越不合时宜，再加上外来宗教的影响，使得一些人对于以外在形式为
特征的拜物教日益感到不满，于是，在伊斯兰教产生前，便已开始了对超越部落之上的一
神信仰的追求，只是这时的一神观念还是模糊的。
　　一神信仰的追求者和追求活动，后被称为" 哈尼夫" (真诚者）和" 哈尼夫运动".其基
本内容和特征是反对贵族特权和落后风俗，反对多神或偶像崇拜，只承认一神" 安拉" ，
笃信" 天命" 、" 复活" 、" 惩罚" 、" 报应" 之说，不履行严格的仪式，注重个人修炼
，提倡苦行隐修，过禁欲主义生活。年轻时的穆罕默德听过哈尼夫的传教。作为宗教改革
的先躯，哈尼夫运动对伊斯兰教的产生起了催化和媒介作用。然而，创立一种能够担负变
革社会历史使命的阿拉伯人自己独立的新宗教，已经超出了哈尼夫的一神观念，这是由穆
罕默德完成的。
　　2.穆罕默德的创教活动和伊斯兰教的形成
　　(1)穆罕默德在麦加
　　伊斯兰教的诞生地麦加位于半岛西部希贾兹境内，《古兰经》称之为" 一个没有庄稼
的山谷".它地处南往也门，北达叙利亚，东至波斯湾，西接红海和东非的商路交叉口上，
市内有一座古老的圣寺克尔白(也称" 天房")和一眼水源丰富的" 渗渗泉" ，自古以来就以
圣地和商站著称。
　　4-6 世纪由于国际商道的变化，希贾兹地区以及阿拉伯社会处于衰落状态。6 世纪下
半叶波斯与拜占庭之间的战争再次引起国际商道的变化，也门经希贾兹至叙利亚的旧商道
重新兴盛，希贾兹地区开始繁荣起来。而这时的南方和北方的阿拉伯王国则都已分崩离析
，或者处于异族统治之下，因此阿拉伯半岛的经济重心便转移到西部希贾兹地区的几个重
要的队商城市，这就是麦加、麦地那和塔伊夫。
　　古来氏部落是麦加的统治贵族。5 世纪末，原为半游牧半掠夺的贝杜因人在族长库赛
伊率领下，从南阿拉伯人手中夺取了麦加，并改革部落制度，由游牧转入定居，发展成一
个专业的商业部落，获得了古来氏(从事贸易赚取利润）的名称，成为在麦加占统治地位的
贵族和克尔白天房的守卫者。他们除从事转运贸易外，还发展了半岛内部的集市贸易。随
着商业经济的发展，唯利是图、不讲道德的私有观念开始滋生。合伙贸易的需要经常改变
部落内氏族间的亲疏关系，并引起激烈竞争，导致氏族集团的不断分化及其贫富分化，不
断削弱作为部落统一基础的血缘关系。在氏族部落制的外壳下掩藏着不可克服的阶级利益
的冲突，变革社会的要求正蕴育其中。
　　约公元571 年，伊斯兰教的创始人穆罕默德就诞生在这座蕴育着社会变革的麦加城内
古来氏部落哈希姆家族的没落贵族家庭。当时，古来氏族已逐渐演变成12支家族，其中麦
赫祖姆和倭马亚为最富有和最有势力的家族。倭马亚家族的阿布.苏富扬因经济实力最雄厚
，成为麦加豪门贵族的首领。而曾经显赫的哈希姆家族因不善经营，经济势力逐渐衰落。
穆罕默德的祖父阿布杜.穆塔里布只靠管理天房和泉水的微薄收入维持生计，但因掌管圣所
，故尚有一定的社会地位。穆罕默德自幼父母双亡，相继由祖父阿布杜.穆塔里布和叔父阿
布.塔里布抚养，生活十分清苦。他幼时无力上学，替人放牧。　　12岁跟随叔父去巴勒斯
坦和叙利亚经商，25岁受雇于麦加富孀年近40岁的赫蒂彻，再次去叙利亚经商，表现出超
群才干，得到赫蒂彻的赞赏和爱慕。不久接受她的爱情，与她结婚，生下二男四女，其中
两个儿子幼年夭折。赫蒂彻从两位亡夫那里继承一大笔遗产，她自己也是一个精明的女商
人。婚后穆罕默德充当她的商务经理人，生活发生重大变化，社会地位得到很大提高。赫
蒂彻在世时，他没有其他妻室。稳定的生活使他能够在闲暇时开始思索一些感兴趣的社会
和宗教问题。他的生活经历使他主张平等互助，反对巧取豪夺、贫富悬殊和氏族陋习。对
现实的不满和改变社会的愿望，对原有宗教的厌烦和犹太教、基督教及哈尼夫一神思想的
影响，内心的激情和虔敬等，这些都成为他产生宗教观念的原因。经过多年的思考，他最
终创立了信仰至高无上的唯一神安拉的伊斯兰教(" 伊斯兰" 是阿拉伯语的音译，意为顺从
真主的旨意）。他的思想和意志都以安拉的意志出现，用安拉降示启示的方式颁布。
　　据说穆罕默德将近40岁时，常到麦加郊外的希拉山山洞里静居隐修，冥思苦想。610
年的一天夜晚，正当他在希拉山洞里沉思以致精神恍惚之时，突然接到" 蒙召" 的启示，
天使哲布勒伊来向他传达安拉的神谕，首次启示了《古兰经》的真谛，使他成为" 先知".
该夜后被伊斯兰教称为" 高贵之夜" 或" 受权之夜".此后，穆罕默德不断地接到启示，并
以先知的身份开始了传播活动。起初只是在秘密状态下向至亲密友传道，最早的皈依者是
他的妻子赫蒂彻、堂弟阿里(由他收养，后为女婿）和义子栽德。接着在家庭圈外，挚友阿
布.伯克尔、祖白尔、奥斯曼、阿布杜.拉赫曼、阿布.欧拜德等人也相继入教。
　　经过3 年的准备，613 年穆罕默德开始公开传教。早期传教的主要内容是劝诫人们放
弃多神和偶像崇拜，信奉独一无二的真主安拉，宣讲死者复活和末日审判，以天启的名义
谴责特权，提倡平等行善，反对巧取豪夺，宣称罪人受罚入狱，要求信徒道德净化，以礼
拜的形式对安拉感恩。这些以天启形式发出的教诲，直接触及麦加的社会经济和政治现实
，既引起群众的强烈反响，也遭到了麦加古来氏贵族的强烈反对和迫害，使穆罕默德很快
处于困境之中。617 年曾极端反对伊斯兰教，其母属于居统治地位的麦赫祖姆氏族，本人
又享有崇高威望的显贵巨商欧麦尔皈依新教，这给穆罕默德以巨大鼓舞并在社会上产生很
大反响。但是，麦加贵族对伊斯兰教的信徒，即穆斯林的残杀和追捕却日甚一日。619 年
妻子赫蒂彻和叔父阿布.塔里布相继去世，穆罕默德更失去了有力的依靠，这对他是一个严
重的打击，他封这一年为" 悲痛之年".由于麦加贵族的迫害，穆罕默德难以在家乡立足，
只得到附近塔伊夫镇传教，试图建立穆斯林居留地，但也遭到当地人的强烈反对和驱逐，
在一位族长的庇护下才得以返回麦加。
　　就在穆罕默德寻找出路期间，发生了" 登霄和夜游" 的奇迹。据穆斯林传说，穆罕默
德于一夜之间就从麦加到了耶路撒冷，从那里升到第七层天并顺利返回麦加。这使得犹太
教和基督教的圣城耶路撒冷又变成了伊斯兰教的第三圣地，其地位仅次于麦加和麦地那。
这次神秘主义的宗教体验被视为伊斯兰教发生重大转折的预兆。
　　正值麦加贵族再难容忍穆罕默德之际，621 年麦加附近麦地那的9 名哈兹拉吉人和3
名奥斯人前往麦加朝觐，在阿克巴与穆罕默德会谈，邀请他去麦地那，达成初步协议。　
　622 年6 月底75名麦地那人代表再次来到麦加，在阿克巴与穆罕默德密谈，正式邀请他
去麦地那定居，发誓顺从和保护他，并希望他能调解奥斯部落和哈兹拉吉部落之间的多年
争端。穆罕默德同意并表示永远和他们在一起，这就是著名的两次" 阿克巴协约".在三个
月的时间里，穆斯林分批离开了麦加，最后只剩下穆罕默德、阿布.伯克尔、阿里等人还未
动身。据说在古来氏人决定集体刺杀穆罕默德的前夕，阿里冒着生命危险躺在他的床上，
而穆罕默德趁机同阿布.伯克尔避开敌人防范，辗转前往麦地那，9 月24日抵达。这就是伊
斯兰教教史上著名的" 希吉拉" (迁徙）事件，它标志着麦加时期的终结和麦地那时期的开
始，是伊斯兰教发展史上的一个重要转折点。17年后穆斯林领略到这一事件的历史意义，
因此哈里发欧麦尔决定，把622 年定为伊斯兰教教历(希吉拉历）的纪元，以该年阿拉伯太
阳年岁首7 月16日为纪元的起点。
　　(2)穆罕默德在麦地那
　　在麦地那居住着源自同一祖先的哈兹拉吉和奥斯二个阿拉伯部落，盖努嘎尔、古来扎
、奈迪尔三个犹太部落及一些小氏族。两个阿拉伯部落长期不和，分别与犹太部落结盟，
处于纷乱的战争状态。穆罕默德关于安拉唯一的一神教义，末日审判的警告，对财富不均
的谴责和对道德正义的伸张，迎合了麦地那人解除战争灾难，实现社会和平的愿望。同时
，阿拉伯部落因长期与一神教的犹太部落相处，也易于接受伊斯兰教。
　　因此，大批部落民改奉伊斯兰教，接受了穆罕默德的先知地位。
　　穆罕默德在麦地那立足之后，与各个氏族集团订立了一系列协议，构成了"麦地那社团
宪章".宪章中提出，他们是一个统一的社团，包括迁士(从麦加迁徙麦地那的穆斯林）和辅
士(麦地那改宗的穆斯林）
　　以及与他们共同作战的人，这就打破了过去氏族社会的血缘关系。穆罕默德在实行一
系列社会改革措施的过程中，首先调解内部仇杀，使全体穆斯林在伊斯兰教的旗帜下团结
统一，以共同的信仰和政治利益作为处理一切问题的出发点和最高原则，这样，对于社团
来说，战争失去血族仇杀的意义，只有一种反对多神者和不信者的" 圣战" ；明确了穆斯
林内部及其与外部的民事和政治关系的处理原则和做法；在信仰自由和结盟的基础上，同
犹太部落达成某种协议，和平共处。同时，提出了一系列改革社会生活的主张、伦理道德
规范和法律原则，逐渐形成一套伊斯兰教的教规制度，还鼓励释奴，摒弃陋习，赈济贫弱
等等。尤其值得一提的是，在麦地那进行的一系列社会改革中，最重要的是穆罕默德以《
古兰经》立法的形式，改变了当时的财产继承和家庭婚姻制度。他否决了氏族所有权，通
过遗嘱制度确立起个人财产支配权，改变父系宗亲分配遗产的惯例；肯定直系血亲(含妇女
）的继承权，鼓励建立稳定的一夫制家庭；规定妇女改嫁前的" 待婚期" ，以确定亲生子
女的继承资格。
　　《古兰经》的上述各种立法构成了以后伊斯兰教法的核心。通过一系列措施，穆罕默
德在麦地那实现了初步统一，建立起以" 乌玛" (原意为民族、国家，转意为社团、公社）
为形式的政教合一的政权，即" 麦地那社团".作为一种公共权力，它是阿拉伯第一个突破
血缘关系的新型社团。安拉是宗教名义上的社团首领，其至上权威体现在降给先知的启示
中；穆罕默德除具有先知、安拉使者宗教职权外，还拥有国家元首的一切世俗权力。麦地
那社团的建立为阿拉伯建立统一的民族国家迈出了决定性的一步，成为后来哈里发国家的
雏形。
　　为了巩固新生的政权，进一步传播伊斯兰教，穆罕默德组织了麦地那穆斯林武装，在"
为安拉而战" 的旗帜下，发动了一系列征伐异教徒的" 圣战". 624年3 月穆罕默德亲率300
多人的穆斯林军队伏击一支由叙利亚返回的麦加大商队。商队首领阿布.苏富扬闻讯派人回
麦加求援，他则带领商队沿海岸返回麦加。穆罕默德军在白德尔与近千人的援军相遇，经
过一场激战大获全胜。麦加50人被杀，50人被俘，穆斯林只损失14人，夺取了许多战利品
。这次战争对于打击麦加贵族商队，迁士挣脱辅士的经济依赖有重要意义。它作为安拉福
估的证明，为确立穆罕默德的权威奠定了基础，成为伊斯兰教走向胜利的起点。此次战役
称为" 白德尔之战". 625年阿布.苏富扬率领3000人前来复仇，驻扎在麦地那城北的伍侯德
山上，迫使穆罕默德率千人出城应战。由于50名弓箭手擅离阵地，抢夺战利品被袭，致使
先前处于优势的穆斯林军队被打败，穆罕默德在溃退中受伤，麦加人收兵返回。这场战役
称为" 伍侯德之战" ，并未给穆斯林造成实际伤害。
　　伍侯德战役后，双方整顿队伍以利再战。穆罕默德趁此机会一方面整顿军纪，另一方
面为了清除麦地那的隐患，改变了策略手段，开始了对犹太部落的征服。由于争取犹太教
徒皈依伊斯兰教未获成功并遭反对，于是开始了武力征服。首先将朝拜方向由耶路撒冷改
为麦加的克尔白，其次对三个犹太部落实行顺者皈依，逆者镇压驱逐。最终，奈迪尔和盖
努嘎尔两个部落被逐出麦地那，古来扎部落在壕堑战役后也被立即消灭。至627 年末麦地
那成为单一的穆斯林宗教公社。
　　经过二年的准备，麦加人和贝杜因人组成一支约万人的联盟军，于627 年在阿布.苏富
扬的率领下，再次前来与穆斯林一决胜负。穆罕默德派人在没有屏障的城北挖一条宽阔的
壕堑，御防来敌。全城3000军队一齐备战。联盟军围城40天一无所获，终因气候酷热，补
给困难，人心涣散，只得撤退。此次战役称为" 壕堑之战".从此战争主动权转移到穆斯林
手中。
　　不久，穆罕默德又征服了麦地那和麦加之间的几个贝杜因部落，将势力推近麦加，并
把占领克尔白天房作为最终目标。628 年春，穆罕默德带领1400名穆斯林到达麦加城边的
侯达比亚村同麦加人谈判，达成一个双方休战10年的" 侯达比亚协议" ，规定麦地那人不
许袭击麦加商队，麦加人每年撤出城外3 天，让穆斯林前来朝觐，双方均可收容投奔者。
　　穆罕默德不顾穆斯林的激烈反对，对麦加人做了妥协，但使对方承认他传播伊斯兰教
的合法地位，为麦加的降服做了准备。
　　侯达比亚协议之后，穆罕默德集中力量征服麦地那周围的犹太人。
　　628 年5 月穆罕默德率军攻打犹太势力较大的海巴尔城镇，经过20多天奋战，迫使犹
太人投降。穆罕默德令当地居民继续耕种土地，但要向麦地那政权交纳50％的贡赋。周围
其它犹太人区也按同样的条件相继归顺。这一先例为以后穆斯林国家建立交纳赋税的依附
关系奠定了基础，从此穆罕默德解除了后顾之忧。
　　630 年1 月，麦加的结盟部落袭击改奉伊斯兰教的胡扎尔部落，据说有几个麦加人也
参与。穆罕默德以此为借口撕毁侯达比亚协议，立即率军发动了麦加之战。在进攻麦加的
途中，他的叔父阿巴斯赶来投奔他。
　　在麦加西北扎营后，反对派领袖阿布.苏富扬也出城归顺入教。穆罕默德率4 路万人大
军攻城，只遇到少数人抵抗，结果轻而易举地进入了麦加城。他下令捣毁克尔白的全部偶
象，只留下克尔白的" 黑石" 作为伊斯兰教的圣物，克尔白从此成为伊斯兰教的清真寺。
他仅处死几个罪行特别严重的人，敕免其余的麦加居民。经过8 年的斗争，麦加终于成为
伊斯兰教的圣地，伊斯兰教在阿拉伯半岛，尤其是西北部基本上确立了支配地位。
　　正在庆祝麦加胜利之时，一支塔伊夫人的三万联军企图进犯麦加。
　　在穆罕默德指挥下，穆斯林和古来氏人第一次联合起来组成一支一万二千人的队伍共
同对付敌人，在侯乃尼经过一场恶战，击败了敌方联军，获取大量牲畜财物和妇女儿童。
此次战役称为" 侯乃尼之战".塔布克之战后，塔伊夫人主动请降，归顺了伊斯兰教。
　　629 年穆罕默德曾派义子栽德率军袭击叙利亚，败于拜占庭，栽德阵亡。630年攻克麦
加后，穆罕默德又于夏季组织3 万穆斯林大军远征叙利亚边界的塔布克，征服了基督教和
犹太教居民，令其每年交纳一次人丁税，以换取穆斯林国家的保护和信教自由。这一先例
对后来穆斯林国家与被征服民族的关系，产生了深远影响。
　　穆罕默德一系列军事胜利使伊斯兰教声威大震，极大地推动了伊斯兰教在半岛的传播
。630 年半岛各地阿拉伯使团纷纷到麦地那表示友好和归顺，遥远的阿曼、哈达拉毛和也
门等地也派来代表团，基督教和犹太教区也派代表前来签定和约，以贡纳形式获得宽容。
这一年盛况空前，史称" 代表团之年". 632年3 月穆罕默德亲率10万穆斯林在麦加做最后
一次朝觐，史称" 辞朝".他在阿拉法特山上发表著名演说，宣布了伊斯兰教的胜利，重申
了伊斯兰教的基本义务和社会原则，并率领穆斯林履行了宗教仪典，这次辞朝中举行的一
系列宗教活动，成为以后穆斯林朝觐遵循的范例。
　　穆罕默德返回麦地那后，身染重病，于632 年6 月8 日病逝在爱妻阿伊莎的卧室里。
穆斯林为他举行了隆重葬礼。他的遗体就葬在阿伊莎的卧室圣人归真之地，成为全世界穆
斯林朝拜的圣墓。
　　穆罕默德经过23年艰苦卓绝的斗争，建立起信仰安拉独一的伊斯兰教和以宗教为基础
的社会组织制度，突破了氏族制外壳，奠定了阿拉伯统一的民族国家的基础。他不仅是伊
斯兰教的创始人，而且也是阿拉伯国家政治、军事的奠基者。他逝世后的伊斯兰教进入了
一个新的发展时
　　期。
　　3.伊斯兰教的经典与基本教义
　　(1)伊斯兰教的经典——《古兰经》
　　《古兰经》是伊斯兰教唯一神圣的经典。" 古兰" 是阿拉伯语的音译，意为" 诵读".
穆罕默德认为《古兰经》是安拉的语言，经文是安拉通过天使哲布勒伊降示给他的。实际
上，这是穆罕默德在23年的传教过程中以安拉启示的名义发表的言论，经后人汇编而成。
起初，他每当接到启示，便立即传授给门人弟子，弟子们或背诵熟记，或记录在兽皮、骨
片、石片上。穆罕默德逝世后，第一任哈里发阿布.伯克尔鉴于许多熟悉且能背诵经文的弟
子战亡，便责令穆罕默德的生前秘书栽德.本.撒比特搜集分散的经文，整理成册，形成第
一部《古兰经》羊皮手抄本。
　　第三任哈里发奥斯曼时，由于各地流传的抄本读法不统一，引起思想混乱和争执。于
是，奥斯曼又责成栽德.本.撒比特于651 年再次加工校订，形成定本，共抄录7 部，麦地
那保存一部，其余6 部分送哈里发国家的6 个地区，同时销毁各地其它抄本。新校的《古
兰经》通称" 奥斯曼定本" ，流传至今。
　　《古兰经》共有114 章，6200余节经文。经文的编排既不按内容分类，也不按时间顺
序。《古兰经》分为两部分，在麦加颁布的启示为麦加章，包括86章经文，约占全部经文
的2.各章大多短而激昂，以宗教3 为主题，构成以后伊斯兰教教义的核心。在这些经文中
，穆罕默德作为先知，宣讲世界末日，末日审判，天堂地狱，浩劫迫近，死后复活，善恶
报应，顺从施舍、安拉独一和主宰万物等信仰，还叙述了诸位先知，包括基督教、犹太教
和阿拉伯人的许多故事传说以及不信启示的古代民族的厄运。另一部分是在麦地那颁布的
启示为麦地那章，共28章，约占全文的。各章长而平直，以立法为主题，基本上确立了伊
斯兰教的宗1 3 教制度和社会制度。在这些经文中，穆罕默德作为宗教和政治领袖，强调
服从安拉和使者，以此确立他的政治权威。在此基础上制定了各种制度和律例，如礼拜、
斋戒、朝觐等礼仪；禁酒、禁赌、禁食死物、血液、猪肉等戒规；天课、圣战等财政军事
法令；关于杀人、报复、婚姻、继承、离婚、通奸、高利贷、释奴等法律道德规范。《古
兰经》大体上把以立法为主要内容的麦地那章放在前边，从一定意义上反映出统治者和编
纂者对社会问题的重视和需要。
　　《古兰经》作为伊斯兰教的经典，既是伊斯兰宗教信仰和宗教制度的源泉，也是伊斯
兰教法和国家立法的根本原则，在穆斯林的宗教生活和世俗生活中占有极其重要的地位，
是研究伊斯兰教、早期阿拉伯历史、文化及社会的基本文献依据。同时，《古兰经》中使
用的阿拉伯语、文字、文法、修辞及风格，也都成为阿拉伯语言的规范。
　　除神圣经典《古兰经》外，穆斯林还十分推崇《圣训》，阿拉伯语称为" 哈迪斯" ，
指穆罕默德在传教过程中非安拉启示的言语和行为。
　　《古兰经》是安拉的启示，真主的语言；《圣训》则是先知穆罕默德的言行录。穆罕
默德去世后，宗教生活和社会中出现了一系列新问题，《古兰经》对此不能提供直接答案
，《圣训》则在一定程度上起到了《古兰经》的注脚和补充说明的作用，为伊斯兰教法和
民法的制定提供了一定依据。
　　(2)伊斯兰教的基本教义——信仰与制度
　　穆罕默德在世时并没有筑起一套完整的伊斯兰教义神学，但伊斯兰教基本的教理内容
已经包含在《古兰经》中。以后的穆斯林教义学家一般把伊斯兰教分为三个基本内容：宗
教信仰(伊玛尼）、宗教义务(仪巴达特）、善行(伊哈桑）。宗教信仰属于理论和思想方面
，宗教义务和善行属于实践和行为方面，二者合一构成了伊斯兰教的基本教理。
　　根据《古兰经》，宗教信仰包括" 五信" ，根据《圣训》则包括" 六信".第一，信安
拉。伊斯兰教首要的最基本的信条是" 万物非主，唯有真主".安拉是独一的，至高无上的
，永恒不灭的实在；是万物的主宰和创造者；有99种美名和德性；全知全能，善恶必报。
服从安拉的意志是伊斯兰教的基本要求。
　　第二，信使者。穆罕默德是安拉的使者和先知。据《古兰经》记载，安拉不断拣选和
派遣先知和使者向人们布道，提到名字的就有28位之多，最重要的有亚当(阿丹）、挪亚
(努海）、亚伯拉罕(易卜拉欣）、摩西(穆萨）、耶稣(尔撒）等，由此可见《古兰经》与
犹太教和基督教《圣经》间的渊源关系。在此，穆罕默德是安拉的最后使者，也称" 封印
使者" ，表明他是一个空前绝后的集大成者。但他是凡人而不是神，他唯一的奇迹是《古
兰经》的绝妙性。这与基督教关于基督的理解是不同的。
　　第三，信经典。穆斯林认为，安拉先后降示过104 部经典。《古兰经》中只提到4 部
：《讨拉特》、《则逋尔》、《引支勒》、《古兰经》，即《摩西五经》、《大卫诗篇》
、《福音书》和《古兰经》。《古兰经》是安拉降示的最后一部纯真的经典，它证实并澄
清以前的经典。《古兰经》是永恒的先在的，不是被造的。" 道成经典" 是伊斯兰教的基
础，而" 道成肉身" 则是基督教的一个基本思想。
　　第四，信天使。穆斯林认为，天使是安拉从光中创造的精灵和" 妙体" ，无神性，无
性别，只能信，不能崇拜。天使充当安拉仆役执行任务。天使众多，著名的有四大天使：
传递天启的哲布勒伊，地位最高，观察宇宙的米卡伊来、末日审判时吹号的伊斯拉菲来、
专司死亡的阿兹拉伊来。叛逆天使是易卜劣厮(撒旦），他在创世时不接受安拉之命尊崇阿
丹(亚当），并继续引诱人们误入迷途，是恶魔，在末日审判时将被罚入火狱。
　　第五，信末日或信后世。世界末日来临时，每个死去的人都将复生，根据在世的信仰
和行为，接受最后审判，善者升入天园，恶者罚入火狱。
　　《古兰经》中生动地描绘了天园的福乐和火狱的恐怖。
　　第六，信前定。安拉全能，世间万物皆由他前定。但这并不妨碍对人的行为赏善罚恶
。
　　伊斯兰教为穆斯林规定的宗教义务为：信仰表白、礼拜、斋戒、施舍和朝觐五项基本
功课，中国穆斯林简称为念、礼、斋、课、朝" 五功".
　　《古兰经》对于这些宗教义务大多只有原则性的要求，具体内容是后来根据《圣训》
规定的。信仰表白就是口诵" 证言" 或" 清真言" ：" 除安拉外，别无神灵；穆罕默德是
安拉的使者".任何人只要接受这一信条，当众公开表白念诵，就被承认是一名穆斯林。穆
斯林成年后至少要当众表白一次，临死前或亲诵或代诵。每日5 次的礼拜中穆斯林要反复
念诵多次。
　　礼拜是穆斯林向安拉表示归顺、感恩、赞颂等的一种宗教仪式，其主要内容是赞念安
拉之名。礼拜时必须朝向麦加克尔白，用阿拉伯语诵读祷文和某些经文，以一定的姿势完
成一系列动作。礼拜在伊斯兰教中受到特别重视，《古兰经》并没有直接规定礼拜的仪式
，后来规定，穆斯林必须每日5 次礼拜：晨礼(破晓）、晌礼(中午）、晡礼(下午）、昏礼
(日落）、宵礼(夜间）。每次礼拜均有一定拜数。每7 日一次聚礼，在星期五(主麻日）中
午清真寺集体举行，包括一次简短的布道演说。每年有2 次大会礼，分别在斋月后的开斋
节(伊斯兰教教历10月1 日）和朝觐时的宰牲节(12月10日）举行，都有一次布道演说。礼
拜时要保持洁净，必须在礼拜前作" 净礼" ，如沐浴、净衣、洁处。沐浴分" 小净" (清洗
脸、手、臂、头和脚）与" 大净" (清洗全身），无水可用沙土代净。接触法定不洁的东西
，如血、粪、猪、酒等，或者行使不洁的行为，如睡眠、大便、触摸近亲以外的异性等，
需要" 小净".大的不洁行为如性交、梦遗、行经、临盆等，需要" 大净".洁净是正确履行
宗教义务的先决条件。
　　斋戒即每年伊斯兰教历9 月(莱麦丹月）斋戒1 个月，每日从黎明至日落禁止饮食和房
事。病人、旅行者、孕妇、哺乳者可免戒，另以补斋和施舍的方法补赎。斋月的起止取决
于新月的出现。
　　施舍是以安拉名义向教徒征收的一种宗教税。起初，《古兰经》强调的施舍是一种自
愿捐赠的慈善行为，后来根据《圣训》，这种法定的施舍发展成为按教徒财产收入，分类
以不同税率征收的一种课税制度，即缴纳天课。其中农产品收获物需交天课1 ／10. 不同
时期不同国家的天课制度在具体实施上有很大差异。此外，在斋月末每个穆斯林还负有替
所有家庭成员发放" 开斋施舍" 的义务。
　　朝觐是阿拉伯人的古老风俗，在伊斯兰教前克尔白就是一年一度的朝觐目标。伊斯兰
教承袭并改革了这一传统习俗，成为穆斯林必须履行的宗教义务。每个穆斯林只要健康，
旅途顺利、能自备旅费，一生中至少应去麦加朝觐克尔白一次，也可由他人代朝，此指"
大朝" ，即伊斯兰教历12月7 日至13日在麦加集体进行的朝觐仪式。这些仪式主要有受戒
，绕行克尔白7 周，奔走于萨法山和麦尔卧山之间，进驻阿拉法谷地，宿夜穆兹达利法，
投石打鬼、宰牲开戒等。12月9 日为大朝最隆重的一天，称" 阿拉法日" ，第二天即宰牲
节。" 小朝" 可在一年的任何时间举行。此外，麦地那的圣寺和先知陵墓也很早就成为朝
觐的另一个中心。
　　在《古兰经》中，为主道而奋斗的" 圣战" 也是一项宗教义务，随着早期穆斯林对外
征服高潮过去后，圣战的地位显著下降，始终未能成为伊斯兰教的一项主要宗教义务。只
有哈瓦利吉派把圣战列为第六项功课。同时，《古兰经》还要求人们行善，使穆斯林社会
的公德和私德都具有宗教性质。
　　4.四大正统哈里发时期伊斯兰教的扩张
　　(1)阿布.伯克尔时期
　　穆罕默德无子嗣，临终前又未明确指定继承人。因此，632 年他逝世后，麦地那政权
面临着第一次政治危机——继位者问题。教内上层为争夺继任权分为三派：辅士派以为穆罕
默德和伊斯兰教提供了生存之地为由，迁士派以先知使命的最早追随者为由，阿里派以阿
里为先知的堂弟和女婿及最早追随者为由，开始了争夺战。几经波折，最后在费基法会议
上，迁士派迫使辅士派接受阿布.伯克尔为" 哈里发" ，即继任者。
　　当时阿里正守护着穆罕默德的遗体，没有参加会议。
　　阿布.伯克尔(约573-634)是先知近亲以外的最早皈依者之一和挚友，其女嫁先知为妻
，与穆罕默德一起经历了创教的所有战斗。先知临终前，他已代理在清真寺领导礼拜和主
持穆斯林集会的工作。在任哈里发的两年多时间里，他几乎完全忙于镇压半岛各处蜂涌而
起的叛乱。
　　穆罕默德在世时，许多部族慑于先知的威望，出于政治和经济的考虑，先后归顺麦地
那政权。但先知去世后，这些部族纷纷起来否认麦地那的政治经济控制权，拒绝交纳" 天
课" ，或者追随本地" 先知" ，这就是伊斯兰教史上所谓的"里达" (叛教）事件。实际上"
叛教" 事件主要是各部落拒绝接受阿布.伯克尔的政治权威，认为过去签定的协议随先知去
世而无效，并不是背叛伊斯兰教的信仰。对此，阿布.伯克尔坚决要求叛乱部落无条件投降
，遭拒绝后便采取了军事镇压行动。他把平定叛乱的指挥权交给哈立德.本.瓦立德，分兵
11路进行讨伐。最激烈的一次决定性战斗是平定叶麻麦的哈尼法部落的叛乱。该部落的"
伪先知" 是穆赛里姆，他奉" 拉赫曼" 为主宰，试图以基督教思想为基础，建立新宗教。
双方在阿格赖巴进行决战，穆斯林损失惨重，牺牲700 多人，其中许多人是能背诵《古兰
经》的穆罕默德的圣门弟子。但杀死了穆赛里姆，取得了胜利。在这次战役胜利的鼓舞下
，不到一年时间，相继平定了巴林、阿曼、哈达拉毛、也门等各处叛乱，并把许多从未归
顺过的部落也置于伊斯兰教控制下。因此，讨伐变节者的战争同时也是迫使未入教者信教
的战争。
　　在迅速镇压各地叛乱的同时和之后，阿布.伯克尔还积极贯彻穆罕默德对外军事扩张的
" 伊斯兰远征计划".伊斯兰教对外扩张的政策是由全面禁止部落战争和游牧部落对劫掠的
经济需要引起的。随着伊斯兰教统治地位的确立，参加圣战的热情在经济需要推动下不可
避免地转向对外征服。穆罕默德在世时已做了远征的准备。阿布.伯克尔继续推行这一政策
，在哈立德的统帅下，出兵伊拉克、叙利亚、巴勒斯坦，于634 年7 月击败了拜占庭帝国
军队的重兵反击，打开了巴勒斯坦的门户。
　　胜利的消息传至麦地那，阿布.伯克尔已病危。临终前指定欧麦尔为继承人。634 年8
月22日逝世，葬于其女阿伊莎卧室穆罕默德墓旁。
　　(2)欧麦尔时期
　　欧麦尔是初期伊斯兰教中的中坚人物，其女嫁先知为妻。继任哈里发时已43岁。他执
政10年(634-644)是伊斯兰教胜利扩张和巩固统治的时期。他以旺盛的精力推行" 伊斯兰远
征计划" ；他通过许多行政法规和宗教制度加强伊斯兰教，重建了穆罕默德时期的穆斯林
政权，被誉为伊斯兰神权政体的第二位奠基人。
　　欧麦尔执政后，在伊斯兰教的圣战旗帜下，继续忠诚地实施远征计划。经过几年的英
勇作战，637 年在赛尔德统率下的穆斯林军队攻陷了波斯京城泰西封，占领了伊拉克。635
年哈立德率军降服了大马士革，拜占庭帝国出动5 万大军收复失地。636 年穆斯林与拜占
庭军队决战，给于歼灭性打击，不久，除凯撒利亚和耶路撒冷外，占领了叙利亚和巴勒斯
坦全境。638 年降服耶路撒冷，二年后降服凯撒利亚。639 年阿慕尔率军进攻埃及，642
年攻占亚历山大，埃及成为穆斯林的领土。同年大败波斯，此后迅速席卷波斯全境，651
年叶兹德吉尔德三世被杀，波斯萨珊帝国灭亡。
　　在短短的数年内伊拉克、叙利亚、巴勒斯坦、埃及和波斯都纳入了哈里发国家的版图
，使欧麦尔执政时期伊斯兰教的对外扩张形成第一次高潮。对外征服的辉煌胜利，使伊斯
兰教成为征服民族的宗教，形成自信、强大、向外扩张的特征。在征服区对臣民的宗教信
仰持宽容态度，以保护者自居，不干预民政和宗教事务。作为一种新的信仰和道德力量，
伊斯兰教足以与基督教和琐罗亚斯德教相抗衡。
　　欧麦尔在对外军事扩张的同时，还征得" 圣门弟子团" (即穆罕默德逝世后由他的主要
门弟子组成的一个咨询性小团体，以协助哈里发执政）的同意，着手国家制度的改革。他
宣布，阿拉伯穆斯林在半岛外不准占有土地，被征服区的土地留给原来种植者。土地及其
税收作为公产属于全体穆斯林所有。在此基础上建立了国库积余岁入分配登记制度。
　　国库每年的积余依照虔诚和功勋的品级，作为年金发放给全体穆斯林。
　　通过这一制度使每个阿拉伯壮丁可以不虑生计，专门从事战争，整个阿拉伯民族成为
宗教性的军事征服集团。欧麦尔通过健全国家职能，完善教律教法，特别是确定伊斯兰教
历，都极大地推动了伊斯兰教的发展。
　　正当欧麦尔的权望大振之际，644 年11月3 日他在麦地那清真寺率领信徒举行晨礼时
，被一名信奉基督教的波斯奴隶刺杀身亡，葬在穆罕默德和阿布.伯克尔墓旁。临终前指定
阿里、奥斯曼、脱勒哈、祖白尔、赛尔德、阿布杜、拉赫曼6 名圣门弟子组成选举人团，
规定在他们之间推选一人为哈里发。结果几经争执，选出了温和、虔诚，软弱，年迈的奥
斯曼。从此为势力强大的倭马亚氏族提供了当权的机会。
　　(3)奥斯曼时期
　　奥斯曼(644-656 在位）是穆罕默德的密友和女婿，曾以巨大财力支持穆罕默德的创教
活动，在圣门弟子中是唯一出身麦加统治氏族倭马亚氏族的人。他的当选成为麦加统治贵
族恢复统治的转机。他们挟持奥斯曼，很快占据一些最重要的职位，把圣门弟子团挤到一
边。
　　奥斯曼执政前期，团结一批年轻有为的信徒，继续高举圣战旗帜。
　　他令埃及原总督阿慕尔率部西进，占领的黎波里和突尼斯，同时发展海军，建立穆斯
林舰队，击退拜占庭的进攻。在波斯境内向东扩张抵达阿富汗，从而继续推进了伊斯兰远
征。奥斯曼执政后期，阿拉伯人获准在新征服区购置地产，大规模的征服战争趋于停顿，
穆斯林内部矛盾开始激化。
　　奥斯曼在位期间，任人为亲。他任弟阿布杜拉为埃及总督代替阿慕尔；提升堂弟大马
士革总督穆阿维叶为叙利亚总督；库法、巴士拉以及边远地区的艾米尔(意为亲王、领袖）
很快几乎全为倭马亚族人所代替。
　　奥斯曼还大量封锡亲属土地，侵占公产，无能管束贪婪亲属的徇私舞弊，引起了普遍
不满。圣门弟子团的敌意，脱勒哈、祖白尔、阿伊莎、阿慕尔等人推波助澜，使局势日益
复杂恶化。655 年阿里的追随者首先在库法发难。656 年埃及一批不满分子来到麦地那把
80岁的奥斯曼围困在住宅内，几个月后杀死了他。叛乱的穆斯林刺杀哈里发，在伊斯兰教
史上开了一个可悲的先例，严重削弱了作为伊斯兰教统一象征的哈里发在宗教和道德上的
威信。
　　奥斯曼规定了《古兰经》的标准本，即" 奥斯曼定本" ，对伊斯兰教的传播做出了重
大贡献。　　651 年他还遣使朝贡唐高宗，促进了初期哈里发国家和中国的关系。
　　奥斯曼被刺标志着穆斯林公社的分裂，围绕着政治斗争形成了伊斯兰教早期三个政治
派别。一是创建穆斯林公社的迁士和辅士组成的神权贵族派，由麦加中小氏族领导，组成
圣门弟子团。在第一二任哈里发时期是穆斯林上层统治集团，阿里是该派主要领袖之一。
二是克复麦加后入教的前麦加统治贵族倭马亚人领导的军事贵族派，具有丰富的经验和行
政能力，在伊斯兰教的对外征服中迅速上升到显著地位，奥斯曼时期掌握了许多权力和财
富。三是人数众多的部落战士组成的平民派，宗教地位较低，政治经济权利较少，其势力
集中在各行省的军事营地里。奥斯曼死后，这些政治派别为争夺权力开始了伊斯兰教史上
第一次内战。
　　(4)阿里时期
　　656 年6 月24日阿里在麦地那清真寺被拥立为第四任哈里发(656 -661在位）。阿里是
先知的堂弟，从小生长在先知家中。21岁与先知女儿法蒂玛结婚，生下先知唯有的二个外
孙哈桑和侯赛因。他是先知最早的信徒之一，在创教和圣战中屡建功勋。他因三次未能当
选哈里发而失望，直至奥斯曼被刺，才登上哈里发宝座。
　　阿里继任哈里发，除叙利亚外，基本上得到了穆斯林的认可。但阿里无视已发生的重
大变化，试图恢复麦地那神权政体原则，撤销了奥斯曼的许多任命和决定，招致了一些新
敌反对。曾因凯觎哈里发职位而纵容反奥斯曼的阴谋活动的几个神权贵族人物脱勒哈、祖
白尔和阿伊莎，现在打着为奥斯曼复仇的旗号，首先举兵反对他，占领了巴士拉。　　656
年12月9 日阿里在巴士拉城外打败反叛联军，因战斗围绕着阿伊莎乘坐的驼轿进行，得名"
骆驼之战".脱勒哈和祖白尔阵亡，阿伊莎被俘遣回麦地那。这次战斗中许多圣门弟子丧生
。
　　骆驼战役后阿里定新都于库法，但面临着危险的对手叙利亚总督穆阿维叶。穆阿维叶
具有杰出的政治才能，被公认为阿拉伯穆斯林的四位天才政治家之一。他经营叙利亚20多
年，拥有一支训练有素，长期与拜占庭作战的精良军队。他拒绝向阿里任命的新总督移交
权力，以惩办杀死奥斯曼的凶手为借口，不承认阿里的哈里发资格。于是双方开始了隋芬
之战。在657 年7 月26日的决战中，阿里军队占据优势。此时阿慕尔献策，让叙利亚士兵
枪挑《古兰经》，要求诉诸安拉仲裁。阿里被主和派所迫，采取了同意仲裁的妥协态度。
659 年1 月，选派中立的阿布.穆萨为代表同穆阿维叶的代表，多谋善变的阿慕尔进行谈判
，结果对阿里不利。阿里拒绝接受裁决，但为时已晚。军队内开始军心涣散，丧失攻势。
穆阿维叶乘机夺取埃及，并不断袭击伊拉克，阿里的处境日益危险。
　　阿里同意仲裁的妥协态度不仅使他贻误战机，而且带来了灾难性后果。当时他部下的
部分台米姆族虔信派战士，要求他拒绝仲裁，但遭到阿里拒绝。于是，他们离开库法，脱
离了阿里，这些人形成了伊斯兰教史上最早的教派，后称" 哈瓦利吉派" (意为" 出走者")
。该派向往早期穆斯林的民主倾向，坚持哈里发的选举原则，激烈反对穆斯林上层新贵族
。
　　哈瓦利吉派宣布废黜争夺哈里发职位的阿里和穆阿维叶。659 年7 月阿里前去劝说他
们归顺，结果变成一场拚杀，几乎将之全歼。终未消失的哈瓦利吉派在以后的一个多世纪
里频繁起义，对哈里发国家统治造成严重威胁。
　　661 年1 月24日晨，阿里在库法被复仇的哈瓦利吉派成员阿布杜.拉哈曼.伊本.穆勒介
姆刺杀身亡。阿里一死，他的军队迅速被穆阿维叶歼灭。阿里党人在以后的发展中逐渐形
成了伊斯兰教史上与正统逊尼派相对立的另一大教派什叶派。
　　从阿布.伯克尔至阿里的29年间在伊斯兰教史上称为" 正统哈里发时期".它既是麦地那
神权政体向世界帝国迅速过渡的时期，也是社会矛盾激化，战乱频繁，教派兴起的时期。
在动乱中建立起来的倭马亚王朝，标志着伊斯兰教发展的一个新时期的到来。
　　八、倭马亚王朝时期伊斯兰教的发展
　　1.政治——宗教派别斗争的激化
　　(1)倭马亚王朝和政治反对派
　　660 年5 月穆阿维叶在耶路撒冷自称哈里发。661 年阿里被刺后，伊拉克宣布阿里长
子哈桑(624-669)为继承人。穆阿维叶不予理睬，于大马士革宣布建立倭马亚王朝
(661-750)，中国史称" 白衣大食".从此哈里发选举制代之以世袭制。哈桑趣在闺房，不理
国政。穆阿维叶以优厚年金和津贴为条件迫其退位，隐居麦地那。
　　穆阿维叶对内采取怀柔政策，对异教徒也实行宽容态度。优先处理社会政治问题，将
宗教置于次要地位。他确立了哈里发世袭制，通过种种措施巩固了统治地位，是欧麦尔之
后阿拉伯哈里发帝国的真正奠基者。对外继续发动征服战争，向北对拜占庭发动了三次征
服战；向西摧毁了基督教徒在北非的统治；向东征服呼罗珊，侵入布哈拉，为以后建立地
跨亚非欧三大洲的哈里发帝国奠定了基础。
　　680 年穆阿维叶去世后，其子亚齐德继任哈里发，阿里次子侯赛因等人拒绝宣誓效忠
。三年后亚齐德传位其子穆阿维叶二世。穆阿维叶继任3 个月去世后，因家族再无继承人
，哈里发政权从此落入倭马亚族长麦尔旺手中。自麦尔旺始，哈里发总是指定二位继承人
，由此开始了世袭制的混乱状态。后来倭马亚王朝的衰落与此不明确的世袭制原则不无关
系。
　　在阿布杜.马立克(685-705 在位）和瓦立德(705-715 在位）时代，倭马亚王朝势力达
到顶点。它借助于两位将军哈查只.伊本.优素福和穆萨.伊本.努赛尔不仅平息了内乱，而
且开始了伊斯兰教史上第二次大规模的征服战争，将伊斯兰教势力扩张到空前高潮，使伊
斯兰世界的版图跨及亚非欧三大洲，这时伊斯兰教已成为世界性大宗教。欧麦尔二世
(717-720 在位）时期实行鼓励改宗的经济政策，凡穆斯林，无论是阿拉伯人还是非阿拉伯
人，都不必缴纳任何赋税，这种做法进一步加速了阿拉伯帝国的伊斯兰化。但在与穆阿维
叶、阿布杜.马立克齐名的希沙姆(724-743 在位）时代以后，倭马亚王朝便一蹶不振了。
　　倭马亚王朝是在激烈的内争中建立的，因此在整个统治时期一直存在着政治反对派，
并不断举行起义活动。主要有三支反对势力：一是以伊拉克为中心，以拥戴阿里及其后人
为政治宗教目的的阿里党人，企望推翻窃权的倭马亚人，建立神权政体。二是以麦加为根
据地，以伊本.祖白尔为代表的神权贵族势力，也一直凯觎哈里发位。三是以哈瓦利吉派为
代表的部落势力，坚持民主与平等的主张，既反对倭马亚人，也仇视阿里党人，又反对伊
本.祖白尔的贵族专治。三派并未联合为统一的力量，但在此起彼伏的抗倭斗争中，给予倭
马亚王朝以沉重打击。另外，还有一批宗教学者也是一支不容忽视的反对力量。
　　(2)侯赛因惨案和阿里党人的复仇运动
　　阿里党人不甘心政权落入倭马亚人之手，阿里次子侯赛因拒绝效忠亚齐德，聚在库法
的阿里党人便拥戴他为哈里发，并敦促他来库法主事。
　　680 年10月10日，欧麦尔率领4 千人的部队将前往库法的侯赛因及卫队围困于库法西
北的卡尔巴拉。侯赛因孤立无援，战死疆场，随从大部被迁，史称" 卡尔巴拉惨案" 或"
侯赛因惨案".因发生于" 阿术拉日" ，后来成为什叶派的重要节日" 阿术拉节".库法的阿
里党人对侯赛因的遭难感到羞愧和悲痛。　　680 年底，他们推举苏来曼为首领，密商为
侯赛因复仇。亚齐德去世后，这支以" 忏悔者" 为名的3000阿里党人公开于684 年的一天
，在苏莱曼领导下聚集在侯赛因墓前忏悔、祈祷，宣誓报仇。但大仇未报，却在与另一支
由穆赫塔尔率领的阿里党人的厮杀中被歼。随后穆赫塔尔的军队打败了杀害侯赛围的军队
，为侯赛因报了仇。穆赫塔尔宣传阿拉伯穆斯林和马瓦里(出自阿拉伯和非阿拉伯血统的新
皈依的平民穆斯林）一律平等的思想，拥戴阿里第三子伊本.哈乃菲亚(非法蒂玛所生）为
伊玛目，传播马赫迪即将再世的教义，对伊斯兰教，特别是什叶派的神学思想发展有着重
要作用。
　　自从哈瓦利吉派脱离阿里队伍到侯赛因惨案前，阿里党人只是个政治小集团，很少做
宗教思考，目的仅在于拥戴阿里之子为哈里发。侯赛因惨案中百余名追随者甘心与侯赛因
一同战死疆场，完全出自对阿里家族宗教性的虔信与热诚。随着侯赛因去世，阿里党人内
部掀起了宗教运动，标志着阿里党人由政治小宗派真正开始转化为宗教性派别——什叶派。
侯赛因的殉难为伊斯兰教提供了一位类似于耶稣式的人物，这尤对伊斯兰教什叶派的神学
思想的发展具有重要意义。
　　(3)哈瓦利吉派的起义与神学主张
　　侯赛因之死促使一直凯觎哈里发位的伊本.祖白尔在麦加自称哈里发，不堪巴士拉总督
齐亚德统治的哈瓦利吉派来到麦加支持伊本.祖白尔。哈里发亚齐德急派远征军讨伐，伊斯
兰教史上第二次内战开始。巴士拉总督齐亚德去世后，哈瓦利吉派成员于684 年离开伊本.
祖白尔返回巴士拉。但是，当伊本.祖白尔新任命的巴士拉总督进驻巴士拉时，哈瓦利吉派
内部因此发生分裂，形成三个支派。
　　以纳菲.伊本.阿札里加(.-684）为代表的阿札里加派拒绝接受任命，遂与进驻者发生
战斗冲突，阿札里加战死。该派坚持" 圣战" 原则，视逃避战斗者为" 叛教" ，反对内心
保留，对外隐瞒信仰的" 塔基亚" 做法，视不赞成本派原则的穆斯林为" 异端" ，禁止与
之通婚等。
　　这些偏激主张在哈瓦利吉派内部形成一种独特的极端教义。698 或699 年阿札里加残
部被灭。
　　留在巴士拉城内的哈瓦利吉派成员不赞成阿札里加派的偏激，持温和主张和做法，它
要从事神学活动。其中又有二支：易巴德派认为，与穆斯林作战是不义的，承认非哈瓦利
吉派人的统治，伊玛目可以缺任或罢黜，重视信仰，宽容行为。该派虽持温和教义，但其
领导人依然被放逐，因此也起义反对倭马亚人的统治，是迄今哈瓦利吉派唯一尚存的支派
。纳吉德派持相对温和教义，主张信仰安拉，使者和所有天启经典，一切穆斯林的生命财
产均不可侵犯，犯罪者表示悔改就可以饶恕。不赞成哈瓦利吉派教义者是" 伪信者" ，不
同意将之视为外道杀之。692年因内讧纳吉德被害，693 年该派被倭马亚人歼灭。
　　哈瓦利吉派关于正信、叛逆等神学主张，对其它穆斯林产生一定影响。在随后兴起的
神学争辩中，信仰问题便成为中心论题之一。
　　2.伊斯兰宗教文化的振兴与早期教法思想的形成
　　(1)伊斯兰文化的振兴
　　倭马亚王朝通过对外扩张，把伊斯兰教的圣旗插在被征服地区。到8 世纪初已使非阿
拉伯穆斯林与阿拉伯穆斯林在意识形态上的差距渐趋缩小。各非阿拉伯民族在皈依伊斯兰
教的过程中，也把自身的文化传统和宗教信仰带入伊斯兰教，从而形成以伊斯兰教意识形
态占主导地位，融合多民族文化的伊斯兰文化，由于伊斯兰文化在形成之际是以阿拉伯语
言表述的，因而也称阿拉伯- 伊斯兰文化。
　　在伊斯兰文化的产生与发展中，阿拉伯语法的确立和阿拉伯语的统一推行起着重要作
用。阿拉伯穆斯林和有文化的马瓦里根据《古兰经》和《圣训》，根据阿拉伯人的古代诗
歌和口语，在库法、巴士拉等地开始了阿拉伯语和语法的研究工作，制定和发现了语法规
则和语言规律。
　　约到9 世纪初阿拉伯语法大体完备，为伊斯兰教各学科的研究活动提供了主要工具。
以后希腊逻辑学的引入又对阿拉伯语法的发展产生了进一步影响。
　　倭马亚人以大马士革为政治中心，圣城麦加和麦地那依然是文化活动中心，它们吸引
着一批批宗教学者前来搜集和研究先知的传记和圣训，成为后来教法圣训学派的中心。库
法和巴士拉两座军事营地随着新皈依者从事宗教生活和学习经典的需要，也发展成为新的
宗教和文化中心。由于远离圣城，少传圣训，因此这二座新兴城市受传统主义支配较弱，
逐渐发展起理性主义，成为以后教法意见学派的发源地。
　　从事学术文化活动和宗教活动的中心是城市清真寺。倭马亚人对伊斯兰教的一个重要
贡献就是大规模修建清真寺。最早的第一批清真寺有麦地那清真寺、巴士拉和库法清真寺
等，以麦地那清真寺为模式，包括一个露天大院，寺有房顶，内设讲台，简单朴素。倭马
亚王朝在阿布杜.马立克和瓦立德时期开始大规模兴建。为了与占领麦加圣城的伊本.祖白
尔抗衡，691 年马立克建耶路撒冷清真寺。705 年瓦立德在大马士革建倭马亚清真寺，还
修缮了麦加、麦地那清真寺。这时的清真寺寺内修饰华丽，正式使用半圆形的凹壁为礼拜
朝向，寺外增建尖塔用于召唤教徒礼拜等。以后建造的清真寺都采用倭马亚人的建筑式样
。
　　倭马亚在重视发展文化事业方面，还兴办学校，统诨货币，发展定期邮政业务，实施
帝国的阿拉伯化政策，使阿拉伯民族在伊斯兰教精神鼓舞下，开创了举世闻名的阿拉伯-
伊斯兰文化。
　　(2)早期伊斯兰教法和教法学派
　　伊斯兰教法称" 沙里亚" (意为道路），指穆斯林在宗教道德和法律上应遵循的一整套
义务制度，亦即穆斯林信仰和行为的规范。它是一种不同于一般世俗法规的宗教律法。
　　伊斯兰教产生前各部落依据惯例(逊奈）处理问题。伊斯兰教产生后穆罕默德革新习惯
法，以安拉名义规定新法，这体现在《古兰经》麦地那篇中。《古兰经》被视为神法，是
伊斯兰教法的源泉和根本依据。
　　《古兰经》中约有500 多节有关宗教律法的条文，称为" 《古兰经》的律例" ，穆罕
默德关于神法的阐释称为" 圣训的律例".他去世后他的言行被称为" 先知的逊奈" ，成为
伊斯兰早期教法的又一根源。
　　正统哈里发时期在分析处理政治、经济和民事问题时，以经训为据；经训中无明文可
据时，则按经训原则精神，用自己的意见解释和处理，因而制定了一些新规定，称" 意见
的法律".欧麦尔是善用意见处理问题的早期哈里发。
　　倭马亚时期伊斯兰教法获得较大发展。阿拉伯人征战胜利后，社会生活中出现了前所
未遇的种种问题，而被征服国家和地区的文化又比较发达，在行政司法方面有许多可以借
鉴的东西，这都对伊斯兰教法的发展起了推动作用。到王朝后期一批研究经训和教法的宗
教学者逐渐形成一个阶层，构成地域性教法学派。他们的活动具有民间性，不是在官方组
织下进行的，学派是法学家和圣训学家个人学术活动的结果。以马立克(715-795)为代表形
成较为保守的麦地那学派(希贾兹派）。由于圣城能传述圣训的门弟子和再传弟子较为集中
，因而强调依据圣训司法，不赞同意见解释，被后人称为" 圣训派".马立克编辑的《圣训
易读》是迄今最古的伊斯兰教法典，也是一本圣训集。以阿布.哈尼法(699 -769）为代表
形成相对自由的库法学派(伊拉克派）。由于在库法、巴士拉城文化水平较高，受波斯影响
较大，能传述圣训的人又不多，而生活中的问题更为突出。因此，教法学家在无经训可循
的情况下，多用自己的意见解释律法，被后人称为" 意见派".在大马士革也形成了属于"
意见派" 的地域性教法学派。在意见派的教法实践中，适当地运用一些逻辑推理或类比推
理方法，由此产生了以后" 类比律法" 的立法原则。
　　由于圣训派十分强调穆罕默德先例的重要性，致使传述圣训和先知传记成为穆斯林早
年学术生活的一项重要内容。他们根据实际需要区分了传述的内容，把传述的先知有关社
会生活和宗教生活的种种训示做为" 圣训" 的基本内容，把有关先知个人的传述材料做为"
先知传" 的基本素材。这时期前后重要的传述学者有阿布杜拉.伊本.阿巴斯(约622 -688）
、阿瓦尔、祖白尔(643-712)、艾巴尼.奥斯曼(642-723)、阿布杜拉.伊本.麦斯欧德(.- 约
653)、艾那斯.伊本.马立克(.
　　- 约710)、阿密尔.伊本.沙拉希勒.沙尔比(.-726）、阿布.哈尼法、哈桑.巴士里
(642-728)等人。这都导致后来阿巴斯王朝研究圣训传述世系及鉴别圣训真伪的圣训学的勃
兴。
　　3.神学派别和神学争辩
　　(1)神学论辩的缘起
　　7 世纪末伊斯兰教史上的第二次内战宣告结束，各个政治宗教派别之间的斗争代之以
相对温和的神学论辩的形式，神学论辩是由于穆罕默德去世后伊斯兰教史上发生了一系列
重大历史事件所引起。这些历史事件引发出以下一些问题，哈里发的合法性问题，四大正
统哈里发和穆阿维叶等人的功过是非问题，犯大罪者在伊斯兰教中的地位问题等等，这些
问题成为政治宗教派别斗争的焦点。对于这些问题的政治性争论逐渐演化为安拉的前定和
人的意志自由问题的神学争辩，争辩的结果进一步加深了教派之间的对立并导致各种神学
派别的产生。同时，在神学争辩过程中，产生出伊斯兰教称为" 凯拉姆" 的经院哲学，这
些都成为后来阿巴斯王朝穆尔太齐赖派的思想来源。
　　(2)盖德里叶派
　　盖德里叶派是伊斯兰教史上首先建立的神学派别，是一个主张唯能力论的反宿命论派
别。在一般穆斯林中宿命论的思想是十分盛行的，而《古兰经》关于人的生死祸福由安拉
前定的思想也是对这种宿命论的支持。但是，历史上关于穆斯林之间因杀戮而犯大罪者是
教徒还是叛教者的争论，倭马亚王朝内战时期对不同政见的穆斯林实行镇压和屠杀，这都
从神学角度向人们提出了不义者和不义行为的道义责任问题。盖德里叶派出于护教的立场
，主张人有能力决定自己的行为，人应对行为的善恶结果负责。来世的赏罚非安拉前定，
而由自身的善恶行为所致。如果不义者的行为前定，则必然陷安拉于不义，也是宽容罪恶
。由此盖德里叶派完全排除了安拉前定说。持此反宿命论观点的神学家有马尔白德(.
　　-699）、加伊兰(.～743)等。该派的唯能力论已超出纯神学问题，被认为是伊斯兰教
最早的哲学派别，其自由意志论对后来穆尔太齐赖派有重要影响。
　　(3)贾卜里派
　　盖德里叶派的唯能力观点表面上维护了安拉的正义性，但实质上却否认了安拉的主宰
和万能的地位。因此，受宿命论影响的大多数穆斯林并不赞同盖德里叶派。以加赫姆.伊
本.沙夫旺(～745)为代表的加赫姆派反对唯能力论，认为人毫无自由意志，一切行为受安
拉意志的命定(贾卜里），所以又称贾卜里派或宿命论派。加赫姆从安拉前定出发，进一步
阐明安拉的本体属性。他认为，安拉是万物产生、存在、运动及消亡的创造者和决定者，
安拉之外不存在生命、意志和认识等属性。不应该象描述人的属性那样描述安拉，如安拉
是有意志的，是言语的表述者等，因为安拉独一。由此主张《古兰经》是被造的，不是安
拉表述的语言；对安拉的知识构成对安拉的信仰，无信仰在于对安拉无知：天堂地狱也终
将消灭。加赫姆关于安拉的信仰说，本体与属性说，《古兰经》被造说，可能对后来的穆
尔太齐赖派产生了一定影响。
　　(4)穆尔吉亚派
　　穆尔吉亚派出现于8 世纪上半叶，是一个主张信仰重于行为的信德派。该派认为，犯
有大罪的教徒由于念诵过" 清真言" ，表白了信仰，依然不失为教徒，不应称他们为叛教
者。行有不义、不履行教法职责的哈里发也依然是教徒，穆斯林应服从其统治。四大正统
治哈里发和穆阿维叶都是安拉的" 信士" ，其事非功过应由安拉裁决。该派推重信仰，主
张对行为的裁决应" 延缓" 到世界末日，"延缓" 观点使其得名穆尔吉亚派。除延缓教义外
，该派思想观点并不统一，或倡导自由意志论，或主张宿命论，未形成统一的神学派别。
穆尔吉亚派由于容忍并要求穆斯林服从哈里发的宗教领袖地位，客观上起了维护倭马亚统
治的作用。
　　(5)瓦缓尔.伊本.阿塔的中间地位说
　　在哈瓦利吉派关于犯大罪者为叛教徒应予消灭，什叶派关于反阿里及其后裔继任哈里
发为背弃先知应予谴责，盖德里叶派关于不义者应对行为后果负责，穆尔吉亚派关于犯罪
者仍不失为教徒的种种观点困扰又难以调和的情况下，库法著名神学家哈桑.巴士里的弟子
瓦绥尔.伊本.阿塔(.-748）提出了中间地位说。他认为，犯大罪者处于信与不信的中间地
位，既非教徒又非非教徒。其主张与哈桑关于犯大罪者是罪人或伪君子，但不失为信徒的
观点相左，因此与师分裂，另立讲坛，宣传中间地位的观点。这种观点既不同于哈瓦利吉
派的叛徒论，也不同于穆尔吉亚派的信士论，成为穆尔太齐赖派产生的原因。
　　(6)苦行主义和禁欲主义
　　苦行主义和禁欲主义是一种厌弃世俗虚荣浮华，奉行《古兰经》克己守贫、苦行禁欲
的善德，求得人与安拉和谐沟通的神学观点和行为。
　　倭马亚王朝前夕就出现了一些虔敬的教徒，他们遵奉《古兰经》教诲的坚忍、敬畏、
克己、行善、顺从、谦恭等训戒，虔诚地礼拜、忏悔、求恕和赞颂，过着清贫简朴的宗教
禁欲生活，企图能够体验先知个人的神秘经验。其最重要的代表是阿布.达尔(.-652）和侯
达伊法(.-651）。
　　倭马亚王朝时期，伴随着对外征战的胜利，阶级和社会日益分化，上层统治者和神权
贵族的生活日益腐化奢侈，下层虔敬信徒的不满情绪日益增长，一部分人则对世俗浮利越
来越厌倦，作为对奢华之风的抗议，苦行主义和禁欲主义得到进一步发展。这时期最重要
的代表有哈桑.巴士里和左海里(.-742）。哈桑坚持虔诚、宁静、守贫的苦行主义宗教观念
，蔑视世俗荣华富贵，切身实践着简朴贫寒的生活，主张自我沉思、审慎，完全顺从安拉
意志，最终达到个人与安拉之间的和谐。由于他的虔信、刚正和学术声誉，赢得了人们的
尊敬。以个人虔敬的宗教生活为基础的苦行主义和禁欲主义后来发展出一些虔修者集团，
并在希腊新柏拉图主义和基督教异端诺斯替教等思想影响下发展为神秘主义。因此哈桑.巴
士里被以后的神秘主义苏非派，也为穆尔太齐赖派视为自身的先驱人物。
　　4.合法主义运动与政治宗教起义
　　(1)什叶派的合法主义运动及其内部派别分化
　　什叶派为侯赛因惨案发动的忏悔者运动和穆赫塔尔起义失败后，并没有放弃" 还权于
先知家族" 的合法主义运动，倭马亚王朝后期这场运动再次高涨。
　　什叶派坚决主张，只有先知家族才是先知正统合法的继承者。当时属于先知家族即哈
希姆家族的不仅有阿里后裔，还有先知叔父阿巴斯及阿里兄弟加法尔的后裔。但在合法主
义运动中他们内部并不统一，既没有一个指挥行动的统一组织，也缺乏统一的思想基础，
实际上分为两派：阿里派和阿巴斯派。在阿里派内部，同样内争纷起，缺乏强力统一的政
治中心和政治权威。在阿里和法蒂玛的后裔中，为争家族领导权和经济利益而分裂不和。
在库法以阿里兄弟加法尔的曾孙阿布杜拉为首的一支阿里派，也在宗教神权的要求下，拥
戴阿布杜拉为伊玛目，并于744年发动了一次反倭马亚人的起义。阿布杜拉宣称安拉的神灵
已通过穆罕默德的后裔传到他的身上，这种主张成为后来什叶派极端教义的基础。以伊本.
哈乃斐亚的后裔及其追随者组成的另一支阿里派，因队伍里有一批马瓦里而在阿里派内部
受到排挤，以致成为后来阿巴斯派夺取政权的社会基础。这支阿里派后称" 凯桑派" ，一
度成为什叶派活动的中心。
　　该派主张，侯赛因受难后，伊玛目传给了伊本.哈乃斐亚，强调伊玛目赋有《古兰经》
表义背后的隐义之超自然的知识，伊玛目职位不应指定，应以个人品性为根据。687 年穆
赫塔尔阵亡后，凯桑派继续活动。700 年前后伊本.哈乃斐亚去世，凯桑派发生分裂。一部
分人主张隐遁和再世教义，另一部分人则主张他确已死去，去世前将全部知识和伊玛目传
给儿子阿布.哈希姆(698-716)。其中又有一部分人称为阿巴斯派，主张哈希姆临终前已将
伊码目传给了阿巴斯的曾孙穆罕默德.本.阿里(.
　　-743），因此什叶派的伊玛目传系已合法转移到先知叔父阿巴斯家族。
　　这一主张成为阿巴斯派积极投入合法主义运动和后来阿巴斯王朝立国的一个重要指导
思想。
　　在合法主义运动中，还孕育了什叶派的另一重要支派栽德派。栽德是阿里的第四代孙
，被拥戴者及信徒崇奉为第五伊玛目。强调阿里和法蒂玛的任何一个后裔都有权继任伊玛
目，700 年在库法领导了反倭马亚起义，在激烈巷战中阵亡。743 年其子叶海亚再次起义
被杀。栽德的追随者后在阿巴斯王朝时期形成栽德派。
　　(2)政治宗教起义与倭马亚王朝的覆灭
　　哈瓦利吉派的政治宗教运动屡被镇压，但并未消灭。745 年哈瓦利吉派运动趁伊拉克
总督阿布杜拉与奈德尔战争之机再次复起。二位总督联合起来共同对付哈瓦利吉派受挫。
746 年9 月麦尔旺二世又亲率军队与哈瓦利吉派战斗，次年摧毁其主力，取得胜利。但是
，哈瓦利吉派起义虽然失败，却转移了倭马亚人的注意力，为阿巴斯派由秘密布道转向公
开的武装夺权创造了条件。
　　阿巴斯派在阿里派忙于内争和起义之时，却在缓慢而有效地聚集力量。穆罕默德.伊
本.阿里继任伊玛目后，取得了合法主义布道会的领导权，立即开始实现政治抱负。他选择
朝觐麦加的一个会合点侯迈麦村为根据地，向帝国各地派出密使，煽动对倭马亚人的不满
，鼓吹还权于先知家族。阿巴斯派选择远离帝国统治中心的东部呼罗珊为起事大本营，利
用波斯人反对异族统治的心理，把矛头直向倭马亚统治。746 年哈希姆家族长伊布拉欣
(.-749）派遣密使波斯人阿布.穆斯林到呼罗珊进行布道活动，引起呼罗珊总督奈斯尔.伊
本.赛亚尔的警觉，但麦尔旺二世因正在伊拉克与哈瓦利吉派战斗，无暇东顾。749 年8 月
阿布.穆斯林占领呼罗珊首府木鹿，哈桑占领已成为阿巴斯派运动中心的库法。
　　当麦尔旺二世发觉阿巴斯派的政治野心，对侯迈麦村开始大搜捕时，为时已晚。伊布
拉欣已令族人转移到什叶派据点库法，并将族长之职交与弟阿布.阿巴斯。这时在库法的密
使，阿巴斯派政治领袖之一，领导各地秘密布道活动的阿布.萨拉马(-750）出面主持政局
。他召集阿里和阿巴斯二个家族会商，试图从中推举一人接管新王朝。最后由于两家族关
系突然紧张，竟自主将政权授与哈桑或侯赛因的后裔，并派密使与之联系，结果或无下落
，或放弃职位，或犹豫不决，于是，政权落入阿巴斯派手中。而阿布.萨拉马因亲阿里派的
做法，很快便被暗害。
　　749 年10月在库法主要的清真寺内公众向阿布.阿巴斯举行了效忠宣誓礼。750 年4 月
大马士革在围困数天后投降，8 月麦尔旺二世在埃及被杀。阿布.阿巴斯对倭马亚皇族进行
了残酷屠杀，80多位皇族成员在宴会上被砍，除欧麦尔二世和穆阿维叶之外的已故哈里发
尸骨全被鞭挞焚化，倭马亚王朝至此彻底覆灭。唯有希沙姆的孙子阿布杜.拉赫曼幸免于难
，只身逃往西班牙，重建后倭马亚王朝。
　　九、阿巴斯王朝时期伊斯兰教的兴盛
　　1.阿巴斯王朝与伊斯兰文化的繁荣
　　(1)阿巴斯王朝
　　750 年阿巴斯人高举" 还权于先知家族" 的黑色大旗，在波斯和其他民族马瓦里支持
下，武力推翻倭马亚统治，建立了阿巴斯王朝，中国史称" 黑衣大食".新王朝的统治中心
由叙利亚大马士革移至受波斯化影响的伊拉克，建都巴格达。新哈里发为表明掌权合法和
信仰虔诚，争取群众，竭立使帝国笼罩在强烈的宗教气氛中，把自己说成" 安拉在大地的
影子" ，奉行宗教与世俗政权并重的政策。在行政管理方面多依靠波斯人和采用波斯制度
，实行阿拉伯和非阿拉伯穆斯林平等的政策，扩大了统治基础。伴随着安定的政治局面，
生产力有较大发展，经济和贸易繁荣，使王朝在最初一百年间处于相对稳定和发展时期。
　　新王朝的真正奠基者是第二任哈里发曼苏尔(754-775 在位），他在政治上排除异己，
与圣训派结盟，与什叶派决裂，有计划地消灭阿里派，镇压政治反对派的起义，巩固了王
朝统治。马赫迪(775-785 在位）
　　时期改变高压政策，提出新的立国根据，即阿巴斯派掌权是从阿巴斯那里天然世袭的
，是以其与穆罕默德父系血统为基础的。从此迫使什叶派斗争改变阿里作为先知女婿具有
优先继承权的主张，转为强调" 先知遗嘱" 的思想。哈伦(786-809在位）和马门(813-833
在位）时期，一方面继续镇压政治反对派，另一方面在宗教上采取安抚政策，大力支持学
术研究活动，使经济、政治和文化各个领域获得了很大发展，王朝达到全盛时期。在对外
关系上阿巴斯王朝的征服战从未停止。806 年哈伦御驾亲征，大败拜占庭，向皇帝和皇室
成员征收带有污辱性的人丁税，成为王朝势力达到顶峰的标志。马门之后，其弟穆尔台绥
姆(833-842 在位）在位时期，宫廷禁卫军对政权的影响日益加重，特别是又新建了一支突
厥奴隶禁卫军，更使哈里发进一步受制，成为哈里发政权告终的开端，这也迫使穆尔台绥
姆迁都萨马腊。从瓦西格(842-847 在位）开始，王朝呈现衰微之势。孟台绥尔(861-862
在位）之后，哈里发的废立和国家大事更由突厥奴隶军操纵，王朝成为傀儡政权。由于大
权旁落，中央集权削弱，导致各地封建割剧。同时，统治阶层奢侈无度，对宗教热情日渐
冷淡，哈里发亲属和后宫争权内讧，致使地方起义烽火四起。9 世纪中叶以后帝国逐渐四
分五裂，先后出现了许多独立半独立的小王朝，如呼罗珊的塔希尔朝(820-872)、波斯的萨
法尔朝(867-908)
　　和萨曼朝(874-999)、帝国东部的伽色尼朝(962-1186）、北非的伊德里斯朝(788-974)
和阿格拉布朝(800-909)、突厥人在埃及、叙利亚的图伦朝(868-905)和伊赫什德朝
(935-969)、哈姆丹朝(929 -991）等。更为严重的是，北非的法蒂玛王朝，西班牙的后倭
马亚王朝作为敌对的哈里发，与阿巴斯三足鼎立。10世纪末塞尔柱突厥人兴起，哈里发制
度名存实亡。哈里发逐渐丧失了一切军政权力，只是作为穆斯林的最高宗教领袖而存在，
但却在客观上有助于伊斯兰教的发展。
　　经过十字军的震荡，阿巴斯王朝最终于1258年在蒙古军的猛烈攻势下，失陷首都巴格
达。哈里发和皇室成员全被处死，至此阿巴斯王朝和哈里发制度彻底覆灭。但伊斯兰教却
无法被军事力量所摧毁，它继续存在发展下去。
　　(2)伊斯兰文化的繁荣
　　阿巴斯王朝时期伊斯兰文化获得了重大发展。从8 世纪中叶到10世纪的一百年间是帝
国的翻译运动时期，阿拉伯人把当时可能掌握的希腊、印度、波斯、叙利亚的哲学、数学
、医学、科学等方面的著作译成了阿拉伯文，出现了一批著名的翻译家。翻译运动给阿拉
伯人引入了亚里士多德和波菲利逻辑学，它在穆斯林的学术活动中具有与阿拉伯语法同等
重要的地位，在伊斯兰文化的发展中起了重要作用。
　　伴随着翻译运动，穆斯林通过对原著的注释和研究，在吸收利用波斯和希腊文化遗产
的基础上，开始了创造性的文化研究活动。在炼金术、数学、天文学等学科出现了一批著
名的伊斯兰科学家和科学著作，如花拉子密的《积分和方程计算法》，12世纪时被译成拉
丁文，成为欧洲各大学主要数学教科书；拉齐的《医学集成》13世纪译成拉丁文，对西方
产生重要影响。在历史学方面以先知传记为基础的历史编纂学获得进一步发展，出现了正
规的历史学家和历史著作，如波斯的穆罕默德.伊本.加利尔.塔百里(838-923)是伊斯兰教
史上最有声望的历史学家之一，其《历代先知和帝王史》是一部完备的编年史。随着翻译
运动的展开，立足于理性思辩和逻辑论证的希腊哲学传入伊斯兰世界，极大地影响了伊斯
兰哲学的发展，出现了铿迪(801-873)、法拉比(870-950)、伊本、西那(980-1037）等著名
哲学家，他们试图把希腊哲学与伊斯兰教结合起来，使阿拉伯哲学几乎近于经院哲学，但
在伊斯兰教中从未占据主流地位。
　　随着伊斯兰文化的繁荣，波斯人主要在文学领域掀起了" 苏欧布" (多民族主义）运动
，强调各民族穆斯林一律平等，反对阿拉伯民族主义。《古兰经》和" 圣训" 应为立国的
基础。从此《古兰经》的语言阿拉伯语成为帝国各民族的文化语言，信仰伊斯兰教的居民
终于在帝国占据多数，最终完成了帝国的伊斯兰化。
　　自从正统哈里发时期以来，" 乌里玛" (穆斯林知识分子，伊斯兰学者或教师）阶层从
未受过官方重视。阿巴斯人需要乌里玛为政权做神学论证，提高了乌里玛在帝国中的地位
，这对于伊斯兰宗教学科的发展具有重要意义。因此，在伊斯兰文化全面繁荣的过程中，
阿巴斯王朝的伊斯兰宗教学术活动也达到空前高涨。
　　2.教法学、圣训学、古兰学的大发展
　　(1)教法学与四大教法学派
　　伊斯兰教法学在阿巴斯王朝获得了巨大发展。一方面，教法学以《古兰经》和" 圣训"
为基本渊源和根据，另一方面，教法实践中运用的逻辑推理又为教法学提供了另二条原则
：" 类比" (格亚斯）和" 公议" (伊只马尔）。所谓类比是一种类推方法，它以经训为基
础，通过归纳比较的逻辑推理，把经训中的判例扩而广之，或从已有实例推出类似新例。
公议则是指在经训中无明文可依，则根据全体穆斯林或者权威穆斯林学者的一致意见。但
在创立教法学的过程中，教法学家经常应用的个人意见始终没有成为教法学的根源。
　　由于对4 个立法原则：《古兰经》、" 圣训" 、类比和公议的运用不尽相同，于是在
早期以地域为中心的教法学派基础上，逐渐形成了以著名教法学家及其学说为中心的四大
教法学派：哈乃斐学派、沙斐仪学派、马立克学派和罕百里学派。哈乃斐学派由伊斯兰影
响最大的第一位教法学家、持有什叶派观点，遭过官方鞭挞的阿布.哈尼法(699-767)
　　大教长及其弟子阿布.优素福(.-798）所创立，是伊斯兰教中最宽容的一个教派，早期
被称为" 意见派".它在教法上主要依据《古兰经》，审慎引用圣训，普遍运用类比，灵活
对待公议。阿布.哈尼法没有著作，阿布.优素福沿袭其法学思想，著成《赋税论》。
　　马立克学派由著名麦地那大教长，向曼苏尔宣誓效忠，后被阿巴斯人鞭笞的阿里党人
马立克.伊本.艾奈斯开创。它以《古兰经》和圣训为依据，强调在"公益原则" (近似类比
）内作个人解释，还以麦地那习惯法为原则，特别重视圣训，有" 圣训派" 之称。
　　沙斐仪学派由马立克的大弟子和大教法学家沙斐仪(767-820)所建立。他活动于巴格达
和开罗，为伊斯兰教法确立了真正的理论基础。
　　他赋予教法已有原则和概念新的解释，对教法渊源做出理论说明，确立了一个完整的
教法体系。沙斐仪主张《古兰经》是教法的首要渊源，经过审订的圣训在教法中居于更为
重要的地位，以与经训一致的全体穆斯林的公议原则取代各地方学派内部的意见一致原则
，反对个人意见，强调依据经训和公议，进行严格的而不是任意的类比推理原则。沙斐仪
学派介于哈乃斐学派和马立克学派之间，兼重类比和圣训。
　　罕百里学派由沙斐仪的弟子阿赫默德.伊本.罕百勒(780-855)
　　所开创，是伊斯兰教中的一个保守主义学派。它主张严格遵循《古兰经》，广泛引用
圣训，很少运用类比和公议，坚决反对个人意见，坚持经典，固守传统。
　　10世纪以后，四大教法学派逐渐被奉为正统和权威，其余教法学派逐渐被淘汰，后人
只能仿效。除什叶派还允许并且重视教法学权威(穆智台希德）的个人意见之外，正统逊尼
派不再允许个人对教法做出阐释，从而使思想和学术活动逐渐僵化。
　　(2)圣训学与六大圣训集
　　圣训学是应伊斯兰教法的实际发展需要而产生的。由于圣训是教法的一个重要根源，
因此各教派或学派都从圣训中寻求根据，以论证自己的政治立场和神学观点。然而，在穆
罕默德去世后的两个多世纪中，伴随着对他的言行的搜集和记载的日益增多和日益重视，
则出现了大量伪训。因此，如何鉴定圣训的真伪便成为一项必要而迫切的任务。早在倭马
亚王朝时期，出于教法的需要，搜集和辨别圣训的工作就已经开始，但作为一门宗教学科
——圣训学，则是到这时才得以形成。圣训学家们在搜集圣训的基础上确立发展了研究审定
圣训真伪的圣训学。圣训学从传述世系来判定传述的圣训内容的可靠性和真实性；以连贯
不断，能追溯到先知本人的传述世系为可信；依传述人的信仰、品德和学识来确定传述的
权威性。同时在判断圣训真伪时，还要考虑到它与《古兰经》以及已被公认的可信圣训之
间不可矛盾。据此，编辑成册许多圣训汇集本。
　　圣训学家将圣训分为三类：真实的、良好的和虚弱的。在众多的圣训集中，布哈里
(810-870)的《圣训实录》和其弟子穆斯林(约817 -875）的《圣训实录》52卷两个汇集本
被公认为真实的，享有圣训" 实录" 的声誉。布哈里的圣训集中每段圣训都包括圣训的传
系和圣训的本文两部分，在伊斯兰世界的权威性仅次于《古兰经》。此外，还有4 本权威
性仅次于二者的圣训集，分别由阿布.达伍德(817-888)、提尔米基(.- 约892)、伊本.马哲
(824-886)、奈萨仪(.-915）编辑。上述6 本圣训集被逊尼派奉为权威的六大圣训集。
　　(3)古兰学的建立和发展
　　圣训学的建立和圣训集的编纂为古兰学即经注学的建立创造了条件。早年就有对古兰
经的注释，但只是一种传闻性的注释，即通过口耳代代相传的知识。随着异教徒皈依伊斯
兰教，出现了以《圣经》的故事传说和教义信仰来注释《古兰经》的" 基督教式或犹太教
式的注释" ，同时也有依据圣训对《古兰经》的注释，后者具有更大的权威性。因此，在
经注过程中审定圣训显得十分必要和突出，同时经注也需要与圣训集和圣训审定相吻合，
这样，经注学仅仅做为圣训学中并未独立的一个分支学科。
　　随着阿拉伯语法学、词法学的建立和发展，为经注学的建立奠定了基础，另一方面圣
训的汇集、辨伪及权威圣训集的出现，反过来也为经注学提供了可靠的资料。大约9 世纪
下半叶至10世纪上半叶，经注开始独立于圣训，按照经文本身的章节顺序进行系统的注释
，这便是经注学的真正开端。经注学的任务主要是分析经文的含义，研考经文下移的原因
、地点、时代背景以及停经的原因，制定替代停经的经文以及注释经文的语法规则、修辞
格式和伦理标准等。在此，出现了一批经注学家和经注本，其中，著名的历史学家和经注
学家塔百里(838-923)首次以圣训史料注释经文，其《古兰经》对后世影响很大，被奉为范
本加以效仿。之后又相继出现了意见的或理性的注释，内学的或神秘主义的注释。
　　被逊尼派奉为权威经注本，除了塔百里的之外，大多是11世纪以后的注释本，如阿布.
凯希姆.札马赫沙里(1074- 约1143）、法赫尔丁.拉齐.侯赛因(1149-1209）等人的注释本
。
　　古兰学的另一重要内容就是诵经学。早年，《古兰经》的诵读法由于阿拉伯字母缺少
母音字母和标音符号、阿拉伯语尚未确定读音规则，《古兰经》没有统一的诵读法，流传
的只有传统的口传背记的诵读法。
　　到阿巴斯王朝前后已出现许多大诵经家，最为著名的是7 位教长：伊本.卡希尔
(667-737)、阿希姆(.-744）、阿布.欧麦尔(.-770）、哈姆扎(.-772）、纳菲(.-785）、
基沙伊(.-804）、伊本.艾米尔(.-762）。为了使已有的诵读法与阿拉伯语法相一致，在语
法学发展的基础上产生了诵经学，其任务是对流行的诵读法做出理论解释。
　　具体内容是研究《古兰经》字词的拼写特色，诵经时抑扬顿挫的声调以及经文的分段
、标点、阿拉伯文的一段读音规则等。　　933 年伊本.木格莱(886-940）和伊本.伊萨在
博学的伊本.穆查希德(.-936）的帮助下，最后确定了《古兰经》文本的写法，上述7 位诵
经家的7 种诵读法也最终得到官方立法的认可，被接受为正式读法，各地经过一个过程也
逐渐接受了官方的规定。
　　《古兰经》文本的书写法和诵读法确定的意义不仅在于诵经本身的统一性，而且也对
经注学家、教法学家、圣训学家和语言学家产生了重要影响。
　　3.教义学的争论
　　(1)穆尔太齐赖派的理性主义
　　伊斯兰教的教义学被称为" 凯拉姆" ，它试图用思辩的逻辑的方法探讨和解决伊斯兰
教信仰上的疑难问题，属于一种经院哲学，在伊斯兰教史上也是一种知识运动，发端于倭
马亚王朝后期关于唯能力论、唯信德论、宿命论等问题的神学辩论。正是在早年这种神学
辩论或凯拉姆基础上，理性主义逐渐发展起来，其产物是伊斯兰教重要的教义学派穆尔太
齐赖派的产生，它标志着阿巴斯王朝时期伊斯兰教义学的新发展。
　　但是，凯拉姆作为一种经院哲学，长期以来并不受欢迎，尤其是受到正统派的敌视，
甚至被视为异端。因为用理性讨论神学，意味着对正统信仰的某种疑问，这是为正统派所
不能容许的，因此，它一直处于受压制状态。但自哈里发马门以来，由于他爱好哲学，赞
赏理性，采取了亲穆尔太齐赖派的政策，从而使穆尔太齐赖派得到空前发展，势力达到顶
峰。
　　穆尔太齐赖派意为" 退出" 或" 离去" 的人们。哈瓦利吉派主张犯了大罪不再是信徒
，穆尔吉亚派认为，犯了罪仍有信仰，还是信徒，而穆尔太齐赖派则主张从两个极端中"
退出" ，采取中间立场，故得名。
　　正因如此，8 世纪上半叶主张犯罪者的中间地位说的瓦绥尔.伊本.阿塔被认为是穆尔
太齐赖派的奠基人。
　　根据穆尔太齐赖派的活动地区及其讨论的问题，可以将之分为二个支派：巴士拉派，
其主要代表为瓦绥尔.伊本.阿塔、阿慕尔.伊本.俄拜德、迪拉尔.伊本.阿慕尔(730-800 ／
820)、阿布.胡载里(753- 850）、奈萨姆(.-836／845)、穆尔迈尔(.-830）、沙哈姆(约
800 -880）、阿布.阿里.祝巴仪(850-915)等；巴格达派，其重要代表有比希尔.伊本.穆尔
塔米尔(.-825）、穆尔达尔(.-841）、阿布.侯赛因.哈亚特(.-902）等。
　　阿布.胡载里就穆尔太齐赖派的教义学思想提出" 五项基本原则" 作为该派的标志，即
信仰安拉独一，安拉正义，安拉赏善罚恶，安拉令善止恶以及信与不信的中间地位说。穆
尔太齐赖派自称" 正义和安拉独一性的首倡者".所谓正义就是安拉的正义。安拉不给予人
类任何不义之事，是人类自己在干不义之事。人类是自身行为的创造者，善恶是自己决定
的。安拉只创造了人们行善的能力，恶行则是人的自由意志所导致的。由此也就排除了宿
命论的前定说，论证了恶行受罚的必然性以及安拉赏善罚恶、令善止恶的正义性。
　　穆尔太齐赖派运用思辩的方法坚持安拉的独一性，由此出发，反对安拉诸多德性说，
否定关于安拉的象征性或拟人化的解释。当时以《古兰经》中关于安拉的种种拟人化描写
为根据的象征主义派、拟人派或肉身派观点在一般穆斯林中具有广泛影响。这些观点或主
张安拉的本体犹如人体，神人同形同性，或主张安拉具有种种特性等。在穆尔太齐赖派看
来，《古兰经》中关于安拉一切拟人化的描写都只不过是喻意。安拉无始无终，包容一切
而不被任何东西包容，它是超越时空的无限与绝对，永恒与唯一。安拉独一，安拉除永恒
性以外不具有任何永恒的性质。任何属性都毋宁说是安拉本身。因此，安拉是一切，是无
限，是绝对。这样，穆尔太齐赖派从抽象的安拉本体与属性的关系中论证了安拉的独一观
，否定了安拉具有种种属性，如生命、能力、知识、听觉、语言、视觉、意志的普遍观点
。
　　由安拉独一出发，穆尔太齐赖派反对《古兰经》同安拉一起存在的信条，论证了著名
的《古兰经》被造说。对于伊斯兰教徒来讲，《古兰经》是" 安拉的语言" ，而言语是安
拉的一个属性。穆尔太齐赖派则认为，独有安拉才永恒，《古兰经》不具有无始性，它同
其它被造物一样是安拉创造的。此后《古兰经》被造说便作为是否穆尔太齐赖派的有力标
准。哈里发马门将此作为官方信条和核准法官信仰的准则，并建立反对者的宗教裁判所，
迫使许多正统宗教学者和穆斯林予以接受。只有罕百勒不畏迫害，坚持《古兰经》无始说
。
　　贯穿穆尔太齐赖派思想的是理性主义精神。认可理性是真理的标准，并且确立起它的
权威，这是穆尔太齐赖派在伊斯兰思想史上的最重要的贡献。历来获得真理的途径只能依
据安拉的启示和先知的言行，而今在《古兰经》和逊奈以外也有真理，这对于传统的伊斯
兰思想具有多大的撞击和推动是不难想象的。然而，正是由于穆尔太齐赖派的理性主义使
传统的信仰受到动摇和威胁，因而遭到了正统派的强烈反对，一般穆斯林对此也难以接受
。所以除了在马门及其后任者穆尔台绥姆和瓦西格时代只占据了30多年的统治地位以外，
至穆塔瓦基勒(847-861)执政，穆尔太齐赖派便被宣布为非法，废除了官方信条的地位，同
时一切神学讨论均被禁止。从此，穆尔太齐赖派的黄金时代便告结束。后来曾一度有过短
暂的复兴，出现了象祝巴仪及其子阿布.哈希姆(～933)等有学识的大神学家，但终因正统
派的抨击和内部分化而未能形成主导的气势，影响也极其有限。阿布.哈希姆之后穆尔太齐
赖派便真正的衰落下去。
　　由于穆塔瓦基勒为挽救帝国衰落之势而采取的扶持正统，　迫害穆尔太齐赖派的宗教
政策，使保守主义正统派罕百里派得势。伊本.罕百勒坚信，理性主义导致了古来淳厚朴素
的信仰的毁灭。尽管屡遭迫害之苦，毫不让步。他坚持《古兰经》和逊奈的字面含义，坚
持《古兰经》是安拉的永恒语言，反对受造说。对一些有歧义的经文，主张信徒接受" 无
方式" 的信条，不应怀疑，不必追问究竟，只需信仰，并将此条作为教徒不可违背的教规
。由于罕百勒的广泛影响，罕百勒派在9 世纪中叶至11世纪中叶的二个世纪里成为一支具
有广泛群众基础的政治势力和宗教势力。伊斯兰教也从中获得了一种彻底捍卫古来信仰的
坚韧力量。在此期间对政治和宗教异己者进行了残酷迫害。穆尔太齐赖派的著作也被有组
织地销毁了。
　　(2)艾什尔里及其在思想史上的意义
　　穆尔太齐赖派在神学斗争的逆境之中，内部发生分化。穆尔太齐赖派后来的领袖祝巴
仪的高足和养子艾什尔里(.-935／936)在巴士拉清真寺公开宣布脱离穆尔太齐赖派，成为
后来艾什尔里派的创始人。
　　艾什尔里发现，理性主义教义学不能满足从前那样的信仰，因此，他站到传统信仰的
立场上，反对穆尔太齐赖派强调理性，贬低启示的观点，坚持以经训为根据，抬高启示的
地位，把理性当作为信仰辩护的工具，企图调和理性与信仰之间的关系。因而，他一边坚
持伊本.罕百勒的精神，一边充分利用思辩教义学的方法，成为伊斯兰教正统教义学的真正
奠基人。
　　不过，起初艾什尔里为了对抗穆尔太齐赖派的理性主义，彻底遵循的是极端保守的伊
本.罕百勒的路线，他坚持" 无方式" 信条，主张勿需深究《古兰经》的真实含义。企图把
《古兰经》从理性的随意解释的弊端中挽救出来，使伊斯兰教回到原初状态。但是，他并
非没有意识到，自己固守的罕百勒阵地实际上正在崩溃。当宗教改向后的狂热冷却下来，
他仍然是一个赋有优秀理性的人。因此，艾什尔里开始确立了一条" 中间路线".他主张，"
安拉的信仰" 是无始的存在，" 人类的信仰" 是人创造的；《古兰经》作为安拉的语言是
永恒的，其文字或纸墨等则是人类创造的，既不赞成关于安拉形象化的粗俗拟人观，也反
对穆尔太齐赖派否定安拉属性论，认为安拉有知识有能力、有视听觉，但都不是人类那样
的。甚至指出，对于安拉的信仰如果不是基于对于安拉的正确的认识，它就是不正确的。
在此，艾什尔里的思想同穆尔太齐赖派几乎完全一致。二者的区别仅在于，穆尔太齐赖派
坚持进行逻辑推理，即使达到与《古兰经》相反的结论也毫不在意。艾什尔里则把理性自
由限定在不反对《古兰经》的程度内。所以，艾什尔里的伊斯兰改良运动与正统派之间还
有相当距离，只是到了安萨里，正统派教义方具有了决定性的形态。因此，当时在罕百里
派占据统治地位并本能反感凯拉姆的情况下，艾什尔里及其追随者依然被视为穆尔太齐赖
派或异端，在公众中也未得到承认。
　　但是，艾什尔里的教义学思想对后来产生了重要影响。他采用的" 无方式"信条后成为
官方教义和正统派要求穆斯林公开信奉的原则；他力图协调理性与信仰，宗教信条与希腊
思想的做法，为后来的教义学家所效仿，成为伊斯兰文化生活最主要的一个特征。随着艾
什尔里" 新凯拉姆" 的诞生，凯拉姆后终于为正统派所接受，成为伊斯兰教的教义学，"
穆台凯拉姆" 也就通称为教义学家。因此，艾什尔里真正开创了正统派教义的端绪。
　　4.什叶派及其各支派的形成
　　(1)什叶派及其基本教义
　　什叶派意为阿里的" 追随者" ，是以承认阿里为穆罕默德合法继承人为标志的各个派
别的总称，是伊斯兰教内与正统逊尼派相对立的两大派别之一。680 年侯赛因惨案在阿里
党人内部掀起的宗教运动是阿里派由政治派别转化为宗教派别——什叶派的真正开端。由于
什叶派长期以来在政治上处于逆境，因而到阿巴斯王朝时期，许多什叶派人转向了神学研
究，使什叶派获得大发展，形成了比较完备的教义学思想及其众多支派，从而也更加加剧
了伊斯兰教的分化。
　　什叶派的基本教义之一是伊玛目教义。什叶派称其宗教领袖为伊玛目。第六世伊玛目
加法尔.萨迪克(约702-765)是伊斯兰教史上，尤其是什叶派历史上的一位重要人物。他本
人是个宗教学者，座下有不少弟子是重要的教法学家和圣训学家。他对于什叶派的贡献就
是从理论上确立了伊玛目教义的基本思想，认为伊玛目由安拉命定而不是人选择的；前任
伊玛目知道下任伊玛目，从而指定其为继任者；伊玛目具有来自先知的特殊知识，具有免
罪性或不谬性。由于什叶派肯定伊玛目的神圣地位，信仰伊玛目便形成什叶派信仰安拉独
一和信仰穆罕默德是先知、使者以外的第三个信条。在一般穆斯林看来，源自安拉的《古
兰经》是伊斯兰教的基础，而什叶派由伊玛目教义出发，则认为获得先知全部启示奥秘的
伊玛目是伊斯兰教的基础，先知的奥秘由伊玛目代代相袭。
　　什叶派在神学上的这种发展以及各个支派在组织上的相对定型，使伊斯兰教的内部分
裂再也无法弥合。
　　马赫迪教义是什叶派的另一基本教义。什叶派在政治上一直处于受迫害地位，其伊玛
目在残酷的斗争中或被杀死或被毒死，都成了殉道者。
　　传到第12代后继无人，于是认为最后一位伊玛目没有死，只是暂时隐遁起来。隐遁的
伊玛目将作为救世主(马赫迪）重返人世。由于什叶派在伊玛目的人数和最后一位伊玛目问
题上发生分歧，于是形成众多的支派。
　　塔基亚教义是什叶派的又一重要教义。什叶派由于累遭挫折，因而从斗争需要出发，
允许教徒在特定条件下运用" 塔基亚" (意为" 谨防" 、" 掩饰")原则，即采取内心保留，
对外暂时隐瞒自己的信仰，以利在困难处境中保护自己。在哈里发曼苏尔时期，加法尔、
萨迪克被监禁，其追随者采取隐瞒信仰的办法逃避追捕。于是宗教上早已存在的谨防原则
即塔基亚原则在这时迅速发展起来，以后逐渐成为什叶派的一条重要教义。
　　(2)栽德派的形成及其温和教义
　　740 年阿里第四代孙栽德领导的反倭马亚统治的起义失败后，其追随者并未停止斗争
。阿巴斯人掌权后，又不断发动武装起义反抗其统治。
　　起初栽德追随者们并不是一个统一教派。9 世纪下半叶因取得了一直为此斗争的圣职
伊玛目，获得了真正的宗教领袖的地位，才最终形成统一的派别栽德派。栽德派奉栽德为
第5 代伊玛目，所以又称" 五伊玛目派".栽德派主张，只要是阿里后裔，博学善战，有个
人成就者，不论世系皆可继任伊玛目；不相信" 隐遁伊玛目" 说，反对神化宗教领袖；承
认无伊玛目的可能性，也容许几个伊玛目并存；不赞成塔基亚原则；承认3 位正统哈里发
的合法性；提出" 逊色的伊玛目" 说，认为阿里是最优秀的伊玛目，其它3 位正统哈里发
较之阿里要逊色。栽德派是什叶派中的温和派，其教义思想比较接近逊尼派。
　　864 年栽德派在伊朗北部地区建立起神权国家(864-1126），在北非建立了易德里斯王
朝(788-974)，10世纪初又在也门建立起统治，直至1962年也门革命。
　　(3)伊斯玛仪派的形成
　　第6 代伊玛目加法尔.萨迪克最初指定长子伊斯玛仪(～760)为继任伊玛目，因其酗酒
和早逝，便另立次子穆沙.卡西姆(约745 ～799)
　　为第7 代伊玛目，遂引起内部分裂。伊斯玛仪的追随者拒绝这种更换，或认为他没有
死，将作为马赫迪重临世上，或认为他已去世，将伊玛目位传给儿子穆罕默德，伊斯玛仪
派由此形成。因坚持可见的伊玛目只有七位，故又称" 七伊玛目派".伊斯玛仪派由于王朝
迫害一直处于地下进行秘密布道活动，约9 世纪中叶才走向公开。据说阿布杜拉.伊本.买
依蒙(.-874）确立了伊斯玛仪派政治宗教体系，宣称伊玛目伊斯玛仪已经隐遁，不久将作
为马赫迪再世治理大地。伊玛目隐遁期间由" 胡加" (宣传领袖）领导宣传运动，巴士拉秘
密布道活动总部向各地派遣传教师，传播该派教义。
　　9 世纪末在叙利亚和伊拉克地区伊斯玛仪派内部分裂，一些秘密会社形成以哈姆丹.卡
尔马特为首的卡尔马特派，成为伊斯马仪派的一个著名支派。该派继续进行秘传活动，主
张财产公有，平等宽容，对宗教仪式十分淡漠。卡尔马特派多次举行武装起义，一度控制
了叙利亚和伊拉克的中心城市。　　899 年在波斯湾西岸建立巴林国家，史称" 卡尔马特
共和国" ，持续至11世纪。卡尔马特的神学主张奠定了以后伊斯玛仪派内学教义的基础。
　　10世纪初伊斯玛仪派推翻逊尼派在北非的统治，于突尼斯建立法蒂玛王朝(909-1171）
，中国史称" 绿衣大食".
　　(4)十二伊玛目派的形成及其教义思想
　　从8 世纪后期开始出现了所谓" 拉斐德" 派或" 拒绝" 派，大约从900 年起该派又自
称为伊玛目派，亦即十二伊玛目派。以伊朗为中心的十二伊玛目派是什叶派的主体，它主
张以阿里为第1 代伊玛目，穆罕默德.马赫迪为第12代伊玛目，即" 隐遁伊玛目".该派的伊
玛目大多死于非命，或被毒死，或战死，或被杀死。第12伊玛目，年幼的穆罕默德.马赫迪
于878 年在萨马腊清真寺山洞失踪，再无后人，变成了" 隐遁伊玛目".不过，该派的伊玛
目传系并非一开始就存在，这是由后来的神学家上溯而成的。由于该派在政治上拒绝伊斯
玛仪派武装夺取政权，而确立伊玛目的神权；在神学上拒绝栽德派关于承认阿本.伯克尔、
欧麦尔及先知其他门弟子所传圣训的合法性，此正为逊尼派的基础，因而又有" 拉斐德"
派或" 拒绝" 派之称。
　　作为什叶派主体的十二伊玛目派在相当长时期里内部并不统一，有着多种小宗派和神
学主张。据传，800 年前后阿里.伊本.米塔姆首次阐述了伊玛目派的教义。10世纪初，伊
玛目派的神学家们对8 世纪以来什叶派内已经出现的灵魂转宿观、隐遁观、再世观、神灵
降入人体观、拟人观、神旨变换观等各种神学主张予以审核，除隐遁观和再世观外，都被
认为是极端的而予以排除。其神学审核的结果意味着十二伊玛目派的真正形成。什叶派内
重要的诺伯赫特家族成员，著名神学家哈桑.伊本.穆萨、诺伯赫特(.-922）所著《什叶派
诸宗派之书》为十二伊玛目派奠定了政治和神学的理论基础，另一名重要的宗教学者穆罕
默德.伊本.雅库布.库拉尼(.-939／940)花20年时间写成的《宗教大全》则为该派奠定了教
法学基础。于是，各敌对的小宗派陆续消失，逐渐形成统一的教义主张。
　　十二伊玛目派的基本教义是隐遁说和再世说。隐遁又分小隐遁期和大隐遁期。小隐遁
期伊玛目通过代理人及代理网给信徒下达旨意。由于第十和第十一伊玛目长期受到阿巴斯
人的监禁，因而伊玛目便通过代理人与代理网联系，进而向信徒秘密下达旨意。奥斯曼.阿
慕里(.- 约873)原是第十和第十一伊玛目的代理，控制着什叶派的代理网。他宣称第十一
伊玛目确有个儿子处于隐遁之中，他继续被任命为隐遁伊玛目的特别代理。其子阿布.加法
尔.穆罕默德(.-917）被他指定为继任代理。阿布.卡西姆.侯赛因.伊本.鲁赫、诺伯赫特
(.-938）为第三任代理，第四任代理是阿布.侯赛因.阿里.伊本.穆罕默德.萨马里(.-941）
。他去世前宣称，根据隐遁伊玛目圣喻，另一个隐遁期来临，勿需再指定代理。这就是所
谓小隐遁期的结束和大隐遁期的开始，它一直延续至今。由于伊玛目的四位代理人在十二
伊玛目派形成和巩固时期起过重要作用，因而被尊称为十二隐遁伊玛目的" 四门" (四位代
理）。
　　马赫迪再世的思想为什叶派和逊尼派共有，区别在于谁为再世者。
　　十二伊玛目派主张当世界充满不义时，马赫迪将再世恢复正义与和平，宣称第十二伊
玛目没死，受安拉之命隐遁起来。在小隐遁期通过" 四门" 与信徒联系；在大隐遁期不再
有直接联系，但仍为" 时代之主" 统治着人间事务，直至安拉在末日审判时下达再世命令
，将作为马赫迪重返人间，铲除罪恶，建立太平盛世。并认为，什叶派信徒只要虔诚，无
论何时何地都能够与之秘密交往。
　　5.逊尼派的正统理论和苏非派的神秘主义
　　(1)逊尼派的形成及其正统理论
　　逊尼派全称为逊奈与大众派，意为" 遵守逊奈者" ，即遵循和仿效穆罕默德的言行或
道路的人。穆罕默德死后，在争夺哈里发的斗争中，穆斯林公社内部发生分裂，逐渐形成
什叶派。什叶派独立分离出去以后，大部分信徒仍留在社团之内，即成为逊尼派。在以后
的历史发展中，由于承认所有哈里发的合法性，因而得到历代统治者的支持，被奉为正统
派。但逊尼派作为一个宗教派别正式形成及其名称的确定则是10世纪的事情。10世纪时伊
斯兰教思想界的分化日益明显。什叶派内部，栽德派和伊斯玛仪派分别形成并获得独立发
展，其它众多小宗派则接受了十二伊玛目派的伊玛目教义，形成以十二伊玛目派为主体的
什叶派。从整体上说，十叶派的神学思想已基本完备。与此相比，被奉为正统派的罕百里
派由于偏激和极端的保守主义，很难团结广大的穆斯林与什叶派做斗争。面对什叶派神学
体系的挑战，有必要为公众提供一个统一的，相对温和与宽容的神学思想。于是，在穆塔
瓦基勒采取的扶持正统派的宗教政策之下，称为逊奈与大众派的逊尼派便正式形成。
　　这时，在教法学上，逊尼派内于9 世纪形成的四大教法学派已在公众中取得权威地位
。由于公议原则的确立，也使伊斯兰教史上许多争论不休的问题获得了比较一致的解决。
在圣训学上公众也接受了由著名圣训学家汇集的" 六大圣训集" ，确定了其在教法创制中
仅次于《古兰经》的地位。为了与什叶派的伊玛目相互区别，法治理论家巴韦尔迪(- 1058
）还制定了哈里发应具有的资格、特权和职责。在诵经学方面，七大诵经家传下的诵经法
也被承认了合法性。这样，逊尼派的内部分歧达到最低限度，大体上取得了统一。
　　在教义神学方面，由于伊斯兰教从早年起就未发展起能为各大教派接受的教义，而是
历来特别强调信仰安拉独一和遵奉教法实践，因此，逊尼派内部的教义或信条很不完善并
存在分歧。这时期已经形成的，真正为逊尼派奠定了理论基础的艾什尔里的神学思想，由
于采用逊尼派的主要对手穆尔太齐赖派的方法论证逊尼派的观点，而依然受到逊尼派的指
责。不过，10世纪末11世纪初时，逊尼派的乌里玛阶层终于接受了凯拉姆，他们不再固执
于经训，也采用理性或思辩的方法论证神学信条。
　　于是，艾什尔里的理论后来终于被逊尼派世界接受为官方信条。
　　(2)苏非派的神秘主义
　　苏非派是伊斯兰教中的神秘主义派别，发源于7 世纪末8 世纪初。
　　当时一部分虔敬教徒厌弃世俗虚华和奢侈，遵奉《古兰经》的教导，实行克己守贫，
苦行禁欲，以求得精神上的解脱。因穿着粗织羊毛(苏非），四处行乞，被称为苏非派。这
是苏非派发展的早期阶段，守贫、苦行、禁欲是其主要特征。8 世纪中叶以后苏非派思想
发生明显变化，进入神秘主义发展阶段。在外来诺斯替教、新柏拉图主义以及波斯和印度
思想的影响下，苏非派思想从早期苦行主义和禁欲主义发展为神秘主义。它追求通过内在
的直觉、体验、省悟、出神和爱等方式，达到个人与安拉之间的沟通，其实质是对伊斯兰
教内的理性主义和宗教礼仪的一种反动。
　　巴士拉女圣徒拉比亚.阿达维亚(717-801)创立了神秘主义的爱的教义。她认为，安拉
是永恒的美，只有通过忘我的无限的爱，才能达到美。由于专注于对安拉的爱，因而无暇
思考先知和仇恨恶魔。她的神秘的爱的学说以后构成了苏非派神秘主义的真正基础，成为
神秘主义发展的第一阶段。
　　8 世纪下半叶和9 世纪上半叶出现了神智论，标志着神秘主义发展到第二阶段。马尔
鲁夫(.-815）提出，爱不是从人自身学来，而是由安拉所赐。苏非对安拉的认识不同于常
人从经训中，从经验中、从理性中得到的" 知识" ，而是凭借个人灵魂的闪光获得的一种"
神智" ，即神秘的直觉。这种主张是神智论思想的最早形态，也是祖奴神秘主义神智论的
先驱。
　　埃及人祖奴(.-860）奠定了神智论的基础，使之成为神秘主义的理论支柱。据传，祖
奴是大教长马立克的弟子，也曾从师于当时被公认为圣徒的苏菲伊斯拉菲尔。祖奴首创了
只有出神才能真正认识安拉的观念。他认为，神智的核心是安拉的精神之光与人的心灵之
间的交通，安拉在神智者内的沉思默想中显现自身，神智者的所言所见都是进入神智者的
安拉的所言所见。人们愈是认识安拉，也就愈在安拉中丧失自身，与安拉合一，这正是人
生追求的目的。祖奴还把什叶派发展了的《古兰经》中神光思想与神智思想结合起来，提
出，人们关于安拉的知识超越了经验和理性，它是被神光照明的心灵在激情状态下对安拉
之美出神的沉思中获得的。只有在神光照明的出神状态中才能真正认识安拉，达到自我与
安拉，认识者与被认识者，爱者与被爱者的合一。祖奴的神秘主义主张被正统派斥为异端
，受到穆塔瓦基勒的传讯，成为官方迫害苏非派的前兆。
　　神智论从9 世纪中叶开始发展为泛神论，成为苏非派神秘主义发展的第三阶段。波斯
人巴亚齐德.比斯塔米(.-875）是泛神论的创始人。
　　他曾追随教法学家阿布.哈尼法，后转向苏非主义。在大约30年的时间内徘徊于叙利亚
沙漠，过着极端的苦行生活。他最早阐述了" 寂灭" 教义，认为人的目的是通过出神状态
完全失去自身，消融于安拉之中。人与神同一，人是神的一个部分；宇宙万物也不是别的
，而是神灵本身。
　　神、灵魂、物质在神秘的直觉或神智中合而为一。
　　波斯人侯赛因.伊本.曼苏尔.哈拉智(857-922)也是泛神主义的著名代表。他四方云游
，传播泛神观点。他提出了人主合一教义，主张" 我就是真主".这种观点触怒了一般穆斯
林和统治阶级的宗教感情，激怒了乌里玛阶层，不仅受到正统派的强烈责难，也使苏非感
到震惊。
　　他最终被逊尼派和什叶派一致判为死刑，遭到当时最残酷最严厉的酷刑。
　　正统派迫害哈拉智后，苏非主义面临着危机。于是苏非内部发生分化，除少数依然陶
醉于境界的苏非外，大多数苏非开始走上一条调和稳妥的道路，这就是苏非神秘主义与正
统信仰相结合，由此形成苏非派神秘主义发展的第四个阶段。此阶段以后来大神学家安萨
里将神秘主义纳入伊斯兰教正统教义为特征。
　　苏非主义与正统信仰相结合的最初尝试事实上在哈拉智之前就开始了。哈里斯.伊本.
阿萨德.穆哈西比(781-857)是首先用正统观点阐述苏非思想的人。他试图从圣训中为神秘
主义寻找根据，力求模仿教法学家和圣训学家来阐述自己的观点，主张用理性和穆尔太齐
赖派的方法反对穆尔太齐赖派。面对伊斯兰世界教派与学派林立的分裂局面，他提出达到
真理的道路在于" 自我审思" 和" 自我约束".面对罕百里派的挑战，他宣称苏非派才是真
正的正统派，试图从理论上调和神秘主义和正统信仰。
　　穆哈西比的弟子祝奈德(.-910）也力图调和先知的神秘经验和伊斯兰教法。他承认神
智的存在，又从正统立场出发，肯定知识高于神智，坚决反对弟子哈拉智" 我是真主" 的
观点。不过其思想仍受到罕百里派的抨击。
　　为了靠近正统信仰，苏非派还从理论上进一步区分了" 陶醉" 和" 清醒" ，提出苏非
只有在清醒状态下的言语，才真实反映苏非的思想。然而，真正完成了神秘主义与正统信
仰相结合的是大神学家安萨里，他把神秘主义纳入正统信仰，使正统教义最终获得了决定
性的形态。
　　十、哈里发制度与苏丹制度并存下的什叶派、逊尼派、苏非派的深入发展
　　1.哈里发制度与苏丹制度的并存
　　自9 世纪中叶以后，随着帝国的衰落，各地总督和封建主乘机割据一方，帝国从此开
始陷入四分五裂的局面。10世纪时开罗的十叶派法蒂玛王朝，西班牙科尔多瓦的后倭马亚
王朝同巴格达阿巴斯形成三足鼎立的局面。10世纪中叶以后哈里发大权日益旁落，封建割
据更加严重，那些承认阿巴斯哈里发主权的独立半独立地方王朝的离心倾向也严重加剧。
哈里发的军政大权日益丧失，基本上落入突厥将领的掌握之中，变成傀儡工具。945 年12
月布维希人阿赫默德进军巴格达，突厥将领无力抵抗，哈里发穆斯台克菲(944-946 在位）
迎其进入巴格达，赐与他大元帅官职，企图借此恢复自己的实权。然而哈里发一如突厥手
中的傀儡那样，成了布维希人手中的傀儡。布维希王朝(945-1055）仿效马门，重视文化事
业。尤其是其什叶派信仰，促进了什叶派学术的进一步发展。
　　1055年12月一支突厥塞尔柱人在突格里勒率领下进入巴格达，布维希王朝覆灭，代之
以塞尔柱王朝(1055-1194)。1056年哈里发嘎义姆(1031-1075 在位）举行隆重仪式，出城
迎接突格里勒，任命他为帝国的摄政王，授予他" 东方和西方的国王" 称号和" 苏丹" (意
为" 权威")
　　官衔。塞尔柱人终于使苏丹制度在巴格达与哈里发制度并存，从此政教更加分离，哈
里发重又成为塞尔柱人手中的工具。
　　塞尔柱王朝的统治使帝国强盛一时。　　1071年打败拜占庭，　使基督教在小亚细亚
地区的统治势力从此让位于伊斯兰教。塞尔柱人坚持热诚的逊尼派信仰，积极拥戴伊斯兰
事业，把艾尔什里派的神学主张确立为官方信仰，从而基本解决了逊尼派内部长达二个世
纪的神学争论，在安萨里的努力下，确立逊尼派伊斯兰教信仰的最终形式。与此同时，对
什叶派则进行了激烈迫害。最后，塞尔柱王朝在内部中央政权消弱，地方割据严重，外部
十字军东征的内外交困之下，终于1194年覆灭。
　　在这期间法蒂玛王朝第四任哈里发于969 年征服埃及，迁都开罗，王朝达到全盛，在
政治与宗教上与阿巴斯王朝相抗衡，期间建成著名的爱资哈尔清真寺。在王朝支持保护什
叶派的政策下，伊斯玛仪派获得进一步发展。1171年法蒂玛王朝被萨拉丁推翻，那里又恢
复了逊尼派的统治。
　　2.布维希人和法蒂玛人统治下的什叶派
　　(1)什叶派的圣训、教义和教法的发展与完善
　　10世纪至11世纪中叶是什叶派大发展的时代，称得上" 什叶派世纪".在布维希人保护
什叶派信仰的宗教政策下，什叶派不仅在宗教实践上得以在各种节日举行庆典或哀悼活动
，为第七和第九伊玛目建立坟墓并将朝觐伊玛目的圣墓规定为定制，而且得以在宗教理论
上积极汇集本派圣训，进一步发展完善教义教法。
　　被公认为权威的四本圣训集，通称为" 四圣书" ，就是在这一时期先后形成的，包括
库拉尼的《宗教学大全》、穆罕默德.小伊本.巴布亚(.- 约991)的《教法自通》、穆罕默
德.伊本.哈桑.图西(995 -1067)的《法令修正篇》和《圣训辨异》。
　　什叶派圣训与逊尼派的基本内容大体相同，区别在于圣训的传系。
　　逊尼派的圣训传系的可靠性主要是根据先知门弟子的传述世系，一般需上溯七八代。
什叶派圣训传系在大多数门弟子背离了先知教诲的观点下，排斥先知门弟子的传系，其可
靠性只要能追溯到十二伊玛目中的任一伊玛目，并以此为主线可以上溯到先知本人即可，
最多只追溯三四代。
　　在此提高了伊玛目的个人地位。
　　在教义方面，10世纪中叶时，十二伊玛目派放弃过去一些极端主张，否定安拉前定说
和拟人观，肯定意志自由论，在肯定伊玛目教义的前提下，把穆尔太齐赖派的理性主义确
立为教义的基础，并从神学上回答了伊斯玛仪派关于伊玛目合法地位的问题。这时巴格达
是伊玛目代理的住地，这里的十二伊玛目派以诺伯赫特家族为中心，主张穆尔太齐赖派观
点为教义的基础。在库姆有著名的什叶派学者赛义德.伊本.阿布杜拉.艾什尔里(.-912）、
加法尔.伊本.库鲁西(.-979）和圣训学家穆罕默德.伊本.巴布亚等。11世纪巴格达一些著
名神学家对十二伊玛目教义的基础作了进一步论证。伊本.穆阿里姆(.-1022)，也称穆菲德
长老，强调理性和启示是教义的共同基础；阿拉姆.胡达(.-1044)
　　主张理性是神学的出发点，这构成以后几个世纪中什叶派神学的基础。
　　随着什叶派圣训集的完成和教义基础的确立，教法准则也相应确立起来。什叶派教法
的创制除了依据《古兰经》和什叶派圣训之外，特别强调永无谬误的伊玛目作出判断的权
威性。伊玛目隐遁后，其代理人穆智台希德(教法学权威）有权解释《古兰经》，并运用推
理判断，依照个人意见来处理神学和法律问题。因此，在什叶派教法中，" 公议" 不具有
地位，教法学权威的个人意见则受到重视，他作为伊玛目神权的代表，在什叶派信徒心中
的地位远远高于逊尼派的教法学家。什叶派重要的教法学著作都是在9 世纪以后逐渐编纂
而成。阿布.加法尔.穆罕默德.伊本.哈桑.伊本.阿里.图西(.-1067)是这一时期最重要的教
法学家，也称谢赫.塔伊法。
　　(2)伊斯玛仪派的隐秘教义及其支派的形成
　　在法蒂玛王朝积极支持伊斯玛仪派信仰的政策下，伊斯玛仪派获得进一步发展，不仅
其神学教义体系逐渐完善，而且还形成了几个重要支派。
　　在9 世纪阿布杜拉.伊本.买伊蒙提出的基本教义基础上，伊斯玛仪派的神学思想至10
世纪时在新柏拉图主义流溢说的影响下，逐渐发展演变为一个较复杂的宗教思想体系。它
最重要最基本的教义主张是《古兰经》具有表义和隐义的区别。表义即对经文公认的解释
及经文规定的教法，会发生一定变化；隐义即藏在经文和教法中的真理，永不会变更。
　　它只有通过受秘传者的阐译才能显示出来，而阐译的唯一方法是神秘主义方法，即用
数字的秘密含义去阐译。在此，数字"7" 被赋予了神圣的重要性，通过数字"7" 的秘密含
义去阐释，作为隐义的真理被揭示了出来，这就是一套宇宙论和一套周期的圣职史。
　　按照伊斯玛仪派的神学教义思想，宇宙的形成是安拉经过7 个步骤流出的结果，即安
拉、宇宙精神、宇宙灵魂，原始物质、空间、时间、大地和人的世界。后来传道师纳赛斐
(.-942）又对宇宙起源论做了些改变，他同样依据新柏拉图主义流溢说的模式，将宇宙形
成演示为如下7 个阶段：安拉、宇宙理性、宇宙灵魂、7 大天体、四元素、植物、动物和
人。与此相应，历史周期也经历7 个时代。每个时代都有一位代言者- - 先知，带来一本
启示经文。每个先知之后都有一位专门解释和传播经文隐义教义的" 沉默先知" 和7 位伊
玛目。每个时代的第7 位伊玛目品位逐步提高。成为下一代的先知。穆罕默德是第6 位先
知，阿里是" 沉默的先知" ，伊斯玛仪是第7 位伊玛目，他不久将重现，成为第7 位先知
马赫迪，统治和结束这个世界，全面揭示《古兰经》的隐义真理。在马赫迪降临前，启示
和隐义都是保密的。入教者须宣誓保守秘密并缴纳一定费用后才能知晓，不得对外人宣讲
。教派内少数掌握教理的人分阶段和等级向教徒秘密传授，并相应建立起一套秘密组织。
由于该派宣传隐秘教义，所以又被称为" 内学派". 10 世纪末有着宗教狂热的哈基姆
(996-1021在位）继任法蒂玛朝哈里发，他与先辈不同，好杀无道，实行宗教迫害政策，颁
布一系列法令干予人们的宗教生活和世俗生活。1017年，传道师哈扎姆迎合哈基姆自我神
化的需要，宣称他是安拉的化身，具有神性，引起民众极端不满。
　　一次哈基姆夜间出游被杀，哈扎姆逃到叙利亚——黎巴嫩山区，继续神化哈基姆，创立
了一个新的伊斯玛仪派支派——德鲁兹派。该派宣称哈基姆是真主最后的最完善的化身，他
没有死，是隐遁伊玛目。因受到正统派迫害，采用秘密方式传教和" 塔基亚" 策略。
　　1094年法蒂玛朝哈里发穆斯坦绥尔(1035-1094 在位）去世，长子尼查尔的继任权被首
相阿夫达所废，其弟阿赫默德登位，称号" 穆斯塔里" ，他们各自的追随者分别形成了伊
斯玛仪派的又两个支派——尼查尔派和穆斯塔里派。尼查尔被捕入狱，波斯的哈桑.伊本.萨
巴(.- 1124）成为尼查尔派领袖，率领信徒进行暗杀活动，成为一个宗教恐怖团体。1092
年塞尔柱王朝首相尼扎姆即为其所杀。暗杀前常吸食一种叫做" 阿萨希" (大麻叶）的麻醉
剂，故有" 阿萨辛派"或" 暗杀派" 之称，是伊斯玛仪派的一个重要支派。十字军东征之时
，社会动乱，该派势力大增。
　　3.赛尔柱人统治下的逊尼派及什叶派
　　(1)艾什尔里派的形成和发展
　　艾什尔里的追随者后形成艾什尔里派。在布维希王朝时期，由于罕百里派占据统治地
位，因而，虽然艾什尔里派力图靠近正统派，以理性思辩方法论证正统信仰，抬高启示的
地位，却依旧受到谴责。10世纪末11世纪初，该派重要代表阿布.伯克尔.巴基拉尼
(.-1013)为适应统治者需要对艾什尔里的观点做了修正。他认为《古兰经》是奇迹，经文
中关于先知受命的描述证明先知存在的合理性。他还强调艾什尔里的凯拉姆在正信中的重
要性，系统汇集艾什尔里派学说，反驳什叶派教义。
　　另一名重要代表巴格达迪(.-1037)在《穆斯林的教派与宗派》一书中，站在艾什尔里
派立场上详尽评论了伊斯兰教史上的各个派别，指明其错误。同时，他还阐释了艾什尔里
派的主要观点，并指出它与其它派别的基本区别。此外，阿布.伊斯哈格.伊斯法拉伊尼
(.-1027)、阿布.伊斯哈格.设拉子(.-1033）、伊本.弗拉克(.-1015）等人也是这一时期该
派重要成员。
　　热衷于逊尼派信仰的塞尔柱王朝初期，艾尔里派继续受到谴责，教义被禁止传播，学
者被迫四分五散，著名代表库萨伊里(.-1074)被投入狱，楚瓦伊尼(.-1085)被迫出逃。然
而，从1063年艾勒布.艾尔斯兰继任苏丹起，艾什尔里派在帝国的地位开始发生变化。苏丹
马立克沙时期，首相尼查姆.穆尔克(1018-1092）既是一位政治家和学者，也是科学与艺术
的赞助者。他在教法上与沙斐仪派结盟，在神学上倚重艾什尔里派，并竭立反对倚重穆尔
太齐赖派的什叶派。他对逊尼派伊斯兰教最重要的贡献是创办了一批以他命名的讲授艾什
尔里派神学和沙斐仪派教法的完善的神学院，其中尤以1065至1067年建成的巴格达尼查姆
神学院著名，以此与开罗法蒂玛王朝培养伊斯玛仪派传教师的爱资哈尔大学相抗衡，抵制
什叶派在伊斯兰世界的影响。
　　在尼查姆支持下艾什尔里派的境遇日益改善。1063年艾什尔里派的凯拉姆教师受到尼
查姆礼遇。当时著名的大学者、大教义学家、麦加、麦地那伊玛目楚瓦伊尼应尼查姆之聘
，任尼沙普尔尼查姆神学院教师，艾什尔里派从此在帝国得势。楚瓦伊尼积极阐明沙斐仪
派教法和艾什尔里派凯拉姆的基本原则，广泛应用逻辑学和形而上学概念论证和传播艾什
尔里派教义，建立了一个思辩教义学体系，即经院哲学体系，包括认识论、世界论、安拉
论、行为论、善恶论等庞大的内容。使伊斯兰教以辩证法、理性或逻辑论证的新武器进入
新的阶段，为艾什尔里派教义最终成为官方正统信仰奠定了基础。
　　然而最终的结果是，由于议论安拉反而失掉了安拉，这就是当时知识人的带有讽刺意
味的命运。楚瓦伊尼的著名大弟子、大神学家安萨里奋起否定思辩教义学，重新把伊斯兰
教置于个人内心信仰经验基础上，把人们带入比理性更为真实的神秘主义的境界。
　　(2)正统派接受凯拉姆
　　自从穆尔太齐赖派以来，" 凯拉姆" 作为一种辩证学一直被正统派斥为" 异端".早年
自视为正统派的圣训派以" 无方式" 原则反对讨论神圣事物，特别是用思辩方法讨论《古
兰经》。但是，逊尼派思想界的长期分裂不利于自身发展。于是，从10世纪中叶起，正统
派的乌里玛开始关注凯拉姆，随之愈来愈多的学者以理性思考信仰，以凯拉姆方式对待穆
尔太齐赖派。
　　为了抵制伊斯玛仪派和十二伊玛目派的什叶派教义，逊尼派需要确立自身统一的能为
教众公认的教义。于是，反对穆尔太齐赖派和什叶派的艾什尔里派用理性论证经训，坚持
经训的神圣地位，便逐渐受到塞尔柱王朝统治者的赞赏。12世纪初期艾什尔里派教义在逊
尼派伊斯兰世界被公认为正统信仰，凯拉姆终于为正统逊尼派所接受。这样，逊尼派世界
终于掌握了与什叶派相抗衡的精神武器。
　　(3)塞尔柱人与什叶派
　　在逊尼派获得发展的同时，什叶派受到塞尔柱人的激烈迫害。曾为布维希王朝时期什
叶派学术中心的巴格达的学者们这时纷纷逃离，避居纳杰夫。1095年卡尔巴拉的候赛因陵
墓被毁，使迫害达到高潮。但是，什叶派并未因此停止发展，相反却相继出现了一批新的
学术中心，如纳杰夫、希拉、阿勒颇等。同时还有许多著名学者，如大教法学家谢赫.塔伊
法、伊本.祖赫拉(.-1189)、伊本.沙赫拉苏布(.-1192)、阿布.加法尔.穆罕默德.伊本.阿
拉.塔百里(.-1120)以及什叶派最重要的《古兰经》注释家法德尔.伊本.哈桑.塔百里希
(.-1153)
　　等，这些学者同布维希王朝什叶派学者一样，大多是波斯人，其活动使什叶派学术得
以延续和发展。
　　4.苏非派神秘主义与正统信仰的结合
　　(1)苏非派正统主义理论的发展
　　哈拉智殉难后苏非派开始走上了与正统信仰相结合的调和道路。为了建立统一的苏非
派，10世纪末一批苏非学者开始从理论上阐明苏非派的正统性，试图为神秘主义宗教生活
确立理论基础。萨拉吉、卡拉巴基和麦基是三位最重要的权威性代表人物。
　　波斯人阿布.纳斯尔.萨拉吉(.-988）是著名苏非伊本.哈菲夫的弟子，在《苏非派的闪
光集》中卓越地阐述了苏非派教义，论述了苏非的虔修道路和生活方式，提出修持的7 个
阶段与10种状态。阿布.伯克尔.穆罕默德.卡拉巴基(.- 约990)在《苏非教义》中力图证明
苏非教义不同于异端，它与正统信仰是一致的，并从历史上说明其正统性与权威性无可置
疑的阿里及其后裔，还有知名人士哈桑.巴士也都属于苏非。他的论述为安萨里最终调和正
统信仰和神秘主义铺平了道路，也对争得官方认可起了重要作用。他关于圣训的注释成为
苏非学习先知的重要教材。阿布.塔里布.麦基(.-996）在《心灵的食粮》中谨慎地阐述了
苏非教义，竭力表明苏非派的正统，对安萨里和鲁米产生一定影响。
　　11世纪苏非派的正统主义得到进一步发展，这时的苏非在生活上遵奉伊斯兰教法，参
与世俗活动，一些苏非成为正统派的乌里玛，甚至是罕百勒派的教师。不同的是他们需要
履行某种" 齐克尔" (赞念）仪式。
　　在教义上苏非学者继续阐明它的正统性。侯吉维里和库萨伊里是这一时期最重要的苏
非学者。
　　波斯人侯吉维里(.-1071)继续从事神学和神秘主义的调和工作。
　　他在《神秘的启示》中把以前的苏非分为正统派和异端派。穆哈西比派、塔伊弗尔派
、祝奈德派、努里派、萨赫尔派、哈基姆派、哈拉兹派、哈菲夫派、卡沙尔派、沙亚里派
为10支正统派；阿布.胡尔曼和哈拉智及其追随者为2 支异端派。通过讨论各派教义和礼仪
，试图建立完整的苏非主义体系。
　　追随艾什尔里派神学的库萨伊里在《书信集》中针对当时真正宗教的衰微，出于正统
的护教主义，站在艾什尔里派的神学立场上，阐述了苏非派的教义和礼仪，特别强调它的"
合一" 教义，提醒人们不应夸大神学与神秘主义的区别，号召人们回到正信和真诚礼仪上
去。同时还阐明了苏非虔修中使用的各种概念术语，如隐秘时刻、清醒、陶醉、阶段、状
态等等。认为修持的阶段可经过虔修者个人努力达到，修持的状态则是一种精神体验，是
修持到一定阶段的安拉之赐，并具体阐述修持经历的20个阶段和25种状态。库萨伊里的著
作在中世纪得到苏非的广泛重视和学习。
　　(2)安萨里正统信仰与神秘主义结合的最终完成
　　波斯人阿布.哈密德.安萨里(1058-1111)生长于苏非家庭，青年时代在泥沙普尔神学院
师从楚瓦伊尼学习神学和法学，成为艾什尔里派学说的继承人。同时也受到当地苏非领袖
法尔玛基(.-1084)的影响。毕业后应尼查姆首相之邀，任巴格达尼查姆神学院教师。在此
期间他研究了哲学、内学、神学和苏非主义，他感到理性和信仰的剧烈冲突开始袭扰他，
穷半生之力由理性获得的教义学和经院哲学理论从根基上开始动摇。于是，他在《哲学家
的毁灭》中痛心疾首地批判向人们传播" 真理" 的伊斯兰教东方世界的第一哲学人物伊本.
西那及其新柏拉图主义的亚里士多德主义，使经院哲学威望扫地。为了追求真正的真理，
1095年他抛去声名赫赫的教师生涯，以苏非身份去云游叙利亚、耶路撒冷、麦加、麦地那
、亚历山大各地十多年，重返故乡后过着隐居生活，写出主要著作《圣学复苏》，主张把
伊斯兰教重建于个人内在的信仰基础上。　　1105年受新首相、尼查姆之子法赫尔.穆尔克
之命，出任尼沙普尔神学院教师，3 年后再次返回故乡陋屋教学，1111年去世。他辉煌的
学术成就使他享有" 伊斯兰教权威" 和" 宗教复兴者" 的盛誉，其思想长期支配着伊斯兰
世界。主要著有《哲学家的宗旨》、《哲学家的毁灭》、《摆脱谬误》、《圣学复苏》和
《光的壁龛》等。
　　安萨里之前苏非学者一直致力于阐明苏非教义的正统性，只是到了安萨里才开始真正
从伊斯兰教内部来阐释和接受苏非主义。在安萨里看来，逊尼派伊斯兰教的主要政治危险
和神学挑战是伊斯玛仪派的政权和内学思想，要战胜这种来自信仰内部的挑战，就必须把
伊斯兰教建立在一个新的基础上。当时已成为官方信仰的艾什尔里派教义，由于日益陷入
教条主义和形式主义，很难唤起公众的信仰热诚，而苏非主义在公众中的影响却日益广泛
。在这种形势下，安萨里意识到，只有使信徒确立起发自内心的对安拉的虔敬信仰，才能
改变这种状态。若要确立这种虔诚的内心信仰，只有通过教徒内在的直接感受和神秘体验
才能实现。在此，理性、科学或哲学的道路是行不通的，因为它在本质上不是感觉的、经
验的。所以思辩教义学试图用理性确立信仰是不可能的。它决不会把无信仰的人引向信仰
。它应该是关于" 信的世界" ，而不是关于" 知的世界" 的，必须把信仰移入个人内心的
温床上。安萨里通过研究和实践苏非主义，切实发现苏非主义的本质真正是感觉的或经验
的。因此，安萨里通过从伊斯兰教内部改造和吸收苏非神秘主义，真正完成了神秘主义与
艾什尔里派正统信仰的结合。
　　安萨里指出，真正的苏非生活是以履行伊斯兰教法规定的礼仪为基础的，遵循教法是
达到更高修持阶段的必由之路，修持阶段与教法礼仪是一致的。他认为，对经训的隐义解
释是必要的，但不能取代外在的教法和体现教义的表义解释。针对伊斯兰教中的内学和神
智学的危险，他提出信仰要有真实的苏非式的实践生活，使遵照教法的内心生活与神学生
活态度结合起来，从而使正统信仰纳入苏非运动。在《光的壁龛》中安萨里还论述神秘经
验的本质及其与先知启示经验的关系，对于调和神秘主义与正统信仰也具有重要意义。
　　安萨里把神秘主义引入以艾什尔里派神学为基础的官方教义，既完成了艾什尔里派学
说的最终形式，又使苏非神秘主义真正发展到一个崭新阶段，为伊斯兰教提供了一种集大
成式的神学思想体系，在以后长达五六个世纪的伊斯兰教史上占据统治地位。从此神学家
们便只限于注释，再也没有什么理论创新。
　　十一、苏非教团的形成与传统哈里发制度解体后的伊斯兰教
　　1.苏非教团的形成
　　苏非神秘主义与正统信仰相结合成为官方信仰以后，苏非主义并没有因此丧失信众，
而是继续作为民间的信仰生活存在发展下去。12至13世纪在伊斯兰世界各地兴起的苏非教
团就是这种民间信仰在组织形式上最重要的发展，在此苏非个人的宗教生活由过去以清真
寺为中心发展为以精神导师主持的道堂为中心。
　　苏非派从产生起就一直没有形成统一的组织运动。在11至12世纪中叶苏非派开始向有
组织的、类似教会性质的教团演化，其标志是某些著名苏非身份的变化。这时在著名苏非
周围开始出现一批弟子随师学业，过去的伙伴关系逐渐代之以师徒关系。于是著名苏非便
离开原职，专门教授教徒，成为一群苏非的精神导师。导师的训戒为门人弟子所遵奉，并
一代代传授下去，于是形成精神传系即道统。导师选择出众弟子为精神传系的继承人，导
师去世后被门人弟子奉为圣徒。这样，类似教会性质的苏非教团开始形成。
　　教团以导师、道统和道堂的不同相区别，导师不同，其精神修炼方式也不同。过去苏
非的宗教生活以清真寺为中心，由教长(伊玛目、阿訇）来主持；现在则以道堂为中心，精
神导师来主持。教团成员分为三类：导师(谢赫）、门徒和一般成员。在道堂中逐渐出现脱
离俗务的苏非，或专事功修，或侍奉导师。功行结业后，作为苦行僧或传道师四方云游，
布道说教或倚门乞讨。道堂日常生活的维持除信徒捐献外，主要靠苦行僧出外布施。各教
团因对伊斯兰教的态度不同有遵法派，即正统派，它遵奉伊斯兰教法，把教法作为宗教功
修的基础；还有不遵奉教法的非法派。
　　12至13世纪伊斯兰世界普遍建立了苏非教团，重要的和著名的教团有卡迪里教团、苏
哈拉瓦迪教团、里法伊教团、沙兹里教团、巴达维教团、毛拉维教团、库布拉维教团等。
苏非教团的形成使苏非派又发展到一个新阶段。
　　2.神秘主义的系统化
　　(1)苏哈拉瓦迪的神秘主义照明学说
　　10世纪以来尽管苏非学者对精神功修的目的、方式和制度做了许多论述，但并未系统
地阐明苏非神秘主义教义的奥秘。11世纪时凭借神光的照明获得真理的思想得到广泛传播
，但并未得到理论的系统阐述。12世纪时作为反十字军入侵前哨地的叙利亚、巴勒斯坦、
西班牙等地区的苦难现实产生了对这个世界或社会进行理论解释的客观要求。在这种背景
下，来到阿勒颇的波斯人绥哈布丁.叶海亚.苏哈拉瓦迪(1153-1191)
　　对苏非神秘主义教义做了形而上学的阐明，使神秘主义理论得到进一步发展。其代表
作为《照明的智慧》。
　　在以哈拉智和安萨里思想为主的苏非主义基础上，通过吸取包括伊本.西那在内的希腊
哲学思想和波斯琐罗亚斯德教的传统，苏哈拉瓦迪系统阐述了神光思想，创立了照明学说
。他指出，安拉是绝对的终极的光，是世界的本原；宇宙万物由不同程度的光与暗结合而
成，依赖神光照明而存在。人获得光的照明，就是获得知识与真理。人的认识过程就是神
光照明灵魂的过程。照明之可能，在于灵魂源自天界，在人的灵魂中具有先天的光明。人
生在世，灵魂被缚。只有摆脱尘世物欲，灵魂才能重返天界，这也是人生追求的目标。要
实现这一目标，就要苦行生活，净化灵魂，功修精神，获得光的照明。
　　苏哈拉瓦迪的学说强调现实虚幻、个人沉思与自我净化，既受到逊尼派乌里玛派的敌
视，又与反十字军的现实斗争不合节拍，终于1191年在正统宗教学者的压力下被处死。后
来一些苏非神学家接受了他的思想，形成照明学派。他的学说对阿拉比产生一定影响。
　　(2)伊本.阿拉比的存在单一论
　　西班牙著名学者伊本.阿拉比(1165-1240)年轻时深受神秘主义影响，长期过着游旅生
涯。　　1230年定居大马士革，完成《麦加的启示》，并撰有《智慧的珍宝》等许多著作
，享有" 大长老" 和" 宗教复兴者" 的称号，也是继苏哈拉瓦迪之后照明学派的最大代表
，其思想还受到哈拉智、安萨里、伊本.西那等著名苏非或哲学家的影响。
　　阿拉比主张泛神主义的哲学观点，追随表义学派的教法学理论，坚持神秘教义或信仰
，" 存在单一论" 是其神秘主义体系的核心思想。他认为，安拉是绝对的有或纯本质，是
一切存在的根源。有与存在在安拉中是同一的。安拉处于静隐状态时，一切属性和关系都
不存在；安拉由隐而显，依次产生出一切存在。所以一切存在都是安拉自显或外化的结果
。在他看来无始的安拉是绝对的，世界作为它的结果是相对的；世界作为安拉知识中的存
在是永恒的，作为安拉外在的存在是暂时的，在安拉创造(自显）之前是潜在的。安拉与世
界的关系实质上是作为认识主体的安拉与作为认识客体的、自我外化的安拉之间的关系。
因此安拉创世的过程就是安拉自我认识的过程。知者、知识和被知者在安拉那里是合而为
一的。
　　阿拉比认为，安拉与宇宙万物之间以观念为中介，后天的万物以观念的形式先天地存
在于安拉的知识中，将来还要返回安拉的观念里去。
　　安拉与世界无质的区别，无所谓本质与属性。存在是单一的，一切即安拉，安拉即一
切，进一步表达了泛神主义观点。他还认为，安拉是" 隐匿的宝藏" ，只有被发掘认识，
才能显其珍贵。安拉造人就是为了认识自身。但人降生俗世即受物惑，迷失了返回安拉的
路途。于是安拉便于每个时代派遣一名先知指导世人，每个先知都是安拉的一个" 逻各斯"
，即世界的创造原则。穆罕默德作为" 封印先知" 是先知序列的首领。提出" 穆罕默德实
在" 或" 穆罕默德真理" 就是世界的第一理性或创造原则，是安拉最初的显现和外化。"
完人" 就是这种实在或真理的完满体现，穆罕默德就是这种完人。
　　伊本.阿拉比的思辩学说使苏非神秘主义理论系统化，但也激起正统派的极大愤怒。他
的著作在死后得到广泛流传，其思想对后世产生很大影响。他的大弟子萨德尔丁.库纳维
(.-1273)后成为其著作和学说的最重要的注释者和传播者。
　　3.传统阿巴斯哈里发制度的覆灭及其后的伊斯兰教
　　自布维希人和塞尔柱人统治以来，阿巴斯哈里发一直是苏丹的傀儡。1180年塞尔柱苏
丹桑贾尔去世后，巴格达大塞尔柱王朝中央统治宣告结束。家族内各支系亲王陷于内争的
混乱局面。傀儡哈里发瓦绥尔(1180-1225 在位）趁机夺回自己的权力，逐渐扩大势力，一
度成为阿巴斯王朝的中兴者。但这只不过是一段短暂的复兴。　　1258年西进的蒙古人攻
陷巴格达，哈里发和全部皇室成员被处死，阿巴斯哈里发制度彻底覆灭。不过，由于逊尼
派到13世纪中叶已在伊斯兰教大部分地区占据统治地位，作为官方信仰的教义也已教条化
。因而，使得伊斯兰教在蒙古人征服和统治时期得以延续下去。
　　1171年埃及大臣萨拉丁(1138-1193)推翻埃及什叶派法蒂玛王朝，建立阿尤布王朝
(1171-1250)，恢复了逊尼派在埃及的统治。1174年叙利亚赞吉王朝顽强抗击十字军的努尔
丁(1146-1174 在位）去世后，萨拉丁又夺取了叙利亚，并把势力扩展到半岛西部地区和也
门。形成对十字军的威胁，是当时唯一与十字军对抗的苏丹国家。　　1193年萨拉丁去世
后，他建立的阿尤布一统国家随之解体，家族各支系间陷于分裂内争状态。在赞吉人和阿
尤布人统治时期，埃及和叙利亚成为教育发展基地。
　　1250年阿尤布王朝中握有实权的马木留克人夺取了政权，建立起马木留克王朝
(1250-1517)在埃及的统治。它战胜了强大的蒙古人和十字军的进攻，保卫了伊斯兰教的文
明。
　　马木留克人是一批奴隶，马木留克王朝建立在少数奴隶对大多数穆斯林专政基础上。
他们具有军事才能，缺乏宗教知识，因此需要树立一个名义上的哈里发，并赋予其统治以
合法性。从1260至1517年在埃及共有过16位傀儡哈里发。哈里发只是安拉在大地上的影子
和精神权威，毫无政治实权。苏丹在内治外征的过程中日益具有宗教尊严，集精神和政权
于一身，成为伊斯兰教的实际领袖，而哈里发的影响日益削弱，只不过是名义上的精神权
威。
　　苏丹拜伯尔斯时期(1260-1277)建立了四大法官制度，逊尼派四大教法学派均得到官方
承认，沙斐仪派居领先地位。但伊斯兰教法的实施始终没有形成国家的法律制度。这时埃
及开罗已成为伊斯兰世界的宗教文化中心，学校林立，学术繁荣，先后兴起了研究沙斐仪
教法学说和苏非主义的热潮。随着13世纪埃及苏非教团的活动，开始出现圣徒圣墓的崇拜
现象，陵墓清真寺成为马木留克时期的典型建筑。由于苏非派的发展和王朝的支持，逊尼
派在14世纪末15世纪初转向注重宗教礼仪和道德修行，伊斯兰教成为民间纯粹的宗教信仰
活动。
　　马木留克时期伊斯兰世界处于历史上最深重的困境，遭受蒙古人和十字军的扫荡。只
有埃及保存了阿拉伯伊斯兰教文化遗产，闪耀着伊斯兰教文明的余晖。这时期出现了一批
史学家和史学著作，埃及伊斯兰教的建筑艺术也达到了顶峰，体现着突厥民族的艺术风格
。在宗教学术上出现了新罕百里学派的著名法学家代表伊本.泰米叶(1263-1328)。
　　面对马木留克人的专横，哈里发制度名存实亡，伊斯兰教法不能全面实施，苏非主义
盛行，学者缺乏独立性等局面，他分析总结了正统哈里发以来的伊斯兰史，指出穆斯林衰
弱的原因，把矛头指向伊斯兰信仰的违背者，固守传统的僵化学者，苏非派及专制主义当
权者。他指出，先辈们的两条基本原则是：不尚理性，以经训为根据理解经文和重大神学
问题；强调伊斯兰教义的完整性。由此出发，他提出一套社会政治理论。
　　他认为伊斯兰教的正统时代是四大哈里发时期，哈瓦利吉派以后的一切神学哲学派别
及学说都是异端。他主张恢复信仰的纯洁，依照伊斯兰教的原精神建立国家与社会。其重
要著作有《论统一》、《论君主与臣民改革的政策》等。其观点因不受统治者欢迎而被监
禁至死。他的学说成为近代伊斯兰教复兴的一个主要思想渊源。
　　在伊斯兰教世界和基督教世界的中间地带崛起的奥斯曼人于1299年建立独立的奥斯曼
政权。1444年对基督教王国作战的胜利，使帝国从此进入强盛。1453年穆罕默德二世
(1451-1481 在位）攻克君士坦丁堡(后改名伊斯坦布尔），定都于此，拜占庭帝国灭亡，
实现了穆斯林几个世纪以来的宿愿。1516年奥斯曼人推翻了马木留克王朝。经过14世纪初
至16世纪中叶的长期军事扩张，终于建立了一个地跨欧亚非三洲的土耳其奥斯曼大帝国，
伊斯兰教在帝国统治下继续传播。
　　十二、印度宗教的变迁
　　公元5 世纪至公元15世纪，是印度社会动荡不定，宗教流派变化急剧的时期。主要表
现是佛教极盛而衰，并最终趋于灭亡；婆罗门教经宗教改革获得新生，变成了日后影响深
远的印度教；伊斯兰教传入并迅速扩大势力，成为印度主要宗教之一。在宗教流派此起彼
伏之际，产生了一大批宗教思想家，他们著书立说，四出弘化，推动了文化事业的繁荣，
也为后人留下了丰富的遗产。
　　1.佛教的繁荣与转衰
　　公元5 世纪正值印度的笈多王朝盛世，当时国家统一，政治相对安定，社会生产顺畅
，人民生活稳定。笈多王朝本以婆罗门教为正统信仰，不过对其它宗教也采取了宽容的政
策，允许多种信仰并存，自由辩论之风甚盛，为佛教在全印的普及创造了必要的条件。同
时，笈多王朝的正勤日王和戒日王，对大乘高僧世亲非常礼敬，并大力支持扩建那烂陀寺
，把那烂陀寺建成了全印，乃至全世界的佛教中心。
　　传说那烂陀寺是笈多王朝帝日王时期所建，规模宏大。《大唐西域记》载：玄奘访印
时那烂陀寺有常住僧人4000人，游学人员6000人，分别属于不同的宗教流派。由于王朝政
府对寺内僧人给予了优厚的待遇，使他们有条件安心治学，相互辩论切磋，推动佛学理论
发展出一个极盛的局面。在那寺诸派中，以无著、世亲创立的大乘瑜伽行派最为发达，而
大乘中观学派因其刺激也有了相应的发展。
　　(1)瑜伽行派的创立及其主要观点
　　大乘瑜伽行派传说由弥勒所创，留有" 弥勒五论" ，其中《瑜伽师地论》是该派的主
要经典。由于佛教神灵谱系中的" 未来佛" 称弥勒，所以此" 五论" 是佛教徒自神其说，
还是历史上真有一人也叫弥勒，一直存疑。
　　瑜伽行派的确切创始人是无著(约公元400-470 年）和世亲(约公元420 年-500年），
为兄弟二人。他们出生在北天竺富娄沙富罗国的一个婆罗门家庭，同时从一切有部出家。
不过他们不满足小乘佛学，经弥勒指点改信大乘，以后又创建了自己的学派。无著和世亲
二人著作很多，有" 千部论主" 的美誉，目前在汉、藏文译著中，无著的著作留有三十余
部，世亲的著作留有五十余部。他们的著作中最具典型意义的有：《显扬圣教论》、《顺
中论》、《金刚经论》、《大乘庄严经论释》、《辨中边论释》、《金刚经论释》、《摄
大乘论释》、《二十唯识论》、《三十唯识论》等等。由于该派重视宗教实践，特别是禅
定，并从婆罗门教借鉴了瑜伽修习方法，故他们的学派被称为" 瑜加行派".又由于他们宣
扬" 万法唯识" 的主张，所以也称其派为" 法相唯识宗".还因为他们对大乘空宗学说有所
批评，主张阿赖耶识为" 实有" ，亦称" 大乘有宗".佛教哲学的根本是论证"万法性空" ，
但不同的流派有不同的方法。
　　大乘空宗从" 二谛" 说入手宣扬" 中观" 思想，让人们在" 真谛" 、" 俗谛" 之间"
不着两边" 又" 不离两边" ，从而体会" 空" 的感受。而无著等人则以为空宗的看法易于
偏向" 恶趣空" ，所以他们要讲" 有" ，即人的" 识" ，称为" 唯识无境".他们抓住了人
类认识过程中主体与客体这一对矛盾，认为不是认识主体" 识" 依赖客体" 境" ，而是客
体的" 境" 依赖主体的" 识".为了树立这个唯心主义的命题，他们对人的认识能力、感觉
过程、心理现象进行了细致的分析，从而创立了" 八识" 说，成为该派理论的要点。八识
指：眼识、耳识、鼻识、舌识、身识、意识、末那识、阿赖耶识。前五识各有其感觉器官
，即眼、耳、鼻、舌、身，分别来感受色、声、香、味、触五种" 幻觉".第六识指人的正
常思维，必须面对各种感觉，方能产生综合作用。第七识称末那识，起思维度量作用，"恒
审思量" 连接前六识与阿赖耶识，以阿赖耶识为认识对象，有自我意识的含义。瑜伽行派
认为，阿赖耶识是一切识的最终依据，是前七识活动的推动者和支配者，各种感知器官活
动的结果，都含摄于阿赖耶识之中，谓之" 熏习".无著等人将思维对感觉的统摄作用，说
成是阿赖耶识对外部世界的创造作用，似乎客观世界就如此被头脑创造了出来。所以他们
得出结论：" 三界唯心，万法唯识。" 瑜伽行派从" 境无识有" 的立场出发，对宇宙万有
进行了考察，提出了" 三性" 说。(一）" 遍计所执性".这是一种虚妄的实在，本来万物都
是虚假不真的，可有的人却周遍计度，认其为实。如将一条绳子看成了蛇，是一种迷误。
(二）" 依他起性".遍计所执的幻相，是由" 因缘" 而起，所以称为" 依他起" ，也无真实
自性，只是" 识" 的流转。(三）" 圆成实性".这是一种绝对实在，不依缘而起，而是依赖
自身并在自身中存在，圆满真实。人的思维如果顺着" 依他起" 去思考，便是" 遍计所执"
的虚妄，可是按照佛的指引，去除虚妄，即可实现" 圆成实性" ，也就是达到了" 真如佛
性".为了描述一个完整的宇宙图式。瑜伽行派将小乘一切有部的五位七十五法演变成五位
百法。即心法8 种，指精神现象；心所法51种，指心的附属现象；色法11种，指物质现象
；不相应法24种，指非精神、非物质的现象；无为法6 种，指不生不灭的超世间现象。由
此构成了一幅无比烦琐的世界图象，其艰深晦涩程度超过了佛教的其它任何流派。
　　(2)瑜伽行派的继续发展
　　瑜伽行学派创立后，由于其思想深邃，又广泛应用因明学的逻辑方法周密论证，所以
影响迅速超过中观派，成为佛教中的主流。据玄奘编译的《成唯识论》记载，世亲以后有
十家门徒名声显著，他们是：亲胜、火辩、护法、德慧、胜友、胜子、智月、安慧、净月
、难陀。藏文资料记载有四家，他们是：安慧、陈那、德光、解脱军。这些人构成了早期
瑜伽行派的骨干，从不同方向上发展了瑜伽行派的思想。其中，尤以难陀和陈那最为著名
，难陀的学派坚持世亲旧说较多，所以被称为" 唯识古学" ，陈那的学派比较注重创新和
发挥，所以被称为" 唯识新学".难陀的身世不祥，只是窥基的《成唯识论述记》中提到，
他曾注释过《三十唯识颂》和《瑜伽师地论》。难陀的" 唯识古学" ，对瑜伽学派的重要
发展在于，他对八识诸主体又作了进一步的分析，分成" 见分" 和" 相分" 两种，认为是
主体能力" 见分" 去取认识对象" 相分" ，而" 相分" 说到底还是由" 见分" 创造的。如
眼中所见的" 色" ，即是由眼识自身创造的。这样就为" 唯识无境" 说提供了更进一步的
证明。由于难陀认为" 相分" 无另外的" 行相" ，并非实体，所以他的理论也叫做" 无相
唯识说".陈那是南印度人，大约生活在公元5 世纪末和公元6 世纪上半叶。
　　他是世亲以后瑜伽行学派较有贡献的思想家，不仅发展了唯识说，而且把因明学用于
佛学理论，对印度古逻辑学也有很大提高。他认为识体的" 见分" 具有派生" 相分" ，并
以" 行相" 形式反映" 相分" 的能力，所以" 相分" 也是一种实体。他的学说被称为" 有
相唯识说".另外他又提出：识体除见、相二分外，还有一种" 自证分" ，即直觉亲证作用
以及由此而形成的结果，从而形成了" 三分说".陈那的理论被称为" 唯识新说".陈那的弟
子护法也是南印度人，在那烂陀寺出家，据说二十岁就当上了住持，可见其聪慧早成。护
法在陈那" 三分说" 的基础上，又提出了" 四分说" ，他认为见、相二分只属于心体的外
层关系，心体深层还有一种关系，即以" 自证分" 为对象的认识活动，称为" 证自证分"
，用以亲证" 自证分" 的功能。这样" 深化" 对人类思维结构的认识，便陷入了烦琐哲学
而不可自拔，如此细分下去，还可以有" 五分说" 、" 六分说" ，以至无穷，是一种" 恶
的循环".佛教理论这样发展下去，便越来越脱离群众，成为寺院中少数贵族僧侣的玩物。
护法还以坚持" 种姓不变说" 而著名。他认为作为人成佛根据的" 种子" 是稳定不变的，
无论小乘种姓还是大乘种姓，是生来注定的。这种思想显然是印度种姓制度的产物，护法
传给弟子戒贤，戒贤又传给了玄奘。不过这种理论在中国却没有多大市场。
　　公元7 世纪，戒日王执政，对于佛教给予了更大的关注，适逢玄奘取经赴印，目睹了
当时的盛况。以后，印度便陷入了连年的战乱之中。
　　公元8 世纪波罗王朝建立，印度出现了局部的安定。佛教又获得了一段难得的发展机
遇。波罗王朝的统治者嫌那烂陀寺还不够宏伟，又在恒河南岸小山上修建了超行寺。在超
行寺中，已经是以密教为主了，但作为密教的理论基础，大乘瑜伽行派和中观派理论继续
存在，并有局部发展。
　　7 世纪以后瑜伽行派的代表人物是法称和月官，不过他们的主要理论贡献都是在因明
学的方面，因为唯识学当时已经烦琐得不能再烦琐了，再细加一些区分，也不过是玩些概
念游戏。
　　(3)中观派的流衍与变化
　　笈多王朝和波罗王朝是印度佛教的鼎盛时期，不仅有瑜伽行派的产生，而且原有的大
、小乘流派也有相应的发展。与无著大体同时的佛护，与世亲大体同时的清辩，是中观派
里较为有名的思想家。佛护作《中论注》，目前有藏译本保存。他改变了龙树、提婆" 只
破不立" 的传统，提出了所谓" 应战" 的方式，即" 就敌论随言出过" ，根据对手的言论
推论发挥，致其荒谬，最终驳倒论敌。清辩的思想比佛护更为广阔，著作也较多。他将因
明学的方法引入中观体系，用以说明自己的观点。同时他运用传统的" 二谛" 说驳斥瑜伽
行派的" 三自性" 理论。他认为遍计所执和依他起是一体的东西，都是染，只有圆成实才
是净。他与瑜伽行派的争论使两家在有无、净染问题上的差异明晰了起来。清辩在那烂陀
寺与瑜伽行派进行了长达七年的辩论，争论是应以中观无自性理论讲中道，还是以唯识说
讲中道，当时的印度无人能够裁判其是非。玄奘到了印度，作《会宗论》三千颂，调和了
两家的争论。
　　7 世纪以后，中观派的代表人物是月称和寂天，都是南印度人。当时密教已经发达起
来，使他们的思想中不得不具有相当的密教色彩。同时他们的思想对密教也产生了较大的
影响。在藏密经文中，保留了他们不少著作，所以在藏传佛教中，显教理论方面，中观派
的影响超过了其他各派。月称反对清辩把因明学的方法引入中观派，认为" 因明立量" 必
须以概念的相对稳定为前提，这就是对" 自性" 的承认，有违龙树怀疑一切，破除一切的"
无自性" 理论。月称主张恢复传统中观理论的面貌，坚持只破不立。寂天坚持中观无自性
的说学，批判瑜伽行派以" 识" 为实有的观点。总而言之，瑜伽行与中观两家之争，突出
了有、无之辩。
　　8 世纪对大乘学说产生实际影响的人物是寂护，他是东印度人，早年在那烂陀寺出家
，曾担任主讲。他远承清辩、法称的思想，以中观思想立论，但又吸取瑜伽行派的观念，
明确把瑜伽行派的学说纳入中观派之中，人称" 瑜伽中观派".这样就使大乘佛学出现了一
个合流的倾向。
　　他用" 唯识无境" 说来发挥中观派的" 无自性" 主张，因为一切唯心，所以才有诸法
性空。寂护后来去西藏传法，为藏传佛教的形成做出了贡献。他又把莲花生介绍到西藏，
斗败了本教巫师，确立了佛教的地位。
　　他的大弟子莲花戒也去了西藏，通过与禅宗的激烈辩论，把禅宗赶回了内地，使中观
派理论在西藏显宗理论中占有无可比拟的地位。不过在印度，大乘佛学先是分成两家，此
时再合一，从理论自身的运动轨迹看，已经达到了它的尽头。
　　2.印度教的复兴
　　印度教是印度的传统宗教，没有明确的教主，没有共同的经典，思想观念也十分复杂
。有人认为它是印度各种宗教体系精神文化现象的复合体。不过印度教确实是在印度社会
中影响最为深远的宗教。
　　印度教的渊源十分久远，可以追溯到远古的婆罗门教。婆罗门教主张吠陀天启，祭祀
万能，婆罗门至上的观念在印度深入人心，即使曾经受到佛教和耆那教的批判，但仍在社
会上流传。笈多王朝时受到统治者的重视，又有所发展。公元8 世纪，商羯罗对印度教进
行了改革，使传统的婆罗门教发生了很大变化，人称" 新婆罗门教" ，所以严格算来，印
度教是从此时生成的。
　　印度教的崇拜对象是" 三位一体" 的梵天、毗湿奴和湿婆。梵天是传统婆罗门教中的
主神，据说有四头四手，威力先穷。毗湿奴是宇宙的创造者和维持者，亦有四手，分握宝
轮、弓箭、莲花和仙杖，骑金翅大鹏鸟巡行于世间。湿婆是破坏和重建之神，威严恐怖，
游荡于鬼灵之间，管理死者的" 时限".印度教分成三个流派。毗湿奴派因崇拜毗湿奴神而
得名，人数最多，大多主张苦行禁欲，实行素食。湿婆派崇拜破坏神湿婆，他们认为人只
有摆脱了无明和业障，获得湿婆的恩宠，与湿婆合一，才能真正解脱。性力派则崇拜湿婆
之妻乌玛(又称难近母或迦利），主张在纵欲中得到精神的满足。性力派又分两支，左道派
在波罗王朝时极为盛行，他们以酒、肉、鱼、谷物甚至人作祭品，以湿婆的生殖器模型"
林加" 作为崇拜物挂在身上，主要活动包括轮座(按照宗教规定男女杂交）、瑜伽和巫术，
这些活动都秘密进行。右道派13世纪时从左道派中分离出来，其祭祀仪式公开举行，一般
是在寺庙之中，以花卉和米粉作供奉，信徒较多。
　　商羯罗宗教改革以后，印度教与佛教出现了相互吸收的情况，并且共同抵御伊斯兰教
的传入。
　　3.密教的产生及其思想
　　佛教的密教化是印度佛教发展的最后一个阶段。本来任何宗教都离不开对神秘现象的
崇拜和鼓吹，唯有佛教在它创教时期对社会上流行的各种杂咒、巫术和祭祀提出了挑战，
但是这种理性化的倾向也只存在于佛教的上层，就佛教向民间的传播而言，仍然是离不开
各种神灵奇迹的，所以佛教本身就包含着向密教转化的种子。公元1 世纪至7 世纪大乘佛
学的发展，哲学理论越来越高深，虽然对于思想的提高有益，但是作为一种宗教，也产生
出了日益脱离群众的问题。那烂陀寺和超行寺的兴隆一方面是佛教发达的表征，另一方面
又潜藏着极大的危机。这时为了向民间发展，争取下层群众，佛教便开始吸收婆罗门教和
其它民间宗教中的各种巫术、咒语、占星术、火祭、手契等等，进入密教化阶段。
　　密教的兴起大致可分成两个阶段。早期密教只是在佛教经典中加入了部分秘密真言，
尚依附于大乘佛学，称为杂部密教。公元7 世纪以后，开始进入密教后期，以真言密法为
中心组织体系，有经有教，有轨有仪，形成独立体系。此时称为纯正密教。密教经典主要
是" 六经三论"." 六经" 指《大日经》、《金刚顶经》、《金刚顶五秘密经》、《瑜祗经
》、《圣位经》和《楞伽经》，" 三论" 指：《菩提心论》、《释摩珂衍论》和《大智度
论》。
　　密教自称，佛教的" 真言密语" 是不能公开传播的，以前流行佛教诸家，其观点只是
佛祖为一般人所讲，属于初级层次，故称之为" 显宗".而真正要成佛，则需要得到" 法身
佛" (三身佛之一，另二为" 报身佛" 卢舍那佛，" 现身佛"释伽牟尼佛）毗卢遮那佛所传"
真言".这些真言佛是不会轻易传人的，只有受过" 灌顶札" (密教的入教仪式）的人才可传
授。如果众生按照" 三密加持" 的方法修行，便可即身成佛。所谓" 三密加持" 是：手结
契印(特定的手势），口诵真言(咒语），心观佛尊，就能使身、口、意" 三业" 清净，与
佛相通。密教很重视宗教修习实践，对设祭坛，供养，诵咒，灌顶都有严格的规定，烦琐
复杂，并且非常神秘，吸引了不少群众。
　　公元8 世纪以后，密教大量吸收了印度教中性力派的思想，主张性力瑜伽。他们把密
教的修行分成四个阶段，称为" 密教四部" ，即事部、行部、瑜伽部、无上瑜伽部。无上
瑜伽部是密教修习的最高阶段，只对有上等根器的人传授。其实质是利用女人作" 乐密双
运" 的男女双修，以一裸体女人为本尊，教徒尊之为" 明妃" 、" 佛母" ，围绕她饮酒、
食肉、食鱼，期待性交，最后以男女杂乱性交为终结，称之为" 圣轮".密教认为：人心本
自清净，但为" 染欲" 所污，为达到" 离欲" 的目的，必须采用" 以染害欲" 的方法，在
男女交媾的过程中体悟"万法皆空" 的真理。
　　公元11世纪以后，密教在民间广为流行，教理、教规更为通俗、简便，称之为" 易行
乘" ，其行为也更加污秽不堪，渐为群众所不齿。
　　4.伊斯兰教的传入和佛教的灭亡
　　公元8 世纪以后，伊斯兰教在波斯、阿富汗一带逐渐站稳了脚跟，并开始蚕食印度。
公元712 年，大食国伊斯兰军队占领信德，1190年，阿富汗穆斯林的廓尔王朝侵入德里，
在北印度建立了统治。1290年，突厥人的卡尔王朝又征服了南印度，此时印度大多数地区
都被置于穆斯林的控制之下。伊斯兰教教义中有排斥异端的倾向，特别反对偶像崇拜，佛
教、印度教都成为他们攻击的对象。波罗王朝也曾想利用佛教和印度教作为工具，反抗伊
斯兰教的入侵，但都归于失败。穆斯林运用刀枪和异教税强迫群众加入伊斯兰教，所以教
徒队伍扩大很快，成为印度的主要宗教之一。公元13世纪初，伊斯兰军队将印度仅存的超
行寺烧毁，标志着印度佛教的灭亡。
　　十三、隋唐佛教的繁荣
　　隋唐是中国佛教发展的鼎盛时期，高僧、大德求法、译经、撰述、传教活动十分活跃
，教义哲理有重大的创造和飞跃，并且形成了中国化的佛教流派。从世界范围讲，佛教的
中心已经转移到了中国。隋唐佛教繁荣局面的出现，首先是和统治者的倡导、扶植分不开
的。一个宽松开放的文化环境，对于儒、释、道三教的发展都有巨大的好处。其次，佛教
的传入和普及固然与魏晋南北朝时期社会的动乱有关，但真正高潮的出现，还有赖于国家
的安定和繁荣。过时贵族和平民才有可能给予僧侣更多的布施，使他们有充裕的物质条件
营造塔寺，刻印经籍，探讨玄理。
　　最后，唐代佛教的繁荣也是和佛教徒长期辛苦经营，创造积累分不开的。
　　总之各种因缘和合，孕育了隋唐两朝发达的佛教文明。
　　1.帝王的好恶与佛教的沉浮
　　中国封建社会是高度中央集权的，各种宗教都是君主治国的工具，帝王个人的意志，
可以决定一门宗教的荣辱兴衰。一般而言，隋唐两代大多数帝王都推行三教并奖，三教并
用的政策，但在执行过程中又有畸轻畸重的情况，导致三教地位的此起彼伏。隋文帝杨坚
诞生在寺院之中，自幼由尼姑智仙抚育长大，因此对佛教有着特殊的感情。他掌权以后，
立即着手复兴因北周武帝" 灭佛" 而残败的佛教。他广建寺塔，普度僧尼，大办佛事，使
佛教迅速恢复到南北朝的高潮水平。有资料表明，杨坚一代共度僧50余万，建寺3793所，
抄经46藏，造石像106 ，580尊，佛教事业由此走向繁荣。
　　唐太宗李世民本人是正统的儒学信奉者，自称：" 朕今所好者，惟在尧舜之道，周孔
之教。" 但他作为一名成熟的政治家，从利用宗教的角度出发，给予佛教很大的扶植。他
在旧战场建寺七所，度僧3000人，超度双方亡灵。玄奘西行求法归来，太宗组织了隆重的
欢迎仪式，在长安慈恩寺为玄奘建立了有3000人的译经场，使其得以高质量地新译、重译
了75部，1335卷佛经。唯识宗在唐太宗的支持下，最为流行。不过，由于唐朝是李氏王朝
，出于神话其统治的需要考虑，太宗把道教置于佛教之上。
　　武则天执政时期，把佛教崇拜推上了一个空前的高潮。她想当女皇帝，但中国传统文
化是重男轻女的，她只好把目光转向了佛教。据《旧唐书》卷六载："载初元年(公元690
年），……有沙门十人伪撰《大云经》，表上之，盛言神皇受命之事。" 其经文中有一段，"
尔时众中，有一天女，名曰净光，……佛言天女，舍是天形，即以女身，当王国土，得转轮
王。" 由于佛教为武周革命提供了充分的证据，所以女皇下令：" 以释教开革命之阶，升
于道教之上。" 武周一代大兴佛事，其糜费令人发指。她崇信华严宗创始人法藏，赐名"
贤首" ，经常请其入宫说法，因此华严宗在中唐盛极一进。禅宗北派领袖神秀也得到了女
王极高的礼敬，" 肩舆上殿" ，武则天" 亲加跪拜，时时问道" ，虔诚之情无以复加。
　　唐宪宗在位，崇佛、媚佛的突出事件就是迎佛骨入京。传说凤翔县法门寺的佛骨有灵
，塔门三十年一开，" 开则岁丰人泰".宪宗决定迎佛骨入宫供奉三日，然后送诸寺巡回供
奉。据《旧唐书.宪宗纪》：佛骨到京之日，" 王公士庶竞相施舍，惟恐弗及。百姓有破产
充施者，有烧顶、灼臂而求供养者。" 崇佛活动过分狂热，就会从维持封建统治的助力变
成破坏力，从而遭到正统儒家的反击。韩愈从维护封建纲常的角度痛陈崇佛之弊，在《原
道》一文中阐述了儒家道统对巩固君主统治的重要意义。他认为佛教是夷狄之法，应当"
人其人，火其书，庐其居，明先王之道以道之。" 但是韩愈一道《谏迎佛骨表》不仅没有
降低宪宗的崇佛狂热，反而被贬潮州。
　　隋唐佛教的迅猛发展，导致了许多社会问题。寺院经济的快速发展，造成了僧侣地主
阶级与世俗地主阶级的矛盾；佛教徒的豪华生活，至使沙门腐败现象的产生；沙门干政引
起了士大夫阶层的不满；佛教一支独秀，引起了道教等宗教的嫉妒等等。这一切矛盾，终
于在唐武宗朝酿成了一次严重的宗教迫害事件——"会昌灭佛".唐武宗灭佛既有社会政治、经
济方面的考虑，又有个人好恶方面的原因。他迷信道教金丹成仙之术，幻想长生不老。道
士赵归真、刘玄静利用了他的这种心理。鼓动他下了灭佛的决心。会昌五年(公元845 年）
灭佛，毁大、中寺院4600所，小庙4 万余处，强令僧尼还俗260 ，500 人，解放寺奴15万
人，没收大量良田，收缴无数金、银、铜佛像及器皿。会昌灭佛的第二年，唐武宗服食道
士进贡的金丹中毒身亡，他的儿子宣宗继位，马上着手恢复佛教。但是经过这一番沉重打
击，佛教中依靠大量诵经、拜佛吸引信徒的流派再也无法复兴，只有"不念经，不坐禅" 的
简单法门——禅宗得到了恢复，中国佛教从此走上了世俗化的道路，再未出现理论的高潮。
　　2.隋代兴起的天台宗和三论宗
　　隋唐时期中国佛教开始形成宗派，每个宗派都有自己的理论体系，寺院财产和传法系
统。宗派的形成标志着中国佛教的成熟。南北朝时虽然已有诸家师说，但那只是学派，还
不是宗派。由于政治分裂，地域阻隔，诸家师说仅了解自己信奉的一经一论，不能对佛教
理论进行全面的总结和概括。隋唐的政治统一为宗派的形成提供了必要的前提。各派宗师
相互交往，提高了理论水平。纷纷建立自己的" 判教" 体系，即按照自己的思想体系，将
各部佛教经籍高低排列，使佛教理论有所宗统。另外，宗派与师说还有一个重要差异，就
是宗派建立在比较稳固的寺院经济基础上。为了维护本集团的特殊的经济利益，使庙产不
致分散，各宗都建立了严格的传承关系——" 法统" ，选择最善于体会本家宗旨的弟子作为
衣钵传人，统领僧众，继承寺产。从而使思想争论的背后又多了一层经济的意义。
　　(1)天台宗的创立及其思想
　　天台宗自称印度大乘空宗创始人龙树是其开拓者，说明他们的理论与其有关，但传承
法系却是虚构的。天台宗的思想先驱是南北朝的慧文和慧思，而真正创始人则是生活在陈
隋之际的高僧智■。智■(公元538 年-597年），俗姓陈，出身于南朝的大官僚家庭，18岁出
家，投于大苏山慧思门下，领悟法华三昧。陈光大元年(公元567 年），在金陵开讲《法华
经》，博得僧俗的敬佩。太建七年(公元575 年）率弟子20余人入天台山建寺，修头陀行，
天台宗从此建立。陈宣宗敕割天台山所在始丰县之" 调" 以供寺用，尊智■为" 天台大师".
入隋之后，晋王杨广请其主持，为自己受菩萨戒，并称其为" 智者大师".智■一生的社会影
响很大，造大寺35所，度僧4000人，传业弟子32人，天台宗成为社会上颇为壮观的大宗派
。智■一生著作宏富，其中最为著名的是《法华玄义》、《法华文句》、《摩诃止观》各二
十卷，号称" 天台三大部" ，是天台宗的传世经典。
　　天台宗理论上的主要特点是宣扬" 止观并重" ，调和南北宗风。从汉代佛教初传之时
，就形成了南北不同风格，北方侧重禅定，南方侧重义理，南北的政治分裂更加重了这种
学风的对立。隋朝政治的统一为宗教风格的统一提供了条件，也提出了需要。智■系统论证
了止观不可偏废的原则，他认为：" 泥洹之法，入乃多途，论其急要，不出止观二法。
　　所以然者，止乃伏结之初门，观是断惑之正要；止是爱养心识之善资，观是策发神解
之妙术；止是禅定之胜因，观是智慧之由借。" 他将止、观二法比喻为车之两轮，鸟之双
翼，" 若偏修习，即堕邪倒".正因为天台宗具有调和南北宗风的特点，所以成为第一个全
国性的佛教宗派。
　　在世界观上天台宗宣扬" 一念三千" 说，即" 世界无别法，唯是一心作。"万法起于一
心，" 夫一心具十法界，一法界又具十法界，百法界。一法界具三十种世间，百法界具三
千种世间。此三千在一念心，若无心而已，介而有心，即具三千。" 三千法界包括了佛教
世界观中的一切存在，天台宗认为都是人们心中的幻象，因此，标志诸法实相的空、假、
中三谛应是圆融无碍的。因缘虚假不实，故空；缘生诸法差别，故假；不著于空，不执于
假，即曰中道。空、假、中三相互不相离，空即假，即中直，所以又说" 三谛圆融".天台
宗在智■身后传承不绝，在唐代有灌顶(公元561 年-632年）、湛然(公元711 年-782年）等
人比较有名，并且传入朝鲜、日本等地。
　　(2)三论宗的师承与理论
　　三论宗以传播、信奉大乘空宗创始人龙树、提婆的《中论》、《百论》、《十二门论
》而得名，自然以龙树、提婆为其初祖。以下还有鸠摩罗什，他是后秦时期到中国传播大
乘空宗之学的西域名僧。僧肇是罗什的学生，以协助罗什译经，著《肇论》阐述空宗思想
而著名。僧朗、僧诠、法朗是南北朝时期三论师的代表人物，可以视为三论宗的前驱。
　　三论宗的真正形成是在吉藏手中。吉藏(公元549 年-623年），俗姓安，祖籍安息，因
避胡乱来到中国，生于金陵。出家后曾就学于真谛三藏，深受赏识。后从学于法朗，继承
了三论师的思想体系。陈隋之际江南寺院荒芜，他曾在各寺中搜集文疏，流览涉猎，学识
大增。隋平定百越后，他到浙江会稽嘉祥寺传法，听者千余，被世人称为" 嘉祥大师".唐
初被请入长安，唐高祖设十大德管理天下僧务，他也是其中之一。吉藏平生讲三论100 余
次，并著有《大乘玄论》、《三论玄义》及三论的注疏26种，完成了三论宗的创教大业。
三论宗的基本思想有三：
　　第一、破邪显正。即破有所得，显无所得。吉藏主张破而不立，除去一切离情别见，
于是便体现了言诠不及，意路不到的无名之道，这就是对中道的体悟。他所要破的邪包括
外道不明人法两空，执着诸法为实有；《毗昙》虽达人空，却执法有；《成实》没有除去
偏空的情见；堕于有所见的某些大乘，虽除偏空，但仍执着涅槃有所得。可见三论宗将"
毕竟空" 的思想发挥得淋漓尽致。
　　第二、真俗二谛论。为立" 毕竟空" ，故用真、俗二谛来诠显它。
　　二谛均为引导众生的言教，为著空者依俗谛明有，为执有者依真谛明空，令其体会超
绝空、有的诸法实相。
　　第三、八不中道。三论宗据《中论》所列不生、不灭、不一、不异、不断、不常、不
来、不出这八不法门说明二谛义。生、灭、断、常是人们在时间上的计执，一、异、来、
出是人们在空间上的计执，三论宗皆冠以否定词" 不" ，使众生体会诸法缘起性空的中道
实相，不要在任何方面有所偏执。
　　三论宗在唐代数传之后便衰落下去，主要是因为他们的" 毕竟空" 理论太彻底，甚至
把成佛，涅槃也说成是空，因而难免动摇信奉者的诚心，故遭到了大乘有宗诸派的尖锐批
判。
　　3.玄奘西行与唯识宗的创立
　　唯识宗是流行于唐初的一个佛教流派，由玄奘和其弟子窥基开创，得名于"万法唯识"
的基本宗旨。由于该宗侧重于法相分析，故又名法相宗。另外，玄奘西行回国后在长安慈
恩寺译经，该宗因地亦名慈恩宗。
　　唯识宗主要是传播无著、世亲开创的大乘有宗学说，是由玄奘直接从印度取来的真经
。
　　玄奘(公元600 年-664年），俗姓陈，河南偃师人，出身于将军之家。投入佛门义海后
，四处游学，执经问难，深感当时佛教诸家经义差异，难于自圆其说，所以决心奔赴佛教
的发祥地，彻底解决这些疑难。
　　贞观二年(公元628 年），玄奘从长安出发，逾甘肃，出敦煌，经新疆及中亚诸国，历
尽艰辛，辗转到达中印度摩揭陀国王舍城，入印度当时最为著名的那烂陀寺，从大乘有宗
传人戒贤学习。那烂陀寺当时有常住僧人4000人，加上客居僧俗逾万，研习佛教各部及俗
典(如吠陀、因明、声明等）的学者皆有，玄奘学到了许多知识。同时他本人也因知识渊博
，擅长辩论而" 声震五竺" ，被尊为"三藏法师".戒日王曾经在曲女城为玄奘举行过" 无遮
大会" ，一十八日无人可敌。贞观十九年(公元645 年）玄奘结束了17年留学生涯，携带
657 部梵本佛经及若干佛像、舍利回到长安，受到了朝廷极高的礼遇。玄奘西行求法，行
程5 万里，亲践110 国，成了当时最有名的旅行家。弟子辨机根据他的事迹写成的《大唐
西域记》，详细记述了西域诸国的山川地貌、风土人情，成为世界上著名的舆地著作。玄
奘在回国后的19年间，与弟子们有计划、有组织地新译、重译了75部，1335卷佛经，成为
我国翻译史上的一大壮举。在译经的同时，玄奘向门人详细讲解了唯识宗的基本思想，开
始了创立唯识宗的工作。玄奘本人倾全力译经，著述不多，他的观点主要保留在弟子窥基
的著作中。
　　窥基(公元632-682 年），俗姓尉迟，字道洪，出身于贵族家庭。
　　17岁出家，投身于玄奘门下，参与译经事业，担任笔受。在译经的同时，他又写出《
成唯识论述记》和《成唯识论枢要》等著作，发挥了唯识宗的观点，完成了创立宗派的工
作。当时唯识宗在社会上盛极一时，窥基本人被朝廷尊为" 慈恩大师".唯识宗是中国佛教
流派中最严格遵守印度教义的流派，其思想观念与印度大乘有宗无大差异(参见第十二章）
，此处介绍从略。但是一方面由于唯识宗的理论烦琐复杂，不合中国人简易平实的思维习
惯；另一方面也由于唯识宗抱着反映印度种姓制度的" 五种姓说" 不放，不合中国的国情
，所以仅在唐初盛极一时，数传之后便迅速衰落了。
　　4.华严宗及其思辩哲学
　　华严宗因崇奉《大方广佛华严经》而得名。又因其实际创始人法藏被武则天赐名" 贤
首" ，亦称贤首宗。
　　陈隋之际的杜顺(公元557 年-640年）、智俨(公元602 年-668年）是华严宗的思想先
驱，而其真正形成宗派则是在法藏时代。法藏(公元643 年-712年），其祖先为康居人，17
岁入太白山求法，听智俨讲《华严经》，深通玄妙。　28岁时武后请他在太原寺讲《华严
经》，他指着宫中金狮作喻，其讲义便是有名的《华严金狮子章》。他还著有《华严经探
玄记》、《华严一乘教义分齐章》、《华严经旨归》等书，后代多保存了下来。至此，华
严宗观门、教相皆建立周备，特别是经武则天的提倡，并亲为华严经新译本作序，使之在
中唐盛极一时。法藏弟子很多，但也使教义产生出歧义。华严四祖澄观(公元738 年-839年
）以恢复法藏时代华严宗旨为己任，中兴华严宗，社会影响很大，被尊为" 清凉国师".五
祖宗密(公元780 年- 公元841 年）以诵经修禅为业，提倡华严宗与禅宗的调和，所以也称
" 圭峰禅师".宗密死后4 年，发生了唐武宗灭佛事件，华严宗寺院被毁，经典被焚，势力
从此一厥不振。
　　五代及宋明虽代有传人，但社会影响已经很小了。
　　华严宗的基本理论是" 法界缘起说".他们把世间的一切存在，有为、无为、一多、总
别、净染诸种差别统统囊括在" 一真法界" 之中。
　　而法界又是" 唯心缘起" 的，" 尘是心缘，心是尘因，因缘和合，幻相方生。" 宇宙
万法皆是心中幻相，故无自性。华严宗还发明了" 六相圆融" 和" 一多相摄" 等一系列相
对主义思想范畴，用以说明诸法皆无自性。" 六相" 指总相(全体）、别相(部分）、同相
、异相、成相、坏相。这些范畴本来是相互依存、相互制约的，但华严宗却要证明它们是
圆融无碍，绝对统一的。以总、别为例："何者是总相.答：舍是。此但椽等诸椽，何者是
舍耶.椽即是舍。何以故.为椽全自独能作舍故。
　　若离于椽，舍即不成，若得椽时，即得舍矣。" 房子是总相，椽、瓦等建材是别相，
离了椽瓦诸缘房即不成，得之便有舍，所以说别相即总相，总相即别相。其他四相也是这
样从相互依存变成了相互等同。华严宗教人们" 六相圆融" 的观法，就是叫人们看淡世界
上的矛盾和差异，" 是故大小随心回转，即入无碍" ，看破红尘即可获得解脱。他们用"
十玄门" 来形容这种没有矛盾，圆融无碍的终极境界：一、同时俱足相应门；二、一多相
容不同门；三、诸法相即自在门；四、因陀罗网镜门；五、微细相容安立门；六、秘密显
隐俱成门；七、诸藏纯杂俱德门；八、十世隔法异成门；九、唯心回转变成门；十、托事
显法生解门。" 十玄门" 是华严宗追求的最高境界，在此每一事物皆为世界不可分割的组
成部分，又都是世界的全体，就像天帝头上结满宝珠的帽子，每颗宝珠都可以照见其它宝
珠的影子，而自身的影子又映照在每一颗宝珠之中，重重无尽，无不圆足。所以华严宗以
代表佛教最高水平的一乘圆教自居。
　　华严宗在天国设置问题上，充分表现了中国宗教的特色。他们不是把天国安置在远离
人世的彼岸，而是放在了此岸世界之中，为此他们提出了" 四法界" 理论。一、事法界，"
界是分义，一一差别，有分齐故".这是指现实的世界，存在着无尽的差别和矛盾，所以烦
恼痛苦。二、理法界，" 界是性义，无尽事法，同一性故".在真如佛性之中，一些事物本
质上都是圆融无碍的，同一相即。三、理事无碍法界，" 具性、分义，性、分无碍故".理
在事中，理界的同一无碍事界的矛盾，互不干扰，平安相得。四、事事无碍法界，" 一切
分齐事法，一一如性通融，重重无尽故。" 在获得了佛教圆融无碍的真谛之后，再反观事
法界，诸种矛盾也就圆融无碍了。由于理在事中，故成佛不在他求，只要通过诵经、坐禅
，转换思想方法，舍迷入真，即可流入菩提若海，获得涅槃。
　　5.中国化的佛教流派——禅宗
　　禅宗是彻底中国化的佛教流派，因而在中国佛教史上影响最大。因其以" 直证本心"
为宗旨，故亦称" 佛心宗".按照他们自己开列的谱系，西土从释迦牟尼到达磨菩提共有28
祖，其说并无实据。但禅宗东土诸祖则确实是从达摩开始的。达磨生卒年月不详，南天竺
人，梁中叶泛舟渡海来到中国，曾在金陵与梁武帝问答，但因机缘不契，渡江北上，入嵩
山少林寺。他面壁七年，终日不语，从而创造了一种以" 壁观" ，" 理入" 为名目的新禅
法，为禅宗创源。达磨传慧可，慧可传僧璨(.
　　- 公元606 年），皆以《楞伽经》印心，所以社会上也把他们称为楞伽师。四祖道信
(公元580 年-651年）改而用《金刚经》传法，常年隐居黄梅山。五祖弘忍(602-675)也常
年住黄梅东山寺，门下弟子达到了700 余人，人称" 东山法门".弘忍晚年欲传法时，让弟
子各出一偈以证心意。上座弟子神秀写道：" 身是菩提树，心如明镜台，时时常拂试，莫
使惹尘埃。" 此偈表达了他重视宗教修习的渐悟思想。当时仅为伙头僧，不大识字的慧能
请人代他写了一偈曰：" 菩提本非树，明镜亦无台，佛性常清寂，何处惹尘埃." 弘忍认为
慧能的见解更为深刻、彻底，便将衣钵传给了慧能。因惧怕神秀人多势大，慧能连夜携带
衣钵逃回广东。
　　从此禅宗分化成南、北两大派。
　　北宗神秀(公元606 年-706年），俗姓李，开封人。少年出家，投于弘忍门下，为上座
弟子。弘忍死后继续统领僧众，武后闻其高名，请入长安说法，在内道场供养，有" 两京
法主" 的美誉。不过北宗的思想缺乏发展，数传之后便被南宗取而代之。
　　慧能(公元638 年-713年），亦名惠能，俗姓卢，新州(今广东新兴）人。他本是不识
字的樵夫，打柴养母渡日。因闻人诵《金刚经》而有所醒悟，投于黄梅弘忍门下，得衣钵
后隐居深山15年。慧能的身世使他不满意当时佛教日益贵族化倾向，在隐居深山时，他创
造了一套" 直证本心" ，" 顿悟成佛" 的简单法门，同时对几百年来佛教大量译经、读经
，大搞宗教仪式，长时间坐禅修练的方法，进行了尖锐的批判，在僧俗信众中造成了极大
的震动。慧能的宗教改革才是中国禅宗的真正创源，禅宗思想迅速流遍全国。他说法的记
录被后人整理为《坛经》，成为禅宗的根本依据。
　　慧能身后禅宗分成了南岳、青原两大系统。南岳怀让(公元677 年-744年）少年出家，
在曹溪投于慧能门下，相侍15年，问答投契。得法印后往南岳般若寺传教30年，弟子众多
，而以道一最为著名。道一(公元709 年-788年）俗姓马，后世人称马祖。他投于怀让门下
后，终日坐禅，怀让问曰：" 大德坐禅图什么." 道一答：" 图作佛。" 怀让乃取一砖在地
上磨。道一问：" 磨砖作么." 答：" 磨作镜。" 道一愕然，说：" 磨砖岂能作镜耶." 怀
让乘势开导他说：" 磨砖既不能作镜，坐禅岂得作佛." 道一由此顿悟。道一得法后建立丛
林，聚众说法，门下有南泉普愿，西掌智藏，百丈怀海等名僧129 人，各为一方宗主。禅
宗从此大盛。唐末、五代百丈怀海门下由沩山灵佑(公元771 年-853年）
　　和仰山慧济(公　元807 年-883年）共同创立了沩仰宗；由临济义玄(.
　　- 公元867 年）创立了临济宗，在五代十分繁盛。
　　青原行思(.- 公元740 年）出家受戒后投于慧能门下，问答契机，为会下上首。得法
后回家乡青原山静居寺阐化。下传药山惟严(公元751 年-834年）、天皇道悟(公元746 年
-807年）等21人。唐末五代，从惟严门分出洞山良价(公元807-869 年）和曹山本寂(公元
840 年- 901 年）的曹洞宗。从道悟门下分出云门文偃(.- 公元949 年）的云门宗和清凉
文益(公元885 年-958年）的法眼宗。唐武宗灭佛，其他依靠大量念经、拜佛维系的流派都
衰落了，唯有禅门五宗迅速恢复起来，流遍天下。到了宋代，禅与佛几乎成了同意语，这
显然与禅宗的高度中国化有关。
　　从达摩到弘忍，可以视为禅宗创立的准备阶段，六祖慧能发挥了达摩面壁参禅的倾向
，但又简化了" 二入" 、" 四行" 的复杂规定，提倡单刀直指，直示心中佛性。他说："
本性是佛，离性更无别佛。" 既然真如尽在心中，那么成佛就是一件极为简单的事情。"
万法尽在自心，何不从心中顿见真如." 禅宗反对西行求法，译经、读经，" 菩提只向心觅
，何劳向外求玄.所说依此修行。西方就在眼前。" 他更反对出家苦行，或者念佛往生，"
东方人造罪，念佛求生西方，西方人造罪，念佛求生何国.凡愚不了自性，不识心中净土，
顾东顾西；悟人在处一般，所以佛言随住处恒安乐。" 甚至名为禅宗，连坐禅也反对，"
生来坐不卧，死去卧不坐，一具臭骨头，何为立功课." 慧能一扫烦琐的宗教修养仪式，提
倡顿悟成佛，" 前念迷即凡夫，后念悟即佛。前念著境即烦恼，后念离境即菩提。" ⑥所以
禅宗有" 苦海无边，回头是岸" ，" 放下屠刀，立地成佛" 的说法。同时禅宗又特别强调
，觉悟是一个因人而异的具体过程，没有统一的模式，也不能用语言来表达，" 如人饮水
，冷暖自知".慧能以后的禅宗，创造了" 四宾主" 、" 四照用" 、" 机锋" 、" 棒喝" 等
一系列启发门徒觉悟的方法。禅师们往往不直接回答弟子的问题，而是用一些意蕴不明，
或答非所问的语言、动作、声音来启迪他们的智慧。对于迷悟甚深者，甚至当头一棒，拳
打脚踢，促其翻然醒悟。
　　这些思想和方法，都是印度佛教中所未见的。
　　通观慧能的宗教改革，他使佛教与孟子的" 反身而诚，万物皆备于我" ，"尽心、知性
、知天" ，老子的" 静观" 、" 玄览" 等中国传统的思维方式深层结合，更容易为中国士
人接受。禅宗反对复杂的宗教修习方式，缩短了成佛之路，在下层民众中也有很大的吸引
力。中国化和大众化正是禅宗取得成功的关键。
　　6.律宗、净土宗和密宗的传承
　　(1)道宣和南山律宗
　　律宗是中国佛教史上专门研习和传授戒律的宗派。它所依据的主要经典是《四分律》
，故又称为四分律宗。律是佛教徒的行为规范，戒律严明，僧团组织才能行动整齐划一，
在群众中产生较大影响。所以佛教一向重视戒律，在典籍中它是经、律、论三藏之一，在
教义上它是戒、定、慧三学之首。律宗特别强调："金科玉律，唯佛能制" ，戒律出自佛陀
之手，神圣不可侵犯。实际上释迦在世时，原始佛教只有" 五戒" 、" 十戒" 等一些简单
戒条，后世汗牛充栋的律藏多出于部派佛教时期。
　　在佛教诸派戒律中，影响最大的是昙无德部的《四分律》。因为早在曹魏时期，印度
僧人昙柯迦罗便译出《昙无德(法藏）摩羯》(即《四分律》原本），并开始为中国僧人受
戒，所以中国律宗以昙柯迦罗为初祖，奉《四分律》为根本经典。不过律宗真正形成宗派
则是在唐朝的道宣(公元596 年-667年）时期。道宣著《四分律含注戒本疏》、《四分律删
补随机羯摩疏》、《四分律拾毗尼义钞》，被后来的学者称为律宗三大部，对四分律做了
定于一尊的解释。由于他长期在终南山隐居传道，故其宗派又称为南山宗。与道宣同时弘
传四分律的还有相州日光寺的法励(公元569 年-635年），开创了相部宗。法励的弟子怀素
(公元624年-697年）在西太原寺开创了东塔宗。唐代律宗三派并立，互有争论，繁荣一时
，但是不久相部、东塔两派沉寂无传，唯南山律宗独承法系，绵延不绝。
　　(2)净土信仰的流传及其代表人物
　　净土宗是中国佛教中专修往生阿弥陀佛净土的法门。在佛教的神话谱系中，阿弥陀佛
是主管西方净土世界之佛，传说他在成佛之前曾发48种宏愿大誓，凡称念他名号者，在死
后他都要接引其往生西方净土。净土宗以《阿弥陀经》、《无量寿经》和《观无量寿佛经
》为根本经典，主张以念经行业为内因，以弥陀愿力为外缘，内外相应，往生极乐国土。
　　在《无量寿经》中，为信徒描绘了一幅无限美好的佛国世界：" 其佛国土，自然七宝
——金、银、琉璃、珊瑚、琥珀、车榘、玛瑙合为地，光赫焜耀，微妙奇丽。""七宝诸树，
周遍世界，……行行相植，茎茎相望。""讲堂、精舍、宫殿、楼观皆七宝庄严，自然化成。
""若食时，七宝应器，自然现前，……百味饮食，自然盈满，……事已，化去，时至，复至。"
如此美好的彼岸世界，当然会使在苦难中挣扎的民众向往。
　　净土信仰在中国流行很早，东晋时高僧慧远就曾和弟子123 人，在庐山结白莲社，发
誓往生西方净土。所以后世净土宗尊慧远为初祖，净土宗也称莲宗。以后净土信仰代有鼓
吹者。东魏昙鸾(公元476 年-542年）曾向陶弘景学过长生术，后得菩提流支译的《观无量
寿佛经》，改信净土。他著有《安乐净土义》、《赞阿弥陀佛偈》，影响很大。隋唐之际
的道绰和善导是净土宗的实际创始人。道绰(公元562 年-645年）
　　原是涅槃学者，见到记载昙鸾的碑文后，改信净土。他专念阿弥陀佛名号，日限七万
遍。唐贞观年间讲《观无量寿佛经》200 遍，广劝念佛。教人以小豆记念佛次数，据说竟
日积" 数百万斛".又教人以念珠记念佛之数，" 人各掐珠，口同佛号。每时散席，响弥林
谷。" 善导(公元637 年-681年），在山西玄中寺听道绰讲《观无量寿佛经》，归依净土法
门。
　　后赴长安，在光明、慈恩诸寺宣扬净土信仰。他一生抄《阿弥陀经》几十万卷，画净
土变相图三百余幅。著有《观无量寿佛经疏》、《转经行愿往生净土事赞》等。至此，净
土宗的理论和行仪趋于完备，正式成为一个宗派，在社会上广为流传。不过与其他宗派相
比，净土宗没有严密的传法系统。特别是宋代以后，净土成为天下共宗，所以其" 七祖"
、" 九祖" 之说，皆无确切的传承关系，只是不同时期的重要人物。
　　(3)" 开元三大士" 与中国密宗
　　密宗是印度密教在中国流行的结果。印度佛教发展的后期，出现了佛教与婆罗门教结
合的产物——密教。它既保留了佛教的基本教义，又吸收了婆罗门教祭祀、供奉、拜火、咒
语等宗教仪式。密教主张身、口、意三密相应行，以求得出世的果报。即手结契印(手密）
，口通真言(口密），心作观想佛尊(意密）。他们认为佛祖的真言密语是不能见诸文字，
广为流传的，只能传给受过灌顶礼的弟子，并以此与" 显教" 诸派相区别。
　　密教的部分经文从三国时期就有传播，但唐以前流行的都是所渭的" 杂密" ，而" 纯
密" 则是由" 开元三大士" ——善无畏、金刚智、不空传入中国。善无畏(公元637 年-735年
）出身于南印贵族家庭，出家后在那烂陀寺学习密教。开元四年(公元716 年）到长安，受
到玄宗的礼遇，被尊为国师，设内道场，为皇族受灌顶礼。在长安期间传播" 胎藏界" 密
法，译出密教的主要经典《大日经》，为密宗日后的发展奠定了基础。金刚智(公元669 年
-741年），南印度人，先学经律，后专密藏。开元八年(公元720 年）从海路来华，到长安
后也被尊为国师，主要弘传" 金刚界" 密法。译出《金刚顶瑜伽中略出念诵经》等4 部，7
卷著作。不空(公元705 年-774年），北印度人，自幼出家，投于金刚智门下，协助译经。
天宝元年(公元742 年）秉承遗命，赴印度和师子国(今斯里兰卡）寻找密教经典。天宝五
年(公元746 年）返中国，带回1200卷梵本经文。据《开元释教录》，不空共译出密教经典
111 部，143 卷，成为中国佛教史上" 四大翻译家" 之一。他设内道场，为玄宗、代宗、
肃宗授灌顶礼，成为三朝国师。在" 三大士" 门下，中国密宗传人中有两名佼佼者，一个
是一行(公元673 年-727年），他不仅协助善无畏译经，传教，而且是著名的天文学家，撰
《开元大衍历》。一个是惠果(.——公元805 年），曾向善无畏学" 胎藏界" 密法，向金刚
智学" 金刚界"密法，并为代宗、德宗、顺宗受灌顶礼，亦为三朝国师。
　　他主持青龙寺期间，将密宗传给了日本僧人空海，开" 东密" 之门。
　　密宗有一套复杂的宗教仪轨，他们认为仪轨是如来以秘密顿证来渡济众生的规范，所
以搞得极为隆重、神秘，传经时必须有礼拜、供养、念诵等仪轨相随，如" 修曼荼罗"."
曼荼罗" 也译为坛，或圆轮具足，在坛场上悬挂佛或菩萨像，供众人膜拜。" 护摩" 是一
种拜火仪式，在祭坛上设火炉，焚烧乳木、供物，以求本尊保佑。这些仪轨与当时中国佛
教正在日趋简化的大方向是背道而驰的。特别是密宗修行仪轨中的男女双修，中国人更难
接受。不论密宗对" 无上瑜伽" 做什么样的解释，这种男女混杂，以性交为最终目的的活
动与封建纲常伦理是相互抵触的。所以密宗仅在唐中叶流行了几十年，武宗灭佛以后再未
得到恢复。
　　十四、宋元佛教的稳定发展
　　隋唐五代是中国佛教的大起大落时期，既有朝廷上下狂热崇拜的繁盛，也有唐武宗灭
佛，周世宗限佛的悲哀。入宋以后，中国封建意识形态基本定型，由于宋明理学的出现，
儒学的统治地位已不可动摇，而佛、道两家则在辅翼儒学的前提下找到了自己的合理位置
，进入了稳定发展时期。
　　1.宋王朝对佛教的扶植与管理
　　赵宋王室是在唐武宗灭佛和周世宗限佛两次大" 法难" 的基础上建立自己的宗教政策
的。太祖赵匡胤是历史上较有作为的帝王，深知佛教早已深入人心，周世宗的强硬宗教政
策不利于社会的安定，所以他在夺取后周的天下后，立即于建隆元年下令停止在北方废毁
寺庙，先度童行8000人，稳定北方的僧侣队伍。以后又不断拨钱支持佛教事业。乾德四年
(公元967 年），派遣僧人行勤等157 人赴天竺求法，每人赐钱三万。
　　开宝四年(公元971 年），遣内史高品、张从信等人往益州(今四川成都）主持刻印《
大藏经》，开中国历史上刻藏事业的先河。此次刻藏先以《开元录》之经为限，后陆续增
添东土撰述，最后得到625 帙，6620卷，在佛教传播史上产生了巨大的影响。《开宝藏》
日后成为一切官私刻藏的共同准据，日本、高丽、契丹、西夏等地刻藏，也以此藏为准。
　　宋、元两代还刻印了《崇宁藏》、《毗卢藏》、《圆觉藏》、《碛砂藏》等四种版本
，印刷术推动佛教思想更加深入民间。
　　宋太宗赵光义" 素崇释教" ，更是热衷于佛事。他在登极伊始的太平兴国元年(公元
976 年），一次下令度童行17万。为了在佛教史上留下善迹，他效法唐太宗大开译场，延
请西域高僧法天、天息灾、施护等人主持，译出大量经文，并亲撰《新译三藏圣教序》，
刻之于碑，以图流芳千古。从太宗太平兴国七年(公元982 年）至仁宗景祐二年(1035年）
的54年中，共译梵本1428夹，564 卷，数目可观，但影响却远远不能和唐代相比。其原因
在于，当时正值印度密教发达时期，宋朝所译经文大多属于密部经典。佛教密宗的许多思
想，与儒家纲常相抵触，所以不少经文甫被译出，立即引起担任译经史、润文官的儒家学
者的警惕，旋即举报销毁。如淳化五年(公元994 年）译出《大乘密藏经》，发现有65处"
文以乖戾".太宗闻讯，立即诏谕：" 使邪伪得行，非所以崇圣法也。" 勒令" 当众焚毁。"
宋真宗不仅崇道，亦推崇佛教，他亲撰《崇释论》一文，希望能奉佛" 十力" ，辅俗" 五
常" ，达到劝善禁恶的目的。大中祥符二年(1009年），真宗下《普度僧道诏》，天下童子
每十人度一人。为此特在京师及诸路设72处戒坛，大规模剃度童行。所以真宗一朝僧尼人
数达到了458 ，855 人，寺庙4 万余所，为宋代最高水平。
　　鉴于历史的教训，宋帝对于佛教的发展始终保持着警惕，太祖、太宗保持了唐代的"
度牒" 制度，以求控制僧尼人数。同时下令限制寺院规模，如开宝八年(公元975 年），太
祖明令禁止灌顶道场、水陆斋会和士女夜集等活动，以防滋事。真宗朝僧尼发展过快，仁
宗朝便严加限制，至神宗熙宁元年(1068年）统计，僧尼仅余224 ，090 人，不使宗教的发
展超出了维持统治的需要。
　　宋室南渡以后，国力更趋衰弱，但江南本是佛教发达之地，教徒仍有20万之众。宋高
宗对佛教采取了既不支持，也不绝灭的政策，只是停发度牒，寄希望于自然减员。同时迫
于对金战争和统治集团的巨大花费，高宗绍兴十五年(1145年）下令天下僧尼交纳免丁钱，
" 自十千至一千三百，凡九等，谓之清闲钱，年六十以上者，听免纳。" 这样就使得出家
在经济上没有多少好处，防止贫苦农民因非信仰因素而出家。
　　总体来说，有宋一代佛教基本处于平衡发展状态，突出的排佛事件仅宋徽宗一次。赵
佶是个狂热的道教徒，自封为" 神霄帝君" 、" 道君皇帝" ，当时女真人建立的金国不断
强大，国内民族矛盾上升。道教徒乘机鼓吹佛教是" 金狄之教" ，林灵素等道士鼓惑徽宗
灭佛。徽宗在宣和元年(1119年）下诏：" 佛改号大觉金仙，馀为仙人、大士。僧为德士，
易服饰，称姓氏。寺为宫，院为观。" 但是佛教流传已久，早已深入民间，非一纸诏令便
可改为道教。翌年，在朝野一片反对声中，宋徽宗不得不收回成命，这场变佛为道的闹剧
草草收场。
　　2.禅宗的成熟与定型
　　禅宗是佛教与中国传统文化相结合的产物。它以教外别传，直指本心的简单法门为旗
帜，鲜明地表现了中国佛教的特色。慧能的《坛经》为禅宗的产生奠定了基础，但禅宗特
有的" 机锋" 、" 棒喝" 、" 公案" 等宗教修习仪规，则是在慧能身后的五代和宋初得到
了比较充分的发展，并通过宋初的《语录》、《灯录》记载下来，又通过宋禅的" 代别"
、" 颂古" 、" 评唱" 等" 文字禅" 著作，发挥阐述，使之流传广大。所以我们说宋代是
中国禅宗的成熟定型时期。
　　(1)禅宗的流派与师承
　　禅宗在五代分成五派，其中沩仰宗流派最为短暂，在宋初即告终结。
　　法眼宗在宋初传至天台德韶(公元890 年——972 年），他曾就学于天台宗，是个" 禅、
教兼通" 的人物。因其俗姓陈，与" 智者大师" 同姓，故有" 智者再来" 的美誉。他的嗣
法弟子永明延寿(公元904 年——975 年），俗姓王，浙江余姚人，为宋初一代名僧。延寿有
感于当时禅宗内部片面强调" 不读经，不拜佛，不坐禅" ，一味" 师心自用" ，" 胡参乱
喝" ，所以提倡" 禅教合一" 运动。他认为：" 经是佛语，禅是佛意，诸佛心口，必不相
违。" 为了达到规范僧人行动，以经印心的目的，他选择大乘佛经120 部，祖师语录120
部，圣贤集60部，编成长篇巨著《宗镜录》100 卷。按其本意，以心为宗，以佛、祖经论
为镜，相互发挥，以显涅槃正道。延寿" 禅教合一" 的呼吁，在宋初的禅门内引起了很大
反响，在禅宗的语录、著作中，明显地表现出采纳华严、唯识、天台诸宗之说，融汇禅教
的倾向。
　　云门宗是北宋禅门主要流派之一，宋徽宗为《建中靖国续灯录》作序时说：" 自南岳
青原而下，分为五宗，……而云门、临济二宗，遂独盛于天下。" 云门宗在北宋支系繁多，
人才济济，其中最著名者为雪窦重显和佛日契嵩。重显(公元980 年——1052年），俗姓李，
字隐之，四川遂宁人。为复州(今湖北天门）北塔寺云门宗传人智门光祚的嗣法弟子。他在
开悟后云游四方，最后住持明州(今浙江宁波）雪窦山资圣寺，于此大开法座，门下弟子众
多。重显在禅宗史上的重要贡献，是写了《颂古百则》和《拈古百则》，成为" 文字禅"
中的代表作。云门文偃身后另一支系数传而至佛日契嵩(1007年——1072年）。他自幼出家，
广游江湖，遍访知识，最后投入云门宗人洞山晓聪门下，成为嗣法弟子。
　　契嵩在佛教史上留有三件影响重大的事业：其一是著《传法正宗记》九卷，考定禅宗"
西土二十八祖".从释迦牟尼到达磨菩提的传灯历程，不过是禅宗的自神其说，因为印度并
没有禅宗这样的佛教流派，契嵩的" 工作" 是在用神话混同历史。其二是对禅宗宗经《坛
经》进行了大规模的修订，使之从1.4 万字增至了2 万字。契嵩的改编工作主要是将原来
的许多注释变成了正文，并分出章目，这次改编的结果就是目前最为流行的《六祖大师法
宝坛经曹溪原本》。其三是撰写《辅教编》上、中、下三篇，释排佛之意，倡三教融合，
在社会上产生了很大影响。中国儒、释、道三教既有相互斗争的一面，也有相互融合的一
面，三教融合大体上经历了从文字上相互诠释，功能上相互补充，到理论上相互贯通的三
部曲。如果说魏晋处于第一个阶段，南北朝处于第二个阶段，那么唐宋则发展到了第三个
阶段。契嵩的融汇儒释重在理论方面，他指出：" 《坛经》之所谓心者，亦义之实，仁之
实也。" 心成为两教理论的结合点。
　　" 古之有圣人焉，曰佛，曰儒，曰百家。心则一，其迹则异。" 各教的圣人不过是从
不同的角度发明人心而已。因此佛教的" 五戒" 就是儒家的" 五常" ，此岸与彼岸可以打
通为一。同时他还大力宣扬孝道，指出：" 大孝者，大戒之所先也" ，并且提倡" 忠君护
国".他直接向宋仁宗呼吁：" 愿垂天下，使儒者儒之，佛者佛之，各以其法赞陛下之化治
。" 儒释两教在巩固封建制度的基础上结合了起来。仁宗皇帝曾赐契嵩" 明教大师" 号。
两宋之际，云门宗开始衰落，入南宋后竟至宗绪无考。
　　曹洞宗以宗风绵密回互，妙用亲切著称，北宋时不似沩仰、法眼之衰落，亦不如云门
、临济之兴旺，然法嗣绵延，不绝如缕。两宋之际，曹洞宗因出现了一批著名僧人，成为
与临济相当的流派，当时有" 临天下，曹一角" 的说法。两宋时曹洞名僧主要有投子义青
(1032年——1038年）、芙蓉道楷(1042年——1117年）、丹霞子淳(.——1119年）和天童正觉
(1091——1157年）。他们的出身和经历虽不尽完全相同，但有一个共同的特点，即都有较高
的文学素养，善于写" 颂古" 、" 拈古" 之类的" 文字禅" 著作。金元之际，曹洞名僧行
秀作《从容庵录》评唱正党的《颂古百则》，从伦作《空谷集》评唱义青的《颂古百则》
，作《虚堂集》评唱丹霞的《颂古百则》，使之影响更为久远。另外，天童正觉还因提倡"
默照禅" 的修养方法，与临济宗的大慧宗杲发生过一次大争议，成为宋代禅宗史上的一段"
公案".临济宗是禅宗中流派最多，影响力最大的派系。善昭(公元947 年——1024年）是宋代
临济宗第一个重要人物，俗姓俞，山西太原人。他14岁出家，游方参禅，长达三十年之久
，得诸家宗风之妙。后住持汾州太平寺，人称汾阳善昭。他重视历代祖师留下的" 机锋"
、" 公案" ，认为是传佛心印，开示后学的重要手段。不过由于时过境迁，不易看懂，故
他作" 代别" 、" 颂古" 为之阐释。因此善昭成为宋代文字禅的早期倡导者之一。善昭传
法于石霜楚圆(公元986 年——1040年），楚圆投入善昭门下两年，开口便遭詈骂，申诉即被
仗责，深为不满。一日楚圆正欲张口申辨，善昭以手掩其口，楚圆恍然大悟，原来禅不可
言传。以后楚圆开堂说法，门下弟子云集，临济宗又分成了黄龙、杨岐两个支系。
　　与原有的五宗并列，被时人称为" 五家七宗".黄龙慧南(1002年——1069年），俗姓章，
信州(今江西上饶）人。
　　自幼出家，遍游四方，后受楚圆的印证，成为传法弟子之一。学成后主持过不少名刹
，最后常住洪州(今江西南昌）黄龙山崇恩禅院，开创黄龙派。慧南接引学人，常以所谓的
" 黄龙三关" 测试其觉悟程度。" 师室中常问僧出家所以，乡关来历，复扣云：' 人人尽
有生缘处，那个是上座生缘处.' 又复当机问答，正驰锋辨，却复伸手云：' 我手何似佛
手.' 又问诸方参请宗师所得，却复垂脚云：' 我脚何似驴脚.' 三十余年，示此三问，往
往学者，多不凑机，丛林共目为三关。" " 生缘" 、" 佛手" 、" 驴脚" 是三个互不相关
，不可用语言正面回答的问题，依次向学者发问，目的在于提醒参禅者，禅机离言别相，
不能拘泥于文字，重在悟证。慧南下传宝锋克文(1025年——1102年），克文又传从悦(1044
年——1091年）、文准(1061年——1115年）和慧洪(1071年——1128年），使黄龙派繁盛一时，
但不久便失传了。
　　杨岐派在宋代有影响的人物更多，对禅宗理论多所发展，所以宗风也更盛。方会(公元
992 年——1046年）是杨岐派的创始人，俗姓冷，20岁时出家，参于楚圆门下，开悟后在袁
州(今江西宜春）杨岐山开堂说法，举扬一家宗风。方会提出" 四一" 口诀作为传法宗旨。
" 杨岐一要，千圣同妙，布施大众，果然失照！杨岐一言，随方就圆，若也拟议，十万八
千！杨岐一语，呵佛叱祖，明眼人前，不得错举！杨岐一句，急着眼觑，长连床上，拈匙
把著！" " 四一" 的禅机乃是讲，万法生于一心，方圆无碍，凡圣无别，佛法就在世间，"
拈匙把著" ，即可开悟。
　　方会传白云守瑞(1024年——1072年），守瑞又传法于五祖法演(1024年——1104年）。法
演得法后常住湖北黄梅五祖山，故此得名。他门下佛眼清远、佛鉴慧懃和佛果克勤最为著
名，时人称之为" 三佛".特别是克勤(1063年——1135年）。因撰写《碧岩集》和《击节录》
，开创了文字禅的两种新形式而闻名于后世。克勤传法于宗杲(1089年-1163 年），宗杲曾
从芙蓉道楷学习曹洞禅法，因不喜欢其丁细绵密的宗风，转而学习临济，学成后在江苏、
江西、浙江、广东等地弘传，弟子多达1000余人，" 宗风大振，号临济再兴".他激烈反对
秦桧的卖国行动，受到迫害，晚年主持浙江阿育王寺，宋孝宗赐其" 大慧禅师号，以为褒
奖。" 他写有《正法眼藏》流行于世，并以反对" 默照禅" ，提倡" 看话禅" 闻名于世。
后世的临济宗，主要指杨岐派。
　　(2)从" 内证禅" 到" 文字禅"
　　慧能创宗，以" 不立文字" 为旗帜，以区别于佛教其他宗派。但是随着时间的推移，
某一宗派要想形成独立的风格，完全回避文字是办不到的。入宋以后，禅宗面貌开始发生
了重大变化，逐渐从" 不立文字" 变成了" 不离文字" ，以此形成宋禅与唐禅的根本区别
。
　　禅宗教学，讲究不依成法，因材施教，指物说法，随机任运，从而形成了许多机锋。
禅宗的机锋灵活多样，有时是言词问答，有时是一两个动作，有时是一棒一喝，不拘一格
。禅宗大师开悟弟子，多不著文立说，机锋用过，立即丢开。但有些机锋鞭辟入里，妙语
解颐，文辞清新隽永，令人不可释怀。一些弟子便将其记录下来，成了所谓的《语录》。
　　入宋以后，一些僧人又将前代祖师的《语录》加工整理，编成了《灯录》。
　　《灯录》是一种集言体的禅宗史传，重记言而不重记行，著名者包括《景德传灯录》
、《天圣广灯录》、《建中靖国续灯录》、《联灯会要》、《嘉泰普灯录》，每部三十卷
，洋洋150 万言。后又有普济和尚将其压缩成《五灯会元》二十卷，流传更为广泛。
　　由于有了大量《语录》、《灯录》，宋禅教学便不再仅仅是因物生情，指物说法了，
而是开始做文字功夫。前代禅师的机锋，本来都是触景生情之作，时过境迁，往往使后人
不得要领，于是便有了解释机锋的文字出现。" 代别" 是文字禅的一种早期形式，是" 代
语" 和" 别语" 的合称。《语录》中记载着有些机锋，禅师问一句，弟子答不出，宋禅为
之代答，称为" 代语".有时弟子答之不确，宋禅另作别词为答，称为" 别语"." 代别" 多
为一两个字，非常简单。再往后发展，又有了" 颂古" 和" 拈古" 之作。" 颂古" 是用韵
文体对" 古则公案" 进行赞颂性解释，" 拈古" 则是用散文体对" 古则公案" 加以评点。
其中，" 颂古" 由于文辞华美，禅意高深，不仅受到禅林的欢迎，而且深受士大夫阶层的
欣赏，成为沟通儒释的桥梁。在宋代，雪窦重显的《颂古百则》和《拈古百则》最为著名
。不过，" 大凡颂古，只是绕路说禅；拈古大纲，据款结案而已。" 文字过于含蓄，以不
直接点破为原则，还是不好理解，克勤又发展出" 评唱" 和" 击节" 两种更为明了的文字
禅形式。
　　" 评唱" 以克勤的《碧岩集》为其经典，其书围绕着重显的《颂古百则》展开，全书
十卷，每卷包括十个公案及其颂文。每一段前有" 垂语" ，概括本段公案宗旨，后引公案
正文及其重显的颂古之作，文中加有克勤的" 著语" ，对其内涵加以点评。最后是克勤的
评唱，全面解释公案发生的历史背景，机锋蕴意。"击节" 因克勤的《击节录》而得名，取
" 击而中节" 之意，格式与《碧岩集》近似。此两书一出，由于比以前的机锋、公案打哑
迷清晰明了了许多，所以大受欢迎，被后学视为禅林新经典。
　　(3)" 默照禅" 与" 看话禅" 之争
　　禅门" 五家七宗" 在根本宗旨上原无大的差异，只是启发学人的具体方法不同。特别
是曹洞和临济这两个流行最久的流派，代表了两种不同的风格。曹洞宗风，主知见稳实，
用丁宁绵密，婉转亲切的手段，令弟子在自然温和的气氛中了悟本性。临济宗风，尚机锋
竣烈，以单刀直入的手段，棒喝齐施，如铁锤击石，五雷轰顶，使学人翻然醒悟，顿见真
心。两宋之交，曹洞门人正觉提倡" 默照禅" ，临济宗大师宗杲加以反对，并宣扬" 看话
头" ，更加突显了两家宗风的差异。
　　正觉作《默照铭》和《坐禅箴》阐述自己的立场，将静坐和守寂看成是证悟的根本方
法。" 默" 和" 照" 是两层功夫，所谓" 默" 也就是传统的禅定，在这种功夫中要作到"
默默忘言，昭昭现前" ，" 默默功夫，心田自锄" ，通过无言静坐，消除思维活动，消除
感性欲望，进入一种离言绝相，万法皆空的思想境界。所谓" 照" 即是般若照观，此" 照"
不是对大千世界的观察，而是对自性、本心的" 自照" ，" 不触事而知，其知自微；不对
缘而照，其照自妙。" 自照之时，物我俱忘，坐禅者进入了一片真空静寂的空幻体验之中
。" 直歇得空空无相，湛湛绝缘，普与法界虚空合，个时是你本身。" 认识了人的本来面
目，也就算是达到了成佛的境界。
　　宗杲认为，" 默照禅" 过分重视坐禅的形式，有拘泥于形式而忘记了目的的倾向，是
对慧能以前禅法的回归，所以将其斥之为" 默照邪禅" ，" 剃头外道".他本人提倡一种更
为简便直接的" 看话禅" ，不要任何形式的限制，随时即可开悟。" 看话禅" 主张直接参
悟历代禅宗祖师留下的机锋、公案，如" 赵州狗子无佛性" ，" 庭前柏树子" ，" 麻三斤"
等等。他把公案的文字分成两类，凡意义明确的称为" 死句" ，而意蕴不明的则称为活句
，" 参话头" 就是要在这些" 活句" 上下功夫，看不懂时，便于" 行住坐卧，时时提撕"
，反复咀嚼，" 只看个话头，行提撕，坐也提撕，提撕来，提撕去。没滋味，那时便是好
处，不得放舍，忽然心花发明，照十方刹，便能于一毛端，现宝王刹，坐微尘里，转大法
轮。"宗杲教人反复参究一句无意义的话，就是使人对机锋不是用意识去穿凿，而是透过字
面，大发疑情，排除妄念，返观自心，顿见真如本体。由于" 看话头" 简单直接，形式灵
活，所以更受禅林僧侣的欢迎，也与封建士大夫阶层" 随缘放旷，任性逍遥" 的人生境界
相冥合，在后世影响很大。
　　3.天台宗的" 山家" 与" 山外" 之争
　　天台宗是宋代另一个比较活跃的佛教流派。羲寂(公元919 年-987年）是宋代天台宗的
开拓者。他19岁出家，先习律宗，后到天台山国清寺，学习天台教、观。在学习中他深感
由于唐武宗灭佛，导致天台文献残缺不全，故劝说吴越王钱俶派使者到日本和朝鲜，寻回
了大量在国内已经失传的佛教经论，此事在佛教史上被称为" 去珠复还".因大批天台经籍
的复归，天台宗从此中兴。义通(公元927年-988年）是羲寂的嗣法弟子，本为高丽王族，
对天台宗深有研究，被尊为" 宝云大师".他门下两高足知札与遵式，在重兴天台的过程中
发挥了很大作用。
　　知礼(公元960 年-1028 年）俗姓金，浙江四明(今宁波）人，故人称" 四明知礼".他
自幼出家，20岁投入义通门下，学习天台教观，成为嗣法门人。他一生" 凡三主法会，唯
事讲、忏四十余年，肋不至席。
　　当时之人，从而化者千计。" 晚年结伴十人，共修《法华忏》，相约以三年为期，期
满集体自焚。后皇帝亲自降旨，方答应只忏不焚。宋真宗慕其高名，赐其" 法智大师号".
知礼因宣扬天台宗的" 性俱善恶" 说和批驳" 山外" 理论而闻名。
　　遵式(公元964 年-1032 年）俗姓叶，天台宁海人，是知礼的表兄弟。先习律学，后投
天台，在" 国清普贤像前烬一指，誓传天台之教".学成后四出弘传，社会影响很大，宋真
宗赐其" 慈云大师" 号。遵式除了一些理论著作，特别写有大量忏仪，如《金光明忏仪》
、《大弥陀忏仪》等等，有" 天竺忏主" 、" 慈云忏主" 之美誉，皇帝曾请他入京" 修法
华忏，为国祈福".悟恩(公元912 年-986年）俗姓骆，姑苏常熟人。他自幼出家，在钱塘慈
光寺投入志因门下，学习天台教观。学成后大讲《法华》、《光明》、及《止观论》，对
弘传天台思想有很大贡献。悟恩著《金光明玄义发挥记》，在天台宗内部引发了" 山家"
与" 山外"之争。他的弟子清源、洪敏、庆昭、智圆与知礼进行了反复的辨难，成为中国宗
教史上一大" 公案".争论的起源在于对智■的《金光明经玄义》的不同理解。
　　此书有广、略两个版本，悟恩的《发挥记》所注是略本，只讲" 法性" 而未讲" 观心
".因为他认为广本中所说的" 观心" 是后人加上去的，不合智■的思想。知礼则认为他的思
想有偏，违反了天台" 教观并重" 的宗旨。悟恩的弟子出来维护师说，认为悟恩的" 观法"
即是" 观心".知礼离法而观心是" 妄心观" ，而他们自己则是" 真心观"." 真心" 、" 妄
心" 之说取自华严宗，知礼认为庆昭、智圆是受了其他宗派的影响，思想不纯，故斥之为"
山外".而他自己才代表正统的" 山家".这次辩论" 往复五次，绵亘七载" ，最后庆昭等人
不再作答，知礼一系遂取得了天台嫡系的地位。
　　宋代净土宗成为天下共宗，宣扬净土信仰的各派高僧皆有，而省常(公元959年-1020
年）和宗赜则是专修净土的代表人物，被列为净土宗的两位继祖。华严宗经过会昌法难的
打击，师承不明，只有子璿(.
　　-1038 年）和净源(1011年——1088年）等学僧整理、研究华严著作，不使之断流。唯识
宗的情况更为严重，仅有著作、思想流传，但代表人物皆不可祥考了。律宗因传戒受律的
需要，代有传人，主要传播南山一系的律学思想。允堪(.-1061 年）和元昭(1048年-1116
年）写有一些发挥、注释性著作，较有名气。律宗中的赞宁(919 年-1001 年）因写《大宋
高僧传》闻名朝野，是著名的宗教历史学家。
　　4.辽、夏、金诸代佛教的概况
　　(1)辽地佛教的流行及其特点
　　辽朝是以契丹族为主体建立的王朝，在进入中原以前本无佛教信仰，而流行原始巫教
。唐末，辽太祖统一契丹诸部，并注意扩大经略，延揽汉族人才，同时也就吸收了汉地当
时盛行的佛教。唐天复二年(公元902 年），太祖在龙华州(今内蒙古翁牛特旗）" 始建开
教寺" ，标志着佛教正式进入辽地。以后，辽朝历代帝王基本坚持扶植佛教的政策，特别
是辽圣宗耶律隆绪(公元982 年-1030年在位），兴宗耶律宗真(1031年-1054 年在位）和道
宗耶律洪基(1055年-1100年在位）崇佛最甚。
　　在帝王的推动和表率下，辽地佛教事业蓬勃发展。不过比起大体同时期的宋王朝，辽
朝佛教又有其特色。
　　辽地佛教中华严宗最为发达，觉华岛海云寺的海山法师，是早期代表人物。海山生卒
年月不详，兴宗时人，俗姓郎，早年曾中进士，后看破红尘，遁入空门。对华严宗有深刻
的研究，写过许多注疏。他宣讲《华严经》，与当朝贵族多有交往，兴宗赐号" 崇禄大夫
，守司空，辅国大师".鲜演(.-1118 年），是另一位华严学僧，深受道宗皇帝的赏识，延
请他为大开龙寺讲主，" 特授圆通悟理四字师号".他也留有许多研究华严宗的著作，当时"
高丽外邦，僧统倾心，大辽中国，师徒翘首，" 是中外瞩目的华严名僧。另外，道宗皇帝
本人也是著名的华严学者。
　　密宗在辽地也很流行。由于没有严密的纲常礼教的制约，故密宗的传播未遇到很大阻
力，觉苑和道■是辽代密宗的代表人物。他们" 专攻密部" ，" 志弘咒典" ，写有许多介绍
密宗的著作。道■著《显密圆通成佛心要集》，试图调和显、密两派矛盾。他说：" 无畏来
唐，五密盛行于华夏，……暨经年久远，误见弥多，或习显教，轻诬密部之宗；或专密言，
昧黩显教之趣。……今乃不才，双修显密二宗，略示成佛心要。
　　庶望将来，悉得圆通。" 在他们的推动下，辽地各种密教经典和密咒都很流行。
　　相对而言，宋代占绝对统治地位的禅宗则很不发达，门庭冷落，寺院数变，势力不昌
。
　　(2)西夏的赎经、译经与佛事
　　西夏是以党项族为主体建立的王朝，地处我国西北。党项本是一个文化相对落后的民
族，唐朝党顶受吐蕃的压迫而内迁，开始大量接受汉文化，也开始接受佛教。宋仁宗天圣
八年(1031年），党项首领李德明正式向宋朝提出赐经的要求，" 丁未，定难节度使李德明
遣使来献马七十匹，乞赐佛经一藏，从之。" 西夏立国以后，又有5 次向宋朝提出" 以马
赎经".宋朝考虑到佛教" 揉化人心" 的作用，一一从其请，有时还退还其马，免费赠送。
这样佛教文献便大量流入西夏。
　　取得大批佛经后，西夏王朝便组织大批人力译经。根据现存的一些西夏佛经发愿文及
经文前木刻版画可知，西夏的译经场借鉴了汉族译经的经验，除了译主，还有证义、度语
、笔受、润文等一批助译人员，而且译经僧中，党项、回鹘、吐蕃、汉等民族成分皆有。
在他们的共同努力下，西夏从景宗天授礼法延祚元年(1038年）至崇宗天祐民安元年(1090
年）的53年中，共译出佛经3579卷，在国内各民族中是译经速度最快的。这除了因为西夏
引进的大藏经本已相当系统完备外，也与西夏统治者的大力支持是分不开的。许多经文题
下注有皇帝御译，皇后御译等字眼，有些版画上还有皇帝、皇后亲临译场指导译经的图象
，说明西夏统治者对佛教信仰之虔诚，支持之有力。
　　关于西夏佛教活动的情况，官方正式文献缺乏记载，仅在现存佛经前的发愿文中，记
录了当日佛事之盛况。如《大方广佛华严经入不思议解脱境界普贤行愿品》的发愿文载：
为发行此经，罗太后一次度僧三千员，斋僧三万五百九十员，施佛像、佛经、佛珠八十万
幅、部、串，又举行了旷日持久的大法会，做大乘忏悔一千一百四十九遍，散囚五十二次
，设贫六十五次，放生羊七万七百七十九口，大赦一次。一次佛事便如此糜费，对于地处
西北落后地区的西夏来说，肯定是一次沉重负担。
　　类似的佛事还有很多，固然从思想上有巩固王朝统治的作用，但也必然加速了帝国经
济的衰落。
　　西夏佛教宗派流行的情况不详，仅能从现存的经文种类来推断，西夏地区有禅宗、华
严宗，净土宗以及密宗流行。因为这些宗派所崇奉的主要经典在西夏都有译文，并广为流
传。西夏僧人地位很高，许多被封为国师，出入宫禁，成为帝王的顾问和助手，对稳固社
会秩序起了很大作用。
　　(3)金代佛教的传入与展开
　　女真在建国以前便已从临近的高丽、渤海等地输入了佛教。灭辽后进入中原，又占领
了宋都汴梁及淮河以北地区，当地发达的佛教文化给予女真人更大的影响，他们在汉化的
同时也佛化了。金朝诸帝对佛教皆采取扶植政策，把大量的土地、金钱赐给僧人，致使寺
院快速发展。" 燕京兰若相望，大者三十有六" ，" 僧居佛寺，冠于北方。" 不过金代统
治者也吸收了辽代过份崇佛导致国力衰退的教训，对佛教的发展实行严格的控制。金朝效
仿唐宋，建立自上至下的僧官制度，考试僧尼，发放度牒，严禁民间私建寺院。凡私自度
僧者，给予严厉的处罚。金代早期对佛教的管理是严格的，然而章宗朝以后，国内政治腐
败，外有蒙古强大的军事压力，金朝统治者也效法宋室，公开出售度牒、师号以补国库亏
空，从而导致僧侣队伍的腐败。
　　金朝继承了辽、宋两代北方佛教事业的基础，所以比较成熟、发达。
　　在佛门诸宗中，仍以禅宗的临济和曹洞两派最为流行。临济一系有道询(1086年——1142
年）住山东灵岩寺传法，较有名气。圆性(1104年- -1175 年）在大定年间曾住持燕京潭柘
寺，大力复兴禅学，著有《语录》三编行世。另有相了(1134年——1203年）、道悟(1151年
——1205年）和教享(1150年——1219年）等人在北方各地传播杨岐" 看话禅" 一派的禅法。曹
洞宗中最著名者当推万松行秀(1166年——1246年），俗姓蔡，15岁出家，在磁州(今河北磁
县）大明寺参雪严长老，" 豁然开悟" ，并成为嗣法门人。后还邢州(今河北邢台），建万
松轩自适，号称万松老人。他曾受金章宗之命入宫说法，受赐袈纱。他写的《评唱天童正
觉和尚颂古从容庵录》是当时禅宗名著。他的弟子称赞他" 儒释兼备，宗说精通，辨材无
碍。" 他曾劝金、元两朝名臣耶律楚材" 以儒治国，以佛治心" ，成为一时的名言。
　　金代华严宗有名僧宝严、义柔、惠寂等人，在北方大寺多次开讲《华严经》。密宗有
法相和知玲二人较为知名，在民间弘传金刚界曼荼罗法。
　　净土宗在金代亦为天下共宗，祖朗、禅悦、广思等人宣扬净土思想较有影响，开北地
结社念佛风气之先。律宗则以悟铢、法律最为著名，后者曾于皇统二年(1142年）奉诏度僧
十万。
　　5.元代的" 帝师" 制度及其西藏并入版图
　　元代是以蒙古贵族为主体建立的封建政权，也是我国少数民族建立的第一个全国性政
权。为了对广大地域的各族居民进行统治，蒙古族统治者很注意利用当地的宗教组织，拉
拢扶植，以固王化。蒙古帝王及其贵族，经常一次便将几百顷土地，几万两白银赐给寺院
，使中国佛教很快便恢复到了宋、金时期的规模。至元二十八年(1291年）统计，全国寺院
24，318 所，僧尼213 ，148 人，禅宗有曹洞大师行秀，临济大师印简(1202年——1257年）
、妙高(1219年——1293年）在北方弘化。
　　在南方则有临济宗人祖钦(.——1287年）、原妙(1238年——1295年）、行瑞(1255年
——1342年）、一宁(1247年——1317年）等人，四出活动，传播禅法。天台宗有性澄(1253年
——1330年）传承香火。
　　华严、唯识、律宗虽不发达，但也绵延不绝，香火不断。
　　元代佛教最突出的特色是建立了前所未闻的" 帝师" 制度。《元史.释老传》载：" 元
兴，崇尚释氏，而帝师之盛，尤不可与古昔同日而语。" 元代之前有国师而无帝师，元亡
以后帝师制度也随即消失，所以帝师制度成了元代佛教史的标志。《释老传》又说：" 元
起朔方，固已崇尚释教，及得西域，世祖以地广而险远，民远，民犷而好斗，思有以因其
俗而柔其人，乃于郡县土蕃之地，分官设职，而领之于帝师。乃立宣政院，其为使位居第
二者，必以僧为之，出帝师所辟举。而总其政于内外者，帅臣以下，亦必僧俗并用，而军
民通摄。于是，帝师之命，与诏敕并行于西土。" 显然，帝师之号并非仅仅出于对土蕃高
僧的尊敬，而是基于治藏的需要。
　　元代第一位帝师是藏传佛教萨迦派首领八思巴(1239年——1280年）。1252年忽必烈进军
云南途中驻节六盘山，八思巴东行拜谒世祖，深得世祖赏识。元统一中原后，为了推行"
重色目而轻汉人" 的民族歧视政策，封八思巴为国师，赐玉印，" 统领天下释教".他亲为
世祖皇帝、皇后及皇族成员授灌顶礼，以后相沿成例，只有受过帝师灌顶的皇子才能登基
。后八思巴根据藏文字母创造了新蒙文，因而升为帝师，赐" 大宝法王" 号。八思巴逝世
后，谥号为" 皇天之下一人之上宣文辅诏大圣至德普觉真智大宝法王西天佛子大元帝师"
，评价之高无与伦比。
　　元政府在中央设立宣政院，管理天下僧务及土蕃地区事务。宣政院使一般由宰相兼任
，而副使或由帝师担任，或出自帝师推荐。藏区文武官员的铨选，驿站及驻军的设置，户
口调查，喇嘛封赐，皆由宣政院全权负责。若遇土蕃" 有大征伐" ，可参与枢密院机要。
所以，实际已经把帝师变成了西藏地区的最高军政首脑，开了西藏政教合一制度的先河。
八思巴以后，元代又册封了11位帝师，都出自萨迦昆氏家族，使之凌驾于其他诸派之上，
成为当地最高统治者。
　　元代帝位制度作为一种宗教政策，在民族关系方面具有特殊意义。
　　在此以前，土蕃有完全独立于中央政权的社会政治机制，而八思巴受封表明，元朝的
中央政府开始对西藏地区行使设官任职的政治权力，西藏正式并入中国版图，从此成为我
国不可分割的一部分。在这里，宗教作为加强民族联系的纽带，发挥了积极的作用。
　　十五、藏传佛教的形成与基督教、伊斯兰教的传入
　　1.前弘期佛教初传雪域
　　在佛教传入以前，西藏地区占统治地位的宗教意识形态是本教，亦称" 苯教" 、" 苯
波教".本教起源于青藏高原上古老的自然崇拜，与汉族传统的巫教近似，巫师处于宗教的
核心地位，驱鬼降神，祝福禳灾，占卜吉凶，施法安魂。在西藏第26代赞普之前，朝廷内
都有本教巫师担任重要职务，左右朝政。本教的盛行是与当时西藏落后的文化状况相适应
的。
　　佛教传入西藏的确切日期尚有争议，但一般公认，在松赞干布时代(公元629年——650
年在位），佛教正式开始流行。松赞干布是一位饶勇善战的藏王，建立了强大的吐蕃王朝
。他与邻近的尼伯尔和唐王朝联姻，娶赤尊公主和文成公主为妃，两位公主分别把大量的
佛经、佛像带入西藏，并从本国延请僧人，建设寺庙安置这些佛经佛像，佛教从此开始流
传。松赞干布对佛教的发展给予了大力的支持，他建寺、译经，并根据佛教的戒律制定了
西藏早期的法律。据《西藏王臣史》记载：在法律中他规定人民必须" 敬信三宝".佛教初
传遇到了本教的抵制，据说修大昭寺时，" 昼日所筑，入夜悉为魔鬼摧毁" ，可能就是本
教徒干的。
　　松赞干布以后两代赞普忙于内战，至赤德祖赞(公元724 年——755 年在位）时，再次迎
娶唐金城公主入藏。金城公主发现，文成公主带入西藏的释迦像被封于暗室，佛经早已荡
然无存，可能是发生过排佛事件。
　　她命令将佛像重新迎入大昭寺供奉，又延请大批汉族高僧入藏译经弘法。赤德祖赞死
后，本教巫师联合信仰本教的大臣，再次排佛，直至赤松德赞(公元742年——797 年）亲政
。他处死了信本教的大臣，废除禁佛令，恢复庙宇的建设，并从印度请来寂护和莲华生两
位大师入藏传法。
　　寂护是印度瑜伽中观派的创始人，理论高深，但是他刚到西藏时并不受欢迎，曾被本
教徒驱逐出境。在尼伯尔，他遇到了密教大师莲华生，两人重新返回西藏。莲华生用密教
的高级巫术战胜了本教的低级巫术，并宣称每战胜一个妖魔，就把他收为佛教的护法神，
实际上是把本教的巫术连同教徒都吸收进了自己的体系。印度的密教终于打开了在西藏传
教事业的大门。以后，寂护的弟子莲华戒(约公元730 年——800 年）又在赞普的支持下，辨
败了汉地来的禅僧，将他们赶回了内地。这样就初步形成了藏传佛教重渐轻顿，重密轻显
的特点。
　　前弘期佛教发展的高潮是热巴巾担任赞普(公元815 年——838 年在位）的时期，他规定
每七户藏民养一个僧人，并打击本教信徒，从而引起了本教徒的强烈不满。他们勾结信仰
本教的大臣，拥立达磨为赞普(公元838 年——842 年在位），开始了对佛教更严厉的迫害，
包括将寺院改为屠场，把佛像丢入河中，焚烧佛经，僧人中上层被杀，中层被流放，下层
还俗，或强迫成为本教徒。" 达磨灭法" 使佛教前弘期竟致中断，此后一百余年成为西藏
佛教史上的" 黑暗期".
　　2.后弘期佛教再度勃兴
　　达磨在灭法时期，一些佛教徒隐藏到了民间，一些人流落他乡躲避灾难。其中有藏僧
饶萨、钥格回和玛释迦牟尼三人潜入西昌，坚持修行。
　　一藏族青年慕名投入他们门下，经长期的学习，精通教义，功夫高深，在维系藏族僧
团方面发挥了重要作用，他便是公巴饶赛(亦称喇钦）。
　　达磨在灭法的第二年，便被还俗打猎的僧人贝吉多吉用弓箭射死，藏区从此陷入了大
乱。一百余年后藏地渐趋平复，统治者开始认识到，还是佛教更有助于维持统治。控制山
南地区的藏王意希坚赞，听说西昌藏族僧团的情况，便派了鲁梅.粗赤喜饶等七人去求法，
他们从公巴饶赛学习各部教典，学成后于公元975年陆续返回后藏，建寺、收徒、弘法。由
于有前弘期的基础，佛教迅速恢复起来，佛教史上把此后的佛教传播统称为后弘期。
　　后弘期开始便很重视佛经的引进和翻译，当时正值印度密教盛行时期，流入西藏的经
文以密藏为主。在取经、译经事业上，以仁钦桑布、卓弥、玛尔巴、桂.枯巴拉四人最为著
名。他们基本完成了佛教显宗理论和密宗教法的引进，为藏传佛教宗派的形成奠定了基础
。
　　在后弘期理论建设方面，印度高僧阿底峡(公元982 年——1054年）
　　功不可没。他本是印度扎护罗国王子，自幼好学，精通声明、医方明、工巧明和大小
乘、显密教经论。29岁出家，曾任那烂陀寺和超岩寺首座，许多西藏僧人皆向他求学，并
把他的情况介绍给藏王。阿里地区藏王意希沃派人携带大量黄金，请阿底峡入藏传法。阿
底峡到西藏后发现，藏僧修习十分混乱，把密教无上瑜伽的修习变成了恣意淫乱。所以他
写了《菩提道灯论》，专门讲述显、密修习次第，认为一定要先显后密，在完全掌握了显
宗理论后，方可修炼密教。特别是涉及男女双修的无上瑜伽功法，只能授给有大根基的人
。据说，他只把四本续中一切口诀授给了仲巴敦一人，可见掌握之严。阿底峡对显密修习
次第的强调，防止藏密象印度密教那样由世俗而庸俗，由庸俗而腐败。
　　3.藏传佛教宗派的形成及其特点
　　后弘期佛教扫清了障碍，迅速成为藏地占支配地位的意识形态。不过由于佛教本身即
流派众多，加之当时西藏各地贵族割据，僧侣与当地封建势力相结合，形成了互为表里的
统治集团，因此产生了大大小小的诸多宗派。其主要者有："宁玛、噶当、萨迦、噶举、格
鲁五大派和一些小教派。格鲁派产生稍晚，参见本书下卷，此处简单介绍前述四派。
　　(1)宁玛派
　　该派是藏传佛教中流传最为久远的一派，宁玛二字即为" 古" 、" 旧" 之意。所谓"
古" 因其自称是前弘期莲华生所传，创教时间早于其他诸派。" 达磨灭法" 时期，该派僧
人在民间传法，得以躲过大难。所谓" 旧" ，因其理论属于前弘期传入的旧派密咒。但其
真正的创始人是11世纪的" 三索尔" ，即索尔波.释迦琼乃(1007年——1062年）、索尔琼.喜
饶扎巴(1014年——1074年）和索尔琼.释迦僧格(1074年——1134年）。
　　该派僧人多戴红帽子，穿红衣，故又称红教。宁玛派的特点是组织松散，没有中心寺
院，教徒分布各地，僧人参加生产劳动，可以娶妻生子。其理论以" 大圆满法" 为正传，
认为人心本净，修习的目的就是要保持心体本净的状态，顺其自然，摆脱各种迷惑，使心
住于" 空虚明净" 之地，即算达到了" 大圆满" ，即身成佛。宁玛派由于在民间传播，吸
收了较多的本教色彩。宁玛派虽然僧人不多，但一直传至现代。
　　(2)噶当派
　　在藏语中，" 噶" 字意为" 佛语" ，" 当" 字意为" 教授" 、" 教戒" ，即一切佛语
都是对僧人修习的指导。该派源于阿底峡，实际创始人是仲巴敦(1005年——1064年）。热振
地方的热振寺是噶当派的根本道场。仲巴敦跟随阿底峡修学多年，受其修习次第理论影响
很大，比较重视显宗的各种宗教原理和戒律，在藏传佛教诸派中有" 纯净" 之称。
　　这些思想对后来宗喀巴的宗教改革以及格鲁派的创立有较大影响，格鲁派创立以后，
噶当派并入了格鲁派。
　　(3)萨迦派
　　萨迦派因其产生于萨迦地区而得名。此派寺院多以红、兰、白三色线条涂墙，所以也
被人们称为" 花教".其创始人是出生于该地大贵族昆氏家族的昆却杰布(1034年——1102年）
，他曾经先后跟随卓弥、桂.枯巴拉等人译经，学习显密教法，40岁创教，自任教主。他规
定僧人可娶妻生子，但生子后便不可再接近女人。教主都由昆氏家族后代担任，从此昆氏
家族便垄断了萨迦地方的政、教大权。元代时由于该派的领袖班智达、八思巴受到朝廷的
重用，所以萨迦派凌驾于其他各派之上，成为西藏的宗教领袖。元亡后萨迦势力衰落，但
仍在本地区维持统治，流传至今。萨迦派以" 道果法" 为理论核心，认为修行要经过三个
次第，即："最初舍非福，中断于我执，后除一切见，知此为智者。"
　　(4)噶举派
　　噶举在藏语中为" 言传" 之意，因该派重视师徒口传而得名。此派僧人多穿白衣，故
又称" 白教".噶举派最早有两个支系，主流是由玛尔巴(1012年——1097年）和米拉日巴
(1040年——1123年）开创的达布噶举，支流是由琼南交巴(1086年——.）开创的香巴噶举。两
派一度香火都很兴盛，但香巴噶举14世纪以后失传了。噶举派非常重视各种密教修炼方法
，如玛尔巴从印度传来的集密、胜乐、欢喜金刚、四座、大幻等密法，都被弟子们发扬光
大。按照噶举派的说法，显宗主修心，密宗主修身，他们练功从" 拙火定" 入手，可以抗
拒严寒，穿着单衣过冬。米拉热巴名字中的" 热" 字，就说明他有此种功力。另外他们还
特别重视无上瑜伽部的" 双身修法" ，主张通过男女交媾来证悟空。后来，噶举派又分化
成噶玛噶举、蔡巴噶举、拔戒噶举和帕竹噶举四大派。其中帕竹噶举又分化成了止贡巴、
达垄巴、主巴、雅桑巴、绰浦巴、修赛巴、叶巴和玛苍巴等八个小派，号称" 四大八小".
在格鲁派创建之前，噶举派是西藏最有势力的宗派。
　　除了上述四大派外，藏传佛教中还有希解派、觉域派、觉囊派、郭扎派、夏鲁派等小
的派系，理论大同小异，不过教主不同，修法各异，使藏传佛教表现得丰富多彩。
　　4.基督教在中国的早期传播
　　在中国中世纪，基督教有两次传入的历史。第一次在唐代，基督教的一个异端派别——
聂斯托利派流入我国，时人称为" 大秦景教".该教派被罗马教庭判为异教后，流行于中亚
波斯一带。唐朝丝绸之路发达，交通便利，于是就有一些景教徒到中国来传教。贞观年间
，叙利亚人阿罗本来到长安，受到朝廷的礼遇，宰相亲自到郊外欢迎，唐太宗准其在长安
义宁坊建景教寺一座，度僧21人。高宗封阿罗本为" 镇国大法主".许多朝廷重臣都与景教
教士有过交往，甚至请他们担任朝廷及军队的重要职务。不过由于儒、释、道三教当时势
力太大，景教仅仅是在社会上层及外商等很小范围流传。至唐武宗灭佛，景教受到了株连
，亦遭废毁。
　　在中原大地上，景教流行的痕迹荡然无存，只是因明代熹宗天启年间，在西安出土了
《大秦景教流行中国碑》，后人方才对景教有所认识。
　　基督教的第二次传入是在元朝，蒙古语称其为" 也里可温" ，意为" 福分人" 或" 奉
福音之人".成吉思汗建立了一个横跨欧亚大陆的蒙古帝国，罗马教皇曾数次派使节捎书与
之联络。意大利商人马可.波罗到达北京后，受到元世祖忽必烈的召见，世祖让他带信给教
皇，请教皇派通晓" 七艺" (文法、论理、修辞、算学、几何、音乐、天文）的一百名传教
士来中国，以证明他们比其他宗教优越。1289年，罗马教皇派意大利人，方济各修士约翰.
孟高维诺(1247年——1328年）航海来华，他成为第一个到中国传教的天主教教士。朝廷给予
他很高的礼遇，并准许他公开传教。　　1298年他在北京建了第一座教堂，1305年建了第
二座，1318年又建了第三座。据说数年间他一人便发展了六千余教徒，1307年被教廷任命
为中国教区大主教，并且派了其他一些传教士辅助他传教。到了1328年，中国教徒已发展
到三万余人，主要是蒙古贵族，连世祖之母别吉太后都成了基督徒。在杭州、镇江、泉州
等地也建有教堂。
　　政府还设" 崇福司" ，专管" 也里可温" 事务。不过从现存的记录看，当时基督教主
要是在蒙古贵族和外商中间传播，并未进入汉族社会，所以随着蒙古帝国的军事统治崩溃
，传教士惨淡经营几十年的事业也灰飞烟灭了。
　　5.伊斯兰教初传中国
　　伊斯兰教进入中国的时间，学界有不同见解，但一般公认，唐高宗永徽二年(公元651
年）大食国(中国对阿拉伯国家的古称）使节来长安朝贡，也正式把伊斯兰教信仰带入我国
。在此前后，大食商人来华贸易，有些人为了经商的方便，长住中国，但仍保持在家乡的
传统信仰，建立了寺庙作礼拜。为了对胡商进行管理，唐政府在大食商人居住集中的地区
建立" 番坊" ，选择德高望众的商人任"番长" ，除督责胡商按时纳税外，还要依照伊斯兰
法典，兼理穆斯林宗教事务。
　　入宋以后，海上丝绸之路发达起来，大批大食商人云集广州、泉州、杭州等口岸城市
，在那里出现了胡商聚居区。宋政府借鉴唐代经验，也建立了" 番访"一类的组织，对其商
务及其宗教活动进行管理。大食商人在广州建起了我国最早的清真寺——广州怀圣寺。宋人
岳珂作《桯史》，记载了胡商穆斯林宗教活动的情况：" 番禺(广州）有海獠杂居，……
　　獠性尚鬼，平居终日，相与膜拜祈福。有堂焉，以祀名，如中国之佛，而实无像设。
称谓聱牙，亦莫能晓，竟不知何神也。" 由于伊斯兰教主要在胡商中间传播，并未向汉族
居民传教，所以汉人也不很了解其教义，对其记载也是模糊的。不过，我们从中也可看出
现代伊斯兰教活动的某些特征。一些大食商人为了生意的方便，在中国长期定居，并且娶
了中国女子为妻，生育后代，逐渐演化，便成为中国的回族，伊斯兰教也成为他们的传统
宗教。
　　约略在五代至宋初之时，伊斯兰教沿陆路进入我国的西北地区诸少数民族中，并迅速
与当地文化相结合，成为该地占统治地位的意识形态。
　　伊斯兰教初传新疆，主要与当时统治新疆西部及中亚七河地区的喀拉汗王朝改宗伊斯
兰教有关。喀拉汗王朝主要由葛逻禄族和回鹘族共同构成，原信仰萨满教，后来又从汉地
接受了佛教。大约在公元10世纪，信仰伊斯兰教的波斯萨曼尼王朝的一位王子，因国内纠
纷逃到喀什，喀拉汗王朝国王的侄子萨克士收留了他，并受其影响改信伊斯兰教。以后萨
克士当了国王，整个王朝也都改变了宗教信仰。伊斯兰教从此在当地突厥民族中间传播开
来。由于伊斯兰教具有排它性，所以它的传播引起了与其它宗教的矛盾。喀拉汗王朝就与
邻近信仰佛教的于阗王国发生了长达40年的宗教战争。战争初期佛教徒尚有优势，一度占
领了喀什，但最终还是伊斯兰教取得了胜利，灭亡了于阗国。从此伊斯兰教在新疆诸民族
中扎下了根，成为我国西北十个民族全民信仰的宗教。伊斯兰教对当地文化的发展也造成
了决定性的影响，维吾尔等民族的文字，都是按阿拉伯文习惯从右向左书写。公元11世纪
的维族思想家、文学家玉素甫.哈斯.哈吉甫(1019年——.）写出长诗《福乐智慧》，用伊斯
兰教的哲学、伦理观念，阐述了人生的意义以及个人对社会和国家的义务。该书受到统治
者的重视，并成为民众社会生活的指南。
　　在中国的中古时代，还有中亚地区流行的袄教、摩尼教传入，当时主要是在外国商人
及社会上层流传，对整个社会文化影响不大。唐武宗灭佛，这两个小教门也受到株连，袄
教从此销声匿迹，摩尼教则转入民间，更加依附佛、道教，变成了民间宗教——明教，屡屡
成为农民起义的工具。另外，宋代随着国际贸易的开展，犹太人和犹太教也曾经进入我国
，在外商中间传播。不过上述三种宗教在中国历史上影响都不很大，故介绍从略。
　　十六、隋、唐、宋、元道教的繁荣与鼎革
　　1.唐代道教清修无为理论的发展
　　隋唐时期道教的繁盛局面固然和其自身积累有关，但也得力于王室的全力支持。特别
是李唐王室，为了和道教始祖老子——李耳攀上亲戚，神化政权，所以一再加封道教，抬高
道教在三教中的地位。高祖在武德七年，亲往终南山拜谒老子庙，造太和宫。太宗时辨论
三教优劣，他说：" 今李家据国，李老在先；若释家治化，则释门居上" ，规定了三教崇
拜的次序。唐高宗时加封老子为" 太上玄元皇帝" ，并将《老子》一书也列入科举考试体
系。玄宗一再为老子加封号，特别突出老子" 大圣祖高上大道金阙玄元皇帝" 的血缘成分
。武宗听信道士赵归真等人的谗言，崇道灭佛，演出了" 会昌法难" 的大悲剧。翌年，武
宗本人也因服食道士进贡的金丹而中毒身亡。唐室崇道，可谓中国历史之最。在帝王的推
崇下，道教获得了很大的发展，主要表现在清修无为理论和丹道两个方面。
　　唐代道教中出现了一批文化素养较高的学者，他们不是向赵归真之流那样热衷于权势
，出入宫廷，结交权贵，而是隐遁山林，潜心经典，自修自悟，对道教理论的发展做出了
重要的贡献。这些人物有：成玄英，唐初道教学者，陕州人。注《老子》、《庄子》，影
响很大。他提出了" 重玄之道" ，对传统道教的修习理论和方法进行了根本性的扭转，从
重视肉体成仙转而重视心性修炼。他认为长生久视之方不是金丹、符箓，而是通过忘情，
了悟" 夫森罗万象悉皆虚幻" ，从而使精神" 与道归一".道乃世界的本体，得道的方法是
排遣" 滞于有" 和" 滞于无" 的俗见。这种" 遣之又遣" ，" 玄之又玄" 的道，就是" 重
玄之道".王玄览(公元626 年——697 年），广汉绵竹人。他在援佛入道方面，表现十分突出
。他的主要著作《玄珠录》说：" 心生诸法生，心灭诸法灭，若证无心定，无生亦无灭"
，这是运用法相宗的" 万法唯识" 论来解释世界和人生，其内在超越的方向和方式，与大
体同时创生的禅宗有异曲同工之妙。
　　司马承祯(公元646 年——735 年）字子微，河内温县人。他上承茅山宗陶弘景，是著名
的道教理论家。他的学说以老庄为主体，兼收儒、释，阐发的" 主静" 和" 坐忘" 的修真
方法。此理论首先肯定人心" 以道为本" ，不过在现实生活中" 心神被染" ，" 遂与道隔"
，所以修真之要在于清除心垢，" 使与道相守".具体方法就是" 坐忘" ，" 安坐收心离境
，住无所有，不著一物，自入虚地，心乃合道".这种静心坐忘理论后世被道教清修派所发
扬，成为道教中的主流。
　　吴筠(.——公元778 年），字贞节，华州华阴人。少通儒学，举进士不第而入道。与诗
人李白有诗文唱合，玄宗曾召为翰林。他的理论重在发挥老庄著作中的神仙养生思想，主
张形神相守，从炼形入手，进而炼气，进而炼神，则可长生久视。在先秦时期，神仙方术
之士确有" 呼吸吐呐" 等修炼方法，不过在魏晋、隋唐金丹道盛行之际，并未引起教内的
重视。吴筠重提此法，对日后内丹学的发展有所影响。
　　2.外丹道的危机和内丹道的兴起
　　隋唐之时的帝王推崇道教，意在个人长生，统治者为此不惜耗资巨万。加之前代的积
累，外丹道在隋唐进入了一个鼎盛时期。外丹道的基本理论是" 夺天地造化之功，盗四时
生成之妙".他们认为：上仙所服之丹，乃天火所造，人可以在丹炉中浓缩地再现自然成丹
过程而炼就金丹。炉鼎如小宇宙，鼎三足应三才，上下二合应二仪，足高四寸应四时，碳
分二十四斤应二十四季，水火相交以象阴阳交感，故可以仿造金丹。
　　炼丹所用药物主要有黄金、白银、水银、雄黄、雌黄、硫磺、黑铅、硝石等，让它们
在丹炉中相生相克，并加以一定的火候，以期生成金丹。
　　由于用药的多少、比例以及火候不同，外丹道又分化成了金砂、铅汞、硫汞三派。然
而，道士们炼丹的原理是从阴阳五行相生相克的哲理抽象推论出来的，缺乏必要的生理实
验基础，因此尽管道士们说得头头是道，但历代服丹者多是中毒身亡。此时道士们往往是
用" 尸解" 作遁词来塘塞，可这毕竟不是" 肉体飞升".有唐一代崇道最盛，帝王、重臣中
毒身亡者也最多，太宗、宪宗、穆宗、敬宗、武宗、宣宗都因服食了道士进贡的金丹而死
，残酷的现实不能不引起人们的冷静思考，怀疑和否定外丹的思潮遍布朝野，教外之士纷
起抨击，外丹道遇到了严重的危机。
　　外丹道的屡屡失败，迫使道教内部的有识之士另辟蹊径。道教求" 长生久视" ，除了
炼丹外，自古还存在着导引、行气、胎息等道术，到隋唐时期无论在理论上还是实践上都
积累了丰富的成■果，为外丹向内丹的转化准备了条件。一般道教史著作都把隋代道士苏元
朗看作内丹道的实际开拓者。据《罗浮山志》载：其弟子论服灵芝得仙，元朗曰：" 灵芝
在汝八景中，盍向黄房求诸." 于是他借外丹术语说明内丹，" 身为炉鼎，心为黄室，津为
华池" ，天铅、婴儿喻" 身中坎" ，砂汞、姹女喻" 身中离" ，黄婆喻" 身中意" ，以修
炼自身之精神谓之"还丹".总之，他用外丹的术语对传统的气功修炼方法作了新的解释，开
内丹之先河。
　　唐末及五代，内丹道从理论到实践都获得了长足的发展，道士们多将其成果托于钟离
权和吕洞宾。在道教神仙谱中，钟离权是汉朝人，故又称汉钟离，以明其长寿。可今人考
据他是五代后汉人，吕洞宾是其弟子，号华阳子，世称吕祖或纯阳祖师。这两人都是" 八
仙" 中的仙人，事迹不可详考了，著作也多仅存篇名。洞宾弟子中施肩吾作《钟吕传道集
》流传了下来，基本反映了五代时期的内丹道的主要成果。《传道集》认为：" 天道以乾
为体" ，故能长久坚固。人若效法天道，便要使肾水与心火相交，心为离，名曰阳龙，肾
为坎，名曰阴虎，心肾交泰，即为龙虎交媾，便出黄芽，即金丹大药。" 保送黄庭" 为采
药，且配合以水火，而养胎仙。至胎圆神足，则可成为神仙。钟、吕的思想，为日后内丹
道的发展奠定了基础。
　　3.宋代内丹道的成熟
　　钟、吕内丹道门下四传，至宋初的陈抟(公元871 年——989 年），字图南，亳州真源
(今安徽亳县）人。他是个比较可信的历史人物，据《宋史.陈抟传》载：他自幼习懦，通
经史，唐末举进士不第，遂隐居华山，修习道术。后移于少华山石室，每觉可百日不起，
世人目为异人。
　　后周世宗、宋太宗都曾向他求问长生久视之道，他皆不以黄白之术为然，而答之以清
静无为，深合帝心。宋太宗赐号" 希夷先生".陈抟在道教史上的主要理论贡献是根据道教
经典及自身体验，画出了一符《无极图》(如下）。据明末思想家黄宗炎研究，《无极图》
有顺、逆两种解释，" 顺以生人" ，是宇宙开辟，万物化生的过程。" 逆以成丹" ，讲的
是内丹修炼方法。按照道教的理论述，天人合一，宇宙与人身有着相似的结构，人体修炼
应模拟自然演化过程，逆向而行。最下之○为" 玄牝之门" ，气从此而生。呼吸吐纳，意守
玄关，生热筑基。向上一○名" 炼精化气，炼气化神" ，化有形之精为无形之精，使之升入
五脏六腑，" 名为五气朝元".五脏分别与五行相匹配，令其阴阳和合，水火交媾，而成丹
药。再上之圈为" 取坎填离".按八卦原理，肾为坎男(■），心为离女■，但离中虚，坎中满
，心肾交泰即是" 抽坎填离" ，使坎中阳爻与离中阴爻相结合，" 乃成圣胎".最上一○为"
炼神还虚，复归无极" ，而仙道己成，便可脱胎而去。陈抟《无极图》虽对内丹功法的说
明尚嫌简单，但为日后内丹道的进一步发展奠定了基础。陈抟的再传弟子张伯端作《悟真
篇》，对内丹修道理论作了详细的阐发，被视为内丹道的经典著作，与《参同契》齐名。
至此，内丹道理论基本完善。
　　张伯端(公元984 年-1082 年），字平叔，浙江天台人。少年时曾为太学士，举进士不
第，屈居幕僚。后" 坐累谪岭南兵籍" ，遂绝仕途，潜心道教。　　82岁时游蜀，遇刘海
蟾，得金丹还液火候之诀，修炼成功，著《悟真篇》阐扬内丹学。他以《道德经》和《阴
符经》为祖经，吸收" 三才相盗" 和" 虚心实腹" 的观念，又融摄禅宗和儒学，形成了独
特的" 先命后性" 的内丹修养理论。他继承了道教追求肉体长生的传统，认为：" 命之不
存，性将焉附." ，故宗教修养当从锻炼身体入手，" 先以修命之术顺其所欲，渐次导之于
道。修命之要，在乎金丹".他用八十一首诗词，对内丹功法作了详细的描述，其弟子翁保
光在《悟真篇注序》中，对张伯端的内炼思想进行了比较完整的概述，其文如下：" 夫炼
金丹大药，先明天地未判之时，混沌无名之始气，立为丹基。次辨真阴真阳，同类无情之
物，各重八两，立为炉鼎。假此炉之真气，施设法象，运动周星，诱此先天之始气，不越
半个时晨，结成一粒，附在鼎中，大如黍米，此名金丹。取金丹一粒，吞归五内，擒伏一
身之精气，犹猫捕鼠，如鹯搦鸟，不能飞走矣。然后运以阴阳之真气，谓之阴符之火，养
育精气，化成金液之质。忽尾闾间有物，直冲夹脊双关，历历有声，逆上泥丸。舌触上腭
，颗颗降入口中，形如雀卵，馨香甘美，此名金液还丹也。徐徐咽下丹田，即脱胎沐浴，
化为纯阳之躯。无饥渴寒暑之患，刀兵虎兕不能伤，而为陆地神仙。" 这个修炼过程，基
本和当代气功家练习气功的方法类同，其健身强体的功效被实践所证明。在" 修命" 的基
础上，张伯端又借用佛教禅宗的思想，大谈" 修性" 之功，这是传统道教所没有的。他认
为："既性命之功未修，则运心不普，又焉能究竟圆通，迥超三界." 身体锻炼得再好，也
只是健康长寿，精神上还不能达到无限，成为神仙。所以，" 丹是色身至宝，炼成变化无
穷。更能性上究真宗，决了无生妙用." 张伯端从道教的角度，吸收大量禅宗思想来" 修性
" ，把三教融合推向了一个高潮。张伯端身后，其弟子经石泰- 薛道光- 陈楠- 白玉蟾等
人的传承，形成了金丹教南宗的系统，元代以后并入全真教。
　　在内丹道发展的同时，传统道教的符箓派也在发展，天师、上清、灵宝诸派也曾产生
过颇具社会影响的道士，受过朝廷的策封。另外，一些符箓派道士又吸收内丹学的思想，
创出了新道派。如王文卿(1093年——1153年）所创神霄派，号称其所炼的" 先天祖气" 可以
和天地之真气相感应，小则可以为人治病，大则可呼风唤雨，祈雨求晴。他们的法术曾得
到过一些帝王的重用。
　　4.金、元时期" 河北新道教" 的崛起
　　河北新道教包括全真、太一和大道三个流派，尤以全真在后世影响最大。由于全真道
领袖们的发展，使道教从理论到活动方式都发生了重大变化，所以被称为道教史上的" 鼎
革".河北新道教异军突起，与当时中国北方沦为异民族统治区的现实有关，许多汉族士人
不甘心于" 亡国奴" 的地位，但南宋小朝廷偏安一隅，无心收复中原，使他们彻底失望。
因此他们需要一种具有正宗华夏文化色彩的思想作为精神的慰藉，道教恰恰符合了人们的
心理需要。金、元统治者及时加以利用，结果使新道教反而成了他们辅助统治的工具。
　　全真道的创始人是王喆(1113年——1169年），陕西咸阳人。他幼习儒业，长入府学，本
希望以儒术经世。青年时代恰逢宋金战争，报国之望破灭。在金代他也曾几次试图从科举
出身，但皆未能如愿，心灰意冷，遁入教门。王喆出家修道经历了一番痛苦的磨练，他掘
地穴居，内修丹道，外佯疯狂，人称" 王害疯".后他云游到山东半岛，打出了全真旗号，
发展教徒，先后收留了马钰(1123年——1183年）、孙不二(1119年——1182年）、谭处瑞(1123
年——1185年）、刘处玄(1147年- -1203 年）、丘处机(1148年——1227年）、王处一(1142年
——1217年）、郝大通(1140年——1212年）等七大弟子。他们长期追随王喆从事创教活动，成
为全真道的骨干。传统道教讲究个人修炼，因而组织松散，全真道借鉴佛教的丛林制度，
在山东建立了" 三教七宝会" 、" 三教金莲会" 、" 三教玉华会" 、" 三教平等会" 、"
三教三光会" 等五个教团组织，道风朴素，纪律严明，在民众中获得了好评。王喆死后，
相继由马钰、王处一、丘处机掌教，教团队伍不断扩大。金廷也转而从压制改为拉拢。金
、元之际，南宋、金和元三派政治势力都派使者来邀请丘处机，他以一个政治家的远见作
了一番权衡，最终决定接受元太祖成吉思汗之邀，不顾七十高龄，远赴雪山绝域，到蒙古
军队的大营所在地和林拜谒太祖，因而得到了蒙古贵族的支持，为全真道在元代大发展创
造了良好条件。
　　全真道的主要特点是倡导三教合一，顺应了当时的社会大潮流。他们以内丹道为基础
，但是宣扬" 先性后命" ，以此与金丹南宗相区别。
　　他们更多地接受了禅宗的" 直证本心" 和理学的" 主静立诚" ，认为：" 人之修行，
先识取性命宗祖，然后真以保命修行。" 修性功夫就是要在反观内省上著力，因为人之真
心圆满自足，清净不染，只要反身识取，" 全其真性" ，即可获得一个圆满的人生。王喆
将新道教命名为" 全真" ，就是取" 全本无亏，真元无妄" 之意。从全真哲理出发，他们
对" 成仙悟真" 进行了新的证明。王喆认为传统道教所宣称的肉体成仙是根本不可能的，
因为" 唯一灵是真，肉身四大是假" ，" 欲永不死而离凡，大愚不达道理也" . 真正的长
生，乃是对真性的识取，精神的超越，丘处机说：" 所以不言长生，非不长生，超之也。
……真性不乱，万缘不挂，不去不来，此是长生不死也。" 这样的" 长生不老" ，和佛教的"
顿悟涅槃" ，儒家的" 存诚立性" 已经相去不远了。
　　河北新道教还有两个流派，即太一道和大道教。太一道创始人肖抱珍(.——1166年），
生当宋金交兵激烈之时，摆脱异民族统治的强烈愿望和南宋王朝的腐败无能恰成反照，对
现实的无望使他转向宗教，欲效法汉代道祖张陵，创教以号召人心，积蓄力量，以图将来
。太一教以崇拜太一神而得名。太一本是先秦古籍中对天地开辟之前宇宙混沌状态的描述
，汉武帝时才上升为人格神，具有主宰四方之神的至上意义。肖抱珍的用意是十分明显的
，可是创教之后，金廷迅速召见了他，并赐以观额，使之在维持现行统治的轨道上发展。
肖抱珍去世以后，其徒韩道熙(1156年——1189年）成为第二代祖师，并按照本教规则改姓教
主之姓。三祖肖志冲(1151年——1216年），四祖肖辅道(1191年——1251年）、五祖肖居寿
(.——1280）、六祖肖全佑、七祖肖天佑，以下传承世系不详。总体来讲，太一道在金代还
是保持了相当的规模，在元初曾兴盛一时，不过由于其自身理论缺乏，道徒文化素质不高
，数传之后便难以为继了。
　　大道教入元以后又称真大道，由刘德仁(1122年——1180年）创于金初，他本是一名举人
，适逢靖康之变，不愿仕金为官，但也无力组织抗金，唯有创教以慰藉心灵，以教团联络
自保。大道教以重视宗教伦理而著名，他们吸收儒、释而订九条戒法，在社会上很有影响
。刘德仁又以祈禳治病称名于世，据记载他" 治病不用药，仰面视天，病无不愈。" 所以
在朝野很有名气，吸引了大批教徒。大道教的快速发展引起了金廷的注意，金世宗曾召见
过刘德仁，赐号" 东岳先生".刘德仁以后下传二祖陈师正、三祖张信真、四祖毛希琮、五
祖郦希诚、六祖孙德福、七祖李德和、八祖岳德文、九祖张清志等。在郦希诚时，正逢金
元之交，由于他的杰出活动，大道教曾兴盛一时，至元末逐渐衰落。大道教衰落的主要原
因也是未能建立起独特的宗教理论体系，仅仅依靠宗教领袖的个人品质和魅力，终难流传
久远。
　　十七、东亚地区佛教的传播与繁荣
　　佛教在印度创生之后，先是经西域传入中国，然后再以中国为中介，传向朝鲜、日本
、越南等东亚国家，因此这些国家的佛教具有明显的中国化色彩。佛教传入后便立即在当
地生根、发育，成为东亚诸国民族精神中的重要成分。
　　1.朝鲜佛教的兴衰
　　朝鲜是中国的近邻，山水相依，自古以来交往密切。佛教传入中国不久，便开始有僧
人向朝鲜传教，此时适逢朝鲜的三国时代。
　　(1)三国时期佛教的初传与发展
　　公元4 世纪至公元7 世纪，在朝鲜半岛上同时存在着三个国家：高勾丽、百济和新罗
。高勾丽在朝鲜半岛的北部，首先从中国接受了佛教。
　　据高丽僧一然的《三国遗事》载：在小兽林王即位的第二年(公元372 年），有前秦僧
人顺道到达高勾丽，送来佛经、佛像。二年后又有阿道来传教。高勾丽王为顺道建立肖门
寺，为阿道建立弗兰寺，佛教事业从此开基。到广开土王三年(公元394 年），平壤已建寺
院9 座。
　　百济在朝鲜半岛中部，佛教传入稍晚。枕流王元年(公元384 年），印度僧人摩罗难陀
从东晋到百济传教，受到国王的热情欢迎。第二年，摩罗难陀在汉山建佛寺，度僧10人，
以后佛教迅速流布全国。百济国王对佛教的发展给予了很大的支持，建寺度僧，派遣学僧
赴东晋留学，又遣僧人到新罗和日本传教，把百济变成了佛教的二级中转站。
　　新罗在朝鲜半岛的东南部，传入佛教最晚，但发展最快。大约在高勾丽传入佛教50年
后，有一名墨胡子的僧人到新罗传法。当时梁朝使臣送来了一批礼物，其中有香，新罗人
皆不知用途，墨胡子告诉他们，焚香可以发愿、乞灵，向三宝祈祷，新罗人始知有佛。当
时朝内有的大臣拥护佛教，有的反对佛教，国王近臣异次顿自愿舍身殉道。据说杀死异次
顿时，他的头飞上庆州的金刚山，脖子里喷出数十丈高的奶白色血，还发生了大地震。反
对佛教的人大为惊骇，不敢再诋毁佛教了。以后新罗国王建了许多寺院，允许百姓出家为
僧，并派遣大批学僧到中国求法，产生了一大批名僧，其中圆光法师最为著名。圆光(公元
532 年——630年），俗姓陈，25岁到中国求法，兼学儒术。他对《成实论》、《大涅槃经》
深有研究，又曾讲解《般若经》和《摄大乘论》。在高勾丽、百济攻打新罗时，他代表国
王向隋朝请求增援，并且回国抗战。在反抗外敌入侵的环境下，他提出了" 世俗五戒" ："
一曰事君以忠，二曰事亲以孝，三曰交友有信，四曰临战无退，五曰杀生有择".显然他是
把儒家伦理和佛教五戒结合了起来，用于战时环境，朝鲜的佛教从一开始便具有了" 护国"
的色彩。
　　(2)新罗统一时期的佛教
　　新罗王朝联合隋、唐，逐渐吞并了高勾丽和百济，实现了朝鲜半岛的统一。当时中国
国内也是政治统一，佛教发展出现了鼎盛局面。受中国影响，新罗王朝的佛教也开始走向
辉煌。
　　元晓(公元617 年——.）大师是这一时期的著名僧人。他自小出家，31岁时与学友义湘
共同赴中国求学。途中夜半遇到风雨，他们到一土窑中躲避。元晓口渴，在黑暗中摸到一
块有水处，痛痛快快地喝了一气。第二天早晨一看，原来他们是在一个坟墓中，夜间所喝
之水竟是死人骸骨中积存的。恶心之余，心中忽有所悟：" 心生则种种法生，心灭故龛墓
不二，""心外无法，何为去唐求师.故不赴唐".元晓的经历颇似日后中国禅宗的" 开悟".他
返国后，或入酒肆猖寮，或持金刀铁锡，言语狂悖，行为乖张，但是他的佛学理论是无可
否认的。国王请为《金刚三昧经》作疏，疏成之日，国王与众大臣临门听讲。他所作《大
乘起信论疏》称为" 东海疏" ，连中国名僧法藏作《大乘起信论义记》中皆多引用之。他
另外还有许多著作，在当时的佛学界声望巨大。
　　义湘(公元625 年——702 年）是朝鲜华严宗的创始人，他到中国后，在长安终南山师事
智俨，研习《华严经》。回国后在太白山奉敕建浮石寺，聚徒讲解《华严经》及其有关论
、疏，名声广被，弟子众多。他本人著有《华严十门看法观》、《一乘法界图》等，朝鲜
的华严宗从此流传。
　　圆测(公元613 年——696 年）大师是朝鲜法相宗的创始人。他出身于王族，到长安慈恩
寺求法，成为玄奘大师手下的得力助手，协助译经。
　　著有《成唯识论别章》、《二十唯识论疏》等等，在中国就很有名望。
　　新罗神文王曾召他回国，被武则天拒绝，最后圆寂于洛阳。他本人虽未回国，但已在
国内产生了重大影响，道正、胜庄等人继承了他的法系，立朝鲜法相宗。
　　唐中叶以后，禅宗开始在中国佛教界取得了突出地位，所以在一段时间内赴华留学的
朝鲜僧人，都是学习南北方各派禅法，回国后建立了所谓的" 禅门九山" ，其中除一派传
北宗，一派传曹洞外，余皆出自马祖一系。这九山及创始人分别是：(一）迦智山派，创始
人道义。(二）
　　实相山派，创始人洪涉。(三）曦阳山派，创始人智诜。(四）桐里山派，创始人惠哲
。(五）凤林山派，创始人玄昱。(六）圣住山派，创始人无染。(七）矇崛山派，创始人梵
日。(八）师子山派，创始人道允。(九）须弥山派，创始人立严。
　　在新罗王朝后期，佛教其他宗派在朝鲜也有传播。新罗僧明朗、传入中国的早期密教
，在朝鲜称" 神印宗".惠通、明晓等人从善无畏学" 正纯密教" ，又称" 真言宗".另外，
净土信仰在新罗时期也开始流行。
　　(3)高丽王朝时佛教的繁荣
　　公元918 年，新罗部将王建夺取了政权，建立了高丽王朝。王朝从太祖起就对佛教采
取扶植政策，促成佛教更快地发展。义天与知纳成为这一时期最具代表性的人物。
　　义天(1009年——1101年）是高丽文宗的第四子，11岁奉父命出家，31岁赴宋求法。义天
在中国华严、天台名僧门下学习多年，具备了很高的宗教修养。他把当时中国久已遗失的
两家经典带来，很受中国僧人的欢迎。回国后借助国王的支持，开创了" 东海天台宗".他
收集的经论编纂成《新编诸宗教藏总录》，又称《义天录》，在佛学史上有很高的史料价
值。另外，他提倡教观兼修，对调和当时朝鲜禅宗与天台、华严诸教的矛盾有很大贡献。
　　知纳(1158年——1210年），俗姓郑，8 岁出家，始学华严，后投禅门，因读宋代大慧宗
杲的语录而开悟。以后四方游学，广为传教，开创自己的宗派，借禅宗祖庭所在地命名为"
曹溪宗".他提出了定慧并修，顿悟渐修的理论，近一步调和禅、教之争。中国的禅宗主张
顿悟，其它宗派主张渐修，而知纳认为：人的开悟靠顿悟，但开悟之后并不能解决了一切
烦恼，还需要渐修，才能真正成佛。这样就使朝鲜的禅宗具有了与中国不同的特色。曹溪
宗创立以后，影响很快超过了其他" 九山" ，成为禅门最大的流派。
　　高丽王朝佛教繁荣，还有一大壮举，即刻印大藏经。宋代《开宝藏》的雕印，给予邻
国很大影响。宋太宗送高丽一部，后又有高丽僧人入华求得数部。显宗二年(1011年），契
丹入侵，为表诚心，求得佛祖保佑，朝廷发愿刻印一部大藏经。此经大约于宣宗四年(1087
年）完成，基本以《开宝藏》为底本。后又编印《续藏经》，收入义天从中国带来的及在
朝鲜发现的经论多部，比之宋版大藏经更为丰富。高丽王朝末年，蒙古入侵，高宗发愿再
印大藏经一万卷。这次的《再雕大藏经》共得628 函，6558卷，空前完整。由于共有雕版
八万块，所以号称" 八万大藏".
　　(4)佛教的腐败与衰落
　　新罗王朝和高丽王朝的统治者对佛教非常依重，把佛教当成国教，在民众中宣扬" 护
国信仰".在隋、唐、契丹、蒙古入侵时，王朝每每祈灵于佛祖保佑，有时因特殊的地理、
军事条件限制，暂时保住了小朝廷，便大作佛事以谢恩。高丽王朝的佛事包括：修建寺院
，主办法会，斋贫饭僧，燃灯赞佛等等。以饭僧为例，高丽显宗一次便达十万之众，花费
巨大，加重了人民负担。
　　由于有国家的供养，出家便具有了很大的经济好处，于是僧尼人数骤增。高丽朝效法
唐朝，建立了僧官制度对众多僧人加以管理，但仍无法防止僧人的腐败。当时许多高级僧
侣过着贵族般的豪华生活，他们掠夺民财，殴打无辜，饮酒跳舞，甚至强奸民妇，在人民
中引起了强烈的不满。另外，少数僧人干预朝政，排斥大臣，造成了信奉儒学的大臣的反
感。高丽末期和李朝时期，随着宋明理学的输入，朝鲜国内排佛之议日高。李朝几代帝王
都采取了打击和严格限制佛教的政策，使朝鲜的佛教逐渐趋于衰落。
　　2.日本佛教的流布与繁荣
　　日本古代社会流行着以自然崇拜和祖先崇拜为主要内容的传统宗教，是" 神道教" 的
前身。到了中世纪才从中国和朝鲜输入了佛教。关于佛教的传入有" 私传" 和" 公传" 两
说。所谓" 私传" 是据皇圆《扶桑略记》载：南梁司马达等(也有书记作司马达止），在继
体天皇十六年(公元522 年），到日本建草堂供奉佛像，佛教开始在民间传播。所谓" 公传
" 指百济王使臣在钦明天皇十三年(公元552 年），奉献铜佛一尊及幡盖、经论，从此佛教
开始在社会上层流行。
　　(1)奈良时期(公元522 年-784年）
　　佛教传入日本之后，也经历了一小段时间的" 兴废之争" ，废佛派以佛是"蕃神" 为由
，反对佛教传播。但废佛派很快便失败了，佛教在圣德太子的推动下大步发展。当太子还
是推古朝摄政时，便曾下" 兴隆三宝" 令，规定君臣上下必须" 笃信三宝" ，因为佛法是"
四生之归依，万国之极宗".在" 大化革新" 过程中，日本全面学习中国，政府派遣了大量
留学生和留学僧赴唐，促成了佛教一次大幅度飞跃。当时中国的三论宗、法相宗、华严宗
、律宗、成实宗、俱舍宗都传入了日本，史称" 奈良六宗".三论宗由高勾丽僧人慧灌传入
日本，他于推古天皇时代到日宣扬" 八不中道" 教义，受到日本僧人的欢迎。他又遣弟子
道慈赴唐求法，是为日本三论宗的再传。以后三论宗又分成了大安寺派和元兴寺派。
　　法相宗初传者为道昭，他曾赴唐在玄奘法师门下学经。二传智通亦曾入唐，向窥基学
习。三传是新罗僧智凤、智鸾、智周，四传是日本人玄昉. 法相宗在日本很有势力，据说
曾修建寺院49所，建桥6 处，水渠6 处，广积功德，很得天皇赏识。
　　华严宗由高勾丽僧人审祥传入日本，他住在大安寺，讲授《华严经》。
　　日本僧人良辨是其二传。良辨曾任僧正。
　　律宗则由中国高僧鉴真(公元688 年——763 年）传入。当时日本僧人已多，但都未曾正
式受戒，所以朝廷派人入唐聘请律学高僧来日主持。
　　鉴真本是扬州大明寺住持，在国内已是德高望重，但他不顾年事已高，毅然启程赴日
。当时海路风险很大，他六次渡海，五次失败，闹得双目失明，可他东渡之志不改，终于
在天宝十二年(公元753 年）登上了日本列岛。鉴真的到达受到天皇、贵族、大臣的热烈欢
迎，为其在东大寺建坛，以备授戒之用。鉴真不仅带去了戒律，而且带去了盛唐文化，对
日本建筑、医药、工艺、艺术的发展都有极大的推动作用，成为中日两国人民友好交往的
使者。
　　成实宗以传播《成实论》而得名，俱舍宗以研习《俱舍论》而得名。
　　这两本书是佛教理论中的重要著作，在中国也有许多研习者，在南北朝时形成学派，
日本的两宗与其有传承关系。
　　通观奈良六宗，基本是以传播印度、中国的佛教思想为主，没有多少自己的见解。而
且，当时僧人师从几派很常见，可知此时所谓的宗派并不严格。
　　(2)平安时期(公元784 年——1192年）
　　平安朝佛教的最大特点，是天台宗和真言宗的流行。
　　日本天台宗的创始人是最澄(公元767 年——822 年），俗姓三律首，字广野，12岁时在
大安寺出家。青年时代苦读各部教典，尤其喜欢天台宗智■大师的所谓" 天台三部".他听说
天皇有意扶植天台宗以后，主动要求赴唐求学，和空海一道，随遣唐使乘船来华。他先在
台州(今浙江临海）的龙兴寺，从天台山下禅寺座主道邃学天台教观。以后又在天台山禅林
寺从翛然学牛头法融的禅法，到越州(今浙江绍兴）龙兴寺顺晓处受密教灌顶，并接受胎藏
界和金刚界曼茶罗及经法。这样的复杂经历，使他回国开创的日本天台宗具有" 圆、密、
禅、戒" 融汇贯通的特点。最澄回国后，奉天皇旨意开创天台宗，并为道证等八位大德受
灌顶礼。为了摆脱东大寺派的控制，他宣扬只承认大乘戒，否认小乘戒，自己在比睿山设
立戒坛，扩大了天台宗的队伍。最澄去世后，天皇封其为" 传教大师".其门徒众多，成为
平安朝最重要的佛教流派之一。
　　日本真言宗的创始人空海(公元774 年——835 年），俗姓佐伯，幼习儒学，但并不以此
为满足，而学习佛教经典，22岁时出家。他感到当时日本对密教的真言、咒语不很理解，
决心入唐搞个明白。空海到长安后投于青龙寺密宗名僧惠果门下，受胎藏界和金刚界密灌
顶，并修习各部典籍、仪轨。公元805 年，空海携带大量经咒、疏论、曼荼罗回到日本，
在天皇的支持下传布密教。由于他以东寺为传教中心，所以他所立的真言宗也称" 东密".
空海通过建立" 判教" 把奈良六宗都容纳在自己的体系中。他认为真言宗最高，以下依次
是华严、天台、三论、法相，其他诸宗只是修密教之前的显宗理论。真言宗讲" 六大" 、"
四曼" 、和" 三密" ，" 六大" 是指地、水、火、风、空、识，是佛与众生共同的本质。"
四曼" 是法身佛大日如来显现出的四种相，即" 大曼茶罗" ，" 三昧耶曼茶罗" ，" 法曼
茶罗" 和" 羯磨曼荼罗"." 三密" 指身密、语密、心密，他宣扬只要做到" 三密加持" ，
就可" 即身成佛".真言宗投合了日本民族喜好神秘的心理特征，在各地获得了长足的发展
，形成了许多流派。空海死后，被天皇追谥为" 弘教大师".在平安末期，净土思想开始流
行。圆仁和尚赴唐求法，回国后传播" 念佛三昧" ，鼓吹往生西方净土世界。以后又有空
也、源信、良忍等人宣扬净土信仰，使之在民间广泛传开。
　　(3)镰仓、室町幕府时期(1192年——1573年）
　　此一时期日本佛教的特点是：佛教思想已经深入日本社会，　并与当地文化相结合，
形成了具有日本特色的佛教流派。
　　源空创立净土宗。平安王朝末期虽有净土信仰流行，但尚未出现净土宗派。日本净土
宗的创始人是源空(1133年——1212年），号法然，俗姓漆间。他13岁在比睿山出家，研习天
台教观，后游历诸寺，遍览诸宗，特别喜爱源信的《往生要集》，从此专修净土念佛法门
。他认为当时已经到了佛教所说的" 末法" 世界，光靠个人修行的" 自力" 已不能脱离苦
海，必须借助阿弥陀佛的愿力之助，方可在死后往生西方净土世界。幕府时代的日本武人
掌权，社会政治动荡不定，人心不安，" 末法" 宣传正好适应了人们的心理，农民、武士
信奉者极多。源空身后，净土宗形成了许多流派。
　　亲鸾创立净土真宗。净土真宗是从净土宗中分化出的一个流派，不过在后世影响更为
巨大。亲鸾(1173年——1262年），俗姓藤原，京都人。他自幼出家，投入青莲院慈圆法师门
下，研究三论、法相之学。后改宗源空，修习净土念佛宗。他31岁时曾娶一妻，承元初年
因政治事件的牵连被流放越后。在流放地他自称"愚秃亲鸾".五年后结束了流放生涯，回到
关东地区继续传播净土信仰。此时他的元配夫人已故，他又娶三善为教之女为妻，这便是
惠信尼。她不仅为亲鸾生了六个子女，而且从亲鸾修行佛法。净土真宗的教义，主要是通
过" 二双四重" 的判释，进行了真、假净土的区分。他认为现有的净土宗的" 教、行、信
、证" 可分成三类，一类掺杂了" 诸行" ，一类掺杂了" 自心运力" ，这两类都属于" 假
净土" ，只有第三类不掺杂诸行和自心运力，才是真净土。
　　他所宣扬的就是这种排斥任何佛法修行和自力的" 真净土" ，所以称为净土真宗。由
于强调完全依赖弥陀" 他力" ，因而他们只突出诚信，不注重外在的形式，是否念佛，是
否遵守戒律都无所谓，亲鸾本人就娶妻生子。这些特点使真宗便于在民间流传，亲鸾身后
真宗分成了许多流派，直至晚近仍传承不绝。
　　一遍创立时宗。这也是净土宗的一个支系，由一遍(1239年——1289年）所创。他自称从
神那里接受了偈颂：" 六字名号一遍法，十界依正一遍体，万行离念一念证，人中上上妙
好华。" 从此他改名一遍，焚烧自己书写的书籍，宣扬：" 一代之圣教今日灭尽，唯留南
无阿弥陀佛。" 他四出游方，并携带一本" 劝进账" ，请人签名，据说总共有251 ，724
人在上面签名。时宗的名称依据《阿弥陀佛经》的" 临命终时" 经文而得名，他认为人生
无常，时时处处与临终时一样，都应以念佛为本。他更彻底地否定了一切自力修行，强调
必须绝对依靠弥陀愿力的救助。
　　日莲创立日莲宗。日莲(1222年——1282年），出身于渔民家庭，16岁出家，先后学过天
台、密教和净土宗，皆不满意。他认为日本的天台宗与密宗调和，失去了传教大师的本意
，必须清除密教的影响，恢复纯正天台的面貌。根据《涅槃经》" 依法不依人" 的见解，
他选定《法华经》作为自己的根本归依，所以他的宗派也称为" 日莲法华宗".他提出所谓"
三大秘法" 作为根本教义。" 本门的本尊" 指日莲宗的信仰对象，即《法华经》中所说的"
成佛已来甚久远，寿命无量阿僧祗劫，常住不灭" 的法身佛。" 本门的题目" 指依皈本尊
的修养方法，即口诵" 南无妙法莲华经" 七字。" 本门的戒坛" ，日莲宗认为大、小乘各
种戒律过于烦琐，只要口诵" 南无妙法莲华经" 七字，就是" 本门无作的圆顿戒坛".日莲
宗也是一个简单得不能再简单的教门，所以在社会上广为流传，直至现代。创价学会就是
日莲宗的一个支派，在此会基础上成立的公明党，是当今日本政坛相当活跃的一支政治力
量。
　　从平安后期开始，中国的禅宗思想便已在日本各地传播。特别是由于宋金之间、宋元
之间残酷的战争，大批中国禅僧避难于日本，更是推动了日本禅宗的发达。幕府时代，日
本禅宗计有24个流派，其中以荣西所传临济宗和道元所传曹洞宗最为著名。荣西(1141年
——1215年），俗姓贺阳，14岁出家，先在比睿山修习天台和密教。后二次随商船入宋，学
习临济黄龙派禅法。回国后介绍禅宗" 即心即佛" 的思想，很受贵族、将军们的欢迎。在
荣西以前，禅宗尚未形成流派，荣西是第一个建立禅宗流派的人。他的弟子中有不少人也
赴宋求法，当时中国禅门正是临济杨岐派的佛果克勤，大慧宗杲风行之时，所以他们也多
是受其影响，回国传" 看话禅".在日本禅门24派中，临济占了绝大多数。然而，道元禅师
虽出身于荣西禅师门下，但却是传曹洞禅法。道元(1200年——1253年）本是皇室后裔，13岁
出家，先学天台后学禅。入宋于天童如净禅师处学得曹洞" 默照禅" ，回国后即传播此法
。临济宗与幕府和上层武士关系密切，而曹洞宗则注重向地方上发展，往往得到地方领主
的支持。
　　室町末期，日本社会陷入了混乱之中，佛教也进入相对停滞时期。
　　当时许多寺院建立了自己的僧兵，保卫寺产，也有时参与诸侯的争霸战争。由于许多
武士依皈了沙门，所以僧兵成了社会上一支战斗力很强的武装。在诸侯争霸战中，佛教受
到不小的伤害。江户时代以后，由于儒家思想的传入，社会上排佛呼声日高，佛教发展进
一步受挫，开始走下坡路了。
　　3.越南的佛教
　　越南古称交趾，秦、汉时中国曾在此建立郡、府。隋称交州，唐改安南，是中国与印
度佛教海上交往的要道，中国僧人赴印求法，印度僧人来华传经，都在此驻足，也顺便将
佛教思想传入越南。但是有比较确切记载的传法活动，则是在隋唐时期。一天竺僧毗尼多
流支(汉名灭喜.
　　——公元594 年），先是游学长安，得禅宗三祖僧璨的法印，于公元580 年抵达越南，
在河东省法云寺创立了" 灭喜派禅宗".他的弟子法贤四出传法，队伍扩大很快，建立了好
几座寺院。再传弟子清辨，以《金刚经》传禅。第十代法顺，在黎朝建国时起过重要作用
，被封为国师。此派也被称为" 禅宗前派".唐元和中(约公元820 年），无言通禅师到了越
南，创立了" 无言通派" ，亦称" 禅宗后派".无言通(.——公元826 年），俗称郑，在婺州
(今浙江金华）双林寺出家，后师从百丈怀海，得南宗真传。到越南后宣扬" 西天此土，此
土西天" ，认为人性清静，成佛不在外求，基本上是慧能的思想。其四传弟子真流，在丁
朝时被尊为" 框越大师" ，历任三朝僧统。
　　另外，越南佛教中还有中国和尚草堂所传草堂禅派，主要传雪窦重显的" 雪窦百则".
越南陈朝仁宗(1258年——1308年）开创的" 竹林禅派" ，是越南人自己组织的佛教流派，道
场于安子山烟花寺，传临济派禅法。

第036卷世界中世纪生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　本书描述了丰富多彩的中世纪世界的生活习俗，帮助读者了解中世纪人们的生活方式
和行为。对欧洲、西亚、北非、南亚、东南亚、东亚、美洲的生活习俗史分别进行叙述，
内容包括节日习俗、生活习俗、人生仪礼、文娱竞技等几方面。本书对各地区生活习俗形
成与变迁的历史及原因进行了说明。中世纪是世界三大宗教形成并发展的时期，本书着重
分析了各大宗教对中世纪各地区的习俗形成与发展的影响。书中虽有宗教习俗的内容，但
大量的是在宗教习俗影响下形成的日常生活习俗。中世纪发生过大规模的民族战争、民族
融合，欧亚许多国家形成于中世纪，经过交流与融合，各民族的生活习俗也于中世纪形成
并得到发展。本书勾勒出各地区生活习俗形成的基本轨迹，对于近千年来生活习俗发展的
重要事件进行了说明。在叙述历史过程中着重介绍了历史上的重要生活习俗现象。
　　一、概述
　　中世纪界定于公元476 年西罗马帝国灭亡至公元1453年东罗马帝国灭亡的这一历史时
期。
　　中世纪是全世界封建制社会形成到发展的时期，也是世界三大宗教形成并广泛传播的
时期。中世纪习俗具有一般生活习俗共有的特点，如历史性和传承性，时代性和变异性，
地域性和民族性等。由于中世纪历史的特殊性，又形成中世纪生活习俗固有的特点。
　　1.各地区、各民族生活习俗的交流与融合
　　中世纪是世界大动荡、国家大改组、民族大迁徙的时代。欧洲从统一的罗马帝国分裂
成许多国家。西亚从分裂走向统一，最后又分成几个国家。南亚、东亚都经历了统一——分
裂——统一的过程。在这分裂——统一的过程中，各民族在战争中增加了交流与融合。
　　促进民族文化生活习俗交融的原因，首先是政治的因素。中世纪战争大多是相对落后
的民族战胜了政治体制、经济发展、文化更先进的民族。他们带着勃勃生机和无穷的活力
战胜了许多老大帝国，如蛮族人对罗马的征服，阿拉伯人对波斯对叙利亚的征服。蒙古对
我国宋朝的征服。蛮族、阿拉伯人、蒙古人在征服别国之前尚处于部落社会，其政治组织
比较简单，当它们建立封建国家的时候，只能借鉴已经有过国家体制的老帝国。法兰克人
建立国家时必须改变其部落联盟式的酋长制政治体制，借鉴罗马的国家形式。阿拉伯人也
是如此，他们原是游牧的贝杜因人，穆罕默德建国后一直保持本色，是一个没有宫室、没
有奢侈品的沙漠中的酋长，与本族人平等地住在帐篷里。
　　但是在统一了中东以后，这样的政治制度已经不能适应它对中东的统治。叙利亚、波
斯都是有悠久历史的古国，阿拉伯帝国借鉴了他们的政治制度，其朝廷重臣，许多是有高
度文化教养的波斯人。波斯的习俗潜移默化地融入阿拉伯民族之中。波斯崇拜绿色，以后
绿色成了阿拉伯帝国旗帜上的颜色。蒙元入关建都以前，一切是" 并从旧俗" (《元史志》
二十八），各部首领在帐篷朝见大汗，没有礼仪规定，所穿之衣服杂乱无章，皇帝出巡也
无仪仗。
　　建元以后" 近取金、宋，远法汉、唐。至英宗亲祀太庙复制卤薄" (《元史志》第二十
八）。特定出天子的冕服，太子的冠服，官员的法服，以及士庶人的服色。使其" 秩然其
有序" ，于是形成" 朝廷之盛，宗庙之美，百官之富，有以成一代之制作矣".封建朝廷讲
究礼仪、讲究尊孔，每年有祭孔典仪，以儒家思想作为治天下之道。蒙古统治者全部接受
了君臣父子等儒家观念及有关的礼仪制度。
　　第二，经济文化类型的转化也促进了民族文化生活习俗的融合。中世纪的国家有的以
农业经济为主，有的以畜牧业经济为主，从而形成农业文化和牧业文化两种不同的文化类
型。农耕地带的居民在经济和文化的发展上比较先进。中世纪的民族大迁徙，总趋势是畜
牧业地方的居民向农耕地方迁徙，如日耳曼人迁入罗马、蒙古征服宋王朝。游牧民族征服
农业国家后，怎样安排生产和经济呢.元太祖中使别迭曾进言：" 虽得汉人亦无所用，不若
尽去之，使草木畅茂，以为牧地。" 元中书令耶律楚材则采取恢复汉地生产习俗，课以地
税、商税的制度。从此元朝的各级官员从游牧的牧民一变而为农业经济的管理者，他们当
然是缺乏经验的，因此学习汉文化，实行汉制就是必然的过程。入主中原的蒙族人的文化
从牧业文化类型转向农业文化类型，其习俗也随之而改变。比如：元月十五观灯、端午节
、七夕乞巧、九九重阳节等习俗都被元代宫廷所重视，至时都有各种庆祝活动。元朝袭汉
制，按《周礼》" 冬至圆丘礼天，夏至方丘礼地" (《元史.志.祭祀一》），更进一步表现
出其向农业文化类型转化的过程中礼仪的变化及其与汉民族礼仪的融合。
　　第三、杂居和通婚，是民族之间生活习俗交融的直接因素。比如，568 年伦巴德占领
北意大利，建立伦巴德王国。伦巴德人定居意大利后，逐渐意大利化，讲意大利语，信奉
罗马天主教。12世纪《腓特烈时代大事记续编》曾记述伦巴德人来到意大利后" 逐渐放弃
其野蛮残忍的习俗，并和当地人通了婚。这样，他们的后裔就从母亲的种族，从当地风土
人情的特点中获得了几分罗马人的文化和修养，并保持了拉丁人语言举止的优雅。" 中世
纪各民族文化习俗的交融，虽然有各种有利的因素，但实际的融合过程还是很漫长的。主
动仿效，学习外族文化习俗是一种情况，如日本派遣唐使，学问僧到唐、宋学习汉民族文
化，查理大帝虚心学习拉丁文，并创办各类学校，这样使两种民族文化达到较快的融合。
更多的是在潜移默化之中缓慢的融合。也有通过斗争或战争的交融，如诺曼人征服英国之
后把法国制度、法国文化、习俗带到了英国，使英国封建制度形成，并使诺曼人与盎格鲁.
撒克逊人融合为一。
　　总之，中世纪发生了国家之间、民族之间的大冲突、大裂变，它们促使许多新国家出
现，也促成了民族生活习俗的变革、交流与融合。在民族的冲突与融合之中，民族文化的
交流与对抗之中，产生了新的文化，促进了欧洲古典文化向封建文化的转化，使各民族的
生活习俗呈现出新的面貌。
　　2.各地区生活习俗概况及其所受宗教的影响
　　中世纪世界三大宗教——基督教、伊斯兰教、佛教都已形成，并已得到广泛传播和发展
。在科学尚不发达的中世纪，宗教有很高的权威和很强的感召力。宗教的权威性规范着各
地区人们的生活，直接影响了各地习俗的形成和变迁。
　　(1)欧洲
　　基督教文化在中世纪欧洲取得了万流归宗的地位。
　　欧洲人的生活与宗教有密不可分的关系。各阶层的人，无论是国王，还是领主，无论
是骑士还是普通百姓，只能在宗教的框架内思想与生活，绝对不能够超越。12世纪基督教
规定了宗教仪式有七种：洗礼、坚振礼、忏悔礼、圣餐礼、终敷礼、婚礼、授职礼。除最
后一项外，都是普通百姓直至王公大臣必须施行的。可以说人生的一切重大事件都被基督
教会的宗教仪式所包容，从出生到婚配，一直到死都有专门的宗教仪式。人的一生都在宗
教的制约之下。各种习俗都打上深刻的宗教烙印，几乎所有习俗都带着浓厚的宗教色彩。
许多节日都与宗教有关，如仲夏节是为纪念施洗者约翰、冬至日是纪念圣女露西亚、圣诞
节是纪念耶稣诞生，万圣节是为纪念所有死去的圣徒、情人节是纪念圣瓦伦丁神父等等。
人们的衣食住行，生老病死都与教会和宗教相关，即使是演剧也都演圣经中的故事。
　　东罗马帝国(拜占庭帝国）与西欧不同，它较好地保存了古代文化，一直延续着罗马庄
严的礼仪和专制政治制度，其皇权高于教权，其教会也不受制于罗马。然而与西方的教会
一样，欧洲东方的基督教在精神方面影响和感化了整个斯拉夫世界，使他们的全部生活也
在基督教的规范之内。其节日习俗、生活习俗也与教会密切相关。
　　(2)西亚及北非
　　西亚和北非是阿拉伯伊斯兰文化地区。
　　阿拉伯帝国是政教合一的国家。这个国家阿拉伯穆斯林(教徒）享有特权，地位最高。
非阿拉伯人，改信伊斯兰教，成为穆斯林，可以免去人头税。
　　非阿拉伯人，不肯改变原来信仰，不肯皈依伊斯兰教，要交税，没有政治权利。地位
最低的是奴隶。实际上阿拉伯帝国统治地区的人绝大多数改宗伊斯兰教。伊斯兰教的法律
就是阿拉伯帝国的法律。《古兰经》就是阿拉伯帝国人们的生活准则。
　　西亚及非洲的许多国家的生活习俗深受伊斯兰教的影响。教徒按规定每天要祈祷并向
麦加方向礼拜五次。每年有一个月的斋月，其间白天禁食。他们的节日都是伊斯兰教的节
日。其婚姻每个男子可以娶四房妻室，其葬礼各国都大同小异，阿拉伯的习俗并非凭空而
来，穆罕默德根据阿拉伯民族的生活特点，传统习俗，取其符合教规的部分让全体穆斯林
遵循。其生活习俗注意讲究卫生，其人伦习俗纯洁干净，并视穆斯林均为兄弟。其宗教习
俗单纯而严肃，十分易于实行。
　　阿拉伯帝国在阿拔斯(750-1258）时期已分裂，至10世纪这个大帝国已分裂为许多国家
，只剩下以巴格达为中心的地区。不久结束了政治上的统治地位，只有宗教的统治地位。
然而伊斯兰教却深入到整个西亚地区、北非，部分欧洲、中亚、南亚地区。所有改宗伊斯
兰教的国家仍崇奉伊斯兰教。伊斯兰的广大穆斯林之习俗，以其古朴、肃穆、严正，纯洁
之特色，呈现于中世纪。
　　(3)南亚、东南亚
　　南亚印度是一个文明古国。
　　印度是佛教发祥地，但到八、九世纪，佛教衰微，印度教兴起，印度教在印度成为主
要宗教派别。印度教是由婆罗门教和佛教融合而产生的。它主张善恶有因果，人生有轮回
。生前作恶来世托生为畜类。主张人生忍受苦难，以求来世幸福。
　　穆斯林统治北印度后，印度教与伊斯兰教彼此对立，也相互影响。
　　印度教有许多礼仪，从出生、剃发、入教、居家、结婚、生育都有教规，印度教徒要
按教规行事。印度教徒的生活，处处渗透着宗教意识。
　　印度古老的历史传统，特殊的种姓制度，特别是印度教的影响，农业文化的特色，与
伊斯兰教的对立和互相影响，长期战争及分裂的局面，都影响了中世纪的印度民俗，使印
度中世纪民俗充满丰富多彩、神秘悠远、仁慈爱物等特色。
　　东南亚的泰国、柬埔寨、缅甸、南亚的锡兰等国的生活习俗也都深受佛教和印度教的
影响。
　　(4)东亚
　　东亚中国、朝鲜、日本，不仅地理位置相近，风俗习惯也十分相近。中国是一个古老
的文明发展很早的国家，中世纪前期已是封建社会高度发展的社会。中国的文化在东亚处
于中心地位，对当时的日本、朝鲜影响十分深刻。
　　当然，通过" 丝绸之路" ，也进一步加强了东西方的文化习俗交流。
　　中国虽然盛行佛教、道教，但中国不是一般的教权国。中国是封建帝王专制的国家，
是深受儒教影响的国家。在中国各种宗教必须在帝王的统御之下，帝王自命天子，代表上
天统治中国，任何把神奉为至高无上，而把皇帝看作没有神性的宗教，在中国都是不允许
存在的。
　　中国是一个农业国，中国人以家庭、家族为生产生活聚集的单位，宗法制在中国有特
别的意义。整个中国都在宗法制笼罩之下，形成君臣父子的种种关系，社会有严格的等级
，人们有确切的名分和职责。反映这种宗法制的儒家思想，就是历代的统治思想，它深入
到所有的村镇，每个家庭、每个人，一切人必须按儒家伦理道德去生活。和西方基督教神
学文化不同，中国形成以儒学为主体的封建伦理文化。即儒教文化，就儒教的以天人关系
为核心的信仰及其外在崇拜的对象和仪式来看，儒教也是一种宗教。儒教提倡祭天地、祖
先、孔子、先贤的价值观，通过祭祀以教化人民树立等级观。中国的习俗与儒教文化密不
可分。
　　中世纪的中国正处于隋唐宋元时代，民族众多，但汉民族的封建伦理文化，儒教思想
一直处于中心地位，无论哪一个朝代、那一个民族当权，都提倡尊孔，都奉行相似的礼制
。
　　中国素称礼仪之邦，所有的礼仪都体现着儒教的伦理道德的精神。如婚礼要凭父母之
命、媒妁之言；丧礼要大办要隆重，以示对父母的尊崇。朝廷更有一套尊卑之礼，服饰冠
履也要遵制，高低贵贱一眼可明。
　　另外中国以农业立国，几千年的农业文化体现在丰富多采的民俗中，如春社秋社的活
动，鞭春牛、祭织女、祭社稷等活动，深刻反映出中国农业文化的特色。
　　中世纪中国的生活习俗是古代生活习俗的继承和发展，是后代生活习俗的开端和基础
。隋唐以来的习俗继承了两汉魏、晋、南北朝的习俗，如春节、上已、端午、重阳等节日
古来已有。有的习俗在古代习俗的基础上有所发展，如人生礼仪的更加完备，节日礼俗的
更加丰富，衣裳服饰的日益变化等。有的习俗在中世纪兴起并得到发展，如茶俗，从唐代
陆羽写《茶经》后，便日益受到人们的重视，在茶具、品茶、制茶、茶会等各方面形成一
种风气，成为我国一项重要的习俗。
　　日本中世纪是各种生活习俗形成并日益完善的时期，许多生活习俗通过日本僧人和学
者从中国传入日本，成为日本人民生活的一部分，并形成了具有日本民族特色的习俗。
　　朝鲜为我国近邻，中世纪交往密切，在生活习俗上也深受中国影响。
　　(5)美洲
　　中世纪美洲有自己独立发展的历史，那时印地安人是美洲的主人，他们属于蒙古人种
，是5 万年前从白令海峡来到美洲的。美洲各地区经济发展不平衡。中世纪北美、中美及
南美已经有发达的农业，墨西哥、中美洲和南美安第斯高原的印第安人创造了发达的农业
文化，他们是玛雅人、托尔特克、阿兹特克人、奇布查人和印加人。他们以玉米种植为基
础，建立了城镇，开始进入早期的阶级社会。
　　美洲文明带分布在两个地区，一是墨西哥高原至危地马拉一带，另一是南美安第斯高
原及太平洋沿岸一带。前者为玛雅文明，后者为印加文明。印加文明发展的顶峰在16世纪
，玛雅文明无论是在古典时期或后古典时期都有辉煌的成就，它的民俗是本书所要叙述的
美洲主要民俗历史。玛雅人为多神信仰，他们祭祀的主神有十多个，祭祀在他们生活中是
重要的内容。他们相信每天都有一个特定的神主宰，所以生日之神已决定了他们的一生命
运。相信神祗和祭司，这种生活态度影响了他们的习俗和他们民族的命运。
　　3.城市生活习俗的兴起
　　中世纪世界各地的经济都有了较大的发展，以手工业、商业为中心的城市得到迅速发
展。英国13世纪已有166 个城市，人口已达100 万左右。法国里昂、诺曼底等地集市贸易
十分活跃，以巴黎为中心的国内市场已开始形成，拜占庭的威尼斯也是有名的商城，比萨
、热那亚、佛罗伦萨等都是意大利的贸易大城。西亚的巴格达是国际贸易城市，中国唐代
的长安，宋代的汴京、临安、元代的大都，都是当时世界上最繁华的大都会。
　　都市生活习俗最突出是表现在商业上，西欧的城市里遍布纺织、印染、皮毛、珠宝、
金银，绸缎等行业，有手工业作坊，有商店；西欧城市生活习俗表现在行会制度上。城市
繁荣推动了文学艺术、民间和宫廷的文化娱乐活动。巴格达有歌舞娱乐的场所。汴京有瓦
舍勾栏。城市的出现，使各种节日活动显得更加有声有色，形成万人空巷的规模宏大的庆
典。如欧洲的狂欢节，不仅街道上人山人海，各种戴假面具的人物狂歌劲舞，而且街道两
旁楼房的窗户和凉台上也都是围观的人，其热闹景象绝不是农村可比拟的。中国城市习俗
在宋代得到长足发展，商业店铺的活动形成规律。夜市繁荣、酒店、饭店、茶食、衣服鞋
帽的买卖俱全，并发展出各种特色商品，创出了名牌。瓦舍勾栏的各种伎艺演出丰富多彩
。正月十五灯节，皇帝与民同乐。彻夜放花舞灯，达到城市生活的最高潮。
　　二、欧洲生活习俗
　　中世纪前期，欧洲出现了众多的蛮族国家，蛮族人最终取代罗马成为欧洲的统治者。
　　5-10世纪是欧洲中世纪生活习俗发展的第一阶段，这阶段社会文明程度还比较低，罗
马的古文明被破坏，新的文明还没有完全建立起来。以法国来说，迟至公元10世纪，全国
大部分人不识字，只有神职人员掌握文化。这时期欧洲人还远不能正确认识各种自然和社
会现象，他们的习俗中还有着原始性、神秘性的色彩，还有着氏族部落时期一些野蛮习俗
的痕迹。比如6 世纪法国颁布的《萨利克法典》还沿用氏族时期的神明裁判。神明裁判不
是依靠事实和证据，而是相信神明会做出判决。比如两人争讼，无法断定谁是谁非时，就
把二人的手放入沸水中，没有烫伤则为胜诉，有烫伤是神明惩罚，则为败诉。许多原始民
族都使用过神明裁判法。另外他们的禁忌富有神秘性，比如《萨利克法典》对于剪掉别人
头发，尤其是剪掉儿童头发的，给以严厉处罚。在那时代，法国人还认为头发里藏着人的
灵魂，剪掉头发几乎和要人的命一样。掌握别人的头发就可以拿走他的灵魂。不仅是法国
，其他国家也有类似的禁忌，英国10世纪后期尚流行类似的习俗。这个历史时期不仅封建
王朝的礼仪还没有形成，就是封建王朝的制度也很不完善，帝国靠武力征服而取得的权力
，查理大帝没有象样的宫廷，他率领部下在自己的几个庄园巡行，由庄园提供各种军需品
。这阶段教会的势力不断加强，教皇国形成，各地教会都占有大片领地，僧侣成为封建主
，在物质和精神上对群众产生着更大的影响，与宗教有关的各种习俗开始逐渐形成。
　　11-15 世纪是欧洲发展的一个重要阶段，也是中世纪欧洲民俗发展的第二个阶段。在
封建经济不断发展的基础上，文化得到发展，文明程度大为提高。神明裁判法被废除了，
城市发展起来，城市习俗开始形成；封建王朝政治制度更加完善，开始注重礼仪；主要的
几个民族国家形成，如英国、法国、意大利。教会对人们的思想控制更加严密。这个阶段
民俗中宗教色彩很强，世俗的成分也增多了；由于物质生活水平的提高，人们的衣食住行
也在不断发展变化。如咖啡的饮用，威士忌的饮用，都在这一时期开始；大部分的宗教节
日习俗是这个阶段形成的。
　　从5 世纪末到15世纪中期是欧洲发生急剧变化的时代。北方民族不断南移，从日耳曼
人社会变成封建的欧洲社会。在这一过程中他们的物质文化水平提高了，他们的生产生活
方式和文化形态改变了，在新的社会形态中，创造出中世纪欧洲丰富多采的民俗。
　　1.节日习俗
　　要了解欧洲的节日习俗，首先要研究基督教的宗教节日。宗教节日既有宗教意义，也
融汇了各种古老习俗。基督教创立初期，遭到罗马帝国残酷迫害，不能公开活动，教徒们
把宗教庆典巧妙地与罗马节日活动结合起来，以避免迫害，保护教徒生命。4 世纪以后罗
马定基督教为国教，教会与罗马的矛盾得到解决，宗教节日庆典按以前的定制延续下来，
如圣诞节就是罗马农神节改造的。欧洲从古以来有许多农事节气的古老习俗，基督教为适
应人民长期以来的习俗，把宗教节日与世俗节日合一，以便群众接受。中世纪以后，罗马
古老的农业节日都被宗教节日习俗取代了。
　　下面先介绍一下中世纪有民俗意义的宗教节日。
　　(1)宗教节日
　　①主显节(1 月6 日）。据《新约圣经》记载，耶稣曾经三次向世人显示他的神性。第
一次(见于《马太福音》2 章）是耶稣诞生时，三个东方占星学者看到伯利恒升起一颗明亮
的大星，他们来到伯利恒，看到那颗星星一直在他们前面移动，到了圣母玛利亚分娩的房
子上空才停下来。他们看到圣母抱着一个刚生下来的婴儿。这个婴儿就是耶稣。三个学者
马上伏在地上拜见圣子。并且把他们带来的宝盒打开，把黄金、乳香和没药献给他。这就
是耶稣在三位非犹太人的学者面前第一次显圣，显示他是上帝派来的基督。这一天是1 月6
日(相当于公历1月18日或1 月19日），称为" 主显节".又称为" 三王来朝节".第二次是耶
稣传道受洗时，" 圣灵" 变化成鸽子降在他的头上。显示出他是上帝的儿子。第二次显圣
(《见于《马太福音》2 章）又叫" 主领洗节".东正教和其他东方教会更注重第二次显现。
第三次显现(《见于《约翰福音》2 章）是在迦拿城的婚礼上。迦拿是加利利的一个城镇，
位于拿撒勒东北约8 英里的地方。有一次迦拿的一家人娶媳妇，耶稣和他的母亲及门徒们
都参加了婚宴。婚礼进行中酒喝光了。玛利亚对耶稣说：" 他们没有葡萄酒了".这家里有
六个犹太人洁身用的石缸，每缸可以盛两三桶水，耶稣对佣人说：" 往缸里倒满水吧".佣
人把缸都装满了水。
　　耶稣让他们舀出来给管宴席的人，管宴席的人一尝是上好的葡萄酒。这是耶稣的又一
个奇迹，从此声望大增。这是第三次显圣。
　　为了纪念耶酥的三次显圣，基督教规定每年1 月6 日为主显节。主显节时人们除了进
行宗教仪式外普遍地要大吃大喝一通。据《英语国家史略》(温斯顿.丘吉尔著）记载，公
元878 年1 月英国的盎格鲁.撒克逊人与入侵的丹麦人大战，撒克逊人的司令部和宫廷设在
威尔特郡的奇普纳姆。那是主显节的夜晚，经历长期艰苦生活的撒克逊人庆祝这个宗教节
日以自娱，因而放松了警惕，只顾虔诚地举行礼拜仪式，或喝得酩酊大醉。致使敌人乘虚
而来，遭到惨重的失败。由此可见，人们庆祝节日以自娱，吃喝是一个主要内容。
　　欧洲各国庆祝主显节风俗也有所不同。在法国，主显节的吃进一步发展为富有特色的
节日馅饼。这种馅饼中有一只包有蚕豆等物，吃到的人被举为节日国王。在塞浦路斯基督
徒燃起篝火虔诚祈福。
　　②圣.瓦伦丁日(2 月14日）。这个节日起源于古罗马的牧神节，后来发展为情人节。古
罗马人每年2 月15日都要祭祀掌管自然的牧神卢佩库斯。
　　那一天有青年男女的聚会。会上有一个装着许多姑娘名字卡片的盒子。未婚男子可从
盒中抽任何一张名片，并与这张名片上的姑娘作为节日伴侣，如果青年喜欢这个姑娘便可
以继续交往。这种节日习俗常常使一对对青年男女结成终身伴侣。基督教对这种盛行一时
的异教的仪式无法制止，就试图以纪念一个基督教的殉教者来取代古代习俗，他们选中了
瓦伦丁主教。
　　公元270 年罗马皇帝克劳狄二世为了战争和镇压人民起义需要兵员，颁布法令，不准
青年结婚。恋爱中的青年男女对此十分不满，又没有办法。这时基督教恩特兰纳的瓦伦丁
主教约请青年爱侣到他的教堂去举行婚礼，成全了许多人。罗马皇帝克劳狄二世派人把瓦
伦丁抓到宫里，劝他皈依罗马诸神，以免死刑。瓦伦丁神父坚决拒绝。瓦伦丁被关入监狱
，他爱上典狱长的女儿，盲姑娘阿斯特里乌斯，并为她治疗眼疾使她重见光明。瓦伦丁神
父由于拒绝背叛基督教，最后被乱石和木棒打死，死后又被斩首示众。瓦伦丁临刑前给姑
娘的告别信最后写" 你的瓦伦丁敬上".姑娘在瓦伦丁死后眼睛又失明了。
　　瓦伦丁主教死于2 月14日。不久又一叫瓦伦丁的主教也于2 月14日被杀。
　　公元496 年罗马教皇取缔了2 月15日的牧神节，规定2 月14日为圣.瓦伦丁节。在这节
日中保留了抽签的方式，但盒子里装的不是未婚姑娘的名条，而是基督教圣徒的名条，男
女都可以抽签。教会这样作是希望他们仿效圣人去生活。但是名条抽中的圣徒的名字，不
免使青年人感到索然无味。
　　罗马的牧神卢佩库斯统领着大自然和人间的婚姻，并在2 月中让情人相会，男女求爱
。这种习俗反映了人们的愿望和青年人的需求，但严厉的教皇坚决地否定了这一节日的内
容，当时是无人敢违抗，无人敢恢复过去的抽签活动的。于是青年男子采取了另外一种手
段，他们在这一天给自己心爱的姑娘赠送情人卡，用来表达对她的爱情，这就是圣.瓦伦丁
卡。目前发现的最早的情人卡是1415年由奥尔良公爵查理斯在伦敦塔狱中写给妻子的情人
卡。
　　③谢肉节(狂欢节2 月）。谢肉节也是基督教的一个节日，时间一般是在四旬斋(又叫大
斋）节的前三天，其间举行大的庆祝狂欢活动。
　　谢肉节的名字是从拉丁语Carne 　vale而来，意思是" 与肉告别".因为教会规定大斋
节期间要长时期的禁止吃肉和娱乐活动，所以人们趁封斋之前举行宴饮舞会，尽情享乐。
　　据《基督教百科全书》(丁光训，济南出版社）第三章说" 狂欢节，特指""天主教徒所
过的狂欢周" ，该节名称，内容、时间，因地而异，一般始于大斋前的主显节。
　　狂欢节的情况，通过安东尼.芒戴的描述，我们可以了解一斑，" 罗马有一次狂欢节，
大约持续三四天，他们称之为' 谢肉'.这一期间教皇有意离开罗马，听任城中喧闹狂欢。
绅士们穿着各式各样的服装，有的装扮成女郎，有的则扮成土耳其人，总之，每个人都显
得稀奇古怪。他们不是骑马就是坐在车上，没有人徒步行走，因为徒步行走过于危险。满
街车马横冲直撞。
　　我还从没见过如此疯狂的场面。" " 艺妓们兴高采烈，他们在窗台上铺上床单，人就
斜靠着站在上面，听凭下面的绅士们将香水之类抛洒在自己脸上。" "人人都戴着面具，因
此彼此面对面也不知道是谁。如果有人嫉恨某人，也许这时就是诛杀仇敌的最好机会，谁
也不会制止他，这时刻，法律业消声匿迹……伤害事件层出不穷，有的是蓄意谋杀，有的则
遭车马的践踏或冲撞。
　　然而，人们对此毫不在意，照样狂欢不误。" (《狂欢史.中世纪和文艺复兴》，100
页，安东尼.戴芒著）
　　从以上记述可以看出狂欢节中人们化了妆或带上假面具上街游行，街边窗口也站着人
。窗口的人与街上的人互相嬉闹，因为戴着假面谁也不认识谁，这种活动可掩饰许多暗中
的活动甚至罪行。
　　狂欢节的最后一天，在人们的喧嚣欢闹声中，时钟敲响了12下，大街小巷顿时安静下
来，四旬节开始了。
　　谢肉节的发源地是天主教街较多的南欧，意大利、法国、瑞士等国，特别是罗马、威
尼斯、那不勒斯、尼斯等地方。从16世纪宗教改革以后，狂欢节一度趋向衰落，狂欢节总
有着纵欲的倾向，宗教改革首先要求神职人员坚持独身，禁欲行为逐渐蔓延开来。新教国
家一般不举行狂欢节。
　　意大利水城威尼斯的狂欢节是迎春节日，人们戴上假面，或脸上涂上彩色，或扮动物
，载歌载舞，不相识的人们在狂欢节中互相嬉戏。市中心胜马可广场上年轻人进行生命战
胜死神、春天战胜冬天的表演。他们穿着盔甲，手持长矛，模仿战场上的战斗情景，以春
天胜利表达人们迎春的喜悦心情。
　　德国狂欢节是古已有的传统活动，实际上是农民的春节，节日的活动表现农民抵御恶
魔，驱逐寒冬，庆祝丰收，迎接春天的内容。德国狂欢节要持续两三个月，从11月11日开
始直到来年复活节前四十天。它的高潮是在最后一个星期。狂欢节有大型的集会、舞会，
也有小型聚会，人们在狂欢中狂放不羁。狂欢节的最高潮是狂欢节结束的前一天，这一天
一定是星期一，有" 疯狂的星期一" 之称，内容是化妆游行和狂欢集会。
　　捷克的冬至节后是狂欢娱乐的时候。各地区有不同的方式进行庆祝，都是古代的风俗
。
　　在西利那的契契曼尼和罗蒂斯，人们使用一种象征自然灾害的野牛面具。古时候，野
牛到处破坏庄稼，因此农民要献礼给" 野牛" 让它躺下，以便让马铃薯生长更好。另有一
种风俗，罗蒂斯的农民一面唱歌，一面将" 野牛" 杀死。每逢节日人们要戴起动物面具，
唱歌欢乐。
　　在西利那地区，狂欢节戴的面具用草绳子编成，它象征丰收。人们常用稻草编带子做
裙子。
　　另一种风俗在基苏卡很流行，青年人抬一个布做的人像，把它叫" 婴孩" ，到处奔走
，挨户访问，主人给他们吃的东西。(取材于克尔希曼利《斯洛伐克农村的狂欢节》引自《
外国风俗趣谈》）
　　瑞士的狂欢节更有民族特征。据李念培著的《瑞士》一书记载，瑞士的楚格市狂欢节
前后另有三项古老的活动。a 、圣阿加莎日(2 月5 日）之前的星期三，面包师、磨坊主、
糖果商到教会一起聚餐。城市的孩子们聚集在中心广场，高呼：面包师，给吃的。面包师
等人给孩子们投下小点心、香肠之类的吃的。圣灰节前的星期一，楚格街上出现谢尔大婶
的形象。据说，古时候谢尔大婶的男人经常喝酒，烂醉如泥，大婶把他用篮子背回家。大
婶身后有七个穿彩服的傻子。孩子们在这个活动中会得到糖果。中世纪法、英有一种" 极
乐社会" 的团体活动，这种活动的主持者是" 傻王子" 、" 疯妈妈" " 荒唐神甫".瑞士的
谢尔大婶与以上形象前后出现，其间是否有联系，还待考证。瑞士人民创造出善良的谢尔
大婶，使狂欢节，别有一番情趣。在忏悔的星期二，大家在街上进行化装舞会。
　　瑞士西南部瓦莱洲，有个叫勒琴塔尔的小山谷，山谷中有四个村子，专门制作面具，
冬天开始进行制作生产，到狂欢节时戴。" 狂欢节戴上它，披上兽皮、麻片，带着大牛铃
，到处吓人。" (《瑞士》）这个风俗曾被教会禁止。这一风俗源于古代，从穿着看也是上
古中古的产物。那时人们相信鬼神，认为有恶鬼住在烟囱里，飞出时满面是灰，制作面具
，装成可怕的样子用以破鬼。
　　最有讽刺意义的是，教会规定的忏悔的星期二，不仅没有人去忏悔，反而是狂欢节的
最高潮。" 人是欢乐而生的" ，欧洲人通过这些民俗活动把自已的意愿充分表现出来，他
们要充分享受生之欢乐。
　　④大斋节(斋戒节、封斋节、四旬斋节）。大斋节在每年复活节前40天为节期，是基督
教的斋戒节期。教会规定节期内不准举行结婚仪式，禁止吃肉，停止一切非宗教性娱乐活
动。(可以吃鱼，因为鱼是冷血动物）。
　　四旬斋的来源。相传耶稣开始传教前曾在荒野苦修四十天。这个时期是耶稣基督断绝
肉食，进行忏悔，以洁身、赎罪的四十昼夜。为纪念这一事件，基督教把复活节前四十天
定为斋戒节。四旬斋节从" 圣灰星期三" 开始，所谓" 灰" 是告诫人们：活着的人不久将
归于尘土。一般于星期五守大斋(禁食）和小斋(不吃肉）。四旬节最后一周的星期日开始
进入" 圣周".这一周的最后3 天称为" 圣星期四" (" 最后的晚餐" 纪念日）、" 圣星期五
" (耶稣逝世纪念日）、" 圣星期六" (复活前夜）。
　　信徒们从" 灰的星期三" 这天开始就是改悔时间。在这段时间里，一方面要使信徒牢
记基督在旷野斋戒的苦行，一方面要让他们做好迎接耶稣基督受难、死去、复活的准备。
除了要信徒做斋戒之外，他们还必须忏悔自己的罪过和人类的罪过。
　　在这段改悔的时间里，不管在举行宗教仪式的场合，还是在其他场合，教徒要穿表示
悲哀的紫色衣服。
　　到了复活前夜，要点起火，以象征基督的死而复活。东正教一直严守这一节日习俗。
　　⑤濯足节。根据《圣经》新约第13章记载，耶稣在受难的前一天(星期四），曾为门徒
洗脚，并亲吻了他们的脚。为纪念这一事件，基督教定于复活节前三天的星期四为濯足节
。教堂举行濯足仪式。
　　据《英国》第十一章(李念培著，世界知识出版社）记载，古时的英国国王为了表明自
己是虔诚的信徒，每到复活节前的星期四，都在大教堂为穷人洗脚，并跪下来吻他们的脚
。享受这种殊荣的穷人是精心挑选的，事先由国王侍从给他们洗过脚，并且洒上香水。举
行过这个典礼后，国王还要赏给他们一些食物和布匹。这一习俗在延续了几百年之后于17
世纪改变了形式。
　　国王不再给穷人洗脚和吻脚，而是向到场穷人赠送一些新铸的钱币，以象征惜老怜贫
之意。
　　⑥哀悼耶稣受难日。复活节(星期日）前的星期五，是耶稣被钉死在十字架的日子。
　　从15世纪开始，瑞士弗里堡州的罗芒，虔诚的天主教徒每年在耶稣受难的圣星期五举
行哀悼耶稣受难的活动，怀念为人类献身的耶稣以寄托哀思。
　　哀悼活动作为全城的活动进行。下午在教堂作弥撒，由神父宣读记载耶稣受难过程的
《圣经》有关章节。读到为耶稣送葬时，全体与会者走到街上游行。游行队伍里有一个由
小姑娘装扮的圣母玛利亚。女人们身穿黑衣，面罩黑纱，慢慢走在圣母玛利亚的后面。玛
利亚前面有一个巨大的十字架，由一个忏悔者扛着。哀悼者们用红垫子托着与耶稣受难有
关的各种物件，如荆棘冠、鞭子、钉子、锤子等等。
　　这个活动中全城人都要祷告、读经、吟诵圣诗。(见《瑞士》世界知识出版社出版）
　　英国人在这一天食用一种印有十字凹纹的小圆面包，这是一种甜面包，里面放有葡萄
干等香甜的干果。在入炉烤制之前，面包上先印有两道十字交叉的深纹，这样烤制出来的
十字面包是为了纪念牺牲在十字架上的耶稣。这种面包上面抹上黄油，趁热吃。在欧洲这
种热十字面包已成为普通的节日食品。
　　⑦棕枝主日(3 月）。棕枝主日是纪念耶稣最后一次进耶路撒冷城。时间是复活节前一
周的星期日。
　　据《圣经》《约翰福音》12章说，耶稣最后一次进耶路撒冷城，准备参加那里的逾越
节。他入城时，耶路撒冷的群众，手执棕树枝热烈地向他表示欢迎。后来他就被犹大出卖
，当他在客西马尼园作最后祈祷时，被士兵抓走，直至受难而死。为了纪念耶稣最后一次
来耶路撒冷，这一天定为棕枝主日。
　　棕枝主日这一天，教堂里到处装饰着棕枝，教徒们手拿棕枝，绕教堂巡行一周。
　　中世纪时，棕枝主日，除了在教堂内进行纪念活动外，对于劳动的人要多给一些休息
，有的还放假一天。法国中世纪作家拉伯雷的《巨人传》中曾提到这一事实，一般教徒要
梳妆打扮去教堂带一把棕枝。
　　⑧复活节(4 月）。复活节是纪念耶稣死而复活的节日。是西方第二大节。
　　据《圣经》《马太福音》28章说，耶稣是上帝之子，是救世主。他在巴勒斯坦收下12
名弟子，并到处传道，表演起死回生，医治病人、驱逐妖魔的奇迹。3年之后，由于犹太上
层分子法利赛派和撒都该派的挑唆，罗马总督以冒渎神灵和政治性的罪名准备逮捕他。他
的12门徒之一的犹大出卖了他，罗马总督彼得拉把耶稣抓获。对他处以鞭刑，逼他带上荆
条冠，最后把耶稣钉死在十字架上。耶稣死于耶路撒冷郊外一个叫髑髅地的地方。《旧约
》曾预言耶稣会复活，果然，在耶稣死后第三天，他又复活了，他曾显灵，在他和弟子交
往了40天后，在橄榄山上，当着弟子的面徐徐升天。(参阅《圣经》《新约.马可福音》16
章）
　　耶稣死于去耶路撒冷参加" 逾越节" 的日子，根据罗马帝国325 年的一次教士会议的
决定，复活节定于每年春分后第一个月圆后的星期日。
　　复活节教会要举行庆典。复活节前一夜叫" 复活夜" ，欧洲教堂于当晚举行传统的宗
教仪式，神父手持蜡烛进入教堂，象征耶稣复活给人间带来光明。中世纪复活节时基督教
举行浸礼仪式，受礼者穿白色亚麻布长衫进入教堂受礼。英国教徒都要去教堂做弥撒，领
取圣餐。圣餐是由一块面包蘸上红葡萄酒做成，《旧约》记载，在最后的晚餐时，耶稣和
12门徒一起用餐，他已知被叛徒出卖，他拿起面包谢主赐食，然后把面包分给众人说："
吃吧，这是我的身体" ，接着他又拿起一杯葡萄酒递给门徒说：" 这是我的血，是我立约
为众人而流的血".领圣餐这一仪式是为纪念耶稣的牺牲精神，也是为坚定信徒的信仰。
1215年罗马教廷批准变体论，承认祝福过的面包和葡萄酒有神性，领圣餐于是盛行。复活
节时，拜占廷帝国举行宗教游行，由神父率领教徒进行。
　　复活节的民俗活动也很多。主要有品尝节日食品，鸡蛋是复活节最重要的节日食品。
古代时鸡蛋象征生命复苏，象征繁荣兴旺，多子多福。基督教兴起后，从公元2 世纪开始
就用彩蛋象征耶稣的复活。人们把煮熟的鸡蛋染成红色或绿色，做成复活节彩蛋。红色象
征生活幸福，鸡蛋又象征耶稣的墓地。彩蛋不仅是给孩子们吃的食品，也是亲友间互相馈
送的节日礼物。小兔子也是复活节象征，兔子繁育能力特别强，人们用它象征生命的繁衍
。据《英国》介绍，远古时代英国人用兔子祭祀春天女神。人们习惯于这一天吃野兔，做
野兔肉饼吃。热十字面包也是复活节食品之一，古代人们对这种面包有种种迷信，认为复
活节的十字面包可以为人畜治病，甚至可治療痢疾。
　　复活节民俗文化综合了古代各种古老民俗、异教习俗而形成。复活节英语为Easter，
是春天女神之名，古代把复活节与北欧人的" 春太阳节" 习俗融合为一，北欧人于这个节
日要礼拜初升的太阳，庆祝春天降临。基督教把太阳复苏和耶稣复活统一起来，把人们对
太阳的礼拜变成宗教的旭日庆典。
　　复活节早晨的旭日庆典有着古老的历史传统，是时人们向东方膜拜，然后去教堂祈祷
。后来春太阳节逐渐被复活节所代替。
　　复活节的日期最早的可以在3 月22日，最晚到4 月25日。
　　⑨耶稣升天节(主升天节5 月）。这是基督教纪念耶稣升天的节日。
　　据《新约》20章记载，耶路撒冷以东约800 米处有一座山丘名叫橄榄山，传说耶稣复
活后第40天在这里升天。基督教会将复活节后第40天定为" 耶稣升天节" ，大约在5 月1
日至6 月4 日之间，一般是在星期四。东正教节日比公历晚十三、四天。这一天各地教会
都有庆祝活动。
　　各国庆祝的方式不同，据《瑞士》一书记载，瑞士节日中有骑马巡行的风俗，这一风
俗起于15世纪。由神甫手捧圣餐，其他信徒陪同骑马出巡。至今瑞士乡镇有骑马巡行核查
地界，巡视边界线的习惯。这是与基督教主升天节(一般在5-6月之间）结合而形成特有的
地方习俗。古时神甫一路上要布道颂经，最后在教堂前要举行祝福仪式。
　　⑩圣灵降临节(降灵节5 月）。这个节日也译为" 神圣降临节" ，是基督教第三大节日
，约3 世纪末开始守此节。《圣经.新约》记载，耶稣在复活后第40日升天，又过了10天，
派遣圣灵降临。圣灵与圣父、圣子三位一体，所以圣灵既代表了天主，也代表了耶稣基督
。圣灵降临，门徒领受圣灵后开始传教。是基督教向世界广为传教的开始。
　　教会规定每年复活节后第50天为" 圣灵降临节" 又称" 五旬节".因为复活节的日期不
固定，这个节的日期也是不固定的。
　　这一天，教徒、城镇居民都要到教堂参加宗教活动。
　　中世纪时，教堂在这一天有" 向穷人施舍" 的风气。(《英国》202 页）。
　　在英国还有的村镇，有一种古老的风习。据说该地过去没有水源，居民祈祷上天后，
忽然出现一道甘泉，于是他们便杀了小羊以供献给上天，以后这种风习与圣灵降临节结合
，于是在节日这一天" 屠宰一只小羊，抬着游行、跳舞，然后把小羊烤熟，将肉卖给参加
活动的群众".(11）圣体节。圣体节是纪念耶稣身体存在于圣体圣事中所用的饼和酒中。
　　这个节日又叫圣体节大瞻礼。教皇乌尔班四世于1264年颁布建立这个节日，1311年教
皇克雷芒五世定圣灵降临节后第一周的星期四为基督圣体节。
　　教徒和居民于这一天要到教堂参加巡行祈祷。人们都穿上整洁的衣服，妇女盛妆艳服
参加这一宗教活动。教徒手执烛火、彩旗、花束列队行进，唱赞美诗，或诵念经文，在教
堂附近巡行一周。
　　圣体节是仲夏时节的重大节日。《英国社会史》记载，15世纪，每逢仲夏，各城市行
会组织就以文化形式表现自身生活。这种风习影响了圣体节，每逢节日各行会都要演出有
关圣迹的舞台剧或场面剧，15世纪首先由僧界根据《圣经》编排神迹剧，进行演出，以后
从僧界扩展到俗界。
　　(12）圣母升天节(8 月）。这是纪念圣母" 荣召归天" 的节日，时间为8月15日；东正
教由于历法不同，在8 月27日或28日。这是关于圣母最古老而神圣的节日，表现教徒对圣
母的崇拜。
　　传说圣母玛丽亚是以色列大卫王的子孙，她是耶稣的母亲，从圣灵受孕生下救世主，
她本身是纯洁的童贞女，故被称为圣母玛丽亚。她无罪，死后肉体不腐，并随她的灵魂一
起上天国。
　　这个节日最早起于巴勒斯坦公元5 世纪，西方天主教于公元7 世纪举行纪念，中世纪
人们对圣母十分虔诚。对圣母的信仰由来已久。但丁《神曲》中有对圣母的祈祷。
　　(13）米迦勒节(9 月）。这是纪念天使米迦勒的节日，时间是9 月29日，东正教是11
月8 日。
　　天使中曾有背叛上帝的，米迦勒是大天使，率领天使军与叛逆者战斗，后来米迦勒就
成为帮助基督与异教徒战斗的代表，也是战胜魔鬼以保护信徒的使者。
　　9 月29日正值欧洲秋收季节。庆典很隆重。
　　各国习俗不同，英国人在这一天吃鹅。爱尔兰人把戒指放在面饼里，传说吃到戒指的
人会交桃花运，有新婚之喜。
　　教会于这一天要举行庆祝米迦勒的宗教仪式。
　　(14）万灵节(10月）。万灵节在万圣节前夕。按罗马天主教会规定万灵节是11月2 日
，万圣节在11月1 日，两个节日相距很近，加之古已有之的10月31日过桑巴因节的习俗，
英格兰、苏格兰人仍在10月31日夜过万灵节。万灵节又叫鬼节，是人们为死去的亲人祈祷
的日子。从10月31日到11月2 日可以看作一个传统节期。
　　公元6 世纪，欧洲的克尔特人就已有过桑巴因节的习俗。克尔特人(住在英国、法国、
爱尔兰等地）的新年是从11月1 日开始，从冬天开始；10月31日是他们的除夕。10月31日
是温暖季节结束以后，昼短夜长，寒冬降临，克尔特人认为是黑暗之神于这时降临了，于
是为死亡和黑暗之神举行祭拜。他们以为10月31日死人的亡灵会从坟墓里跑出来，他们为
自己死去的亲人摆上祭品，供鬼魂来享用。人们耽心恶鬼出来作祟，就戴上兽头、披上兽
皮，扮成鬼怪，以驱逐恶鬼。他们" 到处燃起篝火，点上火把驱赶恶鬼" ，制服妖怪。他
们还在这一天" 占卜自己的命运" (《英国》242 页）
　　公元835 年罗马天主教规定11月2 日万灵节这一天，要为去世的基督徒作祈祷，还要
为鬼涤清罪过。
　　人们把桑巴因节的内容融于基督教的万灵节，戴假面、跳舞驱鬼，从中世纪一直流传
至今。
　　英国在10月31日还流行一种" 啃苹果" 的游戏。用线拴住苹果吊在空中，或放在大盆
里飘浮在水上，把人们眼睛蒙住，手背着，看谁能啃到苹果。
　　这种活动是收获苹果季节的活动，也是古代的游戏，与鬼神无关。只因为10月正是摘
苹果的时候，所以也成为万灵节这天的活动。这个晚上女孩子们把干果或苹果籽投到火里
，根据它们燃烧的形状，来预卜自己在婚姻上的前景。
　　(15）万圣节(10月）。万圣节定为11月1 日，是专门用来纪念为基督教殉难的圣者的
节日。为公元9 世纪基督教会所定。万圣节的起源可追溯到公元7 世纪，当时罗马教皇卜
尼法斯把罗马的万神殿改为基督教的礼拜堂，并在礼拜堂合祭了所有的圣者。
　　以后万圣节扩展为对一切得救信徒(升入天堂的人）的纪念。
　　万圣节与万灵节相距一天，人们普遍把鬼节与万圣节合而为一，对圣者和普通公民同
等对待。
　　万圣节时为亡灵化缘也是古代的活动，人们怜悯那些罪过不大而落入炼狱的亡灵，在
这个时候给他们化募糕饼。
　　从基督教的教义看，生活在人间的基督徒是兄弟，生活在天国的圣人也是活着的基督
教徒们的兄弟，天上人间仿佛是一个亲密家族。教会在这一天要和众圣者一起度过，一起
欢乐，并对上帝感恩，对所有的圣人表示崇敬。
　　这就是万圣节最初的意义。
　　(16）圣露西亚节(12月）。12月13日为圣露西亚节。在瑞典，圣露西亚节这一天是阳
光最少黑夜最长的一天，相当于我国的冬至。它与夏至仲夏节相对。
　　圣露西亚女神是美丽、善良、光明的象征。传说她出生于2 世纪的罗马，因信奉基督
教，被罗马当局派人刺瞎了双眼，但她坚贞不屈，虔诚向上帝祈求光明，最后奇迹出现了
，她又重见了光明。圣露西亚是基督教世界的光明仁慈的女神。
　　基督教进入瑞典、圣露西亚传说也进入瑞典后，瑞典人把她奉为光明之神。12月13日
这一天漫长的冬夜到了极点，阳光逐渐增多，所以人们要为她庆贺。瑞典人传说，圣露西
亚女神在这天降临人间。圣露西亚节在瑞典尤为隆重。
　　圣露西亚节最初的庆祝仪式只有男人能够参加，他们大量饮酒，进食，以抵御寒冷。
中世纪这个节日远没有以后的富丽多彩。
　　(17）圣诞节(12月）。圣诞节是基督教国家最重大的节日。是纪念耶稣诞辰的节日。
中世纪时的圣诞节还没有现代这样隆重、热闹，这样世俗化。
　　圣诞节的内容也不如现在这样的丰富多彩。但构成圣诞节内容的各种文化因素，却早
在中古时代已经形成。
　　关于耶稣的诞辰和圣诞节的确定。
　　据说耶稣诞生于公元前4 年，由于教士推算错了四年，以至一直错到现在。谁也无法
证明耶稣的具体生辰日期。12月25日这一天庆祝耶稣诞生是4 世纪初叶由基督教会的神父
提出的，目的是与当时异教的节日抗衡。公元前1 世纪至公元4 世纪初叶罗马人中异教徒
占大多数，他们信仰太阳神密特拉。
　　这是起源于波斯的信仰，到公元3 世纪罗马人已普遍信仰太阳神，并于12月25日举行
纪念活动。从节气上看，12月24日是北半球的冬至，25日开始太阳的光照越来越长，太阳
给人间带来温暖，所以古代人向太阳顶礼膜拜，于25日庆祝太阳新生。基督教认为耶稣也
是给人间带来温暖光明的太阳，所以把他的诞辰日与太阳节定为同一天。这样就巧妙地把
两者结合起来，给太阳神节注入了宗教的内容，以便于罗马人接受。另外，12月17日至24
日是罗马农神节，把圣诞节定于12月25日，使世俗的农神节与圣诞节也一致起来。圣诞节
期为12月25日-1月6 日。
　　圣诞老人，即圣尼科劳斯，或圣尼古拉，是公元4 世纪时人，生于土耳其，年轻时即
献身于宗教，曾任小亚细亚米拉城主教，传教中使许多人皈依了基督教。他还是创造过奇
迹之一的圣徒，传说他曾使波涛汹涌的大海平静下来。史传他对穷人慷慨帮助，又特别喜
欢儿童，在罗马迫害教徒的过程中他被捕入狱，直到君士坦丁大帝上台他才被释放。他曾
以要员身分出席过君士坦丁召开的第一次教会会议，他于340 年12月6 日去世，后来成为
俄国、希腊、西西里的主保人，他的慷慨解囊和热爱儿童使他成为圣尼克劳斯。1087年意
大利船员中的基督徒，将圣尼古拉的遗体从小亚细亚运到意大利，并为他修造了一座教堂
。以后时常来这里举行祭奠。
　　12世纪时每年1 月6 日已有圣尼古拉节，是一个分送礼物施舍仁义的日子。西欧荷兰
、瑞士等国流传一个传说：在圣尼古拉节前夕，尼古拉会把糖果玩具放在孩子们的袜子里
，孩子们在圣尼古拉节时挂出长袜，放好靴子，等着圣尼古拉的礼物。这种习俗可追溯到
很久以前法国孩子们穿木头鞋的时代。与圣诞节有关的活动包括：
　　第一、节礼节。起源于中世纪的节礼节是12月26日，这一天教堂施舍礼物给穷人。中
古时期教士们这天打开募捐的盒子，把钱分给教区的穷人。
　　第二、圣诞树。据说圣诞树起源于公元8 世纪的德意志，有一次不列颠的教士圣卜尼
法斯在德国的盖斯马尔城外向德意志的德鲁依特传道，当地人有崇拜偶像习惯，认为橡树
是神树；为了证明橡树不是不可侵犯的，教士当场砍倒了一棵橡树，橡树倒下来砸坏了所
有的小树苗，只有一棵枞树(冷杉）
　　完好无缺，圣卜尼法斯说" 枞树的幸存是个奇迹，我们要将它叫做圣婴树。" 德意志
人以后在圣诞节时，崇尚冷杉，将冷杉种上，教徒们以冷杉象征基督教的崛起。
　　从历史上追溯，圣诞树起源于远古人民对于代表生命的长青之树的喜爱。古代欧洲人
每到冬至时节便向长青的绿色枞树、冬青树、槲寄生树等祈求生命的复苏。古罗马人冬至
节时，把常青树枝挂在室内，表示生气盎然；古代人认为寒冬时候常青树的绿色象征生命
的永不止息；古罗马祭典太阳神时，常青树便作为太阳神赐给万物生机的标志。中古时代
人们仍喜爱常青的绿树，如英国人偏爱冬青，因为冬青叶上的小棘，使人们想起耶稣的荆
棘冠：槲寄生树在原始时代就被视作神圣之物，认为它可以医治百病，实际上槲寄生树有
某些成分可以治疗精神的疾病。人们把这种树挂在墙上或门口，用以表示对客人的友善和
欢迎。中世纪初期人们对常青绿树的喜爱甚至崇拜，曾被基督教当成异端行为，随着历史
的变迁，这种对于常青树的喜爱的古老风俗也融于圣诞节的习俗之中了。
　　第三、唱圣诞的颂歌。据《英国》作者认为" 圣诞前夕唱圣诞颂诗本来是一个古老的
风俗，但在英国16世纪宗教改革时……强行禁止。" 第四、圣诞餐。"圣诞餐在英国古代都铎
王朝时期(1485年以后）是庆祝圣诞的主要形式。在封建地主的庄园里，这餐饭要延续八九
个小时。" 一般人家" 每逢圣诞也要设法吃上一只较大的家禽，起码是一只鸡" (《英国》
185 页）。
　　圣诞节从公元4 世纪确立，发展到现在是有一个历史过程的。在最初的几个世纪，它
的庆祝规模比较小，只是几个朋友在一起，或者与神父在一起，内容也多是依照罗马习俗
互赠礼物，宗教仪式及圣诞晚餐。《法兰克人史》382 页(都尔教会主教格雷戈里著，商务
印书馆）记述了6 世纪这样一件事" 西卡尔在芒特朗村同该地几个其他人士庆祝圣诞节的
时候，当地神父派一个仆人来邀请某几个人到他家同他饮酒。" 从以上可以看出：庆祝圣
诞节在6 世纪时是很普遍的，书中写这个村庄里的几个人士自动聚在一起庆祝圣诞，可见
圣诞节已是家喻户晓的节日；神父准备了圣诞晚宴，请熟人喝酒，圣诞晚餐从那个时代已
经存在了。以后，12世纪圣尼古拉节的普及，游吟诗人在圣诞时唱耶稣圣迹的诗，城市行
会上演圣迹剧，冷杉便成为圣诞标志。
　　这一切都为西欧最盛大的节日圣诞节做好了准备，使圣诞节发展成现代的规模，它是
十几个世纪欧洲人民创造的几种民俗文化的综合体现。
　　初期的圣诞节作为一个宗教节日是很庄严肃穆的，随着历史的发展，它已成为欧洲人
民最欢乐的民俗节日。
　　(2)世俗节庆
　　①新年。希腊除夕前，提诺斯岛上要搬进一块长满藓苔的大圆石头，象征财源茂盛、五
谷丰登。克里特岛上，人们则在拜年时带上一块大石头，进屋后把它放在地上，并祝愿主
人有象石头一样大的一块金子。
　　西班牙除夕要设路障，放捕兽器、挖好陷阱以对付恶魔。瑞士除夕村人围着篝火，8
名男子用力击打一块打谷板以驱逐恶鬼。
　　意大利元旦这天，各家都要燃起一炉旺火，昼夜不息。这种风俗来自古罗马，人们认
为人类最初的火来自太阳，如果元旦那天家中的火种一断，将一年见不到太阳。
　　许多人家都要从窗口扔出旧东西，以此扔掉烦恼和恶运。
　　②太阳日(挪威）。" 太阳日" 是号称" 北极之门" 、挪威大陆最北端的城市——特罗姆
萨城的节日。节期是每年的1 月21日。
　　这个城市每年有近六十天处于日夜黑暗之中，从11月25日开始，这一年再不见到阳光
，直到来年1 月21日太阳才开始露面。1 月21日的太阳从特罗姆萨城匆匆而过，只停留几
分钟，但它给人们带来了希望和光明，暗夜终于过去，光明就在前头，太阳又和人们见面
了。每逢这一天，这里的居民都欣喜若狂，这是他们最快乐的一天，他们欢腾地跳着唱着
太阳颂歌。
　　③巴塞尔三怪舞(瑞士）。莱茵河上的小巴塞尔市，每年1 月后半月的一天(13日、20日
或27日）要举行一次三怪舞活动。这个活动是由中古时期一个雕像引发，当时三怪舞是针
对大巴塞尔进行的。
　　届时莱茵河上游飘下来一只船，船上有两名鼓手、两名旗手、两名炮手，炮手不断鸣
炮，船上还有一个戴着面具的人，作野人打扮、野人手中挥舞着一棵连根的松树，他面向
着小巴塞尔市区。船到中央桥时，又有两个怪物上船，一个是直立的狮子，一个是大嘴鸟
。中午时，三怪走上桥，在鼓声的伴奏下在桥上跳起舞来，他们不屑于看大巴塞尔市区。
三个怪物象征小巴塞尔的三个街区。本来三个街区分别组织怪物出来跳舞，以后三个街区
合并举行这一次活动。
　　这个活动的起源是大巴塞尔与小巴赛尔的长久以来的矛盾，两地互相蔑视。大巴塞尔
临河的一个建筑上有个中古国王的头部雕塑像。头像伸出舌头对河对岸的小巴塞尔表示蔑
视。小巴塞尔于是每年一月举行三怪舞，以示报复。据说，三怪以背对大巴塞尔狂跳，跳
完的时候最后要扒下裤子，以屁股对着大巴塞尔，以表示轻蔑。
　　④阿甫赫利阿仪式(1 月）
　　公元9 世纪，北欧海盗(即威金人或诺斯人）侵入英国，并占据英国，长期生活下来。
当时他们举行叫" 阿甫赫利阿" 的仪式。在设得兰群岛上的威克市，每年一月最后的一个
星期二，进行这种仪式。
　　他们先造好一艘巨大的威金式木船，船头是一只龙头。两边有许多桨，还有各种颜色
的盾牌，主桅杆上升起大旗。船上的人全是海盗式打扮，入夜他们300人在首领率领下，手
持火把，拉着大船经过市区，一直到海。人们从船上下来，城里放爆竹，海面其他船放焰
火，所有的人把火把扔向大船。
　　船燃烧起来十分壮观。把船放在海中任其飘流。
　　古代威金人用这种方式庆祝太阳战胜冬天的黑暗。他们把船放进海中，船上放着一个
酋长的尸体。他们认为这样可以使酋长到达一座叫" 瓦尔哈拉" 的宫殿，在那里参加盛宴
。
　　⑤圣大卫节(威尔士3 月）。每年3 月1 日威尔士人举行圣大卫的纪念活动。传说圣大
卫是威尔士人的保护神。
　　圣大卫节这一天，各地的威尔士人都穿上节日盛装，佩戴上国花水仙花和青葱，举行
宴会和庆祝活动。这个节日相当于威尔士的国庆节。
　　关于圣大卫的历史记载已经不多。传说圣大卫是早期基督教的圣徒。他生活艰苦，有
几年天天只吃青葱和面包。
　　⑥法耶节(西班牙3 月）。每年3 月12日至19日是西班牙的法耶节。
　　" 法耶" 是拉丁语" 篝火" 的意思。
　　法耶节以火为节日主要内容，人们要燃烧木制模型，在熊熊烈火中欢乐庆祝，载歌载
舞。一般3 月19日午夜12时点火燃烧模型，一直到所有的模型烧成灰烬节日才结束。
　　据说" 法耶" 节是阿拉伯人统治西班牙时遗留下来的风俗，有力论据就是这个节日中
充满了拜火式的狂欢。阿拉伯人征服西班牙是在8 世纪初，这个节日中古前期已经存在了
。
　　还有一种说法，是纪念耶稣父亲约瑟的节日。传说圣约瑟是个木匠，因此这一天是木
匠节日。这一天以烧废木料作纪念。当时有些木匠把废木头做成简单模型，对周围事物、
邻居丑行进行讽刺，表现含蓄，用意很深。在供大家观赏后把它烧掉。以后这种仪式就成
为法耶节特定的仪式，用模型以讽刺现实也成为一种传统。燃放爆竹焰火也是这个节日的
特色。
　　⑦圣帕特里克节(爱尔兰2 、3 月）。圣帕特里克是爱尔兰的保护神，3 月17日是纪念
他的节日。这一天各地的爱尔兰人都要举行庆祝活动，每人佩戴爱尔兰国花三叶白色花酢
浆草，衣服上有绿色。吃带绿色的蛋糕。
　　圣帕特里克公元385 年出生在不列颠(可能是威尔士）一个小村，该地属于罗马帝国，
他是罗马天主教人。16岁时，爱尔兰人袭击了他的村庄，掠走了他和几百名村民，他被当
做奴隶卖掉。他在爱尔兰当了六年牧羊人。后来他逃离爱尔兰，脱离奴隶地位，改变了少
年时代的放荡习性，在高卢修道院学习多年。后来他重返爱尔兰，做为神甫，任当地第二
任主教。他做了许多好事，有了许多皈依者，因此激怒了克特尔的祭司，曾多次被捕；他
在爱尔兰创办了许多修道院、学院、教堂，将这个岛变成了" 圣人岛".爱尔兰是欧洲唯一
未经暴力便改信天主教的国家。圣帕特里克为爱尔兰的发展，特别是文化事业做出了突出
的贡献。
　　圣帕特里克逝世于公元461 年3 月17日。人们为了纪念他的卓越贡献，便决定这一日
为圣帕特里克节。从中世纪开始纪念，一直到现在。
　　⑧愚人节(4 月）。愚人节是每年的4 月1 日，是人们开心取乐，玩各种恶作剧，用以
轻松一下的节日。
　　中世纪初期的愚人节是一个公开举行大规模胡闹的节日。那时愚人节与近代愚人节不
同。
　　据《狂欢史》记述，愚人节本来与基督教无关，但教会的基层教士都卷入到这一活动
中来，有时公然在教堂由神甫主持这一活动。这可能是由于愚人节的活动正是在当时的割
礼节那天举行的原因。愚人节时各地教会还提供物质支持，1398年欧克塞尔教长针对愚人
节抱怨教会向狂欢者提供酒，两年后教会颁布一道命令禁止男女在街上打闹。
　　愚人节各地活动的风俗不一样，" 在博韦，人们将一头驴牵进教堂，然后主持弥撒的
神父学三声驴叫，表示' 弥撒开始了' ；在圣.奥米尔，' 愚人们' 假扮成主教或教长，装
作讲道的模样，教徒们则跟着大声诵经或者吼叫一通".在有些城市神甫们还要向群众扔黑
香肠(此字最早有粪便的意思）" ，" 戴面具一直是这一庆典的一个特征，这特征极为流行
，也最为当局所感到愤怒。在愚人节，人们常常打扮得奇形怪状，骑在驴上"." 一个教士
扮成模样滑稽的主教，倒骑毛驴，率领着众人向教堂走去。他一路上还喝着肉汤和啤酒，
一大群人吵吵嚷地紧随其后，教堂里火把代替了蜡烛，教士们反穿罩袍大跳其舞。" (《狂
欢史》86-88页。(美）伯高.帕特里奇著）这本书援引了巴黎神学教授1445年对愚人节的指
控，" 神甫和教士们在布道时头戴丑恶的面具，身着女人或老鸨或者吟游歌手的衣服，合
着乐队的节拍，一边跳舞，一边唱着淫荡的歌。当神甫应该主持弥撒的时候，却在祭台的
台阶上吃起了黑香肠。他们还在那儿玩骰子，点燃旧鞋底，使其散发阵阵恶臭。他们在教
堂又蹦又跳，毫无愧色。最后，这些人乘两轮马车来到城外，一路上还在车上表演各种动
作，一批人跟随着，又笑又闹，种种丑态不堪入目，还吸引了一大群旁观者。" 愚人节在
教堂的恶作剧使教堂不堪忍受，1444年，桑斯教堂明确规定，晚祷时不得向唱诗班泼三桶
以上的水。
　　中古时代愚人节引起卫道士的抗议，但是所有企图取消愚人节的动议都成为无效，中
古时代愚人节与教会的紧密联系直到伊丽莎白时代才得以中止，它才变成了真正世俗的节
日。
　　关于愚人节起源的说法有三种，一是古代新年曾是3 月25日，而4 月1 日是新年后的
第八天，新年假日的最后一天，所以允许人们再欢闹一次，另有说耶稣曾在4 月1 日遭受
犹太人的戏弄，所以这天便成了愚弄人的日子。
　　另有一说起源于法国，16世纪与中世纪前期的愚人节是不同的。
　　⑨罗马城纪念日(4 月）。4 月21日是罗马城纪念日。罗马城是罗马帝国的都城。传说
战神玛斯与努米托雷国王的女儿西尔维亚结合，生下一对孪生兄弟罗莫洛和雷莫，后来阿
努利奥纂夺王位，处死西尔维亚，把兄弟俩放在筐中抛入台伯河。在涨潮时筐子挂在一棵
无花果树上，两兄弟幸免一死，后被一只母狼用奶水养大。兄弟俩长大后杀死阿努利奥。
并于公元前753 年4 月21日来到母狼养育他们的台伯河岸建城，命名为罗马。" 母狼奶婴"
成为罗马古城城徽，4 月21日成为罗马城纪念日。
　　⑩五朔节(5 月1 日）。五朔节是祭祀树神、谷物神，庆祝春天来临，盼望收获的节日
。每年5 月1 日举行，是欧洲人民独特的节日。
　　五朔节是一个古老的节日，是人们最快乐的节日之一。五朔节前夕城镇和乡村的男女
老少先去山林彻夜狂欢。他们来到树林、草地、山坡或山顶上，共同欢度良宵，直到早晨
才带着木柱(高大的无花果树或杉树）、树枝回来，这木柱是他们最崇敬的东西，也是舞蹈
时用的花柱。他们赶着几十头牛，牛角上缚着一簇簇的鲜花，木柱就是由牛拖回家。牛车
上堆簇着鲜花和香草。
　　木柱要把树皮全部剥去，树叶全部削去，再在上面涂上各种颜色，柱头上插满各种条
饰或旗帜。成群的妇女儿童以最虔敬的心情紧随车后，然后把圆柱立在空旷的场地上，这
就是象征生命与丰收的" 五朔花柱".回到家，又重摆宴席，围着花柱吃喝、唱歌，跳着庄
严的祭礼舞蹈——五朔柱舞。
　　人们在五朔节祀奉花柱是为了促进五谷生长，祈祷神灵保佑子孙繁衍、六畜兴旺。这
个节日在欧洲许多国家流行。但在中世纪五朔节不是很公开的，因为基督教认为这与异教
徒偶像崇拜一模一样，所以经常遭到指责。
　　(11）娃波节(芬兰，5 月）。每年5 月1 日是芬兰的娃波节，也是春节。
　　娃波指的是娃尔波丽丝，她本是一位英国公主，后来向日耳曼民族传播基督教，曾到
德国的海登海娃修道院任院长。死后7 世纪末的一个5 月1 日被追封为圣女。从此德国与
斯堪的纳维亚国家就有了这一个节日。这是一个中世纪开始确定的节日。
　　中古的人们在这个春节的前夕都洒扫门庭，并敲击各种响器，点燃起篝火，以驱邪避
灾。因为据传，娃波节前夕，邪恶与灾祸的女巫骑着长把扫帚，去和魔鬼幽会，它们躲在
阴暗的角落向人类放暗箭。
　　这天农民开始播种，是播种月的开始。他们在户外开始放牧。城市人们欢乐嬉戏，迎
接春天来到。
　　(12）圣.埃菲基奥节(意大利、5 月）。每年5 月1 日至4 日意大利撒丁岛的人要庆祝
圣.埃菲基奥节。
　　中世纪欧洲1348年发生了一场可怕的瘟疫，城里十室九空，到处尸体纵横，这就是鼠
疫。据说圣.埃菲基奥曾将意大利撒丁岛人从鼠疫中解救出来。
　　当地人民为了纪念他的伟大功绩，从那时候开始每年5 月1 日都要为他举行纪念活动
。人们把圣.埃菲基奥的像放在牛车上环岛游行，然后到教堂去作弥撒。
　　(13）抛猫节(比利时、5 月）。抛猫节是从中世纪1231年开始的。比利时伊普尔市人
在每年5 月的第二个星期天举行这一节日。
　　中世纪的人把猫看成不祥之物，进行捕杀。人们用向空中抛猫的仪式来结束耶稣升天
节。从1231年以后抛猫成为一种游戏，作为商业节日中的庆祝活动，带有商业的色彩。那
时由一个身穿红色服装的男子，登上高高的钟楼，从口袋里捉出活猫，一只一只地向空中
抛去，以祝贺商业的繁荣。
　　(14）里斯本城市节(葡萄牙、6 月）。这个节日在6 月20日，是纪念一个名叫圣安东
尼奥的传教士。他曾把自己家里的钱财全部拿出来分给里斯本城市的穷人。后来人们尊他
为里斯本的保护神。据说圣.安东尼奥是13世纪的人，自13、14世纪以来，这个节日就盛行
起来，成为世俗的节日。
　　庆祝活动主要在夜晚进行，晚上十点，人们参加节日游行，队伍中有赤脚姑娘组成的
娘子军和头戴盔甲手持长矛和盾牌的男子军，到了午夜12点，全城鸣放鞭炮、万众欢腾，
尽情歌舞，直到深夜。
　　(15）仲夏节(芬兰瑞典等国、6 月）。仲夏节是6 月24日，仲夏节是一个古老传统的
节日，可以追朔到公元5 世纪。它本来是宗教性节日，是为了纪念基督施洗者约翰的生日
而举行的庆祝活动，古代又叫圣约翰日。圣约翰比耶酥早六个月出生，并在约旦河为耶酥
施洗礼，所以基督教称他为耶酥先行者。他随圣母玛丽亚一起受到神的恩惠，他因指责希
律王而被杀害。罗马公教会把6 月24日作为宗教节日庆祝，但人民群众早已把它作为民间
节日而庆祝了。对于瑞典、芬兰等北欧人说白天是可贵的，阳光更为可贵，而6 月24日正
是夏至，是白天最长，阳光最充足的一天。北欧瑞典人大部分地区每年从十月到次年四月
之间，几乎半年不见阳光，夏至这一天自然成为人们快乐庆祝，通宵享受阳光的一天(这一
天斯德哥尔摩通宵都是光亮的）。
　　瑞典人在那天下午围聚在用各种花卉、叶子、花环装饰的十字形花柱周围，欢乐地跳
舞。
　　芬兰人这天活动中心在首都西郊的塞乌拉萨里岛，岛上有演奏。晚上十点点燃篝火。
北欧人古代时相信火能赶走瘟疫，给人光明，篝火点起，人群沸腾，开始仲夏活动。次日
在岛上立一扎满鲜花的花柱叶仲夏花柱，高15米，据说可带来好运。
　　瑞典少女在这天有选丈夫习俗，他们傍晚歌舞之后，要到田野去摘下七种不同颜色的
花，放在枕头下面，据说睡着了就能梦见自己理想的丈夫。
　　芬兰青年人也把仲夏节作为寻找伴侣的时节。男女青年着意打扮，在节日里寻找自己
的意中人。
　　有的欧洲国家，如英国、奥地利、丹麦等将这一天作为夏至节。夏至节夜的前一天夜
晚称为仲夏夜。莎士比亚在16世纪所写的话剧中就有《仲夏夜之梦》。
　　塞浦路斯在夏至夜的前一天夜里举行跳火节。每年6 月23日在场院点上篝火，人们光
着脚，跳过火堆，边跳边唱：" 臭虫滚蛋，跳蚤完蛋，圣.约翰把害虫驱散。" 塞浦路斯人
民举行这种庆祝仪式，是为了期望和平幸福的一年，他们认为火有祛邪避灾的作用。
　　(16）葡萄节(瑞士）。瑞士韦维市庆祝葡萄丰收节始于12世纪。这个节日不是每年举
行一次，它只是在葡萄收成特别好的年头才举行。
　　春天葡萄开始灌浆时就要对今年的葡萄产量作出估计，如果是特大丰收就早作预报，
以筹备过节。在日内瓦湖畔的山坡上，世世代代种植葡萄，有着最有经验的葡萄专家，他
们能够准确预报葡萄的收成。
　　筹备节日要准备排练歌舞和哑剧，准备服装和音乐。
　　葡萄节的活动，一是游行，葡萄种植业和酿酒之神巴考士坐在六匹大黑马拉的大马车
上，走在最前面；接着有老牛拉着丰产女神赛丽斯，后面是男女游行队伍，女的拿鲜花，
男的举大旗。二是由巴考士和赛丽斯给最好的葡萄种植人发奖。三是文艺演出，演出长达
三小时，演员有四千人，城中的多数居民都来参加演出。他们表演葡萄种植过程的哑剧，
小孩扮植物，原来穿土黄色服装，代表葡萄秧，然后把外衣脱掉变成绿色，表示葡萄生长
叶子出现，春之女神来了，音乐舞蹈齐上，色彩十分艳丽；夏之女神来了，家畜上场，热
闹而欢乐；秋天来了，接着是收获葡萄的季节，酒神来了，大家又高兴又忙碌，下了第一
片雪，冬天的葡萄枝枯萎了。整个戏演完，全部演员上场，庆祝春天来到人间。从12世纪
开始，节目音乐都没有多大变化。全城的人共同筹备，大家参加演出，经济共同分担。
　　这种节日大约二十年才赶上一次。每次活动举行两周。
　　(17）面包节(匈牙利）。匈牙利的面包节是8 月20日，这是一个传统的民间节日。这
一天农民已收割完新麦，他们用新麦烤出第一炉面包，赠给尊贵的客人并跳着舞庆祝丰收
。
　　8 月20日是匈牙利伊斯特万一世的命名日。伊斯特万一世是匈牙利第一个国王，他在
公元1000年加冕称帝。
　　(18）威尼斯赛船节(意大利）。威尼斯最早一次木桨船比赛于1247年9 月15日举行，
被称为" 历史性的雷加塔(木塔船赛）" 关于赛船的起源，据说是当年威尼斯附近小岛上的
一些菜农，每天清晨去大运河边的菜市卖菜，途中常常举行划船竞赛，以后才形成表演。
　　(19）伯尔尼洋葱节(瑞士、11月）。公元1405年，伯尔尼发生大火灾，500多间房屋被
烧毁，伯尔尼区弗里堡的数百名农民帮助市民清理火场重建家园。为了报答农民，伯尔尼
城允许弗里堡农民进城卖他们的农产品洋葱等。
　　第一次集市于1439年举行，以后就发展成洋葱节了。
　　每年11月第四个星期一就是洋葱节了。伯尔尼十来条街道都成了农产品集市，农民摆
摊出售洋葱和其他冬季蔬菜干果等。洋葱摆满街头别有一番情趣。
　　傍晚就出现了浓厚的狂欢节气氛。
　　开始葱头节是14天，以后逐渐缩短。
　　2.欧洲生活习俗
　　生活习俗主要是指服饰、饮食、居住等方面。它与社会发展水平、生产生活水平、文
化传统、自然环境有直接的关系。
　　欧洲中世纪，尤其是公元5 世纪，战争十分频繁。古代文化被摧毁，古代繁荣富足的
城市生活不见了，新的欧洲居民不再建设剧场、浴池、道路，古代艺术消亡。古代文学、
文字只有少数人能懂。欧洲通行着英国人、德国人说的日耳曼语，法国人、意大利人说的
罗曼斯语，古代语言文字消灭了。
　　在战火中，在斧砍、刀劈、剑刺的战争中蛮族人带着他们的生活习俗来到欧洲。这是
一个陌生的欧洲。
　　5-10世纪的欧洲人，还保留许多野蛮的生活习俗。在英国传教的圣徒卡尼法斯
(675-754)抱怨说：" 英国人完全无视婚姻关系，他们不要合法妻子，象马或驴一样过着放
荡和淫乱的生活".(《狂欢史》79页美.帕高.帕特里奇著）"公元610 年爱尔兰的阿尔斯特
女王率领她的宫廷命妇来见库楚雷恩，女王和她的命妇们上身赤裸，并将裙子撩起，以便
下身显露。这一举动是表示对库楚雷恩的极大敬意。" 中世纪初期，战争频繁，新兴的王
国不断地征战扩充领土。那个时代法兰克人曾认为打仗掠夺是最光荣的事业，劳动种田是
无能的表现。从5 世纪到8 世纪他们还未能停下来改善自己的文明程度，8 世纪法兰克王
国的查理大帝还是一个目不识丁的文盲。欧洲的新统治者接受古代文明的过程十分缓慢。
其中意大利、法国由于罗马的传统影响大，文明程度也稍高。
　　11-15 世纪欧洲习俗发生了较大的变化，这时教会起了重要的作用。教会教化人们脱
离野蛮的习俗，倡导纯洁的生活。要求神职人员坚持独身主义。
　　把生活中的纵欲倾向当成罪恶，宣扬禁欲主义，宣扬鄙视金钱，反对奢华的观念，宣
扬所有的欢乐都是罪恶的观念。教会不仅通过教士进行宣传，还通过国家政权和教权进行
惩戒。这个时期残暴好战的野蛮之风已不是主流，而禁欲之风盛行。教会反对服饰之美，
甚至反对个人的清洁卫生，清教徒反对唱歌跳舞，反对狂欢节，反对愚人节。" 在他们那
儿，我们可以看见大量的对跳舞的指控材料和禁令" (帕特里奇《狂欢史》92页）。教会的
作法已超出纯净人们道德的范畴，实际上是打着教会和国家维护道德的旗号，反对人们正
当生活享乐和对美好生活的追求。
　　这个时期禁欲与反禁欲的明争暗斗长期进行着。这些直接影响着中世纪欧洲的生活习
俗、娱乐习俗。
　　(1)服饰习俗
　　服饰是文明的标志之一，服饰习俗体现着民族文化特色，反映着一个时代人们的生活
状态和心理特点。中世纪欧洲是基督教统治时期，基督教对欧洲服饰影响巨大。由于基督
教教义鄙视钱财，反对豪华，" 中世纪下层民众的服装以简洁朴素为尚，妇女不事打扮，
而且把珠宝捐给教会，常服只以白色的肥大长衣和连袖外套为主，色彩素淡" (《古今中外
服装珍闻趣事》）。
　　中世纪宗教统治下欧洲服装的颜色、式样都很单调，颜色尚黑、灰、白三色，衣服式
样以拖地长袍为主。古罗马豪华的拖加袍被废弃了。
　　中世纪初期，欧洲人服装简朴，平民贵族衣式相同。八、九世纪男式服装有内衣外衣
，衣式颇似我国古代的袍，但较紧身。裤长可将脚套进，裆短，裤带系于脐下。脚穿长筒
或短筒袜，有时脚到腿都裹上布条。贵族及上层人士上衣外披一件长方形或圆形斗篷，斗
篷固定于一肩，或系于胸前；劳动者上衣较短。法国查理大帝" 只披法兰克人之衣服——用
带束紧之麻布裤，用带系住之羊毛衫及大衣" (《中古及近代文化史》，商务印书馆1935年
版53页）。冬天穿水獭皮或貂皮上衣，外面披一件斗篷。贵族腰间有宽大饰带，用以束紧
衣服和佩戴宝剑，平民不准佩剑；衣料以麻布，毛织物为主。东方丝绸价格昂贵，以等量
黄金计价，只有少数贵族能穿。《罗兰之歌》(法）、《亚瑟王之死》(英）有所记述。服
装的等级差别主要表现在衣服质地和产地不同，贵族穿细麻布，穿意大利产的羊毛斗篷，
冬天有貂皮等贵重毛皮；平民只穿粗麻、粗毛织物。
　　女式服装为长至脚踝的紧身长衣，两袖长而窄，外面穿一件宽松长袍，袖短于长衣。
长衣领口较宽大，领口衣袖衣缝可有各种装饰镶边。斗篷从头顶披下来。
　　10世纪男服变得更为贴身合体。英国男子的紧身衣上半贴身合体，下半象长至膝部的
衣裙，宽松而舒展。紧身衣为套头式。紧身衣外披一件斗篷，并用一个大饰针别在胸前。
这时女式服装变得宽大，衣袖加肥加长，头发蒙在披巾里边，身体被斗篷蒙起来。她们的
内衣很长，直拖到地面，外衣到膝盖。圆口衣袖，衣服装饰华丽，很受拜占庭的影响。她
们的头发用一块面纱蒙起，其端点重于背后直拖至地面。至12世纪宽松的衣服变得瘦窄，
使身体曲线得以突出。并于身后系带，衣袖逐渐宽大，袖口可垂至膝部。
　　12世纪出现了圆饼式头饰，它可以遮阳保护眼睛隔热，主要为十字军所戴。
　　上衣流行前开襟式，将前襟分成两片。
　　女式衣服为系带紧身衣，上衣紧贴身体，下面是宽大的衣裙，两部分之间用线缝起，
两袖宽松拖长，其剪裁方法是上下衣分裁后缝合，与以前使用一块大布不同。
　　13世纪男女服装趋于一致，男服还有紧身衣及各式各样的外衣，圆饼头饰，帽式装饰
衣袖，敞胸披肩。下面有长筒袜、靴鞋。男子戴一顶中亚式小帽。这时护身外衣流行，适
合旅行穿用，这种外衣是一件敞胸大披肩，旁边有缝，手臂可以伸出来活动。另外这时期
流行封闭式马甲式外衣，上身如马甲，下面可长至膝下，这种无袖长衫，肩部向两侧延伸
加长，就成帽式装饰衣袖了。13世纪劳动者的长衫长短不等。男子上衣至膝，衣袖短小，
脚下有无跟鞋，裤子于脚跟处有一圆洞，以便穿脱。夏天穿宽敞麻裤，上身裸露，冬天穿
短外衣和无袖套头衣。妇女穿长袍，中间有缝，可便于劳动，收获时裙子口袋可装农作物
。当时禁止农民穿好料子及颜色华丽的衣服。
　　14、15世纪后，欧洲服装开始有了变化。由于经济繁荣，农业、商业、手工业的发展
，国际贸易的往来，东方文明的影响，欧洲服饰发生了许多变化，贵族男女追逐时尚，贵
族妇女争奇斗妍，男子不拘礼节；贵族与平民的服装有了更明显的不同；衣服式样变化，
衣料品种增多。
　　《巨人传》载中世纪衣料有绸缎、丝毛混纺、呢绒、大马士革呢、条呢、金线缎、各
种皮毛。衣服有大衣、外套、外罩、上装、短装、衬衫、短披，女人有连衫长裙、晚礼服
等。饰物有念珠、指环、链条、宝石、钻石、翡翠、珍珠、玛瑙等。服装力求摆脱古老习
俗，追求时兴。东方服饰中的装饰和纽扣被欧洲人吸收，男人外套上排一列纽扣或宝石，
甚至内衣纽扣也用宝石和纽扣装饰。
　　14世纪男士的夹衣流行，夹衣两层，十分贴身，衣袖设计合理，可以自由活动手臂，
便于全身活动。夹衣上有十几个扣子，夹衣衬里有细带可将瘦腿裤上端与之相连接；紧身
外衣穿在夹衣之外，高领外衣兴起于14世纪末；衣领将两耳覆盖，颈后衣领盖过后脑，下
部裙衣拖至地面；这时期的斗篷用一组扣子固定在身上，外观为圆弧形，又长又宽。妇女
服装主要是带袖紧外衣和无袖长衫。由一块布作成，领口宽，衣领偏低，这就是14世纪欧
洲妇女流行的袒领衫，领口有圆形、角形、方形，领口开得很大，露出胸的上半部，上身
有无袖、短袖的，臂膀裸露，腰带提得很高。男女服装都讲究装饰。男裤与鞋连成一体，
脚掌以皮革为底，脚下还穿无底长靴，靴上带有马刺。紧身男裤是两条裤管分开穿着，前
后有长外衣遮挡。后来上衣越来越短变成夹克式外衣，15世纪外衣更短，成为不能遮羞的
服饰。妇女的袒领晚礼服与男人的短外衣服装遭到神父的反对。15世纪宗教改革家杨.胡斯
指出" 由于女人穿着脖颈大开特开的服装，所以任何一个人都能直接看到她们闪烁光辉的
肌肤直至裸露的半个乳房。" (《羞耻心的文化史》施莱贝尔著三联书店）
　　男人服饰的变化也被人认为是不文雅。1390年在召开宗教会议的康斯坦茨地方市议会
颁布了告示：" 仅穿短上衣出入舞会或上街的人要格外留意，要将身体前后遮盖好，不要
露出耻部。" (《羞耻心文化史》83页）告示发出不久短裤加长，并且与类似袜子的脚部的
装饰缝在一起，后来又出现了用结实布料缝制的股袋，用以遮住耻部。
　　英国议院对于平民、普通骑士，穿的衣服与贵族穿着相同不能容忍，对于服饰上的追
求刺激也极力反对，爱德华四世时，英国下院提出了这样的文件：" 不允许勋爵等级以下
的任何骑士……或任何普通人，使用并穿戴任何大礼服、夹克衫、大氅。但衣着必足以下长
度：当他直立时，衣着能遮盖住其阴部和臀部。勋爵或任何更高一级的贵族，则不受此限
制。" (布雷多克著《婚床》，三联书店）。
　　14世纪时兴一种染色服装，上衣左边一种颜色，右边一种颜色，裤子左右腿各为一种
颜色，全身上下左右分四部分分别染色。15世纪初见习骑士的服装从帽子至靴子都用黑、
白、浅绿三色互相组合而成。一般流行的是红、黑、绿、紫几种颜色。裤、鞋、帽、背心
都可如此分。裤子可以内侧为紫，外侧为黑。(引《世界风俗.衣住篇》）。
　　中世纪衣服上绣的花纹以家徽为最常见。家徽本来是十字军东征识别敌我的记号，后
来成为大家庭和一般市民家庭的记号。14世纪盛行尊重身分和家族之风，妇女衣上多绣大
型家徽图案，已婚妇女把婆家娘家的家徽分别绣在衣服左右。
　　15世纪妇女服装向男装靠近，宽松的长衣腰间系带，外衣用宽大彩带束腰，上挂有短
剑，头戴男士小罩帽，脚穿尖头鞋。
　　中世纪妇女发式及帽式。12世纪妇女习惯地把头发梳在后面，扎两个辫子顺两颊垂下
。13-14 世纪妇女以方形白麻布包头，在头顶打结，或在耳际用发夹别住，只露出面部。
中世纪头巾式样很多，有的与现代修女头巾相似，一直围到颈部以下。年轻姑娘可以在节
日戴上花冠，已婚者是不允许的。15世纪在哥特式尖顶建筑的影响下，产生了相似的审美
观的服饰，V 字领、尖鞋、希南帽。希南帽呈圆锥形，内部用铁丝或浆糊使其成型，尖为
40度角，高九英寸至三英尺，帽子上垂着薄纱(用高级麻布作），帽有圆环固定，前沿还可
加天鹅绒。帽子价格昂贵。帽子有一个角的也有两个角的，有的呈展翅形。
　　中世纪的鞋种类很多，有皮、长统靴、短筒靴、便鞋、拖鞋等。腿带、腕带用皮革、
麻羊毛织品制作。农民常穿木鞋。贵族穿尖头鞋，有时鞋尖极长，鞋尖长度代表穿者的地
位。一般规定为六英寸，绅士十二英寸、贵族十四英寸、王族不限制、贫民不准穿。
　　中世纪男子留长发，骑士都披长发。
　　神父一直穿黑色长袍戴风帽；但发式有变化。8 世纪开始为修士剃发，其仪式为" 削
发式" ，希腊或东欧的削发式样是把头发全部剃光或剪得很短，称为"圣保罗式" ，罗马削
发式样是在头上剃掉圆圆一片，四周仍留发，称为" 圣彼得式".修士剃发是代表对上帝的
谦恭及献身的标志。
　　14、15世纪欧洲的统治阶级追逐奢华和享乐，无视宗教戒律，在服装方面表现尤为显
著。" 无论贵人、贵妇，皆如儿童之喜着新衣，喜戴首饰。此为善奢侈浪费之时代，男子
穿尖头鞋，而女子戴高一尺之圆锥帽。此时人用三千头松鼠之皮以制一件外衣，而奥而良
公爵竟用七百粒细珠以绣一首诗歌于襟袖之上。"(《中古及近代文化史》）
　　中世纪基督教统治，人们对于服饰的正当的美的追求被看成是轻狂的行为，禁欲和反
禁欲的斗争也表现在服装方面。人们按照美的标准不断地推进着服装的前进，直至文艺复
兴，服装发展才有了一个较大的变化。
　　拜占庭从远东经波斯运来丝绸衣料，或以丝线原料加工成薄绸，制成衣服。
　　男式服装有紧身衣，有衣袖，前身有衣锁服饰做为装饰，衣长过膝，衣袖长短不一。
腰间系有腰带。长身斗篷为正式庆典服装，斗篷前后镶有美丽的彩色垂片。披肩，是一块
有褶的长形布块，固定于双肩。
　　女式服装有斗篷，还有披肩(王室皇后专用）长外衣，是由基督教法衣演变而来。女外
衣短至臀部，长至脚踝。户外服装是长斗篷，从头部垂落覆盖全身。贵族妇女服镶嵌金银
宝石、珍珠玛瑙，劳动妇女穿无袖或短袖上衣，衣身到腰。从查士丁尼皇后的画像看，其
服装华贵无比，身穿一盖住脚面的长衣，衣制下摆很宽，似裙状，衣袖瘦窄至腕，袖口束
紧。腰间系各种丝带，衣服上装饰各种宝石，胸前挂着各种珍珠宝石饰物，头戴帽，帽上
饰着各种宝石，耳环垂下。其服装式样有的为欧式，其丝织面料与宝石饰物产于东方。
　　(2)饮食习俗
　　饮食习俗与地理位置，自然条件和社会发展水平有密切的关系。中世纪前期的欧洲，
封建经济得到很大发展，农村人口增加了，广大的土地、河流、森林资源充分利用起来，
为欧洲的饮食提供了丰富的来源。
　　据阿萨.勃里格斯的《英国社会史》说，公元600 年左右，萨克森人最常种植的谷物是
大麦、燕麦和小麦，《瑞士》一书作者说：古代穷困的年代以燕麦、土豆类等食品为主食
，喝牛奶但很少吃肉。《法兰克人史》谓：蛮族的饮料是用酒和蜜调和艾草作成的。作为
欧洲饮食文化最突出的代表法国，在古代时烹调也是很原始的，法国高卢人最初的烹调就
是烤制肉类，他们最喜欢吃的就是烤野猪。据说，他们用叉子把肉一块块地叉好，然后放
在火上烤制、烤熟以后，加上蒜就可以吃了。这种作法很象我国新疆人的烤羊肉串的方法
。他们在烤吃猪肉时，还同时把烤野兔、烤鸡、烤鹅加在一起吃。
　　饮食十分丰富。
　　高卢人在罗马帝国时代已走向文明，中世纪初，与法兰克人融合，建立法国，形成法
兰西民族。以后法国的饮食文化和烹调艺术得到进一步的发展。
　　法国盛产小麦、水果和优质葡萄，两面临海，水产丰富，这些都为法国饮食文化的发
展提供了物质基础。而罗马高卢的饮食文化更为法国人提供了宝贵的经验。
　　法国到查理大帝时代，封建的庄园经济已经十分发展，吃的东西大为丰富。查理大帝
约在公元800 年时发布了一道管理庄园的诏令。内容具体详实、面面俱到，有很高的历史
价值。诏令是针对王室庄园而发的，除了其他意义外，我们从中可以了解当时法国王室及
各庄园的饮食概貌。当时饮食种类很多。从诏令上看，有：
　　饮料：葡萄酒、普通葡萄酒、莓果酒、熟酒、啤酒。
　　肉类：牛肉、小猪肉、羊肉、肥鸡、肥鹅、鱼肉。
　　奶类：牛奶、奶酪。
　　腌制类：火腿、腊肉、咸肉、咸鱼。
　　果品：苹果、梨、李子、山梨、栗子、扁桃、木瓜、榛子、无花果、樱桃、葡萄、葡
萄干。
　　蜜：蜜糖、自然蜜、蜜腊。
　　油：脂油、(猪油、牛油）、植物油。
　　调料：醋、芥末。
　　斋戒食品：蔬菜、鱼、干酪、植物油、蜂蜜、芥末、醋、黍米、稷、干的和新鲜的青
菜、萝卜和芜青、蜜腊。
　　面粉食品：面包。
　　所有这些食品都必须作到" 颜色好看，品质优良，制备清洁".当时的餐具是铜的、锡
的、铁的和木制的杯碗。从以上餐具可知查理大帝时代没有使用叉子，是用手抓饭吃的。
　　这时饮食的制作方法和饮食习惯已有很大改进。①从单纯的烤制发展到多种烹调方法。
②能够制作腌制食物及腊肉、火腿。③调料品种增多，菜肴滋味提高。④有专门的厨房、面包
房、酒作坊进行食品制作。⑤制酒技术提高了。⑥食品的质量、卫生、悦目都受到重视。⑦葡
萄酒啤酒为主要饮料。
　　欧洲人当时的主食是小麦制品，面包和通心面。瑞士的圣伽林修道院8 世纪以制作"
巴尼斯鲁纳提亚" 新月形面包而闻名。1217年圣诞节维也纳市民曾向奥波尔德公爵献上高
级面粉制的新月面包。
　　通心面，欧式面条，制作技术于12世纪产生，13世纪杰诺阿写了一本烹饪书，记载了
面条的烹饪法，14世纪拿波里有制造面条的工厂。
　　10世纪以后欧洲人开始饮用白兰地和威士忌。10世纪酿造威士忌的技术从阿拉伯传入
欧洲。11世纪意大利有了制造白兰地的技术。苏格兰和爱尔兰已能从大麦芽酿造的酒中蒸
馏出威士忌。
　　基督教的斋戒影响了欧洲中世纪的食俗，由于一年中三分之一的日子要斋戒，欧洲人
形成吃鱼习惯。天主教14世纪把星期天定为禁肉日，人们就改吃鱼，鲱鱼、鳕鱼等销量大
增。腌和熏的技术越来越好。12世纪以后冬季鲱鱼的产量是鱼类中最高的、鲱鱼是储备起
来的冬季食物。人们在春季收获前主要吃鱼及豆子。
　　欧洲食物中调料是其特色，中世纪烹调用的调料是香草或药草。当时欧洲每年11月制
作腌肉腌鱼，为了消除鱼、肉中的腥臭味，人们要用调料。放入肉中的香辛味调料有薄荷
叶、月桂树叶、鼠尾草、麝香草等。14世纪《巴黎的家长》一书说蛋羹所需的调料香草有"
薄荷花和艾菊，再加入薄荷叶、山艾叶、马吉兰叶、茴香、香菜、甜菜加上堇菜、菠菜、
莴苣、并且要掺入一些姜粉".欧洲食俗事例一，13世纪初英国庄园主孟福特家留下一份流
水帐，帐单上表明孟福特一家以面包为主食，还有大量的肉、家禽肉、鱼，还有珍贵的松
鸡和梭鱼。稻米是稀有食物，锁在安全的地方。孟福特的妻子埃诺莉是亨利四世的妹妹，
她的这份帐单有很高的史料价值，被引用在《英国社会史》(阿萨.勃里格斯著）一书中。
帐目中记下穷人的食物是大麦和黑麦及豆类作的面包、肉、干酪牛奶、菜、淡啤酒。
　　当时香料昂贵，糖的用量高于胡椒。饮料是法国进口的加斯科葡萄酒，孟福特家自己
制作啤酒。用啤酒花作啤酒是13世纪后期引入英国的。蔬菜、水果都采自果园。
　　13世纪餐桌上的菜肴不仅味道醇厚，而且色泽鲜艳，以醋和香料作调料，使菜肴显出
桔黄色或象蕃红花的深红色，果汁也染色，有烤制的点心。
　　事例二：1393年巴黎一富裕市民写了一本《巴黎的家长》，是指导家政的书。一个巴
黎主妇遵照《巴黎的家长》一书的告诫，为供应全家的伙食，需要买面包；为了制作可口
的汤要选购" 半头羊、小牛肉、鹿肉；在鸡店里购买雄鸡、小鸭、兔子等各十只" ，" 并
购买一头供配料用脂肪较少的猪".还要买香料数磅，制作奶粥的炼乳及勃艮第的肝脏和煤
炭。由这些原料可制出烤肉、浓汤、派、鸡肉布丁。餐后点心是必不可少的(参阅《世界风
俗.食篇》。
　　欧洲中世纪所吃的水果有梨、苹果、李、樱桃、杏、石榴、柑桔、葡萄、无花果、醋
栗、胡桃、枣椰子等。
　　在中世纪几百年中，欧洲饮食有很大改进。食物品种增多了，烹调技术发展了，调料
增多，饮料有了发展，主食又增有精细糕点。人们不仅注意食品的质量和卫生，而且注意
了食品的艺术美，色香味俱全。宗教给饮食习俗带来很大影响，吃鱼成为普遍的习惯。
　　欧洲的宴会。中世纪欧洲各国盛行由团体组织为" 保护圣人" 举行各种大小祭典，这
种祭典在教堂举行，最后要举行盛大的宴会，会上每人都可狂吃痛饮一番。各种宴会也在
家庭举行，如庆祝孩子诞生、洗礼、或断奶、以及为产妇祝福仪式，订婚、外出归来都可
举行宴会。
　　《中古及近代文化史.节事》一节叙述了1454年勃艮第公爵的一个" 雉之誓" 的大宴，
其烹调艺术之惊人，宴会之盛大是空前的。宴会举行之前就发出邀请，主人届时要在家里
热情宴请客人，厨房有丰盛的食品，饮食需几个小时，吃喝以后有跳舞及假面舞会。
　　宴会大厅里摆着三个餐桌，这种餐桌是长形，故又叫几案，或食案。第一桌是招待教
会的餐桌，旁边有钟，有乐队唱歌。第二桌有九种令人惊奇的景象，比如，做一只大鸟，
鸟腹中有28个音乐家在歌唱；又如客人正在宴饮时，有一阿拉伯人骑大象进入大厅，象背
上安放一个塔，塔中有一个修女披着白缎、穿着黑衣，从塔里走出来。厅上还有12名贵妇
人穿着红色缎子衣服，歌唱她们所代表的各种美德。其排场之大，设计之奇，真是令人目
瞪口呆。
　　这个宴会代表了当时法国宴会的一种特点，食物以大取胜。当时厨师们常常把一只大
鸟肚中放一只天鹅、天鹅肚中放一只家鹅、家鹅肚中再放一只鸡、鸡肚中放一只百灵。然
后把他们放到火上去烤制，烤好以后加上调料，宴会开始后，把这样做成的大鸟大鱼等摆
好，由健仆把它们放到轿子里供人欣赏，然后再摆在桌子上供客人就餐。
　　据14世纪查理五世的首席厨师介绍他们的作法是先把各种肉类禽类煮熟，再用火烤。
他们把糖和醋混合在一起用，他们的调料汁加入了面包渣，从而显得汁浓味厚。在烤天鹅
烤孔雀时，要放一小块樟脑在它们的口里，烤熟以后再插上孔雀羽毛或天鹅羽毛。这种菜
主要是供人欣赏，当然也有滋补作用，据说味道并不特别美。
　　14世纪塔伊幼凡《料理大全》记述中世纪宴会有五道菜，第一道菜：肉桂汤、丁香鹿
肉、卤汁牛肉；第二道：孔雀、天鹅全烧、小兔拌辣酱、糖煮小鹧鸪；第三道：乳酪煮鸡
、鸽肉派、全烧小羊；第四道：鹫、香料、药酒渍梨、蛋点心、小芹；第五道：餐后点心
、水果、干酪等。
　　食具。据《外国日常生活典故趣闻》考证，文艺复兴前，欧洲人用手指进餐，平民用
五个手指，上层人士用三个手指。至13世纪欧洲王公贵族家开始用小叉子进食。吃饭用的
小叉于11世纪首先出现于托斯卡纳，但普遍不受欢迎。只有富有的托斯卡纳人喜欢使用。
12世纪亨利二世的枢密大臣坎特伯雷.贝克特大主教把餐叉传到英国。以后英国才慢慢用叉
进食。
　　汤匙，远古新石器石代已产生，当时是做为祭器，是石做的。以后铁器产生，有用铁
做的汤匙，也是祭祀用。13世纪锡制匙子产生，才做为进餐用具。15世纪意大利时兴一种
使徒匙，匙是银做的，柄端刻成使徒像。
　　餐巾。餐巾最早是一块大毛巾，用来擦手，那时人吃饭用手抓着吃，调料用手醮，手
不洗不能醮调料。餐巾是必不可少的。5 世纪罗马最后一个国王塔奎尼乌斯统治期间，罗
马贵族规定餐巾第二个用途是作为狗食袋。
　　中世纪的烹调方法，有熏、腌、闷、炖、烤等。菜蔬凉拌已很流行。当时用的调料除
辛香草外还有盐、醋、姜汁、葱、蒜、绿酱油、糖等。
　　中纪纪一些新型食品：小红香肠：从粗大的香肠到细长的小红肠，这一变化开始于中
世纪，欧洲各城邦的肉业行会为了使食品更具有地方色彩，从而生产具有自己地区形状、
大小和配方的香肠。这就产生了各地香肠的不同特色。地中海地区的香肠干、硬，不腐，
料不易变质。苏格兰把燕麦粉填入，而以猪肉牛肉作辅料，也另有特色。
　　汉堡包：蒙古、鞑靼、突厥各部用次肉剁碎加工使之可口。14世纪俄国的鞑靼人把这
道菜传到德国，在汉堡流行起来，创制了汉堡包。
　　(3)住的习俗
　　中世纪早期住宅是粗糙简陋的小屋，房屋由泥土建成，房顶上铺着草，室内没有什么
摆设，室外有些果树。
　　8 、9 世纪时领主的住宅是一个大片的建筑群，包括庄园主的居室、妇女工作室(纺织
、染色、梳毛等）、厨房、面包房、榨酒房、仓库、牲口棚、磨房、酒窖。领主的住宅有
庭院，周围有围墙，有花园、果树、鱼塘。院子有大门。磨坊建在庄园外边。
　　居室内有被子、床单、褥子、枕头、台布、长凳及凳毯，各种杯碗、铁架、锁等。
　　房屋的筑造有在地面以上建筑的，也有半地下室的冬房。
　　到13世纪，一般的领主住宅都用石头建造，奢华的住宅有坚固的屋顶，室内铺着砖或
地板，庭院中铺着卵石。据《英国社会史》记载，位于英国莱斯特郡一座有名的庄园，占
地200 英亩，仓库有30英尺宽。庄园内有一个很大的议事厅，这是一年活动的中心，既是
宴饮的客厅，也是集合的处所，还能住宿。房间的窗子开得很高很小。据说当时玻璃主要
用于教堂建筑。室内家具很简单，只有木床、木凳、木箱等。
　　欧洲领主建立城堡约在10-11 世纪。开始时是用泥土和木料建造的土木结构的城堡，
采用" 高地与外壁" 的形式。城堡或是建筑在一个山形地貌的地方，或是把城堡中央造成
高地。城堡外面有壕沟，外壁建在壕沟与城堡的空地之上。
　　13世纪的城堡有了石头砌的高塔和塔楼，城堡的格局一般是中间有一个精致的主体建
筑，围绕它的两侧有四座长方形的塔楼，或圆形塔楼。
　　城堡内部构造为地上三层，地下二层，各层均有一、二间房间。一楼为大厅，城堡主
人在此接受臣下的觐见礼，这里也是进食，宴会之所在地。
　　二楼是城堡主人夫妇居住的房间，儿女及客人的房间设在三楼。楼顶建有瞭望塔。
　　地下部分，上层是一般客人和病人的房间，最下面是地牢，附近有储藏谷物和葡萄酒
的地窖。
　　城堡的庭院内设有大谷仓、马厩、鹰舍、鸡舍、养鱼池、井、泉、教堂、冶铁屋、木
工房。(《世界风俗.衣住篇》《住》）。
　　住房的取暖，早期为了抵御寒冷，有的地方人们挖半地下室住。中世纪早期人们大多
采取比较原始的方法取暖，大家围在火堆旁，用兽皮裹着身体。
　　到了11世纪建筑城堡以后，欧洲人在宽敞通风的城堡的房间里，安装巨大的壁炉。壁
炉就成为中世纪和近代欧洲人取暖的主要方式。
　　中世纪市镇与后代不同，贵族与上层人的家都是小型城堡，其余劳动者都住在农家，
有仓库有庭院。城市最大特色是有很多手工业者聚集的区域。
　　同行住在一条街，当时有皮匠街，马鞍匠街等等。手工业作坊主各在房屋底层设一个
工场，匠师在这里当众工作。第二层就是作坊主人及家眷的住所，二层楼比第一层突出，
第三层又突出于第二层之外。所有房屋都是木结构，顶上有一个尖尖的屋顶，或者，以三
角形做屋顶装饰，也有塔形的装饰。农村多雨的地方常用一种凹形房屋代替凉台。城市街
道两边的房屋并没有在一条直线上，所以街道有时宽有时窄。城市街道路面多是泥地，泥
泞而肮脏。
　　商业区，运输商品的车子堵在路上，非商业区猪和牛随处横行。15世纪时，如果国王
要来某市，市议会首先拿掉绞刑架上的尸体，随后把门前污物清理干净。清理道路，迎接
国王。
　　市镇四周围有堡垒和石头墙包围，城墙上有城楼，形状不一，有圆的、有方的，每市
各有城楼一百多个，既可以作为一种景观，也起着防守保护城市的作用。纽伦堡市有三百
个城楼，整个市镇就如同一座堡垒。有一个拱形城门，夜晚城门关闭起来。
　　中古时代的这种市镇，居住尚可，行路极不方便。
　　城镇发展后，也要街道便于行人。所以临街道的房屋都建筑起廊沿，把天空遮住，使
行人可以避雨。这种城市建筑特色兴起于阿尔卑斯山南麓，14世纪传入北方，首先被伯尔
尼所采用。
　　中世纪前期这种城市格局已初步形成。城墙上塔楼特多，街道参差不齐，街上的房屋
形状不一，都有尖的三角形房顶，楼层突出的房间，看起来给人一种怪异之感。
　　欧洲各国的皇家宫殿也逐渐建筑起来。
　　查理大帝曾把罗马城的一些石柱雕饰运到法国修建宫邸，样式笨拙，建筑粗糙不可与
罗马建筑同日而语。法国直至17世纪才修建了园林式的凡尔赛宫，英国1078年修建伦敦塔
。二十年完工，是城堡式王宫。
　　3.人生礼仪
　　欧洲中世纪人生礼仪与教会有密不可分的关系。从生到死，人生的重要关口都是在教
堂和神父面前度过的。
　　(1)初生礼，初生儿要接受洗礼
　　孩子初生前由家长物色教父教母，教父教母都要由品德高尚，正派，声誉好，有一定
社会威望的人担任。
　　洗礼孩子出生后要施洗。象征着洗去罪恶，成为纯洁的人。基督教认为人生下来就带
有原罪，通过洗礼这个形式象征着把罪孽洗掉。洗礼就是入教仪礼。孩子经过受洗，就成
了基督教中的一个教徒。洗礼也是命名礼，在洗礼时由教父教母给孩子起名。
　　受洗的方式有两种：点水礼和浸礼。
　　初生儿由教母抱着，由神父进行施洗。
　　点水礼，由神父口诵圣经，把圣水盆中的水醮在手上，给新生儿的头顶、额部点几滴
。圣水是指经过神父祈祷祝圣过的清水。
　　浸礼必须在教堂特设的" 浸礼池" 中举行。由主持礼仪的神父扶着受洗者快速在水中
浸一下全身，同时神父口念圣经。
　　家长在小儿施洗后举行家宴。参加者是至亲和密友及小儿的教父、教母，参加家宴的
亲朋和教父教母都要给孩子带来礼物。
　　(2)生日祝福
　　据说庆祝生日这个礼仪是三千年前埃及法老美尼斯统一了上下埃及王国之后，埃及人
为法老美尼斯过生日，才开始有庆祝生日的礼仪。
　　基督教开始时反对过生日，他们认为婴儿是带着亚当的原罪来到世界的，世界充满罪
恶没有必要庆祝生日，只有死亡可能使人解脱。他们认为庆祝生日是异教(埃及人）的习惯
。
　　公元4 世纪罗马教会研究耶稣的生日，研究的结果确定耶稣是12月25日诞辰，决定庆
祝圣诞，开创了庆祝圣诞节的活动。以后西方人才有了过生日的权利。
　　12世纪欧洲各地的教堂都记录了人们的出生日期。人们每年都要为自己的亲人朋友庆
祝生日。生日蛋糕上插上象征生命的蜡烛，儿童早晨醒来就可以得到点着蜡烛的生日蛋糕
。
　　中世纪德国把生日蛋糕叫kinder　　feste (儿童节），标志儿童生日宴会的开始。一
口气把蜡烛吹灭也是日耳曼" 儿童节" 的传统。
　　(3)婚姻礼俗
　　婚姻自古以来是人生的重大历程，一直有着各式各样的习俗。中古欧洲的婚姻习俗既
继承了奴隶社会的习俗，也残存着原始社会习俗的痕迹。基督教的兴起对婚姻习俗更产生
了重大的影响。
　　婚前习俗。有强烈忌妒心理的古代男子，对妇女的贞操关心备至。为在婚前保护好女
孩子的贞操，古代吉卜赛人采用束身带和其他紧身衣的做法就很流行。贫穷人家用兽皮缝
制，富有人家的紧身褡用银锁锁住，直穿到结婚时由丈夫打开。在欧洲这种作法应用很晚
，据历史学家考证，在十字军东征时，一些将士，受到这种观念的影响，把它带回国内，
而这时欧洲人的文化习俗也到了能够接受这种观念的时候。看来婚姻从一开始就打上了专
横的男性的烙印(《婚床》二章，布雷多克著，三联书店1986年版）。
　　北欧人对男女青年的恋爱采取特别宽容的态度。中世纪在芬兰有" 床昵" 的习俗，一
对情人在确定结婚关系之后，可以同床过夜休息，家长特别给开方便之门窗，只是规定双
方在一起时要穿好衣服。瑞士人认为这种夜访是体面而符合传统的，城乡人民都习以为常
(《婚床》二章）。
　　各种清教徒的理论激烈反对床昵，采取各种措施以防越轨。比如在床板夹缝中塞上木
板或床中间放上坚硬的垫枕等。按规定床昵只准口与手的接触。
　　中古晚期到中世纪后期这种风气风行欧洲，最为流行的是北欧斯堪的纳维亚半岛各国
和英伦三岛、荷兰、瑞士。据说床昵主要是寒冷贫穷造成的。
　　床昵也产生了许多婚前怀孕生子的现象。
　　这种形式结成的夫妻，婚后也要到教堂接受神父的训斥，但这种训斥仪式在群众的嗤
笑中只能草草了事。(《婚床》二章）
　　婚前要作大量的准备，姑娘要准备嫁妆和结婚礼品，女方家长要陪送许多礼品。中世
纪英国，赠新婚夫妇的节日礼物，除了喜饼、篮子、刷子、椅子、饰带刺绣外，还有" 新
娘带" 上悬挂的物品；针、剪、小银带、插针盒等。剪子用处是特殊的，妻子可以因为丈
夫不忠，剪断婚姻的纽带(《婚床》三章）。
　　婚姻戒指是丈夫送给新娘的重要信物。圆形象征两人联姻的圆满。金戒指象征爱情的
纯结，银戒指象征温柔的情感。13世纪英国有蒲制的戒指，多是轻薄子弟勾引少女，始乱
终弃的物件，中世纪欧洲订婚时讲究送钻石戒指。
　　欧洲父母为子女选择对象也很普遍。首先是男方拜访女家。相看姑娘的相貌、健康。
女方父母和本人同意，就可以订出婚期。相亲者可以是父母本人，或父母派的代表。
　　中世纪早期欧洲的婚姻没有教会的参与。
　　王侯贵族家庭的青年男女，婚姻受家庭支配，家长要从经济条件、社会地位、政治利
弊等方面考虑如何为儿女联姻。普通百姓没有更多的利害羁绊，婚姻较为自由，教会也无
权干与。一个男子与一个女子只要没有违反血缘关系的律条，真心相爱就可以结成夫妻，
为了避免各种麻烦，需要有一个证婚人，给男女双方作证。早期基督教会虽然也企图控制
婚姻，但进行是很缓慢的，早在基督教统治欧洲前，英法等民族就实行一夫一妻制。
　　在英国，开始实行基督教婚礼时，人们跟着新婚夫妇到教堂作新婚弥撒，在进入教堂
作弥撒前，先由朋友帮忙在教堂门口举行婚礼。到了10世纪，牧师开始在教堂门口主持婚
礼。直到16世纪，整个仪式才必须在教堂内举行。
　　根据布雷多克《婚床》一书的描述，中世纪婚礼是这样的：前往教堂的婚礼队列由新
娘和她的侍从领头，一名侍从手擎一只饰有丝带的金花瓶，里面插着一束香；后面是吹喇
叭的乐手，乐手后面是一群身穿与新娘一样服装的贞女，为的是防止魔鬼利用气味与新娘
接近，如果新娘名字碰巧叫玛利亚，女傧相们则身穿蓝色，与圣画中圣母玛利亚服饰的深
蓝色相同。后来人们还往新婚夫妇身上抛撒彩色麦穗，麦穗本来是异教神祗，富裕神女的
象征。
　　十字军东征以前，女人被看做劳动力受到夫家的欢迎，新娘的父亲受到损失，他要得
到补偿。十字军东征以后，男少女多，女人不珍贵，父亲主动把女儿送出去，父亲在结婚
仪式上陪着新娘到教堂。神父诵圣经问新郎是否愿意把这个女人做为他的妻子与她结婚，
新郎回答完毕，新娘也要回答神父同样的问题。新郎饮过酒，吃过面包片，做完结婚弥撒
后，神父赐给新郎一吻，新郎再吻新娘，把神的祝福传给新娘。
　　弥撒做完，人们把教堂的座位清开，新婚夫妇可在教堂内玩" 跟着首领" 的游戏，然
后在教堂内举办丰盛的婚礼宴席。夜晚，新娘家又摆一桌，饭后人们跳舞狂欢。
　　中世纪英国还有一个奇特的风俗，在教堂里摆上一只沉重的箱子，用它考验未来的新
娘。她如果在众人面前单手提起这个箱子，就是一个合格的妻子；如果提不起来，人们认
为她身体太弱，担当不起主妇的重任，新郎就要和她解除婚约。
　　教会插手婚姻是为了确定一夫一妻且终身不渝的婚姻制度，这个目的，他们达到了。
16、17世纪以后的婚礼形式与现代欧洲的教堂婚礼基本上是一致的。
　　欧洲各国(如法国、俄国等）在婚礼前，新娘离家时都有哭着告别娘家的习俗，有时是
女伴哭着送别。
　　中世纪时候欧洲曾有童婚形式，又叫未来婚的形式。当时男子法定婚龄是14岁，女子
婚龄12岁，教堂里还出现儿童、幼儿、甚至襁褓中婴儿成婚的现象。这种作法的当事人父
母，都是为了保有财产不被充公；娃娃婚由父母和教堂导演出来。如《婚床》引用《切斯
特区志》载：约翰.黑格马登3 岁时与5 岁的新娘成亲。神父抱着他，哄他念誓词，小约翰
却说他不想学说话。神父说：" 你还要再说几句，我才让你出去玩。" 7 岁的埃伦.丹姆普
特新婚之夜与10岁新郎约翰.安德鲁斯一起被她的两个妹妹夹在床的中间。从那以后，他从
不和她躺在一张床上。更不和她亲近。
　　中世纪初期，欧洲还流行着许多迷信甚至野蛮的习俗。
　　结婚仪式后，神父要带上牛奶和甜酒到新房为新婚夫妇祝福，当新人喝完奶和酒，神
父还要向婚床祝福，把圣水洒在新娘、新郎的身上，再用圣香熏新房，以免魔鬼来作祟。
那时人们迷信，以为没有神父祝福，魔鬼就会出现。
　　" 托拜厄斯之夜" ，新婚夫妇一般要熬过三个" 托拜厄斯之夜" 才可以同房。托拜厄
斯为人们提供了新婚的典范，据说他听了天使长拉斐尔的劝告，婚后三夜未与妻子萨拉实
行同房。婚后实行三天的节欲可能是起源于异教的某种对魔法的崇尚。基督教通过婚后三
天节欲这一宗教仪式和死板的规定，把人欲罪恶化，把结婚看成是可以亵渎神明的勾当。
这本来是异教的戒律，基督教在宣传节制人欲时，把这古老的习俗又复活了。并使自己与
异教不谋而合。
　　中世纪早期领主享有初夜权。封建社会初期，新娘在新婚之夜，不是和丈夫同房，而
可能是和封建领主同房，领主有初夜权，有的地方有地位的僧侣也享有初夜权。苏格兰王
室曾享有这种权力，" 据古代苏格兰作家记载：与奥古斯都同时代的埃努斯三世国王曾颁
布法令：' 每个有姿色的新娘在与其丈夫交欢之前，本王和其王位继承人有与这女子睡觉
的权力。依照这项法令的规定，国家的最高统治者同样有权与其下属诸侯及其所属奴仆家
的新娘睡觉'.这项法令在长达十个世纪的封建王朝中一直生效。直到圣.玛格丽特劝说她丈
夫马科尔姆三世国王废除它时为止。自此以后，如果诸侯或奴仆希望让自己的新娘与国王
睡第一夜以提高声望，他就必须交纳一定的税钱。" (《婚床》，167 页）
　　蜜月是欧洲人对新婚第一个月的美称。蜜月有饮蜜酒和抢婚两种含意。
　　它的来历已很久远。据说是公元5 世纪匈奴王阿提拉留传下来的。公元450年在阿提拉
同罗马皇帝瓦伦提安三世的妹妹霍尼亚拉婚礼上，武士们开怀畅饮蜜酒。公主霍尼亚拉是
被匈奴王阿提拉抢来的。婚后阿提拉提出西半部罗马帝国应归属于他。三年后他因饮蜜酒
过度而死。
　　北欧人在新婚第一个月每天饮一杯叫"mead"的酒。故称蜜月。又据说古代北欧有抢婚
习俗，小伙子抢到新娘以后，先把姑娘藏起来，使娘家人找不到，过一月后木已成舟只好
承认。蜜月又有躲躲藏藏的意思。总之蜜月变成是在婚后，夫妻生活开始阶段，新婚夫妇
避开家人朋友，独自享受新婚之乐的日子。蜜月原词本是古挪威语；本义是隐居之意。
　　欧洲中世纪流行一种扫帚婚礼，这种礼仪本来是吉卜赛人的礼仪，中世纪英国威尔士
地区也流行这种风俗。扫帚是女人的劳动工具，代表家庭主妇的形象。妇女结婚时，把一
把长柄扫帚横在举行典礼处的大门前，或新娘家门前，或新房门前。婚礼开始后，新郎要
小心翼翼带着新娘跨过这个扫把，再进入门内，这样才通过结婚典礼，完成结婚大事，否
则婚礼算是失败。通过扫帚婚礼的夫妇得到社会的承认。婚礼上的监督者，必须是女方部
落或家族中一德高望重者，由他来做司仪，判断是非。
　　基督教的神父，各类主教大人，在中世纪初期允许娶妻成婚。有许多神父染指良家妇
女，有的主教荒淫无耻，如列日的主教亨利三世竟然有65个私生子。教会的神父成了放荡
淫乱的典型。11世纪教皇格里高利七世发起改革运动，要求所有的教士、修道士和神职人
员都要坚持独身主义，情况有所好转。13世纪开始才逐渐形成教会内的神职人员都成为独
身主义者。宗教改革以后，由神父主持婚礼才有一定的权威性，基督教婚礼才得以盛行。
苏格兰直到基督教改革运动时，还时兴为期一年的试验婚制度，英格兰是在脱离罗马教皇
以后才宣布，不受祝福的婚礼是非法的。
　　中世纪妇女被基督教宣传为有罪的人，她们生的孩子来到人间也带着罪恶。妇女本是
爱情的象征，但爱情被宣布为淫诲。在这种重压之下婚姻只是人生必经的历程，妻子只是
家中必备之物。人生的意义被扭曲，爱情被践踏。
　　婚姻中强调男子是主宰，妇女要顺从，甚至在婚礼上还有男子踩新娘脚以显出男子主
导地位的风俗。但是妇女从来没有听从命运的摆布，她们一直在抗争，最突出的是12世纪
的爱情法庭。英国法国都有这一机构。全部由女性组成，庭长是精明能干的妇女。她们的
工作是解决婚姻爱情上的纠纷。英王亨利二世的女儿，玛利郡主领导的那一届爱情法庭有
60个女陪审员，她们惩罚残暴的丈夫，为受虐待的妇女伸张正义，使受屈的妻子得到自由
。
　　她们的法律条义特别强调爱情在婚姻中的地位。如：只为结婚而相爱的妇人，不能做
爱人看待。爱情与婚姻是两回事，因为爱情是与生俱来的，是无条件的；婚姻是可以有条
件的，而且夫妇之间还有一种要素：那就是爱情的责任……等等。条文还规定不接受求爱，
应拒绝接受礼物，否则按" 文妓" 处理。
　　(4)丧葬仪礼
　　欧洲中世纪初期，萨克森人、法兰克人等还保持着一些较原始的葬礼。
　　我们看《罗兰之歌》的描写吧：
　　查理皇帝命令把罗兰.奥立维和主教尸体放好，
　　把他们三个尸体剖开，把他们的心脏用锦袍包起来，
　　把它们放在白玉石匣里。
　　然后又抬起三位将军的尸体，
　　用酒和香料给他们清洗，
　　把他们三位先用鹿皮包起
　　……
　　又用格拉扎的锦缎盖好尸身。
　　以上虽然是文学艺术作品中的描写，但它决不是作者随意杜撰的。比如《英语国家史
略》也提到中世纪骑士界有关布鲁斯的骑士" 黑" 道格拉斯的传说，"黑" 道格拉斯跟随布
鲁斯战斗二十年，布鲁斯死后，他带上主人的心，要把它埋葬到圣地，途经一个西班牙港
口时，他参加基督徒同摩尔人的斗争，他向异教徒冲去，把装着布鲁斯心脏的银匣子投入
两军混战的战场。
　　" 按照你的意愿前进吧，勇敢的心！只要我一息尚存，就跟随着你" ！
　　中古初期的人们认为一个英雄去世了，但他的心还有着灵魂。所以他们用挖出心脏的
方法来保存他的心。为了不让他的身体腐烂，就涂上许多香料，还要用酒来清洗。这反映
了生者对死者的崇敬，保存死者的心，仿佛死者并没有死去，还与生者在一起，还在激励
着生者去战斗。
　　以后欧洲的丧葬仪礼被基督教改造了。
　　丧葬习俗体现一个民族或一种宗教的世界观。中世纪欧洲的丧葬礼仪体现了基督教的
思想。
　　天主教(包括东正教）教徒临终时由神父为他举行终敷礼。
　　教徒临终之际首先向神父作临终忏悔，把自己生平中的罪恶、错误向神父坦白，据说
进行了忏悔就可以得到天主的宽恕；然后神父要为临死的人诵念赦罪的圣经，送给他圣餐
并为其敷圣油包括五官和手足并作祈祷。这样做的目的是减少临终病人的痛苦，使他能够
善终，并且能够获得赦免罪过，升入天堂。
　　死者于晚上或夜间过世，神父为其进行晚祷。尸体从床上移到尸架上，并进行清洗、
穿衣。
　　死者的灵柩要抬入教堂的墓地。灵柩上放上教堂的蜡烛架，点起蜡烛为死者送行。
　　据说葬礼的烛火能够引导死者的灵魂进入天堂。这时神父身穿黑袍，胸前配带十字架
，手捧圣经，走在灵车前面。送葬的亲属和朋友列队跟在后面。
　　中世纪丧服为紫色，寡妇要穿紫色长衣。基督教教义认为人活着是为追求升入天堂的
幸福，人死后就可能升入天堂，鲜艳的紫色有庆祝的含义。但是地中海沿岸各国的寡妇兴
戴面纱、穿黑服，据说是为了躲避丈夫幽灵的纠缠。
　　坟地设在教堂专设的坟场，坟前立一墓碑，上面有死者姓名、生前主要事迹等。
　　丧仪在教堂进行，出殡仪式由神父主持。欧洲人与亚洲人对于亲属死亡表现不同，亚
洲人以号淘大哭表示悲哀，欧洲人表现得十分克制，不把悲痛的感情强烈表现出来。
　　(5)骑士任命仪式，贵族骑士一般由长子继承。
　　据《世界文明史》(六）记述，12世纪" 北法兰西" 举行骑士任命仪式有一套郑重的礼
仪。被任命的骑士年龄12岁、13岁、15岁、17岁、19岁、" 平均为20岁或21岁。" 举行仪
式前夕，一楼大厅摆设着翌日盛典使用的环锁战甲、黄金马刺、白豹皮衣。夕阳西斜时，
竖琴、三弦琴乐师退去，将被任命的年青骑士和他的侍从共同沐浴，大厅内搬进十余大桶
的热水。夜晚，未来的骑士到教堂将佩剑及其他武器置于圣坛之上，一宿不眠守护武器，
十几个小时不眠、不坐、彻夜站立，早晨听弥撒歌声后，受主教祝福，配戴上净化的武器
，于六时步出教堂；返家后吃白面包和肉，换上白色衣服在城堡中心露面，贵族和贵妇、
侍从和家族的人们表示欢迎，发出热烈的欢呼声，两只喇叭齐鸣。
　　年轻人踏上草地的地毯，站在中央，奏乐声停下，典礼开始。为勇士命名的老人，用
双手在他的双足上包上铁制的鞋子，并配上黄金马刺；两位叔叔为他披上环锁战甲战盔(这
是一种胸前挂满无数线穿的锁环的战甲）；父亲走向闭目停立的儿子身旁，发表简短的贺
词，在儿子的左腰上亲手配上一把宝剑，重重地从儿子颈部猛力一击，打得儿子左右蹒跚
，父亲接着拥吻儿子；有人牵出一匹骏马，骑士不登马镫，直接翻身上马。他接过盾牌和
长枪，用两支马刺猛力一踢，飞驰而去，在附近草原比试马技，原野上立一木柱，顶上有
一盾牌，骑士快速骑马一击木柱，木柱被击倒，骑射比试结束，整个仪式完结。
　　仪式后是宴会，大宴长达数小时，摆出堆积如山的十二盘荤菜，有鹿、猪、熊、孔雀
、白鸟、肉鸡、兔子等。其次为鸠、■等鸟肉和煎饼等佳肴，还有大量的美酒。
　　4.竞技和娱乐民俗
　　古代欧洲，罗马人酷爱文艺娱乐和体育竞技活动，如戏剧、古代足球等等。进入中世
纪，罗马文化被毁灭，古代的竞技游戏活动也几乎荡然无存了。
　　中世纪欧洲人民还保留着他们喜爱的舞蹈、唱歌、弹琴和各种军事体育活动。
　　①舞蹈。跳舞，这项被教会神学家和清教徒看作为罪孽的活动，在中世纪是屡禁不绝的
。舞蹈既与古代世界的神灵崇拜有渊源的关系，也是表达人们感情的一种方式，大规模的
群众性舞蹈是在节庆的日子如狂欢节、五朔节上必不可少的一个项目，也是宗教庆典后的
一个节目。" 跳舞经常是在教堂广场上举行的，1282年因弗凯辛的神父就曾在自己的教堂
广场上率领着六人大跳其舞" (《狂欢史》）。那个时代每逢五朔节，圣灵降临节或其他节
日，各个教区、城镇和乡村的男女老少相聚一起，又是唱歌又是跳舞，欢度整个良宵。领
主的宴会后或国王的宫廷里特别盛行假面舞会，人们在这种舞会上可以没有顾虑地跳舞，
与自己所喜欢的姑娘相会，甚至说着与贵族身份不相称的话语。平时循规蹈矩的面孔、道
貌岸然的面孔、谦卑恭顺的面孔、虔诚忠信的面孔在跳舞时都撕破了，露出了人们本来的
面貌，他们顺应着感觉下意识地跳舞，暂时解放了平时被束缚的包裹得紧紧的心。英国王
室中世纪时时兴一种四人舞，人们戴着假面狂跳，以致曾引起过一个未来的国王与某个贵
族之间的个人决斗。9 世纪的教皇对妇女以参加圣徒纪念日为名一心却只想参加跳舞十分
不满。跳舞在当时是压抑之下的暂时放松，是感情的暂时解放。1374年在荷兰，比利时、
德国曾爆发过一场跳舞的狂热，当时许多人都象发狂了一样地跳舞，几乎无法自我控制。
教会对此忧心忡忡，他们一直认为跳舞是不道德的行为。从公元4 世纪起基督教就反对跳
舞，圣.奥古斯丁曾经想禁绝一切舞蹈；人们用《马太福音》和《路加福音》反对奥古斯丁
的建议，以后教会屡屡禁跳。中世纪学者神学家们，清教徒们有大量反对跳舞的文件和禁
令，但人们在中世纪所受的精神压抑实在太深重，他们总需要放松一下自己，所以禁舞是
屡禁不绝。跳舞中产生的病态的狂热，实际就是因为压抑太深、太长，以至于造成临时解
脱时的病态现象，并不是中世纪所说的有什么魔法。
　　舞蹈本来是有益于人身心健康的娱乐活动，引导不当有时会出现一些偏差，但绝不象
中世纪神学家耸人听闻的说法，认为跳舞这种行动会招致地震、浩劫等巨大天灾人祸。
　　②戏剧。戏剧起源于民间，多神教时期歌舞、表情动作的节目，就有着最原始的戏剧因
素。
　　中世纪时罗马的大剧场荒废了，但天主教的礼拜剧却发展起来。教堂剧针对群众喜欢
看热闹的场面和故事情节的特点，用戏剧进行传教活动。欧洲的教堂剧分两种；一种是奇
迹剧、根据使徒的故事改编的；一种是神秘剧，以圣经内容为主题改编的。
　　教堂中热闹的戏剧表演后来被教会禁演了。教会认为在神殿中演剧是不严肃的，戏剧
表演先是移到教堂门口，以后移到市镇的广场上。
　　这时市民参加进演戏的活动中，戏剧的内容仍是宗教剧，剧务事情与教堂脱离，由市
民负责组织，一般在圣诞节和复活节演出。各手工业行会分别担任各种圣经故事的演出事
宜，行会的会员亲自参加了演出。如诺亚方舟的表演由细木匠行会或造船业行会负责演出
，洪水故事由渔业行会演出。这时候城镇中创造了众多的宗教剧，表演从" 创世" 到" 末
日审判" 中的各种故事。
　　戏剧演出方式是一个大马车，上面搭起舞台。演出前夕大马车和穿着节日盛装的行会
会员作环城游行，演员化了装在车上，其他人跟在车后。节日早晨就开演，流动舞台从一
个广场转到另一个广场，全城成了一个大戏场，人们如果从早晨跟着大车看一天，也不可
能看完所有的节目。
　　演出服装很简陋，道具也十分简单。
　　英国现今仍保留着14世纪宗教戏剧中50篇剧本的故事和台词。其中有严肃的宗教剧、
但也有生活气息很浓的、滑稽可笑的剧。如《诺亚和洪水》一剧，写诺亚和老婆打架吵闹
的场面，有诺亚老婆不肯上方舟的场面、最后写诺亚虽然上了方舟，逃脱了洪水，但却逃
脱不了老婆的詈骂和老拳。
　　瑞士的施维茨州有一个宗教小城艾因西戴伦，中古以来一直演宗教剧，演的有巴罗克
时代的剧，到现在每隔十年还要上演一次。
　　英国和法国中世纪时期，演戏活动都很活跃。15世纪世俗戏剧开始了，产生了道德剧
。道德剧的人物是象征性的，如代表美丽、友谊、力量、知识、谨慎，各种品德各由一人
来扮演。
　　也有演民族英雄的剧，如瑞士阿尔特多夫镇及因特拉肯市都曾演过有关威廉.退尔事迹
的剧。威廉.退尔是瑞士14世纪的农民英雄。因为不堪奥地利的残暴统治，农民准备起义，
威廉.退尔射死了总督，起义相继暴发，推翻了奥地利的统治。威廉.退尔有许多传说和历
史事迹，人们爱戴他，他的家乡是阿尔特多夫镇。
　　中世纪没有固定的剧场，剧团的演员们一个个城镇进行演出，可以说是浪迹天涯。
　　③唱歌。中世纪最早的歌者就是吟游诗人。早期的吟游诗人是民间的说唱艺人，他们不
只是歌唱家，还是讲故事讲神话的人；他们保存了历史的传说，并且向人民解释自然现象
，说明各　种事件。歌手在古代有崇高的地位，他们既是祭司又是法师。氏族部落瓦解以
后歌手地位降低了，他们成为国王、领主的门客。以歌唱帮助消遣快乐。
　　吟游诗人一边弹着合弦，一边歌唱，他们唱的歌大都是随口而出，自编自唱，所以他
们也是诗人，也是歌唱家。7-8 世纪吟游诗人唱出了《贝尔武甫》(英国）这首诗歌。法国
8-9 世纪出现了《罗兰之歌》。歌唱查理大帝的勇敢骑士罗兰的英雄事迹。
　　吟游诗人的歌唱内容随着基督教的发展而变成宗教的内容。有些神父自己编词歌唱。
唱的是圣经故事、圣徒传的内容，如《基督》、《使徒们的命运》等。
　　以歌和琴拯救君王命运的传奇式吟游诗人布朗德尔，是为英国立下大功的人。1193年
初狮心王理查带领十字军回国。他的船只在亚得里亚海失事。
　　他上岸后本想乔装穿过德意志，但他的敌人奥地利公爵(曾受到理查侮辱）
　　迅速跟踪追击。理查被捕，被关在一座城堡里。罗马皇帝听说以后，要公爵把俘虏交
出给皇帝本人。好几个月过去了，理查到底被监禁在哪里仍是保密的，皇宫里一般人也不
知道。英格兰人听说国王被囚禁在德意志，臣民们感到十分震惊，理查弟弟要篡位，宣布
国王已死，但是最终消息传来说理查没有死。是谁找到了国王，知道他还活着呢.是理查的
忠实的吟游诗人布朗德尔。真象传奇故事一样，布朗德尔弹着国王最喜爱的和弦，走遍一
座座城堡，终于如愿以偿，听到了理查国王回奏的琴声。
　　中世纪的音乐和歌唱与宗教有密不可分的关系。基督教会在教堂的礼拜仪式上有歌唱
，开初有合唱，以后有两部对唱、更以后还有表演唱。那时的音乐曲子也都是弥撒曲。到
15世纪初出现的佛兰德尼斯乐派(又称尼德兰乐派），如大作曲家杜飞(1400-1474)、卞舒
阿(1400-1460)等所作的曲子多是弥撒曲、经文歌等宗教乐曲，当然，他们也创作了世俗乐
曲。
　　④体育和竞技。中世纪有训练青年骑士的游泳、骑马、投刺、比武、狩猎、棋奕、吟咏
等七项活动。青年骑士要学会使用武器、骑射。骑马要学会跳沟、跳障碍、就地转圈、飞
驰奔腾等，枪术要学刺破寨门、穿透铠甲、拨开树丛等；还要学会使用战斧、怎样有力劈
砍、切剁有方，还要学习使用短刀、练习拉弓、舞剑等。一般的体育活动有跳、跑、摔跤
、投掷、抛石、射箭、跳舞、划船、标枪、铅球等。
　　最为惊心动魄的是一种模拟战争的比武活动。类似于我们今天的军事演习。
　　这种运动分两种，一种是单人战斗，一种是两队战斗。据《中世纪及近代文化史》一
书称这是中古时代骑士们最喜欢的游戏。古代这种战事演习和真实的作战几乎没有很大差
别，两队武士上场，用真枪实剑刺杀劈砍，失败的一队成为胜利者的战俘。必须用钱来赎
身。这种军事演习死伤也很多，1240年科伦附近的一次演习，死了16名骑士。
　　宫廷内的骑士也以演习为游戏。14世纪以来只使用木枪或剑互斗。
　　两队互打时，有评判的规则，战事演练的前夕先检查骑士的武器。然后审查参加者的
资格，凡是因为娶了地位较低的妻子而降级的骑士，不能参加这种演习，演习在广场上举
行。军号吹响，两军骑士勇猛直前进行撕杀。看台上有贵妇人为他们助威，她们用力摇着
丝带或者手绢鼓励战士英勇战斗。
　　演习完毕，由评判员公布结果，最后是发奖，往往请贵妇人予以颁奖。
　　西班牙的斗牛是一种激烈而危险的竞技活动。斗牛起源于西班牙古代的宗教活动，当
时人们将牛杀死，作为奉献给神的祭品。13世纪西班牙国王阿方索十世时，这样杀牛祭神
的活动演变为赛牛表演。以后演变为斗牛。
　　盖尔人足球。这是苏格兰及爱尔兰的盖尔人民间的体育活动，起源于12世纪的英格兰
。最初为宗教活动，参加比赛的人均代表各自教区。每队由25人-100人组成，没有比赛规
则，以一方把球带过对方教区界为胜。比赛在歌声和诗歌朗诵声中进行。以后逐渐演变成
正规的体育活动，订出比赛规则、球场型制等。规定球场长420-480 英尺，宽252-300 英
尺，两端设一个高16英尺、宽21英尺的"H"形球门，中间横梁离地8 英尺，下置网，每队15
人，可用脚踢或用手击球传递或射门，但不允许扔球。比赛时间为一小时，分上、下两半
时，射球进网得3 分，过横梁得1 分。
　　芬兰的赛船会。这是芬兰民间传统的体育活动，每年七月第二个星期日举行。比赛地
点是西北部苏尔卡瓦地区。船体有规定，年龄有限制，壮年组45岁以上，老年组60岁以上
。比赛距离为65公里，以先达到终点为胜。最初比赛在夜间举行。
　　打猎是王公贵族的爱好，皇宫管辖之下有狩猎各部，有猎犬官员、猎鹰官员、分管猎
兔猎鹿的狗群；猎鸢、猎鸭、猎雀、猎鹭等之鹰。王公贵族经常在自己领地中狩猎以为乐
事。
　　14世纪西欧有了网球、台球、高尔夫球、橄榄球的雏形。
　　网球。中世纪的网球不用网，只是在中间拉上一条绳子。球拍用羊肠制作。由看客作
裁判，报告球是从绳上还是绳下过去。还有用手直接打球的玩法。
　　中世纪游艺种类有：纸牌、骰子、跳棋、掷骨牌等。
　　东罗马帝国的魔术堪为一绝。罗马艺人善于表演吐火、分身术、易牛马头等魔术，在
世界各地享有盛名。中世纪前期已传入中国。
　　三、西亚及北非生活习俗
　　阿拉伯帝国是伊斯兰教的发源地，8 世纪中叶阿拉伯已成为一个横跨欧亚非三大洲的
大帝国。伊斯兰教也成为世界性的宗教。
　　伊斯兰教的信徒穆斯林必须遵循《古兰经》的训诫。《古兰经》对于信徒生活的各方
面，如衣、食、住、行、婚丧嫁娶、经商等都有规定。穆斯林们的宗教信仰、世俗生活、
人生礼仪都包容在《古兰经》中，西亚地区人民的生活习俗伴随伊斯兰教的创立而形成并
固定下来。
　　阿拉伯人通过圣战统一了西亚，征服了埃及，深入到南亚。伊斯兰教也随之发展到世
界各地，并把穆斯林的宗教及生活习俗传播到各地。被征服地区的古老文明深刻影响了阿
拉伯人，使他们在社会发展水平、物质文明和精神生活上都有了巨大进步。
　　伊斯兰教以其简单明了的教义，信徒间互相平等的观念，及其与农牧业生活相适应的
宗教思想征服了各族人民。伊斯兰教把宗教礼仪、生活准则、道德规范通过《古兰经》灌
输给广大的穆斯林。如伊斯兰教要求信徒完成念、拜、斋、课、朝五功，从西亚到北非甚
至到南亚一些地区的穆斯林都遵循着古训，有规律地进行宗教活动与生活，他们每天要祈
祷五次，每年要斋戒一个月，一生要去麦加朝觐一次。
　　阿拉伯教权国在中世纪中期衰落了，但是伊斯兰教仍主导着广大地区人们的信仰和生
活，穆斯林的生活和宗教习俗从中世纪一直传承至今。
　　1.西亚生活习俗
　　(1)节日礼俗
　　①拜拉台夜。原意为" 付清、豁免，即了结每人一年的功过是非。" 亦叫"换文卷夜"
、赦免之夜。传说真主在这夜打开一切饶恕和怜悯的大门，赦免将死者之罪。时间在教历8
月15日(公历约4 月初）《伊斯兰简史》说这一夜" 真主安拉决定人们一年的生死祸福".穆
斯林"8月14日晚为死者诵经文、布施".15日白天封斋，夜晚诵经，恳求安拉的恩赐。
　　②大赦之夜。伊斯兰教历9 月27日，安拉向先知颁降《古兰经》经文，穆斯林认为该夜
祈祷胜过平时一千个夜，众天使和鲁哈(圣灵）亦奉命降临人间，所以他们在大赦之夜礼拜
祈祷，赞颂真主和先知，彻夜不眠，称" 坐夜" 、" 守夜".大赦之夜又称作平安之夜，盖
得尔夜。
　　③开斋节。开斋节是伊斯兰教盛大的节日之一。教历622 年穆罕默德宣布623年9 月为
斋月。并规定进行全月斋戒。开斋节定在伊斯兰教历的十月一日，也即是斋月后的第一天
(公历5 月）。根据伊斯兰教规定，在二十九日，斋月期满时，由阿訇登楼望月，寻看新月
(月牙）和天象，确定开斋时间。如果在斋月的第二十九天看到新月，斋月就是二十九天。
见月即行开斋，次日即定为开斋节。如不见月，则继续斋戒一日，开斋节顺延。
　　按伊斯兰教的规定，成年的穆斯林，每年都要封斋一次，时间为一个月。
　　守斋者要清心寡欲，白天禁食，生活极为清苦。所以人们在月底盼望新月，就象盼望
所有的节日一样。因为新月出来第二天就是开斋节。
　　伊斯兰教经典记载，创教初期，在封斋节满月时，伊斯兰教创始人穆罕默德曾率领穆
斯林们步行到旷野之外，举行礼拜。穆罕默德在当时曾于休浴后，身穿整洁的服装，发放"
菲尔士" (开斋钱）。从此以后，穆斯林在节日前，每个家庭成员都向穷人发放" 开斋捐".
每年的开斋节都非常隆重，所有穆斯林都要参加庆祝和礼拜。这一天一大早就要沐浴更衣
，聚集在附近的清真寺，进行祷告、礼拜，然后进行节日活动。节日活动包括人人穿上漂
亮衣服，全家人聚在一起共进以清淡食物为主的开斋饭；节期家家户户用最好的肉、最鲜
的奶庆祝节日，用各种食品来招待亲友和客人，人们在这一天还要访亲问友，互相祝贺。
　　④古尔邦节。古尔邦节是伊斯兰教的重大节日之一，又叫宰牲节。是伊斯兰教传统的年
节。阿拉伯语称" 尔德.艾祖哈" ，" 尔德" 是节日，" 艾祖哈" 有" 宰牲、献牲" 的意思
，汉译名为" 宰牲节".即宰牲献牲的节日。
　　古尔邦节在每年伊斯兰教历的12月10日举行，因为公历与伊斯兰教历不同，所以每年
古尔邦节的公历日期是不固定的，大约在公历7 月下旬。
　　古尔邦节是根据古代阿拉伯地区的宗教传说演变而来的。传说北部阿拉伯人的始祖先
知易卜拉欣夜间做了一个梦，梦中安拉责备他有过失行为，启示他杀死自己的儿子伊斯马
仪，以考验他对真主的忠诚。易卜拉欣是个虔诚的信徒，决定杀死儿子，在他杀子献祭的
时候，魔鬼撒旦三次巧言引诱易卜拉欣违抗按拉旨意，放走献祭的儿子。易卜拉欣不为所
动，投出石块斥退魔鬼。安拉被易卜拉欣的纯真情感、坚定信仰所感动，决定以羊代替，
在易卜拉欣举起刀子的一瞬间，安拉派遣特使牵着一只羊匆匆赶到现场，命令他宰羊代替
献子。从此以后，阿拉伯民族便形成了在这一天宰牲献祭的风俗。
　　公元7 世纪穆罕默德创立伊斯兰教后，承袭了古代的这一风俗礼仪，把古尔邦节定为
宗教的节日之一。
　　所有的穆斯林在这一天都按照传统习惯欢度节日。节日前，家家户户打扫得干干净净
，精心制作节日食品糕点。节日显得格外繁忙，人们要准备宰杀的牛、羊，节日的瓜果；
宰杀的羊必须满一百八十一天，牛是两年零一天。
　　节日清晨穆斯林要沐浴熏香，穿戴干净整齐，到清真寺参加会礼。能入寺的只有青年
及中老年男子。宣布参拜开始后，穆斯林们互相祝贺，互道节日幸福，然后由" 伊玛目"
(教长）带领，边颂赞词、边步入礼堂大殿进行节日会礼。参拜的时候寺内寺外所有的信徒
一律向麦加圣城方向磕头礼拜，礼拜以后观看宰牲仪式。
　　礼节后便是各家各户的宰牲活动，经济宽裕的都要宰一只羊、有的还宰牛、宰骆驼。
宰羊的过程是，宰好羊以后，立刻剥皮、掏出内脏、砍去头蹄、用水洗净、晾晒干燥、涂
上作料，用火烤熟或煮熟，晚上全家围坐品尝烂熟的羊肉。"据称，宰杀之肉分为三份、一
份送亲友、一份施舍，一份自食" (《世界大事典.中古部分.古尔邦节的确立》）。
　　节日里，人们访亲问友，■赠节日食物，一般为面食。主人按传统礼节摆出丰盛的筵席
，同吃羊肉、糕点和瓜果，共叙友情，互祝节日；也有的诵经祈祷、缅怀先人。
　　⑤圣纪与圣忌。伊斯兰教历3 月12日(公历一般在10月）是先知穆罕默德诞生纪念日。
是伊斯兰教的主要节日之一。7 世纪，艾布.赛义德正式把3 月12日定为圣纪。并将穆罕默
德逝世日(回历11年，公历632 年3 月12日）称作" 圣忌".节日这天，穆斯林在清真寺诵经
，赞圣。阿訇讲穆圣的生平事迹，并聚餐以志纪念。
　　⑥波斯元旦　阿拉伯帝国初期不事庆祝，到阿拔斯王朝已把波斯元旦作为一个节日庆祝
。举行庆典、互赠礼品，唱歌宴饮，作为一个地区性的民族节日来庆祝。
　　⑦斋月　斋月是穆斯林五项功课中的第四种：斋功。是信徒向真主感恩并表示虔诚之月
。公元622 年穆罕默德仿犹太人定阿术拉日(1 月10日）斋戒，次年宣布九月为斋月，全月
斋戒。
　　相传安拉(真主）在伊斯兰教创始人穆罕默德四十岁那年的伊斯兰九月，把《古兰经》
的内容传授给他。穆罕默德受到启示后，便以" 安拉的使者" 的身份开始传教。为了表示
对真主的虔诚和对先知的纪念，穆斯林在每年伊斯兰教九月实行斋戒，故称" 斋月".穆斯
林在斋戒期间，不管酷暑和劳累，每天从日出到日落，必须禁绝一切饮食、饮料、烟草、
香料、房事及一切娱乐活动。到日落之后，才可以进食。这项规定十分严格，除儿童、精
神病患者外，无论男女必须封斋。按伊斯兰教规定患病、旅行、月经、怀孕、哺乳、分娩
可以在当年某一时间补上自己封斋的天数。这些人如果不能补缺，就必须以施舍补赎。
　　斋月不仅要封斋，而且虔诚的穆斯林要努力做到使真主高兴。人们必须在斋月到来之
前把一切该了结的，一切有争议的、违反教义的事做出了断。
　　封斋前该结婚的青年要办完婚事，斋月中不准寻欢作乐。
　　斋月对穆斯林来说是一种精神的快乐，他们因克制自己的欲望和感情的高尚行为证明
了自己对神圣戒律的尊重。一个月的吃苦和做为信徒的种种表现坚定了对真主的信仰。
　　斋月节期，穆斯林每晚都要祈祷、礼拜。
　　⑧麦加朝觐典礼麦加城是伊斯兰教创始人穆罕默德的诞生地。公元7 世纪穆罕默德在这
里创建了伊斯兰教。公元622 年他迁居麦地那，630 年穆罕默德征服了麦加，将位于该市
中心的多神崇拜偶像克尔伯神殿作为一神教伊斯兰教的最高圣殿。
　　朝功是伊斯兰教的五功之一，" 穆斯林一生" 应" 至少到麦加朝觐一次" ，朝觐过麦
加的穆斯林可以得到" 哈吉" (朝觐者）的称号。
　　每年一次的朝觐大典在伊斯兰教历12月上旬举行。各地区的朝觐者届时前往麦加朝觐
。
　　克尔伯圣殿和黑石是朝觐的圣物，圣殿又叫天房，长40英尺，宽为33英尺，高约50英
尺，据说是先知易卜拉欣和他的儿子伊斯马仪为了表达对真主的崇拜，在公元前18世纪建
造的。天房由粗石筑成，盖有羊毛织的布。天房东南隅有一块黑石，相传是古圣易卜拉欣
留下的遗迹。
　　穆罕默德632 年亲自朝觐，以后礼仪基本遵从前制。
　　朝觐过程：受戒。朝觐者进入麦加前要换去平时的衣服，披上两块白布、赤脚穿草鞋
、不理发、不修容颜、不剪指甲、不争吵、不伤生灵。用以表示穆斯林置功名利禄于不顾
，团结一心，共同维护真主创造的一切。
　　游天房。朝觐者全部按逆时针方向绕天房和黑石走七圈，不行礼拜。信徒在游天房时
希望靠近黑石，触摸它、亲吻它，人多无法靠近时则注视它。
　　在天房附近的撒法、买尔卧两山之间以疾行往返七次，到渗水井饮泉水，以表示对古
代先知的怀念，对安拉的感恩。
　　去米那山进行宗教仪式并宿夜。
　　去阿拉法特山，在太阳通过子午线时听布道演说。
　　过宰牲节，履行宰牲仪式，向象征魔鬼的石柱投石，然后宰牲。
　　返回，告别天房。
　　⑨穆斯林日常宗教礼仪每天礼拜五次，分别在黎明、中午、下午、黄昏和晚上举行。每
星期五下午，在清真寺举行一次集体礼拜" 主麻礼".伊斯兰教每年在" 开斋节" 、" 宰牲
节" 举行两次会礼。在斋月每天夜晚都要祈祷礼拜。伊斯兰教徒礼拜之前必须沐浴净身，
叫做" 大净和小净" ，大净洗全身，小净洗手、洗脚、脸、摸头、净下。用水洗叫" 水净"
用土洗叫" 土净" ，" 土净" 是把两只手放在干净的地上拍一拍、摸摸脸、搓搓手。没有
水才用土净，有水土净无效。
　　礼拜要在清真寺大殿举行，穆斯林面朝麦加方向，由教长带领着作站立、赞颂、鞠躬
、叩头、跪坐等动作。然后由教长宣讲教义。
　　伊斯兰教统治的西亚中亚地区还有其他宗教存在。阿拉伯帝国是有信仰自由的。阿拔
斯王朝时，棕枝主日基督教女子打扮得漂漂亮亮庆祝节日。当时的哈里发买蒙还写一首诗
《棕枝主日巧梳妆》加以赞美。可见伊斯兰教统治时期的政策是宽容的。
　　(2)西亚生活习俗
　　阿拉伯帝国包容了欧亚非三大洲的许多民族和国家，在它　辽阔的版图内，生活着各
色人种。伊斯兰教在礼拜、斋戒和道德、生活各方面用戒律使这广大的地区趋于一致，但
是由于历史文化、自然条件的不同，生活习俗也因地制宜而显出各具特色，从而使阿拉伯
帝国的习俗表现出统一性和丰富性相结合的特点。
　　①服饰习俗。阿拉伯半岛是亚热带沙漠气候，为了抵御风沙，当地人形成穿长袍、裹头
的习惯。这种把身体裹得严严实实的衣服十分宽大，不仅可防漫天的黄沙，还可以挡住暑
热的侵袭。下摆宽宽大大还利于通风。
　　阿拉伯男子的衣服包括" 利伯丝" (衬衣），" 加米丝" 即短衫，" 古乎坦" 即长袖上
衣，" 裘巴" 即外衣。冬天加上一件外套。
　　西亚男袍的式样不全相同，尤其在开襟的方式，领子的样式，衣制的长短上大小一样
。从《世界文明史》、《回教世界》之图例看，开襟有中开与右■之别。《阿里之继位》图
中，阿里的袍式为中开襟。《盲诗人鲁达基之像》鲁达基的袍子也是中开襟，而诗人里面
的衣服却是左■，《修筑工程之图》工人穿的是右■的衣服。《伊斯坦堡清道夫》清道夫的
衣服中间开襟，衣制短小，袍仅过膝，表现出土耳其衣制的特点。衣服领子各不相同，鲁
达基的衣服为直领、巴雅齐德二世的袍子是圆领。中亚多穿圆领衣，《在撒马尔干清真寺
聆听布道的人们》也是穿圆领衣，波斯人更以圆领衣为多。《聆听回教教理的师徒们》图
中之人的服装有直领衣有翻领衣、窄袖翻领衣为青年人所服用。
　　阿拉伯牧民的袍制极长，而一般波斯人衣袍只达膝盖以下，可露出一部分小腿。所有
衣袍都系腰带。
　　外出都穿宽袖上衣，上衣有官吏用的陀拉式；下摆很高的泰拉桑，为学者教师所用；
夹克式的库坦福，为军人所用。中世纪阿拔斯王朝尚黑，后倭马亚王朝尚白，故我国古籍
上有黑衣大食、白衣大食之记载。
　　《中西文化交流史》(沈福伟著，上海人民出版社）记述唐代时期波斯男子穿" 贯头衣
" ，" 两厢延下关之，并有巾帔，缘以织成。唐俑中有折襟胡服男像".贯头衣为套头衣，
用一块大布，于头颈部开一洞，两侧缝住，肩上有披巾。此书彩图四中的人物图像均头缠
白布，服圆领衣，衣袖窄，上臂处有一圈状装饰，衣长过膝，为波斯之衣服。
　　我国古籍也记载了西亚服饰状况，如《岭外代答》《大食诸国》节有" 官豪各以金线
挑花帛缠头，搭顶(围巾），以白越诺金字布为衣，或衣诸色锦，以红皮为履".元《岛夷志
略》(汪大渊）记述百姓穿著" 男女长身、编发、穿驼褐毛衫".《诸藩志》(宋。赵汝适）
《大食国》一节记国王衣饰" 王头缠织锦番布、朔望戴八面纯金平顶冠、衣锦衣、系玉带
、蹑间金履".《岭外代答》指出：" 其国人相尚以好雪布缠头。" 关于衣料还指出其国产"
越诺布、金丝锦、五色驼毛段。" 天寒" 以色毛段为衣".平民与贵族衣式相同，但衣料质
地相差很大。
　　一般地说，内衣用埃及麻布，上衣以毛织品丝织品为多。上层喜白色等单一之色。彩
色为奴隶及歌伎所穿。学者及教师盛行戴高帽，一般人用低圆帽。外面披一宽大的围巾，
学者及僧侣用蓝色宽布垂肩。(参阅《世界文化史》(7)142页《天方夜谭的世界》足下穿靴
，一般牧民是赤脚。
　　西亚男人皆蓄胡须。贵族喜用香料香水。
　　西亚妇女服饰最大的特点是蒙面纱，裹身体。这是根据伊斯兰教把妇女全身都看做是
羞体的缘故。
　　中世纪的伊斯兰妇女要穿长袍，披大披巾，即一大方巾，用它裹住身体。
　　这种大方巾，实际作用是个大披风从头顶直裹到脚面，用它可以掩蔽全身，一则挡住
风沙日晒，二则避免外人看到妇女的身体，脸部有一窄缝，妇女向外看将窄缝扒开。另有
一种斗篷也是从头盖到脚，只在眼部留两个洞，露出双眼，观看事物。巴基斯坦普什图妇
女就穿这种服装。
　　妇女出门或见客都要戴面纱，面纱是用黑色薄丝做成，透过面纱妇女可以看到外面的
一切，而外人却很难看到她们面孔。
　　妇女头部要用黑布包起来，这样除了手和脚之外，外人什么也看不到。
　　除面纱以外，中亚古代有一种帷帽，帽用籐编制而出，周围垂网，为妇女遮面之用，
帽顶涂上桐油可防雨。《中西文化交流史》称此种帽为古国吐火罗之女帽，曾流行于我国
唐宋时代。
　　妇女蒙面纱之习俗，起源于父系氏族社会，世界上许多民族均有这种习惯，特别是在
婚礼及结婚前后一段时间里。结合西亚地理环境、宗教影响，面纱成为当地妇女服饰一大
特色。
　　西亚妇女有带首饰的习惯，如戒指、手镯、项链、项圈、脚上的套镯等。
　　男子送妇女的礼物多为首饰，阿拉伯古代俗语有" 套在脖子上的项链已够你受了" ，
可以证明古代阿拉伯妇女对首饰的重视。
　　波斯等国服饰习俗对阿拉伯的影响。阿拉伯帝国民族众多，地域辽阔，进驻农业文化
地区，颇受波斯的影响。
　　阿拉伯帝国一度盛行波斯的礼帽和高筒帽，据《阿拉伯- 伊斯兰文化史》称，阿拔斯
朝时" 波斯的高筒帽成了法官和国家要人戴的帽子，连当时的哈里发也戴波斯式礼帽，而
且在帽子上再缠头巾。他们有时象波斯人一样别出新裁，在头巾上缠出各种式样，反映出
不同的等级和阶层。和波斯相似，当时，各类人有自己的服装，审判官、法官、警察按级
别装束有别：法官穿红袍，用白色皮毛镶边，头戴白帽。这在《天方夜谭》及历史画卷中
都有反映。
　　阿拔斯王朝时代经济高度发展，服装显出五彩纷呈之状态。《阿拉伯- 伊斯兰文化史
》称，当时人们有穿夹衣、穿长袍、穿巴肯齐的，诗人们穿着绣花衬衫，或是格子布衣服
或黑衣服。尤其是宫廷中充满了四面八方来的女奴，有亚洲人、非洲人，还有欧洲人。"
哈里发和王公贵族的宫殿以及有钱人的府邸，充满了秉性、习惯、语言各异的不同民族的
奴隶。" 哈里发" 面前站着20个罗马宫女，这些宫女一个个束着腰带，身穿罗马绸衣，脖
颈上挂着金十字架，手上拿着椰枣树和橄榄树叶子。" 中亚来的女奴" 买提玛十分喜欢紫
罗兰，她混身香气扑鼻，袖管里也散出花香。" 阿拔斯王朝时期宫中妇女服饰颇有百花齐
放之势。
　　西亚中世纪十分流行在衣服的袖子、带子、衬衣上绣上诗句，特别是绣上爱情的字句
。艾哈迈德.艾敏记述，玛瓦尔迪说，我在穆罕默德.本处见到一名女奴，在衬衣的缎带上
绣上了这样的诗句：情深一片离乡去，路遥白头不变心。她的衣服上绣着：情侣各在天涯
，难见音容笑貌。他还看见哈希米族的一个名叫欧蕾布的女奴，身穿金丝缎带装饰的衬衣
，缎带上绣着：
　　痴心一片紧相随，
　　哪管粪土与黄金。
　　何时赢得情人意，
　　何时烦恼不相侵。
　　他们在头巾、帽沿、腰带、手帕、枕头、毯子、床、蚊帐、鞋子、靴子以及衣服褶皱
上都绣上诗句。这也是波斯影响的表现。
　　伊斯兰教是反对偶像崇拜的，阿拉伯人的衣饰上没有人或动物的图案。
　　中亚地区的服装。阿拉伯帝国统治时期的中亚地区，我国唐代史称西域，其穿著我国
称为胡服。这种中亚的胡服具有衣长及膝、衣袖瘦窄等特点，腰间系有皮带，头戴毛毡或
皮帽，脚著靴、领式为圆领、翻折领、对襟开领等，下着竖条小口裤。中亚胡腾舞、柘枝
舞、舞衣也都是双袖紧窄的。这几种舞唐代曾传入中国。当时传入中国的还有各式胡帽，
如胡腾舞者所戴的帽是虚顶织成的蕃帽、柘枝舞者所戴为卷檐虚帽、波斯人戴白皮帽(参阅
《中国古代服装简史》戴争著，轻工出版社）。②饮食习俗。《古兰经》关于吃有许多戒律
，如：
　　对你们禁食的有：自死之物、血液、猪肉、
　　以及诵读非安拉之名而宰的东西，
　　还有掐死、打死、摔死、撞死
　　和野兽吃剩的东西，
　　- 吃你们自宰者不算禁忌-
　　在神石上屠宰的和用抽签手段也算禁忌(第五章《筵席》）。
　　以上所说" 在神石上屠宰的" ，指克尔伯周围的一些石块，多神教徒在那里宰牲，以
血涂石，献祭给偶像。" 用抽签手段" 是指多神教几人共买牲畜，分享牲畜肉所用的方式
。《古兰经》禁止饮酒：诚信的人们啊，饮酒、赌博、立偶像、求签、只是一种恶俗劣习
，属于魔鬼的行为，你们应该远避。
　　(第五章《筵席》）
　　《古兰经》昭示人们要吃洁净的有益于健康的食物，污秽不洁之物不能入口。猪肉在
穆斯林看来是不洁净的肉，所以是禁吃的。
　　《古兰经》允许人们享受安拉赐给他们的口福。伊斯兰教并不提倡禁欲主义，但是它
反对毫无节制的行为。
　　中世纪初期阿拉伯半岛的游牧民生活十分艰苦，加上各部族之间的战争、血仇等，人
民没有安乐幸福之可言。自然环境恶劣，粮食少。贝都因人(牧人）把骆驼、牛、羊看成最
重要的财富。他们的饮食中肉类乳类是主要食品。
　　牛肉、羊肉、骆驼肉是他们食用的肉类，但是他们不吃外形怪异丑恶的螃蟹、甲鱼、
昆虫。鱼是他们平时及斋戒期间的食品。
　　阿拉伯人爱吃羊肉，但不吃死去的牲畜，只吃鲜活的肉，在杀牲上规定宰杀时要口诵
安拉，以后专门由清真寺阿訇宰杀。
　　他们的饭有烤制的饼和饭。《一千零一夜》中记述穆罕默德喜欢吃妇女们做的肉汤和
用面糊蒸制的食品。
　　烤饼中放油和糖，做出来甜而香腻，是穆斯林们喜吃的食品。饭用糖拌或用菜和肉拌
起来吃。
　　在吃肉、吃饭时要使用葱和各种调料。
　　《岭外代答》卷三记大食诸国(即阿拉伯各国）的饮食情况：" 食面饼、肉、酪，贫者
乃食鱼、蔬。地少稻米，所产果实甜而不酸".记吉慈尼情况为：" 食饼、肉、乳酪，少鱼
米" ，" 多畜牧驼，马。" 眉路骨惇国" 以肉面为食".巴格达"皆食饼、肉、酥酪，少鱼、
菜、米。" 波斯国" 烧羊为食" (《岛夷志略》）。
　　从以上历史材料看来，一般地说中古时期阿拉伯国家人民的饮食以面饼为主食，也以
肉、奶酪为食。产蔬菜的地区不多。靠近海、河、湖泊的地方人们能吃到鱼。普通人的饮
食尚较单调。
　　关于酒食《岭外代答》记：" 以葡萄为酒，以蜜和香药作眉思打华酒，暖补有益".宋
赵汝适的《诸蕃志》《大食》一节，记阿拉伯各国饮食：" 民专仰米、谷，好嗜细面蒸羊
，贫者食鱼、菜。" 西亚盛产葡萄、橄榄等，阿拉伯盛产椰枣，这些是他们喜吃的水果。
　　阿拉伯人原来住帐篷，席地而坐。吃饭则围在地毯上吃。
　　如果来了客人，按照习惯，款待客人时，主人盘坐在毯子上，客人依次围成一圈，客
人先伸出双手，由奴仆用水壶替客人冲手。吃饭时用手吃，要用右手抓饭，阿拉伯人认为
右手是清洁的，决不能用左手，甚至用左手握手也是决不允许的，那将被认为是对人的侮
辱。
　　阿拉伯人很善谈，常常边吃边谈，可以吃上、谈上一两个小时。
　　饭后喝饮料，中世纪阿拉伯人喝的一种饮料是用等量的椰枣和葡萄干混合放在容器里
，加上水，搁置一段时间即成为可口的饮料。咖啡是阿拉伯人重要饮料。
　　阿拉伯人饮食习俗在叙利亚、波斯等国的影响下发展。
　　阿拉伯人统治的地区不断扩大，在他们面前呈现出异常广阔、异常丰富的世界，他们
有了各种美味的饮料，各种美味的食品，生活极大的丰富起来，随着美索不达米亚平原、
波斯、中亚等地区农业经济的发展繁荣，他们几乎是不自觉地从牧业文化走向农业文化。
他们的饮食习惯也发生了巨大的变化。比如早期倭马亚王朝时的哈吉斯举行宴会，他曾请
教商人，问他们波斯宴会的状况，商人说宴席是四人一桌，由四个使女抬一个大银桌，桌
上放着许多金盘，客人们围着桌子转着吃。哈吉斯对波斯的习俗很不以为然，他坚持阿拉
伯人的习惯，开宴会时大声喊着：" 孩子们，把骆驼宰了分给大家吃".这里体现着牧业生
活的习惯。以后到阿拔斯王朝时，其宴会排场之大，食物之精美都是空前的，我们从《天
方夜谭》中可以窥见到那个时代的豪华宴饮，与早期阿拉伯人的习俗已大不相同。
　　阿拔斯时代的饮食品种极其丰富，如：
　　主食：白面包、层层薄皮的酥卷、精糖的、细馅的面点等。
　　奶类：黄油、奶酪。
　　菜类及肉类：排骨、肉冻、土尔丁、羊肉、肥鹅、子鸡、烤羊肉、蔬菜。
　　水果有：核桃，扁桃、葡萄、椰枣、无花果等各种水果。
　　酒有；一般酒、色酒。
　　调料：醋、盐、香草等。
　　以上是从《阿拉伯- 伊斯兰文化史》一书中世纪部分摘抄的材料，这些远远不能代表
当时饮食的全部，但从这里我们可以看出，与穷苦的贝都因人相比，这时的阿拉伯人，尤
其是贵族的生活习俗的改变是多么大啊！
　　伊斯兰的戒律是不允许喝酒的，但人们可以喝果汁酒。尤其是阿拔斯时代的人喝果酒
已成一种习俗，他们从罗马引来了掺蜂蜜的色酒，叫" 拉沙吞" ，从波斯引来了" 黑风加"
，这种酒的饮法很特别，以七周为一轮，根据月亮的圆缺连饮七个星期，还有椰枣酒、干
葡萄酒、大麦酒、玉米酒、蜂蜜酒、混合酒、还有蜂蜜加无花果、蜂蜜加麦子的酒。西亚
人认为这些只是饮料，不算酒，可以开怀畅饮。西亚人猎取野物做为食物，其手法与其他
地区人不同。他们猎中后要赶快跑到猎物前，趁血未凝固时，割断喉咙，才可以食用。
　　因为伊斯兰教规规定，不能吃已死之物。中亚的饮食习俗与西亚相近，从倭马亚王朝
以来，中亚归属于阿拉伯帝国，其许多习俗受到西亚风俗的濡染。
　　如喜吃甜、香油腻之食物，主食以面饼为主，喜吃牛油、奶酪、羊肉等。我国元朝宰
相耶律楚材曾随军到中亚，他的许多诗反映了中亚的食俗。试摘录一部分诗句，可知当时
中亚一带人民饮食情况之一般。赠蒲察元帅七首(公元1220年）其二：
　　……
　　忙唤贤姬寻器皿，便呼辽客奏筝琴。
　　葡萄架底葡萄酒，杷榄花前粑榄仁。其三：
　　主人知我怯金觞(主人知道我不能饮酒），
　　特为先生一改堂(特为我改变一下宴会形式）。
　　细切黄橙调蜜煎(橙子切细片，用蜜汁煎），
　　重罗白饼糁糖霜(以罗细的白面掺上白糖作饼）。
　　几盘绿菊分金缕(桌旁有菊花，花瓣如金缕），
　　一碗清茶点玉香(一碗清茶，清碧如玉，清香宜人）。
　　明日辞君向东去，
　　这些风味几时忘。其四：……
　　春韭旋浇浓鹿尾(鹿尾巴刚烧制好，马上用韭菜汁拌进去），
　　腊糟微浸软驼蹄(用腊肉的汁汤浸泡着煮酥的驼蹄）。
　　丝丝鱼脍明如玉(把生鱼切成薄片看来好象片片白玉），
　　屑屑鸡生烂似泥(把鸡肉捣碎如烂泥一般）。
　　白面书生知此味(指自己初尝此佳肴），
　　从今更不嗜黄荠(黄荠、指荠菜）。其六：
　　黯紫葡萄垂马乳(葡萄暗紫色，样子象马乳），
　　轻黄杷榄灿牛酥(杷榄轻黄色，颜色象黄油）。其七：
　　品尝春色批金桔(剥开金桔品尝春色之美），
　　受用秋香割木瓜(切开木瓜，享受秋色之香）。
　　耶律楚材在中亚尝到生平未见过的异域风味，感触深刻，作了七首诗，这些诗反映了
中亚人民所吃的各种食物及其作法。他自己在小注中特写出：" 泰西庖丁亦善作鸡泥" ，
说明这些食物是西方(实际是西亚）厨师所作。
　　其主食为白面糖饼，菜蔬有羊肉、鸡肉、鹿肉、鱼等，还有各种果品。
　　中亚的主食与西亚相同，有烧饼、胡饼、油煎饼等。还有一种饭叫" ■■，论斤出售，
耶律楚材诗云；" 食饭秤斤卖，金银用麦分(用麦子当尺量金银，以区别大小，不用量器称
重量）" (《湛然居士文集。西域河中十首》）。
　　■■是一种肉饭，其中加蒜以调味。所谓的烧饼是" 用面一斗、羊肉二斤、葱白一合、
豉汁和盐熬炙而成" ，" 胡饼，一名麻饼、炉饼、中可着馅、各色不同" (《中西文化交流
史》，161 页）。
　　③居住习俗。西亚人中世纪的居住习俗分两种，一种是游牧民族住的帐篷，一种是农耕
民族住的房屋。
　　阿拉伯半岛的游牧人是住在帐篷中的，" 贝都因人" 就是" 住帐篷的人" 之意。游牧
的贝都因人赶着骆驼、马、羊等牲畜过着逐水草而居的游牧生活，骆驼是他们主要的交通
工具，帐篷是他们的住房，游牧民没有建筑房屋的习惯，除非是为了敬神。一般历史学家
都认为阿拉伯帝国初期，前四任哈里发时，还是一个沙漠中的酋长王国，哈里发与牧民们
一样常常住在帐篷里，过着简陋的生活。
　　阿拉伯帝国倭马亚王朝时，改变了传统的游牧制度，过渡到农业与牧业相结合的经济
，定都大马士革，开始定居生活。
　　中世纪西亚房子以泥石为砖，以薄石为瓦，" 民居与中国同，瓦以薄石为之" (《诸蕃
志。大食》），" 民比居如鱼鳞" (《岛夷志略》元.汪大渊）。
　　王室宫殿伟丽辉煌，" 宫殿皆以沉香、乌木、降真为之，壁皆以黑白玉为之" (《西使
记》），" 其居以玛瑙为柱，以绿甘石为壁，以水晶为瓦、以碌石力砖、以活石为灰、帐
幕之属悉用百花锦、其锦以真金线夹五色丝织成" (《诸蕃志》）。
　　阿拉伯房屋有矩形中庭，有前室与侧室，分别住着男人和女人。院中有做饭洗衣的角
落。房屋内铺地毯。9 世纪后使用桌子。
　　妇女有特定的住房，为阿拉伯人之特殊居俗。此俗来源久远，中世纪初期，阿拉伯人
住在帐篷里，帐篷中专辟一角为妇女所居，外人不得入内。后来阿拉伯的住宅中仍有专供
妻妾和女儿住的房间，那里不准其他男人接近，是男人(除家长）的禁地，这种禁地叫做"
哈连".各地伊斯兰教徒的住宅也都设有妻女的房间，如印度、伊朗等地。在土耳其的皇宫
里，宫殿的第二层是后妃的住所，这里只有皇帝可以进入，其余的男人都不准进。" 哈连"
有五十多间房，国王有四个王妃，哈连中有四间大屋是王妃所住，装饰豪华。
　　其他宫女房子就很小了。皇帝办完公事，就回到哈连，在通往哈连的走廊入口有宦官
把守。后宫由宦官把守是从倭玛雅王朝开始的习惯。这种习俗是从罗马帝国传下来的。
　　" 哈连" 一词在阿语中本义是" 神圣" ，长久以来被当作圣地麦加的代名词、或神殿
的意思。直到10世纪才变成男人禁地后宫之意思，后来又变成表示一般富有人家千金小姐
的闺房。" (《世界风俗。衣住篇328 页）
　　《世界文明史》图册(7)《回教世界》" 庭园" 一章指出，阿拉伯世界、西亚回教国家
十分重视庭院的建筑。" 十字形庭园是回教典型的造园法" ，他们要求" 园中有花卉、周
围有树木".有水有树木是阿拉伯人追求的境界。
　　" 阿拉伯帝国最盛时期的皇帝哈伦.阿尔.拉希多，便在底格里斯河畔建造了有很大庭
院的离宫" (《世界风俗.衣住篇》322 页）。一般宫殿之中庭有泉、池、喷水池，配植以
树木花草。贵族之家和有条件的人家庭院中种些果树，有枣椰子或石榴，这些果园" 古代
波斯人称为' 巴利达艾沙' ，意为' 围起'"；因为果园" 通常都是用石头围着" (《世界风
俗.衣住篇》314 页）。回教式的庭园在倭玛雅王朝时传到伊比利半岛，西班牙的格拉那达
的阿尔汗布蕊宫殿是" 有代表性的回教庭园" ，" 在此可以见到流水、喷泉和花木的巧妙
搭配" 《世界风俗.衣住篇》。
　　建造房屋使用较多是泥砖。美索不达米亚平原石块与木料很少。一般人用细细的粘土
制砖。" 把粘土加上适当的水调和，使其凝固，再加工成一块块，放在太阳下晒，这就是
泥砖" ，中世纪阿拉伯人" 学会了泥砖的做法" (《世界习俗。衣住篇》，312 页）。后来
阿拉伯人越过了直布罗陀海峡，来到伊比利半岛，同时也把泥砖带来。在这个地方，除了
使用普通的泥砖之外，还有外观美丽的窑砖和瓦。
　　阿拉伯帝国的城市繁荣，有宽阔的街道和热闹的市场，有发达的商业和手工业。中国
古书记波斯：" 街阔五丈余，左右铺砌青石石板，尤极精致，以便来往。" 街道非常热闹
，有各种集市。城市建在河边。" 河两岸皆民居，日为墟市，舟车辐凑" (《诸蕃志.大食
》），车船往来，集市上有卖粮食的如" 麻、麦、粟、豆、糖、面、油、柴" ，还有" 鸡
、羊、鹅、鸭、鱼、虾、枣圈、葡萄、杂果，" 另外有珍珠、玉石、香料、药材、锦缎、
驼毛、布匹之类充满集市。
　　游牧人的帐篷
　　沙漠中的居民，多半是夜间行路，白天就在树荫下睡觉，夏天晚上露天睡觉是平常的
事，牧民们夜晚把骆驼围成一圈，人们在中间睡觉，没有屋子一样生活。
　　在西亚或中亚北部，天气寒冷，不能在野外睡，牧民就住在黑色羊毛帐篷里。
　　帐篷里有一部分用帘子隔起，那是女人的住处，女人在那里做饭，女人的住处男人是
不能进入的。
　　帐篷中可以生火堆，主人不断加入木柴，免得火堆熄灭。帐篷上顶有出烟的洞口。
　　阿拉伯地毯是西亚人居室的重要设备。
　　阿拉伯人本是游牧民族，依赖骆驼过着游牧生活，他们住的是帐篷，有的把布铺在沙
漠上，就算床铺，骆驼围绕在主人周围就可以入睡。
　　地毯是阿拉伯的特产，据《世界民俗大观》记，早在两千多年以前贝都因人已开始编
织和使用地毯。早期阿拉伯人制造地毯已经非常讲究，他们以上等羊毛做原料，在自制的
织造架上用手工织毯。地毯的图案多取材于阿拉伯人喜欢的花，上面还有优美的" 簇叶、
葡萄叶、和动物等" ，" 上面的几何图形和花卉，装饰则格外堂皇富丽".我们看到" 百合
花或向日葵" ，" 整束的水仙花，插在瓶内的郁金香，还有" 牡丹和簇叶，有着优美柔软
的花茎" (《远东与近东文明》153页，雷奈.格鲁塞著，上海人民出版社）。
　　阿拉伯人在长期的游牧生活中形成了铺地毯的习惯。他们以前逐水草而居，常常搬家
，为了搬家方便，他们没有更多的家俱，没有床和桌椅，只有地毯是他们最重要的用具。
白天可以在地毯上活动，吃饭，夜间在地毯上睡觉，平日在地毯上会客。定居以后地毯仍
是他们重要的家俱。王公贵族的地毯十分讲究。如阿拔斯朝买蒙结婚时" 铺的地毯是用金
线织的，并镶满珍珠和蓝宝石。" (《阿拉伯- 伊斯兰文化史》）
　　对于游牧民来说地毯是他们须臾不可离开的用具，它除了铺地以外，还可以在搬家时
携带各种食品、用具及儿童。祈祷时还要用地毯垫着膝盖。最穷的家也要有地毯，使用地
毯的习俗是西亚人创造的，现在地毯已遍于全世界。
　　阿拉伯人过渡到定居生活以后，他们仍习惯盘腿坐在地毯上。无论是聊天、吃饭都在
地毯上进行。据今天所看到的中世纪图画，波斯人等都是在地毯上落坐，也有稍高的台为
尊者供坐。阿拉伯人即使在户外也是铺上地毯席毯而坐，《远东与近东文明》一书提供16
世纪的画，芳草如茵，鲜花满地，而女主人公则坐于一毯之上。室内地毯上还有茵褥，大
多以软锦为茵褥(《岛夷志略》）。
　　(3)人生仪礼
　　①割礼。阿拉伯人无论男女幼年时都要行割礼，男子必在10岁之前进行，打扮整齐骑马
到理发店手术。在实行割礼时，家长要宴请亲戚朋友，女孩在不为人注意情况下手术。阿
拉伯一伊斯兰文化史记载，伊本赫尔东说：" 哈查吉为庆祝儿子割礼，举行宴会。证明中
世纪时确有此风俗。
　　②婚俗。阿拉伯人的婚姻，据说在伊斯兰教兴起之前，一个男子可以占有十几个妻子，
可以娶姊妹几人同时为妻。那时游牧民性关系不够严肃，也有乱伦现象发生。针对这种不
正常的情况，伊斯兰教提出婚姻方面的戒律。伊斯兰教准许男子娶四房妻子，还可把手下
奴仆收房。
　　结婚，先由媒人作媒，父母定亲。伊斯兰的妇女头戴面纱，而且一直关在家里，很少
参加社会活动。男女从不亲近，青年男女没有机会互相接触，因此男子在婚前看不到未婚
妻的面貌，只是由媒人介绍。在中世纪男子喜欢娶自己的堂妹或表妹。因为这些女子他们
熟悉、了解。当然，这种近亲结婚的后果逐渐被人们认识，那是以后的事。由于种种原因
，至今娶堂妹表妹的现象仍存在。
　　男子在婚前要送给未婚妻一定数量的聘礼或聘金。一般平民送牛羊之类，王公贵族的
聘礼就十分可观了。" 买蒙迎娶哈桑的女儿布兰时，在新婚之夜给了她一千颗宝石作彩礼"
(《阿拉伯- 伊斯兰文化史》）。婚礼也十分奢华：" 点燃的龙涎香烛，每个一百迈宁(相
当于900 多克），铺的地毯是用金线织的，并镶满了珍珠和蓝宝石。" 西亚人结婚前要有
订婚，订婚除有聘金外，还应经过清真寺的认定；结婚也经过清真寺。父母为儿女的婚事
都是大操大办，宴请亲友，大吃大喝，载歌载舞，热闹几天，婚事才算办完。订婚与结婚
家庭要举行庆祝，男女双方家庭分开活动，婚礼前新娘要染红手心脚心。
　　婚后男子对女子有绝对权威。如果认为妻子有错，男子可以惩罚妻子，可以关起她来
，可以休妻。如果认为妇女不贞，结婚当天晚上就可以休掉。
　　关于离婚，伊斯兰教有保护妇女儿童的规定，离婚后男方对已怀孕的妇女还要尽到责
任：" 尽可能在你们的寓所安排她们居住。你们切不可妨碍她们，使她们痛苦，如果她们
怀孕，你们应对她们给养充足，直到她们分娩结束。如果她们为你们哺乳，你们应给以报
酬，并合理地相商支付，如果你们之间意见冲突，就让他另找别的乳母" (《古兰经》六十
五章《离婚》）。
　　如果男方把离婚的话已说出口，又想收回这个决定，必须交付一定的赔偿金。《古兰
经》的规定是释放一个奴隶，或是连续戒斋两个月，或者是供应六十个贫民一天的口粮，
以后，男子才可以和妻复婚。这无疑是告诫一些随便休妻，把离婚看作儿戏的人做事要慎
重。
　　丈夫离弃妻子后，不可以索要以前送她的各种礼物。丈夫给妻子的聘礼聘金永远属于
妻子所有，丈夫去世，家人也不能剥夺。这些开明的保护妇女的作法都是载于《古兰经》
之中的。《古兰经》记述过一个库白依沙事件，反映了伊斯兰教成立以前的野蛮风俗，有
个人死后留下了妻子，他的另一个妻子的儿子，或是近亲拿一块巾帕盖在这个女人头上，
就取得了处置她的优先权。要娶她就和她结婚，不用给聘金。要嫁她出去，就享受她从死
者得到的聘金，不给她一文。假如不娶不嫁，就把她禁闭起来虐待，逼她用死者的聘金赎
买自由，或把她折磨死，承继她的聘金。穆罕默德对聘金、离婚的习俗作了一部分更改。
同时还废除了养义子的习俗、掷石交易的习俗。
　　伊斯兰教对乱搞男女关系，偷窃、严厉地处罚。
　　富裕的阿拉伯人、王公贵族都有娶女奴或把女奴纳为妾的习惯。他们不愿娶自由人妇
女，因为与她们结婚，事先看不到她们的容颜。与近亲婚配又有许多后遗症。《阿拉伯——
伊斯兰文化史》记了一首近亲结婚弊病的歌：" 近亲结婚体必弱，异族联姻壮又强。近亲
婚配愁不尽，生子瘦弱病又长。" 因此盛行娶女奴之风。女奴来自世界各地，有罗马人、
黑人、土耳其人、斯拉夫人、印度人等。由此产生不同民族的婚配。如黑祖兰本是一个女
俘，来自阿富汗，正是她为穆罕默德.迈赫迪生了穆萨.哈迪和哈伦.拉希德。倭马亚王朝最
后一位哈里发麦尔旺.本.穆罕默德是库尔德女奴所生。各民族之间的通婚，加速了民族的
融合，产生了一批新的人。
　　③丧葬习俗。阿拉伯人和所有的穆斯林丧礼的程序是相同的。一般地说，穆斯林都是速
葬、丧葬仪式与死期不超过三天，最好次日下葬。
　　人死后先要净洗，全身裹上写有经文的白布，送到清真寺(也有先将尸体送往清真寺净
洗的）。然后把尸体放在一个特定的木盒中。在清真寺举行仪式，然后亲友们护送尸盒到
墓地。一路上阿訇念着《古兰经》，送葬男子低声诵念，妇女们在后面号淘大哭，表示哀
痛。穆斯林都有公墓，把死者从匣中抬出，放入事先挖好的墓坑中，死者的脸要朝向麦加
的方向，以便死者能继续作礼拜。
　　穆斯林的葬礼比较简朴，没有丧服的规定。墓上没有标记。只是在葬埋以后的三天到
七天内，每天请一阿訇去墓地念经超度亡灵。
　　阿拉伯人认为所有的穆斯林在真主面前都是平等的，反对个人崇拜。人死后不搞盛大
的葬礼。坟墓上也不标记，无论穷人富人都埋在一个公墓里，即使是王室贵族也不例外。
　　(4)游艺竞技习俗
　　①歌会和宵会。中世纪富人家蓄养众多奴隶，有许多女奴专门为主人弹琴歌唱。
　　当时的奴隶贩子、奴隶主把女奴的教养看得十分重要，他们从女奴幼时就请老师教她
们吹拉弹唱。女奴到了成年，学得一身本事，可以卖给王公贵族，赚上一大笔钱。因此许
多女奴才艺双全，不仅会弹琴，会唱歌，有的还会自己编歌词。有的甚至精通数学、医学
、天文、地理等各种学问。
　　王公贵族之家在招待客人时，常开歌会，由女奴唱歌来娱乐大家。阿拔斯朝几代哈里
发也常在家中听歌，不仅有宫中歌女唱，还有外面歌手来唱。
　　据说麦赫迪什么歌都听，歌手们到宫里为他演唱。他坐在帷幕后面，人们看不到他的
面孔。
　　奴隶贩子常常占有一大批奴隶，他让女奴歌手在公共场合表演，这种演唱会，年青人
都可以去听，只要化钱就能够进去。在这种演唱会上，女奴们一展才艺，博得不少公子王
孙的爱情，演出许多爱情故事。
　　阿拉伯人的宵会也十分著名。阿拉伯的祖先生活在自然环境恶劣的阿拉伯半岛上，他
们逐水草而居，过着游牧的生活，为了与大自然作斗争，他们喜欢过集体生活。一天劳动
后尤其喜欢聚在一起聊天。这就是宵会。他们这种传统从古代到中世纪一直延续下来，特
别是伊斯兰教兴起，穆斯林是兄弟的思想深入人心，相聚在一起互相谈心，交流经验，谈
见闻。这种宵会是阿拉伯人特有的一种聚会形式，传统悠久。
　　古代时人们走出家门，坐在沙地上，沐浴在月光下，聚会畅谈。冬天他们点起篝火，
围坐在篝火边谈话。与会的人可为一家一族，还有不相识的人。
　　中世纪穆斯林们更喜欢聚集在学者、宗教家身边，听他们讲学，也有唱歌弹琴等娱乐
活动(参考《外国奇风异俗，阿拉伯人的宵会》世界知识出版社）。
　　阿拉伯人十分慷慨好客，他们的篝火为迷路的人、饥饿的人带来光明和希望，他们的
家只要有条件也慨然招待不相识的人。按照阿拉伯人古老的民族习惯，生客住下来，三天
之内决不过问客人身世情况和来意。只是招待，管吃管住，饥饿的人可以受到热情款待。
《古兰经》告诉人们：" 当蚂蚁拖着麦粒摇曳时，不要去折磨它" ，对弱者的同情，体现
了阿拉伯人民传统的美德。
　　阿拉伯人形容一个人好客，不用好客、慷慨等字样，而是说某某人的火是不灭的，或
某某人的灰很多。中世纪早期的诗人骑士哈蒂木.塔伊(死于公元578年）成了人们谈论好客
的代名词，称颂他的火是永不熄灭的，他的家成了行人和遇难者的归宿和隐蔽所。
　　《一千零一夜》中的许多故事也反映了阿拉伯人民的这种美德，如《塞欧德.萨里睦和
樊子鲁、张尔蕃的故事》、《商人阿里.密斯里的故事》等。
　　前者写帮助落难朋友，后者写招待不相识的商人。这种慷慨大方、热情好客的程度是
其他民族文学中罕见的。
　　②棋艺及其他。国际象棋是印度人创造的，9 世纪传入阿拉伯。中世纪印度的象棋被广
大穆斯林所爱好。印度的棋艺习俗被伊斯兰世界所接受，并融入到阿拉伯帝国的日常生活
中。
　　诗人伊本.鲁米有一首描写象棋大师艾布.卡萨母.泰瓦奇的诗，可以了解中世纪下棋风
气之盛，棋艺之高。下面摘录一部分：设棋坛力克众将，挫群雄无人抵挡。……谈笑间巧布
迷阵，轻落子突出奇兵。杀得对手难招架，杀得棋盘战火浓。………你精明无比，你狡诈出奇
。弈子不用看，心中有全盘。(《阿拉伯——伊斯兰文化史》）除下棋以外，还有掷骰子、赌
博，这是穷人、富人都玩的活动。斗鸡、斗狗在当时也盛行一时。养鸽也成为阿拉伯人的
一种娱乐。唱歌是阿拔斯王朝时最普遍的娱乐活动，这种习俗是阿拉伯人受波斯习俗的影
响而形成的。边唱、边弹、边组词、作诗歌，成为一些诗人、歌唱家的特长。易卜拉欣.
本.迈赫迪因擅长于唱歌作曲而闻名。打猎成为贵族的习尚，据说艾布.依萨十分喜爱狩猎
，有时狙击羚羊、兔子，有时用鹰猎鹧鸪。户外活动还有射箭(弓术）、枪术等。
　　波罗球是盛行于西亚和中亚的体育活动。它是一种马上游戏，骑马的人分为两队，手
执球杖，杖头如匙形，以球杖击球，以先击入球门者为胜。这项运动唐代已传入我国。
　　2.北非生活习俗
　　非洲部分，本章以埃及为主。中世纪前期由于阿拉伯人的入侵，伊斯兰教排斥了基督
教或其他原始崇拜，成为北非埃及、马格里布，以及东非的索马里、苏丹，西非的加纳、
马里等国的国教。他们的习俗都受到伊斯兰教的影响。但是在非洲，伊斯兰教的观念不如
阿拉伯人强，尤其是西非，万物有灵论在他们观念中几乎是根深蒂固的。
　　埃及是非洲的文明古国，4 世纪末是拜占庭帝国的一部分，7 世纪中叶被阿拉伯人征
服，阿拉伯语替代了科普特语，埃及逐渐阿拉伯化。尽管埃及从法蒂玛王朝开始独立(公元
969 年），但是仍一直是一个伊斯兰教国家。
　　埃及人的习俗大多与阿拉伯人相同，由于历史文化的影响，还有一些独特之处。
　　(1)节日礼俗
　　①埃及日出节。每年2 月21日，在阿布辛堡举行。这是古埃及法老拉莫西斯二世的生日
。古埃及人崇拜太阳神，国王被说成是太阳神的后裔。拉莫西斯二世神庙是日出节瞻拜物
的对象。这天清晨6 点25分，太阳将它朝霞似的光束穿过拉莫西斯神庙高10米、宽5 米的
石门，通过60米的甬道，照射到神庙尽头石室内面向东方的法老拉莫西斯二世的石像上，
10分钟以后，石室内的石像被沙漠和湖面的反射光全部照亮，太阳直射在石像的地方成为
一个耀眼的光斑。然后渐渐向左下方移去，不久在它的尽处瞬间消失。6 点55分，拉莫西
斯二世石像和它身旁的三个石像恢复正常的光照。这是日出节最神奇的时刻，日出节那一
天埃及人凌晨起身，纷纷来到尼罗河畔，迎接黎明时这一奇观。这一奇观是埃及人民智慧
的充分体现，是古埃及人有高度的天文、地理、建筑科学知识的证明。
　　②尼罗河泛滥节。尼罗河两岸是埃及古文明的发源地。尼罗河与埃及人民的生产生活有
密不可分的关系，它每年6 月水位开始上升，9 月达到高潮，11月以后开始下降。水退以
后两岸形成肥沃的冲积平原，大量的淤泥是最好的肥料。自古以来，埃及人民就利用这种
天然的肥料进行农业生产。这里盛产棉花、粮食作物，每年可种三季。埃及人民对尼罗河
充满感激崇拜之情。
　　每年6 月中旬，尼罗河将要泛滥、水质呈现绿色的时候，人们都聚集在河岸举行盛大
的" 落泪夜" 庆祝活动。人们向岸边的尼罗河神木雕像膜拜，祭司读着祝祷词，向河神祈
祷幸福。河面上有无数船只，人们在船上跳舞唱歌。8 月，当河水漫过两岸堤坝淹没大片
土地的时候，人们还要热烈地庆祝一番。这时法老本人、文武群臣和宗教首领都要参加。
人们把拉莫西斯三世雕成美女，敬献给尼罗河神，使他们结为夫妇。
　　据《尼罗河泛滥节》(李连元著，载《外国奇风异俗》，世界知识出版社）记述，尼罗
河泛滥节源于一个古老的传说。据说有一天，女神伊滋斯的丈夫外出遇难身亡，女神悲痛
欲绝，泪水如暴雨一样落在河里，使河水突然上涨。人们为了使女神不要太伤心，便想出
用歌舞、吹打的形式来安慰她。
　　女神的泪水泛滥到尼罗河两岸使两岸五谷丰登，生机勃勃。人们每逢河水泛滥都要载
歌载舞欢庆一番。
　　③尼罗河娶妇。埃及传统民间节日，时在8 月28日。尼罗河泛滥，古埃及人认为是河神
发怒造成，为使河神高兴，平息水患，人们每年选出一个美女为尼罗河新娘，将其投入河
中。新娘届时要穿新衣，端坐在彩花装饰的轿子里，在达官贵人和众人簇拥下来到河边。
待伊斯兰教教长或清真寺伊玛姆背诵《古兰经》，朗读献给尼罗河神的颂歌后，新娘便在
欢呼声中和妇女尖叫声中被抛到河里，与尼罗河成亲(引自《中外民俗学词典》）。
　　④惠风节。惠风节在每年4 月15日，是埃及传统节日，已有5000年历史。惠风节有" 闻
闻春风" 气息的意义。据古代传说，这一天是善神战胜恶神的日子，后来与基督教复活节
相融。传统食物有鸡蛋，埃及人认为鸡蛋形似宇宙，故为神圣之物，互送鸡蛋象征吉祥。
生菜充满生机，也是节日食品。
　　伊斯兰教传入，视鱼为" 真主降下的神灵" ，预示幸福生活的到来，故又有了吃鲜鱼
的习惯，鱼被埃及人看作圣洁之物，吃鱼有特别神圣的色彩。大葱也被看作驱邪免灾之物
，因为它强烈的刺激味有使人苏醒的效果，故做为惠风节的主要生菜。
　　这一天埃及人都要到外面盛妆出游，以享受春天的气息，闻一下春天的风(《悠久的惠
风节》，载刘伟编《世界各国风情趣谈》）。
　　⑤马斯卡尔节(埃塞俄比亚）。埃塞俄比亚是信奉基督教的国家，马斯卡尔为" 十字架"
的意思。相传公元326 年9 月27日是圣海伦娜找到耶稣罹难真十字架的日子，所以又称"
真十字架日".为了纪念这个节日，每年9 月27日人们照例要庆祝" 马斯卡尔" 节。
　　埃塞俄比亚庆祝这个节日开始于14世纪，当时埃塞俄比亚皇帝达维在接到十字架碎片
时，举行了一次庄严的仪式，以后就延续下来，成为一个有特色的民族节日。
　　埃塞俄比亚的9 月末正是雨季快要结束，田间工作快要开始的时候，这时埃塞俄比亚
的春季要来了，遍地开放着一种十字形的黄色小花，人们叫它马斯卡尔花，天空出现了一
种深蓝色的小鸟，人们叫它马斯卡尔鸟。雨季刚过，太阳格外明媚，满山满谷浓翠欲滴，
人们在这时候尽情欢乐。至于它的宗教意义逐渐被人们淡忘。
　　(2)人生仪礼
　　①埃及人的婚礼。埃及是伊斯兰教国家，婚礼是隆重的。
　　按照伊斯兰教规矩，男女双方结婚前不能见面。订婚全由父母决定，相亲也只能是由
母亲、姐妹帮助。
　　订婚后男方要给女方一笔彩礼，以便新娘置办首饰和家俱。
　　结婚前女子要洗澡，在亲友女伴陪同下完成这件大事。
　　结婚由男方派人出车迎接新娘，新娘打扮一新，戴上各种首饰。新娘上车后到了新郎
家先不肯下车，一定由新郎许下诺言才肯下车。结婚仪式上要有诵读《古兰经》的仪式。
到新郎家，新娘头戴面纱，二人分别坐在两把椅子上，亲戚在旁撒钱币。吃饭后新郎在夜
幕降临时去教堂跪拜两次，回来才可以揭开新人的面纱。两人同饮完一杯凉水，结婚的仪
式才算完成。
　　②埃及人的割礼。埃及人于公元前1400年左右便有行割礼的习俗。他们认为这种习俗有
利于人的健康，使人清洁、卫生，并能在一定程度上控制人的性欲，可以培养人良好的道
德品质。开始时，他们对男女都实行割礼，男子用石刀割损包皮，女子割损阴蒂，男子由
理发师进行，女子由接生婆进行。
　　男孩7 岁行割礼，行割礼前要举行仪式以示庆祝，行割礼时在家进行，妇女们在一旁
欢呼歌唱。手术完，男孩家摆席，诵《古兰经》。
　　③埃及的丧礼。埃及的丧礼，首先是家人报丧，妇女们用手或石块击打胸部报丧，有节
奏地敲打铃鼓报丧。
　　家人把死者抬入清真寺，请教长洗尸体、裹尸布，然后将尸体装入尸架，即尸棺，抬
入墓地。埃及穆斯林的墓坑是先打一个直坑，然后从直坑向里再打一个横坑，尸体脸朝上
，头朝麦加方向，安葬在横坑里面。入葬时，脸部的尸布打开。葬完用土把坑填平，不起
坟头。
　　守葬吊唁期间，丧家男子不刮胡子不理发，不在家睡觉，在临时搭的棚里睡，以守丧
，最长达40天。亡人房间三日内油灯不熄。这时期请诵经人诵读《古兰经》。如果死的是
亲爱者，妇女要把床单、枕头染成黑色，把地毯翻个个儿。各种灯架烛台都要裹上黑布。
把死者的马尾毛剪下放于鞍子上把马牵到停尸床前。如果死者是一个大人物，家中女人要
把脸用黑色或靛蓝抹上。
　　埃及葬礼隆重，当某人去世，亲戚朋友都来参加丧礼，阿訇领着众人走向墓地，一路
上阿訇不停地背诵《古兰经》。到了墓地，按伊斯兰教习俗，葬礼一切活动都在阿訇主持
下进行。众人在阿訇带领下做祷告，然后再入葬。
　　入葬时众人高喊" 真主伟大" ，" 我们属于真主，我们都要回到他那里去。" 一般地
说，伊斯兰教教徒死后不留坟墓，不树墓碑，但埃及与一般阿拉伯世界观念不同，由于受
古代埃及文化的影响，有钱人要为亲属营造墓地。
　　盖上一座与生前环境相同的阴宅，供他死后居住。死人埋入地下，亲属就在阴宅中为
他守灵40天。每逢重大节日，如开斋节，宰牲节，死者的亲人还要来此为死者扫墓。他们
认为死者灵魂长在，给死者死后安身之处非常重要。
　　(3)北非的服装
　　北非、埃及、苏丹、摩洛哥、利比亚等伊斯兰教国，地处撒哈拉大沙漠中，他们的服
装是宽大的长袍，喜穿白色、深蓝色。北非地区风大沙多，每年强风刮起，天昏地暗，飞
沙走石，一片混沌，人们用长袍蒙住头脸，挡住风沙，夜晚长袍可做被盖。北非人头上缠
头巾。妇女蒙面，外出时黑色面纱上扒一道缝可以看路。
　　埃及中古服装，《岭外代答》称国王" 以帛织出金字缠头，所坐之物则织以丝罽(音计
，毡毯之类，是一种毛织品）" (此条出于" 大秦" 条，据杨人楩先生考证，此时所说大秦
指埃及）。
　　埃及衣料以亚麻织物为主。亚麻织的" 凉纱" 是一种极薄的织物，这种衣料特别适宜
炎热的天气穿用，这种布做的服装，式样简单，以白色为主，花纹单纯。埃及人的身分地
位不同，但不以衣服和服饰区别。
　　四、南亚及东南亚生活习俗
　　印度是南亚的文明古国，是佛教和印度教的发源地，对南亚、东南亚产生了重要的影
响。中古时期印度经历了无数的战乱，外族的入侵，宗教的变革，伊斯兰教的统治，但是
印度仍以它古老的文明，深邃的哲学，独特的宗教在中古历史上闪耀着它特有的光芒。
　　中古时期印度长期处于分裂状态。4-6 世纪中叶笈多王朝统一了印度北方。以后有■哒
王朝，后有戒日王统治时期，戒日王尚可号令北方。7 世纪中戒日王去世，印度北方分裂
成许多国家，全印度形成数百个封建割据的大小王国，王国之间互相争霸。直到13世纪德
里苏丹王国时期才形成印度历史上第一个稳固的政权。印度不断遭到外国的侵略，经济受
到破坏，阶级矛盾、民族矛盾都十分尖锐。
　　印度的宗教在社会发展中也不断变化发展，戒日王时代佛教盛极一时，但到八、九世
纪时佛教衰落了。产生于4 世纪的印度教受到统治阶级的支持而获得很快的发展，印度教
承继了婆罗门教的一些宗教仪礼及种姓制度，完善了婆罗门教与佛教的教理成为印度的统
治宗教。印度教和婆罗门教一样，把人分成四种，即婆罗门(僧侣），刹帝利(武士、官吏
），吠舍(平民、商人）、首陀罗(农民、手工业工人）。各阶层地位悬殊，世代世袭，不
可更改。与印度教同时存在的宗教，除佛教外还有耆那教。13世纪由于伊斯兰教国的侵入
，伊斯兰教在印度发展起来，佛教衰落了，15世纪后又兴起了锡克教。在众多的宗教中，
印度教占着最重要的地位。
　　印度教与印度人民生活关系十分密切，尤其是在广大农村，人民生活的各个方面是由
印度教支配着的，寺庙是印度教社会生活的中心，寺庙是农村土地的所有者，是财富的集
中者，是学校，是村的行政中心，是劳动力的雇用者，是讨论各种问题的中心，还是娱乐
活动的中心。另外，印度教把人的一生划分为四个阶段：学习期、居家期、隐居期、脱俗
期。每个印度教徒都要按着这个程式安排自己的一生。印度教渗透在印度社会的各个方面
，规定出每个教徒从生到死的各种程式和法规。它深植于印度人的生活之中。印度是一个
思考的民族，它的宗教中所包含的深邃博大的思想，深刻的哲理，在外族长期统治的历史
过程中没有泯灭。印度在生活方式和思维方式中一直保有自己民族独有的特色。从13世纪
德里王朝到16世纪莫卧尔王朝，5 个世纪的伊斯兰教统治，伊斯兰教最终未能全部取代印
度教，未能使印度伊斯兰化。
　　当然，伊斯兰教对印度的冲击是巨大的。它的平等观念，它的穆斯林都是兄弟的观念
，吸引了印度低级种姓的群众，为了争取平等，许多低级种姓群众改宗伊斯兰教。一些高
级种姓者为了少交税并取得政治上的权势和地位也改宗了伊斯兰教。这样阿拉伯、波斯、
蒙古的文化和生活习惯就渗入了印度，改变了古代印度吠陀时代以来的某些文化习俗，从
而奠定了南亚现代文化习俗的基础。
　　印度习俗由于民族众多、教派众多，各种宗教的互相渗透和影响，表现出丰富多彩的
面貌。佛教有自己的法会，印度教有其特殊的寺庙、法规，伊斯兰教徒从外表即可认清。
中世纪印度教占有重要地位，是本章介绍的重点。
　　印度人大多数信仰印度教，印度教的节日就是大多数印度人的节日，印度教所规定的
人生礼仪就是大多数印度人的人生礼仪，印度教相信世界有因果，人生有轮回。他们认为
欲乐、资财、人道、解脱为人生四宝，这四宝决定着人生的价值取向。所谓欲乐就是人应
该享受生的快乐，狭义的说指的是爱和欲。这是关系种族繁衍的大事，古代有《爱欲经》
为指导，中世纪盛行生殖崇拜，性力崇拜，女神崇拜。表现为节日对处女的膜拜，举林伽
狂欢(林伽为性器）
　　等。资财是保证生存的条件，印度教视资财为人生之一宝，灯节纪念的拉丝密女神即
为印度的财神。自然，不管是追求欲乐和财富都是有限度的，不义之财不能取，贪婪是罪
恶。印度教认为解脱是人生的最高价值，是人生的理想，是人的神性的实现。所以生活只
是过程，现实只是达到理想的过程。基于种种观念中古的印度人有强烈的宗教意识，也不
反对合理的凡俗享乐。这种既入世又出世的生活态度构成了印度特殊的人生风俗。
　　1.南亚生活习俗
　　(1)节日习俗
　　印度教信奉的神多，节日也多。主要的神有三位，湿婆，为大自在天，是毁灭之神，
可降魔除暴；毗湿奴，为遍入天，保护之神，可降福人间；婆罗摩，为大梵天，创造之神
。此外还有因陀罗，为战神，雪山女神为毗湿奴之妻子；杜尔迦女神，是一位骑在狮子上
的女战神；黑天神等。众多节日为诸神所设，内容丰富多采。
　　除印度教之外，伊斯兰教徒有自己的节日，佛教也有大规模的活动。
　　①无遮大会。中世纪前期印度的无遮大会盛况空前。据玄奘《大唐西域记》卷五《曲女
城之会》载，戒日王时代，公元642 年，戒日王于二月在曲女城设大会。戒日王率领数十
万人在伽河(恒河）南岸，拘摩罗王率数万之众在河的北岸，以河水中线分界，各从水陆两
路并进。两国王在队伍最前面，四方有兵士护卫，有坐船的，有骑象的，击鼓鸣螺，吹奏
管弦，一路浩浩荡荡，奔向曲女城。大队人、象经九十日，至曲女城集中在殑伽河西大花
林中。
　　是时，诸国二十余王，先奉诏命，率领本国最优秀的僧人，有佛教的和尚，印度教的
婆罗门，还有群官、兵士，都来参加集会。
　　戒日王在法会之前在河西命人建一座大寺庙，寺庙东边建一宝台，高百余尺，中有金
佛像，大小与戒日王相同，台南建一宝坛，是浴佛像之处；从这里往东北十四、五里，又
筑一行宫。从二月初一，以各种美味食品款待和尚和婆罗门。到二十一日时，自行宫至伽
蓝，夹道为阁，阁倍加装饰，乐队吹奏各种优雅的乐曲。戒日王从行宫中让人拿出一座金
像，高三尺余，放在大象身上，用幔帐遮住。王身穿僧王之服，手执宝盖在金佛左边侍奉
佛像；拘摩罗王穿印度王之服，手执白拂在右边。两王各有五百象军，披铠甲在周围侍卫
。佛像前后各有一百头大象护卫。乐队分别乘坐在象上吹奏着音乐，随队伍前进。
　　戒日王边行进，边以珍珠、杂宝、及金银诸花，随步四散，供养三宝。
　　仪式开始在宝坛用香水洗浴佛像，王亲自背着佛像送上西台，以各种珍宝，憍奢耶衣
数十百千，而为供养。这时只有二十多个和尚随从着，各蕃国国王为戒日王侍卫。
　　吃过饭后，集中起不同的学派教派，商榷研讨，论辩真理所在。天色已晚，王驾回行
宫。
　　就象这样，每天送金像，有各种卫队乐队护送，一直到大会结束。无遮大会参加者不
分教派，戒日王在大会上发散财物，每五年举行一次。
　　印度教的节日和斋日很多，" 有十二个月十三个节之说，但最主要的节日有四个，霍
利节、胜利节、灯节、佩镯节。" 传统习惯认为佩镯节是婆罗门的节日，胜利节是刹帝利
的节日，灯节是吠舍的节日，洒红节是首陀罗的节日" (《印度各邦历史文化.北方邦》）
。实际上这几个节是大家都庆祝的节日。这些节日与古代雅利安和达罗毗茶人的战争有关
。据说胜利节就是纪念雅利安人战胜达罗毗茶人的节日，十首魔王指达罗毗茶的王。
　　②霍利节。霍利节又称洒红节，也叫印度泼水节。每年印历12月月圆之夜开始(公历在2
月、3 月间）。是印度教几大节日之一。
　　据《印度文化与民俗》十章介绍，关于这个节日的起源，印度教有一个传说。据说印
度古代有个叫赫尔那耶伽西布的国王，" 暴虐无道，骄傲自满" 不敬神灵，竟然要全国上
下" 不准再提天神的名字" ，而要尊他为神，否则就要严厉惩处。
　　他的儿子普拉赫拉德是保护神毗湿奴虔诚的信徒，对抗他的旨意，继续敬神。他非常
恼火，千方百计要害死儿子，先是" 把儿子从万丈悬崖上推下，但儿子没有摔死" ，" 又
叫人用大象踩" 也害不死。最后魔王把不怕火烧的" 妹妹霍利叫来" ，叫他抱住普拉赫拉
德坐在火堆上焚烧。但有神灵保护的普拉赫拉德没有死，霍利由于符咒失灵而被烧死。当
普拉赫拉德从火中走出来的时候人民为他祝贺，向他泼洒红色的水以示庆祝。为纪念这次
善良和正义战胜残暴邪恶的事件，" 人们每年用柴草做堆象征霍利" ，把它烧掉，以表达
人民拥护正义、反对邪恶的信念。
　　还有一个与洒红节有关的历史事件。古代拉其普特人遭到帕坦人的猛烈进攻，亡国在
即。王后罗帕玛蒂急中生智，用甜言蜜语给敌酋写了一封信说：" 希望不要再杀了，春天
要过去了，请带上你的勇士同拉其普特的女子共度洒红节吧".被胜利冲昏了头脑的帕坦人
兴冲冲地来赴会、狂欢时，扮成女子的武士们，抽刀血洗了帕坦人，用敌人自己的血染红
了敌人的面颊。
　　二月末三月初，印度全民都来参加这个狂欢的节日霍利节。节日早晨人们彼此祝贺，
互相洒水、洒红取乐。人们手持红色粉末的袋子走街串巷，不管是否认识，不管是男是女
，见人就贺喜、拥抱，然后相互往对方脸上、头上、身上洒满红颜色的水。不管老人小孩
，不管地位高低，不管什么种姓，人们任意嬉戏，尽情欢笑，有人手中提着有颜色的水桶
，向街上的人们泼去，浇得个全身湿透，人们也不在乎，照样狂欢狂跳；人们击打各种板
子、手鼓，弹着歌曲、嘴里喊着，无比疯狂，无比幸福快乐。有的地方男子高举林伽游行
狂欢。这一天允许人们胡骂，说低级下流话。无人介意。还有人扮成湿婆模样骑着毛驴喊
着骂人的口号。
　　洒红节亲友们互相在额上点吉祥痣，以示祝贺。
　　农村庆祝霍利节就跟过年一样，打扫屋子制作洒红的颜料。节日时不仅洒红抹牛粪和
泥巴，还要手执棍棒集体跳舞、唱有关霍利节的歌。这种节日舞蹈很有特色，" 古吉拉特
邦的棍棒舞是很有名的" (《印度文化与民俗》、《印度各邦历史文化》）。
　　③十胜节。十胜节又叫德喜合拉节、胜利节。
　　十胜节" 从九月底开始，到十月初结束，时间一般是10天" (《印度文化与民俗》十章
）。
　　十胜节是欢庆罗摩战胜十首魔王波罗那的节日，是印度教四大节日之一。
　　据《罗摩衍那》记载，罗摩是十车王的大儿子，品德高尚，武艺高强。
　　父亲准备立他为王储。十车王的小王后要国王定她的儿子为太子，国王因为对小王后
有诺言在先，只好答应了小王后。罗摩劝慰了父亲，自愿到森林里去流放14年。罗摩的妻
子悉多与他同行。不料到森林后，十首魔王抢走了悉多。后来罗摩在神猴哈曼奴的帮助下
打败了十首魔王。战争进行了十天，十首王及其儿子和兄弟全部被杀死。罗摩获胜，悉多
得救。罗摩和悉多重获团圆。罗摩重返阿逾陀。
　　" 十胜节是庆祝罗摩战胜十首王的节日。过节时，婆罗门供奉笔墨、书籍，刹帝利供
奉武器，吠舍供奉秤，农民供奉农具和粮食" (《印度各邦历史文化.北方邦》）。
　　节日期间举行各种宗教仪式。演罗摩故事，最后烧掉" 魔王" 以示庆祝。
　　人们崇敬罗摩，因为他是毗湿奴的化身，是人们的保护神，可以保佑国泰民安。
　　④灯节。灯节是印度教的重大节日，时间在印历八月见不到月亮后的第十五天举行，大
约在公历10月、11月。
　　据说" 首先庆祝这个节日的是阿逾陀人".当摩罗和神猴战胜十首王之后，回到阔别14
年的首都阿逾陀城时，" 阿逾陀人全都点上油灯，昼夜热烈欢迎庆祝"(《印度文化与民俗
》十章），以后沿习成风，遂有灯节。
　　又说，古代有毒王纳拉卡苏为害人间，人类求助于神，诸神派使者克里希纳王来帮助
人们。他在黎明前征服了毒王。人们欢天喜地，用无数火炬欢庆胜利，欢迎光明，驱走黑
暗，以后沿习成风。灯节又叫" 屠妖节".印度屠妖节的仪式在庙堂要庆祝五天。每天念诵
不同意义的经文。第一天献给印度教徒，第二天庆祝毒王纳拉卡苏之死；第三天献给财富
和繁荣女神拉丝蜜；第四天献给地底之王巴利，拉丝蜜允许他从地下爬出来在光明中生活
一次；第五天歌颂兄弟姐妹们团结。
　　节前印度人民就忙碌起来，张贴神像、准备供品，打扫房间，点上灯烛，迎接神祗的
到来。据说财富繁荣之神拉丝蜜女神会在节日时到那些清洁的点着灯火的人家去给人祝福
。节日之前商人更加紧张，他们要在节前把帐目整理清楚，以便节日祷祝，以后另立新帐
。屠妖节等于他们的新年。拉丝蜜女神是印度的财神。
　　节日这一天人们起得很早，身上涂上姜油洗过澡，换上新衣，以表示纯洁和清白。孩
子们头发梳整齐，少女们头上插上素馨花。然后一家人站在拉丝蜜女神像前祷告。这一天
印度教徒都要到庙堂去祈祷和感恩。妇女们手捧碟子，里面有槟榔叶、槟榔、香蕉、鲜花
和香料，象征和谐相处，家人团结，好象生活在清新、美丽的大自然中。人们在庙中默默
祷告，然后由祭司把朱砂粉放在人们手心，让他们点额，祭司还在神前剖开一个椰子，以
椰肉的洁白象征人内心的清白，椰水象征纯洁。
　　灯节的夜晚，处处点着一排排小油灯，院子里不留一个死角，门户大开，欢迎拉丝蜜
女神进家里来，给自己带来财富和好运。
　　街上也是一片光明，鞭炮齐响，张灯结彩，热闹非凡。
　　⑤杜尔迦节。杜尔迦节是印度的重要节日，是苏拉特国王掌权以后兴起的节日。当时是
每年春天过节，以后改为秋天，每次庆祝五天。
　　据《往世书》记载，凶神阿修罗变成水牛，折磨众神。他把众神赶出天堂，" 自己登
上因陀罗的宝座".众神请求湿婆和毗湿奴帮助，二神震怒，喷出一道火焰，照射整个宇宙
，然后这道光焰就" 变作一位漂亮的女神" ，即" 杜尔迦女神".众神送给她各种礼物，各
种武器，喜马拉雅山神送给他一只狮子当坐骑。
　　杜尔迦有五对手臂，每只手臂各持一件武器。她" 伸开十臂向阿修罗挑战" ，" 阿修
罗率众前来应战" ，战争开始，直打得山摇地动，天昏地暗。
　　杜尔迦投出一个圆圈，叫做" 巴希" ，套住了阿修罗，阿修罗百般挣扎，搞得" 宇宙
突然摇晃起来".但终未能挣脱，最后" 杜尔迦抽出宝剑将它刺死". "众神和百姓欢声雷动
，向杜尔迦祝贺致敬".众民和诸神都请求杜尔迦在他们以后遇到危难时，来解救他们，杜
尔迦答应了这个要求。印度教徒们" 送她回家与亲人团聚".为了感谢杜尔迦战胜邪恶，扶
植正气的功绩，遂有了杜尔迦节。
　　过节前人们就开始忙碌，打扫房屋、购置新衣、买节日食品、买礼物、塑杜尔迦神像
。
　　节日开始，城里到处树立着神棚，神棚内有一个高台，台上并排竖有高大的杜尔迦等
神像。台上有祭司念诵对女神的祈祷词，台下人群双手合十静听祈祷，连续拜神三次，拜
神后把手中的鲜花投向女神，以示敬奉之意。据说木苹果树是湿婆夫妇心爱之物，印度教
徒视为吉祥物，群众也有向神敬奉水果及木苹果树的。拜祭完毕人们歌舞欢乐，沉浸在欢
乐的节日气氛中。据说舞者多为男子，他们各持一陶碗，碗内有点燃的干椰壳，轻烟袅袅
，有一种神秘气氛。欢庆活动在夜间举行更加热烈。参加祈祷者，穿着最新最好的衣服，
神棚的周围和场地也都装饰一新。
　　杜尔迦节在孟加拉庆祝最为庄重。西孟加拉邦印度教国王让人在王宫里搭神棚祈祷，
以后才逐渐扩展到民间进行祈祷活动。
　　神像是用" 黄麻" 、" 香蕉叶" 和" 泥土" 制作而成，节日前就准备材料进行制作。
塑造出一尊" 骑在雄狮背上" ，十只手宰杀牛魔王姿势的杜尔迦女神。
　　孟加拉的印度教徒在女神节前除打扫房屋外，还成群结队去恒河——印度教的圣河沐浴
。他们不仅纯洁了身体，也纯洁了灵魂。孟加拉女神庙在节日里修建一新，庙内再现女神
战恶妖的形象。泥塑全部彩绘着装，栩栩如生。
　　孟加拉是夜间祈祷，人们涌向女神庙，双手合十向女神拜祝祈祷，敬奉上鲜花，水果
和木苹果树，以后就是欢庆歌舞。
　　节日最后一天是活动的高潮，人们把神像请下来，载歌载舞运往圣湖或圣河，放入水
中。运送神像过程中，教徒们虔诚地双手合十，目送女神升天的场面。船把神像沉入水中
，一些教徒甚至跳入水中护送神像，" 心情沉重" ，悲戚哭号，以示对女神依依不舍之情
。
　　人们在回家的路上，因为想到女神已安然回自己的家，心情又轻松愉快起来。
　　⑤保护节。保护节在印历5 月(公历7-8 月）的圆月那一天。保护节又叫手镯节。它是
印度的重大节日。
　　节日的来源据《印度各邦历史文化.北方邦》说，神和恶魔之间进行了激烈的战争，恶
魔连连获胜，神节节败退。最后因陀罗——天神王也打败了。
　　准备弃首府而逃亡。他把大臣和导师祭主(木星）请来商议，要跟恶魔决一死战。这时
因陀罗的妻子说：" 夫君，不要怕，我自有办法克敌制胜。第二天早晨，她在丈夫手上套
了一个保护圈".再战时，果然魔王被保护圈吓跑。
　　每年保护节，姐妹们都要给兄弟们手上戴上个手镯" 拉凯" ，以保护兄弟平安无事。
兄弟们也给姐妹们送鲜花、礼物，以表达兄弟姐妹之情。《印度文化与民俗》介绍节日前
街上已出售过节时手上戴的拉凯，和各种点心、糖果。
　　过节这天姐妹们早早起床，沐浴、打扮，供神祭祖。然后坐在兄弟面前给他点上吉祥
痣，" 给兄弟的右手上戴上拉凯" ，并" 对兄弟" 表示" 良好祝愿" ，如祝你" 平安" 、"
幸福" 、" 发财" 等，" 兄弟也向姐妹发出誓言：为了保护你的荣誉和尊严，即使赴汤蹈
火，流尽最后一滴血，也在所不辞".印度教婆罗门和祭司也给信徒配戴拉凯。有的地方"
墙上画有巨幅神像" ，人们进行祈祷，并给神上供，在" 门口墙上画有巨型黄色手印以表
吉祥。" (《印度文化与民俗》十章）
　　⑦沐浴节。这是印度教的节日，纪念黑天神的化身扎格纳特神降临的节日，时间在4 月
(公历6 、7 月）。
　　这天有扎格纳特庙宇的地方都要举行节日活动，由祭司把扎格纳特、其弟大力罗摩、
其妹苏婆特罗的神像从庙宇抬出，在太阳升起前用一百零八个水罐的水为之沐浴，涂油并
高高举起，让所有的人都能看到。
　　⑧乘车节。扎格纳特在沐浴之后，乘荫凉快。曾乘车出游。人们认为扎格纳特是大神毗
湿奴的化身，为纪念这次出游，印度的毗湿奴教设立了乘车节。时间在沐浴节后15天。
　　节日活动中心在奥里萨邦的普里城。教徒们重新洗净和粉刷扎格纳特像，放在一座大
车上摆上供品，拉到其他神庙，并在那里放14天，然后拉回原来的寺庙。
　　印度教徒认为见到扎格纳特神像，可免去轮回再生之苦，有些狂热的教徒为表示虔诚
，甚至投到车下丧生，以为这样可以升天。
　　⑨黑天神诞辰日。黑天神是印度教崇拜的大神之一。黑天神诞辰日是印度教三大派中毗
湿奴教派的一个重要节日。
　　纪念活动在每年相当于公历8 月8 日举行，节日期间，信徒不吃饭，在恒河等圣河中
举行沐浴、油身、对黑天神礼拜，诵经，并对婆罗门施舍财物。
　　⑩象人神节。象人神节在每年9 月。
　　传说印度三大神灵之一的湿婆外出远游，他的妻子司掌美丽的女神，用自己的汗水创
造了一个儿子，起名叫迦内希，一天女神沐浴，让儿子守门，不放外人进来。这时湿婆正
好回来，他见一个孩子不准他进门，就把小孩的头砍了。女神见儿子被杀，悲痛欲绝。湿
婆了解了情况，安慰女神：" 我出去找一个代替儿子头的东西，我要把第一样遇到的东西
移到他身上".他出门后，遇到了一头大象，他就把象头安在了迦内希的身上。女神见儿子
变成象人更加难过，湿婆就给了迦内希高超的智慧。迦内希就是印度人崇拜的象人神。
　　每年9 月欢度象人神节，他们塑一个象人神象，供奉在家里，10天后把它抬到海边，
进行海祭。孟买狭长的海滩上是海祭象人神的一个地方。到节日时，人们把大小不一的象
人神用车运到海边，放入海中，情绪热烈欢腾。
　　(11）蛇节。印度的蛇节在每年的8 月举行。
　　蛇是印度人的朋友、宠物。蛇节时，人们和蛇玩耍，与蛇亲吻，把蛇缠在脖子上走来
走去。
　　各地的庆祝方式不一样，在比哈尔邦，印度教徒用蛇形的船和筏表示庆祝。在加尔各
答人们祭祀大蛇女神，在旁遮普邦，人们祭祀黑蛇的塑像。(参阅《印度各邦历史文化》）
　　(12）阿术拉节(巴基斯坦）。" 阿术拉" 特指回历一月十日(公历8 月）。
　　巴基斯坦　　伊斯兰教的什叶派在这一天哀悼什叶派的领袖侯赛因。侯赛因是穆罕默
德先知的外孙，公元680 年在卡尔巴拉战役中殉难。
　　巴基斯坦是伊斯兰教国家，伊斯兰教的重大节日巴基斯坦都给以庆祝。
　　阿术拉节的哀悼活动是巴基斯坦最有特色的一次宗教节日活动。
　　悼念活动从伊斯兰教历1 月1 日或3 日(公历为8 月中旬）开始，到10日达到高潮。十
日之前该教派妇女全部穿黑袍。10日男子们上街哀悼，他们举着什叶派的旗及象征穆罕默
德、侯赛因等圣人的图案，侯赛因的战马及陵墓模型，每人手攥四、五根二尺长的铁链子
，铁链末端系一个半尺长的刀，刀尖是个弯钩。他们甩起铁链用力往自己背部甩打，一拉
一甩，背部出现几条链痕和刀痕，弯钩撕扯着一块块皮肉。不一会个个都皮开肉绽，使人
惨不忍睹。可他们毫不感到痛苦，在甩刀的同时捶胸顿足高呼侯赛因的名字，队伍中喊叫
、哀悼、哭泣声交织一片，充满悲哀壮烈的气氛。围观的敌对派别逊尼派也被感动得动容
泪下。
　　悲痛的悼念者有的因流血太多，有的因过度悲伤纷纷昏厥，被人们抬到医院。悼念活
动才达到高潮。
　　这一节日为悼念侯赛因而设，故又称" 哀悼节".侯赛因殉难于沙漠之中受尽了干渴的
折磨，什叶派在节日里设水摊、饭摊，施舍行人以还愿。
　　(13）水灯节(泰国）。水灯节起始于泰国第一个皇朝——素可泰皇朝(13世纪中叶——14世
纪中叶）时代的袅帕茉王妃，王妃首创放水灯的仪式，并亲自设计了水灯的莲花形状。水
灯多用芭蕉叶或芭蕉树皮制成，水灯的形状似莲花，或大如盆，或小如碗，中间燃着香烛
。
　　水灯节在每年泰历12月(公历11月）月圆那天举行。自黄昏时开始，直到深夜，人们在
湄南河两岸放水灯。人们把自己制作的水灯放到河面上，跪下合十祈祷，然后看着自己所
放的水灯，直到看不见。人们以为水灯闪烁的烛光愈久，来年的运气愈好。水灯节适在雨
季之后，又是月圆之时，水面万盏水灯，宛若繁星，天上地上相映成趣，极富有诗情画意
。
　　水灯节是农民对河神的一种酬谢仪式，农业靠河水，丰收靠河水，每年收获以后，为
报谢神恩，人们放起水灯，祈祷上天，消灾纳福，希望来年有个好收成，好日子(《碧水灯
花——泰国水灯节》胡本英著，载于《外国奇风异俗》）。
　　(14）佛牙节(斯里兰卡）。佛牙节是斯里兰卡最隆重的佛教盛会。
　　公元317 年，南印度羯陵伽国国王派遣王子和王女两人化装成婆罗门，把佛陀的左犬
牙从佛牙城带到斯里兰卡。从此佛牙被斯里兰卡历代君王当作镇国之宝和王权的标志，对
佛牙建塔供奉。每年7 、8 月间还在佛教中心康提那举行佛牙游行，供群众瞻拜。
　　(14）大象游行节(斯里兰卡）。相传僧伽罗人格吉巴国王在位(114-136)
　　时，朱罗国入侵抢走佛牙塔和一万多个宝石鼓，还俘虏了许多士兵。格吉巴国王带领
全国军民击败了朱罗国侵略者，夺回宝物和士兵。为了庆祝这一胜利，斯里兰卡举行了大
规模的大象游行。以后沿袭为每年8 月中旬举行大象游行节。
　　(2)南亚的生活习俗
　　南亚地处亚热带和热带气候区，自古以来就有发达的农业。印度是著名的文明古国，
无论在文化方面，经济方面，都曾处于古代世界的前列。以后由于外族的侵略，国家的分
裂，造成一度的混乱和发展的缓慢。中世纪前期印度的生活习俗大多传承了古代的习俗，
由于波斯人、阿富汗人、突厥人的侵入，生活习俗也受到外族的影响。但是大多数农民群
众仍保持着古老的生活习惯，随着社会的发展，经济的进步，各民族的融合，中世纪印度
人民的习俗也有所变化。
　　印度是一个民族众多，教派众多的国家，这就造成了印度生活习俗的丰富性、多样性
。
　　①服饰习俗。印度是古代文明发达最早的国家之一。吠陀时代(公元前6-10世纪）已经
有自己的服装，他们不仅穿外衣，还有内衣、斗篷，并懂得用棉花、羊毛、兽皮制作衣服
，据印度历史记载，这时已有陶迪(围裤）、沙丽等服装。(《印度文化史》）
　　从6 、7 世纪完工的阿旃陀石窟的雕像画像之服饰可以看出，印度中世纪男人用布围
腰作为裤子，上穿衣服，女子沙丽从上身直缠到下身为裙，披围巾，戴头饰。如阿旃陀第
十七号石窟" 母亲和儿子" 的图像，母亲沙丽绕身，露出两臂，沙丽从上缠到腰下，颜色
美丽，有花纹，儿子穿无袖上衣，衣至腰下，对襟、开领、下身有围布，臂戴镯，发编辫
。
　　关于印度7 世纪的服饰，唐高僧玄奘有详细描写，《大唐西域记》卷二《衣饰》篇记
载，印度衣服" 无所裁制" ，用一整条布裹在身上，不加裁剪缝制。其衣服颜色是" 以白
色为贵".男子" 绕腰络腋" ，把布围在腰上，又从腋下缠起来，" 横巾右袒" ，身上横围
一块布，露出右边的胳臂。女子的衣服与男子不同，"襜(音蝉）衣下垂" ，上衣的衣服垂
下，" 通肩总覆" 女子如果围布从两肩上覆盖而下，不似男子的" 右袒" ，这种围法就是
披沙丽。据玄奘记述印度古代衣服是用丝、毛、麻织物制作的，也有用细的野兽毛织物做
的。《大唐西域记》还记述北印度天气寒冷，人们穿短衣和裤，样子很象胡服。玄奘游历
了印度各邦，看到各地衣服都不相同，有以孔雀羽毛当衣服，有的把骷髅挂在身上，有的
赤裸着身体，没有衣服，有的用草板盖住身体，有的不留头发和胡须，有的蓬着胡须，把
头发用一根簪挽起来。
　　关于和尚的僧服，玄奘记述，和尚的衣服长仅过腰，下面束一裙。没有扣，用带系住
。有黄色，也有红色的。
　　上层的刹帝利、婆罗门，崇尚清净，整洁，国王大臣穿的很好，头戴花幔宝冠，身上
佩着玉和璎珞。
　　玄奘看到印度人不穿鞋，牙齿染成黑色或红色，耳上穿孔(以上均见于《大唐西域记》
卷二《印度总述》）。
　　围裤与沙丽是印度的传统的基本的服装，围裤用一块布围在腰胯之上，可长可短，视
天气变化而定。沙丽6 或7 尺长，(也有更长的），可披戴，打折，缠绕全身。贫家女子只
有一条沙丽，洗涤时可披在身上一半，同时洗涤另一半。
　　沙丽可以用棉布作，也可以用丝绸作，还可以绣上图案。夏天女人喜用淡色，冬季喜
用深色。
　　印度服装不分等级都是一种式样，但封建领主穿高级料子，平民百姓穿质量低级粗劣
的布料。裙子花色各异，沙丽披戴自由，档次高低，花色品种大不相同。
　　印度男服包括上衣和下裳，女服有一短衫、一裙及一块沙丽，中世纪上层人士穿有全
套的衣服，劳动农民只穿一条小裤遮一下身体。
　　印度天气炎热，衣服都要通风宽大，使其不增加热度。
　　据《印度古代文明》记载，中世纪印度能够生产" 丝绸、平纹细布、亚麻布" ，并且
有了棉花，为印度的服装提供了很好的物质前提。
　　印度教派众多，服饰各异。印度教男穿围裤，女穿沙丽。伊斯兰教，女带面纱，长袍
遮身。耆那教徒有的全身赤裸，有的身穿白衣。
　　吉祥痣。印度妇女结婚时在额前点吉祥痣，象征喜庆、吉祥、痣大小与指头相似，圆
形、红色。吉祥痣是已婚妇女的标志。未婚者和寡妇不点。
　　在参加宗教活动中，祭司向人们祝福，并向人们头上涂红粉，这也是一种吉祥痣，不
过祭司不是画的圆形，而是在脑门上画一条竖线。
　　将士出征时，家人在他们头上涂上吉祥痣。表示对他的祝福，希望他平安、胜利。
　　吉祥痣是印度人民特有的一种面部装饰，中古时期这种红色圆点，点在额头好象福星
高照，有喜庆、欢乐、幸福的种种象征。
　　装饰。印度人民是讲究装饰自己的民族，从古代文明时代，他们已经有戴各种装饰品
的习惯。不论男女，不论穷富，都喜戴首饰，如手镯、项链、臂镯、耳环等。
　　笈多王朝(4-6 世纪）装饰品的种类已很多。除了手镯，脚镯、项链、臂镯、耳环之外
，头上戴的首饰如" 纠错莫里" 、" 吉利德" 等，臂饰和腰带饰品也有了增加。从阿旃陀
石窟的壁画中可以看出那时妇女头上戴有宝石的首饰，昂贵的宝石不仅装饰在头发的分缝
处，还装饰在发髻上面，当时男女都讲究戴项链。
　　玄奘的《大唐西域记》反映了7 世纪印度的情况，其中关于人们的首饰，装饰也有所
记载：男女都在" 耳上穿孔" ，有花环宝冠，作为首饰，男女都以镯子、璎珞佩在身上，
有的富商大贾，只戴镯子。印度人还喜欢在身上涂各种香料，比如旃檀香，郁金香等。
　　印度人的首饰多用宝石、金、银、象牙制作(《世界风物志》《印度篇》）。
　　印度人的头饰，用钩子和小链子固定在头上，上面穿着、镶着各种金、银饰品和宝石
制品。
　　耳环，有宝石与金属两种，耳环形制种类繁多，大小各异。更有女人在耳朵上刺出许
多小孔戴上多种耳饰。国王也戴耳环。
　　鼻饰，是随着伊斯兰教传入而带来的习俗，不是印度土俗。多用金银制作，为已婚妇
女所戴。
　　项链、镯子，指环。手镯以其圆形，在印度有福寿双全的含义，脚上的脚镯早已有之
。
　　印度服饰是不断发展变化的，唐代玄奘所见印度人的发式为" 顶有小髻，余发垂下"
，" 齐发" (剪齐头发）。到了宋代赵汝适(曾官福建市帕提举，主管外贸）所见的情况已
有变化，他写的《诸蕃志》》中《天竺》篇述" 辫发垂下，两鬓及顶以帛缠头".此时印度
一部分邦的发饰受到伊斯兰教的影响，从齐发改为缠头。到元代，汪大渊所见为" 手帕系
额编发垂耳" (《岛夷志略》）汪为元至正年间(14世纪）人，当时，印度风习深受伊斯兰
教及蒙古的影响。以上三人记述说明印度古老的风习在13世纪后受回教影响，发生了伊斯
兰化的改变。其衣服、鞋也有变化，7 世纪时衣服完全是以布缠身，如玄奘所说" 无所裁
制" ，到宋代已有改观：" 妃衣大袖镂金红衣" (《诸蕃志》《天竺》篇）。玄奘时印度人
"人多徒跣，少有所履" ，是光脚板。
　　到元代汪大渊时" 穿白皮织鞋，以绵纱结袜" ，明显受到波斯风格之影响。
　　②印度食俗。印度是佛教发源地，八、九世纪后印度教占据统治地位。
　　印度人的饮食习俗深深受到宗教的影响。印度教虽然吃肉，但鄙薄猪肉，不吃牛肉、
只是吃鸡、吃鱼而已。
　　中世纪印度人能吃肉，也能喝酒。据《印度古代文明》7 章((印）塔帕尔著，浙江人
民出版社）记述，中世纪初期：" 肉是普遍食用的，酒是日常饮用的，有当地产的各种酒
，有西方进口的酒".但到后来印度教盛行，饮酒的习惯改变了。伊本.库达特在9 世纪中叶
曾记述" 印度诸王及其臣民均不饮酒" (《阿拉伯.波斯突厥人东方文献辑注》47页(法）费
琅中华书局）《大唐西域记》记载中世纪印度的主要食品有" 乳、酪、膏、酥" 等乳类制
品，有" 砂糖、石蜜、芥子油" 等调料，有" 诸饼■" 均" 常所膳也" ，肉食有" 鱼、羊、
麝" 的肉，不食"牛、驴、象、马、豕、犬、狐、狼、狮子、猴、猨" ，吃这种肉会受到众
人鄙视，要被赶出" 城郭" ，吃葱蒜也会被逐出。蔬菜有" 姜、芥、瓜、瓠、荤陀".饮料
各阶层不同，刹帝利以" 葡萄、甘蔗" 为饮料，婆罗门饮葡萄、甘蔗汁，吠舍饮用米面制
的酒。
　　《岭外代答》记" 国王事天尊牛，杀之偿死".印度人自古尊重牛，印度教认为牛是繁
殖后代的象征，又是人类赖以生存的食物——牛奶、黄油的来源，不准杀牛，不吃牛肉，特
别视母牛为圣牛。
　　印度吃素的人多，等级高的很少吃肉，低级种姓吃羊肉。他们都喝奶、喝茶。
　　总之，印度人的主食是奶、米饭或烤制的面饼，副食有各式各样的水果、菜蔬，肉食
有羊肉、鱼、鸡肉。酒类有啤酒，果酒等。
　　中古时期，印度人有一种礼仪习俗" 口嚼蒌叶或配以香料的槟榔叶，是一种合乎礼仪
的习俗。" (《印度古代文明》7 章）。蒌叶或槟榔叶是当作一种咀嚼物献给客人的，当客
人吃完饭以后，就献上这种咀嚼物，以起爽口的作用。
　　据《伊本.巴图塔游记》(作于1355年）记载，他到德里苏丹的一个属国时，对他的招
待是" 大部分是米饭，还有啤酒，最后是萎叶。""每天吃三顿饭，早晚都吃水果和糕点。"
(《阿拉伯波斯突厥人东方文献揖注》，493 页）这种招待客人的方式当是与印度德里苏丹
一致的。
　　印度中世纪炊具与中国不同，《大唐西域记》说他们有锅，但没有蒸饭用的瓦罐，盆
多是泥的，铜盆很少。
　　吃饭用手抓食，没有汤匙筷子之类，只用右手吃，忌讳用左手。忌讳共食用一盘，"
兄弟不同爨，不共器而食" (《岭外代答》周去非）。每人吃饭用一器物，各种调料用手指
去调和(《大唐西域记》）。
　　喝茶喝奶把它们斟入盘中，用舌舔饮。
　　《大唐西域记》说印度人爱清洁，吃饭前必洗手，不吃剩饭，瓦木器具用完就丢弃，
金银铜铁的食具擦得亮晶晶的。
　　玄奘说印度人爱清洁，尤爱洗澡，不洗澡不与别人接触，国王洗澡时还有音乐伴奏，
还要事先祭祀(《大唐西域记》中《馔食》篇）。
　　③居住习俗。笈多王朝时期，印度生活已很富足。从古代发掘看，城市人生活安逸舒适
，他们室内用具齐全，《印度古代文明》第七章记载当时室内已有沐浴用的喷水陶罐。
　　中世纪印度城市的房屋盖得讲究" 有高的窗和阳台" ，" 街道两旁的窗口和阳台向外
突出，为行人遮挡阳光和阵雨。" (《印度古代社会史》，151 页，刘欣如著，中国社科出
版社）主要街道两旁林立着普通居民的房屋，虽然比较小，但都" 带一个可展望大街的阳
台" ，这时的房屋的木结构已被砖瓦结构所代替。贫穷百姓也用竹条代替木材建筑房屋。
房屋都按城市基本方位定向(《印度古代文明》(印）塔帕尔，浙江人民出版社1990年）。
　　玄奘对居住情况也有所记述，《大唐西域记》记城市为方形，有曲折的大道和小巷，
屠户、捕鱼的、歌妓、优人、卖肉的、打扫粪便的都不准住在城里。街道上行人靠左行。
　　玄奘记述印度住宅是砖垒砌而成，也有用竹子和木条编制而成的。屋顶和墙壁用石灰
抹，或用茅草苫上顶，地上涂以牛粪，有鲜花散布在室内各处。
　　平民所居的房屋" 内侈外俭" ，屋子高低大小不同，层台重阁形制不拘，王宫之门在
东面开。
　　王坐卧在绳床，君王的座子又大又高，有珍珠装饰，叫做狮子床，上铺细毛毯，下有
宝几。
　　寺庙有隅楼四起，三层楼阁，雕刻梁栋，窗户墙垣都用图画彩绘装饰。
　　(3)人生礼仪
　　①印度教的人生礼仪。印度古代祭祀仪礼十分繁多，每日每月每年都有例行的祭礼。其
人生仪礼为祭礼仪式的重要部分。印度教徒的一生，不过是按照仪礼依次完成的历程而已
。
　　受胎礼。古代印度人认为儿子是自己生命的继续，自己灵魂升天也依靠儿子的祭祀供
奉，生育是人生大事。结婚后想要怀孕而进行的祈祷仪礼就是受胎礼。时间在婚后第4 天
，行过礼后夫妇才可同房，另说，每月进行一次，在停经时，一直到怀孕。有病，未沐浴
，另有所爱之妇女无权行此礼。仪礼方式是夫妻一同喝奶，并供奉十位神，对神唱经文。
为除去妻子身上的恶物精灵，丈夫向妻也要唱经咒文。然后夫妻交欢，事毕，丈夫再唱经
文，祝愿妻子受胎，其词为：" 好象大地孕育阿耆尼，好象上天孕育因陀罗，窪尤住于地
胎，我现在把胎放置在你胎中" (《见于《家庭经》及《奥义书》）。
　　妊娠4 个月还要行护胎礼。
　　成男礼，祈求胎儿为男子的礼仪。择一吉日清晨，让孕妇穿上新衣服，面向东坐在吉
祥草上。男女双方要发誓不堕胎。丈夫立在妻子背后，以右手抚孕妻的肚脐，唱念经文。
取大麦一粒说" 你是牡牛" ，置于孕妇之右，又取两粒豆子唱：" 你是睾丸" ，然后加入
一滴奶，让孕妇一起吞下。此时亦有把苏摩树(榕树）汁和嫩草粉，用圣火一烧注入妻子的
右鼻孔的仪式。丈夫的手放在胎心上，祈祷妻子生一个男孩。
　　梳发礼。成男礼后一个月行梳发礼，孕妇要沐浴，穿上新衣，坐在圣火右边的牛皮上
。丈夫念诵经文而为妻子分发，把头发向上梳，以避邪镇魔，使胎儿健康发育。此时要把
未熟的乌昙钵罗果放在妇人头顶上，以祈顺产。
　　乐师在一旁奏琵琶唱歌，使孕妇心情愉快。
　　诞生礼。在孕妇临产时要驱逐恶魔罗刹，供养神祇，唱念经文，以新桶汲的水一滴滴
在妇女头上，脚下放上兔尔杨梯草，产婆用手抚产妇唱经文说" 象风吹一样".这叫安产礼
。其二是新生儿产下后，父亲对儿子加三回气息，象征三神保佑，用蜜和牛奶酪抹在小儿
口中并给以祝福。这叫授名礼。
　　再次，父亲在儿子耳边祝福孩子聪明，并摸小儿的两肩唱念：" 石头啊，斧子啊，无
上的金子啊，你是生在吠陀的小儿，保佑你百年长寿。" 这是授智礼。再次为授乳礼，断
脐时，产婆唱：" 我把你从死中解脱出来" ，然后放在母亲腿上。母亲先用右乳哺儿，再
用左乳哺儿。
　　命名礼。此礼一般在生后十日举行。父母及小儿都要沐浴净身，穿新衣，祭祀诸神，
祈祷长命幸福，高声念小儿的名字，男儿名由偶数音组成，女孩名由奇数音组成，各种姓
语尾不同。另由父亲为小儿起一个秘密名字，以免别人诅咒，这个名字除父母外谁也不知
。
　　出游礼。生后第4 个月举行。是小儿出门之礼，与父母共同外游，呼吸新鲜空气。
　　初食礼。生后第6 个月举行。这时父母若希望孩子富贵就用羊肉，若希望他有名望则
用鸟肉，希望他有智慧就用鱼肉，希望他强而有力就有米饭。
　　以其中的一种和蜜和奶，喂给小儿。还要念经祝福。
　　结发礼。表明婴儿期终了的礼仪。婆罗门生一年或三年时，刹帝利五岁，吠舍七岁时
举行。圣火北面有盛着米、麦豆、胡麻的容器，孩子坐在母亲膝上坐于西侧，旁有牛粪及
夏西树叶，父亲在母亲南侧，手拿一束吉祥草坐着。
　　然后父亲把孩子的头发由左而右用湿吉祥草三束放在发的右边，对着剃刀念经文，把
孩子周围头发剃下来用夏西树叶盛着放在母手，母放在牛粪器里。
　　左边也这样剃，仅留顶上的头发不剃。然后念经祝福孩子安全。然后让理发师为孩子
结小髻。
　　剃发礼。剃除头发周边及胡子的礼，也是成年礼。婆罗门16岁，刹帝利22岁，吠舍24
岁，因孩子已入学，故此礼常在老师处施行。其作法与结发礼相似。
　　入法礼。婆罗门8-16岁，刹帝利11-22 岁，吠舍12-24 岁为入法时间。此时不入门则
名为浮浪者。入法时穿新衣带21束薪给老师。此时婆罗门服黄赤色衣，上着羚羊皮，带波
罗奢木杖，以经木祭缨；刹帝利服淡红色衣，上着鹿皮(有斑点），系上弓弦的带，桂着乌
昙钵罗的祭缨；吠舍穿黄衣，上着山羊皮，用麻带，携比尔瓦木仗，挂毛祭缨。师尊双手
盛水向东站着，弟子也盛水于手，师尊把掌中水漏在弟子手中，然后水落下，老师握着弟
子的手和姆指唱道：" 我拉你的手，神握你的手，阿耆尼是你的老师。" 弟子仰面而拜并
说" 神，我是你的梵行者，请保护我".弟子由左绕至右，老师诵经，弟子屈膝抱师的脚，
乞求教师教授。神圣的娑毗陀利赞歌《摩奴法典》认为赞歌为母，教师为父。传完神歌戴
圣带线，未婚三股，婚后增为五股，并且给与杖。从此跟随师尊学习梵经、梵礼、遵守教
规。至少要学12年。
　　归家礼，离开老师之前先沐浴行归家礼。当日不见日光，日出前沐浴，添火加柴行礼
；坐于火的西侧剃发刮须，请其他梵行的人洗浴，十分认真地洗浴完，穿好衣服，戴上耳
环，喷上香料，面镜正身，拿上伞、杖，在星没之前修无言行，向北向东礼拜，拜星月，
辞师友，乘车归家。从此称为洗浴者，是对其尊称。归家礼要在学完吠陀经典后方可举行
。从此就要按礼而行，如不疾走，不攀木，不暴言，不在耕地小便，不观太阳等。
　　结婚礼。欲婚的男方请长老为媒，向女方家求婚，女方家中同意，端出盛花、米、果
物的盆盘，并在念经后置于女子头上。古代男子要交纳礼于岳父。结婚日，新妇以香水洗
头，新郎穿新衣，新妇坐于圣火旁，其父用刀在新妇头顶比划，表示希望女儿不再归家。
新郎握新妇手宣誓说：" 天为我，地为你，你将永远忠于我" ，说后一起向石行走，并说
：" 来吧，象石头一样坚固" ，新娘新郎用右脚踏石，夫妻相伴绕圣火三次，新娘投米给
圣火并唱" 愿给我们的将来幸福，愿丈夫长寿" ，然后夫妇向东北走七步。这是在妇家，
临行牵两匹白牛回夫家，到夫家仍行仪式如前。
　　婚礼中有三个仪式，一是将出身好人家的小孩放在新妇膝上，祈求子孙繁衍。二是夫
妇面向北斗誓言感情不变，三是供奉圣火祭神，祈求将来之幸福。
　　婚后三日不同床，要驱逐恶神的障碍(参阅《印度哲学宗教史》第三章，高楠顺次，商
务印书馆1935年）。
　　②印度教徒人生的四个时期。学习期。人生到一定年龄，辞别父母到师门做弟子。此期
的目的是学习吠陀经典，学会祭祀，锻炼身心；吃斋不淫，朝夕祭把奉香火；卧土室，至
村落乞食供奉教师；一意修行。年限一般为12年，12年只能学完一部吠陀，学四部要48年
，即是终身修行的人。
　　住家期。梵行期结束，归家为家长，结婚生子，从事种种职业，以告慰祖先，祭祀诸
神，《法经》中规定结婚法，夫妇情交之法，祭祀法，食事法，接客法。总之把人的世俗
生活也视为宗教生活的一部分。如能正确实行各法，来世可得善报。
　　林棲期。年龄已经老，各种人世义务结束，把家交给长子，财产分配给诸子，隐居山
林。可偕妻也可独处。主要是苦行以练身心。身穿树皮兽皮，不剪头发和指甲，吃林中果
实木根木皮，也有时断食，这一时期冥思苦想，印度古代的《奥义书》等哲学著作，就是
隐居山林的学者的哲学发现。
　　遁世期，又有称比丘、行者、游行者，沙门等名号。四方巡游，不再祭祀。剃发，身
穿薄衣，手扶杖，拿水罐，背上乞食袋。舍弃一切财产，没有固定住所，靠别人的施舍生
活，《包达耶那法典》对此期提出五戒：不害生命，说真话，不盗财，忍耐，离欲。宿于
树下石上，乞食，不吃肉，入城只向七户托钵，不给也不生气，毁誉褒贬置之度外。《阿
霸斯坦巴法经》说要" 无火、无家、无乐、无保护" ，除诵经典外保持沉默。乞食仅供身
体需要(参阅《印度哲学宗教史》第四篇、第三章，高楠顺次著，商务印书馆1935）。
　　③印度的婚姻习俗。结婚：印度民族众多，宗教各异，其婚俗也是多种多样的。因为印
度教徒居民占大多数，我们就以印度教的婚礼，婚姻习俗为主来介绍，兼及其他民族的习
俗。
　　中世纪印度人的婚姻是由父母包办的。父母亲要亲自为女儿挑选未婚夫。女儿从小所
接受的教育就是对父母的信赖，听从父母的选择去爱自己的丈夫，侍侯丈夫是天经地义的
事，一生一世跟着丈夫，不允许离婚。
　　" 印度教徒结婚有三个目的：卡摩——爱；贾尔摩——履行宗教仪式；普拉贾——生育后代"
(《印度的婚姻习俗》载《南亚译从》1983.2）。
　　结婚典礼是隆重、热烈的。按固定的繁琐仪式进行，其中包括新郎向岳父母行礼；岳
父把新娘交给新郎；绕圣火行走三圈等。每项仪式有它的意义，在进行中都伴有宗教经文
的朗诵。为了保护新婚夫妇不受邪恶目光的伤害，有人捧着一个托盘，上面放着在石灰水
、姜水中燃烧的樟脑，在新郎新娘头上转三次，再把水泼到房屋外面的路上，人们相信这
样会使邪恶的目光随火的熄灭而消失。
　　结婚时新郎要在新娘头发分缝的地方涂上红粉，从此新娘作为妻子都要在额发际上涂
红粉。原先是涂动物的血在额上以为吉祥，以后改为涂红粉。
　　结婚时新郎要送新娘一个项链，并亲自给她戴上，这一项链表示丈夫对她的占有，妻
子要永远跟随丈夫，一直到死。这个项链妻子要终身佩戴，永不摘去。丈夫死后，首饰同
他一起烧掉。
　　结婚后的妇女披纱丽的方法与婚前不同。婚前纱丽只披卷到腰，这说明她是未婚少女
。已婚妇人可以将纱丽从头披到脚，求婚的小伙子就不要去干扰了。
　　妆奁习俗。据《印度文化与民俗》第七章介绍，妆奁习俗在印度有古老的历史，早在
吠陀时代已存在。古代著名史诗《罗摩衍那》中曾有反映。最初妆奁习俗只在印度教的高
级种姓中流行，后来在低等种姓中也盛行起来。
　　按照习俗女子出嫁必须有一份象样的嫁妆。嫁妆的多少与男方地位有关，地位高，嫁
妆就要多，嫁妆多寡还决定着女子在夫家的地位，嫁妆多，在夫家才有地位，如果嫁妆不
多，满足不了夫家的要求，新娘过门后会遭受虐待，甚至被烧死，谋害，被逼自杀。
　　泰米尔人的婚俗。泰米尔是印度的一个民族，他们的信仰是印度教，他们古老婚俗十
分有趣。
　　菩提树征婚。植树习俗来源于史前印度的信仰，当时人们认为植物和牲畜都是人的化
身，因此被请来当证婚人。
　　仪式进行时，三位已婚妇女把檀香糊和红粉涂在菩提树枝上，并把椰子放进水罐，新
郎把大米和鲜花作为祭品投进插着树枝的容器。最后是用一条黄带子把树枝和椰子拴起来
。
　　系结婚带子。泰米尔人结婚新郎要给新娘系" 塔里" ，" 塔里" 是一根黄色的带子，
上面有神祗的符号，新娘系上了结婚带子，就标志她是一个已经结过婚的女人。泰米尔妇
女终生都要佩戴着它。带子上面打着三个结是为了提醒新娘，她生来要侍侯父母、丈夫和
儿子。
　　侍候丈夫是新娘的义务，是泰米尔人妻子的美德，在婚礼中这一点突出地表现在座位
安排上。未系" 塔里" 之前，新娘坐在新郎右边，系了" 塔里" 之后，新娘坐在新郎左边
。
　　套脚趾环。泰米尔人结婚时，新郎要给新娘套上个脚趾环，预示着妻子要成为丈夫最
忠贞的妻子。
　　仪式进行时，新娘先要看着" 阿鲁纳达蒂星(大熊星座中的一颗星），然后新郎把脚趾
环套在她的第二脚趾上。平常一个男印度教徒触碰自己妻子的腿部被认为有失身份，但结
婚仪式上这一举动被看成是丈夫的荣誉、威信和尊严都摆在妻子的脚前，希望她能象自己
的母亲一样好好地保护它们。
　　新娘看着" 阿鲁纳达蒂" 星，然后再套脚趾环，这里面有一个关于贞洁的故事。据说
阿鲁纳达蒂是一位圣人的妻子，她以对丈夫忠诚而闻名。有一天众神的王因陀罗、太阳神
苏利耶和火神阿耆尼一起决定要考验她。当她去河边取水时，三个神来到了她的面前。
　　她向三位天神表示了敬意，知道了天神来意，她请天神休息一下，三位天神不同意休
息，并说，他们可以用魔力使罐子装满水。第一位天神用魔力使罐子装了四分之一的水，
第二、三位天神也同样使罐子装进了水，这样水罐就有了四分之三的水。他们要阿鲁纳达
蒂装进剩下的四分之一。她知道自己没有什么魔力，就以自己的贞洁发誓，如果自己一向
是贞洁的忠于丈夫的妻子的话，罐子里的水就会满溢出来，果然水溢出来了。
　　又有一次因陀罗要他自己的妻子变成阿鲁纳达蒂(她有万变的本领）。
　　可是不管她怎样努力也模仿不成。她对阿鲁纳达蒂的贞洁表示警奇，便把她变成一颗
星，以使妇女们永远记住她。
　　泰米尔人的这些婚俗强调了丈夫对妻子的占有权，强调了妻子是丈夫的所有物，提醒
了作妻子的义务、本分，特别强调着女人的贞洁。
　　印度在中古初期，对贞洁没有如此重视，印度国王禁止人们饮酒，但对淫乱，通奸熟
视无睹。伊斯兰教进入印度，穆斯林统治时期，按穆斯林的习俗对贞洁提出了非常严格的
要求。对印度民族产生了很大影响。
　　献给佛寺的女孩。中世纪印度佛寺中的僧人有女人陪伴，有的女子被送入寺中，终生
陪僧人。据埃得里奇《诸国风土记》记述，" 印度人崇拜佛，一僧均有数女相伴".普通人
家生下一个美丽的女孩，" 就献给佛陀" ，女孩长大，穿上漂亮衣服，" 由父母陪伴，母
牵其手，来到佛陀面前" ，将女子终身" 献给佛陀" ，其家人将女交给执事便回家。从此
她在寺中学舞蹈、学手势语，当样样精通以后，就穿上华丽的衣服，戴上首饰。" 命运依
附于寺庙，再也不能摆脱。" (《阿拉伯波斯突厥人东方文献辑注》78页）
　　童婚。印度童婚由来已久。这与古代印度法典规定男子要与是他年龄的三分之一的女
子结婚有很大关系。《摩奴法论》有" 三十岁的男子应同十二岁幼女结婚，二十四岁的男
子应同八岁的幼女结婚" 的说明。古代法典肯定童婚，造成古代童婚的盛行。
　　穆斯林曾长期统治印度，伊斯兰教徒中也流行童婚。中世纪童婚是合法的，印度教徒
不愿同穆斯林教徒结婚，为了免受其害，印度人干脆提早结婚。
　　童婚现象更加严重起来，女子八、九岁就结婚。童婚是印度极为普遍的现象，如果女
孩十二岁未婚，倒是反常现象，会引起别人吃惊。
　　按照习俗，幼小的女孩结婚后仍住在娘家，一直长到十一、二岁才到夫家去。年纪小
小就要干繁重的家务劳动，稍不如意就要遭到打骂。
　　据《印度文化与民族》七章分析，童婚的盛行与嫁妆太贵，嫁女不易也有直接关系。
女孩父母贫困，无力筹办昂贵的嫁妆。孩子越小嫁妆费用越低，这就迫使穷人早早把女儿
从小嫁出，以免长大嫁不起。另外当母亲的考虑到给丈夫殉葬，丈夫如果早死，丢下小孩
无人照料，莫不如给女儿早定终身，了却心事。
　　童婚给妇女带来严重的后果，早育早产，不仅影响了父母的身体发育，尤其是不利于
女子的身体健康，而且影响了下一代的体质。也造成女子过早死亡。
　　④丧葬习俗。据《大唐西域记》载，凡有病患，绝食七天，如果不好，给以药。
　　如果人死，亲人哀痛哭号，撕裂衣服，拔头发，拍头额，刺胸。没有丧服制，服丧期
没有规定。
　　送殡有三种礼仪，" 一曰火葬，积薪焚燎，二曰水葬，沉流漂散，三曰野葬，弃林饲
兽".
　　殡葬之后，送葬的人要在外面洗澡以后才可回家。没有人在丧家吃饭的。
　　另外有一种人年龄太老，快要死了，或身患不治之重病，没有活的希望，自愿离开人
间看轻生死。亲人朋友，奏乐为他饯行。让他坐在一只船上，渡恒河，船在河中沉下，人
溺而死，认为得" 生天".僧人父母死不哭，只是诵经以谢父母之恩(参见《大唐西域记》中
《印度总述》）。
　　殉葬习俗。殉葬习俗在印度古已有之，它体现了印度社会妇女地位的低下。在印度寡
妇的命运十分悲惨，古代印度对寡妇，曾有种种歧视和禁令，寡妇不准再嫁，不准穿好衣
、吃好食物，不准参加各种集会庆典和活动，古代有大量寡妇殉葬的事实。
　　中世纪仍盛行此种习俗。笈多王朝时期(4-6 世纪）曾有殉葬的事，著名剧本《小泥车
》中就有所反映。戒日王时代(公元606-641)这种习俗仍流行。在《戒旧王传》中记载王之
母亲就是自愿殉葬的。有几个妻抢着丈夫克里希纳尸体跳火自焚的记载，见于《往世书》
。还有丈夫未死妻子自行先跳火自焚的惨事(《印度文化民俗》七章）。
　　伊斯兰教进入印度，穆斯林占统治地位的时期，妇女地位更加低下。殉葬是合理合法
的，当时印度教为维护本教的统治，不愿教徒与外族伊斯兰教的穆斯林通婚，对寡妇限制
更严，" 殉葬已不再是凭寡妇自愿，而是全凭行政命令" (《印度社会与文化》，392 页，
穆克吉尔）。
　　寡妇殉葬的程序，首先是先去洗澡，然后穿上新衣戴好首饰，好象要去新婚一样，来
到焚尸台、丈夫棺木燃烧的柴火堆旁，火势熊熊燃烧，殉葬者对着火堆口中祈祷着，然后
把首饰扔入火中，自己跳进火里，直至烧死。火葬场周围送葬的锣鼓声和音乐声在寡妇进
入火堆时，突然响起来，在场的人手持木棍长矛，向火中的女子砸去，怕她跳出火堆。一
切悲惨呼喊都在喧嚣声中淹没。
　　这种残忍的殉葬制度是印度几千年来宗教的仪节，《摩尼法典》有" 女子不当独立"
条，后被解释为寡妇不能单独活下来，在丈夫死后要追随丈夫于地下。
　　印度教把寡妇看成不祥之物，认为妇女成为寡妇乃是前世造孽的报应，她丈夫的死亡
是由她前世罪恶造成的。把寡妇看成害死丈夫，妨丈夫的罪人。
　　丈夫死后寡妇不能继承遗产，不能享受正常生活。只能忍辱负重过着非人生活。宗教
又让她们以殉葬求得升天，解脱人世的苦难。统治阶级对殉夫制进行欺骗宣传，《古代印
度社会史》记：" 与夫同死亡烈妇，可永居天堂" ，" 若殉夫而死可赢得来生幸福" ，"
若不愿殉葬者，其来生永不得转世为男人，或为畜类".这种宣传曾误使一些人相信，然而
，许多女子是被迫殉葬的，尤其是国王死去，几十名妃子跟着殉葬的事时有发生。直到14
、15世纪时数百名妃子宫女殉葬的事还时常发生。
　　殉葬制度开始于王公阶层，王公逝世时后妃殉葬是古制，逐渐扩大到上层，以后又扩
大到平民。
　　焚尸仪礼。印度教一般实行火葬。火葬地点多选在恒河岸边，宗教圣地、或木纳河畔
。他们认为这些地方是进行焚尸礼最好的处所。在这里焚尸死者的灵魂可以升入天堂。
　　据《印度文化与民俗》七章介绍，葬礼时间都选在黄昏，人们抬着尸体走向焚尸场，
边走边敲鼓，并喊着" 罗摩" 的名字。焚尸场上有准备好的木柴堆，家属要在柴堆上面洒
上圣水。然后在死者七窍上涂上酥油。焚烧时由长子点火，点火前家属要从右至左" 绕遗
体转三圈" ，点火以后长子要眼望西方，表示送死者上西天。
　　尸体" 先从头部烧起".家属要一直在旁守候，所有寡妇与无子女的妇女不得在场(家属
除外）。
　　一般人家用木柴焚化，富人用香木焚化，骨灰撒入恒河。家属回家首先沐浴否则不可
接触任何东西。然后拜神、施舍、超度亡灵。
　　(4)文化娱乐习俗
　　印度人能歌善舞。古代印度人民创造过各式各样的舞蹈。《印度各邦历史文化》记，
布尔焦.阿旦摩舞是11世纪焦尔王朝流传下来的骑马舞。其形式类似于我国的民间舞" 跑驴
".舞者在一匹纸做的马中间做出各种马的动作。马头用纸做得很逼真。跳舞时一般是一男
一女装扮成国王和王后，这种舞蹈是泰米尔邦的传统舞蹈。又如克达克里舞是印度四大古
典舞之一，是故事性很强的颂神舞。内容多取材于印度两大史诗《摩诃婆罗多》和《罗摩
衍那》。这种舞蹈涂脸谱，脸谱用稠浆糊做成，品德高尚的人物用淡绿色，戴白冠；魔鬼
、坏人鼻涂红色，眼周围涂黑色，戴红胡须。这种舞多是男扮女装，妇女不参加演出。
　　音乐如格尔登，是印度古典传统音乐。14世纪时杰旦尼耶为宣传毗湿奴教而提倡的一
种音乐。表示对克里希纳虔诚的一种颂神曲。曲调委婉凄切，令人陶醉(以上引自《印度各
邦历史文化》）。
　　据《印度古代文明》记述，中古时期宫廷盛行戏剧演出。
　　动物赌斗十分盛行，" 尤其是公羊、公鸡和鹌鹑" ，这种游戏在农村更普遍(《印度古
代社会》）。
　　体操和竞技是体育竞赛的重要部分。
　　棋类运动，国际象棋发源于印度，中世纪已传到西亚。
　　2.东南亚生活习俗、
　　东南亚中世纪时以越南和柬埔寨(又称真腊、吉蔑）文明程度最高。这个地区的一些其
他岛国当时还处于氏族部落或奴隶制时代。
　　(1)柬埔寨
　　柬埔寨(即真腊）在9 世纪是东南亚一个十分强大的国家，占有中南半岛的中部，人民
深受佛教的影响。中世纪马苏第在《黄金草原》一文中称：" 这里居民纯洁无瑕，有剔牙
之习惯，憎恶奸淫，回避各种下流之举，不饮酒精饮料"(《阿拉伯波斯突厥人东方文献辑
注》169 页）可以看出，当时柬埔寨人民有清洁卫生的习惯，有明确的道德规范，有禁欲
倾向。宋周去非《岭外代答》述："其国僧道咒法灵甚，僧之黄衣者有室家，红衣者寺居，
戒律精严。道士以木叶为衣。" 服装。据《真腊风土记》《服饰》篇载，男女皆" 以布围
腰" ，出入" 则以大布一条缠于小布之上" ，布质量不同" 甚有等级" ，国主之布，有值
黄金三四两者，极其华丽精美。国王用纯花布，" 头戴金冠，如金刚头上所戴者；或有时
不戴冠，但以线穿香花，如茉莉之类，周匝于髻间；顶上戴大珍珠三斤许。"手足及诸指上
皆戴金镯、戒指、上嵌猫儿睛宝石，脚下跌足，足下和手掌皆以红药染成赤色。
　　妇女" 大抵以一布缠腰" ，不论男女皆" 露胸酥，椎髻，跣足" ，国主之妻亦如此。
　　供役于王宫之女统称陈家兰，她们装束特别，囟门前削去其发，涂以银硃，并涂于两
鬓之旁。身上涂香料，手戴金镯和指环。
　　其地产木棉，但" 不能纺".元《岛夷志略》云：柬埔寨人衣服是" 以锦围身，眉额施
朱".柬埔寨中世纪的居住习俗。据《诸蕃志》(宋赵汝适）记述官府民宅均" 编竹" 为屋，
上面" 覆茅".国王住的讲究，" 鑴石为室" ，石头砌的房屋。有青石、莲花，池沼之胜景
。池上有桥、约三十余丈。其" 殿宇雄壮".国王坐于五香七宝床上，挂着宝帐。《真腊风
土记》《宫室》篇，记王宫的宫室面东，正室之瓦以铅为之。贵族及普通人家房屋区别很
大，但大都用草为顶。只有寺庙，正寝二处用瓦覆盖。普通百姓不敢用瓦。
　　大臣贵族家屋室宏阔，官级不等，屋室广狭不同。大臣等人屋宇广袤。
　　每家有一洗澡池，或两家合一池，不分男女，都在其中洗澡。以后渐有浴盆之类(引自
《真腊风土记》）。
　　食俗。柬埔寨有稻，但无麦与豆，" 亦不识合酱" 不做醋。蔬菜有" 葱、芥、韭、茄
、瓜、西瓜、冬瓜、王瓜、苋菜" (《真腊风土记》），" 元萝卜、生菜之类".造酒。第一
等蜜糖酒，用药麴，以蜜和水一半对一半为之。其次者" 朋牙" ，以树叶为之。又其次，
以米或以剩饭为之，名曰" 包稜角".又有茭浆酒，是用一种生在水中的茭叶，其浆可以酿
酒(见《真腊风土记》《醖酿》篇）。
　　人生礼俗。据《真腊风土记》《室女》篇载，姑娘婚前行" 阵毯" 之礼。
　　富室之女七至九岁，贫苦人家之女，最晚不超过十一岁，" 必令僧道去其童身，名曰
阵毯".国内有女应行阵毯之家先要申报官府，官府给此家一巨烛，烛间刻画一处，阵毯之
夜，烛点到刻画之处，则是女孩行阵毯之时。阵毯前一月或半月或十日，父母必择一僧或
一道，不管他在那个寺庙，来为女孩阵毯。一般好僧都为富户官吏家先行聘请，贫家无法
选择。富家给僧人酒、米、布帛、槟榔、银器之类，至有一二百担者，值中国白金二三百
两之物。少者或三四十担，或一二十担。亦有不要钱为贫女做阵毯，谓之做好事。盖一岁
中，一僧只可以对一女做阵毯，允许一家，不能他许。阵毯那天夜里，设饭食，鼓乐，大
会亲戚邻居，门外搭一高棚，装泥人泥兽。到黄昏时用轿和伞盖迎接僧人回家，用采帛结
两个亭子，一个女孩坐，另一个僧人坐。到时候二人入房，僧人" 以手去其童，纳之酒中"
，此夜僧与女同居，至天明用轿和伞，鼓乐把僧人送回寺庙，以后再用布帛为女孩赎身，
否则此女终为此僧所有，不能嫁给别人。在阵毯之前女孩与父母住在一起，以后则无所拘
束。
　　结婚时也有彩礼，不过是走形式。阵毯之夜一条街有时十余家同时举行，城里迎僧人
的队伍，交错于路上，处处是鼓乐之声。
　　柬埔寨女子早婚，" 女子满十岁即嫁" (《岛夷志略》(元）汪大渊）。
　　丧葬习俗。人死无棺，放在席上，盖上布。出丧时前面有旗帜，鼓乐，又用炒米绕路
抛撒。把死者" 抬至城外僻远无人之地，弃之而去，俟有鹰犬畜类来食，顷刻而尽，则谓
父母有福故获此报。若没有野兽食，或食而不尽，反谓父母有罪。父母死不讲穿孝服，男
子髡发(剪去头顶之一部分头发），女子囟门上剪去钱一样大的一片头发，以这种形式作为
守孝(引自《真腊风土记》）。
　　上朝札仪。群巨入朝先在阶下三叩首，上阶后则跪坐，以两手抱胳膊，围在王之周围
，议事完毕，跪伏退朝(见于《诸蕃志》）。
　　(2)越南
　　越南，我国古代称为安南，其习俗与中国相似。据宋人周去非《岭外代答》卷三记述
，其国节日，饮食，服饰习俗各有特色。越南中古政治制度与中国相同，皇帝自命为天子
，妻为后，子为太子。朝廷内有宰相(称辅国太尉），外有枢密使金吾太尉都领兵。据周去
非称其" 制皆僭拟，" 一切皆是仿效中国制度。
　　节日。元旦犒赏军队，以" 大禾饭、鱼鲊" ，越南盛产大米，故以大米为犒。
　　" 正月四日国王宴官僚". "七日十五日号大节，人民相庆，官僚以生口献王，王次日
宴酬之。
　　服饰：" 其国人乌衣、黑齿，椎髻，徒跣，无贵贱皆然".看来越人当时穿黑衣，染黑
齿以为美，头上梳髻，用椎将髻固定。光脚，不穿鞋袜。其王也是光脚板，" 平居也然".
但王" 珥金簪，上黄衫，下紫裙尔".其余平居上衣则上紧翻领皂衫，四裙如背子，名曰四
颠，下衣则皂裙也，或珥铁簪，或曳皮履，手执鹤羽扇，头戴缧笠。
　　越人文身" 其文身如铜鼓款识，其军人横刺字于额曰' 天子兵'". 越人戴帽" 裹乌纱
巾，顶圆而小，自额以上细褶如缝，上彻于顶。身着大翻领皂衫，加于翻领衫之上，足加
鞋袜，游于衢路，与吾人无异。但其巾可辩耳。""使者之来文武官皆紫袍、红鞋，通犀带
，无鱼。" " 其俗之轿如布囊" (均见于《岭外代答》卷三）。
　　越南南部古称占婆，又称占城。" 土皆白沙，可耕之地绝少，无羊豕蔬茹，人采香为
生。其生活习俗受印度影响。《诸国风土记》记载，" 占婆岛民不杀害任何四足动物，也
不伤害爬行动物。他们可以吃自然死亡的动物肉，但大部分人不吃".这明显是佛教的信徒
的生活习俗，佛教经典说的" 净肉" 包括自然死亡的肉，一般人可以吃。占婆尊崇牛，保
护牛，法律规定" 凡杀害一头奶牛处以死刑，至少要被剁去双手" (《阿拉伯波斯突厥人东
方文献辑注》82页）。占婆人穿的衣服比较简单，" 不分男女，均由两件缠腰布组成，一
件用作拖地披风，一件用来缠裹身体和面部".(《诸国风土记》）
　　占城的城墙以砖为之，并有石塔。
　　(3)印尼
　　印尼诸岛与占婆不同，当时尚没有柬埔寨高度的文明，据伊本.萨维《编年史- 览表》
记载：爪哇人" 不分男女老少，均穿一件近似短裙的围腰布".《诸国风土记》记载，苏门
答腊" 男女皆裸体" ，西海岸则" 穿肥大长裙".宋周去非《岭外代答》写苏门答腊人" 钻
齿，陷以黄金" ，就是把金或铜镶在牙齿上。
　　印尼古称阇婆国。《岭外代答》卷三记" 国王撮髻脑后" ，在后头梳个髻。《诸蕃志
》记王" 戴金铃，衣锦袍，蹑革履".人民则是" 剃头留短发" " 好以花样缦布" (《岭外代
答》缠身上。" 以椰子并挞树浆为酒。蔗糖其色红白，味极甘美".又据《诸蕃志》记，印
尼" 产稻、粟、豆，无麦" 以吃米饭为主，其菜蔬肉食有" 鱼鳖、鸡鸭、山羊，椎马牛以
食，果实有大瓜、椰子、蕉子、甘蔗、芋".印尼有妇女殉葬风俗，" 官豪有死者，左右奉
承人皆愿随死，焚则跃入火中，弃骨于水，亦踣水溺死而不悔" (《岭外代答》），这可能
是受印度的影响。
　　(4)马来亚
　　马来亚文明程度较高，《伊本.巴图塔游记》中记载，当作者以使者身份去马来亚时，
受到友好热情的接待，国王的侍卫长给他们拿来马来的服装，请他们穿上。其中有缠腰布"
其中之一是纯丝的，另一条是丝棉混纺的，第三条是丝麻混纺的。" 缠腰布就是裹在腰上
、腹部及至腿部的裹裤，还给他们送来" 三套内衣" 、" 三套不同的衣服，称之为' 中衣"
还有" 三种毛大衣，其中一件是白色的".另外，还有" 三条头巾".以上可以看出马来人当
时所穿衣服是比较复杂的，衣服有内衣、中衣和大衣；下身有裹着身体的裤子；头上包着
包头。而且衣服的质地已经很高。
　　当时马来人住木头造的房子，款待外宾的木房中有地板、天鹅绒地毯、竹床、丝面被
等。
　　中世纪马来人的婚礼从《伊本.巴图塔游记》(作于1355年）可窥见一斑。他有一篇《
对扎希尔苏丹儿子婚礼的记叙》，现作一摘要：我出席了结婚典礼。在宴请来宾地方的中
央搭起了一个大台，台上铺着丝织品。新娘子来了，她头上不戴面纱。从宫殿里步行走了
出来。她由近四十个女嫔相陪伴，她们都是苏丹、埃米尔及大臣们的妻子。她们手持新娘
裙子的下摆，头上也不戴面纱(平时不这样）。新娘子走上台阶，在她面前是男女音乐家，
她们吹打乐器，也演唱歌曲。接着，新郎骑一头已装饰好的大象来到了，大象背上有一个
座位，上面是一个伞盖。新郎头戴王冠，左右有近一百名年轻人服侍，他们身穿白衣，骑
在马背上，马匹也都披挂，马匹头部戴着装饰有金子和宝石的无边圆帽。
　　当新郎进到门口时，有人向观众投以金币和银币。苏丹坐在高高的地方，可以看到一
切。他的儿子从大象身上下来，去吻他父亲苏丹的脚，然后便登台走近新娘。新娘起身去
吻新郎的手。新郎在新娘边落坐。人们拿来槟榔和蒌叶，新郎接过来拿在手中，然后送进
新娘嘴里；接着轮到新娘，她也把这些东西送到她丈夫的嘴里。新郎拿一把蒌叶先放进自
己嘴里，接着又放进新娘嘴里，就这样互相轮换进行。以后人们把坐着新娘和新娘的礼台
抬进宫殿。
　　出席婚礼的人们饱餐一顿，然后就离去。
　　以上描写反映了14世纪马来人结婚时新郎骑象娶亲、抛撒钱币，新郎新娘互相喂蒌叶
的习俗。互相喂蒌叶是男女之间最亲密的表示。
　　五、东亚生活习俗
　　1.中国生活习俗
　　本章介绍隋唐宋元生活习俗史，时间从公元589 年至公元1368年。
　　隋(589-617)立国时间较短。封建社会中期的唐帝国为中国封建社会的鼎盛时代。唐朝
(618-907)生产发展，国家富庶，经济繁荣，商贸发达，是当时世界上最强大的帝国之一。
唐代习俗传承了两汉魏晋以来的习俗，体现着中华民族古老文化的传统。另外，中亚、印
度、西域各族文化习俗的传入对唐习俗产生了广泛而深刻的影响。唐是一个全面开放的帝
国，长安是一个国际大都会，各国的奇装异服，各地的美味佳肴，各民族的文娱体育都汇
集在长安，被唐人融化和吸收，使唐代习俗呈现出新异的面貌。唐代，特别是盛唐，物资
富足，刺激着人们尤其是王公贵族们，便他们享乐欲望极度膨胀。唐代上层的奢侈豪华生
活，成为唐代历史的一个特色。唐以后的宋(公元960-1279）是封建社会更加成熟的时代，
它不仅形成了维护封建制度的理学，而且各种典章制度也极为完备。宋代习俗集古代习俗
之大成，各种礼仪都极为细密，开封建社会后期礼仪习俗之先。宋代的城市习俗随城市的
繁荣发展而更加蓬勃地发展起来，成为宋代习俗的一个重要组成部分。与宋同时的北方辽
、金的兴替和元朝的建立，促成各民族习俗的交流与融合。中原地区的习俗不仅早已普及
到南方，而且随着宋王朝的南迁在南方获得更大的发展，比如灯节在北宋已成为最热闹最
隆重的节日之一，到南宋以后灯的制作更为精巧，花色品种之多，技艺之高超，几乎达到
登峰造极的地步。元代(1279-1368)是蒙古族建立的政权。蒙族原为游牧民族，征服中原以
后从奴隶制社会迅速向封建制转化，从牧业经济转向农牧结合的经济。政治制度发生了巨
大的变化。元太祖时" 朝廷草创，官制简古，惟左右万户，次及千户而已""凡遇称贺，则
臣庶皆集帐前，无有尊卑贵贱之辨" (《南村辍耕录》卷一，陶宗仪《四部丛刊》本上海书
店印行）。进入封建社会，元借鉴辽、金、南宋的政治制度创立了一整套适合封建统治需
要的官制、典章制度，建立了当时世界上最大的城市之一——大都。元建立后虽然仍保留着
原有的蒙古" 国俗" ，但也继承了宋代的文化习俗，蒙古军队征服了中亚、印度、罗斯，
一直挺进到西欧。各种异域习俗曾一度被带到中国，元代朝廷里有着中亚甚至欧洲人充任
的官吏。元朝是一个民族大融合、习俗大交融的时代。
　　从隋唐到宋元，将近800 年来，我国的习俗表现出以下的几个特点：第一，农业文化
特色。我国以农业生产为主，生产、生活与季节变化有密切的关系，人们按季节安排各种
农事活动和有关庆典，如立春，准备开始春耕；立秋准备秋收；中秋庆丰收；冬至一年农
事活动结束，人们要隆重庆祝。春有春社，秋有秋社，一年四季，各有相应的节日。第二
，儒家思想及有关的封建伦理道德文化渗透在这时期习俗中。儒教重视祭祀，唐代以天地
为大祭，以社稷为中祭，以风雨为小祭。强化等级差别，突出皇帝的至尊地位。宋代宗祠
兴起，理学兴起，使封建宗法社会更加严密，使整个社会制约于封建伦理道德控制下，祭
祀和人生礼仪更加完整细密。等级观念男尊女卑思想进一步强化。第三，各民族民俗的融
合与交流。唐和元是两个开放的时代，唐代大量吸收西域文化。元代中原地区文化迅速渗
透到北方民族。民族习俗的交融对于中华民族的形成有重要的意义。第四、各种宗教习俗
的形成。唐代道教兴盛，佛教蔚为大观，元代喇嘛教和道教广泛传播。这些宗教都有相应
的庆典，对我国民俗产生了重要的影响，其中一些宗教习俗已融为我国民俗的一部分，如
浴佛节、腊八节等。第五、这一时期是我国封建社会习俗完备形成的时期。唐宋以来各种
习俗已经发展成熟，其礼仪完备，过程已形成为一种程式，所有细微末节都已制度化、礼
法化。如婚姻礼俗、产育礼俗等，对后世产生了深远的影响。
　　(1)岁时节令习俗
　　①元旦。元旦为一年的开始，是历代都十分重视的节日。朝廷于这一天要举行元旦朝会
。文武百官，各民族使者，外国使者，都于这一天早晨向皇帝祝贺新年，皇帝在朝廷上隆
重接受朝拜，会后大宴群臣及使者。
　　元旦朝会过程大体是：元旦早晨，皇帝升辇，在众多侍卫陪同下升御榻、鸣鞭。然后
由侍卫引导各部大臣，各路使者入朝称贺，山呼万岁，多次行跪拜大礼。行礼后按品级安
排宴会的地点，高级官吏在殿内，中级官吏在两廊下。皇帝与群臣一起吃饭，吃饭时有司
仪，群臣向皇帝祝酒。在元旦朝会的全过程中有乐官奏乐。
　　元代朝会上下群臣要穿一样衣服即" 预宴之服，衣服同制，谓之质孙" (《元史.志.礼
乐一》）。元代帝后同登御榻、同受朝贺，并与诸王宗亲、驸马、大臣，宴于殿上，最后"
侍仪使导驾，引进使导后" (《元史，志.礼乐一》）回寝宫。这种帝后同受朝贺的情景是
历代少见的。
　　元旦这一天民间也是最热闹，最欢乐的一天。隋唐以来过年仍遵古制，计有①清晨放鞭
炮，《荆楚岁时记》所云：" 先于庭前爆竹，以辟山臊恶鬼" 的习俗一直沿袭下来。②挂桃
符。桃符用长二三尺，阔四五寸的桃木板所制。
　　上画神荼、郁罍之像以期辟鬼。③更衣拜年《梦粱录》谓" 往来拜节".④饮屠苏酒、椒
柏酒。《岁华纪丽》：" 元日" 谓合家饮屠苏，不病瘟疫。
　　宋代城市发展，元旦更有一番热闹景象。《东京梦华录》卷六云，开封市民这天" 士
庶自早互相庆贺" ，坊巷里买食物、玩具、果品、柴炭之类的小贩大声吆喝。大街通衢"
结彩棚，铺陈冠、梳、珠翠、头面、衣着、花朵、领抹、靴鞋、玩好之类" ，街市上还开
着舞场、歌馆，人来人往，" 车马交驰" 好一派热闹景象。到晚上，贵族妇女纷纷上街观
看赌戏，到馆子里吃饭，饮酒，" 惯习成风" ，无人笑话。宋代庆祝春节的时间从年前孟
冬即已开始，一直持续到灯节。据《增补武林旧事》记载，南宋时，旧岁孟冬" 街上有"
乘肩小女，鼓吹、舞绾者数十队" 供贵族豪门晚上请去作表演".每天晚上" 楼灯初上，则
箫鼓已纷然自献".宋代士人拜年，已有投刺习俗，" 刺" 古代是一个竹片上刻自己姓名，
交给要见的人，如主人不在留刺为证。据周辉的《清波杂志》记，有一读书人，令人牵着
马，每到一门就高喊几声，留下刺，表示自己已来拜过年。这是最早以简单化的方式进行
拜年，既不浪费时间，又不失于礼貌。
　　宋以后，桃符开始用写春词表喜庆，陆游有诗云：" 半盏屠苏犹未举，灯前小草写桃
符".(《剑南诗稿.除夜雪》卷十九）。以后贴春联的习俗，就是从这时开始的。
　　乞如愿的活动在南宋时很盛行。用细线绳一根拴一个锦作的人，将它投在粪堆之中，
执杖痛打，口中还念念有词。据传" 如愿" 是一个给人带来幸福富裕的媳妇，后被丈夫杖
打逼走。" 乞如" 愿" ，则是希望她回到人间，给人带来美好生活。宋代诗人范成大有《
打灰堆词》一诗，写这个活动，诗中描写天将亮时，一个老妇人手拿一根棍子在灰粪的土
堆上用力猛敲，灰尘四起，口中祝祷" 我家常富足" ，希望作买卖能赚大钱，牛多鸡多，
蚕茧收获多。" 老媪当前再三祝，只要我家常富足，轻舟作商重船归，……短衲换著长衫衣
".即反映了当时的习俗。
　　辽金元元旦习俗受唐宋习俗的影响，基本与唐宋一致。正旦朝会，民间庆祝方式都相
同。辽有在除夕时向帐外扔糯米团子的习俗，如果扔出去的是双数，奏乐饮宴，如果扔出
的是单数，就要让巫者作法事。" 令巫者十二人鸣铃，执箭，绕帐歌呼。帐内爆盐垆中，
烧地拍鼠，" (《辽史.礼志六》卷五）这样作的目的是为了驱鬼避灾。金代" 元夕张灯，
宴丞相以下于燕(北京）之新宫，赋诗纵饮，尽欢而罢。" (《大金国志》卷十三）元朝"
京官相尚往还送迎" ，互相拜年" 如是者数日。" 车马纷纭于街衢、茶坊、酒肆、杂沓交
易至十三日，人家以黄米为糍糕，馈遗亲戚，岁如常。" (《析津志辑佚》中" 岁纪" 节，
熊梦祥著，北京古籍出版社）
　　②立春。各朝按惯例，朝廷" 以立春后上辛祈谷。" (《宋史.礼志三》卷一百）隋唐宋
均有此祭典仪式，到元代时" 天子亲遣使致祭" 的只有社稷，先农、孔子，至正以后才有
祭天仪式。
　　立春鞭春牛这一古俗在隋唐宋元仍盛行不衰。所谓春牛是一个泥塑之牛。《东京梦华
录》卷六记" 立春前一日，开封府进春牛入禁中，鞭春" ，立春日皇帝让宦者用彩色丝杖
打春牛，表示促春耕之意。各州府也仿效朝廷鞭春，从立春前夕到立春清早，人们都上街
观看。小春牛也成为节日期间互相赠送之礼品。元《析津志》记，元朝也有迎春牛之举："
太史院奏某日得春，苑平县或大兴县""塑春牛，勾芒神" ，" 司农" 迎春牛于" 齐政楼之
南" ，" 以采杖击牛三迎而退"(《析津志.风俗》）。
　　食春盘。春盘为立春日用盘装蔬菜、水果、点心馈送亲友的礼品。唐宋以来均有此俗
。唐代立春日春饼生菜(韭菜）装盘叫做春盘。唐杜甫诗《立春》有"春日春盘细生菜，忽
忆两京全盛时，盆出高门行白玉，菜传纤手送青丝" (《杜少陵集注详解》卷十八）句。写
唐时立春风俗互送盘的情景，贵族高门由侍女将春盘送到亲友之家。侍女手纤细小巧，春
盘瓷白如玉，放上嫩绿的细细春韭，可谓华美之极了。
　　宋朝廷于立春日赐入朝称贺群臣" 春幡胜" ，幡胜为金银箔及罗彩剪出的装饰品，可
戴在头上以表庆祝。唐代是" 赐侍臣彩花树" (《西阳杂俎》卷一）。
　　辽代重视立春，有立春仪。立春辽帝要先拜祖先，供祖先酒。于是日皇帝戴幡胜，并
将幡胜赐予臣下。教坊奏乐，侍仪使进彩杖，皇帝要给土牛上香，并亲自鞭牛。司辰报告
春到，鞭牛。然后" 引节度使以上官员上殿，撒谷豆、击土牛。" (《辽史》卷之五十三）
最后是宴会，群臣依次行酒两行。
　　端进春盘，行酒三行。大家起立，立春仪结束。
　　辽的立春节仪，深受宋立春民俗的影响，说明辽已逐步发展起自己的农业文化。辽农
业文化之始，借鉴于宋，其迹象十分明显。这种农业文化又促进了辽的农业生产和经济的
发展，使辽迅速从奴隶制过渡到封建制社会。
　　立春日向来就有" 打球，秋千之戏，" (《荆梦岁时记》）到隋唐宋元仍沿有此习。
　　③元宵节。隋唐宋元历代以来，元宵节都是最热闹的节日。元宵节又称灯节，至宋庆祝
规模之大，庆典之隆重均为前代所无。据《东京梦华录》卷六记述，年前已开始搭起高大
的木架，初七时把木架用锦绣彩色装璜起来，到灯节前一天"城中张灯，大内正门结彩为山
楼影灯，起露台，教坊呈百戏" (《宋史》卷一百一十三）。皇宫内外到处挂起灯笼，皇宫
中也搭起山棚木架。各种文艺舞蹈在宫门之下的露台上演出。最为奇特的是搭出文殊菩萨
骑狮，普贤骑象的模型，模型上有灯，还有水从菩萨手中流出。还有火龙灯，用草把捆成
龙形以黑布蒙上，其上" 密置灯烛数万盏，望之蜿蜒如双龙飞走" (《东京梦华录》卷六）
。特别是灯节时的歌舞百戏演出冠绝一时，有说唱、舞蹈、音乐、武术、杂技等。如击丸
(手技）、蹴踘(踢球）、走绳、上竿、吞剑、木偶戏、杂剧、耍虫蚁、耍猴等。节目百十
种，不可胜数。演出队伍达数百。南宋时各种文艺演出进一步发展，《梦粱录》记临安(杭
州）舞队有清音、遏云(唱歌）、棹刀、鲍刀、胡女、装扮三教人物、装扮迎亲迎酒等喜庆
活动，耍槌，仕女、杵歌、装扮各国人物，还有竹马儿、村田乐等农村节目，另有旱船、
踢灯、鲍老等。《繁胜录》记有扑胡蝶，耍和尚、鞑靼舞。《武林旧事》记有大憨儿、粗
姐、麻婆子、快活三郎、诸国献宝、大乐、瓦鼓、教象(训象）、打娇惜等。
　　灯的制作到南宋可谓登峰造极，《武林旧事》卷三记：苏灯为五色琉璃作，直径三、
四尺，上有山水、人物、花鸟。福州灯白玉制作，" 清冰玉壶，爽彻心目" ；新安作的是
无骨灯；宫内有琉璃宝石灯山，高五丈，上有人物，由机关控制能够活动。另结采楼灯，
上有殿堂，人物故事，龙凤喷水，可称奇绝。
　　元宵之夜皇帝坐于皇城之上，万民观灯于皇城之下，演出节目令人目不暇接，买卖应
节物品食品的小贩，穿插往来于人群之中，数万灯盏映亮夜空。
　　夜深放烟火，人们彻夜欢腾。
　　金代诗人元好问有《京都元夕》一诗写于正大二年(1225年）：" 袨服华装着处逢，六
街灯火闹儿童。长衫我亦何为者，也在游人笑语中".其所反映金的习俗与宋代完全相同。
　　元朝元宵节也盛行闹花灯之俗，临近河湖的地方有火灯。元代盍西村有《前调.江岸水
灯》(《元散曲选注》20页，北京出版社），" 万家灯火闹春桥，十里光相照，舞凤翔鸾势
绝妙。可怜(可爱）宵，波间涌出蓬莱岛。
　　香烟乱飘，笙歌喧闹，飞上玉楼腰".写出水边岸上一派闹灯景象，岸上十里无数盏灯
，照亮夜空，闹花灯的群众表演花灯舞，舞姿曼妙，水上的灯船如蓬莱仙岛，有放烟火的
，还有喧天的歌舞音乐。
　　④上巳节。上巳节本指三月第一个巳日，自晋以后只用三月三日。三月三日本为祓除之
日，即到水边除去不祥。到唐以后更成为士女出游之日。唐代此风甚盛。如杜甫的《丽人
行》即写唐代贵妇出游情景" 三月三日天气新，长安水边多丽人" ；接着写贵妇们穿着最
豪华的服装，吃着珍羞美味及游乐情景。诗中写了唐代赐宴曲江的史实。反映出唐代仍有
倾都禊饮踏青，去水边祓除不祥的习俗。
　　宋代上巳日成为道教北极佑圣真君的诞辰，这一天除道观设醮庆祝外，民家也都设醮
祈恩。
　　辽代这一天刻木为兔，分朋走马射之。先中者胜，负者下马跪着进酒，胜者马上饮之
。
　　⑤清明节。清明节是传统的扫墓之日。
　　清明节前两日是寒食，唐韩翃有《寒食》一诗很著名，" 春城无处不飞花，寒食东风
御柳斜；日暮汉宫传蜡烛，轻烟散入五侯家。" 寒食开始即不举火，只吃冷食。皇帝于清
明赐火给近臣。自古至唐宋此风未改。杜甫《清明》有" 朝来新火起新烟" 句，也反映这
种习俗。金元时代词人元好问有《辛亥寒食》、《壬子寒食》等诗，足见其为一脉相传之
俗。
　　清明扫墓，人们都去郊外，到唐宋已成为踏青的习俗。杜甫《清明二首》云：" 绣羽
衔花(鸟儿衔花）他自得，红颜骑竹我无缘。胡童结束还难有，楚女腰肢亦可怜" (《杜少
陵集注详解》卷二十二），写出清明所见，小儿骑竹马，儿童穿胡服，女郎作细腰，一派
游春景象；其第二首有" 十年蹴踘将雏远，万里秋千习俗同" 句，反映自古以来的习俗，
寒食清明举行踢球和秋千之戏。
　　宋代清明郊游极盛。" 士庶俱出郊省坟""四野如市，往往就芳树之下或园囿之间罗列
杯盘，互相劝酬" (《东京梦华录》卷七），宴于郊外的" 酒尊食垒或张幕藉草" (《增补
武林旧事》卷三）或" 于名园芳圃，奇花异木之处" (《梦粱录》卷二）。南宋西湖" 笙歌
鼎沸，鼓吹喧天" 有各种文艺演出，直到月色上柳梢还歌吹不断。
　　元代" 清明寒食" ，" 起立彩索秋千架，自有戏蹴秋千之服".元人游春之风不变，萨
都刺《清明日偕曹克明登北固楼》云：" 东风吹绿扬子江，滟滟江波泻春洒。况乃又是清
明天，元从一饮三百钱""陌上家家列纸钱，孙刘高家何人拜." (《萨都刺诗选》宁夏人民
出版社），诗中反映元代清明节上坟及游春事。
　　⑥四月八日浴佛节。浴佛节为佛祖释迦牟尼生日，寺院于这一天灌浴佛像。以小金佛演
示佛出生奇迹。《东京梦华录》卷八说：" 四月八日，佛生日，十大禅院各有浴佛祭会，
煎香药糖水相遗，名曰' 浴佛水'." 佛徒相信喝浴佛水可以祛病延年。寺中僧尼在这一天
用器皿装上" 浴佛水" ，" 遍往邸第富室，以小杓浇灌，以求施利" (《武林旧事》卷三周
密）。浴佛节时南宋西湖有放生会。为纪念佛诞辰，汴京肉铺关门，人们吃素。
　　⑦端午节。五月五日又称端午节，唐宋习俗为采艾草扎成人形悬于大门上，叫做插艾，
还要插上菖蒲等物以避邪祟。宋人身上还要佩符袋、香袋以驱病毒。南宋民家以艾草扎张
天师像悬于门上，有些人家是悬一虎头。对于这些传统习俗《东京梦华录》及《梦粱录》
均有记载。欧阳修《渔家傲》词有" 五色新丝缠角粽，正是浴兰时节动，菖蒲美酒清樽共"
的诗句，描写用丝线缠粽子的情况。五月节为浴兰时节，有用兰草洗浴以除不洁及喝菖蒲
酒的习俗。唐宋之前已有端五赛龙舟之习，其起源" 为屈原投汩罗日伤其死所故" (《荆楚
岁时记》），苏轼诗记" 至今沧江上，投饭救饥渴，遗风成竞渡" (《苏轼诗集》卷一《屈
原塔》）之事。又" 水溪击鼓何喧阗，相将扣水求屈原" (《苏轼诗集》卷一《竹枝歌》）
，宋人亦竞渡纪念屈原。
　　南宋人游西湖" 是日游舫亦盛，盖迤逦炎暑，宴游渐稀故也" (《武林旧事》卷三）。
　　辽人与金人都重视端午节。金帝于端午举行拜天之礼。辽俗用采艾叶和绵著衣上，用
五彩丝为绳缠臂，还用采丝绕盘做成人形，谓之" 长命缕".金人于端午进行射柳、击球、
饮宴等娱乐活动。
　　南宋人编结巧粽，可以编为" 楼台舫辂(舟车）" (《武林旧事》卷三），表现出手艺
的高妙；金人射柳，表现为重骑射。不同的民族在纪念一个节日中，表现出不同的风俗，
体现了不同的文化内涵。
　　各地有端五采药的习惯，民间以为端五采百草制药，药的性能好，治病灵验。
　　端午节节日食品为棕子。
　　⑧七夕。七月七日晚为七夕节，又称乞巧节。传说是牵牛织女相会的日子。我国妇女自
古以来有七夕乞巧的习俗。唐宋时代此风更盛。乞巧是乞求灵巧和智慧，也是乞求幸福和
美满。五代王仁裕《开元天宝遗事》记载，唐玄宗与杨贵妃" 每至七月七日夜，在华清宫
游宴，时宫女辈陈瓜花酒馔于庭中，求恩于牵牛织女星也。又更捉蜘蛛，闭于小盒中，至
晓开视蛛网稀密，以为得巧之候，密者言巧多，稀者言巧少。民间亦效之。" 到了宋代，
仍继续这种风气，从宋代的记述看七夕在民间已成为一个重大的节日。《梦粱录》卷三载
，七夕时全城的" 儿童女子，不论贫富皆着新衣。富贵之家于高楼危榭，安排筵会，以赏
节序；又于广庭中设香案及酒果，令女郎望月瞻斗列拜，乞巧于女、牛。或取小蜘蛛，以
金银小盒盛之，次早观其网丝圆正，名曰' 得巧' ；" 南宋" 妇人女子，至夜对月穿针，
饾饤杯盘，饮酒为乐。" (《武林旧事》卷三）
　　乞巧节在宋代供奉魔合罗，魔合罗是佛教中的童佛，六岁出家成佛。宋人用泥制一娃
娃神，给他穿上衣服放在红纱碧笼罩子里，就是魔合罗。皇宫中供奉的用象牙雕镂，或用
龙涎香佛手香制造，甚至有用金铸成，贡献给宫廷。
　　元代，每逢七夕，宫女们登上高台，各用五彩丝穿" 九尾针" ，互相比赛，看谁先穿
完九个针孔。先穿好的称为得巧，晚穿好的称为输巧。《析津志辑佚.岁纪》说" 七月皇朝
祠巧夕" ，" 士庶之家咸作大棚，张挂七夕牵牛织女图".七夕节是妇女的节日，妇女们都
希望自己有一副巧手，创造出美好的生活。
　　⑨中元节。七月十五中元节，又叫做" 鬼节".传说这一天是赦免鬼罪的一天，同时又是
道教地官大帝的生日，将为鬼打开地狱之门，鬼魂要回家乡。所以人们在这一天祭祀祖先
。
　　寺庙这一天要举行盂兰盆会。盂兰盆是" 解救倒悬" 之意。盂兰盆会起源于目莲救母
的传说，《盂兰盆经》载，目莲之母因有恶行死后堕入饿鬼道，目莲对母极孝，以钵盛饭
喂母，但食未入口已化为火炭。目莲求救于佛，佛为他说" 盂兰盆经" ，让他在七月十五
作盂兰盆，盆中置百味五果，供养众佛僧，仰众佛的恩光来解脱饿鬼如倒悬一般之苦。目
莲依佛祖之言祭祀群鬼，最后与父母同成正果，成为地藏王之护法。寺庙和宫观都在这一
天大作法事，超度亡灵。贵族家请僧人" 于家设醮，饭僧荐悼" (《梦粱录》卷四）
　　七月十五家家祭祖，吃斋念佛，烧香上供，叩拜并祭扫祖先之墓。
　　中元节城市热闹非常。《东京梦华录》卷八记，开封于节前街上就有卖冥器的，即纸
糊的鞋、帽、衣服一类，并有买盂兰盆架的，为一竹架，衣服纸钱可以在上面焚烧。街上
还有卖果实、种生、花果之类。伶人从七夕开始就开演目莲救母的故事，直演到十五日，
观众很多。七月十五一早街上买穄米饭，供上供用。还有卖转明菜花花油饼等。
　　这一天" 茹素者几十八九，屠门为之罢市" (《武林旧事》卷三）。
　　祭祀" 例用新米、新酱、冥衣、时果、彩缎、面棋" (《武林旧事》卷三）。
　　七月十五晚上有放灯的习俗，不仅寺院放灯，宫中也放灯" 内侍往江中放灯万盏" (《
梦粱录》卷三），意思为替鬼照亮冥界。
　　⑩秋社。秋社是祭祀土地神的节日，这是一个古老的节日。一般在立秋后第五个戊日举
行。《梦粱录》卷四说：" 秋社日，朝廷及州县差官祭社稷坛，盖春祈而秋报也".农村秋
社有社会，会后有聚餐，社会有祭神和谢神的活动。毛滂《浣溪沙.武康社日》有" 风露满
帘清似水，笙箫一片醉为乡""打鼓枫林谁作社." 等诗句，反映秋社日" 笙箫一片""打鼓枫
林" 的热闹场面，乡人饮酒" 醉为乡" 的情景，以及乡人轮流作社的习俗。
　　宋都开封" 八月秋社，各以社糕、社酒相赍送。贵戚、宫院以猪、羊肉、腰子、奶房
、肚、肺、鸭并、爪薑之属，切作棋子片样，滋味调和，铺于饭上，谓之社饭，请客供养"
，" 妇女皆归外家，晚归，即外公、姨、舅皆以新葫芦、枣儿为遗，俗云宜良外甥" (《东
京梦华录》卷八）
　　唐宋以来朝廷及州县都要祭春社、秋社。" 春秋二社及腊前一日，祭太社、太稷。"
元代" 至元七年(1341年）十二月，有诏岁祀太社太稷" (《元史.志.祭祀五》）。这说明
元代进一步接受了农业文化仪礼。元祭祀社稷时间" 凡祭之日，以春秋二仲月上戊".祭祀
典十分隆重，祭祀时祭供各种酒、羊、牛等肉，有众多官员参与。
　　祭社稷是一种古老而严肃的活动。元代社稷坛分社坛、稷坛。社坛土用青赤白黑黄五
色，依方位筑之。中为黄色，四方各设一陛道。稷坛土不用五色。两坛高五丈，宽、长各
五丈。坛外筑墙垣。祭祀前将祭祀用的香烛、酒、马奶酒置于望祠堂称为迎香。其次是参
与祭祀的官员前一天进行清斋。祭祀之时祭官们捧着干枣、鹿肉干、榛子、桃干、菱角、
芡实、栗子、鱼肉、兔肉、猪肉等依次奉供，主要的祭牲是一只牛、四只羊、四只野猪。
祭祀时要奏乐、跪拜、读祝文。参与的主要官员有太常卿、光禄卿、祝史、监察御史、监
礼博士等(《元史.志》）。
　　(11）中秋节。八月十五中秋节。中秋赏月由来已久，宋代节日活动更加丰富。
　　唐代中秋玩月之俗已盛行。《开元纪事》载" 中秋夕，上与贵妃太液池望月".宋代始
定中秋、仲秋节。开封是北宋都城，从节前已热闹起来。《东京梦华录》卷八记，中秋前
，各酒楼装修门面，" 重新结络门前彩楼" ，挂起花头画竿，悬挂醉仙锦旗，各店" 皆卖
新酒".市人争相来饮新酒。到八月十五中午酒楼" 拽下望子".市民中秋赏月" 贵家结饰台
榭，民间争占酒楼玩月，" 京城" 丝篁鼎沸" ，" 夜深遥闻笙竽之声，宛若云外。""闾里
儿童连宵嬉戏，夜市骈阗，至于通晓。" 到南宋亦如往昔。" 王孙公子、巨家富室莫不登
危楼，临轩玩月""琴瑟铿锵，酌酒高歌，恣以竟夕之欢。" (《梦粱录》卷四）一般商人"
亦登小小月台，安排家宴，团圞子女，以酬佳节".穷苦市民" 虽陋巷贫窭之人，解衣市酒
，勉强迎欢，不肯虚度此夜。" 天街买卖" 至晓不绝，盖金吾不禁故也" (《梦粱录》卷四
）。
　　中秋吃螃蟹、水果，据《东京梦华录》记，" 是时螯蟹新出，石榴、勃、梨、枣、栗
、葡萄弄色，柑桔皆新上市".月饼的名称见于《武林旧事》" 蒸作从食"一项中，那时月饼
是一种圆形带馅的甜点心，尚未列入中秋馈赠之节令食品。到明以后，月饼名气大振，成
为节日食品。
　　(12）重阳节。九月九日为重阳节，又称重九。古人以九为阳数，月，日都逢九故名重
阳。重阳，民间流行的习俗有登高、赏菊、佩茱萸、吃重阳糕等。重阳登高的习俗传说很
多，影响最大的是《续齐谐记》中桓景避难的传说，桓景听从仙人费长房的指点，九月九
日臂上系茱萸、登高，饮菊花酒，避免了全家人的灾殃。从此以后形成九九登高的习俗。
　　唐代重阳登高的习俗很盛。唐代著名诗人王维有《九月九日忆山东兄弟》一诗，其中"
遥知兄弟登高处，遍插茱萸少一人" 即反映了重九登高情景。
　　宋代沿有九九登高的习惯，《东京梦华录》卷八记" 都人多出郊外登高，如仓王庙、
四里桥、愁台、梁王城、砚台、毛驼冈、独乐冈等处" ，饮酒赋诗，摘采茱萸，兴尽而返
。茱萸、菊花重九倍受人青睐，《梦粱录》卷五说：" 今世人以菊花茱萸为然，浮于酒上
饮，盖茱萸名避邪翁，菊花名延寿客，故假此两物服之，以消阳九之厄尔".菊花不仅做为
药物服之，而且做为高品位的花被人欣赏，重九是赏菊之日。《梦粱录》卷五记，" 禁中
与贵家此日赏菊" ，百姓于此日要" 市一二株玩赏" ，开封此日处处是菊花，" 无处无之"
(《东京梦华录》卷八）。重阳节吃重阳糕。开封节前一、二日，都人做重阳糕，" 各以粉
面蒸糕遣送" 、" 又以粉做狮子蛮王之状，置于糕上，谓之狮蛮。" (《东京梦华录》卷八
）重阳糕的样式是糕上撒有各种干果，果实如石榴子、栗黄、银杏、松子之类，上面再插
上小旗。宫廷庆祝重九很隆重，南宋" 禁中于八日作重九排当于庆瑞殿，分列黄菊，灿然
眩目。""点菊灯略如元夕" (《武林旧事》卷三）。寺庙于此日办斋会，《东京梦华录》卷
八记，" 诸禅寺各有斋会，惟开宝寺、仁王寺有狮子会，诸僧皆坐狮子上作法事".辽朝重
九宫廷热烈庆祝，据《辽史》五十三卷记" 臣僚旦赴御帐，从驾至围场" ，进行打猎活动
，" 天子率群臣部族射虎" ，获猎少的为负，罚重九宴。射猎完毕，在高地设帐，皇帝赐
诸官菊花酒。这一日要研茱萸酒洒在门户以驱灾。
　　金朝重九在郊外祭天、狩猎、射柳、击球。重九出猎是金的旧俗，最能体现其原为狩
猎民族的特色。
　　辽金民间赏菊、登高等活动与宋代习俗相同。
　　元代重九仍沿袭宋代习俗。《析津辑佚》" 岁纪" 中说：" 九月登高簪紫菊。" 萨都
剌有诗《客中九日二首》，其一为：" 寥落天涯岁月赊，每逢佳节每思家。无钱估得邻家
酒，不敢开窗看菊花。" 诗中反映重阳节时诗人客居他乡的心情，说明九九重阳节在当时
人心中的重要地位。
　　(13）冬至。冬至节在农历十一月。这是一个古老的节日。这一天北半球白昼最短，其
后白昼逐渐变长。《玉烛宝典》谓冬至的" 至" 有三义，一者阴极之至，二者阳气始至，
三者日行南至。冬至是古代一个重大的节日，又叫" 亚岁".其庆祝活动仿效除夕、新年，
规模稍差。民间曾有" 冬至大如年" 的俗谚。冬至时，皇帝要接受百官朝贺，礼仪隆重。
历代帝王都于冬至祭天。官府于这一天放假。冬至是历代王朝大祀天帝之节。唐代冬至"
祀昊天上帝于圆丘" (《唐书.礼乐志一》），宋代" 冬至至圆丘祭昊天上帝" (《宋史》卷
九十八），元代至正三年(1341年），皇帝" 亲祀南郊" (《元史.志.祭祀六》）。
　　民间重视冬至节。唐代杜甫有《冬至》诗" 年年至日长为客，忽忽穷愁泥杀人，江上
形容吾独老，天涯风俗自相亲" (《杜少陵集注详解》卷二十一）。诗写杜甫旅居夔州，穷
愁潦倒的心情。正值冬至，人在天涯之远，但冬至风俗与长安相同，故觉亲切。宋代冬至
如年节，《东京梦华录》卷十称：" 京师最重此节，虽至贫者，一年之间积累假借，至此
日，易新衣，备办饮食，享祀先祖" ，官府允许赌博，市民庆贺往来，一如年节。南宋也
如此，" 都人最重一年贺冬，车马皆华整、鲜好，五鼓已填拥杂沓于九街" ，妇人小儿服
饰华丽，岳祠、城隍各庙烧香人很多，三日之内" 店肆皆罢市，垂廉饮博，谓之做节" (《
武林旧事》卷三）。祭祖先是冬至节一项内容，杭人冬至祭祖专用馄饨，故有" 冬馄饨"
之说。(《武林旧事》卷三）
　　辽代冬至祭黑山。辽国俗，杀白羊、白马、白雁，各取血和酒，天子望黑山拜，每年
冬至" 五京进纸造人马万余事，祭山而焚之" ，人们不祭" 不敢近山"(《辽史.礼志六》卷
五十三）。黑山在辽境北，俗谓契丹人魂魄归宿之地，契丹人极为敬畏。
　　(14）腊日与腊八。" 腊" 是古代祭祀之名，指岁终祭祀众神，古代腊日是冬至后第三
个戌日。隋唐宋各代都由宫廷进行祭祀，宋称为" 君王腊" ，唐谓"腊祭".唐代" 腊日赐北
门学士口脂蜡脂，盛以碧镂牙" (《酉阳杂俎》卷一）。辽王朝" 腊辰日" ，天子与群臣"
饮酒作乐，赐甲仗、羊马" (《辽史.礼志六》）。
　　腊日与腊八在中古时代区分很清楚，《东京梦华录》、《梦粱录》就是这样区分的。
　　" 腊八" 成为民间节日出自佛教传说。据说佛祖释迦牟尼于此日成道，腊八为佛教"
成道节".佛寺于此日隆重庆祝，逐渐扩展到民间，成为一个民俗节日。《东京梦华录》卷
十记，初八日，街巷中有僧尼三、五人作队念佛，以银铜沙罗或好盆器，坐一金、铜或木
佛像，浸以香水杨枝洒浴，挨家串户请求布施。" 诸大寺作浴佛会，并送七宝五味粥与门
徒，谓之腊八粥。" (《梦粱录》卷六）。所以腊八粥又叫做佛粥。以上记述概括起来：腊
八佛寺诵经、浴佛，并效法佛成道前牧女献乳糜的故事，用米及果类煮粥供佛，这就是"
腊八粥".宋代腊八粥据《梦粱录》记，做法是" 腊八粥，亦设红糟、以麸、乳、诸果、笋
竽等为之".在佛教寺院的影响下，民间也做腊八粥。《东京梦华录》卷十谓：" 都人是日
各家亦以果子杂料煮粥而食也。" 宋代开始的吃" 腊八粥" 习俗已有千余年历史。
　　宋代于腊日制腊药，" 医家亦多合药剂，侑以虎头丹、八神、屠苏、贮以绛囊，馈遗
大家" (《武林旧事》卷三）。腊日有" 打夜胡" 驱祟的习俗，宋《东京梦华录》卷十记"
自入此夜，即有贫者三数人为一伙，装妇人神鬼、敲锣击鼓，巡门乞钱，俗呼为' 打夜胡'
，亦驱祟之道也。" 这种习俗源于南北朝腊日驱疫活动。
　　(15）祭灶。农历十二月二十三或二十四日为祭灶日，又叫小年。隋唐宋代多在二十四
日祭灶。关于灶神，唐段成式《酉阳杂俎》卷十四说：" 灶神名隗，状如美女，又姓张名
单，字子郭，夫人字卿忌，有六女皆名察(祭），常以月晦日上天白人罪状……故为天帝督使
，下为地精。已丑日，日出卯时上天，禺中下行福，此日祭得福。" 由于这种灶君上天告
状的传说，小年祭灶习俗在宋代极为盛行。" 二十四日交年，都人至夜请僧道看经，备酒
果送神，烧' 合家' 替代钱纸，贴灶马于灶上，以酒糟涂抹灶门，谓之醉司命。" (《东京
梦华录》卷十）。人们愚弄灶君希望他上天言好事，下界降吉祥。
　　祭灶是极普遍的活动，《梦粱录》卷三记" 二十四日，不以贫富，皆备食糖、豆祭灶"
，" 此日市间及街坊，叫卖五色米食花、胶牙糖、箕豆声，叫声鼎沸。" 据说胶牙糖可粘
住灶君之口，使其不能说人坏话。
　　(16）除夕。除夕为传统节日中最重大节日之一。在我国，这一节日有久远的历史。隋
唐宋元以来，除夕节日活动有扫除、挂桃符，放爆竹、祭祖、驱疫鬼、馈岁、守岁等习俗
。
　　除夕习俗宋代记录最为完备。《东京梦华录》卷十记，除日" 禁中爆竹山呼，声闻于
外，士庶之家，围炉而坐，达旦不寐".历代除日风俗计有：打扫房屋，敬门神，挂桃符。
《梦粱录》卷三云：" 十二月尽，俗云月穷岁尽之日谓之除夜，士庶家不以大小，俱洒扫
门闾，去尘秽，净庭户，换门神，挂钟馗，钉桃符春牌。" 祭祖，祭神。《梦粱录》卷六
云：" 祭祀祖宗。遇夜时备迎神鲜花供佛，以祈新岁之安".又据(《增补武林旧事》卷三）
记，" 祀先之礼则或昏或晓各有不同。" 放爆竹。除夕之夜" 爆竹鼓吹之声，喧阗彻夜"
(《武林旧事》卷三）。
　　" 爆杖声震如雷" (《梦粱录》卷六）。放爆竹一方面以送旧岁，驱散旧岁一切不吉、
邪鬼；另一方面是迎新年，求新年大吉大利。
　　点灯。唐宋沿袭古代庭燎习俗，点灯烛及火盆，除夕夜处处光明" 红映霄汉" (《武林
旧事》卷三）。烛光照耀" 如同白日" (《梦粱录》卷六）。
　　驱鬼。驱疫鬼每年除夕宫廷都有驱傩的仪式。是时" 用皇城亲事官" ，随驾的卫士"
戴假面，穿上绣画的衣服，" 执金枪龙旗" ，有人假装将军，有人装门神、装判官、装钟
馗及其小妹，装灶神和土地神，浩浩荡荡的驱鬼队有千余人，" 自禁中驱祟，出南薰门外
转龙湾，谓之' 埋祟' 而罢。" (《东京梦华录》卷十）。
　　唐代段安节著《乐府杂录》有关于驱傩的记述：用方相四人，戴冠及面具，黄金为四
目，衣熊裘、执戈、扬盾，口作" 傩、傩" 之声，以除逐也。
　　右十二人，皆朱发，衣白画衣。各执麻鞭，辫麻为之，长数尺，振之声甚厉。
　　另有扮成食虎者，食不祥者，食盅者等神。表演驱傩时，诸官都上棚观看，百姓也入
看，十分壮观。
　　馈岁。节前馈送礼物，" 馈岁盘合、酒担、羊腔，充斥道路。" (《武林旧事》卷三）
　　守岁。唐太宗写《守岁诗》云，" 冬尽今宵促，年开明日开。" 人们有除夜不眠以待
更尽岁尽的习惯。一则送旧岁，二则迎新岁，一夜之中度过两年，意义深远。
　　钟馗出现在除夕诸神之中，是在唐代，唐玄宗曾命吴道子画钟馗之像，传说钟馗是唐
进士，死后曾为玄宗捉鬼除病。钟馗传说与钟馗像遂传遍天下，成民间习俗中的人物。
　　宋代除夕有照虚耗(老鼠）之俗，以光烛照各处，防止老鼠盗吃供品。
　　饮屠苏酒。王安石《除日》诗有记" 春风送暖入屠苏" 事。屠苏酒是一种药酒，传说
由大黄、白术、桔梗、蜀椒、乌头、拔契等配制而成。又传为唐代孙思邈所创。除夜服用
可防疫。其饮法为少者先饮。
　　(17）辽、金、元节日习俗。辽金元时习俗多向宋学习仿效，其都城燕京汴梁，原为唐
宋旧地，故年节习俗均相沿袭成风。但是各民族仍保持许多古老的习俗，反映其狩猎生活
、游牧生活的民族文化。现摘要分述如下：祭山仪(辽）。祭山仪是辽祭祀天地神祗之仪，
地点在木叶山。木叶山为辽始祖耶律阿保机之葬处。辽人祭山仪植树作神门、中立君树。
立天神地祗的牌位，帝后都向牌位致奠，大臣宰相向君树致奠。诸亲王臣子在皇帝带领下
绕神门树若干圈。并把酒肉扔向东方。最后饮酒吃肉，仪式结束。
　　瑟瑟仪(辽）。这是祈雨的仪式。祈雨前先置百柱天棚，皇帝在百柱天棚祈雨，致奠祖
先，然后率群臣射柳。射柳是一种骑射比赛。先将柳枝削皮使其成一段呈白色，插柳枝为
两行，高数寸，欲射之柳用帕标志。射柳者以箭射柳枝，射断柳枝并以手去柳，打马飞驰
而去的为上，断而不能去者次之，断在青的地方或射中没有射断和没有射中的为负。
　　拜日仪(辽）。契丹拜日，每月朔旦，东向而拜日。辽人不拜月，他们崇拜太阳。
　　岁除仪(辽）。除夕之夜，皇帝下诏，由有关官吏把羊油和盐放在火里烧，巫依次赞祝
火神，皇帝向火礼拜。
　　洒马奶子节。(祭成吉思汗）。每年六月二十四日，皇帝幸上都，用一马，八只黑羊，
彩段丝绢各九匹，以白羊毛缠九个穗，三张貂鼠皮。命蒙古的巫觋及蒙古和汉人的秀才、
达官四员主持其事。拜告苍天之神，又呼成吉思汗的御名而祝并曰：" 托天皇帝福荫，年
年祭赛者。" (《元史.志.祭祀六》）
　　射草狗(元）。每年十二月下旬，择日，于西镇国寺内墙下，洒扫平地，太府监供彩币
，中尚监供细毡、针线，武备寺供弓箭环刀，束秆草为人形一、为狗一，剪杂色彩缎做肠
胃，选达官世家之有地位的贵人交相射之。将草人、草狗射烂，用羊酒祭奠，祭毕，帝后
及太子嫔妃并射者各自脱下所穿的衣服，使蒙古巫觋祝赞，然后把衣服给丞。叫做脱灾。
这项活动非别速、扎刺尔、乃蛮、忙古、台列班、塔达、珊竹、雪泥等氏族不得参与(《元
史.志》）。
　　巡皇城(元）。元朝每年二月十五日举行迎引伞盖活动。由朝廷拨伞鼓手一百二十人，
甲马五百人，抬汉代关羽像的轿军五百人。宣政院所辖三百六十所寺庙，掌管供应三百六
十坛佛像、坛面、幡幢、车鼓、头旗，每坛抬坛者二十六人，钹鼓僧十二人。大都掌供民
间大社一百二十队。教坊司掌各种乐器，如大乐鼓、板杖鼓、筚篥、龙笛、琵琶、筝、琴
等四百人。妓女杂扮队戏一百五十人，杂技一百五十人，汉、回、河西细乐三百二十四人
。凡执役者官给铠甲袍服器仗，全都鲜丽整洁，珠玉金绣，装束奇巧，首尾排列三十余里
，都城士女，市民百姓围聚观看，有官府维持秩序，分守城门，中书省官员总监视。正月
十三日于西镇国寺迎太子游四门，抬高塑像，具仪仗入城。十四日由佛教国师率梵僧五百
人于大明殿内建佛事。正月十五日请下御座上的伞盖，奉置于车上，诸仪仗队列于殿前，
社队、演员、僧人列于崇天门外，迎引大伞盖出宫，到庆寿寺，吃素食，食过起行，从西
宫门外垣海子南岸，入厚载红门，由东华门过延春门而西。皇帝、皇后、妃子、公主在玉
德殿门外，搭彩楼观览。游行完毕，把伞盖送还宫中，恭置御榻上。帝师与僧众作佛事至
十六日散。岁以为常，谓之游皇城。夏六月中，上京亦举行一次。
　　此伞盖按帝师八思巴言做成白色，顶用白缎，泥金书梵文于上，谓镇伏邪魔护安国刹
。每年二月十五举行迎引伞盖的活动，" 周游皇城内外，云与众生祓除不祥，导迎福祉"
(《元史.志.祭祀六》）。
　　此项活动从元世祖忽必烈至元七年(1270年）开始，每岁举办。
　　这项活动正是元代初期以信仰喇嘛教为主的宗教习俗。这种抬塑像，列仪仗，举大伞
，列队而行的活动影响了以后京城每过节日列队走会的习俗之形成。
　　射天狼(元）。射天狼为十月开垛场中的活动，其作法，" 宰执奉弓执箭，跪以进，太
子受弓后，发矢至高远处，名射天狼" (《析津志辑佚.岁纪》）。
　　扫黄叶(元）。扫黄叶又名送寒衣节。十月进行，" 是月，都城自一日之后，时令谓之
送寒衣节。祭先上坟，为之扫黄叶" (《析津志辑佚》" 岁纪")这一月内人们追思远祖先人
，礼仪特重，不论贫富都说家中富有，祭祖先十分虔诚恭敬，表现出重视人伦，尊重先辈
的风习。
　　腊日洒净与驱邪(元）。在腊日(或接近除夕之日）" 于宫中大明殿牌下，西蕃咒师以
扇鼓持咒，供羊、马、牛、酒等物，陈设于殿庭，咒师数人奏咒乐念咒，两人牵手巾，一
人以水置其中，谓之洒净。以诸肉置于桶中，二人抬而出殿前，一人执黑旗于前，出红墙
门外，于各宫绕旋，自隆福宫、兴圣宫出，驰马击鼓举铙奔走，出顺城门外二里头，将所
致桶中肉抛撒以济人，谓之驱邪。" (《析津志辑佚.岁纪》）
　　这种宗教习俗是喇嘛教的习俗，说明元朝习俗深受喇嘛教的影响。
　　宋元时期，西有西夏，东有辽金，后又有元，各族人民聚集一起，在长期的共同生活
中，少数民族受到中原汉族节日习俗的影响，越来越多接受了汉族的节日习俗。元旦、除
夕、元宵、立春、端五、重九、立秋、冬至、腊日无不接受汉族节日文化影响。元朝蒙族
原来有萨满信仰，后来又接受了佛教、道教的信仰，西藏喇嘛教僧人在元成为国师，倍受
尊敬，其宗教仪式和活动规模空前，对我国的节日习俗产生很大影响。
　　(2)物质生活习俗
　　隋唐宋元时代生产发展，农业生产水平有所提高，手工业越来越发达，人们的物质生
活水平也较古代有很大提高。与国内外各民族的交流与交融，生活习俗发生许多变化。
　　①服饰习俗。隋唐时期的服饰与南北朝时相比有明显的差异，袍袖不象魏晋那样宽肥，
衣领不象北朝那样翻折，多为窄袖圆领袍。由于与西域、波斯的交往，受西域、波斯及北
方少数民族胡服的影响，胡服成为流行服装。
　　到晚唐、五代，特别是宋又重新制定服饰制度，服饰又回到传统轨道。辽金元各民族
有自己的传统服装，但其公服袍仍基本沿袭汉族服制。
　　隋朝服装受胡服影响颇深，《文献通考》谓隋炀帝巡游时令百官戎服从驾，而以紫、
绯、绿三色为九品之别。
　　唐代沿袭隋制。男服有a ：袍衫、襴袍、缺胯袍等。唐代袍衫与前期各朝有所区别，
式样为右衽、圆领、窄袖，衣长至膝下或足；襴袍作为士人的服装，其下摆处有一道宽宽
的横襴故称为棠苎襴衫分等级，一为黄，二为黑，三为纁，四为绿，五为紫，庶人为白。
扣子分铜铁银等。在领和袖的地方无边缘装饰。缺胯袍，下摆处开衩。这种袍活动方便，
成为庶民、劳动者所常穿的服装，也是戎服之一。b ：胡服具有衣长及膝，衣袖瘦窄的特
点。领式或为圆领或为翻折领，对襟开领等。头戴皮帽，脚踏靴，腰间著一皮带，即为典
型之胡服。唐代时兴胡服，男女都喜穿胡服，胡服便于骑马，便于出外游乐，做为常服较
方便、舒适。c 、半臂，据《实录》载，" 隋大业中，内官多服半臂……今背子是也。" 半
臂是一种对襟、无袖或短袖长衣，衣长至膝，穿在袍衫之外，不分男女，尊卑通用。d 、
裤褶也是一种古代胡服，褶是上衣，短身宽袖，身比襦稍长。其裤口较肥大。唐代以裤褶
定为朝见之服。除以上四种服装外，黄袍是皇帝、太子的专用服装。《唐书》《舆服志》
载唐高祖以赭黄袍巾带为常服，不久天下人仿效稍用赤黄，于是朝廷下令禁止臣民服赤黄
色衣服。以后黄袍成为皇帝专用服装。另有弁服，穿其服装必须戴弁冠，故而名弁服，弁
服是皇帝皇太子朔望及视事所穿，文官办公也穿。其等级区别在于颜色及弁上之■(音其；
冠上的装饰，状如棋子）的数目和质地。唐朝沿隋制，三品及以上服紫色，四品绯色，五
品浅绯色，六品深绿色，七品浅绿色，八品深青色，九品浅青色，(以后青改为碧色）。士
人、举子、庶人服白色。衣料以葛、毛、麻为主。胥吏服青。衣料五品以上用细绫及罗，
六品以下用小绫制作。晚唐五代时期又穿起宽衣大袖、长裙丝履，短衣、窄袖只有劳动者
服用(《中国服饰简史》五章）。
　　隋唐妇女服装也受胡服的影响，样式有：a 窄袖衫襦，隋和初唐女子，上穿窄袖衫襦
，下穿长裙，腰系长带，肩披长巾，足穿高头履如常见之唐张萱的《捣练图》。b 袒胸大
袖衫襦，为贵族妇女服饰。袒露胸的上部，对襟，大袖，长裙，或著裥裙。如有名的《簪
花仕女图》。c 裙，有长裙，腰可高至胸部，裙长拖地，似朝鲜之裙。另有裥裙，由两种
以上布料拼接而成，多幅裙片。d 胡服，领、袖、下摆均有锦边装饰，对襟，窄袖，折领
或翻领，头戴高顶胡帽，束带，下穿竖条小口裤，足踏尖头绣花鞋。e 男装。唐代有女著
男衫之风，首先是在宫内流行，逐渐流传至民间。男装为园领或折领、窄袖，头戴软脚幞
头，腰系革带，足踏黑色靴子。f 帔帛。帔帛是流行在隋唐的妇女装饰，似一个长丝围巾
披在身上，披的形式各种各样。《簪花仕女图》中之女子披一帔帛飘垂而下。帔帛宽窄各
异，长于身长，敦煌壁画中有供养人像，其帔帛之长，两手左右伸展左右手各余约一臂之
长。
　　唐男子帽为幞头，又叫折上巾。即用三尺皂罗，从后边裹发。古代男子留长发，为方
便起见用黑纱裹头，唐以后用木作支架子用绢衬在里面作成帽子形式。即绢幞头，幞头的
两角以象两仪，以后平伸出来发展为纱帽翅。幞头两角有的在后面，有的在前面，形式各
异。男子鞋主要为靴和乌皮履。女子鞋为翘头履。女子头部发式，唐代时兴高髻、倭堕髻
、花髻等。女帽有帷帽(状如草帽，沿边有帷）、胡帽。
　　据《中西文化交流史》述，唐服" 以中亚和波斯风为主" ，" 唐俑中有着折襟胡服的
男像，就属波斯风。襟袖窄小是天宝初期长安流行服式，传自西域。吐火罗人均着小袖袍
小口裤，中亚胡腾舞，柘枝舞，舞女衣着都双袖紧缠"." 萨珊波斯时代妇女流行耳环，伊
斯兰教兴起后此风依然，长安妇女群起仿效，称为步摇。女子披肩巾(巾帔），则仿自中印
度"." 天宝初长安不分贵贱都好衣胡服为豹幅，妇人则簪步摇".元和中，长安宫人流行回
鹘装，" 回鹘衣装回鹘马，就中偏称小腰身" (花蕊夫人《宫词》）。" 开元初充仪仗队的
骑马宫人都戴胡帽，靓妆露面，不再障蔽。士庶仿效".胡帽有几种，胡腾舞者戴虚顶织成
蕃帽，柘枝舞者戴卷檐虚帽，波斯丈夫戴白皮帽，都是长安时行的胡帽式样。" 宋代服装
，袍服、衫、袄等均沿袭唐制，但有所变革，等级鲜明，条目细致，如衣带就分二十多种
。对庶民与官做出严格限定，庶人" 只许服皂、白衣、铁、角带，不得服紫。" (《宋史.
舆服志》）" 幞头巾子，自今(989 年）高不过二寸五分，妇人假髻并宜禁断，仍不得做高
髻及高冠，其销金、泥金、真珠装缀衣服，除命妇许服外，余人并禁。" 宋代男服有a.朝
服，为官员上朝所穿，有上衣有下裳(裙），里面衬白中单，有蔽膝，大腰带，有玉剑，佩
，银、革带，锦绶，玉环，下穿白绫袜，皂靴。b.袍，长至膝下，圆领，衫和袖有窄有宽
，朝服、祭服均为袍一类。
　　c.衫，长衣，下摆有一围襴，谓之襴衫。为士大夫所穿。d.背子，为对襟式，有长裾
，有带，两腋下不缝合。e.半臂，与唐式同。f.袄，为短上衣。
　　宋女服与晚唐有别，晚唐五代宽衣，至宋则兴窄衣。a.窄袖衣为流行女装，衣长至膝
，十分瘦窄，交领或圆领，省布而贴身，穿时配以长裙。另有翻领式衫，肩有帔肩(帔帛）
，腰有彩带结成连环而下垂。b.裙，宋流行多褶裙，前后各四幅。c.襦，短衣，衣窄，袖
细。
　　服色，黄袍为皇帝专用。宋代官服" 三品以上服紫，五品以上服朱，七品以上服绿，
九品以上服青" ，(《宋史》卷一百五十三）。
　　宋人帽制因袭唐制为幞头。幞头在宋有所发展，" 其初以藤织草巾子为里，纱为表，
而涂以漆，""后惟以漆为坚，去其藤里，前为一折，平施两脚，以铁为之" (《宋史.志.舆
服五》）。宋人有簪花习惯。皇帝赐花与臣下，百官" 各依品位簪花" (《梦粱录》卷二）
宋还有东坡巾，这是一种造型方正之帽，帽上面为四墙，角较锐、墙外有低墙，又名乌角
巾。为士人所爱戴用。
　　唐宋两代妇女化妆不同，唐代初年讲究宽眉，《簪花仕女图》中仕女眉粗如蚕蛹。天
宝末年流行细长之眉，" 青黛点眉眉细长" (白居易《上阳白发人》），中唐流行八字眉，
黑唇、赭面、椎髻。白居易有《时世妆》诗谓" 腮不施朱面无粉，乌膏注唇唇似泥，双眉
画作八字低。""圆鬟无鬓椎髻样，斜红不晕赭面状，""元和妆梳君记取，髻椎面赭非华风
。" 这种妆束是吐蕃影响所致。宋代则流行细眉。整体讲究清秀、典雅。
　　辽金服饰一方面采用汉人服饰，又有本民族服饰。辽朝廷上辽主与南班汉官用汉服，
太后及辽官用胡服。辽主自辽会同十年采用通天冠、绛纱袍为礼服。其官员服色也以紫色
、绯色、绿色区分等级。
　　据《中国古代服饰简史》第八章考证辽代开始用不同山水鸟兽刺绣花纹，区别职位高
低。明清官服承袭了辽的这种作法。
　　辽衣左衽，造型瘦窄，圆领，下摆开衩，腰间束带，穿长裤，长统靴。
　　契丹、女真、蒙古男子都髡发。据《中国古代服装简史》第八章记，契丹男子顶发剃
去只留下额前和左右之发，或四周垂下，或垂之于耳后。官员头戴毡冠，上以金华为饰，
并有后垂金花，织带中贮发一总。女真与蒙古有的只留耳上两边之发，左右耳垂两发辫，
耳上戴耳环。契丹女子发型似现代之马尾式女发，发向后梳，于头后上方结束起来，近年
发现之契丹女尸就是此种发型。
　　金代建国后，于天辅五年(1123年）制定服制，一一效仿宋代的服饰、法物、仪仗等。
金主穿紫窄袍，玉带。如遇大礼穿衮冕法服。章宗定都燕京以后，进一步采用宋的舆服制
度。其特点是在胸部肩部饰以绣金花纹。女真人服饰也以左衽为特点，袖很窄小，领为圆
，衣到膝。
　　契丹人和女真人都生活在寒冷的北方，秋冬用皮毛为衣，以貂鼠皮最贵重，狐、羊等
皮次之，獐麋猫犬牛皮、马皮、鼠皮更次之。
　　元代服装参考辽金南宋的服制，又有民族特色。其冠服与金宋形制相似。
　　元代于英宗时代制定了天子的冕服，太子的冠服，百官的祭服，朝服，其形制大体同
宋。元的" 质孙服" 为元朝特色服装。其制，衣袖较紧窄，下裳较短，衣长至膝下，腰间
多褶，并在其衣肩背间贯以大珠，下穿小口裤，腰间用紵丝金线或红紫帛拈线组成束腰围
在胸下至腰间。这种服装本为戎服，便于骑马奔跑。据约翰.普兰诺.加宾尼著的《蒙古史
》(《出使蒙古记》60页，中国社会科学出版社）记述蒙古朝廷选举贵由为大汗(定宗）时
，" 第一天，他们都穿白天鹅绒的衣服，第二天——那一天贵由来到帐幕——穿红天鹅绒衣服
……" 第三天第四天与会者都穿一色的服装。这即为质孙服，一般内廷大宴所服。" 质孙，
汉言一色服也，内廷大宴则服之。冬夏之服不同，然无定制，凡勋戚大臣近侍，赐则服之
。下至乐工……总谓之质孙云" (《元史.舆服一》）。
　　蒙族的服饰有民族特色，计有：比肩，俗称襻子答忽。为一种皮衣，有里有面，比马
褂长，类似半袖衫。
　　比甲，是一种前有衣裳、但没有衣襟，也没有领、袖，后面长倍于前，用两襻结之。
亦为便于马上之服装。
　　帽，王公大臣戴大帽，即暖帽，钹笠等。
　　元代官民以戴帽为多，帽檐有圆、有方，或前圆后方。
　　其冠服大抵相类于汉制，采用唐、宋、金形制。
　　元代靴有鹅头靴、鹄嘴靴，云头靴、毡靴、皮靴等" (《中国古代服饰史》十二章）。
　　蒙古族妇女服饰衣有袍，袍式宽大而长，大袖，袖口较窄衣长曳地，行时两女奴拽之
。此指贵族妇女之服装。袍多用大红织金，吉贝棉、蒙茸、琐里(极轻薄的毛料）。其他如
红、黄、绿、茶色、胭脂红、鹳冠紫、泥金色等色亦流行。
　　妇人之袍宽大式样，类似宋代的团衫，大衣。
　　云肩，围于颈下胸背肩之处，围者以宫女舞女为多。
　　宫人贵妇多穿红靴。
　　蒙族妇女喜用黄粉涂额。
　　发型，云髻高梳为元妇女之发式。
　　命妇服，一品至三品服浑金，四品五品饰金塔子，六品以下服销金并金纱搭子。
　　元代规定倡家只服皂背子，或紫皂背子。" (见《中国古代服饰史》十二章，丹青图书
有限公司，周锡保著）宋辽金元各代妇女均着裙，汉族妇女裙长，少数民族妇女裙短以便
于骑马。元代裙制只到足部，较前代为短。元代女子的衫襦袖窄长，衣长至腰下，衫襦外
罩半袖衣，汉族右衽，蒙族多左衽。蒙古妇女在衫襦外的肩上饰云肩，形似云朵。杨子器
《元宫词》有" 金绣云肩翠玉缨" ，此习从金已开始。
　　元代妇女的冠最有特色。元代蒙族妇女后妃、大臣的正妻都戴" 姑姑冠" ，据加宾尼
《蒙右史》说：" 这种头饰有一厄尔高(一厄尔相当于45英寸），其顶端呈现正方形，从底
部至顶端，其周围逐渐加粗，在其顶端，有一根用金、银、木条甚至羽毛制成的棍棒。这
种头饰缝在一顶帽子上，这帽子下垂至肩，这种帽子覆以粗麻布、天鹅绒或织锦".《蒙鞑
备录》记：" 凡诸酋之妻皆有顾姑冠，用铁丝结成，形如竹夫人，长三尺许，用红青锦绣
或珠、金饰之，其又有杖一枝用红青绒饰之。" 姑姑冠元后期仍用，其制为圆为方，其富
丽状况已不是初期可比。
　　男子所戴之笠子，是辽、金、元时期北方民族广泛使用的帽子，形状似今之小沿草帽
，圆顶，顶上有红缨。元贵族帽顶要装饰金珠室石。笠为春夏秋季所戴可防寒、避晒、遮
雨。笠多由毡面制作，元代后期追求华美，造型质料与初期已不同。冬天戴暖帽，用貂皮
、狐皮、羔皮制作。
　　元朝蒙族人尚白、新年伊始，大汗及臣民依惯例穿上白衣。这是吉祥的象征。
　　②食俗。隋唐宋元饮食习俗不断丰富发展，各朝代有所不同。隋时间短暂，炀帝下江南
观赏江南景物，尝遍江南美食。据《清异录》卷下(宋陶谷撰，四库本1047册）记" 炀帝幸
江都，吴中贡糟蟹、糖蟹。" 可知隋时已有酒糟、蜜腌之法。唐朝饮食在普通的饭食基础
上猎夺、求精，唐有所谓八珍，《辍耕录》记，八珍乃是" 醍醐、沆、野驼蹄、鹿唇，驼
乳糜、天鹅脂、紫玉浆、玄玉浆" 这种饮食非一般人所食。唐食俗有波斯印度等国的影响
。如■■(类似八宝饭）即波斯的一种饭传入我国的，其音为直译。糖的制作为印度传入，对
我国食俗有重要影响。宋朝城市发展，饭馆林立，促进了饮食业的繁荣。元代蒙族等北方
民族有其特殊的食俗。从隋唐到宋元食俗历代相传，我国人民的饮食习俗日益丰富，烹调
技术不断提高。
　　唐代初期中期饮食极其讲究，除一般饮食外，特喜珍稀异域之饮食。这与皇室的奢侈
风气有关。一般饮食，主食为米面所做，如饼、馒头(蒸饼）
　　饭、黍米饭、■食、■■等。以各种饼为最常食用，《酉阳杂俎》卷七中饼类就有阿韩特
饼、凡当饼、■饼、五色饼、蒸饼等。唐菜很多，除蔬菜外，鸡肉、鱼肉、猪、羊、牛肉均
食用。皇室贵族则食用驼峰、八珍等珍稀食物。
　　《西阳杂俎》记唐代崇尚之食物有：猩猩唇、烧烤猴子、石鱼、巩洛之鳟、洞庭之鲋
、灌水之鲤、菜黄之鲐、憋炮羔、鹑、小蛳、熟蚬等。烹调的佐料有姜、酱、豉等。所用
蔬菜也都极珍贵，如；瓜州红菱、芳菰、会稽之菰、梦泽之芹，具区之菁、越酪之菌。通
过烹调要做到" 甘而不噮(意为浓），酸而不■(意为酷），咸而不减，辛而不耀，淡而不薄
，肥而不腴" (《酉阳杂俎.卷七》），这一原则虽是伊尹提出，但在唐代做的烹调的标准
被重新提出并加以重视。
　　唐初武后及中宗时韦巨源曾任尚书令，家中有皇家食谱，《清异记》卷下曾摘录，现
分列如下：
　　单笼金乳酥　　是饼，但用独隔通笼，欲(使）气隔曼陀样夹饼公厅炉巨胜奴酥蜜寒具
(馓子）　　婆罗门轻高面笼蒸贵妃红加味红酥　　七返膏七样作四花糕　　金铃炙御黄王
母饭遍缕印脂，盖饭面装杂味　　通花软牛肠光明虾炙生虾则可用生进二十四气馄饨花形
馅料各二十四种生进鸭花汤饼厨典，入内下汤同心生结脯先结后风干见风消油浴饼　　金
银夹花平截剔蟹细碎卷火焰盏口■上言花，下言体冷蟾儿羹冷蛤蜊唐安■斗花　　水晶龙凤
糕枣米蒸破见花乃进双拌方破饼饼料花角　　玉露团雕酥汉宫棋钱能印花煮　　长生粥进
料天花■■九辣香赐绯含香粽子　　蜜淋甜雪蜜■太例面八方寒食饼用木范　　素蒸音声部面
蒸象蓬莱仙人凡七十字白龙鳜治鳜肉　　金粟平■鱼子　　凤凰胎杂治鱼白羊皮花丝长及尺
　　逡巡酱鲜体乳酿鱼完进丁子香淋脍醋别　　葱醋鸡入笼　　吴兴连鲊不发缸西江料蒸
彘肩屑　　红皮枝杖蹄上截一羊得四事升平炙治羊鹿舌拌三百数八仙盘剔鹅作八副雪婴儿
治蛙豆荚贴仙人　　乳瀹鸡小天酥鹿鸡掺拌分装蒸腊熊存白　卯羹纯兔　　青凉臛碎封狸
内夹脂筋头春炙活鸡子　　暖寒花酿驴蒸耿烂　　火炼犊炙尽火力五生盘羊兔牛熊鹿并细
治　　格食羊肉肠脏缠豆夹各别过门香薄治群物，入沸油烹　　缠花云梦肉卷镇红罗饤脂
血　　遍地锦装鳖羊脂鸭卵脂副蕃体间缕宝相盘七升　　汤浴绣丸肉糜治隐卵花以上食谱
可以看出唐初饮食制作方法之复杂多样，用料之精细讲究，制作的精致，食谱之多种多样
。
　　唐代饮食深受西域之影响。据《中西文化交流史》161 页述" 开元以后' 贵人御馔，
尽供胡食'.胡食包括■■(音部斗）、■■、烧饼、胡饼、搭纳等。"■■是一种油煎的饼。■■是
中亚、印度和穆斯林各国通行的抓饭。" 长安东市长兴里有专门营业的■■店，■■论斤出售
，中加以蒜。烧饼，不用芝麻，用面一斗，羊肉二斤，葱白一合、豉汁和盐熬炙而成。胡
饼一名麻饼、炉饼、中可着馅，各色不同"." 西域名酒在长安同样时行。唐初统一高昌，
传入葡萄酒酿造法，唐太宗亲自监制，计有八种葡萄酒"." 长安西市本多外国人所开胡店"
，" 酒店大多是中亚各国人士和波斯人所设，店中卖酒以外，兼以擅长歌舞的胡姬招徕顾
客""城东春明门到曲江一带也有胡姬所开酒店".唐代饮食文化已经高度发展。杜甫《丽人
行》一诗揭露贵族生活是一个重要内容，但是其所反映的饮食文化也不可忽视：" 紫驼之
峰出翠釜，水精之盘行素鳞，犀筋厌饫久未下，鸾刀缕切空纷纶，黄门飞鞚不动尘，御厨
络绎送八珍，箫管哀吟感鬼神".诗中反映出食物的珍稀，制作的精良卫生，如驼峰和鱼的
制作颜色之美；用具考究，如绿色的玉盆与水晶透明的盘，筷子是犀牛角所制；色彩悦目
，以紫色之驼峰放在翠绿的盆里，以透明的水晶盆放素白色的鱼；达到色香味具美；饮食
环境与气氛之幽雅，送菜者络绎不绝而秩序井然，" 不动尘" 更说明其服务质量之高，音
乐婉转悠扬，为进食者创造了一个美好环境。从这幅贵族宴饮风俗画中，可以认识到唐代
饮食文化水平之高。
　　唐代烹调方法已很高超，《酉阳杂俎》记贵族家名食" 萧家馄饨，漉去汤肥，可以瀹
茗" 、" 庾家粽子白莹如玉" ，" 韩约能作樱桃■■，其色不变".书中还记载了当时烹调的
一些绝招，如，如何做五色饼，如何做蒸饼，如何不用刀把鱼切为缕等，说明唐人对烹调
研究之深入。
　　宋代统一了全国，使中国从五代十国的割据局面成为大一统之天下。生产得到发展，
经济逐步繁荣，饮食品种增多，技术提高。
　　宋代主食品种繁多，根据《东京梦华录》、《梦粱录》、《都城纪胜》、《武林旧事
》总计，面食有面条类、馄饨类、馒头类、饼类、包子类、卷子类、饺子类等，每类又可
做出各种内容有别、味道各异的食物。饭、粥、糕也是当时的主食。副食有肉类，如鸡、
鸭、鹅、羊、猪、牛、鱼、暇、蟹、螺等，蔬菜有茄子、韭菜、瓜、藕、菘(白菜）、荠菜
、笋、生菜等。烹调方法有氽、蒸、炒、烧、脍、腊、煎、腌、糟等。佐料有盐、蜜、酒
、醋、糖、奶、姜、芥末、辣椒、花椒、酱、豉等。宋代的糖点心至少有四十种之多。宋
代春、夏、秋、冬，各有应节食品夏天冷饮已在街市上出售，种类很多如绿豆汤、甘草汤
等。
　　北宋开封饭铺、酒馆、饮食摊床、饮食挑子遍于街市。开业时间极长，夜晚三更要为
值夜或有公干的人员准备夜宵，早晨四更又要为早起的各种商贩、市民准备早点。南宋临
安也继承了北宋这一特点。从北宋到南宋饮食习俗中北味与南味互相融合了。南方吃法比
较细致，也很讲究。如《清异录》记建康人渊薮家"家事鼎铛有七妙，荠可照面，馄饨汤可
注砚，饼可映字，饭可打擦擦台，湿面可穿结带，饼可做劝盏，寒具寒食所食之饼嚼著惊
动十里人。" 南方饭馆更有特色，如阊阖门外有饭馆人呼为张手美家，" 水产陆贩随需而
供，每节则专卖一物"."元阳脔元日油画明珠上元油饭六一菜人日涅盘兜二月十五手里行厨
上已冬凌粥寒食指天馂馅四月八如意圆重午绿荷包子伏日辣鸡脔二社饭摩日侯罗饭七夕盂
兰饼■中元玩月羹中秋米锦重九糕宜盘冬至萱草面腊月法王料斗腊八" (《清异录》卷下）
北宋南迁，把中原自古以来的饮食烹调的精华传入南方，推动了南方食俗的发展。如馒头
传入南方发展为笋肉馒头、鱼肉馒头、蟹肉馒头、杂色煎花馒头等。饼在北宋有胡饼、糖
饼、髓饼，到了南方发展为牡丹饼、荷叶饼、芙蓉饼、金花饼、梅花饼、菊花饼等数十种
。
　　金人的食俗" 以糜酿酒，以豆为酱，以半生米为饭，渍以生狗血及葱、韭之属和而食
之" 食器" 皆以木为盘" ，众人同食" 以长柄大木勺数柄回环共食。"(《三朝北盟会编》
卷三）其肉食状况" 肉味无多品，止以鱼生，獐生、间用烧肉" (《三朝北盟会编》卷三引
《女真传》）。金与辽以渔猎、畜牧、农作为生，农业尚不发达，饮食比较粗糙，烹调方
法也以烧、煮为主。
　　他们都喜欢酒。酒量很大。辽与金初期以渔猎畜牧为主，饮食以肉为主，狩猎所得即
烧熟食用，以后受宋代农业文化影响，经济变成半农半牧形态，饮食文化也随之变化。据
宋使臣使金的记载，金人用米饭、胡饼、炊饼等招待使者，可说明金饮食文化受宋文化的
影响。
　　蒙族以畜牧业为生，其饮食以肉奶为主。定都大都以前仍过着畜牧生活。
　　蒙古人的饮食习俗由他们的生产生活所决定，《蒙鞑备录.粮食》称：" 鞑人地饶水草
，宜羊马，其为生涯，只是饮马奶，以塞饥渴。凡一牝马之乳，可饱三人。出入只饮马乳
，或宰羊为粮，故彼国中有一马者必有六七羊。
　　谓如有百马者，必有六七百羊群也。" 他们喝马奶酒，《马可波罗行纪》上册69章《
鞑靼人之神道》记：" 鞑靼人饮马乳，其它类白葡萄酒，而其味佳，其名曰忽迷思。""彼
等亦有干乳如饼，携之与俱。欲食时，则置之水中，溶而饮之".上书68章有：" 彼等以肉
乳猎物为食，凡肉皆食，马、犬、鼠、田鼠之肉，皆所不弃。" 他们以肉食为主，很少吃
粮食或不吃粮食。《黑鞑事略》谓，" 其食，肉而不粒。猎而得者，曰兔、曰鹿、曰野彘
、曰黄鼠、曰顽羊，其脊骨可以为杓。曰黄羊，其背黄，尾如扇大。曰野马，如驴之状。
　　曰河源之鱼，地冷可致。牧而疱者以羊为常，牛次之，非大宴不刑马，火燎者十九，
鼎煮者十二三。" 加宾尼《蒙古史》第四章谓：吃肉时" 他们之中的一个人把肉切成小块
，另一个人用刀尖取肉，送给每一个人。" 他们以奶为主食"如果有马奶的话，他们就大量
喝它，他们也喝母羊、母牛、山羊，甚至骆驼的奶" ，" 他们把小米放在水里煮，做得如
此之稀" ，" 他们每个人在早晨喝一二杯，白天他们就不再吃东西。不过，在晚上，他们
每人都吃一点肉，并且喝肉汤".他们的饮料有葡萄酒、米酒、马奶酒、蜂蜜酒" (这些是他
们在冬季饮用的四种饮料。" (《鲁不鲁乞东游记》载于《出使蒙古记》172 页）欧洲传教
士鲁不鲁乞在蒙哥汗时代(1251-1260)曾去蒙古。
　　他与加宾尼(贵由汗时在蒙古）的记述有不少偏见，但就食俗看、也写出了主要之点。
引于此处可作旁证。
　　元世祖建元朝(1279年），定都大都以后，食俗有很大变化，我们从当时祭祀用品可知
、原来蒙古族祭祖之礼有割牲，奠马湩(奶）" 至元十七年祭礼所用之物除蒙族传统用品之
外，有荐新鲔、野彘，孟春用之。雁、天鹅，仲春用之。葑韭、鸭鸡卵，季春用之。冰、
羔羊，孟夏用之。樱桃、竹简、蒲筍、羊，仲夏用之。瓜、豚、大麦饭、小麦面，夏季用
之。芝麻、兔、鹿、稻米饭，孟冬用之。麇、野马，仲冬用之。鲤、黄羊、塔刺不花(其状
如獾），季冬用之。至大元年春正月，皇太子言荐新增影堂品物，羊羔、炙鱼、馒头、■子
，西域汤饼、圜米粥、砂糖饭羹，每月用以配荐。" (《元史.志二十五.祭祀三》）可以看
到蒙族入关以后饮食丰富，品种增加许多。主食有饭，馒头、饼，副食有各种鱼、蛋、蔬
菜。他们并且从宋人处汲取烹调方法，饮食文化提高很快。
　　元代劳动人民饭食简陋，《析津志辑佚》说他们中午吃" 饼之类" ，早晚多" 便水饭"
，菜则是" 生葱、韭蒜、酱、干盐之属".茶俗。饮茶在我国有悠久的历史，到了唐代，陆
羽著《茶经》后，茶已成为我国人民一日不可无之物了。这时饮茶习俗已经形成。陆羽在
《茶经》中，烹茶用具就记载有二十四种。
　　唐宋以来茶具多种多样，如烧水用铁炉、烤茶用竹焙，煮茶用纸囊。量茶用铜则，盛
水用木方，饮茶用盏等。唐宋时茶泛起白色为贵，当时饮茶喜用黑纹如兔毫的瓷盏加以衬
托。烹茶必须在水二沸时，一边用竹荚环搅水中心，一边用则把茶粉抛入，然后，当水沸
溅出去沫子时，再把事先舀出来的二沸水倒下去制茶。
　　烹茶用水关系极重要，水有泉水、江水、井水。泉水为最好。据说江西南康谷簾泉的
水为天下第一，江苏无锡惠山泉水为第二。苏东坡有诗谓" 独携天上小团月，来试人间第
二泉".唐宋人都有共同品茶的习俗，宋" 和凝在朝，率同列递日以茶相饮，味劣者有罚，
号为汤神。" (《清异录》卷下）
　　人们还有" 斗茶" 习俗，斗茶实际是评选鉴别茶的优劣。唐宋人认为好茶应为白色，
并且上面有一层泡沫。比赛时看茶杯上留下水痕早晚，" 水痕先者为负" (《茶录》，蔡君
谟）。
　　唐以湖州紫筍茶为贡，宋以龙凤团贡茶为贵。
　　唐代以茶待客，颜真卿有《春夜啜茶联句》一诗谓" 泛花邀坐客，代饮引清言" 的诗
句。
　　宋代时已有用开水泡茶之俗，宋代《梦粱录》）称之为" 点茶".宋代茶馆遍布于街市
。茶馆布置高雅，" 张挂名人字画" (《都城纪胜.茶坊》），给人们创造一种清幽雅致的
氛围，使人在喝茶中享受到闲雅清远的美感。
　　唐元稹有《茶》诗，把饮茶的过程概括为" 碾雕白玉，罗织红纱。铫煎黄蕊色，碗转
曲尘花。夜后邀明月，晨前对朝霞。" 诗说明：用白玉碾碾碎茶叶，用红纱罗过筛；放在
茶铫里煎煮，放在碗里呈现浅黄色，泛起一层浮沫；晚上喝茶对月，晨起也有喝茶习惯。
　　唐宋人以煎茶为主，煎茶时火候不可轻，也不可过，皮日休《煮茶》诗，把煎茶过程
分为五步：①" 香泉一合乳" ，指先把茶和泉水合在一起。②" 煎作连珠沸" ，水刚沸，水
面出现一串串连珠。③" 时有蟹目生" ，水沸腾，水珠成蟹眼状。④" 乍见鱼鳞起，" 水沸
腾更剧烈，水显出鱼鳞状波纹。⑤" 声疑松带雨" ，声音响起，好象风吹过松林又带着雨声
一样。到这时茶才煎好，可以饮用。
　　饮茶在唐宋是非常高雅的事，文人把亲自种茶，亲手采茶，自己制茶都做为一种清高
的活动。茶神陆羽一生不做官，与茶为友，正是这种精神的体现。文人以茶会友，唐宋都
有" 茶会" ，三五个人一边饮茶，一边谈论诗文、佛道，兴致来时提笔赋诗，颇有进入仙
界之感。钱起《过长孙宅与郎上人茶会》就称赞这种茶会是最快乐最悠然的事：" 松乔(仙
人）若逢此，不复醉流霞(饮酒）".饮茶的最高境界是使人超尘脱俗，故杜牧曾自称" 茶仙
".唐宋人以茶为礼物互相馈赠，为普遍的习俗，如《故人寄茶》(曹邺），《谢刘相公寄天
柱茶》(薛能）一类的诗俯首可拾。当时人们把最新最好的茶寄给亲友，作为最贵重的礼物
，也作为人生的乐事。
　　茶与道家、佛教都有密切的关系，佛僧、道众饮茶利用修炼，诗僧齐已、皎然等多有
茶诗问世。
　　元继承了喝茶习俗，茶成为元代人民日常生活的重要事项，茶也是元人待客的礼仪。
元人孙周卿有散曲《山居自居》说：" 亲眷至，煨香芋，宾朋友，煮嫩茶".元时喝茶已传
入蒙族，蒙族人喜喝奶茶，奶茶砖茶捣制而成，茶中有牛奶或羊奶，还有蜂蜜、食盐等。
元李德载有《赠茶肆》一曲，谓" 金芽嫩采枝头露，雪乳香浮塞上酥".这里的" 塞上酥"
即指奶茶，奶茶营价值高，又有消食、消火、助消化、开胃的作用，逐渐成为牧区人民不
可缺少的饮料。
　　③元的居住习俗。元代蒙族居住在帐篷中，在中世纪元有" 金帐帝国" 之称。蒙族以畜
牧为生，放养牛、羊、马匹，逐水草而居，没有固定的居处，帐篷随时可拆迁由牛车运走
。加宾尼《蒙古史》谓" 他们的住处是圆的，象帐幕一样是用树枝和细棍构成的。帐顶中
央有一圆孔，以便射入光线，同时也使帐内烟可以出去，因为他们经常在帐幕中央生火。
帐的侧面和帐顶都以毛毡覆盖，帐门也是毛毡做成的。这些帐幕，有一些是大的，其他一
些是小的，视其主人地位贵贱而定。" 《鲁不鲁乞东游记》(《出使蒙古记》，112 页）谓
" 他们的帐幕以一个用交错的棍棒做成的圆形骨架作为基础，这些棍棒在顶端汇合成了一
个小圆圈，从这个小圆圈向上伸出一个象烟囱一样的东西。他们以白毛毡覆盖在骨架上面
，并常常在毛毡上面涂以石灰或白粘土和骨粉，使之更为洁白，有的时候他们也把毛毡涂
黑。覆盖在烟囱周围的毛毡，他们饰以各种各样的美丽图画。在门口，他们也是挂绣着许
多颜色的图案的毛毡，他们把着色的毛毡缝在其他毛毡上，制成葡萄藤，树、鸟鲁等各种
图案。他们把帐篷做的如此之大，以致有时可达三十英尺宽。因为我有一次量一辆车在地
上留下的两道轮迹之间的宽度，为二十英尺，当帐幕放在车上时，它在两边伸出车轮之外
至少各有五英尺。我曾经数过，有一辆车用二十二匹牛拉一座帐幕，十一匹牛排列成一横
排，共排成两横排，在车前拉车。车轴之大，犹如一条船的桅杆。在车上，一个人站在帐
幕门口，赶着这些牛。"" 当他们把帐幕安置在地上时，他们总是把门朝向南方，然后将装
着箱子的车子排列在两边，距离帐幕半掷石之远。""一个富有的蒙古人或鞑靼人有一二百
辆放置箱子的车子。拔都有二十六个妻子，每一个妻子有一个大帐幕，另外还有其他小帐
幕，安置大帐幕后面，供仆役们居住。每一座大帐幕，拥有足足二百辆车子，当他们安置
帐幕时，正妻把她的帐幕安置在最西边，在她之后，其他妻子按照他们的地位依次安置帐
幕，因此地位最低的妻子把帐幕安置在最东边。一个妻子与一个妻子的帐幕之间的距离，
为一掷石之远。
　　因此一个富有的蒙古人的斡耳朵看来象是一座大的市镇，虽然在里面住的人很少。""
主人的床榻安置在帐内的北边。妇女的地方总是在东边，这就是说，当帐幕主人面向南方
坐在他的床上时，妇女在他的左边，男人的地方在西边，即在他的右边。""男人们走进一
座帐幕后，绝对不能把他们的箭袋挂在妇女这一边。在男主人的头上边，总是挂着一个象
洋娃娃一样的用毛毡做成的偶像，他们称之为男主人的兄弟。另一个同样的偶像挂在女主
人的头上边，他们称之为女主人的兄弟" ，" 这两个偶像之间的上方，挂着一个瘦小的偶
像，这是整个帐幕的保护者。""在妇女这一边的入口处，还挂着另一个偶像，偶像身上有
一个母牛的乳房，这是为挤牛奶的妇女们做的。在帐内的男人的这一边，挂着另一个偶像
，偶像身上有一个母马的乳房，是为挤马奶的男人们做的。" 他们的居住习俗反映了他们
在特殊的自然条件下的聪明、智慧、崇拜与迷信。
　　元定都大都后其居住习俗也发生了根本的变化。特别是皇宫的建筑，皇城的建筑宏丽
无比，其建筑仿历代皇宫之形制。据《辍耕录》卷廿一谓：城方六十里，分十一门，正南
为丽正门，右有顺承门，左有文明门。北之东头为安贞门，北之西为健德门，正东为崇仁
门，东之右为齐化门，东之左为光熙门，正西和美门，西之右为肃清门，西之左为平则门
。皇宫正对丽正门，正殿为大明殿，宫城九里，左右有朵楼，诸宫门皆金铺、朱户、丹楹
、藻绘、彤壁、琉璃瓦饰檐脊。皇宫中的寝室十分高大，高七十尺，深五十尺，用青石、
白玉石、文石铺地，地上铺厚地毯，红柱上有金色的龙、朱红色的窗户。
　　御床为楠木或樟木为之，以黑貂皮为壁毯，褥子为金镂织作而成，室内设屏风等。宫
内有太液池，白玉石桥，石龙喷水，其亭苑仿江南之园林" 宛转相迷" ，" 各擅一景之妙
".元代宫殿还保有畜牧业生产的遗迹，宫中专设有羊圈及牧人之住所。
　　(3)人生仪礼
　　①产育习俗。生育子女是人类繁衍，家族延续的重要环节，　隋至元这一阶段，医学不
甚发达，人们对生育有喜有忧，反映在习俗里有庆贺，有忌讳，有对产妇及婴儿的保护。
　　隋唐宋以来沿袭中国古代的产育习俗，从产前到产后，有以下诸俗：产前娘家送催生
礼。《东京梦华录》有：" 凡孕妇入月" ，父母要送银盆或彩画，上有" 五男二女" 像，
并有馒头之类。《梦粱录》谓，除送以上物品外，还有" 鸭蛋120 枚、膳食、羊生、枣、
栗、米、牙儿绣绷、采衣" 等" 送至婿家，名催生礼".
　　产后亲友送礼。" 人争送粟米、炭醋之类" (《东京梦华录》卷五）。
　　落脐。" 女家与亲朋供送膳食，如猪腰、肚、蹄脚之物。" (《梦粱录》卷二十）
　　满月。唐高宗龙朔二年七月皇子李旭满月赐酺云日，是我国做满月最早记录。到宋代"
大展洗儿会，亲朋盛集，煎香汤于盆中" (《东京梦华录》）。
　　盆中放入果子、彩钱、葱蒜等物，用数丈长的彩绸绕盆，谓之围盆。用金银钗搅水叫"
搅盆" ，" 亲朋以金钱、银钗撒于盆中，谓之添盆。(《梦粱录》卷二十）小儿洗过后将他
抱入婶母等人房中，叫" 移窠".百日。生子百日，置会，谓之百酺晬(《东京梦华录》卷五
）。这是祝愿小孩长命长寿的活动。
　　周岁。抓周" 其家罗列锦席于中堂，烧香秉烛""将果儿、饮食及父祖诰、勒、金银、
七宝玩具、文房书籍、道释经卷、称尺刀剪、升斗、等子、彩缎花朵、官楮钱陌、女工针
线、应用物件并儿戏物都置得周备" ，小儿放锦席上" 座观其先拈何物，以为佳谶".(《东
京梦华录》卷二十）抓周，亲朋都来并馈送礼物，其家备宴。
　　元代蒙古族妇女生产要离开原来的帐篷，搬到另一个地方去生小孩，这里面包含着迷
信和忌讳。《元史》卷七十七说" 凡后妃妊身，将及月辰，则移居于外毡帐房。若生皇子
孙，则锡百官以金银采段，谓之' 撒答海'.及弥月，复还内寝。其帐房则以颁赐近臣云。"
②成人仪礼，隋至元这一历史阶段仍然继续着以前我国成人的仪礼，男子为冠礼，女子为笄
礼。举行成人礼的时间过去没有统一规定，从宋代开始有了在寒食举行成人礼的习俗。《
东京梦华录》卷七有：" 子女及笄者，多于是日上头。" ③婚礼，婚姻是人生重大事件。在
礼法严格的我国封建社会，婚礼分纳采、问名、纳吉、纳征、请期、亲迎几大步骤。
　　纳采，男方家长派人向女方家长献纳采择之礼。唐朝纳采有" 合欢嘉禾、阿胶、九子
蒲、茱苇、双石、绵絮、长命缕、干漆九事，皆有词，胶漆取其固，绵絮取其调柔，蒲苇
为心可屈可伸也，嘉禾分福地，双石义在两固也。" (《酉阳杂俎》卷一）、" 宋代之制，
诸王聘礼，赐女家白金万两。敲门(宋称纳采为敲门）用羊二十口，酒二十壶，采四十匹）
" (《宋史.礼志十八》）。
　　问名，询问女子名，以归卜于宗庙，以看联姻的吉凶。宋代男方先把自己"男家三代官
职品位、名、讳、议亲第几位男及官职，年月日吉时生、父母或在堂，或不在堂，或书主
婚何位尊长，或入赘" 女方加帖写上" 议新第几位娘子，年甲、月、日、吉时生，具列房
奁、首饰、金银、珠翠、宝器，动用帐幔等物，及随嫁田土、屋业、山园等" (《梦梁录》
卷二十）。
　　纳吉，男方卜得吉兆，告诉女方家长。
　　纳征又叫纳币，即宣告正式订婚，至此婚姻关系得到社会认可、法律保障。纳征是男
方向女方送聘礼。宋代纳聘十分隆重，一般分为下定和送聘两步。下定比较简单，男方送
上罗、绢、银胜等，有钱人送上" 珠翠、首饰、金器" (《东京梦华录》卷五）。女方回定
礼淡水、活鱼、筷子、酒等。送聘礼是鹅酒或羊酒。重礼是三金" 富贵之家当备三金(金钏
、金镯、金帔坠）" 一般人家也以银或镀银代之。此外还有银铤，叫下财礼，同时用两个
信封装上聘书、礼状。即使最没钱人家帛、银、鹅酒、茶饼也要送去。女方家穷、无嫁妆
，男方此时要送首饰，衣物等叫兜裹。
　　媒人作媒任务完成，当事者要送媒人" 媒箱".其中有缎匹、杯盘、钱物等。
　　请期，男方把迎娶的日子告诉女方。
　　迎亲，据《梦粱录》卷二十说，宋代迎亲前男女双方互送礼物，男方送花粉、花髻、
销金盖头等，女方送幞头、靴、袍、笏等。迎亲前一日，女方到男家" 铺房挂帐幔" ，布
置新房，放置房奁、珠宝首饰等物。并以亲信女人或从嫁女使看守房中，迎亲之日男方让
人捧着花瓶、花烛、香球、纱罗、洗漱妆合、裙箱、百结青凉伞、交椅浩浩荡荡前去迎亲
，并雇乐队吹吹打打，有" 引迎花担子，或棕担花胜轿" 前往女家迎娶新人。新人迟迟不
出则有催妆、催促登车，新人出阁，车轿故意不行" 求利市钱酒毕方行起担".新娘迎娶回
家，结婚大事完成。结婚时还要举行撒豆、拦门求利市，女子入门还有坐虚帐、饮交杯酒
、拜堂等一系列活动。
　　唐代迎亲习俗据《酉阳杂俎》卷一述：" 迎妇，以粟三升填臼，一枚以覆井台，三斤
以塞窗，箭三只置户上。妇上车，婿骑而环车舅姑以下悉从便门入，更从门入，言当践新
妇迹。" 又妇入门，先拜猪舍及灶。这些习俗无疑是告诉新妇入门以后要操持家务，舂米
、担水、喂猪、做饭，服从丈夫与公婆。明显地有着封建色彩。宋代也有婿坐高座之习俗
(见《东京梦华录》卷五），反映了男尊女卑的意识和社会风气。
　　结婚后三日有女家" 送三朝礼" 之俗，婿有拜门之俗。
　　隋唐宋三代尊古制一个男子可以取一妻，不可重婚，允许纳妾。蒙族习俗不同，加宾
尼《蒙古史》第三章称：" 每一个男人，能供养多少妻子，就可以娶多少妻子，一个人有
一百个妻子，另有人有五十个，还有人有十个- - 一个人多些，另一少些。按照他们的风
俗，可以和任何亲戚结婚，但他们的母亲、女儿和同母姐妹除外，甚至在他们父亲去世后
，可以同父亲的妻子(生母除外）结婚，弟弟也可以在哥哥去世后同他的妻子结婚。" 《鲁
不鲁乞东游记》曾记" 有时候一个儿子把他父亲所有的妻子都拿来当妻子，只有自己的生
母除外。因为父母的斡尔尕总是归最小的儿子继承，因此他必须供养他父亲所有的妻子，
这些妻子都带着他父亲的财产来到这里。" 关于这种情况《马可波罗行记》上册238 页也
有记述，马可波罗又云，" 可以取妻至于百数，然视第一妻为最尊贵。" 关于蒙族结婚礼
仪，《鲁不鲁乞东游记》说：" 当任何人同另一个达成一项交易，取他的女儿为妻时，姑
娘的父亲就安排一次宴会，而这位姑娘则逃到亲戚家躲起来。这时父亲便宣布：" 现在我
的女儿归你所有了，你在哪里找到她，就把她带走。" 于是朋友们到处寻找她，直至找到
了她。这时他必须用武力把她抢过来，并把她带回家去，佯装使用暴力的样子。" 入关以
后习俗改变。元大都士庶之家聘女前一天"家人送女儿入堂中澡浴，""迟明则出嫁" 男家"
散汤钱".(《析津志辑佚》）其俗与汉俗相近。
　　④丧葬习俗。隋唐宋在人死之后仍有属纩、招魂(名复）、沐浴、饭含、小敛、大敛、
殡葬等礼仪。宋代在丧葬方面与前代不同的地方有下面几点：宋代以纸做" 明器" 随葬的
风习逐渐多起来。宋赵彦卫《云麓漫钞》卷五云：" 古之明器，神明之也。今之以纸为主
，谓之冥器".宋代葬礼废弛情况严重，人们普遍追欢逐乐，不愿意按礼法认真地举行丧仪
。" 举奠之际，歌吹为娱，灵柩之前令章为戏，其伤风教" (《宋史》卷一百二十五）。
　　宋代火葬风行。受佛教寺院僧人火化的影响，加之宋代人民生活贫困，无力殡葬，南
方火葬之习俗更盛。以至宋朝廷也感到问题严重" 方今火葬之惨，日益炽甚，事关风化，
理宜禁之" (《宋史》卷一百二十五），朝廷十分关注几经颁令，未能禁止。
　　辽、金、元是北方少数民族建立的王朝，他们的丧习俗与汉民族大不一样。辽的契丹
人原来实行风葬，后来受到宋殡葬习俗的影响实行土葬，并效法宋朝处处以礼仪为之。除
保留契丹民族送殡时杀黑羊，过神门之木等特殊习惯外，其葬仪一切与宋相似。金代女真
人丧葬时有烧饭、殉葬、送血泪之习俗，烧饭谓将饮食之物尽焚之，" 其亲戚、部曲、奴
婢设牲宰、酒馔以为祭典，名为' 烧饭'"(《虏廷事实.血泣》文惟简）。殉葬" 死者埋之
，而无棺椁。贵者生焚所宠奴婢、所乘鞍马以殉之。" (《大金国志》卷三十九）。送血泪
，据《大金国志.初兴风土》载" 其亲友死，则以刃剺额，血泪交下，谓之' 送血泪'". 蒙
古族的葬俗的特点是殉马、驱马蹴平、剜木为棺。加宾尼《蒙古史》第三章有" 当他死去
以后，如果他是一个不很重要的人物，他就被秘密埋葬在他们认为是合适的空地上。埋葬
时，同时埋入他的一顶帐幕，使死者坐在帐幕中央，在他面前放一张桌子，桌上放一盘肉
和一杯马乳。此外还埋入一匹母马和它的小马、一匹具备马笼头和马鞍的马。另外，他们
杀一匹马，吃了它的肉以后，在马皮里面塞满了稻草，把它捆在两根或四根柱子上，因此
，在另一个世界里，他可以有一顶帐幕以供居住，有一匹母马供他以奶，他有可能繁殖他
的马匹，并且有马匹可供乘骑。他们把吃了那匹马的骨头烧掉，为他的灵魂祝幅。" 《黑
鞑事略》云：" 其墓无冢，以马践蹂，使如平地".《宋史》卷七十七记" 凡宫车晏驾，棺
用香楠木，中分为二，刳削人形，其狭长短，仅足容身而已，殓用貂皮袄、皮帽，其靴袜
、系腰、盒钵，俱用白粉皮为之。殉以金壶瓶二，盏一，碗碟匕筋各一。殓讫，用黄金为
箍四条以束之。舆车用白毡青缘纳失失为廉，覆棺亦以纳失失为之。前行，用蒙古巫媪一
人，衣新衣，骑马，牵马一匹，以黄金饰鞍辔，笼以纳失失，谓之金灵马。日三次，用羊
祭奠。至所葬陵也，其开穴所起之土成块，依次排列之。
　　棺既下，复依次掩覆之。其有剩土，则远置他所。送葬官三员，居五里外。
　　日一次烧饭致祭，三年然后返。" 蒙族祭祀成吉思汗礼仪隆重。成吉思汗祭典从窝阔
台时代已经开始，到了忽必烈时代，元正式建制，定都北京后在北京举行大规模祭祀祖先
的典礼，并且规定了对于成吉思汗四时的祭祀大典。《元史》卷七十七记：元朝每年6 月
24日在上都举行祭典，谓之洒马奶子。
　　元大都丧葬礼仪是民族融合的产物。" 但有丧孝，请僧诵经，喧鼓钹彻宵" ，" 孝子
扶辕亲戚友人挽送而出至门外某寺中" ，" 一从丧夫烧毁" ，" 礼尽而去" ，" 家中亦不
立神主" (《析津志辑佚》" 风俗篇")。
　　(4)娱乐习俗
　　文艺习俗，文艺习俗是指世代相传的民间文艺，一般是通过口口相传的形式流传下来
，隋唐宋元文艺习俗的承传、发展、流变线索清楚。
　　唐朝盛行的" 俗讲" ，是僧侣用生动的故事向俗家讲说佛经。僧人们为传教边讲边唱
，把佛经故事加以敷演，以吸引观众，如讲说目莲救母故事，讲降魔故事等。清光绪年间
从敦煌石窟中发现不少僧侣俗讲的底稿，就是所说之" 变文".除僧侣外，民间艺人也讲唱
各种故事。唐王建《观蛮妓》诗云：" 欲说昭君敛翠眉，清声委曲怨于歌" ，可见俗讲是
有说，有唱，有表情动作的一种文艺表演。
　　宋代民间" 说话" 发展起来。" 说话" 就是说书，《东京梦华录》说北宋汴京有霍四
究专说三国故事，尹常卖专说五代故事。说书分小说、讲经(佛经）、讲史等类。《梦粱录
》卷二十谓说话有" 戴书生、周进士、张小娘子、宋小娘子" 等人专门讲历史。
　　北宋京瓦伎艺中有了初期的杂剧，北宋的杂剧与唐的参军戏是一脉相传，参军戏只是
戏剧的雏形；北宋杂剧已比较复杂，可以较大规模地演出。
　　《东京梦华录》记中元节演目莲救母故事" 自过七夕，便搬《目莲救母》杂剧，直至
十五日止，观众增倍。" 金代北方的演唱有" 诸宫调" ，这是有说有唱以唱为主的表演形
式，《西厢记》最早是以" 诸宫调" 形式演唱的。" 诸宫调"由若干宫调套曲连成长篇，故
名。
　　元代从北方戏剧基础上发展起来元代杂剧，元杂剧是独具民族风格的戏曲艺术形式，
有说、有唱、有表演、有舞蹈、有完整的故事、有固定的形式，有一定的剧本。元杂剧前
身有金院本，陶宗仪《辍耕录》辑录金院本名录六百九十。从现存资料看金院本与元杂剧
多相似之处。元杂剧比金院本更加成熟，并出现许多大作家。出现了久演不衰的剧目。杂
剧的曲词是在诗、词和民间文学基础上形成的，能够比较自由地表情达意。元杂剧分旦本
、末本，是以正旦主唱或以正末主唱来分类的，每个剧本有四折，前面有个序幕叫楔子。
演员分正旦、正末、净、副末、贴旦、孤、卜儿、孛老等。
　　技艺习俗，包括游艺、游戏、竞技、体育方面的内容。技艺的演出可在宫廷、会社、
瓦肆。民间多以年节办会形式表演。宋代《东京梦华录》记元宵节的盛况" 游人已集御街
两廊下，奇术异能，歌舞百戏，镂镂相切，乐声嘈杂十余里，击丸蹴踘，踏索上竿，赵野
人倒吃冷陶，张九哥吞铁剑，李外宁药法傀儡，小健儿吐五色水，旋烧泥丸子，大特落、
灰药、骨柮儿杂剧。
　　温大头、小曹嵇琴，党千箫管，孙四烧炼药方，王十二作剧术，邹迂、田地广杂扮。
苏十、孟宣筑球，尹常卖五代史，刘百禽虫蚁，杨文秀鼓笛，更有猴呈百戏，鱼跳刀门，
使唤蜂蝶，追呼蝼蚁。" 可以见到当时游戏技艺活动之大观。隋唐宋元以来的技艺民俗大
约有下列诸项。
　　相扑，古时又叫角抵、争交、摔交等，隋唐五代摔跤已经常常表演。隋炀帝曾化装为
平民去看摔跤等百戏。唐代盛行相扑。《吴兴杂录》曾记，唐代七月中元节时，常有角力
相扑的活动。后唐庄宗善于摔跤，许多军人不能与之匹敌。宋代角觝常在朝廷宴会中表演
，御前表演的多是" 虎贲中郎将" (《梦粱录》卷二十），瓦市相扑先以女子相扑开场，令
人观睹，然后以膂力朝争交。《梦粱录》记" 杭城有周急快、董急快、王急快、赛关索"
等人" 俱瓦市诸郡争胜以为雄尔。" 南宋临安相国寺每年在南高峰露台有争交比赛，" 如
头赏者，旗帐、银盆、采缎、锦袄、官令、马匹" 为奖。
　　蹴踘，意为踢球，球多用皮革缝制，内充毛发，唐代又有了充气的球，有人写诗嘲笑
诗人皮日休为：" 一包闲气如常在，惹踢抬拳卒未休".写球内充气，喻诗人心中不平。宋
代盛行蹴踘，宋徽宗尤喜此道，江少虞的《宋朝事实类苑》五十二卷记" 今有步打、徒打
、不徒则马打，大有规则体制，用意奇巧，取其精炼者为上，今圣精敏此艺，置供御打毬
供奉。"
　　马球，骑在马上用杖击球的运动。击球棍为木制，杖头如匙，球为木制。
　　唐代马球盛行，宫廷尤盛。唐代帝王都爱好此项运动。《封氏闻见记》有唐太宗命令
练习打球的记述。章怀太子墓中壁画有马球图，可见马球为唐风俗时尚。打球分两队，球
被击入球门以后插旗记分。五代也打马球，后蜀花蕊夫人有宫词云" 自教宫娥学打球，玉
鞍初跨柳腰柔" 之句。宋代军中打球为一种训练，平时练习，在宫廷宴上在御前表演，胜
者得赏，败者球头吃杖，此事《东京梦华录》记述详备。
　　拔河，唐代有了拔河运动。《封氏闻见记》曾记" 今则大麻绳，长四五十丈……分二朋
，两勾齐挽。当大旗之中，立大旗为界，震鼓叫噪，使相牵引，以却者为输。名曰拔河。"
傀儡戏，傀儡戏分悬线傀儡、杖头傀儡、水傀儡、药发傀儡、肉傀儡等五种。唐宫中曾演
此戏。宋《梦粱录》谓，宋代悬线傀儡弄得如真人一样，名艺人如金线卢大夫、陈中喜等
。杖头傀儡最著名演员为刘小仆射。水傀儡有姚遇仙、赛宝哥、王吉、金时好等。水傀儡
表演水战、钓鱼等。
　　踢弄，包括各种杂技，如上竿、打筋斗，踢拳、上索、索上担水，索上走装神鬼，又
有踢瓶、弄碗、踢馨、踢缸、踢钟、踢笔墨，弄花鼓花槌、壁上睡等，还有变戏法，谓之
藏人，烧火藏剑，撮放生，《梦粱录》卷二十谓" 此艺施呈，委是奇特，藏去之术，则手
法疾而已".唐代时从西域传来变魔术之戏，因过于诡异而被禁。
　　掉刀蛮牌，《东京梦华录》言" 两人出阵对舞如击刺之状，一人作奋击之势，一人作
僵仆，出场凡五、七队，或以枪对牌，剑对牌之类".这种武术表演往往采取两人对阵形式
，两人" 作奋刀击刺之态百端".另有人表演" 板落" ，" 一人弃刀在地，就地掷身，背着
地有声".围棋，是我国古老的棋类。唐代帝王喜围棋，当时有棋奕高手名王积薪，曾随玄
宗幸蜀。五代徐铉著有《围棋义例》。宋代刘仲甫著有《棋诀》。说明围棋至唐宋已从理
论上总结提高，提出围棋的战略战术理论。
　　象棋，是一种象征战斗的棋戏。唐代象棋已很普及，宋代上下都喜象棋，宋徽宗有《
宫词》谓" 白檀象戏小盘平，牙子金书字更明" 之句。
　　双陆，双方各有十五子，掷骰子行马(棋子），十五马都出完者为胜。
　　风筝，唐代有木鸢之说。宋代盛行放风筝，宋代词人刘辰翁有《水龙吟》词谓：" 是
处风筝，满城昼锦，儿郎俊伟".秋千，是我国传统的妇女运动。《荆楚岁时记》云" 春时
悬长绳于高木，士女衣彩服坐于其上而推引之，名曰打秋千" ，唐代清明节盛行打秋千，
杜甫《清明》诗曰：" 万里秋千习俗同".宋代仍盛行打秋千，欧阳修《蝶恋花》词有" 乱
红飞过秋千去" 之句。
　　斗草，是古代妇女儿童的游戏，一种是以吉利的草名相赌斗，回应不上者为输，一种
是以草之耐拉性赌斗。宋代斗草风气极盛，诗词中多处见以斗草描写妇女生活，如晏殊《
破阵子》词中有：" 疑怪昨宵春梦好，原是今朝斗草赢。笑丛双脸生。" 之句。" 斗草"
元代盛行，五月，" 北城官员妇人女子，多游南城，爱之风日清美而往之，名曰' 踏青斗
草'"(《析津志辑佚》" 风俗" 篇）。
　　斗鸡，斗鸡盛行于唐代，唐玄宗设皇家鸡坊，每到节日庆典以斗鸡为戏，有鸡童贾昌
倍受宠幸。李白有诗曰：" 路逢斗鸡者，冠盖何煊赫" (《古风五十九首》）。唐代皇帝和
贵族日日以斗鸡为乐，对国家大事置于不顾，受到人民的讥讽。
　　斗蟋蟀，始于天宝年间，至宋大盛，斗蟋蟀之风不限于皇家贵族，而普及于民间。据
《繁胜录》载，南宋乡民争相捉蟋蟀进城来卖，好蟋蟀能卖上二两银子，杭州城内常有三
五十伙人斗玩。
　　狮舞，狮舞是我国民间流行的舞，唐代舞狮有很大发展，无论是宫廷还是民间都喜爱
这一活动。诗人白居易《西凉伎》写：" 西凉伎、假面胡人假狮子。刻木为头丝作尾，金
镀眼睛银贴齿，奋迅毛衣摆双耳".舞狮盛行于唐，千百年来流行于我国民间。宋代苏汉臣
《百子嬉春图》中就有狮舞场面。
　　胡旋舞，这是从西域传来的舞蹈，盛行于唐代。白居易《胡旋女》一诗描写舞蹈情景
：" 胡旋女，胡旋女，心应弦，手应鼓。絃歌一声双袖举，迥雪飘摇转篷舞。左旋右转不
知疲，千匝万周无已时。" 游艺民俗在元大都很活跃。每逢五月五日、九月九日元代盛行
打马球、射柳的活动(前已叙述），元代的大都于清明前后打秋千以祓除不祥，兼有娱乐之
意。
　　那达慕大会，是蒙古民族传统的盛大集会，一般在春、秋举行。那达慕为蒙语的意译"
游艺" 之意。在成吉思汗时期，已初具雏形，那时叫" 奈勒" ，当时蒙古的各大家族为了
显示自己的力量，维护或重新分配草场，每年要举行一次集会。集会时要祭祀祖先，由喇
嘛念经，然后进入正式活动。竞技有赛马、射箭等。
　　蒙古摔跤运动在13世纪已盛行，是传统的娱乐活动。
　　观潮之俗，观潮之俗盛于宋。浙江省钱塘江每年8 月潮水上涨，浙人有弄潮之习惯。
南宋定都临安(杭州）以后，皇帝、贵族、大官盛行于8 月去江边观潮并检阅水军，使观潮
成为一大盛事。
　　潮之壮观如《武林旧事》所见：" 方其远出海门，仅如银线，既而渐远，则玉城雪岑
际天而来" 江潮之来如城如山，如" 雷霆震憾" ，" 势极雄伟".杭人弄潮，勇敢壮观" 吴
儿善泅者数百，皆披发文身，" 手执彩旗" 出没于鲸波万仞中，腾身百变，而旗尾略不沾
湿" ，以此为能。弄潮之际，" 江岸上下十余里间，珠翠罗绮溢目，车马塞途" (《增补武
林旧事》卷三）。
　　最盛之日为8 月18日，淳熙十年(1183）8 月18日驾诣德寿宫迎上皇观潮，检阅水军，
有水军数千弄枪，弄旗、列阵、舞刀，放烟火于江面上。
　　只见军仪整齐、齐声敬礼，声震如雷。皇帝观潮于天开图画高台，下瞰了如指掌，都
民遥望黄繖雉扇，似在九霄之上。
　　民间(主要是杭人）于8 月中旬日开始之日聚集临安城外六和塔附近观潮，有时聚集十
数万人。江潮8 月15-18 日为高潮，后逐渐退去。
　　瓦舍、瓦肆是宋代特有的游艺娱乐与商业相结合的场所。它是随着宋代城市经济发展
而兴起的。手工业、商业的发展，城市人口增多，随着市民阶层对文化娱乐的要求而兴起
了瓦肆。无论南宋北宋，都市中都存在瓦肆勾栏。
　　《东京梦华录》记汴京瓦肆有：" 街南桑家瓦子，近北则中瓦，次则里瓦，其中大小
勾栏五十余座".大的瓦舍可容纳数千人，" 不以风雨寒暑，诸棚看人，日日如是".瓦肆勾
栏演出各种文艺节目，戏剧杂技表演及体育表演。
　　演员有固定的艺人队伍，也有许多流动艺人前来演出。它的出现不仅满足了市民娱乐
活动的需求，也促进了文艺和各种伎艺的发展，在我国民俗史中有重要的意义。
　　瓦肆有著名的演员：" 崇观以来在京瓦肆技艺张廷叟，孟子书主、张小唱、李师师、
徐婆惜、孙三四等，诚其角者".瓦肆演出有" 傀儡戏" 、" 诸宫调" 、" 影戏" 、" 乔影
戏" 、" 舞旋" 、" 讲史" 、" 小说" 、" 合生" 、" 商谜" 、" 杂技" 、" 叫果子" 、"
说诨话" 等。南宋时瓦肆更加发展，历史上有名的就有三十五座之多。除瓦肆外还有" 勾
栏甚多" (《武林归事》）。
　　2.日本生活习俗
　　日本中世纪初由大和国统一了日本全岛，当时还处于奴隶制社会。到7 世纪中叶，经
过大化改新，日本奴隶制经济向封建制经济转变。大化改新标志日本封建社会的开始。在
漫长的封建时代，日本的经济得到长足的发展，文化方面也有许多建树。《大宝律令》和
《养老律令》、仿《唐律》而成，显示了日本的文化从封建社会的开始就深受中国的影响
。当日本刚刚踏进封建社会时，中国的封建社会已经是繁荣昌盛的大唐时代，他们很自然
地借鉴唐代的各种典章制度，学习唐代的文化，吸收汉民族政治、经济、文化艺术各方面
思想之精华，结合日本的具体情况发展自己的国家及经济文化，遣唐使穿过滔滔海浪来到
唐朝取经，促进了中日人民经济文化的交流，加速了中日民族文化习俗的交融。日本习俗
的形成与宗教有密切的关系。中世纪佛教传入日本，佛寺僧人是日本有高度文化知识的阶
层，他们去过中国、印度等地，吸收了外国的先进文化思想和各种习俗，把它们带回日本
。许多习俗首先在寺院盛行，然后推广到民间，如茶道，又如一些饮食习俗(制酱、做豆腐
）等。日本人民自古有神道信仰，中世纪以后佛教盛行。人民常以僧侣为崇敬的对象，效
法僧侣的习惯，形成了某些习俗，如火葬、洗浴等。
　　统治者的提倡与某些习俗的形成也有很大关系。有一些岁时节令是从皇宫开始祭典或
庆祝的，如重九、七夕、冬至等，宫廷作为节日举行庆典以后形成制度，见之于律令，并
推广到全国。
　　日本人民善于吸收外国先进经验，又能因地制宜，为我所用，使各种外来习俗都带有
深刻的日本特色，成为纯日本式的习俗。如酱汤，本来是从中国传入的酱，经日本人民的
使用，变成当今日本最富民族特征的饮食。中世纪日本民族善于取人所长，毫无保守思想
，这种精神是十分可贵的。
　　日本中世纪习俗的形成与日本民族的历史、文化、特殊的自然条件，包括气候、地理
环境有密切的关系。比如在日本的食俗中，鱼是日本饮食中的大项。这与四面环海，鱼类
资源丰富有关。日本的木屐特别适宜在潮湿气候下散热，散湿气，成为日本服装一大特色
。日本民族对美的追求，表现在日常生活的各个方面，对于茶道、花道的形成有直接的影
响。
　　(1)节日礼俗
　　①雏祭(偶人节）。雏祭是祭祀偶人。时间是三月三日。中国古代以为三月三日是不吉
祥的日子，为消灾祈福有祓禊活动。
　　日本皇宫曾仿效晋" 曲水流觞".奈良时代(公元8 世纪）显宗天皇元年三月三日皇宫内
举行曲水流觞活动并设宴款待大臣。奈良时代将三月三日定为法定节日。此事见于日本《
全集解》。三月三日进行祓禊，祈求平安。
　　到了日本平安时代(794-1192年），在三月三日举行沐浴，临水祈福，除去不吉祥。又
在水中放入漂亮的偶人，即所谓" 流雏".人们认为流雏的偶人能带走人们的秽气。另一种
认为偶人是神祗的凭依之物。
　　室町时代(1392-1467)用漂流偶人代替水流觞的活动，已在民间广泛流传。三月三日为
" 流雏" 活动之日，人民群众把这一临水祭典的活动，发展成为十分有趣的民间节日。最
初偶人各家自做，节日时顺水漂走，以期祓灾祛邪。制造偶人的方法在足利时代由中国传
入日本，流雏才逐渐兴起。
　　②高山节。高山是日本中部的一个山城，人口只有几百。高山节是当地居民祭神的日子
。这个节日从中世纪中期开始举行。
　　高山节每年举行两次，分春秋两季举行，春季4 月14日至15日在日枝神社，秋季10月9
日或10日在樱山八幡神社。
　　节日要举行隆重的祭神典礼。典礼后有庆祝活动。
　　③花见节。花见就是赏花，特指观赏樱花。这个节日形成较晚，是德川幕府时代形成的
。但是赏樱的习俗却有着悠久的历史传统，它是从中世纪初就已开始，中世纪日本人已有
到山野观樱的传统。
　　樱花繁富、艳丽，一片绯红色，它是日本的名花，它自古以来被日本人所喜爱。四月
是樱花盛开的日子，也是人们观赏它的最佳季节。早在7 世纪，持统日皇就曾连续数年到
奈良的吉野去观赏樱花，8 世纪时平安朝廷特意划出一大片地方来种植樱花，以便于观赏
。9 世纪初，嵯峨日皇举行了日本历史上的首次观花大会，推动了观花这一活动更广泛地
发展起来。安土——桃山时代的大将丰臣秀吉也十分喜爱樱花，他带上一群近臣和诗人，去
吉野赏花，并在院内大摆赏花酒会，终日赏花、饮酒、吟诗。不过中古封建时代，赏花还
只是上流社会的活动，但每年在同一时间观赏同样的花景，而且兴致越来越高，内容越来
越丰富，这就为花见节的形成做好了历史的准备。
　　正象许多习俗一样，花见节的形成也经过千百年的历史，它从小发展到大，从少数上
流社会的活动发展到广泛的群众性的活动，因为它符合人们热爱一切美的事物，热爱大自
然的共同心理。
　　到了德川幕府时代(17世纪）赏花普及到一般人民群众，形成每年四月全国人民争看樱
花的花见节。又叫樱花节。
　　④端午节。五月五日端午节，来源于中国。中国远古时候把五月视为毒月，五月五日则
更不吉利。这时候天气热起来，有毒的虫子到处活动，对人们的身体健康造成威胁。所以
古时候中国人在端午节时门上插菖蒲、艾草，身上佩香袋，喝雄黄酒，以防止毒虫上身。
人们还在这一天采集制作草药，以防疾病灾异。后来人们传说五月五日是屈原投江的日子
，又在这一天戴彩棕来纪念屈原。
　　中国纪念端午节的习俗在中世纪初传入日本。日本飞鸟时代推古天皇(593-628）时，
日本人用五彩丝系菖蒲挂在胳膊上，用来灭灾减病。端五节时天皇在宫中举行菖蒲宴，饮
雄黄酒。每年这一天规定向天皇献菖蒲。
　　" 推古天皇十九年五月五日穿华衣去菟田野猎药，以祓毒气" (《千里同风录》，马兴
国著，辽宁出版社）。
　　公元834 年的《令义解》确定五月五日为节日。
　　《续日本后记》839 年5 月条有：" 乙酉，是端五之节也，天皇御武德殿，观骑射。"
这时正是日本的平安时期，武德殿是平安京皇宫的宫殿，天皇在这里观看骑马射箭，并且
举行宴会，这正是五月五日以后被定为男孩节的起源。
　　五月五日要进行打菖蒲的游戏，把菖蒲编成辫子形状，互相在地上摔打，先打断者为
输。另外还有比较奇石优劣的游戏，叫石合城。此外还进行放风筝、赛马、赛船等活动。
　　端五节的活动大都是锻炼人的勇武精神，端午在日语中的发音同尚武相似，端午节在
武士中十分盛行。
　　日本人还在五月五日这一天在门上插菖蒲艾草以避邪。
　　端午节日本有装饰武器的习俗。据说此风起源于奈良时代末期。天应元年皇子早良亲
王奉命讨贼，五月五日那天神风大作，把敌船刮沉大海，讨伐军大获全胜。为祝贺这次大
捷，人们把王子的武器铠甲都装饰起来，以后沿袭成风。
　　日本还有五月节吃粽子的习惯，并且有在这一天装饰五月人形金太郎、钟馗的习惯。
　　⑤御田神节。这是日本千代町村民迎接米神降临的仪式，时间是每年6 月的第一个星期
日。
　　据说，公元前2-3 世纪，日本人民就开始种稻子，为了战胜妖魔鬼怪，祈求丰收和取
悦米神，京都的村民们在12世纪开始举行这种仪式。
　　节日是在插秧期间，牛被披上花鞍，人们烧起稻秸，在熊熊烈火燃烧的同时，妇女们
一起召唤米神的降临。过了一段时间，领头者扮成米神用歌声指挥妇女插秧，妇女们整齐
地插秧。一旁有鼓手伴奏，一直要插满稻田，耕牛拉犁耕田；一直到幕色降临，米神告退
，田地里的男女老幼齐声与米神呼喊" 米神再见，明年再见" 为止(引自《风俗奇观》二章
，任巍，黑龙江人民出版社1988年）。
　　⑥七夕。七夕是七月七日，日本又称乞巧节，七夕祭。中国古代传说这一日牛郎织女相
会，年年此日，家家晚上摆供品，妇女进行祈祷和乞巧活动。
　　这一习俗奈良时代传入日本。
　　奈良时期(710-794)，日本宫廷于七夕进行祭祀活动，《千里同风录》载：天平6 年
(734 年）七夕，天皇观赏相扑表演，命文人赋七夕诗。
　　正式把七夕作为宫廷的节日来祭祀是天平胜宝7 年(755 年）开始的。
　　这一年七夕" 天皇于清凉殿摆案，供瓜果，燃明烛，祭牵牛织女星" (《千里同风录》
）。
　　日本人民又叫七夕为棚机祭(纺织机杼），祭祀织女，有表示尊重纺织劳动的意义。七
夕时妇女把针放入水盆里，如果针呈现长形，谓之得巧。
　　⑦祗(音其）园祭。祗园祭又称天王祭。祗园祭起源于876 年日本京教祭神会。相传一
千多年前京都流行鼠疫，死了许多人，人们认为是" 瘟神" 带来的灾难。就把用泥塑的瘟
神送到河边，举行仪式，用以追悼死者。从此以后就产生了祗园祭，为日本夏季一次重要
的祭礼仪礼。祗园祭时间一般在每年7 月，历时二十多天。
　　⑧佛教三大法会。其一是涅■节。佛祖或僧人去世称为涅■，涅■节是纪念释迦牟尼逝世
的佛教节日，时间是每年的四月一日。佛教寺院在这一天都要举行隆重的法会。
　　日本在8 世纪，举行祭祀活动。一说是天平胜宝五年(753 年）在奈良东大寺举行；一
说是天平宝字五年(761 年）在皇宫举行。宫廷内设堂，挂释迦牟尼涅■图，天皇亲自参加
。
　　其二是浴佛节。四月八日是佛祖释迦牟尼的生日，佛教僧徒都要参加庆祝，中国佛寺
在这一天以铜佛置水中洗浴，隆重地举行法会，来庙浴佛，信男信女都踊跃参加观礼，并
向佛祖祈福。这一活动于7 世纪传入日本。" 日本首举在推古天皇14年(《千里同风录》）
，人们用甜水浇佛像，并且把剩的甜水带回家，据说喝了可以有福。
　　其三是盂兰盆节。盂兰盆节起源于中国，五世纪时" 盂兰盆经" 目莲救母的故事流行
于中国。盂兰盆会为佛教仪式，每年七月十五日佛寺都举行这一法会。表示缅怀先祖，也
是为解救地狱中的鬼魂。以后这一活动普及到民间，人们向佛寺施舍，并请僧人念经以超
度亡灵。
　　7 世纪这一风俗传入日本，先是佛寺举办盂兰盆会，以后又传入宫廷，最后深入民间
。
　　公元606 年推古天皇十四年，四月八日和七月十五日设斋，以示祭典。
　　盂兰盆节在日本正式开始是齐明天皇三年(657 年），天皇命令在飞鸟寺西边仿建印度
神话中的须弥山，并筹办盂兰盆会。" 五年以后天皇命令全国于七月十五日举行法会" (《
千里同风录》）。
　　到镰仓时代(1192-1333)，盂兰盆会与施舍饿鬼会、万灯会结合举办，后又转变为" 精
灵祭" ，所以盂兰盆节又称为祭魂节。从江户时代起节日延长成为三天，以后成了惯例。
　　现今日本的盂兰盆节在每年的八月十三——八月十五日。(日本改用西历后盂兰盆节由农
历七月十五改为八月十五）。
　　盂兰盆节在普通百姓家就是祭祖日，为祖先摆上供品，摆上祖先遗像、牌位，进行祭
祖活动。
　　⑨释典。我国唐朝每年有祭拜孔子的典礼。这一风习在8 世纪初传入日本。
　　日本奈良时代大宝元年(701 年）后，每年二月和八月初的丁日，举行祭祀孔子的拜奠
典礼。主祭孔子并有孔门十哲：颜回、闵子骞、冉伯牛、冉仲弓、宰子我、端木子贡、冉
子有、仲子路、言子游、卜子夏。
　　祭坛上供酒、牲、钱币，举行仪式，奏乐。室町时代这一风俗逐渐消亡。
　　⑩重阳。重阳节源于我国，我国人民有重九登高、插茱萸，饮菊花酒的风俗，重阳节这
一天更是赏菊的好时节。这一风俗在7 世纪已传入日本。
　　天武十四年(685 年）九月" 天皇宴于旧宫安殿之庭" (《千里同风录》引自《日本书
记》），当时只是摆筵庆祝，还不算节日。
　　弘仁七年(816 年）类聚国史有九月九日条，并见" 九月节" 字样。这时候日本已把九
月九日当作节日来庆祝。
　　天长八年(813 年）" 天皇参加重阳庆祝活动" (《千里同风录》）。
　　淳和天皇参加重九仪式，并令文人赋诗庆贺。
　　据《千里同风录》引述《续日本后记》记载：" 辛亥，天皇御紫宸殿，赐菊醑宴于侍
从以上".这是仁明天皇承和二年(835 年）九月的事件，以后重阳节从宫廷扩大到民间。
(11）冬至。中国封建社会各朝代都有冬至祭天的礼仪。古代皇帝被看作是" 天子" ，因此
要敬畏上天，按时祭拜，以得天的保祐. 日本国制也是天皇制，祭天也是必行的礼仪。
　　日本奈良时代已正式祭天，据《千里同风录》记载，冬至祭祀始于奈良时神龟二年
(725 年）十一月五日，《冬至应为十一月二十二日》。这天祭祀完毕，圣武天皇在大安殿
接受百官朝贺，并赐宴群臣，其作法和中国皇帝相似。到延历四年(785 年）冬至时，桓武
天皇于河内国交野郡祭祀天神和先帝。
　　(12）新年。新年习俗日本深受中国的影响。又有鲜明的民族特色。
　　新年，是指阴历年，中世纪日本把过年作为一年中最热闹的节日。新年前要作好各种
准备，新年要有很长的假期。
　　年前扫除，是中国几千年的习惯。日本称为" 扫尘" ，在日本历史上有关于" 扫尘"
的记载，" 延喜式中有记载""镰仓初期《明月记》和室町中期的《新长乡记》" 认为扫尘"
应选吉日" (《千里同风录》）。
　　门前搭门松，唐时中国十分崇敬松树，把松视为" 大夫""公爵" ，把松树看作吉样的
象征，过年时要立门松。日本在平安时代未至镰仓时代初期也出现立门松的风俗，人们在
腊月二十八日前从山上伐来松枝，立上门松。
　　到镰仓末期到室町初期还要立松、竹各一。松竹代表长青不老。日本立门松还有迎神
之意。
　　年前准备有节日特色的食品米糕及各种食物。
　　除夕，吃年夜饭、团圆饭，守岁。
　　岁尽，中世纪时日本有饮屠苏酒的习惯，据史载，日本饮屠苏酒，始于弘仁年代
(810-823)。
　　室町时代日本有了画宝船的风俗，画出载有七福神的宝船放在枕头下，据说可以做好
梦，带来好运。
　　日本天皇在元旦有一定的礼仪。" 大化二年(660 年）孝德天皇开始在元日寅刻(四时
）祭拜天地、四方山陵" ，然后戴上佩玉绶带(表示是神所赐与）。" 接受百官朝贺。"
(《千里同风录》）
　　一般群众要在元旦参拜神社、寺庙，以祈祷好运。然后就是互相拜年的活动。
　　" 年玉" 是日本新年伊始赠物的风俗。室町时代(1336-1476)十分盛行，赠物有古代大
刀、金子、砚台、毛笔、纸、酒、鱼等。家里还要给男孩、女孩"年玉" ，" 年玉" 无论是
来自神还是来自长者，对于接受者来说，都含有长者的灵魂。
　　(13）大傩(音挪）。大傩是年终驱逐疫鬼的一种仪式，中国朝廷每年岁终举行，日本
皇朝吸收了这一风俗，其内容也十分相似。
　　日本在8 世纪开始举行大傩。《续日本记》载，文武天皇庆云三年(706 年）十二月举
行大傩。仪式上的鬼神都由朝中人扮演，天皇左右亲近的舍人扮鬼，大舍人扮方相，另有
七八个小孩扮成随从。阴阳师高声颂念祭文，读毕，方相大喝一声" 驱鬼" ，上卿以下的
官吏齐声应和，殿上武士拉开弓射苇箭，扮鬼的舍人从清凉殿水沟旁逃走。仪式结束。
　　自庆云三年以后这种仪式每年举行。平安时代把大傩改为追傩。
　　镰仓时代朝廷上不再举行大傩仪式，但民间特别是以寺庙为中心盛况依然。
　　(2)生活习俗
　　生活习俗受着社会发展、经济条件、生产水平的制约，自然环境、气候等与生活习俗
的形成也有重要关系，宗教等思想意识形态也影响着生活习俗的形成。
　　日本进入封建社会较晚，在生活上以大唐为榜样，追求较高度的文明。
　　以农业经济为主的日本，封建时代生产得到发展，为人们的衣食住行创造了更好的条
件，为精神文明的提高打下了物质基础。中世纪日本的生产生活都有很大的提高，日本人
民根据岛国特有的条件，吸收外来文化，创造了自己生活习俗的文明。
　　①服饰习俗。日本的民族服装是从中世纪开始定型的。中世纪初期日本各阶层服装不同
，据《日本文化史》称在6-11世纪贵族穿礼服，腰上束带，有衣有冠。贵族男子的便服叫
直衣，是一种长袍。官员的服装由于官员等级不同而颜色不同，有" 冠位十二阶" ，冠帽
用不同颜色的材料缝制，" 其名称表示儒教的道德范畴，分配的颜色则反映了五行思想"
(《日本文化史》第三章(日）家永三郎，商务印书馆出版）。
　　下级官员和上层平民穿的" 水干" ，类似于狩猎服，(是一种款式肥宽的衣服）是民间
的便服，后来成为公卿的便服。" 水干" 前后襟下摆缩短了，掖在和服的裤裙里、用粗的
合股线穿过袖子和衣服的接缝处，并打上类似菊花的结，叫" 菊缀" (《日本文化史》第三
章）。
　　民众穿传统的简单缝接起来的不带中国式圆领的衣服——直垂。这种衣服便于干活，最
实用。
　　和服。日本的和服，起源于奈良时代，公元8-9 世纪。当时正是中国文化大量传入日
本，唐装也传入了日本，首先在日本贵族中流行即" 唐风贵族服" ；到了平安时代
(794-1192）日本人民对唐风贵族服作了若干改造。其袖子、筒体变长，衣服越来越宽，由
于束带穿在身上更能显出人体之美，形象显得修长、潇洒，这种衣服很象敦煌壁画上的服
装，这就是早期的和服。
　　对于唐风贵族服的改造日本人称之为" 国风化" ，以后和服逐渐推广到民间。
　　这种服装的特点是宽袖、开襟、束腰、宽带，构成和服的主要部分是长襟大袖的长衫
，与中国古代服装相似；腰带不可少，另外有外褂，还有裙裤(男服）。穿和服，长衫外面
套外褂，其形状与长衫相同，但比较短。日本将长衫叫" 长著物" ，外褂叫" 羽织".长衫
下面再穿上袴，袴的形状好象百褶裙。在上层社会中，常把自己的家徽印在或绣在羽织(外
褂）的衣袖、衣背等处，以显示自己门第，这种羽织叫" 纹付羽织" ，在郑重严肃的场合
，人们是要把和服的全部构件都穿在身上的。
　　妇女和服中腰带是重要组成部分，腰带可以把宽大的" 长著物" 结束得十分合体，充
分显示出女性的端庄、美丽。所以日本人在腰带上很动脑筋，开始时腰带窄而细，只有两
寸宽，六尺五寸长；桃山时代以后妇女不穿裙，腰带露在外面，并学中国样式作筒状带，
还要缠绕数层，元禄年间腰带加宽到五、六寸，并且加了里子，上有刺绣，腰带的结打在
后面，就形成了现代的和服。
　　和服体长，袖长，衣服虽宽穿在身上仍能贴身合体。这是日本人民把" 唐风贵族服"
经过改制" 国风化" 后的结果。
　　国风化以后的和服逐步推广到民间，但日本服装等级鲜明，王公贵族与平民穿的服装
有严格的区别。首先是颜色不同，据《千里同风录》介绍，庶民穿黄色，奴隶穿黑色。皇
帝穿红色，太子穿桔红，亲王穿深紫，太上皇穿青；以上服色，其他人不准使用。其次是
衣服质地不同。武士以上的人可以穿丝织品绫罗绸缎，百姓只能穿棉、麻织物。据《世界
民俗大观》介绍，日本朝廷对服装有严格的规定，" 不仅将军(实际上的行政首脑）、大名
(领主）、高级武士和中下级武士服装各不相同，就是城镇里的老板与伙计，工匠与徒弟，
农村里的地主与佃农的衣服也不一样。" 古代和服为素地，自天平胜宝年间(750-756 年）
，受唐文化影响，服装饰以花纹。
　　平安时代，冕服红地上绘有日月星辰。龙凤虎猿，云鹤、波涛、菱、桐和蔓草等图案
，在唐代传入日本。平安时代流行的花样是鹤龟与松。到镰仓时代(1192-1333）发展为梅
、松，室町时代(1392-1467)又有了竹。
　　日本服饰的发展与纺织业有密切的关系。开始用麻织布，6 世纪左右出现了大和锦，
纺织绸缎的工艺得到发展，中国的织锦，绫罗绸缎也到了日本。
　　和服在古代穷人穿不起，《诸蕃志》说：" 妇人衣如单被穿其中以贯头一衣率用二三
镰".这里说" 贯头衣" 为中国农耕服装，也是日本农民所穿的简单服装。
　　木屐是日本的一种鞋，产生于弥生时代(公元前2 世纪——公元3 世纪左右），最初是东
南亚农人为了水田作业方便，用木板或竹板为底捆在脚下，后来才在陆地上穿着。日本气
候潮湿，穿木底鞋十分舒服，因此在日本发展起来。木屐底下的前后各有两块木齿，有方
形的，也有圆形的。木屐与和服配套穿着，更显出日本服装的魅力。
　　草屐源于中国，是用草、皮革和布制作的。日本平安时代出版的《西宫记》中，曾出
现草屐一词，说明8 世纪以后草屐已传入日本。镰仓时代穿著草屐的日益增多。
　　布袜是中国古代穿着的袜子，后传入日本。镰仓时代规定，50岁以上的老人和官吏可
以穿著布袜。穿布袜还限定时间，每年十月十日到来年二月二日允许穿著。可见布袜在当
时是一种贵重的服饰，不是什么人都能穿、什么时候都能穿的。
　　发式。男子，从室町时期以后时兴一种发式叫" 月题" ，" 剃掉额上的头发数寸" ，
只留脑后和两侧的头发，然后梳上髻。如现在相扑力士头型发式一样。
　　女子，梳高髻，受唐代发式影响而形成。
　　折扇。中国古代有团扇，日本使用蒲葵扇，后来发展为折扇。折扇既是一种器物，也
可做为一种饰物。
　　宋代江少虞记述，熙宁(1068-1077)末游相国寺，看见卖日本国扇，柄用漆漆得很细，
用鸦青纸做成(《皇朝类苑.风俗志》）。宋代郭若虚也见过这种日本扇，他在《图画见闻
志》中记" 折叠扇用鸦青纸为之，上画本国豪贵、杂以妇女鞍马、或临水为金沙滩，及莲
荷、花木、水禽之类，点缀精巧，又以银泥为云气、月色之状，极可爱、谓之倭扇。" ②饮
食习俗。食俗。日本气候温和，雨量适中，平原多分布在沿河沿海地区，适宜水稻生长，
蔬菜四季长青。岛国四面环海，近海鱼类丰富。在自然条件影响下，日本的食品主食是饭
食，副食品以海产品和蔬菜为主。菜蔬、鱼、肉、蛋禽。" 烹制清淡" ，不油腻，少有刺
激性烈性佐料，以" 辣、酸、甜、咸" 互相调配而成。
　　弥生时代日本已种植水稻，吃米饭是日本人民几千年的传统。
　　日本人民吃面食深受中国影响。据《千里同风录》记载，1341年中国人林净因去日本
传播了用麦粉作皮，用豆沙作馅的馒头的制作方法。中国的米粉糕是镰仓时期中国人陈宗
敬传至日本，时称" 外郎糕".随禅宗传入日本的有挂面、荞面条等。
　　日本的许多蔬菜也是由中国传入。如奈良中期曾传入茄子。两国僧人的往来，日本遣
唐使的多次来华，商贸的互通，将中国的绿豆、菜豆、豌豆、大豆、小豆、芥菜、莲、胡
麻、牛蒡、慈菇、冬爪、南瓜、萝卜、芜菁、山芋、韭菜、莴苣、黄瓜、胡萝卜、葱、青
芋等逐渐传到日本，据《千里同风录》介绍日本《中国传来物语》均有记载。
　　1183年1 月2 日中臣佑重的日记中曾提到豆腐，说明12世纪豆腐已传入日本。
　　中世纪日本饮食丰富多彩，有许多蔬菜，有各种面食饭食。菜蔬味淡雅，与僧人饮食
喜清淡有关。中世纪中日两国僧人往来频繁，许多食物，菜蔬由僧人始作，渐渐传至民间
。
　　日本喜吃生鱼片。我国唐宋元间均有吃生鱼片的习俗，中世纪时即已传入日本，但我
国到清代改变了这个习惯，日本一直保留到今天。
　　日本称烹调为" 料理" ，据《千里同风录》中《料理的流派与特点》记：中世纪光孝
天皇(884-887 在位）登基前，十分喜欢烹调，与他手下的四条中纳言、藤原政朝山荫有共
同兴趣，创立了" 四条流" 料理流派。" 四条流" 是日本最古老的料理流派，以公卿料理
和庶民料理为主。12世纪以后又有" 四条园流" 和"四条园部流" 两派。室町时代以后又出
现了" 大草流" 和" 生间流" 等派。
　　日本菜蔬特点与其历史的发展相关联。奈良时代，佛教传入日本，开始禁吃肉食，人
们多吃海鲜奶制品；室町时代诞生了日本菜的主流怀石菜。所谓怀石料理，是由茶室发展
而来；" 僧人坐禅时，将烧温的石头揣入怀内" ，叫做怀石，" 怀石料理是按先后顺序端
上并撤下一道菜" ，可以显出主人的热情和菜肴的丰富。除怀石料理外，日本还有一汤一
菜的本膳料理和会席料理。
　　酱汤。酱汤是日本历史悠久的民族饮食之一。日本701 年《大宝律令》的官制中，宫
内膳食部门，专有制酱部。说明8 世纪日本制酱已很盛行。1249年日僧觉心到中国径山求
法，学习了径山专制酱方法。回国后在和歌山县寺内制作成功，大享盛名。制酱汤是由寺
庙、宫廷传至民间，室町时已广泛应用。
　　日本酱汤以酱为主，与蔬菜、豆腐、香菇海味等煮制而成。酱的原料主要是大豆，营
养丰富，与海味蔬菜煮后味道鲜美。日本习惯以米饭与酱汤就着吃(《世界风俗大观》）。
　　茶与茶道。茶道是日本的特殊的一种饮茶活动，它以沏茶、品茶为手段，联络感情，
陶治性情。茶道在日本有悠久的历史，中世纪茶道已经创始，茶道的精神已经确立。
　　茶传入日本大约在8 世纪前，8 世纪皇宫已盛行用茶，天皇经常赠茶犒劳僧人。如729
年圣武天皇赠僧人茶，749 年孝谦天皇赠僧人茶，犒劳他们念经之辛苦。815 年嵯峨天皇
下令种茶。但这个时代喝茶仅限于宫廷和上层，茶叶珍贵，饮茶风没有普及，日本还没有
种茶技术。
　　12世纪荣西禅师两次来到宋朝，第一次回日本就把茶种种在肥前的背振山上。日本僧
人已懂得茶有" 遣困、消食、快心之功" (《千里同风录》引《■尾明惠传记并遗训》）第
二次荣西从宋归国，把茶种种在长崎县平户岛的" 富春园".荣西并著有《吃茶养生记》，
书中写道：" 茶也，养生之仙药也，延龄之妙术也。山谷生之，其地神灵也。人伦采之，
其人长命也" (《千里风同录》，引自《茶道古典全集》第二卷）。
　　室町时代，茶树栽培普及起来，茶叶产量增加，饮茶已成为广大民众的习俗。
　　荣西把茶传入日本，并传播了茶道的思想，指出茶生于寂静山谷，集天地之灵气，饮
茶培养人的超尘脱俗的精神。这种教义到了室町时代的村田珠光加以发扬，战国时代千利
休把茶道普及到民间，追求" 和敬清寂" ，使饮茶与禅宗教义相合，成为一种文化，达到
修养身心的目的。
　　茶道是从僧人饮茶、种茶、研究茶、总结饮茶的精神而来的，首先在寺院中提倡，以
后普及到民间。茶道的精神体现了日本民族重修养，爱清洁，喜清净的追求，所以受到人
们的重视，一直流传至今。
　　茶道要求有幽雅自然的环境，规定一套点茶、泡茶、献茶的程序；而且有茶具的选择
、欣赏；茶室的装饰布置；茶庭的建筑等。体现了饮茶中的艺术追求。茶室的古色古香幽
雅大方，饮茶的彬彬有礼，使参加者领略一种幽闲、平和的意境，人与人之间的和谐气氛
，同时领略茗茶的色香味。
　　茶道在日本通过小型茶会形式进行。举行茶会的房间叫茶屋(茶室），一般为9 平方米
的房间，布置非常雅致，有名人字画、文房四宝、插花装饰和茶具陈列。茶道仪式分三个
步骤，即煮茶、冲茶、敬茶。煮茶前有研茶(把茶叶捣碎）、拭碗等程序。茶道动作要轻，
冲茶只少半碗，主人双手献茶，客人接茶要细细品尝，然后进行交谈。最后客人向主人道
谢，起立依次告别。
　　茶道受中国影响很大，源于宋代抹茶法。镰仓时代传入日本，初为斗茶竞技。
　　后总结为茶道。
　　③居住习俗。日本是一个四面环海，多火山、多地震的国家。聪明的日本人在建筑自己
的住宅时从实际出发。创造出他们特有的居室。日本居室的特点是防潮湿，防地震。
　　日本湿度大，如何使室内空气流通是他们首先解决的问题。据《世界风俗大观》介绍
日本居室首先是建筑材料的选用，日本人的房屋多是木结构，所有门窗板壁都是原木，不
涂油漆。这些原茬木在空气潮湿时可以吸收水汽，空气干燥时再释放出来，起到调节室内
湿度的作用。其次居室房脊很高，窗子多，湿气可以随气流通过屋顶窗子排出室外。第三
，拉窗的窗纸，墙壁的石灰泥墙，室内厚厚的蹋蹋咪都有很好的吸湿隔湿作用。
　　日本地震多，防震是日本房屋的第二个特点。他们用一根根木柱支撑起房屋，力量的
支点放在柱脚石上。横梁之间用榫接的方法。横梁上挖孔，让柱子穿过横梁、孔挖得比较
大，使柱子和横梁有一定的回旋余地，即便有地震时，柱子横梁发生倾斜也不会倒下，震
停可以恢复原状。
　　据《日本文化史》介绍，室町时代末期建筑方面出现了书院式住宅建筑特色，日本住
宅中客厅的基本设施壁龛、搁架等书院式的特色在古代的镰仓时代住宅中都还没有。" 它
们构成了室町时代末期出现的书院式住宅建筑特色".有了壁龛可以挂画轴，可以放插花，
这种建筑方式推动插茶艺术的发展，插花做为一种技艺是在进入室町时代以后。
　　日本洗澡有古老的历史传统。
　　洗浴的风俗是由僧人扩展到民间的。僧人有浴佛节日，洗浴佛像，平时也把佛像洗干
净。为了表示对佛的尊敬、拜佛前把自己身体洗干净，这就是斋戒沐浴。这种洗浴净身的
习惯逐渐传到民间，兴起了洗澡，修澡堂的风俗。
　　最初的澡堂叫石室或石山窝。洗澡的地方是在室内就地挖一坑，放上油纸、注入水，
将许多热石子放进水中，水热后洗浴。
　　日本的洗澡分为热水浴和冷水浴两种，一种" 风吕" 热水浴是中世纪后期丰臣秀吉时
期命名的，一种冷水浴又叫行水。" 风吕" 热水浴实际是用一个很大的铁锅洗热水澡。
　　公共浴室已有六百五十年的历史，日本叫做" 钱汤" ，男女同时在大型浴池里洗澡，
泡澡。他们把男女混浴看成一种自然的事，并不觉得奇怪，但是有一条规矩，不得互相注
视。
　　(3)人生仪礼
　　日本是非常注重礼仪的国家，在那里，一个人从出生到长大成人，要举行各种礼仪。
　　①出生及命名三朝之祝。出生三天" 用艾丸如米大，于所生孩儿顶中灸三焦，以保一生
无恙".同时" 备酒品款待义父及邻族亲识" (《日本考》）。此风俗与中国习俗" 三朝与儿
落脐灸囟" 相似。三天以后表示进入婴儿期。中国出生三天有洗三之说，日本天皇子女也
有三日进行洗浴的" 浴汤之仪" (《千里同风录》）。
　　七日之说。出生七日命名。处理脐带。
　　满月。男孩、女孩满月后都要参拜神社祈祷平安成长。
　　百天。进行食初仪式，即第一次吃饭。
　　周岁。有抓周习惯。为了预测小孩命运，在孩子面前摆上各种东西，任凭孩子伸手去
抓，根据抓到的东西预想孩子未来的工作。周岁还有试力饼的风俗，叫小孩背着饼，用以
试力。也有谓背饼如被大人打落地上，孩子长大不离开家。
　　贺七、五、三。这个风俗起源于古代。男孩满三岁和五岁，女孩满五岁和七岁去神社
参拜。古代男女三岁束发。男孩七岁穿裤，女孩七岁束腰带。
　　②二十岁成人礼。日本天皇天武天皇十一年(683 年）仿唐制制定了结发加冠制度。冠
礼又称元服。714 年皇太子加元服。
　　将元服作为制度确定下来是在平安时代即清和天皇(858-876 在位）时期。冠礼有几项
内容：请贵人为束发，(改为成人发型），表示已经成年；由大宾给以加冠，一般是加一个
乌帽，只有有天皇特许并可入殿的人才给加冠，到镰仓幕府时，全部加乌帽；穿成人装。
　　奈良及平安时代，上层社会人只有加冠后才能有做官的资格，当时元服、叙位，任官
是必经之路。所以冠礼时间大为提前。天皇12-14 岁；贵族12岁；武士13-15 岁；百姓在
15岁以后。
　　女子成人礼是结发和着裳，把下裙系在腰上。
　　③婚姻礼俗。中世纪以前日本婚俗有一个发展过程。中国的魏晋时代，中日已有交往，
《魏志倭人传》记当时日本婚姻状况是一夫多妻制，" 其俗国大人皆四五妇，下户或二三
妇".到唐代日本尚有招养婚。招男子入赘为婿。平安时代有了服役婚，男方要在女方劳动
三年，才能娶走女方，这时妇女有一定的自由。"到了室町时代(1392-1467)日本的婚姻形
式发展为嫁娶婚。" (《千里同风录》中《婚姻篇》）中世纪前日本婚姻风俗是从招养婿到
嫁娶婚的发展历史，中世纪以前家族以女性为中心。
　　婚礼的内容包括：结纳。相当于中国的纳采，下定礼。
　　皇室结婚由家臣当媒人，《日本书纪》" 皇极三年(644 年）正月条有" 纳苏我仓山回
麻吕长女为妃" ，" 成婚姻之昵""中臣镰子连，即自往媒".由家臣出面去与女方联系。
　　据《千里同风录》、《婚姻》篇记，日本真正有媒人是始于奈良和平安时代。日本昌
泰年(898-901)间僧人昌住著有《新撰字镜》一本书，是字书，其中对媒字的解释" 媒，妁
也，仲立" ，和铜三年(713 年）日本《常陆风土记》记载一般平民百姓男女青年的婚姻情
况，尚比较自由，祭神时，男女相互对歌，二人合意，就到辟静的地方，男子向女方赠送
定情礼，即" 聘财".结纳到16世纪才发展得象现代一样完备。
　　成亲。前期招养婿时代，以女方为主，仪式在女家举行。早上" 男家派人给女家送上
装有和歌的柳筥，女方同意，便回一封用和歌写的信，于是当晚新郎一行乘牛车来，当夜
在女方家举行结婚仪式".一般是" 黄昏新郎上门" (《千里同风录.婚姻》）。
　　镰仓时代由招养婚转为嫁娶婚，" 嫁取婚" 明显" 增多" ，(《千里同风录.婚姻》）
女子到男家成婚。女方嫁妆多以衣物家俱不用钱，女子到夫家有一定的仪式，" 妇入夫家
必先跨火" (《隋书.倭国传》），跨火之后才能与夫相配成婚。" 新娘及门，喝婆家的水"
再进屋也是日本习俗。婚礼酒宴之上，富贵之家要" 用锡箔纸制出蓬莱山的造型做为装饰
".(《千里同风录》）室町时代这种装饰是用于新年的，后来用于婚礼，一金属盘中有松竹
梅鹤龟等的造型。象征吉祥如意，长寿，百年合好等。
　　酒宴之上有媒唱。媒人唱喜歌名为《高砂曲》。这种仪礼源于中国，中国新娘迎入家
中，由喜娘唱吉庆的歌。
　　饮酒，日本婚礼饮酒很有讲究。结婚有" 三三九度杯" 之说，根据中国阴阳学说，奇
数是阳，偶数是阴，三表示天、地、人。三乘三最高数九是最可喜庆的意思。所以结婚典
礼上要" 用三只酒杯，每杯喝三次，一共喝九回".这是男女交杯酒必须完成的数量。" 三
三九度杯最早见于伊势贞陆(1417- 1473）写的《帘中日记》中娶亲之时一节" (《千里同
风录.婚姻》）记述过娶亲时的这种情景。
　　日本婚俗受中国阴阳五行学说的影响，尤其是中世纪，我国的历法传入日本，由历法
产生的吉凶、忌讳也传入日本，日历上注有某日可否冠、婚、外出、动土等。这一陋习也
影响到日本婚俗。结婚前先要合八字，男女双方要交换出生年、月、日、时和天干地支相
配的八字，看二人命是否相配，成亲日子也要选定黄道吉日。
　　④丧葬礼节。古代日本葬礼十分隆重。据《三国志.魏志.倭人传》记载，日本邪马台国
女卑弥呼死时曾" 大作冢百余步，殉葬奴婢百余人".古代日本相信神鬼，相信死后人有灵
魂，对死者进行厚葬，死时仪礼安排受中国影响，受佛教影响。
　　据《千里同风录.丧葬》记载，人死后要招魂，大呼其名叫做招魂。《日本书纪》中天
武天皇14年(685 年）11、24条有" 为天皇招魂" 事(《千里同风录.丧葬》）。
　　人死后要使其面向西方净土，采取头向北面朝西而卧。
　　头上蒙以三角形的布或纸，叫做天冠。
　　汤灌，洗身之意。源于我国佛葬的礼制，镰仓时代传入日本。洗身后穿衣，衣左。
　　哭丧。据《日本书纪》记载453 年允恭天皇死，新罗供十八艘船，八十名各类乐人。
举家悲泣。
　　入殓时随葬衣物放入。入殓前死者口中放饭含，饭含为中国习俗，人死后把米填入死
者口中并放一铜钱或玉石。
　　出殡时孝子捧灵牌，亲属缠白布。棺一上路，就要扫席铺，摔碎生前的饭碗，以防止
死者再回来。
　　六、七世纪一种横穴式墓室普及日本，墓室用石砖建造，墓中有壁画和浅浮雕。墓前
有石碑。石碑上有死者姓名生辰死日。
　　八、九世纪日本盛行薄葬之风。此风首由嵯峨天皇(786-842)提倡，嵯峨天皇遗诏称"
人之死也，精之形销，魂无不亡。故气属于天，体归于地。
　　今生不能有光舜之德，死何用重国家之费。""丰财厚葬，古贤所讳""是以欲朝死夕葬
，作棺不厚，复之以席，约以黑葛、置于床上，衣衿饭含平生之物一皆绝之。" (《千里同
风录.丧葬》）
　　佛教僧人进行火葬。日本寺庙兴起火葬，而且很快普及民间。首先是僧人道昭，他来
唐学习佛教教义，回国后建禅院弘扬法相宗，公元700 年圆寂。
　　" 时年七十有二，弟子等奉遗教火葬于栗原，天下火葬从此而始也" (《新订增补国史
大系.续日本记》，6 页，吉川弘文馆）。
　　火葬手续简单，所费不多，不占土地，因此普及很快。从镰仓幕府开始的中世纪，火
葬十分普及，各地出现将火葬处理后的骨骸放入寺院的纳骨风习，甚至皇室贵族也使用火
葬。平安时代末期，中山忠亲《山槐记》记载永历元年(1160）12月2 日，鸟羽天皇皇后、
近卫天皇之母美福门院，死后火葬，骨骸收入高野山金刚峰寺。这一时期地方寺院灵场也
有了纳骨风习。
　　室町幕府时期，儒教思想的武士要求禁止火葬，认为火葬是佛教的产物，是反儒家思
想，两种思想斗争激烈。
　　据《养老律令》规定，日本当时有服丧之制，并要按时祭典。
　　(4)体育竞技与娱乐习俗
　　①相扑。相扑又名角抵，是一种摔跤的竞技。日本最早见于史籍的是《日本书纪》的角
力故事。最有真实史料价值的是642 年，皇极天皇元年天皇为招待百济使者，令宫廷卫士
角力的记述。
　　古代日本早已有相扑，是农村祈祷丰收的敬神仪式。6 世纪末到7 世纪初，相扑由寺
院和民间逐渐转移到宫廷，成为一种体育竞技活动，供人观赏。
　　奈良时代起，" 天皇于每年七月在皇宫宴请群臣，观赏全国一流选手表演相朴。弘仁
年间(810-823)被定为相扑节。这种习俗一直延续到高仓天皇承安四年(1174年）。""这个
时期内每年都在宫中进行相扑比赛。" (《千里同风录.相扑》）
　　古代相扑的场地为" 土俵场" (擂台），高54厘米，各边长5.45米，直径为4.54米。边
上没有绳索围起。
　　相扑手没有重量限制。个子高大，体型肥硕是相扑手的自然条件。在相扑中还有各种
技巧，日本人称为技。有各种招式需要相扑手掌握，从古至今已积累七十个复杂的招式。
当一名相扑手是不易的。他们的饮食是肉类、杂碎、鱼类配上各种菜烧制而成。
　　②马毬。马毬是从西域传入唐，后又传入日本。
　　日本历史上最初记玩马毬的是《万叶集》，后有嵯峨天皇咏《早春观打毬》一诗："
芳春烟景早朝晴，使客乘时出前庭，回状飞空疑初月，奔球转地似流星。……" (《经国集》
）。马毬大约在8 世纪传入日本。
　　马毬是骑马打球之运动，人分两队，手中各执一毬杖，毬杖形状很象冰球杆，前有一
匙状物、球杆用滕条为之。击打一个木或皮质的毬。将毬击入网者为胜。毬始终在人们的
杖头飞来飞去，运动奔放、激烈。
　　平安时代初期和中期，马毬曾被列为端午的一项活动，是赛马和骑射的补充项目。
　　③蹴鞠。蹴鞠是产生于中国古代的踢球运动。
　　日本在大化改新前已有蹴鞠运动，史料记载公元905 年3 月20日(延喜五年）天皇贺临
仁寿殿观赏蹴鞠，在武士家的社会也有蹴鞠游戏盛行。
　　《源氏物语》三十四回记蹴鞠活动：" 樱花处处吐艳，柳梢略带鹅黄之际，即使这种
游戏(指蹴鞠）鄙不足道，诸人也都力争胜负，竞夸才能，各不相让。" 据《千里同风录》
记日本蹴鞠有多种方法，有八人连续交替踢而不使球落地的" 上鞠" ；单人踢的" 员鞠"
；踢起后，用树枝挑起的" 延鞠" ；每年七夕为牛郎织女表演的" 七夕鞠" ；一天早午晚
三次的" 三时鞠" 等。
　　④风筝。风筝是日本一种有悠久的历史的民间游艺活动。风筝曾由中国传入日本如唐人
风筝，神怪风筝等。713 年和铜年间《肥前风土记》书上第一次出现" 风" 字，即指风筝
的字样。公元720 年的《日本书纪》26卷上开始有描绘风筝的文字。最初风筝在日本主要
被用在宗教仪式上，或在战争中测量风向和地理位置。后逐渐推广到民间成为一种游艺活
动。
　　日本人古代把风筝做为天与地的媒介，把对神的祈求通过　风筝传达给神，神也由风
筝给人以福运。至今日本人过年还把自己的心愿写在风筝上，以传达给神明，保自己幸福
发财。
　　⑤音乐舞蹈与杂技。日本称乐舞为伎乐舞，伎乐，舞乐。
　　伎乐舞开始是作为宗教音乐佛教文化被日本接受的。兴起的时间是日本推古天皇时期
(公元592-621)，推古天皇时期由圣德太子摄政，圣德太子信奉佛教，奖励儒学，把伎乐作
为佛教祭仪的乐舞加以汲取。这时期乐舞有浓厚的佛教色彩和印度民俗特色。据日本乐书
《教训抄》记，伎乐曲目中有唐乐《武德乐》和涉及印度神话的狮子、蜈蚣、迦楼罗、金
刚、波罗门、昆仑、力士、大孤、醉胡等九种。在佛教仪式时演员头戴假面具，合着钲、
笛、腰鼓的节奏，进行哑舞。目前奈良东大寺还保存有大佛建成时仪式上用过的假面具。
　　日本早期音乐舞蹈还有" 武舞" 和" 文舞".与宗教舞蹈同时由外部(中国、朝鲜）传入
并兴起。舞乐的装束华丽，服装称为唐装，被列为正统舞乐。
　　平安时代舞乐取代伎乐，不但在宗教典仪上演出，也用于各种人生仪礼，如婚丧嫁娶
等，还用于出征，凯旋的仪式。
　　8 世纪初，大宝元年(710 年）天皇宣布在宫中设雅乐寮，负责宫中的舞蹈音乐演出，
管理并培养乐人。其下有歌师、舞师、笛师、唐乐师、高丽乐师、百济乐师，新罗乐师、
伎乐师、腰鼓乐师和各类乐生。舞乐中的" 兰陵王" 、" 太平乐" 等源于我国。其乐曲《
王昭君》、《采桑》、《玉树后庭花》、《秦王破阵乐》、《孔子操琴》、《未央宫乐》
、《千秋乐》等据考证都是我国传入的。
　　乐舞所用的乐器种类繁多如琵琶、阮咸、筝、瑟、琴、五弦、箫、尺八、横笛、笙、
大鼓、腰鼓、钹等都是中国传入。
　　仁明天皇(834-850)将雅乐分为两部，左部以唐乐为主。舞者穿红衣，右部以高丽乐为
主，舞者穿绿衣。
　　散乐，实际是杂技之类，有幻术，傀儡、空竹、单人相扑、侏儒舞、独双六和滑稽表
演等。日本称散乐为猿乐，中国叫做百戏。散乐于8 世纪从中国传入日本。《续日本纪》
记载，天平七年(735 年）" 庚申……入唐回使及唐人奏唐国新罗乐抃枪" ，实际是把中国的
" 弄枪" 带到了日本。奈良时代中期，由中国传入的" 吞刀" 、" 走火术" 等被定为宫廷
节目。宫廷一直把杂技列为宫廷表演节目，《看闻御记》嘉元年(1441年）四月八日有" 看
放歌、表演手鞠、龙子、品玉等，轮鼓甚称上手也".轮鼓就是空竹。
　　" 能" 是日本古代的歌舞音乐。从中国传入，并加以日本化的演出。据《日本文化史
》作者记，" 猿乐是作为杂耍式的曲艺或滑稽的口技表演，由称为猿乐法师的贱民在神社
的祭典或寺院的法令等宗教活动中作为余兴演出。" 这种民间文娱活动" 从13世纪起具备
了戏剧结构，作为猿乐能而发达起来。进入14世纪以后，是利义满将军时期，出现了能乐
演员观阿弥和世阿弥父子，使之达到成熟。" " 能" 面具保留在民间巫术活动中使用的鬼
面模样。
　　平家物语。琵琶法师弹奏琵琶，同时讲述的口传文艺是平家物语。13世纪到14世纪出
现了平家物语，平治物语。
　　3.朝鲜生活习俗
　　中世纪前期朝鲜的北部曾隶属于唐朝，南朝鲜为新罗。到公元918 年高丽王朝继新罗
之后再次统一朝鲜半岛。公元8 世纪朝鲜已确立了封建社会的土地关系。国家实行中央集
权的政治制度，公元13世纪蒙古入侵，高丽王朝灭亡。朝鲜为我国近邻，历史上又几度受
唐帝国、元帝国的控制，在文化上深受中国文化的影响，民俗与我国也有许多共同之处。
如春节、端午、中秋节等节日都是一致的。朝鲜的民族食俗、居住、游艺等也有其特色，
现择要加以说明。
　　(1)祈雨祭
　　朝鲜古代旱灾频繁，以农业为主的经济深受旱灾的威胁。在科学尚不发达的时代里，
人们把希望寄托于上苍或水神。朝鲜历代盛行祈雨祭祀，民间、官府都要进行。
　　官府，国王亲自向天祈祷，于祭祀期间，禁饮食，住茅屋以示诚信，还特赦囚犯。大
旱之年国王率领百官亲自到南郊祭天举行祈雨仪式。祭祀由女巫主持，祭祀中不管烈日当
空、骄阳似火，文武百官也不准戴帽，不准用阳伞和扇子。祈雨多在北郊、南郊、临海院
等处进行。
　　民间也有祈雨祭祈习俗。民间把祭坛设于山顶或河边，供上祭品(猪、鸡、酒、水果、
饭食、糕等）。祭祈仪式一般由村长或地方官主持。有时还请女巫跳舞念经。
　　(2)生活习俗
　　①食俗。朝鲜泡菜。泡菜是朝鲜的传统食品，有白菜、萝卜、黄瓜、洋白菜、芹菜、韭
菜等各种各样的泡菜。最普遍的是冬贮白菜的泡菜、腌制冬贮菜的时间是在立冬前后，先
将白菜洗净泡入盐水数日，取出冲洗，将辣酱抹在菜心，加姜丝和少许盐，放于缸里，缸
埋在地下，半月以后即可食用。
　　为使泡菜味道鲜美，还用苹果、梨、牛肉汤、鱼酱等同腌于菜中。泡菜由中国传入朝
鲜，在公元1100年已有泡菜的记载，到公元1600年已成定型。泡菜是朝鲜人民最喜欢食用
的食品。也是朝鲜极有特色的食品，它虽然是由中国传入，但经过朝鲜人民的实践与创造
，形成与中国泡菜不同的别有特色的腌制菜蔬，它具有酸辣、鲜脆、清香、爽口的特殊风
味。
　　朝鲜酱汤。朝鲜的汤是朝鲜人民饮食中每餐必备之物。汤的种类很多，有炖肉汤、熬
骨汤、凉汤、鱼汤、海带汤等，酱汤是最为一般化的汤，酱汤又名土酱汤，是用农家的自
制酱作成的。酱是以黄豆为原料制作的。做酱汤时把酱兑上水，根据各人喜好放入各种菜
蔬，如白菜、豆腐、豆芽、蘑菇等，经过熬制而成。
　　朝鲜" 神仙炉".据说从朝鲜三国时代已经盛行，其制作与我国的火锅十分相似，炉内
有山鸡、鳆鱼、虾、竹笋、松蕈、蕨菜、水芹菜、栗子、白果、松子、枣等近三十种菜。
锅内加佐料清水，开锅十几分钟后即可食用。
　　神仙炉各种菜肴色彩鲜艳，有红黄绿紫白各色，其味有咸有甜，滚热吃进，鲜美无比
。此菜原为宫廷菜，名为悦口子汤，后传入民间，有一文人尝后赞为神仙之品，神仙炉以
此得名。
　　②服饰。朝鲜有白衣之国之称。古代男人穿白色长袍，妇女穿白色长裙。
　　女服上衣短，裙子长，裙腰系在乳之上，上衣右衽，无扣，用带子系结，裙子长大，
至脚。
　　朝鲜穿白色之俗源于：爱清洁，讲卫生；脏了可以发现，白衣要勤洗勤换。节约染料
，古代染料昂贵，穿本色麻织或丝织衣可以节约，以后有了棉织衣，都不用漂染；据说朝
鲜服丧时间长，白色为孝服，长时期穿孝，变成白色服装的习俗。
　　③朝鲜民居。宋代徐兢《奉使高丽图经》《民居》篇记，朝鲜民房小而拥挤，如" 蜂房
蚁居" ，房子比较简陋，" 诛茅为盖" ，房顶上铺茅草，房屋" 仅庇风雨" 谈不到享受；"
其大不过两椽" ，两间房。瓦房是富家所拥有的，但也不多" 瓦屋十才一二".十家中一二
家是瓦屋。
　　瓦屋为贵族王侯所居，以木杆搭架，上覆瓦片，墙为砖砌。屋顶为四个斜面，室内用
砖或薄石砌成土坑。一间大屋间隔成寝室、客厅、厨房等。
　　炕是屋子中的主要活动空间之一，人们大多喜脱鞋上炕，盘腿坐于炕上。
　　(3)人生仪礼
　　①周岁生日宴。这是为孩子周岁举行的礼仪，目的是祈愿孩子的未来成才、长寿，祝贺
孩子成长。这一天要给小孩穿生日服，生日服由七色绸缎制成。然后摆生日桌，桌上摆米
、打糕、寿面、钱、笔、尺、墨、书、弓箭、针线等。桌前摆好毯子，让孩子站在上面任
意抓取桌上的东西，家人依据孩子第一个抓到的东西来预测孩子的未来。如以米、钱象征
富有，以寿面象征长寿，以弓箭象征武将，以笔墨书籍象征文才，针线象征手艺巧，只有
打糕象征没出息。仪礼过后，宴请来宾。孩子父母还要给邻居送去生日打糕，孩子能走则
亲手交给长辈。邻居亲友则在碗里放上米、钱之类，以祈愿孩子福寿。
　　②还甲(回甲、花甲、周甲）。是朝鲜的人生仪礼，是老人六十周岁生日，在人生礼仪
中是非常重要的礼仪。据《高丽史》中《甲日祝寿》的记录可见，还甲仪礼至少从13世纪
以前就开始传承下来。还甲这一天，过生日的老人要穿上子女们准备的民族服装，接受还
甲宴。除老人夫妇外还有老人兄弟陪宴；子女们依长幼次序给老人祝寿、献酒、磕头，先
男后女。如果老人有父母，先由父母接受祝酒后老人再接寿酒。祝寿者要夫妻一同向老人
祝寿，双双跪在老人面前，为老人磕两次头，为老人亲自斟酒；孙子和外孙也要磕头祝寿
。祝寿仪式隆重，子女们也要穿节日礼服参加这一活动。有客人来祝贺，主人家要摆宴招
待以示谢意。
　　(4)游艺习俗
　　荡秋千是朝鲜妇女喜爱的民间游戏。这种习俗在公元1 世纪至7 世纪就已经开始，12
世纪时，荡秋千活动已在各地普遍展开。每逢端午节妇女们聚集在大树下或秋千架旁，荡
起秋千，尽情欢乐。封建社会妇女受到各种束缚，而端午节，她们可以涌向游戏场，荡起
秋千。这是她们最欢乐的时候。
　　荡秋千的比赛分单人或双人两种，双人是两人在一架上荡。评比方法因时因地而异，
但有一个共同点，就是以高度决定胜负。有的以树梢或树花为标准，看谁能咬到或踢到，
有的在高处挂一个铜铃，看谁能碰响它。
　　跳板。跳板是朝鲜的民间游戏，从公元918 年到14世纪末的高丽时期，就已经开始流
传。关于起源，一说为囚犯妻子想念丈夫而创造的方法探视丈夫，一说女子闺中寂寞悟出
此道与情人相会。
　　跳板的方式有单人跳、轮番跳和技巧跳三种，单人跳看单人在跳板上跳出的高度。轮
番跳是四人一组看轮番腾空的高度。技巧跳是手持扇子、小鼓、绸带等，边跳边表演各种
动作。跳板比赛时，观众人山人海，十分热闹。
　　跳板的木板用弹性强并且坚固的木料制成，长度为4.5-5 米、宽度为30-40厘米，木板
中间厚7-8 厘米，两端厚3-4 厘米，垫木高度为30-35 厘米。
　　跳板既是一种游戏，也是一项传统的民间体育活动，它能锻炼人的勇敢、灵巧和在空
中控制人体的能力，增强人的弹跳力。设备简单、富有趣味，在朝鲜是十分普及的运动。
　　摔跤，是朝鲜传统体育项目，多在端午节或中秋节举行。摔跤双方把一根长三米、宽
33厘米的红色或黄色带子系在腰上1 ／3 ，剩下的系在腿上。比赛预备，双方蹲下，左膝
弯曲，右膝着地，左手套在对方腰带上，右手紧握对方腿部。比赛开始后，足部以上任何
一部分着地即为负。比赛经过一轮一轮淘汰，决出最后的冠军，冠军名为壮士，奖品有黄
牛。
　　摔跤因握布带的方式不同有正跤、左跤等，另外儿童也有摔跤运动，规则不同，有利
于锻炼儿童的身体和胆量、智慧。
　　六、美洲生活习俗
　　玛雅文明是中世纪美洲最辉煌的一页。玛雅地处中美洲，它的地区包括今日墨西哥的
东南部及尤卡坦半岛上的几个州，伯利兹属危地马拉、洪都拉斯地区。
　　中世纪前期是玛雅文明的古典期(3-9 世纪）及后古典期(10-16 世纪）。16世纪西班
牙侵占了玛雅，毁灭了玛雅文明，成千册的玛雅典籍被焚毁，掌握玛雅文明的祭司被烧死
。对于古代玛雅文明，今人只能凭借残留的四份玛雅经典和考古成果以斑窥豹。
　　玛雅习俗受到基督教文化的冲击，16世纪后有很大变化，但是通过考古和16世纪欧洲
人的记述及玛雅人的生活实际仍能够看到中世纪前期玛雅习俗的影子。
　　1.玛雅祭祀
　　(1)祭祀。
　　玛雅人祭祀神灵有一整套的祭祀仪式，每次的祭典都有六个阶段。
　　①斋戒，在祭祀之前主祭者、祭祀者要进行斋戒节欲。主祭祭祀者本人暂时禁忌性生活
，表示对神灵的虔诚，做到精神及内心的纯洁。
　　②由祭司占卜择定吉日。玛雅人的每一天都有特定的神灵主宰。祭祀前要选出最合适的
日子。
　　③驱逐参加礼拜人当中邪恶的精灵。
　　④对着崇拜物焚香。
　　⑤祈祷，向神灵祈求并开列出奉献的祭品。
　　⑥献祭，除食物、烟、果、蜂蜜、鱼肉、羽毛、兽皮、贝雕、玉器等外，还有活的动物
及活人血祭。参加祭祀的人也要割破皮肤用鲜血祭以示虔诚(参阅《玛雅的智慧》第五章，
林大雄，浙江人民出版社）。
　　(2)人祭
　　玛雅实行活人献祭仪式。这是公元10世纪之后托尔特克人带来的习俗。
　　妇女和儿童也经常被作为牺牲而献祭。
　　(3)为雨神献祭活人以及" 神使"
　　伊扎人的住地干旱少水，他们靠两口露天的大井取得水源，他们把两口井称为" 圣井"
、" 雨神之家".为了取悦神灵，他们把一切好东西都投进圣井，不仅有金、玉、珠宝、刀
斧、贝雕、还有活人。每当饥荒、瘟疫、旱灾时，就把活人投进井里。通常是清晨把作为
人祭的少女投入井里，如果她被很快溺死，则是不祥的预兆，人们就会哭号；如果从清晨
到中午井中的人还侥幸活着，那么上边的人就会垂放下一条长绳，把幸存者拉上来。这个
生还的人从此备受崇敬，被认为是雨神派回来的" 神使".12世纪后期，有一位叫亨纳克.塞
尔的男子就因投井不死而被奉为' 神使，他甚至去做了玛雅潘的最高掌权者" (《玛雅的智
慧》第四章）。
　　2.生活习俗
　　(1)服饰习俗
　　古代玛雅男子服装" 是遮羞布、披肩、凉鞋和头饰。所谓遮羞布是一条五指宽的长带
子，长度足可绕腰部数圈，然后兜住胯下，一头搭在腹前垂于双腿间至膝的高度，另一头
在身后垂至大约相当的位置".披肩就是" 一块方布，在两肩上围过来于胸前打结" (《玛雅
的智慧》第二章）。凉鞋以鹿皮做底，鞋面用麻线；头发很长，在头顶扎束，垂于脑顶后
。
　　妇女穿裙。裙子为本色白色，有的穿胸衣。
　　首饰有手镯、脚镯、耳环、唇插、鼻插、项链(《外国风俗事典.玛雅习俗》）。
　　男子一般穿白色。贵族、首领、祭司、武士用一切漂亮的羽毛、贝壳、宝石、兽皮、
动物骷髅进行装饰，美洲豹、鳄鱼、人面的图案只有上层人可以使用，克查尔鸟的蓝色羽
毛是王族专用的。
　　玛雅人有纹身涂脸的习俗。男孩没结婚前脸和身都涂成黑色，结婚后涂成红色。斋戒
涂成黑色。武士涂成黑红两色。涂的位置有眼、鼻，甚至整个脸部，手臂、躯干。俘虏的
颜色是黑白条纹，祭司用蓝色。
　　玛雅人以扁头为美，孩子出生沐浴后四五天，用两块木板把前额和后脑夹起来，使其
发育成扁头。
　　显示高贵的标志是对眼，母亲们在孩子两眼之间下垂的头发上挂一个树脂小球，使孩
子两眼向内斜视，变成对眼。为了悬挂各种首饰，玛雅人在嘴与鼻之间穿孔。
　　(2)食俗
　　玛雅人的食物主要是玉米和豆类。
　　农作物南瓜、葫芦、甘薯、木薯作为食物的补充，辣椒、西红柿、菜豆等为菜蔬。他
们饲养火鸡和狗，还会养蜂。
　　狩猎的动物可以作为肉食如鹿、野猪、兔、火鸡、松鸡、鹌鹑、豚鼠、猴子、貘、蛇
等，鱼和鸟雀也是可食之物。
　　昆虫如河蜗牛、陆蜗牛、黄峰幼虫也上餐桌。
　　果实，番石榴、罗旺子果、鳄梨、椰子、木瓜、番荔枝。
　　蜂蜜制作的酒为他们的饮料。
　　吃饭的顺序，男人先吃，妇女和小孩后吃。
　　吃饭时" 所有的男人都是在同一时间吃饭，然后是妇女和孩子后吃" (《印第安人的房
屋建筑与家庭生活》第十一章，［美］摩尔根著，文物出版社）。
　　(3)居住习俗
　　玛雅人的村落常常分布在靠近天然水塘的地方。他们的住宅是用茅草搭盖的屋顶很高
的茅屋。墙用石灰刷得粉白，屋前搭有遮棚，村落中心有一个广场和一座用石头建成的庙
。
　　优加坦的住房是令人惊异的。那里有许多石头大厦，过去被认为是神庙，如今人们认
为" 石头大厦是作为住房而不是作为神庙建筑，它们是人们的家屋，这样的村落很多，差
不多所有村落都由一二所巨大建筑物组成(《印第安人的房屋建筑与家庭生活》第十一章，
［美］摩尔根著，文物出版社）。
　　这本书还提出" 优加坦最大的一群废址在乌克斯马尔。它的几所建筑物有的被称为总
督府，有的被称为修女院……这些废址的年代远在西班牙人征服之前。" 修女院是一所民居
：" 修女院是一座中间有庭院的四合院建筑物，它屹立在三层平台的最高层，最低一层平
台高三呎，宽20呎，第二层高12呎，宽45呎，第三层沿房子前面高4 呎，宽5 呎、房子前
面长279 呎。" " 这四所房子共有76个房间，大小为20-30 呎长，10-12 呎宽，有20个单
房间和25个双套间。双套间中有一半是黑暗的，只经前面房间门道透入光线。在第五所建
筑物内有6 个相似的双套间。在这个四合院建筑物的右边房屋内有6 间互通的房间，其中
一间是正面房间。" " 每一双套间……可容纳几对带孩子的婚偶" (《印第安人的房屋建筑与
家庭生活》十一章），这种房屋实际上是：美洲式的联合大公寓" ，" 大家室内实行生活
的共产制".
　　3.人生仪礼
　　(1)出生
　　" 墨西哥土著人，印第安宗教中有象洗礼一样的形式，出生8-10天的婴儿就要接受某
种沐浴并给他们取名。" (《墨西哥文化碰撞的悲喜剧》《基督教与墨西哥民间习俗》节文
龙，浙江人民出版社）上书并记述" 古代印第安时期土著人进行穿耳垂孔的洗礼仪式时，
类似天主教新生儿教父的人必须在场。"
　　(2)赫兹梅克仪式
　　这个仪式举行的时间是" 女婴三个月时举行，男婴则在四个月时举行。" "因为玛雅人
炉火边有三块石头，象征着妇女在家中的活动范围；而农田有四个边角，象征男子在田里
的活动范围。" (《玛雅的智慧：浪漫神奇的文化隐喻》第一章，林大雄著，浙江人民出版
社）
　　赫兹梅克仪式要有类似教父教母的人参加，仪式开始时，桌案上摆放着9 种不同的物
件，男孩子是书、弯刀、斧子、锤子、刺枪、掘土棍以及他将需要的物品。女孩是针、线
、扣针、瓢、烙煎饼的铁锅等，生父把孩子交到教父手中，教父则把孩子挎抱在自己的左
臂上，走近桌案绕桌子走9 圈，每走一圈就选拿一件物品交到孩子手中，同时告诉孩子这
一用品的用处，他把玉米粒放在物品中间，每取走一件就拿走一粒玉米，走过9 圈再把孩
子交给教母，她又重复这些动作，她在桌子上放9 颗葫芦籽，每走一圈吃掉一颗。
　　最后由教父把孩子交给生父，生父母跪在教父母前表示谢意，并献给教父母各种食物
作礼品。
　　这个仪式与中国的周岁抓周很相似，只是由成人取拿物件，而且它最大的特点是挎抱
婴儿，使婴儿有坐立成人的意义。
　　(3)悬珠贝
　　男孩4 、5 岁时，父母在其头顶头发上系挂一个白色小珠，小珠在头上晃来晃去，提
醒儿童行为必须有节制，使其成为有礼有节的人。
　　女孩在同样年龄时，就要在她们腰间扎上一根绳，上边垂挂着象征贞操的一枚红贝壳
。
　　这两样东西陪伴幼儿一直到成年，青春仪式之前不可随意取下，尤其女孩，取下贝壳
是会被视为耻辱。
　　4)婚姻礼俗
　　男女婚姻通过父母之命、媒妁之言完成。一般婚姻童年就由家长确定，到了适当的年
龄举行结婚仪典。选择对象是门当户对，但有禁忌，如，同姓不通婚、妻之姐妹、兄弟寡
妻、孀居后母均在禁止之列。
　　女婿在婚前要为未来的丈人家当6 ——7 年的" 长工" ，为女家劳动，以赚回老婆的赎
身钱。如果岳父不满意，可以将女婿赶走，女孩另嫁他人。
　　结婚前男方要为新娘准备礼服、首饰和全部嫁妆，除此之外还要交出聘礼。
　　(5)丧葬习俗
　　人死亡后，玛雅人要悉心为死者包裹尸体，给死者嘴里放上玉米、玉石，以免死后受
穷。
　　墓穴里放上神像保佑死者，还要放进死者的劳动工具，如石匠放石斧，祭司放图谱，
猎人放弓矢等，因为死者将来还要运用他的技能技巧。
　　上层人士死后葬在庙宇中，通常是火化后把骨灰放在瓮中入葬。根据发掘，曾发现一7
世纪的墓葬，陪葬品有金玉冠冕等珍贵首饰，还有青玉面具。
　　另有一种把骨灰放在本人的雕像中。甚至有的家族留下死者面部骨架，用树脂塑出死
者的脸，使其与真人惟妙惟肖，以供祭祀。
　　4.娱乐体育习俗
　　(1)球赛
　　玛雅人的球赛在一个大球赛场举行，长度为150 米左右，两头各有一座庙宇，庙宇的
平台靠场地形成两面高墙，墙上有环形球洞。球是用生橡胶制的，重5 斤左右。
　　玛雅人的球赛胜负决定人的死活。奇岑——伊扎球场" 一个平台的墙面上绘有球赛的场
面和输家被推上神庙做人祭的场景。" (《玛雅的智慧》第四章）
　　(2)舞蹈
　　玛雅男女有各自的舞蹈，极少有男女共舞。据《玛雅人的智慧》记载，舞蹈有两种，
一种是八百人参加的战争舞。大家手持小旗，跟着鼓声迈行军步。人多而不乱，步调一致
。还有一种舞是大家围成一个圆圈，有二人随音乐进入中心，他们手持一把芦苇，先是一
个人跳舞，在跳的过程中始终保持手中芦苇的竖立，另一人蹲着跳，持芦苇者把芦苇扔给
对方，而另一人则以极高的技巧，用一根棍将芦苇接住，扔接完后两人回位，再上来两个
人。
　　(3)戏剧
　　目前只留下一些平台，据说就是戏剧舞台。玛雅人的古代戏剧已经轶失，"但据查有一
些可知的喜剧剧目" (《玛雅的智慧》第六章）。

第037卷世界中世纪科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　根据传统看法，中世纪被视作一个文化和科技发展暗淡无光的黑暗时期。因此，迄今
国内提及中世纪科技成就时，大多语焉不详，一笔带过。笔者认真查阅了各专门学科的学
术发展史，发现即使在那个学术荒漠的时代，仍然有一大批特立独行、坚忍卓绝的科学工
作者总结了广大劳动人民的智慧结晶，并发扬光大，取得了辉煌的成就，为近代科学的诞
生作出了杰出贡献。
　　中国的科学技术更是达到了前所未有的高度，成为世界科技史中的一朵奇葩。本书分
阿拉伯、欧洲、中国三个地区，分别涉及数学、物理学、化学、医学、天文历法、地学、
生产技术等七个领域，谨作概括综述，以飨读者。
　　一、概述
　　中世纪指的是从5 世纪古希腊、罗马文化的萎缩，到15世纪意大利文艺复兴为止整整
1000年的漫长时期。根据传统的看法，中世纪是一个文化和科技发展暗淡无光的黑暗时期
。但是近来人们怀着新的兴趣对13、14世纪欧洲历史上的科学和文化艺术重新考察，可以
清楚地看到，那时已有一种新文明的萌芽出现。因此，现在也有人建议把" 中世纪" 一词
只用于12世纪以后，文艺复兴以前的400 年时间。不过本书还是沿袭传统的用法。
　　从公元5 世纪到12世纪的中世纪早期，是欧洲的黑暗时期。古代希腊灿烂文明的余辉
，从6 、7 世纪开始就逐渐在欧洲大陆消逝。然而从公元800 至1100年间，阿拉伯学术达
到了它的鼎盛时期。阿拉伯文化作为古代文明的" 冷藏库" 和桥梁，为欧洲提供了丰富的
学术资料以及科学研究的精神。13世纪以后，欧洲从阿拉伯人那里学到不少东西，科学的
中心又逐渐转移到欧洲。
　　与欧洲中世纪这段时间相对应的是中国的隋唐宋元时期(581-1368）。
　　中国的科学技术经过长时间的知识积累，到秦汉时代已形成了较为系统的理论，再经
过魏晋南北朝的不断提高，隋唐宋元时期中国科学技术达到了前所未有的高度。和西方贫
乏的科技成就相比，中国宛若光彩夺目的明星，在世界上处于领先地位。
　　与此同时，这一时期的非洲和美洲也孕育了灿烂的中古文明。例如美洲的玛雅人在许
多科学领域都取得了辉煌的成就，成为印第安文明的杰出代表，被誉为" 新世界的希腊".
此外，在东方的几个亚洲国家如印度、朝鲜、日本等也都出现了许多杰出的科学成就。然
而，就整个世界范围看，除了在数学方面我们不能不提到印度人的智慧，世界科学技术的
中心仍然是在欧洲、阿拉伯以及中国这三个地区。因此，本书主要是考察阿拉伯、欧洲和
中国的学术成就。
　　1." 黑暗的" 世纪
　　中世纪的开始是以西罗马帝国的覆灭为标志的。公元410 年，西哥特人围攻罗马，城
里的奴隶在夜间打开了城门，号称" 永恒城" 的罗马就这样陷入" 蛮族" 之手。到5 世纪
中期，西罗马帝国的行省又大部分丧落于日耳曼人手中。公元476 年，日耳曼雇佣军将领
亚克废除了西罗马的最后一个皇帝罗慕洛，西罗马帝国彻底灭亡。伴随着西罗马的覆灭，
西欧的奴隶制也消亡，进入了封建割据的时期，漫长的中世纪开始了。
　　公元9 世纪，新的社会制度——封建制度开始在西欧普遍地确立，国王、贵族、教会上
层人士掌握了土地所有权，也掌握了政治权力成为封建主阶级。
　　其中国王是最大的封建主，他把一部分土地分封给大封建主，大封建主再把土地分封
给小封建主。国王和封建主又各自分封一批骑士，作为自己的武装力量。这样就形成了以
国王为首的金字塔式的封建等级制度。国王高高在上，以下是公爵、伯爵，一直到骑士。
这些大大小小的封建主分别领有大小不等的封地，拥有数量不等的庄园、农奴和武装。而
农民被剥夺了土地所有权和人身自由，成为奴隶。他们只有简单的劳动工具和微薄的家产
，在艰苦的条件下从事劳动生产、创造财富。虽然他们的地位较西罗马帝国时的奴隶有所
改善，但仍然没有摆脱被残酷剥削、奴役的境况。
　　封建制度确立以后，大大小小的封建庄园建立起来，代替原先的农村公社成为西欧社
会的细胞，一个封建庄园往往就是一个封闭、孤立的堡垒。庄园里需要的一切，基本上能
做到自给自足。粮食、武器、农具、织物等生活用品和劳动工具，几乎都由本庄园的农奴
生产。农奴很少有剩余产品可以和外界交换。
　　这种自给自足的小农经济无疑不利于科学技术发展。耕作的农奴们日出而作，日落而
息，每天机械地重复着简单的操作。而在庄园的作坊里磨麦、榨油、纺织的农奴，在沉重
劳役的压迫下，也无暇关心劳动技能的提高，而且这种提高因为不能增加经济收入而显得
多余。唯一可以免于辛勤劳作的封建主大都爱好打猎和比武，粗野无知，大多数是文盲，
不可能成为从事科学研究的中坚力量。
　　此外，与罗马帝国大一统的政权不同，封建制度下的西欧分裂割据严重，每一个封建
主等于是一个小国君。他们往往依仗自己的武装力量割据一方，各自为政。而且封建主之
间勾心斗角、互相冲突。西欧广大的土地上战火弥漫，混战不休，对经济、科学、文化的
发展带来了破坏性的影响。因此，中世纪早期往往被称为" 黑暗的世纪".政治上的混乱无
疑是导致科学文化落后的重要原因。
　　基督教会在西欧确立了统治地位，这是阻碍科学技术发展的另一个重要原因。
　　基督教刚诞生时还仅仅是犹太人的一种精神藉慰，后来则被罗马皇帝有意识地加以利
用。到公元5 世纪，基督教已经奠定了在西罗马帝国中的国教地位。西罗马帝国灭亡以后
，欧洲在政治上处于分裂状态，亟待精神上的统一。于是罗马主教地位逐渐加强，成为西
欧教会的首脑，自称教皇，并在广袤的西欧土地上获得了精神上的统治地位。
　　基督教的基本教义不关心科学技术研究。基督徒期待着天国，等待末日宣判的来临，
认为死亡才是通向神秘来世的有效途径。因此教徒们淡漠世俗的生活，只关心来世的问题
。这种死亡的人生观造成了中世纪的神父们轻视世俗知识的恶果。圣安布罗斯就公开宣称"
讨论地球的性质和位置，并不能帮助我们实现对于来世所怀的希望。" 基督教会有时甚至
把科学技术视作象异教一样的罪恶，并且下决心予以根除。早在公元390 年，在德奥菲罗
斯主教的指挥下，基督徒摧毁了亚历山大里亚图书馆的一个分馆。教会取得更大的权力以
后，敌视科学的态度变本加厉了。公元415 年，亚历山大里亚有一个当时最著名的女数学
家，名叫希帕蒂亚，她被当地的一位教长视作邪恶的化身。在他的唆使下，一群愤怒的基
督徒残忍地用蚌壳肢解了她。这个血腥的故事代表了教会在以后长达1000年的时间里对待
科学的基本态度，也是宗教裁判所处死科学异端的先声。
　　随着教会财富和权力的不断增加，教会也越来越腐化。教士们荒淫无度，穷奢极侈，
从事投机买卖，贿买教职。他们还通过" 什一税" 、" 赎罪券" 等形式剥削人民的财产。
这些做法严重束缚了社会生产力的发展，对科学技术的成长极为不利。
　　但是，如果我们认为基督教会是造成" 黑暗世纪" 的万恶之源，没有对欧洲科学技术
作出分毫的贡献，这种看法也是片面的。
　　教会为了培育神职人员，修建了大量的修道院。欧洲修道院制度的创立者是圣本笃(约
480-550)。他出生于意大利斯波累托城的一个富裕家庭，年轻时就具有非凡才干。自小虔
信宗教，竭力刻苦修行。罗马和那不勒斯两城中间有个名叫蒙特卡西诺的地方，本笃在那
里一座寂静秀丽的深山中修建了修道院，从此在那里刻苦修行。本笃式的修道院在公元7
、8 世纪广泛传播开来。在这些修道院中，初级的教育保持了下来。教士们手抄书稿，传
播有用的手艺。
　　由于《圣经》福音故事记载了不少耶稣施神迹、救病人的故事，修道院的修士们很重
视医术。救治病人的故事，修道院的修士们很重视医术。救治病人是修道院的义务。修士
们使用的医术中既有巫术，也有古代科学家希波克拉底、盖仑流传下来的医学知识，从而
使医学得以成为中世纪欧洲最早复兴的一门学科。僧侣们也从事耕作，因此保存了不少农
业方面的知识。
　　在中世纪早期的混乱和动荡中，修道院是外人不得擅入的圣地，从而使有些人可以在
院中潜心钻研学问。因此，延续了800 年的修道院制度在当时非常混乱的欧洲起了维持文
化启蒙的作用。本笃修道院在许多方面实际上是中世纪欧洲大学的雏形。这是中世纪欧洲
教会对科学技术发展所起的积极作用。
　　2.阿拉伯学术的兴起
　　在红海与波斯湾之间的阿拉伯半岛上，很早就有阿拉伯人居住。阿拉伯有些地方，如
阿拉伯半岛西南角的也门地区，雨水充足，植被丰富，早在公元前1000年左右就创立了灿
烂的农业文明。然而阿拉伯的大部分地区气候干燥，属于沙漠和草原。大部分阿拉伯人在
这片广阔的土地上从事游牧，逐水草而居。他们被称为" 贝都因人".贝都因是阿拉伯语，
意为" 沙漠居民".贝都因人骑着" 沙漠之舟" ——骆驼，带着羊毛、骆驼毛织就的帐篷到处
流浪。他们以椰枣、畜乳为食，以放牧骆驼和羊为生，形成了早期的阿拉伯游牧文明。
　　阿拉伯的地理环境优越。尤其在阿拉伯半岛西部的也门，海上运输十分发达，中国的
丝绸、印度的香料、非洲的黄金，都可以从海上运到也门。同时也门有一条陆路商道，向
北一直延伸到红海东岸。不仅阿拉伯半岛出产的椰枣、葡萄干、皮革和金银矿产通过这条
商道源源不断地运往西方，而且阿拉伯人利用地利之便，成为东西方物资交流的中间商。
由于商业的发达，商道上很早就出现了城市。到7 世纪初，当时主要的商业城市麦地那已
有1 万多居民，麦加则有2 万以上的居民。
　　中世纪阿拉伯人在科学技术方面作出重要贡献是在伊斯兰教诞生之后。
　　伊斯兰教的创始人穆罕默德(约570-632)出生在麦加的一个没落贵族家庭。他出生前已
丧父，幼年丧母，因此没有受过什么教育，很早就帮人放牧、经商。后来他和他的主人——
一个富有的寡妇赫底彻结婚，从此富裕起来。他曾经远游叙利亚和也门，接触过犹太教和
基督教的教义。40岁以后，他宣称接受了神的启示，创立了伊斯兰教。
　　由于初期的伊斯兰教坚决主张仁慈、关心日常生活，而且《古兰经》虽然规定了一神
教，但伊斯兰教没有极端的排外情绪，此外，伊斯兰教反对部落之间的流血冲突，号召所
有的伊斯兰教徒——穆斯林，不分部落，不论等级，都是兄弟。穆罕默德还反对高利贷，主
张济贫、释放奴隶。因此伊斯兰教深孚众望，很得人心，很快就在阿拉伯半岛流传开来。
穆罕默德最终在麦地那建立了政教合一的国家，并且于630 年率领大军击溃了麦加的贵族
，奠定了伊斯兰教在阿拉伯的统治地位。
　　随着伊斯兰教的迅速传播，阿拉伯各部落迅速统一起来。在穆罕默德生前，阿拉伯半
岛已大体统一。他的继承人艾布.伯克(称为哈里发）集宗教、军事、政治大权于一身，继
续以" 圣战" 的名义向外扩张。阿拉伯人征服了中亚细亚、西班牙等地区，罗马在非洲和
亚洲的领土除了小亚细亚都沦入阿拉伯人之手，波斯帝国以及印度也由阿拉伯人统治。从8
世纪起，在阿拉伯广阔的土地上，形成了共同的文化、共同的宗教和共同的文字，对中世
纪阿拉伯科学技术的发展产生了深远影响。
　　公元750 年，贵族阿布.阿拔斯用武力建立了阿拔斯王朝(中国史称黑衣大食）。王朝
最初的100 年左右，由于战乱平息、政治稳定，因此经济发达、文化昌盛，成为阿拉伯帝
国的黄金时期。
　　当时，阿拉伯帝国的经济支柱之一——农业很受重视。哈里发凭借帝国的雄厚财力和劳
力大兴水利，在两河流域开凿了许多运河和干渠。政府也鼓励农民整修农田，从事耕作。
在很长一段时期中，肥沃的两河流域下游、中亚的阿姆河和锡尔河流域以及埃及的尼罗河
流域等地区，水道纵横交错，灌溉便利，谷物水产丰饶，成为鱼米之乡。
　　发达的农业促进了阿拉伯手工业的发展。阿拉伯的丝绸棉毛纺织、刺绣、玻璃制造、
宝石工艺、造纸等都很有名。传统的商业也方兴未艾。阿拉伯商人往来于亚、非、欧三大
洲，不仅运送着东西方丰饶的物产，也传递了各大洲发达的文化信息。
　　因为阿拉伯经济的发展，也由于当时的哈里发重视学术，广延人才，促使了阿拉伯学
术的兴起。阿拉伯对中世纪科学技术的重要贡献有两个方面：一是保存并传播了古代的文
化；二是在广泛吸收各民族文化成果的基础上，在科学技术方面作出了自己的贡献。
　　西罗马帝国土崩瓦解之后，大批的希腊、罗马以及欧洲的学者迁徙到东罗马帝国。定
都君士坦丁堡的东罗马帝国由于免于战火的洗劫，希腊、罗马以及犹太民族的灿烂文化得
以保存下来。君士坦丁堡收集并保存了大量的古希腊著作，特别是柏拉图和亚里斯多德的
几乎全部作品，东罗马帝国都妥为珍藏。东罗马帝国也保护了一大批因为受欧洲教会极端
迫害而流亡的科学家和学者。荣迪沙帕尔的一所波斯学校在公元489 年成为西欧景教派基
督徒的避难所，在529 年欧洲著名的柏拉图学院被封时，又收容了逃离雅典的新柏拉图派
学者。
　　东罗马帝国虽然没有在科学上作出特别了不起的成就，但它保存了古代的灿烂文明，
这一点功不可没。由于东罗马帝国地处西欧与阿拉伯之间，君士坦丁堡保存的欧洲古典科
学技术的精华逐渐传入阿拉伯，促进了阿拉伯学术的兴起。
　　欧洲古代的灿烂的科学技术成果经过君士坦丁堡进入和平安定的阿拉伯帝国后，哈里
发在各地兴办许多图书馆收藏古代的著作，还奖励学者翻译希腊作家的作品。因此大量的
古代作品如柏拉图、亚里斯多德、欧几里得、阿基米德、托勒密等人的著述都被翻译成阿
拉伯文。当古代文明的余辉在中世纪欧洲泯灭的时候，阿拉伯无形中起到了" 冷藏库" 的
作用。因此当西欧恢复对学术的兴趣时，他们只好再通过这些阿拉伯译本寻找古代的智阿
拉伯人足迹遍于亚、非、欧三大洲，是东西方文化交流的桥梁。通过阿拉伯人，印度的十
进制记数法、中国的四大发明等科技成果传到西方，成为照亮西欧" 黑暗世纪" 的第一缕
曙光。仅阿拉伯学术的" 冷藏库" 和" 桥梁" 作用，就值得在世界科学技术史上大书特书
。
　　此外，阿拉伯经济的发展，也促进了阿拉伯实用科学的发展。阿拉伯人在吸收、包容
古代和外民族文化的基础上，创造了灿烂的阿拉伯科学技术。
　　他们注重科学实验，详细收集科学资料，在许多科学领域，如数学、物理学、化学、
医学等方面都成就斐然。当我们回顾中世纪的各门自然科学时，我们几乎可以在每一门学
科中都找到阿拉伯学者的智慧。现代欧洲语言中的不少科学名词，如英文的代数(algebra)
、炼丹术(alchemy)等，都渊源于阿拉伯语。
　　然而，阿拉伯学术的兴盛没有维持得太久。公元10世纪，法蒂玛王朝占领了整个北非
，庞大的阿拉伯帝国分裂了。11世纪时，塞尔柱土耳其人占领了巴格达，阿拔斯王朝名存
实亡。当13世纪蒙古大军攻下巴格达，杀死了哈里发以后，阿拔斯王朝就彻底覆灭了。从
那时起，伊斯兰教作为一种宗教和文化，依然保存下来并流传至今，但是阿拉伯人引以为
荣的" 阿拉伯学术" ，却从此衰落了。
　　3.黎明的曙光
　　欧洲学术的复兴应该首先归功于中世纪晚期生产力的发展。
　　大约从1050年开始，欧洲进入了中世纪的鼎盛期。欧洲文明觉醒的原因非常复杂，其
中一个十分重要的原因是欧洲战乱的终止以及随之而来的社会稳定。农奴的辛勤劳动也逐
渐结出了成果——欧洲的粮食产量有所提高，欧洲的人口也大幅度地增长。农业生产的发达
促使社会分工进一步细化，手工业者离开农业而单独存在，并且逐渐成为新兴城市居民的
骨干。
　　欧洲自古就有城镇。罗马帝国时代的城市如罗马，是具有行政——军事双重性质的城镇
。中世纪初期的城市是所谓的" 大教堂城镇".这些城市不从事生产、交易，依靠庞大的赋
税维持。然而中世纪晚期出现的城市是新生事物。这些城市是独立自主的、真正的商业实
体，依靠工商业交易的收益维系。欧洲新兴城市的诞生主要是因为伴随着手工业的发展以
及社会对手工业制品需求的增加，大批农奴手工业者们渴望摆脱封建主的束缚，直接为一
切向他们订购货物的人生产，因此他们迁离农村，定居到商业活动比较便利的地区。这些
手工业者的商业集居地就逐渐演化成为城市。当时的城市一般建立在封建主的领地内，商
人和手工业者为了取得工商所必需的自由，往往集体行动，和领主订立契约，赎买处理自
己事务的特权，因此城市拥有了相对自由的气氛：城市有权拥有财产；城市法庭有裁判权
；可以订立商业契约，买卖自由；人们有人身自由、行动自由。这对于遭受封建政权和教
会双重束缚的欧洲是难能可贵的。因此，中世纪欧洲鼎盛时期文化的两大重要标志：激发
文学艺术思想的大教堂和科学技术的中心——大学，都是城市创造出的奇迹。城市对科学技
术更直接的影响是促进手工业及相关技术的发展。
　　中世纪欧洲城市的规模并不大，许多城市只有几千人，最大的城市也不过几万人。然
而城市中心的政府权力组织起来了，市政府往往扶植鼓励市场经济，并且吸引不同行业的
手工业匠人。城市还是商品集散地，商人们为城市提供了大量的原料并带走大量的成品，
从而使城市手工业第一次扩大繁荣起来。
　　当时城市手工业的生产单位是手工业作坊。作坊主一般有几个帮工和学徒，有自己的
生产工具和生产资料。他和家属以及帮工、学徒一起劳动，进行小商品生产。作坊主和学
徒之间是宗法性的师徒关系，学徒从师3 至7 年期满后，还必须以帮工身份在师傅的作坊
里再工作几年。帮工自行开设作坊需经同行技师的审查。德国律伯克金饰匠行会规定：要
想当技师，必须制造出三件代表作：一是精工的戒指；二是订婚的手镯；三是剑柄上用的
烤蓝色的环。这些规定加重了对学徒的剥削，但是也保证了行业的工艺水平。同一个城市
里相同行业的作坊主分别组成行会。行会的首领由会员大会选出，行会有严格的行规，对
工场设备、产品的质量和数量、原料和产品的规格、产品的售价、作坊的人数、学徒的期
限、学徒帮工的待遇、劳动日长短等都有详细的规定。它不仅是生产组织，也具有军事、
宗教的性质。行会初期在团结同行业反对封建贵族掠夺和商人欺诈上起了保障成员利益的
作用，也起了保证产品质量，保持各会员的平等利益和传授生产技术，促进手工业发展的
作用。
　　欧洲行会的分工很细，行会的数目不断增加。呢绒纺织行业中分出纺纱工、织工、染
工、梳毛工等行会。甚至同一器物也可以分成几个行业。例如刀剑制造部门就细分为刀刃
匠行会和刀柄匠行会。劳动分工有助于工艺水平的提高。工匠们成年累月、心无旁鹜地在
小作坊里潜心钻研工艺技术。中世纪欧洲的绝大多数的技术成果都应归功于这些能工巧匠
。有的传统工艺因为做工细致、产品精美，甚至经久不衰，流传至今。
　　欧洲学术的复兴与十字军东征也不无关系。从11世纪末开始，西欧的教、俗封建主和
大商人，在罗马教皇的发动下，打着从伊斯兰教徒手中夺回" 圣地" 的旗号，对地中海东
部地区进行了持续近200 年的远征(1096- 1270）。历史上称为" 十字军东征". 1095 年11
月，当时的教皇乌尔班二世在法国勒芒召开宗教会议，向各个阶层的人们进行狂热的宗教
煽动。他一边攻击东方穆斯林对天主教徒的暴行，要求领主、骑士和农民拿起武器，为解
放" 主的坟墓" ，拯救" 圣地"耶路撒冷而战，一边又以东方的物质利益作为诱饵，说" 耶
路撒冷是大地的中心，其肥沃和丰富高于一切土地之上，是另一个充满欢娱快乐的天堂"
，东方国家"遍地是蜜和乳".在教皇的煽动下，与会人员高呼" 上帝所愿" ，并在自己衣服
上缝上红" 十" 字，作为参加远征的标志，因此得名为十字军。
　　十字军东征共8 次，一度攻占了耶路撒冷(1099年7 月）和君士坦丁堡(1204年4 月）
。然而十字军遭到了东方人民的有力回击。在旷日持久的战争中，穆斯林逐渐收复了领土
。1291年，十字军丧失了最后一个据点阿克，十字军东征宣告彻底失败。
　　将近两个世纪的十字军东征严重摧残了伊斯兰国家和拜占庭的社会经济与文化。侵略
者足迹所至，十室九空，人民死伤惨重，严重阻碍了这些地区社会历史的发展。而且十字
军的暴行激起了穆斯林的愤怒。十字军东征种下了基督教徒与伊斯兰教徒之间互相敌视、
互相仇恨的祸根，这种消极影响长时期存留下来。
　　然而，十字军东征在客观上对欧洲的学术复兴也是有积极影响的。通过十字军东征，
意大利的威尼斯、热那亚、比萨等城市在东部地中海所起的作用日益扩大，同东方的贸易
也兴盛起来。东西方密切交往的结果是东方先进的科学技术、农业技术、园艺作物新品种
都陆续传到了西方。当十字军攻陷君士坦丁堡，见到雄伟壮观的建筑、精美绝伦的艺术珍
品、车载斗量的金银珠宝时，曾被东方的繁华富饶震惊得目瞪口呆。此后，译成阿拉伯文
的古希腊著作以及阿拉伯人的科学创造陆续传入欧洲。欧洲人为了接纳来自东方的科技成
就，掀起了译书的高潮。这些对欧洲学术的复兴都是有推动作用的。
　　由于新兴城市的兴起和东方科学技术的传入，欧洲文化死气沉沉的状况有所改变。为
了适应新兴市民阶级对文化知识的需要，西欧各地先后建立了一批世俗学校，最终形成了
现代大学。在12世纪先后成立的大学有意大利的波伦亚大学、法国的巴黎大学、英国的牛
津大学；13世纪时英国的剑桥大学、西班牙的萨加曼加大学建立；14世纪时又成立了捷克
的布拉格大学、德国的海德堡大学等。据统计，到15世纪末，西欧各国的大学共有近80所
。虽然大学的课程是文法、修辞、逻辑、音乐、算术、几何学与天文学，后来又增添了哲
学一科，这一切都是为研究神圣的神学作准备。然而大学聚集了一批有才华的学者，形成
了自由探讨、自由研究的学术气氛。而且，许多大学有" 不受宗教法庭干预" 的特权。于
是这些大学逐渐成为欧洲学术的中心，许多理论科学，如数学、物理学、医学等学科的发
展都与大学的兴起有直接的联系。
　　欧洲社会经济与文化缓慢的进步逐渐使欧洲人恢复了对自然科学的兴趣，在思想领域
，一个重要的变化发生在1200至1225年间。欧洲人从阿拉伯语的译本中发现了亚里斯多德
全集。牛津大学的校长格罗塞特立即把它翻译成拉丁文。当时人们已经深信教会作为天启
的接受者与解释者，而且虔诚地按照《圣经》解释一切自然现象。亚里斯多德的体系在许
多地方与教义不符，但是它对外部世界却作出了比较好的解释。为了调和这一矛盾，托马
斯.阿奎那巧妙地运用亚里斯多德的学说来论证基督教义。他认为基督教的神秘教义不能用
理性去证明，但可以用理性去检察和领悟。阿奎那的思想虽然很保守，但他毕竟为理性留
有了余地。在这种情况下，实验科学的先驱罗吉尔.培根抨击了对权威的过度崇拜。他明确
提出只有实验方法才能给科学以确实性，并且在很多科学领域都取得了卓越成果。(他的伟
大功绩我们将在数学史、物理学史中详细叙述。）在他的不懈努力下，以及后来的邓斯.司
各脱、威廉.奥卡姆等人对经院哲学的一再攻击，笼罩在欧洲上空的乌云逐渐散去。
　　虽然自然科学在反对教会反动势力、争取独立发展方面还需要走一段曲折的历程，但
是黎明的曙光已经降临了。
　　4.东方的繁荣
　　当中世纪的西方科技惨淡经营的时候，在遥远的东方，一个庞大的封建帝国——中国正
悄然崛起。
　　公元581 年，杨坚夺取北周政权建立了隋朝。公元589 年，隋灭陈而统一中国。隋的
统一结束了中国自东晋以来270 多年的分裂割据局面，建立了统一的中央集权国家，这无
疑有利于经济文化与科学技术发展。尤其在隋文帝杨坚时期，实行了一系列安定社会、发
展生产的政策，使隋朝在20多年内政治稳定、经济繁荣、仓库充盈、财力雄厚、武力强盛
。在隋朝短短的38年时间里，农业人口激增。户数增加400 多万户，人口增加1600万。农
业人口的增加促使垦田面积显著扩大，国家粮仓丰实，到了" 府藏皆满，无所容，积于廊
庞(外）" 的地步。在农业生产发达的基础上，手工业生产蓬勃发展。
　　在隋代，纺织业、瓷器业、造船业和造桥技术都有显著的进步。隋代商业贸易也出现
了繁荣景象。当时的长安和洛阳，不仅是全国政治中心，而且" 招致商旅，珍奇山积" ，
是国际贸易的重要城市。因此隋朝虽然立国时间短促，但是对科学技术的发展起了有力的
推动作用。可惜隋炀帝杨广骄奢淫逸、穷兵默武，以至众叛亲离，很快被唐朝所取代。
　　公元618 年，唐高祖李渊灭隋称帝，建立唐朝。627 年，李渊传位于唐太宗李世民。
李世民亲眼目睹了强盛的隋政府的灭亡。为了避免" 覆舟" 之祸，他勤于政事、励精图治
，在政治和经济上进行了一系列改革，安定秩序，休养生息，发展生产，缓和阶级矛盾。
李世民在位期间任用贤能、虚心纳谏，并且于贞观十一年(公元637 年）颁行《唐律》。《
唐律》是中国古代流传下来的一部完整的法典，共502 条，分为名列、卫禁、取制、户婚
、厩库、擅兴、贼盗、斗讼、诈伪、杂律、捕亡、断狱等12篇。《唐律》对唐代的经济繁
荣和科技发展，发挥了不可忽视的作用。唐太宗李世民统治期间政治清平、经济繁荣，为
唐朝的兴盛奠定了基础，史称" 贞观之治".此后，武则天统治时期，唐朝的社会经济继续
发展，到唐玄宗前期，唐朝进入全盛时期，史称" 开元盛世".唐代是中国封建社会的黄金
时期，" 盛唐" 之誉驰名世界。从那时起，唐朝成为中国的象征，至今仍有些国家把中国
人称为" 唐人".唐代农业生产发展很快。唐代实行" 均田制" ，把荒芜的无主土地分给农
民，同时推行" 输庸代役" 制度，使农民有较多的时间从事耕作。因此到天宝年间，全国
户数达到900 万户，人数超过5000万，官仓的存粮共有粟米9600万石。
　　唐代手工业也随之兴盛发达。唐代的手工业有官营、私营两类。唐中央设有少府监、
将作监和军器监，管理各类官营手工业生产。官营手工业生产的产品不以赢利为目的，主
要是为了供给宫廷、官僚和政府的消费和使用。
　　私营手工业是大量个体农民所经营的家庭副业，他们生产的产品除了自用和纳税，一
般拿到市场出售。私营手工业规模一般比较小，作坊集中于城市。
　　作坊主是技艺熟练的师傅，技艺世代相传。盛唐时期，传统的纺织、造船、陶瓷、造
纸等手工业工艺技术都达到了很高的水平。
　　农业和手工业的发达导致商业的繁荣。除了原先的国际贸易都市长安和洛阳，扬州、
益州、杭州等地也发展成为重要的商业都市，还出现了广州、泉州等外贸港口，丝绸之路
上的交通贸易也日益发达。这些都为唐代科技的繁荣奠定了物质基础。
　　此外，唐代中外文化交流的发达有力地促进了科技的进步。唐代对外交通很发达。当
时陆路交通以长安为中心，西路有三条路可通中亚、西亚、巴基斯坦和印度，这就是著名
的" 丝绸之路" ；西南路经西川到吐蕃，可达尼泊尔和印度，或经南诏、缅甸到印度；往
东经河北、辽东可到朝鲜半岛，海路交通可到日本、东南亚各国。这些国家有的有先进的
天文历法，有的农业、纺织业很发达。中国在与周边国家的交往中学到了很多东西。例如
印度的地图、药物、植物、炼丹术等，于贞观年间传入中国；波斯人李珣留居中国期间撰
写《海药本原》，详细介绍海西诸国出产的草木药名。当然，在交往的过程中，中国先进
的科学技术也传入周边诸国，泽被当地。
　　隋唐政府都非常重视古代书籍的搜集整理工作。隋文帝和隋炀帝曾不惜重金收购古籍
，并组织人员大规模抄写，国家拥有大量的图书典籍，藏书达30万卷。唐代太宗、玄宗、
文宗在位时，也屡次组织人力抄书，并设立了修书院，使" 四库之书复完".隋唐时期藏书
之盛，促进了社会文明的进步，对科学技术的发展也是有积极作用的。
　　隋朝正式废除了九品中正制度，采取科举取士的方法，设立了进士科。
　　到了唐代，科举制度与教育制度也达到了成熟的阶段。唐代的学校在中央设有国子、
太学、四门、律学、书学、算学等六学，统由国子监领导。招收学生2000多人，以官僚子
弟为主，庶族平民子弟亦可入学。此外，各地方州县也开设官办学校，允许百姓创办私学
。六学中前面三项学习儒家经典，律学、书学、算学有专业课程。每年冬季11月，各官办
学校把毕业学生选拔到尚书省参加科举考试，在私学毕业的也可由州县保荐应举。科举以
常举为主，分秀才、明经、进士、明法、明书、明算、道举、童子等科，其中又以明经和
进士两科最重要。明经考试的内容有帖经、经义和时务策，以帖经为主；进士考试的内容
有帖经、诗赋和时务策，以诗赋为主。当时明经录取率为十分之一、二，进士录取率为百
分之一、二。进士及第很难，但进士的社会地位很高，及第后很快飞黄腾达，有" 相将白
日上青天" 的说法。因此吸引了绝大多数知识分子，有人甚至老死于文场而不悔。
　　隋唐确立的教育制度和科举制度对当时科学技术产生了深远的影响。一方面科举制度
比起隋唐以前豪强门阀把持取士的制度有所进步，贫寒子弟也有机会受教育、出人头第，
扩大了知识分子的数量。而且隋唐确立的数学、医学教育制度，对这些学科的发展是起了
推广和传播作用的。以上是积极的一面。另一方面，进士科吸引了绝大多数知识分子，而
从事数学、天文、医学的往往居官低下，于是科学技术很少有人问津，甚至养成了以技艺
为耻的社会风气。" 茶圣" 陆羽著有《茶经》，在农学上很有造诣，却遭到官宦的轻慢，
不以士人的礼节相待。陆羽深以为耻，著《毁茶论》以诫后人。久任太史令的庾俭也" 耻
以数术进".因此，当时一般人不肯以毕生精力研究科学技术。隋唐科技成就虽著，主要是
由隋唐发达的经济以及出身贫穷的少数科学家维系，其实专业科技人才十分匮乏。这是科
举制度对科学技术的发展产生的负面影响。
　　从" 安史之乱" 后，唐朝开始走下坡路，出现了藩镇割据的局面。其间虽然出现过几
次中兴，然而盛唐时的黄金时代却一去不复返了。此后藩镇割据混战，农民起义频仍。公
元907 年，朱温篡唐。由此开始的" 五代十国" 是藩镇割据和混战局面的延续。
　　五代是指中原一带相继出现的后梁、后唐、后晋、后汉、后周这5 个朝代，历时53年
(907-959)。十国是指在南方和河东地区，先后存在的10个割据政权：吴和南唐，前、后蜀
，吴越，楚，闽，南汉，南平，北汉。五代十国的军阀们相互争战仇杀，以致" 城邑残破
，户不满百" ，百姓流离死亡，社会生产力遭到严重破坏。这对科学技术进步是极为不利
的。因此五代十国时期，中国在科学技术方面进展不大。
　　公元960 年正月，后周的殿前都点检赵匡胤在陈桥驿发动兵变，黄袍加身，率领军队
回到开封，夺取了后周政权，建立北宋。979 年，宋太宗赵匡胤吞并南方割据政权，结束
了五代十国分裂割据的局面。然而这时中国尚未统一，北方的契丹、党项、女真等少数民
族势力很大，而且经常南下侵宋。
　　靖康二年(1127），新兴的女真族大举南侵，攻破北宋首都开封，俘虏了徽、钦二帝，
大肆劫掠后撤兵北去。北宋政权至此灭亡，史称" 靖康之难".同年5 月，北宋旧臣拥戴宋
徽宗的第九子康王赵构为宋高宗，改年号为建炎，后定都临安(今浙江杭州），史称南宋。
南宋偏安江南100 余年。后来北方的蒙古族又崛起。成吉思汗的蒙古大军四处征战，于
1234年灭金，1253年攻克大理，并派兵占领吐蕃。1271年，元世祖忽必烈改国号为元，建
立了元朝。并于1276年攻占临安，1279年灭南宋，统一了全中国。元朝统治延续到1368年
。
　　北宋统一中原，结束分裂割据的局面，为社会经济发展创造了有利条件。
　　在农业方面，由于宋代租佃契约关系在名目、数目上逐渐固定下来，而且佃户庄客对
地主的人身依附关系有所减弱，可以脱离地主自立户名，在法律上确立了良人地位，因此
劳动者的生产积极性极大提高。此外，宋代政府鼓励农民开垦荒地，" 即为永业" ，这使
得宋代农业发展很快。北宋耕地面积比从前扩大约200万顷；水利工程大约是唐代的2 倍；
先进的农具——江东犁、筒车等得到普遍使用；江浙地区的稻田亩产增加到2 至3 石。宋代
发达的农业为中国封建社会经济发展做了必要的准备，农业生产技术也有明显提高。
　　宋代的手工业空前繁荣。这表现在独立手工业者较以前增多，而且各手工业作坊，规
模之大，分工之细均超过了前代。如宋代少府监所辖的文思院下面分：打作、棱作、钑作
、钉子作、玉作、玳瑁作、银泥作等32作。将作监所辖专管土木工程的有泥作、赤白作、
桐油作、石作、瓦作、竹作、塼作、并作等东西8 个作司。正如欧洲手工业分工细化促进
了欧洲工艺水平的提高，宋代手工业分工如此之细，也是有利于手工技术的发展的。因此
宋代在纺织、陶瓷、印刷、船舶制造等部门都取得了很大的成就。而且出现了《营造法式
》、《梓人遗制》等总结记载手工业技术的专著。元朝对手工业也比较重视，工匠受到优
待，甚至能在征战杀伐中，幸免于难。因此在战乱频仍的元代，手工业遭到破坏较少。
　　宋代的商业十分繁荣，城市的数目与规模都有所增加。宋代画家张择端的《清明上河
图》描绘了北宋末年东京汴河沿岸街道的繁华景象。画面上店铺林立，各种商贩喧嚷叫卖
，车马行人往来不绝。南宋商业更为发达，纸币的使用日益盛行。南宋首都临安人口124
万，超过了北宋的东京，通商地区和国家达到50多个。南宋海外贸易的市舶岁收200 万贯
，超过北宋2 倍多，占政府全年岁收的五分之一。元代统一中国后，加强和发展了各民族
之间的交流，并继续施行鼓励海外贸易的政策。亚洲和东欧、非洲海岸都有商队、使团来
到大都，使大都成为当时闻名世界的大商业都市。马可.波罗就曾在其游记中详尽描述了大
都的盛况。由于海外贸易扩大，广泛促进了中国科学技术与国际间的交流，保证了中国科
学技术的稳定发展，并进入了鼎盛时期。
　　与此同时，中国以四大发明为代表的科学技术逐渐流传世界，对世界科学技术的发展
产生了深远的影响。
　　然而宋元时期仍然是隋唐封建制度的延续，因此封建制度中对科学技术起束缚作用的
许多因素并没有消除。宋元时期的科学技术仍存在隋唐时期的" 重实用，轻理论" 的特点
，尤其是没有形成强大的科研力量和科学研究的精神。宋元时期丰富多彩的科学技术成果
也是由宋元时期发达的经济维系着。当中国步入封建制度的晚期——明清时期，生产关系严
重阻碍生产力的发展，社会经济衰落时，中国曾经创造的灿烂的科学技术也就停滞不前，
最终远远落后于欧洲了。
　　二、数学
　　1.印度数学
　　公元5-12世纪是印度数学发展的高峰时期。这时欧洲还处在中世纪黑暗时期，数学停
滞、衰退。但是在这一时期，印度先后出现了一批有名的数学家：阿耶波多(约476-550)，
波罗摩笈多(598-665)，摩河毗罗(约公元9 世纪），婆什迦罗(1114-1185)等。他们博采广
闻，著书立说，为世界数学作出了贡献，也为印度在世界数学史上挣得了一席之地。
　　这一时期，印度数学的成就是多方面的。其中对世界数学发展影响较大的主要有两个
方面：一是它最先制定了现在世界上通用的数码及计数制度，并在此基础上形成一整套计
算技术；另一方面，印度建立了使用分数、无理数以及负数的代数学，并给出了二次方程
的一般解法。现在国际通用的" 阿拉伯数字" ："1、2 、3 、……、9 、0"其实是印度人对
数学和整个人类文化进步作出的重要贡献。印度人最初用梵文的字头表示数码，而且各地
的写法并不完全相同。经过上千年的演变，形成了今天的写法。阿拉伯人把这些数字推广
到了西方，所以我们今天称它为" 阿拉伯数字".其中记号"0" 的发明具有关键性的意义。
有了零号，才有了完整的位置制记数法，这样就使计算变得非常方便。
　　关于零的计算，摩河毗罗说一数乘以零得零，并说减去零并不使一数变小，但他又说
一数除以零后不变。可见当时零的概念还比较模糊。到了婆什迦罗所处的时期，他已了解
零的含义，他说一数除以零称为无穷量。
　　印度人用整数之比来表示分数，但还没有用横线。例如他们把3/4 写成。至于天文上
的分数，他们用六十进制记法。
　　印度人还用负数表示欠债，用正数表示财产数。最早使用负数的是波罗摩笈多。他提
出了负数的四种运算，并且指出正数的平方根有两个，一正一负。他也提到负数的平方根
的问题，但他说负数没有平方根，因为负数不能是平方数。
　　印度人在算术上正视了无理数问题，开始按正确的方法来运算这些数。
　　婆什迦罗给出了两个无理数相加的法则：" 较大的无理数除以较小的，所得之商开方
，再加1 ，和数取平方，然后乘以较小的无理数，其根即为两无理数之和。" 举例来说，
就是
　　印度人不象希腊人那么细致，他们没有看出无理数概念所牵涉到的逻辑难点；他们对
计算的兴趣使他们忽视了哲学上的区别以及希腊人认为属于基本原理上的差别；他们很随
意地把适用于有理数的运算步骤原样照搬到无理数上去，不过这在客观上丰富了数学的内
容。
　　印度人在处理代数学的问题和解答时，采用了一些缩写文字和记号来描述运算。他们
不用加法记号；被减数上面加个点表示减法；其他运算主要用文字或缩写表。当有一个以
上的未知量时，他们用颜色的名称来表示。例如第一个叫未知量，其他的就叫黑的、蓝的
、黄的等等。这些记号虽然不多，但是已经使印度代数初具符号代数的性质。
　　印度人找到了二次方程的一般解法，这也是一项很重要的工作。他们把二次方程归结
为
　　ax↑2 ＋bx＝c 某些系数可以是负数。波罗摩笈多给出的求根法则是：" 把常数项放在
未知数的平方项和一次项的另外一边，将常数项乘以平方项［的系数］的四倍，加上一次
项［的系数］的平方，所得的结果的平方根减去一次项［的系数］，再除以平方项［的系
数］的二倍，就是一次项的值。" 用现代数学符号表示就是：
　　印度人已认识到二次方程有两个根，而且包括负根和无理根。但是由于不承认负数有
平方根，所以他们不能解所有的二次方程。
　　印度人在几何方面没有什么出色的进展，但在三角术方面作了一些工作。他们计算了
半弦弦长，波罗摩笈多还利用内插公式编造了R ＝15的正弦表。
　　印度人注重数学的算术和计算方面，并且在这方面作出了贡献。他们在许多商业问题
上应用代数：算利息、折扣、合股分红、财产划分等。但是他们不太重视演绎结构。因此
他们有许多好方法和计算技巧，却从不考虑证明；他们有计算法则，但是从来不关心这些
法则在逻辑上是否合理。
　　到1200年左右，印度科学活动衰落了，数学上的进展也停止了。
　　2.阿拉伯数学
　　这里所说的阿拉伯数学，主要是因为这些著作的文字是阿拉伯文它们实际是阿拉伯帝
国统治下的各民族学者，包括波斯人、花拉子模人、阿拉伯人、希腊人、犹太人等共同创
造的。
　　阿拉伯人的数学来自希腊手稿以及叙利亚与希伯来译本。从8 世纪到9 世纪中叶，阿
拉伯学者大量翻译了希腊著作的手抄本和东罗马的原稿，使大量的古代科学遗产获得了新
生。被翻译的古典著作中有欧几里得、阿基米德、阿波罗尼、梅内劳斯、赫伦、托勒密和
丢番图等著名学者的数学著作，还有印度数学家波罗摩笈多的著作。当古希腊的原著失传
后，这些阿拉伯译本就成为欧洲人了解古希腊数学的主要来源。
　　经过大量的翻译工作，阿拉伯人进入了吸收和创造时期。从9 世纪到14世纪，先后出
现了大批著名数学家：阿尔.花拉子模(约780-850)、阿尔.巴塔尼(约858-929)、阿布尔.瓦
发(940-998)、阿尔.毕鲁尼(973- 1050)、莪默.伽亚谟(1048-1131)、纳述.拉丁
(1201-1274)以及阿尔.卡西(.-1429 或1436）等。他们在吸收希腊、印度数学的基础上，
创造了阿拉伯数学，为数学的发展作出了卓越贡献。
　　阿拉伯原来只有数词，没有数字。在征服埃及、叙利亚等国后，阿拉伯人使用希腊字
母记数法。公元8 世纪，印度学者把天文学名著《历数书》传入阿拔斯王朝阿尔曼苏的宫
庭中，从此印度数字传入阿拉伯国家。这些数字经过改造，再通过阿尔.花拉子模的著作传
入欧洲，所以欧洲人称之为" 阿拉伯数字".阿尔.花拉子模(约780-850)是阿拉伯数学史初
期最重要的代表人物之一。他曾经摘录了印度学者的天文表，编辑了阿拉伯最古老的天文
表，校对了托勒密的天文表，他还编著了有关阿拉伯国家算术和代数的最早书籍。
　　这些著作对阿拉伯数学的发展有着重要的影响。
　　在代数方面，阿拉伯人的第一个贡献是提供了这门学科的名称。西文"algebra"(代数
）这个词来源于阿尔.花拉子模的数学著作《Al-jabr 　　W' al 　　muqabala》。
Al'muqabala 的意思是化简，Al-jabr 这个字以后又有" 接骨者" 的意思。当阿尔.花拉子
模的书在12世纪译成拉丁文时，书名译为《Ludus 　　algebrateetalmucgra　　balaeque
》。从此，这门学科就简称为algebra (代数）。
　　阿拉伯人还提出了二次方程的一般解法。阿尔.花拉子模所论述的二次方程可举一例如
下：" 根的平方和十个根等于三十九".他给出的解法是：" 取根数目的一半，在这里就是
五，然后让它自乘得结果为二十五，把这同三十九相加得六十四，开平方得八，再减掉根
数的一半就是说减掉五，余三，这就是根。" 解法正好就是配方所该做的步骤。
　　阿拉伯人提出了三次方程的几何解法。波斯诗人、数学家莪默.伽亚谟以x↑3 ＋Bx＝C
(B 和C 都是正数）说明他的方法。
　　伽亚谟把方程写成x ↑3 ＋b ↑2x＝b ↑2C这里b ↑2 ＝B ，b ↑2c＝C.然后他作一个正焦
弦为b 的抛物线，接着在长度为C 的直径QR上作半圆。于是抛物线与半圆的交点P 就定出
垂线PS，而QS便是三次方程的解。用圆锥曲线相交来解三次方程是阿拉伯人在代数发展史
上迈出的一大步，也是中世纪数学的最大成就之一。
　　阿拉伯人在几何学方面没有取得很多进展，但是阿拉伯人收藏了欧洲早已失传的古希
腊数学手稿，欧几里德、阿基米德和赫伦的作品均被翻译成阿拉伯文。阿拉伯人还对欧几
里德的《原本》作过评注。因此阿拉伯几何的贡献主要是起了冷藏库的作用。
　　阿拉伯三角学的产生与发展与阿拉伯天文学的发展有密切关系。阿拉伯天文学家阿布
尔.瓦发引入了正切和余切概念。他把所有的三角函数线都定义在同一个圆上，正切、余切
作为圆的切线段被引入。他还在一本天文著作中引入了正割与余割概念。另一个天文学家
阿尔.巴塔尼给出了平面三角形的正弦定律，他还予以证明。
　　阿拉伯三角学的系统化是由纳述.拉丁完成的。他在一本数学著作《论四边形》中给出
了解球面直角三角形的六个基本公式，并指出如何用现今所谓的" 极三角形" 来解更一般
的三角形。由于这本书非常地完整建立了三角学的系统，而且使三角学脱离天文学而成为
数学的独立分支，因此它在三角学史上具有特别重要的地位，对三角学在欧洲的发展起了
决定性的作用。
　　阿拉伯的数学著作风格独具特色。在大量的数学书籍中都选用生动有趣、丰富多彩的
例题与习题，这是东方数学特有的风格。而且许多数学著作十分注意证明的论据、材料的
系统安排，叙述完备、清晰，这也是可取的。
　　阿拉伯数学成就在公元1000年左右达到顶峰，从1100年到1300年间，基督教十字军的
东征沉重打击了阿拉伯人。其后蒙古人、鞑靼人的入侵把阿拉伯文明摧毁殆尽，阿拉伯的
数学活动遂告一终结。此后，阿拉伯的数学成就传入欧洲，为欧洲数学的崛起奠定了基础
。因此，阿拉伯数学在世界数学史上起着承前启后、继往开来的作用，是数学发展过程中
的重要环节。
　　3.欧洲数学
　　中世期初期，大约从公元400 年到1100年长达700 年之久的时间里，欧洲数学一直没
有取得进展，也没有人认真搞数学工作。
　　数学水平之所以低，主要是因为对物理世界缺乏兴趣。数学史家克莱因认为：" 数学
显然不能在一个只重世务或只信天国的文明中繁荣滋长。我们可以看到，数学在一个自由
的学术气氛中最能获得成功。那里既能对物理世界所提出的问题发生兴趣，又有人愿意从
抽象方面去思考由这些问题所引起的概念，而不计其是否能谋取眼前的或实际的利益。自
然界是产生概念的温床，然后必须对概念本身进行研究。然后，反过来，能对自然获得新
的观点，对它有更丰富、更广泛、更强有力的理解，而这又产生出更深刻的数学工作。"
当时在欧洲占统治地位的基督教规定了它的目标、价值和生活方式。教徒们主要关心的是
精神生活，因而认为出于好奇心或实用目的而探索自然的工作是微不足道的。欧洲人认为
所有的知识都来源于研读《圣经》，教会神甫的教导和教条是《圣经》的补充发挥和解释
，具有至高无上的权威。圣.奥古斯丁曾说：" 从圣经以外获得的任何知识，如果它是有害
的，理应加以排斥；如果它是有益的，那它是会包含在圣经里的。" 这段话代表了中世纪
早期的人对研究自然的态度。因此，欧洲中世纪早期没有产生重大的数学成果。
　　当时教会势力遍及各地，拉丁文是教会的官方语言，因而它就成为欧洲的国际语言以
及包括数学在内的一切科学的通用文字。因此，欧洲人主要从拉丁文(即罗马）书籍来获取
他们所需要的知识。由于罗马人的数学微不足道，所以欧洲人所学到的只不过是非常原始
的一套计数法和少量算术法则。
　　他们也通过少数翻译家汲取一点希腊数学知识。
　　其中主要的翻译家有波伊修(约480-524)。他出身罗马贵族家庭。波伊修根据希腊材料
用拉丁文选编了算术、几何的初级读物。他从欧几里德的《原本》里译了3 到5 篇的材料
，组成他的《几何》。他翻译了400 年前尼可马修斯所著的《算术入门》而写成《算术入
门》一书。他还创造了" 四大科" 这个词来代表算术、几何、音乐和天文。
　　波伊修的数学著作一直作为教会学校的标准课本，被使用了近千年之久。他最有影响
的著作是《哲学的安慰》，这本书是由于波伊修遭受政治迫害，在监狱中写成的。他也因
为此书而成为中世纪经院哲学的先驱之一。
　　虽然中世纪初期的数学成果不多，但是在中世纪学校的课程里数学还是相当重要的。
课程分为四大科和三文。四大科包括：算术(纯数的科学）、音乐(数的一个应用）、几何
(关于长度、面积、体积和其他储量的学问）、天文(关于运动中的量的学问）。三文包括
修辞、辩证和文法。
　　教会提倡教授数学，是因为它对修日历和预报节日有用。促使欧洲人学习一点数学的
另一动机是占星术。这门伪科学在巴比伦人、古希腊人和阿拉伯人那里颇为风行，而在中
世纪的欧洲则几乎普遍被人接受。占星术的基本信条是说天体能影响和控制人体以及人的
命运。为了解天体的影响并预报特殊的天象事件，如行星的会合和日月蚀所展示的吉凶祸
福，那就需要有些天文知识，因此少不了要懂点数学。占星术到中世纪后期变得特别重要
，这在客观上促进了欧洲数学的复苏。
　　到了1100年左右，新的思潮开始影响当时的学术气氛。一方面因为欧洲手工业和商业
经过漫长的黑暗时期，逐渐得到恢复，开始出现新兴的城市。
　　在一些城市中开始设立非教会的学校，并在一些学校的基础上发展成为大学。其中较
早的有意大利的波隆尼大学(公元1088年）、法国的巴黎大学(公元1160年），以及英国的
牛津大学(公元1167年）等。人们对世俗知识的需要显著增加。这些大学的产生和发展，既
形成了欧洲数学的中心，也是诞生数学家的摇篮。
　　更重要的是欧洲人通过贸易和旅游，同地中海地区和近东的阿拉伯人以及东罗马帝国
的拜占庭人发生接触。十字军东征(约1100-1300)为掠取土地的军事征服，使欧洲人进入阿
拉伯土地，欧洲人大规模地接触到东方的文明，使他们大开眼界，激起了他们学习东方科
学知识的热情。
　　交流的中心有三个地方：君士坦丁堡、帕勒尔摩和投雷多，其中以阿拉伯的学术中心
投雷多为主。12世纪的投雷多大主教雷蒙德创办了一所翻译学院，对阿拉伯文的哲学和数
学著作进行全面翻译。在大规模的翻译活动中，贡献最大的是意大利克利蒙那的杰勒德
(1114-1187)，他从阿拉伯文一共转译了80多部著作。
　　欧洲人通过阿拉伯数学的输入，发现了希腊数学，并引起了他们极大的兴趣。在被欧
洲人译出的著作有欧几里德的《几何原本》、花拉子模的《代数》、泰奥多希乌斯的《球
面学》、阿基米德的《圆的度量》，还有亚里士多德、赫伦的许多著作。这些译本成了中
世纪欧洲数学发展的基础。
　　希腊和阿拉伯著作的译本传到欧洲后，对自然现象的理性探讨，并以自然原因而不以
道德和神意的原因作解释的风气立刻就呈现出生命力。罗吉尔.培根(1214-1294)就是这时
期欧洲理性主义和对自然兴趣复活的代表。
　　罗吉尔.培根出生于英国一个贵族家庭，曾在牛津大学和巴黎大学任教。
　　他会多种文字，几乎对当时的一切知识领域都有兴趣，在数学、力学、光学、天文、
地理、化学、医学、音乐、逻辑、文学以及神学方面都有一定的研究，有" 万能博士" 之
称。
　　罗吉尔.培根提倡科学、重视实验、反抗权威。他懂得可靠的知识是怎么来的，探讨了
使科学获得进展或受到阻挠的原因，并提出了改革研究方法的意见。他虽然也劝人阅读《
圣经》，但是更强调数学和实验，并大胆预见了科学造福于人类的伟大前景。
　　他确信数学思想是与生俱来的并且是同自然事物本身相一致的。因为自然界是用几何
语言编写而成的，所以数学能提供真理。它先于其他科学，处理直觉所感知的量。他在所
著《大作》的一章中证明所有科学都需要数学，表明他正确认识到数学在科学中的作用。
《大作》中还谈了不少数学对地理、年表学、音乐、彩虹的解释、编日历和确定信念的作
用，论述了数学在国家管理、气象学、水文学、占星术、透视学、光学和视象成因等方面
的作用。
　　由于罗吉尔.培根批判了经院哲学和教义，1257年他被赶出巴黎大学，在寺院幽禁十年
，直到1268年才获释回牛津工作。1278年，他又被投入监狱达14年之久，并就此了结一生
。
　　欧洲数学早期的主要代表，是意大利的斐波那契(约1170-1250)。他曾到北非受教育，
并广泛游历过地中海与中亚细亚各民族的文化中心，拜访了各地的学者，积累了许多东方
的数学知识，特别熟悉各国的算术系统。
　　斐波那契发现" 阿拉伯数字" 是最好的计数符号，回意大利便写成名著《算经》(又译
作《算盘书》，公元1202年）。当时欧洲已知道一点阿拉伯记数法和印度算法，但是一般
人还是用罗马数字，而且因为他们不懂零的意思，因此避免用零。《算经》的最大作用是
向欧洲介绍了阿拉伯数字。该书一开头就写道："印度的数目字，为9 、8 、7 、6 、5 、
4 、3 、2 、1 九个，用这九个字，与阿拉伯称之为Sifr的零号0 ，任何数均可以表示了
。" 书中还传授了印度人用整数、分数、平方根、立方根进行计算的方法。《算经》被认
为是中世纪欧洲最重要的数学著作，是当时欧洲各民族的数学" 百科全书" ，被学校当作
标准教材使用了200 年之久。它对改变欧洲数学的面貌起了极为重要的作用。
　　在几何方面，斐波那契在他的《几何实习》(公元1220年）里重复讲述了欧几里德《原
本》及希腊三角术的大部分内容。他指出《原本》第十篇中对无理量的分类并不包括一切
无理量。x3＋2x2 ＋10x ＝20的根不能用尺规作出。
　　这第一次表明数系所含的数超过希腊人以能否尺规作出为准则的范围。斐波那契还引
入了至今仍称为" 斐波那契数列" 的概念，在这数列中，每项等于前两项之和。
　　此外，很有意义的数学成就还有尼科尔.奥雷斯姆(约1323-1382)提出的图线原理。为
了表示随时间而变的速度，他用一水平线上的点代表时间，称之为经度；而不同时刻的速
度则用纵线表示，称之为纬度。为了表示一个从0 处为OA减到B 处为零的速度，他画了一
个三角形。他还由此证明了：一物体从静止开始用均匀加速度运动所经过的距离，等于这
个物体在相等时间内用最后速度的一半的均匀速度所经过的距离(三角形OAB 的面积等于矩
形0CDB）。
　　奥雷斯姆的图线虽然还是个含糊的概念，但是他对提出函数概念，用函数表示物理规
律以及函数的分类作出贡献。因此，也有人把创立坐标几何及函数的图象表示归功于他。
　　4.中国数学
　　中世纪时期的中国数学基本上可以分成两个阶段：隋唐时期(581-907)
　　和宋元时期(960-1368）。
　　隋唐时期，中国建立了数学教育制度，同时在中外数学交流方面也达到了一个高峰。
宋元时期，数学水平大为提高，出现了被称为宋元数学大家的秦九韶、李冶、杨辉、朱世
杰，以及其他著名学者刘益、贾宪、沈括等人。
　　这一时期的成就，如珠算、天元术、四元术、大衍求一术等，代表了中国古典数学的
最高成就。
　　中国的数学教育有悠久的历史，据史籍记载，周代就开始有了数学教育。
　　但是，直到隋唐时代才建立了数学教育制度。
　　隋代存在的时间虽然不长(581-618)，但却建立了最高学府——国子寺，并在国子寺里设
立了明算学。国子寺相当于现今的国立大学，明算学相当于现今的数学系。国子寺在中国
开创了高等数学教育机构，并设置算学博士2 人，算助教2 人，从事数学教育工作。国子
寺招收学生一般在80人左右。
　　到了唐代，在隋代数学教育的基础上，进一步发展了数学教育。唐初在最高学府——国
子监里增设六个专科，即明经、进士、秀才、明法、明字及明算六科。出于教学的需要，
李淳风等人奉勅注释并校订了十部数学书，作为明算科的教科书。根据史料记载，这十本
书是《九章》、《海岛算经》、《孙子算经》、《五曹算经》、《张邱建算经》、《周髀
》、《五经算术》、《缀术》、《辑古算经》和《夏侯阳算经》。这十部数学书称为" 十
部算经" ，是明算科学生的主要教科书。学习期间，有的学生还兼学《数术记遗》和《三
等数》。明算科的学制年限为7 年，学习期满后要进行考试，要求" 明数造术，详明术理
，然后为通".考试合格的人员将交给吏部录用，给予九品以下的官级。
　　隋唐设立了算学主要是因为赋税量和名目的增加，对算学的社会需要越来越大。但是
统治者解决这一需要的方法不是提高算学的社会地位，用物质利益诱导知识层投身于算学
，而是使算学职业化、技艺化。算学的设立，就是把计算职业化的一种措施。把算学推入"
吏" 这个社会阶层，从而导致士大夫与算学的进一步分离。例如汉代大儒巨卿刘向、郑玄
、张衡等人都通晓数学；南北朝的一些算学名家如何承天、祖冲之等也大多兼通儒术。然
而自隋唐以后，算学名家却大多非僧即道，或是太史局专职官员，如僧一行、付仁均、李
淳风等人，很少是名儒巨宦了。
　　算学的设立，最大功绩在于满足了社会对算学日益增加的需求，为社会的许多部门培
养了专业书计人员，从而对于数学——尤其实用数学的普及起了积极作用。不过，这些专职
人员大多是所谓" 俗吏" ，社会地位不高，从事的工作也是一些琐屑偎杂的简单计算，无
需高深的数学理论，更缺乏深入钻研的精神。因此，南北朝时圆周率的计算已经很进步，
但是直到明代，" 周三径一、方五斜七" 的歌诀仍被一些算学著作津津乐道地重复着。由
此可见，官设算学校对算学的发展所起作用是很有限的。
　　这一时期，中国与周边国家的学术交流十分繁荣。中国数学原著通过佛教僧侣传入朝
鲜，朝鲜还仿照隋唐数学教育制度，建立了国学(后改为大学监）。日本采取的数学教育制
度，也是仿照唐制。而且唐代随使船来中国留学的日本学生及僧侣有十余批，共约2000人
。乘商船求学的有二三十批，人数更多。其中有不少人就是专门来学习历法和数学的。
　　此外，印度的一些数学知识也于这一时期传入中国，如印度数码、正弦数值表等。同
时，有人发现印度古代数学与中国古代数学有很多相似之处，甚至有个别部分完全一样。
就时间上来说，其相似之处一般晚于中国的记载。
　　因此，有人怀疑印度古代数学可能也受到过中国古代数学的某些影响。
　　前苏联著名数学家哥尔门果洛夫指出：" 中国数学和希腊、罗马、印度、中亚和中世
纪欧洲的关系还很少研究，但这种关系是存在的。不少国家的数学手稿上，算题和数据恰
恰与中国的原著相同。" 由此可见，中国数学对世界数学作出过卓越的贡献。
　　由于商业的发展，促进了宋元时期整个科学技术的发展，数学也达到了较高的水平，
特别在代数方面成就尤为突出。秦九韶、李冶、杨辉、朱世杰被称为宋元数学四大家，他
们都遗留下大量的数学著作，成就卓著。
　　秦九韶(约1202-1261)，字道古，鲁郡人。他年轻时随父到杭州，得以有机会向太史们
学习天文历法。他聪敏好学，喜欢在解决实际问题中深入研究学问。他于1247年写成数学
巨著《数书九章》。
　　《数书九章》今传本分9 类，各2 类，合18卷，9 类为大衍、天时、田域、测望、赋
役、钱谷、营建、军旅、市易，以习题集的形式写成，共81题。每题有答，有术，有草，
大都配图说明，很是难得。此书在学术方面的成就主要表现在高次方程的数值解法。书中
出现的高次方程有" 连枝" 乘方(最高次项系数不等于1 的方程）、" 玲珑" 乘方(奇次幂
为零的方程）等。
　　各项系数不限正负(惟常数项常为负值）有所谓的" 正负开方术".书中对大衍求一术及
其应用做了详细叙述，这是中国古代在一次剩余问题解法方面极为辉煌的成就。
　　李冶(1192-1279)，原名李治，字仁卿，号敬斋，真定栾城人。少时在元氏求学，中进
士后曾任钧州(今河南禹县）知事。1248年写成《测圆镜海》十二卷。李冶1251年回到元氏
，隐居于封龙山讲学。1259年又著《益古演段》。1265年他应忽必烈之召为翰林学士，修
辽金二史。一年后告老还乡，仍隐居封龙山。李冶学习过《九章》，" 洞渊九客之说" ；
学习过《益古集》，" 遍观诸家如积图式".这些无疑为他的数学著作奠定了知识基础。
　　李冶不仅是数学家，还是一位精于文史的学者。著有" 《敬斋古今黈》四十卷，《泛
说》四十卷，《文集》四十卷，《壁书丛削》十二卷。" 李冶的《益古演段》是一部关于
天元术的入门书。天元术是建立代数方程的一般方法，相当于现在的" 设某为X"，并由此
建立方程。由于所设的未知数称为天元，所以这种方法就被称作" 天元术".天元术是公元
11-13 世纪中国数学家的一项杰出成就。
　　杨辉，字谦光，钱塘(今杭州）人。关于杨辉生卒年月、生平事迹的史料记载很少，但
是他的数学著述很丰富，虽经散佚，流传至今的尚有多种：
　　《详解九章算法》12卷后附《篡类》(公元1261年）
　　《日用算法》2 卷(公元1262年）
　　《乘余通变本末》3 卷(公元1274年）
　　《田亩比类乘除捷法》2 卷(公元1275年）
　　《续古摘奇算法》2 卷(公元1275年）后三种为杨辉后期的著作，一般称之为《杨辉算
法》。
　　杨辉编写的算书广泛征引古代数学典籍。除汉唐以来的" 算经十书" 以外，还引用了
宋代的许多算书，许多基本的算法赖以流传下来。此外，杨辉学术上的成就主要有：《九
章算法纂类》中记述的增乘开方法；《详解九章算法》记载了西方称之为" 巴斯客三角"
的" 开方作法本源图".杨辉在中国数学史上不仅是一位著述甚丰的数学家，而且是一位卓
越的数学教育家。他特别重视数学的普及教育，他的许多著作都是为普及数学教育而编写
的教科书。在《算法通变本末》中，杨辉为初学者制订的" 习算纲目" ，是中国数学教育
史上的一件重要文献。杨辉主张在数学教育中贯彻" 须责实有" 的思想，就是紧密联系实
际，发展数学研究与教育，这也是中国古代数学优良传统之一。在数学方法上，杨辉主张
循序渐进，精讲多练。主张熟读精思，融会贯通，在广博的基础上深入，要着重于消化。
杨辉还特别重视对计算能力的培养。他十分强调习题的演算，每个学习单元都规定完成一
定数量的练习，认为这样才可以" 庶久而无失念".杨辉作为一位杰出的数学教育家，在中
国古代数学教育史上占有重要地位。他的先进的教育思想和教学方法，是留给后世的一份
珍贵遗产。
　　朱世杰，字汉卿，号松庭，寓居燕山(今北京附近），是元代一位成就卓著的数学家。
他曾以数学名家之身份周游各地二十余年，为中国数学留下两部优秀的数学著作——《算学
启蒙》(公元1299年）和《四元玉鉴》(公元1303年）。他写书的目的在于" 发明《九章》
之妙以淑后学".朱世杰在" 垛积术" 以及与垛积相关的内插法方面颇有造诣。他的主要成
就是" 四元术" 的创立。
　　把天元术加以推广，用以表示四元以内的方程或方程组，这样就出现了四元术。四元
术分别以天、地、人、物表示4 个未知数，叫做天元、地元、物元、人元。四元术的精华
在于相消，即由该方程组经过变形得到一个一元的高次方程。朱世杰的消去法是中国数学
史上一项杰出的成就。在西方，由方程f (x ，y)＝0 ，g (x ，y)＝0 消去一个未知量的
方法是法国数学家别朱于1764年给出初步方案，直到1779年出版的《代数方程的一般理论
》才正式发表。这已在朱世杰之后400 年。因此，朱世杰的工作在世界数学史上也是一个
重要成果。
　　宋元四大家为我国古代数学史上的巅峰人物，在全世界也是屈指可数的。但宋元时期
大数学家绝非仅此四人。此外如贾宪、刘益、沈括等人都作出了重要贡献，" 四大家" 的
成就是直接以他们的成就为基础的。所以，四大家的成就代表的是当时中华民族所达到的
科学文化水平。
　　珠算的发明和使用，也是这一时期最伟大的数学成就之一。宋元时期，由于商业的发
达，四则运算成了商品市场中频繁使用的科学知识。传统的筹算法不但使用不方便，计算
速度也远远不能满足需要。因此，改革运算工具就更显得迫切了。
　　珠算盘是人们在长期的改革实践中，由算筹的小型化和摆弄位置的固定化演变而来，
经过不断地改进才逐渐臻于完善。它是广大劳动者的智慧结晶。
　　珠算盘最迟在元末便已普遍使用了。
　　珠算盘不仅外形小巧灵便，而且直接与算法歌诀相配合，真正做到得心应手，形成了
简单快速的珠算术。虽然现在已进入了电子计算机的时代，但是在以加减运算为主的财会
工作中，因为珠算速度可以和小型电子计算器媲美，所以算盘仍保持着重要的地位。
　　宋元时期的数学教育和对外交流仍很发达。宋元的官立算学仍与隋唐相同。颇具特色
的是私立算学不但数量比以前大增，讲授的内容较广泛，效率也比官设算学高得多。
　　唐宋以来，中国和阿拉伯保持着密切联系，阿拉伯商人在广州、泉州、扬州经商，哈
里发与中国皇帝之间也时有使臣往来。因此，阿拉伯的历法、幻方、"格子算" 、欧几里得
的《原本》等数学知识传入中国，中国的十进位制、分数记法、" 百鸡问题" 、贾宪三角
形及增乘开方法等内容也出现在阿拉伯的一些著作中。
　　有人把宋元时期数学的发达的原因归结为三个方面。首先，工商业和城市的发展使社
会对数学的需要增加。其次，由于宋代地主阶级人数扩大，许多人终生不得仕进，所以作
为六艺之一的数学有较大的吸引力。宋元四大家的著作都是赋闲时的研究成果。最后，由
于数学不需要投入大量资金、人力和时间，而且成败无伤、不担风险、不触忌讳，其研究
规模特别适合于小农经济。这是中国数学能持续发展的主要原因。
　　宋元数学虽然达到了顶峰，但也存在着严重的危机。
　　一方面，对数学社会需要的增加，并没有导致占统治地位的社会意识的变化。数学仍
被认为是" 九九贱技".数学家们在思想上受着压抑。虽然他们在社会下层受到尊重，但是
当他们面对上流社会时，总难免自卑自贱。数学四大家在为自己著作写的序言中都流露了
这种感情。
　　另一方面，把数学纳入阴阳五行论的轨道是宋元时期数学的一大特点。
　　由于受宋元时期哲学上的客观唯心论的影响，数学被导向神秘化。
　　因此，从元末以后，中国数学除珠算以外，发展缓慢，明末以后，中国数学已经落后
于世界先进水平。
　　总的说来，在中世纪长达一千多年的时期内，由于欧洲的科学一直处于萧条和不景气
局面，科学的中心转移到了东方，于是数学也随之而进入了" 东方的发展阶段".当时的东
方国家，如中国、阿拉伯各国和印度，在数学上都取得了相当高的成就。而这一时期的欧
洲，没有特别重大的数学发现，主要是吸收古代世界和东方的数学遗产的时期。
　　值得注意的是，印度人和阿拉伯人对数学的用法偏重实用。他们研究数学是因为天文
学占星术以及工程技术需要数学，他们不会象希腊人那样为了了解自然而钻研数学，因而
缺乏批判精神。他们的主要成就表现在算术和代数方面，而在几何方面建树甚微。这是因
为算术和代数可以依据经验和直观启示，在社会生活中比较实际。而几何是讲究演绎的，
需要整套的逻辑演绎知识。阿拉伯人和印度人很有创新精神，发明了许多好的方法和计算
技巧，但是他们对算术和代数的逻辑基础漠不关心。
　　中国古代数学也有浓重的应用数学色彩。通观中国古典数学著作的内容，几乎都与当
时社会生活的实际需要有密切的联系。中国算学经典基本上都遵从问题集解的体例编纂而
成，它涉及的内容反映了当时社会政治、经济、军事、文化等方面的实际情况和需要。因
此，中国古代数学的成就也是表现在代数和算术方面。
　　数学在一个自由的学术气氛中最能获得成功。它既需要对物理世界所提出的问题发生
兴趣，又需要有人愿意从抽象方面去思考由这些问题所引起的概念，而不计其是否能谋取
眼前的或实际的利益。因此，在太注重实际的文明中数学不能繁荣滋长。
　　反观中世纪后期的欧洲数学，虽然没有特别重大的数学发现，但是通过文化交流和传
播，使它冲破宗教思想的束缚，恢复了数学的科学精神——认识自然。这一精神为欧洲数学
在下一时期(文艺复兴时期和近代数学创立时期）的迅猛发展准备了思想条件。
　　欧洲数学后来居上，最终在世界数学中一枝独秀。笔者认为，除了历史的、社会的原
因，东西方数学传统上的这些差异也是很有影响的。
　　三、物理学
　　1.阿拉伯物理学
　　中世纪阿拉伯人继承和发展了古希腊的科学和文化，从而创造了灿烂的阿拉伯文明。
在物理学方面，阿拉伯人也大量吸收了古希腊的科学成就。阿基米德、亚里士多德、托勒
密等人的著作被翻译成阿拉伯文。从10世纪以后，阿拉伯人在物理学上做了许多工作，尤
其是在光学和静力学方面成果显著。
　　在光学方面，阿拉伯最杰出的物理学家是阿勒.哈增(约965-1038）。他曾在埃及任大
臣，著有《光学全书》。阿勒.哈增从希腊人那里学到了" 反射定律" ——光反射时反射角等
于入射角。在此基础上，他又进一步指出：入射光线、反射光线和法线都在同一平面上。
　　阿勒.哈增还纠正了托勒密的折射定律。托勒密断言：入射角与反射角成正比。阿勒.
哈增特地做了一个实验来检验。他把一个带有刻度的圆盘垂直地放置，一半浸入水中。入
射光通过盘边的小孔和中心的小孔射入，入射角和反射角可以从圆盘上的刻度准确读出。
他发现：入射光线、折射光线和法线在同一平面上；托勒密的折射定律只有在入射角较小
时才近似成立。可惜，他也未能得出正确的折射公式。
　　阿勒.哈增研究过球面镜和抛物柱面镜。他发现：平行于主轴的光线入射到球面镜上时
，则反射到这个轴上。为此，他提出了著名的" 阿勒.哈增问题" ：在发光点和眼睛已定的
情况下，寻找球面镜、圆锥面镜和圆柱面镜上的反射点。他对这个问题进行了详细的讨论
。
　　阿勒.哈增还研究了视觉生理学。当时在阿拉伯的沙漠和热带地区眼病盛行，因此阿拉
伯的眼病研究很发达。阿拉伯人很早已经能用手术处理眼病，关注到了眼睛的生理构造。
阿勒.哈增是最早使用了" 网膜" 、" 角膜" 、" 玻璃体" 、" 前房液" 等术语的人。他认
为视觉是在玻璃体中得到的。他还反对由柏拉图和欧几里德提出的关于视觉是由眼睛发出
光线的学说，而赞成德谟克利特的观点，认为光线是从被观察的物体以球面形式发射出来
的。
　　阿勒.哈增对光学的研究，有力地促进了现代光学的诞生。
　　在力学方面，阿尔.哈兹尼(生卒年不详）作出了重要的贡献。他在公元1137年发表的
《智慧秤的故事》一文中，详细地描绘了他自己发明的带有5 个秤盘的杆秤。它既可以作
为杆秤使用，也可用一个可动的秤盘在没有砝码的情况下测量重物，还可以在水中测定物
体的重量。阿尔.哈兹尼用智慧秤测物体重量，同时使用一个带有向下倾斜的喷嘴的容器，
把水灌满容器至喷嘴口，然后把物体浸入容器，通过测量溢出的水重可以确定物体的体积
。
　　他用这个方法确定了一些物质的密度。
　　阿尔.哈兹尼还发现空气也有重量，因此他把阿基米德的浮力定律从液体推广到空气中
。他发现" 大气的密度随高度的不断增加，其密度越来越小，因此物体在不同高度测量时
，重量会有所不同。" 这也是很重要的力学规律。
　　他还以路程与时间之比给出了速度的概念。
　　阿拉伯的物理学研究和它的经济发展联系极为紧密。在度过了从公元10世纪到12世纪
的鼎盛时期后，由于阿拉伯内部灌溉农业管理不善；外部承受了基督徒十字军的打击以及
蒙古人、鞑靼人的入侵。内外交困的阿拉伯经济衰败了，阿拉伯物理学与数学一样，也随
之衰落了。
　　阿拉伯的物理学主要是继承了希腊人的成果，并有所创新。阿拉伯物理学为中世纪的
欧洲提供了丰富的资料、实验、理论和方法，有力地推动了欧洲物理学的复兴。
　　2.欧洲物理学
　　与阿拉伯、中国辉煌的中世纪相反，古代文明的夕阳余辉在欧洲大陆逐渐消失。古希
腊的文明在罗马时代就开始衰落。到了5 世纪，教会在政治上成为统治者。由于教徒们只
关心天国与来世，科学研究成为无人问津的畏途。
　　《圣经》的词句具有法律意义，一切智慧都在《圣经》里，一切学问都归教会神父们
所有。由于5 至11世纪中世纪的科学成果如此之少，后人称之为欧洲的" 黑暗时期".这一
时期物理学也是进展甚微。
　　十字军东征使欧洲人接触到了灿烂的阿拉伯文明。用阿拉伯文保存下来的古希腊、罗
马著作，以及中国的四大发明等技术，都在这一时期传入欧洲，为欧洲的学术复兴创造了
条件。此外，欧洲的手工业和商业进一步发展，出现了城市，建立了许多大学，如牛津大
学、剑桥大学、巴黎大学等。正如中世纪欧洲数学的成就在很大程度上归功于大学的产生
，中世纪欧洲许多物理学的成就也是在大学中获得的。
　　1200至1225年间，亚里斯多德的全集被发现了。牛津大学校长、林肯区的主教格罗塞
特立刻把它翻译成拉丁文。亚里斯多德著作的再发现引起了很大的变化。当时人们已经深
信教会作为天启的接受者与解释者，在学术上是至高无上的。而代表世俗学问的神秘的新
柏拉图主义则与天启相符。要接受新发现的亚里斯多德的著作，并把著作里包含的物理学
知识与基督教教义调和起来，在学术上需要大胆的突破。因此，研究亚里斯多德一时引起
教会的恐慌，甚至在1209年，巴黎的大主教管区禁止出版亚里斯多德的著作。
　　当时解释亚里斯多德的最主要的学者是多明我会修士大阿尔伯特(1206 -1280）。他是
中世纪欧洲一个很有科学思想的人。他把亚里斯多德、阿拉伯民族和犹太族的科学思想组
成了一个整体。其中包括了物理学、医学等各种知识，并且最终由他的门徒托马斯.阿奎那
完成了宗教思想的革命。
　　托马斯.阿奎那(1225-1274)也是多明我会修士，意大利神学家。他著有《神学大全》
与《箴俗哲学大全》，用亚里斯多德的形式逻辑论证了教会的思想体系。亚里斯多德认为
认识世界的关键是物理学。但是他所说的物理学并非指无生命的物质运动规律，而是认为
物理就是事物倾向于长成什么和正常行为是怎样的天性。科学研究的目的就是寻找万物的
天性。他还用" 天然位置" 和" 终极原因" 来解释物体的自然运动。亚里斯多德的物理学
有许多荒诞不经的成分，阿奎那充分利用了他的自然知识，把它和神学结合起来。
　　认为知识有两个来源：一是基督教信仰，由《圣经》、神父及教会的传说流传下来；
另一个是人类理性所推出的真理，个人的理性是自然真理的泉源，柏拉图和亚里斯多德是
它的主要解说者。基督教的信仰不能用理性去证明，但可以用理性去检查和领悟。就这样
，经院哲学在托马斯.阿奎那手里达到了最高水平。托马斯.阿奎那主张用理性去检查和领
悟基督教信仰，这种彻底的唯理论促成了近代科学研究的学术气氛，是有一定进步意义的
。只是到后来，当亚里斯多德的物理学被近代科学的发展远远抛在后面，经院哲学才成为
禁锢科学发展的枷锁。哥白尼、布鲁诺、伽里略等科学家的悲剧正是经院哲学所造成的。
　　13世纪的欧洲涌现出一个短时期的实验风气，其中最杰出的代表人物是罗吉尔.培根
(1214-1294)。我们已经介绍了他在数学方面的杰出贡献。
　　他的物理学思想也远远高出中世纪的其他欧洲哲学家、科学家。
　　罗吉尔.培根出生在英国，曾在牛津大学学习和任教，也曾在巴黎大学从事过教学和研
究工作。罗吉尔.培根博览群书，深入钻研过古希腊和阿拉伯的著作。但他并不盲从书本，
而是谆谆告诫世人：证明前人说法的唯一办法只有观察和实验。他认为错误的原因有四：
即对权威的过度崇拜、习惯、偏见与对知识的自负。尤其是他卓有见识地倡导" 只有实验
方法才能给科学以确实性" ，正确地指出了物理学研究的方向。因此，他在科学思想和科
学方法上都被誉为近代自然科学的先驱。
　　罗吉尔.培根本人在物理学上做的实验不多。他学习了阿拉伯物理学家阿勒.哈增的光
学著作，花了很多钱从事光学实验。他叙述了光的反射定律和一般折射现象；他懂得反射
镜、透镜并且谈到望远镜；他还提出了一种虹的理论。这位"万能博士" 还叙述了许多机械
发明，谈到了魔术镜、取火镜、火药、希腊火、磁石、人造金、点金石等。
　　牛津大学的威廉.奥卡姆(约1300-1347)继续了罗吉尔.培根对经院哲学的批判。奥卡姆
反对经院哲学任意臆造抽象的观念和实体，提出了著名的" 奥卡姆剃刀" 予以批判：" 不
要增加超过需要的实体。" 这是现代人反对不必要的假设的先声，使人们对直接感官知觉
更加重视。奥卡姆的名言打破了人们对抽象观念的信仰，促使人们从事直接观察与实验研
究，推动了近代归纳科学的兴起。
　　中世纪时期主要是近代物理学方法的萌芽时期，物理学本身的成就虽然并不突出，但
也取得了一些有意思的成果。皮埃尔.德.马里古特约在1269年写了一本描述磁力实验的书
。他了解到异性磁极相互吸引，同性磁极相互排斥；一根磁针断为两半时，每一小段又变
成一根小磁针；铁与磁石摩擦可以磁化；他用磁石做成一个圆球，用短铁丝研究它的磁性
，从而发现了磁子午圈；他还描述了两种不同构造的罗盘。
　　14世纪中叶，巴黎大学校长琼.布里丹(约1300-1360)为解释物体受力后之所以继续运
动，他提出了一个新理论——" 冲力理论"." 冲力说" 的早期代表是6 世纪亚历山大里亚的
一个学者约翰.斐劳波诺斯。他认为上帝创世之初就赋予天体一种不随时间消逝" 冲力" ，
这种冲力可以维持物体永远运动下去。后来，牛津大学的威廉.奥卡姆根据磁棒可以使一块
铁动起来而不碰到它，认为真空是可以存在的，从而支持冲力说。
　　布里丹认为，加到箭或抛射体上的动力是加到物体本身的身上，而不是加在空气上。
这个冲力(而不是空气的推动力）如果没有外力作用，能使物体永远保持匀速运动。在自由
落体的情形下，由于自然重力使原有冲力逐步获得增量，所以冲力是逐次增大的。当我们
上投物体的时候(如抛射体），传给物体的冲力因空气阻力和自然重力而逐渐减小。天体接
受上帝给予的冲力后，就无需天上其他因素作用而保持其运转。布里丹把冲力定义为" 物
体的质量与速度的乘积" ，这是最早的动量概念。
　　布里丹应用" 冲力说" ，把天体运动和地面上物体的运动合在一起；冲力暗含着力改
变运动而不单是维持运动的想法；冲力概念把作用力从媒质转移到运动物体上，从而又使
人能考虑没有媒质的真空。这三点使布里丹成为现代动力学的奠基人之一。
　　巴黎学派的另一位代表是尼古拉.奥雷斯姆。我们已在数学史中提到了他的图线原理。
他创立的用图解方法表示运动的方法(参看第二章图），是把几何学引进物理学的一个重要
步骤，特别是为变量的研究提供了数学方法。他所证明的在匀加速运动中以平均速度求路
程的方法，和伽里略在分析自由落体的运动时的方法，在原理上是一致的。奥雷斯姆1326
年任纳瓦拉学院院长，1377年任里苏的主教，他也是冲力说的有力支持者。
　　中世纪欧洲物理学家在几何光学方面树立了比较坚实的基础。因为欧洲人可以直接从
古希腊人和阿拉伯人的著作中吸收光学知识，所以到1200年，光学上的一些基本定律如直
线行进、反射定律、折射定律都为欧洲人熟知。
　　还有关于球面镜和抛物面镜的知识，球面像差，针孔照像机，透镜的用途，眼睛的功
能，大气折射现象，放大视象，这些都从阿拉伯人那里传到了欧洲。
　　欧洲的物理学家继续把光学推向前进。除了前面提到的罗吉尔.培根在光学上所取得的
进展，欧洲物理学家还根据光被透镜折射的知识，定出了一些透镜的焦距，研究了透镜的
组合，提出用透镜组合放大视像的意见。他们改进了解释虹彩的理论。13世纪中叶，玻璃
镜的制造完善了。从1299年起有了眼镜。维特罗观察到光在折射下的散射现象(他让白光通
过六角形晶体，产生出有色光）。他又引导光通过一碗水来研究彩虹，注意到光通过一碗
水射出后出现彩虹中的颜色。由于欧洲物理学家的努力，光学成为一门重要的物理科学。
　　中世纪欧洲的物理学成就虽然不多，而且当时的学术工作有很多缺点：思想不分明，
神秘主义，教条主义，以及咬文嚼字地引述权威著作。但是，做实验和用归纳法来获得一
般原理和科学规律，开始成为知识的重要来源。
　　这无疑是欧洲物理学家为经典物理学的诞生做出的重要贡献。
　　3.中国物理学
　　早在中国的战国时代，物理学就取得了辉煌的成就，在力学、声学、光学等方面都颇
有建树。隋唐宋元时期，封建制度日益巩固，科学技术向着为宫庭服务的方向发展。再加
上隋唐确立了科举制度，科举制度造成科学技术与士大夫阶层脱离，使理论科学的研究主
要落在少数僧侣、道士和隐士的身上。由于这支队伍力量薄弱，科学研究明显后继无力。
在物理学方面尤甚。
　　已经出现的理论和著作陆续被人遗忘和散佚，已经开始的研究只好中途作罢。因此这
一时期的物理学已经是强弩之末。直到明朝，西方近代科学传入之后，物理学的研究才重
新方兴未艾。不过，由于中国古代积累了丰富的物理学知识，也由于当时少数物理学家沈
括、赵友钦等人的艰辛努力，隋、唐、宋、元时期，物理学的许多学科在世界上仍是领先
的，在声学、电磁学和光学方面均结出了丰硕的成果。
　　(1)声学
　　早在古代中国就有很丰富的声学知识。其中，关于物体发声和传播的研究、声音成因
的解释，以及乐器的制造和声律学的探讨都有详细的记载。北宋科学家沈括则在共振实验
和共鸣现象上作了深入的研究。
　　沈括(1031-1095)字存中，北宋政治家、科学家，浙江吴兴(今属浙江杭州）人。他博
学多才，成就卓著。《宋史》说他" 于天文、方志、律历、音乐、医药、卜算，无所不通
，皆有所论著".其中有好些创见，至今仍为全世界学者称道。堪称中国历史上，同时也是
世界历史上稀有的通才。他的著作有40种，其中《梦溪笔谈》26卷，《补笔谈》2 卷，《
续笔谈》1 卷。
　　这些都是他晚年定居梦溪园以后，采用笔记体的形式写成。《笔谈》记录了他一生积
累的各种知识分条，共609 条。按照李约瑟教授的辑录，其中207 条属于自然科学知识，
包括物理、化学、天文历法、算学、气象、地质学及矿物学等14种，因此《笔谈》是中国
科学史上一部重要著作。李约瑟把这本书称为" 中国科学史上的坐标".《笔谈》详尽记述
了大量科学史料，从许多侧面反映了当时的科技水平。
　　如灌钢的锻造法，冷锻成色的检验法，所制透镜及其他铜镜的特异性能，指南针的装
置法等，都达到了当时世界最高水平。《笔谈》还记录了许多平民科学家的创造发明，如
发明活字印刷术的毕升、建筑工程师喻诰、天文学家卫朴、水利工程师高超等人，都有详
细的记载。《笔谈》也是这位大科学家毕生观察思考和研究结果的记录。这些成果在科技
史上有许多占有重要地位，如关于地层地质结构的形成的认识、垛积公式、会圆术、中草
药和医方的考证等，都是很了不起的科学成就。《笔谈》中在物理学方面涉及的内容主要
有声学、光学和磁学等方面。
　　沈括的《梦溪笔谈》有两卷专讲音律。他的一个朋友家中有一个琵琶，放在空荡荡的
房间里。用笛吹奏双调的时候，琵琶也跟着发音。这使人非常惊讶。那人把琵琶当成宝贝
，敬若神明。沈括知道后大不以为然，指出这只不过是共鸣现象。他为了显示共振现象，
剪了一些小纸人放在弦上，每弦一个，然后开始演奏。除了本身被弹奏的弦线以外，另一
根与它音调有共振关系的弦也会振动起来。它上面那个小纸人频频跳动，而其他弦上的纸
人却安然不动。沈括还进而证实，只要声调高低一样，相应的弦照振不误。沈括设计的纸
人演示共振实验，是世界上同类实验中最早的一个。
　　(2)电学和磁学
　　中国古代电学、磁学的知识十分丰富。早在先秦、两汉年间，就有摩擦起电、雷电以
及尖端放电的记载。
　　到了唐代，人们在实践中找到了防止雷击的办法。唐代王睿在《炙壳子》中记载道：
汉代古建筑柏梁遭火灾，有一个搞巫术的人提出把瓦做成鱼尾形状(叫做" 鸱吻" 或" 蚩吻
")后，放在屋顶上可以防止雷电引起天火。有人解释说，这是在仰起的" 鸱尾" 中吐出一
根金属长舌向着天空，舌根和一根着地的细长铁丝相连。这种记载如果属实，说明当时人
们已经在实践中应用避雷针了。
　　从雷电对物质作用的观察中，中国古代实际上已区分了导体和绝缘体。
　　沈括在《梦溪笔谈》中记载了内侍李舜举家被雷击时" 金石皆铄，而草木无一毁者。"
沈括通过雷电对金石、草木作用的不同效果，实际上已经看到了导体与绝缘体的区别。
　　中国古代在磁学方面也成绩斐然。春秋时期，磁石吸铁的知识已相当普遍。到东汉时
已发明了" 司南" ，即指南针的雏形。《论衡》中记载" 司南之杓，投之于地，其柢指南
".到了宋代，沈括在《梦溪笔谈》中第437 条记载了指南针。这时，指南器已由司南勺、
指南鱼发展为针形，成为一种更简便、更有实用价值的指南仪器。它和现代磁针的形式已
极为接近。《梦溪笔谈》中记载的使用天然磁石摩擦铁(钢）针使其磁化的人工磁化方法，
直到19世纪现代电磁铁出现以前，几乎所有磁针都是这样制成的。
　　在使用指南针的过程中，人们还认识了磁偏角。沈括说指南针不是指向正南，而是"
常微偏东".寇宗奭还说：" 常偏丙位" ，即磁偏角在0 °到15°之间。欧洲大约到13世纪才
知道磁偏角，当时还误以为是指南针构造的缺点造成的。
　　指南针是中国举世闻名的" 四大发明" 之一。指南针一经发明，很快被应用于航海。
南宋时又发明了罗经盘，或称为地螺、针盘等。指南针在航海中的地位更加重要了。
　　中国的指南针由海路传入阿拉伯，大约在1180年由阿拉伯传入欧洲。指南针的出现大
大促进了航海技术的发展。
　　(3)光学
　　宋末元初卓越的科学家赵友钦在光学方面很有成就。赵友钦又名敬，字子恭，号缘督
，鄱阳(今江西鄱阳）人。有关赵友钦生平事迹的史料很少，生卒年月也不详。仅有《革象
新书》(5 卷）流传下来，使我们得以了解一点这位科学家的贡献。
　　《革象新书》第5 卷首篇" 小罅光景" 中详细记载了赵友钦所做的光学实验。实验是
在一个两层楼房中进行。一楼分为左右两室，楼下两室各挖一个直径为4尺的圆阱，阱上盖
有木板，板上各有一小孔，阱中各放插有一千多只蜡烛的圆板作为光源。
　　赵友钦通过这个实验对一系列几何光学问题进行了具体的观测和研究。
　　最后他作出了结论：1.孔相当大时，屏上所产生的像与孔的形状相同；2.孔相当小时
，屏上所生的像和光源的形状相同，但方向相反(即蜡烛的光在东，像在西），这就是小孔
成象。赵友钦说这个结论" 断乎无可疑者'.象这样严谨的大型实验，在14世纪中叶时，世
界上还是绝无仅有的。赵友钦通过实验还得到：照度随着光源的强度增加而增加，随距离
的增加而减小。而西方在400 年后，才由德国科学家兰伯特(1728-1777)得出了照度和距离
平方成反比的定律。
　　沈括在研究凹面镜成像实验中也总结出规律。他指出，当手指在焦点之内，所成的像
是一个正立的虚像；当手指渐渐远离镜面，移至焦点时，成像在无穷远，即" 无所见" 了
；当手指移至焦点之外，就成为倒立的实像了。
　　沈括发现了焦点，并把它看作是正像和倒像的分界点，这是一个十分重要的进展。
　　(4)力学与热学
　　隋、唐、宋、元时期，中国应用力学知识已经达到了一个很高的水平。
　　北宋著名科学家苏颂(1020-1101)和韩公廉(生卒年不详）于1088年制作了一座杰出的
天文计时仪器——水运仪象台。这座复杂的大型仪器采用了民间使用的水车、筒车(" 升水轮
")、桔槔、凸轮和天平秤杆等机械原理，把观测、演示和报时设备集中成一个整体，成为
一部自动化的天文钟。
　　这是世界上最古老的天文钟，在国际上受到极高的评价，这反映出当时中国力学知识
已经有相当高的水平。
　　此外，宋代有许多关于浮力的记载，宋代还有人应用大气压力来制造虹吸管和唧筒。
北宋曾公亮在《武经总要》中，具体记述了如何用竹筒制成大型虹吸管，把被高山阻隔的
泉水引过来的装置。这说明，当时中国的流体力学也已有一定的水准。
　　这一时期，热学知识的应用也很普遍。在烧制陶器和冶炼金属的过程中，都需要大量
的热学知识。尤其火药的发明，使中国古代在热的动力应用方面居于世界领先的地位。
　　中世纪时期的中国物理学由于始终缺乏稳定的理论研究队伍，而且由于人们偏重物理
学的实际应用，对自然界的理论研究缺乏兴趣。因此，这一时期中国虽然在学术上长期处
于世界领先地位，但缺乏系统性和连贯性，更没有形成完善的科学体系。中国物理学表面
的辉煌下潜伏着严重的危机。自宋、元以后，中国整个物理学逐渐走向衰退，远远落后于
西方的近代物理学。
　　四、化学
　　1.阿拉伯炼金术
　　中世纪的化学，是以炼丹术和炼金术这两种原始的形式存在。炼丹术与炼金术的主要
区别在于：炼金术以乞求财富为目的，着眼于点石成金，故又称点金术；炼丹术虽然也要
炼制黄金、白银，但目的不是为了财富，而是为了获得金丹，一种长生不老之药。中世纪
时期，炼丹术在中国颇为盛行，而炼金术主要流行于阿拉伯和欧洲地区。
　　阿拉伯在炼金术方面名声很大。阿拉伯人有700 多年的炼金术史。他们的工作中心先
是在伊拉克，随后迁至西班牙。阿拉伯人把炼金术发展为化学，并促进了中世纪后期欧洲
化学的诞生。
　　阿拉伯炼金术大约兴于公元8 世纪，它的渊源主要来自希腊炼金术。公元640年，阿拉
伯人征服了埃及，使阿拉伯民族接触到希腊文明。在他们统治下的希腊、叙利亚和波斯的
学者们积极地把希腊的书籍翻译成阿拉伯文，其中就有关于炼金术的著作。到公元8 世纪
，中国的炼丹术也传到阿拉伯，阿拉伯的炼金术研究从此又有了一个新的发展。
　　炼金术在阿拉伯发展很快。公元8 世纪，出现了一批阿拉伯化学家。他们不仅懂得亚
历山大学者们的知识，而且有所发展。为此他们摒弃希腊拉丁语源的"化学" (英文为
chemistry)一词，创造了" 炼金术" (英文为alchemy)
　　这一名称。
　　阿拉伯炼金术的早期代表人物是贾比尔.伊本.海扬(721-815)。他曾在公元8 世纪时名
噪一时，著作有《物性大典》、《七十书》、《炉火术》、《东方水银》等。他同时也是
一位学识渊博的医生。
　　贾比尔的基本思想是" 四要素说".四要素包括冷、热、干、湿。贾比尔认为这四种要
素两两相配便形成了世界上的各种金属，并使金属具有相应的内质。例如黄金的内质是冷
和干。银的内质虽然也是冷和干，但两种要素的比例和黄金不同。所以只要使白银的冷、
干比例调整得与黄金一样，就能把白银" 点" 为黄金。由于贾比尔认为四种要素都是非常
具体、实在的，可以从物质实体中离析出来而独立存在。因此，炼金术的任务是确定四种
要素在各物体中所占的比例，再设法把它们从某些物体中提炼出来，取得纯净的" 冷素"
、" 热素" 等等。然后把它们各以适当的数量结合于或添加到某种物质中去，以修炼成预
期得到的产物。贾比尔认为硫含有热和干的内质，汞含有冷和湿的内质，所以硫和汞是构
成各种金属的两大成分。硫和汞在地球热力的作用下化合成所有的金属。
　　贾比尔主张用蒸馏的手段把四种要素从物质实体中分离出来。为此他完善了蒸馏方法
。这是一种很重要的化学技术。他最早制备出来的硝酸，就是应用蒸馏方法的结果。他还
蒸馏明矾得到了硫酸，将硝酸和盐酸混合制成了王水，还制出了有机酒石酸。据说他还制
造过碳酸铅，从硫化物中提取过砷和锑。贾比尔在化学实验方法上作出了杰出的贡献。
　　更晚些时候，阿拉伯炼金术的代表人物是累塞斯(860-933)。他也是一位著名的医学家
，我们在阿拉伯医学史中可以看到他在医学上的卓越贡献。累塞斯写了不少炼金术著作，
其中以《秘典》(又译作《秘密中秘密》）
　　最为著名。《秘典》共分三部分，分别讨论了物质、仪器和方法。
　　累塞斯第一次对当时已知的各种物质进行了分析。他把物质分成三大类：矿物、植物
、动物，从而首先创立了自然界的分类系统。他研究最多的是矿物的分类。他把矿物体分
成6 类。
　　1.物体：各种金属
　　2.精素：硫黄、砷、水银及硇砂
　　3.石类：白铁矿等
　　4.矾类
　　5.硼砂类：硼砂、苛性钠、草木灰
　　6.盐类：食盐、苛性钾、" 蛋盐" (可能是中国用来造烟火的硝石）等。
　　累塞斯在著作中对炼金家所使用的仪器设备作了详细的介绍。其中有风箱、坩锅、勺
子、铁剪、烧杯、蒸发皿、蒸馏器、沙浴、水浴、漏斗、焙烧炉、天平和砝码等，极大地
丰富了化学实验室设施。因此，累塞斯的《秘典》在中世纪享有盛誉，是非常重要的化学
文献。
　　阿拉伯炼金术的后期代表当推阿维森纳(980-1037）。他是一个伟大的医生，被誉为阿
拉伯的" 医学之王".他的事迹在医学史中将专门介绍。他是集阿拉伯炼金术、医学和哲学
等知识之大成的人物，著作颇丰。其代表作《医典》一书影响很大，成为后世医药学的经
典。他对化学现象的观测资料收录于《医药手册》(又有译作《药剂书》）中。
　　在这本著作中，他把无机矿物分成四类：石、可溶物、硫和盐。水银被划入可熔物，
即金属类。他接着又说：" 水银或是水银类似的某种物质看来是一切可熔物的主要组成部
分，因为所有金属都可以熔化为水银。" 因此，他认为一切金属都是由水银与硫黄，以及
决定该金属本质的杂质所组成。水银是金属的精英，硫黄使金属外观有可变性。这就是他
的炼金术的基本观点。
　　但是他对金属嬗变持否定态度。他认为，其一，" 我们感观所能感到的各种性质也许
并不是把金属分成不同种类的那些根源，而是一些原因不明的现象或各种条件作用的结果
，至于种类差别的根源则一直没有为人们所认识；如果一个人对某一事物没有认识，怎么
能指望去制造或消灭它呢." 其二，" 各种金属的本质部分所含元素的比例可能各不相同，
只有当人们能将该本质部分分解并能按预想的成分重新加以结合的时候才能实现金属嬗变
。
　　但不管怎样，单靠熔化不可能做到这一点。熔化并未能破坏化合，只不过添加了某些
外来的物质或性能".因此，他认为，我们能够得到的只是贵金属的合金，或只能使该金属
带有贵金属的颜色。这表明，阿维森纳是一位有独立见解和科学预见性的学者和思想家。
　　10世纪时阿拉伯炼金术已有了长足的进展。此后传到西班牙科多瓦哈里发王朝，当地
的摩尔人中出现了一批炼金术士。经过西班牙的摩尔人，阿拉伯炼金术传入欧洲，并在那
里发展成为中世纪晚期的欧洲化学。
　　阿拉伯炼金术的进步之处，在于它不只囿于追求黄金，而是具有相当浓重的学术气息
，因而作出了不少重大的化学发现。在实验方法上，阿拉伯炼金家已使用了天平，并开始
用定量的方法来研究化学变化的过程。而且早期的阿拉伯炼金术著作手稿(8-10世纪），都
是用通俗明白的语言写成的，并没有使用神秘符号和密码。这无疑有利于学术的交流和传
播。
　　可惜的是，从公元11至13世纪，尽管许多阿拉伯炼金术士又写了不少论文，注释过不
少古书，但是与10世纪的那批伟大炼金家的工作相比，几乎没有增添什么新的内容。在此
期间，伊斯兰教的正统派逐渐占了上风，富有浓厚神秘主义色彩的思想盛极一时。穆斯林
科学迷失了方向。因此，化学成为一门真正科学的希望终成泡影。幸而早期迟迟未能接受
希腊科学思想的西班牙和意大利人后来把由阿拉伯人传播和发展的科学思想继承下来，使
那些科学传统未遭湮没，泽被了中世纪的欧洲。
　　2.欧洲炼金术
　　在中世纪的欧洲，人们并不知道希腊关于" 神术" 的论著(其中包括了化学的初步知识
）。炼金术的知识是通过在西班牙翻译的阿拉伯著作才到达欧洲的。西班牙是撒拉逊文化
与欧洲文化的接触点，并且是把阿拉伯文化传送到欧洲的主要地区。
　　1144年，英国人罗伯特翻译出版了阿拉伯人所写的《炼金术的内容》一书。阿拉伯的
炼金家贾比尔和累塞斯的著作先后被译成拉丁文。及至公元1350年，以拉丁文出版的炼金
术作品已达70余种，欧洲的炼金术得以形成和发展。
　　当阿拉伯的炼金术传到欧洲之后，正逢西欧商品经济进一步发展之时。
　　实物地租已普遍向货币地租转化发展，统治阶级发财聚富、追求金钱的欲望更为炽烈
。黄金是金钱最高贵的象征。因此以炼制黄金为目的的炼金术，正中欧洲封建统治阶级下
怀。阿拉伯炼金术传到欧洲后，自然得到了封建帝王和教会的支持与利用。当时仅英王亨
利六世豢养的炼金术士就多达3000余人。他们在宫庭和教堂中升起炉火，日夜守候在炉旁
，满身油污，汗流浃背地为帝王炼制黄金。
　　欧洲炼金家很少兼攻医学，主要人物是一些僧侣。这是因为教会控制着炼金术活动，
教堂往往是炼金术集中的活动场所，上层僧侣掌握着炼金术的技术秘密。
　　在中世纪的欧洲，化学发展缓慢，即使是炼金术也没有超出阿拉伯人的水平。在欧洲
炼金家看来，水银是一切金属的本原，硫为一切可燃物所共有(这里所谓的汞和硫是一种性
质要素，而不是指实体），而金和银含有最纯粹的汞和硫。因此，他们认为普通金属与金
银的不同就在于含汞、硫比例及纯度有所差别，而借" 哲人石" 就可以使它们的本质趋于
完善。所以炼金术的关键是制出哲人石。
　　由于要追求点化金、银。因此炼金术士对于他们的方术严格保守秘密，正因为这样，
在欧洲炼金术著作中，常常用一些令人费解的隐语、比喻和符号，叙说他们所用的原料和
进行的化学反应。
　　炼金术士设想的嬗变的实验有：在空气中焙烧贱金属矿石——方铅矿(硫化铅），铅生成
时有强烈的硫黄气味；把铅在灰皿或骨灰造的盘子中加热，铅烧掉后可以得到一点儿银。
如把黄铁矿(外表看起来有点象黄金的黄色矿物）与铅共熔，铅用灰皿烧掉以后，剩下微量
的黄金。其实，析出的银和金原来就存在于矿石之中。还有一种嬗变实验是把钢刀片浸在
蓝矾(硫酸铜）
　　溶液中，逐渐转变为铜。
　　不过，后来的炼金术的故事往往是骗人的。其中有一种引起嬗变的方法是用中空铁棒
塞满金粉，用蜡封住，去搅拌坩锅中的原料。另一个骗人的方法是取一个一半铁、一半金
的钉子，用黑墨水涂满，然后浸入一种液体中，搅拌，洗掉黑色以后，浸入液体的那一部
分明显地变成金的。还有一个办法，取一个用白色的银和金的合金造的硬币，浸入硝酸中
，当银溶解后，一半硬币显然变成金的。
　　真正对化学作出贡献的早期欧洲炼金术士是德国人大阿尔伯特(约1193 -约1280）。他
倡导把对自然界的研究建设成为基督教义中的一门合法学科。他曾在巴黎大学阅读从希腊
文和阿拉伯文翻译过来的亚里斯多德著作，是中世纪唯一对亚里斯多德全部著作加以注释
的学者。1248年他被派到科伦建立德国第一个多明我会的研究院，并任院长，1260年就任
瑞根斯布克主教。他著有《炼金术》一书，其中记载了明矾、铅丹、砒石、苛性碱、酒石
等物质的变化，描述了蒸馏甑等设备。据说他曾将雄黄和肥皂混合加热而制得过单质砷，
所以西方科学史家大多认为他是元素砷的发现人。他在晚年时对炼金术的虚妄有所醒悟，
于是在其《矿物学》一书中把炼金术称之为" 天才与火的卑下结合" ，着力揭穿炼金术士
的欺骗行径。他说他曾试过炼金术士的" 金" ，虽然它在火中能耐六七次燃烧，但终于会
被烧掉并化为灰烬。
　　因此，他引用了阿维森纳著作中的名言：" 种是不能嬗变的".这在当时是很有积极意
义的。
　　欧洲的早期著名炼金家中还应提到英国的罗吉尔.培根，他不仅是伟大的思想家、数学
家、物理学家，他在炼金术方面也颇有造诣，关于炼金术的著作有18本之多。据培根在
1267年说，他在前10年中总共花掉了1 万英镑用来买书，买仪器，在牛津郊外秘密地进行
炼金术实验。
　　罗吉尔.培根把炼金术分为" 思辩的" 和" 操作的" 两种。思辩的炼金术也就是理论化
学，研究如何从元素生成各种金属、矿物以及盐等各种物质，探讨宇宙万物的构成、起源
与变化。操作的炼金术即实用化学，研究如何用人工的方法制造出比天然产物更好的东西
。例如用蒸馏、升华的方法提纯物质，制造合成有效的药剂和颜料。他还强调炼金术也应
该为医学服务，合成新型药物治病救人。这些都是很高明的思想。
　　罗吉尔.培根在他的《第三著作》中提到了火药。这部著作作为他本人撰写的大百科全
书中的一部分于1268年赠给教皇。当时火药已从中国途经阿拉伯传到欧洲，渐渐为人所知
。罗吉尔.培根详细记载了火药的配方：7 份硝石、5 份木炭和5 份硫磺组成。这份配方因
为硝石成分太少，因此火药效果不好。然而这是欧洲最早的火药配方之一，因此欧洲科学
史家一度认为火药就是由罗吉尔.培根本人发明的。
　　除僧侣以外，中世纪欧洲从事炼金术研究的世俗人士有著名炼金家维兰诺万的阿那德
(1240-1311)。他也是欧洲炼金家中少有的兼通医学的人物。
　　他一生充满了波折和奇遇。他的著作《哲学家的花坛》流传甚广，十分有名。
　　在他的科学著作中，炼金术总是和医学联系在一起。他提到了各种药物用于治疗疾病
，特别提到了许多毒药和解毒药。阿那德还是第一个描述酒精的人，称之为" 生命之水".
并提出，酒精可以用蒸馏葡萄酒的方法制取。
　　从15世纪中叶开始，由于印刷术的输入，炼金术著作大量出版，吸引了越来越多的信
徒。在宗教思想占统治地位的时代，炼金术广泛传播，并与宗教信仰密切联系。炼金家为
了实现梦寐以求的愿望，不惜求助于祈祷、咒语、巫术、招魂卜卦、召唤鬼魂以及其他类
似手段。他们指望" 点石成金" ，认为只有鬼神帮忙，才能完成这种奇迹。
　　尽管欧洲炼金术有其荒诞的一面，但是有些炼金术士在实际操作过程中，的确也完成
了不少化学转变，积累了某些化学知识，完善了化学实验方法与手段。16世纪英国哲学家
弗兰西斯.培根(1561-1626)曾经就炼金术对科学的贡献作出了一个公正合理的评价：" 炼
金术可比喻《伊索寓言》里的一位老人。当他快要死去的时候，他告诉他的儿子们，说他
在葡萄园里已埋下许多黄金留给他们。儿子们把葡萄树周围的泥土都挖松了，并没有发现
金子。可是树根四旁的青苔和乱草被他们这样除去了，结果第二年长成满园的好葡萄。同
样，炼金术士寻找黄金的艰苦努力，已使他们的后人获得许多有用的发明和有益的经验，
并且间接促使了化学走上光明的大路。" 正因为如此，恩格斯把炼金术称之为" 化学的原
始形式".
　　3.中国炼丹术
　　中国最迟在公元前2 世纪的西汉武帝时期就有了炼丹术，但是其历史渊源则可以追溯
到战国至秦仅之际。秦始皇统一六国就曾派人去海上求" 仙人不死之药".只是早期的长生
药多为天然品，还没有建立丹房，配备专门的炼丹设备。
　　封建社会发展以后，帝王贵族的生活更加骄奢淫逸，梦想长生不死和永世霸业的欲望
更加膨胀。炼丹术的活动正符合了他们的这种追求，得到鼓励、资助，于是迅速兴盛起来
。此外，中国劳动人民长期从事制陶、冶金、酿造等化学工艺实践，本草药物的应用也有
了相当的发展。劳动人民所积累的这些生产知识和经验，也为炼丹术在这个时期的产生提
供了必要的物质基础。
　　中国炼丹术正是在这样的历史条件下兴起和发展的。
　　中国炼丹术进入成熟阶段是略早于中世纪的魏晋南北朝时期，这一时期的代表人物为
葛洪和陶弘景。
　　葛洪(公元281 年-361年），别号抱朴子，是晋朝有名的炼丹家和医学家。他所著的炼
丹术书《抱朴子》中所含化学内容极为丰富。他明确指出，煅烧红色的丹砂，可游离分解
出水银。使水银和硫磺化合，生成黑色的硫化汞。在密闭的状态下，加热黑色的硫化汞，
可以升华得到赤红色的晶体硫化汞。他把这两个反应的关系概括起来说：" 丹砂烧之成水
银，积变又还成丹砂。" 这实际上已把化学反应的可逆性问题提了出来。《抱朴子》还记
述了铅的变化是可逆的，铅白加热后可以变成铅丹，铅丹可以再制成铅白。《抱朴子》一
书留下了较完整而可靠的炼丹资料，对研究古代炼丹术有重要的参考意义。
　　在葛洪之后，中国另一名炼丹家梁朝的陶弘景(公元456 年-536年）
　　在多年的炼丹实践中发展了无机化学知识。他明确指出金、银两种金属能够和水银化
合成汞齐，这些汞齐具有可塑性，这类合金可以镀金镀银。陶弘景还掌握了鉴别钾盐和钠
盐的方法。他指出，消石(即硝酸钾）以火烧之，紫青色烟起，就是真消石；而燃烧芒硝
(硫酸钠）就没有这种颜色的烟。这个方法和近代分析化学用以鉴别钾盐和钠盐的火焰分析
方法是相同的。
　　经过两晋、南北朝二百多年的延续，到了唐朝，由于皇姓李，把老聃称为"始祖" ，称
" 玄元皇帝" ，奉道教为国教，因而使炼丹术进入最盛时期。
　　不过，大约从隋代以后，中国炼丹术逐渐成了两个派别。一派强调修炼五金八石，炼
制丹药，以外来的药力捍人身体，坚人骨髓。所以这派称为外丹派。
　　另一派为隋代罗浮山道士苏元朗(青霞子）最先倡导，继承了中国传统的气功，主张实
行心肾交会、精气搬运、存神闭息、吐故纳新，认为" 气能存生" ，所以这派称为内丹派
。与化学有关的炼丹术主要是指外丹派的活动而言的。
　　中国的炼丹术在唐代发展到鼎盛时期。表现在用药的品种大为扩展，开始参用植物药
料；实验操作更为复杂；炼丹设备以西汉所用简陋的土釜、竹筒而发展到设计专用的铁质
水火鼎、铜桶等；理论也趋于系统完整，以阴阳五行学说统摄。但是这时期的中国炼丹术
失去了西汉时期那种朴实的面貌，而被渲染上了浓厚的神秘主义色彩。
　　中国炼丹术理论大致可以追溯到远古，天然丹砂的鲜红颜色在远古就被认为是一种灵
异的象征。因为红色象征血，因而进而又与生命和灵魂联系起来。而且草木烧之成灰，唯
独丹砂" 烧之成水银，积变又成丹砂" ，" 烧之愈久，变化愈妙。" 而烧出的水银在古代
人看来更是一种神奇的物质，它具有金属光泽，" 其状如水似银" ，而且" 见火则飞，不
见尘埃" ，正与方士希术" 羽化飞升" 的目的一致。因此历代方士们都把百药中的水银之
母——丹砂奉为至尊。此外，在他们看来，丹砂和黄金又可以相互转化，因而服用丹砂可兼
得金与银之精气而获长生。中国炼丹术理论于唐代已形成系统的" 假外物以自坚固" 和"
以金养身" 的丹药观。不过，他们天真地把金石草木的坚实和柔弱与人身体质之健壮、虚
弱等同起来，把物质的物理、化学性质和人的生理、生命现象混同起来，因此两千年的流
行过程中，得以长生者从无所见，而中毒损命者屡见不鲜。唐朝上自唐太宗，下至僖宗，
几乎没有一个皇帝不与丹家有关系。宰相李泌、刘晏、卢钧；文人李白、贺知宪宗、穆宗
、敬宗、武宗、宣宗都是服丹药死的。唐太宗服梵僧的延年药而病殁；武则天服了胡超的
丹药后三年即死亡；李抱真服金丹至二万粒，腹硬而死。
　　此外，中国古代对金石物质自然变化的认识中，还流行着这样一种见解：天然金石物
质随着时间的推移，会自然地朝着更加完善、精美的方向提高自己。有人称之为" 金石自
然进化论。" 炼丹家认为，有些物质可以逐步完成向黄金的转变，甚至生成自然之丹，只
是时间相当漫长而已。在丹鼎中靠其他药物的作用，仿照天地阴阳造化的原理，辅之以水
火相济的促进，再加上祈祷上仙的护祐，就可以加快进化的过程。
　　唐代末年，人们对炼丹术的所谓长生不老已有了比较清楚的认识。丹家自己也认为长
生不老不可信。因此到了北宋，北宋皇帝任用丹家是为了炼金银。即便如此，方士们经过
广泛的、长时期的实践后，又发现所有药金都不具备天然黄金的优异性质，一切努力终归
徒劳无功。所以有些比较实事求是的方士和文人学者陆续发表了怀疑和驳斥炼丹术的议论
。南宋末年，文人俞琰在《炉火鉴戒录》一书中痛斥炼丹术" 果皆有之乎.曰：幻也，何谓
幻，诡怪妄诞也。" 炼丹术逐渐衰落了。
　　中世纪的中国炼丹术留下了许多宝贵的化学遗产。首先，中国炼丹术为后世遗留下了
相当丰富的矿物性医药制剂，这是它的一大贡献。在宋代以前，炼丹家几乎都兼为医药学
家，二者之间往往没有严格的界线，例如东晋的葛洪、南北朝时的陶弘景、唐初的孙思邈
都是著名医药兼炼丹家。他们把各种天然的矿物以及炼制的丹药(也包括动、植物药）划分
为上、中、下三品。
　　上品丹药能杀精魅、驱恶鬼、使人通神明而不老，属仙丹大药；中品能延年益寿，却
病愈疾，兼营养滋补；下品能除寒热邪气、破积聚，但多毒，不可久服。这种分类法明显
带有炼丹术的色彩，其影响一直延续到明末《本草纲目》问世以前。因此，中国古化医药
化学的成就主要是从炼丹术的活动中取得的，人工合成矿物药剂的最早丹方也主要见于炼
丹术的著述。
　　其次，这一时期炼丹术所用的药物和器具，为近代化学的产生提供了大量的物质准备
。有人根据历代炼丹术文献作了一个不完全的统计，包括无机物和有机物在内，炼丹家约
用了60多种药物。其中有
　　元素：汞、硫、碳、锡、铜、铅、金、银等；
　　氧化物：三仙丹(HgO)、铅丹(Pb3O4)、砒霜(As4O6)、无名异(MnhO2）、磁石(Fe3O4）
、石灰(CaO)等；
　　氯化物：盐(NaCl）、硇砂(NH4CL)、轻粉(Hg2Cl2）、水银霜(HgCl2)、卤咸(MgCl2)等
；
　　硝酸盐：硝石(KNO3或NaNO3)
　　硫酸盐：胆矾(CnSO4 .5H2O）、绿矾(FeSO4 .7H2O）、寒水石(CaSO4 .2H2O）、朴硝
(Na2SO4.10H2O)等；
　　硫酸盐：石碱(Na2CO3）、灰霜(K2CO3)、白垩(CaCO3)、空青(Cu(OH）
　　2 .CuCO3)、炉甘石(ZnCO3)等；
　　硼酸盐：蓬砂(Na2B4O7)；
　　硅酸盐：云母(H2Kal3(SiO4）3)、滑石(H2Mg3 (SiO3）4)、长石(K2O .Al2O3 .6SiO2)
、不灰木(石棉，H4Mg4Si2O7）等；
　　合金：鍮石(铜锌合金）、白金(白铜，铜镍合金）、各种金属的汞齐等；
　　混合的石质：高岭土(SiO2、Al3O3 等）、禹余粮(含褐铁矿和粘土的砂粒）等；
　　有机溶剂；醋(CH3COOH)、酒(CH3CH2OH）等。
　　此外，炼丹使用了丹炉、丹灶、丹鼎等加热设备。炼丹所用方法大致有加热法、升华
法、蒸馏法、沐浴法、密封法、溶液法等许多种。这些都极大地丰富了世界化学的知识宝
库。
　　这一时期中国炼丹术的最大贡献在于四大发明之一——火药的发明。黑火药的精确的发
明年代和发明人，现在还未曾考出。中国大约是在7 世纪左右已有原始的火药。唐初孙思
邈的" 丹经内伏硫黄法" 记载：在器具中加了硝石、硫黄，再逐渐投入" 烧存性" ——即未
完全烧成灰的皂角子，就会急剧燃烧。
　　民间流传的" 一硝二磺三木炭" ，就是火药的简易配方。火药燃烧化学反应近似于下
列方程式表示：
　　2KNO3 ＋3C＋S ＝N2↑＋3CO2↑＋k2S (固）＋169K2S
　　在燃烧后，其体积约增大至原来体积的两三千倍，因而在密闭的容器中会爆炸。
　　硝石、硫磺、木炭这三种成分都是炼丹家惯用的东西，因此火药可能是他们在实践中
偶然发明的。
　　" 火药" 这个名词及其正式配方，最早见于宋仁宗康定元年(公元1040年）诏敕曾公亮
、丁度等所撰的《武经总要》(成书于1044年）。其中记载了三个火药方：(1)毒药烟球，
(2)蒺藜火球、(3)火炮。以火炮火药为例，其配方为：" 晋州硫黄十四两，窝(倭）黄七两
，焰硝二斤半，麻茹一两，乾漆一两，砒黄一两，定粉(铅粉）一两，竹茹一两，黄丹一两
，黄蜡半两，清油一分，桐油半两，松脂一十四两，浓油一分。" 当时火药配方中，主要
成分是硝、硫、炭。其他组分属于燃烧、爆炸、毒性、烟雾的配料。其用料十分周密，各
有用度，说明宋代火药已经过相当时间的研究和使用。
　　恩格斯指出：" 火药是从中国经过印度传给阿拉伯人，又由阿拉伯人和火药武器一道
经过西班牙传入欧洲。" 据史书记载，公元1260年，元世祖的军队在叙利亚战败，阿拉伯
人缴获了包括火箭、毒火罐、火炮、震天雷在内的火药武器，从而掌握了火药的制造和使
用方法。欧洲人则是在和阿拉伯国家的战争中才接触和掌握了火药和火药武器的制造，大
约落后于中国约5-6 个世纪。
　　中古时代和流传到西方的所有发明物中，最有毁灭性的火药对政治、经济和科学，都
产生了最大的影响。历史学家贝尔纳认为" 由于只有富有的共和国，或由商人支持的君王
们，才能控制金属资源，并操纵制造金属大炮的技能。这些事实必然要摧毁那些以土地为
根据的贵族的独立性，也象炮弹必然要打垮他们的城堡那样。火药获胜，就是民族国家获
胜，也就是封建制度末日的开始".火药的出现提出了一些问题，引导人们进一步地探索科
学。例如，火药的主要成分是硝石，只能在悉心研究盐类的离析或提纯之下产生。在制备
硝石过程中，就使人注意到溶解和结晶现象。还有，如何解释火药爆炸，难住了中古时代
的化学和物理学。火药爆炸显然是火的作用，但它不同于地球上所有其他的火，并不需要
空气。因此就引起了揣测，以为硝石已备有了空气，或反过来说空气中含硝，至少含一种
带硝的精气。从那时以后，对燃烧以及与此有关联的呼吸，即对动物需要空气一事试行解
释时，都奉这种揣测为理论根据。在人们争论了和实验了4 个世纪以后，它终于引导人类
发现氧，并由此诞生了现代化学。
　　中国炼丹术留下了宝贵的遗产，同时也留下了无尽的遗憾。中国炼丹家所用的药品大
多是汞、铅、硫等少数几样东西，无疑是非常有限的。炼丹家采用的方法也很少，主要是
升华法，没有象阿拉伯、欧洲那样大力发展蒸馏术，这也是一大缺憾。炼丹术谨守秘密、
不事交流，又造成了重复操作、浪费大量人力与物力的恶果。此外，欧洲的古代化学之所
以能发展成为科学的化学，其中一个重要的原因是采用了天平等衡量器具和数学的推论，
然而中国的炼丹家往往缺少数学的修养。虽然他们也能通过衡量器械知道从多少份量的水
银能制得多少份量的硫化汞，而且记载非常准确。然而，他们一直没能指出汞、硫、硫化
汞相互间的数量关系，当然更不可能发现化学反应的物质守恒定律。中国炼丹术未能把炼
丹发展成为科学的化学，真乃千古憾事。
　　五、医学
　　1.阿拉伯医学
　　阿拉伯医学指的是用阿拉伯语言的医学。现在由于这些地区(主要指中东及小亚细亚一
带）都是信仰回教的国家，所以又称为回教国的医学。
　　中世纪时期的阿拉伯医学很发达。由于交通方便，阿拉伯人于8-10世纪吸收了印度和
中国以及欧洲的医学，成为东西方文化的继承者。他们翻译了希腊和叙利亚文的著作。古
希腊医学家希波克拉底和罗马医学家盖仑的著作，均有阿拉伯译本。阿拉伯人向景教徒学
习了希腊医学，向中国学习了脉学和炼丹术，向印度学习了药物知识，同时吸收了波斯、
中亚各民族的医学知识。阿拉伯医学的内容很丰富，是当时除中国以外最先进的医学，对
后来的欧洲医学的发展影响很大。
　　阿拉伯在化学、药物学和制备药物的技艺方面很有成就。当时的化学，即所谓炼金术
。炼金术的目的一是为了变贱金属为贵金属，二是为炼制长生不老之药。炼金术的目的虽
然荒诞无稽，但是通过无数次的试验，炼金术士们建立了一些化学的基本原则，发现了许
多对人类有用的物质和医疗上有用的化合物，还设计并改进了许多实验操作法，如蒸馏、
升华、结晶、过滤等。
　　这些都大大丰富了药物制剂的方法，并促进了制药业的发展。例如，生于8世纪的阿拉
伯伟大的炼金术权威该伯氏就曾将升汞、硝酸、硝酸银等用于医药。
　　这一时期阿拉伯产生过许多伟大的医学家。累塞斯(约860-932)，又名阿尔.拉兹。他
是第一个在医药治疗上采用化学药品的人。他在一部题为《论天花和麻疹》的专论中，对
天花和麻疹的临床特征、鉴别诊断和合理的处治方法都作了极其出色的论述。这是世界医
学史上就天花和麻疹的鉴别所做的最早的精彩描述。累塞斯还是一个多产的作家，所著《
万国医典》是一部医学百科全书，在欧洲被作为教科书一直到15世纪末。因此，累塞斯被
誉为" 阿拉伯的希波克拉底".关于这位阿拉伯名医，有一个流传很广的故事，不少医史著
作中都写到它。
　　在当时阿拉伯世界最大的政治文化中心之一的巴格达，人们要建造一座医院，请累塞
斯来选择一个合适的院址。这位聪明的医学大师想出了这样一个简单而颇合科学道理的办
法：他派人到城内的许多地方悬挂了新鲜的肉块，随时加以观察，并选定了肉块最后腐烂
的地方作为建筑医院的院址。后来他当了这座医院的院长。从这个故事可以看出，他当时
就已认识到人类疾病与环境不洁是有关的。
　　阿维森纳(980-1037）是中世纪伟大的医生，在世界医学史上也是杰出的医生之一，有
" 医学之王" 之称。他同时也是百科全书编篡家和思想家。
　　阿维森纳生于布哈拉附近的一个小镇(现塔吉克和乌兹别克毗邻处）。
　　他很早就表现出超众的才智。18岁那年，他应召当了布哈拉郡王的侍医。由于治好了
郡王的重病，他获得特殊恩准，可以进入藏有大批珍本、手稿的王室图书馆。他不分昼夜
地在这座王室图书馆里勤奋研读，给以后的研究和著作打下了坚实的基础。
　　阿维森纳不但对医学有精深的研究，对于数学、哲学、物理、化学、天文学、动植物
学、地理，甚至法律、音乐等都很有造诣。他留下各种知识的著作近百种，其中医学有16
种。他的诗写得很好，有8 种医书是用诗歌写成的。
　　他最著名的医学著作是《医典》。《医典》是一部约一百万字的巨著。
　　作者想以严整周密的逻辑，将当时的全部医学知识制成一部系统的法典。全书5 大卷
，第一、二卷为生理学、病理学、卫生学；第三、四卷介绍疾病及治疗方法；第五卷介绍
药物性质及用法。
　　《医典》对许多疾病都作了十分精辟的论述。在论热病、鼠疫、天花、麻疹等的一章
中，他发表了关于这些病是由于肉眼看不见的病原体所致的见解。他曾说致病物质是通过
土壤和饮水来散播的。在解剖和生理学部分，他特别谈论到大脑和神经的作用。他对饮食
学，尤其关于年龄与饮食的关系方面(小儿、成人和老人），以及对住宅、衣服、营养卫生
各章讲述得都很详细。他还记述了膀胱结石截除术和气管切开术的手术，以及创口和外伤
的治疗法。他推荐用葡萄酒处理创口。
　　在治疗方面，阿森维纳很重视药物治疗。《医典》所记载的药物多达760 种，包括植
物药、动物药、矿物药。这些药物知识，有的为阿拉伯世界所固有，有的来自古希腊、罗
马医学，甚至还包括东亚地区和中国古代的药物知识，可谓集东西方药物知识之大成！阿
维森纳还采用了泥疗法、水疗法、日光疗法和空气疗法。在诊断方面，他很注意切脉。他
把脉搏分为48种，其中35种可能参考了中国王叔和的《脉经》。
　　《医典》不仅包容了大量医学知识的瑰宝，而且由于它具有无与伦比的逻辑严整性和
系统性，因此十分适合于作标准医学教材。12世纪意大利人杰勒德将《医典》译成拉丁文
，同时犹太学者又加以注释，这样使《医典》一书迅速流传于欧、亚两大洲。在以后五六
百年时间里，欧洲许多国家都把《医典》作为权威教材。在这一历史时期内，世界上没有
任何其他医学家的影响可与阿维森纳相比。
　　但《医典》并非完美无缺，其主要缺陷在于解剖学方面。由于伊斯兰教禁止解剖尸体
，阿森维纳没有亲自做过尸体解剖。《医典》的解剖学部分基本上是古希腊罗马学者，特
别是盖仑学说的复述。因此，《医典》这座医学知识的宏伟大厦，建筑在有缺陷的基石之
上。又由于阿维森纳片面追求结构的系统和完整，他在《医典》中杜撰了不少虚构不实的
部分。因此，《医典》在广受推崇的同时也遭到不少訾议。16世纪医学革新先驱者帕拉赛
塞斯(1493-1541)甚至以当众焚毁《医典》的方式来宣告与传统的决裂。
　　此外，阿拉伯的著名医学家还有阿文左阿(1113-1162)、阿尔不卡西斯(1013-1106)等
，他们对阿拉伯医学也作出了卓越的贡献。
　　阿拉伯医学在世界医学上的贡献主要有两个方面。
　　1.保存和发扬了古代医学成就。
　　阿拉伯人保存和翻译了大量古希腊、罗马医学文献，吸取了当时各族医学上的成就。9
世纪最出色的阿拉伯的翻译家们，将古代著名医学家的著述译为阿拉伯语，译出了关于营
养学、脉搏、药物、发热、结石病、胃病、癫痫、眼科、外科等医学著作100 余卷。当中
世纪欧洲古代文化几乎毁灭殆尽以后，只有阿拉伯文医学著作得以保留下来。所以后来欧
洲人要寻找古代的医学著作，必须从阿拉伯文译成欧洲文字。
　　阿拉伯人不仅保存了古代医学，并且有进一步的发展。他们通过与希腊、波斯、拜占
庭、中亚各民族和中国唐代的科学文化交通，创造了兴盛的阿拉伯医学。
　　2.阿拉伯人发展了药物化学。
　　在公元8-9 世纪，中国的炼丹术传入阿拉伯，得到突飞猛进的大发展。他们制成了许
多药物化学器材，如烧瓶、水浴锅、蒸馏器、乳钵等。他们改进了许多化学实验方法，如
过滤、蒸馏、升华、结晶等；并制成许多化学药物，如酒精、硼砂升汞、苛性钾、樟脑及
各种药露等。这些创造性的成就，对后来药学发展贡献很大。由于制药业发达，阿拉伯建
设了最初的药房。许多药物曾传入中国，如安息香酸、木香、龙涎香和乳香等。不少现代
药物名称也都来自阿拉伯，如苏打(Sode）、糖浆(Syrupus)、糖(Sugar)、樟脑(Camphra)
等。
　　此外，阿拉伯人沟通了欧亚文化，把希腊医学传入中国，同时也把中国医学如脉学传
到欧洲。
　　总之，世界医学得到今日的成就，凝聚了阿拉伯人智慧的结晶。
　　2.欧洲医学
　　中世纪欧洲处于经济文化衰落时期。教皇和国王互相争夺统治权；天主教几乎握有全
欧洲三分之一的土地；教会成了最大的封建主；寺院很兴盛。
　　由于只有僧侣懂得拉丁语，保存了一些古代传下来的医药知识，因此教会兼管治病。
6-8 世纪所设的医院多在寺院附近。医院是修道士医生的实习学校，在这里积累治病和制
药的经验。牧师不仅医治灵魂疾病，而且治疗肉体疾病。他们治病的普通方法，是用手摸
、涂圣油和祈祷。于是把医学与宗教，遵守仪式、祈祷和忏悔联系在一起，把治愈和" 神
圣的奇迹" 联系在一起。
　　因此，寺院医学无助于医药科学的发展。
　　中世纪后期，由于城市的发展，商业旅行扩大了欧洲人的眼界，也刺激了科学知识的
发展。自11-13 世纪，欧洲许多城市建立了大学。截至14世纪，欧洲已有40所大学。当时
著名的医学校有萨勒诺、柏龙拉、巴丢阿、蒙派尔、巴黎，这些大学为中世纪欧洲医学发
展起了进步作用。尤其萨勒诺医学院被誉为" 一盏长夜中的医学明灯。" 萨勒诺医学院创
立于公元900 年前后，地处意大利那不勒斯东南约50公里处的名叫萨勒诺的滨海小城。按
照流行的说法，它是由一名希腊医生、一名犹太医生、一名阿拉伯医生和一名意大利医生
共同创办的。不过，萨勒诺医学院确实有四种语言：拉丁、希伯来、阿拉伯和希腊文，讲
学任用哪种文字均可。
　　萨勒诺医学院文化交流活跃，自由空气浓厚，达到了真正的百家争鸣。
　　医学院虽然与教会有密切的联系，但基本上是一座世俗的学校。它的教师和学生中，
兼有教徒和非教徒，还包括不同的民族(例如犹太人在教师和学生中都占相当大的比重），
而且还有不少女教师和女学生。在中世纪欧洲的环境里，这样的医学院已算是相当开明了
。医学院主要教授希波克拉底、盖仑和阿维森纳的著作。
　　萨勒诺医学院出了一大批名医，最著名的是康斯坦丁(约1020-1087)。
　　他在隐居修道院期间，把许多阿拉伯医书和已被湮没多年的古希腊医学著作的阿拉伯
译本译成了拉丁文。萨勒诺留给后世的最著名的著作是《萨勒诺养生歌诀》。《歌诀》是
谈养生之道的，分为10章，涉及了卫生、药物、解剖、生理、病原学、体征及临床意义、
病理、治疗、疾病分类学、临床经验等10个方面。《歌诀》的最早拉丁版译本问世于1480
年左右。它的影响很大，被欧洲各国传抄，译本已达300 种以上。
　　萨勒诺医学院的声名维持了数百年之久，直到欧洲其它几个新的医学中心崛起，它的
影响才衰落下去。
　　中世纪的欧洲，两种医疗方法十分流行——" 尿诊术" 和" 放血疗法". "尿诊术" 的起
源很早，至少可以追溯到希波克拉底时代。到中世纪，更发展成一门专门的" 学问" 和"
诊术" ，盛行于阿拉伯世界和整个欧洲。尿液是人体排出的主要废液，体液平衡的细微变
化都能从尿液观察出来。萨勒诺的一部医学著作中，用了40页的篇幅详尽地讨论尿诊问题
，谈到了观察和评价尿的气味、重量、沉积物，以及据此提出的临床对策。有一位萨勒医
学家还将尿瓶里的尿液人为地分成四个区域，分别据以诊断人体相应部位的疾病：根据尿
瓶最外层的尿液情况诊断头部疾病；根据较内层的诊断胸、肺部疾病；根据最中心的诊断
胃、肝、脾等内脏疾病；根据尿瓶底部的尿液诊断肾、膀胱、生殖器的疾病。在中世纪的
欧洲，尿瓶成了医药的标志。
　　" 放血疗法" 的历史也很悠久。早在公元前4 世纪左右，放血疗法已在古希腊的医疗
实践中占有极其重要的地位。到中世纪，放血疗法更加风行一时，不但用于病人，还作为
常规保健措施用于健康人。放血简直被视为万能疗法。每逢春秋二季，有钱人家都要接受
放血以增强体质。放血还被夸大为" 可以舒畅忧怀，可以息怒平忿，还能使痴情的恋人们
免却相思之苦，苦得发疯。" 放血术原来由医生亲自施行，后来改由理发师承担。这也使
得中世纪欧洲的理发匠与外科挂起钩，出现了所谓的" 理发匠医师".理发师在工作之余可
以施行一些简单的外科手术。放血的部位和时间也很有讲究。放血部位有病变部位同侧与
对侧之分；放血的时间根据占星术来确定。
　　" 尿诊法" 和" 放血疗法" 虽然有荒谬的成分，但还是取得了一定的疗效。" 尿诊法"
促进了人们对尿液的科学研究，" 放血疗法" 也包含了一定的科学原理。
　　由于中世纪的欧洲城市人口集中，住房拥挤，街道狭窄，城市垃圾处理不善，以及基
督教终身禁浴，各种传染病和瘟疫大肆猖獗。其中以鼠疫、麻疯和后来的梅毒为最盛。
　　公元1347-1348 年间，欧洲黑死病- 鼠疫大流行，留下了十分沉痛的回忆。全欧有四
分之一人口死于瘟疫。这次大疫，对欧洲的生命财产和社会文明都是一场浩劫。不过这场
浩劫也震惊了人们，使人们学会了有关卫生防疫的基本知识。当时，人们火烧或冰冻房屋
及杂物，用火烧松堆所成的烟来熏有传染性的杂物，钱币则反复用醋浸泡。此外，不少城
市和地区制定了行之有效的环境保护法和检疫法。1374年威尼斯首先禁止有患鼠疫可能的
旅行者进入城门。3 年后，在达尔马提亚的拉哥萨共和国建立了最早的检疫制度，规定来
自" 黑死病" 疫区的货船和客船必须在附近一座岛屿上停留30天(后改为40天）才可登岸。
货物卸下之后首先经过烟熏处理，必要时甚至加以销毁；船员在岛上都脱掉衣服，进行日
光浴和空气浴，作为防疫措施。以后在伦敦、巴黎等地也颁布了一些防止传染病的法规。
这是中世纪欧洲付出了沉重代价之后在医学上所取得的进步。
　　中世纪欧洲医学主要学习希波克拉底、盖仑和阿森维纳的著作，尤其盖仑的话被认为
是绝对正确的。医学家们的任务首先是注释盖仑的著作。所以中世纪欧洲医学有崇拜引用
文字、死记原文、轻视实践经验的特点。因此，欧洲医学的进步是有限的。尤其是教会反
对解剖尸体，这一时期欧洲的解剖学毫无进展，只能沿袭盖仑的解剖学著作。
　　3.中国医学
　　隋代是中国医学史上的一个重要时期。由于这一时期国家统一，生产获得恢复和发展
，经济文化呈现出前所未有的繁荣景象，因此医学也得到了蓬勃发展。中国医学之所以渊
源流长，不断发展，隋代功不可没。
　　隋代首先设立了医务行政机构——太医署，确立了医事制度。到了唐代，太医署进一步
发展。唐代的太医署采取政教合一的方式，既是医务行政机构，又是医学教育机构。它是
世界上最早的医学院，比欧洲最早的医学校——萨勒诺医学校还早200 年。
　　太医署规模宏大，设备完善。内设医科和药科。药科分为四部(相当于现在的系），即
医师、针师、按摩师和咒禁师。每一科都由博士担任教学工作。学生经考试成绩优良者，
批准为合格的医生。药科方面，则设有采药师、药园师、药园生等，专门培养药学人才。
该科还附有规模很大的药园(相当于现在的药用植物园）。
　　隋唐医事制度的确立和医学教育的兴起，说明当时中国医药科学已走在世界前列。
　　隋唐时期医学发展的主要特点是：在临床医学方面积累了丰富的经验，对疾病的病因
、病机和症候的描述都比较详尽。这一时期对伤寒、中风、天花、温病、绦虫病、麻风、
恙虫病、狂犬病等疾病等的预防和治疗已有较丰富的经验；外科治疗方法分止血、止痛、
收敛、镇静、解毒、软膏法、膏药法、用水银治皮肤病等；伤科主张骨折复位后用衬垫固
定，并注意关节的活动；产科对妊娠、难产、产后常见病以及血晕的急救法均有详细的记
载；儿科涉及了小儿的发育、护理、哺乳、卫生、惊、疟、疳、痢、火丹九个方面；隋唐
的汞合金镶牙是世界最早的；眼科已施行金针拔内障的技术。
　　隋唐时代不仅医学进步，药学方面也取得很大进步。
　　魏晋南北朝是炼丹风行的时代，做了很多药物化学实验，扩大了矿物药的作用。南朝
陶弘景(452-536)著《本草经集注》，改进了药品分类，这些无疑为隋唐药学的兴旺奠定了
基础。
　　到了唐代，高宗敕李勅等人修篡本草。他们将陶弘景所注的《神农本草经》增补为53
卷，名为《唐本草》。公元659 年，苏敬、长孙无忌等将书重加修订，增加药物114 种，
合计共达344 种，计40卷，名为《新修本草》。
　　这是我国颁布的第一部药典，也是世界上最早的国家药典。当时增订的本草书籍数量
可观：陈藏器的《本草拾遗》10卷，韩保升的《蜀本草》20卷，王方庆的《新本草》40卷
，杨损之的《删繁本草》5 卷等。隋朝时代大量本草专书的涌现，说明当时的药学成就显
著。
　　隋唐时期产生了一大批著名的医药学家。其中巢元方(约生于6 世纪后半叶）于隋大业
年间任太医博士，奉诏主持编撰了很有科学价值的著作——《诸病源候论》(公元610 年）。
全书共50卷，67门，1739论(门一般是病名，论为病征）。分述了内、外、妇、儿、五官、
皮肤等各科疾病的病因病理和症状。其中以论述内科疾病最为详尽，特别是对各种传染病
和寄生病有很深的认识和研究。书中关于肠吻合术、人工流产、拔牙等手术的记载，均为
世界外科史的首创。有关眼病、佝偻病的记载也是最早的。《诸病源候论》在唐代以后极
受推崇，其中许多论点为医家采用。到了宋代，该书被指定为专业医师的必修课和国家考
核医科学生的科目之一。甚至日本、朝鲜也把它列为必读的医学典籍。《诸病源候论》是
中国医学史上的一份珍贵的文献。
　　孙思邈(581-682)，京兆华原人(今陕西省耀县）。他自幼多病，因汤药费用，曾罄尽
家产。因此他18岁时立志学医，刻苦攻读岐黄之术，并因此治好了自己的病。20岁以后专
心行医，为乡邻亲友治病。孙思邈对古典医学很有研究，同时十分重视民间经验，常常为
求一方一药不远千里地求教。
　　孙思邈医术很高，一生扶危救困，淡泊功名利禄，使后人无限敬仰，尊称他为" 药王
".孙思邈具有80多年丰富临床经验，而且精通诸子百家，知识渊博。他潜心征集整理唐以
前历经动乱而散佚的医方。他的《千金要方》中就搜集了4000多首医方，而在《千金翼方
》中又搜集了2000多首。此外还有《海上方》，内容也极为丰富、广泛。在《千金要方》
和《千金翼方》两部巨著中，孙思邈整理了伤寒病的治疗方法，对本草学进行了分类，详
尽叙述了诊脉的方法，发明了对许多传染病尤其麻风病的治疗方法，提出了妇幼保健、养
生长寿的概念。
　　孙思邈不仅医术高超，而且最早提出了完整的医德理论。他认为医生应该"先发大慈恻
隐之心，誓愿普救含灵之苦" ，对于来治病的" 贵贱贫富、长幼妍媸、怨亲善友、华夷愚
智""普同一等，皆如至亲".因此人民深切怀念他，现在人们心目中的" 药王菩萨" 和" 真
人" ，指的就是他。然而，孙思邈善谈庄、老和百家说，兼好释典，把庄、老、释和巫术
之学溶于医学，巫术、形相、占术、星历等杂学进入医学。尤其是采用禁咒法来治病。这
些是他不足的一面，对后世的医学也产生了不良的影响。
　　此外，隋唐时期著名的医学家还有苏敬、王焘、全元起、杨上善、甄权、韩文海、孟
诜、王冰等人，可谓群星璀璨。
　　隋唐时期也是中外医药交流十分繁荣的时期。日本、朝鲜、越南等周边国家的医学大
多师承中国。从公元6 世纪到9 世纪，中国炼丹术多次传入阿拉伯，并经阿拉伯传入西方
，促进了世界制药化学的发展。阿拉伯的切脉方法也是从中国传入的，其中有许多脉象采
自王叔和的《脉经》。在阿维森纳的《医典》中，记载了大量中国的医学知识和药物。与
此同时阿拉伯的医学知识也传入中国。唐中叶以后，阿拉伯国家曾多次赠送方药。阿拉伯
人在中国经商十分活跃，带来了乳香、没药、血竭、木香、胡芦巴等药物，一些阿拉伯药
商在中国经营药店，带来了阿拉伯药方。
　　宋代由于活版印刷(胶泥活字）术的发明和造纸业的发展，有力地促进了医学知识的传
播。一方面，官方设立了" 校正医书局" ，系统地校印了一批宋以前的书籍；而民间医学
家也进行了大量的研究和著述工作，他们整理古籍、编著方书，撰写了许多专科书籍。因
此，宋代医书出版数量之多、质量之高、规模之大是前所未有的。到了元代，由于战争多
，疾病流行，促使医药水平也大有提高，尤其在骨伤科方面，进展显著。
　　宋代的医学分科比唐代更加精细，发展到九科：大方脉(内科）、风科、小方脉(儿科
）、眼科、疮肿兼折疡、产科、口齿兼咽喉科、针兼灸科、金镞兼书禁科。国家设有太医
局，太医局附设医学校和药学校，作为培养医学人才的最高机构。全国州县也开办各级医
学校，规定考试制度，进行逐级选拔。到了元代，医学扩大为13科，即大方脉、杂医科、
小方脉、风科、产科、眼科、口齿科、咽喉科、正骨科、金疮肿科、针灸科、祝由科、禁
科等。元代的医学教育也很发达。
　　宋元时期涌现了许多著名的医学家，难能可贵的是，其中有不少医学家对某一医科作
出了开拓性的贡献。
　　杨介(1068-1140)，号吉老，安徽盱眙人，以医术闻名四方，且擅长诗词。他学识广博
，著有《四时伤寒总病论》、《伤寒论脉诀》和《存真图》等书。其中《存真图》在解剖
学上有很重要的地位。人体解剖在中国医学典籍中早有记载，如扁鹊的剖胸探心，华伦的
刳腹谫肠。但宋代以前的人体解剖，有说无图，而且没有专书。宋代吴简根据死刑犯的实
例绘制了欧希范《五脏图》(约公元1048年），但还有许多错误。杨介所绘的《存真图》精
确详细，不仅绘有胸腹腔内脏的正反面图，而且绘有各系统的分图，绘出了肺侧图、主要
血管关系、气海膈膜图、消化系统、泌尿系统、生殖系统等。各图都有详细说明，所绘的
器官的解剖位置和形态基本正确。该图成于公元1105 -1106年，比欧洲的解剖学领先了约
300 年。这代表了当时中国的解剖学在世界上是首屈一指的。
　　王惟一(生卒年月不详），曾任宋代尚药奉御。他一生精研针灸，为了教学方便，总结
了宋代以前针灸治疗的经验，写成《铜人腧穴针灸图经》3 卷(公元1026年），并选用青铜
铸造了端正直立的青年男子裸体像，体内脏腑用铜铸成，隔膜和脉络刻得清清楚楚。在铜
人表面刻有几百个孔穴，每个孔穴旁用金字标明穴名，使学者能够明白针灸的生理部位。
　　《铜人腧穴针灸图经》系配合针灸铜人像而写。他把354 个穴位分为12个部门，即把
脏腑十二经画成人体针灸图。由于图说详明，学者可按图索骥。
　　铜人和《图经》都是我国针灸学的宝贵遗产。元代滑寿著《十四经发挥》(公元1341年
），对十四经的经穴、循径部位、所主病症以及对奇经八脉作了专题论述。王惟一和滑寿
是中国针灸学方面的两大家，正是由于他们的卓越贡献，中国针灸学成为世界医学的一朵
奇葩。
　　宋慈(1186-1249)，字惠父，建阳(今福建建阳县）人。他于1217年中过进士，据说"
性无他嗜，唯喜收藏异书名帖，温袍疏食，萧然终身".他做过散朝大夫，新除直秘阁，湖
南提刑，充大使行府参议员。他为了" 每念狱情之失，多起于发端之差，定验之误。期望
是书负起洗冤泽物" ，写成了法医学巨著《洗冤录》(又名《洗冤集录》，公元1247年）。
《洗冤录》涉及了法医学的许多方面，包括生理、解剖、组织、病理、药理、毒理、诊断
、急救、外科、正骨、检验等范围。尤其详细论述了验尸伤斑颜色的改变、尸僵的情况以
及对于毒物和中毒的处理。该书刊行以后，成为当时审案官员案头必备的参考书。
　　《洗冤录》是世界上最早的法医学专书，它比欧洲法医学最早的著作意大利菲德里所
著《法医学专书》(公元1602年）要早350 多年。《洗冤录》出版后，引起了世界各国的重
视，很快被译成朝鲜、日本、英、俄、德、法以及荷兰等国文字。600 年来，一直是各国
法医审理案件的重要参考书。
　　除了杨介的解剖学(《存真图》），王惟一的针灸学(《铜人腧穴针灸图经》）和宋慈
的法医学(《洗冤录》），宋元医学各科都取得了很大成就。
　　如施发的诊断学(《脉影图》）、唐慎微的本草学(《证类本草》）、钱乙的小儿科学
(《小儿药证直诀》）、李迅的外科学(《集验背疽方》）、陈自明的妇科学(《妇人大全良
方》）和外科学(《外科精要》）、朱端章的产科学(《卫生家宝产科各要》）、陈直的养
生学(《寿亲养老新书》）等，都作出了开拓性的贡献。
　　由于医学的发展，到12世纪以后形成了学派，医学史上称之为金元四大家。他们分别
是刘完素、张从正、李杲、朱震亨。
　　刘完素(1120-1200)认为" 火热是人生命之本，潜则无恙，亢则为害，亢为元气之贼。
" 因此所著《素问玄机原病式》等著，都是主张降心火，益肾水的，所以后世称之为" 寒
凉派".张从正(1156-1228)认为" 病非人身素有之，或由外而入，或由内而生，皆邪气也。
" 主张汗、吐、下三法，使邪气去而正气安，称为" 攻下派".李杲(1180-1251)重视脾胃，
其专著为《脾胃论》，认为" 元气乃先身之精气，非胃气不能滋之。" 扶正必补脾土，因
此称之为" 补土派".朱震亨(1281-1358)强调保养" 阴分" 的重要性，提倡" 阳常有余，阴
常不足" ，故治疗多用滋阴降火，称为" 滋阴派".著有《丹溪心法》、《局方发挥》等书
。
　　金元四大家各执一偏。刘、张是北方人，北方人饮食厚浊，夏天吃冰，冬天围火，因
此寒凉攻下的方法很有效。李杲出生于北方富裕家庭，所交往的士大夫阶层嗜欲逸乐，常
使脾胃功能损伤，因此补土法治疗的是当时急需解决的脾胃病问题。朱震亨是南方人，南
方人体质多柔弱，习用清滋养阴之药，所以他偏重于养阴。金元四大家的争鸣，成为医学
发展的动力，起了积极的作用。
　　医学是一门很实用的科学，它关系到广大人民的生计疾苦。因此中世纪时期的阿拉伯
、欧洲、中国等地区都很关注医学的发展，医学在这一时期比起其他学科所受的阻碍较小
，获得了长足的进步。尤其在中国，由于社会安定，经济文化发达；印刷术的进步，造纸
业的发达，有力地促进了医学著述的传播；医事制度和医学教育的确立保证了医学的长期
稳定发展；繁荣的对外经济文化交流丰富了中国医学的宝库。这四个因素有力地促进了中
国医学的发展。这一时期的中国医学进入了极盛时期，为世界医学作出了卓越贡献。
　　六、天文历法
　　1.阿拉伯天文学
　　阿拉伯天文学也称为伊斯兰天文学或穆斯林天文学。
　　公元7 世纪以后，伊斯兰教兴起，阿拉伯民族开始强大并征服了周围的一些地区。到
了公元12世纪，阿拉伯国家逐渐衰落。13世纪中叶至15世纪，西亚地区为蒙古统治者所占
领，但其文化依然是伊斯兰文化的延续。因此，从公元7 世纪到15世纪各伊斯兰文化地区
的天文学，统称为阿拉伯天文学。
　　大体上说，这一时期的阿拉伯天文学分为巴格达、开罗和西阿拉伯三个中心。
　　(1)巴格达学派
　　阿拉伯天文学属于西方体系。在建立阿拉伯国家之前，倭马亚部落的一些人曾经参加
过罗马、拜占庭帝国的军队，有些人还担任过文职官员，他们对希腊的文化是比较熟悉的
。公元661 年，阿拉伯的倭马亚部落统一了叙利亚，定都大马士革。此后不断扩张，建立
了版图很大的倭马亚王朝(公元661 -750年，中国史书中称" 白衣大食")。倭马亚王朝直接
接受了巴比伦、波斯的天文学遗产。他们集中了一些天文学家，并于公元700 年在大马士
革建立了天文台。从此，初步打下了阿拉伯天文学的基础。
　　8 世纪中叶，倭马亚王朝被阿拔斯王朝(公元750-1258年，中国史书中称"黑衣大食")
所取代。阿拔斯王朝定都巴格达，接受巴比仑和波斯的天文学遗产，并招募科学家翻译印
度和古希腊的天文学著作。828 年，该王朝第四代哈里发马蒙(约763-833 年）在巴格达建
立了智慧院，大规模地组织翻译工作。名著《天文学大成》就是在这一时期译成阿拉伯文
的。829 年，马蒙下令建立巴格达天文台。此后，巴格达逐渐成为天文中心，形成阿拉伯
天文学的巴格达学派。
　　巴格达学派第一位著名的天文学家是雅雅.伊本.阿布.马舍尔(.- 832)，他负责筹建巴
格达天文台，测定了纬度相差1 °时子午线的长度。在多年实测工作的基础上，他编出了《
木塔汗历数书》。在计算水星、金星位置时，该书是把它们作为太阳的卫星处理的，这很
类似于古希腊学者赫拉克利特提出的体系。
　　天文学家法干尼(.- 晚于861 年）著有《天文学基础》，此书实际上是托勒密(85-165
）的《天文学大成》的通俗本和缩写本，对这位亚历山大里亚的著名天文学家的学说作了
简明扼要的介绍，曾对阿拉伯天文学起过较大的影响。
　　天文学家塔比.伊本.库拉(826-901)是除中国以外，第一个发现岁差常数比托勒密认为
每百年移动1 °要大的人。他测得黄赤交角为23°35＇，比托勒密的值23°51＇要精密得多。
但是，库拉并不认为托勒密的观测结果不精确，而是由于黄赤交点除掉黄道西移外，还有
一项以4 °为半径的，以4000年为周期的微小变化。这就是他提出的" 颤动理论".当时大多
数阿拉伯天文学家都信奉这种理论，认为是阿拉伯天文学家的一大发现，实际上这种认识
是错误的。
　　巴塔尼(858-929)是阿拉伯时代最伟大的天文学家。阿拉伯天文学中的许多重要贡献，
都是他作出的。他不赞同库拉的颤动理论。巴塔尼长期从事天文观测工作，修正了托勒密
著作中的不少天文数据，毕生最大的成就是撰写了一部实用性很强的巨著《萨比历数书》
。此书共57章，系统而全面地阐述了三角函数、黄赤交角、行星的黄经运动、地月距离、
交食计算、天文仪器、星占学、行星运行表等。巴塔尼还在该书中公布了对太阳远地点在
进动这一重要发现。该书曾对欧洲天文学的发展有深远的影响。
　　在巴塔尼之后，天文学家苏菲(903-986)出版了《恒星星座》一书。
　　此书是伊斯兰观测天文学的杰作之一。书中给出了48个星座中每颗行星的位置、星等
和颜色，并进行了星名鉴定，列出了阿拉伯星名在托勒密体系中的名称，而且附有两幅星
图和一份列有恒星的黄经、黄纬和星等的星表。书中对许多星名的鉴定，大大丰富了天文
学术语，不少星名至今仍为当今世界所通用。
　　此外，阿拉伯天文学家还有阿尔.毕鲁尼(973-1048）。他长期旅居印度，逝世于阿富
汗的甘孜那。他在沟通印度和阿拉伯文化方面起了重大作用。
　　他在天文学方面曾编著《古代诸国年代学》，叙述各民族的历法知识；还有《马苏蒂
天文典》，包括球面天文、球面三角、计时学等知识。
　　1258年，蒙古征服者成吉思汗之孙旭烈兀(1217-1265)攻占了巴格达，建立了伊尔汗国
。历时500 多年的阿拔斯王朝覆灭，巴格达学派也随之销声匿迹。不过旭烈兀对天文学也
很重视。他采纳了图西(1201-1274)的意见，在伊朗西北部建立了宏伟的马拉盖天文台。该
台所拥有的天文仪器在当时首屈一指。1271年，图西完成了著名的《伊尔汗历数书》。在
行星理论方面，图西不赞成托勒密的本轮均轮说，而提出了一个球在另一个球内滚动的几
何图象，以解释行星的视运动。
　　1370年，蒙古贵族帖木儿推翻了撒马尔罕的蒙古统治者，然后又向外扩张，建立了巨
大的帖木儿帝国(1370-1500)。1409年，帖木儿之孙乌鲁伯格(1394-1449）继位。他在撒马
尔罕(今乌兹别克共和国境内）建立了一座天文台。该台拥有当时世界上最大的半径达40米
的象限仪，其弧上的刻度一毫米对应于5 ＂。乌鲁伯格于1447年编算出著名的《古拉干历
数书》，又称《乌鲁伯格天文表》。该天文表中包括了一部含1018颗星的星表，是乌鲁伯
格等人通过长期实测而获得的。这是托勒密以后第一份独立的星表，其精度在第谷星表问
世以前是首屈一指的。遗憾的是，象乌鲁伯格这样很有贡献的天文学家，同样也是占星术
的虔诚信徒。他从天象的观测上判断自己将被儿子杀死，因此决定先采取措施将儿子放逐
。儿子在十分恐惧的形势下发动叛乱，并将他杀死。乌鲁伯格终于自找灭身之祸，这是天
文学史上的一大悲剧。
　　(2)开罗学派
　　公元909 年，在突尼斯和埃及建立了一个独立的伊斯兰国家——法蒂玛王朝(909-1171，
中国史书上称其为" 绿衣大食")。这个王朝于10世纪末迁都开罗以后，成为西亚、北非的
一大强国。该王朝重视科学，吸引许多阿拉伯学者到开罗。特别是哈基姆于995 年在开罗
设立了一所科学院以后，前往的阿拉伯学者更多。因而在开罗形成了一个天文中心，即阿
拉伯天文学的开罗学派。尤其在10世纪以后，阿拉伯本土实际上为突厥人所控制，天文事
业衰落，巴格达的天文学家外流至开罗和印度，更促进了开罗天文学的繁荣。
　　开罗最著名的天文学家是伊本.尤努斯(.-1009)，他曾编制了一部有名的《哈基姆历表
》。这部历表不但计算和提供了各种天文数据，而且记载了运动的理论和方法。其中谈到
用正交投影的方法，解决了许多球面三角的问题。以后大约200 年间的天文观测，都一直
使用这份星表。他还汇编了自829 年至1004年间的天文学家和他本人的许多观测记录，其
中包括28个日食记录，7 个春分、秋分点的观测记录和一个夏至点的记录。这些资料对研
究月亮公转的加速运动和地球自转速度的不均匀变化都有着重要的意义。
　　(3)西阿拉伯学派
　　西阿拉伯学派是在西班牙一带地方活跃的另一个阿拉伯天文学中心。8 世纪中叶倭马
亚王朝灭亡时，它的一个后裔逃离大马士革，远涉重洋，到了西班牙，后在那里建立了后
倭马亚王朝(中国史书中也称其为" 白衣大食")。
　　那里逐渐形成了阿拉伯天文学的西阿拉伯学派。西阿拉伯学派的天文学研究受古希腊
天文学影响颇深，在讨论托勒密的地心体系方面有新的见解。
　　该学派的杰出代表查尔卡利(.-1100)于1080年编制了《托莱多天文表》，在欧洲使用
了近200 年，直到13世纪才由《阿方索天文表》代替。查尔卡利还著有《论太阳的运动》
、《星盘》、《论行星天层》等著作。在《论太阳的运动》一书中，记载了他通过25年的
观测，发现了太阳远地点每229 年在黄道上移动1°；在《星盘》一书中，他详细介绍了阿
拉伯人常用的天文仪器星盘的结构和使用方法；在《论行星天层》一书中，他用演绎法论
证了水星按椭圆轨道运行，否定了托勒密用本轮、均轮说来解释水星的运动。
　　此后，西阿拉伯学派的许多天文学家都对托勒密的本轮、均轮体系持否定态度。伊本.
图法(1110-1185)另行设想出一种不需要使用偏心轮和本轮的行星运动模型；伊本.鲁什德
(1126-1198)指责托勒密体系纯属数学构想而非物理的现实；比特鲁吉.伊什比利(约1190年
）则批评说，托勒密体系从数学意义上是可以接受的，但实际上却并不正确。这些都表明
，西阿拉伯学派存在着一股反托勒密体系的思潮，它对几世纪后天文学冲破托勒密体系的
羁绊起了积极的作用。
　　阿拉伯天文学在西班牙活跃的时候，基督教的势力还未到达这里，所以西班牙成了阿
拉伯天文学进入欧洲的主要渠道。公元11、12世纪，许多阿拉伯文的古希腊天文学著作在
这里译成拉丁文传入欧洲大陆。欧洲人看到这些著作大为惊讶，深为古希腊科学成就所感
动，逐渐形成了研究和学习古希腊科学和阿拉伯著作的热潮，对基督教神学一度形成了很
大的冲击。后来，欧洲文艺复兴活动中哥白尼学说的兴起，和阿拉伯文化的桥梁作用是分
不开的。
　　2.欧洲天文学
　　在中世纪之前，基督教的早期传道者仅满足于象征性地解释《圣经》，对托勒密体系
等古希腊宇宙观念抱容忍态度。进入中世纪以后，随着教会势力的强化，对《圣经》的解
释就日益严格、呆板。基督教的思想代替了古代科学文化的成就而传播开来。《圣经》和
教会人士诠释《圣经》教义的文章，成为关于宇宙构造知识的唯一合法的文献。
　　例如，《旧约全书.以赛亚书》有一处提到，" 上帝坐在大地圆盘之上，万民象蚱蜢一
样欢欣雀跃，天空象帷幕一样笼罩四野，人们象住在帐篷里一样舒适安宁".这一段富有诗
意的文学语言，被神学家演绎为穹窿状的天空覆盖着圆盘状大地的宇宙图象。公元4 世纪
，教士科斯马斯写了一部12卷本的著作《基督教地形学》，书中竟用基督教圣殿的结构来
附会宇宙。例如，他认为圣殿中安放供品的桌子代表着大地。由于这张桌子是长方形的，
按东西方向放置，因此大地也必然是长方形的，而且东西方向也一定比南北方向更长。这
等于回到了上古时代最幼稚的宇宙学概念。不过，欧洲当时以自然经济为主，手工业生产
水平很低，所以也很少有人对此提出质疑。
　　因此，中世纪的早期(公元5-10世纪）被称为" 黑暗时期".当时欧洲人连著名希腊科学
家的名字也不知道，宣扬地球是球形的思想也要遭受迫害，连亚里斯多德的水晶球理论和
托勒密的地心体系也是不准传播的。
　　在中世纪早期，天文学研究遭到冷遇，占星术却日益繁荣起来，古希腊哲学家和科学
家都力图从自然界本身来解释自然现象，对占星术不感兴趣。
　　但是罗马人相当迷信，对占星术的预言深信不疑。早在公元1 世纪，当罗马帝国还处
于全盛时期时，占星家赫姆斯.特里斯梅吉斯图写了一部鼓吹星辰与人事存在着对应关系的
著作，后来经广泛流传和发展，成了中世纪欧洲著名的" 黄道人" 学说。14世纪德国一部
占星术手抄本中，清楚地标出了黄道十二宫与所主宰的人体的各个部分：白羊宫——头部；
金牛宫——颈部；双子宫——双臂；巨蟹宫——胸部和胃、肺；狮子宫——心脏和后背；室女宫——
腹部和内脏；天秤部——臀部；天蝎宫——膀胱和生殖器；半人马宫- - 大腿；摩羯宫——膝盖
；宝瓶宫——小腿；双鱼宫——双脚。
　　中世纪欧洲占星术更加盛行，人们的各项活动无一能脱离占星术士的喻告和诫示。一
些著名的占星术士成了国王的高参，各种重大政治活动的决策都必须事先听取占星术士的
预言。罗马教皇甚至亲自下令，在大学城开设占星术课程。
　　基督教控制的国家再次接触到古希腊和阿拉伯天文学的起因，是10到13世纪的十字军
东征。传播的途径大约有三个方向。首先是阿拉伯统治的西班牙。西班牙早就存在着基督
徒与阿拉伯文化的接触。从1085年托莱多被十字军攻陷起，阿拉伯文的希腊科学著作逐渐
被翻译过来。托莱多陷落不久，就办起了一所翻译学校，欧洲很多学者都来到这里学习穆
斯林的科学知识。
　　意大利的杰勒德(1114-1187)就是其中之一。他曾经翻译了包括托勒密的《天文学大成
》在内的80多部著作。其次是西西里岛，这里的居民大多能说拉丁语、阿拉伯语和希腊语
，其中有些人是犹太人。1091年西西里岛被十字军攻陷以后，一些阿拉伯著作就从这里被
传播到欧洲。第三是土耳其人于1453年攻陷君士坦丁堡，使希腊的学者们向西迁移。
　　同时，由于水轮、纺车、织布机、漂洗机、水力推动的鼓风机等机械的发明，冶金、
玻璃和陶瓷制造、造船等手工业的发展，使西欧出现了早期的技术革命，有力地刺激了实
验科学的兴起和发展，并提供了许多力学、化学、物理学等方面的新知识。在生产力发展
的同时，观测天文学也取得了相当的进展。例如在纽伦堡就形成了一个规模颇大的天文仪
器制造中心，大批技术高超的手工业者在这里生产着大量的星盘、日晷、子午仪、象限仪
、浑天仪等古天文仪器，为观测天文学的发展创造了十分有利的条件。航海事业的发展，
要求更加准确地测定日月星辰在天空中的地位，这也推动了观测天文学的发展。
　　从13世纪起，欧洲各国开始兴建大学。当时有三种大学：第一种是教会创办的，如牛
津和剑桥等大学；第二种是公立大学，由学生选举出来的校长总揽校务，如帕多瓦大学；
第三种是国立大学，由帝王征得教皇认可而建立，如那不勒斯大学。在这些大学中纷纷开
设了讲授希腊经典的课程，其中就有托勒密的天文学知识。
　　面对希腊古典科学在欧洲的传播，基督教会在新的形势下已经无法用老的方法进行阻
挡了。公元1227年，罗马教皇格里高里九世(约1170年-1241 年）上台后改用软硬兼施的方
法来控制人们的思想。一方面，他在1230年下令在罗马建立宗教裁判所，残酷迫害异端思
想的传播者；另一方面，他又在1231年下令重新修订和评注古希腊的哲学和自然科学著作
。于是托马斯.阿奎那(1225-1274)竭力肯定亚里斯多德、托勒密学说和基督教的圣经是一
致的，并把托勒密的地心学说捧上了权威的地位，使教会对托勒密的地心体系从排斥变为
利用。
　　托勒密的体系认为地球位于宇宙的中心，天体围绕它运转。最接近地球的是月亮，其
次是水星、金星、太阳、火星、木星、土星、恒星以及宗动天，这就是所谓九重天的思想
。托勒密在描述行星运动时，如同描述太阳月亮的运动一样，以本轮均轮加偏心圆的理论
进行说明。由于观测越来越精密以及观测数据的积累，所发现的行星不规则运动就越来越
复杂。为了说明这种复杂运动，托勒密除掉假设地球偏在均轮中心的一边以外，同时还设
想本轮的中心沿着均轮的运动也是不均匀的。他另外引入一个叫做" 等点" 的概念，等点
与本轮中心的距离等于地球至均轮中心的距离，但方向相反，并假设本轮中心的运动从等
点看是等速的。这样既维护了天体作等速圆周运动的庄严及和谐，又尽可能地将理论推得
的运动轨迹尽可能地符合观测的结果。
　　教会宣称，上帝创造了天和地。为了管理地上的万物，上帝又按照自己的形象创造了
人。按照这种说法，地球既然是上帝所安排的人类的栖身之所，当然应该在宇宙间有特殊
地位。托勒密的地心说恰恰论证了地球固定不动地处于宇宙的中心，这正好给基督教教义
提供理论依据。因此托勒密的体系长期被教会奉为颠扑不破的永恒真理。
　　托勒密体系是欧洲天文学乃至整个近代天文学发展的新起点。从这以后，中世纪欧洲
天文学长期停滞的状态结束了，开始了新的发展历程。
　　1252年继位为西班牙国王的阿方索十世(1221-1284)是一位热衷于科学的人，他在未登
上王位之前就热情支持学者们将阿拉伯文的科学著作译成拉丁文，并组织一批阿拉伯和犹
太学者修订查尔卡利的《托莱多天文表》。
　　他一登基，就刊布了这部经修订后的天文表，称之为《阿方索天文表》。这份天文表
在欧洲流传极广，在200 年中，它几乎满足了所有欧洲国家的需要。
　　据说，阿方索十世对托勒密体系的繁琐和不和谐颇为不满，曾发牢骚说："上帝创造世
界时要是向我求教的话，天上的秩序本来可以安排得更好一些。" 为此，他被教会指控为
异教徒，1282年被废黜。
　　法国天文学家霍利伍德的约翰(.- 约1256）于1220年出版了名著《天球论》，简明扼
要地阐述了球面天文学，为天文学在欧洲的普及作出了贡献。
　　这本书有许多种译本，一直流传到17世纪末期。
　　15世纪欧洲的著名天文学家有维也纳大学教授波伊尔巴赫(1423- 1461）。他曾著《天
文学手册》，作为《天球论》的补充。同时又著《行星理论》(1474年出版），详细地介绍
了托勒密行星理论。该书此后200 多年中再版了56次。他的学生和合作者雷乔蒙塔努斯
(1436-1476)在纽伦堡建立了一座天文台，并编印了公元1475-1506 年的航海历书，这份历
书曾为哥伦布发现新大陆时所使用。
　　在意大利，也曾出现过一位天文学家尼古斯(1401-1464)。他认为地球每日都在其轴上
自转，这是宇宙开始时所赋予它的冲力所致。他还认为，天体上也有和地球上相似的生物
居住着，宇宙是无限的，在其他星球上所看到的天体运动，与在地球上所看到的应是一致
的。人们以为地球不动，但实际上它与一切天体相类似，都在运动着。
　　中世纪晚期，正是欧洲资本主义生产关系孕育发展的时期。中国的火药、指南针、造
纸、印刷术四大发明已通过阿拉伯人传到了欧洲，欧洲资本主义性质的手工业逐渐形成。
1492年，意大利航海家哥伦布首次横渡大西洋成功并发现北美洲；1519-1522 年，葡萄牙
航海家麦哲伦则率领西班牙探险队完成了首次环球航行。因此，当时的托勒密地心体系越
来越暴露出它的破绽。
　　后继者采用本轮、均轮的观念来修补托勒密体系，本轮、均轮的总数多达80个，运算
极为繁琐，然而还是无法准确预报日、月和行星的位置，无法提供优良的航海日历。当资
产阶级需要利用科学同宗教神学的宇宙观作斗争时，这场斗争终于从天文学中的地心说开
始了。
　　3.中国天文学
　　中国是世界上天文学发达较早的国家之一，在天文学的许多方面都曾处于领先地位。
无论在天文仪器、历法、天象观测、宇宙理论方面都取得了不少成就，有一些至今还在研
究工作中发挥作用，这是世界公认的。同时也涌现了一批天文学家，他们的许多科学发现
至今还有现实意义。
　　中国古典天文学有人归结成4 个特点，不同于世界其他文明古国的天文学系统，具有
鲜明的独特性。
　　①整个天文学的发展以历法的编纂为基础。中国的历书不仅包括历日的安排，还有太阳
、月亮和行星的运行，日月食推算，各节气日影长短等，是一部天文年历，内容比西方的
历书远为丰富。中国天文学由国家官办，颁历权是皇权的象征。
　　②中国天文学家一般使用代数方法计算日月行星的位置，处理天文数据，而西方一般常
用的是几何方法。
　　③中国占星术的哲学观点以阴阳五行、天人感应学说为基础，大多占卜国家兴衰、政治
事变，掌握于皇室；西方占星术多占卜个人命运，流行于民间。
　　④中国古代天文学勤于观测，详细记录，对异常天象尤其重视，使中国保存有最系统、
最丰富的天象记录。
　　这些特点有力地证明了中国古代天文学的独立起源和发展。
　　中国天文学的理论渊源于中国古代的宇宙理论——盖天说、宣夜说、浑天说。
　　盖天说是中国最古老的一种探讨天体结构的学说。最早的盖天说主张天是圆的，象一
只扣着的大锅，地是方形的，象一张棋盘，也就是通常说的" 天圆地方".后来的盖天说，
把天比喻成一个斗笠，而把地比喻一个倒扣着的盘子，二者呈平行的拱形。
　　宣夜说是中国古代一种朴素的无限宇宙学说。这个学说可以上溯至战国时代的《庄子
》，认为根本不存在有形质的天，天色苍苍，是因为它" 高远无极" ，不存在一个有形体
、有颜色的亮层。日月众星自然地飘浮在无限的太空之中，它们的速度各不相同。宣夜说
进一步发展以后，认为日月星辰也是由气组成的，只不过是发光的气。这个学说的思想虽
然很先进，但作为一个宇宙结构体系，没有提出独立的计算天体坐标及其运动的量度办法
，它的数据是借自浑天说。
　　浑天说的一些看法大约在战国时期就已形成，对这个学说的详细记述的最早著作是东
汉时期的天文学家张衡的《浑天仪》。他认为天好象一个鸡蛋壳，地好比鸡蛋黄，天大地
小，天地各乘气而立，载水而浮。天有一个硬壳，但硬壳不是宇宙的边界，它以外的宇宙
在时空上是无限的。浑天说在中国流传甚广，天文学家和历算家观测和测量天体视运动时
，都以它为基础。所以它不仅是一种宇宙学说，而且是一种测量天体视运动的计算体系。
　　中世纪的中国天文学大致也可以分为隋唐和宋元两个时期。
　　隋唐是两个大一统的帝国。南北朝在天文历法方面的许多创造，经隋唐两代确立和巩
固下来；由于统一和疆域的扩大，给天文测量带来许多方便；与周围各国关系的加强，使
古老的中国文化又吸收了一些新的营养。这些使得隋唐的天文历法都比南北朝进一步发展
了。
　　这一时期最著名的天文学家是僧一行(683-727)，俗名张遂，魏州昌乐县(今河北省南
乐县）人，是唐朝开国名臣张公谨的重孙。他的主要贡献是制订了《大衍历》。此外，他
在天文测量如圭表测影技术和理论的改进、对地球子午线长度的首次测量方面都作出了卓
越的贡献。
　　圭表是发明得最早也是最简单的仪器。它就是在地上直立的一根竿子(称为表）和地面
上南北方向平放着的尺(称为圭）的总称。根据表投下的日影长度，可以求得许多天文数据
，有很多实用价值。参看图6.1.圭表测影的功能主要有两方面：1.由日影长短定二至、二
分的所在，验证历法的精确性；2.在汉代和南北朝之前，人们曾由日影千里差一寸的原则
，通过圭表量日影长短，计算天体大小。
　　唐朝建立后，疆域空前扩大，社会安定。于是，开元年间(713-714)，在僧一行的主持
下进行了大规模的日影测量。结果表明日影与距离的关系随地区而不同。南部变化小而北
部变化大；而且随季节不同而异，夏季变化小，冬季变化大。这就证明了用日影长短计算
天体大小是不可能的。自唐以后，不再有人用日影长短测天大小，这在天文学理论和实践
上都是一个进步。
　　在普测天下日影的过程中，僧一行在世界上第一次测量了地球子午线的长度。他首先
选择4 个观测点：滑台白马(今河南滑台县）、浚仪岳台(今河南开封西北）、扶沟(今河南
扶沟）、上蔡武津(河南上蔡县东），这四个观测点几乎在同一经度上。他归算出南北两地
相距351 里80步，两地的北极出地高相差1 度，这个数据就是地球子午线1 度的长度。他
的误差虽然很大，但却是世界上第一次的子午线长度实测。
　　隋唐时期，天文仪器也得到了进一步的发展与完善。如李淳风于665 年制造木浑天图
，用来测黄道；公元679 年姚元按古法在阳城测景台立8 尺的表；公元723 年，僧一行和
梁令瓒造黄道铜浑仪等仪器。唐代梁令瓒制造的水运浑天俯视仪是历史上的一项重要发明
。水运浑天俯视仪用水激轮，每昼夜自转一周，一半在木柜内，表示在地平线下。另立两
木人，每刻击鼓，每辰敲钟。水运浑天俯视仪机械精巧，安装在柜内，已粗具近代自鸣钟
的规模。
　　比欧洲于13世纪后半期发明的自鸣钟要早500 多年。
　　另外，唐代以前的浑仪只有三辰、四游两种重环，唐代的李淳风又加上六合，形成三
环；最外为六合仪，中为三辰仪，内为四游仪。这样就可以测定黄道坐标、赤道坐标和地
平坐标。至此，中国历代传统制造并使用的浑仪，就成了一架比较完备的天文观测仪器了
。
　　隋唐时期的历法也有了长足进步。历法是人们为了生产实践的需要而创立的长时间的
计时系统。具体地说，就是年、月、日、时的安排。中国最迟在殷商时代起采用于支纪日
。它以十天干即甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、辛、壬、癸，和十二地支即子、丑、寅、
卯、辰、巳、午、未、申、酉、戌、亥顺序而成。从甲子、乙丑……直至癸亥，一日一个干
支名号，日复一日，循环使用。中国的历史很长，但只要顺着干支往上推，历史时期就清
清楚楚，这是中国古代创用干支法的功绩。此外，中国历法还有纪年、纪月、纪时的方法
，并创造了24节气和闰月。历法是中国古代天文学的主要部分，在二十四史中有专门的篇
章，记载历代历法的资料，称为" 历志" 或" 律历志".南北朝是中国历法史上发生重大变
革时期，许多重要理论和实践都是在这个时期提出和实现的。但是由于政治的分割与不稳
定，许多成果没有固定下来。隋唐时期的统一和稳定，为以往成就的巩固提供了条件，出
现了两部能集南北朝历法理论之大成的历法：隋代刘焯的《皇极历》，唐代僧一行的《大
衍历》。
　　刘焯(544-610)，字士元，信都昌亭(今河北武强县西南）人。隋开皇二十年(公元600
年），他制定了《皇极历》。这一历法的优点是：(1)
　　同时考虑了月球视运动和太阳视运动的不均匀性，创立二次差内插公式来计算定朔校
正数，用定朔代替平朔；(2)改岁差为75年相差1 古度，这比虞喜和祖冲之的推算更接近真
值；(3)首次提出了" 当食不食" 和" 不当食而食" ，实际上是涉及到视差对交食的影响问
题；(4)首次提出用定气来制历的设想，他设想从冬至开始将周天分成24等分，太阳每到一
个分点就是差一" 气" ，以此代替把一年时间等间隔地分成二十四" 气" 的平均方法，这
就更符合太阳的实际运动和能更准确地预报交食。
　　僧一行从开元九年(公元721 年）开始《大衍历》的制订工作，到727 年编成，呕尽了
他全部的心血。书成的同年，他不幸去世。《大衍历》共有历术7 篇，略例3 篇，分别包
括了平朔望和平气、七十二候、太阳和月亮每日的位置和运动，每天看到的星和昼夜时刻
，日食、月食和五大行星的位置等，这种编排方式成了后世历法家的典范。《大衍历》采
用平气注民用历谱，而以定气来计算太阳视运动，推算交食。僧一行还在《大衍历》中提
出了" 食差" 的概念，并对不同地方、不同季节分别创立了被称为" 九服食差" 的计算公
式。这些经验公式实际上是对周日视差影响交差的一种修正，使日月食的预报更精确了。
《大衍历》对日、月食的食分和亏起方位角都作了既简洁又具体的阐明。它还指出，日月
交食时，由于月亮比太阳近，当某地见到全食时，另一地只能见到偏食，这实际上是有关"
食带" 问题的首次记载。
　　总之，历法的许多重大理论开始产生于南北朝时期，然而到隋唐时才变成一种制度确
定下来。自隋唐起，对历法的贡献主要是改进算法，如参数的选择、内插法的使用和改进
等。因此有人认为南北朝历法的进步是理论的，隋唐是方法的；南北朝是天文的，隋唐是
数学的。这也间接表明，到隋唐时期旧历已经成熟。
　　尽管隋唐时期的天文历法有了高度的发展，中国学者仍然对唐代传入的印度天文历法
进行了研究，吸取了其中一些可以借鉴的东西。中国对这一时期来华的印度天文工作者十
分尊重。他们当中许多人在当时的中央天文机构——司天台任负责工作。唐代的历法也传入
了朝鲜和日本，对朝鲜和日本两国天文历法的工作有着良好的影响。
　　隋唐天文学延续到五代十国，尽管处在分裂割据的状态下，但天文学工作的广泛传播
仍在继续。例如在后晋、后周、蜀、南唐、闽等地区，都编制过各自的历法。各地也涌现
出一些民间天文历法家，这为宋元时期天文学的高度发展奠定了群众基础。
　　宋代是中国历史上改历最频繁的一个时代，平均约20年即行修改一次。
　　这种情况对历法的精确性要求提高了，也提高了对天文观测的要求。星占迷信也是宋
代统治者重视天文观测的一个动机。尤其在北宋时代，由于经常受到契丹和西夏的侵扰，
国势较弱，又因为纵容地主进行土地兼并，致使阶级矛盾尖锐，人民不时举行起义。内外
交困下，统治者迷信于占星术，希望从观测到的天象中获得一些老天的" 警告" 和" 意向
".北宋对中央天文机构——司天监的异常天象的监视工作抓得很紧，甚至在皇城之内还设立
了天文机构，以考验校核司天监送来的报告。这种非常的劲头，不能不影响到对天文观测
的重视。因此，宋代对恒星位置的观测次数特别多，仅北宋100 多年间进行了5 次左右的
系统观测。其中特别是为历法服务的二十八宿距度的测定进行得比较细致，精密度也是日
益提高。宋代在行星和月亮的运动，日食和月食以及其他异常天象的记录方面极为勤恳，
留下了丰富的天象记录。例如，关于1054年金牛座超新星的记录，是现代天文学研究的极
为宝贵的资料。
　　宋元时期在天文仪器上的制作发明，无论在数量上或质量上，都大大超过以往任何一
个时代。
　　其中，中国的浑仪制造在宋代达到高峰。浑仪是用来测量天体的位置和两天体之间的
角度的古代天文仪器，它的创制已有2000年的历史。浑仪的结构大体上有三部分，为了观
测天体用的照准镜，即望筒或窥衡。通过前后两个小孔对准要测的天体，照准器在各种环
圈(代表各种坐标系统）中的位置就能用数字表示出来，这就是要测天体的坐标。各种环圈
中有代表赤道的、地平的、黄道的，就使浑仪有多种功用。浑仪还有一些支承结构，雕铸
成蟠龙环绕，显示出中华民族的艺术特色。人们所说的四大浑仪(韩显符、周琮和舒易简、
沈括以及苏颂等人的四个浑仪），都是在北宋时期(公元995- 1092 年）造成的。
　　在浑仪的发展过程中有这样一个特点，即增加一个新的重要天文概念，就要在浑仪上
增加一个环圈来表现这个概念。这样，仪器上的环越来越多，相互交错的环圈遮掩了很大
的天区，缩小了观测范围。北宋沈括大胆地取消了白道环，借助数学工具来求月亮的位置
。到了元代郭守敬时，又进行了大胆的革新。郭守敬不仅取消了白道环，而且又取消了黄
道环，并且把地平坐标和赤道坐标分别安装。虽然可以认为它是" 拆散了的浑仪" ，实际
上是一种赤道式装置的先驱，称为简仪。
　　郭守敬是赤道装置的创始人。德雷尔在评价简仪的历史重要性时说：" 这里有两个值
得注意的例证，说明中国人的伟大发明往往早于西方成就若干世。我们在这里看到，中国
在13世纪时已有第谷(1546-1601)式赤道浑仪，更惊人的是，他们还有同第谷用以观测1585
年的慧星以及观测慧星和行星的大赤道浑仪相似的仪器".约翰逊也认为" 无论是亚历山大
里亚城或马拉加天文台，都没有一件仪器象郭守敬的简仪那样完善、有效而又简单。实际
上，我们今天的赤道装置并没有什么本质上的改进".
　　此外，由苏颂领导，韩公廉等人在太平浑仪的基础上设计了水运仪象台。
　　它不仅是一个大型仪器，也是一个小型观测台。这个观测台可以自由摘脱，这可以说
是近代天文台上赤道仪室活动圆顶的先声。观测台内装有浑仪和机械转动装置结合在一起
，起了赤道仪装置的转仪钟的作用。其中天关、天锁等一套机构是近代钟表中关键零件擒
纵器的先声。这也是宋元时期在天文仪器方面的贡献之一。宋代对于漏壶和圭表的测量精
度也作了很大的努力。
　　宋元时期历法频更。宋代18位天子，历法也有18种。宋代历法频频更改的原因主要是
由于不能与天象符合，而且皇帝大臣不关心历法科学的进步，而只把颁历这件事看作他们
行使权力的象征。所以古时易姓则易历，宋代每个皇帝即位也要改历，与历法准确与否无
关，制历仅是例行公事而已，所以在科学上也无大创新。
　　然而到了元代，郭守敬主持创制的《授时历》是中国古历中最精良的历法。郭守敬
(1231-1316)，字若思，顺德邢台(今河北邢台）人，元代大天文学家、仪器制造家和水利
专家。我们已提到他发明简仪，他在历法方面也作出了卓越的贡献。郭守敬作为13世纪一
位杰出的科学家，在世界天文学史上有不可磨灭的地位。1977年7 月，中国科学院紫金山
天文台把发现的一颗小行星命名为" 郭守敬".《授时历》采用的一些法数在当时世界上几
乎是最精确、最先进的。这一历法因古语" 敬授民时" 而得名，于至元十八年(公元1281年
）颁行。后来，明朝颁行的《大绕历》基本上就是《授时历》。如果把两种历法看成一种
，可以说是中国历史上施行最久的历法，历时364 年。《授时历》完全以实测为根据。为
配合编制，郭守敬制造了许多出色的天文仪器。1279年，在忽必烈的支持下，郭守敬等人
在南起南海、北至北海，南北长11000 公里、东西宽6000公里的广阔地带上，建立了27个
观测站，测量夏至日和冬至日的日影长度、昼夜长短、北极出地高度等。这实际上是继僧
一行之后，中国更大规模的一次天文大地测量。通过这次测量，为制订历法积累了许多宝
贵资料。郭守敬通过实测，求得一年为365.2425日，并将它用于《授时历》中。
　　为编制《授时历》，他还重新对黄赤夹角和二十八宿距度进行了实测，精度都很高。
　　此外，《授时历》采取了许多措施(例如采用了百进位制）来简化过去历法中繁琐的数
学运算，并提出了用三次差内插法(招差术）来计算星体运动。这些方法的采用，保证了《
授时历》成为我国古代精度最高的一部历法。
　　元代中国与中亚、西亚的阿拉伯国家来往频繁，因此天文学的交流也十分发达。中国
天文学家到过中亚和西亚。著名的《乌鲁伯星表》和《伊儿汉表》中，都载有中国的天文
历法。同时，阿拉伯天文学家札马鲁丁等也为中国带来了阿拉伯民族的天文仪器。札马鲁
丁还撰万年历，忽必烈曾命令颁行过。中国少数民族中有不少信奉伊斯兰教，元朝政府为
了满足这些教徒的需要，设立了回回司天文台，每年颁行回回历书。
　　纵观中世纪的中国天文历法，成就斐然，在国际上处于领先。可惜没有持续下去，以
至到明末时，中国的天文历法已落后于欧洲了。
　　七、地学
　　1.阿拉伯地学
　　公元7 世纪始，世居于阿拉伯半岛上的阿拉伯人开始把自己的管辖权和宗教逐步向外
拓展。在东部地区，他们征服了伊朗高原和突厥斯坦(土耳其斯坦）；在阿拉伯地区以北，
他们占领了美索不达米亚、亚美尼亚高原和高加索一部分地区；在西北部，他们并吞了叙
利亚和巴勒斯坦；在西部地区，他们夺取了整个北非。
　　这样，到了公元8 世纪，地中海的西部、南部和东部海岸、红海和波斯湾的整个海岸
以及阿拉伯海的北部沿海地区，全都掌握在阿拉伯人的手中。
　　他们穿越中亚或穿越高加索和伊朗高原，打通了欧洲和印度的许多重要陆路交通线，
以及丝绸之路西段。阿拉伯人成了欧洲与南亚、东南亚以及中国进行贸易的中间人。
　　由于展开了广泛的商业交往，阿拉伯商人在除北部海洋外的几乎世界的全部海洋上航
行过，他们的足迹踏遍了热带的亚洲、亚热带地区和东欧、中亚的温带地区。他们深入到
撒哈拉沙漠以南的非洲地区，并越过了赤道。阿拉伯人在9-14世纪为中世纪的世界培养出
大批著名于世的旅行家和地理学家。
　　西欧人了解和熟悉亚洲的大部分地区，正是通过中世纪阿拉伯地理学家介绍的。阿拉
伯地理学家传播了古代著作家有关伊朗、印度和中亚地区的消息；他们了解中亚地区的高
山峻岭的情况，并首先把有关北中国(契丹）和南中国(宋）以及印度支那和马来半岛的比
较确切的消息带到西方；他们知道印度尼西亚、苏门答腊、爪哇和更遥远的岛屿；他们首
次把直至莫桑比克、包括马达加斯加岛在内的东非热带地区介绍给欧洲人。
　　公元9 世纪中期，波斯人伊本.霍尔达特别赫撰写了一本名为《道路与国家》的书。在
这本书里他综合了最早的阿拉伯地理知识的报导。他本人很少出外旅行，但是他利用自己
在巴格达哈里发宫廷里所占据的职位，收集和整理了阿拉伯官员和商人有关亚洲国家的大
量情况报告。他关于俄罗斯和东斯拉夫各民族情况的记述也很有价值。
　　巴格达的阿拉伯人马苏迪是公元10世纪旅行家中出类拔萃的人物，他是地理学家兼历
史学家。他有两部书流传至今，一部名为《黄金草地和钻石之乡》，另一部是《报道与观
察》。在两部书中包含着他游历过地区的自然风光、历史演变和民族文化习俗的广泛资料
。他游历过近东和中东的各个地区，以及中亚细亚、高加索和东欧；向南，他还游历了直
到马达加斯加岛的东非地区，他对爪哇和中国的情况知道得很多。由于他援引了从中国到
埃及航行过所有亚洲海洋的阿拉伯航海家的亲身经历，从而对托勒密和其他一些哲学家指
出的" 阿比西尼亚海(即印度洋）是一个死海" 的说法表示怀疑。他写道：" 我发现，西拉
非人(南伊朗人）和阿曼人……在海洋上航行的船长们大多数情况下在阿比西尼亚海各走一方
，这与哲学家们的说法不尽一致……
　　他们(船长们）说，在某些地方这个海洋没有尽头。" 公元10世纪伟大的地理学家还有
花拉子模的科学家、百科学者比鲁尼(972-1048），在漫长的有时甚至是被迫的旅行中，他
研究了伊朗高原和中亚细亚大部分地区。在被迫随花拉子模的征服者——阿富汗苏丹马哈默
德.卡支涅维对旁遮普省毁灭性的远征中，比鲁尼收集了印度的文化和习俗的广泛资料。他
把这些资料和亲身感受及观察的事实写进了他有关印度的一部巨著，并按《马苏特教典》
的一般地理学原则，给自己的著作中增添了对他所知地区的一系列描述。
　　依德利西(1100-1166)是公元12世纪最著名的地理学家之一，他出生于休达市(在摩洛
哥境内）。12世纪中期，他身居于西西里国王诺曼人罗任尔二世的皇宫里。国王对一切地
理发现的新闻都很爱好，依德利西于是收集了一大批能够补充罗任尔国王客人们的故事的
文字资料，特别是有关非洲和中亚地区的资料。依德利亚用70张纸绘制了两幅世界地图：
一幅是圆形图，另一幅是四边形图。他把从古代到中世纪的著作家所获得的地理资料都填
入这两幅图里。由于依德利西本人很少出游，所以他所收集的不仅有前人的真知，也有前
人的谬误。在他的世界地图上，各大陆的轮廓歪曲得很厉害。
　　公元13世纪，雅库特(1179-1229)的大卷本《地理辞典》中综合了阿拉伯人全部的地理
知识。雅库特按出身来说是鲁穆人(即拜占庭的希腊人），但他是穆斯林而非基督徒。在编
纂这本辞典过程中，他不仅利用了穆斯林著作家的资料，而且还使用了古代的和拜占庭基
督教著作家的资料。根据亲身的经历和观察，他对东地中海沿岸的国家、伊朗和中亚地区
甚为了解。他在古老的梅尔夫城居住多年，从这个中亚地区伟大文化中心的图书馆里，他
为他的辞典收集了一部分资料。
　　伊本.阿尔.巴尔迪也是公元13世纪的阿拉伯地理学家。他是《奇迹中的珍珠》一书的
作者，他还绘制了一幅圆形世界地图。他的圆形地图与依德利西的圆形世界地图相比有了
一些进步：依德利西把空想的非洲东南角画得几乎占满南半球，巴尔迪的非洲地图更接近
事实；巴尔迪对欧洲的地形轮廓的描绘也更加精确。尽管他的知识不都是确切的和完整的
(在他的著作中，与阿拉伯国家相比，印度很少得到注意），但是他显然比依德利西更为了
解南亚、东南亚地区。
　　公元14世纪里最著名的地理学家是旅行商伊本.拔图塔(1304-1377)。
　　他是柏柏尔人，生于丹吉尔城(位于西北非洲）。1325年大约因为商业事务的需要，伊
本.拔图塔离开丹吉尔，取道陆路前往埃及的亚历山大城，从此便开始了他的旅行生涯。在
25年的漫长岁月里，他沿陆路和海道走过了约12万公里的行程。他游历过的地区有，穆斯
林在欧洲统治的全部地区和拜占庭帝国、北非和东非(到达南纬10°线）、前亚和中亚地区
，以及印度和中国。他走遍了从莫桑比克海峡到马来海峡的印度洋沿岸和南中国海的大陆
海岸线。伊本.拔图塔年老引退后，口述了自己的游记《伊本.拔图塔游记》。
　　全部游记都是以自己的回忆为基础的。在这本书里概括了地理、历史和人种学的大量
资料，后来被译成欧洲的多种文字。时至今日，这本书对研究伊本.拔图塔所游历过的国家
的中世纪历史，其中包括前苏联广大地区的中世纪历史，仍有参考价值。
　　中世纪的阿拉伯人不仅在地理发现方面作出了重要的贡献，在对地质现象的解释方面
也凝聚了阿拉伯人的智慧。
　　著名的医学家阿维森纳也是一位伟大的地质学家。他曾从事于" 关于矿物的成因和分
类" 的重要工作。他有一段对山脉成因的论述很值得我们注意：" 山的形成既有必然原因
，也有偶然原因。必然原因是激烈的地震，由于地震陆地上升而形成山；偶然原因中，水
的剥蚀作用是重要的，它能造成洞穴，在陆地上形成起伏。" 阿拉伯的科学家" 智者" 奥
马尔和埃尔.亚雷姆用历史事实证实了陆地与海洋的关系的变化。奥马尔把他那个时代的地
图与2000多年前印度、波斯的地质学家所绘制的地图相比较，得知在此期间，亚细亚海岸
的形状发生过重要的变化。虽然希腊的哲学家早已抽象地阐述过与此相同的设想，但是，
他们是基于哪些事实而得出这样的结论，我们是不知道的。奥马尔的设想大概是从希腊人
那里得到的，但是他科学地证明了海的领域比以前扩大了，这件事实不能不说是科学史上
的重要成果。此外，奥马尔论述过盐水泉和沼泽的季节性变化，这种见解是颇为新颖的。
他还强调地质作用需要经过漫长的岁月才能发生。由于《古兰经》第41章这样写道：" 地
球是用两天时间创造的，并在其上安设了山；又经过两天，制造了地球上的生物；以后再
用两天时间，制造了七个天体。" 奥马尔的想法与古兰经相矛盾，他被要求修正自己的"
错误".奥马尔为了摆脱这种压迫，主动地从撒马尔罕出走了。
　　在阿拉伯的自然科学家中，还有一名说明地质学现象的重要人物，即卡兹维尼。据说
他活跃在13世纪末期。他对沙漠、地震、陆地和海洋变换位置等情况作了出色的说明，其
中最令人感兴趣的是他阐述的所谓" 历史是反复的" 思想。他还说，万物不停流转，人类
要了解这些知识是非常困难的。这不单纯是论述地质现象的观点，也是一种重要的历史观
。这些都在他的著作《自然界的奇迹》中作了详细叙述。
　　2.欧洲地学
　　中古时代的人和古代人一样，有一个很自然的观点：大地就是他眼睛看到的那么大。
这是小农经济的地球观。11世纪到13世纪，西欧封建主、新兴商人发动了三次十字军东征
，发现地球比他们想象的大得多。13世纪蒙古人也远征欧洲，这对于东方人的地理观念也
是一次重大突破。上述两次重大历史事件，对于交流东西方文化，扩大地理视野，都具有
重大历史意义。
　　1271-1295 年，意大利人马可.波罗(1254-1324)花了24年时间在中国与亚洲游历。他
在元朝任官17年，对中国古代文化颇有涉猎。归国后写了《马可.波罗游记》，把中国的风
土人情与科学技术介绍给欧洲，大大开阔了欧洲人的眼界，使欧洲人了解，在遥远的东方
，还有一个神秘而瑰丽的帝国。
　　马可.波罗之书在地理学史上有很重要的地位。14-15 世纪里，马可.波罗的书成了当
时人们绘制亚洲地理图的指导性文献之一。在1375年绘制的天主教世界地图上，以及许多
其他著名的世界地图，很大程度上都使用了马可.波罗的地名录。
　　马可.波罗的书在地理大发现的历史上发挥了极大的作用。不仅15-16 世纪葡萄牙和西
班牙首次探险活动的领导者和组织者使用了马可.波罗影响下绘制的地图，而且《马可.波
罗游记》还成为许多著名地理学家和航海家——包括哥伦布在内——手边的必读之物。
　　葡萄牙人于1341年发现了非洲的加那利群岛。1415年，葡萄牙的亨利王子(小名叫恩利
格，1395-1460)参加了葡萄牙人对休达城的探险。亨利王子是多次海上探险的组织领导者
。尽管他从来没有进行过长距离的航行，他仍被后人称为一个航海家。在亨利王子的指挥
下，葡萄牙人开始了对非洲的远征。人类文明史上黑暗的一幕——贩卖非洲奴隶正是从这时
开始的。1443年，一支葡萄牙探险队绕过布朗角，发现了一个低矮的沙石群岛——阿尔金。
　　葡萄牙人抓获了当地的30多个渔民，以高价在里斯本出卖了。捕捉奴隶加快了对西非
海岸进一步发现的速度。由于害怕葡萄牙人，热带地区的居民们离开海岸逃往内地。奴隶
贩卖商不得不继续向南前进，到那些还没有触动过的新的海岸去。葡萄牙人沿非洲西海岸
南下，并于1446年到达佛得角。
　　亨利王子在葡萄牙的历史上发挥过重大的作用。在45年的活动中，他培养和造就了一
大批富有经验的航海家，葡萄牙船队一跃成了世界上首屈一指的船队。在亨利统治时期，
被探察和列入地图的非洲西海岸线约有3500公里之长——起自直布罗陀海，终至现今的葡属
几内亚。因此，亨利王子对世界地理的发现是作出过积极贡献的。然而，这一时期对于西
非却是悲剧性转变，葡萄牙人把西非变成了世界上最大的捕捉奴隶的场所。
　　1487年，迪亚士发现非洲南端的好望角。随后达.伽马于1497-1498 年绕过好望角北上
，到达印度的加尔各答开辟了由欧洲到达亚洲的新航路，对非洲的东西岸大致也了解清楚
了。
　　1492年，意大利探险家哥伦布费了好大劲说服西班牙国王，支持他作横渡大西洋航行
。当时欧洲人接受古希腊的一个错误观念，认为欧洲的西端与亚洲的东端隔大西洋相望；
整个地球周长为28800 公里，于是横渡大西洋到达东只有一万多公里。哥伦布正是在这个
错误观念指导下，敢于率领三只航船作横渡大西洋的探险。哥仑布航行33天后，到达美洲
的巴哈马群岛，认为这就是亚洲，目的已达到，就此返航。后来他三次航海到达南非大陆
，也误以为是亚洲。
　　哥伦布是第一个从北半球亚热带和热带地区横渡大西洋的人；他是欧洲第一个航驶加
勒比海的人；他首先发现了南美大陆和中美地峡；他发现了加勒比海的全部主要岛屿，并
为发现西部的两个大陆——北美洲和南美洲奠定了基础。
　　哥伦布发现的巨大意义，仅仅在征服——占领墨西哥、秘鲁和北安第斯山脉的国家之后
，仅仅在成堆成堆的黄金和成队成队的" 白银船" 进入欧洲时，才为16世纪的西班牙人所
明白，并得到他们的公认。然而哥伦布探险所具有的世界历史意义和革命意义是马克思、
恩格斯首次肯定的：" 美洲的发现，绕过非洲的航行，给新兴的资产阶级开辟了新的活动
场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民化、对殖民地的贸易、交换手段和一般商品的增
加，使商业、航海业和工业空前高涨，因而使正在崩溃的封建社会内部的革命因素迅速发
展。" 继哥伦布之后，1499-1504 年，意大利人亚美利哥.维斯普齐，多次航海到达南美洲
北岸。他在《新世界》(1503）中确认美洲是一个新大陆，并非哥伦布误认的亚洲。后来人
们就用亚美利哥的拉丁名字(Americus）命名南北美洲为" 亚美利加" (Ameri－ca）。
　　移居西班牙的葡萄牙人麦哲伦也是位富于进取精神的探险家，他也说服西班牙国王支
持他作航海探险。1519年9 月，他率5 艘帆船组成的船队，从西班牙出发作环球航行。前
一段走的是哥伦布走过的航线，到达南美后，他继续前进，沿东海岸南下，越过麦哲伦海
峡，到达一个风平浪静的硕大海洋，因此他把这片海洋称为" 太平洋".横渡太平洋后，到
达菲律宾群岛。1521年，他因介入当时种族纠纷被土著杀害。幸存者乘仅有的一艘帆船继
续向西航行，于1522年9 月回到西班牙。此次航行历时3 年，绕地球一周，证明地球是个
球形，发现了太平洋，摸清了南美大陆的轮廓。这使人们第一次对世界有了清晰的印象，
改变了托勒密以来关于世界地理的概念。
　　与中世纪后期欧洲伟大的地理大发现相比，中世纪欧洲人在地质学方面的成就不多。
当时，欧洲已经积累了一些岩矿的知识，有关岩矿的著作有三种：①百科全书②植物志③石志
。
　　影响较大的百科全书有英国人聂卡姆的《科学史》、德国人康瑞德的《自然之书》。
聂卡姆(1157-1227)，是英王查理一世的兄弟，后留学巴黎，并在巴黎大学任教授。他在《
科学史》中叙述岩矿37种，热衷宝石的神秘作用，康瑞德(1309-1374)是德国一位治安长官
的儿子，在巴黎、维也纳学习后，任麦根堡教会要职。他的《自然之书》记述矿物82种。
　　关于植物志，德国人肖费尔1434年用拉丁文写的《植物志》最有名。后世的植物志都
以此书为蓝本。据1529年法文版，此书论述矿物140 种。
　　欧洲的岩矿知识主要来源是" 石志".石志原是金匠与宝石商的商品说明书，介绍这类
贵重饰物的价值与神奇作用(驱邪避恶之类），后来才独立成篇。有深远影响的石志是：
(1)马柏都斯的《宝石》
　　用734 首拉丁六步诗写成，论述60种宝石与石头，成书于1061-1081 年间。作者是一
位主教，他否认宝石的医疗作用，但还认为宝石有神秘的性质。
　　(2)马格努斯的《矿物》
　　(公元1260车）论述70种岩石、矿物作者是意大利多明我会修士，经院哲学家托马斯.
阿奎那的老师。马格努斯在《矿物》中极力论证亚里斯多德的天体作用矿物生成论，比阿
维森纳的观点要倒退一步。此书在中世纪影响很大，长期阻碍矿物学发展。
　　(3)列昂纳多的《石志》(1502年）
　　它是一本科学著作，用拉丁文写成，论述矿物279 种。不过实际上没有这么多，有些
是有名无物，或一物多名。此书最大特点是一反过去《石志》重视神奇作用倾向，强调认
识矿物清晰度、不透明度、硬度、柔软性、光泽、亮度、密度、有孔性等物理性质。作者
说此书是献给凯撒王的，目的是让他了解哪些东西有毒。但教会却把它列为禁书。此书是
由阿维森纳的旧矿物学向以阿古里可拉为代表的新矿物学过渡的纽带。
　　在中世纪的欧洲，主要有三种成矿作用假说：
　　(1)亚里斯多德的天体作用说
　　认为天体作用于地球，使地内土元素转变为" 干气" 和" 湿气" ，再转变为" 石头与
金属".石头以" 干" 性为主，不能融熔，金属以" 湿" 性为主，可以融熔。这种说法在中
世纪居于统治地位。
　　(2)原液种子说
　　假定矿物(石头）有种子。这是经院哲学指导下建立的成矿假说。他们认为自然界有三
界：动物、植物、矿物，生命原则是其固有的根本，三界的差异在于生命强度不同，并有
以下公式：
　　动物：理性灵魂＋感性灵魂＝最高生命
　　植物：感性灵魂＋生长灵魂＝较低生命
　　矿物：较低的生长灵魂＝死的迟钝的物质
　　(3)石化液浆说
　　这种假说认为，地壳内有一种循环流动的" 液浆" ，它在某种条件下把各种物质转变
为石头。液浆的这种能力在地内、海水中、大气中都存在，这就形成地内石头、海水淀积
石头，以及大气中凝结而成的石头，在人体也存在，形成膀胱结石、肾结石、胆结石。他
们认为，液浆在地壳内循环流动的原动力和推动天体运动的力是同一个力——原初推动力。
　　把石化液浆说发展到新阶段的，是阿古里可拉(1494-1555)。他是日耳曼哈茨地区的医
生，矿业公司的股东。原名乔治.鲍尔。魏纳称他是" 矿物学之父".他在地质学史上占有突
出地位。阿古里可拉的功绩，是把矿物学从经院哲学的神秘迷雾中解放出来，建立在对地
壳的实际观察之上。他在《化石的本质》这篇论文中，明确否定天体作用说、原液种子说
、石化液浆说，他主张石化液浆是"含矿物的溶液" ，矿物与岩石是由这种含矿溶液在热与
冷的条件下干燥、沉积而成。虽然阿古里可拉没有涉及火成岩与变质岩，但他已开拓了矿
物岩石研究的科学坦途。
　　3.中国地学
　　与中世纪的阿拉伯、欧洲相比，这一时期中国的地学发展迅速，成绩斐然。
　　早在汉武帝时，各郡国就开始编修地志。到隋唐时期，官修地理图记的风气更浓。隋
大业中(公元605-617 年），曾" 普诏天下诸郡，条其风俗、物产、地图，上于尚书".所以
隋朝出现了《诸郡物产土俗记》151 卷、《区域图志》129卷、《诸州图经集》100 卷等等
。其中，《区域图志》是典型的官修地理图记著作。
　　官修图记能够集一国之力，搜集资料比较容易。所以到了唐代，地理书大多是皇皇巨
著。贡献较大的有贾耽《海内华夷图》、李吉甫《元和郡县图志》等。
　　贾耽(730-805)是唐朝德宗的宰相，酷好地理学。每当周围国家的使者到来，或是唐朝
派出的使者返回，他都要当面询问那些国家的山川、土地等情况，所以对边外非常熟悉。
唐德宗时，吐蕃占领陇右已经很久，内地很少有人了解陇右情况。他特意绘制了《关中陇
右及山南九州等图》一轴，图说10卷。图中所绘包括洮、湟、甘、凉等地，带有较多写真
性质。贞元十七年(公元801 年），贾耽又绘制了《海内华夷图》和《古今郡国县道四夷述
》40卷。贾耽撰成此书(包括图和述）用了30年时间，倾注了他毕生精力。
　　据《旧唐书》本传记载，《海内华夷图》广3 丈，长3 丈3 尺，以一寸折百里(缩尺为
1 ：1 ，800 ，000)。照此计算绘制的区域东西3 万里，南北3 万3 千里。唐本土只占全
图面积的15％左右，是中国第一部世界地图。贾耽说，凡" 绝城之比邻，异番之习俗，梯
山献琛之路，乘舶来朝之人，咸究其源流，访其居处，阛阓之行贾，戎貊之遗老，莫不听
其言而掇其要；闾阎之琐语，风谣之小说，亦收其是而芟其伪。" 他的图记是包括了当时
闻见的所有国家的。贾耽的地理图志对后世有很大的影响。其中，古地名在地图上用墨书
标出，今名用朱笔标出。贾耽开创的这种标注法一直为后世地理书沿用。
　　李吉甫(785-814)是唐宪宗朝宰相。他" 分天下诸镇，记其山川险易故事，各写其图于
篇首，为54卷，号为《元和郡县图》(又名《元和郡县图志》）".此书内容重点在于叙述天
下郡县的" 兵饷山川、攻守利害" ，凡有关民生国计的必不惜笔墨。这与唐代传世的数十
家地理著作迥然不同。书的体例是，每记一州，先综述一州的概况，如户口、垦田、贡赋
等数字，以及州境和八到等。对节度使理所还记述管兵若干，有马若干和衣赐匹数。从项
目看，比地理志大大加详了。《元和郡县图志》也是一部传世的重要地理著作。
　　唐时重要的游记著作为辩机撰《大唐西域记》和释彦悰撰《大慈恩寺三藏法师传》。
两本书都是根据玄奘口述西游印度的经过，记录整理而成。以途经先后为序，记述所见所
闻，属于游记类地理书。
　　玄奘(602-664)，河南缑凡(今偃师县）人，俗姓陈，名袆。隋大业间在东都净土寺受
戒为僧，钻研佛学。他深感当时佛经各擅一宗，错综其说，使人无所适从。于是自贞观三
年(公元629 年）启程，赴印度取经。他过秦、兰、凉、瓜诸州，西出玉门关，度莫贺延碛
，至于高昌。然后经阿耆尼(焉耆）、屈支(龟兹），顺丝绸之路北道入中亚，南逾黑岭入
印度。在那里瞻仰佛迹，拜求高明，足迹遍于印度。然后北逾葱岭，取道佉沙国(疏勒）、
瞿萨旦那国(于阗），由丝绸之路南道回国，于贞观十九年(公元645 年）
　　正月到达长安。前后17年，途经110 国。
　　《大唐西域记》全书12卷，目录所列共138 国。注明在印度境内的80国，其余大部分
是中亚国家，少数是西域、西亚国家。书中对每一国都先介绍它的疆域、都城大小，然后
介绍土地、山脉、河流、物产、风俗、文化以及佛教流行情况等。除亲眼所见外，对于"
先志" 所载、佛典所记以及故老相传，都收入书中，是一部研究中世纪中亚、南亚历史、
地理的珍贵资料。
　　《大慈恩寺三藏法师传》有10卷。此书与《大唐西域记》相比，对玄奘起行的经过记
述较为详细，对西域地形、地貌的描述更有见地，文字也更精彩。书中描述了沙漠中的幻
影和磷火，既令人心悸神惊，又增长了人们沙漠旅行的知识。书中有对冰川的描述。文中
点明冰川的成因——" 自开辟以来，冰雪所聚，积而为凌" ，很有见地。因此，《大唐西域
记》和《大慈恩寺三藏法师传》都是珍贵的地理著作。
　　宋元时期，地理学著作异常丰富，比以前任何朝代都多。其中属于地理志著作的有正
史《宋史》、《元史》等）地理志，如宋人乐史撰《太平寰宇记》200卷，李存等撰《元丰
九域志》10卷，元人朱思本撰《九域志》80卷等。此外，类似的地理著作还有宋人郑樵《
通志》中的《地理略》、《都邑略》、《回夷略》3 篇，元人马端临《文献通考》中的《
舆地考》、《四裔考》2 篇等。李志常记录成书的《长春真人西游记》则属于游记类的地
理著作。这些著作对地理学本身贡献不大，但具有珍贵的史料价值。
　　宋元时期对地理学的重要贡献在于地方志的著作在宋元大为增加，并定型为郡县志。
地方志是按行政区划，记述区域情况的综合性专著。修地方志后来成为统治者非常重视的
一个传统，把它看成是规划施政或立德立言的依据。南宋以后，地方志数量大增。明清两
代则形成风气。地方志不是科学著作，但是提供了丰富而系统的科学历史资料。其中涉及
地学的为数甚多，诸如关于经济地理、政治地理、气象、水文、潮汐、地震、矿产、测量
等都有很大参考价值。地学是门区域很强的学科，在交通不发达的封建时代，依靠少数人
作全面考察难以办到，因此地方志记录的资料就更加显得重要。后来许多伟大的地学工作
者都把对地理志的研究，看作是地学研究的重要资料准备。
　　还应该指出的是，宋代地理图曾经大量翻印，出现了商品化的趋势。地图便利了交通
，对宋元商业的发展、社会的繁荣起了很大的促进作用。
　　与丰硕的地理学成果相比，中世纪中国的地质学成就毫不逊色。
　　宋朝哲学家朱熹(1131-1200)把山脉或褶曲地层与波浪形状相类比，并认为是水把它们
塑造成这种形状的。他在《朱子全书》卷49中说" 今登高而望，群山皆为波浪之状，便是
水泛如此" ，便是他这个观点的说明。朱熹关于地球表面层变化的看法是：波涛使整个大
地发生不停息的震荡，并使海陆发生永不休止的变动，结果有些地方突然有山岳升起，有
些地方却变成河川。这种观点的依据是：" 尝见高山有螺蛙壳，或生石中。此石即旧日之
土，螺蚌即水中之物。下者即变为高，柔者却变为刚。" 这段话的意义在于朱熹当时已认
识到，自从生物的甲壳被埋入海底软泥当中的那一天以来，海底已经逐渐升起而变为高山
了。在欧洲，达.芬奇(1452-1519)才有类似见解，朱熹比达.芬奇要早300 多年。
　　中国在关于海洋——如海潮、海洋气象等方面的知识，尤其是海潮理论在当时也很突出
。自隋唐始，人们注意到海潮涨落与月亮圆缺之间的关系。
　　窦叔蒙《海峤志》(约成书于公元8 世纪中叶）除认识到" 月与海相推，海与月相期"
之外，还注意到每日两潮，每月朔望两大潮，上下弦两小潮；每年春秋分两大潮，冬夏至
两小潮等，还推算出潮汐与月亮盈亏之间的相位差为50′28.04＂，比同时期冰岛主教贝德
(673-735)的观测更为精确。宋元时期进一步认识到海潮涨落不仅与月亮，还与太阳运行有
关。宋代姚宽《西溪丛语》记载，会稽有一石碑，记海潮事说，海潮" 随日而应月，依阴
而附阳" ，" 潮常附日而右旋".碑上记载的潮、月相位差为53′34＂，比窦叔蒙更为精确。
　　宋代著名学者沈括不仅是一个伟大的物理学家，也是一个卓越的地质学家。在他百科
全书式的巨著《梦溪笔谈》中，有关地学的知识十分广泛。
　　沈括论述了海陆的变迁。他有一次去河北，曾在太行山北面的山岸间看到一些含有螺
蚌壳和卵石的地层。沈括认为，这些地方虽然距离东海已有千里之遥，但以前曾一度是海
滨。由此可知，我们现在看到的大陆，一定是位于水下的泥土和沉积物形成的。至于海滨
变成陆地的原因，沈括认为黄河、漳水、滹沱河、涿水、桑乾河这些河川，今天全都携有
大量泥沙，这些泥沙被河水携带着向东流去，这样，年复一年，就沉积下整个大陆的泥土
。11世纪沈括的这些观点，在欧洲直到19世纪的赫顿(1726-1797)和赖尔(1797 -1875）的
著作中才能看到。
　　沈括还首次使用了" 石油" 这一名称，延用至今。他于1079年出任延州时，曾考察鄜
延境内的石油矿藏与用途。看到陕延一带人民燃烧石油取暖，石油燃烧浓烟滚滚，给喜欢
动脑筋的科学家以极大启发。于是亲自实验，创造了用石油烟代替松烟作原料，制造文房
四宝之一——墨的方法。他记述说：" (石油）燃之如麻，但烟甚浓，所霑幄幕皆黑。予疑其
烟可用，试扫其煤以为墨，黑光如漆，松墨不及也，遂大为之，其识文为' 延川石液' 者
是也。
　　此物后必大行于世，自予始为之。" 沈括开拓了原始化学工业，这是很可取的。
　　《梦溪笔谈》中还多次提到了化石。" 泽州人家穿井，土中见一物，蜿蜒如龙蛇状，
畏之不敢解；久之，见其不动，试扑之，乃石也。……鳞甲皆如生物；盖蛇蜃所化，如石蟹
之类".说化石是生物所化，这是完全正确的。
　　这个问题，欧洲在16世纪还在争论。
　　" 近岁延州永宁关大河岸崩，入地数十尺，土下得竹笋一林，凡数百茎，根干相连，
悉为化石……延郡素无竹，此入在数十尺土下，不知其何代物。
　　无乃旷古以前，地卑气湿而宜竹耶." 沈括根据化石推断古气候温湿，是非常卓越的见
解。同一看法，在欧洲是1763年由俄国科学家罗蒙诺索夫提出。
　　《梦溪笔谈》以后，又有《云林石谱》(公元1133年）等书籍，不仅记载了三叶虫的化
石、鱼的化石等，还正确地指明了这些化石的成因：鱼化石的成因，很可能是在太古的时
候，山一度塌陷进这些鱼所栖息的河流里，经过很长的岁月以后，土凝为石，使之变成我
们现在看到的样子。这些历史资料表明，中世纪中国的古生物学远比欧洲来得先进。
　　八、生产技术
　　1.阿拉伯、欧洲生产技术
　　中世纪的阿拉伯和欧洲在技术方面的成就不多，而且科技史的研究往往发现，许多迟
至10世纪或更晚才在阿拉伯或西欧出现的发明，早在中国最初几世纪里就已经详细叙述出
来了。阿拉伯和欧洲不象中国有非常丰富的历史文字记载，许多技术方面的成就很容易散
佚。我们现在研究阿拉伯和西欧的中世纪技术史时，还只能依靠非常有限的资料。如8 世
纪的《炼金秘诀》、《论莫柴斯的着色》，10世纪的赫拉克利斯的《论罗马的绘图》以及
12世纪的柴奥菲鲁斯关于各种艺术的随笔。这些著作主要是讨论用于建筑和教堂装饰的艺
术和技艺，但也记载了少量的其他中世纪技术成就。大石匠弗拉德.德.霍纳考特的一本笔
记本(约公元1245年）载有许多机器的素描和说明，是我们研究中世纪技术史的珍贵文献。
　　此外就极少有中世纪的学者提到技术的事情，至于企图了解它们的就更少了。因此中
世纪阿拉伯和欧洲流传下来的技术成就和我们以后将要涉及的中国繁荣昌盛的古代技术相
比，大为逊色。为方便起见，笔者把阿拉伯和欧洲的技术成就放在一起论述，而且主要以
欧洲技术为主。
　　(1)农业技术
　　封建制度的经济基础是土地。因此它的标志是主要依靠自给自足的农业生产，当然也
依靠一部分分散的手工业。中世纪的欧洲和阿拉伯在农业技术方面还是有一定成就的。
　　在农作物方面，阿拉伯人在灌溉作物如水稻及柑桔类果品的种植上积累了经验，并逐
渐把这些新的作物和相关联的技术向地中海沿岸的西西里和西班牙扩散，后来又进入法国
南部和意大利北部，打破了大麦、小麦在欧洲一统天下的局面，对欧洲(尤其是南欧）农业
产生了深远的影响。
　　作为欧洲传统作物之一的葡萄在中世纪进一步发展。葡萄种植业在许多地区已然巩固
，而且葡萄酿酒技术已比较成熟，出现了勃艮第、莫塞利、波尔多等著名的葡萄栽培酿酒
地区。公元800 年到1000年间，葡萄扩展至中欧，甚至更远，欧洲农民在葡萄酿酒技术的
基础上，又生产出苹果酒和梨酒，这无疑也促进了苹果和梨树种植业的普及。另外，欧洲
中世纪酿造啤酒的技术已很高明。欧洲古老的啤酒是由草药或混合料调味密封制成。9 世
纪以后，欧洲农民开始选用略带苦味的蛇麻草酿造啤酒，基本上奠定了现代啤酒的口味标
准。欧洲水果种植业和酿酒业的蓬勃发展不仅帮助了欧洲农业乃至整个经济的发展，农民
们在酿酒时所使用的许多技术，如酒精蒸馏术等也为欧洲近代化学的发展提供了技术条件
。
　　在耕种技术方面，公元6 世纪时当时的斯拉夫人开始使用带轮的重犁。
　　这种重犁具有犁刀、横铧和模板。重犁具有三个显著的优点：第一是它能翻腾稠粘的
土壤，这种土壤比通常使用扒犁翻耕的沙土能生产更多的作物；第二是由于重犁上的犁壁
能翻出垄沟来，因此交错犁田就不必要了，从而节省了人的劳动力；第三，犁壁经常把垄
沟转向右方，这样把松土堆成长条，长条与长条之间留出一条排水沟来，田间排水由于这
种新模式而方便了。
　　重犁在欧洲逐渐流传开来。由于重犁需要很大的动力，而欧洲在公元10世纪以前还没
有学会合理使用马力，因此在用马拉犁以前很长一段时间，农民用他们的耕牛进行合作，
从而奠定了中世纪合作农业村社——庄园的基础。
　　到8 世纪后期，欧洲又出现了三圃耕种制度。" 三圃制" 就是把耕地分成三大部分，
一块地休耕，一块秋播地主要种小麦、黑麦和大麦，一块春播地大部分种植燕麦以及豆科
植物。由于三圃制农业比旧的三圃轮种制更易耗费地力，所以这种耕种方法比较适合地力
肥沃的土地。但是三圃制比原先的二圃制优越得多，以二圃制转到三圃制能使庄园农民增
产大约50％。因此欧洲在合理使用土地方面还是比较科学的。
　　庄园除耕地以外，还有树林，用来提供木材和柴薪；有池塘，用来养鱼；有草地，用
来放牧牲畜；庄稼收割以后的土地或休耕地，也可以用来放牧。
　　马力的合理使用也对中世纪的农业起了积极的作用。欧洲古代使用的胸带和肚带因为
处置不当，勒迫马匹的气管，而且也很少使用马掌保护马蹄，因此马匹的作用很受影响。
后来在东西方的交往中，从东方尤其中国引进了水平胸带，解放了马的束缚。10世纪后又
研制了垫肩马轭，废除肚带。把项圈套上马肩来着力，仅此一项马的牵引力就可以增加4
倍。欧洲同时输入了钉马掌法，马掌能保护马蹄，使马蹄更好地抓牢地面，使马能更好地
驮货和輓车。此外，欧洲人从东方学会使用了马镫，又发明了靴刺和马嚼。这些变革极大
提高了马匹在农业中作为牵引牲畜的重要性。从公元10世纪起，马匹开始取代在整个中世
纪作为" 农民的发动机" 的牛，牢固确立了在农业中的地位。而且马匹在许多场合广泛运
用，成为战争和旅行的主要工具。
　　(2)水轮磨和风轮磨
　　水轮磨的实际创制年代十分悠远，维持鲁维阿在公元前约50年时就曾提及这种装置。
然而因为古罗马的川流对磨不太适宜，而且当时有足够的奴隶可以被驱使做工，因此水轮
磨很少被使用。然而中世纪的欧洲荒芜贫瘠土地众多，劳动力却极为匮乏，而且西欧地理
条件优越，有长期可供使用的溪流和河道。因此，能节约大量劳力的小轮磨在中世纪重整
旗鼓，广为使用。磨成为封建经济的主要特色，差不多每处领地(英格兰的古老的" 土地清
丈册" 开列了5000处）都有一座磨和一个磨手。地主充分使用他们的特权，让所有的农奴
在磨坊里磨他们生产的谷子。
　　水轮磨最早用于把谷物碾成粉，以后很快又转向其他用途，如提水、压榨油籽、麦芽
制作、磨碎赭石和其他染料、漂洗、造纸、鞣料生产，它们还用以驱动诸如锤、锯、磨石
和车床等工具。到工业革命时，水轮磨运用更为广泛，用于纺线、织布或打谷。
　　西北欧低洼有风海岸的风轮磨(风车）也很有特色。西方的风轮磨可能来源于水轮磨，
它具有十分相似的由水平轴带动的机构，此轴由一组竖帆推动，一组一般是8 至12张帆。
最古老的风轮磨是一种固定的结构，称为柱状风轮磨。以后又建造了塔状的风轮磨，其冠
或顶部可以转动，以使风帆对准风向。风轮磨原先也是用于磨谷用，但到中世纪末期，它
们开始被用作原动机，在难以利用流水的滨海地区，逐步起到了水轮磨相同的作用。
　　风轮磨和水轮磨必须由人制造并看管，而这种工作不是大多数农村铁匠的技艺所能胜
任。因此就有了风轮和水轮匠这个行业。他们往来于乡间，制造并修理风、水轮磨。他们
懂得轮的做法和作用，也同样晓得管理堤和闸。
　　所以他们既是水利工程师，又是最初的、按照现代意义所称的机械工程师。
　　他们是中世纪工艺技术的宝藏库。
　　(3)交通运输
　　古罗马帝国大一统的中央政府使它有能力完成庞大的公共工程，因此古罗马时期以罗
马城为中心，呈辐射状地大量修筑宽阔平坦的大道，古谚中有" 条条大道通罗马" 之称。
当时道路系统很完善，因此陆路交通十分发达。
　　然而中世纪的欧洲却是封建割据，没有一个强有力的政府可以承担古罗马人那样的壮
举。封建庄园的地主们也吝于出钱从事公路维护，而贫寒交迫的农民需要石料建筑挡风蔽
雨的小屋，甚至把许多罗马时期的道路拆除。因此，罗马的道路工程在阿拉伯地区保存尚
为完好，但在西欧，陆路旅行则是一件很困难的事。后来市政当局和个人开始频繁地为维
持桥梁和道路而赠款，但仍然入不敷用。只有当发展着的贸易促使城市之间建立更为密切
的联系，商业旅行更加频繁，新的公路就变得必要的了，在国家预算中占相当大的比重。
　　中世纪的筑路工程师采用由松砂路基上铺设鹅卵石或碎石筑成的大路。
　　不过这种道路较易于随着冷热变化而缩涨。后来又修建用灰浆石沙跞粘砌的石板路，
以及在沙土或地面上用碎石铺成的、加以适当夯实的道路。交通工具主要是两轮或四轮的
马车。欧洲人虽然没有在道路建筑技术上取得了不起的成就，但他们认识到道路建设与经
济发展关系，还是十分难得的。
　　由于中世纪欧洲陆路运输还不发达，水路运输是最廉价的货运途径，大多数陆路运输
也往往取道捷径到达河岸或海滨。因此中世纪欧洲水运发达的港口，经济往往十分繁华。
这一点与中国颇为相似。
　　西欧发展了内河航运，并积累了造船的技术经验。由于地中海的优越位置，它具有海
洋的特征，但又不象远航大西洋、太平洋那样风高浪险，路途遥远。所以它孕育了欧洲的
航海技术。富有冒险精神的欧洲航海家们可以在这里训练他们的身手。
　　当西欧开始日益意识到大西洋海岸的重要性时，海运船只的建造取得了重要进展。当
时地中海的多桨船已经逐步使用三角帆，而且积累了使用风帆的技术、但是这些船只还不
宜在多风暴的大西洋中远航。到12世纪，北欧开始建造大型的远洋商船。到14世纪，一种
新型平面接缝式船开始普及，它在海上逐渐排挤老式船。而且较旧式的三角帆发展为前后
帆，从此就不再需要等候船尾来风才开船。水手们甚至学会了逆风行驶的技巧，风浪较猛
时也可以航行。
　　船尾舵和罗盘(指南针）的引入是促进海上航行的最重大发明。这两项重要发明的发源
地都在中国。引入这两项发明，欧洲逐渐开始作远洋的航行。
　　航海术的成熟的直接后果是新的地理大发现和商业繁荣。同时，由于罗盘和其他航海
仪器的需要，产生了制作航海罗盘和日晷这一新型精巧工业。做这种东西的人树立了越来
越高的准确量度标准，对后来的科学起了重大的影响。许多科学家，连牛顿本人在内，都
是优秀的仪器制造者。
　　(4)纺织技术
　　中世纪末期欧洲的纺织业十分发达，而且因为纺织规模的扩大，兴起了新的手工业生
产形式——工场手工业。欧洲工场手工业的规模很大，例如在盛产呢绒的佛罗伦萨，呢绒工
场手工业的工人大约有3 万人，企业主大约有200 家。
　　中世纪的织物生产分为若干行会。一部分工人先把羊毛煮过，漂净，梳理整齐，担任
这些劳动的粗工统称为梳毛工，大都是摆脱了农奴身分而又失去土地的农民。梳理好的羊
毛通常发给城里或者近郊的贫苦妇女，由她们在家里用纺锤或手摇纺车纺成毛纱。毛纱再
发给织工，由他们在家里织成呢绒。
　　此外的染色、缩绒、碾平等工序，需要比较复杂的技术，因而在中心手工工场完成。
许多失去独立经营能力的城市手工业者就在这里操纵织机、缩绒机和染色。
　　中世纪欧洲在纺织技术方面的主要进展是纺织操作中的若干工序，如漂洗、织布、纺
纱等实现了机械化。
　　首先实现机械化的纺织工序是漂洗。当时通用的漂洗方法是，把织物放在含漂白土的
水中敲打或踩踏，以便使它们收缩和结毡，这样来填实织物裂隙，达到漂洗和洁净的目的
。前面提及的水轮磨的应用为漂洗机械化提供了条件。装在水轮轴上的旋转滚筒使水推动
升举的锤，这样水轮就可以完成几个人的敲打和踩踏工作，从而减轻了工人的劳动强度。
　　织布工序也很快实现了机械化。大约在12世纪末和13世纪初，出现了用脚控综片代替
手工揉作的织机，大大加速了复杂高档织物的生产。不过，当时欧洲的织机技术，还是远
远落后于中国的。
　　第三项实现机械化的工序是纺纱。纱锭的锭盘有槽，用与一大轮相连接的带子驱动，
大轮用左手转动。这种原始的" 摆轮" ，虽然旋转运动还需要由纺纱工的左手加以控制，
但已经实现了捻纱和缠纱工序的自动化。因此，这种摆轮机构直到19世纪仍然用于纺粗纱
。提轮是在机械中运用曲柄的最早例子。曲柄可以把往复运动变成旋转运动，也可以把旋
转运动变为往复运动。
　　曲柄在后来蒸汽机发明以后，得到了广泛运用。纺纱实现机械化的另一重要发明，是
15世纪由于对纺纱轮引入锭翼，形成所谓萨克逊轮。这种萨克逊轮能同时捻纱和缠纱。
　　欧洲的纺织技术沿着机械化的道路不断发展的结果，是从纺织业中揭开了众所周知的
近代产业革命的序幕。因此，欧洲中世纪纺织技术的发展趋势，其意义是非常深远的。
　　(5)造纸术与印刷术
　　造纸术与印刷术都不是中世纪欧洲的发明，它们是从遥远的东方，尤其是中国传入欧
洲的两项重要工艺。欧洲人虽然没有在造纸术和印刷术方面作出了不起的成就，但是这两
项工艺对欧洲科学技术兴起所起的作用，很少有其他发明所能比拟。因此，我们不得不提
及造纸术与印刷术的传播与推广，对于中世纪欧洲的科学技术所起的深远影响。
　　欧洲早期使用的书写材料是昂贵的羊毛皮。羊皮纸纸质细腻，装璜精美，但由于原料
匮乏，成本昂贵，很难大众化。因此精美的羊皮纸手抄本往往深藏于皇宫内院以及富有的
教堂，普通大众一般无力购买。这对文化知识的传播和推广极为不利。大约在12世纪，中
国的造纸术经由阿拉伯传入欧洲。欧洲人用破亚麻布为原料制造了最初的高级纸。破亚麻
布的成本较羊毛已大为降低，因此造纸业发展很快。大约到15世纪中叶，纸的生产已经牢
固确立，而且纸张既好又便宜，很快在欧洲普及流传。
　　纸出现后不久，印刷术(包括雕板印刷术和活字印刷术）也传入欧洲。
　　欧洲最早的雕板印刷书籍出现于1470年，而活字印刷是欧洲印刷工业走向机械化的又
一步骤。这时，重新印刷手抄本，即使是由不了解的语言写成的手抄本，也可以由铸造和
排列铅字的机械操作来完成。
　　印刷术最早用于印刷供占卜用的纸牌、教皇的赎罪券、祈祷书以及圣像，很快就又用
于印刷书籍。新兴的、廉价的、印刷的书籍促使人读书，也使人需要更多的精神食粮，这
样就激发了一种爆炸性的链式反应。印刷商首先把最需的手写本《圣经》印刷成册。印刷
《圣经》并把它散发给新兴的资产阶级，这种新趋向后来导致了宗教改革。当印刷商印制
古代和现代的文学与诗集时，他们又促进了文艺复兴的到来。
　　造纸术与印刷术之所以成为科学技术上重大变革的媒质，是由于它把关于自然界的，
特别是关于自然中新发现，以及首次提出的有关技艺和行业的各种过程的叙述，大量提供
给公众。在此以前，手工业者往往只通过直接经验，由师傅言传身教传给徒弟。这种方式
不利于技术的传播与交流，许多细巧精致的技艺往往因此而失传。印本书出现以后，印本
书里的工艺方法的说明，尤其是书中的插图，帮助了在各行业、各技艺和学术界各专业间
首次建立了密切的联系。而且印刷术采纳后，能工巧匠们就能表达自己的见解了。
　　他们的势力开始引起人们的注意，并引起了科学界的兴趣与共同合作。
　　(6)其他技术
　　中世纪欧洲的技术发明虽然不多，但它有一些发明如钟表、肥皂、玻璃、围海造田等
很有特色，在世界上独树一帜，很值得一提。
　　欧洲古老的计时方式是报时人依据滴漏而撞鸣报时。约在11世纪时，欧洲的能工巧匠
们设计出一种巧妙的机构，就是摆轮轴和节摆件，能使轮舌往复运动，再通过一串钟机关
而释放一个重体去敲打相当的时辰。这种能重复工作报时的机械就是最早的钟表。这种机
械钟在13和14世纪时经常设置在教堂钟楼内。到中世纪末，人们开始普遍使用更小型的私
人计时器。钟表的发明使时间在日常生活中的地位越来越重要。机械钟也是最早的能够自
行调节并自己运动的现代自动机器的雏形。制钟者和其后的制表者这两项精密行业，后来
成为科学上的奇技巧思的丰富来源。
　　肥皂是大约2 世纪普林尼时代居尔特人的发明，到中世纪时才得到了普遍推广。当时
整个欧洲都使用肥皂，肥皂的需求量很大，因此制皂业蓬勃发展起来。当时传统的制皂工
艺是把草灰与水、牛脂和橄榄油混合在一起煮熬，有时再加入豆粉，就可制得绿色和黑色
的肥皂。
　　欧洲人在与东方的接触中，学会了制造质地优良的玻璃。当时在威尼斯附近的莫拉诺
等地形成了规模较大的玻璃生产中心，手工业者娴熟地使用玻璃焖火的古典技艺。由于教
堂装饰急需着色玻璃窗，玻璃生产的规模进一步扩大。莫拉诺等地的制玻璃技术也逐渐传
播到德国和法国。当时玻璃仍用浇注和拉丝方法进行生产，或吹成管子，然后把管子切开
并弄平。玻璃的生产也导致了1350年意大利眼镜制造业的发展，并且因为需要眼镜而增添
了磨镜片和制眼镜两种行业。眼镜的使用无疑是促进人们进一步去研究光学的。
　　围海造田是欧洲人的壮举。从10世纪起欧洲不少国家开始向海洋进军，围海造田。为
了保障安全，大部分低地国家筑堤坝防止海水侵蚀。修堤工采用粘土、芦苇、海草等材料
加固堤坝，并在堤坝前面建造栅栏作进一步的保护。堤坝内的沿海浅沼泽地则改造成为良
田。这种大型的民用工程也促进了不少工程技术的诞生。例如为了排除新辟土地内的积水
，必须修建闸门利导流坝。而导流坝和闸门是不利于航运，尤其是大型驳船航运的，这就
促使人们作进一步的探索。14世纪初拦河坝闸就是这样应运而生的。
　　2.中国生产技术
　　隋唐五代，特别是盛唐时期，" 河清海晏，物殷俗阜" ，" 左右藏库，财物山积，不
可胜数。四方丰稔，百姓殷富".生产技术高度发达，进入了中国封建社会的鼎盛时期。
　　封建经济的根本是农业。唐前期的经济繁荣，主要也反映在农业生产的发展上。这一
时期的农业有了很大发展，人民" 田畴垦辟，家有余粮" ，国家" 库藏皆满".天宝八年(公
元749 年）政府存粮1 亿石，以至为了增加贮量，不得不大量修筑仓库。
　　在农业生产发达的基础上，手工业生产也进入了一个重要的发展时期。
　　唐政府设有专门的手工业管理机构，制定了一套完整的制度。据《唐六典.少府监》记
载，唐政府规定官府工匠要接受技术工艺的训练和学习，时间按不同的工种长短不一。其
中金、银、铜铁等金属的凿镂错镞等工学4 年，车辂、乐器等制作学3 年，还有学几个月
乃至几十天的。这种对工匠的培训措施，无疑提高了工匠的技术工艺水平。因此，这时期
传统的纺织、造船、矿冶、陶瓷、造纸等手工技艺都达到新的水平。技术研究方兴未艾，
迅速崛起了。
　　公元960 年，宋太祖赵匡胤推翻后周，建立宋朝，结束了五代十国历时几十年的封建
割据局面。宋王朝统治期间，虽然与契丹、党项、女真等少数民族进行了频繁的战争。但
在战争的间歇期间，不论南方或北方，各类生产技术均得到了发展。元朝在灭亡南宋，统
一中国之后，加强了各民族之间的交流，而且鼓励海外贸易，使中外经济和科学技术文化
的交流进入了一个新的发展阶段。因此，生产的发展，经济的繁荣，前代的积累，奖励政
策以及各民族之间和中外科学技术的交流，促成了宋元时期科学技术的发达。
　　中世纪时期的中国，生产技术高度发达，是封建社会的鼎盛时期。这一时期，各项生
产技术都有着丰硕的成果。以下就分门别类地一一介绍。
　　(1)农业生产技术
　　经历魏晋南北朝长期的分裂状态，进入到一个统一和安定的环境，这本身就对农业生
产的发展有积极作用。隋唐初期所实行的土地政策，检括人口，减轻徭役等措施，也在客
观上为农业生产的兴盛创造了一定的社会条件。隋唐统治者还鼓励垦殖，把增加人口，发
展农业生产作为考核地方官吏的标准。
　　因此，农民尽管受着沉重的经济剥削，但仍有一定的生产积极性，把农业经济推上了
空前兴盛的阶段，创造了封建社会盛世的物质基础。尤其在南方，社会较为安定。从隋灭
陈到宋朝统一南方，不到4 个世纪中，户数增加4 倍多。劳动力的大量增加，农业生产技
术的进步和大规模兴修水利，使得南方农业生产水平大幅度提高。
　　农业生产技术的进步首先表现在整地技术的提高。耕地的主要工具——犁的结构，发展
到唐代已相当完备。晚唐时代的陆龟蒙(.-881），除做过几年刺史幕宾，可说是一生不仕
。他家有洼田数百亩，常常亲自在田间劳动，对农业生产很熟悉。所以他撰写的《耒耜经
》简短而清晰，是汉晋以来难得的一篇农学著作。全文记述4 种农器：江东犁(耒耜）、爬
(耙）、■■、磟碡，重点在于记载江东犁的结构和功能。
　　江东犁系由11个部件构成。用江东犁耕地，运用自如，深浅均可。它的出现是中国耕
地用的铁农具已经成熟定型的重要标志。
　　除犁以外，还有一种新的整地工具铁鎝也在这时出现。用它掘土，比牛耕还深些，而
且可以随手耙碎土块，很适于缺牛少耙的小农使用。
　　唐政府还大量兴修了农田水利工程，并加强对农田水利的管理。唐朝中央尚书省下设
有水部郎中和员外郎，掌管天下水利。又设有都水监，由都水使者掌管京畿地区的河渠修
理和灌溉事宜。唐朝还制定了关于水利的法律《水部工》，规定有关河渠、灌溉、舟楫、
桥梁以及水运等法令。
　　因此，到了唐代，水利灌溉技术比以前有很大进步，特别是水车得到推广。太和二年
(公元828 年），唐文宗令人作水车样，" 并令京兆府造水车，散给缘郑、白渠百姓，以溉
水田".至于灌溉工具的发明主要有：在北方有" 以木桶相连，汲于井中" 的水车；长江流
域出现半机械化的筒车。筒车形似纺车，四周缚有竹筒，利用水流冲力，冲击轮子而旋转
，把水由低处提到高处。
　　唐代茶树的种植遍及了50多个州郡，还出现了官营的茶园。名茶品种增多，饮茶形成
一种风气。茶叶的生产和加工，成为农业和农产品加工的一个重要部门。
　　韩鄂撰写的《四时纂要》详细记载了有关茶树的栽培方法。书里不仅包括播种季节、
密度、中耕、施肥、排水、灌溉和遮荫等一系列措施，而且采用沙藏催芽法和多子穴播法
。沙藏催芽法至今仍有实用价值，穴播法在高纬度地区发展茶园也有现实意义。茶叶的加
工在唐代也已非常考究，主要是蒸青制法，即把鲜叶采回，用蒸汽杀青，捣碎，制成茶饼
，然后烘干。茶叶在5 世纪时开始输入亚洲的一些国家，17世纪后传入欧美，从此饮茶风
尚逐渐遍及全球。
　　由于农业生产发展，农业技术进步，作物栽培种类和品种增加，隋唐时期的农学著作
丰富多彩。根据现存目录看，这一时期的农书在专业农书方面有所发展，出现了畜牧兽医
，园艺、经济作物、农具等专业性农书共计20多种。其中有的篇幅很大，如隋代诸葛颖撰
写的《种植法》达77卷。比较重要的除了韩鄂的《四时纂要》、陆龟蒙的《耒耜经》以外
，还有周思茂的《兆人本业》、韦行规的《保生月录》以及陆羽的《茶经》等。其中，陆
羽的《茶经》也是世界最早的一部茶叶专书。
　　宋朝初期虽然也象前王朝一样实行一些奖励农业的措施，如课民种树，以垦田增户考
核官吏，奖励垦荒，免除农器税，耕牛税等等，但是由于宋政府鼓励地主兼并土地，土地
所有制到宋朝已经以地主的私人占有制为主要形式，隋唐均田法规定的那种土地国有制已
经很微弱了。因此，宋代农业有三大弊端：农业人口大量逃亡；土地搁荒的情况比较严重
；水利设施被破坏。
　　元朝以漠北的一个游牧民族南下灭金，统一了中原地区，经济形态与中原很不适应，
使得蒙古人把大量的农田变成牧场，中原农业经济遭到极大的破坏。
　　直到公元1176年，蒙古攻陷杭州，全面接受南宋政府的统治政策，蒙古人和汉族地主
才重新建起一个以农业经济为基础的封建政权。于是也陆续实行一些发展农业的措施，如
设立都农司，颁发《农桑辑要》等。尽管这样，自宋迄元上下400 多年的历史，农业技术
方面还是很有特色和成就，出现了许多很有价值的农书。
　　陈旉(1076- .），号全真子，一生读书不求仕进，种药治圃以自给，积累了丰富的农
作经验。陈旉《农书》写成于宋高宗绍兴十九年(公元1149年），是现存最早论述南方水稻
地区的农业技术和经营的农书。全书分为三卷，上卷论田作，中卷述养牛，下卷话蚕桑，
尤以上卷部分最为出色。《农书》分别以财力、地势、耕耨、天时、六种、居处、粪田、
薅耘、节用、稽功、器用、念虑等12大事为纲，各自成篇，各为12" 宜".在古农书中自成
体系，独成一家之言。书中涉及了整地、育苗、中耕除草技术、烤田和灌溉等诸多方面，
还专门论述了肥料，着重提出施肥要点和四种新肥源。其" 用粪犹用药" 的认识，既考虑
了肥料种类的选择是否适合于土壤的性质，也论述到施用份量、施用时间、施用方法等，
很值得重视。
　　《农桑辑要》是元世祖至元年间司农司撰写的一部农书，成书年约为1293年。今本《
农桑辑要》共7 卷约6 万字，主要是辑录农桑著作而成。全书所引农书有《齐民要术》、
《种莳直说》、《韩氏直说》、《务本新书》、《四民月令》、《四时类要》、《士民必
用》、《博闻录》、《岁时广记》、《蚕桑直说》、《蚕经》、《家政法》、《琐碎录》
、《陶朱公术》等10余种。一些失传了的宋元农学著作因为《农桑辑要》的徵引而保留了
下来。
　　它也是中国第一部官修农书。以后历朝统治者均整理农业技术资料，编行并颁发农书
，推广全国。
　　这一时期的农学科学家还有王祯，字伯善，山东东平人。元贞元年至大德四年
(1295-1300)，他在安徽旌德、江西永丰任县官时，提倡农桑，注意公益，著《农书》22卷
约30万字。其中《农器图谱》最有价值。《农器图谱》附图306幅，不仅当时通行的农业机
械被形象化地记录了下来，甚至古代已经失传的机械也经研究绘出了复原图，其数量和质
量都是空前的。《农器图谱》展示了中国古代农业生产器具方面的卓越成就，后代的农书
和类书所记述的农具大部分都以它为范本。
　　(2)纺织技术
　　经过魏晋南北朝长期分裂，中国重新统一后安定的社会环境带来了农业和手工业的恢
复，有着悠久历史和雄厚基础的纺织业首当其冲地发展起来。
　　隋唐实行租庸调制，国家的租赋中要交纳一部分丝麻织物，由劳动力支付的徭役也可
以由支付织物代替，这刺激了纺织业的发展。到了唐代，几种常见的织物，如锦、绮、绫
、罗等已很普及，其中以绫、锦最为重要。
　　绫由绮发展而来，是一种在斜纹地上起斜纹花的织物。唐代绫的产量相当高，许多州
郡均以绫充作贡品。唐绫开始追求大花纹的艺术形式，出现了所谓的" 可幅盘绦缭绫" ，
花回循环与整个门幅相等。因为花纹大而复杂，加之交织点少，美感、手感和光泽都很好
，因而很受人们的喜爱。唐代以前的锦，大都是经线显花，用一组纬线和两组经线交织而
成。唐代的锦，以纬线显花的纬锦为主，以两组纬线与一组经线交织而成。纬线起花受织
机的限制较小，极大地丰富织物的色彩和纹样的内容。近年来在新疆的丝绸之路上，陆续
发现了不少唐代的织品，其中有不少纬锦，充分反映了唐代织制纬锦的能力，已经达到了
完全成熟的程度。
　　由于织物花纹复杂化，唐代织造工具相应有所改进，出现了花缕束综提花机。束综就
是线综，一根根提花线通过牵线，由专人(挽花工）提起或放下，产生花纹。此人工作位置
在织机中部悬空而起的花楼上，与坐在织起一端负责投纬打筘的人相互配合。这种花缕束
综提花机的类似装置早在秦汉年就已发明，但隋唐时作了很大的改进和提高。盛唐时大量
纬锦的生产，与提花机的完善和普及是分不开的。
　　唐代在印花工艺上的成就，也很突出。当时的印花工艺，大致有纹缬、夹缬、蜡缬和
介质印花4 种。蜡缬出现较早，工艺过程是用蜡刀醮蜡在织物上描绘花纹，蜡凝后投入染
缺着色。由于着蜡部分不能上色，而其余全部着色，因此用沸水去蜡后就成了色地白花织
物。绞缬是用线把待印的坯绸紧紧扎成或缝成多样纹样的小花，在染浴中浸染。由于结扎
方式不同，拆线后即可形成不同的花纹。夹缬是将织物对折，夹于镂花型板之间，刷色浆
，解去夹板，晾干即成。
　　介质印花则是唐代在印染技术上最主要的成就。介质印花是以助剂为印染原料，根据
染料的性能进行浸染。介质印花有3 种方式：1.碱剂印花，2.媒染剂印花，3.清除媒染剂
印花。碱剂印浆是石灰水和草木灰水的混合液，媒染剂浆是用明矾的溶液和糊料。介质印
染为人们提供了更加丰富多彩的织物，是中国古代印染技术上的一大进步。
　　宋元时期，中国纺织技术在隋唐纺织技术的基础上继续进步，达到了高峰。这一时期
纺织技术丰富多彩，纺织机具非常先进，出现了" 苏州宋锦" 、" 南京云锦" 以及元代的
金锦，更有平滑光泽的" 行丝" (缎）。宋代棉花种植得到推广，棉织业也随之发展起来，
较先进的棉织技术首先是在崖州黎族居住区产生的。元初以后，由著名的黄道婆北传，遍
于江南。到元末时，松江已成为中国最大的棉纺织中心，有" 衣被天下" 之称。此外，在
纺织机具方面，出现了32锭水力大纺车这样先进的纺织机具。还有留传至今的纺织技术名
著——《梓人遗制》，该书对纺织机具记述详明，具有较高的历史价值。这两件事物均值得
一提。
　　随着宋元时期国内外贸易和城市经济的发展，社会对于纺织品的需求量大大增加，原
有的手摇纺车以及脚踏三锭纺车所生产出来的成品，已不能满足纺织手工业的需要。因此
提高纺纱的速度与质量问题，成了社会提出的急待解决的技术问题。在宋代终于出现了用
水力发动的多锭大纺车。王祯在他的《农书》中对水力大纺车的结构曾经作了简单的介绍
。这种纺车可以安装32个锭子，利用水力或畜力发动。王祯赞扬这项发明创造" 更凭水力
捷如神".同时极力推广这种先进的生产工具，希望能作到" 画图中土规模在，更欲他方得
共传".元代的薛景石，字叔矩，山西万泉(今万荣县）人。他为人智巧好思，继承了先辈和
当代人的木工技术，加上自己长时期的实践经验积累，利用工余之暇，编写了中国古代著
名的木工技术专著《梓人遗制》。其中所载的纺织机具包括：华机子(提花机）、立机子
(立织机）、小布卧机子(用于织造丝麻织物的机子）、罗机子(专门织造罗类织物的木机）
，以及掉籰座和泛床子(用于穿综、修纬一类机具）等6 项。对这些机具均给于总的说明和
历史沿革的评述，同时分别说明其用材和功限等内容。该书对于机具的每一零件都详细说
明了尺寸大小和安装位置，而且图文并茂，既有各部件的分图，又有整个机具的总图，使
人一目了然。如果我们按图试制，大部分可以仿制成功。因此，《梓人遗制》是中国历史
上一部很重要的技术著作。
　　虽然宋元时期的纺织技术已经趋于完善，但是由于封建制度的阻碍，没有导致近代工
业的萌芽。例如，宋初纺织物税名有上供、供军、后来又增添了和买、预买绢、折帛钱等
等。这些都是封建政府增加搜刮、涸泽而渔的手段，在功能上起着包买、包卖的作用，买
卖的利润用于政府的开支和官僚的挥霍，结果把手工业资金转变成消费资金，严重挫伤了
手工业者的积极性，也使他们失去了发展生产技术的能力。而且宋代封建等级制度森严，
要求绝对保持士庶各等级间的界限，甚至在衣服制度上也有严格的限制，对各色人等穿着
的颜色、花纹、染襭等都有严格的规定。而元代对织物品类的限制比宋代更严。如庶人只
许穿着丝绸、绫罗、纱缦；民间禁止使用绫花纱、透背、鹿胎等。这些限制无疑对纺织技
术的发展是极为不利的。
　　(3)陶瓷生产技术
　　隋唐时期是中国传统陶瓷的一个重要转折时期。生产规模扩大，一些新技术和新风格
开始萌芽，为宋元以后陶瓷技术的鼎盛奠定了基础。
　　隋唐时期，陶瓷的生产已很普及。陶瓷向人们生活的各个领域渗透，产品遍及日用器
具，如炊具、茶具、酒具等。此外，唾器、便器(虎子之类）、明器等至微至贱之物，以及
文具(如镇纸、砚、笔洗）、寝具(如瓷枕、灯具）各种摆设等也都用瓷烧制。为此，许多
瓷窑既能生产胎质细腻、釉色光润的名瓷，也能生产成本低、质量低劣的粗瓷。
　　随着陶瓷生产的社会化，一些历史悠久、自然条件和技术条件较好的瓷窑，逐渐形成
自己独特的艺术风格，并以此名闻天下。名窑的出现是唐代陶瓷生产发展的显著特征。
　　这时期名窑很多，有越州(今浙江绍兴）的越窑，浙江温州的瓯窑，鼎州(今陕西泾阳
县附近）的鼎窑，婺州(今浙江金华）的婺窑，湘阴的岳窑，寿州的寿窑，洪州(今江西南
昌）的洪窑，邢州的邢窑，邛州的邛窑等。这些名窑北起渤海，南到广州，西自秦州，东
达于海，由此可见陶瓷生产规模之大。
　　隋到五代间的陶瓷基本是青、白两色。青瓷名窑有越、瓯、婺、岳、景德镇、邛等窑
，都在江南，只有鼎窑在江北；白瓷名窑中的邢、定、秦、巩县、密县等窑在北方，只有
邛窑在南方。所以青、白名瓷分据南北，隔江相峙，形成了" 南青北白" 的体系。其中白
瓷技术已趋成熟。据1958年对唐代白碗的分析，白瓷胎中的氧化钙成分较高，烧成温度在
1200℃，非常接近现代细瓷的标准，已达到了" 薄如纸、白如玉、明如镜、声如馨" 的水准
。于青、白以外，唐代还能生产黄、褐、酱、紫等色瓷，以及花瓷、绞胎瓷等。
　　举世闻名的唐三彩也是这一时期的作品。唐三彩是唐代三彩陶器的简称，属于低温铅
釉陶器。主要用作明器，品类很多，花草虫鱼、童仆婢妾、楼台亭榭，各种形状都有。开
元年间(公元8 世纪初）盛极一时。
　　唐三彩的制法是以白黏土作胎，外施低温釉，釉中以铜、铁、钴、锰等金属作着色剂
，铅作助熔剂，在大约800 ℃温度下烧成。由于铅熔点低，首先熔化，其他具有各种不同颜
色的金属氧化物颗粒在熔化的铅中浸润、扩散，呈现出绿、蓝、黄、白、褐、赭等多种颜
色，交汇成缕缕束束、飘忽不定的图案来。颜色的多少和种类，视釉中着色金属的种类的
多少、以及炼制时氧化或还原状态的不同而异。唐三彩大多有黄、绿、白三种以上的颜色
。
　　唐三彩由于色彩绚丽多色、造型优美传神，而且反映了唐代丰富多彩的社会生活，成
为中国陶瓷中的精品。唐三彩远销国外，作为最具中国风格的艺术品而受到全世界人民的
喜爱。
　　瓷器到了宋朝，在艺术上达到了高峰。宋瓷在形体方面继承、融合了周秦古铜器的造
型艺术，并以现实生活为原型，树立了美观典雅、实用大方的风格。宋瓷注重形、色、质
的完美统一，因此，宋瓷在质地上追求质料的纯净和工艺处理的规整，而且釉色趋于淳厚
。宋瓷于古朴中不掩丰腴，淡雅中含着深邃，既不象隋唐瓷器那样拙朴，也没有明清时期
的华贵浮艳，它为陶瓷美学开辟了新的境界，是中国艺术宝库中的瑰宝。
　　宋元瓷器在工艺技术上也达到了更高水平，青瓷、白瓷的制瓷技术发展更为纯熟。宋
代青瓷在南方以龙泉窑为代表，在北方则以浅窑(河南汝州，今临汝县）最为出色。宋代青
瓷十分精致，制瓷技术已达到炉火纯青的境界，是中国青瓷发展的鼎盛期。这一时期白瓷
也得到进一步发展，并且突破" 南青北白" 的局面，由北向南发展。白瓷以定窑(河北定州
，今曲阳县）最为有名，称之为" 北定".南宋以后则以景德镇为主，称为" 南定".南定因
其白度和透光度高而被誉为宋瓷的代表作品之一。
　　宋元时期已形成了著名的八大窑系：北方的定窑、磁州窑、均窑、耀窑；以及南方的
景德镇窑、越窑、龙泉窑和建窑。其他如汝窑、官窑、哥窑等也都是一代名流，有的还能
独树一帜，自成系统。它们的作品各具特色、巧夺天工，构成了瓷器工艺技术百花争艳的
繁荣景象。
　　定窑瓷器胎细、质薄而有光，瓷色滋润；白釉似粉，称粉定或白定。碗碟等多是复烧
，碗口、碟边无釉，包铜边或金银边，它的制花技术也很有特色。
　　磁州窑以磁石泥为坯，所以它的瓷器又称为磁器。磁州窑多白瓷黑花，或作划花、凸
花，别具一格。
　　均窑烧造彩色瓷器较多，以胭脂红为最好。均窑的窑变是宋瓷窑变中的代表作。
　　耀州窑胎骨很薄，釉层匀净，器壁内外布满花纹，产品十分精美。
　　景德镇瓷器质薄色润、光致精美，白度和透光度最高，是宋代制瓷技术的代表。
　　越窑瓷器胎薄而匀，小巧细致，光泽美观。
　　浙江处州琉华山下，有兄弟二人以制陶为业。哥哥叫章生一，弟弟叫章生二，所烧的
瓷器均冠绝天下。后人把章生一的窑称为哥窑，也称琉田窑。
　　章生二窑称为弟窑，又名龙泉窑或章窑。哥窑瓷器" 其胎质细、性坚、其体重，多断
纹，隐裂如鱼子。亦有大小碎块纹，即开片也。釉以米色、豆绿两种居多，有紫口铁足。
无釉之处所呈之色，其红如瓦屑。其釉极厚润纯粹，历千年而莹泽如新" (《饮流斋说瓷》
）。弟窑多粉青或翠青色，与哥窑的唯一不同就是没有开片、断纹。龙泉青瓷釉色美丽光
亮，非常悦目，受到后人的推崇。《春风堂随笔》就说" 章窑所陶青器纯粹如玉，为世所
贵。" 建窑所产黑瓷是宋代名瓷之一。大多采用紫黑色胎，胎很厚，黑釉光亮如漆，有的
还有土黄色毫纹或银色斑点。
　　汝窑瓷器釉色以淡青为主，还有豆青、虾青、茶末等色，其色清润，釉层厚如堆脂，
有的开片鱼子纹。
　　官窑瓷器胎釉都很薄，由于含三氧化二铁，当用还原焰烧制时，一部分还原为四氧化
三铁。因此瓷胎成灰黑色，底足露胎还原较强而呈黑色，称为" 铁足".器口灰黑色泛紫，
叫做" 紫口"." 紫口铁足" 也是宋瓷中的珍品。
　　宋元时期，制瓷技术有许多重要发明，如装烧技术方面的发明有宋代定窑发明的覆烧
工艺，和金朝后期也是创自定窑的砂圈叠烧法，然而最重要的是釉料方面的发明。
　　宋代名窑各有风格，或如泪痕，或如堆脂，千姿百态，美不胜收。施釉不同是其中一
个重要方面。宋元发明的新釉有石灰碱釉、乳光釉、铜红釉和钴蓝釉等。这些釉料的发明
，不但提高了传统瓷类的质量，有的还导致了瓷器新品种的出现，为制瓷技术的发展开辟
了新领域。
　　以石灰碱釉为例。龙泉窑使用的石灰碱釉是用石灰加砻糠配成" 乌釉" ，再加入普通
石灰釉中制成。石灰碱釉高温黏度大，不易流釉，可以把釉层涂得厚一些，避免了北宋以
前习用的石灰釉因为高温黏度小、釉层薄，因而釉色显得浅薄轻浮的缺点。此外，还可以
通过控制烧成气氛和温度，使釉层变幻出万千气象。例如温度低，还原气氛差，釉层中就
会有较多的小气泡和未熔石英颗粒，对光线有强烈的折射作用，这就是龙泉粉青瓷；如果
提高烧成温度和还原气氛，釉层颜色变深，就成了梅子青瓷。龙泉窑烧制的粉青和梅子青
等青瓷使以往的青瓷都瞠目于后，代表了青瓷的真正高峰。此外，铜红釉的产生，直接导
致了明清时期宝石红、祭红、郎红、桃花片等色瓷的出现，起到了别开洞天的作用。乳光
釉、钴蓝釉的发明，在中国陶瓷史上也是了不起的成就。
　　总之，宋元时期的瓷器无论在胎质、釉料还是在制作技术上都有了新的提高。如纹饰
有划花(凹雕）、绣花(针刺）、印花(板印）、锥花(锥凿）、堆花(凸堆）、暗花(平雕）
、嵌花(刻嵌），以及剪纸贴花等技巧；在施釉上则有釉里红、釉里青、两面彩等手法。而
且宋元时期的瓷窑结构合理，温度均匀，产品质量和数量均有大幅度的提高，有的一次可
烧制2 万件以上的瓷器。这些都表明，宋元瓷器制造技术已经达到登峰造极的境界。
　　(4)建筑技术
　　隋唐时期，以木结构为主的古典建筑体系日趋成熟。在都城建设方面，建成了规模宏
大、布局严整的长安城；在土木工程方面有长达4000余里的京杭大运河；桥梁建筑有世界
上最早的大型敞肩拱桥——赵州桥；其他如园林、寺塔建筑也达高了很高的水平。这些都标
志着中国古典建筑技术的成熟。
　　隋唐的都城建筑技术在当时世界各国中是第一流的，其中长安城的改建更是中外称誉
。隋开皇二年(公元582 年）六月，隋文帝鉴于汉长安城狭小，不能满足当时社会政治、经
济发展的需要，命令高颍、宇文恺等人在长安城东南的龙首山兴建大兴城。兴建大兴城的
工程虽然是由高颍挂名负责，但整个工程的规划设计是由著名建筑学家宇文恺完成的。
　　宇文恺(555-612)，字安乐，一生主持过许多大的建筑工程，曾在隋炀帝时升职为将作
大臣、工部尚书，总土木之政8 年之久。宇文恺在设计过程中" 博考群籍、研究众说" ，
并用" 一分为一尺" 的比例(即1 ：100)设计了明堂图样，做了木制模型。这是已知的中国
最早的按比例绘制建筑图纸，是中国建筑技术的一大突破。
　　宇文恺主持修建的大兴城是一个由许多方块组合起来的体系。全市分为九个区，成"
井" 字形，区与区之间交通十分便利。为了解决城市供水排水以及环境美化的问题，宇文
恺根据当时的地理环境和河道情况，开凿了永安渠、清明渠和龙首渠，三渠都经宫苑后再
注入渭水。渠两边种植柳树，景致十分宜人，有" 渠柳条条水面齐" 之称。大兴城的建设
还考虑了防卫问题，在城防方面利用相间的城壕组成防卫体系。
　　隋大兴城如此庞大的工程要求规划、设计、人力、物力的组织管理相当精确和严谨，
还要认真考虑地形、水源、交通、军事防御、环境美化、管理以及经济文化等多方面因素
。大兴城从公元582 年6 月开始兴建，当年12月就基本完成，第二年3 月迁入使用，前后
历时仅9 个月。其建筑速度之快，充分显示了当时中国当时经济力量和科学技术达到了很
高的水平。唐代又继承营建，蔚成大观，重又易名为长安。隋、唐长安城规模宏大，人口
众多，是当时世界上最大的城市，为后世城市建设提供了典范。
　　长安城的设计者宇文恺在建筑学上的另一贡献是建造了观风行殿。他采用大量制作标
准化预制件的方法，实行建筑装配化，大大提高了建筑速度。
　　据说观风行殿的构造特点是" 可离合为之" ，随装随拆，速度之快，" 有若神功".而
且" 下施轮轴" ，可往来移动。隋炀帝巡幸西北边隆时，曾经设了可容纳数百人的观风行
殿，" 戎狄见之，莫不惊骇".隋唐时期，中国传统的以木结构为主的建筑技术已然成熟。
唐代五台山佛光寺东大殿建于大中十一年(公元857年），是中国现存最早的木结构建筑。
大殿面阔7 间，进深4 间，由立柱、斗拱、梁枋组成梁柱式的构架。殿内外柱列和梁坊互
相联结，组成一个稳固的整体，并以柱的侧脚加强构架和榫卯结合。殿的外檐斗拱使用下
昂和横拱，形制雄壮有力。内柱上使用偷心拱上承平阇(小方格式），殿内显得整洁明亮。
屋项的曲线轮廓由各层纵横的大小梁坊和檩条标高的变化形成，出檐深远。采用宏大的斗
拱承托，给人以屋顶厚重有力的感觉。佛光寺东大殿有一套明确完整的构架体系，反映了
唐代木结构建筑技术的成熟。
　　隋唐建筑，以匠心独运的石拱桥建造技术最为驰名中外。建于隋开皇中期(591-599)的
安济桥，俗称赵州桥，横跨在河北赵州(今赵县）洨河之上，是现存最早的大型石拱桥。桥
全长50.82 米，拱券净跨度37.37 米，桥面宽9 米，桥脚宽9.6 米。设计者隋代工匠李春
为了减低桥梁坡度，提出了割圆式桥型方案。安济桥的拱矢只有7.23米，大大小于半径，
与拱的跨度比约1 ：5 ，属于坦拱，极大地便利了交通。李春最辉煌的功绩还在于对" 拱
肩" 实行的改造。他把以往拱桥中常用的实肩拱改为敞肩拱，在桥的两侧各建两个小拱作
为拱肩，这是世界" 敞肩拱" 桥型的开端。敞肩拱不仅可以减少主拱圈的交形，提高桥梁
的承载力和稳定性，而且敞拱肩比实拱肩节约原料，又减轻桥身的自重，从而减少桥台对
桥基的重直压力和水平推力。此外，汛期中还有协助泄洪的作用，建筑形象也比较美观。
安济桥以首创的敞肩拱结构形式，精美的建筑艺术，标新立异的建筑技巧，在中外桥梁史
上有着举世瞩目的地位。
　　宋元建筑处在自唐风格向明清风格转化的过程中。因此这时期的建筑既不象隋唐那样
朴拙雄浑，也不似明清的浮艳华丽，而是于雄壮中带些纤巧，虽巧丽而不离于雄浑。宋元
时期的建筑技术日趋成熟，其中城市建设、《营造法式》反映的木结构建筑技术、以及桥
梁建筑技术都达到了新的高峰。
　　北宋时期汴京城(今河南开封）商业和手工业特别发达，人口多达120 万，是10至12世
纪世界上最大的城市。汴京城是一座南北略长的长方形都城，中心部位为宫城，周围20里
。又有内城和外城共3 层，外城周围40里，共有城门12座，水门6 座。汴河、蔡河、五丈
河、惠通河流经城内，河道和街道交叉处建有各种桥梁，仅汴河上就有13座。汴京城在城
市建筑上打破了唐代里坊制度，居民坊巷由封闭式变为开放式。城内出现了商业街，有的
商业街与住宅相互交叉。街道两边二层楼房很多，临街建楼，建设商店等。商业活动早晚
不停，经常有夜市，十分热闹。汴京城对城市防火和绿化比较重视，公共游乐场所也有所
增加。这表明，汴京已是一座新型城市。由于宋代战乱频仍，城防工程也极为严密：外城
城壕宽10多丈，每个城门都设瓷城，跨河部位建立铁闸门，城墙每百步还设马面、战棚。
此外，南宋的临安城(今浙江杭州）、元大都(今北京）城市建筑也很有特色，是当时世界
上最繁华的城市。
　　由于中国有着长期的建筑实践，北宋时对建筑技术作了一次总结。熙宁年间
(1068-1077)开始组织编修建筑技术的规范，于元佑六年(公元1091年）完成了《元佑法式
》的编写。可惜该书" 只有料状，别无变造用材制度，其间工料太宽，关防无术".因此李
诫在哲宗绍圣四年(公元1097年）奉敕重修。
　　李诫(.-1110)字明仲，管城县(今河南郑州）人。他在任将作监期间，用了3 年时间，
于1100年编成《营造法式》一书，1103年刊行。《营造法式》对历代工匠流传的经验以及
当时的建筑技术成就作了全面系统的总结，是当时中原地区官式建筑的规范。李诫在将作
供职13年，亲自主持过一系列大工程的修建，而且他不耻下问，亲自和工匠们一起逐项推
敲研究建筑技术。因此，《营造法式》成为一代定制，不朽之作。
　　《营造法式》正文34卷。其中《总释》、《总例》2 卷，内容主要是统一名称，统一
文例，使有关建筑的专有名词和术语标准化；又有《制度》13卷，叙述木、石、砖、瓦、
泥、彩绘等诸作活计的规格、形制和作法；《功限》10卷，叙述估计工期或制订工程定额
的法则；《料例并工作等第》3 卷，叙述工程用料的估算法，并根据活路的复杂程度对各
工种(木、石、砖、瓦）
　　内部进行等级划分。书中李诫根据" 有定式而无定法" 的编书方针，使建筑工艺标准
化。最后是6 卷图样，共有房屋仰视平面图、横剖面图、局部构件组合图、部件图、构件
构造图、彩图、雕饰图、施工仪器图等多种，让使用者一目了然，便于施工。《营造法式
》标志着宋代建筑技术向标准和定型方向的发展，贡献很大。
　　宋元时期桥梁建造技术已经纯熟，出现了不少技术上的突破。仅按结构分，出现了拱
桥、梁桥、悬桥、伸臂桥、开会桥数种。如果这些形式经过组合变幻，还能生出许多巧妙
的新形式。宋元时期桥梁建筑兴盛的原因是与工商业发展的需要密切相关的。这时期建造
的桥梁数量很多，特别是在宽阔水面造了不少大中型桥梁，形成了中国历史上的一个建桥
高潮时期，在桥梁史上占有很重要的地位。其中最著名的桥梁有泉州洛阳桥、汴京拱桥和
金代中都(北京）的芦沟桥等。
　　泉州洛阳桥在今福建省泉州市晋江、惠安两县交界的洛阳江入海处，宋名万安渡石桥
。桥长360 丈，宽1.5 丈，分47孔，建于北宋仁宗皇佐五年(公元1053年）四月，嘉祐四年
(公元1059年）十二月竣工，由泉州知州蔡襄主持修造。洛阳桥位于洛阳江入海口，江面开
阔，水急浪高。为了解决桥梁基础问题，建造时首创了" 筏形基础" 的方法：在江底抛掷
数万立方巨石，筑成宽20米、长1 里的石堤，然后在石堤上建筑桥墩。为了解决桥基和桥
墩的联结稼固问题，建桥工匠们巧妙构思了" 种蛎固基" 的方法，利用海生动物牡蛎的石
灰质贝壳附着在石块间繁殖生长的特性，在桥墩和桥基间大量种植牡蛎，使桥墩、桥基的
石块通过牡蛎壳相互联结成坚固的整体。桥梁的安装采用了" 浮运法" ：先用船载石梁到
桥下适当位置，潮落时，将石梁稳置在桥墩上。洛阳桥的建造凝聚了中国古代劳动人民的
智慧，其中创立的许多方法，至今在桥梁工程中还广泛地使用着。
　　汴京(今河南开封市）虹桥建于北宋，是这一时期木拱桥的代表作。用木梁相接成拱，
不用支柱，既易架设又便于通航。虹桥的组合是以木梁交叠而成，是一种" 叠梁拱" ，又
称之为" 虹梁结构".其整体造型轻盈，犹如飞虹飞越河上，构造又比较简单，构件能按尺
寸预制，装拆都很迅速便捷。
　　这种长跨径木桥是桥梁建筑中的杰作，在世界桥梁史上也是十分罕见的。
　　芦沟桥在北京西南郊，约建于金世宗大定二十九年(公元1189年），此后曾多次重修。
芦沟桥为联拱式石桥，造型美观，坚实稳固，沿用至今。曾被马可.波罗誉为" 世界上最好
的、独一无二的桥。" (5)冶金技术
　　近年来，考古发现了大量的唐代金银器饰。这些器饰尤其银器质地优良，这表明隋唐
时期冶银术的进步。
　　中国含银的辉银矿(Ag2S）往往与方铅矿(pbs)共生。因此，中国古代的银往往是从含
银的辉银矿和方铅矿的共生矿中，先炼成粗铅，再提炼出银。
　　根据1971年发掘的章怀太子李贤墓中6 块炼银渣块的化验分析，以及宋代赵彦卫的《
云麓漫钞》记载，有人推测唐代采用的可能是" 吹灰法" 的工艺：先采取黑色银矿石——辉
银矿，然后根据铅和银能互相熔解的特性，在炼银时" 入铅" ，即加入足够的金属铅，在
冶炼中把矿石中的银全部析出，再利用铅的比重较大，而与渣滓分离，然后继续炼铅银合
金，使铅氧化生成氧化铅(PbO)，从而析出银。这种炼银方法就是" 吹灰法".吹灰法的使用
提高了银的纯度和回收率，是古代比较先进的炼银方法。
　　唐代银器不仅质地优良，而且人们已经能够使用简单的车床进行切削、抛光，焊接、
铆、镀、刻凿等工艺技术也达到了较高的水平，因此唐代的金银器饰加工精美、造型优美
，品质优异，一直为后人所赞颂。
　　到了宋元时期，有色金属矿和黑色金属矿的开采都有更大的发展。当时全国有14处金
场56处银场，有的银矿、铜矿甚至有10万人日夜开采。北宋立国后四、五十年，铁年产量
较唐代约增加了4 倍，铜增加3 倍，锡增加1 倍，金增加1 倍，铅增加4 倍。这极大地促
进了冶金技术的发展。
　　宋元时期，中国冶金技术的重要成就在于强化炼铁炉的生产以提高产量，因此鼓风技
术、燃料、筑炉技术均有很大进步。当时已有木风箱的前身——木风扇。木风扇由2 人以上
使用。开闭木箱盖板以鼓风，盖板以及木箱与风管的连接处均有一个活门，一为进风口，
一为出风口。盖板扇动，两扇活门交替开闭，同时两具木风扇交叉使用，因此可以连续鼓
风。这种木风扇结构牢固，体积庞大，所以风量、风压都显著提高，从而强化冶炼过程，
大大提高钢铁产量。欧洲出现同类的鼓风技术要晚五六百年。中国也最早使用煤炼铁。据
苏轼作的《石炭行》，我们可以知道，早在1078年，徐州利国监附近发现煤矿，用来炼铁
，效果很好，节约了大量的木炭。欧洲使用煤炭炼铁则是18世纪的事情了。当时中国筑炉
技术也很发达。炼铁炉所用耐火材料有瓶砂(碎陶瓷末）、白色耐火土和炭屑等。合成较好
的耐火材料后，再加小麦穗和泥作为配用材料和粘结剂，既能抵抗炉渣浸蚀，又能耐较高
温度。
　　元代陈椿的《熬波图》曾经描述过当时的一种化铁炉：炉形炉口小，能减少热量损失
；上口小而下部炉膛大，更能使炉料顺行，避免悬料事故；炉子下部收口，使热量集中有
利于熔铁；炉脐上的窍和溜与近代炼铁炉也比较相似。
　　这种化铁炉每化1 斤铁用1 斤炭，燃料耗用量很节约，可见化铁炉的结构还是比较合
理的。
　　宋代还推广胆铜法，以提高铜的产量。宋代张甲的《浸铜要录》详细记载了胆水浸铜
的工艺技术，是一部冶金技术的专著。11世纪末，何薳《春渚记闻》记载了白铜的生产技
术。这些也都是中国古代冶金技术的光辉成就。
　　(6)造船技术
　　中国造船历史非常悠久，早在上古时代就出现了筏和独木舟。到了春秋战国时期，造
船技术已有相当规模，内河航运已然很发达，甚至能作近海航行。中国造船体系的形成大
约是在秦汉时期。汉代生产楼船的技术很成熟，而且出现了船尾舵、高效率的推进工具帆
等，还能进一步有效利用风帆，作印度洋沿岸的远航。再经过魏晋南北朝时期的发展，为
隋唐宋元时期中国造船技术的高度发展奠定了物质基础。
　　唐代是宋元时期造船技术高度发达的准备阶段。唐代李皋发明了车船。
　　李皋车船的意义在于它把船舶推进器的运动方式由平动变为转动，由断续作用变为连
续作用，为实现船舶机械化迈出了重要一步。可惜，这样重要的发明在唐朝一直销声匿迹
，默默无闻，只是到了宋代才有了重要进展。唐代出现的海鹘船的命运也是如此，到宋代
才大量制造各种新型海鹘船。
　　造船技术在宋元时期的发展和当时的社会背景是分不开的。由于宋代在京城大量屯驻
禁军，物质供应，特别是粮食供应成为当务之急。当时交通运输主要依赖水运，为此宋初
建国即疏浚河道以通水运。以后大约每年还海运江淮米300 多万石入京城，这极大地刺激
了对船舶的需要。此外，宋元时期工商业很发达。原材料的周转，商品的流通也需要依靠
船舶水运。当时凡靠江河溪流能通航的州县，往往工商业也因此繁荣昌盛。因此，宋元时
期的水运是国家的命脉。
　　为此，宋代在全国各处修建官船场。江淮以南，广东、福建等沿海地区甚至每州都有
自己的官船场。官船场主要由监官、正匠和兵级组成。监官由政府派充，是管理人员；正
匠是政府以招募的名义拘收的技术工人；兵级是由厢兵中调归船场使用的杂力役。官船场
规模往往很大，估计生产人员在400 人左右。此外也有一些私船场也从事船舶制造。因此
，宋代船舶数量众多，名类庞杂。
　　宋元时期造船技术的主要成就有三。首先在动力机械方面，宋以前的造船技术的发展
主要表现为船只形体的增大，当时的楼船往往高十余丈，容千百人。不过由于受动力机械
的限制，无法撑驾，只能从上游顺水放下，经常" 制不由人".而宋代工匠在动力机械方面
大显身手。例如宋代发展了车船。
　　车船的构造船体与普通船相差无几，只是不用浆楫而用车、轮。车装在船上，轮列在
两房船侧之外，轮周横装短木板，叫做楫。车和轮以轴相连，踏车夫用脚踏车，通过轴带
动轮一起转动，轮周的楫就泼水使船行进。同时，宋代车船往往车、桨并用，以车弥补桨
船动力不连续的的缺陷，以桨提高车船的机动灵活性。因此，宋代车船动力强劲、机动灵
活，在中国造船技术史上独树一帜。除车船外，宋代还改进木桨船，制造了多桨船；合理
利用风作动力制造帆船。这些都使得宋代船舶动力大为改观，为造船技术的发展打开一个
新领域。
　　其次，宋元时期的造船设备也有改进。隋朝时，大船的制造还必须在水中进行。船工
立于水中，以至腰以下为海水浸泡，腐烂生蛆，极为悲惨。宋熙宁中(公元1068～1077年）
，宦官黄怀信设计修造龙舟的设施时发明了船坞。方法是先凿一个可以容纳龙舟的大澳，
下面置柱，架大木梁。使用时先引水入澳，龙舟驰入，然后车出澳中的水，船体下落时就
停在木梁上以供修复。修完后放水入澳，船身浮起。因为澳上建大屋，作为藏船之所，故
称船坞。金朝官员张中彦又发明了滑道，用大木修治成斜坡，乘凌晨霜滑时使人拽船入水
。船坞和滑道的发明改善了船工的工作条件，对船舶制造业的兴起大有裨益。
　　远洋巨型海船的制造是宋元时期的另一大成就。根据马可.波罗的记载，海船船身用枞
木或松木制造，有1 层甲板；船底和两舷用2 到3 层木板，有4 层舱室，共有房间50-100
间左右；一般4-6 桅，每船8-10橹，每橹4 人。大船甲板下的内舱之间采用水密隔舱，严
密分隔。即使有一部分漏水，也不会流入他舱，导致全船沉没。远洋海船巨大坚固和水密
隔舱保证了航行安全，促进了宋元海运的发展。例如1281年郑震率航海商船从泉州出发，
经印度洋航线花了3 个月时间到达斯里兰卡，为中国海运赢得了声誉。
　　中国造船技术独辟蹊径，自成体系。西方的木帆船是从刳木而成的独木舟发展起来的
，因此其纵向主要构件是龙骨，横向主要构件是一条一条的肋骨。而有人说：" 中国船则
从竹筏演变而成，把前后两端翅起来作为船头船尾".因此中国木帆船主要依靠大　　的夹
持，横向强度靠短间距的横舱壁，在受力较大的地方则设面梁。所以中国木帆船船尾中央
比较适于装轴舵。用指南针导航，用船尾舵掌握航向和有效利用风力被称为远洋航行的"
三大必要条件".因此，欧洲借鉴了中国的造船技术，并使用了中国发明的罗盘和舵，才真
正开始了海上远航，并于15世纪开辟了航海的新时代。贝尔纳为此高度评价中国的发明："
用了这两种发明物，在广阔海洋上航行就成为可以实现的，而这类航行就大部分代替了早
先迂回的沿岸往来。它仍破天荒第一次开放了大洋，供人探险、战争和贸易，引起了巨大
而迅速的经济和政治的效果".(7)四大发明
　　举世闻名的中国四大发明——火药、指南针、印刷术、造纸术，对于世界文明的影响是
任何其他技术发明所比拟的：火药把骑士阶层炸得粉碎；指南针直接导致了新的地理大发
现；印刷术和造纸术的推广为传播世界文化知识提供了极大的便利。可以毫不夸张地说，
四大发明是照亮黑暗中世纪的第一缕曙光，是中国为世界文明作出的最卓越的贡献。
　　我们已然在中世纪化学史部分提到了火药的发明和传播，而指南针由于运用了大量的
地磁学知识，我们在物理学史部分对它作了综述。至于印刷术和造纸术，均属于典型的生
产技术，特别予以重点介绍。
　　印刷术有" 文明之母" 之称，在技术史上占有很重要的地位。隋唐时期，中国通用的
是雕板印刷术，而到了宋代，活字印刷术诞生并逐步推广开来。
　　雕板印刷术主要包括两个工艺过程：刻板和印刷，就是把文字反写在木板上，雕刻成
为阳文反字的模板，字面向上放置；然后刷墨、贴纸，揭下来后就成为带字的书页了。
　　雕板印刷术发明的确切日期现在还无法确认。有人认为最早可推溯到东汉恒帝延熹八
年(公元165 年），但较为可信的说法认为是在隋朝。因为据隋代费长房《历代三宝纪》记
载，开皇十三年(公元593 年）12月8 日，隋文帝杨坚诏书中有" 废像遗经，悉令雕撰" 的
词句。还有一些其他的材料可以间接证明。因此，认为它出现于6 世纪初的隋唐之际，是
比较一致的看法。
　　雕板印刷一般选用纹质细密坚实的木材为原料，虽然木刻费时费工，但由于木刻工艺
比较简单，印刷便捷，较以往传统的手写传抄优越百倍。而且费用也比较低廉，因而深受
人们欢迎。雕板印刷术不断被推广和传播，到9 世纪时已相当普遍，成为一种新兴的重要
手工业部门，对人们的经济生活和科技文化生活起着越来越大的作用。
　　早期的印刷活动主要在民间流传，尤其在宗教活动中大量使用。这是因为隋唐时期佛
教昌盛，佛像、佛经的需求量很大。而手抄绘画费时费工，根本满足不了需要。因此大量
使用雕板印刷，发行量甚为可观。此外，雕板印刷术还用于刻印诗集、音韵书和教学用书
，以及历法、医药等科学技术书籍的印刷。有力地推动了学术的交流与传播，极大地丰富
了人们的精神文化生活。
　　雕板印刷术产生后，首先传入邻近亚洲各国。大约于公元10世纪末传入朝鲜，稍后又
传入日本、越南等国。13世纪末，通过印制纸钞住入伊朗，再从伊朗传入非洲的埃及，最
后传入欧洲。欧洲现存的公元1423年的《圣克利斯朵夫像》就是用雕板印制的。
　　在唐代基础上，宋代的雕板印刷术更加发展，趋于鼎盛。不过雕板印刷虽然一版能印
制成百上千本书籍，但刻板很费工费时，一本大部头书往往要花费几年时间。而且版片体
积庞大，存放不便。如果印刷印量少而又不重印的书，版片用后便成了废物，很浪费人力
、物力。因此，雕板印刷术进一步发展的结果是宋仁宗庆历年间(1041-1048)，平民毕升发
明了活字印刷术。
　　它既能节约费用，又能缩短时间，非常经济方便。活字印刷术是世界印刷技术史上的
又一次伟大的创举，影响十分深远。
　　毕升生平事迹已不可考。他可能是一个工匠，起初在宫中供职为锻工，后来告老回杭
州。由于杭州刻书业昌盛，人人都知刻板的困难，因此毕升创意烧制泥活字。沈括的《梦
溪笔谈》详细记载了毕升发明的活字印刷术的原理。
　　活字印刷术的基本原理，与近现代盛行的铅字排印方法完全相同。毕升用胶泥制成泥
活字，一粒胶泥刻一个字，经过火烧后变硬。事先准备好一块铁板，将松香、蜡以及纸灰
等混合在一起放在铁板上。铁板上再放一铁框，在铁框里排满泥活字。排满一框后放在火
上加热，松香、蜡、纸灰遇热融化，冷却后便将一框泥活字都粘在一起。这时用一块平板
将泥活字压平，然后刷墨印刷。一版印完，将铁板放在火上加热，松香和蜡融化后即可取
下泥活字，以便再用。为了提高效率，将两块铁板交替使用，一板印刷，另一板排字。
　　第一板印完，第二板又已排好，印刷速度相当快。同时准备好几套泥活字，可以重复
使用。最常用的如" 之" 、" 也" 等字往往各有20多个，可以保证一板当中不至于缺字。
至于生僻字，则临时写刻，烧成后马上就能使用。
　　毕升完成了印刷技术史上最重要的突破，但他的活字印刷效果仍不理想。由于泥字吸
水性能差，用水墨印刷，笔划往往不够清晰。因此，元初著名农学家王祯又改进制成了木
活字。他在所著的《农书》中，对于刻写字体，修整个木活字使其大小划一，排字上版术
其平整，以及如何刷印等方法都作了详细的记述，较好地解决了木活字印刷中的一系列具
体的技术问题。他于1298年试印了6 万多字的《旌德县志》百部，不到一个月就完成。速
度既快，质量又好。木字吸水性较强，这是当时用水墨印刷的最佳方案了。此后元代的铜
活字，明代的铅活字，只有在改水墨为油墨以后才真正超过木活字。
　　值得称道的是，王祯采用以字就人的科学方法，创造了转轮排字架。他将活字按韵分
放在轮盘的特定部位，每韵每字都依次编好号码，登录成册。
　　排版时一人从册子上报号码，另一人坐在轮旁转轮取字，既提高了排字效率，又减轻
了排字工人的体力劳动强度。
　　元代的木活字印刷术成熟后很早就传入朝鲜，再经朝鲜传入日本，此后又开始向中亚
传播。最近在甘肃省敦煌千佛洞发现了几百个元朝维吾尔文体的木活字，这是世界上最早
的木活字实物，也证明了元代活字印刷术已然传到中亚。活字印刷术传入欧洲的路途可能
是由蒙古人经俄国传入德国的。欧洲最早制造活字板的是德国梅因兹地方的谷腾堡，时间
约在公元1444年到1448年之间，比毕升晚了约400 年。
　　活字印刷术不仅直接影响了亚洲各国，并且直接影响了世界的文明和进步，两位伟大
的科学家毕升、王祯功不可没。
　　四大发明之一的造纸术最早是由中国汉代的蔡伦发明。自蔡伦造纸经后，中国的造纸
术不断革新和进步。到隋唐时期，纸早已代替帛、简之类，成为普遍的书写材料。由于隋
唐印刷术的发明和推广，极大地促进了造纸业和造纸技术的发展，造纸作为新兴的手工业
遍及全国。
　　造纸所用的原料最能反映出某一时期造纸工艺技术的发展程度。例如，魏晋南北朝时
造纸技术已较汉代大有改观，就突出表现在除原有的麻、楮等外，桑皮、藤皮也被利用来
造纸。当时北方主要使用麻和楮，南方则多采用藤皮。南方的藤纸由于质地匀细，外观整
洁平滑，成为官方文书用纸，而名噪一时。因此，南北朝造纸技术水平是明显高于汉代的
。
　　到了隋唐时期，除了传统的麻纸、楮皮纸、桑皮纸、藤纸等继续发展，同时又不断开
拓利用了竹、檀皮、麦秸、稻秆等新的造纸原料。其中，竹纸的问世标志着中国造纸技术
的重要突破。因为竹子的纤维硬脆易折，加工时不容易碾碎捣烂，因此，只有在当时已具
备了纯熟精良的造纸技术，竹子才能被开拓成为造纸的新型原料。竹纸出现后，由于它原
料多、产量大、成本低，因此竞争力很强，很快取代成本较高的藤纸推广开来。到了宋初
，甚至还出现了" 姚黄" 、" 学士" 、" 召公" 这样的上品。
　　用于书法、绘画的宣纸也是在唐代问世的。这种纸产于安徽宣州(今泾县）附近，唐代
称这种宣纸为" 玉版宣".当时的宣纸以檀皮为原料，因此产量很低，但质量很高。其质地
细腻、洁白柔软，且经久而不变色，被誉为" 莹润如玉".至今，宣纸仍然是纸中珍品。
　　此外，唐代造纸中的加矾、加胶、涂粉、洒金、染色等加工技术也大有改进。因此，
唐代的纸品种繁多，美观幽雅。有名的十色笺、五色金花绫纸、薛涛深红小彩笺等，都是
这一时期的佳作。
　　宋元时期造纸进一步普及。这一时期北方的桑皮纸、江南的楮皮纸、蜀中的藤纸、越
中竹纸，工艺水平很高，都享有盛誉。造纸术也传到民间。民间用简单的方法，就可以制
出糊窗纸、草纸、牛皮纸等民间用纸。这种古老的方法一直流传至今。同时造纸技术和造
出的纸张，也陆续传到了世界各地。
　　造纸术与印刷术相辅相陈，携手为世界文明进步、科学繁荣作出了卓越的贡献。

第038卷世界中世纪文化教育史                      返回目录

　　内容简介
　　本书全面介绍了公元5 世纪至公元15世纪世界范围内的文化、教育、新闻、出版、语
言文字、体育卫生等方面的发展概况，并对其发展变化的原因、规律作了较为　深入的探
讨。全书共分9 大部分。第一部分对中世纪文化教育的范畴作了严格界定，并对世界中世
纪文化教育的内容作了概括性论述；第二部分介绍西欧中世纪文化，包括古希腊罗马文化
的衰落及其原因、西欧基督教文化的兴起、欧洲统一语言的衰亡和方言的兴起、西欧的图
书事业和体育卫生事业等；第三部分介绍西欧中世纪教育；第四部分介绍拜占庭文化与教
育，重点分析拜占庭文化教育对东欧各国的影响；第五、第六部分介绍东方中世纪文化教
育，包括中国中世纪的学校制度、书院制度和科举制度，日本、朝鲜、越南等国的唐式教
育；第七部分介绍印度中世纪文化教育，包括印度中世纪文化特点、梵语的演变和佛教教
育等；第八部分介绍阿拉伯——伊斯兰国家的文化教育；第九部分介绍了中世纪世界文化教
育的交流情况，并对东西方文化教育的特点进行了对比分析。全书结构完整，内容详实，
观点客观公正，语言流畅，具有较高的学术价值和较强的可读性。
　　一、概述
　　1.中世纪文化教育的范畴
　　(1)中世纪
　　" 中世纪" 是一个颇有争议的概念，原因在于，历史上并不曾真正有过一个叫作" 中
世纪" 的朝代，也没有哪一个国家的统治者、思想家或其它人认为自己是" 中世纪人" ，
所谓的" 中世纪" 是后人创造的。
　　" 中世纪" 一词最早诞生于欧洲文艺复兴时代，是公元15-16 世纪意大利人文主义语
言学家、历史学家比昂多等人首先提出并使用的。他们认为，在罗马帝国衰亡直至自己所
处的时代之间存在着一个" 中间世纪" ，即" 中世纪".17世纪末，德国历史学家克利斯托
弗.凯列尔在其所著《通史》中，首次将人类历史划分为古代、中世纪和近代三个时期。从
18世纪末，" 中世纪" 的概念便被西方学术界长期沿用下来。
　　" 中世纪" 没有绝对的时间界限。西方绝大多数学者认为，" 中世纪" 始于公元500
年左右，终于1500年左右，前者的代表性事件是西罗马帝国的灭亡，后者的代表性事件则
是新航路的开辟。其中，又以1000年、1350年为界，分为中世纪初期、中期和晚期三个阶
段。中国大多数历史学家都习惯于把公元476 年西罗马帝国灭亡作为" 中世纪" 的开端，
而下限则争议颇多，有的主张以公元16世纪尼德兰革命为断限，有的主张以新航路的发现
为断限，但更多的是把1640年英国资产阶级革命作下限。
　　典型的" 中世纪" 概念有着特定的地域界限和情感色彩。当西方文艺复兴时代的启蒙
思想家创造" 中世纪" 一词的时候，他们意念中所指的并不是整个世界，也不是整个欧洲
，而仅仅限于指天主教所统治的地区，即中欧和西欧。从感情上说，他们对亚洲文化(中国
文化、印度文化等）和阿拉伯文化及拜占庭文化是十分向往的，对古代的希腊、罗马文化
更是崇拜得五体投地；而对公元6 至16世纪间" 蛮族" 的入侵而造成的古典文化的衰落极
为不满，对教会垄断文化事业也大不以为然，遂将这段历史斥之为" 野蛮" 、" 未开化"
、" 专制" ，称这段时期为" 黑暗时代".这些启蒙思想家在痛骂" 中世纪" 西方黑暗的同
时，又慨然以"复兴" 古典文化为己任，从而形成" 文艺复兴" 和" 启蒙运动".随着" 中世
纪"一词使用日广，它逐渐演变为封建社会的代名词，用于指封建生产方式在世界范围内占
统治地位的时期。这样，" 中世纪" 一词不再专用于指西方，而成了可用来表述任何一个
国家历史上处于封建社会这一发展阶段上的历史的概念。按照这种用法，由于各国进入和
结束封建社会的时间先后不一，其" 中世纪" 也就无法一致，如中国较早进入封建社会，
其中世纪可上溯至春秋战国乃至更早的时代，其下限则可延伸至清末乃至民国时代，而印
度、日本、朝鲜、越南等亚洲国家及非洲、美洲广大地区进入封建时代较晚，其" 中世纪"
分别开始于公元11-17 世纪不等。时间上的这种差异给同一时代各国历史的比较造成了很
大的不方便。
　　更为重要的是，将具有特定涵义的" 中世纪" 这一概念拿来泛指世界各国历史，在注
意了经济上生产方式这一共同点的同时，却忽视了各国文化发展的巨大差异。" 中世纪"
的西方文化总体上处于衰落的趋势，游牧民族的入侵造成了西方古典文化的大破坏，使古
典文化面临着灭绝的危险，整个西方社会的文化水准也因此而大为下降，教会成了古典文
化的主要保存者和使用者，尽管能够保存下来的十分有限。而" 中世纪" 其它地区的文化
却是另外一副景象：在近东地区，拜占庭帝国从一开始就以罗马帝国的正统继承者自居，
积极保存了古希腊、罗马文化遗产；拜占庭帝国衰弱后，悄然兴起的俄罗斯继承了其文化
遗产。在中东地区，阿拉伯世界的穆斯林们按照伊斯兰教教义的教导，向世界各先进国家
广求知识，使阿拉伯文化迅速发展，达到了相当高的水平。作为世界四大文明古国之一的
印度虽因内部分裂和外敌入侵而使其古代灿烂的文化受到相当破坏，但仍有一定的发展，
而同样是世界四大文明古国之一的中国，古典文明非但未受到大的破坏，反而在不断吸收
、消化外来文化的基础上将古典文化发展到一个新的高度，成为当时世界上最具有影响的
文化之一。这些带有根本性的差异是" 中世纪" 一词很难反映出来的。正因为如此，一些
历史学家在研究西方以外的世界史尤其是文化教育时，尽量避免使用" 中世纪" 一词，而
用" 中古史" 等代替，迫不得已而用之时，也多加以界定。
　　考虑到不同国家和地区历史发展的差异，也是为了照顾文化发展自身的完整性，本书
的" 中世纪" 没有一个整齐划一的时间界定。在欧洲，我们叙述的是西罗马帝国灭亡到
1350年的历史；在中国，我们叙述的是隋唐宋元间的历史(公元581-1363年）；在日本，我
们叙述的是自公元646 年大化革新至公元16世纪室町幕府统治结束时期的历史；在印度，
我们叙述的是自笈多王朝以至德里苏凡国家时期的历史(约公元220-1526年）；在阿拉伯，
则基本上是公元6 至14世纪的历史。
　　(2)文化与文化史
　　" 文化" 一词在西方和东方出现都较早，但意思不完全等同。
　　在西方各语言中，" 文化" 一词源自拉丁语的"Cultura" ，而Cultuna 一词是动词
"Colere"的名词形式，主要意思是开垦、种植。中世纪以前及整个中世纪期间相当长一个
时期内，尽管西塞罗曾在其著作中偶将" 心灵的培养" 比作经过开垦而结出果实的田地，
但该词的主要意义却始终是同农业种植联系在一起的。直到15世纪末、公元16世纪初，随
着罗马古学的复兴，西塞罗的比喻用法才被重新发掘出来，赋予了新的涵义。
　　在中国语言文字中，" 文化" 一词出现颇早。" 文" 本意是指各色交错的纹理，后引
申为包括语言文字在内的各种象征符号，进而具体化为文物典籍、礼乐制度，再引申为人
为修饰、修养及美、善、德行之义，与质、野相对；" 化" 本意为改易、生成、造化、培
育，后渐引申为教行迁善。" 文" 与" 化" 二字联用，较早见于战国末年儒生所编《易.贲
卦.象传》：" 观乎天文，以察时变；观乎人文，以化成天下".西汉以后，" 文" 与" 化"
已合成一个词，如刘向《说苑》中有" 凡武之兴，谓不服也，文化不改，然后加诛" ；晋
束哲《补亡诗》有" 文化内辑，武功外悠" 之句，南齐王融《曲水诗序》有" 设神理以景
俗，敷文化以柔远" 之句，都是明显的例证。从这些早期例证中，可以看出，中西" 文化"
一词的最初意义有相当大的差别，西方早期" 文化" 是与人们改造自然、创造物质财富的
农业劳动直接联系在一起的，而中国的" 文化" 则主要是与" 文治" 和"教化" 联系在一起
。
　　作为人类社会的现实存在，文化的历史是十分悠久的，但文化作为一个观念、作为一
门学科而被研究、讨论的历史却要晚得多。这种研究和探讨首先是欧洲人从中世纪末开其
端绪，主要动因有二：一是由海外探险而引发的地理大发现和大规模海外殖民活动使欧洲
人发现，不同地域、不同国度、不同民族的社会制度、风俗习惯、语言文字等都大不相同
；二、正在酝酿进行以反封建为主要目的的启蒙运动的欧洲人，不仅从古罗马人那里吸取
学问和智慧，而且还打开眼界，广泛借鉴世界各主要国家和民族的经验。这就促成了文化
研究的热潮。
　　较早提出并使用" 文化" 这一概念的是德国法学家普芬多夫(1632-1694 年）。他认为
，文化是社会及个人的活动所创造的东西的总和。到公元18世纪，启蒙思想家把文化视为
不断向前发展的、使人得到完善的、社会生活的物质要素和精神要素的统一。他们认为，
一个民族或一个国家的文化水平、文化程度在于其社会秩序和政治体制的合理性，并可用
科学和人文领域中的全部成绩来衡量，与理性的更高使命相符合的文化的目的，是使人人
都能幸福。到公元19世纪以后，对"文化" 这一观念的探讨进一步深化。德国的思想家们对
" 文化" 和" 文明" 进行了区分，用文明专指物质的和技术的成就，用文化专指社会的和
精神的价值观及其进展，如历史学家兰克(1795-1886 年）就明确把" 文明" 定义为" 社会
的技术范畴" ，而把" 文化" 定义为" 社会的精神范畴".而英国的学者们在讨论中广泛吸
收了法国、德国等国学者的意见，使" 文化" 的定义更趋具体化。英国学者泰勒在这种氛
围中提出了他著名的关于文化的定义，即" 所谓文化或文明，乃是包括知识、信仰、艺术
、道德、法律、习俗以及包括作为社会成员的个人而获得的其它任何能力、习惯在内的综
合体" (泰勒：《原始文化》）。泰勒关于" 文化" 的定义一问世，立即启发并导致了同代
或后世学者纷纷从各自的专业领域对" 文化" 观念提出了自己的见解。迄今为止，历代学
者提出的关于" 文化" 的定义，光是主要的、有代表性的就达一百六七十种之多，如英国
、法国、德国、美国、日本、前后苏联及西班牙等国的《大百科全书》各有" 文化" 定义
，其内涵、外延各不相同(《文明和文化：国外百科辞书条目选择》，求实出版社，1982年
版）。定义虽多，但综观其内容，西方所谓的" 文化" 不外乎4 种涵义：某一特定社会的
精神和物质生活的总和；社会成员所达到的道德和思想修养水平；一个社会所达到的发展
水平；包括音乐、文学等在内的人文科学的总称。而再笼统一点，则可划分为两大类定义
，即" 人文学" 的定义和" 人类学" 的定义。" 人文学" 的定义认为人类的文化活动优于
其它活动，其包含的内容一般为上述第2 至4 项，而" 人类学" 的定义则只包括上述第1
项内容，是一个涵盖人类社会一切领域的概念(哈利.瑞特尔：《历史上的观念辞典》英文
版，格林伍德出版社，1986年版）。
　　稍晚于" 文化" 概念的形成，" 文化史" (Cultural　　History 或Culturgeschichte
或Kulturgeschichte）也于公元18世纪末问世，很快形成了历史学科中通过研究社会形式
、符号、比喻、风格、思维模式对人类文学、美学、思想等方面的活动进行整合分析的一
个分支。无论是早期伏尔泰所著的《路易十四时代》(1751年出版），还是19世纪至20世纪
初新史学的代表性作品，如巴克尔的《英国文明史》、拉姆普累希特的《德国史》(1891年
）、鲁滨逊的《新史学》(1912年），还是两次世界大战期间克罗伯的《文化发展的结构》
(1944年）、《文明和文化》、施本格勒的《西方的没落》、汤因比的《历史研究》以及五
六十年代美国等地学者围绕着现代化等问题所开展的广泛的研究，无不试图从科学、哲学
、艺术、文化、宗教、语言、风俗等人类文化活动的一切方面入手，找出人类社会进步(或
不进步）的根本原因及相应的对策。
　　在" 文化史" 本身发展的过程中，雅各布.布克哈特的《意大利文艺复兴时期的文化》
(1860年出版）和休伊曾加的《中世纪的衰落》(1919年）
　　是两部公认的经典作品，分别以文化史所持有的恢宏气势展示了历史上一个特定时代
的文化全貌。尤其是休伊曾加，他还对文化史研究的理论做出了经典性的解释。1929年，
他写了《文化史的任务》一文，提出：" 文化史的研究对象是文化这一特别难以定义的概
念……文化史明显不同于政治史和经济史之处在于，只有集中于深层次的、总体性的课题上
时，它才名实相符。国家和商业既是以虚名存在的，同时也是实实在在存在的。文化只有
虚名，其具体细节属于伦理道德、风俗习惯、民间传说、古董珍玩等范畴，且极易堕落为
好古之癖".对于文化史研究的关键问题，他指出：关键之处在于" 社会现象的形式、结构
与功能问题……历史学家不仅要勾勒出他所设计的形式的轮廓，还要凭直觉对之浓妆淡抹，
用栩栩如生的比喻使之活现出来……伟大的历史学家从来都是形态学家，即生活、思想、风
俗、知识及艺术形态的探索者" ，" 只有当学者们开始确定生活、艺术、思想等总体的形
态时，才有真正的文化史可言。这些形态的性质是不确定的。所谓的形态出自我们之手，
即文化史在很大程度上是学者、思想家们自由精神的产物。正因为如此，在归纳问题时就
尤其需要谨慎从事".中国对文化概念及文化史的探究相对较晚，国际上对文化问题的讨论
直到公元19世纪末公元20世纪初才陆续传入中国。与欧美学者一样，中国学者对文化的定
义也是众说纷纭，五花八门，如梁启超认为文化是" 人类心能所开释出来之有价值的共业
也" (《什么是文化》），《学灯》1922年12月7 日），即包括他心目中人类一切历史的内
容；梁漱溟认为" 文化是生活的样法" (《东西文化及其哲学》），" 文化主义，应在经济
、政治乃至一切无所不包" (《中国文化要义》）；胡适认为，" 文化是一种文明所形成的
生活的方式" (《胡适文存》第3 集1 卷）；而陈独秀则认为文化的内容" 是文学、美术、
音乐、哲学、科学这一类的事" (《独秀文存》第2 卷）；陈序经则主张" 一个比较完备而
透彻的文化的意义，是要对于物质的文化与精神的文化两方面，能够加以兼顾" (《文化学
概论》）。
　　1949年以后，中国学术界对文化及文化史的研究长期处于空白状态，直到进入80年代
以后，这种情形才有所改变，形成了一个文化研究的热潮，出现了一些关于" 文化" 的"
新" 定义和文化史编篡的一些基本看法，但定义方面基本上未超出历史上曾有过的探讨，
文化史编篡方面的看法和原则大多是对中外文化史理论研究中已有成果的重新发现。
　　在本书中，我们倾向于从人类学的眼光来看待文化问题，即将人类经过自身的努力所
创造的一切成果均看作是文化。这样，无论是人类在征服自然界的过程中所创造的物质文
化，还是人类在社会生活中所创造的制度文化和精神文化，都可视为文化的有机组成部分
。但由于文学、艺术、宗教、哲学等内容已经专门立卷论述，因此，本书所探讨的文化便
主要是一种" 大众文化" ，包括语言文字、新闻出版、体育卫生等。
　　(3)教育
　　从广义上说，教育是文化的一个组成部分。
　　" 教育" 一词的拉丁语是educare (意为养育、抚育）或educ－ere (意为引导）。公
元15世纪前后，英语中出现了educate 一词，意为提供正规的学校教育或行业技术教育或
通过正式的教学活动使智力、道德、审美情趣等多方面得到发展。
　　中国语言中与此相关的词出现更早，主要有" 教" 、" 教化" 、" 教育".三词中以"
教" 产生最早，意义也最丰富，既可表达政教、教化之意，如" 汝作司徒，敬敷五教" (《
书.舜典》），又可指教育、训诲.如" 饱食暖衣，逸居而无教，则近于禽兽" (《孟子.滕
文公上》），还有传授之意，如" 教其不知，而恤其不足" (《左传.襄公三十一年》）。
稍后产生的" 教育" 一词基本上指传授、教学，如孟子说的" 得天下英才而教育之，三乐
也" (《孟子.尽心》上）。" 教化" 一词则主要不是指教学过程，而是指教学、传授活动
对社会风气所产生的影响，即政教风化，如" 先王以是经夫妇，成孝敬，厚人伦，美教化
，移风俗(《诗经.周南.关睢序》）。
　　可以看出，无论是在西方还是在中国，" 教育" 一词一开始就是与各自社会的生活方
式、价值观念和积累的知识的传播联系在一起的。从这种意义上说，"教育" 与社会学家所
说的" 社会化" 即中国古代的" 教化" 意思是完全相同的。根据这些观念，人，不管属于
哪个种族，哪个国家，哪个地区，哪个时代，出生时都是没有文化的。教育就是设计来用
以指导人们学习文化，模仿成年人的行为并塑造自己的性格，最终引导他们到社会上去担
任各自的角色。在最原始的文化阶段，正规的学问极少，谈不上什么教师和学校，一般情
况下，他们所处的环境和参与的活动就是学校，所有成年人都是他们的老师。随着社会结
构发展日趋复杂，积累起来并需传授给后代的知识量越来越大，大到任何个人都无法全部
掌握时，文化的传播就要求必须有更有效的方式。于是，正规教育——学校和教师也就应运
而生。
　　随着社会结构的不断复杂化，学校教育体制也日益完善，教育经验也逐渐与现实的日
常生活和工作分离开来，转向直接从书本上学习实践活动中抽象出来的知识。这种在正式
氛围下集中学习的做法使人们能够比过去单纯靠直接观察和模仿获得更多的文化。社会越
来越重视教育事业，开始总结教育的总体目标、内容、机构、战略。于是，出现了专门以
教育作为研究对象的学问，包括教育学、教育哲学及相应的教育史等。而这些学问的诞生
、发展和完善使教育效果不断提高，文化也因此而以更快的速度、更高的质量传播着。
　　本书中教育的概念，我们沿用了传统的看法。但在中世纪，由于东西方社会文化发展
的经历不同，作为文化传播手段的教育也有很大差异。
　　在西方，游牧民族的入侵和征服无情的破坏了古典文化及其赖以传播的主要手段——教
育，使学校遭到致命打击，教会成了仅存的保留有教育功能的机构，负责对教会中少数人
士实施教育，而民间基本上倒退到了原始文化阶段中那种环境即学校、成年人即老师的落
后状态。这种局面一直持续到公元12世纪左右。此时，随着社会秩序的恢复和游牧民族入
侵后逐步转向定居化，对文化的需求重新高涨起来，于是，重新产生了学校和教师，负责
向求学的学生传授知识。学校教育的复兴促进了文化的传播和发展，加速了西方文化复兴
的到来。
　　在拜占庭帝国范围内，由于帝国统治者从建国开始起就注意保护教育，其教育机构得
以完整保存下来。为数众多的学校和教师在拜占庭帝国政府资助下，努力研究古希腊、罗
马文化并将其大部分精华保存了下来。由于教育未受破坏，拜占庭文化得以迅速发展，成
为中世纪前期最有影响的文化之一。
　　在中国，隋唐宋元四朝基本上保证了国家的统一和国力的强盛，教育事业也在统治者
的大力倡导和士大夫阶层的积极参与下，比前代有了更大的发展，形成了完整的科举制教
育体系，培养了大批人才，同时也为中国文化的传播和发展起了十分积极的作用。与中国
相邻的日本、朝鲜、越南等国都或多或少地吸收了中国教育的经验，加速了本国教育的兴
起和文化的发展。
　　在印度，戒日帝国以后形成的内部分裂、诸王争霸、外患频仍的局面使教育事业大受
打击，虽然各分裂王国的王室想办法加以扶持，但心有余而力不足，教育事业始终只能在
困境中艰难前进。这种局面使印度文化的发展受到牵制，尽管仍有缓慢发展，但与印度古
典文化相比，已是相形见绌。
　　而在新兴的阿拉伯帝国，穆斯林们遵照伊斯兰教圣经——《古兰经》的指引，不辞艰辛
，长途跋涉，虚心求学，从印度、中国、拜占庭等国家广泛吸收新学问，同时又在国内大
力兴办教育事业，培养人才，使得阿拉伯文化在较短时期内达到了很高的水平。
　　2.中世纪文化教育的基本内容
　　本书名为《世界中世纪文化教育史》，顾名思义，即是以中世纪世界范围内占主导地
位的人类文化教育活动及其成果为研究对象，进行跨文化的对比研究，力争演绎出这一时
期世界范围内几种有代表性的文化发展的规律及经验教训。这样做的目的不是要像近代以
来，特别是五四运动以来那种以进化论的眼光将人类文化视作一个单线进化、不断淘汰的
过程，即将文化分为野蛮的、落后的和开化的、先进的文化的做法，而是在承认各种文化
均具有自身特点的情况下，通过对比研究，总结人类一切优秀的文化遗产，以促进各民族
文化的共同进步。
　　依据前述的有关定义，本书的基本内容包括：中世纪世界不同国家和地区文化发展概
述；中世纪世界不同国家和地区语言文字的产生、发展或演变；中世纪世界不同国家和地
区的新闻出版与图书事业；中世纪世界不同国家和地区的体育事业和卫生事业；中世纪世
界不同国家和地区的教育事业。现分述如下：
　　概述：每章的第一节均为概述，用以叙述各该文化的基本情况，兼及与文化发展相关
的重大历史事件，以使读者能够对所讨论的文化形成一个大概的轮廓。
　　语言文字：语言文字是人类文化最重要的内容之一，一切文化的发展都离不开语言文
字。事实上，无论是物质文化的创造，还是制度文化的运转，或是精神文化的进步，都只
能借助于语言文字才能完成。语言文字的这种神奇作用在中世纪表现得淋漓尽致。本部分
内容就是试图通过描述中世纪世界各地新兴起的主要语言文字，包括德语、法语、英语、
意大利语、阿拉伯语、俄语、印地语、日语、朝鲜语等，揭示语言文字与政治经济发展的
关系及语言文字本身对文化发展的影响和意义，重点放在对语言文字本身发展方面，对语
言文字学方面的专门研究一般不作为重点展开。
　　新闻出版与图书事业：一个国家或地区信息和知识传播的方式、速度和质量如何，反
映着这个国家文化发展的水平。中世纪由于技术发展水平等方面的制约，除中国等个别国
家外，还谈不上什么新闻出版。中国的造纸术已传遍欧亚大陆，但印刷术的传播却晚得多
。世界范围内图书" 出版" 的主要方式是手抄，因此，图书" 出版" 十分缓慢，图书积累
和收藏也很困难。这一部分主要围绕着新闻出版和图书事业展开论述，从中揭示出新闻出
版和图书事业对文化发展所产生的巨大影响。
　　体育卫生：一个国家、一个民族的精神风貌如何，其健康保障程度如何，从一个侧面
显示出该国家、该民族文化的走向。这部分内容主要是叙述体育卫生对各国文化的影响和
意义。其中，体育部分重在活动内容，卫生部分重在医疗卫生体制的演化，同时兼及医疗
和医学理论研究。
　　教育：作为文化延续、传播和创造是发展的主要手段之一，教育对文化发展起着举足
轻重的作用。这部分内容主要是论述中世纪各国教育体制、教学内容、教育思想等，从中
揭示教育发展与文化进步的关系。
　　本书最后专设一章，对文化交流的途径及东西方文化发展的基本差异进行了对比，试
图帮助读者对文化进步的外部环境和文化发展的基本规律能够建立起一个比较清晰的图像
。这只是我们的一厢情愿，能否达到此点，还请读者检验。
　　二、西欧中世纪文化
　　1.古希腊、罗马文化及其衰败
　　中世纪及中世纪以后的西方文化的主要来源是古希腊和罗马文化。因此，为了更好地
了解中世纪西方文化，有必要对古希腊和罗马文化做一简要概述。
　　公元前2600年前后，克里特岛的克里特人创造了一种与海洋息息相关的文化。后来，
希腊半岛的迈锡尼人入侵克里特，并控制了其商业。公元前1100年，迈锡尼王国因长期战
乱而灭亡，使希腊陷入" 黑暗时代" ，并持续到公元前800 年前后。
　　在此后的" 希腊时代" ，希腊城邦逐渐发展起来。在众多的城邦中，以斯巴达和雅典
最为著名。斯巴达拥有一流的训练有素的斗士，雅典则以其政治家、思想家、作家和艺术
家著称。公元前5 世纪初，波斯帝国向希腊发动战争，希腊各城邦联合作战，击败入侵者
。这一胜利给希腊带来了一个黄金时代，把希腊文化推向巅峰。
　　艺术和建筑方面，希腊文化提供的样板迄今仍为人们所仿效。希腊画家和雕刻家所表
现的人是尽善尽美的，很少有极端的表情。希腊艺术中的人物无论站或坐，其姿势都是宁
静而高贵的。希腊的建筑师们力图表现和谐与平衡。他们使用数学上的比例法来建造庙宇
和剧院，并尽量使建筑物与周围环境相协调。雅典神庙就是这方面的代表作。
　　语言文字方面，希腊人在闪米特文字的基础上，经过一定改进后推出了希腊字母。这
种字母与闪米特字母相比，主要变化在于：希腊字母新引进了元音表示法，重新排列了摩
擦辅音的顺序，采用了闪米特字母表示略有不同的希腊语音，创制闪米特字母中没有的符
号来表达希腊语音。尽管希腊字母只是对原有文字字母的改进，而不是独创，但其意义和
影响却不可低估，因为这一改进的成果前后延续达3000多年，成为众多不同国籍和语言的
人们互相交流的一种无与伦比的便利工具，也为印欧语系各字母文字的发展奠定了必要的
基础。
　　语言文字的发展为文学繁荣提供了有利条件，并为文学在社会生活中发挥作用奠定了
基础。在文学作品中，诗歌和戏剧在表达希腊人的人生观方面起了重要作用。荷马(公元前
8 世纪前后）的史诗《伊里亚特》和《奥德赛》是希腊人生教育中的一个基本内容，诗中
的主人公自强不息，其勇气和获得的荣誉都达到了极高的水准。希腊人也用诗来赞美体育
比赛中的获胜者和战争中阵亡的英雄。诗人平达就是最善于写这类诗的。早期希腊的另一
位著名诗人是萨福，她的许多作品都是歌颂友谊和爱情的。诗歌大都是用来在希腊的宗教
节日上吟唱的。在这类活动中，有舞蹈家和歌唱家参与，一组被称作" 唱诗班" 的演员合
唱诗歌作品。这种演出活动逐步演化为戏剧。早期的希腊戏剧大都是根据古代诸神和英雄
的传说故事改编的悲剧。埃斯库罗斯(公元前525-前456 年.）、索福克勒斯(公元前496 .-
前406 年）和欧里庇得斯(公元前480 .- 前406 年.）等著名的悲剧作家用这些故事来探索
人类自身的问题。他们相信，人们有决策的自由，慎决之，可成伟人，但若决之不慎或居
功自傲，则将祸及自身及他人。当然，也有轻松的喜剧和阿里斯托芬(公元前448 年- 前
385 年.）这样的喜剧作家，专以针贬时政、讥讽政客、将军等要人为能事。
　　历史学作为文化的一个重要组成部分，也取得了突出的成就。希腊历史学家较早开始
用理性的眼光审视过去。他们研究历史上的事件，核查事实，试图解释人们的行动及动机
。被称作" 历史之父" 的希罗多德(公元前484 - 前425 年.）对波斯战争的生动描述为历
史撰述提出了新的标准。另一位历史学家修昔底斯(公元前455-前399 年.）则以其《波罗
奔尼撒战史》而著名。他认为，历史学家必须寻求事实真相和人类动机。他对政治和历史
事件进行分析的纯熟技巧使其作品成为后世历史学家的范本。
　　哲学和科学方面，最初并无明显的区分。古希腊哲学家探寻的知识有两种，一种是关
于自然界的，另一种是关于人类在自然界中的地位的。他们相信，大自然有着自己的法则
，人们可以用理性去发现这些法则。正是在寻求这两种知识的过程中，出现了一批影响深
远的哲学和科学成果：泰尔斯提出了" 水原素" 说，认为水是自然界的基要原素；毕达哥
拉斯(公元前580- 497年）认为宇宙是按数学法则构造的，从而致力于天文学和数学研究，
并发现了勾股定理(即毕达哥拉斯定理）；德莫克利特(公元前5 世纪后期）
　　提出了" 原子论" ，认为自然是由微小的不可分割的原子组成的；希波克利特(公元前
460-前377 年）医生进行了病理诊断学研究，从而使医学与巫术区分开来；智者学派
(TheSophists)周游各城邦，传授演讲学、语法、诗词、体育、数学及音乐知识，其雄辩术
和相对主义吸引了大批青年人，但同时也招来了不少批评；苏格拉底(公元前470-前399 年
）在批评智者学派过程中对伦理道德、社会秩序等重大问题所进行的严肃思考及所使用的"
提问——回答法" (即著名的" 苏格拉底法")对人类了解自我、了解人生、了解社会、追求知
识提供了有价值的思考；苏格拉底的弟子柏拉图(公元前427-前347 年）对理想政体的研究
及再传弟子亚里斯多德(公元前384-前322 年）对动植物、天文、物理、诗歌、修辞学、政
治学等多领域的研究，使希腊古典哲学达到了顶峰，不仅影响了他们各自的弟子，而且影
响了后来几个世纪的哲学家和科学家。
　　公元前5 世纪，雅典和斯巴达为争夺权利而发动了波罗奔尼撒战争，希腊城邦陷入分
裂，实力大减。公元前338 年，马其顿帝国轻而易举地征服了希腊各城邦。亚历山大大帝
(公元前356-前323 年）将希腊并入了自己庞大的帝国。他鼓励希腊人和非希腊人之间的互
相交往，使希腊文化迅速向古代中东等地区传播，从此开始了希腊化时代。在这一时代中
，科学逐渐与哲学分离，成为独立的研究领域，特别是在数学、物理学、天文学等方面取
得明显成就，欧几里德及其几何学、阿基米德及其浮力定律、阿里斯塔克及其太阳中心说
是这方面的代表人物和成果。至于哲学，此时更关注的是社会和伦理观念，出现了伊璧鸠
鲁学派和斯多葛学派，前者强调禁欲，主张宁静、淡泊的人生，后者则强调个体的尊严、
自我约束、理性及社会全体成员的团结。相比之下，后者对罗马人产生了更为深刻的影响
。但总起来看，整个希腊文化还是随着城邦的衰落而式微。
　　成立于公元前509 年的罗马共和国迅速发展，公元前3 世纪后成为地中海地区的奴隶
制强国。罗马人在所征服的地区大量地采纳了希腊人的文化。
　　罗马将军用船只把希腊城市中的图书馆藏书和艺术品运往罗马。希腊教师、诗人、哲
学家也到罗马家庭中做工。一些罗马人甚至将自己的子弟送往雅典去学习。由此，希腊和
罗马文化融为一体，产生了后来被称之为希腊- 罗马文化的文化。
　　文学方面，维吉尔(公元前70- 前19年）的史诗《伊尼特》记述了伊尼斯人的传奇故事
，赞美罗马人安邦治国的天才；诗人贺拉斯(公元前65- 前8 年）的作品则指出，罗马内部
争战是人性的贪婪造成的；另一位诗人奥维德则记述了罗马上层社会的富裕、时尚、浪漫
等种种奢侈生活。
　　艺术和建筑也繁荣起来。罗马艺术家们用青铜和宝石制成珠宝和装饰性物品。雕刻家
们则力图表现独特性。他们精雕细刻，纤毫毕现，甚至连皱纹和蓬乱的头发都如实表现出
来。另一种艺术是壁画。富裕的罗马人把家里的墙壁画满了五颜六色的肖像画、海洋风景
画或神话传说。罗马建筑师技艺精湛，设计了圆形剧场、公共浴池及有着典雅的廊柱、拱
状、圆顶的庙宇，并擅长于筑桥、修路、建造供水工程。
　　科学方面，托勒密(公元2 世纪）的" 地心说" 和伽林的解剖学和病理学研究都是当时
重要的成果。尽管" 地心说" 后来被证明是错误的，伽林的研究也被发现有许多差错之处
，但在当时却是相当了不起的成就。
　　然而，罗马文化对西方文化最大的贡献却主要在于两点，一是其语言文字，二是其法
律体制。语言文字方面，罗马人创立的拉丁语成为欧洲受过教育的人的共同语言，使大规
模的跨文化交流成为现实。此外，拉丁语也是许多欧洲语言的基础，欧洲各语言中成千上
万的词汇的根源可以追溯到拉丁语。法律体制方面，早期的罗马法主要是习惯法，来源于
古老的氏族习惯和社会流行的各种惯例。共和时代，随着奴隶制经济的发展，成文法开始
出现。
　　公元前5 世纪中叶颁布的《十二铜表法》是迄今所知的罗马最早的立法文献。
　　共和时代后期，罗马法学家的活动日益活跃。公元1 世纪前后形成了萨宾和普罗库卢
斯两大流派。2 ～3 世纪之交，法学人才辈出，产生了盖尤斯、帕皮尼安、保罗、乌尔比
安和莫德斯蒂努斯五大法学家。帝国时代，皇帝的敕令逐渐成为法的主要形式，并先后出
现了私人和官方主持编辑整理的法律文件汇编，出现了3 部法典，即公元294 年编成的《
格雷戈里安努斯法典》，包括了公元117 年至294 年间的全部法律文件；公元324 年编的
《海摩格尼安奴斯法典》，包括了从294 年开始制定的全部法律；公元438 年颁布的《狄
奥多西法典》，共16卷，包括了324 年以后制定的全部法律。罗马法学的发达，使法家家
们从不同角度和标准将罗马法划分为公法与私法、成文法与不成文法、公民法与万民法、
自然法和裁判官法等。罗马法是奴隶制社会最发达、完备的法律体系，不仅推动了罗马奴
隶制经济和商品货币关系的发展，而且对中世纪西方各国产生了举足轻重的影响。
　　公元330 年，罗马皇帝君士坦丁一世有鉴于帝国东部最富庶的地区正受到日尔曼人和
波斯人等游牧部族日益严重的侵扰，遂将都城迁往古希腊移民城市拜占庭，并更名为君士
坦丁堡。罗马虽另设一名留守皇帝代理政务，但已不再是帝国的中心。这对古罗马文化无
疑产生了十分不利的影响。
　　公元395 年，罗马帝国分裂为东西两部分：西罗马帝国继续以罗马为都城，由于不断
受到日尔曼等游牧部族的猛烈冲击而衰落，于公元476 年灭亡；东罗马帝国则以君士坦丁
堡为首都，不仅成功地抵御住了" 蛮族" 即游牧族人的入侵，而且还成功地进行了一系列
卓有成效的改革，逐渐演变为封建制国家，并一直延续到1453年。由于君士坦丁堡原名拜
占庭，后人常将东罗马帝国称之为拜占庭帝国。又因其领土大部分在希腊人居住区，故也
有人将之称为希腊帝国。
　　罗马帝国的分裂和西罗马帝国的衰亡标志着古希腊- 罗马文化的衰微已达到了十分严
重的程度，再也无法应付现实生活中一些重大的问题。但它所留下的种种优秀的文化成果
却为后起的新文化提供了可资借鉴和改造的基础。
　　2.西欧基督教的文化
　　罗马帝国的衰亡使西欧和中欧陷入一片混乱：强有力的中央政府不复存在，经济生活
被彻底打乱；罗马人建立的法律体系和社会秩序陷入瘫痪；成群结队、全副武装的游牧人
四处游逛，烧杀抢掠，为所欲为。
　　到公元5 世纪时，日尔曼人在原属于罗马帝国的北非、意大利、高卢、西班牙以及英
格兰等地建立了一些王国。日尔曼人的生活方式与罗马人大不相同；日尔曼人尚处于部落
阶段，只知忠于各自的部落和酋长，而无国家和爱国的观念，日尔曼各王国被视为各国王
的私人财产，国王可以分封给其子孙，致使内战连绵不断；日尔曼是游牧民族，在攻入经
济文化高度发达的罗马城镇后，极尽破坏之能事，而破坏之后却不愿重建自己的城镇，致
使这些经济文化中心成为名符其实的废墟；司法方面，罗马人先进的成文法和审判制度被
废除，而代之以日尔曼人互不统属的不成文法和落后的审判制度。
　　社会生活的动荡导致了学术文化的衰退，西欧的文化水平急剧下跌：原有的学校消失
了；会读书、写字的人除教会方面的人士外几乎廖廖无几；拉丁语不再是过去罗马各省区
的主要语言；希腊文化丧失殆尽，几无人能阅读文学、科学或哲学方面的希腊文作品；日
尔曼人的口头诗歌和传奇故事虽十分丰富，但却没有书面文献。无论与古罗马高度发达的
文化还是后起的拜占庭文化等相比，这种文化都相形见绌。
　　在此文化贫乏期，基督教会成了欧洲文化不亡的唯一一线希望。
　　西欧和中欧基督教的发展经历与拜占庭帝国的基督教有很大不同。后者是在皇帝的扶
持下组织起来的，要对皇帝负责。而前者则恰恰相反：在罗马帝国后期，当罗马国家机器
衰退之际，教会自觉或不自觉地承担了许多从前由帝国政府履行的职责，接管了罗马的管
理体系，因此，当五、六世纪各" 蛮族" 大肆瓜分罗马帝国的遗产之际，罗马教会就担负
起了双重使命：一重使命是尽量保持罗马帝国原有的权力，一重使命是统一人们的信仰并
保存文化，重建文明。对于第一重使命，罗马教会实在是力不从心，没有也无法完全完成
，但对于第二重使命，罗马教会却基本上完成了，并最终使基督教成为中世纪西欧文化的
基础。
　　基督教是建立在《圣经》基础上的一种宗教。上帝通过《圣经》的书面文字向地上的
臣民宣谕。基督教神学家和学者要向信徒们宣讲上帝的圣谕，就必须先有阅读和解释这些
经文的能力，而要获得这些能力，就必须进行大量的阅读和学习。为此，基督教学者早期
的努力方向主要集中在编辑教材、翻译古籍和注释经文上。博提乌斯(公元480-525 年）、
卡西奥多罗斯(公元490-575 年）、伊西多尔(公元576-636 年）等是其突出的代表人物。
　　博提乌斯是贵族子弟，曾接受过古典教育，并为意大利的统治者即东哥特国王提奥多
里克一世效过力。当他看出希腊、罗马的古典文明行将灭亡时，便试图做一些挽救的工作
。他将亚里士多德有关逻辑学的论文译成了拉丁语。此外，他还撰写了一批关于亚里斯多
德、西塞罗等人的论文，并编篡了数学、天文学和音乐等方面的教科书。公元525 年，他
因涉嫌密谋推翻国王而被处死。在被关押等候处死之前，他在狱中写下了《哲学的慰藉》
一书，成为中世纪杰出的文学作品之一。
　　卡西奥多罗斯与博提乌斯是同时代人，曾是东哥特王室的三朝元老。他著有12卷本的
《可特人历史》和一批关于神学的论文，但其对文化的最主要贡献却在于收集了希腊文和
拉丁文手稿，并编辑了《神学和人文学文献导读》，开列了教士们应该阅读和抄写的所有
有关宗教和世俗方面的书籍，成为中世纪影响最大的教科书。
　　伊西多尔在西班牙编篡了一部百科全书《辞源》，内容涉及从数学到上帝、家具等各
种各样的问题，成为各修道院图书馆必备的标准参考书。
　　除此之外，由于其职业的需要，基督教学者们对《圣经》经文的注释极为关注，并做
了大量工作。在这方面，教皇格里高利写了《〈约伯书〉中的寓意》，大量使用寓言来解
释经文，成为中世纪注经的典范。他又写了《对话》一书，记述了意大利圣贤们的生平事
迹，用以陶冶人们的性情。
　　公元7-8 世纪初，欧洲大陆的学术文化水平跌到了最低点，然而，英格兰和爱尔兰的
基督教会却保持了相对较高的学术文化水平。由于英格兰和爱尔兰地处孤岛，" 蛮族" 不
易从外部攻入，从而为学者们提供了相对安全的庇护所和开展学术文化研究的条件，终于
使两地先后成为公元7 、8 世纪最重要的学术文化中心。当拉丁语面临从欧洲大陆消失的
危险时，爱尔兰的教会和学校却保留并发展了拉丁语，甚至还使一些希腊语的知识得以延
续。在传教活动中，爱尔兰传教士恢复了拉丁语在欧洲大陆的使用。爱尔兰学者们不仅对
《圣经》进行了解释，而且还抄写手稿，并对其中细节进行加工润色。
　　在英格兰，主要在公元7 世纪皈依基督教的盎格鲁- 撒克逊人建起了修道院。副主教
比德(公元673-735 年）是当时影响最大的学者之一。他不仅撰文解释《圣经》经文，还将
《福音书》中的部分内容译成了盎格鲁- 撒克逊文。他的《英吉利教会史》记述了英吉利
人皈依基督教及其教会发展的历程，是公认的中世纪最优秀的学术著作之一。
　　正是由于基督教会及其学者们的种种努力，才使欧洲文化传统保留了一线生机，不致
彻底灭绝。但教会的力量毕竟是有限的，无力展开大规模的文化活动，从而迅速而全面地
提高整个基督教世界的文化水准，更何况基督教会本身也不时受到日尔曼族伦巴第人等的
威胁。因此，罗马教廷从一开始就争取得到一个强大王国在政治、军事等方面的支持，以
保护教会免遭敌人的侵犯，并帮助教会开展其它事业。公元753 年，教皇斯特凡二世给法
兰克国王丕平行加冕礼，并吁请他保护罗马教廷。丕平率军队入侵意大利，打败伦巴第人
，并将夺来的土地赠给罗马教廷。800 年，教皇利奥将丕平的继承人查理曼(公元768-814
年）加冕为"罗马人的皇帝".罗马教皇给一个日尔曼族的勇武的国王加冕，此举意义深远，
它标志着日尔曼传统、罗马文化和基督教的融合，成为中世纪西欧文明的根本特征。
　　查理曼被加冕为" 罗马人的皇帝" 后，对基督教的事业表现出了非凡的关注。他认为
，自己有义务提高教士的文化素质，以便使他们理解基督教义并更好地布道传教。要做到
此点，必须先克服大多数教士的文盲半文盲状态并编辑一部准确无误的《圣经》。为此，
他网罗了欧洲一批最优秀的学者。
　　英格兰诺森伯兰的阿尔琴(公元753-804 年）被聘负责管理查理曼的" 宫廷学校" ，负
责教育皇室子女及贵族子弟等，并受命编辑《圣经》。经他编写的《圣经》成为中世纪标
准的《圣经》版本。
　　查理曼还努力提高教士们的识字水平。他下令各地主教和修道院，要求他们设立学校
，培养教育青年人。他还下令研究改进书写方法，将以往所有字母都大写的方式改为统一
的、以小写字母为主的" 书写体" (或" 加洛林" 体），使书写更流利，词汇更易辨认，阅
读速度大幅度提高。查理曼时代的学者们还创造了一种被称作" 中世纪拉丁语" 的语言，
既保留了古典拉丁文的基本文法规则，又能灵活地吸收、创造反映现实的新词汇，但又明
显不同于世俗的拉丁语，使学者们、官员、旅行者得以在欧洲各地旅行而不会产生语言障
碍。
　　查理曼的这些文化活动被称作" 加洛林文化复兴".这种复兴虽无法与罗马文化相提并
论，也不可与后世的文艺复兴同日而语，但它毕竟标志着欧洲已开始从低谷中回升，一种
新的、不同于拜占庭文化和阿拉伯文化的欧洲基督教文化已开始形成。
　　到1000年前后，西欧社会发生了若干影响深远的变化。在此之前，欧洲人口萎缩，商
业断绝，城市生活被破坏，经济以农业为主；政府软弱无力，各地大小王国互不统属，不
时交战，又加外敌入侵，使欧洲社会长期处于混乱状态；学术文化遭到严重破坏，发展受
阻，极少有值得称道的成果。而在此之后，欧洲人口开始呈不断上升趋势，商业又开始繁
荣起来，都市生活也重新恢复，各地涌现出不少人口达数万人的城镇，大批处女地得到开
垦，农业产量增加。英格兰、法兰西、德意志、意大利等一批近现代意义上的国家开始诞
生，新的强有力的中央政权开始重建社会秩序，内战减少。一向易受外敌入侵的欧洲开始
向外出击，发动了十字军东征等战争。战争的胜利使西方人信心大增，更使教会的权力和
影响空前扩大。西方进入了中世纪的全盛期。
　　社会生活的巨大变动促成了公元12至公元13世纪西方文化的复兴。
　　人们的求知欲望普遍增强了。公元12世纪初，学校的学生为数极少，然而到公元12世
纪末时，学校的学生已有成千上万。这些学生对能学到的任何知识都感兴趣，他们研究只
在西欧能找到的任何书籍，并不惜长途跋涉，前往西班牙和君士坦丁堡等地寻求阿拉伯文
和希腊文的材料，不分文本优劣，不分题材如何，得到什么书都如获至宝，读得如痴如醉
。他们的活动为以后几个世纪西方世界的文化活动打下了基础。
　　要读书，要思考，就需要语言，一种精确的语言，这种语言只能是拉丁语，由于这个
缘故，公元12世纪上半叶，人们又重新开始阅读古典作品，以扩大词汇量并改进文体。同
时，由于读书、思考、写作都需要有条理，罗辑开始受到越来越多的重视，于是，亚里斯
多德等人的罗辑学著作及阿拉伯人对这些著作的注释和解释成为学者们争相阅读的书籍。
　　拉丁语水平的提高和罗辑理解力的增强促进了法学和神学的复兴。法学研究主要集中
在意大利。第一位著名的法学教育家是巴罗那的厄奈瑞斯，他创立了一种法学学习法，带
领学生们逐行阅读《查士丁尼民法》条文，解释疑难词汇，宣讲段落大意　分析条文与条
文之间的相互关系。用这种方法培养出来的学生真正理解法律，处理案件准确，行文精当
。在研究罗马法的同时，教会法也受到重视。巴罗纳的修士格雷廷将散乱的教会命令和教
皇的谕旨等编辑加工，使之系统化、条理化。他的巨著《法令全书》也像罗马法一样成为
研究的对象。大批学生涌入巴罗纳、学习、研究上述两部法律，毕业后成为公元12世纪下
半叶对教会和国家事务中举足轻重的力量，在他们的影响，西欧的秩序更好，法制也加强
。
　　如果说意大利是法学研究的中心，那么法兰西则是神学研究的故乡。公元12世纪上半
叶，法兰西有很多才华出众的神学家，其中最著名的是阿伯拉德(1079-1142年）。他早年
放弃继承封地的权力，到巴黎求学，先后精通了逻辑学和神学。由于他相信理性对于信仰
具有重要意义，不断地探讨和质疑会给人带来智慧，并试图将这一想法付诸实践，使宗教
信仰更加理性化，结果与教会方面的领导人发生冲突；又由于他才华横溢，直言不讳，得
罪了许多同事。所以，当他撰写的关于三位一体的论文及编著的包含有150 个有争议的神
学问题的《是与非》问世后，受到多方面的攻击，并被指控制教会，被判在修道院终身监
禁。象阿伯拉德一样主张用理性为基督教信仰服务的神学家虽不时受到保守派的攻击，但
他们却为西方文化的发展开创了一条意义深远的道路，这就是理性的道路，它不仅大大提
高了中世纪西方人的文化水准，同时也为西方人走出中世纪做好了理论上的准备。
　　自然科学方面，古希腊、罗马的自然科学著作及阿拉伯人翻译的科学著作也开始有人
问津，尤其是医学著作，吸引了大批读者。
　　文化发展的规律表明，文化本身每经过一段时间的发展后，就需要对前段的成果作一
系统清理，进行必要的整合。中世纪极盛期文化的发展也经历了这样的过程。整个公元12
世纪期间，到处充满了文化发现，包括对古典文化的发现和对新文化的发现，但这些发现
是比较散乱的，对基督教文化提出的挑战也是严峻。当基督教学者们阅读着亚里斯多德等
人的著作，高谈着用理性为信仰服务时，他们故然做出了一个大的文化发现，将亚里斯多
德的哲学及其理性从故纸堆中抢救出来，但也同时向自己的基督教信仰提出了挑战：亚里
斯多德认为人类理性可以独立探索宇宙的奥妙而无需借助于外力，而基督教则强调必须借
助于神的启示。类似这样的情况迫使13世纪的学者们清理上个世纪的文化成果，并调动他
们所能接触到的所有人类积累起来的经验和阅历，着手建立一个能够容纳所有真理和所有
信仰的开放的思想体系。
　　这就使得公元13世纪成为西方文化史上一个" 整合" 的世纪，阿奎那、但丁等人是这
一世纪的代表人物，哥特大教堂则是这一世纪最具代表性的建筑物，从他们身上可以看出
公元13世纪文化整合的一般特性。
　　阿奎那(1225-1274 年）早年入多明我会，曾先后在蒙特卡罗、那不勒斯、科隆、巴黎
等地学习、教授神学、著有大量有关神学、哲学等方面的论文和书籍，其代表作是《神学
大全》。面对着公元12世纪以来基督教世界中理性和信仰的冲突，阿奎那试图将两者进行
协调、综合。他认为，理性和基督教的教条都来源于上帝，因此两者之间的关系不是互相
排斥，而是互相补充，有机统一：理性是以人类感觉为基础的，是锐利的武器，但还不足
以帮助人类认识一切事物，而上帝的启示即基督教的信仰恰好可以弥补这种不足。但阿奎
那并不认为理性和信仰处于同等地位，相反，他只是在基督教文化中给了理性一席之地，
骨子里仍然主张信仰居于指导地位，理性居于从属地位。尽管如此，阿奎那的理论在中世
纪文化史上的意义还是不可低估的，它对后世的思想家产生了重要影响。
　　但丁(1265-1321 年）是公元13世纪末、公元14世纪初用文学作品总结当代文化的大师
。　　1307-1321 年间，他写成了长达100 章、计14233 行的长诗《喜剧》(后人称之为《
神曲》），分为《地狱》、《炼狱》和《天堂》三部分，分别记述了诗人在地狱、炼狱和
天堂中的旅程见闻：诗人在人生旅程中产生了失落感并在黑暗的森林中迷路。代表人类理
性的弗吉尔引导但丁穿过地狱和炼狱，来到人间天堂。在地狱中，但丁碰到了那些选择了
名利、权势、声色而不是敬仰上帝为其人生最高目标的人群。弗吉尔告诉但丁，完善的人
生不能建立在这些自私的目标上；理性可以使人绕过这些物欲的陷阱，达到更高境界。在
人间天堂，弗吉尔向但丁展示了如何才能获得完美而宁静的人间天堂中所需的自然美德。
后来，代表上帝的启示和恩赐的倍特瑞斯接但丁去参观，天宫中的宁静与欢乐使诗人大为
感慨。整个作品实际上反映了但丁同时代人感到困惑与不安的各种文化问题，包括理性和
信仰的关系、自然和恩赐的关系、人力与天意的关系等。但丁同阿奎那一样，也在做调和
两种不同观点的工作：一种观点认为人是自身及自然界的主宰，另一种观点则认为人是迷
途的孩子，其命运由上帝主宰。但丁通过其作品，不仅总结了中世纪人的人生观和世界观
，实际上也表达出了他对人生的基本看法。
　　像神学家和文学家一样，艺术家们也试图表现出系统的宇宙观，哥特式教堂是可与《
神学全书》和《神曲》相媲美的杰作。
　　" 哥特式" 一词最初是对中世纪蛮族建筑的蔑称，现在一般指1150年前后从法兰西皇
室领地上发展起来的一种建筑艺术和风格。早期的哥特式建筑一般都是都市中的大教堂，
公元13世纪开始，哥特式建筑风格在欧洲得到推广，大教堂和公共建筑物应用居多。
　　哥特式教堂的独特神韵主要表现在下述各点：美学上，它具有强烈的秩序感，裸露的
拱助和扶壁及筒拱形成了一幅壮观的几何造型；似乎向人们昭示，上帝这位最杰出的建筑
师，创造并仍治理着这个秩序井然的自然界；采光方面，它在建筑史上独成一格，只要一
走进教堂，从高大的窗户上射进的温和而斑斓的光束就会使人感到仿佛是进入了一个神奇
的梦幻般的世界，使人感受到神圣的本质，精神上产生升华；音乐和合唱更增添了它的和
谐感。
　　所有这一切都使信徒们感到上帝的存在，从而更加虔诚信教。
　　公元11世纪前后开始、历时达三个世纪的西方文化复兴，尤其是公元13世纪到公元14
世纪初的文化整合活动，与同时代其它地区相比水平不能算很高，但对西方来说，却实在
是了不起的成就，它不仅标志着西方最终从古罗马帝国灭亡后的文化贫乏期中解脱出来，
而且在很多方面为欧洲文化的发展奠定了基础。
　　3.统一语言的衰亡和方言的兴起
　　语言文字是人类交际的工具，也是文化的载体。它产生于人类社会，与社会并存。社
会在发展，语言文字也相应地有所发展。作为文化的载体，语言文字对社会发展所起的作
用为任何其它工具所不能代替。一个民族语言文字对这一民族文化的发展具有举足轻重的
意义。
　　中世纪初期，由于罗马帝国的解体，与罗马政治体制和文化息息相关的语言文字也受
到致命打击。过去，在罗马帝国的极盛期，拉丁语作为帝国统一的官方语言，曾为帝国经
济发展和文化繁荣作出了巨大贡献，希腊语则在文化界广泛使用，同样为古典文化的繁荣
做出了巨大贡献。但是，罗马帝国的垮台和列国的兴起却使情况发生了根本变化。在这种
巨变面前，希腊语未能经受住冲击，很快成为一种死的语言；拉丁语则因失去了过去的官
方语言地位，同时也由于其大量的语汇和语法结构已远远不能反映巨变后的欧洲社会，虽
经改进而产生了所谓的中世纪拉丁语，但其使用范围仍不断缩小，逐渐变成了教会和学术
界使用的语言，日常生活中很少人使用，即使在拉丁语的故乡意大利也是如此。
　　伴随着统一语言的衰亡而发生的是一系列方言的兴起。从拉丁语直接演变而来的方言
主要有法语、意大利语等，统称为罗曼语言。从日尔曼语发展而来的德语、英语等也流行
起来。这些方言迅速发展，成为社会生活和文学中正式的语言。
　　法语是中世纪前期对欧洲影响最大的语言，书面文献可上溯到公元842 年《斯特拉斯
堡誓言》。中世纪初，法语有两大方言，即北方的奥尔语和南方的奥克语。奥克语的方言
是普罗旺斯，曾是广泛通行的文学语言。
　　与其母语拉丁语相比较，法语的语音有很大变化。语法方面，法语比拉丁语大为简化
，名词已不像过去那样需要变格，复数词尾-S或-es 虽仍保留，但在言语中已不再发言，
词汇的阴性或阳性仍有所区别，但通常不由名词表示，而由相应的冠词或形容词表示。
　　中世纪的极盛期，用法语写成的英雄史诗和宫廷爱情诗，用北部方言写成的英雄史诗
以歌颂英雄人物的事迹为主题，被广泛传唱的史诗《武功歌》描述了查理曼反击穆斯林的
历次战役，也描写了反叛的贵族及封建主之间的战争。史诗中最杰出的作品是公元11世纪
末问世的《罗兰之歌》，它描写了封建臣仆对领主的耿耿忠心，表达了基督徒对信仰的虔
诚。诗中的主人公罗兰是查理曼的外甥，在一次与穆斯林的战争中，他奉命率一军殿后，
被敌追及，不幸阵亡。
　　法国南部的普罗旺斯地区盛行的则是另一种诗歌，即宫廷爱情诗。吟唱诗人通过宫廷
爱情诗而把高尚的情操赋予贵族妇女，把他们赞美为女神，让人们效忠于她们，崇拜她们
，为了对她们的爱，不惜牺牲一切。贵族妇女也常将吟唱诗人请入宫中演唱，也有的贵族
妇女甚至自己写诗，要求" 骑士" 们对她们要温文尔雅，温存体贴，要求骑士们衣着得体
，能诗善乐，风度翩翩，忠诚勇敢。这些文学都对法语语言文字本身及欧洲文学传统产生
了重要影响。
　　德语是西日尔曼语支的一个分支。公元4-5 世纪日尔曼民族大迁徙以后，南德阿雷曼
人所说的古日尔曼语即所谓的高地德语由南向北扩展，一直延伸到亚琛、杜塞尔多夫、爱
北斐特、马格德堡一线，此线之南说高地德语，此线之北说低地德语。但此时由于南北发
言悬殊，尚无统一的德语。
　　公元8 世纪末，高地德语辅音开始发生变化，形成所谓古代高地德语，并成为当时的
书面语言。古代高地德语存在于公元8-11世纪初，它的形成对德语的发展是一大进步。
　　随着古代高地德语的产生，德语一词也在公元8 世纪末前后出现，最初在纯用于指东
法兰克的民族语言即德语。公元962 年，奥托一世建立" 德意志民族的神圣罗马帝国" ，"
德意志" 一词才具有了政治属性，成为一个国家的称谓。
　　公元11世纪中期至公元14世纪中期，即1050-1350 年，德语进入了其中古高地德语时
期。期间，古代高地德语的辅音字母发生变化，如SK演变为SCh 等；部分字尾元音发生弱
化直至读音消失，如词尾元音字母"e" 到中古高地德语后期已逐渐失去发音。德意志骑士
参加十字军东征，广泛接触到异族语言文化影响，使中古高地德语充斥着大量的外来语词
汇。同时，由于公元11-14 世纪期间欧洲和德国社会生活和政治、经济等生活的巨大变化
，中古高地德语的词汇以比前大大丰富了。这些都是古代高地德语所不具备的特点。
　　中古高地德语留下了许多优秀的文学作品，象瓦尔特.封.福格尔瓦德(1170-1230年）
的《菩提树下》、享利希.封.维尔德克(公元12世纪上半叶-13 世纪初）的《爱纳伊特》的
骑士抒情诗既写了英雄人物的浪漫爱情又抒发对祖国的强烈的爱；哥特弗里德.封.斯特拉
斯堡(公元12世纪末-13 世纪初）的《特利斯坦和绮瑟特》等传奇故事歌颂了主人公的真挚
爱情，隐含着对基督教压抑人类情感的不满和批评：《尼伯龙根之歌》等骑士史诗既抒写
了爱情，又蕴含着深刻的政治内容，是中世纪最具政治意义的一部作品，分上下两部，上
部写西格弗里特之死，下部写克里姆希尔特的复仇，描写了中世纪婚姻与政治、权势等的
关系。所有这些作品反映的都是德意志社会存在过或存在着的现实问题，表达了德国人的
普遍看法，因而一直深受喜爱，有的至今不衰。
　　与中古高地德语取代拉丁语成为文学语言和日常生活用语的同时，德意志的统治者们
也在谋求在自己管辖的领土范围内采用德语作为统一的官方语言。1235年，弗里德里希二
世首次使用德语发布了一道皇帝谕旨。1314-1347 年，巴伐利亚国王路德维希四世的首相
府的文件使用德语书写。1346-1378 年，卡尔(查理）四世统治时期明确下令，规定所有公
文必须统一使用德语书写。此举不仅意味着中古高地德语已逐渐成为一种比较成熟的语言
，同时也反映出德意志民族意识的觉醒和统一的要求。
　　与德语同属西日尔曼语支的英语的发展历程要复杂得多。
　　公元5-6 世纪，当朱特人、英吉列人和萨克逊人分别从亚特兰大、施莱莘格和荷尔斯
泰因迁自徙到当时尚是罗马帝国垮台后保存下来的一个边远省份的英格兰定居时，他们各
有自己的方言，即英吉利方言(又沿享伯河划分为北享伯方言和南享伯方言）、西萨克逊方
言和肯塔方言。到公元8 世纪时，北享伯方言已在文化领域取得明显优势。公元658-680
年间，盖德芒用北享伯方言吟唱九行赞美诗，标志着英国文学的开端。公元7 世纪末，毕
斯考着从罗马带回一批手稿，其弟子比德接触了这批手稿，得以成为当时英吉利最杰出的
学者。在北享伯方言区，学术文化比其它几个方言区都要进步得多，遗憾的是，公元8-9
世纪沃特人的入侵破坏了这一进程。学术文化中心转移到主持抵抗沃特人的阿尔夫雷德国
王治下的魏塞克斯。在阿尔夫雷德国王的支持和组织下，盎格鲁——萨克逊人的历史即《帕
克编年史》编纂出来了，奥古斯汀、格里高利、比德等人的拉丁文著作及英吉利方言写成
的诗歌被译成了西萨克逊方言。不久，修道院院长阿尔夫里克(公元955-1025年）用萨克逊
方言写出了优美的抒情诗和散文作品。这一时期是古英语时期，其标准语先后为英吉利方
言中的北享伯方言和西萨克逊方言。
　　1066年，诺曼人对英吉利的征服对古英语的发展产生了重要影响，使英语进入了中古
英语时期。这期间，由诺曼人组成的统治集团和上层社会使用其母语诺曼法语，换言之，
诺曼法语成了英国的官方语言。教会和学术界人士仍使用拉丁语作为自己的工作语言，而
民间却继续使用英语作为日常语言。结果，从公元11世纪中叶到公元13世纪的三个多世纪
中，英国的所有文献都是用三种文字写成并以三种文字传播的，就连当时的流行歌曲也是
三种语言文字的大杂烩。例如，有一首歌歌词是：
　　Ma　tresduce　et　tresame ENight　　and 　　dag 　　for 　　Loveof　　thee
Suspiro
　　其中，第一行" 我的心肝，我的爱人" 是诺曼法语，第二行" 我日夜企盼着你的爱抚"
是英语，第三行" 阿！" 是拉丁语。这一时期，只有中西部方言受法语或其它外来语的影
响较小，基本保持了英语自身的传统，因而常被认为是中古时期标准的英语。
　　诺罗人征服英格兰后，历任国王都讲法语，娶法国女人作王后。直到1362年，国会首
次正式以英语开会。同年，国会又通过《辩护法》，规定所有法廷审理程序此后一概用英
语进行，以拉丁语登录在案。此举对于英语的发展产生了深远影响。当时，22岁的乔叟既
会读写法语，也精通拉丁语，但却选择了刚被确立为官方语言的英语进行写作，写成了《
坎特伯雷故事集》，成为中世纪英语的第一部杰作。
　　此外，意大利语由于诞生在拉丁语的故乡，所以发展受到一定程度的影响，直到公元
12世纪才有书面文献流传下来。但丁的《神曲》是用中世纪意大利语写出的最优秀的作品
之一。
　　方言的兴起对欧洲社会产生了重大影响，它促进了多样化的文化的产生、发展和发达
，从而促进了多样化思维的发展。不同的价值观念，不同的人生态度，不同的宇宙观也就
在这不同文化的薰陶和不同思维方式的引导下悄然生成了，而这是过去拉丁语一统欧洲时
很难期望达到的。同时，以语言和血统双重标准为核心的民族观念开始取代过去以文化为
核心的国家观念，使欧洲逐步走上了建立近代单一民族国家的道路。这些都是中世纪西方
文化与古典文化及另外一些地区如中国文化的根本差别之所在。
　　4.社会舆论和图书事业
　　罗马帝国时代曾于公元前1 世纪开始发行官报《每日纪闻》，公布于罗马和各省公共
场所，内容多系公民投票、官吏任免、政府命令、对外条约、战争和宗教新闻等。476 年
，西罗马帝国灭亡后，《每日纪闻》随之终刊。
　　中世纪初期，随着各蛮族入主欧洲，文化衰微，新闻传播也大受打击，不仅没有正式
发行的官报来继承罗马帝国的《每日纪闻》，传播方式也由以往的定期以书面文字发布化
为以不定期的口头传播为主，传播新闻的主角也由过去的政府变成了教会。
　　如前所述，基督教会在中世纪初期的政治、文化生活中占有独特的地位、起了独特的
作用，教会的主教、牧师、修士、修女等既是能对政府和基督徒施加决定性影响，又是社
会上能够读书写字的唯一的一群人。在成千上万的城乡教区中，特别在乡村教区中，牧师
充当了教区与外界联系的唯一中间人。
　　所有外界的各种观念和消息，如战争、赋税等，都由牧师带入教区；教区内的各种消
息也由他们带出教区，通过其他牧师传播开来。同时，布道也不失为传播观念的有效手段
，牧师通过布道讲演，把自己的观点和知识传授给听众，从而对社会舆论和风气产生重大
影响。但较之此前古罗马等地的官极和后来的近代报纸，这种新闻传播方式无疑都是十分
原始的。
　　中世纪初期也是欧洲图书事业大衰退的时期。
　　制作图书的主要方式仍然是手抄，几乎所有的修道院都设抄写室，有很多修士负责抄
书。抄书所用的材料一般是羊皮纸，纸草纸已废而不用，中国的造纸术尚未传到西欧。书
抄好后，一般还要在抄写室给书的封面加色或绘画，然后装订成册。一册书大致等于10-20
卷纸草卷。
　　与古代罗马图书馆或中世纪前期拜占庭、阿拉伯、中国等地的图书事业相比，欧洲的
图书事业是十分可怜的，不仅图书制作手段和材料落后，而且图书的收藏、管理和利用也
十分落后。
　　首先，图书馆的数量极为有限，且藏量小得惊人。在阿拉伯世界和中国等地的那种图
书馆林立，一个城市就有几座、十几座甚至几十座图书馆且藏书量超过几万、几十万甚至
上百万的情况，在欧洲绝对没有。据估计，一般基督教修道院图书馆的平均藏书量在二三
百册左右，较大的图书馆，如瑞士的圣加仑修道院图书馆的总藏书量仅300 册，德国赖赫
瑙修道院图书馆只有413 册图书，意大利的博比奥修道院图书馆经过3 个多世纪的积累，
共有藏书650 册，令当时的欧洲人惊叹不已！即使12-13 世纪前后建立的罗马教廷图书馆
、大教堂图书馆和大学图书馆，藏书量亦少得可怜，如1309-1377 年建立起来的教廷图书
馆共有藏书2000册；英国坎特伯雷大教堂图书馆规模最大，1300年时有藏书约5000册；巴
黎大学图书馆1338年时藏书量仅1722册。
　　其次，中世纪欧洲图书馆的目录也十分落后，一般只有财产登记簿之类的东西。有的
图书馆随着藏书量的增加，对自己的藏书粗分为宗教书和非宗教书。有的则按文种分开，
将拉丁文书和其他文种分别搁放。
　　最后，由于藏书太少，又加上补充极为困难，迫使各图书馆严格限制阅览和借阅范围
。有的图书馆规定，借阅的书只能白天在书橱附近阅读，不得携出馆外；有的规定，外借
需付相当数量的押金。管理人员因管理不妥而丢失图书的，除照市价赔钱外，还要交纳相
当数量的罚金。
　　图书事业的这种不景气现状既是欧洲中世纪文化衰退造成的，同时，这种不景气的现
状又反过来限制了中世纪文化的复苏和复兴。直到公元11-12 世纪以后大学图书馆等公共
图书馆大量兴起、中国的造纸术和印刷术经阿拉伯人传入欧洲，这种情况才开始发生根本
性变化。
　　5.体育训练和医疗卫生
　　体育是随着人类社会的发展而产生和发展起来的，是从人们实际的社会活动发展演变
而来的，所不同的是人们实际的社会活动是为了谋生，而体育活动则是为了锻炼身体，增
强体质，提高体能，陶冶性情，延长寿命，是教育过程中的一个重要组成部分，也是文化
生活的一个重要内容。
　　与其文化总体上的衰微和贫乏相比较，中世纪前期欧洲国家的体育相对来说是较为发
达的，在欧洲文化史上占有重要地位。
　　这一时期，体育处在一个过渡时期，其明显的特征是活动的项目大都与自己从事或将
要从事的职业有关。例如，为了准备服兵役，城乡居民要进行体育锻炼，以适应战时需要
，练习的项目以剑术为主，包括跑、跳、投掷、角力等。公元13世纪前后，意大利民众爱
好激烈的军事性竞技，常持棍棒和盾牌进行模拟对打。公元14世纪初，英国国王下令健壮
的市民必须在闲暇时间练习射箭。象这样的体育活动显然主要不是为了养生益寿，而且直
接为了应付欧洲社会不断发生的战争。当然，也有一些活动不全是为了战争准备，如公元
12世纪前后开始初步形成的网球、台球、高尔夫球、橄榄球、足球以及舞蹈等，其主要目
的是锻炼身体、娱乐身心，已与近现代意义上的体育大致相同。
　　在城镇，行会负责对其子弟进行教育，虽不专设体育课，但孩子们还是自发地开展各
种体育活动。公元12世纪前后，英国的孩子经常在户外参加抢夺阵地、蛙跳、踢石头、弹
玻璃球、陀螺、掷骰子、打水漂、蒙眼等游戏。
　　每逢重大节日，青少年常进行跑、跳、角力、射箭、投石、跳舞等各种竞技活动，沼
泽地区的年青人冬天还喜欢滑冰、玩冰车。
　　在培养宗教人才的修道院，学生所受教育包括三门主科(文法、修辞学、辩证法）和四
门辅修科(音乐、算术、几何、天文），不开体育科，平时也不准学生参加体育锻炼，违者
要受到院方处罚。但如遇有节日庆典时，则可破例允许学生进行跑、跳、投掷、举重、武
装竞技等比赛。
　　对欧洲文化和社会产生影响最大的还不是上述体育活动，而是骑士体育及与之相联系
的文化和制度，欧洲中世纪的文化、社会、宗教等无不打上了骑士体育的烙印。
　　骑士制度最初产生于意大利和德国。" 骑士" 一词最初用于指称男童或仆人，后用于
指出身于名门望族、曾在宫廷或封建领主的庄园中服过役、担任过书童和从士并经过一定
仪式授予较高军衔、可佩带兵器的人。
　　中世纪初期，由于战争频繁发生，欧洲的封建领主必须精通军事，因为，只有通过战
争，他才能够保住自己的地产并掠夺新的地产、增加自己的财富。
　　贵族子弟被训练为骑士。他要学会穿戴盔甲，驾驭战马，持剑、盾作战。一旦其军事
才能和勇气得到认可，就举行庄严的仪式，授予他" 骑士" 的头衔。
　　要得到这一头衔，就必须不断练习。因此，体育在骑士教育中占据非常重要的地位。
骑士经常训练的项目有：骑马、游泳、投枪、击剑、赛跑、角斗、射箭等。封建主为了训
练骑士，经常召集他们比武。比赛形式有双人比赛和集体比赛两种，双人赛就是两个全副
武装骑士的决斗。他们手持枪矛和盾纵马对冲，拼命往对方的铠甲和护心镜上猛砸，落马
后便在地上用剑斗，直到对方屈服为止。集体比武就是骑士的集体搏斗。骑士们以一定距
离对峙，然后就开始了一场小型的骑士战。除了比武以外，骑士们还常在封建主的城堡附
近举行跑、跳、投掷、角力、游泳比赛。
　　与骑士相关的体育活动还有马球。这是参加十字军东征归来的骑士从东部引进来的。
并推广到整个欧洲。作为军事训练的马球运动，几乎在西欧风行了5 个世纪。规模较大的
马球比赛最初在普罗旺斯举行。公元12-13 世纪是该项目比赛的极盛时期。
　　此外，还有两种运动值得一提：
　　足球：史料记载，1175年，伦敦大学生和年轻手工业工人之间进行了一场足球赛。当
时的球是实心球，可以用脚踢、盘带，也可以用手滚和带球，目的不是为了得分，而是将
球送过规定的界线。可见，当时的足球和游戏还没有分开。
　　斗牛，斗牛源于古代狩猎活动，公元13世纪，斗牛成了竞技表演，在西班牙和法国南
部最为流行。斗牛时用矛挑斗使牛发怒，既有斗牛士的灵巧，又有执矛骑马者的杂技。此
后在西班牙的大小城镇出现斗牛竞技场，斗牛成了西班牙的"国技".
　　三、西欧中世纪教育
　　1.基督教的教育
　　自公元1 世纪到公元5 、6 世纪，基督教广泛传播于西欧。渐渐地，基督教成为一种
举足轻重的政治力量，在意识形态领域也居于独尊的地位，它垄断了中世纪的教育。因此
，西欧中世纪的教育带有浓厚的基督教色彩。
　　家庭是基督教的第一个教育机关。最初，信奉基督教者一律都是成人。
　　当一个成年人走进教堂并庄严宣誓忠于基督教教义后，他就尽力把子女也训练为基督
徒。父母向子女传授基督教的道德、智识观念，教子女学会做祈祷、唱赞美歌以及简单的
读书、写字、作文等，或者向子女讲述宗教伟大的事迹，以培养子女敬虔、忠贞的德行。
奥古斯丁就把他的早期教育归于其母亲莫尼克。公元6 世纪以后，基督教的教育逐渐超出
了家庭的范围而走向学校。在中世纪，实施基督教教育的学校主要有两类，一类是修道院
附设的学校，一类是由教会和政府设立的学校。
　　(1)修道院学校
　　修道院学校发源于修道院制度。这种修道院是从罗马帝国后期开始兴起的。由于基督
教徒时刻面临着殉难的危险，有些人发现在通常的环境中无法生活下去，似乎到处都是腐
化与邪恶。一部分入便逃到山中或沙漠里隐居起来，每天祈祷和自我折磨以求得到宁静与
安全。公元4 世纪后，这种孤独生活的场所成了僧侣公共修养的机关。公元4 世纪中叶，
埃及人帕可密在尼罗河三角洲的达宾尼岛上建立起第一个修道院。之后，这种修道院制逐
渐推广到希腊、意大利、西欧诸国及叙利亚、巴勒斯坦等处。到第5 世纪，修道院已成为
基督教世界最重要的组织之一了。
　　在修道院的发展中，以圣.本尼迪克特(公元48O-548 年）所建的寺院影响最大。圣.本
尼迪克特出生于意大利一个贵族家庭，15岁开始隐居山林，励行基督教的修养，到公元529
年出山，在位于罗马与那不勒斯之间的卡西诺山建立修道院。随着修道院日渐著名，各方
来的僧侣也越来越多。本尼迪克特便制定了一个《管理条例》，主要内容有三项：a ，凡
欲为僧侣者，先试习一年，不合格者令其还俗；b ，凡愿为僧者须把全部财产捐给寺院，
并终身不娶，服从一切命令条规；C 、凡为僧侣者，须寄宿于寺院。此外还规定，修道士
每天除礼拜仪式外，还要从事耕作、慈善事业、阅读和抄写等。这些规定大受世间欢迎，
许多修道院纷纷模仿，所以，本尼迪克特修道院创办后不到一个世纪，这一类修道院便达
250多所，其范围也从意大利扩及到英国、法国、比利时、奥地利、瑞士等国。
　　大约在公元6 世纪，修道院就开始附设学校，即修道院学校，到公元9 世纪时，各修
道院均设有此种学校。公元12世纪初，仅法国就有修道院学校72所。
　　修道院学校办学的目的是培养僧侣。由于许多父母希望把子女献给修道院当僧侣，这
些子女便被留下来，由先进的修道士施以宗教的教育。这些儿童称为"内修生" ，他们将被
培养为修道士。儿童入修道院，必须发誓遵守院规，过修道士的生活，誓词如下：" 我特
此宣告脱离父母、弟兄和亲属，脱离朋友。土地和财产，脱离空浮虚荣和世间享乐。为了
上帝的意愿，我也放弃自己的心愿。我接受修道院生活的一切困苦，对天立誓要纯洁、守
贞、安贫；我愿终身呆在此修道院当教士".(［美］克伯雷选编《外国教育史料》第87页，
华中师范大学出版社1990年版）教育的内容包括读、写、算和宗教的基本知识及其他一些
修道士能力之内的较高级的教育。
　　修道院学校也兼收俗人。这种学生被称为" 外修生" 他们是走读生，住在家中，而到
修道院受教，所学课程与内修生基本相　　同，只是目的不在训练其为修道士上。
　　修道院一项很重要的教育活动就是抄写书籍。由于中世纪是从粗野的原始状态发展而
来的，它把古代文明、古代哲学、政治和法律一扫而光，修道士成了唯一有文化的人，修
道院也就成了保存文化的唯一场所。由于书籍奇缺，抄写经典就成为修道士不可缺少的工
作。1093年，一位修道院住持曾这样描述当时的情景：" 倘若进入修道院走廊，就会见到
十来个教士坐在椅上，在制作精巧的桌上伏案眷写。热若麦的《预言书注释》全文、圣格
利高里的全部著作、能找到的圣奥古斯丁、安布罗西、伊西多尔、比德和安瑟伦爵士，然
后是贝克的住持，进而坎特伯雷大主教等人的全部著述，他都要求全力用功抄写。" (［美
］克伯雷选编，《外国教育史料》第88页，华中师大出版社1990年版）
　　修道士们还做了许多搜集和保存书籍的工作。通常，他们把搜集到或抄好的书籍用重
杠和链条拴在架上，并且在书上题写咒语，以防被盗。比如，一本书上这样写道：" 无论
何人以何种诡计或何种手段于此地窃取本书，他的灵魂将受惩罚的报应而遭难，他的名字
就会从生命簿上抹掉，不再记入升天之列".(［美］克伯雷选编：《外国教育史料》第
94-95 页）他们通过这种方式，在修道院建起了图书馆。当然，那时的藏书是极为有限的
。位于意大利北部的圣马特诺大教堂的图书馆，9 世纪时仅有19卷基督教评论集的节选本
。诺瓦腊的大教堂1212年除了圣诗和几本新祈祷文外，只有波依修斯、普赖西亚、《查士
丁尼法典》、《教令集》，以及伊西多尔(公元570-636 年）《词源学》等抄本。
　　公元13世纪后，修道院的教育发生了重大的变化。这就是修道院学校由固定变成了流
动的。这是因为，中世纪后半期，宗教的威权日渐削弱，教育亦逐渐衰退，而市民教育与
大学教育等世俗式的教育却在加强。为了谋求基督教及其教育的复兴，一些宗教团体便一
国一国、一村一村地传道和教学。
　　这种团体，就叫托钵僧。在公元13世纪，著名的托钵僧团体有二个：一个是弗兰西斯
派，一个是多米尼克派。
　　弗兰西斯派是由意大利高僧圣.弗兰西斯(1182-1226 年）于1209年创办的，1212年得
到公认。这派的教徒没有家庭和财产，也没有固定的住所，只是借托钵周游世界，一面传
播基督教，一面为贫人、病人服务。该教团也从事教育工作。1230年，他们在巴黎建立了
一所修道院学校，以后又在其他国家建立修道院学校。他们主要致力于幼儿与贫儿的教育
。
　　多米尼克派由西班牙贵族圣.多米尼克(1170-1221 年）创立。他是个正统教会的狂热
信奉者，他创立这个教团的目的就是攻击异端。1217年，这一教派得到教皇的承认。与弗
兰西斯派从事贫民救济与少儿教育不同，这一派教徒专门致力于中流以上阶级的教育。他
们致力于科学的研究，以求在大学谋得教职。因此也造就了不少著名学者，托马斯.阿奎那
就是这一派的修道僧。由于得到教会的支持，这一派发展很快。　1221年，这一派扩大到
500 个托钵僧，60个僧院，分布在包括全西欧在内的八个大主教管辖区。
　　中世纪修道院学校的教育，尽管是偏狭的，但仍然有可称道的地方。在文化教育被极
端破坏的情况下，修道院设有学校和图书馆，教授学生读书写字、传抄和保存书籍，这无
疑是件好事，尤其是到后来，修道院除了读《圣经》外，偶尔也读罗马古典作家的作品。
因此，修道院在保存希腊、罗马文化方面起过一定的积极作用，这就为日后文化教育的复
兴准备了条件。
　　(2)教会建立的各类学校
　　中世纪早期，最先实施基督教教育的教会学校是问答学校。顾名思义，这种学校是师
生间藉相互的问答以学习关于信仰宗教的有关知识。这种学校最初是为准备信奉基督教的
异教徒而设的。所以，受此种教育的学徒，特称为Katechuman，意为" 洗礼的志愿者".其
中又分为三级；初级称为" 预科生" ；中级称为" 本科生" ；高级称为" 修补生" ，即特
别选出将受洗礼者。
　　这种学校的教师，称为" 问答训导者" ，他们将基督教的教义口头传授给学生。开始
时这种学校只教宗教知识，不教普通的学科。后来，因为基督教与希腊文化的接触，学校
不得不教授哲学、几何、天文、文法等。
　　在远离欧洲大陆的爱尔兰和英格兰，中世纪早期的教育状况要好得多。
　　在爱尔兰，由于它没有受到罗马教廷的控制，许多从欧洲大陆去的学者与当地教会结
合在一起，成功地传播了古代文化，因此，爱尔兰的教会发展了一种不同于欧洲大陆教会
的文化观以及对待异教的宽容精神。表现在教育上，就是在教会学校里传授古希腊、罗马
文化。在英格兰，教会创办的学校主要是二类：文法学校和歌咏学校。这两者都是大教堂
所附设的学校。因此也可以统称为大教堂学校。就两种学校各自的基本方面来说，它们在
教学和一般管理上的作用完全不同，歌咏学校创办之初，其任务是培养唱诗班歌手，以后
逐渐演变成为一般的初等学校。文法学校不仅仅是培养未来的神职人员，而且也兼收富有
阶级的儿童。
　　英格兰约克郡的大教堂学校是英国历史最悠久的学校之一。公元732 年，埃格伯特成
为约克的大主教。他把学校提到头等重要的地位。著名学者和教育家阿尔琴(约公元
735-804 年）自小就进入该校，受教于艾尔伯特。
　　他对约克学校有过生动的描述，从中我们可以看到当时学校的教学情况。
　　他说：" 他(指艾尔伯特——作者注）在那里用多种教学的溪流和各种学问的甘露滋润着
干枯的心，赋予它们语法学的学艺，灌注修辞的江河。他在法的磨石上把一些人擦亮，他
教一些人齐唱艾奥尼娅赞美诗，而另一些人在旁吹奏卡斯塔利长笛，循着抒情诗人的足迹
越过帕拉萨斯山麓。该总督要其余的人懂得天的协调、日月的劳动、天空的五彩带、七大
行星、恒星的规律、星辰的起落、空气的流动、洋与陆的震动、人牛鸟兽的本性、数与形
的不同类型。他举出复活节庄严周期的必然，首先开启圣文的奥秘，揭示古老而简陋法典
的莫测，见到任何思维出类拔萃的青年，他都凑拢过去，教他们，供养他们，热爱他们。
因此，这位教师在圣卷中有许多学科和各种学艺处于领先地位。" (［美］克伯雷选编，《
外国教育史料》第97页）
　　约克郡的大教堂学校对欧洲大陆产生了积极的影响。到公元8 世纪末9 世纪初，西欧
各大教堂均兴办了这种类型的文法学校和歌咏学校。当然，欧洲大陆教会学校的发展，得
益于法兰克帝国查理大帝的提倡和推广。
　　公元768 年，查理曼(公元742-814 年）继任法兰克国王。公元800 年，罗马教皇为查
理曼加冕称帝，号称" 罗马人的皇帝。" 法兰克王国遂成查理曼帝国。查理大帝当政时期
，西欧正处于文化荒芜的黑暗时期。查理为了培养宗教神职人员和消除统治者的愚昧无知
，极力提倡教育，公元787 年，查理大帝发布公告，指责各个修道院的住持目不识丁，规
劝他们学习识字。
　　公告说：" 我与左右忠信深思熟虑，都认为有益的是，上帝的恩惠托付我管辖的主教
管区与修道院，除了维持修道院生活的秩序、进行神圣的宗教活动外，还应当对靠上帝恩
赐能够学习的人，按照他们的才能，热情地教他们学习识字。正如恪遵戒律，能使道德诚
实和谐优美一样，教和学的热忱对学习经文也是同样重要的。要讨上帝喜欢的人们，不单
要行为端正，也不要忘记言辞正确" (［美］克伯雷选编：《外国教育史料》第103 页）。
　　公元789 年，查理大帝又发布一个公告，作为上述公告的一个补充。公告要求教会设
立学校，使儿童学习阅读。在每一个修道院中或主教管区内，都要将诗篇、圣迹、诗歌、
日历、文法与天主教的书籍细加删订。这个公告，被称为" 中世纪教育的第一个总纲。"
之后，教会迅速建立起各种类型的学校：如在主教驻地所设的主教学校、在教会所属各牧
师驻地所设的村落学校，或教区学校以及文法学校、歌咏学校等。教会学校教育的主要内
容是" 七艺" 即文法、修辞、辩证法、算术、几何、音乐和天文学。" 七艺" 是古罗马学
校的遗存，但是，中世纪" 七艺" 课程都披上了浓厚的宗教外衣。" 文法" 是" 七艺" 之
首。当时给文法的定义是：它是一门科学，使人学会解释诗人和历史学家的作品；它是一
种艺术，使人能正确地写作和说话。人文学科之本就在文法。各个基督教学校都应教文法
，这是因为：第一、正确写作和讲演的艺术是通过文法而取得的。如果一个人不先学会文
法，就不能理解演说词的意义和文字、音节的意思；第二、《圣经》中有各种修辞法，如
寓言、迷语、比喻等。不学会这些东西就不能很好解释《圣经》。
　　其次是修辞。根据教师的阐述，修辞是日常生活中有效地利用世俗谈话的艺术。由此
定义，修辞看来是一种世俗智慧，但它对教会教育也关系重大。
　　因为修辞可以使任何东西的真伪显然明白。无论谁在什么时候熟悉这种艺术，就能准
确地传播上帝的圣言。
　　第三是辩证法。辩证法是理解的科学，它能使人很好的思考、下定义、作解释和区别
真假。它不仅会而且能够使人获得知识。它使人懂得人生及其本源，通过它认识善、造物
主和造物三者的来源和活动。因此，牧师应该懂得这绝妙的艺术，以便能看穿诡辩者的狡
诈，拒绝其谬论。
　　第四是算术。算术是可以用数字测定的抽象广延的科学，是数的科学。
　　上帝用数创造了世界。对数无知，就难以理解《圣经》中有引伸意义或神秘意义的段
落和句子。
　　第五是几何学。几何学解释人们所观察到的物体的形式。神与人及耶稣" 三位一体"
就是符合几何学的特定要求的。另外，几何学在建筑教堂和神庙方面也有用途。
　　第六是音乐。音乐是关于音调中被感觉的音程的科学。通过音乐，人们能以最庄严的
方式举行每一礼拜仪式，并怀着纯洁的心情服从神令。所有的一切，都通过优美和谐的音
乐表现出来。因此，音乐与基督教也是紧密相关的。
　　最后还有天文学。天文学说明天穹中星体的法则。各星体只能按照造物主所确立的方
式取得各自的位置或进行运行，除非根据造物主的意愿发生奇迹般的变化，教士要努力学
会天文学知识，以便确定太阳、月亮和星星的运行路线和准确地计算时间。这不仅是为了
根据事实来确定以往年代的进程，而且是为了确定复活节、其它节日和圣日，并向人们宣
布节日的宗教仪式。
　　由此可见，教会学校开设" 七艺" 课程，完全是为宗教服务的，而且内容非常贫乏，
并夹杂着迷信、谬误和偏见。至于当时的教学方法，由于书籍奇缺，学生不能人手一册，
数学多采用口授方式。教师念书中的文字，同时讲其大意，学生逐句逐段记录。教师有时
也采用问答的方式进行教学。这种方法在文法教学中极为普遍。著名教育家阿尔琴就曾为
查理大帝16岁的儿子丕平编写了一本问答式的教材。总之，中世纪教会学校的教学，无论
内容还是方法，都是较为低级的。
　　2.世俗教育
　　中世纪西欧的教育虽然以基督教教育为主，但也有对于普通人民子弟的世俗教育。这
种教育在修道院学校和教会学校中已见端倪。如修道院学校中招收的"外修生" 就是俗人，
而且受教育的目的也不是将来成为修道士；教会设立的教区学校、村落学校，则无论从学
生来源、教学内容及教学目的来看，更富世俗教育的色彩。当然，这些教育从总体来看，
仍然是不脱宗教基调，但是，自公元8 世纪以后，情形大变，世俗教育逐渐受到注意，公
元12世纪以后，随着城市的兴起，市民教育、平民教育也发展起来了。
　　(1)中世纪早期的世俗教育
　　西罗马帝国崩溃后，一切学校都降到了最低点，只有极少数的学校残存于法国和意大
利北部。并且这些学校仅仅为教会所需。整个中世纪初期，只有修道院、教会才提供教育
的手段，修道士是唯一需要知识的职业。世俗子弟接受教育的唯一途径就是进入兼收俗人
的修道院学校，学习简单的读、写、算知识。但是同一时期爱尔兰和英格兰的世俗教育要
比欧洲大陆发达得多。
　　在爱尔兰，不仅有教会学校，而且有世俗学校。公元7 世纪时，仅图阿姆-德里坎一地
至少有3 种学校：拉丁文学和基督教文学学校，爱尔兰法律学校及爱尔兰文学学校。在这
里，不仅世俗学者研究古典文学、哲学、法律，就是那些修道院的僧侣也热衷于研究古典
著作。因此，即使在修道院学校中，世俗教育的内容也比欧洲大陆的修道院学校要多得多
。英格兰的情形与爱尔兰相似。中世纪早期，英国教育无处不模仿罗马帝国。英格兰的文
法学校就是由罗马文法学校演变而来，教学内容也有一部分世俗知识。但是，从公元8 世
纪末开始，丹麦人开始入侵爱尔兰和英格兰，它们的文化教育也遭到了极大的破坏。
　　公元8 世纪后，欧洲的世俗教育逐渐发展起来，而这得归功于法兰克王国查理大帝与
西撒克逊王阿尔弗烈德(公元848-899 年）的提倡与推行。
　　查理大帝当政时期，西欧正处于" 黑暗时代".为了消除无知和愚昧，他大力提倡教育
，广招天下有学问的人到法兰西帝国办学校，传播知识。他有感于当时王族、贵族辈大多
不学无术，于是聘请英格兰著名学者阿尔琴(公元735-804 年）来到法兰克宫廷，创立宫廷
学校。查理大帝亲自率皇后和三位王子，二位公主拜阿尔琴为师，到宫廷学校受业。据艾
因哈德《查理大帝传》的记载，查理本人勤奋好学，他" 花费很多时间从阿尔琴那里学修
辞学、辩论术，特别是天文学。他也学习算术，并且极其勤勉地细心观察星辰的运转。他
还努力学习书写……但是他对这项陌生的工作开始得太晚了，因之几乎没有什么进展。" (《
查理大帝传》，第28页，商务印书馆1985年版）
　　查理大帝所学的科目大概就是宫廷学校教授的科目。
　　查理大帝对教育的贡献，最重要的一点，就在于使教育世俗化、普及化。
　　公元802 年，查理大帝发布命令，要求世俗人彻底学习教义和主祷文，并规定，" 父
兄有送其子弟入学校习文学之任务，非俟其学习完成，不得令其退学。" 这一命令虽然没
有大力推行，但却可视为世界上实行义务教育的开端。
　　大帝在不反对基督教的范围内，同时积极奖励国民教育。他奖励修道院学校、村落学
校等，以求读写算等学科的普及。对一般的学术技艺，也加以保护。
　　比如鼓励搜集并研究古罗马的著作。此外，查理大帝还下令封闭单纯进行基督教的教
育而忽视国民教育的学校。这一点开了学校脱离宗教支配的先河。
　　另一个对教育世俗化作出贡献的西欧国君是西撒克逊国王阿尔弗烈德。
　　阿尔弗烈德在位期间(公元870-890 年），丹麦人入侵西撒克逊东部。阿尔弗烈德顽强
地与入侵的敌人进行斗争，终于在公元878 年赢得胜利。但是，自从遭到蛮族入侵之后，
英格兰的学校、修道院、教堂、学术、文学等都处于一种悲惨的衰败状态。为了复兴教育
，他仿照查理大帝，在他的宫廷创办学校。在宫廷学校学习的有他的儿子、贵族子弟，也
有非贵族的子弟。教授的内容有拉丁文、撒克逊文的读和写以及" 七艺" 中的某些科目。
国王的朋友阿塞尔这样描述当时宫廷学校的学习情景：" 埃塞尔沃德是国王的小儿子，由
于国王的神圣劝告和值得称赞的远虑，他被委托给学校。在那里，他同国家几乎一切达官
显贵的孩子以及许多还不甚显贵的人一起，在教师勤勉关怀下成长起来。在学校要读拉丁
文和撒克逊文两种语言的书籍。他们也学习写，以便在从事成人技巧，即狩猎以及适宜贵
人的类似消遣的年龄之前，能在自由艺术方面变得勤奋聪明。" (［美］克伯雷选编：《外
国教育史料》第111 页）
　　阿尔弗烈德在发展本民族语言和文化教育方面表现了远见卓识。他组织人员并亲自参
加编译工作，把许多拉丁文书籍译成英语，以便更多的人获得知识。为了普及教育，他要
求每一个英格兰青年都要上学。他在为教皇大格利哥里的《牧师职责》英译本写的前言中
写道，" 如果我们有足够的安静，就可容易作到让英格兰现在出身自由民并有足够财力从
事学习的青年，在还不适于其他任何职业之前，长期专心学习，直到他们能阅读英文作品
，让那些继续学习的人，以后受更多的拉丁语教育，并提高他们的地位等。" (［美］克伯
雷选编：《外国教育史料》第109 页）
　　在查理大帝和阿尔弗烈德大王的推动下，西欧中世纪的世俗教育与教会学校一起获得
了发展。
　　(2)城市的兴起与市民教育的发展
　　中世纪开始时" 它从没落了的古代世界承受下来的唯一事物就是基督教和一些残破不
全而且失掉文明的城市。" (《马克思恩格斯全集》第7 卷第400 页，人民出版社1959年版
）在文明落后的情况下，城市的发展是不可能的。大城市的生存有赖于商业的繁荣。从公
元5 至10世纪这个黑暗的年代里，一切商业也都下降到了最低限度，只有地中海沿岸仍有
商人来往。结果，在那一特别地区的城市中，保留着一个商人阶级和一定程度的繁荣。在
其他地方，由于缺乏必要的安全保护措施和交换中心，贸易已濒于断绝。但是，自从公元
11、12世纪十字军东征以后，贸易却逐渐发展起来。这是因为十字军东征打开了东西交通
的大门，也使欧洲人认识到，各国都有特殊的产物，因而有了贸易的需求。随着贸易的发
展，城市也发展起来了。当时的城市是这样一番情景：" 到了公元13世纪，城市就象蜂窝
一样热闹了。街道仍然狭窄、紊乱而不卫生，但充满了活力。大包小包，筐子篮子，叫卖
的小贩，风中摇曳的巨大招牌(这些招牌有时甚至危及行人的安全），阻塞了街道。这是一
种崭新的繁盛的文明。……公元13世纪的城市活起来了，讲话了，行动起来了。" (［美］克
伯雷选编：《外国教育史料》第160 页）
　　由于工业和商业的刺激，城市的规模在不断扩大，城市的人口也在不断增加。许多城
市还通过斗争取得了特权。市民这时也取得了权力，并通过权力而获得了自由，一个新的
自由民阶层逐渐形成。市民生活是商业的、世俗的，自然要求世俗式的教育。教会学校不
愿意也不可能提供这种教育，城市学校乃应运而生。
　　新设的城市学校分为二种。一种是市民中的上流阶级，即工商业经营者设立的学校，
包括拉丁学校、公众学校、文法学校等。另一种是为手工业者的子弟而设立的学校，如基
尔特学校。
　　拉丁学校公元13世纪时起源于德国，学校以教拉丁语为主，旁及读法、书法、文法、
赞美歌等。这种学校、即为现在德国中学之前身。公众学校大约在公元14世纪起源于英国
。教学内容与拉丁学校大体相同。文法学校也起源于英国，比公众学校更适于近代式的教
育，在课程中竟然加入了法兰西语。
　　这些学校是这个时期最大的教育机构。值得注意的是，要把这类学校与教会设立的拉
丁、文法学校区别开来，它们之间唯一不同的地方是，教会控制的学校是服务于宗教的，
而城市控制的学校则是服务于城市自由民的兴趣和需要的。
　　为下层市民设立的学校主要是基尔特学校，即行会学校。行会在中世纪城市中往往具
有举足轻重的政治力量。行会在创办学校和发展职业技术教育方面起了组织、领导和管理
者的作用。在行会的监督领导下，学徒制度成为维持生产、发展生产以及传授技艺的制度
。这是师傅传授技艺给徒弟的一种教育，这种教育是由师徒之间的契约来约束的。契约规
定，学徒期限为7 年，7 年期间，徒弟不得泄露师傅要保密的一切事情；不得做也不得袖
手旁观任何有损于师傅的事情；不得用师傅的钱摆货摊、嫖、赌、掷骰子或诸如此类的把
戏；不得勾引或私通其师傅家里或其宅内任何妇女；未经师傅同意不得结婚。若违背上述
规定，视其情节轻重，须给师傅赔偿，学徒期加倍。师傅则必须尽其所能用最佳的方式传
授手艺；必须供给徒弟食宿、衣物、鞋袜、被垫等一切生活必需品；学徒期满后，如果徒
弟忠诚勤恳，得准其自立。这种教育，可视为最早的职业教育。
　　公元12世纪后，许多行会为其会员的孩子们的教育建立了学校。这些学校一般都是免
费的。他们聘请一位老师，其薪金一部分从行会主人或管家的土地收入中支付，一部分从
行会的兄弟姐妹中收取。此外，还有一种学校，是专门为下层市民而设的。这种学校由城
市当局管理，教授自由民在商业活动中所需要的读和写。
　　总之，随着城市的兴起和市民阶级的形成，世俗化的市民教育也逐渐发展起来，它成
为中世纪后半期教育的重要力量，极大地动摇了基督教在教育中的统治地位，为教育的近
代化打下了基础。
　　3.骑士教育
　　骑士教育是中世纪在欧洲出现的一种揉合了宗教和世俗双重内容的特殊形态的教育。
　　中世纪的骑士制起源于封建制度。它最早可以追溯到查理大帝统治法兰西帝国时期。
查理大帝在其统一法国的过程中，把他侵略扩张所得到的大量土地分封给有功之臣，这种
分封以后逐渐发展成固定的采邑分封制。公元9 世纪后期，采邑成为世袭领地。采邑制的
推行，促使了自由农民的农奴化和封建等级制的形成。法兰克王国在公元9 世纪后期就确
立了封爵制度，国王以下依次为公爵、伯爵、子爵、男爵，最低一级就是骑士。骑士必须
为其主人效力，尤其在战时，有随同主人出征的义务。公元10世纪时，各封建主的势力加
大，他们为争夺土地，彼此之间经常发生战争。武士也就更显出其重要性了。十字军东征
之后，一些有军功的人受封成为领主，拥有兵马与土地，骑士制也就更为盛行。
　　骑士产生后，教会便赋予骑士特定的理想。教会要求骑士首先要效忠，然后要有慷慨
气质，再者要有节制，还要有谦恭之仪——这是有教养的骑士最完善的品格。" 宁死不辱名"
，这就是骑士的准则。也就是所谓的骑士精神。
　　骑士阶层产生后，纯粹的宗教教育和世俗教育都不能有效地训练骑土，因此需要一种
特殊的教育，于是形成了一套较为固定的、形式化的骑士教育。
　　这种教育在公元12世纪时最为盛行。教育的目的，在于养成骑士高尚勇敢的人格，对
于神与君主、贵妇人等，尽骑士应有的本分。这一教育理想，包含了二方面的要素，一是
对于神的方面，含有宗教的出世色彩；二是对于君主及贵妇人方面，则含有特殊性命等入
世的现实色彩。前者源于对基督教的信仰，后者则体现了日尔曼民族的特性。
　　骑士教育可分为三个阶段，即侍童阶段、护卫阶段和骑士阶段。
　　从7 、8 岁到14、15岁为侍童阶段。各级封建主把这一年龄阶段的男孩子送到王宫里
或高一级的采邑主府邸里受教育。儿童这时候是主人的侍童。
　　他的任务是服侍男女主人，履行他对男女主人的种种义务，学习宫廷中的各种礼仪，
学习弈棋、弹琴、唱歌、识字、吟诗等。此外还有宗教教育，养成对宗教的虔诚；体育则
有骑术、赛跑、角力等。同时，侍童还要养成一个骑士所应有的侠义精神以及对荣誉的热
爱。
　　从14、15岁起就进入第二个阶段，侍童变成了主人的护卫。学习的内容主要是奉事主
人之礼。他们要照料男主人的一切生活起居住行，比如为主人铺床、叠被、穿衣、披挂铠
甲、准备武器、养马、陪主人散步，为主人拌酒等。晚上要睡在主人之侧，作战时要随时
侍应在主人左右以保主人的安全。
　　另一方面这一阶段还要学习骑马、游泳、射箭、击剑、游猎、弈棋、作诗等所谓武士
的" 七艺".到了21岁，如果学习和表现都很好，就可以正式成为骑士。通常，授予骑士时
要在大领主的城堡，国王的宫殿或大教堂里举行盛大的典礼。参加者要先在祭坛上祈祷，
坛上放着他的剑。接着要淋浴，然后穿上黑长筒袜和白长袍，躺在床上。淋浴象征清白、
躺在床上象征死亡，经过这些准备后，他被带到国王和大领主面前，下跪表示服从，并向
领主和教会宣誓。誓词共有6 条，即：守武士之信条、去邪、尊敬妇人、保护基督教、惩
恶、扶弱。
　　此外，在骑士教育中，还有所谓" 恋爱教育" ，女子方面的教育包括纺织、音乐、会
话、舞蹈、读书、写字、唱歌、礼仪等，其目的是为骑士预备良妻。男子方面的教育，则
在第二阶段末进行。通常他要选定一较自己年长的贵妇人，作为自己情爱的对象，学习恋
爱之道，或作恋歌，或赠情书。他要学会博得妇人的欢心，而且不管是否与该妇人结婚，
都要矢志不二地事之终身。
　　骑士教育在公元12世纪以前，很有英雄浪漫的风致，但公元12世纪以后，武士教育偏
重于社交礼仪，以求博得妇人的欢心。整个骑士阶层也变得骄奢、荒淫和道德败坏。公元
14世纪后，随着封建制的解体和射击武器的广泛使用，骑士阶层渐趋衰落，骑士教育也随
之消亡。
　　4.大学教育
　　(1)大学的兴起
　　欧洲的大学，在古希腊时期即已有之，比如雅典的大学。但是，欧洲中世纪的大学，
既不是古代大学的后身，也与古代大学在教学上大异其趣，它是中世纪后半期欧洲社会政
治、经济、文化发展的产物。
　　欧洲中世纪经过五六百年的缓慢发展，到了公元11世纪，经济开始复苏。从公元11世
纪到公元13世纪，被你为" 中世纪的复兴时期".在这个时期，和平安定的形势不断加强，
国家和教会的力量都在发展，这就需要训练人才，在这种环境下，很多人都把精力集中到
学术上。另一方面，十字军东征客观上促进了西欧商业在地中海的发展，扩大了西欧人的
眼界，亦使拜占庭在保留的古希腊、罗马文化科学知识与世俗教育体系传遍了整个欧洲。
　　所有这些经济、政治和文化的原因，构成了中世纪大学产生的必要条件。
　　影响中世纪大学产生的另一个重要的因素是经院哲学。经院哲学产生于公元9 世纪。
它是一种基督教哲学。最早论证基督教教义的是教父学。教父学把希腊、罗马哲学视为异
端，反对任何理论和思考，提倡绝对信仰。这种盲从的说教，并不能永远取信于人。十字
军东征以后，欧洲人的眼界打开了。
　　东方的制度、法律、风俗、文化，使欧洲人认识到基督教的社会并不是唯一真实的社
会。而且，从来认为神圣的、万能的基督教之神，经十字军战争后己被证明并无何等神力
，于是对基督教的世界观、人生观也产生怀疑。有鉴于此，教会遂转而利用亚里士多德的
哲学思想来解释神学的合理性。" 经院哲学" 由此盛行。托马斯.阿奎那是经院哲学中唯实
论派的主要代表人物。
　　他是经院哲学体系的　　完成者，他抹杀了亚里士多德哲学中一切活生生的和有价值
的东西，歪曲和利用亚里士多德的形式逻辑来为基督教神学作论证，为教会和封建统治作
辩护。就整个而言，经院哲学完全是野蛮的抽象理智的哲学，没有真实的材料和内容，就
象" 北日尔曼自然景象中多枝的枯树那样。" (黑格尔：《哲学史讲演录》第3 卷）但是，
经院哲学对中世纪的大学教育却影响很大，一方面，这种哲学成了当时学术研究的中心问
题，从而引起许多讲学团体的会合并最终导致大学的建立；另一方面，这种哲学又反过来
成为大学教育中的一个重要内容。
　　中世纪最早的大学是意大利的萨勒诺大学。该校最初是一所著名的医学校。因此该校
一向以医学著名。后来该校又加入了哲学与法律二科。1131年德国皇帝巴巴罗斯发布敕令
，承认它是一所大学。其后继设的，是意大利波伦那大学，它的前身是一所法学校。1158
年始被正式承认为大学。后来该校增设了哲学、神学、医学三科，学生最多时达12000 多
人。意大利除此二大学外，还有巴都亚大学(1222年由波伦那大学分出），那不勒斯大学
(1224年根据皇帝敕令创办）等。
　　法国的巴黎大学是中世纪最著名的大学，也是其他大学的典范。该校由修道院学校发
展而来。1180年，法国国王路易七世公认其为大学，1198年，该校又得到罗马教皇的承认
。该校以神学最为著名，其次是文学，后来又加入了医学和法学。1168年，英国仿照巴黎
建立牛津大学，1200年，再建剑桥大学。1348年，德国建立布拉格大学，1385年，再建海
德堡大学。与此同时，各国学者和僧俗封建主竞相建立大学。到14世纪，意大利有18所大
学，法国有16所。从大学形成的过程来看，一部分是在修道院学校或大教堂学校的基础上
发展起来的，一部分是以专科学校为基地建立起来的，一部分则是师生在教学过程中自行
组织起来的，还一部分是根据教皇或皇帝的命令建立起来的。
　　(2)大学的组织
　　中世纪的大学最初是作为一种行会组织而被特许的。大学这个字的原义是"会社" ，即
教师与学生组织的一种团体。最初不过是私人间的一种结合，是一种学术研究的自由团体
，后来渐渐成为正式的教育机关，才受到教会与王侯的认可与保护。大学的学生来自不同
的国家和地区，为了保护自己不受当地教会和世俗封建主的迫害，他们按原籍组织" 同乡
会" ，以保护自己的利益。教师则组织教师会。在教师会产生以前，教学只是教师与学生
之间的私事。教师上课，学生按照事先商讨好的契约交纳学费，教师则按照契约上课。教
师上课的时间、内容、进度都按契约进行，否则受罚。后来，由于从事教师职业的人数增
多，对教师的要求也提高了，故而教师相约组织教师会，符合一定的资格和水平的人才能
当教师，并被授予教学许可证。教会控制学校后，教学许可证就由主教或他的代理人即校
长来授予，1231年，教皇格雷戈里九世就曾这样训令巴黎大学校长：" 未来的大学校长必
须宣誓，除了能够给许可证带来荣誉的道德高尚的人士以外，不得接受任何人做神学或宗
教法的教授。要拒绝一切不称职的人，不管是谁或是哪个民族的人。在授予许可证以前，
校长可以从申请发许可证的日子3 个月内，询问神学教授或其他重要教学人员，以充分了
解申请者的生活和仪表、知识、能力、是否热爱学习、发展前途以及渴望教学者所需要的
其他品质。在这些调查完结之后，他必须凭自己的道德心决定授予或拒发许可证" (［美］
克伯雷选编：《外国教育史料》第181 页）。
　　学生从大学毕业，获得了硕士或博士学位，即获得到任何地方任教的资格，不用参加
考试。巴黎大学、波伦那大学、牛津大学最早实行这一制度，后来其他大学也逐步接受了
这一传统。1292年，罗马教皇正式授予巴黎大学此项权利。
　　" 我们希望鼓励巴黎城内知识界的学生为获得硕士学位而努力，不论他们来自什么地
方，都可以在他们获得学位的系科担任教学——根据这一文件的精神，我们命令在上述城内
的任何学生，在教皇的指引下，通过具有授予各该系科讲授权的人们，按照一向奉行的惯
例进行考试并得到批准，可获得从事神学、民法、医学和文学等系科教学的许可证。——并
且今后在上述城市以外的其他地方，享有教学权利而不经考试和检查。" (［美］克伯雷选
编：《外国教育史料》第181-182页）
　　大学的行政领导制度有两种：一种以波伦那大学为代表，学生掌管学校行政，学生充
任校长；一种以巴黎大学为代表，学校行政由教师掌握，校长由教师担任。南方诸国如意
大利、西班牙、葡萄牙以波伦那为范例；北方诸国如英国、德国、丹麦、瑞典则以巴黎大
学为模式。
　　由于中世纪大学的师生都被当作牧师来看待，因而享有牧师的特权。另一方面，大学
总是给所在的城市带来许多客人，而这些客人又需要膳宿供应，这就促进了当地的商业，
同时也提高了城市在文化方面的声望。得到好处的城市便纷纷给予大学以各种特权，以维
持这种机构。中世纪大学享有的特权主要有豁免权、免税权和罢教权。
　　1158年，巴巴罗斯大帝发布命令，授予波伦那大学学习民法和宗教法的学生可以免除
由于某些案件而受的拘留，受教授或主教的审讯而不受市政当局的审讯。后来这一特权成
为通用的了，适用于各地的学生和教授。1200年，法兰西国王菲利普又授予巴黎大学学生
特权，规定任何官员或法官，不得以任何理由对学生动手，也不能把他们投入监牢；巴黎
的学生不论犯了什么罪，法官也不能侵犯他们的动产；任何人见到有人伤害学生都不能坐
视不管；最后，全体巴黎公民都要在学生面前发誓，保证履行上述规定。后来，这些规定
为各大学所效仿。
　　中世纪大学的师生还享有免税权。1340年，菲利普四世授予巴黎大学此项特权，规定
任何俗人，不论地位、声望如何，都不得对学生和教师进行打扰，或用其他方法进行敲榨
勒索，不准以捐税、地方税、关税以及人头税或其他形式的苛捐杂税为借口进行勒索。
1386年，海德堡大学援引巴黎大学的做法，对这一特权作了更具体的规定。即学生和教师
所携带的一切东西和生活所需要的一切物品都免除捐税、进口税、租税、监务税以及其他
所有苛捐杂税，师生在购买粮食、酒类、肉、鱼、布匹以及为维持他们生活和地位所必需
的一切东西时也免除上述税收。
　　中世纪大学最有效的权利之一是罢教权。1231年罗马教皇授予巴黎大学这一权利。在
房价提高而受到损失、或身体受到令人难忍的伤害，或受到非法的逮捕时，都可行使这一
权利。牛津大学就曾发生过一起罢教事件。那时有个正在牛津大学文科学习的教士，由于
偶然的原因杀伤了一个妇女。当他发现那个妇女死了以后，便逃走了。城市的执法官到凶
手的住所去捉人，同凶手住在一起的还有3个教士。执法官没有抓到凶手，便把另外3 个教
士带走了，而这3 个人对凶手几乎毫无所知，但竟被投入监牢，几天后，不顾教会特许权
，这3 个人被驱出城外处死，对这件事，近3000名教士、教师和学生统统离开牛津，整个
大学未留一人，其中有些人到了剑桥大学，而牛津城空了。
　　(3)大学的教学内容
　　中世纪的大学一般设有神学、文学、法学、医学四学院。各科都有其特定的教学内容
。
　　神学的研究对象是《圣经》的经文。但是，在中世纪大学里，神学家们所传授的是神
学大全中所辩论的问题而不是《圣经》的经文。教会极力想限制大学的教学内容。1210年
，巴黎教会宗教会议决定不准大学师生公开或私下阅读亚里士多德的自然哲学著作和阿维
罗约斯的《评注》，违者革除教籍。
　　1215年，教皇使节再次训令巴黎大学，禁止阅读亚里士多德关于形而上学、自然哲学
的著作及其节选本。在亚里士多德的问题上，大学师生与教会展开了激烈的斗争。教会不
得不改变策略，变禁止为利用。一些神学家便利用亚里士多德哲学中的唯心主义部分，尤
其是他的神学目的论把他的哲学改造成符合教义的理论。托马斯.阿奎那就是其中的典型代
表。他利用亚里士多德哲学中几乎所有的概念，建立起一套庞大的基督教神学体系，使教
会神学达到高峰。在亚里士多德著作被改造的过程中，教会逐渐允许在大学讲授它。
　　1254年，教会解除了对亚里士多德著作的禁令。
　　在神学的教学中，阿伯拉德(Abailaed　　1079-1142 年）创设的提问式教学影响巨大
。阿伯拉德是经院哲学中唯名论的代表人物。他主张信仰应该建立在理性的基础上，怀疑
并非罪过，教义不能回避争辩。他为学生编写了一本神学教科书，题为《肯定为否定》。
该书采用对教会教义和实践提问的形式，提问后再提出摘自《圣经》和神父们阐明基督教
教义的双方的争论，但不作任何结论。他对基督教教义提出了158 个问题。比如：上帝是
否唯一的.上帝是实体还是相反.《诗篇》第一篇是否提到耶稣.上帝是否创造了罪恶.上帝
是否万能.是否是魔鬼引诱亚当犯罪.是否除约翰外所有的门徒都结过婚.基督的血肉是否真
的以其实体置于圣餐祭上.等等。阿伯拉德鼓励学生用希腊哲学，尤其是亚里士多德的形式
逻辑分析法，自己做结论，并允许学生有异端结论的自由。
　　文学科最初是作为其它学科的预科而设的，" 七艺" 为主要内容，后来才单独成科，
教学内容也有些变化。按照1254年的法规，巴黎大学攻读文学士和文学硕士的学生必须阅
读以下书目：
　　①" 旧" 逻辑
　　a.　亚里士多德的范畴篇引论(入门）　　波菲里
　　b.范畴篇和论解释　　　亚里士多德
　　C.　分论和论题篇(除第4 卷外）包伊喜阿斯
　　②" 新" 逻辑
　　a.　《分析前篇》和《分析后篇》　　亚里士多德
　　b.　论诡辩式的反驳　　　亚里士多德
　　C.论题篇　　　亚里士多德
　　③道德哲学伦理学　　　　四卷　　　　亚里士多德
　　④自然哲学
　　a.　物理学　　　亚里士多德
　　b.论天国与人世　　　亚里士多德
　　C.气象学　　　亚里士多德
　　d.论动物　　　亚里士多德
　　e.　论灵魂　　　亚里士多德
　　f.论生育　　　亚里士多德
　　g.　感觉与可感事物　　　亚里士多德
　　h.睡与醒　　　亚里士多德
　　i.记忆与回忆　　　亚里士多德
　　j.生与死　　　亚里士多德k.论植物　　　亚里士多德⑤形而上学
　　形而上学　　亚里士多德
　　⑥其他
　　a.论六项原则　　　吉尔柏特.波雷
　　b.非规范语言(大文法，第3 册）　　多纳塔斯
　　c.　文法　　　普丽森
　　d.论原因　　　　　科斯塔.本.卢卡
　　e.　论精神与灵魂的差异(论原因的另一译本）
　　从上面列举的书目来看，亚里士多德的著作占绝对的优势。而有些关于" 七艺" 的书
却未列入。但到中世纪晚期，这种现象又有所改变，亚里士多德的著作变得不甚突出，而"
七艺" 则得到较多的体现，这一点我们可以从1408年至1431年牛津大学攻读文学士和文学
硕士学位必读书目中得到深刻的印象。
　　攻读文学士：修业4 年
　　准备检定。
　　已被接纳攻读学士并已读亚里士多德部分著作。
　　在教堂前厅作为" 一般辩论者" 参加一年的辩论。
　　对提出的问题作了回答。
　　在高等学校听过：唐纳塔斯的非规范语言；算术；推算复活节的方法；论天体；波菲
里的序言；吉尔柏特波雷的六项原则；亚里士多德的论诡辩式的反驳。
　　新旧逻辑，除去包伊喜阿斯论题篇第4 卷。
　　攻读硕士学位：加修3 年。
　　已被许可参加检定，并已做过演讲。
　　已回答关于奥古斯丁著作中的问题并参加一定数量的其它辩论。
　　已按规定听过攻读文学士所增修的书目。
　　七艺：
　　文法——普丽森的大文法与小文法。
　　修辞——亚里士多德的修辞学或包伊喜阿斯的论题篇第4 卷
　　逻辑——亚里士多德的论解释
　　算术——包伊喜阿斯
　　音乐——包伊喜阿斯
　　几何——欧几米德
　　天文学——托勒密的行星学说
　　三种哲学：
　　自然——亚里士多德的物理学或论天国与人世
　　道德——亚里士多德的伦理学或经济学或政治学
　　形而上学——亚里士多德的形而上学。
　　在中世纪大学中，数量最多的、领头的系科是法律。可以说，中世纪大学最重要的结
果之一就是培养了一个律师阶层。法律又分为二种：宗教法与民法。宗教法主要是学习教
皇颁布的法令。民法则主要研习罗马法。公元529 -533年，在东罗马帝国皇帝查士丁尼(公
元483-565 年）主持下，一个由著名法学家组成的班子在君士坦丁堡完成了罗马法典——《
民法大全》的艰巨的编纂工作。它包括《法典》12卷，它收集了历代帝王制定的法律；《
学说汇纂》50卷，它收集了罗马法学家的法律观点，此外还有《法理概要》4 卷，它是供
学生用的基础的教科书。以牛津大学为例，14世纪攻读宗教法博士学位的学生，除了要修
习民法5 年外，还要读2 或3 种特别" 案例" 或有关教皇法令的论文，并对每一位评议员
作一次讲演，回答每位评议员的问题。
　　而要取得民法的硕士或博士学位，必须修业4 至6 年，作关于《法理概要》、《新学
说汇纂》和" 诉状" 的讲演，并对每一位评议员作一次讲演，在教会专家学校作答辩。
　　最后还有医学。当时医学教学的内容是非常简陋的。课程主要有盖仑(公元129-199 年
）的医学理论及制药方法；艾萨克的《热症篇》(艾萨克是犹太医生，写了几本医学书，由
君士坦丁从阿拉伯文翻译为拉丁文）；尼古拉斯的《消毒述要》等。医学士的修业年限，
对已掌握文科课程或已得学位者为5 年半，如果没有则要学习6 年。修业完毕，由校长召
集各导师，证明应该批准该生学士学位。而要获得硕士学位，则还要在评议员学校回答问
题2 年。
　　(4)大学的价值和影响
　　从中世纪大学的形成和发展的全过程来看，大学起初是作为一种" 行会" 而被特许，
后来不仅在精神方面，而且在社会、政治方面都日见重要。在它产生以后的几个世纪里，
它几乎成了自由思想的唯一根据地，成了文艺复兴的摇篮。这是中世纪大学贡献的第一点
。
　　中世纪大学对后世教育的影响极大。它们形成的一些传统、惯例，至今仍在一些大学
里发挥作用。
　　当然，中世纪大学教育的缺点也是显而易见的。由于它过分崇拜权威和教义，使它的
教学内容特别贫乏，教学方法也显得繁琐、死板。另外，由于组织管理上的原因，教学质
量也不能得到保证。所有这些都成了文明传播的障碍。中世纪大学要发展，就必须冲破教
会和经院哲学的罗网。
　　四、拜占庭文化与教育
　　1.拜占庭文化及其对东欧的影响
　　拜占庭文化是多种文化交流融汇的产物。拜占庭的语言和传统来自希腊，其司法体制
得自罗马，其宗教遵循的是地中海东部早期基督教社区的信仰和习俗，其艺术则得益于希
腊、亚洲及基督教艺术。这种文化所具有的特点和影响使拜占庭同西欧明显脱离开来，具
体表现在以下几个方面：宗教方面，拜占庭帝国的基督教徒逐渐形成了不同于西欧基督教
信徒的信仰和信教仪式，如拜占庭教堂中使用的语言为希腊语，西欧教堂中则用拉丁语举
行宗教仪式；礼仪、圣日、宗教人员应否结婚等问题上也产生了越来越大的分歧。另一个
重要的分歧涉及到教会与政府的权限问题。西欧教会和教皇既拥有很大的政治权力又拥有
很大的宗教权力。在拜占庭则不一样，教会必须对皇帝负责。围绕着罗马和君士坦丁堡之
间谁来控制教会的争执愈演愈烈。拜占庭皇帝声明自己是罗马皇帝合法的继承人，有权管
理整个教会，而不只是管理拜占庭帝国境内的教会。他们拒不承认罗马教皇的权威。1054
年，欧洲基督教会正式分裂为罗马天主教会和东正教会，分别以罗马和君士坦丁堡为教皇
所在地。
　　东正教是基督教在欧洲东部的桥头堡，在很长一个时期内保护了西欧，使之免遭伊斯
兰军队的入侵。此外，东正教传教士将东正教的教义和拜占庭文化传播到东欧和南欧各地
的斯拉夫民族。为了让斯拉夫人能够阅读《圣经》，拜占庭传教士发明了一种字母，用来
书写斯拉夫语言。这种字母至今仍在俄语等斯拉夫语言中使用。
　　社会发展方面，拜占庭和西欧也形成了明显的对比。在西欧，罗马陷落后，商业、城
市生活、学术文化也随之衰落。拜占庭帝国则不同，它仍然保持着经济和文化中心的地位
。君士坦丁堡发展成为拥有50多万人口的大都市。由于君士坦丁堡地处欧亚两大洲交通要
道，它成为商业和工业中心，波斯的地毯，印度的珠宝，非洲的奴隶、象牙和黄金源源运
入君士坦丁堡市场，斯堪地内维亚商人顺东欧河流而下，带来了皮毛、鱼类及斯拉夫奴隶
。拜占庭人用从中国走私偷运回的蚕茧发展起了兴盛的丝织业，又用从阿拉伯俘虏那里学
会了用破布制作中国纸的技术。
　　拜占庭帝国在保存古代希腊、罗马文化方面做出了突出贡献。当西欧" 蛮族" 入侵而
使文化发展受到致命打击，几乎陷入火绝境地之际，拜占庭学者们却在致力于研究古希腊
、罗马的文学、哲学、科学、数学、法学、艺术各方面的文献、典籍。拜占庭人虽未做出
新的惊人的创见，但却成功地保存下了绝大部分古代的知识。这一成果无论对推动穆斯林
世界学术文化的发展还是西欧学术文化的复兴都产生了重要影响，功不可没。
　　拜占庭人虽然在总体上对文化没有很多新的创见，但他们在艺术和建筑文化方面却不
乏新意。艺术上，拜占庭人既受古典希腊、罗马风格的影响，也受到古代中东等地艺术的
影响。他们把生动的色彩和精致的造型设计融为一体，并经常选用宗教题材或标志。拜占
庭艺术家尤以精湛的镶嵌技艺而著称，精美的镶嵌画装饰着拜占庭的教堂，蔚为壮观。此
外，拜占庭艺术家们制作圣像的技艺也是一流的。许多圣像是画在木头上的，画好后可供
放在家里或教堂中。建筑艺术方面，查士丁尼皇帝开始，曾修筑了大批城堡、修道院和教
堂。历经5 年而建成的圣索菲亚大教堂是当时地中海世界最为雄壮的教堂。在设计过程中
，艺术家和建筑师们发明了一种在方型建筑物顶部建筑洋葱状圆顶的技术。后期东正教堂
一般建有高大的圆顶，墙壁、地板、天花板上镶嵌有装饰画。这种建筑风格由东正教传教
士带往东欧等地，成为希腊、巴尔干地区与俄罗斯盛行的建筑文化。
　　与拜占庭帝国关系密切、受拜占庭文化影响最大的是斯拉夫俄罗斯文化。
　　斯拉夫族是印欧语系的一个种族，曾长期居住在中欧地区。公元5 世纪期间，部分斯
拉夫人开始向北、向东迁徙到俄罗斯地区。
　　这时的斯拉夫人尚生活在部落状态，主要以种田和渔猎为主，没有书面语言，信仰多
神教。他们的部落常被入侵者征服，但其文化却没有受到多大影响。
　　公元9 世纪中，沃特人，一群新的入侵者，征服了斯拉夫人。沃特人主要对商业感兴
趣，他们从斯拉夫人那里弄到奴隶，又弄到其他商品，沿河流运送到黑海，换取拜占庭人
的丝织品等。为确保运输安全，他们沿通商要道修筑了城堡，并以此为据点，四处攻击斯
拉夫族定居点，还向过往行人收取贡品。这些城堡逐渐发展为城镇。最主要的城镇有两个
，一个是北方的诺夫哥罗德，另一个是南方的基辅。
　　公元860 年，沃特人为更有效地控制俄罗斯地区的财富，遂在基辅城建立了一个公园
，统治着松散联合起来的几个斯拉夫城镇。沃特人开始与斯拉夫人通婚，两种生活方式开
始融为一体，形成一种新的社会，成为后来俄罗斯文化的基础。
　　但是，对俄罗斯文化的形成起决定性影响的却是拜占庭文化。据传说，弗拉迪米尔大
公想放弃沃特人和斯拉夫人的多信教，改信一神教。公元988 年，他派出十人分别到西方
和拜占庭帝国去考察犹太教、伊斯兰教和基督教的宗教信仰情况，最后决定的皈依拜占庭
帝国流行的基督教，而不是伊斯兰教或西欧的基督教等。此举对基辅的社会生活产生了多
方面的影响：首先，拜占庭教职人员来到基辅，建起了学校和修道院，并创立了西里尔字
母，使斯拉夫语言第一次可以书面记录下来。其次，共同宗教信仰的确立，有助于使俄罗
斯人作为一个民族而团结起来，为强大而统一的邦国的建立扫清了障碍。第三，基辅与拜
占庭帝国的密切联系减弱了西欧对俄罗斯的影响力，对俄罗斯后来的历史产生了巨大影响
。
　　公元13世纪，中国元朝统治者横扫欧亚大陆，基辅公国被元朝军队控制，基辅城遭到
彻底破坏，而莫斯科公国却因忠于元朝统治者而得到元朝给予的种种优惠和特权，势力迅
速发展起来，地位和影响迅速提高。1328年，东正教总部从基辅迁往莫斯科。拜占庭帝国
灭亡后，伊凡三世更明白宣称自己是东正教和罗马及君士坦丁堡皇帝的唯一合法继承人，
从此开始了俄罗斯文化争霸世界的进程。
　　2.拜占庭的教育
　　拜占庭的教育继承了古典教育的传统，它保留了古希腊、罗马的学校系统。另一方面
，随着基督教势力的加强，教会学校也逐步设立。因此，拜占庭的教育与西欧一样，也包
括两个方面，一是教会教育，一是世俗教育。不同的是，它的教育远远高出于同一时期的
西欧。
　　(1)教会教育
　　拜占庭的基督教会与西欧的基督教会在国家权力方面所处的地位不同。
　　基督教虽然同样是拜占庭的国教，但是，这里的基督教会从未有像西欧的基督教会那
样成为独立于世俗政权之上的政治势力。相反，它始终在世俗政权的控制之下从事其宗教
活动。教会直接受皇帝的领导，皇帝对教会拥有至高无上的权威，可以颁布神学理论，有
权解释教义；可以给教会规定法规；教会须按照皇帝的命令召开主教公会议；由皇帝任命
教会的高级神职人员。当然，教会也从皇帝手里取得优厚的赏赐和各种特权，能够直接插
手于世俗政治、经济和文化教育事业。
　　教会创办的学校主要有二种，一是修道院学校，一种是座堂学校。公元7 世纪，君士
坦丁堡两次颁布关于学校教育的通谕。通谕指出，任何教士都可以送子侄或亲属进修道院
学校和座堂学校；农村和城镇教士开设的学校主要应教文法。从这两个文件推断，教会也
承担了部分世俗教育的内容。
　　修道院主要是对修士进行宗教教育，以培养虔诚的神职人员。这种学校具有严格的禁
欲，出世的性质。与西欧相比，拜占　　　庭的隐修制度更注重祈祷，读经和生产劳动，
提倡行善，不像西欧教会那样实行极端的苦行主义。
　　其修道主义的理论基础是" 道肉成身".道肉成身是基督教基本教义之一，认为基督是
三位一体中的第二位，他在世界尚未造出之前与上帝圣父同在，即上帝的" 道" ，因世人
犯罪无法自救，上帝派基督来到世间，取肉身而成人。在修道院中，每个修士各居一室，
修士的日课经都在各自的小室中进行。
　　抄写经书是修士的日常工作之一，修道院建有图书馆、专门收藏经书和眷写手稿。此
外，修道院还经常邀请基督教学者讲授神学理论，阐述神学思想。
　　座堂学校在公元6 至公元11世纪最力兴盛。它是培养准备充任神职人员的学校。座堂
学校的主要学科为神学，但并不排斥某些世俗学科。尤其注重传授一些古典文学知识和古
代哲学知识。君士坦丁堡大座堂学校是拜占庭最高级的教会学校，到此校担任教职的人，
都要经过严格的专门考试。当时拜占庭教会的神学权威云集于此，使这所学校不仅成为教
会学校的最高学府，而且是最高的神学思想中心，有权解释教会的政策和教义。学生在这
所学校里主要研究基督教经典，特别注重研究早期教会领袖和教父的著作。此外也学习古
代哲学家的著作。" 七艺" 和一些科学知识也列入学习内容。为培养能言善辩长于传教布
道的教会人员，学校重视传授演讲术。
　　拜占庭教会教育的一个显著特征，就是继续保持用希腊哲学的观点和论证方法来钻研
神学理论，探讨神学问题。它不象西欧教会那样，鄙视古典文化。为了便于年轻的基督教
徒阅读和理解《圣经》，还经常传授一些古典文化知识。所以，在一定时期和一定程度上
，拜占庭教会实际上担当了希腊文化的保存者和传播者。当然，教会保存传播希腊文化，
是利用希腊文化作为传播基督教义和巩固基督教会的工具。一旦希腊文化与基督教神学理
论相背，二者之间发生了不可调和的矛盾，当权者和教会便采取一切手段不惜对古典文化
进行摧残。公元4 世纪末，教会焚烧了亚历山大里亚的图书馆。公元529 年，教会又通过
皇帝查士丁尼的手封闭了雅典学院。
　　(2)世俗教育
　　拜占庭帝国时期，政治经济比较稳定，商业贸易非常发达。发达的经济要求世俗的文
化教育。拜占庭的各级世俗政府也需要有文化的官吏。因此，拜占庭的世俗教育比较发达
。政府设立了各级世俗学校，以满足不同层次的要求。
　　拜占庭的初等教育一直保留着希腊化时代的传统。中等教育机构为文法学校或修辞学
校，昆体良(约35-95 年）式的教学仍占主导地位。学校课程中最基本的是读和写。紧接着
就是语法的学习，先是希腊语，其次是拉丁语。
　　它包括句法、语言学、文学和作文，学生们还要花大量的时间去学习天文学、哲学、
几何学、算术和音乐等" 七艺" 的科目。教科书多采用希腊化时代的注释。
　　拜占庭还有一个发达的职业教育系统，许多城市都设有专科学校以培训某一领域的专
职人员。著名的有贝鲁特和君士坦丁堡的法律学校，雅典的哲学学校，亚历山大里亚的医
学校和哲学学校。
　　拜占庭的法学教育与皇帝查士丁尼的法律编纂活动有关。公元528 年，查士丁尼召集
了一个10人组成的委员会。审订自罗马共和国以来的历代法令和元老院的决议，于529 年
编纂成《查士丁尼法典》，嗣后又编出以历代法学家对法律所作的解释为主要内容的《法
理汇要》；编成简要阐明法学原理的《法学总纲》和新近颁发的法律汇编《法令新编》。
后三者与《法典》统称为《民法大全》。为了培养司法工作者及律师，也为了使政府官吏
懂法、知法、依法办事，查士丁尼便推行法律教育，在罗马、君士坦丁堡和贝鲁特三地设
立法律学校，招收学生，学习《民法大全》。学生修业年限为5 年，第一年学习《法理概
要》" ；二、三、四年学习《学说汇纂》；第五年学习" 法典" 及《罗马新法》。查士丁
尼皇帝希望法律学校的学生，在完成学业以后能够成为一个" 能充满信心地去治理可能托
付于你们的帝国各地的官员".(［美］克伯雷选编《外国教育史料》第157 页）公元10世纪
后，由于北方蛮族的入侵，罗马和贝鲁特的法律教育消失了。但君士坦丁堡的法律教育仍
很兴盛并且影响了整个中世纪。
　　在雅典和帝国的一些大城市，设有哲学学校，这些学校聚集了一批过去从事研究和翻
译先哲著作的思想家的门徒。学校的目的在于能培养一批能自己开业、能作为富家的私人
牧师或能在帝国和帝政法庭上任职的人。公元11世纪，在君士坦丁堡还设立哲学学院、院
长由著名科学家、哲学家希拉斯(公元1018-1078 年）担任。希拉斯在哲学院里推崇柏拉图
和亚里士多德的哲学思想，把学院课程分为三级，即初级学科、语法学科和哲学学科。哲
学学院很快成为全国哲学研究中心。但由于希拉斯的教育活动为保守派所不容，他领导的
哲学学院被迫关闭，为座堂学校所取代。
　　拜占庭的医学教育也比较发达，在帝国的大城市里大都设立了医学学校。学校由著名
医生担任教师，讨论医学问题，进行理论和应用研究。学生除了要阅读许多医学方面的权
威著作外，还有较长的医疗实习时间。拜占庭在医学方面有很大的成就。奥雷巴西的《医
学大全》和尼古拉斯的《药物学指南》一直是中世纪医学教育的基本教材。
　　拜占庭的高等教育在西欧的高等教育几乎绝迹的时候，仍然保持了较高的水平。公元7
世纪前，拜占庭的高等学校遍及各行省的首府。公元7 世纪至8 世纪，由于基督教的反动
以及阿拉伯人的入侵，各地的高等学校相继减少。拜占庭的高等学校中最具有影响的是君
士坦丁堡大学。该校创办于公元425 年，由帝国政府直接设置，任务是为帝国培养具有较
高文化水平的官吏。
　　学校邀请国内著名学者讲学，由国家支付薪俸，且免除他们的课税负担。公元5 世纪
时，曾有30多位教授在这所大学任教，主持希腊语、拉丁语、演说术、智者派学说、法学
和哲学等讲座。公元6 世纪时，该校达到鼎盛时期、各地青年纷纷来此完成自己最后的教
育。公元6 世纪以后，随着基督教文化教育活动的加强，神学成为学校教学的基本内容，
世俗学科的地位有所削弱。
　　公元7 、8 世纪，随着拜占庭文化" 黑暗时代" 的来临，该校的教学活动曾一度中断
。公元9 世纪中期，拜占庭帝国皇帝米凯尔三世(公元842-867 年在位）统治期间，研究古
典文化知识的活动又活跃起来，世俗教育重新加强。
　　公元863 年，重建君士坦丁堡大学，并任命哲学家利奥担任校长，领导大学工作。学
校开设哲学、几何学、天文学、语言学等讲座，利奥亲自主持哲学讲座。此外开设数学、
音乐、语法、法律、医药等科目。君士坦丁堡逐渐成了基督教世界最大的文化教育中心。
　　在拜占庭世俗教育体系中，私人讲学占有重要位置。在拜占庭各城市，尤其是在希腊
古城，盛行私人讲学之风。学者们私立学校，收费授徒。有的开设初级学校，招收6 至8
岁儿童，讲授内容包括正字法、文法初步知识和算术以及《荷马史诗》和《圣经》等初级
读物。有的学者开设专门学科讲座，讲授较为高深的学问，如哲学、语法、修辞学、天文
学、历史学和法学等科。
　　私人开设的学校，在教学内容上与基督教学校对峙，注重传授古典文化科学知识，为
繁荣世俗文化科学知识作出了积极的贡献。
　　拜占庭的教育对世界影响极大。东欧的许多国家，如保加利亚、塞尔维亚、俄罗斯等
，在行政制度、宫廷生活、法律、文学艺术和教育各方面都极为仿效拜占庭。东欧这些国
家通过拜占庭将古希腊罗马文化同本民族文化相配合，促进了自已民族文化教育的发展。
拜占庭的文化教育对文艺复兴也起着积极的作用。十字军东征以后，拜占庭的学术便大量
传入欧洲，从而对西欧的文化教育给予了重大的影响。
　　五、东方中世纪文化
　　1.综述
　　(1)中国隋唐宋元文化的发展
　　" 中世纪" 一词在东、西方文化史上具有不同的含义。西方文化史上的" 中世纪" 是
文化的相同贫乏期，古希腊、罗马的辉煌的古典文化遭到彻底破坏。而东方的中世纪文化
，尤其是中国的中世纪文化，不仅没有对先秦两汉的古典文化造成破坏，相反，它还将古
典文化发扬光大，特别是唐、宋两朝，中国传统的古典文化融汇外来的佛教等文化，使中
国文化大放异彩，达到了中世纪的最高水平。
　　这一时期，中国文化大致经历了隋唐、两宋、辽夏金元三个时期，每个时期前后衔接
，又各有特点。
　　隋唐是中国文化的兴盛时期。
　　公元7-8 世纪，当欧洲陷入分裂、阿拉伯人建立横跨亚、非、欧三洲的伊斯兰帝国之
时，中国隋朝和唐朝相继开拓疆土，建立起东临日本海、西至中亚细亚、北逾沙漠、南达
安南的大帝国，在空前开阔的历史舞台上，把中国文化推进到一个气势恢宏而壮丽的兴盛
时代。
　　以强盛的国力为基础，以新兴的地主阶级知识分子为主体，唐代文化首先表现出一种
兼容并包的宏大气派。在文化政策上，唐王朝统治者不仅在政治上实行" 开明专制" ，而
且在文学创作上鼓励多样性，在意识形态上奉行三教并行政策，反对文化偏至主义。对待
文人学者，唐王朝也采取比较宽容的政策，致使" 唐人歌诗，其于先世及当时事，直辞咏
寄，略无避隐" ，即使宫闱秘闻，亦" 反复极言" ，" 上之人亦不以为罪" (宋人洪迈：《
容斋随笔》）。在对待外来文化上，唐朝敞开自己的怀抱，广为吸收域外一切对中国有益
的文化。南亚的佛学、历法、医学、语言学、音乐、美术，中亚的音乐、舞蹈，西亚和西
方的景教、摩尼教、袄教、伊斯兰教、医术、建筑艺术、体育等，无所不收。唐代首都长
安成为中外文化交流、汇聚的中心，成为一个世界性的都市，在中国和世界文化上都产生
了巨大影响。
　　文化上的兼容并包括对外开放导致了唐代文化的发展和繁荣，作为这一时代文化灵魂
的诗歌尤其如此。这是一个诗情勃发的时代。一方面，诗人辈出，仅清人所编《全唐诗》
就收录2300多位诗人、作品48900 首。他们创作的作品广泛传颂于市井社会，题写于道观
、寺庙、驿站墙壁，吟唱于学校等地，成为当时的流行歌曲。另一方面，社会各阶层都充
满了创作欲望，使得" 行人南北尽歌谣"(《敦煌曲校录.望无行》），" 人来人去唱歌行"
《刘禹锡《竹枝词》），成为一代风尚。
　　唐朝末年，中国社会经济结构发生了重大变化，以均田制为基础的土地国有制崩溃，
代之而起的是庶族地主经济与小自耕农经济。
　　唐亡后，公元907-960 年间中国社会进入了五代时期。这一时期的特点是战乱不断，
内争不已。统治阶层道德沦丧，荒淫无道，而广大民众则深受其害。
　　公元960 年建立的宋朝结束了唐亡以后的分裂局面。宋朝在继承唐代文化、反思唐末
和五代社会动乱的基础上，建立起了宋代文化，其显著特点是理学的兴起和市井文化的勃
兴。
　　宋代开国后，胡瑗、孙复等一批学者及其门人在总结唐亡和五代战乱的教训时，认为
唐朝的灭亡和五代的祸乱是由于" 国家累朝取士，不以体用为本，而尚声律浮华之词，是
以风俗日薄" ，又加上一部分士人醉心佛、老之学，隐居山林，不问世事，独善其身，终
至国破家亡，一发不可收拾。他们极力倡导以仁义道德：圣人体用为政教之根本，主张通
过讲求经术、治理世事来砥砺品行，提高人格修养，从根本上改变过去那种浮华消极的风
气。后经周敦颐、邵雍、张载及二程兄弟的不断探讨和推广，至南宋朱熹始集其大成，建
立了一个完整的" 理学" 体系。这一体系不仅将儒家的纲常伦理确立为万事万物之" 天理"
，而且强调人们对" 天理" 的自觉意识。朱熹精心改造了汉儒编篡的《大学》，突出了"
正身" 、" 诚意" 的修身公式，为自觉认识天理指明了途径：" 古之欲明明德于天下者，
先治其国；欲治其国者，先齐其家；欲齐其家者，先修其身；欲修其身者，先正其心；欲
正其心者，先诚其意；欲诚其意者，先致其知；致知在格物".这种将格物、致知作为修身
、齐家、治国、平天下的前提的做法，实际上将外在行为规范转化为内在的主动的心理要
求，是对最高统治者和统治集团的一种规谏，告诫他们要自律，不要过分纵欲，以免重蹈
唐朝的覆辙。这种强调通过道德自觉达到理想人格的建树强化了中华民族注重社会责任与
历史使命的文化性格，但其中某些消极因素被后代统治者用来压制民众的正当要求。
　　与理学的趋向相一致，宋代的士大夫文化表现出精细、内向的性格。宋词婉约、阴柔
，细腻精致；宋画优雅细密、温柔恬静而不失潇洒高迈之气；宋诗如纱如葛，思虑深沉，
无不体现出宋代文化中内向的性格。
　　宋代文化的另一个特点是市民文化的勃兴。在熙熙攘攘、快节奏的都市生活中，普通
市民无意追求典雅的意境和浓郁迷离的诗情，他们所关心的是满足感官享受的艺术形式，
因此，市民文化从其诞生时起，就显示出一种粗俗的活力与极大的普及性。市井中流行的
傀儡戏和参军戏上演时，台下观众云集，大声应和，情景热烈。以" 市人" 为读者群的"
市人小说" 开始出现。
　　大都市中产生了固定的市民游艺场所瓦舍，内分多个专供演出的小圈子，称为" 勾栏"
，上演杂剧、杂技、讲史、说书、皮影、傀儡、散乐、诸宫调等节目，热闹非凡。这种不
同于贵族口味与士人情调的市民文化的兴起，成为一个重要的社会现象。
　　宋代文化内向、精致、硕果累累，史所罕见，但其气势却远不及隋唐文化，主要原因
是宋代自建国之始就受到辽、西夏、金等游牧民族政权的威胁，双方长期对峙、冲突，使
宋朝元气大伤。这种对峙与冲突产生了双重文化效应。一方面，宋人因被动挨打而产生的
忧患意识，南宋人因国破家亡而引起的悲痛和故国之思，渗透了宋代文化的各个方面，陆
游、辛弃疾、岳飞、李清照等人的忧愤之作，范仲淹与王安石的变法改革，无不是这种文
化背景的产物。另一方面，契丹、党项、羌、女真等游牧民族从汉文化中吸收了丰富营养
，使自己的文化发展速度大大加快。
　　公元13世纪，另一个游牧民族蒙古人像一股强劲的旋风横扫了欧亚大陆，在中华大地
上长期对峙的金、南宋和西夏王朝在蒙古人的攻击下先后崩溃。1260年，忽必烈即大汗位
，建号" 大元".在汉族士大夫的影响下，忽必烈采取措施，使蒙古族" 行中国事" ，又定
宋代的" 理学" 为官学，对后来文化发展产生了重大影响。
　　元代文化的突出之处主要有两个，即杂剧的兴起和中外文化的大规模交流。
　　元初，蒙古铁骑把汉族士人文化踏得粉碎，科举制度亦一度废止达数十年之久，以致
汉族文人学士入仕受阻，失去生路。他们中的一部分人不甘穷困潦倒，遂投身于杂剧创作
，以求得生存，并表达自己的悲愤、苦闷与抗争。
　　关汉卿的《窦娥冤》等便表达了公元13世纪前后汉族人民的愤懑之情。也有的杂剧作
品讴歌了非正统的美好追求，如《西厢记》通过张生与莺莺的忠贞不渝的爱情故事，向正
统观念提出了挑战的宣言：" 愿天下有情人都成眷属".杂剧的兴起与中外文化的大规模交
流相比，后者无疑意义更大。由于元帝国版图空前广大，" 北逾阴山，西极流沙，东尽辽
左，南越海表" ，" 东南所至，不下汉唐，而西北则过之" ，使中国文化有可能以较大规
模展开。
　　元朝对欧亚大陆的征服，使中国西部和北部边界实际上处于开放状态。阿拉伯、波斯
和中亚的穆斯林以及拜占庭和西方的基督教传教士及商人、旅行家来到中国，带来了各自
的文化，尤其是阿拉伯的天文、数学，对中国文化的发展提供了有益的借鉴。与此同时，
随着元朝军队的西征，中国文化向外传播的速度大大加快，火药、印刷术等都于此时随着
蒙古军队的征战而传入阿拉伯、波斯、埃及，然后再传入欧洲，对世界文化，尤其是基督
教文化尽早走出中世纪作出了突出贡献。
　　总之，隋唐宋元之间的中国文化显示出的是积极向上、蓬勃发展的态势，对传统文化
既有继承又有创新，对外来文化既积极吸收学习，又主动奉献、输出。所有这些特点都使
得中世纪中国文化独树一帜，与西方文化形成鲜明的对比。
　　(2)日本、朝鲜、越南等国对中国文化的研究和吸收
　　经济文化发达的国家和社会吸引并影响后进国家，这是世界文化发展史的一条基本规
律。由于古代中国经济文化极为发达，常常吸引并影响着周边国家，因此在中世纪前后这
段时间里形成了以中国为中心，包括日本、朝鲜、越南等国在内的文化圈。
　　当中国已跨入隋唐盛世、文化高度发达的时候，日本古代的大和国家还保留着较多的
氏族制残余，豪族势力强大，中央政府势单力孤，极不稳固。
　　为了根本扭转这种状况，日本历代统治者都积极谋求同中国建立外交关系，并派人前
往中国学习中国文化。
　　隋朝建立后，日本推古朝的圣德太子于公元607 年开始向中国派出了遣隋使。这些遣
隋使中有高向玄理的许多留学生、留学僧等同行，他们在中国多年，吸收了大量文化。
　　隋亡后，日本又向唐朝派出命名臣。从公元630-834 年的204 年中，日本共向中国派
出遣唐使19次，平均每11年1 次，其中有15次到达中国，使团成员包括正副使、僧人、学
生和工匠，每次人数由250 人左右增加到500 人左右，船只由2 只增加到4 只。
　　这些遣隋使、遣唐使历经磨难，在中国学成归国后，促成了日本的" 全盘唐化".他们
将从中国学到的均田制、租庸调制、律令格式等典章制度及衣食住行等社会风习和生活方
式在日本付诸实践，终于使日本以大化革新为契机，步入了封建社会，建立了统一的中央
集权制国家。这一时期日本先后产生的以佛教为主的飞鸟文化、以汉诗汉文和和歌的兴盛
为代表的白凤文化和以《古事记》、《日本书记》等国史的编撰为代表的天平文化无不浸
透着隋唐文化的影响。
　　唐朝末年，由于中国社会内部动荡，文化产生了衰落的趋势，日本遂停止了遣唐使的
派遣。以此为契机，日本进一步加强了对已引进的中国文化的消化，着手创立自己独特的
文化，不久就产生了称作" 国风文化" 的具有浓厚的日本特性的文化，其特点是佛教进一
步普及，教义和信教方式进一步简化，" 佛" 本身也日本化，成为日本" 神" 的化身；日
本文字正式诞生，《源氏物语》和《枕草子》等为代表的一大批用平假名和片假名写成的
优秀文学作品相继问世。建筑、美术、书法等也都开始显现出日本独有的特点。
　　公元12世纪末到14世纪初，日本进入了镰仓幕府时代。在中国宋、元文化的影响下，
出现了以武士为中心的新文化。一系列的佛教宗派相继兴起，禅宗尤为武士阶层所推崇，
出现了以京都、镰仓的五山禅林为中心的" 五山文学".作为日本民族宗教的神道也在此期
间奠定了基础。中国的" 朱子学" 受到重视。连歌、能乐等文艺形式兴起，茶道、花道也
日益盛行。
　　朝鲜半岛上统一了的新罗王朝(公元668-935 年）和高丽王朝(公元918-1392年）对中
国文化的研究和吸收的热忱程度及效果不亚于日本。新罗的留学生络绎不绝地来到唐朝，
如饥似渴地学习中国文化，他们中有不少人在中国考取了进士，留在唐朝做官。大批留学
生对吸收隋唐以来的中国文化起了重要作用。新罗王朝和高丽王朝不仅中央和地方的行政
机构完全仿唐，设有与中国的六部和州、郡、县、乡对应的机构，职官也与中国大同小异
，设宰相、侍中等官。新罗推行经学教育，立国学，后改为太学监，国王学习唐太宗李世
民的做法，亲临大学听课，又仿唐制实行科举制，设读书出身科，以中国的经书为考试范
围。城市建筑、历法、法律等方面，两朝也完全采用唐制。
　　文化方面，汉文长期在朝鲜半岛流行，公私文书多用汉字写成。很多新罗和高丽文人
能写出优美流畅的汉文作品，其水平可与中国作家的作品相媲美，《三国》、《史记》等
大部头著作都是用汉文写成的。他们崇尚中国的诗赋辞章，尤其喜爱白居易的诗，白氏的
诗集被高价求购，" 篇易一金" ，转抄传诵，如有人不慎误传，也有人辩其真伪。对汉文
的书法，他们也十分重视，据说新罗书法家金生的书法作品流畅姿媚，可与中国的二王(王
羲之、王献之）相媲美。
　　中国的三大宗教中，除儒学被新罗、高丽两朝采纳、成为官方学问和科举取士的标准
之外，道教和佛教也先后传入。据记载，新罗留学生中信道教的人不少，归国后，他们把
道教带回了朝鲜半岛，如新罗进士金可纪，学成归国后复入唐终南山修道，最后得道升仙
。至于佛教，唐朝时佛教的各个宗派如律宗、华严宗、法相宗、禅宗等均在朝鲜半岛上有
所传播，影响很大。
　　至于越南，从秦朝到唐朝，都是中国郡县，约千余年。秦置象郡；秦汉之际汉人越佗
建国南越，汉武帝灭南越分为九郡；隋大业元年平林邑(今越南南圻地区），置比景、海阳
、林邑三州；唐置安南都护府，辖十三州，加上当时的林邑，基本上就是越南现在的疆域
。公元939 年，即五代后晋时，越南始独立。
　　唐时，林邑与唐朝的关系十分密切。终唐之世，林邑王曾遣使来唐达31次之多。唐代
的政治制度、法律、文化、宗教传到该国，成为其立国的基础。
　　政治制度上，仿照唐朝建立官制，设王、宰相等，地方置群县，行仁政，并立社稷，
上尊号，建年号；兵制则仿唐朝的府卫制度；实行科举取士，立国子监，以五经为教材，
考试办法与隋、唐基本相同；士人可以游学中原，参加中原的科举考试，考中后在中原做
官；天文历法采用唐朝的《大衍历》；交易所用钱币也和中原地区相似。
　　唐朝的文化对这一地区有着广泛而深刻的影响。语言上，汉语是当地的官方语言，各
种文书以汉文书写。中原地区的文人学者用汉语与当地学者交流，如著名诗人杜审言、刘
禹锡等都曾到过林邑，与当地诗人唱和赠答，林邑的诗人姜公辅以诗文取进士，深受唐朝
皇帝的器重，其代表作《白云照春海赋》被唐人看作佳作，他本人当过唐朝的翰林学士，
官至宰相。儒家思想在社会上广泛流行，日常生活中道德规范受到高度重视。
　　越南独立后，仍继续沿用中国唐及唐以后的文物制度，并继续与中国保持着政治、经
济、文化各方面的非常密切的联系，成为中国文化圈的一个重要组成部分。
　　日本、朝鲜、越南等国对中国文化的大力研究和吸收，不仅促进了三国文化的发展和
社会的进步，同时也扩大了中国文化的影响，促成了以中国为中心的文化圈的形成，对东
方文化以及世界文化的发展做出了重要贡献。
　　2.日文、朝鲜文和越文的诞生
　　语言是文化传播的重要手段。在文化传播的初期，处于落后地位的一方由于其语言不
够精确、词汇量不足以表达意思等原因，往往不得不直接采用处于先进地位一方的语言文
字，以求更加迅速的吸收先进的新文化。但当这种交流达到一定程度的时候，别人的语言
文字就很难再完全表达自己的思想和情感，于是，就有了新的语言文字的诞生。日本、朝
鲜、越南三国语言文字的发展都经历了这样的过程。
　　(1)日文
　　隋、唐以前，日本已与中国有所接触，隋朝时才有了正式的外交关系，到唐代时这种
关系更加密切。另高度发达的文化令日本人羡慕不已。但由于当时日本还没有正式的、统
一的语言文字，使用他们的语言难以表达中国文化中的新奇奥妙之处，因此便直接采用汉
语言文字作为自己的工具，以求速见成效。来中国的留学生自不待言，就连当时日本的宫
廷中和贵族阶层也盛行作汉诗、汉文。到大化革新前后，日本人能作汉诗、汉文的已不是
少数。
　　到奈良时代，汉诗、汉文已被当作贵族必不可少的修养而受到高度重视，出现了淡海
三船、石上宅嗣等著名的汉文、汉诗作家，编辑了天智天皇时期以后的汉诗作品集《怀风
藻》(公元751 年）。平安时代又有《凌云集》、《文华秀丽集》、《经国集》等汉文诗集
的出版。
　　但是，用中国的汉语言文字来表达日本民族的思想和情感，毕竟难以自由自在地表达
出来。因此，日本人开动脑筋，对汉语言文字加以改造，将汉字的音和训并用来表达和记
录日本语，于8 世纪初发明了" 万叶假名".著名的《古事记》(公元712 年完成）就是用"
万叶假名" 书写下来的。它是天武天皇时期讨论自古以来宫廷中口头流传的" 帝纪" 和"
旧辞" 的笔录，是日本早期留下的最重要的用" 日语" 写成的书面文献。
　　由于" 万叶假名" 过于繁杂，运用了许多不同的符号来表示同一声音，使用起来不太
方便，因此，不久就出现了把汉字的草书体进一步简化的" 平假名" 和取汉字字形中的某
一部分的" 片假名".这种表音文字在公元9 世纪时已相当普及，到公元10世纪时已逐渐定
型，成为正式的日本文字。贵族和上层人士在正式场合仍讲汉语，但已逐渐采用相当日本
化的词汇和文体。
　　" 假名" 的普及和发达使日本语的表达丰富而自由，从而出现了像《古今和歌集》中
那种称作" 古今调" 的细腻而精巧的诗词风格。同时，用" 假名" 写的物语和日记也盛行
起来，出现了《竹取物语》、《伊势物语》、《士佐日记》等代表性作品。
　　在" 假名" 发展的过程中，日本妇女起了很大作用。清少纳言用散文体描写宫廷生活
体验的《枕草子》以及紫式部以宫廷为舞台描写贵族生活的《源氏物语》是当时用" 假名"
写的最杰出的文学作品。用" 假名" 写的日记也大多出自妇女之手。她们的作品广受欢迎
，从而扩大了" 假名" 的影响。
　　(2)朝鲜文
　　朝鲜古代无书面文字，长期使用汉文字作为官方语言和书面语言，因此，从公元1 世
纪后的一千数百年中，汉语言文字在朝鲜一直占据统治地位。严谨、精炼、深奥难懂的古
代汉语基本上是一种书面语言，只有学者文人官僚贵族才能使用，一般人难以问津。更重
要的是，朝鲜民族是一个喜欢" 乡歌" 、能歌善舞的民族，而用汉语写出的诗文却适于吟
诵，而不适于传唱，难以表达朝鲜人内心丰富的感情世界。
　　三国时期，出现了一种利用汉字的音、义标记朝鲜语的方法，即所谓的" 乡札标记法
".新罗王朝统一三国后，大学者薛聪对这种记录朝鲜语的方法进行了系统的加工、整理，
使之趋向正规化和统一化，经他整理过的记录朝鲜语的方法又叫" 吏读".三国时期的一些
朝鲜语的诗歌，如《薯童谣》、《彗星歌》、《来如哥等，就是靠着这种方法记录下来，
保存于《三国遗事》之中，成为朝鲜早期珍贵的国语文献。保存于《三国遗事》中的新罗
王朝统一时期的11首乡歌，包括《安民歌》、《遇贼歌》、《慕竹旨郎歌》及《怨树歌》
也是用这种方法才得以记录保存下来的。直至公元15世纪中叶，参照汉语言文字而创造的
拼音字母" 谚文" 的诞生，才取代了" 吏读" ，成为朝鲜正式的文字，并一直沿用至今。
　　同朝鲜一样，越南古代也没有自己的文字，长期使用汉语言文字作为正式的官方文字
。公元13世纪末，越南人在汉字的基础上加以改进，以汉字为基本素材，运用形声、会意
，假借等造字方式，创造出了自己的文字" 字喃" 即" 南国的字" ，用以记录和表达越南
语言。" 字喃" 代替过去长期使用的汉字，促进了越南民族文化的普及和发展，也更便于
越南人民表达自己的情感。但" 字喃" 书体繁复，一般人把握起来困难较大，因此，后来
逐渐被越南国语所代替。
　　上述日文、朝鲜文和越南文或其早期形态的诞生，是东方文化发展史上的大事，标志
着这些国家在积极主动地研究和吸收中国文化的基础上，初步形成了具有各自国家特色的
新文化，它们与中国文化一起，使东方文化迈上了一个新的台阶。
　　3.东方各国的新闻出版
　　新闻出版事业的发达是否反映出一个国家、一个地区信息和知识传播的基本状况，是
文化发达与否的重要标志。中世纪前期，与中国隋唐宋元四朝国力强盛、文化繁荣相适应
，中国的新闻和出版事业也取得了惊人进展，并带动了周围日本、朝鲜等邻国的发展，使
东方文化更加绚丽多彩。
　　(1)新闻事业
　　与中世纪前期西方主要靠教会中的教区牧师以口头方式传播消息的方式不同，中国在
唐朝开元年间(公元713-741 年）就创设了官报，由各地派驻长安负责呈进奏章和通报消息
的进奏院和进奏官们分别向各个地方抄发。
　　从宋代起，官报发布制度日益完善，出现了《邸报》，由诸路州郡派驻京城的进奏官
负责传发。当时常驻京城的进奏官有一百数十人，受上都进奏院管辖。他们按规定每日、
每5 日、每10日或每月发报一次。发报前由门下省给事中负责检查、审核。《邸报》内容
主要是皇帝的诏书、起居言行、政府法令公报、官员的章奏疏表、边防军的战报等。
　　宋朝政府对《邸报》传发控制极严，规定凡" 事于机密" 或有关" 军机" 、" 边机"
事宜或某些不宜公开的内容，一律不得传报，否则将" 以违制论" ，会受到严惩。同时，
为了防止漏泄机密，又制定了" 定本" 制度，即由枢密院事先审查样报，通过" 定本" ，
然后方准向外传发。邸报正本只发至各级政府部门的长官，长官以外的官僚和士绅一般只
能看到抄件。邸报大部均系抄写，只有一小部分稿件以" 镂版" 方式印发。
　　南宋时期，首都汴梁(开封）和临安(杭州）等地开始盛行不定期的小报，有的小报以"
新闻" 为其报名，使新闻与报纸联系了起来。小报的发行者一般是各地驻京的进奏官、使
臣、政府机关中的中下级官员和书肆主人，材料大多取自政府机关内部通报新闻的" 内探"
、" 省探" 、" 衙探" 等，主要内容是政府没有公开的" 朝廷机事" 及《邸报》不准备发
表或还未及发表的皇帝诏旨、大臣表疏及官吏任免等事项。小报大部分为手写，小部分为
雕版印刷。
　　小报的出现和盛行加快了新闻的传播速度，扩大了新闻的传播面，但由于小报所刊载
的内容有些是统治者不愿公诸于众的，遂被加上了" 撰造浮言" 、" 乱有传播" 等罪名，
受到严厉查禁。
　　元代设有通政院，专门负责官文报的收递工作。凡皇帝和内阁同意发布的文件和朝政
消息，均由他们向各地传报。除上述内容外，《邸报》对于社会消息，如火灾等，也时有
收录。
　　报纸的出现使重大消息的传播趋于高效、准确、规范化，避免了因口头传播而可能造
成的失真及误传。这对于治理唐、宋、元这样的大帝国尤其意义重大。反过来说，它也从
一个角度反映了中世纪中国文化的博大而精确、高效、有序的特性。
　　(2)中国印刷术的发明和出版事业的普及
　　公元7 世纪初，当阿拉伯、拜占庭等地的大批学者以及西方基督教会中人士忙于用羊
皮纸或中国纸抄写书籍时，先进的雕版印刷术却已在中国问世，并开始印刷佛教经典、纳
税凭证、历书、阴阳杂记、占梦相宅、九宫五纬、字书小学等书籍。现存唐印本较早的是
1966年在韩国发现的《无垢净光大陀罗尼经》，系公元690 年武则天制字后刻印，而为新
罗僧携回，刊印年代约在公元704-751 年间，即唐朝武后长安四年至玄宗天宝十年之间。
而在敦煌发现的咸通九年(公元868年）本《金刚般若波罗蜜经》最为著名。
　　五代期间，尽管中国社会因唐朝的灭亡而陷入分裂状态，但刻书事业仍相当流行。影
响最大的是后唐宰相冯道发起，从长兴三年(公元932 年）开始在国子监雕印儒家经典《九
经》。后蜀宰相毋昭裔明德二年(公元935 年）
　　起在成都雇工雕印《文选》、《初学记》、及《九经》诸书。
　　到宋代时，雕版印刷进入了鼎盛时期，其特点主要表现为：刻书事业受到中央政府和
地万高度重视；刻书地点遍及全国各地；刻本内容丰富；印本字体纸墨装褙精美。
　　宋代开国后，高度重视文化教育事业，对刻书尤其关心。京城开封府设有与出版有关
的国子监、崇文院、秘书监、国史院、编敕所等机构，南迁后又在杭州设立了类似的出版
机构，负责有关图书编篡、出版事务。
　　除开封和杭州外，宋代著名的刻书地区还有成都、福州、湖州、建宁等处。其中，成
都于宋初创刊了第一部佛教大藏经《开宝大藏经》共5048卷，为后来各佛藏之祖本；福州
先后刊刻佛藏《崇宁藏》和《毗卢藏》各6000余卷及道藏《飞天法藏》5481卷，成为佛道
经典出版中心；湖州雕刻《大藏经》5480卷，又刻《唐书》、《五代史》5940卷，外刊佛
经5940卷。
　　宋代所刊书籍内容丰富，既有《十七史》及古史、当代史、总志、地方志等史志类书
，又有古代诸子及新刊印的《算经十书》等科技书等子类书。
　　政府重视医书，一再校正刊行中医典著，并颁布太宗《太平圣惠方》、徽守《圣济总
录》等。集部如韩愈、柳宗元等人的诗文都有多种版本刊行，《苏东坡集》的版本达20余
种。纸币、票据、契约、版画等印刷品也大量出现。
　　与宋朝对峙的辽、金、夏政权也积极刊印典籍。辽朝的出版中心在燕京(今北京），设
有印经院，各大寺庙也印造经籍，曾在房山刻有佛藏石经，又木刻了两部《大藏经》，一
部是5048卷的大字卷轴本，一部是不满千册的密集型小字本，另刻有《肘后方》、《蒙求
》等普通书籍。金代印书规模庞大，除从宋朝京城开封索取国子监印版、释道经版印行《
六经》、《十七史》等图书外，又新刻《苏东坡奏议》、《金藏》等书籍，中都天长观(今
北京白云观）还根据宋代《道藏》经版，另加新访求来的遗经千余卷，刻成《大金玄都宝
藏》6455卷。金代《道藏》经版众多，仅京城一地就有六、七副之多，成为道教出版史上
的盛事。西夏统治者曾于建国之初分数次用马匹向宋朝换得《大藏经》及国子监所印之书
。西夏仁宗赵仁孝一次散施佛教即达5 万卷或10万卷，皇后也印书散施。西夏还用国书翻
译了《孙子兵法》、《六韬》、《孝经》、《尔雅》等，并编印了字典《番汉合时掌中珠
》。
　　至元代，京城大都(今北京）设编修所、广成局、兴文署等中央出版机构，刻写经史书
籍。国子监、太医院、民间书坊也分别刻印《伤寒论》、《圣济总汇》及元杂剧剧本。除
大都外，平阳、杭州、建宁、吐鲁番等地也是元代和重要的出版中心，其中，吐鲁番曾发
现有6 种文字印刷的经典。所印书籍中，《大藏经》有多种文本，除《普宁藏》、《碛砂
藏》外，还有《高丽藏》、《蒙文大藏》、《藏文大藏》、《西夏文大藏》等，从汉文翻
译为蒙文的著作有《孝经》、《贞观政要》、《大学衍义》等。此外，印刷品中还有大量
的盐茶引、纸币等。
　　雕版印书比手抄书要快得多，准确性也高得多，是图书出版史上划时代的一件大事。
但每印一页书，就必须雕一块版，一部大书要多人合作雕刻数年，版片汗牛充栋。若要印
别的书，又得从头雕起，诸多不便。北宋庆历年间，毕昇发明胶泥活字印刷术。其后，又
有人仿造泥活字，造成了瓷活字。
　　元代开始使用木活字和锡活字。元代农学家王祯是印刷术的改进者。他延请工匠制造
了木活字，设计转轮排字架，按韵旋转活字，制定取字排版，印刷方法，于1298年印刷了
《大德旌德县志》，并撰成《造活字印书法》，附于《农书》卷后出版。但由于技术等方
面的原因未能大规模推广，占主导地位的图书出版方式仍然是雕版印刷。
　　印刷术的发明，是人类出版史上的里程碑，标志着传统的一次一人只能抄一部书的制
书方式向一次雕版后无需再抄就能千百次重复印制书籍的作业方式的转变，不仅出书速度
大幅度提高，而且质量也有了更好的保障，避免了图书传抄过程中极易出现的讹误。同时
，出版图书所用的成本也较过去有较大幅度下降。
　　(3)朝鲜、日本等国对印刷术的吸收和改进
　　从手工单本抄书到制版大批量印书，这是图书出版史上一次具有革命性意义的大变化
。这一变化的好处和重要意义不仅中国人有了切身感受，所有与中国保持着密切关系的国
家也都很快从同中国的文化交往中认识到了印刷术的重要意义，并致力于将这一新技术引
进到各自的国家，以期促进本民族文化教育事业的发展。
　　引进中国印刷术较早的是朝鲜。隋唐时代，朝鲜与中国在政治、经济、文化等方面关
系十分密切。频繁的交流和文化发展本身的需求导致了朝鲜对印刷术的高度重视。派往中
国的官员、学者、僧人、留学生从中国带回了大批印本书籍乃至刻好的书版，如著名的《
无垢净光大陀罗尼经》印版就是在中国刻好后由新罗僧人携带回国并于公元704-751 年间
在朝鲜出版的。同时，中国在与朝鲜的交往中也经常将印本书籍乃至印版作为礼品赠送给
朝鲜。
　　随着印本书籍及印版和印刷活动的增加，朝鲜的出版印刷规模渐趋扩大。公元11世纪
初，朝鲜花了六七十年时间雕成约6000卷的整部《大藏经》，公元11世纪中期，又先后刻
印了《汉书》、《后汉书》、《唐书》、《礼记》、《毛诗正义》等。
　　在印刷出版图书的过程中，朝鲜人根据自己积累的经验对印刷术的发展作出了独特的
改进和贡献。据朝鲜史籍记载，在公元10世纪中叶前后，朝鲜已在中国木版印刷的基础上
加以改进，发明了铜版印刷。高丽高宗时(1234年），崔怡铸字刊印《详定礼文》28本，经
有关专家证明为世界上最早使用金属(铜）活字印刷的书籍。1239年前排印了铸字本《南明
证道歌》。1298年刊印的《清凉答顺宗心要法门》是存世最古的金属活字本。此外，朝鲜
还曾用木活字等刊印过书籍。
　　日本印刷术最初间接从朝鲜传入，以后日本与中国隋、唐两朝建立起了良好的关系，
大批高僧、遣唐使和留学生频繁往来于日本和中国之间，对日本的印刷业更起了巨大的推
动作用。据记载，日本宝龟元年(公元770 年）
　　已刻印了全部为汉字的《无垢净光经根本陀罗尼》等4 种经书，存贮于100万经幢(小
木塔）中，称为《百万塔陀罗尼经》。宽治二年(1088年），日本曾刻印成《唯识论》，宝
治元年(1246年），又翻刻了中国宋代婺本《论语集注》。1264年，日本僧侣从中国携回刻
好的《大觉禅师语录》印版。1289年，从中国宁波招聘刻工徐汝舟等人前往日本刻印佛教
书籍。1321年，日本刻印了附有平假名的《黑谷上人语录》，是日文刊印本书籍的开始。
　　越南引进印刷术的时间稍晚。1295年，安南陈英宗从中国元朝取得《大藏经》在安南
刊行。以后，安南曾遣使前往中国学习刻书方法，然后回国传授，使印刷术在越南迅速传
播开来。
　　印刷术在上述国家的传播和发展不仅极大地促进了知识的传播速度和普及面，促进了
文化教育事业的繁荣，而且也促进了这些国家语言文字的产生、发展和统一，成为这些国
家维护封建统治和国家统一与社会发展的有力工具。
　　(4)图书事业
　　与新闻出版事业的发展和整个社会文化的进步相联系，隋唐宋元时期的图书收藏和管
理事业也取得了长足的进展。隋朝建立后，隋文帝有鉴于长期战乱造成国家图书大量损毁
的情况，于开皇三年(公元583 年）下诏" 购求遗书于天下"(《隋书.高祖纪》），并" 分
遣使人，搜访异本，每书一卷，赏绢一匹，校写既定，本即归主。" 此举受到社会各阶层
积极响应，纷纷献出自己珍藏的图书，因而使隋政府的图书量大增，短期内使藏书量从1
万多册增加到37万多册，收藏于西京嘉则殿，又从中挑选、补配出标准版本即正御本3.7
万册，存放于东都皇宫，专供皇帝阅览。对于从民间购求上来的图书以及新刻图书，皇帝
都命人严格按质量分类，按内容分放。同时，为了便于保管、检索、使用，隋政府先后组
织编定了《隋开皇四年书目》四卷、《开皇八年四部书目录》四卷、《隋开皇二十年书目
》四卷、《香厨四部目录》四卷、《隋大业正御书目录》九卷、《大隋众经目录》七卷、
《历代三宝记》十五卷等。
　　为了提高人们对图书事业的重视，隋政府还于大业三年(公元607 年）
　　改革官制，将主管图书事业的秘书省与殿内省、尚书省、门下省、内史省并列为五省
，又普遍提高该省官员官阶。秘书监由正三品改为从二品，秘书少监为从四品，秘书郎由
正七品改为从五品，著作郎由从五品升为正五品，并大幅度增加了秘书省的工作人员。
　　正是由于统治者的高度重视，才使得隋朝在其短短三、四十年的统治时期，使图书事
业获得了很大发展。
　　隋亡唐兴，隋代建立起来的大规模图书事业虽遭战乱，损失很大，但仍有一部分图书
被保存下来。著名学者令孤德棻" 奏请购募遗书，重加钱帛，增置楷书，令缮写，数年间
，群书皆备" (《旧唐书.令孤德棻传》。
　　公元626 年，李世民即位，" 于宏文殿聚四部群书二十余万卷，于殿侧置弘文馆" ，
两年后迁魏征为秘书监，负责领导整理图书，" 数年之间，秘府图籍，烂然毕备。魏征的
工作以后由著名学者虞世南和颜师古接替，成绩较魏征有过之而无不及。由于宫廷藏书规
模宏大，" 太守于后苑作别馆，贮儒、释、道书数千万万(卷）" (《玉海》卷一六五）。
　　李世民去世后，继任的高宗、中宗、睿宗等对图书的搜求和整理都曾做过一定工作，
但成效不甚明显。唐代图书事业真正的兴盛时期是唐中期的开元、天宝年间(公元713-755
年），其标志是集贤殿书院的建立和大规模校书活动的展开。
　　开元初，唐玄宗李隆基以" 国之载籍，政之本源" ，" 三五以还，皆率兹道也" (《唐
大诏令集》卷五一），接受名儒马怀素、褚无量的建议，发动了中唐规模宏大的校书活动
。在马怀素、褚无量及元行冲、张说等人的先后主持下，秘书省、乾元殿、丽正殿、集贤
院等图书机构先后进行了图书整理、编目和校对工作，尤以集贤院成绩卓著。在张说、萧
嵩、张九龄、李林甫、杨国忠等人先后主持下，集贤院进行了系图的搜书、编目、校写工
作。
　　至开元十九年(公元731 年）冬，玄宗入集贤院观书，善本已达8 万余卷(不计复本）
。此后，搜求图书和编校工作持续到天宝末年，使集贤书院藏书又有较大增长。由于玄宗
的提倡和一批著名学者的主持，中唐图书量增长快，史称" 唐之藏书，开元最盛。" 与国
家图书事业发展的同时，私人藏书也十分可观。终唐一代，见诸记载的藏过万卷的私人藏
书家有十几人，藏书达数千册的藏书家更不可胜数。
　　如高祖李渊的第十一子李元嘉。" 聚书至万卷" (《归唐书.高祖二十二子》），吴兢"
其家藏书凡一万三千四百卷" (《郡斋读书志》卷九》，韦述" 聚书二万卷，皆自校定铅椠
，虽御府不逮也" (《旧唐书.韦述传》），李泌藏书达三万余卷，是唐代最大的私人藏书
家。
　　安史之乱后，连续不断的战乱给中唐以后建立起来的图书事业造成了毁灭性的打击，
公私藏书遭到严重破坏。至唐末，秘书省、集贤院等中央图书机构的藏书量已下降至不足
万卷，" 平时载籍，世莫得闻" (《旧唐书.经籍志序》）。
　　宋代，主持国家图书事业的机构主要是三馆(昭文馆、集贤院和史馆）、秘阁、崇文院
和秘书省，其主要职能是藏书、编篡官书、整理典籍、编修书目、出版等多项。
　　宋初，三馆得周藏书1.3 万卷，后来，三馆、秘阁不断增加。图书来源主要是宋太祖
在统一过程中籍没了各国的图籍，其精华部分均入馆阁。其次，太祖、太宗、仁宗、徽宗
在位期间均曾下诏求书，并规定优厚的奖励办法，献好书者可以得官给价。另外，官修和
新刻图书都要上交样本，贮藏馆阁。
　　由于广泛求书，藏书量增加较快。据统计，北宋馆阁藏书总数是6705部，共73877 卷
(《宋史.艺文志》），且都是经过反复校勘的善本。在搜求整理图书的过程中，几部颇具
影响的国家书目也陆续问世，包括乾德六年编的《史馆新定目录》、景德四年编的《太清
楼书目》以及景祐元年开始编的《崇文总目》，尤以《崇文书目》影响最大，由欧阳修等
奉命编撰，共著录图书3669卷，分部、类、目录等排列，大受后人称道。
　　宋代私人藏书也很兴盛，如李昉、王溥、宋绶、欧阳修等都是著名的藏家，其藏书少
则数千，多则数万。由于这些人多是官僚兼学者，且分布范围广，互相之间又互通有无，
成为宋代图书和学术事业中一股重要力量。
　　靖康之乱使宋朝160 余年积累起来的图书毁于一旦，公私藏书" 悉为无有" ，江南地
区的图书事业也大受打击。
　　宋室南渡后，为恢复国家藏书，做出了巨大努力，除不断下诏求书、组织刻书外，还
直接从著名的藏书家、故执政家、旧秘书省长官、出书业发达地区的士大夫家、寺庙等处
直接购求图书。经过一个半世纪的不断努力，终于使南宋的国家图书事业得到恢复。同时
，由于出版业的发展，图书购求更为容易，民间藏书更盛，如叶石林一人藏书达10余万卷
，晁武公藏书2.45万卷。
　　元代藏书较盛，初期图书主要来源于宋、辽、金，从南宋得到的图书尤多，基本上完
整地接收了南宋国家图书宫及内府图书馆所藏书籍及书版，又从南方出版发达地区收购了
大批图书，加上后期元朝政府自己翻译、刻印的书籍，使元代的图书收藏量比前代为盛。
但由于种种原因，元代图书整理编目水平远逊于宋代，只有《文献通考.经籍志》、《宋史
艺文志》及私人撰修的《录鬼簿》较为著名。
　　总之，隋、唐、宋、元四朝图书事业的发展，使手抄和印刷的大量书籍得以完善保存
，经过系统整理编目，更便于政府官员和文人学士们参考使用，对四朝政治和学术文化教
育的发展起到了积极的推动作用。其中相当一部分图书作为文化交流的一部分流通到日本
、鲜鲜、阿拉伯等国家和地区，为中世纪东方文化和世界文化的发展作出了重要贡献。
　　4.东方各国的体育卫生
　　如前所述，中世纪东方文化基本上是一个以中国文化为中心的文化圈，中国的文物制
度在邻近的日本、朝鲜、越南等国受到全面学习和仿效，作为整个文化的一部分的体育和
卫生亦不例外。因此，本节所述，以中国为主，兼及日本、朝鲜、越南等国。
　　(1)体育
　　隋唐宋元(公元581-1368年）是中国封建社会向上发展和统一的多民族国家的强盛时期
，体育事业也得到了前所未有的大发展。
　　隋唐时期，由于经济的大发展和统治者的倡导，体育进入了一个兴盛时期。这一时期
的体育的主要内容和特点主要表现为以下几个方面：武术运动向民间普及。隋唐两朝实行
的府兵制和武则天设立的武举制，推动了武艺的普及和提高。原来主要用于军事的武艺开
始向健身、娱乐为主要目的" 武术运动" 演化，民间练武、比武之风盛行。
　　球戏有所发展和创新。魏晋南北朝时期濒于灭绝的击鞠和蹴鞠活动到了唐代又得到恢
复和发展。据记载，唐中宗李显" 好击鞠，由是风俗相尚，驸马武崇训、杨慎交洒油以筑
球场" (《资治通鉴.唐纪二十五》）。于是，不仅皇宫府第击鞠成风，军队中也大为流行
，且对优秀的射手有赏格，甚至连文弱的儒士和女子也不甘示弱，纷纷加入进来，更使击
鞠成为一时风尚。
　　蹴鞠方面，唐代用球门代替了原来的" 鞠室" ，又用充气的皮球取代了过去用毛纠结
成的球，使蹴鞠运动更富趣味，更有吸引力。此外，唐代还创造了" 十五柱球戏" ，其法
：置瓶状木柱于地，十柱上硃书" 仁" 、" 义" 、" 礼" 、"智" 、" 信" 等褒义词，五柱
上墨书" 傲" 、" 慢" 、" 吝" 、" 贪" 、" 滥"等贬义词，参加者抛滚木球以击柱，中硃
书者为胜，中墨书者为负，并有赏罚。
　　角抵十分普及，不仅宫廷、教坊、军队中养有专门角抵的职业摔跤家，每日训练，皇
帝每隔三日定期观看他们比赛，而且民间角抵活动也十分普及，每到寒食日(清明）或五月
份都有大规模的民间角抵比赛活动。
　　杂技有了全面发展。隋代的百戏盛况空前。炀帝时，几乎年年举行大规模的演出，其
中有很多杂技项目，重要的有拟兽伎(以舞龙、舞狮为常见）、空中伎(以履绳、缘竿为主
）、呈力伎(以力气为主、间以技巧）、丸剑技(以弄丸、跳剑为主）、掷倒伎(以筋斗、倒
立等为主）。
　　乐舞进入极盛时期，不仅有太常寺、教坊等国家乐舞机构创作的大型舞蹈《破阵乐》
(后更名为《七德舞》）、《九功舞》、《上元舞》、《圣寿乐》等气势宏大的乐舞，足以
反映出唐王朝的文治武功，还有民间流行的健舞、软舞、花舞、字舞、马舞等，其中健舞
中的" 阿辽" 、" 柘枝" 、" 剑器" 、" 胡旋" 等，都是舞蹈，但同时又是极好的体育健
身活动。
　　围棋发展形成新的高潮，所用棋枰已达纵横各19道，通用术语已达30余字，如" 立"
、" 行" 、" 飞" 、" 尖" 、" 粘" 、" 干" 、" 绰" 、" 约" 等，主要盛行于王室贵族
和文人学士，民间也不乏高手。
　　唐亡以后，五代战乱时期曾使隋、唐以来兴起的体育活动受到很大冲击，但大多数项
目在民间流传，得以幸存下来。
　　宋辽金元(公元960-1368年）时期，社会经济又有较大发展，城镇更加繁荣，这些都为
以健身、娱乐为主要目的的体育活动奠定了必要的基础。
　　同时，由于这一时期错综复杂的民族矛盾同阶级矛盾交织在一起，特别是游牧民族的
蒙古人入主中原，使与军事有关的体育活动受到特别重视和提倡。
　　这一时期，除隋唐时期盛行过的球戏、角抵继续流行并有所发展外，体育活动又有了
新的内容和特点：骑射倍受重视。宋代统治者基于军事需要，十分重视射术和武艺，每年
三月都要组织军事演习，向假想的敌人试射弩箭。宋元丰元年(1078年），宋神宗制定《元
丰格法》，对士卒步射、马射、弩射所应达到的等级标准做出了详细规定。宋代北部地区
边民为抗御辽、金南侵，组织了以习射为主的" 弓箭社" ，协助政府抗金，政府对此也大
力加以扶持、利用，使这些地区的" 弓箭社" 和入社练习的人大幅度增加，有的地方如定
州等入社人数达到了当地总人口的1 ／7 左右。
　　本来是游牧民族的辽金元统治者更是以骑射立国，不仅人人练习骑射，而且每逢重大
节日都要举行各种骑射活动，使这项运动更受重视。
　　水上活动盛况空前。宋太祖赵匡胤在位16年，" 观习水战者二十有八" 次。太宗赵炅
一即位就下令凿引金河水造" 金明池" ，大练水军。次年，于水殿观习水战时，他对宰相
说：" 水战，南方之事也，今其地已定，不复施用，时习之，示不忘战耳" (《宋史.礼志
》）。此后，金明池不仅作为训练水军之用，同时也是嬉戏的处所。据记载，当时有划船
成为" 圆阵" 、" 交头" 等阵式以及赛船" 夺标" 等，大型画舫尾部设有秋千，表演者荡
至与支架齐高时，" 筋斗掷身入水，谓之水秋千" ，是当时一种别开生面的跳水运动。淳
化三年(公元992 年），赵炅" 幸金明池，命为竞渡之戏，掷银瓯于波间，令人泅波取之"
，" 岸上都人纵观者万计" (《宋史　　.礼志》）。
　　水上游戏之盛由此可见一斑。
　　钱塘弄潮也是宋代特有的一种水上活动。每年八月，政府在钱塘进行水军训练，当地
青年趁潮水涌来，有的手执彩旗游于惊涛骇浪间，" 腾跃百变" 为戏，有的则踩一叶小舟
，在浪潮中，" 穿行自如" ，大显身手。钱塘江岸，观者相连，长达数十里。至于传统的
端午竞渡，水乡地区的城镇及农村仍盛行不衰，成为宋辽金元时期主要的水上活动节日。
　　长跑活动开始兴起。这一时期，由于战争频繁，政府十分重视选拔和培养善于长跑的
人，以便在紧急时刻能迅速传递军情。宋代从" 弓箭社" 中选出长跑的人，名为" 急脚子
".金章宗泰和六年(1206年），" 初置急递铺，腰铃转递，日行三百里" (《金史.章宗本纪
》）。元代的急递铺兵可达" 一昼夜行四百里"(《元史.兵志》）。
　　除上述职业性长跑外，元代还出现了定期举行的超长距离越野赛。元世祖曾建" 贵赤
卫" 军，担负元大都(今北京）等地的警卫任务。为检阅这支军队的身体素质，元统治者每
年举行一次长跑比赛活动。比赛有两条路线，一条以河西务(今河北武清东北）为起点，至
大都宫廷为终点；一条以泥河儿(今河北宣化东）为起点，至大都宫廷为终点。比赛时，每
10里、15里或25里设一铺，急递铺上下传递作接力赛。赛前在起点处" 约之以绳" ，参加
者横列绳后，开赛时将绳去掉，参加者齐向前跑。约3 个时辰(6 小时）
　　跑完全程(约180 里），" 直抵御前" ，" 先至者赐银一饼，余者赐缎匹有差" (元陶
宗仪：《辍耕录》）。
　　隋唐宋元时期的这些丰富多彩的体育不仅丰富了国内人民的文化生活，陶冶了人们的
性情，锻炼了人们的体魄，而且也使周围地区的日本、朝鲜、越南等国深深仰慕，纷纷起
而仿效，如球类、角抵、围棋及乐舞深受日本人民喜爱，朝鲜人喜爱围棋，且人能蹴鞠，
等等。
　　(2)医疗卫生
　　公元6-14世纪期间，与人民身心健康有直接关系的医疗卫生获重要进展，成为东方文
化中一个不可缺少的组成部分。
　　这一时期，以中国为中心的东方医疗卫生事业与前代相比，中央政府对医疗卫生事业
的体制有所改进，管理进一步加强，重心向基层转移。
　　隋朝建立后，隋文帝设立尚药局，有典御2 人，侍御医直长各4 人，医师40人；又设
立太医署，由太常统太医署令2 人，丞1 人，下设主药2 人，医师200人，药园师2 人，医
博士2 人，助教2 人，按摩博士2 人，祝禁博士2 人。后来隋炀帝继位后对中央官制有所
调整，尚药局等机构的官职和定额也有所变动，但总的看来，隋代的医疗卫生机构设置及
其编制要比前代庞大，专业分工也趋向细密。
　　唐代沿袭了隋代的官制，在中央政府设尚药局和太医署。尚药局由殿中省管辖，设奉
御2 人，为正五品下，又设直长、书吏、侍御各4 人，主药12人，药童30人，司医疗4 人
，医佐8 人，按摩师4 人，咒禁师4 人，主要职责是负责皇帝的医疗保健。太医署级别稍
低，但编制较大，其中设太医令2 人，从七品下；太医丞2 人，医监4 人，均为从八品下
；医正8 人，从九品下；医师2O人，医工100人，医生40人，典学2 人；另有医学博士、针
博士、按摩博士、咒禁博士各1 人，每名博士配备助教1-2 人，以及针师10人，针工20人
，针生20人，按摩师4 人，按摩工16人，按摩生15-30 人，咒禁师2 人，咒禁工8 人。
　　在上述人员中，太医令、丞以下各员要经正式考试录用；医师、医正、医工替人治病
，要按治愈病人多少如实记录在案，以便考核；医生从博士学习医学基础理论，定期考核
，成绩优异者替补为医官，在学9 年无成者，就要取消资格，各科博士中，医博士为正八
品上，负教授诸医生，按《本草甲乙脉经》为五科，即体疗、疮肿、少小耳目口齿、角法
；针博士为从八品上，负责教授诸针生以经脉孔穴及针炙法；按摩博士为从九品下，负责
教授学生用导引之法正病及为损伤跌折者正骨；咒禁博士为从九品下，负责教授学生以咒
禁祓除为厉者。很显然，这时的管理方法已比较严密、合理，使有才能的医学人才有施展
才华的机会。从分工上看，这时已比隋代又进了一步，五官、小儿等科已初步分离出来。
　　宋代对医疗体制作了较大调整，在中央设置了管理医疗卫生事业的专门机构翰林医官
院，设医官使及副使各2 人，" 掌供奉医药及承诏视疗众疾之事" (马端临：《文献通考.
职官考》）。又在太常寺之下设太医局，局内设太医丞、教授、医生等职位。医(学）生定
额为300 人，分9 科学习，其中，大方脉120 人，风科80人，小方脉20人，眼科20人，疮
肿兼疡折20人，妇产科10人，口齿兼咽喉科10人，针炙科10人，金镞兼书禁科10人。
　　此时的太医局已经演变为纯粹的医学教育机构。有宋一代对太医局的名称和隶属关系
曾作过数次变动，但作为医学教育机构这一点却始终未变。
　　南宋乾道年间(1165-1173 年），南宋政府对医疗卫生体制做了较大改革，重点转向基
层：设医助教，京府及上中州职医助教各1 名，京府节镇10人，余37人，万户县3 人，每
万户增1 人，至5 人为限，其余不足万户的县每县2 人；各州职医缺额，则以助教充之，
助教缺额，由本州县医学生中补充，医学生中无适当人选，则公开比试，从民间择优补充
；医生有缺额，则许地方官员及职医、助教从民间粗通医术又无犯罪记录的人员中保举；
医生艺业不精，治疗多失误者，主管官吏负责查实，另行选人代替之；各地医药方书分别
由州职医和县医生掌管，允许民间医生借阅传抄；遇有疾疫流行，药品不够，州职医、助
教、县医生等可申请政府额外拨款以应急。经过" 乾道" 改革，南宋的基层医疗制度基本
上建立起来，既提高了基层普通官吏和民众的医疗保健水平，也为后代医疗卫生体制树立
了良好的榜样。
　　至元代，医疗卫生受到高度重视。元政府在中央设太医院，总领天下医政，分口设官
，形成十分严密的医官制度。与前代相比，元代太医院有很大不同，表现为：品秩极高。
经几次提升，至大德五年(1302年）已高至正二品，比六部尚书高出一品，如此高位，在中
国封建社会史上是空前绝后的，在中世纪世界史上也是极为罕见的。无所统属。至元二十
五年(1289年），元政府令太医院从其原来的上级单位宣徽院中分离出来，成为" 无所于统
" 直接对皇帝负责的独立机构。
　　元代的太医院大致可分为4 个系统：御药院系统、医学系统、官医系统、惠民药局系
统。御药院秩为从五品，" 掌受各路乡贡，诸藩进献珍贵药品，修造汤煎" ，以供奉皇帝
本人。医学系统是官办医学教育机构，设提举司，官秩为从五品，其职掌为" 考较诸路医
生课义，试验太医教官，校勘名医选述文学，辨验药材，训诲太医子弟" (《元史.百官志
》）。这时，医学研究已经分为13科：大方脉，杂医科，小方脉科，风科，产科，眼科，
口齿科，咽喉科，正骨科，金疮肿科，针炙科，祝由科，禁科。各科每三年一试，考试时
间为八月，中选者于第二年二月赴大都(北京）参加省试。考试内容有医经、辨验药味。经
书主要考《素问》、《难经》、《圣济总录》、《本草》、《千金方》等书。官医系统设
提举司，官秩为从六品，主要" 掌医户差役词讼" ，河南、江浙、江西、湖广、陕西五省
各设一司，其余省份设太医散官，负责各地医政。惠民药局系统有大都惠民局、上都惠民
区、广济提举司等机构，主要职责是" 掌收官钱，经营出息，市药修剂，以惠贫民" ，是
官办的医疗卫生慈善机构。
　　综观这一时期的历史，不难看出，隋唐宋元时期国家对医疗卫生事业的管理已逐渐摆
脱了以往那种主要为皇室服务的局面，从而实现了医学走出皇宫、走向社会、服务于普通
官吏和民众的大转变。在这一转变中产生的国家医学教育机构广泛招纳英才，培养出一大
批优秀的医学人才，为医疗卫生事业的进步做出了巨大贡献。
　　中国医疗卫生事业的进步对越南、朝鲜、日本等国发生了极大影响。这些国家不仅大
力吸纳唐《本草》等医学经典，而且还从体制上仿效中国的做法，建立起了自己的医疗卫
生管理机构，如日本在奈良时代(公元701-794 年）仿照唐朝的做法，在中央设立了典药寮
，下设医博士、针博士、按摩博士、咒禁博士各1人，分别招收学生40人、20人、10人、6
人不等，教授《针炙甲乙经》、《脉经》、《素问》等课程，修业期限为2-7 年不等；又
设立了药园师2 人，招收学生讲授《本草》，另有女医学生30人，专门学习" 产婆学".这
些都为各该国迅速提高自己的医疗卫生水平、促进文化和社会的进步做出了贡献。
　　六、东方中世纪教育
　　东方各国在文化上深受中国的影响，在教育上，也极力模仿中国，儒学教育是各国教
育的主体。
　　1.中国中世纪教育(公元581-1368年）
　　从公元581 年隋王朝的建立到1368年元王朝的灭亡，儒学教育始终占据了主导地位，
但同时也兼顾了佛教和道教的教育。这一时期，历代的统治者都实行以儒为主干，佛道为
两翼的文教政策。隋唐时期更是出现" 三教合一" 的思潮。例如，公元624 年，唐高祖召
集儒生、僧徒和道士同堂辩论，他认为" 三教虽异，善归一揆" (《册府元龟》卷50），后
来的历代统治者大都遵循了这一做法。由于统治者大都兼重儒、佛、道，不独尊一家，这
使这一时期的文化教育出现了较为繁荣的局面。
　　(1)学校制度
　　中国封建时期的学校，主要分为中央官学和地方官学两级。但在学校的具体设置上，
历朝都有因革损益。
　　从公元581 年隋王朝的建立到公元618 年隋王朝灭亡，前后不过37年的时间。但它创
设的学校制度却对后世的影响极　　　　　　大。公元581 年，隋文帝即位，即下诏" 劝
学行礼" ，" 自是天下州县皆置博士习礼焉" (《隋书》卷47）。为了加强对教育事业的管
理和领导，隋文帝特在中央设置了国子寺，不隶属于太常。内设　　祭酒1 人，总管教育
事业，下有属官主簿、录事各1 人。公元593年，国子寺改称为国子学，公元607 年再改名
为国子监。以后历　　　代均沿此制。这是中国教育行政专门化的开始，它标志着中国封
　　建教育已经发展到能独立于其它部门的时代。
　　隋朝在中央设有国子学、太学、四门学、书学、算学、律学，在地方设置州学、郡学
、县学。并且规定" 中央官学每岁以四仲月上丁，释奠于先圣先师，年别一行乡饮酒礼；
州郡学则以春秋仲月释奠，州郡县亦每年于学一行乡饮酒礼。学生皆乙日试书，景日给假
焉".(《隋书》卷9)在隋文帝的扶持下，教育事业日渐兴盛起来了。但到仁寿元年(公元601
年），隋文帝有感于学校" 多而未精" ，学生" 徒有名录，空度岁时。未有德为代范，才
任国用" (《隋书》卷2)。竟然废除国子学四门学及州县学，唯设太学博士2 人，学生72人
。殿内将军刘炫上表切陈学校不宜废，亦不听。隋炀帝即位后，复开庠序，学校再次得到
发展，而且中央和地方的官学的规模都超过了隋文帝时期。不过不久，隋王朝就灭亡了。
　　唐朝的教育是在隋朝教育的基础上发展起来的。它继承了隋朝的学校制度并有所创新
。其学校种类之齐全、管理之严密、生徒之众多，较诸中世纪时期的任何一代都强。唐朝
的学校教育制度是我国封建社会学校制度的典型。
　　唐代总管学校的机关叫国子监，下设祭酒1 人、司业2 人、丞1 人，录事1人。国子监
下辖六学一馆。六学是指国子学、太学、四门学、书学、算学和律学。一馆是指公元750
年设立的广文馆。六学一馆是唐朝中央官学的主体部分。政府对六学一馆的教师和学生的
人数、招收学生的标准以及教学内容，都做了具体规定。
　　国子学设博士2 人、助教2 人，招收文武三品以上官员子孙，从二品以上曾孙及勋官
二品、公京官四品、常三品勋封的儿子，学生人数300 人。主要学习儒家经典。分《周礼
》、《仪礼》、《礼记》、《毛诗》和《春秋左氏传》五个专业，兼习《周易》、《尚书
》、《春秋公羊传》、《春秋谷梁传》。《孝经》和《论语》皆须兼通，暇习隶书，读《
国语》、《说文》、《字林》、《三苍》、《尔雅》，间习时务策。
　　太学设博士3 人、助教3 人，招收文武五品以上子孙，职事官五品期亲属，三品曾孙
及勋官三品以上有封的儿子。学生人数500 人。学习内容与国子学同。
　　四门学也设博士3 人、助教3 人、学生1300人，其中500 人为勋官三品无封、四品以
上有封、及文武七品以上的儿子。学习内容与太学同。
　　书学设博士2 人、学生30人。除研究书法外，兼及文字学。凡学《石经》，限3 年；
《说文》2 年；《字林》，1 年。每日习书一幅、间习时务策，兼读《国语》、《三苍》
、《尔雅》等书。算学设博士2 人，学生30人。凡习《孙子》、《五曹》、《周髀》、《
五经算》者，共限1 年；习《九章》及《海岛》者，共限3 年；习《张丘建》或《夏侯阳
》者，各限1 年；习《缀术》者，限4 年；习《缉古》者，限3 年。又各兼习《记遗三算
数》。律学设博士1 人，助教1 人，学生50人。以律令为专业，兼习格式法例。以上三学
，因为是技术专科学校，贵胄子弟、皆不屑就，因此入学资格较宽松，八品以下子弟及庶
民通其学者，皆可入学。
　　广文馆设博士4 人，助教4 人，招收准备参加进士科考试的人，专门研习进士科所试
内容，学生人数无定额。
　　唐朝的中央官学除了六学一馆外，还有各中央专职行政机构中附设的学校。如在太医
署下设医学，门下省设弘文馆、东官　　　　下设崇文馆，尚书省的祠部设崇玄学，秘书
外省下设小学。医学分为4 科，即医科、针科、按摩、咒禁。医科又分为五科，即体疗　
　　科、疮肿科、少小科、耳目口齿科及角法科。体疗科学习期限为7 年，疮肿科与少小
科限5 年，耳目口齿科与角法科限2 年。各科　　　　　　均以《本草》及《甲乙脉经》
为必修科目。弘文馆、崇文馆是贵胄学校，学科与国子学相同。但这些学生居优养尊，程
度较低。崇玄学则教授《老子》、《庄子》、《列子》、《文子》等。小学也是贵族学校
，但属小学性质。实为弘文馆、崇文馆的预备学校。
　　唐朝地方政府直接办理的学校则有府学、州学、县学。各府州还分别设置医学、崇玄
学等。地方官学所习课程限于五经，又兼习吉凶礼。学生毕业后，一部分可升入四门学，
一部分可直接参加" 乡贡".唐朝不仅学校设置比较齐全，教学管理也形成了一套制度。中
央官学规定，学生从14岁至19岁(律学为18岁至25岁）开始入学。入学之始，学生要拜谒师
长，行束脩之礼，以示尊师重道之意。学生在校期间均享受公费待遇，不仅不交纳学杂费
，而且在校膳宿等生活费用也均由政府支付。学校按例要举行三种类型的考试：一是旬考
、即每十天考一次、考十天内所学的内容。分背诵和讲解两种，背诵1000字，讲解2000字
。每背诵1000字内考查一帖，帖去三字，令学生填上。每讲解2000字内问大义三条，答对
两条为及格、不及格者有罚。旬考因相隔时间太近，后改为月考。二是岁考，即学年考试
，考一年内所学的内容，问大义10条，通8 为上，通6 为中，通3 为下。三是毕业考试，
即各校学生修业完毕，即将离校前的通考。考试及格者，或愿继续学习的学生，四门学生
可补为太学生，太学生可补为国子学生，或参加科举考试，或直接受任各种职务。学生在
校期间必须遵守校规。若学生悖慢师长，艺业不勤、强暴斗打、不守法度，则开除学籍。
对教师也有一些规定，并订立了考课制度，以决定升迁、奖惩。
　　唐代的教育除了官学的发达外，还有两方面值得一提，这就是私学的重兴与留学教育
的实施。
　　私人讲学之风始于春秋战国时期，盛于东汉，到了魏晋时期逐渐衰落。
　　唐时社会安定，经济繁荣，私学再度兴起。据史料记载，王恭、卢照邻、尹知章、韩
愈、柳宗元、孙思邈等都曾办过私学。
　　留学教育是唐代学校教育中光荣的一页。据《新唐书.选举志》载，唐时"四夷若高丽
、百济、新罗、高昌、吐蕃相继遣子弟入学".当时以日本留学生最多。日本元正天皇时代
(公元715-748 年）共派遣550 余人赴唐留学。唐代对留学生的教育与管理也形成了一套规
章。唐政府规定，国子监直属的学校方可接纳留学生。外籍学生与中国生徒一视同仁。入
学同样需携带束脩，同样享受官费和公膳，同样享受津贴与补助。醉心于科举者，在履行
手续后可以入试，及第后不因国籍影响而授官。此外，留学生可与中国学生、亲戚、朋友
自由交往；可以收购中国文化典籍、书画、乐器、工艺品及瓷器等，并可携带归国；可以
娶唐女为妻，并携带归国等。唐代的留学教育，对于唐代文化的传播，具有积极意义。
　　唐朝末年，学校制度开始出现废弛的现象。到了五代十国时期(公元907 -960年），群
雄割据，民生涂炭，学校制度极端衰败。宋代欧阳修即认为五代时期毫无教育可言，他所
著的《新五代史》甚至没有学校及选举志。其衰败情形，由此可见一斑。
　　公元960 年，赵匡胤(公元927-976 年），结束五代十国的分裂局面。
　　到1276年，元灭南宋，宋王朝共存316 年。这300 多年的时间，学校制度的兴废增损
不一致，但总的来看，较唐代学校制度有改进的地方，有以下几点：一是增设各类学校。
宋朝的学校也分中央官学和地方官学两种。它大体保持了唐时的学制系统，但有所增加，
主要是在中央增设了画学及武学，在地方增设了道学。画学创立于宋徽宗崇宁三年(1104年
）。开设佛道、人物、山水、鸟兽、花竹、屋木等专业课程。学生除学习这些专业课之外
，还必须学习《说文》、《尔雅》、《方言》、《释名》等基础理论知识，而且要求" 《
说文》则会书篆字，著音训，余书皆设问答，以所解义观其能通画意与否" (《宋史.选举
志三》）学生分士流与杂流，分斋而居。士流另兼习一大经或一小经，杂流则诵小经或读
律。作画考试的评分标准是：" 以不仿前人而物之情态形色俱若自然，笔韵高简为工"(《
宋史.选举志三》）。武学创立于仁宗庆历三年(1403年），不久废除，神宗熙宁五年(1072
年）重建。" 生员以百人为额，选文武官知兵者为教授" (《宋史.选举志三》）。
　　学科内容为诸家兵法，历代用兵成败及前世忠义史实，并量给兵武试阵队。
　　南宋高宗年间，武学进行了整顿，规定" 凡武学生习《七书》兵法、步骑射，分上、
内、外三舍，学生额百人。置博士一员，以文臣有出身或武举高选人为之；学谕一员，以
武举补官人为之" (《宋史.选举志三》）。道学创立于徽宗政和六年(1116年）。徽宗重和
元年(1118年）诏示天下，" 自今学道之士，许入州县学教养。所习经以《黄帝内经》、《
道德经》为大经，《庄子》、《列子》为小经外，兼通儒书，俾合为一道，大经《周易》
、小经《孟子》。其在学中选人，增置士名，分入官品".(《续资治通鉴》卷93）又添置道
学博士，由本州官兼任。
　　二是改进教学管理体制。宋时中国中央教育行政机构仍为国子监，管理中央学。但崇
宁二年(1103年）又在诸路设置提举学事司，" 掌一路州县学政，岁巡所部以察师儒之优劣
、生员之勤惰，而专举刺之事" (《宋史.职官志七》）。提举学事司员虽设置时间不长，
宣和三年(1121年）即废止，但在此之前，中国还没有专门的教育行政机构来管理地方官学
。它的设立，在中国教育史上有创新意义。从此，从中央到地方建立起专门的教育行政管
理机构。此外，在教学上实施三舍法。所谓三舍法，亦称三舍选察升补法或三舍考选法，
是宋代太学的分级组织法，此制将太学组构成金字塔形的模式：外舍→内舍→上舍。然后依
考试成绩的好坏依次升舍或留级。成绩特别优秀者(上舍生）可免科考直接授官。此法将竞
争机制引入教学，促进了教学质量的提高。后来其它类型的学校也纷纷沿用此法。
　　三是推行学田制。学田制是政府为学校置拨田产、校产，以充办学经费的制度，这一
政策始于仁宗康定元年(1040年）。熙宁四年(1071年）中央明令地方政府从官田中为所属
学校拨出学田40顷，以充学粮和经常费。学校用所得田产出租经营，以获取办学经费。学
田制的推行，使学校办学经费得到保障。后来历代均沿用此制。
　　四是蒙学的兴起。蒙学是指对儿童进行启蒙教育的学校。宋代的蒙学可分为三种。一
种是设在京城宫廷内的贵胄小学。《宋史.选举志》记载，宋初，" 凡诸王属尊者，立小学
于其宫。其子孙，自八岁至十四岁皆入学，日诵二十字。"又载，南宋理宗淳祐二年(1242
年），" 建内小学，置教授二员，选宗子就学".另一种是设在地方上的庶民小学。据《续
资治通鉴》记载，北宋崇宁元年(1102年）曾下令" 天下州县并置学" ，" 县置小学".还有
一种是民间设立的私学。它有不同的名称，有的称为小学，有的称为冬学、私塾、蒙馆等
。蒙学的教学内容为初步的道德行为训练及基础知识的教学。所用的教材主要是《三字经
》，教学中强调熟读背诵。此种学校，为后代所沿袭。
　　宋时，在中国北方还存在几个少数民族政权。即辽、金、元。1276年元朝统一中国，
直到1368年元朝灭亡，其间又经历了92年。元朝的学校制度，也基本上没脱唐宋以来的模
式，但它有一个突出的特点，就是加强了少数民族的教育。
　　元朝掌管教育行政的机关，在中央有国子监、蒙古国子监、回回国子监，在地方有诸
路儒学提举司及医学提举司。元朝的学校也可以分为中央官学和地方官学两种，中央官学
有国子学、蒙古国子学、回回国子学。地方官学有路学、府学、州学、县学、诸路小学、
诸路医学、诸路蒙古字学、诸路阴阳学、孔颜孟三氏学及社学等。
　　国子学始创于1269年，是专门学习汉文化的学校。学生为七品以上朝官子孙及卫士子
弟。平民中之俊异者，需得三品以上朝官之保举。学生不分种族，凡蒙古人、色目人、汉
人皆可入学。学习内容为儒家经典。学校实行" 升斋等第法"和" 积分法"." 升斋等第法"
就是把国子学分为下、中、上三个等级六个斋舍，学生按程度分别进入各个斋舍学习不同
的内容，然后依据其学业成绩和品德行为，依次递升。" 积分法" 则是累积计算学生全年
学业成绩的方法。蒙古国子学始创于1271年，是以招收蒙古子弟为主的学校。学习内容为
用蒙古语翻译的《通鉴节要》，也兼习算学，学生学成精通者，量授官职。回回国子学始
创于1298年，是专门学习波斯文学的学校，招生仅限于公卿大夫及富家子弟。学校的目的
在于培养翻译人才。
　　在地方学校中，路学、府学、州学、县学、诸路小学、社学都是根据行政区划而建立
的儒学教育系统。社学为前代所无。它创办于1286年。据《新元史.食货志》记载，是年，
元朝规定：" 诸县所属村疃，五十家为一社，择高年晓农事者立为社长"." 每社立学校一
，择通晓经书者为学师，农隙使子弟入学。" 可见，社学是设在农村地区，利用农闲空隙
，以农家子弟为对象的初等教育形式。据统计，元代社学最盛时达24，400 所。其它的地
方官学均属专门学校性质。诸路医学创立于1261年，专门研习医学；诸路蒙古字学创立于
1269年，是地方上学习蒙古文字的学校；诸路阴阳学创立于1291年，是专门学习天文历法
的学校；孔颜孟三氏学创立于1261年，是专门教授孔子、孟子、颜子三氏后裔子弟经术的
学校。
　　综上观之，自隋唐以至宋元，中国的学校教育较为发达。其共同的特点是：中央官学
与地方官学并存，官学与私学并存。在教学内容上，以儒学教育为主，同时兼及佛教与道
教的教育以及其它专业性教育。与中世纪其它国家比较起来，中国的学校教育还是先进的
。
　　(2)书院制度
　　书院是中国自唐末以后盛行的一种重要教育组织形式。
　　" 书院" 一词最早出现在唐朝玄宗时期，据《新唐书.百官志》记载，"(开元）六年
(公元723 年），乾元院更号丽正修书院。置使及检校官，改修书官为丽正殿直学士。八年
，加文学直，又加修撰、校理、刊正、校勘官。十一年，置丽正院修书学士，光顺门外，
亦置书院。十二年，东都明福门外亦置丽正书院。十三年，改丽正修书院为集贤殿书院。"
不过，这时所谓的书院还不具备学校性质。它只是一种由中央政府设立的，旨在编录国史
、整理古籍的机构。正如袁枚所说，" 书院之名起于唐玄宗时丽正书院、集贤书院，皆建
于朝者，为修书之地，非士子肄业之所。" (《随园随笔》卷14）
　　安史之乱后，唐朝由盛转衰，形成藩镇割据的局面。各地节度使拥兵自重，相互征伐
，战争不断，严重危害了学校教育事业。造成官学日趋衰落。
　　于是一些好学之士便避居山林、建屋藏书，并沿袭书院之名，称其读书之所，此类书
院或直接以个人名字称呼，或者以所在地命名。例如，在《全唐诗》中以书院称呼的有李
秘书院、杜中丞书院、李宽中秀才书院、费君书院、田将军书院等。在一些地方史志中，
也有有关书院的记载，如东佳书院、松洲书院、皇寮书院等。
　　以个人名字命名的书院，基本上系私人抚琴、品茗、集会、赋诗、读书、潜修之所。
但在一些私人设立的书院中，也出现了聚徒讲学的活动。据同治《九江府志》记载，东佳
书院" 唐义门陈兖建，聚书千卷，以资学者，子弟弱冠，悉令就学。" 同治《福建通志》
记载，松洲书院，" 唐陈珦与士民讲学处".光绪《江西通志》记载，皇寮书院" 唐通判刘
庆霖建以讲学".不过，这种书院在当时还不普遍，规模一般也不大，没有形成系统的规章
制度，只能算是后来宋时书院的萌芽。
　　书院作为一种教育制度形成和兴盛是在宋朝。宋朝开国之初，实行重文轻武政策，敦
尚教化，崇儒兴学。当时在中央设立了太学、律学、书学、算学等，但地方的州县学，却
未能普遍设立，为满足学子需要，私人书院乃应运而生。朱熹在《衡州石鼓书院记》中说
，" 予惟前代库序之教不修，士病无所于学，往往相与择胜地，立精舍，以为群居讲习之
所，而为政者乃或就而褒表之，若此山，若岳麓，若白鹿洞之类是也。" 又吕祖谦在《鹿
洞书院记》中说，" 国初斯民，新脱五季锋镝之厄，学者尚寡，海内向平，文风日起，儒
生往往依山林，即闲旷以讲授，大率多至数十百人".可见，宋朝书院的兴起与官学的衰败
、君主的提倡均有关系。
　　据统计，宋朝先后共出现过460 多所书院。但其中最著名的，有所谓" 天下四大书院
".吕祖谦在《鹿洞书院记》中认为：白鹿洞、嵩阳、岳麓和睢阳(应天府）书院为天下四大
书院。但马端临的《文献通考》却认为：四大著名的书院应该是白鹿洞、石鼓、应天府和
岳麓，有石鼓而无嵩阳，理由是嵩阳书院" 后来无闻".由此我们可以认为，宋时实为五大
书院。
　　白鹿洞书院设在江西庐山五老峰下，唐贞元年间(公元785-805 年），洛阳人李渤与其
兄李涉隐居庐山读书，" 谓其所居曰白鹿洞".南唐升元年间(公元937-943年），始在此建
立学校，称庐山国学，亦称白鹿洞国库，国子监九经李善道为洞主，掌教授，" 四方之士
受业而归，出为世用，名绩彰显者甚众" (《白鹿洞志》）宋太平兴国二年(公元977 年）
。诏赐《九经》供生徒肄习，书院制初立，后毁于兵火。直到孝宗淳熙六年(1179年）
　　朱熹重建书院，并请皇帝题额赐书，白鹿洞书院乃扬名于世。
　　岳麓书院设在湖南长沙岳麓山抱黄洞下。原为僧人所建佛寺。开宝九年(公元976 年）
，长沙太守朱洞在此基础上建讲堂5 间，斋舍52　间，创建岳麓书院。咸平四年(1001年）
得朝廷赐书。大中祥府五年(1012年）湘阴人周式主持书院，再次扩大规模，生续达数百人
。大中祥府八年(1015年），宋真宗接见周式，任命其为国子监主簿，仍归书院讲授。真宗
并亲书" 岳麓书院" 匾额以褒奖，" 于是书院之称闻天下" (《宋元学案》）。
　　应天府书院设在睢阳(今河南商丘）。大中祥府二年(1009年）应天府民曹诚于名儒戚
同文旧居旁建造学舍150 间，聚书1500余卷，招徒授课，宋真宗诏赐" 应天府书院" 匾额
。景祐二年(1035年），书院改为应天府学，给学田10顷。
　　嵩阳书院设在河南省登封县嵩山南麓。北魏时为嵩阳寺，唐代为嵩阳观，五代后周时
改为太室书院。宋太宗至道二年(公元996 年）赐" 太室书院" 匾额及《九经注疏》印本。
真宗大中祥府三年(1010年）复赐《九经》。仁宗景祐二年(1035年）诏更名嵩阳书院，并
赐学田一顷。于是名闻天下。南宋时衰废无闻。
　　石鼓书院设在湖南衡阳北石鼓山，原为寻真观。唐宪宗元和间(公元806 -820年）衡阳
士人李宽曾构屋读书于其中。宋太宗至道三年，(公元997 年）李宽族人李士真呈读郡守在
李宽读书旧址创建书院。景祐二年(1035年），宋仁宗赐书院匾额并学田，于是石鼓书院遂
闻名于天下。
　　宋时书院的内部组织已俨然一学校系统。根据有关史料，当时书院设山长1人，也称洞
主、洞正或山主。山长主持一院之事。山长之下，设副山长，堂长各1 人。副山长辅助山
长主持院务，堂长则掌管纪纲众事，表率生徒。
　　副山长以下有讲书、说书、助教等，均以典教为职。其下则为学生。
　　书院的教育旨在阐明圣学，以养成理想的人格，与以猎取科举功名为目的官学大异其
趣。朱熹在《白鹿洞书院揭示》的跋文中说，" 熹窃观古者圣贤所以教人为学之意，莫非
使之讲明义理，以修其身，然后推己及人，非徒欲其务记览，为词章，以钓声名，取利禄
而已也。" 为此，他要求学生必须遵守学规，" 凡学于此者，必严朔望之义，谨晨昏之令
。居处必恭，步立必正。视听必端，言语必谨。貌必庄，衣服必整。饮食必节，出入必省
。读书必专一，写字必楷敬。几案必整齐，堂室必洁净。相呼必以齿，接见必有定。
　　修业有余功，游艺以适性。使人庄以恕，而必专所听。" 朱熹制定的《白鹿洞书院揭
示》(亦称《白鹿洞书院学规》）是中国书院发展史上一个纲领性学规，不仅对于当时及以
后的书院教育，而且对于官学教育都产生过重大影响。它成了后世书院学规的指导思想与
楷模。如岳麓书院，其时也以此《揭示》为学规。明清时期的一些书院，其学规的内容也
无出其右者。
　　书院教育除了志在明人伦、辨义利外，还有一个很重要的目的，就是" 通经史".因此
书院传授的内容，主要是儒家经书及理学家的著作。朱熹在讲学中，即以《大学》、《孟
子》、《中庸》为开始，继而旁及诸经，通经之后进而读史。
　　书院的教学方式，也颇具特色。教学方法，通常采用讨论式教学。师生之间可以相互
辩论。如朱熹在白鹿洞书院讲学时，提倡读书有疑，常与学生质疑问难。" 从游之士，选
诵所习，以质其疑。意有未喻，则委曲告之，而未尝倦。问有本切，则反复戒之，而未尝
隐。" (黄干《朱子行状》）书院的学术空气也非常自由，各派学说均可以自由讲授。史载
朱熹曾邀陆九渊在白鹿洞书院" 同升讲堂".1175年的" 鹅湖之会" 更是学术界的一件盛事
。
　　后来，书院的这种学术辩论成为一种固定的制度。清靖道谟主白鹿洞书院时，撰《鹿
洞书院续规》，其中即有" 会讲有期" 的规定，其内容是：" 今拟于课文外，每月以初六
、十一、廿一、廿六四日，为会讲之期。
　　每会于已刻齐集讲堂，终未刻而罢。以五人为率，人讲书一章。主讲就所讲之书问难
扬榷。有奇共赏，有疑共析。" 宋朝末年，书院开始出现官学化趋势。即书院开始受制于
政府，并被纳入官学体系，私人讲学的性质逐渐淡化。元朝建立后，书院又有较大的发展
，不少路、府、州、县都开始了书院的重建工作。与此同时，书院的官学化倾向也更加明
显。政府加强了对书院的控制。比如政府任命书院的教师，控制书院的招生、考试及生徒
的去向，据《元史.选举志》记载，元代书院的山长与地方学的学正、学录、教谕一样，同
" 命于礼部及行省及宣慰司。" 生徒毕业后，经" 守会举荐之，台宪考核之，或用教官，
或取为吏属。"同时，元朝统治者将程朱理学从一种学术思想上升为封建统治思想，并法定
为官学及书院的教育内容。一些书院演变成地方官学，甚至在传授理学外，还教授一些专
门知识，如濮洲历山书院设有医学，南阳府博山书院设有数学、书学，鄱阳县鄱江书院设
有蒙古学等。
　　随着书院的官学化，书院也走向科举化。书院的产生原本是反对以记览辞章去沽名钓
誉，而专重于学问的研究与传授。但由于科举制度已成为国家政治制度的主要组成部分，
书院教育的出路不可能逾越科举取士这一关口，因此书院也不限制肄业生参加科举考试。
陆九渊说" 学者之志，不可不辨也。
　　科举取士久矣，名儒巨公皆由此出，今为士者，固不能免此。" (《陆九渊集》卷23）
另一方面，元朝统治者把理学作为科举考试的基本内容，进一步加强了书院科举倾向。如
元仁宗皇庆二年(1313年）诏定科举考试程式，无论何种人，第一场" 经问" 或" 明经经疑
" ，均须从《大学》、《论语》、《孟子》、《中庸》内设问，用朱熹章句集注。由此可
见，书院教育已渗入了科举考试的内容，成了科学考试的附庸，这不能不说是书院本身的
一大蜕变。
　　书院教育作为中国中世纪一种特殊形式的教育，对中国文化教育的发展起了积极的作
用。就文化方面言之，书院制度的建立使中国的学术文化有一坚实的基础。而书院内部的
自由风气则又大大促进了学术文化的繁荣。宋代乾、淳以后，理学一分为三，即朱学、吕
学、陆学。三家同时，皆不甚合。
　　朱学以格物致知为案，流布于闽中；陆学以立本明心为言，特盛于江西；吕学兼取朱
陆之长，而昌行于浙东。理学出现如此情形，实与书院讲学有关。
　　朱熹、陆九渊、吕祖谦各以一书院为根据地，宣讲其学说，终成一派。此为书院对中
国文化教育贡献之第一点。就教育方面言之，书院制度使中国固有的私学传统制度化、系
统化。书院制定的教育宗旨、教育方法等，是中国教育史上划时代的贡献。从此以后，无
论官学、还是私学，教育宗旨及教学方法始有详细的规定。此为书院教育贡献之第二点。
当然，书院作为一种教育形式也有一个发展演变的过程，到了后期，书院教育也越来越走
向原来的反面。
　　(3)科举制度
　　科举制度是中国自隋唐以至明清实行的一种选士制度。它既不同于以德取人的两汉察
举制，又不同于以门第取人的魏晋以来的九品中正制。而是依据考试成绩来选拔人才。因
设立科目，考试以举士，所以称为" 科举" ，它在中国历史上存在了1300多年，对隋唐以
后中国社会的各个方面都产生了巨大的影响。
　　科举制产生于隋朝。隋文帝立国之初，即明令废止九品中正制，实行以荐举为主的选
士方式。开皇三年(公元583 年），隋文帝下诏举贤良之士，" 如有文武才用，未为时知，
宜以礼发遣，朕将铨擢。" (《隋书.高祖纪上》卷1)隋炀帝即位后，选士制逐步向科举制
迈进。隋炀帝大业二年(公元606 年），正式设置进士科，" 当时犹试策而已" (《旧唐书
》卷119)
　　大业三年，隋炀帝又下诏以孝悌有闻、德行敦厚、节义可称、操履清洁、强毅正直、
执宪不挠、学业优敏、文才秀美、才堪将略和膂力骁壮等十科举人。
　　据《通典》考证，十科中文才秀美一科就是进士科的开始。进士科的设立标志着科举
制的正式产生。
　　科举制度在唐朝完善起来。唐朝统治者规定了考试的程序，增加了考试科目，扩大了
考试内容，从而使科举制正式取代了以荐举为主的选士制度。
　　以后历代的科举制度虽有改革，但其根本办法，却从未改变。现将唐代科举制度的有
关内容作一简介。
　　①考生的来源与考试的程序。考生的来源有二个方面，" 由学馆者曰生徒，山州县者曰
乡同".而" 生徒" 之中，又有中央六学二馆的生徒与地方学校的生徒两种。中央的生徒，
每年由国子监祭酒挑选送至礼部应省试；地方性的生徒，则由长史挑选，亦送礼部应试。"
乡贡" 则不限于学校内的学生，凡各地方读书的士子皆可应试。应试乡贡之前，须先在本
县报名，由县令考选后送州，再由州刺史复核。乡试完毕后，长官召集地方上德高望重的
长者与考中者见面，届时陈俎豆，备管弦，牲用少牢，歌《鹿鸣》之诗，然后将考中者随
贡物一同送到中央，参加应试。到了尚书省后，生徒乡贡皆须疏名列到，结款通保，填写
三代履历，经过户部审查后，再将名册送往礼部，然后由礼部定期举行命题考试。
　　唐朝对报考的资格有严格的规定，凡曾触犯唐朝律令，或有缺孝悌之行，资朋党之势
，行为不轨，言论出格者，不得报考；工商子弟不得报考；州县衙门小吏不得报考。为保
证考生质量，对推荐贡举者也作了严格规定：" 诸贡举非其人，及应贡举而不贡举者，一
人徒一年，二人加一等，罪止徒三年。
　　若考校课试而不以实，及选官乖于举状，以故不称职者，减一等。" (《古今唐律疏议
》卷9)
　　唐朝后来对考生的来源的规定有一些变化。唐初规定，凡地方士子应常贡，只问学力
，不限于学校内的学生。但在文宗太和七年(公元833 年）规定，" 凡公卿士族子弟，明年
以后，不先入国学习业，不在应' 明经' 、' 进士' 之限。" (《册府元龟》）在武帝会昌
年间，又规定公卿以下子弟及畿内士人寄客者，一切必须在官学隶名，方准应试。也就是
说，凡参加科举考试的人，都必须经过中央官学和地方官学的学习。
　　省试那一天，考生经检查后进入考场。考场外，" 严设兵卫，荐棘围之，搜索衣服，
讥呵出入，以防假滥焉".考试以一日为限。至晚仍未完卷，允许点蜡烛答卷，以三条为限
，三条烛尽便要交卷。即所谓" 三条烛尽，烧残举子之心。"省试通过后，还要参加吏部试
，亦称" 释褐试".所考为" 身、言、书、判" 四项，只有通过此项考试，才能授予官职。
此外还有殿试，即皇帝亲自考问。武则天载初元年(公元689 年）二月十四日，" 试贡举人
于洛城殿前。数日方毕。" 唐玄宗开元九年(公元721 年）四月，" 亲策试应举人于含元殿
。谓曰：' 古有三道，今减从一道。近无甲科，联将存其上第。
　　务收贤俊，用宁军国，仍令有司设食'." (《册府无龟》卷643)不过，殿试始终未成定
制。
　　②考试的科目与内容。科举考试分为两种，一种是常科，每年定期举行；一种是制科，
也称特科，由皇帝根据需要下诏举行。常科的科目有秀才、明经、俊士、进士、明法、明
字、明算、一史、三史、三传、开元礼、道举、童子科、弘文崇文生科等。其中秀才、明
经、进士、明法、明字、明算为常设科目。根据《选举志》所载，各科考试的内容如下：
秀才科：试方略策五道，以文理通粗为上上、上中、上下、中上，凡四等为及第。
　　明经科：先帖文，然后口试，经问大义十条，答时务策三道，亦为四等。
　　进士科：试时务策五道，帖一大经。经策全通为甲第，策通四，帖过四以上为乙第。
　　明法科：试律七条，令三条，全通为甲第，通八为乙第。
　　明书科：先口试，通，乃墨试《说文》、《字林》二十条，通十八为第。
　　明算科：录大义本条为问答，明数造术，说明术理，无注者合数造术，不失义理，然
后为通。试《九章》三条、《海岛》、《孙子》、《五曹》、《张丘建》、《夏候阳》、
《周髀》、《五经算》各一条，十通六，《记遗》、《三等数》帖读十得九，为第。试《
缀术》、《缉古》录大义为问答者，明数造术，详明术理，然后为通。《缀术》七条、《
辑古》三条，十通六，《记遗》、《三等数》帖读十得九，为第。落经者，虽通六，不第
。
　　史科：每史问大义百条、策三道，义通七、策通二以上为第。能通一史者，白身视五
经、三传，有出身及前资官视学究一经；三史皆通者，奖擢之。
　　三传科：《左氏传》问大义五十条，《公羊》、《谷梁传》三十条，策皆三道，义通
七以上，策通二以上为第。
　　开元礼科：通大义百条，策三道者，超资与官。义通七十、策通二者，及第。散、试
官能通者，依正员。
　　道举科：举送课试，与明经同。所习经书为《道德经》、《庄子》、《文子》、《列
子》，后加习《周易》。
　　童子科：十岁以下能通一经及《孝经》、《论语》，卷诵文十，通者予官；通七，予
出身。
　　弘文崇文生科：试一大经一小经或中二经，或《史记》、《前后汉书》、《三国志》
各一，或时务策二道。经史皆试策十道。经通六，史及时务策通三。皆帖《学经》、《论
语》共十条，通六为第。
　　制科没有固定的科目，往往根据皇帝一时的喜好而设。其中最著名的有贤良方正、直
言极谏、博通坟典、军谋宏达、详明政术等。制科考试由皇帝亲自主持，如天宝十三年(公
元754 年），" 玄宗御勤政楼，试博通坟典、洞晓玄经、辞藻宠丽、军谋出众等举人，命
有司供食，既暮而罢。取辞藻宏丽外，别试诗赋各一首。制举试诗赋，自此始也。" (《旧
唐书》卷119)
　　试毕，皇帝根据成绩，把应试者分为几等，并分别予以官职或出身。不过，" 制科出
身，名望虽高，犹居进士之下。" (《封氏闻见记》）
　　除了常科和制科外，还有武举制。武举始于武则天长安二年(公元702 年），" 其制有
长垛、马射、步射、平射、筒射，又有马枪、翘关、负重、身材之选。翘关者，长一丈七
尺，径三寸半，凡十举后，手持关距出处无过一尺。负重者，负米五斛，行二十步，皆为
中第。亦以乡饮酒礼，送兵部。" (《文献通考》卷34）考试由兵部主持。" 课试之法，如
举人之制。取其躯干雄伟，应对详明，有骁勇材艺，及可为统帅者。若文吏求为武选，取
身长六尺以上，籍年四十以下，强勇可以统人者。武夫求为文选，取书判精通，有理人之
才，而无殿犯者。"(《文献通考》卷34）中武举者也分类授以官职。
　　③考试的方法。科举考试方法有五种，即口试、帖经、墨义、策问、诗赋。所谓口试，
就是让考生当场回答问题，所谓帖经，就是" 以所习经掩其两端，中间开一行纸为帖，凡
帖三字，随时增损，可否不一。或得四得五得六为通。"(《通典》）所谓墨义，就是以经
义试士，令其笔答；所谓策问，即就人事政治设题作文，有方略策和时务策之分。答策问
的文体，在初唐时大多重骈体，其后渐用散文。所谓诗赋，即要求考生当场作诗赋各一篇
。唐初考试，都以策问为重，直至开耀元年(公元681 年）以明经多抄义条，进士惟诵旧策
，皆无实才、乃下诏加试杂文二篇。所谓杂文即一诗一赋。
　　为了防止考试出现舞弊现象，唐朝制定了有关防范与处罚条例。防范条例主要有二：
一是避亲。如开元二十九年(公元741 年）十一月十九日，礼部侍郎韦陟奏：" 准旧例，掌
举官亲族，皆于本司差郎中一人考试，有及第者，尚收覆定，然后附奏。臣本司今阙尚书
，纵差郎官，是臣麾下，事在嫌疑。所望厘革，优望天恩，许臣移送吏部，差考功员外郎
试拣，待郎覆定，任所在闻奏。即望浮议止息。" 二是糊名考试。即考试之日，自糊其名
，暗考以定等第。如开元十五年(公元727 年）九月，皇帝敕令吏部选人，" 宜依例糊名试
判，临时考第奏闻。" (《唐会要》卷75）对考试作弊者，给予处罚，据《唐会要》记载，
大中元年(公元847 年）二月，" 吏部宏辞举人漏泄题目，为御史台所劾，待郎裴稔，改国
子祭酒。郎中周敬夏，罚两月俸料。考试官刑郎中唐抉出为虔州刺史；监察御史冯颛，罚
一月俸料。其登科十人并落下。" 又唐玄宗开元八年(公元720 年）" 考功员外郎李纳，以
举人不实，贬沁州司马。时北军勋臣葛福顺，有举弟明经。帝闻之故试其子，墙面不知所
对。由是坐贬。" (《册府元龟》卷651)此类记载还有很多。
　　考生考官作弊，均受处罚。
　　五代时期，学校衰落，但科举基本上没有中断。不过，所取的以明经科为多。" 五代
自晋汉以来，明经诸科中选者，动以百人计" (《文献通考》卷30）。至于在制度、规章方
面，则率由旧章，并未有所创新。
　　宋代的科举制度，大体沿用唐制，但在一些具体的做法上与唐代稍有不同，这表现在
以下几个方面：一是殿试成为定制。殿试在唐武则天时已经存在。宋以后乃成定制。宋太
祖开宝六年(公元975 年），正式以殿试取代吏部试，采用皇帝亲自策问的录取形式来体现
皇恩浩荡。殿试的内容，宋初为诗、赋、论三篇，熙宁以后，考试策一道，以一千字为限
。
　　二是考试内容有所增加。宋时科举设有进士、九经、五经、开元礼、三史、三礼、三
传、学究、明经、明法等科，以进士科最为兴盛，各科考试内容较唐时有所变化。" 凡进
士，就诗、赋、论各一首，策五道，帖《论语》十帖，对《春秋》或《礼记》墨义十条。
凡《九经》，帖书一百二十帖，对墨义六十条。凡《五经》，帖书八十帖，对墨义五十条
。凡《三礼》、对墨义九十条。凡《三传》，对墨义一百一十条。凡《开元礼》、凡《三
史》，各对三百条。凡学究，《毛诗》对墨义五十条，《论语》十条，《尔雅》、《孝经
》共十条，《周易》、《尚书》各二十五条。凡明法，对律令四十条，兼经并同《毛诗》
之制。" (《宋史》卷155)
　　三是考试规制更加完备。宋英宗治平三年(1066年）确立了" 三岁一贡举"的制度。此
后的科举均依此例。又宋太祖开宝二年(公元969 年），设" 特奏进士"." 凡士贡于乡而屡
绌于礼部，或选试所不录者，科学积前后举数，参其年而差等之，遇亲策士则籍其名以奏
，经许附试，故曰特奏名。" (《宋史》卷155)即是说，多次参加考试而不录者，根据情形
由皇帝" 恩例" 特赐" 出身".四是考试方式更加细密。除原来的糊名等方式外，又采取锁
院、验照、复试、别试、誊录等方式，以防作弊。锁院是指主考官接受任命之日，即得移
居贡院，不许外出或接待访客，以免泄题。验照就是考生在进入贡院时须交验写有姓名，
籍贯、保官及相貌特征的" 给帖" ，以免冒名顶替。复试是指京官子弟通过会试后还须参
加在中书省特设的考试，别试是指主考官的五亲六戚应考，不参加统一命题的考试，而是
参加由他人命题、监考和阅的专门考试。誊录是指将所有试卷请人重新抄写一遍之后，再
予以评定，以防认笔迹，作暗号的舞弊。
　　元代对于科举制度相对轻视，至仁宗皇庆二年(1313年）始诏行科举条制。大体上与唐
宋时期的科举制度相同，但也发生了二大变化，一是考试内容以朱熹注《四书》为准，二
是实行民族歧视政策。据史料记载：元代科举考试程式，"蒙古、色目人，第一场经问五条
，《大学》、《论语》、《孟子》、《中庸》内设问，用朱氏章句集注。其义理精明，文
词典雅者为中选。
　　第二场策一道，以时务出题，限五百字以上。汉人、南人，第一场明经经疑二问，《
大学》、《论语》、《孟子》、《中庸》内出题，并用朱氏章句集注，复以己意结之，限
三百字以上；经义一道，各治一经，《诗》以朱氏为主，《尚书》蔡氏为主，《周易》以
程氏、朱氏为主。以上三经，兼用古注疏，限五百字以上，不拘格律。第二场古赋诏浩章
表内科一道，古赋诏诰用古体，章表四六，参用古体。第三场策一道，经史时务内出题，
不矜浮藻，惟务直述，限一千字以上成。蒙古、色目人，愿试汉人、南人科目，中选者加
一等注授。蒙古、色目人作一榜，汉人、南人作一榜。第一名赐进士及第，从六品，第二
名以下及第二甲，皆正七品，第三甲以下，皆正八品。两榜并同。" (《钦定续文献通考》
卷34）
　　科举制度在元之后还延续了几百年。对中国的文化教育影响至深且巨。
　　应该承认，科举制度本身是进步的产物，它本身的平民化，不分等级，人人都有机会
由布衣而为公卿，有利于文化教育的普及和传播。在唐宋时期对学校的发展也起了推动作
用。但是，随着历史的演进，科举制度的弊病也逐渐暴露出来。首先，科举限制了人们的
思想。历代统治者都用科举作为统治知识分子的工具，并规定考试的内容，使思想不能自
由发展，其次，科举养成空疏无用的学问。为了应付科举考试，学子都偏重于文章形式的
学习，真实的学问，则置之不问。导致" 所学非所用，所用非所习".第三，科举制导致学
校的衰落。由于统治者选拔人士，不尽出于学校，致使学校教育的功能日渐低落。最后，
科举导致学风败坏。政府以科举制诱灭天下学子。宋真宗《劝学诗》说：" 书中自有千钟
粟，书中自有黄金屋，书中自有颜如玉，书中车马多如簇。" 即是说，只要中举，即可富
贵。致使养成追名逐利之风。
　　可见，科举制度，流毒不少。
　　2.日本中世纪的教育
　　日本中世纪的教育，与它的文化一样，经历了一个从模仿中国到逐渐民族化的过程。
但是，就其总体而言，日本中世纪的教育，始终以儒学教育为主。当然，在不同的时代，
儒学所占的地位与所起的作用也不尽相同。这里我们介绍的是日本自公元646 年大化革新
后直到公元16世纪室町幕府统治结束，这一千多年的教育。
　　(1)模仿中国的唐代教育
　　自大化革新之后的整个飞鸟时代(公元593-710 年）和奈良时代(公元710-794年），日
本的教育基本上是模仿中国唐朝的教育。当时从事教育的机关也分中央官学、地方官学和
私学三部，学校或私塾从形式到内容都与中国唐朝的教育机关极为相似。
　　日本的中央官学叫大学或大学寮，地方官学称国学。文武天皇大宝元年(公元710 年）
，日本制定《大宝律令》。这是一部综合性内容的国家法律，它由"律"6卷、" 令"11 卷组
成。其中专门列举了" 学令" 部分，对大学及国学作了详细的规定。
　　①大学(大学寮）。大学或大学寮归式部省掌管。寮中有头、助、允、属四部的事务官
，与此并列的有明经、音、书、算四道的教官。明经的教官，单称博士，其下有助教。音
、书、算各有博士，其人员如下：
　　大学头：1 人博士：1 人
　　大学助：1 人　大学大允：1 人
　　助教：2 人，大学少允：1 人
　　音博士：1 人　书博士：1 人
　　算博士：1 人　大学大属：1 人
　　大学少属：1 人
　　博士和助教负责教授经书及课试学生；音博士、书博士、算博士分别负责教授字音、
书道及算术。学习" 明经" 的生徒，称为学生，其定额为400 人。他们在学习经书之前，
要先向音博士学习正确的中国音，然后再学习经义。
　　大学的任务是培养统治阶级所需要的官吏，教学内容和教科书以儒家经典为主。明经
道的教科书有大经、中经、小经之分。大经指《礼记》、《左传》；中经指《诗》、《周
礼》、《仪礼》；小经指《易书》。其中如学完大经或中经中的任何2 经即可毕业，并有
贡举的资格。" 算道" 的教科书用《孙子》、《五曹》、《九章》、《海岛》、《六章》
、《缀术》、《三开》、《重差》、《周髀》、《九司》等。此外，《论语》和《孝经》
不论何种学生，均须兼习。
　　大学的入学资格有严格的等级身分限制。五位以上官吏的子孙可以自由入学，六、七
、八位官吏的子孙需经特别批准方可入学；庶民子弟根本不得入学。入学年龄规定为13岁
到16岁。修业年限没有限定，只要学完规定的课程，通过官吏录用考试即可毕业。学生每
10天有一天休息，休息前有小考，每年7 月举行大考。对应试考生问大义8 条，通过6 条
以上者为上等；通过4 条或5 条者为中等，通过3 条以下者为下等。如连续3 年试为下等
，或9 年间仍未学完规定课程，则勒令退学。对不遵守师道或在一年内超假百日以上者，
也令其退学。
　　除了大学以外，中央还设有一些专门性质的学校。如阴阳寮、典药寮及雅乐寮。阴阳
寮培养阴阳生历生、天文生共30人；典药寮培养医生、针生、按摩生、咒禁生、药园生共
82人；雅乐寮培养各种乐人364 人。这些学校学习的规定与大学同，仅有一点相异，即这
些学校允许庶民子弟入学。
　　②国学。国学由" 国" 一级的政府机关管辖。《大宝律令》规定，地方的行政区分为国
和郡两级。全国分为60多个国，国一级的地方长官叫国司，国司由中央政府直接委派。郡
是国的下属地方行政区划，其地方长官叫郡司，由当地有势力者担任。
　　国学主要招收郡司子弟，郡司子弟未满时，庶人子弟也可入学。学生的定额，因国的
面积大小、人口多寡而定。" 学会" 中规定，大的国50人，中等国30人，小国20人，其中1
／5 的学生习医。国学的教育方针、学科和课程设置、考试方法及学生的推荐等，和大学
基本相同。国学也以儒学教育为主，经学占重要地位。但在国学中也可设医学、药学。在
国学中讲授经学的教官叫" 国博士" ，讲授医药学的叫" 医师".按照大宝律令规定，原则
上每一国设一所国学。但是，九州的筑前、筑后、丰前、丰后、肥前、肥后六国均不设置
国学，而合并于" 太宰府"称为" 府学校".而且在国学中没有" 算生".因为六国均属大国，
学生定额为240人。
　　除了大学和国学这两种主要教育机构外，私学是最普遍的实施教育的机关。一些遣唐
使学成归国后创办私学，宣讲儒家学说。如公元640 年归国的高向玄理等开设私学，招收
大中兄皇子、中臣镰足等人为弟子。大化革新后，私学得到政府的提倡。大宝律令规定，
凡一品至四品的官员家里都要选派1 名博士为家庭教师，专门教育这些官僚家庭的子弟。
　　私学传授的内容很广，既包括儒学，也包括文学艺术、工艺美术以及一些实用技能，
如木工、金工等。招生的对象上至贵族子弟，下至平民子弟。
　　一些传授实用技能的私学也得到政府的鼓励，如公元730 年3 月，太政官在奏文中写
道：" 阴阳、医术及七曜颁历等之类，实为国家需要的学问，不得废弃。但调查许多博士
的情况，他们年老体衰，若不抓紧传授下代，恐致绝业。切望鼓励吉田连宜……等七人。分
别招收弟子，以传其业。学生学习时的衣着伙食费按照大学学生的标准。" (《续日本纪》
十）
　　平安时期，由于官学逐渐衰落，私学获得了更大的发展。一些在大学寮或朝廷任职的
博士竞相设立私学，使本族子孙及其亲属子弟到这里接受必要的教育，以应付官吏录用的
考试。这类私学著名的有菅原潘公和大江音人创立的文章院；和气广世创办的弘文院；滕
原冬嗣创办的劝学院等。这些私学是纯粹的贵族教育机构。此外，也有面向庶民子弟的私
学，如空海和尚创办的综艺种智院。空海设立这所学校的目的就是为了给没有学习场所的
贫贱子弟创造一些学习条件，提供学习机会。他所传授的课程，不限于佛教，也包括儒学
。
　　(2)" 和汉之学" 的兴起与教育的民族化
　　日本在平安时代(公元794-1192年）以前，所谓学问，仅指汉学而言。
　　虽然也有" 明法家" 研究日本的律令格式，但此外的人，差不多仅研究汉籍。
　　对于日本自己的历史，未有深切的研究。就是朝廷方面的国史研究，与汉学比较起来
，也是微乎其微的。日本的两本重要史籍《古事记》和《日本书纪》，都是仿照中国正史
的体例及干支纪年写成的。但是，公元9 世纪后，日本在吸收、消化中国文化的基础上，
结合本民族的文化传统，开始形成自己独特的日本民族文化，即所谓从唐式文化向国风文
化转变。教育也随之民族化。
　　从唐式文化向国风文化的演变，在文学方面表现得最为明显。公元9 世纪中叶以前，
贵族社会还是把汉文文学知识的丰富程度看作是衡量才能的尺度。到公元9 世纪中叶，空
海用单音节的草书体汉字制成" 平假名" ，吉备真备用楷体汉字编录制成" 片假名" ，终
于创造出本民族的假名文字。当时，在公文乃至私人日记方面仍然使用汉字。以汉文为基
础，用汉字书写文章还可以；如果写日本诗歌供人阅读，汉字就不如假名方便。平安贵族
之间的交往，必不可少诗歌的应酬，于是假名文字就逐渐盛行，日本文体也逐渐发达起来
。从公元9 世纪末到公元10世纪，和歌博得了贵族的普遍爱好，它胜过了汉诗和汉文。公
元905 年纪贯之奉醍醐天皇之命选揖了《古今和歌集》。
　　在散文方面，日本文体也逐渐成为文学的主流，出现了许多" 物语" 作品，以诗歌家
在原业平的诗歌为核心，把诗歌中所描写的事件及故事情节加工整理而成的《伊势物语》
和以民间故事为素材用传奇文学的体裁写成的《竹取物语》，乃是物语文学体裁的开端。
除了文学以外，在美术、音乐、书法、宗教等方面，也都体现了民族特征。
　　随着文化的民族化，加上中日之间交通自公元9 世纪断绝，公元894 年，日本停止派
遣遣唐使，中国方面的影响大大减少。而另一方面，日本自身的惯例和古典渐渐增多，对
于此等惯例和古典也有明白的必要，于是研究日本的风气次第形成。公元954 年，大江朝
纳为历博士贺茂保宪所作的上奏中说，" 亲父忠行，必究古今，学兼倭唐".这是" 和学"
一词的开始。到镰仓时代(1192-1333 年）时，在《宇治拾遗物语》、《愚管抄》、《续古
事谈》等书籍中，" 和汉之才"之类的名词已是常见。学问的外延扩大开来。
　　学问内涵的变迁引起教育内容的变迁。平安时期，宫廷贵族养成一种特殊的文化风俗
。能赋汉诗、能写和歌、能弹奏管弦乐器在当时被认为是高尚人的三项主要技能。因此，
培养这三方面的才能就成为贵族教育的主要内容。
　　到了镰仓时代后，汉学的地位继续下降，习字和和歌成了贵族的主要学习内容。
　　学校制度也逐渐民族化。平安时期先后几次对《大宝律令》中有关学校的规定进行改
革，增加了一些民族化的内容。比如，在奈良时代末期，在大学里增设文章博士，讲授文
章道。这种官职和课程，在唐制中并没有，它是根据日本的需要独创出来的。奈良时代的
文章博士，在大学里地位低于经学博士，但到平安时期，大学进行改革，大大提高文章道
的地位，文章博士的地位也随之提高，超越于经学博士之上。
　　(3)学校的衰落与武士教育的兴起
　　从平安后期的延喜年间，即公元10世纪初开始，大学逐渐衰败下去。原因有三：一是
汉文学的衰落。以传授汉学为主的学校也随之衰落；二是由于官吏世袭制的盛行。《大宝
律令》规定，五位以上官吏的子孙，不论其学业如何，都可享受因袭官职的特权，因而他
们志愿入大学者甚少。三是由于大学的劝学田荒废和被侵吞，学校的财源涸竭，难以维持
。三善清行在天皇延喜14年上奏时说：年代渐久，事皆睽违。承和年中，将加贺郡劝学田
归还伴善男。又勒令久世郡之田分为四分，以其三分归与典药、左右马等三寮，仅留一分
为学生膳费。河内之两郡，为水所没，陷为大河。当今所遗者，仅" 大炊寮" 之饭米六斗
与久世郡之遗田七町而已。以此区区之数，饷数百生徒，虽煮薄粥，犹感不足。于是后进
者皆认大学为坎■之府，冻馁之乡，父母告诫其子，令其不齿学馆。南北讲堂，草深没膝。
东西曹司，杳无人迹。且每至贡举之时，仅以虚名荐士，不问才之高下，人之劳逸。……先
王庠序遂成丘墟。
　　国学的命运与大学一样。1177年，大学寮毁于一场大火，日本古代的学制也随之灭亡
。到镰仓时代(1192-1333 年），官办的学校不再存在，家庭和寺院成了实施教育的主要场
所。
　　日本学者常常把镰仓时代比之于欧洲中世纪，认为它是日本历史上的" 黑暗时代。"
那时学校废弛，社会混乱，强盗盛行。武士便成了社会政治中的一支重要力量。武士教育
也就成了这一时期日本教育的主体。
　　由于缺乏适当的教育机关，武士教育与寺院结合在一起，通常，武士在少年时期即入
寺院为" 儿" ，和将来预备做僧侣的" 儿" 一同接受僧侣的教育。朝臣之子在寺院学习的
也很多，平民之子为" 儿" 的也不少。" 儿" 也叫" 童子" 、" 少人" 、" 童体" 或" 垂
发".凡不入佛道的，当加冠之时，即回到家中。
　　少年入寺院，叫做" 登山" 、" 住山" 、" 入室" 或" 师仕".大概10岁以前" 登山"
，13、14岁时，为僧者削发，不入佛者下山。寺院之儿无论预备为僧与否，都在学习佛典
之前，先读简易的书籍，　并习书法。当时大多以信札为习字帖，这样既可练习信札写法
，又可使书法纯熟。这种习字帖叫做" 往来".所谓"往来" ，就是信札往复的意思。把一些
信札汇集起来就成了" 往来本"." 往来本" 也就成了传授书法的教本。除了习字以外，寺
院也传授一些文化知识。毛利家之臣玉木吉保在其自传《身自镜》里记载了自己永禄年间
在一个叫胜乐寺里学习的情况，很有典型的意义，兹录如下。
　　13岁——
　　习字：" 假名" 文字、汉字
　　读书：《心经》、《观音经》、《庭训往来》及其他往来，《贞永式目》、《童子教
》、《实语教》。
　　14岁——
　　习字：继续去年
　　读书：《论语》、《朗咏诗》、《四书》、《五经》、《六韬》、《三略》等。
　　15岁——
　　习字：学毕汉字的草书行书，改习楷书。
　　读书：《古今集》、《万叶集》、《伊势物语》、《八代集》等和歌和联句、" 能乐"
(日本古代的戏）。
　　武士除了入寺院接受基础教育以外，还要接受特定的教育，这就是养成武士道精神和
学习武艺弓马之术。武士道精神要求武士忠于主君，信佛敬祖，崇尚武勇，重恩义轻生死
，甘愿为主君和本家族的利益捐躯。公元1232年，镰仓幕府制定的《贞永式目》就是按照
武家的" 道理" ，把武家的道德和习惯明文化和条理化。其中第一条规定，修缮神社，诚
心祭祖；第二条规定，修缮寺塔，崇敬佛教；第三条以下规定封建领主阶级内部各阶层的
身份、任务、权限等，其中心思想是忠孝贞节的精神。武艺与弓马之术是武士教育最主要
的内容。在武士的家训以及各种" 教训书" 中都有传授武艺的记载。例如《北条五代记》
中写道：" 武道弓马乃武家必备之本领也。" 在武家的家庭教育中，一般由父兄直接传授
武艺，上层武士家庭，则请精通武艺的教师传授。
　　这一时期中特别值得一提的还有金泽文库和足利学校，这是与武士教育有关的一种文
化教育机构。
　　金泽文库由北条实时(1224-1276 年）所创建，文库建在金泽的称名寺内，它收集了许
多手抄的古书和从中国宋朝输入的原本书，以及日本书籍。
　　文库所藏的图书在教育上起了很大的作用。足利学校建于室町时代(1336-1573年），
一般认为足利义兼所创建。该校以" 三注、四书、六经、列、庄、老、史记、文选" 为课
本，禁止讲授其他书籍，从规定的教科书来看，足利学校的教育方针是以汉学教育为主，
学生结业后到各地担任教育行政长官或充当武家的顾问。当时的足利学校，成了全日本的
文化中心。
　　3.朝鲜、越南中世纪的教育
　　(1)朝鲜
　　朝鲜半岛自中国于公元4 世纪初退出后，形成了高句丽、百济、新罗三国鼎立的局面
。三国的教育都深受中国的影响。据旧、新《唐书》记载：高句丽人喜学，至穷里厮家也
相矜勉。衢侧悉构大屋，号局堂。子弟未婚之前，昼夜于此读书、习射。其书有《五经》
、《史记》、《汉书》、《后汉书》、《三国志》、孙盛《晋阳秋》、《五篇》、《字统
》、《字林》。又有《文选》，尤受重之。公元372 年，高句丽设立太学。以汉学为主要
内容的教育得到进一步加强。百济也在公元4 世纪70年代设立太学。据《周书》记载，百
济的青年学子" 俗重骑射，兼爱坟史。其秀异者颇解属文，又解阴阳五行，亦解医药卜筮
占相之术。" 这表明百济的教育内容较广，但仍以中国经史为主。
　　新罗兴起较晚，公元682 年开始建立国学。公元8 世纪中叶，改国学为太学监，设置
各州博士及助教，定必修科目为《论语》、《孝经》，选修科目为《礼记》、《周易》、
《左传》、《毛诗》、《尚书》、《文选》。入学者为15至30岁的贵族子弟。修业年限为9
年。学生毕业后量才授官，可仕至大奈麻、奈麻。新罗统一全国后，又于公元788 年设立"
读书出身科。" 以《论语》、《孝经》、《礼记》、《曲礼》、《春秋左氏传》等为考试
内容，根据学生对儒书的理解程度分为上、中、下三品出身。" 读《春秋左氏传》，读《
礼记》、读《文选》而能通其义，兼明《论语》、《孝经》者为上；读《曲礼》、《论语
》、《孝经》者为中；读《曲礼》、《孝经》者为下。若博通五经、三史、诸子百家书者
，超擢用之。" (朝鲜《三国史记》新罗本纪元圣王四年）
　　继新罗之后的高丽王朝，教育继续向前发展。
　　高丽国王特别重视儒学教育，一般都定期到国学去祭孔，以倡导对孔子的尊崇。上自
国王，下至闾巷儿童，所受正式教育，以儒家经典为主。如1119年8 月1 日，睿宗" 御清
燕阁，命翰林学士朴升中讲《书.洪范》。" 十一月辛亥，又命朴升中讲《中庸》。1134年
3 月，高丽国王仁宗命以《孝经》、《论语》等儒经分赐给闾巷儿童，以广教化。高丽时
代，私学也极为盛行。
　　崔冲首开私人讲学之风，被称为" 海东孔子".当时慕崔冲之名前来求学的人特别多，
乃至" 填溢街巷" ，崔冲于是分设" 孔斋" 以容纳这些学生。学习内容为《周礼》等九经
及《史记》等三史。除崔冲外，还有侍中郑倍杰等11人相继在其它11处进行私人讲学。当
时称这12人门下的学生为" 十二徒".高丽时代，贡举也开始制度化，其考试科目为制述、
明经二科及若干杂业之科。继高丽而起的李朝，首先设立成钧馆，继而成立五部学堂，讲
授儒学。儒家学说、朱子学说支配朝鲜学术界500 多年，整个中世纪的教育也以儒学教育
为主。
　　(2)越南
　　越南自秦汉至晚唐，一直为中国所控制。各种制度沿袭中国。据《后汉书》记载，汉
光武帝时代(公元1 世纪前半叶）锡光任交址太守时，曾" 建立学校，导之礼义。" 这可能
是越南创设学校的开端。越南独立以后，历代王朝仍然沿袭中国制度，设立学校，开科取
士，以《四书》、《五经》为考试范围。到公元11世纪初，李朝建立，学校制度才初具规
模。李朝之圣宗于1070年8 月曾" 建文庙、塑孔子、周公及四配像，画七十二圣像，四時
享祀，皇太子监学焉。"1076 年，仁宗曾" 选文职官员识字者入国子监".可见，越南设有
国子监，举行释奠之礼。其贡举之制，则始于1075年，据《太越史记本记》记载，" 诏选
明经博学及试儒学三场，黎文盛中选，进侍帝学。" 据此，越南中世纪的教育也是模仿中
国的，也以儒学教育为主。
　　七、印度中世纪文化教育
　　1.综述
　　与西方向中世纪过渡、中国发展到隋唐宋元王朝和阿拉伯　世界的崛起大体同时，印
度奴隶社会开始解体，逐步向封建制社会过渡。印度上古灿烂的文化在这一巨大的社会变
动中走上了一条独特的发展道路，它既没有像西方那样完全丧失古典文化、使文化生活极
度贫乏，也没有像中国那样在继承古典文化的基础上将中国文化发展到一个登峰造极的新
高度，而是在连续不断的社会内部动荡和外敌入侵中历经磨难，有所继承，又有所发展，
但其光彩已远不如上古时期的印度高度发达的文化，也很难与同期的中国文化和阿拉伯文
化等相提并论。
　　印度文化史上的这种大转变一般认为是从笈多帝国的衰亡开始的。公元6 世纪中叶，
建立于公元320 年的笈多帝国在笈哒人的不断入侵和内部王室纷争、地方封建割据等多重
打击下，实力全失，渐渐解体，使印度北部陷入四分五裂的状态。几乎与此同时，印度南
部的伐卡塔卡王朝也逐渐衰亡。
　　笈多帝国解体后，北印度局势混乱，各国争战不休。比较重要的王国有四个，即摩揭
陀的后期笈多、塔内萨尔的普什亚布蒂、曲女城的莫卡里和伐拉比的梅特拉卡。这些王国
中，梅特拉卡王朝公元8 世纪中叶为信德的阿拉伯人所灭；后期笈多于公元8 世纪中叶前
后消亡。而莫卡里和普什亚布蒂则通过婚姻关系而逐步联合起来。公元612 年，普什亚布
蒂王朝的戒日王子迁都曲女城，并正式称王。此后30多年中，他四出征战，向各小王国发
动进攻，终于建立起一个西起旁遮普东部、东至孟加拉西部、北至喜马拉雅山南麓、南达
纳巴达河的戒日帝国。
　　戒日王对帝国的统治大致按照以往印度建立帝国的传统模式。他很注重外交、军事、
宗教。他自掌军权，处理军机。他利用宗教扩大影响，维护统治，曾大力提倡大乘佛教，
在各地建立寺院，积极组织宗教活动。他也举办慈善事业，大量向贫民施舍财物，包括药
品等。戒日王尤其热心文化学术事业，积极赞助各种文化学术活动。他的宫廷里拥有写作
《戒日王传》与《迦丹波利》的巴纳、摩由罗、提婆伽罗以及中国高僧玄奘等优秀学者。
他的王田收入中专列一项开支，奖励硕学高才，又对当时佛教学术文化中心那烂陀寺给予
厚赏，许多名流学者在这里进行研究工作。戒日王本人也是一位诗人兼戏剧家，曾有《璎
珞传》、《妙容传》及《龙喜记》等作品。
　　但是，戒日帝国的这种局面没能维持多久。公元646 年底，戒日王去世，其国家立即
陷入了混乱和分裂，其首都曲女城也成为分裂的各王国，尤其是孟加拉的波罗王朝、西印
度的波罗提诃罗王朝和德干的拉什特拉库塔王朝，即所谓" 三强" 极力争夺的对象。印度
次大陆从此内战不断，一直持续到公元13世纪初。
　　印度内部的分裂和内争造成国力的浪费和空虚，外族乘机入侵。公元712 年，阿拉伯
军队攻占信德，势力直抵木尔坦。由于曲女城与迦湿弥罗的印度国王的抵抗，也由于公元8
世纪中叶阿拉伯人内部产生分裂，阿拉伯人的攻势也有所减弱。
　　公元962 年，从阿拉伯帝国分裂出来的中亚萨曼王朝统治　者的一名突厥奴隶阿勒普
蒂金在加兹尼建立了一个新的王国。这个王国的统治者十分注意经营印度，其中最著名的
是公元998 年即位的马茂德。从1001年到1026年的26年中，他先后入侵印度17次，每次都
极尽烧杀、掠抢、破坏之能事。
　　1018年　　　底，马茂德攻占马土腊，那里许多富丽堂皇的庙宇被抢掠一空并放火烧
毁。1019年，他的军队又洗劫了印度人心目中神圣的首　　　都曲女城，夺得银币300 万
、奴隶5.5 万、大象350 头。1025年，他又率军洗劫了印度教月神庙所在寺的索姆那特城
。那里的月神庙殿堂宏大，支撑屋顶的大柱达56根之多，并装饰有名贵的宝石。庙宇防卫
坚固，庙内有2000多婆罗门巡礼念经，300 名歌手和500 名舞伎为神灵歌舞。庙内还有珍
奇异宝及国王赏赐和信徒献纳的大批财物。马茂德经数度攻占，终于占领了这座城市及其
月神庙，不仅在大庙周围地区屠杀5 万多印度人，而且还捣毁了巨大的神像，劫走了无数
的珍宝。这一次次入侵不仅对印度的生产力遭到严重破坏，印度教势力大受打击，更使印
度文化备受摧残。
　　公元12世纪末，加兹尼王朝灭亡，代之而起的是信奉伊斯兰教的阿富汗突厥人建立的
德里苏丹国(1206-1426 年）。这些突厥统治者内部成份复杂，派系倾轧频繁，且内有印度
人民的不断反抗，外有蒙古军队的一次次冲击，所以，德里苏丹虽为中央政府首脑，但除
短暂的统一之外，它实际上大多数时间都只是印度北部的一个最大的区域王国。公元14世
纪末，西察合台苏丹、突厥化的蒙古贵族帖木儿在征服了波斯、阿富汗、美索不达米亚等
地后，又于1398年率大军攻入德里。帖木儿铁骑过后，德里居民几乎屠杀殆尽，财宝也被
劫掠一空，德里成了一座废墟。德里苏丹国从此一蹶不振，名存实亡。
　　这一时期，尽管多灾多难，但印度人还是想方设法保存了印度文化的部分传统，并使
之有了一定程度的发展。同时，由于不同信仰和文化背景的突厥人的入侵，使印度传统文
化与外来文化在冲突中有所融汇，从而表现出了一些新的特点。
　　文学方面，笈多以后的时期中，在戒日帝国王室及曲女城王的保护和资助下，先后出
现了枟丁、巴纳及薄婆菩提等著名的梵文作家。枟丁著有《十公子传》，用散文反映了当
时城市的社会生活，特别是上层人物内部互相争斗的情形。巴纳撰写了《戒日王传》和《
迦丹波利》，前者是记述戒日王朝早期事迹的历史小说，后者则是描写了女郎迦丹波利的
爱情与友谊的传奇故事。薄婆菩提是公元8 世纪上半叶能够接触现实的剧作家。他留下了
三个著名的剧本，即《茉莉和青春》，描写了茉莉小姐和青春公子在朋友帮助下共同反抗
国王和幸臣的阻挠、最后终于喜结良缘的爱情故事；《大雄传》和《罗摩传后篇》则对已
成为经典的史诗故事进行了改编，强调夫妇平等，反对封建道德。他们的作品无论对当时
还是后来的印度文化都产生了相当影响。
　　史学方面，印度过去是没有历史著作的，只有往世书、系谱、传记等文学作品。但进
入中世纪以后，在外来文化，尤其是中国文化的影响下，印度开始出现了年代学等史学著
作。到德里苏丹时期已有了不少用波斯文写的优秀的历史著作，如明哈杰.乌德.丁的《纳
西尔通史》、巴兰尼的《菲罗兹王朝史》、阿菲夫的《菲罗兹王史记》等。
　　哲学方面，出现了三个显著的变化，即一是在不同的教派争鸣过程，印度的逻辑学得
到了迅速发展。公元10世纪前后达到极盛期，公元13世纪时甘格霞著《真理如意珠》，创
立新正理论派，专门探究推理规则与争论方法；二是佛教哲学由盛转衰，到公元13世纪穆
斯林入主印度时更在本土消亡，佛教中心逐渐转向中国等地；三是占统治地位的商羯罗的
不二论唯心体系开始受到挑战，出现了罗摩奴迦(1017-1137 年）这样的哲学家，提出了有
保留的一元论，认为除梵和个体灵魂外，还存在世界，世界不是虚幻的而是真实的，梵就
是神毗湿奴，是有形的，世界和个体灵魂都是神创造的，为神的一部分，依存于神。在他
的影响下，开始出现了有神论和神秘论的吠檀多流派。
　　科学方面，公元7 世纪以后印度的数学取得了长足的进展，主要成果有公元7 世纪梵
藏所著的《梵明满手册》，公元9 世纪大雄的《算法精义》，公元12世纪作明轨范师的《
顶上珠手册》，内容涉及正负数、求平方、立方根、有关整数、分数的记号与运算、排列
与组合等，对零与无穷大的含义有了充分的理解，证明了3 ×\u65295X0 ＝∞，而不是从前
数学家们所认定的×\u65292X还确定了无穷大无论怎样分割，始终仍是无穷大，即∞／X ＝∞
。作明还用直接作正方形的方法证明毕达哥拉斯定理，与欧几里德用演绎法论证不同。
　　建筑艺术方面，从公元7 世纪中叶起，伊斯兰教建筑艺术逐渐传入印度，其特点是广
泛使用圆屋顶、拱门、尖塔，没有人物和动物的雕饰，而以几何图形、花叶、书法铭刻作
装饰。到德里苏丹时期，伊斯兰艺术和本地艺术风格结合，形成了一些新的风格。由于穆
斯林影响大小不同，各地风格也不完全相同，大致说来，受穆斯林直接控制且时间较长的
地方，其影响也大，如德里的建筑基本上是伊斯兰教风格的，而受穆斯林控制时间短或根
本没有受其控制过的地区，其影响就小，如南印地区，建筑风格主要是传统的，也有的地
区介于两者之间，如孟加拉，表现出的是一种混合的风格，阿迪纳清真寺就是很好的例子
。
　　综观这一时期印度文化的发展，不难看出，无论在继承传统文化方面，还是在创造新
文化方面，印度文化都取得了一定成就，对中世纪人类文化作出了自己的贡献。但这种成
就和贡献又都是有限的，连续的内乱和外敌入侵给印度中世纪文化造成了难以愈合的伤口
，致使印度文化在很长一个时期里无法得到大的发展，这实在是印度史和世界史上的一大
遗憾。
　　2.梵语的继续发展和俗语方言的兴起
　　大约在公元前1500年左右，印度就有了一种用古代梵文写成的典籍叫《吠陀》，分为
三集，分别是《赞歌集》、《教义集》和《奥义集》，记载了古代印度有关神的颂歌和祷
文、宗教祭祀仪礼的说明及在此基础上产生的哲学著述等。由于《吠陀》是婆罗门教最古
的经典，同时又具有高度的艺术表达技巧，它逐渐演变为印度人的" 圣经".印度古代的学
问，诸如仪礼、天文、语音、语法、词源和诗律等大都由此发展而来。
　　这几门学科中最先分离出来的语法，因为在印度人看来，语法是一切知识、一切学问
的基础，同时，由于印度人认为梵语是一种神的语言，其中连一个字母都是神圣不可侵犯
的，更不容读错音、理解错词义或任意改变其中词语，否则就会受到神的惩罚，这就促使
他们在研究这种语言时不能不格外谨慎。他们在研究《吠陀》语法中主要使用的是分析法
，把每一个词首先分成词根、后缀和词尾几部分，有的词虽没有后缀和词尾，他们也认为
在理论上应该蕴涵着这两部分，并称之为" 人为成份".每个问题都是由动词词根构成的，
叫做原始词根，由动词变成名词而构成的叫做派生词根。到公元前4 世纪时，语法学家波
尼尼将历代语法研究的成果加以汇集、整理，编成了著名的《梵语语法》。此外，古代印
度人对语音、词类等的研究都达到了当时世界上独一无二的水平，对后世欧洲及其它地区
语言学的发展产生了巨大影响。进入中世纪后，由于国内的分裂和外族的入侵，使得这一
研究很难在印度本土结出硕果。
　　尽管如此，梵语在这一时期还是有一定进展。除上节所提到的用梵语写作的作家、诗
人及其梵文作品外，梵文辞典的编纂和语法的研究也取得了一定成就。
　　辞典编纂方面，公元8 世纪前后，一位叫阿马拉的佛教徒编写了《可马拉字典》。这
是一部同义字典，共分为三部。字典问世后，几乎取代了以前所有的字典。同时，由于其
影响巨大，吸引了许多学者为之作注，其中最有名的是生于1050年的波多克什罗斯婆明所
作的注释。公元11世纪时，南印度人那陀婆普罗克沙编著《吠甲阳替》字典，所收文字先
以音节数目多少排列，然后再按其属性排列，而各部分中又按首字母的顺序排列。所收词
汇中有许多字为其它字典所未收，是当时印度篇幅最大的字典之一。除了这些巨著之外，
公元12世纪前后影响较大的字典还有《名词精华录》、《歧义字典》、《墨迪尼字典》等
。
　　语法研究方面，独创性的著作极少，大多数著作都是对波尼尼的《梵语语法》的补充
和注释，公元7 世纪前后月宫所著的《月氏文法》、公元9 世纪中的沙迦达衍那所著的《
沙氏文法》、公元12世纪中婆达曼那所著的《字群汇编》等基本上都是这一类的著作。
　　与梵文的缓慢发展相比，笈多帝国垮台后逐渐形成的王国　林立、互不统属、内乱不
已、缺少中央政府及外敌不断入侵的局面却为各地方言俗语的大发展提供了机遇，使之获
得了极为迅速的发展。到公元10世纪前后，印地语、孟加拉语、马拉提语、泰卢固语等都
先后有了各自的文学作品。其中，印地语发展较快，影响也较大，它分为东印地语和西印
地语，东印地语发源于朱木那河和恒河流域，以德里为中心，并逐步向外扩展，成为印度
境内最常用的语言之一，并被采纳为印度教教徒的传道语言。同时，一批印地语文学家和
诗人迅速成长，出现了卡比尔、贾亚西、比尔巴尔等深受欢迎的著名诗人，留下了《莲花
公主》等不朽的作品。孟加拉文学的发展则主要归功于毗湿奴派导师们，其中最重要的是
抒情诗人钱迪廷斯，他写有《黑天颂》，歌颂毗湿奴神的化身即黑天，对后世影响极大。
马拉提语言的发展主要是由于纳马德瓦和埃格纳特的杰出诗歌作品的推动。而泰卢固语的
兴起则是由于毗阇耶那伽罗王国统治者的大力倡导和资助。国王克利希那德瓦拉亚写了泰
卢固语诗集《阿姆克塔马利亚达》，在其宫廷中有号称" 诗坛八象" 的8 位泰卢固诗人，
其中最为著名的是曾写过《摩奴传》的贝登纳。
　　在印度本土方言俗语大发展的同时，外来的、但与印度语支同属印度.伊朗语族的波斯
语逐渐盛行起来，并于德里苏丹时期成为德里苏丹国的官方语言，培养出了阿米尔.胡斯劳
(1253-1325 年）这样在诗歌、散文、音乐诸方面均有极深造诣的桂冠诗人、著名的波斯语
文学家。
　　3.印度中世纪的体育卫生
　　中世纪前期，印度基本上保持了古代的体育传统。各王国的宫廷和上层社会并未因国
家的分裂而停止体育娱乐活动，照旧在自己的辖区内举行大规模的宫廷舞会或游园活动以
及外出进行狩猎活动，猎取狮、猪、野牛、鹿等动物；武干阶层盛行骑马、乘象、驾车、
划船、射箭等活动，经常举行比赛；民间则流行赌博活动，尤其是掷、子赌博更为常见。
　　印度人非常注意卫生保健，婆罗门和刹帝利及吠舍阶层尤其如此。他们按照所受宗教
教育的要求，每日举行水浴，为此，许多地方都建有大浴场或浴池。许多人采用按摩、涂
油、太阳浴等保健方法，希望以此来延长寿命。
　　他们还十分注意环境卫生对人身健康的影响，不仅每天擦扫地板或屋地，还要用水冲
洗，然后再用牛粪涂抹。垃圾要堆放在专门隔离出来的垃圾堆放处；大小便，必须在长满
青草的地方，严禁在光秃的土地上；水源附近严禁吐痰；牛棚等都建在人居住处以外的地
方。所有这一切都表明，印度人保持着良好的卫生习惯。
　　印度宗教中的瑜伽学派公元12世纪前后逐渐从印度本土上消亡，但该派成员修心养性
的瑜伽术却一直流传下来。瑜伽术要求修行者盘膝静坐，双目微合，止息，恪守，制欲，
遵行，在忘我中与瞑想中的神进行灵魂交流，达到" 静虑、内省、三分形现、七分神隐"
的境界，从而" 超脱尘世" ，实现精神上的" 解脱".这种由宗教教义和仪式中演化出来的
锻炼方法具有较高的健身祛病、延年益寿的保健价值，不仅在印度广为流传，而且还传播
到亚洲、欧洲等地，深受各地佛教徒及体育爱好者的欢迎。
　　与体育相比，印度的医疗体制和医学都获得了较大发展。一方面，医生受到教会和王
室的高度重视，教会中专门有习医的僧人为教徒治病，宫廷中有御医专为皇室治病，有兽
医为王室及军队的马和象治病。民间则有开业医生为民众看病治病，收取一定的现金或实
物用作治疗费用。一些大城镇中的著名医生不仅自己开业，还要招收学生，传授医家医疗
知识。学生经过7 年左右的学习和实习后，就可以离开自己的业师，自己到别的城镇去独
立开业行医。
　　另一方面，医疗水平在继承古代印度医学的基础上有了新的突破。外科医生们可熟练
地进行外科手术，其中尤以眼科、鼻科、骨科等方面的手术见长。手术所用器具已多达一
百数十种之多，且多以金属制成，不仅光洁、齐整，而且还十分锋利、实用。与此同时，
医学研究水平也有相当的进展。印度古代三位最著名的医学家的著作《阇罗迦集》、《妙
闻集》和《婆拜他集》被中世纪的医生们广泛研读并做出了一些新的注释和解释。其中，
分别以医学通论和外科为主的《阇罗迦集》和《妙闻集》的注释留传下来的最早为公元11
世纪前后的作品。而《婆拜他集》的注释留传下来的较为著名的是分别产生于公元7 世纪
和公元9 世纪前后的《八科提要》和《八科精华》，两种注释集均署名为婆拜他，但行文
不同。《提要》是用诗和散文混合写成，而《精华》则全部用韵文写成，而且两种注释的
内容也有很大差别，后世医学家为便于区别起见，以老婆拜他称呼前者，而以小婆拜他称
呼后者。与小婆拜他同时代的摩陀婆尼旦那著成《尼旦那》一书。这是印度医学史上一部
重要的病理学著作，对一些最重要的疾病都有详细的论列，被后世医学家尊为权威著作。
此外，1200年前后沙恩伽陀罗的《沙恩伽佗罗集》记述了药用鸦片及水银的炼制法，并详
细论述了在诊病时如何检验脉搏，为印度前代医学家所不曾道及，开创了印度医学诊脉的
先例。
　　中世纪前期印度医学最大的进展是炼金术及与之相应的金属药物。据1017-1030年间居
住在印度的穆斯林大学者阿伯鲁尼记述，公元9-10世纪期间，印度医学取得了很大的进步
：" 他们有一门类似于点金术的科学，极为独特，他们称之为炼金术……这一技术只用于某
些手术、药物及化合物……
　　治好了身患绝症的病人，挽留住了人们萎缩的青春" (巴赫杜尔：《印度文明史》英文
版，1979年版）。在炼金术的基础上，他们又进一步将金属药物制剂引入了治疗过程。一
些熟悉炼金术的医学家不仅大胆地将硫化的水银、铁、砷化物(即砒霜类药物）制成药剂，
让病人内服，而且学作诗文赞美这些神奇的金属药剂的疗效，有的还花费巨大精力，搜集
材料，著书立说，论述这门技术，如当时的佛教徒科学家那迦鲁那就曾专门著成一书，论
述炼金术及金属药物治病原理，书中还罗列了当时有关该问题的全部文献资料，极为难得
。他们的这种尝试对某些疾病的确有一定效果，但长期不为西方和阿拉伯世界的医学界所
理解，直到公元16世纪以后还有很多西方和阿拉伯世界的医学家对金属药物能否治病表示
怀疑。
　　4.印度中世纪的教育
　　印度中世纪的教育可分为3 个部分：婆罗门教育、佛教教育与伊斯兰教育。在公元8
世纪以前，佛教与婆罗门教为并立的宗教，因此，佛教教育与婆罗门教育并行发展。公元8
世纪以后，伊斯兰教传入印度，并于公元12- 16世纪建立了伊斯兰国家，其教育又采取伊
斯兰国家的制度。由于婆罗门教与佛教的衰落，伊斯兰教占据了统治地位，伊斯兰教育遂
成为教育的主流。
　　(1)婆罗门教育
　　婆罗门是印度地位最高的种姓，掌握着宗教大权。婆罗门教产生于公元前7世纪。该教
认为梵天是最高主神，一切现象都由梵天所生；梵天尽善尽美。而万事万物都不过是梵天
的幻影；由梵天产生的人，必须识破尘世的虚幻而予以彻底地鄙弃，才能获得精神的解脱
，以与梵天相接。该教以《吠陀》为经典，婆罗门祭司是《吠陀》的解释者。
　　婆罗门教育以传教吠陀经为主，以养成婆罗门为最高职责。最初，婆罗门的教育主要
由家庭实施。婆罗门为保持种姓的世袭和善尽僧侣的作用，父亲必须在家指导子女记诵吠
陀经，以便举行祭祀时熟练朗读冗长的诗句，能尽敬神的任务。《吠陀》共有四部，由梵
文写出，全部学成须数十年。因为事实难以办到，普通都学成一部而已。这种学习从幼年
开始，到成龄结束，然后取得僧侣资格。
　　公元前5 世纪，婆罗门教发展到《奥义书》时代。《奥义书》是婆罗门教的一部哲学
教科书。注重经义的阐述。在过去仅仅注重记诵吠陀经的时代，父亲还可以在家中向子女
传授吠陀经典；奥义书时代阐述经义的任务就不是一般家长能胜任的了。于是便产生了对
于经义具有研究而专门从事青少年教育工作的人" 古儒".古儒在家庭中设校，招收7 、8
岁的儿童入学。学生在校学习经典及有关知识，同时以行乞充饥来锻炼艰苦生活的习惯。
学习年限一般为12年。
　　中世纪婆罗门的教育继承了古印度的这一学校传统，同时又扩大了教学内容。正如中
世纪欧洲基督教学校以" 七艺" 为学科一样，婆罗门学校以语音学、韵律学、文法学、字
源学、天文学和祭礼为" 六科".规定六科是学习呔陀经的基本训练。在学科学习的基础上
，学生才会领会吠陀经典。教学方法上也有了改进，不再是机械的记诵和体罚，而是强调
教师要用恰当的语言打动学生。古儒还常常利用年长儿童充当助手，由助手协助教师把知
识传给一般儿童。这大概是导师制的起源。
　　中世纪教育中还出现一种高等学校。这种学校在公元5 世纪末的笈多王朝时较为发达
。最初是一些学者讨论神学和哲学问题的场所，它吸引了一些受过基础教育的青年来倾听
和学习，慢慢地就在某些城市形成了水平高深的学习中心。据史册记载，讨论会发达之后
，须有21名学者才得组成讨论会。
　　学者除讨论呔陀经义之外，还传授法律学、文法学、天文学等高深学科。这类学校是
私人的组织，不是政府设置的教育机构。它们有赖于私人捐献的产业来维持。
　　婆罗门教除由古儒设置的学校和高等学校外，还在各处设置简陋的学舍，称" 图洛司"
，收容少量学生，不收费用而且供应食宿；又在森林中设置学校，称森林学校，水平较优
，约同于高等学校。另外，公元6 世纪以后还出现了文法学校、法律学校、天文学校、哲
学学校，分授各科知识。这些学校都以婆罗门教为主导思想，但为数不多，势力远不及古
儒学校及高等学校。
　　(2)佛教教育
　　佛教是由释迦牟尼(公元前563-前483 年）在公元前6 世纪创立的。
　　它以反婆罗门的姿态出现，却又基本上继承了婆罗门的教义。在教育上，两者都以该
教教义为主，但佛教教育照顾较多的众生，不像婆罗门教育那样具有严格的阶级性而是凡
愿为僧者都可以接受教育。
　　原始佛教的基本教义包括在" 四谛" 与" 八正道" 中。" 四谛" 指" 苦谛"(凡人都要
受苦）、" 集谛" (苦必有因）、" 灭谛" (苦必须解脱）、" 道谛" (为求解脱苦难，必须
遵循八重正道）。" 八正道" 包括：正见(正确的见解和信仰）、正志(正确的思维）、正
语(正确的语言）、正业(正确的行动和作为）、正命(正确的生活）、正精进(正确的努力
）、正念(不萌邪恶杂念）、正定(正确的精神统治）。佛教把人生看作是一个因果轮回的
苦海，为了摆脱此苦海必须断欲爱、求解脱，通过自我的修道进入涅境界(即不生、不灭、
永远超脱的最高理想境界）。佛教教育即以教义为根本原则，劝告人们弃绝人间的享乐，
蔑视现实的人生，通过修行，达到涅■的境界。
　　佛教教育的最初形式是由比丘(和尚）、比丘尼(尼姑）、优婆塞(善男）、优婆夷(信
女）组成为传教团四处传教。佛典中即有圣者优婆崛多召集数十万人宣讲佛法的传说。传
说优婆崛多在说法时，有恶魔在城里降下雨，当时不少人到城里去了，剩下的人仍在听法
。第二天恶魔又降下衣服雨，又有许多人到城里去了。照这样，恶魔第三天降下银雨，第
四天降下金雨，第五天降下金宝雨，使听法的人大大减少。到第六天，恶魔自己作天界舞
蹈者的装束让其儿女妻子也变成天上舞者，似种种舞姿、种种奇幻景象以及悦耳的歌声乐
曲来转移人们的心志，使得听法的人连一个也没有了。圣者优婆崛多此时不得不施展神力
，将恶魔及其眷属都变得身体衰老丑恶，衣着褴褛，头上还系着腐烂的人尸，使人一见就
要呕吐。于是那所有未离贪欲的人也厌恶、恐惧。这样，众人都对尘世生起厌心，对佛法
则更加信仰。从降雨那天开始，优婆崛多对由于往昔善根所激发而从四面赶来的一切众人
在第六个昼夜中整夜说法，因而在第七天即有一百八十万人见到真谛。传说是否可信姑且
不论，但这种传教方式则是很普遍的。
　　佛教寺院是佛教教育的主要机构。佛教认为，只有出家进入寺院修行学习，才能得到
完全的解脱。凡欲出家进入寺院者，不能有疾病，也不能是奴隶、债务人以及为国王服役
的人。不足年龄者由家长申请入院。学习分为两期：第一期称帕伯伽，第二期称乌帕沙姆
帕大。第一期入学年龄为8 岁，第二期为20岁。入学仪式极简单：剪去头发，着黄色宽袍
、披其一肩，向大和尚行礼，口中并念："我受佛祖之保佑，我受大嘛之保佑，我受善之保
佑。" (蒋建白：《印度教育概览》第8 页，商务印书馆1947年版）
　　寺院里的学习内容主要是佛教经典。此外也还学习其它科目、如字典编辑法、医药、
因明、哲学、经书注释等。在最初阶段，教师口授，学生记诵；学到高深阶段，则采用争
辩和议论方法。第一期儿童8 岁入寺院，学习12年，经考试合格者，称作比丘，即僧人。
多数比丘离寺回家，少数人继续留寺，一般再学习10年。学习内容分为教义传授与生活监
督两个方面，经过5 年后，如能熟读唯纳耶，则可与其师分住，但如往他处，仍要受到其
师照顾，直到10年期满为止。
　　佛教教育的另一个重要的内容就是道德品格教育及言行举止训练。寺院对衣、食、住
、行、学习，修行等方面订有种种清规戒律。僧人不得从事任何世俗性的职业，平时生活
全凭乞化及在家信徒供养。洒扫寺院等杂务均由初学者担任，高级学生则致力默祷。僧徒
对老师要毕恭毕敬，老师起身行走、睡觉以及日常小事、都由学生侍奉；教师则要全心教
育学生，不仅要传授经义，而且要照顾学生衣食住行。
　　中世纪印度最大的佛教教育中心是位于北印度的那烂陀地。它当时也是世界性的佛教
教育中心和学术中心。那烂陀原是圣者舍利弗(即释迦牟尼）
　　诞生之地，后来也是舍利弗及八万阿罗汉眷属涅■的地方。那里有圣者舍利弗的一座塔
，阿育王在此基础上建造了一座大佛堂。到后来，大乘最初的五百阿阇梨认为在圣者舍利
弗的地方宣讲大乘教法，能使大乘众人对教法十分虔诚。于是由婆罗门阿阇梨兄弟修建了8
座庙宇，并将所有大乘经典收藏在那里。这样那烂陀寺成了佛教文化教育中心。《大唐大
慈恩寺三藏法师传》描述了当时的盛况：" 印度伽蓝，数乃千万，壮丽崇高，此为其极。
僧徒主额常有万人，并讲大乘兼18部，爱至俗典吠陀等书，因明、声明、医方术数亦俱研
习".寺内讲座日百余次，内容除佛教教义外，还涉及宗教以外的哲学、科学、艺术等世俗
科目。据7世纪玄奘的记载，当时那烂陀有僧徒8500人、僧师1500人。规模之大，可见一斑
。
　　(3)伊斯兰教育
　　印度西部自公元7 世纪起便受到回教徒阿拉伯人的入侵。公元8 世纪时占领了辛多。
嗣后又有一批回教徒土耳其族入侵印度。公元10世纪后半叶，自阿拔斯王朝鼎盛时期开始
，西亚各地，土耳其人在政治、军事方面的活动加强，势力扩大到中亚与现在阿富汗一带
。伽色尼王朝(公元962-1186年）
　　及其后的王朝(1152-1206 年）就是这类穆斯林阿富汗政权。他们以掠夺印度的财富为
目的，屡次派军队入侵西北印度。1192年，廓尔王大败印度联军，建立了伊斯兰统治印度
的基础。公元13世纪初，原为廓尔王朝总督、奴隶出身的突厥人库特布- 乌得一丁.艾巴克
自立为苏丹(1206-1210 年），统治以德里为中心的广大地区。此后三百余年，王朝屡有更
迭，历史上称为德里苏丹国(1206-1526年）。
　　德里诸王朝统治期间，伊斯兰教在印度得到了广泛的传播，并且占据了统治地位。这
一方面是由于一些狂热的征服者用强权来压迫印度人改宗，" 改宗，不然即死" ；而一些
印度的贵族则改宗以图保持或扩大本身的权力。但是另一方面，伊斯兰教在印度的扩张，
更主要的是伊斯兰教中的苏非主义的影响。所谓苏非阿拉伯语的意思是" 穿粗制羊毛衣服
的人。" 该派主张人要克己，放弃一切现实欲望，通过虔修默祷，以求接近真主，达到"
人神合一" 的最高境界。该派的主张切合了下层阶级的需要，广大的农民和下级种姓的人
，寄希望于伊斯兰教中的平等原则，摆脱种姓制度的桎梏。于是纷纷改信伊斯兰教。伊斯
兰教育也就成了教育的主流。
　　德里苏丹的统治者们在全国各地建立清真寺、图书馆、学校，推行伊斯兰教育。每一
所清真寺都附设一所" 马克塔卜" ，即小学，附近地区的男女儿童皆可以在此接受教育。
教学的内容主要是《古兰经》，其次旁及简单的读、写、算。教学方法注重死记硬背。此
外还设有学院，教授文法、修辞、因明学、神学、玄学、文学、法律及其他自然科学。波
斯语和阿拉伯语是学校教学的主要语言。
　　八、阿拉伯——伊斯兰国家的文化教育
　　1.阿拉伯——伊斯兰文化
　　公元7 世纪30年代至公元13世纪中叶，阿拉伯人在中东建立了阿拉伯帝国，结束了亚
历山大帝国崩溃以后中东的分裂局面，统一了从比利牛斯山脉到信德、从摩洛哥到中亚的
所有地区。
　　公元610 年，穆罕默德利用阿拉伯半岛各部落要求改变社会现状和实现统一的愿望，
在麦加接受天使的启示，创立伊斯兰教。开始时，穆罕默德的信徒极少，但经过20多年的
不懈努力，到公元632 年他逝世时，一个以伊斯兰教为共同信仰、政教合一的、统一的阿
拉伯国家出现于阿拉伯半岛。
　　穆罕默德以后，阿拉伯国家的首脑称哈里发。最初的4 位哈里发是由穆斯林公社选举
产生的。第一任哈里发阿布.伯克尔平定了各部落的叛乱，恢复了阿拉伯半岛的统一。第二
任哈里发是欧麦尔(公元634-644 年在位），他利用拜占庭帝国和波斯长期战争后两败俱伤
之机，发动" 圣战" ，先后征服拜占庭统治下的叙利亚(公元636 年）、巴勒斯坦(公元637
年）和埃及(公元641 年），并于公元642 年打败波斯军队，占领了从波斯湾到高加索、从
伊拉克到波斯本土的广大地区，为阿拉伯帝国的建立奠定了基础。第三任哈里奥斯曼.伊
本.阿凡(公元644-656 年在位）继续向外征战，东灭波斯萨珊王朝(公元651 年），西达北
非昔兰尼加。奥斯曼被杀后，阿里继任，很快也被杀掉。
　　公元661 年，叙利亚总督穆阿维亚即哈里发位，以大马士革为首都，建立了倭马亚王
朝。8 世纪初，倭马亚王朝在巩固了自己的政权后又发动了大规模的对外战争。在东线，
他们征服了布哈拉.撒马尔罕、信德及旁遮普部分地区，并达到中国唐朝边界。在西线，则
在蔟占了埃及以西的北非地区后，于公元711 年越过直布罗陀海峡，占领了安达卢西亚。
公元732 年，在入侵法兰克王国的普瓦提埃战役中遭到失败，退回西班牙，从此再未越过
比利牛斯山。至公元8 世纪中叶倭马亚王朝后期，阿拉伯帝国的版图西临大西洋，东至中
亚河外地区，成为地跨欧亚非三洲的庞大帝国。
　　从四大哈里发时期到倭马亚王朝时期，阿拉伯人所到之处一般都注意保护古代文物，
并创造了象征浩瀚的沙漠和沙漠中帐篷的雄浑宏大的圆顶建筑以及象征沙漠中枣林的挺拔
形象的高耸入云的清真寺尖塔——宣礼楼等，但这一段时间主要的力量都用在了军事征战上
，文化方面的成就相对较少。
　　公元750 年，穆罕默德的伯父阿拔斯的后裔阿布.阿拔斯推翻了倭马亚家族的统治，建
立了阿拔斯王朝。随着阿拔斯王朝对外军事扩张的基本停止和帝国局势的日趋稳定，统治
者得以将更多的精力投入经济和文化事业，尤其是文化事业，使阿拉伯文化有了迅速发展
，出现了著名的" 百年翻译运动" ，产生了巴格达、开罗、科尔罗瓦等文化中心，一大批
文化成果也应运而生。
　　首先是" 百年翻译运动" (公元750-850 年）。倭马亚王朝时期，阿拉伯人的翻译事业
已经开始，但多为零星的、无计划的个人的活动。阿拔斯王朝建立后，由于政治、经济的
迅速发展，文化出现了繁荣景象。阿拔斯统治者为了维系庞大的帝国内众多不同文化背景
的民族的和谐统一，迫切希望把波斯、印度、希腊、罗马等古代学术遗产译为阿拉伯语，
以满足帝国行政管理、宗教传播及文化自身发展等各方面的急需，遂有计划、有领导地展
开了大规模的翻译运动：国家投入巨资，建立机构，并从帝国各地延聘大批翻译家，专事
翻译，国家从物质和精神两方面给予优厚的待遇，使之能够专心翻译。
　　阿拔斯王朝的统治者们首先关注的是波斯古籍的翻译。由于阿拔斯王朝主要是借助于
波斯人的力量才推翻倭马亚王朝的统治的，因此，阿拔斯的统治者们对波斯人倍加重用，
王朝初期近百年间的军政大权几乎完全操诸波斯人之手，学术文化也向着" 阿拉伯——波斯
文化" 方向发展。波斯籍的文人学者在民族主义情绪和实际仕途需要双重动机驱使下，竞
相学习阿拉伯语。
　　很多既精通波斯文、又精通阿拉伯文的学者陆续把其祖先创造的典籍翻译成阿拉伯文
，介绍给哈里发和帝国境内的各族人民。这样，在阿拔斯王朝初期的近百年间，出现了伊
本.穆加发等一大批著名的波斯典籍翻译家；波斯的主要典籍，如《波斯列王记》、《波斯
诸王史》、《阿因纳迈》(一部介绍波斯制度.传统和习俗的长达数千页的巨著）、《王冠
》、《马兹达克》、《卡里莱和迪木乃》、《希扎尔.埃夫萨乃》、《千篇故事》等大都译
成了阿拉伯文；亚里士多德的《形而上学》、波菲利的《亚里士多德＜汇畴篇＞导论》也
由波斯文译成了阿拉伯文。这些典籍的翻译对阿拉伯帝国的政治制度、宗教信仰、学术文
化及社会生活各方面发生了重大影响，促进了阿拉伯文化的发展。
　　其次，阿拔斯王朝也十分关注希腊典籍的翻译。之所以如此，其主要原因在于：希腊
文化本身具有强大的吸引力，它在哲学、数学、天文学、历史学、文学、美学、伦理学等
各个领域都有独到之处，都闪烁着希腊智慧的光芒。此外，阿拉伯帝国版图内的埃及、叙
利亚、伊拉克、波斯等地，都曾经是希腊马其顿王国的一部分，都曾受过希腊文化的影响
。正是由于上述原因，阿拔斯王朝在其前期的近百年中，组织翻译了古希腊科学典籍中所
有的重要著作和大部分次要的著作，如亚里斯多德的《工具论》中的逻辑学著作以及《物
理学》、《论天》、《论生叉》、《气象学》、《动物志》、《论灵魂》、《形而上学》
、《伦理学》、《政治学》、《诗学》等，柏拉图的《政治家篇》、《法律篇》、《理想
国》、《智者篇》、《辩解篇》、《蒂迈乌斯篇》等；格林的《解剖学》、《小技》等全
部医学著作；托勒密的《天文大集》、《地理学》、《光学》等；阿波.罗尼罗斯的《圆锥
曲线》、《比例截割》、《有限极数》等；欧几里德的《几何原理》、《数据》、《现象
》、《光学》、《论音乐》等；阿基米德的《论球和圆柱》、《圆的测定》、《论浮体》
、《定律》等；获奥斯科里的《药物学》；获奥科里迪斯的《医典》等。参与翻译这些典
籍的翻译家中，最著名的是侯奈因.本.易司哈格和萨比特.本.古赖。前者擅长翻译医学著
作，格林的全部医学著作就是由他翻译的；此外他还翻译了不少亚里斯多德和柏拉图的著
作，其译文以准确、精炼、理解深刻、术语独创、注释详尽而著称。后者以擅长译深奥难
译之作而著称，主要译作有托勒密的《地理学》、阿基米德的《论球与圆柱》及阿波罗尼
罗斯的《圆锥曲线》等。
　　上述希腊典籍的翻译，在哲学、自然科学、语言文学等方面对正在形成中的阿拉伯文
化产生了广泛而深刻的影响，丰富了阿拉伯人的知识，刺激了阿拉伯人的求知欲望，奠定
了阿拉伯文化的许多学科的基础。
　　在此期间，阿拔斯王朝还组织翻译了部分印度典籍，如拜尔赫姆卡特的天文学著作《
信德欣德》、印度两部重要的医学著作《苏色卢多》和《阇逻迦大集》等都被译成了阿拉
伯语，对阿拉伯的天文学、医学等产生了重大影响。
　　这场翻译运动到第七代哈里发买蒙时代达到高潮。在买蒙的大力倡导下，穆斯林学者
及阿拔斯王朝治下的非穆斯林学者涌向君士坦丁堡、塞浦路斯等地，搜求古籍。买蒙本人
和拜占庭皇帝之间建立起了密切的联系。他写信给拜占庭皇帝，要求允许巴格达派代表团
到君士坦丁堡去搜集古籍，并请求协助。他的这一要求得到允许，于是便派人前往。他还
在巴格达建立了一座综合性的学术机构，称为智慧宫。从君士坦丁堡和塞浦路斯访求到的
古籍被运到巴格达，收藏在智慧宫内。于是，巴格达成为汇集古典文化遗产的重镇。智慧
宫中的图书馆、研究院和翻译馆成为当时规模最大的综合性学术机构，前述侯奈因和撒比
特等大翻译家就是在这座智慧宫中进行其翻译工作的。
　　总之，这场持续达百年之久的翻译运动，是阿拉伯文化史上重要的里程碑，也是世界
文化史上的重大事件，它不仅奠定了阿拉伯文化发展的基础，而且还推动并沟通了东西方
之间的文化交流，在人类文化发展史上具有重要意义。
　　除翻译运动外，阿拉伯人对《古兰经》、圣训等宗教学科以及语法学、修辞学、诗歌
、散文、历史、地理等学科进行了系统、深入的研究，同时对哲学、自然科学等新从其它
文化引进的学科进行了深入学习和研究，使阿拉伯文化迅速发展为中世纪具有重要影响的
文化之一。
　　阿拉伯文化在其发展过程中，从阿拔斯王朝开始，逐渐形成了三大主要文化中心，即
巴格达、开罗和科尔多瓦。巴格达是当时西方世界的国际文化中心。买蒙时代的智慧宫成
为西方世界的学术和文化殿堂，帝国各地的学者云集于此，进行各方面的研究，使巴格达
成为阿拉伯世界最重要的文化中心。
　　稍晚于巴格达而于公元10-12 世纪埃及法蒂玛王朝时代发展起来的开罗中心，在其繁
荣时期，与同时代的巴格达相比，也毫不逊色。公元10-13 世纪的开罗艾资哈尔大学堪与
公元9-10世纪的巴格达智慧宫相比，是当时阿拉伯文化的" 卡尔白" (即圣地），是当时东
西方穆斯林荟萃的中心，东西方大批的文人学者、教师学生汇集于此，教学与研究之风弥
漫于开罗城中。公元10世纪时，艾资哈尔大学图书馆收藏珍本和善本书达上百万册。在这
样的高等学府中，大批优秀的穆斯林学者脱颖而出，成为阿拉伯文化发展的中坚力量。第
三个中心科尔多瓦，是当时西班牙倭马亚王朝的首都，兴盛于公元10-13 世纪，以" 世界
之宝石" 的美称闻名于世。与开罗和巴格达中心相比，科尔多瓦中心的学术研究更开放，
更自由，与古希腊、罗马文化的关系更为密切。科尔罗瓦大量罗致东西方学者，进行各种
研究，其规模也更加宏大，成果更加丰硕，终于使科尔多瓦的文化成为西方世界取之不尽
的学术宝藏。
　　大批基督教传教士和犹太人纷纷从西欧来到科尔多瓦，先学习阿拉伯语，然后再学习
和研究阿拉伯——伊斯兰文化。西欧各国君主和教会也不惜巨资，遣送学人到科尔多瓦学习
。于是，这块" 世界之宝石" 很快成为誉满西欧的著名学都，并成为与巴格达和开罗鼎足
而立的阿拉伯文化三大中心之一。
　　2.阿拉伯语的起源、发展和传播
　　阿拉伯文化中影响最深远、成就最大的是阿拉伯语的传播和普及。
　　阿拉伯语是闪含语系闪语族中的一个语支，古代巴比伦语、亚述训、希伯来语、腓尼
基语、埃塞俄比亚语等都属这个语族。
　　伊斯兰教诞生以前，阿拉伯人原居住在阿拉伯半岛及其周围地区，他们过着部落生活
，使用着各自的方言。这些方言可分为南北两大支系，即南方也门地区的盖哈坦语和北方
汉志地区的阿德南语。南北方言之间在语音、语调、词汇、词义方面都存在着很大的差别
。《古兰经》问世后，语言上的这种差别后果很快呈现出来：阿拉伯人以各自的语音语调
颂读《古兰经》，以各自方言的词义去理解《古兰经》。
　　伊斯兰教诞生以前的阿拉伯半岛的居民，尤其是半岛中部的居民，很少与外部世界发
生联系。伊斯兰教问世并开始向外扩张，对阿拉伯语产生了两方面的积极影响。一方面，
阿拉伯语随着阿拉伯人的征战活动而流传到了埃及、叙利亚、伊拉克、波斯和信德等被征
服的国家，这些国家的人民逐渐开始使用阿拉伯语，最后阿拉伯语取代当地语，成为通用
语言。这就使讲阿拉伯的人数数倍于阿拉伯半岛上操阿拉伯语的阿拉伯人。另一方面，阿
拉伯语也从其它语言中得到营养，吸收了一些原不为阿拉伯人所知的词汇，如动、植物名
称等。这些词汇经过" 阿拉伯化" 以后，大大丰富了阿拉伯语的词汇。
　　但伊斯兰教对外扩张给阿拉伯语带来的消极影响也是不容忽视的，即伊斯兰教的扩张
和阿拉伯文化的进步使阿拉伯半岛成了外国人的云集之地，到首都麦地那办事或到圣地麦
加朝觐的外国人蜂拥而至。阿拉伯半岛上的阿拉伯人在对外战争中俘虏了大批奴隶，这些
奴隶与主人同住汉志等地。故无论在家中、市场上，还是在教堂和清真寺里，都出现了外
国人与阿拉伯人混杂的现象。外国人往往按讲本族语的习惯和方法讲阿拉伯语，因而发言
不准，语病百出。同时，埃及的阿拉伯人同科普特人、叙利亚的阿拉伯人同叙利亚人、伊
拉克的阿拉伯人同波斯人等都有种族混杂的情况，也开始出现语音和语法错误。
　　无论是阿拉伯人方言的差别还是新征服的外国人的语音语法错误，都是对伊斯兰教典
籍特别是《古兰经》的准确一致理解和传播的潜在威胁。所有这一切都迫使穆斯林学者们
制定出语音和语法规则，以使阿拉伯语日臻完善并保持纯洁。
　　为了确保正确阅读和理解《古兰经》的经文，语言学家艾布.艾斯沃德.杜艾里和奈斯
尔.本.阿绥姆.莱易斯于公元7 世纪末公元8 世纪初分别创造了在词尾和字母上加点式符号
(.）以表示词语在句子中的语法地位和读音并区别易混字母。在此之前，阿拉伯字母和词
汇中是无点号的标记的，阅读时如何发音，只能凭阅读者的经验和学识去判断。
　　上述在词尾和字母上加点式符号的做法对解决单词读音、字母辨认，保证正确读音，
无疑具有重大意义，但仍无法根本解决字母和单词发音易混淆的问题。为此，著名学者哈
利勒.本.艾哈麦德于公元8 世纪中期发明并设置了阿拉伯语的发音符号，从而取代了点式
符号。他发明的发音符号包括：8 个元音符(动符3 个，长音符3 个，软音符2 个）、3 个
鼻音符、1 个静符、1 　　个叠音符，并将" 艾立夫" 、" 哇呜" 和" 雅乌" 三个柔弱字
母定为半元音，以与动符一起组成长音符和软音符。这些符号沿用至今，为阿拉伯语的统
一和发展及传播作出了巨大贡献。
　　语法和词法方面的研究是从收集语言开始的。阿拔斯王朝初期的语言学家们开始从多
个来源收集阿拉伯语词汇并确定其含义，这些来源主要包括：《古兰经》中的标准河汇及
其含义；蒙昧时代和伊斯兰教时代的诗歌；阿拉伯游牧人的谈话；图书、典籍。收集语言
的工作经历了三个阶段：第一阶段，广采博纳，见字词就收；第二阶段，分类整理，将收
集到的字词分类集中在一起，并出现了一些专题著作；第三阶段，按照一定的体例，编篡
一部包括所有阿拉伯词汇的辞典，供人们查找词义时参考。
　　在收集语言材料和研究的过程中，出现了巴士拉和库法两大学派。巴士拉学派是最先
注重语法和语言、最早记录语言并率先创立语法的学派，因其研究中心在巴士拉市而得名
。库法学派的产生比巴士拉学派晚了一个世纪。
　　两派之间的根本分歧在于：巴士拉派认为语法研究最重要的是为语言制定出一套普遍
规则，并要认真、坚定地遵守这些规则，凡不符合这些规则的都是错误的；库法学派则主
张尊重阿拉伯人讲的一切，允许人们使用阿拉伯人的用法，即使这些用法不符合语法规则
也没关系。两派学者各持己见，长期争鸣，使阿拉伯语法体系日渐完善。至八世纪末，巴
士拉学派的西伯威把他之前的学者们零散的言论收集起来，进行分类整理，并把他们引用
的诗或他自己亲自听到的诗进行编辑整理，从而形成了著名的《西伯威语法》。这部语法
长达1000多页，书中收有1050句阿拉伯人的诗和大量的阿拉伯谚语及从现实中收集的例句
。
　　语法的问世，是阿拉伯语发展史上的里程碑，它为阿拉伯语成为中世纪重要的学术语
言和政治、经济语言奠定了基础。
　　阿拉伯帝国建立之初，被征服地区使用着不同的方言：沙姆地区的官方语言为希腊语
，日常生活用语是古叙利亚语；伊拉克和东部各省区的官方语言为古波斯语，日常生活用
的阿拉米语；埃及的官方语言为希腊语和科普特语；马格里布地区使用希腊语、柏柏尔语
和布匿语。这种状况直到公元7 世纪末、公元8 世纪初倭马亚王朝第五任哈里发阿卜杜.马
立克颁布命令，规定阿拉伯语为帝国的官方语言，情况才开始有所改变。语法研究及语法
著作的出现，使阿拉伯语成为有章可循，易学易用的大众语言，加速了阿拉伯语传播的进
程。至公元9 世纪末、公元10世纪初，阿拉伯语已不仅仅是宗教语言、政治语言、学术和
教育语言，而且在各被征服地区立稳了脚跟，成为伊拉克、叙利亚地区的日常生活用语。
公元11世纪，阿拉伯语取代科普特语，成为埃及人的日常用语。公元12世纪以后，阿拉伯
语取代马格里布地区的方言，成为该地区的通用语。
　　3.阿拉伯国家图书事业的兴盛
　　在人类文化发展史上，图书有着不可替代的重要作用，图书事业的兴衰，往往可以反
映出一个民族、国家或时代文化发展的大体情况。中世纪阿拉伯国家图书事业的兴盛从某
种程度上反映了阿拉伯文化发展的盛况。
　　在伊斯兰教产生以前，阿拉伯人在世界文化史上的地位是微不足道的。
　　伊斯兰教建立以后，寻求知识和学问成了最根本的教义之一。《古兰经》第一章第一
句开门见山就提出：" 你以安拉的尊名诵读吧，你诵读吧，你最仁慈之主以血块造化人类
，又教导以书写，教导以他们所不知道的".伊斯兰教的教义中到处充斥着鼓励人们求知的
圣训，如" 求知求知，始自摇篮，止至坟墓" ，" 穆斯林人人求知，义不容辞" ，" 守财
者死，有学者生" ，" 为求真知，不惜远游中国" 等比比皆是，很快使阿拉伯世界中形成
了爱好图书、视书为宝的风气。帝国初期的统治者们和穆斯林的知识阶层先后从被征服地
区搜集了一批希腊文、波斯文和古叙利亚文的有关历史、炼金术和医学方面的书籍，并从
阿拉伯人手中收集到一批宗教书籍。但由于当时阿拉伯人还没有掌握印刷术，主要的出版
图书的方式是靠手抄，而抄书所用的材料主要是犊牛皮、骆驼或羊骨及纸草纸等，不仅数
量少，而且价格高，性能差，不便书写、保存和使用，因此，图书数量有限。
　　公元8 世纪中叶，阿拉伯帝国开始进入其强盛时期，其东部边境不断扩张，和中国唐
朝的西部边境日益接近。唐天宝十年(公元751 年），两国军队在现在中亚细亚的塔什干附
近塔拉斯发生冲突，爆发了一场战争。被阿拉伯人俘去的唐朝士兵中有些当过造纸工。阿
拉伯人就利用这些俘虏开设了造纸场，专门生产中国纸张。第一座造纸厂设在撒马尔罕，
不久，巴格达和大马士革也先后于公元793年和公元794 年建立了造纸厂。阿拔斯王朝的第
五任哈里发哈伦.拉希德(公元786-809 年）下令人们只能用" 撒马尔罕纸" 写字。从此，
用中国造纸术制造的这种既经济实惠，又便于书写和使用的纸张很快取代了原有的纸草纸
、兽皮纸等书写材料，成为阿拉伯世界广泛使用的书写材料。遍布于各地的大批的专业或
业余的抄写员一刻不停地抄写着从各地收集来的图书，经过装订工和装帧工的加工，一本
又一本精美的手抄本书问世了。
　　手抄本书籍的大批问世使阿拉伯世界的图书总量迅速增加，而这又促进了图书馆事业
的发展。除前面已提到过的智慧宫图书馆、开罗艾资哈尔大学图书馆之外，还出现了相当
数量的大型图书馆。阿拔斯王朝的首都巴格达一地就有公共图书馆30多座。从布哈拉(今乌
兹别克）到木鹿城(今土库曼），直至通往中国陆路所经过的中亚心脏地带，以及从巴士拉
、大马士革、阿尔及利亚，直到摩洛哥和科尔多瓦，都设立了公共图书馆。木鹿城至少有
10余座图书馆，且每座图书馆每次可允许借出200 册以上的书。科尔多瓦城一地的图书馆
多达70多座，其中皇家图书馆的藏书达40多万册。
　　在大小清真寺内都设有图书馆或图书馆，藏书量一般也很可观。在的黎波里(在黎巴嫩
西北部）的清真寺里有很大的图书馆，公元11世纪末它收藏的书籍中仅《古兰经》一项就
有5 万册之多。
　　一些王公大臣、贵族和有钱的文人、学者也纷纷建立私人图书馆，且藏书量十分丰富
。例如，巴格达一位学者搬家时要用400 头骆驼搬运其私人藏书，历史学家瓦基迪的藏书
需用120 头骆驼驮运。公元10世纪时，巴格达的一位居民在遗嘱中将600 箱书籍留给了儿
子。1258年，巴格达一位高级官员伊本拥有一所藏书万余册的私人图书馆。有人曾作过估
计，1200年前后在穆斯林手中的私人藏书远远超过当时整个西欧的总藏书量。
　　引人注目的是图书馆藏书的多样化，除了《古兰经》的各种抄本、注释本、教义学、
教法学等书籍外，各图书馆还收藏有世界各地的各种图书，从希腊的科学、哲学典籍、波
斯的历史、印度的天文学、文学，到拜占庭的法典等，几乎无所不收。从学科范围上看，
举凡宗教、政治、经济、地理、历史、哲学、天文学、数学、医学、炼金术、修辞学、语
法学等，几乎无所不包，甚至有关簿记之类的书及各国货币兑换率的资料都可以找到。
　　与图书馆兴起的同时，阿拔斯王朝时期还出现了遍布帝国各地的书商和书店，专门从
事图书的抄写、校对、装订和销售工作。据统计，公元9 世纪时，巴格达一地的书店就多
达百余家。众多书商和书店的出现，为书籍的大规模流通和文化的传播打开了方便之门。
　　中世纪阿拉伯- 伊斯兰图书馆的建立和书店的产生，对于保存古代文献、增加图书流
通、加快阿拉伯——伊斯兰文化的发展和传播，都起了重要的作用。没有这些图书馆和书店
，公元10至公元12世纪末期间穆罕默德.阿尔——纳丁多卷本的《科学索引》、历史学家穆罕
默德.阿尔——塔巴里的150 卷本的世界史、埃及学者海桑的百科以上的科学著作以及阿维森
纳医生影响深远的医学教科书等都是很难完成的。
　　不幸的是，中世纪阿拉伯世界的这些图书馆大多在公元11世纪后陆续遭到了灭顶之灾
。开罗图书馆的图书一部分被政府卖掉去充军饷，接着，几个月之后，土耳其军队打败了
哈里发的军队，并攻入了皇宫。珍贵的书皮被土耳其士兵拿去做靴料，使剩余的图书被破
坏。公元11到公元13世纪的" 十字军远征" 疯狂地破坏了" 异教徒" 穆斯林的图书馆。公
元13世纪蒙古人侵入阿拉伯地区，所到之处更无情地破坏了几乎所有的学校和图书馆，更
给了阿拉伯世界的图书事业以致命打击，使之一落千丈，从此不振。
　　4.阿拉伯——伊斯兰国家的体育卫生
　　经济的繁荣和国力的增强为中世纪前期阿拉伯世界体育的发展注入了活力，使之有了
较大发展，但从阿拔斯王朝开始，社会上的奢靡之风也开始侵蚀着体育活动。一方面，哈
里发和王公大臣们仍沿习着阿拉伯人和波斯人自古盛行的狩猎风尚，定期或不定期地举行
狩猎活动，猎取的对象一般为鹰隼、糜鹿、野犬等鸟兽。另一方面，社会各阶层都绞尽脑
汁寻求娱乐。穆斯林上层有权有势，得天独厚。他们打破了过去穆斯林不得饮酒的禁例，
经常举行酒会，乘着酒兴唱歌跳舞。他们中的许多人也都喜欢击球、赛马、赛鸽、斗鸡、
玩狗，致使鸽子等的价钱越抬越高。而普通穆斯林迫于生计，无力问津上层社会的体育娱
乐活动，但他们也有自己的乐趣，玩弄猴子和羊羔以及掷骰子赌博等都是民间十分盛行的
活动。
　　这一时期，穆斯林从印度学会的象棋，经过改造后，成为阿拉伯世界中最盛行的体育
活动之一。哈里发哈伦.拉希德曾送给查理大帝一副象棋。有的人精于棋道，以下象棋出了
名，连名字都加上了" 象棋" 字样，如苏里.射突兰吉、艾布.哈夫苏.谢突兰吉等人的姓名
中都带有" 象棋" 一词的阿拉伯语译音" 谢突兰吉".作为象棋活动盛行的一种直接反映，
出现了专门的" 象棋文学" 和一批著名的" 象棋文学家" ，如伊本.鲁米曾写诗描述棋大师
艾布.卡赛姆.泰瓦齐，诗的大意是：
　　设棋坛力克众将，
　　挫群雄无人抵挡。
　　他人求和乐不尽，
　　君非全胜不收兵。
　　谈笑间巧布迷阵，
　　轻落子突出奇兵，
　　杀得对手难招架，
　　杀得棋盘战意浓。
　　君非下棋，
　　实乃嬉戏，
　　胸有成竹，
　　招招更奇。
　　视若无睹，
　　心明如镜。
　　观者如云，
　　叹为神奕。
　　(原诗参见朱凯等译：《阿拉伯——伊斯兰文化史》，商务印书馆，1990年版，第二册，
引用时有所改动）。
　　从这首诗中，不仅象棋大师的风采和高超的棋艺跃然纸上，就连围观者的神态也刻划
得入木三分，从一个侧面反映了象棋盛行的景象。
　　穆斯林爱好清洁，讲究卫生。按照伊斯兰教的规定，穆斯林每日举行宗教仪式前，必
须先洗手、洗脚、净面，称为" 小净" ，而夫妻合房和男子遗精后必须沐浴，称为" 大净"
，为此，各清真寺必须设有供" 小净" 和" 大净" 之用的洁身室，后期有的地方还在清真
寺之外建起外观酷似清真寺、内部装修豪华的大澡堂，内设热水喷头，并可向洗澡者提供
茶水及其它各种饮料。据赫推布《巴格达志》记载，公元10世纪时，巴格达居民不过150
万，而澡堂却有6 万座，平均25人就拥有一间澡堂。其它大城市情况大致相同，也是澡堂
林立。穆斯林信徒在这些为数众多的澡堂中既可洁净心身，又可享受到生活的温馨，同时
还可进行一些社交活动，对其身心健康和事业发展都有所裨益。
　　医疗卫生事业方面，上有王公大臣极力倡导，下有平民百姓的重视，使阿拉伯医学在
较短的时期内得以摆脱蒙昧，并在充分吸收古希腊、波斯和印度医学的基础上迅速发展起
来，成为阿拉伯世界中最普及的学问。
　　这一时期，医院和注册医师制度逐步建立起来。
　　据记载，阿拔斯王朝曾在各地广建医院，至公元10世纪中叶，帝国境内就已建起了34
座医院。各医院分科很细，除内科、外科、骨科、眼科外，还设有神经科和妇科，一些大
医院还设有急救中心。各医院均附设药房。阿拉伯医院重视综合保健和心理治疗，因此，
医院一般建在环境优美、空气清新之处，院内除医疗设施外，一般还设有娱乐室、浴室、
图书室等。病人的饮食十分注意营养。医学教育一般都在医院中进行，学生们一边学习医
学理论，一边在病房里临床实习，医院院长每天带领学生巡查病房，边治病，边给学生讲
解。
　　在各地广建医院的同时，阿拉伯帝国从阿拔斯王朝第七任哈里发买蒙起实行医师、药
剂师考试办法，凡想开业行医者必须参加国家组织的资格考试，考试不合格者一律不得营
业。公元931 年，在巴格达考核医师，有860 多人通过考试，获得行医执照，庸医均被淘
汰。
　　与此相应，阿拉伯临床医疗到公元10世纪时已达到很高水平。看病的方法主要有问、
验、切。问是问病史、病状、病因及遗传或传染因素，并记录在病历上；验主要是验尿，
观察其颜色、浓淡、清浊及气味；切是切脉。经过这三个步骤之后再根据情况对病人进行
身体检查。治疗方面，阿拉伯医师首创了消毒技术，他们用酒精对伤口消毒，使过去经年
累月不愈的伤口几天即可愈合。阿拉伯医师们还在手术中使用麻醉方法，他们将海绵放入
鸦片和颠茄液中浸泡后放在阳光下晒干，手术前将海绵用水打湿，让病人去闻，待病人沉
睡后再动手术，既减轻了病人的痛苦，又给医师省去了很多不必要的麻烦。对伤寒、霍乱
、瘟疫等传染病，阿拉伯人已有较好的方法进行治疗并制止其蔓延。对关节炎、脊椎结核
等，阿拉伯医师已能作出准确诊断。产科方面，阿拉伯医师在借鉴印度产科器械的基础上
又创造了一些新器械和新方法。外科手术已达较高水平，能够割痔、拔牙、切开气管，用
猫肠线缝合伤口，并采用绑扎大动脉的方法进行止血。作大手术时，一般由数名医师合作
，一人麻醉，一人观察脉搏，一人消毒并用器械夹住伤口，一人主刀。眼科疾病治疗方面
，阿拉伯人有相当成就，侯奈因.本.易司哈格所著《眼科十论》是当时的代表性作品，对
阿拉伯眼科病治疗研究产生很大影响，后传入欧洲，成为18世纪以后欧洲眼科医生的必读
书。
　　医学的发展使一批著名的医生脱颖而出。他们当中，最著名的是拉齐(公元865-925 年
）。他曾担任巴格达大医院的院长，医道精湛，医德高尚，是阿拉伯医师中成就最大、著
作最多的人物之一。其著作有100 多种，最著名的是《天花和麻疹》，及《医学集成》，
曾被译成多种欧洲语言文学，成为欧洲医学家在长达四五百年时间内必不可缺的参考书。
其次是伊本.西那(公元980-1037年），对人体生理和病理均有深入研究，医学理论和临床
方面建树颇丰，是脑膜炎的发现者，也是脊柱炎、肺炎、肺气肿等疾病的最早描述者。其
著作颇多，其中尤以长达百万字的《医典》影响最大，一出版就取代了其它医学著作，成
为欧洲各大学的教科书，在公元12世纪以后的600 年中被用作西方医学指南，一版再版，
长盛不衰。此外，艾布.卡西姆.宰赫拉维(公元936-1013年）及其《医学宝鉴》、阿里.麦
久西(公元994 年卒）及其《医学全书》、伊本.贝塔尔及其《药物学集成》和《医方汇编
》等也都是当时阿拉伯世界中成就突出、影响巨大的医学家和医学著作。
　　5.阿拉伯——伊斯兰国家的教育
　　阿拉伯国家的教育，在公元7 世纪以前，基本上无从查考。穆罕默德(约公元570-632
年）诞生后，创立伊斯兰教，教育才逐渐发展起来。由于独特的宗教信仰和对外来文化的
吸收融合，阿拉伯——伊斯兰国家形成了独特的教育系统。
　　(1)教育宗旨
　　阿拉伯人重视教育，尊重知识，这种优良的传统来自于他们的先知穆罕默德。穆罕默
德的圣训，就是阿拉伯教育的宪章。《圣训》认为：①" 求学是信奉回教的每一个男子和每
一个女子的天职。" ②" 你们应自摇篮学到墓穴。" ③" 学问虽远在中国，亦当求之。" ④"
学者是历代圣先知的继承者。" ⑤" 学者的墨汁，其贵重不亚于殉道者的热血。" ⑥" 尊敬
一位学者，等于尊敬七十位圣先知".⑦" 学者的品级，居于第三，学者以上，惟有上帝与天
使。" 正是在这种思想指导下，历代的哈里发都十分重视发展教育事业。
　　阿拉伯人奉伊斯兰教为国家。但伊斯兰国家并不像欧洲基督教国家那样把信仰的教义
提高到绝对的地位，不像基督教教会那样轻视知识、轻视科学。
　　因此，它们的教育就不是一种单纯的宗教教育，而是带有浓厚的世俗色彩。
　　反映到教育宗旨上，就是既有宗教的，也有社会的，既有唯智的，也有功利的。公元
12世纪阿拉伯教育家就曾指出，一个人之所以求学，是因为学问能扶助他的宗教，能启迪
他的智慧，能安慰他的寂寞，能裨益他的社交，能增进他的财产。可见，教育的目的是多
方面的。
　　扶助人们的宗教信仰，这是阿拉伯教育的第一个目的。就这点而言，它与欧洲的基督
教教育并无多大差别。这并不奇怪，因为阿拉伯是政教合一的国家，国家的元首哈里发，
在理论上和实际上，同时又是宗教的最高领袖。
　　而《古兰经》又是阿拉伯一切学术的源泉。因此，教育自然以宗教为中心，以获得上
帝的喜悦和永生为宗旨。公元12世纪初期的教育家安萨里就阿拉伯教育的宗教目的作了详
细的说明。他说，" 求学者，宜以敬事上帝为宗旨；不可以升官发财，或减税免役为目的
，或存其他愿望；否则，必获可怕的回报"." 教学者，须动机纯洁，才有享受酬劳的资格
；因为不以宗教为目标的教授，是无益的。教学者，不可以名望为目的，不可用种种手段
去招揽多数的门徒；他应该希望来世的赏赐，不可贪图现世的酬劳。" 除了宗教的目的外
，阿拉伯教育还有社会的、功利的目的。阿拉伯人常用" 英姿" ('izz）这个词来说明教育
的社会目的。"英姿" 有" 威望" 、" 尊贵" 等意义，因为他们认为有真才实学的人，在社
会上可以获得优越的地位。相传哈里发阿卜社.勒.买立克曾劝告他的儿子们说："儿子们，
你们应当努力求学，因为你们富足时，学问可以增加你们的优雅；你们贫困时，学问可以
维持你们的生活。" 奈迈里也明确地说：" 学问能增加你的财富".此外，学习还包括职业
的目的，儿童学完《古兰经》并造就阿拉伯文的根底后，他们所受的教育，应该集中于将
来的职业，穆罕默德也曾说：" 学习不切于实用的学问，来世必受最严厉的惩罚".可见，
阿拉伯的教育还包含了实用的性质。
　　(2)学校
　　《古兰经》是伊斯兰教的经典，也是伊斯兰教育发展的动因。" 古兰" 这个词，是由
阿拉伯字根" 改赖埃" (诵读之意）演变而来。" 古兰" 这个词，它的含义就是" 读本".《
古兰经》得到承认后，立即便产生一班人的称谓" 光拉"(意为读者）。后来的教育，就有
此而引发。
　　公元7 世纪时，阿拉伯就可能存在学校了。这只能依赖于一些传说的推断。相传穆罕
默德在世时，他允许战俘以教学赎身，每一个俘虏教会十个回教徒学会读书写字，便可得
自由。" 战俘" 大概成了最早的教师来源。又传说穆罕默德非常谦逊，他见到所有的人都
要致敬，甚至是当教员的，他也向他们致敬，可见，穆罕默德在世时，已经有许多教员了
，另一方面也可以看出，教师的地位，在当时是极为卑贱的。
　　伊斯兰教兴起后，清真寺变成了回教徒的集合场所及其宗教生活的中枢。于是，回教
徒便以清真寺为学校，清真寺成为传授知识的教育场所。著名学者都在清真寺开设讲座，
并经常举行学术讨论会，各派学者到会自由发表自己的学术观点，进而互相辩论。教育的
大门向所有人都敞开。儿童们到清真寺去，在院子里，桑树下，围着教员席地而坐，教师
由" 舍赫" 或其它宗教职员担任；教学内容主要是《古兰经》及经外传说，据说公元9 世
纪时，巴格达城拥有清真寺3 万座，而且每座清真寺都是一个有势力的学校。
　　除了清真寺以外，私宅和商店也常常成为传授知识的教育场所。据说有一位" 舍赫"
(长老）常以其私宅为学校，而著名的陶器诗人艾卜.阿塔希亚的商店里，则常常聚集一群
儿童和文士，他对他们反复吟诵自己的诗词，他们则把那些诗词记录在陶器的碎片上。
　　公元9 世纪时，阿拉伯人在各地普遍设立" 昆它布" 作为教育的场所，以补充清真寺
里的教育。这可以看作是阿拉伯最早的初级小学。学生入" 昆它布" 的年龄一般是7 岁，
学习5 年。其间用3 年的时间熟读《古兰经》，能背诵《古兰经》就算完成了前3 年的任
务。贫穷儿童学3 年能背诵《古兰经》后，便去从事各种职业，富家儿童则可继续学习以
《古兰经》为中心的其他课程，如文法、诗、算术等。往往让学习成绩优异者骑马游街，
道旁参观的群众用扁桃撒在他们头上以表示祝贺。富人家则往往采取家庭教育的方式，请
教员来家教其子女。课程除《古兰经》外，由各位家长自己选定。有的人家以游泳、射箭
、骑马作为学习《古兰经》的补充；有的人家则选定诗词、名人演说、大战记录、会话规
则；有的还把历史列为必读科目。
　　除了" 昆它布" 这类初级小学外，公元9 世纪时最值得一提的是由第七代哈里发马蒙
(公元786-833 年）在巴格达建立的" 智慧之屋".马蒙本人是一位博学多才的学者，特别爱
好古希腊哲学。他几次派人到拜占廷帝国的君士坦丁堡、塞浦路斯等地，搜集古籍，并把
它们翻译成阿拉伯文，形成中世纪著名的" 翻译运动".后来，翻译的范围不断扩大，不仅
包括古希腊、罗马的著作，还包括印度、中国等地的名著。" 智慧之屋" 成为继被焚毁的
亚历山大图书馆之后规模最大的综合性学术机构。它留下了极为丰富的翻译典籍，为后期
文化教育的发展，提供了难以估计的影响。
　　公元10世纪以前，阿拉伯的教育是纯粹的阿拉伯式的，教育事业多半是私人自由举办
，国家很少提供经费，学校的经费主要由哈里发和大臣们赠送。
　　国家既不设置，也不干预教学纲领。但是，自公元11世纪起，阿拉伯的教育开始受到
非阿拉伯教徒的影响。学校也发生了新的变化，一种新式的学校" 迈德赖赛" 迅速普及于
阿拉伯世界。与此同时产生大学了。
　　最早设立" 迈德赖塞" 的是尼采姆。公元11世纪时，尼采姆任塞尔柱国大臣。他最初
设立这种学校也是出于宗教动机。" 迈德赖赛" 是回教的一种新制度。这种新制度的产生
，实由于一种神学的和政治的强有力倾向。因为学校有陶铸舆论的功能，尼采姆便设立"
迈德赖赛" ，用逊尼派(回教的正统派）的信仰来教育下一代子孙。所以" 迈德赖赛" 实际
上是逊尼派攻击什叶派的武器。
　　随着非阿拉伯政治势力的扩大，一些非阿拉伯的王公和君主为了巩固自己的政治地位
，博得民众的欢心，花费巨额款项建立" 迈德赖赛" ，从此以后，凡从事学术与教育者，
都享有奖金、口粮及养老金，学校开始变为国家的机关，教育也变成了政府的职权。到公
元13世纪，新式的学校" 迈德赖赛" 已普及于整个阿拉伯世界了。其中开罗74所，大马士
革73所，耶路撒冷41所，巴格达40所。
　　迈德赖赛以培养政府的官吏和军事人才为其任务。学校以《古兰经》、《圣训》为主
要课程，学生毕业后，应能够精通《古兰经》的意义，通晓阿拉伯文，能认识文法学和修
辞学的法则，能背诵文学史上著名的长诗，能作精密的历算，能写婉秀的书法，能为自己
学术上的主张辩护等。
　　除迈德赖赛外，阿拉伯还设立了许多大学。著名的有赫克迈大学、仪勒姆大学、爱资
哈尔大学等。赫克迈大学的前身就是迈蒙在公元9 世纪时建立的" 智慧之屋" ，所以又称
智慧大学。该校由数学家撒赖姆任校长，请数学家、天文学家花刺子模任图书馆馆长，由
一些著名学者担任教师，讲授数学、天文学、医学和哲学。可以说，该校是中世纪第一所
大学。仪勒姆大学是法特迈王朝的哈克慕在公元11世纪初建立的。该校的课程有天文学、
医学、文法、语言学等。学校设有图书馆，校外的人也可以到图书馆借书、看书，图书馆
设有纸笔供使用。教授们还常被召到哈克慕宫中参加辨论会。法特迈王朝灭亡后，这所大
学也就关闭了。
　　最后需要指出的是，在阿拉伯国家里，图书馆在发展文化教育事业方面曾起了巨大的
作用。在阿拉伯国家的大都市，如巴格达、开罗等，都设有规模宏大的图书馆。事实上，
在阿拉伯的教育体系中，图书馆与大学的界线并不十分清楚。馆长一般多由学者担任。图
书馆设有抄录、装订、修饰图书的房间，担负着出版书籍的任务。对外域的书籍，图书馆
则组织学者们从事注释和译述的工作；学生到图书馆看书，还可得到馆长及其它学者的指
导；图书馆俨然成了某种意义上的大学。
　　(3)西班牙的伊斯兰文化与教育
　　公元771 年，阿拉伯人和摩尔人入侵西班牙，灭掉了西歌特王国，建立了隶属于阿拉
伯哈里发的总督区。750 年，阿拉伯改朝换代，倭马亚王朝覆灭，阿拔斯王朝取而代之。
倭马亚王朝王子阿布德.拉赫曼(公元731-788 年）幸免于难，逃往西班牙。756 年独立，
929 年宣布为哈里发国家，建都科尔多瓦。
　　阿拉伯人在西班牙的统治稳固后，继续奉行保护学术的政策。他们在所有的主要城市
都建立了图书馆。据说这些图书馆不下70座。每个清真寺都附有一所公学，穷人的孩子在
这里学习读书、写字，接受古兰经的信条。家境较好的还可以进入学院。通常每个学院设
有25到30间公寓，每间住4 人。
　　由清真寺教长管理学院。科尔多丽、格兰纳塔等地还设有大学，讲授算术、几何、三
角、天文学、解剖学、化学、逻辑学、文学、哲学、法律等等。此外还设有一些专科学校
，如医科学校、音乐学校等。
　　西班牙的阿拉伯人对异教采取极为宽容的政策。他们甚至把学校交给基督教徒去管理
。伊斯兰人的信条是，人的真才实学比他具有的特定的宗教信仰更具有普遍的重要性。伊
斯兰人的坦荡与欧洲的偏狭形成鲜明的对比。这种坦荡给他们带来了文化教育的繁荣。历
届哈里发都大力提倡学术。有的哈里发自身就是学者。有一位哈里发写了一部50卷的文学
作品，另一位哈里发写过一篇代数论文。许多学者也热心于学术活动。比如，西班牙的学
者们编纂了许多字典，其中一部竟有60卷，而每一词义都以公众所公认的，阿拉伯作家的
引语来解释和说明。他们还编写了希腊语、拉丁语、希伯莱语词典。
　　伊本.阿布塔拉甚至编写了《科学史词典》这样的百科全书。
　　公元12世纪末以后，整个阿拉伯世界的文化教育都为神学所垄断，一度繁荣的学术也
逐渐走向衰落。但是，伊斯兰文化和学术的发展，尤其是西班牙伊斯兰文化和学术的发展
，却对西欧产生了巨大的影响，这种影响主要是通过引进原已失传的亚里士多德的著作和
一些新的数学知识实现的。亚里士多德支配了中世纪后期的思想。但是，他的著作的被发
现，很多都得自于西班牙的穆斯林。他们把亚里士多德的著作由希腊文译成阿拉伯文，然
后又译成拉丁文和纯粹的西班牙文。这些译本流传到欧洲，对文艺复兴的兴起有明显的影
响。欧洲人是通过阿拉伯人认识希腊学术的，因此，没有阿拉伯文化，也无近代欧洲文化
。
　　(4)阿拉伯——伊斯兰国家教育的特点
　　伊斯兰教教育与基督教教育一样，也是以宗教教义为主导的，在教权之下实施的教育
。但是，伊斯兰教育在为神服务的同时，更注意世间的需要和满足人生的要求，具有强烈
的世俗性。
　　首先，在课程设置上，伊斯兰教育以《古兰经》为王冠，正和基督教教育以《圣经》
为王冠如出一辙。但是，《圣经》的权威压倒了科学成就，而《古兰经》的权威并未剥夺
科学在课程中的重要地位。阿拔斯王朝的哈里发迈蒙就曾否定神学和科学之间的冲突，认
为两者没有必然的枘凿。这种认识与基督教彻底排斥异教学术比较起来要开明得多。反映
到课程设置上，就是科学知识成为伊斯兰教育的重要组成部分。尤其是在高级学校里，虽
然也传授《古兰经》和" 圣训" ，但同时更教授诗学、音韵学、语法、历史、逻辑学、修
辞学之类的人文科目作为辅助理解《古兰经》之用，而且科学知识同样受到尊重。在公元
11世纪以前，各大食国的高等教育普遍传授自然科目。
　　公元11世纪以后，在塞尔柱帝国的思想统治下，东方的迈德赖赛以神学和法学为骨干
，自然科学的传授遭到抑制，但在西班牙，对于数学、医学、天文学、哲学的传授，始终
未改常态。反观同一时期西欧的基督教育，科学知识的传授就显得贫乏和肤浅得多。
　　其次，在办学方式上，伊斯兰国家的教育不像基督教教育那样，教育的主权完全由教
会控制，而是私人也可参与教育事业。在伊斯兰国家中，最初的学校多半不是由政府举办
的，而是由富贵之家捐款办理的，他们把大量的土地、金钱、商店、果园充当教育基金。
学生不仅免收学费，而且供应膳食、宿舍、衣物、文具，对贫苦学生实行补助。一些学者
设馆教学，虽收学费，但对贫苦青年也帮助解决经济困难。公元11世纪塞尔柱帝国的迈德
赖赛，即实施免费教育。学生待遇更有改进。一般学生较基督教国家更易于取得深造的机
会。
　　再次，在教师的聘任上，伊斯兰教教育不像基督教教育那样，以僧侣为教师。在伊斯
兰学校的教师队伍中，虽然也以穆斯林为主体，但也允许犹太教徒和基督教徒充任教师。
在伊斯兰教里，没有僧侣阶级存在，自然无从和基督教笼罩下的欧洲一样以僧为师。如前
所述，在伊斯兰国家初创时期，由于阿拉伯人绝少识字者，曾用被俘的奴隶任教，以此作
为" 释放" 的条件。
　　史料中关于犹太教徒和基督教徒担任教师的记载也很多，只是规定异教徒不得传授《
古兰经》。
　　最后，在学术风气上，伊斯兰教教育不像基督教教育那样带有神秘主义色彩，教条主
义也不像基督教学校那样浓重。在伊斯兰学校中，教师常常鼓励学生自由辩论，师生之间
也时常展开学术问题的争议。在天文学和医学方面，更注重直观和实际操作。巴格达、大
马士革、开罗等城市的观象台是传授天文知识的场所，各地的医院就是学习医学、药学的
场所。西班牙的高等学校经常举行学术讨论会，校外学者也可参加自由辩论。因此，在伊
斯兰学校中，自由的学术论战的气氛胜过了神秘主义的气氛，绝不象基督教学校那样以信
仰来扼杀理性的探索。
　　阿拉伯——伊斯兰国家的教育虽然起步较晚，但是它以古希腊、罗马和东方文化为资借
，竟以快速的步伐，超过了历史悠久的东西文化古国，为世界文化教育的发展作出了巨大
的贡献。当基督教正在摧残科学、哲学的时候，伊斯兰的大食帝国却再次促成了东西文化
的融汇；当欧洲的学校久已不闻柏拉图、亚里士多德之名和忘却希腊学术财富的时候，穆
斯林学者从东罗马的手中承受了这份遗产。这一切都为欧洲的文艺复兴作了准备。
　　九、中世纪世界文化教育的交流与特点
　　1.中世纪世界文化教育的交流
　　所谓文化交流，就是文化互相渗透的过程。这边的东西到那边去，那边的东西到这边
来，互相融合，互为促进。如前所述，中世纪时，世界存在多种文化形态：西方有欧洲基
督教文化、拜占庭文化、阿拉伯——伊斯兰文化，东方有中国文化、日本文化、印度文化等
。各种文化一般都是独立的发生，不相闻问。但在中世　　纪，不同文化之间的相互交流
已经普遍存在。
　　中世纪文化交流的途径主要有四。一是外交。官方派遣使节、学生、乐舞团体，赠送
各种礼品及书籍等。是文化交流的一条通常的渠道。比如，日本派往中国的遣唐使，就极
大地促进了中日之间的文化交流。二是贸易。商业往来直接把不同背景的文化带给对方。
比如印度文化中许多东西都是通过贸易活动传到中国的。不过，在中世纪，世界性的商贸
活动仍不普遍。因此，贸易在文化交流中所起的作用是有限的。三是宗教。宗教本身也是
一种文化，但同时也成了文化传播的一种工具，宗教的传播者成了文化的使者。比如，随
着印度佛教传入中国，印度富于思辨性的哲学、逻辑学、文学、音乐、绘画、雕塑、舞蹈
也随之传入中国。欧洲传教士东来传教，同时也把西方先进的算学、天文、地理等门学问
和工艺技术传给东方。最后还有战争。战争与掠夺也会造成文化交流的机会。比如，公元
11-13 世纪十字军东征促进了欧洲与阿拉伯世界文化交流，公元13世纪，蒙古向西扩张为
中西文化交流创造了前所未有的条件；公元751 年，唐朝与大食交战的■逻私战役使中国的
造纸术传入阿拉伯世界并进而远播西方等等。以上四条途径都对中世纪世界文化教育的交
流起了作用。下面将其中影响较大、意义深远的历史事件及其对世界文化交流的影响分别
作一介绍。
　　(1)十字军东征与东西方文化交流
　　公元9 世纪时，欧洲处在教会的黑暗统治之下，而埃及、美索不达米亚一带在阿拉伯
人的统治之下，社会安定，文化繁荣。公元10世纪，阿拉伯人势力渐衰，土耳其人取而代
之。1055年，塞尔柱土耳其人征服了阿拉伯帝国，随后又将矛头对准拜占庭帝国。1071年
，土耳其人在亚美尼亚的曼西克特大败拜占庭军队，占领了拜占庭在小亚的大部分领土。
1077年，又占领耶路撒冷，并预备进袭君士坦丁堡。拜占庭无力应付这种局面，不得不向
罗马教皇乌尔班二世求援。罗马教廷早就觊觎东方的土地和财富，于是趁机挑起侵略战争
。1095年，教皇乌尔班二世发表声明，号召西方基督教世界的子民们从异教徒手中" 收回
圣地耶路撒冷".他把东方描绘为" 乳蜜成河" 的土地，激起了许多天主教封建主和商人的
宗教狂热，也唤起了一些农民对富裕东方的向往。1096年8 月，第一支十字军出发，此后
直到1270年，近200 年间。
　　西方世界共组织了8 次十字军东征。由于这次战争是打着" 十字架反对弯月" (即基督
徒反对伊斯兰教徒）的旗号进行的，每个出征者胸前均佩戴十字徽章，以便与异教军士区
别，故名十字军。
　　十字军东征在军事上、政治上可以说完全失败了，但在文化上却得到了意外的成功。
十字军自与东方阿拉伯人、土耳其人及鞑靼人接触后，发现世界上除了基督教文明外，还
有其它更高级的文明。这样，历次十字军东征，就成了一种变相的留学。他们学会了异教
徒的习惯，生活上起了很大的变化，如武士们脱去了笨重的盔甲，换上了轻飘飘的绸子或
棉布大衣。他们还从东方带回许多新的食品，如西瓜，波菜、甜桃及香料等进行培植。这
一切都是十字军东征的结果。但是，更重要的是，十字军东征，使拜占庭文化迅速传遍整
个欧洲。拜占庭文化中保存了古希腊、罗马的文化遗产，十字军东征把原本在欧洲已经失
传的柏拉图、亚里士多德的著作又重新引回欧洲，给欧洲的文化造成巨大的影响。这一点
在前面已有阐述。
　　另一方面，阿拉伯的科学技术也经十字军东征后大量传入欧洲。欧洲人从阿拉伯那里
学会了种植水稻、甘蔗和棉花，还利用阿拉伯的技术改革了纺织、制陶、冶铁、炼钢的工
艺。甚至还从阿拉伯引进了中国发明的火药和指南针。这一切都与十字军东征有关。
　　火药的发明与炼丹术紧密相关。三国时郑思远所著《真元妙道要略》一书记载，" 有
以硫磺、雄黄合硝石并蜜烧之，焰起，烧手面及烬屋舍者。" 由此推断，火药的发明是由
炼丹家在炼制丹药时控制火候引起的。火药发明后，即被用于军事。唐哀宗天祐初年(公元
904 年），史料中即有飞火、飞箭、火炮、火箭等记载，到宋仁宗康定元年(1040年），曾
公亮、丁度等奉旨编撰的《武经总要》中正式出现" 火药" 一词。火药用于战争的正式记
载，则在靖康元年(1126年），金人攻打汴梁，北宋曾以火炮抵御。此后此类记载散见史籍
。大约在公元13世纪蒙古西征的时候，火药的秘密被阿拉伯人掌握，尤其是1258年巴格达
陷落后，各种火器也由元帝国传入阿拉伯国家。而欧洲有关火药的初步知识是从阿拉伯人
那里学到的，使用火器也是从阿拉伯传入的。史载1290年的阿卡之役，马木鲁克人使用抛
石机攻击阿卡城，抛石机不但抛投巨石，也发射火球、火瓶和火罐，终于使法兰克人不得
不从这座亚洲大陆的最后堡垒撤走，宣告了十字军的彻底失败。这给欧洲人以极大的教训
。1326年，火器的秘密被意大利人掌握了，之后迅速传遍西欧。文献记载欧洲各国使用火
药的年代，法国为1338年，荷兰为1339年，英国为1340年，德国为1346年。
　　指南针也由中国发明，而后传入阿拉伯，再传入欧洲。中国在公元11世纪即有指南车
、指南鱼用于军事的记载。北宋科学家沈括(1032-1096 年）
　　在《梦溪笔谈》中更有磁针指南但常偏东的论述。大约在公元11世纪末、公元12世纪
初，指南针开始用于航海。据宣和年间(1119-1125 年）的《萍洲可谈》记载：" 舟师识地
理，夜则观星，昼则观日，阴晦观指南针。或以十丈绳钩取海底泥嗅之，便知所至。" 指
南针一经使用，便被阿拉伯航海家广泛采用。1281年，贝拉.基布吉奇在《商人宝鉴》中，
记述了当时自亚历山大港至印度洋的水手，都以木片浮于水上，木片上旋转磁针以指南。
这些办法首先为意大利商船采用，然后传到其它国家。
　　火药，指南针以及后来的印刷术传入西方对世界历史产生巨大的影响。
　　正如马克思所说：" 火药把骑士阶层炸得粉碎，罗盘打开了世界市场并建立了殖民地
，而印刷术却变成新教的工具，并且一般地说变成科学复兴的手段。"(马克思：《机器、
自然力和科学的应用》）
　　(2)蒙古西征与中西文化交流
　　公元12世纪的时候，中国北方的蒙古部落迅速崛起。1206年，索儿只斤氏族的铁木真
(1162-1227 年）统一家古，被推为蒙古大汗，尊称成吉思汗。成吉思汗在完成了内地和邻
近地区的征服以后，即着手准备进攻中亚。
　　1218年至1223年，成吉思汗率领蒙古大军进行了第一次西征。灭花剌子模国(里海东，
锡尔河南），并进而讨伐钦察和俄罗斯。成吉思汗死后，术赤的次子钦察汗拔都和速不台
率领25万大军，于1235年至1244年间进行了第二次西征。克钦察、平俄罗斯，破波兰，讨
匈牙利，征服了欧洲的大片土地。
　　之后，1253年至1260年间，派拖雷第6 子旭烈兀率领大军进行了第三次西征，占领了
里海和美索不达米亚，完成了破木刺夷、灭巴格达、夺叙利亚的军事目标。从此，蒙古统
治了东起太平洋，西至多瑙河、波罗的海、地中海、南至印度洋，北迄北冰洋的广大地区
。蒙古的西征，打通了东西之间的陆上通道，国际关系空前活跃，各民族之间的迁徙和交
往增多，有力地推动了东西文化的吸收与交融。
　　蒙古西征使大量的中国文化传入西方。在这种文化传播中，商人和传教士扮演了极其
重要的角色。著名的威尼斯商人和旅行家马可.波罗(1254- 1324年）就是其中的重要代表
。他于1275年来到中国，直到1292年才离开，足迹遍及中国的大江南北与长城内外。回国
后他把在中国的见闻口述出来，并请人笔录成书，即日后驰名全欧的《马可.波罗游记》。
书中对当时中国的繁荣富庶与文化昌明进行了极力渲染。在说到北京(汗八里城）时，书中
写道：" 城内以及十二个城门相对应的十二个近城居民之多，以及房屋的鳞次栉比，真非
想像能知其梗概。凡世界上最为稀奇珍贵的东西，都能在这座城市找到。这里出售的商品
数量，比其他任何地方都多。" 马可.波罗的游记震动了欧洲，也促使更多的欧洲人源源不
断地向东方来，并最终导致了新航路的开辟和新大陆的发现。随着一系列的人员接触，中
国的丝绸和工艺品被带往西方，茶和算盘也传到西方，而其中最重要的，要算是雕版印刷
术的西传。
　　中国在秦朝时已有石刻，在汉唐时则有石经，南朝时已发明拓碑方法。
　　王国维《观堂集林》有言，" 隋志之两种石经，确为拓本。" 拓本可视为印刷术之萌
芽。唐朝时，佛教道教流行，于是又产生了木刻符印，即把文字或图像刻在木板上，然后
涂上墨，再印到纸上。这与雕版印刷已没有什么区别了。唐人冯贽《云仙杂记》引《僧园
逸录》说：" 玄奘以回锋纸印普贤像，施于四方".玄奘生于公元7 世纪，因此，中国发明
印刷术也当在公元7 世纪中。中国早期的印刷品中除佛像之外，还有佛经。中国现存最早
的雕版印刷书，要算公元868 年刻印的《金刚经》。之后，印刷术日益普及，唐末五代时
期，四川已有印刷的纸币——" 交子".至宋朝庆历年间(1041-1048 年），平民毕昇又发明了
活字印刷。
　　印刷术发明后，曾首先向东流传到日本、朝鲜以及西向越南等邻近地区。
　　公元11世纪以后经过回鹘人的媒介传入中亚和西亚。公元13世纪时，随着蒙古向西扩
张，雕版印刷继续向西传播。蒙古控制下的伊利汗国曾仿照中国元朝印制纸钞，但纸币只
流通了两个月，便停废了。之后，波斯人流行印制纸牌，这种游戏后来传入欧洲，同时也
把雕版印刷术传入欧洲。至公元15世纪，中国的活字印刷术也由于东西交通的打开而被一
些传教士、旅行家传往欧洲。1436年，德国人古登堡模仿中国活字技术发明了金属活字，
1454年，用活字印刷成第一部拉丁文的《圣经》。之后，印刷术迅速传遍欧洲。
　　除了中国文化传入西方之外，也有西方文化传入中国。不过，相对而言，西方文化对
中国的影响要小得多，这主要是因为当时西方在学术文化与生产技术各方面均比较落后。
真正给中国造成较大影响的就是一些宗教的传入。
　　首先是基督教和景教。景教是基督教中的聂斯托利派，元代把两者统称为也里可温教
。基督教大约在公元7 世纪左右传入中国，但公元9 世纪中叶以后景教在中国内地被禁，
逐渐绝迹。蒙古西征以后，基督教才又逐渐抬头，并得到迅速传播。不过，基督教传教士
在传播西方文化方面，明清时期影响更大。其次是伊斯兰教。伊斯兰教传入中国的具体时
间不详，但是，公元13世纪初，由于蒙古西征，导致了包括波斯人在内的中亚各民族中的
大批穆斯林被迫东迁到中国。他们中不少人与中国当地人通婚，繁衍生息，逐渐在中国形
成了一个信奉伊斯兰教的少数民族——回族。此外，还有袄教、摩尼教、犹太教传入中国，
不过这些宗教势力较小，影响不大。
　　(3)遣唐使与中日文化交流
　　中日文化交流在公元7 世纪至公元9 世纪的200 年间达到了高潮。这一时期的交流以
日本全面移植中国大唐文化为特征。在把中国文化传到日本过程中，遣唐使起了关键的作
用。
　　日本向中国派遣文化使者并非始于唐朝。隋朝时，日本即向中国派遣了尚学生和求法
僧，著名的留学生高向玄理、南渊请安等人都在中国留学二三十年。唐朝时，中国法制完
备，经济繁荣，文化发达，更加吸引了各国人士前来进行文化交流。向唐朝派遣不定期的
外交使团，便成了日本政府的一项基本国策。
　　公元630 年，日本第一次派遣唐使，在随后的200 多年间共派遣19次。
　　公元894 年，正式决定停派。19次中有4 次或任命而未成行，或中途至百济而返，实
际到达中国者共15次。15次中有两次为陪送唐使返国和一次为迎接遣唐使返国而派来，由
于其使命特殊，可视为例外，因而实际来唐的正式遣唐使可以说共有12次。在这12次中，
除了初期有几次是出于政治外交上的考虑(主要是围绕朝鲜问题）之外，自从公元701 年第
6 次遣唐使起，时值盛唐，日本的大化新政府成立，锐意改革，完全以学习唐的文物制度
为目的。遣唐使船队的规模日益扩大，体制完备，形成长期沿用的大规模的文化、外交使
团。每次由初期的200多人扩大到550 人左右。使团成员中，除外交官员、翻译、船匠、工
匠、水手外，还有十几名到二十名左右的留学生、学问僧。使团到唐后一般要朝见皇帝、
进献贡物、参观文物名所及藏书情况、学习经典、延聘去日人才等。
　　来华的日本留学生一般被安排在中央官学读书，也有少数人延聘私人为师，他们学习
的是儒家经典和唐代制度。学问僧来唐的目的主要是为求佛法而来。入唐后主要活动是朝
拜圣迹，寻师求法，参加寺院的各种佛事活动、抄写或购买经卷、佛画、佛具等器，并把
它们介绍到日本。他们同时也涉猎儒家经典。来华的留学生或学问僧学成期满后一般都要
回国效力。比如吉备真备，他在唐学习17年，钻研了儒家五经、三史、律令、天文、历学
、兵事、建筑等各种实用之学，回国后在太学教书，并且给孝廉天皇讲授礼记、汉书，官
至右大臣。但也有一些因仰慕唐文化而终身仕唐的，如阿倍仲麻吕。
　　除了长期在唐的留学生、留僧外，到了中后期又有" 请益生" 、" 请益僧".他们大多
是在某些领域已有相当造诣的人，只要去唐停留一二年很短的时间，便可专就某些疑难问
题索取解答。比如最澄、空海、圆仁等。
　　与大批日本留学生来中国学习的同时，也有不少中国学者，高僧到日本去传播中国文
化，为中日文化交流作出了重要的贡献。公元8 世纪中叶，年逾花甲、双目失明的中国高
僧鉴真和他的弟子，经过许多周折，历尽艰险到了日本。他不仅带去了佛教各宗经典，创
立律宗佛教，还把建筑、雕刻、美术、书法和医药等方面的知识带到日本，极大地丰富了
日本文化。
　　通过长达200 多年人员往来，日本在各个方面都大量吸收　唐朝文化，大化革新就是
全面模仿唐制的一次改革；教育制度乃至教育内容也完全是模仿唐朝的，在科技、文化艺
术的各个领域也普遍受到唐朝的影响，甚至是对唐朝的上层建筑、意识形态的各个领域也
进行了全面的学习与移植。可以说，整个中世纪，基本上是中国文化影响日本。
　　(4)佛教与中印文化交流
　　在中世纪，佛教既是中印文化交流的主体，又是中印文化交流的纽带。
　　这种交流是通过佛师的相互往来实现的。
　　佛教是在汉代时传入中国的。南北朝时得到迅速的发展。隋唐以后，各种译经和取经
的活动达到了高潮。史料记载，隋代，由印度及住在今天新疆一带的"小国" 的僧侣到中国
译经的有7 人。其中阇那崛多(Jnanagupta）
　　最为著名。他于公元559 年经新疆抵长安。周明帝延入后园，共论佛法。崛多共译经
37部，176 卷，理教圆通。以后每有传译，皆以崛多为主。隋开皇二十年(公元600 年）死
在长安。唐时，从印度及西域来的译经师，可考者有29人，其中印度达20人。他们把大量
的佛教经典介绍到中国。
　　比译经更有意义、影响也更大的是取经活动。汉末以来一直不断有中国僧徒跋山涉水
不远万里到" 西天" (印度）取经。唐人匠玄奘、义净、宋代的继业等就是其中的代表。
　　玄奘(公元60O-664 年），俗姓陈，名祎，河南人，13岁随兄出家，贞观元年(公元627
年）8 月冒死西出玉门关赴印度取经，到印度后遍访各地名师。曾求学于印度最著名的佛
教中心那烂陀寺，后成为该寺首席教授。
　　贞观19年回到长安。奉太宗之命于弘福寺译经，并创立法相宗。他从印度携回佛教经
论657 部：
　　大乘经　　　　　　224 部
　　大乘论　　　　　　192 部
　　上座部经律论　　14部
　　大众部经律论　　15部
　　三弥底部经律论　　15部
　　弥沙塞部经律论　　22部
　　迦叶臂耶部经律论　　17部
　　法密部经律论　　42部
　　说一切有部经律论　　67部
　　因明论　　36部
　　声论　　13部
　　玄奘除了译经以外，对史地学的贡献也很大。他的游记《大唐西域记》成了研究印度
及其周边国家历史地理的第一手资料。
　　义净(公元635-713 年），俗姓张、字文明。范阳人。因仰慕法显和玄奘的高风，志游
印度。公元671 年，他离开广州从海路往印度，沿途遍历佛教圣迹，在印度那烂陀寺研究
佛学10年，兼习印度医术。公元695 年，返回洛阳。共得梵本经论近400 部，金刚座佛像
一座，舍利300 粒。回国后组织译经，共译佛典56部，230 卷。
　　北宋时有政府官费派遣沙门赴印留学，规模最大，但成绩最差。此次大规模赴印留学
由继业带领。据范成大《吴船录》记载：" 继业三藏，姓王氏，耀州人，隶东京天寺院。
乾德二年，诏沙门三百人入天竺，求舍利及贝多叶书，业预遣中。至开宝九年始归寺。所
藏涅■经一函、四十二卷。业于每卷后，分记西域行程，虽不甚详，然地理大略可考。" 佛
教的东传和佛典的大批翻译给中国文化带来影响。在语言文字方面，很多梵语词汇被吸收
到汉语之中，有些是古代梵文的译音，如佛、菩萨、罗汉、刹那、塔、禅等；有些是意译
，如世界、戒律、意识解脱、施主、报应等；还有些是从古代印度哲学著作中吸收进来的
，如一尘不染、轮回、因果报应、有缘无缘等。现在这些词汇都已成为极普通的汉语。在
雕塑艺术方面，佛教传入中国后，很多地方，特别是中国北方各地陆续发展起了石窟艺术
。
　　中国固有的碑碣制度同佛教内容相结合，发展起了盛极一时的造像碑和石刻经幢等艺
术形式。在文学方面，佛教的传入使中国民间逐渐产生了一种以说唱、或以说带唱的文学
艺术体裁。唐时称其为" 俗讲" ，宋时称其为" 话本" ，正是在这一基础上产生了一些颇
具艺术价值的话本小说和戏曲。此外，印度的医学、天文历算等传入中国。《隋书.经籍志
》中所载的许多医学、天文典籍都与印度有关。同时，中国的丝、茶、白糖、花生、药材
等物品也传入印度，甚至佛教在传入中国后，加入了新的成分，又倒流回印度。《佛祖历
代通载》卷13记载："永嘉玄觉禅师著《证道歌》一篇，" 梵僧传归天竺，彼皆钦仰，目为
东土大乘经。" 可见，中印之间的文化交流是双向的。
　　(5)逻私战役与中国造纸术西传
　　公元751 年7 月，刚刚建国的阿拔斯王朝的呼罗珊总督阿卜.穆斯林和唐朝的安西镇节
度使高仙芝在■罗和(今哈萨克斯坦的江布尔城）一带展开激战，高仙芝大败。关于此次战
役的原因与经过，《旧唐书》卷109 写道：" 初，仙芝绐石国王，约为和好，乃将兵袭破
之，杀其老弱，虏其丁壮，取金宝瑟瑟驼马等。同人号哭，因掠石国王，东献之于阙下。
其子逃难，奔走告于诸胡国，群胡忿之，与大食连谋，将欲攻四镇；仙芝惧，领兵二万，
深入胡地，与大食战，仙芝大败。" 高仙芝战败，大批汉兵被俘往阿拉伯地区，其中有不
少技术工匠。当时参加过战斗被俘后又放归回国的杜环著《经行记》，曾记载当时所俘中
国士兵情况。另据阿拉伯文献记载，被俘者之中有造纸工匠，他们把中国的造纸术传到了
西方。公元9 世纪上半期，有一位阿拉伯作家塔米姆.本.巴赫尔留下了一篇回鹘行记，其
中记述了公元821 年前后的情况。行记引述了一位阿拉伯作家的话说：" 穆斯林卤获甚丰
，掳来的一些人的孩子们就是现在在撒马尔罕制造上好纸张、各种武器、各种工具的人".
据英籍伊朗学家米诺尔斯基考证，所谓" 掳来的一些人的孩子们" 就是公元751 年与大食
交战的唐军俘虏们的子弟。又1030年阿拉伯学者比鲁尼(公元973-1049年）在《印度志》中
有类似说法，" 中国的战俘把造纸法输入撒马尔罕。从那以后，许多地方都造起纸来，以
满足当时的实际需要。" 造纸术传入阿拉伯后，迅速取代原来阿拉伯世界使用的羊皮纸。
除了撒马尔罕以外，在蒂哈玛、大马士革等地设立规模宏大的造纸厂。公元795 年以后，
阿拉伯世界不仅有了大量纸坊，而且还有了以抄书为业的书坊。公元10世纪后，摩洛哥的
首府非斯成了造纸业的中心，造纸术由此传入西班牙，并进而传遍欧洲各国。法国在1189
年，意大利在1276年分别掌握了造纸术。
　　纸的应用，对于促进世界文化的发展起了重大的作用。
　　2.东西方文化教育的比较
　　世界文化的类型，大体可归纳为东方文化与西方文化，东方文化以中华文化为主，其
次是印度文化，西方文化以欧洲基督教文化为主，兼及伊斯兰文化。在中世纪，世界范围
内文化的发展表现出极大的不平衡性。当中国、印度、阿拉伯、拜占庭等地文化已相当发
达时，西欧和非洲、美洲等地的许多地方还处于原始文化状态。不同类型的文化都有各自
鲜明的特点。这里，我们将中世纪东方的中国文化与西方的欧洲文化作一对比。
　　从文化产生的历史渊源看：中国文化是一元的，欧洲文化是多元的。中国文化自唐虞
以来便自成体系，儒家文化占据统治地位。汉唐以后，虽受外来文化的影响，但始终未能
影响中华文化的核心。欧洲文化则有三个源头，一是古希腊文化，二是古罗马文化，三是
希伯来文化。
　　从宗教方面来看：中国文化中只有" 敬天" 、" 尊祖" 的观念，没有发展成宗教。印
度佛教传入中国，也被融合而变质，由小乘而变为大乘。基督教传入中国，对中国人的宗
教信仰，也没有引起太大的变化。西方文化则是因缘于基督教的文化，文化的发展受制于
基督教，文化的内容充满了宗教的精神，每一方面的文化都打上了宗教的烙印。
　　从语言文字方面来看：中国有它独创的一贯的语言文字，且语言与文字密切结合，一
字一音，一字一形。欧洲的语言文字要复杂得多，在中世纪，欧洲统一语言消亡了，各民
族都发展了自己的语言。
　　从教育方面来看：中国是官学与私学并行，以官学为主，而且几乎没有宗教色彩。而
欧洲的教育有浓厚的宗教色彩。可以说，欧洲的教育，从教堂中分出，那时的修道院、礼
拜堂场发挥学校的功能。另外，欧洲的教育多由私人创办，不依附于政府，也不依附于社
会任何一部门，因而具有自由传统。
　　总之，不同类型的文化有不同的特点，有各自的优点长处。不同特点的文化互相交流
、互相融合，才能互相促进。兼容并包、兼收并蓄是中世纪所有发达文化的共同特征。中
国在儒家和道家文化的基础上，引进并消化了印度佛教文化，形成了儒、释、道三位一体
的" 新" 文化；印度部分吸纳了中国文化、波斯文化和阿拉伯文化，与印度传统相融汇，
形成了印度中世纪文化；阿拉伯文化和拜占庭文化均广泛吸收了印度文化和古希腊、罗马
文化，从而形成自己的文化；欧洲文化的复兴也是在吸收了古希腊、罗马文化和阿拉伯文
化的基础上开展起来的。历史表明，兼容并包才能气势恢宏，这是文化发展的根本规律。

第039卷世界中世纪文学史                      返回目录

　　内容提要
　　世界中世纪的文学发展极不平衡，当欧洲为" 黑暗时代" 的阴影笼罩着的时候，亚非
各民族的文学却呈现出百花争艳、共同兴旺的景象。为了给读者提供一幅世界中世纪文学
的全景，本书从文学史的角度对中世纪的东西方各民族的文学发展作了较为全面的评述。
全书分为欧洲文学、波斯文学、阿拉伯文学、中国隋唐五代文学、中国宋元文学、日本文
学和朝鲜文学八个部分，抓住这一时期各民族文学中的主潮，进而对代表作家及其代表作
品作出公允的评论。本着求实和创新的精神，力图将研究界的最新成果传达给读者，并尽
量达到系统性、准确性、知识性和趣味性并举。在我国的评论界，将东西方的中世纪文学
以断代的方式放在一起论述尚属首次，对东西方文学进行的比较研究和成就的界定有一定
的开创性。能够给予读者系统全面的中世纪文学知识并同时得到美感教益，是本书的宗旨
。
　　一、概述
　　中世纪文学是与封建社会的历史发展进程相适应的。由于世界各国社会发展的不平衡
，它们进入封建社会的时代并不一致，比如中国，远在公元前5 世纪便建立了初期的封建
制度；欧洲则到公元5 世纪后期西罗马帝国崩溃才开始建立封建制度；而印度和中亚各国
及北非地区进入封建社会的时间是公元2 世纪到公元8 世纪之间。各国的封建制度存在时
间的长短也不相同，西欧各国只有一千多年；中国则二千多年；印度长达十四五个世纪；
在中亚，则一直存在到俄国十月革命胜利。为了论述的统一与方便，我们将取与欧洲封建
社会相一致的年代作为中世纪文学史的界定。
　　封建社会是人类社会向前发展的一个重要阶段。虽然人们常以" 黑暗的时代" 来称呼
这个时期，但它毕竟比奴隶社会向前进了一步。与奴隶制相比，封建制度更有利于生产力
的发展和文化财富的创造。在早期封建社会中，亚非各族人民创造了丰富的物质文明和精
神文明，在古代文明成就的基础上，进一步推动科学技术和文化艺术的发展。公元13世纪
前的中国、印度、阿拉伯、波斯、拜占庭等许多国家的经济和文化超过西欧各国许多。中
国的火药、指南针、造纸及印刷术的发明，极大地影响了西欧各国的经济和文化的发展。
　　阿拉伯的医学和人体解剖学，对世界医学有极大的贡献。阿拉伯人对几何学、三角的
发展，对代数学的创造，对数学上"0" 字的采用，是世界数学史上的里程碑。1 公元0 至
11世纪，西欧的社会生产力有了显著的提高。铁犁的广泛使用使深耕细作代替了原始的耕
作法，农业的劳动生产率大有提高；手工业的发展表现在金属的采掘、冶炼与制造，促进
了技术改进。纺织业、建筑技术都在迅猛发展。城市的产生和商品货币的发展是经济进步
的标志，也引起封建社会自然经济的瓦解和广大农民地位的恶化。农民起义和农民战争是
中世纪社会阶级矛盾的爆发形式，它们既打击了当时的封建统治，也多少推动了社会生产
力的发展。
　　在中世纪，占统治地位的思想体系是宗教意识形态，宗教是封建统治的支柱。中世纪
文化的所有领域——科学、文学、艺术、教育——都具有显著的宗教性。世界三大宗教——佛教
、基督教和伊斯兰教，在不同的国家起着同样的重要的统治作用。佛教和伊斯兰教在亚非
地区广泛流行，基督教在欧洲充当着精神领袖，印度的婆罗门教对印度人民的思想统治达
很长时期。恩格斯指出，在中世纪僧侣们获得了知识教育的垄断地位，因而教育本身也渗
透了神学的性质。当时，政治和法律都掌握在僧侣手中，也和其他一切科学一样成了神学
的分枝，一切都必须按照神学中通行的原则来处理。神学在知识活动的整个领域中的这种
无上权威，其实是教会在当时封建制度里万流归宗的地位所导致的必然结果。因此，当社
会的所有领域都带上了浓烈的宗教色彩时，连反对宗教思想的学说也不得不披上宗教的外
衣，打着宗教的旗号。
　　作为意识形态的文学，必然地打上了这一时代烙印。
　　中世纪的欧洲文学较之古希腊文学，逊色不少，然而它也有自己的独特成就。与封建
社会的历史状况相一致，教会垄断文化，极力使文学成为宣传教义的工具，摧残宣扬现世
思想的古代文学和民间文学，这在中世纪的早期尤为剧烈。教会文学应运而生，它宣扬禁
欲主义道德，认定尘世上的生活罪恶深重，人类悲哀痛苦是命中注定，只有死后才能达到
最高的幸福。因而为了飞升极乐世界，人们必须悔罪，彻底抛弃尘世幸福，忍耐受苦以取
得上帝的怜悯。教会文学以神权压制人性，贬低人的价值，扭曲人的积极本质，用蒙昧主
义来麻痹和毒害人民。在很长一段时期，欧洲的教会文学居于统治地位。尽管如此，民间
文学和其他世俗文学仍然无法完全扼杀。日耳曼人有自己的历史歌谣和神话传说，以及关
于民族大迁徙的英雄史诗。凯尔特人也有自己的英雄传说故事，斯拉夫也流传着许多英雄
歌谣。表现人民智慧的谚语、格言、谜语等，也在各民族中产生、流传。在中世纪的早期
，只是由于教会的摧残与敌视，使这些民间文学失传不少。公元11世纪末至13世纪末，两
次十字军东征使欧洲各国接受了东方文化的滋养，促进了本民族文学的发展，使欧洲中世
纪文学进入丰收期。这期间，在强大的封建制国家同异族斗争的现实土壤上，产生了一系
列英雄史诗。在歌颂英雄、崇尚骑士道德精神的社会条件下，出现了骑士文学。生产力的
发展，手工业和商业的中心——城市出现，这既是封建社会进入全盛期的标志，也是资产阶
级的前身——市民阶层产生的基础，城市文学随之产生。中世纪的欧洲各国都开创了自己民
族文学的历史，并且由于建立了封建国家，划定民族地域，民族语言逐渐形成，世俗文学
的创作大多使用民族语言、民间俗语。近代欧洲各国的文学语言，基本上是从中世纪开始
的。中世纪的欧洲文学虽不能与灿烂的古代文学同日而语，但它是欧洲文学发展史上一个
不可或缺的阶段，它不但起着连接文学史的环扣作用，而且也是近代西方文学的一个渊源
。
　　中世纪的亚非文学的成就远远超过了中世纪的欧洲文学，出现了空前的繁荣局面。古
代的亚非文学只限于几个文明古国，大部分地区仍处于蒙昧状态。到了此时，文学的地域
大大地扩展了，呈现出多民族文学共同兴旺的景象。除了中国、印度和阿拉伯这些在古代
业已取得巨大成就的国家的文学还在继续向前发展之外，又有许多新的国家和民族文学兴
起，比如日本、朝鲜、波斯等国，产生了不少优秀的作家和作品。此外，中世纪亚非地区
的文学交流还空前频繁。随着经济的发展和交通的发达，各国之间的文化交流成了可能，
这对各民族文学的发展产生了积极的影响。这种积极影响体现在两个方面，一方面表现为
几个民族共同创作一部文学作品，比如《一千零一夜》是阿拉伯民族与印度、波斯人民的
精神智慧的共同结晶；另一方面表现为文化悠久发达的国家的作品，对周边邻国产生良好
的影响，促进其文学向前发展，比如中国的汉文化对日本、朝鲜、越南文学的深刻影响，
这些国家的不少诗人精通汉文、汉诗甚至创作汉诗；印度史诗和佛教故事对泰国、缅甸、
印度尼西亚的文学产生过重要作用。当然，影响是双向的，中国、印度等国也从邻国得到
启发与影响。这一时期的亚非文学、诗歌成就最为显著，格律诗、长篇叙事诗、长篇颂诗
、抒情诗、讽刺诗以及民间歌谣、史诗等等，可谓蔚为大观，丰富多彩。世界上最早的长
篇小说出现在这里，享有世界声誉的民间故事集、民间戏剧也使亚非文苑光彩夺目。中世
纪亚非文学的辉煌成就，促进了世界文学的健康发展。
　　世界中世纪的文学，尽管存在着各国文学发展不平衡、兴旺繁荣时期不一致的状况，
但由于处于相近的历史时期和相似的社会形态，使得它们具有某些共同的特征，具体表现
在如下几个方面：
　　第一，民间文学地位突出。在中世纪，民间文学获得了蓬勃的发展。古代文学虽也是
以民间文学为基础，但更多的是以口头文学的形式流传着。尔今，在各个民族中，民歌、
民谣、民族史诗、民间戏曲以及由民间说唱文学演变成的小说，和由民间寓言故事发展产
生的散文作品，大量涌现着。在民间传说的基础上加工出伟大的民族史诗，是中世纪文学
的瑰宝；《一千零一夜》这样的民间故事集，更是世界文学的精华。这些民间创作不同程
度地存在着剥削阶级思想的影响，然而与文人创作相比，更能直接、真实地表现出人民大
众的生活和思想，更生动地记载着那个时代的精神面貌。因为民间文学与民间口头文学有
着直接的血缘关系，在结构布局、人物形象塑造等艺术手法上尚不能达到后期文人创作的
高度，但它们以民间文学所特有的丰富想象、奇特的境界以及清新刚健的艺术风格给文人
的创作以极大的推动，后世的历代作家和诗人从民间文学中汲取养份，获得灵感，已是屡
见不鲜的了。
　　第二，宗教气息弥漫于文学。虽然民间文学以其自然清新的气息给中世纪文学带来健
康的气质，但是，在这宗教思想处于统治地位的时期，即使不是教会文学，即使是反对宗
教的作品，也都打有宗教的烙印，散发着宗教气味。在欧洲，教会文学自成体系，大多为
僧侣们所作，他们利用文学作品来阐释教义，颂扬圣徒，统治人们的思想与精神。佛教、
伊斯兰教和印度教在亚非的广泛传播，使这一时期的许多作品都不同程度地带有宗教色彩
。被恩格斯誉为新时代曙光的意大利著名诗人但丁，他的反对宗教黑暗统治的作品《神曲
》，仍然没能彻底地挣脱宗教的局囿，在" 天堂" 中供奉着圣洁的教士和天使，而生活在
基督诞生前的荷马和贺拉斯作为异教徒在" 地狱" 中等待审判。又如古印度的富有反抗精
神的诗人伽比尔，他反对一切宗教迷信，但也不得不用宗教的外衣去反对宗教，去传播自
己的理想。或以" 理想" 的教士反对腐朽的教士，或以新宗教去对抗旧宗教，宗教的幽灵
盘旋在中世纪文学的天空中，某种程度上阻碍了文学的发展。
　　第三，总体上的发展缓慢。与古代文学相比，中世纪的文学无论在内容上还是在形式
上都趋于广泛与多样。然而，把这一段的文学放在世界文学的长河之中，我们会发现，它
的流程与发展还是相当迟缓的，而且呈现出回环重复的态势。有的国家和地区，常常在一
个相当长的时期内，文学作品重复着同一的题材、同样的主题、相似的人物形象和共同的
艺术形式。阿拉伯的文学中的押韵散文，不断地重复着一个相类似的故事；古印度两大著
名史诗中的一些情节，不断地被采用，其中的主要人物更是被反复吟颂。风靡欧洲的骑士
文学不外是对贵族妇女的爱慕与尽忠和对封建领主的赤胆忠心。有关亚瑟王的传奇故事，
从古代流传到中世纪，既是骑士文学的题材又是史诗歌颂的英雄。题材、主题、人物、形
式很少变化，必然使中世纪的文学发展缓慢。当然，这并不是说中世纪文学没有发展与变
化，较之古代，形式与体裁等方面仍有长足的进步，诗歌、小说、戏剧、散文都已具备，
有的已发展得相当成熟，这是有目共睹的。
　　中世纪文学在其形成与发展过程中，既继承了古代文学的优秀传统，又在许多方面有
所创造与革新。它是世界文学发展过程中的一个重要阶段，不但以自己独特的形态构成丰
富了世界文学宝库，同时也为后来的近代文学的产生提供了良好的土壤。
　　二、欧洲文学
　　1.概论
　　欧洲中世纪的历史是封建生产方式形成、发展和崩溃的历史。它的开端是以奴隶制国
家西罗马的灭亡(公元476 年）和所谓" 蛮族" ——日耳曼、斯拉夫、凯尔特人登上历史舞台
为标志的。1642年的英国资产阶级革命又标志着封建社会的衰亡、资本主义的产生。欧洲
中世纪的历史一般划分为三个时期：早期从西罗马帝国崩溃至第一次十字军东征(公元476
年到1095年），是西欧封建制度形成时期；中期从十字军东征到哥伦布发现新大陆(1097年
到1492年），是欧洲封建社会的全盛时期；后期从公元15世纪到17世纪，是封建制度解体
和资本主义生产方式形成时期。文学史上的欧洲中世纪文学是指前两个时期的文学，后一
时期的文学归入文艺复兴时期。
　　欧洲中世纪历史的基本特点，就是基督教处于万流归宗的地位。其最高权力机构是罗
马教廷，它控制西欧各国的政权、教权以及一切意识形态。在罗马帝国后期，罗马奴隶主
依仗教会力量维护自己摇摇欲坠的统治，于是将基督教定为国教。当日耳曼人灭亡了西罗
马后，教会便与日耳曼人的国王互相勾结。以教皇为首的庞大的教会组织，不但拥有大量
的土地，在经济上残酷剥削各国人民，基督教会本身就是大封建主，基督教世界三分之一
的土地为他们所有；而且政治、精神、文化等各个领域都为他们把持。政治上是政教合一
，政权和法律都为僧侣所垄断。《圣经》中的词句在各个法庭中都有法律效力，教会教条
同时也是政治信条。凡是反教会、反宗教的思想者一律视为" 异端".在精神文化领域，一
方面，僧侣们获得了知识教育的垄断地位，与此相联系的另一方面，教育本身也渗透了神
学的性质。神学在整个知识领域占有无上权威的地位。首先，教会对古希腊、罗马的文化
采取敌视、排斥的态度，视之为" 异教" 文化，烧毁了古代的亚历山大里亚图书馆。其次
，他们保留了古代唯心主义——柏拉图的神秘主义和形而上学——亚里斯多德的形而上学理论
，并通过歪曲解释亚里斯多德的哲学形成中世纪的" 经院哲学" ，为他们麻痹和奴役人民
服务。在神学基础上，学术领域里的蒙昧主义形成了，哲学成了神学的" 婢女" ，科学成
了宗教的" 仆人".几何学被用于建筑教堂；数学被看作具有神学象征意义——" 一" 代表神
圣；" 二" 代表耶酥基督；" 三" 象征三位一体的圣父、圣子、圣灵；" 四" 象征着四福
音等等；天文学被用来计算复活节祭典的日期；逻辑用于诡辩，成为打击异教徒的工具；
绘画、雕刻、音乐、文学则用来图解教义，宣扬圣父圣母的圣德，塑圣像，画天使，撰写
基督故事，为圣徒们树碑立传，或为教堂谱写祈祷词、赞美诗……总之，一切都为了宣扬禁
欲主义、蒙昧主义、神秘主义以愚弄人民。正如恩格斯指出的那样，中世纪只知道一种意
识形态，即宗教和神学。
　　在中世纪的欧洲文坛上，教会文学长期占有统治地位是不言而喻的。教会文学宣扬神
权至上，贬低人的价值，扭曲人的积极本质，对文学的发展起过消极的作用。但教会尽管
对文学进行垄断，仍无法扼杀根植于人民大众之中的民间文学和其他世俗文学。当时欧洲
有不少" 行吟诗人" 到处演唱人民自己的作品。日耳曼人有着自己的历史歌谣和神话传说
以及关于民族大迁徙的英雄史诗；凯尔特人也有自己的英雄传说故事；斯拉夫人中也流传
着许多英雄歌谣。反映中世纪早期各民族生活和信仰的谚语、诗歌、传说等都是这时期文
学的精华。这时期的民间文学由于教会的摧残与敌视，流传至今的并不多。
　　公元11世纪后，欧洲各国在十字军东征的过程中，接受了东方文化的影响，对本民族
文学的发展起了积极的促进作用，使中世纪文学进入了成熟期。
　　这期间，在强大的封建制国家同异族斗争的社会现实土壤上，产生了一系列英雄史诗
。由于中世纪封建领主间经常作战，所以领主们都拥有一批武士以自卫，骑士阶层由此出
现，反映这一阶层思想感情的骑士文学开始产生；两次十字军东征，骑士的地位大大提高
，骑士文学也更为流行。随着英法等国在政治上一步步从分裂走向统一，王权逐渐加强，
形成了中世纪集权的君主国家。在经济方面，商业和手工业也日益发展，一些国家出现了
城市，于是，由城市市民创作的城市文学应运而生。
　　教会文学、骑士文学、英雄史诗和城市文学是中世纪欧洲文学的四大类型。中世纪的
早期由于战乱与基督教的扼杀，文学未能得到健康顺利的发展。
　　但教会文学的象征、寓意性手法影响到世俗文学，被后来的欧洲文学采用着。
　　反映氏族社会末期状况的英雄史诗和反映当代精神的英雄史诗都具有巨大的认识价值
。骑士文学的抒情性、肖像描写和心理刻画为文学的发展增添了新的因素。城市文学直接
影响到人文主义时期的文学创作，为文艺复兴时代所借鉴。中世纪的世俗文学多数使用民
族语言、民间俗语，民族地域的划定为此提供了可能。近代欧洲各国的文学语言，大都始
于中世纪。
　　在中世纪的意大利，有一位杰出的诗人以他的巨著《神曲》，为中世纪的时代作了艺
术总结，同时也揭开了文艺复兴时代的序幕，他就是但丁。
　　2.教会文学
　　教会文学在中世纪长期占统治地位。公元5 世纪至10世纪，它是欧洲唯一的书面文学
，此后，教会文学的势力一直不衰。它是基督教的教士、修士所写的文学，一般用拉丁文
(天主教势力区）、希腊文或教会斯拉夫文(东正教势力区）写成。教会文学的主要体裁包
括圣经故事、圣徒传、祈祷文、赞美诗、宗教叙事诗和宗教戏剧。形式上采用寓意性和象
征性的手法写梦幻故事。教会文学的宗旨是宣传基督教教义，它取材于《圣经》，歌颂上
帝的全能、圣母的奇迹、圣徒的布道和苦修等等。教会文学把人们世俗的生活说成是人类
罪恶的根源，要求人们节制感情、禁绝欲望，以赎免人类始祖亚当与夏娃偷吃禁果的" 原
罪" ，求得来世进入天堂。用根本不存在的天堂幸福来诱惑人们，又用同样不存在的地狱
灾难来恐吓人们，即用超世俗的内容起着统治世俗社会的作用，这就是教会文学企图达到
的目的。教会文学的主观意图是为了维护封建主和教会的实际利益，愚弄与统治芸芸众生
，但有些出自下层僧侣之手的作品，在宣传教义的同时，也揭示了教会的黑暗势力以及神
职人员的罪恶，表达了下层人民的思想情绪。
　　(1)英国的教会文学
　　公元597 年，罗马教皇派遣的传教士奥古斯丁从罗马来到英国，开始使肯特的朱特人
信奉基督教，僧侣文人由此产生，肯特的首府坎特伯雷成为英国天主教会的中心。在天主
教僧侣的促进下，英国的教会文学开始形成。此前，多神教神话在氏族社会中广泛流传，
而在整个盎格鲁.撒克逊时期，基督教神话逐步排挤掉多神教神话，并出现了多神教因素与
基督教的宗教观念因素的奇怪交错。同时，因为教会文学的最初创作者都是些出身下层的
僧侣，他们的作品往往在宗教的外壳之下隐现着十分现实的与人民生活有关的一些内容。
迄今可考证的英国最古老的文学就是僧侣们所创作的教会文学。
　　教会诗歌的第一个代表人物是凯特蒙。据创作《英国人民宗教史》(公元731年）的比
德记载，凯特蒙是惠特比修道院雇用的一个害羞而敏感的牧羊人，平时连歌都不会唱，一
天晚上他梦见天使出现在他面前，命令他唱天地造物的起源之歌，他居然一个接一个地唱
起了上帝造物的赞美歌。修道院的修女们听到这个奇迹以后，就把圣经的内容念给这个不
识字的牧羊人，并给他讲述大意，他便用盎格鲁.撒克逊语把圣经故事改编成押头韵的歌，
旧约和新约的故事也就成了英诗。《凯特蒙组诗》包括《但以理书》、《出埃及记》、《
朱狄司》等。这些诗是根据圣经故事改写的，在处理圣经题材的过程中，也加入了他们本
民族生活的许多因素，多少包含有异教徒写英雄史诗的成份。《凯特蒙组诗》中有两篇根
据《创世纪》改写的诗，其中第二首颇具特色。这篇诗作以魔鬼撒旦的失败为主线，并借
撒旦之口，表达了自由农民对因封建专制而陷入了农奴地位的可悲处境发出的强烈抗议，
从中可以听到人民大众的心声：" 我为什么应该做奴隶.／我没有任何理由要侍奉主人！／
我这双手一样能创造奇迹。／我有力量在天上建立起更高的宝座。／我为什么应该在他面
前卑躬屈膝，／为什么做奴隶向他乞怜.／我也可以像他一样做上帝。" 当然，它毕竟是为
了宣扬宗教原则，虽然充满了反叛意识，表达被压迫者的心愿，但诗中仍然谴责了撒旦的
反叛。撒旦这一形象，在以后的英国诗人笔下以反抗暴政和压迫的叛逆者形象出现，比如
弥尔顿的《失乐园》、拜伦的《该隐》，恐怕与这首诗大有关系。
　　在公元8 世纪末9 世纪初的英国，还有一位写教会诗歌的作者名叫琴涅武甫。后世的
人们赋予他的生平与凯特蒙一样的神奇，说他原是一个行吟诗人，后来一次强烈的精神感
受使他皈依了宗教，并激发他成了一个牧师。他留下的四篇诗稿是《基督》、《裘利安那
》、《使徒们的命运》及《爱伦那》。
　　假如说凯特蒙和他同时代的诗人仅限于改写圣经故事的话，那么琴涅武甫则把圣徒们
的传记故事写成诗篇所谓" 圣徒传" ，第一次出现在英诗里。这些诗中，占主导地位的是
教会文学中惯有的宗教主题，但也有一些成份是作者直接取自生活的。琴涅武甫为了使诗
歌更吸引读者，还给基督教圣徒和殉道者们的生平故事添加一些有趣味的情节，使其作品
显出奇异的色彩。他的模仿者发扬了他的这一特色。
　　教会诗歌中还有一些不知作者为何人的佳作，如《十字架之梦》，是古英语中出类拔
萃、富于想象力的作品，十字架在诗人梦中反复出现，作者用拟人的手法描述它如何不愿
让耶稣钉死在它身上。叙事诗《朱迪思》，叙述朱迪思如何杀死骄横的大将的故事，其情
节富于戏剧性，人物性格刻划已具一定的功力，在古诗中很为突出。
　　教会散文作品的作者身份较为确定。可确证的最早的散文作家是奥尔德赫姆主教，他
用优美的拉丁文体写过贞女的赞美词。比德是一位杰出的宗教散文家，他终身在贾罗的修
道院里潜心研习，在历史、天文、圣徒传记、殉道者传记等方面都颇有造诣，他的巨著《
英国人民宗教史》使他生前即享受全欧的荣誉。他在欧洲基督教文明遭受到毁灭的世纪动
乱中，使他的贾罗修道院成为宗教和学术研究的大中心。比德的作品都用拉丁文写成。
　　丹麦人于公元9 世纪入侵英国，大寺院遭到了摧毁。英国年轻的国王艾尔弗雷德以其
胆识和才能，既保卫了祖国又达成了和平。他既是一个进步的政治活动家，还是一个追求
知识和传播知识的学者。他做了许多翻译工作，把比德的《宗教史》译成英文；为大主教
的《牧经》翻译做筹备工作，以供牧师参考；他还主持了英国编年史的工作，他为宗教散
文的发展铺平了道路。
　　艾尔弗里克是英国中世纪的一位杰出散文家，他是专为培养学问而设的温彻斯特修道
院的学生，后来在寺院当教师。他毕生为使不懂拉丁文的英国人能用上基督教文献而努力
，写作了两卷《经道讲疏》，用英语改写教义，并夹杂着自己对宗教的一些见解。他散文
的语言生动形象，没有书卷气，是普通人民喜闻乐见的语言。后来，他又翻译了《圣徒传
》，在序言中说，这是适合于在修道院作礼拜时的俗人阅读的，因而写得明白晓畅又不失
其优美的风格。艾尔弗里克是第一个有意识地从事散文创作并有所建树的英国人，他从不
忽视普通的读者，尤其对文化不高的大众的阅读能力有充分的理解；他虽然较多地创作教
会散文，翻译圣经的前七卷，注经释传，但往往着眼于那些没有受教育机会的读者，删节
那些理解困难的地方；同时，他还努力试图冲破宗教界的愚昧状况，写作《语法》一书，
以提高大众的文化水平。他为英国本土语言的发展作出了较大的贡献。
　　(2)法国的教会文学
　　基督教于公元4 世纪传入高卢，并逐渐渗透到各个阶层，成为占绝对统治地位的思想
体系。教会文学在法国的形式较完备，有赞歌、圣徒传、神秘剧和奇迹剧以及由小说改成
的戏剧。它的存在时间较长，尤其盛行于公元12世纪至15世纪数百年间。
　　法国教会文学最早的传世作品是公元9 世纪末产生于阿芒修道院的《圣女欧拉丽赞歌
》，有25行短诗，它同时也是古法语的最早文献之一。圣徒传有公元10世纪出现的表彰主
教列瑞殉难事迹的《圣徒列瑞行传》和公元11世纪中叶的《圣徒尼古拉行传》；公元10世
纪末有描写耶稣故事的《受难曲》。
　　公元11世纪以前，法兰西文化处于基督教会的严密控制之下，其它文学几乎难觅踪迹
。教会文学的作者大多为教士，只有少数民间诗人。
　　法国的宗教文学主要为两大类，一是叙事诗，一是戏剧。叙事诗中包括圣经和福音故
事、圣徒行传以及奇迹故事。叙事诗《亚当的滔天罪行》为杰出代表。上帝造了极乐园，
命令亚当看守园林，但禁止亚当偷吃分别善恶的树上的果子，亚当违反了上帝的意志，偷
吃了那果子，上帝恼怒万分，诅咒他" 必终身劳苦，才能从地里得到吃的".而今人们终身
劳作，正是为了赎人类的祖先亚当所犯的偷吃禁果的罪恶，诗要人们顺从统治者的意愿，
不要反抗，而要终身劳作，赎免"原始的罪恶".圣徒行传着力塑造种种基督教的" 英雄人物
" ，为人们提供效仿的" 榜样" ，这里的圣徒，主要是指人世间笃信基督教而有特殊事迹
的人物。中世纪法国的圣徒行传有三类，第一类是写墨洛温王朝和加洛林王朝的本民族圣
徒事迹的，如《圣徒列瑞行传》、《圣女列奥卡迪行传》，大多歌颂殉教者的故事；第二
类是描写外国的、东方民族的圣徒，如《圣徒阿列克西斯行传》，其中心内容是苦行隐修
；第三类是为凯尔特族圣徒故事，他们大多游历进香，寻找世外桃源。三类中第二类影响
最为广泛。奇迹故事是教会文学中常见的题材，它是借助基督教会的" 法术" ，鼓吹所谓
虚妄的宗教" 奇迹".《圣经》和《福音》中都有记载，上帝不但能医百病，使哑能言、聋
能听、瞽能视，而且能变水为酒，让鱼生钱，使饥者得食，由此就编撰出许多世人因虔诚
而遇奇迹的活灵活现的故事来。由于中世纪法国对圣母崇拜盛极一时，所以奇迹的制造者
主要为圣母，其中心情节无非是：人是渺小无能的，但只要虔信，圣母、上帝或十二使徒
就会显灵、创造奇迹。如故事诗《圣母像前的艺人》中，穷艺人因在圣母像前竭尽全力翻
跟斗直至奄奄一息，终于使圣母深为感动而降福于他。奇迹故事能从某些方面反映出劳动
者所受的苦难与不公平的遭际，但它反对劳动人民为改善自己的命运而反抗斗争，却号召
他们寄希望于虚妄的救世主，放弃真实的幸福追求。
　　宗教戏剧最初是从教堂里的宗教瞻礼仪式演化出来的，公元12世纪至13世纪不断丰富
与发展，公元14世纪达到高峰。从题材划分可分为三种：一是歌颂基督教英雄人物的，如
与叙事诗同名的《圣徒阿列克西斯行传》，描写的是贵族之子阿列克西斯决心把全身心献
给上帝，于是在新婚之夜离家出走，到叙利亚散尽金钱，过起了乞丐生涯。由于他的" 美
德" 逐渐传开，他只得离开叙利亚。在海上漂泊遇暴风雨，他被吹回了家乡，父母并未认
出他，仅是出于怜悯而收养了这个" 外乡人".在家里所住的十七年中，他千百次地看见父
母为儿子失踪而伤心哭泣，他丝毫不为所动；遭受家仆的辱骂却庆幸是上帝的" 宠幸" ，
由于他以一生" 赎罪" ，终于死后灵魂得以升入" 天国" ，事迹传扬四方，遗体被奉为圣
物。二是有关耶稣受难或上帝故事的神秘剧，歌颂上帝的万能和天地万物的不可移易与不
容怀疑。格雷耶的《受难神秘剧》，竭力歌颂上帝：" 您的伟大获得了证明，您的力量经
受了考验，我们侍奉您、惧怕您" ，这正是戏剧企盼达到的目的，让人民对据称是上帝安
排的封建秩序不敢稍存疑议。戏剧《亚当的故事》中，更是大肆渲染亚当被打入地狱后的
种种惨象，以恐吓那些试图反抗的人们。三是奇迹剧，其主旨与奇迹故事相仿佛，如《台
奥菲勒的奇迹》，教士受恶魔的影响，对穷人穷凶极恶，在圣母的干涉和影响下，终于去
恶从善，对穷人和善了起来。
　　不论是讴歌上帝的诗篇还是诅咒叛徒的作品，不论是宣扬安贫乐道还是散布对宗教奇
迹的幻想，法国教会文学的全部目的都是为现存封建制度服务的。
　　(3)意大利的教会文学
　　中世纪的意大利的全部文化都由基督教会控制着，无论是文学还是绘画、雕刻、音乐
或是建筑，都受到宗教的巨大影响。
　　在城邦时代，宗教信仰仍然是思想、文化、政治、社会生活的中心。拉丁文写的教诲
诗、圣歌、赞美诗及宗教故事广泛流传。神学大师阿奎那的著作《神学大全》，把亚里斯
多德的学说中的唯心主义与基督教神学揉和起来，建立了完整的神学理论体系。
　　公元13世纪时，随着城市的发展，异端运动兴起。在基督教内部形成了两个新的组织
，即由圣.方济各作为奠基人的方济各修会和由西班牙修士多明我创导的多明我修会。两个
修道会的信徒越来越多，他们既参与政治生活，又掌握一部分文化大权，法国巴黎大学和
意大利波伦亚大学就由他们主管着，吸引着欧洲各国的学子们。
　　方济各是公元13世纪意大利教会诗人的杰出代表人物。他出身于一个富商家庭，年轻
的时候，曾经过着放荡不羁、骄奢淫逸的生活。后来在一次战争中被俘入狱。在狱中，方
济各进行了深刻的自我反省，深为自己的虚度年华而后悔莫及，其宗教思想发生了极大的
变化。出狱后，他彻底告别了过去的生活，而遗世独立、离群索居，并倾其所有接济劳苦
群众。经教皇批准，他创立了方济各修道会，其宗旨是：标榜清贫、苦修，主张仁爱、善
行，以示同奢侈的僧侣相对立。方济各的宗教活动及其文学活动都在意大利的历史上烙下
了深刻的印记，起过重要的作用。他的无数信徒在广大的民间下层传播着博爱仁义精神，
这在无形之中为人民掌握文化及推广通俗的民间语言起到了积极的作用。方济各一生也创
作了不少带有宗教民主色彩的文学作品，最著名的是用方言写成的《万物颂》，这是意大
利早期文学的重要典范。他运用抒情笔调，通过对水、火、死亡等的赞美，颂扬创造万物
的上帝的至高无上威德以及人与人之间兄弟般的友情。这一宗教诗篇结构简明、比喻通俗
、韵味浓郁，被称为" 温柔的祈祷颂" ；作者采用的是自由体，语言通俗而富于音乐性，
具有民间诗歌的特点，是意大利文学史上的丰碑。方济各的坎坷一生也为许多教会诗人提
供了创作素材，围绕着他的身世出现过带有强烈宗教民主色彩的传奇文学热潮，不少作品
为这一人物的头上套上了神秘而奇异的光环。
　　意大利教会文学的另一位著名诗人是雅科波尼。这位诗人一生历尽坎坷，他在爱妻去
世后，弃家出走，决心从此摒弃世俗浮华的生活，他将财产施舍给穷人，笃信以贫困赎罪
的教义，他经常当众鞭挞自己，以超度灵魂。
　　后因方济各修道会内部纷争，使他入狱，出狱后抑郁而死。他的诗篇有许多是供教堂
忏悔时所唱的赞美诗，诗中交织着对上帝的赤诚之爱和自我内心的悲愤，即既歌颂上帝的
神灵又认为要获得上帝的永恒的恩泽是不可实现的幻想，人们即使和天主在一起，也只能
获得一时的欢乐，没有永久的精神上的愉悦，诗中充满着悲观厌世和神秘主义的情绪。他
的《圣母的痛苦》是用俗语写圣母诀别耶稣时的痛苦；《圣母的哀歌》是用拉丁文写圣母
在被钉在十字架上的耶稣旁的悲哀状。雅科波尼还有一些书信诗，显示出他的讽刺与批判
锋芒，如致朋尼法斯八世的书信长诗，矛头直指教皇，历数他的劣迹。雅科波尼诗的风格
较为隐晦，宗教题材在他的笔下显得神秘而难以捉摸。
　　中世纪的意大利，还有一批自称为淡泊明志的教会诗人，他们仅是为了抒发宗教感情
而从事文学创作，不带任何功利目的，因而诗篇常不署名，如今已难以考证其作者。教会
文学在当时的意大利有着广泛的政治和文化影响，文学甚至可以用来煽动人们的宗教感情
进而愚弄人民。曾经有不少人听信一位教会人士的谣言，所谓世界末日将至，人们奉若神
明，竟互相鞭挞赎罪，直至鲜血淋漓。由此可见，当时宗教信仰确实在主宰着人们的灵魂
，其消极作用极为明显。
　　(4)德国的教会文学
　　古代日耳曼人并不信基督教，他们认为世界上有许多神，如雷神、战神、爱神、火神
……他们有着自己的神话系统和祈祷咒语。基督教化是公元五六世纪开始的，到了公元8 世
纪；由于统治者的倡导，基督教化程度大大加强。
　　基督教一方面强制推行宗教文学，另一方面把日耳曼人的口头传说、咒符、神话系统
视为异端而加以压制和排挤，因而流传于后世的更多的是教会文学。卡洛林时代是加速基
督教化的时期。日耳曼人出身的神职人员不仅传教，同时又传播古希腊罗马文化和提倡宗
教文学，教会文化在此阶段几乎代替了世俗文学。当时王国的文化中心集中在几个著名的
修道院，修道院还创办图书馆和学校。著名的教会文学的作者就产生于这些修道院的神职
人员之中，由于僧侣们阅读的经典大多为拉丁文，他们也开始用拉丁文创作，拉丁语文学
也曾统治过很长一段时间的德国文坛。
　　约公元750 年，《圣经》从拉丁文翻译成德语用来从事布道，主要作品有《威索布伦
祷文》、《穆斯皮利》；宗教史诗《救世主》，还有奥特弗里德写的《四福音书集成》，
这些作品都用文学的形式来表达圣经的内容。《威索布伦祷文》因发现于威索布伦修道院
，故得此名。它包括两个部分，第一部分仅存9 行诗，描写上帝开创世界前的洪荒景象；
第二部分是从拉丁文翻译过来的散文体祈祷套语，内容是感谢上帝的恩惠并祝愿和祈祷上
帝给自己以力量去惩恶扬善。《穆斯皮利》描写世界的毁灭、人死后灵魂的命运和末日审
判，此现仅存103 行，缺头少尾。《救世主》有6000多行，描写耶稣生平，是公元9 世纪
一位修士受国王路德维希之托而创作的，旨在规劝有异教信仰的日耳曼人皈依基督教，其
实是把《新约》以日耳曼的形式出现。奥特弗里德是德国文学史上以姓名传至后世的诗人
，但他的《四福音书集成》文学价值不高，阐述耶稣生平、行为的意义，说教成份颇多。
　　公元10到11世纪用拉丁语创作的教会文学较为流行。僧侣艾克哈德创作了《瓦尔塔里
乌斯》，其实并非典型的教会文学，而带有英雄传说的性质。
　　修女罗斯维塔是德国第一位女诗人，她创作了六个短剧，叙述基督教信徒的坚定信仰
，赞美妇女的童贞，描写信徒们的内心忏悔。她在宣扬基督教精神的同时，也鞭挞了道德
沦丧与堕落的行径。她的剧本是用押韵的散文体写成，实际上是些简短的对话，并非真正
意义上的剧本，不能用来上演。
　　古代日耳曼的世俗文学由于基督教的侵入，或被扭曲或被沿用，已失去其民间口头流
传的性质，比如咒语原是基督教化前用以在战争或灾难面前保佑自己，防止疾痛与被伤害
，驱除妖魔鬼怪，其实就是一种祈祷。到了公元10世纪，出现的《梅塞堡咒语》，已不是
祈求" 异教" 的诸神，而是祈求基督和圣母玛利亚来使战俘松绑逃脱，保佑受伤的马腿复
原，带上了基督教的强烈色彩。
　　3.英雄史诗
　　欧洲中世纪的英雄史诗是在民间创作的基础上形成的。在反封建、反教会的斗争中，
优秀的人民大众的文学从未停止过发展，这也是一个民间文学的时代。按照史诗形成的时
代及其基本内容，英雄史诗可分为两大类，一类是中世纪早期的英雄史诗，即形成于氏族
社会末期的英雄史诗；一类是中世纪中期的英雄史诗，即封建社会时代的英雄史诗。
　　(1)早期英雄史诗
　　中世纪早期的英雄史诗是氏族社会末期人民的集体口头创作，其产生的历史背景是民
族大迁徙的时代甚至更早，塑造的是氏族、部落的英雄，描写他们为氏族部落建树的丰功
伟绩和与敌人进行的不懈斗争以及复仇行动，进而歌颂他们的集体意识和英雄主义精神。
这类史诗形成的年代较早，当时人们对社会与自然的认识尚处于神话意识范畴，因而史诗
中夹杂着较多的神话因素，也同时具有了多神教的色彩，神往往在故事中干预人的活动与
命运，但人对神已开始失去敬仰。到了后来，当基督教文化占据文坛时，基督教僧侣文人
在编订史诗的过程中，注入基督教教义于其中，但显而易见，这些所谓" 正统" 的教义在
史诗中处于游离状态，与主体内容水乳分明，难以融合。
　　正因为史诗的内容保存着" 异教" 精神，因而受到基督教教会的严重摧残，许多史诗
未能保存下来。如今人们能见到的主要有凯尔特人的传说故事、盎格鲁.撒克逊人的《贝奥
武甫》、日耳曼人的《希尔德布兰特之歌》、冰岛的《埃达》和" 萨迦' 、芬兰的《卡列
瓦拉》等诗篇。
　　在凯尔特人的传说故事中，以爱尔兰人的乌拉德故事和英雄菲恩的故事最为著名，古
爱尔兰人的道德理想在英雄们的行为之中得以体现。如《夺牛长征记》是乌拉德系列故事
中的名篇，它描写的英雄库胡林是个讲礼貌、有修养并富于同情心的英雄人物，他为了保
卫家乡，英勇奋斗，身手不凡。菲恩的故事歌颂的是以菲恩为首的一群武士，他们是一个
英雄集体，个个武艺高强，他们在战争中勇猛地打击危害人民的敌人，在狩猎时与妖魔鬼
怪作斗争，在他们身上集中地体现了氏族社会末期部落集体英雄的美好品性，表达了人们
对部落间的复仇战争及与大自然作斗争时的某种理解与期望。亚瑟王的故事也从爱尔兰流
传开来，形成了一系列的传奇故事，对骑士文学影响巨大。
　　英雄史诗《希尔德布兰特之歌》是现存唯一的用日耳曼语写下的英雄诗篇。它有头无
尾，大约在公元810 年至820 年间，由两名修士将这一诗篇记录在祈祷书的封面和封底上
，只保存下68行。《希尔德布兰特之歌》的时代背景是公元4至5 世纪欧洲民族大迁徙时代
，诗中的主人公希尔德布兰特跟随着首领转战南北，因不堪忍受排挤压迫，从现在的北意
大利随首领逃往匈奴。许多年后，希尔德布兰特终于打回了家乡。当年分别时还幼小的儿
子哈杜布兰特如今已成了一名威武的战士，希尔德布兰特自己已白发苍苍。当他在边境上
与儿子相遇，他喜出望外，然而儿子却视他为狡猾的匈奴人，坚决与他挑战。希尔德布兰
特心里激起了父亲之爱与战士的荣誉与尊严之间的激烈冲突，最后荣誉感战胜了血缘关系
，他终于迫使自己向儿子应战。他们大战了几个回合，这首英雄诗篇到此中断。据别的传
说记载，父亲最后杀死了儿子；但在公元13世纪的《新希尔德布兰特之歌》中，则是以父
子相认，同返家乡的大团圆结束，这说明在基督教盛行的时代，残篇中体现出的古代日耳
曼英雄的尚武精神和重视荣誉的观念，已被基督教的所谓" 仁慈" 、" 容忍" 和" 宽恕"
所代替，从中可以窥见教会文学对世俗文学的侵入。
　　冰岛的《埃达》和" 萨迦" 记录着北欧中世纪的神话与史诗。冰岛人公元9世纪末10世
纪初才从挪威迁入，爱尔兰的基督教徒也差不多在此时到此定居。挪威入侵者带来了北欧
古老的神话和史诗传说，形成了独特的冰岛文学。《埃达》是诗歌总集，约写定于公元12
世纪，收诗35篇。内容分为两部分，一部分记录着北欧开天辟地与人类起源的神话，反映
人与自然的斗争；另一部分的21首诗篇为英雄史诗，歌颂历史上的英雄人物。其中神话诗
又分为叙事体与教谕体两类。叙事体的代表作《女法师的预言》，讲述世界的创造、毁灭
和再生的传说，对氏族社会末期的社会矛盾及道德败坏满怀忧虑，显示出对母系氏族关系
的怀恋，也寄托着对道德社会的追求与向往。叙事体的另一部重要作品《洛卡森那》描写
受压迫的洛奇神指责众神的罪恶，抨击女神们的荒淫、主神奥丁的专横，显现了原始宗教
信仰的衰落，也曲折地表达了平民对氏族贵族的不满，诗中洛奇的嘲骂言语犀利而锋芒毕
露，具有极强的控诉力量，是一篇不可多得的批判诗。教谕诗往往是一些对人生的忠告，
如《天主之言》，天主为主神奥丁，告诫人们不要追逐财富及居财自傲，而要追求知识、
重视友谊，只有智慧才是人生最美好的禀赋。《埃达》中的英雄史诗作品是些短歌，歌颂
的是古代英雄、北欧海盗时期以前的国王和战士。
　　《埃达》的神话和史诗传说并未能充分地得到发挥，当它尚处于发育时期就被入侵的
基督教所遏制，所以未能达到它的充分成熟的阶段。" 萨迦" 是一种文体的名称，意为"
话语" ，相当于中国的" 评话" ，是一些英雄冒险故事和描写家庭兴衰的长篇小说。" 萨
迦" 中的众多作品写成于公元12至14世纪，保存下来的有150 余篇，篇幅大多不长。有"
神话萨迦" 和" 史传萨迦" 两大类。神话萨迦中著名的有写主神奥丁后裔佛尔松家族故事
的" 佛尔松萨迦" ，它与德国史诗《尼伯龙根之歌》内容同源，但更多地保存了异教神话
，反映的是氏族社会末期英雄崇拜、维护氏族荣誉、血亲复仇等观念。
　　诗中展现了这个家族的英雄西尔古德英武聪慧，曾手屠毒龙，获得了毒龙守卫的黄金
宝物，但是他因为饮食魔汤而忘却前事，遗弃了未婚妻布伦希尔德，另娶纠奇族女子古德
仑，一系列的复仇凶杀和争夺宝物的厮杀由此而起，史诗笼罩着悲剧气氛，显示了氏族社
会的风貌。" 史传萨迦" 中的《定居记》，描写斯堪底纳维亚人去冰岛前后的生活状况和
著名人物的事迹。
　　芬兰的《卡列瓦拉》是欧洲中世纪早期著名史诗之一。芬兰人民在漫长的历史过程中
，由口口相传到有意识地收集整理，终于编成完整的史诗。它包括50篇长诗，以争夺三宝
——能制造谷物、盐和金币的神磨——为故事的情节线，其中又插入了许多小故事，反映了氏
族社会末期的状况和矛盾。史诗中有一位智慧老人名为维亚摩能，他既善于耕作、渔猎、
治病，又有音乐与诗歌的天才，他的歌曲能使鸟兽起舞，也能使敌人丧胆，在争夺三宝的
斗争中，这位智慧老人以其智慧和勇气立下丰功伟绩，他和同伴并非为了个人的私利去争
夺宝物，而是为了人民大众的幸福而战斗，他告诫世人：" 不可为黄金卑躬屈膝，不可为
白银贬低自己".史诗中还歌颂了另一位有着希腊神话中的英雄赫淮司塔司般的能量的伊尔
马利能，他技能高超，锻造出各种武器、工具和艺术品，" 三宝" 就为他所创造。史诗中
歌颂的英雄们，个个品格高尚，才能卓著，并为正义而奋斗。史诗中英雄为" 三宝" 而战
，也象征了对美的理想的追求。史诗洋溢着乐观精神，其民间色彩和民族特点较为显著。
　　中世纪早期最完整的英雄史诗是《贝奥武甫》，它是第一篇英语长诗，共3182行，达
到古典史诗的宏大规模与艺术高度。这首诗首创于公元7 世纪末8 世纪初，到公元10世纪
出现了手抄本，至今没有考证清楚谁是原作者。
　　诗中的主人公贝奥武甫是公元6 世纪的一个历史人物，但在长诗中这个形象却带有神
话色彩。史诗分为两部分，第一部分的情节发生在丹麦，叙述贝奥武甫年轻时在军事上屡
建的战功；第二部分的情节发生在瑞典南部，描绘贝奥武甫晚年的英雄业绩。具体内容是
这样的：丹麦国王合罗斯加为了宴请宾客，特地建造了一座漂亮的大厅，取名为" 鹿厅".
有一天晚上，妖怪格兰代尔闯进了" 鹿厅" ，杀死和吞食了三十个战士，此后又常来进行
偷袭，连续侵扰达十二年之久，使得国王再也不敢在厅里饮宴臣下了。高特族的勇士贝奥
武甫听到流浪的歌手谈起这件事，决定过海去斩除妖怪，为民除害。于是他带领十四个勇
士去找丹麦国王，请求允许他们在宴会过后留在鹿厅过夜，半夜时妖怪又来作乱，并杀死
了一个战士，贝奥武甫扑上去与其搏斗，扯下了妖怪的一只胳膊，妖怪仓惶逃走。格兰代
尔死后，他的母亲疯狂地跑来为儿子报仇，贝奥武甫又与这个老妖进行了殊死搏斗，经过
长久地交战，终于杀死了敌手。合罗斯加对他的功劳极为感谢，并给他以重赏。贝奥武甫
回国后，国王希格拉克将他立为王储，在国王死后，他登上了王位。贝奥武甫统治高特人
达五十年之久，国泰民安，深受人民爱戴。在他年老时，他的国境内出现了一条火龙，火
龙所居的山洞内藏着无数珍宝，由于有一个高特人盗走洞中的一只宝杯，火龙极为愤怒，
进行着疯狂的报复，经常滥杀无辜，放火烧村庄。贝奥武甫决心为民除害。于是他上山向
火龙挑战，双方的战斗异常激烈，贝奥武甫的利剑砍断在魔鬼的盔甲上，妖魔口喷烈焰，
烧毁了他的木盾，在这生死危亡关头，他的侄子威格拉夫奋不顾身地奔向敌人，终于制服
了妖魔，叔侄二人取得了胜利，但贝奥武甫已身受重伤，在临终前，这位老英雄下令将山
洞中的宝物分给他的人民。这部史诗形象而生动的反映了氏族社会崩溃时期人民的生活和
斗争，充满着人们对征服神秘的自然力的丰富想象。贝奥武甫这一形象兼有神话与传说的
特征，是当时人民英雄的代表，为了保卫族人和全氏族的利益，他英勇无畏，赴汤蹈火，
用生命来为国家和人民尽责，是人民所深深敬佩的正直无私的英雄。史诗的情节生动，人
物性格鲜明，具有真正史诗的规模与气氛，是早期英雄史诗的顶峰之作。
　　(2)中期英雄史诗
　　中世纪中期英雄史诗是封建国家逐渐形成或完全形成之后的产物。它们往往有真实的
历史事件为基础，最初是人民口头创作，经过民间广泛流传，不断加工充实，最后由文人
加工整理而定型。这一时期史诗中歌颂的英雄已与前一时期有了区别，他们的荣誉观念与
行动的动力不再源于对部落的责任感和复仇的义务，而是为了忠于祖国、忠于君主，具有
封建国家上升时代爱国英雄的思想意识和性格特征。史诗中往往还塑造刚毅坚韧、能够制
服封建叛乱的代表强大国家力量的贤明君主形象。这些都符合当时社会从封建割据走向统
一的历史要求，与这一上升时代气息相吻合，史诗还表现出反禁欲主义、反封建等级观念
的进步意识，达到了那个时代所能达到的高度。当然，在基督教的影响下，英雄们的爱国
行为往往又表现为反异教徒的斗争。史诗的文学特征更复杂也更丰富，民间文学、古代文
学、教会文学以及东方文学的诸多因素都有体现，而地域色彩也更明显。中期著名的英雄
史诗有：西班牙的《熙德之歌》、法国的《罗兰之歌》、德国的《尼伯龙根之歌》和俄罗
斯的《伊戈尔远征记》，其共同的思想特征在于反对内讧、要求统一，富有爱国热情和民
族意识。
　　①《熙德之歌》
　　《熙德之歌》反映的是西班牙人民反抗阿拉伯人入侵并战胜侵略者的史诗。公元8 世
纪初，阿拉伯人占领了西班牙。为赶走侵略者，西班牙人民进行了长期的不屈不挠的抗争
，熙德就是反抗外族侵略者的英雄典型，其原型为西班牙的民族英雄罗德利戈。全诗分为
三章：第一章写熙德遭政治陷害，被国王放逐，妻离子散。但他勇敢地与摩尔人作战，收
复失地，并强迫摩尔人纳贡，屡屡建立功勋；第二章写国王给熙德的两个女儿提亲，熙德
内心并不乐意，但为了表示对国王的忠诚，只好勉强答应；第三章写熙德的两个女婿不但
无能，还虐待他的女儿，熙德与这两个贪生怕死的人比武并战胜了他们，救出了二女、控
告于国王，并宣布这两个人为背信弃义者。史诗塑造了一位忠君、爱国、善战、勇猛的英
雄，西班牙人民的气质和灵魂都寄托在这一伟大的英雄身上，他意志坚强、作风稳健、感
情真挚、忠诚宽厚；他对部下和亲人极为仁慈温情，对敌人却决不姑息放任，是人民心目
中的理想化身。
　　史诗中把个人的命运与国家人民的命运联结在一起，体现了个别人物的经历与历史事
件相融合的特点，已初具近代史诗的格调。与以前史诗的那种神秘奇幻色彩不同，这一史
诗大多采用现实主义的方法来描写熙德的浴血沙场和个人命运的坎坷，艺术上更接近近代
风格。
　　②《罗兰之歌》
　　《罗兰之歌》是中世纪欧洲影响最大的英雄史诗。全诗长4002行，共291 节，成诗年
代大约在1080年左右。中心情节是法兰西大帝查理的忠将罗兰勇士在远征西班牙的过程中
遭叛徒甘尼仑的出卖而英勇牺牲。全诗可分为三个部分。第一部分写甘尼仑的叛变经过。
查理大帝在西班牙征战七年，只有信奉伊斯兰教的马西里国王还未被征服，后者派来使者
讲和。查理大帝的妹夫甘尼仑主张议和，而查理大帝的侄子罗兰是甘尼仑的儿子却提出让
继父甘尼仑出使敌营。甘尼仑因此会冒有生命危害，对罗兰怀恨在心。他向敌方国王马西
里献计：送投降礼物和人质给查理大帝，请求其罢兵，然后在归途中袭击其后卫部队。当
查理大帝决定收兵回朝，甘尼仑又向查理提议安排罗兰率领后卫部队。第二部分写罗兰率
领的两万骑兵遭伏击而全军覆没的经过。罗兰只要了两万部队殿后，而马西里率领十万人
在荆棘谷截击罗兰的后卫部队，罗兰的战友三次劝罗兰吹响回兵援救的号角，罗兰都拒绝
了，直至战斗到只剩下六十人罗兰才吹响了号角，当查理大帝赶回声援时，已全军覆没。
太阳即将落山，查理大帝吁求上帝让太阳暂停西落，他率军追击马西里的部队，使之大部
分士兵落水溺死，其余被歼，马西里也着急而亡。第三部分是审判甘尼仑的经过。甘尼仑
的三十个亲族为他喊冤，查理大帝的权威受到威胁，这时，一个骑士挺身而出，通过比武
打败了甘尼仑的亲信，甘尼仑被四马分尸，其亲族也都被吊死。
　　史诗成功地塑造了忠君爱国的罗兰形象。在敌军重重围困之中，他沉着果断地指挥着
这场惊心动魄的战斗；面对数倍于己的敌军，他一马当先，把马西里的侄子打得人仰马翻
，取得了第一回合的胜利。由于寡不敌众，他身陷重围，然而在濒临死亡时，还举刀砍下
马西里的右手；弥留之际，他仍在怀念着祖国、战友和查理大帝。在罗兰身上，对查理大
帝的忠诚是与对" 可爱的法兰西" 的热爱联系在一起的，为了国王和祖国，他身先士卒，"
赴汤蹈火，甘受烈日烤炙，甘受严寒侵袭，抛尽血肉" ，他认为" 死总比屈辱强" ，一位
忠诚、耿直、勇敢的理想人物站立起来了。他的死并非敌人所为，而是因吹号角用力过度
，胀裂了太阳穴才死的，死后，上帝派天使把他的灵魂接上了天堂，这些描写，都进一步
完善了这位英雄。作品中并没有回避罗兰性格中的缺点，比如他过于自信，只要求留下两
万人殿后；在身临危境时又三次拒绝吹号呼救；这些描写不但不损害这个人物，反而衬托
出这个高大形象的真实可信，更为栩栩如生。忠君与爱国，正是封建主义上升时期的普遍
理想，罗兰身上寄托着时代的期望和社会理想，因而后世的法兰西的爱国英烈们，无不从
这个人物身上得到鼓舞与力量。
　　查理大帝是贯穿全诗的中心人物。历史上的查理当政近半个世纪(公元768-814年），
他南征北战，使帝国强盛而庞大，后世的人们视查理为封建王国统一和兴旺的象征。史诗
中的查理既有生活中的原型，更是一个典型化的崇高艺术形象。出现在《罗兰之歌》中的
查理不是当年仅36岁的年轻国王，而是一个须发皆白的二百岁老人，体现了人们对英明而
卓有权威的领袖人物的期望。他体恤忠贤、明察奸佞、主持公道、深谋远虑；他不但年高
德劭，而且若有神助，为了帮助他追击敌人，上帝甚至让太阳暂不落山为其照明。
　　查理的顺应民心和最终胜利，象征着封建王权战胜诸侯割据，是符合历史发展的趋势
的。
　　史诗中还塑造了叛徒甘尼仑的形象，对此予以无情的鞭挞。与罗兰的高大形象形成对
照，他虽出身高贵，却有着丑恶的灵魂。他贪生怕死，鸡鼠肚肠，特别是他为了苛全性命
不惜以卖国为代价，成了可耻的民族败类。对甘尼仑的批判是爱国主义主题的进一步深化
。
　　《罗兰之歌》在艺术上也达到了那个时代的高峰。史诗成功地塑造了几个性格鲜明的
形象，描写人物能够深入到人物的内心深处，展现其心理世界；在刻划人物时常常以相当
准确的形容词来点明其性格特征。大规模的战争场面的描写也分外吸引人，显示出奇特的
想象力和控制局面的能力。史诗中还弥漫着浪漫色彩，夸张、拟人、对比手法常用来营造
奇异的氛围，为英雄人物的功绩增添无尽的魅力。总之，《罗兰之歌》是英雄史诗中的杰
出之作。
　　③《尼伯龙根之歌》
　　德意志的英雄史诗《尼伯龙根之歌》结构庞大，有9516行，共39歌，每歌均有标解。
它产生于公元1200年前后，然而早在民族大迁徙时代其中心内容已经流传并逐渐具有胚胎
，到公元12世纪才真正定型。史诗分上、下两部分，第一部分从第1 歌到第19歌，名为《
齐格弗里德之死》，从第20歌到39歌为第二部分，名为《克里姆希尔特的复仇》。史诗由
北欧神话、一定的历史根据和英雄传说混和而成，被称为德国的《伊利昂记》。
　　贯串《尼伯龙根之歌》的中心情节是争夺尼伯龙根宝物。尼德兰王子齐格弗里德杀死
巨龙，得到了尼伯龙根宝物。他向勃艮第国王巩特尔的妹妹求婚，巩特尔答应把妹妹克里
姆希尔特嫁给他，同时要求齐格弗里德帮助他打败撒克逊人并去征服冰岛女王布伦希尔特
。齐格弗里德凭着隐身衣和刀枪不入的奇功使巩特尔如愿以偿娶了冰岛女王。哥哥、妹妹
双双成婚。10年后，姑嫂争执，哥哥的忠臣杀死了妹夫并将尼伯龙根宝物沉入莱茵河。13
年后，妹妹克里姆希尔特嫁给了更强大的匈奴王埃采尔，立志为齐格弗里德复仇。
　　又过了13年，克里姆希尔特终于杀死了哥哥巩特尔和他的忠臣哈根，她的部下目睹其
残酷地杀害堂堂武士，愤怒至极，杀死了克里姆希尔特。在遍地血泊中史诗结束。
　　《尼伯龙根之歌》虽取材于神话并以民族大迁徙为时代背景，但反映的却是公元12世
纪日耳曼民族的社会现实，是刚刚形成并逐渐巩固起来的封建社会思想道德观念的体现。
这里有严格的等级观念，君对于臣、夫之于妻的道德规范。最为具有时代特点的是对于财
产的贪婪欲望，为了夺得尼伯龙根这个象征权势的宝物，史诗中的人们置兄弟姐妹、夫妻
、朋友的情份于不顾，尔虞我诈、相互残杀。史诗淋漓尽致地刻划了一幅阴暗、残酷的封
建现实的图景。值得深思的是，在同一时期出现的《熙德之歌》、《罗兰之歌》等欧洲英
雄史诗所具有的为祖国、为集体、为个人的荣誉而奋斗的英雄精神，在《尼伯龙根之歌》
中根本寻觅不到，我们所能看到的只是些虚伪丑恶的世相。
　　④《伊戈尔远征记》
　　俄国的《伊戈尔远征记》是一部带有浓厚爱国主义色彩的英雄史诗。它由序诗、3 章
和结尾组成，史诗描写基辅罗斯处于内忧外患之中，国内王公相互残杀，盘踞在黑海沿岸
的突厥族波洛夫人乘机侵袭抢劫，严重地威胁着人民的安全。伊戈尔这位作战英勇、深受
众望的英雄出于对荣誉的追求而远征，讨伐波洛夫人，由于远离俄罗斯诸侯而孤军奋战，
虽有万夫不挡之勇仍然惨遭失败并遭囚禁。基辅大公斯维雅托斯拉夫号召诸侯团结起来保
卫祖国，抵御外敌，为" 罗斯的土地" 、为" 伊戈尔的创伤" 报仇雪耻。伊戈尔逃出牢笼
，重返祖国。
　　浓厚的爱国主义是这部史诗的鲜明主题。作者用优美的笔触描绘了幅员辽阔的俄罗斯
国土，它是一个统一的庞大整体。那风、太阳、蓝色的闪电、在跳跃的乌云、朝雾、鸣啭
的夜莺、哑啼的寒鸦、大海、湖泊等构成了史诗的壮丽背景。如今俄罗斯的土地在呻吟，
王公们的内讧破坏了和平，敌人的入侵使战死的军人的妻子在恸哭，伊戈尔的溃败使整个
俄罗斯悲痛欲绝。只有团结一致、消除政治上的分裂才能保卫美好的国土，拯救俄罗斯的
人民。
　　在此，基辅大公的形象是与进步的历史要求相吻合的，他高瞻远瞩，为克服同室操戈
而呼吁，为维护全俄罗斯的利益而奋斗，他是人民的爱国理想体现，是那个时代的英明王
公。
　　伊戈尔是一位具有双重性格的英雄。一方面他具有一系列的优良品格：军人的勇敢与
热情，对一切敌人和困难无所畏惧，是在" 号角下诞生、头盔下长大，用长矛利刃进餐"
的健儿，为了俄罗斯的" 蓝色的顿河" 而跨上了快捷的骏马，将生死置之度外；另一方面
，伊戈尔征战的主要动机是为了追求个人的荣誉，正是这种荣誉的片面追求把他引向了注
定要失败的境地。尽管如此，伊戈尔仍然是骁勇的俄罗斯民族英雄的典型，他的感情和信
念与祖国紧紧地连在一起，因而在他终于逃出波洛夫人的囚禁重返祖国之时，俄罗斯人民
表达了由衷的喜悦之情。
　　《伊戈尔远征记》充满着抒情色彩，俄罗斯的土地和人民被赋予了博大与深厚的特质
。城市、乡村、江河洋溢着浓郁的情感，连飞禽走兽也仿佛具有人的智慧。当伊戈尔失利
后，" 基辅悲伤的呻吟起来，……忧愁在俄罗斯国土上泛滥，大量的悲哀在俄罗斯国土上奔
流" ，这类拟人化的描写充满于诗中，使史诗传达出盎然的诗意。还有语言上对民间诗歌
的吸收以及对口头文学的借鉴发展都使得这部史诗在俄罗斯文学史上具有重要而深远的影
响。
　　4.　骑士文学
　　骑士，最早是罗马奴隶主中的一个阶层，是封建统治中处于最低阶层的分子，他们以
骑兵役为条件，获国王或领主封予的采邑。几次十字军东征，使他们接触了东方文化，开
了眼界，长了见识，地位也逐渐获得了提高。公元12世纪出现了骑士团。骑士的主要道德
信条是：忠君、护教、行侠、尚武。
　　骑士不仅忠于基督教，保护国家、城堡，还要效忠和保护女主人、领主夫人，女主人
在骑士的心目中像圣母一样神圣和崇高，这一观念后来发展为对贵妇人的爱慕和崇拜。为
贵妇人去冒险和取得胜利，从而获得其垂青，在骑士们看来是最大的荣誉和骄傲，这一切
就构成了所谓" 骑士精神".而在作品中反映这些生活理想，描绘骑士在征战中的冒险经历
和异邦见遇，表现骑士和贵妇人之间的爱情故事，抒发骑士的荣誉观念，便是骑士文学。
　　骑士文学曾盛行于西欧，属于封建世俗文学。和教会文学不同，骑士虽也称效忠宗教
，但并不奉行禁欲主义，骑士文学肯定现实生活中的幸福。这类作品往往有引人入胜的艺
术虚构，比较细腻的心理描写，一些优秀作品中的浪漫主义因素，对后世欧洲作家的创作
起了很好的作用。骑士文学中的曲折丰富的情节和对人物内心世界的刻划，为后世长篇小
说家们所继承和发展。骑士文学与英雄史诗也不相同，英雄史诗强调民族和人民的命运，
英雄人物的活动是和国家、民族的利益息息相关的；而骑士文学中的主要人物一般是单枪
匹马的孤胆英雄，作品着重描述的是个人的爱情和复仇、个人的功绩和荣誉以及个人与环
境的冲突，这种重视" 独立人格" 的思维方式和内容，对以后的人文主义文学产生了重要
的影响。
　　公元11、12世纪是骑士文学的繁荣时期。法国是骑士制度发达的地方，其骑士文学最
为兴盛，十字军东征不但使骑士们接触了古老的东方文化，欧洲各国的骑士们也在东征中
相互影响，彼此熟悉了对方的文化和传说，法国骑士文学越过国界，为其它欧洲国家的骑
士文学提供了借鉴，英国、德国也出现了一些有影响的作品。
　　(1)骑士抒情诗
　　公元12世纪初在法国南方普罗旺斯出现的抒情诗，是骑士文学最早的成就。骑士抒情
诗与民间诗歌传统密切相连，普罗旺斯抒情诗在诗法、曲调、表现技巧方面承袭了民间诗
歌的一些样式，但它不同于民间诗歌大都表现的是妇女对爱情婚姻不幸的感叹，而是渗透
着骑士的" 典雅爱情" ，有着自己鲜明的特色。
　　普罗旺斯抒情诗在一千多年的发展中出现过上千种诗歌格律，而且大都有相应的曲调
。主要的种类有：牧歌——写骑士在乡间百般追求牧羊女，而往往是在大自然怀抱中成长的
牧羊女不相信骑士矫揉造作的那一套，结局以牧羊女的拒绝告终，这类牧歌摆脱了流行的
骑士诗歌铺陈的俗套，洋溢着清新的气息。马卡勃吕有这样一首牧歌：
　　姑娘说：" 你那么把我夸奖，
　　老爷，我真有些不好意思。
　　既然你那么夸赞我，
　　老爷" ，农家女说，
　　" 为了报答你浪费的力气，
　　我要说一声，别了，别了，傻瓜！"
　　牧歌最富有生活气息。第二类是破晓歌——描写骑士与贵妇人幽会，守在门外的侍卫眼
见天色破晓，通知骑士离开时依依惜别之歌。这类诗歌是骑士抒情诗中最具魅力的作品。
破晓歌的能手贝朗特的诗作最有代表性：
　　一位骑士睡在心爱的女人身旁，
　　在频频的接吻中贵妇对他讲：
　　亲爱的，我怎么办呢.
　　白日正在来到，黑夜即将离去。
　　啊，我听见放哨人在喊：离去！
　　起来，我看见白日已经来临，
　　在黎明之后。恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》中指出，封建阶级的婚姻是包
办的，骑士的爱是历史上出现的第一次个人之爱，其作用是破坏了封建主夫妇之间的忠诚
，并认为破晓歌是普罗旺斯抒情诗的精华。此外，还有辩论诗——以两个诗人的对话方式写
的关于典雅爱情问题的见解；还有情歌、夜歌、怨歌等等，大多为爱情题材。
　　普罗旺斯抒情诗影响到法国北部、德国和意大利，推动了那些地方的抒情诗的发展。
法国北方的抒情诗一直延续到公元14世纪中叶，主要样式有：踏舞歌——一种诗句短、节奏
明快活泼的伴舞歌；短歌——诗句参差不齐，以表示思想的扑朔迷离；赞歌——由宗教歌曲转
化而来的世俗抒情诗歌。法国北方抒情诗有一个共同之点，即把典雅的爱情与战争冒险结
合起来，认为只有出生入死地去建功立业才是骑士爱情的最高表现形式。
　　公元13世纪上半叶在意大利出现的" 西西里派" 抒情诗与普罗旺斯抒情诗同出一辙，
但它的形式与内容都比较呆板和单一。到了公元13世纪末，柔美新体诗逐渐获得较高的声
誉，它打破了普罗旺斯和西西里抒情诗的陈旧框架，以焕然一新的手法创造出新颖的思想
。男子对女子的仰慕和思念不再是单纯地在感情上对异性的追求，也不落入缠绵悱恻之俗
套，爱情成了超然物外的高尚情操，是一种精神追求；爱人不仅仅是凡界的优美女性，而
且还具有天使般的圣洁与灵性。但丁的好友卡瓦尔坎蒂就写过一首著名的抒情诗，他从理
论上对男女之间的爱情作了精辟完整的分析，着力刻划爱情在情侣的眸子、心灵和精神上
的流露。柔美体抒情诗在意大利诗歌史上起着重要的作用。
　　普罗旺斯抒情诗经过意大利、奥地利传入了德国，公元14世纪上叶产生了著名的《海
德堡诗歌集》，其中有的作品摆脱了法国诗歌的影响，具有诗人的真情实感，而且含有时
代的气氛和政治的内容。瓦尔特是德国文学史上第一位抒情诗人，风格大胆泼辣，自然朴
素，他有描写骑士对贵妇人的" 高级爱情" 的抒情诗，也有描写民间女性爱情的" 低级爱
情" 诗，后者是他的最美的作品，比如著名的《菩提树下》，以一个少女的口吻写她初恋
的喜悦和朴素坦率的感情，写得清新、自然、纯洁。瓦尔特还有一些政治诗篇和爱国诗篇
。
　　(2)骑士故事诗
　　法国北部对骑士文学的主要贡献是骑士故事诗。这是一种长篇叙事体诗歌，一般有数
千行，也有超过万行的；常见的是8 音节诗体，每两行押一韵。
　　其基本的题材是" 典雅爱情" 和骑士冒险故事结合的产物，骑士的爱情描写得更具体
，骑士的征战和游侠被赋予了冒险的外衣。13世纪，骑士故事诗兴盛一时，波及到欧洲许
多地区。骑士故事诗有三大系，即古代系、不列颠系和拜占庭系。
　　古代系是史诗向骑士故事诗过渡期的产物，大都作于公元12世纪上中叶，根据拉丁文
的古代希腊罗马故事改写而成，古代英雄在此成了封建骑士，人物性格中也被注入了骑士
之爱。著名的有德.圣摩尔的《特洛亚故事》，朗贝尔与伯尼尔的亚历山大合写的《亚历山
大的故事》，后者采用的12音节诗句，后来称为"亚历山大诗体" ，是法国诗歌中有名的诗
体。
　　不列颠系的故事是骑士故事诗发展得最充分最典型的系列，传说中的大不列颠国王亚
瑟是该系中的贯串人物。亚瑟本来是一个历史人物，据公元6 世纪文献记载，他是克尔特
人的领袖之一，在反对盎格鲁.撒克逊入侵威尔士的斗争中立过战功。历史人物的亚瑟后来
成为传说中的人物，围绕着他的名字编出了各种各样的神话，克尔特人的想象力把他描绘
为一个会施法术显神通的人物。到了中世纪，亚瑟王又从一个民间传说的英雄转变为封建
骑士文学的英雄。亚瑟王与十二个骑士的故事是不列颠系故事诗的中心内容，作品多以亚
瑟王的十二名骑士围坐在圆桌旁叙述爱情和冒险经历的形式展开，因此又称" 亚瑟王故事
诗" 或" 圆桌故事诗".在这类故事诗中，淋漓尽致地宣扬了典雅爱情和骑士精神。
　　不列颠系故事诗中最著名的作品是《特里斯丹和绮瑟》。故事写孤儿特里斯丹是国王
马克的侄子，被培养为出色的骑士，国王有意让他继承王位，引起群臣的嫉妒，他们建议
国王娶妻生子来继承王位。为了表达对国王的忠诚与无私，特里斯丹自愿前去为叔父求偶
。他来到了爱尔兰，为当地除害，并与公主一见钟情。然而，唯有公主绮瑟才符合马克择
偶的条件，特里斯丹强压个人情感，带着绮瑟前去与国王成亲。不料途中特里斯丹与绮瑟
误饮了欲使马克与绮瑟相爱的药水，从此无论克里斯丹如何努力也克制不住对绮瑟的爱情
，这对情人最后双双死去，国王马克得知他们相爱的真情，将他俩相邻而葬，特里斯丹的
墓中竟长出一棵树莓，延伸到绮瑟的墓中，人们越是砍它，它长得越旺盛。长诗对不屈的
爱情给予了赞颂，并以象征的手法表达了对真诚的爱情将生生不息、万古长青的坚定信念
，崇高的爱情不怕上帝的雷霆，不受利欲的诱惑，不怕死亡的威胁，情爱的力量是不可战
胜的。
　　诗人特洛亚写了很多圆桌骑士的故事，其中《朗斯诺，或坐刑车的骑士》很有名，亚
瑟王的王后格尼叶芙被有去无回国的强盗掳去作人质，骑士朗斯诺为了解救内心爱慕的王
后而踏上了征程。为了使王后得救，他忍受坐上刑车、遭人嘲骂的屈辱，他不惜赤裸着手
脚爬过架在黑水河上的剑桥，弄得皮开肉绽，最后终于救出了王后并得到了王后的宽恕与
爱情。这一故事中的朗斯诺是体现骑士精神理想的典型形象，为了博得贵妇人的垂爱可以
用生命作为代价。
　　拜占庭故事诗内容与拜占庭的历史和传说有关。它有一个突出的分支是田园故事诗，
大都是描写男女青年相爱而受到来自家庭的反对，经过抗争最终达到了圆满的结局，具有
悲喜剧的性质。有的故事诗用嘲讽的手法对骑士风尚进行揶揄。
　　骑士故事诗基本上是虚构的，并没有什么历史根据。与英雄史诗相比，它的情节更富
戏剧性，比较注重人物内心的刻划，艺术手法较娴熟。但不论是骑士还是贵妇人，形象上
有类型化的倾向，情感夸张、举止造作、心理状态雷同，这与它们的追求相类似的所谓"
骑士之爱" 很有关系。
　　(3)骑士传奇
　　公元12世纪后，由于十字军东征而得到的对东方的印象，启发人们用散文的形式来记
叙骑士们的各种各样的历险事迹，这就是骑士传奇。骑士传奇有的是小说，有的是叙事诗
。重要的传奇可分为四组：
　　①关于亚瑟王和圆桌骑士的传奇；
　　②查理大帝和十二贵族的传奇故事；
　　③关于亚历山大大帝的传说；
　　④围攻特洛亚的故事。
　　其中最典型的是亚瑟王和他的圆桌骑士的传奇，它是英国骑士文学的主要内容。在这
一组中，最有艺术价值的是《高文爵士和绿衣骑士》。内容是这样的：一天，亚瑟王在宫
廷举行新年比武大会，一位体格高大、身着绿衣的骑士，不穿盔甲走入宫廷，大声喊道："
哪位有胆的勇士敢于击我一剑然后接受我的还击." 并说：" 我愿意一年以后再进行还击"
，大家都惊呆了，只有亚瑟王和高文爵士神情自若，经亚瑟王同意，高文一剑砍掉了绿衣
骑士的脑袋，绿衣骑士从地上拣起自己的头放回到颈上，对高文说：" 真是漂亮的一击。
明年你要到我那里，我要还你一剑。" 第二年，高文勇敢地来到了指定地点，发现绿衣骑
士住在一个壮丽的城堡内，有一位绝色的妻子。绿衣骑士殷勤地招待高文爵士，推迟还击
的日子。他二人达成协议，每天交换各自的收获。第一天，绿衣骑士外出狩猎，他的妻子
对高文爵士百般挑逗，高文不为美色所动，只让她吻了一下；第二天的情况同第一天一样
，但高文让骑士的妻子吻了两下；第三天，高文极力控制自己才没有失去荣誉，骑士的妻
子对他说，" 明天我丈夫要对你还击，我很怕他把你劈成两半，因为我非常爱你，我要给
你一条魔带，使你免受伤害。" 于是她把魔带系在了高文身上。骑士回来时，作为一天收
获的交换，高文隐瞒了魔带一事。接着骑士对高文还击，只用剑刺伤了他而未杀死他，绿
衣骑士说：" 要不是你对我说谎，我是不会伤害你的。我指使妻子引诱你，你表现出一个
骑士的荣誉，但你到最后一刻怕死了，没有说出魔带。不过，我觉得你是个好人。" 这个
骑士传奇反映了当时英国的民族主义思想。它改变了以往单纯颂扬骑士正直、勇敢、守信
用的写法，在歌颂中带有讽刺；但讽刺而不失其可爱，骑士的作为仍让人同情，从一定程
度上反映出后来文艺复兴时期人文主义的萌芽。
　　在英法城堡中，还传颂着关于不列颠王亚瑟的传奇。亚瑟在传奇中是威尔士王，年轻
时他得到魔术师墨林的帮助，把一柄几十个骑士都拔不出的大剑从石缝中拔出来，并且用
此剑打败了许多敌人，征服了苏格兰、爱尔兰、冰岛和奥克尼群岛，娶了美丽的格尼叶芙
为妻，住在卡莱格城堡中。城堡中的宴会厅中设有一张大圆桌，可以围坐150 名骑士，只
有做出惊人事迹的骑士才可享受坐到圆桌旁的荣誉，骑士事先须在桌旁向亚瑟王讲述自己
的功业，国王与其他骑士听完后判断其是否能享有一席之地。桌旁有一个席位空着，留给
能找到盛有耶稣从十字架上流下的血的圣杯的那位骑士。后来朗斯罗的儿子加拉哈德终于
找到了圣杯，坐上了这一象征着品德高尚、英勇无比的宝座。亚瑟王在战场上屡建战功，
当罗马皇帝要求他归附时，亚瑟王勇敢地与他交战。亚瑟王在远征罗马时打败了圣迈克尔
山上的巨人。为了远征，亚瑟将国家交给他的侄儿摩得累德暂管，然而摩得累德企图篡夺
王位霸占王后，亚瑟王回兵威尔士夺回了国土和美丽的王后，杀死了叛徒。但亚瑟王在战
斗中也受了致命伤，仙女们用仙舟把他运到一个与世隔绝的岛上，他的美丽妻子当了尼姑
。亚瑟王的传奇故事在欧洲各国有许多版本。
　　5.城市文学
　　欧洲各国从公元11世纪起，随着手工业和农业的分离、商业的兴起，出现了城市。最
初的城市产生在封建主的领地上，受封建主的控制。由于城市市民的力量随着生产的发展
不断壮大，经过长期的斗争，有些城市取得了自治权。与此同时，市民阶层也发生分化，
富有商人、高利贷者成为市民上层，手工业工人、贫民沦为下层，上下层之间的矛盾也逐
渐加深。随着城市的出现，形成了市民文化，城市居民所创作的文艺作品称为城市文学。
这种文学在公元12世纪后发展起来，它从开始出现时就有明显的反封建反教会的倾向；它
反映了市民的世俗思想感情，否定禁欲主义、蒙昧主义和来世思想；它取材于现实生活，
有浓厚的现实主义色彩。城市文学与民间口头创作有密切联系，语言通俗生动；它的主要
艺术特点是常采用讽刺手法来揭露封建主和僧侣的贪婪、残暴、愚蠢，歌颂市民的机智、
勇敢；风格清新、活泼、生动，还常运用隐喻、寓意、象征的手法。城市文学的作者创造
了新的文学体裁，一种是韵文故事，一种是讽刺叙事诗，寓言诗也较流行。具体可分为以
下几类：(1)小故事
　　小故事产生流传在中世纪中期城市向封建贵族特别是教会进行斗争以争取自治地位的
时期。它以强烈的讽刺表现了市民阶级反对教会的情绪，因而圣徒和教士常常是被嘲笑的
对象，宗教的权威在此扫荡一尽。小故事是民间创作，更接近于下层市民，因此它的讽刺
矛头也指向富裕商人、高利贷者等组成的上层市民，鞭挞他们的贪婪与无信。
　　小故事最早产生于法国。它也称作为韵文故事，篇幅不长，平均约数百行，通用8 音
节诗句，表现手法较简练，描写逼真。
　　《驴的遗嘱》中说，一教士将死驴葬于教会墓地，主教控告他犯了渎神大罪，教士急
中生智，说驴死之前立下遗嘱，将节俭下来的20银币赠与主教。
　　主教顿时换了嘴脸，说愿上帝饶恕驴的罪过，并变得乐不可支。钱真是通天了，主教
得了钱，不仅教士大罪赦免，而且驴子可望升天。对上帝的崇拜敌不过金钱的诱惑，就是
这部小故事的深刻涵义。
　　《吃桑椹的教士》则描写了教士口腹之欲的贪婪丑态。一教士见桑树硕果累累，垂涎
三尺，便站在驴背上摘食桑椹，他说了声" 上帝，可别有人喊' 吁' ！" 不料驴儿听得一
声" 吁" ，便疾步前行，教士跌入荆棘丛中弄得头破血流。还有一些故事描写教士的骗人
行径，或引诱妇女，或骗取财物，他们心目中根本没有什么真正的信仰。德国有个著名的
《阿米斯牧师笑话集》，把这位牧师的滑稽行径暴露于光天化日之下。他为了修教堂募捐
，宣称只收没有背叛丈夫行为的纯洁女人的钱，弄得大批妇女向他苦苦哀求收下她们的募
捐；他还吹嘘他的祈祷书有神效，可以使驴子读书，原来他在每一页中夹上燕麦，当驴子
舐燕麦时就翻开了书。
　　不但打着上帝幌子的教职人员见利忘义，一些富裕市民演变成的城市贵族也丧失了良
知，一些小故事对此进行了讽刺批判。如《撕开的鞍褥》描写一个富有的市民倾其所有为
儿子攀上一门有利的亲事，后来儿子却把父亲赶出了家门，他饥寒交加，只求儿子给一条
被褥御寒，儿子让孙子去取垫褥，孙子却撕下了一半，说日后等父亲到了祖父的境况时留
给父亲用。这故事已告诉人们，虽然资产阶级尚未成独立的统治者，但它已撕下笼罩在家
庭关系上的脉脉含情的面纱，变成了赤裸裸的金钱关系。
　　下层市民大多来自农村，在思维方式和思想感情方面与农民有天然的联系，在他们身
上更多地显示出劳动者的机智与幽默。著名的《农民医生》讲的是一个农民经常打老婆，
正值国王遍访名医为公主治病，妻子为了报复丈夫，就向国王的使者推荐自己的丈夫，说
他肯定能治公主的病，但不打他他是不肯献出医术的，农民挨打只得进宫，他玩弄各种把
戏，把公主逗得开心大笑，病痛全消。农民的医名一下子传遍全国，求医者蜂拥而至，弄
得农民无法应付，他灵机一动，宣称：将病得最重的人烧成灰作药，来医治其他人，这样
大家都可痊愈。大家怕遭焚烧，皆称无病。这个故事以诙谐的方式嘲讽统治者的愚昧和劳
动者的机智。
　　这些小故事虽然短小，但却含有抑恶扬善的教育意义，具有讽刺性和教诲性。后来的
欧洲文学从中受到很重要的启发，《十日谈》、《坎特伯雷故事集》等都借鉴了小故事的
题材与方法。
　　(2)动物故事
　　中世纪城市文学最突出的成就，是以列那狐为主人公的一系列动物故事。这是在民间
的动物故事基础上发展起来的，与当时的社会生活密切相关。
　　列那狐的故事以宏大的场景和丰富的寓意开拓了动物故事的深度和广度，是中世纪文
学中独具风采的篇章。
　　列那狐故事系列主要有四部：《列那狐传奇》、《列那狐加冕》、《新列那狐》和《
冒充的列那狐》。产生的时代大约在公元12世纪初，在流传过程中经过很多人的反复加工
，到公元14世纪末，已成为十万行以上的长篇故事诗。作品由许多连续的故事组成，不仅
结构完整，而且以生动丰富的情节表达了深刻的内容，很受人民大众的欢迎。
　　《列那狐传奇》由27组故事诗组成，每组诗又包含几个小故事。列那狐是故事中的主
角，中心情节是列那狐与伊桑格兰狼的斗争。表面上看，这里描写的是动物的故事，实际
上上演的是人类社会的活剧。故事中的飞禽走兽不仅会讲人类的语言，而且具有中世纪社
会中人的基本特征。形形色色的动物是当时法国社会各阶层的代表，例如狮子是国王的象
征，骆驼代表教皇，老狼代表贵族，鸡、兔、鸟代表受欺压的下层群众，它们既有阶级特
征，又有鲜明的个性，当然也有各类禽兽本身的特点。这些故事既是孩子们感到生动有趣
的童话，成人们也可从中看到法国社会的巨幅画卷。
　　主人公列那狐是中世纪城市富裕商人的代表。它精力充沛，狡猾而又残忍，对力量不
如它的弱小动物进行欺凌压迫，而对力量胜过自己的动物，便用种种狡诈手段进行欺骗玩
弄。在与伊桑格兰狼的较量中，相对弱小的列那狐总能取胜，它以剃发入戒可以吃到美味
的烤鱼为诱饵，用开水把伊桑格兰狼烫得焦头烂额；它出坏主意让狼的尾巴拴上吊桶伸入
河中钓鱼，使其尾巴冻结在冰河中无法自拔，并被人痛打一顿；它还说狮王要治好病必须
用狼皮剥下裹在身上方行……伊桑格兰狼虽有暴力，却敌不过列那狐的狡猾。这种计谋胜过
暴力的思想正代表了城市文学的一种观念。列那狐的形象还是封建社会中弱肉强食的现实
写照。对更弱小者它犯下了累累罪行：它用甜言蜜语骗去乌鸦嘴中的奶酪，还差点让乌鸦
送命；他装死趁其不备而扑食小鸟；他假装给麻雀的子女治病而吞食它们并声称解除了它
们的痛苦……更令人发指的是，当列那狐犯下种种罪行受至被欺压者指控时，他在权利的代
表狮王面前耍尽花招。狮王派两个使者去找他，列那狐不但不肯来，还打伤了使者，狮王
又让列那狐的外甥猪獾去召它，好不容易把它找来，它在狮王面前说尽花言巧语，但由于
证据确凿，终于被判了死刑，这时它又说了许多带罪立功的话，狮王终于被说动，于是放
它回家。在路上，他又继续犯罪，把山羊杀害了，还陷害了麋鹿。当它面对第二次审判时
又用欺骗的手段说服了狮子。
　　作品在这些方面比较全面地表现了当时富裕商人的特征。
　　《列那狐传奇》在法国家喻户晓，" 列那" 这一专有名词已取代了普通的"狐狸" 的含
义。作品的内容丰富深刻，生活气息浓厚，形象鲜明，情节生动，富有艺术感染力，是法
国和世界文学中的一份遗产。
　　《列那狐加冕》产生于公元13世纪。在这部作品里，列那狐形象有了进一步的发展，
它的行动的动力不再仅仅是为了获取食物或发泄私仇，而是处心积虑谋取王位。它用种种
花言巧语迷惑病危的狮王，终于如愿以偿继承了王位。他一上台，首先革去拥戴它的刺猬
和绵羊以显示自己廉洁无私；它表面上不收贡品，却让妻子背地里收礼。在它统治下，穷
人遭殃，富人得道；它还到处传授经验，连罗马教皇也请它去介绍成功的秘诀。
　　《新列那狐》更是把批判的矛头指向教会，叙述列那狐以" 邪恶作底，背叛是舷，钉
满卑劣，涂满耻辱，桅杆叫舞弊" 的战舰与狮王开战，列那狐的水手是各教派的僧侣教士
，教皇掌舵。国王虽是正义的一方，战舰也由各种美德构成，然而不但妻子被列那狐拐骗
，而且战舰也神秘失踪，所有的人都登上了邪恶之舰。列那狐由于罪恶极大而被罗马教皇
树为" 世界之王".《冒充的列那狐》艺术上较松散，但在内容上表达了新兴市民的政治倾
向，列那狐在此是以现存制度叛逆者的形象出现，对贵族、教会欺诈人民进行抗议，对劳
动者予以理解和同情。列那狐还对教会财产的神圣性和封建制度的合理性提出质疑，具有
民主倾向。
　　(3)市民戏剧
　　市民戏剧的显著特色是它的世俗性和喜剧性。它侧重于表现城市市民的生活，反映市
民阶层的观点和趣味。它常常对统治者和现存制度进行嘲讽，以乐观的情绪来感染观众，
正因为如此，市民剧的主体是喜剧。它的兴盛期是公元15世纪。
　　道德剧是用来劝善惩恶、进行道德规范的。由于每个时代的占统治的思想往往是统治
者的思想，所以在市民阶层尚未形成自己的伦理道德体系时，封建阶级的道德标准成了道
德剧宣扬的思想，如封建礼教、安贫守困、" 好人" 升天堂、" 坏人" 下地狱一类。道德
剧的人物是象征性的：人格、上帝、德行、恶习、理性、良心等等。这种戏剧的出现，意
味着戏剧从圣经的主题中解放出来，开始接近生活。英国的道德剧《每个人》写上帝把"
死亡" 叫到跟前，打发他去捉" 人" ，" 人" 登场时神情自若，但是他忽然看见" 死亡"
来捉他，他企图出钱赎罪，苦苦哀求，然而无济于事。" 死亡" 允许他带伴同去上帝跟前
接受审判，" 人"拿不定主意在" 友谊" 、" 美丽" 、" 力量" 、" 知识" 和" 谨慎" 等人
中带谁同往，这些人都抛弃了他，他只得带着" 善行" 去了，这个剧本说明，什么东西都
会把人抛弃，只有善行能挽救你。
　　笑剧亦称闹剧，是一种滑稽短剧，它以世态见长，风格诙谐泼辣；剧中人物是市民、
农人和牧师，他们之间发生争执、口角或令人发笑的吵闹。它接近生活，是风俗喜剧的萌
芽。法国的《巴特兰律师》是著名的笑剧。主人公巴特兰最拿手的是行骗，他装着吃亏用
高价买下布商的布，称身上无钱，让人去他家中取钱，当布商到他家时，巴特兰却称已久
病卧床，根本不承认赊过布。布商欺压牧童，巴特兰充当牧童的律师，要牧童装哑，使布
商败诉；当巴特兰向牧童收取酬金时，牧童以其人之道还治其人之身，也一言不发，使巴
特兰一无所获。剥削者的尔虞我诈在此一览无遗。
　　愚人剧是由一些自称是愚人的年轻人演出的剧目，内容涉及当时的时事和政治，充满
着讽刺与批判。德国作家布兰特的《愚人船》描写作者与111 个愚人同乘一条船，前往愚
人镇，船由一个愚人掌舵，听任船在海上漂浮，因此这条船永远到不了目的地。作者对船
上的每一个愚人进行嘲讽，这些愚人代表了当时的各个社会阶层，又代表了人的各种恶行
、缺点、错误、罪恶等等。作者认为，人的生活便如这条愚人船一样，是毫无目标的航行
。作者把人的错误、缺点都人格化为" 愚人" ，如大学生喜欢乱花钱，僧侣骗取老百姓的
钱财；布兰特还把狂妄、肉欲、暴食、嫉妒、吝啬、懒惰等都人格化为" 愚人" ，一一进
行鞭挞。作者认为医治这些" 愚蠢" 的唯一方法是" 认识自己".这个剧作内容深刻、语言
生动，并配有丰富的木刻插图，在德国文学史上较有地位。法国的《衰老的世界》也较为
有名，" 世界" 是衰朽的老人，趁他酣睡，" 舞弊" 召来了众愚人，其中有教士、骑士、
检查官、商人和女狂人。他们要凑合起一个新世界。然而教士只有"虚伪" 、" 淫逸" ，骑
士只有" 怯懦" ，检查官只有" 贿赂" ，商人只有" 暴利" ，而人民则" 愤怒" 和" 反抗"
，用这些材料建筑新世界时，由于争夺女狂人，你抢我夺，挤掉了新世界，旧世界重又出
现。这里已看不到什么希望了。
　　中世纪的市民文学还有市民抒情诗、优秀的散文。意大利公元13世纪出现的《马可.波
罗游记》是城市文学的优秀作品，它第一次向西方介绍东方神秘国土中的政治、经济、社
会风貌和风士人情，意象新颖，境界开阔，文笔奇崛，是一部脍炙人口的佳作。
　　6.但丁
　　但丁是站在中世纪与近代历史交叉点上的一个伟大人物。
　　(1)生平与时代
　　但丁(1265-1321 年）诞生在意大利佛罗伦萨一个没落的贵族家庭。他的祖国意大利，
当时在政治上是一个四分五裂的国家，北部为意大利王国，归" 神圣罗马帝国" 管辖，中
部为教皇、大封建主的领地；南部先后受到拜占庭、阿拉伯、诺曼人的入侵，最南端为西
西里亚王国。神圣罗马帝国是一个包括德意志、捷克、意大利北部、中部及勃艮第、尼德
兰等国的基督教的" 世界帝国".意大利北部原为日耳曼罗退尔所有，公元855 年罗退尔死
后秃头查理称号，至公元951 年德意志的奥托一世进兵意大利，公元962 年罗马教皇加冕
其为罗马帝国的皇帝。因此，教皇与皇帝之间关系暧昧，即既有勾结，又有矛盾。
　　当时的意大利，经济发展也极不平衡，大封建主领地和共和国城邦同时存在。十字军
东征促进了贸易的发展，意大利北部的热那亚、威尼斯、佛罗伦萨、米兰等城市已成为巨
大的经济中心，并由此产生了手工业、商业的市民阶层，市民阶层意识也同时产生，他们
要求摆脱封建领主和教皇的统治，反对外族入侵，希望建立一个统一的民族国家。
　　但丁生活的佛罗伦萨是一个大工业城市，金融商业特别发达，它的银行掌管着西欧商
业的命脉。在这里，封建贵族已居于次要地位，有的也转化为商业贵族；上层市民从他们
自我的利益出发，有时与下层市民一道去反对封建领主，当与己不利时，便出卖下层市民
，与封建主、教皇妥协。当时社会的深刻矛盾还表现在党派斗争上：封建贵族政党基白林
党支持皇帝，新兴市民政党归尔夫党支持教皇；归尔夫党后来又分裂为黑党与白党，斗争
错综尖锐。诗人但丁就是生活在这样一个急流漩涡之中，站在新旧时代的交叉点上。
　　但丁的家族曾经有过一度辉煌，他爷爷参加过第二次十字军东征，受封为骑士；父亲
经过商、当过文书，社会地位已逐渐下降。但丁出生时家道中落，而且父母在他童年时就
相继去世。在但丁的早年生活中，有两个人对他影响巨大，延至终身，一位是他的老师，
一位是他的女友。老师鲁内托.拉蒂尼是当时的一位著名学者，据同时代人称" 他是一位大
哲学家，精通修辞学，有辩才，擅长诗文" ，但丁拜他学习拉丁文和诗学，并在他的影响
下开始研究古典文学，阅读维吉尔的作品。但丁对老师一直怀有深厚的敬爱，" 地狱"15
篇曾描写过师徒相遇。当然罗马著名诗人维吉尔也是但丁敬仰的老师，他成为但丁游历的
引路人。女友贝亚特丽采是但丁少年时代的爱人，这是一种近乎骑士式的精神恋爱，但丁
仅在宴会中街头上见过她两三次，却留下了永远抹不去的印象。这种带有神秘色彩的爱情
对但丁的创作影响很大，他为歌颂心目中理想的爱人写了一部诗集《新生》，这是在贝亚
特丽采夭折后十年陆续写成的，诗中洋溢着但丁对生命的热爱，抒发了诗人对贝亚特丽采
的纯洁爱情，也显露出对她的早亡的深切悲哀，《新生》是西欧文学史上第一部向读者剖
露作者最隐秘的内心感情的自传性作品，是对封建的禁欲主义的一次宣战。在《神曲》中
，诗人将贝亚特丽采置于光明、爱情和力量的象征地位，引导但丁游历" 天堂".青年时代
的但丁，关心公共事业，热情地参加社会斗争。1289年，他参加了归尔夫党对基白林党的
冈巴地战役。战后，基白林党溃败，归尔夫党建立了资产阶级城市共和国政权。1300年，
但丁以知识分子的代表身份参加了城市的最高行政会议，被选为城市七个行政长官之一。
资产阶级政党在获得政权以后迅速分化为白党、黑党。黑党包括许多旧贵族特权分子，白
党则是进步的市民阶层一派。教皇一直对佛罗伦萨怀有野心，1300年派三个间谍到此被市
民捕获并受到审判。教皇朋尼法斯八世要求释放他们，但丁抵制最力。
　　这时黑党为了复辟封建势力求援于教皇。教皇在恼羞成怒之中利用黑党的呼吁，一方
面以削弱佛罗伦萨的教籍相威胁，同时又怂恿法国国王菲力普派兄弟查理带兵勘平所谓的"
佛罗伦萨叛乱" ，" 地狱" 篇中的教皇与巨人接吻正暗示着他们的勾结。但丁没有被这一
切吓倒，他表现得格外镇定与坚决，他先放逐了黑党领袖唐纳狄，又放逐了白党著名人物
同时也是但丁的知己朋友卡发坎狄，以免教皇找到借口。但问题尚未解决，法军已经压境
，为了拯救佛罗伦萨，必须派干练的使者去罗马教廷交涉。但丁毅然前往，但一到罗马，
即被教皇扣住。第二年法军进城，恢复黑党政权，成百的白党被杀遭逐。
　　1302年1 月27日，但丁被蒙上欺诈、贪污、鼓动叛乱、反抗教皇及查理的罪名遭终生
放逐，但丁的14岁的儿子也同时遭流放。
　　在流亡期间，但丁的政治理想并未泯灭，他认为，" 遭到放逐是光荣" 的，他感叹自
己" 不得不作为行旅，几乎是乞讨着，走遍几乎所有的说意大利语言的地方".最初他曾想
过与其他流放者们一起打回故乡去，但未能实现。流亡生活是艰辛的，但也使诗人接触到
了壮丽的山河和社会的各阶层，这丰富的经历，也加深了但丁对祖国的爱。流亡者的辛酸
使他想念故乡，思念家人，" 别人家的麦面包是多么含着苦味，别人家的楼梯是多么升降
艰难" ，寄人篱下的滋味使倔强的但丁受尽了屈辱。但丁一直渴望着祖国的统一，希望有
朝一日能实现自己的政治理想，但没有找到一条统一祖国的真正道路。
　　1308年，卢森堡公爵亨利第七当选为神圣罗马帝国皇帝，他想统一意大利、驱逐法国
势力。但丁以为终于盼望到了理想君主，可以打垮法国，裁抑教皇，实现祖国的统一了。
然而，随着1313年亨利第七的病亡，但丁的希望完全落空了。
　　1316年，但丁接到朋友的来信，声称假如愿意出罚金和当众服罪，黑党准许但丁回国
，但丁愤然地回信道：" 那么就这样光荣地要把在外流浪15年的但丁召回吗.这就是他的尽
人皆知的清白所应得的下场吗.这就是为着学问流汗、不倦地劳动所应得的下场吗.一个通
晓哲理的人不能忍受这种心灵的屈辱，像一个囚徒一样，当作罪犯一样被贡献出来。一个
为了传播正义而忍受痛苦的人，绝不能把他的金钱全付给那些加害给他的人，把他们当作
好象是他的恩主……" 但丁热爱家乡，怀念故土，但绝不能使他的清白遭受玷污。他又昂然
而去，正如他所说的流传后世的名言：" 一心循着你自己的道路走，让别人随便怎么说去
吧！" 为了维护共和国的独立，她的忠实的儿子再也没有回到故乡，1321年但丁客死拉文
那。他在离开这个使他备受屈辱的世界前，终于完成了最伟大的作品《神曲》，他也由此
成了不朽的诗人。佛罗伦萨人为曾经抛弃这光荣的儿子而惭愧不已，曾多次要求归还但丁
的骨灰，拉文那给予了坚决的拒绝。
　　(2)创作概况
　　经过公元13世纪末和14世纪初尖锐激烈的政治斗争，特别是经过20年流亡生活的磨练
，扩大了但丁的创作视野，通过接触社会中的许多重大问题，充实了创作内容。但丁早年
的创作属于" 柔美新体" 诗派，这是在法国普罗旺斯诗歌的影响下产生的诗派，它把以爱
情为主题的抒情诗推向反对封建包办婚姻和宗教禁欲主义的新高度，但丁的《新生》就是
这样的创作典型，把女性圣母化，运用中世纪文学惯用的梦幻、象延、寓意等手法，把贝
亚特丽采描写为天国下凡显示奇迹的天使，强烈地渲染纯精神的爱，并未深入触及社会的
本质问题，艺术上也未能达到纯熟的境界。但丁的创作在流亡中进入了高峰。
　　《飨宴》(1304-1307 年）
　　在放逐初期，但丁写下了《飨宴》这部美学著作。它是用意大利文写成的，为意大利
语的学术散文奠定了初步基础。这是一部百科全书性质的著作，取材于作者本人被迫流亡
前后的生活经历，一定程度上反映了他的痛苦、忧愤。它借诠释自己的一些诗歌，把各方
面的知识通俗地介绍给读者，作为精神食粮而得名。作品中的两个独特见解熠熠闪光：
　　第一，但丁认为，" 高贵" 在于个人的天性爱好美德，而不在于家族门第，批判了封
建的等级观念和特权思想，他说" 不是家族使个人高贵，而是个人使家族高贵" ，高贵决
不是出身贵族的代名词，而是人的高尚的美德同天主宽仁的恩赐相结合的产物；出身卑微
的人可以用其渊博的学问、高雅的举止和超逸的情操成为受人尊重和爱戴的高贵的人。这
一精辟的至理名言在中世纪无疑为空谷足音，是后来的人文主义者的先声。
　　第二，在《飨宴》中特别强调" 理性" ，但丁指出，" 去掉理性，人就不再成其为人
，而只是有感知的东西，即畜牲而已" ，他认为，真正使人高贵、接近上帝的就是理性。
这种观点是对中世纪蒙昧主义的批判，闪耀着新时代的光辉。
　　在《飨宴》中，但丁还特别提出内容、形式要美，内容重于形式的文学主张。他说："
每一部作品的美与善是彼此不同，各自分离的。作品的善在于思想，美在于词章雕饰，善
与美都是可喜的" ，但" 应该特别注意到它的善" ，又说："语言对于思想是一种工具，正
如一匹马对于军人一样，最好的马才适合最好的军人，最好的语言也才适合最好的思想。"
《飨宴》中叙述了但丁自己的生活："自从罗马的掌上明珠佛罗伦萨的公民把我从她的最甜
蜜的怀抱里放逐以后，(我在这里生养长大，满心渴望能在太平岁月里休养我忧劳的灵魂、
消磨我的余年）我便像一个流亡者，甚至像一个行乞者，托迹四方，不得不向别人诉说我
所受的不公平的命运的创伤。我真的像一只无帆的船，在凄惨的穷困所吹的狂风中，沿岸
沿港地漂泊。" 这是一个不甘屈服者的控诉。
　　但丁之所以用通俗的意大利语来撰写具有深奥哲理的学术著作、是想以此证明，通俗
语言不仅可以用来描写爱情，而且也可以同拉丁文一样用来阐明哲理。从这一点来说，《
飨宴》在意大利文学史上具有特殊的意义。在书的第一部分，但丁花了许多笔墨阐述通俗
语言瑕不掩玉的特征，言简意赅，令人信服，为维护和提高意大利民族语言的地位作出了
贡献。
　　《论俗语》(1304-1305 年）
　　这是最早的一部用拉丁文写的关于意大利语言、文体和诗律的著作，强调意大利民族
语言的重要性，对于解决意大利的民族语言和文学用语具有重大意义。从这里也可看出但
丁日后用通俗的民族语言写作《神曲》的理论依据。
　　但丁所说的" 俗语" ，是与教会所用的官方语言拉丁语相对立的、各民族人民大众所
用的地方语言。" 我所说的俗语，就是婴儿在开始能辨别语音时，从周围的人们所听惯了
的语言，说得更简单一点，就是丝毫不通过规律、从保姆那里所摹仿来的语言" ，但是俗
语并不等同于粗陋的语言，但丁提出一个概念：" 光辉的俗语" ，即带有理想性质的标准
语，经过筛选后留下来的" 伟大的字" ，也就是高贵而优美的语言。他还提出三种语言："
中心的" ——标准的语言；" 宫廷的" ——有教养的语言；" 法庭的" ——准确的语言。但丁认
为，拉丁文只有少数学者熟识，俗语才是人民大众所喜爱和熟悉的，它不矫揉造作，而是
浑然天成的。只有以各个地区俗语中筛滤出来的标准语才是意大利民族的理想语言。
　　《论俗语》可以说是意大利畏族文字革命的宣言，是一部具有历史意义的文献，在文
学批评史上获得较高的评价。它在意大利起的作用与意义，类似中国五四时期提倡白话文
、反对文言文的斗争，它不仅使文学语言更接近人民大众，而且也是但丁实现意大利统一
和建立意大利民族语言的政治理想的一个重要组成部分。
　　《帝制论》(1310-1313 年）
　　长期的放逐生活，使但丁进一步看到城邦之间的敌视与分裂带来的严重后果，倍感祖
国的和平统一是当时的首要任务，他放弃了早先的城邦独立的观点，于是写了政论著作《
帝制论》。这是一部以经院哲学的方式系统地阐述自己的政治观点的拉丁文著作，带有空
想的性质。全书分为三个部分：第一部分，作者努力地证明：人类社会的目的在于使各人
充分地发挥自身潜在的才能，而这一目的只有在皇帝统一下的和平自由的社会中才能实现
；在第二部分中，通过历史的考察，说明皇帝的尊号应该是" 神圣罗马皇帝" ，并设朝廷
于罗马；在第三部分中，明确地提出政、教分离的主张，斥责了" 教权" 高于" 政权" 的
说法，也否定了"教皇" 与" 皇帝" 都受命于天的论调，反对僧侣阶级对政权的干涉，提出
皇权应在教权之上的观点。《帝制论》是中世纪" 皇帝" 与" 教皇" 争权时帝政派的代表
作，有对王权美化的空想性质。但它强调政教分离，反对教皇干预政治，则表达了新时代
的进步要求，为以后欧洲民族国家和统一的中央集权的政权形式指出了发展道路。书中阐
明的有关人类社会的终极目的是使人的潜能得到充分发挥、享受尘世的和平与幸福，并认
定尘世生活有其自身的价值，不受教会宣扬的来世思想的支配，指出现实生活与来世天国
是并行不悖的，具有十分重要的意义。它第一次从理论上阐述了政治与宗教的平等，向神
权提出挑战，是人文主义者的理论曙光。书中对古罗马光荣传统的赞扬和对意大利和平统
一的渴望，流露出但丁强烈的爱国主义思想感情。
　　(3)《神曲》
　　在但丁的创作中，写作时间最久(1307-1321 年，历时14年）、篇幅最长(计一万四千
多行）、最能全面反映但丁思想和艺术特点的还是叙事诗《神曲》。《神曲》使但丁赢得
了世界性的声誉，给欧洲中世纪文学增添了光辉的篇章，它为我们认识新旧交替时期的意
大利社会的各个方面和研究作者的政治、哲学、道德观和美学观提供了丰富而形象的资料
。《神曲》不仅是但丁的代表作品，也是世界文学史上的名著之一。它广泛地反映了当时
的社会现实，触及时代的许多重大问题，思想内容丰富，政治倾向性强，在艺术上对世界
文学也有独到的贡献，它被誉为" 中世纪的史诗" 、" 百科全书" 是当之无愧的。
　　《神曲》原名为《喜剧》，后来人们加上了" 神圣" 一词以表示崇敬，故又名" 神圣
的喜剧" ，中文译为《神曲》。它共有14233 行，分为三个部分。《神曲》写的是一场梦
，但丁于梦中寻游地狱、炼狱和天堂三界；从1300年4 月8 日" 入梦" 至4 月14日" 梦醒
".三界之说为中世纪的观念，以梦来描写叙事是中世纪的重要文学形式。
　　诗人叙述自己在35岁时的春天，迷途于一个黑暗的森林，正当他攀登着一个沐浴着阳
光的小山丘时，突然遇到了三只野兽挡住了去路。这一豹(象征着淫逸的上层市民）、一狮
(象征着强暴的法兰西国王）、一狼(象征着贪婪的教皇）虎视眈眈于前，万丈深谷于后，
诗人进退两难，形势危急，但丁只得高声呼救。在这危急之际，罗马诗人维吉尔的灵魂出
现了，他受但丁青年时代热爱过的贝亚特丽采之托前来相救。维吉尔的灵魂对但丁说："
你不能战胜这三只野兽，我将指示你另一条途径；开头，我将引你参观罪人的居地，接着
我将指示你爬上灵魂在那里洗炼的山坡，到了山顶，我把你交付另一个引导人，伴你游览
幸福之国。" 他引导诗人游历了地狱和炼狱；接着贝亚特丽采出现在但丁面前，引导但丁
游历了天堂。
　　地狱形似一个大漏斗，分作9 层，直插人地心。罪人的灵魂按其罪恶的大小定其所处
深浅。地狱的入口处在北半球，罪大恶极者被打入地狱的最底层。
　　地狱的大门上写着：" 你们走进来的，把一切希望抛在后面" ，门上插着一面旗帜，
在狂风中吹荡。但丁在维吉尔的带领下入门以后，经过昏暗无日的平原，渡过亚龙河，进
入了地狱的第一层。
　　第一层是异教徒裁判所。深谷中雷声风声轰轰作响，那些没有受过基督教的洗礼、出
身于基督诞生前的许多古代诗人、哲学家，如荷马、苏格拉底、柏拉图、古代罗马诗人奥
维尔、贺拉斯等都在等待上帝的裁判，他们生于古代，没有接触过上帝的真理。
　　第二层由拖着尾巴的怪魔冥罗司把守，这里不息地下着冰雹，鬼魂在深谷里爬上爬下
，辗转呼号。在此收容的是生前纵色欲者，希腊美女海伦，以及拐走她而引起特洛亚战争
的帕里斯、埃及女皇克里奥佩屈拉、殉情自杀的迦太基皇后狄多等的灵魂囚禁在这里。
　　第三层是生前贪食无厌者的灵魂处所。而今深陷于泥坑，任凭风吹雨打而无处藏身，
看守者是三个头的恶狗猞科罗，它一身长毛，红眼睛，大肚皮，尖利爪子，不停地狂吠。
　　第四层里的灵魂为吝啬与浪费者，他们相向怒骂，彼此攻打，像海浪拍岸一般向前冲
过去又撞回来，看守者是财神。但丁问维吉尔：" 为什么这些灵魂这般烦躁不安." 维吉尔
回答：" 月亮下所有的黄金不能使一个人得到安宁啊！" 第五层关押着易怒者的灵魂，他
们在污浊的恨湖的隔河中相互撕打，头撞拳击，牙咬嘴啃，一个个撕杀得皮开肉绽。
　　第六层里邪教徒在烈火燃烧的坟墓里哀号，这里外围沼泽，内耸高塔，塔顶火光耀眼
，墙上高站着三个凶恶的复仇女神，城内火花四射，砂石横飞，田野间荒冢累累，墓顶开
裂，烈火在熏炙着邪教徒的灵魂。
　　在第六与第七层之间有峭壁断岸，要沿着羊肠小径爬下去，进入第七层。
　　这里住着施行暴力的人，杀人犯、暴君、信仰不坚而自杀的人在血沟、火雨、热沙中
，血沟流沙化成一个深渊。怪物克利翁破浪而来，这怪物的面孔，窄看起来和善可亲，但
蛇身蛇尾，暗藏着尖利的爪子，但丁与维吉尔坐在怪物的背上翱翔而下。
　　第八层为欺诈者的地狱，沿壁十条恶沟中住着各式各样的欺诈者：好诱妇女者、阿谀
者、买卖官爵和圣职者、放高利贷者、贪官污吏、伪君子、强盗、诱人作恶者、诬告害人
者、发伪誓者等等都被打入在此，一切欺压、剥削、陷害善良人的恶徒都逃脱不了。这一
部分占了地狱篇的三分之二。在此有尼占拉三世，是早已死去的教皇；而朋尼法斯八世还
活着就给他预备了位置。这些教皇都被倒栽在石沟的窟窿里，身子埋在底下，脚和小腿露
在外面，上面烧着火，好像涂了油一样，从腿跟一直烧到脚尖，在难熬的痛苦中剧烈地抖
动着。他们在自己咒骂着自己：
　　我虽穿着大道袍，
　　但却是母熊的儿子，
　　为要繁殖小熊，
　　我便囊括世间的财富。但丁接着责骂他们：
　　你们的贪婪给全世界带来了灾祸，
　　把善良踏在脚下，
　　把邪恶高举起来。
　　住在第六沟里的伪善者大多为僧侣，他们的衣帽是铅做的，但外面却发出耀眼的金光
。他们永远穿着这沉重的衣服在沟里走来走去，但丁说这帮人是" 说谎的老祖宗".但丁写
前几层地狱里的人，大多只是生活失去节制，所受的惩罚较宽和些，描写第八层里的这些
人，作者再没有任何怜悯之情，而是尖刻讽刺，严厉责骂，特别对教皇口诛笔伐，毫不留
情。但丁詈骂他们手捧圣典、口念十诫，却把金钱财宝当上帝，他们的罪恶不仅及身而止
，还要留传到后世呢。
　　第九层是地狱的顶端，一片冰湖，这里冻结着的是背信弃义、叛党叛国的卖主之徒。
但丁说他们是连猪狗都不如的最卑劣的家伙。居中者是地狱魔王撒旦，他是有着三个血盆
大口的魔鬼，正面口中咬着出卖耶稣的犹大，左右口中咬着谋杀凯撒的布罗陀斯和卡西斯
。但丁觉得对这些人讥笑怒骂仍不解恨，更亲手鞭打他们，他走到冰湖中，用脚踢那些露
在冰上的头颅，拼命揪他们的头发。
　　地狱尽处，在一个断岩的裂口处，浮现出星光，地狱到此结束。
　　炼狱突出海面，外面是一片美丽的海滩，里面分作七级，七级以上是人间乐园，即炼
狱的最高层，连海滩算在内，内外合为九级。炼狱是罪恶较轻的人修炼的地方，他们经过
净火的锻炼，断除孽根，便可超度升天。在但丁描写的炼狱中，登七级净界不是坦途，它
环绕悬崖而上，形势十分险峻，持心不坚者就会望而却步。但丁显然受了中世纪神学家阿
奎那的影响，阿奎那是中世纪神学哲学的集大成者，他认为人要想摆脱尘世的苦恼，寻求
天堂的幸福，首先必须根除情欲，具有坚韧不拔的毅力。认真地守护炼狱的是罗马的禁欲
首领卡图，但丁非常崇敬他，在《飨宴》中不止一次谈到他，说他有" 高贵的灵魂" ，说
人世间没有一个人比他更有资格作为上帝的象征，炼狱第一篇这么描写他：" 一位非常可
敬的老人，长须白发，垂在胸前，容光焕发，四颗圣心的光辉照在他的脸上" ，四颗圣心
代表着正义、谦谨、毅力、节制。——炼狱四周是碧海晴空，守护者为和蔼的老人，这与地
狱那边的气氛一开头就显然不同。
　　炼狱内为七级，先入炼狱山门，里面是环山七层圆路，愈往上愈小；每层的墙壁上刻
有浮雕，一方有善人受赏的榜样，一方有恶人受惩的图象，每一层的末部有行善的天使。
人们在此洗炼七大罪恶：骄、妒、怒、惰、吝啬和浪费、贪色、贪食——
　　第一级：骄傲者背着巨石来克服其傲气；
　　第二级：嫉妒者双眼被铁丝缝住；
　　第三级：好怒者被围在黑烟里；
　　第四级：惰怠者过着勤劳的生活；
　　第五级：吝啬浪费者偃卧在地上受贫苦；
　　第六级：贪口腹者受饥饿煎熬，而且是面对着累累果食、潺潺流水；
　　第七级：好色者在烈火中行走以断绝淫念。
　　炼狱更上一层便是人间乐园。这时东方忽然出现红光，祥云缭绕，紫雾缤纷，天使们
徐徐而降，凌空散着鲜花；在后面有一位美女，驾着仙车，蒙着雪白的轻纱，穿着鲜红的
长袍，披着绿色的坎肩，这就是美女贝亚特丽采，她从天国下来引导但丁游历天堂；维吉
尔大功告成，告别但丁而去。贝亚特丽采让但丁喝了河里的琼浆，得以净化。
　　天堂共九重天：月球天、水球天、金星天、太阳天、火星天、木星天、恒星天、水晶
天、净火天，这是幸福的精灵居住的地方，他们生前守正不阿、立功立德，这里有基督教
的苦行派、先哲和神学家，如阿奎那，还有为基督信仰而战的十字军战士和殉道者、正直
的国王和统治者、潜心修道者以及基督和众天使。
　　在九重天外是上帝的天府。天堂的境界庄严和美，充满光辉、欢乐和爱。
　　但丁在这里为亨利七世预留了位置，他说亨利七世将拯救意大利，把那些霸占圣坛的
恶人赶走。但丁把天堂作为人类最高的精神境界来描写的，在这里讨论了许多神学、哲学
、宗教方面的问题，其中表现的中世纪思想色彩也最为浓厚。
　　最后，但丁在贝亚特丽采引导下，在幸福的玫瑰的光环中拜见了三位一体的上帝，(三
位一体即圣父——神圣的权力、圣子——至尊的智慧、圣灵——本初的爱）但丁窥见三位一体的
奥秘，如电光一闪，全诗便在此结束。
　　《神曲》的主题
　　但丁在给斯加拉大亲王的信中说明了《神曲》的主题：" 环绕主题的不同意义一定有
两层。因此，我们必须从字面意义上然后从寓言意义上考虑这部作品的主题。仅从字面意
义上，全部作品的主题是' 亡灵的遭遇' ，不需要什么其它说明，因为作品的整个发展都
是围绕它而进行的。但如果从寓言意义上看，则其主题是人，人们在利用其自由选择的意
志时，由于他们的善行或恶行，将得到善报或恶报。" 在《神曲》中，维吉尔是理性和哲
学的象征，他引导但丁游历地狱和炼狱，象征着个人和人类在哲学的指导下，凭理性来认
识罪恶和错误，从而悔过自新的过程。贝亚特丽采象征着信仰和神学，她引导但丁游历天
堂，象征着个人和人类通过信仰的途径、神的启示认识最高真理和达到至善的过程，而这
种境界，依靠理性和哲学是无法达到的。认为神学和信仰高于理性和哲学是但丁思想的偏
见，但他那种追求真理、关怀人类命运的精神和热情，处于中世纪这样的黑暗时代，无疑
具有很大的进步意义。
　　由此我们可以归纳《神曲》的主题：它表现了新旧交替时代，个人和人类怎样从迷惘
和错误中经过痛苦和考验，达到真理和至善的境地。实际上，也就是给意大利在政治上和
道德上指出了一条复兴的道路。
　　《神曲》内容分析
　　恩格斯说过，但丁是中世纪的最后一位诗人同时也是新时代的最初一位诗人。《神曲
》最为典型地体现了诗人这种新与旧的深刻矛盾。它既有封建的宗教的偏见，又有人文主
义新思想的曙光，是但丁世界观中矛盾的形象反映。具体地说，表现在以下几个方面：
　　第一，在宗教问题上的矛盾。一方面，《神曲》深刻地揭露了教会的黑暗，矛头直指
教皇与僧侣。他的批判与当时人民反封建反教会的" 异端" 运动的情绪完全一致。
　　但丁首先揭露的是教皇对金钱和权利的贪求，被打入地狱的和不久要被打入地狱的教
皇就有尼古拉三世、朋尼法斯八世、约翰十二世、克力门五世；而且让尼古拉三世倒栽于
地狱的第八层的血沟的石缝中咒骂自己；但丁也愤怒地斥责他" 把金银当上帝" ；尼古拉
三世还预言，二十三年后，朋尼法斯八世接任他现在的位置；再过十年，克力门五世也要
来到这里受苦，其原因就是他曾用欺骗的手段迫使教皇赛乃斯了辞职，从而窃取了教会的
最高权力。" 我们从这里望见所有的牧场上，充满着穿牧人衣服的贪狼(即主教们）" ，最
后鬼魂嘱咐但丁：" 我的孩子，你回到下界时，请你开开口，不要把我向你公开的事隐藏
一点".但丁在此揭露了教会对金钱权力的贪欲，虽然并未击中致命点，但给予了沉重的一
击，为向神圣的教会挑战打开了禁区。
　　其次，《神曲》也揭露了政教合一。炼狱第十六篇中写道：" 今日罗马教堂，把两种
权力抱在怀里，跃入泥塘里去，把自己和他所抱的都弄污秽了" ，教权侵入政权，引起内
乱，是" 城市祸害的根源".但丁采用" 以其之矛攻其之盾" 的方法，利用所谓神圣教义来
揭露教皇。天堂十九篇：" 口称基督、基督的，比那些从来不知道基督的还要离基督远呢"
；天堂二十二篇说圣经律令留在纸上" 徒然糟踏羊皮纸罢了".另一方面，《神曲》又肯定
神的存在和" 圣洁" 的教士，只求对教会作一些改革，并不彻底反对宗教。
　　但丁通过地狱、炼狱、天堂三界的描述，宣扬了通过道德的自我完善、虔诚的宗教信
仰可以达到肉体和精神解脱的天主教的世界观，在天堂里，供奉着圣洁的教士和天使，作
为人们修炼得道的楷模。维吉尔是理性的象征，只是认识错误；只有宗教信仰象征的贝亚
特丽采才能领但丁游历天堂，走上至善之路；把神学置于哲学之上，信仰置于理性之上，
正显示出但丁在宗教问题上的矛盾观点。
　　第二，政治观点的矛盾。在揭露教会僧侣的同时，但丁也猛烈地抨击了封建国王、贵
族，斥责党派纠纷，渴望建立君主政治，以完成意大利的统一；但他又将统一意大利的希
望寄托在神圣罗马皇帝身上，这使他的政治主张无法实现，也使《神曲》蒙上了悲剧性质
。
　　但丁在政治上是皇权拥护者，但却反对暴君，在地狱中受刑的暴君有古代马其顿的亚
历山大、西拉古的于尼修、意大利北部的君主和基伯林党的领袖巴独发等。但丁认为他们
都是杀人劫财的暴君，死后的幽灵应当永远泡在血沟里饮恨吞声、备受折磨。
　　但丁特别憎恨无视国家和人民利益的叛徒、卖国贼，将他们打入地狱的最深渊冰湖里
受苦。但丁踢得最重的是薄迦，他本是基伯党人，但帮助归尔夫党作战，在战斗最吃紧时
，忽然砍断归尔夫党执旗者之手，致使该党大败，他的叛变行为使无数归尔夫党人被杀，
使佛罗伦萨家家户户都戴了孝。
　　长诗中对党派斗争谴责得最有力的是关于归尔夫党人于谷霖的悲剧故事。现在于谷霖
和他的仇人佛罗伦萨的总主教路格利都在地狱中受苦，他向但丁叙说了他和四个孩子怎样
被主教关在饿塔中活活饿死的情景：孩子们劝爸爸：" 你若肯吃我们，我们的痛苦还小些
，你给了我们这些苦恼的皮肉，你还是剥下吧！" 孩子们死了以后的四五天，又过了三天
，于谷霖也饿死了。
　　但丁的政治主张是君主政体，在分散落后的国家中是进步的，它符合历史发展的规律
。但丁热爱祖国，迫切希望祖国统一，但他所寻救的同盟者却不是一个理想的君主，更不
是城市平民大众，而是神圣罗马皇帝，但丁还为他在天堂里留了座位。现实中，但丁也极
力为亨利七世作宣传，最后却以悲剧收场。
　　第三，人文主义思想与封建道德观念的矛盾。但丁在《神曲》中还表述了人类追求理
智的解放、爱情的自由和崇尚古希腊罗马文化的先进的人文主义思想，但同时又表现了他
恪守封建伦理道德规范的封建观念。
　　在地狱二十六篇中，诗人歌颂奥德赛的渴望知识、追求真理、富于进取的美德，这体
现了新兴资产阶级力图使人类的智慧从中世纪神学教规的束缚中解放出来的进步要求，奥
德赛抛妻别子，顺从了流浪的愿望，" 人生来不是为了像兽一样活着，而是为了追求美德
和知识" ，这与中世纪教会所宣扬的" 知识即罪恶"完全背道而驰。地狱第五篇中，通过法
郎赛斯加对自己生前与保罗的爱情故事的倾诉，表达了人类追求爱情自由、反对禁欲主义
的强烈愿望，但丁听了她的叙述，倍受感动，怜悯得昏倒在地，" 好像断了气一样".《神
曲》中包含了希腊罗马的大量神话传说，对古代的大智者们作了肯定和赞美，维吉尔是"
拉丁人的光荣" 、" 智慧的海洋" ；但丁渴望自己有朝一日以一个诗人的身份返回家乡，
并借《神曲》永垂不朽，这些都体现了新的时代精神。
　　一方面但丁希望理智从愚昧中解放，爱情从禁欲中解放，文化从宗教中解放；但另一
方面，他又按照当时正统的封建道德规范把罪人分为三大类，不分青红皂白，好人坏人都
打入地狱，海伦、埃及艳后与法郎赛斯加打在一起，说她们同犯有" 色罪" ；奥德修聪明
能干善于计谋却犯了阴谋诡计罪；伟大诗人荷马因出生于基督诞生之前，为" 异教徒" ，
在地狱裁判所等候最后的审判。但丁的这些观念仍没有挣脱中世纪的樊篱，属于封建主义
范畴。
　　第四，《神曲》在一定程度上还存在着内容和形式的矛盾。
　　《神曲》的内容可以说是一部中世纪的百科全书，现实、神话、史诗、历史、政治、
哲学、文艺、自然现象等等，生活气息十分浓厚，造船工人，饮食小摊贩，山坡上夜间休
息的劳动者，牧羊人，农家女，客店伙计在涮马，火警中母亲抱着儿子逃命，还有打猎的
，赌博的，洗澡的，比武的……无所不有无所不包，这与作者提倡的用俗语写作，运用民歌
体裁和方言的主张相吻合一致的，这种使文学作品广泛地反映社会生活的思想意识，代表
了新兴资产阶级的普遍要求；而且《神曲》是第一部用意大利民族语言创作的长诗，不仅
在中世纪具有首创精神，使文学摆脱教会的统治更接近现实生活，而且对文艺复兴时期的
文学和民族语言的形成产生了强烈的影响，其作用已超出了文学的范围而具有鲜明的政治
意义。
　　然而，在形式上，《神曲》更多地具有中世纪的特征。但丁把长诗分为" 地狱" 、"
炼狱" 、" 天堂" 三部，各部又分为三十三篇，在地狱前加一" 序诗" ，共一百篇，各部
长短大致相等，三部结束时均以" 群星" 一词收尾，此外，地狱中的罪孽，炼狱中的恶行
，天堂中的德性，诗段的划分及但丁游历的时间安排，都按照" 三" 、" 九" 、" 十' 等
数字进行布局，今天我们对这些数目能唤起工整对称的美感，要知道在中世纪人的心目中
这些数字是神秘的象征：" 三" 象征着神学上的" 三位一体" ，" 十" 表示完美。
　　" 九" 则是九层地狱、九重天的象征。在表现手法上，但丁还大量运用了象征和梦幻
的手法，充满着神秘主义的色彩，这些都是中世纪文学的重要特征。
　　以上四重矛盾正说明但丁的世界观体系没能跳出中世纪的范畴，然而新时代、新思想
的曙光正从他的诗篇中喷薄而出。浪漫主义诗人雪莱说：" 但丁的诗堪称为架在时间之流
上的桥梁，世界中世纪文学史连接着近代世界和古代世界。" 《神曲》艺术特征
　　《神曲》在艺术上的特色，首先在于它的梦幻性和象征性，这种表现手法是中世纪文
学的重要特征，但丁既广泛地袭用了这一艺术方法，同时又使这一方法具有了鲜明的现实
内容，作品以梦游的形式折射现实。例如，用森林象征中世纪的黑暗，野兽象征残暴的封
建统治者，维吉尔象征着人类的智慧，贝亚特丽采象征着人生的信仰，" 地狱" 象征着教
会统治下的现实生活，" 天堂" 象征但丁所渴望的理想社会，通过" 炼狱" 也即通过内心
忏悔和道德改善，象征着人类从现实世界走向理想世界的道路。尽管这里反映了但丁的宗
教思想，但决定《神曲》的意义的不是充满神秘色彩的宗教观念，而是对现实生活的深刻
揭示。
　　奇特的想象也是但丁所特有的。传说中的" 地狱" 、" 炼狱" 、" 天堂" 是什么形状.
住着些什么人.谁也难以描状，然而但丁通过自己的艺术想象作了形象的回答。" 地狱" 形
似一个上宽下窄的漏斗，内分九圈，越向下，罪孽越深；" 炼狱" 在南半球海中，是一座
可分七层的平顶山，由底层拾阶而上，山顶为"地上乐园" ；" 天堂" 分为九重，天层越高
，居住在那里的灵魂越纯洁，九重天上有一天府，称" 幸福者的玫瑰".这种奇特而浪漫的
想象是前无古人的。
　　就语言来说，但丁不拘泥于规矩绳墨，而是比较自如舒畅地抒发感情。
　　在" 天堂" 篇中，恰如其分地引用华丽雅致的词藻烘托天堂神秘莫测的气氛；而" 地
狱" 篇中则广泛采撷流传于民间的生动形象的比喻，恰到好处地给一些虚构的情节涂上一
层具有浓郁民间色彩的光泽。比如，人被描写成水蛇口中挣脱逃命的青蛙、热锅中煮着的
肉块。此外，但丁还借用法语、普罗旺斯方言和新拉丁语丰富自己的创作语言，以大胆创
新的精神，将高深的哲理语言同平民百姓的日常口语有机地揉合在一起，使《神曲》的语
言带有一定的现实主义喜剧风采。
　　《神曲》对人物性格的刻画虽然着墨不多，却既有概括力又富有鲜明的个性特征，诗
人常用一些形象的比喻使人物鲜明突出，例如形容鬼魂注视但丁和维吉尔，好像裁缝穿针
时凝视针眼一样；形容两队鬼魂相遇，彼此接吻致意，像蚂蚁在路上觅食，彼此相遇时互
相碰头探询消息一样；形容禁食的魂灵瘦得两眼深陷无神像脱落了宝石的戒子等等，取得
了绘画艺术的效果。
　　长诗中着力塑造了具有代表性的几个人物，如堕落的天主教势力的代表朋尼法斯八世
，引起读者强烈的憎恨；热情的法郎赛斯加、进取的奥德修，尤其震撼人心的是悲愤、严
峻、热情奔放的爱国者——但丁本人的形象。从某种意义上来说，《神曲》的主人公正是作
者本人。
　　三、波斯文学
　　1.概论
　　波斯是伊朗的古称，是中亚的文明古国，也是世界文化最早的发源地之一。在现今的
伊朗国土上，公元前3 千纪上半期，一部分部落就已产生了奴隶制，至公元前2 千纪下半
期逐渐形成国家。伊朗北部的米太人在公元前7 世纪成为一个强国。公元前6 世纪中叶，
居住在南部的波斯人在居鲁士的领导下推翻了米太王的统治，建立了强大的波斯帝国。波
斯帝国在公元前6 世纪达到鼎盛阶段，但接着的两个世纪，波斯大部分领土被外族所统治
。直到公元224 年，波斯侯阿尔达希尔举兵，重新统一了伊朗，建立了萨珊王朝。
　　公元5 世纪以后，伊朗向封建社会过渡。从公元5 世纪至18世纪为伊朗的中世纪时期
。
　　中世纪波斯文学主要是指以达里波斯语创作的文学，它是在萨珊王朝时期(公元
224-651 年）文学的基础上发展起来的。萨珊王朝时期丰富的文学创作都是用中古波斯语
即巴列维语创作的，只是由于阿拉伯人的侵略，大部分失散了。流传至今的《统治者书》
是一部宫廷史官编纂的历史著作，也保留了一些古代神话传说和英雄故事，其中的一些故
事情节被后来的诗人们作为题材创作了伟大的作品，如菲尔杜西的《列王记》。萨珊王朝
被阿拉伯人消灭以后，随着政治上独立地位的消失，波斯固有文化也遭到严重摧残。但波
斯人民以强烈的民族意识，顽强地保持本民族的文化传统，他们粉碎了阿拉伯统治者用阿
拉伯语取代波斯语的企图，使新产生的达里波斯语逐渐成为波斯人民通用的语言，为波斯
文学的发展奠定了坚实的基础。公元9 世纪末，波斯大部分地区摆脱了阿拉伯人的统治，
先后建立了一些独立国家，萨曼王朝是其中之一。萨曼王朝为巩固政权，把当时许多文人
墨客集中到宫廷，其中许多人都摒弃了阿拉伯语而用本民族的语言进行创作；由于统治者
的大力提倡与扶植，波斯文学得以复兴，并出现了长达二三百年的文学繁荣时期。
　　鲁达基(公元850-940 年）在波斯文学史上被称为" 波斯诗歌之父" ，生于一个叫鲁达
克的小山村，自幼聪明，八岁能背诵《古兰经》，后来被萨曼王朝的国王召入宫廷，有过
一段优厚的生活境遇，然而晚境凄凉，因故失宠而被逐出宫廷。
　　鲁达基一生写诗很多，流传至今的仅两千行左右。他的诗歌内容广泛，题材丰富，作
者的爱憎态度，人生体味在诗中有着形象的坦露。例如表达浓烈的离愁别绪的《离愁》一
诗：
　　啊，我葱郁的青松，离别似狂风肆虐咆哮，
　　要将我生命之树连根拔掉。
　　……
　　离别，犹如投入心扉的一团烈火，
　　熊熊烈焰会把我的心儿烧焦。
　　感情热切，诗句流畅，把人生的分离渲染得格外触目惊心。
　　虽然伊斯兰教在波斯已传播两个世纪了，但在鲁达基的诗中几乎看不到任何宗教的影
响，作者热烈地赞扬知识和理智，显示出与古波斯文明传统的密切联系：
　　自从辟天与开天，
　　知识人人苦钻研。
　　智者时时求学问，
　　求学广用四方言，
　　求取知识记心间。
　　石斧牢牢刻高山，
　　防灾祛祸防身甲，
　　又如明灯心头悬。
　　他还提出完美的人应具备的四个条件，这种人生观至今仍有着它的魅力：
　　健全的理智，健康的身体，
　　温和的性情，良好的声誉，
　　具有这四种财富，
　　正直的人就无忧无虑。
　　虽然正值盛年而且身处上层社会，过着富足的生活，但他时时" 用理性的慧眼去观察
世界" ，进而看到：引诱肉体的是金钱、领地和闲散休憩，吸引我灵魂的是科学、知识和
理智。
　　可见，鲁达基的思想代表了那个时代的先进思想，甚至在某些方面揭露统治者的罪恶
，表达对劳苦大众的深切关怀与同情，体现出进步的人道主义思想：多少人家羊羔美味一
一品尝，多少人家啃不上麦饼填不饱饥肠。
　　与中国著名诗人杜甫的名句" 朱门酒肉臭，路有冻死骨" 如出一辙。
　　鲁达基现存较长的诗是《暮年》，它概括地描写了诗人从青春得意到老年潦倒的一生
，这既是诗人一生经历的缩影，也是那个时代文人的共同命运的写照。在写到回忆曾经有
过的荣华富贵之际笔锋突转到眼前：如今，时过境迁，我改变了模样，四方讨乞，伴我的
只有手杖与饭囊。
　　人世沧桑、诸多况味，通过一位步履艰难、无处归宿的老人形象凸现了出来，读者既
能领悟到了这位老诗人的深厚功底，更为扶杖前行的这位老者而潸然泪下。
　　作为波斯诗歌的奠基者，鲁达基能自如地运用一切波斯诗歌形式，抒情诗、颂诗、叙
事诗、四行诗等，他的诗写得热情洋溢，轻快明朗，韵律和谐，语言生动，是后世诗人的
楷模。
　　菲尔杜西是继鲁达基之后萨曼王朝的大诗人，他的史诗《列王记》是中世纪波斯文学
的顶峰之作，也是世界文学宝库中的珍品。
　　欧玛尔.海亚姆是波斯塞尔柱王朝时出现的著名诗人，他是四行诗的世界著名作家。
　　内扎米(1141-1209 年）是波斯文学史上著名的叙事诗人，他的《五卷诗》是东方文学
的瑰宝，为后来的诗人提供了题材；当他的作品传入欧洲后，引起西方读者的浓烈兴趣，
其中的《蕾莉与马杰农》被称为东方的《罗密欧与朱丽叶》。
　　内扎米早年受过很好的教育，具有广博的知识，在神学、哲学、医学及天文学等方面
都有一定的造诣，他早年的抒情诗写得很好，但他不屑于作宫廷的御用文人，这也使得他
有二十几年的充裕时间来创作《五卷诗》。
　　《五卷诗》包括《秘宝之库》、《霍斯陆与西琳》、《蕾莉与马杰农》、《七美人》
及《亚历山大故事》。第一卷《秘宝之库》是以传统形式写的劝戒性故事诗；第五卷是以
希腊征服者亚历山大向东方进军为背景的叙事诗，中间穿插不少轶闻趣事，把亚历山大描
写为国君、哲人和先知。其余三部都是爱情叙事诗，《七美人》写萨珊王朝第15位国王的
宫廷生活，其中有许多短小而曲折的故事，作者自己最满意于这一部。客观地说，第二部
和第三部最具创新意义。
　　《霍斯陆与西琳》是描写萨珊王朝第25位国王霍斯陆与亚美尼亚女王的侄女西琳的爱
情故事，这一故事在民间广泛流传着，大意是一个国王选异族的女子为后，遭到大臣们的
反对；霍斯陆把西琳接到宫中，西琳嫉妒王妃玛丽亚，竟下毒把玛丽亚害死。内扎米的诗
歌中改变了故事的矛盾性质，突出霍斯陆与西琳的爱情，诗人热烈赞扬人间的世俗之爱，
把它提高到神圣的地位，这在神权占统治地位的时代无疑是惊世骇俗的：宇宙中除了爱再
无神圣殿堂，无爱的人世一片冷寂荒凉，作爱的奴仆吧，这才是人生真谛，有心人莫不对
爱情以身相许。
　　没有爱的种子庄稼不能生长，没有爱的鼓舞不会有纯真的理想。
　　内扎米加强了人物性格塑造，以人物性格的发展来推动情节的展开，诗中还塑造了一
个石匠的形象，以他对西琳的爱来衬托霍斯陆的爱。在诗人笔下，西琳的秀丽端庄，善良
宽厚性格以及她对霍斯陆的矢志不移的爱，并为了所爱者勇敢献出生命的义举，使之婷婷
卓立于东方文学的画廊之中。
　　《蕾莉与马杰农》是内扎米的代表作。故事来源于阿拉伯的爱情故事。
　　在宗法制社会，青年男女没有恋爱的自由，人们只能借助诗歌来寄托自己的希望。蕾
莉与马杰农的故事讲的是两个来自不同部落的男女，由于同窗而相爱，但违背了传统的伦
理道德观念而遭致非议与责难，蕾莉被迫退学，男主人公吉斯痛苦万分而失去理智，人称"
马杰农" 即" 疯子" ，后来流落山野与野蛮为伍。蕾莉迫于父命嫁给一个富人，但她出嫁
坚决不与男方成婚。她终于与马杰农相见了一次，然而原来的吉斯永远不见了，他真的疯
了。蕾莉不堪忍受封建势力的压迫抑郁而死，死后马杰农到坟上哭祭，也倒在了坟旁死去
。
　　长诗中没有什么反面人物，没有出现直接干预这对年轻人的什么冲突，然而美好而符
合人性的爱情却被扼杀了，相爱的男女主人公死去了，作者把矛头直接指向了无形而强大
的社会势力，指向封建伦理道德那杀人不见血的邪恶观念，使作品显示出震撼人心的巨大
力量。
　　《蕾莉与马杰农》的艺术成就也较高，风格凝炼、细腻、精雕细琢，字斟句酌，很见
功力。作者营造了浓郁的抒情气氛，使读者沉浸于主人公的悲欢离合之中，为之惜，为之
泣；语言或形象夸张，或大量的排比，都衬托了气氛和人物，为塑造人物服务；诗人还常
常让主人公直抒胸臆，发出对不人道的社会的愤怒控诉，例如蕾莉临终前发问：我受尽了
折磨，这算什么爱情.
　　我受尽了煎熬，这算什么人生.
　　这是女主人公对自我命运的倾诉，更是诗人自己对人生意义的质疑。
　　内扎米的创作从传统的劝戒诗发展到爱情叙事诗，从描写帝王将相的爱情到描写普通
男女的爱情悲剧，不能不说是巨大的进步。给他带来世界声誉的正是这些对普通人性的探
索与呈现。
　　莫拉维(1207-1273 年）是苏菲派叙事诗的代表诗人。所谓苏菲派是波斯诗歌中的一个
重要流派，它原为伊斯兰教内部的一个神秘主义思想派别，传入伊朗后，与新兴的达里波
斯语结合，逐渐形成流派。苏菲派提倡禁欲苦修，克己忍让，力戒骄傲和行善济人；在文
学中先有用伊朗民歌阐释教义，后来发展了具有苏菲思想的叙事诗，到了莫拉维达到了高
峰。
　　莫拉维的抒情诗反复歌唱一个虔诚的信徒对真主的爱，提出根除" 心镜上的浮尘" 、
尘世的欲念来达到与主合一。他把自己的诗比作芦笛，倾诉离别的烦恼与痛楚，表现对真
主的向往。
　　莫拉维的主要作品是六卷叙事诗，其中包括许多独立的民间故事和寓言。他一般在诗
的开头先叙述故事情节，再指出故事的意义，从而使自己的故事符合苏菲派的观点。因此
，他的诗作往往是前半部分形象生动，而后半部分的说教显得牵强附会。如故事诗《罗马
人与中国人》写国王分别让中国人与罗马人在墙上作画，中国人忙忙碌碌，画出了精美绝
伦的画，但罗马画家仅把另一面墙擦拭得洁白光亮，等双方拿出作品时，罗马人的画是中
国人的画映到了他的墙上的显得"更加漂亮" 的画，作者称赞罗马人那种" 洗净自己内心，
心中了无欲念，不贪不恨，把心胸磨洗得如同一面镜子" 的人生态度，把洗刷墙壁提到苏
菲信徒自我修养的高度，从而宣传其教义。
　　莫拉维的一些诗歌还涉及到当时的社会问题，《戒哈的孩子》揭示了蒙古人入侵后下
层人民的痛苦生活；《受惊的市民》则写一个市民因国王下令捕捉驴子而极度惊恐的情绪
，以荒诞的故事来揭露统治者掠夺百姓的罪行。
　　只是莫拉维几乎无诗不渲泄宗教情绪，影响了他诗的统一性。莫拉维在波斯文学史上
享有较高的地位，人们把他与菲尔杜西、萨迪、哈菲兹并列为波斯诗歌的四大支柱。
　　哈菲兹(1327-1390 年）以抒情诗闻名。黑格尔曾称赞他的诗" 显出精神的自由和最优
美的风趣" ，歌德引以为" 导师和知己" ，在伊朗人民心中，他不仅是一位杰出的诗人，
还是一位先哲，人们甚至用他的诗来占卜吉凶。
　　哈菲兹出身于一个破落的商人家庭，父亲早逝，从童年起他就过着贫困的生活，后来
在好心人的帮助下他接受了教育，从事僧侣职业。他生活的年代社会动荡不安，阶级矛盾
——统治者与人民大众的矛盾、民族矛盾——蒙古人入侵、受异族统治，交织在一起，虽然哈
菲兹在世时已名重一时，各地上层人物争相邀请，但他的桀骜不驯的性格以及叛逆精神，
使他与社会格格不入，他无能为力于黑暗的现实，愤而隐居郊外，在穷困潦倒中孤独地度
过了一生。
　　哈菲兹流传下的是近五百首抒情诗，他的高傲不屈、放荡不羁的性格在诗中坦露无遗
。对" 鬼魅横行，一片黑暗" 的世界予以否定是他诗歌的第一个特征。他坚信" 那压迫的
锁链，那强权的桎梏——不会青山常在" ，他始终在探索人生的意义：虔诚的道路，你在哪
里.
　　我毁灭的命运之途，你在哪里.
　　看看这漫长的征途吧，它从何而来，又向何处去.
　　对现实的怀疑，对统治者的不信任，使他以蔑视和反抗的态度面对宗教教义和传统道
德，他决心" 要像雄狮一样，把这老狼的套索挣断" ，并不顾教会的禁锢，而沉浸于爱情
与美酒之中。因而他诗歌的另一主题是对爱情的歌颂，他的爱情诗感情炽烈，真挚感人，
他说：" 为了爱情和美酒，我将把这浮世抛弃".这个" 无论在人世或地府，我绝不低下自
己的头" 的硬汉子，理直气壮地为酒神辩护：宁做一个饮酒者——心地高洁纯良；也不做一
个禁欲者——胸怀虚诈欺骗。其叛逆者的形象挺立了起来。
　　哈菲兹的诗想象丰富，寓意深刻，感情热烈奔放，语言豪迈壮阔而又优美典雅。他采
用波斯的" 卡扎尔" 诗体创作，每首诗由七到十五个联句组成，每联尾音押韵，每一二两
个联句构成一个诗的意境，诗体十分自由。他的抒情诗不但在伊朗本国，而且在世界文学
中也享有极高的声誉。恩格斯曾感叹道：" 读放荡不羁的老哈菲兹的音调十分优美的原作
，是令人十分快意的。" 欧洲后来的大诗人们也都奉之为榜样。
　　贾米(1414-1492 年）是中世纪波斯文学繁荣时期的最后一位著名诗人，他的创作标志
着持续六个世纪之久的波斯文学的黄金时代的结束。
　　贾米不仅是一个诗人和作家，还是一位学者及苏菲派的领袖；他在语言学、神学、历
史、音乐等方面均有造诣，并留下重要的著作。由于他的学术及人品，很受人尊重，但他
一直严于律己，坚持操守，是一个颇具人格魅力的诗人。他的叙事诗有七部，总称《七宝
座》，其中有对前代诗人的承续，有阐述苏菲思想的，还有古老的爱情故事。他的宣扬苏
菲思想叙事诗短小精悍，比如有一首诗通过一个老柴夫与一个年轻人的对话形式来阐明人
应安贫乐道、澹泊自守的道理，写得形象生动，并不觉得牵强。贾米的抒情诗也写得感情
充沛，如有一首悼念儿子的诗洋溢着父子情深，为早逝的儿子痛苦不已，格外凄婉动人：
我乍绽的蓓蕾，你岁月如何度过身处狭窄地底.
　　失掉你，我们沉浸于悲痛，叫我们如何将息.
　　失掉你，我们一家人也彼此生分，我们尚在一处，你孤身一人如何将息.
　　贾米曾模仿萨迪的《蔷薇园》作《春园》。这是一本散文与诗歌相间的作品，其中有
生动有趣的故事和格言警句，作者常含讽谏于笔端，希望贤明君主体恤民情，含有诗人的
良苦用心。
　　《尤素夫与佐列哈》是一部爱情叙事诗，取材于《古兰经》。作者在长诗中抛弃了宗
教的说教而突出了爱情的主题。女主人公埃及王妃佐列哈一心倾慕年轻的王子尤素夫，而
后者不为所动，佐列哈为爱情折磨得憔悴不堪，以至尤素夫认不出来，当作了国王的尤素
夫让她提出要求时，她唯一的要求是恢复青春与尤素夫结合，这一往情深的爱感动了真主
，使她达到了目的。
　　长诗富有浪漫主义气息，使爱情的主题更为鲜明和感人。
　　贾米之后的波斯文学处于停滞状态。公元16世纪初叶，萨非王朝兴起，然而生产力发
展缓慢，文化上也没有什么突出成就，萨非国家在人民的不断起义中走向衰落。
　　2.菲尔杜西
　　菲尔杜西(公元940-1020年）是萨曼王朝时期著名作家，是波斯伟大的诗人。他出身于
一个没落的贵族家庭，自幼受过良好的教育，精通伊斯兰教神学和阿拉伯语，还懂得古代
波斯语。早年，他阅读了大量的古代历史著作和民族史诗中的传说故事等，受到古代文化
遗产和人民口头创作的深刻影响。菲尔杜西生活于伊朗历史上矛盾尖锐的年代，当时封建
统治阶级相互争权夺利，战争连年不断，人民生活于水深火热之中。作为一个有良心的诗
人，菲尔杜西对这种黑暗现实极为不满，对当权者的利欲薰心深恶痛绝，于是他开始了《
列王记》的写作，他企图通过作品中的一系列事件、情节及人物的塑造来表达自己的政治
观点，达到对现实的批判与抨击，同时也给腐朽的统治者以警醒，为他们提供借鉴，所谓"
讽古喻今" 、" 针砭时弊" ，从某种意义上来说，菲尔杜西达到了自己的目的。
　　《列王记》是菲尔杜西在贫困的生活中花费35年的心血写成的，从初稿完成到最后定
稿就用了16年时间。为了这部巨著，诗人遭到国王的迫害，差点送命于大象蹄下，不得不
逃离家乡，到处漂泊，直到晚年才回到故乡。死后，穆斯林寺院教长视他为" 异教徒" ，
不许把诗人的遗体安葬在公墓，经朋友们多方奔走才获准埋葬在诗人自己的小花园里。直
到1934年，伊朗全国人民为诗人一千周年诞辰举行隆重的纪念活动，把他的旧坟址改建为
菲尔杜西陵墓，把他的故乡多斯城改为菲尔杜西城。
　　《列王记》的主要内容
　　《列王记》长达十二万行，是一部以波斯历代帝王兴衰变化的历史故事为题材、以反
对异族侵略和封建压迫为主题的史诗巨著。它从波斯远古的神话传说写起，一直写到萨珊
王朝的末代国王，共讲述了二十五代王朝、五十多个帝王的故事。
　　《列王记》的情节结构较为复杂，大致由三部分组成。
　　第一部分是神话传说，作者称它包括了公元前3223年至公元前782 年的事件。这部分
写了人类的起源、文明的萌芽、农耕的开始、衣食的制作、政权的出现等等。写到古代国
王法里东把世界分给他的三个儿子，由于分封不公，而引起儿子之间的争端。在神话传说
中，铁匠卡维率众造反，反对暴君佐哈克的故事最为有名。佐哈克受魔鬼唆使，害死父王
而得王位；恶魔又化作厨子，为其烹制兽肉，佐哈克十分高兴，为报答恶魔，佐哈克让恶
魔吻她的双肩，他的双肩便长出两条蛇；这蛇砍去还长，使其日夜不宁，恶魔又化作医生
，要佐哈克每天以两个人脑喂蛇，开始每天杀两个犯人取脑喂蛇，犯人杀光后开始杀好人
。铁匠卡维十八个儿子已有十七个送到宫廷喂了蛇，轮到最后一个儿子时，卡维忍无可忍
，以一竹竿挑起自己的皮围裙，号召百姓造反。佐哈克被推翻了。后来这一围裙成了伊朗
古代的国旗。
　　第二部分是英雄故事，记叙了从公元前782 年至公元前50年的事件。英雄故事在《列
王记》中占据首要地位，写波斯与敌国土兰交战的经过，主要的英雄是鲁斯塔姆，赞颂了
他一生的英雄业绩。史诗生动地记述了鲁斯塔姆的家世、鲁斯塔姆的降生及成为英雄的过
程。鲁斯塔姆是勇士与公主的后代，当他尚在母腹中时就使母亲感到异常沉重，神鸟让他
们进行剖腹产，鲁斯塔姆出生后便吃十个婴儿所吃的奶，到能进食时能吃五个壮汉的饭，
儿童时期就杀死了为害于人的白象，显出不同异常的膂力。鲁斯塔姆跟随国王南征北战，
在赴马赞得朗途中勇闯七关：①他的战马战胜雄狮；②他在追捕野山羊时发现了水源；③腰斩
巨蟒；④杀死想迷惑他的妖婆；⑤捕获一俘虏，找到了波斯人被囚处；⑥力战妖怪阿克旺；⑦
杀死白妖，并以白妖之血让波斯的战士们双眼重见天日。鲁斯塔姆在波斯与土兰边境打猎
时遇土兰国公主，喜结良缘，回波斯时公主有孕，后生一男孩名苏赫拉布。苏赫拉布十四
岁时，得知父亲是波斯英雄，急于寻父，率兵进军波斯。苏赫拉布一路斩将折旗，无人能
敌，波斯国王派鲁斯塔姆前去应战，由于父子从未见过面，首次交锋儿子取胜，但未杀父
，第三次交锋时鲁斯塔姆竟杀死了儿子，苏赫拉布在咽气前说出自己的身世，鲁斯塔姆"
立即头昏眼黑，失去了知觉" ，他痛不欲生，求国王赐药救儿子，国王怕两个勇士在一起
构成对王位的威胁而拒绝给药，父亲眼睁睁地看着儿子死去。鲁斯塔姆与儿子血战并误杀
亲生儿子的悲剧故事是史诗中最激动人心的章节之一。在这部分里，史诗还刻划了善良君
主的形象霍斯陆，他施行种种德政，深受民众爱戴。
　　第三个部分为历史故事，从公元前50年至公元651 年。鲁斯塔姆的生涯在此结束，重
点描述了阿拉伯人入侵前萨珊王朝整个统治时期的历史人物和历史事件。在历史事件中，
关于巴赫拉姆.古尔的故事颇为生动。他为了继位为王，曾从两头怒狮中间把王冠取到手中
。他时而狩猎，时而微服私访，有犹太人贪钱而不助人，他便惩罚；见民间有仗义好客的
人，他便装作走散的士兵，考验主人的诚意，然后奖赏。一次，他的一个大臣因饮酒过度
醉倒路上，两只眼睛被乌鸦啄瞎了也未能醒过来，巴赫拉姆极为生气，下令禁酒；后来一
位青年饮酒后，竟能捉住从笼子里逃出的狮子，并骑在狮子的背上，为此，他又下令开禁
。菲尔杜西将一个有血有肉的国王形象栩栩如生地塑造出来。诗人还写了发生于公元5 世
纪末的马资达克起义，他对这次起义的态度是复杂的，一方面，他不能理解起义人民的举
动和对宗教的否定，另一方面，他又以艺术家的客观态度表明正是这次起义才使社会免于
饥荒，拯救了许多人的生命。
　　《列王记》中的人物形象
　　勇士鲁斯塔姆是《列王传》中的英雄典范。他少年时代便身强力壮，胆识过人；他未
成年便杀死一头成人难以对付的白象，除一大害。在复杂的斗争和生死战争中，他总是站
在前列，不怕牺牲，在各种困难与考验中，他的性格越来越饱满，成了一个千古传颂的英
雄人物。
　　鲁斯塔姆性格的核心是忠诚与勇敢，不管处在什么关头，他总是对国王忠心耿耿。敌
人进犯，他率兵拒敌，身先士卒；国王遇险，他不顾个人安危，前去鼎力相救；即使受了
国王的委屈，也一如既往，不存二心。忠君是他一切行动的出发点。但他也并非愚忠，当
卡乌斯国王召他御敌，他未及时赶到而受国王责备，他不能忍受无礼的指责，骄傲地申明
：天神佑助我成功，天神赋予我神力，我的力量不靠国王，也不靠军旅。
　　他说大地才是他的国王，显示出英雄不屈的品格，而当卡乌斯发现自己错了向他道歉
时，他便不再计较，仍诚心诚意地辅佐国王，这些反映出他深明大义，襟怀坦荡的品质。
　　史诗不但赋予鲁斯塔姆神话般的英雄色彩，他的武力过人，连他的武器与坐骑也异乎
寻常，而且还写出了他所具有的普通人的鲜明个性和情感。他心地善良，嫉恶如仇，在与
儿子的交战中不明实情时的智谋狡诈及了解真情后的痛不欲生，使一个高大而真实感人的
民族英雄站立了起来。在波斯，鲁斯塔姆的英雄名字几乎是家喻户晓。
　　《列王记》中还塑造了一位王子夏沃什的悲剧形象。夏沃什是国王卡乌斯之子，由鲁
斯塔姆抚养成人。王妃苏达贝见夏沃什年轻美貌，多次挑逗，但夏沃什不为所动。苏达贝
恼羞成怒，向国王报告夏沃什调戏她，国王以波斯古代钻火堆的方法证明夏沃什无罪。当
国王要惩治王妃时，夏沃什为她求情，他深怕国王日后后悔而迁怒于他。后来土兰来进犯
，夏沃什请求出征迎敌，以远离多事的王宫。他在鲁斯塔姆的辅佐下初战得胜，在有利的
条件下与对方议和。但国王仍下令进军，夏沃什不愿毁约再战，只得逃离波斯。后来他在
土兰国成家建城创业，因王叔怕他继承王位而遭杀害。
　　这是一个有头脑、有追求的青年王子。他拒绝王妃的爱，表明他是一个正直忠诚的王
子；后来为王妃求情，说明他并非不谙世事，而是对复杂的宫廷有清醒的认识；他远离宫
廷出征，既是尽了一个王子卫国的责职，也是出于免遭毒手的考虑。他并不穷兵黩武，也
不掠夺国土财富，而是以富有政治家的胸怀言和签约；为了不再使两国人民陷于战争的火
海，他毅然放弃王位，远避异邦。夏沃什遭遇是坎坷的，道路也异常艰难，但他忠于信守
，襟怀坦白，决不苟且偷安；他爱父王但更服从真理，显示出崇高的远见卓识，正因为他
性格中具有的忠诚与正直，他的死也格外让人惋惜，悲剧意味也格外浓烈。
　　史诗还塑造了一系列贵族少女的形象，她们是爱情故事中的主人公。而《列王记》中
的爱情故事多与政治斗争联系在一起，她们往往面临着复杂激烈的矛盾冲突，需要作出选
择，而她们的性格也在激烈的冲突中得以展示。
　　夏沃什的妻子、土兰国王之女法兰吉斯是贵族女子的代表，她全心全意地爱丈夫，对
父亲要加害于夏沃什有清醒的认识。事先，她曾提醒夏沃克对人，包括她的父亲国王，不
能一味真诚而不存戒心。当她得知丈夫被父王所捕，虽满腹愤恨，尚抱一线希望，以为父
亲会看在父女情份上释放夏沃什，可当她的哭诉并未打动父王的心时，她改变了态度，不
再以情劝说，而是以理规劝，晓之以大义，警告父王别做蠢事，从而断送土兰，最后当一
切都没有指望时，她起而批判父王。史诗把这个贵族女子的内心激烈的冲突与心理和性格
的一步步变化描写得极为生动细致，塑造了一个忠于正义和爱情的鲜明形象。
　　《列王记》还刻画了一系列君主的形象，既有开明君主如霍斯陆，也有暴君佐哈克等
，正是这些形形色色的人物塑造使史诗广泛流传，受到人们的欢迎。
　　《列王记》的思想与艺术成就
　　《列王记》在波斯文学史上是一块里程碑，它是达里波斯语诗歌创作的第一个高峰，
在文学史上起着承上启下的作用。在以前，文学中英雄故事更多的停留在口头创作中，菲
尔杜西进行了艺术再创造，使之有丰富的情节和生动的人物，给后来的作家们提供了艺术
借鉴。同时，这部史诗也是波斯叙事诗的开创之作，接着而来的叙事诗的繁荣不能不说与
《列王记》有着重要的关系。
　　菲尔杜西的政治思想在史诗中有多方面的体现。他反对暴政，反对异族侵略，向往国
泰民安的盛世，敬慕为国为民勇敢善战的英雄，同情生活贫困的劳动人民，这些都具有进
步的历史意义，显示了一个人道主义作家的高瞻远瞩。当然，在封建社会时期，诗人的作
品中也保留了不少封建性的糟粕，比如宣扬正统的王权思想，肯定封建等级制度，以及衡
量一切的标准都以对王权的忠诚为尺度等等，这是作者思想的局限，更是时代的局限。
　　《列王记》是一部独具艺术风格的史诗。虽然作者精通阿拉伯语，但他却用达里波斯
语进行创作，既维护和发展了民族语言，更提高了达里波斯语的地位，而且史诗的语言准
确流畅，典雅生动，具有庄严崇高的史诗意味；有时为了服从内容的需要，语言又轻快明
朗，似与读者娓娓谈心。史诗既描写了社会现实生活又辅之以奇特的神话想象，充满浪漫
主义色彩。在描写人物、刻划环境、组织情节诸方面都达到了一定的艺术高度。
　　《列王记》是波斯古典文学巨著，也当之无愧地立于世界文学之林。
　　3.海亚姆
　　欧玛尔.海亚姆(1048-1122 年）是一位对世界文学影响极大的中世纪波斯诗人。然而
在他生前和死后的七百年间，他是以科学家与哲学家身份而闻名的，直到公元19世纪中叶
，英国诗人菲茨杰拉德翻译了他的75首四行诗，包括伊朗人在内的人们才深刻地认识了这
位大诗人，使他在世界文坛获得了一席之地。
　　海亚姆生活在国力强盛的塞尔柱王朝，受过良好的教育，只因父亲早逝，不得不中断
学业，出外谋生。由于他知识渊博，才华出众而享有盛名。他对天文、数学、医学都颇有
造诣，对希腊哲学和阿拉伯哲学也很有研究。他受到官方器重，进入了塞尔柱王朝的宫廷
，玛利克国王对他很看重。当朝宰相内扎姆.莫尔克是他同窗好友，莫尔克创办了一所高等
学府，还创办了天文台，保护和提倡文学艺术和科学研究，海亚姆被邀请到宫中供职，专
门从事科学研究工作。海亚姆带领一个小组，编制了一套极为精致的历法，并在历法、天
文和数学等方面屡有建树。1092年，玛利克国王暴亡，宰相莫尔克遇刺身亡，塞尔柱王朝
急剧衰落，海亚姆也失去了保护者，并遭到正统派的迫害，他不得不中断科学研究而回到
故乡。他郁郁寡欢，与世隔绝，在贫困与孤独中走完了人生旅程。虽然，海亚姆终身未娶
，也无遗产，但他留下了诗集《鲁拜集》，使他成为不朽的诗人。
　　对于海亚姆作品的真伪与数量，历来是各国学者争论不休的问题。有的研究者认为海
亚姆只创作了12首诗作，而有的作者认为他起码写了千首诗歌。1949年，英国的东方文学
专家亚瑟.阿尔贝利公布了由他发现的两种海亚姆诗作的手抄本，一本收有525 首诗的1208
年的手抄本，一本是收有172 首诗的1259年的手抄本，这将研究海亚姆诗作真伪的争论推
向新的高度。
　　我们现在能看到的是由400 多首诗组成的《鲁拜集》。" 鲁拜" 是波斯一种古老诗体
的音译，就是四行诗之义，每首仅四行诗，一、二、四行押韵，与中国古体诗的绝句颇相
似。" 鲁拜" 本是民歌诗体，最早有鲁达基把它引入文人创作之中，成为中世纪波斯主要
的诗体之一，而把这种诗体推向高峰的是海亚姆。
　　海亚姆的四行诗语言质朴，内涵丰富，从诗中人们既能看到在苦苦思索的哲学家，又
能领略到诗人的饱满的激情和一个清醒的无神论者对世事的清醒而达观的认识，闪烁着睿
智的光辉。具体地分析，海亚姆的四行诗主要有三方面的内容：
　　第一，对宇宙人生的探索。作为哲学家的海亚姆，一生都在孜孜不倦地探索宇宙与人
生的问题。宇宙是如何形成的.人生意味着什么.什么样的人生才是有意义的.人死后会是怎
样的情景.这些我们今天看来很正常的问题，在中世纪的波斯，它们的提出本身就是大逆不
道的。占统治地位的伊斯兰教神学早已有了现成的答案：一切都是神创造和规定的，只有
今生好生修炼，找到进入天国的台阶，才能顺利地进入人生苦难的归宿地天国。任何对神
的怀疑都是异教忤逆的，应该受到惩罚。然而以科学武装了头脑的海亚姆对此却极难满足
，他情不自禁地直言相问：我们来去匆匆的宇宙，上不见渊源，下不见尽头，从来无人能
参透个中真谛，我们从何而来，向何方走.
　　这亘古大谜你我都茫然不懂，谜样的天书你我解读不通。
　　如今，你我在幕内交谈，大幕落时，你我都无影无踪。
　　这发人深省的问题是对蒙昧主义的极大超越，大胆地对所谓天经地义的真理提出疑问
具有可贵的进步意义。海亚姆用发展运动的观点来理解宇宙万物，他认为人生是短暂的而
宇宙是无限的，事物是不断发展变化的，然而物质不灭，人即使死了也会转化为其它物质
。这些深刻的哲学思考都化作了形象的诗句：这世道把多少亭亭玉立的美女，一百次变为
酒壶，一百次变为酒盏。
　　他告诫人们要破除迷信观念，不要相信上苍：别趴倒在地下举手向天求助——它之行动
无力也和你我相同。这简直是无神论宣言。在神学占统治地位的时代写出这样的诗句，从
根本上否认神创造世界、主宰世界的功能，这种怀疑精神是难能可贵的。由此我们也就更
能理解为什么海亚姆遭到残酷的宗教迫害，被迫停止写作和发表言论，以致要靠给人算命
来挣钱糊口了。
　　第二，对社会现实的愤懑。当诗人把目光从茫茫宇宙转向现实人生时，他对社会上普
遍存在的不平等与不公道充满了愤怒与痛苦，对那些只得赊大饼充饥的芸芸众生寄予深厚
的同情，对高踞大众头上的统治者有了更为清醒的认识；诗人由一个" 念天地之悠悠" 的
哲人而成愤世嫉俗的志士：这世道最好少交朋友，与达宫显贵要谨慎交往应酬，睁开慧眼
看供你衣食的人，正是他，才是你的冤家对头。
　　这世道有谁未犯过罪过.
　　清白无罪他怎么能够生活.
　　……诗人胸中积郁着愤愤不平，太多的社会不公和统治者的横行霸道，使海亚姆痛苦不
堪，他说" 哪一夜我的心不被世事震撼，哪一夜泪水不湿透我的衣衫" ，都是因为脑袋中
装不完的愁思与忧虑。诗人在这个社会中毕竟无回天之术，只能以他的歌喉诉说着无法平
息的心境：上苍降到世上全是发愁，让一个人出生，把另一个掠走。
　　未出世的若知道我们的痛苦，他决然不会再来世上苦熬忍受。
　　多么沉重的痛苦，又是何等善良的用心，这是一个人道主义者的痛苦与无奈。当海亚
姆无论如何无法平息内心时，他只好自我安慰：" 世上忧愁是毒，解毒药是酒" ，他有不
少写酒的四行诗，人们或许认为这是他在消极遁世，我则认为，在他那些情调感伤而诗句
优美的咏酒诗中，跳动的仍然是一颗不甘随波逐流的心，而且在这些诗中显示出了对神的
大不敬。
　　第三，对宗教教义的批判。这部分是海亚姆四行诗中的精华所在。诗人对伊斯兰教的
教义和教规持全盘否定的态度，一针见血地告诉人们：" 对地狱天堂的恐惧和渴望""全是
撒谎".他说从未看到过一个人死后从天堂或地狱回来，他还借托自己的灵魂去冥府转了一
圈回来后说：" 我本身便是天堂和地狱".人应该掌握自己的命运，而不要托付给从未见过
的什么神灵，真正的天堂就在人间：" 人世比幻境胜过千般".对于那些教职人员的虚伪残
酷，作者毫不留情地予以揭露：教长指责一个妓女轻狂乱淫，日日都送走旧好，迎来新欢
。
　　她答道：" 教长，你说的千真万确，可你自己就真的这么道貌岸然." 啊，教长，我的
活计比你的沉重，我们即使烂醉如泥，也还比你清醒。
　　我们喝葡萄的血，你喝的是人的血，凭良心，究竟哪个更残酷无情.
　　教长连妓女的那点坦率都没有，多方作恶却打扮成正人君子模样，其人格更为低下。
作者渴望改天换地，使教会人员惊恐万分，骂他是" 吞噬教义的色彩斑烂的毒蛇".他直言
：如若能像真主一样主宰命运，我就把世界一举摧毁，我要重造天地，再铸乾坤，让正直
人都生活得如意称心。
　　海亚姆还有一些坦露自我内在品质的作品，让我们看到一个具有人的尊严感和崇高心
灵的抒情主人公形象。他孤高自许，决不同流合污：" 我宁愿吞噬自己愁焦了的心肝，也
从不以自家的面包蘸他人的盐" ，不向人乞讨，不向人献媚，作一个堂堂正正的独立不羁
的人。这也是一曲人的价值与人的尊严的颂歌。
　　海亚姆的诗形式短小精悍，含意深刻，感情真挚，熔抒情与哲理于一炉，且明白晓畅
，充满着轻松与幽默；为了表达他的思想，他往往采用一些具体可感的形象来比况形容，
使知觉感觉化，便于人们的理解；他的诗形式活泼，或提出疑问，或一问一答，生动形象
，给人以一种亲切感；他有时直抒胸臆，一语破的；有时设置问题，发人深思；有时旁敲
侧击，迂回曲折；或推理，或诘问，显示出多方面的艺术才能。
　　海亚姆的诗句凝炼，警句和格言运用普遍，耐人寻味，如浓酒，似醇茶，给人以清新
而浓厚的韵味。
　　海亚姆的哲理诗是中世纪波斯文学的顶峰。
　　4.萨迪
　　萨迪(1208-1292 年）是公元13世纪波斯著名的作家，出生于波斯南部文化名城设拉子
。他的父亲是一个下层传教士，但爱好艺术，给过幼年的萨迪以很好的教育，但父亲在他9
岁时去世，他成了孤儿，后来得到一个名叫萨迪的人的照顾，使他能接受高等教育，为了
纪念这位保护人，他就以萨迪为名。大约在20岁时，他写了一首长诗，受到一位文学教授
的赏识，被一所著名大学录取，享受公费待遇。他系统地学习了《古兰经》、哲学、历史
和诗歌理论，并深受苏菲教派的影响。在阿拉伯和波斯文化的薰陶下，萨迪热衷于诗歌创
作。当时的波斯不断受到外族入侵，萨迪不堪忍受屈辱，于1226年远离家乡，作为伊斯兰
教的游方僧到处漫游和讲学。他的足迹遍及亚非广大地区，埃及、摩洛哥、叙利亚、印度
和中国的喀什都留下了他的足迹，他的大半生是在漂泊流浪的艰苦生活中度过的。长期的
漫游，使萨迪广泛地接触了社会和人生，对各国人民的风俗习惯和精神面貌有了了解，从
中汲取了创作素材和养份。他发现，假如语言贫乏而无感召力，人们对他的传经布道就无
兴趣，于是他决定在他的书中" 写各地奇闻、圣人训喻、故事诗歌、帝王言行" ，使人们
对他的作品提起兴致。大约在1257年，萨迪结束了漫游生活，带着故事诗集《果园》回到
了故乡，第二年又创传了传世名著《蔷薇园》，得到国王的赏识，被奉为" 诗圣".萨迪一
生创作了大量的作品，其中包括抒情诗、叙事诗、颂诗、哀歌、道德格言等。他的抒情诗
写得非常优美，在波斯文学史上被视为划时代的抒情诗作品，至今仍被伊朗的人们传颂着
。当然，最能体现萨迪创作成就的是他晚年创作的教诲性故事诗集《果园》和《蔷薇园》
。
　　《果园》又名《萨迪书》，有160 多个小故事，分为十卷，各有一个中心议题，分别
论述了正义、善行、爱情、谦逊、欢乐、教育、知足、感恩、旅行、虔诚等，通过这些篇
幅短小、耐人寻味的具有道德训诫性质的故事，达到宣扬宗教哲学的目的，《蔷薇园》是
一部具有世界声誉的作品。在关于这部作品创作的缘起时，萨迪说：友人从花园中带走的
蔷薇，将会凋谢，而他要写一本冬天也不会枯萎的《蔷薇园》，以献给人们。七百多年过
去了，正如诗人所期望的，这部著作经过了自然寒暑的流逝和社会风云的变幻，它的花朵
不但没有凋零，而且日益绽放出迷人的香味。《蔷薇园》是以散文体为主的故事集，共八
卷，170 多个短小故事，诗人利用这些故事阐明道理，褒贬善恶，扬抑是非，臧否人物。
每段都先以故事开头，最后是作者的议论和见解。
　　《果园》与《蔷薇园》中出现的人物有帝王将相、贩夫走卒、学人贤哲、市井无赖、
巡官妓女、强盗小偷……每个故事都是一幅简洁生动的风俗画，而一组组故事放在一起，就
构成了一幅真实形象的东方中世纪的社会图景，既给我们提供了认识当时波斯及东方社会
的极好材料，也给人们以愉悦的艺术享受。
　　萨迪的作品饱含着自己强烈的思想情感，在批判谴责与歌颂赞扬之间映照了诗人鲜明
的人格魅力。他的作品是他一生思想、经验和智慧的总结，一方面深刻地表达自己的宗教
、哲学、社会和人生观点，另一方面相当广泛地描写了波斯和东方穆斯林国家的社会生活
，暴露了封建统治阶级的罪恶，表达了对人民群众艰难处境的深切同情。其思想内容有意
义之处大体有以下几点：
　　首先，也是最主要的，是其揭露性与批判性。萨迪对封建统治阶级、剥削者和上层僧
侣全方位地进行了揭露和批判。他怒斥那些喜怒无常、鱼肉百姓、视臣民生命为儿戏的暴
君，他称他们为" 天下最大的恶人" ，是豺狼野兽，" 暴君决不可以为王，豺狼决不可以
牧羊" ，暴君问一个圣徒怎样修行才最有价值，圣徒回答：" 你最好每天睡午觉，这样你
就不会为害人类了" ，萨迪认为暴君" 醒不如睡，生不如死" ，表达了对暴君的极度痛恨
。在一个故事中，诗人写一位波斯国王横征暴敛，人民不堪忍受他的暴政而纷纷逃亡，宰
相善意劝谏也被捆绑入狱，由于国王一意孤行，他的几个堂兄弟利用老百姓的力量把他推
翻了，作者以这个故事给统治者敲响警钟：假如帝王欺压人民，在危难中就会众叛亲离。
　　萨迪对那些贪官污吏、恶霸地痞也深恶痛绝，他们剥削和欺压善良的百姓，必将遭到
严厉的惩罚：你应该注意那受害者的叹息，否则那后果你会知道得太晚；你不要使任何的
心灵哭泣，因为那声音能使地覆天翻。
　　萨迪比喻那些剥削者为残暴的狮子，是为害人群的败类。对商人的贪婪作者也作了辛
辣的讽刺，他在一个故事中讲到一个极吝啬的富翁，当独子患病时不愿以家畜求神只肯念
一段古兰经，他说：" 我念古兰经吧，我的古兰经在手边，我的羊群都放到远地去了" ，
作者评论道：" 他选择古兰经，只是因为经句可以从他舌尖上毫不费力地溜出来，钱财却
是挖取他的心。" 作者还对僧侣的伪善进行了揭露，他说有的僧侣表面上无比高尚、纯洁
，骨子里却十分丑恶与卑鄙，他特别蔑视那些" 劝人弃世绝俗，自己却在追求财富" 的两
面派。萨迪以漫画的手法塑造这样一位圣徒，他在国王的宴席上故作姿态，几乎不动饭菜
，吃得特别少，祷告的时间特别长，以显示自己的虔诚，可是一踏进家门马上吩咐开饭，
把一个沽名钓誉的伪君子形象刻画得维妙维肖。
　　有所抨击必有所赞扬。萨迪作品进步意义还表现在对明君、善民的褒扬，对劳动和劳
动者的歌颂，显示出民贵君轻的人道主义思想。他写了古代明君努汗旺王的故事。一次国
王外出打猎，烹调野味缺少盐，派仆人去村里取，国王叮嘱仆人不要忘了付钱，坏了规矩
，要防微杜渐，作者发出这样的议论：国王如果在一个百姓的园子里，取一只苹果，臣属
就会砍走果树，苏丹如果放纵了自己，拿走五个鸡蛋，他的臣属，就会杀死百姓家的一千
只母鸡。
　　他颂扬了大公无私、仁慈宽厚的国王。作者还写了一些暴君，在受害者的辩白后，翻
然悔悟，这也表达了作者的良好愿望。
　　对平民百姓吃苦耐劳的精神品德的颂扬，是作者民本思想的闪光，作者笔下那些自食
其力，贫贱不移，宁折不弯的劳动者形象具有很高的认识价值。
　　有一个故事写兄弟俩，一个在国王那里做官，一个靠劳动为生，前者来动员后者也去
当官省得再贫困下去，后者反劝他摆脱伺侍人的差使：" 与其腰束金带，服侍别人，不如
坐在地上自食其力".作者认为，清贫的劳动胜于荣华富贵。在一些故事里，作者还热情称
颂劳动人民的聪明和智慧。
　　即使对于教职人员，萨迪也区别看待，尤其对于那些下层贫困的教士，他往往流露出
深深的同情，并赞扬他们贫贱不移、洁身自好的优良品质，这可能与作者早年的生活经历
有关。萨迪的作品充满对真主和教义的赞美，但他并不赞成那种弃绝尘世，闭门索居的消
极生活方式，他认为敬主修行的本意应是" 为民效力" ，这种把消极的宗教信条引向匡时
济世的积极方向，显然具有进步意义，在中世纪尤其难能可贵。
　　萨迪的作品中还有大量的有意义的生活经验的总结。他用格言的形式，把从群众中提
炼出来的以及自己的生活经验写入书中，构成富有哲理的结晶。他强调分清敌友，" 怜悯
恶人便是亏负好人，宽容恶霸便是欺压平民" ；他认为君民关系是这样的：君王是树，百
姓为根，树茂皆因植得深。
　　万勿逞凶害百姓，害民犹如自掘根。
　　萨迪接受了新兴市民阶层思想的影响，在一定程度上代表了他们的思想和愿望。他十
分重视学问和知识，认为" 知识是取之不尽的源泉，用之不竭的财富" ，" 学问是战胜恶
魔的武器" ，" 有了智慧、才识、能力才能治国" ，这与中世纪的蒙昧思想完全背道而驰
；萨迪还以一个先觉者的意识认识到商业的重要，提倡用钱财去经商，赞扬有冒险和进取
精神的商人，嘲笑抱住钱财不放的守财奴。有一个故事写儿子怎样反对父亲的庸人观点，
而要外出旅行冒险，他理直气壮地对父亲说：" 你不肯吃苦就得不到财富；你不肯冒险就
打不倒敌人，你不去撒种就没有收获" ，这种奋发进取的精神已具有早期资产阶级的特征
了。
　　萨迪的《果园》和《蔷薇园》在艺术上广泛地吸取了民间文学和古典文学的精华，具
有较成熟的艺术功力，显示出中世纪波斯文学的卓越成就。
　　诗歌和散文紧密结合，诗文并茂是萨迪的重要特征。故事的叙述大都是散文，结论性
的教训则为诗句，有时又散韵结合，如《蔷薇园》第四卷第11则故事如下：有个星相家，
回到自己家里，看到一个生人正和他的妻子坐在一处，他破口大骂，吵闹不休。有个聪明
人听到这情况就说道：你不知道家里的光景，怎会知道天上的情形。
　　这种散文和诗歌相结合的形式，是东方文学特有的神秘魅力，既加深了作品的思想含
义，又增强了故事的情趣。
　　萨迪的语言亦庄亦谐，笔调新颖，后世的诗人们甚至称波斯语是" 萨迪的语言".他语
言运用上类似中国的" 白描" 手法，不假修饰，浑然天成，却极具表现力。散文自然流畅
，质朴无华；韵文对仗工整，如行云流水。内容和形式的高度契合，以凝炼的语言表达深
刻的哲理，使萨迪的作品字里行间闪烁着智慧的光辉。
　　萨迪的作品还表明，这是一个用心在创作的真诚的诗人，不随人俯仰，不取悦于人，
胸怀仁爱，不容污垢，为人为诗都达到了较高的境界。
　　四、阿拉伯文学
　　1.概论
　　公元7 世纪初，穆罕默德(公元570-632 年）在阿拉伯创立了伊斯兰教。
　　公元630 年，政教合一的中央专制政权建立，由所谓先知的代理人哈里发统治国家，
阿拉伯民族逐渐进入封建主义时期。公元661 年，伍麦叶王朝(公元661-750年）建立，在
政权巩固后，哈里发开始了大规模的侵略战争，到公元8 世纪中叶，成为跨越欧、亚、非
三大洲的阿拉伯大帝国，伊斯兰教也随之传播各地。由于连年战争的负担和统治者的剥削
，人民生活日益艰难，反抗斗争时有爆发，统治阶级内部也斗争激烈，公元750 年终于推
翻了伍麦叶王朝，统治阶级中的另一派人物阿拔斯篡夺了人民起义的胜利果实，成了哈里
发，建立了阿拔斯王朝(公元750-1258年）。阿拔斯王朝的最初一百年，是阿拉伯帝国最强
盛的时期。封建关系巩固之后，农业、手工业、商业得到了迅速的发展，阿拉伯人的足迹
遍布世界，对外贸易相当发达，阿拔斯帝国有" 地上天堂" 之誉。这时期的数学、医学、
天文学也成就巨大，文学非常繁荣，一度居世界领先地位。与此同时，随着阶级矛盾和民
族矛盾的加深，人民起义不断，帝国各地也相继出现各自独立的封建王国，帝国陷入了分
裂，阿拔斯政权摇摇欲坠，1055年塞尔柱突厥人侵入巴格达，解除哈里发的政治权力，只
保留其宗教首领的地位，阿拔斯王朝名存实亡。1258年蒙古人入侵，阿拔斯王朝彻底灭亡
。
　　中世纪的阿拉伯文学即阿拉伯帝国的文学，包括帝国疆域内的各族人民用阿拉伯语写
的文学作品。中世纪阿拉伯文学是非常复杂而又丰富多采的，它是在许多世纪中吸取了被
他们征服了的各个民族文学的特点，在亚非的广大地区发展起来的。
　　阿拉伯文学发源于阿拉伯半岛。在公元后最初几个世纪里产生了反映游牧生活的阿拉
伯诗歌，其基本主题为赞美自己的部落，歌颂征战的英雄，抒发战胜敌人的欢乐情绪和失
去牧场的悲哀情绪等等，带有较强的现实性。在伊斯兰教产生前的阿拉伯文学是口头文学
创作，主要是诗歌，在阿拉伯各民族中有一种体裁名为" 卡色达" 流传很广。古老的颂歌
、讽刺诗和哀歌也很有特色。口头文学还有散文作品，神话传说集《阿拉伯人的日子》和
民间故事集《安塔拉传奇》都是长篇叙事的杰作。伍麦叶王朝时期的文学依然是诗歌占主
导地位，只有讽刺诗有一定的发展，较多的是重复前代的主题，《古兰经》这部宗教圣书
产生在这个时期，对阿拉伯文学产生了深刻的影响。
　　阿拔斯王朝是阿拉伯文学的黄金时代，在公元8 世纪的后半期，阿拉伯开始有了文字
，使许多流传在民间的口头创作得以记录和编订，公元9 世纪中叶，诗歌总集《哈玛萨》
中收录了五百多位古代阿拉伯诗人的创作。阿拔斯时期，散文创作也兴盛起来，印度寓言
故事集《五卷书》通过波斯语转译成阿拉伯译本《卡里来的笛木乃》，译者伊本.穆加发以
优美精练的语言和文体，形象地传达了人民大众的思想感情和愿望。全书共十五章，以哲
学家白得巴向印度国王大布沙林进谏为线索，采用东方文学中常用的大故事套小故事的形
式，记录了近五十个寓言和童话，表现的主题是坚持正义，反对暴虐。这部作品对中世纪
阿拉伯散文创作影响极大。在公元10世纪，出现了一种新的散文体裁" 玛卡梅" ，写的大
多是一些" 骗局故事" ，内容往往是漂泊异地的流浪者，在山穷水尽的绝境时，突然之间
以玩笑或谎言绝处逢生，化险为夷。这种文体采用的是押韵的散文，读起来很动听和吸引
人。
　　《一千零一夜》中的故事，定型于公元14世纪到15世纪，但其雏形早在公元10世纪的
民间就流传了。
　　中世纪的西班牙阿拉伯文学也有其历史地位，在阿拉伯人统治的七个世纪中，西班牙
阿拉伯文学于公元8 世纪到10世纪达到相当的高度。著名诗人伊本.库兹曼创造的" 查扎里
" 和" 木瓦沙赫" 体的诗歌，扬弃了阿拉伯诗歌中的陈旧规矩，吸收了西班牙民歌的艺术
养份，并大量使用接近口语的西班牙普通语言，因而很受大众的欢迎。
　　2.阿拉伯诗歌
　　阿拉伯文学中产生最早并贯穿整个文学始终的是诗歌。
　　早在远古时代，口传歌谣就在阿拉伯半岛中部和东北部的牧民中长期流传。这些歌谣
最早起源于牧人赶骆驼的吆喝声，循着骆驼行进时的节拍演绎出节奏韵律。这些歌谣直观
地反映大自然，用朴素的语言、肤浅的哲理和简单的想象把大自然准确地描绘出来，属于
即兴诗歌，真实而质朴。沙漠是产生诗歌的摇篮，而且阿拉伯古代民族特别尊崇诗才，阿
拉伯人认为，每个诗人都有一个精灵在向他启示诗句，诗人是" 部落的先知，和平的领袖
，战争的英雄" ，地位极其崇高。每个大诗人后面都追随着很多" 传诗人" ，既传播诗人
的诗歌，亦同时获得渊博的知识而成长为大诗人。
　　蒙昧时期(公元5 世纪下半叶至610 年）的基本诗歌体裁是" 卡色达". "卡色达" 是流
传至今最古老的阿拉伯诗歌，它具有特定的格律和结构，一般长二十至一百多行，全诗有
一致的尾韵，琅琅上口。典型的" 卡色达" 由这样几部分组成：开头为全诗的引子，写诗
人设想自己来到过去驻扎过的某个故址，伤感地回忆起过去的欢乐时光和昔日情侣；接着
写他骑着骆驼继续奔波，诗人往往要赞美一下自己的坐骑；然后转入正题，或夸耀自己高
贵的出身、勇敢的性格和卓越的功勋，或描绘部落生活的良辰美景，或阐释一些为人处世
的哲理；结尾部分别有情趣，耐人寻味。流传后世的最有代表性的是七首" 悬诗".所谓"
悬诗" 指伊斯兰教产生以前，来自阿拉伯各地的诗人每年要举行一次赛诗会，优胜之作将
用金水描在细麻布上，悬挂在" 克尔白" 天房的帷幕上，故得名。" 悬诗" 是古典诗歌中
的精品，其代表诗人有乌姆鲁勒.盖斯和昂泰拉.伊本.舍达德。
　　乌姆鲁勒.盖斯(公元500-540 年）是一位王子，早年生活散漫放荡，因违抗父亲不许
他作诗的禁令而被赶出宫门，他在沙漠中自由自在地生活、写诗。后父王被杀，他叹道："
父王从小把我抛弃，却要我长大为他复仇" ，他放弃游乐生活，立志复仇夺回王位，但不
幸死于向拜占庭皇帝求援的回国途中。盖斯的诗历来被认为是伊斯兰教产生以前的典范之
作。他的悬诗起句：" 让我们停下来哭泣" 已成为阿拉伯人的口头用语，常用来表达内心
强烈的情绪。
　　盖斯是一个非常富有感情的诗人，喜欢毫无保留地倾吐内心的隐秘，不受品行、良心
和信仰的束缚，他不是为了艺术而作诗，而是为了坦露胸襟，因而他的诗充满着情感的渲
泄。他主要写爱情诗和自然诗。在爱情诗中，倾注了他全部的情感，他的独特的爱情诗风
格成了后代诗人效仿的范例，即爱情冒险，叙述诗人与钟情者之间的对话，以少女惊讶于
诗人的突然出现，并含情脉脉地嗔怪开始，接着用精美的诗句描绘炽烈的感情、性欲和女
性美，并写出女性的惶恐谨慎的心理。当诗人看到爱情转瞬即逝，不禁悲垠万分：让我们
停下来哭泣，眼前黄沙漫漫无边；在戴胡里和豪迈里，把亲人和遗舍怀念。
　　这如泉的泪珠儿啊，虽把我的心怀宽解；那荒漠的疏疏残迹，又怎能把恋人追怀.
　　他的自然诗是他在沙漠中颠沛流离、与群兽为伍的生活写照。沙漠的夜景、雷雨，游
牧民族的生活习惯、狩猎场面，以及各色人物和动物的形态心理都有传神的描摹。他既能
看到大自然的宏伟景象，也能体察它的细微之处，自然景物在诗人笔下具有了哲理意义：
夜，垂下它黑沉的天幕。
　　像大海汹涌的波涛，卷带着无穷的忧思。
　　盖斯诗的语言朴素自然，爱用形象的比喻、拟人及夸张等手法，音韵和谐，感情充沛
。他当之无愧地被称为古典诗歌的鼻祖。
　　昂泰拉(公元525-615 年）以描写战争歌颂本部落的战绩的悬诗而著称。他父亲虽为部
落贵族，但他的母亲为战争中被俘的埃塞俄比亚女奴，这使得诗人在未被父亲认可前只能
像奴隶一样地干活。虽然戴着奴隶的枷锁，但昂泰拉自幼有坚强的意志力和高贵的尊严，
终于在一次夺回骆驼的战斗中获胜，也同时获得了自由。他一生大部分时间在征战中度过
，以骁勇闻名部落。他爱上堂妹阿卜莱，但因为黑色的皮肤使他难以得到心中的爱人，因
而在诗中留下了很多感情的烙印。
　　昂泰拉有一部诗集，内收一千五百行诗，中心内容是描写战争中的勇敢、自由的天性
，高贵的品德，同时还写了他的战马及他与战马之间的感情。诗的开头还写了与情人的离
别，诗句柔和流畅，接着描写了一场以他为中心的战斗。我们能够看到诗人的形象，他具
有骑士的勇敢精神，豪爽大度，待人宽厚容忍。他从不离开马背，勇敢而不鲁莽。同时他
又多愁善感，痛苦与屈辱交织于心间，陶冶着他的性情。他对爱情忠贞不贰，" 除了她，
别的姑娘我都不爱" ，并把相思之苦张扬得格外剧烈：人们说：" 待明日相会沙漠间" ，
啊，恋人焦灼的心，怎能捱到漫长的明天。他在诗中表达出这样一种平等意识：我虽然下
贱身为奴隶，宏远志向却高过天际；我依靠矛剑获取尊荣，而无需依靠亲缘门第。
　　他描写战马，描写厮杀场面，描写武器，歌颂勇敢的骑士，然而勇敢的骑士在诗人的
一击之下便致于死命。在阿拉伯人心中，昂泰拉是个身经百战，屡建军功的传奇英雄，而
他笔下的战争诗篇带有史诗色彩。
　　伊斯兰教初期(公元610-661 年）是阿拉伯文学的重要转折时期。伊斯兰教的兴起，使
直接服务于传教和" 圣战" 的散文得到很大的发展，而具有" 异教"色彩的古诗受到了抑制
，整个诗坛一度极为冷落，只有一些宣传宗教教义、赞美穆罕默德的诗。
　　到了伍麦叶时期，诗歌也随着帝国的逐渐形成而出现新的复兴，大量涌现出政治诗、
爱情诗、娱乐诗和反映宗教斗争的诗篇。著名的" 伍麦叶朝三诗王" 艾赫泰勒、法拉兹达
格和哲利尔蜚声文坛，其中艾赫泰勒最为杰出。
　　艾赫泰勒(公元640-710 年）是基督教徒，人们又称之为佩带十字者。
　　他青年时代就擅长写诗，被大马士革的哈里发宫廷赏识，写了大量的政治诗为伍麦叶
家族的政治服务。他写了很多赞颂诗，赞颂哈里发的神圣与至尊，显示对国王的忠诚；他
还写讽刺诗，同样出于维护伍麦叶家族统治的需要；他还擅长咏物状形，善于对动物进行
细致入微的描绘，比如他描绘一条变色龙：它高高匍在岩巅，承受日光的炙烤；太阳渐渐
向西斜去，它缓缓地侧动身体。
　　一整天它都呆在那儿，像个默然长祷的教士。
　　艾赫泰勒的诗既富于想象又依靠理智，既精心锤炼又自然工整，很具表现力。由于他
与宫廷的特殊关系，他在诗歌中记录了当时激烈的教派冲突和权力之争，因而也使得他的
诗具有史实价值。
　　在伍麦叶时期的诗人中，麦加诗人欧默尔.本.艾比.拉比尔(公元644 -711年）以创作
抒情诗而闻名，他擅长描绘妇女生活，以幽雅隽永的语言抒写深挚细腻的恋情。他着力表
现女性的心理，并以她们的语言来显示其思想，他描写女子的对话生动而极富生活气息：
我问：" 这是谁." 她答：" 被你把魂勾去的人。" 我说：" 此话当真." 她情思忡忡地说
：" 真主最知我的爱，伤心的泪珠也能作证。" 我说：" 好女子啊，你的爱折磨着我。"
她说：" 主啊，愿你也把我折磨！" 欧默尔的情诗轻快简洁，洋溢着人生的欢乐情绪；他
抛弃诗人们常用的一些诗律，使韵律更柔和优美，结构更朴直流畅，使诗歌更富情调也更
易于深入人心。欧默尔是把阿拉伯诗歌由严峻的沙漠拉向了奢侈的城市，给诗坛带来了某
些胭脂气味。
　　阿拔斯王朝的最初一百年，诗歌进入了鼎盛时期，诗人的队伍空前庞大，超出了阿拉
伯半岛，辽阔的帝国境内用阿拉伯语写作的名家不断涌现。出生于波斯的白沙尔.本.布尔
德是伍麦叶王朝向阿拔斯王朝过渡的诗人，主张革新古诗，写了大量的讽刺诗，爱情诗和
颂诗，因在诗中诋毁哈里发麦赫迪被鞭挞致死。
　　艾布.努瓦斯(公元762-813 年）是著名的颂酒诗人。阿拉伯人自古就饮酒，蒙昧时期
时诗人们就写酒，但仅仅涉及酒的颜色、味道及饮酒引起的舒适感等等，未把颂酒当作诗
歌的一个独立题材；伊斯兰时期，《古兰经》禁止饮酒，诗歌更不敢涉及这一方面；阿拔
斯时期各方面相对自由，游乐场所盛行，嗜酒者渐多，颂酒诗也大量涌现，而努瓦斯为空
前绝后的颂酒诗人。
　　他情思细腻，感觉敏锐，性格活泼，并喜好游乐，他同时又有极好的修养，通晓哲学
、天文、自然，各方面都得到和谐的发展。他提倡天性的充分发展，反对宗教对人的束缚
：快抛弃掩饰和虚伪，那是可憎恶的行为。
　　他对酒的嗜好更是到了相思和崇拜的程度：你一旦苦恼愁闷，酒杯为你医治。
　　那是黄金融化在杯中，像大海里鲸睛在翻动。
　　艾布.努瓦斯除了描写酒本身和它对身心的影响外，还叙述了酒的来源、酿酒的葡萄、
盛酒的器皿及酒保、酒侍、酒友，与酒有关的一切都写入诗中，他使咏酒诗成为阿拉伯文
学中一个完整的独立的种类。
　　阿拔斯王朝中期的代表诗人是艾布.塔依伯.穆太纳比(公元915-965 年），他生于伊拉
克的库比，其父为挑水夫。早年在外乡求学，后来成为一个行吟诗人，浪迹四方。他虽想
求功名，但因总是在诗歌中揭露讽刺当权者而不能与统治者长久相处。他写过各种题材的
诗，其哲理诗最为成功：在小人眼里再小也显得很大，在伟人眼里再大也显得渺小。
　　想见卡孚尔的决不求见他人，向往大海的必然蔑视溪流。
　　他的诗中时时出现教益和警诫的诗句：人的希望不能全部实现，打头风会时时吹向行
船。
　　他的诗中含有丰富的历史资料，他用诗记录每个战役，提到历史学家忽略的某些地名
和事件。他还认为自己是民族的骄傲，显示出对自己的无比自信：我不靠民族而尊荣，民
族却因我而自豪；我不以祖先而矜持，只为我自己而骄傲。
　　穆太纳比对诗歌的贡献在于他使一些陈旧的诗的内容和形式焕发了新的生机，他以自
己傲然的个性和天才给诗歌注入了精神和生命。
　　艾布.阿拉.麦阿里(公元973-1058年）是阿拔斯王朝后期的代表诗人，他出生于叙利亚
的一位外交官家庭，年幼时因出天花而双目失明，但仍刻苦学习，终于成为颇负盛名的盲
诗人。他的诗充满哲理，被称作" 诗人中的哲学家；哲学家中的诗人".他认为，精神高于
物质，精神的富足胜过万贯家财：假如一个青年，以衣饰打扮为荣，那么佩戴宝剑，是他
最好的装束。
　　他的著名的《达勒韵基诗》是阿拉伯诗歌中的精品，为怀念教义学家艾布.哈姆扎而作
。诗中包含着真切的哀伤和深刻的思想，哲理与情感有机地结合在一起，表达了生与死的
价值观念。麦阿里特别注重理性，认为理性是引导他走向真理的唯一先知，" 世间本没有
什么先知，只有理智常给你启示" ，这种用理性判断一切的观点具有进步意义。也许因为
诗人独特的生活遭遇，他的诗中有一种悲观主义情绪，但同时他也在孤寂中更多地对现实
产生怀疑。《鲁祖米特亚》表达的是诗人对宗教、社会、人生的深刻怀疑。麦阿里还有一
些重要的散文作品，《章节与目的》是一部教诲和劝诫性质的集子，写作的目的据说是为
了与《古兰经》竞比的；《宽恕书》是一部历史、传闻、宗教、语言、语法的百科全书，
显示了诗人渊博的知识和巨大的创造才能。
　　阿拔斯王朝末期出现了著名诗人蒲绥里(1213-1296 年），他因生于埃及的艾蒲绥尔港
而得名。他一生中写了许多诗篇，最受欢迎且影响最大的是《天方诗经》，早在清代就在
中国有译本。这是长篇的宗教颂诗，歌颂的对象是伊斯兰教的先知穆罕默德，主要内容是
表现对先知的敬仰和礼赞，共10篇161 章，狂热地颂扬穆罕默德是至高无上的圣人，告诫
人们克制个人欲望回归圣德。这部长诗的艺术成就较突出，其想象丰富，比喻生动，语言
确切，音韵和谐，全诗每章都押双韵，琅琅上口，便于吟咏和记忆。《天方诗经》对后世
产生了极大的影响，其注释就有近百种，还有各种与之相唱和的作品，在欧洲也早有译本
。
　　3.《古兰经》
　　《古兰经》(又译《可兰经》）是伊斯兰教的神圣经典，也是阿拉伯文学史上早期的伟
大文献和散文巨著，它包括历史、文学、风俗、习惯、教法规定和教义等丰富内容。《古
兰经》用优美的散文写成，读来铿锵有韵，结构也独特不俗。阿拉伯语文正是依靠它，才
以旺盛的生命力传播至世界各地，影响了许多民族的文学创作。
　　关于《古兰经》的形成过程，有许多神秘的宗教传说。根据《古兰经》的启示，《古
兰经》是包括《讨拉特》(即《旧约》中的" 摩西五经")、《宰甫尔》(即《旧约》中的《
诗篇》）和《引支勒》(即《新约》中的" 四福音书")在内的四大天经，其原版珍藏在七层
天上，是真主派遣天使吉卜利里分若干次降示给穆罕默德的。穆罕默德生前把这些经典中
的经文，陆续地口授给门徒，每次口授不过数节，直到门徒们反复背诵记熟为止，再降示
新的启示。有的门徒则随手记在纸、羊皮、兽骨、树叶，石头上，散存多处。
　　穆罕默德归真主后，首任哈里发艾卜.伯克尔组成了以先知的首任秘书宰德为首的一个
小组，经过三年的整理辑成册子；到了第三任哈里发奥斯曼时，又对已汇集的本子统一加
工修订，称为" 奥斯曼本" ，并烧毁其它手抄传本，流传至今的即奥斯曼本。
　　《古兰经》是公元7 世纪初阿拉伯历史深刻变革时期的社会产物。公元5 、6 世纪时
，阿拉伯半岛尚处于原始公社末期，盛行多神教和偶像崇拜，各部之间的仇杀战争连年不
断。公元6 世纪末7 世纪初，阿拉伯半岛上的许多国家处于历史的转折关头，游牧人的氏
族制度逐渐瓦解，阶级社会缓慢形成；一些定居在麦加、麦地那和塔伊夫地区的部落贵族
逐渐上升为奴隶主，而普通氏族成员沦为奴隶，阶级矛盾日益尖锐。同时，民族危机也不
断加深，与半岛毗邻的波斯和拜占庭两大帝国，为控制也门——麦加——叙利亚这条传统商道
，掠夺、强占半岛上的矿产和物产，与阿拉伯国家不断发生摩擦，动辄兵戎相见。所有这
些直接威胁着阿拉伯民族的政治经济利益。在这种情况下，保持阿拉伯半岛的社会安宁，
维护商道的畅通，实行政治统一，建立阿拉伯的民族国家，便成为半岛各部落的共同愿望
和迫切要求。穆罕默德正是顺应了这一历史潮流建立了伊斯兰一神教，为团结一盘散沙的
半岛人民举起了一面旗帜。《古兰经》是穆罕默德在伊斯兰教初创时期的政治热情、宗教
主张和社会理想的集中体现。
　　" 古兰" 为阿拉伯语音译，意为" 诵读" 或" 讲述".《古兰经》是以真主启示的语录
体形式编定的，计30卷，114 章，6236节。各章所包含的节数不等，长者如第三章，有286
节；短者如103 、108 、110 章，各只三节，每节有一二句或五六句文字，各节之间，有
些在内容上毫无联系。每章的首句是" 奉至仁至慈的真主之名" ，其作用相当于《论语》
的" 子曰" 或佛典的" 我闻如是" ，既说明经文来源，又含有祈祷的神圣之义。《古兰经
》的各章顺序大致是按篇幅长短而编排的，长者在前，短者在后。各章与章内的各节并无
内在联系，因而在内容方面，教义、政事、法律、伦理、神话故事、谚语等穿插在一起。
《古兰经》的内容十分丰富，是伊斯兰教形成和发展时期阿拉伯的信仰、历史、政治、法
律、条例、伦理、道德、语言、文学、风俗和民情的百科全书，大致可分为宗教、律例和
文学三大部分。
　　作为经典的《古兰经》，其基本内容是对伊斯兰教的信仰、仪式和情感的阐释，即信
仰、义务和善行三大原则，伊斯兰教的根本标志是五大信仰：信真主，信末日，信天神，
信天经，信先知。信仰真主为唯一之神，万物之主是信仰的核心与基石，贯穿于《古兰经
》始终的是对真主的无限崇敬。义务，即伊斯兰教的宗教制度，是每个穆斯林在宗教生活
中必须遵守的规定，其五大义务为：信仰的表白(念功）、礼拜(拜功）、斋戒(斋功）、施
舍(课功）、朝觐(朝功）。善行，是道德要求，与信仰紧密相联。
　　《古兰经》的另一部分内容是法律和条例的规定，其基础仍然是对真主的信仰。在以
伊斯兰教为中心的阿拉伯社会生活中，伊斯兰教的律例同道德伦理结合在一起，不仅是宗
教条文，同时也是社会政治的民法和刑事条例，这对阿拉伯帝国的形成起过促进作用。
　　《古兰经》还是阿拉伯散文的开山之作，它的经文中包括了大量的文学故事，如神话
传说、格言谚语、历史故事等。虽然《古兰经》中的文学故事是为信仰服务、以信仰价值
为主，但它所显示的审美价值是引人注目的。《古兰经》中的故事生活气息浓郁，内容丰
富多采，它影响了许多代人的观念、语言、风俗、文化，至今，阿拉伯世界内外的文学家
们仍不断地从中汲取艺术养份。
　　《古兰经》曾以安拉的口气声称：" 我借着启示你这部《古兰经》而告诉你最美的故
事。" 确实，各色各样的文学故事使《古兰经》的文学意味大增。如关于真主用血块造人
的神话；真主创造天地万物的神话；《古兰经》是珍藏在七层天上的天经的神话；穆罕默
德首次接受启示的" 高贵的夜间" 的故事；以及著名的" 夜行登宵" 的传说等等。这些故
事的意义首先在于确立真主一神的地位及对天经、先知的信仰，充满宗教神秘色彩。其次
，《古兰经》中的文学故事大都来源于《旧约》和《新约》，这两部经典中的著名人物大
都被《古兰经》列为先知，并反复提及和叙述他们的故事，不过人名已改为阿拉伯通用的
名字。此外，还有少量的阿拉伯神话传说。第三，《古兰经》中的文学故事大都是零碎地
穿插在经文中，并没有什么文学性描写，只有第12章中的优素福的故事是唯一完整的，这
还是《旧约》中约瑟故事的缩写。
　　《古兰经》的艺术成就是有目共睹的：
　　首先，《古兰经》独创了一种新颖优雅的散文文体。伊斯兰教产生以前，诗歌已得到
一定的发展，散文却几乎是空白，为了表达新思想新学说，穆罕默德综合借鉴了古代诗歌
、卜辞韵文和咒语等表现手法，以传统预言演说家常用的天启式文体为基础，首创了一种
具有独特的节奏和韵脚、又不拘泥于古诗格律的散文样式。经文以节为单位，每节能表达
一个独立的意义，终了时，读者在气势和情感上也正需要停顿，有张有弛，抑扬有致。
　　其次，《古兰经》具有伊斯兰教所特有的风格，典雅庄严而神秘朦胧，充分表达了真
主的尊严和崇高，反映了他对事物凝重而深远的洞察力。经文一般用第一人称，以示此乃
真主原话；当记录穆罕默德与弟子交谈时，前面加上命令词"你说" ，用以强调他是奉安拉
之命讲话。文风雄伟而优美，文辞流畅而质朴，整个经文半叙述半抒情，同时又具有警告
的意味，气势磅礴，感情深沉，在神秘的气氛中回荡着一股强大的气势。
　　《古兰经》的艺术成就还表现为多种修辞手法的成功运用。从经文中几度出现真主"
创造了人并教人修辞" 的句子可见，讲道者有意识地变幻手法来吸引听众、打动人心。《
古兰经》常用譬喻、夸张、排比、对比、反问等手法，来加强语气增强感染力。把真主比
喻为" 天地的光明" ，像灿烂的明星引导人们走向光明；美妙的天堂与恐怖的地狱两相对
照，使人们追求行善而摈弃罪恶；这样，枯燥的经文教条就获得了形象的意义，既给人留
下鲜明深刻的印象，又易于为人们接受。
　　《古兰经》是阿拉伯文学史上的奠基作，它为人类文化的发展起过重要作用。如今它
的译本种类之多仅次于《圣经》。
　　4.一千零一夜
　　《一千零一夜》是一部具有浓郁东方情调的中世纪阿拉伯民间故事总集，是世界民间
文学史上一座壮丽的纪念碑。汉译名《天方夜谭》有两种说法，一是说" 天方" 为" 天房"
的讹传，因为我国对阿拉伯的旧称为" 天房" ，指的是麦加的克尔白庙；一说我国在明朝
后称阿拉伯为" 天方国" ，在夜间讲述的这些故事也称为《天方夜谭》。《一千零一夜》
的产生经历了一个漫长的过程，一般研究者认为，早在公元6 世纪左右，它的许多故事便
在波斯、伊拉克和埃及民间产生并流传着，经过阿拉伯封建帝国的极盛时代阿拔斯王朝数
百年间的不断收集、整理、加工和修改，大约到公元16世纪时，才由文人荟萃，编订成书
问世，公元18世纪流传着手抄本，公元19世纪初开始刊印，现在的流行本是由1835年埃及
政府刊印的善本。
　　有关《一千零一夜》的故事及结构来源问题，研究者们认为有三个渠道：(一）波斯故
事集《赫佐尔.艾夫萨乃》，意为" 一千个故事" ，这是一本从梵语译成古波斯语的故事集
。《一千零- 夜》的最早编辑者哲海什雅里以这部故事集为基础，吸收其框架结构形式、
总的故事梗概和人物姓名，又补充了一些收集来的故事。(二）公元11世纪在阿拔斯王朝文
化中心巴格达编定的部分，主要是黑衣大食的故事。我国古时称阿拔斯王朝为大食，因其
旗帜是黑色的，故有黑衣大食之称。(三）公元13至16世纪在埃及麦马立克王朝收集的故事
。
　　《一千零一夜》的结构非常独特，大框架套小框架，大故事套小故事。
　　全书总的框架是《国王山鲁亚尔及其兄弟的故事》：相传在古代印度和中国的海岛有
一个萨桑国，国王有两个儿子，大儿子山鲁亚尔继承王位，小儿子被封为撒马尔干第的国
王。开始当政时，兄弟二人大公无私深得民心，不久，两人都发现王后不贞，山鲁亚尔杀
死淫荡的王后，并由此仇视妇女，存心报复。他每天娶一个女子来过夜，次日便杀掉再娶
。如此持续了三年，妇女不是死于国王刀下，便是逃之夭夭，城中十室九空恐怖不安。一
天，负责寻找女子的宰相找遍民间，一无所获，便满怀恐惧，坐卧不安，他的长女山鲁佐
德决定前去宫中，既为父亲解围，更为拯救千百个姐妹。山鲁佐德一见国王就悲伤地哭泣
，说希望在她死之前能和妹妹再见一面，国王同意了，妹妹敦亚佐德进宫来，姐妹二人坐
在床下谈笑，妹妹请求姐姐讲个故事消磨时间，山鲁佐德讲的故事极为美妙有趣，把国王
的好奇心和兴趣引发出来，国王第二天未杀死她，以便让她晚上再讲故事。就这样日复一
日，山鲁佐德一直讲了一千零一个夜晚，最后终于使国王悔悟，并娶山鲁佐德为后，与之
白头偕老。《一千零一夜》就是以宰相女儿山鲁佐德给国王讲故事作为结构线索的，她讲
了一千零一夜，却并没有一千零一个故事，因为她每夜讲的长短分量不同，有时一个故事
讲好几夜，一般认为大约有264 个故事。
　　《一千零一夜》包括阿拉伯各族的民间故事，寓言和童话。它题材极为丰富，广泛地
描绘了中世纪阿拉伯的宗教信仰、社会制度、现实生活、幻想世界、文化历史、风土民情
。出现在这里的人物众多，有渔翁、木匠、理发师、裁缝、脚夫、厨子等小生产者；有商
人、冒险家；还有帝王将相、才子佳人，从最底层的劳苦大众到最高统治者哈里发都在这
里登场亮相。它的情节更是曲折离奇，复杂多变，天上地下，无所不包。《一千零一夜》
再现了中世纪阿拉伯帝国各族人民的社会现实的某些侧面，反映了人民的生活和愿望、情
绪和理想，具有相当的民主精神。归纳一下，有如下几个方面：
　　①善良战胜邪恶是贯穿全书的基本思想，也是《一千零一夜》中民主精神的突出体现。
弃恶扬善历来是人们规范自己的行动准则，也是评判客观事物的基本尺度。在故事集中，
善有善报、恶有恶报正体现了劳动人民朴素而美好的愿望。《商人和魔鬼的故事》中由三
个老人所讲的一组故事，都是善良战胜邪恶，邪恶之徒不但以失败告终，而且都变为动物
，而受迫害者都为善良而无防范的人们，他们最后也因其善良的品性得到意外的帮助而获
得胜利，这反映了老百姓质朴而美好的愿望。恶还往往以魔的化身出现，人对魔的胜利同
样是善对恶的胜利。著名的《阿拉丁和神灯的故事》，讲的是穷裁缝的儿子阿拉丁懒惰闲
散使父亲失望而死，一个冒充他叔叔的魔法师知道他可以取得无所不能的神灯而诱骗他，
然而阿拉丁和母亲没有利用神灯和戒子来获得非份的财富，相反阿拉丁放弃了闲散而学会
做生意。当魔法师求而不得欲把阿拉丁埋在穴中要置他于死地时，他才利用神灯的救助与
魔法师作斗争并取得了胜利。在此，神灯仅仅作为阿拉丁追求自由生活的斗争工具，母子
俩在借助神灯的过程中，充分体现了劳动人民的聪明、勇敢、正直、善良，他们战胜了魔
法师，也是对邪恶、黑暗与不义的胜利。在许多故事中，统治者往往是恶的代表，是批判
揭露的对象。如《女人和她的五个追求者的故事》写国王、宰相、省长、法官不约而同地
要调戏一个向他们伸冤的女人，暴露了他们的丑恶灵魂，《驼背的故事》中的许多小故事
，都是写封建官僚及其法律对善良百姓的戕害。劳动人民往往善良、本份，虽然出身低微
，却在品德上胜过那些衣冠楚楚的正人君子。这些都反映了作品具有质朴的民主思想。
　　②对智慧的赞扬。《一千零一夜》中的贫苦人民和奴隶都具有那些统治阶级所缺乏的聪
明伶俐、勇敢机智，应证了毛泽东所说的" 低贱者最聪明，高贵者最愚蠢" 的论断。《白
侯图的故事》以笑话的形式写了奴隶的机智的反抗。白侯图是个聪明过人和富有反抗精神
的奴隶，他从8 岁起就会用谎言这个武器来欺骗主人，以回敬主人对他的凌辱，他不断地
戏弄主人，甚至惊动了省长，为此也不断地被转卖。作品赞扬了白侯图的巧妙的斗争艺术
和聪明才智，以此反衬出奴隶主的愚笨可笑。《渔翁的故事》记述了一个穷苦的渔夫以自
己的计谋和智慧战胜并制伏魔鬼的经过，渔夫藐视魔鬼，以堂堂人类的机智和勇敢向恶魔
展开坚决斗争，终于使想加害于他的魔鬼重新钻进了瓶胆，表现了渔夫自信、沉着、不畏
强暴、聪明善战的精神。《阿里巴巴与四十大盗》故事中的女仆茉佳娜是个" 很聪明的年
轻侍女" ，她与阿里巴巴配合与强盗作斗争时百倍警惕，细心观察周围的动静，当强盗头
子和三十七个伙计扮成油商来到阿里巴巴家时，茉佳娜镇定自若，毫不畏惧，把强盗一个
个烫死在油篓里。她的大智大勇还表现在以" 项庄舞剑" 的策略刺杀了强盗头子，为民除
害。她的惊人智慧闪烁着灿烂的光辉。《一千零一夜》中这些对人的力量和智慧的歌颂完
全挣脱了中世纪教会所宣扬的人生是罪恶的观点的束缚，具有新时代的光芒。
　　③表现进步的爱情理想，也是《一千零一夜》中民主意识的体现。在阿拉伯的封建社会
中，妇女的地位极其低下，伊斯兰教教义公开宣扬男尊女卑的思想，一个男子可以娶四个
妻子，男女之间很难有真正自由的爱情和幸福的婚姻，《一千零一夜》中的不少故事歌颂
了真正的爱情，是对这种黑暗现实的反抗。这里有王子与公主的爱情，穷人的爱情，奴隶
的爱情，商人、贵族的爱情，爱情突破了阶级、国家、民族、宗教的界限，甚至凡人可以
与仙女相爱，都是美好愿望的表达。作品歌颂坚贞不移的爱情，谴责背信弃义。
　　《巴索拉银匠哈桑的故事》，写哈桑为了寻找妻子，经历了跋涉七道深谷、七个大海
、七座高山的艰难险阻，以心诚动天地，终于依靠对妻子的爱和忠诚带来的力量而达到了
目的。《努伦丁和玛丽亚的故事》热烈颂扬了玛丽亚一心主宰自己的命运、执着追求自己
的婚姻和爱情的叛逆精神。她原是希腊国王的女儿，不幸沦为奴隶，但她仍处处维护自己
的人格和尊严，从主人那里争得自己选择买主的权利，她骂走想买她当玩物的商人，鼓励
她一见钟情的努伦丁买下自己。后来她的父王拆散这对恩爱夫妻，她两次出逃，杀死追赶
她的三个武艺高强的哥哥，终于冲破重重阻挠来到努伦丁身旁。虽然《一千零一夜》中的
爱情故事大都描写的是王公贵族，但他们对封建势力的坚决斗争，要求冲破封建礼教的束
缚，追求婚姻自主，男女平等和妇女解放的要求与广大人民群众的美好愿望是一致的，具
有很强的现实意义。
　　④海上奇遇和商业冒险也是《一千零一夜》的重要内容。随着阿拉伯地区商业往来的频
繁和海外贸易的扩大，富商和航海冒险家的故事随之产生，并反映着初期资产阶级的思想
感情，符合历史的潮流走向。《商人阿里.密斯里的故事》写富商的儿子阿里.密斯里挥霍
无度，荡尽家产，有一天他在巴格达的一个闹鬼的屋里过了一夜，居然得到了大批黄金，
终身受用不尽，这反映了商人的冒险和渴望发财的心理。最著名的商人故事是《辛伯达航
海旅行的故事》。辛伯达是海外贸易商人的典型，他前后进行了七次航海旅行。
　　自第一次航海回来，他就拥有了巨额财产，足够他挥霍一辈子的，但他从未满足过，
仍然一而再、再而三地进行航海冒险。他自己说，他心中屡次产生" 到海外去经营生意，
参观游览各地风光的念头" ，他说人性是贪得无厌的，他经不起欲望的怂恿渴望不断地冒
险，不断地积聚资本，获得财富。在每一次航海过程中，他好勇斗狠，想方设法克服艰难
困苦；而且对未来总是抱有希望和信心。辛伯达身上显示出的冒险与进取精神，正是原始
资本积累时期进步的资产阶级的典型特征，他如饥似渴地去探索新的知识，去认识外面的
世界，挣脱封建时代的桎梏，与大自然进行较量，在当时的历史条件下是难能可贵的积极
向上的性格，也为社会生产力的发展起过推动作用。当然，故事中也反映了辛伯达性格的
复杂性，他一方面在海外积极进取，而另一方面归来后又醉生梦死，挥霍无度，这正是资
产者的特征的两面性，他们既有艰苦奋斗的发家史，同时也具有懒散怠惰的寄生性，而他
们九死一生地冒险的最终目的不外是掠夺财富。这个故事还通过辛伯达七次远行中的耳闻
目睹，给人们提供了当时社会的广阔图景，对认识那个时代有所帮助。
　　除了以上几个方面，《一千零一夜》中还反映了那个时代的统治阶级的思想意识。统
治阶级掌握着精神生产资料，而劳动人民也不能不受其影响。
　　书中不少是描写帝王将相、才子佳人的生活和思想感情的，有为统治者树碑立传、歌
功颂德的意图。《三个苹果的故事》歌颂统治者的" 仁政" ；作品中凡提到哈里发何鲁.拉
斯得，必赞之" 明智" 、" 仁慈" 、" 与民同乐" ，是受群众爱戴的贤明君主，这虽然表
现了人民渴望明君的思想，也反映了小生产者的思想局限。有些故事鼓吹了男尊女卑的封
建意识，视妇女为洪水猛兽。《着魔王子的故事》把妇女描绘成虚伪、奸诈、邪恶之人，
公开地宣扬" 别信赖妇女".还有一些作品宣扬宿命论，鼓吹" 人命天定" 等等，这些都反
映了时代的局限。尽管如此，《一千零一夜》中显现的中世纪阿拉伯人民群众物质世界和
精神世界的各个侧面，还是有助于我们获得丰富的社会历史知识和民族文化知识，有助于
我们了解那个时代的人们是如何生活和奋斗，以及他们曾经有过怎样的梦想的。
　　《一千零一夜》在阿拉伯文学史上占据着重要的地位。此前，阿拉伯文学的传统形式
是诗歌及散文，而《一千零一夜》把民间故事这种文学体裁向前推进了一大步，许多长篇
故事有壮阔的背景，众多的人物及富有典型性格的人物，情节也曲折复杂，具有很高的艺
术性。是阿拉伯文学史上第一部也是最杰出的一部以人物为主的民间故事集。
　　结构上，《一千零一夜》是大故事套小故事、环环相扣的框架结构。这种具有东方特
色的构架，把内容独立但主题大致相同的故事串连起来，气势宏伟，节奏感强，又曲折回
环，连绵不绝，全书又是一个有机的整体，这种连锁式的故事，可以激发读者的兴趣，吸
引他们不断地读下去。这种结构形式在文艺复兴时代对欧洲作家影响很大，意大利作家薄
迦丘的《十日谈》，英国乔叟的《坎特伯雷故事集》采用的都是这种框架结构。
　　在人物塑造上，善于运用对比手法来突出人物性格，善恶对立，美丑分明，体现了鲜
明的爱憎态度，例如茉佳娜和四十大盗，阿拉丁母子与魔法师等，体现了劳动人民的善恶
观念和朴素的美学观。
　　在艺术风格上，艺术形象的真实性与诗意的想象，即现实主义的描绘与浪漫主义的理
想交织在一起。人智、神力、魔法、巫术，五光十色，神秘莫测，令人眼花缭乱而又心旷
神怡，用浪漫主义的幻想来反映现实生活，是民间创作的突出的艺术特征。用想象和借助
想象以征服自然力，支配自然力，把自然力加以形象化也正是这部作品的特色。这里有"
谁要坐上它，想到哪里它就会带他到哪里"的地毯；抓住" 乌木马" 的钉子可以上天入地；
有能嗅一下就能治好任何病的苹果等等，人们把对现实的期望变成美丽的幻想，自由驰骋
，给故事增添了无穷的魅力。情节的离奇曲折，跌宕多姿，大大加强了故事的感染力。
　　另外，《一千零一夜》的语言也颇具特色，它大量吸收民间口语，通俗易懂而又优美
流畅，常常夹叙夹议，散韵并置，诗文并茂，引人入胜。
　　《一千零一夜》在全世界广泛流传，产生了巨大的影响，对世界文学的发展起过一定
的推动作用。如今，无论在文学中，还是在音乐、绘画和舞台上，都能看到《一千零一夜
》的影响，一些故事如《渔夫的故事》、《阿里巴巴与四十大盗》、《阿拉丁的神灯》都
成了人们常用的典故。后来的文学家们更是不断地借鉴它的题材，学习它的艺术方法。说
《一千零一夜》是世界瑰宝一点也不过份。
　　五、中国隋唐五代文学
　　1.概论
　　分裂动荡的南北朝终于在公元581 年结束，由隋文帝统一了中国。然而隋朝是一个短
命王朝，它只维持了37年，就被农民起义推翻了。公元618 年，唐朝建立。唐朝是中国封
建社会的鼎盛时期，它存在了近三百年，于公元907 年灭亡。此后，在中国北方的黄河流
域经历了梁、唐、晋、汉、周五个朝代，在南方则先后建立了十个割据的国家，这就是历
史上称作的五代十国。公元960 年，宋朝建立，并于979 年灭北汉而统一中国。
　　隋唐五代文学的重点在唐代文学。唐代文学在诗歌、散文、小说诸方面都有很大收获
，同时还兴起了词和变文两种新的文学形式，其中尤以诗歌成就巨大。唐代诗歌在数量和
质量两个方面的繁荣和发展都是空前的。据清代康熙年间所编的《全唐诗》所录，就有诗
人两千二百余人，作品四万九千余首，共九百卷。据统计，有别集者691 家。唐诗的一般
水平超过了中国历史上任何一个朝代，诗歌的思想性、艺术性达到了很高的程度，题材、
形式和流派呈多样发展的情形。唐代不仅产生了李白、杜甫这样伟大的诗人，还有王维、
白居易、李贺、李商隐、杜牧等一大批优秀诗人。唐代的散文也得到了很大的发展。在西
魏就开始酝酿的文体革新，在中唐经过韩愈和柳宗元的努力，终于取得了成功，健康的散
文挤走骈文而占据了文坛的主要地位，这就是文学史上著名的唐代古文运动，韩柳在文体
和文学语言的革新上所取得的成就对后代产生了深远的影响。中国小说进入成熟阶段，是
以唐代传奇小说的出现为标志的。唐人写传奇，开始了有意识地进行小说创作，他们取材
于现实生活，写出了完整的故事情节，塑造了典型的人物形象。唐代的说唱艺术和话本，
开辟了中国文学的新领域，为后代的戏曲、白话小说和曲艺的发展起了推动作用。中唐以
后，词开始出现，到了晚唐五代，词的创作趋于繁荣，对宋词的发展起过先导作用。
　　唐代文学的发展之所以如此兴旺繁荣，是由多方面的因素促成的。唐代是中国封建社
会的顶峰，同时又是中国封建社会由盛到衰的转折时期。作为封建正统文学的诗和文在这
一阶段得到高度繁荣，首先与统治者的相对开明有着关联。唐朝是在隋末农民大起义之后
建立的，统治者接受前代王朝的覆亡教训，采取了一系列较为开明的政策，以缓和阶级矛
盾，发展社会经济，安定人民生活。唐帝国是当时世界上最强大的国家，民族的自信心和
创造才能都达到了空前的高度。南北统一交流，扩大了人们的生活视野，唐代许多诗人都
有过漫游经历，对祖国的山川和人民有过广泛的接触。同时，中国与西域、中亚、印度等
国有着广泛的文化交流，也拓宽了人们的精神视野。一代新的文学家在时代的呼唤下应运
而生。然而唐王朝的强盛，随着公元755 年的" 安史之乱" 而中断，这场战乱把隐藏在盛
世后面的一切矛盾都揭示了出来，使诗人们在更深入的层面上广泛地接触到社会与人民，
创作更为深刻。
　　唐代文学得以发展的另一个直接原因，是文学从宫廷与贵族的垄断中解放了出来，转
移到了中下层知识分子的手中。中下层庶族地主由于均田制的实施而得以迅速发展，这一
阶层的知识分子与世族文人不同，他们比较了解社会现实和民生疾苦，具有积极进取的精
神，他们大都通过科举考试的途径登上政治舞台，代表着进步的政治力量，具有改革的愿
望，唐代文学在他们的手中繁荣起来了。统治者的提倡与重视，也是文学得以发展的重要
原因。从唐太宗起，高宗、武后、玄宗等人都爱好诗词，并提倡和奖励创作，吸引着大批
知识分子走上文学道路，以诗赋取士的制度，对文学的普及起着推动作用。
　　同时，中国本是一个诗国，唐以前已有了近两千年的诗歌历史，唐诗批判继承了前代
传统，大胆革新勇于创造，开拓了一条健康大道。
　　隋及初唐诗坛在隋代的37年间，诗歌没有什么新的发展，仅是齐梁诗风的延续。隋代
诗人一部分为北齐、北周的旧臣，如薛道衡、卢思道、杨素。自从庾信、王褒入周后，北
朝文学已成南朝文学的一个支流，所以薛道衡虽生在北方，作品则与南朝文学如出一辙。
他的《昔昔盐》以骈偶工丽的语言描写闺怨，正是齐梁诗风的体现。杨素的风格比较质朴
，他的《出塞篇》词气宏拔，与卢思道的《从军行》就风格与内容上看，可以说是唐代边
塞诗的先驱。隋代出现了很优秀的民歌作品，《挽舟者歌》反映人民的悲惨生活和对隋炀
帝罪恶统治的愤恨。无名氏的《送别诗》：" 杨柳青青着地垂，杨花漫漫搅天飞，柳条折
尽花飞尽，借问行人归不归。" 是一首风格清新的好诗。
　　初唐的　50年间诗坛上，王绩(公元　585-644 年）以其澹远质直的意境开唐一代诗风
。他曾任隋代的秘书正字、六合县丞，因嗜酒而辞官，唐初以原官待诏门下省，很不得意
，惟以饮酒为乐，后弃官归隐。有《东皋子集》三卷。王绩以道家思想对抗封建礼教，鄙
弃功名富贵，常以阮籍、陶渊明自比。他的诗歌语言比较朴素流畅，诗歌意境自然恬淡，
一反六朝以来的秀辞丽句。《野望》已是一首成熟的五律，它一扫宫体诗的脂粉气，以自
然的语言表达自己真切的情感和生活。与后来的唐诗比，也许不觉得《野望》之特别精采
，但沿着诗歌史的顺序一路看来，人们突然读到这首诗，就好比吃腻了大鱼大肉想吃蔬菜
或看腻了雕梁画栋亭台楼阁后突然看到一片朴素的田园风光一样地惊喜，令人耳目一新。
　　初唐" 四杰" 是公元7 世纪下半期" 年少而才高，官小而名大" 的四位诗人，即王勃
、杨炯、卢照邻、骆宾王。他们凭着自己的创作登上初唐诗坛，在唐诗创作上起着承上启
下的作用，代表着当时文学革新的前进方向。他们扩大了诗歌题材，歌咏的内容广泛，离
别、怀乡、边塞、市井、山川景物都有表现，显示出积极进取的精神和抑郁不平的愤慨。
杜甫曾以《戏为六绝句》其二肯定四杰的历史地位：" 王杨卢骆当时体，轻薄为文哂未休
。尔曹身与名俱灭，不废江河万古流。" 四杰风格其实不尽相同，卢骆擅长七言歌行，王
杨擅长五律。
　　骆宾王(约公元619-.）在初唐四杰中年岁最早但排在最后，如果传闻中的那首" 白毛
浮绿水，红掌拨清波" 的《咏鹅》真是他七岁时所作，那么他在诗史上也比其他三位早了
近一代。《全唐诗》收入他的三卷作品。他的歌行《帝京篇》当时以为绝唱，其音节浏亮
，慷慨悲壮。《畴昔篇》自叙身世，长达一千二百余行，是少见的巨制。骆宾王的五言古
、律也写得苍劲而精巧。《在狱咏蝉》是一首工整的五律，是他任侍御史时获罪入狱之作
，他上书议论政事，得罪了武则天，被诬告贪赃而入狱，诗人以蝉来自况，表明自己的高
洁与哀叹自己的命运。《于易水送人》是骆宾王一首著名的绝句：" 此地别燕丹，壮士发
冲冠。昔时人已没，今日水犹寒。" 卢照邻(约公元634-约686 年），曾在邓王李元裕府中
任典签，后入蜀为新教尉。因病住太白山中炼丹药，中毒以致手足残废，便买田闲居，后
绝望而投颖水自杀。卢照邻是一个想建功立业、跃马边塞的诗人，然而病体残躯使他的人
生理想归于幻灭，他抗拒不了心理与生理的痛苦，用结束生命表现他对人的存在的怀疑与
失望。他的代表作《长安古意》表现的也是他对须臾变幻的人生、飞速流逝的岁月的思索
，正是这一思索，使这首七言歌行超越了以往赋体诗歌的内涵，在铺陈描绘的诗句中贯注
了一种深沉的气脉，使那种仅仅关注政治或道德的劝百讽一变成对人生哲理的追寻与探问
。卢照邻受左思的影响作《咏史》四首。
　　杨炯(公元650-约693 年以后），华阴人，十一岁时应神童举，被授待制弘文馆，后任
校书郎，盈川令。在初唐四杰中，他谈论文学的见解最为高明，常被后人引来证明初唐文
学思潮的变革，但诗歌不及其他三位。他的诗体现了初唐诗逐渐律化、声韵和谐的发展趋
向，有的诗中具有按捺不住的愤懑激昂之气，使之摆脱了上层诗坛的平庸与无聊。《从军
行》是用五律写的边塞诗，很具气魄。
　　王勃(公元650-676 年），当过朝散郎、沛王府修撰，在探望父亲时落海淹死。他是四
杰中最为出色的一杰，他的五、七言都有杰作，尤其是五言诗，那些自然质朴的诗句挟着
或苍劲或悲凉的情感，使诗歌有开有阖，有疏有密，读来张弛有序。《送杜少府之任蜀州
》可算是当时最好的一首五律了，长期以来脍炙人口，尤其" 海内存知己，天涯若比邻"
两句，至今常被引用。
　　这首送别诗，一反离别赠诗常有的哀伤和悱恻，代之以乐观开朗的境界，而且朴素无
华，用质直的语言抒写壮阔的胸襟，豪迈中有警策，放达中含体贴。
　　《滕王阁序》是一篇杰出的骈文，《滕王阁诗》气势宏放，比序更为凝炼，用了许多
华丽的词藻，却无六朝诗歌之绮靡，是所谓声色与性情相结合的作品。
　　陈子昂(公元659-702 年）出身富贵之家，公元684 年中进士，因受武则天赏识授麟台
正字；历任右卫胄曹参军，右拾遗。公元698 年辞官回乡，被县令段简陷害，死在狱中。
陈子昂是初唐以复古为革新手段的文学家，他疾呼诗歌的"风骨" ，追踪超越齐梁的汉魏，
要求诗歌具有阔大开朗的意境和深沉悲凉的情怀。这是一个胸怀大志，才情四溢，富有积
极进取的精神的诗人，但始终没有得到施展才能的机会。他的诗歌充满着理想不能实现的
愤慨不平。《感遇》诗38首是陈子昂的代表作，大都有感于政事而作，抒发诗人建国立业
的抱负和理想难达的不平。《登幽州台歌》是一首千古流传的佳作，虽只有短短四句，却
有无穷的韵味，自我之孤独、人生之有限，深沉地蕴藉于诗中。陈子昂上追建安，下开盛
唐，踏出一条浪漫主义大道。
　　盛唐诗坛盛唐诗歌达到繁荣的顶峰，53年中出现了十几位大诗人。积极的浪漫主义是
盛唐诗歌的主流，李白为杰出代表。除了山水、田园、宫怨、离情等传统题材外，政治诗
和边塞诗集中地体现了盛唐诗歌的特点。反映战乱以后的社会现实的代表是杜甫，他为现
实主义诗歌开辟了道路。
　　初盛唐之间的著名诗人有张九龄、贺知章等。贺知章的绝句十分清新，《回乡偶记》
二首历来为人称道。张九龄在扭转初唐诗风上有贡献，他的十二首《感遇诗》都是兴托讽
谏之作，表达自己正直不阿的品德以及遭当局排挤的愤怒。
　　孟浩然(公元689-740 年）常被人们算作" 田园诗人" 或" 隐逸诗人" ，其实是一种误
会。他的田园诗不过寥寥几首，远不如储光羲多，他也不曾真正坚定过隐遁的念头，倒是
始终在争取做官。之所以有如此误会，一是他自己爱在诗中" 日耽田园趣" ，二是他的诗
在语意的淡泊、流畅和朴素上颇有陶渊明的风格。孟浩然擅长写古体诗，诗中流露的情绪
往往是抑郁与寂寞的，与蓬勃向上的盛唐精神并不合拍。他漫游的地方很多，山川是他创
作的主要题材。他的山水诗自然而又高远，常在山水描写之中融入游子漂泊之感，笼罩着
一股冷清的色彩。如《宿建德江》：" 移舟泊烟渚，日暮客愁新。野旷天低树，江清月近
人。" 在含蓄凝炼细腻中透出淡淡的愁绪。《过故人庄》写田园景物清新秀丽，写故人情
谊真挚深厚，写田家生活简朴可爱，诗人的心情也轻快了。五绝《春晓》是中国妇幼皆知
的名篇，其意境更为清新。孟浩然的诗与初唐诗歌相比，题材更广，语言更纯，格调也更
高，显示出向盛唐过渡的辙痕。与孟浩然同时的储光羲是真正大量写田园诗的诗人，他的
不少诗是写农村生活的，如《田家杂兴》八首，他在当时声誉很高。
　　王维(公元701-761 年），字摩诘，出身于官僚地主家庭，少时即有才名，早年做官。
后在终南山隐居过一段时间，接着又在蓝田辋川隐居，过着亦官亦隐的生活。安史之乱后
官至尚书右丞。人们通常把王维和李白、杜甫并称为盛唐三大诗人，一是他们刚好象征了
盛唐诗坛佛、道、儒三大思潮，二是他的" 澄澹精微" 、" 淳古淡泊" 的风格所奠定的诗
歌大师的地位。王维深受佛禅熏染，追求旷逸高远的生活与诗歌意境，他既擅绘画又精通
乐理，有着出色的色、声感觉，因而诗歌被称作" 诗中有画" 、" 在泉为珠，着壁成绘".
比如《鹿柴》中的" 空山不见人，但闻人语响" ，《鸟鸣涧》中的" 月出惊山鸟，时鸣深
涧中" 等诗句，以有声来渲染静谧的气氛，给人的感觉恰恰是无声；又如" 满园深浅色，
照在绿波中" (《游春典》）、" 清菰临水映，白鸟向山翻" (《辋川闲居》）等都显出一
种淡而不暗、亮而不艳、可触可摸的色彩，如同中国的水墨画。在盛唐诗人中，王维较全
面地吸收了汉魏六朝诗歌的长处，他既学习了陶渊明的淡旷闲恬，" 得其自在" ，意象朴
素自然，语言平质淡泊，又学了大小谢的精致工巧，在朴素淡雅的诗句中融入尖新流丽，
使得六朝两大风格在盛唐合而为一。王维的诗歌题材较广泛，主要有政治诗，边塞诗和田
园山水诗。早年他曾写过一些抨击权贵、不满现实的政治感遇诗，有一定的社会意义。王
维的边塞诗具有豪壮的英雄气概，如《少年行》四首，写出大敌当前时，少年勇士的志气
和本领；他还善于描绘边塞的景物，《使至塞上》中的" 大漠孤烟直，长河落日圆" 尤为
人们传诵，它既写出边塞的开阔、广袤、深邃，又勾勒出浑然一体的塞上气势。在《陇头
吟》和《老将行》中，诗人描写军中赏罚不公，为潦倒的老将倾诉不平。王维的后期大多
是山水田园诗，诗中渗透着佛家虚无冷寂的情调。《山居秋暝》表现了大自然的幽静恬适
之美，审美趣味较高；《终南山》意境开阔，气魄宏伟；《竹里馆》意境空寂，感情寂寞
，但诗人欣赏这冷漠的环境，体验着内心的孤独，沉浸于寂静的快乐之中。王维的诗具有
多方面的技巧，叙事时大处落墨，简约而闳深，如《夷门歌》、《陇西行》；状物写景时
不求词藻华美，只淡淡几笔就勾勒一个画面，表现一个意境。在山水诗的创作上，王维是
开一代风气的人物，自他起，山水诗中有了意境，融入了诗人的人格与精神。
　　仅存六首绝句的王之涣，在盛唐诗坛仍有一席之地。他的《凉州词》二首为边塞词，
其一的" 黄河远上白云间" 壮美无比，通过塞外荒寒壮阔的景物，传达出征人生活的艰苦
和思家的哀怨。另一首名诗《登鹳雀楼》充分体现了盛唐时代积极奋发的精神：" 白日依
山尽，黄河入海流。欲穷千里目，更上一层楼。" 不仅简洁凝炼，而且境界阔大，意味深
长。王昌龄在当时也颇负盛名。他用乐府旧题写的边塞诗表现了爱国豪情和乐观精神，如
《从军行》七首；也反映了战士们的不幸遭遇及乡愁离恨，如著名的《出塞》。他的闺怨
、宫怨诗很具特色，如《闺怨》和《西宫春怨》，把女子刹那间的感触抓住，用含蓄而婉
转的方式表达出来，启发读者的联想。王昌龄的七绝没有闲笔，起句开门见山，单刀直入
，如"秦时明月汉时关" ，" 青海长云暗雪山" ；第三句又另开辟一层新意，把思想感情再
深入一步，如" 但使龙城飞将在，不教胡马过阴山" 、" 忽见陌头杨柳色"等都是让人意料
不到的奇语妙笔，诗的结句则平实含蓄，余音袅袅，如" 不破楼兰终不还" ，" 一片冰心
在玉壶" ，语尽思远。
　　高适、岑参都以写边塞诗著称，且都以七古见长，后人将高、岑并提，冠以" 悲壮"
风格。高适是唐代诗人中仕途最顺达的一位。他的边塞诗深刻地揭露了边防政策的弊病，
以政论的笔调表示自己对战争的意见，同时流露出对士兵的同情，对将帅的讽刺。他最著
名的边塞诗是《燕歌行》，以深刻的思想、爽快的语言和苍劲悲壮的形象而取胜。高适还
有不少反映早年坎坷经历、反映人民疾苦的诗。岑参的题材不如高适广泛，主要是边塞诗
，他的思想也不如高适深刻，但在边塞诗的内容之丰富多样上超过了高适。岑参善于以浓
重的色调描绘西北边疆的奇异景色，以及将士英勇报国不畏艰苦的精神，这里有飞沙走石
的景象(《走马川行奉送出师西征》），有边塞的严寒和大雪(《白雪歌送武判官归京》）
，他还写过热海和火山(《热海行送崔侍御还京）；岑参的不少诗描写战争场面，悲壮有力
；写边塞风俗、帝府生活，真切朴素。总之，岑参诗感情炽烈，想象奇特，诗句瑰丽，"
忽如一夜春风来，千树万树梨花开" 、" 一川碎石大如斗" 、" 风吹红旗冻不翻" 都为名
句。同样是" 悲壮" ，高适的悲壮中带有质直古朴，岑参的悲壮中显得奇峭挺拔；高适"
多胸臆语，兼有气骨" ，岑参则含蓄悠长，耐人寻味。
　　中、晚唐诗坛中唐诗歌数量最多，流派也最多。然而随着社会危机的加深，盛唐的那
种积极的浪漫主义热情和理想退潮了，诗人们更冷静地思考社会问题，转向现实主义道路
，以白居易为代表的新乐府运动贯穿着整个中唐。追求奇险，情感哀伤或遁隐山林是诗人
们的共同倾向。晚唐政治形势更为险恶，人民生活更为贫困，诗坛在反映民生疾苦方面有
所成就，诗人大都具有忧国忧民的思想；爱情题材也十分流行；带有市民色彩的词也开始
得到发展。
　　刘长卿与韦应物是中唐前期诗人，以山水田园诗著称，他们借山水寄托对现实的不满
，流露出希企隐逸的心情。大历年间(公元766-779 年）一批刻意模仿盛唐诗风的诗人出现
，即" 大历十才子" ，他们有一定的艺术修养，追求声律和对仗工整，但对现实很少反映
，且缺乏艺术创造力。其中卢纶的《和张仆射塞下曲》六首较有名，其三尤其出色：" 月
黑雁飞高，单于夜遁逃。欲将轻骑逐，大雪满弓刀。" 一股英雄气概洋溢诗中。李益是边
塞诗人，为七绝能手。中唐时代国势的衰落在李益诗中打下了深深的烙印，《回军行》写
一支部队的溃退；《观回军三韵》写将军阵亡、部队回撤；《上汝州郡楼》反映的是中原
战乱，边防空虚。李益的宫怨诗写得也很出色。
　　韩孟诗派是一个较有影响的诗派，代表诗人有韩愈、孟郊、贾岛等，他们不满意大历
以来的华贵平庸之风，而通过抒写个人的不幸遭遇来揭示社会的弊病。其风格深险怪僻。
韩愈的诗有不少反映社会的黑暗，如《归彭城》把政事的腐败和个人的失意结合在一起写
，是一首深刻的政治抒情诗。他还有不少描写自然山水的好诗。韩诗特点是追求奇特的形
象，用险韵奇字，想象丰富，且以文为诗，对宋代诗有影响。孟郊(公元751-814 年）46岁
才考中进士，他登第后曾写下"春风得意马蹄疾，一日看尽长安花" 的诗句，但后来的生活
远不如他期望的那么愉快。宋元人对孟郊的诗评价不高，觉得它" 寒涩" 、" 穷僻" 、"
憔悴枯槁" ，但清代人对孟郊的诗评价颇高，说它有橄榄回味，" 卓荦偏才" 、" 最为高
深" ，。真实孟郊诗有种不平则鸣的气势，且刻意求新，则不免走上险僻一路去，加上心
情郁闷压抑，所以笔下语词意像带有荒疏险怪色彩，他经常采用透骨钻心的动词、冰冷坚
硬的名词和令人心悸的声音构成一组组险怪瘦峻的句子，如" 峭风梳骨寒" (《秋怀》之二
）、" 老虫乾铁鸣" (《秋怀》之十二）、" 瘦攒如此枯"(《秋怀》之五）等，正是这种险
怪生涯使孟郊超越了大历诗人的平庸，开启新的诗风。孟郊亦有平易朴素自然的诗作，如
大家熟知的《游子吟》。贾岛(公元779-843 年）与孟郊齐名，所谓" 郊寒岛瘦" ，他以"
苦吟" 著称，特别注重炼字铸句，有关他的刻苦用心有" 推敲" 的传说，他自谓：" 二句
三年得，一吟双泪流" (《题诗后》）。他一生不达，从佛家寂灭中找寄托，诗中创造了一
个空虚寂寞的境界。他长于五律，但只以片言只语取胜，缺乏完整的构思。贾岛清奇僻苦
的诗风对后来的每个朝代的末期诗人，如唐五代、宋末四灵、明末钟、谭、清末同光派都
有较大的影响。
　　刘禹锡(公元772-842 年）曾与柳宗元一起参加王叔文领导的政治革新运动，失败后被
贬。宦海沉浮使他的诗常常讽刺时政，发泄积愤。如《聚蚊咬》讽刺世俗小人" 伤我" ；
《飞鸢操》笑骂权奸；《戏赠看花诸君子》及《再游玄都观》既感慨身世又嘲讽权贵。刘
禹锡有许多著名的怀古诗，语言平易，感情深厚，如《金陵五题》其一《石头城》、其三
《乌衣巷》以终古不变的青山、明月，衬出六朝繁华俱归乌有，借燕子从旁点出堂中主人
变换，写得委婉凄切。刘禹锡学习民间俚俗调写成的诗歌也取得了较高的成就，他的《竹
枝词》具有健康开朗的情绪和浓郁的地方色彩，著名的" 杨柳青青江水平，闻郎江上唱歌
声，东边日出西边雨，道是无情却有情" 一诗，用谐语双关表现恋人的复杂心绪，有民歌
的清新爽朗。
　　李贺(公元790-816 年）是中唐浪漫主义的代表诗人，又是从中唐到晚唐诗风转变的代
表者。这是一个极富想象力的诗人，而且以虚荒怪诞的幻想著称。他的诗里斩龙使时光凝
固(《苦昼短》）、敲太阳发玻璃声(《秦王饮酒》）、月亮如轮辗过草地(《梦天》）都极
为怪诞，使他的诗歌显得既美艳绝伦又鬼气萧森。李贺讲究词语的翻空出奇，偏重于那些
幽深凄楚瑰丽的字词，呕心沥血地追求语必己出；李贺的诗跳跃性大，节奏急促，变化无
常，喜怒哀乐反差极大，打破了人们所习惯的流畅连贯阅读思路，显出别一种风味。李贺
著名的诗作有《雁门太守行》、《梦天》、《金铜仙人辞汉歌》、《李凭箜篌引》等。
　　杜牧(公元803-853 年）具有经邦济世的抱负和忧国忧民的情怀。他的咏史诗讽刺帝王
的荒淫，议论政治的得失，《过华清宫三绝句》为其代表；他的咏史诗带有史论色彩，如
《赤壁》，《泊秦淮》，寄寓了历史兴亡之感。
　　杜牧的七绝具有独特成就，《江南春》、《山行》以风流俊爽在晚唐独树一帜。《阿
房宫赋》通过对秦始皇穷奢极欲的谴责，讽刺当朝大起宫室，显示出民本主义思想，艺术
上也颇具特色，前半篇描写瑰丽景色，后半是史论，二者有机结合。
　　李商隐(公元813-858 年）是晚唐最好的诗人，在他的诗里有六朝骈文的用典精巧绵密
细丽，有杜甫近体诗的音节浏亮顿挫抑扬，有李贺乐府诗的炼字着色瑰丽新颖，他融汇这
一切形成扑朔迷离、朦胧含蓄的氛围，以一种一唱三叹、回环往复的章法组成迷宫般的语
意结构，来表达心灵深处难以言说的感受，形成别开生面的艺术风格。他的政治诗多半借
古讽今，以咏史诗形式出现，批判统治者的荒淫、愚昧、无能。《隋唐》借隋炀帝亡国为
唐末帝王敲警钟；《瑶池》借周穆王讽刺唐代皇帝求仙；《贾生》感慨贤才不为朝廷重用
。爱情诗中既有缠绵悱恻的爱情和相思痛苦的描写，也有些是诗人借美人香草寄托怀才不
遇之慨，如《无题》，深情绵邈，隐晦曲折，充满了迷惘的幻想：" 蓬山此去无多路，青
鸟殷勤为探看。" ，" 身无采凤双飞翼，心有灵犀一点通" ；诗人的爱情有时格外真挚、
虔诚：" 春蚕到死丝方尽，蜡炬成灰泪始干" ，" 春心莫共花争发，一寸相思一寸灰".《
夜雨寄北》是怀念妻子的一首名诗：" 君问归期未有期，巴山夜雨涨秋池。何当共剪西窗
烛.却话巴山夜雨时".李商隐还写了大量的寄寓身世之感的抒情诗，《锦瑟》为其代表作，
诗中哀悼自己理想的破灭，开句即为" 锦瑟无端五十弦，一弦一柱思华年" ，并用庄子梦
蝶的典故、蜀帝魂化杜鹃的传说来自况理想的幻灭，怀才不遇，充满悲哀。" 夕阳无限好
，只是近黄昏" ，(《登乐游原》）" 欲问孤鸿向何处，不知身世自悠悠" (《夕阳楼》）
，这些诗句都融合了诗人潦倒的遭遇和时代的没落之感，形成凄凉感伤的情调。
　　晚唐的温庭筠、韦庄创作了一些艺术性较高的诗歌；唐末的皮日休、聂夷中、杜荀鹤
则直接继承新乐府运动的传统，形成了一个现实主义流派，他们多以律诗写时事，运用口
语入诗，有一定的进步意义。
　　唐代传奇和敦煌变文中国古典小说在唐代得到了长足的发展，出现了传奇这种新的小
说体裁。" 传奇" 得名于晚唐斐铏写的小说集《传奇》，后成为这一类小说的统称。唐传
奇是在六朝志怪小说的基础上发展起来的，但大多取材于现实生活，并且开始有意识地创
作小说，它是中国小说进入成熟的标志。
　　《古镜记》是现存唐传奇中最早的一篇。盛唐至中唐，是传奇小说的鼎盛时期，名家
名作大批涌现，《离魂记》、《枕中记》、《南柯太守传》、《柳毅传》、《霍小玉传》
、《莺莺传》等佳作，思想性艺术性都达到一定的高度。
　　白行简的《李娃传》描写的是荥阳公子与名妓李娃的悲欢离合的故事。
　　荥阳生进京赴考，遇名妓李娃，遂居其家，荡尽资财，落到为人唱輓歌为生，遭父亲
鞭打抛弃。乞讨至李娃门前，李娃不顾母亲反对，收留了他，并自己赎身与公子同居，督
促他苦读三年，终于登第，授成都府参军，李娃后被封为■国夫人。作者成功地塑造了李娃
这个妓女的形象。她开始是以妓女的身份与荥阳生相处的，无钱时即离他而去；当公子沦
为乞丐，为她受尽磨难，她便改变态度，真诚地帮助他；当公子当了官以后，她能正视自
己的身份，毅然要离开他，丝毫不贪恋荣华富贵。她的地位是卑贱的，却有着高傲的人格
，在等级森严的封建社会塑造出这样的形象，是具有积极意义的。
　　李公佐的《柳毅传》富有浪漫主义色彩，以其人物性格鲜明，情节曲折而著名。儒生
柳毅应举下第，在泾阳遇到一美女牧羊，面带愁容，她是洞庭龙君的小女儿，嫁给泾川次
子，受尽虐待，请柳毅带信给父亲。柳毅践诺，使洞庭君救回爱女。柳毅拒绝了娶龙女的
建议，回家后娶两妻均亡，后又娶卢氏，生一子。卢氏说自己即龙女，约柳毅同见洞庭，
此后柳毅成为仙人。
　　作者塑造了善良正直的柳毅形象，小说中对话生动，各个人物都有其鲜明性格。
　　《枕中记》和《南柯太守传》都是写梦，对热衷于功名富贵的知识分子进行讽刺。唐
传奇对后代文学产生过明显的影响。著名的《长生殿》取材于《长恨歌传》，《西厢记》
取材于《莺莺传》；后代诗词常借用唐传奇的典故，文言小说与之一脉相承，直至《聊斋
志异》仍可见唐传奇的影响。
　　敦煌变文是指在敦煌发现的、唐代俗讲僧和民间艺人讲说故事的底本，变文即用文学
表现佛教故事，后增加了一些非宗教性的内容，变成了一种通俗的民间艺术。变文采用诗
文相间、有说有唱的形式，有时还配合着图画。
　　变文的内容分为讲唱佛经故事和讲唱人世故事两种。前者有《维摩诘经讲经文》为代
表，后者有《伍子胥变文》为代表。变文的发现，填补了中国文学史上的一个空白，从中
既可看到后代许多文学题材的根据，也可找到后代许多文学形式的源头，它是后世说唱文
学的先驱。
　　唐五代词词是曲子词的简称，即歌词之意，又称诗余、长短句等，词源于民间，中唐
起，文人学习民间词，创作了一些优秀作品，韦应物的《调笑令》写边塞风光颇有画意；
刘禹锡贬官巴楚学习民歌，作《竹枝》九首，清新活泼；白居易的《忆江南》三首浅显平
易，流畅自然，他的《花非花》迷离朦胧，开启晚唐诗风；传说为李白所作的《菩萨蛮》
写得苍劲有力。
　　温庭筠(公元801-866 年）是唐代写词最多者，词集《花间集》收有他六十六首词。他
的词几乎全写爱情、相思，又多用女子声吻，色彩浓艳，词藻华丽，充满脂粉气，人称词
风" 香而软".他的［菩萨蛮］(小山重叠金明灭）写活了一个女子刚刚睡醒，正在梳装打扮
的慵懒情态。他的词艺术上有特色，能把握每一丝细微的感情，以艳词秀句写出，兼有幽
深、精艳之美，且意象若断若续，给读者以想象、回味的空间。他也有清新疏淡之作。五
代后蜀赵崇祚辑录唐五代时期词人十八家，编为《花间集》十卷，是中国最早一部词集，
因其词风大体一致，后称为" 花间词人" ，他们大多步温庭筠后尘，浓艳香软而不能自拔
。其中韦庄与温齐名，他的词清艳疏朗些，如［菩萨蛮］(人人尽说江南好）比较自然流畅
，寓浓于淡。
　　在战乱频繁的五代，偏安江南的南唐聚集着一群中原文人，南唐统治者又爱好文学，
南唐成了词的中心。冯延已是南唐词人中的代表。他不像花间词人醉心于女人的容貌、装
饰，而是着力表现人物的内心哀愁，词由描写转为抒情，显得委婉幽深，如《鹊踏枝》。
他还长于写景状物，如" 风乍起，吹皱一池春水"(《谒金门》）、" 江上晚山三四点" (《
归自谣》）等。
　　南唐中主李煜存词四首，带有浓郁的感伤情调，代表作为《摊破浣溪沙》。
　　南唐后主李煜是唐五代词人中成就最高的一位。李煜(公元937-978 年）在位十五年，
后过着囚徒般的生活，亡国前后的词呈现不同的面貌。他前期的词反映宫廷生活，和花间
词无大区别；后期词风变化显著，表现了一个亡国之君的悲伤，如《虞美人》" 春花秋月
何时了.往事知多少" 一首，还有《浪淘沙》" 帘外雨潺潺" ，借助典型化的客观景物和富
有诗意的比喻描写失去故国的悲痛，抒发愁情忧绪，使词成为个人抒情的方便形式。
　　2.李白
　　李白(公元701-762 年）字太白，出生于中亚碎叶，5 岁时随父迁回锦州彰明，25岁时
" 仗剑去国，辞亲远游" ，离开蜀中到处漫游，据说十年间他仗剑任侠，学仙访道，饮酒
赋诗，交结朋友，闯出了不小的名声，以至于比他年长四十多岁的老诗人贺知章对他钦佩
不已，称之为" 谪仙人" ，誉其诗" 可以泣鬼神" ，于是李白的狂放性格和天赋诗才一下
子闻名遐尔。靠这些名声和有地位的朋友推荐，他于公元743 年入京当上了供奉翰林，并
受到唐玄宗的特殊礼遇。但唐玄宗并没有把李白视作辅弼之才加以重用，仅仅视之为敏捷
诗人来养一个清客。实际上李白自己也不过是一个天真狂放的诗人在做着入世经国之梦，
所以不过两年，李白就告别政坛，又四处漫游作诗去了。直到安史之乱爆发，玄宗退位，
李白又一次结束浪漫的诗人生活入永王李璘幕府去讨伐叛乱，到公元757 年，李璘受朝廷
猜忌被击败，李白又受牵连，被流放夜郎，幸而途中遇赦得以回返。公元761年，61岁的李
白从金陵出发到临淮参加太尉李光弼的军队讨伐叛乱，途中生病返回，第二年病逝当涂县
令李阳冰处。
　　李白是中国古代浪漫主义诗人的杰出代表，其基调是积极的，他的诗作具有火山爆发
式的热情和一泻千里的气势，古人常用" 豪放" 、" 飘逸" 来评价这位最有天赋的诗人。
但在其积极的浪漫主义精神为主体的创作中，时而也有消极甚至颓废的倾向，这与他所处
的时代及其特殊经历是相关联的。
　　开元、天宝年间，是唐帝国由盛至衰的转折时期，在表面的繁荣昌盛后面隐藏着深刻
的危机。一方面经过一百多年的发展，唐帝国已达到繁荣昌盛的顶点，成为世界上强大富
庶并高度文明的国家；另一方面封建社会的各种固有矛盾逐渐达到激化的程度，统治者骄
奢淫逸，劳动者日益贫困，" 安史之乱" 终于爆发，帝国分崩离析，一蹶不振。李白生活
在这样的时代，目睹和经历了国家的繁荣、危机和战乱。他曾经怀抱" 济苍生" 、" 安社
稷" 、" 使寰区大定，海县清一"的理想，然而已失去实现的可能；他曾为理想而四处奔走
，遭到的是嘲笑与碰壁，感到的是深深的幻灭。诗人用他的歌喉时而高歌理想，时而悲叹
怀才不遇，在矛盾冲突的时代，渲泄着时而激愤时而消沉、时而昂扬时而颓唐的矛盾心理
。
　　李白浪漫主义诗歌的基本思想特征，就是理想与现实的矛盾。李白经常渴望能像历史
上的匡世经国的能人范蠡、鲁仲连、朱玄、谢安们那样，凭着个人的才智和勇气，为民作
番轰轰烈烈的事业。他壮怀激烈：" 抚剑夜吟啸，雄心日千里。" (《赠张相镐》其二）"
纵死侠骨香，不惭世上英。" (《侠客行》）并坚信" 天生我材必有用" (《将进酒》），
然而社会却是" 谁贵经纶才！" 君王则"珠玉买歌笑，糟糠养贤才" (《古风》其十五）。
诗人悲愤地说：" 我本不弃世，世人自弃我。" 怀才不遇、愤世嫉俗的情绪不断地从李白
的诗中流露出来，《行路难》三首是他追求与幻灭的真实写照：" 大道如青天，我独不得
出！" 在理想与现实中苦苦挣扎的诗人形象表达得格外震撼人心。
　　反权贵，轻王侯，傲岸不屈是李白浪漫主义诗歌的另一主题。李日常以" 野人" 、"
布衣" 自称，并在王公大人们面前毫不示弱：" 出则以平交王侯，遁则以俯视巢由" ，(《
送烟子无演隐仙城山序》）并常以强烈的蔑视来对待权贵们的荣华富贵，" 安能摧眉折腰
事权贵，使我不得开心颜" (《梦游天姥吟留别》），" 松柏本孤直，难为桃李颜" (《古
风》其十二），" 乍向草中耿介死，不求黄金笼下生" (《设辟邪伎鼓吹雉子班曲辞》）。
粪土权门，是对封建礼法的极大轻蔑。与此同时，李白对人民的态度是亲切而谦逊的，如
《丁都护歌》对拖船运石的纤夫的疾苦予以体贴和同情；在《宿五松山下荀媪家》更是以"
三谢不能餐" 来感谢田家老妇，显示出极为可贵的民本思想和民主意识。
　　李白浪漫主义精神最典型的体现是在他狂放不羁地追求个人自由，如天马行空，任意
翱翔，以此来与使他窒息的社会相抗衡，这在他山水诗中表现尤为突出：" 黄河之水天上
来，奔腾到海不复回" ，(《将进酒》）" 人生在世不称意，明朝散发弄扁舟" ，(《宣州
谢朓楼饯别校书叔云》）这种渴望自由、寄情山水的精神在《梦游天姥吟留别》中表现得
最为充分，诗人在梦幻中仿佛亲自经历着" 青冥浩荡不见底，日月照耀金银台。霓为衣兮
风为马，云之君兮纷纷而下来。虎鼓瑟兮鸾回车，仙之人兮列如麻" 的神仙世界，而一旦
回到现实世界，愈益憎恶这没有自由的人间。李白认为，人间是污浊、黑暗而不自由的，
只有到山林、仙境和醉酒之中才能获得解脱。因此他写了一系列的隐逸求仙和饮酒的诗，"
别君去兮何时还，且放白鹿青崖间，须行即骑访名山" (同上），" 人间不可以托些，吾将
采药于蓬邱" (《悲清秋赋》），" 咸阳市中叹黄犬，何如月下倾金罍" (《襄阳歌》）。
作为一介诗人，能对现实作出的反抗只能如此，也许有悲观厌世、逃避现实的倾向，在封
建社会里，一个孤傲的知识分子又怎能进行更有效的反抗.李白的浪漫主义精神基调是积极
而强烈的，具有不可遏制的力量和气魄。
　　李白诗歌具有强烈的艺术感染力。他自己称写诗是" 兴酣落笔摇五岳，诗成啸傲凌沧
洲" (《寄李十二白二十韵》），另一位大诗人杜甫赞他的诗" 笔落惊风雨，诗成泣鬼神"
，这些正是李白浪漫主义艺术的概括。
　　首先，诗人的主观形象鲜明地体现在诗篇中，使他的诗歌带有强烈的感情色彩，不论
是叙事诗、写景诗还是抒情诗，诗人的人格力量无处不在。有时如爆发的火山，狂呼怒吼
；有时若清澈小溪，缓和柔美；而占主导地位的往往是狂飚突进式的飘逸的自我。比如著
名的《蜀道难》，诗人极力描写蜀道的奇险，" 蜀道之难难于上青天" 这一诗句在诗中反
复咏唱，形成回环的诗的旋律，造成强烈的艺术感染力，读之，能够体味到诗人的豪迈与
快疾的性格与气质。正因为李白具有豪爽天真的性情，他很少像有的诗人那样斟字酌句，
涵咏体味，也很少被诗律捆住手脚，他的心思与他的话语之间仿佛没有闸门，心头的冲动
总是那么急不可耐、争先恐后地从喉咙里奔跑出来，让我们看到一个思疾而语豪的潇洒诗
人形象。
　　李白诗歌的意象往往是超越现实的，他很少对生活现实作客观如实地描绘，而是任想
象驰骋于天空大海高山之间，将历史、神话、梦境、幻境及大自然融为一体，所谓神驰凡
极，心怀四溟。运用他独特的艺术联想，把看似不相干的意象溶合于诗中，形成一幅幅惊
心动魄的画面，如《古诗》第十九首，通过游仙来揭示安禄山称帝的把戏：西上莲花山，
迢迢见明星。素手把芙蓉，虚步蹑太清。霓裳曳广带，飘拂升天行。邀我登云台，高揖卫
叔卿。恍恍与之去，驾鸿凌紫冥。俯视洛阳川，茫茫走胡兵。流血涂野草，豹狼尽冠缨。
即使接触到史实，仍以浪漫而奇特的意象来暗示，诗人处在高高的天上俯视人间小人作祟
，自我高洁而飘逸。
　　同时，李白的诗歌极富想象力。他往往用极为夸张的手法，大胆地比况情与景，既出
人意料，又令人接受，如《秋浦歌》其十五的" 白发三千丈，缘愁似箇长。" 如" 燕山雪
花大如席" (《北风行》），" 一风三日吹倒山" (《横江词》），都夸张而不失于险怪，
成为典范。诗人的奇特想象往往把大自然人格化，人与自然形成和谐、默契，所谓人化自
然，自然人化。他说" 举杯邀明月，对影成三人。" (《月下独酌》）" 山花向我笑。"
(《待酒不至》）当社会现实污浊不堪时，自然成了诗人的至交：众鸟高飞尽，孤云独去闲
。相看两不厌，只有敬亭山。(《独坐敬亭山》）
　　此外，李白诗歌的语言爽快、豪迈，" 语多卒然而成者" ，" 他人作诗用笔思，太白
但用胸口一喷即是" 都是人们对他的评价。他不拘泥于格律，不雕琢字句，气脉贯通，自
然流畅，他评价别人诗的两句话" 清水出芙蓉，天然去雕饰"正可用来说明他自己的创作。
然而李白并非只凭天赋脱口而出来写诗的，他" 五岁诵六甲，十岁观百家" (《上安州裴长
史书》），积攒了雄厚的诗家资本，他可以从上自《诗经》、《楚辞》下至齐梁诗人那里
挪借无数诗材，在盛唐诗人中，李白是学古最多的一个。他常常用看似单纯豪迈的语言来
表达深厚的情感与蕴意，如《早发白帝城》、《子夜吴歌》等名诗中的名句。李白注重学
习民歌的语言和当时的口语，形成独特的语言风格，尤其五七言绝句，把乐府古题发展到"
情深词显" 的境界，既有民歌风味，又具个性特点。如《长干行》显然受《孔雀东南飞》
、《西洲曲》的影响，像这些诗句：" 雨落不上天，水覆难再收。君情与妾意，各自东西
流。" (《妾薄命》）具有民歌的比兴手法；" 一回一叫肠一断，三春三月忆三巴" ，生动
的口语又饶有民歌气息。
　　李白在中国文学史上具有崇高的地位，他是继屈原之后的浪漫主义的又一高峰。李白
以其天才的艺术创造力，极大地开拓了诗歌的艺术境界，丰富了诗歌的表现技巧。唐诗的
繁荣与发展离不开李白的特殊贡献，中国文学史上源远流长的浪漫主义诗歌传统离不开李
白的继承与开拓。李白的追求理想与自由的精神，豪迈高傲的性格，飘逸恣肆的诗风散发
出永久的魅力，给后代的人们以无限的启迪。
　　3.杜甫
　　杜甫(公元712-770 年）祖籍襄阳，出身于官僚家庭。开元年间，他曾漫游吴越齐赵，
作诗交友。据说当时文坛名人都称赞他像汉代的杨雄、班固，可是他考进士却落第了。公
元746 年，杜甫来到当时的政治文化中心长安，希望在此找到实现他" 致君尧舜上，再使
风俗淳" 的理想阶梯，但四处投诗献文却不能得到当权者的认可，生活陷于困顿之中。唐
玄宗虽对他的两次献诗很惊奇，却直到安史之乱前才给予正八品下的小官。安史之乱中杜
甫被叛军俘虏逃脱后，在凤翔当了左拾遗，触怒皇上被贬。第二年(公元759 年）
　　杜甫弃官西行，定居成都，有时赋闲有时任职。离开成都后又漂泊几年，最后凄惨地
死于途中，最终也没能回到他梦魂萦绕的" 故国".杜甫在古代文人心目中占据着" 古今诗
人第一" 的地位，这一方面是因为他的诗歌中始终如一地对国家君主忠贞不渝的信念，对
劳苦大众真诚地怜悯，他具有盛唐诗人最博大的胸怀和最真挚的情感，很少有人能与他那
种" 时危思报主" (《江上》）及" 一洗苍生忧" (《凤凰台》）的拳拳之心相比；另一方
面，杜甫的" 诗圣" 地位是由他在诗歌语言技巧上的变革与创新来奠定的。他" 新诗改罢
自长吟" ，" 语不惊人死不休" 地呕心沥血磨砺诗句，终于在群星璀灿的盛唐" 独开生面"
，成为诗的集大成者。
　　杜甫以其现实主义精神贯穿于诗歌创作始终，直面人生和现实，是他的诗风更是他的
人格。他的创作主要在安史之乱前后，不论现实如何黑暗，政治怎样腐朽，社会何等凋敝
，杜甫总是面对着现实，大胆地揭露矛盾、讽喻时事，表明自己的态度。在《自京赴奉先
县咏怀五百字》中，杜甫突破传统文人所谓" 穷则独善其身，达则兼济天下" 的境界，再
穷再老再不被重用，仍然不改变从政的理想；同辈的嘲笑、艰苦的生活、当权者的冷淡动
摇不了他的信念和决心，而这一切的出发点并非为了自我的私利，而是要拯救人民：" 穷
年忧黎元，叹息肠内热" ，个人的不幸远不如民生疾苦之重要；" 朱门酒肉臭，路有冻死
骨" 才是作者情之牵系，心所愤恨。正因为如此，杜甫的诗具有忧愤深广的社会内容，他
的笔触时时指向重大的政治事件和尖锐的社会矛盾，处处流露出忧国忧民的情怀。《三吏
》、《三别》饱含着作者对战争的态度、人民为赋税和徭役所受的压迫的同情，和对统治
者的揭露批判。
　　对于战争，杜甫反对的是军阀混战，但对于镇压安史之乱和抵御外来侵略的正义战争
却是支持的，如《春望》。杜甫是一位有着政治头脑的诗人，富有积极的入世精神。
　　杜甫的现实主义精神还表现在对劳动人民的生活和疾苦的客观反映上。
　　他笔下的人民是勤劳、勇敢和善良的，无论是农民、船夫、士兵，还是负薪的女子、
无靠的寡妇，在杜甫诗中都具有独特的人性美，淳朴而率真。作者以亲切而体贴的态度细
致地描绘他们，并探讨他们贫困的原因，如《又呈吴郎》、《枯棕》、《自京赴奉先县述
怀》等诗中，可以窥见一位出自内心关心老百姓的诗人形象。他看到" 伤时苦军乏，一物
官尽收" 的横征暴敛的不合理，指责" 高马达官厌酒肉，此辈杼轴茅茨空" 的贫富对立，
渴望" 安得务农息战斗，普天无吏横索钱" 的太平景象。
　　在揭示批判生活中的种种黑暗的同时，杜甫又最善于发现生活中的光明、美好的事物
，以敏感与热情去发掘歌颂希望，把非常普通的生活情景点化得如诗如画，令人领悟到浓
郁的生活情趣。春雨、秋花、娇莺、花鸭，无不在诗人的笔下诗意盎然。当杜甫以赤子之
爱描绘生活时格外平易近人：好雨知时节，当春乃发生。随风潜入夜，润物细无声。野径
云俱黑，江船火烛明。晓看红湿处，花重锦官城。
　　(《春夜喜雨》）仿佛春雨也通人性，该来时则来，给人们送来一个万紫千红的春天。
杜甫还格外重夫妻情、儿女爱，在战乱中尤为强烈，" 烽火连三月，家书抵万金" (《春望
》），" 无家对寒食，有泪如金波。" (《一百五日夜对月》）对兄弟手足之情也格外珍视
，《月夜忆舍弟》中说：" 露从今夜白，月是故乡明。有弟皆分散，无家向生死。" 令人
感动不已。杜甫对朋友至诚之极，比如《梦李白》二首和《赠卫八处士》；对邻人、父老
乡亲也充满情谊。这是一位胸怀博大、情感深挚的人道主义诗人，是中国文人良心的典型
代表。
　　与杜甫的人格和思想同样动人的是杜诗的艺术功力。杜甫开拓了广阔的诗歌天地，形
成了自己雄浑苍劲、深沉凝重的独特风格。在诗中创造具有个性的形象是杜诗的一个显著
特点，这种带有诗人主观情愫的物象以秋景最为有名。秋天的萧瑟与衰飒是诗人伤时忧国
心境的载体，" 秋枯洞庭石，风飒长沙柳" ，" 清秋幕府井梧寒，独宿江城蜡炬残" ，《
登高》为其典范：风急天高猿啸哀，渚清沙白鸟飞回。无边落木萧萧下，不尽长江滚滚来
。
　　万里悲秋常作客，百年多病独登台。艰难苦恨繁霜鬓，潦倒新停浊酒杯。还有《白帝
》、《秋兴》八首都以秋天和大江的形象负载诗人博大的情怀和深广的胸襟。即使是叙事
诗，诗人的鲜明的个性也跃动在诗的旋律之中，《兵车行》的忧虑，《丽人行》的辛辣，
《新安吏》的体贴，《石壕吏》的沉默，无不令人窥见到作者的忧国忧民，并能在诗的若
断若续中体味到不尽的蕴意。杜甫的思想感情在一系列的形象之中找到寄托，而形象也把
诗人宏阔悲壮的心理烘托得更为鲜明。
　　强烈的现实生活气息是杜诗的又一特色。杜甫继承从《诗经》以来的中国文学的现实
主义传统，达到空前的高度。他善于对客观现实生活作高度的艺术概括，选取具有典型意
义的事物作客观描写，从而揭示其本质。如" 朱门酒肉臭，路有冻死骨" 不过十字，但却
触目惊心地呈示了贫富间尖锐的对立。有时诗人以对话来达到对事物的概括，如《石壕吏
》中老妪的一番话写出当时千千万万个家庭的遭遇。为了忠实地反映社会现实，杜甫有时
甚至以年月入诗，增强写实的气氛。虽然杜诗留下的一千四百多首诗歌绝大部分为抒情诗
，但他发挥了抒情诗所具有的" 含不尽之意见于言外" 的特点，把生活的本质浓缩在情感
之中，如《春望》等诗。
　　以细致入微的刻画达到雄浑壮阔的艺术境界，由身边琐事的描写推衍到国计民生的重
大主题也是杜诗的一大特色。" 细" 乃杜甫的夫子自道：" 老来渐觉诗律细" ，他曾赞赏
王宰的山水画，能在尺幅的画卷中表现万里江山；他自己也刻意地追求精雕细刻，以小见
大，以微见博。他通过一枝沾满鲜血的箭来反映安史之乱的灾难，以溅泪之花、惊心之鸟
去点缀沦陷的京城。有的看似身边琐事，实则联系着国家的变化人民的安危，比如《北征
》写儿女的衣着之破衬托出国破之痛。后人评杜诗" 一句说得多事" 、" 意脉深藏曲折"
即此意。
　　杜诗在语言艺术上的成就极为突出。他说" 为人性僻耽佳句" ，又说" 清词丽句必为
邻".后人评他" 无一字无来处" 也许有些夸张，但确实可见杜甫锤词炼句的功力。如果说
李白的脱口而出常常是不自觉地宣泄情感，那么杜甫则在反复咏吟选句作词，所谓" 太白
韵高，少陵思精".杜甫对诗歌尤其是近体律绝的句法、字法、篇法、声律都苦苦琢磨，使
他的诗精工、稳重，有力而又时有出人意外之神妙。杜甫是众体兼长的诗人，各种律绝无
不运用自如。尤其在七律方面贡献最丰，他写的七律超过初盛唐诗人的七律总和，他以沉
雄悲壮的风格，把七律推向了新的高度。
　　在中国现实主义发展史上，杜甫是一个重要的环节，他继承前人的优秀传统，把现实
主义诗歌推向高峰。他的" 即事名篇" 的新乐府诗，直接开导了中唐的新乐府运动，为诗
歌开启了一条更为广阔的反映现实的道路。杜甫是一位承前启后的文学巨人。
　　4.新乐府运动和白居易
　　新乐府是与古题乐府相对而言的，是一种用新题写时事的乐府诗，它创始于杜甫，元
结和顾况又有所发展。中唐兴起了新乐府的运动，首先是由张籍、王建、李绅等人的创作
开始的。元和四年元稹《和李校书题乐府十二首》，白居易在元稹的基础上扩充为五十首
，名曰" 新乐府" ，并作序提出其诗歌创作主张。新乐府的创作从杜甫开始，到白居易就
形成了一个现实主义诗歌运动。
　　张籍(公元766-830 年.）曾被韩愈荐为国子博士，后任水部员外郎。
　　他特别推崇杜甫。他的乐府诗广泛地反映了下层人民的生活，风格平白浅直，具有轻
快圆转的民歌风味，精巧干净，显得凝炼含蓄节奏紧凑。他的代表作有《野老歌》反映农
民的赋税太重，辛苦所收粮食又遭官府糟践；《江南曲》颇具民歌特色和生活气息。张籍
继承了汉乐府的现实主义传统，力求广泛而深刻地写出民生疾苦。
　　王建(公元766-830 年.）是张籍的好朋友，" 张王" 齐名。他的乐府诗数量较多，反
映生活面也较广。他擅长写实叙事，诗的结构平直简单，他往往在叙述之后加上一两句看
似平常而意味深长的句子，如《当窗织》的末两句" 田家衣食无厚薄，不见县门身即乐"
、《辽东行》末两句：" 宁为草木乡中住，有身不向辽东行" 等，顿使诗歌意蕴更拓出一
层。王建从不同的角度反映了不同职业人民的悲苦命运，如《水夫谣》、《海人谣》等突
破了前人的题材。他还善于运用通俗的口语入诗，摹仿民歌成功，如《古谣》" 一东一西
陇头水，一聚一散天边霞，一来一去道上客，一颠一倒池中麻。" 元稹(公元779-831 年）
与白居易齐名，人称" 元白".早年与白居易一起与宦官权贵斗争，一同遭贬谪，他和白居
易同为新乐府运动的倡导人。
　　他的《乐府古题序》、《叙诗寄乐天书》等对新乐府运动的形成有积极的影响。使他
留名后世的诗作是讽谕性的乐府诗，反映人民的痛苦生活，如《田家词》、《织布词》，
长篇叙事诗《连昌宫词》借老宫人之口道出安史之乱前后的社会盛衰变化，充满讽谕。
　　李绅(公元780-846 年.）的《新题乐府》）二十篇很受元、白称赞。
　　他的《悯农》二首最为有名，其一为；" 春种一粒粟，秋收万颗子。四海无闲田，农
夫犹饿死。" 其二为：" 锄禾日当午，汗滴禾下土，谁知盘中餐，粒粒皆辛苦。" 成为中
国妇幼皆知的诗歌。
　　白居易(公元772-846 年）字乐天，号香山居士，出生于河南新郑县的一个小官僚家庭
。他青少年时代因藩镇作乱而过着颠沛流离的生活，使他培养起关心民生和注意实际的态
度及刚介耿直的性格。他29岁考中进士，32岁与元稹同授校书郎，后任翰林学士、左拾遗
、京兆府户曹参军。公元815 年宰相武元衡被刺，白居易上书主张追捕刺客肃正法纪，反
遭诬陷，被贬为江州司马。此后，他虽仕途较顺利，但越到晚年，入世念头越淡，受佛教
影响甚深。75岁病逝洛阳。
　　白居易在创作理论上提出了一系列符合现实主义基本精神的文学主张。
　　在诗歌和现实关系问题上，他认为：" 大凡人之感于事，则必动于情，然后兴于嗟叹
，而形于歌诗矣。" (《策林》六十九）诗的产生就是由于" 事" 触动了诗人情感的结果。
事即社会事件，要" 直歌其事" ，" 一吟悲一事" ，联系到他在诗中所说的" 唯歌生民病"
、" 但伤民病痛" ，可以清楚地看出，白居易强调的是诗歌要反映人民的疾苦和时政的弊
病。在《与元九书》中他更明确地提出：" 文章合为时而著，歌诗合为事而作" ，反映时
事为现实而创作，是白居易诗歌理论的基石。不仅如此，他还认为诗歌应具有积极的教育
作用，" 补察时政" 、" 疏导人情" ，" 根情、苗言、华声、实义" ，如果失了教育作用
，改变现实也就无望了：" 谄成之风动，救失之道缺" ，这些都是对现实主义理论的贡献
。在关于诗歌内容与形式的关系上，白居易总是把内容放在首要地位，要求形式为内容服
务，反对离开内容片面追求" 宫律高" 、" 文字奇" ；为了更好地发挥诗歌的社会作用，
他要求诗歌形式要通俗，文字要浅显，做到妇孺皆懂。白居易的诗歌主张基本上是进步的
，但对艺术形式重视不够，对现实内容强调的同时，尚未达到对艺术真实的追求。
　　白居易用自己的诗歌创作来实践自己的诗歌理论，颇为成功。白居易曾将自己的诗分
为四类，即讽谕诗、闲适诗、感伤诗和杂律诗。他的优秀作品大多在一百七十多首讽谕诗
里，《新乐府》五十首和《秦中吟》十首也在其中。在讽谕诗里，诗人实践着" 救济人病
，裨补时阙" 的主张，有的讽刺横征暴敛，有的反对穷兵黩武，有的攻击豪门贵族，有的
揭露贪污奢侈，有的专为妇女鸣不平。作者以对现实极为关注的犀利目光，观察发现着社
会方方面面的问题，用诗歌予以披露，" 遇事托讽" ，以收到" 美刺比兴" 的效果。
　　《观刈麦》描写一位" 家田输税尽" 的农妇靠拾遗穗过活，作者反省自己的" 不事农
桑" 的自足生活而觉" 自愧" ；《杜陵叟》以犀利的笔触直指农民破产的根本原因是统治
者的惨无人道的剥削。还有《重赋》、《红线毯》、《赠友诗》等，都提到了土地与赋税
的问题，诗人认为这是严重的社会问题，随着均田制的破坏，土地兼并和苛捐杂税使农民
纷纷破产，作者怀着对农民深切的同情之心来警告统治者，不能再这么横行霸道了。在《
卖炭翁》中，诗人愤怒地揭露了"宫市" 的罪恶。" 宫市" 是唐朝宫廷直接掠夺人民财物的
最无赖的方式，" 名为宫市，其实夺之".诗人塑造了一位卖炭翁的典型形象，他的外貌、
心理都有形象生动的描绘，用简洁含蓄的笔渲泄了对统治者深深的谴责。《新丰折臂翁》
通过一位为避免兵役而" 夜深不敢使人知，偷将大石槌折臂" 的老翁的惨痛故事，表现战
争给人民带来的深重苦难。在新乐府中，这首写得极好，借老翁的叙述，追忆往事，形象
刻划动人，结构前后照应，可谓煞费苦心。白居易对其他社会问题，尤其是妇女的遭遇极
为同情，如《上阳白发人》写宫女的辛酸命运，《母别子》写被抛弃的妻子同时又失去了
亲生骨肉；作者叹息道：" 为人莫作妇人身，百年苦乐由他人！" (《太行路》），" 须知
妇人苦，从此莫相轻。" (《妇人苦》）可见一副怜悯心肠。
　　白居易有杂律诗近二千首，其中亦有佳作。五律《赋得古草原送别》把自然界的枯荣
、青草顽强的生命与人的情感沟通，极富蕴意，" 野火烧不尽，春风吹又生" 已成为人们
常用的熟语。七绝《暮江吟》也脍炙人口：一道残阳铺水中，半江瑟瑟半江红，可怜九月
初三夜，露似真珠月似弓。
　　白居易感伤诗中有两首著名的长诗，即《长恨歌》和《琵琶行》。《长恨歌》取材于
民间传说，写李隆基与杨玉环的爱情故事，作者一方面痛心于玄宗的惑于色以至误国，另
一方面又对天子的爱情表示同情。诗人在民间传说的基础上，通过自己丰富的情感和想象
力加以充实和渲染，把这首长篇叙事诗写得既有现实性又富于浪漫色彩。全篇曲折动人又
流丽自然，描写细腻，抒情氛围浓厚，故事性强，具有永久的生命力。与《长恨歌》齐名
的《琵琶行》写于作者被贬为江州司马时期，诗人借一个沦落天涯的弹琵琶的女子的遭遇
来寄托自己政治上受打击的激愤之情。" 同是天涯沦落人，相逢何必曾相识" ，正是诗人
内心的表白。音乐与情感相通，有声与无声照应，具体与抽象结合，使这首长诗余韵袅袅
，回味无穷。
　　白居易诗歌艺术的最大特点在于他自觉地把诗写得明白如话平易浅畅，且不说那些乐
府诗，就连已经惯于使用紧缩凝炼句式及象征暗示词语的近体诗，在白居易笔下也被写得
浅切自然，正是这种" 务言人所共言" 的语言，使白居易赢得了读者。元稹在《白氏长庆
集序》中说，白居易的诗" 禁首、观寺、邮侯墙壁之上无不书，王公妾妇、牛童马走之口
无不道" ，所谓雅俗共赏，妇孺皆读。但白居易并没有将诗写成大白话，他的一些好诗在
通俗之中有紧峭凝炼，流畅之中有节奏变化，后人称之" 看似平易，其实精纯".白居易所
倡导并实践的这种平易浅切的诗歌语言在当时整个诗坛变革中，起到了瓦解旧的诗歌语言
范型与格套的作用，这种引" 俗" 入诗的作法，打破了人们写诗读诗的习惯，拓宽了中国
古典诗歌的语言技巧，在诗史上功不可没。
　　5.古文运动和韩柳散文
　　唐朝以前，没有" 古文" 这个概念。古文的提出始于韩愈，他称自己所写的那种继承
两汉文体的散文称为古文，与六朝以来流行已久的骈文相对立。古文用的是俗下文字，其
特征是散行单句，不拘格式，不讲究排偶、辞藻、音律和典故。唐中叶，由于韩愈的大力
提倡，古文发生了广泛的影响，组成了一个新的文人集团，渐成一种社会风尚。后来又得
到柳宗元的支持，古文的业绩更著，影响更大，并逐渐压倒骈文，占据文坛的主要地位，
这就是文学史上的古文运动，这个运动主要是文风、文体和文学语言的改革运动，对文学
尤其是散文的发展，产生了直接的影响。
　　中国散文在先秦就取得了较高的成就，两汉散文有了进一步的发展，但同时又受辞赋
的影响，开始骈化；到了魏晋骈文初步形成，这是一种讲究声律、对偶和整齐句子的有格
律的诗化散文，本来是对文学体裁的一种丰富，但到了南北朝时期，注意形式美的骈文因
投合贵族阶层的趣味而向形式主义方面畸形发展。到了唐代，反对骈俪的复古运动开始高
涨，初唐至中唐不少有识之士进行了创作古文的尝试和理论探讨，为韩柳古文运动奠定了
基础。
　　韩愈和柳宗元从当时的社会现实出发，借助儒学复古运动的旗帜，开始倡导古文运动
。韩愈提出，要用" 道" 来充实" 文" 的内容，以纠正齐梁以来的形式主义文风，古文不
但便于表达思想，而且它本来就是" 载道" 的。这在当时很具感召力，从而促进了古文运
动的蓬勃发展。
　　古文运动的基本精神有两方面，一是文道合一。道是目的，文是手段；道是内容，文
是形式。韩愈说：" 通其辞者，本志乎古道者也。" 柳宗元亦说：" 文者以明道。" 虽然
在" 道" 的具体含义上韩、柳并不完全一致，但文应该为道服务，文章更贴切地传达思想
，则是他们共同的追求。古文运动的另一个内容是革新文体，建立新的文学语言。创立新
的散文必须有新的语言来负载。新的文学语言一是要" 惟古于词必己出" ，道是古人的，
传道的是今人，必须创造新鲜的词语；二是" 文从字顺各识职" ，即要用自然的语法规范
来创作，从而创造自由流畅的新散文取代数百年占据文坛的骈文。这些主张都具有积极意
义，符合文学史的发展规律，当自然质朴的文章被畸形讲究形式的骈文所代替时，也就使
表达思想反映现实的文章戴上了镣铐，古文运动顺应了历史的要求。
　　韩愈(公元　768-824 年）字退之，河阳人，公元　792 年中进士，当过节度推官、监
察御史，后上疏言触怒当权者被贬阳山令。公元817 年任刑部侍郎，两年后又因上疏谏被
贬为潮州刺史。韩愈被公认为最能" 折节下交" 、奖拔文人的人，后人称他" 开设户牖，
主张后进".他不遗余力地奖拔了孟郊、张籍、贾岛、李贺，而这些人也众星拱月似地使他
成了文坛盟主，取得宗师地位。
　　韩愈的散文理论，表面上看是复古运动，其实是在继承传统基础上的革新和创造。他
以自己的理论和实践树立了新的文章标准。他同时是一位杰出的古文家，他把新型的古文
广泛地运用于政论、书启、赠序、杂说乃至祭文等各种体裁，产生了不少优秀的文学散文
和带有文学性的散文。内容丰富、形式多样是韩愈散文的特点。韩愈擅长论说文，他的论
说文有严密的逻辑和紧凑的结构，曲折变化而又流畅明快，比如论说从师之道的《师说》
，用不长的篇幅从正反两方面来阐述自己的观点，较有说服力。杂说是韩愈散文中近似论
说文的一种体裁，它往往用来感慨时事，借题发挥，讽刺批评，它们篇幅短小然而说理透
彻，结构严谨，具有很强的逻辑性。比如《杂说》四，以千里马比喻贤才，寄寓内心不平
，很有气势。韩愈的记叙文具有鲜明的人物形象，事件也相当完整，与《史记》中传记文
学的" 实录" 精神一脉相承，并带有作者强烈的爱憎色彩。如《张中丞传后叙》，写张巡
等人英勇守城的事迹，绘声绘色，虽着墨不多，而一个忠勇坚贞的形象已呼之欲出。韩愈
的长篇抒情散文亦有造诣，《祭十二郎文》哀悼亡侄，以细琐家常的诉说，融入作者的骨
肉深情和宦海浮沉的人生感慨，写得凄切动人。
　　韩愈的文章是他的古文理论的良好实践。他在句法、体裁、语言等方面彻底摆脱了骈
俪文的束缚，尤其语言上创造性地使用古代词语和吸收当代口语，创造出许多新词汇。他
用纯净的散文单行，文气自由奔放，一脉贯注，也使其风格雄壮奔放，波澜曲折。他的文
章句型长短不一而又错综变化，形成特有的节奏感，有时也吸收骈文的长处，骈散相间，
使文章更富变化。在体裁上，韩愈也有发展和创造，他扩大了同一体裁的表现范围。韩愈
有的文章过于追求新奇或古奥，有些生涩难懂，为其缺陷。
　　柳宗元(公元773-819 年），字子厚，河东人。21岁登进士第，31岁为监察御史里行。
他参加王叔文集团，积极从事政治革新，如罢宫市、免进奉等，改革失败，被贬为永州司
马，47岁死于柳州刺史位上。柳宗元具有渊博的学识和惊人的才华，并满怀政治理想，希
望为国为民尽力。贬谪十年，使他对现实的黑暗与人民的苦难有了深切的体验，不但世界
观具有朴素唯物主义性质，而且文学创作也更富强烈的现实主义因素，成为中国古代文学
史上风格独具的散文家。他是古文运动的积极支持者，假如说韩愈在古文运动中的作用更
为卓著的话，那么柳宗元以其新型的古文为这一运动奠定了基础，其文学成就高出韩愈。
　　寓言讽刺文和山水记是柳宗元散文中最富创造性的文章。他的寓言小品，一针见血地
讽刺社会上的种种腐败现实，有相当高的艺术价值。著名的《三戒》就是借麋、驴、鼠三
种动物的故事，来讽刺那些骄奢淫逸，得意忘形的狂妄之徒，其中的《黔之驴》已成为中
国众人皆知的故事，为统治阶级的丑态画了一肖像。《罴说》所描写的是弱肉强食、尔虞
我诈的社会现状。
　　这些寓言故事成功地运用了比喻、夸张、拟人化的手法，委婉生动而又幽默十足地进
行描写，共结论往往是精炼的三言两语点明主题，引人入胜又发人深思。柳宗元把先秦诸
子散文中的寓言片断，发展成为一种独立的文学样式。
　　柳宗元还是郦道元之后刻画山水的能手。在柳宗元的笔下，山水记再不仅仅是纯客观
景物的描绘，而是融合了作者的情感与思想，是" 有我之景" ，山水游记也由此成了独立
的体裁。《永州八记》是山水记的代表作，作者不仅以清丽的文笔描绘自然山水的形状，
而且寄寓了自己政治上受迫害的抑郁与愤激之情，山水之间隐现着作者的身影。《钴鉧潭
记》、《小石潭记》、《袁家渴记》中的草木、泉石写得生动逼真，同时又具有与作者性
格相一致的高洁与凄清，自然山水再不是冷漠的客观存在，而是亲切的知己，自我的折射
。
　　除上述两类散文外，柳宗元的传记散文也有一定的成就，如《段太尉逸事状》、《童
区寄传》都以真人真事为依据，描绘正直的官吏和勇敢自救的童子，剪裁得当；还有一些
带有虚构成分的传记，作者目的是为了表达自己的某种观点，带有寓言文学的特征，如《
捕蛇者说》，更直接地揭露现实，以蒋氏三兄弟宁可死于毒蛇而不肯死于苛政的事件来侧
面抨击统治者的严酷剥削。
　　柳宗元的散文内容丰富，形式多样，条理清晰，缜密严谨，字凝句炼，意境幽深。
　　韩柳从理论到创作推翻了骈文的统治，取得古文运动的胜利。但在唐代，古文运动并
未充分发展，后继者们更多追逐韩柳的" 创新" 主张，追求奇僻而走入狭径，直到北宋中
叶的欧阳修才确立了韩柳古文传统。
　　晚唐的古文处于衰落，但讽刺小品却放出奇彩，它继承柳宗元寓言小品的传统，传出
抗争和愤激之音及批判锋芒。罗隐的《谗书》里的讽刺小品多愤懑不平之音，目的是" 警
当世而戒将来".皮日休的《皮子文薮》中的小品文，托古讽今，一针见血。陆龟蒙的《笠
泽丛书》中的讽刺散文，辛辣地讽刺贪婪的官吏，很生动出色。
　　六、中国宋元文学
　　1.概论
　　宋朝结束了五代十国的割据局面，统治中国三百余年。历史上称宋高宗南渡(1127年）
以前为北宋，南渡以后为南宋。处于封建社会后期的宋代，农业生产发达，工商业也有空
前的发展，然而金人的大举入侵断送了这种繁荣。与汉、唐的扩大疆土的开国相比，宋代
似缺乏" 四方之志" ，所以宋人慨叹国耻国难的作品几乎与王朝同时出现；靖康之变以后
，悲愤的基调一直响彻在宋代文学之中，爱国忧国情绪是空前的。宋代文学仍以诗、词及
散文占主导，诗词方面流派众多，尤其词的成就辉煌，婉约派与豪放派交相辉映。
　　诗坛清除西昆体的影响之后，也走上健康的道路。宋代散文随着道学的影响加深而趋
于浅显易懂，而诗歌却随着江西派势力的扩大而趋于雕琢博奥。古文运动的成果在宋代有
了新的发展，唐宋八大家中的六家都在北宋。在民间说唱歌舞艺术基础上产生的戏曲有着
划时代的意义，宋杂剧为古代戏曲的雏形。在说话基础上产生的话本，是中国白话小说的
发端。
　　元朝是中国封建社会后期以蒙古贵族为主的多民族的中央集权的封建王朝，经历了89
年。元朝地域辽阔，各民族联系密切，中外往来频繁，其政治、经济、文化发展具有自己
的特点。元代文学是中国文学发展的一个转折期，诗、词、散文的重要位置被戏曲、散曲
、小说等文学体裁所取代。杂剧、散曲合称" 曲" ，是元代文学的代表，与唐诗、宋词并
称为" 元曲" ，元代为中国戏曲发展的黄金时代，杂剧文学剧本的出现，标志着中国戏曲
进入成熟阶段；散曲为元代的流行歌曲，是词的通俗唱法，为新兴的诗体。元代的诗、词
、文在文学史上也起着承前启后的作用。
　　北宋初期的文坛主要承袭五代的文风。诗坛有白居易体、晚唐体、西昆体。王禹偁在
诗坛主盟一时，他主张师法白居易，推崇杜甫，他较长时间做过县官，了解民情，又具有
社会责任心，所以其诗作常触及社会弊端，同情劳动人民，如《对雪》一诗，由茫茫大雪
联想到运送军粮的民伕和边塞战士，并为自己不能为此尽责而自责。他还注意民俗民歌，
《畲田词》五首用民歌调写成。王禹偁和柳开都是北宋初年提倡古文的作家。晚唐体作家
中林逋最为有名，他隐居杭州西湖，有不少咏西湖风景的诗，尤其喜欢咏梅花，如《山园
小梅》，很有韵味。西昆体因杨亿编集的《西昆酬唱集》而得名，诗集中的五分之四为杨
亿、刘筠、钱惟演三人的诗作，这个诗派注重音节铿锵，词采精丽，还爱用典故以显示功
力。西昆体因过于雕琢和掉书袋，以流作源，失去生命力。他们的散文风格也晦涩与堆砌
词藻，同称西昆体。
　　欧阳修和北宋诗文革新
　　欧阳修(1007-1072 年）号醉翁，又号六一居士，在学术和文学方面为开一代风气的宗
师。在经学方面，欧阳修对《易》、《诗》、《春秋》都有研究，开启了" 新义" 解经的
新学风。在史学方面成绩突出，他奉诏重编《唐书》，又独自编写《五代史》，总结历史
为当代借鉴。《六一诗话》为诗歌评论方面开创了新形式。欧阳修继承韩柳传统，适应北
宋政治改革的需要，领导了诗文革新，人称宋代的韩愈。他同样认为道对文起决定作用，"
我所为文，必与道俱" ，甚至提出，有道之士，并不一定能写文章，而道又以文传；但他
并未把道与文等同，要求文章" 中于时病而不为空言" ，提倡" 文简而意深" ，主张平易
自然而反对奇僻险怪。欧阳修的散文成就很高，他不但提出了影响一代文风的理论主张，
而且创作了优秀作品。他的政论文理直气壮，曲折流畅，很有气势。《五代史.伶官传序》
为名作，写得抑扬顿挫，提出人事的作用，阐明" 忧劳可以兴国，逸豫可以亡身" 的道理
。他的记叙文质朴醇厚，裁节有法，并富有感情色彩，如为父母墓写的碑文《泷冈阡表》
平易而情浓。著名的《醉翁亭记》如同一首散文诗，以滁州山中四时景色的优美及朝暮的
变化，特别突出" 山水之乐" ，表现他虽遭贬谪仍能保持宽厚胸怀，与民同乐，显示出积
极向上而富于大节的气度，语言流畅自然，一唱三叹，表达作者旷达的心境。《秋声赋》
是一篇抒情散文，作者通过多种比喻具体描绘秋夜的声音，并进入深沉的思索。它打破了
六朝到唐代的赋格，是" 古文家" 赋的成熟之作。欧阳修的诗歌也开北宋的诗风，主要是"
以文为诗" 和形式自由，语言自然通达，如《啼鸟》、《晚泊岳阳》等。欧阳修的词也很
著名，他上承晚唐遗风，与冯延已相似，他作了二百多首词，大部分为离别相思之作，感
情真挚，语言简洁畅达，在词史上有一定地位。
　　与欧阳修在政治主张和文学创作上有共同之处的范仲淹(公元989- 1052 年）重视文章
的风化作用，认为文章应" 不专辞藻，为明道理" ，他著名的散文《岳阳楼记》为贬谪邓
州时作，运用写景、抒情、议论相结合的方法，抒发自己" 不以物喜，不以己悲" 、" 先
天下之忧而忧，后天下之乐而乐" 的精神境界。他的边塞词意境开阔，悲壮沉郁，一改词
常描写风月男女的习惯。
　　苏舜钦和梅尧臣是齐名的诗人，但各有特色。苏舜钦为古文家，同时善于草书，是著
名的书法家；他的诗有高昂的激情和爱国忧时的感慨，雄放不羁，意境开阔。梅尧臣的诗
歌主张" 刺" 与" 美" ，提倡诗" 状难写之景如在目前，含不尽之意见于言外" ，要富有
意境，其诗作笔触细致，颇有新意，他对宋诗的发展有开拓之功。
　　王安石(1021-1086 年）散文和诗歌是他的艺术主张" 文贵致用" 的体现，散文有各种
体裁，以议论文最出色，如《答司马谏议书》，当时的右谏议大夫司马光指责王安石的变
法是" 侵官" 、" 生事" 、" 征利" 、" 拒谏" ，王安石以此文予以回击，文章理足气盛
，言简意赅，表现作者的进步思想，他的政论文结构严谨，说理透彻，语言朴素简洁，有
种刚毅果断的政治家气质。王安石的记叙文亦有佳作，如《游褒禅山记》夹叙夹议，用笔
曲折，寓意深远。王安石的诗歌与杜甫诗相近，不少诗表现了要求改革时弊关心民生疾苦
的思想，如《河北民》写河北地区人民的苦难。他的咏史怀古诗篇都有所寄托，著名的《
明妃曲》有不少名诗人写了和诗，勾画了明妃的形象及她对家国的怀念，并流露出不为人
理解的慨叹。王安石的抒情写景诗名篇不少，《江上》、《泊船瓜州》均以精巧的形象来
营造清新的意境，平易近人。
　　柳永及其他词人
　　柳永(公元980-1053年.）是北宋第一位专力写词的作家。由于长期与伎女、乐工相交
往，颇有浪子作风。据说当年有人向宋仁宗推荐他，仁宗说，此人风前月下，浅斟低唱，
且去填词，因此柳永自称" 奉旨填词柳三变" ，三变为其原名。柳永词有二百一十多首，
主要为妓女而写，其爱情的描绘颇为深刻，如［蝶恋花］(伫倚危楼风细细）一首，写对爱
情的执着追求：" 衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴。" ［雨霖铃］为其代表作，以秋景
来写离情，眼前的分别和别后将出现的思绪，渲染得曲折委婉动人，其名句" 今霄酒醒何
处.杨柳岸，晓风残月"为人传诵。［八声甘州］也是名词，写得意味深长。
　　柳永词标志着北宋词发展的一个转折，他和乐工一起，创制了以篇幅较长，句子错综
不齐的慢调，为词体的进一步完备和繁荣打下了基础。柳永还吸收口语入词。而柳词也为
金元曲子开了先河，在词曲史上有不容忽视的地位。
　　晏殊、晏几道父子也是名家。晏殊曾官至枢密使，很注重引进人才，范仲淹、欧阳修
都出自他门下。他著有《珠玉集》，词大多有较深哲理，耐人寻味。写离别之情的［蝶恋
花］(槛菊愁烟兰泣露）塑造了这样的意境：" 昨夜西风凋碧树，独上高楼，望断天涯路。
" 被王国维喻为" 古今成大事，大学问者" 的第一境。［浣溪沙］(一曲新词酒一杯）表现
了伤春情怀，其名句" 无可奈何花落去，似曾相识燕归来。" 工巧自然，孕含着人生、宇
宙的哲理。晏殊词语言疏淡闲雅，写艳情而不纤佻，有一种旷达的胸襟。晏殊的幼子晏几
道仕途不畅，生活穷困潦倒，词风与父亲相近，但更多些真切的哀思。
　　代表作为［临江仙］(梦后楼台高锁）和［鹧鸪天］(彩袖殷勤捧玉钟）都为描写爱情
，前者是对歌女的怀念，后者写与情人的重逢，写得缠绵悱恻，有"落花人独立，微雨燕双
飞" 等名句。
　　北宋后期文学
　　黄庭坚在诗歌方面影响较大，而且崇拜者不少，后形成了江西诗派。他的诗论引人注
目。提出不要有意为诗，而是情感的按捺不住的流露，在诗法上要" 点铁为金" 、" 夺胎
换骨" ，即进行新的创造。但他以学问为诗，流源颠倒，他的追随者愈走愈窄了。黄庭坚
的诗作也力求新奇，喜用典故，有意造拗句、押险韵，诗风瘦硬峭拔。代表作有《病起荆
江亭即事》十首等。
　　南宋初年吕本中作《江西诗社宗派图》，首列黄庭坚、陈师道、陈与义三人，江西诗
派由此得名。江西诗派中的二十多人大多不为江西人，但与黄庭坚有共同的文学追求，他
们反西昆体的形式主义但又落入了新的形式主义。
　　秦观和周邦彦都属婉约词派。秦观(1049-1100 年）字少游，词作有《淮海长短句》。
他词境凄婉，常是与歌妓往来时所作，他的［满庭芳］曾名动一时，因首句为" 山抹微云"
，故苏拭戏称他为" 山抹微云君" ，词的上阕写离别的凄切情景，下阕写别离的感伤情绪
，刻划出离人的迷茫情绪，其名句有" 斜阳外，寒鸦数点，流水绕孤村。" ［鹊桥仙］(纤
云弄巧）以牛郎织女七巧相会的传说为题材，歌颂他们之间美丽的爱情，结句" 两情若是
久长时，又岂在朝朝暮暮"是对爱情的坚定信念，广为流传。秦观贬官后还写了不少羁旅行
役的词，如［踏沙行］(雾失楼台）为贬谪郴州所作，结句" 郴江幸自绕郴山，为谁流下潇
湘去" 为人称道。秦观的词富于情感且音律工整，辞意畅达，对周邦彦很有启发。周邦彦
(1056-1121 年）著有《清真词》，有过与柳永类似的经历，且长于写羁旅离别之苦，人们
把他与柳永并称；又因长于词律，用语清新，与秦观并称。他对慢词的发展起过推动作用
。既善于叙述，又长于概括是周邦彦词的特点，如［兰陵王］(柳阴直）；他还擅长融化唐
人诗句入词，如［瑞龙吟］(章台路）融杜甫、刘禹锡、杜牧、李贺及温庭筠的诗句于自己
的怅惋之中。他的小令也颇清新，［苏幕遮］(燎沉香）为词人客居京华于清夏思乡之作，
由眼前荷叶思念到家乡的湖塘，很有情致。
　　南宋前期文学
　　李清照(1084-1155 年.）是著名女作家，她与太学士赵明诚结婚，唱诗和词，志趣相
谐。后丈夫病死，经受家国变乱，她辗转漂流，于孤苦中度过晚年。李清照在诗与词两方
面均有造诣，她的诗风格完全不同于词，表现出对现实的强烈关注；散文《金石录后序》
回忆婚后34年的忧患得失，感情真挚，文笔动人。李清照的文学家地位是由词奠定的，是
婉约派的代表。她词的主题是爱情和离情别恨，她以女作家的内心体验描写对生活、情感
、自然、人生的感受，一扫词坛的艳丽风格，而于委婉细腻之中传达清高的意趣，营造出
一种空灵的境界。如［醉花阴］(薄雾浓云愁永昼）和［一剪梅］(红藕香残玉簟秋）都为
思念丈夫的作品，她捕捉住瞬间的感受，用富有形象的比喻和清淡的语言传达出来，使抽
象的难以言传的情感易于为读者感受与体会，其名句" 人比黄花瘦" ，" 一种相思，两种
闲愁" ，" 才下眉头，却上心头" 更是流传甚广。她的［声声慢］(寻寻觅觅）用大量的叠
字渲染情感，" 怎一个愁字了得" ，更是把" 愁" 无限地扩大，引人共鸣。李清照的词还
常常用今昔对比来诉说愁绪哀怨，格外令人心碎，如［武陵春］(风住尘香花已尽）回忆往
昔繁华岁月，而今" 物是人非事事休，欲语泪先流" ，" 载不动，许多愁" ，深深地打动
人们。当然她也有豪放的词作，如［渔家傲］(天接云涛连海雾）。李清照的词以俗为雅，
她深厚的修养使俚俗口语焕发出清新之意；词的意境含蓄而空灵，感情丰厚而情境自然，
了无雕琢之态，而是一派真纯。她还有《词论》一文，对一系列作家进行评论，主张词"
别是一家" ，要求协音律，有情致。
　　宋朝南渡，国破将亡家失，许多关心国家的作家以郁愤之情作词，形成慷慨昂扬的风
格，是为豪放派。张元干、张孝祥、岳飞都有力作，他们或抒发报国无门的愤慨，或悲悼
抗金志士的不幸，感情沉郁，慷慨悲凉。诗歌领域也在抒发靖康之难后的感慨，陈与义属
江西诗派，南渡后写了《伤春》等忧国伤怀的诗篇。吕本中的诗表达的是流亡者思乡的心
境。杨万里以写景咏物见长，在《初入淮河四绝句》中同样渴望国家的统一。范成大的作
品大多反映农村生活，有《四时田园杂兴》组诗，《州桥》抒发的是故国之思。
　　南宋后期文学
　　姜夔(1155-1221 年）精通音律，能自度曲，他的词格律严格，清峻峭强，名篇有［扬
州慢］。扬州曾两次遭金兵破坏，这首词作于第二次扬州遭劫，作者追怀丧乱，感慨今昔
，感情悲怆。他的咏梅词［暗香］、［疏影］为代表作，后人称为" 绝唱".吴文英是南宋
词作家中数量仅次于辛弃疾的作家，［八声甘州］为代表作，作者用意识流的方法打破古
今界限，创造幻境，很有特色。
　　有人称他与姜夔为" 格律派".诗坛有所谓" 永嘉四灵" ，因四个诗人徐照、徐玑、翁
舒、赵师秀的名字中均有" 灵" 字又同为永嘉人而得名。他们追求野逸清瘦风格，在炼字
造句上下功夫，灵秀而无内涵。" 江湖派" 受四灵的影响，因《江湖小集》而得名，其中
戴复古有一些伤时忧国的作品。文天祥(1236-1282年）是爱国将领。他在《扬子江》一诗
中说" 臣心一片磁针石，不指南方誓不休" ，他出使元军被拘后所作的诗，慷慨悲壮，如
《过零丁洋》、《正气歌》。他的名句" 人生自古谁无死，留取丹心照汗青" 已成为座右
铭感召着一代代的仁人志士。
　　宋代的文学批评之作日益增多，朱熹为南宋著名理学家，他的《四书集注》、《诗集
注》、《楚辞集注》存诗一千多首。他以理学家的眼光评判文学，有重理义轻文章的偏颇
，但对作家作品颇多真知灼见。严羽是南宋后期重要的文学批评家，他的《沧浪诗话》是
一部系统的诗论著作，对后代文学批评和诗论影响较大。
　　辽金文学
　　辽是契丹族在中国北方建立的王朝(916-1225年）；金是女真族建立的王朝(1155-1234
年）。元好问是金元之际产生的杰出诗人。元好问(1190 -1257年）可谓此时的文坛宗主，
编了金诗总集《中州集》，主要成就在诗歌创作。他有创作纲领《论诗》绝句，提倡建安
以来的优良传统，认为好诗应以清新自然、刚健有力的风格表达高情壮怀，为此，诗人应
忠于现实。元好问既有进步的文艺观，又有积极的人生态度，希望治理国家，减轻人民负
担。他的诗歌真实地记录了金末蒙古初期的社会现实，特别是蒙古灭金过程，抒发了国破
家亡的沉痛心情，如《癸巳五月三日北渡三首》、《雁门道中书所见》。他还有一些描写
自然景物的诗，如《游黄华山》、《赤壁图》等。
　　元好问诗步杜甫，词学苏辛，文亦有成就，是金元两代大家。
　　董解元的《西厢记诸宫调》是现存唯一完整且代表诸宫调兴盛水平的作品。诸宫调产
生于北宋，盛兴于金及南宋，因为它用若干宫调的套曲联成长篇来演唱各种故事而得名。
作者董解元可能是一位姓董的书生，《西厢记诸宫调》与原来的《莺莺传》有了根本的不
同，由张生的始乱终弃改为歌颂崔张爱情，张生忠于爱情，莺莺也成为一个能左右自己命
运的反抗人物，红娘的地位也更重要，为以后戏曲小说人物的塑造开创了先例。这是很成
熟的以唱为主的说唱艺术，有193个套曲，　5 万多字，结构宏大曲折，语言形象活泼，对
元杂剧《西厢记》很有影响。
　　宋元话本
　　话本原为" 说话" 艺人的底本，也即说书，讲说故事之意。宋代随着城市的发展，说
话伎艺非常兴盛，为说话编写话本大量产生，并整理加工，刊成读物。话本分为讲史话本
(讲叙长篇历史故事）和小说话本(小说家的底本）两种，其实话本是在宋代说话基础上产
生的白话小说，且艺术相当成熟，对以后的白话小说的发展极有影响。讲史话本是很受市
民阶层欢迎的伎艺，著名的有《新编五代史平话》、《大宋宣和遗事》、《全相平话五种
》、《大唐三藏取经诗话》等。小说话本数量较多，它有的取材于当时的现实生活，也有
的从《太平广记》、《夷坚志》中选材加工而成。内容是反映婚姻爱情、描写诉讼案件和
神怪故事等。以爱情婚姻为题材的作品成就最高，主要反映的是妇女的不幸遭遇和反抗，
如《碾玉观音》写一个平民女子与一命运相同的男子的爱情悲剧，歌颂了他们为爱情婚姻
而顽强斗争的精神。《快嘴李翠莲》塑造了一个不愿受三从四德束缚的媳妇形象。公案小
说也有佳作，如《错斩崔宁》写的是著名的" 十五贯" 谋杀冤情。小说话本基本上都以市
井平民为主人公，情节曲折，故事性强，以白话口语叙事状物，而且注重人物形象的塑造
，这些都为以后小说、戏曲的发展开创了道路。
　　元代杂剧
　　杂剧产生于金末元初的蒙古时期，是新兴的文学体裁。城市经济的繁荣使杂剧获得了
生长的有利条件，而戏曲本身的发展也为杂剧奠定了基础，北方地方戏院本和宋金诸宫调
为杂剧的发展作出了贡献。元杂剧是韵文和散文结合的结构完整的文学剧本，其结构一般
由四折组成，" 折" 为音乐的单元，相当于今天的一幕，四折以外所加的场次为" 楔子".
杂剧的剧本主要由曲词和宾白组成，曲词受诗词的影响，抒发主人公的内心世界和渲染场
景，有严格的韵律要求。宾白包括对白和独白，由白话和韵语组成。杂剧中的角色分工细
密主次鲜明。杂剧每折一套曲子同属一个宫调，类似今天歌曲的曲调，如A 调、B 调。从
题材上看，元杂剧反映的生活面较以前的文学宽泛而深入，社会各阶层的人物都在此亮相
，也更具有社会批判性，更多地代表了市民阶级的利益和审美情趣。关汉卿为最伟大的杂
剧作家。
　　白朴(1226- .）是元前期著名杂剧作家，他带着家国之恨和对现实的不满情绪，拒绝
出仕，把一生精力投入创作。他的杂剧以历史传说和爱情故事为内容。《梧桐雨》是他获
得盛名的历史传说剧，描写唐明皇与杨贵妃的故事，通过唐明皇的艺术形象概括了一代兴
亡的变化。唐明皇在太平时日贪图安逸，据子妃为己有，且" 目不识人" ，对败将安禄山
委以重任。安禄山起兵时，他正沉缅于歌舞之中，敌人袭来时，兵不满万，无力抵御，只
得避兵幸蜀，终至马嵬坡兵变，杀死杨国忠，马践杨贵妃。最后一折，唐明皇在雨滴梧桐
叶上的阵阵雨声中惊醒了与杨贵妃重逢的美梦。《梧桐雨》如同一部抒情诗，迷惘而悲凉
，作者寄托了自己缅怀故国的情思，无限悲哀。《墙头马上》也是白朴的佳作，塑造了一
个大胆追求爱情、勇敢冲决封建礼教的妇女李千金的形象，具有浓厚的喜剧性。
　　马致远(1250-1324 年.）著有杂剧16种。他既经历过动乱的战争，也经历了元朝统治
的相对稳定时期，作品带有前后期的痕迹。他感情丰富而喜欢冥思苦索，一生坎坷，使作
品有了深厚的力度。《汉宫秋》为马致远前期代表作，也是最早有关王昭君出塞故事的戏
曲剧本，马致远不拘泥于史实，把王昭君塑造成一个热爱祖国并在民族矛盾中保持崇高气
节的优秀妇女，对历史上的亡国之臣予以谴责；同时作者借历史的兴亡聚散抒发了自己忧
国伤怀的胸臆。《汉宫秋》语言凝炼，人物的思想感情得到了准确而深刻的表现。
　　马致远描写景物的散曲代表作是《秋思》［天净沙］小令，一位天涯游子的感情寄寓
于景物之中：" 枯藤老树昏鸦，小桥流水人家。古道西风瘦马。夕阳西下，断肠人在天涯
。" 全篇几乎全是名词无动词，将一个个客观景致陈列于读者面前，使人产生无限的惆怅
心绪。作者由此得" 秋思之祖" 的美名。
　　王实甫以创作爱情题材的高峰之作《崔莺莺待月西厢记》而成为杂剧的著名作家。《
西厢记》是一部以多本连演一个故事的杂剧，一共五本二十折。
　　第一本《张君瑞闹道场》写前朝相国女儿崔莺莺与书生张琪佛寺相遇，一见钟情；第
二本《崔莺莺夜听琴声》写莺莺貌美为孙飞虎围困，老夫人宣称救女儿者可娶女儿为妻，
张生挺身而去，事成后老夫人毁信，红娘见义勇为，为二人出计谋；第三本《张君瑞害相
思》张生为莺莺一病再病，莺莺情感与礼教相冲突，内心矛盾重重；第四本《草桥店梦莺
莺》写莺莺终于冲破精神束缚，与张生在西厢相会；老夫人拷打红娘，并被迫答应，一朝
张生考官后，才可再会；第五本《张君瑞庆团圆》写张生进京一举及第，经过曲折，终于
与莺莺成亲。《西厢记》比董解元《西厢记诸宫调》有了提高，传达了" 愿普天下有情人
终成眷属" 的理想，情节冲突更为集中，并由男女爱情推及到它的社会意义。它在爱情主
题的文学史上亦有地位，《西厢记》第一次完整地写出恋爱过程和恋爱心理，是有生命的
人性战胜无生命的礼教的里程碑。
　　《西厢记》还成功地塑造了莺莺的形象，她由一个深沉幽静的少女逐渐地觉醒，并开
始追求自由的爱情，终至走上与传统观念叛逆的道路。她的心理有着可信的演变过程，是
一个成功的典型形象。红娘在《西厢记》中也是一个主要角色，二十折戏中八折为红娘主
唱，她在剧中担任着穿针引线的人物，她富有正义感和同情心，在男女主人公追求幸福的
道路上起着积极的推动作用，体现了作者的民主主义思想。由于她在男女相爱过程所起的
突出作用，如今" 红娘" 一词已成为爱情搭桥人的总称。总之，这是一部具有进步的思想
意识和较高艺术成就的作品。
　　元朝前期还有高文秀、康进之等一系列杂剧作家，　他们共同创造了元杂剧的兴盛局
面。元后期的杂剧家以郑光祖影响大，代表作有《王粲登楼》和《倩女离魂》。元代杂剧
作品中无名氏的作品亦有成功之作，如《赚蒯通》以汉功臣韩信被杀的冤案揭示历史上的
不平；《连环计》、《马陵道》都流传较广；《陈州粜米》为包公戏中优秀之作，揭露统
治者的罪行。
　　元代散曲
　　散曲相对于剧曲而言，有科白、装扮起来演唱的为剧曲；清唱的为散曲。
　　散曲是一种新兴诗体，兴于金末元初，董解元首创。散曲分小令和套数两种形式。小
令为独立的只曲，句式长短不一，有一定格式，可以加衬字，更为生动，如马致远的《秋
思》；套数又称散套，由两支以上同一宫调的曲子联合而成的组曲。套数要一韵到底。关
汉卿、马致远、白朴等著名杂剧家也是散曲大家；张养浩、张可久、乔吉等为后期散曲代
表作家。
　　宋元南戏
　　南戏亦称戏文，与北杂剧相对而言，它产生于宋南渡以后。它的每个剧本没有一定的
出数，可长可短，也不要求通押一韵；登场的角色没有限制，可生可旦，不必一人唱到底
，比较自由灵活，有利于情节的展开和情感的表达。《琵琶记》为南戏成熟的标志，并逐
渐取代杂剧在文学史上的地位，明清以后称之为传奇。《琵琶记》的作者为高明
(1305-1359 年.），他根据长期在民间流传的南戏《赵贞女》改编成《琵琶记》，虽然作
者的主观目的是为了宣扬封建的全忠全孝、有贞有烈的孝子、烈女，但客观上达到了揭露
元末政治黑暗和流露忧国忧民的思想。作者有较高的历史文化素养，艺术成就很高，其结
构布局最为成功，通过对比方法突出戏剧矛盾，悲剧气氛浓厚；词采丰厚，既有清丽文语
，又有本色口语，戏剧语言贴切细腻，楚楚动人，人物的心理由委婉的曲词表露出来。高
明在民间创作基础上，把戏文的剧本创作推向了一个新的高度。
　　元末还有四大戏" 荆、刘、拜、杀" ，即《荆钗记》、《白兔记》(《刘知远》）、《
拜月亭》和《杀狗记》。其中《拜月亭》成就最高，作者存疑，它是根据关汉卿同名杂剧
改编的南戏，它的语言质朴明白且有余味，有很好的舞台效果，情节也曲折富于巧合，充
满戏剧性。
　　2.苏轼
　　苏轼(1036-1101 年）字子瞻，号东坡居士，是北宋文学的最杰出的作家。他出身于极
有文化修养的家庭，祖父为诗人；父亲苏洵是文风纵横恣肆的政论作家，对苏轼很有影响
；弟弟苏辙与他同科进士及第，亦是著名的政论家。苏轼幼年时代在母亲程氏的直接教授
下，接受了丰富的封建文化教养和薰陶，为后来的思想和创作奠定了基础。苏轼在政治上
几经挫折，却始终保持着对人生的不懈追求和自己的操守，达观处世，对美好的事物充满
爱戴，自强不息，显示出健康的人格。
　　苏轼的文学主张与欧阳修近似，主张有意而言，意尽而止；文以致用，要像粮食、药
石一样具有实用性，反对空谈；在" 文" 与" 道" 的关系上主张文与道俱，并重视文学的
艺术性。他曾评他人的画：" 出新意于法度之中，寄妙理于豪放之外" 正可用来概括他的
文学理论。苏轼还强调文学创作的灵感与兴会。苏轼是一个极富才华的作家，他笔力纵横
，挥洒自如，他说，" 吾文如万斛泉涌，不择地而出，在平地滔滔汩汩，虽一日千里无难
。及其与山石曲折，随物赋形而不可知也。" 他的七言古诗、词的长调及议论文字均才情
奔放，气势磅礴，而又舒展自如，张弛有致；他不少作品又表现为婉转流丽，轻灵含蓄。
风格的多样化是苏轼艺术上成熟的标志；他的诗、词、散文都达到了北宋文学的高峰。
　　苏轼的诗
　　苏轼诗的数量最多，与词、文相比内容也最丰富。他的诗歌题材多样，以抒发个人情
感和歌咏自然景物的诗作数量最多，影响最大。苏轼一生政治上很不得意，他把" 一肚子
的不合时宜" 都排遣在诗歌之中，从中可能体味到诗人对人生的执着与沉挚的感情。《游
金山寺》是他深情地追念故乡的诗作，渲染着惆怅的乡愁；苏轼一生不断四方迁移，当不
能回归故乡时，他把每个流寓之所视为乡土，赋予它们以情感，这种随缘自适的人生态度
使他的诗显出某种亲切动人的温馨；" 我本儋耳民" 、" 自意本杭人" 、" 不辞长作岭南
人" ，轻松、幽默且富于傲岸不屈的个性。《和子由渑池怀旧》是苏轼为弟弟苏辙《怀渑
池寄子瞻兄》写的和诗：人生到处知何似.应似飞鸿踏雪泥；泥上偶然留指爪，鸿飞那复计
东西。
　　老僧已死成新塔，坏壁无由见旧题。
　　往日崎岖还记否.路长人困蹇驴嘶。
　　人生到底是什么.诗人的狂放旷达之中仍然隐现着落寞怅然。这种对人生的思索在不少
诗中贯穿着。苏轼终究不是一个浅斟低唱的文弱诗人，即使" 乌台诗案" 因文字入狱，精
神仍然昂扬，一出狱即自矜" 诗笔已如神" ，意气不减，豪放依旧。友谊、手足之情是苏
诗中颇富人情味之所在，他赠苏辙大量诗作，充满着对兄弟对床夜语的岁月的怀恋，读来
亲切感人。
　　自然景物对于苏轼同样地具有情谊，他的写景咏物诗活泼健朗，充满生活情趣：水光
潋艳晴偏好，山空色濛雨亦奇；欲把西湖比西子，淡妆浓抹总相宜。
　　《饮湖上初晴雨后》其一与其说是写西湖的风云变幻，不如说是诗人抓住瞬息景象倾
吐对自然美的爱意。无论是" 春江水暖鸭先知" 的冬去春来，还是" 正是橙黄橘绿时" 的
秋冬之交，大自然总是充满盎然生机，给人以无限的希望。
　　苏轼还有一些反映民生疾苦的诗，主要反映农民所遭的不幸。《吴中田妇叹》感慨农
民可以战胜大自然的水灾却难以战胜免役法造成的更大的灾难；《荔枝叹》抨击" 争新买
宠" 的当朝权贵不顾人民的死活争献荔枝，" 惊尘溅血流千载".苏轼的诗歌纵横恣逸，挥
洒自如，富于浪漫色彩。他常用奇异的想象和夸张、生动形象的比喻来写景状物，出乎人
们的意料又合情合理，显示出瑰丽的艺术真实。他的自由奔放的风格中又蕴含着缜密的观
察与细腻的表现，很见功力。他的诗还体现了宋诗所有的一个特点，即以议论为诗，以才
学为诗，这种议论入诗的方法既有助于抒写自由流畅也带来诸如用典堆砌、语言松散等缺
陷，有浪费才华的弊端。
　　苏轼的词
　　词至苏轼有了大胆的尝试，他将词诗化和散文化，且不取消词的独立样式，而是扩大
了词的题材，增强了词的语言功能。苏轼创立了与传统的婉约词派相对立的豪放派，为词
的发展开辟了广阔的道路。前面讲过，词在五代和北宋初年，大多为感伤离别、寄托爱恋
之情的" 晓风残月" 之作，题材不广，气魄更弱，词似乎只与闺怨泪珠相连，徘徊于" 花
间" 、" 樽前" ，" 月下".苏轼的三百多首词突破了词的传统题材，将大江大河、巨山巨
峰、农舍风光、历史人物以及广阔的社会人生尽收词中，词的境界为之一振，词的风格为
之豁然开朗。著名的［念奴娇］　(大江东去）、［水调歌头］　(明月几时有）最能代表
苏轼词的豪迈风格。题为" 赤壁怀古" 的［念奴娇］从江水的东流感受时光的流逝，赤壁
的古迹使作家联想到历史上的英雄人物周瑜，视野高远，气势宏博，既有如画的江山，又
有风流人物，进而联想到自我的抑郁不得志，生出苍凉悲壮的" 人生如梦" 的感慨。历史
与现实沟通，江山与人物合流，构成情景相融的豪放词境。" 大江东去" 成了豪放词的代
表。［水调歌头］中，苏轼将自我的情感融入无限的宇宙，要" 把酒问青天" ，并欲" 乘
风归去" ，表达对人生悲欢离合的感慨和旷达宽解的胸襟，" 但愿人长久，千里共婵娟"
已成了人们传诵的名句。苏轼还把农村题材引入词中，使词第一次散发出真切动人的泥土
气息，纯朴善良的劳动者和田舍风光农村习俗的描绘，格外清新。苏轼亦写传统的婉约风
格的爱情词，在真挚细腻的爱情之中又多了些凝重厚实，如著名的悼亡词［江城子］(十年
生死两茫茫）写得回肠荡气，极具深厚的感情；以咏物言情，把物拟人化，也是苏词的特
色，使物的形象如杨花、石榴等与失落的女子的内心相互映照，收到极好的效果。
　　苏轼不单在词的内容上突破传统的樊篱，在词的形式上也同样有创新。
　　词的严格的音律规则发展到一定的程度已成了自由抒情的束缚。苏轼在熟炼地掌握音
律基础上，有意识地突破格律的羁绊，在注重音乐性的同时，善于利用长短句式的错落形
式造成节奏的舒卷变化，从而使词更为豪放恣肆，开阔恢宏。他还注重词语的铿锵有力、
洪亮谐婉；同时，只要适合表达自我情感的词语都可拿来入词，了无清规戒律，因而语言
极为朴素自然，畅达流利。
　　苏轼的散文
　　苏轼为唐宋八大家之一，他的散文自由而自然，并富于变化，论说文、记叙文、杂文
、散文赋都有佳作。他的政论文有明确的目的，从" 有益于当世" 出发，表明自我的立场
观点，他的政论文往往能切中时弊，以平易浅显的论述为人所接受。苏轼的记叙文亦有新
颖之处，文笔轻松、夹叙夹议。他的书札等杂文写得颇为传神，如《答李端叔书》，谈遭
贬后的心境，亲切自然，娓娓动人。他的前后《赤壁赋》使黄州赤壁自此闻名天下，他用
散文方法写赋，文字新奇，虚实相间。后篇设置问答，看江山无限，感人生如寄，将自我
感情的波折融入外物，超然而旷达，艺术性很强。
　　苏轼的创作是北宋古文革新运动的最高成就，当之无愧地成为当时的文坛领袖。他开
阔奔放的诗的境界，豪迈雄放的词的风格为宋代及以后的文学开创了健康的路径；他议论
文的透彻说理和精辟雄辩亦为后人推崇。苏轼不愧为一代宗师。
　　3.陆游
　　陆游(1125-1210 年）是南宋时期的代表诗人，出自江西诗派而超出江西派，有其别具
一格的体例，他的诗歌以高度的爱国主义思想为人们所赞誉。
　　陆游在逃避胡兵的颠沛流离中度过了童年时代，他的家中常聚集一些爱国志士，使他
耳濡目染了忧国忧民的思想和情怀，早年就立下杀敌报国的志向。
　　在政坛他" 喜论恢复""语触秦桧" 而遭黜免，便返归乡里，作诗学剑。后被起用，他
常在皇帝面前提出许多军政方面的建议，积极支持北伐，后因议论皇帝亲信而被放出为镇
江通判，又以" 力说用兵" 的罪名免职，返归山阴家乡。然而陆游始终未泯收复失地的壮
志，终于走上当时的军事前线，这段豪迈生活对他诗歌创作影响极大。然而统治者怯懦苟
安，使诗人一腔热血无以挥洒，他只能以诗来抒发报国无门的悲愤。直到临终之际，诗人
仍在告诫儿子：" 王师北定中原日，家祭无忘告乃翁" ，可谓死不瞑目。
　　陆游有诗近万首，最有影响的是他的爱国诗和闲适诗。强烈要求收复中原，统一祖国
是南宋时代爱国志士的心愿，同时也构成了陆游诗的基本主题。
　　他的作品" 乡豪丽语，言征伐恢复事" ，气势磅礴，慷慨激昂。早年" 孤灯耿霜夕，
穷山读兵书。平生万里心，执戈王前躯。" 希望施展抱负、杀敌报国；入蜀以后，生活于
宋金交界的前线，他写下了许多壮怀激烈的诗篇，如《三月十七日夜醉中作》、《八月二
十二日嘉州大阅》，表达誓死讨伐入侵者的心愿和为国立功的志向。《书愤》为名作：早
年那知世事艰，中原北望气如山。
　　楼船夜雪瓜州渡，铁马秋风大散关。
　　塞上长城空自许，镜中衰鬓已先斑。
　　出师一表真名世，千载谁堪伯仲间。
　　壮志难酬，满腔愤恨；还有《书志》一诗，表示死后要把心肝凝成金铁铸为利剑，去
杀敌雪耻；另一首《书愤》中又表示死后变成厉鬼，去杀敌报国；诗人到了82岁高龄，雄
心壮志不减，在《杂感》诗中表达炽烈的爱国情感：蹈海言犹在，移山志未衰。
　　何人知壮士，击筑有余悲。
　　正因为陆游满腔爱国热情一生未泯，所以他对屈膝事敌、腐败无能的统治者憎恨无比
，他的许多作品强烈地谴责南宋集团苟安误国的罪行。著名的《关山月》揭露与金人订和
的罪行，用乐府古题写时事，战士浴血沙场，人民渴望收复失地，而豪门贵族醉生梦死，
将军们按兵不动，诗人在喟叹中包含了多少无奈与愤恨！作者认为，苟安者非秦桧一人，
而是整个统治集团，其抨击之尖利是当时文坛少见的。
　　雪耻无路，报国无门，一片丹心，壮志难酬的慨叹是陆游诗中久久回荡的声音。当现
实中难以实现破敌卫国的心愿时，作者常常在梦境或酒醉之中寄托情怀，如《楼上醉书》
、《五月十一日夜且半，梦从大驾亲征，尽复汉唐故地，见城邑人物繁丽，云：西凉府也
。喜甚，马上作长句，未终篇而觉，乃足成之》。诗人日思梦萦的是收复失地，如今除了
梦中哪里可寻.这类诗的悲凉气息回荡不息，从中可以窥见一位爱国诗人的赤胆忠心，令人
为之肃然起敬。
　　陆游还写了不少反映农民生活的诗篇，如《农家叹》、《秋获歌》等，以同情的笔触
描写农民的疾苦。陆游还是咏物写景的能手，《游山西村》中淳朴民风、习俗，显示诗人
对乡居生活的挚爱，" 山重水复疑无路，柳暗花明又一村" 一联已为人民广泛地活用。陆
游悼念妻子唐琬的《沈园》一诗也情深意长。
　　陆游的诗风与他的诗的主题密切相关，饱满的爱国热情和壮志未酬的愤懑情怀，使他
的诗作雄浑奔放，气势恢弘，如长江大河，一泻千里，读来毫无滞涩之感；无论炼字选词
，用典对仗，都自然流畅，词晓意达，他的诗如同他的人一样有着阔大的气势和无垠的胸
怀。陆游无论古体、律诗还是绝句都有佳作，尤以七律又多又好，其气格昂扬，意境警拔
，虽不能与杜甫比肩，但仍然是杜甫以后最好的诗人。陆游还擅长填词，一首［诉衷情］
(当里万里觅封侯）使他列入豪放词派的行列而无愧色。
　　4.辛弃疾
　　辛弃疾(1140-1207 年）是南宋著名的爱国词人，他以爱国思想和战斗精神使词这一艺
术形象获得了新的生命和力量。辛弃疾曾活跃于当时的政治舞台，具有将才且有功绩，然
而几度遭免职，不得重用，空抱一腔爱国热忱无用武之地，只能把豪情壮志寄托词中。辛
词不但数量超过前人，而且思想内容极为丰富。他继承了苏轼词的豪放风格，并一反词人
写的词的拘谨，而把词作为表达满腔爱国热情的载体，以强烈的政治热情和豪迈的英雄气
概，开拓了词的境界，不但柳永、周邦彦的儿女情长不能与他同日而语，而且以广阔的社
会内容突破了苏轼词的题材范围，获得了瞩目的成就。
　　面对破残危亡的祖国，辛弃疾唱出慷慨悲壮的英雄之歌，充满着重整乾坤的豪情壮志
，这是辛词的最突出的主题。如［破阵子］《为陈同甫赋壮词以寄之》表现的豪迈情怀：
醉里挑灯看剑，梦回吹角连营。八百里分麾下炙，五十弦翻塞外声。沙场秋点兵。马作的
卢飞快，弓如霹雳弦惊。了却君王天下事，赢得生前身后名。可怜白发生！怀念昔日抗金
岁月，渴望继续为国家杀敌，然而白发丛生，无以实现理想，格外悲壮，一颗赤子之心在
跳跃着。辛弃疾有将帅之才，然而二十年遭弃置不用，其壮志未酬的忧愤之情弥漫于词中
：" 长安故人问我，道愁肠琋酒只依然，月断秋霄落雁，醉来时响空弦" (［木兰花慢］）
，作者多方面倾诉着这种痛苦悲伤之情，忧虑国事与感叹身世成了辛词的一个重要内容，
如［水龙吟］(楚天千里清秋）诉说着报国无门，知音难觅；［菩萨蛮.书江西造口壁］以
忧郁的笔调倾吐着壮志难酬的痛苦：郁孤台下清江水，中间多少行人泪。西北望长安，可
怜无数山。青山遮不住，毕竟东流去，江晚正愁予，山深闻鹧鸪。这类词是辛弃疾作品最
能打动人的部分，这既是一位爱国主义者的深沉的忧愤之情，也是那个时代不可屈服的民
族的愤怒呼声，个人的悲哀与民族时代的悲哀紧密相联，从而使辛词获得了深厚的历史意
义和社会意义。辛弃疾的怀古之作成就也较卓著，抒发的仍然是自己的悲愤不平，他往往
借登临怀古来寄托情怀，以古写今，如［八声甘州］(故将军饮罢夜归来），以汉名将李广
的郁郁不得志来比况自我的抱负空怀；［永遇乐］(千古江山）是被称作辛词第一的佳作，
表达的仍然是渴望战斗而至暮年仍无人赏识的悲怀，满纸英雄恨，一腔爱国情。
　　南宋时期，辛弃疾长期赋闲在家，他写了大量的表现田园退居生活的作品。在平静的
田园生活中，内心的激动仍然不自觉地流露着，传达出对国事的关注和孤独寂寞之凄苦，"
布被秋霄梦觉，眼前万里江山" ，不能忘怀世事；而今孤苦难言：" 绕床饥鼠，蝙蝠翻灯
舞。屋上松风吹急雨，破纸窗间自语".一位曾经有所作为的人对人生的迟暮、体力的衰弱
格外敏感，衰病使辛弃疾更深切地感受到时光虚掷，功业未就，因而也更为痛心。此阶段
，辛弃疾也有恬淡的田园词作，如［西江月］《夜行黄沙道中》以轻快的笔调描绘蝉鸣蛙
啼的农村夜景，风格清新宜人。［清平乐］(连云松竹）更富情致，儿童偷把长竿，老夫静
处闲看，分肉酿酒，一派生活繁忙景象，表现作者对生活的热爱。辛词亦写别情离意相思
相恋，且缠绵悱恻，温柔婉转。但在写情诉怨之中往往寄托着自己的思想怀抱，"众里寻他
千百度。蓦然回首，那人却在灯火阑珊处。" 词中所写的那人，也正是作者的化身，是他
品格的写照。作者在这类词中往往借题发挥，已超出了一般的离情别绪了。辛弃疾还有一
些抒情小令，言短意长，含蓄蕴藉：少年不知愁滋味，爱上层楼，爱上层楼，为赋新诗强
说愁。而今识尽愁滋味，欲说还休，欲说还休，却道" 天凉好个秋" ！
　　［丑奴儿］辛弃疾的英雄胸襟使他的词境界不同凡响，他发展了苏轼的豪放词风，打
破了诗与词、诗与散文的界限，丰富了词的表现手法和语言技巧，使辛词风格卓著。他在
词中大量运用比兴手法，曲折地表达战斗的情怀。他大量运用口语入词，如" 些底事，误
人哪，不成真个不想家" (鹧鸪天）等表现力较强的口语给词带来一股新鲜活泼的气息。辛
词大量用典，曾被人称为" 掉书袋" ，但辛弃疾并非在卖弄学问，而是为了以古喻今，加
强词的表现力度，且常常不着痕迹，与全词融为一体。
　　此外，辛弃疾豪放之外亦有绰约婉丽颇具风韵之作，著名的有［摸鱼儿］(更能消几番
风雨）。
　　5.关汉卿
　　关汉卿为中国戏曲史上最早的伟大作家，被誉为梨园领袖、杂剧班头。
　　元代杂剧是由他奠基的。关汉卿一生写了六十多种杂剧，现存作品十八种。
　　大致表现了三方面的内容，一类为公案剧，揭露社会黑暗和不公平，如《窦娥冤》、
《蝴蝶梦》；第二类描写妇女的生活和斗争，如《救风尘》、《调风月》、《望江亭》；
还有一类是历史剧，如《单刀会》、《西蜀梦》，其代表作为《窦娥冤》。
　　《窦娥冤》通过一个蒙冤而死的劳动妇女的形象塑造，尤其通过她的满腔愤怒使自然
界发生巨大变化的情节，强烈控诉了封建社会的黑暗和惨无人道，为长期遭受欺凌的人民
大众喊出了反抗压迫的最强音。全剧从窦娥幼年的悲剧生涯开始，她三岁丧母，七岁那年
，父亲为了还债和换取上京赶考的路费，把她像抵押品一样送到蔡婆婆家作童养媳；十年
以后，丈夫又早死，一连串的厄运更接踵而至。她与蔡婆婆相依为命地过着守寡的日子，
然而婆母外出索债，赛卢医谋财害命，地痞张驴儿父子借口救活蔡婆婆，乘危要挟，搬进
窦娥家来居住。张驴儿想毒死蔡婆婆，不料自己的父亲被毒死了，他转而诬告窦娥，以此
威逼她屈从于自己的淫欲，窦娥宁愿见官而不" 私了" ，她以为" 明如镜，清如水" 的衙
门父母官定能为自己作主。谁知楚州太守桃杌见钱眼开，草菅人命，" 千般拷打，万种凌
逼" ，窦娥仍不屈服，但为了使年迈的婆母免遭皮肉之苦，她招认了" 药死公公" 的罪名
。尽管如此，窦娥的反抗性格仍然在发展着，她不甘于向命运低头，在走向法场的第三折
，性格达到高潮，她至死不屈，强烈地指控天地之不平；临刑发下三桩誓愿：第一，用丈
二白布挂在旗枪上，若系冤枉，刀过头落，一腔热血将飞向白练；第二，三伏天下三尺瑞
雪，掩盖尸体；第三，楚州将因她的冤屈而大旱三年。
　　行刑之后，奇迹不可思议地出现了：颈血没有半点落地；白雪掩盖了她纯洁的躯体；
三年不雨，大地失去润泽。最后一折，她的冤狱终于得到昭雪。作者塑造的窦娥是封建社
会的一个善良妇女，她守贞守孝，最终仍被黑暗的社会所吞噬。她的悲剧在那个时代有着
普遍意义，社会动荡不安，流氓横行霸道，官吏昏庸无能，人民的生命根本得不到保障。
面对不公道的世界，窦娥由一个听任命运摆布的弱女子，终于走向了反抗，在绑赴法场的
路上，她对世界的主宰者的天和地发出了愤怒的指责：
　　［滚绣球］有日月朝暮悬，有鬼神掌着生死权。天地也只合着把清浊分辨，可怎生糊
突了盗跖、颜渊！为善的受贫穷更命短，造恶的享富贵又寿延。天地也做得个怕硬欺软，
却原来也这般顺水推船。地也！你不分好歹何为地.
　　天也，你错勘贤遇枉做天！哎，只落得两泪涟涟。一个负屈衔冤的女子，开始对天地
秩序提出怀疑和控诉，是人民怨愤情绪的表达，她的死是悲壮的，有着感发人心的力量。
　　《窦娥冤》是关汉卿最杰出的作品，也是元杂剧中最著名的悲剧。作者面对满目疮痍
的现实，吸收了民间的一些传说因素，以满腔热情创造了这一作品。他重视舞台实践，人
物形象个性鲜明，情节的展开层次分明，人物和事件的安排都符合舞台演出要求，主要人
物的性格随着事件的进展而发展着；结构亦紧凑，场次安排富于匠心。戏剧中人物的语言
富有个性特征。窦娥在第二折中有一段有名的明白如活的例子。现实主义的描写与浪漫主
义手法在此也得到了统一，如窦娥刑前的誓愿以及它们的最终实现，是作者伸张正义的理
想寄托，也收到了极好的艺术效果。
　　关汉卿还有不少表现妇女问题的作品。《救风尘》中塑造了一个妓女赵盼儿的动人形
象，她虽落入风尘，但聪明机智，利用" 以其人之道还治其人之身" 的手法惩治了恶少，
救出了八拜之交的姐妹，收到大快人心的喜剧效果。还有《调风月》、《望江亭》等。关
汉卿的历史剧亦有佳作，《单刀会》是至今仍按杂剧原貌在舞台上演出的唯一剧目。它通
过关羽接受东吴鲁肃的邀请渡江赴宴的情节，歌颂了关羽智勇双全的英勇性格。这部作品
在艺术上亦有特点，关汉卿将主人公关羽安排在第三折才登场，而第一第二折已为这位英
雄的出场作了很好的铺垫；全剧结构简单，手法炼达，文词豪壮。
　　关汉卿是当时戏剧界的一面旗帜，在中国戏剧史上占有一席不可移易的位置。
　　七、日本文学
　　1.概论
　　日本是一个历史比较悠久的海岛国家，由原始公社制社会发展到公元前1 世纪以后，
逐渐出现了阶级和国家，开始向奴隶社会过渡，当时岛上有小国一百多个，后经过不断征
战，较强大的大和国家至公元5 世纪逐渐统一国土，公元645年的" 大化革新" ，建立了以
天皇为中心的中央集权制国家，开始向封建社会过渡。
　　日本最早的文字是从中国引进的，因此，日本的记载文学也是汉字传进之后才有的。
直到公元9 世纪末日本人发明" 假名" 之前，是借助汉字拼成日本音使用的。从汉语的表
意文字作为日本的表音文字是较困难的，因此只能限于少数的贵族才能掌握，广大群众无
法使用这种文字，所以日本在较长的时期，是口传文学与记载文学并存。
　　日本古代和中世纪文学一般分为四个时期，即奈良时代(公元710-793 年）、平安时代
(公元794-1191年）、镰仓室町时代(1192-1599 年）、江户时代(1600-1867年）。
　　奈良时代是奴隶制走向衰落、封建制开始形成时期。当时的日本皇室采取了一系列文
明开化政策，经济和文化都出现了繁荣。《古事记》和《日本书记》是日本用文字写成的
最早的两部书，就出现在奈良初期。
　　《古事记》是日本最早的历史和文学作品，是以汉字为日语注音的方法写成，编写于
公元712 年，编者为太安万侣。全书分上、中、下三卷，内容分帝纪和本辞两部分。所谓
帝纪就是记载历代天皇的历史，他们的姓名、住所、生平业绩、后妃子女等；本辞是神话
、传说、民间故事等。由于《古事记》为天皇下令编辑的，其中的基本观点是对天皇和皇
室的粉饰，因而作为史书的价值大打折扣。但是作为一部最古老的文学作品来看，它的神
话、传说和故事却极有价值。例如须佐之男命的故事十分传神；须佐之男命是天照大神的
御弟，却不服从天朝的管束，在高天原常常惹是生非，且神通广大，性格粗犷，他的姐姐
天照大神也很难使他就范，他被诸神赶出高天原。他来到人间世界，落脚于日本的出云地
方，成了一位除暴安良、济困扶危的英雄，他智斩妖蛇，为民除害，受到人民的无上尊敬
。《古事记》中还有海幸(渔猎能手）和山幸(狩猎能手）的故事、神武天皇(传说中的日本
第一代天皇）
　　的故事等都写得优美动人，充满了浪漫奇特的幻想，反映出日本古代的某些历史和人
民的丰富想象力。书中还保存了大胆明快的情歌，如《八千矛神之歌》；慷慨激昂的战歌
，如《久米歌》，散发着原始的风味。
　　《日本书记》是由舍人亲五率安大侣等人于公元720 年编成的，也是采用汉文记述，
共30卷。这部书是国家的正史，体例模仿中国汉代的《史记》。
　　书中记载的史料较为丰富，有较高的历史价值，但缺乏《古事记》中那种富于形象性
和感情色彩的描写，文学价值不太高，比较干巴枯燥。
　　奈良时代文学上的主要收获是诗歌，当时曾编集了一些个人或集体的诗歌集，而流传
下来的只有一部汉诗集《怀风藻》和一部借用汉字音形记录下来的《万叶集》。《怀风藻
》成书于公元751 年，其中收入天皇、官吏、贵族的诗歌120 首，多为模仿中国的六朝诗
体，内容主要是行幸、从驾、应诏和游山赏水一类的东西，表现上层统治者的思想情趣，
显得空虚和爱玩弄词藻，但比较能够熟练地使用汉诗技巧，对和歌的发展有一定的促进作
用。
　　公元794 年，天皇把都城从奈良迁到平安，开始了持续四百年的平安时期。平安时代
的社会历史较为复杂，天皇政治实权相当长的时间内掌握在大贵族手中，出现了" 摄关政
治" ，由豪门当权。这种政治局面给日本社会的上层建筑，特别是对文学带来很大的影响
。
　　平安朝进入公元10世纪中叶以后，日本文学史上出现了一次高峰。当时政治局势平稳
，而自从奈良时代就引进的中国唐代文化到此时开花结果，丰富了平安文学的内容；更重
要的是，日本字母" 假名" 的发明运用，促进了文学的大发展。假名是日本民族自己的文
字，平民群众都可以利用它来随心所欲地表达自己的感情和意见，它通俗易懂，很受大众
尤其是妇女的欢迎。
　　假名的作用，首先在诗歌领域里表现出来，汉诗的正统地位逐渐动摇，和歌重新抬头
。公元905 年，第一部《古今和歌集》编成，全书20卷，收入自《万叶集》以后至当代的
作品。不过，这些作品缺乏《万叶集》的那股勃勃生气，过于追逐技巧，有矫揉造作之感
。后又出现《后撰集》、《拾遗集》，与《古今集》合称" 三代集" ；以后又陆续编撰了"
八代集".从声势上看，和歌确实走入宫廷，坐上了正统文学的宝座；但实质上，和歌反而
失去了它的生命力，掉入了日益腐朽的贵族的泥潭里。相反，民谣此时却获得了生命力，
它形式自由，风格泼辣，情趣浓郁，充满生机。
　　平安时期最主要的文学成就在散文方面。这一时期物语、日记、随笔等新的散文文学
得到了飞快的发展。物语，相当于中国古代传奇，它是从神话传说、说话、童话等民间口
头创作的基础上产生的，后来又不断地从民间创作中吸取养份。物语开始形成时有两种形
式：传奇物语，即富于传奇色彩的物语；歌物语，即以和歌为中心的物语。传奇物语的开
山之作是《竹取物语》，叙说的是一个以伐竹为业的老翁，在竹心里发现了一个美貌的女
孩，女孩很快长成一个姿容绝色的佳人，五个贵族来求婚均被巧妙地回绝。后来皇帝想恃
权强娶，也被她顶了回去。她本是月宫仙子，最后升天而去。歌物语的早期代表是《伊势
物语》，共125 个短篇，主要写没落贵族在原业平的颠沛流离、悲欢离合的一生。这两个
流派的物语后来合流，在两者的基础上产生了接近长篇小说的物语作品。公元10世纪末出
现的《宇津保物语》，全书20卷，情节较复杂，首先写音乐家仲忠的成长过程，次写众人
向美女贵宫求婚的故事，最后写立谁为太子的政治斗争。它成功地反映了分崩离析的贵族
社会，但情节太芜杂，篇幅过长，不能算一部完整的作品。公元11世纪出现的女作家紫式
部的巨著《源氏物语》是一部思想内容和艺术形式统一的成功作品，代表了物语的最高成
就。《源氏物语》之后还出现了一系列物语作品，或是对《源氏物语》的模仿，或是片面
追求离奇的情节，甚至热衷于庸俗的色情描写，再没有杰出之作。
　　日记文学，在日本文学史上通称" 日记文" ，是把日常见到、听到、想到或经历到的
事物，逐日记录下来的一种文学体裁，人物和事件一般都是真实的，因此很少有像小说中
常见到的理想人物和典型事件。平安时期第一部用假名文字写成的日记文学作品是纪贯之
的《土佐日记》，记述作者从土佐回京城的旅行生活，这部书的价值在于它为用假名记录
日常生活开创了新路，而不在其有什么文学成就。平安朝的日记文学作家多为贵族女性，
当时也称这种文学为" 女流日记" 、" 女房日记" ，通过作者的亲身经历和体验表现贵族
妇女的生活状况，反映她们对男尊女卑观念和一夫多妻制度的不满，具有一定的进步意义
。《蜻蛉日记》为最早的妇女日记，作者道纲母记录了自己二十一年的不幸生活，悲叹谴
责丈夫的喜新厌旧，诉说自己的内心矛盾和痛苦，写得真切感人，也流露出对人生的颓废
厌倦情绪。《和泉式部日记》是女诗人和泉式部以第三人称写的叙事体日记文，日记中穿
插有144 首和歌，是诗与文的结合体。作者为一才貌双全、多愁善感的女诗人，生活比较
放纵，日记记录了她与当时的敦道亲王的5 年恋爱生活，写得委婉热情，表达作者主张无
拘无束发展妇女个性的思想，这在以男子为中心的社会无疑是惊世骇俗的。《紫式部日记
》为女文豪紫式部所作，记录她进宫作女官(皇后的近侍）的生活和见闻，尤其是记录皇宫
贵族们的生活。由于她知识渊博，头脑清晰，因此并非简单地记事，而是对人物、事物有
自己的看法，以批判和评论的眼光进行分析，但文字较涩，不易读懂。《更级日记》作者
为孝标之女。"更级" 在《古今集》中有一首和歌描写境遇凄凉的和歌，谈到更级，作者以
此为名，暗示自己的凄凉身世。作者出身书香门第，从小沉浸于浪漫文学和幻想之中，然
而最后却削发为尼，日记以回忆的方式记载自己怎样从青春少女醉心小说到厌倦现世生活
、一心皈依佛门的心理过程，反映出一个有才华的女子对不公平的社会的批判态度。
　　随笔也在平安时代出现，这种散文形式比较自由，文字不拘一格，以短小生动的笔调
简练地记叙随时随地的见闻、情感。在日本古典文学中最有代表性的随笔便是《枕草子》
和后来的《方丈记》、《徒然草》。平安时代的女作家清少纳言可以说是随笔文体的创始
人，她的《枕草子》也是日本第一部随笔体文学。清少纳言也是贵族之后，为一条天皇皇
后的女官，《枕草子》共由长短不等的300篇文章组成，内容主要是对宫廷生活的记述，自
然风景的描绘、人物的评论、对周围事物的感想，还有对宫廷豪华生活的宣扬及对皇后的
赞美之词。它文辞优美，文笔简练，有较高的艺术性，书中写景状物，议论抒怀都颇见才
气。
　　当以天皇为首的古代国家迅速衰败下去，贵族摄关政治也无能为力时，新兴的武士阶
级代之而起，开始了镰仓、室町时期。在平安以前和平安时期，表现皇家贵族生活、适应
皇家贵族需要的贵族文学占据文学的主导地位，到了这一时期，则以表现武士生活的武士
文学为主，同时，平民文学也逐渐兴起。
　　战记物语的兴起，是武士文学兴起的突出代表。镰仓、室町时期是在激烈的战乱中开
始的，武士们通过激烈的战斗登上了政治舞台，所以反映这方面状况的战记物语繁荣起来
，并取得较高的成就。最早出现的是《保元物语》和《平治物语》，反映的是两次战乱，
都以悲剧结束。《平家物语》是这类作品的代表，作者不详，曾流传十几种异本。它主要
叙述保元、平治之乱后，武士阶级的代表人物平氏一族由盛而衰的演变过程。书中着重塑
造了平清盛及其长子平重盛，他们分别代表着进步与保守两种势力，父亲清盛性格粗犷，
豪迈不羁，行动果断，决心与皇室与贵族势力彻底决裂，为建立巩固的武士政权，要扫除
一切障碍；其子重盛等人已贵族化，蜕变成皇室和贵族的俘虏，与旧势力同流合污了，最
后平家终被推翻。《平家物语》的作者是站在同情皇室贵族的保守立场上来论述的，把平
清盛的叛逆写成胡作非为，" 为人不守法，失掉人伦天地心" ，这显然是唯心史观。《平
家物语》是一部艺术性较强的文学作品，是中世纪日本战争小说的代表作，它各个章回既
能独立，又融为一体，语言简练，通达流畅，富有韵律感；在描写紧张的战争时又穿插许
多日本的民间故事，使之有张有弛。这部物语对后世的文学影响巨大，不但后来的物语受
它的直接影响，就是谣曲、狂言、净瑠璃、近世小说也从中汲取材料。
　　戏剧文学的出现是这个时期文学发展的新动向。日本的初期戏剧称为" 能" ，是由歌
舞、杂艺发展起来的。能的剧本分为两类：谣曲，是悲剧性的；狂言为喜剧性的。谣曲被
视作正统，它气氛严肃，以上层社会的英雄美女为正面人物，使用文言，讲究词藻，专供
上层人物欣赏。狂言一般在两个谣曲之间演出的，使观众换换口味，也有些类似插科打诨
。其实，就思想意义而言，狂言的价值远在谣曲之上，它气氛诙谐轻松，出场人物往往受
到讽刺挖苦，例如《两位侯爷》中的武士，腐化堕落，胆小怕死。平时耀武扬威，一见对
方拔刀在手，马上吓得面无人色，他们不学无术却附庸风雅，出尽洋相。还有《滑皮》剥
去了僧侣的外衣，让他们原形毕露。《雷公》中的雷公从天上掉下来，居然摔坏了腰，被
医生打针打得乱叫唤。狂言除了讽刺那些高高在上的人物外，还歌颂仆人和平民百姓，这
些都具有民主性，反映了人民群众要求变革的心理。" 狂言" 一词含有幽默、滑稽之义，
狂言剧的特点是讽刺性，它一般为短小精悍的独幕剧，以科、白为主，很少歌、舞场面。
　　狂言使用的语言是大众化通俗的语言，深受平民百姓的欢迎。
　　江户幕府创建，全国由分裂归于统一。由于城市的扩大和商业的发展，町人(市民、商
人）阶层大量出现及其经济力量不断壮大，是这一时代的显著特点，町人文学逐渐在诗歌
、小说、戏剧方面取代了武士文学而成为主流。
　　俳谐，是诗坛的主要形式。它亦称为俳句，是继和歌、连歌之后出现的古典定型诗，
每首由5 、7 、5 三句17个字音组成，是世界上最短的诗歌之一。
　　它的特点是形式简短自由，语言通俗易懂，风格诙谐活泼，深受町人欢迎。
　　俳谐的代表作家是松尾芭蕉，他和他的门人们共同创作的《俳谐七部集》是俳谐创作
的高峰。松尾芭蕉(1644-1694 年），早年从武，后走上文学道路，当过江户的俳谐教师。
他为了静心研究俳谐新路，迁入深川附近的草庵，过着清苦的生活，终于开创出独特的闲
寂幽雅的诗风。例如：" 深秋黄昏下，枯树枝头寒鸦栖，孤寂两相依。" 选取最富代表性
的瞬间，表达深化的主旨，是其典型风格。后期芭蕉与旅行结下不解之缘，并作了俳文旅
行记(即俳谐与散文相结合体），《风餐露宿纪行》等。标志他俳谐高峰的是《猿蓑》集。
　　他早年提倡俳谐要达到一种闲寂枯淡而含蓄的意境：寂静古池塘，蓦地青蛙跃水中，
但闻清水声诗人用听觉捕捉蛙入水中之声，更增周围的寂静，意境悠深。
　　芭蕉追求艺术上的含蓄美，晚年更达到了平易的境界，在诗风上力求浅显易懂，通俗
自然，达到俳谐的佳境——" 高悟归俗" ：梅花散幽香，旭日兀出惊人意，山路染金辉。
　　写日出，淡而味浓，浅而有致，平易中见美。芭蕉对大自然尤为钟情，借自然抒发胸
臆是他许多诗作的特点，含蓄蕴藉，言近旨远。芭蕉创立了自己的诗风——蕉风，培养了一
大批弟子，其中最出色的被称为" 蕉门十哲" ，但无人真正继承和发展蕉风，诗坛渐趋庸
俗化了。芭蕉之后，只有农民出身的小林一茶(1763-1872）所写的俳谐独具异彩，他抒发
了对劳动者的同情和对黑暗现实的憎恨情绪。
　　浮世草子是小说方面的主要形式。" 浮世" 是世俗、当代之义，也带有些"财" 、" 色
" 成份；" 草子" 在随笔中含" 书" 、" 册子" 的意思，到了江户时代可理解为小说体裁
，浮世草子即世俗小说。它是描绘町人生活的町人小说，代表作家为井原西鹤。井原西鹤
(1642-1693 年）出身于町人家庭，他早年经商积累了大量财富，40岁开始写作，12年里写
了20余部著作，最有代表性的小说为町人故事和色情故事。町人小说占重要地位，它描写
町人经商致富的奋斗历程，代表作品为《万年钱库》(日本永代藏）和《心中有数》(世间
胸算用）。《万年钱库》又名《暴发户说》，共6 章30回，主要内容是发财致富之道和仕
途经济之诀窍，介绍一些经验与教训。作者认为，町人唯一的目的是发财致富，" 向钱看"
就是他们的人生观。《心中有数》写年关的故事，即每一年最后一天为商人结帐的日子，
债务者这一天是难关，要还清所有的债，书中写了20篇以年关为主题的故事。假如说《万
年钱库》的主题是生财有道，是人支配钱，是町人的喜剧；《心中有数》则为钱支配人，
是町人的悲剧，书中道尽商人社会人与人之间赤裸裸的金钱关系，尔虞我诈，造成种种悲
剧。为了债务，有的卖儿鬻女，有的悬梁自尽，年关如同鬼门关。西鹤的小说当町人尚在
封建桎梏下求发展的时期无疑具有进步意义，对金钱带来的悲剧有较清醒的意识也是难能
可贵的。但他还描写商人追求享受生活的另一个侧面，这在他的色情小说中有露骨的描写
。伴随着町人的发展，江户到处出现花街柳巷。当时的政治也压制商人的再生产，他们有
钱无处花，青楼则成为他们的去处，因此，江户町人养成一种骄奢淫逸、挥霍无度的生活
习气。西鹤的色情故事正是以町人的青楼生活为背景，大胆直率地描写町人的色情生活，
从某种意义上说，肯定町人的旺盛生活欲望，它有戳破虚伪的封建伦常的一定意义。在《
五个风流女》(好色五人女）中塑造五个热情奔放、追求自由恋爱的妇女的悲剧，有一定的
批判精神。但有的方面过多地渲染放荡的生活和色情，反映了作者对本阶级过多地抱肯定
的态度，不大能看到它的腐朽性。西鹤以外，小说方面有名的还有泷泽马琴的《南总里见
八犬传》，式亭三马的《浮世理发店》和《浮世澡堂》等，但偏于色情描写和离奇的情节
，已达不到西鹤的高度了。
　　江户时代的城市戏剧有净瑠璃(木偶剧）和歌舞伎。净瑠璃原为民间传说中下凡女子的
名字，她与一大将结了一段夙缘，后搬上舞台，用木偶剧表演，故得名。近松门左卫门的
净瑠璃剧本标志着当时戏剧文学的最高成就，他的作品语言简练明快，韵律感强，且幽默
，引用恰当的典故，并常用白话口语和方言土语，很为普通群众欢迎，在内容上也有一定
的思想深度。他的主人公都是小人物，大都描写他们的爱情悲剧。《曾根崎情死》写德兵
卫一酱油店的二店主，与青楼女子阿初情投意合，不料遭叔父也即店主的反对，几经周折
，有情人最后双双自杀于曾根崎森林。作者对悲剧的制造者封建的社会势力予以了批判。
近松的作品大都是描写出身低微而善良的青年男女的正当恋爱遭受戕害的悲剧，具有一定
的现实意义和深度。歌舞伎类似中国的京剧，既有演员的表演，也有念、唱和音乐伴奏，
是一种综合性戏剧艺术。
　　" 上方" (京都一带）地区常演爱情为主题的" 文戏".而江户一带则主要是演粗线条的
" 武戏" ，演员类似中国的绿林好汉，横眉厉目话不投机兵戎相见，有武打和跃窜动作，
内容是为君雪恨，为父复仇，很有特色。歌舞伎在日本很受群众欢迎，无论文戏还是武戏
，都取材于大众所熟悉的题材，浅显易懂，至今仍很盛行。
　　2.《万叶集》
　　《万叶集》是日本最早的也是最重要的一部诗歌总集，它在日本文学上的地位类似中
国的《诗经》。它不但是日本文学宝库中光辉灿烂的名著之一，而且也是世界文坛上的一
枝奇葩。对它的研究已形成一种" 万叶学".所谓" 万叶" 有三种看法，一是" 万言叶" 之
意，日文中的" 言叶" 意为" 语言" 、" 言辞" 》，万言叶即多言、多歌；二是认为" 叶"
与" 世" 字通，" 万叶" 即" 万世相传"之意；第三种看法认为" 叶" 为草木之" 叶" ，"
万叶" 乃是大量和歌的借喻。虽至今无一定论，但一般较倾向第二种观点，表示万世之意
，意为生命力万古常新。《万叶集》收入诗歌4500余首，分为二十卷。其中最早的作品大
约写于公元前4 世纪，最晚的作品则作于公元759 年。本书的编者与确切的编辑年代缺乏
资料，从各卷不同的体例来分析，可以确定并非经由一人之手编定，多数人认为大伴家持
参加了此书的编辑。
　　《万叶集》的体例和分类很不一致，从内容上，大体可分为相闻、挽歌、杂歌三类。
相闻是相互闻问之意，表示男女相爱、长幼相亲、朋友相问的作品；挽歌为哀悼死者的作
品；杂歌的内容较芜杂，述怀、叙景、羁旅、宴饮等都有，即凡不属于上述两类作品的都
属于此类。从形式上看，分为短歌、长歌、旋头歌、佛足石歌四类，其中短歌占有压倒多
数，约4200首，长歌约260 首。短歌为五句，各句分别为5 、7 、5 、7 、7 字，共31字
，这种形式构成了后世和歌的基本体式。长歌句数不限，可以看作是许多短歌的复合，长
歌后面一般附有反诗，用以概括长诗大意，或补充长诗未尽之意。旋头歌和佛足石歌与短
歌相差不大，后世很少见。《万叶集》的作者十分广泛，上自天皇、贵族、官吏、僧侣、
专业歌人，下至奴隶、农民、渔民、手工业者、士兵、妓女、乞丐及行吟艺人，涉及当时
社会的各个阶层各个方面。其中姓名可考者有530 人，无名作品和民间歌谣占半数以上。
　　虽然《万叶集》中的作品上下经过了400 余年，但其中多数产生于公元7 世纪中叶至8
世纪中叶的一百三十年间。这时，以天皇为中心的中央集权制国家已经建立，官贵充任各
级官吏，全国划分为国、郡、里，经济上实行班田制，按年龄、性别分配土地、课以租、
庸、调。这些政策在开始时对于生产发展起过推动作用，但随着皇室贵族日益腐败、不断
迁都、大兴土木及连年战争，社会矛盾日益尖锐，民不聊生，社会动荡不安，《万叶集》
多方面地表现了这一时代面貌。总的来说，《万叶集》反映了劳动者的生活和命运，他们
不仅受租、庸、调的沉重负担，还被迫服兵役，使得夫妻分离，儿女离散；同时也描写了
男女之间的爱情和悲欢离合的情感；歌咏自然，借景寄情也是一方面的内容，寄托了热爱
祖国、热爱乡土的深厚感情。《万叶集》的内容是广泛而丰富的，不论是在有名有姓的作
者笔下，还是出自民谣，都涌现了极有价值的作品。
　　有名作家的创作划分为初期、中期和末期三个阶段。
　　万叶初期是指公元7 世纪末以前的300 年间，为日本古代抒情诗时期。
　　虽然保存下来的作品为数不多，但颇有一些内容充实、气魄雄大、感情明朗、风格典
雅而朴素的佳作。作者以舒明天皇、额田皇、中大兄皇子等为代表。
　　日本第64代天皇舒明(公元593-641 年）的诗端庄稳重，常借景抒情，如：登香具山望
国歌大和多峻岭，首推香具山，天外来此岳，雄浑复庄严。
　　登临望八表，四周浮炊烟，群鸥集海滨，翱翔自悠闲。
　　佳美洵吾土，流连未忍还。
　　流露出作者面对国中平和宁静景象的喜悦之情，情景交融，且颇有气魄，是早期和歌
中较完美的作品。当统治者处于创业的上升时期，往往能显示出一定的艺术创造力。
　　万叶中期包括公元7 世纪后期到8 世纪初叶的70年间。这是一个作家辈出、名作迭起
的时期。社会相对稳定，诗歌也兴旺隆盛。这时期的诗歌富于浪漫色彩，题材多样，构思
趋于成熟，表现手法也洗练，朝着抒情诗方向发展，从民间歌谣的范畴进入了文学的领域
。优秀的作家有柿本人麻吕、大伴旅人、山上忆良、山部赤人等。
　　柿本人麻吕，生卒年及经历不详，曾当过六品以下的小官，《万叶集》中收录他的长
歌20首，短歌70首。他的诗歌庄严却不呆板，缠绵而不轻佻，是《万叶集》中第一位抒情
诗人。他在诗歌艺术上对词的运用和押韵方面都有贡献。
　　向晚湖波急，千鸟聚近江；鸣声动古意，游子欲断肠。
　　这是诗人咏日本第一大湖琵琶湖之作。近江一带昔日繁华景象已为眼前的荒凉所替代
，更有哀鸣海鸟，格外悲凉。柿本人麻吕可以说是一个" 挽歌诗人" ，作品充满着悲剧色
彩。他的艺术地位较高，技巧纯熟，格调畅达，具有卓越的才能。
　　大伴旅人(公元695-731 年）是奈良朝的武将和著名诗人，出身名门，有很深的汉文化
和佛学修养，虽一生荣华，因晚年丧妻又加宦途失意，因而诗中有老庄况味。但歌风明白
晓畅，构思新颖，感情充沛：还故乡抵家作歌三首客中露宿无此苦，人去楼空心恻怆。
　　其二庭园与妹共营建，林木挺矗已成荫。
　　其三吾妹手植此梅树，每睹心酸涕泗流。
　　悼念亡妻，其情切切，触景更添悲情，回家不如逆旅。大伴旅人的《赞酒歌》因其构
思与笔法的独特，而成名作。
　　山部赤人(公元.-736年）被视为自然诗人，他以短歌叙景咏物，颇有造诣，他把对自
然的情感化作诗句，充满温情，如歌咏富士山：步入田儿浦，富士入明眼，高峰成洁白，
飞雪落纷纷。
　　自古咏富士山诗成千上万，此被赞为" 千古绝唱" ，最为出于自然而不雕琢。他的自
然诗大多清新淡雅，把满腔的热情蕴含在山川树木之中，耐人寻味。
　　万叶末期是指公元8 世纪中叶的三十年间。这时期的万叶歌风已渐趋没落，内容大多
模仿前人，缺乏创造力和生命力，在形式上过份纤巧与雕琢，出现某种颓废倾向。假如有
什么可取的话，那就是抒情更为细腻，更遁入诗人的内心世界。大伴家持(公元.-785年）
是大伴旅人之子，自幼受诗歌熏陶，颇有诗才，《万叶集》中收他的诗最多，长歌46首，
短歌432 首。他的诗感伤纤巧有余，真情流露不足，是万叶末期的典型代表。只有为防人
所作的诗比较有生气。万叶早期的朴素自然诗风发展到此，走入了矫饰做作的僻径，也是
社会没落的结果。
　　山上忆良(公元660-733 年），在这些有名诗人中有着独特的地位，他是《万叶集》中
最具进步思想和积极意义的诗人。他曾随" 遣唐使" 到过中国。由于门第卑微，官职低下
，一生坎坷不平，所以能够推己及人，了解社会矛盾，同情民间疾苦，创作了许多反映民
生艰难的作品。他诗歌的主题几乎都是老、贫、病、死，著名的有《思子歌》、《贫穷问
答歌》等。
　　食瓜忆吾儿，嚼粟更增思。
　　未知因何缘，生而为吾子。
　　眼前姿常在，岂有安眠时。此歌为山上忆良69岁所作，饮食常思亡儿，难以下咽，不
能安寝，表现了老年失子的孤苦心情。在《贫穷问答歌》中，以一个贫穷的文士和一个更
为贫穷的农民的相互问答的形式，诉说充满忧患的遭遇。这个农民虽年年辛勤耕作，但是
住的是" 东倒西歪的矮屋" ，穿的是" 褴褛不堪" 的衣服，现在更是" 灶里没烟冒，锅中
结蛛网，饭该怎么做，早已忘记了" ，他孤苦无告地哀叹道：都道天地广，无处可容身。
　　都道日月明，不来照我影。
　　就是在这种饥寒交迫的状况下，里长手执" 笞杖" 又前来讨租派差，农民发出" 没法
活啊这世界" 的悲鸣。山上忆良以同情之心较真实地反映了受压迫剥削的农民的悲惨遭遇
，在题材和思想方面开拓了万叶其他诗人未涉足的新境地，也达到新水平。
　　《万叶集》中的民谣占半数，是其另一重要组成部分。第十四卷的东歌是使用关东方
言创作的，大部分是恋歌；第二十卷中收有90首左右的防人歌，还有数首散见于各卷，是
被官府征募的农民守边防时所作的诗歌。这类作品数量多并代表了万叶诗歌的一个重要方
面。
　　民谣中一大部分属于爱情歌，用不加文饰的语言表达真率的感情为东歌的显著特征。
　　从此与妹别，分诀在今宵。
　　无由重相见，黯然俱魂消。用十分坦率的口吻直道离别时的恋恋不舍，不加雕琢而感
人至深。
　　材大运宫内，黎民无休息。
　　我情亦如此，恋君不少止。此诗比喻十分巧妙，用民伕川流不息地运木料进宫来比况
自己不可或止的恋情，既表达了相恋之久长，也从侧面看到了统治者大兴土木给老百姓带
来的繁重徭役。比兴，是民歌最常见的手法，他们常常以自己熟悉的劳动生产来作素材，
表达真挚而质朴的心：恋君情深如夏草，刈尽还向远处生。不管有什么艰难险阻，对爱人
的忠贞如同烧不尽的野草，春风吹又生，比喻十分贴切。
　　多摩河，晾麻布，麻布洁白悦人目，姑娘美貌看不足。
　　把姑娘的美丽与日常劳动情景巧妙地结合在一起，富于生活气息。这些恋歌大多朴实
真率，没有沾染贵族、文士的矫揉造作，它健康、奔放、纯朴，意趣活泼，境界优美，具
有浓烈的感染力。
　　防人歌大抵比较哀怨，诉说了远戍海疆的士兵背井离乡的痛苦以及防地的艰难生活，
对连年劳师动众的统治阶级发生了控诉。
　　大君严命下，明日疆场行。
　　从此与妻别，露宿藉草茵。天皇一声令下，多少家庭从此妻离子散，民生凋蔽，田园
荒芜。
　　两个上差官，一对大恶棍；我正患疝病，拉来做防人。直言不讳地表达了对野蛮的兵
役制度的愤怒与仇恨。对沉重负担的苦恼，对骨肉亲人的思念构成了防人歌的主旋律，但
这种别离之情又与文人笔下的别离不一样，它更直率纯朴，洋溢着浓重的泥土气息：前途
的风险，我也只好作达观，但是在家中，要为孩子累瘦的，我的妻有多可怜！
　　方式直接，语言粗白，然而一股浓浓的情思涌现出来，令人心动。
　　《万叶集》中的民谣内容是多方面的，其中的《乞食者歌》两首很有特色，它表面上
是颂歌，实际上是讽刺诗，表达饱受横征暴敛之苦的大众对统治者的嗟怨。诗中通过鹿和
蟹两种动物被人打死砸碎供天皇享用，来暗示劳动人民受天皇专制政权的压榨与迫害。其
中之一的《为鹿述痛》，写一只被猎取的麋鹿的诉苦：" 也就在目前，我的死期要来到，
把我这一身，供给天皇来享用" ，作品详尽地写鹿身上的一切：角、耳、眼、爪、毛、皮
、肉、心、肠胃、肝都要锯、割、挖、剁、拔、剥、砍、斩、切下奉献给天皇，最后用讽
刺的语言写道：恭请天皇赞赏！恭请天皇好评！这不正是为人民述痛.这不正是被榨尽血汗
甚至被敲骨吸髓的奴隶们的呼声吗.民间创作自有其刚健的风格。
　　《万叶集》作为古代诗歌总集在日本文学史上占有重要地位，它是日本诗歌从口头创
作发展到书面创作的重要里程碑，对后代文学产生了深远的影响。
　　独特的民族风格，是《万叶集》的一大特色，虽然不同地区、不同的作家风格有差异
，但基本的格调是直率、清新、真挚、明快。民谣的基调是健康明朗，文人创作洗炼精致
，而且人的创作几乎都与民间创作紧密联系，他们不断从民谣中吸取营养，获得新的生命
，从《万叶集》的编辑样式本身也可得到证明。
　　《万叶集》具有很高的学术价值，它是研究日本中古时期社会的历史、风俗、习惯、
思想等重要的资料，尤其为研究日本当时的语言和文学史提供了宝贵的材料，它对歌体、
内容、歌调都有了明确的分类。但它对后世的最大影响并不在外表形式方面，而主要表现
在诗歌创作精神方面，之后，每当新的抒情诗运动兴起时，《万叶集》往往成为推动力量
，万叶诗风已成为日本文坛的优秀传统。
　　最后《万叶集》还是中日友好交往产生的硕果之一。这不只表现在它采用汉字作记录
符号，编入部分汉诗，使用中国文学的题材，依照中国文学的分类法，受到儒、庄思想的
影响等方面，还表现在它收入了一些反映日本出使唐朝的" 遣唐使" 情况的作品上面。
　　3.紫式部
　　紫式部是日本平安时期的女作家。她出身于一个书香门第的小贵族家庭，祖父、外祖
父、父、兄都是当时知名文人。紫式部自幼读诗文，通音律，才华过人。24岁时与藤原宣
孝结婚，生有一女，27岁时丈夫去世。30岁进宫任一条帝皇后彰子的女官，在此期间，曾
为彰子讲解《日本书记》和白居易的《白氏长庆集》，因精通诗文被称为" 日本纪局".这
段后宫生活为紫式部写作《源氏物语》提供了素材。
　　紫式部创作了三部作品，即《紫式部集》、《紫式部日记》和《源氏物语》。《紫式
部集》是一部和歌集，收和歌128 首。《紫式部日记》是平安日记中的杰作。最能体现作
家的才华，并使她获得世界声誉的是古典小说《源氏物语》。
　　《源氏物语》体现了紫式部的创作原则。在书的第25卷" 萤" 里，她明确地提出了自
己的创作主张。她一方面批评当时有些物语脱离现实虚构故事的现象，同时阐明自己的创
作意图：" 写小说并非如实记载一个人的事迹" ，但所描写的事必须是" 真情实事，并非
世外之谈" ；同时她又主张，虽为写实，但对题材不是没有选择或没有取舍，而是" 欲写
一善人之时，则专选人之善事，而突出善的一方；在写恶的一方时，则又专选少见的恶事"
，而且要" 使两者相互对比" ，这种观点已与近代的现实主义理论极为相似。一千多年以
前，日本还处于奴隶制末期，一个贵族出身的妇女竟能提出这一先进的创作方法并能付诸
实现，写出一部现实主义的文学巨著，不能不说她是一位卓越的天才作家。
　　《源氏物语》共54卷，可分为前后两部分。第1 卷至41卷为前半部，写的是源氏的故
事，第42卷至54卷为后半部，是薰的故事。源氏的一生可分为三个阶段，即放荡的青年时
代(1-13卷）、全盛的中年时代(14-33 卷）和失意的晚年时代(34-41 卷），书中把源氏怎
样从一个放浪无羁地追逐爱情的青年进入政治上的中兴、到遭到一连串打击，心灰意懒，
被迫走上出家遁世的道路，抑郁而死的一生，生动形象地描绘出来。薰的半生也经历了三
个阶段，即少年生活，对宇治大君的追求和对浮舟的追求。
　　源氏是书中最主要的人物，他的爱情生活和政治斗争生活是全书的主线。开卷的第一
篇就是从源的诞生说起的。他出生在至高尊贵的皇室，而且其母是受父皇一心宠爱，使六
宫粉黛无颜色的桐壶嫔。他一生下来便光华闪耀，俊美无比；长大更是风流潇洒，琴棋诗
书皆胜人一筹，父皇对他视若掌上明珠……可见，作者是以理想化的手法来塑造这个形象的
。但紫式部毕竟是一位伟大的作家，她的艺术主张使她不能违背历史的真实去向壁虚构，
她不能把主人公架空于当时的社会时代。在当时的摄关政治时代，作者认为最大的弊病是
最高权贵的争权夺势和一夫多妻制，因此，她也不得不把自己心爱的主人公置于一个尔虞
我诈、男尊女卑的环境中去生活与挣扎，让我们看到，即使像源氏这样一个得天独厚的幸
运儿，仍然逃脱不了厄运，从而对社会进行全面地否定。
　　源因本是天皇的儿子，照理可以封为亲王，可是他一出世，生母因与殿妃之间有矛盾
，受尽欺压，很快生母在忧郁中病故。父皇万般无奈，不得不把他降为臣子。父皇死去，
他处境更为艰难，只得流落他乡。以后由于他儿子冷泉天皇上台，才又东山再起，官至太
政大臣，获准太上皇待遇，富贵之极。在这沉浮之中，虽然作者尽力想把源氏写成一个既
有济世治国的政治才能，又有雍容大度的韬略气魄之人，然而他除了与众多女子纠缠外，
并无大的建树。
　　源氏生在一个男尊女卑、一夫多妻制的贵族天地里，他又是一个聪明伶俐、仪表潇洒
的翩翩美少年，作者将他放在当时的社会环境里，通过这一典型人物来充分地暴露男女间
的不平等以及由此造成的一系列罪恶和悲剧。作者用大量篇幅写源氏和各式各样的女性交
往，让读者看到，他既是温文尔雅，多情多义的情人，又是用情不专、喜新厌旧、始乱终
弃的放荡之徒；他既对女性表示关怀，又对女性肆意玩弄。他后来选了一个六条院收容几
位夫人，这里似乎和睦友好，其实生活在这里女性个个满怀辛酸。
　　藤壶是桐壶天皇的皇后，源氏的继母。源氏因她长得极似生母，便对她产生恋慕之情
。随着年龄增长，他对继母的感情也发生了变化，由幼年的依恋变为情恋，时时向她倾吐
衷肠，终于无法抑制自己的感情而与其私通，并生下后来成为冷泉天皇的儿子。桐壶天帝
始终未察觉，而源氏与藤壶反而更为痛苦，尤其藤壶悔恨万分，在桐壶天皇死后，立即落
发出家，痛苦终身。
　　源氏与藤壶通奸这一事件，是小说发展的重要情节线索。他们的儿子当了天皇，才有
源氏政治上的中兴及荣华富贵；女主人公紫上因为与藤壶相像，源氏才与之结合的；后来
源氏的正夫人三宫和柏木私通生下薰君，源氏在痛苦之余悟出，这是对自己犯的可怕的乱
伦罪过的报应，是无可逃避的命运；薰成了后半部的主人公，这条线索又续了下去。所以
说，源氏与桐壶私通是表现小说主题的一条重要线索，它贯串小说始终。
　　作为一个女性作家，紫式部在描写源氏与各色各样的妇女交往时，就不能不同情她们
的悲惨经历和内心痛苦，不能不对源氏的所作所为有所揭露和批判。在此，作者描绘了一
幅各个阶层的贵族妇女面貌的长幅画卷。其中，空蝉、明石上、末摘花、紫上几个人物刻
划得栩栩如生，并颇有深度。
　　空蝉虽身微位卑，丈夫是个地方官，但她却敢于对源氏的好色行为抗拒到底。源氏见
她有几份姿色，毫不考虑她是有夫之妇，半夜三更闯入她的卧室玷污了她，使她万分痛苦
。她痛恨源氏的无理强求和非礼举动，一再巧妙地回避源氏，使源氏占有她的欲望终不能
成。丈夫死去，她年纪轻轻成了寡妇，源氏仍不忘情于她，她却毅然削发为尼，守住自己
的清白，作者也写出了空蝉的内心矛盾和痛苦，丈夫年长十几岁，源氏年轻貌美，但她认
为身份已定不能轻率，而且认为源氏把她当作微不足道的人，故意作践，所以格外刚强与
不屈服。
　　明石上出身低微，然而结局尚美满，她所走的道路同样坎坷不平。父亲要她高攀源氏
，矛盾和痛苦自然不可免。她心地聪慧而敏感，认为勉强高攀，结局必然不幸。所以当源
氏初寄情书，她不肯作复；源氏二次来信，她才投石问路："试问君思我，情缘几许深.闻
名未见面，安得恼君心.》源氏摆架子，她也不迁就。果然，源氏对她时亲时疏，使她无限
痛苦。后来只因她生下一女孩，源氏打算把这孩子培养成皇后，她才破格进了六条院。在
此她不但屈居人下，且连亲生女儿也认她人为母，一别经年。直到女儿做了皇后，她还处
处卑躬屈膝。她的所谓完满结局，其实也是满含辛酸与泪水。
　　在男女不平等的社会，下层女子的命运不济是普遍而寻常的，那些出身贵族的女子呢.
末摘花的可怜命运回答了这个问题。末摘花为皇家血统，可谓出身高贵了，但由于家道中
落又其貌不扬，长着红鼻头，受尽源氏的欺凌。
　　源氏和她发生关系后，虽不得不照顾她的生活，但极端看不起她，说她见不得人面，
并在信中侮辱她：" 明知此色无人爱，何必栽培末摘花." 讽刺她的红鼻头如同可作染料的
末摘花。末摘花寄人篱下的命运是没落贵族妇女的写照。
　　前半部的女主人公紫上与上述几位相比，应算是幸福的。她出身高贵，容貌端庄，被
源氏终身爱戴，立为正夫人。她虽与源氏恩爱，但因源氏用情不专，常常偷香窃玉，她不
免心生妒意，痛苦不堪。源氏在40岁上又迎娶了朱雀天皇的三女儿，更使她伤心不已。她
眼前虽被宠爱，年老色衰后将会怎样呢.长年忧心忡忡终于在盛年就染疾身亡。在一夫多妻
制下的女性，谁又能真正地幸福呢.
　　假如说《源氏物语》的上半部虽然有对现实的批判，但仍然有理想化的成份，享乐和
荣华的色彩还较浓厚，那么书的下半部分，作者让我们更多地看到了悲剧的色彩，看到了
贵族阶级的分崩离析。
　　薰君是后半部的主人公，他名义上是源氏和三宫的儿子，实际上是三宫与柏木的私生
子。故事的场景已从繁华的京都移到荒凉的宇治山庄，人物和事件也都失去了昔日的光彩
。薰君虽也与源氏当年一样年轻貌美，地位优越，却再不像源氏当年那么潇洒与乐观，他
对自己的出生秘密敏感而忧郁，想念生父柏木。母亲落发为尼，使他苦恼成疾。他对荣华
富贵并不关心，对事物有种幻灭感。这也表现在他与女性的关系上，他认为自己的恋爱注
定不幸。
　　他与宇治八宫的女儿大君相爱，自始至终浸泡着眼泪与悲伤，以大君之死的悲剧收场
。后来娶了天皇的女儿二宫为妻，但他并不以荣华与美妻为幸，念念不忘大君。最后看上
与大君酷似的浮舟，然又顾虑重重，犹豫不定，导致浮舟投河自尽不成而出家为尼的惨剧
。虽然薰君是作为源氏的后继者出现的，但与源氏比，他身上更多地沉淀着家族罪恶感和
没落贵族的衰败气息，他内心矛盾重重，无力拯救自我，缺乏内在的精神力量，为贵族阶
级唱了一首挽歌。
　　小说后半部中的女子命运更为悲惨。女主人公浮舟的遭遇就像她的名字一样漂逐四方
，孤苦无靠，无所归依，没有根基更没有前途。她是宇治八宫与侍女的私生女，从小遭父
亲抛弃，跟着母亲到处漂泊。后被薰君发现并带到宇治山庄，曾一度生活安定，不久就遭
好色的匂官欺侮，从此陷入进退维谷的境地。她终因无法解脱而投河自尽，被僧人救起后
她为求死不成而遗憾。
　　当又有人来纠缠时，她毅然出家为尼，并断然拒绝薰君让她还俗的要求。浮舟是《源
氏物语》中最富悲剧色彩的女性，以她收场，也可见作者已看不到这个贵族世界还有什么
可以维持下去的希望了。
　　《源氏物语》是一部贵族社会腐化堕落及其走向衰亡的历史。作为男女爱情故事的背
景，作者广泛地描写贵族集团各个领域的状况。这里有宫廷内外争权夺利的斗争，天皇后
宫嫔妃争宠，朝廷大臣争权，阴谋不断，诡计层出；皇室贵族生活靡烂，骄奢淫逸；地方
贵族追逐名利，丑态百出，搜刮民脂民膏，挖空心思钻营。总之，作者让我们看到，一个
朝代的灭亡，往往是从它的内部先烂起来的。
　　作为一部杰出的现实主义作品，《源氏物语》在艺术上也达到了相当的高度。
　　首先，小说结构宏大而严谨。小说的跨度七十多年，历四个天皇，文字百万，事件复
杂场面众多。它既是一个完整的长篇，又是由许多相对独立的短篇组成，然而又有统一的
主人公，统一的故事情节和统一的思想内容。这种结构方式故事性强，易于吸引读者。
　　其次，小说塑造了众多人物形象。全书出场人物有四百多个，具有典型性格的人物不
下几十个，尤其是女性形象塑造生动，即使是同一个阶层的妇女也各具特色，性格迥异。
作者还善于细致入微地描绘人物的心理，尤其擅长捕捉女性的内心世界，在这一点上达到
了相当高的造诣。
　　另外，《源氏物语》的小说语言也优雅而绵密，散韵结合，即以散文为主又大量穿插
和歌，使语言富有抒情性，适合描绘贵族宫廷妇女的生活和思想。同时，语言通俗流畅又
含蓄，富有表现力，为日本文学语言发展作出了重要贡献。
　　《源氏物语》对日本文学的发展产生了很大影响，它不但为小说的发展奠定了基础，
而且为其它体裁，如戏曲、诗歌等提供了题材和艺术借鉴。它在世界文学史上也有一席地
位，《源氏物语》是世界上最早出现的长篇杰作。
　　八、朝鲜文学
　　1.概论
　　朝鲜是一个有着较长的历史传统和文化传统的国家。公元前10世纪前后进入原始公社
制社会的末期，并在此基础上逐渐形成了古朝鲜等奴隶制国家。公元1世纪前后，奴隶社会
走向崩溃，开始向封建社会过渡。当时在朝鲜半岛上出现了高句丽、新罗、百济三个国家
鼎立的局面。公元633 年，由新罗统一了三国。公元10世纪初至14世纪末，建立了高丽王
朝。高丽王朝崩溃后，建立了李氏王朝，直至公元19世纪沦为殖民地为止。
　　朝鲜古典文学大致可分为三个历史阶段：三国时期(公元前后到公元9 世纪）、高丽时
期(公元10-14 世纪）、李朝时期(公元15-19 世纪下半叶）。
　　朝鲜远古时期的文学，因无文字记载，流传下来很少。在三国时期，随着汉字的传入
，书面文学发展起来；并在此基础上，出现了乡札式标记法，即用汉字拼音写朝鲜语的形
式，这为国语文学的发展创造了有利条件。采用乡札式标记法写的朝鲜语抒情诗——新罗歌
谣迅速发展起来，公元888 年出版了第一部新罗歌谣集《三代目》，大部分为十句体的定
型诗。采用汉语直接表达的文学是三国时期文学的主导，它受中国唐朝文学的影响较深。
新罗时期曾经派百人以上的留学生到唐朝学习汉文经典诗文，促进了朝鲜文化的发展。汉
文对朝鲜来说是一种借用的书面语，用它写成的作品，完全是朝鲜社会本身的产物。汉文
散文和汉文诗歌是三国时期文学的主要收获。有影响的散文家有金大问、薛聪、慧超等。
崔致远为最突出的诗人。崔致远(公元857-.年）生于新罗京城，12岁时到唐朝留学，17岁
在唐朝中进士，曾任中国宣州溧水县尉。他在唐朝颇有文名，《唐书.艺文志》中有关于他
的记载。崔致远回到新罗之后，向国王献出自己的诗文集28卷，现多散失，只留诗文集《
桂苑笔耕》20卷和一些诗。他的诗有在唐朝怀念故乡的抒情诗，有对现实不满之作，还有
描绘自然风景的作品。崔致远的汉文诗对朝鲜文学产生了深刻的影响，一千年来，他一直
被视为朝鲜汉文文学的鼻祖，他的诗歌，无论在思想内容还是艺术技巧方面都达到了他那
个时代的高峰。
　　朝鲜文学在高丽王朝有了进一步的发展。在散文方面，金富轼所编写的《三国史记》
和一然所编写辑录的《三国遗事》是有关古朝鲜、三国和统一新罗时期历史的重要文献，
其中有不少具有文学价值的作品。金富轼编《三国史记》的目的是为了记录" 君王之善恶
、臣子之忠奸、邦业之安危、人民之理乱" ，他十分重视本民族的历史和文化，用文学家
的手笔记录各色人等的传略，是朝鲜古代传纪文学的代表。朝鲜国语诗歌出现了许多民歌
、民谣，把前一时期的民间诗歌创作提到了一个新的高度，甚至促进了封建文人、士大夫
开始探索用朝鲜国语进行诗歌创作的新道路。现存民谣近40篇，深刻地反映了人民群众反
对封建统治及其精神支柱——礼教的斗争精神。《墨册谣》揭露统治者以所受贿赂的多寡来
决定所任命官职的高低；《阿也歌》是对当朝统治者的诅咒；《牛大吼》更表达了对王室
腐败的强烈不满。这类民谣内容与王朝政事的腐败有关，其中有假托为事件发生之前所作
，以此作为凶事之预言，因此又称这类民谣为" ■谣".李齐贤将一些民歌民谣译成汉文的"
小乐府" ，文学色彩较浓，具有更高的艺术价值。例如揭露剥削者的民歌《沙里花》：黄
雀何方来去飞.一年农事不曾知。
　　鳏翁独自耕耘去，耗尽田中禾黍为.以不劳而获的黄雀吃尽孤苦无依的老农辛苦一年种
出的粮食来影射地主和衙门官吏的掠夺。还有一些表现爱情的民歌，《济危宝》是纯朴的
姑娘所唱的恋歌：浣纱溪上傍垂柳，执手论心白马郎。
　　纵有连朝三月雨，指头何忍洗余香.
　　歌中简炼地写出了事情发生的场景和情节片断，表达了女子的深情。还有一些富于音
乐性的民歌谣被采入王宫，由于当时还没有朝鲜文字，只能靠口传而得以保存，公元15世
纪中叶创造了朝鲜文字后，于公元15世纪末叶编纂了《乐学规范》，公元16世纪70年代又
编《乐章歌词》，收入了一些长期盛行不衰的民歌，不少是表现爱情的，具有浓厚的生活
气息。如《动动》表达了女主人公与丈夫别后的痛苦及怀念丈夫的朴素而细腻的情感。总
之，高丽民歌继承了新罗十句体定型诗的形式与传统，并对高丽文人的国语诗歌及李朝时
代的歌辞产生了较大的影响。
　　在高丽时期，汉诗取得了很高的成就，郑知常、李奎报的诗、李齐贤的长短句——词，
都很有地位。
　　李奎报(1169-1241 年）是高丽时期一位最能反映民生疾苦、国家命运的诗人，在对封
建社会黑暗现象的揭露与批判上，达到了现实主义文学的高度。他生活的时代国家内忧外
患，而本人宦途又坎坷不平，因而诗中屡见不平之鸣。他对统治者、侵略者愈仇恨，对祖
国愈挚爱。著名的长篇叙事诗《东明王篇》以历史神话传说为题材，描写高句丽始祖朱蒙
建国的过程，以期望建立神圣的独立国家。他借古讽今：自古帝王兴，征瑞纷蔚蔚。
　　末流多怠荒，共绝帝王祀。
　　诗人希望朝廷以人民为重，使朝鲜民族重兴" 圣人之都".李奎报还写了不少反侵略的
爱国诗篇，其意境凝重，抑郁悲凉。对处于封建社会最底层的劳动人民的深切同情，是李
奎报诗歌中最富民主色彩的篇章。五言古诗《孀妪叹》描写在秋风萧飒的时节，别人已开
始准备冬衣，而一位老妇人却独自蜷缩在一个角落里拱手祈求炎热的夏天再回到人间。从
事田间劳动的农民又是何等辛苦：赤身掩短褐，一日耕几亩。
　　才及稻芽青，辛苦锄粮莠。
　　然而朝廷竟然下令：禁止农民饮清酒和吃白米饭，农民只得挖野菜充饥，最终不免饿
死荒野。(《闻国令禁农饷清酒白饭》）作者在《代农民吟》中，愤怒地谴责剥削者：新谷
青青犹在亩，县胥官吏已征租。
　　力耕富国关吾辈，何苦相侵剥及肤。
　　诗人对满身乌泥的农民表示了极大的尊重，" 我敬农夫如敬佛，佛难养活已饥人" ，
更为难能可贵的是，诗人以自己这个四肢不勤、五谷不分的读书人来与农民的艰难及贡献
作比较，进而歌颂劳动者。李奎报文才出众，他的气势磅礴的《东明王篇》是朝鲜文学史
上第一部长篇叙事诗，他的爱国思想和民本思想对后来的诗人很有启发。
　　李齐贤(1288-1367 年）是与崔致远、李奎报齐名的三大诗人之一，他还大量创作了词
，并且翻译、整理了很多朝鲜民歌。他曾长期留居中国，写过不少歌颂中国山川、历史人
物的诗词，在中朝文化交流史上占有独特的地位。他的五言七言诗表达的是思念故土，关
心祖国命运的心情，内容为旅思离愁、即兴咏景、送别故人，风格是委婉、含蓄、沉郁。
如五古《王祥碑》借中国晋代有名孝子王祥卧冰求鱼孝母的故事，抒发他对故乡的慈每的
怀念。朝鲜文学史上产生了大量的汉诗，词却不多见。词的创作对朝鲜文人来说更为困难
，李齐贤既是词的引进者，又几乎是文学史上唯一的优秀词人。
　　他的词收集在《益斋乱稿》卷十中，有五十余首，其中有小令、中调和慢调，内容为
写景抒情者多。如《巫山一段云词.松都八景》描写了祖国高丽都城开京的秀丽景色；《浣
溪沙.早行》、《菩萨蛮.舟中夜泊》都为精彩的抒情小品。
　　1392年，新兴地主阶级的代表李成桂征服了高丽王朝，建立了李朝封建国家。五百年
间生产力有了一定的发展，但随着土地私有的发展，农民与文武两班官僚贵族的矛盾日益
尖锐，农民起义风起云涌；统治者内部" 士祸" " 党争" 日益激化，动摇了封建制度。这
个时代的文学，既有反封建统治意识的个性解放思想，也有忠义、道学、江湖等复杂意识
的反映。
　　1446年，李朝发布了由成三问等人历时三年多创造出的朝鲜文字" 训民正音" ，这对
国语文学的发展具有划时代的意义。郑澈的诗集《松江歌辞》是朝鲜最早一本用" 正音"
写成的诗集。这一时期两部最著名国语诗歌集是《青丘永言》和《海东歌谣》。民间的闺
房歌辞，纪行歌辞也很流行，它们为说唱文学和唱剧的发展创造了良好的条件。
　　李朝是小说空前繁荣时期，尤其是国语小说的出现具有重大意义。金时习的《金鳌新
话》是优秀的传奇作品集；林悌的《鼠狱说》和《花史》是批判统治阶级的寓言小说。壬
辰战争(1592-1598 年）以后，出现了以爱国小说《壬辰录》为代表的一批朝鲜国语小说如
《朴氏夫人传》《林敬业传》、《洪吉童传》，表现了争取自由独立的精神。
　　在国语小说和国语诗歌影响推动下，出现了说唱文学，以说唱脚本为基础的著名小说
《春香传》、《沈清传》等相继出现。
　　李朝时期国语文学的兴旺发展，使得汉文文学的地位有所下降，但仍然出现了徐居正
、丁茶山等著名诗人。特别是" 实学派" 兴起后，反映先进学者要求改革政治经济愿望的
丁若庸、朴趾源的现实主义作品的出现，显示出杰出的成就，对后代文学产生了深刻的影
响。
　　郑澈(1536-1593 年）的国语诗歌热情讴歌了朝鲜的锦绣山河，并擅长细腻地描写人物
心理活动，著有《松江集》、《松江歌辞》。《关东别曲》描写了朝鲜著名的风景区金刚
山的奇妙景致，笔墨酣畅、文字清丽，洋溢着自豪感：百川洞边万瀑洞，俯瞰飞流千叠层
。
　　银虹之神玉龙尾，喷薄声转十里外。
　　入耳初讶殷雷迅，举目还疑飞雪洒。
　　描写瀑布之壮丽有李太白风范。郑澈的《思美人曲》以一个失恋女子的口吻，把男女
恋情描绘得细致入微，当时作者正被弹劾回乡，创作的目的希望有朝一日重新重用，类似
屈原《离骚》的题旨。郑澈还使用朝鲜民间口语，写了80余首短歌，充分发挥了民间语言
潜在的表现力。郑澈在朝鲜文学史上的最大贡献是把国语诗歌大大推进了一步，给后代文
人创作国语文学作出了榜样。
　　金时习(1435-1493 年）的《金鳌新话》是朝鲜文学史上第一部具有近代短篇小说因素
并具一定规模的传奇集。它在朝鲜已经失传，是后来在日本发现的。作者仿照中国明代瞿
佑的《剪灯新话》而作，其渊源出自唐传奇。
　　作者为了表达自己的思想感情，搜集朝鲜的传说故事而创作的这部作品，具有鲜明的
民族特色。《金鳌新话》收有五篇传奇小说，头两篇以爱情为主题，后两篇写神佛界的故
事，中间一篇介乎两者之间。五篇之中篇篇不离鬼神，作者假托鬼神以抒发自己的悒郁心
情。五篇传奇中的主人公都为书生，然而都空怀才学，生不逢辰，无一人当官。而每篇传
奇也都带有政治色彩，这些都是作者在影射当时的社会，发泄自己的不满。这是一部较成
熟的、具有思想和艺术水平的文人短篇小说集，是中世纪朝鲜小说文学的先导，开了浪漫
主义小说的先河。
　　林悌(1549-1587 年）对于文学的贡献在于讽刺小说。他在20岁时就用汉文写过一短篇
幻想小说《元生梦游录》，此后又写了《愁城志》、《花史》、《鼠狱说》等短篇寓言小
说，其特点是讽刺辛辣，表达对现实政治的不满。林悌具有强烈的民族意识和爱国思想，
他性格耿介磊落，因而与当权者始终格格不入。他最具进步意义的作品是《花史》和《鼠
狱说》。《花史》取材于中国的历史，借花草的形象，以编年体的形式写成一部" 花之王
国的兴亡史" ，以揭露当时统治者的种种丑恶形态。《鼠狱说》讽刺的对象是贪官污吏和
昏庸的官僚。故事情节是这样的：一只老奸巨滑的大老鼠带领一群小老鼠钻进国库，长期
隐蔽，偷吃了国家的大批粮食，当被抓来审问时，狡猾的老鼠拒不承认，反而株连大批无
辜者。作者在此把矛头指向了贪官污吏，他们正是盗窃国家的" 硕鼠" ，作者用生动的形
象和拟人化的细腻手法，夸张、幽默、辛辣地讽刺当权者，很有特色。
　　《壬辰录》是一部历史小说，是朝鲜人民反对外来侵略的战争记录，全书贯穿着强烈
的爱国思想，热情歌颂了李舜臣为首的爱国将领的英勇斗争和义兵的英雄事迹。李舜臣是
一个智勇双全的爱国军人，当文武百官普遍醉生梦死时，他率领海军舰队抗击日本侵略者
，最后倒在血泊之中。书中还塑造了默默无闻的老百姓，他们自发组织起来袭击敌人，妇
女也参加战斗。中国士兵也在壬辰战争中为朝鲜洒下了鲜血《壬辰录》是第一批以朝鲜国
语写成的长篇小说之一，背景广阔，场面宏大，但人物个性缺乏细致的刻划，作为早期小
说，《壬辰录》称得上是一轴丰富多采的战争画卷。
　　许筠(1569-1618 年）是具有社会改革倾向的小说《洪吉童传》的作家，他曾参与推翻
李朝的秘密团体，事泄被捕，以谋反罪被处死。他的长篇小说《洪吉童传》使他在文学史
上有一席之地。洪吉童本来为民间传说的传奇人物，许筠模仿《水浒传》写成小说来表达
自己的社会改革理想。洪吉童在此变为农民起义的领袖，他惩办贪官，劫富济贫，并在海
岛上建立了理想的国家，这在一定程度上表达了当时人民改革社会的愿望。这部以浪漫主
义为形式、以现实主义为内容的作品，是朝鲜文学史上第一部表达黎民宿愿的一部作品，
为以后这类小说的发展树立了旗帜。
　　金万重(1637-1692 年）也是著名的长篇小说家，他经过多年努力于37岁那年编制了朝
鲜地图。他最著名的小说是《九云梦》和《谢氏南征记》。
　　《谢氏南征记》写的是一个贵族家庭内部嫡庶矛盾引起的纠纷，其实揭露的是当时官
廷内部的矛盾。小说以中国为舞台背景，贯穿作品的基本思想是惩恶劝善，以维护国家的
正统秩序。小说成功地塑造了一系列反面人物形象，且结构复杂而严密，头绪纷繁而条理
清晰，显示出作者驾驭作品的能力。《谢氏南征记》标志着朝鲜文学中开始出现了具有现
代意义的长篇小说。
　　丁若镛(1762-1836 年）又名丁茶山，是公元18世纪末19世纪初朝鲜实学派的最大代表
，他是学者，又是杰出的现实主义诗人。他力主改革，一生以" 新我旧邦" 为己任，希望
除去弊政，实现民富国强。在创作上，他反对" 吟风弄月"的唯美主义，主张诗应起到" 美
、刺、劝、惩" 的作用，强调文学的社会和教育意义。丁若镛在文学上的主要贡献为诗歌
，其最大特色是诗中饱含着对劳苦大众的深切同情和对残暴统治者的强烈憎恨。他的创作
方法也表现出了先进的思想和杰出才能。著名长诗《积城村舍》全面地描写了乡村的凋敝
、农家的痛苦以及造成这一切的社会根源。诗人所见农舍如此破败：" 旧灰和雪灶口冷，
坏壁透里筛眼豁" 、" 室中所有太萧条，变卖不抵钱七八" ；孩子们无衣穿，与狗睡在一
起，每天只到晚上才勉强吃一顿，更可怕的还有高利贷者和官家的逻卒：饷米前春食五斗
，此事今年定未活。
　　只怕逻卒到门扉，不愁县阁受鞭挞。
　　作者不禁发出深深的叹息：这样凄惨的农家比比皆是，国君居于深宫之中，哪能体察
老百姓的苦楚呢.丁若镛还有五古长诗《饥民诗》，讽刺那些吮吸百姓血汗自肥的官吏，在
饥民面前，装出一副伪善面孔，把一些稀得连猪狗都不愿吃的粥分给饥民。诗人怀着怜悯
之心，对各行各业的劳动者给予真诚的关注，如《肩舆叹》写出轿夫的艰辛与苦楚：" 人
知坐舆乐，不知轿夫苦" ，体现了他的人道主义思想。丁若镛还仿照杜甫的《三吏》写了
《波池吏》、《龙山吏》、《海南吏》来抨击腐败的统治者对老百姓的血腥压榨。
　　诗人还写了" 三行" ，即《僧拔松行》、《猎虎行》和《狸奴行》，其主题仍是揭露
统治者的。丁若镛笔下所接触的社会问题是广泛的，人物也包括各个方面，农民、渔夫、
孤儿寡妇、小僧、轿夫，还有科举制和等级制下的牺牲品，乃至官吏、役卒。丁若镛的诗
风平易警拔，他往往抓住一些人们熟视无睹的事例加以艺术渲染，使之具有典型意义，发
人深省。在诗人的思想中已包含有近代的进步因素。
　　2.《春香传》
　　《春香传》是朝鲜最有名的说唱脚本体小说，它以民间传说为基础，经过民间许多说
唱者的不断丰富补充，最后由申在孝整理，成了较为完善的说唱脚本，广为流传。从此，
春香成为朝鲜家喻户晓、妇幼皆知的人物，她的故事深为人们喜爱，历久不衰。
　　关于春香的故事，早在民间流传。在早期故事里，春香的故事是以悲剧告终的，但在
流传过程中，人民为春香的坚贞品质和宁死不屈的反抗精神所感动，给予她以深切的同情
，使其化险为夷。现存《春香传》的版本有十几种，其中有国语写的《春香传》、《烈女
春香守节歌》，有汉文写的《春香传》，和用新小说体改写的《狱中花》。就思想性与艺
术性来看，公元19世纪初叶出版的全州土版《烈女春香守节歌》最为杰出，故事原貌保留
的也最为完整。
　　小说《春香传》的历史背景，是朝鲜封建社会行将崩溃的李朝末年。这时，两班贵族
与农民之间的矛盾空前尖锐，农民起义风起云涌，市民阶级反封建的斗争也日益加剧。公
元18世纪时，李朝统治者推行所谓" 英正治世" 的复古政策，它不仅没有减轻人民的负担
，反而加重了对人民的剥削压榨，社会更为混乱和腐败。曾被粉饰为" 太平盛世" 的李王
朝已岌岌可危，处于崩溃的边缘。
　　《春香传》以退妓(即退出妓女籍的人）之女春香和贵族公子李梦龙之间的爱情为主线
。小说分上下两卷。上卷写春香在荡秋千时，被游览广寒楼的南原府使李翰林之子李梦龙
看到，李对她一见倾心，热情地向春香求婚，春香同意与他订下百年之约，瞒过李的父母
，结成夫妻。不久李翰林升迁，离开南原，李梦龙迫于门第关系，无法带走春香，二人只
得挥泪而别。下卷写南原府使的继任者卞学道点传艺妓，强令春香当他的侍妾，春香誓死
不从，被严刑拷打、下狱。李梦龙在京城中了文科状元，被钦点为全罗御史。他化装为乞
丐，暗行访察民情。进入南原境内，惩办了卞学道，救出春香，与她团圆，一同进京，"
共享富贵荣华".《春香传》虽然是一部爱情小说，但它与中世纪关于才子佳人的同类小说
不同。作者把爱情故事与当时的社会问题紧密联系在一起，展现了朝鲜封建社会的广阔画
面，反映了人民大众与官僚政治的尖锐矛盾，批判了封建的等级制度，从而歌颂了坚贞不
渝的爱情。
　　主人公春香是一个纯洁善良、温柔贤淑、勇于追求爱情幸福并具有顽强反抗精神的理
想的妇女典型，作者在塑造这个人物时，把人民群众的美好生活愿望凝聚在她的身上。她"
知书达礼" ，" 谙晓音律" ，" 容貌出众，仪态端庄".但因母亲的" 退妓" 身份，使得她
为封建社会所不容。她虽地位卑下，人品却在那些贵族们之上，她从不阿谀奉承，而是保
持独立的人格，" 许多权门世族，两班才子及闲良，来到此地，都欲登门求见春香母女，
却一概不理不睬" ，受歧视的处境，使春香萌发了强烈的反抗意识，所以当李梦龙见到她
惊人的美貌去招呼她时，她断然斥责：" 你对闺阁女子呼来叱去，实在有失体统".后来发
现李梦龙确实出自真情实意，便毅然地冲破封建礼教的束缚，与之相爱并结为夫妻。婚后
不久，李梦龙被迫随父进京，与春香分手，春香义愤填膺，向等级森严的社会发出强烈的
抗议：" 两班贵族，个个狠毒！尊卑贵贱，委实可恨！" 她对造成自己悲剧的社会充满着
仇恨。面对卞学道的专横与霸道，春香宁死不屈，维护自己的人格尊严，即使囚禁死牢亦
坚贞不移。春香的爱情追求具有进步意义，它冲破了封建包办婚姻制，否定了封建的等级
制度，她的追求表达了当时老百姓向往幸福生活的理想和愿望，她是封建时代平民女性的
高尚情操和道德风貌的体现者。
　　李梦龙虽然出身豪门，但不同于一般的贵族子弟。他接受了先进的社会思想，以平等
的态度与" 贱妓贱妾" 之女春香真心相恋，并真诚地爱护与尊重春香。当了大官之后，他
仍能对春香矢志不移。更具进步性的是，李梦龙同情民众的疾苦，对贪官污吏深恶痛绝，
他在乔装私访的过程中，接触了许多劳动人民，了解他们的痛苦及卞学道之流的罪恶，他
清醒地意识到了劳动者与统治者的尖锐对立："金樽美酒千人血，玉盘佳肴百姓膏；烛泪落
时民落泪，歌声高处怨声高" ，对现实有清醒的认识。最后他严惩贪官卞学道之流，为人
民伸张了正义。李梦龙是一个清官的典型，在他身上寄托了人民朴素的政治理想和愿望。
　　与春香、李梦龙相对立的形象是卞学道，他是个" 文采有余而道德不足、刁钻古怪、
阴险刻毒" 的贪官污吏的代表。他到任的第一件事就是点传艺妓；当他残忍地迫害春香仍
达不到目的时竟判她死刑。就是这样一个贪官，在老百姓面前大耍淫威，见到上司却胆小
如鼠，作者以讽刺的漫画笔法描写了他见到御史时狼狈不堪的丑态，充满鄙夷之情。
　　作品中还出现了一些封建社会下层人民的形象；街头巷尾的百姓、农民、民间妇女等
，通过他们对春香遭遇的同情议论，表达了广大群众的爱憎。而且这些群众对情节的发展
起了一定的推动作用。
　　《春香传》是一部在民间创作基础上形成的现实主义作品，它采用的是民众所熟悉的
艺术形式，富有民族特色。小说中的人物对话及对事件、场面的叙述都接近民间口语；广
泛地引用民间歌辞、歌谣、俚语、警句等，符合老百姓的欣赏心理。
　　小说成功地塑造了春香、李梦龙、卞学道三个人物，在主人公的心理活动的描述及自
然景物的描绘方面鲜明、生动。例如描写李梦龙初见春香之后，回到书房，一心只想春香
，精神恍惚，仿佛春香无所不在，读书读出的竟是" 春香" ，把一个多情公子的单相思刻
画得逼真而感人。作品中的景物也被染上了作者的主观色彩，同样的处所，因心境不同而
呈异相。
　　作为说唱脚本小说，《春香传》的戏剧特点也很突出，情节发展迅速，矛盾冲突尖锐
，人物语言和动作扼要、简明，尤其当主人公感情达到高潮时，往往用唱词来抒发内心的
激情；有时还通过唱词来描写人物的外貌和举止，从侧面烘托人物形象，这些都是唱剧具
有的特点。
　　《春香传》问世以来，产生过巨大的社会影响。它是朝鲜古典文学中读者最多的一部
；当时由于它思想的激进而被封建文人诬为" 淫书" ，长期禁止阅读。但人民大众一直视
它为表达自己意愿的好作品。
　　3.朴趾源
　　朴趾源(1737-1805 年）是李朝后期实学派的代表人物，是一系列以社会改革为题材的
短篇小说的作者。他的主要活动在公元18世纪后半叶，这是一个市民意识增长的时期。随
着经济的发展，旧的意识形态不断受到挑战，一些敏感而关心祖国前途和民族命运的学者
，开始寻求新的思想文化和改革社会的道路。一些学者提出要研究有益于国计民生和社会
进步的学问，实学派的思想由此诞生。朴趾源对这一思想的发展作出了贡献。朴趾源出身"
冠冕大族" ，他幼年丧父，在刚直不阿、廉洁清贫的祖父抚养下成人，他受过良好而正直
的教育。由于他耿介孤高，人到中年仍无半点官职，生活贫困潦倒，至43岁作为随从来到
中国的北京、热河省承德，写下了著名的《热河日记》。晚年专事著作。
　　《热河日记》26卷，是他实学思想的汇集，它介绍了西欧的先进科学，其中的地球公
转论，引起朝鲜国内学者的震动。书中对中国的戏剧、音乐均有评价，对朝鲜当局的腐败
也有所批判，涉及了经济、军事、天文、文学、社会、风俗等等，笔锋犀利，表现出作者
敏锐的眼光和广博的知识。
　　朴趾源在哲学上具有一定的唯物主义思想，他认为世界的根源始于微尘，即物质的微
粒子，由于微粒子的各种方式的组合而产生了万物，也包括人类。在他的《农课小抄》中
，他叙述了选种、收割、打谷等农事操作方式，这是他的" 利用厚生、国强民富" 理论的
实际运用。他的民主主义倾向体现在主张改革社会的不合理制度上，他主张废除嫡庶差别
，反对地方、身份差别，提倡关心和救济灾民，应执法严明公正；他还主张寡妇可以再嫁
，反对封建的贞操观念。
　　朴趾源在文学上的主要贡献是他的短篇小说。他的美学主张也颇为先进，他反对形式
主义，反对盲目追随中国古典诗文，而要通过文学创作来宣扬自己的社会改革思想。他作
品的主题基本上是现实社会中的重大问题，其笔下的人物是公元18世纪朝鲜各个阶层的代
表。他往往揭露、批判、讽刺两班贵族的寄生性和愚昧、伪善、不讲道德；肯定那些为社
会作出实际贡献、有高洁的志向和远大抱负的人们；而对生活在苦难之中的人们寄予了无
限的同情。
　　《两班记》篇幅不长，却辛辣地讽刺了穷途末路的两班贵族。它通过一个穷两班向一
个富地主出卖称号的故事，来揭露两班贵族不劳而获，横行霸道的特权。作者并未作任何
主观评判，完全通过客观叙述和人物的对话来暴露两班的嘴脸，充满嘲笑与挖苦。例如两
班的生活方式是：盥无擦拳，漱口无过。长声唤婢，缓步曳覆。
　　尽管到了饥寒交迫的地步，架子是不放下的：忍饥耐寒，口不说贫……手毋执钱，不问
米价。
　　他们可以任意占用邻里耕牛和劳动力；一旦当了官，穷奢极欲，摆尽威风。连财主看
到这些仗势欺人的劣迹，也直伸舌头：岂不成了强盗.于是掉头而去，" 终身不复言两班之
事".关于两班士大夫的无能而伪善及对权势的阿谀奉承，在小说《虎叱》里得到了进一步
的发展。作者借一只老虎之口来痛斥两班儒生北郭先生，他" 学问渊博" ，" 行年四十，
手自校书者万卷，敷衍九经之义，更著书一万五千卷" ，他受天子及诸侯嘉奖，是受人尊
重的大学者，却偷偷和一个有五个儿子而父姓不相同的" 节妇" 私通。有次他又与这个寡
妇私通，被寡妇的儿子撞见，他狼狈不堪，仓惶出逃，竟跌入粪坑里，爬出来又遇到一只
老虎，他向老虎求饶半天，老虎痛斥其丑陋行径，最后因他过于肮脏龌龊，竟不屑吃他。
作者用入木三分的笔勾勒出士大夫的卑劣无耻的嘴脸，使其礼教外衣掩饰下的丑恶灵魂暴
露无遗。
　　朴趾源最杰出的小说是《许生传》，作者对社会的理解与看法在这部分作品中有充分
的体现，并塑造了体现自己社会理想的人物。儒生许生学习勤奋，生活清贫，他有决心为
祖国做出一番事业，于是向富人卞氏借一万两银子去经商，五年之中获利百万。他将大量
钱财分给因生活无着而行窃的" 群盗" ，让他们每人娶亲买牛，去荒岛上务农。将十万两
银子偿还富人的债务，自己依然清贫地生活。富人深敬许生的才能，把他介绍给大官僚李
浣，李浣认为他是奇才，决定向朝廷推荐他，但却不能接受许生提出的救国主张。许生大
怒，欲杀李浣，李逃脱。第二天再去访问许生，他已不知去向。
　　作者笔下的许生是敢于实践的进步人物，他充分体现了作者重视实用、重视经济、尤
其重视发展商业的思想。许生一反传统的重儒轻商的观点，毅然从事商业活动，并以经商
收入来实现救国理想。他并非支持农民起义，但认为农民是为饥寒所迫、铤而走险的，因
此他决心建立一个没有剥削、压迫，也没有身份等级制度的平等社会，人人靠劳动过活。
这些都是朴趾源的理想，即铲除贫富不均，" 人人劳动""个个平均".通过许生的遭遇，作
者还批判谴责了统治者对人才的扼杀，而颂扬了许生以国家天下为己任和爱国正直的高尚
品德。在以前的朝鲜小说中，还没有出现过像许生这样德才兼备的人物形象。作者通过一
个短篇，以传记的方式写活了许生的性格与经历，也是不可多得的艺术才能的体现。
　　朴趾源作品中的正面人物大多是些有作为的知识分子和劳动者。《秽德先生传》写的
是一位粪夫，" 秽" 是他整天与臭粪打交道身上沾有的臭味；" 德" 则是道德。作者认为
粪夫身上虽臭然而有道德，他对自食其力的劳动者尊称为" 先生" ，表示敬意。《烈女咸
阳朴氏传》描写了一位终身守寡的妇女的痛苦一生及一位刚举行完婚礼便成寡妇的少妇朴
氏的自杀的悲剧，作者强烈地抗议" 烈女不嫁二夫" 的封建礼教的残忍和罪恶。
　　朴趾源的社会小说都是有意识地提出和解答当时的社会问题。它们不以情节的曲折离
奇来吸引读者，而是带有强烈的论证性，从而表达作者的实学思想。作者把批判的锋芒直
指官僚统治阶级，而对劳动大众进行了歌颂。
　　朴趾源开辟了讽刺文学的新领域。他往往以喜剧性的题材和有意识的夸张来辛辣地讽
刺反面人物，无情地暴露他们的丑恶行径。诙谐、幽默的语言也是他达到讽刺的途径，在
《两班传》中的对话就是例证。
　　朴趾源是一个优秀的短篇小说家，他使朝鲜的短篇小说形式发展到了新的阶段，也对
朝鲜中世纪现实主义文学的发展作出了卓越的贡献。

第040卷世界中世纪艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　中世纪艺术史按照艺术发展的特点，主要是指公元5 世纪至15世纪左右，即从西罗马
帝国灭亡到文艺复兴之前的这段历史。
　　中世纪艺术具有复杂而丰富的内容，这是因为在这一时期里，世界众多的民族、国家
和地区都处在变化和发展过程中。以往对于中世纪艺术的认识上存在一些偏见，视中世纪
为" 黑暗时代" 、" 野蛮时代" ，这主要是指欧洲。但在世界范围内，在历经一千多年的
艺术发展过程中，不同国家和民族都有自己的艺术创造和成就，特别是东方各国正处于历
史、文化繁荣昌盛的顶峰。其实就以欧洲而言，中世纪艺术的独特魅力与价值，特别是它
对浪漫主义运动以至现代艺术的启示与影响也正在被更多的人所重视。基于这样的认识，
本书所涉及的内容不仅包括中世纪的欧洲艺术，同时也包括同一时期东方各国的艺术；在
着重就造型艺术——建筑、雕刻、绘画、工艺美术进行分析研究的同时，也涉及到对音乐舞
蹈等其它艺术门类的考察，力图比较全面地展示这一时期世界艺术的发展脉络。
　　一、概述
　　中世纪艺术具有复杂而丰富的内容，这是因为在这一段时间里，世界众多的民族、国
家和地区都处在变化和发展的过程中。世界历史上，在这一时期出现了席卷欧亚大陆的民
族大迁徙，带来了不同的民族文化的冲撞、矛盾与融和；也出现了三大世界性的宗教，对
文化艺术产生了重要影响，并在不同的国家与当地文化相结合，产生了具有不同地方特色
的宗教艺术。
　　准确地说，" 中世纪" 这个概念应该是指从欧洲历史上的西罗马帝国灭亡之后、日耳
曼人进入西欧直到文艺复兴这一段时间。但是，作为一个世界范围的艺术史，我们也不应
忽略其他地区和国家的艺术发展。因此，本书所涉及的范围不仅包括中世纪时期的欧洲艺
术，同时也包括同一时期的东方各国艺术。
　　在欧洲，中世纪艺术史也可以说是基督教艺术的发展史。日耳曼人毁灭了古代异教文
化，古希腊罗马建筑和雕塑在战火中被毁于一旦。古代社会的辉煌如灰飞烟灭，蛮族目不
识丁的国王们成了欧洲的统治者，欧洲历史进入了所谓" 黑暗时期".然而，在这漫漫长夜
里，基督教文化和艺术却在缓慢发展。它萌生于罗马的地下洞窟，成长于修道院的高墙深
院，犹如一朵幽谷长成的花，苍白而悄悄地开放。中世纪欧洲艺术，由于它产生于充满着
战乱与痛苦的年代，服务于处在"万流归宗" 之地位的基督教会，因此，它可以说就是基督
教艺术。
　　它完全否定了古代希腊罗马艺术的古典传统，把它的眼光从现世转向天国，从外在的
客观世界逃向内在的精神世界，用精神的、心灵的美取代物质的、肉体的美，表现宗教世
界里灵魂的颤栗、精神的升华、信仰的热情以及现世不可企及的梦想。可以说，古典主义
的源头是古希腊罗马艺术，而浪漫主义的源头则应在中世纪艺术之中。
　　在欧洲中世纪美术中，宗教建筑及宗教故事、人物是其表现的主题，早期中世纪空旷
的巴西利卡教堂的天顶和墙面上布满了富有宗教象征意味的形象，讲述着基督教教义和圣
经故事。音乐亦成为宗教的婢女，教会圣咏成为官方音乐，弥撒的" 诗篇" 和赞美诗、祷
歌回荡在中世纪欧洲的每个乡村小教堂。
　　基督教艺术完全否定了古典的写实主义传统，而认为形象只不过是宗教教义的外衣和
再现。在这一原则下，风景和环境被象征性的附属物所取代，形象不真实地悬在空中，好
象在飞翔，衬着抽象的金色背景，地平线和大地本身一起消失。透视感和体积感都消失了
，造型成了扁平的形象，人物有不变的姿势，构图严格的对称。
　　" 黑暗时期" 经过了几个世纪的漫漫长夜，到十世纪西欧的地平线上方露出一丝黎明
的曙光。随着欧洲封建经济的发展，城市的形成和兴起，也带来了艺术的繁荣。在文化的
觉醒中，怀古的幽思使人们开始摹仿古罗马人的建筑技术和雕塑，从而产生了如城堡一般
厚重、坚实而严峻的" 罗马式" 建筑。罗马式建筑的兴起也带来了雕塑的复兴。罗马式艺
术家以他们稚拙而真诚的写实手法把《圣经》故事搬到了教堂、修道院的柱头、半圆门楣
浮雕上，使雕塑艺术又一次与建筑紧紧结合起来。
　　随后几个世纪的城市世俗文化的发展和基督教教义的理性化使教会对艺术采取了更为
包容的态度，从而使中世纪艺术达到前所未有的繁荣，出现了这一时期的顶峰时期——哥特
式艺术。
　　哥特式建筑是世界建筑史上的奇迹，它使结构建筑技术发展到极至。哥特式建筑师创
造了轻盈的胁拱和尖券，使建筑有了高大而向上延伸的趋势。
　　拔地而起的窗间柱、轻巧的飞拱、精美的尖形塔楼造成了如鬼斧神工一般高耸入云的
教堂，成为欧洲风景中最美的景致。在教堂的内部，有高大的垂直空间、林立的圆柱和尖
券从地面一直升向天空，把人们的视线引向天国。室外的光线透过彩色玻璃镶嵌画透进室
内，使教堂的气氛有一种虚幻不定的神秘色彩。在这扑溯迷离的氛围中，随着巨大的管风
琴轰鸣声，唱诗班优美的多声部圣咏把人们带到天国的圣洁中。
　　当古代文化在西欧被蛮族灭绝之时，古典传统却在东罗马帝国得以保存下来。在拜占
庭，古希腊罗马传统与基督教文化，加上来自东方的文化影响融合而成，产生了形式独特
的拜占庭艺术。中心布局的辐射状建筑构思使拜占庭建筑师创造了众星拱月式的东正教教
堂建筑，马赛克镶嵌的壁画装饰金壁辉煌和闪烁不定的效果使拜占庭教具有更明显的东方
情调，而古典的写实技巧又使拜占庭镶嵌画具有准确而真实的造型和更强的艺术感染力。
　　与此同时的东方各国艺术却显示出多姿多彩的景象。
　　公元7 世纪，在中东地区的阿拉伯世界兴起了伊斯兰教。伊斯兰教奉安拉为唯一的神
，并相信人死后各有其恶善果报。这一宗教使阿拉伯各部落统一成一个整体，从公元7 世
纪到13世纪间建立了横跨亚非欧三洲的阿拉伯大帝国。阿拉伯人创造了灿烂而又独具一格
的阿拉伯文化，在世界文化史上起着承上启下、沟通中西的重要作用，在科学文化与艺术
方面为人类文明的发展作出了卓越的贡献。
　　阿拉伯艺术同样也是为宗教服务的。伊斯兰教反对偶像崇拜，因而在阿拉伯艺术中，
写实性的绘画和雕刻没有得到发展，而抽象性的植物装饰纹样和实用性的工艺美术得到了
长足的发展。阿拉伯建筑的杰出成就是清真寺建筑。清真寺的显著特点是圆形屋顶和巨大
的拱形柱廊，众多的列柱造成无穷无尽的印象，还有尖塔或钟楼供报告祈祷时间和打钟来
召唤祈祷者。清真寺的内部没有任何具象的绘画和雕塑，只是在墙面上布满了植物纹的彩
色镶嵌，具有富丽堂皇的艺术效果。
　　中世纪时期的印度是印度教艺术的全盛时期。印度教是被改造了的婆罗门教，它主张
崇拜梵天，并把创造之神梵天、保护之神毗湿奴和毁灭之神湿婆尊为三位一体之神、天地
万物的主宰。印度教在婆罗门教的基础上吸收了佛教、耆那教的一些教义，也吸收了印度
各地的民间信仰，在印度民众中成为大多数人的信仰，也对印度美术起了决定性的影响。
　　印度教艺术创造了巨大的石窟寺庙、林立的曲线球根塔、华丽的柱廊、飞檐，也留下
了活泼可亲的神像、丰满而性感的半裸男女雕像，这些雕像生动而微妙，身体处处是修长
弯弯的曲线，具有欢乐明朗、充满生活情趣的特点，表现了印度艺术家丰富的想象力以及
印度人放纵不羁的火热情感。印度教雕刻达到了古代东方宗教艺术的最高成就。
　　中世纪在西欧被称为" 黑暗时期" ，而恰恰相反，在同时期的东方古国——中国却正处
在封建经济文化的繁荣时期。公元581 年，中国结束了三百多年的分裂割据局面，建立了
统一的隋王朝。这种统一的中央集权制的政治有利于民族文化和艺术的昌盛发展。经过隋
帝国短暂的发展之后，中国进入了历史上的鼎盛时期——大唐。唐代的中国经历了" 贞观之
治" 、" 开元、天宝盛世" ，疆域广阔、政治稳定、经济繁荣、各民族接触密切、中外经
济文化交流频繁，成为当时世界上最强大、最富庶、具有高度文明的大国。首都长安成为
政治、经济、文化及国际交流中心，吸引了各少数民族乃至日本、朝鲜、印度、波斯等地
商人、学生来访。
　　隋唐时期的艺术也极为发达，" 盛唐之音" 融汇了各胡夷之邦的异域之音，呈现出丰
富多彩、雄浑磅礴的气势。都城长安的建筑体系完整，宫殿壮丽，形成了规整、对称、功
能区划明确的格局，是当时世界上最大的城市之一，成为日本仿效的目标。
　　隋唐时期也是佛教美术在中国繁荣乃至本土化的时期。从印度传入中国的佛教造象和
故事在这一时期形成了具有大唐本土特色的端庄富态的佛像、美丽丰腴的菩萨、雄壮威严
的天王、轻盈飞翔的飞天、富丽堂皇的长安宫殿构成了天上乐园的想象。敦煌莫高窟、洛
阳龙门、四川大竹等地的石窟都留下了佛教美术的大量遗迹。
　　绘画在唐代亦进入繁荣时期，各皇室贵族墓室中布满了壁画。它们展现了皇室、贵族
生活场景，题材广阔、构图完整、气魄恢宏、风格流畅奔放、人物动态表现成熟，是当时
社会生活的缩影。与此同时，人物画、山水花鸟画及动物画都出现了众多杰出的画家和代
表风格，其中尤以人物画达到极为辉煌的境界。人物画的风格众多，有阎立本庄严而写实
的历史画卷，尉迟乙僧奇诡多变的异国情调的佛像画，有吴道子的" 吴带当风" 流畅飞扬
，充满动感，也有张萱、周昉的宫廷仕女画，描写了贵族妇女的千姿百态，她们欢乐、浓
丽、寂寞、慵懒、哀婉的动人形象。
　　隋唐盛世以后，中国进入了封建社会中期的五代宋元时期。中国社会曾一度又处于分
裂的局面，统一之后又为源源不断的民族矛盾纷争所困扰。但是文化艺术却在隋唐建立的
雄厚基础之上得到进一步的发展，进入技巧更为成熟的阶段。
　　这一时期是绘画艺术远远超过建筑和雕塑，达到门类繁杂、技巧娴熟、流派众多并出
现宫廷画院及画家的程度。两宋时期，出现了皇家图画院，设立了画学，画家经完整的考
试制度进入画院，享受薪俸。皇家画院培养出了一大批杰出的职业画家。在专业画家之外
，由于一些文人士大夫对绘画和书法的爱好，他们精深的文化修养和书法造诣，以绘画寄
兴抒情，在艺术上追求平淡素雅、天真清新，形成了一大批文人画家。与此同时，在城市
商业经济的发展中，又产生了一批以城市市民为题材的风俗画家。不同阶层画家的出现预
示着绘画艺术进入鼎盛时代。
　　山水画在这一阶段展示了前所未有的繁荣，出现了五代时期的荆浩、关令、董源、巨
然的南北两大支山水代表画家、宋代的李成、茫宽的大山大水、郭熙的烟云变幻、山泉景
致、米家山水，以及南宋四大家的的李唐、刘松年、马远、夏圭的大胆剪裁、残山剩水……
。
　　人物画亦在隋唐的基础上进一步发展，出现了李公麟的白描人物、武宗元的宗教人物
画、梁楷的减笔人物和张择端的风俗长卷画。
　　元代是由蒙古族在中国建立的短暂统一的政权。在这一时期，隐居的郁闷激情的文人
为抒发内心情感和忧愁而作画，逐渐以书法入画形成了文人画所特有的风格。元代又是山
水画取得重要成果的时代，元四家的黄公望、吴镇、倪瓒、王蒙的山水注重笔墨，讲求风
格，主张在山水中寄予自己的理想和感情，使中国山水达到相当高的表现性。
　　中世纪时期的日本美术主要是佛教传入日本，成为日本的中心宗教而带来了佛教美术
的兴起时期。日本的佛教美术主要经历了飞鸟时期、奈良时期和平安时期。
　　飞鸟时期的日本美术尚未形成自己的民族画风，其佛教艺术造像仿效中国和印度，但
在细腻的笔法、平匀的色调、轻盈而潇洒的体态中显示出日本民族的特征。
　　奈良时期，日本人对异国艺术风格经过缓慢的改造而逐渐增强了日本民族因素：在内
容上渗入了日本习俗性情节，佛像的细腻柔和的笔调、细密的线条服饰已有了日本人的趣
味。中国唐朝艺术仍然对日本美术产生重要影响，全国的佛教寺庙、造像大量出现。
　　平安时期，日本美术逐渐摆脱了中国的影响，民族文化开始复兴。这一时期出现了具
有日本特色的园林、住宅建筑，以及富有日本民族特色的大和绘画。
　　随着日本物语文学的兴起，为物语描绘插图或连环画的艺术——" 卷绘" 也迅速形成和
发展起来。这些卷绘表现了历史题材、民间故事、诗歌、战争故事等等。这些情节性的世
俗绘画色彩浓艳而富有装饰性、朦胧而含有淡淡的忧伤，技法上采用了勾线平涂加晕染，
不仅追求笔墨线条的韵味、流畅，而且也讲究人物生动传神的体态，形成了典型的日本民
族风格。
　　多年以来，世界历史以及美术史的研究终不能摆脱" 欧洲中心" 论的巢穴，甚至断代
亦不免以欧洲历史发展为标准。但是，恰恰是在欧洲历史上称之为" 中世纪" 的这个时期
内，东方各国的历史和文化都处在繁荣昌盛的顶峰。当西欧的日耳曼民族还处在" 蛮族文
化" 阶段时，东方的印度却产生了充满先哲冥思的佛教和绮丽的佛教美术；当西欧的工匠
开始苦苦寻求模仿罗马人建筑的技术时，东方的大唐王朝却已处在各方来朝、笙歌不断、
琼楼幢幢的气象之中；当西方的工匠世世代代忙于营造那高耸入云的哥特式教堂时，宋元
的画家们却已然进入研习笔墨，表达自然山水、寄兴抒怀，用绘画来传达他们的诗情画意
、悲欢离合。所以，我们不得不承认：中世纪这一阶段里，世界艺术发展的中心应是在东
方，而不是欧洲。
　　世界艺术史乃至整个文明史是全人类集体创造和努力的结果。每一个民族、每一个国
家、每一种文明都有其形成、发展、繁荣以及衰落的过程。没有一个民族、一种文明是永
远不落的太阳，这是历史发展的必然。正是全人类众多民族、国家和文明的此起彼伏，推
波助澜，才形成了世界文明和世界艺术发展的滚滚长河，所以我们不应囿于任何偏见和主
观喜好，而应当公正而客观地描述历史，还历史的本来面目。
　　二、早期基督教美术
　　1.基督教美术的兴起与背景
　　基督教美术的兴起是伴随着基督教的产生与发展而展开的。作为一种宗教美术，它与
基督教的信仰内容和信仰生活息息相关，主要以宣扬教义和教化信徒为目的，以教义、圣
经故事和传说为题材，奠定了与其他美术所不同的独特审美概念的基础，并在发展中逐渐
形成自己的内容和形式体系，成为西方文化的特殊表现形式之一。
　　公元1 世纪中叶出现的基督教，最初流传于罗马帝国东部的巴勒斯坦地区。当时这一
地区的犹太人因为不堪忍受罗马统治者的压迫，多次揭竿而起，却都遭到了残酷的镇压。
在这种情况下一些犹太人开始把寻求解放的理想寄托于宗教，他们企盼一位" 救世主" 的
降临，来拯救人们的苦难。于是，原始基督教就以犹太教新宗派的形式出现了，它吸收了
犹太教的一些教义、宣传" 天国即将来临" ，号召" 罪人悔改" ，扬善惩恶，呼吁改变社
会的贫富不均，在某种程度上反映出对罗马帝国统治阶级的不满情绪，而它对来世幸福天
国的宣扬，又给当时深受压迫的人们以极大的安慰。所以，基督教一经出现便得以迅速传
播。公元1 世纪末，传至小亚细亚、希腊、罗马、埃及等地，在各族民众中赢得了大批信
徒。在传播过程中，又与希腊文化结合，使原来教义中等待来世降临的思想逐渐为忍受苦
难的思想所代替。由此，原始基督教由犹太民族宗教演变为一种新的独立的宗教。
　　然而，基督教的传播在罗马帝国境内却经历了一番曲折的过程。由于教派最初的参加
者多是穷人、奴隶、流亡者等等，他们入会后，不仅一起讲道祈祷，还互相救济，使早期
教派带有朴素的济贫性质，加之教义带有一定的针对性，在一定程度上反映了下层人民的
意志，自然为罗马帝国统治者所不许。因此早期基督教的传播是非法的和秘密的。虽然遭
到统治阶级长期残酷的镇压与迫害，但却强烈吸引着广大的劳苦民众，动摇了旧信仰和社
会意识。
　　到公元2 世纪中叶，已形成了一定规模的有组织的基督教会，基督教教义的主要内容
：创世、道成肉身、三位一体、救赎、天堂、地狱与最后审判等等也基本定型，《圣经》
作为基督教的经典被广为传播。公元3 世纪时，基督教在西欧、北非以及西亚已相当有影
响，在罗马帝国各地发展为一支重要的社会力量。从4世纪开始，基督教的地位发生了根本
变化。随着罗马帝国加强对内压迫，对外侵略，国内阶级矛盾、民族矛盾日益激化，统治
者为了巩固其统治，开始利用此时已颇具影响的基督教，并加以扶植。公元313 年，罗马
皇帝君士坦丁颁布" 米兰敕令" ，承认基督教的合法地位。公元392 年，基督教被定为罗
马帝国国教。至此，基督教开始以胜利者的姿态雄踞天下，随着罗马帝国的分裂，在以后
的整个中世纪时期的欧洲封建化进程中，基督教扮演着极为关键的角色，决定性地影响着
当时的社会政治、意识形态及社会生活。而其自身也逐渐发展成为世界三大宗教之一，对
整个西方历史、文化艺术的发展有着极为深刻的影响。
　　从上述特定背景中生发出来的基督教美术，象基督教本身的发展一样，其发展也经历
了曲折艰辛而多姿多彩的变化，虽然总是围绕着神这个中心，但传统的感染、外来的刺激
、新的趣味、社会的变动、文化的兴衰，使基督教美术因时代、地域的变化而各有区别，
呈现出明显的多样性，这突出的体现在中世纪的美术中。虽然中世纪美术并不完全是基督
教美术，它还包括世俗及其他民族美术，但在广义上，中世纪美术属于基督教美术，它展
示了基督教美术这一特殊艺术形态随着基督教政治地位的确定和传播的广泛，逐渐在不断
吸收、融合东西方传统及民族美术的基础上形成相对固定的、独具内涵的表现形式的过程
。此外，由于基督教自身传统与教义的限定，又使其美术的各门类发展不平衡。建筑、镶
嵌画无疑是其精华部分，雕刻却相对较弱，而抄本插图、圣像画和工艺美术则是其一个独
特部分。
　　2.早期基督教美术
　　早期基督教美术是西方中世纪美术的滥觞，与基督教一样，也经历了一个由非法、秘
密的到合法、公开的过程，它以公元1 世纪基督教的产生为背景，自公元2 世纪起流行于
罗马帝国各行省，特别是以罗马为中心的拉丁语地区。根据公元313 年颁布的承认基督教
合法地位的" 米兰敕令" 为界线，可将其分为前、后两个时期，其下限则在公元5 世纪末
，随着西罗马帝国的灭亡而告终。
　　作为一种宗教的艺术表现形式，从一开始，早期基督教美术就面临着一个与基督教紧
密相关的中心课题，这就是能否允许表现" 神" (圣像）和如何表现"神" (圣像），对这一
问题的争论反复持续了很长时间。如在以后的拜占庭美术中，由于基督教从其母体——犹太
教中继承的是否定圣像崇拜的传统，因此最初的教会是反对用图象来阐释教义和表现神的
，在他们看来，一个雕像或图象跟圣经中谴责的那些木石偶像和异教偶像太相象，信徒们
如果面对一尊与古希腊罗马雕像一样的神的雕像，就无法领会那唯一全能而无形的神所下
的圣训。在这里，教会尤其反对的是大型写实的雕像。但是却存在一个问题，就是当信徒
们在一起举行聚会、做礼拜时，又需要有一定与教义相关的图象来起到一种象征或装饰的
作用。于是，最早出现的宗教图象只是一些特定的象征性的形象，如以抽象的符号或动植
物形象来阐释教义，或以十字架、羊羔、牧羊人来象征基督及其生平等等。这些图象重精
神甚于感性、重语言表达甚于视觉直观，奠定了后来整个西方中世纪美术中重视表现精神
世界，强调象征与平面化及抽象性的基础。公元200年前后，这些秘密的宗教图象，逐渐发
展为较公开的美术活动，主要体现在信徒们举行活动的民居教堂和公共地下墓窟中，多以
壁画形式出现。在后期，基督教被官方承认后，教会开始了积极的活动，允许圣像表现的
观点被普遍接受，图象得到更广泛地发展，这反映出两方面的因素，其一来自教义自身的
解释，既然基督是上帝按自己样子创造的，并派到人间来拯救人类的，为什么不可以表现
出来呢.其二，在不断扩大的信徒中，许多来自没有文化的下层，如何对他们宣传教义是一
个首要问题，而具有直观视觉教育作用的美术图象无疑是最佳的表现手段，是" 文盲者的
圣经".由此，问题的焦点就从能否表现圣像转化成如何表现圣像，其关键在于如何用人的
形象去表现神的形象。在基督教看来，基督是以人的形象显现的神，他似凡人的形象只是
象征他神性的符号，所以从根本上受到基督教限定的早期基督教美术中已体现出一种不仅
只为了宣扬教义的图解式描绘，而是力求附予图象一种超自然的神灵存在及价值的象征美
的倾向，这在以后的中世纪美术中体现得更为彻底。
　　可是，从早期基督教美术的造型手法上看，虽然出现了平面化、象征性的萌芽，但毕
竟受到传统古典艺术写实风格的影响，无论是建筑、还是雕刻、绘画，都体现出造型庄重
严谨，形象准确写实的古典风格，如在建筑中对古典建筑样式的借用，在浮雕中对人物衣
褶、面部表情及人体结构的刻画上，都与古希腊、罗马雕刻几无差异，只是加上了基督教
的内涵。因为对于还没有形成传统的早期基督教美术来说，借鉴于达到卓越成就、影响极
大的古典艺术是很必然的，所以在某种程度上，早期基督教美术可以说无异于" 旧瓶装新
酒".
　　(1)建筑
　　早期基督教美术时期的建筑是以宗教为基础、围绕着教堂建筑这一中心展开的，构成
了从宗教聚会场所到形成具有一定程式结构的教堂建筑样式的发展脉络。在前期，因为基
督教处于非法地位，信徒们只能在私人宅第内秘密地举行宗教聚会。慢慢地，其中的一些
宅第就成为比较固定的宗教聚会场所，被称为" 民居教堂".这种" 民居教堂" 是教堂建筑
的最早雏型，实际上并不是真正意义上的教堂。它通常是在私人宅第的基础上改建而成的
。现今我们只能通过当时的文献和少量遗址去考察这些民居教堂的面貌。其中位于今天叙
利亚大马士革的杜拉欧罗普斯就是一例典型。其年代为公元231 年(此年开始改作宗教场所
）。它包括一个中央庭院，围绕庭院分别有1 间大屋，其中有一个加高的平台，是用来主
持教仪的；还有4 间小屋，用于洗礼、礼拜、布道、葬仪和放置祭具。从外观和结构上看
，杜拉欧罗普斯与当时的民居相差无异，因为被专门作为宗教场所才具有了与普通民居不
同的意义。
　　如果说民居教堂只是一种借用的建筑样式的话，那么同时期稍后出现的信徒墓窟则是
一种在特定背景下出现的、十分独特的宗教建筑了。由于当时的宗教迫害十分残酷，大批
信徒被害，他们死后多合葬于一种地下墓窟。因为其十分隐蔽，所以信徒们为了躲避官方
搜查，就把原来在地上民居教堂举行的聚会转移到地下墓窟中，这些墓窟便成了纪念殉教
者和宗教聚会的场所。它们多为圆顶地窖式，中间也常有一个主持教仪的平台。整体结构
朴素简单，有些在地面上还加上一祭坛或一间厅堂建筑，反映出来自异教陵庙建筑的影响
。后来随着教会的扩大，这些地下墓窟被地下走廊连接起来，似乎成了一个隐秘的基督教
世界，这在罗马地区最为突出。
　　在后期，基督教合法化后，原来处于地下的秘密的宗教聚会回到了地面。
　　对教会来说，教堂既是容纳信徒进行礼拜等宗教仪式的场所，又是基督教自身的象征
，所以如何建造不同于异教的基督教教堂是一个主要问题。由于得到官方的支持，特别是
君士坦丁皇帝还亲赐了几处教堂建筑，因此一时间各地教会均大兴土木。但是基督教没有
自己的建筑传统，只能从以往的建筑样式中寻求典范。当时罗马有一种常见的公共建筑，
称为" 巴西利卡".它的平面呈长方形，内部中廊较宽，两旁有列柱分隔出边廊，是供市民
集会的会堂。基督教把它直接搬用过来，并加以改造。在一端加上一个半圆形室，其内部
放置祭坛，另一端则是入口。中殿的两边有侧廊，数排列柱将侧廊与中殿隔开，中廊比侧
廊高，并在顶部开一高侧窗用于照明。外部整体结构朴素庄重，而与内部高大宽阔的空间
形成对比。这种" 巴西利卡" 教堂在当时罗马帝国境内大为流行，各地都有建造，且在局
部结构与用途上不尽相同。如公元313 年由君士坦丁倡议始建的圣约翰教堂就是座落于皇
家拉特兰宫内、用于圣典仪式的巴西利卡教堂。它是一座5 廊的巴西利卡，西边有一半圆
形室，两边外侧廊的西端有两间突出的房间，一间是祭具室，另一间是放置贡物和圣餐贮
藏室。可以看出，在巴西利卡的主体结构上，还考虑到其他必要的设施部分，体现了教堂
功能的逐渐完善。而另一座也是由君士坦丁倡议修建的圣彼得教堂，是规模最大的巴西利
卡教堂之一(为了区别于后来同名的教堂，又被称为老圣彼得教堂）。它位于罗马，始建于
公元330 年，约建成于公元400 年。因为建在山腰上，所以在入口处加建了壮观的阶梯。
整个建筑分为两部分，前部是一个方形的露天庭院，中央有一喷泉，三面有过廊。
　　后部是教堂主体。在中殿入口处是巨大的柱廊，其柱身与柱头与古罗马柱子风格相似
。殿堂共有五个长廊，以四排列柱分隔，中间部分最高最宽，这些纵向列柱的焦点是顶端
半圆形拱顶下的祭坛。与圣约翰教堂不一样的是圣彼得教堂不仅用作圣典仪式，还是纪念
圣徒彼得的纪念墓，这决定了它在结构上的一些新特点，就是在中殿与半圆形室之间加入
一个横向部分。这个部分的高度与中殿相同，宽度则超出教堂原来的宽度，有如两个侧翼
，称为袖廊。
　　这个部分的地下就是圣徒的墓室。这种型制为后来的教堂建筑定下了基调。
　　罗马另一座始建于公元385 年的圣保罗教堂(又称城墙外的圣保罗教堂）也是这种型制
的范例，更为突出的是它内部的豪华装饰。令人遗憾的是1823年毁于火灾后的重建已不能
完全体现其原貌了，我们只能从遗存的铭文和绘画作品中去想象它的面貌。
　　与巴西利卡教堂同时出现的另一种教堂型制是集中式教堂，实际上是建于圣灵坟墓或
遗址上的纪念性教堂。它平面多呈圆形、多边形或等臂十字形(又称希腊十字），是源于
4-5 世纪古罗马的纪念性建筑。如罗马的圣科斯坦萨教堂，约建于公元350 年，据说里面
埋葬着君士坦丁的女儿。它是一个圆形的厅式建筑，内部中心区由立柱划开，周围是回廊
或十字形的过道。数对立柱组成的连续的、半圆形拱门共同支撑着整个教堂的圆形天顶。
光线从高处的小窗射入。中心区既是棺椁，又是祭坛的所在。这种集中式教堂对后来的拜
占庭教堂建筑颇有影响。
　　公元4 世纪末，罗马帝国分裂为东西两部分。公元5 世纪时，西罗马帝国日渐衰落，
但大型的巴西利卡教堂仍有建造，如罗马的圣马利亚大教堂，就以其雄伟的外观和内部饰
有古典爱奥尼亚式柱头的圆柱以及镶嵌画而著称。集中式教堂在罗马的代表则是圣斯提教
堂。其外观结构十分复杂，是圆形与希腊十字的组合。而此时另一个重要的城市是濒临亚
得里亚海的拉文纳，在那里也有许多教堂建筑。这个时期最著名的是加拉.普拉奇迪亚陵墓
教堂，它实际上是一座陵墓与教堂结合的建筑，陵墓由砖砌成，通过前廊与后面的圣十字
教堂相联，教堂平面呈十字形，在十字交叉的上方是圆穹顶，整体外观非常朴素。此外，
这个时期巴西利卡式与集中式教堂建筑还影响至希腊、近东及小亚细亚等地。
　　(2)雕刻
　　由于早期基督教反对圣像崇拜的观点，特别是对那些立体的、写实性雕像的彻底摒弃
，使早期基督教雕刻的成就不是通过大型雕刻，而是从小型雕刻及装饰雕刻中得到体现。
虽然大型雕像为教会所不允许，但古希腊、罗马的古典写实传统并没有戛然而止。当最初
的基督教艺术家们受命表现救世主基督及其生平时，他们所直接借用的正是古典的表现手
法。这个时期数量最大的雕刻作品是石棺浮雕。石棺是用来安葬信徒及其亲友的，在石棺
上刻上宗教内容的浮雕，以寄托虔诚的信仰和对死者的祈祷，反映出最初基督教对" 殉教
者" 崇拜的传统。从公元3 世纪起，基督教的石棺雕刻逐渐发展，其内容多为圣经福音或
基督生平事迹，但画面较为简单。公元4 世纪时，石棺大量生产，其中一些达到了很高的
艺术水平。题材仍以圣经为主。虽内容更丰富、叙事性更强，在表现手法上几乎完全与传
统的古希腊、罗马雕塑相同，但已开始注重整体构图的装饰感，一些情节也开始用象征的
手法代替早期的直接表现，如原来直接描绘耻辱性惩罚的《磔刑》被象征性的荆冠和十字
架代替了。现今发现的最大的早期基督教石棺群在罗马及其附近地区，地中海地区也有发
现。
　　然而，石棺及其上面的浮雕并不是基督教所特有的，它来自异教的安葬习俗。所以在
它为基督教借用后，异教雕刻中的许多形象自然就被沿用来表现基督教内容，尤其是田园
生活场景和死者肖像以及另一些异教图象母题，当然它们都被赋予了基督教的内涵。如作
品《善良的牧羊人》石棺浮雕中背羊的基督形象就来自希腊神话中背羊的赫尔墨斯神的雕
像样式。因为基督自称为好牧人，在基督教图象中，牧羊人就象征着基督，所以这个异教
的图象母题很容易为基督教所采纳，成为富有深刻含义的宗教图象了。早期石棺浮雕受异
教艺术影响的另一方面，体现在对一些细节的处理上，如《约拿与鲸》石棺，雕刻家在表
现约拿事迹的同时，还刻画了许多鸟、兽、昆虫、鱼和植物，这些形象采用了类似高浮雕
的表现手法，生动有趣，使画面充满一种明快愉悦的情绪，体现了作者的熟练技巧。如果
说它们的出现是为了更好的渲染主题的话，倒不如说反映出重官能享受的异教的古典艺术
对基督教的影响。
　　藏于罗马拉特兰博物馆的《两兄弟石棺》则表现了石棺雕刻的进一步发展。作品采用
了连续性的挑檐式构图，分上下两层，人物众多，其内容多取自圣经，在中央的圆形框内
是两兄弟的半身雕像。整件雕刻，无论是人物的面部表情，还是姿势动态都刻画得非常逼
真。从人物的比例结构、衣褶的处理等方面体现出圆润柔和、自然写实的古典造型传统。
这个时期最典型的范例应该是《朱利厄斯.巴苏斯》石棺。巴苏斯是当时罗马的行政长官，
于公元359 年去世。其石棺在构图上采用圆柱与建筑构件将若干场景连接起来，分上下两
层。内容都是圣经题材，展示了一个既统一又相对独立、既丰富又明晰的基督教世界。其
造型手法仍是古典的写实风格，人物各具特色，如上层中间方框内的基督形象，他不象后
来基督教艺术中那个有须的、严肃而超乎凡世的形象，而是一个充满着青春活力的，有血
有肉的年轻男子的形象，他高坐在圣彼得与圣保罗之间，他们两人则被表现为两个年长、
严肃的智者。
　　值得注意的一个细节是，基督的脚踏在由下面的天空之神举起的天穹上，象征着基督
高坐上苍的神圣，而实际上天空之神对于基督教而言是异教题材，这明显表现出早期基督
教艺术不仅在造型手法上，而且在图象内容上对古典艺术的借鉴。
　　(3)壁画、镶嵌画
　　早期基督教美术的绘画是与建筑紧密相连的。在前期，因为基督教还处于地下状态，
可用于绘画表现的场所无疑只有民居教堂和公共地下墓窟；而且由于反圣像的传统，此时
的绘画多以壁画形式出现，只不过起到对教义的图解及宗教场所的装饰作用。与雕刻一样
，无论是造型手法、敷色技法还是图象母题，早期的基督教绘画仍然得益于传统的古典艺
术，特别是来自古罗马壁画的影响。前面提到的杜拉欧罗普斯民居教堂，就遗留下许多圣
经内容的壁画残片。其中有基督的形象，还有小的裸体人物亚当和夏娃，这些形象的出现
，涉及到基督教中有关原罪的教义。它们被绘制在教堂洗礼盘后面的弧面窗壁上，显然是
对神圣的洗礼的暗示，仿佛是向信徒传达通过洗礼可洗去人的原罪。虽然这些绘画从造型
来看，纯粹是古典艺术的模仿，似乎是当时一些二流艺匠的平庸之作，而且它们的实际作
用仅仅是对礼拜场所的装饰，但无论如何它们提供了一个基督教教义获得视觉表现的最初
实例。前期绘画的另一个范例是普里斯奇拉地下墓窟的壁画，其艺术手法仍与古典写实风
格无大差别，内容则来自于圣经，特别是那些表现处于致命危急状态下通过祈祷与神的介
入而获救以及基督生平的主题占大多数。这些壁画多画于白色或奶油色底子上，以红、绿
两色为主的线条勾勒出人物或装饰图案。人物与动植物的描绘十分逼真，但又简炼明了。
形象之间只有大小之分，而无明显的透视关系，在阴暗的墓窟中显得十分醒目生动。不难
看出，古典艺术的造型手法和技法在这些基督教题材的壁画中留下了浓厚的痕迹。这个墓
窟壁画中最主要的表现对象是基督，如墓窟的天顶画《善良的牧羊人》。在圣经中，基督
是以牧羊人出现的，他的牧领是解放信徒于痛苦和灾难之中的希望，这是早期基督教绘画
最常见的题材。画中肩托羔羊站立，一手伸向前方的基督形象，其原型来自于古典艺术中
赫尔墨斯神的形象，这在雕刻中也可看到。
　　流畅的线条、轻快的笔触，描绘出基督动态优雅的形象和周围生动逼真的动植物。在
构图上则以线条组成的圆形自然舒展地把几个画面联系起来，既简炼明晰又突出了基督的
形象。其中大量借用了异教绘画中鸟类、植物及四季图的装饰母题，使整幅天顶画的宗教
主题突出却又富于装饰效果，展示出早期基督教绘画的那种朴素而自由的美。而在《火窟
中的三个犹太人》中，不仅反映出作者以寥寥数笔描绘出生动形象的艺术功力，同时我们
可以发现虽然这些图象被用来阐释教义，但对如何丰富图象的表现效果和手段并不得到重
视。对于基督教而言，这些绘画之所以存在的意义不是因为其美好而被欣赏，而是因为其
象征的宗教精神而对信徒所起的感化作用。正是这一点为基督教美术带来了新的观念和手
法。
　　在后期，随着基督教地位的合法化，教堂大量兴建，其内部宽阔的墙壁十分适合用壁
画装饰。令人遗憾的是这时期的壁画没有遗存下来，我们只能从一些同时期的墓窟壁画中
去了解当时的情况。如罗马的圣皮埃特罗和马尔切利诺卡墓窟的两幅作品《基督在圣彼得
与圣保罗之间登上宝座》、《四圣徒朝拜神羔》就体现了这一时期绘画的某些变化。在内
容上，由于基督教自身地位的变化，使绘画中常见的主题转变为诸如基督登上宝座和圣徒
朝拜等等。在形式风格上，虽然仍得益于古典艺术，但更强调轮廓线，形体比例紧凑而有
拉长的倾向，色彩颇为浓重，个性化和图示性也有所增强。
　　除了壁画外，镶嵌画开始作为教堂的主要装饰形式得到发展，并逐渐取代壁画，成为
基督教美术中最为精华的部分之一。镶嵌画起源于古罗马，是用小块彩色玻璃或石子镶嵌
而成的建筑装饰画。公元4 世纪，基督教镶嵌画还不常见，罗马的科斯坦萨教堂的镶嵌画
是这时期的代表。除了壁龛中两幅圣经题材的镶嵌画外，值得一提的是拱顶的镶嵌画。整
组画面由连续的装饰图案组成的边框划分成若干部分，中心画面包括人物、爱神、飞鸟、
野兽和田园生活场景，围绕它们的是团花、葡萄涡卷纹样和长有花果的树枝，整件作品没
有一丝图解式的宗教气氛，却情趣盈然、轻松愉悦。到公元5 世纪时，用镶嵌画装饰教堂
已经十分普遍。当时在罗马、米兰、那不勒斯和拉文纳等地都有许多著名的作坊，从事镶
嵌画的制作。从圣马利亚大教堂大拱门上的《基督生平》和中殿墙上的《麦基洗德的献祭
》可以看到，画中的基督形象已被赋予象征意义的神学偶像的色彩，逐渐形成了某种固定
的程式，这是与教会的要求相吻合的。构图对称，人物造型趋于平面化而略显呆板，不再
有如凡人的生动表情，背景除了很少的风景衬托外，大多以金色背景为主，这些都增强了
镶嵌画为渲染宗教神秘及神圣感的作用；而粗重的轮廓线和鲜明的色彩在金色背景下又富
有一种特有的形式意味，这在以后的拜占庭美术中表现得更为彻底。
　　同时期拉文纳及周围地区的镶嵌画则具地方色彩，如加拉，普拉奇迪亚教堂入口处的
《善良的牧羊人》，表现了基督坐在羊群中的情景。构图紧凑充实，人物姿态自然。在统
一的天蓝色调之中，红色线条勾勒出的面部十分突出，加上周围连续的装饰纹样，使画面
体现出细腻繁密的装饰感，更接近于后来的拜占庭风格。
　　(4)工艺美术
　　教会在大量兴建教堂的同时，除了十分重视对教堂内部的装饰外，开始将许多原来为
统治阶级享用的贵重工艺品用于典仪的使用，但这些工艺品大多散失了，因此这个时期的
工艺美术只能从遗存下来的一些零星的小型的象牙雕刻、银饰及玻璃器皿上得到反映。这
些工艺品在内容上自然抛弃了原来异教的神话内容，换上了基督教题材和装饰母题，但在
造型与表现手法上仍留有很明显的古典艺术特征，这与同时期的石棺雕刻是一样的。意大
利北部城市布雷西亚遗存的一个公元4 世纪的雕满福音故事的小象牙珠宝盒就是一个代表
。盒子表面最上层是连续的圣经人物头像，其中基督的形象是一个英俊的青年人，与古典
雕刻中的神话英雄形象十分相象。下面三层则在连续的横向构图中雕刻着圣经的福音故事
和边饰纹样，中间一层面积最宽。实际上这只珠宝盒就象是一个微型石棺，外观造型与构
图布局都与石棺浮雕相类似。
　　另一个代表是现存于巴黎及伦敦的一副双连板牙雕，是公元4 世纪末为庆祝两个罗马
家族的联姻制作的。两片都表现了一个站在祭坛前的女祭司。
　　无论从人物的造型、比例结构，还是构图及细节处理上看，其表现形式明显是古典式
的，而体现出的精神内涵则是基督教的。实际上，在早期基督教美术中，这种为我所用的
拿来主义是一个必然阶段。
　　这同样在一个公元4 世纪末的压花浮雕的银制珠宝盒上得到体现。它的正面是由仆人
侍候着的新娘。另一面则是她被引导进入洞房。盒的盖子上则刻着海仙、海怪和半人半鱼
的海神围绕着正在梳妆的维纳斯。不管是内容还是形式似乎都与基督教无关，我们只是从
它的铭文：新郎与新娘信仰基督上得到有关基督教的暗示。此外，在一些公元5 世纪的意
大利基督徒的墓中还发现了大量饰有黄金的玻璃器皿和小型灯具浮雕等等，上面也装饰着
肖像、圣经故事和某些基督教装饰纹样。
　　三、拜占庭美术
　　拜占庭原为古希腊的移民城市，公元330 年，罗马帝国皇帝君士坦丁迁都于此，改名
为君士坦丁堡。公元395 年，随着罗马帝国分裂为东西两部分，君士坦丁成为东罗马帝国
的首都，故东罗马帝国又称拜占庭帝国。它的版图横跨欧、亚、非，以巴尔干半岛和小亚
细亚为中心，包括外高加索、叙利亚、巴勒斯坦、美索不达米亚和埃及等广大地区。拜占
庭是当时著名的手工业与商业中心，经济繁荣富庶。相对西罗马帝国而言，拜占庭帝国在
政治，文化上较为稳定。在公元476年西罗马帝国灭亡后，拜占庭帝国继续存在，直到1453
年为土耳其人所灭。
　　在拜占庭帝国1000多年的历史中，共有100 多个皇帝，其美术的发展也经历了几个不
同的阶段。公元6 世纪以前，传统的古典艺术在很大程度上仍然占据主要地位。随着基督
教的传播，融合借用古典艺术来体现宗教精神的基督教美术也开始逐渐发展起来。公元6-8
世纪，特别在查士丁尼王朝时期，拜占庭美术进入了它第一个繁荣期。由于查士丁尼一世
推行政治改革、军事扩张，使拜占庭帝国疆域辽阔、国力强盛。尤其是政教合一的政权背
景，使拜占庭美术在艺术观念和形式上都发生了变化，并在吸收东西方各民族文化的基础
上开始形成了自己独特的风格。然而，公元8-9 世纪的圣像破坏运动像拜占庭美术发展史
上的一段插曲与变奏。围绕是否应有圣像崇拜而引起的争论，直接影响了拜占庭美术的发
展。公元843 年，随着圣像争论以赞成圣像崇拜派取得胜利而告终，拜占庭美术开始了它
第二个繁荣期(9-12世纪），即马其顿文艺复兴。这个时期的美术无论在创作主题或是表现
手法上都向程式化发展，并形成一整套固定的、具有不同功能的基督教图象模式，其成就
主要体现在镶嵌画、抄本插图和圣像画及牙雕上。而这个阶段又有一个时期兴起了对古典
艺术的重新复兴，从而造成了这个阶段拜占庭美术较复杂的面貌。1204年的第4 次十字军
东征，使拜占庭帝国处于分裂割据状态，直到巴列奥略王朝时期(1261-1453)才重新恢复了
统一的拜占庭帝国，但已远不如从前了。因此从13世纪后半叶到15世纪中叶是拜占庭美术
的最后阶段。这个时期的艺术风格从统一化转向地方化、民间化，面貌更为丰富，并影响
至更广泛的地区、如东南欧，特别是俄罗斯等地。
　　拜占庭美术在性质上首先体现的是它的宗教性。在拜占庭帝国，由于最高统治者皇帝
成为教会的首脑，而对基督教实行的控制与保护，既使基督教得以迅速传播与发展，同时
也巩固了政权，神权与王权之间似乎达到了一种平衡与默契。在这种背景下，拜占庭美术
正是围绕着基督教精神这一核心展开的。建筑方面的成就仍然体现在教堂建造上，在继承
早期基督教教堂建筑型制的基础上有很大的发展。除了注重教堂的艺术性与实用性外，更
加强调以表现基督教精神为目的的教堂建筑的象征意义和形式。绘画方面则有一些新变化
。早期基督教美术中有关圣像崇拜图象的问题在拜占庭仍然受到关注。一方面，在赞成圣
像崇拜者看来，正如公元6 世纪格雷戈里教皇所说：" 文章对识字的人能起什么作用，绘
画对文盲就能起什么作用。" 早期基督教美术中以宣传和教化为目的而绘制的图象，就像
是" 文盲者的圣经".它作为教会的传道活动和对信徒教育的有力手段在拜占庭得到充分的
重视和发展。绘画不仅象早期那样用于描述基督和圣徒的典范生平和装饰教堂，而且还用
于表现教义和典礼的意义与各种神学观点及宗教伦理。除了镶嵌画外，壁画、抄本插图和
圣像画都大为发展，其包含的宗教图象无论是主题还是表现方法都逐渐趋向系统的程式化
。另一方面，禁止一切圣像崇拜的反对派力量也在不断的发展。实际上，这两派之间的斗
争，不仅导致后来基督教东西教会的分裂，而且在拜占庭帝国的封建化过程中，有着重大
意义。当教会的特权超越了王权时，必然遭到统治者的不满。公元8-9 世纪的反圣像运动
就是直接受到统治者干涉的结果。这个运动延续了一个世纪之久，教会与统治者为了各自
的利益，最终促成了新的平衡。令人惋惜的是，由于运动中反对派占了上风而使大批艺术
品被毁。当赞成派最终取得胜利后，重新迸发了表现宗教图象的激情，而且赋予图象更加
神圣的意义。正象他们所说" ……我们并不是像异教徒那样崇拜图象自身，我们是通过或超
越这些图象来崇拜上帝和圣徒".这样，宗教图象就被看成是超自然的另一个世界的神秘的
反映了。因此，原本已趋向程式化的宗教图象被进一步提炼、简化和赋予各种机能，如礼
拜图象、教育图象、装饰图象等等，并发展为被严格遵循的传统模式。
　　其次，拜占庭美术又是封建王权的美术。在拜占庭，皇帝是当然的教会领袖，他不仅
代表世俗权力，也象征神的意志。因此基督教文化成为政教合一体制的意识形态。被置于
宗教和王权控制下的美术，是为宗教和王权服务的。它在宣扬基督教精神的同时，也同样
炫耀着帝国的强大和作为基督在凡间的代理人的帝王的威严，正如它的神像是天神与帝王
的统一体，这使拜占庭美术在严格的程式化中体现出威严、稳固、永恒的内在精神和动人
心魄的感染力。然而，拜占庭美术也是东西方文化融合的产物。一方面，由于拜占庭帝国
处在以往古希腊文化发展的中心地区，古典主义的传统根深蒂固，这多少可在拜占庭美术
中看到回光返照。另一方面，由于拜占庭帝国的民族构成极为复杂，在长期的民族融合过
程中，各种文化必然相互渗透，这使拜占庭美术多少染上了东方色彩。事实上，拜占庭美
术成功地融合、继承了西方古典艺术与东方古代艺术中的宏伟和庄严，并以此体现和赞美
基督教与帝国的威力。由此，正是因为政治、宗教与传统文化和异族文化等等多方因素，
才共同造就了独具风格的拜占庭美术。
　　1.建筑
　　(1)在拜占庭及周围地区
　　拜占庭的建筑以大规模的教堂建设为主。公元8 世纪以前，除继承了早期教堂的巴西
利卡式和集中式外，还沿用了古罗马陵墓圆形式多边形的平面结构和万神庙式的圆穹顶，
从而创造了一种折衷的型制：有着穹顶或半穹顶的集中式巴西利卡教堂，并发展成为由大
小不同的穹顶连续构成开阔高大的内部空间的特殊样式。拜占庭教堂建筑中这种对穹顶的
重视，既来源于对神学阐释的宇宙观的象征表现：它在穹顶内部最高点配以宇宙的主宰者
——基督像，并以此为中心来布局整个教堂内部的宗教图象，从而在视觉上达到教堂外观与
内部相统一的表现天上的等级；又反映出拜占庭政教合一的政体，因为这种教堂的外观在
内部图象的配置，与以皇帝为顶点的人间等级相吻合，所以它间接体现和炫耀的是作为神
的代理人皇帝的权力。从建筑角度来说，这种型制的主要特点是利用穹顶来构成建筑物的
中间主要部分，比起古罗马的拱顶，它解决了在四方形房架上安设圆形穹顶的问题，而且
可以由多组穹顶形成广阔而有变化的空间，这在西方建筑史上占有重要地位。建于君士地
丁堡的圣索菲亚大教堂无疑是这一型制的典范。它修建于查士了尼王朝时期，实际上是在
公元532 年毁于火灾的旧圣索菲亚教堂的原址上，由查士丁尼皇帝指派的两位建筑师：伊
西多鲁斯和安提米乌斯于公元532 到537年间重新建造的。教堂长94米，宽72米。中间主穹
顶直径长31米，高度为15米，它借助帆拱安在4 个巨墩上，在它的东西两侧连接着两个与
之等直径的半圆穹顶，每个半圆穹顶左右两侧又连接着更小的半圆穹顶。在它的南北两侧
是圆拱门、两层列柱和墙体，在列柱后则是侧廊。呈长方形的中殿一端接着一个半圆室，
另，端为入口。如此，在相互邻接的主穹顶和半圆穹顶形成了一个高大宽阔(主穹顶与地面
距离高达56米）而又节奏分明的内部空间。在这里，阳光通过众多的拱顶窗户洒进教堂，
投射到由红、绿、白色大理石和金箔制成的立柱、覆盖着多色条纹大理石板的墙壁和装饰
着色彩斑斓玻璃镶嵌的拱顶及拱门的表面与地面上，与室内的灯烛交相辉映，闪烁着神秘
梦幻般的色彩。特别是从主穹顶基部开的40个拱顶窗户透射过来的一束束光线，减弱了穹
顶的重量感，恰似一道光环托着巨大的穹顶飘浮在空中。如此奇妙的视觉幻象，增添了崇
高、神圣的气氛，仿佛将尘世间的污浊荡涤一空，使置身其间的人们的感受象当时一位史
学家所描述的那样：" ……一个人到这里祈祷时，立即会相信这不是人力，也不是艺术，而
是上帝的恩惠造成的奇迹，他的心飞向上帝，飘飘荡荡，觉得离上帝不远了……".与内部相
对比的是教堂外部凝炼庄严的气势。教堂和庭院及附属建筑处于一巨大的长方形范围内，
在平整肃穆的墙体的支撑上，飞扶壁、拱顶、半穹顶等结构如层层波浪将整个建筑推向高
潮——主穹顶，体现出压倒一切的皇家气派。
　　圣索菲亚大教堂正是在这内部的神圣气氛与外部的雄伟气势之中反映出拜占庭帝国政
教结合的统一，全面展示了这个时期拜占庭建筑的技术成就和宏伟庄严、华丽多彩的艺术
风格。十分有趣的是，当15世纪土耳其人占领拜占庭后，将其改成了清真寺，不仅将内部
装饰换上了伊斯兰教图象，而且在教堂外部的四角建起高高的尖塔，使它别具风格。
　　曾经是东哥特王国首都的拉文纳，在公元540 年被查士丁尼征服，成为拜占庭帝国另
一个艺术中心。事实上，在被征服前，这里就兴建了大量的巴西利卡式建筑。如圣阿波利
纳雷教堂(公元533 年-549年）就是代表。它是一座砖砌的三廊式巴西利卡教堂，在顶端的
半圆室内部是圆形的，开有5 个窗户。中殿则被两排列柱分隔出侧廊。教堂的外部用扁平
的扶壁和带饰来装饰窗户外观，使朴素的外表增加了一些新意。6 世纪后，拉文纳的教堂
出现了砖石拱顶和穹顶等新特征。其典型代表是圣维塔莱教堂。它始建于查士丁尼征服之
前，后来成为查士丁尼的皇家教堂，以其复杂的结构设计和豪华的内部装饰而著称。它是
座八角形的集中式教堂，穹顶由中央的八个墩支撑，覆盖着内部的圆厅，圆厅周围有两层
绕道，其顶端是一个外表呈多边形的半圆室。在整个内部空间中，连接八个墩子与柱子之
间的空隙的是两层连续券，好象是处于墩与外墙之间的又一个支撑圈，扩大了室内的视线
，使每个局部通过它们连接起来，给人一种复杂精致、玲珑剔透的华丽感，与其朴素明朗
的外观形成了鲜明的对比。
　　在公元9 世纪以后的中后期，教堂的主要型制由平面呈四边侧翼相等的希腊十字式或
八角与穹顶式取代了圆形、长方形及多边形式，圆穹顶作为主要的建筑母题被沿用下来，
仍然是构成内部空间与外观形象的中心。教堂的规模有所缩小，总的特点是内部结构逻辑
清晰，整体比例合理均衡和外观装饰悦人心目。希腊圣路加修道院的凯托利肯教堂就是一
座希腊十字——八角形的教堂。它的穹顶位于一个正方形基座上。在内殿的上方还覆盖着另
一个穹顶。希腊十字的四臂穿过这正方形，在东臂的顶部是一半圆室，上面覆盖着另一个
半圆穹顶。教堂内部被大理石镶嵌画装饰，各个角度射进的柔和光线将中央方形空间及十
字各臂的内部空间照亮。室外墙面装饰着有浮雕的大理石板，被框于砖砌层中，富有丰富
的色彩及肌理效果。值得一提的是这座教堂窗户的伊斯兰式格栅反映出当时伊斯兰教与基
督教相互的影响也传到了希腊等地区。
　　马其顿文艺复兴时期，教堂建筑更注重外观形式的表现，出现了一种十字形五穹顶的
集中式型制：成为拜占庭中后期教堂的典型样式。虽然这种型制的教堂保留下来的很少，
但重建于1063-1094 年的威尼斯圣马可教堂无疑是这种型制最纯粹、最完美的体现。当时
，威尼斯与拜占庭有着密切的关系。
　　圣马可教堂平面为典型的希腊十字形，东端有半圆形室。中心顶部为巨大的穹顶，围
绕其四周分别是4 个较小的穹顶，它们被鼓座高高托起，共同组成既集中又富张力的一簇
整体。它们与正面门廊的拜占庭式圆柱和多彩大理石贴面的墙体及浮雕等，使教堂的外观
在结构严整的基础上显得格外富丽堂皇。这个时期，除了教堂建筑外，还大批兴建了宫殿
和城堡防御工事等等。
　　与教堂一样，保留下来的不多，虽形式多样，但大多为已有型制的变体，只是更注重
装饰细节与材料。13世纪以后，教堂的建造严格遵循着已有的模式，已没有大多创造性的
发展了。
　　(2)在巴尔干、外高加索地区与古罗斯
　　由于拜占庭帝国的强盛与领土的辽阔，其文化必然对附属的异族和周边地区产生影响
。这些民族和地区也与之有着十分密切的联系，共同构成了拜占庭文化东西融合的特色。
　　这个时期在巴尔干地区的主要国家有保加利亚、塞尔维亚等。公元9 世纪中叶，保加
利亚从拜占庭接受了基督教。11世纪后，为拜占庭所统治，其宗教、文化都直接受拜占庭
的影响。早期建筑多为木构式。信奉基督教后，开始出现教堂建筑，主要是巴西利卡式。
其他非宗教建筑，如皇家宫殿等在总体风格上也随拜占庭发展。在11世纪，也出现了希腊
十字穹顶式教堂，其代表为盖尔曼教堂。它比例和谐、结构清楚，扁平的穹顶被圆鼓座支
撑。外部装饰与同期拜占庭教堂相比，要朴素得多，唯一的装饰就是一条带花纹的线脚，
用砖和石交替砌成。13世纪后，教堂建筑仍沿拜占庭式装饰风格的倾向发展。在教堂外部
墙壁多有石板与砖的各种组合，或是棋盘式图案、斜线，或是文字、题词等等。虽在整体
气势上不能与拜占庭相比，但在一些装饰纹样上具有民族特色。塞尔维亚在受拜占庭统治
时期接受了基督教。12世纪末独立后，其教会加强了与王权的联系。13世纪，国力逐渐增
强，又侵占了拜占庭的一些地区。在很大程度上，拜占庭艺术对塞尔维亚具有特别意义。
从早期教堂建筑的单廊式到后来的十字穹顶和五穹顶式，都直接来自于拜占庭的影响。格
拉查尼察的圣母教堂，是其中的代表。它平面呈内接的双十字，是五穹顶式建筑。主穹顶
的鼓座是方形台座。由顶部到基座呈梯形，全部由石和砖砌成。从许多遗迹中可看到塞尔
维亚教堂建筑的装饰风格十分丰富。
　　因为国力的逐步强盛，使塞尔维亚的美术、建筑对东南欧、巴尔干地区极具影响。
　　外高加索地区在中世纪与拜占庭的密切联系，突出体现在亚美尼亚及格鲁吉亚的美术
当中。4 世纪，基督教已在这两个国家得到确认，与基督教有关的美术活动发展起来。在
亚美尼亚，始终受到拜占庭与波斯的统治，但10到11世纪，由本族贵族统治的王国较为稳
定，其首都阿尼成为繁荣的艺术中心，但不久后又陷于外族的统治中。因此留下的建筑及
绘画不多。其建筑融合了拜占庭与波斯的风格。无论是宫殿还是教堂，都十分强调装饰图
案与纹样，阿格塔马尔的圣十字教堂是现有较完整的一座。它是一座十字形中央穹顶式建
筑，穹顶与拜占庭相比，更接近于圆锥形，整体结构非常紧凑。由于受伊斯兰教影响，教
堂外部的装饰加入了抽象的纹样。阿尼的主教堂财代表着10世纪后亚美尼亚教堂的主要型
制，采用的是综合的三廊穹顶式巴西利卡结构，穹顶与巴西利卡长方形的结合使整个建筑
形式丰富而统一。装饰部分仍然受到重视，使教堂富于皇家气派。格鲁吉亚的早期历史也
是动荡不安的，但较亚美尼亚稳定，没有被完全征服。9 世纪时，建立了君主国，11-12
世纪是其经济文化的繁荣时期，在建筑上与亚美尼亚一样，尤为注重装饰细节。
　　如姆茨赫塔的圣十字教室就是十字形穹顶式的代表。总的来说，这两个地区由于其特
殊的地理位置和历史背景，在直接受到拜占庭影响的同时，又吸收来自波斯与伊斯兰教的
文化因素，加上自身的民族特点，促使它们的美术具有许多综合而富创造性的特色。
　　古罗斯是9 世纪中叶——12世纪初位于东欧平原，以基辅为首都的早期封建国家，民族
成为以东斯拉夫人为主。古罗斯虽不属于拜占庭帝国，但一直与其有着密切的经济文化方
面的联系，特别是在10世纪两国之间的联姻，古罗斯接受基督教，促进了基督教在古罗斯
的发展。11世纪时，古罗斯达到鼎盛，成为东欧强国，12世纪随着贵族之间的争权，分裂
为若干公国，并为索古人所统治，其中东北罗斯的莫斯科公国，后来成为统一的俄罗斯国
家，并在拜占庭衰落后，成为东正教的中心。因此，以古罗斯为起点的俄罗斯基督教美术
也属于拜占庭美术这一范畴。古罗斯的建筑成就反映在教堂、宫殿及军事防御工程上。初
期教堂建筑大多由从拜占庭请来的建筑师设计，其风格自然与拜占庭同出一辙；到11世纪
时，教堂建筑逐渐在拜占庭的基础上体现出与本民族融合的风格，位于基辅的圣索菲亚大
教堂和诺夫戈罗德的圣索菲亚教堂就是代表。前者为多穹顶的组合式结构，13个穹顶有节
奏的由中央主穹顶渐次降低，五列回廊从三面环绕着教堂，墙壁上嵌有由玫瑰红色碎砖砌
成的宽横带。教堂不仅是宗教场所，也是集会和典礼场所，因此，虽优美华丽又不失庄严
宏伟。后者与前者相似，规模虽不如前者，但更整体也更具民族性，三个穹顶集中在一个
覆盖着圆顶的塔楼上，金黄色的穹顶与白色的墙体相映衬，展现出简炼而丰富、典雅而神
圣的风格。它们反映出古罗斯教堂最具民族特点的是穹顶和墙体的色彩，其穹顶与拜占庭
相比，在弧线及细节的变化上颇具特点，而其墙体多为白色，与染成金黄色的穹顶相结合
，虽不如拜占庭那般色彩斑斓，但更富典雅之气。12世纪以后，古罗斯处于割据状态，艺
术中心由基辅转向弗拉基米尔、苏兹达尔等地。位于尼尔湖畔的圣母教堂是这个时期的代
表。教堂为正方形，东西有三个半圆的神坛，顶端是一个金色穹顶，在拱形山墙及门廊上
有白石雕花，从湖上望去，在蓝天、绿树、白墙的映衬下，金色的穹顶分外耀眼。端庄优
雅的风格成为俄罗斯教堂建筑的基复兴初期的影响了。
　　2.雕刻、工艺美术
　　与早期基督教美术一样，雕刻在拜占庭美术中并不占主导地位。这自然与宗教崇拜的
传统有关，尤其经历了反圣像运动，圆雕已根本绝迹，只有用于装饰教堂的雕刻得到发展
，而且它们仅限于教堂的柱头，上楣、墙面和石制祭坛屏饰等部分，多为浅浮雕和透雕，
有些还敷以颜色，还包括装饰教堂大门的木雕。内容则以圣经故事和人物以及植物等装饰
纹样为主。在装饰性纹样的浮雕中，可以看到逐渐摆脱古典的纹样，趋向于轮廓分明的花
卉与抽象图案。在表现手法上，拜占庭的雕刻从受古典艺术的影响，注重写实性，发展为
强调非写实的构图与造型以及精神性表现。拉文纳的正教教堂墙壁上16块彩绘灰泥浮雕就
明显地反映出人物造型平面化的倾向，这些先知的形象分别立于建筑框内，衣服的皱褶已
不再象古典艺术那样是为了体现人体的结构，而是成为一种平面化的图样，所以先知们的
形象不再是写实立体的，他们成了具有象征性的符号。
　　在巴尔干、外高加索和古罗斯等地，雕刻多以装饰性的动植物图案为主，它们在这些
地区的教堂建筑中占有很大比重，其造型从较写实向图案化发展，手法较为生动自由，而
且颇具民族特色，并吸收了一些异教母题。人物雕刻则较少。
　　传统的象牙雕刻在拜占庭依然十分流行，牙雕最常见的形式是双连板。
　　双连板原来是用来通报任命执政官或歌颂执政官业绩的，上面一般雕刻着执政官的肖
像和其他人物、场景或装饰纹样，还包括铭文，因此常常可以确定其年代。这种世俗的物
品在早期基督教时期已开始用于教会的礼拜仪式，到拜占庭时则十分普遍，因此提供了至
今多有遗存的可能性。在牙雕双连板中，复合式双连板是最为华丽的形式，它每一片由五
块板组合而成。现藏于卢浮宫的一片双连板就是代表。据说板中间的人物是查士丁尼，他
骑在马上，马蹄下是地球的拟人化形象，象征着他拥有辽阔的领土和至高无上的权力，左
边是一位手捧胜利女神雕像的人物，右边则可能刻着铭文，现已模糊不清，下面是前来进
贡的臣民，整个构图的最上方是左右两个天使簇拥下的基督形象，他被表现为一个手拿十
字的青年形象，与后来带须的基督形象明显不同，整件雕刻无论是人物造型，衣纹处理还
是布局构图，装饰纹样都十分写实，富有生气，而且表现骑马得胜的皇帝就是古罗马雕刻
的主题，整个表现程式也来源于古罗马凯旋式的雕刻，这都反映出与建筑、绘画相比，拜
占庭雕刻更多的保持了古典艺术的传统，只不过加入了基督为神在人间的代表——皇帝祝福
才使他取得胜利这一基督教主题。另一件著名的牙雕作品是马克西米安宝座，马克西米安
是拉文纳的大主教，他的花押字被雕在宝座前面，这个高靠背宝座是木胎的，外面镶着象
牙板，正面表现的是施洗者圣约翰和四个福音传道者，圣约翰手捧盛放着羔羊的盘子，象
征着救赎。背面表现的是基督的幼年和奇迹。宝座两侧也镶着象牙板，上面雕刻着约瑟夫
的生平。在同时代的神学文献中，约瑟夫是主教的典范。雕刻这些图象也许暗示出对马克
西米安的褒扬。从人物所穿的古罗马式长袍和由动物、葡萄藤组成的传统装饰母题可以感
受到明显的古典意味。拜占庭中后期的象牙雕刻则改变了这种面貌。如一件现藏于伦敦的
《钉十字架》三连板。中间雕刻着钉在十字架上的基督，左右两边从上到下分别是三排圣
徒，构图极为对称。人物姿态，几乎一样，毫无以往的生气与真实。造型更注重线条的作
用，趋向平面化的静止状态。这种风格逐渐成为了程式规范。
　　拜占庭时期的工艺美术还包括宝石镶嵌、珐琅、金属雕刻和骨雕及织锦等等。由于国
力强盛，经济发达，所以大量贵重金属用于装饰教堂已经十分普遍。但由于这些工艺品原
本多为世俗物品，所以在题材及表现上较为自由，有时甚至掺杂了许多异教神话题材，使
人很难分清世俗与宗教的界限。在技艺上，拜占庭的工艺品体现了极高的水平。如保存在
圣马可教堂的《天使长米迦勒》就是代表。它是一件珐琅制圣像。在金板上用金丝镶嵌出
精致的图案，中间则是用珐琅铸成的米迦勒形象，镶着宝石的服饰使他的面部分外突出。
整件作品富丽堂皇，工艺精美，反映了拜占庭时期极尽装饰的奢华之风。
　　另一方面，拜占庭的工艺美术又受到来自东方的影响，特别反映在丝织品上。
　　由于拜占庭处在东西方之间的地理位置，而且就其传统来说与东方的联系更为密切，
所以通过贸易往来，东方的丝绸大量传入，而伊斯兰的丝织品风格对拜占庭自身的丝织品
影响最为明显。《狮子与树》中狮子的形象与装饰图案显然来自波斯。这种随着丝织品传
入的图象往往演变成为拜占庭建筑、绘画中基本的装饰母题了。
　　3.镶嵌画、绘画
　　君士坦丁时期开始被用于教堂装饰的镶嵌画，在拜占庭帝国兴盛一时，得到进一步的
繁荣发展。镶嵌画材料特殊的质感，特别是在光线照射下的那种闪烁而厚重的色调，使其
在高大幽暗的教堂内部产生一种神秘变幻的独特效果，烘托出教堂神圣的氛围，所以逐渐
取代原来的壁画，成为拜占庭教堂内部装饰的主要形式。由于材料和制作技术的要求，使
镶嵌画不同于一般的绘画，它既有鲜艳夺目的色彩效果，又有坚实稳固的结构感。在造型
上尤其讲究概括，不是通过细节刻画而是通过色彩对比来达到其形象的造型，使主体鲜明
突出。当它成为宗教艺术的特殊形式后，逐渐形成了一整套的固定模式。在拜占庭的镶嵌
画中，内容基本上取自圣经或帝王礼拜，以人物为主，很少有背景表现，造型简炼、静止
，趋于平面化。色彩与线条是其最重要的表现形式，并体现出严格的程式化。如人物颜色
的设置是根据宗教主题来决定的：基督用蓝色或樱桃红，圣保罗用紫红色，圣母则用深蓝
色等等，当然也非绝对如此，而背景则广泛使用金色。这种较为固定的模式，一方面反映
了宗教艺术的特殊性，另一万面则出于实际效果的考虑。因为在教堂内部高大的空间内，
信徒们并不需要获得如世俗般真实细腻的宗教形象。可以想象，在光线的照射下，那些互
为补色，外型概括的形象在金色背景的衬托下，是如此的绚烂夺目，又是如此的和谐统一
。它给予信徒的是一种无尚崇高和神圣的宗教感受。正是在给予人以强烈而深刻印象的同
时，镶嵌画达到了基督教所要求的肃穆矜持与激动人心的永恒，无疑是具独特风格与形式
感的拜占庭艺术的最好体现。
　　公元8 世纪以前，特别是查士丁尼时代，镶嵌画已经很普遍了。与中后期相比，虽手
法较为稚拙，程式化没有那样明显，人物形象也有一定的个性表现，但已开始出现如比例
拉长，造型以线为主，趋于平面化，强调装饰感等倾向。现存这个时期最完整的镶嵌画在
拉文纳地区。最负盛名的是圣维塔莱教堂内祭坛左右两侧的《查士丁尼皇帝及其廷臣》和
《皇后西奥多拉及其女官》。分别表现了皇帝及皇后在延臣及女官的簇拥下手捧贡物礼拜
基督的行列。前者以查士丁尼为画面中心，在他左右分别有大臣与主教马克西米安及随从
。人物呈一字排开，每个人都正面专注地直视前方，表情严肃。身体的比例结构都被夸张
地拉长了。除了皇帝和马克西米安的形象具有个性特征外，其他的人物虽五官结构略有不
同，但总的气质与形体都十分相似。他们好象是静止不动的，只有最右边人物伸出画面外
的手足才使画面似乎有了一些行进的动感。在这里，线条成为主要的造型手段，色彩、明
暗变化被提炼到最简单、最纯粹的地步，没有任何三度空间及解剖结构的暗示。这些拉长
了的人物形象仿佛没有脚踏在地面上，而是飘在空中。作者要表现的似乎不是活生生的人
物，而是超凡脱俗、富于象征意义的精神符号。后者在构图上与前者相对应，但布局排列
略有疏密变化，整体气氛较为轻松平和，增加了帷幔、喷泉等背景。与前者相比，人物端
庄宁静，不似前者那般过于严肃，尤其在对皇后和女官们的服饰的色彩和花纹的处理上，
采用了极其丰富的蔚蓝、翠绿、鲜红、白、灰、紫等纯色块与金色背景相配合，加之材料
特有的闪烁感，使整件作品在鲜艳璀灿与和谐中透着富丽豪华的皇家气派。值得注意的是
，两件作品中帝后的头部后都有着光环，而通常只是表现神的形象时才加上光环的，这显
然是将帝后作为人间的神来表现的，象征着王权与神权的高度统一。从艺术角度来说，假
如我们不要把古典艺术的写实风格作为参照系，不去考察作品中人物的比例是否适度，透
视、结构是否准确，明暗、色彩关系是否恰当的话，我们会发现，正是作品中那些用深色
线条勾勒出的形象、那些富有节奏及形式感的线条和那些对比强烈却又构成统一色调颜色
以及丝毫没有透视关系与立体表现的平面构图，才使作品具有一种非物质而抽象及装饰的"
有意味的形式" 感，这恰恰就是拜占庭镶嵌画的独特魅力与基调。
　　同时期在拉文纳的圣阿波利纳雷教堂也有两件表现礼拜行列的镶嵌画。
　　它们是在教堂改建时重新制做的，位于中殿的南北墙上，南墙为男圣徒礼拜行列，北
墙为女圣徒礼拜行列，每边各为22人，他们手捧贡物，朝向位于半圆室左右两侧的圣母与
基督，这种图象配置是当时的典型模式。作品的表现手法与圣维塔莱教堂的镶嵌画十分相
似，人物被置于绿地与金色背景中，像连拱廊装饰图案的棕榈树将每个人物相互隔开。整
个画面给人一种静止而不带感情色彩的印象。然而，平面、图案化的人物造型与线条的节
奏感和色彩的艳丽，使画面独具优雅而富韵律的装饰效果。
　　反圣像运动平息以后，许多教堂在运动中被毁掉的镶嵌画得以重新制作。在马其顿文
艺复兴时期教堂内部大都装饰着镶嵌画，大量的制作使镶嵌画既得以继续发展，又不可避
免地流于程式化。因此中期拜占庭的镶嵌画在艺术表现上呈现出十分复杂的面貌。一方面
，逐渐形成一整套的固定模式，强调严格的秩序和图象几何关系的完美与和谐，构图对称
，空间观念更加抽象，色彩更加单纯，风格化的线条在造型上展示了突出的重要性。如果
说在圣维塔莱教堂的镶嵌画中还多少体现出对帝后个性特征的表现的话，那么中期镶嵌画
中的人物则完全不食人间烟火，成为精神的象征了，而且许多形象都有了不容更改的规范
，如威严有余而活力不足的蓄须的基督形象。这不仅体现了图象形成过程中所包含的抽象
性，也间接反映出教会与神权地位的权威性。另一方面，古典的写实传统和世俗的趣味又
时常唤起人们的记忆，已有的写实造型手法自然在创作中下意识的得到运用。而对于教会
来说，虽然他们要求的是体现其神权的艺术，但并不反对艺术家掌握一定的结构比例与明
暗透视等古典造型要素。因为这对于图象的表现是最基础的，所以在拜占庭中期，美术在
朝程式化发展的同时也发生了一些变化，显露出对古典及世俗艺术的兴趣，这也是基督教
对艺术的更进一步要求的结果。这是因为在古典传统与基督教程式规范的影响与限定下，
才使这时期的美术呈现出一种写实叙述与抽象、象征及装饰手法奇特混合的面貌。
　　中期镶嵌画的成就在圣索菲亚教堂中得到体现。这座教堂经过数次改建，其镶嵌画也
随创作年代的不同在风格上有所变化。教堂门廊上的《基督——神圣的智慧》约作于公元9
世纪。中间是坐于宝座上的基督，这已是个固定的、具象征意义的图象，他的两边圆框内
分别是圣母与天使，左下角跪拜着的是皇帝。画中人物的面部表情依然是严肃而不带感情
色彩的。浓重的轮廓线勾勒出面部、头发及衣褶等部分。宝座及边缘装饰纹样简单素雅。
整体色彩较为单一，在对称、简炼中主题及形象十分明了突出，但似乎严格有余而活力不
足。教堂中殿的《君士坦丁九世及皇后》则要丰富生动一些。中间还是程式化的基督形象
，两旁分别是皇帝与皇后，他们穿着锦衣绣袍。服饰部分色彩极其艳丽多彩，给人特别印
象的是帝后的面部处理非常细腻，具有鲜明的个性特征，这样富于现实意义的人物肖像表
现在镶嵌画中实不多见，也许只有在表现帝王时才被允许。然而，也反映出写实的功力。
关于这一点，我们可以从教堂半圆室内的《圣母子》镶嵌画上得到印证。虽然圣母子的脸
部仍然是程式化的表情，但我们不妨仔细看看那些体现出身体结构与动势的衣褶的表现方
法，如肘部与膝部呈放射状的线条，还有体现面部与手部结构的阴影表现，以及宝座基座
的透视表现等等，这一切如果不掌握古典的写实技巧是无法达到的。
　　中期镶嵌画在布局、题材及表现上最完整的典型则是圣路加修道院的凯托利肯教堂。
它展示了一个关于中期拜占庭教堂内部图象配置体系的范例。
　　在教堂中心的上部区域，包括主穹顶及半圆穹顶，代表着天国，只有三个主题适用于
此，此教堂表现的是其中的两个：主穹顶是《万能主宰》，内殿穹顶是《圣灵降临》。前
者已毁于地震。在现存的后者中，圆形构图的中心是宝座，上面栖息着圣灵之鸽。从宝座
上向四周射出的线条，代表着光，照耀着环绕在宝座周围的正襟危坐的使徒身上，而祭坛
就位于画的下方。半圆形穹顶上则是端座于宝座之上的圣母子像。第二个区域包括教堂的
穹隅(帆拱）、前廊等部分。图象的排列按宗教节日历顺序分别是《圣母领报》、《基督诞
生》、《圣母进殿》、《洗礼》、《受难》、《复活》等。第三个区域包括教堂内部的各
个墙面，上面表现的是圣徒、殉教者、主教形象以及礼拜行列。在整体上，每一部分的图
象配置都十分强调场景与构图的对称，从地面到穹顶，与教堂外部结构相呼应，三个区域
的中心主题层层递进，烘托出天国及神的崇高无尚与神圣。教堂门外还有一组墙面的镶嵌
画，大都为一些表现基督生平的场景，可能是作为对外宣传教义的" 宣传栏" ，所以表现
得较为自由轻松，不似内部那般严肃刻板。
　　西西里岛的蒙雷阿莱主教堂的镶嵌画，则反映了拜占庭镶嵌画对周边地区的影响。西
西里在12世纪由诺曼人统治，在政治上与拜占庭为敌，在宗教、文化艺术上却大量吸收了
拜占庭的成就。此教堂是国王威廉二世拟将其作为陵墓，所以规模可观，耗资巨大。其中
的镶嵌画约作于1180-1190 年间，是由拜占庭的艺匠制作的。最精采的莫过于半圆室穹顶
及墙面的部分。基督的形象几乎占据了整个半圆形穹顶。他一手持圣经，一手作祈祷状，
这是典型的图象模式。他那瘦削、蓄须的面部严峻而坚毅，严肃的目光又仿佛蕴含着慈悲
与爱心。中间部分是圣母子、天使与圣徒。下面部分则是教会圣像。在表现手法及风格上
无疑是拜占庭式的，程式化与古典技巧相结合，特别是基督的形象，威严却较富生气，透
出一股震慑人心的力量，而宏大的构图更增加了作品的非凡气慨，从另一侧面反映出拜占
庭镶嵌画的成就。
　　13世纪以后，拜占庭美术进入它的最后阶段。巴列奥略王朝被称为拜占庭艺术的复兴
期，但镶嵌画的规模已不如前，风格亦有变化。中期趋于统一的表现模式被打破，表现形
式更为自由，题材内容也有所增加。虽注重对细节纤巧而精微的描绘，但往日那份威严神
圣的气势已大大削弱，失去了原有的统一性与整体感，这也许是每个时代末期艺术风格变
化的一般规律。由于频繁的战争与割据，使这时的美术已没有了盛期的那份自信，人们再
次将目光投向过去，似乎想从传统中寻求灵感。而随着西欧的发展，来自西方的影响也很
强烈，这些都促成新风格的形成。在镶嵌画中，透视与空间观念重新得到重视，如人物不
再象中期那样被置于平面化背景中，而是被置于凹进的建筑框架内，或是由稚拙手法表现
的山与条状土地组成的风景中，形象较富个性与生气，强调体积感与动势的表现。加强了
画面的叙述性而减少了原来装饰性，体现出写实的倾向。从圣索菲亚教堂一幅13世纪末的
镶嵌画《三神像》可以看到，基督的形象与中期相比，虽仍置于平面背景之前，但较为立
体写实，脸部与身体的造型使人感觉到是血肉之躯而不似以往那样如飘于空中的形象符号
。乔拉教堂的《玛丽亚的生涯》与《基督诞生》则更体现出风格的变化。这座教堂后来被
改建成了清真寺。画中体现了作者对于表现空间透视、人物个性与叙事场景的兴趣。各式
姿态的人物及场景构成了画面有主有次的文学性情节，不像中期那样用简炼明了的形象来
象征整个内容与意义。人物的造型手法及画面优雅细腻的色调都与传统的古典艺术更为接
近。
　　这个时期还出现了一种小型的镶嵌画，它们是由金、银和彩色玻璃或石子嵌入上有蜡
的木板制成的，多采用双连板的形式。由于体积小，便于携带，在当时可能是作为一种小
的圣像礼品。现存于佛罗伦萨的一块是表现12个节日的双连板中的一块，6 幅单独画面分
别表现了6 个与宗教节日有关的内容，共同组成一个统一的形式中。在表现手法上，也反
映出这个时期趋向写实与情节性描绘的特点。
　　在拜占庭美术中，壁画似乎没有镶嵌画那么引人注目，这也许是因为它在装饰效果上
不如镶嵌画那么绚丽璀灿和鲜明简炼，而且由于不易保存使我们现今所能看到的真迹太少
，但这并不意味着当时壁画水平的衰弱。遗留下来的残迹可以帮助我们了解有关的大致面
貌。从一些公元6 世纪的残迹中已反映出与镶嵌画同时出现的那种以线条为主的造型手法
和简明的风格。中期以后，程式化风格也在壁画中得到体现，特别是将镶嵌画中富于对比
装饰性的色彩，以及浓重的轮廓线借用到壁画中，但其中深浅笔触的变化体现出的明暗效
果则是镶嵌画所没有的，它保留了更多的古典传统。除壁画外，另一种独特的绘画形式就
是6 世纪出现的圣像画。它是在木板上用蜡彩或蛋彩进行创作的绘画，以表现半身的圣经
人物为主，类似于肖像画。
　　圣像作为具有神奇力量的礼拜图象，在拜占庭受到特别崇敬，无论是在正式礼拜仪式
，还是在个人信仰生活中，都具有神圣的意义。因此，圣像一经出现，就被赋予了不同于
一般图象的内涵，这促使了与之相对应的有关圣像画技巧与模式的形成。最早的圣像多用
于私人礼拜，尺度较小，而且因木板不易保存，遗留下来的实例很少。最突出的一例是保
存于埃及西奈山圣凯瑟琳修道院的一幅《圣母子在天使与圣徒中间》，画中人物的形象虽
然还带有罗马时代绘画的痕迹，但正面的构图，削瘦的面庞，大而略显呆滞的眼睛，又都
与镶嵌画中的形象十分相似，作品在整体上已经流露出浓厚的宗教情绪和趋于平面及抽象
的倾向了。反圣像运动之后，圣像画重新受到重视，得到进一步发展，特别是圣母子像颇
为流行，12世纪时，画风有所演化，线条的重要性逐渐加强，更强调动感与情感的表现。
如著名的《弗拉基米尔圣母》画中圣母与基督亲昵的搂抱在一起，在笼罩着神秘哀愁的宗
教氛围中却流露出一丝人间母爱的脉脉温情，这种颇富人情味的表现无疑带来了新的圣像
风格，此画后被传到俄罗斯的弗拉基米尔，并由此奠定了俄罗斯圣像的基本模式，" 弗拉
基米尔" 圣母也成了此类画像的专有名词，产生了深远的影响。
　　抄本插图是拜占庭美术的另一个重要部分。这种绘画形式在拜占庭以前就出现了，它
以精微细致的刻画为特点，又称细密画，主要是用作书籍的插图或封面及扉页上的装饰图
案，多使用矿物质颜料绘制，使用的材质也有所不同，如羊皮纸、纸或书籍封面的象牙板
或木板等等。在埃及法老的陪葬品中就曾发现过插图纸卷。到了拜占庭时期，这种世俗的
绘画形式开始普遍用于基督教的书籍中，主要是圣经与福音书籍。显然这种小型的绘画对
图解经文、教化信徒以及装饰书籍都极有效果。一旦它被赋予了宗教的内涵后，自然就要
与同类的世俗书籍插图有所区别，在拜占庭抄本插图的发展中可以看到，早期传统细密画
的风格逐渐为后来兼备教育、装饰目的基督教图象所取代，体现出程式化的倾向，但相对
于镶嵌画及圣像画而言，则保留了较多的古典传统，同时也受到来自东方，如波斯等地更
具装饰性的细密画的影响。
　　顾名思义，抄本是指手工抄写的书籍，过去的书籍就是靠互相传抄才得以流传，那么
书中的插图自然也在传抄的过程中被多次的摹写，久而久之，就出现了许多较固定的摹本
。这些摹本中的图象及风格对拜占庭的插图有着十分重要的影响，古典艺术观念的若干要
素就是在这反复摹写的过程中得到传播与修正。
　　拜占庭早期的抄本插图，在很大程度上依赖于传统古典风格的摹本，只是换上了圣经
及福音书的内容。如5 世纪的《圣经》残本中的插图就反映出对于当时没有自身传统图象
及风格的基督教美术而言，唯一的途径只能是借助于古代的摹本，所以图中的形象与古典
时期《维吉尔》中的没有什么不同。
　　查士丁尼时期，随着基督教的发展，抄本插图也体现出新的观念。风格化的形象处理
，灿烂的金色背景，叙事性及物景的减弱以及东方式的装饰色彩是这个时期的特点，但在
人物的造型上，仍然反映出古典的传统，如《维也纳创世纪》的插图中，人物造型十分生
动，没有粗重的轮廓，富于情趣的细节与空间的描绘，使画面轻松而无沉闷感。特别是对
拟人化的半裸人物的表现，这在后来是绝对没有的。此书的插图配置也是拜占庭抄本插图
的典型样式之一，在每页中，上部为正文，下面则是与正文紧密相关的图画，许多画面表
现了连续的情节。绘制在紫色羊皮纸上的插图，加上以金或银抄写的文字，使整本书成为
精美绝伦的艺术品了。与之不同的《罗萨诺福音书》的插图，其配置则是图画占据了整页
空间，位于正文之前，内容多表现基督生平的有关场景，并在图中加入许多文字，似乎更
注重插图对正文的图解功能，而不象前者那样有更多的情节及环境的描绘和情绪的渲染。
　　反圣像运动之后，拜占庭的抄本插图在10-11 世纪达到高潮，出现了许多具有独立艺
术价值的插图作品。君士坦丁7 世统治时期(912-959)曾一度热衷于对古典艺术的复兴，这
尤其反映在抄本插图的创作中，其中《巴黎诗篇》(因藏于巴黎而得名）中的插图《大卫的
忏悔》就是代表。人物的造型沿袭了古典雕塑与绘画的样式，背景则是建筑与风景，传统
的透视手法在这里得到体现，使画面颇具空间深度，虽然不是十分精确，而且人物画得过
大，使画面有一种填塞之感，轮廓线过重，加上色彩的鲜艳使画面色调不如早期那样柔和
细腻而略显生涩，但这也许正体现出古典传统与拜占庭宗教观念的结合，使插图更具绘画
性而非图解。在受到东方细密画装饰风格和拜占庭本身崇尚奢华风气的影响下，抄本插图
也更多的使用牙雕、绿松石、红宝石、金银等来装饰画面，虽然极其精美华丽，但似乎失
去了原有的朴素而过于杂乱了。13世纪以后，抄本插图的创作逐渐衰落。
　　在巴尔干、外高加索和古罗斯等地区，也有相当数量的镶嵌画、壁画及圣像画与抄本
插图的遗存。古罗斯基辅的圣索菲亚大教堂中的《圣母显圣》是这个时期保存较完整的镶
嵌画的代表，圣母的形象位于半圆室的上半部，她表情严肃，高举着手，身披斗篷，仿佛
从云中驾雾而来，金色的背景闪闪发光，衬托着圣母紫蓝色的衣服和深紫色的斗篷，产生
一种种圣的特殊效果。
　　可以看到拜占庭镶嵌画的那种色彩对比、人物造型与姿态模式在这里得到体现，而整
个教堂的图象配置也遵循着拜占庭的规则，但在平面化、轮廊线的使用及装饰性等方面更
多的则是当地的表现手法而与拜占庭有所不同。这种情况在格鲁吉亚的一些镶嵌画残迹中
也可看到。
　　壁画在这些地区似乎比镶嵌画更为普遍，其代表是内雷齐(现南斯拉夫）
　　的圣潘泰莱蒙教堂的壁画，在《哀悼基督》一画中，表现了圣母、圣约翰等人哀悼基
督的场面，人物的造型虽在整体上体现出拜占庭风格，但并不是作人格化的圣像或静止的
符号，轮廊线的成分被减弱，白色、金黄色、深蓝色和浅蓝色等丰富颜色组成了统一而响
亮的色调，线条富有动感，浓淡变化的笔触体现了人体的结构，尤为成功的是整幅作品给
人深刻印象的那种激动的情绪和悲哀的气氛，这种富于张力的情感表现在拜占庭壁画是看
不到的，使塞尔维亚地区的壁画具有了特殊的意义，并对保加利亚、古罗斯等地的壁画产
生了重要的影响。
　　这些地区的圣像画早期受拜占庭影响，后来逐渐出现与壁画相同的倾向，人物更富于
感情，肖像描绘更具现实意义。古罗斯及后来的俄罗斯的圣像画创作十分繁荣，" 弗拉基
米尔圣母" 的影响很大，而来自拜占庭的希腊人狄奥凡则发展了具有鲜明个性特征的圣像
画表现形式，他作于诺夫戈罗德基督变容教堂的壁画及圣像画就是代表。他的绘画风格融
合了拜占庭的威严的力量感与古典的造型手法，特别是受到当地民间艺术那种明朗绚丽的
色彩、生动自由的线条和乐观情绪的影响，他善于表现人物的内心世界，注重画面整体效
果的渲染，笔触豪放，用色大胆，不拘一格，极具个性。
　　另一位著名的圣像画家是活动于14世纪末到15世纪的安德烈.鲁勃辽夫，他在一定程度
上受狄奥凡的影响，《三圣像》是他的代表作，描绘的是天父向亚伯拉罕显现为3 位天使
的形象。三位天使呈三角形的构图赋予画面一种稳定感，色彩处理则以轻巧、柔和的中间
色调为主，明朗、淡雅、使画面充溢着抒情意味，而实际上又蕴含着深刻的宗教伦理内容
，反映出俄罗斯统一初期力求团结的时代精神。
　　抄本插图的成就则在亚美尼亚等地得到体现，早期的风格来自拜占庭范本的影响，后
逐渐受到来自东方如伊斯兰国家的影响，进一步体现出细腻繁褥的装饰风格。如《基督受
洗》就展现了对拜占庭范本的简化，体现出一种独特而神秘的意味，而一些非具象的装饰
母题则来自伊斯兰艺术。13世纪时，亚美尼亚抄本插图创作得到繁荣，托罗斯.罗斯林是当
时最著名的画家，他创作的《福音书》插图，线条活泼，善于表现立体感和明暗效果，色
彩鲜艳悦目，体现出写实形象与装饰图案相结合的和谐统一。
　　四、" 蛮族" 美术与加洛林文艺复兴及奥托美术
　　1." 蛮族" 美术
　　公元4 世纪末，散居在罗马帝国境外的日耳曼民族诸部落，由于受到匈奴人西侵威胁
和其自身人口与经济发展的要求，开始大规模地进入罗马帝国境内，这就是欧洲历史上长
达两个多世纪的民族大迁徙。在这个过程中，这些部落与当地的奴隶、隶农们一起因不堪
受罗马帝国统治者的压迫，不断地举行反抗起义，最终摧毁了西罗马帝国，建立起若干个
日尔曼王国，并随着原来部落原始公社制度的解体，逐渐确立起封建制度，揭开了欧洲封
建社会历史的序幕，也奠定了现代欧洲国家格局的大致基础。
　　民族大迁徙对整个欧洲，特别是西北欧地区的影响是十分深刻的。这些以游牧为主的
日尔曼部族尚处于原始公社的生产水平，经济、文化远远落后于罗马帝国。在他们的迁徙
过程中，不断的起义与争战，不仅摧毁了西罗马帝国的政治体制，阻碍了城市农村的经济
发展，而且大肆焚掠建筑与文物，给经济文化带来了灾难。既使是在西罗马帝国灭亡之后
，各王国之间的战争仍然十分频繁，使得欧洲社会在公元5-9 世纪期间处于混乱与停滞状
态，而最大的悲剧莫过于原来罗马帝国的大量优秀艺术作品几乎被毁殆尽，这无疑是历史
的倒退。因此后来的史学家们常常将这段时期贬之为" 黑暗时代" ，那些入侵的部族则被
称为" 野蛮人"或" 蛮族".然而，从另一角度看，他们的入侵又推动了欧洲历史的发展，因
为他们在加速了高度发达却已气数已尽的罗马奴隶制的灭亡的同时，又促成了封建制度在
欧洲的确立，所以这无疑又是历史的前进。在某种意义上，他们的确是" 蛮族" ，但这不
等于说他们没有自己的艺术，也不意味着他们艺术水平的低劣，虽然在现存的作品及遗址
中很少发现所谓的" 纯" 艺术品，但许许多多的小型雕刻及工艺品，就足以证明" 蛮族"
美术的高超技艺和成就，它是在风格上与传统古典艺术迥然不同的艺术，虽不完美，却生
动而充满活力，并且因地区、部落不同而各具特点，相映成趣，但都体现出原始民族固有
的那种天真稚拙和无拘无束的创造精神及想象力。他们那些用充满野性与活力的变形夸张
手法创造的复杂图案，如盘绕回环的龙体，神秘交错的鸟头，以及抽象简化的人物形象等
等，虽然还带有原始的巫术色彩，却为长期以来几乎完美而不再发展的古典写实模式为主
导的欧洲艺术输入了新鲜血液，并在文化意识与艺术表现等方面，对近代西方文化产生强
有力的影响。
　　在这个迁徙、战乱和动荡的时代，基督教的地位并没有被削弱，" 蛮族" 诸部落在长
期的争战中，各自在本族原有的神话崇拜的基础上，逐渐接受了基督教。最初，这种接受
表现在将基督教的内容与原始的信仰的结合上，那些作品中奇异的形象与图案，极具原始
的神秘与宗教的幻想色彩，而且看不到任何一种明确而统一的风格。6 世纪后，随着" 蛮
族" 与当地民族的日益融合，各种风格趋于统一，基督教的精神得到更突出的体现。发源
于地中海的苦修主义大为流行，它强调修炼苦功，以祈祷默思等待主的解救。一时间修道
院遍布各地，成为最重要的宗教力量。当时的修道院就如一个个自给自足的封建王国，对
于僧侣来说，除了修行与日常劳作外，还包括抄写圣经和其他典籍以及对修道院的装饰、
维修等等，这促进了与之相关的修道院文化发展，并突出地体现在抄本插图、修道院建筑
和圣器工艺等方面。
　　" 蛮族" 时代，是新旧交替的时代，充满着混乱与迷茫，不同民族和不同阶层之间存
在着极大的差异，使这一时期的美术呈现出令人眼花缭乱的面貌，" 蛮族" 美术那颇富形
式感与抽象性及装饰性的奇特风格，无疑对传统的古希腊——写实美术产生了强烈的冲击；
又在长期的迁徙过程中，与当地文化和传统文化相融合，尤其在注入了基督教这个新的因
素后，发展为既不同于传统写实风格又有别于同时期拜占庭风格的，以基督教为核心内容
的美术，因此，这纷纷扰扰的几个世纪，在传统似乎消失而令人迷惑的外表下，实际上正
孕育着一种新的风格，是西方美术发展中不容忽视的重要阶段。
　　(1)爱尔兰——撒克逊美术
　　撒克逊人、盎格鲁人等都是日尔曼族的支系，公元5 世纪中叶，开始大规模的入侵原
属罗马帝国的不列颠南部和东部，并建立了许多小王国。爱尔兰则从不属于罗马帝国，当
地民族克尔特人在5 世纪就已信奉基督教，并在7 世纪时，将基督教传至撒克逊等王国，
加之罗马教会也对该地区派遣了传教团，使原来以游牧为主的撒克逊等诸部落逐渐接受了
基督教，由此展开了与之相关的爱尔兰——撒克逊美术的发展脉胳。
　　盎格鲁——撒克逊人踏上不列颠的同时，也带来了日耳曼民族在手工艺品制作方面的优
秀传统，特别是在金属饰品方面的卓越技艺。在信仰基督教之前，他们的美术在内容与造
型上与其游牧生活密切相关。从现今发现的遗存物看，多是一些宝石、珐琅、金银镶嵌的
金属制品，制作的技术与工艺相当娴熟精美。1939年在英格兰东海岸的萨顿胡发掘了一处
船葬遗址就是代表，据考定它是公元7 世纪早期东盎格鲁人国王的墓葬，出土物大部分为
金属工艺品及日常用品，其中有一件铰链金属带扣，在扣盘中央有两条不对称的、交错缠
绕着的蛇，还有一串乌银镶嵌衬托其间。整个带扣缀满了金银细丝和石榴石，这种装饰手
法是极具代表性的，反映了这个民族的艺术趣味和技艺水平，而最为重要的则是交错缠绕
的动物纹样装饰母题，在其他盎格鲁——撒克逊工艺品中大量的出现，这种动物风格特征在
其他" 蛮族" 工艺品中也十分突出。同一墓葬出土的另一件工艺品更具说服力，它是一个
线盒的盖子，上面除了抽象的几何图案与交织的动物纹样外，值得注意的是两个重复两次
的母题，一个是两旁伴以野兽的人形，另一个是捕食野鸭的猛禽，其造型手法似乎与古西
亚及地中海地区的工艺品有着某种相似之处。而这件作品的制作工艺也十分精致，在金框
上饰以石榴石、珐琅，使物品的色彩绚丽美妙，某些制作技巧则来自于爱尔兰的克尔特人
，反映出两个民族之间的相互借鉴。信仰基督教后，盎格鲁——撒克逊人与克尔特人的融合
日益加强，加之来自地中海风格的影响等重要因素，共同构成极富个性特征的爱尔兰- -
撒克逊美术。公元7-8 世纪是它的繁荣期，由于这个时期的建筑留下的不多，所以我们只
能从遗存的雕刻及工艺品去考察它的面貌。苏格兰拉斯韦尔教堂前的十字架上的雕刻就是
代表，在高达5 米多的十字架上，刻有周围环绕着葡萄藤涡纹的鸟和走兽以及圣经场面的
浮雕，顶部是十个福音使徒的象征像，造型较生硬，带有明显的地中海风格。与雕刻相比
，最能展示个性特征的应是工艺美术，它综合了克尔特人和盎格鲁——撒克逊等日尔曼人以
及地中海风格等诸多要素，在装饰母题与图案体系上形成了一定的规范，主要特点是：由
螺旋纹、卷涡纹等曲线母题构成动态的组合，几何形图案与动物及鸟类形象用抽象或具象
的手法加以混合变化，特别是动物和鸟类的形象，常常夸张采用躯体或相互缠绕交错的连
续图案，而肢体却不完全相连，另外则是配以一些图解式的抽象人形。正是由于大量采用
了富于动感的曲线及交错的动物纹样，将抽象与具象因素相合，并在一定的程式规范中体
现出自由的想象力，才构成了爱尔兰——撒克逊美术那种充满活力、形式感和装饰性的独特
魅力。
　　爱尔兰的克尔特人在信奉基督教的同时依然保存着自己独特的文化意识，与拜占庭教
会和政治的紧密联系相比，爱尔兰教会更崇尚克已修道、独善其身的宗教理想和生活方式
，在传教过程中，修建了大量的修道院，而且形成了一个对文化艺术来说极为重要的传统
，就是对知识传播、书籍收藏和古代文献复制的热衷，这使得抄本插图和书籍封面装饰艺
术大为发展，并集中体现了爱尔兰传统民族装饰图案与宗教内容的奇妙组合，这种风格几
乎不受任何罗马风格的影响，体现了爱尔兰美术的最高成就。爱尔兰的抄本插图在内容题
材上与拜占庭相同，多以圣经为主，在表现手法上则别具一格。他们还创造了一种名为"
地毯式书页" ，就是在整个书面上饰以繁花似锦的图样，其中心则多是象征着基督教的十
字架母题，现藏于大英博物馆的《林迪斯法恩福音书》就是代表，传统的克尔特——撒克逊
的装饰母题，如螺旋纹、喇叭形图案以及缠绕着的蛇和鸟等构成较为复杂的图案，衬托出
以线勾勒的十字架，令人眼花缭乱的图案让人兴奋，却并没有杂乱感，各种图案、色彩呼
应一致，多样统一，使整个画面有如一张富丽堂皇的地毯，显示出作者对于图案的对称，
形与色的平衡把握的高超技艺。除了插图外，书籍的封面装饰也得到发展，如藏于都柏林
的一件十字架书面铜饰就反映了典型的爱尔兰特点，在这个纯粹的基督教题材作品中，反
映了作者在形象造型上的稚拙和生疏，与基督、天使的粗略、生硬的面部造型形成对比的
是作者在整个构图及装饰纹样上的娴熟，大量的漩涡纹、曲线被巧妙的组织穿插，使整件
作品极富形式感与动感，虽少了些宗教色彩，但无疑是一件奇异美妙的装饰雕刻。
　　(2)维金美术
　　北欧斯堪的纳维亚的维金人以海上劫掠为生，其祖先属日尔曼族的一支。在基督教传
入以前，维金人就有着发达的造船业和精湛的手工艺。现存维金人的艺术品大多为小型金
银饰品和武器，在风格上与爱尔兰——撒克逊工艺品一样带有明显的动物风格特征，但很少
植物纹样。10世纪时，随着维金人接受基督教，基督教成为其美术主要的表现内容。外域
文化的刺激使维金美术有所变化，一些外来的风格已逐渐演化为维金人本民族的风格了。
　　由于维金人的建筑都是木结构，所以没有存留下来。有关维金美术的知识主要是建立
在墓葬的工艺饰品、武器及日常用品和一些木雕残片与石雕的基础上。在奥斯陆湾发掘的
一个公元9 世纪上半叶的奥塞堡船葬是最具代表性的。其中包括船，以及其中的器物：木
制大车、若干雪撬、床榻以及大量的武器和工艺品。从这里可以看到，与爱尔兰——撒克逊
人一样，维金人同样擅长于手工艺品的制造和对装饰图案的喜好，但他们的装饰母题仅限
于动物。船葬中的船以木头制成，两头高耸，船体呈流线型，造型新颖优美。船身及船头
布满复杂而精致的纹样。船首的兽头木雕十分精彩，可能是维金人用来镇邪祛魔、保佑平
安的。兽头的大轮廓颇为写实，但又非某一真实的动物形象。装饰纹样则是穿插交结的野
兽母题和几何图案，纹样与外形轮廓紧密结合。整体布局繁简有致，和谐统一的强弱对比
，突出了兽头威风逼人的气势。
　　信奉基督教后，宗教题材开始大量出现。在一些石碑、木雕残片中可以看到许多有关
钉十字架和圣徒的形象，既使如此，传统的动物母题仍然受到重视，而且加入了一种类似
丝带状的曲线纹样，造型优雅流畅。如挪威乌尔勒斯教堂的门框，就雕刻着复杂的、纤细
曲线与动物交织的图案，具有一种抽象的韵律感。体现出维金美术那份灵动和技艺的纯熟
。
　　2.加洛林文艺复兴美术
　　法兰克人是日耳尔曼族的一支，原居于莱茵河下游地区，公元5 世纪初开始渗入高卢
地区，公元486 年在克洛维的率领下，建立起法兰克王国，其王朝称墨洛温王朝，并在公
元496 年皈依了基督教。克洛维死后，法兰克王国长期处于分裂、混战和短期统一的状态
。公元8 世纪中叶墨洛温王朝的宫相矮子丕平在罗马教皇的支持下废除墨洛温王朝，建立
加洛林王朝。其子查理统治时期，经过连年征战控制了西欧大部分地区，建立起庞大的多
种族的大帝国，并于公元800 年由罗马教皇加冕称帝，史称查理大帝。
　　在他统治加洛林王朝时期，自给自足的封建庄园经济得到发展，与罗马教会的密切关
系，使各级教会在法兰克王国有着极强的势力。查理企图重振昔日罗马的繁荣，采取一系
列措施恢复古典文化。他兴建了多所学校、图书馆，把许多知名学者艺人招致首都阿琛，
收集、整理古代文物、书籍，提倡按照古典风格的艺术样式进行创作，并以宫廷为中心形
成了复兴古典文化的潮流，这就是史称的"加洛林文艺复兴".加洛林文艺复兴美术的主要性
质是宗教性，基督教会对加洛林王朝的政治、经济起着十分重要的作用，直接影响了其文
化艺术的发展。由于教会提倡统一臣民的思想，当时从上至下大批兴建了许多教堂和修道
院，并在其中建立了学校，成为传播基督教文化的中心。这主要是得到了统治者的支持，
因为这正符合其通过再现历史与宗教事件，宣扬复兴帝国的理想。因为法兰克人缺乏基督
教文化的传统，所以他们只能从早期基督教、拜占庭以及古希腊——罗马美术中吸取营养，
加上其自身的民族特点，这多种渠道构成了多样化的汇集，使加洛林文艺复兴美术呈现出
包罗万象的复杂面貌，重要的是它并不只停留在对古代的复兴上，而是在吸收借鉴的基础
上体现了综合的创新，促进了日尔曼文化与地中海传统文化的交融，这尤其反映在建筑与
抄本插图方面，影响十分广泛，成为西方中世纪美术重要的一页。
　　(1)建筑
　　这个时期的建筑主要是教堂与宫殿。教堂的型制多样，建筑技艺有了长足进步，查理
在征战意大利时，十分欣赏罗马君士坦丁时代和拉文纳查士丁尼时代的教堂建筑，并视为
样本加以提倡，所以加洛林的教堂多是巴西利卡基础上的集中样式。始建于8 世纪中叶的
圣丹尼斯修道院教堂被认为是最早的加洛林皇家教堂，它是一座三廊式的巴西利卡建筑，
其平面结构与早期基督教时期的老圣彼得教堂十分相似。它的创新之处在于在教堂的西墙
有个次要的半圆室，西面的入口两侧原有两座塔楼(后被毁），这种形式如加上大钟就是后
来的钟楼体系的发端，它实际上是拜占庭集中式与西亚地区教堂双塔楼型制的综合。阿琛
的王宫教堂和兰斯大教堂则更能体现加洛林的建筑成就。为体现复兴古典的理想，整个王
宫的建筑都以罗马建筑为蓝本，教堂的设计则来自拉文纳的圣维塔莱教堂，平面布局与结
构形式两者基本相同，但比圣维塔莱更加结实、沉重，有棱角，在内部空间处理上，更偏
重统一性、整体性，而不似圣维塔莱那样富于流动感。在阿琛教堂的影响下，这种八角或
多角形的集中式型制后来在西欧的影响持续了几个世纪。
　　(2)雕刻、工艺美术
　　由于现存的实物很少，所以加洛林的雕刻似乎鲜为人知，实际上查理十分热衷于用雕
刻来装饰教堂和宫殿，尤为崇尚罗马雕刻，现存的一尊小型骑马铜像据称为查理骑马像，
但主人公的确切身份尚未弄清，但至少使我们对当时的雕刻水平有所了解，整个雕像的造
型来源于罗马皇帝骑马像的模式，人物戴冠佩剑，手执权仗，造型十分写实，是中世纪少
见的圆雕作品。除圆雕外，建筑物的装饰雕刻则呈现多种风格，既有来自拜占庭趋于夸张
平面化的雕刻，又有" 蛮族" 那种布满图案及动物纹样的装饰雕刻，还有古希腊- - 罗马
的柱头雕刻等等。
　　加洛林时期的工艺美术主要是金银饰品和牙雕。金银饰品多为修道院及教堂所用的圣
经，大多表现圣经故事或基督生平以及圣徒、圣母形象，制作工艺多采用镌刻、乌银、珐
琅、镶嵌、金丝及宝石装饰等方法。在表现上，突破" 蛮族"工艺品那种只重装饰的风格，
更强调以人物及故事情节的表现取代纯粹的抽象与具象图案和色彩的装饰，圣安布罗焦的
黄金祭坛和埃因哈德的圣物盒就是突出例子。牙雕多用做宗教书籍封面的装饰，图样都是
圣经故事或礼拜场面，其表现手法来自传统的双连板牙雕，没有明显的变化。
　　(3)绘画
　　加洛林的绘画成就在抄本插图中得到最为充分的体现。早在墨洛温王朝时期，细密画
风格的抄本插图就非常流行。当时的插图十分重视装饰图案的描绘，特别是由风格化的鱼
、鸟兽或人形组成的书籍章首第一个大写字母的装饰手法，极富创新与个性。此外，卷首
画多用花冠、连续的曲线交织的图案，体现了来自于"蛮族" 美术的传统。这种对装饰图案
的偏好一直延续到加洛林王朝时期。
　　由于基督教势力的增强和统治阶级的推崇，公元8-9 世纪，抄本插图创作空前繁荣，
而且染上了浓厚的贵族气。绘制中心从东法兰克转向北部的兰斯、图尔等地，并出现了许
多各具特点的流派。抄本多是福音书，插图的题材受到教会限制，世俗内容的插图十分罕
见，几乎都是表现基督及福音使徒的形象。与墨洛温时期相比，对人物形象写实的刻画有
所加强，装饰图案的比重则降低了，更集中地体现了基督教的精神内涵。受复兴古典潮流
的影响，插图的表现手法与技法也呈现多样性的倾向，而且在各流派之间逐渐形成了较固
定的表现模式与技巧，各种摹本互相影响，流传甚广，构成了加洛林抄本插图丰富多采的
面貌。宫廷派以浓丽豪华为特点，一般在牛皮纸上用蛋清或水粉画成，偶尔加以金粉，色
彩艳丽，描绘较精致。宫廷派的风格植根于古典艺术，注重写实表现，人物多穿着古代的
长袍，背景建筑也多取自古代建筑样式。如藏于维也纳的《圣马太福音书》，描绘了圣马
太正在写福音的形象，头部处理近似于写实的肖像，衣褶的处理来自古典样式，富有层次
的光影及色彩使整个形象极为立体真实，反映出作者对古典写实技巧的掌握。
　　兰斯派则属于民间流派，在形式上较为随意简约，带有更多的民间审美趣味，以自由
生动、不拘一格为特点，藏于乌得勒支大学图书馆的《诗篇》就是代表，它不像宫廷派那
样色彩富丽，而是以深褐色的墨水画成，简炼如速写的笔触，奔放生动，无拘无束，感染
力颇强，极富表现性，也许更多地保留了" 蛮族" 美术生动和富于表现力的传统。图尔派
是另一个独具风格的流派，以精致和典雅的图案为特点，明显受金属饰品的直接影响，带
有更多墨洛温细密画的装饰趣味。
　　加洛林时期的壁画、镶嵌画多用来装饰教堂及宫殿的内部，但留存下来的太少，与抄
本插图相比，更多地借用了古典艺术和拜占庭艺术而较少创新。
　　3.奥托美术
　　公元843 年，查理帝国一分为三，东法兰克王国成为后来德意志王国的雏型，公元10
世纪萨克森公爵亨利一世建立萨克森王朝，正式开始了德意志国家的历史，其子奥托一世
统治的奥托王朝，实行军事扩张，加强中央集权，打击地方势力，于公元962 年由罗马教
皇加冕为神圣罗马帝国皇帝。奥托美术就形成于加冕之前，流行至11世纪中叶，它的直接
前源是加洛林美术，间接吸收了古典艺术与拜占庭艺术，以抄本插图和金饰工艺品为代表
，奠定德意志民族美术的特殊格调，影响深远。
　　奥托时期的建筑以教堂为主，最初多为罗马的巴西利卡式，也有希腊十字集中式以及
仿阿琛教堂的样式。11世纪，教堂建筑开始形成自己的特色，尽管仍受外来影响，但在以
后的发展中，始终保持着独立的体系，表现出以明确的几何形为基本建筑母题，外观上强
调规整统一的静态效果，体现出肃穆豪迈的气派，是德意志民族精神的集中体现。对后来
的罗马式教堂建筑影响很大，圣米迦勒修道院教堂就是奥托建筑的杰作之一，它以十字平
面为基础，在正殿两头向外延伸的侧翼中部各加一个方尖塔楼，两端则以圆柱塔楼为终点
，由此以6 座矗立的塔楼加上厚重的墙体，组成了雄劲有力的建筑整体结构，展示出严整
宏大的气质，这种新的德意志的教堂模式一直流传至今。
　　奥托美术那特有的民族气质在雕刻上体现得十分明显。这个时期的雕刻多是单个的十
字架基督像。如著名的杰罗十字架，它的十字架用木制成，基督形象则由石膏雕成，并施
以彩绘，在造型上，吸收了古典圆雕写实的手法，如对人物解剖结构松弛的皮肤和肿胀的
脸部的刻画极为写实准确，与腰带程式化的处理手法形成对比，最重要的，也是最具特点
的是对于人物情绪的表现，基督的面部肌肉紧张，仿佛正体验着痛苦，使人们面对十字架
时，真正体会对他以自己生命为人类救赎的崇高精神，极富感染力，这其中包含的表现主
义色彩成为德意志民族艺术的基本精神。这个时期的雕刻还包括一些青铜门的浮雕，以连
续性构图为主，强调叙事性情节描绘，人物造型颇具动感。
　　牙雕工艺也很出色，作品多为小型的宗教圣器或装饰品，马格德堡祭坛屏饰牙雕是代
表之一，它由一组组新约故事浮雕组成，背景为图案化的树木风景，人物都穿着长的褶袍
，各具动态，金银饰品的制作工艺十分高超，表现出豪华气派。
　　与加洛林美术一样，抄本插图在奥托美术中占据着重要地位。早期以加洛林摹本风格
为主，后来逐渐形成自己的特色，题材有所扩大，风格多样，与雕刻一样极富表现力，而
且内容上多是表现基督生平的叙事性组画，这与加洛林以单个人物形象为主的插图不太一
样。情节性描绘取代装饰图案成为主导，但整体装饰却色彩华美，富有创造性，如埃格贝
特抄本的50幅插图，就在构图上省略了一般细节，用粗犷的线条组合成颇富感染力的画面
。一位被称为格雷高利大师的人据说是当时的名家，他留下的许多作品，如《洛尔施圣书
》等体现了奥托抄本插图的最高水平，他谙熟写实的主体明暗画法，注重线条与色彩的节
奏与和谐，特别是他出色的表现了福音使徒，对宗教的迷狂热情，相对于拜占庭式的那种
冷漠呆滞，无疑更具人情味和表现主义色彩。
　　五、罗马式美术
　　公元9 世纪中期，随着查理曼的死去，靠侵略战争起家的查理曼帝国开始分崩离析，
外侵内乱此起彼伏。一度统一的西欧又分裂成法兰西、德意志、意大利和英格兰等十几个
民族国家。
　　公元10世纪以后，社会生产力逐渐发展起来，自然经济发生动摇。手工业与农业的分
离和商业的日益活跃，在一些交通要道、关隘、渡口及教堂或城堡附近，逐渐形成了许多
手工业工匠与商人聚集的城市，这使得自罗马时代以来一度衰落了的城市作为工商业的中
心而又重新兴盛起来，西欧各国正式进入封建社会。这一时期的西欧艺术一般分为两个发
展阶段——罗马式时期和哥特式时期。
　　罗马式这个名称首先出现于19世纪，这个术语最初用于谈论建筑，主要是指11世纪下
半期和12世纪欧洲的典型建筑物采用了古罗马的厚厚的墙和罗马式拱券结构的建筑风格。
而这个时期的其它造型艺术如雕刻、绘画等，都成为与教堂建筑不可分割的装饰部分，在
美术史研究上把这个时期的建筑、雕刻、绘画及其他装饰艺术统称为" 罗马式艺术".同时
，由于创造罗马式艺术的人主要是从公元8至11世纪以来就不断自日德兰半岛向欧洲各国进
行掠夺和远征的诺曼人(日尔曼的一支），所以也有人将这种艺术风格称之为" 诺曼艺术".
　　1.建筑艺术
　　随着十字军的东侵，欧洲兴起了宗教热潮，人们对宗教的狂热如醉如痴，各地都为自
己的城市兴建规模壮观的教堂。同时，由于教会倡导对" 圣骸" 和" 圣物" 的崇拜，煽起
了朝圣的狂潮。信徒们往往成群结队，徒步去数百里甚至更远的收藏着这类圣物的教堂去
朝拜，沿着朝圣大道，教会建造了大量的修道院，供香客们食宿和举行宗教仪式。宗教思
想的泛滥，使教堂建筑成为当时建筑的主要类型。
　　罗马式教堂主要是以古罗马的巴西利卡式为基础，迎合政治、经济和信仰的新需要而
发展起来的。从建筑平面上看，在古代巴西利卡的基础上，再在两侧加上两翼，形成十字
形，又在圣坛后边加上一些小屋称为" 圣器室".这种形式被称为" 罗马式十字形".与希腊
式十字形不同的是，罗马十字形不是等臂的，它的纵身长于横翼，其造型正好象征基督受
难的十字架。所以一直被基督教会当作最正统的教堂建筑形制，也成为罗马式的主要代表
形式。
　　罗马式建筑的最独特的特征是它的拱顶，即以一种石造圆顶取代了构成过去罗马、拜
占庭及加洛林时代教堂特征的精工镶嵌和木制屋顶。这种工程的结构基础叫作拱加窗壁系
统，窗间壁或支柱是独立的坚固的石工建筑支撑物。由拱派生出的穹隆，是一种由一系列
楔状石料、即所谓楔形拱石所组成的，它被用于跨越一条通道。由于拱可以比简单的横梁
跨越更宽的通道，这就可以减少建筑中的支撑物，相应地也就可以使教堂内部的空间尽可
能少地受到遮断，更适应公众在举行礼拜仪式时的视觉需要——公众在祈祷时需要观看带领
他们祈祷的教士。
　　采用石制拱顶的另一个目的是防止火灾。由于木料在欧洲十分丰富，并且很容易建造
，大多数早期基督教建筑，即加洛林和奥托时期的教堂，是用木材建造屋顶的，但它们很
多都成为了火灾的牺牲品。
　　石造圆顶切面的基本形是半圆型的。最初由于技术不熟练，拱顶只用于狭而低的侧廊
上，是一个拱向两旁延伸，这是一种比较简单的筒状拱顶；后来，在意大利北部又首先使
用了十字形拱，然后传到各处。十字拱具有较多的开放面，可以使更多的光线射进建筑物
内。这两种形式的拱，在几乎所有罗马式教堂中都被采用过。这种石造屋顶的重量惊人，
为了承受这种压力，建筑师们不得不加厚外墙和应用粗重的支柱，这几乎成了罗马式建筑
的另一特征。
　　罗马式教堂的立面设计与拜占庭建筑的追求表面宽度的延长不同，它和希腊神殿一样
，力图将各个独立的因素结合起来，创造性地运用了水平面的壁洞和垂直面的层楼。同时
罗马式教堂的建筑师们还在很多教堂的纵横两个中厅交叉点的上方屋顶上设计了一个采光
塔，照明了祭坛。使它成为幽暗的教堂里最亮的一点，有时两边还附有小型钟塔楼，一方
面为了召唤信徒礼拜与授时，另一方面兼作暸望之用，在教会与异教徒的争斗年代，无论
是城堡、教堂还是修道院都是一个据点或要塞，是城市防御工事的组成部分。同时从外观
上看，塔楼的设计强调了建筑物的高大与庄严。由于自然经济的局限和当时封建割据，教
派门户对立的严重，罗马式建筑的风格与样式呈现出多样性与地域性的差异。但是，随着
经济的发展，各地教堂建筑也有渐渐接近的趋势。这首先是因为石材的生产日益商品化，
石材在采石坊里加工成半成品，甚至成品，因此建筑物的部件规格化了，以个别的采石场
为中心形成了建筑流派；其次，摆脱了封建束缚的自由工匠越来越多，他们四处应募，促
进了各地区建筑风格的交流；再有，各教派内部也开始力求教堂建筑风格的一致。
　　一座典型的罗马式教堂，给人一种艺术上严谨统一的感觉，它那坚固的拱门、拱顶与
墙壁，那阴暗的内观，充分显示出神秘与超世的意境，同时表明世上的教堂具有不可动摇
的力量。
　　11世纪，罗马式艺术几乎同时从若干个西欧国家的现存风格中生发出来——西班牙、英
国、意大利、德国，但是最重要的试验无疑是在法国进行的，12世纪的某些最重要的杰作
也是在法国诞生的，它在西欧中世纪文化中起着带头作用。
　　没有什么比所谓朝圣教堂更能说明罗马式艺术的特征了。出于对宗教的虔诚的信仰和
对圣人的狂热崇拜，在早期基督教时代，人们就开始了对圣地、特别是与基督俗世生活有
关的地点的朝拜。在公元8 世纪，一种作为赎罪的强制性朝圣活动在爱尔兰发展起来，很
快传遍了欧洲。罪恶越大，就必须要经历越遥远越危险的旅程。到了11世纪，忏悔性以及
纯出于虔诚的朝圣活动十分普遍，组织得很周密，而且受到教会与民事立法的保护。人们
沿着朝圣者往来的路线，兴建旅店，修整道路，架设桥梁。修道院和世俗教士是朝圣活动
的得力支持者，教堂沿着朝圣路线如雨后春笋般地大量出现，在整个中世纪，最普遍的朝
圣地是圣城耶路撒冷，那是耶稣基督诞生和升天的地方；还有罗马，那是第一个教皇圣彼
得的殉难处和教会的行政中心；再就是位于西班牙西北部的孔波斯特拉的圣地亚哥，它被
认为是使徒詹姆斯的葬身地。
　　从10世纪起，人们就开始穿过法国去参观圣詹姆斯的圣殿，法国西南部图卢兹的圣塞
南教堂就是一个朝圣教堂的典范。
　　图卢兹正好位于从法国通往圣地亚哥的一条主干道上。由于图卢兹地区很少有建筑石
料，教堂主要是用当地的桃红色烧砖建造的，只是在建造诸如窗孔、门道、墙角和雕塑装
饰这些特殊部位时才用石头。建筑平面呈罗马十字形，在两条轴线的交叉处有一高塔。这
种象征基督受难的十字架的平面设计，是在11世纪晚期圣塞南建筑开始之前很久就已形成
的传统作法。中堂的两侧有两道边廊，靠墙一侧的边廊通过耳堂两臂和半圆形后堂，形成
一个绕教堂一周的回廊。在西边两侧边廊的尽头各连结有一个角楼。教堂东端半圆形后堂
，被称为奥室。在法文中，该词的意思是" 枕头" ，教堂的这个部分被想象成钉在十字架
上的基督的头所枕之处。在两边耳堂和后堂东面，还有凸出来的半圆形小礼拜堂与回廊相
连接。当人们步入中堂时，马上会感到教堂的高大与宽阔，那些半圆柱拔地而起，支撑着
上面横过的拱门。这些拱门把上面筒状拱顶分割成好几段。遮蔽着的巨大而阴森森的空间
，与外面阳光灿烂的世界形成强烈的对照，布道者的声音通过长长的走廊形成回响，敲击
着每位信徒的心灵。
　　佩里格的圣弗隆教堂虽经后来几次修建、扩建，外观有所改变，但原建筑的雄伟气魄
仍然依稀可见。这个12世纪的建筑物顶部有5 个直径为15米的石灰岩圆顶，成十字形架在
四周巨大的立柱上，充满着严峻的宏伟感，整个建筑表现出朴素的气质。象这类具有连续
圆顶式教堂在法国西南部还有许多座。
　　卡昂的圣埃提安教堂是法国北部罗马式教堂的代表。该地区因过去受古罗马影响较少
，较早形成了自己的建筑风格。西面入口两旁有一对高耸的钟楼，正面的墩柱使立面有明
显的垂直感。室内中堂很高，上面采用半圆形的肋骨六分拱。这种使承重与间隔部分分工
的结构，既减轻了拱顶重量，也缩小了墩柱断面，使外观比较轻巧。在圣坛外面还出现了
初步的巨扶壁。这些特点成为后来哥特式建筑的先声。
　　法国西部的勃艮第公国在艺术上的突出地位与起源于该地的两个修会密切相关，即克
吕尼会和西多会。我们称之为克吕尼第二教堂的10世纪克吕尼教堂，在11世纪已变得不足
以容纳逐渐增多的僧侣数量了。建造新教堂即克吕尼第三教堂的工程开始于1088年，1107
年建成。这是一座带有双侧廊的中堂、双耳堂以及建有后堂回廊(象朝圣教堂一样）的宏大
建筑。中堂连拱廊的拱券为尖券，组合式墩柱上所附的壁柱上刻有古典样式的凹槽，西端
前廊入口处的两侧各有一个塔楼。西立面靠内凹的大门和丰富的人物雕刻装饰，被认为是
典型的罗马式风格。从教堂东面的室外望去，该教堂象一座石造建筑的陡峭悬壁，一排半
圆室附于歌坛和耳堂，许多塔楼耸立在两个十字交叉口与耳堂之上。在400 年之后重建罗
马圣彼得大教堂之前，它是西方基督教界最大的教堂。这座庞大的建筑在1807年全部倒塌
，只存留下南部耳堂的一部分。
　　在10世纪初叶，维金人与法国国王达成了协议，使诺曼底公国发展起来，在不长的时
间里，它成为欧洲最富于生气的力量。诺曼底的11世纪建筑成为罗马式诸风格中最令人难
忘的、最富有创造性的风格。1066年诺曼人对英格兰的征服为诺曼底艺术在英格兰的扩展
创造了一个很好的机会。以诺曼底形式出现的罗马式艺术开始对英格兰艺术产生影响，法
国建筑师来到英国，其影响更为直接。同时，诺曼底牧师与其它大陆牧师的汇聚，也带来
了英国教会活动的繁荣与整顿，从而导致了大规模建筑活动的开始。盎格鲁一萨克逊主教
堂和修道院被拆毁，为大型的罗马式建筑所取代，在大多数情况下，采用了最初发展于勃
艮第的建筑型制。随着诺曼底的统治变得更加稳定，他们不再象先前那样藐视当地的盎格
鲁一萨克逊建筑，当地的建筑特色开始逐渐渗透到诺曼底罗马式建筑中去，如正方形的东
端，带装饰味的连拱廊，正面的交叉拱形等等。著名的达勒姆大教堂就是英国盎格鲁一诺
曼底式建筑的代表。
　　达勒姆教堂位于英格兰与苏格兰边界的北部，是去圣库思伯特陵墓参观的朝圣中心之
一。该教堂始建于1093年，完成于1133年，是英国第一座完全用石头盖顶的主教堂。达勒
姆教堂在结构设计上体现出了新的特征，即使用了肋拱拱顶。它架在圆柱形墩柱与组合墩
柱相交替的支撑体系之上，这种加了肋拱的棱状穹窿成为日后哥特式风格的重要特点。此
外，教堂的装饰也极富特色。中堂的巨大的窗间壁表面雕刻有涂以彩色的螺旋形、锯齿形
或菱形的图案，中堂所有三层楼的许多拱门边缘都有锯齿形的图案装饰，这和欧洲大陆的
罗马式建筑不同。在欧洲大陆的罗马式教堂往往没有装饰，如果在墙上增加一些建筑装饰
，也只是为了强调出墙的厚重感，而达勒姆教堂的这些装饰，除了图案特别之外，还在视
觉上减少了墙的沉重与呆板的感觉。整座教堂规模宏大，仅中堂就长达61米，宽12米，高
22米。巨大的内部空间，雄伟的外部设计，体现出一种" 男性美".我们前面提到朝圣和朝
圣教堂，在西班牙最著名的实例是位于西班牙西北部大西洋海岸附近的圣地亚哥.孔波斯特
拉的圣地亚哥大教堂。在西班牙，罗马式艺术于11世纪下半期开始形成。最初表现在西班
牙建立的法国各教团营造的教堂上，这些教堂建筑明显地接近法国建筑类型。由于长期受
到阿拉伯人的统治，阿拉伯国家的文化给予西班牙艺术巨大影响，在西班牙罗马式建筑里
就含有摩尔建筑的因素，如教堂的钟楼有时被设计成类似伊斯兰教寺院的尖塔，装饰花纹
中含有许多东方题材等。西班牙的罗马式建筑在结构上比法国的更简单、更划一，西班牙
建筑师更喜欢丰富的外表装饰。
　　圣地亚哥主教堂的重建始于1078年，1120年竣工。与其它朝圣教堂一样，为了容纳众
多的信徒，它拥有巨大的内部空间。十字交叉口之上建有塔楼，端部以半圆室结束，侧廊
连续环绕着耳堂与半圆室，由此构成后堂回廊，并由这个回廊幅射出半圆形的礼拜堂。每
一耳堂的外端中央都建有双门，这主要是为了遮挡位于耳堂外端中央的侧廊内墩柱并避免
它阻碍行进行列而设计的。两个入口被统一于一个拱券之下，门洞上有券形逐层向内凹入
的带状装饰，它使沉重而且很厚的砖石墙上的门洞不致显得很笨重。
　　各地区的罗马式建筑有显著的差别，德国建筑显示了与古代加洛林传统的承续关系。
在大型教堂中，仍然采用加洛林时代的双半圆室平面，特别是在萨克森学派的教堂里，有
两个圣坛、两条袖廊和两个十字形交叉中心。教堂的入口，开在建筑物的侧面，两个巨大
的塔楼竖立在主廊与袖廊的交叉点上，例如希得斯汉的圣米哈依教堂。莱茵学派的教堂平
面，袖廊不突出。如施派耶尔大教堂中心袖廊放在东端半圆室前面，从纵向上看只是稍为
凸出一点，而在美因兹大教堂中，袖廊甚至不在教堂东边，而在西边，且两边有明显突出
的半圆室，而东边的半圆室反而不引人注目。
　　修建在莱茵河中游阿特尔拉哈以西的马利亚.拉赫大修道院教堂是12世纪德国罗马式教
堂的典型实例。它有东西两个祭室，西祭室前是一个前庭。
　　有两座耳堂，西端正面有一角塔，它与南北两个小型圆塔相并列。东端中殿与翼廊交
叉部上方有一座八角塔，教堂的圆拱和交叉拱顶均着力于中殿的复合柱上。这座教堂创建
于1093年，直到13世纪才最后完成。
　　由于地理上的原因，意大利比其他欧洲地区更接近古代希腊罗马建筑，所以意大利建
筑受古代传统的影响也最大。如建筑物的结构与规模、建筑物的装饰手法等很多都遵循了
原存的规律。如法国一样，由于缺乏政治上的统一和强大的中央集权，意大利艺术也表现
出显著的地区性色彩，南部受伊斯兰文化的影响较大，东北部受拜占庭影响较多。
　　意大利罗马式的最引人瞩目的例子之一是托斯卡纳的比萨主教堂建筑群。位于意大利
中北部的托斯卡纳商业发达，集中了许多重要城市，是当时意大利最强大的沿海中心之一
。为了纪念打败阿拉伯人，显示雄心与财富，1063年，在希腊人布斯凯托斯的主持下比萨
人开始建造这一宏大工程。
　　该建筑群由教堂、洗礼堂、钟塔组成。洗礼堂位于教堂前面，与教堂处于同一条中轴
线上；钟塔在教堂的东南侧，其形状与洗礼堂不同，但体量正好与它平衡。三座建筑物的
外墙都是用白色与红色相间的云石砌成，墙面饰有同样的层叠的半圆形连列券，形式统一
，造型精美。
　　比萨大教堂始建于1063年，献祭于1118年。这座巨大的、带有十字型耳堂的巴西利卡
，建有双侧廊和楼廊。它的两个耳堂不同寻常，在伸出的端部都有自己的半圆形后堂，看
上去象是两个独立的小教堂以直角方式与主体教堂相接。十字交叉处上有一椭圆形穹窿顶
，除了侧廊建有的交叉拱顶外，中殿和楼廊都是木结构天顶，还保持着早期基督教巴西利
卡式的教堂设计。
　　该教堂的外部装饰也极富特色，正面有三个大铜门，雕刻着圣母和耶稣的一生。上面
是四层连续的装饰性连拱廊，也有许多精致雕刻。
　　教堂前面耸立着的洗礼堂，是圆形的、直径约39.3米，总高54米，始建于1153年，上
半部在13世纪被加上哥特式三角形山花和尖形装饰。
　　建筑群中最著名者是始建于1174年的钟塔。塔基为圆形，直径16米，塔高56米，共8
层。由于地基下沉导致了塔的不断倾斜，从顶的垂直线距底脚4 米有余，故有斜塔之称。
塔的底层墙上作有浮雕式的连续券，上面是一层一层上升的由优美细长的大理石圆柱组成
的连拱廊。
　　虽然宗教建筑特别是教堂建筑仍是城市中最重要的建筑物，代表着当时建筑成就的最
高水平，但是，各种类型的世俗性建筑也逐渐多了起来。
　　罗马式的非宗教建筑物存留下来的比宗教建筑要少，除了住宅建筑和公共建筑物外，
主要是城堡。1066-1189 年间，诺曼底人建造了1200座城堡。
　　最初的城堡为小土岗与城廓形式，土岗是一个小丘，大多数情况下是人工建造的，周
围设有壕沟或城壕，顶子为木质结构，按照空间利用的情况来决定建一个暸望台或一座木
构住宅。从小土岗脚下以一座木桥与之相连的是城廊，这是阅兵场及贮藏场地，也包括随
军人员住房、马厩，甚至还包括军械库。诺曼底人将土岗顶上脆弱的木质住宅改为坚固的
石砌塔楼，早期是长方形的，后变为圆塔，再往后更为复杂，有圆形或八角形的塔楼。城
堡在当时不仅仅只有军事功能，而且有行政管理功能，成为地方政府的所在地，逐渐地与
宫殿式房子相联系成为宫殿式的城堡，最终显示出它是城镇的开端，城镇常常象带围墙的
城堡。在这一时期，还常把宗教的建筑和防御建筑结合在一起，如位于比利牛斯附近阿拉
贡的洛阿利的保存完好的修道院堡垒，是当时最重要的西班牙要塞。
　　在罗马式时期，世俗建筑还刚刚兴起，与宗教建筑比较起来，属于还很重要的地位。
但日后哥特式世俗建筑的巨大发展，在很多方面是借助于罗马式世俗建筑的经验与最初的
成就。
　　2.雕刻
　　随着大教堂建筑的兴盛，雕刻、绘画作为装饰也开始复苏。特别是雕刻，不论是教堂
内部柱头或外部立面，罗马式教堂都开始大量使用了浮雕或圆雕。表现" 上帝" 的神奇世
界，传播上帝的救世福音，这是中世纪雕刻以及其它造型艺术的首要任务。从某种意义上
说，这些雕刻是大家都能看得懂的" 石头圣经".但是，雕刻没有自己的独立地位，而是必
须依附于建筑，服务于建筑。在中世纪，" 建筑至上" 是一条不可动摇的原则。
　　通常，雕刻被装饰在教堂的外立面、正门拱缘、门楣、门梁、门柱、窗间壁、柱头和
祭坛等，它不仅起到装饰作用，同时首先是建筑结构中的有机组成部分，必须同时具备"
结构" 与" 装饰" 双重性质。罗马式艺术的创造者们很好地将两者结合起来。
　　在罗马式建筑中，因要承受巨大石拱的压力而不得不加厚墙壁，这也使窗子不能开得
太大或太多，这就使浮雕有了用武之地而得到很大发展，而对于需要较大空间的圆雕的作
用则不得不尽量减少。此外，由于建筑物采用了大量的石柱，带来了柱头雕刻的繁荣。雕
刻家们大多不留姓名。他们是从僧俗人中招雇来，并经常从一个建筑工地转到另一个工地
。他们的很多作品都遭火焚、残蚀和破坏圣像运动的毁坏，法国是现存比较多的地区之一
，也是欧洲各国罗马式雕刻艺术灵感的重要来源之一。
　　图卢兹圣塞尔南教堂不仅是罗马式建筑的杰出代表，同时也以其装饰雕刻而著称。米
耶日维勒门是通往中殿南面耳堂的第五个间架的入口，这个门道大约建于1110年，是由一
位名叫伯纳德.吉尔杜安的天才雕刻家所主持的作坊负责雕刻的。门楣中心描绘了《圣经》
中有关基督升天的故事。举起双臂的基督位于中央，身边的两个天使使他冉冉上升，两边
手握十字架的一对天使作致敬状，他们向内前倾的身姿正好与门楣的弧度相吻合。在这组
群像下边的门梁中，有两个天使率领着众多使徒注视着他们敬爱的主飞向天国。
　　这组雕刻构图对称，布局和比例协调。为了适应楣梁的形状，使徒的形象被作压缩处
理。在门楣两边入口的墙壁上面，刻有圣徒彼得和圣徒詹姆斯的浮雕。吉尔杜安所制作的7
块大理石饰板现置于后堂的回廊墩之上，原先可能是祭坛上的浮雕装饰。这些浮雕体积厚
重，形象真实，作者显然吸收了古罗马石棺浮雕的手法，同时对浑厚隆凸的体块加以风格
化处理。温婉圆润，凝重自然，这一风格不仅对法国南部而且给西班牙北部的罗马式雕刻
带来深远影响。
　　图卢兹以北60公里处的穆瓦萨克圣彼得大教堂建于1125年左右，它的回廊及南大门的
雕刻代表了朗格多克雕刻学派的成就。穆瓦萨克修道院属于克吕尼修士会，她是罗马式时
期最重要的修士会，该会强调礼拜和作为礼拜用的建筑物的宏伟与庄严，特别重视装饰。
在回廊四周的小圆柱的柱头上装饰有极为丰富的雕刻，题材有宗教的、神话的、寓言的和
装饰性的。这些奢华的装饰引起了崇尚简朴的另一大修道会——西多会的谴责：" 但是在这
个回廊中，在正在读书的会友的眼中，这些荒诞的怪物何益之有.是因为那惊人的畸形的美
，还是美的畸形.那些肮脏的猿、凶猛的狮、唬人的半人半马怪物、半人怪、带有条状斑纹
的虎，格斗的骑士、吹号的猎手，其目的何在呢.那里，可看到一个脑袋下有许多身子，或
许多脑袋共一个躯体。这里，是一只长着毒蛇尾巴的四脚兽；那里是一条长着兽头的鱼，
这里又是一匹马的前半段拖着一头羊的半截在其后。总之，在各个方面，各种形状是如此
多样，如此奇异，以致我们总想注意这大理石雕刻，而忽略了书本，而且整日被这些东西
疑惑，而不去深思神的戒律。看在上帝的份上，如果人们不以这些愚蠢而无益的行为感到
羞惭，至少应对这般浪费感到痛心吧." 这段文字见于西多会修士伯纳德写于1127年的一封
信。尽管他对于这些装饰雕刻的描述原意是批判性的，但也承认了它们的美和诱惑力。
　　圣彼德教堂还有一座在所有罗马式教堂大门中最惹人注目的大门雕刻。
　　巨大的门楣中心雕刻的是《上帝的显现》，这是罗马式教堂大门浮雕中压倒一切的主
题。基督头戴冠冕坐在光轮中，左手握着圣经，右手作祝福的手势，表情令人敬畏。基督
宝座周围环绕着四种活物——天使、狮子、牛和鹰，它们被认为是四位福音书作者的象征，
即圣马太、圣马可、圣路加和圣约翰。
　　这种象征的手法是罗马式雕刻的重要特征之一，借用现实中的具体事物，赋予它们某
种特殊含义，这是表现不可见的上帝世界的需要。四活物两边各一天使，二十四位长老分
成三排，填满了半圆形门楣的余下平面。从门楣浮雕的风格可以看出，创作者显然继承并
发展了" 图卢兹一孔波斯特拉" 传统，布局讲究，制作精美。门楣下方除两边的侧柱外，
还在中央设一门心柱，三根柱子上都有波浪饰纹，外轮廓线非通常柱身的直线形态，而是
随雕饰形象的轮廓线自然起伏。门心柱正面刻有相互交叉的狮子，左右两侧是使徒圣保罗
和先知耶利米像。人体被压扁并被拉得很长，身体以前所未见的姿势扭曲着，这种变形造
型的手法也是罗马式雕刻的重要特征之一。
　　罗马式雕刻的另一个重要的艺术中心在勃艮第，从克吕尼第三教堂遗存的雕饰看，该
地区从一开始就富有新的思想，而将这一肇始于克吕尼的独特风格发展到顶峰的是维泽莱
圣抹大拉的马利亚教堂和欧坦的圣拉撒路大教堂。与这两座建筑联系在一起的是一位天才
雕刻大师吉斯勒贝尔图斯。
　　吉斯勒贝尔图斯先在维泽莱工作，不久被任命负责欧坦主教堂的装饰工作。他于1125
年左右来到欧坦，在那儿工作了10年。首先从半圆室壁柱柱头开始，完成了整个教堂的几
十个柱头。这些柱头雕饰表明，吉斯勒贝尔图斯有能力表现对象所要求的任何情绪，冲动
的、沉思的、伤感的或恐惧的。
　　这些柱头包括圣经的和寓言的题材以及大量纯装饰性母题。最后雕刻的是西入口的巨
大山花壁面。
　　山花壁面的主题是《末日审判》，横梁上是《复活》，内拱券上是《启示录中的长老
》，外拱券上为黄道和劳作的符号。在这个宏大的场面中，坐在光轮中宝座之上的基督巨
大的形象控制着画面中心，围绕着他的众多密集的人物被作了精心而又巧妙的安排，整个
构图次序井然，表现了创作者非凡的整体表现能力。然而，最有特色的还是人物刻划，在
这一幻像场面中，既表现了受罚者的恐惧不安，也表现了受奖者的从容平静，伟大的基督
威风凛然，其形象的感染力胜过文字的表达。在人物造型上，创作者将两种似乎相反的手
法完美地结合到一起：在面部刻画上刻意写实，收到逼真生动的效果，在人体塑造上则极
度拉长，造成神奇灵异的感觉。在基督脚下有艺术家的签名，这在当时是不多见的，说明
了风尚的变化，工匠的地位在提高，个性变得重要了。
　　欧坦教堂北门横梁上残留的著名浮雕《夏娃》也是出自吉斯勒贝尔图斯之手。为了克
服门梁形状带来的限制，作者创造性地将夏娃设计成伏卧爬行的姿态，正在亚当耳边低声
细语。柔软的身体动态，与装饰纹样上的波状纹饰相适应，产生一种音乐似的和谐。同时
，作者着力刻画人物的复杂心理，生动地表现出夏娃偷吃禁果后的惧怕心情。
　　在维泽莱，吉斯勒贝尔图斯的作品只有一些残迹遗存下来。在他离开之后，另一组雕
刻家于1120年左右到达，并于1132年完成了前廊中3 个入口的装饰。两侧的入口较小，南
边的山花壁面雕有《圣母和圣婴》，北面的是《基督显现》和《基督升天》场景。最重要
、艺术价值最高的是中央入口的门楣雕刻，表现的是" 使徒受命" 的场景。基督摊开双臂
，光波从他的手上发出，照耀在包围着他的众使徒头上，象征神的启蒙与指派。在门楣中
心边缘的8 个小格中，雕刻着一组组奇异的人，他们是领受福音的对象。门楣上是各月黄
道带及劳作符号的团花图样的装饰带。门像柱上雕刻着施洗者圣约翰，门侧柱上是四使徒
。这件作品在风格上与吉斯勒贝尔图斯风格接近，但却富于更为紧张的戏剧气氛。骚动不
安的人物姿态、剧烈晃动的衣褶变化，对比强烈的光与影，突出了紧张感与运动感。
　　与法国雕刻联系最紧密的要算是西班牙的圣地亚哥.德孔波斯特拉大教堂了。主教堂两
个耳堂的立面以及它们的双入口都装饰着极其丰富的雕刻，一般认为，大多数雕刻出自一
位来自图卢兹的法国雕刻家之手。
　　意大利的罗马式雕刻也呈现出多种多样的面貌。其北部、中部、南部风格也有差别，
产生了一些富于创造的天才雕刻家，如维利吉尔莫、尼科洛等。
　　但总的来看，意大利罗马式雕刻还处在古罗马雕刻的阴影下，又受到拜占庭艺术的极
大影响。
　　德国雕刻更多地遵循着奥托时代的传统，几乎与法国罗马式没有什么接触。德国雕刻
家们的天才主要表现在金属制品上，特别是在圣骨盒、耶稣受难十字架和青铜塑像上，而
不是在建筑装饰上，其灵感主要来自奥托艺术和意大利。
　　英国雕刻中的意大利因素也很广泛，英国罗马式艺术很少是纪念性的，而在更大程度
上是装饰性与陈设性的。
　　柱头雕刻历来都被认为是罗马式雕刻中最丰富多彩、最生动活泼、最引人入胜的部分
，柱头的设计是借鉴古代民族艺术的形式，综合演变的结果。
　　罗马式柱头可分为两大类，一类是叙事柱头，主要描绘圣经故事；另一类可统称为装
饰柱头，装饰母题为鸟兽、花草、几何图形等，其母题的来源体现了东西方文化的交流。
与门楣雕刻相比，罗马式柱头雕刻不论是在取材上，还是在表现手法上都更加自由大胆，
变化多端，表现出罗马式艺术家无穷无尽的想象力和创造力。
　　3.绘画及工艺美术
　　罗马式绘画主要是由壁画和抄本画组成，较之同时期的建筑和雕刻显然是相形见绌，
基本上是在蛮族绘画基础上发展起来的。
　　罗马式壁画保存下来的很少，它的主要作用一是为了装饰教堂；二是为了宣传教义，
教育信徒。这种作法来自于东罗马的拜占庭，他们盛行以镶嵌画装饰教堂，即用小方块的
有色石子、陶片、珐琅片和玻璃拼装成图画。拜占庭的镶嵌画规模巨大，色彩辉煌，多用
金色为底色，它是在小块玻璃背面贴以金泊银泊制成的，成本昂贵。随着拜占庭帝国的衰
落，11世纪后西欧罗马式教堂又多改用壁画。壁画是画在抹有灰泥的面上，趁灰泥未干着
色。但在这一时期，很少有壁画是以真正的湿壁画画法完成的，在大多数情况下，采用的
是干壁画技术，即预先用石灰湿沙在准备绘制的地方抹好底子，一天之内所要画的地方被
重新打湿，以使颜料能粘附上去。罗马式教堂壁画一般绘制在奥室的圆顶里和壁面上，为
了使信徒们在阴暗的室内能够看到高远位置上的这些绘画，就要求壁画必须具有强烈的表
现力。所以，从现存的壁画来看，罗马式教堂壁画都具有简洁粗重的轮廓线，平涂的对比
强烈的大色块，重整体处理，很少描绘细节的共同特征。而且一般采用大片明亮的白色背
景，几乎不带有任何明暗或透视的因素。法国克吕尼附近的贝尔泽修道院礼拜堂的壁画、
西班牙东北部卡塔洛尼的陶尔圣克莱门特教堂的壁画等，是现存罗马式壁画中的精品。
　　当罗马式建筑的窗户变大时，彩色玻璃逐渐起到了类似于壁画的作用，它具有色彩持
久的优势。但我们今天只能从很少的遗存中来了解它的面貌。
　　从法国勒芒主教堂中制作于1145年左右的彩色玻璃画窗《基督升天》与德国奥格斯堡
主教堂中的12世纪上半叶的著名彩色玻璃画《先知但以理》相比较可以看出，法国人的作
品充满了动感与情感，德国玻璃画中的人像则更为庄重、神圣。
　　抄本是修道士或传教者的重要读物，在宗教盛行的中世纪有着重要意义。与之相配合
的书籍细密画——装帧和插图是罗马式绘画的重要组成部分。罗马式细密画的发展直接继承
了加洛林和奥托艺术的传统，同时受到拜占庭写实手法的影响，形成了多变的风格。书籍
细密画的内容除了纯粹的宗教题材外，世俗题材的作品也多了起来，植物百科、骑士文学
、插图年鉴、历史著作等等，很多作品中出现了对现实生活的细节描绘。绘制技巧上也有
很大发展。
　　细密画的经验也同样应用到挂毯的编织上。著名的巴约挂毯长有230 多英尺，是一件
亚麻布上羊毛刺绣品。描绘的是11世纪中叶诺曼人征服英格兰的故事，是由征服者威廉的
异母兄弟，巴约主教奥多于1070-1080 年间订制的。从艺术上说，巴约挂毯是一件典型的
盎格鲁一诺曼底风格的作品，叙事性与装饰性的结合具有独创性。
　　罗马式时期的工艺美术主要有各种织物、小型雕刻和金属制品。特别是珐琅制品十分
兴盛，形成了两大主要生产中心，一是利摩日，一是莱茵和默兹地区。
　　法国利摩日的珐琅制品很负盛名，远销至斯堪的纳维亚、波兰等地。它的色彩艳丽、
明快，在制作雕刻铜版珐琅制品方面技巧很高，并发展了一种人像为扁平的珐琅，而头部
为金属浮雕的新技术风格。默兹和莱茵地区在金属工艺中则显示了日耳曼技巧，尤以科隆
的豪华圣龛和圣物盒最为著名，在欧洲享有很高的声誉。
　　罗马式美术反映了封建城市文化艺术的崛起，它为迎接城市文化的高潮——哥特式艺术
的诞生奠定了基础，是中世纪艺术臻于成熟的第一阶段。
　　六、哥特式美术
　　欧洲中世纪12至15世纪时期，是一个经济和社会深刻变革的时期。在西欧先进地区的
城市中，手工业和商业行会普遍建立起来，新生等级的力量不断发展壮大，他们与封建领
主的矛盾日益尖锐。摆脱封建领主的统治，争取城市解放的斗争如火如荼。在这场斗争中
，市民与王权结成了同盟。在很多城市获得自治的同时，中央王权的势力也逐渐加强，教
会则产生了分裂，权势渐衰。
　　取得胜利后的市民们，产生了用宏伟的建筑物来荣耀自己城市的愿望，这使得城市教
堂的重要性日益增长，逐渐替代了修道院教堂而占据了主导地位。这些城市主教堂已不再
是单纯的宗教建筑物，也不再是军事堡垒，而成了城市公共生活的中心。教堂世俗化了，
正在形成的市民文化得以更多地渗透到教堂建筑中去。一种新的、极富创造性的艺术风格
——哥特式艺术诞生了。
　　我们很难说明" 哥特式" 这个词的根源所在，它最初是被文艺复兴时期的学者们用来
形容中世纪的建筑和艺术的。但是作为来自于斯堪的纳维亚的野蛮游牧部落的哥特人，既
没有创造任何特别的建筑形式，也不建造教堂。
　　看来，16世纪意大利的人文主义者使用" 哥特式" 一词作为野蛮的同义语，他们认为
文明从希腊开始，以罗马告终；他们认为中世纪的艺术粗糙野蛮- - 就象哥特人。今天，
这个词已不再含有贬抑的意思，只用来作为中世纪后期的优美而往往是复杂的建筑结构和
仿效那种建筑风格的绘画、雕塑和装饰艺术的标志。哥特式艺术诞生于法国。在12世纪上
半期，正当欧洲大部分地区还在追随罗马式风格时，哥特式建筑便首先在法国巴黎东北部
的法兰西岛出现了，并在以后的200多年中影响了全欧洲教堂的建造。在法国，哥特式在宗
教建筑中一直持续到16世纪初，而在英国和德国则一直持续到17世纪。
　　1.建筑
　　中世纪盛期是西方建筑史上最伟大的时代之一，大小石砌教堂数字惊人。只就法国而
言，中世纪盛期所采掘的石料，超过古埃及在它3000年历史中用于建筑金字塔及庙宇的石
料数量。但中世纪建筑的重要成就不在于建筑规模的庞大，而在于他们创新的艺术美感。
从罗马式到哥特式，是人类在建筑实践中的又一次成功的富于创新精神的大胆尝试。
　　新的建筑风格的出现，或许是出自一些世俗的实际需要。首先，建造城市教堂的石料
来自于封建主领地里的采石场，所以必须节约石料，而罗马式教堂的厚重的拱顶和墙垣需
要大量石材；再有，随着城市教堂世俗性的加强，教堂被作为节庆和其他公共活动的场所
，需要容纳更多的人，这便要求教堂的内部空间更加高大、宽畅和明亮，要求建筑的内外
装饰更加豪华。而罗马式教堂相对狭窄、昏暗、封闭的内部空间已不够用；其次，罗马式
教堂堡垒般的粗笨外形，也远远不能满足市民们把教堂当作城市繁荣与独立的纪念碑的愿
望。此外，这一时期宗教神学思想的发展变化，也为新的建筑形式的出现提供了依据。
　　为了达到上述要求，哥特式的建筑师们在后期罗马式建筑的各种尝试的基础上，创造
性地运用了尖形拱和飞拱。在结构上，哥特式教堂首先使用骨架券作为拱顶的承重构件，
使十字拱成了框架式，其余的填充围护部分就减薄到25-30 厘米左右，拱顶大为减轻，也
节省了材料，侧推力也小多了，并使得各种形状的平面都可以用拱顶覆盖，在此基础上，
使用了尖拱。尖拱具有各种不同的曲率，又能在不同的宽度情况下仍保持拱顶在同一高度
上，这就有可能使拱廊的柱子彼此更接近一些，而且使所有柱顶仍保持同样的高度。这样
，一个低矮的侧廊便可以附建于一个较高的袖廊上，而这个袖廊又可以依附于更高更宽的
中厅，这是罗马式半圆形拱无法做到的。飞拱是一种安在高尖拱支撑点上的桥梁，这是哥
特式建筑独有的要素。通过两侧凌空越过侧廊上方的飞拱，可以把中心结构的侧向压力转
移到侧廊外的扶垛上，侧廊因此而不必负担中厅拱顶的侧推力，可以大大降低高度，从而
扩大了中厅的侧高窗，而且外墙也因为卸去了荷载而使窗子大开。
　　教堂的标准内部形式基本上是拉丁十字形。东西走向。祭坛在最东端。
　　中堂异常高大，创造了许多纪录，例如，巴黎圣母院的中堂高35米，兰斯教堂中堂高
38米，亚眠教堂中堂高42米，而德国科隆主教堂中堂的高度则竟达48米，袖廊将中堂和唱
诗班的席位与高大祭坛分开，与教堂西面的主体一样，带有雄伟门庭的袖廊两侧通常也排
列着塔楼，也有装饰华丽的大门，这正是哥特式大教堂的特色。由于采用了新的建筑结构
，墙壁不再起支撑作用。
　　并被日益减少到最低限度。代之以窗户和拱门。在一个典型的哥特大教堂中，中堂的
两侧都是精巧互相连结的带尖拱的廊柱，上部是拱廊或称三合拱廊，拱廊上面装着巨大的
彩色玻璃窗。光线通过图案各异、色彩斑斓的大玻璃窗透入，令人目眩。
　　典型的哥特式大教堂，其外观与其内部一样具有轻盈灵巧、垂直上升的特点。教堂西
面的典型构图是：从竖向看，一对塔楼夹着中厅的山墙，垂直地将立面分为三部分；从横
向看，底层是三座大门，侧柱和拱门上都有雕刻。
　　这一层上面是圆形玫瑰窗，它暗示太阳，象征着基督，而嵌入的圆花则代表圣母玛利
亚，这种圆花窗设计也是哥特式教堂的一个典型特征。紧接着是一排雕像龛，最后是两个
塔楼。教堂的外部装饰在12世纪时还比较简朴，到13世纪，除了大门和它周围布满了雕刻
外，华丽的山花、龛、华盖、小塔等堆满全身。
　　为了强调外表的向上升腾的动势，哥特式教堂的建筑师们努力减弱了立面上的水平感
和重量感，垂直线条代替了水平线、雕镂的部件改变了大块体面的单一感。扶壁、墙垣和
塔都是越往上分划越细，装饰越多，越玲珑，而且顶上都有锋利的、直刺苍穹的小尖顶。
所有的券都是尖的，门上的山花、龛上的华盖、扶壁的背等等，可以说所有细节的上端都
是尖的。加之两侧垂直高耸的钟楼，整个教堂处处充满着向上的冲势，好象要摆脱地心吸
力，超脱尘世，升向天堂。哥特式教堂所表现出来的这种内部与外部、结构与装饰、整体
与细部处理手法上的高度统一，不仅显示出设计者的高超和非凡的想象力，而且显示出建
筑技术的令人难以置信的精湛性。
　　虽然王权的加强，国家的统一，打破了严重的封建割据现象，使得建筑师和手工艺人
经常可以流动，艺术交往日益广泛，但各地不同的风格仍然是存在的。另一方面，当哥特
艺术在欧洲各国盛极一时的几个世纪中，其风格本身也在不断变化，许多建筑由于工程巨
大，建造时间漫长，本身成为各种风格的集合。
　　法国是哥特式艺术的诞生地，确切地讲，中世纪建筑的转折点是对位于巴黎北部的圣
凡尼斯王室大修道院教堂的重建。这一工程是在著名的修道院院长休热的主持下进行的，
他于1122-1151 年间统治着这座大修道院，并有一本记载他管理大修道院事迹的著作传世
。他在书中写明了一些需要新教堂的原因：" 地方的狭窄迫使妇女们踩着男人们的头向祭
坛拥挤，就像踩在人行道上一样，伴着极度的痛苦和喧嚣的混乱。" 首先进行的工程是增
建一个新的三廊的前廊以及一个雄伟的正立面，于1140年完工。新的正面保留了罗马式的
双塔结构，但教堂正面有三个门。直接位于中央大门上方的是一个为前厅提供光亮的大窗
子，在这个窗子上方出现了一个新式的圆花窗。接下来是建造一个新的歌坛，和带有七座
辐射的礼拜堂的回廊。在这里，设计者首先采用了尖券和肋拱来减轻拱顶的重量，使呈肋
骨形的拱顶可以建在比交叉拱顶更加复杂的平面上，并使它摆脱了对厚重的砖石墙壁的依
赖，窗户的尺寸大大增加了，使大面积使用彩色玻璃窗成为可能。从前昏暗的罗马式室内
被宽敞、开放、充满各色光线的结构所取代。
　　在1144年教堂的东面综合建筑落成后，这种新的建筑风格很快传播开去，首先是法国
的各个城市，都竞相建筑或重建具有这种风格的教堂。圣丹尼斯修道院教堂成为了最早采
用这种将最低限度的墙和最大限度的彩色玻璃窗相结合的第一座哥特式教堂。
　　圣丹尼斯教堂是座修道院教堂，但受到这种新风格影响最大的却是城市里的主教堂，
巴黎圣母院和卢昂大教堂是早期哥特式建筑的杰出代表。
　　巴黎圣母院位于巴黎城中岛上，始建于1163年，它的不同凡响之处在于它巨大的规模
，优美匀称的设计和新技术方法——巨拱的使用。教堂宽约47米，长约125 米，中厅高约32
米，可容纳近万人。是最大的哥特式建筑之一。
　　结构上采用柱墩承重，使柱墩之间可以全部开窗，并有尖券六分拱顶。在大约1175年
，当采取措施以支撑中殿的穹窿的时候，巨拱被采用了，它把从墙壁上部来的拱顶的侧推
力传向外侧的反撑物或扶垛，使重力集中在相当少的几点上。以前曾是坚固墙壁的地方，
如今被彩色玻璃代替了，哥特式建筑成了石头的骨架和彩色玻璃墙的建筑。
　　巴黎圣母院拥有最精采的西边正面，两侧是一对高60多米的塔楼，底部是深深凹进去
的三座尖券门，券门内侧的层层线脚中布满了雕像。门廊上是一层檐壁状的" 国王画廊"
雕像和花栏杆，这两条水平向的雕饰将垂直方向的三段联系起来。再上面一层的中央是一
个象征天堂的直径达13米的圆形玫瑰窗，两旁侧门廊上面是被成对的尖券包围着的大窗。
最上面一层是由交叉着的尖顶小发券构成的可穿行的回廊组成。小发券安置在细长整齐的
柱子上面。这条回廊强化了正面的垂直向上的视觉感受。在它上面的是当中高达90米的位
于十字形交叉点上的尖塔和它前面的那对塔楼，它们使教堂高高凌驾于周围普通建筑物之
上，遥遥可见。
　　早于巴黎圣母院8 年开始建造的卢昂主教堂，规模稍逊之。它的中殿和翼部内部是早
期法国哥特式建筑的试验性范例。建筑师试图建造更高大更明亮的主教堂，中殿两侧是四
层楼，它们是主连拱廊、边楼、拱廊以及高侧窗。
　　从地面到中殿拱顶的距离是22米。由于大量采用垂直的附柱，从而抵销了四层高度所
暗含的水平感。这些垂直的附柱三棵、五棵成簇，将肋拱与底层连拱廊的承重圆柱连接起
来。在许多罗马式建筑中引人注意的柱头，现在大为整齐划一了，都为卷叶型。建筑师不
仅通过沿耳堂房边的高侧窗、而且现在还采用在边楼中心装窗子的办法来增强室内光亮，
仅留拱廊未安窗子。和巴黎圣母院一样，卢昂大教堂的正面也完成于13世纪上半期。
　　早期哥特式的进一步发展是要追求底层连拱廊和高侧窗更高的高度，并去除楼廊。夏
特尔主教堂的重建，标志着哥特式风格进入了一个新阶段——盛期哥特式。
　　夏特尔主教堂重建于1194年的一场大火之后。教堂平面类似朝圣路教堂，但两侧横向
突出的较短的耳堂与纵向交叉处接近于中部，也就是说接近正十字形，只是横向短。内部
中殿两侧墙壁仅有三层，主连拱廊、拱廊、侧窗。不同寻常的高高的侧窗，始于穹窿起拱
点的水平下方，顶端则在穹窿开始弯曲的上面。这样，侧窗和主连拱廊差不多同样高了。
中间由压缩了的无窗拱廊分隔开。三层楼分别用细长的凸出的花连，即" 束带层" 区分开
来。
　　在上、下两层高大、明亮的区域中间是无窗拱廊形成的暗黑带。但垂直方向构件支配
了整个建筑物内部空间。夏特尔教堂不仅以其高大——穹窿离地36.5米，更在于窗间壁和墙
柱的强烈的凸出，所造成的垂直线条占了压倒地位，给每一个进来的人以强烈的视觉刺激
并引导人的心灵飞向天国，体现了成熟期哥特式风格的重要特征。教堂内部的巨大的彩色
玻璃像一件透明的墙，这些彩色玻璃在中世纪欧洲也许是最为华丽的，而且直到今天仍完
美无缺。夏特尔主教堂的外部显得比其内部更为厚实，西立面保存着大块平面的墙，与后
来依照它建造的兰斯主教堂的立面相比显得朴素得多。
　　重建于1211年的兰斯主教堂改进和发展了夏特尔主教堂的设计。兰斯的设计更有规律
，它采取了不同于夏特尔的比例关系，使得穹窿高度仅比夏特尔主教堂高一点的兰斯主教
堂的中殿显得高得多。兰斯主教堂的设计者还更加重视了窗户在盛期哥特式建筑中的作用
，首次采用了条格式窗花格，即窗户内精致的石制分隔物。
　　和谐和规律也是兰斯的西面正面的设计特征。与众不同的是，兰斯主教堂的三个入口
大门的山墙，都是以一圆花窗代替了充满雕刻的门楣。与巴黎圣母院及夏特尔主教堂平坦
的宁静的正面比较，兰斯主教堂的正面布满了华丽的、纤巧的装饰，光影变化复杂，看上
去象是一座立体的、玲珑精制的大雕刻品。
　　亚眠大教堂是成熟期哥特式建筑的最后一座伟大的杰作。它的巨大中厅高约43米，宽
约15米，长约145 米，系典型的法国哥特式。同时，由于起伏交错的尖形肋骨交叉拱与把
柱墩造成束柱的样子，使它看上去比真实的还要高。而亚眠大教堂的西立面，由于装饰雕
刻堆砌过多，垂直线条被冲淡，向上的冲力被减弱了。
　　由路易九世于1243至1246年间建造的巴黎圣夏佩尔小礼拜堂，是辐射式风格的典型例
子。这座小礼拜堂位于皇宫内，用以保存基督遗物荆棘冠。
　　这座礼拜堂虽然面积不大，但却向人们展示了哥特式建筑趋向轻盈与垂直性的发展，
展示了窗花格的装饰效果。小礼拜堂内部是一个被彩色玻璃所包围的空间，窗花格图样浮
雕般地沿着低矮墙壁重复排列着。这种将窗花格图样扩展到建筑内外墙表面的方法，是哥
特式艺术发展过程中" 辐射式" 阶段的特征。该术语导源于这个时期大圆花窗中杆状窗花
格的成辐射状的条纹，它是13世纪主教堂中最具特色的构件之一。
　　持续的英法战争，使法国的建筑业受到很大打击。14世纪，几乎没有出现什么可以与
13世纪建筑相媲美的大型建筑。到了15世纪，在法国出现了哥特式的最后形式——" 火焰式
".这种风格的名称得自于火焰的闪烁摇曳，它取决于加在墙面、尖塔，尤其是门廊上的波
动的建筑形状。火焰式哥特式风格主要靠繁琐的变化取胜，与13世纪理性的、朴素的哥特
式已大相径庭。
　　到了16世纪初，在法国，哥特式建筑已完全绝迹了。
　　在英国，第一座完全哥特式的建筑是1174年开始重建的坎特伯雷主教堂的内堂。工程
是由一位法国建筑师，桑斯的和他的继任者英格兰人威廉的主持下进行的。这一工程体现
出了早期英国风格与12世纪法国哥特式大教堂的不同。内部比法国建筑要低矮些，不强调
垂直性，在英国中世纪教堂中，水平的因素比垂直因素更为突出地贯穿于整个设计。还有
一点不同的是英国人喜爱运用复合的装饰线脚为拱券的垂直支柱作装饰，以及用黑色的珀
贝克大理石装饰柱身。
　　建筑在英国西南部平原上的索尔兹伯里主教堂也是英国哥特式教堂的代表作，教堂的
主体建筑工程是在1220至1260年间进行的。索尔兹伯里主教堂的平面与法国主教堂不同，
它有两个交叉通道和一个方形东端，两个交叉通道仅在它们的东面一边有耳房。其内部具
有同坎特伯雷主教堂一样的英国特征。强调水平因素，运用多重线脚环绕拱，特别是在主
连拱廊和拱廊周围。
　　哥特式的英格兰变体在正立面处理上与法国建筑的区别也很显著。索尔兹伯里主教堂
的西立面沿水平方向伸展出中殿边墙之外，遮挡住了后边建筑物内部的结构形式。左右两
侧有一对小塔楼，很不突出，失去了它们在法国教堂建筑中的礼堂作用。没有圆形玫瑰窗
，代之以三个高高的锐尖窗以照亮中殿的西端。三个大门，中央的一个比它两侧的要高。
水平的壁龛带将立面分成几层，入口处没有用人像雕刻作装饰。
　　同索尔兹伯里大教堂相比，威斯敏斯特大教堂的设计更接近法国风格。
　　教堂平面与法国教堂建筑相同，有巨拱，立视图上有条纹窗花格，袖廊圆花窗上有图
案。
　　当法国哥特式建筑在14世纪停滞不前的时候，英国却创造了" 装饰式" 风格，并直接
影响了法国和德国的晚期哥特式建筑的" 火焰式".在埃克塞特主教堂以及韦尔斯主教堂，
大量的豪华的装饰用于建筑，甚至扩及到拱顶，这样的结构有了脱离尖顶拱形的倾向。在
内部结构处理上，" 装饰式" 哥特式风格也作了大胆尝试。在韦尔斯主教堂，于1338年将4
个所谓的加强拱插入教堂十字交叉处的每一个跨距中的两个墩柱之间。每一个加强拱都是
由一个高大的尖顶发券和一个倒放在它顶上的另一个发券(尖顶对尖顶），以及两个镶嵌在
上下发券曲线间隙中的大石环组成。这本是出于稳固性的要求，但这些巨大发券曲线构成
了丰富的弹性旋律，交织成富于变化的优美花纹，具有高度的装饰效果。整个结构是技术
与艺术的大胆结合。
　　" 垂直式" 风格是英国晚期哥特式建筑的典型风格，其最显著的特点是直线在窗花格
中占压倒优势，窗面的幅度增加，而墙壁的厚度则相应地减少，教堂内部空间变得更加明
亮与宽畅。这种风格盛行于14世纪后期到16世纪中期。
　　格罗斯特主教堂内部是垂直式的杰作。垂直式这个名称就源于它那些最为突出的垂直
或水平的窗花格杆。这种风格的其它特征还包括使用细长的、垂直地细分的支柱和巨大的
窗子；窗花格尽量避免离奇的图案或新鲜花样；还有嵌板的装饰，它在整个窗花格图案中
按行和层重复。格罗斯特主教堂的拱顶采用了一种新型制，称为网状穹窿，是由短短的有
着豪华装饰的枝肋或称从属肋所构成的。它们在主肋之间构成许许多多小间隔，并在肋拱
连接点处安上雕刻的浮凸饰，进一步加强了装饰效果。在建于1377年的格罗斯特主教堂的
回廊中，采用了另一种新式的穹窿，称为扇形穹窿。" 扇形" 是漏斗形的一半，整个纵断
面呈凹形而整个水平断面呈凸形，间架近似正方形。这种扇形穹窿拱顶在15世纪得到进一
步完善，并运用在威斯敏斯特修道院的亨利七世礼拜堂、剑桥国王学院礼拜堂等建筑中。
这种复杂的结构的运用，给人造成了屋面异常轻巧的幻觉。
　　英国的建筑师们在始终保持自身特点的同时，创造性地为哥特式建筑增添了许多新的
形式。
　　德国哥特式建筑的发展要比法国和英国晚，13世纪初在德国还看不到哥特式的教堂建
筑，直到1248年，著名的科隆大教堂开始兴建。这之前，存在着许多由罗马式向哥特式过
渡的建筑物。
　　科隆大教堂是欧洲北部最大的哥特式教堂，中厅高48米，钟塔高达157 米，直到19世
纪才最后完工，前后跨越了6 个多世纪。科隆大教堂显然受法国哥特式建筑影响很大，它
的带有两条长廊的袖廊和一圈多边形小教堂的平面来源于亚眠主教堂。但其中厅被提到了
惊人的高度，因此连拱廊和高侧窗做得特别的高而窄。由于其中厅的宽与高之比是1 ：3.8
，是所有大教堂中最狭窄的，因而产生了一种强烈的超脱尘世的效果，垂直的柱群增强了
上升的趋势。西面有一对八角形塔楼，建于1842-1880 年，体态硕大。教堂内外布满了雕
刻与小尖塔等装饰，垂直向上的动感很强。
　　在德国与它附近地区，除了有双塔式的教堂外，还有一种单塔式教堂。
　　如建于1283年的弗赖堡主教堂，正面只耸立着一座塔楼，高116 米。该塔与教堂正面
有机地结合在一起，好像是从正面里长出来的。
　　德国晚期哥特式建筑也有很多发展，大厅或教堂向上的动势逐渐减弱，结构处理上更
加自由，装饰手段也极为复杂，有的透雕尖塔，其精细程度令人吃惊。
　　西班牙的哥特式教堂建筑完全采用法国哥特式，但不可避免地掺入一些伊斯兰建筑手
法。莱昂大教堂接近于法国哥特式建筑风格，结构均匀完整，比例和谐。比科隆大教堂矮
得多，它的墙几乎为大型彩色玻璃窗占满了，雕刻装饰也有许多出色作品。
　　在欧洲，始终游离在哥特式建筑发展进程之外的是意大利，她是古罗马的中心，在建
筑中一直保守着许多传统因素。在中世纪，除了北部仑巴第地区外，她的建筑基本上是独
立发展的，米兰主教堂是一个仅有的例外。
　　米兰主教堂始建于1387年，设计规模宏大，不得不从法国和德国请来建筑师参加建造
。建筑全长148 米，宽87米，中厅高45米，是用白色大理石建造的。整个外壁装饰的繁琐
程度令人瞠目，特别令人惊叹的是竟有135 个小尖塔，而且每个尖塔顶上都立着一尊雕像
。远处看去，这些尖塔一束束耸立向上，直插天宇，整座建筑仿佛是一座空中森林。
　　意大利哥特式具有双重特点：一方面它是法国哥特式建筑的一种地区性的变体，较为
保守，从属于顽固的当地传统；另一面，它也通过像乔托和杜乔这样的艺术家的革新而出
现文艺复兴的曙光。
　　哥特式教堂建筑技术已经成为其它建筑形式的榜样，并促进了其它艺术形式的发展，
诸如城堡、住房、桥梁、市政厅、商会等等。整个中世纪，砖石逐渐代替了木头成为主要
建筑材料，到15世纪，它就全面取代了木头。在用砖石建造的城市公共建筑物中，常常引
用哥特式教堂中的建筑形式和部件，如尖券的门窗、小尖塔、华盖，甚至彩色玻璃窗。中
世纪的城市大多是高墙包围，布局不整。街道狭窄，曲折陡峭，随地形而延伸，或和其它
街道之间形成小街。为了便于防卫，住宅大多建在高地上。
　　法国南部城市阿维农的教皇宫殿是从堡垒式的城堡向堡垒式的宫殿过渡的建筑形式，
突出体现了世俗哥特式建筑的特点。从内部看，它是奢华的宫殿，而其外观则是地道的堡
垒。建筑物上巨大的尖顶壁龛和四角的塔楼，以及天使塔等，都可看出哥特式教堂建筑的
影子。
　　阿普利亚的德尔蒙特城堡是为国王弗里德里克二世狩猎时居住用的。城堡的平面是八
角形，每个角外又建了一个突出的八角形塔楼，以加强每个方向上的防卫。八面墙每面墙
上开两扇窗，可以向周围各个方向瞭望，设计周密、实用，被认为是当时军事建筑的最佳
实例。
　　晚期市政厅建筑等世俗建筑中的著名实例还有许多，如法国的贡比埃涅市政厅、鲁昂
法院、克吕尼府邸；比利时的布鲁塞尔市政厅，布鲁日市政厅；德国的布劳恩施威克市政
厅；英国威斯敏斯特皇宫等等。在意大利，最著名的世俗建筑无疑是威尼斯的总督府，它
是欧洲中世纪最美丽的建筑物之一。
　　这个城市中稍后几年建造的著名的私人住宅——黄金府邸，同样是中世纪最漂亮的建筑
。
　　在哥特式建筑时期，欧洲各国的世俗建筑都有了很大发展，它们为城市的繁荣作出了
贡献。
　　2.雕刻
　　哥特式建筑出现于1140年代，而哥特式雕刻的出现要比建筑稍晚一些。
　　作为中世纪主导艺术的建筑在12世纪发生的变化，也必然要影响到雕刻和绘画。
　　新的建筑技术的出现，使在罗马式建筑中起主要承重作用的厚墙逐渐消失了，这使得
教堂内部的装饰相应地发生了一系列变化。依赖于墙面的浮雕、壁画、镶嵌画等如今逐渐
失去了依附，而越来越大的玻璃窗成了装饰的新天地，于是，彩色镶嵌玻璃画获得了空前
发展。装饰雕刻的建筑职能减少到了最低限度，几乎变成了" 纯装饰".同时，哥特式建筑
空间的增大，为圆雕的发展创造了条件，浮雕日益趋向局限于门楣及其它少数部位，而且
日益表现出脱离建筑结构框架向高浮雕发展的倾向。
　　哥特式雕刻家开始突破宗教传统严肃刻板的程式束缚，人物的表情追求自然和富有情
感。与罗马式雕刻相比，有了一种温情，技巧上已比较自由地表达了人物的动态并加强了
空间感。在哥特式雕刻中，除了基督的形象外，表现圣母的题材多了起来，凡夫俗子的形
象也直接或间接地得到表现。
　　早期哥特式雕刻可以以夏特尔大教堂正立面大门人像柱为代表。为了适合圆柱的形状
，人物身体被拉长。雕像身躯仍依附着圆柱，但开始了分离的趋势，人物表情安祥。这些
人像圆柱体现了由罗马式向哥特式过渡的特点。
　　繁荣期的哥特式雕刻在把理想化的表现和从自然观察中获得的细节相互配合方面达到
了风格的平稳。这个时期最有特征的雕刻仍是门侧柱雕像，这些雕像现在由于更为逼真的
人体表现，由于开始使面部表情个性化，以及衣饰的色彩变化和图案的更富想象力的处理
而变得生气勃勃。如兰斯大教堂的《圣母领报》群像和《圣母访问》群像以及斯特拉斯堡
的《犹太教会》雕像，雕像不再被紧缚在圆柱上，而是略转着身体并使身体的重心落在一
条腿上，另一条脚略微侧向一边，从而使衣服显出弯曲的线条和身体的起伏，加强了真实
感和生动性。
　　巴黎圣母院中央门廊的雕刻表现的是基督受难与最后审判的题材，在构图布局上、人
物动作上，都显示出雕刻家力图在匀称与秩序中寻求变化的良苦用心。
　　亚眠大教堂正面的雕刻构图是盛期哥特式雕刻的杰出范例之一。三个门廊分别雕刻着
基督复活、圣母加冕与最后的审判的内容。门廊的巨墩上刻着圣者、先知与使徒的雕像行
列。西面中央支柱上的基督雕像，被称为" 美丽上帝" ，身体呈S 形站立，姿态自然生动
，表情仁慈，虽仍有一定理想化成分，但确实是一位人间的美男子。
　　南十字耳堂的圣母玛利亚，因为它原来是镀金的，就被称作" 金色的玛利亚".圣母马
利亚在12世纪时只是一个纯粹的宗教人物，但到了13世纪后期，在基督教世界从东方到西
方出现圣母崇拜，抱子圣母集美丽、纯洁、温柔、慈爱、神圣等一切女子美德于一身，成
为哥特时期人们心目中最光辉的偶像。亚眠的金色玛利亚、头戴皇冠，手抱圣婴，面带微
笑，仿佛在与儿子嬉戏，充满温馨的母爱。
　　在13世纪法国盛期哥特式雕刻中，最值得骄傲的是兰斯主教堂的雕刻。
　　兰斯的雕刻装饰极为丰富，犹如一座琳琅满目的雕刻博物馆，最精彩的作品是三个大
门两侧的那些雕像。
　　在中央入口侧面是两组雕刻，即" 圣母访问" 和" 圣母领报".如果我们将它们与夏特
尔教堂的人像柱作个比较就会发现，兰斯的雕像比夏特尔的雕像似乎更少依靠于建筑物本
身。它们站立在小小的垫座上，这些垫座从门侧壁突然伸出，看不出它们与身后的细长小
圆柱有何联系。而且，兰斯的这四个雕像被安排成相互关联的两对，不同于夏特尔每个雕
像互相独立的面貌。由于兰斯主教堂工程浩大，持续了50多年左右才完成，这也导致了兰
期的雕刻风格的多样化。不同时期由不同艺术家所雕刻的大门雕像，现在都并肩站立，提
供了各种风格的鲜明对比。右边一对雕像表现的是" 圣母访问" ，是由一位" 古典风格"
雕刻师创作的，人们之所以这样称呼他，是由于他对衣褶的处理同一些古典雕刻中的手法
相似。但雕像不再是静态的、受圆柱形状限制的，而是在空间中自由运动，产生了一种S形
的轮廓。两尊雕像，即伊丽莎白和圣母，身体上部朝着同伴转过去，老年伊丽莎白起皱纹
的脸与年轻漂亮的玛利亚的脸形成对照。左边一对雕像是" 圣母领报" ，这两个雕像也不
是同期雕刻的，圣母雕像是一位亚眠雕刻师的作品，衣褶宽阔流畅，表情沉静而略显拘谨
。报喜天使迦百利很可能是四尊雕像中最后完成的一尊，衣饰和脸部的处理与另外几尊有
所不同，他穿着宽大的长袍，衣褶尖利，有棱有角。他的脸不同于任何我们在罗马式艺术
中曾见过的脸，面带微笑，眼睛周围出现笑纹。这种微笑与其归功于他在向圣母报告好消
息时产生的快乐，不如归功于法国艺术家在这个用风格化的面部表情表示漂亮和幸福的13
世纪时期的创造。这尊雕像出自一位兰斯雕刻师(艺术史文献中把他称作" 约瑟师傅")之手
。在这个时期的许多雕刻中，我们可以看到这种" 哥特式的微笑". 14 世纪的法国雕刻在
人物姿态、表情和运动方面被过分夸张，甚至带有一种矫揉造作之感，表明哥特式艺术中
的象征主义已代替了自然主义，几乎没有了早期的那种生动朴素的特点。直到14世纪末，
北方与南方以其各自的创造力汇合成一股潮流，形成了" 国际哥特式" 风格，雕刻方面的
转变是开始重视对形体的重量感与体积感的表现，追求写实手法。
　　尼德兰雕刻家克劳斯.斯吕特是国际哥特式雕刻风格的创始人，是晚期哥特式雕刻的最
重要的人物之一。他在14世纪来到法国第戎，为勃艮第公爵服务，把逼真的写实主义带进
法国艺术。斯吕特传世作品中以1395-1406 年为尚普莫尔的卡特尔修道院而作的喷泉雕像
——摩西井最为著名。在井口四侧壁面旁站立着四尊雕像，其中摩西雕像最完美地体现出斯
吕特的风格特点。整个雕像以结实的体积感占据着空间，每个细节都被刻划得很有份量，
形式上似乎还连结在底座上，但实际上已离开底座成为独立的圆雕，这对后来出现的完全
独立的雕像来说是一个先导。这座雕像在表现力量和运用写实手法方面远远超过了中世纪
末的其他作品。
　　哥特式雕刻在传向欧洲各国时，渗入了当地的地方色彩，呈现出丰富多彩的面貌。
　　德国哥特式雕刻以更加世俗和富有戏剧性的倾向，代替了法兰西风格的纯洁与节制。
其最有独创性、最成功的哥特式雕刻是瑙姆堡主教堂西内殿的捐助者纪念雕像。该教堂将
早已亡故的资助人雕像单个或成对地安置于室内窗户之间的墙壁前，这些雕像有着强烈的
个性特征。其中两尊雕像，埃克哈德以及他的波兰妻子乌塔最为出色。这两尊与真人一般
大小的雕像是由一位我们称作" 瑙姆堡师傅" 的雕刻家在1249年之后创作的，虽然距所表
现的两个历史人物所生活的年代已近200 年，但感觉形象是如此逼真生动。雕刻家很好地
选择了两个瞬间姿态，尤其是乌塔正在向我们转过她的脸，左手拢着斗篷，遮挡在斗篷之
下的右手正欲捂住她的面颊，姿态逼真，使人觉得随时可能从柱脚上走下来。
　　英国哥特式雕刻中有许多陵墓中的雕像，刻划了死者的真实形象，手法越来越写实。
　　西班牙的哥特式雕刻一方面受到法国的影响，一方面又有很深的诺曼传统。最著名的
雕刻作品是由马太师傅领导制作的圣地亚哥.德孔波斯特拉主教堂的荣光门廊雕刻群。石制
或木雕大祭屏，在西班牙有很大发展，规模宏大，雕饰富丽。
　　意大利哥特式雕刻始于尼古拉.皮萨诺，1260年，他和儿子乔凡尼受委托为比萨主教堂
的浸礼堂布道坛做雕刻。完全采取写实手法，表现出对于艺术形式和生命活力的真诚感受
和古典主义风格。布道坛上的人物采取了一种优雅的姿态，重心落在一个膝盖上，臀部向
外突出，这种姿态曾被称作是" 哥特式倾斜".乔凡尼是表现人物情感，创造新的构图的天
才。他的雕刻充满了热情和力量，风格强烈。
　　哥特式雕刻总的来看趋向于" 自然化" 的真实，还未能完全脱离开建筑而获得最终的
独立，但其许多尝试以及向世俗生活方向的转变为后来的文艺复兴艺术提供了启示。
　　3.绘画及工艺美术
　　由于前边多次谈到的原因，在哥特式艺术中，彩色玻璃窗镶嵌画成为哥特式教堂不可
分割的组成部分，取得了无与伦比的成就。
　　彩色玻璃窗镶嵌画是受到拜占庭教堂的玻璃马赛克镶嵌壁画的启发而制作的。它是由
各色小玻璃片组成，由铅丝联结起来，而铅丝就构成了玻璃上的图画轮廓线。这些铅丝有
着工字形凹槽，彩色玻璃就镶在凹槽中。人物的面貌及身上的一些细部是由黑瓷漆绘制的
。这些画都是以圣经为内容，颜色越来越丰富。早期以蓝色为主调，有9 种颜色，以后逐
渐转变为以紫色为主和更加富丽明亮的色调，颜色也多达21种，从而使哥特式彩色玻璃窗
焕发出宝石般的光彩。哥特式彩色玻璃窗画的典型特色是，注重细节描绘、轮廊清晰，人
物形象及背景都是平面的，没有深度，人物的表情不在面部而在于姿态。当阳光透过宽大
的镶满彩色玻璃的大窗子射进教堂时，教堂内部被渲染得五彩缤纷，光彩夺目，宛如到了
天国。彩色玻璃窗的杰作很多，尤以法国夏特尔主教堂、兰斯主教堂、亚眠主教堂横厅上
的作品最为突出。
　　和彩色玻璃画一样，哥特式抄本插图绘画也在创造性和艺术性方面取得很大成就。这
一时期的抄本画较之罗马式时期的作品，一是明显受到染色玻璃的色彩艺术的启示，色彩
鲜艳夺目；二是把带有奇特的、生动的哥特式建筑样式用进了插图。对于中世纪的人来说
，这种丰富多彩的插图，艳丽的色彩、金光灿灿的装饰，就和珠宝一样，都显示着书籍内
容的精神价值与宗教价值。然而，插图画的主题并不总是宗教性的，定居在法国的尼德兰
画家波.德.林堡兄弟为德.贝里公爵所画的祈祷书《美好的时光》就描绘了十二个月的月历
图景，画中人物都在自然景致中从事着合乎季节的活动。例如六月，描绘的是巴黎城外的
收割，前景的两位妇女正在堆麦垛，中景三个人正在收割，田地的边缘伸向远方背景。值
得注意的是，这幅画重视了透视原理，背景巴黎城描绘精细，不再是平面图案处理。
　　挂毯在这个时期也广为使用，但已不是在教堂里，而更多的是被贵族们用于家庭装饰
。
　　总的来说，绘画在哥特式时期的作用不如其在艺术史上其它时期那么重要。这是因为
哥特式大教堂几乎没有为绘画提供条件——完整的墙壁没有了，这一切只有意大利是个例外
。13世纪意大利出现了许多地区性画派，继续模仿拜占庭艺术。14世纪意大利的艺术家们
在壁画方面发展了有地区特色的和个人的风格，出现了契马部埃、乔托、杜乔、乌尔蒂尼
等一大批绘画大师，他们以创造性的艺术天才推进了欧洲文化发展的进程，揭开了人类艺
术最伟大的时代——文艺复兴的序幕。
　　七、欧洲中世纪音乐
　　欧洲中世纪的历史，是欧洲封建社会的产生、发展和衰落的历史。而在音乐史上，中
世纪的晚期已属近代资本主义音乐文化的开始，一般划入" 文艺复兴"时期，因此，本文重
点讨论这两个时期的音乐文化现象。
　　1.中世纪早期的音乐
　　(1)中世纪早期音乐文化的来源
　　中世纪的文化源于基督教、日尔曼异族影响及古典文化遗产等几个方面，其中基督教
影响最为强烈，它甚至垄断了中世纪的文化。音乐方面，中世纪主要也是基督教的教会音
乐占统治地位。由于基督教自身兼容并蓄的特点，其音乐从曲目、曲调风格到表演实践，
也吸收了其它一些古代宗教和文化的因素，如犹太国(犹太教）传统，拜占廷(东方文化与
希腊文化的混合）
　　的影响和西欧各国基督教不同的音乐形式等等。值得注意的是，基督教是音乐性很强
的宗教，从古代到今天，它的音乐活动与教会的生活比其他任何宗教都要密切和普及。中
世纪的音乐有以下宗教和文化的渊源关系：
　　①犹太国传统。犹太人有两种礼仪分别在两种场合举行，一是在圣殿的礼拜，二是在会
堂的读经。犹太会堂没有什么音乐，基督教从那里继承的主要是在特定的聚会地方根据特
定的教会日历读经、诵唱式的祈祷、念经以及对公众作《圣经》解释的传统。音乐主要在
圣殿的礼拜中起作用。
　　耶路撒冷的圣殿中祭礼由祭司主持，利未人协助。利未人音乐家组成至少12人的唱诗
班，在祭礼中演唱《圣经》中的" 诗篇".一周里，每日都演唱不同的"诗篇" ，由弦乐伴奏
，在主要的节日，如逾越节前夕，当个人祭礼时，利未人则唱有" 哈利路亚" 叠句的" 诗
篇" 第113-118 首，由木管、奥洛斯和弦乐器作伴奏。
　　②拜占廷(今日伊斯坦堡）曾作为罗马帝国和东罗马的首都长达1000多年，由于其地理
位置的便利，而成为欧洲希腊文化和东方文化的交流中心。
　　当时，叙利亚的早期教会音乐，尤其是《诗篇》和《赞美诗》曾通过拜占廷传到意大
利的米兰及其它西欧城市。
　　拜占廷中世纪的教会音乐以赞美诗为特点。其中有一种分节歌坎塔卡恩是根据《圣经
》的词配写的，另一种赞美诗则是采用叙利亚、巴勒斯坦曲调或根据这些地区的音乐风格
所唱的旋律配以" 诗篇" 的短句。后来，这些赞美诗又逐渐演变为独立的音乐形式。其中
拜占廷的" 卡农" 大多是根据东方许多民间音乐的写作原则谱写的，即将一组组不同的短
小动机或者音型连接起来，放在曲子开头、中间或结尾，有的作连接之用。此外，还有一
些标准化的装饰句。拜占廷的这些短小动机叫做" 埃霍斯" ，他们的音乐有八个埃霍斯，
组成四对，每对的结束音分别为D ，E ，F ，G.有趣的是，西方8 、9 世纪的教会圣咏恰
好也有八种调式，因此有学者认为，西方的调式系统可能是从东方借鉴过去的，而西方调
式体系的理论，则是明显受了鲍埃齐所介绍的希腊音乐理论的深刻影响，(关于鲍埃齐的贡
献后面将谈到）。
　　③西欧各国基督教的传统。公元7 、8 世纪比较集中的有法国圣咏(今日法国地区）、
摩沙拉比圣咏(今日西班牙地区）、老罗马圣咏(今罗马地区）、安布罗斯圣咏(今米兰地区
）等等。其中法国教会圣咏流传到公元8 世纪末，后因强迫推行罗马圣咏而被禁。西班牙
教会的圣咏在公元633 年托利多会议上正式确定了它的形式，并定名为摩沙拉比。这种圣
咏到1071年也被罗马教会取缔，但它今天仍在一些教堂中使用。老罗马圣咏是罗马最古老
的圣咏，公元11、13世纪就留存文献，甚至还可追溯到公元8 世纪，它很早就传到了法国
和欧洲其它地区。
　　米兰曾是公元4 世纪罗马帝国的首府，以后又是北意大利伦巴底王国的首府。米兰第
一个主教安布罗斯(公元374-397 年在位）首先在诗篇诵唱中使用应答的形式，由独唱或领
唱唱诗篇的上句，再由会众合诵下句。他的这种做法后来被塞莱斯廷教皇编入罗马的弥撒
中。米兰的宗教礼仪和音乐对法国、西班牙和罗马都产生很大影响，由于米兰在教会的重
要性及安布罗斯的努力和威望，米兰的圣咏被称作安布罗斯圣咏。
　　(2)罗马教会圣咏
　　上述各种圣咏后来随着罗马教会的强盛和礼仪的完善而逐渐统一。当基督教在公元392
年成为罗马国教以后，教会和封建制度密切配合，罗马的文化发生了许多变化。当时出现
了很多宏伟壮丽的罗马式教堂建筑，开始有了修道院制度，并且开始制订教会礼拜仪式的
规则。罗马的宗教礼仪改用拉丁文代替希腊语，一些教皇还注意宗教礼仪中音乐的作用。
如在约公元500 年圣本尼狄克制订的著名规章中，出现了教堂唱诗班的主领" 乐监" 的名
称，以后几个世纪，修道院的乐监成了掌管音乐节目、图书馆、缮写室和主领宗教仪式演
唱的负责人。公元6 世纪出现了教会的合唱团，公元8 世纪罗马又出现了一所圣乐学校。
　　这个时期音乐方面最突出的是罗马教会圣咏——又称" 格里戈利圣咏" ，由教皇格里戈
利一世(590-604 在位）得名。罗马教会圣咏于公元9 世纪被罗马教会确认为神圣罗马帝国
统一使用的官方圣咏。
　　教会礼仪中的罗马教会圣咏：罗马教会圣咏使用于罗马教会的两种礼仪——日课和弥撒
。
　　日课的主要音乐是对唱" 诗篇" ，歌唱赞美诗和短歌，及用应答方式吟诵《圣经》的
经文。从音乐的角度看，日课最有价值的是晨歌、早祷和黄昏祷歌。
　　弥撒分庄严弥撒和小弥撒两种。前者由主领神父、执事及副执事主持完整的仪式，并
且自始至终伴随唱诗班和会众吟唱或用复调合唱。小弥撒是其礼仪的简化形式，用说话取
代全部的演唱。弥撒的歌词有许多部分是不可改变的，如慈悲经、荣耀经、信经、圣哉经
、降福经及羔羊经等；有的则可以改变，如进台经、升阶经、哈利路亚、特拉克图斯、奉
献经和圣餐经等。那些不可改变的部分由唱诗班演唱(最初会众也唱）。
　　弥撒音乐价值最高的是升阶经、哈利路亚、特拉克图斯及奉献经。其中特拉克图斯最
早是独唱歌曲，升阶经和哈利路亚是应答唱，而奉献经可能最初是对唱圣咏，现在改为独
唱与唱诗班的答唱了。
　　安魂曲也是一种弥撒，是为纪念死者的。这种弥撒礼仪有其自己可改变的词，它省略
了荣耀经和信经，在特拉克图斯之后，又加上了继续咏。此外，还有还愿弥撒、婚礼弥撒
等。
　　罗马教会圣咏的音乐形式和特点：罗马教会的圣咏是男声用拉丁文唱的单声部旋律，
无伴奏。其音乐客观，没有个性，带有超俗出世的性质。罗马教会圣咏的内容均为赞颂上
帝，但歌词却有《圣经》的和非《圣经》的两种，而每种又可分为散文歌词和诗歌歌词两
类。《圣经》散文歌词，如采用《圣经.新约》中的使徒书或福音书作词，《圣经》诗歌歌
词，如采用《圣经》中的诗篇、雅歌作词等，非《圣经》的散文歌词，如许多感恩赞，非
《圣经》的诗歌歌词如赞美诗等。
　　罗马教会圣咏的音乐种类根据歌唱方式可划分为对唱(合唱与合唱之间的对唱），答唱
(独唱与合唱的对答）和直唱(没有对答）三种；根据歌词同音乐的关系又可分为缀音的(一
个音节配一个音）、团音的(一个音节配四、五个音的短旋律）和花唱的(一个音节配很多
音）三种，从音乐结构看，可划分为诗篇形式(即根据" 诗篇" 的上下句两个相平衡的结构
写成）、分节形式(根据赞美诗结构，一首旋律配多段词）和自由形式三种。
　　罗马教会圣咏的调式(即古代教会音乐的调式）是采用罗马数码作标记的，单数称正调
式，双数称副调式，共八个。每个正调式有一个相关的副调式，位置在其下方四度。所有
的调式除有一个结束音外，还有一个中心音(或称朗诵音），其作用相当于该调式的第二个
中心音。需要注意的是中世纪教会调式虽然借用了古希腊调式的名称，但当时的人套用时
有误，因此，现在一般论述古代教会调式的，多用原有的数码称呼，以免混乱。
　　罗马教会圣咏的传播：罗马教会圣咏是在不同时间创作的，其核心部分产生于公元4
世纪，格里戈利一世在位期间确立了它的形式，但也有一些曲调产生于公元9 世纪末，甚
至公元11、12世纪。有人认为这些曲调多数产生于罗马，也有人认为产生在法国。公元9
世纪后，罗马教会圣咏的曲目得到充实，引进了跳进和三度进行等，甚至增加了大众化的
形式如插句，继叙咏和神剧的雏形等。
　　罗马教会圣咏是在11世纪得到完善的。它在欧洲传播得很快，因为罗马的教皇们要求
音乐统一地为宗教礼仪服务，也因为罗马圣乐学校曾下大力派遣技术高明的音乐家到欧洲
各国教授这种圣咏。
　　罗马教会圣咏在欧洲曾经走向衰落，以至失传了数百年。19世纪宗教礼仪复兴，罗马
教会圣咏又重新得到复苏，人们开始从历史、考古、科学和艺术等角度对其加以研究，同
时在教会的礼仪中加强了它的权威性。20世纪初，出版了一系列它的现代复原的版本，本
世纪西方音乐史学界对罗马教会圣咏的研究又推进了一步，其权威的研究中心还在法国的
索列斯米修道院。
　　罗马教会圣咏的历史地位：罗马教会圣咏是西欧中世纪的重要文化财富之一。有人将
其意义与罗马式的建筑相提并论。它是欧洲复调音乐产生之前的艺术性最高的、保存至今
的唯一一种宗教圣咏。这些圣咏已是西方文化传统的象征。其旋律材料构成了后来9 世纪
到18世纪欧洲复调音乐的基础，对当时的世俗音乐也产生了很大影响。从某种意义上说，
罗马教会圣咏是西方音乐文化的主要源头。
　　(3)中世纪早期教会的音乐思想
　　中世纪早期的一般思想文化水平不高，即使最杰出的作家、作品也都具有迷信或盲目
信仰的特点。当时人们的行为、思想及文化活动都需要服从于为宗教服务的准则。教会的
神父们同样认为音乐应该为宗教服务，音乐只有在教堂里才能使人领悟宗教的教义和神的
思想，而没有歌词的音乐是达不到这个目的的，所以他们在教堂的音乐首先排斥了器乐音
乐。他们对装饰性强的歌唱，或者大合唱及舞蹈音乐等，也都视作异端加以排斥。
　　尽管如此，有一些教会的神学家、思想家和学者或者感受到了音乐的美，或者看到了
古典文化的价值，如奥古斯丁和鲍埃齐。奥古斯丁这位著名的神学家在音乐方面有过不少
贡献。他写了许多有关早期教会音乐，尤其有关安布罗斯圣咏的文章。他的专论《论音乐
》总共六本，其中前五本有一简短的序言讲音乐的定义，后面讲节拍和节奏的问题。第六
本(约409 年修订）讲了心理学、伦理学、音乐美学和节奏的问题。此外，他还写了六本书
专门论述音乐的旋律。
　　鲍埃齐这位罗马的政治家、哲学家、数学家和思想家是中世纪最受崇敬和影响最大的
音乐权威，也是把古希腊音乐知识传播给中世纪的主要作者之一。他的名著《关于音乐的
教导》(年代不详，1491-1492 年第一次出版于《鲍埃齐全集》）强调音乐是一门数的科学
。数学比例决定了音程关系并使之置入旋律、协和音、音阶的创作和乐器及人声的音乐之
中。在该书开头的几章里他把音乐分为三种：①" 宇宙音乐" ，即星球运动与数学秩序、四
季、大宇宙中谐和的关系。②" 人类的音乐" ，即控制着肉与灵的小宇宙。鲍埃齐认为身体
与灵魂的比例同音乐的音响比例是相一致的。③" 应用音乐" ，即由乐器和人声制造的可听
的音乐。它同样显示秩序的原则，特别是音程的比例原则。鲍埃齐把应用音乐放在最低一
等，并把音乐当作一种知识的客体，而非一种创造行为或情感的表现。他说音乐是一种原
则，可仔细地通过理性测定音的高低。所以，真正的音乐家并非歌唱者或" 用本能" 做出
音乐的人，而是哲学家和批评家，是那些能够根据理性和原则判断音乐的调式、节奏、歌
曲类别、协和音等等的人。
　　鲍埃齐也强调音乐对人的性格及道德的影响和作用。
　　此外，还有几位学者如卡佩拉和卡西奥多鲁斯分别在他们的《墨丘利与论学术的联系
》及《杂录》两本著作中，传播了古希腊的音乐理论和知识。
　　(4)中世纪早期的记谱法
　　由于圣咏的传播主要靠口传心授，为提醒歌唱者歌曲曲调的走向，约公元9世纪，音乐
家们便采用称为" 纽姆" 的符号写在歌词的上方表示旋律线的上行(＇），下行(｀），或
连接(＾）等。公元10世纪(一说11世纪）
　　又将符号写到歌词上方不同的高度，还用" 点" (.）表明音高间的关系，再往后又采
用划线的方法，从最初划一条红线代表"f" 音逐渐发展到两条、三条和四条不同颜色的线
条表明四个固定的音高。13世纪开始，人们采用方形音符。
　　从13世纪起，纽姆记谱法被广泛用于记录单声部的圣咏和歌曲，甚至用来记录复调音
乐。纽姆记谱法虽然尚未记录节奏，但它的产生使欧洲古代旋律的音高关系有了记载的可
能，也推动了音乐的传播。
　　这里必须提到一位法国理论家、教师和僧侣规多.达雷佐(约公元991 -1033年）。10世
纪左右，鲍埃齐的音乐理论虽然已得到传播，但他的论著并未立即解决多声部音乐的问题
。这时，教堂附设的学校同修道院、神学院一样，比较看重教学方法，音乐的教学也开始
注重实际。学生要学唱音程，背诵圣咏，后来也要学识谱等。规多在意大利的阿雷佐地方
圣乐学校教学，曾下很大功夫教学生如何识别调式的性能及运用它们写曲调，如何演唱圣
咏甚至如何将两个或更多的声部简单地结合到一起。为了使学生能看着记录谱唱出不熟悉
的曲调，他让学生把六声音阶的每一个音与一个特定的语言音节联系起来唱。这些音节是
希腊女诗人萨菲克的一首赞美诗《圣约翰颂》每一短句的第一个音节"UT ，RE，MI，FA，
SOL ，LA" ，刚好为音高C ，D ，E ，F ，G ，A ，便于记忆。据记载，这种方法在修道
院中，把过去十年才能学会的东西，仅用五个月便掌握了。
　　规多的方法是音乐史上第一次将简明的记谱纳入一套演唱体系的尝试，这种唱名方法
实际上成为19世纪首调唱名法的基础，在许多国家一直沿用至今。
　　此外规多还在人们使用的单条横线记谱的基础上，用三条和四条横线及其空间记录音
高。这也产生了巨大影响——它不仅成了现代记谱表的雏形，有力地推动了音乐创作的演进
，而且对改变人们的音乐观念也起了积极作用。
　　(5)中世纪早期的乐器
　　当时保留了古罗马时代的里拉琴，但较有特点的乐器是竖琴。后者大约公元9 世纪前
从爱尔兰和英格兰传到欧洲大陆。
　　弓弦乐器主要是提琴，13世纪时有五根弦，其中一根作固定持续音之用，流浪艺人用
得最多。10世纪出现了一种轮擦琴由三条弦用曲柄转动轮子，然后用一套秆棍代替手指弹
奏，拨弦乐器有索尔特里琴(又译拨弦扬琴）
　　和琉特琴，这些乐器公元9 世纪从阿拉伯传入西班牙，但到文艺复兴前，尚未广泛流
行。
　　管乐有竖笛及横笛，肖姆双簧管，小号，圆号(责族使用），风笛(民间使用）等，打
击乐即鼓类，12世纪起使用，主要为歌唱者和舞蹈击拍节奏。
　　最突出的是大管风琴，这时在教堂开始兴建。管风琴的历史渊源长久。
　　公元3 世纪希腊、罗马时代就有管风琴的雏形称水力风琴。其制造技术从罗马传到了
中东。中世纪的管风琴是在拜占廷管风琴和阿拉伯管风琴基础上发展的。在这时期它传遍
了全欧。此外，欧洲这个期间还发展了手握式和固定式两种小型的管风琴。
　　2.中世纪中期的音乐
　　(1)中世纪中期社会变动对人们思想的影响
　　公元11-14 世纪欧洲封建社会进入全盛时期即中世纪的中期。随着手工业与商业的分
离和商业的活跃，开始出现了以手工业和商业为中心的城市。
　　城市的产生不仅对封建制度的巩固和发展具有重要意义，而且大大促进了文化的发展
。当时发生了一系列的历史事件，也影响了当时的文学艺术和音乐风格的变化，如世俗权
威(即皇族权威）与宗教权威长达三个世纪的斗争的结果，使许多虔诚的教徒开始醒悟到教
皇过分醉心于他们的政治权力，从而对教会产生怀疑。同时，教会内部出现了人性化的倾
向，最明显地反映在对圣母玛利亚的敬仰上，这种敬仰在公元12、13世纪发展到了崇拜的
地步。
　　又如，人们对教会思想和神学的怀疑虽然还非常模糊，但已有少数人潜心观察自然和
神学。出现了公元12世纪的阿特拉德和公元13世纪的培根等数学家和科学家。
　　十字军的东侵从根本上暴露了中世纪教会扩张主义的本质。另一方面却又促进了东西
方之间的贸易复兴，使西方国家从经济和生产技术比自己先进的东方国家学到了许多文明
。而在这个过程中，封建贵族社会又产生了骑士制度。贵族阶级的举止有了许多改变。人
们认为一个骑士不但应当英勇善战，而且应该诚实有礼，他既应是无懈可击的勇士，也必
须是无懈可击的情人。
　　当时在宫廷流行的爱情观认为男子应对女子献身和屈从，女子有决定爱情的权利，她
们看重的是男子有无" 典雅品德" ，而男子获取爱情的过程就是这种品德完善的过程。这
种观念已经有别于宣扬禁欲主义的宗教观念，也有别于主张男子在两性关系中占主宰地位
的观念，在历史上有特殊的意义。恩格斯曾指出，骑士爱，是历史上出现的第一次个人之
爱。公元12世纪的骑士文学和游吟歌曲就以歌颂骑士之爱为最普遍的主题。在当时宗教与
世俗文化界线不太严格的情况下，许多歌曲中对女性——圣母或贵妇人——的崇敬仰慕，成了
重要的内容。
　　经院哲学对这时期的其他文化也有直接影响，它的理性主义、强制性和强烈的论理学
的倾向，在音乐中也可以看到明显的反映。例如下文将谈的调式、节奏的规范化，早期复
调音乐技术的产生等，都带有逻辑推理的成分并与宗教观念一致的地方。
　　公元10世纪的行会、非教会学校的出现及公元11世纪大学的产生，对文化、科学起了
促进的作用。这时期，欧洲罗马式的大教堂改为哥特式的教堂。各城市竞相兴建哥特式教
堂不仅反映了每座城市居民的宗教热情，而且也反映了他们对城市的荣誉感和团结精神。
这种相对活跃的精神变化和产生哥特式教堂建筑的社会气氛，正是孕育中世纪中、后期音
乐的气氛和背景。
　　(2)世俗单声部的歌曲
　　公元10世纪，西欧开始出现流浪艺人。他们靠杂耍、驯兽及其他表演谋生，在表演时
，唱一些歌曲。这些早期流浪艺人都是民间的职业艺人，所唱的歌曲中有云游歌，由游吟
教士所唱，有为古代罗马诗人贺瑞斯(公元前65年-8年）、朱文诺尔(公元60年.-140年.）
、维吉尔(公元前70年- 19年）等人的诗歌编配的歌曲，以及后来骑士歌手唱的武功歌等。
在音乐上，这些歌曲同宗教圣咏并无严格的界线，其曲调类型也相仿。现在音乐史中谈及
的所谓世俗音乐，实际只是以宫廷为中心的世俗单声部音乐。
　　法国游吟歌曲：法国的游吟歌手最初在南部普罗旺斯周围活动。这个地区自法兰克王
国瓦解后，政治独立，商业发达，贵族文化也趋繁荣。恩格斯曾对普罗旺斯民族及其诗歌
的贡献有过高度评价。公元12世纪中叶，法国的游吟手到了北方和德国。法国南方的游吟
歌手称为" 特鲁巴杜尔".他们是受过良好教育的、具有高超的写作诗词技巧的人。其中有
宫廷贵族、公爵、领主，也有流浪艺人、卖布商、弃儿、宫廷厨师等。那些出身卑微的人
凭自己的技艺也得到了贵族的承认。他们演唱的诗歌内容以骑士爱为主。这类歌曲采用的
诗歌体裁包括田园诗、晨歌、对话歌、织布歌等。特鲁巴杜尔歌手唱的音乐多为通谱歌形
式，即根据诗词进行谱曲，用奥克语演唱。这些歌曲的音域很窄，一般为六度，并且多采
用教会圣咏调式的第一、第七调式及其副调式。演唱者可以在个别音上加些装饰，因此常
有即兴性。
　　法国北方的游吟歌手称为" 特鲁威尔" ，他们大多出身名门贵族，或依附宫廷的职业
艺人，但用奥依语演唱。这些歌手大多采用分节歌形式演唱。
　　此外，他们还使用一些体裁如抒情诗，回旋形式及叙事歌曲维勒莱等，并喜欢用叠句
。
　　德国恋歌：法国南方兴起的特鲁巴杜尔的歌曲传到德国成为恋歌。德国的恋歌手活跃
于公元12至14世纪，是德国中世纪音乐的代表。他们也以演唱单声部宫廷爱情诗歌为主。
恋歌诗人有一些是游吟音乐家，更多的是贵族。
　　只是他们演唱的歌曲内容有世俗的，也有宗教的，还有评议或赞美宫廷保护制的。他
们所唱的爱情和爱人，比法国游吟歌曲更为抽象，有时带有明显的宗教色彩，其音乐更为
端庄有节制性。
　　恋歌的体裁有歌曲、箴言歌和里奇三种。其中歌曲和箴言歌大都采用巴尔形式，即AAB
的结构，而里奇则采用通谱歌曲形式，结构上相对复杂一些，如重复一对诗句(AABBCC）或
重复一组诗句(AABBDD，AABBCC）等，游吟歌手演唱箴言歌较多，而贵族恋歌手多唱恋歌。
　　公元13世纪末，法国的游吟歌手逐渐被有文化的中等市民阶级所继承，不再以贵族活
动为主了。同样，德国恋歌手逐渐在公元14至16世纪由大歌手(又译名歌手）的艺人所继承
。其它国家如英国公元13世纪的歌曲、西班牙单声部歌颂圣母的坎蒂加及意大利的劳达，
德国公元14世纪的自笞歌等等也属于这类歌曲。
　　(3)复调音乐的产生
　　欧洲最早的多声部音乐文献出现于公元9 世纪。有记载的早期复调音乐是在一些教堂
所属的学校和大学里产生的。由于纸张稀少(公元12世纪由西班牙传入欧洲），主要靠口传
心授，从而无形中培养学生敏感的听力和记忆(包括声音和音响）的能力。而学校教授的"
七艺" 之中，文法、修辞、逻辑学又具体培养了学生某种潜在的" 复调" 的技巧。
　　复调音乐在11至14世纪期间，由两个声部、三个声部、四个声部逐渐增加而成。增加
的声部一般都在上方，逐一增加。直到15世纪才有记载表明作曲家可以同时创作几个声部
。其形式主要有三种：奥尔加农、康都克特和经文歌。
　　奥尔加农是在一首罗马教会圣咏旋律的上方平行四、五或八度配上第二个声部。一般
采用即兴式的演唱方式。到11世纪，奥尔加农两个声部出现了反向或斜向的关系。当时只
有四、五度和八度是协和音程，若偶尔出现其它音程，则需立即移到协和音程上去。公元
11世纪的奥尔加农尚未在整套宗教礼仪中使用，只用在个别的礼仪上，原有的礼仪仍以单
声部圣咏为主。公元11世纪的作曲家们又进一步将两个情绪稍有不同的旋律结合在一起，
但他们尚不会将两个节奏相对独立的旋律结合起来，也不会用恰当的记谱方法记录节奏。
　　公元12世纪初出现了华丽的奥尔加农，其圣咏主旋律仍在低音声部，而将上方增加的
第二声部作为装饰。这样，当两个声部以相同的节奏运动时，奥尔加农称为" 迪斯康特"
，当上方增加的声部用更多的音与下方主旋律的一个音相对时，就称作华丽的奥尔加农。
华丽的奥尔加农的低音主旋律声部从此被称作" 定旋律声部".华丽的奥尔加农的出现，使
作品有了增加长度的可能，也使主旋律成了带有持续低音的意味。结果，削弱了教会圣咏
原来的主导地位，而人们的听力却自然地被上方华美的装饰性旋律所吸引。这无形中对教
会音乐的功利性是一个冲击。
　　欧洲复调音乐最初发源于法国北部。迄今为止所知的最早的两位复调音乐作曲家都写
了大量的奥尔加农，而且他们都在巴黎的圣母院任职，他们是莱奥南(约1159- 约1201年）
和佩罗蒂努(约1170- 约1236年）。
　　莱奥南写了一本" 奥尔加农大成" 包括一套二声部的升阶经和哈利路亚及为教会日历
全年所写的应答唱。从他的音乐中可以看到新与旧因素的并存，如华丽的奥尔加农与节奏
更为活泼多样的克劳苏拉的交替和对比。克劳苏拉在莱奥南时期，是在复调作品中划出小
节的小段落。公元13世纪下半叶，奥尔加农逐渐消失，被迪斯康特所取代，而克劳苏拉则
成为半独立的作品，以后又逐渐演变为经文歌。
　　佩罗蒂努和他的同代人将奥尔加农扩充为三个和四个声部。在佩罗蒂努时代，三声部
的奥尔加农成为标准化的奥尔加农。
　　康都克特是从一些近似宗教礼仪音乐的材料如赞美诗、继叙咏等发展来的，其歌词虽
是与宗教有关的主题，但多数并非教会的诗歌。若其歌词表现的是世俗内容的话，则大多
与道德或历史事件有关。
　　康都克特的最大特点是其" 定旋律" 声部不再采用教会圣咏及其它现成材料，而是作
曲家新创作的曲调，用以作固定旋律。它的几个声部都用相同的节奏。康都克特有二、三
或四个声部，其音域也较狭窄，声部间可以相互交错。一般仍围绕四、五度或八度这些"
协和音程" 进行。
　　经文歌由公元13世纪初莱奥南时代的克劳苏拉演变而来，它成为独立的作品后，在公
元13世纪盛行一时。经文歌一般为三个声部，" 定旋律" 采用圣咏，仍在低音声部。1250
年以后，有些作曲家从当时的世俗歌谣及器乐舞曲中寻找素材，创作新的" 定旋律" 曲调
。经文歌的上方第二、第三声部常常使用不同的歌词，有时甚至不同的语言，因此，不同
声部具有内容不同、情感不同的歌词成了它的显著特征。1250-1280 年间法国的经文歌不
仅第二、第三声部与传统的" 定旋律" 形成了情绪的对比，而且第二、第三声部两者之间
也有了性格的对比。它们多数是爱情歌曲，其中第三声部比较活泼欢快，节奏划分得较短
，第二声部则可能比较缓慢，抒情，节奏比较长。但是到13世纪末，连低单的" 定旋律"
声部也偶尔变成更为灵活的风格。为了保持各声部的相对独立和完整性，经文歌的不同声
部出现了不同结尾。在和声方面，13世纪的经文歌中，四度逐渐被当作不协和音加以处理
，而三度在实践中开始成为协和音程。经文歌中这种宗教圣咏与世俗音乐的有趣结合，进
一步说明了当时宗教和世俗音乐的界限并不十分严格。
　　(4)14世纪法国、意大利的音乐
　　公元14世纪法国和意大利的音乐是中世纪中期最有代表性的音乐现象。当时，欧洲经
历了百年战争(1338-1453 年）、黑死病(1348-1350 年）、城市封建贵族势力的衰落、城
市中产阶级力量的上升以及政教趋于分离等等社会动荡和变革。法国成为一个中央集权的
君主政体，而意大利则分裂为若干相互竞争的小国。但在文化方面，他们都出现了科学和
神学的分离，并出现了早期的人文主义，产生了如但丁的《神曲》、薄伽丘的《十日谈》
、乔叟的《坎特伯雷故事》等杰出的文学作品。在这种形势下，法国和意大利的音乐家也
开始有意识地摸索音乐创作的新路。他们试图用新的技巧表现新的思想和追求。
　　这时，法国出现了" 新艺术".该词的来源系莫城的主教兼作曲家、诗人菲利佩.德.维
特里(1291-1361 年）的一篇论文标题，用以表明他的时代的音乐与公元13世纪的" 古艺术
" 不同。
　　" 新艺术" 的音乐特征主要表现为：
　　①世俗音乐的发展超过了宗教音乐，经文歌大大地世俗化；②音乐技术方面，在新的思
想观念指导下，人们开始将长音符、短音符改为用两个等分而不再使用传统的" 三分法"
划分。结果一个短音符可能分为四个或更多的半短音符，甚至更小的音值了；③" 定旋律"
声部加长了，节奏更为复杂了，它移动得如此缓慢，以至更加难于辨认，而使乐曲完全丧
失了原来完全作为以罗马教会圣咏为基础的意义；④出现了" 等节奏经文歌" ，即在定旋律
声部分化出" 克勒" 及" 塔利亚" 两种因素。前者系旋律性的音程或没有节奏的音高，后
者是短小的节奏型。克勒和塔利亚可用不同的方式相组合进行创作。由于采用这种结构方
式写作，音乐创作便带有了较强的抽象性和逻辑思考，从而促进了" 创作" 音乐的进一步
演化。
　　玛受：法国" 新艺术" 的最主要的代表人物是作曲家兼诗人玛受(约1300 -1377年）。
他担任过圣职，也任过卢森堡大公兼波希米亚国王约翰的秘书，曾随国王周游各地。后来
他为法国国王查理五世服务又在兰斯任咏经司铎。
　　玛受的音乐体现了" 新艺术" 的特征，也融合了当时保守的和创新两种风格于一体。
他认为真正的诗和歌只能从心底里发出，主张音乐应当传达感情体验，其绝大多数是世俗
作品，而宗教作品只占很小的比例。他将单声部的世俗游吟歌曲写成复调音乐，又把世俗
音乐的旋律写进了宗教音乐的作品之中。他的创作技法十分细致入微，经常采用二分法划
分节奏，并经常使用等节奏。
　　他的世俗作品继承了法国特鲁威尔歌曲的传统，有的采用了二声部或三声部复调手法
，大量运用三度和六度音程，并使用" 二分法" 划分时值。玛受还有意将主要的旋律交给
高音声部演唱，让" 定旋律" 声部为之伴奏(唱），从而更加降低了" 定旋律" 的意义。
　　他的叙事歌大都用分节歌写作，每段歌都用叠句结束，也写了二、三、四声部的叙事
歌及声乐与器乐不同组合方式的叙事歌。
　　玛受的古回旋曲的音乐复杂，创作技术难度较大。有的" 定旋律" 声部的曲调是上方
声部曲调的反向，有时第二个声部(对位声部）的后半段曲调是上方声部曲调的反向，有时
第二个声部(对位声部）的后半段曲调是前半段曲调的倒影等。
　　他的23首经文歌基本上是按传统风格写作的，不过，玛受不但在" 定旋律"声部之内，
而且在上方声部中都大胆使用了等节奏。
　　玛受的宗教代表作品是《圣母弥撒曲》。这是14世纪最著名的乐曲之一。
　　它虽然并非第一部为常规弥撒写的复调作品，却有四个声部的，这在当时非常罕见，
而且，作品具有明确的完整构思，这一点，甚至在以后的大半个世纪里，也是独一无二的
。因此在音乐史上具有重要意义。
　　意大利14世纪的音乐：意大利14世纪最有特点的音乐也是复调的世俗歌曲。主要有三
种形式——牧歌、狩猎歌和巴拉塔。其中牧歌以抒情诗、田园诗、恋歌或讽刺诗为歌词，狩
猎歌以狩猎、捕鱼或普通生活的场景为内容，巴拉塔与舞蹈有关。
　　牧歌具有两个或三个声部，采用二、三个诗节配相同的音乐，最后两行诗配以另外的
音乐作为结束，称作利都奈罗。在诗歌中，这最后两行表现全诗的主题思想，在音乐里，
利都奈罗不但是个独立的结束段落，而且其节拍往往也有所改变。
　　狩猎歌常采用流行歌曲的曲调，并用卡农方式演唱，加之乐器在下方作为独立的伴奏
。狩猎歌的诗歌形式不规则，常插有对话和幽默的处理等，因此音乐形式比较活泼，有时
采用分解旋律或回声等手法。
　　巴拉塔一般也有二个或三个声部，以抒情性为主。它是法国的维勒莱在意大利的演变
。
　　这时期意大利最有代表性的作曲家是兰迪尼(约1325-1397 年）。这位盲音乐家也是一
位杰出的诗人及音乐理论家和表演家，据记载，他演奏小型携带式管风琴在当时无人能出
其右。
　　兰迪尼根本不曾为与宗教相关的歌词写过音乐，而以写作巴拉塔著称。
　　在他的132 首巴拉塔中，有90首是二声部的，42首是三声部的。此外，他还写有一首
狩猎曲，10首牧歌等。
　　14世纪法国和意大利音乐的繁荣发展，是与当时民间音乐生活的活跃不无联系的。14
世纪末，法国南部的亚威农是世俗音乐的中心。在这一带，独唱的叙事曲、维勒莱及古回
旋曲及其乐器伴奏或其它声部的演唱很流行。这些歌，以情歌为主，形式上越来越追求旋
律的华美、和声的精致、节奏的流畅甚至绘谱的华丽。
　　此时，还流行一种" 伪音" 的演唱，即在传统的六声音阶体系之外，加上一些临时的
升降音，由演唱者自由运用。
　　(5)中世纪中期的记谱法
　　欧洲11-13 世纪已经能够记录节奏了，当时普遍采用的是节奏模式的方法。到约1250
年，节奏模式被划归为六种，并用数码标记，它们是：■这些节奏模式都以三为划分单位。
这显然同法国和意大利的民间音乐三拍居多不无关系。而且，当时人们从理论上仍然认为"
三" 是完美的。这些节奏模式在实践中，可以重复，也可以分解为更短小的单位或合并为
更长的单位。
　　由于节奏的进一步发展，尤其是复调音乐的第二、第三声部的节奏变得越来越丰富，
节奏模式的记谱方法已经不能满足需要，人们又做了各种尝试。
　　大约1250年，在弗朗科.德.科洛伦的《有计量歌曲艺术》中，编纂整理出新的节奏记
谱方法，为单音符、连音符和休止符的音值确定了记谱的原则。
　　这个系统到14世纪的前25年还在使用，其中一些特征还保留到16世纪中叶。主要方法
仍是以" 三" 为单位，用四种记号标记单音符，它们是：■倍长音■长音■短音　　■倍短音
其中以" 短音" 为基本单位。一个倍长音等于两个长音，一个长音可以等于三个短音(称作
" 完美的")，也可等于两个短音，称"不完美".法国后来新加了两个时值更短的音符——" 二
分音符" (■又译倍小音符）和" 四分音符" (■又译微音符）。再后来又出现了圆圈(O)，半
圆(C)及圆圈中加个点(⊙）的符号。其中半圆圈至今还在使用。
　　1425年左右，上述音符均写成空心的(■），然后增加符尾，划分成更短的音值(■等）
。以后，又用红色、白色表示不同意义，这里不再赘述。
　　经过数百年的探索和创造，欧洲中世纪中期以后，记谱法在音高、节奏两方面都取得
了长足的进步。
　　(6)中世纪中期的乐器
　　虽然14-15 世纪的乐谱上从未标明哪个声部是由乐器还是声乐演奏(唱）的，但我们从
绘画及文学作品中分析，当时复调音乐的演出一般均为小型的声乐和器乐合奏(唱），即一
个声部由一件乐器或一种人声担任。室外的音乐舞蹈、节庆及纪念活动，则使用大一点的
合奏和更响亮的乐器。当时乐器声音的" 高" 与"低" 不是指音高，而是指音量的大小。"
低" 音乐器指的是竖琴、轮擦琴、琉特琴、索尔特里琴、手提式管风琴、横笛和竖笛等等
；" 高" 音乐器指肖姆双簧管、短号、拉管小号、萨克布号(长号的前身，管腔直径较小，
音色比长号轻盈）。打击乐中，定音鼓、小钟、钹等在各种合奏中普遍使用。那个时候，
乐器是根据音色的对比来组合的，比如维奥尔(VIOL）、琉特琴、竖琴和萨克布号的合奏，
或维奥尔、琉特琴、索尔特里琴、竖笛和鼓的合奏等，虽然，复调的声乐作品都有乐器伴
奏，但有时经文歌和其它声乐作品则由纯器乐演奏。
　　14世纪已经发明了最早的楔槌键琴和羽管键琴一类的键盘乐器。但到15世纪它们才被
广泛使用。中世纪中期，手提式管风琴相当流行，大管风琴也在大教堂兴盖的同时被装设
。14世纪末，德国的管风琴产生了踏板键盘。15世纪初，可用机械方式由演奏者任意选择
不同管子的音响，并增加了第二排键盘。键盘乐器及管风琴的普遍使用，对欧洲音乐，特
别是复调音乐的发展，起了举足轻重的作用。它使不同音高、不同节奏的几个不同旋律得
以在同一件乐器上同时进行，而且进行的方式(技巧）越来越复杂。
　　(7)中世纪中期的音乐思想
　　中世纪前、中、后期占统治地位的音乐思想并无本质的差别。教会始终认为音乐必须
为宗教服务，为增强宗教感情服务，并在这一旨意下，控制音乐的发展。人们一直相信格
里戈利创作了教会的圣咏，并认为这是因为他受到了圣灵的启示，甚至相信音乐是由天使
祈祷时唱歌所致。
　　由于记谱方法和规多的教学方法的推广，尤其是复调音乐的产生及其在世俗歌曲中的
广泛运用，教会音乐与世俗音乐之间，出现了明显的竞争，教会圣咏和传统的演唱受到了
巨大的挑战。
　　教会的领导人和教士对复调音乐在世俗生活的广泛流传十分反感。他们撰写著作和文
章，诅咒音乐艺术的" 衰败" ，痛悔在教会音乐中不该闯入了世俗精神，甚至干脆反对复
调音乐本身。1274年在里昂召开的第二届教廷会议上，专门例举了几首卡农，表明教会认
为哪些音乐是有害的。法国教皇约翰22世在1324年-1325年颁布法令，反对使用迪斯康特，
批评新艺术取代了" 古老的、好的曲调" ，并指责这些音乐对教会圣咏的掺杂，说这些歌
曲" 用打嗝的方式把曲调剁碎，又用迪斯康特和第三声部削弱了旋律，使之不断跑来跑去
，刺激耳朵使之不得安宁，篡改表情，并且扰乱了而不是唤起了(对上帝的）信仰。" 尽管
当时教会的势力如此强硬，却仍然有一些开明的音乐理论家对新艺术有着执着的追求，他
们也写了一些论著捍卫新生的新艺术。除上述维特利外，又如法国的莫利在其《新音乐的
艺术》这篇名著中，表现了他对维特里的新艺术观点的仰慕和支持，尤其对"新艺术" 用"
二" 划分音值，进行了辩护。
　　莫利的文章遭到了雅可布的严厉批判，后者的著作《音乐的窥镜》(约1325年）因包含
了中世纪全部的音乐知识而被称为中世纪最具有百科全书性的著作。其中最后一卷(第七卷
）对古艺术进行了雄辩的捍卫，对" 新艺术" 进行了慷慨激昂的批评。可见，当时" 新艺
术" 的理论和创新是在与教会传统观念的激烈斗争中艰难地产生和发展的。
　　3.小结
　　纵观公元5 至14世纪欧洲中世纪前期和中期音乐的演进，我们看到了欧洲音乐体系的
初步形成过程。这里有几个值得注意的问题：
　　①对中世纪及其文化现象不能简单地、机械地、笼统地扣以" 黑暗" 、" 愚昧" 的帽子
而不加以研究。要看到即使在这样压抑、愚昧的社会里，仍有代表先进生产力的社会力量
，通过各种方式，包括文学艺术科学和音乐推动社会向前发展。
　　②教会与中世纪音乐的关系十分密切，而教会对欧洲中世纪音乐艺术所起的作用也是巨
大的。这种作用既是消极的、又有积极的方面。情况比较复杂，必须具体分析。
　　一方面，教会垄断了官方的音乐机构和活动。教会的思想就是当时占统治地位的思想
。教会强调音乐的功利作用，排斥世俗音乐的形式和思想，对于教会音乐的发展和演变，
也始终采取严格限制的态度，这是主导的一面。
　　正因为如此，中世纪的音乐历史进程非常缓慢，用了上千年时间才完成。
　　但在另一方面，教会的体制、礼仪、思想甚至一些教皇个人的影响，对促进音乐的发
展又起了一定的推动作用。由于教会具有必要的活动场所和不断完善的机构——教堂、修道
院及其图书馆、学校(包括圣乐学校和大学）
　　等，客观上在传播希腊、罗马乃至东方阿拉伯等文化的典籍起到了桥梁的作用。同时
，为了宗教的目的，在教堂内雇用了知识渊博、技巧精湛的音乐家，这无形中也使教会成
为音乐创作、音乐理论和音乐教育的中心。在这过程中，教会音乐家的聪明才智得到了发
挥的机会，从而推动了音乐创作技法的深化、复调音乐的创新、记谱法的发明和完善、音
乐教学方法(视唱方法等）
　　的改良乃至乐器——包括管风琴这样复杂的乐器——的制造和发展，等等。
　　这样，欧洲中世纪的早期和中期就将当时诸多分散的音乐文化因素系统化、规范化、
制度化，形成了一个强有力的音乐传统，为后来西方音乐的发展提供了丰富的物质材料、
音乐形式并奠定了坚实的基础。当然，这个结果远非教会的本意。
　　③欧洲中世纪音乐的最大特征之一，是复调音乐的诞生。它是在中世纪中期人们思想观
念的可贵变化，大规模的哥特式教堂的兴建及教堂合唱团的发展和管风琴的建成等背景下
和绘画中产生了透视学的同时诞生的。可以说，当时，在欧洲文化里，视觉和听觉两种艺
术在同一时间内都向纵深的方向、立体的方向发展了。
　　复调音乐决非单声部音乐发展到一定阶段的进化结果，而是与单音音乐相平等的并列
现象。它是欧洲特定历史条件下的产物。
　　①由于教会的垄断，一切本地的民间的音乐都只能在教会音乐强有力的影响下方能生存
。而人们在唱罗马教会圣咏的时候，又不可能不把自己的音乐曲调带到圣咏里去，于是形
成了最初的、以教会圣咏曲调为基本旋律加上上方二、三个声部的不同旋律为形式的" 立
体的" 多声部的音乐——复调音乐。
　　②大教堂的建设及相应的合唱团及管风琴的建立和建设，都刺激了复调音乐的产生。宗
教礼仪要求更加宏伟的音乐相配合，复调音乐的产生顺应了这种需要。而管风琴的产生和
发展，又为复调音乐的发展提供了物质条件。
　　③教会的文化，尤其当时的" 七艺" 在培养和训练教会音乐家的复调思维及写作技巧方
面，有着直接的、重要的、深刻的、内在的联系。
　　④必须看到复调音乐的产生与西欧中世纪的记谱法的关系。教会音乐家在纽姆记谱方法
的基础上不但逐步找出准确记录音高的办法，而且找到记录节奏的方法。这对人类文明史
的贡献是不可估量的。许多音乐史书提到了复调音乐对记谱法演进的作用，却忽视了记谱
法的演进对复调音乐发展的反作用。必须看到记谱法的发展使音乐艺术的即兴创作得以向
作曲创作过渡，使得音乐创作可以预先计划和设计，因而才使写作声部更多、技巧更复杂
的作品成为可能。
　　可见，复调音乐是在欧洲中世纪特定的社会环境，生产技术水平，经院哲学的理性思
维方式和理性探索精神等等的综合基础上产生的。而复调音乐、记谱法(尤其是节奏的记谱
）和管风琴三者正是欧洲中世纪音乐对世界文明作出的特殊贡献。
　　欧洲中世纪音乐的另一特征和重要文化现象是作曲家的诞生。由于有了乐谱，" 无名
氏" 的创作时代结束了，而代之以作曲家创作的历史变化。
　　作曲家的产生是一种崭新的、纯粹西方式的观念——个人创造——的产物。西欧最早的作
曲家，把自己看作音乐的建筑师，任务就是把音乐素材放到一起，与他们同时代的世俗游
吟歌手特鲁巴杜尔也自称是" 创新" 之人。
　　这又一次证明了此时人们已开始摆脱中世纪早期那种悲观的、宿命论的宗教观，发现
、面对和看重现世的生活、人的本性、尤其是人的创造力，而这些又同中世纪中期以后宗
教观念的人性化、神学与科学的分离、经院哲学的理性主义甚至唯命论哲学坚持一切知识
的源泉是经验的观念都是分不开的。教会音乐家在摸索复调音乐、记谱法、键盘乐器等等
的整个过程中，开始发现个人创造力的潜力和天地。
　　此后，西方音乐史各个历史时期的记载，都格外重视和强调作曲家的个人创造。这是
有其深刻的文化、历史和思想原因的。
　　欧洲中世纪的音乐为西方以基督教文明为基质发展的艺术音乐的形成和发展奠定了重
要的基础。它是有别于其它任何文明的重要音乐文化现象，必须给以足够的重视。
　　八、伊斯兰教艺术
　　公元7 世纪中叶，阿拉伯人开始对外扩张，先后占领了叙利亚、巴勒斯坦、两河流域
，埃及、利比亚、西班牙以及中亚和印度河流域等，至公元8 世纪初，形成阿拉伯帝国。
阿拉伯人所占领的这些地区，原就有优秀的文化艺术传统，它们为伊斯兰艺术的形成和发
展提供了条件。伊斯兰艺术就象伊斯兰教那样兼收并蓄，不但继承了古波斯萨珊朝的艺术
传统，同时还吸取了西方希腊、罗马、拜占庭艺术甚至东方中国、印度艺术的精华，从而
创造出世界上灿烂而又独具一格的伊斯兰艺术。
　　伊斯兰艺术主要包括建筑、绘画、工艺美术、书法以及音乐舞蹈等。
　　1.建筑
　　伊斯兰艺术中最具有代表性的是建筑艺术，包括宗教建筑、帝王宫殿、陵墓等。宗教
建筑的主要形式礼拜寺(中国称清真寺），是供穆斯林做祈祷和听教长宣讲的场所。在先知
穆罕默德死后的最初五十年里，穆斯林用来祈祷的地方，可以是占据的基督教教堂，也可
以是波斯人的圆柱厅，甚至可以是由篱笆或小沟围起来的一块长方形田地。这些临时的清
真寺都有一个共同特征，即" 朝向" 标志，也就是穆斯林祈祷时的方向：柱廊的走向必须
朝向麦加。至公元7 世纪末，穆斯林的统治者们已在所占领的地区站稳了脚根，他们便开
始大规模兴建清真寺和宫殿，以此作为他们权力的象征，并试图在规模和宏大方向超过伊
斯兰前的建筑。圆顶几乎是伊斯兰世界清真寺的标志，也可以说是伊斯兰教的一个完美的
象征。
　　" 克尔白" 天房，是阿拉伯半岛最早期的建筑，位于麦加城中心，是伊斯兰教最高圣
地。这座圣殿高14米，是由灰色岩石建成的。殿的四周依朝向分别称伊拉克角、叙利亚角
、也门角和镶嵌着黑色陨石的黑石角。殿外自上而下用金银线绣着《古兰经》经文的黑色
锦缎帷幔终年罩着整个建筑。按照伊斯兰教的规定，穆斯林礼拜时必须面向" 克尔白" 天
房，因此它成为各地清真寺朝向和确定寺内圣龛位置的基准。" 克尔白" 天房在一千多年
的时间里，几经战乱破坏和不断修复扩建成为今日的样子，现称" 麦加大清真寺" ，天房
成为大清真寺广场中央的圣体。每年世界各地数以百万计的穆斯林前来麦加朝圣，他们要
身披白布，脚踏草鞋，绕天房七圈，争取摸到东南角的神圣黑石。这座麦加大清真寺是目
前世界上最大的清真寺，可同时容纳30万人做礼拜。
　　伊斯兰早期建筑物，大多没有原始地保留下来。从我们知道的这些建筑物的设计和装
饰来看，它们大都是由一些外来的工匠修建的，他们或来自叙利亚、波斯，或来自埃及甚
至拜占庭。这些工匠当时还是袭用他们从前所受教的风格样式，直至公元8 世纪，才逐步
形成了有鲜明特色的伊斯兰传统风格。
　　耶路撒冷的圆顶圣岩寺，是留存下来最古的伊斯兰建筑之一，建于公元685年-692年，
由奥美雅王朝哈里发阿卜德.马立克利用旧拜占庭建筑的圆柱、柱头等修建。寺内有块" 圣
岩" ，据伊斯兰教传说，教祖穆罕默德在52岁时的一个夜晚来到这里，踩在此块岩石上升
入七重天，接受神启，黎明时又回到了麦加。该寺即为纪念他升天而建。建筑平面呈八边
形，中央是一穹窿圆顶，这种立方与圆顶相结合的建筑形制，对后来的伊斯兰建筑有很大
的影响。整座建筑覆盖着从瓶中伸出的葡萄藤蔓花纹彩色镶嵌，显得富丽堂皇。
　　大马士革大清真寺，是伊斯兰早期最大的清真寺，又称奥美雅清真寺，建于公元706
年-715年。该寺是在一座罗马教堂的旧址上筑起来的，四面围墙的拜占庭方塔被保留作钟
楼，在旧门廊西南角建一召祷塔，院外朝北建一高大拱廊，并建有三个楹间的正厅。寺内
墙壁用大理石装饰，墙面铺有漂亮的拜占庭式玻璃镶嵌画，描绘的是风景和建筑物，画面
华丽、欢快，富于想象，显示了早期伊斯兰艺术的光辉成就。
　　萨马拉大清真寺是阿拔斯王朝哈里发穆塔瓦基尔在公元848 年-852年建成的。该寺规
模宏大，建筑平面468 平方米，是世界上最大的清真寺之一。
　　只有鸟瞰才能使人感到这座大清真寺的雄伟。该寺的基本设计体现出当时清真寺的典
型特征：长方形，中轴线指向位于南方的麦加。内院南面是有25道通廊的正殿，其余三面
各有一个较小的廊殿，共有464 根大理石柱支撑。
　　院子中央有装饰华丽的喷泉。该寺中最为突出的是宣礼塔，塔的设计大胆非凡，呈螺
旋形，高55米，盘旋五圈，内有回旋梯通至塔顶。塔的形体单纯稳重而有变化，有一种向
上的动势，使人想起美索不达米亚的亚述古庙塔，如著名的巴别塔。
　　由后奥美雅王朝在西班牙科尔多瓦建立的大清真寺，也是世界上最大的清真寺之一。
该寺建于786-788 年。尽管在1236年这座城市又为基督教徒占领，该寺也成了基督教徒举
行宗教仪式的场所，但这座建筑物仍然保留其伊斯兰的特征。我们一进入礼拜殿，便面对
着象是无尽头的圆柱林，柱为罗马古典式，600 多根柱密如森林，相互掩映，渺无边际。
柱头和天花板之间重叠着两层发券，底层是马蹄形，上层是半圆形，用红砖和白色大理石
交替砌成，显得奇异别致。由于柱高仅3 米，天花板高9.8 米，因此光线显得比较暗淡，
殿内迷漫着一片神秘的宗教气氛。
　　经文学院常常和清真寺建造在一起，是学校式的清真寺，其形制同清真寺基本一致。
11世纪塞尔柱王朝时期，波斯便出现了经学院，而后逐渐向西发展。其中最有代表性的，
是埃及开罗苏丹哈桑经学院。建于1356年-1362 年，是马穆禄克王朝具有典型的埃及风格
的清真寺。建筑物全用方形灰石筑成。其主体是一方形庭院，院中央有喷泉；庭院四周是
四个开敞的大厅，构成十字形平面，逊尼派四个支流的学校分设四处，每处都有一个较小
的中庭和学生宿舍。清真寺的正面宏伟壮丽，灰石墙面简朴单纯，不加任何粉饰，墙上并
列着一个个狭长的壁龛，每个龛开八扇纵列的长方形窗，一大一小，相互间隔。这种几何
形构成，使建筑物正面具有垂直的节奏感，使人联想起现代的摩天大楼。艺术家用简单的
手法创造出令人难忘的审美效果，整个建筑气势壮丽堂皇。
　　伊斯兰教纪念性建筑主要是陵墓。帝王们的陵墓在大清真寺里，贵族们的在郊外形成
墓区，有一些宗教领袖的墓成了朝拜的圣地。陵墓的基本结构，是在正方形的体积上覆盖
着穹顶，体形简洁稳定，厚重朴实，纪念性很强。
　　这种陵墓的最杰出作品之一，是撒马尔罕的帖木儿陵墓，建造于1404年-1405年。它造
在一所清真寺的圣龛后面，在圣龛中辟出墓门。墓室是十字形的，外廊作八角形。正面正
中作高大的凹廊，抹角斜角上作上下两层凹廊。鼓座底部的内层穹顶顶点高20多米，外层
的高在35米以上。外层穹顶近似葱头形，外表最大直径略大于鼓座，由两层薄薄的钟乳体
同鼓座显著分开，显得十分饱满。穹顶表面由密密的圆形棱线组成，更加充分地表现了穹
顶的饱满和鼓足着的弹力，也大大增加了琉璃面砖耀眼的光泽。鼓座大约8 -9米高。它将
穹顶高高举起在一个八边形基座上。整个陵墓就象一座庄严宏伟的纪念碑，通体灿烂的琉
璃砖贴面又赋予它华丽的外衣和热烈的性格。
　　2.书法艺术
　　书法是伊斯兰文化中最为重要的一个艺术类型。在穆斯林眼中，书法是真主的发明，
而用笔则是真主传授给人们的最重要的技术。伊斯兰教的第一部书面圣典，就是用阿拉伯
文写成的。在穆斯林们看来，文字和语言一样，是促成人、神之间交流思想的一种媒介和
手段。因此，无论是在清真寺建筑上，亦或是在寻常百姓家中，都有阿拉伯书法装饰物，
大至建筑牌匾，小到个人身上装饰品，都可能摘取《古兰经》中的一句一段颂词，如" 真
主至大" 、" 赞美归于真主" 、"奉至仁至慈的真主之名" 、" 世上神祗唯有真主，穆罕默
德是真主的使者" 等。因此，阿拉伯书法在宗教和文化中获得了重要的地位。
　　阿拉伯书法艺术大致可分为两种类型。一类是库菲体，另一类是纳斯黑体和斯尔希体
。库菲体起源最早，其结构特点是笔划坚挺，有棱有角，特别富有装饰味。多用于书写《
古兰经》和建筑装饰等，尤其是建筑物上的铭文总是用库菲体。但是库菲体比较难于书写
，且不易辨认，周此只限于上层社会流行使用。
　　库菲体有许多变体。如花状库菲体，就是在笔划起首或字的结尾加涡卷形花式，有时
还在附加圆形中饰以蔷薇纹；叶状库菲体，是在每笔划的尾部呈棕叶状。花状库菲体多用
在书籍的标题上。富丽豪华的波斯书籍往往用深蓝和金色的涡卷花纹底子衬托白色的文字
。花状库菲体和叶状库菲体均趋向纹样化。
　　公元10世纪左右，出现纳斯黑体和斯尔希体。纳斯黑体又称" 草体" 创始于伊朗地区
，至12世纪广泛流行于整个伊斯兰世界，至今仍然是阿拉伯各国广为应用的字体之一。其
艺术特点是，结构圆润优美，波动流畅，每笔直线而下，又曲折上卷，各线条粗细不等，
宛如瀑布流泻，飞花四溅，给人以动感。斯尔希体则是在纳斯黑体基础上更加自由运笔，
更加灵活多样。
　　11世纪是阿拉伯书法史上的黄金时代，各种新兴字体相继问世，艺术风格丰富多采。
新出现的四种字体是；穆哈卡克体，常用来抄写《古兰经》，字体清秀纤瘦；拉伊哈尼体
字末端呈鼠尾状，活泼奔放；鲁库阿体主要用于私人书信和手抄本通俗读物，流行于奥斯
曼帝国时代；塔乌奇体则专用于书写行政机关的文件公函，字体庄重大方。这四种新字体
连同10世纪的两种老字体，合称六书体，在整个伊斯兰世界流行。自12世纪以来，还出现
了一些具地方特色的字体，如伊朗的塔里克体和纳斯塔里克体，小亚细亚的蒂瓦尼体，以
及苏丹专用于签名的花字体等。
　　3.工艺美术
　　同建筑艺术一样，伊斯兰工艺美术也取得了辉煌的成就。一方面，中世纪伊斯兰国家
交通、贸易和手工业十分发达，促进了工艺美术的发展。另一方面，在构成伊斯兰文明的
那些民族中，阿拉伯人、波斯人、土耳其人以及蒙古人，由于他们过去的游牧传统，都喜
欢轻便、富丽的装饰物品。因此，当游牧民族艺术技艺——小地毯制作、金属品制作、皮革
工艺等——与由埃及、近东以及希腊——罗马世界的工匠所积累的大量艺术形式和材料相融合
时，伊斯兰的工艺美术达到了空前绝后、奢华富丽的水平。
　　阿拉伯的彩绘上釉烧砖技术，自古巴比伦以来就有着悠久的历史传统，技艺之高超是
令人惊叹的。这些闪光耀眼、五彩缤纷的彩色釉砖，被运用于清真寺和宫殿建筑等，使伊
斯兰的建筑给人以富丽堂皇、飘逸俊美之感与彩绘釉砖技术相通的是各式陶瓷器。阿拉伯
陶瓷，一方面继承地方传统，另一方面则受中国影响。这些陶瓷造型优美，上面有别致的
阿拉伯抽象花纹和以阿拉伯文字变化出来的图案纹样。
　　堪与陶瓷相媲美的是伊斯兰玻璃工艺。玻璃器皿除清真寺内使用的灯外，还有香水瓶
、餐桌上的水瓶、饮水杯、酒瓶、棋子等，上面也都雕刻着精致的图案和书法。
　　伊斯兰纺织工艺十分发达，以地毯和丝织拜垫最富特色。《可兰经》中记载，天堂是
一个碧草如茵的花园，真主的臣民们躺在美丽的地毯上享受着鸟语花香的幸福生活。因此
，地毯成为穆斯林生活中重要的一部分。现存地毯多为16世纪以后的制品，以奥斯曼土耳
其和萨法维伊朗的产品最为知名。
　　地毯纹样有庭园、花卉、团花、动物、狩猎、瓶壶等纹，色彩浓而不艳，稳重高雅。
　　由于虔诚的穆斯林每天要祈祷五次，因此拜垫成为其宗教生活中非常重要的东西。拜
垫常用圣龛纹，另外也有装饰着清真寺挂灯、精致的拱门和《可兰经》铭文等图案的。
　　由铜、锡、铝、白铁等金属制成的生活用品，在民间工匠手中也都以各种生动活泼的
造型出现，器皿上也覆盖着各式繁复的花纹图案。而高级金银首饰、珠宝玉器，各类贵重
金属镶嵌、象牙雕刻等，是阿拉伯艺术家最得心应手的创造物，有着几千年的悠久历史，
产品誉满世界各地。尤其精细高级镶嵌手工艺技巧，最能显示阿拉伯人的聪明才智。不仅
一般家俱，包括武器、仪器及各种小型生活用具，他们都能把金、银、宝石等镶嵌成非常
精妙美观的图案纹样。
　　4.绘画
　　伊斯兰世界在绘画方面的成就主要表现在作为书籍插图的细密画上。在细密画的绘制
上，成就最为突出，影响最大的，当推波斯。真正的波斯细密画开始于公元12世纪的阿拔
斯王朝，至13世纪时盛极一时。当时的主要画派是巴格达画派。该派作品的题材主要是反
映了那个时期社会各阶层的生活和习俗，具有强烈的现实意义。画家喜欢满幅装饰，整个
画面都布满了人物、花卉、鸟兽。《哈里利集会诗》、《印度寓言集》以及《水手辛伯达
》等阿拉伯手抄本，是印刷术未发明前伊斯兰世界甚至全世界最畅销的书，尤其是哈里利
的书吸引了无数画家，他们均为这些手抄本画插图。如当时著名的画家雅亚.伊本.麦哈茂
德在1238年为《哈里利集会诗》作了99幅插图。图中所绘人物和动物，都具有突出的个性
和丰富的表情，尤其是骆驼的形象，显得温驯而又带有漫画风趣。
　　13世纪中叶，蒙古人统治了波斯，占领了巴格达。中国的绘画技法在波斯得到传播运
用，巴格达、大不里土，设拉子等地出现了一批具有波斯细密画的色调和中国画的画风的
混合风格的作品。这一时期著名的作品有《列王记呼抄本插图和拉失德的《史集》手抄本
插图。
　　15世纪的帖木儿王朝，是波斯细密画发展的一个重要时期。以赫拉特和撒马尔罕为中
心。这些地区的作品都体现了巴格达传统和中国画风的进一步融合。
　　比塞特是赫拉特画派的杰出代表人物，他1455年出生于赫拉特，是大不里士画家皮尔.
赛义德.艾哈迈德的弟子，曾经是帖木儿帝国苏丹密尔查的宫廷画师，1510年后为波斯萨法
维王朝伊斯梅尔国王服务。他是一位承先启后的大师。他的作品形象生动，色彩鲜明，创
立了一种独特的艺术风格。他把中国和拜占廷艺术的某些因素巧妙地同化于本民族艺术土
壤中，把波斯细密画提高到了一个新的水平。他曾为帖木儿末代君王侯赛因.贝卡拉画过肖
像，是波斯绘画中真正的肖像画。为《胜利书》所绘插图，工整细致。比塞特所领导的工
作室还培养了大批优秀的艺术家。
　　阿迦.米拉克和苏丹.穆罕默德都是比塞特的学生。米拉克以善于描绘宫廷生活闻名。
他笔下的人物与比塞特相比，体态较为修长，风采更加优雅，但有些过分雕琢之感，缺乏
比塞特所绘人物的淳朴性格。苏丹.穆罕默德的作品中人物外貌更为高贵，风姿优雅潇洒，
具有东方式的画面效果。
　　除波斯外，马穆禄克王朝的埃及、叙利亚和奥斯曼土耳其也都曾经流行细密画，但在
艺术上不如波斯细密画。
　　5.音乐
　　伊斯兰教建立初期，对音乐曾持否定态度。但随着伊斯兰教的向外扩张，所占领地区
古老而优美的音乐文化，对阿拉伯半岛产生了很大的影响。那些由俘虏变为奴隶的音乐家
，经常在富豪之家进行各种音乐表演，从而促进了新的演奏技艺、乐器改革和音乐形式的
发展。
　　伊本.米斯贾是奥美雅王朝的一位伟大音乐家，他被尊称为伊斯兰音乐之父。出生于麦
加的伊本.米斯贾带有波斯血统，是一位音乐理论家、歌唱家和乌德演奏家。他曾学习拜占
庭音乐和波斯音乐，并将所学知识运用于阿拉伯艺术歌曲的创作，对伊斯兰古代音乐风格
的形成产生极大影响。
　　阿拔斯王朝时期，是伊斯兰音乐的黄金时代。这一时期最著名的音乐家是父子二人——
易卜拉欣.毛西利和伊斯哈格.毛西利。他们出身波斯显贵之家。尤其是伊斯哈格，是一位
杰出的歌唱家、作曲家和演奏家。他还是伊斯兰调式理论的最早创立者。伊斯哈格以其近
40部音乐著作而闻名。
　　这一时期还出现了许多音乐理论家。如A .N .法拉比著有《音乐全书》，是一部研究
古典阿拉伯音乐的重要历史性文献。萨非.丁对调式进行了详细记述。伊赫万.塞法、伊本.
西纳等也都对音乐声学和阿拉伯音乐体系的发展作出了重要贡献。
　　伊斯兰时期的乐器，有乌德、卡侬、拉巴卜、纳伊、纳加拉、达卜等，其中乌德是伊
斯兰音乐中最有代表性的乐器。卡依在中国称为" 七十二弦琵琶" ，今天仍在中国新疆维
吾尔族地区流传。拉巴卜是一种弓弦乐器。纳伊为吹奏乐器，是阿拉伯乐器中十分重要的
一种。纳加拉则是一种碗形单面鼓，对阿拉伯音乐中复杂的节奏起重要的作用。
　　九、印度中世纪艺术
　　自笈多时代以降，在印度本土佛教日渐衰落，印度教跃居统治地位。印度教是从印度
古代婆罗门教发展而来的，是印度文化的正统和主流。印度教崇拜三大主神——梵天(创造之
神）、毗湿奴(保护之神）和湿婆(生殖与毁灭之神），他们同时也都是宇宙精神的化身。
印度教艺术是印度教宗教哲学的图解、象征和隐喻，崇尚生命活力，追求宇宙精神。在艺
术表现上，充满着巴洛克风格的繁缛装饰和奇异想象，带有超现实的神秘主义色彩。印度
教艺术的题材多取自印度教经典吠陀、史诗《摩诃婆罗多》与《罗摩衍那》、十八部往世
书神话以及民间传说等，它们都是印度教艺术的永恒主题。印度中世纪(约公元7 ——13世纪
）是印度教艺术的全盛时期。
　　中世纪印度南北各地历代地方性王朝大多信奉印度教，故而兴起建造印度教神庙的热
潮，历经数百年不衰。印度教神庙被看作是印度教诸神在人间的居所。神庙内外通常布满
了众多的男女诸神装饰雕刻。印度教神庙在形制上可分为三种类型：南方式、德干式、北
方式。
　　1.南印度的艺术
　　南印度诸王朝保持着纯正的达罗毗荼文化传统，发展了达罗毗荼人的艺术。帕拉瓦王
朝(约公元580 年-897年）是中世纪初期南印度最大的印度教王朝，定都甘奇补罗。甘奇补
罗的凯拉萨纳特神庙和海港摩诃巴里补罗的五车神庙、石窟神庙及海岸神庙，是印度南方
式神庙的滥觞，几乎提供了所有南方式神庙的原型。
　　摩诃巴里补罗，是帕拉瓦建筑雕刻艺术的中心。公元7 世纪中叶，那罗辛哈瓦尔曼一
世敕建的五车神庙，位于摩诃巴里补罗的南端。神庙是由五块整块天然花岗岩巨石雕凿而
成，分别以史诗《摩诃婆罗多》中的人物命名为黑公主战车、阿周那战车、毗摩战车、法
王战车和偕天战车。五车神庙外壁以壁柱为框的高浮雕嵌板，刻有印度教诸神和帕拉瓦王
室的雕像。代表作有阿周那战车的《王妃》和法王战车的《湿婆家族》等。在这群神庙的
两侧还有圆雕的石狮、大象和公牛南迪。
　　摩诃巴里补罗的巨幅岩壁浮雕《恒河降凡》，被公认为是帕拉瓦雕刻的最高杰作。浮
雕表现了印度史诗《罗摩衍那》中恒河降凡的故事。日族的幸车王经过千年的苦行修炼，
祈求众神恩准天上的恒河降临人间，让恒河的圣水净化其祖先罪孽深重的骨灰和灵魂。他
的祈求获准。湿婆以头承接恒河之水，让恒河之水在他缠结的头发的丛林中迂回流转，缓
冲后再流到平原。浮雕位于般度王子曼达波旁侧。在一块宽26米、高9 米的露天的花岗石
岩壁上，表现了恒河从天上流到人间的壮观场面，艺术家巧妙地利用岩壁中央一道天然的
裂缝，代表恒河从天而降。(岩顶有蓄水池，举行宗教盛典时放水可成瀑布），人首蛇身的
男女蛇神在这道瀑布中畅泳。幸车王在岩壁左上方，正在举臂独立，修炼苦行。在他身旁
的是四臂湿婆，正在以头承接恒河使之缓冲，左手下伸作施与势。岩壁两侧一百多个神灵
、人和动物都在向中央聚集，凝望着圣水虔诚礼拜。一对对裸体的男女天神和各种精灵满
壁飞动，雀跃欢呼。浮雕整体构思巧妙，气势宏大，个性鲜明。动物的雕刻也十分精采，
右下方两只大象浑厚庄严，其庞大的体积稳定了整个画面。距这岩壁右侧不远处有独石圆
雕的狮子的一家，刻画了一只母狮喂两只小狮，一公狮在后面为母狮搔背，非常富有人情
味和幽默感，同时也为恒河降凡这一神圣庄严的场面增添了平凡亲切的情味。
　　总体说来，帕拉瓦雕刻的人物造型纤细修长，体态优雅，追求一种动态的变化与力度
，强调人情味、个性化和戏剧性效果，体现了初期印度巴洛克风格的特征。
　　朱罗王朝(公元846-1279年）是继帕拉瓦王朝之后统治南印度的最大的印度教王朝。朱
罗王朝的艺术以铜像铸造的高度成就成为南印度艺术之冠。
　　铜像的制作工艺，以青铜为主，采用失蜡法制作。朱罗时代蜡模制作得非常精确，铸
出的青铜像很少需要再加工。造像题材大多以印度教诸神居多。
　　代表作品有《乌玛》、《克利希那在卡利亚身上跳着舞》、《湿婆与帕尔瓦蒂的婚礼
》、《舞王湿婆》等。
　　《乌玛》青铜雕像约作于11世纪，出土于泰米尔纳杜邦。乌玛是湿婆的仙侣。雕像体
态略呈三屈式，纤细的腰身和修长的双腿美妙动人，表现了印度女性美的特点。同样出土
于泰米尔纳杜邦的《克利希那在卡利亚身上跳舞》青铜雕像，约作于10世纪。雕像表现牧
童克利希那为保护牧人而降服了兴风作浪的大蛇卡利亚，他右手作无畏势，左手提着蛇尾
在蛇身上跳舞，舞姿轻快，活泼。
　　泰米尔纳杜邦蒂卢瓦兰古拉姆出土的青铜雕像《舞王湿婆》可以说是朱罗王朝青铜雕
像的典范之作。湿婆纳德罗阇是舞蹈之神，相传他会跳108 种舞。湿婆是创造与毁灭的化
身，湿婆之舞乃是神秘的宇宙之舞，而舞王的形象则是湿婆代表宇宙的永恒运动的最高象
征。这尊青铜舞王湿婆头戴宝冠，右腿独立于一圈火焰光环中央，脚踏侏儒，伸展四臂，
翩翩起舞。他右上臂的手中拿一个意味着声响的小鼓，也象征着创造；左上臂的手里持有
一朵燃烧的火焰，是毁灭的象征。于是，创造与毁灭的力量得以平衡。他的右下手作无畏
势，抚慰信徒不要畏惧。左下手作象手势(状如象鼻下垂），指向抬起的左腿，这左腿象征
着从被踩在另一只脚下的恶魔世界的幻觉中逃避出来。他的长发象征着苦行，燃烧着的火
焰或光环则象征具有舞蹈本性的宇宙生命过程以及所有物质中使人兴奋的精力和超验智慧
的火花。舞王面部表情宁静、安详、自得。那三只洞察一切的眼睛虽睁似闭，欲怒还笑，
那翘起的嘴角的微笑，又带有几分超然，冷漠、严峻的神情。这尊铜像造型优雅，具有旋
风般强烈的动感，堪称南印度巴洛克风格盛期雕塑的典范。
　　2.埃罗拉石窟艺术
　　印度的德干地区在中世纪时处于雅利安文化与达罗毗荼文化混杂的地带，由于战争的
频繁，印度南北方艺术相互交流融合，形成一种综合性的艺术风格。而埃罗拉石窟的建筑
雕刻便是这种文化融合与艺术交流的最高代表。
　　埃罗拉在今马哈拉施特拉邦重镇奥朗伽巴德西北约二十五公里，与此相距不远是阿旃
陀石窟。埃罗拉自古就是佛教、印度教、耆那教三教朝拜的圣地。从公元7 至10世纪，在
一座南北走向的新月形火成岩山麓陡坡上，陆续开凿了34座石窟，其中南端1 至12窟为佛
教石窟，中间13至29窟为印度教石窟，北侧30至34窟为耆那教石窟。埃罗拉石窟以其精美
雕刻著称，与以壁画闻名的阿旃陀石窟并称为印度艺术的两大宝库。
　　埃罗拉的12座佛教石窟约开凿于公元7 至8 世纪。建筑形制上以支提窟和毗诃罗窟为
主，雕刻方面也呈现大乘佛教末期的特征，出现了众多的菩萨、女神和曼荼罗等早期密教
图像。埃罗拉的佛教石窟显示出佛教的衰落、解体与蜕变，重要的佛教石窟有第5 、10、
11、12等窟。
　　埃罗拉的耆那教石窟共5 座，开凿于公元8 至10世纪，石窟形制多模仿印度教，却不
如印度教石窟宏伟，雕刻也多流于繁琐纤巧，缺乏动态与活力。
　　重要的耆那教石窟有第30、32窟。
　　埃罗拉的印度教石窟中以第16窟凯拉萨神庙最为辉煌壮观，神庙开凿于约公元757 至
790 年，是一座祀奉湿婆的神庙，象征着湿婆隐居在喜马拉雅山中的神山——凯拉萨山，神
庙峻工后，曾在高塔外表涂有一层白色灰泥，使人产生一种银辉闪烁的雪峰的幻觉。凯拉
萨神庙是镂空整块山岩凿成，由门楼、祠堂、前殿和主殿四个基本建筑单元组成。神庙内
外布满了大量浮雕嵌板、壁龛和饰带，雕刻题材主要是有关湿婆的往世书神话和史诗故事
。几乎每件雕刻都抓住了故事中最富戏剧性的瞬间和最富活力的动态。其中最重要的一件
近似圆雕的高浮雕是神庙北廊内的《罗婆那摇撼凯拉萨山》。整件雕刻分上下两部分表现
。下层是楞伽岛的十首魔王罗婆那，他因诱拐罗摩的妻子悉达而受到惩罚，被囚禁在凯拉
萨山下的洞穴里，雕刻表现他正挥动多条手臂摇撼凯拉萨山。上层的湿婆及其仙侣帕尔瓦
蒂高踞山顶，湿婆只用足尖一压，就使凯拉萨山恢复了平静。画面具有强烈的动态戏剧性
效果，尤其是帕尔瓦蒂，她本能地斜倚在湿婆身上，回头惊恐地张望，似乎已感到大山的
震颤，她身旁的侍女也惊惶逃避。而湿婆的沉稳镇定，更加反衬出帕尔瓦蒂与侍女的激动
不安和罗婆那的喧嚣骚乱，这些动态的形象在壁龛变幻的光影映衬下更显得活跃，犹如舞
台上灯光照射下活动的演员，演出了这幕惊险生动的戏剧。
　　其他的高浮雕作品如《阇陀优奋战罗婆那》、《舞蹈的湿婆》等，也是动态夸张而强
烈。而神庙主殿高塔外壁上一个个凌空飘舞的飞天雕像，更具火山般的爆发力和流星般的
跃动感。此外，在凯拉萨神庙入口走廊圆柱之间的壁龛中仁立着三尊高浮雕的河流女神：
恒河、叶木那河与萨尔斯瓦蒂河女神。这些女神雕像既保持着笈多古典主义的高贵、和谐
，又充溢着印度巴洛克风格的华美、活泼，被公认为是印度雕刻中女性美的典范。
　　凯拉萨神庙雕刻最显著的特征，就是表现运动的活力，形象夸张、扭曲，追求戏剧性
、装饰性的效果，它既有笈多时代的典丽，也有帕拉瓦王朝的秀逸，变化丰富，活力充沛
，代表了印度巴洛克艺术的最高成就。
　　与凯拉萨神庙同时期开凿的象岛石窟湿婆神庙雕刻也富有印度巴洛克美术的特点。其
中最著名的是巨型雕像《湿婆三面像》，高约5.5 米。湿婆三面分别象征着宇宙创造、保
存、毁灭的变化：左侧一个面孔严肃、蓄须，具有男子气概，手握眼镜蛇，头饰骷髅王冠
，与右侧一个面容温柔，妩媚动人的女性相对应。他们分别代表男性和女性，毁灭和创造
。中间一面呈现冥想相，睿智超脱，闭目沉思，中和了女性的妩媚风雅和男性的威猛刚毅
，把宇宙变化形态相反的两面有机地联系、协调、统一在一起。《湿婆三面像》集狞厉、
崇高、优美于一身，达到了高度的审美和谐，成为印度雕刻的不朽杰作，举世闻名。
　　3.北印度的艺术
　　中世纪北印度诸王朝奉雅利安文化为正统，同时也越来越多地吸收达罗毗荼文化的因
素。孟加拉、阿萨姆等地流行的■多罗教(性力崇拜），对印度教、佛教、耆那教及其艺术
也产生了一定的影响。
　　中世纪称霸北印度东部孟加拉和比哈尔的波罗王朝，是佛教在印度本土的最后庇护所
。比哈尔的佛陀伽耶大菩提寺，那烂陀寺等寺院在这一时期得到扩建。那烂陀等地出土的
雕刻，如宝冠佛、多面多臂观音，密教女神多罗菩萨等，也感染了印度教艺术繁华怪诞的
巴洛克风格。波罗王朝艺术对尼泊尔、中国西藏等地的佛教艺术产生过很大的影响。
　　北印度中世纪印度教神庙群集中分布于奥里萨和卡朱拉侯两地。奥里萨神庙是北方式
神庙的亚种之一，代表作有布巴内斯瓦尔的林伽罗阇神庙，布利的扎格纳特神庙、康那拉
克的太阳神庙等。其中的康那拉克太阳神庙，是奥里萨建筑与雕刻艺术的顶点。
　　康那拉克太阳神庙位于奥里萨邦孟加拉湾海滨康那拉克。该神庙祀奉印度教太阳神苏
利耶，约建于公元1250年。神庙东向，坐落在一道高厚的围墙之内。原先在中轴线上排列
着主殿、前殿和舞殿，现只剩前殿。整座神庙被设想成太阳神苏利耶的金色马车，24个辉
煌壮丽的巨大车轮雕于台基两侧，前殿正门七匹腾跃的骏马，仿佛在拉着太阳神车奔驰于
天界。车轮直径约3 米，车轮辐条上饰有富丽堂皇的浮雕。康那拉克太阳神庙的车轮通常
被作为印度文化的象征。在前殿角锥形屋顶的重檐之间，站立着成行大于真人的圆雕音乐
天女，或击鼓、或打钹、或吹笛，为太阳神奏乐。她们的造型与传统的印度女性纤弱秀媚
造型不同，显得浑朴粗壮，堪称印度雕刻中的奇格。
　　可与奥里萨神庙群比肩的是卡朱拉侯神庙群。卡朱拉侯位于今中央邦哈德尔普尔县城
东南约29公里。卡朱拉侯神庙建筑的形制称为卡朱拉侯式，也是印度北方式神庙典型代表
之一，高塔(悉卡罗）呈竹笋状，主塔周围环峙多层小塔，给人一种山脉相连、群峰怒涌的
运动的幻觉。这是卡朱拉侯式神庙独具的特征。
　　卡朱拉侯雕刻以神庙外壁高浮雕嵌板带上千姿百态的女性雕像和爱侣雕像著称。这些
女性雕像高约1 米，包括阿布萨罗(天女）、娜卡(贵妇）、娑罗嫔姬卡(树神）、苏尔孙德
丽(舞女）等。她们的身体扭曲度很大，将三屈式夸张到了极点。代表作有《情书》、《母
与子》、《染红脚掌的舞女》等。《情书》可谓印度雕刻的压卷之作。约作于11世纪，塑
造了一位体态丰满、雍容华贵的少妇，正在树荫下聚精会神地写信。少妇神情妩媚，若有
所思，托着木板的左手拇指显得异常紧张、用力，表现了内心的激动。三屈式的身体有些
扭曲变形，却更突出了肥硕婉丽的女性人体美。《情书》并非单纯表现世俗爱情，这位少
妇的情书是寄往天国的神秘信息，表白虔诚的信徒对神的眷恋。《母与子》亦作于11世纪
，母亲抱着婴儿，低头用慈爱的目光注视着他，婴儿亦报之以微笑。这虽然表现的是世俗
的母子之爱，但也带有宗教的神秘寓意：婴儿是信徒与所爱之神心灵交感的产物。
　　十、中国隋唐时期的艺术
　　隋、唐朝是中国封建社会的黄金时代。经过魏晋南北朝三百多年的分裂混乱，至隋归
于一统。隋朝虽然历史短暂，但为了巩固其统治，采取了恢复和发展社会经济的措施，缓
和社会矛盾，促进了农业、手工业和商业的发展，稳定了社会秩序。在此基础上，唐代经
过" 贞观之治" ，国家强盛，经济繁荣，文化发展，对外交通发达。唐王朝成为在当时世
界上最强大、最富庶、具有高度文明的大国。
　　首都长安是唐朝与世界各国交往的中心城市之一，都城内的建筑体系完整，宫殿雄伟
壮丽。手工业的发达推动了工艺美术的创造和提高，陶瓷、漆器、金银器、染织等在设计
和制作上都具有精巧、华丽、新颖、多样的特点。
　　雕版印刷的发明，不仅为世界文明做出了伟大的贡献，同时也开创了版画艺术的新领
域。
　　由于社会财富的急剧增加，皇家贵族的生活也丰富多彩，收藏书画、鉴赏书画成为上
层统治者的主要嗜好之一，也成为显示一个人文化修养的标志之一，因此书画艺术得到极
大发展，名家辈出。绘画领域不断扩大，有了明显的分科。人物画在唐代达到鼎盛，在反
映贵族生活和城乡生活上都取得重大成就。山水画也从人物故事的背景中独立出来，并形
成风格迥异的两种流派。花鸟画分科独立，出现专擅花鸟的画家。石窟艺术达于极盛，数
量之大已空前绝后，且技艺精湛，富有独特的时代风格。盛唐时，书法达到空前的高峰。
楷书极盛，成为以后历代书家的楷模。
　　1.气势恢宏的建筑艺术
　　隋唐时期国力空前强大，建筑艺术也呈现一片繁荣景象。在继承两汉以来成就的基础
上，吸收、融化外来建筑的影响，形成一个完整的建筑体系。
　　其艺术风貌雄伟质朴，布局严整，装饰华丽，充分体现了封建社会盛期的时代精神。
　　长安是隋唐两代的首都，也是当时世界上最大的城市之一。长安城东西长9721米，南
北宽8651.7米，面积超过83平方公里。布局方整对称，有明确的中轴线，皇城区设在城北
中心部位，纵横交错的棋盘形道路将其余部分划分为108 个里坊，克服了汉长安" 宫室与
百姓杂居" 的缺点，也改变了汉长安宫廷堡垒的性质。庞大的宫殿区、附有园林特色的宅
邸和遍布全城的寺院、寺塔形成了唐长安城市建筑的独特艺术风貌，人工引水入城和对绿
化的重视，则进一步美化了城市。日本平城京等也是效仿长安城而建的。
　　宫殿建设，穷奢极侈。大明宫，是宫殿建筑中最宏伟豪华的。大明宫位于长安城外龙
首原上，宫城平面呈不规则的长方形，面积约3.3 平方公里。
　　宫城内有含元殿、宣政殿、紫宸殿、麟德殿及太液池等园林区。含元殿是大明宫的正
殿，建在龙首原高10余米的高地上。整组建筑作凹字形，殿的左右两侧有翔鸾、栖凤两阁
，以曲尺形廊庑与含元殿相连。殿前广场有3 条平行大阶道登上殿前，各长70余米，称为
龙尾道。这组建筑群充分体现了皇权至上的主体意识，它北据高原，南望可见终南山，俯
瞰全城，前视空间十分辽阔。殿与阁的组合气势雄伟壮阔，开朗而辉煌。从广场或龙尾道"
仰瞻玉座，如在霄汉" (《剧谈录》）。含元殿是大明宫中最重要的主题性建筑，正如唐李
华在《含元殿赋》中所描绘的" 如日之升，则曰大明。" 大明宫以其巨大的规模、雄浑壮
丽的建筑风格显示了大唐盛世中国建筑昂扬的时代风貌，而串连三殿及后部设置园林的建
筑布局对后世也产生了极大影响。
　　由于经济的发展，隋唐时的园林建筑十分繁荣，私人花园日渐增多。这些私家园林，
不拘形式，不求豪华，只取其精神，以怡情养性为宗旨。文人还与园艺匠师合作，创造了
一种特殊的艺术品——以太湖石作的假山。假山似山非山，似雕非雕，人工美与自然美相结
合，给人留下无限想象的余地。
　　唐代私家园林，如王维的■川别业、宋之间的蓝田别业，白居易的草堂等，都把陶冶性
灵放在首位，这与南北朝时期大而全、实用多于审美的综合性庄园有所不同，这一变化，
使园林真正纳入了艺术领域。
　　隋唐佛教大盛，佛寺众多，据唐人统计，共四万多所，遍布全国各地。
　　但绝大多数都已毁坏无存。山西五台山的南禅寺正殿和佛光寺正殿是现存唐代佛教殿
堂较完整的。五台山自古为佛教圣地，唐时香火格外旺盛。早期佛寺建筑布局多与大型宅
第衙署相似，所不同的是佛寺内有塔。挺拔高耸的塔成为佛寺乃至城市的特殊点缀，如有
著名画家画迹的三绝塔、庄严寺木塔及慈恩寺塔等都是当时京城内著名的高层建筑。现存
隋唐时期的塔有山东历城柳阜镇的四门塔、西安兴教寺玄奘塔及大雁塔、小雁塔、云南大
理崇圣寺千寻塔等。西安荐福寺小雁塔，建于唐景龙元年(公元707 年），平面方形，密檐
式共15层(现存13层），外观尖耸秀丽，是反映唐代艺术风格的代表作。
　　2.宗教艺术的世俗化
　　佛教自两汉之际传入中国，至魏晋南北朝时席卷社会各个阶层。连年的战争动乱，使
人们将希望寄托于宗教之上，苦修苦练如割肉贸鸽，舍身饲虎之类的雕塑绘画题材占据了
主导位置。随着国家的统一，战争的结束，社会安定，经济繁荣，人们似乎看到了希望的
曙光，佛国净土也依稀可见，盲目、痛苦地呻吟变为冷静地思考和乐观向上。佛教形象普
遍世俗化，成为隋唐佛教艺术的主要特征。根据经典创造的佛像体现了现实的要求，菩萨
天女体态丰腴，容貌端庄秀美，一派贵族妇女的尊容，当时有" 菩萨似宫娃" 之诮。
　　从敦煌壁画中可以看到这种明显的变化。在题材内容上，表现佛国净土、西方极乐世
界的题材成为主导，表明人们对现实生活的重视。
　　隋朝虽只有三十七年短暂的历史，但修窟造像活动空前兴盛，至唐代达到最高潮，留
下了无数的艺术珍品。
　　敦煌莫高窟发展至唐代达到极盛，今存隋窟70个，唐窟有238 个，占莫高窟现存492
个洞窟的二分之一强。由于莫高窟开凿在砾岩壁面上，石质松散，无法就岩雕造，因此造
像均采用泥塑的形式，并与壁画相结合，造成塑绘统一的完整效果。莫高窟彩塑技巧在隋
代逐步走向成熟，佛、菩萨、弟子开始以圆雕的形式出现，形象上也开始个性化。但由于
技巧上不够成熟，肢体比例不相称，一般头大，体壮，下肢较短。至唐代，莫高窟彩塑达
到了技巧表现的高峰，形象开始生活化、个性化，真实生动，亲切感人。特别是在菩萨像
的制作上，尤为令人惊叹。她们身段秀美，气度娴雅，修长的眉眼，表现了女性无限的温
柔和智慧。弟子像更注重性格的刻画。迦叶多表现为老成智慧的长者，阿难的样子则时常
仿效具有一定学识而又谦逊好学的青年僧人。而天王简直就是当时武将的写真。唐代雕塑
匠师们将生活作为创作的源泉，用现实中的人物形象来丰富神化了的人物，并赋予不同类
型的形象以个性和生命力，体现了唐代雕塑高度的艺术技巧。
　　莫高窟壁画在唐代达到极盛，从内容到形式，都是最辉煌最丰富的。在题材内容上，
出现了场面巨大、结构严谨、配置匀称、变化多彩的经变画，这是前所未有的，如《西方
净土变》、《东方药师变》、《维摩诘经变》、《法华经变》、《金光明经变》、《报恩
经变》等，其中《西方净土变》画得最多，最受人们的欢迎，这与当时的佛教信仰密切相
关。初唐时力倡净土往生，任何人只要一心念佛，都可以往生西方极乐净土。这想象的极
乐世界是以现实作借鉴，以当时人间认为美的东西组成幻觉中的净土。在这极乐世界里，
不但有楼台伎乐，水树花鸟，琉璃钵饭，百味馨香，而且是" 极乐国中无昼夜，花开花合
辨朝昏。""化生童子舞金田，鼓瑟萧韶半在天。" 因此在净土变中除了佛、菩萨，画面还
表现了极其壮丽的楼台亭榭和盛大的歌舞场面，画面上方彩云缭绕，飞天起舞，天花乱坠
。整个画面富丽庄严，气象万千。这些都是运用来自生活的想象而创造的欢乐景象，透过
这些美丽物象的表现，曲折地反映了对现实物质生活的赞美和追求。
　　《维摩诘经变》也是唐代最受欢迎的题材，表现的是在家居士维摩诘与文殊师利论辩
时的种种景象。维摩变可以说是魏晋以来首先中国化了的佛教画。自顾恺之在瓦棺寺画维
摩变开始，张僧繇，展子虔至唐代的阎立本、吴道子、孙位等著名画家，都曾画过这个题
材。莫高窟壁画中所作的《维摩诘经变》，如盛唐103窟维摩变中的维摩诘像，已不作顾恺
之的" 清羸示病之容，隐几忘言之状" ，而是须眉奋张，目光如炬，手挥麈尾，投身向前
，活生生地刻划了这个智慧过人、不甘寂莫的老人在激辩时的兴奋热烈的情绪，和文殊师
利的冷静安详成强烈的对照。从中也可想象出吴道子画风的影响。
　　在表现现实生活的作品中，晚唐156 窟的《张议潮统军出行图》最为生动。张议潮是
在公元848 年驱逐吐蕃军队，收复河西走廊的民族英雄，后被敕封为归义军节度使。为此
而开凿的156 窟特绘了长幅的张议潮及夫人宋氏出行图。出行图高1.2 米，长16.40 米。
在这篇横卷式长画中，张议潮骑着高大的红马，前面有一排排骑兵，有的吹着号角，后有
狩骑，还有飞奔的猎犬和黄羊。张议潮的夫人宋氏骑白马，前后都簇拥着侍从车马和侍女
，还有舞女行列，边舞边行，并有乐队伴奏，其前还有一队杂技百戏。全画安排有条不紊
，主次分明，节奏感很强，显示出艺术家高超的绘画能力。横观全图，颇有一派" 一振雄
名天下知" 的威武气势。
　　龙门石窟在唐代再次成为大规模宗教活动的中心，现存唐代开凿的洞窟数十处，其中
奉先寺最具代表性。奉先寺创建于咸亨三年(公元672 年）四月一日，到上元二年(公元675
年）十二月三十日完工，前后费时不过三年九个月，而规模之大超过了龙门所有的石窟。
奉先寺本尊是卢舍那坐像，通高17.14 米，螺形发髻，身披袈裟，结跏趺坐于束腰须弥座
上。面圆润丰满，眉秀如新月，嘴角微翘，似呈微笑状，微低的头部与虔诚的信徒和礼佛
者仰视的目光相交汇，令人觉得可敬可亲。佛像既有男性的刚劲，又有女性的温柔，是一
个具有佛的神秘性与人世间最高主宰的无尚权威性的集合体，乃神性与人性完美结合的典
范。主尊两侧的胁侍、护法形象也都十分有个性。弟子迦叶虽已风化崩圯，但从仅剩下的
头像局部来看，俨然是一位严谨持重，饱经风霜的老僧；阿难则文静温顺，给人以朴实笃
厚之感；二胁侍菩萨华丽、端庄而又矜持；天王身披铠甲，身躯硕壮，神态严肃；金刚力
士赤膊上阵，气势汹汹，咄咄逼人，如闻其声。天王、力士显然都是当时将士的真实写照
。
　　天王脚下的地神性格刻画得更为突出，不像通常塑造的那样丑恶、凶顽，艺术家把他
塑造成无所畏惧的、不受奴役的一个反抗者。
　　奉先寺的开凿不取凿洞方式，而是利用山势开辟大面积山崖，因而使得大规模的整组
雕像组织在统一的气氛之中，大像龛选择在半山腰，从远处望去，突出于两侧的天王、力
士孔武有力，给人以威摄力量。当人们爬上一段山路来到大像之前时，卢舍那佛宁静、慈
祥的目光正与仰头观看的礼拜者相交汇，而大佛两侧菩萨的端庄、弟子的虔诚更衬托出佛
像的庄严，造成一种亲切的、以佛的慈悲为怀感化人的气氛，这样更增加了人们的崇敬之
感。奉先寺无论在凿造规模、艺术设计，在雕刻形象的塑造方面，都达到了高度完善的境
地，代表着唐代美术所达到的高度艺术水平。
　　位于四川省乐山市东面岷江、青衣江、大渡河交汇处栖鸾峰下的乐山大佛，是世界上
最大的石刻佛像。大佛为弥勒坐像，依凌云山山崖开凿而成，通高71米，头宽10米，头高
14.7米，鼻长5.6 米，耳长7 米，眉长5.6 米，眼长3.3 米，嘴长3.3 米，颈高3 米，肩
宽28米，脚背至膝高28米，脚背宽8.5 米。大佛坐东面西，远眺峨眉山，近瞰乐山市。大
佛双目欲睁似闭，面容慈祥肃穆。大佛开凿于唐玄宗开元元年(公元713 年），于唐德宗贞
元十九年(公元803 年）完工，历时90年。完工时的弥勒坐像，彩绘全身，并复以面宽60米
的7 层13檐楼阁。唐时称为大佛像阁，宋代称天宁阁，元末毁于兵火后未再重建。乐山大
佛因是依山开凿，故有" 山是一尊佛，佛是一座山" 之称。
　　3.人物画的成熟
　　隋代画家，画史记载不下几十人，其中画人物画最著名，如杨契丹，善画佛像，郑法
士善画人物佛像，董伯仁善画楼台人物等。这些画家的绘画风格，仍沿袭着" 齐梁画风"
，即一种细密精致而臻丽的画风。另外，从西域来中原的尉迟跋质那、跋摩那、昙摩拙叉
等，他们擅长描写外国风俗人物、佛像，画风与中原画家明显有别。遗憾的是，这些画家
的作品无一存世。唐代人物画，在传统的基础上，获得较大的发展，盛唐时期尤为发达。
随着封建经济的发展以及社会上层统治阶级的需要和爱好，道释之外，肖像，仕女画风靡
一时。其他画历史故事，写社会生活，都有大量作品产生。杰出的画家如阎立本、吴道子
、张萱、周昉，都是艺绝当代，名闻遐迩。而从西域来的尉迟乙僧，以擅长画佛像和外国
人物著称，他代表着以色彩晕染为表现手法的西域风格，对唐代吸取西方画风有很大影响
。
　　阎立本(.～公元673 年），陕西长安人。一家都善画。父阎毗，仕于隋代，既有画名
，又以擅长建筑工程著称。兄立德也是一位才华出众的营造学家和画家。立本承父兄事业
，曾继其兄为工部尚书，并于总章元年(公元688 年）作了宰相，成为极受重视的宫廷画家
，世有" 左相(姜恪）宣威沙漠，右相(阎立本）驰誉丹青" 之谓。他善于描写当时的重大
事件，曾画《秦府十八学士图》、《凌烟阁二十四功臣图》、《职贡图》、《永徽朝臣图
》、《步辇图》、《历代帝王图》等，这些作品中仅存《步辇图》和《历代帝王图》。
　　《步辇图》(宋摹本），描绘的是贞观十五年(公元641 年）唐太宗下嫁文成公主与吐
蕃松赞干布联姻事件。画家选取太宗坐步辇接见吐蕃使者禄东赞的情节来表现，画幅右面
是坐于辇上的太宗，九位宫女前后左右分列，有的抬辇、扶辇，有的执扇，有的张扇，各
具姿态。画幅左面是身著窄袖团花袍，拱手致意的禄东赞，他被典礼官引见给太宗皇帝。
画中不同人物性格刻画十分成功。禄东赞的举止相貌有着强烈的高原民族特点，尤其是在
容貌神情的刻画上，十分恰当地表现出禄东赞睿智聪颖而又矜持谦恭的性格特征。唐太宗
则被描绘的既威严又自若，在深沉谦和的外表中流露出深才大略和非凡气度，由此也使这
幅作品具有了肖像画创作的性质。这幅作品忠实地表现了千余年前中央政权与边远民族的
友好交往，至今仍有重要的历史价值。《历代帝王图》(现藏美国波士顿博物馆）描绘了从
汉昭帝到隋炀帝共十三位帝王及其侍臣的肖像，寓褒贬于人物的精神形态的刻画之中，鲜
明生动。关于此画的作者，也有人认为是初唐画家郎余令。
　　尉迟乙僧(生卒未详），于阗(今新疆和田）人，与阎立本齐名。善画佛像及外国人物
，" 外国鬼神，奇形异貌，中华罕继。" 在绘画技法上不同于中原传统，他长于色彩的晕
染，" 用色沉着，堆起绢素，而不隐指" (汤澋《画鉴》），从而表现出物体的立体感。用
线" 小则用笔紧劲，如屈铁盘丝，大则洒落有气概。" 这种铁线描，设色侧重晕染的方法
，使人们耳目一新，被称作凹凸画派。
　　吴道子，阳翟(今河南禹县）人，约生于公元7 世纪90年代，卒于公元758年以后。幼
孤贫，当过县尉和小吏。曾学书于张旭、贺知章，后专工画，" 未弱冠已穷丹青之妙".受
到唐玄宗的赏识，召入禁中为宫廷画家，" 非有诏，不得画".他是一位罕见的多产画家，
曾在长安、洛阳一带寺庙中绘制壁画300 余堵，涉及到各类经变、文殊、普贤、佛陀、菩
萨以及梵释天众等，也绘有道教中的玄元像、五圣图。当他创作壁画时，" 长安市肆老幼
士庶竞至，观者如堵" ，甚至"观者喧呼，惊动坊邑。" 他画的地狱变相最为著称，被描写
为" 图中无一所谓剑林、狱府、中头、马面、青鬼、赤者，尚有一种阴气袭人而来，观者
不寒而慄。" 图中虽未描绘任何恐怕景象，却能产生强烈的感染力，使人在情绪上受到震
动。他的绘画技巧极为熟练，画丈余大像，可从手臂开始，也可以从足部开始，同样能够
准确画出动人的形象。
　　吴道子以他旺盛的精力、高涨的热情、娴熟的技巧，奇异的想象、准确的造型、独创
的风格，赢得了" 画圣" 之称。苏轼将他作为唐代绘画的代表，与诗人杜甫、散文家韩愈
、书法家颜真卿并列，极赞道：" 画至吴道子，而古今之变，天下之能事毕矣。" 吴道子
被称为" 张僧繇后身" ，他的艺术继承了张僧繇简括的造型技巧，" 笔才一二，像已应焉"
，后人将他与张僧繇合称" 疏体" 画家，以区别于顾恺之和陆探微劲紧联绵的" 密体".用
笔如" 莼菜条".雄劲、磊落、气势磅礴。喜用焦墨勾勒，略加淡彩，自然传神，所谓" 天
衣飞扬，满壁风动" ，有" 吴带当风" 之誉，世谓之" 吴装".他独创的宗教图像的样式，
称为" 吴家样" ，是一种新兴的更成熟的中国佛教美术样式，同时也突破了北齐曹仲达以
来的" 曹家样" 的影响，而成为与之对立的样式，两种样式的区别可用" 吴带当风，曹衣
出水" 二语来概括。
　　吴道子的作品，今已无存。日本大阪市美术馆收藏的《送子天王图》传为吴道子真迹
，但可能为宋人摹本，一般认为比较接近吴道子风格。这幅长卷表现净饭王及摩耶夫人抱
太子(释迦牟尼）去天祠朝谒天神的情景。画中人物均被描绘成唐朝贵族阶层的形象。线描
顿挫有力，粗细转折变化丰富，确有吴带当风的特色。吴道子被后世尊为" 百代画圣" ，
并被民间工匠尊为祖师。
　　单独以妇女儿童为绘画创作题材，在唐代有了新的发展。在此之前，妇女、儿童的形
象或作为人物故事中的陪衬，或作为封建说教的工具而出现在绘画中。至唐代则出现了大
量以描写妇女儿童日常生活用以玩赏为目的的作品，其代表就是张萱和周昉. 张萱(生卒未
详），京北(今西安）人，活动于盛唐开元年间，曾为画直，实即宫廷画家。擅长人物画，
尤工仕女、婴儿画，常以宫廷游宴为题作画，他的贵族妇女，反映出盛唐时代的享乐欢快
的气氛。张萱有两幅宋徽宗赵佶临摹的《捣练图》和《虢国夫人游春图》流传下来。《虢
国夫人游春图》描绘的是玄宗时杨贵妃姐妹三月三日游春的情景。虢国夫人在画之中部，
体态自若，与她同样乘着雄健骅骝的是韩国夫人，面侧向虢国夫人。她们丰姿绰约，显得
格外豪华。画面中人的形态从容，马的步伐轻快，非常符合郊游的愉快主题。此画的成功
之处在于不依靠背景，仅以一组人物的配置，马的跑动和色彩的运用而衬托出春天的气息
。作品成功地表现了当时豪贵生活的骄纵富有。《捣练图》描绘了唐代妇女捣练、络线、
熨平、缝制等劳动情景，情节生动，充满生活气息，是唐代仕女画中取材较为别致的作品
。
　　继承并发展了张萱仕女画的是周昉. 周昉字景玄，长安(今西安）人，贵族出身。以画
道释人物及宫廷妇女著称于世。他画人物，不独注意外表特征，还十分注意揭示人物的内
心世界。传说他为郭子仪的女婿赵纵画像，赵夫人看后说不仅外貌象赵郎，还" 兼移其神
气，得赵郎情性笑言之姿。" 周昉还首创水月观音，影响很大，被称为" 周家样".传世作
品有《纨扇仕女图(今藏故宫博物院），描绘了一群衣着华丽的宫中妇女的悠闲散漫，百无
聊赖，人物的苦闷情态跃然纸上，呼之欲出。周昉笔下的妇女已失去了张萱作品中的那种
欢快气氛，反映出时代情绪的变化。周昉不仅在中国有名，在周围国家也有很高的声望，
中、晚唐时就有新罗国人在江淮地区以高价收藏周昉的作品，可见其声名之盛。相传为他
的作品还有《簪花仕女图》、《调琴啜茗图》。
　　4.山水画的分科独立
　　隋代是山水画向完全成熟发展的过渡阶段。隋代善长画山水的著名画家有郑法士、董
伯仁、杨契丹、展子虔等人，其中除传为展子虔的《游春图》现存外，其他人皆无作品流
传下来。展子虔，据《历代名画记》称：" 历北齐、周、隋，在隋为朝散大夫帐内都督。"
他" 善画台阁，写江山远近之势尤工，有咫尺千里之趣。" 这就是说，在克服六朝山水画"
水不溶泛" 、" 人大于山" 等方面，他作出了新的探索和贡献，使山水画能比较客观地描
绘自然面貌，并能在有限的画面中表现出无限的空间，给人以真实之感。《游春图》描写
贵族游春的情景。画面上春和日暖，万木吐绿，碧波粼粼，山花盛开。宽阔的湖面上轻舟
荡漾，人们在游玩赏景，充分表现了明媚春色给人带来的精神愉悦。山石以线勾勒，不加
皴斫，色彩浓丽鲜艳，初步具备了青绿山水的特征。
　　唐代的李思训和李昭道父子，直接继承和发展了展子虔山水画艺术，从而形成了具有
鲜明特色的青绿山水画派。李思训(公元651 年-716年），字建，为唐朝宗室。高宗时任江
都令，武则天当权时弃官潜匿，中宗时任宗正卿，玄宗时官至右武卫大将军，史称大李将
军。擅长山水，" 笔格遒劲".《江帆楼阁图》被认为是李思训的作品，画江天浩渺，风帆
溯流，岸坡曲转，院落幽静，寄托了作者所要表达的情怀。树木画法多样，山石在勾线的
基础上有少许皴法，设色鲜艳，金碧辉煌，灿烂耀目，为后世所崇。李思训之子李昭道，
继承家学，以画青绿山水知名于世，史称小李将军。他画山水楼阁，在用笔和设色上稍变
其父之法，更加精巧细密，被认为" 变父之势，妙又过之。" 李思训父子一般描绘的题材
，多是仙山楼阁或皇家宫苑，因而成为宫廷绘画的风范，对宋以后的院体画影响很大。
　　有异于李氏父子的青绿山水，在盛唐期间，出现了以王维为代表的" 破墨山水".王维
(公元701 年-761年）字摩诘，著名诗人，画家。晚年隐居陕西蓝田辋川，过着终日游山玩
水、谈禅赋诗、写字作画，远离尘世的隐居生活。王维能诗善画，在他的艺术中诗画得到
有机的结合。苏轼评论他的作品：" 味摩诘之诗，诗中有画；观摩诘之画，画中有诗。"
王维以诗入画，创造出简淡抒情的意境。特别是他首先采用" 破墨" 山水技法，大大发展
了山水画的笔墨意境，对山水画的变革做出了重大贡献。王维的山水画真迹无存。王维被
视为文人画之祖。明末董其昌提出" 南北宗" 说，把王维奉为" 南宗之祖" ，将李思训说
成" 北宗之祖".虽然董其昌有贬北崇南之意，但两派各有千秋，在美术史上均占有重要位
置。
　　花鸟画是由工艺装饰发展而成为独立画种的。魏晋南北朝时期，一些著名画家以花鸟
为题进行创作，如顾恺之，陆探微等。但是直到唐代，花鸟画才发展成为独立画科并走上
成熟的阶段。初唐时的尉迟乙僧、康萨陀不但善长释教人物，也擅画花鸟。尉迟乙僧的凹
凸花曾令当时的人们耳目一新。至盛唐时出现了薛稷、边鸾等花鸟名家。
　　薛稷(公元649 年-713年）是盛唐时期最受时人称颂的花鸟画家，以画鹤知名。据说"
屏风六扇鹤样，自稷始也" ，薛稷的鹤样曾影响到五代黄筌在孟蜀宫殿壁上所画的六种不
同姿态的仙鹤。杜甫曾写诗称赞他画鹤的精妙：" 薛公十一鹤，皆写青田真，画色久欲尽
，苍然尤出尘" ，道出了画家笔下鹤的高昂神韵。薛稷的画现已不存。
　　边鸾是活动于公元8 世纪末9 世纪初的花鸟画家。汤垕《画鉴》称" 唐人花鸟，边鸾
最为驰誉。" 他善画花鸟、草木、蜂蝶、雀蝉，设色鲜明，浓艳如生。尤善画折枝花，折
枝花的出现在花鸟画发展中是一进步，它更能创造出自然花卉中最引人美感的画幅，并成
为此后花鸟画刻意追求的创作境界。
　　在传统广义花鸟画中，也包括畜兽、鞍马画。随着绘画的分科发展，唐代出现了一批
以画鞍马而知名的画家，如曹霸、韩干、陈闳、韦偃等。牛也经常入画，画牛的专门家有
韩滉、戴嵩等。
　　曹霸，生卒年不详，开元中已知名。官至左武卫大将军，故画史中又称他为曹将军，
曹霸为一代画马大家，笔墨沉着，神采生动。杜甫称赞他" 一洗万古凡马空".他的作品未
能传世。韩干是他的入室弟子，也是画马专家。
　　天宝中召入宫廷，累奉命图写御马。玄宗要他照着陈闳的马画，他却说："臣自有师，
陛下内厩之马，皆臣师也".传世作品有《照夜白图》，画的是玄宗御马，拴于桩上，作昂
首嘶鸣状，十分生动。
　　朝滉(723-787 年），字太冲，长安人，德宗朝作宰相。吏事之余，喜好绘画，长于人
物、田家风俗及牛马等，落笔绝人，曲尽其妙。今存《五牛图》，画五种牛的不同姿态，
所用线条，粗壮有力，表现出牛的健强体魄和坚韧的皮质，惟妙惟肖，是现存唐画中的珍
品。戴嵩是他的弟子，也以画牛著称。
　　5.雕塑艺术
　　隋唐时期是中国古代雕塑艺术步入更为成熟也是成就最高的一个时代，文献记载留下
的雕塑家活动资料也较其他时代为多。其中有不少广为人们所称颂的优秀人材，他们创造
出一批划时代的作品，为后代积累了丰富的艺术经验。
　　韩伯通、宋法智等是活动于隋至初唐的雕塑家、韩伯通曾为长安大方经寺北佛塔塑作
佛像，塔内还有郑法轮、田僧亮、杨契丹的画迹，故又称" 三绝塔".唐高宗时还曾受命为
著名僧人道宣塑像，可见他是一位塑艺很高、在当时极受重视的雕塑家。隋唐时期的肖像
雕塑有突出发展，雕塑家的写实能力和传神能力有了极大的提高，当时的肖像雕塑家被称
为" 相匠".《长安志》载：" 宋法智、吴智敏、安生等塑造之妙手，特名为相匠，最长于
传神。" 宋法智唐初曾随李义表、王玄策出使天竺，参观和摹写了一些造像，并将摹写的
弥勒菩萨像携带回国，这一佛像成为制作佛像的重要范本。
　　杨惠之是唐代雕塑家中最为知名的。他活跃于开元年间。他曾与吴道子同师张僧繇的
画风，后因吴道子成为著名的画家，他便放弃绘画专攻雕塑，故当时有" 道子画，惠之塑
，夺得僧繇神笔路。" 他的肖像雕塑也十分传神。
　　据传他曾为当时著名演员留杯亭作彩塑像，并把像面向墙壁摆放在街道上，过往的人
看了背后就认为是留杯亭。据说千手千眼观音像是由杨惠之首创的。曾著有《塑诀》1 卷
，惜已失传。
　　除宗教雕塑外，最具时代风格的，是帝王陵墓前那些气势雄浑华丽的大型纪念性群雕
。今陕西西安附近分布着18座唐朝皇陵，多数依山构筑，增加了陵墓的神秘感和威严感。
在这些陵前至今仍保存有大型石刻群。
　　昭陵是唐太宗李世民的陵墓。昭陵规模巨大，前有献殿，后有寝宫。其北阙外原立有
外族君长14人之像，均已毁坏。只有" 昭陵六骏" 石刻浮雕保存下来。六骏是太宗乘骑过
的6 匹战马；飒露紫、拳毛、騧、白蹄马、特勒骠、青骓和什伐赤。由阎立本画图起样，
良匠用6 块石板刻成高浮雕，每块高约2.5 米，宽3米，厚0.33米。六骏分别选取侍立、徐
行、奔驰等动态，雕工精细，形体准确，风姿英武。其中只有" 飒露紫" 一体上有人物浮
雕，表现的是唐将丘行恭为其拔箭的情景，飒露紫中箭不惊的神态刻划得十分成功。昭陵
六骏形象地歌颂了唐太宗李世民在征服群雄的6 年战争中的功业。
　　从唐高宗李治和武则天合葬的乾陵开始，陵前神道石刻有了完整的设计，并形成制度
。以乾陵为例，这组石刻分别为华表一对，翼马一对，朱雀一对，石马五对，马伕三对，
石人十对，外族酋长像六十，朱雀门前石狮一对，石人一对，玄武门有石狮一对，石马一
对，青龙门，白虎门各有石狮一对。其中外族酋长像只在少数陵前置有。在这些雕刻品中
，以石兽的艺术价值最高，顺陵石狮雄伟庄严，它蹲踞在高台之上，张口仰胸，显得凶猛
矫健；乾陵的有翼天马，两肩上生出云彩般的羽翼，显示了马的骄健和非凡的性质。
　　不论乾陵或顺陵的石刻，在造型上都显得真实、单纯而有力，具有整体的完整性，充
分表现出对纪念性石刻特点的掌握，是雕塑史上重要的纪念性雕塑作品。
　　6.工艺美术
　　国家统一，社会安定，使隋唐经济得到发展，手工业也不断取得新的成就，工艺美术
门类品种齐全，工艺技巧高超，呈现出华丽，精巧的艺术风格。
　　唐代工艺美术品中成就最为卓著的首推唐三彩。这是一种低温多彩的铅釉陶器，一般
由黄、绿、白三种色釉组成。所谓三彩并非一件器物上只有三种釉彩，常常是在一件器物
上，黄、绿、蓝、赭、白等基本釉色交错使用，具有淋漓变幻的色彩效果。唐三彩可分为
两大类，俑和器物。俑类可分为人物和动物两种。人物有文官武士、男女侍从、牵马牵驼
胡人、杂技、乐舞人像等。人物刻画千姿百态，各具性格特征，其中，女侍的形象最为传
神，体态丰满，高髻长裙，有如周昉创造的形象再现；镇墓武士全副甲胄，体态雄健，足
踏小鬼，威风凛凛。动物形象有马、骆驼、驴、羊、狗和介于人兽之间的镇墓兽，其中，
以马和骆驼最为出色。五彩马的形象十分丰富，或引颈嘶鸣，或缓辔徐行，或昂首仁立，
体态劲健，神骏异常，再加上马具华丽，釉色晶莹，至今仍为人们所喜爱。骆驼是唐代中
外经济文化交流的" 使者" ，三彩骆驼体态高大，神情坚毅。背上不但驮有各种物品，有
的还驮载着成组的乐队和正在翩翩起舞的舞蹈家，充满浓郁的西部风情。器物有尊、壶、
瓶、罐、碗、盘、房屋、仓库、假山、车、柜等模型。唐三彩在当时就已驰名中外，深受
各国人民的欢迎，在东南亚的印度尼西亚、两河流域的伊朗、伊拉克、埃及、叙利亚以及
前苏联、意大利等国家都曾发现唐三彩，亚洲的日本和朝鲜则更多。
　　除三彩陶瓷外，青瓷和白瓷最富特色。青瓷是南北朝以来一直流行的瓷器。唐代时越
窑青瓷最受重视，越瓷胎质细腻，轻薄坚硬，胎体结构致密，叩之具金属般铿锵之声。釉
色青翠莹润，沉着含蓄，有" 捩翠融青" 、" 古镜破苔" 和"嫩荷涵露" 之誉。而北朝末期
兴起的白瓷，经隋至唐渐趋成熟，且形成压倒青瓷之势。烧制白瓷的窑口主要有河北临安
邢窑。邢窑白瓷，胎体坚硬细薄，釉色洁白匀净而微闪青灰或淡黄，有" 类银似雪" 之誉
。器形素光大方，不施纹饰。邢越两窑所产瓷器，产地一北一南，有" 南青北白" 之说，
代表了唐代瓷器生产的两大主流。
　　唐代丝织工艺也有了突飞猛进的发展和提高，出现各种绫、绵、缂丝、印染等工艺制
做。丝织纹样有对禽、鸟兽、花卉、狩猎、骑射等，配色敷彩，典雅明丽。处于丝绸之路
上的新疆吐鲁番地区，出土了大量唐代织锦，有胡王锦，联珠小花锦，棋局锦，彩条锦，
联珠对禽锦等，色彩斑烂，纹饰大方，别具一格。其中的联珠对禽纹饰原出波斯萨珊朝，
传入后广为社会喜爱，其后，由宫廷丝织纹样设计家窦师伦加以改善，创造出瑞锦宫绫，
新颖别致，章彩奇丽，富有生气。因窦师伦曾被封为陵阳公，故其纹样又有" 陵阳公样"
之称。
　　唐代金属工艺很发达，金银器品类繁多，如碗、盆、杯、盘、壶等，广泛用于宫廷和
勋贵的生活中。其花纹造型、制作工艺都达到了很高的水准。
　　初期器物纹饰以忍冬纹、折枝花鸟纹为主体。也有以各种动物纹为纹饰者，还有一些
器物从器形到装饰(如联珠纹，对兽纹）都带有浓厚的波斯萨珊风格。后期纹饰风格大变，
面目一新，团花、缠枝花、花鸟图案成为最盛行的纹饰，波斯萨珊朝金银器纹饰已与中国
传统的花鸟纹饰珠联璧合，融为一体了。此时铜器中最具特色和水平的，要属铜镜。隋唐
铜镜以其争芳斗艳的题材，纹饰和造型的明快著称于世，四神、瑞兽、海马、葡萄以及花
卉是唐镜纹饰的基本主题，构图繁复、瑰丽。由于合金中锡的成分增多，因此镜面光亮平
滑，色泽净白如银，可见唐代铜镜高超的工艺水平。
　　7.书法艺术
　　隋唐是中国书法史上最繁盛的时期，名家辈出，著名的有初唐四家欧阳询、虞世南、
褚遂良、薛稷，草书大家孙过庭、张旭、怀素，楷书巨匠颜真卿、柳公权等。
　　欧阳询(公元557 年-641年），字信本，潭州临湘(今湖南长沙）人。
　　其书法习王羲之父子，法度严谨，险劲瘦硬。正书为唐初之冠，闻名海内外。
　　流传作品，碑刻有《九成宫礼泉铭》、《皇甫诞碑》、《化度寺碑》、《虔恭公温彦
博碑》。行书墨迹有《张翰帖》、《卜商帖》、《梦奠帖》等，为历代书家所珍贵。
　　虞世南(公元558 年-638年），字伯施，越州余姚人。其书受业于隋代智永，外柔内刚
，笔力坚实，不露锋芒，字形端庄秀美。正书碑刻有《孔子庙堂碑》。
　　褚遂良(公元596 年-658年），字登善，钱塘(今杭州）人。工楷隶。
　　师承较宽，近学欧、虔，远学钟、王，融各家之长而成一体。字清劲秀颖又内含筋骨
。作品有《雁塔圣教序碑》、《房玄龄碑》、《孟法师碑》、《伊阙佛龛碑》等。
　　薛稷(公元649-713 年），河东人，为魏征的外孙。书学褚遂良，笔迹瘦润，结构疏朗
。流传有《信行禅师碑》。
　　孙过庭(公元646 年-691年），名虔礼，吴郡富阳(今浙江富阳县）
　　人。擅长楷、行、草3 种书体，以草书为优。师法王羲之、王献之，笔势坚劲，被认
为是二王草书典型传派。传世墨迹有《书谱》。
　　张旭，字伯高，吴郡吴(今江苏苏州市）人，生卒不详，约活动于武后、玄宗时代。张
旭才情放达，嗜酒，每大醉，则号呼狂走，索笔挥洒，其书法变化无穷，若有神助，世称
狂草，有草圣之称。他又能写极端正严谨的楷书，其《郎官石柱记序》被认为唐人正书无
出其右。唐玄宗时，以李白的诗、裴旻的剑舞和张旭的草书号为三绝。张旭的草书，打破
方块字的束缚，突破王字平稳的格局，粗细大小相间，长方扁圆互见，自由奔放，充分表
达了书者的主观情趣。草书作品有《古诗四帖》及《肚痛帖》等。
　　怀素(公元737 年-799年），俗姓钱，字藏真，长沙人。自幼出家为僧，经禅之暇，颇
好书法。怀素亦好饮酒，以酒酣兴发，于寺壁里墙，衣裳器具，无不书之，其字如惊蛇走
虺、张雨狂风，线条飞动自然，而法度完备。
　　有《自叙》、《食鱼》等墨迹传世。时人将他与张旭合称" 颠张狂素".颜真卿(公元
709 年-785年），字清臣，今西安人。自幼勤奋好学，书法受家庭影响，同时得张旭指导
，并向历代书家汲取营养，经融合贯通，创造了出类拔萃、雄伟刚劲，大气磅礴的独特风
格，被称为颜体，成为代表有唐一代的大书法家。他的书法多用中锋，结体丰茂，庄重奇
伟，具有气势宏大，圆润浑厚的美感。他遗留的碑刻最多，有《多宝塔碑》、《宋广平碑
》、《颜勤礼碑》、《颜家庙碑》、《麻姑仙坛记碑》等。其草稿《与郭仆射书》和《祭
侄季明文》顿挫郁屈，纵横磅礴，成为书法中的楷模。
　　中国楷书发展到唐代可以说达到了顶峰阶段，其成就以颜真卿为代表。
　　稍晚的书法家柳公权亦受到颜真卿的影响，后世并称颜柳。柳公权(公元778年-865年
），字诚悬，京北华原(今陕西耀县）人，终生以书法为伍。在晚唐书家中名声最大。师颜
体，变颜体的方正圆厚为清劲瘦硬。字形作中心攒聚四边伸张之势，行笔刚劲，轻折方硬
，个人风格十分突出，时有" 颜筋柳骨" 之誉传世碑刻有《玄秘塔碑》、《神策军纪圣功
德碑》等。
　　8.音乐、舞蹈
　　隋朝的音乐机构有" 太乐署" (雅乐）、" 清商署(俗乐）和" 鼓吹署"(礼仪音乐）。
宫廷燕乐置九部乐：清乐伎、西凉伎、龟兹伎、天竺伎、康国伎、疏勒伎、安国伎、高丽
伎、文康伎。从这些项目中可以看出，当时朝廷已广泛收集了国内外的多种乐舞。
　　唐朝前期一百多年间，社会安定，经济发展，中外文化交流也十分广泛，因此，新的
音乐不断地、大量地涌现出来，并得到普遍传播。
　　唐初宫廷燕乐沿用隋九部乐，至太宗时调整为十部：(1)宴乐；(2)
　　清商乐；(3)西凉乐；(4)天竺乐；(5)高丽乐；(6)龟兹乐；(7)安国乐；(8)疏勒乐；
(9)康国乐；(10）高昌乐。唐高宗时，十部乐又向" 坐部伎" 和" 立部伎" 转化。坐部伎
在堂上坐着演奏，立部伎在堂下站着演奏。坐部伎包括《燕乐》、《长寿乐》、《天授乐
》、《鸟歌万岁乐》、《龙池乐》和《小破阵乐》；立部伎包括《安乐》、《太平乐》、
《破阵乐》、《庆善乐》、《大定乐》、《上元乐》、《圣寿乐》和《光寿乐》。这些都
是以传统或民间乐舞为基础，吸收十部乐及其他外来乐舞并加以改编而创造的综合性的大
型乐舞。十部乐向坐部伎、立部伎的转化，标志着唐代宫廷乐舞在艺术上的一次突破。
　　唐代的音乐机构，有太乐署、鼓吹署和教坊，都由太常寺管辖。另外，在宫廷中还有"
梨园" 等，也是培养乐工的地方。这些音乐机构，主要传习俗乐，是搜集民间乐舞，培养
乐工的地方，同时也是提高乐舞艺术，传播乐舞的地方。唐代音乐机构中的优秀音乐家为
数甚多。例如开元年间许和子的歌唱、李谟的笛、李龟年的歌唱、觱篥、羯鼓，贺杯智、
裴新奴的琵琶，张野狐的箜篌、筚篥及作曲技巧，都达到了极高的水平。
　　唐代民间音乐活动往往和民间节日及寺院的宗教活动结合起来。唐代佛教鼎盛，寺院
林立，有些大寺院是宗教活动、娱乐活动以及其他文化活动的处所，同时也有商业活动。
寺院内设有" 戏场" ，戏场里除乐舞外，还有" 俗讲' 歌舞小戏、杂技幻术等。敦煌莫高
窟保存的大量乐舞壁画和文书，为研究唐代音乐提供了丰富的资料。
　　隋唐时代，东方舞蹈艺术汇聚于中国，发展得颇为丰富多彩。异域乐舞的输入，给传
统的乐舞以新的刺激，吸收酝酿，创造出民族舞的新成果。就是过去传统的民间舞，至此
也在原有基础上更加发展，以崭新的姿态出现。
　　唐代最著名的舞曲《霓裳羽衣舞》就是在西凉《婆罗门曲》基础上加工创作的。而周
隋时期流传地方的舞剧如《兰陵王》、《踏谣娘》等舞，在唐代更加充实，重现新的特色
。由中亚、新疆传入的《胡旋舞》、《胡腾舞》、《柘枝舞》、《泼寒胡舞》等，亦曾风
靡中原。唐代的舞艺百花齐放，在吸收外来，总结过去的基础上，取得了辉煌的成果，达
到了中国封建文化的高峰。
　　十一、中国五代两宋时期的艺术
　　唐末藩镇割据，国家走向分裂，相继出现五代十国，五代时期绘画盛行的地区，主要
是在中原、两蜀和南唐所辖地。西蜀和南唐都建立了画院，山水、花鸟画科成熟，出现了
一批对后世有极大影响的画家。北宋统一后，绘画得到进一步发展，画院兴盛，文人画兴
起。这一时期传世的作品也较多。
　　由于城市的繁荣，市民阶层的扩大，对建筑、雕塑、工艺美术等都产生了很大的影响
。建筑风格由唐代的雄伟质朴变为秀美多姿；各种供人玩赏的小型雕塑得到蓬勃发展；工
艺美术则向商品化平民化方向发展。五代两宋是中国美术发展史上的又一个高峰时期。
　　1.五代两宋人物画
　　五代时期的人物画创作，仍以描绘贵族生活的题材为主，特别是宫廷画院的画家，需
要为皇室贵族传神写照，表现他们奢华的生活，显示他们的富贵身份。绘画的风格也由唐
人的概括雍容转向繁丽精细。南唐画院的周文矩和顾闳中等人就是以画贵族人物肖像著称
。
　　周文矩，建康句容(今江苏句容）人。生卒年不详。南唐中主后主时任画院的翰林待诏
。他的人物仕女画效法周昉而有所变，画风更加纤丽秀润。
　　在衣纹描绘上又吸收了李煜书法的" 行笔瘦硬战掣" (称" 战笔描")即颤抖的笔法。作
品有《宫中图》、《重屏会棋图》。《宫中图》全图分12段，共81人，从不同侧面表现了
宫廷妇女优裕闲适的生活，包括奏乐、簪花、扑蝶、戏婴、梳洗、调犬、画像等，人物情
态生动传神，反映了周文矩师法周昉的艺术特征。《重屏会棋图》描绘的是南唐中主李璟
和他的三个兄弟弈棋，在弈棋的高雅生活中流露着友爱气氛。李璟坐在正中，具有肖像画
性质，神情逼真；衣纹作战笔，是其画法特点。背景是一架屏风，内容系表现白居易《偶
眠》诗意，故名《重屏会棋图》。
　　顾闳中与周文矩同时为南唐画院待诏。他也以画人物肖像著称，曾为后主李煜画过肖
像。《韩熙载夜宴图》是他唯一存世作品。表现的是南唐大臣韩熙载放纵不羁的夜生活。
韩熙载是北方人，颇有抱负，投入南唐政权历经三朝而没有受到重用，感到失望而沉郁。
后主时国势衰微，失败已成定局，此时后主李煜有意要授他为相，他却感到" 世事日非"
，无意为官，并以声色自乐来" 避国家入相之命".李煜为了解他的生活状况，派顾闳中潜
其府第观察，目识心记，创作了这一画卷。全画以长卷形式分为听乐、观舞、休息、清吹
、送别等五个场面。画中韩熙载的形象刻划的十分成功，画家不但画出了他的外貌特征，
而且比较深入地表现了这一人物的特殊心理状态，揭示出韩熙载内心的矛盾和痛苦。画中
其余人物也各有特色，生动传神，该画线描的工整精细、严谨有法，设色的绚丽清雅、丰
富协调，都达到这一时期的最高水平。
　　变形人物画在五代时开始出现，虽属个别现象，却是史无前例的。西蜀名僧贯休(公元
832 年-912年），俗姓姜，婺州(今浙江金华）兰陵人，入蜀后被封为禅月大师。他的《十
六罗汉像》共十六幅，每幅一像，均取坐姿。罗汉形象奇异，或庞眉深目，或隆鼻突颚，
是根据当时本已流行的" 胡貌梵相" 而益加夸张变形的，显然是要突出罗汉的法力无边，
以造成浓厚的宗教神秘感。贯休在中国画史上第一次开创了夸张变形的风格。
　　宋代人物画一方面继承了五代院画传统和吴道子的画风，还开创了水墨写意人物画。
武宗元(.-1050 年）是北宋重要宗教画家。他善画佛道人物，能包孕曹(仲达）吴(道子）
两家之长，尤得吴道子之妙，被称为" 宋之吴生".曾在开封、洛阳等地画了大量寺观壁画
，为时人所称誉。《朝元仙仗图》传为他所画。这是一卷壁画粉本小样，描绘南极帝君、
东华帝君与扶桑大帝率众前往朝见元始天尊的仪仗行列。作者以有力而舒缓的线描勾绘了
和风吹拂中的87位神仙，其中的帝君庄严丰满，女仙端丽多姿、男仙安详肃穆，神将威猛
狰狞，行进的行列通过不同人物和身份、服饰、身姿顾盼及高低疏密的间隔，于统一中而
有变化。全画以莼菜条线描勾出，不施彩色，线条转折流动而有变化。仙乐一段衣袂飘舞
，气氛欢快，体现了" 天衣飞扬，满壁风动" 的吴家样特色。朝元图是唐代发展起来的道
教壁画题材，并为后世明清寺观壁画所沿袭。
　　南宋画院待诏梁楷(1201年-1204 年），人物、山水、花鸟无所不能，在人物画上则开
创了前所未有的笔减神完的面貌，开启了元明清写意人物画的先河。《李白行吟图》以寥
寥数笔，粗犷而有变化的笔势，浓淡干湿的墨色，把唐代大诗人李白的豪爽、洒脱和傲岸
的气概，表现得淋漓尽致，跃然纸上。《泼墨仙人图》则用酣畅的泼墨画法，绘出仙人步
履蹒跚的醉态。在这件作品中梁楷已彻底摆脱了线条的局限，在一片淋漓酣畅的墨迹中辉
映出仙人的浪漫风姿，使形象与笔墨融为一体，也使传神与写意相互为用了。
　　2.画院
　　画院的设立，开始于五代后蜀。后蜀主孟昶明德二年(公元935 年）创" 翰林图画院"
，这是中国画史上有正式画院之始，院中设有待诏、祇侯等职。《益州名画录》载，蜀主
孟昶还授黄筌为" 翰林待诏，权院事，赐紫金袋".西蜀画院的画家，除上述黄筌外，较有
名的还有赵忠义、蒲师训、黄居寀、徐德昌等。而南唐中主李璟，也采取了西蜀的办法，
在宫廷设立了翰林图画院。各地画家闻讯后，有不少来到南唐。当时南唐画院中的画家如
周文矩、顾闳中、王齐翰、董源、卫贤等，都知名于大江南北。
　　画院至宋代发展到极盛。北宋建国之初，即承袭南唐、西蜀旧制，设立了翰林图画院
，罗致四散在各地的画家及前代画院画家，所以北宋初年的画院，一开始就有了雄厚的实
力。画家进入画院需经过考试，按其水平分别授以画学正、待诏、祇侯、艺学、画学生等
职位，特别恩宠者赐" 绯紫" 和" 佩鱼" ，有的还授以朝官衔。画院画家的创作，主要为
宫廷服务，受皇帝支配控制，因此画院的盛衰，与帝王的爱好与否关系密切。宋徽宗赵佶
(1082年-1135 年）在位期间，是两宋画院最为发达的时期，也是古代宫廷绘画最为繁盛的
时期。此时设立了称为" 画学" 的皇家美术学院，不但把绘画分为六科：佛道、人物、山
水、鸟兽、花竹和屋木，以培养人材，而且还开设《说文》、《尔雅》等课程，以提高学
员的文化修养。同时，还把画院的入院考试与院画家的考绩升迁纳入了科举制的轨道，从
而造成了画院创作的多姿多彩。考试常以诗句命题，如" 嫩绿丛中红一点" 、" 乱山藏古
寺" 、" 落日楼头一笛风" 、" 踏花归去马蹄香" 、" 竹锁桥边卖酒家" 等，名列前茅者
都是构思巧妙，不落俗套的。这也说明，北宋中期文人画兴起后，" 诗中有画，画中有诗"
的主张也涉及到了画院的创作，初步改变了画院专尚形似的风气。宋代有名的画院画家有
高文进、燕文贵、崔白、郭熙、王希孟、张择端、苏汉臣、李迪、林椿、李唐、刘松年、
马远、夏圭、李嵩、梁楷、陈居中等。这些画家各有专长，他们的作品也有不少流传至今
，可代表画院各个时期绘画的各种风貌。
　　宋徽宗赵佶本人也是出色的画家，善画花鸟和山水。《四禽图》、《雪江归棹图》、
《芙蓉锦鸡图》、《听琴图》等作品，被认为是他的亲笔。画法工细，设色浓丽，技巧精
熟，富丽典雅。他还擅长书法，创有" 瘦金体".赵佶自己是画家，他的喜好与他对绘画的
某些见解，对画院创作风格有着支配作用。他还命臣下整理记录了当时宫廷的古今书画收
藏。编辑成《宣和画谱》、《宣和书谱》。这些都为今天研究宋代御府收藏及古代文化艺
术提供了重要资料。
　　3.五代两宋山水画
　　五代是中国山水画发展的重要时期。画家深入自然，创造了真实生动的北方重峦峻岭
和江南的秀丽风光，形成了南北两大画派。荆浩、关仝是北方山水画派的代表；董源、巨
然则代表了南方山水画派。
　　荆浩，号活谷子，活动于唐末至后梁时期(公元10世纪）。他长期隐居太行山，潜心研
究山水画。他笔下的山水都是北方地区的崇山峻岭，层峦叠嶂，气势雄伟壮观。传为荆浩
所作的《匡庐图》，是一幅全景式山水画，描绘的是庐山景色。画中挺立的山峰充满欲升
之势，既高又深远，既雄伟又秀拔峻峭。山间有瀑布、亭屋、桥梁、林木，曲折掩映。全
画以水墨画出，不施色，皴染结合，法度严谨，在技巧上较唐代有了明显提高。荆浩还曾
著《笔法记》一文，总结了唐以来山水画的经验，提出" 六要" 、" 图真" 、" 搜妙创真"
等见解，在中国绘画史和美学史上占一定地位。五代是中国山水画走向成熟的端始，荆浩
则承前启后，是具有划时代意义的人物。他被视为北方山水画派之祖。
　　关仝是荆浩的追随者。他是长安人，活跃于五代末及宋初。山水学荆浩又超出荆浩之
上，得出蓝之誉。他的山水多描写关中一带风景，所绘山河用笔简练而气势壮丽，石体坚
凝，山峰峭拔，杂木丰茂，有枝无干，被认为" 笔愈简而气愈壮，景愈少而意愈长。" 传
为关仝作品的有《关山行旅图》、《山溪待渡图》，画的都是北方景色，北方深山中幽僻
荒寒的气氛跃然纸上。尤其是前一幅，用笔粗壮雄健，境界宏大，山峰高耸，山腰云气缭
绕，山下板桥枯树。荒村野店，具有浓郁的生活气息。
　　荆浩和关仝对表现大自然雄伟之美开创了新风格，把山水画的思想内容提到了新高度
。
　　江南山水画派的代表是南唐中主时的北苑副使董源和他的学生巨然和尚。董源，字叔
达，钟陵(今江苏南京）人。他善画江南风景，结景平远，山峦浑厚，林木清幽，烟雾溟濛
，带有秀美抒情的意趣。董源山水画有水墨和青绿二体，更擅水墨山水。传世作品《潇湘
图》是一幅典型的江南山水，水墨淡着色，表现了平静的江水、连绵起伏的山峦、葱笼的
草木，云雾显晦，空蒙幽深。《龙宿郊民图》则以青绿赋色画出金陵山势，山上山下，林
木华茂，天高水清，风光绮丽而雄壮。山村张灯结彩，水中联舟作舞，岸边亦有击鼓作乐
者，画面充满欢悦热烈的气氛，董源的传世作品还有《夏山图》、《夏景山口待渡图》等
。
　　巨然，钟陵(今江苏南京）人。是钟陵开元寺僧人，师事董源，后随南唐后主归宋。他
善画江南湿润的山色，充满田园自然风致。《万壑松风图》是巨然名迹，画山楼水榭，远
寺长桥，飞瀑奔泉，层岩丛树，烟岚弥漫，在极为高旷明洁的气氛中似乎奔盈着松声泉韵
。巨然虽师董源，但其风格更趋清雅，具有脱尘超拔的境界，充满着悠闲、自在、远离人
间烟火的意趣。这可能与巨然是一位僧人有关。巨然在此图中所描绘的大自然于亲切中透
着雄峻，景观与意境的丰富和深幽，令人神往。传为巨然的作品还有《秋山问道图》。
　　董源和巨然创立了山水画的另一种新风格，受到元明以来文人画家的推崇，与荆、关
相比、影响更大。
　　宋代山水画继五代之后继续发展，更加成熟。此时名家辈出，风格多样。
　　北宋山水画主要继承了以荆、关为代表的北方画派，以宋初李成、范宽为代表。
　　李成(919-967)字咸熙，原为唐宗室，五代时避乱移居山东营丘，故人称李营丘。山水
画师法荆、关，但又变荆、关豪放雄奇为清旷温秀。李成擅长表现山川地势与季节气候的
丰富变化，并有所寄托感喟。《读碑窠石图》、《寒林平野图》相传为李成的作品，虽未
必是真迹，但从中亦可见其风格特色。《读碑窠石图》是李成与人物画家王晓合作完成的
，描绘的是荒寒旷野上，一骑骡老人在观看古碑。一棵老树占据了画面的大半，光秃的树
枝状若" 蟹爪" ，树下是嶙峋怪石。骑骡人显然为古碑所吸引，笼罩他的是无尽的寂寥。
这幅画的感染力并不在自然风光的优美或壮丽，而在情感气氛。画家以简单的景物安排，
创造了一个静穆、萧索的感情环境。这正是画家的命意所在。
　　范宽，字中立，华原(今陕西耀县）人，活动于北宋早期。山水受李成影响，也曾师法
荆、关。他长期生活在终南、太华一带，所作多关陕地区雄奇壮丽景色。喜作正面主峰，
往往以顶天立地的章法突出雄伟壮观的气势。
　　作品有《溪山行旅图》、《雪山萧寺图》、《雪景寒林图》等，其中《溪山行旅图》
是有作者署名的真迹。这是一幅无与伦比的巨作。画幅正中有山峰巍然耸立，几乎占去画
面的三分之二，壮气夺人，给人以" 高山仰止" 之感。
　　山顶有密林，山谷深处一瀑如线，飞流百丈；山间路上，旅人驱赶着驮运的驴马缘溪
行进。作品用笔坚劲有力，全用浓墨皴擦、点划，不加晕染，" 昏黑中层层加深".这种画
法成功地表现了山石、林木、屋宇、流水的质感和空间感。
　　李成、范宽两家都源于五代北方山水画派，但由于所处地区不同，所写景物亦有差别
，故宋人评二人所画山水云：" 李成之画，近视如千里之远" ，" 范宽之笔，远望不离坐
外".(《圣朝名画评》）。他们都在忠实自然的基础上作出了巨大贡献，把北方山水画派推
向新水平。
　　北宋初期，李成追随者最众，其中以宋神宗时期画院名手郭熙最为突出，他把李成画
派推向了一个新的阶段。
　　郭熙，字淳夫，河南温县人。宋神宗时召入宫廷，为当时宫殿、官署画了大量山水壁
画。好作巨嶂大幅，雄健中露出灵秀，有强烈感染力。他认为山水画不仅要可望、可行、
可游，而且还要可居，要让观者有身临其境的感觉，把他们引领到自然美的感受中去。同
时他还致力于抒情性山水画的意境创造，如" 春山淡冶而如笑" 、" 冬山惨淡而如睡".《
早春图》是他的代表作之一，图中水气浮腾，薄雾轻笼，新叶初发，春水畅流，其中还穿
插着行旅待渡等活动，画家敏锐地把冬去春来、万物复苏的欣欣向荣的季节感觉充分地描
绘了出来。这一切使五代北宋初山水画中的永恒感消失了，取而代之的是使人亲近的活泼
情味，正体现了"春山淡冶而如笑".现存郭熙的作品还有《窠石平远图》、《关山春雪图》
、《幽谷图》等。郭熙的山水画理论，由其子郭思整理成《林泉高致集》。他提出山水画
的" 三远法" (高远、深远、平远）；主张画家应向真山水学习；山水画要有" 景外之意"
、" 意外之妙" 等等。他的理论对中国山水画的发展影响至为深远。
　　靖康之变，宋室南渡。随着绘画中心转向南方，画家们更致力于塑造秀丽的江南山水
形象，画风也由北宋的雄壮浑厚转向空灵雅秀。号称南宋四家的李唐、刘松年、马远、夏
圭以清奇峭拔的形象和简括的笔墨章法，开创了山水画艺术的新天地。
　　李唐，字晞古，河阳(今河南孟县）人，生卒年不详。原为北宋徽宗画院画家，汴京陷
落，逃亡至杭州卖画，后受高宗赏识入画院，授以待诏。善画山水人物。山水画突破全景
式构图，多取近景，简炼突出，重视意境创造。
　　代表作品《万壑松风图》，取近中景，写深山万壑，气势磅礴，既是冈峦郁盘，峭壁
悬崖，又是苍松叠翠；其间飞瀑、幽涧，山上又有白云缭绕，极尽其对江山自然的无限赞
美。用大斧劈皴，墨色浓重，气势雄浑厚重。开创了南宋新风。李唐不仅精山水，画人物
故实，亦得一时之重。人物故事画以《采薇图》为代表，通过对伯夷、叔齐在首阳山中采
薇时稍事休息的描写和人物面部表情的刻画，表现出他们宁肯饿死也不愿投降的刚毅不屈
精神，具有深刻的含意，其它传世作品有《清溪渔隐图》、《江山小景图卷》、《长夏江
寺图卷》等。
　　刘松年，杭州人，孝宗、光宗、宁宗时的画院画家。工山水人物，山水受李唐影响，
但变雄健为典雅。善于把山水和人物结合起来。代表作《四景山水》描绘杭州近郊贵族别
墅四季风光，点缀有游春访友，荷塘纳凉，清秋亲坐，踏雪寻幽等活动，笔法严谨细密，
富有享乐的庄园情趣。他还画过《耕织图》，受到了皇帝的赏识。
　　马远，字遥父，号钦山，祖籍河中(今山西永济），南宋光宗、宁宗时为画院待诏。他
以多能兼善而独步画院，尤善山水。山水取法李唐而能出新意，下笔遒劲严整。绘山石，
多以带水笔作大斧劈皴，显得方硬多棱角；绘树干用焦墨，常为横斜曲折之态，所绘风光
，多为" 一角" 、" 半边" 之景，构图别具一格，人谓" 残山剩水" ，有" 马一角" 之称
，有人认为这是对南宋朝廷偏安一隅的讽刺。《踏歌图》是他的代表作，描写四位农民于
田垅溪桥之间，尽情踏歌欢庆丰年的景象。所画峭峰直上，云树参差，竟把描写山水和描
写风俗巧妙地结合在一起了。《寒江独钓》表现浩渺大江中的一叶扁舟，一人在船头垂钓
。画家巧妙地以大片空白突出了江水的辽阔和钓者的悠闲，在构图上显示出很高的水平。
重要传世作品还有《华灯待宴图》、《山径春行图》、《西园雅集图》、《水图》等。
　　夏圭，字禹玉，钱塘人，宁宗及理宗时为画院待诏。擅长山水人物，喜用秃笔带水作
大斧劈皴，笔法苍老而墨汁淋漓。所绘景物亦多取" 半边" 、" 一角"之景，有" 夏半边"
之称。传世作品《溪山清远图》是一幅巨型长卷，长889 厘米，描绘秀美清丽的江浙一带
景色，山水纵横，疏密开合，景物变化丰富而又简约，毫无繁冗之感。其它传世作品有《
西湖柳艇图》、《山水十二段》等。
　　在宋代，青绿山水虽不及水墨山水那样盛行，但仍受宫廷贵族的欣赏。
　　宋徽宗时期宣和画院学生王希孟是其代表。王希孟，生平画史失载，现仅存其所绘《
千里江山图》长卷，长1183厘米，大青绿着色，描写了山川江河，飞流瀑布，丛林庄园等
，展现了锦绣河山的分外妖娆。属于同一类风格的作品还有宗室画家赵伯驹(公元1123年
-1182 年）的《江山秋色图》，画家也使用了大青绿画法，但色彩对比不那么强烈，所绘
高大山川精美多娇，情调明丽柔和。
　　4.宋代文人画
　　文人画是相对于职业画家之画而言的，参与者多为文人士大夫阶层中人。文人从事绘
画活动虽然由来已久，但真正掀起潮流是在北宋中后期。文人画的出现与山水花鸟画的发
展以及禅宗思想的流行有关。文人画集中体现在山水和竹木方面，也涉及了人物画。他们
提倡在作品中体现本阶层的人品、修养、才情与审美趣味，借绘画抒情寄兴，状物言志，
不完全拘泥于形似格法。这种与专尚形似的宫廷绘画大异其趣的文人画潮流，从另一个方
向发展了中国绘画，并对元明清绘画产生了巨大的影响。宋代重要的文人画家有李公麟、
苏轼、王诜、文同、米芾、杨补之等。
　　李公麟(1049年-1106 年），字伯时，号龙眠居士，舒城(今安徽舒城）
　　人。熙宁三年(1070年）中进士，官至朝奉郎，元符三年(1100年）辞官回家，隐居龙
眠山。他博学工诗，善鉴别古器物，尤精于画人物鞍马山水等。
　　他把过去只是作为壁画粉本的" 白画" 加以精炼提高，确立了" 白描" 在绘画中的独
立地位。传世作品有《五马图》、《临韦偃牧放图》、《维摩诘图》、《龙眠山庄图》等
。纸本白描《五马图》画进献给皇帝的五匹骏马，或静立，或徐行，各有一牵马人相随。
线描遒劲秀雅而富有表现力，人马形体结构准确，神气十足，显示了画家的深厚功力。绢
本设色的《临韦偃牧马图》是他的摹古之作。图卷背景是平原、坡谷，远处为流水，有马
上千匹及百余牧马人，场景浩大，勾勒设色，一丝不苟。此图虽摹自唐人，仍不失唐人画
法的朴实洗练，同时也杂入了精工而又典雅的气质。
　　苏轼(1037年-1101 年），字子瞻，号东坡，四川眉山人。他是北宋文学家、书法家，
同时也善画枯木竹石。在绘画方面，他正式提出了" 文人画" 的概念，确定了文人画的地
位高于工匠画。同时他十分强调艺术形象创造的主观感受，有" 论画以形似，见与儿童邻"
等诗句。他还提倡在绘画中表现诗歌意趣，如说"味摩诘之诗，诗中有画，观摩诘之画，画
中有诗。" 如此等等，都对后世绘画有极大影响。作品有《枯木怪石》存世。
　　文同(1018年-1079 年），字与可，四川永泰人，是位诗人兼画家。他以擅画墨竹著称
，所画墨竹及后来学他画法的，称为" 湖州竹派".他曾深入竹林，作仔细观察研究，自称"
画竹必先得成竹于胸中" ，然后进行创作。
　　传为他画的《墨竹》造型真实，画风严谨而潇洒自然。
　　米芾(1051年-1107 年），字元章，祖籍山西太原。他精于鉴藏古书画，善书法。在绘
画上，则根据江南烟云风雨变化的特点，用水墨大笔触的方法来表现，创造了" 多以烟云
掩树木，不取工细" 的" 半点山水".这一方法为他的儿子米友仁(1086年-1165 年）所继承
和发挥，世称" 米氏云山".米芾画已无存，米友仁作品有《潇湘奇观图》。画家用淋漓水
墨画江上云山，用笔草草，皴染结合，生动地表现了烟云的流动与山树的葱郁。
　　杨补之(1097年-1169 年）的墨梅成就最高。他的墨梅有清雅闲逸、出尘绝俗的情致。
传世作品有《四梅花图》、《雪梅图》等。
　　赵孟坚(1199年-1264 年以后）是南宋末杰出的文人画家。他擅画梅兰竹石，尤以白描
水仙花著称，开创了白描花卉的新体格。传世作品有《岁寒三友图》、《白描水仙图》等
。《白描水仙图》以墨笔画白描水仙两株，花叶并不多。画家用细如蚕丝、刚中有柔的线
条，勾出了水仙婀娜多姿的叶子和花瓣，把水仙的迎风翻仰和带露含香的秀骨清姿，刻画
得淋漓尽致。
　　5.五代两宋花鸟画
　　花鸟画在五代走向成熟，并出现了在艺术风格上完全不同的两大流派，以徐熙和黄筌
为代表。
　　徐熙，金陵人。虽出身大族，却一生不肯为官，自享田园之乐。他常游于田野园圃，
所画花鸟多为" 汀花野竹，水鸟渊鱼" ，" 蔬菜茎苗，亦入图画".其画法" 落笔颇重，中
略施丹粉" ，可能是一种以勾勒为主的淡彩画法，有" 落墨花" 之称。他的题材内容与画
法都表现出文人士大夫情趣，故有" 徐熙野逸" 之评。徐熙无真迹存世。
　　黄筌，字要叔，成都人，西蜀的宫廷画家。他擅长花竹翎毛，亦能画佛道、人物、山
水，是一位技艺全面的画家。所绘花鸟，多为宫中珍禽瑞兽，奇花怪石，以极细的线条勾
勒，并配以柔丽的赋色，线色相溶，几不见勾勒墨迹，情态生动逼真，有" 黄家富贵" 之
称。从存在世《珍禽图》中可见其精湛的写实技巧和精谨艳丽的风格。
　　入北宋以后，宫廷中主要是黄筌体系的花鸟画占统治地位，宋太祖赵匡胤、太宗赵光
义都非常欣赏黄家作品，曾命黄筌之子黄居寀负责搜访天下名画，诠定品目，因而黄家的
画法便一时成为宫廷绘画的标准。黄居寀只有一件作品存世，即《山鹧棘雀图》，从中仍
可窥见" 黄家富贵" 之遗风。
　　占据统治地位的" 黄氏体制" 至北宋中后期，为崔白所突破。崔白，字子西，濠梁(今
安徽凤阳）人。他活动于仁宗、神宗之际，神宗时召入画院为艺学。崔白好古博雅，性疏
阔度，纵逸不羁，气质上更接近不受拘束的文人。所绘花鸟，" 体制清赡，作用疏通" ，
形象自然而无雕琢痕迹，特别善于表现不同季节自然环境中花鸟的运动变化及互相关系。
作品有《双喜图》、《寒雀图》等。《双喜图》绘秋风肃杀中两只寒鹊栖飞噪鸣于枯木荆
树之上，不知何时闯来的野兔正在引首回顾，这就更增添了双鹊躁动不安的情绪。画家对
双鹊和兔的描写，用笔极其工细，而对古木、衰草和山坡则采取半工半写，给人以信手拈
来的印象。
　　南宋花鸟画一方面仍沿袭北宋画院已开辟的" 寓兴" 道路，形似不减而抒情意味有增
；另一方面，又开创了题材广泛、风格逸宕的水墨写意花鸟画，使中国的大写意花鸟画进
入了新的阶段。这方面以僧法常为代表。
　　法常，号牧溪，生活于宋末。他" 喜画龙、虎、猿、鹤、芦雁、山水、树石，人物，
皆随笔点墨而成，意思简当不费妆饰".他的作品大部分流传日本，对日本绘画有很大影响
。存世作品有《观音图》、《猿图》、《鹤图》、《写生蔬果图卷》等。法常的这种水墨
写意画为明清许多画家继承发展，产生了重大的影响。
　　6.宋代的风俗画
　　宋代手工业的恢复发展，促进了商业的繁荣，市场的活跃和城市的兴盛。
　　与此同时，也大量出现了反映城市经济的发展与城乡生活的绘画作品。这种风俗画以
城市生活的丰富详赡引人入胜，适应了市俗百姓的趣味，如燕文贵的《七夕夜市图》、张
择端的《清明上河图》、苏汉臣的《货郎图》、《婴戏图》、李嵩的《货郎图》及李迪的
《归牧图》等。这些画家大都熟悉市民生活和精神状态，其作品在一定程度上反映了市民
的生活、思想、情感和审美时尚。张择端的《清明上河图》代表了宋代风俗画发展的最高
水平。
　　张择端是活动于南北宋之交的画家，生卒年不详，山东人，字正道。他工于界画、舟
车、市桥，后进入徽宗画院。《清明上河图》描绘了北宋首都汴梁城内外的风光和各色各
样的人物活动。全画可分为三段，首段为郊区农村风光；中段以虹桥为中心，画出汴河两
岸车船运输交通、手工业和商业贸易的繁忙景象，后段则是城市内外纵横交错的街道，商
店鳞次栉比，车马轿驼往来熙攘，一片繁荣景象。画家通过对市俗生活的细致描写，生动
地揭示了北宋汴梁承平时期的繁荣景象，它不是一般表面的热闹场面的记录，而是以各个
阶层的人物的各种活动为中心，深刻地把这一历史时期的社会动态和人民的生活状况展示
出来。为避免平铺直叙，画家安排了许多戏剧性情节，其中以船过虹桥一段的描写最为精
彩。一艘满载货物的大船正准备穿过桥洞，船桅已经放倒，甲板上的船夫，有的在船舷两
侧使劲撑篙，有的用长杆抵住桥洞的顶，以防冲撞；还有人从桥上抛下绳索，以便挽住船
只，使它平稳地穿过桥洞；附近的一些小船和桥上的许多行人，也在一旁指指点点地帮忙
助力。总之，共有几十个人从不同的岗位，不同的角度，参加到这场紧张而富有戏剧性的
同激流搏斗的斗争中去。画面是那样逼真，仿佛有喧哗之声从画面上传出来。整个画卷在
这里形成了一个热闹而紧张的高潮。
　　7.五代两宋建筑与雕刻
　　这一时期的建筑与唐代相比，显得秀美多姿，变化丰富。汴京(今开封）
　　继长安洛阳后成为北宋的首都，有外城、内城、宫城三重，城内店铺林立。
　　人烟稠密。内城东北隅有大型园林——艮岳，外城西郊则有琼林苑、金明池等，都是供
皇家游乐的御苑，装点豪华，规模庞大。
　　寺庙建筑遗迹以山西太原市西南25公里悬瓮山下的晋祠最为重要。晋祠原为纪念周武
王次子叔虞而建，现存圣母殿为宋代建筑，建立于北宋天圣年间，面阔七间，进深六间，
重檐歇山顶，四周是围廊，前廊的八根柱上皆木雕蟠龙。殿内存有43尊宋代彩塑圣母及侍
女像。主像圣母端坐于木制神龛内，头戴凤冠，双腿盘坐，形态端庄慈祥。侍从人物分列
龛外两侧，他们手持各种日常用品，各守职事，体态优美，形象清秀，性格，气质各有不
同，富有生气，体现了宋代雕塑注重人物的真实描写的特点。
　　五代两宋时期的重要寺观塑像尚有平遥(五代）镇国寺大殿佛菩萨像十一躯，这些雕刻
尚存唐风；正定北宋隆兴寺大悲阁22米高的铜铸大悲菩萨像；苏州甪直镇保圣寺内宋塑罗
汉九尊，形貌各异，写实中有夸张，犹承唐代雕塑之遗绪；长清县灵岩寺千佛殿内宋代彩
塑罗汉像，共40躯，高与真人等，形态生动，眉目传情，完全是现实生活中的僧人形象，
体现了宋代宗教雕塑的世俗化倾向。
　　宋代的石窟造像以四川大足石窟为代表。四川大足石窟造像有数十处，其中北山和宝
顶山的摩崖造像规模最大，最具代表性，它反映了晚唐、五代至南宋时期石窟艺术的发展
面貌。北山位于大足县城西北2.5 公里处，始凿于晚唐，历五代至南宋。其中以佛湾最为
集中。雕刻普遍趋于清秀，如125 窟的" 数珠观音" 、面庞清秀，妩媚动人，当地人称之
为" 媚态观音" ；113 窟的" 水月观音" 则面庞丰满端庄，神态安然自得，充分表现出"
自在在心" 的特征；163"心神车窟"中之文殊、普贤等不同的八尊菩萨像，端庄秀丽，表情
温和，气质典雅，动态优美，是宋代雕刻中罕见的艺术珍品。距大足城东北15公里的宝顶
山造像数以万计，其中以开凿于南宋的大佛湾为中心。大佛湾造像是由宋代名僧赵智凤主
持凿建，整个雕像按特定指导思想去塑造的，即宣扬生死轮回，因果报应。其中最富特色
的是各种经变故事和牧牛道场。在宣传佛教的变相中出现了大量现实人物形象及生活情节
，如" 父母恩重经变相" 中抚育小孩的父母之爱，" 地狱变" 中的养鸡妇，淳朴清秀，面
带微笑，正在打开鸡笼" 放生".牧牛道场中散置于起伏的崖面上的牧童和牛的种种情节，
也都极为真实动人，犹如一首田园牧歌，那并肩互搂的两牧童笑得是那么天真自然，坐在
坡头吹短笛的牧童又是那么忘情，坦胸露腹横躺在坡头酣睡的牧童是那样安然自得。这些
都曲折地体现了民间工匠对现实生活的爱憎。
　　宋代陵墓雕刻规模庞大，但从整体艺术水平而言，则逊于唐陵。石刻造像多趋于程式
化，人物形象呆板，无多少个性可言；动物形象虽细腻写实但缺乏洗炼，整体不够坚实有
力，造型上缺乏深沉豪迈的气概，较为突出的有永定陵(真宗）前石狮、永泰陵(哲宗）前
石象、永熙陵(太宗）前石羊等。
　　8.五代两宋工艺美术
　　陶瓷工艺在宋代取得了辉煌的成就。在唐、五代" 南青北白" 的基础上，出现了定窑
、汝窑、官窑、哥窑、钧窑等五大名窟，同时，磁州窑、耀州窑、吉州窑、龙泉窑、景德
镇窑等名窑也以其清新质朴的瓷器闻名于世。
　　定窑，是宋代名窑之一，位于今河北省曲阳县涧在磁村及东、西燕山村，曲阳宋属定
州，故名定窑，以烧白瓷为主。白釉装饰方法有三种：刻花、划花和印花。在装饰上，早
期多素地，北宋中期以后花纹渐多，主要有牡丹、菊花、莲花等植物纹和鸳鸯、游鱼纹等
，图案优美生动，富于变化。定窑所烧瓷器多为日用器皿，有碗、盘、杯、盒、枕、瓶、
壶等品种。定窑除白瓷外，还兼烧黑釉、酱釉、绿釉及釉剔花器。
　　汝窑，位于今河南省宝丰县境内，宝丰在宋时属汝州，汝窑由此得名，汝窑为北宋宫
廷烧制瓷器，历年不久，中经北宋末年金人南侵，南宋人已有" 近尤难得" 之叹，流传至
今者不足百件，是宋代名窑中传世品最少的一个瓷窑。传世品的造型也不丰富，仅见盘、
碟、洗、奁、尊、盏托等。汝窑无大件器皿，器皿高度没有超过30厘米的，这可以说是汝
窑的一个特点。汝窑瓷器以釉色作为美化器物的重要手段，其釉色呈现一种淡淡的天青色
，它所产生的清逸、高雅的色感，正是宋代上流社会的时尚爱好和审美趣味的反映。
　　哥窑与汝窑不同，它不见于宋人记载，把哥窑列为南宋名窑的，最早见于明宣德年间
的《宣德鼎彝谱》。哥窑釉色青，浓淡不一。瓷器的主要特征是釉面周身布满龟裂纹片，
即开片，具一种古朴自然的天趣。其造形有各式瓶、炉、洗、盘及文具等。
　　钧窑在后世视作宋代名窑之一，但钧窑之名不见宋代文献记载，钧窑位于河南禹县，
属北方青瓷系统，种类有碗、碟、炉、瓶、花盆等，尤以花盆造型最为丰富优美，有海棠
花形、圆形等样式。钧窑瓷器釉色独特，由于是一种乳浊釉，釉内还含有少量的铜，因此
，烧出的釉色青中带红，有如蓝天中的晚霞，甚为美丽。
　　官窑是为两宋宫廷所垄断，专为宫廷烧制瓷器，失去了商品瓷的性质。
　　其窑有三处：浙江余姚越窑、河南开封的北宋官窑和浙江杭州南宋官窑。宫中用瓷多
很精致，用于礼仪的有仿古铜器和玉器等。
　　磁州窑系北方最大的一个民窑体系，这个窑系的窑场以河南为最多最早，另外河北、
山西也有分布。宋代磁州窑系诸窑保持了唐代民窑品类多、不单一的特点，除白瓷外，还
兼烧黑瓷、花瓷、青瓷、低温三彩等，能适应不同社会阶层、不同地区的需要。在装饰上
，主要采用黑白对比的方法，富有乡土气息与民间色彩，在宋瓷中别具一格。
　　耀州窑以今陕西省铜川市黄堡镇为代表，另外包括陈炉镇、立地坡、上店及玉华宫等
窑在内。以烧制青瓷为主，亦烧造酱色釉器。耀州窑产品以民用为主，其中以碗的造型最
具特色。装饰纹样取材广泛，有牡丹、菊花、忍冬、莲荷、龙、凤、鹤、鱼及婴戏等。耀
州窑由于独特的地方风格，高超的产品质量而常被地方官选作贡品。
　　江西景德镇窑是宋代重要瓷窑之一，它有优质的制瓷原料，有便于烧瓷的松柴，有比
较便利的水路交通，特别是工匠来自各地，带来了各地制瓷的好经验。在原料选择、制瓷
工艺以及装饰纹样等各个方面都达到了相当的高度，可以说它比较集中地代表了宋代的烧
瓷水平。景德镇窑以烧制青白瓷为主。釉色白中泛青、青中见白，是景德镇窑的创新。景
德镇窑青白瓷曾作为贡瓷，供御府使用，其品种有碗，盒、盘、注子、瓶等，装饰纹样有
梅花、牡丹、莲花、芙蓉、鸳鸯、鱼及儿童形象等。
　　龙泉窑属南方青瓷系统，位于今浙江省龙泉县境内，南宋晚期是其极盛期。瓷器品种
有瓶、壶、罐、盘等日用器皿，器物造型淳朴。釉色有梅子青和粉青釉，具有龙泉窑自身
的特点与风格，代表了当时青瓷工艺的最高水平。
　　龙泉窑瓷白中泛绿或微带青灰，温润沉稳，南宋时多以它做为对外贸易商品。
　　宋代染织工艺得到较大发展，品种多样，花色繁多，技艺高超。品种有锦、绫、纱、
罗、绮、绢、绸、缂丝等，其中以锦最为著名。图案纹饰有各种花鸟、虫鱼、走兽、人物
等，活泼典雅。宋代缂丝技巧非常高超，北宋时的主要产地在定州，南宋则以临安的缂丝
制品为最佳。宋代缂丝不仅用于贵族服饰及佛像幡帐，更以所缂书画名迹著称，当时著名
的缂丝家有定州之沈子蕃、松江之朱克柔及常州之吴煦等人。宋代丝织物在新疆、北京、
山西、江苏、福建等地也有所出土。
　　9.五代两宋书法
　　五代战争频繁，朝代更替不已，人心不定。表现在书法方面，是书法家们以书法抒发
个人意趣，杨凝式即在这方面取得了高度成就。
　　杨凝式(公元873 年-954年），字景度，号虚白、希维居士、华阴人。
　　他工行草书，师法欧阳询、颜真卿，而加以纵逸，风格雄杰奇险，自成一体。
　　传世墨迹有《韭花帖》、《神仙起居法帖》、《夏热帖》等。杨凝式书法对宋人尚意
书风有很深影响。
　　宋代书法尚意，强调笔法。以蔡襄、苏轼、黄庭坚、米芾为代表，称宋四家。蔡襄
(1012年-1067 年），字君谟，福建仙游人。工楷、行、草书，楷书端庄稳健，行书潇洒简
逸。蔡襄是一位连接唐、宋两朝书风嬗递，身兼尚法和尚意两种艺术追求的关键人物。传
世作品，小楷有《茶录》、《牡丹谱》等，行草书有《陶生帖》、《大研帖》、《持书帖
》等，石刻有《万安桥记》、《刘蒙伯墓碣文》、《昼锦堂记》等。
　　苏轼是书法尚意的倡导者。他曾师王羲之、徐浩、柳公权、颜真卿，最终形成自己的
风格，即用笔丰肥遒劲，字势内紧外疏，格调俊逸，以气韵见胜。其传世作品有《黄州寒
食诗帖》、《前赤壁赋》、《新岁展庆帖》等，其中《黄州寒食诗帖》用笔浑厚，情感丰
富，代表了他行书的最高成就。石刻有《柳州罗池庙碑》、《醉翁亭记》、《丰乐亭记》
等。
　　黄庭坚(1045年-1105 年），字鲁直，号山谷道人，今江苏省修水县人。
　　早年师法宋书法家周越，后又受张旭、怀素、颜真卿、杨凝式的影响，而于《瘗鹤铭
》所得最多，形成自己的风格。他的书法结构奇特，中宫紧收，笔画向外四射。他对书法
艺术发表的一些重要见解，大都散见于《山谷集》中。
　　书法作品有《婴香方》、《王长者墓志稿》、《黄州寒食诗卷跋》、《松风阁诗》、
《李白忆旧游诗卷》等。
　　米芾的书法，篆、隶、楷、行、草书俱能，以行书成就最高。早年师柳公权、欧阳询
，中年以后上溯魏晋，尤得力于王羲之、王献之父子。他还擅长临摹古人书法，可以乱真
，有" 集古字" 之称。其传世书法作品，楷书有《向太后挽辞》，行书有《蜀素帖》、《
苕溪诗帖》，草书有《草书九帖》、《多景楼诗帖》等。他还著有《书史》、《海岳名言
》和《海岳题跋》等书法理论著作。
　　10. 五代两宋音乐、舞蹈
　　宋代，城市经济繁荣，中外贸易频繁，因此，音乐活动也异常活跃。
　　北宋的宫廷音乐机构，都设在汴梁，有东、西教坊和" 钧容直" 等。宋初的教坊组织
尚正规化，分为大曲、法曲、龟兹、鼓笛四部。后为一种新的形式所代替，就是按乐工擅
长的技艺分为：筚篥部、大鼓部、杖鼓部、拍板色、笛色、琵琶色、筝色、方响色、笙色
、舞旋色、歌板色、杂剧色、参军色等十三部。钧容直设于太平兴国三年(公元978 年），
是军队里长于音乐的士兵组成的乐队，主要演奏大曲、龟兹、鼓、笛等部的乐曲。北宋末
年，随着民间音乐的勃兴，教坊与钧容直已逐渐衰落。南宋时，宫廷里虽保留了教坊的旧
名，但实际机构已不存在了。
　　宋代民间音乐活动更是活跃。每逢正月初一与十五，汴梁城的大街小巷都搭设乐棚或
影戏棚，而北宋统治者为了粉饰太平，夸耀自己的统治，也在这时搭设最精采的灯山、乐
棚，由著名的艺人在乐棚的戏台上进行表演，如温大头、小曹的杂剧，杨文秀的鼓笛等。
台下观众如云，热闹非凡。
　　汴梁的佛教寺院很多，相国寺是其中最大的一个，为吸引游客，每月都要举行五次大
的庙会。每次庙会时，在殿前设有乐棚，演出歌舞、百戏。汴梁的道教寺观也不少，其中
以六月二十四神保观的宗教活动最热闹。在前一天，殿前就搭设了乐棚，由教坊与钧容直
奏乐并演出杂剧。到了当天就更热闹了，从天亮到断黑由民间艺人表演二十几种百戏的节
目，如杂剧、鼓板、小唱、砑鼓、叫果子等。
　　在汴梁城东一带的坊巷间，有几处固定的商品交易兼游艺的场所，称瓦子、瓦市或瓦
舍。瓦子里有用栏杆围起来的演出场子，叫勾栏。勾栏里有乐棚，专业的民间艺人可以风
雨无阻，天天演出。勾栏最大的可以容纳数千观众。许多杰出的男女艺人在里面表演。如
徐婆惜、封宜奴的小唱，张七七、王京奴的嘌唱，董十五、赵七的影戏，孔三传的诸宫词
，刘乔的杂班，孙宽的讲史，张翠盖，张成弟子的杂剧，任小三的杖头傀儡，张金线的悬
线傀儡，李外宁的药发傀儡等。这些吸引着无数市民、军士、商人、官吏子弟等。当时几
乎所有的勾栏，都是天天客满的。
　　南宋时有艺人的专业组织" 社会".杭州一地就有遏云社(唱赚）、苏家巷傀儡社(傀儡
戏）、女童清音社(队舞）、子弟绯绿清音社(杂剧）、清乐社(清乐）、同文社(耍词）、
律华社(吟叫）等几十个社会，每个社会起码有一百多个艺人，最多的竟达三百多人。它们
各有自己的社规，在当时的历史条件下，它们对艺术经验的交流、传授与艺术水平的提高
起了良好的作用。社会里的艺人除了节期及其他的临时性演出以外，主要在瓦子的勾栏里
进行定期的表演。他们的社会地位比之平常只能在酒楼茶肆卖艺的" 赶趁人" 与平常只能
在城内外空旷场地卖艺的" 路歧人" 要高一些。
　　十二、中国辽、金、元时期的艺术
　　辽、金、元都是以少数民族贵族为主吸收汉族地主参加的政权，在其发展过程中不断
接受汉族先进文化及典章制度，逐步完成由奴隶制向封建制的过渡。各族文化相互融合，
在艺术上有的带有民族的地方色彩。有的在中原传统基础上继承发展。
　　1.辽、金知名画家
　　辽自太祖耶律阿保机建国即重视绘画之事。他的长子东丹王耶律倍就是一位著名的画
家。耶律倍(公元899 年-936年），字图欲，他是一个知音律，精医药，又工辽、汉文章的
画家，善画契丹贵族生活及鞍马，颇负盛名。
　　五代后唐时投奔后唐明宗，被赐名为李赞华。传世作品有《射骑图》，画一马及一携
弓持箭的骑士。人马均炯炯有神，显示了极强的写实功力。
　　契丹族画家胡瓌善画本族骑射游牧生活。北宋《宣和画谱》收录他的作品65件，现存
长卷《卓歇图》，生动地描绘了契丹部落酋长狩猎休憩的场面。
　　画中穹庐什器描绘细致逼真，马匹骆驼劲健有力，富有生意。其子胡虔承其父衣钵，
所绘亦为契丹民族游牧生活。《宣和画谱》著录其作品44件，惜已无存。
　　辽代墓室壁画，较为突出地体现了契丹绘画的民族特色。受汉文化的影响，契丹贵族
营建大型墓室并绘制壁画，企图保持生前的显赫地位和享乐生活。今辽墓壁画发现有多处
，如辽宁白塔子之北的庆陵、内蒙古库伦旗一号辽墓、法库叶茂台辽墓以及张家口宣化和
北京永定门外西马场辽墓等，庆陵是辽兴宗耶律宗真的墓葬，墓内甬道及主室均绘有壁画
，最突出的是主室四壁所画的《四季山水图》。画中崇山峻岭、花草树木、飞禽群鹿，一
派辽阔的北方景象，对契丹族在不同季节狩猎生活的环境做了生动的描写，显示了画家对
自然的熟悉和精湛的技巧。库伦旗一号墓则以其规模宏大的出行图和归来图著称，墓道两
壁满绘浩荡的车马仪仗行列，队伍十分壮观，除契丹族随从外，还绘有汉族官员，显示了
墓主人生前的显赫地位。人物之间顾盼传神，布置有序，运笔勾线流畅有力。在某些辽墓
中，不仅有壁画，同时还发现有卷轴画。辽宁法库县叶茂台一座辽墓中出土了两件绢本画
轴《深山会棋图》和《竹雀双兔图》。前者以水墨间青绿设色画深山松林楼阁，山下有高
士携杖而行，童仆负琴随行于后。作品表现了山中隐居的文人的闲适生活。
　　后者以勾勒重彩描绘竹雀兔的形象，构图均衡对称，动植物的描绘富有装饰性，风格
独特，它很可能是契丹一位民间画师的创作。
　　金代绘画较之辽代更为隆盛，许多帝室贵胄学习汉族经书词赋，玩赏书画，渐成风气
。金朝士大夫中有不少画家师法北宋苏轼、文同、米芾等人，多擅长山水墨竹，其中最有
成就者是王庭筠。王庭筠(1156年-1202 年），字子端，号黄华老人，金大定十六年(1176
年）进士。王庭筠能诗善书，绘画长于山水、枯木竹石，从其传世作品《幽竹枯槎图》中
可见其书画风貌。
　　画中以水墨作枯树一株、竹一枝，笔法苍辣，与北宋苏轼《枯木竹石图》一脉相通。
武元直(生卒不详），字善夫，金明昌(1190年-1196 年）时名士，能画。传有作品《赤壁
图》，以全景山水表现赤壁壮美景色，画中江流有声，断岸千尺，一小舟漂荡江中，正是
苏轼《赤壁怀古》的意境。
　　2.元代山水画
　　元代山水画孤峰突起，成绩卓著，成为画坛主流。元初山水画家以赵孟頫为代表，另
外还有钱选、高克恭等。
　　赵孟頫(1256年-1322 年），字子昂，号松雪道人，出身宋朝宗室。元世祖忽必烈在平
定江南后，为巩固和加强政治统治，搜罗南方有影响、有才学的士大夫，赵孟頫被荐入京
授官，由兵部郎中官至翰林学士承旨，" 荣际五朝，名满四海" ，深得元世祖和元仁宗的
宠遇，在政治上颇为显赫。然而因是以宋室入元，又多受统治集团中人的猜忌，时人对他
也颇多微词，故一直在内疚与矛盾中度过。在艺术方面，赵孟頫是开一代风尚的人物。他
通晓音乐，精于鉴定，诗文亦佳，尤其是书法与绘画，造诣很高，影响深远，为元代画坛
的领袖人物。
　　赵孟頫绘画功力深厚，人物、鞍马、山水、花鸟、竹石无所不能，水墨、青绿、工笔
、写意诸体兼备。提倡" 作画贵有古意，若无古意，虽工无益".实际上他是反对南宋以来
院画过分追求形似和纤巧的画风，提倡继承唐与北宋绘画，重视神韵，追求清雅朴素的画
风。此外，他还力倡书法入画，在《秀石疏林图》后曾自题诗云：" 石如飞白木如籀，写
竹还应八法通。若也有人能会此，须知书画本来同。" 他的这些观点对当时和后世都产生
了很大的影响。
　　赵孟頫的传世作品极多。他的人物画有唐代人物的造型和笔法古拙的特点，如《浴马
图》、《红衣罗汉图》等。他的山水画风格多样，《鹊华秋色图》以墨笔浅降为主，略施
青绿，描绘了济南郊外鹊山和华不注山景色。两山遥遥相对，中间平原洲渚，红树芦荻，
以及茅屋舟罟，行人往来。造型与用笔古拙，画法虽仿董源，却有创新之意。《水村图》
则为水墨画，绘江苏淞江之南，分湖之东一带景色。笔法由董源变化而来，多采披麻皴，
以淡墨晕染，浓墨点苔，其韵味含蓄而丰富，意境清旷苍秀。另外，赵孟頫也绘有继承隋
唐青绿法的《江村渔乐图》、《幼舆丘壑图》等，格调古拙。他的竹石画有《秀石疏林图
》、《古木竹石图》等，均以书法代画法，随手挥写，尽露真情，勃郁有生气，是苏轼、
文同以来文人画家题材和技巧的直接继承和发扬。
　　赵孟頫的社会地位和艺术造诣使他成为元代画坛的领袖人物，很多画家与他都有师友
关系。他的妻子管道昇、儿子赵雍、孙赵麟等也以善绘画名于一时。赵孟頫的绘画实践和
艺术主张集中体现了元代文人画在继承宋画基础上的新发展，对当时和后世绘画均产生巨
大影响。
　　赵孟頫的同乡和朋友钱选(1239年-1301 年）也是元初著名的画家，但他在政治观点和
处世态度上却与赵孟頫完全不同。钱选在宋时为乡贡进士，但他入元不仕，隐居终生。他
善画人物、山水、花卉，作画讲求有" 士气".他的作品内容多描写田园隐居生活，清丽古
拙，富有装饰趣味。传世作品有《浮玉山居图》、《白莲图》、《秋瓜图》等。高克恭
(1248年-1320 年）
　　是一位学识深厚的少数民族画家，字彦敬，号房山，祖籍西域，属色目人。
　　他善画山水墨竹。山水别开生面，无论水墨淋漓的云山还是青绿粗重的秀岭，均融合
了米氏云山与董、巨皴染，从而形成了浑穆秀润的独特风格，在元初与赵孟頫、钱选并驱
。传世作品有《春山晴雨图》、《云横秀岭图》、《云山》、《雨竹图》等。
　　元代中后期崛起的黄公望、倪瓒、王蒙、吴镇，是元代山水画家中最杰出的代表，被
称为" 元四家".他们都是江浙一带的文人，修养全面。艺术上主要继承了董、巨山水画传
统，同时直接或间接地受到赵孟頫的影响。由于长期生活在自然山水中，重视师法造化，
故在依据各自生活环境和直接感受来创作山水时，能创造出各自不同的艺术风格和笔墨技
巧。
　　黄公望(1269年-1354 年），字子久，号大痴、一峰道人，江苏常熟人。
　　中年时作过小吏，后因事入狱，获释后活动于江浙富春、杭州、松江等地。
　　黄公望曾信全真教，同时研究过" 九流之学" ，且通音律，长词短曲，落笔即成。五
十岁左右专心于山水画。他的山水画得教于赵孟頫. 宗法于董源、巨然，并能领略自然之
胜，风格苍劲高旷，气势雄浑，为" 元四家" 之冠。
　　他的许多作品被当作范本临习，对明清山水画影响极大。传世作品很多，《富春山居
图》是足以代表他一生绘画最高成就的杰作。画中所描绘的是富春江一带初秋的景色，峰
峦坡石，起伏绵延，云水树木，秀润有致，其间村落倚山，亭台临水，一切都是那样引人
入胜。笔法娴熟，吸收董、巨披麻皴而更加简括。此画完成于黄公望82岁之际，是古代山
水画中的巨作。后世画家面对此图无不顶礼膜拜。其他传世作品有《九峰雪霁图》、《天
池石壁图》、《富春大岭图卷》等。
　　倪瓒(1301年-1374 年），字元镇，号云林，无锡人。家殷实，自幼饱览经史，工诗文
，善画山水、墨竹，擅长书法，谙熟音律。于家筑" 清閟阁" ，收藏图书文玩。信奉全真
教。元末农民起义爆发，遂疏散家财遁迹于太湖。
　　其山水宗法董源，参以荆浩、关仝笔法。所作多取材太湖附近景色，疏林缓坡，浅水
平岭，意境清远萧疏。传世作品有《渔庄秋霁图》、《六君子图》、《鹤林图》、《梧林
秀石图》等。
　　王蒙(1308年-1385 年），字叔明，号黄鹤山樵，浙江吴兴人。元末曾作过小官，后弃
官隐居黄鹤山。明初任山东泰安知州，后因胡惟庸案被诛连，死于狱中。王蒙是赵孟頫外
孙，受外祖父及舅父影响，从小喜好绘画。他的山水画多表现隐居生活，作品布局饱满，
结构茂密，千崖万壑，林木幽深，表现了大自然磅礴的气势。《青卞隐居图》正体现了这
种风格。其他传世作品有《春山读书图》、《夏日山居图》、《夏山高隐图》、《葛稚川
移居图》等。
　　吴镇(1280年-1354 年），字仲圭，号梅花道人等，浙江嘉兴人，家境贫寒，隐居乡里
，曾以卖卜为生。吴镇博学多识，擅画山水梅竹。在技法上继承巨然、文同，同时突出笔
墨的厚实潇洒的效果，沉郁苍莽，有所谓" 林下之风".喜作渔父图，画清远江湖中或一舟
独钓，或数舟群栖。画上常题渔歌，如" 只钓鲈鱼不钓名" 、" 一叶随风万里身" 等，抒
写了他安贫乐道，自命高雅的情怀。传世作品有《渔父图》卷和轴、《松泉图》、《双桧
平远图》、《秋江渔隐图》、《溪山草阁图》等。
　　元四家虽然在绘画风格上各不相同(如黄公望之浑厚、倪瓒之幽淡），但他们在艺术意
境和审美趣味的追求上是一致的。山水注重笔墨，讲究意趣。
　　在艺术功能上标榜" 写胸中逸气" ，" 自娱" 而不趋附社会审美好尚，正如黄公望所
说" 画不过意思而已".倪瓒也说" 余之画，不过逸笔草草，不求形状，聊以自娱耳".元四
家以他们各自的创新风格和简练超脱的艺术手法，把中国山水画推向了一个新的发展高峰
，对明清文人画产生了巨大的影响。
　　3.元代的水墨梅竹
　　随着文人画的发展，元代花鸟画也发生了剧烈的变化，其中最富特色的是水墨梅、兰
、竹、菊。文人以画" 四君子" 来表现其高雅品格。
　　李衎(1245年-1320 年），字仲宾，号息斋道人，大都(今北京）人。
　　官至集贤殿大学士、荣禄大夫。以画竹著称。著有《竹谱》。曾入竹乡，观察各类竹
的生长规律及形状，故所画竹真实生动。他的作品，一种为着色双勾竹，一种为墨竹，无
论哪种画法，他所追求表达的都是竹的" 清而真".传世作品《双勾竹图》、《修篁树石图
》、《沭雨竹图》、《四清图》等，代表了元代画竹所达到的高度水平。
　　柯九思(1290年-1343 年），字敬仲，号丹丘生，台州仙居人。博学能文，尤以墨竹知
名于世，师法文同而有独创。他进一步发展了赵孟頫书画同法的主张，自谓：" 写干用篆
法，枝用草书法，写叶用八分，或用鲁公撇笔法。" 现存作品《墨竹图》，画两竿茂竹，
两方怪石依竹而立。竹叶以浓墨为面，淡墨为背，层次分明。柯九思的墨竹，注重主观意
象而能表现出竹的晴雨风雪、荣枯稚老的种种生态。作品还有《双竹图》、《竹石图》等
。
　　王冕(1287年-1359 年），字元章，号老村，梅花屋主等。浙江诸暨人。
　　以画墨梅见长，所画梅花枝繁花密，生意盎然，给人以热烈向上之感。《墨梅图》画
梅花一枝，以湿墨画干，淡墨点花，极其挺劲秀逸，深得梅花清幽之致。画上题诗" 吾家
洗砚池头树，个个花开淡墨痕。不要人夸好颜色，只流清气满乾坤。" 诗画相晖，珠联璧
合。现存作品还有《墨花卷》、《梅花卷》等。
　　4.元代人物道释画
　　元代人物画远不及山水花鸟盛行。以人物擅长的画家有刘贯道、张渥、王绎等。
　　刘贯道(1258年-1336 年），字仲贤，中山(今河北定县）人。曾任宫廷肖像画师。作
品现仅存《消夏图》，描绘一士大夫仰卧榻上，仕女侍立一傍。人物形象刻画准确生动，
是元代人物画中的杰作。
　　张渥(生卒未详），字叔厚，号贞期生、江海客等，祖籍淮南，居杭州。
　　工画白描人物，继承了北宋大家李公麟的白描画法。现存作品《九歌图》，取材屈原
《九歌》，用白描画屈原及《九歌》中的东皇太一、云中君、湘君、湘夫人、大司命、少
司命、山鬼及国殇，共十一段，二十个人物。构图简洁，用线精到，写貌传神，是继承李
公麟传统的佳作。
　　王绎(约1333年- .），字思善，号痴绝生。睦州(今浙江建德）人，迁居杭州。以画肖
像著称。其写真不但逼肖，还兼得神气。传世作品有《杨竹西像》、《倪云林像》等。《
杨竹西像》为白描肖像画，杨竹西身着宽袍，手持竹杖，倘佯于山水之间(背景松石土坡为
倪瓒所画），象是一位悠游林下的高士。人物全身比例恰当，略施淡墨，神气跃然纸上。
著有《写像秘诀》，是研究古代肖像画创作和色彩学的重要资料。
　　元统治者对宗教采取了利用保护政策，喇嘛教受到高度尊崇，道教也有显赫地位。佛
寺、道观规模不断扩大，寺观壁画仍具相当水平敦煌莫高窟元代密宗壁画、山西稷山兴化
寺、赵城广胜寺、永济永乐宫等寺观内的壁画，都是元代壁画的代表作。特别是永济永乐
宫道教壁画，规模宏大，描绘人物众多，内容丰富，技艺精湛，是现存古代道教壁画的杰
出佳作。山西永济永乐镇是传说八仙之一的吕洞宾的故乡，永乐宫是吕洞宾的故居。唐代
时建有吕公祠，后改祠为观，今天的永乐宫是元代重建的。主要建筑有三清殿、纯阳殿和
重阳殿。三清殿是主殿，四壁彩绘《朝元图》，即朝拜道教最高神元始天尊。画面以八位
穿帝后装的主像为中心，四周围以金童玉女、天丁力士、仙侯仙伯、帝君宿星等各种种神
祗二百八十六尊。人物分三至四层排列，脚蹬云气，头顶祥云。人物神态刻划生动，如主
像庄严肃穆，玉女温文尔雅，真人翩翩欲仙，无不真切动人。人物之间，顾盼有情，衣带
飘举，色彩绚丽，前呼后应，构成了一幅气势磅礴，场面壮丽的人物行列。纯阳殿和重阳
殿分别画吕洞宾和王重阳的连环故事画，其中纯阳殿内所绘汉钟离度吕洞宾一画十分精彩
，画家对人物心理状态刻画得颇为生动细致。永乐宫因黄河三门峡水利工程，今迁山西芮
城龙泉村。
　　5.元代建筑与雕塑
　　元代先后曾建有三座都城。哈拉和林为最早的蒙古国都城，忽必烈建立元后成为岭北
行省治所。其遗址在今蒙古人民共和国杭爱省厄尔德尼昭北。
　　上都原是忽必烈总领漠南汉地军国庶事时的藩邸，名开平府。1259年，忽必烈在开平
继位大汗，遂于1263年升开平府为上都，以取代蒙古国都城哈拉和林。后因定都大都，而
将上都改为避暑的夏都。其遗址在今内蒙古自治区正蓝旗东20公里闪电河北岸。
　　元大都(今北京）建于世祖至元元年至九年(1264年-1272 年），是元朝政治、经济、
文化中心。大都主要是依据《考古记》中所记述的" 方九里，旁三门，国中九经九纬，经
涂九轨，左祖右社，面朝后市" 这一理想规制进行规划的。平面略呈方形，南北长7400米
，东西宽6650米，以南北方向中轴线为对称轴左右展开。皇城在大都南部中央，宫城在皇
城南部偏东，城外绕有护城河。大都共计有11座城门，城内的各主要干道均通向城门。宫
城内有大明殿、延春殿为主的两组宫殿，大明殿为朝会之所，延春殿为帝王及后妃日常居
住之处。这些宫殿建筑十分华丽，《马可.波罗游记》中就详细记载了大都的建筑布局和宫
殿的豪华。殿堂墙壁上挂着毡毯和毛皮丝顶帷幕，地上铺地毯，体现了游牧民族的习惯。
宫城内还有畏吾尔殿、棕毛殿等，也是以前历代宫殿建筑所没有的。元大都宫殿在明初被
拆毁，城市也有所变动，但明清北京城及宫殿建筑是在大都的基础上改建的。
　　北京妙应寺白塔是内地最早的喇嘛教建筑遗存，此塔是1271年由尼泊尔匠师阿尼哥设
计修建的。塔高50.86 米，基台平面呈亞字形，其上是硕大的覆莲承托覆钵形塔身，塔顶
为铜制宝盖。全塔除塔顶外，均为砖造，外涂白灰，白色的塔身与金色的塔顶相对比，显
得十分崇高圣洁。妙应寺白塔以其洗炼匀称的轮廓，雄伟壮观的气势，成为中国喇嘛塔中
造型最杰出的作品之一。
　　由于统治者的大力提倡和保护，元代各种宗教得到自由发展，雕刻活动也因此十分活
跃。现存元代雕塑遗迹已不多，主要有北京居庸关云台浮雕、浙江杭州飞来峰元代石刻等
最为重要。
　　北京居庸关云台，原为元顺帝至正二年至五年(1342年-1345 年）在居庸关建造的过街
塔，现只存塔基，即云台，青色汉白玉石砌成，券门内外遍雕各种密宗图像，有四大天王
、十方佛、千佛、金翅鸟王、龙、云及各种花纹图案，另外还刻有用梵、汉、蒙、藏、维
吾尔、西夏六种文字的经文咒语和除梵文外的五种文字的造塔功德记及与建塔有关的人名
记录。云台浮雕中以天王像雕刻最为生动，天王形像威武雄壮，右手执武器，脚踩鬼神，
战袍衣带飘舞，动静相间，刚柔相济，显得气魄宏大，代表了元代雕刻的最高水平。
　　浙江杭州飞来峰元代石刻造像，共有67龛，大小116 身，始自至元十九年(1282年），
终于至元二十九年(1292年）。其中喇嘛教题材造像最富特色，是元代喇嘛教造像的代表作
品，有佛、菩萨、佛母及护法天神等，均具有浓厚的西藏及外来艺术特色。佛的形象中以"
欢喜佛" 为喇嘛教艺术所独有，一般作男女相拥抱式。但在飞来峰第25龛中之" 欢喜佛"
，却有所改变，为单身结跏趺坐的菩萨形像，左手握金刚铃，右手握金刚杵，头戴宝冠，
面露喜色，这样一种改造，是为了易于内地广大群众接受。佛母造像也十分独特，如第55
龛之" 尊胜佛母" ，为飞来峰所独有。佛母三面八臂，面相圆满，表情安详，塑造精美，
无烦腻之弊。
　　元代雕塑家被载入" 正史" 的有阿尼哥和他的门徒刘元。阿尼哥(1244年-1306年）是
尼泊罗(今尼泊尔）人，是一位杰出的建筑师、雕塑家和工艺美术家。他原为王族，元中统
元年(1260年）受尼泊罗国王之命率众工匠入藏，监修黄金塔，深得帝师八思巴器重，偕其
入京朝见世祖忽必烈，被重用，任元朝诸色匠人总官。他在中国生活40多年，留下了许多
艺术珍品。同时还培养了一批人材。汉人刘元即是他最出色的门徒。刘元，字秉元，蓟州
宝坻(今天津市宝坻县）人，活跃于13世纪后期。原为道士，后从阿尼哥学" 西天梵相" ，
遂青出于蓝，誉满朝野。《元史.刘元传》载" 至元中凡两都名刹、塑土、范金、搏换为佛
像，出元手者，神思妙合，天下称之。" 他官至昭文馆大学士、正奉大夫、秘书卿，深得
皇家器重，但也由此受到种种限制，规定他非有旨不许为他人造神像。刘元的雕塑作品在
《元史.方伎传》和《元代画塑记》中均有不少记载，但现无可信实物存世。
　　6.元代书法
　　元代书法家据明陶宗仪《书史会要》记载，达三百余人，可见元代对书法的重视。在
赵孟頫复古倡导下，掀起学习晋、唐之风，对古代诸大家的名迹认真临习，不断探索，扭
转了南宋以来的衰敝书风，开启了元代的书法风格。在元代众多书法家中，以赵孟頫、鲜
于枢、康里巎巎成就最为突出。
　　赵孟頫初临宋高宗赵构，后取魏钟繇、晋王羲之、王献之等，其中对王字功夫下的最
深，字体几经变化，终形成新的书体。赵孟頫以行、楷书最为精熟。赵字以" 习净平顺"
见长，结体严整，运笔圆熟，被称为" 赵体" ，赵孟頫有行书《归去来辞》、行楷书《千
字文》、楷书《福神观记》、草书《嵇叔夜与山巨源绝交书》、碑版大字《胆巴碑》等。
赵孟頫的书法对当时及明、清两代均产生极大影响。
　　鲜于枢(1257年-1302 年），字伯机，号困学民，渔阳(今北京）人。
　　曾任太常典簿。鲜于枢善长楷、行、草书，尤以草书为最突出，笔法劲健，气势雄伟
，自成一格。传世书法作品有小楷《老子道德经》，行草书《王荆公杂诗卷》等。
　　康里巎巎(1295年-1345 年），字子山，号正斋，一号恕叟。康里(今哈萨克斯坦共和
国境内）人，曾任礼部尚书，升奎章阁大学士。擅长行、草、楷书。他上追晋、唐，行草
学王羲之，楷书学虞世南而独辟蹊径，自成一家，摆脱了赵孟頫书风的影响，成为元中后
期成就最为突出的书法家。传世墨迹有《颜鲁公述张旭笔法记卷》、《李白诗卷》、《柳
宗元梓人传》、《渔父辞册》等。
　　7.元代的工艺美术
　　元帝国的建立，结束了分裂的局面。国内市场的统一，有利于商品经济的繁荣，刺激
了手工业的进一步发展。同时，元朝政府对有一定技能的工匠比较重视，官匠则免除其一
切差科，地位也可世袭。对外交通的扩大，迎来不少新顾主。工艺方面不断吸收外来艺术
的影响，出现了新技术，增加了新品种、新式样。
　　元代制瓷工业由于外销瓷的增加，生产规模普遍扩大，烧制技术也更加成熟。景德镇
窑在制瓷工艺上有了新的突破，其最大成就是青花、釉里红等品种的成熟。青花，是指应
用钴料在瓷胎上绘画，然后上透明釉，在高温下一次烧成，呈现蓝色花纹的釉下彩瓷器。
青花瓷器的优点是着色力强，发色鲜艳，因是釉下彩，纹饰永不褪脱。而瓷器上的白地蓝
花，明净素雅，具有中国传统水墨画的效果，深受国内外人们的喜爱。青花瓷器一经出现
，便以旺盛的生命力迅速发展起来，使景德镇迎来了空前的繁荣。青花瓷以其浓郁的民族
特色而闻名于世。釉里红是以氧化铜呈色的釉下彩，其工艺、器形、装饰等大体与青花瓷
器相似。但其显色较青花难度更大。青花、釉里红的烧成，使中国绘画技巧与制瓷工艺的
结合更趋成熟，具有强烈中国气派与风格的釉下彩瓷器发展到一个新的阶段。
　　元代丝织工艺花色繁多，尤以纳石失最负盛名。纳石失一词源于阿拉伯语，意即金锦
，系用扁金线或圆金线织造纹饰，给人以金光灿烂之感，深受上层统治者的喜爱。天子冕
服、礼服、皇家丧葬、赏赐臣属、酬答外宾等，都以纳石失为最高级的纺织品。织绣、刺
绣亦相当发达，绣工能根据不同内容要求，采取多种绣法，针线细密，整齐匀称。所绣人
物、花鸟等形象真实生动。当时在皇族中还流行织绣肖像的活动，费工费钱费时，但所绣
肖像却细腻真实。
　　8.元代杂剧
　　杂剧是一种综合性的戏曲，兴起于唐末。到北宋后期，它以教坊十三部里"正色" 的地
位超过了一向居于首位的歌舞。元代杂剧得到极大发展。京城大都成为全国最大的杂剧中
心。它集中了以关汉卿为首的一大批杂剧家与珠帘秀、天然秀等名演员。他们通过自己的
创作和表演，积极地反映了广大人民的生活与斗争。当时著名的杂剧有关汉卿的《惊天动
地窦娥冤》、康进之的《梁山泊李逵负荆》、王实甫的《西厢记》和白朴的《裴少俊墙头
马上》等。
　　元杂剧的结构，一般由四个不同宫调的四个套曲联成，为了剧情的需要也可以由五个
不同宫调的套曲联成。元杂剧的每个套曲，全由同一宫调的曲牌联成，所用的曲牌，多少
不定，最多的如《魔合罗》杂剧曾用到二十六个，最少的如《追韩相》杂剧只用了三个。
各个宫调的曲牌之间，已经形成了一些较常用较固定的联缀形式。
　　元杂剧的唱法，多半由一个角色(旦或末）主唱全剧，其他角色或唱楔子，或者说白。
如《窦娥冤》一剧，就由正旦(窦娥）一人连唱四折的四个套曲，冲末(窦天章）唱楔子的
只曲、卜儿(蔡婆）、净(卢医）、副净(张驴儿）、孛老(张父）、孤(楚州太守桃杌）、外
(监斩官）等说白。但也有例外，如《东墙记》第二折就由董秀英与梅香两人轮唱一个套曲
，第三折就由马彬、董秀英、梅香三人轮唱一套，第五折则由马彬唱一套中的前后九曲、
董秀英唱中间的四曲。《东墙记》的这种例外，可能是受了南戏的影响。
　　元杂剧的伴奏乐器，以笛、鼓、板为主，有时也加用笙、琵琶、三弦、锣等乐器。元
杂剧的著名演员有珠帘秀、天然秀等。还有一些少数民族和演员，如旦色米里哈就是其中
一个，元夏庭芝的《青楼集》说他" 歌喉清宛" ，" 专工贴旦杂剧".元杂剧在大德前后
(1297年-1307 年）其活动中心随着经济重心的南移而逐渐向临安移动。到至顺年间(1325
年-1330 年）临安已成为全国杂剧的中心。这时期的杂剧，创作虽然很多，但由于作者严
重脱离现实生活，更多地从故纸堆中去发掘创作题材，所以逐渐走向衰落。
　　十三、日本的佛教艺术
　　公元6 世纪初，中国佛教经由百济传入日本，揭开了日本文化艺术的新篇章。圣德太
子(公元592 年-622年）摄政时期，建立了许多庙宇，佛教成为以皇族为中心的宗教，因而
获得兴盛。佛教同时也成为日本美术创作长期不能离开的母题。
　　日本的佛教艺术经历了三个主要时代，即飞鸟时代、奈良时代和平安时代。
　　1.飞鸟时代的艺术
　　(1)建筑
　　飞鸟时代一般从佛教公传的公元538 年开始，止于迁都平成京的公元710 年。这一时
期建造了许多佛教寺院，其中以飞鸟寺和法隆寺为代表。飞鸟寺是日本最早的寺院(塔及金
堂配置完成于公元596 年）。其布局受中国建筑的影响，采取左右对称式，中央为佛塔，
东、西、北各配置一栋金堂。1957年发掘了其寺址。
　　法隆寺建成于公元607 年，670 年毁于火灾。8 世纪初重建，是世界上现存最古老的
木构建筑。包括东、西两院。西院的建筑布局为日本独创，即在伽蓝的东边置金堂，西边
置塔，塔与金堂置于同等位置而共同作为寺院的中心，从而破坏了左右对称的格局。这种
情况在中国寺院建筑中几乎没有。
　　(2)雕塑
　　法隆寺金堂内的释迦三尊像，是飞鸟时代雕塑代表作，由本尊及两侧二菩萨组成。佛
背光一侧刻有铭文，可知是由鞍作止利于公元623 年奉命完成此像以追祈圣德太子及其妃
子的冥福。造像的面部较瘦长，眼呈杏仁形，唇如仰月，耳朵呈板状，雕像神态庄严肃穆
，气氛严谨。止利是公元522 年由中国南朝梁来日本的司马达之孙，止利一族以鞍作为姓
，表明他们是以制作马具为职业，擅长金工技术的。而作为鞍作部头领的止利则以佛像制
作为主。
　　止利的风格主要受中国北魏造像形式的影响。
　　这一时期雕塑作品的代表，还有法隆寺梦殿救世观音像和百济观音像以及金堂四天王
立像等。救世观音像据《东院伽蓝缘起》记为太子在世中(公元547 年-622年）之作，而《
东院资财帐》则记为太子等身木像。这尊雕像与前述金堂释迦三尊相比，在严肃神秘中透
出一种柔美之感，与止利派粗犷风格大不相同，可能出自末日工匠之手。
　　(3)绘画
　　飞鸟时代没有留下纯粹的独立绘画作品，但通过表现于工艺品上的绘画，多少可以推
测当时绘画的概貌。
　　法隆寺金堂释迦三尊像的须弥座的镶板上原来饰有绘画，惜剥落严重，仅能识别出在
两边镶板上为四天王像，在前后镶板上绘着聚会于山中的诸神像。
　　法隆寺玉虫橱子上描绘的绘画，是飞鸟时代绘画的代表作。玉虫橱子形如一个小型的
佛殿，安置在一个须弥座上，在其宫殿部的前扉板上，绘有两位守卫天神，执枪举剑，侧
面门扉上绘菩萨四躯，体形瘦长；背面的板壁上绘灵鹫山。须弥座上边四块板上的绘画更
精彩：正面为供养图；两面侧板绘佛本生故事，一为舍身饲虎图，一为施身闻偈图；背面
为须弥山图。这件橱子以黑漆为底，以色漆画线，色漆有棕、朱、黄、绿四色。眉、目、
鼻用黑漆画线，嘴唇涂朱色后勾黑线，头发用绿漆，采取了汉代以来的" 密陀绘" 手法。"
密陀绘" 是由于使用了一氧化铅即" 密陀僧" (波斯语音译）而得名。画面线条细致流畅，
人物姿态古雅，山岳的描绘还很稚拙，天空中云层翻卷，使画面产生动态效果，明显受汉
魏以来绘画的影响。
　　中宫寺的天寿国绣帐也是了解当时日本绘画的资料之一。它是皇后橘大郎女献给逝去
的圣德太子的。绣的是一幅天堂景象。圣德太子的灵魂被认为是进入这天堂去的。这幅绣
帐现只残存一些零星碎片，其上的图样是用浅色丝线如红、黄、蓝、绿、白等色绣制在紫
色缎底上，所绣的是天堂景象和王子世俗生活。根据上面的题记，这幅大绣画是由三位画
家设计的，他们是东汉末贤、高丽加西溢、汉奴加己利。绣帐上所绣的人物、花卉等反映
了中国南北朝古拙的绘画样式。
　　据《日本书记》记载，法隆寺的主要建筑曾于公元670 年被烧毁，金堂装饰于7 世纪
末叶重新恢复。金堂的内壁饰有精美的壁画，题材都遵循着一种严格的宗教体系。四个最
大的壁面画着四个天界景象：东壁是释迦佛天界，西壁是阿弥陀佛天界，北壁左为弥勒佛
天界，右为药师佛天界。每一天界中央画着主佛法座，周围环绕有众菩萨及护法天神，上
面是一巨大的宝盖，左右各有一飞天。可惜这一飞鸟时代绘画艺术最高成就的标志，于
1949年1 月被意外的火灾烧坏。今天，在这烧焦及熏黑了的墙壁上，我们仅能辨认出一个
模糊的轮廓，只像是已逝杰作的一个亡魂而已。法隆寺最著名的绘画是阿弥陀净土中的观
音菩萨像。那红色的轮廓，遒劲锐利的铁线描，都使画像圆满自如，那红棕色的晕染更加
强了这一效果。其他菩萨像也都装饰得富丽堂皇，戴着宝冠、璎珞、耳环和手镯；他们所
穿的多种式样的彩服使人忆起初唐时期华丽的锦缎。法隆寺壁画坚劲的线条和鲜明的色彩
反映了初唐期的艺术风貌。
　　(4)工艺美术
　　外来工匠对日本金工、染织、玉器、漆器等的传播发展起到十分重要的作用。在当时
的工艺遗品中，玉虫橱子具有重要位置。之所以被称为玉虫橱子，是因为装在透雕的铜架
子内的画板是用一种名为" 玉虫" 的甲虫的彩翅嵌成的。橱子由模拟当时建筑的宫殿部和
须弥座构成，每面有金铜透雕带板作为缘饰。主体施黑漆，其上用密陀绘描绘各种图画和
纹样。据天平19年(747)的《资财帐》记载，它为推古天皇的御物。
　　这一时期的优秀金属工艺品有法隆寺的梦殿观音的金铜透雕宝冠和百济观音的宝冠、
金铜灌顶幡等。染织工艺品则有宫中寺的天寿国绣帐和法隆寺传世的四骑猎狮纹锦等。其
中四骑猎狮纹锦的纹样起源于波斯，而人物、狮子等题材则完全是中国风格的。故可能是
为初唐时在中国制作，飞鸟末期携来日本的。
　　(5)书法
　　日本书法是汉字传入后产生的。据《日本书经》记载，应神天皇58年，朝鲜百济国使
王仁进献《论语》十卷、《千字文》一卷，是汉字传入日本之始。飞鸟时代的书法，多流
行中国魏晋南北朝书风。当时的书法有写经、造像铭、墓志、碑文等，但遗品极少。圣德
太子的《法华义疏》是日本最早的书迹，大约书于公元615 年，当时太子42岁，字体有楷
、行、草，圆转轻妙，运笔急速，虽仿六朝书风，但带有一种民族化的风格。造像铭有法
隆寺金堂释迦三尊佛光背铭，在严整的六朝书体中略带日本味。碑文有京都放生院桥寺的
宇冶桥断碑，书风厚重，堪称日本碑文中的杰作。
　　2.奈良时代的艺术
　　公元710 年迁都平城京(今奈良），开始了奈良时代。在中国唐朝艺术的全面影响下，
日本艺术达到了全面繁荣，在艺术形式和技法上都更加进步和多样化。全国大兴造寺、造
像活动，各大寺院内也都以绘画、刺绣和绣帷花毡等装饰得富丽堂皇。奈良时代止于公元
794 年迁都于平安京时。
　　(1)建筑
　　奈良时代的佛教建筑，在继承飞鸟时代建筑样式的基础上，更多地吸收了中国唐朝的
建筑风格。建筑数量和规模也更多、更大。这一时代建立的著名寺院，有元兴寺、大安寺
、药师寺、兴福寺、东大寺、西大寺和唐招提寺，被称为南都七大寺，在平城京内极为壮
观。其中以东大寺和唐招提寺规模最大，最具代表性。
　　东大寺是天平十三年(公元741 年）由圣武天皇敕愿始建的，是当时的总国分寺。东大
寺规模宏大，占地600 多万平方米，以中门和回廊围绕着金堂、讲堂，在它们与南大门之
间配置东、西两塔，形成东大寺式伽蓝格局。
　　在当时，东大寺是统一国家的精神象征。然而该寺于1180年毁于兵火，现仅剩有法华
堂、转害门、正仓院等。奈良时代诸大寺均有正仓院，现仅存东大寺一处，故已成为专门
名词。
　　唐招提寺是由中国高僧鉴真和尚创建的，从公元759 年着手建造，直至鉴真的弟子如
宝逝世(公元815 年）之前才大体完成。现留有金堂和讲堂，金堂为单层庑殿式大堂，光彩
熠熠。唐招提寺体现了中国盛唐建筑的风貌。
　　(2)雕塑
　　数次的遣唐使带回了唐朝的优秀文化，雕塑也因技术的进步而显示完美的造型，写实
能力显著提高，尤其是在奈良盛期(公元754 年）造像活动空前繁盛。这一时期的代表作有
法隆寺五重塔的初层塔基塑像群。其中东面为维摩、文殊问答，北面为佛涅槃，西面为分
舍利，南面为弥勒净土变相。人物造型写实，表情丰富，其中有许多着唐服的男女老幼随
从。
　　东大寺的不空羂索观音、金铜诞生释迦如来及四天王像等，都是享有盛誉的本期代表
作。法华堂内的不空羂索观音为夹纻像，观音面相丰满，体魄强壮，衣着齐整，宝冠、璎
珞塑制精细，整座塑像显示出理想主义的模式。
　　金铜诞生释迦如来像则小巧而丰满，据说曾用于大佛开光供养日灌顶时使用，由此亦
可追思昔日大佛的面貌。
　　唐招提寺造像，较少受日本旧佛像的影响，在鉴真及其弟子们的指导下，展开了以木
雕像为中心的新样式。在现在的金堂中，以当时的本尊——夹纻卢舍那佛坐像为中心，左右
配置着样式稍异的木心干漆药师如来和千手观音，周围再绕以木雕的梵天、帝释天、四天
王。其中的卢舍那佛像，是最优秀的作品。佛像颜面方圆，眼睛细长，口鼻端庄，衣纹刻
画柔和，衣服的质感真实，充满了写实性和流动感。其夹纻技法精到，可能受到随鉴真来
日本的唐朝工匠的指导。
　　唐招提寺内还有鉴真和尚的肖像。鉴真为到日本而历经艰险，直至双目失明仍矢志不
移。在作此像时他已七十高龄，但塑像面貌仍露出微笑，极富于朝气。这是一座夹纻像，
风格温雅，成功地表现了高僧的内在性格，是日本艺术史上最珍贵的遗品。法隆寺梦殿内
的行信僧都夹纻像，手法更写实，性格刻画栩栩如生，表明了当时雕塑高超的技艺。
　　(3)绘画
　　这一时期的绘画形式，以壁画为主，另外还有一些工艺性的绘画，如绣像和织像等。
在绘画风格上，受中国盛唐古典样式的影响，以写实为基调的理想主义风格臻于完美。主
要遗品有：《绘因果经》等经籍绘卷，东大寺法华堂流传的《灵鹫山说法图》(波士顿美术
馆藏），药师寺《吉祥天像》，正仓院麻布墨画《菩萨像》，正仓院《树下美人图屏风》
以及当麻寺缀织当麻曼萘罗等。
　　奈良时代盛行写经，为便于理解经文，又在写经上附画以图解，逐渐形成经文和图画
并行的绘经。《因果经》叙述的是释迦牟尼从前世经诞生、出家、修道至教化门徒为止的
这一因缘和结果的过程。《绘因果经》绘卷上下平行分为两组，上边为绘画，下为因果经
故事。采取依故事脉络画出情节的绘卷形式，以登场人物的简单组合表现各段内容。人物
、树石等不成比例，若六朝画中" 人大于山" ，树木" 若伸臂布指".《绘因果经》绘卷现
有几种摹本留存下来，其中上品莲台寺藏本表现出鲜艳细腻的日本风格，画面中的青年王
子静默不语，不能感知尘世的乐趣。迷人的娇妻、曼舞的伎女和花园美景对他来说无动于
衷。这种无动于衷是因果经宗教主旨所规定而不能改动的。
　　波士顿美术馆收藏的《灵鹫山说法图》原是东大寺法华堂举行法华会的本尊画像，画
在麻布上，描绘的是释迦牟尼佛在灵鹫山说法的情景，在佛的四周围绕众菩萨，背景山石
树木作风疏朗，表现出唐朝山水画的样式。
　　正仓院麻布墨画《菩萨像》又称" 乘云菩萨" ，画中的菩萨长带飘扬，云团汹涌，这
一切暗示着菩萨自天而降。线条自由奔放，律动感很强，使人联想起中国8 世纪画圣吴道
子" 吴带当风" 的风貌。药师寺的麻布着色《吉祥天像》则体现了中国唐代另一大家张萱
的风貌。吉祥天体肥颊丰，举止轻盈，姿态潇洒，分明是唐代美人形象。
　　正仓院藏《树下美人图屏风》，是公元756 年圣武天皇去世后第49天，光明皇后赐与
东大寺的宫廷宝藏的一部分。原有屏风一百叠，上面绘有唐画风格的风景、宫室、宴会、
仕女、马匹、禽鸟、花木等。留存至今的只有6 扇，每扇上都绘有一位着中国唐装的美丽
贵妇，或站在树下，或坐在石上，故称" 树下美人".美女的脸部、手部丰满鲜嫩，额上饰
有绿点花钿，与中国吐鲁番与长安唐墓中的绢画和壁画相类似，呈现盛唐审美情趣。画面
线条柔和，美女姿容端庄富贵，这是日本画家在掌握了唐代绘法后，又独创出的一种风格
，用来表达日本人自己内心深处的情感，这种日本式唐绘，成为平安时代大和绘中" 女绘"
的先声。
　　正仓院所藏的绘画作品中，还有饰在弦乐器的捍拨(为保护弹拨面而贴的皮）上的小型
画像。现在保存的4 个琵琶，2 个阮咸上绘有：春天少女们在花园里奏乐；隐士们在松树
下奕棋；文人们在山中凝视美丽的彩云；狩猎猛虎；乐师们乘白象奏乐舞蹈等，画得非常
精致。
　　(4)工艺美术
　　正仓院宝物构成了奈良时代工艺艺术的主流。这些工艺品包括金属器、木器、漆器、
陶瓷器、玻璃器、染织品等。金属器以武器为主，技艺精纯。
　　另外还有各种镜子，主要是雕金，有浮雕、线刻、透雕等多种技法，如山水八卦背八
角镜，在白铜镜镜背嵌银板，表面雕出山水和唐草纹，部分涂金，是雕金工艺中最杰出的
作品之一。木器作品有挟轼、箱、橱、乐器及各种玩具，均用上好木料加工。在装饰方法
上，采用涂漆、木画、螺钿、贴玳瑁、金银泥绘、彩绘等手法。玻璃器多为著名的碧琉璃
环、白琉璃碗、白琉璃瓶等，表明日本玻璃工艺的显著发展。陶瓷器受中国唐三彩的影响
，有二彩(黄、白）和三彩(黄、白、绿）的瓷器和瓷塔，但在艺术上比中国的稍次。染织
工艺在这一时期的发展更为显著，尤其是染色技术，技艺更高。当时的染色技法有3 种：
蜡染、夹染和绞染，分别具有不同的趣味，以正仓院为中心的奈良时代工艺品，在融入中
国唐朝及中亚、西亚各国工匠才智的同时，也凝结着日本人民的智慧，这些工艺品技艺超
群，具有世界价值。
　　(5)书法
　　遣唐使、留学生带回了大量唐朝书迹，唐风书法十分流行，而东晋王羲之的书风也备
受尊重。如正仓院传存的《光明皇后笔乐毅论》，就是临摹王体之作，笔势强劲，女性中
少见，显示出当时一代书风。在当时的诸大寺中设有写经所，进行大规模的写经活动，推
动了书法的发展。这些数量众多的写经有一部分流传至今，其书体早期笔法锐劲，以后表
现出典雅的盛唐样式。
　　金石文书体更为自然，具有更多的日本民族情趣。著名的金石文有栗原寺三重塔的优
钵铭、药师寺佛足石歌碑、僧行基墓志残片等。特别是佛足石歌碑，不仅在书法史上，而
且在日本文学史上也有珍贵的史料价值。
　　3.平安时代的艺术
　　为避免受大寺院跋扈的影响及奈良地区有权势的僧侣的政治干涉，公元794年桓武天皇
遂迁都平安京。这次迁都被认为是引导日本历史进入了一个新纪元，即平安时代，它一直
延续到十二世之末。
　　平安初期，继续保持着与中国的文化关系，求法僧和留学生带来了唐代文化的新风，
即晚唐样式，随着公元894 年废止遣唐使，断绝了中日间的官方往来，日本文化开始脱离
中国的影响，兴起民族文化的复兴运动，逐步创立了具有日本独自特色的和样。
　　(1)建筑
　　入唐求法高僧最澄、空海归日后，分别开创了天台宗、真言宗，最澄在比睿山建立了
延历寺，此地成为天台宗的中心。最澄生前建成的堂宇仅有一座经藏、法华三味堂。在他
死后不久，天皇勅准建立戒坛院。后来在他弟子的努力下，诸堂宇逐渐备齐，有东、西塔
，常行三味堂、文殊楼、天台密教道场总持院等。
　　另一位伟大的法师空海则在离京都很远的地方高野山建立了金刚峰寺。
　　该寺起初是以他的住房为中心的草庵，经过其后人的营造，逐渐完成了真言堂二宇、
多宝塔以及钟楼，经藏、食堂、御影堂等。
　　醍醐寺是由空海的法孙圣宝开山，因醍醐天皇的归依而建立，其中于公元951年完成的
五重塔是今天唯一的遗物，形态雄伟庄重，保留着奈良时代的传统，但在内部装饰上却显
现出舒展优美的倾向。
　　1053年落成的宇治平等院凤凰堂，是11世纪藤原氏权势鼎盛时代的唯一建筑遗构，又
名阿弥陀堂。整座建筑以中堂为中心，左右两侧建长廊，中堂后面有尾廊，造型富于变化
，犹如一展翅欲飞的凤凰。堂前有池水，试图再现佛经描述的阿弥陀净土的宝殿池泉。宇
治是一个风光秀丽的观赏游览区，凤凰堂在这里与大自然融为一体，从而产生了以自然和
人工的融洽为基调的新的日本建筑之美。
　　(2)雕塑
　　平安时代的雕塑，几乎是清一色的木雕作品，早期密宗流行，雕像内容多为大日如来
及药师如来，明王等形象。后期则以阿弥陀如来造像为主，造型圆润和谐，向和样雕塑发
展。
　　奈良新药师寺木雕药师如来坐像和法华寺的十一面观音立像，是早期的典型之作。木
雕药师如来坐像是用数根桧木组合雕成，高近2 米，是一座巨像。坐像体态丰满，造型厚
重稳健，衣褶表现富有节奏感，雕刻家通过精湛的刀法将雕像的体量感和衣纹的动感成功
地表现出来。法华寺的十一面观音立像在雕刻技法上更为精妙，丰腴的肉体与和谐的动态
并没有受到木材的限制，其完美的技法在日本木雕史上是不多见的。
　　康尚和定朝是平安后期著名的佛师。康尚及其流派的作品，已具有和样雕塑的风格，
面相圆满，表情温和，带着微笑，东福寺同聚院的不动明王像被确认为是康尚的作品，以
优雅的造型表现出忿怒的形态。京都遍照寺的十一面观音立像，那温和的表情和与之相适
应的柔美肌肉完美地合为一体，成功地创造了一个优美的形象。康尚时代的雕塑作品，追
求表现比较静谧优雅的形像，从而在去掉棱角的木雕式手法中，出现了一种完美的形像。
　　定朝时期又出现了一种新的表现形式，它一方面尊崇奈良时代的古典雕塑，另一方面
开拓了新境地，既具有清新的量感，在头身间的比例也适度，衣纹刻划不露刀痕，平伏柔
和，相貌丰满，凝聚着慈悲的表情。这些满足了崇仰者的心理，得到世人的赞赏。平等院
凤凰堂阿弥陀如来像，是定朝的代表作。阿弥陀如来像" 尊容如满月" ，圆满的相貌包含
着静观的情感。俯视而睁大长眼迎着崇仰者的视线，身体比例匀称和谐，衣纹线条柔和，
毫无刀斧痕迹。阿弥陀如来坐在七重莲花座上，透雕和浮雕的宝相花纹布满莲花座及飞天
背光、天盖上，显示出梦幻般的装饰效果，定朝还组织大规模的佛所从事雕塑创作。定朝
样式在以后长达1个世纪的时间里成为雕塑界的主流，并渗透到地方。
　　(3)绘画
　　绘画在平安时代出现重要转折。一方面因唐画而产生的唐绘继续发展，另一方面以贵
族社会的生活环境为背景，从唐绘中衍生出具有日本优雅温柔特色的绘画——大和绘。这一
时期，日本正兴起着第一次民族化运动，假名与真名(汉字）一起流行，和歌与唐诗一道咏
唱，文学上出现物语、草纸等民族形式。这种民族化运动随遣唐使的废止更为高涨。以后
，唐绘仅指佛绘而言。京都教王护国寺的《十二天像》代表着唐绘的时代水平。《十二天
像》包括日天、月天、地天、梵天、帝释天、焰摩天、毗沙门天、罗刹天、伊舍那天、水
天、火天、风天，其中" 水天" 最佳，神情平静安详，形象具有岛国温柔少女面貌，令人
感到和顺可亲。华丽的服装上饰有金箔装饰物，具纯工艺性质，这些表明这时的佛绘关心
的已不再是佛教的力量，而是绘画本身是否精致优美了。
　　高野山有志八幡讲十八个院的《阿弥陀圣众来迎图》是净土宗绘画的巨制。画面中央
是阿弥陀如来的正面泥金截金巨像，左右为观音和势至菩萨，周围是比丘、音声菩萨等众
人在紫云上分组奏乐，天花飞舞，一派来迎景像。
　　左下角的秋天山色和云团下的波浪，烘托了来迎的盛大阵容。该画将有个性变化的动
作统一于整体动态，显示出高超的构图能力。
　　平安后期，从唐绘中产生了民族绘画——大和绘。大和绘主要以与贵族私生活密切相关
的事物为题材。绘卷物是大和绘的主要种类。所谓绘卷物，是表现文学作品的画卷的总称
，其题材包罗万象，为日本平安时代绘画中表现内容最丰富、技巧最高、最富民族特点的
画种。平安时代最有代表性的绘卷物为《源氏物语绘卷》和《信贵山缘起绘卷》，它们也
代表了绘卷物的两类画风。
　　《源氏物语》是世界上最早的长篇小说，由宫廷女作家紫式部作于11世纪初期。《源
氏物语绘卷》属于所谓" 女绘" 以闺阁生活、女性美为特点，画面几乎全是幽静娴雅的室
内场景。色彩浓艳厚重而富有装饰性，线描经柔流畅，绘出王公贵族迷醉奢华、朦胧而含
有淡淡忧伤的情趣。人物面部采用" 引目钩鼻" 的程式，不分男女，无个性表情。据说是
有意使画中贵族不象现实中任何特定的人，以便使欣赏者能欣然认为自己象画中人物，以
求得心理上的满足。这套绘卷原有十卷，共有八九十幅，描绘着五十四回长篇爱情史诗。
现存十九篇，珍藏于东京和名古屋的美术馆中。这些绘卷的色彩至今仍灿烂夺目，不因八
百个春秋而消去风采。
　　《信贵山缘起绘卷》属于" 男绘" ，它反映的是室外骚动的生活，以活泼游动的线条
为基本手段。绘卷描绘了9 世纪末隐居信贵山的僧人命莲的三个传奇故事，由此分为飞仓
卷、延喜加持卷和尼公卷。命莲在信贵山上修行，承昆沙门天保护，每日依靠托钵化斋过
活。据说这化斋钵有一种神力，能听命它主人的差遣，驾云飞向附近的村庄，为他带回来
所需的粮食。有个富家因为每日负担这僧人的食粮，心怀怨恨，就把这钵锁在他储米的仓
库里，钵的神力生效，将整个米仓带到主人身边。那个惊慌失措的富人，翻山越岭追赶他
的米仓，哀求命莲赐还予他。命莲大发慈悲，于是一袋袋米又飞回原处。
　　又一次，醒醐天皇大病，群医束手，祷禳不灵。遂遣使劝命莲下山诵经治病。
　　命莲不愿作这次旅行，便在山中施法，天皇梦见圣人，遂康复。命莲谢绝了一切报酬
，继续他的隐居生活。最后，命莲年老的姐姐，从信浓国来朝山进香，寻找他失落的弟弟
。由于自奈良大佛得到一个神异的启示，使她与弟弟团聚，并且在信贵山的隐士庐中安静
地渡过她的晚年。这三个故事名为宗教性，实为世俗化，与宫廷的豪华生活也相距甚远，
本质上表现了下层人民的生活。与《源氏物语绘卷》分场面描绘静止的情景相对应，《信
贵山缘起绘卷》将连续发展的情节组织为一个画面，主人公、主要人物和场所反复出现于
同一画面，以写实手法把握对象，线描有抑扬变化，具有丰富的表现力，在绘画史上属于
由专业绘师组成的正统体系。著名的绘卷物还有《伴大纳言绘卷》、《鸟兽人物戏画卷》
等。
　　(4)书法
　　在奈良时代接受的唐朝严整的书风，在平安时代才深入渗透，进而出现学唐朝诸大家
书法而自成一家的人。最著名者是所谓" 三笔" ：空海、嵯峨天皇和橘逸势。
　　空海书学王羲之，又脱胎换骨而有和风之兆。代表性遗品有写给最澄的《风信帖》以
及《聋瞽指归》、《金刚般若经解题》。嵯峨天皇学空海而另立一派，有帝王之气，遗有
《光定戒牒》、《李峤百首》。橘逸势没有留下可靠的作品，《伊都内亲王愿文》传为逸
势笔的御物，具有王羲之的风格，但笔法上更有个性。
　　平安后期确立了和样书风。在汉字世界，有被誉为" 三迹" 的书家小野道风、藤原佐
理和藤原行成。小野道风(公元894 年-966年）是最早推进和样化的书家，他以王羲之的书
法为摹本，在此基础上增加圆味，具有丰富的日本趣致。代表作品有《屏风土代》、《玉
泉帖》、《三体白氏诗卷》。
　　藤原佐理(公元944 年-998年）继道风之后开创独自境地，其书风呈现明显的锐角，具
有个性。书迹有《离洛帖》、《诗怀纸》。继佐野之后活跃的藤原诚信(公元972 年-1027
年）被誉为当时最有成就的书家。他的书风平稳圆润，格调很高。其确切笔迹有《白乐天
诗卷》。
　　比汉字世界更加走向和样化的，是假名书道。草假名是万叶假名的简化，从汉字的草
体和笔记体的简体中脱颖而逐渐成形。最初是一字一字分离书写的独草体，从10世纪起则
是连续数字书写的连绵体，与料纸之美相对应，建立起雅致的书风。11-12 世纪是假名书
法烂熟期，代表作有《高野切》、《古今和歌集》、《三十六人集》等。
　　(5)工艺美术
　　以正仓院藏品为代表的奈良时代工艺品，使用了多种技艺。到了平安时代，只有其中
某些技艺流传下来并得到发展，不适合日本人生活方式和审美趣味的则被废弃。例如镜鉴
从唐镜逐渐脱颖而出，在12世纪初生产了薄而小型的和镜，以纤细的浅浮雕表现鸟虫花草
。奈良时代的金银泥绘、平纹、螺钿等技法已不盛行，代之的是莳绘，在黑漆地上磨研出
的金银粉的强烈光辉和梦幻般的莳晕效果使贵族们为之入迷，在日本工艺史上形成一个高
潮。
　　4.日本中世纪的音乐舞蹈
　　日本人早已有自己的音乐文化，并有自己的歌谣、舞蹈和乐器，如和琴、石笛、陶笛
、都豆美鼓和金属制、陶制的铃等。随着与亚欧大陆文化的交流，中国和朝鲜的音乐也输
入到日本。从朝鲜半岛传入日本的新罗乐、百济乐、高句丽乐，在日本称为" 三韩乐".从
中国传入的称为唐乐。公元701 年，据《大宝律令》，在治部省管下设置雅乐寮，掌管称
为和乐的日本传统乐舞以及外来的音乐舞蹈。
　　9 世纪以后，日本对音乐制度进行了改革，把外来的音乐分为以唐乐为中心的左方和
以高句丽为中心的右方两大类。而传统的和乐如东游、久米歌等也有所变化。同时，在声
乐体裁方面也有新的样式出现，如" 催马乐" 、" 朗咏" 、"今样歌" 等。
　　随着佛教的传入日本，佛教的经典音乐也一同传入，在日本被称为" 声明".日本的声
明种类很多，其中说唱类的讲式和依据纯粹的日文咏唱的和赞等，对后来的各种说唱音乐
体裁的形成产生过极大的影响。

第041卷世界近代前期政治史                      返回目录

　　内容提要
　　15世纪中叶至17世纪上半叶，即世界近代前期，是世界政治史发展进程的一个重要转
折。本书首先叙述新航道的开辟和西欧诸国的早期殖民政策以及文艺复兴，接着阐述英、
法、德、意、西、荷等国的政治制度、重大政治事件，再将东欧、中国及亚洲其他国家的
政治制度和重大政治事件依次系统阐述，最后是美洲、非洲人民的早期反殖民主义斗争，
首尾相连，头绪集中，重点突出。为了反映世界政治史系统性、整体性的特点，本书对这
一时期的国际关系、法律制度等方面的内容也有介绍。对重要历史人物如伊丽莎白一世、
黎世留、马丁.路德、托马斯.闵采尔、伊凡四世、朱元璋、朱棣、张居正、阿克巴，以及
马基雅维利、莫尔、布丹等人的政治思想也作了描绘，丰富了政治史的内容，使本书生动
易读。本书在写作过程中，还吸收了国内外最新的研究成果。
　　一、概述
　　从1453年东罗马帝国灭亡，到1640年英国资产阶级革命爆发是世界近代前期。这一历
史时期，伴随着资本主义的产生、新航道的开辟以及文艺复兴，西欧一些国家如英法走向
绝对君主专制统治；四分五裂的意大利和德国，一个成为文艺复兴的中心，一个成为宗教
改革的发源地，这是欧洲资产阶级革命的最初行动；封建统治堡垒的西班牙走向衰落，而
在它统治之下的尼德兰则进行了一次成功的资产阶级革命，建立了荷兰共和国；这时的东
欧地区农奴制却在加强，俄罗斯、波兰、瑞典则实行封建中央集权统治。东方的中国实行
专制主义制度，印度、日本虽然也已中央集权化，但这些国家是封建王公贵族或军事封建
主阶级的专政。而仍处于原始社会或奴隶社会的美洲和非洲则开始受西方列强的掠夺，走
向了反对殖民主义的斗争。
　　15、16世纪西欧各国进入封建制度解体时期。这个时期的主要特征，是封建生产关系
已经不适应社会生产力的发展，逐渐趋于瓦解，而资本主义关系开始产生。资本主义的发
展，必需具备两个基本的前提，一是要有大批丧失生产资料的自由劳动者，二是要有巨额
的货币资本。资产阶级通过野蛮的暴力方式加速了这两个前提的实现。这就是资本的原始
积累。对农民土地的剥夺是原始积累的主要方式，英国的圈地运动表现得最为典型。它一
方面造成生产资料和土地的集中并将其转化为资本；另一方面又通过血腥立法使失去土地
的农民沦为新兴资产阶级廉价的劳动者。殖民掠夺是获得原始资本的重要方式。从15世纪
末起，欧洲殖民侵略者对亚洲、非洲、美洲广大地区开始了殖民掠夺，通过对殖民地的公
开抢劫和欺骗性贸易、贩卖奴隶等方式，获得大量黄金、白银、香料等财富。资本的原始
积累还采用商业战争、国家公债、现代课税制度和保护关税制度等方式。所有这些都使用
暴力和犯罪的方式来剥夺劳动人民，使大批无产者走向市场，使生产资料集中到资本家手
中。
　　原始积累为资本主义关系的产生创造了条件。工业中资本主义生产的发展，经历了三
个发展阶段：简单协作、手工工场和机器工业。16世纪的西欧，手工工场形式流行最广。
从16世纪中叶到18世纪70年代英国产业革命前夕，手工工场一直是工业生产的基本组织形
式。资本主义的发展也影响到农业。商品货币关系对农村的冲击，破坏了农村的自然经济
。随着封建制的解体和资本主义关系的产生，雇佣劳动和资本的出现，资产阶级和无产阶
级两个新的社会阶级开始产生了。
　　15世纪末至16世纪初，欧洲人开辟了一条从欧洲不经过地中海，而是绕过非洲通往印
度的航道；他们还第一次开辟了横过大西洋前往美洲的航道，从而" 发现" 了美洲大陆；
欧洲人还第一次完成了环绕地球的航行。这一次次的远航，历史上称为新航道的开辟。最
先探寻通往东方新航道的是葡萄牙人。他们从15世纪初开始就沿着非洲西海岸不断向南航
行。1488年迪亚士等人抵达非洲最南端好望角。1497年达.伽马到达印度西南海岸的卡利库
特。当葡萄牙人沿着非洲海岸探寻通往印度的航道之时，西班牙人却另辟途径，向西航行
。1492年，意大利人哥伦布在西班牙女王的资助下踏上了美洲的土地，但他误认为到了东
方的印度。1499-1502年，意大利另一位航海家亚美利哥证实哥伦布到达的不是印度，而是
一块" 新大陆".但是哥伦布最先到达的南北美洲之间的岛屿一直叫做西印度群岛。
1519-1522年，葡萄牙的麦哲伦船队环绕地球航行成功。新航道开辟后，欧洲殖民主义者潮
水般地涌向亚洲、非洲和美洲，对各该地区的人民进行野蛮残暴的殖民征服和掠夺。
　　14至17世纪，西欧新兴资产阶级在意识形态领域中掀起了一场文艺复兴运动。文艺复
兴运动最先开始于意大利，后来逐渐遍及德、法、英、荷、葡等国，在东欧和北欧也有传
播。文艺复兴运动的思想体系是人文主义。人文主义以人为中心，同以神为中心的封建思
想相对立。文艺复兴普遍地表现为科学、文学和艺术的一时繁荣，但由于各国的社会和历
史条件不同，文艺复兴在各个国家都带有自己的特征。文艺复兴时期，在反封建的斗争中
，产生了近代资产阶级政治思想的萌芽，主要代表人物有马基雅维利、布丹、康帕内拉、
莫尔、格老秀斯等。
　　世界近代前期的英国、法国都处于由封建主义向资本主义的过渡时期。
　　资本主义关系虽然已经产生，但旧的封建主阶级仍占统治地位，新兴资产阶级同封建
贵族之间的矛盾，发展为君主专制主义统治的形式。英国经过玫瑰战争建立的都铎王朝，
推行封建专制主义统治，大力加强王权，并通过血腥法令残酷镇压反圈地的农民起义，与
西班牙展开争夺世界霸权的战争。资产阶级和新贵族在羽翼逐渐丰满后，开始了反对专制
制度的斗争。法国在15世纪末完成国家的政治统一后，从路易十一开始，走向了君主专制
制度统治的道路。在黎世留任首相时，法国的君主专制制度发展到顶峰。
　　在德国，长期存在的分裂割据局面依然如故。因此，16世纪德国资产阶级革命的基本
任务是结束封建诸侯的分裂割据局面，统一国家，从而为资产阶级经济的进一步发展扫清
障碍。德国资产阶级革命首先以宗教改革的形式出现。市民阶级宗教改革的最先发难者是
维登堡大学教授马丁.路德。他写的《九十五条论纲》就教会出售赎罪券问题提出辩论，使
德国酝酿已久的反对封建制度的宗教改革运动公开爆发。当路德背叛人民，把市民阶级的
运动出卖给诸侯后，托马斯.闵采尔领导德国的农民和城市平民，继续战斗，把革命推向高
潮。
　　意大利是文艺复兴的发源地。16至17世纪的意大利政治仍旧是四分五裂，国家的名称
各异，既有城市共和国，也有王国和公国，除热那亚和威尼斯外，都实行君主专制。
　　1479年西班牙实现统一后，成为欧洲最强大的国家之一。西班牙是最早走向殖民掠夺
的国家。在新航道开辟后，西班牙占领了除巴西以外的整个南美大陆，建立起横跨欧、美
、非、亚四大洲的世界最早的大殖民帝国。由于西班牙的君主专制政体代表贵族阶级的利
益，只热衷于从殖民地和对外战争中掠取财富，从不关心本国工商业的发展，到17世纪中
叶，由于西班牙反动的封建统治和人民起义的打击，西班牙在欧洲的霸权地位完全丧失。
　　资本主义发展比较成熟的尼德兰，在16世纪进行了一次成功的资产阶级革命，摆脱了
西班牙的专制统治，在北方建立了欧洲第一个资本主义的" 标本" 国家——荷兰共和国。
　　在东欧，俄罗斯于15至16世纪形成中央集权国家，到伊凡四世统治时期，俄国确立了
沙皇的专制制度。波兰在16世纪便成为东欧的大国，但它始终未能形成以王权为中心的中
央集权。1569年，波兰和立陶宛组成联合国家。瑞典在瓦萨王朝的统治之下，赢得了国家
的独立，到16世纪中叶，瑞典开始对外争夺波罗的海的霸权，进入欧洲强国之列。
　　中国经历了红巾军大起义后，由朱元璋于1368年建立了明王朝。朱元璋取得政权后，
采取一系列措施，在政治上极大地加强了中央集权的专制主义，把全国的军政大权高度集
中于皇帝，废除中书省和丞相，以六部直属于皇帝，设立锦衣卫，作为侍从皇帝、实施秘
密侦察和缉捕的特务组织。秦汉以来的中央集权制度得到进一步加强。朱元璋死后，传位
给孙子朱允炆，称建文帝。
　　1399年(建文元年），建文帝朱允炆推行" 削藩" 政策，燕王朱棣公开反叛，以" 清君
侧" 为名，发动" 靖难之变" ，夺得帝位。朱棣迁都北京，改元永乐。朱棣与蒙古和西域
诸部多次作战，巩固了北部和西北部的边防，维护了明王朝的封建统治。他又派郑和出使
西洋，与亚、非30多个国家建立友好关系，在早期世界航运史上写下了光辉的一页。明朝
中叶以后的皇帝大多昏庸无能，长年不问政事，朝臣朋党倾轧，宦官乘机揽权，势力膨胀
，一再形成宦官专权的局面。王振、汪直、刘瑾、魏忠贤等人就是专权宦官的代表。宦官
专权造成了明朝吏治的极端腐败。面临吏治腐败、经济萎缩，隆庆、万历年间，大学士张
居正实行了政治改革。代表中下级官员、在野地主和地主阶级知识分子的" 东林党" 人，
也和腐朽势力展开了斗争。皇室宦官集团则对" 东林党" 人实行疯狂镇压。明朝中后期，
在江南地区的若干手工业部门已酝酿着资本主义生产关系的萌芽。明朝的统治，也常常遭
受北元后裔蒙古贵族和日本倭寇的侵扰。英宗正统年间瓦刺部落首领也先率众南犯，在河
北怀来县土木堡大败明军，英宗朱祁镇被俘。" 土木之变" 发生后，兵部尚书于谦力主抵
御，取得了保卫京城的胜利。在东南沿海，爱国将领戚继光、俞大猷领导了抗击倭寇的斗
争。明朝末年，由于封建剥削日益加重，灾荒连年发生，无法生活的农民在李自成领导下
举行大起义，打入北京，崇祯帝朱由检上吊身亡，明王朝覆灭。
　　在东亚，丰臣秀吉完成了日本的统一事业后，开始发动对外侵略战争。
　　德川幕府统治时期，极力强化幕府专制，巩固中央集权。在镇压岛原起义后，日本实
行锁国政策。朝鲜在李朝统治时期，实行专制主义中央集权的封建统治。由于朋党之争，
政治腐败，军备废弛，日本乘机入侵朝鲜。朝中人民共同作战，击败了日本的侵略。
　　在东南亚，越南建立有后黎王朝。后黎朝是印度支那半岛上最强大的国家。1527-1592
年，越南封建国家出现分裂局面。缅甸在封建割据了200 多年后，东吁王朝时第二次出现
了统一。泰国阿瑜陀耶王朝建立以后，在戴莱洛迦纳王统治时期进行了政治改革。印度尼
西亚则是小国林立，重要的伊斯兰教王国有淡目、万丹、马打兰、亚齐等。
　　在印度，莫卧儿帝国是由铁木儿的后裔、统治塔什干一带的巴布尔建立的。在巴布尔
的孙子阿克巴统治时期，为了加强中央集权统治，进行了行政、税收、司法等方面的改革
，莫卧儿帝国出现全盛时期。
　　在西亚，萨非王朝建立后，阿拔斯一世采取积极措施，加强中央集权，对外扩张侵略
，伊朗成为西亚的强大国家。奥斯曼帝国是一个庞大的军事封建专制国家，通过不断的扩
张侵略，到16世纪中叶，奥斯曼帝国成了地跨亚、非、欧三大洲的大帝国。
　　处于奴隶制社会或原始公社制的非洲和美洲人民，从欧洲殖民主义强盗入侵的那一天
起，就开始了反抗奴役的斗争。
　　二、西欧资本主义的兴起
　　在西欧，到了15世纪，在意大利、尼德兰、英国、法国，出现了资本主义生产关系的
萌芽。资本主义产生和发展的历史，既是一部可歌可泣的人类奋斗史，也是一部残酷的奴
役和盘剥史。新航道开辟后，紧跟其后的是早期殖民掠夺活动。它给亚、非、拉美人民带
来了深重的灾难，却为西欧资本主义的发展提供了作为原始资本积累的巨额货币财富。西
欧进入了封建生产方式迅速解体和资本主义关系成长的时期。
　　1.西欧资本主义的产生
　　(1)资本主义关系在西欧的荫芽
　　世界近代前期，资本主义生产关系在封建制度内部社会生产力发展的基础上逐渐成长
起来。在漫长的中世纪社会里，由于农民和手工业者在长期的辛勤劳动中，积累了丰富的
生产经验，改进了生产工具，提高了生产技术，到16世纪初，西欧各国社会生产力的发展
达到了历史上前所未有的程度。
　　生产力的发展和生产技术的提高在纺织业和采矿业最为显著。在纺织业中，15世纪末
出现了自动纺车，纺线和缠线的过程合而为一，大大提高了劳动生产率。与此同时，卧式
织布机也得到了改进，被广泛推广，逐渐取代了立式织布机。漂洗呢绒的技术也有了发展
，以前用人工搓洗，改为用水轮牵动大木槌，打净在漂洗中的呢绒。由于纺织业技术的改
进，意大利、西班牙、德国、法国等国家个别城市的丝织业和棉织业开始流行起来。在采
矿业中开始将新发明的水轮联结在重力锤、起重机或其他机械上，用以运升矿石，洗涤或
压碎矿物。人力车、风车、水轮等机械装置的使用，使欧洲的铁、铜、锡等矿物的产量日
增。
　　劳动技术的进步使冶金和金属制造业发生了重大变化。从14世纪起，已出现了高达3
米以上的大熔炉，使用了以水轮或大风车牵引的大风箱，能熔出铁液浇铸各种金属工具或
武器，并可熔化生铁，炼出较高质量的钢。金属加工机器除了简单的镟床、钻床、磨床和
拔丝机、延压机、起重机外，还出现了重达1-2 吨的重力锤，能制造铁丝的拉丝机。
　　航海术也迅速进步。从13世纪起，欧洲人就开始使用指南针。14世纪已能编制精确的
天文表，造出千吨的轻便帆船，使在大洋中航行成为可能。
　　生产力的发展也表现在农业方面。铁犁逐渐推广，开始大量垦荒，扩大了耕地面积。
在耕作制度上，实行多田轮作制，深耕细作。农业用的水车和风车不断改善。果园和菜圃
日益发展。粮食和经济作物的产量在这一时期有了明显的增加。
　　生产技术的提高和生产工具的改进，要求社会劳动进一步扩大分工，首先是手工业分
成更多的专业部门。在15世纪，德国的法兰克福共有190 种不同的手工业者的行业，巴塞
尔有120 种，海德堡有103 种，法国的巴黎更是多达350 种。以前作为农业副业的酿酒、
制面包、缝衣等，这时也脱离农业，成为独立的手工业行业。
　　由于社会分工的扩大和商品生产的增长，西欧开始形成许多工业中心：佛兰德尔以呢
绒著名，米兰以制造甲胄、托勒多以制造刀剑著名，尼德兰的造船业特别发达，英国约克
和诺福克的羊毛织品远销国外。在中欧若干地区，集中发展了开采和熔炼铜、银、铅、锌
等业。
　　社会劳动分工的扩大，还表现在越来越多的手工业脱离了农业。与工业中心形成的同
时，出现了专为工业生产原料和食品、酒类的农业区。尼德兰专门饲养乳牛，输出奶油和
干酪；德国莱茵地区和法国香槟一带，大量种植葡萄，酿造各种酒类；西班牙的瓦伦西亚
和格拉那达以生丝著称，卡斯提则生产羊毛。
　　生产技术的提高，社会劳动分工的扩大，商品生产的增加和国内外市场的形成，给资
本主义生产方式的出现创造了条件。正如恩格斯所说的：" 凡是在货币关系排挤了人身关
系和货币贡赋排挤了实物贡赋的地方，封建关系就让位于资产阶级关系".最早出现资本主
义萌芽的地区是意大利北部和佛兰得尔(今比利时）一些工商业比较发达的城市。在这些城
市里，自14、15世纪开始，手工业行会出现了明显的阶级分化，一些生产条件较好的手工
业者富裕起来，上升为小业主。他们当中的极少数人再积累较多的资金，并突破行会的限
制，扩大生产规模，成为手工工场主。而帮工、学徒以及破产的行会师傅变为领取" 报酬"
(一定工资）的雇佣工人。
　　由于生产逐渐社会性，商人的作用日益重要，从小商品生产者中分离出的商人阶层，
经常收购、批发制成品，成为包买主，贫困的小生产者在竞争中因缺乏资金或为了添置新
的生产资料，不得不求助于包买主。这样，小生产者在经济上就逐渐依附于包买主——商业
资本了。通过小生产者的分化和手工业的从属于商业资本，在意大利北部和佛兰得尔出现
了资本主义生产因素的最初萌芽。15世纪时法国的巴黎、德国的科伦等比较发达的城市中
，也出现了新型的手工工场。在英国，在" 布业家" (包买主）支配下的农村家庭手工业，
从15世纪中期开始已逐渐重要起来。
　　西欧资本主义关系的发生，是一个极其缓慢的过程，它既不是普遍现象，也很不成熟
。它只是稀疏地见于地中海沿岸的城市以及英、德、法等国的沿海城市。早期的手工工场
，和封建行会手工业区别并不大，所不同的是雇佣的工人人数较多，作坊扩大了，资本家
仍披着行东、商人的外衣，工人仍保留着小生产者的地位。资本主义生产关系仍在旧的形
式下孕育中。
　　(2)资本的原始积累
　　资本主义生产的基本前提是要有大批丧失生产资料的自由劳动者和巨额的货币资本。
在西欧，主要是通过剥夺农民土地，殖民掠夺、商业战争、国债制度、现代课税制度和保
护关税制度等形式来实现的。马克思把这一过程称之为资本的" 原始积累".在资本原始积
累过程中，剥夺农民的生产资料——土地，是全部过程的基础。英国的圈地运动是剥夺农民
土地的典型。它所起的作用，就是在农民被剥夺土地之后，沦为工资奴隶，为新兴的资产
阶级提供廉价劳动力。
　　原始资本积累的另一重要形式是对殖民地的掠夺，从15世纪末开始，与新航道开辟的
同时，西班牙、葡萄牙、荷兰、法国、英国等殖民主义国家通过对亚洲、非洲、美洲等广
大地区进行公开抢劫、欺骗性贸易、贩卖奴隶，为其资本主义发展提供了原始资本积累的
巨额货币财富。
　　新航道开辟后，国际贸易中心从地中海转移到大西洋。于是，英、法、荷、西、葡等
国为了争夺殖民地的掠夺权，各国之间不断进行商业战争。为了支持商业战争和争夺殖民
地，就需要国家大量的财政支出，这就产生了现代的国家公债制度。大银行用国家名义向
国民发放公债，然后又把金钱贷给政府，获取丰厚利息。由此，银行巨头、金融家、经纪
人、证券投机家和交易所大量兴起，他们手中掌握的大量货币就会转变为资本，促进资本
主义的产生。
　　为了支付公债的本息，国家必须对农民、手工业者和一切小生产者提高税收，这种现
代课税制度也是原始积累的一种形式。
　　保护关税制度一方面用高关税壁垒来保护本国工业，一方面给出口商品进行补贴，使
对外贸易迅速发展，加速国内资本的原始积累过程。
　　(3)早期的资本主义关系
　　原始积累为资本主义关系的生产创造了条件。工业中资本主义的发展，经历了简单协
作、手工工场和机器工业三个阶段。在西欧，16世纪起至18世纪60年代英国工业革命以前
，手工工场一直是工业中生产组织的基本形式，因此这个阶段通常被称为工场手工业时期
。
　　资本主义的手工工场有分散的和集中的两种形式。起初，手工工场更多的是采取分散
的手工工场形式。生产者还在各自的家庭中劳动，但是他们已在企业主的组织下成为一个
生产集体，有一定的劳动分工。由于个别工人经常从事某一生产环节的劳动操作，技术日
益熟练，劳动生产率显著提高。有时，某些产品的个别工序在企业主的集中场房中进行。
随着生产的发展，集中的手工工场逐渐代替了分散的手工工场。16世纪西欧的资本主义工
业，从它的规模、设备、技术和劳动组织形式等各方面来看，已经逐渐走上了资本主义的
轨道。
　　16世纪西欧资本主义的发展还深入到农村。农业中商品生产的进一步发展，加剧了农
村中的两极分化，一部分与市场有密切联系的农民逐渐富裕起来，购买土地，雇用少地或
无地的农民为自己耕种，变为经营资本主义农场的农场主。这种现象在英国、尼德兰表现
最为明显。
　　(4)资产阶级和无产阶级的产生
　　伴随资本主义关系的产生而来的是，两个新的社会阶级——资产阶级和无产阶级产生了
。最初的资本主义企业主就是最早的资产阶级分子。资本原始积累时期的资产阶级和中世
纪的市民已不相同。市民是封建社会的组成要素，而新兴的资产阶级则是进步的资本主义
生产关系的代表者。最初的雇佣劳动者大都来自破产的小手工业者和与家庭手工业有关系
的农民。最初的手工工场正是靠这些技术工人才有可能组成。这些手工工场时期的雇佣工
人还只是后来工业无产阶级的前身。资产阶级和无产阶级的关系是雇佣与被雇佣的关系。
在资产阶级革命时期，他们曾站在一起，共同反对封建专制主义的斗争。但这两个阶级从
产生的第一天起，就是对立的阶级。
　　2.新航道的开辟
　　(1)新航道开辟的历史背景
　　15世纪末至16世纪初，欧洲人开辟了一条不经地中海，而是绕过非洲直达东方的航道
；他们还第一次横渡大西洋，开辟了通往美洲的航道，从而" 发现" 了美洲大陆；而且完
成了人类第一次环绕地球的航行。这一次次的远航，在历史上习惯称为新航道的开辟。新
航道的开辟并不是历史发展中的偶然事件，而是西欧商品经济发展的必然结果。
　　15世纪以后，由于西欧资本主义生产的兴起，随之而来的是贸易的发达和市场的扩大
，货币成为普遍交换的手段。广泛的商品交换需要大量货币。
　　当时西欧的货币正由最初的银本位制逐渐向金本位制过渡。黄金不仅成为西欧各国和
欧亚各国间国际贸易的唯一支付手段，而且成了一种巨大的社会力量。在人们的观念里，
黄金逐渐取代土地成为社会财富和权力的象征。人们认为，谁拥有黄金，谁就拥有一切，
黄金能够" 为灵魂开辟通往天堂之路".因之，西欧的封建贵族需要黄金来维持其奢侈生活
，封建国家需要黄金来维护其专制统治，资产阶级需要黄金来兴办手工工场。整个西欧社
会，上自国王、僧俗大贵族，下至中小贵族、商人、市民，无不像着魔一样，疯狂地追求
黄金，朝思暮想过着奢侈豪华的生活。
　　但是欧洲大陆金银的产量不大，商业的发展，使欧洲人感到贵金属的严重不足。而那
时在东西方贸易中，东方出产的丝绸、瓷器、珠宝和香料等商品运到西欧后，价格昂贵，
导致欧洲大量的黄金外流。这更加引起西欧贵金属——黄金的恐慌。英国政府在15世纪末至
16世纪初就制定和重申关于禁止金银外流的法令在10次以上，也解决不了金银短缺的问题
。自从《马可波罗游记》在欧洲广泛传播以后，欧洲人以为，东方的中国、日本、印度黄
金珠宝遍地，这就更刺激了欧洲上层分子的贪欲。哥伦布在书信中露骨地写道：" 黄金是
一切商品中最宝贵的，黄金是财富，谁占有黄金，谁就能获得他在世上所需的一切。同时
也就取得把灵魂从炼狱中拯救出来，并使灵魂重享天堂之乐的手段".他们决心远渡重洋，
到"遍地黄金，香料盈野" 的东方来寻找财富。
　　15世纪中叶前，东西方贸易商路主要有三条：一条是陆路，由中亚沿里海和黑海到达
小亚；另外两条是海路(或海陆并用），一条是先从海道抵红海，然后再由陆路至埃及的亚
历山大港；另一条是由海道入波斯湾，然后经两河流域到地中海东岸叙利亚一带。当时，
地中海特别是西地中海的贸易主要由意大利商人把持，而地中海东岸一带的贸易则由阿拉
伯商人所垄断。15世纪中叶，奥斯曼帝国兴起，占领了巴尔干半岛和小亚细亚地区以及克
里米亚，控制了东西方之间的传统商路，除对过往货物征收苛税外，还进行海盗劫掠活动
，使运抵欧洲的商品数量大减而价格暴涨，一般商品价格上涨8- 10 倍。欧洲上层社会把
东方奢侈品看成生活所必需。因此，在这种情况下，西欧各国贵族、商人和新兴资产阶级
急切地希望寻找到一条摆脱阿拉伯人、绕过地中海东部的新航道。葡萄牙商人认为，一旦
找到不经地中海的新航道，东方货物所缴纳的通行税就只需过去的1 ／80.寻找销售市场，
占领土地，实现移民，把基督教势力扩大到遥远的地区，也是促使新航道开辟的原因。15
世纪西欧资本主义的发展，使欧洲市场竞争激烈，需要到海外寻求新的销售市场。如1434
年佛兰德尔曾禁止英国呢绒入口；1493年，荷兰和西兰的摄政，哈布斯堡家族的马克希米
连完全禁止英国呢绒输入他们的国家。这样，英国就不得不为其呢绒开辟新的销售市场。
后来英国的地理学家哈克卢伊特在谈到英国的探险事业时说：" 因为我们的主要愿望是替
我国天然产物——毛布寻觅广大的销路。在我所读所见的一切地方中，我以为能适合这种目
的的就是日本群岛及其近邻鞑靼人之地".西班牙、葡萄牙和意大利的商人也渴望到海外去
寻找市场。
　　在商品经济的影响下，阶级关系发生了分化。不少封建贵族的经济和社会地位日益趋
于没落，大批农民丧失土地，沦为流浪汉，社会动荡不安。占领新的土地，进行移民，对
于社会矛盾日益严重的西欧国家来说，是十分迫切的。哥伦布在第一次远航前，西班牙国
王就同哥伦布签约，规定凡哥伦布" 发现" 的新土地，均为西班牙国王所有。哥伦布第二
次远航时，就运载1500多人移民西印度群岛。
　　寻找新的航道，也是得到基督教会支持的。教会指望在所有新发现的土地上扩大自己
的权势，使那些异教徒和没有信仰的人们皈依基督教。
　　科学技术的成就，也为寻找新航道准备了必要和可能的条件。1410年左右，托勒密著
的《地理学》一书，第一次被译成拉丁文，地圆说得到了广泛的传播。佛罗伦萨天文学家
和地理学家托斯堪内里(1397-1482 年）绘制的《世界全图》，把中国和印度画在大西洋对
岸，并断定向西航行可到达东方。
　　15世纪欧洲的造船术和航海术有了很大的进步，出现了适于在大海航行的多桅快速帆
船。由中国传入的指南针，在14世纪时在欧洲已普遍使用，使远航不致迷失方向。同时，
欧洲人利用火药制造大炮和毛瑟枪，并用于装备远航的船只。
　　亚洲人、非洲人在航海探险方面，也为新航道的开辟提供了经验。1405 -1433年，中
国伟大的航海家郑和7 次下西洋，访问了亚非30个国家，最远到达东非海岸的蒙巴萨(今肯
尼亚境内），留下了完整的航海记录和航海图。大约同一时期，阿拉伯航海家在非洲东岸
由北向南航行，最远抵达莫桑比克一带。由此可见，新航道的开辟，也是在世界各国人民
航海经验和成果的基础上进行的。
　　(2)欧洲开辟直达印度新航线
　　最早寻找绕过地中海而直通东方航道的是葡萄牙人。15世纪初，葡萄牙人已达非洲西
北海岸，1415年，为了对北非摩尔人作战和商业的需要，葡萄牙人占领了非洲西北的重要
海港休达(位于直布罗陀海峡南岸）。从此，葡萄牙几乎每年都从圣芬生湾沿非洲海岸向南
探航，休达则成了葡萄牙寻找航道和最早进行侵略的据点。亲王亨利(1394-1460 年）预料
到，如果能够发现一条通向印度的海上通道，就会给葡萄牙带来巨大的利益。于是他放弃
荣华富贵，躲在一处海滨城堡中，倾其所有，创办航海学校，培训海员，绘制海图，研究
航海中的问题。在他的不懈努力下，葡萄牙人最早具备了远航的条件：制成了排水量在100
吨左右、便于逆风迂回行驶的坚固帆船，掌握了使用指南针、天文仪器和海图的技术，拥
有完整的航海资料和一批富有经验的航海家，还能绘制出世界的概略地图。亨利一年又一
年地组织探航活动，尽管他从没上过一次船，却由此得到了" 航海家"的称号。
　　1418年，亨利派出一支探险队，沿着西非海岸航行，到达马德拉群岛的波尔土- 散土
岛，1419年占领了马德拉群岛，1432年占领阿速尔群岛，1434年，葡萄牙船只驶过博哈多
尔角，很快到达今西撒哈拉的一个小小的海湾，认为这个海湾就是欧洲人长期来要找的"
金河" ，把这个不毛的沙漠之区取名为" 里奥德欧罗" (葡语意为" 金河")。此后，葡萄牙
人还先后到达了佛得角和几内亚，占领了" 象牙海岸" 、" 胡椒海岸" 、" 奴隶海岸" 和"
黄金海岸" ，并在加纳建立军事据点。
　　1487年，葡萄牙人巴托罗缪.迪亚士(约1450-1500 年）进行了更远的南航。当他的船
队靠近非洲大陆南端时，强大的风暴把船只吹离海岸，滔天巨浪几乎把他们吞没。十几天
后，迪亚士掉转船头，先向东，再向北航行，终于在1488年(一说1487年）在南非的莫塞尔
湾靠岸，看到了太阳从他们的右边升起。这时候，他们已经进入了印度洋，绕道非洲南端
通往印度的航道实际上已经打通。迪亚士的船员由于疲惫不堪，不得不返航。回航途中，
通过非洲南端的尖角时，狂风猛烈，天气恶劣，迪亚士把它取名为" 风暴角".而葡萄牙国
王认为，抵此之后，前往印度大有希望，把它改名为" 好望角". 1497 年7 月，葡萄牙贵
族瓦斯科.达.伽马(约1469-1524 年）率领由4 只帆船组成的船队(约有160 多名水手），
从里斯本出发，沿迪亚士走过的航道航行。11月，伽马一行绕过好望角，进入印度洋。次
年3 月，到达非洲东岸莫桑比克。船队继续北航至肯尼亚的马林迪。从这里开始，由阿拉
伯人艾哈迈德.伊本.马德内德领航，沿着阿拉伯海员和中国海员早就熟悉的航线，终于在
1498年5 月20日(一说5 月22日）到达了印度西海岸的商港——卡利库特城。欧洲人梦寐以求
的印度找到了！通往东方的新航道找到了！伽马的船队满载香料、宝石、丝绸、象牙制品
等东方产品荣回葡萄牙。
　　这次远航获得相当航行费用60倍的暴利！
　　(3)哥伦布开辟通往美洲新航道
　　葡萄牙人沿非洲海岸寻找通向亚洲新航道的同时，西班牙人决定从另一方向一直向西
寻找通往东方的航道。
　　克里斯托弗.哥伦布(1451-1506 年），意大利热那亚人，出身在一个纺织毛织品的行
会师傅家庭。自幼喜欢航海，约在21、22岁时便开始了航海生涯。曾随船队到过东地中海
、英国、北海、冰岛以及几内亚等地。哥伦布刻苦好学，最爱读游记、地理、航海之类的
著作。教皇庇护二世、德国天文学家莱星蒙塔那斯的著作，枢机主教戴利的《世界图志》
，尤其是《马可波罗游记》，对哥伦布思想的形成有极大的作用。除了意大利文外，哥伦
布还精通葡萄牙语、西班牙语、拉丁语，研究被称为宇宙学和数学的种种学问。
　　他决心大干一番伟大的事业以博取荣誉、头衔，并给他的后人留下一笔可观的财产。
　　根据地圆学说，哥伦布认为在大西洋上向西航行，可以到达中国、日本、印度。1484
年，他规划了一条航线，设想从加那利群岛到日本有2400海里，到中国有3350海里，把地
球缩小了70％。他先向葡萄牙国王游说。当时葡萄牙正在大力开辟绕过非洲的新航道，对
他的建议不感兴趣。由于失望，也由于债台高筑，哥伦布转而去找西班牙国王。
　　1486年，哥伦布向西班牙国王提出了远航计划。由于一部分天主教高级僧侣的反对和
当时对摩尔人的战争激烈，西班牙对哥伦布的西航建议迟迟没有答复。哥伦布焦急不安，
转为向英、法国王寻求支持西航，却毫无结果。
　　正当哥伦布灰心丧气，感到绝望之时，西班牙完成了国家统一，重新讨论哥伦布的西
航计划。女王伊莎贝拉力排众议，坚决支持哥伦布的计划。1492年4 月17日，西班牙王室
同哥伦布签订了" 圣大菲协定" ，主要内容有：(1)
　　西班牙国王是新发现土地的宗主和统治者；(2)授哥伦布以" 海军大将"军衔，封他为
新发现土地的世袭总督、副国王，他的继承人永享此职衔以及与之相适应的特权；(3)新发
现土地上总收入的1 ／10归哥伦布，9 ／10归国王；(4)
　　今后新土地与外界的商业贸易所得利润，哥伦布得1 ／8 ，国王得7 ／8 ；(5)国库为
此次远航出资7 ／10，女王私人出1 ／10，富商集资2 ／10. 1492年8 月3 日，哥伦布率
领水手约90人，分乘3 艘海船" 圣玛丽亚号" 、" 平塔号" 和" 尼雅号" ，从西班牙南方
的巴洛斯港出发，横渡茫茫的大西洋。经过70多天的艰苦航行后，10月12日黎明到达巴哈
马群岛中的一个小岛。哥伦布身穿石榴红元帅服，举着代表西班牙国王斐迪南的"F" 字和
代表女王伊莎贝拉的"Y" 字绿旗，一登上岸，便匍伏在地，狂吻泥土，感谢上帝的恩赐。
接着，哥伦布拔剑一挥，数株小树和杂草应声倒下，此举表示征服此地。他又以西班牙国
王和王后的名义宣布占领此岛，并将该岛命名为" 圣萨尔瓦多" ，意即" 救世主岛".哥伦
布误认为到了东方的印度，故把当地居民称作" 印第安人" ，迫不及待地向他们查问黄金
产地。10月28日，哥伦布南航抵达古巴。12月6 日，抵达海地岛。哥伦布叫它伊斯帕尼奥
拉，意即" 小西班牙".所到各岛，他都以西班牙国王的名义宣布占领。24日，旗舰" 圣玛
丽亚号" 不慎触礁。哥伦布用破碎船料，在海地北部建立了第一个西班牙殖民地，取名"
圣诞城".1493年3 月15日，哥伦布留下39人驻守" 圣诞城" ，自己返航抵达西班牙的巴洛
斯港。
　　哥伦布第一次远航的成功，轰动了西班牙，震惊了欧洲。1493年、1498年和1502年，
哥伦布又先后3 次远航，相继到过牙买加、波多黎各、多米尼加等岛，并到过南美海岸和
中美的洪都拉斯及巴拿马附近。一直至死，他都认为自己所到之地是印度，却始终找不到
传说中的黄金产地。后来，意大利人亚美利哥.韦斯普奇几次到南美洲海岸进行考察，断定
那里不是印度，而是一块" 新大陆".1507年，根据他的名字，命名这块" 新大陆" 为" 亚
美利加洲".而哥伦布最早到达的南北美洲之间的岛屿，就一直叫" 西印度群岛".(4)麦哲伦
环球航行
　　费尔南多.麦哲伦(约1480-1521 年），葡萄牙人，出生在一个没落的骑士家庭里。
1496年，麦哲伦进入葡萄牙航海事务厅。由于工作的需要，他阅读了大量航海资料，熟悉
了驶往美洲、非洲、亚洲的航向、航线以及海图的知识。1505年，麦哲伦以一名普通水手
的身份参加了亚尔美德的远征队。
　　先后在印度、马六甲、印度尼西亚等地进行殖民活动。在近10年的海军生涯中，麦哲
伦学会了击剑、放枪、掌舵、划船、运用指南针、操纵船帆和火炮以及各种航海仪器。更
重要的是，他从摩鹿加群岛(今马鲁古群岛）以东是一片汪洋大海而推测出，继续往东走将
是哥伦布所到过的地区，在美洲和亚洲之间必然有航道可通。于是，一个环绕地球航行的
计划在麦哲伦头脑中形成。
　　当时，欧洲许多冒险家正在探索美洲和亚洲之间的航线。1513年，西班牙人巴尔波亚
越过巴拿马地峡发现" 南海" (即太平洋）。1514年，葡萄牙人列什波亚宣称在南纬40度找
到通往" 南海" 的" 海峡".这一切，更加强了麦哲伦环球航行的决心。麦哲伦根据地圆学
说，构想向西航行也能到达摩鹿加群岛的方案。
　　1515年和1516年，麦哲伦拟定了一个从欧洲西行绕过南美，再向西渡过" 南海" ，驶
往摩鹿加群岛的计划。麦哲伦把这个计划提交给葡萄牙国王伊曼纽尔。然而，这个计划被
满足于好望角航道的葡萄牙国王拒绝了。绝望之余，麦哲伦忿然出走，于1517年到了西班
牙。
　　在西班牙期间，麦哲伦把西航前往摩鹿加群岛的计划呈交给西班牙国王。1518年3 月
18日，西班牙国王查理一世接见了麦哲伦，对麦哲伦西航计划表示赞成。22日，双方正式
签订协议。协议的主要内容是：(1)授予麦哲伦海军上将头衔和圣地亚哥勋章，封他为所发
现的全部领土的总督，并可以世袭；(2)新发现土地上全部收入的1 ／20归麦哲伦所有，19
／20归西班牙国王所有；(3)西航船队的装备费用由西班牙王室负担。
　　1519年9 月20日，麦哲伦奉西班牙国王之命，率领一支由5 艘旧船和265 名船员(其中
包括西班牙人、葡萄牙人、意大利人、法兰西人、日耳曼人、英吉利人、西西里人、希腊
人、马来人等）组成的被视为" 漂浮的棺材" 的船队，从西班牙塞维利亚城的圣卢卡尔港
出发。船队越过大西洋，沿巴西海岸南下。在1520年4 月，船队抵达圣求安港时，由于部
分船长和神甫的煽动，船队发生叛乱。麦哲伦采取果断措施，派水手刺杀叛乱船长，终于
平息了叛乱。10月21日，船队在南纬52度找到一个海峡。海峡通道弯弯曲曲，潮流急湍，
航行险象环生。" 圣安东尼奥号" 船利用探航之机，潜逃返回西班牙。" 圣地亚哥号" 船
早就触礁沉没。这时，只剩下3 艘船的麦哲伦船队，用了28天时间通过了这个海峡，进入
了浩瀚无边的" 南海".后人把这个海峡叫做" 麦哲伦海峡".从1520年11月28日至1521年3
月初，麦哲伦船队在" 南海" 上航行了3 个多月，因一路上风平浪静，麦哲伦便把" 南海"
改名为" 太平洋".3 月6 日，船队到达马里亚纳群岛。16日，抵达菲律宾的萨马岛(三描岛
）。
　　为了征服菲律宾，麦哲伦干预岛上居民的内讧。4 月26日，麦哲伦指挥60多个队员向
马克坦岛进攻，结果被当地首领拉普拉普的战士杀死。麦哲伦死后，船队在菲律宾海域转
游了7 个多月，弄到了大量的香料。1521年12月21日，船队横渡印度洋，绕过好望角，于
1522年9 月6 日回到西班牙。其时船队的5 艘船只仅剩下1 只。生还的仅18人。但这次远
航所运回的香料，出售后获得相当航行费用2500％的暴利。麦哲伦的环球航行成功，证明
了地球是圆的。这对科学技术的发展和人们宇宙观念的变化作出了贡献。
　　(5)新航道的开辟对世界历史发展的影响
　　美洲大陆的发现和环绕地球航行的成功，对欧洲社会的政治经济生活产生了重大的影
响。马克思恩格斯指出：" 美洲的发现、绕过非洲的航行，给新兴的资产阶级开辟了新的
活动场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民地化、对殖民地的贸易、交换手段和一般商
品的增加，使商业、航海业和工业空前高涨，因而使正在崩溃的封建社会内部的革命因素
迅速发展。" 随着世界贸易的扩大，西欧各国商人的活动不再以欧洲为限，它们的殖民地
和贸易港口遍及亚、非、拉美各洲，欧、亚、美、非各洲渐渐地联结在一起，使世界各国
、各地区逐渐依赖于整个世界，统一的世界市场开始形成。一些新的商品加入了世界范围
内的流通。如美洲的糖、可可、烟草、棉花、马铃薯、花生等由西班牙商人贩运到欧洲和
亚洲市场；中国的丝绸、茶叶、瓷器等通过马尼拉中转，远销欧美地区；印度的布匹和东
方各国的丁香、桂圆、胡椒、檀香等在欧洲市场随地可见。长期采取闭关锁国的中国、日
本等亚洲国家也卷入了世界贸易市场之中。由于国际贸易的兴起，原来那种封建行会式的
手工业生产方式，已经不能适应日益扩大的世界市场的要求。市场的扩大，刺激了正在萌
芽中的资本主义生产方式的工场手工业的迅速发展。
　　新航道开辟后，世界贸易中心开始由地中海转移到大西洋。欧洲河道体系的商道和地
中海商道已失去意义。意大利的商业地位逐渐让位于西、葡、英、法、尼德兰等国。西班
牙的塞维利亚，葡萄牙的里斯本，尼德兰的安特卫普等商业中心成为16世纪新的世界贸易
中心。17世纪初，荷兰的阿姆斯特丹和英国的伦敦繁荣起来。
　　为了确立商人集团在世界贸易中的垄断地位，西欧各国先后建立了许多垄断的商业公
司。从16世纪起，英国的几内亚公司、土耳其公司以及后来居上的东印度公司纷纷成立。
荷兰的西印度公司、东印度公司和加拿大公司，法国的东印度公司等等也相继组成和活动
。这些垄断的商业公司，在资本主义发展的初期阶段，成为西欧资本原始积累的重要来源
。
　　新航道的开辟，在西欧引起了" 价格革命".由于大量贵金属从美洲通过殖民者手中源
源不断地流入欧洲，欧洲金银突然增多。仅在16世纪内，欧洲的黄金数量大约从55万公斤
增加到1192000 公斤，白银从700 万公斤增加到2140万公斤。这些不需成本或成本极低的
金银的不断流入，使欧洲物价不断上涨，引起了所谓的" 价格革命".西班牙从殖民掠夺中
获得的金银最多，物价也上涨得最早、最快。到16世纪末，西班牙的物价平均上涨4 倍多
，谷物则上涨5 倍。英、法、德等国物价则平均上涨2-2.5 倍。
　　" 价格革命" 导致实际工资下降，依靠工资收入的城乡劳动者生活更加困苦。按照传
统方式收取货币地租的没落封建主，实际收入减少了，封建贵族纷纷破产。而新兴的工商
业资产阶级、富农和新贵族，因金银的贬值、物价上涨而获利。这样，" 价格革命" 作为
资本原始积累的因素之一，大大地加速了封建制度的解体与新的资本主义关系在封建社会
内部的发展，加强了资产阶级的地位。
　　伴随着新航道的开辟和美洲的发现，首先是葡、西之间，继而是英、西之间，英、荷
之间，英、法之间就展开了掠夺殖民地的竞争，在对殖民地的抢劫、征服过程中，殖民主
义者把大量的黄金、白银和各种财物源源不断地运回西欧，转化成为资本，推动了西欧和
整个世界资本主义生产关系的迅速产生和发展，这是资本主义生产时代的曙光。在资本主
义发展的道路上，西欧国家从此走在亚洲、非洲和美洲许多国家的前面。
　　3.西欧诸国的早期殖民政策
　　(1)教皇子午线——世界第一次被分割
　　世界新航道开辟后，处在原始积累时期的新兴资产阶级、商人、没落贵族和教士，在
各国专制王朝的支持下，纷纷涌向亚洲、非洲、美洲，进行残暴的殖民掠夺。葡萄牙和西
班牙是殖民主义的急先锋，在争夺殖民势力范围和海洋霸权道路上，两国最早发生争斗。
　　15世纪初期，葡萄牙刚开始殖民探航活动，就俨然一副霸主姿态。亨利亲王和葡萄牙
政府多次强调，要封锁伊斯兰教徒的海洋，未经葡萄牙同意，其他国家的船只一律不准在
非洲西海岸行驶。1455年，罗马教皇尼古拉5 世颁布特权令，授予葡萄牙海上霸主地位的
称号，承认葡萄牙业已占领或即将占领的地方，均为葡萄牙的势力范围。
　　正当葡萄牙把海洋视为自己禁脔，沉醉于海上霸主美梦时，西班牙则首先向它的霸主
地位提出了挑战。西非的那加利群岛是连接西非和美洲的中转站，战略地位重要。葡萄牙
一直把那加利群岛视为自己的势力范围，不许别国染指。西班牙置之不理，与葡萄牙展开
争夺，占领了一个岛又一个岛。双方于1481年签订《阿尔卡索瓦斯条约》，葡萄牙被迫放
弃那加利群岛的主权。
　　西班牙则保证不到博哈多尔角以南远航和占领任何新的土地。
　　哥伦布发现美洲后，西班牙和葡萄牙两国更是不断为争夺殖民地而爆发冲突。1493年
，哥伦布发现美洲返航途中，被风暴吹到葡萄牙海岸。曾在葡萄牙受尽冷落的哥伦布得意
地告诉葡萄牙人，他为西班牙发现了" 日本".葡萄牙国王告知哥伦布，根据1481年条约，
大西洋西边发现的任何土地都归于葡萄牙，他将发动军事远征，夺取哥伦布所" 发现" 的
土地。西班牙请求罗马教皇出面给予解决。教皇亚历山大6 世发布谕令，指定大西洋上一
条子午线，即通过亚速尔群岛和佛得角群岛的任何一个岛屿以西和以南100 里加处(按罗马
制，1 里加为5.92公里）划一分界线，西、葡在各自的地区拥有控制权。在教皇谕令的基
础上，1494年6月7 日，双方在西班牙签订了《托尔德西里雅斯条约》，同意在佛得角群岛
以西370 里加(约相当于西经46度）处，从南到北，划一分界线，线以东所" 发现"的一切
非基督教国土归葡萄牙所有，线以西的归西班牙。这就是" 教皇子午线".但是，地球是圆
的，《托尔德西里雅斯条约》并不能解决葡、西两国之间的争端。当西班牙国王同意麦哲
伦西航前往盛产香料的摩鹿加群岛时，葡萄牙先是提出抗议，声称根据《托尔德西里雅斯
条约》，自己拥有摩鹿加群岛的主权，继而是破坏麦哲伦的远航活动。1521年，当麦哲伦
的远航船队到达摩鹿加群岛之后，葡萄牙也赶紧派出船队到摩鹿加群岛。两个殖民强盗就
在太平洋上发生武力冲突了。由于葡萄牙在印度和马六甲的殖民据点能就近支援，而西班
牙则要绕道美洲才能补充供给，显然是葡萄牙占了上风，西班牙全军覆灭。1529年，两国
签订《萨拉哥萨条约》，在摩鹿加群岛以东17度处划出一条新的分界线。此线以西归葡萄
牙，以东归西班牙。
　　根据《托尔德西里雅斯条约》和《萨拉哥萨条约》，西班牙几乎独占了美洲，葡萄牙
则将亚洲和非洲置于自己的势力范围之下，这是世界史上第一次殖民地瓜分。
　　然而，教皇子午线既不能约束西、葡之间的争夺，更不能阻止荷、英、法等殖民主义
国家对世界的扩张。从此开始，世界历史进入了殖民国家划分势力范围、瓜分世界、争夺
霸权的时代。
　　(2)葡萄牙对亚洲、非洲的殖民政策
　　16世纪初的葡萄牙，不过是一个只有150 万人口而经济又落后的小国，而它所侵略的
对象又主要是具有高度文化和人口稠密的东方地区，它不可能占领别国大片领土。因此，
葡萄牙的殖民政策除了进行公开抢劫、欺骗性贸易和殖民征服一部分地区以外，主要是占
领军事据点、武装" 商站" 和控制海运。
　　15世纪末起，葡萄牙的船队到达亚洲，它的殖民势力也就跟着伸进了亚洲。达.伽马回
国不到半年，葡萄牙就派遣舰队远征印度。舰队被赤道洋流冲向西方，1500年4 月，飘到
南美洲的巴西海岸，葡萄牙政府就宣布巴西为葡萄牙属地。1502年，达.伽马率领一支舰队
再次出征印度，炮轰卡里库特，将该城洗劫一空。殖民者在印度马拉巴海岸建立要塞，迫
使印度一些小王公屈服。1506年和1508年，葡萄牙又先后占领了亚丁湾入口处的索科特拉
岛和波斯湾入口处的忽鲁谟斯岛，以及印度北岸的第乌港，从而截断了土耳其人进入印度
洋的通道，堵塞了旧商路。土耳其人和阿拉伯人为了制止葡萄牙人的扩张，他们和印度王
公结成同盟，以武力对付葡萄牙殖民者。1509年，葡军在第乌港外击溃阿、土、印的联合
舰队，进而占领了印度西海岸和东海岸的一部分，垄断了对东方的贸易。1510年，葡萄牙
在印度占领果阿，把它作为东方殖民地的首府，派总督统治。1511年，攻占了马来半岛上
当时国际香料贸易中心马六甲，接着在科伦坡、爪哇、加里曼丹、苏门答腊、苏拉威西和
摩鹿加等地建立商站。从而攫占了多年来梦寐以求的" 香料之国".葡萄牙人从1517年起与
中国通商。1553年，葡萄牙商人借口遇风，要求在广东上岸曝晒水浸货物，以此欺骗明朝
政府，乘机贿赂明朝地方官吏，窃踞我国的澳门。1557年后，竟在澳门设商站，修城垣，
建炮台，对澳门实行殖民统治。
　　1543年，葡萄牙的殖民势力扩张到日本海岸。1548年，在日本九州建立了第一个欧洲
商站。
　　葡萄牙殖民势力在伸入亚洲之前，就开始了在非洲的殖民活动。自1415年占领北非摩
尔人的休达后，到1471年，葡萄牙人已沿非洲西海岸南下抵达几内亚，并向外扩展到大西
洋。在占领马德拉、亚速尔和佛得角诸群岛后，葡萄牙人就在那里建立活动基地，鼓励本
国人移住这些地方。采取封建统治的办法，向他们册封土地，建立管理机构。在安哥拉，
建立了最重要的移民区。葡萄牙国王认为，最廉价的方式是授予某人以广泛的特权(如世袭
的船长头衔、行政自治权），由受封者出资向岛上殖民并开发和管理。随着海外扩张的发
展，葡萄牙人在阿金和米纳等地建立了一系列商站。这些商站，大多是在岛上建立设有防
御工事的要塞，使它们成为提供粮食、蔬菜和淡水等的供应基地和商品中转站，并给殖民
者和经销商提供安全的落脚点。1502- 1509年间，葡萄牙殖民者先后占领了非洲东海岸的
莫桑比克、索法拉、基尔瓦、蒙巴萨和桑给巴尔等地，建立了一系列军事据点和商站，使
非洲东海岸成为葡萄牙在东方殖民扩张最重要的供给基地，护卫和支援东航的船只。在非
洲东海岸的殖民统治形式，主要是强迫当地的统治者称臣纳贡，成为葡萄牙的" 保护领".
葡萄牙除了在非洲进行移民外，还从事贩运黑奴活动。生产的发展，需要大量的劳动力，
非洲居民就逐渐成为葡萄牙人经营种植园和开采金矿的奴隶的来源。
　　葡萄牙殖民攫取的手段，最初是公开的抢劫。当殖民统治地位巩固之后，便派总督、
省督对殖民地人民百般压榨和勒索，强行向当地居民征收贡税，或者进行欺骗性贸易。随
着掠夺的加强，葡萄牙的侵略范围也越来越大。到16世纪时，葡萄牙的版图范围从直布罗
陀到马六甲海峡，建立了近代世界第一个殖民帝国。
　　(3)西班牙在美洲的殖民制度和统治政策
　　哥伦布" 发现" 美洲之后不久，西班牙人就开始侵占美洲大陆。在15世纪末和16世纪
初，就占领了加勒比海和西印度群岛，在海地岛的圣多明各和牙买加、古巴、波多黎各等
岛屿上建立殖民据点。到16世纪中叶，除葡属巴西外，北自墨西哥，南至阿根廷南端合因
角的中美洲大陆广大地区基本上被西班牙人武力征服，建立了一个庞大的殖民帝国。从16
世纪初叶开始，西班牙就在美洲建立并逐步完善了一套殖民制度和统治机构。
　　在哥伦布到达美洲之后不久，西班牙人就开始了对美洲大陆的殖民征服和大规模掠夺
。加勒比海各岛首先沦为西班牙的殖民地，成为西班牙对美洲扩大侵略的据点。1513年，
西班牙殖民者巴尔波亚通过巴拿马海峡抵达太平洋海岸后，公然宣布太平洋中的一切岛屿
都为西班牙领土。1514年，西班牙人又占领了古巴和巴拿马。
　　1519年2 月，西班牙没落贵族、冒险家费尔南多.科泰斯率领一支几百人的军队，入侵
墨西哥内地，征服了阿兹特克人的国家，洗劫了墨西哥都城铁诺奇蒂特兰(即墨西哥城）。
1532年，西班牙另一殖民强盗佛兰西斯科.皮萨罗率200名殖民军侵入印加，逮捕印加王阿
塔华尔巴。在骗取了大量黄金之后，将印加王处死，占领印加首都库斯科城，变秘鲁为殖
民地。不久，西班牙又占领了智利(1536年）、哥伦比亚(1538年）、阿根廷(1549年）
　　以及巴拉圭、乌拉圭等地。到16世纪中叶，除葡属巴西外，整个中、南美洲都被西班
牙占领，西班牙殖民帝国形成。
　　西班牙最初实行的殖民政策是商站制和商业殖民地制。哥伦布抵达海地岛后建立的"
圣诞城" 就是一个商站。当" 圣诞城" 被印第安人夷为平地后，哥伦布又在该地以东另建
一座新的商业城堡，取名为伊萨贝拉城，任命他的弟弟迭哥.哥伦布为省长，还另外任命了
2 名市镇议会主席、2 名市镇议员。
　　这是西班牙在美洲的第一个殖民统治机构。
　　1503年，西班牙国王颁布法令，在美洲殖民地实行" 分地" 和" 监护" 制，把占领的
土地分配给殖民者和贵族，他们拥有征税、开矿和使用印第安人的权利。这种" 分地" 和"
监护" 制在形式上类似于西欧的采邑制。" 分地" 最初是占有，1545年改为殖民者世袭所
有。如科泰斯在征服墨西哥后，就分得22个城镇，2.5万平方英里土地，拥有使用11.5万名
印第安人的权利。皮萨罗得到了同样数量的土地和10万印第安人。这样，土地上的主人印
第安人就完全沦为奴隶或农奴。在西印度群岛，随着印第安人被消灭，代之而起的是种植
园制。
　　西班牙还把本国那套封建专制制度搬到美洲殖民地，建立和完善了一套殖民统治机构
。1524年8 月，西班牙在塞维利亚成立了" 印度事务委员会" ，其主要职责为：制定有关
殖民地的政策、法律、法规，并监督其实施；任命殖民地官员和神职人员；受理殖民地的
重要案件；监督殖民地的财政情况等。
　　在殖民地内，也实行中央集权制，将广大殖民地划分为4 个总督辖区，由国王委派总
督治理。总督人选从效忠国王的大贵族中挑选，任期3 年或5 年，拥有军事、行政和司法
的最高权力。为了确保殖民地成为王室的私有财产，防止总督专权，国王采取了3 个方面
的措施：一是规定总督在任上不得携带家属，不准经商，不准在辖区内购置物产，不准任
人唯亲；二是派遣钦差大臣到各辖区巡视，暗藏心腹在总督周围；三是总督任期届满，派
遣法官去查询其施政情况，若有不法行为，要给予处罚。此外，在总督辖区内，还设置有"
检审法院" ，负责审理殖民地的诉讼案件。
　　殖民地的官职，最初有总督和首席行政长官，哥伦布就曾兼有这两个头衔。1499年开
始设置都督，不久又设置" 将军" ，科泰斯和皮萨罗也都有过这一职衔。总督辖区除总督
外，其它官职多半是通过走私买卖而取得。各地城乡的主要官员则由殖民统治者或由移民
担任，下级职位也只能由" 土生白人" 充任。这些大大小小的官员掌握着生杀予夺大权，
对印第安人、黑人以及混血人实行残酷的统治。
　　西班牙还利用天主教会作为统治美洲殖民地的工具。在1493年，哥伦布第二次远航美
洲时，就有12个传教士一同到达美洲，在伊斯帕尼奥拉建立了美洲第一个天主教组织，开
始对印第安人进行传教布道。教会组织同西班牙国内一样，设大主教区和主教区，分别由
大主教和主教主持。迄1632年，西属美洲殖民地的教堂就达7 万所之多。教会设有宗教法
庭，常以" 异端" 罪名迫害印第安人。西班牙的殖民统治给拉美人民带来了巨大的灾难，
严重地阻滞了当地的社会发展。
　　(4)荷兰、英国、法国的早期殖民政策
　　继葡萄牙、西班牙之后，荷兰、英国、法国在16世纪末也走上了殖民扩张道路。
　　1595年，荷兰人霍特曼率领殖民军冲破葡萄牙海军的封锁，第一次远航黄金海岸(今加
纳）、好望角和印度。1598年，范尼克率领第二批殖民军继续东航，到达爪哇、摩鹿加群
岛一带，建立了摩里、布特里、科曼廷和柯门达等殖民据点。荷兰的殖民统治主要是通过
贸易公司进行的。
　　1602年，荷兰东印度公司成立。这个公司名为" 贸易" ，实际上专事侵略和殖民活动
。它不仅从荷兰政府那里取得从好望角到麦哲伦海峡之间地区的贸易垄断权，而且有权代
表国会对外宣战，有权建城堡、召募军队，有权发行货币，有权占领土地，有权任命官员
，甚至可以私设法庭等等，成了殖民统治的权力机构。
　　1621年，荷兰又成立了西印度公司，垄断了美洲和西非洲的殖民和贸易特权。1622年
，西印度公司在北美哈得逊河口殖民，建立新阿姆斯特丹(今纽约），第二年占领了南美北
岸的圭亚那，并曾一度夺得巴西。
　　17世纪初，荷兰曾2 次侵占中国澎湖列岛。1624年，侵入中国台湾，建立了赤嵌城。
荷兰殖民者在台湾征收贡税，把土地收归东印度公司所有。中国民族英雄郑成功在1662年
驱逐了荷兰殖民者，收复了台湾。
　　英国的殖民活动是从16世纪末开始的。1584至1587年间，贵族沃尔特.瑞理爵士受伊丽
莎白女王之命，多次派遣殖民者前往北美，在1607年建立了北美第一块殖民地，称为弗吉
尼亚，以此纪念伊丽莎白女王(" 弗吉尼亚" 意为" 老处女" ，伊丽莎白终生未婚，是老处
女）。1588年成立的几内亚公司，1600年成立的东印度公司，1606年成立的伦敦公司，以
及其他的公司如西非公司、东地中海公司、俄国公司、波罗的海公司等等，都是殖民公司
。这些公司是典型的殖民机构，它们甚至拥有军政全权，专门从事殖民活动。征服全印度
的正是东印度公司。
　　法国的对外殖民扩张比英、荷稍晚一些。1524年，法国国王曾雇佣意大利人维拉查诺
探寻一条通往东方的西北航道。1534至1541年，法国水手卡蒂埃连续3次西航，到达加拿大
的纽芬兰岛、圣劳伦斯湾，然后溯圣劳伦斯河而上，到了今天的魁北克和蒙特利尔。17世
纪初，法国向加拿大殖民，组成诺曼底商人公司，进行殖民活动。1608年，法国在圣劳伦
斯河上建立了一个殖民据点，那就是后来的魁北克城。
　　三、文艺复兴
　　14世纪至17世纪初，西欧新兴资产阶级在意识形态领域中掀起了一场反封建运动，它
是人类文明发展史上的一次伟大的变革，是为资本主义发展开辟道路的资产阶级文化运动
，历史上称之为" 文艺复兴".文艺复兴(Renaissance)一词，原意是指" 希腊、罗马古典文
化的再生" ，但它包含着远为丰富的内容。
　　1.文艺复兴的产生
　　文艺复兴最早发源于意大利。14世纪时的意大利，政治上处于四分五裂的状态，经济
发展也很不平衡。由于意大利地处地中海航线的中心，佛罗伦萨、热那亚、威尼斯、米兰
、罗马、波伦亚等城市，多是东西方贸易的枢纽，手工业、商业、银行业都很发达，出现
了资本主义生产的最初萌芽。佛罗伦萨是意大利最大的手工业中心，根据乔凡尼.威兰尼
(1276-1348 年）的编年史记载，在1336年，佛罗伦萨就拥有200 多家呢绒手工工场，毛纺
织工人多达30000 多人，年产7-8万疋呢绒，价值120 万金佛罗林(约合　480 万美元），
织成的毛呢行销欧洲各国。佛罗伦萨的银行业也很发达，拥有大小银行70多家，银行高利
贷的活动遍及整个欧洲。威尼斯的丝织业和玻璃制造业驰名欧洲，它的商业船队，转运东
西方商品，同拜占庭、小亚细亚、北非、尼德兰等地有贸易往来。资本主义的生产关系是
文艺复兴的前提和基础。
　　文艺复兴产生于意大利，是意大利个别城市政权支持的结果。资本主义的发展，带来
了城市的繁荣，城市的进一步发展意味着市民的扩大，意味着对劳动力和生产原料需求的
增加，而封建主常常利用对依附其农民的政治权利和对粮食的垄断来控制城市。因此，城
市和封建主之间的矛盾日益激烈。
　　新兴的资产阶级、雇佣工人同封建贵族展开了一系列的斗争，在意大利北部诸城市先
后建立了" 城市共和国".在反对封建主的斗争中，佛罗伦萨最为典型。它在1282年推翻了
骑士贵族对城市政权的垄断，确立了资产阶级上层的寡头统治。1293年颁布的" 正义法规"
进一步规定贵族不得参与政治活动，城市政权统归资产阶级领导。这些城市政权，对商业
和手工业采取支持和保护的政策，并以同样的态度对待具有世俗倾向的新文化，通过各种
方式对才学之士给予奖励和荣誉，对资产阶级知识分子反对封建文化和反对教会的斗争予
以同情和保护。文艺复兴在意大利有了保护伞。
　　资本主义的发展改变了人民的生活方式，也改变了人们的价值观念。新兴资产阶级为
了扩大自己的财富，就需要改良生产技术、改革生产工具、掌握原料性能，需要通晓经济
理论和实验科学、开拓市场、改进运输，于是对现实社会提出许多疑问和对天文、物理、
化学、地理等自然科学领域提出了许多探讨的课题。为此他们需要培养具有科学文化知识
、通晓经济理论、熟悉经营管理、掌握生产技术的各种人才为他们服务。资产阶级还要求
物质享受和出现新的文学、艺术作品为他们制造舆论、提供欣赏，这就需要大批为他们服
务的文学家、音乐艺术家、建筑师以及科学家等来为他们的现实生活增添乐趣。客观需要
便创造了世俗性质的资产阶级新文化。
　　意大利深厚的古典文化遗产为文艺复兴创造了思想、文化的基础。古罗马、古希腊的
传统文化作品，在中世纪时被意大利保存了下来。意大利学者在各寺院搜集古代作品、手
稿和抄本、残破的艺术雕刻和绘画，或从罗马帝国的废墟中发掘古代文化遗产，不少学者
还对古代的手稿、文物古迹作了一些研究。西罗马灭亡后，东罗马继承并发扬了罗马、希
腊文化。后来阿拉伯人保存和翻译了许多古典作品。由于意大利各城市同拜占庭、阿拉伯
国家有长期的文化、贸易往来，因而许多意大利学者对古希腊的手稿、文物古迹也就比较
熟悉。君士坦丁堡陷落前后，一些拜占庭学者抱着希腊文、拉丁文的手稿或手抄本逃到意
大利讲授希腊文化，使意大利掀起了一股" 希腊热".一些意大利学者和某些附庸风雅的人
士，把古希腊的一切都说成是美好的。
　　而意大利的新兴资产阶级知识分子则根据本身的阶级需要利用古典文化中的唯物主义
成分和现实主义成分，并加以改造和创新，去反对封建的神学体系和经院哲学。于是便创
造了适合资产阶级的新文化。
　　在15、16世纪，继意大利之后，欧洲其他国家封建社会内部也出现了资本主义萌芽。
西班牙在收复失地运动之后，法国在百年战争之后，英国在玫瑰战争之后，德国在宗教改
革前夜，都出现了资本主义手工工场。15世纪末16世纪初，新航道的开辟扩大了资本主义
的活动场所。新的资本主义经济要求与之相适应的意识形态，因而资产阶级新文化运动也
就在欧洲各国扩展开来。
　　14、15世纪起，欧洲出现了许多工商业发达、人口众多的城市。如法国的巴黎，人口
多达40万，英国的伦敦则是全国政治、经济、文化的中心，居民人数一直在上升。欧洲中
世纪的城市虽然具有明显的封建特征，但它本质上是资产阶级的前身——市民阶级的独立的
或半独立的经济、政治、文化的中心。在专制君主制时期，市民阶级的一部分逐渐转化而
形成资产阶级。城市不仅是工商业的中心，而且也是文化发展的摇篮，新兴资产阶级正是
以城市为中心向封建教会、封建神学发动进攻的。意大利的佛罗伦萨被称为文艺复兴的"
圣地".在资本主义兴起时，西欧社会关系显得特别紧张，形成尖锐的对立。14世纪德国各
地爆发了农民和手工业者反封建反教会压迫的" 鞋会" 运动；1358年，法国爆发了农民起
义；1381年，英国爆发泰勒起义。1419至1434年，波希米亚爆发胡司运动和胡司战争。所
有这些农民起义，都猛烈地冲击着封建制度和基督教会，推动了农奴制度的改革和废除，
为资本主义的发展和资产阶级的活动带来了极其有利的条件，成了文艺复兴的先导。
　　中国的造纸术和指南针经阿拉伯人西传在欧洲广泛应用，在客观上也推动了文艺复兴
的兴起和发展。
　　综上所述，在世界近代前期，由于意大利最早产生资本主义萌芽，又是罗马古代文化
的老家，所以文艺复兴最早发生于意大利，并以意大利为中心。
　　接着，文艺复兴迅速传播到法国、尼德兰、德意志、英国、西班牙等地。
　　2.人文主义及其阶级实质
　　人文主义亦称为世俗主义、人道主义、人本主义和个人主义，是文艺复兴时期表现在
文学、艺术、哲学和自然科学等方面的思想内容，是在欧洲封建制度走向衰落和资本主义
逐渐产生时期出现的一种资产阶级思想体系。人文主义者是新兴资产阶级知识分子和思想
家。
　　人文主义以人为中心，同以神为中心的封建思想相对立。人文主义者反对封建教会的
顽固腐败，嘲笑僧侣的荒唐愚昧，蔑视封建门第，攻击禁欲主义。人文主义者追求科学知
识，提倡文化，主张文学艺术要表现人的思想感情，科学技术要为人生创造幸福，教育要
发展人的个性，要在神学的束缚下把人的思想、感情、智慧解放出来。他们还歌颂" 人"
，贬抑" 神" ，提倡" 人道" 以反对" 神道" ，提倡" 人权" 以反对" 神权" ，这些都反
映了当时新兴资产阶级要求取代封建制度的思想。
　　人文主义是文艺复兴的指导思想，它的理论基础是资产阶级" 人性论" ，它的思想核
心是资产阶级个人主义。其主要特征是：
　　①以人为中心，颂扬人性的高贵，赞扬人的价值和尊严。人文主义者认为，上帝造万物
，也造了人；人不同于草木禽兽，就在于有" 理性" ，即真正的" 人性".人通过自我发展
，可以求得自由和幸福。文艺复兴的先驱但丁说，人的高贵，就其许许多多的成果而言，
超过天使的高贵。人文主义者莎士比亚借《哈姆雷特》剧中人之口喊道：" 人是一件多么
了不起的杰作！
　　理想是多么高贵，力量是多么无穷！仪表和举止是多么端正，多么出色！论行动，多
么像天使，论了解，多么像天神！宇宙的精华！万物的灵长！" 人文主义之父彼得拉克在
《秘密》中大声说：" 我不想变成上帝，或者居住在永恒中，或者把天地抱在怀抱里。属
于人的那种光荣对于我就够了，这是我所祈求的一切。我自己是凡人，我只要求凡人的幸
福。" 在艺术作品中，开始了对人的世俗生活、人物艺术的描写，展现人体的美和肌体的
构造。达.芬奇的现实主义肖像画《蒙娜丽莎》，画中的主人公口角露出一丝微笑，表现出
一个尘世间的少妇，享受着世俗间的美好生活。拉斐尔的《西斯廷圣母》，画中的圣母圣
婴是完全从现实生活中提炼出来的人物形象，通过圣母把爱子献给人类的宗教故事，歌颂
了为理想不惜牺　牲自己一切的人，反映了人的伟大和高贵。这一切表明新兴资产阶级要
求摆脱教会和封建制度的束缚，使资产阶级的人可以自由地发展自己，从而能自由地发展
资本主义工商业。
　　②人生的目的在于追求现世的自由与幸福。人文主义者向天主教会所宣扬的禁欲主义发
起了猛烈的进攻，提出了要追求个人的" 自由" 和" 幸福" 的口号。他们认为，人是现世
生活的创造者和享受者，" 自由" 和" 幸福" 是人生的目的，是" 人性" 的要求，发财和
享乐是天经地义的，意大利人文主义者鲍狄奥.布拉乔里尼说，财富是上帝眷顾其子民的标
志，因此，发财致富是一种美德善行。瓦拉在《论作为真正幸福的享乐》一书中，认为世
俗的纵情享乐就是幸福，人必须享受尘世生活的一切乐趣。莫尔在《乌托邦》一书中也说
：" 我们的一切行动，应以快乐和幸福为最终目的。" 拉伯雷也说，追求" 自由" 和财富
就是幸福。人文主义者所追求的" 自由" 和" 幸福" ，其实质在于建立资产阶级的生活方
式，确立资产阶级的统治地位。
　　③否定封建制度和基督教会，嘲笑僧侣，蔑视贵族。人文主义者反对封建贵族的特权，
蔑视贵族的豪门世家，嘲笑僧侣散布愚昧无知。人文主义者薄伽丘在《十日谈》中，通过
典型的事例和辛辣的讽刺，揭露了教会和教士的伪善、贪婪和淫荡，斥责了贵族的昏聩、
卑鄙和横暴。伊拉斯莫在《愚人颂》中，对僧侣纵欲淫荡的生活进行了无情的揭露：" 喝
得痛快，活的长久，尽情寻欢，你们这一些出色的醉心于愚行的人们。" 塞万提斯借堂.吉
诃德这个人物，对骑士生活和整个封建制度作了有力的否定。
　　④提倡科学，重视知识和技术，追求真理。人文主义者认为，　科学知识是人类征服自
然、获得自由的革命力量，号召人们学习文化科学知识，探索自然，使自然为人类造福。
现代实验科学的奠基人弗兰西斯.培根在《学术之进步》一书中，提倡研究科学，反对神学
和经院哲学。在《新工具》一书里，他认为科学知识一定会增强人们对自然的支配力，提
出了" 知识就是力量" 的著名论断。哥白尼、布鲁诺、伽里略等人为了追求科学真理同反
动的教会势力进行了不屈不挠的斗争，推翻了基督教关于" 上帝" 为了人类而创造万物的
无稽之谈，从而奠定了近代自然科学的基础。
　　自然科学的发展为资产阶级创立大量的物质财富准备了条件。人文主义是资产阶级人
道主义的最初表现，在人文主义者进行的反封建、反天主教会的斗争中起了积极的作用。
人文主义者毕竟是资产阶级思想家，他们反封建、反教会的斗争是不彻底的；同时，他们
也不是无神论者，从来就没有否定基督教教义，从不反对宗教和上帝。他们虽然以人道反
对神道，但在他们的思想、观点、以及作品的题材和内容上，无不受宗教的束缚。人文主
义者所宣扬的人，名义上是指全人类，实质上是指资产阶级。他们宣扬的所谓人权，不过
是资产阶级的所有权；所谓人性，不过是资产阶级的个性；所谓自由，不过是资产阶级的
自由。因此，文艺复兴在本质上是一次资产阶级的文化革命运动，有其时代和阶级的局限
性。
　　3.文艺复兴时期的政治思想
　　在文艺复兴时期，产生了马基雅维利、莫尔、布丹、康帕内格、格老秀斯等一批政治
思想家，他们在政治理论领域中冲破了　　中世纪宗教神学政治理论的枷锁，创立了独立
的资产阶级政治学说。
　　(1)马基雅维利的政治思想
　　尼科洛.马基雅维利(1469-1527 年）是意大利早期资产阶级政治家、思想家、近代资
产阶级政治学说的奠基人之一。他出生于佛罗伦萨的一个没落贵族家庭，但本人勤奋好学
，受过人文主义教育，对古希腊罗马文化，特别是罗马的历史、古典政治学有极大的兴趣
。1494年，马基雅维利参加推翻佛罗伦萨统治者美第奇家族的起义。从1498年起，马基雅
维利担任佛罗伦萨共和政府" 自由与和平十人委员会" 的秘书，参与内政、军事、外交等
方面的工作。在他任职的14年间，曾多次以外交使节的身份出使国外，到过意大利各邦国
和法国、瑞士、德国，积累了丰富的政治外交经验。1512年，美第奇家族重新统治佛罗伦
萨，马基雅维利从此结束政治生涯。后来被指控参与了反对美第奇家族的阴谋而被关进监
狱。获释后，在佛罗伦萨郊外的一个农庄上过着隐居生活，埋头著书立说。反映他的政治
思想的主要著作有《君主论》(1513年）、《论提图斯.李维的前十卷》(1513年）、《出兵
七卷》(1519-1520 年）、《佛罗伦萨史》(1525年）。马基雅维利通过这些著作系统地阐
述了他的国家观点和君主主义的理论。其中《君主论》是马基雅维利政治思想的最主要代
表作。几百年来，资产阶级学者一直把马基雅维利尊为" 政治学之父".马基雅维利政治学
的理论基础是人性论和理性主义。他认为人的本性基本上是恶的，是自私自利的。人的生
来俱有的欲望是贪得无厌的。" 人们忘记父亲的死比忘记失去遗产要快得多".保护自己的
财产、生命和自由是自然所铸成的人类普遍的本性。马基雅维利就是从这点出发，来说明
国家的起源、目的及其更替原因。他认为，国家不像神学家所说的是上帝创造的，而是人
建立的。人类最初是过着分散的动物般的生活，没有国家存在。人的最基本的欲望是追求
财富和权力。而财富和权力是有限的，人的欲望是无限的，故人与人的关系总是伪善的、
虚假的，人的行为是反复无常、忘恩无义的。
　　人类贪得无厌的欲望使" 他们对已获得的总觉得不够，——有些人想要而另外一些人则
害怕失去他们现有的东西，随之而来的即是敌对和战争".人类社会之间你争我夺、尔虞我
诈的斗争任凭其发展，必定会造成一个互相残杀的战争局面。人们为了保护自己的安全，
为了维护共同的福利而联合起来，建立了国家。国家的目的不是拯救什么堕落的人类，而
是保障每个人的安全，让每个人自由地使用财产。君主的权位也不是神授的，他们最初是
在战争中被人们推举出来的最有力、最勇敢的领袖人物。由于领袖人物的贪欲和背信弃义
，才使君主的权位变成了世袭。
　　国家政体思想是马基雅维利政治学说的重要内容。他认为国家的形式基本上有三种：
君主政体、贵族政体和共和政体。这三种政体是正确的国家形式，而它们的变形是暴君政
体、寡头政体和" 群氓" 统治。这些政体周而复始地循环更替。
　　马基雅维利的理想国家形式是共和制。在《论提图斯.李维的前十卷》中，他列举了共
和制的种种优越性：一是共和制最符合自由平等的要求，易于废止少数人的特权，能增进
公共福利，　　　　保证公民财富的安全和增长。
　　二是共和制能按照人民的要求和　　　　　　意愿来选择和使用官吏，无须担心统治
者营私舞弊，因为统治者的权力处于人民监督之下，他们的权欲造不成危害。三是共和制
能防止国家财产落入君主一人手中，有利于保证私有财产的稳定性，能促进社会经济的发
展和繁荣。四是共和制能更好地适应各种不同的环境，更好地保证国家的统一和威力，激
发人们的爱国热情。
　　马基雅维利认为君主要维护国家统治，必须重视法律和军队的建设。他说，一个君主
只有制定有效的法律，并在法律的约束下，人民的天性才能由恶变为善，变得坚定、精明
、文雅，国家才能建成得比较合乎理性。由于人是贪婪的，欲望是无穷的，法律有时也会
显得无能为力，因此，法律必须由强大的武力来维持。只要有了纪律严明、战斗力强的优
良军队，才会有良好的法律。他告诫君主，必须废弃雇佣军，代之以由市民资产阶级组成
的国民军，实行常备兵役制。
　　在实现君主的统治权问题上，马基雅维利认为君主不存在道德与否的问题，即为了实
现目的，可以不择手段。在马基雅维利看来，君主在政治上不必具备各种美德，只关心利
与害、成与败问题就行了。凡对巩固和扩大权位有利的，不管采取什么手段，诸如欺骗、
伪善、残忍、背信弃义、阴谋诡计等都是应该的。但在表面上，又要让人们看到君主是仁
慈的、忠实的、合乎人情的、虔诚的和正直的，让人们感到高不可登而产生畏惧感。总之
，君主" 应当同时效法狐狸与狮子。由于狮子不能够防止自己落入陷阱，而狐狸则不能够
抵御豺狼。因此，君主必须是一头狐狸以便认识陷阱。同时又必须是一头狮子，以便使豺
狼惊骇。" 既要像狮子那样凶猛，又要像狐狸那样狡猾，在他看来，君主必须对人民采取
软硬兼施的两手策略，当该残暴的时候，就不必去考虑道德谴责。同时君主应该将不得人
心的事情假手于人，加害于人一定要一次完成，而施恩分惠的事情，则由君主自己亲自做
，而且是一点点地做。对妨碍君主自己的人都应采取果断镇压，如果犹豫不决就会葬送自
己。
　　马基雅维利的权术思想为剥削阶级统治和奴役人民提供了方略。
　　(2)莫尔的空想社会主义
　　托马斯.莫尔(1478-1535 年）是空想社会主义的奠基者，出身于英国伦敦一个官僚家
庭。父亲是英国皇家高等法院的法官，祖辈都是律师。莫尔从小受到良好的教育并谙熟拉
丁文。14岁时，莫尔进入牛津大学，学习古典文学。后由于父亲的反对，而转入新法学院
学习法律。当时牛津大学是英国人文主义的中心，莫尔在这里掌握了希腊文，钻研了柏拉
图、亚里士多德等人的著作并深受人文主义思想的影响。大学毕业后当了律师，并很快成
为伦敦法律界颇有声望的头等律师，不久被选为国会议员。1504年，莫尔反对亨利七世为
了公主嫁妆和王太子晋爵典礼向国会索取巨额补助费的要求，而被亨利七世怀恨，莫尔被
迫脱离政界。
　　亨利八世继位后，莫尔由于博学、政绩和声誉高，得到亨利八世的器重，先后担任伦
敦市副执行官、财政副大巨、下议院议长等重要官职。1529年，被亨利八世任命为大法官
(类似首相的职务），成为英王之下的第一位政要人物。莫尔因对亨利八世离婚案持异议并
在教会政策问题上与国王意见分歧，于1534年被诬谄入狱，1535年被处死。
　　莫尔所生活的时代是英国封建社会解体和资本主义原始积累的时代。他目睹圈地运动
对农民的残酷剥夺，深切同情劳动人民的悲惨处境，因而对社会制度不满，产生了他的空
想社会主义思想。《乌托邦》一书正是在这样的背景下写成的。
　　《乌托邦》全名为《关于最完美的国家制度和乌托邦新岛的既有益又有趣的全书》，
写于1516年，并于同年在尼德兰的卢文城出版。该书模仿柏拉图《理想国》的对话体裁，
采取文学游记描绘的形式，借一个航海家之口，描述了一个为世人所不知的理想的乌托邦
社会制度。
　　《乌托邦》全书分两部分。在第一部分中莫尔猛烈抨击了当时英国社会。
　　他指出，英国的国王、贵族、僧侣、银行家、高利贷者，像" 公蜂一样，一事不做，
专靠别人的劳动来养活自己" ，他们对城乡劳动人民" 敲骨吸髓，重利盘剥" ，城乡劳动
人民终日辛勤劳动，却过着牛马不如的悲惨生活。莫尔还对圈地运动作了深刻的揭露，形
象地将圈地运动称为" 羊吃人" 运动。
　　在《乌托邦》的第二部分中，莫尔以丰富想象和精心的设计，通过一名航海家的描绘
，让人们了解到乌托邦社会的全貌。
　　在莫尔笔下，乌托邦是个公有制社会，土地、生产工具、房屋和个人消费品等一切财
产都归社会全体成员所有。乌托邦居民的经济地位和政治权利也是平等的，消费品按需要
消费，没有货币，人们视金钱如粪土，便桶、溺器、犯人的锁链、镣铐这些低溅的东西都
是用金银制成的。珠宝也是只作儿童的玩具。莫尔这样描写，表明他憎恨拜金主义。
　　在社会生产劳动方面，乌托邦人的主要生产部门是手工业和农业，基本经济单位是家
庭。家长是德高望重的老人，领导全家的生产劳动，每个家庭类似一手工作坊，由亲属组
成，有成年人10-16 名，只从事一种手工业品的生产。由此看来，乌托邦人的家庭是以生
产为基础，已不完全由血缘关系维系了。乌托邦的国民经济基础是手工业，城市的四周田
野是农场，农业劳动实行义务制，每个乌托邦人都必须轮流在农场劳动两年。在乌托邦，
人人劳动，尽其所能，劳动时间每人每天6 小时，其余时间从事科研、文化学习和娱乐活
动。莫尔已经意识到消灭城乡差别和体力劳动与脑力劳动了。
　　乌托邦的分配原则是按" 需" 分配，家庭不但是生产单位，而且也是消费单位。人们
从公共仓库领取自己所需的一切物品，人人穿同一式样的" 工作服" 和" 公民装" ，有家
但不自炊，基本上都在公共食堂就餐。
　　乌托邦的政治制度贯彻民主政治原则，各级官吏都由民主方式选举产生，如有不称职
，可以随时撤换。乌托邦最高首脑由众望所归的最贤能者终身任职，如果他虐待人民，人
民可以罢免他。官吏则一年选举一次，乌托邦各级行政官员都是为人们谋福利的公仆，是
群众利益的代表，没有任何特权，没有官僚习气，人们非常尊重他们。
　　乌托邦国家的任务是组织经济生活和巩固国防。人们宗教信仰自由，法律简单明确，
只有几条根本大法，人民一看就懂，没有法院，没有警察，没有监狱。但在乌托邦里还有
奴隶。奴隶来源于罪犯、战俘和买来的外地人，他们从事苦工。
　　莫尔的《乌托邦》一书，在人类历史上第一次描绘了一个没　　　　有私有制度、没
有城乡差别、人人劳动、彼此平等、按需分配的理想社会，反映了早期无产者对未来社会
的美好憧憬，对以后科学社会主义思想的形成产生了一定的影响。
　　(3)布丹的政治思想
　　让.布丹(1530-1596 年）是法国著名的早期资产阶级政治思想家，近代资产阶级国家
主权学说的奠基者。布丹出生于法国安吉尔一个富裕的家庭。大学毕业后先后担任过律师
、检查官、省议会和法国三级会议第三等级的代表。布丹和马基雅维利是同时代人，都是
君主专制的拥护者。但由于两人生活的社会历史环境有所不同，他们的政治思想各有其特
点。布丹适应新兴资产阶级的要求和愿望，努力探求恢复和加强君主专制的道路和方略。
　　布丹在政治思想方面的主要代表著作是《国家论六卷》(1576年）。在这部著作中，布
丹系统地阐述了国家主权学说，表述了他维护君主专制制度，维护国家统一，反对封建贵
族势力，保障新兴资产阶级利益的理论主张。
　　在《国家论六卷》中，布丹开宗明义地解释国家和主权问题。他说，如果不首先把国
家主权、主权的性质、范围和归属等问题搞清楚，那么国家问题的理论便失去根基，便无
从谈起。国家主权是指什么呢.布丹说：" 主权是在一个国家中进行指挥的……绝对的和永恒
的权力。" 在这里，主权的绝对性是指它至高无上、不受限制、不可分割的性质，主权的
永恒性是指它不受时间、任期的限制。关于主权的主要内容，布丹将其列为立法权、宣布
战争和媾和权、任命官吏权、最高裁判权、赦免权、铸造货币权、制定度量衡权、课税权
等等。
　　关于国家起源问题，布丹承袭了亚里士多德的观点，认为国家是从家庭发展而来的。
许多家庭及其财产组成国家，家庭是国家的细胞，国家是家庭的集合体。国家离开家庭就
失去其赖以存在的基础。家庭和睦，国家就国泰民安。布丹把国家的最高权力同家长的权
力等同起来。他说，一个家庭只能有一个家长，家长是家庭的首领，是家庭的主权者，妻
子要听从丈夫，子女要听从父亲。一个国家也如此，国家之长是君主，君主是国家的首领
，每个国民必须服从君主。布丹把国家的起源和主权这两个概念联系起来，反映了他主张
建立一个由君主掌握国家最高统治权的中央集权制国家的政治思想。
　　关于政体问题。布丹认为政体有三种类型：主权掌握在一个人手里的是君主政体；主
权掌握在少数人手里的是贵族政体；主权掌握在全体公民手里的是民主政体。布丹进而将
三种不同的政体进行了比较，认为民主政体比之贵族政体和君主政体，虽更符合自然，却
容易产生无秩序和无政府形态，是最坏的一种政体，因为人民没有健全的判断力，不能作
出正确的决定；贵族政体虽然能够确保道德和财富，但容易产生党派纷争和争夺权势的斗
争；世袭的君主制是一种最好的统治形式，是实现真正统一和不可分割的国家权力的唯一
的国家形式。这种政体分类，表明布丹已能将国家的类型和形式区分开来，这是布丹对政
治理论的贡献。
　　布丹的政体理论，还发挥了亚里士多德关于地理环境决定民族性格，从而决定国家形
式的思想。布丹认为地理环境不同，人们的天性、气质、思想、生活和文化就不同。国家
的最可靠的基础，是使国家统治形式和统治方式适合于人民的天性与气质。在布丹看来，
法国地处欧洲中部，气候适宜，人民最富于" 正义" 、" 理性" ，因而最适宜于建立君主
制国家。显而易见，布丹的地理环境决定国家形式的观点，完全是为建立中央集权的君主
专制制度制造理论根据的。这种地理环境决定论完全是唯心主义和形而上学的外因论。
　　关于权利问题，布丹认为权利不应该平等，不同公民阶层享有不同的公民权利，贵族
应有贵族的特权，平民应有平民的一般权利。如果实现权利面前人人平等，国家就会内乱
直至发生战争。布丹主张根据财产以及出身门第来决定公民的社会地位和政治地位。此外
，布丹还研究了政体更替及其原因等问题。
　　总之，布丹是继亚里士多德之后第一次较系统地阐述国家主权学说的西方政治思想家
，他把马基雅维利的政治学说向前推进了一大步，奠定了近代资产阶级的国家主权学说发
展的基础。
　　(4)康帕内拉和《太阳城》
　　托马斯.康帕内拉(1568-1639 年），是意大利著名的空想社会主义者，也是一位伟大
的爱国者和著名的自然哲学家。他出生于卡拉布里亚省斯提罗城附近的一个贫苦农民家庭
。由于家境贫困，康帕内拉没有受过正规的学校教育，14岁就进入修道院当僧侣，刻苦自
学神学和哲学著作，以博学多才闻名。面对西班牙侵略者践踏自己的祖国，蹂躏自己的人
民，康帕内拉于1599年秘密组织反对西班牙统治者的起义。由于叛徒告密，起义还没发动
就被破坏，他本人被逮捕，在狱中生活了27年。但是康帕内拉坚贞不屈，在狱中写下了许
多优秀作品，其中最著名的是《太阳城》。
　　《太阳城》写于1602年，1623年在法兰克福出版，后来被译成许多国家的文字。《太
阳城》是继莫尔《乌托邦》之后又一部早期空想社会主义的重要文献。作者采用对话体裁
虚构一个热那亚的航海家对招待所的管理员讲述航海时偶然来到" 太阳城" 所经历的一切
奇遇，来阐述自己的社会政治思想。
　　" 太阳城" 是康帕内拉虚构出来的一个城邦。它位于印度洋上的" 塔普罗班纳岛" 上
。这个岛的大部分建筑在周围是广阔平原的山丘上。全城分7 个同心圆地区。在这7 个城
邦里，没有私有制，生产资料和生活资料都是公有的。土地、劳动工具、房屋、劳动产品
以及一切财富都属于大家所有。既没有富人，也没有穷人，人人平等，共同劳动。人们的
劳动只有分工的不同，没有贵贱之分，" 每个人无论做什么工作，都同样是受人尊敬的".
生产劳动和服务性劳动都是光荣的。康帕内拉在社会主义思想史上第一次提出了" 劳动光
荣" 的思想。太阳城居民每天劳动4 小时，其余时间用于学习各种知识，从事科研和娱乐
活动，实现了脑力劳动和体力劳动的结合。劳动产品一律交公，大家根据需要领取生活用
品，吃同样的伙食，穿同样的衣服。货币只有一个用途，就是用来制作公共场所的装饰品
。
　　太阳城是一个共和国，她的最高领导人叫大司祭，又叫作" 太阳" ，由年满35岁，通
晓各种科学知识的贤明的哲学家担任。" 太阳" 下面的3 个领导人称"威力" 、" 智慧" 和
" 爱"." 威力" 掌管军事，是战时全国最高统帅，处理战争与和平的一切事宜；" 智慧"
掌管手工业、科学和艺术；" 爱" 掌管农业、畜牧业、物资分配、生育和教育。这3 个领
导人于精通各自掌管部门的科学知识外，" 还必须是哲学家、历史学家、政治家或物理学
家" ，他们也是高级祭司，太阳城的一切共同事务都由这四个人来管理。
　　太阳城是实行行政和司法合一的国家，各负责人员既是行政官员又是司法法官。
　　太阳城的法律只有很少几条简单而明确的条文，人们一看就懂。谁犯了法，就要定罪
受到审判。判决必须经过严格的法律程序，原告、被告、证人都要出庭。
　　太阳城实行民主制度。20岁以上的公民都要参加每月举行两次的" 大会议".每个公民
都有权对共和国的缺点和公职人员工作的好坏提出自己的意见。政府负责人除四大领导人
外，都由公民选举产生，并由人民更换。四大领导人在发现某个公民在智慧、道德和知识
超过他们时，他们自己要辞职。
　　在太阳城，" 授予职务是根据技能和学问的，而不是根据赏识和亲戚关系的。……每个
人要在自己德行出众时才获得职位".康帕内拉猛烈抨击私有制和个人利己主义是社会不平
等、贫富不均的根源。他说，诡辩、伪善和残暴三大祸害是由利己主义引起的，利己主义
产生于私有制。因此，私有制是社会的总祸根，要消除社会祸根，就得消除私有制，建立
公有制。但他并不了解私有制产生的根源，而是从抽象的人性出发，把家庭、妻儿，把人
们的无知认作是私有制形成和延续的原因。因此，为了消灭私有制，他主张废除家庭，实
行共妻共夫制。这反映了康帕内拉思想中的落后因素。
　　康帕内拉的社会政治思想，在当时历史条件下是不可能实现的。他的理想社会只能是
空想。
　　(5)格老秀斯的政治思想
　　胡果.格老秀斯(1583-1645 年）是资产阶级自然法理论的创始人之一，近代资产阶级
国际法的奠基者。
　　格老秀斯生于荷兰德佛特城的一个富裕律师和议员的家庭。从小受过良好的教育，9
岁时就能用拉丁文写诗。11岁入来登大学文学院学习哲学和法律。15岁赴法国继续学习法
律，两年后获法学博士学位。18岁时，他受共和国指派，任官方的拉丁文编年史官。1604
年做律师。1607年任荷兰律师公会主席。1613年任荷兰驻英大使，并以荷兰代表身份同英
国政府商谈关于荷兰在英国沿海的捕鱼权问题。1615年又参加英荷关于东印度贸易问题的
谈判。
　　这些政治活动，对格老秀斯国际法理论的形成产生了重大的影响。1618年荷兰发生宗
教政治内讧，格老秀斯由于反对奥兰治派，而被奥兰治家族的执政摩里斯投进监狱。3 年
后，在妻子的营救下出狱，逃到法国，受到路易十三的厚待。1625年发表了法学名著《战
争与和平法》。1631年返回荷兰，原想长期定居，但由于有被捕危险，又出逃德国和瑞典
。1634年，瑞典政府任命他为驻法大使。1644年，格老秀斯应邀到达瑞典，获准成为瑞典
国务会议的成员。但是他拒绝在瑞典定居。1645年，格老秀斯在德意志的洛斯托克因船沉
而丧生。
　　格老秀斯是西方著名的政治思想家。他的政治法律著作主要有：《捕获法》(1604年）
，实际上是后来《战争与和平法》的提纲，《论海上自由》(1609年）。而《战争与和平法
》是世界上第一部完整而又系统地论述国际法理论的著作。格老秀斯正是因为这部著作而
被西方学者称为近代资产阶级国际法之父。
　　格老秀斯政治学说的一个重要内容就是系统地阐述了国际法理论。格老秀斯认为，各
国之间存在着" 某种共同的法律" ，这种法律是由各国共同签订和承认而产生的。这种"
共同的法律" 在各个国家和政府之间是有效的，必须共同遵守之，以保障人类社会公众的
和平、安全和幸福，维护世界各国之间正常的国际秩序。关于国际法的分类，格老秀斯认
为可分为自然国际法和意志国际法。自然法是制定国际法的依据，当自然国际法与意志国
际法相抵触时，应该按照自然法的原则处理国家的关系。
　　对于国与国之间的争端，格老秀斯认为不应诉诸武力，而应按照国际法的准则，即举
行谈判、仲裁、抽签，和平解决国际争端。国际法的最终目的就是寻求和平，但在特殊的
情况下，也可以通过战争的方式解决争端。所以战争有正当战争与非正当战争之分。为了
自卫和自救，就可以使用武力，这是正当战争。侵略、掠夺就是非正当战争。格老秀斯要
求人们要以最大努力防止战争。一旦爆发战争，各国都要恪守人道主义的原则，保护妇女
、儿童、学者和商人，保护反战者和无辜生灵等等。
　　格老秀斯还就公海航行、自卫权、保护财产权、战争赔偿、罪犯惩罚、条约的签订与
效力，以及大使馆的设置等方面的国际法理论提出自己的见解。
　　格老秀斯在研究国际法理论的过程中，对国家主权问题也进行了阐述。
　　关于国家起源问题，格老秀斯认为，在国家产生以前，人类有过一个" 自然状态".在
自然状态中，没有财产，没有阶级，人人平等自由；人们只受自然法的约束，享受着" 自
然权利".人类的发展造成财产的分割，人们体会到孤立的家庭无力抵抗外来侵略和保证安
全，人们本能地要求联合起来，订立契约，组建国家。有了国家，人们就有安全自由的保
障，所以" 国家是自由人为了享受法律的利益和求得共同福利而组成起来的最完善的联盟
".在格老秀斯政治学说中，主权问题有重要位置。他说，所谓主权，就是国家的最高统治
权，它的行动不受另外一个权力的限制，也不是其他任何人类意志可以任意视为无效的。
主权包括颁布法律，司法，任命公职人员，征收赋税，决定战争与和平，缔结条约等权力
。格老秀斯对主权的分析，是从国际法的角度出发，通过探讨国际关系的活动来考虑主权
问题的。所以，在格老秀斯眼里，主权是至高无上和不受其他法律限制的国家主权，国际
活动的主体是主权国家。在格老秀斯以前，布丹只是从加强君主专制的需要出发，认为主
权最高、永久、不可分割，格老秀斯则认为主权是暂时的，是可以分割的。而格老秀斯的
主权国家对外独立则发展和补充了布丹的主权理论。
　　由于格老秀斯是从国际法角度来研究主权问题。因此，他往往把主权的对内最高和对
外独立两种特性交错在一起，其中有不少自相矛盾的地方。表现在他一方面说，主权由社
会全体，即国家掌握，一方面又主张由一国的习惯或法律所派定的一人或少数人掌握；一
方面主张主权经过社会契约产生，另一方面又认为征服者经过正当的战争，可以对被征服
者拥有完全的主权；一方面承认主权本身是统一的，另一方面又承认主权是可以在几个君
主或君主与人民之间分掌的；一方面承认主权不受另一个权力支配，另一方面又认为被保
护国、附属国、纳贡国的君主有地位低一些的主权；一方面主张主权是至高无上的，一方
面又承认它受某种限制。格老秀斯主权学说的一个显著特点，就是坚决拥护君主论，反对
人民主权说。格老秀斯既反对最高权力永远无例外地属于人民，也反对君主与人民互相服
从。在格老秀斯看来，如果把主权交给人民掌管，并允许他们滥用主权，公共和平与良好
的社会秩序就会混乱，国将不国，国家成为一盘散沙。由此可见，格老秀斯是一个典型的
君主主权说者。
　　格老秀斯的政治思想是建立在以人性论为基础的自然法理论上的。他说，自然法是正
确的理论原则，它指明任何与我们理性和社会本性相合的行为就是道义上公正的行为，反
之，就是道义上罪恶的行为。就是说，衡量人们行为的善恶，要以人的理性为依据。行为
的善恶一经理性准则断定，人们就能在理性的指导下，区分合法与非法，正义与非正义。
自然法的目的就是维护社会秩序，保障人们过着和平与安定的生活。
　　格老秀斯认为自然法来源于人类理性，人们在" 理性" 的支配下，按照" 自然" 的规
定，来指导自己的行动。自然法不会存在于人类的自然状态时期，而且流行于人类社会建
立之后。在自然法之外，格老秀斯认为还存在神法，但自然法比神法更具有合理性、永恒
性和普遍性。
　　格老秀斯把法分为两大类，自然法和意定法。意定法又可分为神意法和人为法。人为
法又分为民法、国内法和国际法等。国内法又可分为成文法和不成文法。在所有这些法律
中，自然法是最基本的，是其他一切法律的基础和依据。格老秀斯说自然法是固定不变的
，甚至神本身也不能更改，就像2 ＋2 必须等于4 ，不能有其他可能。由于" 正义" 和"
公正" 是自然法最根本的体现，而社会最普遍适用的原则也是" 正义" 和" 公正" ，所以
，无论是战争时期或者是和平时期，自然法都是普遍适用的。
　　4.文艺复兴的历史地位
　　文艺复兴是人类历史上一次伟大的资产阶级思想文化运动，也是人类历史上一次伟大
的思想解放运动。在反封建、反教会的斗争中涌现出了一批杰出的人文主义文学家、艺术
家、哲学家、政治理论家、科学家。这些巨人，化纸笔为刀枪，同教会和封建制度展开了
殊死的搏斗，在文学、艺术、哲学、教育和科学等领域创造了辉煌的成就，留下了许许多
多辉映史册的作品，为人类留下了宝贵的财富，具有深远的历史意义。
　　文艺复兴解放了人们的思想，解放了当时的生产力，为资本主义的发展，为资产阶级
革命开辟了道路。人文主义者以" 人性" 来反对以神为中心的经院哲学和禁欲主义，号召
人们把自己的思想、感情、才智从神的束缚下解放出来，极大地动摇了西欧封建制度的精
神支柱——罗马天主教会，使" 教会的精神独裁被摧毁了".为近代资产阶级革命做了思想上
舆论上的准备，迎来了资产阶级革命的新时代。
　　文艺复兴是一个人材辈出、群星灿烂的时代，它产生了许许多多的伟人，直接孕育了
近代资产阶级文化。恩格斯说道：" 这是一次人类从来没有经历过的最伟大的、进步的变
革，是一个需要巨人而且产生了巨人——在思维能力、热情和性格方面，在多才多艺和学识
渊博方面的巨人的时代。" 文艺复兴使文学、艺术出现了前所未见的繁荣。西欧各国的方
言文学蔚然兴起，近代现实主义的文学艺术、空想社会主义先驱的思想以及唯物主义的新
哲学、新的法学、新的政治学和教育学相继问世，奠定了近代西欧文化的基础。这期间留
下的许多不朽作品至今仍属人类宝库中极其珍贵的财富，开辟了世界近代文明的新篇章。
　　文艺复兴奠定了近代自然科学的基础。文艺复兴时期，出现了数学、物理学、天文学
、气象学、动物学、植物学、地理学等学科，取得了一系列重大的成就，推动了社会生产
力的发展。在这以后，自然科学的发展就日新月异了。
　　四、西欧诸国政治
　　世界近代前期，封建生产关系已经不能适应社会生产力的发展，逐渐趋于解体，资本
主义关系在封建社会内部开始萌芽。就世界范围来说，由于各种情况和条件不同，西欧从
封建制度向资本主义过渡的过程开始最早。意大利、尼德兰、英国、法国、德国等都是比
较早开始有资本主义萌芽的国家。
　　随着资本主义的发展，这些国家的阶级关系日趋复杂，旧的封建贵族仍然把持统治地
位，羽毛逐渐丰满的资产阶级提出了政治要求。日益尖锐复杂的阶级矛盾和阶级斗争，在
西欧各国的反映是不同的：在英、法等国，新兴资产阶级支持王权，君主专制制度保护资
本主义的发展；在德国，发生宗教改革；而资本主义比较成熟的尼德兰，资产阶级取得了
政权，建立了欧洲第一个" 标准" 的资本主义国家——荷兰共和国。
　　1.英国资本主义关系产生时期的政治
　　15世纪末至17世纪初，英国在封建制度衰落的基础上，资本主义逐渐成长和发展起来
。城市工场手工业和贸易迅速发展，资本主义深入农村，圈地运动破坏了原来的自然经济
，产生了大量的自由劳动力，海外殖民掠夺获得了发展资本主义所需要的资本原始积累，
都铎王朝的一些对内对外政策为英国资本主义的发展创造了有利条件，又由于文艺复兴从
意识形态方面摧毁了封建文化，英国社会急剧地由封建制度向资本主义转变，最后导致
1640年开始的英国资产阶级革命。
　　(1)都铎王朝的建立
　　1453年结束的英法百年战争，英国遭到可耻的失败，统治阶级内部矛盾日益尖锐。到
15世纪中叶，以兰开斯特家族为代表的北方大封建领主集团和与约克家族为首的南方资产
阶级新贵族以及接近于资产阶级的一些大贵族集团，为争夺统治权展开了斗争。以红玫瑰
为族征的兰开斯特家族以他们直接男嗣的血统是爱德华三世第三儿子的冈特.约翰为理由要
求继承英王王位；以白玫瑰为族征的约克家族的理查公爵，是爱德华三世第四个儿子的嫡
孙，母亲是爱德华三世第二个儿子的后代，妻子也是爱德华三世的后裔。拥护约克公爵的
人宣称，没有任何人比理查拥有更充分的王位继承权，因此要求亨利六世宣布理查为王位
继承人。结婚已达6 年尚无子嗣的亨利六世则置之不理。而兰开斯特家族的萨默塞特公爵
则常在国王和王后面前诋毁约克公爵。
　　百年战争后，为了弥补大大亏空的国库，北方旧的封建贵族主张增加赋税，这样，他
们就可以从增加的国库收入中得到国王更多的封赏。而南方工商业者出身的新贵族反对一
再增加赋税，因为增加赋税就意味着他们个人私囊的减少。国会每次开会都因税收问题发
生激烈的争吵，并由争吵发展到格斗甚至厮杀。国王只好规定，国会开会期间，议员一律
不准佩剑进入会场。
　　为了准备战斗，议员便携带手杖进会场。这样，国会每次开会都是以议员们持着手杖
大打出手而告结束。于是，这个时期的国会便有了" 手杖国会" 的称号。" 手杖国会" 是
英国统治阶级矛盾尖锐的反映。
　　百年战争结束，好战的英国贵族回到本国，他们比以前更加不满，领地经济既日趋衰
落，为弥补损失，他们就以政治军事力量为刮取收入的手段，奸淫掳掠，无恶不作，封建
领主之间的混战不断。国家政权实际上操纵在互相倾轧的诸侯贵族手里，英国社会动荡不
安。
　　1453年8 月，国王亨利六世开始患精神病，此后不断发作，神志不清，话不会说，人
也认不得，处于一种麻痹忧郁状态。2 个月后，王后产下一子。
　　国王精神失常和王后产子不能理事，统治阶级内部争权夺利，朝廷陷于混乱之中。新
贵族和城市市民阶层把希望寄托在改朝换代上。他们不满兰开斯特王朝的政策，希望约克
家族去夺取政权。一些失意的封建贵族也支持约克家族，身为军人、在法国吃了败仗回来
的贵族也图谋不轨。1454年，约克公爵理查及其追随者控告萨默塞特失职误国，将他关进
伦敦塔，约克公爵宣布为摄政王。而兰开斯特家族依靠西北部大封建主的支持，放逐约克
公爵，废除摄政王，重新掌握权力。约克家族和兰开斯特家族的矛盾和仇恨终于不可避免
地需要通过战争来解决。1455至1485年，两大家族展开了长达30年的" 玫瑰战争".王位五
易其主：1422-1461年，亨利六世；1461-1470 年，爱德华四世；1470-1471 年，亨利六世
；1471-1483年，爱德华四世；1483-1485 年，理查三世。最后是得到新贵族和资产阶级支
持的兰开斯特家族的远亲都铎家族的亨利七世(1485-1509 年）夺得王位，建立了都铎王朝
。
　　亨利七世即位后，运用其巧妙的政治手腕，娶了约克家族的继承人爱德华四世的女儿
伊丽莎白为妻，以政治联姻的方式，把红白玫瑰合为一家，从而结束了两个派别、两个家
族、两个王朝之间几十年的宿仇。都铎王朝从内政到外交都承袭了约克家族所制定下的国
策。此后，都铎王朝在新贵族和新兴资产阶级的支持下，王权不断巩固，社会不断发展。
　　(2)迫害失地农民的皿腥立法和凯特起义
　　从16世纪开始，英国工场手工业有了迅速发展。作为传统工业的毛织业在工业中占有
很大的比重。毛织业的迅速发展，引起羊毛需求量的增加，1430 -1540年100 多年间，羊
毛价格上涨了2 倍，养羊有利可图。许多贵族地主用篱笆把土地圈起来变成养羊的牧场。
贪婪的贵族大肆强占传统的公用土地，或强迫农民退佃，把农民从土地上赶走。圈地现象
在13世纪时出现，15世纪末16世纪初形成高潮。圈地运动是英国资本原始积累的重要手段
之一，它使与市场有联系的新贵族和租地农场主增加了土地和货币收入，大批丧失土地和
家园的农民变成了一无所有的" 自由" 劳动者，从而为资本主义生产准备了前提条件。英
国空想社会主义者托马斯.莫尔在《乌托邦》一书中对圈地运动的实质作了深刻的揭露："
绵羊本来是那么驯服的，吃一点点就满足，现在据说变成很贪婪、很凶蛮，甚至要把人吃
掉。" 从此，圈地运动就有了" 羊吃人" 之称。
　　圈地运动的发展影响国王的税源和兵源，大批农民丧失土地，颠沛流离，无以为生，
社会动荡不安。都铎王朝的历届政府和国会曾多次颁布法令，限制和禁止圈地。1489年，
亨利七世颁布法令，禁止将那些至少带有20英亩土地的农庄圈为牧场。1515年，亨利八世
限令把改为牧场的耕地在一年以内复原；1533年，又颁布法令，规定一个牧场主饲养的羊
群数不得超过2000头。但这些法令从没有认真执行过，政府对违背法令的资产阶级和新贵
族从没有绳之以法。因为那些执行这些法律的法官，就是圈地既得利益者。
　　另一方面，从16世纪30年代起，都铎王朝却制定一系列禁止流浪的法令，迫害破产农
民。1530年的法令规定，除年老、丧失劳动力者得领取乞食特许证外，凡身体健壮的流浪
者，一律逮捕，系于马车后部，鞭打至流血为止，然后迫令立志愿劳动誓言，遣送回原籍
。1536年，亨利八世又重申前令，并规定凡第二次违令被捕者，鞭打之外，再将耳朵割去
一半，第三次违令者，则处于死刑。1547年，爱德华六世即位，迫害流浪农民的法令更为
残酷。凡拒绝工作的人，一经别人告发，即判为告发者的奴隶，主人有权用鞭子或铁链强
迫其工作。如果奴隶逃跑超过14天，就判为终身奴隶，并在额上或背上打上"S" ("Slave"
［奴隶］一词的第一个字母）烙印，主人可以任意赠送、转让或出卖。三次逃跑的奴隶，
以叛逆罪处以死刑。如果奴隶企图反抗，主人可以立即将他处决。如果一个流浪者在某地3
天无所事事，就要被遣送回籍，在胸前打上"V" ("Vagabond"［流浪者］一词的第一个字母
）的烙印，并系上锁链，在街头等处服役。法律还规定，任何人都有权将流浪者的子女领
去当" 学徒" ，男的当到24岁，女的当到20岁；如果逃跑，则罚为" 师傅" 的奴隶。为了
便于识别，主人可以在其奴隶的脖子上、手上或脚上套上一个铁环。1572年，伊丽莎白的
一项法令规定，14岁以上没有领到乞食特许证的乞丐，如果没有人愿意使用他2 年，就要
受毒打，左耳打上烙印；如果再次行乞而且年过18岁，又没有人愿意使用他2 年，应处死
刑；第三次重犯的，以叛逆罪处死无赦。据哈林兹海德编年史记载，亨利八世统治时期
(1509 -1547年）被处死的失地农民有72000 人。伊丽莎白统治时期，每一年都有300-400
人被送上绞刑台。马克思把这些法令称之为" 惩治流浪者的血腥法律".它所起的作用，就
是农民在被剥夺土地之后，又用暴力把他们变成工资奴隶，为新兴资产阶级提供廉价劳动
力。
　　圈地运动和迫害流浪者的血腥立法，激起广大人民群众的坚决抵抗。整个16世纪，农
民运动风起云涌。1536-1537 年，英国北方的约克郡和林肯郡爆发了农民起义。此后农民
起义连续不断，其中以爆发于诺福克郡的起义影响最大。
　　1549年6 月，在圈地运动比较激烈的地区诺福克郡温千姆镇，农民拆毁地主圈地的篱
笆，成为起义的开端。农民推举小贵族罗伯特.凯特兄弟二人为起义领袖。凯特率领起义农
民直捣诺福克郡首府诺里季，起义迅速波及全郡。7 月初，起义农民扎营城外一个名叫摩
斯荷尔德的丛林中。城市里的失业工人、破产手工业者和丧失土地的流浪者，纷纷参加起
义，起义队伍迅速发展到2 万多人。
　　起义农民在丛林中拟订了29条纲领，准备送交国王。纲领要求停止圈地，任何庄园主
不得自由购买土地，恢复农民使用公有地的权利，降低地租，废除庄园法庭，消灭农奴制
的残余，所有农民应该得到自由，不得再向居民征收任何什一税。这是一个温和的纲领，
并未要求废除封建土地所有制和取消农民对地主的依附关系，只反映了小贵族和富裕农民
的利益，显然不能满足广大贫苦农民和城市平民的要求。起义的贫苦阶层在另一份文件里
说：" 我们要拆毁栅栏，填平沟渠，让每一个人都有使用公共牧场的机会。……我们希望自
由、平等和同样使用一切物品。" 英国政府被起义的规模所吓倒，国王爱德华六世采用欺
骗和镇压的手法对付凯特起义。一方面派人带来大赦令，假意答应农民的部分要求；另一
方面派兵进攻起义军的营寨。农民军粉碎了敌人的阴谋。他们说：" 我们是无辜的人，正
直的人，用不着任何人来赦罪。" 起义军击溃了国王的军队，并于7 月22日攻占了诺里季
城。这时英国西南部的德文郡和康瓦尔郡也爆发了大规模农民起义。凯特想和西南农民军
联合，但计划未能实现。英国政府镇压了西南部的起义后，由瓦维克伯爵率领1.5 万人的
德、意雇佣军，勾结当地贵族武装，疯狂镇压起义。起义军被迫撤出诺里季，驻扎在城外
丛林里。
　　在斗争的关键时刻，起义军内部出现矛盾和分裂，又不善于同正规军作战，经过2 天
的激战后，于8 月27日在杜辛德尔河谷完全溃败。3500多农民军在战斗中牺牲，凯特兄弟
被俘后，被绞死。
　　凯特起义虽然失败了，但它仍具有重大的意义。农民以革命的方式维护自己的土地权
利，使封建主从此不敢到起义地区收租，因此诺福克一带保存了许多自耕农。这些自耕农
后来成了17世纪资产阶级革命时期国会军的主力。这次起义虽然被镇压，但农民起义的浪
潮此伏彼起，动摇了封建统治，预示了革命的到来。
　　(3)专制主义统治的加强
　　都铎王朝统治时期(1485-1603 年），推行封建专制主义统治，大力加强王权，打击和
削弱封建贵族势力，英国王权空前强化。
　　亨利七世即位之初，面临着一个强大的反对党的威胁，国内局势不稳。
　　冒充约克家族后裔的大贵族，先后三次起兵反叛，企图争夺王位。亨利七世取得兰开
斯特家族合法继承权的理由是极为勉强而有限的，各地不服从王朝统治的情形很为普遍。
亨利七世采取断然措施，打击旧的封建贵族和他们的残余势力，加强统治。亨利七世首先
削弱旧贵族世家的军事力量，强令解散其所豢养的扈从队伍，禁止他们蓄养家兵队伍，拆
毁他们的城堡，翦除旧贵族的羽翼。同时在中央设立" 星室法庭" ，惩治不驯服的贵族。
亨利七世还亲近资产阶级，争取他们的支持；提拔市民阶级中的上层人物，敕封其为直接
依靠王室的新贵族。专制王权得到新贵族和资产阶级的大力支持。
　　都铎王朝专制主义统治主要是通过其一手控制下的议会、枢密院、" 星室法庭" 和地
方治安法官来维系的。此外，通过推行重商主义政策、进行宗教改革，专制主义统治得到
进一步的加强。
　　英国的议会，到都铎王朝时已经存在了200 多年。都铎王朝的君主专制制度和法国、
西班牙不同，国王不仅不停止国会的活动，反而在某种程度上加强它的作用。在君主就位
、国家政策的制订、战争、批准拨款等事需要国会时才召集国会，国会的法案，也只是根
据国王的意旨来制订。不许国会独自行事，更不许国会中有反对派存在。国会议员温特沃
思在1576年2 月8 日的国会会议上曾对伊丽莎白出言不恭，他说：" 无人没有错误，……高
贵的女王亦不例外，女王陛下有错误，而且对她来说甚至是危险的错误。我纵然赤诚地忠
于女王，也不能隐匿其错误而使之处于危险之中。相反，揭露这些错误，定会对女王安然
无恙……".结果被关进伦敦塔。伊丽莎白女王在1593年国会开会期间说得好：" 只有我才有
权召开国会，我有权叫国会休会或解散，我有权同意或否决国会的一切决议。" 国会实际
上完全操在国王手里，成为国王的御用工具。
　　为了加强中央集权，都铎王朝于1540年成立了枢密院，作为朝廷日常行政工作机构。
国王亲揽政权，排斥贵族参与重要政务，有所咨询则问诸枢密院。枢密院在国王直接操纵
下有权制定法令，掌握最高司法权，主持" 星室法庭".枢密院顾问官多从资产阶级和新贵
族中产生，是国王的得力助手，显要者还身兼国务大臣。但他们完全听命于国王，直接对
国王负责。即使这样，" 国王并不一定征求或采纳它的意见".都铎王朝地方政府方面的工
作主要由治安法官主持。治安法官由枢密院在地方乡绅中选任，他们不领政府的俸禄，却
是地方的实际统治者。地方法官的权限很广，主要的职责是执行枢密院制定的政策，审理
司法案件，逮捕和审判犯人，镇压叛乱和骚动。此外，治安法官" 还要规定工资，征收救
贫税，执行救贫法，修理大路和调整工商业" ，是个地地道道的" 都铎王朝的杂役女佣".
治安法官成了国王在地方上的得力助手。都铎王朝正是通过这些治安法官来强化对地方的
统治。
　　重商主义政策也是巩固专制主义统治的一项重要措施。从亨利七世到伊丽莎白女王，
都铎王朝的历代国王为了扩大财源，增加收入，争取资产阶级和新贵族的支持，都大力推
行重商主义　政策，保护和发展本国的工商业和航海业，进行海外殖民贸易活动，加速了
英国资本主义的发展，大大增强了专制王朝的经济实力，加强了专制主义统治。
　　亨利八世为了进一步巩固专制制度，实行了宗教改革。1533年，亨利八世宣布和罗马
教廷决裂。1534年，国会通过" 至尊法案" ，宣布国王是英国教会的最高首领。改革后的
教会称英国国教会。国教教会在人们中大力宣传" 君权神授"思想，把国王看成神在世界上
的代理人。国王的权力被绝对化和神圣化了。通过宗教改革，国王摆脱了罗马教廷对英国
宗教和政治事务的干预，把教会变成了英国专制主义统治的御用工具。
　　(4)反对西班牙的斗争
　　16世纪初期，英国的政治、军事力量远不及西班牙和法国。因此，它的对外政策是力
求保持欧洲国际政治中的均势，不让其中一方过分强大。亨利八世时，英国曾援助西班牙
与法国作战。战争的结果，法国被削弱，哈布斯堡王朝统治下的西班牙成了欧洲最强大的
国家。到16世纪中期，西班牙殖民势力已扩大到欧、亚、非、美四大洲，1580年又兼并了
葡萄牙，占据了葡萄牙全部的殖民地，号称" 日不没" 国。西班牙依靠强大的舰队，垄断
国际贸易，干预欧洲国际间事务，称霸世界。16世纪后期，英国资本主义工商业迅速发展
，迫切需要抢占殖民地，寻找市场，扩大海外贸易。西班牙绝不允许其他国家分沾它得自
殖民地的利益。西班牙的海上霸权成了英国对外扩张的主要障碍。因而，英国同西班牙之
间的矛盾不可避免地日益尖锐化。
　　伊丽莎白女王统治初期，英国的海军力量还比较薄弱，还不敢与西班牙公开较量。英
国贵族和商人组织了一些贸易公司，由海盗头子霍金斯、德雷克等人到西班牙的殖民地去
进行海盗和走私活动，扰乱西班牙航线，抢劫西班牙运载金银的船只，从侧面打击西班牙
的海上霸权。霍金斯是普利茅斯的船主，因贩卖黑奴有功，被伊丽莎白女王授予贵族称号
，封为海军上将。1577年，伊丽莎白派宠臣德雷克作环球航行。德雷克的船队绕过好望角
，向西直达南美西岸，突击占领西班牙殖民地，掠夺了西班牙人准备待运的价值150 万英
镑的金银。德雷克把从事海盗活动所得的40％献给了伊丽莎白。西班牙驻英大使要求英国
赔偿德雷克的劫掠给西班牙造成的损失。伊丽莎白不仅不予理采，反而视察了德雷克的船
队，参加了庆祝胜利的宴会，授予德雷克海军上将头衔。女王还亲手赠予德雷克最高的骑
士功勋章——" 袜带勋章" ，并以德雷克抢来的钻石装饰王冠。在女王的鼓励下，德雷克不
断骚扰西班牙，袭击了西班牙西印度行政中心圣多明各，准备摧毁西班牙在西印度群岛的
殖民势力，由英国取而代之。
　　英国的海上抢劫及其对西印度群岛的掠夺严重地威胁着西班牙对殖民地的垄断地位，
引起了西班牙的仇视。到16世纪70、80年代，英、西之间的矛盾更加尖锐。英国支持法国
的新教徒反对西班牙政策的工具——天主教会，支持尼德兰反对西班牙的革命，援助尼德兰
革命力量，允许他们使用英国港口。西班牙则帮助爱尔兰的天主教徒反对英国的统治，利
用被新教徒驱逐的苏格兰女王玛丽.斯图亚特对英国王位的继承权利，扶持英国天主教和封
建残余势力，通过使臣和间谍在英国组织颠覆活动。玛丽早在1568年就因苏格兰政变而逃
到英国，被伊丽莎白囚禁。1587年，英国揭发出西班牙操纵天主教徒企图刺杀伊丽莎白而
另立玛丽的阴谋。玛丽参予了其事，伊丽莎白下令把囚禁了20年的玛丽和其他阴谋分子公
开处决。英西之间矛盾恶化，诉诸武力势不可免。
　　1588年，西班牙国王腓力二世决心以武力征服英国，派出由130 多艘战船组成的" 无
敌舰队" 向英国进攻。英国把王室、商人、船主和海盗的船只全部集中起来，组成160 只
船的大舰队，由德雷克指挥。双方激战于英吉利海峡，西班牙的" 无敌舰队" 几乎全军覆
灭。从此，英国争得了海上霸权，西班牙则走向衰落而一蹶不振。
　　(5)资产阶级反对专制制度斗争的开始
　　都铎王朝初期，资产阶级和新贵族的羽翼尚未丰满，还需要专制王权的支持和保护。
但专制制度毕竟是封建主阶级专政。随着资本主义的发展，资产阶级的力量壮大到一定程
度时，他们不但不像从前那样依赖王权，而且感到专制制度是资本主义经济进一步发展的
障碍。在都铎王朝末期和斯图亚特王朝初期，资产阶级对王权的态度由过去的支持变为不
满和反对。
　　资产阶级和专制王权的冲突，首先表现在商品专卖权问题上。伊丽莎白女王曾经把很
多商品的专卖权赐给宫廷大臣和亲信，这对工商业的发展极为不利。1597年，国会向女王
提出抗议，没有效果。1601年，国会再次讨论废除专卖权的议案，对专卖制度进行猛烈抨
击。国会的抗议得到伦敦市民的广泛支持。女王迫于无奈，不得不宣布停止出售专卖权，
以平息国会的不满。
　　斯图亚特王朝初期，詹姆士一世和他的儿子查理一世大规模推行专卖制度，向个人或
公司出售生产和贩卖某种商品的专利权。这种垄断制度推广到许多生产部门、大部分国内
贸易和几乎整个对外贸易。这就进一步阻碍了资本主义的发展，严重损害资产阶级和新贵
族的利益。资产阶级和新贵族同专制王朝的矛盾急剧发展，政治斗争激烈化了。
　　资产阶级对专制王朝的宗教政策也极为不满。他们要求按照卡尔文教的精神，进一步
实行宗教改革，主张" 纯洁" 教会，清除国教中天主教的残余，摆脱王权的控制，因此称
为" 清教徒".16世纪末，清教徒分为两派：一是长老会派，主张废除主教职位，由教徒选
出来的" 长老" 治理教会，是代表大资产阶级和新贵族上层利益的温和派。另一派是独立
派，主张每一教派、每一教区独立自主，由教徒自治管理，不受国王和主教的控制，是代
表中等资产阶级和中等新贵族利益的激进派。清教教义实际上是资产阶级的利益和要求的
反映。资产阶级利用清教的教义同英国国教的教义相对抗。伊丽莎白政府为了维护专制统
治，极端仇视清教徒，像对天主教徒一样加以迫害。到斯图亚特王朝时期，国王鼓吹君权
神授、君权无限，残酷迫害清教徒，逼使他们大批逃往尼德兰和北美，专制王权日益反动
。但清教徒的势力却不断扩大，并把政治斗争与宗教斗争结合在一起。1640年，资产阶级
和新贵族终于在清教的掩盖下掀起反对专制制度的资产阶级革命。
　　资产阶级还以国会为阵地同专制制度进行斗争。随着资产阶级和新贵族力量的强大，
国会同专制王权的矛盾日益尖锐，国会也由驯服变为不驯服，由不驯服发展为抗议。在伊
丽莎白时代，" 女王早期的国会高贵大方地顺从她；中期的国会愤怒地服从她；晚期的国
会却几乎要起来革命".詹姆士一世和查理一世无视国会的权力，横征暴敛，国会坚决反对
国王的特权，对斯图亚特王朝的各种政策进行指责，在1628年提出《权利请愿书》，对王
权实行限制，迫使国王签字。查理一世则在1629年解散国会，实行无国会的独裁统治，资
产阶级和新贵族表示强烈不满，从而引发了资产阶级革命。
　　2.法国的封建专制政治
　　15世纪末叶，法兰西削除了中世纪以来的封建割据，完成了国家的政治统一，促进了
工商业的发展和生产的进步，开始出现资本主义生产的萌芽。
　　16世纪，法国人口已达1500万，是欧洲的大国。巴黎居民30万，是欧洲最大的城市。
社会经济的发展带来了阶级结构的新变化，法国开始了君主专制主义统治。
　　(1)法国的政治统一
　　百年战争结束以后，法兰西封建领主的力量在战争和内外起义消耗下，实力遭到严重
削弱，许多中小骑士贵族受到毁灭性的打击，进一步迫使他们拥护集中强大的王权，停战
以后经济得到恢复和发展，法国政治上实现统一的条件日趋成熟。
　　路易十一(1467-1477 年）统治初期，反对国王的大封建主曾经组成" 公益同盟" ，同
盟的首领是后来的勃艮第公爵大胆查理(1467-1477 年）。查理拥有勃艮第、佛兰得尔、阿
土瓦、皮尔卡迪、不拉奔、卢森堡和佛朗士一康泰等地，他联合一些封建主，对抗路易十
一的统一政策，企图形成一个独立王国。在和"公益同盟" 斗争的初期，路易十一曾一度失
败，被大胆查理拘捕。在路易十一被迫与同盟签订屈辱的条约之后，同盟才将他释放。路
易十一获释后，立即撕毁条约，重新与同盟开战。这时，大胆查理联合英军共同对抗法王
。1475年6 月，英王爱德华四世渡过英吉利海峡，在加莱港登陆，准备进攻路易十一。腹
背受敌的路易十一利用收买、分化等阴谋手段瓦解敌人。首先，路易十一通过外交途径与
英王握手言欢，签订和约，邀请英王爱德华四世到巴黎吃喝玩乐。根据和约，路易十一一
次付给爱德华四世12.5万克朗的贿金，以后每年再付50000 克朗的年贡，同时还许诺将国
王女儿许配给英国王太子，爱德华四世取消与大胆查理的盟约。其次，路易十一与瑞士各
州联盟，送给瑞士大量金银财宝，共同抗击查理。1476年，瑞士与查理交战，翌年，查理
战败身亡。路易十一乘机将勃艮第公爵的领地并归国王统治。接着，路易十一又兼并南部
的普罗旺斯、鲁西永等地。到15世纪末，王室兼并了独立的大领地不列塔尼，法兰西国家
的政治统一最终完成。
　　随着国家的政治统一，王权开始逐步强大，自1484年起，70年间从未召开过三级会议
，法国开始由等级君主制向封建君主专制政体过渡。
　　(2)16世纪前期法国的政治形势
　　15世纪末法国的统一，为经济的发展创造了条件。在呢绒、印刷、玻璃、陶瓷等行业
中开始出现资本主义手工工场，对外贸易也很活跃。资本主义的出现，使法国的社会状况
和阶级关系发生了新的变化。
　　由于资本主义因素的产生，在封建社会内部出现了资产阶级和雇佣工人阶级。法国资
产阶级很早就与国王建立了联盟。他们以金钱资助国王，国王则将一些财政和司法官职卖
给他们。这些资产阶级广置地产，购买破落贵族的爵位以及与之相联的产业，跻身于贵族
之列，被称为" 穿袍贵族" ，成为统治阶级的一部分。他们的政治与经济利益系于国王身
上，因此是王权的支持者和拥护者。
　　工场手工业者和帮工的状况十分悲惨。工人的劳动具有很大的强制性，工时长，条件
差，" 价格革命" 使物价飞涨，工人实际工资下降。政府颁布法令，禁止工人结社、罢工
和携带武器，凡失业的流浪者和拒绝受雇的人，都要罚以监禁和苦役。国家的压迫和雇主
的剥削，使工人忍无可忍。工人组织" 同业兄弟会"进行罢工斗争。1539-1542 年，
1571-1572 年，巴黎和里昂的印刷工人两度起来罢工，要求增加工资，改善劳动条件。
1548年，以波尔多为中心发生大规模的城市平民起义，起义者高呼" 打死盐税商" 的口号
，向官府进攻。他们杀死地方总督和收税吏，一度控制了波尔多城。
　　法国的封建大贵族由于地租额固定，又受" 价格革命" 的影响，收入减少，经济地位
开始下降。但他们在政治上仍然拥有特权，仍然是最富有、最具实力的封建统治阶级。他
们在中央控制御前会议，指挥陆海两军，在地方把持省长职位，从国王那里得到优厚的年
俸，而且爵位世袭。他们大都倾向王权，以保持高官厚禄。在地方拥有实力的大贵族仍企
图与王权相抗衡，以图恢复割据势力。而中小贵族从15世纪开始很多濒于破产。他们或参
加国王的雇佣军，或投靠地方有势力的大贵族，在战争时替其卖命，被称为" 佩剑贵族".
法国的农民在15世纪末已成为在封建法权掩盖下的小租佃者，享有相当的人身自由，但仍
须向领主缴纳固定地租，服无偿劳役，国家又直接向他们征收盐税、户口税和人头税，教
会则征收什一税，还要遭受高利贷者的盘剥，许多农民因租税过重而纷纷破产，不得不出
卖土地。破产农民或流入城市当雇工，或成为流浪者。
　　(3)法国的专制制度
　　16世纪的法国，国家统一。社会经济的发展，阶级关系的新变化，迫使统治阶级寻找
新的统治方式。从路易十一开始，到法兰西斯一世(1515-1547 年），法国确立了君主专制
制度的统治。
　　在专制制度下，国王拥有绝对的专制统治权力。国王是上帝在尘世间的代理人，" 王
权直接来自上帝".国家大权集中在国王手里，一切重大决策都由国王及御前会议决定，国
王颁布的诏令的结语常说：" 这就是朕的意志。" 国王的命令等于必须执行的法律。三级
会议停止召开，国王凭借自己军队的实力任意征税。拥有对国王法令提出异议之权的巴黎
高等法院，实际上没有行使自己的权力。新兴资产阶级支持符合他们利益的专制王权，封
建贵族也需要强大的王权来保护他们在政治上和经济上的特权。而新兴资产阶级和封建贵
族的利益是矛盾的。国王正好利用双方矛盾，维护专制统治，使法国的专制制度得到进一
步的巩固和发展。
　　法国专制制度的支柱是封建贵族和天主教会。16世纪初，法国拥兵割据的大贵族已大
为削弱。贵族地主在政治上经济上享有的特权，是靠强大的王权为保障的。他们聚集巴黎
，向国王邀恩求宠，希望从国王那里得到高官厚禄，甘为国王的陪臣。国王大兴土木，粉
饰太平，让各方贵族沉湎在宫廷的豪华享受之中，加深了他们对王权的依赖性，拜倒在国
王脚下。
　　法国教会拥有国内1 ／4 的耕地，它的收入相当于国家预算的2 ／5 ，却享有免交各
种赋税的特权。国王努力使法国教会摆脱罗马教廷。1516年，国王在与教皇的斗争中取得
了胜利，法兰西斯一世和立奥十世订立的" 教务专约" 规定，法国教会收入的大部分要归
国王所有；教皇虽有授圣职之权，但法国的大主教、主教等僧职都由国王任命。国王实际
上成了教会的首脑，教会成了专制王权的有力支柱。
　　法国专制王朝所采取的鼓励工商业发展、对内抑制贵族、对外进行扩张的政策符合新
兴资产阶级的利益，他们积极支持王权的加强。而国王也需要利用资产阶级提供的财富来
增加国库收入和提高自己的统治权力。
　　专制王权还通过各项改革措施加强对军事、司法、行政等各方面的控制。
　　规定各省省长、总督、行政官员和总兵都要无条件地服从国王。
　　在对外政策方面，专制王朝和土耳其缔结《特惠商约》，在北美进行殖民活动。但15
世纪末开始的侵略意大利的战争(1494-1559 年），消耗了法国大量的人力物力，王权因而
动摇，各地大贵族乘机而起，法国又陷于争权夺利的封建内讧之中。
　　(4)波旁王朝的建立和南特敕令
　　16世纪前期的法国，国家统一，王权强大。在法国占统治地位的仍然是天主教。但从
20年代起，路德教开始在法国传播。随后，卡尔文教接踵而至，流传更为广泛。当时法王
法兰西斯一世正与德皇查理五世作战，急需德国新教诸侯的支持，因此对新教采取了容忍
态度。从1534年后，他改变了政策，以新教徒在宫廷内张贴宣传宗教改革的传单为借口，
颁布" 惩治异端条例" ，成立宗教裁判所和" 火焰法庭" ，残酷迫害新教徒。尽管国王采
取种种迫害手段，新教徒仍有增无减。
　　法国南部地区并入王室领地较晚，国王多从北部和中部诸省选任国家官吏和高级僧职
，南部贵族因得不到国王的恩典而不满，他们继城市市民、农民、资产阶级之后，也接受
了卡尔文教。南部的贵族企图利用卡尔文教的共和思想来对抗国王的专制主义，恢复他们
以前的独立地位，把天主教会财产据为己有。信奉卡尔文教的人在法国称为" 胡格诺教徒"
(源出于瑞士西部的Eidgenossen ，意为" 结盟者")。胡格诺教徒的首领是王室近亲、波旁
家族的安东(兼那瓦尔国王）和海军大将科利尼。在法国北方，天主教仍占统治地位。天主
教派的贵族控制了政府、宫廷和教会中的许多要职，他们也想削弱王权，以便自立。天主
教集团的首领是贵族吉斯公爵。胡格诺派贵族向国王、天主教贵族展开了争夺统治权的斗
争。1559年，胡格诺派在巴黎召开大会，从事反天主教贵族集团的斗争。1560年，胡格诺
派计划利用三级会议，挟持国王，解除吉斯家族的职务，不料计划泄露，不少胡格诺贵族
被逮捕。南北两大贵族集团的利害冲突与日俱增。1562年3 月，吉斯公爵率部经过瓦西镇
时，忽然听到胡格诺教徒在一个谷仓内作礼拜唱赞美诗，吉斯下令袭击胡格诺教徒，死伤
20O 余人。瓦西惨案引发了长达30多年的封建内战- - 胡格诺战争。法国陷入无政府状态
。
　　起初，战争是在胡格诺派和政府之间进行，天主教派伪装成王权的保护者与国王共同
行动。1570年，签订" 和解敕令" 后，双方休战，胡格诺教徒得到一定程度的信教自由。
法王查理九世(1560-1574 年）为了拉拢胡格诺派，求得国内和平，将其妹许配给胡格诺派
领袖、那瓦尔国王亨利(此时安东已死，亨利.波旁继位）。1572年8 月，许多胡格诺派贵
族聚集巴黎，准备参加亨利的婚礼。亨利.吉斯(吉斯公爵之子）和太后喀德琳密谋全部消
灭这些胡格诺教徒。24日凌晨2 点，在统一信号指挥下，开始对胡格诺教徒进行大屠杀，
科利尼也未得幸免。亨利因改信天主教才免于一死。巴黎被杀者2000多人，并延及外省。
这次惨杀在历史上称为" 圣巴托罗缪之夜" ，因为8 月24日这天是圣巴托罗缪节。
　　圣巴托罗缪之夜后，双方战事又起。亨利被软禁3 年之后逃回南方，回到胡格诺派的
大本营。亨利立即宣布放弃天主教，恢复对胡格诺教的信仰。
　　胡格诺派不仅继续反对吉斯家族，而且也反对王室，于1573年在南部和西部地区另组
联邦共和国，与北方分离。吉斯也于1576年在北方建立" 天主教同盟" ，准备利用这个联
盟夺取王位。起初，国王亨利三世(1574-1589 年）
　　和吉斯结成同盟共同对付亨利，后因不满吉斯的控制，转而利用胡格诺派来加强自己
地位。信奉天主教的巴黎资产阶级既不满意国王对新教的让步，也不满意天主教贵族的专
横，他们也组成一个" 巴黎联盟".法国四分五裂。
　　1585年亨利三世之弟安茹公爵死去，亨利三世宣布近亲那瓦尔的亨利为王位继承人，
吉斯看到大势已去，便积极策划推翻国王，取而代之。国王与吉斯的矛盾表面化，双方诉
之于战争。亨利三世派人杀死了吉斯。这一行剌事件激起巴黎天主教徒的愤怒，拒绝听命
于国王。全城在" 十六人委员会" 领导下实际上形成独立共和国。北部的城市也纷纷自治
。受尽封建混战之苦的农民和城市贫民不断起义。亨利三世无奈离开巴黎，和那瓦尔的亨
利达成妥协，共同进军巴黎，打击北方天主教集团的势力。1589年，在进军巴黎的途中，
亨利三世被一僧侣刺死。那瓦尔的亨利继承了法国王位，称亨利四世(1589-1610 年），因
为他出身波旁家族，所以这个新王朝叫波旁王朝。
　　亨利四世虽然继承了王位，但地位并不巩固。北方天主教贵族集团又推举吉斯的弟弟
为首领，继续和胡格诺派作战。巴黎的资产阶级也不承认胡格诺教派的国王。西班牙也乘
机入侵法国。面对内忧外患，亨利四世为了确保王位，不顾胡格诺教徒的反对，决定改奉
天主教以换取北方大贵族和资产阶级的支持。他说：" 为了巴黎是值得作弥撒的。"1594
年3 月，亨利四世进入巴黎，成为全国公认的国王。
　　为了平息胡格诺教徒的愤怒，安抚战争中受到打击的天主教徒，结束长期的内战，亨
利四世经过反复磋商，于1598年4 月13日颁布" 南特敕令".敕令宣布天主教为法国的国教
，全国恢复天主教的礼拜，已没收的土地和财产归还天主教会。胡格诺教徒获得信仰和传
教的自由，有权召集自己的宗教会议，在担任国家官职上享受与旧教徒同等的权利。此外
，胡格诺教徒还保留100 多个堡寨，作为国王履行敕令的担保。南特敕令是南北两大贵族
集团妥协的和约，它标志着法国内战的结束。
　　(5)黎世留和专制政治的发展
　　胡格诺战争时，专制王权一度被削弱。波旁王朝建立以后，国王亨利四世恢复了王权
，到路易十三(1610-1643 年）时期，专制王权得到进一步加强。
　　亨利四世死后，由年仅9 岁的儿子路易继位，称路易十三。因新主年幼，由母后美第
奇家族的玛丽摄政。法国封建贵族乘机向王权进攻。1614年，贵族坚持召开三级会议，企
图利用三级会议作为反对王权的工具。资产阶级的代表支持王室，贵族的计划落空，这次
三级会议无结果而散。
　　1624-1642 年，红衣主教黎世留出任首相，辅助国王。黎世留出身地方贵族，任首相
的18年间，国王诸事都依靠他。黎世留实际上成了大权独揽的统治者。黎世留一生致力于
加强王权。他在《政治遗嘱》中说：" 我的第一个目的是使国王崇高，我的第二个目的是
使国王荣耀。" 在黎世留任首相期间，法国的君主专制制度获得进一步发展。
　　黎世留为了强化君主专制政权，首先对妨碍王权集中的力量进行斗争。
　　他本人虽为僧侣贵族，但他把国家利益置于教会利益之上，强迫教会交纳大量捐税，
严惩耶稣会的反抗者。黎世留以同样严厉的态度来摧毁胡格诺教派的政治力量。1625年，
胡格诺贵族在拉罗舍尔举兵叛乱，并且联络英军对抗法国政府。黎世留亲率军队平定暴乱
。1629年，国王颁布" 恩典敕令" ，废除南特敕令给予胡格诺教徒的一切政治和军事特权
，仅允许他们信仰自由。
　　黎世留与大贵族敌对势力进行不懈的斗争。他下令拆除封建主的堡垒，迫使一切贵族
必须服从国王的法律，对国王效忠，不许他们之间内讧。胆敢反叛的，格杀勿论。在他执
政期间，被处死的大贵族计有公爵2 人，伯爵4 人，其他41人。还迫使许多大贵族逃亡国
外，其中包括路易十三的母亲。
　　为了加强中央集权制，黎世留还对国家行政机构进行改革。他在中央设立各部大臣，
权力归国王直接控制，使有贵族参加的国务会议形同虚设。向各省派遣赋予司法、治安和
财政大权的总督，以削弱贵族把持的省长的权力。
　　总督由国王任命，是中央意志的执行者。这就大大地加强了中央政府对地方的控制。
黎世留还对巴黎高等法院的权力职能进行限制，让它只有登记国王一切法令的义务，而无
拒绝登记的权利，只承认它有对国王的上奏权，不准它介入政治问题。
　　黎世留推行重商主义政策，支持工商业，鼓励航海和殖民，保护贸易公司，加强对殖
民地的掠夺等，以此促进了经济的发展，增加了国家财富，从经济上巩固专制制度。
　　在对外政策上，黎世留以打击哈布斯堡王朝为目标，组织反哈布斯堡王朝的联盟，策
动反哈布斯堡王朝的战争。黎世留的政策使法国在意大利、尼德兰、德国和瑞典树立起自
己的势力，为后来路易十四的欧洲霸权奠定了基础。
　　3.宗教改革和农民战争中的德国政治
　　中世纪的欧洲，教会是封建制度的主要支柱，一切反封建斗争必然把矛头直指教会。
文艺复兴运动开展后，教会的权威已受到动摇，但人文主义并没有反对宗教和上帝，在意
大利，佛罗伦萨等城市甚至还利用罗马教皇以反对德国皇帝。而在16世纪初期的德国，情
况就完全不同了。教会在德国横行无忌，把德国当作教皇的奶牛，人民痛恨教皇和教会的
统治。因此，对教皇和教会的攻击首先从德国开始，其规模、其声势也表现得最为浩大。
　　(1)宗教改革前德国的政治形势
　　15世纪末16世纪初，德国仍然是一个四分五裂的国家，既没有一个权威的中央政府，
也没有统一的军队、统一的货币，甚至连个国库也没有。德国名义上称为" 神圣罗马帝国"
，可是从来没有真正统一过，确切的疆界是怎么样也说不清楚。实际上德国是由七大选侯
、10几个大诸侯、200 多个小诸侯、上千个独立帝国城市统治着。它们大大小小的领地，
就是大大小小的邦国。皇帝有名无实，地位和诸侯相差无几，权力只局限在自己的领地——
奥地利公国之内，无力实行集权统治。每个诸侯在自己的领地内有征收赋税、铸造货币、
设立法庭、审判案件等特权，俨然十足的国君，成为德国内部的" 国中之国".诸侯对皇帝
实行分权，在领地内实行集权。诸侯、骑士和城市往往各自结成联盟，他们时而相互对抗
，时而又同皇帝对抗。从15世纪40年代起，皇位一直由哈布斯堡家族控制着。尽管16世纪
初哈布斯堡家族声势显赫，查理五世(1519-1556 年）还兼领尼德兰和西班牙，但国内诸侯
势力的强大，使德国不可能像英、法那样实现中央集权制。
　　德国政治上的分裂，严重地阻碍了经济的发展。在当时德国的社会结构中，虽然封建
的生产方式还占统治地位，但资本主义因素的痕迹也逐渐明显起来了。在采矿、冶金、纺
织、印刷等部门中，出现了分散型、甚至少数集中型的资本主义手工工场。从1460年-1530
年之间，德国的银矿年产量增加5 倍，最高年产量达300 万盎司，被称为" 白银大国".德
国的商业，特别是过境的转运贸易相当繁荣。德国经济极为分散，发展也极不平衡，没有
形成统一的国内市场。东部和西部几乎没有什么经济往来，南部和北部又各有自己的贸易
和市场，而大中城市大多集中在边境地区，以经营对外贸易为主，与国外的联系比与国内
的联系密切得多。经济的分散导致政治的分裂，政治的分裂又严重阻碍资本主义经济的发
展。德国的社会矛盾十分复杂，矛盾的集中点就是天主教会。
　　16世纪初，随着经济的发展和资本主义因素的出现，德国的社会结构发生了复杂的变
化。
　　在统治阶级内部，最具实力的是诸侯。他们的领地俨然是独立王国，享有独立国家君
主的权力，除了掌握司法、税收、铸币等特权外，还拥有常备军，还有权独立宣战和媾和
，有权召集地方议会，是德国分裂割据势力的代表。他们还采取种种措施控制一些城市和
低级贵族。虽然诸侯之间有矛盾，但他们却不满意天主教会的横行无忌，希望通过宗教改
革夺占教会的巨大财产。
　　低级贵族即骑士的地位日渐没落。由于火药的使用和步兵作用的增大，骑士在军事上
的地位降低了，已经成为多余的阶层。他们只有少量领地，收入有限，多数入不敷出，濒
于破产。为了维持其奢侈和寄生的生活，除充任德皇和诸侯的佣兵外，则加重对依附农民
的剥削，有些甚至以勒索、抢劫为生。他们既反对诸侯的专横跋扈，也嫉羡教会的富有，
要求驱逐罗马教会势力，结束诸侯的割据，实现国家统一，加强皇权。然而，骑士主张的
统一是为了实现过时的贵族民主制，维护农奴制，这就注定了他们的主张得不到农民的支
持，也得不到市民的赞同，只能是孤军奋战。
　　僧侣分成两个截然不同的集团。僧侣上层组成贵族集团，包括大主教、主教、修道院
长等特权阶层。他们是封建主，有的本身就是帝国的地方诸侯，控制着大片土地和大量农
民。他们榨取农民比世俗贵族还要肆无忌惮，除剥削一般租税外，还抽取什一税，利用宗
教权力压榨人民(如驱逐出教、售卖赎罪券、停止宗教仪式等）。僧侣下层组成平民集团，
包括城乡传教士。他们多出身于城市市民或平民，经济地位低下，与下层人民有密切联系
，其中许多人能积极参加反封建斗争，有的甚至成为农民运动的理论家和领袖。
　　在城市内部，随着工商业的发展，阶级关系也发生了很大的变化。城市内部的阶级结
构大致分为城市贵族、中等阶级、城市平民三个阶层。城市贵族是城市的特权阶层，他们
把持城市大权，操纵市议会，占据重要官职，依仗雄厚资财控制城市经济命脉。他们多半
与诸侯关系密切，不仅剥削压迫城市居民，而且压榨市郊农民。当人民起来反抗时，他们
总是和诸侯、封建主一起镇压起义。中等阶级即市民阶层，人数较多，有富裕的手工业者
，商人和手工工场主，是正在形成中的资产阶级。他们承受诸侯的压迫、骑士的掠夺和城
市贵族的专权，忍受着各种负担不了的捐税。他们对现存秩序的不满情绪日益增长，希望
结束封建割据，发展工商业和资本主义，少数激进分子要求实现中央集权，建立" 廉洁教
会".但德国的市民阶级还不够成熟，他们多数只关心地方利益，不太考虑整个国家的前途
，是社会变革的温和派、改良派。城市平民是城市居民的下层，成分较为复杂，有贫苦的
手工业者、日工、帮工、破产的行会师傅以及逃亡城市的无业流浪者。他们没有财产，没
有任何权利，遭受封建等级制度的压迫和剥削。他们不满自己的处境，痛恨封建制度，在
社会改革运动中，往往追随市民，而且是农民运动的同盟军，但在当时他们还没有形成一
个独立的政治力量。
　　处在社会最底层的是占全国人口80％以上的农民。他们受着皇帝、诸侯、僧侣、骑士
和高利贷者的剥削和压榨，必须缴纳高额地租，担负人头税、战争税、转移税、结婚税等
苛捐杂税，甚至人死了还要缴付" 死亡费".农民稍有反抗，封建主就施以割耳、割鼻、挖
眼、截指、断手等各种酷刑，甚至斩首、车裂、火焚。农民还要向教会缴纳名目繁多的什
一税，在农产品和手工业品交易中，还要受城市商人居间剥削。农民受苦最深，他们最迫
切要求改变社会现状。
　　(2)马丁.路德和市民革命
　　15世纪末16世纪初，德国错综复杂的阶级关系和社会矛盾中，教会封建主已经成为众
矢之的。德国的分裂，给罗马教皇和在德国的天主教会以可乘之机。德国的一切社会矛盾
都围绕着教会剧烈地发展着。罗马天主教会上自教皇，下至主教和高级僧侣，穷奢极侈，
过着超乎世俗封建主的豪华生活。
　　当时，天主教会占有德国土地面积的1 ／3 ，每年从德国搜刮和劫走的财富，多达30
万古尔登，是德皇岁入的好几倍，等于德皇1497年所征国税的21倍。教会在德国的掠夺，
主要是对农民的残酷剥削。许多高级僧侣，如大主教、主教、修道院长本身就是帝国诸侯
，这些披着宗教外衣的封建主，不惜一切手段霸占农民土地，增加地租，加重劳役。农民
除了粮食要交什一税外，连种菜、养猪、饲养家禽、酿酒、放牧、垦荒等，也要向教会缴
交什一税。
　　教会还巧立各种名目，如出卖圣职、出售圣物、赎罪券等来敲诈人民。德国成了" 教
皇的奶牛".教皇还利用德国政治分裂和皇权的软弱，扩大教会的权势，恣意控制德国，阻
挠德国的统一，让官方的德国永远成为罗马天主教最忠顺的奴仆。教会的横征暴敛，激起
了人们对教会的憎恨，德国的社会矛盾集中表现在反教会的斗争上。
　　1517年，罗马教皇利奥十世借口修缮圣彼得堡大教堂，出卖赎罪券。阿尔伯特由于身
兼马格德堡和美因兹两大主教职务而违反教规，他向经营银行业的富格尔家族借了一笔钱
贿赂教皇，要教皇不过问这件事。为了还债，阿尔伯特要求教皇让他在所辖教区内贩卖赎
罪券，所得款项，一半用于还债，一半交给教皇。教皇的特使特兹尔也到德国兜售赎罪券
。特兹尔无耻地宣称：" 只要买主的钱落入钱箱丁当一响，罪人的灵魂马上就从炼狱飞升
上天堂。" 这种无耻的买卖激起德意志各阶层极力反对。马丁.路德写了《九十五条论纲》
，张贴在维登堡教堂的门上，就赎罪券问题提出异议，要求公开辩论。
　　马丁.路德出身于德国东部一个矿工家庭。1484年初夏，全家迁至曼斯菲尔德。此后其
父上升为冶铁承租人，雇佣工人操作，成为小企业主，步入市民阶层，并当选为市议员。
18岁那年，路德进入爱尔福特大学学习，接触了人文主义思想。大学毕业后转入奥古斯丁
修道院。1507年被授予神父职，后入维登堡大学修神学，1512年获神学博士学位，并任该
校教授。他曾长期思索过" 灵魂得救" 的问题，怀疑教会的说教。路德在《九十五条论纲
》中说：教皇无任何赦罪权力，只能宣布或肯定上帝的赦免，由于赦罪权属于上帝，所以
赎罪券可以免罪的说法是错误的，当钱落入钱箱丁当一响，增加的只是贪婪和爱财的欲念
，凡诚心忏悔者，也可与上帝直接来往，直接升入天堂。论纲的发表，使德国酝酿已久的
反对封建制度的宗教改革运动公开爆发了。
　　起初，路德并不想反对教皇，也没有否定赦罪本身，只是觉得教会出售赎罪券这件事
做得太不像话了，因此提出异议。但人们对教皇和天主教会的不满情绪已经达到顶点，路
德的论纲就像火花落在油桶一样，起了点火的作用。霎时间，市民、平民、骑士甚至部分
诸侯都卷入了反对天主教的浪潮，路德的论纲出乎意料地被群众由拉丁文译成人人能看得
懂的德文，争相传抄，不胫而走，很快传遍了整个德国，到处得到普遍的同情和支持。深
受压迫和剥削的城市平民和农民，革命的积极性最高，他们要求改变现存的社会制度，结
束教皇对德国教会的统治。在人民群众的支持下，路德的宗教改革观点步步升华。1519年6
月，路德在莱比锡同教皇的代表论战时公开否认教皇的权力，说没有教皇教会照样存在。
他还同情约翰.胡司的观点，谴责宗教会议。1520年，路德先后发表《致德意志民族的基督
教贵族书》、《基督徒的自由》和《教会的巴比伦囚禁》三本小册子，具体阐述了他的宗
教改革的纲领和轮廓。在这三本小册子中，以第一本最为重要，它是路德的政治纲领，是
德意志的独立宣言。书中号召德意志贵族联合起来，" 反对教皇，解放德国" ，" 教皇须
让我国不再受他们的不堪忍受的劫掠和搜刮，教皇须交还我们的自由、权利、财产、荣誉
、身体和灵魂，教皇须让皇权成为名副其实的皇权" ，主张驱逐罗马教廷的政治特权、经
济势力于德意志国土之外，实现民族独立。路德还设计了一张德意志民族完全独立后的政
治蓝图，其中一条重要的原则是政教分离，君权独立，建立德意志帝国教会，结束罗马任
命德国主教的权力，停止向罗马教廷纳贡。罗马教皇则宣布路德的学说是" 异端" ，宣布
他本人是魔鬼、猛兽，下令焚烧他的著作，将他开除出教。路德则在维登堡当众把教皇的
赦令丢到火里烧掉，还把教皇称为" 反基督者". 1521 年4 月，神圣罗马帝国皇帝查理五
世在沃姆斯召开帝国会议，要路德去承认错误。路德答辩说："除了以《圣经》为根据证明
我是错误的外，我现在不会、将来也不会后退，因为违背自己的良心而行动，是既不安全
又不诚实的".沃姆斯帝国会议后，德国的革命运动发生分裂。广大农民和城市平民要求把
革命推向深入，一部分激进者甚至要求取消私有制，消灭剥削，有些甚至在酝酿发动武装
起义。面对革命风暴，路德非常恐惧，开始是发表文章谨告全体基督教徒严防暴乱和煽动
，说什么不要"乱说、乱想、乱动" ，不要" 太过火了" 、太" 激烈" 了，后来发展为对革
命百般辱骂，最后成了诸侯的奴仆、出卖革命的叛徒。德国的农民和城市平民在闵采尔的
领导下，继续战斗，把革命推向高潮。
　　(3)平民革命家托马斯.闵采尔与农民起义
　　早在宗教改革和大规模农民战争前，德国农民的反封建武装起义就已此伏彼起。1476
起，法兰克尼亚的农民在牧人汉斯.贝海姆的领导下准备起义。
　　汉斯.贝海姆向农民宣称：按圣母的指示，世间人人都是兄弟，以自己双手劳动为生，
不该有贫富之分。地租、税捐、徭役都应永远废除，森林、水道、牧场可以自由使用。他
还主张不要皇帝，不要教皇。数万农民被发动了起来。
　　但在起义即将爆发之时计划泄密，汉斯.贝海姆被捕，被维尔茨堡主教烧死。
　　1493年，由于连年歉收物价飞涨，在阿尔萨斯地区出现了农民的秘密组织"鞋会".一部
分市民也参加了这个组织。鞋会的成员在自己的旗帜上画只草鞋作为标志，表示和穿长靴
的贵族对抗。此后30年间，农民起义往往打起" 鞋会" 的旗帜。1502年，在巴登北部斯拜
伊尔主教辖区，7000" 鞋会" 农民准备公开起义，他们的斗争纲领明确提出，废除农奴制
，取消一切捐税，没收教会财产分给人民，建立统一的君主国。这是德国农民第一次提出
收回教产和消灭诸侯割据、建立以皇帝为首的君主国的要求。此后，这两条要求一再在农
民和平民进步集团中出现，直到闵采尔把它变成没收教产、实行财产公有的共和国。
　　1503年春，在士瓦本出现了另一个农民组织" 穷康拉德".其成员除了当地农民外，还
有逃散到这里的" 鞋会" 成员。这个组织的旗帜上画有一个跪在耶稣面前的农民，四周写
着" 穷康拉德" 字样。1514年，" 穷康拉德" 组织发动武装起义。起义得到城市平民的支
持，在和符腾堡公爵的斗争中一度获得胜利。由于各地诸侯支持符腾堡公爵，加上起义的
市民叛变，起义被镇压而失败。
　　德国的农民运动虽然都先后失败了，但这些连绵不断的农民起义，预示着一场更大规
模的革命风暴即将到来。正当第四次" 鞋会" 密谋遭到镇压的时候，路德在维登堡掀起了
宗教改革的浪潮，并迅速导致了1524-1525 年德国农民武装斗争。这场农民武装斗争的真
正代表是平民革命家托马斯.闵采尔。
　　托马斯.闵采尔(1490-1525 年）出生在德国采矿工业中心哈茨的施托尔堡。父亲是个
农民，被施托尔堡伯爵杀害。14岁时，全家迁往克维德林堡。
　　15岁时，他组织过反对天主教会的秘密团体。17岁进入大学学习，毕业时获神学硕士
学位。他深受人文主义思想的影响，精通拉丁语和希腊语。路德开始宗教改革时，他支持
路德的反教皇言论，但很快就反对路德的温和主张。
　　1520年，闵采尔担任茨维考城神父。茨维考城是德国银矿业和纺织业中心之一，矿工
和织工建立了秘密组织" 再洗礼派".闵采尔在和工人、贫苦农民的接触过程中，与" 再洗
礼派" 建立了密切的联系，支持他们的行动，帮助他们制定教义，指出只要斗争，" 千年
天国" 就要降临人间。从1520年底起，闵采尔对路德的宗教改革道路越来越不满，他认为
宗教改革的根本任务，不仅是反对天主教会的黑暗统治，还要消灭一切压迫者和剥削者。
1521年，闵采尔和" 再洗礼派" 领导茨维考城工匠举行起义。起义失败，闵采尔被迫离开
茨维考。1521年夏，闵采尔冒着生命危险来到捷克的布拉格。在这里，他发表了《布拉格
呼吁书》，第一次系统地阐述了自己的政治观点，表白自己是塔波尔派的继承人，号召农
民起义，用暴力实现社会变革，" 人世间不应有压迫和剥削".由于捷克当局禁止他居留布
拉格，闵采尔不得不重返德国。
　　从1522年初至1524年8 月，闵采尔在图林根的阿尔斯特德小城当神甫，积极从事人民
的宗教改革活动，号召用武力对付天主教会，坚决与路德决裂。
　　与此同时，他还在人民群众中组织秘密团体" 上帝的选民同盟" ，宣传和组织革命活
动，阐述他的" 千年天国" 革命理论。
　　闵采尔的" 千年天国" 理论，在表现形式上披着一层宗教的外衣，以泛神论的宗教哲
学为其理论基础，猛烈抨击天主教会的一切观点，强调理性是信仰的源泉，人人都可以升
入天堂。在人世间的地上建立" 千年天国" 是闵采尔政治纲领的中心和目标。闵采尔认为
德国现实社会是贫富尖锐对立的人间地狱，私有财产是贫富对立的根源，城市和乡村的贫
苦人们，应该拿起剑来，把诸侯和贵族当成" 旧壶破罐" 来摧毁，走" 大震荡" 即暴力革
命的道路去推翻教俗封建主的统治，消灭一切剥削制度，由劳动人们夺取政权，以实现"
千年天国" 的理想社会。闵采尔的革命学说引起路德的恐慌和反对。
　　路德诬蔑闵采尔是" 魔鬼" 、" 阿尔斯特德的妖怪" ，公然请求诸侯予以镇压。闵采
尔则针锋相对，嘲笑路德是" 坐在柔软垫子上" 的" 可怜改革家" ，痛斥路德是" 说谎博
士" 、" 维登堡的行尸走肉" ，充当了诸侯的代理人。
　　闵采尔为了发动农民战争，先后到缪尔豪森、纽伦堡、萨克森、图林根、法兰克尼亚
、士瓦本、阿尔萨斯等城市和乡村，宣传革命道理，散播革命火种。他用火热的语言号召
说：" 立刻就行动起来" ，" 特别是矿工们和适于此事的好汉们" ，" 时机已经成熟了"
，" 上前，上前，趁着火热，不要让你们刀上的血冷了" ，" 一齐动手吧" ！在闵采尔的
直接推动下，德国的农民运动风起云涌，从南到北，愈燃愈烈，终于酝酿成伟大的农民战
争。在农民战争爆发之前，发生了骑士暴动。
　　(4)骑士暴动和伟大的农民战争
　　1522年9 月，德国莱茵区的骑士在弗兰茨.冯.济金根和乌尔利希.冯.胡登的领导下开
始暴动。
　　16世纪初开始，德国的骑士对诸侯的专权和天主教会的富有日益不满，他们支持路德
的宗教改革，要求取消诸侯的特权，没收教会的财产，主张建立一个强有力的、以骑士为
支柱的王权，在封建农奴制的基础上实现德国的统一。1522年8 月，济金根在兰都召开骑
士会议，莱茵、士瓦本和法兰克尼亚等地的骑士参加了会议。会上成立" 兄弟同盟" ，实
现了德国中部骑士的联合。9 月初，骑士在济金根和胡登的领导下向宿敌特里尔选侯宣战
，并包围了特里尔城，向市民散发传单。济金根原以为，这个行动会得到市民的支持，附
近的诸侯也不会马上出兵来援助。但事与愿违，市民和农民并没有出来支持骑士，因为市
民阶级不赞成加强封建骑士的势力，农民则渴望从封建依附地位中得到解放，骑士想建立
的贵族政权和巩固农奴制的主张与市民、农民的利益相矛盾，所以不可能得到他们的支持
。相反，诸侯的援军却迅速赶来，骑士暴动处于孤立无援的地位。济金根被迫撤围。诸侯
军队转入反攻。
　　济金根在激战中负重伤而死，胡登逃亡瑞士。骑士暴动完全失败。此后，骑士便失去
了政治上的独立性，大部分都从属于诸侯了。
　　15世纪末开始的一系列农民起义，最后形成了1524-1525 年全德意志的农民战争，2
／3 的农民卷入了战斗。这次农民战争有3 个中心，即士瓦本、法兰克尼亚、萨克森和图
林根。东部的提罗尔、卡林提亚和西部的阿尔萨斯等地也发生了起义。
　　1524年6 月，士瓦本农民起义揭开了农民战争的序幕。起义军在闵采尔思想的影响下
提出了自己的纲领——《书简》，要求全体农民加入" 基督教同盟与兄弟会" ，号召推翻现
存制度，建立新的人人平等的社会。起义迅速扩大，席卷了士瓦本全区。到1525年3 月，
起义军形成了6 支队伍，人数多达3-4 万。6 支起义军的领袖在门明根集会，制定了著名
的《十二条款》。
　　《十二条款》要求废除农奴的人身依附关系，归还被领主侵占的森林、牧场和池沼等
，减轻农民的徭役、地租和赋税，取消一部分什一税等。这个纲领没有提出彻底消灭现存
的封建制度，只要求限制封建剥削，反映了富裕农民的利益。士瓦本地区的农民起义由于
比较分散，没有组成统一的整体，斗争不够坚决。反动将领特鲁赫泽斯利用这一弱点，采
用和谈欺诈和武装袭击等手段把起义军各个击破。1525年4 月，士瓦本的几支农民起义军
与特鲁赫泽斯订立" 威加顿和约" ，起义失败。
　　法兰克尼亚地区的起义于1525年3 月底爆发，规模最大，斗争也更激烈。
　　起义者烧毁了几百座城堡和修道院，惩治了罪大恶极的地主恶霸。许多中、小城市的
平民和一部分市民也纷纷参加起义，不少骑士和城市中产阶级也加入到起义队伍中，有的
骑士还成了起义军的将领。1525年5 月，这个地区的各路起义军在海尔布琅召开代表大会
，制订了由文德尔.希普勒起草的《海尔布琅纲领》。纲领提出建立强有力的中央政权，改
革教阶制，没收教会土地分给骑士，建立帝国最高法庭，取消诸侯的一切" 同盟" ，废除
国内关税，统一货币和度量衡。纲领还规定农民可以支付20倍于常年地租额的钱来赎回自
由和取消农奴身份。这个纲领包容了不同阶级的要求，主要是反映了城市中产阶级的利益
和愿望。当海尔布琅城内围绕纲领还在辩论时，刽子手特鲁赫泽斯的军队已赶到这里。在
这关键时刻，城市贵族、富裕市民相继叛变，暗地里为敌人打开城门。希普勒匆匆向北逃
走。特鲁赫泽斯用在士瓦本镇压起义的老办法，分化瓦解、各个击破，至7 月初，法兰克
尼亚的起义完全被镇压了。
　　萨克森和图林根的起义斗争最为坚决。1525年2 月，闵采尔来到图林根，亲自组织和
领导萨克森和图林根地区的农民起义。3 月17日，缪尔豪森城的平民推翻了城市贵族的统
治，建立了" 永久议会" ，选举闵采尔为主席。诸侯惊慌失措，急调大军前来镇压。闵采
尔组织一支8000人的队伍，布阵城郊御敌。农民军虽然打得很勇猛，但毕竟缺乏训练，没
有作战经验，武器又差，在力量对比悬殊的决战中，起义军被击溃。闵采尔本人受重伤被
俘，遭敌人严刑拷打，坚贞不屈，壮烈就义。
　　三个中心地区的农民起义失败后，提罗尔、阿尔萨斯等地的农民起义也先后失败，个
别地方的起义坚持到1527年。
　　德国农民战争是一次具有资产阶级革命性质的反封建的农民战争，斗争目标是要消灭
封建制度和实现国家统一。但是，由于农民缺乏严密的组织和统一的意志，由于城市平民
的力量薄弱，还不能担负起领导农民革命的任务，由于富裕农民的妥协和市民的背叛，由
于敌人力量的强大，起义最终失败。
　　农民战争虽然失败了，它的历史意义和影响却是深远的。它沉重打击了封建贵族和僧
侣的反动统治，从根本上动摇了天主教会在德国的统治地位，充分体现了德意志民族的革
命传统，暴露了德国市民阶级的软弱性和动摇性，显示了德国人民的伟大力量和英雄气概
。农民战争在德国历史上写下了光辉的篇章。
　　4.意大利政治
　　16至17世纪的意大利在政治上是一个分崩离析的国家。国家的名称各异，有的叫城市
共和国，有的叫王国，有的叫公国，但大都实行了君主专制，建立了贵族独裁的政体。此
外，还有教皇直辖地以及其他小封建领地。这些国家各自独立。政治上的分裂使意大利成
为西欧列强争夺的场所。
　　(1)意大利的政治分裂和外国的入侵
　　四分五裂是16至17世纪意大利政治的一个重要特点。在各自分离的意大利地区，东北
部的亚得里亚海边，是以商业著称的威尼斯共和国；在热那亚湾，居于统治地位的是商业
共和国热那亚；在西北部，是与法国接壤的萨伏依公国；在亚平宁半岛，是罗马教皇的领
地；在伦巴第平原，是著名的工商业城市米兰；在意大利中部，是佛罗伦萨等一系列独立
的小型城市国家；半岛南部以及西西里岛由那不勒斯王国的阿拉冈王朝统治着，实际上是
西班牙的藩属。这些王国、公国、城市共和国以及教皇辖地，除了热那亚和威尼斯外，其
他都实行君主专制。商业贵族、佣兵首脑和行政长官中一些有势力者纷纷僭窃政权，成为
独裁者，佛罗伦萨公爵是由出身于商业贵族的美第奇家族世袭，米兰公爵斯福查家族靠当
雇佣兵队长起家。教皇国中的罗马教皇也早就成了拥有世俗权力的专制君主。14至15世纪
意大利的经济发展也未能导致这个国家的政治联合。地方分裂主义者与邻近国家的统治者
勾心斗角，不断挑起战争。教皇为了维持自己封建领地内的世俗政权，实行削弱其他小封
建领主的政策，挑拨离间，唆使各国濒动干戈，并乘机号召强大的邻国去干涉意大利的内
部事务。国内的统治者甚至也去勾结外国，引狼入室。
　　早就对意大利财富垂涎欲滴的法国、西班牙和神圣罗马帝国则乘机干涉意大利的内政
。他们在意大利国土上进行了长达65年的战争。
　　1492年，那不勒斯和佛罗伦萨缔结了一个瓜分米兰的密约，米兰公爵斯福查向法国国
王查理八世求援以抵抗那不勒斯。1494年，法国军队长驱直入意大利，几乎未遇上什么抵
抗，便占领了那不勒斯。法国的胜利引起其他国家的嫉视，1495年，德国皇帝、西班牙国
王和威尼斯共和国缔结了反法联盟。
　　他们的联军打败了法国的军队，法国人被迫退出意大利。法王路易十二时期，继续进
行意大利战争。法国在意大利的扩张政策和西班牙在意大利的扩张政策发生冲突，双方不
可避免地在意大利展开战争。罗马教皇时而投靠西班牙，时而投靠法国，而意大利境内的
一些小国君主，一切以自身利益为转移，朝秦暮楚。
　　16世纪初，西班牙国王哈布斯堡家族的查理一世被德国诸侯推选为德皇。德皇也就是
神圣罗马帝国的皇帝查理五世。法国国王法兰西斯一世与哈布斯堡家族为了争夺欧洲大陆
的霸权和意大利的土地和财富，双方以意大利为主要战场，连续进行了4 次大规模的战争
(1521-1525 年，1527-1529 年，1529-1538 年，1542-1544年）。直到1559年，法国和西
班牙缔结卡托- 康布累齐和约，战争才宣布结束。根据和约，法国以收复加来港、占领洛
林的麦茨以及土尔和凡尔登诸城为条件，放弃了对意大利的领土要求；米兰、那不勒斯和
撒丁尼亚则划归西班牙。意大利除威尼斯和萨伏依维持独立外，其他大部分地区都处在西
班牙的势力影响之下。
　　(2)萨伏那洛拉领导的起义
　　外族入侵和国内经济衰退，使意大利的阶级矛盾开始激化。法国的军队在1494年秋侵
入佛罗伦萨时，意大利人民掀起了反对法国征服者的斗争，而美第奇家族则钻进法国军营
里去，充当叛徒。佛罗伦萨人民早就对美第奇暴政愤懑至极。1494年，一场轰轰烈烈的反
对美第奇家族统治的人民起义爆发了。这次起义是由一个多明我会的僧侣萨伏那洛拉
(1452-1498 年）领导的。
　　萨伏那洛拉是一位嫉世愤俗的、奉行禁欲主义的苦行僧。1482年在布道时开始抨击教
皇和教会的腐败，揭露美第奇家族的残暴统治，痛恨教皇的荒淫无耻和贵族的骄奢淫逸，
在广大人民中享有较高的声誉。1491年出任圣马可隐修道院长。萨伏那洛拉领导的佛罗伦
萨人民起义，赶走了美第奇家族，恢复了共和国，萨伏那洛拉当上了佛罗伦萨的全权执政
。
　　佛罗伦萨新的市政机构实行一系列有利于平民的改革：对不动产收入征收累进税，保
留一切间接税，解除穷人无力偿还的债务，举办低息贷款，驱逐高利贷者，规定只有各个
行会的会员才享有政治权利等等。为了" 澄清风化" ，萨伏那洛拉下令在广场上焚烧华服
、珠宝、奢侈品以及" 淫书" 、" 淫画" ，连古典的和人文主义的作品(包括薄伽丘的《十
日谈》那样的文学巨著）和其他艺术品，都被视为淫乱之媒，一律焚烧。凡属世俗的音乐
一概不准演奏。这些改革措施反映了当时下层人民对社会上层腐朽生活的仇视。
　　1498年，佛罗伦萨城内发生饥荒，加上萨伏那洛拉经济政策失误，导致赋税沉重，工
场停工，工人失业，为战争所苦的大批农民纷纷涌入佛罗伦萨。
　　城市社会秩序紊乱，新政府无力维持。萨伏那洛拉在人民群众中的威信下降了。趁此
时机，罗马教皇和美第奇家族的拥护者以及丧失权力的佛罗伦萨旧贵族联合发动政变，煽
动群众攻打圣马可隐修道院，随之共和国被颠覆。5 月23日，萨伏那洛拉被判异端罪名用
火刑处死。
　　萨伏那洛拉起义，是贫民和破产手工业者反对罗马教皇和美第奇家族统治的一场斗争
。由于萨伏那洛拉提不出根本改造社会的纲领。也不曾有意损害贵族势力的经济基础，这
种温和改革不能满足下层人民的要求，所以在遇到困难时就得不到群众的支持。起义失败
后，逃亡的美第奇家族在西班牙的支持下于1512年恢复了对佛罗伦萨的统治。
　　(3)反抗外族和封建统治的斗争
　　法国、西班牙、德国在意大利的掠夺性战争，严重地破坏了意大利的城市经济。在置
于西班牙直接统治的地区，西班牙统治者征收名目繁多的苛捐杂税，用繁琐的法规限制商
品输出，城市贫困，工商业一蹶不振。在米兰，1580年约有70家呢绒作坊，到1616年只剩
下15家。在克列蒙，1611年有商人1300多名，到1648年只剩下40多名。工商业资产阶级无
利可图，转而购置没　　　落贵族的土地，采用对分制剥削佃农，从而转变为封建类型的
土地贵族。工商业衰落的结果，使城市大批劳动者被驱赶到农村。农民在对分制地租、捐
税以及高利贷盘剥下，生活极为贫苦，其地位与农奴相差无几。意大利人民纷纷组织起来
，采取各种方式反对外国征服者和本国的封建压迫。
　　1506年，热那亚人民爆发了反对法国征服者的起义，起义群众把法国人和与法国人合
作的城市贵族都驱赶出去。法王路易十二亲率陆、海军包围热那亚，才把起义镇压。此后
，反抗外来侵略者的起义斗争彼伏此起。
　　1527年，佛罗伦萨爆发了一场规模较大的反抗美第奇家族和外国侵略者的起义，激进
的小手工业者和商人在起义中夺得政权，部分资产阶级分子和其他下层居民也参加了政权
。教皇克力门七世为了恢复美第奇家族的统治提出和起义者谈判，遭到拒绝后，便组织西
班牙和教皇的军队3 万多人围攻佛罗伦萨。附近的农民参加了城里的保卫战。共和国政府
没收叛徒的财产用作军费；对教士和富人进行强制借款。政府的急进政策吓倒了资产阶级
，他们脱离了运动。佛罗伦萨城坚持11个月后终于被攻陷。美第奇家族再次借助西班牙的
军事势力恢复了统治。
　　1647年，在西西里和那不勒斯爆发了大规模的人民武装起义。5 月20日，起义首先在
西西里的巴勒摩爆发。起义的手工业者和贫困市民攻占了西班牙总督的官邸，宣布建立一
个实行民主制度的城市共和国。不久，起义扩大到西西里的大部分地区。成千上万的起义
群众涌上街头，摧毁封建领主和高级官吏的房子，惩治封建主，释放被监禁的贫民。1648
年，封建主、西班牙军队和行会警卫队勾结起来镇压了这场起义。
　　与西西里起义的同时，那不勒斯也爆发了人民起义。起义的导火线是西班牙总督强征
新税。1647年7 月7 日，渔夫托马佐.安内罗领导了这次起义。
　　起义者焚烧税局，驱逐税吏和西班牙总督，打开监狱，释放囚犯。人民武装击溃了西
班牙军队，夺取了城市政权。西班牙总督在起义群众的威慑下，被迫答应起义者的要求，
同意取消几种捐税，同时秘密派人刺杀托马佐.安内罗。统治者的阴险反复，使那不勒斯人
民群情激愤。起义者宣布向西班牙开战，废除农民的封建义务，剥夺贵族的特权，成立那
不勒斯共和国。1648年4 月，西班牙军队协同意大利封建主军队重新占领那不勒斯，对起
义者进行血腥镇压。那不勒斯起义在内外反动势力的联合镇压下失败了。但是，意大利人
民并没有屈服。他们对于封建压迫者、西班牙征服统治者的斗争仍将继续下去。
　　5.西班牙的盛衰
　　1479年，伊比利亚半岛境内的两大王国——卡斯提和阿拉冈正式合并为西班牙王国。
1492年1 月，西班牙攻陷格拉纳达，消灭了伊比利亚最后一个穆斯林国家，完成了长达8
个世纪的收复失地运动。统一后的西班牙成为当时西欧强国之一。
　　(1)16世纪前期西班牙的政治状况
　　15世纪末，统一后的西班牙国土，几乎包括除了葡萄牙之外的整个伊比利亚半岛，还
拥有西西里岛、撤丁岛以及巴利阿利群岛。在斐迪南统治时期，西班牙又继承了那不勒斯
王国。1516年，斐迪南死后无嗣，由外孙哈布斯堡家族的查理继承西班牙王位，称查理一
世(1516-1556 年）。查理的母亲安娜是斐迪南和伊萨贝拉的女儿，父亲腓力是哈布斯堡家
族马克西米连和勃艮第玛丽的儿子。由此，查理一世从母系方面继承西班牙及其领地那不
勒斯王国、西西里岛、撒丁岛、巴利阿利群岛和美洲的殖民地；从父系方面继承了奥地利
和勃艮第、尼德兰、卢森堡、法兰斯- 孔德。1519年。查理一世的祖父、神圣罗马帝国皇
帝马克西米连一世去世，查理一世与法王法兰西斯一世、英王亨利八世竞选帝位，结果查
理当选，称查理五世。在意大利战争中，西班牙打败法国，占领了意大利的米兰和其他地
区。西班牙又是最早走上殖民侵略的国家，随着哥伦布发现" 新大陆" 和对美洲的侵略，
在16世纪中期，除了巴西以外，整个南美大陆都被西班牙殖民者占领。1535年，西班牙从
土耳其人手中夺取了北非的突尼斯。亚洲的菲律宾也被西班牙人占领。从15世纪末到16世
纪中期的几十年时间里，西班牙建立了横跨欧、美、非、亚四大洲的世界最早的大殖民帝
国。
　　16世纪的西班牙，虽然出现了资本主义生产的萌芽，但封建的生产方式仍占统治地位
。阿拉冈还实行农奴制。卡塔罗尼亚也保留有农奴制的残余。
　　落后的生产方式严重地阻碍了资本主义经济的发展。这时的西班牙虽然完成了国家的
统一，君主也力图推行专制主义政策，但王权仍不集中。在收复失地运动中，封建贵族和
城市取得不少特权。在卡斯提、阿拉冈、卡塔罗尼亚和瓦伦西亚等地区，由贵族、教士和
城市上层所组成的等级议会，虽然没有立法权，但国王必须向议会宣誓保证各等级的传统
权利；开会地点虽然由国王决定，但制定税收的权利操纵在等级议会手里。查理一世上台
后，推行专制主义政策，削弱大封建主势力，取消城市的自治权，任命外国人充当高级官
员，对外推行战争政策，增加兵役和赋税。而查理一世的外籍宠臣偷窃西班牙国库的行为
，更激起各自治城市和贵族的强烈不满。专制主义统治终于引发了城市起义。
　　(2)城市起义
　　1520年初，查理一世要到德国主持帝国会议，在动身之时，卡斯提议会向他提出了几
条要求：＜1 ＞国王不得离开西班牙；＜2 ＞不得将金银和马匹运到国外；＜3 ＞不得任
命外籍人担任高官；＜4 ＞不得向议会申请额外补助金。查理根本不予理采，照样去德国
，并任命外籍人、枢机主教阿得连为摄政。这件事情成了卡斯提起义的导火线。
　　1520年6 月，卡斯提城市起义爆发。起义首领是托勒多贵族胡安.德.巴狄利亚。7 月
，卡斯提11个城市以托勒多城为首，组成名叫" 神圣议会" 的革命军事同盟，中心在阿维
拉城。起义者宣称不受阿得连摄政辖制，并征集军队，夺取托尔德西里雅斯和瓦拉多利德
城。阿得连企图攻打塞哥维亚，结果以失败告终。
　　在人民群众推动下，起义运动不断扩大，不久席卷整个卡斯提。一部分贵族和教士为
了保持他们的传统权利不受专制主义侵犯也参加到起义行列，但当起义不仅反对专制王权
，同时也反对贵族时，大贵族感到自己的特权受到威胁，便开始倒向国王。查理一世看到
这种情况，马上采取分化政策，委派两个西班牙大贵族为阿得连的辅佐，于是大贵族立即
退出起义。1521年春，中等贵族也退出起义。
　　1521年4 月，在维拉拉战役中，国王政府军依靠贵族的力量打败由市民和农民组成的
起义队伍，巴狄利亚被俘后被处死。其他革命城市接连失陷。
　　巴狄利亚的妻子玛利亚在托勒多城一直坚持到当年的10月。1522年7 月，查理一世从
德国带4000名雇佣军回到西班牙，最后镇压了起义，290 多名起义骨干分子被处死。
　　查理一世镇压城市起义后，以大封建主为王权的主要依靠力量，取消城市的自由，使
等级议会制日趋衰弱。这样，西班牙的专制政治就显得更加反动。正是这种反动的封建统
治，使西班牙不久便由强盛转向衰落。
　　(3)腓力二世的反动统治和西班牙霸权的丧失
　　1556年查理五世退位后，西班牙王位由他的儿子腓力二世(1556-1598 年）继承，领土
包括西班牙本土、尼德兰、意大利境内属地和美洲殖民地。
　　腓力二世实行反动封建统治，西班牙国势日蹙，开始走向衰落。
　　在对内政策上，腓力二世实行残酷的民族压迫和宗教迫害政策。由于历史的原因，西
班牙境内居住有不少摩尔人。还在西班牙统一之初，统治者就开始了对摩尔人的迫害。从
1565年起，腓力二世制定了一系列迫害摩里斯哥人(1492年格拉纳达被攻陷后没有离开西班
牙而被迫改信天主教的摩尔人）
　　的法令，不准摩里斯哥人穿民族服装，不准携带武器，不准说阿拉伯语和作伊斯兰教
礼拜，而必须把子弟送进天主教学校受教育，违者处以火刑。遭受迫害的摩里斯哥人于
1568-1570 年举行起义。腓力二世在残酷镇压了起义之后，又大规模屠杀和放逐摩里斯哥
人。仅1609-1610 年，就有50多万摩里斯哥人被逐出西班牙国土。而摩里斯哥人大都从事
工商业，拥有较高的手工业、农业技术水平，对他们的迫害与放逐，使西班牙人口大大减
少，损伤了国家的元气，加速了西班牙的经济衰退。
　　欧洲各国开始宗教改革后，西班牙日益成为欧洲天主教反动势力的堡垒。16世纪至17
世纪初年，天主教会占据了西班牙1 ／2 的土地。这些土地全部实行落后的封建生产方式
经营。西班牙的神职人员约占全国人口的1 ／5 ，他们不劳而获，成为西班牙经济生活的
赘瘤。腓力二世还通过宗教裁判所血腥镇压人民的反抗，并没收富裕工商业者的财产。在
他统治42年里，光是火刑就执行过100 多次，有时一次就烧死上百人。16世纪后期，西班
牙各地农民起义此伏彼起，出现了统治不稳的局面。
　　在对外政策上，腓力二世穷兵黩武，以正统的天主教卫道者自居，经常以消除" 异端"
为借口，任意干涉别国内政，不断对外进行战争。1571年，他派兵同土耳其打仗；1580年
，派兵侵占葡萄牙；1588年，派" 无敌舰队" 远征英国；1589年出兵干涉法国胡格诺战争
；1567年开始的对尼德兰战争，长达40年之久。在这一连串的战争中，消耗了西班牙大量
的人力物力，国家财政陷于紊乱。1575-1596年，腓力二世两度宣告破产，无力偿付国债。
从1573年到1598年腓力二世死时为止，西班牙的国债由3700万加尔登增加到1 亿加尔登。
　　在腓力三世统治时期(1598-1621 年），西班牙继续衰落。为了应付庞大的封建官僚机
构的开支和巨额的国债，政府一再增加税收。仅卡斯提一地，16世纪中叶的税赋为300 万
杜卡特，到17世纪中叶就增加到1700万杜卡特，增幅达6 倍。17世纪上半叶，西班牙的财
政危机经常发生，国内人口不断减少。在1607年、1627年、1647年大约每隔20年就发生一
次财政危机。由于瘟疫和饥荒、移居殖民地、驱逐摩里斯哥人以及连绵不断的对外战争，
西班牙的人口大量减少。托勒多的人口减少了2 ／3 ，而其他大城市有的人口减少了1 ／2
，有的减少3 ／4.有些小镇和村庄甚至消失。
　　西班牙的国际地位也每况愈下。1609年，腓力三世被迫和尼德兰北方" 联省共和国"
签订12年休战条约，事实上承认了荷兰的独立。在1618-1648 年的" 三十年战争" 中，西
班牙加入德皇方面作战，连连失败。腓力四世统治时期(1621-1665年），西法之间的战争
仍在进行，直到1669年双方才签订和约，西班牙将鲁西永以及阿尔士瓦和佛兰德尔的一些
城市割让给法国。1640年，葡萄牙挣脱了西班牙的统治，恢复独立。1647年，在意大利的
巴勒摩和那不勒斯同时爆发起义，给西班牙的统治以沉重的打击。
　　到17世纪中叶，由于西班牙实行反动的封建统治和落后的生产方式，又由于民族独立
运动和国内人民起义的打击，西班牙日渐衰落，在欧洲的霸权地位无可挽回地走向消失。
　　6.尼德兰资产阶级革命
　　" 尼德兰" 意为低地，是指缪司河、莱茵河和些耳德河及北海沿岸一带地势低洼的土
地，相当于今天的荷兰、比利时、卢森堡和法国东北的一部分。
　　中世纪初，它曾是法兰克王国的中心。11至14世纪，被分割为大大小小的公爵国、伯
爵领地和主教辖区，分别隶属于德国和法国。15世纪后，成为勃艮第公国的组成部分。后
来由于王室联姻以及继承关系的演变，尼德兰落入哈布斯堡家族之手。16世纪初，尼德兰
又处于西班牙统治之下。
　　(1)16世纪尼德兰的政治形势
　　16世纪的尼德兰，资本主义关系已有相当的发展，商业尤为突出。尼德兰面积不大，
分为17个省，约有300 多座城市，人口300 万，是个" 城市的国家".在北部7 省中，荷兰
和西兰两省的工商业最为发达。阿姆斯特丹是北部各省的经济中心，它与英国、波罗的海
诸国和俄罗斯都有贸易往来，但和西班牙很少经济联系。南方10个省，弗兰德尔和不拉奔
是著名的工商业区。南方的中心城市安特卫普是欧洲最重要的商业中心之一。
　　资本主义生产的发展在尼德兰引起了一场深刻的社会大动荡。贵族阶级出现分化。北
方荷兰、西兰和弗里斯兰的贵族逐渐资产阶级化，其政治经济利益与资产阶级日益接近。
仍然依靠封建地租剥削的旧贵族，则仿效德国路德教诸侯和法国胡格诺派贵族，想夺取天
主教会的土地和财富，以扩大自己的势力。
　　资产阶级包括手工工场主、农场主和商人。资产阶级中的手工工场主和一般商人政治
态度比较激进，他们以卡尔文教为旗帜，要求推翻西班牙的专制主义统治，摆脱封建关系
的束缚，自由地发展资本主义。大商业资产阶级，特别是同西班牙有经济联系的南方大商
业资产阶级，虽然对西班牙的反动统治不满，但还不希望与西班牙完全决裂，比较保守。
　　农民阶级除受封建贵族和天主教的压迫外，还受资产阶级的剥削。许多农民丧失了生
产资料，成为流浪者，在血腥立法下经常横遭鞭笞、烙印和服苦役等刑罚。城市贫民，特
别是雇佣工人的状况也很悲惨。广大的农民、城
　　市贫民和雇佣工人参加了革命的再洗礼派卡尔文派，强烈要求改变现状，是革命的主
要力量。
　　(2)西班牙在尼德兰的反动统治
　　西班牙国王查理一世实行专制主义统治，在尼德兰派驻总督，设立财政、行政机构和
宗教裁判所。总督之下还设立了3 家咨询机构：一是由大贵族组成的国务会议，主要职责
是讨论重大国家事务；二是财务会议，职责是管理财政、税收；三是枢密会议，职责是起
草法律草案以及审核上诉案件。总督拥有高度的军事和行政权力，控制着制订法律、征收
赋税和司法行政大权，是西班牙国王在尼德兰的化身，代表国王直接奴役和剥削尼德兰人
民。除政权机关外，在尼德兰还存在着从等级君主制时代流传下来的代议制机构，在地方
有省议会，在省议会之上是全国性的三级会议。这类议会都有一定的自治权，其中最重要
的是批准政府征收新税。此外，城市和小村镇也有一些自治权。但西班牙国王查理一世在
尼德兰推行专制政策，不顾尼德兰各省区和城市的传统权利，恣意加强政治控制和勒索捐
税。西班牙国库年收入约为500 万佛洛林，其中来自尼德兰的捐税就占了一半。查理一世
还利用天主教会作为统治工具，在尼德兰设立宗教裁判所，残酷迫害新教徒。1550年的敕
令(被称为" 血腥敕令")规定，凡与路德教、卡尔文教有接触者或散布" 异端" 学说者，男
的杀头，女的活埋，包庇" 异端" 者与其同罪。查理统治时期，约有5-10万尼德兰人死于
宗教迫害。
　　1556年，查理一世退位后，其子腓力二世(1556-1598 年）继承西班牙王位，继续统治
尼德兰。腓力二世对尼德兰的专制统治比起他父亲有过之而无不及。他派西班牙军队直接
驻守尼德兰，任命其姐玛格丽特公爵为尼德兰总督，由宠臣红衣主教格兰维尔等人辅政，
变本加厉地强化对尼德兰的控制。
　　把政治权力集中在唯国王之命是从的国务会议手里，强行剥夺尼德兰17省残存的自治
权利。把红衣主教从4 人增加到18人，由国王任命主教，授予他们充分的权力，以铲除异
端派，加紧控制人民。玛格丽特仰承腓力二世的意旨，利用宗教裁判所残酷迫害新教徒。
许多卡尔文教徒和再洗礼派教徒接二连三地惨遭杀害。据统计，从1521年颁布" 血腥诏令"
起，到1566年革命爆发，因异端罪被杀害和被迫流亡的人数达5 万多人。腓力二世为了不
偿还国债，在1557年宣布国家财政破产，使尼德兰银行家遭受巨大损失。同时，腓力二世
还大肆排挤尼德兰贵族的势力，限制尼德兰商人进入西班牙港口，取消尼德兰商人同西班
牙殖民地直接进行贸易的权利，中断尼德兰同英国的贸易往来。1560年，腓力二世又提高
西班牙羊毛的出口税，从而使尼德兰的羊毛输入由每年4 万捆减少到2.5 万捆，许多手工
工场破产关闭，大量工人失业。
　　尼德兰的这些灾难都是外国政府强加给的，因而它具有民族压迫的性质。尼德兰的资
产阶级和广大人民群众对西班牙的专制统治日益不满，到16世纪60年代初，尼德兰的卡尔
文教徒和再洗礼派教徒开始大规模地展开了布道活动。在佛兰德尔、不拉奔、荷兰、安特
卫普等省，先后发生了多次新教徒反抗西班牙反动统治的暴动。
　　(3)资产阶级革命的开端和独立运动的开始
　　正当群众性的革命行动不断高涨之时，1565年，与资产阶级利益有联系的贵族组成"
贵族同盟".国务会议成员奥兰治的威廉亲王、艾蒙特伯爵、霍恩伯爵是这个政治集团的核
心成员。他们在国务会议上公开批评西班牙的统治政策，要求在国内恢复" 自由" ，撤回
西班牙驻军，罢免红衣主教格兰维尔，缓和对异端教徒的迫害。但他们又表示效忠于西班
牙国王。1566年4 月5 日，" 贵族同盟" 中300 多名成员衣着褴褛，带上讨饭袋，向玛格
丽特总督递交请愿书，提出废除"血腥诏令" ，召开三级会议，停止迫害异端教派等要求。
他们宣称，如果他们的要求得不到满足，他们就捣毁教堂，破坏圣像，暗杀神甫。但女总
督当即予以拒绝。一些政府官员还咒骂他们是" 乞丐".西班牙统治者的藐视和污蔑激发了
尼德兰的民族情绪，所有的尼德兰革命者和争取独立的斗士接受这一挑战，自称为"乞丐".
他们立即行动，与卡尔文教派商讨对策，同时向德国路德派诸侯和法国胡格诺派贵族寻求
帮助。这时，忍无可忍的人民群众开始了革命的风暴。
　　1566年8 月11日，在人民宗教法庭的鼓动下，佛兰德尔的一些工业城市中的手工工场
工人和城市贫民首先发动起义。斗争的锋芒直指天主教会。
　　起义者手持斧头、木棍、铁锤和绳子直冲教堂和修道院，捣毁圣像、圣骨之类的所谓"
圣物" 以及其他宗教仪式用品，没收教会财物，焚烧债券和地契。
　　这次革命行动，历史上称之为" 破坏圣像起义".起义很快就席卷到安特卫普、阿姆斯
特丹等大城市。尼德兰17省中就有不拉奔、荷兰、西兰、弗兰斯兰等12个省区卷入起义，
参加者数万人，捣毁修道院和教堂5500多所。起义者不仅破坏圣像，还打开监狱释放被关
禁的新教徒，迫使市政当局限制天主教僧侣的活动，停止迫害新教徒，承认新教徒有信教
自由。起义者甚至建立武装准备夺取政权。反对天主教会的破坏圣像起义点燃了尼德兰资
产阶级革命的火焰，尼德兰独立运动开始了。
　　面对如火如荼的革命形势，西班牙统治者不得不假惺惺地作出某些让步。1566年8 月
23日，女总督玛格丽特发表宣言，答应撤销宗教裁判所，允许卡尔文教在尼德兰自由传教
，在城外指定地区做礼拜，特赦贵族同盟的成员。尼德兰贵族们惧怕革命，他们毫无保留
地接受了西班牙统治者的条件，宣布解散贵族同盟。一部分贵族甚至公开协助政府军队镇
压起义者。卡尔文派的资产阶级不敢坚持斗争，并号召人民" 安静下来停止暴动".在安特
卫普，一些资产阶级代表还参与了镇压革命运动的罪恶勾当。由于贵族的叛变和资产阶级
的妥协，一场轰轰烈烈的革命群众运动处于危机之中。
　　西班牙统治者的让步不过是缓兵之计。1567年8 月，腓力二世派出一支18000多人的讨
伐军在阿尔发公爵的率领下远征尼德兰，8 月22日占领布鲁塞尔，并在许多大城市和战略
要地设防。阿尔发宣称：" 宁把一个贫穷的尼德兰留给上帝，不把一个富裕的尼德兰留给
魔鬼。" 他建立所谓" 惩治叛乱委员会" ，用血腥恐怖手段以叛国罪大肆搜捕残杀起义者
。在不到一年的时间里，就有8000多名起义者惨遭杀害。贵族反对派领袖艾蒙特伯爵、霍
恩伯爵以及资产阶级领袖安特卫普市市长凡.斯特拉连等人也被送上了断头台。
　　奥兰治.威廉逃往德国。为了掠夺尼德兰人民，阿尔发决定在尼德兰实行新税制，即：
一切动产和不动产都征收1 ％的财产税，土地买卖征收5 ％的所得税，一切商品交易征收
10％的所得税，仅第一项税，西班牙一年就可从尼德兰盘剥走330 万佛洛林。高税盘剥使
尼德兰的贸易停顿，工商业倒闭，经济陷于瘫痪。在白色恐怖笼罩下，许多人流亡国外，
革命暂时处于低潮。
　　阿尔发公爵的屠杀与掠夺政策，迫使许多贵族、商人和手工业者流亡国外。奥兰治.威
廉在他的德国领地拿骚继续策划革命，期望能得到德国新教诸侯和法国胡格诺贵族的援助
。1568年，阿尔发传令要他到" 惩治叛乱委员会" 受审。威廉率领3 万雇佣军到尼德兰抗
击西班牙的军队，但被阿尔发打败。此后直至1572年，他曾多次进军尼德兰。由于威廉把
军事胜利的全部希望寄托在外国雇佣军身上，不去发动人民群众，结果全都失败。
　　当贵族和资产阶级亡命国外时，尼德兰的革命人民立即行动起来打击敌人。广大工人
、农民、手工业者和部分革命的资产阶级、贵族分子转入佛兰德尔和海诺特的森林里，组
成森林游击队，称为" 森林乞丐" ，经常出其不意地袭击西班牙的小股军队，惩治天主教
神甫。在北方，荷兰、西兰和弗里斯兰的作坊主、渔民、港口工人、某些造船主和乡村卡
尔文教派商人，组成" 海上乞丐" 游击队，在海上袭击西班牙的船队和沿海据点。
　　(4)1572年北方起义和联省共和国的成立
　　人民游击战争推动了革命新高潮的到来。1572年4 月1 日，一支由24艘船只组成的海
上游击队占领了莱茵河岛上的布里尔城。这一重大胜利，成了北方各省人民总起义开始的
信号。4 月5 日，西南部海岸弗里星根的城市居民举行起义，迎接革命的乞丐队伍进城。
随后，恩克豪森等城市相继爆发起义。到1572年7 月，几乎整个荷兰和西兰两省都从西班
牙统治下解放出来。
　　奥兰治派贵族和资产阶级组成革命军队，夺取城市政权，对亲西班牙的神甫、叛徒和
间谍实行革命的恐怖统治。广大农民纷纷起来捣毁天主教堂、寺院和贵族庄园，拒绝缴纳
什一税和履行各种封建义务。至1573年底，北方乌特勒支、弗里斯兰、上伊塞尔、格尔德
兰等7 个省先后宣布脱离西班牙而独立。
　　奥兰治.威廉于1572年7 月在乌特勒支召开的荷兰省议会上被推选为总督。
　　北方各省事实上已经赢得了独立。
　　阿尔发不甘心失败，马上组织军队向起义的北方各省进行疯狂的反扑，野蛮洗劫城市
，残酷屠杀居民，但他挽救不了西班牙在尼德兰北方各省的败局。仅围攻哈勒姆一城，阿
尔发就用了7 个月的时间(1572年12月-1573 年7 月），死伤1.2 万多人。1573年底，腓力
二世撤换阿尔发，任命擅长外交的列揆生为尼德兰总督。
　　刽子手阿尔发的下台鼓舞了尼德兰人民的革命斗志，起义战士越战越勇。列揆生上任
后继续残酷镇压尼德兰起义，于1744年5 月派兵包围荷兰的滨海城市来登。来登守城居民
坚持抵抗达数月之久。城郊农民积极支持城市义军，切断敌人交通线，不断消灭西班牙军
队，海上游击队还决堤放水，以洪水淹没敌人。列揆生的军队遭受巨大伤亡后于1574年10
月狼狈撤退。
　　来登保卫战的胜利使革命形势再度高涨，直接推动了南方各省人民的反抗运动。1576
年9 月4 日，布鲁塞尔的市民在奥兰治党人城防司令德.黑兹的领导下举行起义，起义者占
领政务会议大厦，逮捕反动政府官员，推翻西班牙在尼德兰的统治机关。从此，革命的烽
火开始蔓延南方各省。10月，全尼德兰的三级会议在根特召开。会议商讨南北联合斗争问
题。在会议进行期间，西班牙雇佣军冲入南方最大的城市安特卫普，杀死了8000多市民，
烧毁了全城1 ／3 的房屋，劫走了价值约500 万金币的财物。西班牙的暴行促使南北方实
现联合的协议迅速达成。11月，恢复南北统一的" 根特协定" 正式签订。协定规定，废除
阿尔发颁布的一切法令，释放被捕的起义者，重申各城市原有的权利，将西班牙军队逐出
尼德兰。但协议不仅没有废除封建土地所有制，也没有提出尼德兰独立问题，却仍旧承认
腓力二世的君主权利。
　　" 根特协定" 缔结后，革命形势继续发展。1577年秋，布鲁塞尔、根特、伊普尔、安
特卫普等城市的人民又发动新的起义，建立革命的" 十八人委员会".与此同时，在佛兰德
尔、不拉奔等省的农村，农民也重新参加战斗。
　　但是，由于南方的起义是自发的、分散的，缺乏统一的领导，南方各省的旧贵族更是
惧怕革命斗争的深入发展，力图和西班牙妥协。南方的阿多瓦和海诺尔等地的反动贵族公
开叛变，于1579年1 月9 日组织" 阿拉斯联盟" ，宣布效忠腓力二世。十几天后，以荷兰
和西兰为首的北方各省组成" 乌特勒支同盟" ，宣布永不分裂。同盟以各省代表组成的三
级会议为最高权力机构，制定共同的军事和外交政策，规定统一的币制和度量衡。不久，
南方的根特、布鲁塞尔、安特卫普等城市也加入" 乌特勒支同盟".1581年7 月26日，三级
会议宣布废黜腓力二世，正式成立联省共和国，因联省中荷兰最大最富有，故称为荷兰共
和国。奥兰治.威廉被资产阶级和贵族推为公认的领袖。
　　1584年7 月，威廉被腓力二世派人刺死，其子奥兰治.摩里士被推选为由显贵和资产阶
级组成的" 民族委员会" 主席兼北方诸省联军总指挥。
　　西班牙不甘心在尼德兰的失败，新总督法内塞和" 阿拉斯联盟" 一道，利用分化手段
，笼络城市保守阶层，向革命力量进行反扑。在1585年后，相继攻陷了南方的布鲁塞尔和
安特卫普等城市，恢复西班牙在南方的反动统治。得手后法内塞转向北方进攻，遭到摩里
士指挥的北方诸省联军的猛烈反攻。在外交上，联省共和国还获得英国、法国的支援，西
班牙处于孤立地位。
　　1588年，西班牙的" 无敌舰队" 被英国击败，国力从此一蹶不振，已经没有力量同联
省共和国作战。1609年4 月9 日，西班牙与联省共和国缔结12年休战协定，事实上承认了
荷兰的独立。尼德兰南部仍在西班牙统治之下，后来形成为比利时、卢森堡国家。尼德兰
革命在北方取得了完全的胜利。
　　16世纪尼德兰革命是世界历史上第一次成功的资产阶级革命，它以卡尔文教为旗帜，
以民族独立和发展资本主义为主要内容，在新贵族和资产阶级领导下，广大人民群众经过
长期武装斗争，推翻了西班牙在尼德兰的专制统治，在北方建立了欧洲第一个资产阶级共
和国——荷兰共和国。当时欧洲其他国家还普遍处在封建专制主义统治之下，荷兰共和国的
建立具有极其重要的历史意义。它沉重地打击了欧洲主要封建反动堡垒西班牙和罗马天主
教会，赢得了民族独立和宗教信仰的自由，解放了生产力，为荷兰资本主义的发展开辟了
广阔道路。尼德兰革命对欧洲各国人民的革命斗争也有一定的影响，它是英、美、法等国
资产阶级革命的先导。欧洲一些受迫害的进步人士可在荷兰定居。虽然尼德兰革命还不充
分具有划时代的重大意义，但它表明，封建专制主义时代即将终结，资产阶级革命的时代
已经到来，世界历史即将进入一个崭新时代。
　　尼德兰革命是依靠广大的拥护革命的人民群众取得胜利的。在革命中，人民群众、尤
其是城市平民和广大农民积极参加了斗争，保证了革命的胜利。
　　资产阶级和新贵族结成同盟，领导了这次革命。但是，由于尼德兰的资产阶级主要是
商业资产阶级，他们与封建制度和国外市场有着千丝万缕的联系，他们在政治上不够成熟
。在与封建专制主义的斗争中，资产阶级不是与农民和市民建立联盟，而是与封建贵族结
盟，这就注定了革命不可能坚决、彻底，只能是向封建主义倒退。革命只在北方取得胜利
，南方失败，革命后建立的共和国政权完全落在大资产阶级和贵族寡头手中，所以它不可
能是一个民主政权。它没有触动封建土地所有制问题，保留有较多的封建残余。因此，尼
德兰资产阶级革命无论在规模上、内容上、影响上，都不能与17世纪英国资产阶级革命相
比。
　　(5)独立后的荷兰政治
　　17世纪前期的荷兰共和国是一个联邦国家。这个时期荷兰的政治制度具有半共和、半
专制的性质。共和国的最高权力机构是三级会议，常设的行政机关是国务会议。三级会议
由各省的资产阶级、教士和贵族的代表组成，主要职权是立法、决定税赋、宣战、媾和、
处理重要国务。每一个省不论其代表人数多少，都只有一票表决权。代表们必须按照选举
人的委托书或意图进行表决。所有决议必须一致通过方能有效。如果各省代表意见分歧时
，则由执政官出面协调，如协调仍不能取得一致，执政官可行使最高职权进行仲裁，作出
决定。由于三级会议深知出现这一局面的后果，不愿开这样的先例，所以在表决的时候，
总是尽可能达成一致。
　　国务会议是三级会议的常设机构，由12名委员组成。主要职权是处理日常事务和战争
问题。所有决议以简单多数通过。各省在国务会议里的委员名额依据各省纳税多少来决定
。荷兰和西兰两省纳税最多，所以有5 名委员，实际上操纵着国务会议。国务会议的首脑
是执政，拥有充分的行政权力和军事权力，通常同时掌握好几个省的权力(摩里士便是荷兰
、西兰、乌特勒支和奥弗里塞尔几个省的执政官），他使共和国的政治结构蒙上君主制度
的色彩。执政官由奥兰治家族世袭。
　　由于资产阶级在三级会议中起着主导作用，国务会议的委员也主要是新兴商业资产阶
级的代表人物，他们维护着荷兰资本主义的发展，所以荷兰在本质上是一个资产阶级的共
和国。又由于荷兰执政同贵族的关系密切，他本人也属旧贵族，在资产阶级与贵族发生利
害冲突时，他通常是代表贵族集团的利益和要求，这使荷兰的政治制度又具有贵族专制的
性质。
　　荷兰省一级的三级会议在解决地方事务上拥有充分的自主权。各省经济发展状况不一
样，其三级会议代表的社会成份和作用也各不相同。在荷兰省的三级会议中，贵族势力极
为微弱，只有1 个代表，教士没有代表，大资产阶级占有绝对优势，在19个代表名额中竟
有18个。该省的120 万名居民中，享有选举权的只是几千名富人。在东部的格尔德兰省和
奥弗里塞尔省的三级会议中，贵族仍然占多数。
　　17世纪上半叶，荷兰随着资本主义的发展，国内的阶级矛盾也尖锐起来。尼德兰革命
的胜利果实完全被资产阶级和贵族夺去，他们把持着国家大权。革命后建立的资本主义制
度仍然是一个人剥削人的制度。人民群众在政治上处于无权的地位，在经济上惨遭剥削，
还要负担国家和军队的巨额开支。
　　资本主义发展了，劳动人民的状况更加恶化。工人的工作日长达12-16 小时，工资低
微，物价却不断上涨。手工业工场里雇佣着大量的童工和女工。
　　农民的状况更为悲惨，他们仍然遭受着封建剥削之苦，交纳的赋税比革命前还要高，
在东部地区，一些贵族仍享有特权，剥削农民群众。许多农民家庭挣扎在饥饿线上。
　　从16世纪末期起，荷兰就开始了对外扩张活动。1594-1597 年，荷兰曾三次企图横渡
北冰洋抵达东方，但船只航行到北冰洋中的斯匹次卑尔根群岛时，因坚冰封海，只好折回
。1595年，霍特曼率领的荷兰船只绕过好望角到达印度；此后继续东进，于1596年抵达爪
哇的万达港，抢劫了爪哇人的2 只帆船，招致万达当局的驱赶。1598年，荷兰又派出船队
东来，排挤了葡萄牙、西班牙在东方的势力，垄断了香料贸易。1602年，经荷兰三级会议
批准成立了股份制的东印度公司。它获得了东起好望角，西至麦哲伦海峡广阔地区的贸易
独占权，是荷兰从事殖民掠夺的机构。荷兰东印度公司还享有召募军队、建筑炮台、发行
货币、任命殖民地官员、单独与外国宣战、媾和等权力。1619年，荷兰人营建巴达维亚，
作为侵占爪哇岛的大本营；不久又侵占锡兰和马六甲，在印度、马来亚和澳大利亚都建有
殖民据点。荷兰殖民者野蛮地屠杀当地居民，掠夺当地财富。
　　1601年，荷兰殖民者进入北美，与印第安人进行掠夺性的皮毛贸易，获得高额利润。
1621年，荷兰成立了西印度公司，赋予它西非和北美的贸易垄断权，并可采取军事行动占
领西班牙和葡萄牙的任何殖民地。1622年，荷兰殖民者在哈德逊河流域建立起新尼德兰殖
民地，并在西印度群岛占领了一些岛屿。此外，西印度公司的荷兰殖民者把主要的人力、
物力投入巴西，与西班牙展开争夺战，几年内，荷兰就基本控制了巴西东北部的整个沿海
地区。
　　早在东印度公司成立之时，荷兰就急于在非洲寻找一个中途补给基地。
　　1631年，荷兰殖民者占领了毛里求斯岛，在好望角设立了一个不稳固的补给站。1648
年，荷兰殖民者将葡萄牙人排挤出非洲南端，将该地变为荷属" 海角殖民地".荷兰殖民者
在1624年开始侵占我国领土台湾。1661-1662 年，民族英雄郑成功在台湾人民的支持下将
荷兰殖民者全部驱逐出去，收复了台湾。
　　五、东欧和瑞典政治
　　在西欧由封建主义向资本主义过渡的时候，东欧国家的农奴制却在加强。俄罗斯在反
对蒙古人奴役的斗争中，实现了国家的统一，建立起中央集权主义统治；波兰实行的是贵
族共和国的体制；瑞典在反抗丹麦人的斗争中建立了主权独立的国家之后，开始在波罗的
海地区称霸。
　　1.俄国政治
　　俄罗斯(POCCИЯ）一词出现于15世纪末，在16世纪得到广泛应用。
　　俄罗斯是15-16 世纪以莫斯科为中心形成的中央集权国家。
　　(1)俄罗斯中央集权国家的建立
　　俄罗斯是一个欧洲国家，它源于莫斯科公国。在莫斯科所处的东北罗斯地区，15世纪
起社会生产力发展迅速，罗斯各公国之间经济联系密切。莫斯科成为重要商业中心，与从
金帐汗国分裂出来的东面的喀山汗国、阿斯特拉罕国，南面的克里木汗国，西面的立陶宛
，都建立起贸易联系。莫斯科公国早期著名的王公伊凡.卡里达和季米特里.伊凡诺维奇统
治时期，莫斯科公国势力日盛，为俄罗斯的统一打下了基础。
　　1462年，伊凡三世(1462-1505 年）即位后，凭借雄厚的财力和物力，逐步兼并了诺夫
哥罗德、雅罗斯拉夫里和罗斯托夫。诺夫哥罗德是伊凡三世在北方的主要对手。为了吞并
这个封建共和国，伊凡三世施展种种阴谋，欲擒故纵。1465年，伊凡三世先与诺夫哥罗德
签订条约，迫使诺夫哥罗德在政治上依附于莫斯科。而诺夫哥罗德认为莫斯科是它独立的
威胁，因而联络立陶宛、波兰以抗衡莫斯科。1471年，伊凡三世借口诺夫哥罗德与立陶宛
结盟，派出三支军队同时进攻诺夫哥罗德，在舍朗河畔将诺夫哥罗德彻底击败。伊凡三世
觉得一下子把它吞下难以消化，故意表现出克制，只是强迫诺夫哥罗德签订了克罗斯坦条
约。这个条约规定，诺夫哥罗德为伊凡三世的世袭领地，以后不得与立陶宛结盟，诺夫哥
罗德的诉讼法典由莫斯科政府修订，并改用大公国的名义进行审判。这样，伊凡三世实际
上就成了诺夫哥罗德的立法者和最高裁判者。伊凡三世利用这个条约，不断干涉诺夫哥罗
德的内政事务，煽动诺夫哥罗德的平民反对贵族。1475年，他来到诺夫哥罗德，逮捕和放
逐了许多贵族中的反对派。1477年，伊凡三世又借口城市内部斗争，派出军队进驻诺夫哥
罗德，为完全吞并诺夫哥罗德做好准备。经过7 年处心积虑的策划和行动，伊凡三世在
1478年最后彻底取消了诺夫哥罗德的独立地位，它的领土归入莫斯科，城市议会(维彻）被
解散，很多贵族和富商都迁往莫斯科附近各城，土地被没收，分给莫斯科各臣属。雅罗斯
拉夫里公国和罗斯托夫公国则分别在1463年和1474年被伊凡三世吞并。1485年，又占领特
维尔，里亚赞降为附庸。这时，整个东北罗斯地区，几乎全都统一在伊凡三世的权力之下
。
　　伊凡三世统治初期，莫斯科大公国仍然臣服于金帐汗国，按时向它" 缴纳贡物".15世
纪时，金帐汗国国势日衰，国土分裂成喀山、阿斯特拉罕、西伯利亚和克里木等小汗国，
它的主要部分仅局限在伏尔加河和顿河之间的区域，称大帐可汗，最高统治者为阿合马汗
。伊凡三世利用金帐汗国的分裂，于1476年起停止向金帐汗国称臣纳贡，并与克里米亚汗
国的芒吉——吉雷汗(1468-1515 年在位）结盟，共同对付大帐可汗阿合马汗。1480年，阿合
马汗率军进攻莫斯科，并与立陶宛大公订盟夹攻。当两军在奥卡河的支流乌格拉河对峙时
，立陶宛军队失约，又天寒粮尽，蒙古军已无力再战，只得撤军。
　　不久，阿合马汗在内讧中被杀，金帐汗国瓦解。这样，伊凡三世终于摆脱了蒙古长达
200 年的统治。
　　在摆脱蒙古统治以后，伊凡三世又举兵进攻立陶宛，通过1487-1494 年的战争，迫使
立陶宛将维亚兹马公国和奥卡河上游地区割让给莫斯科。1500年，伊凡三世又发动对立陶
宛的战争，夺走了立陶宛奥卡河上游和德斯纳河流域的土地。
　　伊凡三世统一东北罗斯后，便着手加强中央集权。他自视为希腊皇帝的直接继承人，
把拜占庭皇室的双头鹰作为本国的国徽，并仿照拜占庭式样改建大公宫殿。伊凡三世集大
权于一身，自称为" 全罗斯君主" ，掌握最高权力，下设管辖全国的中央政府机构，掌管
全国的行政、军事及财务。把过去独立的诸侯王公降为居官的世袭领主。成立咨议机关"
杜马" ，杜马成员是大公亲属、封建主、过去的王公和莫斯科旧贵族的代表，其主要职责
是商讨治理国家的重大问题。地方行政由大公委派总督治理，总督的权限、薪俸及任期都
有规定。伊凡三世还组织了一支以中小封建主为主体的贵族军队，过去的王公和重要的大
贵族可以保留自己的小股武装，遇有战事必须加入贵族军队。中小封建主的领地不得世袭
、转让和出售。官员的任命不是按功绩，而是按门第。1497年，伊凡三世颁布新法典，改
革诉讼程序和司法制度，规定杀死主人、反对封建制度者处以极刑，限制农民迁徙自由，
农民每年只能在农活结束并结清帐目后，在尤利节(俄历11月26日）前后各一星期内，才被
允许离开原来的地主。这部法典使农奴制度在罗斯国家开始形成。
　　伊凡三世死后，其子瓦西里三世(1505-1533 年）执政时，最后两个公国普斯科夫和梁
赞先后并入莫斯科公国，立陶宛占领的斯摩棱斯克也并入莫斯科，最终完成了俄罗斯的统
一大业，使北至白海，南及奥卡河，西抵第聂伯河上游，东达北乌拉尔山脉的广大地域成
了一个统一的俄罗斯国家，面积达280 万平方公里。中央集权的多民族国家开始形成。
　　(2)伊凡四世与沙皇专制制度的确立
　　伊凡四世(1533-1584 年）是伊凡三世的孙子，他即位时年仅3 岁，由其母叶琳娜.格
林斯卡娅摄政。她采取断然措施镇压了伊凡四世两个皇叔的叛乱，于1538年猝然去世。大
贵族利用伊凡四世年幼无知，结党争权，相互倾轧。以叔伊斯基为首的贵族集团主张分权
，保护大贵族的利益；以贝尔斯基为首的贵族集团主张集权，加强中央贵族的权力。政权
最先落入叔伊斯基手中，由于叔伊斯基骄横跋扈，后来被格林斯基推翻。格林斯基当政期
间，尽废以前一切有利于中央集权的措施，把部分城市和土地分封给自己的亲属党羽，俄
国又重新出现割据的局面。小伊凡四世就是在大贵族争权夺利、相互残杀的环境中长大的
。1547年，17岁的伊凡四世以拜占庭礼仪举行加冕典礼，登基执政。伊凡四世不满足于莫
斯科大公的称号，自称为沙皇，表明自己要像罗马皇帝那样地行使权力。
　　1547年是俄罗斯大动荡的一年。这一年，伊凡四世加冕后，格林斯基派继续掌权，莫
斯科和全国各地人民起义反对大贵族专权。6 月21日，莫斯科大火，使大批居民流离失所
。群众中流传说是格林斯基家族纵火烧城。6 月26日，愤怒的群众在维彻广场集合，然后
向克里姆林宫圣母升天大教堂进发。格林斯基家族的住宅被洗劫一空，格林斯基也被起义
群众打死，大贵族的政权被推翻。莫斯科起义得到全国响应。伊凡四世一面镇压群众起义
，一面进行一系列改革。
　　为了加强皇权，从1549年起，伊凡四世在政治、军事、司法等方面进行改革。首先，
国家设立" 缙绅会议" ，由大贵族、高级教士、各政厅高级官员和莫斯科小贵族代表参加
，召集权属沙皇。它的决议只是建议性质，沙皇可采纳也可不采纳。伊凡四世利用" 缙绅
会议" 颁布新法典和实行其他方面的改革。在中央国家机构方面，伊凡四世废除世袭领地
机构，建立分掌各部门事务的中央国家机构，主要有外交衙门、大度支衙门(管理财务）、
领地衙门、军务衙门、军械衙门和警务衙门等。这些机构的首脑由大贵族选任，由小贵族
出身的官员管理日常事务。国家管理机构的规模已基本完备。在地方管理机构方面，1555
年废除总督制，在全国各地普遍设立司法机关，任命小贵族担任法官，审理重要刑事案件
，以此削弱地方长官的权力。
　　在军事方面，颁布兵役法，规定世俗封建主每150 俄亩土地必须出全副武装的骑兵一
人，取消了大贵族在这方面的特权，大大增加了骑兵的力量，从而使封建家兵变成替沙皇
服役的军队。为了提高小贵族在军队中的地位，实行限制按门第选任军官的制度，并把莫
斯科和附近各县土地分给1000多名小贵族。建立常备军，有步兵、骑兵、龙骑兵三种，由
国家供应装备，发给薪饷，配上新式火器，并加强炮兵组织。伊凡四世的军事改革加强了
俄罗斯的军队力量，为后来大规模的侵略扩张提供了条件。
　　在司法制度方面，1550年颁布新法典，公布惩治贪污的条例，统一全国各地不同的法
律。法典规定农民每年只准在尤利节离开主人。在诉讼程序方面，加强国家机构和政府官
僚的作用，削弱地方长官的司法职权。
　　伊凡四世的改革，巩固了皇权，加强了封建专制制度。但是，大贵族并没有受到重大
的打击，他们仍然拥有大块领地，拥有自己的武装，在自己的领地俨然十足的国君，他们
极力反对加强中央集权的种种措施。1564年，库尔布斯基亲王利用受命在立窝尼亚主持军
务之机，背叛伊凡，投奔立陶宛，使争夺立窝尼亚的战争失败。封建割据残余势力与中央
集权化的矛盾，促使伊凡四世裂土分疆，实行" 沙皇特辖制".大贵族的叛变和立窝尼亚战
争的失利，说明消除大贵族封建割据势力刻不容缓。1565年，伊凡四世实行新的政策，将
全国土地分为沙皇直接管理的特辖区和由" 杜马" 管理的普通区两大部分。土地富饶、商
业发达、具有军事意义的中部地区划为特辖区，凡在特辖区以内的过去属于大贵族的世袭
领地，一律收归沙皇所有，由沙皇分封给服军役的中小贵族。土地荒凉贫瘠的西部、西北
部及南部和东南部边境地区划为普通区，被剥夺世袭领地的大贵族从普通区得到土地作为
补偿，大贵族移居边区后便失去了自己的臣民。为了贯彻此项命令，对付大贵族的反抗，
伊凡四世从中小贵族中挑选亲信1000人组成特辖军团，不久扩大到6000人。沙皇依靠特辖
军对敢于违抗的大贵族施行极其残酷的恐怖手段，无情镇压大贵族的反抗，重者诛灭全族
，甚至血洗整个大贵族的村庄，妇女和儿童也未能幸免。总主教菲利普因袒护大贵族被革
职处死。1570年，伊凡四世还亲率大军去讨伐诺夫哥罗德的一次反沙皇阴谋，对该城进行
大屠杀长达六个月之久。由于伊凡四世手段狠毒，杀人如麻，因而历史上称他为" 伊凡雷
帝" 或称" 恐怖的伊凡".伊凡四世的这些措施，沉重地打击了大贵族的割据势力，加强了
沙皇的中央政权，确立了沙皇的专制制度。
　　(3)波洛特尼科夫起义和反对波兰、瑞典武装干涉的斗争
　　1584年，伊凡四世死去，留下费多尔和季米特里两个儿子。季米特里9 岁时在一次意
外事故中丧生。智力迟钝，被讥笑为傻瓜的费多尔继承了王位，统治国家的是外戚大贵族
鲍里斯.戈杜诺夫。1598年费多尔死去。留里克王朝绝嗣，"缙绅会议" 选举鲍里斯.戈杜诺
夫为沙皇(1598-1605 年）。其他大贵族颇为忌恨。17世纪初，俄国发生了连续三年的大饥
荒，饿殍遍野，农民四起暴动。贵族利用群众的不满，到处散布谣言，说伊凡四世的幼子
季米特里并没有死，而是在波兰避难，很快就要回来了。波兰国王西吉斯蒙德三世乘机支
持一个伪季米特里，伪季米特里于1604年率军4000人从波兰进入俄国，企图夺取政权。
1605年，戈杜诺夫突然死亡。伪季米特里乘机进入莫斯科，加冕为沙皇。伪季米特里上台
后，一方面对农民残酷无情，加强农奴制压迫，另一方面极力讨好贵族，赏地加薪。为了
报答波兰地主的恩典，伪季米特里不仅将领土割让给波兰，而且还与波兰大地主的女儿玛
琳娜.姆尼雪克结婚，从波兰带来2000多名贵族武装。波兰贵族在伪季米特里的怂恿和支持
下，飞扬跋扈，横行不法，引起人民的强烈不满。1606年5 月，莫斯科爆发起义，伪季米
特里以及近2000名波兰贵族和士兵被杀。俄国大贵族利用人民起义之机，策划兵变，拥立
瓦西里.叔伊斯基为沙皇(1606-1610年）。
　　波兰封建主的第一次武装干涉遂告失败。正是在叔伊斯基统治时期，俄国农民在各地
分散的反对农奴制压迫的斗争终于　汇合成声势浩大的波洛特尼科夫起义。
　　伊凡.波洛特尼科夫原是莫斯科大贵族特廖捷夫斯基公爵的农奴，因不堪领主压迫逃到
顿河草原，不久落入鞑靼人之手，被卖到土耳其当划船奴隶。
　　土耳其人在海战中失败，他才得以逃脱，经威尼斯、德国、波兰回到俄国。
　　1606年夏，他率领起义大军从普迪夫尔城出发，夺取战略要地卡卢加。10月，起义军
进抵并包围了莫斯科，展开了攻城战。这时，起义的队伍已发展到10万人左右，包围莫斯
科的起义军人数，有说是6 万人，有说是18万多人。
　　波洛特尼科夫在行军途中和围攻莫斯科的过程中向人民散发了大量传单，号召农民起
来消灭封建主，夺回土地；要求市民" 杀死贵族和所有商人" ；并宣布承认季米特里是他
们的沙皇。参加起义军的，除了农民、奴仆和哥萨克人(指逃亡到南部无人居住的黑土草原
地带的农民）外，一部分对沙皇统治不满的封建地主贵族也参加到起义军中来，其中不少
人还担任了领导职务。12月，当起义军与沙皇军队展开决战的关键时刻，担任指挥官的贵
族们却背叛起义，投靠沙皇，致使起义失利。波洛特尼科夫只得率军退守图拉城，与另一
支起义军汇合。
　　沙皇军队取得决战胜利后，叔伊斯基亲率大军围攻图拉城。起义军在缺粮无援的情况
下坚持鏖战4 个月之久。最后，沙皇军队筑堤拦河，引乌拨河水灌城，并进行诱降。起义
军在1607年10月被迫投降。波洛特尼科夫被俘后，在1608年3月被剜去双眼，抛到水中淹死
。另一起义领袖高尔察科夫被绞死。
　　波洛特尼科夫起义是俄国历史上第一次规模巨大的反对封建专制的农民战争，它有力
地打击了俄国的农奴制度和当时的沙皇政权。这次农民战争由于缺乏严密的组织，致使别
有用心的贵族混入起义队伍，又由于没有明确的政治纲领，最后不免失败。
　　在农民战争期间，波兰封建主认为有机可乘，又支持第二个伪季米特里，再次进攻俄
国。1608年春，伪季米特里第二率领以波兰、立陶宛人为主的军队，在俄国的波尔霍夫附
近经过两天激战，打败沙皇叔伊斯基的军队，抵达莫斯科近郊，驻扎于土希诺村，要求叔
伊斯基让位。从此，伪季米特里第二被称为" 土希诺沙皇".这时，俄国的一部分大贵族直
接投降" 土希诺沙皇" ，另一部分大贵族则在莫斯科和土希诺之间动摇不决，反复倒戈。
叔伊斯基不是依靠人民的力量来抵抗外国侵略者，而是卖国求存。1609年2 月，叔伊斯基
以割让芬兰湾东岸的卡累利亚为条件，和正与波兰交战的瑞典签订军事同盟，企图借瑞典
的军事力量以赶走波兰人。
　　波兰国王西吉斯蒙德三世(1587-1632 年）得知瑞典援军进入俄国后，亲率大军发动对
俄战争。1609年秋，波兰军队围攻斯摩棱斯克城，久攻不克。
　　西吉斯蒙德三世另派一支军队进攻莫斯科。这时，许多波兰小贵族纷纷离开土希诺城
，加入波兰国王的军队。土希诺城土崩瓦解。伪季米特里第二被部下杀死。
　　1610年6 月，波兰军队与俄瑞联军会战于克卢希若村。瑞典军队倒戈，俄军大败。莫
斯科一部分贵族见势不妙，便乘机发动政变，推翻叔伊斯基，组成" 七大贵族政府"." 七
大贵族政府" 与波兰议和，立波兰王子弗拉基斯拉夫为俄罗斯沙皇。并秘密打开莫斯科城
门，迎接波兰军队。由于议和条件并没有经西吉斯蒙德三世同意，而西吉斯蒙德三世想自
己当沙皇，故不准弗拉基斯拉夫到莫斯科，并将莫斯科大贵族派来的代表团扣留。1611年6
月，波兰军队占领斯摩棱斯克城。7 月，瑞典军队占领了诺夫哥罗德。俄罗斯国家丧失中
央政权，面临被瓜分和灭亡的危险。
　　大难临头，俄罗斯人民挺身而出反抗外来侵略者。1611年初，小贵族廖普诺夫率领一
支义勇军向莫斯科推进。莫斯科市民也奋起抗敌。由于大贵族的叛变，这支义勇军遭到失
败。不久，以尼什涅.诺夫哥罗德为中心又组织新的义勇军，首领为德.米.波扎尔斯基王公
和市民米宁。参加这支义勇军的有贵族、农民和城市平民，鞑靼人、玛里人、楚瓦什人和
一部分的哥萨克也加入到义勇军的行列。1612年8 月，义勇军向莫斯科推进，在近郊粉碎
波兰的军队。10月，义勇军解放了莫斯科，波兰军队投降。
　　(4)罗曼诺夫王朝的建立和农奴制的加强
　　莫斯科收复后，1612年11月，义勇军领导人决定在莫斯科召开有各阶级代表参加的"
缙绅会议" ，选举沙皇。1613年1 月，会议正式召开，出席会议的有大贵族、高级教士、
中小贵族、商人和哥萨克的上层代表。会上推举大贵族米海尔.费奥多罗维奇.罗曼诺夫为
沙皇(1613-1645 年），从此，开始了罗曼诺夫王朝的统治，直到1917年二月革命为止。
　　新王朝建立以后，面临的首要任务是彻底结束外国干涉。当时，波兰、瑞典仍占有俄
罗斯很大一部分的国土。1615年，俄国军队在普斯科夫城下打败瑞典军队。1617年，俄瑞
双方缔结斯托尔波夫和约，瑞典将诺夫哥罗德归还俄国，但仍继续占领芬兰湾东岸的土地
，切断了俄国通往波罗的海的道路。
　　1618年，波兰王子弗拉基斯拉夫又向莫斯科发动进攻，但很快就被俄军击败。同年12
月，俄波双方在都利诺村签订为期14年多的休战协定。俄国将斯摩棱斯克、契尔尼哥夫等
地割给波兰。1632年，双方战事又起，俄军失利。
　　1634年，双方又订波利亚诺夫卡和约，斯摩棱斯克及其他被占领区仍割归波兰。
　　罗曼诺夫王朝致力于加强农奴制度，恢复中央集权制。1616年，尼什涅.诺夫哥罗德的
农民，杀死贵族，焚烧村庄，举行起义。同年，喀山地区的鞑靼人和玛里人也举行暴动。
但这些起义不久就被罗曼诺夫王朝镇压。不久，沙皇政府宣布追捕逃亡农奴的期限为10-15
年。1646年，又进行新的户口登记，凡登入" 人口调查簿" 的人一律不准离开原地。在镇
压莫斯科下层人民起义后，于1649年颁布新法典，规定贵族有无限追捕逃亡农民的权利，
追回的农民连同家属及其全部财产都归原主，从而在法律上最后确立了农奴制度。米海尔.
费奥多罗维奇.罗曼诺夫把他的父亲费拉罗从波兰迎回莫斯科，奉为大教长，一切敕令都由
沙皇和大教长联合颁发。1649年的新法典还把沙皇抬高到绝对权力的地位，沙皇的意志就
是法律，一切大小贵族在沙皇面前都自称奴仆。俄罗斯已完全成为君主专制国家。
　　2.波兰政治
　　波兰在14世纪基本实现国家统一后，封建社会经济获得迅速发展，到16世纪便成为东
欧的大国。与英国、法国、俄罗斯不同的是，波兰始终未能形成以王权为中心的中央集权
，国王在同大封建主的斗争中，始终离不开中小贵族的支持。这是近代前期波兰政治史的
特点，也是波兰贵族长期专横的原因。
　　(1)等级君主制的最后完成
　　1447年6 月25日，雅盖洛的次子、立陶宛大公卡齐米日.雅盖洛契克在克拉科夫瓦韦尔
宫加冕为波兰国王，称卡齐米日四世(1447-1492 年）。
　　1454-1466 年波兰和骑士团爆发十三年战争，卡齐米日四世为了争取小贵族的支持，
于1454年11月在涅夏瓦颁布条例，主要内容是：小贵族不仅可以参加各地的代表会议(" 小
议会")，而且可以出任地方官吏；未经" 小议会" 同意，国王不得颁布任何法律，不得对
外宣战和征收赋税；小贵族除非犯有重罪，一般不受国王官吏的审判；取消大贵族独占高
级官吏的特权，并限制城市的权利。条例还规定，逃亡农奴必须归还原主，并赋予小贵族
审判农民案件的权力。涅夏瓦条例进一步扩大了小贵族的特权，限制和削弱了国王的权力
，促进了波兰等级封建君主制的形成。
　　为了抗击骑士团的进攻，卡齐米日四世不得不求助于小贵族，并经常出席"小议会".在
贵族武装的支持下，波兰军队打败骑士团的主力。1466年10月19日，卡齐米日四世迫使骑
士团签订托恩和约，波兰收复了沦陷150 多年的东波莫瑞和赫翁诺地区，原来属骑士团的
马耳博克、埃尔布拉格和瓦尔米亚主教区划归波兰管辖，这一部分普鲁土地区从此称王国
普鲁士。骑士团团长必须向波兰国王称臣纳贡，骑士团国家的首都由马耳博克迁到东北部
的哥尼斯堡(今俄罗斯加里宁）。从此，波兰重新有了波罗的海的出海口。
　　1492年6 月，卡齐米日四世病逝，由他的三子约翰.阿尔伯特继承王位。
　　约翰.阿尔伯特统治时期(1492-1501 年），波兰形成由元老院和众议院组成的全国议
会制度。元老院由原来的御前会议演变而来，仍由最高政府高级官员和教俗大贵族的代表
组成。众议院则由小议会推选的小贵族代表组成，未经众议院小贵族代表的一致同意，任
何法案不得生效。两院制全国议会的建立是小贵族权力进一步增大的标志，也是波兰王权
旁落、小贵族专横的原因。但是，波兰的小贵族并没有就此满足。1496年，他们迫使国王
颁布" 彼得罗科夫条例" ，利用手中的特权进一步压迫农民和排挤市民。条例规定，小贵
族享有酿酒垄断权，进口商品和出口粮食可以免税，可以自由占有荒地，对逃亡农奴有无
限期的追捕权；禁止市民占有和购买土地；农民只能让一个孩子进城市学习或做学徒。条
例还规定，高级僧侣须由小贵族担任。国王的权力又一次受到削弱。
　　1501年，亚历山大.雅盖洛契克继任波兰国王(1501-1506 年）。波兰大贵族对王权旁
落、小贵族特权不断扩大深感不安。他们趁新国王亚历山大登基之机，迫使他颁布米耶尔
尼克条例，把国家权力由小贵族手里转移到大贵族手里。条例规定，波兰国王由高级官员
选举产生，国家大权交给元老院，国王得服从元老院的决定。小贵族反对米耶尔尼克条例
，坚决要求亚历山大取消米耶尔尼克条例，并在1505年腊多姆议会上又取得了对大贵族的
决定性胜利。小贵族在腊多姆议会上的最大成果是通过了一部新宪法。新宪法规定，两院
制全国议会是波兰的最高权力机关。全国议会由国王、元老院和众议院三个部分组成。国
王名义上有权召集、停止和解散议会，有权批准法律，有权任命官员，有权统领军队。但
新宪法规定，没有两院的一致同意，国王不得做出任何决定。齐格蒙特一世(1506-1548年
）在贵族的逼迫之下，答应由全体贵族选举国王。从此，国王徒有其名。
　　1572年，雅盖洛王朝最后一个国王齐格蒙特二世(1548-1572 年）死后无嗣，1573年4
月，5 万多名贵族云集华沙附近的卡敏村，选举法国王子亨利为波兰国王。波兰贵族为了
保证自己的特权，不让亨利把法国君主专制制度移入波兰，迫使他接受波兰的政治制度的
原则，这些原则称" 亨利条例".条例的主要内容是：国王由贵族自由选举产生；国王必须
每两年召集一次议会，开会后6 周内不得解散；未经议会同意，国王不得宣战、媾和，不
得擅自召集民军、征税；一切重大决策均由16个元老组成的御前会议决定；国王任命的官
吏只能在贵族提出的三名候选人中择一任命；国王无权逮捕贵族或没收他们的财产；贵族
有权任意增加地租，审判农奴；国王如果不遵守上述原则，贵族可以不听从国王的命令。
　　这个条例实行不到一年，就传来亨利的兄长、法国国王查理九世病故的消息。亨利因
不堪忍受波兰贵族的摆布，便于1574年6 月18日逃回法国继承王位。1652年起，波兰议会
实行" 自由否决制" ，即议会决议必须由全体议员一致通过，任何一个贵族议员都可以在
议会中行使否决权。这种制度使波兰的国家政权常常陷于混乱状态。由于波兰的王权微不
足道，既没有常备军，又没有足够的财政收入，当周围邻国形成强大的中央政权后，波兰
就成了邻国的俎上之肉了。
　　(2)1569年波兰与立陶宛的合并
　　早在1386年，波兰和立陶宛曾一度联合。由于波兰贵族企图兼并立陶宛在乌克兰和白
俄罗斯的土地，双方在1430年发生军事冲突，联盟破裂。
　　16世纪后期，波兰和立陶宛都面临俄罗斯侵略的威胁。1558年，沙皇伊凡四世为了争
夺波罗的海的出海权，发动了立窝尼亚战争。从1563年起，伊凡四世亲率俄军进攻立陶宛
，占领了西德维纳河上的波洛次克。面对俄军强大的军事攻势，单凭立陶宛的力量是不可
能战胜俄国的，立陶宛贵族深深感到有必要同波兰恢复联合。其实，波兰的小贵族在1538
年就曾提出过恢复波兰与立陶宛的合并，立陶宛的小贵族想取得像波兰小贵族那样的特权
，积极支持合并，但以拉齐维尔家族为代表的大贵族害怕丧失特权，极力反对，1538年的
合并没有成功。为了抵御沙皇的侵略，当合并的主张再一次提出来时，齐格蒙特二世就积
极支持，他决定于1568-1569 年就合并问题举行两国联合议会进行表决。
　　1568年底至1569年7 月，波兰和立陶宛就两国合并事宜在卢布林举行联合议会。两国
与会的多数代表赞成合并，以红胡子米柯瓦伊.拉齐维尔为代表的少数立陶宛大贵族反对合
并，并擅自离开卢布林。3 月6 日，联合议会通过了合并的决议。6 月28日，双方正式签
订合并条约。7 月1 日，举行合并的宣誓仪式。合并条约规定：波兰和立陶宛联合为" 波
兰- 立陶宛王国" (波兰文的正式名称是Rzeczpospolita，意为" 共和国")，设立共同的议
会，拥戴一个由议会选出的国王，执行共同的外交政策，使用统一的货币；同时，双方又
实行内部自治，分别设立自己的行政机关、法庭和军队。波兰贵族趁合并之机，把原来属
于立陶宛的乌克兰变为波兰的属地。
　　1569年波兰和立陶宛合并之后，波兰共和国成为欧洲仅次于俄国的第二大国，领土包
括波兰、立陶宛、白俄罗斯、乌克兰等地。1596年，波兰首都由克拉科夫迁往华沙。16世
纪末17世纪初，波兰的天主教反动势力耶稣会徒十分猖獗。他们在1596年的布勒斯特高级
僧侣宗教会议上，强迫乌克兰和白俄罗斯人民放弃希腊正教，改宗天主教。不久又趁俄罗
斯内乱之机，于1604年和1608年，两次支持伪季米特里侵略俄国。1648年，乌克兰和白俄
罗斯举行反对波兰的起义。1654年，乌克兰与俄罗斯合并。不久，波兰与俄国发生长期的
战争(1654-1667 年），波兰失败。从此，波兰走向衰落。波兰与立陶宛的合并也只维持到
1795年。
　　3.瑞典政治
　　1389年，丹麦国兼挪威国的女王玛格丽特(1353-1412 年）派军队深入瑞典，活捉了瑞
典国王阿尔布勒克特，强迫瑞典国务会议拥戴自己为国王。
　　1397年，瑞典、丹麦和挪威三国在瑞典南部的卡尔玛城结成以丹麦国王为共主的联盟
。由于丹麦对瑞典实行残酷的剥削和压迫，瑞典人民开始了争取独立的斗争。
　　(1)" 斯德哥尔摩血案" 和瑞典的独立
　　从15世纪开始，瑞典虽然附属于丹麦，但在内政方面仍然保持独立，有自己的国务会
议，可以制定新法律，决定税收。在卡尔玛联盟时期，尤其是在埃里克统治时期，丹麦统
治者罢免不少瑞典籍地方官，夺走他们的城堡和封地，将其转送给新任命的丹麦籍和德意
志籍的地方官。这一做法引起瑞典贵族的强烈不满。封地易主之后，也大大加重了瑞典佃
农的负担，引起农民的怨恨。埃里克不断挑起对外战争，也增加了瑞典人民的赋税负担。
1448年，丹麦国王克里斯托夫去世，瑞典国务会议推举大贵族卡尔.克努特逊为国王，称卡
尔八世。瑞典贵族想借此机会把卡尔玛联盟置于瑞典的控制之下。但丹麦的新国王克里斯
丁一世竭力维持由丹麦主宰卡尔玛联盟的局面，出兵与瑞典交战。1457年卡尔.克努特逊放
弃权力逃回自己的芬兰封地，瑞典又一次落入丹麦人的统治之中。克里斯丁一世在瑞典横
征暴敛，引起农民和贵族的暴动。1467年，卡尔.克努特逊再度被瑞典贵族拥立为国王。三
年后，卡尔.克努特逊去世，克里斯丁一世便派军队进攻瑞典，企图恢复对瑞典的统治。但
在1471年10月10日的布朗切堡战役中，丹麦军队被瑞典人打败，克里斯丁一世本人也在战
斗中受伤。此后，从1471-1520 年这半个世纪的时间里，瑞典实际上由大贵族斯图尔家族
统治。
　　1519年，摄政王小斯顿.斯图尔就一封地的归属问题与乌普萨拉大主教古斯塔夫.特罗
累发生冲突。丹麦国王克里斯丁二世以此为借口，于1520年初率军进攻瑞典，攻陷斯德哥
尔摩。小斯顿.斯图尔身负重伤，不久便死去。11月4 日，克里斯丁二世加冕为瑞典国王。
但是，在斯德哥尔摩、卡尔玛等地进行的反抗丹麦人的斗争不断。为了灭绝反丹麦力量，
11月8 日，克里斯丁二世在亲丹麦的大主教特罗尔的支持下，实行恐怖政策，杀死反对丹
麦的主教、参政会成员以及贵族、市民共82人。这一血腥行为，在瑞典历史上称为" 斯德
哥尔摩血案".丹麦统治者的暴行促使瑞典人民的民族运动高涨。瑞典的　农民、市民、矿
工和贵族一起行动起来，共同反抗丹麦的统治。贵族青年古斯道夫.瓦萨成为民族运动的领
袖。古斯道夫.瓦萨的父亲、叔父以及姐夫均在斯德哥尔摩血案中遇害，他本人在1518年就
被丹麦人掠去当人质。他从丹麦逃出来后，来到汉萨同盟的主要城市卢卑克，并得到卢卑
克市的资助。返回瑞典后，古斯道夫.瓦萨把北部达尔卡连山区的农民和矿工组织起来，于
1521年发动反丹麦的大起义。1523年6 月，起义军攻占斯德哥尔摩城，古斯道夫.瓦萨宣布
瑞典脱离卡尔玛联盟而独立。6 月6日，古斯道夫.瓦萨被推举为瑞典国王，称古斯道夫一
世(1523-1560 年），瓦萨王朝正式建立。这时，丹麦正处于王位更迭时期，对瑞典局势的
变化无暇顾及，瑞典终于彻底摆脱丹麦的统治，成为一个主权独立的国家。
　　(2)瓦萨王朝的统治政策和瑞典在波罗的海地区霸权地位的建立
　　独立后的瑞典，工商业仍处于停顿状态，入不敷出，欠下卢卑克的贷款又必须偿还。
1527年6 月，古斯道夫一世在佛斯特罗斯议会上宣布，按照路德派的方式，改革瑞典教会
，没收所有教会和寺院的财产，主教由国王任命，新教会受国家政权管理。宗教改革加强
了瑞典国王和贵族的经济力量。为了加强王权，1544年，国王又宣布了王位实行世袭制。
此外，国王还鼓励发展工商业，并建立了一支强大的陆海军。
　　古斯道夫二世(1611-1632 年）继位后，继续实行一系列改革。改革的主要内容是：拟
订议会组织条例；创设上诉法院，统一审判程序；设立财政部、大法官厅、陆军部、海军
部等中央机关；设立23个行省，行省下设区，负责管理地方事务；成立土地测量署，专门
负责测量全国的土地；发展采矿、冶金等工业；改编整顿陆军。通过改革，瑞典的经济实
力大增，成为北欧一个强国。
　　从16世纪中叶起，瑞典凭借着日益强大的经济实力，几乎和所有的邻国都进行过战争
，以建立自己在波罗的海地区的霸权。为了控制通往俄罗斯的商路，古斯道夫一世的儿子
埃里克十四世(1560-1568 年）时，瑞典就参加立窝尼亚战争，于1561年从俄国人手中夺取
了芬兰湾南岸的爱沙尼亚和立夫兰的一部分。1563-1570年与丹麦进行历时7 年的" 北方战
争" ，瑞典虽然失败，但通过支付巨额赔款，赎回了被丹麦占领的埃耳夫斯堡。在约翰三
世(1568-1592 年）和西吉斯孟德(1592-1599 年）统治时期，瑞典与波兰结盟，在共同对
俄战争中取得胜利。1609年，卡尔九世(1602-1611 年）派军队侵入俄国，占领了诺夫哥罗
德。1617年与俄国签订《斯托尔波沃和约》，俄国收回诺夫哥罗德，瑞典却得到了卡累利
亚和英格尔曼兰(英格尔曼兰的地域在今俄罗斯的彼得格勒周围地区），从而控制了芬兰湾
，大大加强了在东波罗的海的地位。1621-1629 年，瑞典对波兰作战，占领了立窝尼亚、
里加、东普鲁士等地区。1630年参与三十年战争，古斯道夫二世在1632年11月6 日的吕岑
战役中受伤阵亡。根据三十年战争结束后签订的《威斯特伐利亚和约》，瑞典获得了德意
志北部的波麦拉尼亚、吕根岛、维斯马城、不来梅和费尔登两个主教区，从丹麦手中收复
斯坎尼亚、哥兰岛和挪威南部。波罗的海几乎成了瑞典的内湖。瑞典跨进了欧洲强国之林
，成为波罗的海地区的霸主。
　　六、东亚诸国的政治
　　亚洲东部的中国、朝鲜和日本，在世界近代前期都实行中央集权统治，但在表现形式
上却有所不同，中国是典型的专制主义国家，日本实行的是军事封建主阶级的专政。
　　1.中国明代政治
　　14世纪中叶到17世纪中叶的中国历史是明王朝统治时期。明王朝是汉族地主阶级建立
的最后一个封建王朝，它把专制主义中央集权的官僚政治推到了秦汉以来的最高点，社会
经济发展超过了宋元时代以来的最高水平，并从中酝酿着新旧交替的冲动。伴随着商品经
济的发展、资本主义生产关系的萌芽，延续了几千年的中国封建社会进入了晚期发展阶段
。
　　(1)明王朝的建立
　　1351年(元至正十一年）爆发的红巾军大起义，主要分为两支，一支起于颖州(安徽阜
阳），领导人是韩山童、刘福通；一支起于蕲州(湖北蕲春）、黄州(湖北黄岗），领导人
是彭莹玉、徐寿辉。
　　红巾军起义爆发后，四方民众蜂起响应，芝麻李、赵均用、彭二在徐州，布王三在南
阳，孟海马在襄阳，郭子兴在濠州，徐寿辉、彭莹玉在蕲州先后起兵。
　　在红巾军以外，1348年(至正八年），方国珍在浙东起义；1353年(至正十三年），张
士诚在泰州起义。这两支起义军的反元斗争，牵制了元朝的兵力，有利于红巾军力量的发
展。
　　当红巾军正和元军主力进行浴血奋战的时候，投奔郭子兴的朱元璋乘机壮大自己的势
力，夺取农民起义军的胜利成果。
　　朱元璋，原名重八，后名兴宗，字国瑞。濠州钟离(今安徽凤阳）人。
　　出生在农民家庭。1344年(至正四年）江淮大疫，父母兄相继死去。17岁的朱元璋穷困
无依，不得已入皇觉寺做和尚。因庙里缺粮，不到两个月被迫离去，以流浪乞讨为生。
1348年(至正八年）底，朱元璋复返皇觉寺。1352年，郭子兴在濠州领导红巾军起义。元将
齐里克布哈(彻里不花）统兵3000围攻濠州，但见红巾军势大，乃放火焚烧皇觉寺。朱元璋
断了生活出路，遂毅然投奔郭子兴起义军，充当九夫长(小头目）。他作战勇敢，做事果断
，服从调用，颇得郭子兴的赏识。1354年(至正十四年），朱元璋率领徐达、汤和等24人南
下定远，收编义军数万，随即进占滁州。1355年(至正十五年），朱元璋攻克和阳(安徽和
县），奉郭子兴命总领诸将。不久，郭子兴死，朱元璋代领其众。这时，刘福通迎立韩山
童之子韩林儿在毫称帝，建号大宋，改元龙凤，委任朱元璋为左副元帅。自此，朱元璋所
率领的农民起义军正式成为北方红巾军的一支。同年，朱元璋渡过长江，一举攻占采石、
太平。1356年(至正十六年），朱元璋攻下集庆(今南京），建立江南行中书省，以此为根
据地，不断向外扩充其势力。
　　朱元璋占据集庆以后，一面进兵各地，发展和壮大自己的力量，建立巩固的根据地，
一面采取措施，恢复生产，以供应军需。朱元璋还特别注意争取士大夫分子，筑" 礼贤馆"
，让他们议论军政大事，运筹帷幄，定计献策。
　　如随同他起义的幕僚李善长劝他效法汉高祖刘邦，元池州学正朱升为他制定" 高筑墙
，广积粮，缓称王" 的策略。刘基、宋濂等更是得到朱元璋的特别重用。这些措施，再加
上严明的军纪，为最后推翻元王朝奠定了胜利的基础。
　　朱元璋占领浙东等地后，便和东边的张士诚、西边的陈友谅两大割据势力交锋。1360
年(至正二十年）。陈友谅率兵东下进　　占太平，为朱元璋所败。1363年(至正二十三年
），陈友谅与朱元璋会战于鄱阳湖，陈友谅中流矢死，第二年，其子陈理投降。朱元璋解
除西方威胁后，遂移兵东方。1367年(至正二十七年）攻下平江(苏州），张士诚被俘自缢
身亡。这时，割据浙江温、台、庆元一带的方国珍，为势所迫向朱元璋投降。同年，朱元
璋派将攻取广东、福建。朱元璋平定南方后，于1367年(至正二十七年）发布讨元檄文，提
出" 驱除胡虏，恢复中华，立纲陈纪，救济斯民" 的口号，决计北伐灭元，统一中国。征
虏大将军徐达率领的北伐军先后在山东、卞梁、潼关等地打败元军。1368年(至正二十八年
），书、侍郎；地方设行中书省，总管一省军政事务。很快，朱元璋即发现丞相和行中书
省的权力太重，决心加以改革。1376年(洪武九年），他下令改行中书省为承宣布政使司
(俗称省），并把各省的兵、民、钱、谷分别由布政使、按察使、都指挥使掌管。
　　布政使掌管民政，按察使掌管刑法，都指挥使掌管军事，合称" 三司"." 三司" 地位
平等，虽共管一省事务，但不相统属，各自直属中央。布政使司下分府(直隶州）、县(州
）两级。明时全国分山东、山西、河南、陕西、四川、湖广、江西、浙江、福建、广东、
广西、云南、贵州十三个布政使司和南京、北京直隶区。在边远和少数民族地区则单设都
指挥使司，实行军政和民政的合一统治。
　　为了加强中央集权，1377年(洪武十年），朱元璋设通政使司，长官称通政使，主管章
奏出纳和封驳，裁抑中书省的" 关白" 之权。1380年(洪武十三年），朱元璋以" 擅权枉法
" 之罪名杀左丞相胡惟庸，下令废除中书省丞相制度，分中书省和丞相的权力归属六部，
六部尚书直接对皇帝负责，奉行皇帝的命令。为了加强监察机构的职能，1382年(洪武十五
年），朱元璋改御史台为都察院，并在左右都御史之下，设有许多监察御史。监察御史出
为巡按御史，代皇帝巡视地方，监视和纠劾地方官吏的行动。中央还设立大理寺，负责司
法案件的复审，与刑部、都察院合称" 三法司". 1382 年(洪武十五年），朱元璋设立" 锦
衣卫" ，专掌缉捕、刑狱和侍卫之事，直属皇帝指挥。下设镇抚司，有监狱和法庭。
　　为了加强国家的武装力量，朱元璋创设了卫所制度。在军事上重要的地区设卫，次要
的地区设所。当时明朝约有军队180 万，都编制在卫所中，大抵112 人为一百户所，1120
人为千户所，5600人为一卫。卫所的军官叫卫指挥、千户、百户。军户皆另立军籍，是世
袭的。军户皆由国家分给土地，平时军队由卫所军官负责操练、屯田，战时调遣权由皇帝
掌握。军队始终控制在皇帝手中。这是朱元璋在军事上加强和巩固皇权的重要措施。
　　鉴于元末封建纲纪的破坏，朱元璋和他的臣属用了20多年的时间制订《大明律》，于
1397年(洪武三十年）正式颁布施行。《大明律》共分三十卷，篇目有名例一卷，包括五刑
(笞、仗、徙、流、死）、十恶(谋反、谋大逆、谋叛、恶逆、不道、大不敬、不孝、不睦
、不义、内乱）、八议(议亲、议故、议功、议贤、议能、议勤、议贵、议宾），以及吏律
二卷、户律七卷、礼律二卷、兵律五卷、刑律十一卷、工律二卷，共460 条。为了维护地
主阶级国家的统治，明律规定封建国家有权逮捕逃户，如犯有所谓" 谋反" 、" 谋大逆"
之" 罪" 者，明律规定不分首从一律凌迟处死，他的祖父、父、子、孙、兄弟及同居之人
，年龄在16岁以上的都处斩刑；如对" 造妖言" 和" 劫囚" 之人，在被发现之后，也要处
以死刑。这些律令都是以前所没有的。
　　朱元璋还在明律之外颁布《大诰》三编，汇集了他审讯和判决官民犯罪的案例，尤其
是惩治豪强和贪官污吏的案例，解释明律。
　　为了严格控制人民，朱元璋建立了黄册、鱼鳞册和里甲制度。1381年(洪武十四年），
朱元璋命令全国地方官府编制差役图。以户为单位，每户成员分成丁和不成丁两等，登载
乡贯、姓名、年龄、丁口、田宅、资产。图册一式四份，一份上户部，另三份由布政司、
府县存档。因上户部图册用黄纸作封面，所以叫"黄册".明政府根据" 黄册" 向人民征收赋
税，所以也叫" 赋役黄册".1387年(洪武二十年），朱元璋下令在全国丈量土地，编制了鱼
鳞图册，记载每乡土地的亩数四至、田主姓名和田地土质优劣，绘制成图，因所绘的田亩
形状象鱼鳞，就叫作鱼鳞图册。明朝政府还规定，民户以110 户为一里，推选人口和税粮
较多的十户，每年以其中的一户轮值为里长，其余九户休息。每里管辖的一百户分为十甲
，每甲十户，设甲首一人，由十户轮流担任。里长、甲首各一人，管理一里一甲的公事，
里甲内的民户要互相作保。这就是里甲制度。朱元璋通过用黄册、鱼鳞图册和里甲制度，
把农民牢牢地束缚在土地上。
　　朱元璋很重视学校和科举考试，以加强对文化思想领域的控制。明朝的学校，分国子
学和府州县学两种。在中央的叫国子学，学生叫" 监生" ，多数是官僚子弟，其中也有一
些土司的子弟。府州县学的诸生必须入国子学才能得官。国子学的监生结业后可直接作官
或通过科举考试取得官职。1370年(洪武三年），明政府正式建立科举制度，规定以八股文
取士，专取四书五经命题考试。四书要以朱熹的集注为依据。凡参加科举考试的府、州、
县学生员，首先在各省布政使司主持下进行考试。考试合格者，通称举人，第一名称解元
。第二年，举人赴京参加由礼部主持的会试，合格者，通称贡士，第一名称会元。贡士参
加由皇帝主持的殿试，殿试合格被录取者通称进士。
　　进士分一、二、三甲，一甲三人，称为状元、榜眼、探花，赐进士及第；二甲若干人
，赐进士出身；三甲若干人，赐同进士出身。二、三甲的第一名，称传胪。凡考中进士、
举人者，都可以被任命为中央和地方官。
　　朱元璋在加强封建专制主义统治的过程中，用严刑竣法来整顿吏治。据《草木子》和
《明朝小史》记载，他规定：地方官受贿钱财一贯以下者，杖九十，每五贯加一等，至八
十贯绞；监守自盗仓库钱粮一贯以下者，杖八十，至四十贯斩；贪污钱财六十两以上者，
斩首，剥皮示众。朱元璋在府州县卫衙门的左面，建立高庙宇一座，称为" 皮场庙" ，专
供剥人皮之用。在官府公座两旁，各悬挂一个填满草的人皮袋，官员稍有触犯，即刀锯随
之。1382年(洪武十五年），朱元璋发现，各布政司、府、州县计吏到户部核算钱谷军需帐
目时，都随身带着盖有布政司各级官印的空白文书，以便在帐目遭部驳改正时可随时填用
，极为愤怒，下令将各布政司府州县衙门的主印官全部处斩。1385年(洪武十八年），户部
侍郎郭桓贪污集团勾结地方官吏贪污税粮事发后，朱元璋严加惩治，牵连致死者达数万人
。
　　为了保持朱姓的天下，防止任何人从事危害朝廷的活动，朱元璋对大臣进行侦察监视
活动，对起义时帮助他取得天下的功臣则大加杀戮。有一天，大学士宋濂在家请客。第二
天上朝时，朱元璋就问他昨天请了什么人.喝了什么酒.吃了什么菜.宋濂如实一一作答。朱
元璋听后高兴地说，没骗我。
　　说毕，拿出一张锦衣卫绘制的宴席坐次图样给宋濂看，把宋濂吓出了一身冷汗。弘文
馆学士罗复仁秉性刚直，能言敢谏，因他曾是陈友谅部下，朱元璋一直怀疑他有二心，便
微服私访，突然出现在罗复仁家，当看到罗复仁家徒四壁，窄小简陋，而罗复仁本人在打
扫房屋、粉刷墙壁时才放心，并赏赐宽大宅第给他。为了扫除专制集权的障碍，朱元璋对
功臣曾两次大肆杀戮。1380年(洪武十三年），朱元璋以" 谋不轨" 的罪名杀左丞相胡惟庸
。如有告发某人是胡党，并不调查审问，也立即捕杀。韩国公李善长全家被诛杀，宋濂也
因长孙宋慎坐胡党而被安置茂州，死于途中。因胡惟庸案牵连被杀的达3 万多人。1393年
(洪武二十六年），朱元璋又兴起大将军蓝玉之狱，以" 蓝党" 罪名株连残杀1.5 万多人。
朱元璋还因他自己出身" 微贱" ，怕地主文人不肯合作，也不断制造罪名，把他们杀害。
如浙江府学教授林允亮，为海门卫作《谢增寿表》，因有" 作则垂宪" 之语，朱元璋以"
则" 字和" 贼" 谐音，是影射他当过红巾军，而下令把他杀掉。常州府学训导蒋镇为本府
作《正旦贺表》，内有" 睿性生知" 之语，朱元璋认为" 生"是" 僧" ，是讽刺他当过和尚
，而下令把他处死。类似这种例子不胜枚举，结果吓得一些文士不敢做官。但朱元璋又不
准这些人辞官，如诗人高启就是因为辞官的罪名而被朱元璋处斩的。
　　朱元璋采取了上述种种措施，把全国的军、政大权高度集中在皇帝手里，极大地加强
了封建专制主义的统治。
　　(3)靖难之变与永乐朝的政治
　　为了保持朱姓王朝的长治久安，朱元璋在大兴党狱、剪除功臣势力的同时，又实行分
封制。洪武三年(1370年），首封秦、晋、燕、吴、楚等十王，并定王府官制，设置大宗正
院(三十二年改为宗人院），掌管藩王事务。洪武十一年(1378年），又封蜀、汀、豫、汉
、卫五王；二十四年(1391年）
　　再封庆、宁、岷、谷、韩等十王。诸王在自己的封地建立王府，设置官属，" 护卫甲
士少者三千，多至万九千人，隶属兵部。冕服、车旗、邸第，下天子一等。公侯大臣伏而
拜谒，无敢钧礼".封在边防要塞的诸王，因负有防御蒙古贵族侵扰的任务，地位高，兵力
雄厚，如在大宁的宁王朱权，拥有护卫甲士8 万人，战车6000. 晋王朱.、燕王朱棣长期将
兵出塞及筑城屯田，节制卫所军队和将领，成为拥精兵、辖要地的真正统帅。而且封国内
的守镇兵，平时虽然不属藩王统辖，但" 遇有警急，其守镇兵、护卫兵，并从王调遣".凡
朝廷调兵，须有御宝文书与王，并有御宝文书与守镇官。守镇官既得御宝文书，又得王令
旨，方许发兵。无王令旨，不得发兵。这些规定，实际上是把各地驻军的指挥权，控制在
诸王手中。当时地方的都指挥使、布政使、按察使是掌理全省军、政、监察的三司，就品
级来说最高不过正三品，比起诸王来，他们官卑职低，对诸王令旨，自然百依百顺。
　　对分封藩王的弊害，早在1376年(洪武九年），山西平遥训导叶伯臣就曾上书反对朱元
璋予诸王过大的权力，指出，" 裂土分封，使诸王各有分地" ，过不了多少年，就会尾大
不掉，形成割据局势，并以汉初的" 七国反叛" 和西晋的"八王之乱" 历史教训，告诫朱元
璋" 分封逾制，祸患立生，援古证今，昭昭然矣！" 朱元璋对这个建议不但不听，反而破
口大骂，以" 离间吾骨肉" 罪名，将叶伯臣关进狱中，迫害至死。1393年(洪武二十六年）
，太子朱标病死，这时年届65岁的朱元璋悲恸万分，不得不立朱标才16岁的儿子朱允炆为
皇太孙。朱元璋深恐太孙年少缺乏经验，特地颁布《永鉴录》和《皇明祖训》以约束藩王
、大臣。朱允炆则问太祖：" 虏不靖，诸王御之。
　　诸王不靖，孰御之." 朱元璋一时语塞，便反问道：" 汝意如何." 朱允炆回答说："
以德怀之，以礼制之，不可则削其地，又不可则变置其人，又其甚则举兵伐之。" 朱元璋
说：" 是也，无以易此矣。" 为了防范诸王争权，朱元璋在死时，立下遗诏禁止诸王至京
奉丧，" 诸王怡国中，无得至京。王国所在，文武吏士听朝廷节制，惟护卫官军听王。诸
不在令中者，惟此令从事。" 1398年(洪武三十一年），朱元璋死，皇太孙朱允炆即位。第
二年改元为建文元年。
　　朱允炆即位后，决意施行新政，革冗员，并州县，兴学校，改革制度，任用兵部侍郎
齐泰为兵部尚书，翰林院修撰黄子澄为太常寺卿，同参军国大事。针对" 诸王多不逊" 的
迫切问题，朱允炆与亲信大臣齐泰、黄子澄等密议削藩。齐泰认为，应以迅雷不及掩耳之
势，先解除实力最大的燕王朱棣，黄子澄则认为" 周、齐、汀、代、岷诸王在先帝时尚多
不法，削之有名，今欲问罪，宜先周。周王，燕之母弟，削周是剪燕手足也。" 于是，朱
允炆采纳" 剪燕王手足" 的策略，在登基后三个月，先后削除了周、汀、齐、代、岷五个
藩王。对于燕王，朱允炆也采取了严加防范的措施，一面派工部侍郎张炆为北平左布政使
，谢贵、张信掌北平都指挥使司，让他们密切监视燕王的行动。一方面又借口北边有寇警
，以防边为名，遣将戍北平，" 悉调燕藩护卫兵出塞，去其羽翼。" 同时又派都督徐凯、
耿　　分别率兵屯驻临清、山海关，以观动静。
　　面对诸弟被废，自己权力被削的危机，燕王朱棣借朝贺改元之机，把世子朱高炽送往
南京，留作人质，自己返回北平后，一面伪装重病在身，卧床不起，一面暗中加紧练兵，
准备起事，并上书乞求朝廷让朱高炽归省。正当朱棣即将起兵的时候，1399年(建文元年）
六月，燕王府护卫百户倪谅到南京告发燕王谋反。朱允炆密令张昺、谢贵、张信等逮捕燕
王朱棣。张信原来是朱棣旧属，他把朱允炆的行动告知了朱棣。朱棣先用计骗张昺、谢贵
到王府，在酒席宴上将其擒斩。北平城内将士听到张昺、谢贵被杀，皆退散。朱棣迅即攻
占北平全城。接着，朱棣援引《祖训》，以诛齐泰、黄子澄" 清君侧" 为名，举兵" 靖难
".朱棣发难后，连克居庸关、怀来、密云、蓟州、遵化、永年等州县，并利用鞑靼军助军
收买南京的太监以获取军事情报。而朱允迂阔懦弱，" 仁柔少断" ，根本不是朱棣的对手
。1402年(建文四年）六月，朱棣攻入南京，朝中的文武大臣俱跪道旁投降，朱允炆下落不
明。朱棣下令捉拿" 奸臣" ，齐泰、黄子澄等50多人均先后被捕杀。对抗拒不屈者，实行
族诛。方孝孺因不肯为朱棣撰即位诏，坐及" 十族" ，被诛杀达878 人。这次大清洗，史
称" 瓜蔓抄" ，镇压极为残酷。在血腥的屠杀中，朱棣在奉天殿登上帝位，第二年改元永
乐，是为明成祖。
　　朱棣夺取政权后，继续加强中央集权，削除地方藩王的割据势力，先后把拥兵镇抚北
方的诸王迁徙至南方，有的被废为庶人。如谷王由宣府迁长沙，宁王由大宁迁南昌，削去
代王、辽王的护卫等等。其次，对中央行政机构作进一步的调整，正式设置内阁。由于宦
官在靖难之变中" 漏朝廷虚实" ，朱棣开始重用宦官，并给予宦官以" 出使、专征、监军
、分镇、刺官民隐事诸大权".朱棣还要求宦官读书识字。这样，朱元璋制定的宦官不许干
预政事、不许读书识字的禁令被打破。为了镇压异己势力，朱棣不仅恢复了一度被朱元璋
诏令禁止的锦衣卫狱，而且在东安门北(今东厂胡同）设置了东厂，由宦官统领，专门刺探
臣民" 谋逆妖言、大奸大恶" 之事。1421年，朱棣迁都北京，以南京为" 留都" ，并称"
南北两直隶".朱棣时，蒙古族的鞑靼、瓦刺和兀良哈部仍不断南下骚扰。为了镇压元王朝
残余势力的叛乱，从1410年(永乐八年）到1424年(永乐二十二年），朱棣5 次出兵漠北，
沉重打击了蒙古贵族的割据势力，稳定了北方局势。为了加强对东北地区的管理，从1403
年(永乐元年）到1409年(永乐七年），朱棣先后在东北设置了130 个卫所。1409年，又依
据当时的需要，在黑龙江口附近的特林地方增设了奴儿干都指挥使司。
　　朱棣怀疑朱允炆逃亡海外，决定寻找他的踪迹，并借此" 耀兵异域，示中国富强" ，
曾多次派宦官郑和率领大船队下" 西洋" (明人以婆罗洲以西为西洋）。郑和本姓马，名三
保，昆阳(今云南晋宁）人。回族。洪武初年收入宫内，侍奉燕王府，靖难之役中随朱棣征
战立下军功，得到朱棣的赏识，被赐姓名郑和，擢升内官监太监。1405年(永乐三年），郑
和第一次奉命下西洋，同行有副使王景弘等，率军士27800 余人，从苏州刘家港出发，并
携带大量的金银及各种手工业品。此后，他们又陆续航海6 次。先后经历了亚、非30多个
国家和地区。郑和下西洋加强了中国和亚非各国的联系，促进了经济贸易往来，发展了中
外关系。
　　(4)明中期的社会矛盾和张居正改革
　　朱元璋、朱棣时代，是明王朝的创业时期。朱棣死后，仁宗朱高炽继位，他当了10个
月皇帝就病逝了，继位的是宣宗朱瞻基。仁宗、宣宗统治时期，明王朝政治稳定，经济发
展，社会繁荣，" 史称其职，政得其平，纲纪修明，仓廪充羡，闾阎乐业……蒸蒸有治平之
象" ，被称为" 仁宣之治".朱高炽、朱瞻基上台以后，重用东宫的旧僚。朱高炽刚即位，
就令杨荣、杨士奇分别以阁臣兼工部尚书和礼部尚书，且加少傅、少师、少保一类的头衔
。这样本来品位不高的内阁学士就成了正一品、正二品大员。阁臣的地位大大提高，阁臣
加三孤师保官从此成为定制。朱瞻基即位，又令杨溥以太常卿入阁为大学士，与杨荣等共
典机务，阁权日益加重。由于内阁大学士杨荣、杨士奇、杨溥三人与朱高炽、朱瞻基父子
关系密切，他们参赞机要，忠于职守，为" 仁宣之治" 的形成作出了贡献，" 中外臣民翕
然称' 三杨'". 明代的内阁权限进一步扩大。《明史》说：" 仁宗而后，诸大学士历晋尚
书、保、傅，品位尊崇，地居近密，而纶言批答，裁决机宜，悉由票拟，阁权之重，俨然
汉唐宰辅，特不居丞相名耳。" 又说：" 迨仁、宣朝，大学士以太子经师恩，累加至三孤
(少师、少傅、少保为三孤，从一品），望益尊。而宣帝内柄无大小，悉下大学士杨士奇等
参可否。……自是内阁权日重，即有一二吏兵之长与执持是非，辄以败。" 内阁权位之重，
突出表现在掌握了票拟权。凡臣僚奏章，在送呈皇帝批阅以前，先由内阁成员检阅题奏的
内容及方式，用小票(即小纸条）拟出批答处理意见，贴于奏疏上面进呈皇帝，称为票拟。
" 各衙门章奏留送阁下票旨，事权所在，其势不得不重。" 1435年(宣德十年），朱瞻基病
死，年方9 岁的太子朱祁镇继位，是为明英宗，年号正统。皇太后张氏委托"三杨" 辅助，
仁宣时期的各项政策在正统初年得以继续推行。但是，受朱祁镇宠信的宦官王振在1442年
(正统七年）开始擅权，明代出现了宦官专权的局面。
　　王振是司礼太监。他利用朱祁镇年幼和对外廷的顾虑，玩弄权术，诱使皇帝追求享乐
，不问政事，唆使皇帝用酷刑对待大臣。他把权力独揽在自己手中，排斥异己，安插亲信
，任其侄王山为锦衣卫指挥同知，王林为锦衣卫指挥佥事，朝中官僚见了他要下跪叩头，
争着向他行贿免祸，公卿勋戚得称他为" 翁父" ，甚至朱祁镇本人也称他为" 先生".朝政
完全被王振控制。
　　明王朝政治腐败，军备渐弛，居住在漠北的蒙古族瓦刺部首领也先于1449年(正统十四
年）举兵南犯，王振挟朱祁镇率大军迎敌，双方在土木堡(今河北怀来西）展开大决战，明
军大败，朱祁镇被俘，王振被乱兵所杀。
　　这次由明统治者昏愦无能所招致的失败，史称" 土木之变".败讯传来，朝廷大为震惊
，一片混乱，" 群臣聚哭于朝" ，不知所为。
　　宫中皇太后孙氏和皇后钱氏搜寻珍宝绸缎，打算去赎朱祁镇。几天以后，皇太后命朱
祁镇异母弟郕王朱祁钰监国，代皇帝总管政事。朱祁钰召集群臣商议战守之策，翰林侍讲
徐珵主张迁都南京避难。兵部侍郎于谦挺身而出，力排众议，主张坚决抵抗。他说：" 言
南迁者，可斩也。京师天下根本，一动则大事去矣，独不见宋南渡事乎！" 朱祁钰和皇太
后采纳于谦的抗战主张，并擢升于谦为兵部尚书，提督各营兵马，保卫京城。是年九月，
朱祁钰即皇帝位，遥尊英宗为太上皇，改次年年号为景泰。
　　于谦领命后，一面征调援兵，一面整饬军备，并清洗王振同党势力。于是，将士斗志
旺，防御力量大大加强。十月，也先挟持着朱祁镇直逼北京。
　　于谦分遣诸将率大军23万，列阵九门外，自己屯驻德胜门外，迎战敌人主力。
　　双方在彰义门、德胜门、西直门等处展开激战，也先的军队死亡万余人，散失9 万余
骑，损失惨　重。" 相持五日，也先邀请既不应，战又不利，知终弗可得志，又闻勤王师
且至，恐断其归路，遂拥上皇由良乡西去。谦调诸将追击，至关而还".此后，也先一面诱
和，一面不断扰掠大漠南北。于谦拒绝议和，并在军事上继续重创也先。也先计穷，不得
不于1450年(景泰元年）
　　八月将朱祁镇送回北京。1457年(景泰八年），朱祁钰病危，总兵官石亨、副都御史徐
珵(已改名为徐有贞）、太监曹吉祥等夺取了东华门，拥立朱祁镇复位，史称" 夺门之变".
朱祁镇重新登基后，改景泰八年为天顺元年。
　　于谦惨遭杀害。夺门有功的人被授以勋爵，政权又被宦官邪党所把持。
　　朱祁镇死后，朱见深继位，是为宪宗，改元成化。朱见深在位23年，仅召见阁臣一次
，内外朝政都由太监汪直把持。1477年(成化十三年），朱见深为了加强特务统治，另设西
厂，令汪直为西厂提督。西厂有比东厂、锦衣卫更大的势力。从京城到各府州县，从王府
直到平民百姓家，到处密布西厂特务，以至民间打鸡骂狗一类琐事都秘告朱见深。西厂逮
捕朝臣，" 初不俟奏请" ，有先下狱而后奏闻者，有旋执旋释，竟不奏闻者，弄得人心惶
惶。
　　当时的人" 只知有汪直太监，不知有天子".汪直出外，前呼后拥，公卿大臣见了要回
避，地方官见了要下跪迎接。汪直则毫无顾忌地屡兴大狱，陷害无辜。1483年的(成化十九
年）西厂被罢，调汪直南京御马监，降为奉御。
　　汪直专权历史至此结束。
　　1487年(成化二十三年），朱祐樘继皇帝位，是为孝宗，年号弘治。朱祐樘在位18年，
致力于内政，亲贤臣，远小人，黜宦官，广开言路，恭俭自饬，减轻人民的赋役负担，缓
和社会矛盾，使弘治朝保持了相对稳定的局面。
　　《明史》称他使" 政不旁挠，财无滥费，滋培元气，中外人安" ，" 恭俭有制，勤政
爱民，兢兢于保泰持盈之道，用使朝序清宁，民物康阜" ，史称" 弘治中兴".武宗朱厚照
是一个纵欲逸乐的荒唐皇帝，所有的政事交由宦官刘瑾处理。刘瑾直接操纵内阁，大臣的
奏章要写两份，一份送刘瑾，一份送皇帝。
　　京城内外都说有两个皇帝，一个坐皇帝，一个主皇帝；一个朱皇帝，一个刘皇帝。明
中叶宦官权势之大已到了顶峰。
　　嘉靖初年，由藩王而入承皇位的朱厚熜在如何对待他的生身父母的问题上，与朝廷官
僚展开了一场激烈的斗争。内阁首辅杨廷和主张朱厚熜尊伯父明孝宗为皇考，生父兴献王
为皇叔考。朱厚熜极为不满，生气地说：" 父母可移易乎.其再议！" 杨廷和等持原议。观
政进士张璁、南京刑部主事桂萼主张以孝宗为皇伯考，兴献王为皇考，迎合了朱厚熜的心
愿，决定以张璁等议行。杨廷和一派的许多廷臣在左顺门跪伏哭争，请求继续尊称孝宗为
皇考。
　　朱厚熜大怒，" 命司礼监录诸姓名，收系诸为首者丰熙、张翀、余宽、黄待显、陶滋
、相世芳、毋德纯等八人于狱" ，" 逮系马理等凡一百三十有四人于狱。何孟春等二十有
一人，洪伊等六十有五人，姑令待罪，……庚辰，锦衣卫以在系上请，……命拷讯丰熙等八人
编伍，其余四品以上者俱夺俸，五品以下者杖之，于是编修王相等一百八十余人各杖有差
".朱厚熜不久将生父的神主从湖广安陆迎到北京，册封为" 皇考恭穆献皇帝" ，改称孝宗
为皇伯考。至此，历时十余年的大礼仪之争结束，朱厚熜以血腥镇压实现了自己的意愿。
议礼派张璁、桂萼等人先后入阁，参预机务。不久，张璁成了首辅，他" 颐指百僚，无敢
与抗者".由于张璁以议礼开罪多人，廷臣一有机会便攻击张璁，连朱厚熜也嫌张璁跋扈，
结果朱厚熜的新宠夏言得以入阁，并为首辅。夏言好张权势，专横用事，受贿枉法，逐渐
失去皇帝的信任。他的同乡严嵩趁机而起，利用矛盾，依靠大豪门和宦官的势力，把夏言
攻倒，坐上首辅交椅，从此执内阁牛耳15年。严嵩" 握权久，遍引私人居要地" ，儿子世
蕃由尚室少卿升迁工部左侍郎。严嵩还贪污受贿，卖官鬻爵，" 凡文武迁擢，不论可否，
但衡金之多寡而畀之".早就觊觎首辅职位的徐阶策划御史邹应龙" 抗疏极论嵩父子不法"
，从而使严嵩倒台。徐阶得任首辅。徐阶为了巩固自己的地位，引进东宫官僚高拱。1566
年(嘉靖四十五年），朱厚熜吃丹药中毒死，徐阶起草遗诏，" 凡斋醮、土木、珠宝、织作
悉罢，' 大礼' 大狱，言事得罪诸臣悉牵复之".由于高拱是穆宗朱载垕当太子时的侍讲，
所以徐阶虽然为首辅而高拱则以皇帝的旧臣与他争权，迫使徐阶自请致仕。高拱也因" 专
权擅政" 、" 不许皇帝主管" 被罢官，由张居正继任首辅。
　　" 土木之变" 后不久，蒙古瓦刺部落衰落，鞑靼部乘势兴起。弘治年间，鞑靼部的达
延汗统一了蒙古各部，势力大增。嘉靖年间，蒙古统治者屡次侵入内地，蹂躏今河北北京
一带，威胁北京。日本海寇又肆虐东南沿海。面对" 北虏南倭" ，明兵疲于奔命。
　　万历初，大学士张居正从政治、经济、军事等方面推行一系列改革。在内政方面，张
居正主张" 尊主权，课吏职，信赏罚，一号令" ，以加强专制主义中央集权统治。张居正
认为，嘉、隆年间政局混乱，其症结在于吏治腐败，管钱谷的不知出纳之数，掌刑名的不
懂律例条文，官场争名逐利，贪赃枉法。为了励精图治，张居正主张整顿吏治，推行" 考
成法" ，即根据" 实绩" 任用官吏，" 立贤无方，唯才是用".具体办法是，由中央各部衙
门把应办事情酌量道里远近、事情缓急，立定程期，置立文符存照，每月终注销……，同时
另造文册二本，一本送六科注销，一本送内阁查考。" 抚、按奉行不力者，六部举之；六
部斯蔽，科臣举之；六科违制，内阁纠之".为了加强中央集权，张居正又严格规定各级衙
门的权限，裁减冗员，精减机构，提高行政办事效率。经济上下令清丈田地，推行"一条鞭
法" ，实行赋役改革。对鞑靼贵族的骚扰和日本海盗的侵略行径，张居正力主抵抗，命戚
继光守蓟门，李成梁镇辽东，又在东起山海关、西至居庸关的长城上加修了" 敌台"3000
余座。张居正奉行与蒙古俺答汗之间的茶马互市政策，接受鞑靼的臣服。明册封俺答汗为
顺义王，从此北方的防御更加巩固，二三十年没有战事。面对沿海日本倭寇的侵扰，俞大
猷、戚继光率领军民坚决抵抗，取得了重大胜利。张居正下令在沿海地区分段设寨，修整
兵船，严申海禁，造成戈铤东方的阵势，全面抗战，巩固了海防。
　　(5)明末社会危机和农民大起义
　　明朝末期，以皇帝、宦官、王公、勋戚、权臣为代表的大地主集团成为衰败腐朽的统
治集团。他们一味追求糜烂生活，疯狂地掠夺土地、金钱和财货。明皇室生活的奢侈和浪
费更是惊人。如神宗朱翊钧结婚，用接济边防的银子9 万两做织造费，采办珠宝用银2400
万两，而" 皇长子及诸王子册封、冠、婚至九百三十四万，而袍服之费复二百七十余万".
朱翊钧给自己营造的坟墓(今北京定陵）就花费800 余万两银子，相当于万历初年全国　　
　2 年的田赋收入，约合当时1000万贫苦农民一年的口粮。外封的藩王也极为腐朽，宦官
横行不法，官僚也竞相追逐钱财。如有作为的大学士张居正，其生活也奢侈至极，有一次
南归，用轿夫32人，沿途地方官设宴款待，食品上百种，他竟以为无下箸处。而像海瑞这
样刚正不阿、自奉节俭的清官则屈指可数。
　　明末皇帝不亲理朝政，事事依赖宦官。宪宗朱见深在位23年，仅召见过一次大臣。武
宗朱厚照在位16年，未召见过一次大臣。世宗朱厚熜、神宗朱翊钧在位均达四、五十年，
都有20多年不理政事。熹宗朱由校终日在宫中舞斤弄斧，做木匠活为游戏，朝政完全交付
宦官魏忠贤。魏忠贤培植私党，打击异己，" 自内阁六部，四方总督巡抚，遍置死党" ，
许多官僚对魏忠贤卑躬屈膝，如同奴仆。当时" 内外大权，一归忠贤".魏忠贤自领东厂，
以义子田尔耕、许显纯掌握锦衣卫，加强特务统治，谁偶尔说了魏忠贤一句坏话，就会立
即被捕，" 甚至剥皮刲舌，所杀不可胜数".当时明政府机构也陷于瘫痪状态。官僚为了保
位，寡廉鲜耻，贪污受贿，什么事都做得出来。在封建社会末期商品经济发展、资本主义
因素出现的情况下，官僚地主无不竞相追逐金钱，营私枉法，奢侈成为风尚。为了满足腐
朽生活，统治者加紧对农民和手工业工人、工商业者的掠夺。土地集中到了空前的程度。
河南的缙绅富室占田至五、七万亩，多者至十余万亩。天启时，福王封藩河南，朱由校一
次就赐田200 万亩，河南土地不够，就从山东、湖广等地补足。明王朝为了维护其统治需
要，常在赋税之外，用加派等手段对人民进行搜刮。1618年(万历四十六年），明借口辽东
战事紧急，向人民加派" 辽饷" ，前后3 次，共征得白银520 万两。此外，明统治者还加
强对城市工商业的掠夺。1596年(万历二十四年）起，朱翊钧即派出太监到全国去搜刮，到
矿区去的称" 矿监" ，到商业重镇和交通要道去设卡的称" 税使" ，到广东搜刮珠宝的称"
珠监" ，到两淮搜刮盐税的称" 盐监".由于矿监税使的抢掠骚扰，引起了广大市民的反抗
斗争，其中声势最大的是1601年(万历二十九年）葛诚(后改名葛贤）领导的苏州织工暴动
。
　　与此同时，封建统治阶级内部也是派系林立，互相纷争。1605年(万历三十三年），被
明政府革职的吏部郎中顾宪成，返回故乡无锡县，与好友高攀龙、钱一本、薛敷教、史孟
麟等人在东林书院讲学。顾宪成认为" 官辇毂，志不在君父，官封疆，志不在民生，居水
边林下，志不在世道，君子无取焉。" 他们" 讽议朝政，裁量人物" ，并与在朝当官的同
党" 遥相应和" ，一批在政争中落职的官僚士大夫也" 闻风响附".东林党由此得名。东林
党外，尚有浙、齐、宣、楚、昆等党派，他们都是以地缘关系攀结而成，如浙党首领沈一
贯、方从哲是浙江人，宣党首领汤宾尹是宣城人，昆党首领顾天峻是昆山人，其中以浙党
势大。沈一贯、方从哲都先后出任过内阁首辅。这些党派互相争权夺利。
　　明神宗朱翊钧皇后无子，王贵妃生子常洛(即光宗），郑贵妃生子常洵(即福王），常
洛是长子。但朱翊钧宠爱郑妃，欲立常洵为太子。东林党人上疏反对，各党派争请立常洛
为太子。于是有　　国本" 之争。围绕这个问题又产生了所谓的三王并封之争、福王就国
之争、" 三案" (即梃击、红丸、移宫）之争等。但朱常洛即位不到一个月就病死了。顺天
通州人李三才入阁事件，也是当时党争的中心之一。东林党在党派之争中，一度占过上风
，叶向高、邹元标、杨达、赵南星等人得到执政的机会，浙、宣、昆等党派一度受到排斥
。为时不久，魏忠贤专政，结成阉党，藉口" 三案" 故事，大肆杀戮和放逐东林党人，明
朝政治紊乱黑暗达到极点。1627年(天启七年），崇祯帝朱由检继位，才把魏忠贤等人除掉
，为东林党人恢复名誉。
　　在明王朝衰败没落的同时，东北的女真族却日益强大起来。他们在首领努尔哈赤的领
导下，建立了八旗制度，统一了女真各部。1616年，努尔哈赤在赫图阿拉即汗位，建立国
家，定国号为金(即后金），脱离与明朝的隶属关系。1618年，努尔哈赤提出" 七大恨" 誓
师，指责明朝帮助尼堪外兰杀死他的祖父和父亲，与明政府发生战争，攻陷抚顺，进入鸦
鹘关。1621年占领沈阳、辽阳。1625年，努尔哈赤迁都沈阳，改沈阳为盛京。1636年，努
尔哈赤的儿子皇太极在沈阳称帝，改国号清，改旗名为满洲。
　　明末天启、崇祯年间，灾荒连年，而封建统治阶级却无休止地对人民横征暴敛，广大
劳苦大众陷于水深火热之中。特别是土地贫瘠的陕北地区，连年大旱，颗粒无收，明政府
不仅不减免租税设法救灾，反而不断" 加派" ，县官催租依然急如星火，广大农民" 皮骨
已尽，救死不瞻" ，不得已乃揭竿而起。
　　1627年(天启七年），白水县农民王二率领饥民冲进澄城县衙门，杀死县官张斗耀，揭
开农民大起义的序幕。不久，高迎祥在安塞、王大梁在汉南、王左桂在宜川、张献忠在延
安起义响应。数年间，起义人数达50余万。为了迎击明军的进攻，1635年(崇祯八年），农
民军72营首领大会于河南荥阳，商讨作战方略。会上，高迎祥的部将李自成提出" 宜分兵
定所向" 的联合作战、分兵出击的战略方针，为大家所接受。最后决定分东、西、南、北
四路出击，另外一路往来策应，把主力放在明军最薄弱的东路，以优势力量击溃明军的夹
攻。
　　荥阳大会后，东路军在高迎祥、李自成、张献忠领导下由河南入安徽，占领明朝的国
都凤阳，焚毁了明朝皇帝的祖坟。1636年(崇祯九年），高迎祥在战斗中被俘牺牲，余众共
推李自成为闯王，领导农民军继续战斗。1640年，李自成率军入河南。河南饥民纷纷参加
起义队伍。一部分地主阶级出身的知识分子如李岩、牛金星、宋献策、宋企郊等也抱着不
同目的参加了李自成的起义军。李岩协助李自成制定了" 均田免粮" 的战斗纲领，赢得广
大人民群众的热烈拥护。中原地区广泛流传着" 杀牛羊，备酒浆，开了城门迎闯王，闯王
来了不纳粮" 的歌谣。1641年，李自成起义军攻破洛阳，捕杀了福王朱常洵，没收福王府
中金银财货和大量粮食衣物分给贫民。起义军很快就发展到100 多万人。
　　1642年，李自成率领农民起义军南下攻襄阳、樊城。次年改襄阳为襄京，称" 新顺王"
，建立政权，设上相、左辅、右弼组成内阁，下辖吏、户、礼、兵、刑、工六政府，地方
设府、州、县机构。不久，李自成率军北征，占领西安。1644年(崇祯十七年）正月初一，
李自成在西安建国，国号大顺，年号永昌，改西安为西京，封功臣以五等爵。同时，更改
政权机构，改内阁为天佑殿，添设六政府尚书，铸大顺钱币，造甲申历，废八股取士，采
用散文体的策论考选官吏等。
　　1644年二月，李自成率百万大军东渡黄河，占领太原，直捣北京。三月，起义军包围
北京，明朝最后一个皇帝朱由检在煤山(景山）自缢身死。统治中国276年的明王朝至此灭
亡。
　　2.李朝前期朝鲜政治
　　(1)李朝初期的统治
　　13世纪，高丽国王投降蒙古后，元朝在开京设置" 征东行省" ，强迫高丽国王迎娶蒙
古公主为后，送王子到燕京为人质，王死后归国即位，派达鲁花赤监督高丽国政。从此，
高丽人民开始了反对蒙古侵略者的斗争。元末中国爆发农民起义。元朝对高丽的统治也已
风雨飘摇。1356年，高丽王室曾一度采取措施驱逐元朝势力，但不久又表示臣服。1368年
元朝灭亡后，给高丽提供了一个很好的独立机会。但是高丽国王辛禑和宰相崔莹却继续依
附元朝的残余势力，并组织军队进攻中国辽东。1388年，反对进攻中国的高丽都统使李成
桂，从鸭绿江威化岛回师发动政变，废国王辛禑，放逐宰相崔莹，立辛昌为王，成立新政
府。次年又废辛昌，立恭让王，自掌军权。1392年，李成桂又废恭让王，自立为王，改国
号朝鲜，迁都汉城，高丽王朝灭亡。高丽进入了李朝统治时期。
　　李氏朝鲜建国后，为了进一步加强专制主义中央集权的封建统治，于1400年实行了官
制改革，中央国家机构设立承政院、议政府、六部(六曹）
　　和三军府，分掌最高行政和军事大权。承政院的主要职责是咨询国事，它的权力比较
大，可以凌驾于议政府之上。议政府源于高丽的都评议使司，负责掌管中央政务，但它的
权力不断被缩小，各项政务不久即由六部署理，但仍须经议政府审议。1400年，李朝废除
私兵制，实行统一的府兵制，集兵权于中央，并实行政事与行政分离，以三军府为执掌军
权的最高军政机关，其后数经更改，至1467年改置五卫都总府。
　　15世纪前期，李朝编成《经国大典》，共有吏、户、礼、兵、刑、工六典。对中央和
地方的行政机构以及财政、军事、刑律、教育等各项制度，都有详细规定。国王拥有最高
权力，不受任何限制。《经国大典》是李朝的基本法典，它规定的制度一直通行到李朝末
年。
　　为了维护封建统治秩序，李朝实行森严的等级制度。最高等级——两班是居于统治地位
的特权等级。其下有" 中人" 和" 胥吏" 两个等级。司法、财政、医药、翻译等方面的官
职主要由中人担任，中央和地方的下级官吏则由胥吏担任。他们都属于统治阶级中的不同
阶层。良人、身良役贱和贱民都是被统治阶层。良人是指一般的平民。良人和身良役贱都
不能担任政府官吏，是奴婢地位，等同于农奴。处于社会最底层的是贱民。
　　为了加强对人民的统治，李朝从1407年起实行邻保制度，以连环保的方式保证对国家
的各种负担。后又把邻保制改为五家作统法。以五家为统，设统主；五统为里，设里正；
集若干里为面，设面长。里正、面长从本村乡民中选任，邻保之上是国家的地方各级行政
机构。从1413年9 月起又实行号牌法，16岁以上70岁以下的全体男子均按身分佩带一定的
牌子，上面烙有官府印记，名为号牌，须随身携带，有如身份证，上书姓名、住处、面色
、身高、有无胡须等，在发牌时进行户口登记。如有不戴牌者，或伪造、遗失、借用者，
均受处罚。实行号牌法的目的是为了控制户口，保证封建国家的赋税收入和兵源。
　　(2)朋党之争和反对日本侵略的斗争
　　15世纪末，李朝政府日趋腐败，统治阶级内部的矛盾也日益激化，党争不绝。那些大
权独揽的功臣勋旧官僚集团，拥有大农庄和许多奴婢，称" 勋旧派".在书院受两班教育的
子弟，靠科举成为新的官僚，称" 士林派" 或" 士林两班".成宗(1469-1494 年）不满勋旧
派的飞扬跋扈，利用士林派遏制勋旧派，士林派势力迅速扩张。燕山君在位时期
(1495-1505 年），转而依靠勋旧派。1498年，燕山君受勋旧派官僚唆使，大杀以儒学为标
榜的士林派，从而揭开了李朝长期党争的序幕。
　　李朝的党争在16世纪前期酿成多次" 土祸" ，得胜的派别就控制中央政权，对敌党大
肆报复。16世纪后期，士林派在朝廷中得势力，但内部很快又发生分裂。一派以住在汉城
城东的金孝元为中心，称为" 东人党" ；一派以住在城西的沈义、廉谦为中心，称为" 西
人党".东西两党交替掌权，斗争不断。1584年，东人党在中央政府中取得优势。至1591年
，东人党又因对西人党的态度不同，分成" 南人" 与" 北人" 两派。西人党则分成" 老论"
与" 少论" 两派。16世纪末以后的数百年间，东、西、南、北、老、少党争不已，彼此诛
戮，国家人民深受其害。
　　16世纪末，正当朝鲜党争激烈、军备废弛的时候，日本结束了长期割据的局面，完成
了国家的统一。丰臣秀吉统一日本后，积极准备发动对朝鲜和中国的侵略战争。
　　1592年4 月，日军约20万人水陆并进，在釜山登陆，大举侵略朝鲜。
　　不到三个月时间，日军就占领了汉城、开城和平壤，朝鲜国王宣祖放弃首都，北走义
州。侵略者所到之处，烧杀劫掠，无恶不作，激起了朝鲜人民的反抗。
　　朝鲜人民组织义军奋起抗战。南部李舜臣领导的朝鲜水军连连取胜，挫败了敌人的嚣
张气焰和侵略计划。
　　朝鲜派使臣向中国明朝政府求援。明朝政府深知日本侵略朝鲜实为侵略中国，保朝鲜
实为保中国，乃派出大将李如松率兵援助朝鲜。朝中军队合力作战，于1593年初收复平壤
，4 月又收复汉城。朝鲜国土大部分光复。侵略者只得退居南方沿海一带。
　　日本在侵略计划被挫败后，不得已提出讲和，妄图纠集力量卷土重来。
　　谈判期间，日本提出无理要求，拖延三年的和谈最后破裂。1597年，日本再次从水陆
分兵入侵朝鲜。朝鲜国内由于党争，一度罢免李舜臣，继任者昏庸无能，在一次海战中，
朝鲜舰队几乎全军覆没。朝鲜政府不得不再次起用李舜臣，并再次向明政府求援。明政府
再次派军渡过鸭绿江，与朝鲜人民并肩作战。1598年11月，朝中水军在露梁海战中大败日
军。明军70岁老将邓子龙和朝鲜民族英雄李舜臣都在这次海战中壮烈牺牲。在陆上负隅顽
抗的日军在朝中军队的打击下，不得不撤出朝鲜半岛。历时7 年的反对日本侵略的战争取
得了伟大的胜利。
　　日本的侵略给朝鲜人民造成严重的灾难。在战争创伤逐渐恢复之时，崛起于中国东北
的后金(清）又分别于1627年和1636年两次入侵朝鲜。1637年1 月，朝鲜被迫投降。李朝从
此不得不屈从清统治者的利益。
　　3.日本政治
　　(1)日本的统一和封建秩序的重建
　　16世纪的日本，旧的封建贵族在长期的内战和镇压农民起义的过程中，力量消耗殆尽
，走向了没落，代之而起的是新兴的武士地主阶级，即战国大名。战国长时期分裂割据的
局面和大名之间的混战破坏了农业生产，加重了农民的负担，也妨碍了各地　　　　区商
品的流通。因此，农民和商人都反对封建割据，要求实现国家的统一。16世纪的农民起义
，沉重打击了封建制度。
　　面对农民起义烈火到处燃烧、新兴市民的斗争方兴未艾的情况，大名感到有必要建立
一个强大的中央政权，统一全国，以便保证封建统治秩序的稳定。
　　16世纪中叶，尾张国(今爱知县名古屋一带）的大名织田信长(1534- 1583年）的势力
逐渐强大。他起初只是一个中等封建主，由于他鼓励工商业，提倡天主教对抗佛教，夺取
寺院的土地，采用葡萄牙人输入的枪炮，建立骑兵常备军，很快发展强大起来。从1558年
起，织田信长先后兼并了邻近的美浓国、近江国和越前国，开始了统一日本的大业。1568
年9 月，他攻占京都；1573年，废黜将军足利义昭，推翻了室町幕府的统治；1576年，他
迁到新安土城(今滋贺瑟琶湖东岸）进行统治。从1558年到1573年的15年间，织田信长先后
打败了36个大封建主。但织田控制政权后，对天皇假装顺从，不采用" 将军" 称号，实际
上在他统治的14年中(1568-1582 年），乃是个人专权。
　　织田信长为了巩固封建地主政权，1574-1580 年，残酷镇压一向宗农民运动。并实行
土地调查登记，削减了一部分土豪、寺院的私有领地，并彻底地消灭了庄园制度残余，强
迫农民交出武器，以防止武装反抗。他还削弱佛寺的封建势力，关闭甚至烧毁寺庙，屠杀
僧侣数千人，对不受约束的自治城市也给以打击。织田信长虽然加强了封建统治，但他并
没有完成对日本的统一，当时的日本有66国，他只控制了其中的一半。1582年，他被部下
明智光秀所杀，统一事业由他的亲信丰臣秀吉完成。
　　丰臣秀吉(1536-1598 年）出身于武士家庭，原姓羽柴，是织田信长的部下。在织田死
后，他打败其他对手，控制了政权。1586年他出任太政大臣，改姓丰臣。他在拥护天皇的
名义下，以大阪为根据地进行了4 次大规模的扩张战争，先后征服了四国、九州、本州中
部和北部各地大名，从而结束了战国以来近百年的分裂局面，初步完成了日本的统一事业
。
　　丰臣秀吉的统治中心在桃山。由于他出身低下，想通过恢复天皇的权威来提高自己的
威望。因此，他把收成在七千石以上的土地献给了天皇，并召集大名，要求他们不得侵占
皇室领地，要尊重天皇，而他自己也不称" 将军" ，只从天皇那里得到" 关白" 的称号("
关白" 是辅助天皇的要职）。与此同时，他还把没收战败大名的土地分赠给自己的部下，
以笼络人心，培植和壮大自己的势力。
　　丰臣秀吉对农民继续采取高压政策，下令没收农民手中的武器，凡农民拥有的枪炮、
刀斧、弓箭等一律上缴。严禁人民佩刀，从此携带武器成为武士的特权。丰臣秀吉还规定
，父子和亲属不得同居，应分别立户。农民必须永远居住在村庄，不许弃耕改业迁往他处
，并把农民编成五人组或十人组，实行组内连保制。
　　国家的初步统一完成后，丰臣秀吉积极发动对外侵略战争。他妄图以朝鲜为跳板，侵
略中国，征服亚洲。1592年和1597年，丰臣秀吉两次进攻朝鲜，但在朝中两国军队的打击
下，每次都遭到可耻的失败。1598年，丰臣秀吉在着手准备新一轮的侵略战争中死去，对
外扩张的侵略计划终于破产。
　　(2)德川幕府的专制统治
　　丰臣秀吉死后，专制权力落在织田信长的另一个部将德川家康(1542- 1616年）手里。
德川是三和国(今爱知县）的大名，在织田信长统治时期，他是全日本最富强的大名。最初
他以丰臣秀吉幼子保护人身份把持政权。1600年关原战役，他打败反对派四十几个大名的
联军，权势日固。1603年，德川家康取得了" 征夷大将军" 称号，在江户(今东京）建立幕
府，从此，开始了日本历史上最后一个幕府——德川幕府的统治时期。
　　德川幕府初期，极力强化幕府专制统治，巩固中央集权。德川家康没收丰臣氏和其他
大名的领地，把最富庶和险要的地区作为幕府的直辖领地，称" 天领" ，并据有江户、大
阪、京都、长畸以及其他商业及交通中心和军事要地。这些直辖领地及大城市占全国面积
的1 ／4 ，是德川幕府统治的物质基础。其余3 ／4 的土地分给大名。大名的领地称为"
藩" ，共有260 多个。将军和大名还分别把土地授予直属家臣和下级武士作为" 封地" 或"
封禄".幕府为了控制各级武士的行动，于1615年发布《武家诸法度》，规定大名以下武士
应遵守的法则，如在" 参觐交待" 制度中规定，大名必须每隔一年到江户去参觐一次将军
，妻子要留在江户作人质。
　　在整个德川幕府统治时代，由德川家世袭的历代将军是日本的最高统治者，他的政厅
——幕府是国家的中央政权机关。幕府在将军以下设有" 大老" (1 人），" 老中" (4 人）
和" 若年寄" (4 人）等三个重要官职，合称" 三役" ，辅佐将军掌管全国政务。" 大老"
是非常任的最高行政长官；" 老中" 掌管日常政务和对天皇、大名的统制；" 若年寄" 协
助" 老中" 处理政务，统制幕臣。" 老中" 、" 若年寄" 还直辖若干称为" 大目付" 、"
目付" 的监察官，以监视" 大名" 和直属将军的武士——" 旗本" 和" 御家人".三役以下设
寺社奉行、勘定奉行和江户町奉行，分别管理寺社、幕府财政以及江户市政。此外，还在
京都设" 所司代" ，专门监视天皇和畿内以西的大名。
　　在地方政权机构上，幕府的直辖地设" 郡代" 或" 代官" (共40-50 人），负责所辖地
区的行政和司法；大阪、京都及其他直属幕府的城市，设" 町奉行" ，主管行政和诉讼，
等等。
　　幕府为了控制大名，把大名的" 藩国" 按其与德川家的亲疏关系，分为" 亲藩" 、"
谱代" 和" 外样" 三种。" 亲藩" 大名是德川的子孙，其领地都是比较富庶的重要的地区
。" 谱代" 大名是指关原之战前就归顺了德川家康的大名以及他的旧臣，其领地也是较好
的地区，幕府要职多由他们担任。
　　" 外样" 是指关原之战后才归顺的大名，其领地一般在边境或其他不重要的地区，他
们一般不参与幕政。" 谱代" 和" 外样" 的领地往往互相交错，以便牵制。
　　幕府为了加强对广大人民的统治，还制定了严格的等级制度，把全国居民划分为士、
工、农、商四个等级，全称" 四民".武士居四民之首，属于统治阶级，享有免税、佩刀和
称姓等种种特权。如果武士认为平民对他无礼，可以迫使其下跪，甚至格杀勿论。农、工
、商是被统治的平民，被剥夺了一切政治权利和自由。为了加强对农民的控制，幕府领主
还在农村实行" 五人组" 制度，迫使农民互相监督，如违抗租税或犯罪时共同负责，全组
连带受罚。这种" 五人组" 制度，后来也用于手工业者和商人。四民的身分制度世袭不变
，不同等级的人不得通婚。甚至连衣、食、住、行都有严格的规定。
　　四民之外，还有称为" 秽多" 、" 非人" 的贱民，他们的社会地位最低。
　　(3)岛原起义和锁国政策
　　德川幕府初期，为了修复与邻国的关系，充实幕府的财力，鼓励商人出海贸易。与此
同时，西方的葡萄牙、西班牙、荷兰等国家也纷纷到日本从事贸易和传教活动。17世纪初
，日本的天主教徒已达70万人，遍布全国，尤以西南部的九州最多。九州一带的大名为了
获得贸易利益和传教士带来的枪支、弹药也改信天主教，以加强自己的势力。天主教在日
本的传播对德川幕府的统治是一种威胁。丰臣秀吉时期，曾下令禁教。德川幕府初期由于
贸易利益的吸引，对天主教采取了宽容态度。但是，后来看到天主教日益发展的严重性，
遂于1612年发布禁止天主教的法令。1613年德川家康再次发布长篇的禁教令，并对天主教
徒进行了全国的镇压。
　　九州岛原本是在大名保护下的一个传教中心，有很多农民信教。德川幕府对天主教徒
的镇压过程中，以对九州天主教徒的镇压最残酷，曾动用竹锯锯掉不肯改教者的头颅。
1634年以来，九州连续发生灾荒，而日本封建统治者却继续迫害信教农民。1637年，岛原
农民利用天主教举行大起义。幕府派出12万军队前往镇压。起义军领袖天草回郎和25000
多起义农民坚守岛原五个多月，给官军沉重打击。最后，幕府无耻地勾结荷兰商船炮轰农
民军。起义军终因弹绝粮尽而失败。
　　岛原起义以后，德川幕府对天主教更加害怕，决心实行锁国政策。1639年，幕府正式
颁布了" 锁国令" ，禁止日本船出海贸易和日本人与海外往来，已在海外者不准回来，偷
渡者处以死刑，驱逐所有外国商人和传教士，禁止与外国贸易，只许中国和荷兰人在长崎
通商。从此，日本成为一个闭关自守的国家，直到1853年在美国压力之下才重新开放。
　　七、南亚、东南亚和西亚政治
　　世界近代前期亚洲的印度、越南、缅甸、泰国、印度尼西亚、奥斯曼帝国、伊朗等国
家，也实行中央集权主义统治。一般地说，东南亚国家的政治制度受中国的影响较大，越
南、泰国实行中央集权的统治；在印度尼西亚，伊斯兰教封建主建立的小国林立；在印度
，是蒙古人建立的穆斯林国家；奥斯曼帝国是一个庞大的军事封建国家。
　　1.印度莫卧儿王朝政治
　　突厥——阿富汗王朝统治结束后，由巴布尔建立的莫卧儿帝国是穆斯林在印度建立的最
强大的国家，其统治时期也是印度近代前期社会发展的重要时期。莫卧儿王朝名义上一直
存在到1857年，但它对印度的实际统治，一般以第6 代皇帝奥朗则布之死(1707年）为其下
限，在此之前的六代莫卧儿统治者，史称" 大莫卧儿王朝".奥朗则布死后，莫卧儿王朝便
四分五裂，一蹶不振。
　　(1)莫卧儿帝国的建立
　　16世纪初，罗帝王朝阿富汗贵族起而反对德里苏丹，发生内乱，印度出现四分五裂的
政治局面。1525年，铁木儿的后裔巴布尔以喀布尔为基地，乘印度分裂，率兵南下入侵印
度。1526年，在德里以北的帕尼帕特会战中，以少胜多，利用大炮和火炮打败罗帝王朝的
十万大军，占领德里，他宣布自己为印度斯坦大帝。后又经过康努亚和戈格拉两次战役，
击溃印度诸侯联军，统一了印度北部，建立了印度历史上著名的莫卧儿帝国。
　　巴布尔(1526-1530 年在位）是突厥人，自称是铁木儿的六世孙，母系出自成吉思汗。
他自称莫卧儿人(Moghuls ，该词是蒙古人Mongols 一词的谐音）是为了炫耀自己的世系。
巴布尔曾在中亚锡尔河上游费尔干纳称王，被乌兹别克人逐出中亚后，便南下喀布尔，把
注意力由西北转向东南。他认识到印度的政治分裂和丰厚的财富正是他施展宏图的大好良
机。但是，巴布尔还来不及把印度全部统一起来便去世了，死时年仅49岁。
　　巴布尔死后，继位的胡马雍(1530-1556 年）率领由察合台的突厥人、蒙古人、波斯人
、阿富汗人和印度人组成的混合军队，企图征服全印度，以实现父亲的遗愿。可是，他的
三个异母兄弟卡姆兰、欣达勒和阿斯卡里非但不支持他，反而出兵攻击他，与他争夺王位
。分散在各地的许多阿富汗贵族纷纷起兵反叛。胡马雍东征西讨，刚在西部击败古贾拉特
和马拉瓦的穆斯林王公，东部的阿富汗王公舍尔汗又起兵谋反。1539年6 月，舍尔汗在布
克萨尔附近的乔恩萨之役给胡马雍以迎头痛击，莫卧儿军几乎全军覆灭。胡马雍逃命时从
马背上跌落水中，被灌水夫救活。据传胡马雍为报救命之恩，曾让灌水夫坐上他的王位做
了3 个小时的皇帝。
　　舍尔汗击败胡马雍，占领德里后，于同年12月自立为王，称" 舍尔沙" ，以他的名义
宣读" 胡特巴" (胡特巴是穆斯林星期五午祷时诵读的经文，一般是以哈里发的名义祈祷，
但在独立的国家则是用苏丹的名字代替哈里发），建立了苏尔王朝。舍尔汗原名法里德，
因只身打死老虎而获得" 舍尔汗" 称号。他在位时(1539-1545 年），参照卡尔基朝苏丹阿
拉- 乌德- 丁.哈勒吉的体制对行政管理和田赋制度进行了一系列的改革。为了便于施政，
他将全国划分为若干省(伊克塔），下设47个萨卡尔(行政区），萨卡尔又划分为帕尔加纳
，各设法官(阿明）、税务官(希克达尔）、司库、文书等地方官吏。为了防止任何腐败行
为，规定按时向官员支付薪俸，官员每隔2-3 年调动一次。舍尔沙的改革为日后阿克巴大
帝的改革提供了蓝本。1545年5 月，舍尔沙在进攻卡兰贾尔堡时死于意外的火药爆炸，他
的继承者昏庸无能，内乱迭起，为胡马雍的复辟创造了良机。
　　1540年胡马雍失去王位后，过起了流浪生活。信德、拉杰普塔纳等地的王公拒绝他入
境，胡马雍转而投奔波斯统治者。波斯王塔玛斯普沙以胡马雍答应皈依什叶派并在成功后
归还坎大哈为条件，派出14000 波斯军队援助胡马雍。1545年，胡马雍率领这支军队攻占
了坎大哈和喀布尔，平定了他三个弟弟的势力。1554年11月，胡马雍利用舍尔沙的四个后
代争夺王位之机，率军从喀布尔出发，越过印度河，于1555年占领旁遮普、德里、阿格拉
，恢复了莫卧儿的王朝。
　　(2)阿克巴的改革
　　1556年1 月，恢复王位才7 个月的胡马雍意外地从德里图书馆屋顶上失足坠楼致死。
他的儿子阿克巴继位。这是印度自戒日王以后又一个光辉的时代，史称大治。
　　阿克巴即位时，年仅13岁，由他父亲的挚友巴伊拉姆汗摄政。这时的莫卧儿政权尚未
巩固，除了德里、阿格拉和桑巴尔等地区外，北印度的大部分地区还在阿富汗首领和苏尔
王朝的贵族手里，加上连年的征战和饥荒，阿克巴面临的形势是相当严峻的。更严重的是
苏尔家族的摄政王黑姆率骑兵5 万、战象500 ，攻陷了德里、阿格拉和桑巴尔，在德里即
位，自称超日王，是莫卧儿政权最强大的敌人。黑姆率领一支有1500战象的大军向旁遮普
进发。于是，由巴伊拉姆汗率领的莫卧儿军与黑姆率领的军队于1558年11月在帕尼帕特展
开决战。黑姆在激战中被流矢射中而受伤昏倒，军队溃散，阿克巴又占领了德里和阿格拉
，建立了巩固的莫卧儿政权。
　　1560年，已年满18岁的阿克巴开始亲自掌握政权。阿克巴统治初期四出征讨，到1576
年，形成了一个北起中亚南境，包括阿富汗和克什米尔，南达文迪亚山脉，东抵阿萨姆，
西到700 年来不属印度的信地的统一的北印大帝国。为了巩固帝国的统治，阿克巴在政治
上实行了一系列改革。
　　首先，阿克巴采取许多措施加强中央集权，消除地方割据。在中央政府，阿克巴将君
主的权力推向至高无上的地位，实行封建专制主义统治。他规定皇帝(帕德沙）对伊斯兰教
法律有争议的问题拥有最后裁决权。皇帝是法律的制定者，又是最高法官，军队最高统帅
。皇帝的主要职责有三：一是保卫国家(贾汉巴尼），二是拓展疆域(贾汉吉里），三是为
百姓谋幸福。在中央官僚机构里，名义上宰相(瓦济尔）是最高官职，实际上只有在阿克巴
统治初期摄政巴伊拉姆汗才拥有过宰相的权力，此后的宰相便没有真正的相权。除宰相外
，阿克巴还设置了四个主要大臣：迪万，掌管税务和财政，并监督从省督到帕特瓦里各级
地方官吏的行动；米尔.巴赫斯，统帅军队，负责制订作战方案；汗- 伊- 萨曼，掌管宫室
、国库、帐务等；萨德尔- 乌斯- 萨杜尔，掌管宗教、慈善事务。这四个大臣被形容为"
帝国的四根支柱".此外，中央政府还设有：首席卡济，掌管司法；穆赫塔西卜(监察官），
管理全国度量衡和市场物价，并监督伊斯兰教规和道德规范的执行；达罗格- 伊- 达克.乔
基，管理驿邮和传递情报，由达罗格(巡官）协助；米尔.阿尔兹，负责向皇帝呈递请愿书
；还没有火炮长、审计长、森林总管等等。
　　在地方，阿克巴将全国分为15个省(苏巴）：孟加拉、奥里萨、比哈尔、阿拉哈巴德、
阿瓦德、阿格拉、马拉瓦、坎德什、贝拉尔、古贾拉特、阿吉摩尔、木尔坦、德里、拉合
尔、喀布尔。以省督为最高行政长官，并设有财务、军事、司法等官职协助省督。省督一
般由皇帝委派王室成员担任，其职责由中央规定。地方官一律归中央统管，以分散地方的
权力。省以下设有县，县下设乡，乡以下是村庄。
　　与政府机构相适应，阿克巴设计了一套分封制度，称为曼萨卜达里制。
　　莫卧儿的官员分33级，凡为帝国提供军役服务的政府官员都有一个级别，即曼萨卜，
而得到这个级别的官员称曼萨卜达尔，级别的高低以指挥多少骑兵区分，从最低" 十夫长"
到最高" 万夫长" ，七千以上的官阶仅限于王室成员。官阶实行终身制，儿子不能继承。
每个级别的官阶都有一份固定的薪水，而实际上各级曼萨卜达尔被分配相应的扎吉尔封地
，以地税代替薪水。曼萨卜达尔实际提供的骑兵数目与其官阶应统辖的人数不一定相等。
曼萨卜达尔的任命、升迁与解职没有形成制度，而完全取决于皇帝的意志。把官员编入军
籍，对整顿吏治，实行封建专制主义统治有一定的作用。
　　其次，阿克巴采取许多政策来协调外来统治者和印度本地统治者、印度教和伊斯兰教
的关系。他极力怀柔印度封建主，任命他们为高官，娶信奉印度教的拉杰普特王公的女儿
为妻。在阿克巴即位之初，军官几乎全是来自中亚、伊朗、阿富汗的伊斯兰教徒。到16世
纪末，这种情况有了很大的变化。
　　在200 多名最大的扎吉尔达尔(军事封建主）中，外来人只占39％，其余的基本上是印
度人伊斯兰教徒和印度教徒。地方官吏的任命也采取印度教徒和伊斯兰教徒相间杂的方式
。阿克巴还实行宗教宽容政策，对所有宗教一律平等看待，常常抽出时间同不同教派的教
徒讨论各种教义，并综合各种宗教教义，创立了一个没有上帝、没有先知、没有教条的"
神圣宗教" ，自任教长，企图以此统一各宗教，消除矛盾。
　　阿克巴也实行了一些社会改革。例如下令禁止军队将俘虏当奴隶去使用，禁止买卖奴
隶，禁止妇女违背本人意愿跳入火堆为自己丈夫殉葬，禁止阉割儿童、犯人等，禁止童婚
，禁止近亲婚配，禁止不许妇女再嫁，禁止神灵裁判等。
　　此外，阿克巴还在经济、军事等方面实行了一系列改革，如推行统一的度量衡制度，
重新丈量土地，按产定级，以作为征收地租的标准，取消包税制，改由财政官征收。对军
队采用定期检阅制度，建立曼萨卜达尔的花名册，恢复" 军马烙印制度" 等等。
　　阿克巴的改革，加强了中央集权，防止了地方的割据，改善了国家的财政状况，缓和
了国内的阶级矛盾、民族矛盾和宗教矛盾，政治局面比较稳定。
　　阿克巴统治时期(1556-1605 年），是莫卧儿帝国强盛和繁荣时期。
　　(3)莫卧儿帝国的衰落和西方殖民者的入侵
　　阿克巴去世后，莫卧儿帝国内部的各种社会矛盾又激化起来。阿克巴对印度封建主的
让步政策虽然收效一时，但是影响了伊斯兰教封建主的利益，伊斯兰教封建主叛乱不断。
封建主的内讧给帝国带来了损害。封建统治阶级愈来愈腐化，大兴土木，建造宫室。贾汉
杰尔为了取得钱财，又恢复了包税制。大小封建主也不断增加租额和各种苛捐杂税。国家
豢养几十万军队和庞大的官僚机构需要巨额的开支。
　　继贾汉杰尔之后的沙贾汗(1627-1658 年）统治时期是莫卧儿帝国最兴盛时代。沙贾汗
不断向德干高原用兵，吞并了艾哈迈德纳加尔，迫使高康达称臣纳贡，强迫比贾普尔承认
莫卧儿的宗主权，把帝国的版图扩大到科佛里河附近。沙贾汗在国内横征暴敛，大肆搜刮
。当时，在德干和古吉拉特发生大灾荒，饥民遍地，田园荒芜，沙贾汗仅减免1 ／11的地
税，而他却在德里建筑红色石堡、皇宫、花园、清真寺，穷奢极欲。沙贾汗为其死去的皇
后所建造的泰姬陵就花费22年，耗资4000万卢比，陵园之豪华、壮丽令人叹为观止。上行
下效，各个封建王公，达官贵人也争相效尤，追求奢侈、腐朽、享乐的生活。与此同时，
沙贾汗又开始迫害印度教徒，下令拆除新建的印度教庙宇，在阿格拉兴建大礼拜寺。1657
年，沙贾汗的几个儿子为争夺皇位而发生战争，奥朗则布击败了同胞兄弟，幽禁其父于阿
格拉城堡。沙贾汗在哀伤中活了8 年，每日遥望雅木纳河边上爱妻的陵墓，1666年1 月去
世，也葬于泰姬陵。
　　奥朗则布统治时期(1658-1707 年），莫卧儿帝国的疆域最大，从喀布尔到吉大港，从
克什米尔到卡维里河，除半岛极南端以外的整个次大陆都纳入了莫卧儿帝国的版图。但是
，奥朗则布变本加厉实行其父沙贾汗的政策，继续征服德干高原，推行偏狭的宗教政策，
加紧迫害印度教徒，大量拆毁印度教神庙来改建清真寺，禁止印度教节日，恢复征收异教
徒的人头税。这些倒行逆施，使莫卧儿王朝一度缓和的阶级矛盾、民族矛盾和宗教矛盾重
趋尖锐，并导致一系列的人民起义和教派运动，著名的有贾特人起义、本特拉人起义、萨
特纳姆人起义以及罗施尼亚教派运动、马赫迪教派运动和锡克教派运动。
　　贾特人居住在雅木纳河以南阿格拉、马图拉周围地区。他们因不堪忍受当地的军事行
政长官阿卜杜勒.纳比的残酷压迫，于1669年、1685年和1705年先后三次举行起义。本特拉
人于1671年在酋长查特拉沙尔的领导下发动起义，并在马尔瓦东部建立起以潘纳为首都的
独立公国。1672年，萨特纳姆人为反对莫卧儿士兵滥杀无辜而举行起义，攻占纳尔诺尔，
并击败奥朗则布派去镇压的军队，在占领区建立政权。这些起义虽然最后都被镇压下去，
但沉重地打击了莫卧儿王朝。
　　罗施尼亚教派的创立者号召信徒起来反对莫卧儿政权，摧毁伊斯兰的敌人，消灭贫富
悬殊。他们坚守提拉赫这一战略要地，切断喀布尔与莫卧儿帝国的联系。从16世纪到17世
纪初，在旁遮普和其他地区爆发的人民起义，是打着马赫迪派的旗号进行的。这个教派认
为，救世主的统治一开始，正义和秩序就会建立起来。锡克教派主张一个神，没有印度教
和伊斯兰教的区别，信徒在神的面前一律平等，反对种姓制度。17世纪时，锡克教徒以阿
姆利则为中心，在旁遮普建立根据地，发动起义，成为反对莫卧儿帝国封建统治的一支重
要力量。长期的教派运动和人民起义，致使莫卧儿帝国在奥朗则布之后迅速地走向衰落。
　　正当莫卧儿帝国由盛转衰、人民反抗运动风起云涌之际，西方殖民者的势力开始侵入
印度。
　　最早到达印度的是葡萄牙人。1498年5 月20日，达.伽马　　　绕道好望角，抵达印度
西南海岸的重要通商港口卡利库特。达.伽马一登岸，便照例竖起一块标柱，作为葡萄牙王
室已经领有这块土地的标志。1524年，达.伽马被委任为葡属印度总督。达.伽马开辟的欧
洲和亚洲之间的新航线，奠定了葡萄牙在印度权力的基础。但葡萄牙人并没有深入到印度
内地，仅在第乌、达曼、萨尔塞特、孟买等沿海地区建立了一些殖民地，其中位于印度西
海岸的果阿是葡萄牙人最主要的基地。
　　16世纪后期起，荷兰殖民者侵入东方，于1602年成立东印度公司，经营东方贸易，到
处与葡萄牙人、西班牙人发生冲突。荷兰在印度各地与葡萄牙人进行激烈的竞争，占据了
葡萄牙在印度西南海岸的殖民点奎隆、柯钦等。
　　英国殖民者大致与荷兰人同时入侵印度。1600年12月，英国成立了东印度公司，女王
伊丽莎白颁发特许状，授予它东方贸易特权，并且拥有军事武装，可以对外宣战媾和，缔
结条约。1607年，一艘英国船只驶入印度西海岸的苏拉特，这是英国殖民势力侵略印度的
开始。1613年，东印度公司从印度政府那里取得在苏拉特建立商馆的权利。英国殖民者结
交印度王公，共同排挤葡萄牙。1616年，英国人和卡利库特封建主一起驱逐葡萄牙人。不
久，英国在班达、马德拉斯、孟买和加尔各答等许多地方建立商站，作为进一步侵略印度
的基地。东印度公司利用武力干涉印度大小封建主的内争，逐步扩大在印度的殖民势力。
　　法国殖民者于17世纪初插足印度。1664年，法国成立了东印度公司。
　　1673年法国在印度东海岸的本地治里建立了第一个殖民据点，后来又占据了开里开尔
、亚昌、昌德纳果尔等。法国先是与荷兰，后是与英国为了争夺殖民地，在印度不断进行
武装冲突。
　　在西方殖民侵略势力面前，莫卧儿帝国迅速解体。奥朗则布死后，由于宫廷政变和内
战，四分五裂的莫卧儿帝国在伊朗和阿富汗封建主的入侵下实际上已经崩溃。英国殖民者
加紧时机征服印度，使印度完全沦为英国的殖民地。
　　2.越南后黎王朝政治
　　(1)后黎王朝的建立
　　1400年，陈朝外戚胡季犛夺取政权，建立胡朝(1400-1407 年）。胡朝在政治、经济、
军事等方面实行了一些改革，为守旧势力所反对。被推翻的陈朝求救于中国明朝政府。中
国明朝政府一方面不承认胡氏政权，一方面又因其不断骚扰边界，便以恢复陈朝为名，于
1406年10月出兵越南，1407年灭亡了胡朝，俘胡季犛，改越南北部为交趾郡，设治直辖。
越南人民掀起反抗斗争，1418年，清化土豪黎利和阮荐在兰山发动起义，开展复国斗争。
1426年，中国明朝宣宗皇帝即位，决定放弃交趾。1427年，中国明朝军队撤出越南。1428
年，黎利称帝，号黎太祖，定都卡龙(河内），国号大越，史称后黎朝(1428-1789 年）(称
后黎朝是为了区别于黎恒建立的黎朝。后黎朝从建国到1527年莫登庸夺取政权为前期，从
黎朝南迁，到1592年吴氏灭亡为南北朝时期，从1592年到黎朝灭亡为后期）。经过十年战
争，越南又重新恢复独立。
　　(2)后黎前期的政治统治
　　后黎前期，越南封建社会高度发展。黎圣宗统治时期(1460-1497 年），封建政权稳固
。中央集权开始向君主专制过渡。从中央到地方的道(后改称处）、府、县、州、社，有一
套系统、完整的官僚统治机构。
　　黎朝实行中央集权的统治。在中央政府，设有部、科。都是中央最高行政管理机关，
设有兵、工、吏、礼、刑、户六部，各部以尚书为首，下设左右侍郎、郎中、员外和司务
。科是监察机关，负责检查相应各部的工作，首长称都给事中和给事中。除六部、六科外
，还另设有太常、大理、光禄、太仆、鸿胪、尚书等六寺和其他一些专职机关，如翰林院
负责起草文件，东阁院负责修改文件，御史台负责监督官吏和审理案件。废除宰相，皇帝
大权独揽，部、科对皇帝负责，并在皇帝的直接领导下工作。
　　地方设道，全国共分13道，道下设府、县、州、社。由中央任命的各道长官执掌军、
政、财权和司法大权，又设监察御史监督各道行政。
　　选拔官吏实行科举制，通常是每3 年考试一次。考试的科目是儒家经义和诗赋，考中
者为进士，没有名额限制。进士头三名者为状元、探花、榜眼，朝廷给考中者委以官职。
　　后黎朝的官吏由朝廷给予赐田和俸禄。公、侯、伯爵位的勋臣，可以得到"世业田" 、
" 世业土" 、" 赐田" 、" 赐桑洲" 、" 祭田" ，从2000多亩到600多亩不等；正一品到从
四品的官吏，可以得到" 世业田" 、" 赐田" 、" 赐桑洲" 、" 桑田" 等，从200 多亩到
30多亩不等。官吏还可获得减免租税的优惠。后黎朝政府规定，所有官吏必须尽忠尽职，
否则将严惩。
　　如黎圣宗在1478年下诏说，凡大旱不祈雨，水灾不开渠，利不举，害不除之官吏，实
行流放。官吏不及时收缴税收者，罚该官吏应收缴税额的30％。
　　后黎政权重视法治。黎圣宗仿中国明朝法令编有《洪德法典》。这是一部共271 条的
法律汇编，包括刑法、民法、官制、军制等条文。对叛国、欺君等罪处以死刑或流放；也
规定侵犯别人稻田、住宅、池塘者，将处以严刑。
　　这是一部维护封建秩序的法律。
　　黎圣宗统治时期，组建有一支十几万人的常备军。军队的组织和装备也比过去完善。
1471年，黎圣宗大举征伐，攻陷占婆京城，俘其国王。占婆北部并入越南，设广南道，派
官统治。占婆其余领土分为三个小国，列为藩属。
　　后黎还出兵侵略老挝，夺走老挝的一部分土地" 盆蛮" ，设州统治。从此，者挝年年
向越南纳贡。后黎朝成为印度支那半岛上最强大的国家。
　　(3)南北朝——越南封建国家的分裂
　　16世纪初，后黎的封建统治开始衰落。扩张领土的封建战争，皇室贵戚的奢侈糜烂，
至使国祚不修，政治腐败。黎圣宗死后，从1505年至1527年这短短的二十三年中，像走马
灯似地换了五个皇帝，短命的只有三天，封建统治极不稳固。加上水旱失收，处处饥荒，
税收加重，民不聊生，农民起义不断爆发，迅速扩展。1511年，陈珣在兴化、山西起义。
1512年，黎熙、郑兴、黎明彻等在义安起义。自此，起义烽火四起。1515年，山西、安朗
、清化、义安等地爆发农民起义。1516-1517年，全国发生饥荒，海阳和京北的安丰、仙游
、东岸各县农民相继起义。其中以陈珣领导的农民起义规模最大。
　　暠自称是陈朝皇帝的后代。起义军把头剃光，称帝释生。不久，起义军攻陷河内，把
黎朝皇帝的金银珠宝等奢侈品一股脑儿都抛到大街上。这时，统治者立即停止内战，全力
向农民反扑。1517年，起义被镇压，余部仍坚持斗争到1521年。
　　在农民起义军的打击下，黎氏朝廷的统治风雨飘摇。1527年，以莫登庸为首的封建集
团推翻黎朝，建立莫朝，仍以卡龙为首都，割据北方。1533年，以阮淦为首的另一封建集
团逃往清化，支持黎朝后裔黎宁为王，占据南方各地。莫氏统治的北部，称" 北朝" ；阮
氏拥戴的黎朝，称为" 南朝".从此南北对峙，史称"南北朝" (1527-1592 年）。
　　1545年，阮淦死后，南朝大权落在他的女婿郑检及郑检之子郑松之手。
　　1592年，郑松打败莫登庸，夺回卡龙，把莫氏势力赶到高平一隅之地，莫氏势力从此
日衰，黎朝重新统一。
　　郑松打败莫氏后，操纵朝政，黎朝皇帝全无实权，引起阮淦之子阮潢的不满。1600年
，阮潢回到南部聚集力量，进攻郑氏，因交战受挫，退居顺化，自称广南王。从此，越南
再次分裂。北方郑氏仍据卡龙，南方阮氏则定都顺化，号广南国。十七世纪前半叶，北郑
、南阮两个政权对峙并立，双方进行了长达半个世纪的内战。由于势均力敌，相持不下，
于是以灵江为分界线，各霸一方。此后南北方维持了长达一个多世纪的和平。于此期间，
郑氏集团致力于巩固他们在卡龙地区的统治。而阮氏则继续向南扩张。1697年灭亡占婆国
，越南势力达到平顶一带。
　　越南的分裂和内战削弱了国力。从16世纪30年代起，葡萄牙、荷兰等西方国家相继侵
入越南，干涉越南内政。葡萄牙人支持阮氏，荷兰人则支持郑氏。17世纪初，法国殖民者
的先驱耶稣会传教士进入越南。从此，越南人民开始了反抗西方殖民侵略的长期斗争。
　　3.缅甸政治
　　(1)战国后期的缅甸政治
　　蒲甘王朝衰落后，缅甸出现封建割据局面。统一的蒲甘王朝宣告瓦解。
　　从1278-1531 年的240 多年时间，各地封建主混　　战不休，北部的掸族，南部的孟
族，西部的阿拉干族纷纷自立，形　　成小国分立的局面，历史上称这个时期为" 战国时
期" ，又因为缅，甸大部分地区受掸族统治，故也称" 掸族统治时期". 13 世纪末期，缅
甸南部的孟族领袖伐丽流乘蒲甘王朝衰落之机，脱离了蒲甘王朝的统治，占据莫达马和德
林达依，建立勃固王朝。14世纪中叶，掸族人占领上缅甸整个地区，在阿瓦建立阿瓦王朝
。勃固王朝和阿瓦王朝成为当时缅甸最强盛的南北对峙的两个封建政权。除勃固王朝和阿
瓦王朝外，在缅甸西部还有阿拉干王朝，在北部有木掸人统治的藩邦，东南部有包括德林
达依部分地区在内的暹罗王国。从1386年起，阿瓦王朝利用勃固王朝统治阶级内部争斗的
时机，向勃固王朝发动了长达四十年的战争。在四十年战争中，勃固一方面与北面的兴威
联系，利用兴威来牵制阿瓦；另一方面，它又向西部的阿拉干求援。因双方实力相当，任
何一方均无法取胜。最后，勃固国王颇那兰将其妹信修浮嫁与阿瓦王辛骠信梯诃都，战争
结束。
　　四十年战争结束后，勃固王国转入比较和平和繁荣的时代。1452年，信修浮
(1453-1472 年在位）从阿瓦返回勃固，担任国王。她是缅甸历史上唯一的女王。在她执政
时期，勃固一度出现暂时的繁荣景象，政局稳定，社会发展。首都勃固成为政治、文化和
商业中心，沙廉、勃生、马都八等沿海口岸与印度、马六甲以及马来亚均有贸易往来。
1511年，葡萄牙人占领马六甲后即与勃固订立通商条约。由于长年战争，生产破坏严重，
国库空虚，民穷财尽，日益削弱的勃固王朝不久便被新兴的东吁王朝推翻。
　　阿瓦王朝发起的四十年战争，造成国库空虚、经济凋敝，人民生活困苦，阿瓦居民纷
纷南逃东吁。统治阶级内部斗争也日趋尖锐，国王更迭频繁。这时，缅北部掸族安邦、木
邦、孟邦等土邦变得强大和活跃起来。1414年，木邦土司在勃固国王的挑唆下，一再向阿
瓦发动攻击，阿瓦王朝不得不从勃固撤军以解危困。1426年，阿瓦国王辛骠信梯诃都被安
邦土司伏击身亡。阿瓦王朝陷于混乱。孟养他忉统治期间曾一度放弃阿瓦。由于中国明朝
政府在1438-1465 年间对木掸、孟养等施加强大压力，阿瓦才得以苟安。然而，由于长年
战争造成的虚弱，阿瓦王朝已抵挡不住掸族人的进攻了。1527年，孟养思伦及其子思洪发
兵向阿瓦发动强大攻势，阿瓦国王瑞难乔信战死。孟养思伦立其子为阿瓦国王。
　　阿拉干国王那罗弥迦罗逃亡孟加拉后，在孟加拉高尔国王艾罕默德.沙父子的支持下，
于1430年复国，定都末罗汉。那罗弥迦罗以高尔为宗主，所以他和他的继承者都以伊斯兰
教称号附于名后。1434年，阿里.汗继承王位，吞并仙道卫与罗牟。在加利马沙统治时，阿
拉干又于1459年占领吉大港，一跃成为强国，恒河三角洲12个孟加拉市镇对它称臣纳贡。
1531年，明平王继承王位后，在首都末罗汉修筑城防，外挖护城河。1546年，东吁王朝征
讨阿拉干时，面对城坚池深的末罗汉无可奈何，只得罢兵和解。阿拉干保持了独立。
　　(2)东吁王朝政治
　　东吁王朝是继蒲甘王朝后缅甸的第二个统一王朝。东吁位于锡唐河流域中部。1280年
，缅族在东吁建国，最初尊阿瓦为宗主。在掸族僧哥速兄弟专权时代，许多缅甸居民迁到
了东吁。在四十年战争中，它没有受到战争的破坏，人口不断增加，国势渐强，阿瓦统治
者对它另眼相看。1502年，阿瓦国王瑞难乔信以女妻东吁王明吉喻(1486-1531 年），并以
叫栖地区为嫁奁。
　　1527年，掸族攻陷阿瓦，缅族大批贵族官僚、平民百姓携眷投奔东吁，东吁处于繁荣
的时代。1531年，莽瑞体(1531-1550 年）即位后，开始了统一缅甸的战争。1539年，攻陷
勃固，1546年，占领阿拉干。到莽瑞体死时，缅甸中部和南部基本统一。
　　缅甸统一的最后完成是在莽应龙统治时期(1551-1581 年）。莽应龙先于1555年灭亡阿
瓦，1556年至1557年间又征服了北部掸族诸小国。经过三次战役，先后占领孟养、孟拱、
蛮莫、孟密、沙伽、猛别等地，最后完成了全缅甸的统一。这时缅甸的势力东及今日的泰
国、掸邦，西到印度的曼尼坡。
　　为了巩固统治，莽应龙除了加强军事外，还重视法制建设。他命令僧人和官吏根据勃
固国的《伐丽流法典》编成两部律书——《达摩他乔》(缅语意为" 著名法典")和《拘僧殊》
(缅语意为" 法典九集")。另外，莽应龙还将自己的判例集为一册，称《白象王判卷》，作
为判案的范例。在经济方面，莽应龙统一了全国的度量衡。
　　莽瑞体、莽应龙曾多次侵略暹罗。连年的对外战争，消耗了国力，加重了人民的负担
。1564年，濒于绝望的农民和囚禁于首都勃固附近的掸族与暹罗俘虏举行了暴动，进入勃
固城，焚毁王宫。莽应龙慌忙从清迈率军返国，残酷镇压起义农民，几千人被逮捕，70多
名起义领袖惨遭杀害。
　　1581年莽应龙死后，其子莽应里(1581-1599 年）继位后，东吁王朝日渐衰落。从阿瓦
到毛淡棉的广大地区内，农民起义此起彼伏；各地封建主趁机重新割据称王。1584年，暹
罗驱逐缅军，恢复独立，并占领缅甸的土瓦和丹都沙林。1599年，东吁、清迈、勃生等地
的封建主纷纷自立，阿拉干的封建主乘机从水踟向沙廉发动进攻。1600年，东吁和阿拉干
的封建领主联合起来，出兵进攻并焚毁了勃固城，把莽应里押回东吁斩杀。
　　正当东吁王朝走向衰落的时候，葡萄牙殖民者于1600年侵入缅甸，在沙廉建立殖民据
点。葡萄牙殖民者迫害佛教徒，焚毁佛寺，抢劫文物，将寺院的青铜大钟铸为大炮，强迫
缅甸人改宗天主教。这些侵略行径，激起缅甸人民的无比愤怒。1613年，国王阿那毕隆
(1605-1628 年）率领缅甸军民包围沙廉，击溃葡军，处死葡萄牙殖民头子勃利多。
　　阿那毕隆拔除了葡萄牙殖民者的侵略据点后，统一了缅甸大部分地区。
　　1627年，荷兰和英国殖民势力侵入缅甸，两国的东印度公司在缅甸设立分公司，控制
缅甸的对外贸易，缅甸人民进入反对西方殖民主义斗争的新时期。
　　4.泰国阿瑜陀耶王朝政治
　　(1)戴莱洛迦纳王的政治改革
　　阿瑜陀耶王朝建立以后，迅速征服邻近地区，统一了湄公河中下游平原的大部分地区
。1438年，阿瑜陀耶完全吞并素可泰王国，并多次出兵柬埔寨。
　　由于新兴的阿瑜陀耶王国是一个刚统一的国家，所以国王不得不时时警惕诸侯国和属
邦的叛乱或联合起来作乱。
　　阿瑜陀耶王朝借鉴素可泰和邻近国家的统治制度，在戴莱洛迦纳王统治时期
(1448-1488 年）进行了政治改革。他建立了一个以部为基础的中央集权行政系统，实行军
务与民政分治。国王之下，中央民政机关设政务、宫务、财务、田务和内务五个部，分管
各方面的工作。政务部设政务大臣，负责地方行政和司法；宫务部设宫务大臣，专司宫内
事务和审理国民诉讼；财务部设财政大臣，主管国家财政收入；田务部设田务大臣，主管
农业生产和京畿的粮草收集和储备；内务部设内务大臣，专门负责征募王国的居民从事国
家徭役的事务。军事方面，另设首长，称" 加罗凤" ，其下设有若干部吏，委以大臣品级
，协助首长工作。地方上，以省的建制代替侯国土邦，把全国的土地划分为畿内省和畿外
省两大类：京都阿瑜陀耶周围的地区为畿内诸省，边远地区为畿外诸省，地方各省均直属
中央政权。省级机关设置与中央机关的设置相类似，各省的统治者均由国王任命，这样就
改变了以前各省相对独立、各自为政、各自招募军队的状况。
　　戴莱洛迦纳还制定了授田等级制度，称" 萨克迪纳".在泰语中" 萨克迪" 意为权利，"
纳" 即稻田，意为" 对稻田的权利".他把全国的贵族和封建领主按其社会地位的不同授予
那昭披耶、披耶、普拉、銮、坤、曼、攀、他乃等八个不同等级的爵位，贵族、官吏按爵
位、职务和官衔的高低分封给不同的食田。食田的数量从1 万菜到数十菜不等(菜是暹罗土
地面积的单位，1 菜约为中国的2.4 亩）。食田兼有职田和位田的作用，它既是官吏的薪
俸，又代表其社会地位。食田分散在全国各地，由国王直接掌握和分配，可随时更换或剥
夺。食田上的农奴均以国王的名义" 赐予".官吏离职时，食田可保留1 ／2.贵族、官吏没
有固定的领地、固定臣属和依附人。可见授田等级制度是削弱贵族势力，防止地方割据的
有力措施，是中央集权制赖以推行的经济基础。
　　戴莱洛迦纳王还通过《王位继承法》和《宫内法》来强化中央集权，把国王、王宫赋
予神圣的色彩，设置摩诃乌巴腊(副王）最高职衔，并规定只有正宫王后所生的王子才能充
任，力图永保王族嫡系的永恒统治地位。
　　(2)外国对阿瑜陀耶王国的入侵
　　阿瑜陀耶立国后，用兵不断，攻吴哥，并素可泰，战兰那，征伐不息，民众疲于奔命
。16世纪中叶，日益强大的缅甸多次对阿瑜陀耶发动侵略。真腊也经常配合缅甸袭击阿瑜
陀耶王国。葡萄牙殖民者乘机插手，对阿瑜陀耶和缅甸都给予援助，妄图从中渔利。从
1548年起，缅甸军队先后四次入侵阿瑜陀耶，1564年和1569年，阿瑜陀耶城两度落入缅甸
军队手中。1569年以后的15年间，泰国臣服于缅甸，每年向缅甸进贡白银300 斤，战象30
头，实行缅甸的法律和历法。阿瑜陀耶实际上成了缅甸的一个省。
　　阿瑜陀耶王国灭亡了。但泰国人民不甘心当亡国奴，他们不断掀起反抗缅甸统治的斗
争。1584年，泰国在" 黑王子" 纳黎萱　　的领导下，以孟肯为根据地独立，屡败缅军，
使阿瑜陀耶王国重新复国。
　　1511年，葡萄牙殖民主义者武力侵占马六甲不久，就把魔爪伸向阿瑜陀耶王国。1516
年，葡萄牙殖民者用威迫利诱手段迫使阿瑜陀耶王国签订了一项条约，同意葡萄牙人在阿
瑜陀耶城、丹那沙林、北大年、洛坤等地经商和传教，葡萄牙则向阿瑜陀耶王国供应枪支
弹药。此后，西班牙人、荷兰人、英国人、法国人等成批进入泰国经商、传教、充当雇佣
军和强盗。最初，荷兰殖民者支持泰国人反抗葡萄牙。至17世纪初，荷兰殖民者取代了葡
萄牙人在泰国的地位。1612年，英国在北大年和大城设立商馆。1618年，荷、英为争夺在
阿瑜陀耶王国的殖民利益发生冲突，英国人处境不利，关闭了商馆。
　　1644年，荷兰殖民者向阿瑜陀耶国王提出垄断阿瑜陀耶王国的对外贸易，被拒绝后，
就出动舰队封锁湄公河口，以武力强迫泰国签订了第一个不平等条约。17世纪中叶以后，
法国在阿瑜陀耶王国的殖民势力逐渐增强。阿瑜陀耶的统治者企图以闭关政策阻止西欧殖
民者的入侵，但最终不能免于沦为半殖民地。
　　5.印度尼西亚政治
　　印度尼西亚的满者伯夷王朝在15世纪开始走向衰落，各地封建主利用伊斯兰教进行反
抗。1478年，首都被东爪哇封建主攻陷，满者伯夷国家分崩离析。爪哇、苏门答腊和马来
半岛的伊斯兰教封建主纷纷独立，建立了许多小国，其中较重要的有东爪哇的淡目、西爪
哇的万丹、中爪哇的马打兰和苏门答腊的亚齐等。这些小国互争雄长。
　　(1)伊斯兰教王国的建立
　　淡目位于爪哇西北，建于1478年，占有满者伯夷的本土，是信奉伊斯兰教的国家。在
苏丹特仑干诺统治时期(1521-1546 年），淡目曾一度成为爪哇的霸主，势力扩展到爪哇的
沿海地区，控制了井里汶、万丹和龙目。就在淡目处于强盛时期，各地的封建主展开了混
战，中爪哇的巴央(今梭罗）地方封建主阿迪威佐约平定内乱，建立了巴央王国，阿迪威佐
约成了巴央的苏丹。巴央称雄不久，就在1582年被地方封建主施诺巴迪消灭。施诺巴迪经
过几年的征战，统一了爪哇中部和东部，建立了马打兰国。马打兰国与1527年建立的万丹
国相对抗。
　　万丹位于爪哇西部，1526年曾沦为淡目的属地。1552年哈沙努丁继其父在万丹执政(约
1552-1570 年），在他统治时期内，伊斯兰教和万丹的势力日益扩展。1511年，葡萄牙殖
民者侵占马六甲之后，伊朗、阿拉伯、印度、缅甸和埃塞俄比亚的商人从马六甲退往万丹
港，万丹成为南洋各国的贸易中心。万丹繁荣起来之后，哈沙努丁于1568年摆脱了淡目的
控制，宣布独立。
　　由于万丹筑有坚固的工事，拥有猛烈的火炮和坚挺的军舰，葡萄牙殖民者无法占领万
丹和马打兰。在犹淑夫(1570-1580 年）统治时期，万丹的势力向邻近扩展，一度控制了整
个西爪哇和苏门答腊南部。
　　16世纪初，马打兰原是巴央的藩属。巴央的苏丹阿迪威佐约在和齐庞的统治者邦格兰.
阿尔若.勃囊尚发生战争时，以马打兰作为酬赏奖给了杀死勃囊尚的基阿伊.格德。基阿伊.
格德一接受封地，就立即开始在现今的固多格德建立他的首都。1575年，苏多威佐约继承
父位，并获得其君主阿迪威佐约授予的施诺巴迪(将军）称号。他是马打兰王朝的建立者，
这个王朝的权势达到了满者伯夷灭亡后任何一个统治家族都未能达到的地步。施诺巴迪
(1586-1601 年）东征西讨，力图统一爪哇。到他逝世时，中爪哇很大一部分已被他征服。
苏丹阿贡统治时期(1613-1645 年），是马打兰王朝的鼎盛时期，领土扩展到厨闽、马都拉
、泗水和巴兰邦安，井里汶和勃良安也沦为它的藩属。1624年，阿贡改称号为" 苏苏胡兰"
，意为" 无上之足" (即把脚放在效忠于他的藩臣头上）。
　　苏门答腊西北端的亚齐王国在何时建立的，不能确定。苏丹.亚里.慕哈耶.夏(约
1514-1528 年）可能是亚齐的第一个苏丹。他使亚齐地区摆脱了勃迪尔人的统治，征服了
达耶和巴赛，又和葡萄牙人及阿鲁王国作战。在16世纪末17世纪初，亚齐强大起来，势力
从苏门答腊西岸直到英德拉甫拉。
　　在苏丹.伊斯干达尔.慕达(1607-1636 年）统治时期，亚齐的势力达到顶峰，他继续进
行以前亚齐和葡萄牙及柔佛之间的战争，征服了阿鲁、彭亨、吉打、大霹雳、英德拉基里
等地，攻陷柔佛的首都巴都.沙哇尔。到苏丹.伊斯干达尔.泰尼(1636-1641 年）执政时，
亚齐在苏门答腊和马六甲半岛的势力已衰落了。
　　(2)西欧殖民者入侵摩鹿加群岛
　　从16世纪初开始，葡萄牙、西班牙、荷兰和英国等西方殖民者相继入侵印度尼西亚。
　　葡萄牙是最早在印度尼西亚进行殖民掠夺的国家。1511年，葡萄牙攻陷伊斯兰教在印
度尼西亚的传播中心马六甲，并以马六甲为基地，向东南亚各国扩展其势力。当年12月，
葡萄牙派兵出征摩鹿加群岛。这次出征收效甚微，只是占领了安汶岛，次年在这里设立了
贸易公司，控制和垄断香料贸易。1513年，葡萄牙殖民者第二次远征摩鹿加群岛，由于德
那第和蒂多雷这两个岛上的苏丹互相对立，双方都想争取葡萄牙人的支持，使葡萄牙殖民
者有机可乘，不仅获得大批丁香，而且获准在岛上建立商馆。1522年，葡萄牙又获准在德
那第修建炮台。他们经常用玩具之类的廉价商品换取热带贵重物产，并在爪哇东部地区从
事奴隶买卖。
　　与此同时，西班牙殖民者也侵入印度尼西亚。1521年11月，麦哲伦率领的环球船队在
菲律宾遭到挫折后，转而进入摩鹿加群岛的蒂多雷岛，随后西班牙殖民者在这里建立商站
。西班牙利用当地部落间的矛盾，进行挑拨。
　　结果形成以葡萄牙人和德那第为一方，西班牙人和蒂多雷为另一方的两大敌对势力，
由此战争不断。以后西班牙得到葡萄牙人的偿金，于1529年退出蒂多雷。1530年起，蒂多
雷被迫转为向葡萄牙人进贡丁香，继而于1564年被迫签署放弃主权的协定。葡萄牙在印度
尼西亚的优势一直保持到16世纪末。
　　1595年，在科尔尼里斯.德.霍特曼率领之下，4 艘荷兰帆船从荷兰的一个港口开出，
于1596年到达万丹港。德.霍特曼及其船员举动粗暴，在港外劫掠了两只爪哇船，引起人民
反抗。万丹当局曾将德.霍特曼监禁，后来他在亚齐被杀死。德.霍特曼的船队在爪哇东部
各港口成了不受欢迎的人，只好返航。但从此之后，许多荷兰船通往印度尼西亚，仅
1598-1601 年的4 年间，荷兰就先后组织了14次远航队到印度尼西亚，每次都获得巨额利
润。
　　1598年那一次远航，适逢万丹国苏丹与葡萄牙发生战争，荷兰借此机会排斥葡萄牙，
帮助苏丹击退了葡萄牙。荷兰满载4 船香料回国，所得纯利竟高达400％。
　　1602年，荷兰东印度公司成立。这个贸易公司直接得到政府的支持，不仅佣有在印度
尼西亚的贸易垄断权，而且有权招募军队，建筑炮台，宣布战争，缔结条约，发行纸币，
任命官吏。从此，荷兰殖民者采取暴力和积极贸易活动相结合的方式，走上了以武力侵略
印度尼西亚的道路。
　　开始的时候，荷兰东印度公司在印度尼西亚没有固定的处所。它在万丹和锦石获准建
立商馆。东印度公司和葡萄牙人及西班牙人进行激烈的竞争，经常发生冲突。荷兰舰队屡
次试图夺取果阿和马六甲，结果失败了。1605年，荷兰夺取了葡萄牙人在安汶的堡垒，但
是不能驱逐西班牙人在德那地和蒂多雷的势力。班达岛上的荷兰人被居民杀光，荷兰虽然
在这个岛上建筑了堡垒，它的地位还是经常受到威胁。荷兰试图和柔佛、亚齐联合起来争
夺马六甲。
　　1607年，荷兰同德那地苏丹订立条约，次年占领班达岛，获得香料的垄断权。
　　到1609年，荷兰把葡萄牙人和西班牙人的势力全部扫出摩鹿加。
　　荷兰人虽然挫败了葡萄牙、西班牙在印度尼西亚的势力，但更强大的殖民国家——英国
早就觊觎东印度群岛。英国海盗德雷克在环球航行中，曾于1579年到过爪哇一带。1591年
，英国殖民者兰加斯特至马来亚，拦截葡萄牙船只，抢购胡椒。1600年，英国东印度公司
成立后，兰加斯特再次东来，在亚齐、万丹和摩鹿加设立商馆多个。英国在印度尼西亚的
殖民活动与荷兰不可避免地要发生冲突。
　　1609年，荷兰东印度公司在印度尼西亚设置总督。1610年第一任总督彼得.波士率领11
艘船只到达印度尼西亚，在芝里翁河河口建立商馆，在安汶设立总督府。不久，英国人在
河的西岸也建立商馆，与荷兰商馆对峙。1617年，荷兰新任总督彼德尔斯逊.昆推毁了在河
对岸的英国商馆。英国立即从万丹调来军队，昆抵挡不住英国人的进攻，逃往安汶。1619
年，昆率领1000多名军队重新打回芝里翁河口的商馆，由于长年战争，商馆已成为废墟。
荷兰殖民者在原商馆旧址上新建了一座大的城堡，起初命名为雅加达，1621年改称巴达维
亚(源于荷兰人的祖先巴达维亚族名），并以此为侵略印度尼西亚的根据地。不久，英荷之
间在暹罗海峡和巽他海峡多次火并，英国船队被荷兰击败。1623年2 月，荷兰以英国在安
汶商馆的成员企图策划进攻荷兰堡垒为借口，将英国商馆10名成员处死。英国人被迫离开
了摩鹿加群岛。从此，英国在香料群岛的势力被彻底清除，摩鹿加成为荷兰东印度公司一
家的天下。
　　荷兰东印度公司像海盗一样野蛮，他们为了强迫摩鹿加居民低价向公司出售香料，竟
然出动军队进行血腥的屠杀。1621年，班达岛1.5 万名居民几乎被消灭殆尽，幸存的800
人被俘往巴达维亚作奴隶。
　　6.奥斯曼帝国政治
　　(1)奥斯曼帝国的继续扩张
　　奥斯曼帝国于1453年攻陷拜占庭帝国首都君士坦丁堡后，继续推行扩张政策。穆罕默
德二世于1461年灭小亚细亚北部的特拉布松国家。1459年，征服全部塞尔维亚。1463年，
征服波斯尼亚。1465年，征服黑塞哥维纳。1479年，占领阿尔巴尼亚。此外，奥斯曼还确
立了对瓦拉几亚、摩尔达维亚的宗主权，占领热那亚在黑海地区的殖民地及其商业城市卡
发，迫使克里米亚汗国臣服于奥斯曼。
　　塞里姆一世统治时期(1512-1520 年），奥斯曼帝国发动对伊朗的战争，占领伊朗首都
大不里斯以及南高加索的阿塞拜疆、格鲁吉亚的一部分和库尔德斯坦。塞里姆一世还于
1516年打败埃及苏丹，占领叙利亚和巴勒斯坦。1517年占领开罗，灭亡埃及，当时属于埃
及的麦加、麦地那相继落入土耳其人手中。这样，奥斯曼帝国不仅控制了地中海东岸和红
海一带的通商要道，而且得到麦加城克而伯古庙的钥匙。土耳其苏丹自称是" 两个圣城(麦
加和麦地那）的仆人" ，从此被承认为哈里发，成为伊斯兰教诸国的宗教领袖。
　　苏里曼一世时期(1520-1566 年），奥斯曼帝国达到鼎盛时期。苏里曼进行了多次扩张
。苏里曼即位之初，就出兵攻占了贝尔格莱德(当时属匈牙利）和罗德斯岛。1526年，又在
摩哈赤打败匈牙利和捷克联军。1529年，苏里曼又率军围攻维也纳。1525年，法国国王法
兰西斯一世为反对哈布斯堡家族曾两次派特使向奥斯曼帝国求助。1535年，奥斯曼同法国
缔结盟约，反对查理五世，使哈布斯堡王朝陷于东西两面受敌的不利地位。
　　苏里曼继续同伊朗作战，1534年攻下巴格达，占领了整个美索不达米亚平原。在北非
，从埃及西侵，于1536年占领的黎波里和阿尔及利亚，并征服了阿拉伯半岛和也门。到16
世纪中叶，奥斯曼帝国成了地跨欧、亚、非三洲的大帝国，领土范围包括以前拜占庭和阿
拉伯帝国统治过的大部分地区。
　　(2)奥斯曼帝国的统治制度
　　奥斯曼帝国是一个庞大的军事封建国家。苏丹集全国政、教大权于一身，被视作安拉
的代表，拥有至高无上的权力。他的政府和宫廷，叫做" 崇高的阙下" ，一切臣民都被认
为是他的奴隶。在国家政府机构上，中央设宰相(称为大维齐尔）一人，辅佐苏丹管理行政
和军事。下设司法和财政大臣(维齐尔）各二人，枢密大臣一人。首都和地方都设有审判官
和" 穆夫梯".穆夫梯是法学专家，专司解释伊斯兰教法典。伊斯坦布尔的穆夫梯被称为"
伊斯兰教长老" ，是解释法典的最高权威。伊斯兰教经典被当作国家的根本法典，穆夫梯
根据自己对法典的解释进行判决。在地方政府机构上，全国分为31个省，250 个县，分别
设省长和县长统治。在农村，则设立谢赫(村长）以监管农民。在叙利亚和黎巴嫩的农村，
还建立了连环保的制度，一人有" 罪" ，株连全村。奥斯曼政府还有一套镇压人民的强大
的国家机器。帝国军队的核心是近卫步兵，执行强制收税和军事镇压的任务。特务机构的
人员遍布阿拉伯各国。奥斯曼帝国还在阿拉伯各国中推行同化政策和愚民政策，在国家机
关、法庭和学校，强制使用土耳其语。
　　农民被称为" 嫩伊亚" ，意即" 牲畜".他们被束缚在土地上，没有土地所有权，不经
主人同意，不得离开。16世纪时的国家法律明文规定，农民如擅自离开，地主有权在15年
至20年内追回。农民除了缴纳繁重的赋税外，还要为地主和国家服各种徭役。伊斯兰教徒
须缴纳什一税，非伊斯兰教徒则要交更重的土地税。如果缴不出租税，就会受到鞭打和酷
刑。如果逃亡，则会被追捕回来治罪，以至处以死刑。城市的手工业者和小商贩，其遭遇
与农民一样。
　　奥斯曼统治者宣布，帝国的土地，全归国有，实际上是规定土地的最高所有权归苏丹
。国有地称为" 米尔" ，全国最好的土地归苏丹一人所有，收入由苏丹和王宫享用。文武
大臣的禄田称为" 哈斯".以采邑形式分封给封建主的土地，称为" 西巴哈" ，领有领地的
封建主必须为苏丹提供兵役。能提供5 名以上骑兵的采邑称" 札美特" ，提供5 名骑兵的
采邑称" 提马尔".清真寺所有的土地，称"瓦克夫" ，贵族的私有土地称" 穆尔克".(3)人
民起义和奥斯曼帝国的衰落
　　奥斯曼帝国多次对外发动侵略战争，消耗了大量的人力物力财力。封建主向农民收取
的苛捐杂税也越来越多。从农民那里掠夺来的财富，源源不断地流入封建统治者手中。阶
级矛盾和民族矛盾日益激化，阿拉伯人民不断掀起反对奥斯曼帝国的起义。
　　1511年，小亚细亚东部发生反对重税的起义。起义领袖是沙.库鲁，他自称是" 救世主
" ，以传教为名，高举什叶派旗帜，号召人民拒绝服从苏丹，并在锡瓦斯和凯塞里多次打
败苏丹军队。苏丹塞里姆一世残酷地镇压了起义，4 万多居民惨遭杀害。1518年，在小亚
细亚的卡拉希萨尔和尼克萨尔一带，发生由努尔.阿里领导的农民起义。起义农民要求废除
一切苛捐杂税。
　　苏丹军队多次进攻才镇压这次起义。但一年后，即1519年，在托卡特爆发了由哲拉尔
领导的反对奥斯曼封建主的暴行和各种苛捐杂税的农民起义。起义军多达2 万之众，占领
了卡拉希萨尔，并曾一度进军安卡拉。塞里姆派军队到小亚细亚，在卡拉希萨尔附近击败
起义军。哲拉尔惨遭杀害。以后，所有类似的农民起义都称做" 哲拉尔".而小亚细亚的农
民起义更是从不间断。
　　1525-1526 年，小亚细亚东部又爆发由卡林德尔领导的有土耳其人和库尔德游牧人参
加的人民起义。卡林德尔自称" 沙赫" (王），提出减轻赋税，把土地和牧场归还农民的口
号。起义军有3 万多人，多次打败官兵，占领马拉提。苏丹从伊斯坦布尔调来大批增援部
队才把起义镇压。
　　16世纪末17世纪初，小亚细亚东部的人民起义又掀起了新的浪潮。同时，帝国境内的
民族独立斗争也不断爆发。1599年，安那托里亚的中部和东部地区，卡拉.雅兹吉领导牧民
举行起义，起义者于1600年占领凯塞里城。
　　雅兹吉自立为苏丹，任命官吏，发布命令，征收赋税，拒绝服从伊斯坦布尔政权。起
义军与官兵斗争了5 年，后来因混入起义的封建主背叛，起义才被镇压失败。
　　1608年，詹普拉德.奥格鲁领导叙利亚、黎巴嫩人民为争取独立而斗争。
　　他宣布脱离奥斯曼，并劝说地中海国家共同反对土耳其。苏丹采取极其残酷的手段实
行镇压，被屠杀的据传就有10万人。与此同时，巴尔干和北非都爆发了反对奥斯曼帝国统
治的民族独立斗争。这些起义虽然都失败了，但沉重地打击了奥斯曼帝国的统治。
　　奥斯曼帝国的统治阶级内部也不稳定。巴格达、埃尔祖鲁姆、鲁美利亚等地的大封建
贵族先后抗命，反对帝国的统治，有的贵族甚至拥兵割据，俨然成为土皇帝。一些大封建
主勾结近卫军上层分子，不时发动宫廷政变。如1622年苏丹奥斯曼二世被杀，第二年穆斯
塔发一世又被推翻。政变的频发削弱了帝国的统治力量。
　　国际形势也越来越不利于奥斯曼帝国。1569年，奥斯曼帝国被俄国打败。1571年，奥
斯曼海军被西班牙和威尼斯联合舰队打败。同伊朗的战争导致最后只好放弃南高加索。同
哈布斯堡王朝的战争于1606年签订条约后，不得不承认与匈牙利的哈布斯堡王室享有平等
地位，停收年贡。
　　到17世纪中期，奥斯曼土耳其帝国在内外交困的情况下，开始走向衰落。
　　7.伊朗萨非王朝政治
　　(1)萨非王朝的建
　　15世纪初，在中亚兴起的铁木儿帝国发生分裂。铁木儿的后裔仍然统治着伊朗东部呼
罗珊一带和中亚地区，但他们经常发生内讧。伊朗西部和阿塞拜疆一带先后出现两个突厥
人的王朝：黑羊王朝和白羊王朝。黑羊王朝即卡拉科雍鲁(1378-1468年），起初领有阿塞
拜疆和亚美尼亚的一部分，约于1410年独立，不久征服了格鲁吉亚、法尔斯和克尔曼诸地
。白羊王朝即阿克科雍鲁，在1378年从铁木儿那里得到亚美尼亚的一部分和美索不达米亚
作为封地，后来取代铁木儿王朝在伊朗的统治，并于1468年合并黑羊王朝的领土。1500年
，北方游牧部落乌兹别克人侵入中亚，铁木儿帝国灭亡。
　　在铁木儿帝国和突厥人统治东西伊朗时，南阿塞拜疆阿达比尔地区凯绥尔巴什部落(波
斯语，意为红头巾，因其部落居民以十二角红巾缠头，故名）
　　在领袖伊思迈尔的率领下，逐渐联合附近七个突厥部落，势力日益强大。伊思迈尔的
军队于1502年在舍路尔一役中打败白羊王朝的主力部队，占领南阿塞拜疆、伊朗中部和西
部，白羊王朝灭亡。伊思迈尔宣布自立为沙赫(国王）
　　(1502-1524 年），建立萨非王朝，以大不里斯为首都。伊思迈尔本来信奉逊尼派，由
于什叶派在伊朗影响很大，他转而定什叶派为国教，企图借此统一思想，笼络他属下来自
各地部落和黑羊、白羊两朝的余众。
　　萨非王朝的统治地位初步稳定之后，伊思迈尔致力于征服伊朗全境，并对外扩张。
1507年占领亚美尼亚、库尔德斯坦，1508年占领巴格达和整个两河流域。1510年，伊思迈
尔在莫夫(木鹿）附近以1.7 万人的兵力击败乌兹别克汗2.8 万军队，乌兹别克汗兵败身亡
，伊思迈尔进占呼罗珊直到阿姆河流域一带。萨非王朝的版图东包括阿富汗，西抵幼发拉
底河，北达阿姆河，南到波斯湾。以后，萨非王朝又继续向西推进，与奥斯曼帝国争夺伊
拉克、库尔德斯坦、南高加索等地，展开了断断续续长达一百多年的战争。
　　(2)阿拔斯一世统治下的伊朗
　　伊思迈尔在与奥斯曼帝国的争夺过程中，于1524年惨遭失败，他本人受伤落马，险些
被俘，首都大不里斯一度被攻陷。为避开土耳其的袭击，国王太美斯普(1524-1576 年）于
1548年左右迁都卡兹文。1555年，伊土缔结和约，土耳其占领亚美尼亚和美索不达米亚，
伊朗则保有南高加索的全部领土，格鲁吉亚由两国瓜分，应伊朗请求，土耳其对到麦加、
麦地那朝圣的伊朗香客负责安全保护。
　　16世纪70到80年代，伊朗发生人民起义，大不里斯城的平民和手工业者夺取政权达两
年之久。1578年，土耳其又乘机入侵伊朗，阿塞拜疆的部分封建主和土耳其人相勾结，背
叛伊朗，使阿塞拜疆和伊朗西部一度被土耳其占领。同时，乌兹别克汗又侵入呼罗珊。伊
朗正处于内外交困之时，阿拔斯一世(1587-1629 年）即位了。
　　阿拔斯统治初期，首先抑制大封建主的骄横和独立倾向。于建立萨非王朝有功的突厥
部落首领，这时已经变成占地极广与王室抗衡的大地主。如七部落之一的祖尔卡达尔部落
首领占有法尔斯和克尔曼的广大地区，征收赋税，蓄养私兵，私设法庭，俨然如独立的君
主。另有一些拥有世袭土地的大贵族，不听中央指令，独断擅权。如吉梁的封建主就擅自
派使节去土耳其。
　　阿拔斯依靠伊朗封建主和大商人的力量，打击封建主，没收半数以上大封建主的领地
，限制封建割据势力，充实王室的土地，加强中央政权。
　　阿拔斯采取积极措施加强中央集权。中央设最高会议(爱米尔会议），由国王指定7 个
突厥部落的军事贵族、官吏与伊斯兰教长老的代表组成。最高会议仅是国王的咨询机构，
国王是绝对的统治者。行政方面由首相总理政务。地方设州，由地方的大贵族担任州长。
为了限制州长的军政权力，又派出直接受制于中央的官吏监督州长的行动。1598年，阿拔
斯把首都由卡兹文迁到伊斯法罕。伊斯法罕地处伊朗中心，受突厥部落影响较小。阿拔斯
选用大量伊朗人担任政府重要官职，逐渐抑制阿塞拜疆和突厥部落贵族的势力。
　　伊朗人在国家机关中的地位显著提高，有利于中央集权。
　　为了削弱突厥部落的军事力量，阿拔斯把突厥部落兵的人数由8 万减为3 万，并将一
些部落军队分为两部分或三部分，分别派驻不同地区，同时建立正规军，编制步兵和骑兵
两个兵种，另组建由国王统辖的近卫军。军事改革提高了军队的战斗力，加强了对外扩张
的力量。伊朗内部局势稳定后，阿拔斯又开始了对外扩张战争。1597年从乌兹别克手里夺
回赫拉特地区和呼罗珊全境。1607年，他对土耳其宣战，收复格鲁吉亚、亚美尼亚、阿塞
拜疆、库尔德斯坦等地。萨非王朝达到鼎盛时期，伊朗一跃成为西亚的强大国家。
　　(3)人民起义
　　萨非王朝时期，伊朗的农民绝大多数处于封建依附地位，农民负担沉重，国王和地方
官吏贪婪残暴，再加上严重的民族矛盾和阶级矛盾，大规模的农民起义不断爆发。
　　1571年，国内瘟疫流行，阿塞拜疆的吉梁地方爆发了农民和城市贫民起义。1573年，
大不里斯手工业者和城市平民起义，贵族、大臣、阿訇等或被赶走，或被杀死，起义者占
领城市达两年之久。
　　曾被奥斯曼占领的南高加索地区，在17世纪初被阿拔斯收复后，伊朗封建统治者残酷
剥削这些地区，再加上长年遭受战火的破坏，人民生活极为贫困。1614和1623年，格鲁吉
亚人民两次举行起义。
　　1624至1625年，在阿塞拜疆和亚美尼亚爆发了农民起义。起义领袖是教士麦赫鲁.巴巴
。他在传教中谴责了虚伪和腐化的教士，号召人民不要对他们捐赠任何财物，主张恢复原
始基督教的平等。起义农民拥护麦赫鲁的传教，和他共同战斗，袭击大主教和主教。在埃
里温的战斗中，农民起义军失败，麦赫鲁被俘，在严刑拷打后被驱逐出境，下落不明。
　　1629年，阿拔斯死后不久，吉梁又爆发大规模农民起义，起义中心在养蚕业集中地拉
希占和勒什特。萨非王朝的苛捐杂税是这次起义的导火线。起义者占领贵族的邸宅，把贵
族的财产分给穷人。一些地方封建主混入起义队伍，拥立一个破落贵族作领袖，号称" 阿
迪尔.沙赫" (意为公正的君主），由伊斯兰教长老辅佐，称" 国家总督".起义者占领勒什
特，打开国王的仓库，将生丝分给穷人。由于没有明确的纲领，起义遭到伊朗政府的残酷
镇压，阿迪尔.沙赫被伊朗国王亲自用弓箭射死。这次起义沉重打击了萨非王朝的统治。
　　1507年，葡萄牙人占领波斯湾口的忽鲁谟斯。1622年，阿拔斯的军队和英国舰队攻下
忽鲁谟斯。英国东印度公司借口反葡有功，在伊朗取得建立商站和商品免税特权。17世纪
，荷兰排挤英国，在伊朗的对外贸易中占据首位。
　　西方殖民者开始入侵伊朗。
　　八、美洲、非洲人民早期反殖民主义的政治斗争
　　新航道开辟后，紧随其后的是西欧的早期殖民侵略活动。美洲成了欧洲殖民者的金银
产地，非洲成为欧洲殖民者猎获黑奴的场所。面对殖民者的侵略掠夺，美洲、非洲人民展
开了可歌可泣的早期反殖民主义斗争。
　　1.美洲人民的早期反殖民主义斗争
　　(1)美洲印第安人的社会
　　美洲最早的居民是印第安人，他们是来自亚洲蒙古族人的后裔。15世纪末哥伦布来到
美洲时，误认为到了东方的印度，故把当地的居民称作" 印第安人".在美洲印第安人中，
以马雅人、阿兹特克人和印加人最为先进，他们的社会、经济和文化达到了印第安人的最
高峰。到16世纪初，美洲印第安人已形成许多不同语言和文化的部落集团，总人口为1400
万至4000万。
　　16世纪初期，居住在北美洲的印第安人约有100 万，分为许多部落和部族。按照他们
的社会结构和经济状况可分为七个集团：爱斯基摩人集团、特林基特人集团、阿塔帕斯加
和阿尔冈金部落集团、达科他和科曼奇部落集团，易洛魁部落集团、普韦布洛部落集团、
加利福尼亚印第安人集团。其社会形态全都停留在原始公社阶段。在欧洲殖民主义者到达
北美洲时，这里的印第安人仍处于母权制的氏族社会。氏族是当时社会的一个单位，氏族
成员推选出一个酋长和一个或数个战争时的首领，氏族成员可以共同决定更换他们的领导
者。氏族团体多以狼、熊、龟等动物名称取名。几个氏族组成胞族，几个胞族组成部落。
由各氏族酋长和军事首领组成的部落议事会处理部落的公共事务。
　　居住在墨西哥和中美洲地区的印第安各族人民创造了灿烂的马雅文化。
　　马雅人是美洲唯一留下文字记录的民族。马雅人在建立城邦时，就已由原始社会进入
了奴隶社会。1485年，由于大瘟疫流行，马雅人城邦濒于废墟，从此一蹶不振。农村公社
是马雅社会的基本单位，土地归公社所有，分给各家使用，每隔三年，重分一次。村民要
缴纳贡赋和服徭役，城邦的最高统治者是" 大人" ，职位世袭，掌握一切大权，并委任"
村长" 管理村庄。" 村长" 的职责在平时征收贡赋，审理诉讼案件，战时则成为村社军队
的指挥官。
　　大约从11世纪中叶开始，阿兹特克人即逐渐向墨西哥盆地迁移。1325年，阿兹特克人
在特斯科科湖中的两个小岛上建起城市，这就是后来阿兹特克人的著名首都——特诺奇蒂特
兰城，即后来的墨西哥城。阿兹特克人在特斯科科湖定居以后，开始强盛起来。1426年，
在其领袖伊茨夸特尔率领下，先后征服了邻近的部落，并与特斯科科人、特拉科班人结成
部落联盟。它的幅员非常辽阔，东西方分别伸展到墨西哥湾和太平洋。从孟特祖玛一世
(1440 -1486年）起，阿兹特克部落取得联盟领导权。16世纪时，阿兹特克人的社会已是阶
级社会，但还保存着浓厚的原始公社制的残余。成员住在巨大的公共住宅里，几个有亲属
关系的家族同住一间" 大屋" ，土地公共领有，由各家族共同耕种，饮食也是共同进行的
。最高统治者拥有行政、军事、审判和祭司的职能，他形式上由部落议事会选举产生，实
则在一个家族范围内世袭。
　　印加人起先住在库斯科盆地，从13世纪起，开始对外扩张。15世纪中叶起，印加人先
后在" 国王" 帕查库蒂及其儿子托帕印加领导下，征服了许多邻近部落。到1450年，印加
人所占领的土地，已超过今天秘鲁共和国的面积。1525年印加"帝国" 已发展到它的极盛时
期，其版图由哥伦比亚到智利中部，南北长3000英里，东西由太平洋沿岸深入亚马逊丛林
，成为一个包括1000万人口的美洲空前的大国。印加人长于组织。他们的政府由中央到地
方形成一套完整体系，中央之下有省，省之下设区。整个印加国家叫" 塔宛亭苏" ，意为"
四方之国".国家最高统治者叫印加.卡帕克。印加.卡帕克拥有大量生产资料，把持国家军
政大权，外出巡视，平民要匍伏迎送。印加王族、贵族、官吏及寺庙祭司属于统治阶级。
为了统治广大国土，印加人在各地区修建了纵贯南北的四条大道，沿线每隔一定距离设一
个军事据点，沿线设驿站，驿站人员跑步传递消息，传递公函。印加人的基层组织是农村
公社，称为" 艾柳".艾柳是政治、经济和宗教合一的组织。村社的土地分为寺田、民田和
王田三部分。寺田供祭祀和宗教活动用；王田供政府和军队开支；民田归维持公社成员生
活用。民田是村社共有的土地，按家庭人口的多少分配给各家耕种，每年重分一次。寺田
和王田在长老领导下，由村民共同耕种，土地耕种的次序是先寺田、次民田，最后才是王
田。
　　(2)美洲人民的早期反殖民主义斗争
　　美洲人民反对欧洲殖民主义侵略斗争，以西印度群岛的印第安人为最早。1492年12月
，哥伦布在第一次航行时，曾在海地岛建立了一个叫" 圣诞城" 的殖民据点。据点里安有
大炮，留有39名水手驻守。这39名殖民者在哥伦布走后，" 人人都尽其所能地掳掠黄金和
女人".他们深入内地，烧杀、抢劫，印第安人在一天夜里袭击了" 圣诞城" ，堡寨里的殖
民者有的被当场打死，有的跳海葬身鱼腹。当哥伦布于1493年11月第二次抵达海地时，"
圣诞城" 已成一片废墟。
　　1496年，西班牙殖民者在伊斯帕尼奥拉建立了西属美洲第一个殖民据点圣多明各城。
从此，伊斯帕尼奥拉就成了印第安人的人间地狱。西班牙殖民者实行所谓监护制，强迫印
第安人缴纳贡赋和服劳役。由于不堪忍受繁重的劳动，加上殖民者从欧洲带来的天花蔓延
，印第安人大批地死亡。据统计，西班牙入侵前，伊斯帕尼奥拉的印第安人有20-30 万，
到1548年仅剩500 人了。
　　1511年，西班牙殖民者入侵古巴。古巴的印第安人在当年哥伦布初次来时，曾热情招
待过哥伦布。当他们得知西班牙殖民者在伊斯帕尼奥拉的暴行后，便提高警惕，坚决抵抗
入侵者。年青的部落酋长阿多欧采用机动灵活的作战方法，把西班牙入侵者首领贝拉斯克
斯围困在堡垒达3 个月之久，并将所有的黄金饰物统统扔进河里。阿多欧不幸被俘后，贝
拉斯克斯声称，只要阿多欧说出黄金埋藏地点，就可免他一死，阿多欧当场拒绝。1512年2
月2 日，阿多欧被绑上火刑架，西班牙牧师拿着十字架，劝说阿多欧接受天主教洗礼，以
便死后进入天堂。阿多欧问道：" 天堂里是否也有西班牙人." 牧师作了肯定的回答后，阿
多欧坚决地说：" 我不愿到有西班牙人在的地方去。" 阿多欧的坚贞不屈，表现了印第安
人的顽强斗争精神。
　　1519年，西班牙殖民头目科泰斯率领一支舰队侵入墨西哥，屠杀阿兹特克人，劫夺金
银财宝。阿兹特克人在其领袖考特莫克领导下，进行了英勇的斗争，将西班牙殖民者驱逐
出特诺奇蒂特兰城，被歼的敌人达半数以上。1521年，西班牙殖民者卷土重来，阿兹特克
人在考特莫克领导下，坚决抗战达3 个月之久，特诺奇蒂特兰城才被攻破。考特莫克被俘
后，在敌人严刑拷问下，他拒不说出" 孟特祖玛宝藏" 的下落。考特莫克虽然被殖民者绞
杀了，但墨西哥人民并没有屈服，反殖民斗争的火焰继续到处燃烧。
　　秘鲁(印加古国）被殖民者侵占后，印加人也顽强地展开了反殖民主义者的斗争。1536
年，在曼柯领导下，印加人发动大起义，50000 印加人把西班牙的殖民据点库斯科城围困
了10个月之久。起义者由于缺乏攻坚经验和装备低劣，没能攻克该城，起义者被迫退回山
区，以游击战术打击殖民者。曼柯牺牲后，他的儿子图帕克.阿马鲁领导印加人民继续反抗
西班牙的殖民统治。
　　在拉丁美洲早期反殖民主义斗争中，给西班牙殖民者打击最大的是智利的阿拉乌干人
。1541年2 月，西班牙殖民者在智利建起第一个殖民城市圣地亚哥。1553年，阿拉乌干人
在劳塔罗的领导下，击溃了殖民者的南征军，活捉了侵略头子瓦尔迪维亚。为了" 满足"
这个贪得无厌的强盗的欲望，阿拉乌干人把滚烫的黄金溶液灌进了他的咽喉，让他吃个饱
。西班牙殖民者在大规模的进攻受挫后，采取了堡垒政策，在阿拉乌干人的边境筑起一连
串堡垒，逐步推进，企图把阿拉乌干人压缩到内地，彻底消灭光。但阿拉乌干人以更大规
模的武装斗争来反抗敌人。1602年，阿拉乌干人在反击战中一举消灭了阿拉乌科和瓦尔的
维亚之间的全部西班牙据点，解放了智利中部和南部广大地区。
　　除了印第安人外，被殖民者贩运到美洲的黑人也经常举行反殖民统治的武装起义。比
较大规模的黑人起义有：1522年的圣多明各起义，1530年的墨西哥起义，1550年的秘鲁起
义，1560年的中美洲比亚诺起义，1600年的逃亡黑奴起义。美洲的黑人有时还和印第安人
联合起来发动起义。1555年委内瑞拉境内巴基西麦托附近一个金矿的黑人起义，拥戴黑奴
米盖尔为国王。米盖尔联合附近的印第安人组织了军队，进攻巴基西麦托。后来西班牙人
集结了很多军队，才将这次起义镇压下去。
　　2.非洲人民的早期反殖民主义的政治斗争
　　(1)殖民主义者对非洲的侵略
　　欧洲殖民主义者侵入非洲，是从15世纪开始的。1415年，葡萄牙殖民者越过直布罗陀
海峡，侵入北非摩洛哥的休达地区，建立了最早的一块殖民地。葡萄牙国王约翰任命他的
儿子亨利为该地的总督。亨利王子听说大沙漠以南有盛产黄金的加纳国和著名的城市廷克
巴克图，便决心征服非洲。在葡萄牙王室和亨利王子的支持下，葡萄牙人纷纷组建船队，
沿非洲西海岸南下航行，寻找传闻中的盛产黄金的" 加纳".1418年到达马德拉群岛。1425
年到达那利岛。1427年到达亚速尔群岛。1434至1436年间，到达博哈多尔角的小海湾，以
为这里就是亨利王子所要寻找的金河，遂将该地区取名为里奥德奥罗，意为黄金之河(即今
日西撒哈拉）。1441年，葡萄牙殖民者在里奥德奥罗海岸掠夺了许多黄金，并掳走一男一
女两名摩尔人返回里斯本。1445年起到达绿角。这样，沿非洲西海岸的航线全为葡萄牙人
控制。1471年，葡萄牙人抵达几内亚。接着，葡萄牙人进占了" 胡椒海岸" 、" 象牙海岸"
、" 奴隶海岸" 和" 黄金海岸".80年代，葡萄牙人到达刚果和安哥拉。葡萄牙人在非洲海
岸所到之处，都竖起石柱作为占领该地区的标志，宣布葡王对这些地区的宗主权。他们用
欺骗、威胁或赠送礼品等方式，贿买当地的酋长，" 租借" 一些地方，筑起碉堡，建立殖
民据点作为商站。" 租借" 是无期限的，每年只交点象征性的租金。
　　1488年，迪亚士航行到了非洲的最南端，发现了" 好望角".1498年，达.伽马绕过好望
角，到达东非海岸(今莫桑比克的马林迪）。1499年，达.伽马的船队炮击摩加迪沙。1502
年。达.伽马用武力迫使基尔瓦苏丹向葡萄牙称臣纳贡，树立了一个统治东非沿海的先例。
1503年，殖民头子阿尔梅达迫使莫桑比克谢赫接受了葡萄牙的殖民统治，并洗劫基尔瓦。
阿尔梅达在入侵蒙巴萨时遇到了一点抵抗，他就下令烧毁居民住宅，屠杀1500多名无辜百
姓，抢走了大量黄金、白银、象牙、香料和奴隶。1506年，葡萄牙殖民者又洗劫了奥亚，
迫使拉木统治者称臣纳贡。1516年葡萄牙船队袭击泽拉港。1517年袭击柏培拉。1544年又
侵入德阿戈拉湾，建立殖民据点。到17世纪初，葡萄牙殖民者完全控制了非洲的沿海地区
。实际上葡萄牙殖民者统治的地区仅限于北非摩洛哥沿海地区，非洲西海岸和东非沿岸的
一些岛屿和城镇、据点。
　　在葡萄牙殖民者入侵之后，英国、法国和荷兰的殖民者相继入侵非洲。
　　1530年，英国海盗威廉.霍金斯到达今利比里亚的塞斯河口，掠买象牙和黑人。1533年
，英国第一批船只来到贝宁海岸，贩运胡椒。1552年，英国殖民者开始在非洲海岸掠夺黄
金。17世纪，英国殖民者在非洲建立了许多殖民据点，仅黄金海岸一带就建有10个。法国
海盗船只从1533年起就在非洲海岸活动。法国殖民者在西非塞内加尔河地区，建有圣路易
堡殖民据点。荷兰从17世纪上半叶起，逐渐排挤葡萄牙在西非沿海的殖民势力，成为侵略
非洲的殖民主义新霸主。
　　(2)万恶的奴隶贸易
　　16世纪中叶起，殖民主义者就开始从非洲把黑人贩卖到北美南部当" 黑奴".最早经营
掠卖黑人奴隶的是葡萄牙、西班牙和荷兰。葡萄牙人最初是把少许黑人掳回本国拍卖。
1441年，葡萄牙的海盗船长安东尼奥.贡萨尔维斯在里奥德奥罗掳走一男一女两名摩尔人，
就是带回家当奴隶的。贡萨尔维斯还在布朗角附近捕捉了12名摩尔人，带回里斯本市场拍
卖。1444年，葡萄牙殖民者又在西非沿海猎捕235 名黑人，带回欧洲市场拍卖。这是欧洲
殖民主义者大批掠卖黑人的开始。1457至1460年间，被掳至葡萄牙贩卖的黑人，每年有将
近1000人。但在葡萄牙，并不太需要大量黑人劳动力。16世纪初开始，随着美洲殖民地的
开发，那里的种植园需要大量劳动力，殖民主义者想诱骗当地的印第安人为他们耕种，没
有取得成功。于是他们看中了非洲的黑人，干起了大规模贩卖非洲黑人到美洲当奴隶的罪
恶勾当。
　　1502年，葡萄牙殖民者将第一批黑奴从非洲贩运到加勒比海西班牙殖民地圣多明各岛
。1510年，西班牙国王正式颁发执照，准许商人把黑奴运往西属美洲殖民地。这是被称为"
阿西恩托" 的贩奴特权的发端。从此，大批非洲黑人被掠卖至西印度群岛、美洲等地为奴
隶。" 阿西恩托" 成为奴隶贩子争夺的目标。葡萄牙人首先抢得" 阿西恩托" ，垄断了奴
隶贸易。
　　1517年，西班牙的拉斯.卡萨斯主教得到国王批准，让每一个去美洲殖民地的西班牙移
民可以随身携带12名黑人同往。西班牙的奴隶贸易活动开始。1518年，西班牙人在非洲海
岸掳掠了约4000名黑奴卖到西印度群岛。
　　1526年，卢卡斯.伐斯佳向美洲贩卖第一批黑人。1540年之前，西班牙平均每年向美洲
贩卖黑奴240O名。1540年以后，每年达1 万名。
　　1593年，葡萄牙商人佩德罗.戈麦斯雷纳以近100 万杜卡(当时欧洲通用货币）的巨价
向西班牙王室购得" 阿西恩托" (贩奴特许证），规定他在9 年之内提供38250 名奴隶至美
洲西班牙殖民地出售，平均每年提交4250名，其中每年至少要有3500名活着在美洲登陆，
若少于此数，每少1 名罚款10杜卡。
　　继葡萄牙、西班牙之后进行奴隶贸易活动的是英国人。1562年，英国海盗兼奴隶贩子
约翰.霍金斯窜到塞拉里昂，捕捉300 名黑人，运到西印度群岛出售，获巨利。由于他建立
了英国和非洲的直接联系，开创了英国人贩运黑奴的买卖，1563年，英王伊丽莎白一世特
地封他为爵士，授给他一枚上面画有" 黑色摩尔人俘虏半身像" 的勋章。1618年，英国王
室也出售奴隶贸易特许证。英王詹姆斯一世把此证出售给" 伦敦开发非洲贸易公司".该公
司在冈比亚河口一小岛上筑起詹姆斯堡，作为奴隶贸易据点。
　　荷兰在罪恶的奴隶贸易勾当中也不甘落后。1621年，荷兰成立" 荷属西印度公司" ，
专门从事奴隶贸易。英属弗吉尼亚的第一批奴隶是荷兰输入的。
　　法属殖民地的奴隶也靠荷兰供应，甚至连不承认荷兰独立的西班牙，也不得不同意荷
兰输送黑奴到西属美洲殖民地。
　　法国殖民主义者也积极参与奴隶贸易。
　　欧洲殖民主义者通过贩卖非洲黑人而大发横财，积累了大量资本，给美洲各殖民地提
供了黑奴劳动力。万恶的奴隶贸易是资产阶级发家史上最无耻的一页，给非洲人民带来了
无比深重的灾难。
　　(3)非洲人民的早期反殖民主义的政治斗争
　　最早入侵非洲的葡萄牙殖民者是非洲人民最早的敌人。1506年，葡萄牙殖民者用武力
强占东非索马里海岸的布拉瓦，并在布拉瓦焚杀抢掠，6000名索马里人奋起抵抗，打死打
伤100 多名入侵者。1510年在南非好望角地区，霍屯督族人民一举歼灭了前来骚扰的葡萄
牙殖民者。1563，英国海盗约翰.霍金斯在塞拉里昂一带劫掠奴隶时，曾被当地人打败。
　　16世纪以来，摩洛哥、东非和安哥拉等地的反侵略斗争把非洲人民的早期反殖民主义
斗争推向了高潮。葡萄牙殖民者侵略摩洛哥时，阿萨德族人穆罕默德.卡伊姆.阿姆拉拉号
召为反对基督教殖民者而战。1511年，阿萨德人攻打葡萄牙占领的阿加迪加，经过30年的
英勇斗争，于1541年光复该地。
　　1554年推翻了卖国的马林王朝，建立了阿萨德王朝。葡萄牙国王塞巴斯蒂昂不甘心失
去摩洛哥，于1578年亲率3 万余人(有说10万余人，也有说2 万余人），在阿尔西拉登陆，
入侵摩洛哥。摩洛哥人民诱敌深入，以逸待劳。
　　在葡军疲惫不堪之际，马利克和马图瓦克勒军队在克比尔堡向葡军突然发起进攻，葡
军全军覆灭，塞巴斯蒂昂淹死在姆哈曾河里。
　　非洲西海岸的安哥拉(刚果南部），在1565年后成为独立国家。1589年被葡萄牙灭亡。
但安哥拉人民并没有屈服，他们捍卫独立和自由的斗争从没有停止过。17世纪中叶，安哥
拉历史上著名的女英雄安娜.津加自立为王，领导安哥拉人民反抗葡萄牙殖民侵略者，曾一
度推翻了葡萄牙的殖民统治而恢复国家，消灭了葡萄牙在西非军队的有生力量，削弱了它
在西非的统治。
　　葡萄牙在远征莫诺莫塔帕期间，东非人民掀起了反对葡萄牙殖民统治斗争的高潮。
1572年，以马津巴人为首的东南非洲的几个部落向殖民者发动了多次攻击，收复了基尔瓦
，1589年又攻克蒙巴萨。在得到援助后，葡萄牙殖民军才打败马津巴人。但东非人民并没
有屈服。1630年，蒙巴萨苏丹带头起事，率领300 多名部下，冲进殖民者居住的要塞耶稣
堡，攻占了蒙巴萨设防的寺院和堡垒，杀死了许多殖民者。奔巴岛和沿岸其他城镇也跟着
行动起来。
　　葡萄牙在东非的殖民统治风雨飘摇。
　　在葡萄牙被非洲人民打得焦头烂额之际，英、荷、法殖民者趁虚而入，抢占葡萄牙撤
出的许多殖民据点，开始了新的一轮侵略非洲行动。非洲人民拿起刀枪，继续同殖民主义
侵略者展开殊死的斗争。
　　九、世界近代前期东西方政治比较
　　世界近代前期，是专制主义走向高潮、封建制度开始解体、资本主义关系产生的时期
。这一时期，人类文明史开始发生转折性变化。以文明古国著称的中国、印度等东方国家
止步不前，过去落后的西欧诸国迅速崛起，并把触角伸向东方，原来先进的东方文明古国
反而成了西方资本主义侵略、掠夺的对象。西方封建国家最后走向了资本主义道路，而东
方国家则开始沦为西方的殖民地半殖民地，处于落后挨打的地位。为什么在此期间东方国
家由先进变落后，西方国家则由落后变先进了.这是一个耐人寻味的问题。这里拟就东西方
在政治上的异同进行比较，以便从中窥视一些原因。
　　政治制度包括国体和政体。国家的政权形式，在不同的时期和不同的国别里，有明显
的差别。在世界近代前期，东方各地区的国家，一般都实行中央集权统治，国家组织和官
僚机构也沿袭前代的制度，但在政权形式上颇为不同。中国是典型的专制主义国家，日本
的幕府政治却是同时存在着天皇和将军两个实质上平行的封建王朝。奥斯曼帝国的国家机
构分为教俗两部分。
　　西方国家的中央集权统治在各个国家表现也不一样。在法国，专制主义形成自己的典
型形式，英国、西班牙和瑞典，无论在专制王权的结构方面，或是在专制政策方面，都有
各自的特点。东欧国家的表现也不一样，波兰仍是等级君主制，俄国是中央集权制。
　　专制主义统治最典型的是东方的中国。中国明代的专制主义统治并不是明代才有，而
是在封建社会形成时建立的，是承袭秦汉以来千余年的封建君主专制而来的。公元前221
年，秦始皇统一中国后，第一次建立了统一的中央集权的封建国家。这种高度集中统一的
封建王权一代一代地传承下来，到明代已达到了相当完备的程度。专制主义制度在中国已
存在了1000多年。东方的某些国家，如印度的莫卧儿帝国，德川幕府的日本，虽然也实行
中央集权化，却是封建王公贵族或军事封建主的专政，经济分裂状态仍然存在，地方也保
持较大的独立性。日本的中央集权制度始于德川幕府时期，印度的中央集权开始于阿克巴
改革后。在西方国家，这种高度集中统一的中央集权，不是承袭古代专制主义而来，而是
到封建社会末期才开始形成的，被称为" 新君主制".具体地说，英国的专制主义制度是在
玫瑰战争之后于15世纪末叶的都铎王朝亨利七世时才建立的。法国的专制主义制度则开始
于15世纪中叶的法王路易十一，而在其后经历查理八世、路易十二和法兰西斯一世三代君
主才最后确立。其它国家如德国、西班牙等，专制主义统治存在的时期稍长一些，但也不
过是二三百年。俄国的专制主义统治是在对抗外族入侵的过程中和经济分裂状态尚未消失
以前形成的。意大利、德国长期保持着政治上的分裂。
　　专制主义政治，一般来说是依靠封建地主阶级，代表封建地主阶级利益的。但由于东
西方各国社会历史条件不同，表现形式也有所不同。东方的中国、越南、朝鲜等国家专制
主义统治的阶级基础是封建地主所有制，一家一户为生产单位的自给自足的自然经济占统
治地位。财政的主要来源是田赋。
　　中国明朝虽有微弱的资本主义萌芽，但中国的专制主义与资本主义并无关系，相反，
它是资本主义萌芽的严重阻力。日本、印度中央集权统治的阶级基础则是武士阶层或军事
分封制。西方国家一般都是依靠新贵族和资产阶级。英国专制主义产生的基础是资本主义
工商业、新兴城市和新兴资产阶级，与资本主义的萌芽和发展是密切相关的。法国的专制
主义是紧跟着15世纪法国商品货币的发展、工场手工业和城市的兴起而兴起的，并且伴随
着16世纪资本主义工商业的发展而巩固起来的。可见，东方专制主义是抱残守缺的末期封
建专制主义，是资本主义发展的阻力；而西方专制主义是封建主义向资本主义过渡时期的
新生事物，是资本主义发展的保证。
　　在封建国家政权组织机构上，东西方国家都有一套完整而又严密的官僚机构和一支庞
大的常备军。东方国家如中国明代的专制主义已有1000多年的发展历史，官僚系统和官僚
政治十分发达。明朝初年，国家机构的设置大体沿用元制，中央设中书省、都督府、御史
台三大机关，分掌行政、军事和监察。不久又废除中书省丞相制度，分中书省和丞相的权
力归吏、户、礼、兵、工、刑六部，各部设尚书，直接对皇帝负责。此外，还有其他一些
司、寺、库，共同分理朝廷庶事。永乐朝时，内阁逐渐成为明中央政权机关的核心、皇帝
的机要。明朝的地方行政机构也很完备。除南北两京外，全国设13个布政司，下辖府、州
、县。县以下的基层组织，城内称坊，近城称厢，乡村称里。值得注意的是明朝宦官的擅
政。明初即设有内廷，其人员都是宦官，宦官机构有十二监、四司、八局，即所谓二十四
衙门，还有特务机关锦衣卫、东厂、西厂。军队方面大都督府是中央军事机关，都城四周
设有京营，地方则设有卫所，拥有庞大的常备军队。据估计，洪武后期，全国兵额约180
万，永乐时增至280 万。明朝官僚机构的完善和严密超过了以往任何朝代，是西方国家所
不具备的。朝鲜、越南等东方国家的官僚机构基本上仿照中国。印度则略有不同，它把官
员列入军籍。西方国家，政权组织机构虽然也完备，但较之中国来说就逊色了。如英国的
国家政权机构比较精简，重要的统治机构在中央主要是新成立的枢密院和早已有之的国会
。枢密院是全国行政的核心机构，成为连接王权与议会的中间环节。地方行政单位为郡，
地方的行政和治安工作由治安法官负责。英国没有庞大的常备军，只有一支由自耕农组成
的卫队。在法国，中央的权力由几个御前会议行使，其中最主要的是御前高级会议。由财
政总督、大法官、海军大臣、宫廷大臣和陆军部的四个国务秘书掌管中央各部，地方行政
组织系统要复杂些，一般的行政区为省、区、市、县。法国在15世纪中叶时只有一支小小
的常备军，人数不多。
　　统一和加强法制是专制主义中央集权的一个重要手段，东西方国家都有自己统一的法
制。东方国家如中国明朝就制订有《大明律》及《大诰》，颁布全国执行。明代的司法机
关，中央设有刑部、大理寺和都察院，地方上设有提刑按察使司，府、县则与行政机关结
合在一起。西方国家如英国也有统一的法律，设有由大臣、律师和教士组成的" 星室法庭
".这种法庭代表国王的权威，用简便的手续处理地方法庭难以使之就范的有权势的犯罪者
。法国司法权集中在中央政府，成立有最高王室法院，由国王自任最高法官，并在地方上
成立巡按使法院。
　　国家最高权力不可分离地为君主个人所有，君权没有组织上和制度上的约束，这是专
制主义制度的一个显著特点。君主有权任免官吏、颁布法律、确立赋税和任意决定财政开
支。但东西方国家的君主的权力也有差别。东方的中国，官员的任免完全取决于皇帝。皇
帝还通过科举制度，亲自主持" 殿试" 控制对官吏的选拔权。朱元璋怕大权旁落，废除了
宰相，自己包办行政事务。西方国王的行政权实际上是不完整的，官僚的职位虽然大部分
是由国王恩赐的，但也有相当一部分是出钱买来的官职。由于国王一直无钱赎回这些官职
，它们事实上就成了君主不能收回的世职。军权方面，皇帝有最高军事指挥权。法律方面
，中国皇帝的意志就是国家法律，违抗皇帝的意志就是犯法，皇帝掌握生杀予夺之大权，
大臣也免不了廷杖。如明武宗一次杖朝臣140 人，其中11人立死杖下。皇帝还通过厂、卫
特务组织随意罗织罪名拘捕处死臣民，弄得人人自危。西欧的国王也曾千方百计地扩大自
己的权力，企图最大限度地限制从等级代表君主制以来就存在的代表会议(如英国的国会，
法国的三级会议）的权力，但代表会议作为一种制度并没有被废除。对君权的组织上、外
在形式上的制约，一直在西欧存在，为资产阶级和新贵族反对王权提供了一个合法的舞台
。以英国而言，即使是伊丽莎白那样空前专制的国王，当她准备把商品专卖权出售给宠臣
时，也因国会的反对而未能逐愿；又如查理一世在位时，国会又利用他在财政上对资产阶
级的依赖，迫使他重申1215年大宪章原则：未经国会同意，国王不得随意征税、监禁人民
。
　　英国设有类似中国" 诏狱" 的" 星室法庭".法王路易十四采取密封信令(装在密封信套
中的秘密逮捕令）随意逮捕臣民。但由于罗马法和习惯法的影响，国王事实上不可能肆无
忌惮地惩治臣民。另外，当时西欧一些国家的城市法院、领主法庭、教会法庭虽然权力比
早期要小，但仍保留了相当大的自主权。
　　自称" 朕即国家" 的路易十四，在他所开列的重大犯罪项目中，第一位的罪名仍是反
对教会的各种罪行，如渎神罪、异端邪说罪等，第二位罪名才是对国王的犯罪。所有这些
，无疑分割、限制了君主的法律权力。思想上，中国的皇帝在观念上被认为是天、地、君
、亲、师五位一体，集政权、神权、父权于一身，是人民在精神文化方面的当然领袖和最
高主宰。自汉武帝" 独尊儒术" 后，历代统治者无不改造儒家和把儒家思想教条化。明朝
皇帝把孔孟完全装扮成君主专制的卫道士，连理学家朱熹解释儒经的《四书集注》也被教
条化，成了科举考试的标准答案。更有甚者，明太祖朱元璋因见《孟子》中有" 君之视臣
为土芥，则臣之视君如寇仇" 等语，竟要罢去孟子配享孔子的" 亚圣" 资格，又下令编写
删节本的《孟子》，要将其中不尊君主的内容删去。儒家经典也成了有利于专制主义的工
具。可见，中国的专制主义统治没有任何代议机构。皇帝为了防止失误，虽设有谏议机构
和官职，但谏官之言皇帝可听可不听，而西方国家的代议制机构对王权却有一定的调节作
用，对国王有某些监督和限制作用。
　　就统治人民的思想武器而言，东西方国家也有较大的差异。东方国家如中国、朝鲜、
越南等都用中国的" 三纲五常" 的儒家思想来统治人民，鼓吹对皇帝盲从的忠君道德，使
臣民束缚于君主专制的精神枷锁之中。中国虽然也存在佛、道等宗教，但宗教从来没有凌
驾于封建政权之上。明王朝还独创以八股取士的办法来奴化知识分子的思想，制造文字狱
以迫害知识分子。西方国家天主教会不仅是封建主意识形态的代表，而且本身就是大封建
主。罗马教廷通过宗教法规对欧洲各国教会加以控制，使其成为" 国中之国".德、英、瑞
等国虽然进行了宗教改革，虽然或多或少摆脱了罗马教廷的控制，但并没有摆脱上帝，宗
教仍然是政治生活的一个重要组成部分，成为统治人民的枷锁。
　　专制主义国家实行的政策是这种政治制度的必然体现，相同性质的国家却有不同的政
策。东方国家的统治政策极力维护封建地主阶级利益，贵族地主权势不但大量存在，而且
继续发展，一些亲王勋戚重臣权势显赫，为所欲为。尤其值得注意的是中国明朝的宦官专
权，是明封建统治腐朽的一个重要表现。此外，东方国家普遍实行" 重农抑商" 政策，闭
关锁国。西方国家如英、法、德等国都曾进行过宗教改革，打击封建教会贵族，并削弱贵
族在政治上的权势。西方国家普遍推行重商主义政策，对外进行扩张掠夺。如15世纪末16
世纪初东方的中国，西方的葡萄牙、西班牙、荷兰、英、法都有过远航，但目的、意图却
迥然不同。中国明廷派郑和下西洋是为了搜捕政敌、显耀国威；西方国家开辟新航道，目
的则是抢占殖民地、掠夺财富、倾销商品。结果，东方许多国家和地区的财富源源不断地
流入西方国家，并沦为他们的殖民地、半殖民地，给西方资本主义的发展创造了条件。在
用人政策上，东方国家重用的是一批出身仕宦人家，深受封建教育的思想陈腐的分子，西
方国家注重用新人。西欧国家视海盗为国家" 英雄" ，在东方则被当作十恶不赦的" 乱贼
".改革，是世界近代政治史上的一个重要内容。东西方都出现了相应的政治改革运动。如
中国的张居正改革、印度的阿克巴改革和欧洲的宗教改革。
　　但东西方改革的背景、内容、特点、结局却大不相同。张居正改革是在中国封建社会
开始进入晚期、封建统治集团腐化堕落引起整个封建统治的危机、土地兼并使国家对赋税
管理失去控制、大批小农破产、社会矛盾激化的情况下进行的。阿克巴改革是在帝国政权
不巩固的情况下进行的。而欧洲的宗教改革是由于资本主义的发展、天主教会的腐化而引
起的。就改革的内容和特点而言，中国的改革实际上是一场封建统治者的自救运动，印度
的改革是加强中央集权，而西方的宗教改革则是一场广泛的反封建、反天主教会的社会改
革运动。它在德国首先兴起，然后几乎遍及整个欧洲，而尼德兰、英国的宗教改革则对资
产阶级革命发生了直接的影响。东方的改革有成功有失败。
　　中国张居正改革最后是失败的，印度的改革则是成功的。西方的宗教改革则成功地确
立了资产阶级所需的新教，扩展了新教的势力，新教又常常成为反对封建斗争的重要思想
武器。
　　随着社会生产力的提高，在世界近代前期东西方都出现了资本主义的萌芽。但东方国
家的资本主义萌芽在时间上比西方要略迟些。东方的先进国家，如中国，在隆庆、万历年
间(16、17世纪），在江南地区的若干手工业部门中已经出现资本主义萌芽，其他国家如日
本、印度、朝鲜、越南等国比中国还要略晚。由于西方殖民主义的入侵和它们本身封建势
力的强大，这种处于萌芽状态的资本主义发展受到了挫折。而西方国家如意大利北部和佛
兰得尔在14、15世纪就出现了资本主义萌芽。但中欧和东欧各国从封建制度向资本主义过
渡一般较慢。东方国家的资本主义萌芽仅局限于中国等少数国家，在西方却是一种国际现
象，普遍都有。西欧资本主义关系以经济奴役和殖民掠夺为形式，影响世界其他地区。而
英、法等国的专制制度具有促进资本主义发展的机能，东方国家则不具备这种功能。西欧
国家的资本原始积累比较快，英国是最为典型的例子。
　　在意识形态领域，东方国家尽管出现过像李贽那样反抗传统儒家思想的叛逆，出现过
冯梦龙的" 三言" 、凌濛初的" 二拍" 那样反映中国市民的世俗及经商活动的文学作品，
但东方国家都没有形成足以掀起轩然大波的文艺复兴式的思想解放运动，更没有产生伟大
的思想家。而文艺复兴和宗教改革运动席卷了西欧每一个角落，对中世纪的神学展开了猛
烈的抨击，人道主义替代了神道主义，人们的兴趣从禁欲主义的牢笼中解放出来，转向文
学、艺术、科学、政治、经济等世俗生活，产生了马基雅维利、莫尔、布丹等一批思想家
。
　　世界近代前期，东西方都有农民运动爆发，东方国家的农民运动一般地说规模要大些
，时间要长些，影响要深远些。如日本的岛原起义、中国的李自成起义等，而西方国家的
农民运动在内容和形式上发生了一些变化，如在英国出现了反血腥立法和反圈地的凯特起
义，在法国发生了反苛税的" 克洛堪" 起义，德国则爆发了具有资产阶级革命性质的宗教
改革和农民战争，而尼德兰进行了一次成功的资产阶级革命，建立了标准的资本主义国家
——荷兰。在东欧国家，农民运动则是以反对农奴制为主要内容，如俄国的波洛特尼科夫起
义。由于殖民主义的侵入，亚、非、美各国的农民运动，大多是与反殖民侵略、维护民族
独立的斗争结合在一起的。

第042卷世界近代前期经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书系统地介绍了近代前期(1453-1640 年）世界各洲主要国家的经济状况及其发展演
变的客观历史过程，描绘了地理大发现后欧洲殖民者进行资本原始积累、扩张、掠夺的政
策及其行径，讲述了近代前期所存在的多种社会经济制度及其发展演变的规律和矛盾，阐
明了为当时统治阶级利益服务的六大经济思想流派的经济观点和特征，最后用比较法对东
西方各国经济状况进行比较，揭示了各主要国家的经济制度、政策、思想等方面的共性和
差异性。本书内容丰富，文字简炼，通俗易懂，雅俗共赏。
　　一、概述
　　世界近代前期经济史，是封建制经济处于发达、解体和资本主义经济关系萌芽、发展
和演变的历史。近代前期，一般始自1453年东罗马帝国首都君士坦丁堡被攻陷至1640年英
国资产阶级革命开始，其间，社会经济制度的发展大致经历了两个时期：14世纪至15世纪
，是封建制经济的发达时期，这时，工农业生产、商品货币经济、社会生产力都在不断发
展；16世纪至17世纪，是资本主义经济关系的萌芽、发展、演变时期，至17世纪中叶，英
国资产阶级革命建立了世界上第一个资本主义国家，并揭开了资本主义发展的序幕。然而
，近代前期，由于各洲各国的社会、政治、经济、文化等背景不同，所以各洲经济发展情
况亦不平衡，既有共性及差异性，又各有其不同的特点。
　　1.欧洲经济发展概况
　　欧洲是希腊罗马古代文明和日耳曼文化的发源地，也是近代前期经济比较发达的地区
。从世界经济史角度来看，欧洲是封建社会解体和资本主义经济关系产生最早的地区，这
就是说，" 在14和15世纪，在地中海沿岸的某些城市已经稀疏地出现了资本主义生产的最
初萌芽" ，但" 资本主义时代是从16世纪才开始的".从14-15 世纪，欧洲的封建制经济处
于发达时期。这时，社会生产力的提高，商品经济的发展，引起了欧洲封建社会经济和封
建土地制度的演变，导致了资本主义经济关系的萌芽和发展，在手工业生产中出现了资本
主义的手工工场。同时，从15世纪末起，在英国等欧洲国家掀起了圈地运动，它促进了农
村资本主义关系的产生。社会经济关系的变革，推动了生产的发展，促进了欧洲对外贸易
的开展。15世纪末、16世纪初，地理大发现和新航路之开辟，推动了欧洲殖民者进行殖民
扩张和资本原始积累的进程。从16-17 世纪，欧洲的封建制经济逐步瓦解，资本主义经济
关系也在封建社会内部的经济中产生和发展起来。这个时期，欧洲的经济发展状况表现如
下：
　　(1)封建土地制和农业的发展
　　14世纪末叶以前，欧洲各国大都是封建制度占统治地位的国家。从15世纪起，欧洲国
家的农奴制大多数已解体。在封建社会里，农业是封建社会生产的重要部门，封建土地所
有制则是封建社会的经济基础。这种封建领主占有土地制，随着商品经济的发展和资本主
义的产生而逐步解体。从16世纪中叶至17世纪，欧洲国家的封建土地所有制有以下特点：
实行封地制是封建土地所有制的一个特点。在15世纪，欧洲各国仍广泛实行封地制。所谓
封地制，就是指由国王或上一级封建主给各个大小封建领主赐封的土地制度。凡土地受封
者都要对上级封建主承担服兵役、纳贡赋、执行封建义务，并享有立法、司法、征税、募
兵、铸币等封建特权。这种封建土地占有形式是欧洲封建社会的封建等级制度和君臣隶属
关系的经济基础。欧洲国家的封地制土地占有形式有以下几种：一是王领地，这是指属于
国王所有的土地；二是封建主领地，它是各级大小封建主、贵族所有的自留领地；三是教
会领地，指属于教皇、教会所有的自留领地和教产，其领地面积大体分为10公顷、几十公
顷、几百公顷等；四是份地，这是封建主为进行剥削分给农民或农奴使用的小块土地，它
是可世袭转让的佃领地，又称份地，每户农民约有份地10公顷。
　　建立庄园制也是欧洲封建土地制的一个特点。欧洲各国的封建主都利用封地建立封建
庄园，实行庄园制度。所谓庄园制度，就是指建立在封地制或大土地制所有制基础上的欧
洲封建农村的社会经济组织。封建庄园经济有下列特征：一是土地所有权属于封建主；二
是封建主自行经营自留领地；三是农民或农奴除耕种份地外，被迫为封建主种地，提供无
偿劳动，对地主处于人身依附地位；四是庄园经济是自给自足的自然经济。15世纪时，庄
园经济盛行于欧洲。后因商品经济的发展、圈地运动、农民起义、农奴制的废除，庄园制
也逐渐解体了。
　　封建主剥削农民也是封地制的一个特点。在欧洲，封建主对农民进行残酷的地租剥削
。当时，欧洲各国封建社会的地租剥削形式，主要有劳役、实物和货币地租三种。每一个
社会经济发展时期，都有一种地租占主导地位。
　　15至17世纪，因商品经济的发展，土地关系的激变，封建主贵族对货币需求的增长，
导致了欧洲各国广泛地采用货币地租。所谓货币地租，就是指封建主将土地租给农民耕种
，农民按约定，定期向封建主交纳一定货币额的一种地租形式。它较劳役及实物地租进步
，因它推动了商品经济与农业生产的发展。这个时期，罗马尼亚、塞尔维亚、捷克、波兰
等东欧一些欧洲国家，主要是采取劳役和实物地租，原因是这些国家保存着农奴制，其封
建制度发展缓慢。俄国是实行封建农奴制的国家，16世纪以来，同时采用劳役、实物、货
币地租三种形式，劳役地租占居主导地位。
　　推行农业经营制度是各国发展农业的措施之一。14、15世纪，欧洲各国都致力于改革
农业经营制度。其主要表现：一是改革土地经营制度，即主要是将土地休耕制改为轮耕制
，推行二圃制和三圃制，或二、三圃制相结合的经营方式；二是改良农具，使用新式农具
，如使用大型铁犁、先进的车辆、輓具等；三是实行合理措施、垦荒、改革种植技术、发
展畜牧业等。所以各国农业生产力都有所提高。而由于封建土地所有制束缚和生产技术落
后等原因，农业生产发展缓慢，各国的发展也不平衡，但同奴隶社会的农业生产力相比，
却有较大的发展和提高。
　　(2)工商业的发展
　　14-15 世纪，欧洲各国城市都是工商业的中心。随着社会分工和商品经济的发展，各
国的手工业和商业也获得了较大的发展。
　　手工业是欧洲城市经济的物质基础，这个时期，手工业发展的标志表现在以下几个方
面：一是产生了手工工场。15至17世纪中叶，欧洲经济较发达的国家，先后出现各种类型
的手工业工场。15世纪末，意大利的威尼斯、热那亚、比萨、佛罗伦萨、米兰等城市，先
后建立了一些手工工场。这些城市便成为工商业中心。15世纪至16世纪，荷兰的北部城市
手工业发达，出现了雇佣几百人的大型手工工场。阿姆斯特丹是北部地区的经济及手工业
中心。15世纪，英国开始在城乡建立分散或集中的资本主义手工工场。16世纪，手工工场
迅速发展，并在工业中占主导地位。15世纪末，法国开始发展手工业。16世纪时，法国实
行重商政策，推动了手工业和手工工场的发展。15世纪，德国的纺织、采矿、印刷等手工
业行业一度处于极盛时期，后因商路转移，手工工场日趋衰落。这个时期，俄国及东欧等
国的手工业和手工工场也逐渐崛起，但其规模较西欧的小。
　　二是手工业行业发展。15、16世纪，欧洲国家的手工业行业像雨后春笋般地蓬勃发展
。其特点是行业多、齐全，主要的手工业行业有纺织、制革、面包、屠宰、鞋帽、木器、
陶瓷、冶金、制盐、兵器、榨油、酿酒、建筑、五金、印刷、造船等。但各国的手工业行
业发展不平衡，尼德兰的手工业行业出现较早，比较发达。16世纪初，出现了纺织、冶金
、制糖、毛麻纺织、印刷等行业，安特卫普是新兴工业城市。英法手工业行业较发达，纺
织行业驰名欧洲。这个时期，东欧和俄国的手工业行业也在发展。15世纪中叶，罗马尼亚
出现了矿冶、银器、木器、纺织、制革等行业。阿尔巴尼亚有金属、农具、纺织、制革、
造船、金银首饰等行业。俄国出现了锻造、冶金、制革、陶瓷、制盐、兵器、建筑、印刷
等行业。
　　三是手工业技术提高。近代前期，欧洲各国的手工业技术迅速提高。自15世纪以来，
尼德兰、英国、法国等在纺织业中使用自动纺车，改革了织布和印染技术。德国、中欧和
俄国在炼铁业中使用3.5 公尺高的熔炉炼铁，利用水力风箱、碎石机等。手工业者利用生
铁制造兵器，在冶金业中使用鼓风炉生产等。手工业技术的进步，促进了工业生产力的提
高。
　　四是手工业产量增长。随着工业技术的进步，欧洲各国的手工业生产不断增长。阿姆
斯特丹是尼德兰的毛纺业中心，1530年，呢绒的年产量为7104匹，1548年的年产量扩大到
10938 匹。英国的毛织业是" 全民性" 的工业，17世纪上半叶，呢绒的年产量高达25万匹
。欧洲各国工业生产的发展，不仅满足本国的需要，而且也推动了商品经济、商业、贸易
和市场的扩大。同时，手工业的发展还促进了城市经济的繁荣。
　　随着生产力的提高，工农业的发展，商品货币关系的发展，欧洲各国商业也逐渐发展
与繁荣。商业发展表现在以下几个方面：一是商人地位提高。近代前期，欧洲商人继续在
商品交换中起中介作用，并通过贱买贵卖、诈骗等手段，进行买空卖空，牟取钱财，不再
受封建主、行会的限制与束缚。
　　二是商业中心兴起。15世纪时，欧洲各国一些大城市先后出现了商业中心，如尼德兰
的佛兰德尔和安特卫普商业中心，英国的伦敦商业中心，法国的里昂、巴黎商业中心，德
国的汉堡、卢卑克商业中心，俄国的莫斯科商业中心等。各国商人在商业中心等城市从事
手工业品买卖活动，从中牟利。商业中心的兴起促进了经济与市场的发展。
　　三是改革商业经营方式。近代前期，欧洲商业经营方式发展有三大标志：第一，从行
商向坐商发展。行商，又称流动商人，是依靠驮载、背负、车辆、船只等手段，在地区间
进行商品贩运买卖、牟取利润的商人。而随着商品经济的发展，行商发展为坐商。这是有
固定地址、商号、资本并从事商品买卖活动的商人。坐商大都采取前店后厂、商店等经营
方式。第二，批发与零售逐渐分离。从15世纪末至16世纪，由于社会分工与专业化的发展
，欧洲国家出现了批、零商业分离的现象。批发商从事大宗商品的转手买卖，零售商负责
将商品直接售给消费者。第三，建立商业公司。15世纪中叶以后，西欧国家建立了一些商
业公司。英国建立了布匹、粮食公司、商业冒险公司、商业特许公司等。
　　四是市场发展。从15世纪起，欧洲各国从事商品买卖交易的场所有很大的发展。这个
时期，市场有以下几种类型：第一，集市，即指各国城乡集镇的初级市场；第二，专业市
场，指专门从事粮食、木材、牲畜等专门产品经营的市场；第三，区域性大型集市，如英
国、法国的香槟市场，汉萨同盟的汉堡、卢卑克、不来梅的商站或货栈交易市场，莫斯科
、诺夫哥罗德等地区市场；第四，跨国市场。英、法、荷、葡、西等欧洲国家主要是通过
商业特许公司、对外贸易、商业革命等途径，参加世界市场活动。
　　总之，15、16世纪商业的发展，对欧洲封建经济的逐步解体具有很大的影响作用。
　　15世纪，欧洲各国的行会比较兴盛。它是由封建社会工商业者自愿组成的经济团体，
也是保护同行利益的组织。行会分为手工业行会和商业行会两种，有自己信奉的行规。行
会大都按行业特征建立。每个城市都建立了几个、几十个以上的行会，如巴黎有300 多个
行会。后来，欧洲国家又产生了帮工行会。开始时，行会在反封建压迫，促进工商业发展
等方面起了积极作用，因行会具有垄断性等缺点，随着商品经济的扩大，行会成了生产力
发展的障碍，并随着封建制的解体和资本主义的发展而衰亡。
　　(3)对外贸易的发展
　　15世纪，随着经济的发展，地区贸易的兴盛，欧洲国家的对外贸易也不断扩展。它成
为欧洲国家资本原始积累的重要来源。这个时期，欧洲国家对外贸易的发展情况如下：一
是地区贸易不断扩大欧洲地区贸易扩大的主要标志：一是地中海贸易的发展；二是中欧地
区贸易的发展；三是波罗的海地区贸易的发展；四是大西洋沿岸地区贸易的发展；五是俄
罗斯地区贸易的发展；六是跨洋贸易的发展。参加地区贸易的商品种类繁多，不胜枚举，
而且因地区、国情不同而各具特色。当时，参加地中海地区贸易的商品有粮食、盐、咸鱼
、葡萄酒、羊毛、生丝、棉花、皮革、铜、锡、铅、毛织品、香料、肥皂、纸张、棉布、
丝绸、宝石等，威尼斯和安特卫普先后成为该地区的贸易中心。欧洲殖民者在跨洋贸易中
，除经营一般商品外，还从事贩卖奴隶贸易和海盗掠夺活动。
　　二是采取多元化经营方式15、16世纪，欧洲国家在对外贸易中采取多元化的经营方式
。主要的形式有以下几种：一是独资经营方式；二是合伙经营方式；三是建立商业特许公
司经营方式。商业特许公司是政府特许授予一定对外贸易垄断权的商业组织，享有自治权
，实行自主经营，履行国家主权的一些政治、经济、军事职能。从16至17世纪，欧洲国家
建立了很多商业特许公司，著名的有莫斯科公司、东方公司、非洲公司、东陆公司、伦敦
公司、东印度公司、西印度公司等。从1553-1680 年，英国建立了商业特许公司49个。商
业特许公司是英、荷、法等欧洲国家发展外贸、垄断海外贸易、从事海盗掠夺、贩卖奴隶
的工具。
　　三是对外贸易额的增长随着对外贸易的发展，对外贸易额也成倍增长。英国的呢绒商
品出口贸易额16世纪中叶每年为12万匹，到17世纪中叶每年增长至25万匹。1564年，英国
的商品出口总额为109 万英镑，1620年扩大到250 万英镑。欧洲各国在海外贸易中大发横
财。到17世纪后期，英国在对外贸易中获得的利润达200 万英镑以上。
　　四是参加商业革命，发动商业战争16、17世纪，欧洲各国商业贸易发展的一个重要标
志，是参加了商业革命和贸易战争。所谓商业革命，就是指从16世纪起，欧洲各国商业突
然扩大、世界市场崛起的一种现象。具体地说，地理大发现和新航路开辟后，欧洲商人的
商路及经商范围从地中海转向大西洋，扩展到美、亚洲等世界各地；商品种类及数量增加
，贸易额扩大；商人改变了经营方向，从经营贵族所需的丝绸、香料、金银、珠宝、首饰
、奢侈品等商品转向为居民贩运大米、茶叶、咖啡、糖、棉布等大宗商品；出现了商品证
券交易所和商业特许公司等组织。
　　这些巨变，被称为商业革命。同时，葡、西、荷、英、法等国参加了15至18世纪的以
争夺殖民地和商品销售市场等为目标的商业战争。商业革命和商业战争，不仅推动了对外
贸易的发展，而且也促进了欧洲国家资本主义的发展。
　　(4)货币、银行制度的兴起
　　17世纪时，货币及银行制度在欧洲崛起。
　　随着商品货币关系的发展，欧洲各国先后产生了货币制度。所谓货币制度，就是指欧
洲国家以法律规定货币流通的组织形式。近代前期，欧洲各国实行金银复本位制，即在流
通中同时使用金铸币和银铸币。这样，过去在商品流通中使用过的牲畜、布帛、贵金属等
一般等价物，就退出了历史舞台。
　　货币制度和银行制度有着密切的联系，因此，随着商品货币关系的发展和信用借贷业
务的扩大，在欧洲国家先后出现了一些银行。这是专门从事存款、放款、汇兑、储蓄业务
的信用金融组织。近代前期，欧洲的银行有两种：一是商人银行，这是从事两年以上的长
期存款、放款、投资、信用业务的金融单位。1462年，意大利在帕鲁奇亚建立了第一家商
人银行，至1509年，意大利有商人银行80多家。1610年，英国在伦敦建立了公证人制度，
至1630年，计有公证人30个。17世纪中叶，伦敦出现了金匠制度，它取代了公证人的银行
业务。二是中央银行，这是欧洲国家政府投资、保证和监督经营存放款业务的金融机构。
1584年，意大利成立了里阿尔托银行。1609年，荷兰建立了阿姆斯特丹银行。1619年，建
立了威尼斯银行。德国建立了汉堡银行等。西、英、荷等国也建立了一些中央银行。17世
纪，英国成为欧洲金融中心。此外，欧洲国家建立了证券交易所。1531年，尼德兰建立了
安特卫普证券交易所。1566年，英国建立皇家交易所，法国建立巴黎证券交易所等。这些
交易所都是从事商品证券交易的场所，也是欧洲商人发财致富、搞金融投机活动的工具。
　　(5)资本主义关系的荫芽和成长
　　资本主义生产关系是在封建社会内部产生的，就是说，" 资本主义社会的经济结构是
从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放".世界经济发展史表
明，欧洲是封建社会解体和资本主义生产关系产生最早的地区。在14和15世纪，在欧洲国
家的一些商业城市，如意大利的威尼斯、热那亚、米兰、尼德兰的佛兰德尔、法国的巴黎
、德国的科伦、英国的伦敦等城市，都先后出现了资本主义生产关系的最初萌芽，但直至
16世纪才开始进入资本主义时代。所以，从15-17 世纪，是欧洲封建制解体，资本主义生
产关系产生、发展的时期，也是欧洲从封建制向资本主义制的过渡时期。它的主要表现如
下：
　　一是小农经济分化，出现了雇佣劳动15、16世纪，由于欧洲国家商品经济的发展，导
致了小农经济的分化。
　　大部分农民因被剥夺土地，贫困破产，沦为雇工；另一部分农民发财致富，成为富农
或租佃农场主，使用雇佣劳动从事农业生产。这样，在欧洲农村中便产生了资本主义雇佣
关系。
　　二是农村出现了手工工场废除农奴制后，欧洲农村中出现了大量手工业者。开始时，
他们在产品销售中同商人发生买卖关系，保持生产自主性。这就是由商人或包买商供应原
料，收购产品；手工业者接受商人订货，利用商人供应的原料进行加工生产。于是，农村
手工业者就成为商人控制的雇佣劳动者。为适应市场扩大和社会对产品需求增长的需要，
商人实行就地收购羊毛等原料，雇佣手工业者进行生产，并将农村分散的家庭手工业者组
织起来，建立集中的资本主义手工工场，利用雇佣工人从事生产，支付工资。这样，在欧
洲农村中便出现了资本主义生产关系。但其发展很不平衡，如：15世纪中期，荷兰、英国
的农村首先出现了手工工场；15世纪末，法国才开始出现农村手工工场；德国农村手工工
场产生于16世纪；17世纪，俄国出现了农村手工工场。
　　三是城市出现了资本主义手工工场自15世纪中叶以后，随着商品经济的发展、行会小
生产者的分化，促进了城市资本主义手工工场的产生。城市资本主义关系的萌芽，通过两
个渠道：一是城市行会内部阶级分化，一部分帮工、学徒沦为雇工；少数富裕行东控制行
会，添置生产工具，扩大投资，利用雇工，将行会手工作坊发展为资本主义手工工场。二
是商人资本入侵城市手工业，扩大投资办工场，控制和剥削小生产者，导致了一部分商人
创办的工场发展为集中的资本主义手工工场。于是在城市出现了资本主义生产方式。
　　随着欧洲国家的资本主义关系的发展和阶级矛盾的激化，尼德兰等新兴阶级发动了资
产阶级革命，从而为发展资本主义开辟了道路。1640年，英国资产阶级革命推翻了封建专
制制度，建立了资本主义制度。这是生产关系一定要适合生产力性质的客观经济规律的要
求，也是人类社会经济制度发展的基本规律的要求。
　　2.亚洲经济发展概况
　　亚洲是一个具有古代文明和经济发达的地区。15世纪以前，亚洲人民创造了光辉灿烂
的文化，建立了发达的工商业，并对近代前期世界经济的发展作出了伟大的贡献。15世纪
末、16世纪初，地理大发现以后，欧洲殖民者相继入侵亚洲，利用国家权力，以暴力进行
殖民扩张和掠夺，从事血腥的资本原始积累。欧洲殖民者入侵，使许多亚洲国家和地区先
后沦为殖民地和半殖民地，亚洲的经济受到极其严重的摧残和破坏，变成了经济落后的地
区，民族经济遭受抑制，发展缓慢。从15-17 世纪，亚洲大多数国家都处于封建社会的盛
期，有些亚洲国家则处于封建制衰落、资本主义萌芽的时代，各国经济发展很不平衡。封
建地主利用占有的土地，以地租等形式残酷地剥削农民，这是亚洲各国农民贫困破产，农
业生产停滞的根本原因。这个时期，亚洲经济发展情况如下：
　　(1)封建土地制度与农业生产
　　15-17 世纪，亚洲国家大都实行封建土地所有制，土地的占有形式，大体有下列几种
：一是封建地主所有制。中国明代、伊朗、阿拉伯国家、土耳其奥斯曼帝国等都实行封建
土地所有制，伊朗的伊恩迈尔萨非王朝的土地分为王室所有地、地主私有地和军事贵族所
有地等；二是领主制。日本德川时代实行封建领主制，土地分为幕府领地、大名领地、天
皇公卿领地、寺院神社领地等；三是封建土地国有制。印度、印度尼西亚、缅甸、泰国等
都实行封建土地国家所有制，印度莫卧儿王朝将土地分为国王领地、军事采邑地、世袭领
地等。由此可见，亚洲国家的土地占有形式与欧洲国家有许多不同之处。
　　在亚洲的封建土地制度下，封建主占有土地，将土地租给或分给农民耕种，对农民进
行地租剥削。封建地主大都采取劳役、实物和货币地租等形式，地租约占年收获量的50％
以上。日本农民除向国家缴纳地租赋税(年贡）外，还交纳杂税、服劳役，年贡率占收获量
的60-80 ％。印尼的满者伯夷王朝，将土地作为采邑，分封给官吏、僧侣等阶层，国王从
全国收入中征收10％的地租赋税。农民除交纳地租外，还负担苛捐杂税。
　　亚洲各国的绝大部分居民都从事农业生产。但在亚洲的封建社会制度下，由于封建土
地所有制的束缚，加上生产工具和农业经营方式落后，农民十分贫困。所以，亚洲的农业
生产发展缓慢，生产力水平低下。但与奴隶社会相比，农业生产力有较大的提高，而较欧
洲农业生产力水平，则显得有些落后。
　　(2)城市工商业的发展
　　亚洲各国的城市大都是工商业的中心。从15世纪中叶至17世纪初，亚洲各个地区的手
工业和商业都获得了不同程度的发展。这个时期，亚洲国家城市手工业的发展表现如下：
　　一是家庭手工业的发展。在亚洲的城市中，许多居民都从事各种家庭手工业生产。中
国明代有几十万家庭手工业者。日本德川时代，随着桑、茶、棉、麻、甘蔗、烟草等经济
作物的发展，推动了农村家庭手工业的迅速发展。
　　印度、伊朗、泰国、越南等国的手工业也日趋兴盛。
　　二是出现了手工业行业。14-16 世纪，中国、日本、印度等国家先后出现了一系列手
工业行业。主要的手工业行业有：棉纺织、采矿、陶瓷、制糖、榨油、制茶、印刷、造船
、金属、兵器、制革和造纸等。但各国手工业行业有所不同。
　　三是出现了手工业工场。随着商品经济的发展，亚洲一些国家，如日本、印度、中国
等，在工业中出现了一些使用雇佣劳动的手工工场。日本德川时期，手工业行会建立了一
些手工业工场，利用破产的农民和手工业者从事纺织、布匹、家具、陶瓷、金属、兵器等
手工业品生产。
　　四是手工业品生产扩大。近代前期，亚洲手工业生产日益扩大。印度莫卧儿王朝的村
社手工业和城市手工业不仅为宫庭、贵族、军队、市场生产奢侈品，而且为农民生产一般
日用品，如棉织品、毛毯、粗布等。伊朗的阿拔斯二世时期，手工业分为王室作坊和私人
作坊两种，每个作坊平均有100 名手工业者，专门从事纺织、毛毯、陶瓷、制革等工业品
生产。泰国(暹罗）
　　手工业生产的产品有陶瓷、漆、封腊、椰酒、锡器、象牙、犀牛角、鹿皮、枫脂香等
。
　　15-17 世纪初，随着农业、手工业的发展，亚洲各国的商业也获得较大的发展。亚洲
各国商业的繁荣昌盛主要表现如下：一是在亚洲各国城市出现了大量商店。中国明代的商
人及富商巨贾兴起，店铺林立，既有私商，又有官商，商业交易活跃。印度莫卧儿王朝的
城市商业发达，在阿格拉、德里、巴特那等城市的街道两侧，建立了大量商店，各城市商
品交易频繁。这个时期，朝鲜城市的商店、行商、集市与日俱增，广泛采用米谷、棉麻布
、铜钱等作为交换媒介。二是出现了商业中心。日本德川时代，各大城市出现了商业中心
，商人在城市建立了粮栈、店铺，进行商业活动，并出现了江户的三井、大阪的鸿池等天
下豪商。泰国的商业十分兴旺，大城市大都是商品集散地和商业活动中心。三是出现了坐
商和行商经营方式。这些商人在市场或集市上从事商品买卖活动，生意十分兴隆。
　　在15-17 世纪期间，随着工商业的发达，亚洲各国的行会组织也逐渐发展壮大起来。
大多数城市工商业者都有自己的行会组织，各个国家都建立了行会组织。所谓行会，又称"
行帮" ，就是指封建社会城市商人或手工业者所建立的同业组织。它分为手工业行会和商
业行会两大类。它是封建社会条件下，工商业者为限制竞争，规定生产商业活动范围，保
护同行利益，由同行业共同组成。行会有行规，入会者必须遵守。中国明代，日本德川时
期，印度莫卧儿王朝时期，行会组织日益发展，行会制度日益严密。亚洲各国的行会在反
封建压迫和促进工商业发展等方面起过积极作用。由于行会具有封建垄断性，所以，随着
商品经济的发展，它逐渐成为生产力发展的障碍。亚洲的行会也随着封建制的瓦解、资本
主义的萌芽而逐渐衰落、消亡，日本的行会组织是在明治天皇政权时期宣布废除的。
　　(3)对外贸易的发展
　　从15至17世纪，随着生产力、工农商业的发展，亚洲的对外贸易也有明显的发展。它
表现在以下几个方面：
　　第一，地区贸易的发展
　　这个时期，亚洲地区贸易发展的标志如下：一是东亚贸易的发展。这是指亚洲东部地
区的中国、朝鲜、日本等国家间贸易的发展。从15世纪中叶至17世纪，在中朝两国贸易中
，中国明代出口的商品有茶叶、丝绸、服装、瓷器、兵器、书籍等；从朝鲜进口的商品有
人参、药材、乐器、折扇等。在中日贸易方面，中国出口的商品有丝织品、瓷器、文房四
宝、书画、金属器皿、针、伞、梳、帘子等；从日本输入的商品有丝、棉、玛瑙、琥珀、
漆器、硫磺等。当时，中国的宁波、福州、泉州、漳州是中、朝、日三国贸易的重要港口
。
　　二是东南亚贸易的发展。它包括亚洲东南部越南、老挝、泰国、缅甸、印尼等国之间
的贸易发展。中国明代郑和下西洋，带去大量金币及物品与东南亚诸国进行物物交换，推
动了贡舶贸易的发展。自15世纪中叶以后，泰国(暹罗）通过曼谷等港口从事贸易活动，并
派商队与琅勃拉邦、孟加拉、中国、日本、菲律宾、印尼等国通商，输出的商品有大米、
特产等，输入的商品有丝、毛织品、天鹅绒、铜、水银、朱砂、红布等。马来西亚的马六
甲港是东西方海上贸易的交通要道。
　　三是南亚贸易的发展。其中印度、孟加拉、锡兰、尼泊尔等国的贸易最为活跃。15、
16世纪，印度莫卧儿王朝的商船，通过孟加拉和古拉特等城市同中国、非洲、欧洲进行贸
易。印度输出的商品有丝织品、棉织品、香料、蓝靛、珠宝等。这些产品远销亚、非、欧
洲各国。印度进口的商品有茶叶、陶瓷(中国）、铜器(日本）、香料、马匹、象牙(非洲、
缅甸）、珍珠(锡兰）、呢绒(法国）、金属制品(欧洲）、干果(中亚）等。
　　此外，西亚、中亚、北亚的贸易也有所发展，如伊朗国王垄断对外贸易，出口的蚕丝
、蚕丝产品驰名世界，远销土耳其、印度、欧洲。
　　第二，东西方贸易的发展
　　14-16 世纪，亚洲的东西方贸易十分兴旺。东西方贸易发展的标志：一是改变了进出
口商品结构。15世纪中叶以前，东西方在贸易中主要是供应贵族所需的奢侈品和特产。自
15世纪末以后，西方国家除从东方进口奢侈品外，还进口中国的丝绸、陶瓷、茶叶，印度
的纺织品、地毯、药材、蓝靛、珠宝，东南亚的香料、胡椒、丁香、肉桂等商品。西方国
家向东方国家输出的商品有羊毛、呢绒、金属制品等。亚洲各国的外贸都处于顺差地位，
取得了大量的金银。二是开辟了新商路。地理大发现前，东西方贸易的商路有三条：一条
是古" 丝绸之路" ；另一条是地中海商路；再一条是印度航线。这三条贸易商路跨越亚、
非、欧三大洲，将东西方贸易联系起来。地理大发现后，欧洲殖民者开辟了从欧洲通往印
度的新航路，从而促进了东西方贸易的进一步发展和对外贸易额成倍的增长。印度莫卧儿
王朝初期，计有30种棉织品、23种丝织品、10种织棉、毛毯等产品远销各国。
　　(4)货币、银行、税收制度的出现
　　货币、银行、税收是亚洲经济的重要方面。
　　近代前期，随着商品经济的发展，亚洲国家都建立了自己的货币制度。
　　这个时期，亚洲各国主要是使用铸币和纸币。中国明代在商品交易中使用铜钱、白银
、纸币，白银是主要的支付手段。日本在流通中使用铜币和银币。
　　印度在交易中使用银卢比。越南黎朝使用铸币和纸币。朝鲜使用过铁钱、铜钱、铸银
币。货币和货币制度的发展，推动了经济的发展。
　　随着经济的发展，银行制度也应运而生。尽管亚洲银行业较欧洲国家银行业产生晚，
但商品货币关系较发达的亚洲国家，已出现了银行的萌芽。中国明代时期，在京都和各省
建立了宝源局和宝泉局，专门从事铸币和发行宝钞业务。在北京、上海、天津、广州等地
建立了钱庄和票庄，从事存放款、发行银票、开发庄票、兑换业务。后来，银行取代了钱
庄。印度莫卧儿时代，建立了信用机构，办理借贷款业务。16世纪，西欧殖民者入侵印度
后，建立代理行和银行。建立银行制度对亚洲的外贸和经济的发展起了一定的促进作用。
　　税收是亚洲封建国家的收入来源。近代前期，亚洲各国都建立了自己的税制，主要是
实行实物税和货币税。中国明代实行商税制，其税物有布绢、钱钞、金银等，税率为三十
税一。印度实行包税制，将各地税收包给商人，一次交足税款，包税人从包税额中提取10
％佣金。
　　(5)资本主义的萌芽
　　16世纪，当欧洲社会从封建制向资本主义制过渡时，亚洲许多国家处于封建社会发展
时期，有些国家处于封建社会末期，出现了资本主义的萌芽。
　　其表现在以下几个方面：一是小农经济分化，出现了雇佣劳动。16、17世纪，商品经
济的发展引起了小生产者分化，一些小生产者被剥夺生产资料，贫困破产，沦为雇工；少
数富裕农民上升为作坊主、资本家，剥削雇佣劳动，牟取利润。于是在亚洲农村中出现资
本主义关系。二是出现了资本主义手工工场。在16、17世纪期间，随着亚洲一些国家商品
经济的发展，在手工业行业中先后出现了一些资本主义手工工场。中国明代的手工工场先
后在纺织、榨油、矿冶、造纸等行业中出现。17世纪初，日本德川时代的手工工场先后在
纺织、陶瓷、造纸、木器、漆器等工业行业中产生。
　　亚洲国家资本主义的成长较西欧先进国家晚得多。其主要原因是亚洲国家封建制度较
稳固，封建国家实行重农抑商或锁国政策，因此，它阻碍了商品经济和资本主义的发展。
　　3.美洲经济发展概况
　　1492年，哥伦布到达美洲之前，美洲的土著居民只有印第安人。15世纪末，印第安人
的社会大都处于原始公社阶段。这时，印第安人不仅创造了著名的玛雅文化及美洲古代文
明，而且从事采集、狩猎、游牧和农业等活动。
　　印第安人通过这些活动，推动了社会、经济及文化的发展。印第安人过着长期的原始
公社制生活，实行土地等原始公有制，建立了氏族基层组织。印第安人利用简陋的工具从
事生产，促进了农业、手工业和商业的发展。随着社会经济的发展，手工业与农业的分离
，剩余产品及商品交换的出现，在阿兹克人和印加人的部落中出现了私有制、阶级分化等
现象，从此，印第安人的社会也从氏族公社制向早期奴隶制过渡。
　　15世纪末，哥伦布到达美洲土地后，葡萄牙等欧洲殖民者相继入侵美洲。殖民者在美
洲建立殖民据点，推行奴隶制，实行奴隶制种植园经济，垄断殖民地对外贸易，进行资本
原始积累，并采取各种手段对印第安人进行统治、奴役、残杀、掠夺，搜刮了金银财富，
严重地摧残了印第安人的经济和文化，使印第安人大量死亡。所有这些，都严重地阻碍了
殖民地时期美洲经济的发展。
　　近代前期，美洲经济发展状况表现如下：
　　(1)原始公社时期的经济
　　15世纪末以前，美洲印第安人社会处于原始公社制阶段。其经济发展情况如下：实行
原始公社制
　　哥伦布到达美洲前，美洲的各个部落都处于原始社会时期，印第安人在原始公社制度
下生活。这时，所有土地、草地、森林、牧场、沼泽地都是公社部落所有。人们用木制、
石制、金属等简单工具，耕种部落分给的土地，从事狩猎、原始农业、畜牧业生产。种植
玉米、马铃薯、烟草、可可、棉花、咖啡、西红柿、蓝靛草等粮食和经济作物，使用肥料
，从事灌溉，因此，农牧业都有所发展。但美洲各地农业发展不平衡。墨西哥、秘鲁、巴
西等地的农业较发达，种植的农作物有玉米、棉花、马铃薯、豆类、木薯、巴西木等40多
个品种，注意修渠灌溉。阿根廷的印第安人部落仍保持氏族公社关系，采用火耨工具耕种
，农业生产落后。
　　工商业兴起
　　随着生产力、农牧业和社会分工的发展，美洲的工商业也逐步发展。15世纪末以前，
印第安人已学会用金、银、铜、锡等金属和合金制造装饰品和器皿，利用羊毛和驼毛纺纱
织布、制毯，出现了金匠、银匠、铜匠、木匠、石匠等手工业人才。印加人不仅会制造陶
瓷、地毯，而且会冶炼技术，利用炼出的青铜制造兵器等工具，技术水平较高。所以，印
加人的手工业较美洲其他地区发达。
　　15世纪末以前，美洲经济较发展的地区，商业逐渐兴起。其中，墨西哥玛雅城邦的商
业较为发达。玛雅人为了从事商品交换，在城镇建立了广场作为商品交易场所。参加市场
交易的物品有食物、手工业品、日用品等。当时，他们采用可可、豆子、锡等物充当商品
交换的媒介。阿根廷人利用毛织物、驼鸟羽毛、毛皮等物同附近部落通过集市进行物物交
换。哥伦比亚的各个部落间的物物交换也很兴旺发达。
　　奴隶制萌芽
　　15世纪末，随着商品经济的发展，墨西哥、秘鲁等美洲地区，先后出现了原始公社制
度的解体、奴隶制关系萌芽的现象。其主要表现：一是土地公有制开始瓦解。例如，阿兹
特克人和印加人部落的酋长和僧侣将一部分公有土地占为己有，于是产生了私有制。二是
出现了阶级。随着公社内部的阶级分化，在美洲印第安人部落中出现了奴隶主和奴隶。部
落首领成为统治者，利用权力和土地奴役奴隶。三是出现了商品生产和交换。这个时期，
在阿兹特克人和印加人的原始公社中，出现了剩余产品和商品交换。近代前期，美洲经济
较欧、亚、非洲落后。
　　(2)殖民地时期的经济
　　发现美洲新大陆后，欧洲殖民者先后入侵美洲，建立殖民地，实行殖民统治，使美洲
许多地区沦为殖民地。近代前期，美洲殖民地经济发展有以下特征：①加强经济控制和殖民
统治
　　15世纪末、16世纪初，欧洲殖民者入侵美洲后，先后在墨西哥、秘鲁、智利、阿根廷
、海地、波多黎各、牙买加、古巴、巴拿马、加拿大、巴西等地建立了殖民地。殖民者为
了加强控制美洲经济，建立了一系列统治机构。
　　主要的有以下几种：一是建立西印度院。如欧洲殖民者在国内建立西印度院，负责管
理美洲殖民地事务。二是建立总督府。从1535-1542 年，西班牙在拉丁美洲建立了新西班
牙和秘鲁等总督府或总督区，专门管理墨西哥、中美洲、西印度群岛、秘鲁、智利等地的
殖民事务。三是建立天主教会。殖民者通过教徒在美洲殖民地建立天主教会，推行殖民政
策，宣传殖民思想，并向印第安人征收什一税，实行经济剥削。四是建立总督官员。1549
年，葡萄牙在巴西等地设置了总督官员，负责管理殖民事务。五是建立殖民地政府。16世
纪，英、法、荷等国入侵北美，并建立了殖民地政府进行殖民统治。1603年，欧洲殖民者
在亚加的亚建立了殖民地政府。1607年，英国人在弗吉尼亚建立了第一个殖民地政府。同
年，荷兰人在哈得逊建立了殖民地政府。欧洲殖民者通过殖民政府，用火和剑奴役美洲人
民。
　　②殖民者对美洲人民实行残酷的剥削制度
　　近代前期，欧洲殖民者为了进行资本原始积累，在美洲推行残酷的经济剥削制度。主
要的制度有以下几种：
　　一是农奴制。欧洲殖民者在美洲殖民地建立的农场、种埴园、矿场中，广泛推行农奴
制。所谓农奴制，又称奴隶制，就是指殖民者将印第安人的土地和地下资源收归王室所有
，由王室分给殖民者经营，殖民者可给移民授地，自行征税，购买奴隶耕种，剥削奴隶劳
动的一种制度。殖民者每年将收入的1 ／3 或1 ／5上交王室。殖民者为了掠夺更多的财富
，对印第安人、奴隶进行超经济剥削，强行征收人头税、苛捐杂税，残酷地奴役和剥削印
第安人和奴隶。随着经济的发展，美洲人民不断举行暴动和起义，使农奴制受到很大的冲
击。
　　二是监护制。1503年，西班牙等欧洲殖民者在美洲圣多明各等殖民地推行监护制。这
是欧洲殖民者奴役及剥削美洲人民的一种制度。所谓监护制又称" 大授地制" ，就是指由
西班牙国王将占领的美洲土地和印第安人，分给殖民者、军官、官吏、教会，供其经营和
奴役的一种剥削制度。被授的土地归王室所有，不准转让，可以世袭继承。印第安人可耕
种小块份地，向土地所有者交纳地租、服劳役。但印第安人必须在托管区内长期居住，受
殖民者委派的白种" 监护人" 监护，由监护人(封建领主）宣传教义，以" 拯救灵魂" ，使
其成为监护人的农奴，成为天主教的教徒。从16世纪下半叶起，监护制发展为土地所有制
的基本形式，后被大地产制所取代。
　　三是米达制。16世纪初，西班牙殖民者在美洲殖民地的矿区实行米达制。所谓米达制
，又称" 恩康米思达制" ，就是指殖民者当局规定每年征派18至50岁的印第安人，用四个
月的时间，到指定矿区服劳役，为殖民者开采金矿的一种强迫劳役制度。它是农奴制的变
种，18世纪末期被取消。
　　四是种植园奴隶制。16世纪，葡萄牙等欧洲殖民者在美洲推行种植园奴隶制。这是欧
洲殖民者于美洲殖民地，在其占领的土地上建立大农场，利用奴隶或契约奴进行种植棉花
、烟草、咖啡、甘蔗等农作物的一种田户经营制度。它是强迫黑人奴隶从事劳役的场所。
葡萄牙是推行种植园奴隶制的急先锋，它为推行种植园奴隶制，在巴西圣保罗建立了" 捕
奴队" ，专门捕捉印第安人，高价卖给种植园主、农场充当奴隶。种植园主还从奴隶贩子
手里购买非洲黑人，以补充劳动力不足。
　　五是契约奴制。16、17世纪，英国在美洲北美殖民地推行契约奴制。所谓契约奴，又
称" 白奴" 、" 契约工" ，这是英国殖民者在北美殖民地实行的一种劳工制度。其具体做
法是，北美殖民地需要劳工，但欧洲一些人，如贫苦白人、负债人、流浪者、刑满释放犯
人等，想移居北美，苦于无钱作旅费，于是与招工商人签订为期7 至10年的卖身契约，用
于偿还所欠旅费，于是被称为契约奴。契约奴被送到美洲后，卖给农场、种植园、矿井充
当奴隶。
　　契约期满后可获人身自由。美国独立后，便停止契约奴制。
　　以上几种制度，都是殖民制度发展的产物，也是殖民者发财致富，进行资本原始积累
的手段，亦是一部血泪斑斑的经济制度血腥史。
　　③殖民者推行限制殖民地工商业发展的政策
　　欧洲殖民者在美洲实行限制殖民地工商业发展的政策，所以工商业发展缓慢。
　　近代前期，特别是15世纪末、16世纪初，美洲的手工业获得了一定的发展。主要表现
在以下几个方面：一是家庭手工业的发展。在17世纪，北部殖民地的手工业比较发展，有
男耕女织的特点。每户农民都有纺织机，妇女织布，男人在耕种之余，进行制造农具、皮
革、蜡烛、酿酒等手工业品生产。
　　有些产品，如洋钉、木板、木桶等产品远销西印度等地。二是出现了一些分散的手工
业工场。在北美等美洲沿海经济发达地区，出现了一些手工业作坊和分散的手工业工场。
就是说，工场主为了满足市场需要，先后组织了呢绒、皮革、家具、马具、金属器皿、肥
皂、蜡烛、玻璃、陶瓷、兵器等工业品生产，在新西班牙和新英格兰等地出现了纺织中心
。与此同时，随着工农业的发展，美洲的商业也逐渐的发展繁荣起来，如美洲各殖民地间
建立了商业联系；在市场上物物交换活跃；在集镇、农场、矿区等建立了商店；城乡市场
上出售的工业品也日益增多。由于欧洲殖民者实行限制殖民地工商业发展的政策，严重地
束缚和阻碍了美洲殖民地工商业的正常发展。
　　④殖民者实行垄断殖民地的对外贸易政策
　　近代前期，欧洲殖民者实行垄断殖民地贸易政策。其目的是掠夺殖民地财富，实行资
本原始积累，控制殖民地经济命脉。为了垄断美洲贸易，欧洲殖民者采取了下列措施：一
是颁布垄断贸易法令，例如英国政府规定，严禁美洲殖民地同其他国家进行贸易往来，所
有商品经营都要通过宗主国沿海港口，一律由宗主国的商船负责转运。二是垄断美洲殖民
地各种商品进出口业务，控制价格和市场。这个时期，与美洲殖民地进行贸易的国家有西
、荷、英、法等国，北美出口的商品有木材、谷物、皮货、烟草等，拉丁美洲出口的商品
有木材、糖、烟草、棉花、可可、咖啡、黄金等，从欧洲进口的商品有纺织品、金属制品
、酒、皮革等。三是建立商业特许公司，如荷兰西印度公司、新法兰西公司、西班牙公司
、英国弗吉尼亚公司等，并通过公司进行垄断贸易。
　　⑤美洲的印第安人开展反殖民制度的斗争
　　欧洲殖民者的残酷统治和奴役，激起了美洲人民的反殖民斗争。美洲人高举" 宁肯战
死，不做奴隶" 的旗帜，进行为自由、解放、独立而战的斗争，组织起义和暴动，打击了
西、荷、英、法殖民者，震撼了殖民制度，也积累了斗争经验。
　　4.非洲经济发展概况
　　非洲位于亚洲的西南部，包括北非、东非、西非、中非和南非五个地区。
　　非洲是一个具有古老文明和悠久经济发展史的地区。15世纪末以前，非洲有些地区或
部落处于原始社会发展阶段，实行原始公社经济，但大多数非洲国家处于封建社会时期，
推行封建社会经济制度，各国经济发展很不平衡，它的经济发展水平较亚洲落后。15世纪
末以来，欧洲殖民者先后入侵非洲，实行殖民扩张和掠夺，使非洲经济遭受到严重的摧残
和破坏。近代前期，非洲经济发展情况如下所述：
　　(1)殖民者入侵前的非洲经济
　　15世纪至16世纪初，欧洲殖民者入侵前，非洲经济发展有以下几个特点：
　　①实行原始公社经济
　　从15世纪中叶至16世纪初，非洲的居民主要是黑种人，有些地区，如东非内陆、西非
沿海地区的部落和南非柯伊萨族部落的社会尚处于原始公社阶段。在原始公社制度下，生
产资料和土地是原始公社的集体所有。酋长管理各个独立的氏族部落，将土地分给各个氏
族及各个家族耕种。非洲人利用铁器等简单的工具，从事集体劳动生产，平均分配劳动产
品。农牧业生产力逐渐提高。随着生产力和农牧业的发展，各个原始公社之间，出现了物
物交换的关系，当时人们以一种"考黎" 的贝壳作为一般等价物，进行交换活动。
　　随着经济和社会分工的发展，在非洲的原始公社中，手工业和采掘业开始萌芽。
　　②推行封建社会经济制度
　　随着生产力的发展，农业和手工业的分离，剩余产品、私有制和阶级分化的出现，非
洲的一些地区或部落逐渐进入了封建社会。非洲的封建社会经济表现在以下几个方面：
　　一是实行封建土地所有制。这是封建地主占有土地，用于剥削农民的一种土地私有制
。封建主占有土地，租给农民耕种，从而把农民束缚在土地上。
　　例如埃及在封建社会时期，实行土地国家所有制(土地归王室所有），并由封建主将土
地租给农民耕种。马里是西非一个强大的封建国家，实行封建土地所有制，同时，存在奴
隶制。但是，撒哈拉以南的非洲和西非沿岸地区的社会经济较东非海岸和中南非地区的经
济发达。农民都要向国王、地主纳赋税、服劳役。
　　二是农业生产初步发展。近代前期，非洲各国农业都获得了一些发展，如埃及的农民
善于选种施肥，从而提高了农作物的产量，大量谷物及亚麻出口国外。在马里的封建社会
里，主要是发展稻谷、棉花、高粱等农作物生产。
　　刚果在经济中，是以农业为主导，利用铁锄等农具从事种植小米、高粱、谷麦等生产
。所以，非洲的农业生产较以前的社会要发达一些。
　　三是手工业的发展。近代前期，随着农业生产的发展，手工业也获得发展与繁荣。这
个时期，非洲国家出现了纺织业、制革业、冶金业、制糖业、造船业、制陶业、金属加工
、兵器等行业。但各国手工业发展不平衡，如马里的纺织业、金矿业较为兴盛，东非的乌
干达等国的农业、渔业以及冶铁业、制革业比较发达，而刚果、津巴布韦、马达加斯加的
冶金、织布、制陶、制兵器、金属器皿、造船、象牙雕刻等行业更为有名。
　　四是商业贸易兴旺。非洲国家工农业的发展促进了商业的繁荣和对外贸易的兴盛。
　　这个时期，在非洲，城市繁荣，商业发达。在市场交易中，一般以考黎贝币和铜锭作
为交换手段，定期集市交易非常活跃。
　　外贸是重要的经济部门，在非洲各国经济中占重要地位。这个时期，非洲各国的对外
贸易非常活跃，埃及、马里、刚果等国的对外贸易比较发达。
　　阿拉伯商人、商队和外国商人以黄铜、食盐、串珠、刀剑等来马里交换黄金和奴隶。
东非国家和乌干达等国商人输出的商品有纺织品、黄金、象牙等，运回的商品有棉布、丝
绸、串珠、中国瓷器、暹罗的釉瓷缸、波斯的钱币等，刚果、马达加斯加等国的外贸也很
发达，输入品有食盐、棉织品、奢侈品等，输出品有铁、黄金、白银、铜、象牙和奴隶等
。
　　(2)殖民者入侵后的非洲经济
　　16、17世纪，欧洲殖民者先后入侵非洲撒哈拉以南地区和西非沿海岸的国家，占领非
洲领土，建立殖民地，实行殖民统治。从此，非洲国家经济逐渐殖民化。这个时期，非洲
经济出现了下列情况：
　　第一，建立殖民地，实行殖民掠夺
　　实行殖民扩张掠夺是欧洲殖民者进行资本原始积累的重要手段。欧洲殖民者对非洲的
殖民扩张各有特点，它表现在以下几个方面：一是葡萄牙殖民者入侵非洲的掠夺活动。从
1415年至1574年，葡萄牙人沿通往非洲的航路入侵非洲，先后建立了摩洛哥塞尔泰殖民地
、努瓦迪市城堡殖民地、黄金海岸普腊河口的圣.达.米纳堡殖民地、德阿戈拉湾殖民地、
安哥拉殖民地等。葡萄牙人以殖民地为基地进行劫掠式的不等价贸易，掠夺黄金、象牙、
珍贵物品，贩卖奴隶，进行资本原始积累。从1493至1600年，从非洲劫掠了黄金约28万公
斤，从而严重地破坏了非洲的经济。
　　二是西班牙殖民者入侵非洲的掠夺活动。16世纪初，西班牙人入侵北非的阿尔及利亚
，建立了殖民点，从事殖民掠夺。1581年，西班牙兼并葡萄牙，从此，葡殖民势力衰落。
　　三是英国殖民者入侵非洲的掠夺活动。1530年，英国人霍金斯在利比里亚塞斯河口进
行象牙和黑人贩卖活动。从1533年起，英国人在非洲的贝宁、黄金海岸等地进行胡椒、黄
金、象牙和贩卖黑人活动。后来在冈比亚的詹姆士岛建立殖民点，作为殖民掠夺基地。17
世纪，英国控制了西非殖民地的霸权。
　　四是荷兰殖民者入侵非洲的掠夺活动。1595年，荷兰人入侵几内亚湾，1598年，在西
非建立殖民据点。至1637年，荷兰在西非建立了10多个殖民据点，占领了葡萄牙在西非的
地盘。17世纪上半叶，荷兰殖民者控制了西非，1641年，入侵达罗安达，1652年，在南非
建立开普敦殖民地，并利用殖民地进行奴隶贸易，劫掠黄金，占领土地，建立种植园，剥
削非洲人。
　　五是法国殖民者入侵非洲的掠夺活动。17世纪中叶，法国入侵非洲的马达加斯加和塞
内加尔等地，建立了圣路易堡殖民点，并进行殖民劫掠活动。
　　第二，进行奴隶贸易
　　奴隶贸易是欧洲殖民者进行资本原始积累的重要手段。从15世纪中叶至17世纪，葡、
西、英、荷、法等欧洲殖民者先后参与了罪恶的奴隶贸易活动。
　　他们将从非洲捕捉来的黑人，贩运至美洲卖给种植园主或矿主充当奴隶。欧洲殖民者
参与贩奴贸易时间、范围、手段是不同的。葡萄牙是最早贩奴的欧洲人。1441年，葡萄牙
人从非洲猎捕12名黑人运回本国里斯本出售。1444年，从西非捕捉了235 名黑人运回欧洲
出售。从1457-1460 年，葡萄牙每年从非洲捕捉到本国市场出卖的黑人约700 人以上。
1502年，葡萄牙人开始将非洲黑人运到美洲出售给种植园主充当奴隶。从16世纪下半叶起
，西、英、荷、法等国殖民者参与贩奴活动。1562年，英国人大海盗约翰.霍金斯最早参与
贩奴买卖，为此，英国授予霍以" 骑士" 头衔。
　　为了加强贩卖奴隶贸易工作，欧洲殖民者先后建立了一些商业特许公司，专门从事奴
隶贸易活动。例如，1588年，英国建立了" 几内亚公司" ，后来，又建立" 非洲贸易公司"
、" 皇家非洲公司" 等机构。17世纪初，荷兰参与了奴隶贸易，1621年，建立了" 荷兰西
印度公司" ，专门进行贩奴贸易活动。17世纪，法国殖民者参加了非洲等地奴隶贸易，
1664年建立了" 法国西印度公司".这个公司除了垄断非洲贸易以外，还进行殖民扩张掠夺
和贩卖奴隶活动。
　　总之，欧洲殖民者在非洲进行奴隶贸易，获得了暴利，为发展本国资本主义积累了资
金。同时，在奴隶贸易中，造成大量黑人伤亡，使非洲损失黑人约1 亿左右，破坏与阻碍
了非洲社会经济的发展。
　　第三，非洲人民进行反殖民者的斗争
　　欧洲殖民者对非洲人民的残酷掠夺和奴役，激起了非洲人民的反殖斗争。其斗争形式
：一是反对欧洲殖民者入侵本国领土，例如苏丹人反对葡萄牙人入侵非洲内陆，索马里人
反对葡萄牙人占领布拉瓦。1642年，马达加斯加人反对法国入侵，断绝其粮食供应。17世
纪，柯门达人反对葡萄牙人入侵开矿等。二是组织起义暴动。1562年，黑人反对英国霍金
斯在南非捕捉黑人。
　　1522-1531 年，黑人在海地、波多黎各、巴拿马等地举行起义，沉重地打击了殖民者
。同时，黑人还实行怠工，反对种植园主、矿主，毁坏生产工具，制造事故，逃亡等行动
。三是开展废奴斗争。近代前期，非洲黑人进行一系列废止奴隶贸易和解放黑奴的斗争，
迫使欧洲国家颁布禁奴贸易法令。非洲人民的早期反殖斗争，震撼了殖民者对非洲的统治
，积累了斗争经验，并为19世纪初欧洲国家颁布禁止奴隶贸易法和解放黑奴运动创造了条
件。
　　5.大洋洲经济发展概况
　　大洋洲位于太平洋西南部和赤道南北海域，包括澳大利亚、新西兰、新几内亚岛和波
利尼西亚、密克罗尼西亚、美拉尼西亚三大群岛的国家和地区。
　　大洋洲人的社会已有数千年的社会经济发展史，但经济发展水平较低。近代前期，大
洋洲的经济发展经历了以下两个阶段：
　　(1)原始公社时期的经济
　　16世纪以前，大洋洲土著居民社会处于原始公社制阶段。土著居民有波利尼西亚人、
美拉尼西亚人、密克罗尼西亚人和巴布亚人等。在原始公社时期，土著人的社会经济如下
：
　　一是实行原始公社制
　　大洋洲社会经济的一个特征，就是实行原始公社制。氏族公社和部落是基本经济组织
形式。在大洋洲人的原始公社制度下，一切生产资料，包括土地、狩猎区、采集区、捕鱼
区、劳动产品和公用住房、园圃等都是原始公社集体所有，允许个人或家庭拥有少量劳动
工具、武器。实行共同劳动，平均分配消费品，没有私有财产，也没有剥削和阶级，氏族
社会事务由酋长指导处理，没有国家。
　　二是从事采集狩猎经济和农牧业生产
　　大洋洲土著人(含毛利人等）在氏族公社中生活，共同从事采集和狩猎经济活动，利用
石块、木料、骨头制成的工具进行采集植物果实、块根、林产品、浆果等作为食物，还用
棍棒、石矛、矛枪等工具捕猎禽兽、鸟类、鱼类等以维持生活。大部分人从事原始农业和
畜牧业，种植羊齿植物、甘薯、芋头，作为食物来源。随着生产力的发展，人们逐渐从事
农牧业生产，种植小麦、大麦、亚麻，饲养牛、羊、猪、驯化动物等。
　　三是手工业和交换的兴起
　　16世纪以前，大洋洲的土著人还从事原始手工业生产和物物交换活动。
　　在氏族公社时期，土著人已开始利用植物纤维和亚麻、兽皮制作编织衣服。
　　有的人用狗皮、鼠皮、羽毛等物制作装饰品。有些人学会冶炼金属，制造铁器工具等
。同时，随着原始公社生产的发展及土著人生活的需要，出现了物物交换。大洋洲土著人
以自己的物品与其所需的物品进行交换，以满足生活上的需要。沿海居民用捕获的鱼鸟物
品与内地居民的甘薯进行物物交换。
　　上述情况表明，大洋洲的土著人依靠劳动，披荆斩棘，对发展大洋洲经济及文化作出
了很大的贡献。
　　(2)殖民地初期的经济
　　欧洲人抵达大洋洲之前，大洋洲土著人社会尚处于原始公社制时期。17世纪初，西班
牙、葡萄牙、荷兰等欧洲人先后到达大洋洲地区进行探险活动，但未获得突破性的发现和
成果。17世纪中叶，欧洲殖民者相继入侵大洋洲，寻找原料和市场。1642和1644年，荷兰
东印度公司派塔斯曼等人两次到大洋洲的澳大利亚、新西兰等地探险。从1769-1777 年，
英国人詹姆斯.库克带领船队到大洋洲进行探险活动，并在澳大利亚的植物湾和新西兰东部
海岸等地登陆，将该地命名为新南威尔士，宣布大洋洲东海岸地区为英国国王所有。从此
，大洋洲的澳大利亚和新西兰等地逐渐沦为英国的殖民地。在殖民地初期，英国把大洋洲
(含澳大利亚、新西兰等）当作罪犯流放地。以后，大洋洲一些国家的经济也逐渐向殖民地
经济发展。
　　二、欧洲主要国家经济
　　1.英国经济
　　英国是个老牌的资本主义国家，也是资本原始积累和工业革命的典型国家。14世纪末
，英国农奴制开始逐渐解体。这样，" 在英国，农奴制实际上在14世纪末期已经不存在了
".15世纪，随着农奴制的瓦解，资本主义经济关系也在封建社会内部产生了。在商品经济
的影响下，小农阶层发生了阶级分化，在经济中发生了商业革命和价格革命，在农村和城
市中出现了资本主义手工工场，出现了资本主义的经济关系。同时，英国专制政权推行重
商主义政策，残酷地剥夺农民土地，向海外进行殖民扩张，实行资本原始积累，进行海外
贸易和奴隶贸易，导致了国内外阶级矛盾激化。这样，在17世纪中叶，遂发生了英国资产
阶级革命，建立了世界上第一个资本主义国家。所以，自15-17 世纪，是英国从封建制向
资本主义制度的过渡时期，这个时期，英国经济发展状况如下：
　　(1)封建制的解体和资本主义的萌芽
　　15世纪中叶至17世纪中叶，是英国农奴制瓦解和资本主义经济关系的萌芽、发展时期
。这个时期，英国经济有以下现象：
　　①小农经济的分化
　　14、15世纪，农奴制瓦解后，在英国农村出现了由副本持有农、茅屋农、自由持有农
所形成的独立小农阶层。随着生产力和商品经济的发展，小农经济发生了分化。一部分农
民被剥夺土地而逐渐贫困破产，沦为农业雇工；少数富裕农民上升为富农，租种领主田地
，购买破产农民的土地租佃权，使用雇佣劳动，进行资本主义性质的生产，积累资本，成
为租佃农场主、新贵族。
　　同时，原有封建主阶级内部也发生分化。部分封建贵族靠地租生活，经济地位日益衰
落；一些乡绅领主利用封建领地建立资本主义式的农场，有些经营工商业，后来一些人变
成了新兴资产阶级贵族。于是，在英国农业中出现了资本主义生产关系。
　　②农村手工工场的产生
　　15世纪，英国城市与农村的呢绒业迅速发展，贫困破产的农民也参加了家庭手工业生
产。家庭手工业者在农村中广泛出现，为商人开拓了市场。开始时，家庭手工业者向商人
出售手工业产品，保持生产上的独立性。随着市场和呢绒商品销售扩大，单靠向小生产者
收购布匹等产品，无法满足市场需求。在这种情况下，商人(包买商）开始实行就地收购羊
毛等原料，就地组织农村家庭手工业者进行加工生产，商人依约支付工资。于是，农村家
庭手工业者成为领料加工，获得报酬的雇佣工人。后来，商人逐渐控制了毛织业的纺、织
、整、染等生产全过程，并将分散的家庭手工业者组织起来，建立分散的资本主义手工工
场。这样，在英国农村中出现了资本主义经济关系。
　　③城市手工工场的出现
　　15世纪期间，英国的城市手工业在手工业行会组织的统治及控制之下。
　　随着商品经济和工商业的发展，工商业行会组织内部发生了阶级分化。少数行会成员
变成了富裕的行东，这些行东控制行会领导权，并剥削贫困的行东、帮工、学徒；另一部
分行会成员，如帮工等，被提升为行东则非常困难。这样，大量行会的帮工、学徒逐渐沦
为富裕行东的雇佣劳动者。商人和高利贷资本利用行会内部分化情况，乘机插足手工业，
利用资本对城市贫困的手工业者进行控制，并招收农村手工业者及雇工进城，创办资本主
义手工工场。
　　因此，在英国城市中也先后产生了资本主义的雇佣关系。
　　(2)圈地运动和农业生产
　　15世纪末，英国为了进行资本原始积累，大规模地剥夺农民的土地。英国对农民土地
的剥夺，采取圈地运动形式。所谓圈地运动，就是指英国封建领主、贵族运用暴力强占农
民的公有地(牧场、林地、沼泽地等）、佃农份地、小佃户土地房舍等，用栅栏、篱笆、濠
沟等物料圈占围起来，变成私人占有的牧场、农场，租给大租佃农场主或自营的一种土地
占有形式。15世纪末，英国东部及西南部地区掀起了圈地运动又称" 农业革命".16、17世
纪，由于养羊业及毛织业的发展，海外贸易及殖民掠夺从美洲带来大量金银，引起物价上
涨，即" 价格革命" ，从而造成了封建主按惯例征收固定货币地租的实际收入大为下降。
英国封建领主为了牟取养羊业的巨额利润，减少价格革命造成的损失，不顾农民反对，掀
起了大规模的圈地运动。圈地运动计圈占了公有地、耕地、农民份地、教会土地约68万英
亩。封建领主及资产阶级利用圈地形式，剥夺农民土地，建立和扩大农场，自营或高价租
给大租佃农场主经营，从中牟取巨利。" 这种剥夺的历史是用血和火的文字载入人类编年
史的".英国的圈地运动造成了严重后果：
　　一是通过圈地运动剥夺了农民土地，造成了大量农民失业，　沦为乞丐、流浪者，制
造了" 羊吃人" 的怪现象。
　　二是圈地运动促进了英国资本原始积累和资本主义经济关系的发展，为资本主义工场
手工业发展提供了大量的雇佣劳动者，为产业革命创造了前提条件。
　　三是圈地运动，使农村出现了新兴资产阶级、新贵族、雇佣劳动者以及资本主义农场
、资本主义手工工场。这些都在一定程度上促进了农业生产的发展，推动了农业技术的进
步。人们在农业生产中实行深耕细作，开展圈养羊、牛等农牧业的活动。
　　(3)工场手工业的发展
　　近代前期，英国的工场手工业获得了很大的发展。所谓工场手工业，就是指以手工技
术和雇佣工人的分工为基础的资本主义生产。它标志着工业从手工业生产向资本主义机器
大工业生产过渡。英国工场手工业发展表现在下列几个方面：
　　①工场手工业人员增长。毛织业是英国的民族工业，16世纪时期，英国毛织业工人占全
国人口总数(350 万人）的50％，并且有上升趋势。
　　②手工业产品出口额扩大。16世纪中叶，英国呢绒产品出口量为12万匹。17世纪中叶，
呢绒产品出口量扩大为25万匹。毛织品出口额占英国商品出口总额的30％以上。
　　③生产规模扩大，生产技术提高。16至17世纪，英国工场主大都建立大型手工工场，运
用当代技术设备。如1564年，英国人斯添普建立了一个呢绒手工业工场，雇工2000余名，
使用现代毛织机生产。
　　④手工业工场类型多样化。从16至17世纪，英国的分散式资本主义手工工场向集中式资
本主义手工工场发展。这个时期，工场类型很多，可归纳为三大类：一是小型手工工场，
拥有工人150 至200 人；二是中型手工工场，雇佣500 至700名工人；三是大型手工工场，
雇佣工人1000名以上。此外，在采矿、冶金、金属加工、啤酒、造纸、制盐等工业部门中
也建立了各种资本主义手工业工场。
　　推动工场手工业发展的原因是：商品经济发展、封建制解体、殖民扩张活动、引进尼
德兰及德国的工业技术和资本。工场手工业的发展又促进了英国资本主义生产关系的发展
。
　　(4)商业及市场的发展
　　英国是一个老牌的商业发达国家。近代前期，商业及市场获得了进一步的发展。
　　①商业的发展
　　商业是商品交换的发达形式。随着商品经济的发展，英国商业也相应地发展，其表现
：一是参与商业革命。从15至16世纪，英国商人不仅参加以国内城市为中心的地方贸易，
而且也参加商业革命。通过国内商业活动，向国际市场推销商品，发展本国工农业生产，
推动商业资本主义关系的发展，进而促进城乡商业贸易的兴盛。
　　二是商业公司兴起。从15至17世纪，随着商品经济和商业社会化的发展，在英国产生
了各种商业公司。商业公司主要有两大类型：一类是国内商业公司，如水产公司、纺织品
公司、各种有限股份公司、无限股份公司等；另一类是商业特许公司。从1553至1603年，
英国建立了49个商业特许公司。
　　建立商业公司，扩大了商业市场，促进了国内商业和外贸的发展。
　　三是采取灵活的商业经营方式。英国商人在经营中采取了下列方式：第一，坐商，即
指利用自己的资本、商号、地址，从事经营活动的一种方式。
　　商人通过店铺和前店后厂方式进行经营。后来，坐商经营又发展为零售和批发经营方
式。第二，行商，即指没有固定营业地址，定期往来于各地区间从事贩卖商品活动的一种
经营方式。这种流动商人利用驮载、背负、车辆、船只等手段进行经商活动。后来，又建
立商队。第三，包买商，即指专门从事收购小农或家庭手工业者生产的产品，在市场上转
手贩卖的商人。
　　第四，外国贸易商，这是指专门从事对外贸易的商人。第五，其他经营方式。在英国
商业中还有经纪人、商馆、商站、经理制、委托制等中间商和经营方式。这些商人利用各
种经营方式，进行贱买贵卖、商业欺诈等手段，从中牟取商业利润。
　　四是重视建立商业行会，从15世纪至17世纪，英国的每个城市都建一个、几个或几十
个商业行会组织，如17世纪初，商人在伦敦建立了12个商业行会，其中有布商、丝绸、杂
货商、鱼商、服饰商、葡萄酒商、铁器商、金匠商、盐商、皮革商、服装商、呢绒商等行
会，其职责是保护同业利益。
　　这些行会在反对英国封建主压迫和发展商业中都曾起过积极作用。随着商品经济的发
展，行会作用日益削弱，且逐渐衰落以至消亡。
　　②市场的发展
　　市场是从事商品、劳务交易活动的场所。它也是商人和商业赖以生存与发展的组织形
式。近代前期，英国的市场有下列几种类型：一是集市。这是小型的地方性交易定期市场
，每周六或星期天下午举行。
　　集市设在教堂院内。小生产者和居民在集市上交易的商品有农畜产品、小手工业产品
、坐商或外地商人贩来的铜、铁、染料、木炭、蜡烛等，实行现款交易，交易完成后退市
。商人依法向市场的封建主纳税。二是定期专业市场。
　　它是指按规定时间和地点，定期举行的谷物、牲畜、木材、葡萄酒等货物的交易市场
。三是大型集市。这指的是大规模的区域性市场。英国国王掌握建市权，如建立香槟集市
等。香槟集市是一种具有国际贸易性质的大型集市，参加集市者主要是本地商人和外地商
人。集市一年举办一、二次，每次时间约一个月，市场上交易的商品有羊皮、羊毛、皮革
、五金、珠宝、粮食、药物、食盐、酒类、香料、呢绒、丝绸、麻布、畜产品等，实行现
货交易，进入市场交易的商人受到市场管理部门的保护，商人按规定缴纳市场税。英国香
槟市场较法国的规模小。
　　四是国际市场。它是国与国之间进行商品交易的场所。地理大发现和新航路开辟后，
英国在海外建立了一些国外市场，即世界市场。这主要是通过商业特许公司参加国际市场
活动。
　　(5)海外贸易和殖民掠夺
　　海外贸易和殖民扩张掠夺是英国资本原始积累的重要手段。英国等殖民者通过海外贸
易和殖民地掠夺，取得了巨额货币资本。正如马克思指出：" 资本来到世间，从头到脚，
每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。" ①发展海外贸易
　　16世纪前，英国的海外贸易为威尼斯、汉萨同盟等外国商人控制。从16世纪初起，英
国采取措施促进了海外贸易的发展。其海外贸易发展的标志是：贸易额增长，贸易利润提
高，在世界贸易中占主导地位。例如1564年，英国商品出口总额为110 万英镑；1620年，
扩大为250 万英镑。商人及商业特许公司在外贸中大发横财。17世纪，英国的海外贸易获
利200 万英镑以上。它为英国资本主义发展提供了大量的资金。促进对外贸易发展的原因
：一是新航路使英国在海外贸易中处于有利地位；二是实行重商政策，鼓励商人将资本投
资外贸事业；三是保护对外贸易，如英国颁布贸易法规定，外国船舶不得将非本国产品运
往英国，外国与英国进行贸易的货物，均由英国船运输；四是建立商业特许公司，实行垄
断贸易。
　　②进行殖民掠夺
　　16世纪末，英国进行一系列殖民扩张和掠夺活动。英殖民掠夺的手段有以下几种：
　　一是从事海盗掠夺。英国商人或海盗，经常利用暴力对他国商船和沿岸城市进行海盗
式的拦截和劫掠。16、17世纪，英国拥有武装的商人，都参与了海盗掠夺活动，故英国被
称为" 海盗之国".英国女王伊丽莎白也参与了海盗罪恶活动。英国政府对从事海盗掠夺的
商人竟给予荣誉，授予爵士头衔，封官加赏，受英王接见。海盗掠夺为英国带来了巨额财
富，如1577-1580 年，大海盗弗朗西斯.德雷克在太平洋沿岸拦截西班牙的" 白银舰队" ，
袭击墨西哥等国沿岸地区，获得了价值150 万英镑的金银珠宝。在英国女王伊丽莎白统治
期间(1533-1603 年），通过海盗掠夺获得了价值1200万英镑的金银财宝，从而为英国发展
资本主义提供了大量资金。
　　二是进行奴隶贸易。从16世纪下半叶起，英国开始从事奴隶贸易。从非洲捕捉黑人运
到美洲卖给种植园或工矿企业主，就地廉价购买原料运回欧洲出售，牟取暴利。1562年，
最早的奴隶贩子约翰.霍金斯从西非将300 名黑人运往西印度群岛出售，获得巨利。1588年
，英国建立" 皇家非洲开发者贸易公司" ，专门从事奴隶贸易。从16至17世纪，英国从非
洲运到美洲的黑奴约200 万人。奴隶贸易为英国发展资本主义带来了巨额财富。
　　三是建立商业特许公司。英国还通过商业公司进行垄断贸易、殖民扩张和海盗劫掠活
动，进行积累资本。
　　总之，从亨利六世、都铎王朝至斯图亚特王朝(即从1422至1649年），英国的社会经济
发生了巨大的演变。15世纪末，英国废除了农奴制。进入16世纪后，英国掀起了圈地运动
，为资本主义发展积累了巨额资本。16世纪中叶，英国专制政权推行重商主义政策，促进
了工商业的发展。16世纪末，英国开始海外殖民掠夺，为商人及工厂主积累了大量财富，
并扩大了国外市场。
　　这些都促进了资本主义的发展。17世纪中叶，新兴资产阶级日益壮大，农民和封建地
主阶级的矛盾也不断尖锐化，于是1642-1648 年在英国爆发了资产阶级革命。资产阶级政
权推行的经济政策，在一定程度上促进了英国资本主义经济的发展。
　　2.法国经济
　　法国和英国一样，都属于老牌的资本主义国家。15世纪以前，法国是欧洲封建专制国
家的楷模。16-17 世纪，法国处于封建制度从盛至衰和资本主义萌芽的时代。这个时期，
法国的经济发展经历了查理七世、波旁王朝等朝代。在这个发展阶段，法国经济发生了巨
大的变化。15-17 世纪，法国历代王朝都坚持封建土地制度，残酷地剥削农民。15世纪下
半叶，法国开始实行重商主义政策，促进了工商业和资本主义关系的发展。随着封建专制
政权的加强，商品经济的发展，法国的封建君主开始推行对外侵略扩张，从事殖民掠夺，
发展海外贸易和争夺国外市场等。上述情况表明，从16-17 世纪，法国经济获得了一定的
发展，但其发展较英国略为缓慢，而且具有自己的特点。
　　(1)封建土地制度和封建剥削
　　15世纪以前，法国的农奴制已经瓦解，但封建土地所有制一直是法国封建社会的经济
基础。在封建土地制度下，所有土地都属于封建主所有。在全国土地中，" 国王占有1 ／5
，贵族占有3 ／5 ，教会占有1 ／5". 农民没有土地，缺乏生产资料，封建领主对农民进
行残酷的剥削。
　　16-17 世纪，法国封建土地制的重要特点是地主不直接经营土地，而是采取纳赋地(份
地）或租地的形式，将土地租给农民耕种，收取地租。法国农民向封建主交纳的地租(又称
年贡）约占其收获量的1 ／3 以上，向地主交纳的租地地租(又称租金）约占其收获量的1
／2.近代前期，在法国农村中，领主同时采取劳役地租、实物地租和货币地租三种形式。
随着商品货币经济的发展，货币地租逐渐占主导地位。法国农民除向封建领主交纳地租外
，还承担各种封建义务。封建义务和捐税大致可分为下列几种：
　　一是捐税劳役。如买卖税、遗产税、司法捐和修道路、建营房等劳役。
　　二是贡赋。农民使用封建领主的磨坊等设备要交纳磨坊捐、酿酒捐、烤面包捐，通过
城门及道路还要交纳城门捐、道路捐等。
　　三是无偿服务。地主无偿强迫农民为其提供个人生活服务，如为地主拾柴、办婚丧事
、节日送礼品等。
　　四是赋税。农民要向国家交纳各种赋税，其中包括交纳财产税、人头税、兵役税等直
接税和交纳盐税、烟草税、酒税等间接税。
　　五是什一税。教会向农民征收什一税，即农民要将收获量的1 ／10交纳给教会。
　　法国的封建社会是以农业生产为主的社会。由于法国封建领主和封建国家对农民进行
残酷的地租及赋税剥削，使农民生活极端困苦，全国计有150 万破产农民沦为乞丐。因农
村缺乏劳力、牲畜、农具，虽然在农业中实行三圃制，但农业生产停滞不前，产量很低，
所以农业发展缓慢。
　　(2)资本主义经济关系的初步发展
　　从15世纪末至17世纪，随着商品经济的发展，法国的封建制度逐渐解体，资本主义关
系也逐渐萌芽和发展。其主要表现如下：
　　首先是农村发生阶级分化
　　13、14世纪，法国的农奴制已开始解体，绝大部分农民通过赎买获得了人身自由，但
因无生产资料，仍受封建主的奴役和剥削。从16-17 世纪，法国的封建剥削日益加强，促
使农村中的阶级发生分化。大部分赤贫破产农民沦为雇农、流浪者或乞丐，成为自由劳动
者。极少数农民升为富裕农民，从而开始投资，建立农场或作坊，雇佣农业劳动者。这样
，在法国农村中便出现了资本主义雇佣关系的萌芽。
　　其次是农村出现分散的手工工场
　　16世纪至17世纪初期，随着商品经济的发展，资本主义关系不断渗入农村，于是在法
国农村中资本主义关系也逐渐萌芽成长，先后出现了一些资本主义性质的分散的手工工场
。农村手工工场的特点是：农民向工场主领取原料，在家里替包买主进行手工业生产，按
约定领取一定报酬，于是出现了雇佣劳动关系。同时，在法国农村中也出现了一些资本主
义性质的农场。富裕农民(农场主）雇佣工人进行农业生产，支付一点工钱，但主要是采取
小农经营方式。
　　再次是城市出现资本主义手工工场
　　16世纪初至17世纪初，随着城市商品经济和工商业的发展，法国城市的资本主义关系
获得了很大的发展，在各地城市中出现了资本主义的手工工场。这个时期，资本主义手工
工场首先在呢绒、丝织、毛织、麻织、花边、地毯、印刷、玻璃、陶瓷、冶金等工业行业
中出现。后来，在其他手工业行业中也出现了各种资本主义手工工场。这些手工工场，既
有一定规模，又有相当高的技术水平。如1546年，都尔市有许多手工工场，纺织机8000台
，还有大量工人。手工工场的产品用于对外贸易。
　　法国的手工工场分为两大类：一是分散的手工工场。这是指生产工人分散在各地，按
规定为工场主工作。阿贝维尔细呢手工工场，就是一个标准的分散的手工工场。它有工人
6000余名，分散在工场周围的城镇乡村之中。二是集中的手工工场。这是指工人在工场范
围内居住，集中地为工场作工，王家手工工场大都是这种类型。在17世纪中后期，法国约
有集中的手工工场200 个。工场规模不大，一般雇佣工人十多名、几十名，大的也只有工
人数百名。
　　刺激法国资本主义工场手工业发展的原因是多方面的，其主要原因是从国王亨利四世
时代起(1594-1610 年）实行重商主义政策，鼓励发展手工工场，建立官办手工工场，给工
场贷款和财政补贴，授予生产垄断权，减免工场主租税等。这些政策措施，有力地促进了
手工工场的发展。手工工场的发展，不仅推动了法国资本主义关系的成长，而且也为法国
产业革命创造了物质条件。
　　(3)商业的发展
　　英法百年战争(1337-1453 年）阻碍了商业的发展。1453年，战争结束后，法国路易十
一采取措施统一法国，促进了经济、工商业的恢复与发展，推动了全国市场的形成。15世
纪末至17世纪，法王亨利四世和路易十三实行重商主义政策，促进了商业的进一步发展。
法国商业发展情况如下：
　　①建立了商业公司
　　14世纪以前，法国商业组织形式主要是合伙商店。随着商品经济的发展和重商主义政
策的推行，15世纪中叶，法国出现了商业公司。它是法国资本主义商业初步发展的标志。
商业公司一般有成员二三十人，公司主体是某个家族成员，以家族命名，如雅克.克尔商号
、让.布雷家族公司、彼埃尔.贝拉尔家族公司、巴黎六个商人公司、法兰西呢绒商人同盟
、法兰西外贸公司等。这时，商业活动局限于商业经理人员的圈子里，贵族则鄙视商业，
故法国商业较英国的落后。17世纪，商业公司进一步　　发展。
　　②香槟集市的兴衰
　　随着商品货币关系和商业的发展，法国市场日益兴旺，形成了全国统一市场。近代前
期，法国的市场分为下列几种：
　　一是集市。它是地方性的交易市场，是法国城郊乡村在一定时间里进行商品交易的场
所。
　　二是香槟集市。它是一种具有国际贸易性质的大型定期市场。所谓香槟，又称香巴尼
，是指中古时期的法国香槟伯爵领地，是盛产香槟酒的地方。它位于法国东北部边境，处
于意大利与弗兰德之间和德国与西班牙之间两条商路的要冲，从东方运来的香料、丝绸、
染料等货物和从北欧运来的货物，都由意大利商人经香槟运往东西方诸国，因而成为法国
和欧洲的商业中心。集市每年定期轮流在特鲁瓦、普罗文、拉尼、巴尔四个城市举行，每
年每市举办6 次，每次45天。参加集市交易的商品有手工业品、食品、农产品等。香槟伯
爵和法国国王为保证香槟集市经济发展，制定了市场管理制度，所以它对法国和欧洲商品
经济及商业发展起过很大作用，13世纪进入了全盛时期。
　　后来，因意大利人发现海上新航路(即通过直布罗陀海峡直达弗兰德和英国）
　　和英法百年战争等原因，香槟集市日趋衰落。后来，法国国王路易十一鼓励商人建立
大型的里昂集市，营销各地特产，促进了以巴黎为商业中心的全国统一市场的形成与发展
。
　　③建立物品交易所
　　16世纪，随着商品货币关系的发展，在法国亨利四世时期，产生了物品交易所。物品
交易所又称商品交易所，是根据货物样品进行大宗商品买卖的交易场所。商品交易所分为
两大类：一是经营一种物品的交易所，如小麦交易所等；另一种是经营若干种物品的交易
所，如粮、盐、酒交易所等。商品交易采取现货交易和期货交易两种形式。它是法国商人
操纵市场的场所。
　　④商业行会的衰落
　　商业行会是由商人按行业自愿联合组成的政治经济组织。
　　其目的是限制竞争，规定经营范围，保护同行利益。在15世纪至16世纪期间，法国商
业行会有较大的发展，在商业中处于垄断地位。14世纪初，巴黎工商业行会有300 多个；
15世纪中叶，巴黎工商业行会扩大至500 多个。
　　商业行会在反对法国封建领主压迫和推动商业发展过程中起过积极作用。由于行会具
有垄断性、排它性等缺点，在商品经济扩大的条件下，它成为社会经济发展的障碍。所以
，从17世纪中叶起，法国商业行会就衰落了，并于18世纪被取消了活动。
　　(4)对外贸易和殖民扩张
　　对外贸易和殖民扩张是法国资本原始积累的重要来源，它为法国提供了巨额货币资本
，促进了法国资本主义的成长和发展。
　　外贸发展是法国经济发展的一个重要标志。从16世纪初至17世纪，由于法国封建专制
王朝推行重商主义政策，有力地推动了对外贸易的发展。其主要表现：一是贸易额扩大。
近代前期，法国的对外贸易额成倍地增长。至18世纪，其贸易额扩大了4 倍多。二是改善
商品进出口结构。法国对外贸易政策在于扩大商品出口，减少商品输入。16世纪以来，法
国出口商品有纺织品、各种花边、服饰、首饰、地毯、瓷器、化妆品、家具、五金制品、
葡萄酒等工业品和重要农产品。进口商品有茶叶、棉花、木材、皮革等工业原料和香料、
咖啡、兰靛、可可等土特产品。法国商人在对外贸易中还贩卖奴隶，进行海盗掠夺活动。
三是扩大了贸易市场。近代前期，法国对外贸易地区和市场，先后从欧洲扩大至美洲、印
度、近东以及其他殖民地。四是建立了贸易机构。法国在对外贸易中，不仅实行保护关税
政策，建立商船队和舰队，而且建立了法国贸易公司，即贸易特许公司。自17世纪初以来
，法国先后建立了22个贸易特许公司，著名的有非洲公司、东印度公司、美洲群岛公司、
百股公司等。这些贸易公司，都是法国商人从事对外贸易和殖民掠夺的组织。
　　17世纪中叶，法国又建立了东印度、西印度、北方、几内亚、中国等贸易特许公司，
它们是法国扩大海外贸易和殖民掠夺的工具。对外贸易为法国资本主义发展积累了大量货
币资本。
　　殖民掠夺不仅是法国专制王朝对外进行扩张的措施，而且是法国资本原始积累的重要
手段，也是重商主义政策增加国家财富的基本目标。15世纪末，地理大发现和新航路开辟
后，法国开始入侵北美。从16世纪末至17世纪，法国的殖民扩张和掠夺活动迅速发展。法
国历代封建王朝，如查理一世、亨利四世、路易十三等都是推行殖民政策的暴君。为了进
行殖民扩张和掠夺，法国国王一方面通过在国外设立的贸易公司在北美和西印度群岛等地
建立殖民据点，进行殖民掠夺活动；另一方面1635年路易十三还亲自参与欧洲的三十年战
争。在战争中占领了阿尔萨斯和洛林等地，从而把法国领土延伸至著名的莱茵河西岸地区
。从1643年起，法王路易十四进行了更加猖狂的殖民扩张和掠夺。17世纪后期，法国的殖
民扩张活动进入极盛时期，成为殖民强国。
　　殖民掠夺活动，为法国资本主义的发展积累了巨额货币资本。
　　综上所述，从16-17 世纪，法国资本主义经济获得了相当的发展，但封建专制制度已
成为法国资本主义发展的桎梏，并使国内阶级矛盾日益加深，这些为18世纪法国的资产阶
级革命创造了必要条件。
　　3.德国经济
　　德国是一个后起的资本主义国家。在14-15 世纪，德国经济一度处于繁荣昌盛时代("
德国在1470-1530 年在经济方面处于欧洲的首位")。这时，城市的行会手工业兴旺，产品
驰名国外市场，商业十分发达，对外贸易也很活跃。工商业发展促进了农业的进步，并在
农村中广泛推行代役租制。
　　15世纪末、16世纪初，在德国的纺织等行业中出现了资本主义经济关系的萌芽。但15
世纪以前，德国经济发展水平仍落后于英国、尼德兰、法国、意大利等先进的欧洲国家。
而且从16-17 世纪，德国经济却从兴盛逐渐走向衰落，农奴制又重新复活了，直至17世纪
末叶，德国经济才逐渐地恢复、活跃和发展起来。
　　(1)德国经济的衰落与农奴制的加强
　　14-15 世纪，德国是一个经济比较发达的国家。当时，手工业发展，商业交易活跃，
汉萨同盟贸易兴旺发达。工商业发展促进了农业的进步，并在德国农村中广泛实行代役祖
制(指实物地租和货币地租）。地理大发现以后，在德国经济中出现了资本主义关系的萌芽
。但是，16世纪初期，当荷、英、法等先进资本主义国家开始从封建制向资本主义制度过
渡，封建制逐渐瓦解，资本主义产生的时刻，德国的经济却逐渐地衰落、停滞了，农奴制
也重新复活和加强起来。造成德国经济衰落的原因有以下几个：
　　一是世界商路的转移。15世纪末地理大发现后，西方各国的商船不再经过德国，而是
从地中海转移到大西洋。从此，荷兰及英国一跃而成为新商路的枢纽和中心。由于世界商
路的改变，贸易中心也从威尼斯、热那亚、汉堡等城市转移到荷兰的阿姆斯特丹和英国的
伦敦。世界商路的转移，导致了德国城市在欧洲贸易地位的下降和汉萨同盟的衰落，也造
成了德国工商业的普遍不景气。" 世界贸易从地中海沿岸转移到大西洋沿岸，这一世界历
史性事件对德国的贫困化起了决定性的作用".二是战争。16世纪，德国在农民战争后，封
建割据和统治日益加强，这是德国经济衰落的根本原因。三十年战争(1618-1648 年），导
致了瑞典、荷兰分别占领了德国在波罗的海与北海的出海口，从而阻碍了德国和西方各国
的贸易往来。这也是德国工商业迅速衰落的原因。
　　三是农奴制的恢复。15世纪时，德国各地废除了农奴制。16世纪，农奴制在德国又重
新复活和加强。封建地主加强对农民的掠夺和奴役。直至17世纪中叶，" 农奴制度现在成
了普遍的制度。自由农民正如白色的乌鸦那样少见".同时，"农奴制的普遍恢复是妨碍17和
18世纪德国工业发展的一个原因".在德国，农奴制是一种以封建土地所有制与农民对封建
主(方牧）的依附关系为基础所形成的剥削制度。在16世纪至17世纪中叶，为了维护封建统
治，德国的封建领主采取措施加强了农奴制。其主要表现如下：
　　一是强迫农民为农奴。农奴制在德国复活后，贵族地主阶级强迫农民接受奴役性的条
件，农民被迫从封建主手中领取份地，并对封建主处于人身依附地位，从农民变成农奴，
没有人身自由。
　　二是强迫农奴从事劳役。在农奴制下，封建主为了剥削农奴剩余劳动，强迫农奴承担
劳役，进行超经济剥削。地主强迫农民每星期服役3-4 天。
　　三是任意惩罚农奴。封建主利用土地所有权和特权，对农奴进行莫须有的惩罚，没收
农奴财产，甚至出卖农奴。
　　四是强迫农奴交纳赋税。德国封建专制政府为了增加财政收入，强迫农奴交纳赋税，
提供徭役。
　　五是农奴处境恶化，生活极端贫困。
　　促使德国农奴制恢复和加强的主要原因是：战争、封建统治加强、价格革命、圈地运
动兴起等。但农奴制的复活和发展，在德国各地是不平衡的。
　　在西部地区广泛实行代役租制，而在易北河以东的东北部地区则普遍实行劳役制。
　　在德国的农奴制下，由于封建主加强对农奴的奴役和剥削，使农奴处境日益恶化，降
低了农民的生产积极性，这就严重地阻碍了农业生产力的提高和农业经济的发展，也抑制
了工商业的发展，从而使德国的农业和社会经济长期处于停滞落后的状态。
　　(2)工商业的兴衰演变
　　14-15 世纪，是德国工商业的大变动时期，它表现在以下几个方面：
　　一方面是手工业的发展从兴旺走向衰落。
　　随着社会经济的发展，德国的手工业也蓬勃地发展起来。15世纪末以前，德国的农村
家庭手工业和城市的行会手工业，如纺织业、采矿业、玻璃制造业、雕刻业、印刷业、武
器制造业等行业都很发达，一度驰名欧洲各国。
　　其中，毛织业和麻织业等行业更为发展。它的产品在德国和欧洲都享有声誉，有些产
品远销世界市场。工业发展带动了农业的发展，促进了代役租制(实物和货币地租）的普遍
实行，加速了农奴制的瓦解过程。
　　自从16世纪以来，由于农奴制的复活等原因，使德国的手工业生产日益衰落、萎缩。
例如，德国的奥格斯堡市，在16世纪初期，计有手工业织工6000多人，至17世纪初，仅有
织工500 多人了。各个城市手工业的织布产量亦减少了90％左右。
　　另一方面是商业的发展从繁荣转向萧条。
　　15世纪期间，德国的商业兴旺繁荣，是仅次于英国的欧洲商业最发达的国家。国内商
店林立，商品交易活跃，市场购销两旺，对外贸易也有很大的发展。德王查理等人通过建
立各种城市同盟，如莱茵同盟、士瓦本同盟、汉萨同盟等组织来发展对外贸易，其中汉萨
同盟名震欧洲。所谓汉萨同盟，就是指1358年的德国北部各城市商人为保护商业贸易活动
而共同组成的城市同盟，计有160 个城市参加同盟。在布鲁日等城市设有商站、货栈及专
职商业人员。卢卑克城是汉萨同盟的盟主，经营的商品有粮食、毛皮、木材、呢绒、葡萄
酒、金属制品、奢侈品和农产品等。15世纪期间，它控制了50％的欧洲大陆贸易，全部掌
握了北海和波罗的海的海上贸易。它成为南北欧之间的贸易中介和桥梁。汉萨同盟的商业
活动，促进了德国经济和工农业的发展。
　　15世纪末、16世纪初，因地理大发现，世界商路和商业中心转移，使德国南北部各城
市在欧洲贸易中的地位一落千丈，汉萨同盟也日益衰落。1669年，汉萨同盟解体后，德国
商业也随着衰落，一蹶不振了。大量德国商人地位下降，变为荷兰、英国、法国等西欧国
家商业资本家的业务代办。从此，德国商业失去了昔日的繁荣昌盛和自主经营的面貌。
　　再一方面是工商业行会获得了连续的发展。
　　德国的行会象英、法等西欧国家的行会一样，都是封建社会城市中的行业组织形式。
近代前期，德国行会组织，获得了较大的发展，其特点是行会组织数量增长，会员人数扩
大。德国的大中小城市都建立了各种行会组织，它一般分为手工业行会和商业行会两种。
在15世纪后期，德国的汉堡、卢贝克、法兰克福、吕纳堡四城市计有行会114 个，17世纪
扩大到166 个。参加行会的人数约占城市居民总数的50％左右。这个时期，行会在反对封
建领主压迫和发展工商业中起了积极的作用。
　　但自16世纪以后，当英国等西欧国家控制行会发展的时候，德国的行会仍不断发展，
行会控制着工商业活动，维护原有行规。一些行会组织的关门主义和排外倾向不断增长。
有的行会组织利用各种手段对行会组织以外的手工业者和商人进行排挤、打击和迫害。各
个行会在生产和经营活动范围的争执和矛盾，也日益激化。所以，行会的封建垄断性，开
始影响城市工商业的发展，制约着德国经济的进步。
　　(3)资本主义经济关系的初步发展
　　德国资本主义经济关系是逐渐地萌芽，缓慢地发展起来的。资本主义的初步发展，表
现在以下几个方面：
　　①小农经济的分化
　　15世纪，德国的经济比较发达。在农牧业中广泛推行的代役租制和劳役制也日趋解体
。16世纪，德国在农民战争和三十年战争后，农奴制又复活了。
　　封建主在农业中实行分成制，加强剥削雇工的劳动。所以，" 分成制可以看成是由地
租的原始形式到资本主义地租的过渡形式".由于贵族地主阶级加强对农民的剥削，圈占农
民的份地，建立庄园经济，这导致了自由农民的两极分化，一些人富起来，变成资本家。
大多数人破产，变成流浪者、雇农或雇佣工人。这为资本主义关系的产生创造了条件。
　　②城市手工工场的出现
　　15世纪中叶至16世纪初，随着生产力和经济的发展，在德国的纺织业、采矿业、金属
加工业中，先后出现了毛织业手工工场、麻织业手工工场、采矿业手工工场、金属加工手
工工场等。这样，在德国工业中，出现了资本主义经济关系的萌芽。德国的手工工场远远
落后于英、法等西欧其他国家的手工工场。16-17 世纪中叶，由于德国经济衰落和封建制
度加强，束缚了德国资本主义手工工场的成长。17世纪末，德国的工场手工业重新获得了
发展，资本主义经济关系也逐步缓慢地发展起来。
　　③农村出现了分散的手工工场
　　15世纪末、16世纪初，随着德国经济的发展，农村中实行代役租制及农村工场手工业
的发展，在一些农业发达的地区，先后出现了一些农村家庭手工业工场。在工场中，手工
业者从事纱线、花边、毛麻织物等产品生产。农民或家庭手工业者从包买商手中领取原料
和工资，为包买商加工产品，于是农村家庭手工业者成为商业资本家的雇佣劳动者。这样
，在德国农村中，便出现了资本主义的雇佣关系。16-17 世纪，因德国经济衰落，农奴制
加强，阻碍了农村手工工场的发展。17世纪末，随着德国商品经济的发展，农村的工场手
工业又重新发展起来。
　　4.俄国经济
　　沙皇俄国是在莫斯科公国兴起的基础上形成与发展起来的。因此，" 现代的俄国只不
过是莫斯科公国的变形而已".1263年，莫斯科变成了拥有封地的独立公国。这时，罗斯的
政治分裂，经济衰落。1325年，在伊凡.卡里达一世的统治下，罗斯各公国的经济，尤其是
莫斯科公国的经济获得了迅速发展。其表现是工商业发展，农业生产力提高，领土扩大，
并开始实行封地制。从此，莫斯科在封建割据时期成为东北罗斯的经济中心，这些都为以
后建立中央集权国家奠定了物质基础。
　　15世纪中叶至16世纪初，是伊凡三世统治时期(1462-1505 年），他一方面进行摆脱蒙
古的斗争，另一方面依靠财力、物力、军力占领和吞并雅罗斯拉夫、罗斯托夫、诺夫哥罗
德等公国的领土，从而加强了莫斯科公国的政治及经济实力，统一了东北罗斯，并形成了
俄罗斯中央集权国家。从此，号称" 俄罗斯".伊凡三世自命为" 全罗斯君主" ，奠定了俄
国封建专制制度的社会政治经济基础。这个时期，俄罗斯的工商业、城市、商品货币关系
都获得了发展，并冲击了自然经济。中央集权国家对外实行侵略，对内实行农奴制，加强
对农民的奴役、剥削和压迫，农民被迫丧失土地或卖身为奴。
　　从15世纪中叶至17世纪，伊凡四世(1533-1584 年）、费奥多尔(1584 -1598年）、鲍
里斯.戈杜诺夫(1598-1605 年）先后统治俄国。伊凡四世被称为" 伊凡雷帝" ，又称为"
沙皇".他实行军事专制体制的沙皇制度，推行领地制，加强农奴制，对外实行侵略政策，
先后征服和占领了喀山汗国、阿斯特拉罕国、西伯利亚汗国等。这个时期，俄国的手工业
、商业获得了较大的发展，出现了资本主义萌芽，形成了全俄市场。17世纪初，沙皇俄国
处于" 混乱时期" ，经济遭到严重的破坏。17世纪中叶，俄国经济获得了恢复和发展，而
自然经济仍占统治地位。因此，俄国的经济较荷兰、英国、法国等欧洲国家落后得多。近
代前期，俄国经济状况如下所述：
　　(1)封建领地制的发展和农奴制的加强
　　①领地制的发展。15世纪末至16世纪中叶，俄国是一个封建专制国家。
　　俄国政府在农村中广泛实行封建领地制。所谓领地制，就是指沙皇将封建世袭领地分
成小块作为领地，赏赐给亲信、大封建主、公爵、贵族、功臣、军人，连同居住在领地上
的农民一并交给承受人的一种土地制度。沙皇政府实行领地制的目的，是使土地承受人俯
首听命，效忠于沙皇，承担封建的服役或徭役义务。各种领主间的土地占有形式，是俄国
社会封建等级制度和隶属关系的经济基础。在16世纪期间，俄国的领地制获得了很大的发
展。它成为沙皇俄国封建社会封建土地所有制的基本形式，也是俄国中央集权国家的重要
支柱。16世纪，沙皇伊凡四世，即伊凡雷帝，分给贵族的领地很多，仅" 教会和修道院的
领地就占全国耕地总面积的33％".在封建土地制度下，封建领主凭籍其封地权力，加强剥
夺农民的土地，并对农民进行残酷的封建剥削。封建贵族根据阶级利益的需要，同时采取
劳役、实物和货币地租三种形式，对农民进行剥削与压迫，造成了农民贫困、破产、逃亡
，导致了农业劳动力缺乏，农业生产下降。
　　②农奴制的加强。俄国的领地制是在商品经济条件下建立与发展起来的。推行领地制给
俄国的农民和农业生产造成了严重的恶果。" 沙皇政府为了保障地主所需要的农业劳动力
，从15-17 世纪，推行了农奴制".并采取措施加强农奴制，使农民全部农奴化。加强农奴
制的措施有以下几条：
　　一是推行劳役地租。各大领地主大都满足于实物和货币地租，俄国各地的小领地主则
强制推行劳役地租，剥削依附农。
　　二是颁布取消" 禁年" 法令。1497年，沙皇颁布了尤利也夫节的" 禁年" 法令，农民
只有在尤利也夫节(即11月26日前后的两星期内）才可从一个领主转到另一个领主手中，但
必须履行对封建主的封建义务和交纳房租后才能离开。1581年，俄国政府颁布了取消尤利
也夫节的" 禁年" 法令，严禁农民出走。
　　三是颁布农奴制法令。1649年，沙皇政府颁布了农奴制法令，由此，农民受到封建主
和国家的严厉制裁和奴役，又被彻底禁止出走，从而加强了农奴制的推行。
　　农奴制压迫的加强，促使了农民的反封建斗争，主要是：反抗地主的封建剥削，拒纳
赋税，夺取地主的土地，砍伐地主所属的森林，烧毁地主的庄园。伊凡.波洛特尼科夫在
1606年至1607年领导农民战争，反对农奴制。
　　③农业生产的缓慢发展。17世纪30年代，由于瑞典入侵俄国，实行农奴制，使俄国的经
济处于困境。土地荒芜，无人耕种，有些地方荒地约占耕地总面积的90％以上。因此，农
业生产下降，农民生活极端贫困。沙皇政府为了恢复经济，发展农业，采取了下列措施：
　　一是继续实行封地制。17世纪30年代，沙皇政府先后将几百万亩农业耕地分给地主贵
族，目的是巩固封建土地所有制，发展农奴制。
　　二是建立庄园。沙皇政府支持地主贵族建立庄园，进行田产经营。17世纪30年代，莫
洛佐夫、罗曼诺夫等豪绅巨富建立了一批大庄园，加强对农民的剥削。
　　三是改革农业经营制度。16世纪，俄国在农业中一度仃止实行三圃制。
　　17世纪30年代，重新恢复实行三圃制，同时扩大播种面积，发展畜牧业，实行移民政
策等。
　　以上措施，促进了俄国经济与农业的缓慢发展，也推动了商品经济和雇佣劳动的发展
，并且为18世纪俄国农奴制的瓦解创造了条件。
　　(2)工商业的发展
　　近代前期，俄国是一个自然经济占统治地位的国家。随着生产力和商品经济的发展，
工商业也相应的发展。
　　①手工业的发展。手工业是俄国的一个产业部门，它是一种依靠手工操作，使用简单工
具，从事小规模的工业品生产的行业。在15-17 世纪期间，手工业逐渐发展为小商品生产
。这个时期，手工业生产获得了较大的发展。
　　主要表现如下：
　　一是手工业行业扩大。随着城市经济和手工业的发展，手工业行业也从少到多。"16
世纪时，俄国城市手工业行业计有200 多种以上".仅诺夫哥罗德城市的服装业就有9 种手
工业行业，其中包括皮袄匠、男长衣匠、女无袖长衣匠等。这个时期，俄国的主要手工业
行业有：服装业、金属加工业、木材业、皮革业、打铁业、珠宝业、兵器业(含弓箭、火枪
、头盔等）、陶瓷业、麻织业、钾碱业、制盐业、采矿业、建筑业、印刷业等。当时，莫
斯科、弗拉基米尔、普斯科夫等城市都是手工业中心。
　　与此同时，乡村手工业行业也日益发展。当时，农村手工业行业有：铁匠业、陶瓷业
、木匠业、桶匠业、服装业、靴鞋业、金属加工业、雕刻业、画业、麻布业、钾碱业等种
。
　　二是手工业产品增长。近代前期，俄国的手工业产品种类日益增多。当时，俄国城市
手工业生产的产品有：服装、铁制品、亚麻制品麻布、皮革制品、食品、纺织品、食盐、
碱、兵器、印刷品等。
　　如诺夫哥罗德生产的服装，莫斯科等生产的铁制品及兵器，喀山等城市生产的皮革制
品等等。俄国乡村手工业生产的产品种类也是较多的，如：伏尔加河流域的帕夫洛沃村手
工业者生产的金属制品，雷斯科沃村的手工业者生产麻布产品，穆拉什基诺村的手工业者
主要生产钾碱。一些乡村手工业者还生产铁制品、陶瓷品、木制品、衣服、靴鞋、石木雕
刻品。有的小县城(如斯维亚日斯克）的一些手工业者生产面包、馅饼、卡瓦斯、熏鱼等食
品。也有的手工业者专门从事织呢、织袜、裁缝、马甲、皮革等缝制衣物的经营。
　　还有的手工业者从事锅、刀、锁、盔甲的生产加工活动。手工业品的增长推动了市场
和商业的发展。
　　三是手工业者人数的增长。近代前期，随着手工业生产规模的扩大，手工业从业人员
也相应扩大了。在乡村，大量农民从农业分离出来，从事手工业生产。他们充当铁匠、陶
瓷工、木匠、桶匠、圣像画师、木刻师、石刻师等，以经营手工业谋生。城市手工业者人
数也迅速发展。如16世纪时，莫斯科、诺夫哥罗德、喀山等城市有手工业者数千名，斯维
亚日斯克县城有手工业者700 多人。
　　(2)商业的发展
　　近代前期，由于工农业的发展，城市经济的兴起，市民的增加，领地经济之参与市场
，国家重商政策之推行，俄国商业也随之得到发展。它表现在下列几个方面：
　　一是城市商业活跃。这个时期，几乎所有的地主经济、教会修道院经济的一部分产品
，手工业生产的大部分产品，农民用于交纳货币地租需出售的部分农产品，都参与了市场
交易。商人、农民、手工业者、地主、僧侣等都加入了城市商业活动。沙皇政府官员则通
过市场，监督" 禁货" 法令的执行情况。16世纪中期，列入禁货的商品有粮食、大麻、大
黄、钾碱、鱼子、松香等种。禁货政策对维护商业秩序，活跃城市商业起了重要的作用。
　　二是发展商业经营方式。俄国的城市商业经营，主要采取两种方式：一种是批发商业
，这是指大商人所从事的大宗商品买卖业务；另一种是零售商业，指的是由店主将商品直
接售给消费者的活动。零售交易一般在城市的店铺、货摊、货车、货担上进行。出售的商
品有面粉、鱼、肉、盐、水果、蔬菜、蜂蜜等食品和五金制品、衣服、鞋帽、装饰品及日
用品等工业品。
　　三是农村集市贸易兴旺。这个时期，农村贸易主要在村镇或修道院周围建立的地方集
镇市场进行。在莫斯科、诺夫哥罗德、喀山等地都建立了大型地区市场，这是各地农村的
商品集散地。市场上主要经营农副产品和畜产品等。参加集市贸易的人有农民、商人、手
工业者和居民等。
　　四是地区商品交换活跃。16～17世纪，俄国各地的贸易往来加强了。当时，莫斯科是
全俄的区间贸易中心。经莫斯科市场集中和出售的粮食、酒、脂肪、丝、毛织品、毛皮、
金属制品、铁和其他商品计有120 种以上。区间商业的发展和地方市场经济联系的加强和
不断扩大，"17 世纪全俄市场形成了".五是商品流转额扩大。莫斯科是全俄最大的商业中
心，有120 多个商场，每年的粮食销售额计8万卢布。
　　(3)对外贸易的发展
　　15世纪中叶至17世纪，俄国对外贸易的发展表现在以下几个方面：
　　①同西方贸易的发展。15世纪末，特维尔和斯摩棱斯克是世界贸易中心，也是俄国同西
欧国家通商的要道。因瑞典人控制波罗的海港口，土耳其人垄断黑海，制约了俄国外贸业
的发展。1553年，英国开辟了从白海至欧洲的航路，从此，俄国通过白海同西欧国家发展
对外贸易。1556年，沙皇授权英国的莫斯科贸易公司，免税同俄国进行贸易。1584年，俄
国建立了阿尔汉格尔斯港作为俄国与西欧各国通商的中心要道。而诺夫哥罗德则是俄国同
西方各国开展贸易业务的中心。这个时期，俄国出口的商品有粮食、大麻、亚麻、钾碱、
蜂腊、鱼子、蜂蜜、木材、毛皮、皮革、鬃毛等。俄国从西欧国家进口的商品有呢绒、丝
织品、酒、金属制品、武器、奢侈品等。
　　②同东方贸易的发展。16、17世纪，俄国主要同波斯、中亚、印度、中国等国家进行贸
易。阿斯特拉罕是俄国同东方国家进行贸易的中心，伏尔加河是俄国通往东方国家的河上
航路，托波尔斯克是俄国同中国贸易的中心。
　　俄国出口的商品有毛皮、皮革、金属制品、手工业品和粮食等。从东方各国进口的商
品有丝、丝织品、棉织品、呢子、布疋、服装、香料、药品、首饰、奢侈品等。
　　③贸易额增长。随着对外贸易的发展，俄国的对外贸易额也不断地扩大。
　　例如，1584年，俄国对外贸易额达100 万卢布。1652年，对外贸易额扩大至116 万卢
布。其中，阿尔汉格尔斯克的贸易额占俄国对外贸易总额的75％左右。俄国同中亚的贸易
额每年为10万卢布。
　　④制定保护贸易政策。俄国政府为了保护本国商人的利益，制定了限制外国商人的贸易
政策。这些政策包括两个方面：一是禁止外商通过俄国领土同东方诸国进行过境贸易。如
1619年，禁止外商从曼加吉亚海路进入西伯利亚等地进行贸易。二是颁布对外贸易法令。
沙皇政府于1667年颁布了新商务条例。新商法规定：外国商人不得在俄国城市从事零售贸
易，只能在边境城市进行免税贸易，对在俄境内的外国商品征收高额关税。
　　(4)资本主义经济关系的萌芽
　　16～17世纪，当英国等西欧国家从封建制度向资本主义制度过渡时，俄国还实行封建
农奴制。随着生产力、商品经济和手工业的发展，在17世纪上半叶，俄国的资本主义萌芽
了。它表现在以下几个方面：
　　①手工工场的出现。17世纪，随着市场和需求的扩大，手工业发展无法满足市场对工业
品的需求，" 这导致17世纪出现了手工工场".17世纪，俄国计有手工工场30个。但它与西
欧国家的不同。英国等西欧国家的手工工场是资本主义企业，雇佣工人，支付工资。俄国
的手工工场具有封建农奴制色彩，使用农奴劳动。俄国的手工工场有以下几种类型：一是
大贵族手工工场。这是由波雅尔莫罗佐夫、米洛斯洛夫等大贵族在世袭领地上建立的手工
工场。它包括制铁、钾碱、制革、麻布、制盐等手工工场，都使用农奴劳动。如斯特罗加
诺夫家族的制盐手工工场，有雇佣劳动者15000 名。
　　二是宫庭手工工场。指专门生产供应沙皇宫庭使用物品的手工工场。如莫斯科附近皇
村建立的织匠局所属的宫庭麻布手工工场，它专门生产麻布供宫庭享用。
　　三是国有手工工场。这是俄国政府官员创办的手工工场。15世纪，俄国建立了兵器、
铸币、珠宝首饰等手工工场。利用皇村居民为工人，支付报酬。
　　17世纪，俄国又建立了采矿、制铁等手工工场。如1620年，在鸟拉尔等地建立的制铁
厂，1631年建立的炼铁厂等手工工场都属于国有企业。
　　四是商人手工工场。如17世纪中叶，俄国商人和外国商人建立制铁、金属加工、制盐
、制砖、制革、建筑、纺织等手工工场。手工工场在生产中广泛使用雇佣劳动，工人大都
是农奴。1632～1637年，荷兰商人安.维尼乌斯在土拉建立了三个冶金厂和一个金属加工厂
。这都是商人手工工场的典型。
　　②资本原始积累的萌芽。" 俄国从17世纪开始了资本原始积累的过程" 。俄国进行资本
原始积累的方法有以下几种：一是通过领地制和农奴制，使农民沦为农奴；二是由商人家
庭通过经营商业和不等价交易，牟取大量金钱财富，成为富商巨贾或商业资本家；三是沙
皇政府通过苛捐杂税和代役租制等形式，掠夺农民和手工业者大量金钱，使农民及手工业
者破产和贫困化。
　　这些情况表明，俄国已开始进行资本原始积累。但俄国的方法与西欧国家不同，因为
，西欧国家是通过圈地运动剥夺农民土地，实行殖民扩张掠夺和奴隶贸易等手段进行资本
原始积累的。俄国的资本原始积累是俄国资本主义经济关系形成的基础。17世纪中叶以后
，随着农奴制的逐渐瓦解，商品经济的发展，俄国经济中资本主义关系成分也逐渐形成、
发展起来。
　　三、亚洲主要国家经济
　　15世纪以前，大多数亚洲国家都处于封建社会阶段，自然经济占统治地位，具有较发
达的农业和手工业，商业也很繁荣。自16世纪以后，西欧殖民者相继入侵亚洲，建立殖民
据点，使印度、印度尼西亚以及其他亚洲国家，先后沦为殖民地或半殖民地。欧洲殖民者
在亚洲许多国家实行殖民政策，推行殖民经济，利用武力进行奴役和残酷掠夺，使亚洲经
济受到严重摧残与破坏。所以，亚洲经济，特别是民族经济的发展非常缓慢。近代前期，
亚洲各国经济，特别是中国、日本、印度的经济发展很不平衡。
　　1.中国明代经济
　　中国明代社会经济的发展，大体上经历了三个时期：明初(1368-1435 年）朱元璋建立
明朝后，为了恢复与发展经济，采取了一系列社会经济政策，包括：农村经济政策、重农
务本政策、赋役政策、商税政策、货币政策等，同时也调整封建土地制度。由于推行这些
政策，明初经济获得了一定的恢复与发展。明代中期(1436-1619 年），明政府为了解决政
治及经济危机，进行社会经济改革，推行一条鞭法等政策，促进了商品经济的发展，加速
了封建制度的衰落，导致了资本主义经济关系的萌芽。明代末期(1620-1644 年），经济日
趋衰落，社会危机四起，各地农民起义，震撼了明王朝的封建统治。崇祯十七年(1644年）
三月十九日，李自成、张献忠等农民起义推翻了明王朝的封建统治。从此，中国进入了清
朝。从14世纪中叶至17世纪中叶，明代经济获得了较大的发展。
　　(1)封建经济政策
　　1368年，明太祖朱元璋领导农民起义，推翻了元朝顺帝的统治，建立了大明王朝，号
称洪武。明代是个封建社会，为了恢复和发展经济，巩固封建统治，明代历届政权先后制
定和实施了下列封建经济政策和制度。
　　①建立新经济制度。明朝政府为了发展经济，安定社会秩序，在改革元代旧经济制度的
基础上，制定和建立了适应明代统治阶级需要的经济制度。
　　新经济制度主要有以下几种：
　　一是户籍制度。1368年，朱元璋下令编制户籍。于是，明代政府在元代编户制度的基
础上，结合明朝的阶级关系变化的新情况，制定了新的户籍制度，并"以其业著籍" ，即根
据职业特征划分户口类别，将人民分为军、民、匠三大类，每大类分为若干小类。军户分
为校尉、力士、弓兵、铺兵等户；民户分为儒、医、阴阳等户；匠户分为裁缝、厨役、马
户、船户等户。此外，还有盐户、矿冶户、僧侣与道士户等。同时，明代政府户部还令官
员编制户籍、户贴，以便有司管理和稽查，也方便进行核实人口和人口普查。所以，建立
新户籍制度有利于控制全国的劳动力，发展农业生产。
　　二是都图制度。明代的都图制度，指的是各级地方和农村基层组织体制，史称" 都图
者，即都鄙，县各置隅，乡为都，里为图".明都图分为四级：即县、州、府、都(乡）、图
(里或堡）。都图是农村的基层组织。一般都在里之下设置甲，一里十甲，每里设里长一人
，每甲设甲正一人，每甲管理10户。明代农村基层组织的职责是：调解民户间的婚姻、土
地、争斗等事宜，按照大明律和乡约劝民为善，指导民户各守本业，努力耕种等。建立农
村基层组织，对于管理地方行政事务，管理监督农业生产，执行明代律令，安定农村社会
秩序，维护明代封建统治等方面都起了重大作用。
　　②实行重农务本政策。重农务本政策是明代的重要经济政策。所谓重农务本，就是指重
视发展农业生产的政策。朱元璋为了恢复发展经济，增加财政收入，把发展农业看作是治
国立国的国策。明代重农务本政策的内容包括以下几个方面：
　　一是解放奴婢，制止民人为僧。元朝时代的地主阶级强迫农民为奴婢，这种奴隶制残
余束缚了农业生产的发展。朱元璋建立明王朝政权后，为了增加农业劳动力，恢复与发展
农业生产，于1372年(洪武五年）下令释放奴婢为民。这个措施使许多奴婢获得了当" 民人
" 的权利，增加了明代农业劳动力，促进了农业生产力的发展。与此同时，朱元璋政权还
实行限制民人出家为僧的政策。明初政府认为：" 一人为僧，则一夫不耕".出家为僧的人
多了，从事农业生产的劳动力就相应地减少，结果，将影响农业生产，影响赋税收入。因
此，朱元璋政权于1373年(洪武年代）实行限制民人出家为僧的政策。1393年，大明律规定
，" 民年二十以上者，不准为僧".明成祖朱棣(1403至1424年）继续实行限制民人出家为僧
的政策，并规定" 严禁民人私自削发为僧，违者严加处罚".实行限制民人出家为僧的政策
，可以保护农业劳力，促进农业生产发展，减少僧道费用支出。
　　二是提倡开垦荒地，发展经济作物。明初王朝重农务本政策的重要内容之一是提倡开
垦荒地，发展经济作物。
　　明初政府为了开垦荒地，采取了下列措施：一个措施是颁布垦荒法令。
　　从1368至1395年，明政府颁布了5 个垦荒法令。其主要内容包括：第一，贫苦农民开
垦的荒地，归农民所有，获得土地产权(1368年）；第二，农民可尽力开荒，不以旧田为限
，流民还乡复业者，有司分配荒地耕种(1373年）；第三，官民有劳力，可报官开垦荒地
(1391年）；第四，新开垦土地、免赋税三年，个别地方，可永不课税(1395年）。另一个
措施是实行移民开荒，给垦荒农民扶持和免税待遇。这种政策，鼓励农民开发了大量土地
，1392年，明代全国有耕地面积860 万顷。垦荒政策不仅导致了开垦大量土地，而且可以
制止农民逃亡，调整封建土地关系，使农民与土地结合，调动生产积极性，促进农业生产
和经济发展。
　　明初政府还实行发展经济作物的政策，主要是鼓励农民种植桑、麻、木棉、柿、枣、
栗、桃等经济作物。明代发展经济作物的措施：第一，规定种植经济作物定额，其中包括
按亩和按户计算定额。1365年，朱元璋政权规定：" 凡农民有田5 至10亩者，种桑、麻、
木棉各半亩，10亩以上者倍之。" 1392年，明政府规定凤阳等地每户种桑200 株、枣200
株。第二，规定纳税标准。1371年，明政府规定，种麻每亩纳税8 两，木棉每亩纳税4 两
，超定额种植部分，实行奖励。第三，帮助解决秧苗。明政府为了发展经济作物，帮助有
困难的地区解决秧苗、技术等问题。第四，加强监督。明政府规定：地方官员定期检查经
济作物种植情况，每年将本地区种植数量、造册上报，并以此项工作作为考核官员业绩的
依据。凡是不达到种植定额标准者，按律处分。如农民不种桑罚绢一匹，不种麻、棉罚麻
布、棉布各一匹，后又增加刑罚。1397年，明律规定，不种桑麻者，以5 分地为限，一分
笞20板，还强制交纳赋税。明代鼓励发展经济作物的政策，促进了经济作物生产的发展，
1395年，湖广一年种桑、柿、枣、桃等作物8500万株，推动了城乡手工业的发展，促进农
业生产向多种经济发展。
　　三是兴修水利。这是明初政府重农务本政策的重要内容，也是发展农业生产的命脉。
朱元璋出身农民家庭，懂得水利对发展农业生产的作用。为了兴修水利，明政府采取了下
列措施：第一，建立营田司。1358年，朱元璋建立营田司，令康茂才为营田使，负责兴修
水利和灌溉工程事务。第二，训令地方官吏了解农民兴修水利情况。第三，责成地方官组
织民工、材料、修建塘堰和闸坝陂池，以便引水灌田。明政府实行兴修水利政策以来，至
1395年，计修建塘堰4000多处，疏通河道4000多条，修渠岸5000多处。1400年，全国灌溉
面积约1.3 亿多亩。兴修水利政策促进了农业和经济的发展。
　　③实行严格的赋役制度。明代从建国初至灭亡前，为了保证国家财政收入，制定和施行
了一系列的赋税制度。所谓赋役，就是明代政府推行的" 赋税和徭役" 的总称。赋税，通
常是指明代政府强制征收的捐税。而徭役，是指明代封建政府强迫农民进行各种无偿劳役
，如力役、军役、均徭、杂泛等役。赋税、徭役都是明朝封建社会国家经费的主要来源。
朱元璋认为，" 国家经费，皆其所出".为了保证国家财政收入，明政府制定了赋役制度，
它是明代政府官吏从事赋役征派工作的行为准则，也是明代国家经济政策制度的有机组成
部分。明代的赋役制度主要有以下几种：
　　一是赋役黄册制度。所谓赋役黄册，就是明初政府为进行征派赋役所编制的户口簿册
。簿册封面是黄纸黄色。后来，编制户口簿册形成了赋役黄册制度。洪武十三年(1380年）
，朱元璋发现徭役不均问题，令户部尚书范敏编制黄册。范敏按皇帝令制定了规划，命全
国各州、府、都、乡、里，编制以户为主的户口总册。总册是详细列举人户、乡贯、姓名
、岁数、人丁、田产、应纳赋役等情况的簿册，一式四份，分别存于各级政府中，作为官
府征收赋役和捐税的依据。大明律规定，黄册每十年修订一次，使之日益完善。
　　在明代，除黄册以外，还有青册和白册等种。青册是由地方组织保存的户口簿册，因
它是青皮封面，故称为青册。白册是指由明代地方负责征收赋役的官吏私自编制的征派赋
役簿册。它是官吏进行征派赋役的根据。因为它是私编，没有法律依据，因此被称为白册
。明代编制户口，建立黄册制度，不仅可以作为征派赋役的依据，而且也是各级政府管员
检查和管理户口的根据。
　　二是鱼鳞图册制度。明初，朱元璋建国后，先后于1368年、1380年和1386年命国子监
赴全国各地指导丈量土地，编制鱼鳞图册。1393年(洪武二十六年），完成丈量全国土地，
绘制了鱼鳞图册。所谓鱼鳞图册，就是指明政府为征派赋役，命国子监生丈量土地，编制
土地簿册的一种形式。它是明代的一种地籍制度。1387年，明政府命各州、县分区绘制土
地簿册。它是以田地为主，以户口为次进行绘制。在土地簿册中，分号详细列出土地名、
丈量面积、税亩面积、产业、地形、土质、粮户业主姓名、籍贯等项内容。一式四份，分
别报送户部、余司、府、县各级政府各一份，作为官吏进行征税的依据。明代是在丈量全
国土地面积850 万顷的基础上进行绘制鱼鳞图册的。它是中国历史上一部完整的地产史。
由于绘制的土地簿册总图的界线、排列形态等特征，犹如鱼鳞样子，故名为鱼鳞图。它分
为总图和分图两种：分图以农村的里为单位，在图中记载土地名称、类别、面积、四至、
业主姓名、籍贯、地形等项。总图是以乡为单位，将各里的分图中项目进行综合绘制而成
。最后，由国子监将土地总图和分图进行汇总，装订成土地簿册，即鱼鳞图册。明代经济
史上鱼鳞图册，是土地登记部籍的一种形式。它既是明代征收田赋的依据，也反映封建土
地占有关系。明代政府通过编制鱼鳞图册保护封建土地所有制，利用它作为剥削农民的工
具，所以，鱼鳞册是造成农民生产及生活困难，制约农业生产发展，阻碍技术进步和社会
分工发展的一个因素。
　　三是残酷的田赋徭役制度。明代封建政府为了剥削人民，增加财政收入，从建国初至
明代末期，先后实行了田赋、徭役、一条鞭赋役法、三派赋役等种赋役制度，而且各有特
点。
　　第一、田赋。明代初期，实行田赋制度。所谓田赋，就是指明政府对官田民田等土地
所征收的赋税。田赋一般分为三种：一种是夏税。政府规定，夏税无过八月，如复地生产
麦，则夏税征收小麦。另一种是秋粮，又称秋税。
　　秋税无过于次年二月，秋收以征收米为主。再一种是税粮，即指明代政府征派米、麦
等实物的一种赋税。在明代，凡是用米麦交纳赋税的，都叫做" 本色".凡是用丝、绢、棉
、麻、钱钞、金银等交赋税的，称之为" 折色".明代田赋率根据土地等级和肥瘦好坏程度
等要素进行规定。明初，" 官田每亩年征税5 升3 合，重税田每亩年征税8 升5 合，没官
田亩年征税1 斗2 升" 。" 民田每亩年征税3升3 合，重税田亩年征税5 斗2 升，轻税田亩
年征税1 升".总的说来，明代田赋是初期轻、后期重，官田税较民田税重。
　　1371年，朱元璋为了加强田赋征收，先后在浙江、江苏、安徽、湖广、江西、福建等
地建立粮长制。凡是交纳赋税一万石或数千石的地方，建立一个粮区。设粮长一人，副职
数名。由官府命大地主充当粮长，其职责是：按官府委托，根据黄册和鱼鳞册规定，负责
区内田粮催征、征收、解运等事宜。
　　因此，粮长是代官吏向农民征税和直接压迫剥削农民的工具。
　　第二、徭役。明代广泛推行徭役制度。所谓徭役，就是指明代政府强迫农民从事无偿
的劳役。明代有三大徭役，即里甲正役、杂役、均徭役。
　　首先，里甲正役。大明律规定，里甲按户数组成，以邻近110 户组成一里，一里10甲
，每甲10户，从110 户中选田地多者10户充当里长。每甲推一人当甲首。实行黄册制后，
里甲人户都列在黄册中。当官府征派差役时，里甲凭黄册进行征派。每年由里长带领一甲
10户到官府应役。里长和甲首的职责是：管理本里人丁地产事务，协助官府拘捕逃犯，按
明律规定到指定衙门听候差遣，按惯例办理上贡物料、支付官府一年的杂泛费用，含祭祀
、营造、宴飨、馈赠等。所以，里甲役是明代统治者对里甲百姓的一种剥削。
　　其次，杂役，又称" 杂泛" ，明史称：" 上命非时曰杂役".具体说，杂役，指的是那
些由官府强迫民户承担各种非经常性的、临时的地方差役。
　　杂役的形式有：砍薪、抬柴、修路、修河、修仓、筑城、运料、站铺、祗候、禁子、
库子、门子、仓夫、皂隶、铺兵、驿夫等种。除杂役以外，明代官府还征派库物料、光禄
寺厨料、太常寺牲口料、甲丁库颜料等物品。明代中叶以后，政治腐败，赋税加重，农民
负担杂役也日益增多。
　　再次，均徭。所谓均徭，就是指明代官府按照民户丁粮多少征派的各种经常性的杂役
。明朝各级政府衙门所征派的差役、折价、力差、银差等，都是均徭。所谓差役，就是指
民户轮流为官府当差使。折价，是指利用粮钱等实物代替徭役。力差，就是役户亲自承担
的力役。其主要形式有狱卒、库子、书手、长夫、马夫、祗候、铺兵、官驿夫等。至于银
差，通常是指役户利用交纳银两代替差役。银差的形式有马匹、草料、柴薪、岁贡、牌坊
、斋夫、膳夫折价等种。明朝中叶实行一条鞭后，将力差改为银差，然后又将银差并入田
赋之中。另外的一种均徭，就是民壮，这是明代经常性杂役之一，它由官府从乡民中选派
，专供各级官府充当差遣、拘捕、传递文书等杂役。公元1566年以后，明政府采取向役户
征派银两，由官府进行招募的办法。明代的均徭，主要是根据人丁和田户多寡，将人户按
里甲分为上中下三等，10年轮换一次，其征派原则是：等级高的派重差役，等级低的派轻
差役。由于明代政治腐败，富户经常利用银物贿赂官吏，逃避重差役。
　　第三，一条鞭法。明代中叶以后，由于明王朝政治腐败，贵族地主兼并土地加剧，勾
结粮长里甲营私舞弊，破坏赋役制度，使黄册和鱼鳞图册，无法作为官府征收赋役的依据
，造成赋役不均，财政收入减少，农民负担加重，棄田逃避赋役，导致了明政府的财政危
机。明封建政权为了摆脱财政危机，实行赋役改革，并根据张居正的倡议，于公元
1567-1572 年，推行一条鞭法。
　　所谓一条鞭法，就是指将所有各种赋役合并起来，实行计亩征银，把徭役杂税和夏税
秋粮两税合而为一，由地方官吏征收解运的一种赋役制度。这是明代赋役制度的一项重大
改革。一条鞭法与旧式赋役制度相比，具有下列特点：一是一条鞭法实行计亩征税，一律
征银。旧式赋役制度，采取田赋两税制(夏税和秋粮），以征米麦本色为主，同时征收钱钞
(即折色）。二是一条鞭法将各种赋役种类合并为一，将力差改为官府雇役。旧式赋役制度
，分为力差和银差，弊端多，役户负担重。三是一条鞭法实行赋役官收官解，即委派地方
官吏直接负责赋役征收。旧式赋役制则实行民征民解，即由粮长里长负责征解赋役事务。
实行一条鞭法后，统一了赋役制度，减轻了农民一些赋役负担，增加了国家财政收入，促
进了明代社会生产力的发展。但在实行一条鞭法过程中，也出现了一些弊端与缺点。如赋
役中未规定征税总额，造成农民每年负担不同；官吏变相横征暴敛，增加农民负担；出现
了小条鞭，即政府的额外课派和私征现象。所以，明代的一条鞭赋役制不是一种很完善的
赋役制度。
　　第四，是加派赋役制度。明代末期，由于土地兼并加剧，官田制度破坏，农民破产，
贵族地主偷漏赋役，导致了明王朝政府财政收入锐减，造成了社会经济危机。明政府为了
解决财政收入，加重赋役剥削，推行了田赋加派、杂税加派、地方私派等制度。公元1550
年，明代嘉靖政府为筹军响，推行了田赋加派制度，主要是向农民加派辽响、剿响、练响
，其目的是向农民搜括财物。明政府除了推行三响加派赋役外，还实行加派杂税制度，主
要是向人民征收有关盐课、卫所屯田银、优免丁粮银、督抚公费银、关税、马夫祗候银、
平粜仓谷银、房产税契银、典当铺酌分银、抽扣工食银等。与此同时，有些地区还实行私
派，主要是明朝政府军兵向地方州、县和百姓私派粮食、豆米、骡马、军马、麻袋、钢铁
锅等物资。由于赋役剥削加重，民不聊生。
　　(2)封建土地制度和农业生产
　　明代是一个封建专制国家，实行封建地主占有土地制。在封建土地所有制下，地主利
用土地和地租等手段残酷地剥削农民，农业生产发展缓慢，农民过着极端贫困的生活。明
代封建土地所有制不同于欧洲和亚洲等国家的土地所有制，它有以下特点：
　　①封建土地所有制形式。明代封建土地，按其所有权特征，　可分为官田和民田两大类
。每一类土地占有形式都有自己的特点，主要表现在以下几个方面：
　　第一、官田的形式和特征
　　" 官田，官之田也，国家所有而耕者犹人家之佃户也".这是指明代封建国家所占有的
、由王朝政府征收地租赋税的土地。官田的基本特征是封建国家所有，严禁私人买卖。官
田种类繁多，主要的有以下几种：
　　一是还官田。所谓还官田，就是指皇帝赐田又复归于官的田地。明代初期，朱元璋一
度对其亲戚赐以官田，以代替常禄，1392年，朱元璋为了控制与支配土地，恢复俸禄制，
令功臣勋戚将原赐田还官。
　　二是没官田。这是指由于犯罪或死亡户绝等诸多原因而没收入官的田地。如明初张士
诚因犯抗击明军统一江南之罪，其田被没入官。
　　三是断入官田。这是指有些田户，由于争讼纠纷，其来历不明的，按大明律规定应列
入官的田地。其重要特点是按律判其争讼的部分列入官田。因此，它与没官田的籍没全部
家产有重大的区别。
　　四是庄田，又称皇庄。所谓庄田，一般是指属于具有特殊社会地位身分的皇帝、后妃
、未出藩亲王、已出藩亲王及公主、外戚、宦官、公侯伯勋臣、寺院主持人的庄田。这种
庄田具有强烈的封建贵族和封建特权的性质。除皇庄外，明代各类庄田都是由皇帝将官有
土地赏赐给有关人员而建立起来的。
　　皇帝根据赐地、封号和品级爵位，每年支付俸禄。公元1376年规定，亲王给玉米5 万
石，郡王给6 千石。此外，还供给一些缎、绢、茶、盐等物品。后来，因财政和运输等原
因，将俸禄制改为庄田充禄制，当时朱元璋赏赐亲王庄田千顷。为了管理庄田，一般都建
立庄所，并设置专职人员负责收田租。
　　明代对庄田实行租佃制经营方式。佃户，又称藩邸佃户、佃客、庄人、租户、佃仆、
庄农等，都是直接的生产者。他们按约定向庄田地主交纳地租，负担徭役。所以，佃户的
社会地位低下，生活贫困。
　　五是屯田。这是指明代政府为取得军队给养或税粮，利用士兵或农民进行开垦耕种的
荒废田地。明代的屯田象汉以后历代王朝一样，分为军屯、民屯和商屯三种。军屯，就是
指边郡屯田，都使用驻军。它分为边屯和营屯两种生产组织形式。明政府设立屯田部，负
责对屯军的管理、监督、赏罚等事宜。实行军屯制对于发展农业生产，供给边军粮草，防
御外族入侵，巩固边防等方面，都有重大意义。民屯，一般是指由明代政府律令规定组织
移民或户部募民耕种，或罪徒者耕种的田地。民屯按其生产者的来源特征，可分为三种类
型：一种是移民屯田。另一种是招募生产者屯田。再一种是罪徒屯田。
　　这是按明王朝律令，将犯流罪、死罪的人发往的屯田。民屯是明代封建统治者压迫剥
削农民的一种制度，具有法律的强制性。屯民都在都督府监督下进行奴役性劳动，为明朝
统治者提供租税和徭役。商屯，这是明代屯田的一种形式。所谓商屯，就是指明代政府实
行盐业" 开中" 制度时，鼓励盐商到边郡募民开荒耕种，以所谓粮草和明代政府换取盐引
(即从事盐经营的贩卖凭证）的场所。商屯的田地，是由商人自择官地进行垦种，并向政府
缴纳地租。
　　从事商屯的生产者主要是商人招募的游民、家丁等。商屯经营的实物收入实行分成制
，即按其所得利息多少进行分配。公元1492年，由于明政府实行以纳银领取盐引的办法，
因此商屯制度逐渐废除。总之，明代广泛实行屯田制，屯田范围广，全国屯田数约为3500
万亩，同时可收获大量屯粮，如公元1412年，辽屯就收屯粮70万石以上。所以，明代政府
实行屯田制，有利于发展农业生产，保证军队粮响，减少政府财政困难，巩固国防，加强
明朝中央集权的封建统治等等。但明朝的中后期，随着封建社会的衰落，屯田制也逐渐废
弛了。
　　六是牧马草场。这是官田的一种形式。所谓牧马草场，就是指明政府专供官民养马放
牧的场地。养马对明朝封建社会具有重大的军事和经济意义。
　　明政府为了发展养马业，建立了养马场，制定了牧马制度。明代养马的形式有以下几
种：一种是内厩，专供皇帝养马，马场大都设于京郊大坝。另一种是兵部系统养马，主要
是通过太仆寺和行太仆寺所属的苑马寺监和苑马场进行养马。再一种是官方牧马。这是指
由官府直接经营的牧马业。它主要通过太仆寺及苑马场进行放牧。还有一种是民牧。这是
指由明代南北二京太仆所属单位(如苑马场等）将马匹交给民户牧养的统称。在明朝，无论
官牧或民牧，明政府都依律供给牧地。凡是给予官牧的土地，都叫做牧马草场。官牧马匹
，依律分给边镇军队使用。凡是民牧的土地，一律称之为草地。民牧的马匹，都按规定供
给京军使用。当时，全国牧马草场的面积约有2000万亩左右，它在发展养马业和农业生产
中发挥了积极作用。
　　七是城堧苜蓿地。这是官田的一种。明代有许多城堧苜蓿地。所谓城堧地，就是常言
的城郭旁的旷地。而苜蓿则是指一种农作物，它是饲养良种马的最好饲料。明代为了发展
养马业，广泛利用城堧首蓿地种植苜蓿。据明史记载，当时的北京正阳等九门外计有城堧
苜蓿地100 多顷。
　　此外，明代的官田还有学田、园陵坟地、牲地、公占隙地、百官职田、边臣养廉田和
赐乞庄田等。
　　第二，民田的形式和特点
　　明代的民田，亦称" 私田".它是" 官田" 的对称。" 民田，民自有之田也".它是指那
些为封建地主或自耕农所有，依照大明律纳税的土地，实质上是明代私人占有的土地，在
明代封建社会中，地主的土地约占全国耕地面积的70％以上。民田的主要特点是：土地所
有者必须依律向明政府缴纳田赋，可以自由买卖土地，而且民田交纳的田赋较官田要轻一
些，但民田所有者要依明律负担沉重的差使徭役及其他封建义务。嘉靖年间，民田与官田
的课税逐渐拉平，至明代末期，民田与官田的主要差别基本消失了。明代的民田主要有以
下几种形式：
　　一是地主土地。这是指地主占有的土地。在明代封建社会里，地主种类较多，主要的
地主有贵族地主、缙绅地主、一般地主等。地主是明代农村的封建统治的基础，他们在政
治上拥有" 功名官爵" 的封号，在经济上占有大量财产和土地，享有优免赋役的权利，并
且，明朝统治者保护封建地主土地所有制和财产占有关系。在明代的封建土地所有制下，
封建地主占有全国70％以上的耕地，封建地主将土地租给农民耕种，利用地租，含劳役地
租、实物地租、货币地租等形式，残酷地剥削农民。地租约占农民收获量的50％以上。
　　所以，明代农民生活非常贫困，农业生产发展缓慢。
　　二是自耕农土地。这是民田的一种形式。所谓自耕农土地，　就是指属于农民私有的
土地。自耕农民是小土地所有者，它是小农经济的范畴，也是明代封建政权的经济基础。
明代自建国以来，自耕农数量及土地有明显的增长。
　　其原因有以下几个：其一是贫民在元末农民反封建斗争中，从地主的死亡或流徒中获
得一些土地和财产。这些获得土地的贫民就自然地变为自耕农。其二是明朝政府实行鼓励
农民开垦荒地的政策。大明律规定，凡是农民开垦的土地，地产权归农民所有，这样，获
得垦地的农民，就自然地转化为自耕农了。其三是在嘉靖年间，因屯田业发展，官田和民
田差别逐渐消失。因此，种官田的农民也逐渐地转变为自耕农。这些原因促进了明代自耕
农的数量日益增长。自耕农是以自己劳动为基础的小土地所有者。自耕农占有的土地数量
很少，而南北各地差别较大。公元1371年，明代的北方地区，每户约有耕地15亩，菜地2
亩，而山东沿海地区，每户则有田地10顷以上。
　　自耕农，亦称小农经济。它是建立在土地、生产资料私有制和自己劳动基础上的，以
农户为单位进行农业生产的个体经济，属于私有制范畴。其主要特点是：利用手工工具，
在小块的土地上从事分散经营活动；生产力水平和抗灾能力很低；经济地位不稳定，容易
破产分化。自耕农的小土地所有制同地主土地所有制的性质有本质的区别，即地主是土地
所有者，地主利用土地剥削农民或佃农。在明代封建社会中，封建地主阶级享有政治经济
特权，在农村中处于统治地位。自耕农则受地主阶级和明王朝政权的统治、压迫和剥削，
处于被统治的地位。在明代中叶以后，由于受地主阶级和官府的压迫和剥削，地主进行土
地兼并，政府的赋役征派日益加多，迫使自耕农日益分化、破产，沦为佃户。
　　佃户，是明代封建社会中的主要农业生产者。所谓佃户，就是指佃客、庄客、租户、
佃仆等的统称。自明朝中叶以来，佃户数量日益增加。明代佃户越来越多的原因是多方面
的。其根源是明代中期以后，贵族地主阶级疯狂地进行土地兼并，占夺了成千上万顷的土
地。贵族地主阶级占夺大量土地以后，获得优免赋税，使明王朝政府赋役收入锐减，王朝
政府为了增加财政收入，加重了农民赋税负担，迫使自耕农变卖土地，纷纷破产，沦为佃
户。这些佃户，有的是离乡逃亡农民被地主威迫为佃户，有的是破产自耕农沦为佃户，也
有的是逃亡军士被迫沦为佃户，还有的是将佃户的子孙转化为佃户，亦称" 世佃".此外，
有些是明王朝政府强迫农民、僧侣等良民充当佃户。
　　佃农数量的扩大，为地主阶级对佃户的剥削和创造物质财富建立了条件。
　　②残酷的地租剥削方式。在明代封建社会中，地主依靠占有土地，将土地出租给农民，
采取各种地租形式，对农民进行残酷的剥削。明代的地租，就是指明代封建地主占有农民
或佃户剩余劳动和部分必要劳动的一种剥削方式。在明代封建社会中，地主采取的地租形
式主要有劳役地租，实物地租和货币地租三种。每种地租都有自己的内涵。
　　第一，劳役地租
　　劳役地租，又称徭役地租。它是明代封建地租的一种形式。所谓劳役地租，就是指明
代的农民或佃户在封建地主的强迫下，每年用一定的时间和自己的劳动工具在地主土地上
进行一定的无偿劳动。如明代万历年间，山西洪洞县的地主刘周颂等人，为了承担王朝官
府的赋役及徭役，先后采用过这种劳役地租剥削形式。在劳役地租制度下，地主强迫农民
为地主耕种，收获全部归地主所有。因此，农民在地主土地上劳动时，往往采取怠工等方
式进行抵制，地主也通过家丁或监工，用棍棒强迫佃户农民为其劳动。因此，明代封建社
会的生产劳动秩序或纪律是依靠棍棒或皮鞭来维护的。鉴于劳役地租严重地阻碍着社会生
产力和农业生产的发展，挫伤了农民生产的积极性，后来，它逐渐地被实物地租形式代替
了。
　　第二，实物地租
　　实物地租，又称产品地租。它是明代封建社会地租的一种形式。明代的实物地租，就
是指封建地主把土地租给农民耕种，农民定期按议定的比例数额向地主缴纳实物(即谷租）
的一种地租剥削形式。明代的实物地租主要有两种形式：一是分成制，又称分成租。这是
指根据实际收获量，按照地主和佃户议定的比例进行分配收成的一种形式。在明代的福建
、湖广、浙江、安徽等地的各县都广泛实行分成地租，大都采取对分办法，也就是地主和
佃户双方各取收成的50％，亦称" 对半相分".另一种是定额租制。这是指由地主和佃户双
方议定，佃户租种地主土地，不论丰欠，佃户要按契约议定向地主交纳定额地租。明代初
期及中期，各地农村，普遍实行定额地租制。由于各地情况和土地好坏不同，租额高低也
不一致。如在南方，上田每亩定租三石，次田每亩定租一石五斗，下田每亩定租一石或七
、八斗。北方地区租额，一般是上田每亩一石以上，次田每亩七八斗，下田每亩三五斗。
在定额地租制度下，地主不管生产和收成，只管收地租，地租率约占收获量的40-60 ％以
上。在明代的租佃制下，北方地区大多采取分成制，南方则较多采取定额地租制。无论是
分成地租或定额地租，都是封建地主对佃农的剥削。但从经济形式上来看，实物地租较劳
役地租是一种发展和进步。因为在实物地租制度下，农民可较自主地安排自己的生产劳动
时间，有利于提高佃户的生产积极性和促进农业生产的发展。但在实行实物地租过程中，
地主利用分成租和定额租的形式加强对佃户的剥削，以便占夺佃户更多的剩余劳动。在明
代中期以后，随着商品货币经济的发展，货币地租逐渐取代实物地租。
　　第三，货币地租
　　货币地租是明代封建地租的一种形式。自明代封建社会中期以来，随着商品货币经济
的发展，明代各地广泛地实行货币地租。明代的货币地租，又称" 钱租" ，就是指封建地
主将土地租给佃户耕种，佃户按照约定，定期地向地主交纳一定的货币。货币地租是地主
以货币形式占有农民剩余劳动的一种地租形式。明代的皇庄、王田、官田、庄田等广泛实
行货币地租。明朝的贵族地主，利用土地出租征收银两；明王朝政府管辖的土地，也实行
计亩征收银两；各地官僚地主，除实行实物地租收取大量实物外，也广泛采取货币地租，
剥削佃户。如明代嘉靖、隆庆时期，大学士徐阶有土地2400多顷，仅华亭县每年收租银约
一万两。明王朝各代的货币地租额高低不一致，如：万历时期，佃户郑伯春向地主郑某租
地二分，年租银二钱五分；崇祯年代，佃户冰雪居租种吴宗祠土地一亩五分，年租银一两
二钱，等等。因此，在货币地租形式下，佃户为了缴纳地租，必须出售一部分农产品以换
取货币，并受商人剥削。货币地租不仅可以刺激佃农的生产积极性，促进商品货币经济的
发展，而且迫使农民从封建自然经济进入商品经济和市场，从而促进明代封建制度的逐渐
解体。所以，货币地租较实物地租是一种进步。
　　第四，其他额外勒索
　　在明代统治时期，农民或佃户除了受地主阶级的地租剥削之外，还被地主采取各种手
段进行额外勒索。地主阶级对农民额外勒索的形式主要有以下几种：一是押租，又称" 顶
首" 、" 押租钱" 、" 赔价钱" 等。所谓押租，就是指明代农民为了取得地主土地的租田
权，被迫向地主交纳一定的保证金。这是正租以外的一种额外剥削。地主规定佃户租地时
交纳抵押钱的目的，是为了向佃户榨取更多的剩余劳动。抵押钱与一年的地租大体一样。
抵押钱按理应在佃户退租同时归还，但地主经常借口佃户欠租而赖账，从而加重了农民的
额外负担。这种押租制在明代中期以后普遍实行。二是批田钱，又称" 批赁钱".明代佃户
在租田时，为了获得地主的应诺，被迫提前向地主交纳的银两。地主收银两后，既不给"
批头" ，也不退给佃户。这实质上是地主实行的附加地租，手段十分卑劣。三是预租，这
是指佃户在农作物收获以前被迫向地主预交的地租。地主规定佃户要预付半年或一年的租
额，因此，佃户被迫向地主或高利贷者乞贷，于是受地租的高利贷的双重剥削，生活处境
艰难。四是小租，又称" 冬牲".这是明代地主对佃户的一种额外剥削。
　　所谓小租，就是指地主利用出租土地向佃户索取脚米、柴草、鸡、鸭、鱼、肉、蔬菜
、瓜果、以及命佃户从事抬轿、赶车、挑担、做饭、按节送礼、办婚丧差事等。这些都是
明代地主对佃户的额外勒索，也是一种附加地租。五是强迫佃户向地主交纳干、圆好谷。
这也是地主增加佃户负担的一种手段。
　　六是地主利用大斗大秤向佃户收租，明目张胆地向佃户榨取超额地租，地主每收租一
石(约120 斤），就多收100 斤，每出借或出卖一石，就少给佃户30斤。地主通过大斗大秤
、多收少给等手段剥削农民，从而发财致富。七是规定送租到仓。明代一些地区的地主经
常迫使佃户无偿地将地租(谷租等）
　　运往地主的粮仓，所以，送租上门是明代地主额外勒索佃户，实行额外劳役地租的一
种形式。八是实行过期交租加租办法。明代地主的租佃契约规定，佃户不按期交租，要加
租。加租率是每两银加息三分。九是换佃提租，即地主利用更换佃户的办法进行增加地租
。佃户为种地，被迫接受额外勒索。十是不准佃户退田。地主规定，佃户租田后不准退田
，否则，具呈粮官，对佃户进行囚禁或处罚。
　　第五，进行人身迫害
　　明代地主阶级对佃户进行各种人身迫害。人身迫害的形式：一是佃户对地主的人身依
附。朱元璋规定，佃户见田主，不论齿序，均行少事长礼。农民在人格上依附地主，没有
人身自由。二是佃户被迫为地主服杂役。地主强迫佃户充当官府差役，修路、筑城、修仓
、修河，还承担地主家务杂役，如抬轿、挑柴、赶车、做饭、婚丧等差使。三是地主任意
打骂、惩罚、迫害佃户，干涉佃户家庭婚姻，强奸佃户妻女，杀害佃户等。
　　明代的封建土地所有制，地主阶级对农民的残酷剥削，致使农业生产发展缓慢，佃户
生活贫困，从而引起了农民反抗地主阶级统治的斗争。农民掀起反对交纳地租、反对额外
勒索、反对人身迫害的斗争，并且夺占地主土地，参加农民起义等。农民的反抗斗争，提
高了自身的经济地位，打击了地主阶级，冲击了明代封建统治，为明末农民起义创造了必
要条件。
　　(3)手工业的发展和工匠制度
　　随着商品经济和社会分工的发展，明代的手工业也日益发展和繁荣起来。手工业发展
的主要标志有以下几个方面：①手工业人数的增长。明代手工业是在元代工业的基础上发展
起来的。明朱元璋建国后，承袭元代手工业和工匠制度，准许元代40多万匠户入匠籍充当
手工业者，且子孙世代从事手工业生产。所谓手工业者，就是指利用自有作坊，手工工具
、原料，进行手工业生产的小商品生产者。明初政府为了恢复与发展手工业，逐渐地提高
工匠的社会地位，改善其人身依附关系，让手工业者独立地从事手工业生产，从而激发了
手工业者的生产积极性。同时，明朝政府为了恢复和发展经济，发展农业生产，明文规定
农民必须种植经济作物，如桑、棉、麻等，提倡农户养蚕、巢丝、纺纱、织布，鼓励男耕
女织。由于发展经济作物生产，提高了桑棉、麻的产量，从而为发展手工业提供了原料，
推动了城乡手工业的恢复与发展。手工业的发展，促进了手工业者人数的不断增长。
　　②手工业生产技术的提高。明代手工业发展的一个标志，是手工业生产技术水平的提高
。主要表现在以下诸方面：
　　一是改进了纺纱与织布工具。元代的家庭手工业者进行纺纱织布，主要是使用踏车、
弹弓、卷莛、纺车、织布机等机具，其中踏车(即木棉搅车等）主要部件，都是木制的，既
不耐用，生产效率也低。明建国后，手工业工匠将踏车辗轴改为铁制，从而提高了铁轴辗
轧力和轧棉籽的生产效率。后来，工匠又用檀木制弹椎，取代手击弦弹棉花的方式。从而
大大地提高了纺纱的效率。
　　二是利用土高炉冶炼钢铁。明代初期，在矿冶业中积极改进生产技术，采用土办法建
立了土高炉。遵化冶铁厂就是用土高炉冶炼生铁和钢铁的。由于使用新技术促进了生产规
模和生产技术水平的提高，推动了矿冶业的发展。
　　三是提高了陶瓷制作工艺。长期以来，人们制造瓷器都是使用竹刀旋坯造型。明代永
乐年间，采用铁刀制坯，采用先进的上釉方法，如用吹釉代替蘸釉，青花瓷器从单色釉向
多色彩釉方向发展。技术工艺的进步，促进了陶瓷产品质量的提高。据《天工开物》记载
，明代改进了漆器生产技术，扩大了漆器品种，并在漆器上细雕花纹，刻制图样，产品精
致美观。同时，明代还提高了制丝技能，如湖州、嘉兴等地先后采取炭火干燥法制丝，质
量很好。
　　四是采用简单机具生产。明代时期，在一些手工业行业，含印刷、制茶、制糖、榨油
、造船、粮食加工等生产过程中，先后采用了简单机具，如利用水力机械进行粮食加工生
产等。
　　③民营手工业作坊的兴起。明代建国以来，随着手工业的发展，先后在棉纺织业、矿冶
业、陶瓷业、造船业、制糖业、榨油业、制茶业、印刷业等手工业领域中出现了一些家庭
手工业作坊。所谓家庭(或民营）手工业作坊，就是指明代农村家庭手工业者从事生产劳动
的场所。民营手工业作坊的特点是利用自己生产的农产品作为原料，从事加工生产，满足
自己的需要，多余的手工业产品通过市场进行出售。自明代初期至明代中叶，家庭手工业
作坊有成千成万个，手工业作坊主要是从事纺纱织布、冶炼钢铁、制作生产陶瓷、制糖、
榨油、制茶和生产其他小手工业产品。
　　但家庭手工业作坊大都是属于男耕女织的自然经济范畴，实行独立自主经营。由于明
政府实行苛捐杂税政策，制约了民营手工业作坊生产规模的扩大和发展。
　　④官营手工业工场的出现。商品经济的发展，促使明代封建统治阶级对日用消费品和手
工业产品需求的增长，但当时的手工业品和奢侈品无法依靠市场交换和家庭手工业作坊生
产来满足，于是官营手工业工场应运而生。官营手工业工场，是指由明代官方出资组建的
一种手工业组织。明代初，它由中央政府的工部、户部、内府各监局和地方官府、卫所都
司等部门领导、监督与管理。1393年(洪武二十六年），官营手工业工场分别由工部的营缮
清吏司、虞衡清吏司、都水清吏司和屯田清吏司等单位领导与管理。官营手工业工场数量
多，分布全国各大中城市，如营缮清吏司在北京建立了手工工场1100个。手工业工场生产
经营的产品有：琉璃瓦、砖瓦、木材、铸造钱币、铜铁器皿、各种木桶、蒸笼、木炭、龙
床、龙桌、龙椅、箱柜、家俱、冠冕、袍服、鞋袜、草纸、神帛、绢布等种。官营手工业
工场主要是为明代宫庭及明代封建政府效劳和服务的。因为明代皇帝和宫庭人员所需日用
手工业品，都是由官营手工业工场生产和供应。明代中叶后，官营手工业工场生产与经营
逐渐减少。
　　⑤工匠制度的发展。明代中叶，手工业匠户和工匠制度也不断地发展起来。所谓匠户，
就是指明代封建专制政府为剥削工匠，将具有工艺技术专长的工匠编入特种户籍的匠户。
后来，对工匠的组织与管理的原则及措施，逐渐形成工匠制度。所谓工匠制度，就是指明
代对工匠的征集、编制、使用、组织、管理的具体规章制度。它是明代官营手工业和手工
业工场中的一种剥削制度。明初至明中叶，工匠人数获得了很大的增长，如明代洪武时期
，全国" 约有工匠232089人" ，这是明代官营手工业工场的主要劳动力。工匠的来源：一
是征集元代遗留匠人户。明建国后将元代留下的几十万工匠户中的一部分编入匠籍。二是
选拔有技艺专长的人充当匠户。1380年(洪武十三年），官府从江苏、浙江等地选拔115000
多户，编入南京各监局充当工匠。
　　三是将已正法的奸臣家属遣送教坊锦衣狱浣衣局充当工匠。四是将违法经营龙凤绸缎
、纱罗、紵丝的人及其家属拘捕入京，编入工匠籍，充当监局的工匠。明政府的工部和内
府各监局将这些工匠人户组织起来，建立了官营手工业劳动队伍。明代的工匠可进行下列
分类：
　　第一，按工匠户籍特征，可分为下列三种：一是民匠。所谓民匠，就是指具有或懂得
专业制造技术的劳动者。民匠是官营手工业的主要技术力量，由政府的工部和内府各监进
行管理。
　　二是军匠。这是指具有兵器制作技术的劳动者，是明代手工业的重要劳动力。军匠由
明代的都司卫所和军器局控制与管理。
　　三是灶匠。所谓灶匠，就是指从事制盐的专业户或民户。它由明政府的户部管理。此
外户部还管理机户、窖户、冶户等工匠人户。机户又称" 执匠" 、" 机工" ，由户部织染
局或织造局控制。
　　随着商品经济与手工业的发展，明代从嘉靖时期起，官营手工业广泛实行雇佣工匠制
度。这是雇佣劳动的一种形式。
　　第二，按工匠服役特征可分为三种：
　　一是轮班匠。所谓轮班匠，这是匠户按大明律规定，分班定期在官营手工业中服劳役
的工匠。每三年一班，每班服役三个月，工部负责对轮班匠的监管工作。轮班匠占官营手
工业工匠总人数的80％左右。1485年，明政府对轮班匠实行以银代役制，每人每月交役金
6-9 钱。1562年(嘉靖年间），将役金改征银两，即匠班银。
　　二是住坐匠。所谓住坐匠，就是指以住坐方式，每月就地服劳役十天，其余二十天，
自己从事手工业品生产，这是自产自销的一种方式。住坐户由内府的内官监(官营手工业管
理机构）进行管理。明代计有住坐户2 万多户。
　　三是存留匠。这是指那些按律规定留在本地官府有关织造、织染局等部门服役的工匠
。各种匠户都世袭为匠，不得脱籍服官。
　　(4)商业的发展和抑商政策
　　随着农业、手工业的发展，社会购买力的提高，明代的商业也获得了一定的发展。但
朱元璋封建王朝主张" 崇本而祛末" ，即" 重农抑商" ，因此，商业发展受到制约。
　　①商业形式的发展。明代商业发展的一个重要特征，是存在着民商、官商、徽商、牙商
等多种商业形式。每种商业形式的特点和作用表现如下：
　　一是民商。所谓民商，又称民间商业，就是指从事民间商业买卖活动的商人，或称商
贾。从事民间商业活动的商人有小商贩和富裕商人。这些商人分为行商和坐商。小商贩在
民间商业中占有重要地位，商人主要利用自己的资金、劳动和店铺等手段进行商业买卖活
动。其特点是小本生意，数量多，店铺遍及全国城乡。明代万历初期，北京有小商贩4 万
户，经营范围涉及130 多个行业。其中大兴县有店铺2 万6 千多户，占北京店铺总数的65
％。但小商贩受官商和富贾的欺压。富裕商人是指拥有大量财产、资本、店铺的商人。
　　明代期间，拥有百万或千万的富商不计其数，如明代中期的大盐商谭景清、大珠宝商
屠宗顺、大木材商王天俊等，都是富商巨贾的代表人物。各地大小商人分别从事丝、绸缎
、棉花、布疋、瓷器、纸张、粮食、糖、茶、染料、药材、铁制品等工农业产品的贸易，
从中牟取巨利。
　　二是官商。官商，又称" 权贵商业" ，是指明代封建贵族、官吏等经营的商业。明代
初期，明政府推行重农抑商政策，颁布命令不准政府官员经商。
　　随着商品经济的发展，权贵官吏的贪欲与日俱增。因此明代中期以后，权贵官吏不顾
明政府的禁令和限制，纷纷从事工商业经营活动。在各地城市建立皇店、王店、官店、店
铺" 塌房" (即货栈）等组织。官商与一般商贾相比，具有以下一些特征：
　　第一，依靠封建特权，专营有利行业。明代权贵商人，依靠权势，专营盐业买卖，办
理开中引盐，垄断对外贸易，控制边境贸易，贩造钱钞等活动，并且营私舞弊。
　　第二，强占民房，建立店铺。明代一些皇帝利用权力强拆民房、强夺权贵官吏店铺，
建立皇店。权贵官吏也强占民房建店，并利用店铺出租，收取房租。皇店每年收得租钱数
万两。
　　第三，低价雇工，剥削剩余劳动。官商依仗权势，低价招工，从事经商，剥削工人剩
余劳动，不少官商大发横财。
　　第四，权贵商业所赚的利润，大都用于贵族阶级的奢侈生活、买地出租、放高利贷等
非生产性事务，所以，它阻碍了商业的发展。因此，这是一种为封建统治阶级利益服务的
商业。
　　三是徽商。所谓徽商，又称" 徽帮" 、" 新安商人" ，就是指明代安徽省徽州府籍商
人或富商巨贾所组成的商人集团。徽商为了从事商业经营活动，在各地重要城市建立了店
铺。店铺内分设南货房、北货房、海货房、蜜钱房等经营单位。明朝中叶以前，徽商主要
是经营茶叶、木材、油漆、以及纸、笔、墨、砚文房四宝等物品，还从事粮食、盐的贩卖
。明代中叶后，徽商进入全盛时期，这时徽商主要经营食盐、茶叶、木材、大米、布匹、
丝绸、纸张、药材、典当、茶坊、菜馆、卖浆、贩脂和对外贸易等业务。在徽商中，拥有
十万、百万、千万的富商巨贾，不计其数。安徽湖州人沈万三是拥有资本千万的大商人。
徽商吴养春是拥有资本百万的大盐商。徽商李元祥是拥有巨额资本、店铺连城的大商人。
徽商发财致富的手段是：第一，进行商业诈骗。许多商人欺行霸市，贱买贵卖，囤积居奇
，利用假银支付货款等手法，从中牟利。第二，进行高利贷剥削。明政府规定，放债利息
为三分，但商人放债加倍收息。第三，剥削雇工。商人以低工钱雇用商奴，剥削剩余价值
。
　　但明代也有商人通过公平交易、足斗足秤、价格公道等方法，扩大销售，从中取得商
业利润。
　　四是牙商。所谓牙商，又称中间商，就是指在商业活动中，为买卖双方促成交易，从
中收取佣金的中间商人。由牙商所组成的组织，就称之为牙行。
　　明代的牙商分为官牙和私牙两种。官牙一般由明代王朝政府确定，私牙则由本人申请
，政府批准，领取印信文簿，然后才有权从事商业经纪人活动。官牙的职责是代官府监督
商人纳税。私牙是牙商的一种。他要按明代政府的规定领取牙帖，即官府发给的印信文簿
(相当于营业执照），其所交纳的费用，统称为" 帖费" ，并按规定期限缴纳牙税。其主要
职责是代明王朝政府进行征税。
　　此外，明代还有商业行会的组织。所谓行会，又称" 行帮" ，或称" 商帮"等，是明代
封建社会制度下的商人同行业组织。它是明代商人在商品经济和城市经济发展条件下，为
了防止内部竞争，排除异己，解决业主困难，维护同业利益，由同行业自愿联合组成的商
业团体。商业行会的成员，主要是民间商人或普通商贾。明代的商业行会较唐代、宋代发
达，各个城市都建立有商业行会。商业行会的机构，通常称为商人会馆。它举办各种公益
活动。
　　商业行会制定有自己的行规，它制约商会会员的行为。在明代社会中，商业行会在反
对封建统治阶级压迫，权贵商人剥削，促进商业发展等方面起过积极作用，但行会具有封
建垄断性。因此，随着明代商品经济与商品交换的发展，行会逐渐成为生产力提高和商业
发展的障碍。在明代资本主义萌芽的条件下，商业行会的作用日益衰落了。
　　②实行抑商政策。明代政府为了实施重农务本国策，广泛推行抑商政策。
　　所谓抑商政策，就是指明政府限制商业发展的经济思想和行为准则。明代抑商政策的
主要内容有以下几点：一是实行商引制度。所谓" 商引" ，又称" 关券" 、" 路引" 、"
物引" ，都是指明代政府准许商人外出经商的凭证。" 凡商贾赍货于四方者，必先赴所司
起关卷".商引制度，是明政府批准商人凭" 商引" 外出从事商业买卖活动的一种制度，也
是抑商政策的一个重要方面。
　　明代政府实行重农抑商政策，禁止农民弃农经商，如果农民弃农从商，则视为游民，
官府依法逮捕。明政府为了防止农民弃农就商，逃避田赋税役，逃离农村，制定了商引制
度。明政府规定，凡外出经商者，必须向官府申领路引，否则，以私渡关卡论处。因此，
商人要外出经商，必须先领取商引，而要取得商引，必须向官府申请，经批准，领取官府
签发的商引凭证后，才有权依法从事商业活动。商引申请书的内容包括：领引人姓名、籍
贯、身带经商资本、贩运地点、外出日期、年龄、体貌特征等，以备沿途关卡、旅店查验
。申领商引，按政府规定，每张交纳一钱，有的地方官府收路引费三两。
　　实行商引制度，可防止农民弃农从商，增加政府财政收入，方便官府巡查非法行为，
有利税关征收课税，但也助长了官吏对商人敲诈勒索和送礼行贿之风，还影响商人进行积
累资本和发展商业。
　　二是推行商人市籍制度。市籍是指商人在城市商业区固定市场登记的户籍。明代的商
人为了在城市从事商业经营活动，必须取得在城市居住的权利。
　　商人要取得居住城市和经商的权利，必须根据大明律规定，持申请市籍开业保证书到
地方政府登记，经官府批准，才取得市籍。商人取得市籍后就可在城市的固定市场内，建
立商店，从事商业贩卖等经营业务。这就是所谓" 不占市籍不准设店开业" 的说法。如果
商人没有商籍，就是违法，明政府一律取谛，不准营业。商人取得市籍以后，要按大明律
规定向政府交纳一定的市租，也就是商税，同时，还要承担各种差役。由于市籍租和差役
负担较重，许多占籍的专业商贾经常受到破产的威胁。实行市籍制，一方面可以加强明政
府对商人的控制与管理，增加商税收入；另一方面也加重了商贾的市租和差役负担。这是
导致专业商贾破产的重要原因之一。因此，市籍制是明代政府套在专业商人身上的一副锁
链。
　　三是实行繁重的商税制度。所谓商税，就是指明政府对商人征收的课税。
　　它是明代政府的重要财政来源。明代商税分为两大类：一类是营业税，又称住税，这
是指坐商经营商品买卖向政府交纳的商税。营业税率，明代初期是十五取一，中期是二十
取一，后期是三十取一。凡任意提税者，依法处罚，" 凡商税三十税一，过取者以违令论
".另一类是过税，它是明政府所属关津、关卡、钞关等机关，向行商运来货物所征收的课
税。税率按货物价值规定，" 以三十分为率，货物听商自卖".税率一般为三十税一或十取
一不等。
　　各地关卡收税率高低不一致。明政府规定，凡塌房、库房、店舍停塌客商货物者，每
月每间房纳钞银五百贯。驴骡车装载物品出入京城九门者，每辆要缴纳车马税二百贯。客
商装载货物的船只，从北京至南京或从南京至北京的，每百料要纳钞五百贯。为加强税收
，明政府建立了征税机构。1368年，明政府在县府一级建立税课司，在州县一级建立税课
局，在大市镇建立税收公司、分局，关卡设分局，专门从事征收商税。由于明政府对商贾
征收重税，官吏敲诈勒索，加之铺行差役负担，造成了大量商人店铺倒闭破产。如：通州
河西务有布店160 多户，1602年(万历三十年）仅留下30多户；临清有布店73户，倒闭45户
，绸缎店32户，倒闭21户。这种情况，引起了商人的抗税斗争。
　　此外商人还承担铺行差役。铺行，亦称" 当行" ，它是明代政府强迫店铺商贾为官府
所服的一种徭役。明封建政府规定，所有店铺，凡具有一定资本的，都依律规定轮流为官
府承担铺行。这种差役包括：承办购物、办理祭品、供应粮草等。因此，商贾税役负担很
重。所以，商税和铺行都是抑制商业发展的一种手段。
　　③建立商业机构，加强市场管理。1364年以前，朱元璋一度" 设官店以征商" ，又称"
官店钱".明朝建立以后，明政府为了推行抑商政策，加强对商业与市场的管理，从明朝中
央政府至地方政府都建立了相应的商业和市场管理机构。这些商业市场机构包括：明王朝
中央政府工部、城市及各级地方府州市司等。各级地方政府及城市还设置业务机构。明代
初期，朱元璋王朝政府曾于公元1368年(洪武元年），指定兵马指挥司管理城市商业。
　　各府县和州县分别设立通课司、税课局负责征收商税工作。明初全国计有税课司局400
多个。一些贸易发达的市镇设置税课分司、分局，负责征收商税事务。各地关津、关卡等
地区则设立税课司、分局，负责对过境商人贩卖的货物征收通过税。所有地方商税一律由
各级地方府县的衙门负责管理。
　　明代各级政府的商业市场管理机关都配备专职人员，负责征收商税工作。税课司局设
有大使、副使、攒典、巡拦等官吏。商业市场管理机构的职责，主要有以下几条：一是根
据抑商政策，管理商业及市场；二是根据工部规定的度量衡器标准，检查市场的度量衡器
，主要校正街市上商人使用的斛，斗、秤、尺等度量衡，促进公平交易；三是进行评定市
场商品价格；四是考查牙侩情况。所谓牙侩，又称" 牙商" ，就是指明代城乡市场中专门
为买卖双方促成交易，从中收取佣金的中间商人。市场官吏主要是考查牙侩的活动情况。
　　五是建立塌房。朱元璋" 命工部建塌房，以贮商货" ，塌房，又称" 塌坊" ，这是明
代官方建置用于供应客商存放货物的场所，实质上是货栈或仓库。六是依大明律规定，对
私造度量衡器、乱提物价的商人，进行处罚治罪等。建立商业市场管理机构，有利于推行
抑商政策，加强市场管理，也为明政府增加了财政收入。
　　④市场关系的发展。明代商业发展的一个重要标志，就是市场的发展。
　　市场是明代社会中商品交换的场所。它不仅反映商品交换关系，而且也反映商业状况
。随着商品交换和商业的发展，明代的市场，特别是集贸市场也获得了很大的发展。所谓
集贸市场，就是指农民和其他小生产者定期进行商品交易的地方。它是农村贸易的一种组
织形式。组织集市贸易对于农民、手工业者、商人、城镇居民进行商品交换，互通有无，
沟通城市与农村之间的经济联系等方面，发挥了积极的作用。
　　明代的集市，各地的名称不尽一致。在北方地区，大都称之为集；在南方各地一般称
之为圩；在西南有些地方，称之为场。明代的集市日期，各地也不相同。有的集市两日一
集，有的三日一集，也有的六日一集。参加集市交易的人，有农民、手工业者、小商贩、
商贾、牙商、徽商、市场管理官吏等。参加集市交易的商品货物，有农产品、土特产品、
手工业品，猪、牛、羊等牲畜，以及丝、布、茶、陶瓷等产品。随着商品货币经济的发展
，明代的集市也不断地发展。从明代初期至末期，明代社会中的集市主要有以下几种形式
：一是定期集市。这是指定期举行的集市，南方的圩市是三日一圩等。
　　二是临时集市。这是指根据节日或季节需要举行，如庙市等。三是专业集市。
　　这是指专门经营某一类商品的集市。明代的专业市场比较发达，其主要形式，有猪市
、马市、牛市、羊市、草市、灯市、果木市、谷市、丝市等。明代在甘肃、辽东、山西等
地先后建立了一些马市，开始是用米、布、绸缎等货物与蒙满族人民换马匹，后来用银换
马，交易十分活跃。四是灯市、庙市、宫市。每一种市集都有自己的特色。灯市，按传统
习俗惯例是每年正月举办一次，集市日期是正月初八至正月十八日，灯市十分热闹，具有
万家灯火之称。
　　庙市也是集市的一种形式，所谓庙市，又称" 庙会" ，这是指明代人们利用寺庙香火
节日等机会所举行的一种集市。开封相国寺每月开市三、五次，北京隆福寺每月九日开市
。明代社会的各种庙会，一般都在寺庙内或其附近地区举行。各地庙会都结合农副产品的
生产季节而举行，旨在适应农业生产季节的需求。宫市，这是指明王朝政府在宫中建立的
集市，让宫廷人员及官吏在市肆上购买民间的货物。五是互市。这是明代人同外国或边境
民族之间的一种贸易形式。明王朝政府主要是准许贡舶互市。所谓贡舶互市，就是明代初
期允许外国使节所乘船舶(即贡舶），行驶至中国指定地点，并准许携带商货进行自由买卖
，但禁止外国商船进口，严禁本国的商舶出海经商。在明代的文献中，不仅广泛地记载互
市，而且也经常记录贡市情况。如明人王圻说：" 凡外夷贡者，……许带方物，官方牙行，
与民贸易，谓之互市".六是关市，又称互市市场，一般是指在关津或关卡等交通枢纽要道
所设立的互市。关市的建立、开放或停止事宜，都由明王朝政府根据当时的国家政治和经
济环境和实际需要进行确定。但明代的各种集市，主要是小商品生产者的市场，其经营规
模一般都比较小。
　　⑤发行钱钞，促进商品交易。在明代社会中，钱钞或货币是充当一般等价物的特殊商品
，也是商品交换的媒介。朱元璋建立明王朝政府后，为了克服钞币混乱情况，先后发行了
铜钱、宝钞、银两等交换媒介。
　　铜钱，是明代货币的一种形式。铜钱一般分为通宝大钱和通宝小钱两种。
　　铜钱按其重量分为五等：一钱、二钱、三钱、五钱和十钱。北京宝源局铸造的铜钱，
铸上京字；各省铸造的铜钱分别铸本省名称。后来通宝大钱又改为小钱。铜钱一律由明朝
政府工部隶属的主源局或宝泉局负责铸造，严禁私铸。
　　发行铜钱有利于发展商业和商品交易活动。
　　纸币，是明代政府所发行的一种货币。由于铜钱分量重、价值低，不便携载和交易，
加上铜料不足，因此，明代政府于公元1382年(洪武七年）设立宝钞提举司，下分别设置钞
纸和印钞两局，以及宝钞、行用两库，在户部领导下负责印制与发行工作。明代纸币通称
为" 大明通行宝钞" ，面值分为六等：一百文、二百文、三百文、四百文、五百文、一贯
，每钞一贯折钱千文，银一两，四贯折黄金一两。发行纸币(宝钞）既方便民间使用，也有
利于开展商品交换和发展商业。
　　银两，是明代的一种支付手段。所谓银两，就是指以白银锭为主要形式的一种秤量货
币。由于明代发行纸币后，产生了一些问题，主要是发行量大，容易贬值，出现假币，造
成通货膨胀等。在这种情况下，广大商贾在交易中都采用银两，不用宝钞。于是在明代社
会的商品流通中就广泛使用白银作为货币支付手段了。
　　(5)对外贸易和海禁政策
　　对外贸易是明代社会经济的一个部分，也是明代商业的自然延伸。它在明代经济中占
有重要的地位，发挥积极的作用。在明代，所谓对外贸易，一般是指明王朝政府与其它国
家或属国所进行的商品交换活动。明代初期，朱元璋王朝政府根据国家政治形势和国家安
全的需要，特别是防止倭寇侵扰的需要，在对外贸易中实行海禁政策。所谓海禁政策，就
是指明政府规定，" 片板不许入海，沿海居民不许与外洋番人贸易" ，凡" 将人口军器出
境及下海者绞" 的一种政策。而与海外诸国则实行和平友好的朝贡贸易政策，发展经济文
化关系。由此可见，明朝政府不仅实行海禁政策，而且发展朝贡贸易等。
　　从明初期至末期，明代的对外贸易的形式主要有以下几种。
　　①朝贡贸易。朝贡贸易是明代对外贸易的一种形式。朝贡贸易，又称贡舶贸易。这是明
王朝政府通过对海外各国使节发放贸易凭证的办法，限制外国商人商船来中国经商的一种
贸易形式。所以，明人王圻指出：" 贡舶与市舶一事也。……贡舶者王法之所许，市舶之所
司，乃贸易之公也。" 明代时期，海外各国都乐意同中国建立贸易联系，发展贸易往来，
并派遣朝贡使节(即贡使）携带各种珍贵特产等朝贡物品和运载大批货物来华参与互市。明
政府按大明律只允许外国贡使所乘贡舶在指定海港靠岸，准许将其附带商货参与贡市交易
，但禁止外国商舶(即商船）进口。参加贡市贸易的贡品，实行优惠价格，其他商货都免纳
商税。同时，外国商人可按大明律通过牙商、牙行采购中国的土特产品。随着对外贸易的
发展，在明代的正德等时期，葡萄牙、西班牙等国的商船也先后来中国进行贸易。
　　在明代封建社会，由明中央政府的市舶司负责管理朝贡贸易事务。其主要职责：一是
管理各种海船，按规定发给出海船舶许可证书；二是监督盘查进入海港的商品货物，实行
征收船税和货物商税，船税通常是按照船只的大小进行征税。商货税是根据商品货物价进
行征税；三是按朝贡制度规定，检验朝贡国的朝贡凭证(也即是" 勘合")，就是说，各朝贡
国的贡舶，必须持有朝贡凭证、表文、号簿等文件，经市舶司检验无误后，才允许入贡，
外国使节运来的货物，除贡品上交明政府外，其他货物可在京师会同馆开市，政府对贡品
赏以优价，参与开市商品货物，一律免纳商税；对运到市舶司所在地的商品货物，由市舶
司按" 给价收买" 政策，进行收购，不征收商税。
　　实行招徕朝贡政策有力地促进了朝贡贸易的发展。
　　明代从朱元璋至朱棣统治时期，朝贡贸易获得了较大的发展。其主要表现在以下几个
方面：第一，朝贡国家增加。据《皇明祖训》记载，明初至明中期，到明朝来朝贡的国家
计有15个国家，其中包括日本、菲律宾的苏禄群岛、马六甲、印度尼西亚的瓜哇、越南的
占城、泰国、锡兰、柬埔寨的高棉、苏门答腊的亚齐等。第二，建立、健全了朝贡贸易组
织管理机构。这主要是明朝朱棣政府命令恢复福建的泉州、浙江的宁波、广东的广州三地
的市舶司，并配备专人负责朝贡贸易工作。市舶司的编制是，提举一名、副提举二名、吏
目一名。第三，改善了朝贡贸易制度。明朱棣王朝不仅继承了朱元璋的朝贡贸易政策，推
行招徕朝贡国的措施，而且不断地完善朝贡贸易制度。明代从永乐年代起先后将市舶司采
取" 给价收买" 各国贡舶运来商品的办法，改为实行" 博买贡舶运来货物" 的制度。其具
体做法是，先由官府收购专卖，其余货物由商人经营，但商人必须交纳商税、交牙钱、领
取执照文件后，才能参与互市交易。第四，扩大了商品出口数量。明代朝贡贸易发展的一
个标志是商品出口数量扩大了。明代在朝贡贸易中，除了进口一部分奢侈品外，还出口了
大量的中国土特产品、手工业品、生丝绸缎、瓷器、金属等产品，从而使明政府获得了巨
额利润。
　　②私人海上贸易。在明代封建社会，私人海上贸易在对外贸易中占有重要地位。随着商
品经济和市场关系的发展，明代的富商巨贾、大商人不仅在商业中占居垄断地位，而且也
在对外贸易中占有主要地位。明代的商人、牙商、牙行都广泛地参与海上贸易。但是，商
人参加海上贸易，必须按大明律规定，向明政府或市舶司纳商税、交牙钱、领取执照后，
才能从事海上贸易交易活动，否则，视为非法。商人从事海上贸易，一般要通过牙行。所
谓牙行，就是指明代城乡市场中为买卖双方说合交易，从中收取佣金的商行。在广东、福
建、浙江等沿海省市的对外贸易中，外国商人和中国商人进行交易时，必须首先通过官牙
进行，否则，视为违法行为，并按大明律规定进行处罚。外国商人来广东、福建、浙江等
省市参与互市，必须在港口停泊的贡舶上进行。贡舶来华后，首先由牙商进行验货，上报
市舶司，经官府进行给价收买或博买后，便由牙商带领中国商人与外国商人进行交易。明
代商人在对外贸易中获得了巨额利润。明万历时期，广东的海上贸易商张琏在苏门答腊三
佛齐经商，发财致富，成为" 蕃舶长".尽管明王朝下令不准海民下海通番，从事海外贸易
，但是，　海民、商人、权贵等仍私通海外诸国，将中国的丝绸、丝棉、陶瓷、铁器等产
品输出外国，并从外国输入有关奢侈品、香料、宝石、药材等产品，从海外贸易中获得了
暴利。同时，广东、浙江、福建等省的税收额也不断增加，福建漳州的海外贸易税收，在
明万历四年仅为一万银两，而万历二十二年扩大为三万银两。
　　③边疆贸易。边疆贸易是明代对外贸易的一种形式。所谓边疆贸易，就是指明王朝在与
边疆少数民族接壤地区共同确定的集市上，由汉族与边疆地区各少数民族所进行的商品交
易活动。边疆贸易主要是通过建立集市、马市、茶市等形式进行。在边疆贸易的集市上，
边疆少数民族人民用自己生产的马匹、毛皮、人参、药材等产品向内地汉族人民交换其所
需要的粮食、茶叶、布匹、丝棉、绸缎、食盐、瓷器等产品，所以，边疆贸易非常活跃。
明政府为了加强对边贸的领导与管理，先后采取了下列措施：一是建立茶马司。茶马司是
明代管理茶马贸易的组织。公元1372年(洪武五年）至1411年(永乐九年），明王朝先后在
陕西、洮州、河州、西宁等地建立了茶马司，专门负责茶马贸易事务。二是实行金牌制的
茶马贸易。所谓金牌制茶马贸易，又称" 差发马" ，就是指由明政府制金牌，由官府以茶
易马。实质上，就是明政府向少数民族征收马匹赋税。三是垄断茶叶经营。明代为了控制
茶的生产与流通，对茶马贸易实行专卖制度，不准私茶买卖，并在茶产区设立税课司，负
责征收茶税。明代初期，向茶户征收茶税率通常是" 十分取一，征茶二两".商茶税率一般
为" 三十取一".发展边疆贸易，特别是发展茶马贸易，在一定程度上加强了汉族与边疆各
少数民族的经济与文化联系。
　　④郑和下西洋与对外贸易的发展。郑和(1371-1435 年）是明代朱棣王朝的太监。从公
元1405至1433年，他曾经七次下西洋，先后访问过安南(今越南）、真腊(今柬埔寨）、暹
罗(今泰国）、锡兰(今斯里兰卡）、忽鲁谟斯(今伊朗）、天万(麦加）、卜刺哇(非洲）、
竹步(今索马里）、麻林(今肯尼亚）等30多个亚洲及非洲国家和地区，因此，被明代人称
为" 贸易珍宝之使".郑和下西洋有两大目标：一是政治目标，这就是通过下西洋进行政治
活动，旨在宣扬明封建宗主国的地位，提高国际威信，使各个朝贡国家进一步依附明王朝
，从而加强明朝的封建统治；二是经济目标，这就是通过下西洋活动，发展朝贡贸易，扩
大赏赐活动，并通过朝贡活动实现其政治目标。因此，郑和下西洋期间，从中国带去大量
金银财宝、名贵土特产品和手工业品，进行物物交换，换取外国的各种奢侈品，满足明代
统治阶级的物质享受需要。郑和下西洋是中国航运史上的一个伟大创举，它开辟了亚非国
家海上交通的新航道，促进了朝贡贸易和东西方贸易的发展，也加强了东西方各国之间的
文化联系，特别是推动了明朝对外贸易的发展，如郑和将从中国带去的各种精致的手工业
品，包括丝绸、瓷器、布匹、水银、雨伞等物品，与海外国家的人民换回了大量的土特产
品，以及宝石、珍珠、珊瑚等名贵产品。但郑和下西洋耗费的金银财物过大，从而加重了
农民的赋税负担。
　　所有这些，都是加剧明代封建统治危机的重要因素。
　　(6)资本主义的萌芽和明王朝的衰亡
　　①中国明代资本主义的萌芽。资本主义的萌芽，就是指资本主义经济关系的开始。16、
17世纪，明代资本主义的萌芽主要表现在以下几个方面：
　　第一，小农经济两极分化
　　明代社会是一个封建社会，自然经济在经济中占统治地位。
　　商品经济发展，促使明代小农经济发生了两极分化。一部分农民逐渐贫困破产沦为雇
工，以出卖劳动力为生。另一部分农民因善于经营而逐渐富裕起来，上升为富农。这些富
农购买破产农民的土地，或租用地主的土地，使用雇佣工人，从事农副产品加工。富农使
用农业雇工，专营搬运稻谷、石头、砍伐竹木、种植蓝靛树木、烧砖瓦木炭、锯木制板、
制糖造纸等生产经营活动，后来进而发展为租地农，又称" 租地农场主".例如，明代后期
，浙江山区的寮主(承租山地者）专门经营蓝靛，寮主向山主(山地出租者）租山经营蓝靛
，按约定向地主或山主交纳地租。寮主为了牟取利润，雇佣贫民(又称菁民）种植蓝靛，剥
削贫民剩余劳动。这样，在农业中便出现了资本主义的经济关系。
　　与此同时，明代地主贵族阶级也发生了分化。一部分大封建贵族地主进行土地兼并，
大量出租土地，获取货币地租。另一部分乡绅地主，扩大资本，利用占有的土地建立农场
，使用农业雇工。有些乡绅地主则建立油坊、纸坊、陶瓷砖瓦坊，兴办工业，兼营商业。
于是在明代农村中出现了雇佣劳动关系。
　　第二，资本主义手工工场的出现
　　明代中叶(1436-1619 年），商品货币关系的发展，推动了资本主义的萌芽。在工业中
出现了资本主义手工工场，它是以手工操作技术和雇佣工人分工协作为基础的资本主义生
产组织形式。在手工工场中，资本家或商人资本以低价雇佣工人，生产手工业产品，供应
市场，牟取利润。明代中叶，资本主义手工业工场先后是在纺织、榨油、陶瓷、冶炼、造
纸等手工业行业中出现的。它的主要形式有以下几种：
　　一是丝织手工工场。这是资本家自筹资本，雇佣工人，从事丝织品生产的场所。明代
建立了一些丝织手工工场，如资本家饶于财在杭州钱塘江地区建立了一个丝织手工工场，
有织机四五架，雇佣工人十多名，生产丝织品。
　　明代万历年间，资本家郑灏在苏州府长洲县创立了一个丝织大作坊，利用数台机具，
雇工数十名，分工协作，生产挽丝和棉帛。1566年(嘉靖四十五年），江苏吴江县盛泽镇出
现了有织机数十台、雇工数十名的手工工场，专门生产丝绸产品。1601年(万历二十九年）
，苏州" 东城机户名隶官籍。佣工之人，计日受值，各有常主".这些工场的出现，标志着
明代丝织业中出现了资本主义的经济关系。
　　二是榨油手工工场。明代中叶，在一些城市、乡镇、农村中出现了大量油坊。坊主依
靠资本，雇佣工人，榨油制饼，运往市场出售，获取利润。1589年(万历十七年），嘉兴石
门镇计有20多家榨油作坊，雇工800 余人，坊主对雇工进行剥削。因此，油坊雇工具有资
本主义经济关系的因素。
　　三是陶瓷手工业工场。这是明代窑主组织雇工制作陶瓷产品的场所，称瓷窑。陶瓷作
坊分为官窑和民窑两种。江西景德镇是中国著名的陶瓷业中心，它不仅具有生产规模较大
的官窑，而且拥有大量的民窑。公元1540年(嘉靖十九年），景德镇的窑主大约雇工1000多
人从事陶瓷生产。由此可见，雇佣制瓷工人的民窑，它的雇佣关系具有资本主义萌芽的特
点。
　　四是冶炼手工业工场。这是明代从事采矿冶铁的场所。明代中叶的矿场或作坊分为两
大类：一种是官营矿场，另一种是民营矿场。冶炼业矿场的发展特点是，官营矿场日益减
少，民营矿场不断增加。从明代中叶至末期，广东的韶山、惠州等地和福建东平等地的民
营矿场都比较发达。其特点是经营规模大，雇佣工人多，在生产中实行技术分工。例如，
广东的佛山镇是全国闻名的冶炼之乡，各个矿场或作坊所生产的铁锅、铁锁、铁丝等产品
，远销国内外。每个矿场都雇工几百名，多者千人。广东的一个矿区常雇佣1800- 6000名
工人从事生产。矿主依靠资本剥削雇佣工人。所以，在矿场中也出现了资本主义的萌芽。
　　此外，明代中叶，在印书、造粬、制袜等行业中，也出现了雇佣工人的资本主义手工
业工场。但它距离资本主义的机器大工业生产还很远。
　　第三，农村资本主义手工工场的产生随着商品经济的发展，在明代农村中也出现了资
本主义的萌芽，其主要表现是在农村建立了家庭手工业作坊或工场。家庭手工业作坊是农
民手工业者从事手工业产品生产的场所。随着农村手工业的发展，商业资本家纷纷插足农
村手工业领域。开始时，商人向农村手工业者收购产品，后来，商人在农村市场收购原料
，供应手工业者进行加工生产，付给手工业者工钱，于是农村手工业者逐渐沦为商人的雇
佣工人。
　　商业资本家为了扩大生产，满足市场需要，把分散的一家一户的农村家庭手工业者组
织起来，建立了分散的资本主义手工工场。在工场中，商业资本家与手工业者是雇主和雇
工的关系。因此，农村中分散的资本主义手工工场也是资本主义萌芽的一种表现形式。
　　总而言之，在16世纪，中国明代出现了资本主义的萌芽。明代资本主义萌芽一般较印
度、日本等亚洲国家略早一些，与西欧国家相比，则晚了一世纪。明代资本主义萌芽成长
缓慢的原因：一个是明代封建统治根深蒂固，经济比较落后，政治腐败；另一个原因是明
代封建专制国家实行重农抑商政策，阻碍了商品经济和工商业的发展；再一个原因是明代
各地经济发展不平衡，沿海省份地区城市的商品经济较边远山区发达，但全国大部分地区
，仍都是自然经济占统治地位。
　　②明代封建专制王朝的衰亡。明代社会经济的发展，经历了它的产生、发展和衰落时期
。这是社会经济形态发展的客观规律。1620～1644年，明代社会进入其发展的末期。1644
年(崇祯十七年），李自成、张献忠领导农民起义，推翻了明王朝276 年的封建专制统治。
后来，吴三桂引清兵入关，镇压李自成起义军，占领北京，随后，满族建立了大清王朝。
促使明封建王朝衰落和灭亡的原因，主要有以下几个：
　　第一，明代中叶，出现了资本主义萌芽。16世纪，明代的资本主义萌芽，不仅冲击了
明代封建社会自给自足的自然经济，而且也动摇了明代封建制度的经济基础，从而促使了
明王朝的衰亡。所以，商品经济的发展，对明代的旧生产方式起着解体作用。
　　第二，明代末期，封建地主阶级的统治和剥削的加强，激化了社会阶级矛盾。这个时
期，明代政治腐败，神宗" 二十余年深居静摄，付万事于不理" ，贵族地主生活奢侈腐化
，" 勋戚宗绅，竞尚侈靡" ，并通过土地兼并、重税、高利贷剥削等手段，掠夺民财，诱
发了人民反封建税租的斗争。人民的反封建斗争，又导致了生产停滞，国家财政收入减少
，政治不稳定，军队瓦解，农民贫困破产，所有这些都加深了明代社会的经济危机。这说
明，明末已处于" 溃败不可振救" 的社会形势。
　　第三，16世纪初到17世纪初，即1514～1626年，葡萄牙、西班牙、荷兰等西欧殖民者
，以经商贸易为名，入侵广东、福建、澳门、台湾、澎湖等地进行非法贸易和经济掠夺，
占领了一些地方。西欧殖民者的入侵，在一定程度上加深了明代社会的经济矛盾。
　　第四，人民进行各种斗争反对明朝统治。明代末期，封建统治者对人民的残酷统治与
剥削，促使了阶级斗争的兴起和发展。人民反封建的斗争形式：一是抗租夺地斗争。1602
～1628年，苏州、梧州、武昌、泉州、景德镇等地农民举行了多次抗租夺地斗争。二是抗
税斗争。1596～1603年，湖北、山东、广东、云南、福建、陕西、辽东的工商业者、市民
进行了反加征税捐的斗争。
　　三是农民起义斗争。明末，全国各地农民纷纷起义，反对明朝统治。这些斗争削弱和
动摇了明代的统治。1644年，李自成等领导农民大起义，推翻了明代的封建统治。
　　2.日本经济
　　公元645 年，日本在大化革新以后，建立了古代天皇制的奴隶社会，形成了以天皇为
中心的统一国家。12世纪初至15世纪中叶，在日本封建社会中，出现了封建割据，经济发
展缓慢。16世纪中叶，日本封建主织田信长重新统一日本，经济逐渐恢复与发展。从16世
纪至17世纪，日本的经济发展经历了镰仑、室町、江户三个朝代。各个幕府为了巩固封建
经济，基本上都实行封建土地领主制。17世纪初，德川家康在江户建立幕府，为巩固封建
制度，除实行封建土地领主制外，还推行重农抑商政策和锁国政策。17世纪上半叶，随着
商品经济的发展，日本的封建制度开始解体，资本主义经济关系逐渐萌芽。但日本资本主
义发展较西欧先进国家晚一些，直至明治维新以后，日本才进入资本主义时代，后来逐渐
成为发达的资本主义国家。近代前期，日本经济发展情况如下：
　　(1)封建土地领主制和农业生产
　　①封建土地领主制。农业是日本封建社会的主要生产部门，而土地则是日本农业中最重
要的生产资料，所以，封建土地所有制是日本封建剥削制度的基础。
　　在近代前期，日本的织田信长、丰臣秀吉和德川家康时期，都是实行封建土地领主制
。所谓封建土地领主制，就是封建贵族地主占有土地的一种土地私有制度。它是一种纯粹
封建性的土地占有组织和发达的小农经济，但它不同于西欧国家的封建土地领主制，因为
日本的领主制具有相对的稳固性，小农经济具有更多的闭锁性和停滞性，经济独立性也较
小。在封建土地领主制度下，领主占有土地，农民没有土地。日本的土地占有形式，大致
是：德川家康大封建领主的领地约占全国耕地面积的25％；各藩大名(大封建领主）的领地
约占全国耕地面积的70％；天皇及神社的领地分别占全国耕地面积的0.5 ％至1.2 ％左右
。日本的封建领主利用土地占有权，对农民进行残酷的剥削。
　　②封建剥削制度。日本封建领主制的一个特征，就是领主不直接经营土地，而是将土地
分成小块租给农民进行分散经营。" 每户农民平均租种土地约2 町步(一町步折合0.99公顷
）" ，" 大部分农民租种土地约5 反(1 反计折合1.4 市亩")。由此可见，农民没有土地所
有权，只有世袭耕种土地权。封建领主利用出租土地，对农民进行残酷的地租剥削和超经
济剥削。
　　封建领主利用地租和赋税(即年贡）剥削农民，农民向地主既交纳地租，又缴纳赋税。
年贡一般用实物交纳，年贡额" 约占农民收获量60～80％".农民除交纳年贡外，还须交纳
有关割草、捕鱼、狩猎、制盐、过桥、行船等各种杂税。此外，农民每年还要用一定时间
无偿地为领主服劳役。农民交纳年贡和杂税后，所剩无几。因此，造成农民日益贫困，且
又限制了商品经济的发展，从而推迟了自然经济的瓦解进程，使小农经济具有更大的停滞
性和闭锁性。
　　③农业生产。从16世纪至17世纪中叶，日本德川幕府和260 个藩，为了维护封建制度，
增加财政收入，开始重视发展农业生产。德川政权发展农业的政策措施有以下几条：
　　一是实行重农抑商政策。1643年，德川幕府颁布了禁止买卖土地法令，其目的是保护
封建土地所有制，维持佃农数量，促进农业发展，保证年贡收入，抑制工商业的发展。
　　二是实行奖励垦荒政策。德川政权颁布开垦土地政令，鼓励农民开荒，扩大耕地面积
，发展农业。同时，提倡农民改良农具，使用长床犁，兴修水库，使用基肥、鱼肥、豆饼
、酒糟等肥料，发展经济作物，促进了农业的发展。
　　实行上述政策措施，促进了农作物(如稻谷等）、经济作物(如棉花、亚麻、茶叶、甘
蔗、蓝靛、烟草等）和养蚕业的发展。
　　(2)工商业的发展
　　尽管日本的德川政府实行" 重本抑末" 政策，但工商业、市场、行会等也获得了一定
的发展，具体表现如下：
　　①手工业的发展。16世纪至17世纪中叶，随着社会经济和社会分工的发展，手工业获得
了一定的发展。由于商品经济冲击了自然经济，大量贫困破产的农民和手工业者离开农村
，走向城市找职业谋生。于是城市聚集了许多农村家庭手工业者，这些手工业者在行会组
织的控制下，分别从事布疋、丝织品、家具、陶瓷器、金属品、刀剑、扇子、伞等手工业
商品的生产。这个时期，日本的手工业品计有100 多种。17世纪中叶以后，日本的手工业
、手工业技术和手工业产品都获得了明显的进步。至"17 世纪末，日本有130 多种手工业
".②商业的崛起。商品经济的发展，推动了日本商业的逐渐兴起。日本商业发展的标志有以
下几点：
　　一是建立了定期集市。随着农业生产的发展，15世纪下半叶，日本农村集镇建立了一
些定期集市，每月举办6 次，参加集市的人有农民、商人和武士等。参加交易的主要是农
副产品。
　　二是建立了店铺。15世纪后期，随着城市经济的兴起，日本商人在大寺院、驿站、码
头等城市中心地区建立了一些固定店铺，从事零售商业买卖活动。在室町幕府时期，许多
专业商人迁入京都等城市定居，从而使一些城市发展为商业中心。德川时代(1603-1650 年
），许多商人在京都等大中城市建立了店铺、粮栈、代销店、批发店、钱庄等商业和金融
机构，专门从事商品收购、储存、销售等业务，经营封建领主、武士、农民等出售的贡米
、俸禄米等物品。一些大商人在江户、京都、大阪、长崎等大城市建立了商业中心。商人
既从事商业经营，又从事借贷业务，所以商业比较活跃。
　　三是实行批零经营方式。在德川时代，除了发展零售商业外，还利用批发庄商人控制
商业和市场。当时，日本的批发庄有两种形式：一种是收货批发庄。它根据委托形式进行
收购货物，并在指定地点从事销售活动。另一种是专业批发庄。这是指专门进行棉花、木
材、菜籽、油等大宗商品批发出售的商业组织。批发庄的商业活动，促进了日本各地商品
经济的繁荣。
　　四是推行商业自由政策。封建主织田信长为了建立全国商品流通网，发展商业，1577
年，在安土城颁布了所谓" 乐市、乐座令" 等商业政策，旨在发展经济，控制市场，发展
商业，抑制垄断商品买卖的行会，允许商人自由经营。后来，丰臣秀吉推行统一货币和统
一度量衡政策，废除行会组织和关卡，也推动了商业的发展。自1600年以来，德川江户幕
府推行商业自由政策，广泛使用金币、银币、钱币、藩札(纸币）、私札(即原始票据）等
各种货币，也促进了商业和市场的发展。
　　③工商业行会的兴衰。随着城市经济的发展，日本城市出现了维护工商业者同行利益的
行会组织。根据日本的等级身分制度，手工业者和商人分别被组织在行会之中，并按规定
向幕府将军和大名交纳捐税。日本行会的产生晚于西欧国家。在15世纪的室町幕府时代，
手工业者建立了所谓" 座" 的行会同业组织。他们在农村进行加工贩卖农产品，后来变为
专业商人，迁居京都等城市。后来，商人建立了商业同业公会，专门从事控制和垄断原料
收购和商品买卖活动。16-17 世纪，室町幕府颁布命令，撤销商业行会。德川幕府政权实
行商业自由政策，颁布法令废除行会组织。此后，行会组织逐渐失去作用，日趋消亡。这
是商品经济发展的结果。
　　(3)对外贸易的发展
　　近代前期，日本对外贸易有一定的发展。例如，15世纪期间，室町幕府就拥有对中国
明代贸易的统制权。京都南方外港的堺和京都北方港的小滨、敦贺等地，一度是日本对外
贸易的中心港湾城市。从16世纪末至17世纪初，葡、荷、西、英等西欧商人，先后抵达日
本国，同日本商人进行贸易。外国商人实行掠夺贸易，将日本人贩运到外国出卖，充当奴
隶。同时，将枪炮等兵器高价卖给日本的大封建领主、贵族，用于封建割据战争，威胁了
德川的封建统治。德川幕府为了维护封建统治制度，在日本推行" 锁国" 政策。因此，在
德川家光统治时期(1623～1650年），日本对外贸易发展缓慢，贸易额下降，如1601～1646
年，日本对外贸易的金银出口额为4.5 亿日元；1647～1709年，金银输出额下降至1.5 亿
日元。这个时期，出口的商品有大米、土特产品、农业加工品、手工业品、黄金、白银、
铜等，进口的商品有布疋、丝绸、生丝、棉织品等。日本对外贸易发展缓慢的原因：一是
商品经济不够发展，缺乏必要的外贸商品物资；二是日本各届幕府推行对外贸易统制政策
和闭关自守政策；三是实行锁国政策。1633～1641年，德川幕府五次颁布" 锁国令".所谓"
锁国令" ，就是指幕府直接管制长崎港的对外贸易，禁止日本船只和日本人出海或出国，
不准外国船只及商人来日本或居留，政府控制与垄断贸易的一种政策。在锁国政策下，禁
止各藩和商人直接进行外贸业务，出口商品一律通过长崎港运往外国。输入商品由长崎、
京都、江户、大阪、届的商人推销。因此，锁国政策制约了日本对外贸易的发展。明治维
新后实行" 贸易立国" 方针，对外贸易才获得进一步的发展。
　　(4)日本封建制的解体与资本主义的荫芽
　　封建制解体是日本社会经济发展的一大特点。尽管日本经济政策延缓了封建制度的瓦
解，但从德川时代起，从17世纪开始，日本封建制开始解体。
　　促使它解体的原因：一是社会生产力的发展。17世纪初，日本的生产迅速发展，国民
收入增长了约1 倍。生产力和商品经济的发展引起了封建自然经济的解体和工商业行会制
度的瓦解。二是商品经济的发展。在德川时代，商品经济获得了较大的发展。在商品经济
的冲击和影响下，农民加速分化破产，农村出了新兴地主，封建领主制也逐渐瓦解。三是
封建剥削的加强。德川时代后期，各幕藩的财政状况恶化，从而采取各种手段加强对农民
的剥削。残酷的封建剥削，使农民贫困破产，这些激起了农民的起义斗争，农民起义加速
了日本封建制的瓦解。日本封建制度的解体过程是缓慢的，直至德川末期，日本封建制才
全面地陷入了危机。日本的明治维新推翻了德川幕府的封建统治，建立了天皇明治政权。
　　资本主义关系的成长，也是日本经济发展的一个标志。随着封建制的瓦解，在经济中
也出现了资本主义关系。它表现如下：
　　一是农民破产分化，出现雇工。17世纪，商品经济的发展，加速小农经济的分化。大
部分农民丧失份地，沦为雇工；少数农民变成富裕农民，利用抵押、典当手段，占有农民
份地，成为新兴地主，雇佣农民耕种，剥削雇佣劳动。这样，在农村便出现了资本主义的
雇佣劳动关系。
　　二是城乡出现手工工场。17世纪，日本手工业发展，为商人开辟了广阔的活动领域。
从此，商人和高利贷者乘机插足农村，控制手工业者。起初，商人收购农民的手工业产品
，运到地方市场出售，牟取利润，后来，采取预付原料工具的办法，组织农民手工业者进
行生产，支付报酬。这样，农民手工业者变成商人的雇佣劳动者，于是在日本农村出现了
分散的手工工场。17世纪期间，在日本的丝织、棉织、木器、漆器、陶瓷、造纸等工业行
业中，先后出现了分散的手工工场或手工业作坊。
　　17世纪中叶，商品经济的发展，促使大量农民脱离农业，移居城市，被商人招工到作
坊或机屋，从事手工业品生产，分工协作，共同生产一种手工业产品，于是在日本城市中
产生了集中的手工工场。后来，集中的手工工场在丝织、酿酒、冶金、陶瓷、造纸、染料
、金属加工、海产品加工等行业中，获得了一定的发展。但由于日本的国情特点，资本主
义手工工场的发展仍很缓慢，在明治维新前，日本仅有手工业工场400 多家。
　　三是出现了商业资本。近代前期，德川幕府推行商业自由政策。一些商人依靠诈骗手
段，从事农业产品、手工业品、进口商品的收购贩卖活动，获得暴利，发财致富，成为商
业资本家。这些富有的大商人在城市建立了零售店铺、粮栈、代销店、批发店、钱庄等商
业组织，雇佣工人，从事商品收购、储存、销售等业务，剥削工人劳动，牟取商业利润。
这样，在日本的商业中出现了资本主义雇佣劳动关系，出现了商业资本家。如德川幕府时
期，在江户、大阪等城市中先后出现了三井、鸿池、住友、佳贺等极富有的商业资本家。
　　3.印度经济
　　印度是世界上一个具有悠久历史和高度文明的古国。从古至今，约有4500多年的历史
，其中封建社会经历了两千多年。从15世纪中叶至17世纪中叶，印度的经济发展经历了罗
第王朝(1451-1526 年）和莫卧儿王朝(1526 -1659年）。印度是个封建专制国家，自然经
济占统治地位。由于封建制度的制约，西欧殖民者的入侵，所以使经济发展缓慢。从16世
纪起，葡、荷、英、法等西欧殖民者先后入侵印度，进行殖民惊夺。1757年以后，印度沦
为英国的殖民地。近代前期，印度经济发展情况如下：
　　(1)封建土地国有制和农业生产
　　封建土地国有制是印度封建社会的特征
　　罗第王朝在土地制度方面，实行采邑制。所谓采邑制，又称封地制，是指德里苏丹国
王占有土地，将土地分给亲信、贵族、军事首领，作为采邑，收取租税，强制履行封建义
务的一种封建领地制。随着封建关系和贵族势力的发展，采邑制逐发展为世袭领地。
　　莫卧儿帝国的创始人巴卑尔(1483～1530年）入侵印度，占领德里，1526年，宣布自己
为印度斯坦大帝，从而建立莫卧儿王朝。莫卧儿王朝的经济经历了胡马雍、阿克巴、沙利
姆、沙杰罕几个时期。在莫卧儿王朝统治下，承袭了德里苏丹国的采邑制，实行封建土地
国有制。这是一种以剥削农村公社农民为基础的封建国家土地所有制。莫卧儿帝王是全国
土地的最高所有者，直接占有全国土地的30％，其余土地分封给贵族、教会、寺院，然后
由贵族将土地出租给村社农民耕种，征收地租和赋税，作为国王的财政收入。当时的" 田
赋率约占农民年总收获量的30％以上".农民按王朝规定的十年农产品平均价折为货币进行
交纳。贵族(扎吉达尔）除征收田赋外，还向农民征收或勒索各种苛捐杂税，强迫农民服徭
役，如无偿修渠、筑路、修寺院、堡垒、宫殿、陵墓、花园等。在封建土地国有制下，贵
族对农民进行残酷的剥削，使农民极端贫困。
　　在印度经济中广泛实行种姓制度和村社制度。莫卧儿帝国的经济，较西欧封建社会经
济具有强烈的保守性，其重要标志是实行等级森严的种姓制度和村社制度。
　　种姓制度是由四个瓦尔那，即婆罗门(僧侣）、刹蒂利(军事贵族）、吠舍(村社成员、
手工业者、商人）、首陀罗(破产者或被征服者）组成的一种社会等级制度。莫卧儿王朝利
用种姓制度来压迫和剥削小生产者和商人等低等种姓人员，严重地束缚了经济和农业生产
的发展。所以，马克思指出：种姓制度是" 印度进步和强盛道路上的基本障碍".村社制度
是印度封建制度的一种形式，它是建立在土地公有、农工结合、固定分工基础上的一种村
社自给自足的经济单位。在农村公社中，每户有一块世袭份地，独立经营，向国王交纳田
赋，负担各种劳役。此外，农村公社农民还被迫向封建贵族缴纳额外捐税。如农民使用农
具、牲畜、榨油机、织布机要纳税，结婚、家祭、建房也要纳税。地方政权机构也向农民
征收实物或货币税。此外，农民还向村社公职人员交纳实物和货币税。因此，村社成为莫
卧儿王朝剥削农民的工具。
　　封建土地制是印度农业生产发展的桎梏
　　在莫卧儿王朝统治时期，由于实行封建土地制、种姓制度和村社制度，对农民进行残
酷的剥削与压迫，阻碍了技术的进步，束缚了商品经济和农业生产的发展，因此，农业发
展缓慢，农业生产率也很低。农业生产收获量仅为播种量的5倍左右。村社农民一年的收入
，除交纳田赋和苛捐杂税外，所剩廖廖无几，农民处境困难。
　　(2)工商业和对外贸易的发展
　　从16世纪初至17世纪中叶，莫卧儿王朝的阿克巴和沙杰罕国王实行政治革新和地租赋
税改革，促进了工业、商业、贸易的发展，使莫卧儿王朝进入了发展的全盛时期。其发展
的标志：
　　第一，手工业的发展
　　印度这个时期手工业的发展，表现在两个方面：一是城市手工业的发展。
　　这个时期，手工业品种增长了，如棉织品有30多种，丝织品有26种，针织品有19种，
毛织品有23种。毛毯、披肩等手工业品远销欧洲各国。二是农村家庭手工业的发展。17世
纪初，随着商业贸易和市场的发展，城市手工业产品无法满足市场需要，于是商人插足农
村，向农村家庭手工业者订货，从而推动了农村手工业生产的发展。这个时期，孟加拉、
旁遮普、古甲拉特等地就有几十万农民从事手工业商品的生产。这种商品生产为农民、商
人和市场提供了必要的工业品。
　　第二，商业的兴起
　　工农业和市场的发展，推动了印度商业的兴起与发展。商业发展的标志如下：
　　一是建立了商店。这个时期，莫卧儿王朝在德里、阿格拉、巴特邦、马德拉斯等城市
的街道两侧建立了许多店铺和商店，从事商业买卖活动。
　　二是区间贸易活跃。随着商品经济的发展，贵族、宫庭、军队等阶层寄生性消费的需
求也日益提高。商人为了牟取利润，建立了商队，从事区间贩运商品的买卖活动。如将孟
加拉的蔗糖沿恒河运往北印度等地出售，将比哈尔的小麦沿恒河运回孟加拉等地，区间贸
易便逐渐活跃起来。商人从这些城市采购奢侈品、手工业品、珠宝、军用物资运回本地市
场出卖，牟取暴利。
　　三是出现了统一市场。在莫卧儿王朝时期，各个城市、地区出现了统一市场。参加市
场交易的人有手工业者、商人、居民、封建主、贵族、随从、管家、差役、军人等。在市
场上出售的商品有手工业品、奢侈品、农副产品、其中包括稻谷、大米、小麦、蔗糖等。
　　印度莫卧儿王朝的商业是封建主义性质的商业，它为封建主和贵族等封建统治阶级服
务。
　　第三，对外贸易的发展
　　莫卧儿王朝的初期与中期，对外贸易蓬勃发展。当时，印度同中国、日本、菲律宾、
缅甸、锡兰、印度尼西亚、法国、中非、非洲、俄国等国家和地区，都有贸易往来。印度
进口的商品有：中国的陶瓷、日本的铜、缅甸的象牙、锡兰的珍珠、南洋的香料、非洲及
中东的马及香料、中亚的枣子、杏仁、葡萄干等特产。印度出口的商品有纺织品、棉织品
、蓝靛、珠宝、棉布、手工业产品等。印度对外贸易的特点是出口大于进口，赚取了大量
金银。为了进一步发展对外贸易，印度商人在国内外建立了商站或总店。16世纪时，印度
富商维查.瓦拉在苏拉特建立了总店，在哥孔达、阿格拉等地设立了分店，专营商品进出口
贸易。有的商人在南洋等地创办了商站，进行国际贸易业务。17世纪初，葡、荷、英、法
等西欧各国商人先后来印度经商，建立商站和商业特许公司，如荷兰东印度公司(1602年）
、英法东印度公司(1600年）、荷兰西印度公司(1621年）等。这些商业特许公司，专门进
行殖民扩张，控制印度对外贸易，特别是垄断印度的棉布、棉织品、丝织品、蓝靛、香料
、珠宝等商品的出口贸易。但西欧商人的插足，也推动了印度棉丝织品生产和贸易的发展
。
　　(3)莫卧儿帝国的解体和资本主义的萌芽
　　从16世纪末至17世纪中叶，是印度莫卧儿封建帝国解体和资本主义萌芽的时期。印度
资本主义的萌芽表现在以下几个方面：
　　一是小农经济分化
　　印度是一个小农经济占统治地位的国家。17世纪以来，商品货币关系的发展，冲击了
自然经济的经营，促使农村公社内部发生了阶级分化。大部分农民失去土地，陷入高利贷
罗网，沦为佃农或雇工；一部分富裕农民购买破产农民的土地，上升为富农、贵族地主和
高利贷者，雇佣雇工进行生产。" 农业雇工是占农村人口约1 ／5-1 ／4 的低级种姓者和
村社农民、仆役，他们除按惯例为高级种姓提供强迫劳动服务外，以出卖劳动力为生".于
是，在农村公社中出现了资本主义的剥削关系。
　　二是城乡出现了资本主义手工工场
　　在16至17世纪期间，商业和高利贷资本控制着手工业。商人采取向小手工业者预付贷
款，订货订购，低价收买手工业品，控制城乡的手工业者。
　　商人和高利贷者为了扩大手工业生产，满足市场和出口需要，向农村手工业者进行订
货，分配原料，组织农村手工业者进行生产，支付微薄工资，于是在农村中出现了分散的
资本主义手工工场。在这种工场中，商人作为工场主雇佣工人进行生产，剥削其劳动。有
些高利贷者将业务扩大到国外，通过钱银兑换，谋取利润。所以，" 波斯全国的金钱都掌
握在印度人手中".随着手工业的发展，在17世纪期间，印度商人开始建立工矿企业和缫丝
手工工场，雇佣工人进行生产。这样，在城市经济中出现了资本主义的雇佣劳动关系，例
如，戈尔孔达商人创办的矿场，拥有雇工6000人左右。
　　三是农民的反封建斗争
　　印度莫卧儿王朝后期，沙杰罕国王利用地租赋税和苛捐杂税，加强对农民的压迫、剥
削和奴役，导致了土地荒芜，民不聊生，贫困破产，沦为雇佣劳动者。这便激发农民掀起
了反封建统治和剥削的斗争。这种斗争动摇了莫卧儿帝国的封建统治，推动了帝国制度在
莫卧儿帝国从盛转衰的解体进程；伊斯兰大贵族又乘机进行封建割据，从此，印度莫卧儿
封建帝国遂日益衰落。
　　英国殖民者利用机会入侵印度，1757年以后，印度逐渐沦为英国的殖民地。
　　此后，印度的经济也逐渐殖民化。这样，" 印度失掉了他的旧世界而没有获得一个新
世界".
　　四、美洲主要国家经济
　　1.巴西经济
　　巴西是南美洲最大的国家。16世纪以前，巴西的印第安人部落，基本上都处于原始公
社制阶段。这时，印第安人进行共同劳动，以狩猎、捕鱼和采集野果谋生。有些部落从事
原始农业和手工业，经济比较落后。16世纪初，葡萄牙等西欧殖民者先后入侵巴西，从此
，巴西沦为葡萄牙的殖民地。在殖民地时期，葡萄牙在巴西实行分封制，建立总督府，推
行大种植园奴隶制，加强对巴西的殖民掠夺和奴役，给印第安人带来了灾难。印第安人为
了反抗殖民者的残酷压迫，进行了英勇不屈的斗争，直至19世纪才建立独立帝国和联邦共
和国。
　　(1)葡萄牙入侵前的巴西经济
　　①土地公有制和农业生产。16世纪以前，巴西的印第安人和巴西人的社会尚处于原始公
社制社会，过着原始公社制度的生活。在原始公社制社会中，所有土地、草地、森林、牧
场、沼泽等，都属于印第安人部落公有。这时，印第安人主要是从事狩猎、捕鱼和耕种土
地。在生产中，采用刀耕火种的方式，使用粗糙的木制工具。后来，一些先进的印第安人
部落逐渐学会使用石器或金属工具，进行灌溉农业。种植的作物有木薯、玉米、豆类、棉
花等13种，此外还种巴西红木。这个时期，巴西的农业较为发达。
　　②手工业和商业开始出现。巴西在原始公社制时期，沿海地区已经存在定居的农耕村落
，氏族是最基层的组织。在这里，农业比较发达，工商业有所发展。例如，巴西东南部的
热斯族和博托库多人部落，已学会制造弓箭、流星锤、投石器等工具，并利用这些工具从
事渔猎和采集活动。有些印第安人部落还知道使用金、银、铜、锡等金属制造简单的器皿
和装饰品，用石料进行碑刻等。同时，一些经济文化较发达的地区，也出现了早期的城镇
和市场。印第安人以豆类、可可、咖啡等物作为一般等价物，进行原始形式的以物易物的
物物交换或商品交换。
　　③阶级分化与私有制的萌芽。原始公社制是以生产资料及土地原始公社所有制为基础的
一种社会经济制度。随着生产力的发展，巴西的农业和手工业也获得了相应的发展。于是
，在原始公社中出现了剩余产品，从而推动了商品交换的发展。同时，有一些地区的原始
公社还出现了阶级分化和私有制的现象，例如图皮- 瓜拉尼人等印第安人部落的原始公社
，出现了占有私人财产的首领和祭司等阶级。这些人将公社的一部分公有制的土地攫为己
有，作为私人财产，部落的首领、祭司和高层僧侣还篡夺公社的权力，并滥用权力控制和
奴役本氏族及被征服部落的居民。因此，15世纪末、16世纪初，葡萄牙殖民者入侵巴西以
前，巴西的印第安人社会已出现了商品交换、阶级关系和私有财产的现象。所以，这是巴
西印第安人从原始公社制向早期奴隶制过渡的时期。
　　(2)殖民地时期的巴西经济
　　1500年，葡萄牙人佩德罗.阿.卡布拉尔到达巴西沿海登陆，将登陆地命名为" 真十字
地" ，并宣布该地为葡萄牙王国的属地。随后他又将" 真十字地" 更名为" 圣十字地".后
来，" 圣十字地" 被巴西这个名称取而代之。
　　1530年，葡萄牙国王派大贵族马丁.阿方索.德索萨率领400 多名移民到巴西，建立殖
民地，实行殖民统治。从此，巴西便沦为葡萄牙的殖民地。
　　在殖民地时期，巴西的经济发展有以下特征。
　　①实行土地分封制，建立殖民统治机构。葡萄牙殖民者入侵巴西后，为了加强对巴西的
统治和掠夺，广泛地推行分封制，建立殖民统治机构。
　　所谓分封制，就是指葡萄牙殖民者将巴西分成若干管区，委派大贵族官吏进行统治的
总称。1534年，葡萄牙将巴西的领土划分为13个管区，由国王任命葡萄牙的大贵族负责统
治。每个管区所辖的土地，都作为国王的领地授予葡萄牙大封建主及贵族出身的人。各个
管区的封建主和大贵族享有行政、立法、司法、征税、募兵、铸币、建立城市、经营庄园
、奴役印第安人等特权。大封建主和贵族统治者" 每年除将收入的20％上交国王外" ，其
余中饱私襄。
　　1549年，葡萄牙王室为了加强对巴西的统治和奴役，在萨尔瓦多(即巴伊亚）建立总督
府，委派托梅.德索萨为首任总督，负责管理巴西殖民事务。
　　在总督府下建立8 个都督府作为地区行政机构，分别管理本地区的殖民事务。由此可
见，总督府是葡萄牙殖民者统治、控制、掠夺、奴役巴西人民的工具。
　　②推行大庄园奴隶制。16世纪30年代，葡萄牙殖民者在巴西建立殖民地后，宣布全部土
地归王室所有，并将土地作为国王领地分封给大封建主和贵族，建立大庄园，推行种植园
奴隶制。所谓种植园奴隶制，就是指葡萄牙殖民者在巴西的土地上利用奴隶劳动进行种植
棉花、甘蔗、烟草、咖啡等农作物，剥削和奴役印第安人的一种制度。葡萄牙殖民者在巴
西推行种植园奴隶制，允许农场主或大业主任意鞭笞、虐待、甚至杀害黑奴。所以美国黑
人学者杜波依斯说：" 殛刑、焚烧和挨饿是奴隶处罪的合法方式。" 这给印第安人带来了
巨大的灾难，并束缚了巴西农业的发展。
　　在殖民地时期，葡萄牙人除了在殖民地区实行种植园奴隶制外，在巴西内地的一些印
第安人仍处于原始公社制度阶段。由于奴隶制的束缚，农业生产发展缓慢。这时，印第安
人主要从事稻谷、玉米、可可、咖啡、棉花、甘蔗、烟草、橡胶、蓝靛等农作物的生产，
农业的生产力水平很低。同时，葡萄牙殖民当局还命令禁止农民生产小麦、葡萄酒、植物
油和可以从宗主国进口的其他农产品和商品。这种政策严重地抑制了巴西农业生产的发展
。另外，天主教会是积极帮助葡萄牙殖民者在巴西推行种植园奴隶制的帮凶。16～17世纪
期间，天主教会在巴西各地建立主教管区，从事宣传教会思想，强迫印第安人在教会经营
的种植园或糖坊进行奴隶劳动，奴役印第安人。
　　③限制巴西工商业的发展。巴西人民要求发展工商业，葡萄牙殖民者千方百计地限制巴
西手工业和商业的发展。在16世纪中叶，巴西的工商业一度迅速兴起，其中制糖业、采矿
业、手工业作坊等都在发展。"1576 年，巴西有糖厂120 家，雇佣黑奴2 万人，资产180
万英镑，每年糖出口值达250 万英镑".出现了16-18世纪的蔗糖繁荣时期。贸易也不断扩大
。同时，冶金业也很兴旺，黄金产量不断增长，金刚石矿也在兴起，出现了采金热潮。
　　16世纪后期至17世纪，葡萄牙殖民当局为了保护葡萄牙工商业者的利益，推行重商主
义政策，对巴西的工商业实行严格的限制，不准发展工商业，禁止建立手工工场。在这种
政策下，巴西的工商业日趋衰落，蔗糖生产和制糖业从繁荣走向萧条，黄金产量下降，矿
源枯竭，淘金热走向低潮。直至19世纪，巴西的食品、服装、纺织、冶炼、制糖业，才逐
渐恢复与发展起来。
　　④垄断巴西的对外贸易。从16-17 世纪，葡萄牙殖民者为了进行资本原始积累，对巴西
的对外贸易实行垄断政策。葡萄牙对巴西的对外贸易垄断是逐渐发展起来的。16世纪初，
葡萄牙垄断巴西的红木经营，利用红木提炼红色染料，远销欧洲各国，从中获得暴利。"
在整个殖民地时期，巴西的红木出口总值近1500万英镑。到16世纪中叶，巴西海岸的巴西
木已砍伐殆尽".自16世纪中叶起，葡萄牙人垄断了巴西的蔗糖、黄金、钻石、橡胶、咖啡
、烟草、食盐等商品的外贸业务。在垄断贸易中，大获其利。葡萄牙垄断巴西对外贸易的
政策：一是强迫巴西生产适销欧洲市场的名牌产品；二是禁止巴西建立手工工场；三是禁
止巴西同宗主国以外的国家进行对外贸易，从他国进口商品由葡萄牙在巴西的贸易公司及
港口负责，以保证其贸易利润和税收。葡萄牙的垄断贸易政策阻碍了巴西经济和贸易的发
展。
　　葡萄牙在入侵巴西后，还进行罪恶的奴隶贸易。从1530年起，葡萄牙商人一方面为葡
萄牙在巴西的种植园提供奴隶，另一方面将黑人奴隶从巴西运到美洲或欧洲卖给种植园主
和矿主作奴隶，从中牟取暴利。葡萄牙殖民者建立猎奴队，将捉到的印第安人运至奴隶市
场出卖。1585年，葡萄牙奴隶贩子从非洲贩运黑人到巴西卖给种植园主的黑人奴隶约1.5
万人。" 从1614～1639年，计有30万巴西的印第安人被出卖沦为奴隶".17世纪，葡萄牙殖
民者在巴西的的奴隶贸易日益发展。奴隶贸易为葡萄牙积累了巨额资本，给印第安人造成
了巨大的损失和沉重的灾难。
　　同时，巴西人民进行了反对殖民主义的伟大斗争。在殖民地时期，葡萄牙殖民者对巴
西的印第安人、黑人奴隶、居民进行残酷的统治、压迫、剥削和奴役，激起了巴西人民的
反殖民主义的斗争。如1555年的塔莫约部落、1577年的卡斯特部落、1561年的图皮人部落
、1588年的艾莫雷部落的印第安人，先后奋起进行了保卫自由的斗争。1572年，印第安人
举行起义，占领了数百个村庄；1630年，黑人在伯南布哥举行了帕尔马雷斯起义等等。印
第安人、黑人等进行的反抗、暴动和起义斗争，动摇了葡萄牙殖民者在巴西的统治，为巴
西人民以后的争取独立解放事业积累了丰富的斗争经验和教训。
　　2.北美经济
　　美国是当代资本主义最发达的国家，在两百年前，作为美国前身的北美，是英国等欧
洲国家的殖民地。从15世纪末至17世纪，北美的印第安人社会处于殖民地时期。欧洲殖民
者对印第安人进行残酷的剥削与奴役，所以，北美的殖民地经济史，是一部肮脏的剥削和
掠夺的血腥历史。北美殖民地经济的发展如下所述。
　　(1)北美经济制度的巨变
　　①从原始公社经济沦为殖民地经济。15世纪末以前，北美的土著居民是印第安人，所以
，印第安人是北美的真正主人。这个时期，印第安人的社会处于原始公社制的解体阶段。
原始公社制是以生产资料原始公社所有为基础的一种社会经济制度。在原始公社制度下，
印第安人利用简单的生产工具，以集体劳动的形式，从事农业、畜牧业等生产活动。他们
主要是种植玉米、南瓜、番茄、谷类、马铃薯、饲养牲畜等。农业生产力水平较低，农产
品不能自给。
　　1492年，哥伦布发现美洲大陆后，西、荷、法、英等欧洲国家殖民者先后到达美洲，
进行殖民扩张、掠夺活动。1607年，英国战胜竞争对手后，在北美建立了弗吉尼亚第一个
殖民地。至1733年，英国先后在北美建立了13个殖民地，这是美国建国前的版图。这样，
17世纪初，北美便从原始公社沦为英国的殖民地。
　　②推行殖民经济政策。英国殖民者在北美建立殖民地后，根据英国封建专制国家的政治
、经济和重商主义政策的需要，积极推行殖民经济政策。这些政策包括：一是组织来北美
的资产阶级商人和大贵族从事北美的殖民经营，实现其追求金银的美梦；二是建立殖民经
济，使北美成为它的农业附庸，原料供应基地，工业品销售市场；三是进行殖民掠夺，主
要是利用军事、政治、经济手段，剥削印第安人，强占其土地、房舍、掠夺其财富；四是
建立商业特许公司，从事垄断贸易和奴隶贸易；五是推行种植园奴隶制，奴役和剥削奴隶
。所以，马克思说："奴隶制是殖民地财富唯一的自然基础。" 这些政策的目的，都是为发
展英国资本主义进行资本原始积累。
　　(2)殖民地土地制度和经营方式
　　①多种土地所有制。在建立与发展殖民地过程中，由于各地生产力水平、殖民地建立情
况和自然条件等差别，导致了在北美殖民地社会经济和农业中形成三种不同类型的殖民地
土地制度。其中包括：农民土地所有制、奴隶土地所有制和封建土地所有制。每一种土地
所有制都有自己的内容和特点。农民所有制，是指劳动者移民所开发或分配所得的土地，
属农民所有，建立小农场，自由耕种的一种土地所有制。奴隶所有制，则是指英国殖民者
利用英王分给的土地，建立奴隶种植园，剥削农奴的一种土地所有制形式；奴隶制是殖民
地财富唯一的自然基础。至于封建土地所有制，一般是指英王赏赐给英国大贵族、地主的
土地所形成的领主大地产所有制，即英国的贵族地主将土地分成小块，租给贫困的移民耕
种，收取代役地租的一种土地所有制形式。
　　②实行多种农业经营方式。自16世纪初以来，英国在北美建立了一系列殖民地。这些殖
民地的经济发展水平不平衡，统治形式有差异，从而形成了皇家殖民地、业主殖民地、自
治殖民地三种经济类型，并由英王任命总督负责管理殖民事务。三种殖民地经济类型又形
成了北美殖民地的南部、北部、中部的多种农业经营方式。每一种农业经营方式都有自己
的特色。
　　一是北部殖民地农业经营方式
　　北部殖民地又称新英格兰殖民地，它包括麻萨诸塞、罗德岛、新罕什尔、康涅狄克四
个殖民地。它是英属北美殖民地的一种经济类型。北部殖民地是由商人、手工业者、贫困
农民、工匠等移民团体开发创立的，因此，实行土地业主集团所有制，并由劳动者移民集
团，按公平原则进行分配土地。将一部分土地，如牧场、森林、荒地、沼泽地等列为公有
土地，称之为公地。将大部分土地分给已建立村镇的居民，每家获得一份土地，约30英亩
，称之为私田。农民可建立10至50英亩规模的小农场进行农业经营。北部殖民地居民有90
％从事农业生产，主要种植玉米、谷类、马铃薯、麦类等，也饲养牲畜。由于北部土地贫
瘠，冬季时间长，农民实行粗放经营，农具(犁、耙、叉、铲等）落后，因此，农业生产力
低，农业发展缓慢。
　　二是中部殖民地农业经营方式
　　中部殖民地是英属北美殖民地的一种经济类型。它包括宾夕法尼亚、纽约、新泽西、
德拉瓦尔殖民地。这里主要实行大土地所有制。这是英王赐给英国贵族地主土地所形成的
大地产制，土地所有权属于大贵族地主。贵族地主将土地分成小块租给贫困移民耕种，收
取地租。因地多人少，代役租不高。
　　在中部殖民地除大土地所有制外，还有农民所有制。自耕农建立小农场进行农业生产
。在贵族地主的大农场或自耕农的小农场，大都实行粗放经营。种植的农作物有小麦、大
麦、荞麦、燕麦、玉米等谷物。因自然条件好、气候温暖，农业产量较高，有大量小麦出
口，被誉为" 面包殖民地".此外，还种植果树，从事畜牧业。
　　三是南部殖民地农业经营方式
　　南部殖民地是英属北美殖民地的一种经济类型。它包括：弗吉尼亚、马里兰、北卡罗
来那、南卡罗来那、乔治亚殖民地。这些殖民地是由英国封建专制王朝特许大贵族地主或
大商人建立的商业特许公司进行经营。在南部殖民地，主要推行奴隶制，即贵族地主在分
得的土地上建立奴隶制种植园，利用奴隶或契约奴进行劳动生产。这里主要是种植烟草、
咖啡、棉花、甘蔗等经济作物，并将烟草、咖啡、大米、稻谷、蓝靛等产品出售给英国。
种植园主为了发财致富，对黑奴和白人契约奴进行残酷的剥削，其中，黑奴约占南部殖民
地居民总数的50％。在南部殖民地也存在农民土地所有制，南部边区的自由农民，就是在
自己建立的小型农场上经营农业的。他们主要是种植玉米、小麦、大麦、黑麦等农产品，
也饲养一些牲畜。
　　(3)工商业缓慢发展
　　17世纪初，随着生产力和农牧业的发展，北美殖民地工商业也获得了一些发展。" 美
洲的殖民化，对殖民地的贸易，交换手段和一般商品的增加，使商业、航海业和工业空前
高涨".①工业的发展。北美殖民地的工业发展，主要表现在以下几个方面：
　　一是家庭手工业活跃。家庭手工业是北美殖民地工业的有机组成部分。
　　近代前期，北美手工业获得了较大的发展。其特点是手工业人员多，行业广，出现了
城乡家庭手工业作坊。16世纪末至17世纪，手工业较发达的北部殖民地农村，几乎每户农
民家庭都拥有一架纺纱车和一台手织机。妇女用纺纱车将羊毛、亚麻、棉花等纤维物纺成
纱线，织成麻、毛、棉布，制成衣服，以供穿着。农民还利用耕作之余，自制农具、蜡烛
、肥皂、酿酒、熏肉、密饯、皮革等产品，实行自给自足。随着经济与市场的发展，有些
农民开始制造木桶、木盘、盖房板、洋铁钉等产品，运往西印度群岛和当地市场销售。
　　就是说：" 自由的美洲人自己耕种土地，同时还从事其他许多职业。……他们是纺纱者
、织布者，他们制造自己消费的肥皂、蜡烛、鞋和衣服。在美洲，种地往往是铁匠、碾面
匠或小商人的副业".但各个殖民地手工业发展不平衡，北部殖民地的手工业较中部、南部
的发达。
　　二是出现了分散的手工工场。17世纪初期，北美殖民地沿海工商业发达城市，出现了
分散的手工工场。如费城建立了几十家手工业作坊，分别招收木工、砖瓦工、铁工、鞋工
、制革工、玻璃工、酿酒工、造船工等手工业者进行工业生产。随着商品经济发展，一些
富有的手工业者或作坊主为了牟取利润，先后建立了一些分散的手工工场。雇佣城乡手工
业者进行生产，支付工资。于是在北美殖民地出现了资本主义的雇佣关系。
　　三是出现了集中的手工工场。17世纪，随着销售和市场需求的扩大，手工业者不断扩
大手工业作坊和分散的手工工场。在北美殖民地的北部和中部地区，建立了一些集中的手
工工场。工场主雇佣契约奴、黑奴或雇佣工人进行大规模的手工业生产。这个时期，集中
的手工工场分布在酿酒、面粉加工、木桶制造、皮革、马具、铁器、造船等行业中。1640
年，麻萨诸塞地区出现了炼铁工厂等。
　　②商业的兴起。工农业生产的发展，推动了北美殖民地商业的逐步兴起和繁荣。近代前
期，北美商业的发展有以下特点：
　　一是存在多种商业交易方式。从16世纪初至17世纪，北美殖民地出现了三种商业交易
方式：第一，城乡贸易。这是指北美各个殖民港口城镇同本殖民地内地之间所进行的商业
交易。第二，区间贸易。它是指南部殖民地同北部、中部殖民地之间所开展的商业交易活
动。第三，边境贸易。这是指北美殖民地的居民同边境地区的印第安人所进行的商业交易
。
　　二是多种商业经营形式。在北美殖民地时期，为了进行国内商业活动，建立了下列商
业组织形式：一种是个人经营组织，即由个人投资建立店铺进行经营。另一种是合伙经营
组织，即由两人以上出资，共同经营的企业。再一种是商业货栈，即指殖民地的英国商人
投资建立商站，从事以货易货的商业组织。商人用枪支、弹药、斧头或工业品换取印第安
人的毛皮、皮货等物品。这是最早的零售商业组织。
　　三是集市贸易兴起。近代前期，随着工农商业的发展，在北美殖民地的北部、中部、
南部各地城市和村镇都建立了一些集市。
　　由于英国殖民者和商人控制北美的商业命脉，所以，北美殖民地的商业具有附庸性。
　　(4)对外贸易活跃
　　17世纪初，工农业生产的发展，促进了北美殖民地对外贸易的活跃。由于北美殖民地
受到英国重商主义政策和贸易条例的限制，所以，北美的主要贸易对象是英国宗主国，西
印度群岛、荷兰、南欧等诸国。北美出口的商品有：北部的木材、皮货、船舶用品、鱼类
产品等；南部的烟草、小麦、大米、蓝靛、铁等，中部的谷物、小麦等货物。北美进口的
商品有：英国、荷兰等国的羊毛、铁器、工业品等，西印度群岛的糖蜜、砂糖、银等。北
美对外贸易有下列特点：
　　一是建立商业特许公司。北美殖民地的对外贸易，都由英国建立的商业特许公司控制
与垄断。1606年，英国建立的" 弗吉尼亚公司" (伦敦公司），就是专门从事对外贸易的公
司。
　　二是开展三角贸易。近代前期，北美殖民地商人为了推销大宗商品，减少贸易逆差，
开展了对南欧、西印度群岛的三角贸易，以牟取巨利。所谓三角贸易，就是指17世纪，由
北美殖民地、英国、南欧及西印度群岛三地所进行的循环贸易，求得对外贸易平衡的一种
贸易形式，即从北美将粮食、木材、肉类运往南欧，换取酒、水果等物品，再运到英国换
取成品，然后运回北美销售，三角贸易使北美的对外贸易从逆差变为顺差。
　　三是进行奴隶贸易。北美商人在三角贸易中进行罪恶的奴隶贸易。17世纪初，北美商
人将甜酒等外贸商品运往非洲，通过非洲部落首领或经纪人换取和购买黑人，运往西印度
群岛出售，再换砂糖、糖蜜、硬币，运回北美销售。每年运到西印度群岛的黑奴约有3 万
人，贩奴商人在奴隶贸易中取得了血腥的暴利。
　　(5)殖民地和宗主国的经济矛盾
　　从16世纪至17世纪，北美殖民地与英国殖民者发生了一系列经济矛盾，主要的经济矛
盾有以下几个方面：
　　一是土地开发矛盾。北美人民主张到西部开垦土地，反对贵族地主剥削；英国殖民者
则推行大地产所有制，反对农民西迁垦地。
　　二是经济政策矛盾。北美殖民地人民要求独立自主地发展自身的资本主义经济和工农
商业；而英国殖民者则制定政策法令限制北美殖民地工农商业中资本主义经济的发展，使
其永远成为英国的附庸。
　　三是经济压榨和反压榨的矛盾。英国殖民者为了劫掠北美人民的财富，利用货币政策
，实行苛捐杂税，加强对北美殖民地人民的掠夺和剥削；而北美殖民地人民坚决反对英国
殖民者的压榨和掠夺。
　　殖民地和宗主国经济矛盾的产生和发展，为美国建国前的独立战争，创造了思想和物
质前提条件。1781年，美国的独立战争取得了胜利，建立了资产阶级共和国。正如恩格斯
所说：" 美国从一诞生起就是现代资产阶级的，美国是由那些为了建立纯粹的资产阶级社
会而从欧洲的封建制度下逃出来的小资产阶级和农民建立起来的。" 但美国的独立战争是"
一次伟大的、真正解放的、真正革命的战争".
　　五、非洲主要国家经济
　　非洲有许多国家，但各国的社会经济发展很不平衡，总的来说，北非国家的经济发展
水平较非洲其他地区高一些。这里主要介绍埃及和摩洛哥的经济发展情况。
　　1.埃及经济
　　埃及是一个具有古老文化和悠久历史的国家，也是世界四大文明古国之一。自古迄今
，已有5000多年的历史。近代前期，埃及的经济发展，经历了马木鲁克奴隶王朝
(1250-1516 年）等朝代。1517年，该王朝被土耳其人征服与占领，并沦为奥斯曼帝国的一
个行省。在马木鲁克和奥斯曼帝国的统治下，埃及经济发展情况如下：
　　(1)马木鲁克奴隶王朝末期的埃及经济
　　15世纪中叶至16世纪初，埃及的阿拉伯人、科普特人、贝都因人、努比亚人等民族的
社会，是处于封建社会时期，它的经济发展情况如下：实行土地分封制，是埃及社会经济
的基本内容。马木鲁克奴隶王朝，实行土地国家所有制，又称王室所有制。这个时期，纳
绥尔王利用权力没收了贵族及封建主的土地，并" 将全国土地分为20份，按土地分封制进
行分配。
　　一部分(约10份）留作国有土地，即王室领地，另一部分分封给亲信、军人贵族、王公
等" ，连同住在土地上的农民也赐给受封人，但要宣誓效忠王室，履行封建义务。后来分
封地变成了世袭领地。
　　这个时期，埃及王朝采取措施兴修水利，在尼罗河流域的塞尔德利和亚历山大港等地
建立水利网，开渠修坝、挖塘，扩大灌溉面积，使耕地面积扩大到10万费丹(1 费丹折合
6.3 市亩），使用钢制的刀、斧工具从事农牧业生产，种植大麦、小麦、亚麻、豆类、葡
萄、橄榄、椰枣等农作物，饲养牛羊，发展畜牧业等，所以，埃及农业生产有明显的发展
。
　　工商业的大发展，是埃及经济的一个方面。随着生产力和农业的发展，埃及的工商业
也迅速发展。
　　埃及手工业有悠久的历史，在马木鲁克时期，手工业获得了进一步的发展。埃及的手
工业主要是利用芦苇等纤维进行编制绳索、席子、鱼网、织布、制陶、制玻璃、生产食品
，还从事矿冶业、造船业、榨油、建筑、制革、制糖等行业，手工业比较繁荣昌盛。
　　随着经济、工农业和交通业的发展，埃及的商业也相应地发展起来。在开罗等城市和
集镇建立了一些清真寺、浴地、店铺和集市。人们通过店铺和集市进行买卖活动，交易活
跃。后因实行香料专营政策，在一定程度上抑制了商业的发展。
　　马木鲁克时期，埃及的对外贸易也日益发达。经济发展推动了埃及对外贸易的发展。
由于埃及处于欧、亚、非三洲的交通要冲，因此，自古以来，对外贸易比较兴旺。马木鲁
克时期的对外贸易，主要是过境贸易。埃及政权发展对外贸易的措施：一是同西方各国签
订商业条约；二是允许外国在埃及境内设立领事馆和办事机构；三是在开罗和亚历山大等
城市为外国商人建立旅店，方便商人开展贸易活动。这些政策措施吸引了大量的外国商人
，其中包括意大利、法国等西方商人都来到开罗和亚历山大城市进行贸易。外商从东方采
购丝绸、香料、胡椒、药材等货物，取道埃及运至地中海东西各地。
　　埃及政府依靠过境贸易征收过境税，税率为15％-35 ％，增加了财政收入。
　　埃及出口商品有纺织品、食盐、金砂、矿石和奴隶等。埃及同中国明代有贸易往来。
所以，埃及的外贸是比较发达的。
　　马木鲁克王朝末期，政治腐败，争夺王位，实行横征暴敛政策，残酷地剥削农民、手
工业者和城市居民，从而导致农田荒芜，" 肥沃的尼罗河三角洲平原约有1 ／3 的农田变
荒漠，粮食产量不及罗马人统治时期的1 ／4". 工商业停滞不前，经济衰落，民不聊生。
一些地区的人民先后组织起来进行各种斗争，举行起义和暴动，反对封建统治和剥削。
　　(2)奥斯曼帝国统治时期的埃及经济
　　1517年，土耳其入侵埃及，将埃及改为土耳其奥斯曼帝国的一个省。在奥斯曼帝国统
治期间，土耳其奥斯曼帝国统治者塞里姆一世和苏莱曼等为了统治埃及，制定了一套政治
及经济制度。这个时期，埃及的经济有以下表现：
　　①实行土地王室所有制，农业生产下降。公元1517年，土耳其塞林二世占领埃及后，不
仅命令士兵抢劫埃及的金银财宝、霸占工商企业，没收土地和牛马牲畜等物品，而且宣布
，除清真寺的宗教地产外，全部土地归土皇(素丹）所有。奥斯曼帝国政府将土地分为两部
分：一部分分给土皇任命的" 巴沙" (即土皇代理人、埃及省的总督）进行管理，另一部分
(约2 ／3)分配给马木鲁克封建贵族经营。受封土地的土耳其或马木鲁克的封建主，都有权
向农民征税，其中包括劳役、实物和货币地租以及其他捐税。封建主向农民收取货币地租
后，依土皇法律规定，将一部分收入上缴给土皇任命的总督，总督将收入的一部分交给土
皇国库作为贡赋，其余的收入则归封建主占有。
　　在奥斯曼帝国的统治下，埃及农民不仅深受政治压迫，而且还遭受封建主的剥削。农
民在沉重地租、苛捐杂税、暴政、饥饿、死亡的压迫下，完全处于悲惨的农奴地位，从而
造成农田荒芜、农业生产萎缩，粮食产量大幅度下降。
　　17世纪初叶，埃及在奥斯曼帝国的统治下，实行包税地、宗教田产和饲料地三种土地
制度。土地所有者利用土地剥削、奴役农民。18世纪初，穆哈默德.阿里实行经济改革，废
除包税制，没收封建主及宗教田产，分给农民耕种。这些政策促进了农村经济的发展。
　　②手工业和商业的日趋萧条。在奥斯曼帝国的统治时期，埃及手工业受到严重的摧残和
破坏，并日趋萧条。土耳其素丹塞里姆一世占领埃及后，对手工业采取劫掠与破坏政策。
他命令士兵破坏家庭手工业，霸占各地手工业行业，同时，劫走了1800多名有技艺的工匠
，致使50多种著名的手工业行业由此销声匿迹。一些幸存的小手工业也日趋萧条，有少数
大型手工业企业，也遭受土耳其军人的劫掠和摧残。在这个时期，手工业者不仅被迫交纳
沉重的苛捐杂税，而且常被官吏敲诈勒索，处境艰难。加上当时马木鲁克人之间的连年战
争，导致了手工业生产的日趋凋蔽，一蹶不振。但随着生产和社会分工的发展，在埃及社
会中出现了一些受中世纪行会束缚的手工业作坊，个别工商业城市也出现了分散的手工工
场。
　　同时，在埃及社会中，早就出现了手工业者所组成的行会，一般帮工及学徒也都可加
入。当时埃及的开罗市，计有手工业者2500多人，手工业者按行业组成行会，以行业名称
命名街坊，如铜匠街、皮匠巷、珠市坊等。行会设置行头，订有行规。但这时的行会行头
往往打着保护同行利益的招牌，进行敲诈勒索活动，牟取私利。后来，工商业行会逐渐衰
落。
　　这个时期，埃及的商业也遭到了很大的破坏。塞里姆一世占领埃及以后，命令军人大
肆抢劫商店的金银财富和珍贵古物，强行占据商业企业充当军营。埃及的城市居民只有一
部分人从事小商业活动，但在土耳其的封建统治下遭到了扼杀。商人不仅要缴纳名目繁多
的捐税，而且经常受到官吏或亲卫军的攫夺和敲诈勒索。这一切都导致了商业的日趋凋敝
，如曾经是商业繁荣兴盛的开罗、亚历山大，也一蹶不振，变成冷落萧条的城镇。尽管如
此，在17世纪期间，随着商品生产的发展，商品交换的扩大，在埃及的社会中又出现了一
些商人。当时的开罗就有各种商人数千人，他们建立商人行会，大多数小商人从事贱买贵
卖的商业活动。有些大商人有钱有特权，充当包买商，将部分商业资本转化为工业资本，
创办手工工场，从中牟取暴利。但在奥斯曼帝国的统治下，这种商业的发展却很缓慢。
　　③对外贸易一落千丈。在奥斯曼帝国的统治时期，埃及的对外贸易一落千丈。埃及对外
贸易衰落的原因有以下几个：一是土耳其封建政府禁止欧洲商船进入埃及进行贸易活动；
二是葡萄牙人开辟了东通印度及东方的航路，控制了埃及与地中海区域的贸易和过境贸易
；三是西方商业资产阶级兴起，进行海外扩张，争夺海上商业霸权。所有这一切都导致了
埃及对外贸易和过境贸易的一蹶不振，中断了埃及与东西方各国的贸易联系。所以，从17
世纪时起，埃及的对外贸易，从发展的顶峰走进了低谷，曾是贸易中心和各国进出口商品
集散地的开罗和亚历山大也逐渐成为萧条和荒凉的城镇了。这直接阻碍了埃及社会经济的
发展。在阿里统治时期，埃及的对外贸易才逐渐地恢复和发展起来。
　　此外，埃及人民还进行反对土耳其封建统治的斗争。从16世纪初至17世纪，土耳其奥
斯曼帝国对埃及人民实行了残酷的统治。埃及人民为摆脱土耳其人的统治，进行了各种形
式的斗争。埃及的农民先后爆发过多次农民起义，拒绝缴纳苛捐杂税，进攻封建主的住宅
，但因力量尚未充分组织起来，而未能推翻土耳其人在埃及的统治。从17世纪末至18世纪
初，奥斯曼帝国在埃及的统治地位日益不稳。后来欧洲殖民者入侵埃及，从此，埃及就先
后沦为法、英的殖民地了。
　　2.摩洛哥经济
　　摩洛哥是个历史悠久的国家，这里最早的居民是柏柏尔人和阿拉伯人。
　　自从公元788 年阿拉伯人征服摩洛哥，建立了第一个阿拉伯人独立的国家以后，从公
元8 世纪至14世纪，摩洛哥的经济、农业、手工业、商业、贸易等都获得了显著的发展。
自15世纪中叶以后，葡萄牙、西班牙、土耳其、英国、法国等国家先后入侵摩洛哥。从15
世纪中叶至17世纪，摩洛哥先后经历了萨阿德和阿拉维两个封建王朝的统治。这个阶段，
摩洛哥的经济发展情况简述如下。
　　(1)实行国家封建土地所有制
　　15世纪末以前，摩洛哥的阿拉伯人建立了封建式的土地制度。后来这种封建式的土地
关系获得了巩固和发展，并在农业生产中发挥了作用。从16世纪起，在摩洛哥建立了萨阿
德王朝(公元1511-1603 年）。萨阿德推行以" 马赫曾" 土地为代表的国家封建土地所有制
。这种国家封建土地制度有下列形式：一是国王(素丹）占有的分封土地。素丹将分封的土
地、牧场分封给王族、封建主、官吏、部落及宗教头目经营，素丹向受封者征收实物等赋
税，作为王室的财政收入。当时税收项目及税率大致是：穆斯林农民依法缴纳" 阿库尔"
税，其税率为其收成额的10％；牧民上缴" 泽卡尔" 税，税率为牲畜总头数的2.5 ％；非
穆斯林居民——犹太人按规定上缴" 杰贾" 的人头税；被征服的部落人员要缴纳" 卡拉及"税
。这些税收都是封建贵族剥削人民的手段。二是国王直接占有领地。这些土地较好，大都
分布在塞布河流域和非斯、马拉喀什、拉巴特等大城市四周。当时，国王直接占有的领土
计有1 万多公顷。三是宗教占有田户，又称" 哈布斯" 土地。这些田户一般由清真寺、伊
斯兰教及其学校、医院等宗教机构进行经营管理，土地收入用作宗教及社会活动经费。四
是其他土地所有制形式，如部落土地，又称" 阿尔什" 土地；军屯土地，又称" 基什" 土
地；农户私有土地，又称" 麦尔克" 土地等等。
　　在摩洛哥的封建土地关系下，贵族、封建主及大土地所有者都将土地出租给雇农耕种
，对雇农进行残酷的剥削。封建主广泛采用分成制剥削雇农。
　　所谓分成制，就是指在租田收获时，封建地主和雇农双方约定，根据各自投入农业生
产的土地、牲畜、种子、农具、劳动力等比例进行分配收成的一种制度。由于雇农贫困，
只能提供劳力和简单的工具，所以，雇农所得仅占收获量的10-20％。在分成制的剥削下，
雇农负债累累，被迫继续租耕地主的土地，并逐渐沦为农奴，没有人身自由，处于人格依
附封建地主的地位。
　　这个时期，摩洛哥人除了生产粮食、小麦、葡萄、橄榄等作物外，还从事饲养马、羊
、驴等畜牧业生产。但在国家封建土地制和分成制度下，农业生产的发展比较缓慢。这说
明封建土地制度是阻碍摩洛哥社会经济和农业生产发展的根本原因。
　　(2)手工业兴起，商业贸易繁荣
　　近代前期，摩洛哥的手工业和贸易都获得了一定的发展。
　　摩洛哥是一个具有1200多年社会经济发展的历史，不仅具有光辉灿烂的文化，而且资
源比较丰富，这对于发展手工业非常有利。自古以来，摩洛哥人就进行了手工业生产。在
萨阿德和阿拉维王朝统治的时期，手工业生产有较大的发展。各地都有一些著名的手工业
品，如非斯地区生产的兵器、绳子和布匹等；萨非地区制作的陶器和呢绒等；阿赖什地区
出产的棉织品；塔德莱地区出产的斗篷等；苏斯等地区制造的皮革产品等。这些手工业品
不仅在国内享有盛名，而且远销国外。摩洛哥的手工业一般是随着贸易的发展而发展，同
时也随着贸易的衰落而日趋萎缩。如16世纪初，摩洛哥的外贸业一度繁荣昌盛，这时手工
业也迅速地发展。16世纪末，摩洛哥的对外贸易日趋衰落，这个时期的手工业亦逐渐萧条
了。直至19世纪初，摩洛哥海港城市的手工业和工业又开始兴盛和发展起来。这个时期的
工业主要有食品、纺织品、建筑、榨油、制糖、烟草、水泥、饮料、油脂、炼铁、火药等
行业。
　　贸易是摩洛哥经济的组成部分，它在摩洛哥经济史上发挥了重要作用。
　　在15世纪中叶以前，摩洛哥同非洲各国，特别是同撒哈拉以南非洲、东部阿拉伯国家
以及欧洲一些国家的商队或商船的贸易比较活跃和频繁。自15世纪中叶至16世纪，摩洛哥
的对外贸易又有进一步的发展。其主要表现在以下几个方面：
　　一是建立了商站。自15世纪中叶以后，葡萄牙、西班牙、荷兰、法国、英国等欧洲商
人为了同摩洛哥进行贸易，先后在大西洋沿岸的萨累等地建立了贸易商站。从此，摩洛哥
沿海地区的港口城市，如萨累、德土安、休达、萨非、丹吉尔、梅利亚等，就成为对外贸
易输入输出商品货物的重要集散地。
　　二是创办了商埠。为了沟通国内外贸易，摩洛哥政府根据发展经济的需要，先后在内
地建立了五大商埠；其中包括非斯、马拉喀什、塔鲁丹特、梅克内斯和伊利赫等商业城市
。外国商人、摩尔商人和犹太商人都络驿不绝地到商埠从事外贸的购销活动。
　　三是贸易税收增加。随着对外贸易的发展，摩洛哥王朝征收的过境税和商业税也大量
增长。但自17世纪以后，摩洛哥的对外贸易情况却从兴盛逐步走向衰落，其主要表现是贸
易额下降，税收减少。它的原因有两个：一个原因是16世纪初，土耳其入侵摩洛哥失败后
，对摩实行经济封锁，封锁摩东部沿海商道，控制地中海的贸易；另一个原因是地理大发
现和新航路开辟后，西欧殖民者入侵非洲，在大西洋沿岸建立贸易商站，直接与撒哈拉以
南的非洲国家进行贸易，从而排挤了摩洛哥同非洲国家商队的贸易往来。从1638年起，摩
洛哥的阿拉维王朝采取措施逐渐恢复和发展了对外贸易，但法国殖民者控制着主要商品的
对外贸易。
　　(3)摩洛人民的反殖民主义斗争
　　葡、西、土等殖民者的入侵，激起了摩洛哥人民的反殖斗争。1541年，萨阿德王朝利
用人民打败了葡萄牙人的入侵，收复了阿加迪尔、萨非、阿吉兹等地。1549-1554 年，萨
阿德粉碎了土耳其人占领摩洛哥的企图。在1578的" 三王之战" (阿布.马尔旺国王、伊本.
阿卜杜拉国王和葡萄牙国王之间的战争）中，萨阿德王朝的艾哈迈德.曼苏尔战胜了葡萄牙
人。这些反殖斗争，为摩洛哥后人争取独立提供了宝贵的经验和教训。
　　六、大洋洲的澳大利亚经济
　　澳大利亚是南半球的一个大陆岛国，有" 岛大陆" 之称。它是澳洲(即大洋洲）地区一
个经济比较发展的国家。16世纪中叶以前，澳大利亚土著居民的社会处于原始公社时期，
经济逐渐发展。16世纪20年代以后，西欧殖民者先后入侵澳洲，从事探险等活动，发现了
澳大利亚。后来，它沦为英国的殖民地。
　　1.殖民者入侵前的澳大利亚经济
　　(1)实行原始公社制
　　16世纪20年代以前，澳大利亚土著居民的社会处于原始公社制阶段。
　　氏族公社和氏族部落是当时社会生产和经济活动的基本组织形式，也是社会生产的细
胞。这个时期，澳大利亚的原始公社制经济有以下特点：
　　①生产资料公有制。在澳大利亚的原始公社制时期，各个氏族或部落都实行生产资料的
原始公社所有制，就是说" 在原始公社制度下，一切生产资料，包括土地、狩猎区、采集
区和捕鱼区都是公社集体所有的财产".但氏族或部落的成员可以使用公社所有的简陋的劳
动工具与武器，从事狩猎、采集和自卫活动。
　　②集体劳动。在澳大利亚土著人的原始公社制度下，氏族或部落的居民，主要是使用简
单的工具，如石器工具等，从事生产活动，大都以采集天然食物和渔猎物品为生，由于洪
水猛兽和生产力低下等原因，部落成员都采取集体共同劳动方式，获取基本生活资料。但
也进行一些简单的劳动分工，即成年男人从事打猎捕鱼，妇女从事原始畜牧业、农业，采
集果实，管理家务，一些老年人从事制作简单的生产用具。
　　③平均分配消费品。氏族或部落成员从事狩猎或采集所得食物，按共同享用，平均分配
原则进行分配。但各个氏族公社部落对收获物的分配是各有特点的，如：南澳大利亚的耶
克拉米宁土著人所采集、狩猎和渔猎物，都由捕获猎物的人进行主持分配；澳东部沿海的
切帕部落成员捕获猎物时，由受人尊敬、有威望的老年人主持分配。澳的维多利亚部落，
在分配猎物时，将好的猎物分给其他成员，将较差的猎物分给兄弟享用。在尤因人部落中
，猎人有权支配猎物，除保证自给外，若有多余，都优先照顾亲人、亲戚、长辈、朋友和
有困难的猎人。由于在原始公社制度下，生产工具简陋，生产力低下，没有剩余物品，因
此，没有剥削和阶级。欧洲人到澳洲后，对澳大利亚的土著人原始公社制度和原始公社经
济产生了重大的影响。
　　(2)从事采集、狩猎、渔猎的经济活动
　　澳大利亚最早的土著人是塔斯马尼亚人，这些土著人长期以来，一直在原始公社制度
下过着原始公社的经济生活。" 澳大利亚土著居民世世代代以狩猎和采集为生，既不懂农
耕，也不懂畜牧".根据澳大利亚土著人的生活、生产活动等特点，当时的氏族公社部落的
社会经济大致可为下列几种类型：
　　①采集经济。采集经济是澳大利亚原始公社经济的一种类型。这是以采取自然植物果实
或根块为生的一种经济。在原始公社的氏族部落中，土著人的一部分经常利用石块这种简
单工具进行采集植物果实或根块、种籽、薯类、浆果等，制作食物，供人食用。随着生产
的发展和生产工具的改进，土著人逐渐栽培种植作物，于是，澳大利亚的土著人从采集经
济逐渐进入原始公社制的农业生产时期，也就是以耕作为生的农业部落时期。
　　②狩猎经济。狩猎经济是澳大利亚土著人社会的一种经济形式。它是专门以猎取自然界
野生动物为生的一种经济。澳大利亚的土著人很多是靠狩猎为生，男人大都是猎手和渔夫
，他们利用棍棒、长矛等工具猎取禽兽，如袋鼠、负鼠、鸸鹋、大蜥蜴、蛇等各种动物，
同时也用鱼矛叉鱼、捕捉鱼鳖，还有的利用网进行捕鱼。土著人狩猎所得猎物，可以维持
正常生活，保障生存。随着经济的发展，生产力的提高，一些土著居民开始驯养家畜和某
些动物，这样在澳大利亚的原始狩猎经济中出现了原始的畜牧业经济。这是一种专门从事
牧养动物为生的经济。当时的土著居民主要是饲养牛、羊、马、犬、鸡等动物。欧洲殖民
者来到澳大利亚大陆后，氏族公社经济受到了很大的冲击。
　　(3)原始手工业雏型的出现
　　在澳大利亚的原始公社经济中，除了采集狩猎经济外，原始手工业逐渐萌芽。在土著
人的库尔奈、阿兰达和卡米拉罗伊等500 多个部落中，都不同程度地出现了一些简单、低
级的手工业现象。其主要表现在以下几个方面：一是一些部落的土著居民利用硬木片制造
飞标，用以捕猎飞禽走兽；二是有些土著居民利用树皮草茎制造提篮、鱼网、袋子或利用
竹木制作木筏用于捕鱼；三是有些土著居民利用采集所得的谷粒、进行簸净磨碎，制作面
团、饼子，烘烤熟后供人们享用；四是有的土著居民利用树木或石料制造木器、石器等生
产工具；五是有些土著居民利用树叶、兽皮、袋鼠皮等制作遮体御寒物品，还有些人利用
纤维、羽毛、贝壳、兽齿、草茎等物编织装饰品，并且有一定的技巧和技术水平。随着社
会经济的发展及社会分工的产生，手工业亦应运而生。
　　这个时期，各个部落之间的物物交换也逐渐地发展起来，有些人将珠宝运往南方出售
。
　　2.欧洲殖民者入侵澳大利亚的活动
　　澳大利亚大陆原是塔斯马尼亚土著人的住地。从16世纪20年代起，葡、西、荷、英等
国的殖民者和探险家，先后到澳洲沿海地区进行探险寻宝和入侵活动。1526年，葡萄牙人
在探险过程中发现了新几内亚的北部，但未发现澳大利亚大陆(即南方大陆）。1605年，西
班牙人托雷斯在大洋洲探险中发现澳大利亚和新几内亚海峡，并将其命名为托雷斯海峡，
也未发现澳大利亚大陆。荷兰人是最早发现澳大利亚大陆的欧洲人。1606年，荷兰东印度
公司派威廉.扬斯乘" 杜夫根号" 船队从爪哇到新几内亚探险，发现了澳大利亚的西北部海
岸，在约克角半岛西岸登陆，将其命名为基尔威尔角。1642年，荷兰人阿培尔.塔斯曼在太
平洋沿岸找寻南方大陆过程中发现了塔斯马尼亚岛，将它命名为范.迪门地区，在东航中又
发现新西兰、汤加、斐济、新几内亚等地。1644年，塔斯曼奉命到澳洲探险，发现了澳大
利亚西北部的威廉斯河地区，将其命名为" 新荷兰" 后来被称为" 澳大利亚大陆".1768年
，英国令航海家詹姆斯.库克到澳洲寻找南方大陆，途中在澳大利亚大海湾处登陆，将其命
名为" 植物湾".1770年，库克到澳洲探险，发现澳大利亚东部海岸，登陆后发现它的土地
肥沃，美丽富饶，从而命名为" 新南威尔士" ，宣布该地为英国所有。
　　总之，西欧殖民者或商人从15世纪初至17世纪中叶，经过200 多年的探险活动，最终
发现了澳大利亚(南方大陆）。它是世界诸洲中发现较晚的一个洲。澳大利亚的发现，不仅
是资本主义制度发展的产物，而且也是西欧殖民者实行扩张政策，开拓海外殖民地的结果
。从此时起，澳大利亚大陆便开始迈进世界经济发展的行列。
　　七、欧洲国家的殖民经济
　　1.地理大发现和殖民经济的开端
　　(1)地理大发现及其历史条件和原因
　　15世纪末16世纪初，世界上出现了对美洲大陆的地理大发现和对通往东方新航路的开
辟的重要事件。1492年，意大利人哥伦布(1451-1506 年）
　　发现了美洲新大陆；1498年，葡萄牙人瓦斯科.达.伽玛(1469-1524 年）
　　开辟了通往东方(含印度航线）的新航路；1519年，西班牙人麦哲伦(1480-1521 年）
开始进行环球航行等活动，开辟了同印度、远东、新大陆的航线。
　　这些人的探险和远航活动的发现，就被称之为地理大发现。地理大发现不仅推动了欧
洲社会从封建制向资本主义制度的发展，而且也为开辟世界市场、发展海外贸易、开展殖
民经济创造了条件。所以，" 美洲的发现、绕过非洲的航行，给新兴的资产阶级开辟了新
的活动场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民化、对殖民地的贸易、交换手段和一般的
商品的增加，使商业、航海业和工业空前高涨，因而使正在崩溃的封建社会内部的革命因
素迅速发展".地理大发现是欧洲社会经济发展到一定阶段的产物。其原因有以下几个：
　　①经济矛盾激化。15世纪末，16世纪初，欧洲封建制逐渐解体，资本主义开始萌芽。因
经济矛盾和阶级斗争的发展，加深了封建制度的危机，震撼了封建阶级的统治。各国王朝
为了摆脱困境，力图通过海外远征探险，进行殖民扩张掠夺，增加金银收入，于是出现了
远洋探险活动。
　　②贸易危机。自中世纪以来，东西方贸易主要是围绕地中海干线进行，贸易发达。15世
纪，因土耳其奥斯曼帝国发动侵略战争，控制地中海商道，进行海上掠夺，欧洲商人利益
没有保障，从而促使欧洲国家探寻直通东方的海路，以摆脱贸易危机，这样，遂出现了探
索东方新航路的活动。
　　③新兴阶级的黄金追求。15世纪，是欧洲国家的资本原始积累时期，但商人在贸易活动
中感到金银货币流通手段不足。封建国家、贵族领主、商人为了满足对金银的需求，在欧
洲出现了封建阶级和商人的黄金迷梦。正如恩格斯指出："葡萄牙人在非洲海岸、印度和整
个远东寻找的是黄金；黄金一词是驱使西班牙人横渡大西洋到美洲去的咒语；黄金是白人
刚踏上一个新发现的海岸时所要的第一件东西。" 为了取得黄金，除了通过贸易，开采金
银矿外，就是去东方寻找黄金。于是，15世纪末、16世纪初，他们组织了一系列海外远航
探险活动。
　　④科学技术的发展。这个时期，社会经济和科学技术的发展，推动了海外探险活动的开
展。生产力的发展，为航海业提供了资金、船只、人力、物力资源；造船业及航海技术的
发展，为海外探险活动提供了多桅轻便帆船、指南针、航海罗盘、观象仪、风向仪、绞盘
、铁锚、锚链、枪炮武器等航行工具手段；科学理论和天文地理知识的发展，为海外探险
提供了地圆学说、海洋图、地球面积、陆地及海洋方位和距离推测等知识。这些都促进了
海外探险活动和地理大发现。
　　(2)地理大发现对社会经济的影响
　　地理大发现既促进了资本主义经济的发展，也推动了殖民经济制度的产生与发展。
　　其主要表现在以下几个方面：
　　①促进欧洲贸易的变革。地理大发现对欧洲国家的贸易产生了巨大的影响，主要是推动
了16世纪的欧洲商业革命，商业革命又促进了欧洲国家对外贸易的发展，加速了封建制度
的瓦解和资本主义经济的发展。所以，商业革命" 是促使封建生产方式向资本主义生产方
式过渡的一个主要因素".②引起了价格革命。地理大发现后，欧洲殖民者从殖民地掠夺了贵
金属，运回欧洲本国。16世纪，欧洲的黄金数量从55万公斤扩大到119 万公斤，白银由700
万公斤增至2140万公斤。大量金银流入欧洲，造成了金银贬值，物价上涨，物价上涨率为
3-5 倍左右。结果，劳动者日益贫困，沦为无产者。
　　新兴资产阶级大发横财。这些都加速了资本原始积累的进程。
　　③促进商路和贸易中心的转移。新航路开辟前，东西方贸易往来主要是通过地中海进行
转运，并且是阿拉伯和意大利商人垄断了海上贸易。地理大发现后，东西方通商的商路可
以绕过地中海东部海岸直抵东方印度等亚洲各国。从此，东西方贸易联系从地中海转移到
大西洋、太平洋、印度洋地区。
　　意大利的贸易中心地位也被西班牙、葡萄牙、英国和尼德兰所取代。安特卫普成为世
界贸易中心。商路和贸易中心的转移，促进了世界贸易的发展。17世纪，阿姆斯特丹(荷兰
）取代了安特卫普的地位，成为世界贸易中心。后来，伦敦成为欧洲贸易中心。
　　④推动了欧洲殖民者的海外扩张。地理大发现后，欧洲殖民者开始对美、亚、非洲进行
殖民扩张活动，侵占殖民地，对殖民地进行统治、杀戮、奴役、征服，建立殖民经济制度
等。殖民扩张又促进了欧洲国家的资本原始积累和资本主义的发展。
　　2.欧洲国家早期的殖民扩张
　　近代前期，殖民经济与资本主义有密切的关系，具体地说，" 资本原始积累阶段的殖
民，开始于十五世纪末美洲的发现和新航路的开辟，一直延续到十八世纪末".15世纪末，
葡、荷、西、英、法、俄等国，先后入侵美、亚、非、澳洲地区，建立殖民地，进行殖民
扩张，推行殖民经济。但欧洲殖民者进行殖民扩张和掠夺的方法，是有差别的。
　　(1)葡萄牙的殖民经济
　　①葡萄牙殖民扩张的社会经济条件。葡萄牙位于欧洲西南部伊比利亚半岛西部，1143年
，建立了独立王国，是16世纪早期欧洲殖民扩张比较强的国家。葡萄牙的殖民扩张是在一
定的社会经济政治条件下产生的。这个时期，工农业经济发展和海运业兴起，为葡萄牙进
行殖民扩张提供了物质条件。葡萄牙地处地中海出入大西洋海路的要道，为葡萄牙进行殖
民扩张提供了有利的地理位置。自1481年起，葡萄牙建立了封建专制政权，这是葡萄牙进
行海外扩张的政治保障。
　　②葡萄牙殖民扩张的方式。1415年，葡萄牙国王若奥一世和亨利亲王率领舰队进行探险
，入侵摩洛哥，占领休达城，建立了第一个殖民点。从15- 16世纪，葡萄牙人先后在西非
、塞拉勒窝内、非洲、美洲、亚洲等地进行殖民扩张活动，并建立了许多殖民地，同时，
对殖民地人民进行统治、征服、奴役和掠夺。其掠夺方式有以下几种：
　　一是进行暴力掠夺。葡萄牙人在殖民地和远征队所到之处，都利用武力掠夺亚、非、
美洲人民的黄金、白银、象牙、珠宝等财物，如1510年，阿尔米德(印度总督）在达布尔大
肆杀戮居民，掠夺财物15万特卡。远征头目阿尔希魁克入侵果阿时，进行大抡劫，获得财
物10万镑。仅16世纪，葡萄牙人从殖民地劫得黄金计约27万公斤以上。
　　二是从事不等价交换。葡萄牙人通过垄断贸易和不等价交换等手段，掠夺殖民地的名
贵特产，进行转手倒卖，牟取暴利。葡萄牙商人利用小麦、布匹、毛织品、木器、铁制品
、小镜、帽子、葡萄酒等廉价日用商品，以欺骗手段换取当地珍贵特产，如：在非洲掠夺
黄金、钻石、象牙、樟木，在亚洲低价收购珠宝、桂肉、胡椒、丝绸、樟脑、檀木、丁香
、蓝靛、大米等，通过船队运往欧洲高价出卖，大获其利。
　　三是进行奴隶贸易。葡萄牙殖民者是从事奴隶贸易最早的国家。15世纪中叶，葡萄牙
人在西非捕捉黑人运往欧洲出卖。16世纪，葡萄牙人将黑人从非洲运往美洲卖给矿主和种
植园主。从1441-1540 年，葡萄牙人每年贩卖奴隶计1 万多人。16世纪，葡萄牙建立东印
度公司，专门从事奴隶贸易等活动。
　　四是利用赋税搜刮民财。葡萄牙殖民者采取高赋税等前资本主义剥削方法，实行横征
暴敛，榨取殖民地人民血汗，如：推行种植园奴隶制，实行超经济剥削；强行征收什一税
；在锡兰实行高遗产税，税率占遗产总额的30％。
　　③葡萄牙殖民制度的兴衰。葡萄牙殖民主义制度，经历了它的兴盛和衰落时期。从15至
16世纪中叶，是葡殖民扩张和殖民经济的极盛时期。它在亚、非、美各洲建立了许多殖民
地，推行殖民制度与政策，掠夺了大量财富，成为欧洲殖民事业最强盛的国家。
　　16世纪下半叶，随着葡萄牙统治阶级的政治腐败，经济停滞，殖民扩张和殖民势力也
日趋衰落。它表现在以下几个方面：一是1580年，葡萄牙被西班牙兼并；二是16世纪末，
荷兰在东方排挤葡萄牙的殖民地；三是17世纪初，荷兰和英国殖民势力相继入侵葡属殖民
地。荷兰人将葡萄牙人赶出安汶那(1605年）、雅加达(1619年）、马六甲(1641年）。英国
人也乘机占领霍尔木兹(1662年），1630年，强迫葡放弃商业战争。四是1640年，葡萄牙摆
脱西班牙统治后，继续受制于荷、英等国。1650年，英国发动对葡的商业战争，夺取了葡
属殖民地的贸易权和东方殖民地据点。1654年，尽管葡萄牙人将荷兰人赶出巴西，但葡萄
牙控制印度洋和垄断东方贸易的殖民帝国地位还是瓦解了。18世纪初，葡萄牙仍控制果阿
、第乌、帝汶、澳门等东方殖民地，但其殖民制度已是日落西山，气息奄奄了。
　　(2)西班牙的殖民经济
　　①西班牙进行殖民扩张的条件。西班牙位于欧洲西南部的伊比利亚半岛上。它从15世纪
末起，开始进行殖民扩张，16世纪成为控制大西洋、垄断中南美洲和西印度群岛贸易的殖
民强国。它进行殖民扩张的条件：一是社会经济较发达，进行资本原始积累；二是占据有
利的地理位置；三是国家统一，封建统治较稳固；四是大量没落贵族追求发财致富，要求
参加探险活动。所有这些，都为西班牙进行殖民扩张提供了政治、经济、人力条件。
　　②西班牙的殖民扩张活动。西班牙是欧洲进行殖民扩张活动最早的国家之一。它的殖民
扩张地区集中在中南美洲等地。地理大发现和新航路开辟后，西班牙的殖民扩张活动迅速
发展。
　　1492年，它占领海地，以后占领委内瑞拉、古巴、弗罗里达半岛、墨西哥、秘鲁、智
利、阿根廷、巴拉圭、哥伦比亚等。16世纪中叶，　它占领西印度群岛，征服了中南美洲
地区。它所到之处，都建立了殖民据点或殖民地，成立殖民统治机构，如在塞维利亚设置
了印度事务部，负责对殖民地的统治和奴役。
　　③西班牙对美洲殖民地的统治政策。西班牙殖民者对美洲人民进行残酷的统治和奴役。
它的统治政策和掠夺手段表现如下：
　　一是用武力掠夺金银财富。西班牙在殖民地利用残酷手段屠杀印第安人，掠夺其金银
财富，实现黄金迷梦。1517年，西班牙入侵尤卡坦半岛时，从玛雅人手中掠夺了大量金制
器皿。1519年，西班牙的" 无敌舰队" 头目柯泰斯在征服尤卡坦半岛期间，杀人无数，抡
劫墨西哥蒙特苏马许多黄金珠宝，价值15万比索。1533年，海盗头目皮萨罗在征服秘鲁时
，骗取阿塔华尔帕的价值800 万美元的金银，然后加以杀害。
　　二是实行监护制。西班牙在殖民地广泛推行监护制。所谓监护制，就是指西班牙殖民
者根据国王1503年颁布实行分地和监护制的法令，将强占美洲人的土地分给贵族和殖民者
，建立大型种植园或畜牧场，强迫印第安人从事苦役劳动的一种奴隶制度。分得土地的人
要依法纳税，享有奴役印第安人的特权。殖民当局委派监护人征收地租。种植园奴隶制将
印第安人束缚在土地上，进行奴役与剥削。后来，这种制度变成了世袭制，至16世纪中叶
，成为美洲土地所有制的基本形式。
　　三是推行徭役制。西班牙占领殖民地后，宣布矿产资源归王室所有，规定在采矿业中
实行徭役制。徭役制，就是指西班牙殖民者在矿区利用奴隶劳动，进行开采金银矿的一种
制度。它是剥削和掠夺印第安人的一种方式。西班牙人在墨西哥、秘鲁、波利维亚等殖民
地迫使印第安人为奴隶，在矿场从事苦役，为殖民者采金。因西班牙殖民者的残酷迫害，
致使黑人大量死亡。
　　16世纪上半叶，西班牙在推行徭役制中杀害了1500万印第安人。从1521- 1560年，黑
人为西班牙人开采了黄金8400公斤，白银53000 公斤。
　　四是进行垄断贸易。西班牙的重要经济政策是垄断殖民地的对外贸易。
　　为此，西班牙国王规定，凡是西属殖民地与宗主国之间的对外贸易，一律由西班牙政
府垄断，主要是控制塞维利亚港的贸易。同时规定，一切进出口商品都由宗主国的船只载
运。当时，西班牙的出口商品有纺织品、绸缎、亚麻布、葡萄酒、金银产品、橄榄油、鞋
帽等。进口商品有金银、皮革、烟草、糖、可可、咖啡等。西班牙人在垄断贸易中既获利
润，又获得大量工业原料。
　　五是从事奴隶贸易。西班牙自16世纪以来，积极参与贩奴买卖活动。为了在美洲推行
种植园奴隶制，补充劳力不足，西班牙商人从非洲捕捉黑人，运往美洲卖给矿主和种植园
主充当奴隶，获取暴利。从16-17 世纪，西班牙人从非洲运至美洲的黑人不计其数。后来
，黑奴成为美洲种植园和矿井的主要劳动力。
　　④西班牙殖民制度的衰落。16世纪，西班牙依靠掠夺美洲人民财富，获得巨额金银货币
，成为欧洲经济强国，且一度控制海上霸权。
　　自16世纪末以后，西班牙的殖民制度日趋衰落。衰落的原因有以下几个：一是进行殖
民扩张所掠夺的金银财富，不用于发展资本主义，而用于满足封建主贵族的奢侈生活，导
致了国家经济实力的下降；二是16世纪西班牙政权加强对印第安人和居民的剥削，征收人
头税和印花税，加重人民负担，激起了印第安人、奴隶的起义和反抗，从而动摇了西班牙
的殖民统治；三是西班牙政府推行重租重税政策，交易税率占商品价值的30％，重租重税
政策引起了人民的反租税斗争，动摇了西班牙的封建统治；四是在商业战争中失利。1588
年，西班牙国王腓力二世率无敌舰队远征英国，在英吉利海峡被英荷舰队击溃覆灭。从此
，西班牙失去海上和商业霸权地位，殖民制度一蹶不振。
　　(3)荷兰的殖民经济
　　①荷兰殖民扩张活动的发展。荷兰位于欧洲西部，原是尼德兰北部的一个省。经过独立
战争，1581年，荷兰获得独立。从16世纪后期起，荷兰开始进行殖民扩张活动，为发展资
本主义进行资本积累，有力地促进了经济和工商业的发展。因此，荷兰被称为"17 世纪标
准的资本主义国家".荷兰的殖民扩张活动，是逐渐地发展起来的。1595年，荷兰派霍特曼
率远征船队入侵印度、爪哇等地。1598年，范尼克又率远征队东进入侵爪哇、摩鹿加群岛
。17世纪初，荷殖民扩张活动迅速发展。其主要表现：一是它排挤了葡萄牙在亚洲的殖民
势力；二是建立了荷兰东印度公司；三是在安波那岛建立了东方殖民点，在暹罗、苏拉特
等地设置了商站(1605年）。
　　此后，荷兰殖民扩张日益猖狂。1614年，勒梅尔率远征队入侵南美洲和太平洋，占领
了摩鹿加群岛。1619年，荷兰在爪哇岛建立了巴达维亚城作为殖民据点。1641年，重新占
领马六甲等地。与此同时，17世纪初，荷兰殖民者入侵中国澎湖列岛，1624年，荷兰又占
领了中国台湾。后来，郑成功率领人民抗击侵略者，将荷兰入侵者驱逐出台湾。在17世纪
期间，荷兰入侵美洲和非洲，取得了贸易特权。1621年，成立了荷兰西印度公司，负责殖
民事务。
　　1614年，荷兰侵入美洲探险，占领了哈得逊河口，1622年，建立了新阿姆特丹城(今纽
约）。1648年，荷兰强占了非洲的好望角，建立航海基地等。总之，17世纪上半叶，荷兰
确立了海上和商业霸权地位，并成为欧洲殖民强国，称雄于世。
　　②荷兰的殖民经济政策。荷兰在统治殖民地期间，实行下列殖民经济政策。
　　一是掠夺殖民地财富和特产政策。近代前期，荷兰在侵占亚、非、美洲期间，推行残
酷的殖民政策，利用暴力劫掠殖民地财富和珍贵特产。16世纪，荷兰人入侵南亚香料群岛
时，以低廉价格收购香科，运回北欧高价出售，获得巨利。1598年，荷兰殖民者在爪哇的
万丹港和摩鹿加群岛等地，以低价收购胡椒、豆寇、丁香，运回欧洲出卖，大获其利。这
些掠夺加速了荷兰的资本原始积累进程。
　　二是建立商业特许公司。商业公司是荷兰殖民者进行殖民掠夺的重要手段。17世纪初
叶，荷兰建立的商业公司，著名的有两个：一个是荷兰东印度公司，成立于1602年，它由
经营马来亚群岛贸易的一些公司组成，享有垄断贸易、发行货币、开矿、征税、签订协议
、颁布法令、武装等特权，曾先后入侵爪哇、摩鹿加群岛、马六甲、锡兰、中国台湾等地
，采取暴力掠夺居民财富和特产，如香料、蓝靛、棉花、木材、糖等；另一个是荷兰西印
度公司，1621年成立，享有美洲和非洲西海岸的垄断贸易、殖民掠夺、贩卖奴隶等特权，
先后入侵圭亚那(苏里南）、西印度群岛等地，并在北美建立新阿姆斯特丹殖民据点，后因
英国殖民势力插足，使它经历了撤销，重建和解散的历程。荷兰通过建立商业公司，从事
海外贸易，采取诈骗、强制、掠夺等手段，窃取了殖民地大量财富和当地特产，运回欧洲
出卖，增加收入。商业公司为荷兰发展经济提供了巨额货币资本。
　　三是从事奴隶贸易。捕捉和贩卖奴隶是荷兰殖民者进行资本原始积累的手段。16世纪
下半期，荷兰人参与罪恶的奴隶贸易。荷兰人一方面在非洲、美洲捕捉印第安人，卖给种
植园主充当奴隶，另一方面在印度尼西亚和中国东南沿海进行劫掠和贩卖人口活动。荷兰
人在贩卖奴隶和人口的罪恶活动中获得巨额利润，促进了荷兰的经济发展，给亚、非、美
洲人民带来了苦难。
　　四是实行残酷剥削、榨取人民血汗。近代前期，荷兰殖民者为了掠夺殖民地人民财富
，采取了以下剥削手段：一是占领土地，强迫奴隶种植香料。
　　二是实行盗人制度，拐带人口贩卖。正如马克思指出：" 荷兰人为了使爪哇岛得到奴
隶而在苏拉威西岛实行盗人制度，它们走到那里，那里就变得一片荒芜，人烟稀少".三是
强迫华侨为奴隶，从事农业劳役。四是推行供应制，强迫当地人供应棉花、蓝靛、牲畜等
土特产品。五是实行强迫种植制，迫使印尼农民种咖啡、茶叶、烟草、蓝靛、胡椒、甘蔗
等产品。六是向殖民地人民征收人头税、印花税、遗产税、兵役税、死亡税等苛捐杂税。
荷兰殖民者采取这些掠夺手段，从印尼等亚洲各地劫掠了大量货币、金、银、宝石。殖民
者的残酷剥削，激起了殖民地人民的反抗斗争。
　　④荷兰殖民制度的衰落。17世纪中叶以后，荷兰殖民强国和霸权地位日趋衰落，让位于
英国殖民者。这样，" 荷兰作为一个优势商业国走向衰落的历史，就是商业资本在产业资
本面前屈服的历史。" 荷兰殖民霸权地位衰落的原因：一是荷兰经济和海外扩张力量较英
国差。这个时期，英国颁布的《航海条例》，加强了它的海外殖民扩张势力。二是荷兰军
事力量较英国弱小。
　　因此，荷兰在1652-1672 年的荷英商业战争中失败。从此，荷兰这个" 海上马车夫"
和殖民霸主地位，被迫让位给了英国。
　　(4)英国的殖民经济
　　①英国的殖民扩张侵略活动。英国具有从事殖民扩张的政治、经济、军事等条件。从16
世纪后期起，英国开始进行殖民扩张侵略活动。它主要表现在以下几个方面：
　　一是在北美洲方面。1584年，英王伊丽莎白派贵族沃尔特.雷利入侵北美，建立了弗吉
尼亚殖民地。1606年，英国建立了伦敦公司和普利茅斯公司，专门从事殖民地事务。同年
，伦敦公司派克里斯托弗.纽波特入侵北美东海岸地区。1607-1609年，英国人约翰.斯密特
率船队入侵詹姆士河流域地区。
　　1629年，英国成立马萨诸塞海湾公司，于1630年派人西渡大西洋，建立了马萨诸塞殖
民地等。由于英、荷发生争夺殖民地的矛盾，在1652-1654 年的争夺殖民地战争中英国战
胜荷兰，独占北美殖民地。自1607-1733 年，英国在北美建立了13个殖民地。二是在亚洲
方面。英国的扩张对象是印度等国。
　　1600年，建立了英国东印度公司，享有垄断从好望角到东方诸国的贸易特权，特别是
香料和鸦片贸易。英国殖民者采取诈骗手段向印度莫卧儿王朝索取贸易特权。1609年，在
印度的苏拉特城建立商站，1613年，占领苏拉特城，随后入侵印度大陆，从事棉布、胡椒
等贸易。后来，英国入侵中国厦门、广州等地，同中国进行贸易，采购陶瓷、茶叶等商品
。
　　三是在非洲方面。英国疯狂地向非洲进行殖民扩张。1588年，建立了几内亚公司，享
有在塞内加尔、冈比亚等地贸易独占权，专门从事殖民扩张活动，从非洲捕捉黑人运往美
洲出卖。这个时期，英国的殖民扩张活动，不仅为本国资本主义发展创造了条件，而且也
为英国成为殖民强国打下了基础。
　　②英国的殖民统治政策手段。自16世纪后期以来，英国对殖民地实行了残酷的统治、征
服、奴役和剥削政策。它表现在以下几个方面：
　　一是实行暴力劫掠。英国殖民者除利用战争、武力军事手段占领殖民地和屠杀亚、非
、美洲人民外，还采取暴力手段掠夺殖民地人民的财富。1637年，英国入侵印度孟加拉摩
歇达巴德市时，大肆劫掠宫廷财富、金银珠宝等财物，其价值为45万镑以上。同时，英国
殖民者利用占领土地，对殖民地农民进行残酷的地租赋税剥削。
　　二是实行垄断贸易。这是英国殖民者掠夺殖民地人民财富的手段。英国在殖民地实行
垄断贸易政策，不准他国商人插手英属殖民地的贸易，一切进出口商品货物必须由英国船
只装运。在亚洲，英国垄断印度的香料、绵织品、丝织品的贸易和欧洲市场。在美洲，英
国垄断烟草和蔗糖的贸易等等。为了进行垄断贸易，英国建立了东印度公司，负责对亚洲
的印度、中国等国家的垄断贸易，并从事鸦片走私活动。后来，英国的" 东印度公司由一
个商业强权变成了一个军事的和拥有领土的强权".英国建立几内亚公司，负责对非洲塞内
加尔、冈比亚等地区的贸易，主要是经营胡椒、象牙、棉织品等商品的垄断贸易。同时，
英国还建立近东公司(1581年），负责对非洲地区的叙利亚、小亚细亚和君士坦丁堡的毛织
品、丝绸等商品的垄断贸易。在北美，则由弗吉尼亚公司负责殖民地的垄断贸易。英国通
过在亚、非、美洲地区殖民地的垄断贸易，攫取了巨额财富，并将这些财富运回英国，扩
大产业资本，促进本国资本主义的发展。
　　三是进行奴隶贸易。这是英国进行资本原始积累的重要手段。1562年，英国参与了罪
恶的奴隶贸易。英国最早的奴隶贩子是大海盗约翰.霍金斯，他在奴隶贸易中获得暴利。
1588年，英国成立几内亚公司，专门经营奴隶贸易。17世纪，英国的奴隶贸易迅速发展，
利物浦成为欧洲奴隶贸易中心。从16至17世纪，英国从非洲运至美洲的黑奴多达30万人以
上。英国在奴隶贸易中获得了巨额货币收入，为英国发展资本主义积累了大量资金。
　　四是推行奴隶种植园制度。英国在统治殖民地期间，广泛实行奴隶种植园制度。奴隶
制度对积累资金，发展英国资本主义起了巨大的作用。因为，" 没有奴隶制就没有棉花，
没有棉花，现代工业就不可设想。奴隶制使殖民地具有价值，殖民地产生了世界贸易，世
界贸易是大工业的必要条件".英国殖民者将占领北美的土地宣布为英王财产，分封给英国
贵族地主，实行领主大土地所有制，建立种植园、农场、矿井，利用黑奴种植烟草、蓝靛
、大米、棉花、咖啡等作物。农场主残酷地剥削与奴役黑人，造成大量家奴死亡，同时，
利用黑奴开采金银矿藏。此外，英国殖民者还在殖民地对印第安人和土著居民进行封建剥
削，强迫佃农缴纳地租赋税和苛捐杂税，承担劳役，农民的处境是很悲惨的。
　　③参与商战，争夺霸主。从16至18世纪，英国参与了商战，先后同葡、西、荷、法等国
进行争夺殖民地和海上霸权的斗争。1588年，英国联合荷兰消灭了西班牙的" 无敌舰队
".1650年，英国发动对葡萄牙的战争，强夺了葡属殖民地的贸易特权和优惠关税特权。17
世纪下半叶，英发动对荷兰战争，占领了荷属北美殖民地，并将荷兰赶出印度。18世纪末
，英国发动对法国战争，法国战败，英国占领了法属加拿大，并排挤法国在印度的势力。
经过一系列的争夺殖民地战争，英国战胜对手，摘取了殖民地霸主地位的桂冠，成为殖民
强国。
　　(5)法国的殖民经济
　　①法国的殖民扩张活动。近代前期，法国是一个封建国家，处于封建制瓦解的资本主义
萌芽时期，工商业比较发达，航海业迅速发展。为了进行资本原始积累，法国从16世纪后
期起，开始进行殖民扩张活动，并获得了迅速的发展。其表现如下：
　　一是在美洲方面。法国殖民扩张活动很活跃。1524年，法国雇佣意大利人维拉查诺远
航到北美东海岸。1534年，法兰西斯一世命水手卡捷西行探宝，抵达加拿大的纽芬兰岛、
圣劳伦斯湾、魁北克、蒙特利尔等地。因内战，一度中断殖民扩张活动。17世纪初，法国
在内战结束后，继续进行海外扩张。
　　1603年，法王亨利四世命物理学家善普伦和贵族、商人远航北美地区，抵达圣劳伦斯
湾等地。1605年，法国殖民者德蒙先后到过新斯科舍半岛，建立了罗雅尔港殖民据点。
1608年，善普伦建立了魁北克城殖民点，同时，建立了蒙特利尔城和新奥尔良城。1648年
，法国先后占领加勒比海沿岸及岛屿。1660年，占领加拿大、西印度群岛等地。1678年，
法国在北美建立了路易斯安那殖民地。后来，在殖民战争中法国失败，法属加拿大和印度
等殖民地被英国占领。从此，法国在北美殖民地的势力日益衰落。
　　二是在非洲方面。法国在非洲的殖民扩张也很活跃。1642年，法国入侵马达加斯加等
地，建立了一些殖民据点，从事殖民扩张和奴隶贸易，经营黄金、象牙、蜂腊等活动。
　　三是在亚洲方面。法国加强了对印度的侵略活动。1604年，法国开始入侵印度。在加
尔各答和马德拉斯建立了殖民据点。1660年，法国用武力占领印度一些地区，于1683年在
印度东海岸的本迪希里建立殖民地。后来又占领海地半岛，参与瓜分圭亚那的领土。
　　总之，法国从16世纪后期起，开始进行殖民扩张活动，17世纪后期进入极盛时期，18
世纪初发展成为仅次于英国的殖民强国。在法英争夺殖民地的战争中，法国失败，从此，
法国殖民势力日益削弱。
　　②法国的殖民经济政策。法国对殖民地实行残酷的奴役和掠夺政策，具体表现在以下几
个方面：
　　一是实行掠夺和屠杀政策。法国殖民者为了进行资本原始积累，以廉价的布匹、兵器
、铜壶等物品换取印第安人的珍贵特产，如海狸皮、海獭皮等，作为发展本国工业的原料
，同时，用武力袭击殖民地村庄、港口，屠杀印第安人，掠夺土著居民的金、银财物。
　　二是实行垄断贸易。法国政府为了保护本国和商人的利益，　不允许他国商人在法属
殖民地经商。殖民地的重要产品，如蔗糖、烟草、香料等概由法国实行垄断经营，禁止土
著居民移居北美，保证法国商人垄断兽皮贸易，同时，建立商业公司负责垄断殖民地贸易
事务。从1599-1649 年，法国建立了商业公司22个，著名的有法国西印度公司和法国东印
度公司，还有近东公司、塞内尔公司、几内亚公司等。这些商业公司既享有贸易独占权，
又从事奴隶贸易。商业公司的职责是：掠夺殖民地的珍贵毛皮、金银、珠宝等财富；在法
属殖民地开展贸易活动，办理殖民事务；进行不等价交换，即法国商人用本国廉价奢侈品
，以商业诈骗手段，换取殖民地特产，如香料、兽皮等。
　　在垄断贸易中，法国殖民者和商人大发横财。
　　三是进行奴隶贸易。从16世纪后期起，法国积极参与奴隶贸易的罪恶活动。法国殖民
者捕捉土著人和印第安人，从非洲运往美洲、毛里求斯、留尼汪岛等地出售。17-18 世纪
，法国每年从非洲运到美洲等地的黑奴约有3 万人。奴隶贩卖给法国新兴资产阶级带来了
巨额利润，促进了法国资本原始积累的增长。四是推行奴隶种植园制。法国殖民者为了掠
夺殖民地财富，　除了在美洲等殖民地推行奴隶种植园制，利用奴隶劳动，进行资本原始
积累外，还通过殖民地政权，对殖民地人民进行地租赋税剥削，强迫农民交纳苛捐杂税，
服劳役等义务。从中榨取殖民地人民的血汗。
　　(6)俄国的殖民经济
　　①俄国殖民扩张活动。俄国是一个封建专制国家，实行封建农奴制，统治阶级有称霸世
界的迷梦和野心，加之邻国物产丰富，西欧殖民者进行殖民扩张获取巨额财富等原因，都
推动了俄国的殖民扩张活动。俄国殖民扩张活动是逐渐地发展起来的。
　　1500年以前，俄罗斯人入侵德涅斯特河、第聂伯河、涅曼河、德维纳河等地区。1552
年，伊凡三世命俄国军队征服喀山汗国，开辟了从乌拉尔到西伯利亚的道路。1556年，俄
国兼并了阿斯特拉罕汗国，控制了从伏尔加河至里海的交通要道。1574年，伊凡四世命斯
特罗干诺夫家族组织军匪入侵西伯利亚汗国，1582年占领西伯利亚汗国。1600年入侵西伯
利亚西部。1630年侵占西伯利亚东部。1632年，沙俄侵占雅库茨克，以它为基地，从东方
入侵太平洋沿岸各国；从东南方入侵中国黑龙江流域。从1633年至1647年，沙俄侵略者先
后入侵达雅拿河、印迪尔吉卡、鄂霍茨克城等地区。
　　17世纪中叶，俄国殖民扩张的目标，是入侵西伯利亚南部、中国的贝加尔湖东部地区
。在这个时期，沙俄利用安加尔斯克和伊尔库茨克作为据点，从1638-1665年，先后多次入
侵中国黑龙江流域地区；中国人民进行自卫反击战，消灭了匪首斯捷潘诺夫，沉重地打击
了沙俄侵略者。在这种情况下，沙俄被迫进行边界谈判，于1689年签订" 尼布楚条约" ，
规定黑龙江流域及乌苏里江流域地区是中国的领土。马克思说：" 黑龙江两岸的地方本是
当今中国统治王朝的故乡。" 从18世纪起，沙俄对外扩张的目标是欧洲和亚洲地区。沙俄
入侵欧洲的目的是夺取波罗的海的出口战略要地，入侵亚洲的目的是企图夺取通往印度的
商路，进而夺取太平洋、印度洋的出口和制海权，并入侵印度和中国西北部地区。因此，
俄国在欧洲及亚洲的早期殖民扩张侵略史，也是一部用血和火写成的血腥史。
　　②俄国的殖民扩张政策。俄国在殖民扩张活动中采取了蚕食、吞并、入侵、占领等一套
残酷的征服政策。它的征服手段有以下几种：
　　一是实行暴力掠夺。俄国殖民者在殖民扩张过程中，运用暴力劫掠欧、亚洲人民的财
富，如沙俄侵略军头目叶马尔克在占领西伯利亚过程中，沿途烧杀，抡劫金银、宝石、毛
皮、黑貂皮、貂鼠皮、狐狸皮等特产。毛皮价值约占沙皇财政收入的1 ／3.波雅科夫入侵
中国黑龙江流域地区期间，烧毁村庄，劫掠财富，屠杀居民，强索貂皮，噬食人肉，被称
为" 吃人恶魔".二是强制推行农奴制。俄国侵略者在其占领或征服的国家，　如乌克兰、
西伯利亚、喀山汗国、波兰、伊朗等地，强制推行农奴制，征收地租贡赋，奴役和剥削当
地居民。
　　三是进行诈骗贸易。沙皇殖民者在殖民地实行诈骗性的不等价交易，旨在夺取欧亚殖
民地人民的财富，如沙俄大商人斯特罗干诺夫在卡马河地区从事农产品、食盐、毛皮、丝
绸、呢绒、奢侈品贸易，强迫曼西人生产毛皮。
　　他以低价收购，征收毛皮税。有的商人利用假珠宝或廉价商品，以欺骗手段向居民换
取珍贵皮货等物品。
　　四是实行殖民统治和剥削。沙俄在殖民地实行残酷的统治和剥削。俄国官吏强占土地
，迫使土著人交纳毛皮等实物税，将土著人卖为奴隶等。俄国殖民者在西伯利亚征收的毛
皮税，约占沙俄国库收入总数的10％以上。这些血腥掠夺来的财富，是俄国资本原始积累
的重要来源，也是俄国贵族" 田园诗式" 的资本积累方式。
　　总之，" 俄国专制制度的全部历史是一部掠夺各地方、各省区、各民族的土地的历史
".
　　3.欧洲殖民政策对社会经济的影响
　　近代前期，欧洲国家的早期殖民扩张和殖民政策，虽然促进了资本主义生产方式的发
展，但是也给殖民地社会经济文化造成了严重的摧残和破坏。
　　它表现在以下几个方面：
　　(1)促使殖民地经济的日益殖民化
　　近代前期，欧洲殖民者入侵前，亚洲、非洲、美洲、中欧和西伯利亚等一些国家，都
处于其相应的社会经济制度发展时期。在这些国家里，自然经济占统治地位，经济发展具
有其独立自主性。
　　自16、17世纪以来，欧洲殖民者入侵后，使亚、非、美洲等一些国家的经济逐渐殖民
化，其主要表现：
　　①欧洲殖民者入侵的国家，经济失去独立地位。许多殖民地国家的经济都受宗主国的控
制与垄断。
　　②殖民地逐渐沦为宗主国的附庸国。印度原是一个封建国家，自主发展经济，殖民者入
侵占领后，遂沦为宗主国的附庸国。
　　③经济畸形发展。欧洲殖民者强迫殖民地片面地发展某种经济，如强迫印尼人在安汶岛
种植丁香、咖啡、豆蔻，从事单一的农产品生产，使印尼经济发展畸形化。
　　(2)破坏经济结构，阻碍经济发展
　　欧洲殖民者入侵前，亚、非、美洲等国家，都有自己的社会经济体系和经济结构，并
按一定社会经济形态的规律发展着。欧洲殖民者入侵后，对亚、非、美洲等国家实行殖民
统治和奴役，严重地破坏了殖民地社会经济，使原有的社会经济体系混乱无序，阻碍了经
济的正常发展。它表现在以下4 个方面：
　　①破坏非洲经济，阻碍非洲经济发展。欧洲殖民者入侵非洲前，大多数非洲国家如埃及
、马格里布、苏丹、埃塞俄比亚等，都处于封建社会阶段，个别部落处于原始公社制末期
。这些社会都属自然经济或独立的部落经济。
　　它由农业、畜牧业、手工业等部门组成，盛产黄金、象牙、胡椒等珍贵物产。
　　欧洲殖民者入侵非洲后，建立殖民地，实行殖民制度，推行奴隶种植园经济，开采金
银矿、掠夺黄金、象牙、胡椒等物产，破坏了非洲土著人世代相传的社会经济结构，阻碍
了非洲经济的发展。
　　②破坏美洲经济，阻碍美洲经济发展。欧洲殖民者入侵前，　印第安人等土著居民的社
会处于原始公社制阶段。生产有所发展，社会经济包括农牧业、手工业、采掘、纺织等部
门。西、葡、荷、法、英等欧洲殖民者入侵后，先后在北美、墨西哥、加拿大、巴西等美
洲国家建立殖民地，推行殖民政策，实行奴隶种植园制和徭役制，强迫奴隶劳动，从而严
重地破坏了美洲的社会经济结构和经济的发展。③破坏欧亚经济，阻碍欧亚经济发展。
　　俄国入侵喀山汗国、西伯利亚汗国、波兰、瑞典等国后，强制推行封建农奴制，严重
地破坏欧亚国家社会经济的发展。
　　④摧毁殖民地经济资源和文化遗产。欧洲殖民者入侵前，亚、非、美洲等国家都有丰富
的经济资源，灿烂的文化遗产，如：美洲有丰富的资源，盛产金银，创造了著名的玛雅文
化等；西伯利亚等地盛产毛皮；亚洲的印度，经济发达，物产富饶等。欧洲殖民者入侵后
，在亚、非、美洲等国家推行殖民制度，对各洲的经济资源和文化遗产进行疯狂的劫掠和
破坏。在农业中强制实行单一作物制，垄断对外贸易，限制工商业发展，进行掠夺性的矿
藏开采等。这些殖民政策，给殖民地经济资源和文化遗产造成了严重的破坏和摧残。
　　(3)毁灭人类资源，摧残社会生产力
　　亚、非、美洲人民以自己的劳动和智慧，创造了光辉灿烂的文化，推动了人类社会的
发展。欧洲殖民者入侵亚、非、美洲后，实行殖民统治，残酷地奴役各洲人民。殖民者为
了进行资本原始积累，进行了罪恶的奴隶贸易和贩卖人口。"从16至19世纪，欧洲殖民者从
非洲运到美洲的黑人达1500万人，其中：16世纪为90万人，17世纪为275 万人，18世纪为
700 万人" 。加上在捕捉、残杀和运送过程中的死亡人数，非洲黑人损失约1 亿人。其后
果是严重地摧残了人类资源，阻碍了社会生产力和人类文明的发展。
　　(4)促进了资本主义经济的发展
　　从15世纪末至17世纪中叶，欧洲殖民者进行了一系列殖民扩张掠夺活动。为了进行资
本原始积累，欧洲殖民者采取了政治经济军事等手段掠夺殖民地，通过暴力掠夺人民财富
，实行垄断贸易，进行不等价交换，贩卖奴隶，推行奴隶种植园制，依靠封建剥削方法等
，从亚、非、美洲殖民地攫取了巨额金银货币财富，运回本国，转化为资本，发展工商业
，从而促进了资本主义的发展，并为工业革命创造了条件。
　　(5)激起亚非美洲人民的反殖民主义斗争
　　欧洲殖民者占领亚非美洲的领土，建立殖民地，对亚非美洲人民实行残酷的统治、奴
役和剥削，激起殖民地人民的反殖民主义斗争。殖民地人民组织起义、暴动，反对殖民者
入侵、掠夺、屠杀、统治和奴役，进行了英勇不屈、前仆后继的斗争，用鲜血与生命谱写
了可歌可泣的壮丽历史。亚非美洲人民的反殖民主义斗争，不仅打击了殖民者在亚非美洲
的统治，而且为后人进一步捍卫国家独立，争取民族解放和自由奠定了思想基础，积累了
斗争经验和教训。
　　八、世界近代前期的社会经济制度
　　1.近代前期社会经济制度的类型
　　世界近代前期(1453至1640年），人类社会经济制度获得了巨大的发展。所谓社会经济
制度，简称经济制度，就是指人类社会发展一定历史阶段上的经济基础，也就是一定社会
生产关系的总和。不同类型的生产关系总和，形成不同的社会经济制度。它是社会政治思
想意识等上层建筑的基础，受到上层建筑的保护。进步的社会经济制度，将促进社会生产
力和社会的发展；落后的社会经济制度将会束缚生产力和社会的发展。随着生产力的发展
和生产关系的变革，社会经济制度也发生变革，并从一种社会经济制度向高级的社会经济
制度发展。在世界近代前期，社会经济制度主要有五种类型：即原始社会经济制度、奴隶
社会经济制度、封建社会经济制度、资本主义经济制度以及殖民地经济制度。每一种社会
经济制度都有其产生、发展和消亡的客观规律，都有其自身的特点。
　　(1)原始社会经济制度
　　原始社会经济制度是一种以生产资料原始公有制为基础的社会经济制度，它是人类社
会发展史上所经历的第一个社会经济制度。世界上每个民族在其社会发展的初期，都经历
过这种制度。近代前期，非洲、美洲、亚洲、大洋洲等的一些国家或地区的土著人社会，
尚处于氏族公社制度阶段。在非洲，东非的芬吉素丹国边远地区保存着氏族部落制度，西
非沿海、南非地区有些氏族部落的社会还处于原始公社制度的不同发展时期。在美洲，印
第安人的许多部落或部族社会，还处于氏族公社制度的阶段，即" 到发现美洲的时候，全
北美洲的印第安人都已依照母权制组成为氏族".在大洋洲，当16世纪欧洲人发现它时，这
里的土著人还处于原始公社制的新石器时代。这个时期，亚洲的西伯利亚汗国的一些地区
，也还在实行原始公社制。
　　亚、非、美各洲的原始公社制度有以下一些特征：一是实行生产资料及土地的公社集
体所有制；二是氏族公社是原始公社社会的基本经济单位；三是使用简单生产工具，实行
集体劳动；四是劳动产品公有，消费品按平均原则在公社成员中进行分配；五是生产力很
低，没有剩余产品，没有私有财产，没有商品交换，也没有阶级和剥削。
　　原始社会有自己的产生、发展和灭亡的过程。在原始社会末期，随着生产力的发展，
出现了剩余产品，产生了商品交换，并在氏族公社中出现了私有制、剥削阶级和被剥削阶
级。随着商品生产、私有制、阶级关系的发展，原始公社制度逐渐解体，并被奴隶社会经
济制度所代替。由于社会历史发展的不平衡，近代前期，亚、非、美洲原始公社制瓦解时
期是不同的。总的来说，原始公社制都是在奴隶制形成时期解体的，例如美洲的玛雅人氏
族公社，是在出现了土地私有制、奴隶及贵族、商品交换等条件下建立城邦时，从原始公
社制社会进入奴隶社会的。而在17世纪中叶，南非的柯伊萨族人的社会还处于原始社会时
期。
　　(2)奴隶社会经济制度
　　奴隶社会是近代前期社会经济制度的一种类型。所谓奴隶社会经济制度，就是指以奴
隶主占有生产资料和奴隶(生产者）为基础的一种社会经济制度。它是人类社会历史上第一
个人剥削人的阶级社会，也是社会生产力发展的产物。世界上大多数民族都经历了奴隶社
会制度。在近代前期，世界上有许多国家、地区和民族尚处于奴隶社会阶段。例如：欧洲
的东罗马帝国，拜占廷帝国，亚洲的西伯利亚汗国，东南亚的缅甸、泰国、柬埔寨、印度
尼西亚等国，都处于奴隶社会后期。非洲的桑给帝国各城市、国家都在广泛实行奴隶制。
刚果、津巴布韦等国，都是在原始公社制解体基础上形成的奴隶制国家。马尔加什也是有
代表性的奴隶制国家等等。在16世纪时，美洲的玛雅人、阿斯特克人、印加人等，都从原
始公社制进入了奴隶社会制度。
　　在世界近代前期，各国奴隶社会经济制度的特点，主要有以下几个方面：一是奴隶主
占有生产资料和奴隶(即生产者），捕获的战俘是奴隶的主要来源，奴隶主及军人贵族占有
奴隶。二是在奴隶社会中，除了奴隶制度外，还有租佃关系和雇佣关系等生产关系。奴隶
主可以出卖和屠杀奴隶，奴隶没有人身自由。三是存在阶级斗争，也就是存在奴隶主阶级
和奴隶阶级的斗争。
　　如奴隶主残酷地剥削和压迫奴隶，奴隶则通过怠工、破坏生产工具、逃亡等方式进行
反抗，甚至组织奴隶起义和暴动。四是建立了奴隶主阶级专政国家。
　　奴隶主阶级为了镇压奴隶的反抗，维护阶级利益，建立了国家，实行政治、经济、军
事管制等。所以恩格斯说：" 国家是社会在一定发展阶段上的产物。"列宁也说过：" 国家
是阶级矛盾不可调和的产物和表现。" 奴隶社会制度较原始公社制度进步，它促进了生产
力的提高和经济的发展，推动了脑力劳动和体力劳动的分离。到奴隶社会后期，随着生产
力的发展，奴隶社会经济制度及其生产关系日益成为生产力发展的桎梏，这便要求有新的
生产关系来取代它，这时在奴隶社会内部开始产生了封建经济关系的萌芽。由于奴隶起义
而爆发社会革命，奴隶制日益瓦解，奴隶主阶级最终被新兴的地主阶级夺取了政权。在这
种情况下，奴隶社会经济制度便被封建社会经济制度所取代。于是，奴隶社会进入了封建
社会。
　　(3)封建社会经济制度
　　从1453至1640年期间，世界上有许多国家或地区，都从奴隶社会进入封建制社会。所
谓封建经济制度，就是指以封建地主阶级占有生产资料、土地，剥削农民或农奴剩余劳动
为基础的一种社会经济制度，它是人类历史上第二个人剥削人的社会经济制度。封建制社
会是随着生产力的发展，在奴隶制崩溃的基础上而产生的社会经济形态。在近代前期保持
封建制的国家很多，在欧洲有法兰西、德国、英国、西班牙、葡萄牙、荷兰、意大利、奥
地利、瑞典、俄国等；在亚洲有中国明代、印度莫卧儿王朝、日本德川幕府、阿拉伯帝国
、伊朗、奥斯曼土耳其封建帝国等；在非洲有埃及、马格里布、埃塞俄比亚、苏丹、加纳
、马里、桑海、刚果等。
　　在近代前期，各国的封建经济制度虽不尽相同，但都具有下列一般特点：一是封建主
占有土地，实行封建土地所有制。封建主依靠土地，以封建地租、赋税、劳役等形式剥削
农民的劳动，占有劳动产品；二是农民没有土地或者仅有少量土地及简单生产工具，从事
耕种，世代束缚在小块土地上，依约定向地主服劳役，交纳实物、货币地租，所以，地主
占有农民的全部剩余劳动和部分必要劳动；三是农民对封建地主处于人身依附关系。地主
利用占有的土地，对农民可以任意驱使、打骂、惩罚，农民丧失人身自由，被迫依附于地
主阶级，并成为封建地主对农民进行超经济统治和剥削的基础。
　　封建经济制度在其建立的初期，总的来说，是适应于当时生产力发展的需要的，是促
进了生产力和社会经济的发展的。但在封建社会晚期，也就是15世纪以后，随着生产力的
进一步发展及商品货币经济的兴起，出现了资本主义经济的萌芽，于是封建社会的封建生
产关系逐渐成为生产力发展的障碍。同时，农民对封建地主阶级的剥削与压迫的反抗、起
义和农民战争，也动摇了封建主阶级的统治。这个时期，封建庄园制开始瓦解，15世纪时
，西欧国家的农奴制已大多解体了。经过资产阶级革命，封建经济制度最终为资本主义经
济制度所代替。
　　(4)资本主义社会经济制度
　　在近代前期，从封建制度向资本主义制度过渡的著名事件，就是尼德兰资产阶级革命
和英国资产阶级革命。在16世纪，西班牙是个封建制国家，它对尼德兰(今荷兰、比利时、
卢森堡和法国东北部地区）人民实行残酷的封建专制统治。1565年，尼德兰新兴资产阶级
在人民的支持下举行起义，推翻了西班牙的封建专制统治，建立了联省共和国(即荷兰共和
国）一个典型的资产阶级国家。17世纪中叶，英国的新兴资产阶级发动了资产阶级革命，
推翻了斯图亚特王朝的封建专制统治，建立了资产阶级统治，建立了资本主义制度。
　　资本主义经济制度，就是指以资产阶级(资本家）占有生产资料和剥削雇佣劳动为基础
的一种社会经济制度。它是人类社会发展史上的最后一个人剥削人的社会经济制度。资本
主义经济关系是在封建社会母胎中逐渐形成和发展起来的。资本主义经济制度的产生和发
展，一般应具备两个基本前提条件：一是小生产者的阶级分化，广大农民及手工业者被剥
夺生产资料，成为雇佣劳动者，依靠出卖劳动力为生；二是剥削者通过资本原始积累手段
，积累了大量生产资料和巨额货币资本，用来发展工场手工业和机器大工业生产。
　　在14、15世纪，在地中海沿岸的某些城市已经稀疏地出现了资本主义的最初萌芽。16
世纪，西班牙、荷兰、意大利、英国、法国等欧洲国家逐渐从封建社会进入资本主义社会
。17世纪中叶的英国资产阶级革命，标志着人类社会从封建社会进入资本主义社会的时代
，与封建制度比较，资本主义经济制度下的生产力和经济有了很大的发展，因此，封建社
会被资本主义社会所代替，是人类社会历史的一个大进步。
　　资本主义经济制度象其他社会经济制度一样，具有自己的特征。其基本特点有以下几
个方面：第一，实行资本主义所有制。资本家占有生产资料，并用于剥削雇佣劳动；劳动
者失去生产资料，出卖劳力，参与集体生产，资本家占有其创造的剩余价值。第二，生产
力水平较高。在资本主义制度下，实行机器大工业生产，有较高的科学技术水平和较高的
劳动生产力水平。第三，生产与交换的目的在于追求剩余价值和高额利润。第四，在经济
中存在着自由竞争和生产无政府状态。第五，劳动者同生产资料分离，生产者出卖劳动力
，被资本家剥削，从而形成了无产阶级和资产阶级之间的对立矛盾。
　　在资本主义经济制度建立初期，它的生产关系与生产力大体上是相适应的，所以，当
时的资本主义生产关系推动了社会经济的发展。随着生产力的发展，资本主义生产社会化
和生产资料私人占有的矛盾不断尖锐化，竞争与无政府状态日益加强，经济危机不断加深
，这样，资本主义生产关系便逐渐成为阻碍生产力发展的桎梏，成为资本主义社会自身的
掘墓人。资本主义经济制度必然为社会主义经济制度所代替。正如《共产党宣言》指出："
资产阶级的灭亡和无产阶级的胜利是同样不可避免的。"
　　(5)殖民地经济制度
　　近代前期，殖民地经济制度同资本主义制度有着密切的联系。它随着资本主义的产生
、发展而发展。15世纪末、16世纪初，地理大发现和新航路开辟后，西、葡、荷、英、法
、俄等欧洲国家殖民者先后入侵亚洲、非洲、美洲，在亚洲的印度、印度尼西亚、马来亚
、斯里兰卡、菲律宾、西伯利亚，非洲的东部、南部、西部沿海地区，大洋洲的澳大利亚
、新西兰等地，建立殖民地，推行殖民地经济制度。
　　所谓殖民地经济制度，就是指殖民者通过政治、经济、军事等手段来统治、压迫、奴
役、剥削、掠夺殖民地，操纵其经济命脉，使其沦为宗主国经济附庸的一种经济制度。从
15世纪末至17世纪中叶，欧洲殖民者在殖民地推行了一系列殖民经济政策，其中包括：武
力掠夺财富、垄断贸易、海盗式掠夺、诈骗性贸易、不等价交换、出卖奴隶、奴隶种植园
制度、奴隶劳动制度、地租赋税制度等。殖民者在殖民地推行的经济制度，为资本主义的
发展积累了巨额资本，提供了原料和劳动力，推动了世界市场的发展。所以，近代前期的
殖民经济制度是殖民者侵略、征服、奴役、剥削殖民地人民的一种血腥制度。
　　近代前期，殖民地的经济制度有下列特征：一是缺乏独立自主性。在殖民地，殖民者
依靠政权操纵其经济命脉，占领土地、矿山，实行奴隶种植园制和米达制，使用奴隶劳动
，进行经济剥削，使殖民地成为宗主国的附庸国。
　　二是经济结构单一性。殖民者在殖民地片面地开采金银等贵金属矿产，低价收购棉花
、蓝靛、胡椒、咖啡等重要农产品，倾销工业品，强迫殖民地为宗主国生产所需要的某种
产品或原料，并垄断贸易，实行不等价交换，用劣质日用工业品骗取殖民地人民的黄金、
白银、象牙、毛皮等特产，从中渔利。
　　实行单一经济政策使殖民地的经济结构不全，经济畸形发展，成为商品倾销市场和原
料供应地。三是经济技术落后性。殖民者为进行资本原始积累，不关心技术进步，在工农
业生产中使用落后的工具，进行手工操作，并片面地发展某种商品生产，排挤殖民地私人
工商业的发展。所以，殖民地的私人资本经济薄弱，国民经济发展缓慢，人民生活极端困
难。
　　在殖民地经济制度下，殖民者实行血腥的统治政策和残酷剥削的经济制度，激起了殖
民地人民的反抗。从15世纪末至17世纪，殖民地人民进行了一系列反殖民地经济制度的斗
争。这些斗争为以后人民争取独立解放，建立新型的社会经济制度，提供了有价值的经验
和教训。
　　2.近代前期社会经济的基本特征
　　世界近代前期的经济史，是存在着多种社会经济形态的时代，即是封建制经济解体、
资本主义经济形成与发展时期。但就总体而言，在近代前期，封建经济制度在欧洲、亚洲
、非洲和美洲的某些国家中仍然占统治地位。尽管世界各国封建经济制度的类型和特点有
区别和差异，但它的主要特征大体上是相同的，具体地说，这个时期，社会经济具有下列
基本特征：
　　(1)自然经济占统治地位
　　自然经济是商品经济的对称。所谓自然经济，就是指人们从事生产，不是为了交换，
而是为了满足生产者或经济单位(如氏族公社、封建庄园等）
　　需要的一种自给自足的经济。这种经济是社会生产力低下和社会分工不发达的必然产
物。在原始社会、奴隶社会和封建社会等前资本主义社会中，自然经济都占据统治地位。
自然经济在封建社会经济制度中占统治地位的标志：一是在封建社会经济制度下，生产者
或经济单位都是自成体系，独立地进行各种经济活动。二是经济单位或生产者(含农民或手
工业者）利用自己的劳动和生产资料及劳动工具，从事生产，既生产自己需要的农产品，
也生产自己需要的一些手工业品，实行农业和家庭手工业的有机结合。三是生产者及经济
单位一般处于分散和独立的状态，生产规模较小，生产效率较低，与外界的经济和业务往
来不多。四是在自然经济占统治地位的条件下，商品货币经济处于从属的次要地位，仅发
挥其经济补充的功能。随着商品生产和商品交换的发展，生产力的提高，社会分工的发展
，商业的兴盛，商品经济也日益发展，并逐渐取代自然经济的统治地位。
　　(2)生产者分有一定的生产资料和土地
　　封建社会是较奴隶社会更高级的一定历史发展阶段上的社会。封建生产关系的基础是
封建主占有生产资料及土地，并部分地占有农民或农奴。直接生产者(农民）分有少量的生
产资料(土地和生产工具），或者租种地主的土地。农民虽有自己的经济，但世世代代束缚
在土地上，耕种份地，用自己的工具和牲口为封建主干活和耕地，并向地主提供劳役地租
，实物地租和货币地租。因此，封建地租是剥削农民、占有农民剩余劳动和部分必要劳动
的基本形式。由于生产者分有土地，有自己的经济，可以自己支配劳动时间，从而提高了
劳动生产率。在封建社会里，随着生产关系和货币地租的发展，有些直接生产者(农民）可
能变为租地人或土地所有者，有的人可能变为无产者或雇农。所以，货币地租是封建制瓦
解和资本主义经济关系萌芽时期的一个重要特征。
　　(3)农民对封建地主的人身依附
　　农民对封建地主的人身依附，是封建社会经济的一个重要特征。所谓人身依附，就是
指在封建社会经济制度下，农民或农奴没有人身自由，被迫在人格上依附于封建地主的一
种特殊状况。在封建社会的不同发展阶段，在不同的国家或地区，人身依附的形式和程度
是各有差异的。在封建经济制度下，封建地主不仅占有生产资料土地，而且也部分地占有
农民或农奴。直接生产者农民或农奴虽然有一些生产工具，但没有土地或仅有少量土地。
农民为了维持生活与生存，被迫向封建地主租种土地，从而被看作是附属物，世代被束缚
在土地上，为封建地主种地，为地主服劳役，交纳实物地租和货币地租，封建地主则采取
各种手段控制和支配农民的人格。因此，农民没有人身自由，没有政治权利，被地主阶级
任意摆布、处罚，或当作物品来买卖和赠送。由此可见，封建土地所有制是农民对封建地
主人身依附关系的经济基础。只有废除或消灭封建土地所有制，才能使农民摆脱对地主阶
级的人身依附状况。
　　农民对封建主的人身依附关系，构成封建地主阶级实行超经济强制手段的依据，这也
是封建经济制度的一个重要特征。超经济强制又称经济外强制，就是指封建地主以农民的
人身依附为依据，强加于农民或支配农民的一种经济外的强制权力。封建主依靠这种权力
对农民进行统治和剥削，如农民逢年过节被迫向地主送礼，无偿地为地主家办理婚丧红白
事务等。
　　(4)经济技术较落后
　　封建社会经济的一个重要特征是它的生产技术简陋、低劣和落后。近代前期，在各国
的封建经济制度下，由于生产力不发达，技术尚处于极端低劣和停滞状态。在欧洲、亚洲
、非洲的封建社会中，技术水平也参差不齐。在农业生产中，主要是手工劳动，使用简单
的生产工具，如锹、镰刀、犁、耙、铁犁等，广泛实行二圃制和三圃制等耕作技术，农业
技术水平低下，农业生产力发展缓慢。在手工业中，主要是手工操作，如原始的纺纱车等
，尚未使用机器代替手工操作。由于技术落后，所以，手工业和工业的劳动生产率也较低
。只有进行产业革命，冲破手工劳动和手工技术的限制，使用机器生产，才能提高技术水
平，推动社会生产力的发展。
　　在封建经济制度发展的一定阶段上，封建生产关系是造成技术落后的根本原因。另一
个原因在于种地的人，大都是由于极端贫困、处于对地主的人身依附关系和没有技术的农
民。
　　九、世界近代前期经济思想流派
　　近代前期，由于各经济思想家所代表的阶级利益不同，所以他们研究经济现象的观点
、目标、方法也各不相同。因此，出现了各种不同的经济思想流派，主要的有：城市经济
思想，经院哲学经济思想，新教徒经济思想，重商主义经济思想，古典经济学经济思想，
早期空想社会主义经济思想等。每一种思想流派都有其产生、发展的历史过程和特点，都
有一批典型的具有代表性的经济思想家。
　　1.城市经济思想
　　(1)城市经济思想的产生及其观点
　　15世纪中、后期，是西欧进入封建社会的发达时期。随着城市经济的发展，在西欧社
会中出现了城市经济思想。它是一种封建主义的经济思想。
　　近代前期，城市经济思想表现在城市公社经济纲领中，它的主要经济思想有以下几点
：
　　一是主张消灭农奴制，建立城市共和国，例如法国有马赛、里昂、巴黎等城市建立了
城市公社，摆脱了封建领主的统治。意大利在威尼斯、比萨、热那亚等城市建立了城市共
和国，摆脱了封建主的统治，解放了部分城郊农村的农奴。德国的科隆、柏林等城市也建
立了帝国城市。
　　二是城市公社的成员，要求当局承认城市法和市场法，保护工商业者的利益。
　　三是建立工商业行会，掌握城市管理权。在行会的经济活动中实行平均主义原则，排
除内部竞争。垄断市场，加强市场价格管理，推行公平价格等。
　　(2)城市经济思想的作用及其代表
　　城市经济思想是一种封建主义思想，在其出现和发展的初、中期，起了打击封建领主
统治，促进城市工商业经济发展的作用，因此，它具有一定的进步性。在其发展的后期，
随着商品经济的发展，城市经济思想成了束缚社会生产力发展的障碍。15世纪末，随着西
欧国家工商业的繁荣和资本主义的萌芽成长，行会组织逐渐解体。后来，城市经济思想及
其经济政策，受到了古典政经学派的指责和批判。
　　城市市民阶级是城市经济发展中出现的新兴阶级，工商业者和其他劳动者是城市经济
思想的代表。
　　2.经院哲学经济思想
　　(1)经院哲学派的产生及其经济思想
　　13世纪末，在西欧封建社会中出现了经院哲学派。所谓经院哲学派，又称"教法学者派
" ，就是指欧洲封建社会的一种基督教哲学派，也是近代前期的一种经济思想流派。15业
纪经院哲学经济思想获得了进一步的发展。16 -17世纪，经院哲学经济思想的发展达到了
极盛时期。
　　经院哲学是一种为神权和封建制度服务的思想体系。近代前期，它在托马斯.阿奎那的
思想基础上获得了新的发展。其主要经济思想包括下列几点：一是所有制观点，主张维护
财产私有制；二是商业买卖观点，主要是反对以营利为目的的商业活动，提倡公平价格；
三是利息观点，反对高利贷，主张贷款取息；四是货币观点，认为货币是交换中的一种媒
介手段，主要应用于交换；五是等级观点，认为在经济方面的等级制度是师傅、长工、学
徒；六是市场、垄断、工资等观念。在16-17 世纪，经院哲学经济思想在教会中曾一度占
据统治地位。
　　(2)经院学派的代表人物
　　16、17世纪，经院学派的代表人物是阿拿尔德.勒修斯(1554-1632 年）。他生于比利
时安提维普的一个商人家庭，先后从事商业、耶酥、教授等工作，被崇拜者誉为" 哲学的
王子".他的经济思想有以下几个方面：一是信贷思想。他认为货币对持有者应有增值功能
，主张贷款取息。二是价格和市场观点。他坚持公平价格理论，并将价格分为法定价格(国
家定价）和流行价格(劳动者评价）。他主张根据市场、利息、证券交易情况来定价，实行
公平交易。三是劳动工资观点。他认为工资是形成价格的一种因素，主张按地域、时间等
习惯支付工资，以维持工人生存。四是垄断观点。他主张垄断分析，但反对垄断价格、垄
断收购和违反公平交易的行为。勒修斯的经济思想冲破了传统经院教义的框框，提出了新
观点，被誉为经院学派中的一颗明星。
　　3.新教徒经济思想
　　(1)新教徒派的产生及其经济思想
　　15世纪末、16世纪初，在欧洲的商业革命和宗教改革运动中，一批新教徒创立了摆脱
罗马教廷的新教徒派。随着教派活动的发展，新宗教派也获得了进一步的发展。自16世纪
中叶以后，反封建的斗争日益活跃，由于社会各个阶层的经济政治目标不一致，导致了新
教徒派的分裂。如英国的卡尔文教(清教）徒分裂为长老派和独立派等。新教徒思想在反封
建斗争和资产阶级革命中曾起了重要作用。
　　新教徒经济思想是西欧封建社会中、后期代表新兴资产阶级反对封建主义制度的一种
经济思想。它的经济思想观点主要包括以下几个方面：
　　一是反对罗马教廷的经济统治，主要是要求没收教会的财产，反对教会将教会人员分
为教皇、大僧王、主教、牧师、传教士等的等级制度。
　　二是反对封建社会制度，主要是反对财产私有制，反对封建主、贵族、富商垄断土地
、牧场、作坊，也反对师傅(老板）把持行会，主张发展农业、工商业、抑制贫困等。
　　新教徒的经济思想，除了没收教会财产等内容外，其许多观点，如" 公正价格" 、货
币、高利贷、利润等观念，与托马斯.阿奎那的思想，基本上是异曲同工。由于新教徒的经
济思想代表了市民阶层利益，所以，它在反封建斗争中打击了封建统治，推动了社会发展
。
　　(2)新教徒经济思想的代表人物
　　新教徒派的代表人物有路德、卡尔文、闵采尔等人。他们的经济思想各具特点。
　　①马丁.路德的经济思想。马丁.路德(1483-1546 年）出生于德国，他是个从事农民和
城市平民宗教改革的领袖人物，宗教改革的发难者，新教徒派的温和人物。他的经济思想
观点包括：主张没收教会财产，反对教会腐败堕落，提倡公正价格，使用货币，斥责高利
贷和利息，同时，赞颂农业，反对商人用欺骗手段牟取暴利等。他的经济思想与阿奎那的
思想有许多共同点。16世纪上半叶，路德参加了领导德国的宗教改革运动。
　　②詹姆士.卡尔文的经济思想。詹姆士.卡尔文(1509-1564 年）是新教徒派中的一个激
进派，参加了宗教改革运动。他的经济思想观点：一是赞扬农业，重视工商业，不反对商
人和都市；二是认为财富是神的恩赐，主张通过发展工商业来解决贫困，斥责教会进行的
安于贫困的宣传；三是认为懒惰和乞食是不道德之事，主张人们拥有生活必需品，反对奢
侈的罪恶行为；四是主张货币增值，但认为贷款收息是一种罪恶。卡尔文的观点反映了当
时新兴资产阶级的利益。
　　③托马斯.闵采尔的经济思想。托马斯.闵采尔是德国人，　也是宗教改革领导人之一，
出身于手工业家庭，曾与路德、卡尔文从事宗教改革运动。
　　1490-1525 年，他领导德国农民起义，在战争中建立了" 永久议会" 政权，计划建立"
千年天国" ，后在战斗中受伤被俘，英勇就义。其主要经济思想：一是主张宗教改革，即
提倡改革天主教的教条，斥责唯一无误的" 圣经" ；二是主张财产公有，反对财产不平等
现象；三是反对封建主贵族的高利贷剥削行为；四是主张用革命暴力推翻教会和封建制度
，建立一个没有阶级差别、没有私有财产的、平等的人间天国。因他的天才预测脱离实际
，又由于他的阶级局限性，所以，他的理想目标，无法实现。但他的思想及革命活动震撼
了当时的封建统治和封建制度。
　　4.重商主义经济思想
　　(1)重商主义的产生与发展
　　重商主义，又称" 重商制度" 、" 重商政策" 、" 柯贝尔主义" ，是欧洲资本原始积
累时期，代表商业资产阶级利益的一种经济思想和经济政策的统称。它是欧洲封建制解体
和资本主义萌芽时期所出现的一种经济思想流派，也是资产阶级对资本主义生产方式最早
的理论探索。
　　重商主义是在一定的社会政治、经济、文化等历史条件下产生和发展起来的。随着社
会经济的发展，商品货币关系的兴起，商业资产阶级和欧洲封建专制国家对金银货币的需
求也日益扩大。在这种社会经济和政治背景下，欧洲封建专制国家采取各种经济政策和措
施，狂热地追求金银货币，支持商业资本家发展商业和对外贸易，牟取利润和财富。于是
，在15世纪末和16世纪期间，在英国、法国、意大利、德国、奥地利等国家，先后出现了
重商主义经济思想。由于重商主义适应资本原始积累和市场扩大的需要，所以，16、17世
纪，它获得了很大的发展。重商主义的发展，一般分为两个时期：
　　一是早期重商主义时期。在历史上，通常将15世纪末至16世纪中叶列为早期重商主义
时期，所谓早期重商主义，又称货币主义、重金主义、货币差额法，是指这个时期的重商
主义者主张严禁本国金银货币输出，在对外贸易中实行少买多卖政策，鼓励商人在外国出
售商品，保持金银顺差，尽量运回较多的金银及外币，实行提高物价，反对借贷，从而增
加国家货币积累的一种经济思想。早期重商主义的代表人物有：英国的威廉.斯泰福德，法
国的安徒尼.德.蒙克列钦等。
　　二是晚期重商主义时期。重商主义晚期，是从16世纪下半期至17世纪中期。晚期重商
主义，又称真正的重商主义、重工主义、贸易差额论，是指重商主义者主张扩大对外贸易
，坚持多卖少买，多收入少支出原则，在保证更多金银运回本国的条件下，允许金银输出
，提倡通过降低物价同外商竞争，容许借贷，力求对外贸易出超，保证外贸获得顺差，使
更多的金银货币流入本国，从而促进工商业发展的一种经济思想。晚期重商主义的代表人
物是：英国的曼.托马斯，法国的让.巴蒂斯特.柯尔培尔，意大利的安东尼奥.塞拉等。
　　(2)重商主义的经济观点及其历史地位
　　重商主义是欧洲封建主义瓦解和资本主义萌芽时期的一种经济思想和政策体系，它的
经济观点包括以下几个方面：
　　一是国家主义观点。重商主义者认为，国家力量是发展经济和积累金银货币财富的重
要因素，因此，主张振兴国家经济，要求国家利用进口税、产品价格补贴、垄断外贸等手
段来控制和干预经济，保护本国工商业，发展外贸。
　　二是价格观点。重商主义者主张根据人口和市场价格情况，管制商品进出口贸易，商
品价格下降时，禁止出口，价格上升时，鼓励进口。
　　三是货币财富观点。重商主义者认为货币即金银是财富的唯一形式，国家推行的经济
政策，是为了取得更多的金银货币，从而错误地将货币和财富，资本同货币混为一谈。
　　四是积累金银观点。重商主义者认为金银是天然的货币，国家要取得金银，必须积累
贵金属，禁止金属货币输出，加强外汇管制，并主张建立贸易中心城市、造币厂、监督官
吏、外商招待所等机构管理外汇交易。
　　五是贸易差额观点。重商主义者所持的货币差额观点，就是主张在对外贸易中保持顺
差，即通过贸易出超获得较多的货币收入。贸易差额，指的是在外贸中通过出口超过进口
部分，从中取得较多的金银输入。为了取得贸易顺差，重商主义者主张实行保护关税、限
制商品进口、鼓励商品出口政策等等。
　　总而言之，重商主义的许多基本经济观点是错误的或者是片面的，但它在西欧封建制
解体和资本主义萌芽时期，却对促进货币资本的积累，推动资本主义经济关系的发展，并
对近代前期经济思想和经济学派的产生和发展，都起了积极的影响作用。所以，重商主义
在各国社会经济中具有一定的进步性质，可是由于其理论和政策的局限性，且单纯考察流
通领域，将财富和货币混为一谈，盲目实行国家干预经济，垄断对外贸易等，却又造成了
严重的后果。因而，自17世纪中叶起，重商主义理论与政策体系就日趋衰落解体，并被古
典政经学所取代。
　　(3)重商主义的代表人物
　　第一、英国重商主义的代表人物
　　①威廉.斯泰福德。威廉.斯泰福德(1554-1612 年）是英国早期重商主义的主要代表人
物。他的代表著作有《对我国同胞某些控诉的评述》(1581年）等，其主要经济观点是：保
护贸易，禁止外国工业品及奢侈品进口；禁止金银出口，实行关税保护政策，防止金银外
流；主张货币名义价值应与实际价值一致，反对虚价货币；反对羊毛等原料输出，以便促
进本国毛纺织工业的发展。这些贸易政策的目的是保证贸易顺差。他的错误观点是：把货
币看成是财富和一般商品，误将少买多卖视为对外贸易的原则等。
　　②托马斯.曼。托马斯.曼(1571-1641 年）是英国晚期重商主义的代表人物，其代表作
是《论英国与东印度公司的贸易》(1621年）和《英国得自对外贸易的财富》(1664年）。
这些著作被誉为重商主义的《圣经》。托马斯生于伦敦，是英国的大商人、商业资本家、
英国东印度公司的董事、英国政府贸易委员会的委员。他的主要经济观点，包括以下几方
面：反对重金主义，主张取消禁止金银货币输出的法令；主张发展对外贸易，争取对外贸
易的出超，保持贸易顺差，增加国家金银货币的收入；提倡发展航运业、旅游业，增加外
汇收入；主张降低价格，减免本国商品的出口税，提高本国商品在国际市场上的竞争能力
；鼓吹殖民地观点，鼓励英国人对殖民地进行海盗式的劫掠贸易以牟取暴利等。由此可见
，托马斯.曼的观点不仅反映了重商主义者对资本主义经济关系的理论探索，而且也反映了
英国殖民者的海外扩张和称霸世界及当时英国新兴资产阶级对金钱的欲望和要求。
　　第二、法国重商主义的代表人物
　　①让.巴蒂斯特.柯尔培尔。柯尔培尔(1619-1683 年）是法国晚期重商主义的主要代表
人物。他出生于呢绒商人家庭，曾任路易十四国王的财政大臣，兼管工商农业及海军等工
作。在柯尔培尔当政期间，他推行了一系列重商主义政策，曾被法国人誉为柯尔培尔主义
。柯尔培尔的经济观点及政策包括下列内容：改革税收制度，将实物税改为货币税；发展
对外贸易，鼓励本国商品出口，减少外国商品进口；实行保护关税政策，扩大商品出口，
扶植本国工场手工业，提供低利率贷款，建立皇家手工工场，促进工业发展，禁止原料输
出，对外国进口商品课以重税；建立特许贸易公司，促进海外贸易发展；发展海军，建立
舰队和商船队，并实行殖民扩张政策，争夺世界市场和殖民地，掠夺外国财富等。柯尔培
尔的经济观点和重商主义政策，虽然推动了法国工商业的发展，但其政策具有严重的缺点
，主要是忽视发展农业，压低农产品价格，实行苛捐杂税，使农民生活贫困，农业停滞不
前。
　　②安东尼.蒙克莱田。安东尼.蒙克莱田(1575-1621 年）是17世纪早期法国重商主义的
一个重要代表人物，也是重商主义的理论家，他曾是一个戏剧家，他的代表著作是《献给
国王和王后的政治经济学》一书(1615年），在书中他第一次使用了政治经济学这个名词。
1621年，他在一次决斗中死亡。他的重商主义经济观点，包括下列内容：重视工商业，主
张实行有利工商业的政策，建立工场手工业；注重金银，重视货币，积累财富；主张国家
经济自给自足，避免受制于外国；提倡国家干预经济活动，管制对外贸易；严禁外国工业
品进口，对原料的出口实行重税；出口的商品应是本国富裕的产品，其最终目的是使法国
繁荣富强。蒙克莱田的经济观点的重大缺陷，是重视对外贸易不够，很少谈到贸易差额课
题等情况。但他的经济观点为法国晚期重商主义的产生，奠定了思想基础。
　　第三、意大利重商主义的代表人物
　　①伽斯巴罗.斯卡鲁菲。伽斯巴罗.斯卡鲁菲(1519-1584 年）是16世纪意大利的重商主
义代表人物，他原是一个银行家，其代表著作是《真知灼见》(1582年）。斯卡鲁菲的主要
经济观点是：主张由教皇或皇帝召开欧洲大会，建立全欧统一货币制度，制定黄金和白银
比价，为结算与汇款业务建立方便条件。
　　②安东尼奥.塞拉。安东尼奥.塞拉是17世纪意大利的晚期重商主义的代表人物。他的生
平及身世难以考查，但曾因私铸货币被捕入狱。塞拉的代表作是《略论无矿国获致丰富金
银之道》(1613年），这是一篇充满重商主义的论文。他的主要经济观点包括以下诸方面：
一是主张贸易顺差。他强调鼓励商品及劳务输出，实现国际贸易收付有利差额。二是反对
金银管制。他不仅反对斯卡鲁菲的调整金银比价之说，而且主张金银货币输出。三是强调
对外贸易是国家致富之道，因此，主张发展工业，扩大工业品输出，加强工贸联系。四是
强调国家政策的特殊功用。他主张利用国家政策干预经济活动，促进外贸发展，使更多的
外国金银货币流入本国，使国家富强。但塞拉的经济观点远不及托马斯.曼的经济思想体系
完整、系统和渊博。
　　在这里，必须指出，自地理大发现和开辟新航路以后，加之法、德、西班牙在意大利
国土内的战争破坏等政治、经济和其他原因，造成了意大利工商业衰落，资本主义经济发
展缓慢甚至衰退，所以，在这个时期，意大利的重商主义经济思想不如英国、法国等国的
活跃。
　　第四、德国重商主义的代表人物
　　重商主义在德国叫作官房学派，自15世纪末至17世纪中叶，获得了较大的发展。德国
重商主义的主要代表是霍里克。霍里克是一个具有浓厚的重商主义经济思想的人物。他的
著作《国家富强之道》闻名一时。霍里克的重商主义经济观点，包括以下几个方面：一是
重视金银货币，但反对储存，反对出口；二是主张把金银货币用于流通，以便货币增值；
三是提倡使用国产产品，排挤外国产品输入，必要时可进口原料生产或以本国产品进行交
换，防止金银外流；四是强调国家利用政策干涉经济活动，加强与外来竞争，控制物价上
升；同时，鼓励增加本国人口等。
　　第五、奥地利重商主义的代表人物
　　近代前期，奥地利重商主义(又称官房学派）比较盛行。它的基本经济思想是主张国家
干预经济，重视关税，注重金银货币，力求贸易顺差，强调研究国家经济管理问题。其主
要代表人物是菲利蒲.华.郝尼克等人。奥地利官房学派思想对德国经济思想产生过重大影
响。当英、法、意的重商主义处于困境时，德国的重商主义仍发生作用，并出版了一些重
商主义的著作。
　　5.古典政经学经济思想
　　(1)古典政经学派的产生与发展
　　17世纪，随着资本主义的发展，资产阶级革命的兴起，重商主义理论体系的解体，古
典政经学派适应英法等国资产阶级反对封建主义，发展资本主义生产方式的需要应运而生
。英国的古典政经学派始于配第，中经斯密的大发展，到李嘉图完成。在法国，它始于布
阿吉尔贝尔，经过魁奈和杜尔哥的发展，直至西斯蒙第完成。古典政经学主要是研究资本
主义的生产、生产关系和经济现象的学说，但它是代表资产阶级利益的学派，由于其阶级
局限性，它未能论证资本主义社会的发展规律，错误地认为资本主义是永恒的社会形态。
　　(2)古典政经学派的代表人物
　　近代前期，在各国经济史上先后产生了古典政经学派，涌现出了一批著名的具有代表
性的古典经济学家。
　　①英国的威廉.配第。威廉.配第(1623-1687 年）是英国古典政经学的创始人，统计学
家。他生于英国汉普郡伦姆赛县的一个手工业作坊主家庭，做过医生、教授，被英王查理
二世封为贵族。他拥有土地27万英亩，经营过铁厂、渔场、铅矿、木材贸易等，是一个资
产阶级化的土地贵族。
　　配第的经济学说是在17世纪中的经济、政治、思想等因素的影响下产生的，就是说，
是适应英国资本主义发展及资产阶级反封建斗争的需要，并在重商主义经济理论和政策体
系瓦解的条件下，在英国唯物主义哲学家弗兰西斯.培根(1561-1626年）和托马斯.霍布斯
(1588-1679 年）的唯物主义世界观和科学方法论的影响下，应运而生的。所以，配第是英
国古典政经学的奠基人，是古典政经学之父，也是新兴资产阶级利益的代表。
　　配第的著作很多，《赋税论》是他的代表作。他在《赋税论》中提出了劳动价值学说
，从而成为英国古典政经学派的鼻祖。配第经济学说的主要思想包括以下几个方面：
　　一是价值理论。他主张劳动决定商品价值。
　　二是工资理论。配第认为，工资大小取决于维持工人生活所必要的生活资料费用。这
种观点被称为" 生存工资学说".三是地租与利息理论。他提出了剩余价值问题，认为地租
和利息是剩余价值的形式，还提出了差级地租观点。
　　四是货币理论。配第认为，货币是一般商品和特殊商品的统一体，白银是特殊商品，
可同商品进行交换。
　　五是其他经济观点，如劳动分工思想，宗教信仰和发展贸易观点等。
　　总之，配第是英国古典政经学的创始人，在建立资产阶级古典政经学中作出了重大的
贡献，但他没有建立起一套完整的经济理论体系。随着资本主义和科学的发展，在17世纪
中叶以后，　英国先后出现了许多经济学家，如约翰.洛克、亚当.斯密、大卫.李嘉图等人
。他们的著作、理论，丰富了古典政经学说，促进了古典政经学说的发展，如斯密发表《
国富论》这一名著后，使古典政经学成为一门独立、完整的经济科学体系。李嘉图发表《
政治经济学及赋税原理》一书后，终于成为英国古典政经学的完成者。
　　②法国的皮埃尔.布阿吉尔贝尔。布阿吉尔贝尔(1646-1707 年）是法国古典政经学的创
始人，也是重农学派的先驱者。他出生于法国的鲁昂，先后任鲁昂地方议会的法官、法院
院长、路易十四的经理官。
　　法国的古典政经学产生于17世纪，晚于英国。它是适应法国新兴资产阶级反对法国封
建王朝、反对重商主义政策，发展农业和发展资本主义经济的需要应运而生的。在当时的
社会经济政治条件下，法国有远见的经济学家都在寻找出路，批判重商主义，鼓吹重农思
想，主张发展资本主义经济，皮埃尔.布阿吉尔贝尔就是其中的佼佼者和代表人物。他的经
济学说的产生，标志着法国古典政经学的产生，他是法国古典政经学的创始人。他发表了
许多著作，主要的有《法国详情》(1714年）、《谷物论》(1697年）、《论财富、货币和
赋税的性质》(1706年）。他的经济学说思想包括下列内容：一是重农思想，认为农业生产
是财富的泉源，主张发展农业；二是劳动价值理论，主张产品按" 公平" 价格交换；三是
货币理论，认为货币不是财富，而是罪恶根源，反对货币积累，反对货币作为交换手段；
四是工资报酬理论，主张提高粮价来降低工人实际工资；五是农业政策，他反对法国政府
实行降低粮食价格政策，主张废除谷物出口税等。他的经济理论为法国古典政经学奠定了
思想基础，成为法国古典政经学派的奠基人。但他和配第一样，没有创立完整的经济理论
体系。后来，重农学派的创始人魁奈继承与发展了他的经济学说，使它成为一门完整独立
的经济理论体系，而西斯蒙第则成为法国古典政经学的最终完成者。
　　③俄国的奥尔金.纳绍金。从16至17世纪，俄国处于封建农奴制瓦解和资本主义经济关
系形成的时期。这时，俄国出现了一些经济学派和经济学家。俄国经济思想的特点是既研
究流通，　又考察生产领域，将财富和货币分开，主张发展对外贸易。这个时期，俄国的
经济学家有：叶尔莫莱.叶拉兹姆、阿.拉.奥纳金一纳绍金、尤里.克里扎尼奇等人。奥尔
金一纳绍金(1605 -1685年）是俄国经济学的代表人物，主要著作有：《普什科夫状况》
(1665年）和《新商业章程》(1667年）。他的基本思想：　认为工业劳动是财富的主要源
泉，主张发展生产，增加国家收入，关心市场，发展商业等。
　　④中国明代的邱濬. 中国明代处于封建制衰落和资本主义萌芽时期。这个时期，明代经
济思想的发展进入了停滞状态，但也出现了一些思想家，如邱濬(1420-1495年）、王艮
(1483-1540 年）、张居正(1525-1582 年）、黄宗羲(1610-1695年）等。
　　这些人的经济观点都是封建主义的经济思想，如邱濬是明代的著名思想家，著有《大
学衍义补》等书。他的经济思想包括：一是藏富于民，反对抑富政策；二是提倡按配丁田
法负担赋役义务；　三是反对重税，主张税制改革；四是坚持以银为基础，实行银、钱、
钞并行的货币制度；五是强调进行商品买卖必须" 物与币两相当价".近代前期，明代的经
济思想是围绕反对和维护传统经济教条而进行论战的。
　　6.早期空想社会主义经济思想
　　(1)早期空想社会主义的产生
　　早期空想社会主义，又称" 乌托邦社会主义" ，是一种脱离实际、缺乏现实性的改造
人类社会的社会主义思潮。它是资本主义经济和无产阶级斗争尚未充分发展时期所出现的
一种经济学说。早期空想社会主义产生于16世纪资本原始积累时期，从16至17世纪，它获
得了很大的发展，近代前期，莫尔所发表的《乌托邦》一书，标志着早期空想社会主义的
产生。而康帕内拉、温斯坦莱、闵采尔等人，则是早期空想社会主义者的代表人物。早期
空想社会主义的经济思想，主要是反映资本主义资本原始积累时期的公有制、生产劳动、
分配原则，以及无产者、劳动人民同资产者的斗争、向往、理想等政治经济要求。
　　(2)早期空想社会主义的代表人物
　　早期空想社会主义经济思想的代表人物有莫尔、康帕内拉、温斯坦莱、闵采尔等。
　　①托马斯.莫尔。托马斯.莫尔(1478-1535 年）是英国著名的空想社会主义的奠基人。
他出生于伦敦大法官家庭。1535年，他因拒绝承认英国国王为教会领袖而被判处死刑。其
代表作是《乌托邦》(1516年），也就是《关于最完善的国家制度和乌托邦新岛的既有益又
有趣的金书》。该书的发表，标志着空想社会主义的产生，从此，莫尔就成为英国空想主
义的创始人。托马斯.莫尔在《乌托邦》一书中系统地介绍了有关空想主义的基本理论和基
本思想等问题。
　　莫尔严厉地批判和无情地抨击了英国当时的社会经济制度和政治制度，指责英国统治
者通过圈地运动，掠夺农民土地，建立牧羊场是一种" 羊吃人" 的行为。莫尔的空想社会
主义经济思想，主要有以下几个方面：一是主张实行财产公有制。莫尔认为，私有财产制
是各种祸害的根源，只有废除私有制，财产才能公平分配，人类才能共同致富，才有福利
。二是实行有组织的生产和劳动制度。莫尔认为，城市应在国家统一领导下直接组织生产
和分配，劳动者轮流参加义务劳动。三是实行按需分配原则。莫尔认为，在乌托邦经济制
度中，没有商品货币关系，社会拥有丰富的产品，可以实行按需分配，等等。莫尔的经济
思想在空想社会主义历史上占有极其重要的地位，它不仅具有巨大的吸引力，而且为后来
建立和发展科学社会主义提供了思想材料，作出了卓越的贡献。由于莫尔所处的社会历史
条件和其阶级的局限性，其所宣扬的理论、经济思想和向往的" 理性社会" 未能实现。况
且这种理想社会不是建立在雄厚的物质技术基础上，而是一种以农业、手工业生产为基础
、保留脑力劳动和体力劳动差别、保留奴隶、宗教以及殖民地扩张的社会。尽管如此，莫
尔提出的乌托邦理想是难能可贵的。因此，必须采取历史唯物主义的态度才能公正对待。
　　②托马佐.康帕内拉。托马佐.康帕内拉(1568-1639 年）是17世纪意大利的空想社会主
义者。他出生于意大利斯提罗城的一个农民家庭，当过僧侣，因偷读修道院藏书被判入狱
，后因参加反抗西班牙人统治的起义，被捕入狱，出狱后逃往巴黎。他的代表著作是《太
阳城》(1623年）。康帕内拉的空想社会主义经济思想，主要有以下内容：一是严厉地抨击
私有制。他认为私有制是利己、诡辩、伪善、掠夺、剥削、损害别人、残暴行为等社会灾
难和罪恶的根源，因此，必须通过实现公有制的太阳城理想才能解决。二是实行公社制。
也就是在太阳城中实行公有制，建立公社组织，废除私有制，实行财产公有制，消除阶级
区分和贫富差别，消除私有观念和糟粕等。三是发展太阳城社会生产。康帕内拉主张太阳
城由社会组织生产，特别是发展农业生产，并要求社会每个人都发挥特长，各尽所能地为
社会劳动，强调体力劳动和脑力劳动一样光荣，同时，重视利用科学技术(如农业机器、天
气预报等）为农业生产服务等。四是实行按需分配原则。康帕内拉主张在太阳城推行有监
督的按需分配制度，太阳城人在公共食堂就餐等。这种分配办法有平均主义倾向，较莫尔
的按需分配原则略有倒退。五是商品货币观点。他主张在太阳城中不应存在商品货币关系
，金银只用于制作器皿和装饰品，货币只供对外贸易使用。《太阳城》一书闪耀着空想社
会主义的火花，康帕内拉在建立与发展科学社会主义经济思想上作出了贡献。
　　③温斯坦莱。杰拉德.温斯坦莱是17世纪英国的空想社会主义者，代表作《自由法》
(1625年），他动用法律形式来阐述空想社会主义思想。他的基本经济思想包括以下几点：
一是规定生产资料和土地公有制，私人不得占有；二是规定劳动力不是商品，不准自由买
卖；三是以法律规定家庭不仅是生产单位，而且是消费单位，从事工农业生产所获的产品
，应交公共仓库，家庭根据需要领取物品。这实质上是主张国家不应存在商品货币关系，
物品应由分配机构负责进行收发，并提倡保持消费的个性。
　　十、世界近代前期东西方经济比较
　　1.经济制度比较
　　经济制度比较，是东西方经济比较的一个重要内容，也是指将不同经济制度加以比较
，研究其异同的一种方法，例如，对近代前期东西方社会存在的原始公社制、奴隶制、封
建制和资本主义制度进行比较，研究其异同。近代前期，由于东西方各国的社会历史条件
不同，它们的经济制度有一定的相似性，也有一定的差异性。主要表现在以下几个方面：
　　(1)所有制比较
　　所有制，又称生产资料所有制，是指人们对物质资料的占有形式。近代前期，东西方
各国的所有制，有它的同异性。
　　一是共同点。近代前期，日本、中国、印度等东方国家与英国、法国、德国等西方国
家的所有制，基本上都是封建地主所有制，自然经济在社会经济中占统治地位，反映着封
建社会的生产关系和封建社会的性质。
　　二是差异性。近代前期，东西方国家之间的所有制也有其不一致性和差异性的地方，
主要是所有制形式和所有权归属的不同。英国等西方国家的土地所有权大都归王室所有。
其土地占有形式一般分为：王室领地、封建贵族领地、教会领地、领主自领地、农民份地
等。封建贵族利用土地，建立庄园，对农民或农奴进行奴役。而日本国的土地所有权一般
归幕府政权所有，其土地所有制形式有以下几种：即幕府直辖领地、大名领地、封建主领
地等。日本虽和英国等西欧国家都实行封建土地领主制，但日本不同于西欧国家，因为在
封建社会后期，日本的领主制具有较大的稳固性，小农经济具有闭锁性和停滞性，独立的
经济能力小，它阻碍着日本资本主义的发展。西欧国家的领主制较松散，商品经济较活跃
，因此，它促进了西欧封建制的解体和资本主义的发展。
　　(2)封建剥削制度比较
　　近代前期，东西方国家的封建剥削制度也具有它的同异性。
　　首先是封建剥削制度的共同点。它表现在以下几个方面：一是封建主占有土地；二是
封建主依靠占有土地剥削农民或农奴；三是封建地租采取劳役、实物、货币地租三种形式
；四是封建主通过地租、赋税、苛捐杂税等手段剥削农民劳动和剩余劳动产品。
　　其次是封建剥削制度的差异性。其主要表现：一是经济剥削形式不同。
　　日本封建领主采取租税合一(即年贡）来剥削农民，农民向领主既交纳地租，又交纳赋
税。英国封建领主采取货币地租来剥削农民，农民除交租外，还履行封建义务。二是地租
和赋税率不同。日本农民用实物交纳年贡，年贡率占收获总量的60％以上。法国等西欧国
家的农民按约定向封建主交纳地租(年贡），年贡率占农业收获总量的30％，农民除交纳年
贡外，还要承担各种封建义务，如捐税、劳役等。三是向国家交纳赋税不同。东方封建国
家的农民或手工业者，都要依法向国家交纳赋税。如在日本，封建领主对农民实行超经济
剥削。农民除交纳年贡正税外，还缴纳苛捐杂税，为领主服劳役。工商业者要依法向幕府
，大名缴纳捐税。印度的莫卧儿封建王朝向农民征收地租和赋税合一的田赋，田赋率占总
收获量的三分之一。印度的莫卧儿封建王朝封臣(扎吉达尔），除按国家规定征收田赋外，
还强迫农民无偿修水渠、道路、寺院、堡垒、花园、陵墓等，强征苛捐杂税。西方封建专
制国家除向农民征收赋税外，还向农民索取各种杂税。对工商业者实行重税政策。如西班
牙政府规定，出售手工业品和农产品要交纳10％的交易税。西班牙王朝从尼德兰搜刮的捐
税收入，占国库收入的50％。法国政府向农民征收沉重的赋税，主要是直接税和间接税，
赋税率约占农民收获量的50％以上。法国教会也向农民索取" 什一税" ，农民生活极端贫
困。
　　(3)企业制度比较
　　近代前期，东西方国家都建立了一些作坊工场、企业、公司，同时也制定了一些带有
根本性质的规章制度。由于社会经济制度和国情不同，东西方国家的企业制度也具有它的
相似性和差异性。
　　东西方国家企业制度的共同点：一是企业都是专门从事商品生产和交换形式的基本经
济单位；二是企业和企业制度，都具有资本主义性质，企业产权制度反映生产资料所有制
的私人占有性质，产权掌握在工商业资本家手中，实行所有者、支配权和管理者三位一体
化；三是在企业中实行雇佣劳动制度；四是企业实行资本主义的分配制度，经营利润归资
本家占有等。
　　东西方国家企业制度的不同点：一是企业制度松严不同。西方国家的企业制度较规范
、较严格，有法律保障；东方国家的企业制度较松驰，具有浓厚的封建色彩。二是经营方
式不同。西方企业经营制度比较灵活，经营多样化，如西欧国家的商业特许公司，既从事
对外贸易，又进行贩奴贸易，牟取暴利；东方国家的企业经营制度较呆板，经营方式单一
化，如中国明代的官办外贸企业，只单纯地从事贡舶贸易。三是企业经营规模不同。近代
前期，西方国家的企业规模较东方国家的大一些，如中国明代的手工工场，每个工场平均
有几十人，大都是手工操作，技术水平较低；这个时期，英国建立了许多手工工场，雇佣
工人都在1000人以上，并逐渐使用机器生产，生产效率较高。
　　(4)货币、银行制度比较
　　近代前期，随着商品经济和商业市场的发展，东西方国家都建立了相应的货币银行制
度。所谓货币制度，是指国家以法律手段规定的货币流通的组织形式。银行制度，通常是
指据以从事经营存款、放款、汇兑、储蓄等业务的规章制度。近代前期，东西方各国货币
银行制度的共同点是：东西方各国都把货币充当一般等价物的特殊商品(如各国在历史上先
后利用牲畜、兽皮、贝壳、布帛、贵金属等充当货币，后来都固定在金、银铸币上），在
交换中，货币起着价值尺度的作用。银行作为信用中介机构，主要是从事存款、放款、汇
兑、储蓄等业务活动。
　　东西方货币银行制度的不同点：一是币制形式不同。从15世纪中叶至17世纪中叶，西
方新兴的资本主义国家都广泛实行金银复本位制，即以金银两种铸币为本位币的货币制度
。二是银行业的产生时间不同。17世纪，随着西欧资本主义经济的发展，银行业也相应地
发展起来。1462年，意大利建立了帕鲁奇亚银行；1580年，又建立了威尼斯银行；1609年
，荷兰建立了阿姆斯特丹银行；1619年，德国建立了汉堡银行；1635年，成立了鹿特丹银
行；1656年，建立了瑞典银行；1665年，西班牙成立了西班牙银行；1694年，英国在伦敦
建立了英格兰银行等等。这些银行主要是从事存款、放款、汇兑、储蓄等业务。东方各国
的银行业都产生较晚。1882年，日本在东京成立了日本银行；1876年，建立了三井银行。
1897年，中国清代才建立了第一家银行，即中国通商银行。
　　通过经济制度比较，揭示了东西方各国社会经济制度的同异点，可以引出下列结论：
一是封建地主阶级利用占有土地制度，以地租剥削农民剩余劳动和产品；二是随着生产力
，商品经济的发展，促进了封建制度向资本主义制度过渡。1648年，英国资产阶级革命推
翻了封建主义制度，推动了资本主义制度的发展。
　　2.经济政策比较
　　近代前期，东西方各国专制政府，为了实现一定的经济目标和经济利益，都制定和实
施了一系列的经济政策。所谓经济政策，就是指东西方各国政府或国王为实现统治阶级的
经济目标及经济利益，根据一定时期的政治、经济形势，借以影响经济活动和解决经济问
题所制定的准则、措施和行动纲领。
　　从15世纪中叶至17世纪中叶，东西方各国政府制定和实施的一系列经济政策，如重商
主义政策、对外贸易政策、工农商业政策、财政税收政策等等，各国之间都有它的同异性
。现进行比较如下：
　　(1)重商主义政策比较
　　近代前期，东西方封建专制国家都先后实行了重商主义政策。所谓重商主义政策，就
是指通过国家干预经济，采取限制、保护、奖励等措施，促进经济发展，增加金银货币收
入的一种政策。但各国实行重商主义政策的目标和手段是有同异性的。
　　东西方国家重商主义政策的共同点，主要是政策目标一致。东方的中国明朝，日本的
德川慕府和西方的英国、法国、意大利等国，都先后施行了重商主义政策或措施，希望通
过实行重商主义政策，发展商业及贸易，扩大金银货币收入，实现富国强兵的目的。
　　不同点：一是实行政策时间不一致。西方国家从16至17世纪，广泛推行重商主义政策
。这种政策主要是代表欧洲资本原始积累时期商业资产阶级利益的一种经济政策。东方国
家施行重商主义政策较晚，例如，中国历代封建王朝一直推行重农抑商政策。随着商品货
币经济的发展，资本主义经济的萌芽，明代中叶以后，出现了重商思潮，后来又出现了工
商并重思潮，直至中国清朝才主张" 以商立国" ，" 通商致富" ，以商业为中心发展资本
主义经济等重商理论，但并没有形成重商主义政策的体系。日本德川时代一直推行" 锁国
政策" ，在明治维新后，才实行" 贸易立国" 政策。二是实施政策手段不同。西方国家为
了实施重商主义政策，采取了不同的手段。例如，英国主要是通过发展对外贸易，争取贸
易有利差额等手段来实现重商主义政策的目标，即扩大金银财宝，充实国库。法国政府根
据重商主义的中心人物柯尔伯的主张，采取经济干涉，改革财政税收，加重农民负担，损
害农业利益，奖励出口，限制进口，扩大外贸顺差，使外国金银流入本国，增加财政收入
等手段来实施重商主义政策。意大利也是近代前期推行重商主义政策的国家，为了推行重
商主义政策，采取了发展对外贸易、奖励采矿、厉行节约等手段来发展经济，以扩大王家
财富。中国明末、清初实行重商主义思想的手段，是振兴商业，少进口多出口商品，发展
农副业和新型工业，实行保护关税政策等措施。
　　(2)对外贸易政策比较
　　近代前期，东西方国家都建立了一套对外贸易政策。所谓对外贸易政策，就是指据以
指导国外贸易或进出口贸易的准则和措施。由于各国的经济发展水平参差不齐，社会经济
与政治条件不同，因此，东西方各国的对外贸易政策也有同异性。其主要表现如下：
　　第一，西方的对外贸易政策
　　15世纪末至16世纪，随着地理大发现、新航路的开辟，商品货币经济的发展，资本主
义生产方式的萌芽，西方国家的对外贸易获得了巨大发展。
　　西方各国在对外贸易活动中，广泛实行保护贸易政策。它是重商主义政策的有机组成
部分。为了实行保护贸易政策，西方国家采取了以下手段：一是实行保护关税政策。其目
的是限制外国商品进口，保护本国工业。例如，英国对进口同类商品征收高额进口税。法
国实行奖励出口、限制进口的贸易政策，对进口工业品加税一倍，进口原料免税，降低本
国工业品出口税等。二是颁布对外贸易法令。17世纪中叶，英国为了保护本国工商业利益
，发展航海业，颁布了《航海条例》。它规定进出口英国的商品，一律由英国船只运送。
三是垄断海外贸易。西、葡、荷、英、法等西方国家，为了实行保护贸易政策，在海外各
国和殖民地实行了垄断贸易。四是建立特许商业公司。西方国家为了垄断贸易，在国外和
殖民地建立了特许商业公司，从事垄断贸易、不等价交换、贩卖奴隶、进行殖民掠夺等活
动。西方国家通过推行保护贸易政策，为各国资本原始积累提供了巨额资本，保护了资产
阶级的利益，促进了资本主义工业的发展。18世纪，自由贸易政策取代了保护贸易政策。
　　第二，东方的对外贸易政策
　　近代前期，东方各国，如中国、日本、印度等国家，都处于封建制逐渐瓦解，资本主
义经济萌芽时期，对贸易有所发展，但比不上西方国家的对外贸易发达。这个时期，东方
国家推行与西方国家不同的闭关锁国贸易政策，也就是对外推行断绝贸易往来的贸易政策
。其目的是抑制西方资本主义经济入侵，保护本国封建经济制度。例如，中国明代政府为
了实行闭关锁国的贸易政策，采取了下列措施：一是实行禁海政策，严禁私人从事海外贸
易。二是实行随贡贸易制度，这是朝贡贸易的一种政策，明代政府允许外国贡使、贡舶运
带贡品来京师会馆开市，贡品价优惠，其他物品免纳进口税。三是推行勘合贸易制度。所
谓勘合，就是指明代政府对来华使臣、贡船进行官方验证，填写朝贡使臣及随船人员的姓
名、贡品名称、数量等项目，经查验勘合无误、贡期准确后，允许进行贸易活动的一种贸
易制度。实行这种制度的目的，在于加强对外贸易的控制和垄断，执行海禁政策，禁止私
人从事海外贸易。四是颁布贸易法令。明代政府为控制海外贸易，颁布了禁海命令，禁止
私人出海与外国进行互市。五是发展边境贸易。
　　近代前期，日本的德川政权推行封建保守的经济政策。在对外贸易方面实行闭关自守
的贸易政策，颁布" 锁国令" ，禁止本国人和外国进行贸易往来。实行锁国政策严重地阻
碍了日本资本主义的发展。西方列强入侵后，日本被迫开港通商。
　　(3)工农商业政策比较
　　近代前期，东西方国家为了发展经济，都制定了自己的工农商业经济政策。所谓工农
商业政策，就是指封建专制国家根据不同时期经济政治状况所制定的旨在发展工农商业的
各种准则和措施。东西方国家的工农商业政策是反映和实现统治阶级经济利益所实行的一
种国策。政策的性质是由各国社会经济制度的性质所决定的。这是东西方各国工农商业政
策的共性。但东西方各国的工农商业政策具有很大的差异性。其表现如下：
　　第一，东方国家工农商业政策
　　在近代前期，东方国家在不同的经济发展阶段，采取了不同的工农商业政策。中国明
代封建专制国家在工业方面实行发展手工业、私营和官营手工业作坊以及工匠制度政策；
在农业方面则推行重农务本政策，把农业看作是治国的根本。这种政策，推动了农业生产
的发展。但明代末期，由于贵族地主进行土地兼并，重农务本政策便流于形式。在商业方
面，明代政府推行抑商政策，其目的是维护其封建制度。为了实行抑商政策，明政府采取
了商引制度、商人市籍制度、征收重税制度、加强市场管理等措施。实行抑商政策，对于
维护明代封建统治起了一定的作用，但随着社会经济的发展，抑商政策阻碍了商品货币经
济和市场的发展。
　　在日本，德川政权实行闭关自守的经济政策。在工业中，主要是推行发展手工业政策
，提倡建立手工工场，促进手工业品商品化。在农业方面实行重本政策，即发展农业的政
策。为了发展农业，德川政府颁布了禁止买卖土地法令等措施。在商业方面推行抑末政策
，也就是限制商业的发展。为了抑制商业发展，德川政府采取了下列措施：一是颁布" 锁
国令" ，抑制商业发展；二是向商人征收重税；三是没收商人财产，削弱富商巨贾的经济
实力等。
　　由于德川幕府推行抑商和锁国政策，严重地阻碍了工商业的发展。所以日本的经济政
策在一定程度上延缓了日本封建制度的解体。
　　第二，西方国家工农商业政策
　　近代前期，西方国家根据重商主义国策，制定并实行了一系列工农商业政策，以适应
西方国家从封建制向资本主义制度过渡的需要。自15世纪至17世纪中叶，英国都铎等封建
专制王朝就制定和执行了许多重要的工农商业政策。在工业方面，英国实行以发展呢绒工
业为基础，建立集中的资本主义工场手工业，促进资本主义大工业生产的发展。为了实施
发展资本主义的工业政策，英国通过地租剥削、圈地运动、掠夺殖民地、贩卖奴隶、进行
劫掠活动等手段进行资本的原始积累，加速资本主义工业和经济的形成与发展。
　　在农业方面推行的政策，是圈地运动并以暴力掠夺农民土地，使农民同生产资料分离
，沦为无产者，按" 血腥立法" 参与工厂或农场劳动，发展农业生产，使农场主获得巨利
。英国政府实行的农业政策或称为农业革命政策，促进了资本主义在农业中的发展和农业
技术的进步。在商业方面，推行重商政策，开展地区贸易，实行行商坐商经营方式，发展
市场，保护商人利益，促进商业资本的发展。
　　英国施行的工农商业政策，在欧洲具有代表性。西班牙、葡萄牙、荷兰、法国、德国
等西方国家都实行类似英国的工农商业政策，但又具有其本国的特征。
　　(4)税收政策比较
　　近代前期，东西方封建专制国家为实现其职能，维护封建统治，都制定了相应的税收
政策，以保证其重要的财政收入。所谓税收政策，就是指据以指导、影响税收活动的规定
、准则和措施。它是国家经济政策的有机组成部分。不同社会制度下的税收政策，具有不
同的性质。近代前期，东西方封建主义国家的税收是地主阶级为维持其统治，对农民及商
业者的额外剥削，所以，各国的税收政策都是为掌权的地主贵族阶级服务的。由于各国的
社会经济和政治条件不同，税收政策也有它的同异点。
　　一是税收政策不同
　　近代前期，东西方各国为了保证财政收入，都制定和实行了一定的税收政策，但其名
称有很大的差异点。东方的中国明代中叶，在税收中实行" 一条鞭法" 税收政策，这就是
将赋税合并，用银折纳赋税的一种政策。日本德川幕府实行" 年贡" 制税收政策，即农民
按规定用实物交纳赋税和地租。印度莫卧儿时期实行"统括课税制" 政策，农民及其他劳动
者按政府的规定交纳赋税。这个时期，西方国家也实行不同的税收政策。英国、荷兰、法
国等都实行近代赋税制度和政策。法国广泛实行包税制政策；英国、法国、德国、奥地利
、俄国等在对外贸易中还实行关税保护政策，对进口商品征收高额关税等。
　　二是税种和税率不同
　　近代前期，东西方各国实行不同的税种和税率政策。中国明代的税种有田赋税、盐税
、茶税、酒税、矿税、商税、海关税等种类，每个税种包含许多税目。税率高低不一，总
的说，初期税轻，后期税重。例如，明代的田赋税率是：民田每亩年征税3 升，重税田每
亩年征税5 斗2 升，轻税田每亩年征税1 升。官田田赋率较民田的税率高，通常是：官田
每亩年征税5 升，重税田每亩年征税8 升，没官田每亩年征税1 斗2 升。除征课税外，还
征收苛捐杂税等。印度的税种有田赋税、商业税、关税、贡赋、包税等，根据土地等级确
定平均收获量，田赋率为总收获量的三分之一，并按十年的农产品平均价格折算成货币进
行交纳。此外，印度的莫卧儿政府还向劳动人民索取各种苛捐杂税。日本德川幕府时代的
税种有赋税、地租、土特产品税、进出口税等。赋税率(年贡率）约占收获总量的60％以上
。后来，日本征收关税，如进口商品税率为5-30％，出口商品税率为5 ％等。
　　近代前期，西方国家推行近代税收制度，其税种和税率各有千秋。例如，法国的波旁
王朝，主要实行直接税和间接税两大种类，其中直接税包括财产税、人头税、兵役税等，
间接税包括盐税、酒税、烟草税等。法国的国税率一般约占农民和工商业者收入的50％左
右。法国农民除了向国家缴纳赋税外，还要交纳田赋税、教会的" 什一税" ，以及其他苛
捐杂税。在法国封建贵族阶级的剥削下，农民生活日益贫困，农村阶级矛盾日益尖锐化。
西班牙的哈布斯堡王朝推行重税政策，其中包括重租、重捐、重赋税。其税种有捐税、商
品转运口岸及通行税、交易税、赋税、什一税等种。各种税率都较高。
　　例如，交易税率为出售商品价值的10％，商品移动地方也要向国王交纳10％的交易税
。16世纪后期，交易税率约占商品价值的30％，有些工业品交易税率为40％以上。同时，
地主和教会还向农民征收什一税、代役税等。重税政策严重地破坏了西班牙农业、工商业
的发展，促进了农民破产和阶级分化，加速了西班牙社会经济的衰落。
　　三是税收机制不同
　　东西方各国为了加强征税工作，保证国家财政收入，都建立了专门征收组织机构。例
如，中国明代政府在户部设立税课司，负责赋税的税收工作。
　　在法国，由国王任命财政大臣、财政总监及地方政府专门机构负责税收组织管理工作
。
　　总之，近代前期，东西方各国的税收政策，都是封建专制国家对农民及其他劳动者进
行额外剥削的工具，它是为封建地主阶级利益服务的。
　　3.经济发展比较
　　经济发展比较(或经济增长比较）是近代前期东西方经济比较的一个重要内容。所谓经
济发展比较，就是指对影响经济发展或增长的各种因素、功能作用、经济效果等方面进行
比较研究的统称。近代前期，由于东西方各国的经济制度、政治体制、经济政策、社会环
境等因素不同，所以，经济发展情况也不同。用比较法对东西方各国经济发展进行比较，
可以揭示经济发展的同异点，探索各国经济发展的一般规律和特殊规律，为以后各国进一
步发展经济提供经验与教训。
　　(1)经济发展的质量指标比较
　　近代前期，东西方各国的经济在数量和质量方面都有一定的发展，特别是比奴隶社会
的经济和生产力有较大的发展。这是各国经济发展的共同点。
　　经济发展的重要标志：一是社会经济制度的发展。从15世纪至17世纪，东西方主要国
家，都先后从封建制向资本主义制度过渡，其主要特征是封建制度逐渐解体，资本主义经
济关系萌芽和发展，出现了资本主义的手工工场。
　　二是工农业生产的发展，商品货币经济的兴起，促进了生产力的提高和经济的繁荣。
三是对外贸易的发展，世界市场的形成。四是货币、信用、金融银行经济的发展等等。
　　但由于东西方各国经济制度、经济发展水平、自然及社会环境的影响因素不同，因此
，东西方各国的经济发展很不平衡，有许多差异点。就是说，西方国家的经济发展较东方
国家经济发展的步伐快得多。例如，17世纪期间，日本的国民收入增长了约1 倍，而在此
期间，英国的国民收入却增加了数倍，其原因在于英国社会从封建制向资本主义制度过渡
，商品经济和资本主义都比日本发达。
　　(2)经济发展的作用比较
　　所谓经济发展的作用比较，就是指运用各种经济政策或制度在提高经济技术水平，促
进经济体制变革和经济增长所发生的功效。近代前期，东西方各国都采取了一系列政策措
施来推动经济的发展，但各项经济政策及制度对发展经济的作用，却有很大的差别。例如
，1556年，尼德兰资产阶级革命，不仅加深了西班牙经济的衰落，而且促进了尼德兰资本
主义经济关系的发展，建立了世界上第一个标准的资本主义。15世纪末开始的圈地运动，
英国的地主贵族利用暴力剥夺农民土地，促进了资本的原始积累，推动了资本主义农业生
产方式的发展。15世纪末、16世纪初，地理大发现和新航路开辟，推动了葡萄牙、西班牙
、荷兰、英国、法国等西方国家的海外扩张和殖民掠夺，为发展资本主义关系和大工业提
供了资本。16世纪，西方国家发动的商业革命，不仅促进了工商业的发展，加速了世界市
场的出现，而且也对西方封建社会的解体和资本主义的发展，起了巨大的促进作用。
　　在近代前期，东方国家制定和实行的一些经济政策，也对社会经济的发展起了某些积
极作用。中国明代中叶实行" 一条鞭法" 的赋役制度，在一定程度上简化了税制，在客观
上对经济发展起了某些推动作用。印度的莫卧儿帝国时期，阿克巴(1556-1605 年）采取了
一系列政策来改革政治和经济体制，加强中央政权，消除地方割据，在政府设立大臣，负
责税收财政工作，改革税收，取消包税制，由财政官员征收赋税(税率是收获量的三分之一
），推行统一的度量衡制度等，这些政策措施不仅保证了政府的财政收入，而且也促进了
社会经济和生产力的发展。但西方殖民者的入侵，使印度沦为殖民经济。日本德川幕府推
行" 锁国令" ，建立锁国体制，延缓了日本封建制度的解体，阻碍了商品经济和资本主义
生产方式的发展。
　　(3)经济发展的效果比较
　　经济发展的效果比较是经济发展比较的重要方面。所谓经济发展效果比较就是指对各
国社会生产力水平、经济结构变化、经济观念等方面成就的比较。近代前期，东西方国家
在发展经济中，都取得了不同的社会效果。但经济发展效果在东西方各国之间是不同的。
主要表现在以下几个方面：
　　一是生产力水平不同。近代前期，东西方的生产力都有不同程度的发展。
　　具体地说，西方的社会生产力水平较东方国家的社会生产力水平高。但各国的生产力
发展是不平衡的，其中英国、法国、荷兰、西班牙、葡萄牙等国的社会生产力水平要高一
些。东方的日本、中国、印度等国的生产力水平，较东方的其他国家要高一些。例如，在
近代前期，西方的英国处于封建社会末期，其生产力较奴隶社会生产力水平高。英国在圈
地运动的基础上建立了农牧场，使用较先进的农具，农业生产力明显提高。在工业中219
出现了资本主义手工业工场，使用先进的科学技术，提高劳动生产率，促进了资本主义关
系的产生与发展等等。这个时期，中国明代政权实行重农抑商政策，发展手工业，应用新
生产工具及技术，也促进了工农业生产力的发展，但生产力发展较缓慢，技术水平也较低
。
　　二是经济结构变化不同。近代前期，东西方各国的社会经济结构，发生了很大的变化
。经济结构变化的标志：一方面是生产关系结构的变化，即所有制结构的变化。在封建社
会后期，东西方国家的所有制结构，除了封建土地所有制、个体农民所有制外，还出现了
资本主义生产关系。另一方面是国民经济结构的变化。这个时期，东西方主要国家，如西
、葡、荷、英、法等国和中国、日本、印度等国的国民经济结构，也发生了很大的变化。
例如，英国的国民经济结构发生了下列变化：在产业结构中除了农业、家庭手工业、商业
、贸易外，还出现了资本主义工场手工业等行业。生产技术结构也发生了质的变化，如农
业生产从使用原有传统的农具发展至使用改良工具和重型铁犁等。劳动力结构也发生了变
化，如在工农业生产或农场、工厂作坊中，除使用一般农民劳动力外，还使用了雇佣劳动
，在殖民地的种植园或矿厂中广泛使用奴隶劳动。但中国、日本、印度等国家没有使用奴
隶劳动。随着生产力和技术的发展，东西方各国经济结构也发生相应的变化。因此，比较
研究东西方各国经济结构的变化，有利于弄清经济结构变化的发展规律，也有利于制定科
学的经济发展政策。
　　三是经济增长效果不同。经济发展或增长效果，是指生产关系或经济结构与生产力水
平相适应的能力。近代前期，东西方各国社会经济和生产力都获得了很大的发展和提高。
生产力的发展，势必要求生产关系的变革，从而使生产关系一定要适合生产力性质的规律
。例如，14-15 世纪，农业生产力的发展，促使英国农奴制的瓦解。随着城市经济的兴起
，商品货币关系的发展，农业和手工业生产力的提高，促进了英国封建社会生产关系的逐
渐解体，资本主义生产方式的萌芽、成长。17世纪中叶，英国资产阶级革命推翻了斯图亚
特封建专制王朝，建立了资本主义制度。日本在德川时代，是个发达的小农经济国家，农
业生产力有一定的发展，随着商品经济的发展，生产力的提高，促使封建制度逐渐瓦解，
资本主义逐渐萌芽。尽管德川政权推行" 锁国令" 政策，实行" 参觐交代" 制度，企图维
持和加强封建制度，但难以改变日本封建制度的必然瓦解和资本主义生产关系必然产生的
规律。明治维新推翻了德川幕府的封建制度，建立了资本主义制度。所以，日本德川时代
封建制度的崩溃，是生产关系适应生产力发展的必然结果。
　　4.经济思想比较
　　经济思想比较是近代前期东西方经济比较的一个方面。经济思想比较，指的是对近代
前期东西方不同的经济思想、立场、观点、研究方向进行比较研究。由于社会制度、经济
、法律、文化等情况的不同，所以，形成了东西方各国经济思想的差异。它主要表现如下
：
　　(1)经济思想流派比较
　　近代前期，随着社会经济、科学技术的进步，阶级关系的发展和需要，在封建社会中
产生了一系列的经济思想、经济理论、经济学派。西方国家的主要经济思想流派有：城市
经济思想，经院哲学经济思想，新教徒经济思想，重商主义经济思想，资产阶级古典政经
学经济思想，早期空想社会主义经济思想等。东方国家也涌现出了一些经济思想家。中国
明代或明、清之际的经济思想家有邱浚、张居正、黄宗羲、王夫之等人，日本从德川时代
至明治维新初期有洋学派，而印度等国则未出现有经济思想家的历史资料记载。近代前期
，东西方国家的经济思想或经济思想家，都代表着社会发展一定阶段上的阶级利益，并为
新兴阶级的经济利益服务。同时，近代前期经济思想，都对各国的社会经济发展产生了影
响作用。
　　(2)经济思想研究方向比较
　　近代前期，东西方各国的经济思想在研究方向方面有较大的差别。西方的经济思想家
大都从西方社会经济发展和需要出发，重点研究从封建制向资本主义制度过渡时期的流通
领域和生产关系等问题，且有较大的创造性。东方国家的经济思想家的研究方向，则仅停
留在封建社会的经济政策和法规方面的得失上，因而具有严重的保守性，究其根源，这是
同东方主要国家推行封建主义的闭关自守政策和锁国政策有关。

第043卷世界近代前期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　本书叙述人类历史上1453-1639 年这一时期世界范围内军事文明的发展概况。
　　这一时期是人类社会发展史上一个十分重要的历史阶段。其所以重要，因为该时期是
人类从古代文明向近代文明过渡的转型期。在转型时期内，世界各国各地区的军事文明也
开始了向近代文明的转型，但其发展是极为不平衡的。总的说来，以英国、法国、俄国、
荷兰、西班牙、瑞典等国家为主的欧洲，先于东方诸国(如中国、朝鲜、印度、日本等）完
成了转型，率先过渡到近代军事文明。
　　这一历史时期，人类军事文明的发展呈现出了多层次、多元化。作为军事文明的具体
体现，如军事思想、军事著作、军事技术、兵器制造、战争规模、军事后勤等方面，都较
之前代有了长足的进步，也涌现出了一大批如瑞典国王古斯塔夫、意大利的马基雅维里、
达.芬奇等军事家、改革家、思想家、科学家。由于他们的积极参与，使转型时期的人类军
事文明史增色许多。
　　军事文明的进步离不开科学技术的推动，离不开人的参与，并且主要通过战争表现出
来。这一时期史不绝书的战争从各个方面反映了军事文明的发展程度，显示的军事文明为
后代军事文明向更高水平的发展打下基础。因此，了解文明转型时期的民办军事发展史，
有助我们了解昨天、今天的军事文明。
　　一、概　　　　述
　　世界近代前期军事史系指1453-1639 年这一历史时期人类社会军事文明发展的历史。
　　1453年是人类历史上极为特殊的年份。这一年，英法百年战争结束，拜占廷为奥斯曼
土耳其攻陷，标志着一个时代的终结和另一个时代的开始。而这段历史的下限-1639 年，
恰与日本颁布" 锁国令" 的年份相吻合。
　　这一时期，欧洲进入了文艺复兴的时代。其时，经院哲学开始衰落，人文主义兴起，
教会地位下降，宗教改革在欧洲各国屡屡发生，理性主义开始萌芽。作为人类文化、知识
、思想的大规模的整合运动，文艺复兴功不可没。
　　然而，作为人类社会的一种特殊的最高斗争形式——战争，伴随着血与火也延绵不绝于
史。火药之用于战争，热兵器之取代冷兵器，战争手段之提高，则意味着杀人方法的" 进
步" ，因此，这一时代的战争，比之从前更加惨烈。
　　英国虽以英伦三岛为中心，但在西欧仍占有重要的一席之地。自相残杀的"红白玫瑰战
争" ，揭开了英国这段历史的序幕。英国的战争可明确分为内、外两类：内战除了王位争
夺、征服苏格兰等战争之外，还包括了农民的起义；在对外战争中，英国积极参与，先与
法国争雄，后与西班牙在海上争霸。西班牙的" 无敌舰队" 被击溃后，英国开始把侵略触
角伸向海洋，为后来" 日不落" 的大英帝国奠定了基础。
　　法国雄据欧洲大陆，可谓西欧的重心之一。法国所发生的战争，就其类型而言，可以
称得上" 应有尽有" ：王位争夺、对外侵略、武装干涉、因宗教而引起的战争，等等。法
国差不多与所有的周边国家、欧洲主要国家发生(或卷入）过不同规模和程度的战争。这些
战争加速了法国的中央集权，同时也打击了封建势力本身。
　　德国在中世纪时，长期处于分裂割据状态，内争不断，外战不息，但影响最大的当属
德国农民战争和三十年战争。无论从规模上，还是从组织纲领上，德国农民战争在中世纪
欧洲历史上堪称一" 绝".三十年战争是一场国际性战争，德国涉足其中，其结局对德国社
会产生了巨大影响。
　　意大利是文艺复兴的发祥地，但在历史上却多灾多难。意大利长期分裂，一场意大利
战争又是旷日持久，其它数不清的国际纷争，或将意大利拖入战火，或将兵锋触抵意大利
，使意大利长期受到战争之困扰，有时甚至" 无还手之力".意大利在" 文艺复兴" 中举足
轻重，但在欧洲军事战争的舞台上却又无足轻重。
　　伊莎贝拉与斐迪南的联姻，改变了伊比利亚半岛的历史进程，西班牙开始在欧陆" 大
出风头" ，先是征服格林那达，后又与奥斯曼帝国反复角逐，不仅在陆地，而且把战场移
到了海洋。西班牙多次卷入多边或国际性战争，多年兴兵用武，与军队建制、武器装备分
不开。西班牙是海上强国，积极参与" 新航路" 开辟活动。" 无敌舰队" 被英国击溃后，
西班牙的地位和实力受到了极大削弱。" 新航路" 开辟后，西班牙对美洲大肆进行殖民侵
略的掠夺。这一时期是西班牙的鼎盛时期。
　　葡萄牙是" 新航路" 的" 开路先锋".在欧洲大陆，葡萄牙无" 用武之地" ，多受他国
侵略、征伐。但在开辟" 新航路" 过程中，葡萄牙却在海外进行大规模的侵略和掠夺，先
后染指非洲、亚洲等地。在血与火的殖民活动中，反抗与压迫的斗争，构成了葡萄牙军事
史的主要内容。
　　君士坦丁堡于1453年被土耳其人攻克，罗马帝国的落日余晖彻底熄灭。
　　尽管金角湾层层设防，但仍无法阻止凶猛的土耳其军队的进攻。君士坦丁堡城破，使
这座保存着古典文化的古城惨遭洗劫，从而铸成了人类文化史上的一大悲剧。
　　俄罗斯由一个小公国发展起来，伊凡四世建立了沙皇专制后，开始对外扩张。可以说
，" 扩张" 是这一时期俄罗斯所有军事行动的真实写照。俄罗斯的侵略触角一直伸到了黑
龙江畔。当欧陆各主要国家屡动刀兵时，俄罗斯却在欧洲" 甘居次席" ，大规模扩张地盘
。
　　荷兰在欧陆一直默默无闻，一场独立战争，使荷兰摆脱了西班牙的统治，率先在欧洲
完成了资产阶级革命。统一独立后的荷兰，侧重于海上发展，并且开始了海外殖民侵略。
　　北欧的丹麦和瑞典各有不同。丹麦与瑞典进行了七年战争，参与了三十年战争，为争
夺波罗的海出海口，多次进行海战。瑞典的这段历史以七年战争开始，以三十年战争结束
。具有" 现代战争之父" 美名的古斯塔夫，是战争造就的将才，他使瑞典在人类军事史上
谋得一席之地。
　　伊朗高原的萨非王朝，在阿巴斯统治时也曾进行军事征伐，但也遭到人民的不满，从
而引起人民的起义和反抗。
　　奥斯曼土耳其帝国的军事史以扩张、侵略、争霸为主要特色。自穆罕默德二世始，几
代君主接连对外穷兵黩武，兵锋所至，涉及欧、亚、非三大洲。
　　奥斯曼土耳其不仅用兵陆地，更在海上争夺。利班多海战的失利，对奥斯曼土耳其打
击沉重，但其真正衰落却是后来的事。
　　中国古代的明王朝是当时的东方大国。明王朝有自己独特的军制，在无数次战争中，
内战为主要，农民起义迭出，即使有对外战争，亦多涉及" 保卫家园".比之东西方其它国
家，有自己更鲜明的军事特色。
　　位于东亚的日本正值战国时代，以内争为主要特色的军事史，延续了二三百年。织田
信长、丰臣秀吉为平息内争作了巨大努力，最后以幕府制的确立而告终。战国时代，日本
多次发动对朝鲜的侵略战争，海盗、浪人也不断骚扰中国沿海，但均遭失败。
　　朝鲜的军事战争，以抗击日本侵略的壬辰卫国战争为主线。这场战争涉及中、日、朝
三国，在中国的援朝下，日本在其侵略战争中彻底失败。与这场卫国战争相比，朝鲜的内
争规模、程度稍有逊色。
　　此时的印度为莫卧尔帝国时代。巴布尔建立了一支强大的军队，装备了先进的武器。
继胡马雍之后，阿克巴继位，他对外扩张，用兵四方。其后几位君主也以穷兵黩武为己任
，战争连绵不断。但用兵不断不等于国力强盛，西方殖民者在16世纪末、17世纪初开始入
印度。
　　火药传入西方后，不仅击碎了欧洲骑士的铠甲、击破封建主的城堡，更使人们的军事
思想观念发生了本质上的变化，具有近代意义的军事思想、军事制度开始取代旧有封建军
事文明的模式，人们以新的思想和目光审视军事文明的存在与发展，一素列的改革和颇具
理性的著述，从另一个方面反映了这一点。火器日益普遍，虽未彻底取代冷兵器，却意味
着封建军队文明必然过渡到近代军事文明的历史大势。
　　二、欧洲
　　1.红白玫瑰战争与英西海上逐霸
　　英法百年战争结束后，英王亨利六世所在的兰开斯特家族同约克公爵理查所在的约克
家族进行了长达30年之久的混战。由于兰开斯特家族以红玫瑰为族徽，约克家族以白玫瑰
为族徽，所以这场战争被称为" 红白玫瑰战争".
　　(1)红白玫瑰战争
　　战争起因是王位继承权的归属之争。1453年，英王亨利六世得子，理查的继承权被取
消。约克公爵理查在最富有、最有权势的华维克伯爵支持下，召集同党，纠集军队，率先
发难。1455年，理查自任总指挥，带3000人向伦敦进发。在圣阿尔班的第一次交战中，兰
开斯特家族的军队被击败，指挥官索莫塞特战死，亨利六世成为理查的阶下囚。理查军队
大获全胜。此后，理查岳父萨利斯伯瑞伯爵又在德雷顿大败兰开斯特家族军队。同年10月
，亨利六世和王后带领军队进攻华维克。因属下背叛，华维克逃走。第二年(1460年），华
维克次子爱德华来到英伦三岛，旋即在伦敦举行凯旋式，受到市民热烈欢迎。
　　①诺森顿战役。约克家族得势后，不甘罢休的亨利六世及王党组织了一支王家军队向伦
敦挺进。挺进途中，大雨袭来，王家军队的火药被淋湿。爱德华设计诱敌，在英格兰中部
牛津东北的诺森顿击退王家军队，亨利六世再度被俘。而王后却逃到英格兰北部地区，并
在那里组织了一支兰开斯特新军。
　　理查获知这一消息后，马上带一支约克家族军队向北方进军，准备彻底消除兰开斯特
家族的威胁。结果，王后设下埋伏，打败了来势汹汹的约克军队，理查及长子战死。得势
的兰开斯特家族的军队向南推进。推进途中，凡涉嫌约克家族的地方，一律纵兵劫掠，当
地人民不胜其苦，激起了对兰开斯特家族的仇恨。
　　②第二次阿尔班和图登战役。理查战死后，爱德华继承爵位。他带领着约克家族的军队
与兰开斯特家族军队继续开展斗争。由于兰开斯特家族纵兵劫掠，所以爱德华也" 当仁不
让" ，把俘虏的兰开斯特军队成员全部杀死。
　　战争变成了一场报复性的大仇杀。
　　至此，双方均未取得绝对优势。1461年，双方第二次在圣阿尔班交锋。
　　兰开斯特家族获胜，重新夺回被俘的英王亨利六世。兰开斯特家族遂以胜利者的身份
向伦敦开进。而爱德华则抢先一步进入伦敦，宣布自己为英王爱德华四世。二王并存意味
着战争的升级。3 月29日，双方在图登展开了英伦三岛历次战役中伤亡人数最多的一场会
战。双方投入的兵力至今仍无确切数字，只知道约克家族兵力在1.5 万人以上，兰开斯特
家族的兵力在2 万人以上。战斗在大风雪中进行。爱德华以天气为掩护，派出一批弓箭手
先进行几次齐射，然后立刻撤回。兰开斯特家族的弓箭手不知实情，盲目胡乱射击，根本
没有给对方造成任何杀伤。几个回合后，爱德华指挥约克家族军队发起进攻，大败兰开斯
特家族军队。此次战役伤亡人数不详，据保守估计，不会低于参战总兵力的50％，创下了
历史纪录。而亨利六世及王后、王子则狼狈逃走。
　　③巴内特战役。图登战役后不久，亨利六世第三次被俘，囚入伦敦塔。
　　王后玛格丽特携王子逃亡法国，爱德华四世暂时保住了自己的地位。但他的统治不十
分稳固，曾支持约克家族的华维克，与王弟克拉伦斯一起密谋推翻爱德华四世。结果，事
情败露，华维克和克拉伦斯逃到法国，与在那里的亨利六世王后握手言和。取得了法国支
持后，华维克与克拉伦斯返回英国，进入伦敦，救出亨利六世。爱德华见大势已去，逃往
弗兰德斯。
　　爱德华亦不甘心失败，在弗兰德斯雇用了一批日耳曼和弗兰德斯士兵。
　　1471年3 月，爱德华带领1500名雇佣兵重返英伦三岛。爱德华避开兰开斯特军队，直
奔南方，寻找昔日的支持者。曾与他反目的亲兄弟克拉伦斯此时改变立场，站到他一边。
爱德华进展顺利，很快进入伦敦。
　　进入伦敦第二天，爱德华便与华维克在巴内特展开激战。这时，爱德华的军队已扩大
到9000人，华维克的兵力为1.2 万人。战斗中，华维克军队的右翼获得了胜利，误冲进自
己战线中央后面，中央战线军队以为被自己人出卖，急忙撤退。爱德华乘机大举进攻，华
维克战死，兰开斯特军队溃败。
　　巴内特战役激烈进行时，亨利六世及王后、王子在英国南部登陆。但这时的兰开斯特
家族的势力已不如从前，更无法与爱德华的胜利之师相匹敌。
　　托克斯伯格一役，兰开斯特军队惨败，亨利六世及王后被俘，王子被杀。
　　1483年，爱德华死后，约克家族发生分裂。1485年8 月，兰开斯特家族的远亲亨利.都
铎自立为王，是为亨利七世。从此，英国历史上开始都铎王朝的统治，红白玫瑰战争正式
结束。
　　(2)英国海军的建立
　　亨利七世和亨利八世统治英国时，英国的军事获得了长足的发展。两代亨利对英国军
事的贡献莫过于海军的建立。亨利七世大力支持航海事业，恢复" 航海法".他共建造了6
艘舰船，并且建造了英国历史上第一艘军舰，名曰" 伟大的亨利号".这艘船重达1500吨，
是16世纪最大的战舰之一，也是世界上第一艘桅杆船。亨利七世时代，火炮已装备船上，
增强了舰船的火力，他的大船" 摄政" 号装有旋转式火炮225 门。他还鼓励海上探险活动
。
　　当卡波特于1497年" 发现" 了纽芬兰之后，亨利七世授予他海军上将头衔。
　　恩格斯称：" 亨利七世奠定了不列颠海军的基础。" 亨利八世比他父亲更重视海军建
设，他创立了正规海军，下令建造快速灵活的新型战舰，舰上装载前膛式火炮。这种火炮
太重，只能装在甲板上，最好是主甲板上。在船的两舷开设了炮口孔，不仅船头有火力，
而且侧舷也有火力。第一艘装有这种火炮的船为" 玛利玫瑰" 号，1513年建成。在所建造
的军舰中，最大的军舰装有80门火炮，4 个桅杆，吨位在1000-1500 吨之间。亨利八世还
在船上专门配置了战斗水手，修建了几处专供海军使用的船坞。两代亨利的努力，为英国
海军日后的发展奠定了基础。虽然这时的英国海军还不具备对外扩张的实力，但日后大英
帝国的海军正是从这里起步的。
　　(3)英、西逐霸海洋
　　新航路开辟后，海洋对欧洲列强显得日益重要。因此，大西洋沿岸国家西班牙、葡萄
牙、英国、法国等，为谋求海外殖民和对外贸易的主宰，争霸军事行动的一个突出的特征
便是海洋化。英国在16世纪最后30年中，主要与西班牙争夺海上霸权。
　　①争霸前实力之比较。英国同西班牙进行海上争霸时期，恰值伊丽莎白女王统治时代。
同海上强国西班牙相比，英国实力逊色许多。虽然亨利七世和亨利八世已为王家海军奠定
了基础，但英国连常备陆军都不存在，海军也就更谈不上常备了。女王支持对海外进行海
盗式掠夺，可是海军仅仅是她本人的一支私人舰队，不过只有34艘舰船。每遇战时，民用
船只、商船便装上武器，拼凑成军。直到同西班牙交战之日，英国舰队的船只仅有172 艘
，其中包括海盗和私人的船只。
　　英西海上争霸战的主要原因，是英国支持尼德兰革命，令西班牙人大为恼火。其次，
英国无强大的海军，却拥有一批著名的海盗，如霍金斯、德雷克、卡文迪什等。伊丽莎白
不但不阻止他们的海盗行为，反而支持纵容。甚至荷兰海盗抢劫了西班牙船只之后，也被
容许逃到英国。西班牙等国深受其害，它们远涉重洋掠到的金银财宝，在快到家门口时被
英国海盗抢走。西班牙决定对英国开战，借以惩罚英国。
　　西班牙国王腓力对海军充满自信，认为胜券在握。他甚至认为，在英国登陆不会有任
何问题，英国和荷兰舰队不可能是西班牙海军的对手。此次出征英国，由西班牙著名海军
上将、有着丰富经验的克鲁兹挂帅。克鲁兹于1586年3 月提交了作战计划，要求配备510
艘舰船，兵员9.4 万人，预计全部费用将达到380 万杜卡特(西班牙货币单位）。腓力没有
批准这一作战计划，只让他带100 多艘军舰，而且仅限于英吉利海峡作战。不幸的是，这
位海军上将还未参战，便于1588年1 月31日死去。西班牙临阵易将，行动也随之搁浅。
　　克鲁兹的地位在西班牙无人能够取代。腓力在寻找接替克鲁兹的人选时，犯下一个致
命的错误，他让西顿尼亚公爵负责这次大规模的海上出征。
　　出身高贵的西顿尼亚无海战经验，自知难以胜任，上书国王，请求易人。腓力未予恩
准，只给他派了一位名叫迭哥.德.瓦尔德的人出任他的海军顾问。
　　西班牙海军强大，但其将领的能力却为出征投下了不祥的阴影。
　　无独有偶，英国海军舰队司令霍华德勋爵也没有海战经验。然而，著名的海盗头子德
雷克现已为海军上将，出任霍华德的顾问。德雷克在海上活动多年，有冒险精神，也有海
战经验。早在西班牙舰队出征前，他便率舰队袭击了西班牙舰队的集结地加的斯，损坏西
班牙各类船只33艘，破坏了西班牙人的行动计划，迫使西班牙人的准备工作推迟了一年。
　　16世纪时，火炮装备船上已有2 个世纪的历史了。当时的火炮主要有两种：前膛炮和
后膛炮。前膛炮主要有加农和卡尔维林两种。加农炮能发射一吨重的炮弹，射程较近。卡
尔维林炮炮身长，射程较远。此外，还有其它种类的小型火炮。
　　16世纪的战船分为圆船和长船两种。圆船用来运输商品，长船是标准的战船。船在大
洋上航行，主要靠风帆和水手。到英西双方开战时，船的形状又发生了变化，圆形船成为
正规战船，这种船比长船宽3 倍，甲板空间多，侧舷火力加强。比较而言，英国船比西班
牙船要小一些。
　　自古以来，海战的主角是舰船。火炮未装备舰船之前，海战的主要" 兵器"是装在船头
的金属角头，用来撞击敌船，以达到撞伤、撞沉敌船的目的。
　　火炮上船后，对海战的战术发生了极其重大的影响，战术发生了质的改变。
　　当时的火炮装在船的两舷，战斗中必须横过来，侧面对着敌船。如果在过去的时代，
这简直是一种自杀行为，因为横过来的船身可能会被敌船的角头拦腰撞断。火炮与舰船相
结合对以往习惯的战略战术是一种否定，它的意义远远超出了造船技术(在这一时期）对海
战的影响。
　　英西双方舰炮对比情况如下：
　　注：表中的皮里尔是近程炮，发射石弹1.除了上表中所列出的火炮外，西班牙另有
1300多门小型火炮，主要装在炮台内。从双方舰炮比较的图表中可以看出，英国人的远程
炮比西班牙多3 倍。西班牙人准备在中程和短程搏斗，而英国人则计划在远处就将敌舰击
沉。
　　西班牙人对英国人的战术意图有所察觉。腓力曾说过，我们是想近距离肉搏，而英国
人则想在远处把我们击沉。西班牙人还忽视了一个真正重要的原因，即英国人有优秀的海
员，船比西班牙的船更轻便，容易操纵，海员不惧怕恶劣天气作战。而西班牙真正熟练的
海员人数并不多，水手比划桨的奴隶强不了多少。整个西班牙人的战船象一座大堡垒，挤
满了陆军士兵。英国船上的水手虽然也是被迫的，但每天能得到4 便士的报酬。英国船上
的水手也是士兵，能上阵打仗。霍华德等人根据火炮船的特点，采取了一新式海战战术- -
以纵队形式迎敌。这一战术是海战战术发生革命性变化的先声。
　　西班牙" 无敌舰队" 共有130 多艘的各类船只，其中3 桅大帆船20艘，武装商船44艘
，重修旧船23艘，差遣船22艘，快艇13艘，帆桨两用中型舰船4 艘，划桨长船4 艘。实际
上用于交战的船只有60-70 艘，舰船总吨位57800 多吨，总人数6 万多人。英国参战舰船
172 艘，其中王室舰队34艘，伦敦等地舰队64艘，其余为辅助船只。
　　②激战英吉利海峡。西班牙人基本准备就绪时，腓力国王对西顿尼亚下达了命令：" 当
你接到我的命令之后，就应带领全部舰队出海，直向英吉利海峡进发……" 1588年5 月20日
，西顿尼亚带领西班牙" 无敌舰队" 离开了里斯本，驶向英吉利海峡。刚登程的舰队尚未
参战就遭到了大西洋狂风恶浪的迎头痛击。经过近3 个星期的颠簸，" 无敌舰队" 不得不
进入柯鲁纳避难。舰队情况一团糟：食品腐烂，淡水漏光，许多舰船需要修补，一些人染
上了疾病。
　　面对这种情况，西顿尼亚建议国王暂停行动，来年出征。但被拒绝，西顿尼亚只得从
命。
　　7 月中旬，" 无敌舰队" 总算到达了英国海域。此时，英国舰队正在朴利茅斯港集结
。无敌舰队到达朴利茅斯水域后，马上拉开战斗队形，准备与英国海军交战。西班牙舰队
仍然是传统的阵形——新月形，分为主力、左翼(前卫）、后卫(右翼）。西顿尼亚指挥主力
迎击霍华德，后卫则负责对付德雷克。
　　英国军舰一直没有露面，西顿尼亚误以为仍在港内，认为消灭英军舰队的机会就在眼
前。后来，他从俘虏口中得知，霍华德和德雷克已驶出朴利茅斯。他们二人识破了西班牙
人的作战意图，在他们到来之前驶出朴利茅斯，到达了南部海域。西顿尼亚计划落空，下
令抛锚，摆开战斗队形，坐等迎战英国军舰。翌日拂晓，大批英国军舰突然出现在" 无敌
舰队" 前面，且处于顺风位置。西顿尼亚自知无法避开，令手下升起西班牙王室旗帜，全
体进入战斗状态。
　　英国人利用风势，向西班牙人主动进攻，炮烟直飘向" 无敌舰队" ，蒙蔽了敌军的视
线。英国舰队排成一条直线，一面行驶，一面向西班牙舰队开炮。" 无敌舰队" 的后卫经
不起打击，一些船上出现混乱。西班牙将领李卡尔德急忙乘船赶来，以防舰队溃败。德雷
克、霍金斯等人带船出动，围住李卡尔德，猛烈轰击。西顿尼亚急忙解围，让他所在的旗
舰也参加了战斗，总算把李卡尔德救了出来。在另一场混战中，西班牙军需处长和金库所
在的" 圣萨尔瓦多" 号船中弹起火，退出战场。
　　这是英西两国军舰第一次交锋，英国人占了上风。而西班牙人近战登船的作战计划落
空，" 无敌舰队" 并非无敌。
　　7 月23日，双方在海上进行了整整一天的海战，差不多耗尽了弹药，但均未给对方以
致命的打击。英国人很快补充了足够的弹药，又可以发动进攻了，而"无敌舰队" 劳师远征
，补给困难，不得不改变计划，向法国加莱驶去，以期在加莱得到补充。124 艘战船在加
莱海面停泊下来。英国军舰在霍华德指挥下，把136艘战舰中的大部分停泊在西班牙军舰火
炮射程之外的地方，利用自己火炮射程远的优势，在远处轰击" 无敌舰队"." 无敌舰队"
火炮射程近，无法还击，处于被动挨打的地位。
　　7 月28日，英国人用8 艘小船改装成火船，在第二天黎明，火攻" 无敌舰队".8 艘火
船顺风疾驶，飞快冲进西班牙舰队的队形中。西顿尼亚急忙命令砍断缆绳，准备躲避。此
时的西班牙舰队乱成一团，舰队无法在逆风中靠拢，只好散开向北驶去。英国军舰紧随其
后，对西班牙舰队整整轰击了一天。西班牙舰队也想还击，但缺少重型炮弹，轻型炮和火
绳枪又无济于事，结果只能被动挨打，舰船受到重创，士兵伤亡惨重，但舰船没有被击沉
。天黑后，英国军舰又包围了西班牙舰队，攻占了受重创的军舰，共俘获西班牙舰船16艘
。西顿尼亚无可奈何地放弃了登陆加莱的计划。
　　7 月29日，西顿尼亚仍打算向南航行，返回西班牙，但风向未变，被迫绕道北海返回
。狂风恶浪把败下阵来的" 无敌舰队" 推向北方。8 月2 日，" 无敌舰队" 勉强集结起来
。弹药明显不足的英国舰队，只好收兵回港。8 月4 日，" 无敌舰队" 又一次遭受大风暴
的袭击，19艘船沉没，35艘船失踪。
　　剩下的船只不是被吹到挪威海岸，就是被吹到爱尔兰海岸。未被吹走的船也因饥饿、
疾病，死亡者数以千计。1588年10月，" 无故舰队" 幸存的43艘舰船和3 万人回到了西班
牙。" 无敌舰队" 在海战中共发射了10万多发炮弹，竟没有损坏一艘英国舰船。以" 无敌"
冠名的舰队，损失惨重，大败而归。
　　③后果及其它。" 无敌舰队" 的惨败，标志着西班牙海上强国地位的根本动摇，标志着
英国海上霸权的开始。这次海战胜利，为日后" 日不落" 大英帝国的建立打下了基础。
　　英国海军的成功之处，在于军事技术和军事思想的创造性。海战中，英国人创造性地
运用了海军作战火力，说明当时英国海军战术上领先于别国。
　　英国军舰的致胜法宝，是强大的侧舷炮火。英国军舰每5 艘组成一组，一艘船侧舷射
击时，其余的船装填弹药。5 艘船接力般地、不间断地射击，不仅火力强大，射击速率提
高，也使火力提高到原来的5 倍左右。
　　此次海战后，英国正式形成了舰队纵列的战术思想，即作战时舰队排成纵队，最大限
度地发挥舷炮火力威力。同时，纵队战术也有利于指挥官的指挥，作战时更具有机动性。
因此，英吉利海峡之战，不仅是英国海上霸主的开端，而且在人类军事技术发展史上也占
有重要的一席之地。从此，人类海军战术进入了一个新的历史时期。
　　2.欧陆军事强国法兰西
　　(1)三代君主的炮兵建设
　　法国的炮兵在近代欧洲较有名气，其原因之一得利于三代君主对炮兵的重视和经营。
这三代君主分别为查理八世、路易十二、法兰西斯一世。而这三代君主正是意大利战争期
间的法国国王。意大利战争的进行，为三代君主的经营提供了有利的环境。
　　①查理八世与法国炮兵。1445年，英法百年战争仍在激烈进行之际，法王查理七世便建
立了欧洲历史上第一支直属王室的常备军。这支常备军分为16个连，总计9000人。此外，
他还建立了一支攻城炮队，在不到1 年的时间里，从英国人手中夺回了一系列失去的要塞
城堡。路易十一继承王位后，利用这支常备军四处征伐，使他获得了" 国土聚合者" 的美
名，布列塔尼和东方各省以外的领土都归入法国版图。除了进行土地兼并的军事行动外，
他还采取了一系列措施加强军事实力：迫使富裕的有产者向他提供资金，增加骑兵连的兵
额；在瑞士招募雇佣军，加强炮兵部队等。路易十一军事上的成功，得益于他的常备军和
那支训练有素的炮兵部队。
　　然而，在法国和欧洲历史上，乃至整个人类军事史上，占有特殊地位的法国国王则是
查理八世。他继承王位时，火炮已有了很大改进，威力越来越大，但他仍对火炮作了最大
改进。他彻底取消了可拆卸的火炮尾部，开始铸造完整的青铜火炮。他制造的火炮采用了
炮耳轴和装有轮子的炮架，这样可使火炮在战争中更具有机动性，火炮的攻防作用更加突
出。查理八世统一了火炮口径(尽管如此，火炮的口径仍杂乱繁多），把较轻的火炮用于野
战，野战炮队第一次成为特殊兵种。查理八世将双管火炮安装在35匹马牵引的四轮炮架上
，其余的火炮安装在24匹马牵引的双轮炮架上。查理八世的炮兵部队中，每门火炮都有一
组固定的炮手，设有专门的炮兵勤务组织。经过改进的小口径火炮，可随其它部队一起行
动，使用操作十分方便。查理八世依靠这样一支法军炮兵对意大利发动了战争。
　　1494年，奥尔良公爵击败了那不勒斯军队后，统帅了主力部队。法军的炮兵和" 分阵
联队" 的骑兵，直扑意大利，攻克了沿途一个又一个要塞和堡垒。但是，在人类军事史上
大书特书、每每提及的战役则是福尔诺沃会战。
　　在这次会战中，法军不仅拥有强大的炮兵部队，火力凶猛，机动性强，而且可以根据
战斗的需要拉到战场，亦可变换阵地，随时移动。意大利军队也装备了火炮，但与法军的
火炮相比笨重不堪，要用犍牛驮运。火炮本身也由几个部分组成，战时进行组装，行动迟
缓。交战时，只能固定在事先选定的阵地上，将火炮架设在垫板上发射石弹，毫无机动性
可言。在该役中，法军火炮大出风头，猛烈轰击意大利军队。法军炮兵一小时发射的炮弹
，比意大利军队一天发射的炮弹还要多。恩格斯在评价这次战役中法军炮兵的作用时说，
法军的野战炮兵" 震动了整个意大利，于是这一新兵种便认为是无敌的。" 福尔诺沃会战
向世人展示了查理八世的炮兵在战争中的巨大作用，成为军事史上常为人们提及的经典战
役。马基雅维利在评价查理八世在意大利作战时说，他指挥的法军实际上是" 手执粉笔"
进行的列队行进，也就是说，他的军队行进时就好象事先在地图上用粉笔画出了行军路线
一样。查理八世军队的成功，在很大程度上取决于他的炮兵，他将法国炮兵推向了鼎盛和
辉煌，使更多的人认识了炮兵的威力。
　　②路易十二和法兰西斯一世。作为查理八世的后继者，路易十二和法兰西斯一世继承他
的炮兵建设事业，改进了野战炮，使野战火炮发射效果更佳，更容易攻击敌方的侧翼。法
兰西斯一世把炮兵组成一个特殊部门，由炮兵总司令指挥。1519年9 月，法军同瑞士军队
在意大利北部的马里尼地区进行了激烈的争夺。瑞士的长矛兵自以为人多势众，不把法军
放在眼里，尤其是当时的火炮还存在许多缺点和不足。在两天的激战中，法军改进后的炮
兵部队发挥其机动性强的优势，以强大的火力轰击瑞士长矛兵。这是一场冷热兵器对抗的
战斗。结果，法军的火炮降服了瑞士的长矛兵，使其难以发挥特长，并且配合步兵，击溃
了在欧洲称霸一个多世纪的瑞士长矛兵。法军炮兵的胜利，不仅仅是射击火器对冷兵器的
胜利，而且再一次显示了火炮的优势，说明三代君主对火炮和炮兵的苦心经营并未付诸东
流。
　　三代君主时代，火炮不断改进，炮弹也发生了变化。最初火炮发射的炮弹是石制的。
石制炮弹易碎，有许多缺点，后来改成了铸铁的，杀伤力随之增强。火炮的口径也容易统
一，国王想要什么样的火炮就能铸造出什么样的火炮。
　　(2)意大利战争中的法国
　　半个多世纪的意大利战争，对法国影响颇多。法国一直是意大利战争的主角。法国三
代君主不仅重视炮兵建设，而且热衷于战争，战争成为这一时期法国政治生活和社会生活
中的一件大事。法国要耗费巨资供养庞大的步兵、炮兵，购买火炮，加强炮兵建设等等。
这一时期，法国出现了专职打仗的职业军人，而不是那些骄横一世、爱打抱不平的封建骑
士。换句话说，这一时代战争的规模、程度已说明，战争不是那些封建采邑骑士唱主角的
舞台了。战争的费用也因火炮、兵员的增加而增加，除了国王谁也养不起炮兵。
　　当然，意大利战争中，法军的火炮在一次战役中，每发炮弹击倒20多人，这也是前所
未有的现象。由此看来，法国国王重视炮兵建设不无道理。
　　在意大利战争中，法国是西欧强国中拥有最强大的常备军的国家。除炮兵之外，法国
的常备军，都由骑兵组成，包括国王的近卫队和精骑兵团。近卫队要经常性服役，精骑兵
团轮流担任卫戍任务。战时，国王发布动员令和征兵诏书，征召佃农服役，因此组成的骑
兵素质上参差不齐。法国没有正规的步兵，战时的雇佣兵以瑞士和日耳曼雇佣兵为主。但
雇佣兵也有雇佣兵的麻烦。路易十二时代，意大利战争中，瑞士兵临阵哗变，给路易十二
震动很大，于是他下决心组织一支本国的步兵。法国在1513年恢复了自由弓箭手，可是在
管理上困难重重。法国解决兵员构成问题，是后来的事情。
　　和西欧其它国家差不多，法国军队出征时，也有大批随行人员在后面尾随。大部分都
是妇女和儿童，这些人严重影响了法军的行进速度。查理八世远征意大利时，军队后面的
尾随大军竟多达4 万人。经过艰难的长途跋涉后，大半畏难退却，但仍有1 万人的非战斗
人员在后面尾随。正是有鉴于此，瑞典国王古斯塔夫二世军事改革时，才以整饬军队为主
要内容之一。
　　(3)胡格诺战争
　　①新教徒起义与德勒战役。1562年，法国爆发了胡格诺战争。胡格诺一词来自德文
Eidgenossen ，意为" 宣誓联合的同盟者".胡格诺战争断断续续进行到1598年，前后30多
年。参战的一方为信奉加尔文教的新教徒，另一方是站在政府一边的天主教徒。
　　战争爆发时，法国国王为查理九世。查理九世3 年前继位时仅10岁，由母后喀德琳摄
政，实权操在掌握法国军队的吉斯公爵手中。吉斯与喀德琳多有不睦之处。法国与西班牙
战争结束后，国内出现了大批失业军人，为战争双方提供了兵源。1562年3 月1 日，吉斯
指挥军队袭击正在做礼拜的胡格诺教徒，当场死伤200多人。胡格诺教徒举兵反抗。许多人
响应胡格诺教徒号召，包括一些贵族在内的许多人加入其中。恩善为其首领之一。恩善占
领奥尔良，号召胡格诺教徒起义。新教徒积极响应，与旧教徒冲突不断。胡格诺战争正式
开始。
　　以新教为国教的英国女王伊丽莎白出于政治上的原因，派军队渡海援助胡格诺教徒。
天主教军队为阻止胡格诺军队与英军会合，攻克了胡格诺势力的中心卢昂。
　　恩善和海军上将科里尼指挥1.5 万人，准备开往哈佛与渡海的英军会合。12月中旬，
行至巴黎西部德勒时，与天主教军队相遇。天主教军队约为1.9 万人，其中有5000瑞士长
矛兵，胡格诺军队中则有5000日耳曼雇佣兵。
　　最后，天主教军队取得胜利，双方各自损失4000人左右。有趣的是，天主教军队指挥
官蒙特莫伦西和胡格诺军队指挥官，双双各自成为对方的俘虏。
　　德勒战役后，吉斯进军奥尔良。在围攻奥尔良时，吉斯被暗杀。喀德琳促成了双方的
联合，反过头来共同对付英军。在双方联合攻击下，英军战败投降。
　　②二度、三度战争。胡格诺派教徒与天主教的和平仅保持了4 年。1567年，恩善和科里
尼再度举兵。劫持法国王室失败后，胡格诺教徒占据了奥尔良，把分散的军队重新集合起
来，威胁巴黎。天主教军队不甘示弱，年已74岁的老将蒙特莫伦西利用胡格诺军队分散之
机，指挥1.6 万人在圣丹尼迎战。胡格诺军队因寡不敌众而败退，但蒙特莫伦西战死。恩
善又把分散的军队召集起来，约6000人，再一次向天主教挑战。第二年，天主教徒对胡格
诺教徒作了让步后，双方媾和。
　　媾和4 个月后，天主教军队企图捕捉恩善和科里尼，事败，双方三度开战。1569年3
月，在查纳战役中，胡格诺军队被击败，恩善被杀。10月，得到日耳曼新教徒支援的胡格
诺军队与天主教军队在蒙康杜发生激战。天主教军队的骑兵和瑞士兵联合进攻，先将胡格
诺军队的骑兵逐出战场，又袭击步兵。瑞士兵对日耳曼兵仇恨非常深，对他们进行了无情
的大屠杀。是役，胡格诺军队一败涂地，损兵折将8000余人。科里尼负伤，另一主将被俘
。
　　③圣巴托罗缪之夜大屠杀。胡格诺军队连连失利后不久，科里尼伤病渐愈。1570年4-6
月，科里尼指挥3000骑兵和3000步兵从法国中部北上，逼向巴黎。8月8 日，胡格诺派与天
主教缔结和约，胡格诺派获得了广泛的宗教自由。但和约所带来的和平仅仅2 年。1572年8
月24日凌晨，天主教军队有组织、有预谋地对聚集巴黎的胡格诺教徒进行大屠杀，包括科
里尼在内数千人被杀害。因为8 月24日为圣巴托罗缪节，故将这场大屠杀称之为" 圣巴托
罗缪之夜大屠杀".大屠杀发生后，双方战事又起。那瓦尔的亨利为胡格诺派的新领袖，占
领了法国西南部大部地区。此时，天主教内部温和派组成了新派别，愿对新教徒作出让步
，领导人是国王之弟亨利，即不久后即位的法国国王。
　　④三亨利之战。1574年，亨利三世继承王位时，胡格诺派与天主教军队之间战争又一次
爆发。吉斯是天主教徒中的强硬分子，而天主教中的温和派又倾向支持胡格诺派。亨利三
世也希望和平，但在胡格诺的问题尚未解决时，法国爆发了历史上著名的" 三亨利之战".
三亨利指的是：法王亨利三世、那瓦尔的亨利(胡格诺派首领）、吉斯公爵亨利。亨利三世
鉴于吉斯为首的天主教同盟势力强大，名义上支持吉斯，收回了对胡格诺教徒的种种许诺
。
　　胡格诺派再次举兵开战。1587年，在科特拉斯的战斗中，胡格诺军队的火绳枪兵将王
家步兵击败。但吉斯的天主教军队也两败胡格诺军队。1588年5 月，吉斯军队开进巴黎，
国王亨利三世逃走。同年12月，亨利三世派人刺死吉斯公爵亨利。然而不久以后，亨利三
世亦被人刺死。临死前，他将王位传给了那瓦尔的亨利，是为亨利四世。三亨利只剩下一
位亨利——亨利四世，他的主要任务，是同天主教同盟进行斗争。
　　亨利四世的王位没有得到天主教同盟的承认，西班牙国王也想身兼法国国王。此时天
主教同盟的首领为吉斯公爵亨利的幼弟梅因。1589年9 月，亨利四世指挥8000军队，以其
卓越的战术和强大的炮兵火力，大败由2.4 万人组成的天主教同盟和西班牙联军。
　　第二年3 月，亨利四世带领1.1 万人在巴黎西北伊夫里与梅因的1.6 万人再度交战。
亨利四世把骑兵和火绳枪兵混编在一起，步兵和骑兵均能发挥优势。胡格诺派的火绳枪兵
和炮兵也显示出了较强的战斗力，击败了梅因骑兵。亨利四世亲率骑兵攻击天主教同盟军
队的中央战线。天主教徒全线溃败，4000多人被杀。
　　亨利四世在与天主教同盟的斗争中，看到了西班牙势力在法国的增长。
　　他一改往日策略，号召新旧教徒联合起来共同对付西班牙。1598年，亨利四世皈依天
主教，确立了在大多数法国人心目中的地位，不久进入巴黎。此后，他一直同西班牙军队
进行斗争，双方互有胜负。1598年4 月，亨利四世允许宗教信仰自由，胡格诺战争结束。5
月，又与西班牙签订和约，两国战争暂告终结。
　　3.军事巅峰时代的西班牙
　　15世纪末至17世纪中叶，西班牙是欧洲军事强国。在相当长一段时期内，无论是陆地
，或是海上，西班牙的军事实力雄踞欧洲各国前列。在军事制度、治军之道、战略战术等
方面，西班牙对欧洲的影响，长达1 个多世纪。
　　(1)伊莎贝拉的军事行动
　　1479年，伊比利亚半岛上的卡斯提尔女王伊莎贝拉与夫君阿拉冈国王斐迪南实现了对
伊比利亚半岛的共治。伊莎贝拉在位期间，采取了一系列颇有历史影响的军事行动。
　　①大败葡萄牙。伊莎贝拉与斐迪南的联姻，招致了本国大贵族的极大不满，因此他们与
早就对卡斯提尔抱有野心的葡萄牙国王阿丰索相勾结。1475年，阿丰索带2 万军队进入卡
斯提尔。年轻的女王没有军队，也没有大量的金钱，亦缺少斗争经验，但她以不屈的精神
，号召人们保卫自己的国家。她奇迹般地在短时间内组建了一支4 万人的军队。卡斯提尔
人民不愿忍受外族压迫，战斗中表现得异常勇敢。战争历时4 年，终于在托罗战役中打败
阿丰索，葡萄牙军队被迫撤出卡斯提尔，后西葡两国结成盟邦。伊莎贝拉的成功，为日后
西班牙霸业的建立打下了基础。
　　②建立警察队伍。伊莎贝拉即位之初，国内局势很不稳定，各地土匪横行，商人们都成
了士兵，全副武装才敢上街。伊莎贝拉重新组建了曾在历史上存在过的" 圣兄弟会" ，用
来负责监督各地贵族和百姓，维护自己的统治。
　　这个组织实际上是一支警察部队。警察制度的建立对女王稳固自己的统治，起到了重
要作用。在征服格拉那达过程中，又将这支警察部队改编成一支新型的陆军部队。
　　③" 收编" 骑士团。打败葡萄牙后，伊莎贝拉开始剪除国内大贵族的势力，但对她构成
威胁的是三大僧侣骑士团：卡拉特拉瓦、阿尔坎培拉和圣地亚哥三大骑士团。三大骑士团
都拥有重兵。如，圣地亚哥骑士团一次战役可出骑兵400 人、长枪兵1000人。倘若控制了
这些骑士团，不仅可消除内患，亦可增强国力，否则遗患无穷。伊莎贝拉利用自己的威望
，首先迫使卡拉特拉瓦骑士团承认她的丈夫斐迪南为首领。接下来，她又以同样手段，迫
使另两个骑士团归服。成功" 收编" 了骑士团后，伊莎贝拉的实力大增，再也不是没有一
兵一卒的女王了，也为日后的军事行动打下了基础。
　　④征服前的整军。国内局势稳定后，伊莎贝拉和斐迪南开始实施多年的计划——将阿拉伯
人逐出伊比利亚半岛。在这里，阿拉伯人所占的据点是8 世纪由北非摩尔人建立的格拉那
达王国。格拉那达东西北三面被西班牙包围，首都格拉那达是著名的要塞，人口25万，拥
有精兵5000人。格拉那达曾长期臣服卡斯提尔。哈桑继位后，不再称臣纳贡，并且进攻卡
斯提尔。伊莎贝拉因而决定赶走阿拉伯人，收复格拉那达。
　　但收复格拉那达并非易事，因为当时的西班牙军队简直是一伙乌合之众，军队、战术
等都处于落后状态。伊莎贝拉进行了认真准备，而且在许多方面带有创造性。她根据格拉
那达多山、多暗堡的地形特点，放弃以往重用骑兵的作战方法，突出炮兵、步兵和工兵。
她把新组建的警察部队改编成新型陆军，另在日耳曼、英格兰等地征招大批志愿兵，在瑞
士招募了当时欧洲最精锐的步兵，使西班牙军队的实力大为改观。女王组织了强大的炮兵
，用来拔除明碉暗堡；建立了一支3万人组成的破坏兵团，负责把作战地区周围的城镇和堡
垒夷为平地；同时专门组织了补给部队，以保证军需和弹药。
　　为了扭转军队技术装备和武器落后的局面，女王不惜花费巨资从日耳曼、法国和意大
利请来专家，建立兵工厂，大量制造火炮和弹药，经过一番努力之后，伊莎贝拉手下的炮
兵，可以称得上是当时欧洲最强大的炮兵。他们使得攻城炮口径最大达到35厘米，可发射
铁弹、石弹和火球。许多火炮安装在木制炮架上，用牛牵引，但没有车轮。经过一系列准
备，伊莎贝拉共集结了8 万多人，其中骑兵1 万多人，步兵4 万人，其余为工兵、炮兵等
。
　　⑤攻城始末。1485年，斐迪南带兵出征，进攻格拉那达。在攻打格拉那达的罗哈城时，
西班牙军队大败而归，损失大批辎重、弹药。
　　首战失利，军队士气大受影响，素有韬略的伊莎贝拉也一筹莫展。正在这时，格拉那
达发生内乱，王子阿布达拉发动政变，自立为王。为了王位，父子交兵，纷争不已。伊莎
贝拉利用其宫廷内讧，再次发兵征讨，突破格拉那达多处城池，生俘阿布达拉。女王未将
他处死，反而承认他为合法国王，放他回国。这样做的目的是，让他回去后继续同父亲作
战，加深其父子间的仇恨。阿布达拉回国后，为王位同父亲内战不息。结果，一些部落酋
长将父子二人一并废黜，另立哈桑之弟埃兹札噶为王。伊莎贝拉决定利用其叔侄矛盾来各
个击破，并首先攻击埃兹札噶。她亲率步兵4 万、骑兵1 万，大炮几十门参战。在这支队
伍中，女王还专门组织了一支女骑兵队，其中包括宫女、公主等。1487年，女王的军队进
攻马拉加城。马拉加战略地位仅次于格拉那达，可凭借港口与非洲联系。守城数千精兵，
多系非洲最精锐部队。此外，马拉加城墙坚固，易守难攻。斐迪南指挥部队抢修围城工事
，并令舰队封锁港口。斐迪南又把女王请到前线，使攻城士兵的士气受到极大鼓舞。斐迪
南天天下令炮击马拉加，马拉加城内一片混乱，情况恶化，被迫开城投降。
　　1490年春天，斐迪南指挥军队毁坏格拉那达城西肥沃平原，将其四周24个小城镇和村
庄夷为平地，把所有的粮食和牲畜一扫而光。他的破坏兵团发挥了作用，格拉那达外界供
应中断，成为一座孤城。4 月，斐迪南带8 万人在格拉那达城下安营扎寨，决心长期围困
格拉那达。格拉那达人见此情景心中已十分明了：或是城池被攻破，或是被困死、饿死。
阿布达拉国王自知大势已去，于1492年1 月2日宣布投降。
　　伊莎贝拉经过7 年苦战，结束了阿拉伯人对格拉那达长达781 年的统治，把穆斯林赶
出了西欧。
　　⑥士气、后勤、野战医院。攻克格拉那达的胜利与伊莎贝拉本人有着直接关系。在对阿
拉伯人的斗争中，她十分注重鼓舞士气，常常亲临前线。1485年，为攻克格拉那达要塞巴
萨，女王把自己的金银首饰押给了高利贷商人。
　　女王的行动使全体将士倍受鼓舞，从而激发了将士们克敌制胜的斗志。
　　女王重视军事后勤工作。进攻格拉那达时，她共动用了8 万多匹骡马，承担后勤运输
。1488年，斐迪南围攻巴札期间，投入兵力9 万多，由于伊莎贝拉亲自指挥后勤，成绩极
为显著，保证了战役的成功。她的工兵部队是军队的重要组成部分，工兵修路架桥，保障
了战争顺利进行。在协调作战中，伊莎贝拉还筹建了一个野战通信部队，专门用于战时的
通信联络。
　　伊莎贝拉组建了欧洲历史上第一家野战医院——王家医院。据记载，这家医院是近代野
战医院的鼻祖，它在战争中曾发挥了意想不到的作用。在围攻马扎城时，军中瘟疫流行，
由于野战医院的医疗救护，全军没有受到太大影响。野战医院的创立不仅是伊莎贝拉本人
的杰作，而且也是人类军事文明史上的重大事件。
　　伊莎贝拉攻克格拉那达的军事行动及其成功，除了具有重大的政治影响之外，在人类
军事发展史上也占据重要的一席之地。许多军事上的创新，对西班牙、欧洲的军事发展，
有着不可低估的影响。诸多因素的综合，促成了征服格拉那达的成功，并成为军事史上的
重大事件。
　　(2)西班牙军事的黄金时代
　　1516年，伊莎贝拉与斐迪南的外孙查理一世继承王位，卡斯提尔和阿拉冈正式合并为
一，改国名为西班牙王国。查理一世对西班牙军事发展的贡献是巨大的。
　　①军队建设。查理一世的西班牙王国，比之外祖父母的王国要强大得多。
　　" 发现" 新大陆后，美洲的黄金源源不断运到西班牙，使查理一世建设军队有了物质
上的保障，而且在" 发现" 新大陆所产生的各种财富效应的氛围中，西班牙的青年人都以
当兵为荣，认为最值得做的事情就是冒险，尤其是在战争中的冒险。查理一世的军队建设
，正是在这种前提下进行的。
　　西班牙军队以步兵为主，步兵高于其它兵种。查理一世本人曾肩负火枪，在步兵中服
役。只是后来由于高级军官一再劝阻他不要进行这种无谓的冒险，他才罢休。查理一世的
军队建设有许多独创之处，其中之一，便是后来为欧洲各国先后仿效的新兵训练制度。西
班牙的新兵参战前，均必须先在国内各部队中由教官进行训练。一批新兵训练结束后，进
部队服常备兵役时，另一批新兵又被调去训练。如此进行，川流不息，形成一种良性循环
的制度化。这就是历史上新兵训练制度的开始，并且先后为欧陆国家所接受。
　　西班牙的步兵团，也为现代步兵团的确立打下了基础。西班牙步兵团是一个约有3000
人的战术单位。每团有12个连，每连约250 人。1545年时，连队内的长矛兵和火绳枪兵人
数相当。一个连有上尉1 人、少尉1 人和一个士官、10个班长。步兵团团长是上校，下设
一名少校、一名副官、几名参谋。
　　团长有一个由8 名长矛兵组成的卫队。西班牙军队比较注重士兵的精神生活，每个团
里都有13个随军牧师。医务人员有内外科医生各一人和一名司药。开始时，每个步兵团由
数量不等的几个纵队组成，最后标准化为3 个纵队。" 当步兵团成为西班牙军队的标准编
队时，剑盾兵和戟兵便消失了。代之以长矛兵和火绳枪手组成的步兵团或称' 西班牙方阵
'." 西班牙方阵颇有影响，很快成为欧洲各国仿效的楷模，经久不衰达100 多年。
　　西班牙军队的官兵都有薪饷。一个熟练的火绳枪兵每月最多可挣4 个埃斯库多(葡萄牙
货币单位），长矛兵最多不超过3 个埃斯库多。但军队常常不能按时发饷，加之纪律松驰
，军队抢劫行为不断发生。
　　西班牙步兵方阵还创造了一种新的战术，即后退装弹战术：火绳枪或滑膛枪兵齐射后
，士兵在排与排的间隙，一列列地退到后排装弹药。使用滑膛枪时，如果有10个以上的横
列，就可以保证火力无间断。这种不间断的射击，使军队在战斗中可以最大限度地使用火
枪兵和长矛兵。
　　但西班牙步兵方阵也有许多不合理之处。在火器进步的时代，这种方阵日益密集，越
发显得机动性缺失。不仅如此，西班牙步兵身披重甲，头顶高盔，又有胸甲、腿甲等等，
使" 负担过重" 的火绳枪兵在战斗中不能自由射击，只能齐射，机动性很差。在火绳枪兵
和长矛兵混编情况下，火绳枪兵必须依靠长矛兵保护，否则将遭到敌人的袭击。长矛兵手
中的长矛，长达5 米多，重近10公斤，是比较厉害的进攻性兵器。火绳枪不能短兵相接，
所以在火绳枪射击后，长矛兵便要向前推进。
　　不论西班牙方阵优缺点如何，在16世纪时，已可谓威震天下。战斗中，长矛兵排成3
个密集的横队，每横队正面50-60 人，纵深为20列，4 个边角是排成密集方队的火绳枪兵
。这种密集的队形宽约150 米，纵深为100 米。
　　西班牙步兵纵队的成功之处，就是使法国模仿西班牙，组成了地区性常备部队。人们
对西班牙的步兵团评价较高，称其为" 步兵之花".②士气与兵器。西班牙在欧洲，就其领土
面积而言，可谓" 弹丸小国" ，但在战事频仍、名将辈出的欧洲历史上，其军事优势却保
持了100 多年。据此，我们不能不承认它的军事制度有其诸多可取之处。
　　令人感到奇怪的是，西班牙能保持100 多年的军事优势，而" 流芳百世" 的名将却几
乎没有。但在西班牙这种不灵活的军事制度下，竟产生了深受狂热职业军人精神浸润的士
兵，他们在战争中士气高昂，具有高度的自信心和集体主义精神。这些精神汇集到训练有
素的西班牙士兵身上，便成为欧洲出类拔萃的军队。西班牙士兵以职业军人为骄傲。这与
其它国家的雇佣兵有着本质的区别。因此，西班牙军队可以打败同等条件下的任何军队。
　　在西班牙步兵团中，火绳枪兵和长矛兵为主要兵种。在火器尚未取代冷兵器的时代，
火绳枪与长矛均为杀伤力极大的兵器。15世纪末，在西班牙支持那不勒斯同法国的战争中
，西班牙名将贡萨罗.德.科尔多瓦发现了黑色火药兵器的另一重要战术功能——可使防御能
力成倍增加。他第一个将火绳枪兵布置在战壕里，用火绳枪来保卫宽阔的正面阵地，把省
下的许多兵力用于他途。他还把火绳枪兵和长矛兵加以混合编制，用长矛兵为火绳枪手提
供可靠保护，解决了长期以来存在的步兵作战中的一个难题。
　　科尔多瓦所解决的，是轻武器问题。16世纪20年代，西班牙人发明了穆什特克火枪(后
来，欧洲各国普遍装备了这种火枪）。该枪口径在23毫米之内，枪重8-10公斤，射程可达
250 米。这种枪放在木叉架上射击，杀伤力较大，可以击穿敌军的盔甲。但这种枪操作复
杂，至16世纪末时被滑膛枪所取代。
　　(3)海陆两强时代及其终结
　　在人类军事史上，火药用于战争是一次划时代的突变，而西班牙人的杰出之处是，查
理一世把随身火器一火绳枪与步兵队结合起来，于是，西班牙人拥有了一支十分强大的步
兵常备军，而且优势一直保持到三十年战争。
　　西班牙依仗强大的步兵而成为西欧军事强国，连年对外作战，多次参与国际争端，如
意大利战争、三十年战争等。在多次国际性战争中，西班牙火绳枪兵及其步兵方阵把西班
牙推上了军事强国的地位。但在三十年战争中，西班牙的步兵方阵及其战术已经落伍，无
任何改革与创新，最后终于被淘汰。
　　西班牙在海军方面也是欧洲强国，有过利班多海战胜利这样辉煌的纪录。它的海军和"
无敌舰队" 虽未达到" 无敌" 的程度，但在欧洲也属强国。
　　西班牙人将火器装上舰船之后，打破了土耳其人不可战胜的神话，同时也揭开了海战
史上一个新的时代——风帆与射击时代。西班牙人利用自己海军的优势，成为" 新航路" 的"
开路先锋" ，垄断了对美洲的掠夺。但同它的步兵一样，西班牙海军缺少进一步的创新，
陈旧的战术不能适应新的时代潮流，" 无敌舰队"的失利，其主要原因之一是战术陈旧。"
无敌舰队" 被击败后，西班牙海上强国的地位从根本上发生了动摇，而唐斯海战又被荷兰
海军击溃，西班牙海军从此一蹶不振，取而代之的是英国和荷兰。
　　4.意大利──欧洲战争之中心
　　1494年，法王查理八世入侵意大利，拉开了意大利战争的帷幕，靴形半岛上从此屡兴
战火，成为欧洲战争的中心。这些战争统称为" 意大利战争".战场设在意大利，但实际上
却是法国、西班牙、神圣罗马帝国为争夺意大利而进行的战争。战争后期又演变为法国和
西班牙两国为争夺欧洲霸主地位而进行的战争，也是两国兵器、战术等多方面的全面较量
。
　　(1)火绳枪兵挫败炮兵
　　意大利战争分为三个阶段。1494年战争伊始，至1504年为第一阶段。
　　1494年秋，法王查理八世率领装备火炮的法国军队和瑞士雇佣兵越过阿尔卑斯山，进
入意大利，直奔那不勒斯。法军装备精良的炮兵，一路攻城拔寨，几乎无城不克。尤其在
福尔诺沃战役中，法军威力强大的火炮发挥了作用，向世人展示了炮兵在战争中的作用。
　　1495年，法军进入那不勒斯，欧洲各国大为震惊。意大利境内的威尼斯、米兰等国，
以及神圣罗马帝国、西班牙(阿拉冈）、英国等国组成" 神圣同盟" ，兴兵讨伐法国。由于
那不勒斯归属阿拉冈，所以斐迪南表现得最为积极，亲自指挥军队在那不勒斯登陆。在被
法军打败后，斐迪南马上改变策略，避开火力强大的法军正面，袭击法军后勤运输线。
1495年5 月，查理八世感到孤军深入，后援不济，于是留下一半兵力驻防那不勒斯，自己
则带另一半回到法国。法军第一次远征结束。
　　查理八世死后，路易十二继承王位，但法国与西班牙的矛盾未有任何缓解，反而演化
为战争。1502年，法军攻击西班牙军队，迫使西班牙军队退至意大利南部。法军在一系列
战争中多次获胜。1503年，得到后援的西班牙军队占了上风，而且其步兵的火绳枪发挥了
威力，火绳枪发弹如雨，泼向法军和瑞士雇佣兵。西班牙的火绳枪兵打败了瑞士长矛兵，
火绳枪亦让曾大显威力的法军炮兵顿失光彩。
　　(2)法军炮兵扭转战局
　　1509-1515 年为战争第二阶段。法军入侵意大利期间，威尼斯乘机扩张势力，招致教
皇极大不满。同时，教皇也担心法国势力增长，于1510年组成了" 神圣同盟" ，号召把"
意大利从野蛮人手中解放出来" ，向法国开战。
　　西班牙国王斐迪南、英王亨利八世均与教廷联盟。
　　1511年，年仅21岁的加斯东伯爵出任意大利法军主帅。加斯东指挥军队进展顺利，很
快控制了意大利北部的大部分地区。加斯东又挥师南下，围攻拉文那，准备引诱西班牙军
队与之决战。西班牙和教廷组成的联军中的一支，由西班牙将领雷蒙德指挥，小心翼翼地
驻扎在拉文那附近。雷蒙德的军队构筑了坚固的工事，用以对付围攻拉文那的法军。法军
人数为2.3 万人(含8000多日耳曼兵），以西班牙为首的联军为1.6 万人，另加拉文那守军
约5000人。西班牙军队阵地的正面是坚固的野战工事，设有障碍物。这个防御工事是由当
时最为著名的工程师、步兵指挥官纳瓦罗指导完成的。法军拥有火炮54门，西军火炮数量
为30门，法军炮兵占有明显的优势。加斯东只留下2000人继续围攻拉文那，带余下兵力对
付西班牙军队。
　　双方几个小时的炮击，揭开了拉文那会战的序幕。炮击中，双方均有较大伤亡。纳瓦
罗的步兵有坚固的工事为防护，伤亡不多，而没有工事的骑兵则伤亡较大。骑兵无法忍耐
炮击，擅自行动，单独发起进攻。由于这次进攻带有很大盲目性，缺少协调，很快就被法
军打退，法军便乘胜进攻。当日耳曼雇佣兵在战壕里与法军搏斗正酣时，加斯东把两门加
农炮运到西军背后，开炮轰击。背后遭到炮击的西班牙军队惊慌失措，急忙夺路而逃。追
击中，加斯东饮弹身亡。拉文那会战中，法军死伤4500人，西军死亡9000人，负伤人数不
详。纳瓦罗成为法军阶下囚。但西班牙国王并无用金钱将他赎回之意，纳瓦罗索性投靠了
法军。
　　法军赢得拉文那会战胜利的决定性因素是炮兵。在这一阶段的较量中，法军的优势在
于炮兵，炮兵打乱了西班牙人的战术部署，火炮战胜了火绳枪。
　　(3)第三阶段
　　1521-1529 年为意大利战争的最高潮，战争惨烈、壮观。火绳枪与火炮的较量进入了
一个新的阶段。
　　①火绳枪的威力。1515年，刚刚继位法王的法兰西斯一世带领3 万法军突然越过阿尔卑
斯山，进入意大利。此次进军异常艰难，幸得那位西班牙工程师纳瓦罗技术上的指导，才
算比较顺利地越过阿尔卑斯山。同年9 月，法军在马里格纳诺打败西班牙军队，占领米兰
。
　　1519年，兼任西班牙国王的神圣罗马帝国皇帝查理一世与法王法兰西斯一世因领土问
题发生纷争，最后不得不以战争来决定胜负，主战场仍在意大利。小规模战争时有发生，
但规模较大的、影响较远的战役，当属毕可卡会战。
　　参战的法军将领为兰提里元帅，兵力3 万多人。由柯隆纳指挥的西班牙等国军队，兵
力不足2 万人。战斗尚未打响时，法军中8000瑞士雇佣兵因欠发军饷而闹事，以退出战场
相要挟，声称只替法国打一次仗，兰提里被迫发起进攻。
　　按兰提里的计划，法军仍发挥炮兵优势，猛烈轰击西班牙军队阵地。瑞士雇佣兵未等
命令下达，即擅自发起进攻，结果被压在西军阵地前。西班牙军队的火绳枪使手持长矛的
瑞士兵饱受其苦，损失惨重，仅仅在半小时内，瑞士兵就损失了3000人。西班牙人随身携
带的轻火器- 火绳枪再一次显示了威力。法军虽拥有强大的炮兵，但炮兵毕竟无法取代步
兵。西班牙人的火绳枪和步兵结合在一起，令法军的火炮望尘莫及。毕可卡一役，西班牙
军以几百人的微小代价，取得了重大胜利，其特别重要之处在于，西班牙人向世人展示了
火绳枪的威力足以决定战场的胜负，并且让无论多么高明的长矛兵亦无法与之匹敌。
　　然而，火绳枪进一步显示威力，让世人刮目者还在于帕维亚战役中西班牙人取得的成
功。
　　1524年，那不勒斯总督蓝诺指挥西班牙军队为主的联军屡次打败法军，并进入法国境
内。不久，蓝诺被赶出法国后，在米兰南部的帕维亚固守城池。
　　是年10月，法军围攻帕维亚。蓝诺留下部队守城，自己另求新的增援。法军攻城不克
，改为围城。法兰西斯一世抽出1.5 万人攻打那不勒斯，留下2.5 万人继续围攻帕维亚。
　　1525年1 月，蓝诺带领一支约2 万人经过改编和加强的军队接近帕维亚。法兰西斯一
世抽调部分兵力在西班牙军队可能经过的路上设下埋伏，构筑工事。两军在一条小河两岸
对峙，不时夹杂着炮击袭扰。2 月23日晚，西班牙军队在炮火掩护下，渡过小河，袭击法
军。天亮后，集中在一起的西班牙军队，猛攻法军步兵主力，而1 ／3 的法军步兵尚未交
战便崩溃了。法兰西斯一世虽然勇敢，但他的步兵惨败，骑兵人数又越来越少，拼命冲杀
也无济于事。最后他的坐骑倒毙，本人身负重伤，被西班牙人俘虏。
　　在帕维亚战役中，法军伤亡8000人，西军伤亡不到1000人。法军伤亡者中间，大部分
是火绳枪造成的。法军炮兵强大，但火绳枪少，步兵交战时，火炮难以发挥优势，伤亡人
数自然多于西军。这次战役，不仅西班牙的火绳枪战胜了法国人的火炮，就地分散隐蔽的
火绳枪兵消灭了法军的长矛兵、骑兵，而且西班牙人的战术也显示了优越性。西班牙团队
中的长矛兵阻止了骑兵的攻击，保护着火绳枪兵的齐射。带有叉座的滑膛枪由双人操作，
比火绳枪的威力更大，杀伤力也更强，能在300 米之内杀伤敌军战马。在近距离的交战中
，盔甲亦抵挡不住火绳枪弹的射击。西班牙军队的滑膛枪兵分成八列，前面射击完成后，
退到后面装弹药。如此轮流循环，保持火力不间断，杀伤力也更强。总之，西班牙人的火
绳枪、火枪令法军大吃苦头，连遭败绩。
　　②法兰西斯一世的第二次战争。法兰西斯一世被俘后，只得放弃在意大利的领土要求。
但查理一世的战功也令教皇不安。在教皇推动下，威尼斯、米兰等国与法国达成协议，共
同对付西班牙。1526年，蓝诺带领西班牙军队奇袭米兰，向罗马进发。2 万多德意志和西
班牙士兵哗变，大肆抢劫罗马。
　　同年6 月，法兰西斯一世水陆两军进入意大利，冬天包围了那不勒斯城。胜利在望之
际，热那亚转向敌方，法军因此失去了制海权，而且陆军中又流行瘟疫，大批将士死亡。
法兰西斯一世无援兵支持，被迫求和。
　　③圣昆丁战役。1529年以后，法、西双方并未终止对意大利的争夺。
　　1536、1542年，法王法兰西斯一世两度出兵意大利，战场设在意大利北部和法国南部
。双方均未取得决定性胜利。
　　1544年，法国和西班牙在塞莱索里发生战争。法军投入1.5 万人；以西班牙为首的联
军中，日耳曼步兵5000人，骑兵1000人，意大利步兵6000人，西班牙步兵5000人，骑兵
1000人。双方各有火炮20门。火炮和火枪交火后，步兵开始拼杀。西班牙方面的日耳曼步
兵被全歼，法国步兵被西班牙步兵压倒，损失2000人左右。1547年，亨利二世继承法国王
位。不久，西班牙王位易主，腓力二世继位。亨利二世与腓力二世已是双方参与意大利战
争以来的第三代君主。1556-1557 年，入侵意大利的法军又遭失败。1557年，英国参战，
与西班牙联合起来攻击法国，进入法国北部。当时法军主力都在意大利，西班牙军队不知
其后方空虚，未能长驱直入，反而停下来攻打圣昆丁城。腓力二世错过了一次获胜的机会
。
　　1558年，法军将领吉斯攻占了防守薄弱的加莱城，英国失去了在欧洲大陆上最后一块
领土。同年7 月，法西双方在格拉伏棱斯发生激战，西班牙军队在英国军舰炮火的支援下
，打败了法军。1559年，双方签订和约，确认了西班牙对意大利的统治权。
　　意大利战争前后进行了半个多世纪，历经法、西双方三代君主，故又名" 意大利三代
战争".战争的主角是法国和西班牙。西班牙略占上风，并取得了最后的胜利，这说明了西
班牙在军事实力上的优势。纵观" 三代战争" ，双方可谓动用了" 十八般武艺" ：炮兵、
骑兵、步兵、火炮、火枪、长矛、军舰等等，使当时欧洲差不多所有的兵器和战术都在意
大利得到了应用。在人类军事史上，意大利战争的突出特点是火器、战术等方面的较量，
反映出了向近代军事文明过渡时期的欧洲两大军事强国军事技术的发展走向。西班牙显示
出了强国的实力，其步兵及战术确实让世人刮目相看，同时，法国的炮兵技术也在欧洲产
生了深刻影响。
　　(4)欧洲之师意大利——文艺复兴时代意大利军事理论与实践
　　法国和西班牙三代君主在意大利进行长达半个多世纪的争夺战之际，正值意大利文艺
复兴运动高涨之时。意大利的文艺复兴堪称欧洲之师。文艺复兴运动解放了人们的思想，
使科学不再成为神学的婢女。意大利的军事理论在这种背景之下，由于科学的推动，也可
称得上是欧洲之师。
　　①达.芬奇的" 天才设想".文艺复兴时代艺术巨匠达.芬奇不仅是一位杰出的艺术家，而
且也是一位杰出的自然科学家和工程师。1482年，达.芬奇毛遂自荐，来到米兰的斯福查公
爵门下。除了艺术上的创作和追求之外，达.芬奇还是一位军事工程师。在米兰，他为公爵
设计了移动桥梁、耐火战船、装甲车、直升飞机、大炮等军事机械，并且参与了城市防御
工事的设计。
　　尽管达.芬奇的许多设计在当时看来只能称得上是" 天才的设想" ，但许多设想在后来
却变成了现实：移动桥梁、装甲车、耐火战船、直升飞机。他在给米兰公爵的一封求职信
中，对武器的发明提出了一系列独到的见解。
　　达.芬奇对军事上的某些" 天才的设想" 说明，由于战争的发展，自然科学家开始以更
加深刻的思想内涵来思索和认识战争，他们的目光显然不同于一般的技术工匠，带有更深
层的意义。
　　②现代战略思想之父——马基雅维利。马基雅维利是文艺复兴时代著名的政治思想家，是
佛罗伦萨民兵的奠基人。在担任公职期间，他曾负责佛罗伦萨的防务工作。他曾出国30余
次，不仅开阔了眼界，也增长了才干。1502年，他成为佛罗伦萨国务活动家索德利尼的得
力助手。他觉得，要使佛罗伦萨强大，必须拥有自己的军队。于是，他提出了一项军事改
革方案，建议18 -30岁的公民都要服兵役，以取代斗志涣散的雇佣兵。1506年，他曾到农
村征兵，组建了一支以步兵为骨干的国民军，并且带领这支国民军战胜过比萨的军队。
　　1519-1520 年间，马基雅维利完成了著名的军事著作——《战争艺术》。
　　在此之前，他还完成了著名的《君主论》。在这两部杰出的传世名著中，他的军事思
想撷其要点，大体有如下几个方面：
　　第一，马基雅维利强调军队的重要性。他在《君主论》中指出，" 一切国家主要基础"
是" 完备的法律和精良的军队" ，而且精良的军队比完备的法律更重要。他把军队基本上
分为两种类型：雇佣军和市民军队。他对雇佣军大加抨击，认为宁可靠自己的军队失败，
也不靠别人取得胜利。他指出：" 把希望寄托于外国军队和雇佣兵，是多么渺茫。" 他曾
亲自起草了一个以市民军队代替雇佣军的计划，并且举行了一次阅兵式。
　　第二，马基雅维利在抨击了雇佣兵的弊端之后，直接指出了雇佣兵" 不忠诚和不可靠"
，必须无情地" 消灭掉".他在《战争艺术》一书中专门列举了几个例子，论述这一问题：
1423年，在札哥诺拉战役中，交战双方都是雇佣兵，" 激战" 一天，双方多次冲锋，竟然
无一伤亡。他用这样的事例说明，雇佣兵只认钱，不认人，不可靠。他在《君主论》中告
诫那些君主，必须停止依赖命运女神和国外的武装力量，创立自己的军队，而君主则应真
正成为军队的统帅。
　　第三，马基雅维利强调君主不仅应成为自己军队的统帅，更应对军队有绝对的权威，
从严治军。为达此目的，应在平时加强对军队、士兵的纪律教育，加强训练，使军队养成
守纪律的习惯，从而提高军队的战斗力。
　　第四，马基雅维利的《战争艺术》分析了历史上许多著名的战役，研究了当时西欧各
国军队的情况及战术原则，并对许多战略战术的运用作了扼要的叙述，如对会战、智勇等
，都有自己独到的见解。恩格斯对马基雅维利有极高的评价，他说：" 马基雅维利是政治
家、历史家、诗人，同时又是第一个值得一提的近代军事家。" 看来，西方人称马基雅维
利为现代战略思想之父并不过分。
　　③数学家的军事著作。火药用于战争后，战争烈度增加，日益复杂化，一些科学家遂开
始探讨某些军事问题。意大利数学家塔塔格里亚花费了毕生精力研究抛射体弹道，并在
1546年出版了《投弹技术》一书。在书中，这位数学家对弹道、火药的燃烧、火炮的瞄准
等问题进行了探讨。他指出，抛射体的冲力和引力在整个抛射体的射程中都对抛射体共同
发生作用。他发现了一条把火炮射程和倾斜角联系起来的经验法则，并注意到了炮身仰角
45°时，炮的射程最远，而随着斜角的增加或减少，射程也会发生相应的变化，即相应缩短
。
　　塔塔格里亚的理论对炮兵和弹道抛物线的研究，在当时具有权威性和领先性，同时也
具有科学性。这说明科学家无论出于什么动机对军事科学技术进行研究，都会向人们揭示
其中的科学道理。
　　④军事工程师的杰作。战争手段的进步，必然包括攻防双方的进步。由于法、西两国三
代君主在意大利半岛上的争斗，饱受战火煎熬的意大利人开始寻找新型的筑城技术以保存
自己。意大利人在这方面的发明即是被称为棱堡的要塞。这种要塞是一种不等边的五角形
工事，一面朝里，四面向外。最初，这种要塞是半圆形的，称为" 半圆堡" 或" 圆台堡".
棱堡通常由两道堡垒构成，用于配置火炮。第一道垒为主垒，第二道垒为封垛。1527年，
意大利军事工程师桑米凯利在阿迪杰河右岸维罗纳城墙上修建了两座棱堡。因此，意大利
最早的棱堡都保留着桑米凯利所建棱堡的痕迹。
　　总之，与欧亚各国相比，意大利的军事思想、军事理论、军事实践不可谓不发达。一
方面是战争实践的推动作用，另一方面则是文艺复兴运动的思想解放和科学文化的发达，
使人们能够更加深刻、理性地认识军事、认识战争。因而，意大利在军事文明史上的贡献
，与其文艺复兴的贡献一样，不能低估。但由于意大利在政治上的分裂，这种分裂的国家
状态使发达的军事理论难以用于军事实践，同时也无法摆脱外族在本国土地上的争战、厮
杀的现实，因此也未能使意大利的军事科学技术的研究向进一步的深层次发展。
　　5.踏上军事扩张之路的俄罗斯
　　俄罗斯曾是历史上极富侵略性的军事封建国家。由一个小小的莫斯科公国，变成地域
辽阔的大帝国，从它诞生那天开始，就走上了一条军事扩张之路。
　　(1)军事扩张的开始
　　①摆脱蒙古人的统治。伊凡三世继位后不久，便开始了统一俄罗斯国家的军事行动。他
首先灭亡了雅罗斯拉夫公国和罗斯托夫公国，由此打开了向西北扩张之路。1471-1478 年
，伊凡三世三路出兵，彻底打败了诺夫哥罗德。
　　伊凡三世在位期间，莫斯科公国彻底摆脱了蒙古人200 多年的统治。他利用各汗国之
间的矛盾，停止向统治莫斯科的大汗国纳贡。1472年，大帐汗阿合马率20万大军进兵莫斯
科公国。伊凡三世则在奥卡河畔陈兵设阵，作了充分准备。阿合马无奈未能发起进攻。
　　1480年，莫斯科公国内忧外患。阿合马联合波兰国王卡西米尔四世再度进攻莫斯科。
伊凡三世则联合克里米亚汗共同抗击蒙古人，他在乌格拉河设防。当阿合马汗军队逼近乌
格拉河时，伊凡三世丢弃他的20万大军，独自逃脱。出于多方压力，伊凡三世被迫返回前
线。由于他本人全无必胜信念，莫斯科军队被打败也在意料之中。正在此时，克里米亚汗
进攻波兰南部，卡西米尔急忙返回。孤立无援的阿合马汗，在冬天来临时撤军。途中，阿
合马汗为诺盖人所杀。伊凡三世才算扭转了局面，俄罗斯从此摆脱了蒙古人的统治，获得
了民族独立。
　　②军事制度改革。摆脱蒙古人统治后，伊凡三世做的第一件事便是加强中央集权。为了
加强中央集权，伊凡三世进行了军事制度改革，实行" 军功领地制".他以服兵役为条件，
分封土地，终身享用。他还建立了一支由他本人直接控制的常备军。伊凡三世改良了军队
的武器装备，使俄罗斯军队中出现了炮兵队、火枪兵。伊凡三世的军事制度改革增强了军
事实力，战时，他的常备军和封建领主的家兵及一些地方军队同时出征，表现出了前所未
有的战斗力。
　　③领土扩张。建立了常备军的伊凡三世已不满足于俄罗斯的基本统一，开始了对外军事
扩张。他首先同立陶宛争夺乌克兰和白俄罗斯。1487-1494 年的战争中，他凭借军事优势
，夺取了立陶宛边境的一些城市和地区。1500年起，俄罗斯军队连续三年同立陶宛进行战
争，多次打败立沃尼亚日耳曼骑士团的进攻，夺得大片领土。立陶宛的势力被俄罗斯挤压
到东欧平原西北一隅。
　　伊凡三世是俄罗斯历史上第一个争夺波罗的海出海口的君主，1481年，他三次出兵立
沃尼亚，立沃尼亚骑士团被迫求和，俄罗斯的势力伸展到波罗的海沿岸。
　　为了向东方扩张，1483年，伊凡三世派出了以费多尔.库尔布斯基为首的远征队，越过
乌拉尔，抵达托博尔河、额尔齐斯河和鄂毕河。1489年，莫斯科军队占领了维雅特斯克地
区的主要城市赫雷诺夫。伊凡三世向东方的扩张，终于打开了通往亚洲的道路，为日后沙
俄侵略亚洲创造了条件。
　　④15世纪末、16世纪初的军队和装备。15世纪末、16世纪初，俄罗斯军队的主力仍然是
贵族骑兵。由于用火器装备部队，需要一批专门技术人员掌握" 前膛枪" ，才能达到普及
之目的，16世纪初，俄军开始在工商业者中招募前膛枪队士兵。前膛枪队即后来伊凡四世"
射击军" 的前身。鉴于火炮在战争中的威力，炮兵的作用逐步为人们所重视，莫斯科专门
设有一家火炮厂生产火炮，也生产前膛枪。除正规的常备军之外，在农民和工商业者中间
招募的步兵义勇队是" 后备军".随着对外侵略扩张步伐的加快，" 后备军" 越来越多地参
加战争。最初在战争中担任搜索勤务的哥萨克骑兵，后来成为俄罗斯向南方推进的武装力
量的先锋。虽然火器已装备部队，但冷兵器仍广泛使用。
　　(2)瓦西里三世的军事扩张
　　瓦西里三世继承了伊凡三世的王位，也继承了其父王的扩张侵略政策。
　　他在位20多年，屡屡对外用兵，彻底统一了莫斯科公国。瓦西里三世同立陶宛的战争
断断续续进行了20多年，俄罗斯军队取得了重大胜利。1514年，瓦西里三世指挥军队对军
事重镇斯摩棱斯克围攻了3 个多月，最终夺取了这座颇具军事战略价值的城镇。瓦西里三
世还打败了喀山汗国军队对莫斯科的进攻。但就军事扩张而言，他远不及伊凡四世。
　　(3)伊凡四世的军事改革
　　继承瓦西里三世王位的伊凡四世，是俄国历史上第一任沙皇，也是俄罗斯军事扩张路
线的开拓者。他17岁亲政，19岁进行了著名的军事改革。其改革情况大致如下：
　　①军事思想家彼烈斯维托夫。伊凡.彼烈斯维托夫系立陶宛籍俄罗斯人，曾在波兰等国
军队中服过兵役。1546-1549 年间，他向伊凡四世上书，力陈改革建议，其中相当大一部
分是关于军事方面的改革。他向沙皇强调了军队对专制的重要作用，积极主张以" 火枪射
手" 组成常备军，认为有这样一支2000人的军队，可胜过临时召集的民团多少倍。他认为
，军队的主要骨干应是" 武人" ——中小贵族。伊凡四世统治期间，彼烈斯维托夫的主张变
成了现实。
　　②" 一长制" 和军人义务。伊凡四世在改革中，在政府设立了" 兵部" ，成为军事管理
的最高机关，并且确立了" 一长制" 的领导指挥原则。当时的" 重臣会议" 的实际领导人
阿达舍夫于1449-1550 年采取了依门第高下授予军官官衔的军事制度，确定了现役军人的
权利和义务，明文规定军役人员之子有权继承父亲的产业和职业，并可得到一定数量的土
地作为服役的报偿。
　　1550年，伊凡四世第一次进行大规模移民，把莫斯科近郊的土地分配给1000多名服军
役的小贵族，加强了他们的经济地位，也保证了国家的兵源及作战时的快速召集。
　　③1556年兵役法。以伊凡三世为首的俄罗斯政府，于1556年颁布了兵役法。兵役法规定
，封建地主以土地多少为标准，向国家提供全副武装的骑兵。其具体规定是，每150 俄亩
土地出军士1 名，如果少出人员或装备，就要受到处罚。贵族必须从15岁开始服兵役。这
一规定促进了贵族骑兵人数的增加，而且在服兵役方面，封建土地所有者所承担的义务是
平等的。
　　为了贯彻兵役法的彻底实施，伊凡四世为首的政府还采取了一系列相应的措施。伊凡
四世经常检阅军队，根据军人登记簿——" 清册" ，仔细检查军队的人数。为进一步限制出
任军官的等级，1555年还编制了" 望族谱系" ，记载了最有名气的诸侯和贵族的世系。
1556年编制了" 望族官册" ，记载了自15世纪70年代以来的大小贵族，以防止贵族欺上瞒
下的行为，确保军队人数的准确性。
　　④射击军——第一支常备步兵。伊凡四世统治的时代，虽然贵族骑兵及其随从最多可达到
10万人，但实际数字达不到这么多。为了改变这种局面，伊凡四世军事改革的一项重要内
容便是建立了俄国历史上第一支常备步兵- -"射击军".射击军是在原伊凡四世建立的" 火
枪兵" 基础之上扩编的，主要成员来自市民。这支军队对内镇压人民的反抗，也可用于对
外战争。射击军驻扎在指定的营区内，平时接受专门的军事训练，穿统一的军服，由国家
发给薪饷。射击军成员还可以经营小买卖和从事小手工业。
　　(4)哥萨克及其它武装力量
　　和射击军并列成为俄罗斯武装力量的还有哥萨克。哥萨克分为草原哥萨克和城市哥萨
克。城市哥萨克实际上是一种边境城市的卫戍部队，也是装备火枪的常备军，平时执行边
防任务，战时编入野战部队。草原哥萨克原是俄国内地为摆脱奴隶制压迫而逃亡到南俄草
原的农民。他们善骑射，经常处于战备状态。俄罗斯统治者收买他们，利用他们为自己效
劳。他们主要执行南方的边防任务，也参加对内对外战争。
　　除了以上几种常备军外，战争期间还在25-40 岁的男性劳动者中征招一些人入伍当兵
，多则几户出1 人，少则几十户出1 人。这些人的补给由各城市自己解决。
　　(5)军队编制和兵员数量
　　伊凡四世统治时，俄军最大的编制单位是团，每团人数500-1000人不等。团以下为500
人队、100 人队、50人队、10人队。军官一律由贵族出任，平民出身者不能担任军官，宁
用外国人，也不用俄国平民。
　　中央政府的最高军事机关——" 兵部" 负责军事管辖，制定战略计划，进行战争准备及
战略指挥等。兵部以下还设有一系列其它职能部门分别管辖射击军、炮兵及武器装备等。
　　伊凡四世时代，俄罗斯的军事实力较之从前强大了许多，其军队总人数达到了30万人
，其中骑兵达到了15-20 万，改变了过去以步兵为主力的军队状况，战斗力也明显提高。
　　(6)火器、火炮和炮兵
　　俄罗斯军队装备火器、火炮，与其掌握了火药技术是分不开的。15世纪末，俄罗斯就
已掌握了火器的制造技术，设立作坊生产火药。火器应用日益增多，推动了枪炮制造技术
的进步。15世纪末，莫斯科、图拉、诺夫哥罗德等地设立了专门生产火炮的工厂。15世纪
末16世纪初，俄罗斯就已用火炮装备军队。俄罗斯对火器生产技术十分重视，伊凡四世时
，俄罗斯的常备军逐步装备各种火绳枪，后来又出现了燧发枪。
　　伊凡四世对火炮极为重视，他当政期间，炮兵开始成为一个独立的兵种，且分为攻城
炮兵和野战炮兵。野战炮兵可对骑兵、步兵提供强大的火力支援。
　　野战炮兵上有炮署管辖，下有炮队队长负责。伊凡四世还在俄罗斯军队中建立了团属
炮兵。当时的火炮用铜铸成，后改为生铁铸造，带有轮式发射架，发射球形铁弹。俄罗斯
各种型号的火炮号称2000多门，但能用于实战的并不多。1586年，铸炮工匠安德烈.乔霍夫
铸造了一个空前绝后的" 炮王"." 炮王" 是一种轰天式铜制火炮，体积庞大，炮身重40吨
，炮架重40吨，炮身长5.34米，口径为89厘米。17世纪初，俄罗斯还制成了短身管的" 轰
天炮".这种炮的口径也很大，一般在300-550 毫米，它在战争中以曲射火力(来自上方的火
力）杀伤敌人。
　　16世纪起，火器广泛使用，对俄罗斯军队的作战方法产生了深刻影响。
　　尤其是火炮的发展，使城堡、要塞在战争中的作用更加突出。与欧洲其它国家差不多
，围攻城堡和要塞成为当时俄罗斯军队的主要进攻作战方式。
　　(7)短命的" 特辖军团"
　　伊凡四世在同大贵族斗争中推行了特辖区制度。在特辖区内，他拥有一支特别警察部
队——" 特辖军团".这支军团悉数由中小贵族组成，最初1000人，后扩大到6000人。这支直
接隶属沙皇的军队，成为伊凡四世同大贵族斗争和镇压国内人民的鹰犬部队。" 特辖军团"
的军人采用恐怖、严刑、杀人等手段对付大贵族，以极其野蛮和血腥的方式对付沙皇的政
敌。这些特辖军人不仅可处死辖区内的反对者，而且还使许多无辜者遭殃。许多大贵族都
在他们的监视之中。他们摧毁大贵族世袭领地时，连同他们的仆人和村民全都杀光。但特
辖军团只能采取血腥和恐怖的手段对内镇压，并无多少对外作战的军事经验。1571年，鞑
靼士兵发生哗变，打败了前来镇压的特辖军团，血洗莫斯科，几乎将莫斯科烧光。这一事
例说明，特辖军团并无太强的战斗力，也无多少抵御外来入侵的能力。鉴于这种情况，加
之特辖军人侵吞大贵族的大片土地，致使农民破产，土地荒芜等，伊凡四世不得不于1572
年改组了特辖区，" 特辖军团" 也完成了自己的" 历史使命".
　　(8)伊凡四世的军事扩张行动
　　伊凡四世在完成了包括军事制度改革在内的各项政治改革之后，开始了大规模的对外
军事扩张。
　　①攻克喀山——炮兵和工兵建功。16世纪40-50 年代，伊凡四世主要对喀山汗国用兵。用
兵前，俄罗斯作了大量准备，建立斯维雅日斯克城作为军事基地。1552年6 月，伊凡四世
亲率大军15万、火炮150 门对喀山发动进攻。喀山是喀山汗国在伏尔加河流域最大的城市
。1552年8 月，俄罗斯军队开始围攻喀山。俄罗斯的军事技术和武器装备占有明显优势，
战斗中广泛使用了炮兵和工兵。俄罗斯著名的工程师伊凡.维罗德科夫指挥修筑了复杂的攻
城工事，在距城墙100-150米之处设置火炮，向城内轰击。攻城前，俄军用火炮和地雷进行
破坏性轰击，还在城墙下挖洞埋炸药，进行爆破。俄罗斯的炮兵和工兵炸毁一段城墙，很
快攻克了喀山城，喀山汗国遂并入了俄罗斯版图。
　　吞并喀山汗国后，俄罗斯又吞并了阿斯特拉罕汗国，伏尔加河从此成为俄罗斯的内河
。
　　②1 ／4 世纪的立沃尼亚战争。伊凡四世除了对四邻进行蚕食和鲸吞式的侵略扩张外，
还试图争夺出海口。为达此目的，伊凡四世进行了长达25年的立沃尼亚战争。
　　俄罗斯要想控制波罗的海的出海口，就必须夺取立沃尼亚。立沃尼亚是日耳曼骑士团
(亦称宝剑骑士团）和条顿骑士团的辖地，16世纪走向衰落。
　　1558年1 月，伊凡四世派兵越过立沃尼亚边界，攻陷芬兰湾南岸的爱沙尼亚港口那尔
瓦等地，几乎占领了立沃尼亚整个东部地区。至年底双方签订了停战协定。
　　1560年2 月，俄军第二次挑起战争，占领了马林堡城，8 月，消灭了立沃尼亚骑士团
。波兰、立陶宛、瑞典、丹麦等国乘机瓜分了立沃尼亚其余的领土。沙俄的胜利直接威胁
了波罗的海沿岸国家的安全，而上述国家瓜分立沃尼亚领土时，必然要与沙俄发生武装冲
突。此时的立沃尼亚战争成为波兰、立陶宛、瑞典、丹麦等与俄罗斯的战争。这些欧洲国
家结成反俄联盟，立沃尼亚封建主以献出全部领土为代价，换取波兰——立陶宛的保护。
1564年，俄罗斯军队在战场上接连失利，局势对沙皇十分不利。1568年，瑞典和波兰结成
军事联盟。1579年之后，伊凡四世夺取的领土不断被波兰、瑞典等国夺回，外国军队进入
了俄境。俄罗斯被迫于1582、1583年同波兰、瑞典签订停战条约。俄罗斯非但没有得到立
沃尼亚，反而失去芬兰湾沿岸的大片领土。
　　长达25年的立沃尼亚战争最后以俄罗斯的彻底失败而告终。
　　③进兵西伯利亚。伊凡四世征服了伏尔加河流域后，一面进行立沃尼亚战争，一面向东
扩张，将势力渗透到西伯利亚地区。俄罗斯最初以蚕食的方式进行侵略扩张。1574年，伊
凡四世授意出兵，侵入西伯利亚腹地。1581年9 月，叶尔马克带领一支840 人的军队(其中
哥萨克540 人）侵入西伯利亚。1583年、1584年，伊凡四世两次派兵增援叶尔马克。1584
年，叶尔马克主力被歼，他本人也淹死在额尔齐斯河中。此后，俄罗斯改变了侵略方式，
采取步步为营的战术，进兵西伯利亚，并在西伯利亚建立了一批军事基地，逐步吞并了西
伯利亚。
　　④染指高加索和中亚。16世纪中叶，伊凡四世通过阿斯特拉罕到达黑海岸，染指高加索
。1557年，沙俄在北高加索中心战略地带设立了哥萨克军屯。
　　1560年，伊凡四世派兵进驻北高加索的卡巴达尔，从此开始了俄罗斯对高加索长达300
年的扩张史。
　　伊凡四世亦没有放松对中亚地区的争夺，他曾诱请中亚哈萨克汗协助他进兵西伯利亚
，遭到拒绝。1595年，伊凡四世死后11年，俄罗斯派使团大搞强迫性的" 自愿归属" 活动
。从此，围绕所谓" 归属问题" ，俄罗斯在中亚展开了长期的斗争。
　　(9)反对外族入侵的斗争
　　1609年秋天，波兰国王西吉孟特三世借瑞典军队长驱进逼莫斯科之机，亲自带领军队
进攻俄国，包围斯摩棱斯克，同时派一支军队夺取莫斯科。1610年6 月，沙皇派其弟瓦西
里.叔伊斯基率领一支俄军和外国雇佣军阻击向莫斯科挺进的波军。会战中，俄军被打败，
波军打开了通向莫斯科的道路。同年10月，波军进入莫斯科。波军在莫斯科周围为所欲为
，西吉盂特指挥的波军仍在围困斯摩棱斯克。俄国首都陷落，失去中央政府，丧失了统一
的军队，情况十分严重。
　　这时，在下诺夫哥罗德集结了一支新的武装力量——民团。民团是在农民游击队基础上
建立的。民团扩大兵员，训练军队，制造武器，准备集中力量打击入侵者。1612年8 月，
民团总数达到2 万人，准备工作基本就绪。在通往莫斯科的必经之路上，各地农民游击队
消灭了一些波军后，向莫斯科进军。波兰国王下令派1.2 万人增援莫斯科。民团采取了围
城打援的战术，切断克里姆林宫与外界的联系，消灭援军。战斗中，民团打退了两面夹击
的波军后，俄军骑兵主动出击，民团主力也发动反攻，将波军打败。第二天，波军卷土重
来，再次企图与克里姆林宫内被围波军会合。俄军骑兵从背后袭击波军，波军腹背受敌，
大多数被歼灭。克里姆林宫内波军孤立无援，被迫投降，民团收复了首都。
　　1617-1618 年，波兰军队与俄国境内的哥萨克联合进攻莫斯科，莫斯科二度告急。最
后，俄罗斯付出了重大的代价，才保全了首都未被攻破。在双方均无力再战的情况下，双
方签订了停战协定，战争暂时告一段落。
　　(10）建立" 新制团"
　　17世纪初，俄罗斯军队仍以骑兵、射击军(步兵）为主，另有哥萨克和部分雇佣军。贵
族骑兵和射击军仍属于领地制军队，在战争中暴露出许多弱点，一些贵族甚至没有受过正
规军事训练，战场上临阵脱逃屡见不鲜。有的贵族因服军役是自备兵器，想的是省钱，所
以军队装备很差。对付波兰人入侵的战争中，民团解救了莫斯科，战事终结，民团也自行
解散。为了新的战争，迫切需要建立一支新的军队。此外，火器普遍使用，要求军队有系
统性的正规训练。以往俄罗斯虽有常备军，但并不能称得上是正规军，训练也不及时。俄
罗斯曾在战争中招募过外国雇佣军，并仿照西欧模式改造自己的军队，逐步确立了取代从
前领地制军队的" 新制团".新制团是一种半正规军，分为步兵团和骑兵团。新制团由国家
供养，其成员无论出身如何，一律终身服役。过去只有贵族是终身服役，普通百姓终身服
役尚属首次。平时，团里的士兵可住在家中，遇到战事，必须立刻到团里报到。新制团下
属10个连，步兵分为火枪兵、长矛兵，骑兵则分为骠骑兵、龙骑兵。
　　新制团与以往俄罗斯军队的重大不同点之一，在于对士兵进行正规训练。俄国没有像
样的军官，只得从国外聘请。但所聘请的军官中有人不懂俄语，指挥训练时困难重重。沙
皇政府被迫用本国军官取而代之。但这个过程不是短时间内所能完成的。
　　新制团是伊凡四世军事改革后，俄罗斯又一次较大的军事改革。新制团的出现，使往
日的领地贵族骑兵基本上被淘汰，原有射击军的地位降低，俄罗斯军队向正规军迈出了一
大步。
　　(11）新战术和军事著述
　　因为大量装备火器，俄罗斯军队的作战方法发生了巨大变化。俄军战斗队形逐渐缩小
，而作战队形的正面逐渐扩大，以便最大限度地发挥火器的优势。17世纪初叶，俄罗斯形
成了后来被人称之为" 线式战术" 的作战方法。
　　1605年，在多布雷尼契战役中，俄军采用这一战术，1 万多支火枪齐射，挫败了敌军
。
　　这一时期俄罗斯军事著述的突出代表是两部军事条令。1517年，著名军官米.伊.沃罗
膝斯基领导编写了俄国第一部军事条令《守备警戒勤务高等法典》。不久，俄罗斯著名军
事理论家奥.米哈伊洛夫编写了《战争.炮兵及其他军事科学条令》。该著作总结了当时先
进的作战经验，反映了俄罗斯战争艺术的特点。这两部著作在当时具有开拓性的贡献，反
映了军事科学研究的专门化，在人类的军事文明史上亦占有重要的一席之地。
　　6.独立战争中的荷兰军事
　　荷兰独立战争是指联省共和国为推翻西班牙的统治而进行的战争。1572年4月，尼德兰
北方各省爆发起义，独立战争正式开始。在" 海上乞丐" 和" 森林乞丐" 游击队打击下，
西班牙势力差不多全部被赶出了北方各省。在此期间，规模较大的战役有：哈勒姆防御战
，阿尔克马防御战，莱登防御战等等。1580年，尼德兰成立联省共和国。
　　斗争中，沉默者威廉出任领导者。贵族出身的威廉自己出钱组建军队，反抗西班牙统
治。1584年，威廉遇刺身亡，他年仅17岁的儿子摩里斯继任为联省领导者。
　　(1)摩里斯的军事改革
　　摩里斯21岁时被推选为联省共和国的军事长官。摩里斯是一位天才的军事家，他对经
典军事理论有较深的研究。在后来的军事实践中，作为出色、高明的军事将领而受到人们
的称赞。他不仅能领兵打仗，而且创造出了一套新的战术，对整个欧洲的军事发展史产生
过重大的影响。
　　摩里斯的军事改革，首先是把荷兰反对西班牙统治的军队组成常备军。
　　军队的成员仍然是日耳曼雇佣军及苏格兰、英国、法国等国的志愿兵，但摩里斯坚持
实行长期的服役制度，从而克服了士兵短期内解散或轮换的不足。
　　摩里斯严格军纪，给军队定期发饷，因此在一定程度上防止了士兵因军饷延误而逃跑
或发生兵变，从而使军心更加稳定。
　　其次，摩里斯对步兵队形进行了改革。他对战争艺术的主要贡献，体现在从最佳角度
使用兵力。他采用的战斗单位，要比西班牙的方阵小得多。西班牙人的战斗单位是团，摩
里斯改革后的步兵战斗单位是连。每一连从旧建制的150 人减少到115 人，后来又减少到
80人，滑膛枪步兵和长矛兵各占一半。他还把火枪兵的纵深行列减少到10列，战线加宽到
最大宽度为250 米。
　　摩里斯发明的战斗队形，称为" 摩里斯横队".这一战斗队形是他根据16世纪战争的经
验，在古代罗马人军团体制基础上发明的。他减少了步兵编队的纵深，经过严格训练，这
种战斗队形更加灵活，更具有战斗力。他的横队横排数只有5排，因此使得所有的士兵能一
次把手中全部的兵器投向敌军。但如果像西班牙方阵那么多的排数(40排或20排），则不可
能把兵器一次投向敌兵。摩里斯横队每一排大约有50名长矛兵，士兵间距为1 米左右。
　　摩里斯改革后的战斗队形，与西班牙人完全不同。西班牙人的方阵中，火枪兵在方阵
的中央，四周由长矛兵保护。而摩里斯反其道而行之，他的火枪兵在长矛兵两翼，他们真
正的位置与长矛兵的第四列或第五列平行。火枪兵在这个位置上，两侧有长矛兵保护，即
使在近战中，仍能进行有效射击，杀伤敌人。由于平素训练较好，火枪兵射击速度很快，
而且非常准确。位于横队两侧的是3 个排的火枪兵，每排40人，排成4 路纵队，每纵队10
人。
　　火枪兵射击之后，退下装子弹，直到最后一排火枪兵射击完毕。摩里斯军队中的火枪
兵所持的火枪多半是滑膛枪。摩里斯的战斗队形，与西班牙人战斗队形迥然不同。虽然火
枪兵与长矛兵仍编在一个战斗队形里，但不再混合一起。摩里斯横队是军事战争史上线式
战斗队形的雏形。
　　摩里斯采取长矛兵居中而火枪兵位于两侧的战术，避免了西班牙步兵团中的兵员浪费
现象，同时，不仅灵活性增强，而且士兵与士兵的配合比较默契，作战实效也成倍提高。
在战争中，长矛兵打得十分顺手，火枪兵在长矛兵的掩护下，也可以从容不迫地向敌人射
击。
　　摩里斯重视军队在战场上的机动性，尽量避免硬拼。他始终认为，他的军队最需要的
是机动和攻城术。在攻城战中，他创造了许多新的战法，缩短了克城所需要的时间。他之
所以重视攻城术，是因为当时西班牙人占领了尼德兰许多城市，要夺取这些城市，军队必
须掌握攻城术。在训练中，摩里斯比较重视对部队的攻城术训练，强调野战工兵和攻城工
兵的重要性。这一点，摩里斯的做法与传统观念大相径庭。
　　第三，摩里斯鼓励人们研制一些特殊的兵器，包括毒气和炸弹。他赞助军用地图绘制
者的工作，并采用双筒望远镜侦察敌情。这些作法都领先于同时代其他军事家。
　　第四，摩里斯的军队纪律严明，训练有素。摩里斯认为，军队在战场上的胜利离不开
士气，离不开平时的严格训练以及士兵高度的组织纪律性。他对军事训练一直非常重视，
即使在战争的间隙，他的士兵也要不停顿地训练，直到精疲力尽。所以，他的军队在各种
复杂地形条件下都可以迅速编队和进行队形变换。摩里斯的军训方法和操练方法，是军事
史上传之最为久远的贡献。他的训练方法改变了军官教导队的职责，使部队训练方法正确
，也给军队在平时和战时进行训练规定了任务。军队的许多基础训练项目，如齐步行进等
，都是从摩里斯开始的。
　　摩里斯的军事改革，大大增强了军队的战斗力。他手下的部队人数并不多，通常不到1
万人，但所到之处，几乎攻无不克。每当遇到西班牙主力军队时，他便命令手下的野战工
兵修筑起坚固的工事，坚守阵地，使西班牙军队无可奈何。一些正统的军人嘲笑摩里斯，
说他" 圆锹造盛名" ，但无论如何，摩里斯的军事改革是成功的、实用的，而且在人类军
事史上占有重要的位置。
　　(2)摩里斯的军事行动
　　沉默者威廉遇刺后，英国莱斯特伯爵带6000英军支持联省共和国。但1586年莱斯特战
死沙场，他的英军随后退回到英国。1588年，摩里斯出任联省共和国海陆军总司令。当时
，为配合" 无敌舰队" 进攻英国，西班牙将领帕尔玛在尼德兰组成了一支2 万人的军队，
随时准备渡海远征英国。但由于" 无敌舰队" 遭到彻底失败，帕尔玛始终未能渡海到英国
。第二年，帕尔玛奉命去法国，给摩里斯的军事行动留下了可乘之机。
　　1589-1590 年，摩里斯主动进攻，占领了南部地区的布莱达城。由于" 无敌舰队" 被
击溃，摩里斯的舰队控制了尼德兰沿海地区。攻击布莱达城时，摩里斯曾得到过海上舰炮
的支持。
　　1591年，摩里斯的势力逐步壮大，他的军队的战斗力也越来越强。攻城时，摩里斯先
集中炮火轰击，然后再动用步兵进攻。支援联省共和国的英国伯爵莱斯特曾久攻祖特芬不
下，而摩里斯仅仅用了7 天时间便攻克了该城。
　　祖特芬城北的德文特城，摩里斯也只用了11天就将其攻克。一系列攻城战的胜利，说
明了摩里斯攻城术的成功性与可行性。
　　西班牙将领帕尔玛死后，彼得继任尼德兰总督。彼得在军事上无法与摩里斯相提并论
，因此，摩里斯逐渐占了上风。1594-1596 年，军事上的胜利，使摩里斯的优势更加明显
。他已经巩固了北方各省，即开始向南方各省一步步推进。同时，摩里斯继续按照他的军
事思想改革军事，加强训练，军队日益强大。1597年，双方在图霍特展开激战。摩里斯的
7000人打败了6000西班牙军队。西班牙2000官兵战死，500 人被俘，而摩里斯的军队只有
100 人战死。摩里斯的军队取得了此次战役的重大胜利。
　　1600年，联省共和国不顾摩里斯反对，让他征服法兰德斯的沿海地带，夺取纽波特和
敦克尔刻两个港口。6 月21日，摩里斯带兵渡过耳德河，准备于7 月1日围攻纽波特。7 月
2 日，尼德兰新任总督阿尔伯特大公带领西班牙军队赶往纽波特。摩里斯得知这一消息后
，派一支小部队占领了西班牙军队必经的一座桥，阻止西军前进。西班牙军队先行一步到
达桥头，消灭了荷兰军队的小股部队。
　　上午，荷兰军队涉水渡河，快速向东北推进。中午，双方在海滩上相遇。
　　荷兰海军战舰用远射程炮轰击西班牙军队，但并未取得多大成效。海水涨潮，双方的
战场不断向内陆移动。西班牙军队击退荷兰骑兵的冲锋后，阿尔伯特指挥他的预备部队发
起冲锋，荷兰军队被迫后撤。为挡住西班牙人的进攻，摩里斯也下令预备队出击，在猛烈
炮火的支援下，击溃了西班牙军队。接下来，荷兰军队乘胜反击，全面反攻，西班牙军队
难以抵挡荷兰军队的攻势，四处逃散。荷兰军队虽然取得了这场战役的胜利，但后方运输
线仍受到西班牙军队的威胁，不得不放弃攻占纽波特的计划。
　　摩里斯在同西班牙人的斗争中，不断进行军事改革，大胆进行实践，多次取得胜利。
他的成功挫败了西班牙人，证明了他本人不仅是一位杰出的军事理论家，也是一位出色的
将领。荷兰摆脱了西班牙人的统治而获得独立，摩里斯在军事上的贡献功不可没。
　　(3)战争法奠基人格劳秀斯
　　格劳秀斯出身于贵族家庭，自幼天资过人。11岁进莱登大学，14岁大学毕业。后从事
律师职业，担任过荷兰首席检查官。在政治斗争中，他与摩里斯相悖。摩里斯镇压异己分
子时，格劳秀斯被捕。第二年，他被以叛国罪判处终身监禁。1621年，在妻子协助下，越
狱成功，逃往法国。
　　格劳秀斯是自然法学派主要代表人物之一，他认为，人民和君主都要受自然法的约束
。他还用自然法理论分析国际现象，提出以尊重人和私人财产的人道主义原则处理战争及
战俘问题。他已开始用法律的眼光看待与战争相关的问题。
　　流亡法国期间，格劳秀斯于1625年在巴黎出版了《战争与和平法》。他在这部战争法
学问题专著中认为，国家如同一个人一样，也受制于一套普通、合理、不变的责任与禁律
规则的约束。例如，一个国家不可以攻击另一个国家。然而，格劳秀斯也认为，假如没有
权威性的仲裁以平息纷争的话，则必然诉诸战争或敌对行为，这个国家可以使用武力保护
它的权利或资产，或惩罚罪恶的行为。这部专著不仅确立了国际法的标准，也奠定了战争
法的基础。
　　格劳秀斯关于战争法的思想，对后世影响巨大，他本人则成为战争法的奠基人。
　　(4)唐斯海战
　　17世纪初，荷兰成为世界上的主要贸易国，有大批舰队在海上航行。为了通向东印度
群岛，荷兰建造了一批大而坚固的船只。战时，这些船是海军的重要组成部分，但海军也
仍然保持着常规作战的船只。1637年，荷兰建造了第一艘装有100 门火炮、三层甲板、排
水量1520吨的" 海上君王" 号，但这时荷兰海军的主要战舰仍是二层甲板，装备50-80 门
火炮的战船。装有大炮的快帆船也已开始建造，这种船排水量约为400 吨，装有30-40 门
火炮。
　　这种船快速灵活，是对付海盗的理想舰船。
　　1639年10月，70艘西班牙战船与大约100 艘荷兰战船在唐斯海面相遇。
　　西班牙的战船比荷兰战船大得多。但在9 月份的海战中，荷兰海军上将特罗普已指挥
舰队在炮战中击败过西班牙舰队。西班牙舰队指挥官，海军上将奥奎多被迫在唐斯港停泊
抛锚，补给修理。10月在唐斯海港再次遭遇时，特罗普早有准备，他将舰队分成6 个分队
，并专门备好了11艘纵火船。在风向有利时，荷兰舰队发起了进攻。西班牙人始料不及，
还没有割断缆绳，舰队就完全陷入混乱。荷兰的纵火船烧毁了许多西班牙舰船，搁浅的船
只也被荷兰人消灭。奥奎多只带12艘船逃跑。西班牙海军死伤7000多人，1000人被俘。
　　而特罗普指挥的荷兰海军只损失了一艘船和500 人。唐斯海战后，西班牙海军一蹶不
振。如果说，" 无敌舰队" 的覆灭使西班牙海军大伤元气的话，那么唐斯海战的失利，则
是对西班牙海军的致命一击。西班牙海上强国的地位彻底动摇，荷兰则逐渐强大起来，尤
其在海上，不久便赢得了" 海上马车夫" 的称号，由此足以证实荷兰海军实力之强大。
　　7.三十年战争──欧洲军事大展示
　　1618-1648 年，欧洲发生了著名的三十年战争。这场战争涉及欧洲大多数国家，在人
类军事史上占有重要的一席之地。战争中，参战的欧洲各国虽是在德意志领土上展开激战
，而实际上则是欧洲列强的军事实力、武器装备、军事技术等诸多方面的大较量。战争造
就了一批杰出的将领，如古斯塔夫、瓦伦斯坦、提利等名将，他们的作为直接影响了人类
军事史的发展进程。尤其是古斯塔夫以其天才的军事才能开辟了一个新的时代。这场战争
彻底结束了西班牙军事强国的霸主地位。
　　(1)初期阶段的战事
　　1618年，捷克人民举行起义，起义者冲进王宫，按照捷克人民惩罚叛徒的古老习惯，
把国王的两个钦差从窗口掷了出去。这就是著名的" 掷出窗外事件" ，并成为三十年战争
的导火线。捷克人组成了以图恩伯爵为首的临时政府，并组织了一支军队。始自波西米亚
的三十年战争就此拉开了帷幕。
　　同年，图恩带领组建的军队攻克波西米亚南部的克伦莫，战争正式开始。
　　是年11月，新教伯爵曼斯菲尔德率2 万雇佣军，经过苦战，占领了布拉格南部的皮尔
森。为对付新教军队，波西米亚的天主教徒势力得到了两支援兵，一是由西班牙出钱的法
兰德斯军队，另一支是神圣罗马帝国派出的西班牙军队。图恩则将前来增援的法兰德斯天
主教军团困在了布德维斯。1619年5-6 月，图恩指挥他的新教军队进入奥地利，直抵维也
纳近郊，与来自特兰西尔瓦尼亚的一支新教军队会合。同时，神圣罗马帝国一支军队也进
入波西米亚，在沙布拉特战役中大败曼斯菲尔德。图恩只得放弃奥地利，急忙撤回，特兰
西尔瓦尼亚军队退回到匈牙利境内。
　　(2)白山战役
　　1619年，斐迪南当选为神圣罗马帝国皇帝，是为斐迪南二世。他上台后，便着手罢免
波西米亚国王腓特烈。1620年，斐迪南二世要求腓特烈放弃王位。腓特烈未予理睬，实际
上是在向斐迪南宣战。在此情况下，斐迪南二世要想剥夺腓特烈王权，只有通过战争才能
达到目的。然而，斐迪南二世手中没有军队，只好向巴伐利亚公爵马克西米连求援，因神
圣罗马帝国境内各路诸侯中，唯有马克西米连拥有常备军。马克西米连答应了斐迪南的请
求，同时也提出了支援的条件：在波西米亚作战时，军队由他本人控制；打败腓特烈后，
将腓特烈选帝侯的头衔移交给他。此外，西班牙腓力三世对斐迪南亦给予了金钱上的资助
，使他征招了1万军队，又另从日德兰借给他8000军队。
　　可是，腓特烈亦不孤立，丹麦、瑞典、荷兰等国都支持他与斐迪南抗衡。
　　1620年，马克西米连和名将提利、布奎等人率领2.5 万人的天主教同盟军队进入奥地
利。西班牙的斯皮诺拉从法兰德斯进攻巴拉丁，占领了美因兹等城镇。
　　进入波西米亚的马克西米连和提利的军队，与当地的神圣罗马帝国的军队会合，在白
山地方与腓特烈展开了激战。结果，腓特烈战败，逃往布勒斯劳。1621年1 月，腓特烈被
逐出教门。这时，腓特烈手下的曼斯菲尔德在巴拉丁招募了一批雇佣兵，组成军队，宣布
仍效忠于腓特烈。曼斯菲尔德无太深厚的社会基础，他只带着军队在莱茵河畔以抢劫为生
。但重要之处是，他先后把战火烧到了巴拉丁，而且在三十年战争中，抢掠平民由他发端
。
　　(3)战争规模扩大
　　按事先讲定的条件，斐迪南将被打败的腓特烈的选帝侯资格给了马克西米连。斐迪南
的作法激起了新教徒的强烈不满，战争范围由此扩大，法国、丹麦、荷兰、英国等一些欧
洲国家先后介入。法国切断了西班牙与神圣罗马帝国的交通线，尤其是丹麦的介入，使斐
迪南为首的天主教阵营面临严峻的考验。以他的军事实力与丹麦抗争是不可能取胜的。斐
迪南只得再次向外求援，这次他选择了捷克贵族瓦伦斯坦。瓦伦斯坦欣然允诺，答应免费
提供4 万军队。其前提条件是，军队中所有军官均由他一人任免。斐迪南答应了瓦伦斯坦
的条件，并赐予他公爵的头衔。就此而论，如果没有类似瓦伦斯坦这样的支援，无一常备
军的斐迪南根本无法将战争进行下去。瓦伦斯坦的加入使三十年战争规模逐步扩大。
　　(4)" 瓦伦斯坦蝗群"
　　瓦伦斯坦出身是捷克贵族，少年时代对意大利军事理论即发生浓厚兴趣，后在神圣罗
马帝国军队中服役。三十年战争爆发后，他因站在反哈布斯堡王朝的立场上，被剥夺了全
部领地。1625年，他应斐迪南之邀，征集数万军队为斐迪南打仗，并且不要求斐迪南支付
一分钱费用。在瓦伦斯坦那里，战争成为" 无本生意" ，军队也成为" 无本军队".他的士
兵靠什么来打仗呢.瓦伦斯坦的至理名言是" 以战养战" ，即他的军队全部给养不由斐迪南
提供，也不由瓦伦斯坦本人提供，而是靠抢掠被占领地人民的财富和粮食来维持。马克思
曾一针见血地指出了瓦伦斯坦" 以战养战" 的本质，把他的军队称为" 瓦伦斯坦蝗群".说
明他的军队象蝗虫一样，每到一地即把当地的粮食吃光，财富抢光。
　　在三十年战争中，瓦伦斯坦依靠这支" 以战养战" 的军队多次打败丹麦军队，把战火
烧到了丹麦境内，迫使丹麦停战。瓦伦斯坦也因此名声大噪，成为神圣罗马帝国军队的总
指挥。然而，他的军队由于以抢劫为生，且不分敌友，所以给许多地区人民带来了不可名
状的灾难。
　　(5)丹麦败北
　　1625年夏天，丹麦国王克里斯丁四世举兵进攻神圣罗马帝国。克里斯丁希望得到英、
法等国的援助，但由于种种原因，所获援助十分有限。瓦伦斯坦得知丹麦军队已进入神圣
罗马帝国境内后，立刻率兵北上，与提利会合，共同迎击丹麦军队。
　　瓦伦斯坦首先攻击的目标是曼斯菲尔德。其时，曼斯菲尔德正带领1.2 万人向易北河
畔的马德堡挺进。在狄索桥战役中，曼斯菲尔德被瓦伦斯坦打败，损失惨重。曼斯菲尔德
逃往西西里，瓦伦斯坦紧追不舍。不久，曼斯菲尔德病死。瓦伦斯坦一面前进，一面扩大
队伍，把兵力扩大到8 万人。
　　1626年，提利带领另一支军队，在鲁特与克里斯丁军队相遇。丹麦军队又遭败绩，兵
员伤亡过半，幸存者望风而逃。提利的军队不仅打败了丹麦军队，夺取了地盘，而且大大
提高了斐迪南的声威。神圣罗马帝国境内的一些新较小诸侯，见丹麦军队大势已去，闻风
丧胆，纷纷求和。斐迪南的敌对势力遂大大削弱。
　　此后，瓦伦斯坦的大军象潮水一样涌入丹麦国土。斐迪南为感谢瓦伦斯坦赶走丹麦人
的功绩，又把梅克伦堡公国赐给了他。斐迪南的作法又一次引起新教诸侯的不安。他们决
定联合行动，共同对付瓦伦斯坦。但面对瓦伦斯坦的庞大的"蝗群" ——8 万大军，又都觉得
力不从心。
　　瓦伦斯坦带领他的8 万大军，继续在波罗的海地区进行征服活动。1628年，瓦伦斯坦
围攻日耳曼北部重要的波罗的海港口斯特拉尔森德。瓦伦斯坦想攻占该城，控制波罗的海
沿岸地区。该城守军早有准备，且与丹麦、瑞典联系，并有援兵在海上支持。6 月23日，
即瓦伦斯坦围攻斯特拉尔森德的同一天，瑞典国王古斯塔夫二世的代表同该城签订了为期
20年的同盟条约。后来，瓦伦斯坦又得知丹麦国王克里斯丁到达鲁根岛，便停止攻城，撤
走了军队。
　　瓦伦斯坦几经征战，队伍不断扩大，现已增加到12万多人，在欧洲大陆已没有敌手。
他把12万大军分散驻扎各地，他的官兵忠实执行他的" 以战养战" 策略，无论敌友，一概
无法避开这个大" 蝗群" 的骚扰。不仅神圣罗马帝国各路诸侯对瓦伦斯坦势力的膨胀感到
不安，连斐迪南也感到忧虑，因为此时他已差不多成为一个傀儡了。但斐迪南还未曾想到
如何解除瓦伦斯坦的兵权，或如何削弱他的势力。当斐迪南在行使最高权力，向毫无防御
力量的日耳曼发布" 归还敕令" 时，面临两种选择：如果为了安抚不满的选帝侯，就应解
除瓦伦斯坦的兵权；倘若收回" 归还敕令" ，则或可使一些地方归顺。
　　斐迪南下决心选择了前者。然而，瓦伦斯坦得知此事后竟无怨言，主动提出辞呈。斐
迪南将兵权交给了马克西米连和提利，帝国又进入了战争状态。
　　(6)古斯塔夫及其军事改革
　　在斐迪南费尽思虑剥夺了瓦伦斯坦的兵权时，瑞典国王古斯塔夫二世已带兵在皮内蒙
德登陆，开始巩固其在波西米亚的根据地。古斯塔夫二世的出现，不仅改变了战争的进程
，而且对人类军事史产生了重要影响。
　　①古斯塔夫其人。古斯塔夫.阿道夫系瑞典国王查理九世之长子，1611年继承王位。古
斯塔夫是他所处的那个时代最伟大的军事家，也是历史上屈指可数的最伟大的军事家之一
。就军事才能而言，从古至今，古斯塔夫堪称佼佼者之一。拿破仑对他有极高的评价，认
为他可以和亚历山大、汉尼拔、恺撒等人相提并论。他在17岁时，就已有了战争经验，而
且在战争中善于学习，善于改进，敢作敢为。他在继承王位的当年，就与丹麦发生了战争
，第一次领略到了战争的真正味道。他和古希腊时代的亚历山大有相似之处，他的军事生
涯也是从孩提时代开始的。古斯塔夫作为一代名将，他具备了所有名将所具有的优点和长
处，在战争中，他冲锋陷阵，身先士卒，知人善任，因此他带领的军队的战斗力相当强大
。
　　作为一代杰出的军事家，他敢于把别人认为不可能的事情变为现实。古斯塔夫作为军
事家，在战争艺术方面的贡献主要体现在两个方面，一是在他所处的时代里，他第一个认
识到机动是以纪律为基础的，而纪律又是行使领导权的前提；二是他在军事方面所作的重
大改革。他的改革差不多是包罗万象的，他不仅改组了每一个兵种，合并了他们的战术，
也开创了近代战争史上的新纪元。这些改革集中在纪律、组织、兵器三个重要方面，他的
改革及其成功，使他获得了" 军事改革家" 的美名。
　　②古斯塔夫的军事改革。古斯塔夫对军事、军队的改革，总括起来主要有以下几个方面
。
　　第一，征兵及兵工。古斯塔夫首先改变了从前的雇佣军队为军队主力的传统模式，组
建了一支由瑞典自由农民为主体的常备军。在征兵中，15-44 岁的男子按十抽一的办法服
兵役，并实行严格的军事训练。他的军队按省份建制，以地名为番号，建立起当时欧洲最
强大的陆军。
　　古斯塔夫重视兵器装备，他利用本国丰富的铁矿和铜矿资源，采用先进的技术铸造火
炮，组建了团属炮兵。他的火炮及炮兵经过他的改革，并因其先进的铸炮技术，使瑞典炮
兵在欧洲成一支炮兵劲旅。
　　第二，整饬军纪。在三十年战争中，瑞典军队的军纪是值得称道的，这与古斯塔夫下
力气整伤军纪分不开。三十年战争中，参战各国的军纪一团糟，其中神圣罗马帝国军队的
军纪尤差。姑且不论瓦伦斯坦那支" 以战养战" 的" 蝗虫" 大军的抢劫行为，其他各国军
队的军纪也令人目瞪口呆。据说，有一支3 万人的神圣罗马帝国的军队，其随行人员(非战
斗人员）竟多达14万之众。14万人之中有商贩、老弱妇孺、流氓乞丐、小偷娼妓等，无所
不有，成为名副其实的乌合之众。而古斯塔夫则严格要求自己的军队，在军营中严禁赌博
、酗酒、说下流话，更不准许娼妓、无业游民混在军队中。他的军队里，虽有妻子和家人
随军，但其它人概不允许混杂在队伍里面。
　　古斯塔夫的军法军纪非常严格，凡偷盗、抢掠、临阵逃脱、对女人有非礼行为者，一
律处以死刑。被告士兵有权上诉，可以要求重审或直接向国王上诉。即使在城市里驻防，
也须在营区内建帐篷或草屋，而不许骚扰当地居民。他还规定，士兵有权使用主人的炉灶
烧水做饭，可以借用床、盐等物品，除此之外，其他所有行为都会被视为抢劫罪。
　　严明的组织纪律，使古斯塔夫的军队在三十年战争中一枝独秀，比之其它各国的军队
，瑞典军队以严明的纪律、优良的兵器和战斗组织，成为战斗力极强的军队。
　　第三，步兵建制和火枪。三十年战争初期，欧洲各国差不多都仿效西班牙军制建军，
陆军体制几乎就是西班牙陆军建制的翻版。而古斯塔夫的高明之处就在于他认清了这种体
制已经落伍，因此，到三十年战争爆发时，几乎所有的军队都显得笨重不堪，缺少灵活和
机动性。
　　古斯塔夫在考察了军事组织之后，看清了战争中兵器方面的优势在于火器，特别是步
兵手中的火枪。他在步兵体制改革中，减少了长矛兵的数量，削短了他们手中的长矛，使
长矛从将近5 米缩短到3.66米左右，并且减轻了步兵的装甲。据说，减轻步兵的装甲出于
偶然，因古斯塔夫身上有一处旧伤，穿甲不方便。他的步兵于是仿效他，也不穿甲，仅戴
一只头盔。所以，瑞典步兵在战场上的机动灵活性比之其它国家步兵大得多。在三十年战
争中，自瑞典步兵首开抛弃盔甲之风后，欧洲各国竞相效法，从而逐步废弃了自古以来的
盔甲。
　　古斯塔夫把长矛兵和步兵(火枪兵）混合编成一个连，每连除军官外，共有54名长矛兵
和72名火枪兵。在战场布阵时，长矛兵居中央(西班牙军的方阵中则是火枪兵居中，长矛兵
居两侧），排成6 列纵深横队。步兵组织是：4 个连为一营，8 个连为一团，两个团为一
个旅。在每一个作战单位中，始终是长矛兵居中央，火枪兵居两侧。古斯塔夫也减轻了火
枪兵的负担，使火枪兵可以使用支架射击。他发明了一种新式轻滑膛枪，以齿轮打火枪来
取代火柴点火射击。这种新式火枪由一个士兵就可以单独完成装填弹药，使射击速度加快
。他的步兵率先采用制式装药，使用纸弹药筒，并且让士兵采用弹药带携带弹药。由于他
的步兵使用新式滑膛枪，步兵身上所负载的重量降低，就可以多携带一把军刀。他既减少
了长矛兵的数量，也增加了火力。他用仅3 磅重的火枪装备部队，步兵武器达到了标准化
。
　　古斯塔夫的步兵由于编制新颖合理，机动性强，加之新式的火器装备，因此战斗力强
于其它各国。
　　第四，火炮及炮兵。古斯塔夫非常重视他的炮兵。他的骑兵和炮兵均为瑞典人，而步
兵则以瑞典人为核心，夹杂有苏格兰人、日耳曼人及其它国家的人。古斯塔夫堪称野战炮
专家。他对炮兵及火炮进行了改革。对炮兵的改革仍以增加火炮的机动性为主。他缩短了
炮身，减轻了炮架，减少了火炮种类。他的3 磅团属炮长1.2 米，连同炮架重283 公斤(当
时，其它欧洲国家的4 磅炮就重达半吨）。这种炮采用了整装式炮弹，简化了装药程序，
提高了发射速度。古斯塔夫的炮兵只使用3 种主要类型的火炮：攻城炮、野战炮、团属炮
。经过改革后的火炮口径适合发射重量为24、12、3 磅的炮弹。团属炮是一种轻型火炮，
发射3 磅重的炮弹，每团装备两门炮。炮弹装在木盒里。
　　一个火枪兵射击6 次的时间恰好是团属炮发射8 发炮弹所需时间。在一般的战斗中，
野战炮和团属炮发射葡萄弹和榴霰弹，而大口径的攻城炮发射大炮弹，以达到攻城的目的
。
　　在古斯塔夫对炮兵体制改革之前，瑞典人常雇佣老百姓和炮手操纵火炮，这些人自由
涣散，目无军纪，古斯塔夫认为炮兵是专业性极强的兵种，火炮也是技术极为复杂的武器
。因此他决定建立一种更坚强、更正规的炮兵体制。1623年，他组建了第一个炮兵连。
1629年，他又将其扩建成由6 个连组成的炮兵团，命他手下一个不足30岁的最优秀炮手托
斯坦森担任指挥官。
　　从此，炮兵第一次成为瑞典军队中一个特殊的兵种，而且主要由瑞典人担任。
　　这在雇佣兵盛行的年代，不能不说是一大创举。
　　尤其值得一提的是，古斯塔夫的团属炮采用整装式炮弹，简化装弹程序，因而提高了
发射速度。在未来一段时间内，配备这种火炮的部队，是唯一能与步兵协同作战的部队。
而古斯塔夫也因此成为欧洲历史上第一个把炮兵作为独立兵种使用的君主。而且在古斯塔
夫手中，火炮变成了犀利的进攻性武器。在人类军事史上，古斯塔夫对炮兵的改革，对后
世影响是极为深远的。
　　第五，骑兵。如前文所述，古斯塔夫的军事改革包罗万象。对军队的改革也包括了骑
兵。他在战争中使用两种骑兵，一是轻骑兵，另一则为龙骑兵。
　　轻骑兵有部分装甲，龙骑兵实际上是骑马的步兵。轻骑兵在中队组织中，改变了以往
的10列纵深，而采用3 列纵深。马匹在训练中疾速飞驰，而不是小跑、慢跑。在战争中，
虽然古斯塔夫也采用传统的战术把骑兵置于步兵两翼，但他常常把骑兵摆在每一条步兵阵
线的后面，与火枪兵混杂在一起。在一般情况下，炮兵轰击卷起的烟尘为骑兵作掩护，骑
兵借着硝烟掩护冲向敌阵，把敌军的散兵线打败后，他们便退后，让步兵前进。炮兵第二
次轰击停止时，骑兵再度冲击，但这次冲击的目标是敌军的两翼。这样的攻击会给敌军从
中央到两翼造成混乱或困难。古斯塔夫的骑兵也是十分出色的，在战斗中起着重要作用。
　　第六，" 古斯塔夫横队"." 古斯塔夫横队" 即著名的线式战斗队形。
　　他在进行军事改革时，为了进一步提高步兵、骑兵、炮兵的战斗力，使这三个兵种都
能发挥最大的作用，在荷兰" 摩里斯横队" 基础上，完善了线式战斗队形。这种线式战斗
队形中间纵深很浅，两翼是骑兵，步兵火炮配置在正面或横队中间，重炮配置在两翼。这
种战斗队形的特点，在于能发挥瑞典军队火器数量多的优势。这标志着全面火力战时代的
到来。但由于纵深极浅，容易被突破，而且以侧翼受到攻击时不易相互救助。一般情况下
，线式横队战术只能进行击溃战。这是因为，当时在战略上强调占领敌方的领土，却忽视
了消灭敌军的主力。
　　第七，工兵。古斯塔夫重视工兵，重视野战工事的构筑。他一到日耳曼战场，就曾以
身作则，亲自指挥构筑工事。在他的远征中，除了骑兵、炮兵、步兵之外，还拥有相当数
量的工兵。他的工兵部队不但使他能贯彻自己的军事战略思想，同时也为保存实力以打败
敌人提供了必要条件。
　　第八，系统严格的训练。严守纪律的军队，都是在严格的训练中形成的。
　　古斯塔夫对士兵训练的要求十分严格，士兵入伍后首先要接受两周的基础训练，如踩
着鼓点走步、学习滑膛枪装弹和使用长矛的技术等。他还经常举行小部队和大部队的机动
演习，不给部队留下一点儿空闲时间。他讲究军队的军纪严明，因此他的军队不仅训练有
素，而且其军纪在当时的欧洲也十分闻名。在他的军队中，团指挥官必须每月给部下读一
遍作战条例，违背这些条例就要受到惩罚。所以，古斯塔夫的军队，举止端庄、纪律严明
，这与他平素严格的军事训练是分不开的。
　　第九，后勤与" 养战".古斯塔夫一方面严格约束军队和士兵，另一方面也十分关心士
兵。他使手下的士兵不愁衣食，专心打仗，这说明他的后勤保障相当成功。冬天来临时，
他的士兵有皮毛大衣，随时备有帐蓬，不怕任何寒冷恶劣的天气。在当时，瑞典军队的野
营营地和野战工事是其它任何国家军队都不能比拟的。
　　古斯塔夫军队的粮食由沿途仓库供给，粮食或由瑞典运来，或强迫当地百姓缴纳，但
绝对不象瓦伦斯坦那样纵兵抢掠。他的仓库设有专门的管理人员。他减少了行李车的数量
，一个骑兵中队只有10辆车，一个步兵连队只准许有8 辆车。他还根据实际情况，建立了
一整套的国内价格体系和行之有效的补给制度，使战争得以顺利进行。
　　古斯塔夫也采取了" 以战养战" 的策略。但他的" 以战养战" 与瓦伦斯坦的" 以战养
战" 所采取的方式截然不同。古斯塔夫依靠的是各国的津贴及所占领地区缴纳的金钱。三
十年战争前，瑞典全国税收的5 ／7 用于军费。而在参战的2年之内，军费反而降到了1 ／
6.原因是他在战争中获得了外国的金钱资助。他所得到的资助主要来自法国。1631年，法
国国王路易十三同意支付给他的军队12万里克斯(瑞典货币名称），并答应在以后的6 年内
，每年付出40万里克斯，用以资助瑞典军队。古斯塔夫打仗并未花费瑞典国家很多钱，他
的军队是以雇佣军的身份出现的。
　　实践证明了古斯塔夫军事改革的成功。在提到他的改革时，还必须看到他的独特的用
人之道。古斯塔夫军队在改革中日渐强大，但要在战场上真正发挥战斗力，还必须依赖精
明能干、精于战争之道的指挥官。他手下的军官多数是年轻人。他要求军官对部下要严格
管理，以保证军纪严明，上令下达。
　　在他手下，聚集了一批能干的、年轻的指挥官，如他的参谋长克尼费森将军和炮兵司
令托斯坦森，后者在1630年时，只有30岁。古斯塔夫不以年龄和资历取人任官，这对他的
将领们具有旺盛的斗志是十分重要的。
　　古斯塔夫的改革提高了军队的战斗力，对欧洲军事产生了深刻影响。在三十年战争中
，他的军队将其军事思想表现得淋漓尽致，这正充分说明了他的改革的成功。
　　(7)新旧战术第一次较量——布莱坦之役
　　①战前局势。1630年4 月，古斯塔夫的兵力增至4 万人。消息传来后，斐迪南对古斯塔
夫的军队并无多少关注。他认为，瑞典不过是波罗的海沿岸一个区区小国，况且古斯塔夫
本人没有更多的同盟者，差不多是孤军作战。
　　更重要的一点是，古斯塔夫的军队刚刚踏上神圣罗马帝国国土的6 个月时间里，没有
和瓦伦斯坦、提利这样的名将交锋，所以并没有向世人表现出他的军队有多么强的战斗力
。以往，古斯塔夫只一味地进行攻城战，先后攻占了大约80个大小城市。既便如是，人们
对这位北欧国王差不多仍一无所知。据说，神圣罗马帝国境内的26个新教诸侯开会时，竟
无一人提及古斯塔夫的名字。
　　当古斯塔夫尚未露出" 真面目" 时，1630年8 月，斐迪南剥夺了瓦伦斯坦的兵权，并
移交给了提利和马克西米连。斐迪南这一举动无疑帮了古斯塔夫一个大忙。提利的兵力增
至7 万，但也有许多日耳曼军人投奔到古斯塔夫门下。古斯塔夫专门为这些人成立了几个
新团，并且得到了法国人的援助。
　　②马德堡陷落。1631年春，提利避开古斯塔夫的引诱，带领2.5 万人和巴本汉公爵一同
围攻马德堡。5 月20日，马德堡被攻破。提利的军队在城内大肆烧杀抢掠。一场大屠杀之
后，3 万居民的城市，仅剩下5000人。全城一片火海，易北河上漂浮着一具具尸体。
　　提利的屠杀暴行激起了新教联盟的极大愤怒，声称要向提利讨还血债。
　　可是恰在此时，古斯塔夫军中流行瘟疫，兵力锐减，只得在易北河两岸采取守势。提
利跟踪而至，向瑞典军队的营地发起进攻。他的步兵两次攻入瑞军迷宫式的野战工事。古
斯塔夫设计的这种野战工事，第一次在实战中接受考验，瑞典军队的团属炮兵也首次在实
战中表现出优势和价值。提利的军队第二次猛烈攻击瑞典军队的方形堡垒，但进入了瑞典
军队的炮兵射程之内，被瑞军炮兵打得落花流水，仓皇逃走。提利的军队第一次领教了古
斯塔夫军队的厉害。是役，提利的2 万多人中，有6000人伤亡。古斯塔夫初露锋芒。
　　③布莱坦平原大决战。提利打了败仗后，带领他的部队来到莱比锡城，占领了莱比锡城
北约8 公里的阵地。阵地左侧是一个小高地，右侧即是布莱坦平原。这里曾是古代战场，
被称为" 上帝的田亩".
　　提利在军事上亦非等闲之辈，作为一代名将，他对西班牙战术颇有研究。
　　他的战斗队形常由一线或两线步兵组成，分为17个大方阵，每个方阵大约有1500-2000
人，骑兵组成的密集纵队设在两翼。此次参战的军队约有4 万人，1／4 为骑兵，其余是步
兵。步兵由他本人亲自指挥，左翼骑兵由巴本汉指挥，右翼骑兵由弗尔斯腾伯格和依索拉
尼指挥。他手下共有26门火炮，重炮设置在阵线中央和右翼正前方，轻炮设在中央正前方
。
　　9 月16日，古斯塔夫在距提利营地不远处扎营。整个晚上，古斯塔夫的营帐内灯火通
明，他一直在同他的将帅们研究如何破敌、歼敌的战术。提利在此与古斯塔夫决战有些不
情愿的因素在其中。他不想决战，但倘若退却，那么他手下人抢劫的财物就得丢弃，这样
会导致军队哗变。他只能选择同古斯塔夫进行决战。
　　9 月17日晨，古斯塔夫将部队摆成战斗队形。他没有采用旧式的西班牙式的方阵队形
，而是将步兵分成旅或半旅，这样可使火枪兵得到长矛兵的保护，亦可在他们中间冲到前
面，放完一排枪后，又退回原处。他把军队变成了一个相互支援、协调的活动的要塞，而
不是一个闭塞的堡垒。
　　古斯塔夫军队的具体部署如下：中央和左翼是瑞典军，萨克森军负责右翼。中央部分
，第一线为4 个旅的步兵，一个骑兵团支援他们。这些部队由陶费尔和哈尔指挥。中央战
线的后面，两个骑兵团担任预备队。在巴勒尔指挥的右翼，6个骑兵团组成了第一线，中间
夹着火枪兵，另有一个骑兵团作支援。第二线为4个步兵团。霍恩指挥的左翼中，3 个骑兵
团组成了第一线，中间夹着火枪兵，2个骑兵团组成第二线。团属火炮分别设置在各旅团的
前面，重炮集中在中央的正前方。
　　古斯塔夫全军约为4.7 万人，他的官兵军帽上带有绿色飘带，神圣罗马帝国士兵帽子
上则是白色飘带。瑞典军队和萨克森军队在一条战线上共同进攻，形成了强烈的反差。瑞
典军队士兵穿的是土布衣服，而萨克森军则衣着华丽，头盔上插着漂亮的羽毛。然而，战
争的严酷事实是，衣着好坏并不是军队战斗力的标志。
　　双方具有历史意义的大会战以火炮对射而开始。瑞典军队火炮比提利军队火炮数量多
，发弹数高出对方3 倍多。瑞典军队在炮战中占了上风，给提利的军队造成了很大伤亡。
提利军队左翼是巴本汉指挥的5000名黑胸甲骑兵，这支骑兵被认为是当时欧洲最好的一支
骑兵。巴本汉是一个有勇无谋的将领，在炮击中，他忍耐不住瑞典炮火的打击，不等提利
下令，便带领他的骑兵向瑞典军队发起了冲锋。巴本汉的贸然行动不仅打乱了提利的整个
计划，而且铸成大败。他的骑兵的矛枪自然不是对方步兵火枪的对手。如前文所述，瑞典
步兵和滑膛枪经过古斯塔夫改革后，不仅射速快，而且火力猛，是对付密集骑兵冲击的有
效武器。巴本汉连续7 次冲锋均被击退。在最后一次冲击中，瑞典军队在巴勒尔指挥下发
起反冲锋，彻底击败巴本汉，并将其逐出战场。巴本汉的骑兵进攻，采取的是西班牙军队
的传统战术。骑兵作战时不是快速疾驰，而只是小步奔跑。交战时使用手枪，直到敌军乱
成一团后，才使用手中的刀剑。瑞典骑兵刚好相反，骑兵冲锋时疾速奔跑，使用手中刀剑
，直到混战中才使用手枪。因此，巴本汉的失败是战术上的失败，也是手枪对滑膛枪的失
败。
　　巴本汉的贸然进攻造成了全局性的混乱，提利的右翼部队见巴本汉进攻，误以为发动
全面攻势的时机已到，马上向萨克森军发起进攻。萨克森军毫无战斗力，第一次冲击便被
打垮，弃战逃走。这不仅抵销了巴本汉战场上的损失，而且使古斯塔夫的兵力一下子损失
了1 ／3 以上。提利不愧为久经沙场的名将，他看到萨克森军队溃败后，便马上命令中央
部队向右斜插，然后左转，攻击瑞典军队左翼，同时令右翼军队进入敌军后方，夹击瑞军
。提利的这一战术是不容易防范的。但古斯塔夫的军队受过严格训练，调动速度比提利军
队快2 倍，致使提利的计划完全落空。瑞典军队的左翼发生了激烈的战斗，瑞军用滑膛枪
和火炮打退了提利的军队。
　　左翼激战时，古斯塔夫利用右翼的胜利，发起决定性冲击。他亲自带领骑兵赶到右翼
，指挥骑兵猛冲提利的左翼。他的骑兵冲在4 个骑兵团的前面，向提利的阵地冲击。同时
，古斯塔夫的骑兵团对提利的步兵线左翼发动攻击，并动用火炮猛轰。托斯坦森也调动预
备炮兵，对准密集的西班牙式方阵猛烈炮击。提利指挥的神圣罗马帝国军队遭到彻底失败
，数万人死亡，3000多人负伤或被生俘，损失了全部火炮和补给，年过七旬的提利也身负
重伤。采用新式战术的瑞典军队，包括萨克森军队在内，损失尚不足3000人。
　　④一个新时代的开始。无论从战争艺术上，还是战术变革上，布莱坦平原决战都称得上
是军事史上一个重要的里程碑。这次战役是新旧战术间一次面对面的大搏斗，也是近代军
事史上第一次最有影响的大会战。提利所采用的是西班牙式的、传统的战术，他的两翼和
骑兵、步兵、炮兵都曾发动了攻势，各自发挥了最大的战斗力。但他所面对的却是组织先
进、兵器先进、战术先进、训练有素的一支全新的军队。古斯塔夫的" 横队" 打垮了西班
牙方阵，他的胜利不仅令整个欧洲对他本人及瑞典军队刮目相看，而且也标志着军事史上
一个新时代的到来。从此以后，许多传统的军事内容受到了冲击和挑战，以西班牙军制、
战术为主的时代成为历史陈迹。
　　古斯塔夫开创了一个时代，受到了历代军人及将领们的颂扬，人们称他为"现代战争之
父".
　　(8)吕岑会战
　　布莱坦平原会战后，古斯塔夫出于多方考虑，没有进攻维也纳，而迳直扑向神圣罗马
帝国的都城，向莱茵河地区用兵。他先推进到法兰克福，又占领了美因兹。此后3 个月时
间里，古斯塔夫征服了整个莱茵地区。他在占领的地盘上，建立同盟，指派政府。他以武
力和军事实力迫使莱茵地区所有天主教诸侯都保持中立，并且赶走了西班牙人。在这一段
时间里，古斯塔夫没有遇到一个强硬的对手。
　　1633年，正当古斯塔夫渡过多瑙河，进入巴伐利亚地区时，提利和马克西米连重新组
织了一支军队，洛林公爵也带1.2 万人加到他们二人的队伍中，使提利的总兵力又达到了4
万余人。4 月15日，古斯塔夫的军队来到多瑙河支流利赫河畔，由炮兵掩护，在河上架起
浮桥，立刻向提利发起进攻。
　　瑞典军队的火枪和火炮又一次显示了威力，提利的军队再次被打败，他本人也身负重
伤，14天后死去。马克西米连带领残部逃走，火炮、补给、辎重等再次成为古斯塔夫的战
利品。
　　提利战死，马克西米连战败逃走，斐迪南手下再也无强将可与瑞典军队抗争。此时，
这位神圣罗马帝国的皇帝又想到了那位被他剥夺兵权的瓦伦斯坦。尽管瓦伦斯坦及其军队
名声不佳，但比瓦伦斯坦更合适的人选实在找不到。斐迪南只得屈尊求助于瓦伦斯坦。瓦
伦斯坦提出苛刻条件：他本人对军队拥有绝对权力，不经他同意，斐迪南也不得对他的军
队下命令；一切被占领，被征服的土地均由他控制，要尽快取消" 归还敕令" ；斐迪南要
赐给他一个选帝侯的头衔。斐迪南被迫全盘接受后，这位" 蝗虫" 大军的将领才以" 波罗
的海大将军" 的头衔再度出山，并很快召集了一支军队。
　　1632年6 月，瓦伦斯坦与马克西米连会合，全部人马增加到6 万人。瓦伦斯坦带着这
支大军向纽伦堡进发，7 月16日到达福尔特，在这里构筑工事，同瑞典军队相对峙。双方
迟迟不交战，整个德意志和欧洲都关注着对峙的结果。古斯塔夫不急于交战的主要原因在
于瓦伦斯坦占据着有利的地形，他的营区内有一座陡峭的小山，名曰欧特高地。瓦伦斯坦
采取了坚壁清野的战术，将营地周围几公里之内扫荡一空，给瑞典军队的粮食供给造成了
极大的困难。
　　在不利的情况下，古斯塔夫于9 月1 日向欧特高地发起攻击。古斯塔夫动用了手下最
善于进攻战的部队。这支部队由瑞典人、苏格兰人和芬兰人组成。在10个小时内，这支部
队冒着猛烈的炮火，反复冲击高地。其中有几次已冲上高地，运上了几门加农炮，但最后
还是被瓦伦斯坦军队打退，高地上留下了数以千计的瑞军尸体。古斯塔夫不得不承认失败
。两星期后，瑞军内疾病流行，数千人患病。古斯塔夫被迫放弃与瓦伦斯坦对峙，向维也
纳进军，以吸引瓦伦斯坦尾随他离去。瓦伦斯坦也是一位著名将领，深谙战略战术，他看
出了古斯塔夫的用心，不但未随他离开，反而直捣萨克森。战局朝着违反古斯塔夫的意愿
方向发展。
　　瓦伦斯坦直逼萨克森，萨克森急忙向古斯塔夫求援。古斯塔夫只得掉过头来，重返纽
伦堡。古斯塔夫求战心切，带领部队18天之内强行军数百里，赶到莱比锡南方的厄福特。
古斯塔夫的行军速度令瓦伦斯坦感慨良多，称道：瑞典人好像是从天上掉下来的。
　　瓦伦斯坦比较谨慎，他判断古斯塔夫要在厄福特停下来，进行休整，等待援兵。于是
，他便决定在吕岑周围宿营过冬。为了避免营地过于拥挤，他派巴本汉带一支以骑兵为主
的8000人的部队前往莱比锡西北的哈勒进行抢劫，并占领哈勒。古斯塔夫获悉瓦伦斯坦兵
力分散后，立刻带兵赶到吕岑。
　　得知古斯塔夫到达吕岑后，正患脚病的瓦伦斯坦不敢一丝怠慢，让人用轿子抬着他视
察布防情况。同时，急令巴本汉以最快的速度赶回。因为他知道，他的对手是整个欧洲最
强的军队。
　　两军对峙的吕岑平原低而平，从西南向东北，中间有一条莱比锡大路横穿其中。大路
高出平原，两边有水沟。瓦伦斯坦设想在这里打一场防御性会战。他将兵力在莱比锡大路
北面一线排开。他的右翼依托在一个小高地上，左翼直达一条小河。他把大路两边的排水
沟挖成战壕，布置了火枪兵。据估计，瓦伦斯坦的兵力为2.5 万人(不包括巴本汉的8000人
）。瓦伦斯坦仍依传统布阵方式，把军队的阵线分成中央、左翼、右翼三部分。中央由4
个大的步兵方阵组成，由他亲自指挥，左右两翼交他人指挥。瓦伦斯坦的火炮约为60门，
分成两个群，一个配置在左翼前方，一个配置在中央右翼前方，尔后严阵以待。
　　古斯塔夫指挥军队在拂晓时发起进攻，大约上午8 点钟左右，突然下起了浓重的黑雾
。吕岑会战中的大雾在历史上是极为著名的，能见度之低，严重影响了会战的结果恐怕也
创下了历史记录。古斯塔夫的军队约为1.8 万人，他把军队分成两条线，中央是约为4 个
半旋的步兵，两翼仍为骑兵，布阵方式与布莱坦会战时的阵形相同。中央的后方有一骑兵
预备队，26门炮设置在步兵前面，40门团属炮分布在火枪兵前面。
　　浓雾刚刚散去，古斯塔夫的炮兵便开始射击。瓦伦斯坦的炮兵也不甘示弱，马上还以
颜色。10点钟左右时，大雾又起，在整整一天的战斗中，双方在浓雾之中摸索作战。天空
出现短暂的" 光明" 时，古斯塔夫带领右翼骑兵冲向敌人战壕。他的手臂被瓦伦斯坦的火
枪兵打伤，坐骑的颈部也被射穿，他不但没有退出战场，反而跳过战壕，扑向敌军，带领
军队击溃了瓦伦斯坦的火枪兵和一部分骑兵。这次袭击十分猛烈，瑞军把重炮推到距敌军
很近的地方，持续轰击，瓦伦斯坦军队的战线发生了动摇。
　　在战斗中，古斯塔夫不幸中弹身亡。他的死不仅没有使瑞典军队退却，反而激起了强
烈的复仇心，雾中会战变成了混战。瑞典军队不惜一切代价，拼命苦战，瓦伦斯坦的军队
终于被击溃。那位奉命赶回的巴本汉将军也在混战中殒命。瓦伦斯坦带着残部，抛弃了给
养、火炮，逃到哈勒，雾中会战到此结束。据估计，瑞典军队1500人被杀，瓦伦斯坦的神
圣罗马帝国的军队损失了3000多人。
　　吕岑战役在战术和军事艺术上并无太多创新之处，仍然是瑞典新战术与传统的西班牙
战术的较量。所不同的是，这次较量是在雾中进行的，古斯塔夫殒命，使这次会战在人类
军事史上别具一番特殊的意义。
　　(9)诺林根战役——瑞军败北
　　古斯塔夫死后，瑞典首相奥森斯蒂纳伯爵继任瑞典军队指挥官。与此同时，那位以"
以战养战" 而闻名的瓦伦斯坦也遇刺身亡，神圣罗马帝国军队又失去了指挥官。这时，帝
国皇帝任命其王子、匈牙利国王斐迪南为陆军总司令，而实际上战场的指挥官是加拉斯。
斐迪南和加拉斯带兵向巴伐利亚公国的里根斯堡进军。1634年7 月，瑞军将领伯纳德和古
斯塔夫.霍恩率2 万瑞军向巴伐利亚挺进，企图牵制神圣罗马帝国的军队。这时，西班牙国
王腓力四世的弟弟" 红衣主教王子" 斐迪南带兵支援神圣罗马帝国，两军在纽纶堡西南的
诺林根会合，总兵力达到3.5 万人，而瑞典军队只有步兵1.6 万人，骑兵9000人。
　　1634年9 月，以瑞典为首的新教联军和神圣罗马帝国——西班牙联军在诺林根展开会战
。会战中，能征善战的瑞典军队冲入敌阵，夺取敌军火炮。
　　不料敌军留下来的弹药突然发生爆炸，瑞典军队顿时乱作一团。" 红衣主教王子" 乘
机指挥军队向瑞军发起进攻。他的西班牙士兵战斗经验丰富，巧妙地躲过了瑞典火枪兵的
齐射。当瑞典火枪兵射击时，西班牙士兵一齐蹲下，子弹从头上飞过，而当瑞典步兵忙于
装填弹药时，西班牙军队的士兵则站起身来向他们开枪射击，给瑞军造成很大伤亡。在这
次战役中，瑞典军队遭到重创，差不多全军覆没，伤亡1.7 万人，4000人被俘，那位霍恩
将军也成了阶下囚，从而结束了瑞典军队在三十年战争中保持绝对优势的历史。
　　瑞典军队的失败标志着三十年战争中一个时期的终结，三十年战争也进入了一个新的
阶段。瑞典军队的失利并不意味着瑞典军队的彻底失败，瑞典军队仍是欧洲的强大之师，
仍在三十年战争中扮演着举足轻重的角色。瑞典军队机动性强，训练有素，多次在战争中
向世人展示，因而也得到了欧洲各国的认可。一代名将古斯塔夫殁世，使瑞典军队再也难
觅这样的军事统帅。
　　然而，古斯塔夫留下的军事文明的遗产是丰厚的，他的治军之道、战术原则、军事艺
术等不止一次地在战争中得到实践，并且影响了欧洲几代军人。
　　在诺林根战役中，瑞典军队的失利也说明：瑞典军队是强大的，但不可能是常胜不衰
的。从此以后，瑞典军队再也未展现出古斯塔夫时代的辉煌。
　　(10）三十年战争后期：列强参战
　　①规模与性质的改变。瑞典军队被神圣罗马帝国为首的天主教军队击败后，战争性质开
始改变。在战争中，法国作为天主教国家却站在了新教国家一边。瑞典军队被打败后，法
国在战争中的地位公开化、明朗化。从前带有明显宗教色彩的新旧教之间的战争，此时变
成了以法国波旁王朝为一方，同以神圣罗马帝国(奥地利）和西班牙的哈布斯堡王朝为另一
方的争权夺利的战争。战场也从原来的神圣罗马帝国扩大到了意大利、法国、西班牙、瑞
士、丹麦、荷兰等国。
　　1635年5 月，法国向西班牙宣战。瑞典则出动人数众多的远征军去对付波兰人。5 月
30日，法国正式向西班牙宣战后不久，神圣罗马帝国境内新旧教之间签订了" 布拉格和约"
，彻底摒弃了战争的宗教性质，使政治性质公开化，战争更加野蛮，公开进行侵略和掠夺
，只有军人才能活命。房屋被毁，农田荒芜，饥民遍地。大群饥饿的妇孺紧跟在军队的后
面。据记载，一支3.8 万人的军队，后面尾随着近13万人的妇幼及其它各色人物。
　　②西班牙入侵法国。" 布拉格和约" 签订后，瑞典拒不承认这一和约。
　　此时的神圣罗马帝国在战争折磨下已衰弱不堪，瑞典军队足以应付。法国之所以对西
班牙宣战，是因为首相黎塞留另有打算。当时的尼德兰正在进行独立战争，法国希望割断
西班牙伦巴底(意大利北部）与尼德兰的联系，让尼德兰的独立战争获得成功。为实现这一
目标，法国必须拔掉西班牙与法国东部和德国西部的一些据点。黎塞留把法国的13万军队
分成五个军区，完成五项任务：第一，入侵阿尔萨斯，攻占西班牙人所占领的地区；第二
，攻占洛林，驱逐西班牙军队；第三，假道瑞士，攻占阿尔卑斯山上的重要隘口要道；第
四，同意大利的萨伏依结盟，进攻米兰；第五，与尼德兰结盟，共同进攻西班牙。
　　黎塞留制定的五项任务只有前三项完成，后两项告吹。从以上五项任务不难看出，黎
塞留多头出击，兵力分散，且带有极大的冒险性。西班牙利用这一点，组织了一支西班牙
——巴伐利亚联军，仍由那位" 红衣主教王子" 斐迪南指挥。这支军队于1636年入侵法国，
将法国东北部实力薄弱的军队驱逐出该地区。与此同时，神圣罗马帝国的军队在加拉斯的
指挥下进入勃根底公国。
　　西班牙军队由北向南推进，渡过索姆河，直逼巴黎城下，巴黎城内一片恐慌。黎塞留
和法王路易十三急忙召集一支5 万人的军队(其中大部分是民兵），派到前线，去抵挡西班
牙军队。恰在此时，尼德兰独立战争中荷兰军队恢复了对西班牙军队的攻势。西班牙联军
从巴黎附近撤走，去对付荷兰军队，巴黎城才免遭灭顶之灾，法国人虚惊一场。这件事说
明了黎塞留的军事战略有不成功之处。事后有人评论说，如果没有黎塞留，三十年战争可
能会就此结束。
　　③托斯坦森的功与过。虽然瑞典军队在神圣罗马帝国留下过惨遭败绩的记录，但神圣罗
马帝国无力将瑞典军队彻底打败。诺林根失败后，瑞典军队很快恢复了元气，多次在神圣
罗马帝国境内打败神圣罗马帝国的军队。1641年，林纳特.托斯坦森继任瑞典远征德意志的
远征军司令。这位少年得志的将领曾深得古斯塔夫的赏识，不足30岁时就被委以瑞典炮兵
司令重任。他对远征军稍事整顿后，便开始出征神圣罗马帝国，先后在萨克森等地连续取
得四次胜利。
　　1642年秋天，神圣罗马帝国新继位的皇帝斐迪南三世，令其弟威廉大公带一支军队进
攻托斯坦森。双方于1642年11月在布莱坦平原进行了三十年战争中第二次布莱坦战役。
　　当神圣罗马帝国的军队在炮火掩护下修筑工事时，托斯坦森带领一支骑兵出现在帝国
军队左翼。帝国军队左翼的部署尚未完成，抵抗力不强，因而迅速溃败。在中央战线，瑞
典军队稍遇麻烦，托斯坦森骑兵冲过来时，中央部位的敌军也被打垮。中央部位的帝国步
兵四处逃散，剩下的右翼成为孤军。
　　瑞典军队将其团团围住，大部分被俘。威廉大公损兵折将过半，自己侥幸逃得性命。
　　1644年，托斯坦森带领他的远征军转战丹麦。他的远征军仍保持着瑞典军队的优良传
统，机动性强，行动神速。他的远征军使丹麦的防线不堪一击。
　　神圣罗马帝国也派出一支军队尾随而至，企图从背后发动袭击。托斯坦森留下一部分
军队牵制丹麦，主力避开神圣罗马帝国军队，进入德意志境内，攻击那些无兵防守的地区
。帝国军队只得返回，尤特堡一役，帝国军队惨遭败绩。托斯坦森的远征军进入波西米亚
，大肆劫掠。
　　1646年，托斯坦森的远征军终于在占考(今捷克西南）遇到了强大的敌手，即神圣罗马
帝国和巴伐利亚联合组成的一支军队，其实力在瑞典远征军之上。托斯坦森以森林为掩护
，灵活机动地使用兵力，将敌军分割开来，各个击破。素以能征贯战著称的巴伐利亚精锐
骑兵——帝国所依赖的精锐部队被托斯坦森彻底消灭。托斯坦森取得了他一生中最为辉煌的
胜利。
　　然而，正值胜利之时，托斯坦森旧病复发，无法扩大战果以延续他的辉煌，不得不回
国养病。而他的那支远征军也因疲于征战，无力继续再战。
　　托斯坦森也是30年战争中不可多得的军事将领。这并非因为他少年得志，备受赏识，
而在于古斯塔夫死后，是他带领瑞军纵横驰聘，创造了一系列的军事记录。他在战争中几
乎没有遇到过令他费心机的敌手，他的军事业绩仅次于古斯塔夫。然而，与古斯塔夫同处
一个时代、同样作为出类拔萃将领的托斯坦森，在历史上有闪光之处，也多有骂名。他的
治军之道与古斯塔夫有许多相悖之处。他上任伊始，就停止给手下人发饷，纵容士兵抢掠
，使抢劫行为逐渐合法化，几乎与瓦伦斯坦的" 以战养战" 毫无二致，致使古斯塔夫时代
的军风、军纪荡然无存。军队的成份亦发生改变，士兵不再单纯是瑞典的自由农民，一些
流氓、恶棍、无赖等纷纷投到他的门下，成为军人，而他们当兵入伍的目的则是为了在战
争中打家劫舍。他也讲" 军纪" ，但主要靠体罚、毒打、酷刑和绞杀来维护" 军纪" 的"
严肃性".他对部下" 一视同仁" ，无论军功多高，一概严加惩罚。他的强硬手段使部下对
他仇恨万分。在战争策略上，他也与古斯塔夫截然不同。他对待敌军和被征服区域内手无
寸铁的居民毫无怜悯之心，一律" 格杀勿论".攻克多瑙河南岸的克林西尔之后，他对城内
居民大肆屠杀，其行为之残暴，令人发指。此时的瑞典军队已改变了性质，成为纯粹以抢
掠、毁灭为目的而进行战争的乌合之众。
　　古斯塔夫和托斯坦森同为三十年战争中的一代名将，军事业绩，为同时代的其他将领
所望尘莫及。但托斯坦森的军事功绩是建立在毁灭、抢劫、屠杀基础之上的，军队在他手
中变成了一伙不法之徒。他的恶行抵消了他的军事成就，使他无法与古斯塔夫齐名。
　　④洛克鲁之战——" 步兵之花" 的凋谢。1643年，法王路易十三临死前任命恩善公爵为法
国东北方面军总司令。这位年仅22岁性情暴躁的将领，在法国境内缪斯河畔的洛克鲁与西
班牙——帝国联军发生了一场具有历史意义的大决战。是年5 月，西班牙——帝国联军2.7 万
人(骑兵9000人，步兵1.8 万人），由米洛将军指挥，围攻洛克鲁要塞。恩善带2.3 万人
(骑兵7000人，步兵1.6 万人）前往解围。洛克鲁周围尽是沼泽和树林，只有一条狭窄的小
道可以通过。他人劝阻恩善不要贸然走这条路，恩善坚持己见，使部队顺利通过险路，占
领了一个制高点，准备与西班牙——帝国联军决战。
　　米洛兵力在数量上略占优势，另有6000援兵即将到达。但他不打算马上与恩善交锋。
米洛仍采用传统的西班牙步兵战法，把1 万名久经沙场的老兵部署在中央，中央后面是
8000盟国军队，作为二线和预备队，而把9000骑兵部署在两翼。
　　法军阵形与之大体相似，步兵居中央，骑兵在两侧。但法军步兵单位比西军步兵方阵
小得多，这是仿效瑞典军队的编制而形成的，也是已故首相黎塞留的巨大贡献。黎塞留废
除了雇佣兵制度，任用没落贵族子弟为军官，招募青年农民为士兵骨干，清除军队后面的"
尾随大军".经过黎塞留的认真整顿，法军已今非昔比，不仅战斗力增强，而且也有了凝聚
力和爱国之心。
　　恩善指挥法军先发制人，带领右翼8 个骑兵中队首先击破西班牙军队左翼。这时，他
发现法军左翼被西军打败。他没有绕道增援左翼，而直接打击西班牙步兵团的侧翼，从西
班牙军队与盟国军队中间插过去。西军和盟国军队在法军突然而来的打击下，顿时溃散。
恩善马上绕过战场，夹击西班牙的右翼骑兵。这一攻击突然性极大，令西军始料不及，骑
兵抛弃了步兵，逃离战场。法军从三面包围了西班牙的中央步兵。西班牙步兵虽亦属精锐
之师，且多次打退法军进攻，但却无法冲出重围。法军一直围攻到天黑。使素有" 步兵之
花" 美名的西班牙步兵7000人丧生，6000人被俘，被俘者几乎全是伤兵。法军付出的代价
是4000人伤亡。
　　洛克鲁战役是三十年战争中又一次具有重大意义的决战。如果说古斯塔夫以新的战术
在布莱坦平原之战中令传统的旧战术黯然失色的话，那么，洛克鲁战役中的法军则让开放
已久的西班牙" 步兵之花" 终于凋谢。法军的胜利是其战术、军队改革的结果，是新战术
对旧传统的西班牙战术的胜利，是新的步兵体制对旧的的步兵体制的胜利。瑞典人创造的
这种体制又一次在战争中显示了优越性。自三十年战争开战以来，西班牙的传统陆军战术
多次失败，但此次失败，西班牙损失惨重，" 步兵之花" 开始凋谢，西班牙军事霸主地位
发生了动摇，所谓西班牙陆军的荣誉终于毁于一旦。
　　⑤名将图吕尼。图吕尼是与恩善同时代的一位法国将领。图吕尼自幼从军，由一个二等
兵凭借战功升到上校，后又担任莱茵地区法军指挥官，成为人们注目的将领。他与恩善有
许多不同之处，二人的战争指导思想也迥然不同。恩善的目标是打胜仗，不考虑付出多大
代价，而图吕尼则只在占有优势时，再向敌军发起进攻，尽量避免伤亡。但结果是，恩善
第一次参战就打败了" 步兵之花" ，一战而名扬天下，而图吕尼第一次独立指挥战斗却打
了败仗。
　　恩善因病离开军界后，图吕尼成为法军的一员主将。他收容了几国的雇佣兵，用了一
年的时间将这些雇佣兵整编完毕。1646年夏天，他利用神圣罗马帝国混乱之际，与瑞典将
领兰格尔将军所带瑞军会师，并联合起来打败了3 万巴伐利亚联军。
　　(11）战争终结
　　古斯塔夫、神圣罗马帝国皇帝斐迪南二世、黎塞留、法王路易十三等三十年战争的主
要人物相继死后，战争逐渐接近尾声。1648年，神圣罗马帝国与法国、瑞典等国签订了"
威斯特法利亚和约" ，三十年战争至此正式结束。
　　三十年战争是发生在德意志领土上的欧洲大战，欧洲各军事强国竞相厮杀，竞相展示
自己的军事实力。这场战争最直接的结果，是给德意志造成荒凉与贫瘠。据说瑞典军队攻
占过1500个城市18000 个村镇，平均造成的人口损失高达70％。这些数字可能有夸大之处
，但据权威史家估计，德意志在三十年战争中的死亡人数高达几百万，财产损失无法计算
。
　　三十年战争是近代史上的一场" 欧洲大战".这场战争重新规划了欧洲的政治地图，在
整个人类军事史上占有十分重要的一席之地，具有极其重要的特殊意义。
　　第一，古斯塔夫开创了军事史上一个新的时代。瑞典本不属欧洲强国，既非地域辽阔
，亦非人口众多，加之军事强国西班牙在欧洲独树一帜，似乎难以给瑞典留下可争夺的机
会。然而，古斯塔夫的军事天才、军事改革，使历史选择了瑞典，使瑞典成为三十年战争
中不可或缺的主角。古斯塔夫对军事的改革，改变了军事文明发展的历史，开创了一个新
的纪元，对欧洲乃至整个世界的影响不可低估。因此，三十年战争不仅为瑞典提供了用武
之地，也因其战术新颖、军纪严明、兵器更新而改变了军事文明史旧有的走向，使许多欧
陆国家由仿效西班牙转向学习瑞典。
　　第二，西班牙军事强国的地位发生了根本动摇。就战略战术而言，三十年战争可称"
西班牙式" 与" 瑞典式" 的反复较量，并且由始至终。瑞典的新式战术一直占据上风，直
到法国让西班牙" 步兵之花" 凋谢，才使传统的西班牙方阵、战略战术走向无可挽回的衰
落。如果我们把古斯塔夫的作为看成一个新世纪的开始，那么西班牙战术上的屡屡失利则
是旧世纪的丧钟。
　　第三，三十年战争的3O年，是一个人才辈出的时代。这个时代的战火考验了各国的军
事体制、军队战斗力，也锤炼出一大批杰出的将领，诸如古斯塔夫、瓦伦斯坦、提利、托
斯坦森、恩善、图吕尼等等，无一不是叱咤风云的军事天才。尽管他们各自命运结局不一
，但他们的作为却为人类军事史增色许多，以至后世的军事将领、军人不止一次地研究他
们的军事业绩，汲取对自己有益的经验。
　　第四，三十年战争的重要之处还在于，战争作为军事实践，不仅锤炼了军人和将领，
而且还对军事文明的诸方面，如军事思想、战略战术、武器装备、军事训练、军事科学等
提供了实践的机会，提供了用武之地，从而使许多传统的、旧的东西被淘汰、被取代，军
事文明迈上了新的台阶。三十年战争的历史充分证明了这一点。
　　8.火器与欧洲军事
　　自火药用于战争后，火器打破了冷兵器一统天下的局面。火器的杀伤力、摧毁力、破
坏力是冷兵器无可比拟的。15世纪50年代至17世纪40年代末的近200 年间，火器在欧洲从
一试锋芒到大显身手，对整个欧洲军事文明的历史进程，乃至对整个人类的军事文明，均
产生了重大影响。
　　火药传入欧洲后，在一个相当长的时期内，刀、弓、剑、矛等冷兵器仍与火器并存，
其作用和地位并不比火器低。法国直至1566年才淘汰了十字弓，英国于1596年方将火枪作
为步兵兵器。由此可见，火器对于战争乃是一个革命性的变革，但这个变革的过程却是漫
长的。
　　(1)火器概观
　　①火炮。这一时期的火炮虽已比较广泛地用于战争，但火炮仍处在成长阶段。人们在战
争实践中认识到了火炮的威力，并投入了较大关注，为后来火炮及其各种战争技术的进步
奠定了基础。
　　19世纪前，火炮的铸造材料大量采用的是铜或青铜。但铜制火炮质地软，容易变形，
对重型火炮不太适应。后来，在铸造重型火炮的时，人们把铁水注入模具，冷却后，再将
毛坯取出。炮的质量优劣取决于浇铸技术的高下。制成火炮毛坯，再用水动钻头镗孔。最
后在测试时，发射的火药重量要和弹丸重量相等，这门火炮才算合格，交付军队使用。
　　15世纪时，火炮在战争实践中一个突出的变化是野炮的出现。法国军队把比较轻的铜
铸加农炮装在马拉的两轮车车架上，野炮开始出现在战场上。
　　在此期间，法国又把火炮装在带轮子的炮架上，机动性增强，而且还可以进行瞄准、
测距。
　　16世纪的火炮还达不到射程远、射击准确、杀伤力强的标准，且机动性也比较差。为
改进这些不足，只能加长炮管，延长射程，增厚炮管管壁，使之能够承受大药量的炮弹在
膛中的爆炸力。但在当时，解决了这些问题也就难以做到火炮的机动性。15世纪末，法国
野炮虽处于领先状态，但由于有诸多缺点和不足，其优势被西班牙的步兵轻火器所抵消。
16世纪的大部分时间里，西班牙人的造炮技术占有明显优势。
　　16世纪中期以前，西班牙、法国等欧洲军事强国竟相造炮，火炮的口径、种类十分繁
杂，这使得弹药供应要适合多种类型火炮的" 口胃" ，所以困难重重。鉴于此，西班牙国
王查理五世率先下令，将帝国制造的火炮统一为7 种型号。法国仿效西班牙，将法国的火
炮规定为6 种型号。然而，火炮在发展、研制过程，型号和种类仍然很多，且国与国之间
也有差异。
　　进入17世纪，火炮有了长足进步。这时的火炮大体可分为三大类型。第一种是长炮。
炮管较长，炮弹初速快，弹道低平，射程也远。炮管管壁加厚，炮的重量增大，所以，机
动性较差，只适于攻城或守寨。第二种火炮是加农炮。炮管较短，射程近，机动性增加，
类似现代的榴弹炮。第三种火炮炮管管壁薄，弹道高，是现代迫击炮的前身。人们在战争
中发现，发射出去的炮弹的弹道是抛物线形的，尤其是迫击炮发射出去的炮弹可越过城墙
那样的障碍物，直接打击后面的敌人。加之迫击炮炮管壁薄，携带、搬运方便，所以受到
了重视。16-17 世纪，欧洲各国装备了一种名叫奥尔甘炮的多管火炮。
　　这种火炮的炮管最多时多达50个以上。这一时期的火炮无论什么型制，均为滑膛炮。
　　从15世纪始，火炮不仅用铸铁制造，也开始出现了铁制炮弹。铁制炮弹减少了弹丸与
炮膛间的摩擦和空隙，提高了弹丸的初速度，增强了冲击力。
　　但石弹在一个相当长的时期内依然存在。15世纪中期出现了霰弹，这种炮弹只要一离
开炮管就会散开，里面的石球或铅球四处飞散，杀伤敌人。
　　②火炮——第三个兵种。炮兵成为一个独立兵种，始于瑞典军队1623年组建的炮兵连和
1629年组成的炮兵团。在欧洲战场上除了传统的骑兵和步兵之外，第三个兵种——炮兵正式
出现。此前，法国的炮兵曾令世人表现出极大关注。火器使军队内诞生了一个全新的兵种
。但最初时，炮兵不是正式军人，而是专门制造火炮的工匠。他们不仅造炮，也兼习发射
。工匠毕竟不是军人，且平素要严格保守造炮机密，又有行会作为其特殊组织，所以对军
队和战争都不利。战争爆发时，参战各方均想方设法招募炮匠——旨在扩大炮兵力量。即使
平时，炮匠在军中服役，也不把技术传给他人。被征招的炮匠报酬要比一般雇佣兵多3 倍
。每个炮匠指挥一门炮，配备一匹马和一名学徒，还要按炮匠的要求配备一定数量的专业
助手，重炮搬运过程中所需人员还不计其中。
　　③火枪和火枪兵。大约在15世纪下半叶，欧洲出现了一种新式火铳，也就是最初的火绳
枪。火绳枪在战场上使用了200 年之久，对步兵战略战术及各方面有着重要影响。这种火
枪带有一种曲线形木制枪柄，便于把握和瞄准。
　　发射时用一根醋或酒煮过的麻绳点火。每个士兵携带一节，挂在皮带上。战斗中，装
弹手把火药装入枪管后，射手在瞄准前，把火绳点燃的一端装在枪的钢嘴子上，然后扣动
扳机，火绳与枪内火药接触，火药爆炸，把子弹发射出去。初期的火绳枪大小不一，种类
各异，后来逐渐有了标准口径。这种枪的重量各国不尽一样，重约9-12磅，发射的弹丸重
约30克左右。这种枪由于枪托缩短，且形为钩状，故又得名为" 钩状枪".它的射程为
100-200 米，发射速度非常低，直到16世纪70年代时，每分钟能发射两发子弹的射手是相
当出色的。虽然这种火绳枪有许多不成熟之处，但在后来的一个世纪里，始终是步兵的制
式武器。它的穿透力较差，身穿金属盔甲的军队足可抵挡住弹丸的打击。
　　初期的火绳枪对队形密集的敌军很有效。但缺点也很多，除了发射速度慢之外，还无
法准确瞄准。如果冲锋陷阵，或同敌人肉搏，火枪兵就无能为力。所以常常是火枪兵每人
要携带一根长矛，或是用长矛兵来保护火枪兵。
　　另一办法是，在战斗中排成很大纵深，每排8-9 人，第一排射击完毕，退到后一排，
第二排火枪兵进行发射，循环往复，确保火力不断。
　　16世纪30年代，西班牙人研制成功了滑膛火绳枪，应用于意大利战争。
　　这种枪枪管加长，弹丸加重，可以穿透铁盔甲，射程也增大。但该枪枪体重，机动性
较差。
　　滑膛枪大约是在1550年问世的，原理与火绳枪相同。滑膛枪采用了一种便携式铁叉作
为射击支架。射击时，士兵把这种5 英尺半长、15磅重的步枪架在铁叉上射击。该枪枪管
加长，弹丸加重，有效射程在200 米之内，杀伤力大大加强。但这种枪操作的复杂性也随
之增加，需要2 名士兵操作。2 人共同携带枪架、通条、火绳。枪弹装在一个皮袋中，火
药和引火用的粗火药分放在另外两个盒子里。这种枪装完弹药，需要上百个动作。因此，
射击速度并未提高。该枪的射击效果在很大程度上取决于装弹药的认真程度，如果匆忙装
上弹药，匆忙射击，子弹还未等击中敌人，在途中就落地了，根本无法杀伤敌人。另外，
火绳枪的最大弱点就是受天气制约，风天、雨天、雾天会使火药受潮失效，火绳也难以点
燃。有时，风将火绳的火种吹到火药桶里，不仅不能杀伤敌人，反而会伤害自己人。火绳
的用量较大也是一个问题，火绳枪兵必须备有大量的火绳。如果是守备部队，有随时战斗
的可能，火绳需要量更大。火绳枪不利于夜间偷袭行动，因为火绳非常容易暴露目标。
　　在这种情况下，人们便要设法克服火绳枪的缺点，研制成功了不易被风吹散的火药粒
，使之可靠性更强。同时，在16世纪还出现了机械点火装置，用二硫化铁或燧石与钢片撞
击产生火花，引燃火药，进行射击。这一发明的受益者首先是骑兵。因为骑兵作战时使用
火绳枪困难重重，约在16世纪中期，一种骑兵使用的" 轮锁手枪" 问世了，从而导致了骑
兵战术的革命。这种枪用钢凿轮发火，事先将驱动凿轮的发条上紧，扣动扳机，凿轮转动
，撞击二硫化铁等物质，产生火花，引发火药爆炸。有了这种枪，骑兵可用一只手勒住马
，另一只手持枪射击。" 轮锁手枪" 很快被人们所采用，仅仅半年时间，装备这种枪的日
耳曼骑兵被欧洲各国所雇佣。但这种枪造价高，价格昂贵，不能普遍使用，无法成为步兵
的主要武器，也未能取代火绳枪。
　　16世纪时，欧洲各国较为广泛地采用了火枪，但火枪兵却是一个辅助兵种。火枪性能
逐步提高，可是战斗的胜负仍靠白刃搏斗来决定。所以，在那个时代，老式长矛、长枪等
冷兵器比火器更为流行。
　　初级阶段的火枪除了前面提到的不足之处外，另一突出弱点是不能单兵作战。火枪弹
丸能穿透铁甲，对付密集队形有效，其杀伤力有目共睹。但对付散兵几乎无能为力。16世
纪前，火枪的杀伤力甚至不及长矛，火枪兵只能依附于长矛兵，无法单独作战。在冷热兵
器并存的一定时期内，有人甚至企图让长弓代替火枪。所以，火器进步缓慢与装备部队缓
慢事出有因。
　　在冷热兵器并存的时代，人们只得面对现实，交替使用各有所长的冷热兵器。16世纪
，一支军队倘若没有火枪装备的士兵，那么它决不与装备火枪的军队交火。这说明，无论
如何，火枪已成为战场上不可或缺的兵器了，火枪兵在不久的未来成为主角，已是历史发
展之必然。
　　④舰与炮的结合。16世纪的舰船火炮与从前相比趋于小型化，重量轻、口径小、便于搬
运，有利于发射。旧式的后装膛火炮依然保存，新式的前装膛火炮也被广泛采用。这种炮
装在双轮炮架上，在船的甲板上来回发弹，射击完成后，可进入舷内重新装弹。当时的法
国、苏格兰、威尼斯等国都拥有1000吨以上的舰船，这些战船各自装有100 多门火炮，使
船的前后左右，甲板和船的上层都能开火射击。但船上的炮火效率不高，杀伤力也不强，
最多只能把炮弹发射到不足两公里远的地方，有的甚至不超过300 米。这时船上的火炮不
是海战中决定性的兵器，海战的主要方式仍是登上敌船作战，而并不是用火炮将敌舰击沉
，所以火炮只是掩护强行登船的辅助性兵器。
　　火炮装备舰船后的一段时间内，海战战术仍十分简单。战时，圆顶战船进攻时齐头并
进，设法占领上风位置，靠近敌船，火炮开火，然后登船杀敌。
　　倘若未占据上风位置，就要想方设法占据上风位置。两船一旦接近，战斗就演变成为"
海上陆战".海军没有专门的战术，差不多每个指挥官都是陆军出身，船上的水兵和士兵之
比为1 ∶2.随着火炮火力的日益增强，人们逐渐认识到舰炮制胜的实在意义。在舰船的火炮
中，舷侧炮具有举足轻重的地位，人们转变了观念，海军战术随之变化，由攻占敌船转变
为击沉、击毁敌船。
　　舷侧炮火力更大更猛，比船头炮也更多。英国就是发挥了火炮的威力，才打败了采用
传统作战方式的西班牙" 无敌舰队" 的。舰炮出现后，战术思想也随之发生了革命。
　　这一时期海军的重大变化，主要有两个，一是火炮威力得到了世人的认同，另一个则
是风帆动力取代人工划桨。舰炮与风帆揭开了人类海军史上新的一页。
　　(2)火器对军事的影响
　　①步兵地位提高。15世纪时，步兵在欧洲各国受到普遍重视，成为军中主要兵种，如瑞
士的长矛兵，英国的弓箭兵、长枪兵、火枪兵等。尤其是火器应用于战争后，改变了人们
传统上对战争的理解和认识，也改变了战争中某些决定性的因素。例如，从前的骑士戴着
重重的盔甲，手持长矛，凭个人的勇武，而成为战场上的重要角色；火器问世后，火枪击
穿了骑士的盔甲，而那种手持冷兵器，靠个人勇武取胜的因素退居于次席。有人形容说，
火器的应用使得战争" 民主化" ，即使一个人无任何武艺，只要手持火器就足可以把不可
一世的骑士打下马来。火器普遍使用后，步兵不再被人轻视，战争的实践也使得用火器武
装的步兵成为主角。
　　当然，步兵地位的提高，不仅仅取决于火器。因为这一时期内的大部分时间，步兵的
火枪尚在初级阶段，杀伤力不强，射速很低。但随着火枪性能的改进，步兵普遍装备火器
，淘汰冷兵器已成为一种不可逆转的趋势。火器性能的改进，杀伤力增强，必然会使火器
成为克敌制胜的决定性手段。
　　②火炮与战争技术革命。火炮用之于战争的初期，威力十分有限，和抛石机差不多。但
是，自从它在战场上显示出空前的破坏力之后，它便被人们所认识，各国陆续建立炮兵，
改进火炮，增加杀伤力。没有一个国家愿意将火炮摒弃不用。
　　火炮用之于战争后，首先改变的是古老的、传统的攻城术。人们不再像从前那样，为
了攻取一座城堡而要反复考虑如何采用偷袭、奇袭等办法，现在在光天化日之下，就可利
用火炮的威力，轰击城池，直至夺取它。所以，火炮不仅改变了战争技术，而且使封建城
堡的坚固性也失去了作用。火炮炸开了封建城堡，也带来了战争技术的革命。
　　在火炮炸开坚固城堡的同时，人们又重新思索如何加固城池，以抵御火炮的袭击。所
以火炮带来的战争技术革命是双重的。如法王查理八世的炮兵入侵意大利时，一路攻城拔
寨，似乎向人们揭示了这样一个事实，火炮可以攻破任何城堡，无坚不摧。面对如此严酷
的事实，人们不得不思考新的筑城技术和方法。火炮给战争中的矛盾双方同时产生了巨大
冲击。反之，守城者使用火炮，也可给进攻者增加前所未有的难度。但由于旧式城墙是冷
兵器时代的设计者设计的，没有考虑到火炮的位置，因而火炮的后座力及其震动，会使城
墙松动，反而给进攻者留下可乘之机。
　　面对攻击力日益强大的火炮，欧洲各国筑城术发生了变化，城墙高度降低，厚度增加
，并且修筑了直径较大的半圆突出部份和塔楼。城墙和塔楼上设有火炮，既能进行正面防
御，又能对外壕射击。筑有崖壁和断崖的外壕，已成为城堡和要塞的重要组成部分。外壕
掘出的土在城墙内构成垒道，上面设置炮兵。另一部分土则堆在墙外，形成斜堤，不仅改
善了视野，也可加强围墙的防护能力，以免遭敌方炮火的破坏。16世纪里，安特卫普、意
大利的维罗纳、法国的阿弗高和马宾等城市所采用的新的筑城方法，都是火炮用于攻城的
产物。
　　③战争手段多样化。火器对战争的影响是多方面的，突出表现为战争手段的多样化。冷
兵器时代，战争手段极为有限。由于火器用于战争，不仅进攻手段增多，防御手段亦随之
增加，攻防双方此消彼长，相互推动。如攻城时，采用爆破手段攻城，又如荷兰著名军事
专家摩里斯曾使用集中火炮弹幕射击方法，用以对付小段的围廊式防御工事等。火器被攻
防双方采用，不仅增加了战争的惨烈程度，也使得战争手段进一步增多。
　　战争手段的多样化，还表现在冷热兵器并用方面。这一时期，冷兵器并未退出历史舞
台，火器" 加盟" 后，使原来已有充分发展的冷兵器的所有手段中，复加上了热兵器的种
种新的战争手段。因此，火器对军事的重大影响之一，便是战争手段多样化，这自然促使
人类不断进行军事技术方面的革命与创新。
　　(3)火器与军事科学的发展
　　战争规模扩大，战争手段更新，必然带来军事科学的发展与进步，促使一些人去认真
研究火器与军事科学的诸多关系问题，况且这些人多半都具有较强的专业知识，如铸造火
炮要求有冶金知识，火药则要求人们有化学知识，筑城和工事则必须具备工程等方面的知
识。因此，这一时期欧洲军事科学的发展，有赖于那些对军事科学有专门研究的人做出贡
献。他们从多方面研究火器给战争带来的变化，探讨军事科学，研究战争和军事。他们中
间有些人的贡献是巨大的，给后人留下了丰厚的军事文明遗产。
　　火炮出现后，一些科学家开始研究火炮射击的角度和弹道学。由于这样的研究既要精
密，又要求有较高的数学方面的知识，所以塔塔格里亚和史蒂芬两位数学家在这方面取得
成就和进展就是很自然的了。他们对火炮的射击角度、枪炮学等问题进行了认真的研究。
马基雅维利的《战争艺术》一书，是一部不可多得的军事学术著作。该著作不仅研究了雇
佣军队等问题，还对城堡的攻防问题进行了有益的探讨。
　　由于火器对攻防双方的影响，有关筑城技术的军事工程理论取得了重大进展，一些建
筑师成为军事工程师，他们在军事工程学的理论上多有创新之处。军事工程学理论在这一
时期领先于城防建筑技术。
　　这一时期，俄罗斯等国先后涌现出了一批侧重研究军事理论、军事科学的军事家、思
想家。军事科学研究的进步，一方面是理论成果，另一方面则是实践的成功及诸多方面的
改革结果，如古斯塔夫二世等人的改革本身就是军事科学进步的具体表现。
　　(4)火器与后勤
　　这一时期，战争规模的扩大，主要表现在参加人数的增加方面，每次参加战争的兵力
，动辄数以万计。三十年战争中，法国、瑞典、神圣罗马帝国等所投入的兵力均在3 万人
以上，而俄国在立沃尼亚战争中竟动用了13万兵力。人数增多，后勤补给任务必然相应增
大。尤其是带有持久性的围攻战，一旦久攻不克，供给和后勤便成了大问题。军队以抢劫
为补给历来成为传统，但人数巨大的战争，如仅以抢劫为补给己是落伍的不明智之举。如
果所攻打的地方因城高墙厚，久攻不克，守方又坚壁清野，仅凭抢劫作补给是相当困难的
。三十年战争中，古斯塔夫的军队之所以成功，一个不可忽视的原因即在于较好地解决了
后勤补给。伊莎贝拉在攻克格拉那达时，也曾很好地保障了后勤，为攻克格拉那达提供了
有力的保证。反之，三十年战争中，瓦伦斯坦的" 蝗群" 采取" 以战养战" 的方针，则应
视为另一种典型。
　　火器装备部队，导致传统的后勤补给发生了重大变化，辎重大大增加，后勤补给已不
再仅仅是一个粮草问题。在这一时期，后勤补给随着火器的应用，面临的问题更多，任务
更加艰巨、繁重。马匹不仅用于骑兵，还要驮运火炮，例如，西班牙一门火炮在山区驮运
时要使用25匹马。在战争中，因补给问题而打败仗的事例常有发生。1557年，西班牙国王
腓力二世指挥军队本可直取巴黎，占领法国，可是关键时刻，他却放弃唾手可得的胜利，
原因就在于后勤保障费用太高，财力不支，无法取得胜利。战争的费用也因火器的应用而
日益高昂，没有钱就不能打仗。战争费用的增加表现在两个方面，一方面是进攻的一方要
付出重大代价(人力、物力、财力），另一方面由于破坏性加大，给敌方造成的损失也是巨
大的。战争变成了拼实力、拼金钱的搏斗，对后勤保障提出了更高的要求，后勤保障的重
要性因而更加突出，所以人们在战争中比以往更加重视后勤工作。军事后勤随着火器的应
用而进入了一个新的历史时期。
　　火器对欧洲军事的影响是多层次、多方面的，它促进了军事文明的长足进步。军事文
明的进步是由多方面因素促成的，但火药、火器的推动，是其它因素所无可比拟的。在这
种动力推动下，欧洲军事率先完成了向近代军事文明的过渡。
　　9.生命力尚强的冷兵器
　　15-17 世纪，热兵器逐步装备了欧洲各国军队，不装备火器的军队在欧洲几乎是不存
在的。火器的优越性令冷兵器不可企及。但由于早期火器存在着效果差、命中率低等弱点
，致使某些火器的杀伤力甚至不及同时代的长弓或十字弓，所以，冷兵器迟迟没有退出历
史舞台，一直是这一时期不可缺少的兵器。如果说这一历史时期不用火器装备军队的国家
在欧洲是找不到的话，那么完全抛弃冷兵器的国家在欧洲大陆同样是不存在的。冷兵器仍
表现出极强的生命力。当时主要的冷兵器有以下几种：
　　(1)长柄斧。
　　长柄斧是9-15世纪被广泛使用的兵器。斧刃长20-30 厘米，柄长80 -100 厘米。
　　(2)长枪
　　长枪是冷兵器中的" 主角" 之一，一直被使用到18世纪初。这种长枪长3.3米，枪的刃
有尖状、四棱状等，重量一般为3-4 公斤。
　　(3)菱形矛。
　　菱形矛是16-17 世纪盛行的兵器，主要用于装备各国君主的卫队。菱形矛是一种劈刺
形冷兵器，矛全长2.5 米以上。矛头是钢制或铁制的，上有装饰图案，装在一根长杆上。
　　(4)刺剑。
　　刺剑是16世纪流行于西欧的一种冷兵器，用于装备步兵和骑兵。这种剑身长而直，有
单锋，双锋等数种。
　　(5)短锤矛。
　　短锤矛是一种打击型冷兵器。16世纪后，短锤矛长约50厘米，带有一个直径14厘米的
铁头，铁头上带有14个盾片。
　　(6)曲剑。
　　曲剑是16世纪出现的一种劈刺型冷兵器。刀身曲弯，凹面为刀刃，刀背为弓形，剑柄
不带防护盘。剑长80厘米，剑身长65厘米，带鞘重量为1.2 公斤。
　　(7)大军刀。
　　大军刀系16世纪问世的一种冷兵器。刀身长85厘米，刀柄带有防护盘，主要是装备骑
兵。
　　(8)短投枪。
　　短枪为投射兵器之一。这种枪长约1 米，枪头较重，分为枪头和小管两部分。小管内
插入一根轻而坚固的枪杆。
　　除前面几种主要的冷兵器外，十字弓和长弓是另外两种主要发射性的冷兵器。十字弓
自11世纪问世后，在欧洲历久不衰，一直使用到16世纪。十字弓的弓架小而坚固，与箭杆
在其顶端相交而成十字状而得名。弓架原用柔韧性较好的木料或角料制成，后改为钢制。
这种弓初速快，穿透力强，中箭者伤口大，很快失去战斗力。正因如此，十字弓在欧洲存
在的时间较长。
　　另一种主要的投射冷兵器是长弓。弓用榛木、榆木和罗勒木制成，长约2 米，箭长约1
米。长弓的射程是十字弓的2 倍，有效射程为200 多米。其射击速度和命中率大大高于十
字弓。从14世纪以后，长弓是战场上最有效、用途最广的单兵器之一。
　　然而，尽管冷兵器在这一时期内尚有强大的生命力，但在总的趋势上，火器日渐强盛
、兴旺，冷兵器日渐衰退，最终要被热兵器所取代，已成为任何人无法扭转的必然趋势，
历史充分证实了这一点。
　　三、亚洲
　　1.盛极转衰的军事大帝国：奥斯曼土耳其
　　奥斯曼土耳其是世界历史上著名的军事帝国。从15世纪中叶开始，土耳其四处征伐，
其强盛靠武力维持了150 多年。这个庞大的军事帝国之走向顶峰，是从穆罕默德二世开始
的。
　　(1)土耳其的军事特色
　　①" 征服者" 的治军之道。1451年，后来得名" 征服者" 的穆罕默德二世继承了王位，
不久，便开始了征战生涯。出于征服他国的军事需要，穆罕默德二世十分重视军队建设，
军队成为他四处用兵的得力工具。
　　穆罕默德二世对外用兵常以数量取胜，不讲究以奇、以巧制敌。这种思想也直接影响
到了后来土耳其的军事战略发展。尽管有人曾试图说服他改变以多取胜的思想，但总无济
于事。与土耳其历史上的其他苏丹不同，他总是亲自率兵打仗，冲锋陷阵。战争成了他生
活中的主要内容，也成为他的主要思想内容。他的作为影响到他的后人，其后诸代苏丹在
对外战争中也曾多次带兵亲征。穆罕默德二世为人专横，不容他人干涉他的决定，因此，
作为军事统帅，他对部下要求十分严格，要求部下有严格的纪律约束。他本人亦有吃苦耐
劳的精神，经常微服混在官兵中间，探查其中有否" 不轨".他行踪诡秘，前后20多次到欧
洲各省区，目的是让他的部下，特别是军队对他服服贴贴，只有这样，他才有可能放心大
胆地进行征服活动。一旦他发现士兵有" 不轨" 言行，即毫不留情立刻处死。
　　在治军方面，穆罕默德二世对炮兵尤为重视，他本人也精通炮兵技术。
　　在攻打君士坦丁堡战斗中，他的炮兵发挥了重要作用。有人称他是历史上一个真正伟
大的炮手。他以独特的方式治军，使土耳其帝国的军队独具特色。
　　②新军。奥斯曼土耳其的军队由三部分组成：一是新军，二是杂牌部队，三是地方部队
。其中最为重要的是新军。新军是土耳其的常备军，人数在1.2 -1.5万人之间，堪称15世
纪最精锐的军队，欧洲国家军队无一可与之相匹敌。这支军队系穆罕默德一世时开始组建
的。新军的士兵全部从被征服的基督教国家中征召，其办法是：采取" 血税" 方式，每一
地区每年承担一定的名额，要交出7-12岁男童若干，而且体质和智力都要出色。这些男童
要进行长达10年的严格军事训练，同时也都改宗伊斯兰教，至10年军训期满后，编入新军
。这些青少年作战勇敢，攻无不克，战无不胜，是土耳其军队中的中坚力量。在新军中服
役的士兵，终生不能结婚，不准过奢侈的生活，有严格的纪律约束，打仗是他们的终生职
业。年迈体弱不能打仗时，可告老还乡，国家发给抚恤金。
　　新军以外的另两种军队则与之大相径庭。杂牌部队是由土耳其人和基督教叛逆者组成
的一伙乌合之众，装备也很差。地方部队大部分是从安纳托利亚(小亚细亚的古代称谓）征
召的，情况比杂牌部队稍好，但远远比不上新军。
　　③步兵装备和战术。土耳其的步兵穿着锁子甲，一直到大腿上部，头上戴有白色尖顶帽
，装饰着铁片。兵器主要有弓、剑、长矛等。军队里服从命令是绝对的，土耳其对外征服
的成功，与它的军纪有直接关系。
　　土耳其军队刚发现敌军时，先监视敌军，不马上采取任何行动，然后找机会突然袭击
。但这种战术并非固定不变，也依敌情的变化而变化。有时土军将大队人马分成若干分队
，同时从几个方面攻击敌军，令敌军首尾难顾。
　　土军后退时也常常杀回马枪，且采取一种独特的方式。土军将领或指挥官当发现追兵
队形混乱、阵形不整时，马上把一个小鼓敲三下，凡听到击鼓的人都照样敲三下，官兵们
很快明白了，这是反击的信号，于是立即掉头反击，令追兵措手不及。在会战中，土军也
采用了一些别的战术，如把火把、爆炸物投到敌军骑兵中，受到惊吓的马匹四处乱窜，从
而使敌兵失去战斗力。土军为战争需要，还专门饲养了一批未经驯化的骆驼，在战争中，
把这些骆驼赶到敌阵中，狂奔的骆驼不仅扰乱敌军的作战计划，而且也给敌军造成伤亡。
　　土耳其步兵多以冷兵器为主。在后来的战争中，他们与手持火器的欧洲人交战，损失
是对方的3 倍，有鉴于此，土耳其军队也改变了兵器装备，开始使用火器。
　　④炮兵。炮兵是土耳其军队中最重要的兵种之一，甚至比新军更重要。
　　穆罕默德二世重视炮兵，但他的炮兵都不是伊斯兰教徒，而主要是基督徒。
　　他手下共有120-130 个" 大炮" 连和14个" 小炮" 连，每个连有火炮4 门。
　　穆罕默德专门雇用一位匈牙利工匠为他造炮，其中最大的火炮外径2.44米，可发射重
达660 公斤的石弹。这个庞然大物要用60头牛来拉拖，200 人为它铺路，每装一次弹药费
时2 小时，一天只能发射6-8 次。可是这门巨炮没使用几次就爆炸了，连那位造炮的工匠
也被炸死。
　　土耳其军队也装备了火枪，时间比装备火炮稍晚一些。鉴于火炮在战争中的威力和作
用，不仅穆罕默德二世本人重视炮兵，土耳其军队也十分重视炮兵。
　　⑤工兵。土耳其对工兵也很重视。战争中，工兵能为军队修筑比较坚固的野战工事，同
时也和攻城部队一起，挖掘地下坑道以配合部队攻城略地。
　　在攻城战中，工兵不仅以挖掘坑道为进攻手段，还常常在敌方城墙下埋设地雷，进行
爆破。进攻君士坦丁堡时，土耳其工兵配合攻城部队，采用了坑道爆破。进攻罗德岛时，
土耳其从巴尔干调来工兵，先后埋雷54次，有力地配合了攻城部队的行动。在人类军事史
上，土耳其人第一次把火药用于坑道爆破。
　　⑥海军。土耳其地处欧亚两大洲之间，地中海、爱琴海对土耳其尤为重要，而且沿海国
家多为海上强国，如威尼斯、热那亚、西班牙等国，都拥有强大的海军舰队。土耳其如果
不重视海军，就等于放弃了海上霸权。因此，土耳其人十分重视对海军的经营，并因此确
立了在地中海的霸主地位。土耳其海军与西班牙、威尼斯等国海军多次交锋，胜多负少，
土耳其夺取了爱琴海上一些岛屿，占领了意大利、北非、希腊等地的部分重要港口。
　　土耳其海军舰船与欧洲各国舰船有所不同。欧洲各国在大西洋航行，多采用大帆船，
而地中海风平浪静，所以土耳其仍保留着古老的划桨军舰。土耳其人的海军战术比较独特
，他们使用一种18-24 桨座的快船，船上只有200 人，比别国舰船小一半，但速度快，便
于操纵。土耳其人驾着这种小船，" 打了就跑" ，相当长一段时间内颇令一些欧洲国家海
军头痛，直到利班多海战土耳其失利，这一局面才告终。⑦独特的兵役法，人称土耳其兵役
法为" 军事殖民计划".该计划不仅把战利品分给出征者，还把被征服的土地分配给出征将
士。每一位接受了被征服土地分封的人必须向国家提供一名骑兵，为帝国打仗。这一计划
与中世纪欧洲采邑制有相似之处。但土耳其的" 军事殖民计划" 要求受封者长期服役，而
欧洲采邑的封建主只承担部分军事义务，且封地不能传给后代。" 军事殖民计划" 是土耳
其军事特色之一，保证了国家的兵源，调动了军队外侵的积极性。
　　(2)攻陷君士坦丁堡
　　①攻城准备。早在青年时代，穆罕默德二世就把攻克君士坦丁堡作为自己的奋斗目标。
继承王位后，他便着手把这一奋斗目标变成现实。他" 征服者" 的生涯就是从攻克君士坦
丁堡开始的。1452年，他令一支部队和5000工匠在君士坦丁堡附近登陆，建造了一座名曰
罗米里亚.西萨尔的要塞。要塞异常坚固，布满炮台，易守难攻。要塞的重要之处还在于，
它切断了君士坦丁堡与黑海诸港口间的所有联系，君士坦丁堡亦无法从乌克兰引进粮食。
　　同时，土耳其人开始在君士坦丁堡城下集结重兵(一说为15万人，另一说为8 万人），
其中起举足轻重作用的是炮兵。穆罕默德二世准备了100 多门重炮，其中特大型重炮12门
。为了从海上封锁君士坦丁堡，穆罕默德二世还准备了上百艘军舰。这些舰船大小不一，
以小船居多。
　　穆罕默德二世作了充分准备，加之土耳其军事实力雄厚，攻克君士坦丁堡势在必得。
　　②严密设防的君士坦丁堡。面对来势汹汹的土耳其人，君士坦丁堡全城总动员，尽最大
可能层层设防。重要的港口金角湾南北两边设有海墙保护，出口处用大铁链拦隔，以阻止
敌舰进入金角湾，并加上若干大木桩进行加固。
　　君士坦丁堡拥有战舰26艘，其中希腊10艘，威尼斯和热那亚16艘。
　　君士坦丁堡适合服兵役的男子计25万多人，但末代君主君士坦丁十一世所能召集的士
兵不足5000人，加上部分外国雇佣兵，总数不过8000人。1453年1 月，热那亚又派来700
援兵，由名将吉斯提尼带领。日耳曼炮兵专家兼军事工程师格兰特亦同时到达。吉斯提尼
是一位机智勇敢的名将，君士坦丁十一世任命他为城防总指挥。此外，君士坦丁堡还加高
加固了城墙，以期抵挡住土耳其军队的进攻。君士坦丁堡多次抵抗过东西方军队的攻击，
然而，此次双方实力悬殊，即使倾其全力，也难保城池不失。
　　③攻城战。1453年4 月，穆罕默德二世来到君士坦丁堡城下准备攻城。
　　他将10多万大军分成4 个军，从4 个地点攻城。他的金红两色营帐也设在了攻城前线
。
　　4 月12日，土耳其军舰炮击君士坦丁堡，土军的大炮也推到护城河边，开始了有史以
来第一次有组织的炮击。土军巨型火炮响声震天动地，炮击持续了几天，但效果并不理想
，4 月18日，穆罕默德二世下令全线电击攻城。
　　君士坦丁堡守军已有准备，弓箭、火器一齐向土军射击，土军成片死伤，第一次攻城
失败。两天后，热那亚支援君士坦丁堡的船只突破土军包围，给君士坦丁堡运来了粮食和
弹药。
　　第一次攻击失败后，穆罕默德二世发现，如能绕过金角湾大铁链的封锁，从背后攻击
君士坦丁堡，效果会更好，既可分散守军兵力，又可两面夹击。
　　为使舰船进入大铁链封锁的金角湾，穆罕默德二世动用几千人，把70余舰船拖到陆上
，在陆地上修了一条木制轨道，上面涂上黄油，" 旱地行舟" 的战争奇观出现了。在炮兵
掩护下，70多艘舰船从陆地进入了金角湾。土耳其人又在金角湾架设了一座浮桥，供土军
通过。君士坦丁堡处在土耳其人的两面夹击之中。
　　君士坦丁十一世虽未弃城而逃，但形势的严峻他心中十分清楚。土耳其人攻城日甚一
日，外面接济中断，即使能抵挡住土军攻势，饥饿也会使城里人不战自亡。土军每天炮击
不止，城内伤亡人数与日俱增。5 月7 日、5 月12日，土军两次大规模进攻又被击退。城
池久攻不破，形势对土军越来越不利。土军兵力增多，补给发生困难，难以长期坚持下去
，可能会被迫自动解围。为打破僵局，穆罕默德二世绞尽脑汁。他令手下人制造了一个高
大的" 攻城楼" ，以此为掩护，推到城墙边，从上面向城内开炮射击。但攻城楼很快被守
军摧毁，没有达到目的。
　　强攻、攻城楼都遭失败，穆罕默德二世又采取了第三种特殊的战术——工兵挖坑道爆破
攻击。但守军另一将领格兰特不愧为军事工程师，成功地阻止了土军的坑道战术，土军工
兵不是被炸死，就是闷死在坑道里，或被水淹死；格兰特有时也派人到坑道中，用刀、斧
将土军杀死。这是人类历史上第一次在坑道战中使用了火药。
　　穆罕默德招术用尽，仍无法攻克城池。他决定在5 月29日对君士坦丁堡实行大规模海
陆两栖进攻。这也是一次海陆两军的联合行动，海军吸引海墙上的守军火力，陆军则大规
模强行攻城。
　　土耳其军队此次攻击不分昼夜，一刻也不中断，直到城破为止。穆罕默德二世把主力
军队陆续投入攻击，最大限度地消耗守军实力。此外，他还进行了大量的物力准备：2000
架云梯、铁钩及大量的柴草(用来充填守城的壕沟）。穆罕默德二世孤注一掷，把这次攻击
视为最后一次进攻。
　　与斗志高昂的土军相比，君士坦丁堡内人心惶惶。许多人涌向索菲娅教堂，作最后一
次宗教祈祷。人们预感到末日来临，君士坦丁十一世对城防作了最后的部署，守军也准备
作最后一搏。
　　5 月29日上午，土军全面进攻开始，在重点攻击地段，土军分成三个梯队，杂牌军在
最前面，安纳托里亚民兵在中间，最后才是主力部队新军。穆罕默德二世这样安排是想让
前两个梯队消耗守军的兵力和弹药，最后由新军解决战斗。守军用沸油、希腊火及其它武
器击溃了前两个梯队。这时，大约1 万名新军发起了强大的攻势。新军中多数人身经百战
，受过专门训练，不顾一切向前冲。攻城战变成了肉搏战，但仍不分胜负。一支新军经过5
次浴血冲击，突破了城防。土耳其军队历尽艰辛，终于攻克了古城君士坦丁堡。
　　土耳其人在城内大肆烧杀抢掠。一场浩劫之后，君士坦丁堡变成了土耳其人的首都——
伊斯坦布尔。穆罕默德二世在欧洲大陆上建立了" 土耳其".
　　(3)" 征服者" 的征伐
　　穆罕默德二世在位30年，几乎都在征战中度过，" 征服者" 名不虚传。
　　攻克君士坦丁堡之后，无论陆地，还是海上，他的军队几乎从未停止过行动。
　　其中几次著名的军事行动有：1456年，穆罕默德二世亲自带兵进攻南斯拉夫，围攻贝
尔格莱德。由于匈牙利人协助，土耳其人无功而返。次年，匈牙利国王故去，穆罕默德二
世失去强硬敌手，在巴尔干半岛站稳了脚根，树立了霸主权威。
　　1461年，土耳其舰队在爱琴海驱逐了威尼斯人的势力，夺取了威尼斯所属各岛屿，攻
占了伯罗奔尼撒半岛。
　　1463-1479 年，穆罕默德二世用了16年时间，击败了海上强国威尼斯。
　　16年里，双方多次交战，面对咄咄逼人的土耳其强大的军事压力，威尼斯被迫签订和
约，放弃了许多岛屿。此间，土耳其占领了克里米亚，黑海成为土耳其的内湖。
　　1480-1481 年，土军占领南意大利的奥特兰托。
　　1480年，土军围攻罗得岛，遇到顽强抵抗。1481年，穆罕默德二世死去。
　　土耳其军队被击溃。
　　穆罕默德二世之死宣告了他征服生涯的终止。他把军事触角伸向了欧洲，但土耳其帝
国的军事巅峰时代，却是他死后由他的子孙创造的。
　　(4)军事顶峰时代的土耳其
　　①短暂的" 中衰".穆罕默德二世死后，其子巴贾兹德二世继承王位。
　　在穷兵黩武方面，巴贾兹德二世比之其前辈和后辈都显得逊色，他统治的30年间出现
了短暂的" 中衰"." 中衰" 是相对而言的，巴贾兹德二世对外大规模的军事行动也不止一
次，其中尤为重要的当属两次利班多海战。
　　1499年7 月，土耳其海军在第一次利班多海战中大败威尼斯海军，取得土耳其历史上
最大的一次海战胜利。这次海战胜利后，直到1502年，爱琴海、爱奥尼亚海上一些原属威
尼斯的岛屿悉数落入土耳其人手中。1499-1503 年间，双方争斗不止。威尼斯自知身单力
孤，无力同土耳其较量，便与匈牙利、波兰先后结盟。法国和西班牙也因不能容忍土耳其
势力的膨胀，各派出舰队协助威尼斯。双方遂发生第二次利班多海战，威尼斯舰队又遭重
创。
　　在陆路，巴贾兹德二世派出骑兵进入意大利北部，从陆地逼近威尼斯，以配合海战进
行。由于巴贾兹德二世注意力集中在欧洲，东方各国不断骚扰土耳其边境。总之，在土耳
其军事史上，巴贾兹德二世的军事行动规模较小，因此人称他统治时期为" 中衰".②赛利姆
一世对东方扩张。结束" 中衰" 的是赛利姆一世。与其他对外用兵的苏丹比较，赛利姆一
世对东方颇为重视。他在位期间解决了东方问题。
　　1514年，赛利姆一世亲率大军入侵波斯，查德兰一役大败波斯。正当赛利姆一世准备
长驱直入时，他的近卫兵哗变，骑兵亦不愿再战，赛利姆一世只得转道他处。
　　对待埃及，赛利姆一世先发制人，主动进攻。埃及军队有3 万骑兵，没有步兵和炮兵
。赛利姆一世约有4 万兵力，但他的步兵和炮兵战斗力极强。
　　土耳其军队先采取守势。当埃及军队排成新月形阵形重点攻击土军中央阵线时，土军
的炮兵发挥了巨大威力，将埃及骑兵打得落花流水，埃及苏丹也被打死。侥幸活命的埃及
骑兵四下逃散。赛利姆一世乘胜挥师埃及，打败埃及军队，夺取了开罗，并宣布自己为埃
及苏丹。此后，赛利姆一世继续用兵，征服了麦加，阿尔及尔表示臣服。至此，赛利姆一
世平定了东方。
　　③军事顶峰时代的到来。正当赛利姆一世准备用兵欧洲时，不幸病死。
　　他死后，苏莱曼一世继位。苏莱曼一世作为一名出色的军事组织家，连同他的军事业
绩一起，把奥斯曼土耳其帝国的军事推向了顶峰，人称他为" 苏莱曼大帝".苏莱曼一世在
位46年，发动战争几十次，多以他取得胜利而结束。苏莱曼一世在位时，奥斯曼土耳其帝
国共有正规常备军将近5 万，骑兵13万，加之其它各种名目的非正规军，帝国总兵力多达
25-30 万。这在当时差不多已是" 天文数字" 了。苏莱曼一世用兵一如他的前辈，战争中
以数量取胜，每一次出征都动员10多万兵力，几百门大炮，实力远远超过他的对手，很难
有一个敌手可与他的军队相抗衡，他们只能采取据堡坚守或固守阵地的战术。
　　苏莱曼一世在军事上突出的一点是他的组织才能，因为能在战场上将十几万、乃至几
十万兵力调动自如，有条不紊，没有出色的组织才能是难以办到的。
　　苏莱曼一世统治下的奥斯曼帝国，军事实力达到顶峰还由于后勤保障的成功。帝国军
队每一次大规模行动，在当时的历史条件下，运输和后勤物资供给均不是一件易事。但由
于苏莱曼一世的组织才能，后勤保障比较成功，因而帝国军队在军事上才能取得胜利。
　　苏莱曼一世不仅注重对外用兵，还注重内部的改革，及司法制度的完善。
　　在诸项制度中，曾有一项特殊规定，即军队出征时沿途征用粮草要支付钱款。
　　此项制度的规定，在当时各军事强国中是罕见的。苏莱曼一世时军事后勤保障的成功
与此项特殊规定不无关系。
　　在苏莱曼一世时代，帝国军事之鼎盛还因为军队诸兵种均处于鼎盛时代，帝国军事的
各方面亦处于鼎盛时代。帝国军队常常因时、因地制宜，战术不断变化，既保证传统的炮
兵、步兵、骑兵等兵种的优势，同时也注意发挥例如工兵这样特殊兵种的优势和特长。
　　总之，苏莱曼一世时代，帝国的军事优势是综合的，是多方面优势组合而形成的。
　　苏莱曼一世统治时期，帝国军事的鼎盛是以对外征服为主要内容和表现形式的。在数
十次对外战争中，较为著名的、能够体现帝国军事特色、反映军事特点的有如下几次：
　　(一）罗得岛的攻防战。罗得岛是地中海一个岛屿，也是基督教世界的一个堡垒。罗得
岛上的坚固工事，是当时世界上第一流的。防御堡垒是一流的棱堡，海港出口处设有粗大
铜制锁链拦截，两侧设有堡垒。坚守罗得岛的是" 圣约翰医院武士"700人，另有当地武装
6000人。这些兵力包括步兵、骑兵、水兵。步兵分为长矛兵和火枪兵两种。岛上火炮数量
不多，但配备合理，弹药充足。罗得岛的致命弱点是孤军奋战，没有增援部队，也没有物
资补给。而土耳其人所依靠的恰恰是人多势众、后援不断的优势。
　　1522年6 月，大约10万土耳其军队在罗得岛登陆。这支军队继承了土军的优良传统，
训练有素，装备精良，配有卓越的炮兵和工兵。双方以炮兵互射拉开战斗序幕，土军工兵
开始挖掘坑道，埋设地雷。双方的炮战十分激烈，守军战前已对射程内各目标进行了十分
认真的观测，所以炮兵射击十分准确。地面炮火猛烈，地下坑道里也进行着激烈的厮杀、
搏斗。8 月间，土军工兵把罗得岛城墙炸开了一个缺口。9-11月，土军反复攻城均被击败
，但土军强大的炮兵也给守军造成了重大伤亡。在城墙缺口处，多次发生肉搏战。守军每
伤亡一人，战斗力就削弱一分。兵员日益减少，守城压力越来越大，得不到援兵，弹药也
得不到补充，守军处境更加艰难。相反，土军的后援源源不断运抵罗得岛。12月中旬，土
军经过6个月艰苦战斗攻破城防，进入城内。双方在战斗中都付出了巨大的代价。土军由于
强攻堡垒，伤亡尤为严重，前后参加攻击罗得岛的20万土军，至少有5 万人丧生。
　　(二）莫哈克斯战役。罗得岛战役是苏莱曼一世的军队所进行的比较典型的野战攻坚战
，而苏莱曼一世在征服匈牙利过程中所进行的莫哈克斯战役则是另一次比较典型的野战战
例。莫哈克斯平原是发挥骑兵特长的理想场所，于是双方参战的主力均为骑兵。匈牙利国
王路易二世手下不足3 万兵力，其中1.2 万人为骑兵。步兵中本国兵力约占一半，另一半
是日耳曼等地的雇佣兵，其主要武器是火枪。路易二世把步兵组成3 个方阵，20门加农炮
设在中央方阵的前面，大部分骑兵部署在3 个方阵的结合部，其余部分骑兵为预备队。苏
莱曼一世共率领7-8 万人出征。他将土军排成三线横队，前两线为骑兵，第三线为步兵，
炮兵部署在步兵前面，另派6000骑兵于侧翼迂回。
　　莫哈克斯会战以土军率先发动进攻开始。配合炮火的猛烈打击，匈军重装骑兵将土军
第一线击退。正当匈军准备攻击土军第二线时，土军迂回部队攻击匈军右翼。这一突然性
打击，使匈军阵形大乱。但土军这支骑兵战斗力不强，很快就被匈军第二线骑兵打败。两
线骑兵合二为一，攻击土军第二线，突击土军中央阵地。土军强大炮火杀伤了大批匈军，
匈军的攻势遂被遏止。
　　当土军重装骑兵发动反进攻时，匈军久战疲惫，不堪一击。是役，匈军损兵折将1.5
万人，国王路易二世及大多数高级将领阵亡。土军伤亡人数不详，据估计，至少不会低于
匈军的伤亡数字。苏莱曼一世征服了匈牙利，使其成为土耳其的属国。
　　(三）兵败维也纳。苏莱曼一世带兵进行的维也纳战役，比之前面所述两次战役亦自有
特色。在这次战役中，土耳其军队以水陆并进，但最终仍以失败而告终。
　　维也纳拥有守军1.7 万人，为对付土耳其人的进攻，维也纳加固了城墙，扫清了炮兵
射击的障碍，将一些木板或茅草屋顶一律予以拆除，以免战争中燃起大火。1529年9 月，
土耳其军队从陆地和多瑙河上完成了对维也纳的包围。攻城开始后，土军炮兵猛烈轰击，
工兵挖坑道埋地雷，步兵则一次次发起冲锋。维也纳守军千方百计对付土军，他们用碗盛
满水，放在城墙上或阵地上，根据碗里水的震动情况，判断土军工兵的挖地道情况。守军
还不断出击，破坏土军的坑道和炮兵阵地等。
　　苏莱曼一世指挥土军绞尽脑汁，付出了沉重代价，始终未能攻克维也纳。
　　冬季来临，天降初雪，道路泥泞，苏莱曼一世不得不抛弃全部辎重，无功而返。后来
，苏莱曼一世又一次用兵维也纳，仍遭败绩。维也纳战役成为苏莱曼一世进攻欧洲的终点
，并以失败而告结束。
　　④奥、西地中海争霸战。苏莱曼一世的大规模东征西讨，扩大了土耳其的疆域，奥斯曼
土耳其帝国的幅员达到了极点，包围了地中海2 ／3 的海岸线。
　　因此，地中海的霸权对奥斯曼帝国来说也是十分重要的。
　　正当土耳其准备染指地中海霸权之际，西班牙已在地中海上确立了霸权。但首先对西
班牙构成威胁的不是庞大的奥斯曼帝国，却是一个名曰" 巴巴罗萨"(意为" 红胡子")的海
盗。巴巴罗萨在地中海上肆无忌惮，甚至赶走了西班牙人的势力，占领了阿尔及尔。苏莱
曼一世看到了巴巴罗萨有可利用价值，虽然他已70高龄，仍任命他为土耳其舰队司令。从
此，独具特色、以海盗为主的土耳其舰队，搅得地中海昼夜不宁。巴巴罗萨带领一支由80
只舰船组成的舰队到意大利各港口抢劫，后又攻占了突尼斯。
　　巴巴罗萨的行动令欧洲各国大为震惊，身兼神圣罗马帝国皇帝的西班牙国王查理一世
带兵出征，准备与巴巴罗萨一决高低。1535年，查理一世带领一支拥有600 艘舰船的舰队
，在突尼斯沿海同土耳其舰队进行了一场大海战，结果，巴巴罗萨被击败，西班牙人收复
了突尼斯。
　　不甘心失败的巴巴罗萨，在阿尔及尔补充了实力后，第二年袭击西班牙米诺尔卡岛成
功。1537年，土耳其又向威尼斯宣战，苏莱曼一世亲自带兵围攻科孚岛。由于西班牙和威
尼斯联合舰队支援科孚岛，苏莱曼一世被迫放弃对该岛的围攻。而巴巴罗萨在海上没有遇
到敌手，先后占领了威尼斯所属爱琴海各岛屿。
　　1541年，西班牙舰队远征北非，由于风暴袭击和守军抵抗，被迫撤回。
　　巴巴罗萨仍在地中海横行，大肆劫掠，地中海沿岸一片恐慌。1546年，令地中海各国
恐慌的巴巴罗萨死去，但土耳其舰队依然肆虐地中海。后另一海盗头子托尔哥德继任为土
耳其海军舰队司令，他带领土耳其舰队占领了科西嘉岛，并且袭击了西西里。西班牙舰队
对这支海盗头子指挥的舰队差不多无计可施。
　　西班牙在同土耳其的海上争霸战中，发生了异常激烈的马尔他岛战役。
　　西班牙舰队的介入使土耳其攻占马尔他岛的计划落空。
　　在地中海争霸战中，海盗头子带领的土耳其舰队横行无阻，对此，地中海强国西班牙
颇感不安。西班牙舰队几次出动，但对土耳其海军没有取得决定性胜利，也没有占据绝对
优势。一时间，土耳其海军似乎不可战胜。
　　(5)盛极转衰的土耳其军事
　　①利班多战前。1566年，72岁的苏莱曼一世死去，其子赛利姆二世继位。
　　一个偶然事件，使赛利姆二世卷入了一场有特殊意义的大海战。1569年，当时世界上
最著名的兵工厂——威尼斯兵工厂发生了大爆炸，引起大火，损失严重。可是赛利姆二世却
得到情报说，威尼斯舰队全部被毁(实际上只损失了4 艘军舰）。赛利姆二世认为时机已到
，派人到威尼斯，要求威尼斯把塞浦路斯交给土耳其。这一要求被断然拒绝后，赛利姆二
世于1570年带一支包括150 艘战舰和50多只运兵船的庞大的舰队，大举进攻塞浦路斯。面
对强敌，西班牙、威尼斯两个互不合作的国家组织了一支联合舰队，共同对付土耳其。
　　但塞岛守军人数、实力均不如土耳其，土耳其人付出了一定的伤亡后，攻占了塞浦路
斯岛。
　　土耳其攻占塞浦路斯岛仅仅是利班多海战的前奏，具有划时代意义的一场大海战正在
酝酿之中。
　　②舰船及战术。1571年9 月，以西班牙、威尼斯为首的联合舰队在墨西纳集结，各类舰
船300 艘，兵力8 万人，其中陆军3 万，海军和划桨的奴隶5 万人，由约翰负责指挥，双
方的船只大致可分为三类：一类是快船，单层甲板，长为37-55米，宽为6 米，用帆和桨驱
动。作战时主要以划桨为动力。
　　欧洲国家的快船船头部位设有5 门火炮，土耳其舰船上仅有3 门火炮。欧洲军舰侧舷
也设置了火炮，船板厚达7 厘米多，对桨手起到了一定的保护作用。
　　土耳其军舰则没有侧舷炮，更无厚船板为防护。第二类船是大船，用风帆驱动，水平
线以上有两层甲板并设有火炮。第三类船是中型船，前面有炮台，载有50-70 门火炮，另
有4 门20管火炮。它的优势之处在于桨手上面有一层甲板。这种船使用的帆是三角形的。
除此之外的小船只有一半甲板，船上有两个帆，可用帆驱动，也可用桨驱动。运输船则能
载1000名士兵和其它装备。
　　双方采用的战术均为传统的海军作战阵形，排成3 个横队，一线排开，正面占据很大
空间，中央部位后面有一个预备队。这种作战阵形从公元前31年古罗马屋大维和安东尼在
亚克兴海角交战以来，1000多年中没有变化。土耳其海军左翼较强，似有对联军包围的企
图。双方作战方法差不多，军舰上都载有大量陆军，准备在船上搏斗时派上用场。西班牙
为首的联合舰队载有陆军2 万人，土耳其方面的总人数为8 万多人，其中陆战士兵1.6 万
人。
　　但联军方面的总指挥约翰进行了一些重大改革，其中最重要的一点是，他以中型船为
前锋，把快船的长嘴去掉，使前炮运用灵活。他的士兵大量装备了火枪。为激励士气，他
让船上的奴隶都去掉了枷锁，并给以武装，他告诉这些奴隶，如果战斗中作战勇敢，可以
获得自由。
　　土耳其海军计有270 多艘舰船参战。土军的舰船平均比联军舰船小得多。此外，土军
的驾船、海战技术也不如联军。这是一场具有特殊意义的海战，土耳其人在地中海横行肆
虐的时代即将宣告结束。
　　③射击与风帆：一个新时代的到来。1571年10月7 日，联军舰队发现土耳其舰队进入科
林斯湾的入口处利班多。土耳其舰队排成了新月形阵线，从海湾北岸一直伸展到南岸。随
着双方接近，土耳其舰队的新月形阵线逐步拉直。主力舰船交火后，土耳其舰队右翼进入
了联军左翼两艘炮船射程之内。
　　联军炮舰给予土耳其舰队右翼以沉重打击，土军舰队发生混乱，急忙向岸边靠拢。联
军舰队随后追击，全歼土军舰队右翼。
　　中部战线以旗舰为中心发生激战。双方舰只相互靠近。土耳其士兵企图登上联军战舰
，同联军士兵搏斗，手持火枪的联军士兵将其一一击退，土军士兵根本无法登上联军舰船
。同样，联军士兵在试图登上土耳其军舰时，也被击退，但联军舰船的火力、驾驶技术高
于土耳其人，逐步在激战中占了上风。土耳其舰队的指挥官阿里中弹身亡，旗舰被俘，中
央战线舰船被全歼。
　　土耳其舰队左翼的情况稍好一些。除了和联军的舰船发生激战外，尚有一部分舰船保
留下来。
　　利班多海战中，土耳其舰队彻底失败，损失极为惨重：60艘舰船搁浅，53艘沉没，117
艘被俘，仅有47艘逃生。土耳其舰船上划桨的奴隶中有1.5 万人获得了自由，土耳其人至
少有1.5 万至3 万人战死，只有300 人被俘。
　　联军损失快船30艘，死亡人数为7000多人。
　　利班多海战具有特殊重要的意义，它首先打破了土耳其人不可战胜的神话；其次，在
人类海战史上，利班多海战揭开了新的一页，它是人类划桨舰船海战中的最后一次战斗，
宣布了风帆与射击时代的到来。
　　以西班牙、威尼斯为首的联军在海战中使用的炮舰虽很笨重，但其巨大的火力说明了
划桨战船已走向没落。利班多海战使用的战术与古代海战战术差不多，即接舷登船作战，
但由于联军的舰船侧舷上装备了火炮，船上的士兵手持火枪，船以风帆驱动，于是风帆和
侧舷火力就取代了划桨和正面攻击。
　　利班多海战宣布了登船作战的旧式战术的终结。由于火器装备了舰船，船上的士兵都
手持火枪，这说明：不用士兵登船作战，同样可以消灭敌船。
　　风帆与射击在海战中的作用是不容低估的，这是海军战术史上一次重大的变革。
　　④帝国没落的前兆。土耳其在利班多海战惨败后，它的海军并未被彻底消灭，而西班牙
人也并未因此取得地中海霸权。与土耳其人抗衡的联军解体后，土耳其依然是地中海各国
强劲的、不可轻视的敌手。从这个意义上讲，联军在利班多海战中的胜利是战术上的，而
从长远的战略意义来考虑，土耳其人并不是彻底的失败者，尤其是塞浦路斯岛仍在土耳其
人手中。
　　利班多失利后，赛利姆二世在当年冬天赶造了200 艘军舰，用以充实海军。土耳其人
用这支舰队前往北非，占领了突尼斯。西班牙人曾试图收复突尼斯，但没有成功。
　　在穆拉德三世和穆罕默德三世执政期间，土耳其人曾多次对奥地利用兵，互有胜负。
　　1603年，年仅14岁的阿赫麦德一世继位苏丹，整个奥斯曼帝国的军事开始显露出种种
没落、衰败的迹象。从16世纪末起，曾在历史上颇有影响，战斗力令敌手望而生畏的新军
，多次干预帝国内政，不甘心仅以对外征服为己任了。奥斯曼帝国作为一个军事强国，其
繁荣和强大与军队息息相关，尤其是新军。但此时的新军，作为军队的中坚已面目全非。
新军的步兵不再是被征服的基督徒的后代，它已成为伊斯兰教徒的子孙们参加的一种特权
阶层。他们不再参加10年艰苦严格的军事训练了，所以，新军也就逐渐成为一个没有纪律
，不能对外征伐的武装集团。由于他们都是伊斯兰贵族的后代，谁也不敢不支持新军，因
此，新军无法无天，又无战斗力。1617年，奥斯曼二世当政时，面对军纪松弛、无恶不作
的新军，曾设想要加以整顿，以期重振新军雄风。但桀骜不驯的新军马上发动政变，废黜
了这个" 胆大妄为" 的苏丹，另立天生低能的、奥斯曼二世的弟弟为苏丹。从此，整个帝
国的命运就完全掌握在堕落的新军手中。
　　以新军为主的步兵如此，骑兵的情况也每况愈下。骑兵不仅素质差，数量也大为减少
。若帝国遇到战事，所能依赖的只是鞑靼骑兵，或临时征招未经任何训练的民兵和那些难
以约束的志愿兵。
　　奥斯曼土耳其帝国的兴盛，依靠的是强大、训练有素的军队，或换一句话说，正是凭
借这支军队，奥斯曼土耳其才成为屈指可数的军事大帝国，一旦它的军队丧失战斗力，帝
国也就从其顶峰跌落下来。奥斯曼土耳其的江河日下，原因之一在于其军队的堕落。1621
年，土耳其被伊朗击败，其所占的领土被悉数收回。只是由于欧洲列强忙于争夺欧洲而相
互制约，这个不堪一击的帝国才残存到了20世纪。
　　2.萨非王朝的军事概况
　　阿巴斯一世是伊朗萨非王朝的国王，亦被人尊称为阿巴斯大帝。他在位期间，伊朗的
军事、政治、国土都达到了顶峰，他君临的帝国则成为从底格里斯河到印度河流域的大帝
国。
　　然而，这个帝国的建立及其强大，是从他的前辈伊斯梅尔开始的。
　　(1)伊斯梅尔的军事行动
　　1502年，伊斯梅尔依靠突厥部落兵力，两次击败白羊王朝的军队，占领阿塞拜疆南部
及伊朗的中部和西部，白羊王朝遂亡。伊斯梅尔自立为王，定都大不里斯，建立了萨非王
朝。
　　伊斯梅尔稳定了萨非王朝的统治后，便开始大规模对外扩张。伊斯梅尔的扩张卓有成
效，在1507-1510 年间，他陆续带领军队占领了亚美尼亚、库尔德斯坦、巴格达、整个两
河流域、呼罗珊和阿姆河流域的广大地区。
　　伊斯梅尔在征服过程中，他的军队是自己养活自己，自己供给自己装备，出征时带着
家属和家具，简直象一个个家庭组成的特大家族。
　　伊斯梅尔在征战中，同土耳其多次发生战争。此时的奥斯曼土耳其帝国正值赛利姆一
世当政。赛利姆一世苏丹以保护伊斯兰教为名，向什叶派伊朗宣布" 圣战".1514年4 月，
赛利姆一世远征波斯。赛利姆一世本人亲自到达瑟瓦斯，检阅了土耳其的军队。他只留下
一支部队镇守边境，而带领其余的人随他一起出征。进军途中，他的军队所到之处，发现
粮草皆无，已被实行" 焦土政策" 的萨非王朝军队扫荡一空。缺乏粮草使得赛利姆一世的
军队备尝艰辛，他的新军也怨声四起。赛利姆一世只得从海路将补给运到特拉布松，然后
再由骆驼运抵目的地。赛利姆一世率军队快速推进，争取早日与伊朗军队决一胜负。
　　1514年8 月，奥斯曼土耳其的军队和伊朗军队在大不里斯附近的查德兰地方发生激战
。土耳其军队右翼是安纳托利亚骑兵的攻击，左翼是鲁梅利骑兵，中央阵线则是土耳其新
军，赛利姆一世带领他的近臣和近卫骑兵在后面督战。左、右翼的火炮用铁链连在一起，
步兵的两侧则是用铁链连在一起的战车组成的障碍。伊斯梅尔虽然最大限度地集中了兵力
，但仍无法与奥斯曼土耳其的军队相抗衡。他手下骑兵不少于对手，可是他没有炮兵，他
的步兵亦很难与土耳其的新军相匹敌。他企图摧毁土耳其军队的火炮，并从背后袭击土军
。他先向土耳其军队两翼末端发动攻势。他的骑兵突破了鲁梅利骑兵的防线，但却被土耳
其新军的火炮杀伤大半。他的骑兵对土军右翼安纳托利亚骑兵的攻击也没获得成功。战斗
中，土耳其的炮兵和火枪兵发挥了优势，伊朗军队被打败，伊斯梅尔本人也负了伤。不久
，大不里斯亦为土耳其军队攻破。
　　查德兰战役中，伊朗军队元气大伤，不仅首都一度被占领，库尔德斯坦和阿塞拜疆的
一部分也被土耳其吞并。
　　(2)同土耳其人的战争
　　苏莱曼一世苏丹统治奥斯曼土耳其时期，萨非王朝多次同土耳其发生战事。1533年，
苏莱曼一世令首相伊布拉辛进攻波斯的阿塞拜疆地区。第二年，土耳其军队又一次攻克伊
朗首都大不里斯。波斯军队在大不里斯稍作抵抗，即败退出逃。不久，苏莱曼与伊布拉辛
会合。是年12月，伊布拉辛和苏莱曼一世共同带兵西进，抵达美索不达米亚，攻陷巴格达
。巴格达伊朗守军进行了抗击，但终究不是土耳其人的对手。土耳其人在转战途中，曾遭
到波斯人和库尔德人组成的游击队的袭击，土军损失惨重。
　　正当土耳其军队征服美索不达米亚时，波斯国王沙赫.塔赫马斯普一世重新夺回大不里
斯。同年，苏莱曼一世从伊拉克回师，直奔大不里斯，6 月间，又一次攻占大不里斯，沙
赫.塔赫马斯普一世不战而走。苏莱曼一世从7 月开始追击这位波斯国王，塔赫马斯普始终
避而不战。土耳其军队在追击中补给发生困难，只得返回大不里斯，将这座数百年历史的
古都彻底毁灭后，撤回君士坦丁堡。虽然大不里斯重新回到波斯人手中，但伊拉克、巴格
达等地却落入士耳其人之手。萨非王朝害怕土耳其人侵袭，将都城迁至远离土耳其人的喀
斯文城。此后一段时间内，双方大规模战事无多，边境小规模冲突不断。
　　1552-1555 年，是苏莱曼一世对波斯战争的最后阶段。波斯军队首先发起进攻，夺取
了亚美尼亚的埃尔兹伦城。苏莱曼一世带兵进攻波斯，收复埃尔兹伦城，对波斯西部地区
大肆蹂躏。1555年，苏莱曼一世认为东方已经巩固后，同波斯签订条约。依照条约，外高
加索由伊朗和土耳其共同瓜分。双方战争暂告一段落。
　　条约签订并不意味着双方战争的彻底停止。1577年，双方又展开了长达14年的"14 年
战争".战争初期，萨非王朝政局动荡不安。1578年，穆罕默德.库达班达继承王位。可是王
权旁落，各酋长只顾自己，并不全力以赴对付土耳其人的入侵。库达班达之子汉札.米尔札
却英勇抗战，多次打败土耳其军队的先头部队。但仅汉札一人英勇不足以扭转战局，且只
是挫败了土耳其人的先头部队，而并非土军主力。大不里斯又被土军攻占，被洗劫一空。
　　汉札王子在抵抗土耳其人入侵的战斗中坚决勇敢，多次获胜。1585年，他指挥军队两
次大败土军，其中一次歼灭土军2 万多人。此后一次战役中，汉札的3000多人被土军打败
，被迫躲进沼泽地。汉札不灰心，继续战斗。但汉札在统治阶级内讧中被杀害，波斯也因
此失去了一位坚决抗敌的将领。
　　1587年，土耳其军队在巴格达大败波斯军队，1.5 万波斯军人被歼灭。
　　奥斯曼土耳其宣布兼并波斯西部诸省。这时，波斯历史上的著名国王、著名军事家沙
赫.阿巴斯一世即位。
　　阿巴斯一世即位之时，可谓正值波斯内忧外患之际。外有强大的土耳其人入侵，内部
则离心力大于向心力。阿巴斯一世决定面对现实，集中力量对付乌兹别克，而与难以对付
的土耳其人媾和。1590年，波斯与土耳其鉴订和约，波斯将大不里斯等地，连同阿塞拜疆
及里海港口一并割让给土耳其人。
　　与土耳其人停止了战争。
　　(3)阿巴斯一世的军事改革
　　阿巴斯一世当政后，采取各种措施加强王权，其中最重要的一项措施是军事改革。
　　军事改革前，波斯的军事力量主要由突厥各部落构成，各部落酋长直接统率各自的军
事力量。因此，这些酋长拥兵坐大，相互争雄。在对外战争中，往往不能齐心协力共同抗
敌。阿巴斯一世对此进行了改革，把突厥人的部落骑兵由8 万减至3 万，另外组织了一支
常备的正规军。这支常备军由骑兵和步兵组成。骑兵仿照土耳其的新军制度，从亚美尼亚
、格鲁吉亚的青少年中招募，步兵在波斯人中间征召。同时，阿巴斯一世仍在突厥部落中
征召壮丁，用这些人组成" 翊戴军" ，归国王直接管辖。常备军的创立对阿巴斯一世日后
同土耳其人进行军事争夺起到了十分重要的作用。
　　阿巴斯一世汲取了从前同土耳其人交战时的经验教训，改善了军队的武器装备，用火
炮、火枪装备军队，军队战斗力大大提高。
　　阿巴斯一世的军事改革，提高了军队的战斗力，增强了对外扩张、对内镇压的武装力
量。
　　(4)阿巴斯一世的军事行动
　　经过10多年的精心准备和军事改革，阿巴斯一世首先对伊朗西部边境采取了军事行动
，开始收复被土耳其人占领的土地。此时的波斯军队是一支装备了火器的常备军，是从前
的部落兵所不可比拟的。1605年，阿巴斯一世指挥6 万军队，在巴士拉击败了几乎多出自
己兵力一倍的土耳其军队。此后，阿巴斯一世多次打败土耳其军队。1618年，阿巴斯一世
再次击败土耳其——鞑靼联军。江河日下的土耳其被迫与波斯签订和约，波斯收复了全部失
地。
　　1622年，阿巴斯一世从葡萄牙人手中夺取荷英斯；1623年，阿巴斯一世撕毁同土耳其
人签订的和约，夺回了巴格达等地。至此为止，阿巴斯一世通过军事征伐，建立起了一个
从底格里斯河到印度河流域的大帝国。
　　3." 锁国" 前的日本军事
　　(1)军队概况
　　15世纪中叶，日本爆发了" 应仁之乱" ，导致日本进入了长达百余年的战国时代。在
战国时代，日本中央政权名存实亡，地方大名纷争不已。
　　①室町后期的军队概况。室町幕府后期尚处在战国时代，各地方大名扩充实力，增加兵
员。征兵中，大名们各自为政，基本上是1 万石领地出兵200 -350人，武士和马匹不多，
大部分是徒步步兵性质的" 足轻".足轻是镰仓时代的产物。其时" 足轻" 比例增大，武士
比例缩小。这种军队军纪败坏，欺压百姓，没有多少战斗力。各大名的军队基本上是一伙
乌合之众，到处烧杀奸淫，无恶不作。在这些大名中，只有尾张国(今名古屋一带）大名织
田信长的军队遵守纪律，颇有战斗力。
　　②江户幕府时代的军队。江户幕府与前两代幕府有很大不同，幕府握有重兵。中央兵力
可分为" 旗本" 和" 御家人" 两种。旗本可以参拜将军，御家人则没有这种特权；旗本及
家人乘马作战，军队都是骑兵；御家人则徒步打仗，军队是步兵；旗本养有武士为家臣。
旗本虽然只有5000人，可是连同他们的家臣一起，总数可达8 万人，而御家人只有1.7 万
人。幕府从旗本和御家人中选拔出一批优秀分子，编成幕府的常备警卫部队，分成" 五番
". "五番" 及其它特别部队共约4000-5000人。五番的编制是：" 大番".开始时为5 组，后
增至12组。每组设番头1 人，组头4 人，番士50人，杂兵20人，总人数约千人左右。平时
在营中守卫，战时充当先锋。
　　" 书院番".开始为4 组，后增至10组。每组设番头1 人，组头1 人，番士50人，另有"
兴力"10 骑，杂兵20人。平时在营中守卫，战时为将军的步兵。
　　" 花畠番".又称为" 小性组" ，开始为6 组，后增至8 组。每组有番头1 人，组头1
人，番众50人。其职能和" 书院番" 相同，两番被并称为" 两番". "新番".设置时间较晚
。初时为4 组，后增至8 组。每组设番头1 人，番众20人。将军出行时扈从，战时为将军
亲兵。
　　" 小十人组"." 小十人" 意即扈从。最初附于" 小性组" ，后逐渐独立。"小十人组"
数量各代不一，最多时20组，最少时只有5 组。每组设组头1 人，"小十人"20 人。战时为
将军的卫队。
　　除上述" 五番" 外，江户时代的军队还有其它辅助及特殊兵种，如警卫部队、传令兵
、炮兵、水兵等等。
　　江户初期，日本人口3000万，有武士40万，武家人口约200 万。随着旧的大名被消灭
，那些失去原来职业的武士变成了" 浪人".但这时的" 浪人" 与后来的" 浪人" 有着巨大
差别。德川家康进攻大阪时，许多" 浪人" 替丰臣秀吉卖命。所以，德川家康后来曾对"
浪人" 大开杀戒。
　　(2)火器及其对战术的影响
　　火器未进日本前，兵员是武士及其家臣，骑兵发挥着重要作用。骑兵训练有素，机动
性强，且讲究武德。所使用的兵器只是剑和矛。武士们只知战斗，不懂战术。攻城拔寨，
进攻一方也先筑起堡垒。战斗中，双方武士对立阵前，互道姓名，然后交战。后来日本人
学会了团体战术，加之" 足轻" 的增加，战术必然要发生变化。
　　然而，日本战术发展史上发生重大变化的促进因素是火器的传入。1543年，一艘载有3
名水手的葡萄牙船被大风吹到了九州的种子岛上。上岛的3 名葡萄牙水手把两支火枪卖给
了岛上领主时尧，又教会当地人如何生产火药。种子岛生产铁砂，岛上铁工较多，很快学
会了火枪制造技术。日本人自己造的火枪传到各地，火器制造厂陆续在各地建立。
　　1580年，西班牙人也来到日本。西葡两国把欧洲的火药和火器大量运往日本。日本不
仅自己制造火器，欧洲的火枪、火炮也逐渐传入日本，火器成为欧洲输往日本的主要商品
。最初日本人将西洋输入的火器称为铁炮，后改称为铳。
　　火器的使用改变了以骑兵、武士为主的旧式、旧时的战术。手持火枪的" 足轻" ，成
为决定战局的主力部队。战争中，火枪也显示出弓箭等冷兵器无法比拟的巨大杀伤力。自
火器用于战争后，在历次战役中，人员的伤亡大部分为枪、炮所致，冷兵器杀伤的人数比
例逐步减少。16世纪50年代，日本军队中出现了" 火枪队" ，称为" 铁炮足轻".火器在日
本军队中的应用及其成为主要兵器并非一帆风顺。枪、炮的杀伤力固然较大，但命中率低
，发射速度慢，所以未能马上成为日本军队的主要兵器。随着火器威力的逐渐增强，人们
对火器重视起来，枪、炮装备部队也日益增加。1555年甲越战役中，武田氏偏师计3000人
，装备火枪300支；1570年近江小谷山战役中，织田信长的军队已拥有火枪500 支。
　　火枪在兵器中所占比例大幅度增加是在桃山时代。丰臣秀吉发动侵朝战争时，他的一
支3000人的部队，战斗员1400人，其中" 铁炮足轻" 为200 人。侵朝战争结束后的8 年里
，火器大增。德川家康发动关原血战时，伊达正宗统率的部队的火器比例大大高于其它部
队，兵员3000，铳1200，而这次战役中火器比例最少的是上杉景胜所率部队，兵员8700，
铳亦有2000. 日军在侵朝战争中，还发明了骑兵使用的火器——骑铳。从此以后，日本火器
便有了步铳和骑铳之分。当时，日军没有火炮，攻防战中凡遇明朝军队的" 佛郎机" 和朝
鲜军队的火炮时，不占任何优势。但日军火枪枪管较长，士兵操作灵活，火力仍不比中、
朝军队差。日军大口径火炮最早出现在小田原战役中，北条式铸造了20架" 大筒".在江户
初年的大阪攻防战中，也曾使用火炮进行射击。
　　火器改变了日军的战术。侵朝战争中，日军的战术是：敌方军队接近日军几百米时，
让" 铁炮足轻" 展开第一线阵形；对方军队进入100 米以内时，开枪射击。然后，步兵中
的弓箭手进入火枪兵中间放箭射击。如果敌军向前开进，其余的步兵、骑兵一齐出击，用
刀、矛进行白刃战。
　　火器使用后，各大名军队人数增加，当兵的农民日益增多，出现了农民出身的职业兵
，这些士兵都精通武器使用方法。武士阶层的大部分由这样的农民补充。内战期间，许多
农民出身的职业兵成为武士，有的成为大地主。
　　原有的旧封建世家在内战中衰落，从前的武士家臣中那些门第并不显赫的阶层逐渐上
升。武士阶层中的变化及其影响被称为" 下尅上".
　　(3)织田信长的统一战争
　　织田信长出生在尾张国，少年时代勤武练兵，学习兵法，养成了决死的精神。18岁时
，其父死，织田信长继承父业。他曾带领小股队伍四处征战。
　　1556年和1557年，他平息了同父异母的兄弟织田信广和胞弟织田信行的叛乱。24岁时
，织田信长确立了在家族中的地位，控制了尾张国的大部分地区。
　　①奇袭桶狭间。1560年，实力较强的大名今川义元带2.5 万人大举进攻尾张国，直逼织
田信长所在地清州城。清州城内织田的兵力与今川大军比较相差悬殊。织田军队不过三四
千人，清州城内一片恐慌，有人甚至主张投降。
　　织田信长则认为今川大军并非无懈可击。他决定奇袭今川的右翼。织田信长在进军途
中得知，今川带万余人向桶狭间(今名古屋附近）进发。" 桶狭间" 如其名所示，为一狭窄
的低洼地，今川大军无法在此施展威力。织田信长认为是发动奇袭的理想地点，便下令火
速赶往桶狭间北部太子岭扎营。恰在此时，暴风雨降临，掩护了信长的行动。风雨刚停，
信长带2000人从太子岭上猛扑而下。信长突如其来的打击令今川大军不知所措，溃不成军
，今川义元也在战斗中丧生。
　　桶狭间的胜利向世人展示了织田信长的军事天才，他本人也迈出了征服天下的第一步
。
　　②进军京畿。桶狭间胜利后，织田信长着手进军京畿。作为进军的第一步，信长首先攻
打美浓。他命令他所重用的羽柴秀吉(后来的丰臣秀吉）在美浓境内的墨般地方建筑城堡，
作为根据地。在敌方境内面对重兵的情况下，短时间内建筑一座城堡并非易事，但秀吉只
用了3 天时间就巧妙地完成了筑城任务。信长收买了对方重臣，里应外合，控制了美浓，
逼近京畿。
　　1568年，衰落的天皇朝廷和室町幕府向织田信长求援，让他进入京都帮其恢复势力。
信长打开了通往京都之路，9 月进入京都。之后，织田信长又征服了但马、南伊等地，趁
机扩大了自己的常备军。第二年，他又以烧光、杀光相威胁，迫使堺市屈服。
　　③镇压" 一向宗" 起义。恢复将军名号的足利义昭没有实权，在暗中策划织田信长的敌
对势力组成联合阵线，反对信长。1570年，在举兵反抗织田信长时，号召" 一向宗" 门徒
起义，与织田信长为敌。一时四面受敌的织田信长采用各个击破的战术，先后将其消灭。
在镇压" 一向宗" 门徒起义的过程中，信长表现出了凶残的本性。他将起义军团团围住，
起义军断水断粮，以城墙墙土充饥，仍坚持战斗。信长下令，无论男女老少，格杀勿论。
最后，他将起义军2 万余人用栅栏围住，活活烧死。这是日本历史上罕见的一场大屠杀。
　　④本能寺之变。织田信长在与大名们的斗争中，几次陷入困境。在与武田信玄的斗争中
，织田信长的盟友德川家康几乎全军覆没。织田信长趁武田信玄死去的机会反攻，才消灭
了强硬的对手。
　　1582年，织田信长为了支援羽柴秀吉，亲率大军前往，住进京都本能寺内。其6 月2
日，部将发动兵变。信长奋力迎战，终因寡不敌众，被迫放火烧掉本能寺，自己切腹自杀
。
　　⑤其它。在统一战争中，织田信长重视经济基础的支持。他夺取堺市后，堺市便成为他
的巨大财源。堺市既是重要港口，又是火枪生产中心，其冷兵器的刀、剑生产也很有名气
。信长攻占堺市后，这里便成为他的军工生产基地。
　　战争中，织田信长首创持枪步兵为主要军事力量的作战模式，这对日本战术和兵制改
革产生了重大影响。在长篠战役中，他以3000火枪兵全歼武田胜赖的强大骑兵，足以证明
他的火枪兵颇具战斗力。
　　织田信长注意争取商人的支持，他从商人那里得到了大量的枪支弹药，他的步兵才比
其它大名的步兵强大许多。他的用人之道和组织能力也有过人之处，因而他手下聚集了一
大批有实力的地方武装。他用人不拘一格，后来的丰臣秀吉就是他从下级武士提拔为大将
的。
　　(4)丰臣秀吉的征服和统一
　　织田信长奠定了日本统一的基础，丰臣秀吉则在此基础上完成了日本的统一。
　　①贱岳和牧山之战。织田信长在本能寺丧生后，在西线作战的丰臣秀吉以最快的方式结
束了战争，组织了讨伐本能寺之变的叛军，并将其平息。
　　丰臣秀吉拥立织田信长年仅2 岁的孙子继承信长的位置，实权则在丰臣秀吉手中，于
是招致了织田信长家臣及家人的不满，最后终于兵戎相见。丰臣秀吉的军队与柴田胜家、
织田信雄联军在贱岳进行决战，是为贱岳之役。
　　结果，柴田胜家兵败身亡。1584年4 月，丰臣秀吉又与织田信长次子织田信雄、德川
家康联军再次会战，丰臣秀吉打了败仗。不久，双方又在牧山决战。
　　战争未分胜负，丰臣秀吉于是主动提出议和，德川家康也表示臣服。
　　②统一全国的军事行动。贱岳和牧山战役后，丰臣秀吉接连进行三次大规模的军事行动
。第一次，他带10万大军扫平了本州中部西北地区。第二次，他动员37国30万大军，荡平
九州，直捣鹿儿岛。第三次，丰臣秀吉举45国26万大军，兵分几路出击，围攻北条氏，北
条氏被迫投降。经过一系列征战，丰臣秀吉于1590年完成了日本的统一。
　　③" 城割制" 和" 军役制" 丰臣秀吉采取各种措施以加强自己的统一。在各种措施中，
许多措施都与军事相关。一些大名为了取得丰臣秀吉对自己领地领有权的承认，不得不承
担一些军事义务。丰臣秀吉实行了" 城割制" ，大名按丰臣秀吉的旨意将许多具有军事意
义的城镇据点捣毁、拆除，使其丧失军事上的独立权。秀吉还实行" 军役制" ，要求大名
按地租收入多少向国家提供军役，从而保证了国家的兵源充足。丰臣秀吉统一了日本，结
束了诸侯长期争霸的历史。
　　④侵朝战争丰臣秀吉稳定了国内局势后，1591年9 月开始征兵备粮，发动了侵略朝鲜的
战争。1592年4 月，16万日军在朝鲜登陆，第一次侵朝战争爆发。中朝联军协同作战，打
败了日本侵略军。
　　丰臣秀吉不甘心失败，于1597年出动新编14万陆军，几百艘战船发动了第二次侵朝战
争，又一次遭到中朝联军的坚决抵抗，处处受挫。本来打算速战速决的丰臣秀吉没想到战
争一拖7 年，在国外连遭败绩，国内也群情不满，秀吉忧忿成疾，不久病死。
　　(5)德川家康时代
　　①关原血战。丰臣秀吉死时，将其年幼独子丰臣秀赖托孤于" 五大老".德川家康发誓忠
于秀赖。不久，文吏派和武将派发生矛盾冲突。德川家康支持武将派。1600年，德川家康
率5 万大军从大阪出发东征，讨伐上杉景胜。
　　乘家康出征之机，以石田三成为首的文吏派推举毛利辉为西军盟主，讨伐家康。家康
指挥东军7 万人在关原与西军8.2 万人展开决战。东军利用内应打败了西军。关原血战的
胜利，使家康确立了在全国的统治地位。
　　②冬夏两役——围攻大阪城。1603年，德川家康任征夷大将军，建立江户幕府，成为全国
合法统治者。2 年后，他把将军位置传给了儿子秀忠，但丰臣氏依然存在。关原血战后，
一些" 浪人" 聚集到丰臣氏所占据的坚固的大阪城。德川家康于1614年找借口举兵讨伐丰
臣氏，亲自指挥围攻大阪城。
　　大阪城城高墙厚，久攻不克，双方遂讲和。此役被称为" 冬季之战" 或" 冬之役" ，
亦称为" 大阪冬阵".冬之役结束后，双方矛盾并未解决。德川家康要求丰臣氏驱逐大阪城
内的全部浪人。大阪城内主战派马上加强战备，以对付家康随时可能发动的攻击。家康以
丰臣氏企图再战为由，发动了夏季攻势，称为" 夏之役" 或" 大阪夏阵".最后，家康攻克
大阪城，丰臣秀赖母子二人自杀身死，丰臣氏宣告灭亡。
　　(6)岛原起义
　　1637-1638 年，九州岛原和天草地区爆发了大规模起义。参加起义的农民利用天主教
反抗大名暴政，人数多达3 万人以上，一些" 浪人" 也投身起义队伍中。这次起义与以往
日本历史上任何一次起义有所不同，具有高度的组织性，而且起义者还大量地使用了枪炮
。
　　起义军据守一座破城堡坚持战斗，幕府动用了12万人前往镇压，围困起义军3 个多月
。幕府为了镇压起义军，向荷兰军舰求援。荷兰军舰" 霹雳号" 、" 戴立波号" 从海上向
起义军炮击，起义军在城堡内坚持到弹尽粮绝，最后城堡被攻破，守城者几乎全被杀害。
　　幕府在镇压了这次起义后，于1639年颁布了日本历史上最后一道" 锁国令" ，禁止对
外贸易。其主要目的在于禁止天主教在日本的传播，以防天主教徒不服从幕府的统治。因
此，岛原起义的一个最为直接的后果，便是日本从此开始了闭关锁国200 年的历史。
　　4.朝鲜壬辰卫国战争
　　1592年，丰臣秀吉派16万大军在朝鲜登陆，发动了侵略朝鲜的战争。
　　因1592年为壬辰年，故将这次战争称为" 壬辰战争".
　　(1)第一次日军侵朝战争
　　①火器之比较。在这次战争中，中国明王朝派军支援朝鲜抗日，参战三国均有火器装备
军队，中日两军火器多于朝军。中国军队的火器有" 佛郎机" 和一些仿照" 佛郎机" 制造
的" 将军" ，这类火炮有轻重之分，轻者150 斤，射程600步，3 个人操作。重者千余斤，
射程5-6 里，10人操作。重炮因行动不便，不用于野战，只固定在城堡要塞。但战争期间
，由于中国军队缺乏必要的训练，在实战中火炮并未发挥其应有的作用，并且时有火炮炸
膛引起火药库爆炸的事故发生。日军没有大口径火炮，但士兵对火枪的使用却很熟练，加
之中国军队未能发挥火炮的优势，所以日军在火器方面并未显得有多少劣势。三国之中，
朝军火器较薄弱，仅有" 大碗口" 、" 天字铳筒" 、" 地字铳筒" 等旧式火炮。这些火炮
口径虽大，杀伤力却不强。因为明朝禁止火器外传，所以尽管双方共同抗敌，朝鲜也得不
到中国的制炮技术。
　　②日军克汉城。1592年4 月，日军将领小西行长带领的第一军(侵朝日军共分为9 个军
）首先在釜山登陆，大举侵略朝鲜。朝鲜各地方官吏缺少御敌的决心和行动，有的甚至闻
风而逃。日军长驱直入，直逼朝鲜首都汉城。
　　日军登陆的消息传到朝廷后，君臣大惊，忙派李镒为庆尚道巡边使，带兵南下抗敌。
李镒仅有精兵300 人，其余则是临时征召的市井之徒，多半为穿着儒服的儒生，带着试卷
前往御敌，战斗力可想而知。继李镒之后，朝廷又命申砬为三道都巡察史，带兵南下。
　　4 月，李镒军队与日军相遇，一触即溃。申砬虽有8000人，亦抵抗英勇，但仍不敌日
军。申砬战死。朝廷君臣惊恐万分，弃城逃走。5 月2 日，日军进入汉城。自釜山登陆，
至汉城失陷，前后仅19天。
　　占领汉城后，日军又四处出击，兵分几路侵略朝鲜各地。不久，侵入平壤，占领朝鲜
大片领土。此期间，朝鲜军队几乎无任何抵抗，仅有人民组织了义勇军和游击队，骚扰日
军的后方补给线。
　　③李舜臣和" 龟船".日军在陆路进攻频频得手之际，在水路上却遇到了强有力的抵抗。
时朝鲜水军名将李舜臣任全罗道左水营水使时，他积极备战，改善朝军的武器装备。他把
过去对付日军最为有效的舰船——" 龟船" 进行改良。这种船形似乌龟，外面装有铁钉，甲
板上铺有厚木板，枪弹和炮弹不能击伤，船的前后左右都有火器射击孔，可在舱内发射开
火。而且，这种船行动迅速，比日本舰船快，有利于突击。经过李舜臣改良的" 龟船" ，
是当时世界上最先进的战船。
　　1592年5 月初，李舜臣带舰队前往庆尚道沿海水域，向日舰展开猛烈攻击。在玉浦港
附近的几次战斗中，歼灭敌舰44艘。" 龟船" 在战斗中表现出色，取得辉煌战果。朝鲜舰
队不仅击溃了敌军，而且自己几乎没有任何损失，取得了海战的胜利。
　　7 月初，李舜臣获悉日军舰队在加德、巨济二岛附近海域活动后，指挥舰队前往迎敌
。7 月8 日，李舜臣带舰队到达乃梁水面，这里水面狭窄，暗礁密布。李舜臣决定设计将
日舰引诱到闲山岛附近海面。李舜臣先用小舟佯攻日舰，当日舰追至闲山岛海面时，朝军
舰队排成鹤翼阵向日舰进攻，各种火器一齐向日舰开火射击，击伤、击沉日舰59艘。日军
后续舰队见主力舰队被歼仓皇逃走。约400多日军残兵败将逃至闲山岛，在岛上被围困13天
，不得不以挖草根为食。李舜臣在闲山岛海面取得胜利，使日军水路进攻遭到失败。
　　④义军和" 飞击震天雷".与朝廷软弱无力相反，朝鲜人民自发地组织了抗敌斗争，纷纷
组织义兵游击队抗敌。例如赵宪所领导的游击队与超过他们的人数9倍的敌军展开搏斗。他
们使用弓箭等冷兵器抗击装备火器的日军，结果因兵力悬殊，700 名游击队员全部牺牲。
　　1592年10月，朝鲜军队和庆尚道游击队联合作战，解放了庆州。攻打庆州时，朝鲜人
李长孙发明的新型火器——" 飞击震天雷" 发挥了巨大威力。
　　年末时，日军只能在所占地区驻守，无法再扩大侵略战争。
　　(2)李如松援朝
　　日军肆虐朝鲜境内时，朝鲜政府派人向中国的明王朝求援。明王朝深知保全朝鲜方能
保全中国边境安宁，便于1592年派5000人援朝。但这5000人抵挡不住日军进攻，惨遭败溃
。年底，明王朝又派李如松援朝。李如松带兵收复平壤。此后，中朝军队联合追击日军。
李如松还派人烧毁日军粮站，日军粮饷发生困难，加之朝鲜境内义军四起，日军伤亡增加
，困难重重。
　　日军在碧蹄馆失败后，放弃汉城，向南撤退。李如松派兵追击，日军则采取步步为营
战术。最后，日军撤到釜山，在那里安营扎寨。正当明朝兵部尚书石星议退兵之际，日军
在釜山西进，接连攻克几座城市。日军进攻晋州城时，朝鲜官吏金时敏全力以赴抗敌，给
日军造成重大伤亡，晖不克而退。
　　此后，日军又攻晋州。李如松指挥明军在全罗道要害处设兵把守，击溃来犯日军。李
如松援朝后，日军节节败退，朝鲜收复大片失地，日军退据东南沿海一隅。
　　(3)第二次侵朝战争
　　日军在中朝两国军队联合打击下失利后，为争取时间，建议议和。但日方没有诚意，
提出无理要求。最后，拖延了3 年时间的谈判破裂，1597年1 月，日军再次出动14万陆军
和数百艘战船及海军数万人，水陆并进侵略朝鲜。由于内讧，李舜臣遭诬告，其继任者元
均系无能之辈，在同日军交战中，朝鲜舰队几乎全军覆没，多处要塞丧失，元均本人被杀
。朝鲜政府被迫再次启用李舜臣，但此时的朝鲜水师仅存12艘舰船，作战能力所剩无几。
明政府再度援朝，派兵渡过鸭绿江，再次与朝军共同抗日。
　　1597年，明朝军队在忠清道稷山一带给予日军主力以毁灭性打击。11月，明军大规模
集结，总人数达4.5 万人。明将邢玠将军队分为三协对付日军。其中左协由李如梅负责，
同蔚山2 万日军作战。李如梅采用议和之计麻痹敌人，打败了日军。日军将领加藤清正退
保西生浦，设三道鹿砦阻止明军。
　　明军中的浙军敢死队拔除了三道鹿砦，杀敌650 人。虽各路明军轮番攻击西生浦，但
由于城池坚固，明军速战速决计划落空，不得不改为围攻战。在僵持中，日军毛利秀元部
绕道明军背后，准备袭击明军，以解西生浦之围。在这种情况之下，明将杨镐来不及下令
，策马率先逃命。其部下官兵见主将逃走，全军溃败，一直退到汉城，损兵折将2 万有余
。明神宗听到杨镐临阵逃脱的消息后，罢免了杨镐，责令另一位明将麻贵将功补过。
　　明朝继续向朝鲜增兵，陆军人数不详，水军增至1.3 万人，舰船数百艘。
　　邢玠将明军分为水陆四路。日军则仍以加藤清正据守蔚山，其余的人把守泗川、顺天
等地。
　　9 月，明军四路出击，对日军发动全面攻势。明将陈璘与李舜臣联合在海上作战，以
配合明军陆地攻势。各路战果胜负不一，双方难分胜负之际，丰臣秀吉死去。他在遗嘱中
要求日军迅速撤出朝鲜，日军遵其遗嘱，开始撤离。
　　1598年11月，中朝两国水师在露梁截击逃跑日军，展开一场歼灭战。
　　两军协同作战，取得决定性胜利，歼敌1.5 万人，击沉舰船200 余艘。朝鲜名将李舜
臣和明朝将领邓子龙在战斗中身亡。露梁海战标志着朝鲜壬辰战争的结束。
　　5.明代军事
　　(1)军事体制
　　①卫所制。朱元璋统兵下江南占领南京后，为了改变军队编制混乱的情况，于至正二十
四年(1364年）废除了旧的军事编制，统一改为卫所，规定" 有兵五千者为指挥，满千户者
为万户，百人为百户，五十人为总旗，十人为小旗".是为卫所制雏形。明王朝建国后，朱
元璋采纳刘基建议，对原有卫所制进行修订，完善了卫所制，制定了卫所的人员编制：每
卫5600人，分为前、后、左、右、中五个千户所，每千户所1120人；千户所又分为10个百
户所，每百户所112 人；每百户统辖两总旗，各50人。
　　根据因卫设防的原则，在交通要道、军事重镇、险关隘口等处设立卫所。
　　明代卫所有在京在外之分，在京的卫分为京军上卫和都督府在京属卫。京军上卫是皇
帝的近卫军，单独由京军指挥司统领；在京属卫分领于五军都督府。
　　在外的卫，一般在卫的前面冠以地名称谓，如济南卫、贵州卫等，所在地方一目了然
。卫有时还分为护卫、屯卫，如广宁左屯卫、兖州护卫等等。在少数民族地区，明朝设立
了一系列的司，如长官司、指挥使司、招讨使司等；诸王府设仪卫司及群牧所，例如河南
赵、郑、崇、徽四府并有仪卫司和群牧所，边外归附地区，设羁糜卫所，奴儿干都司设立
了384 个卫所。
　　明初，全国总兵力约180 万。后由于边防吃紧，兵力有所增加，永乐年间达到280 万
。但后来军士逃亡不断，军户逃避军役现象严重，一些卫所缺额短员，有的甚至超过半数
，有的竟然只剩下几个人。据记载，正统三年(1438年），全国逃亡军士多达120 万人。卫
所兵员已严重不足。在这一年，巡按山东的监察御史李纯在视察某百户所时，发现该所本
应有112 名旗军，由于军士逃亡，仅存1人。卫所制逐渐失去了它的历史作用。
　　朱元璋设立卫所制，实行了一种寓兵于农、守屯结合的建军制度。除了京师卫所之外
，其余卫所一律实行军屯自给，国家对之没有任何负担。这也是朱元璋曾声称的" 养兵百
万，不费一粒米" 的具体兑现。因为卫所肩负屯田任务，屯田就成为军队各级官员的重要
职责之一。明代前四朝屯田颇有成效，军队基本可以自给。所以各地卫所既负有守卫边防
的军事任务，又要屯田种粮。各卫所因所处地区、承担军事任务的不同，屯田和守卫的任
务比例也不尽相同。一些重要边境地区的卫所，军务重要，守多于屯，而在一些军事任务
不突出的地区，则屯多于守。一般说来，边地卫所，三分守备，七分屯田；内地卫所，二
分守备，八分屯田。鉴于卫所屯守结合的特点，卫所内世袭军户每户可得到田地15-50 亩
，同时还发给耕牛、农具等。每军户纳粮12石，存在仓库里，其中约70％为军士半饷，其
余30％为军官俸禄。明代卫所并非全部承担屯田任务，因战争不能承担生产任务者，国家
统一提供粮饷。
　　以屯养军系明代卫所制一大特色。但从宣德年间(1426-1435 年）开始，军屯日渐破坏
，主要原因是官僚权贵侵占军田，军士杂役过多，致使军田抛荒，屯田有名无实。政府不
得不减征屯田的粮食，免军田粮食归仓。
　　②军户制度——世袭兵制和职业兵制。明代国家的兵役制基本承袭了元代的军户制度。朱
元璋汲取了前代府兵制和世兵制的经验，实行军民分制，军有军籍，民有民籍，严格区分
。一旦一人从军，一家便永为军户，即军户是世袭的：一人为军，其家人世代永远充军，
体现了军户兼有世袭兵和职业兵的特点，这也是明代军制的又一特点。
　　明代的军户由以下6 种成分构成：
　　第一，原来元代的军户。在明初他们必须保留军籍，承担军务。他们构成了明代军户
的第一种类型，也是老军户。
　　第二，参加元末红巾起义的农民及其它职业的人。他们帮助朱元璋得到了天下，自己
却永入军籍，且累及子孙后代。
　　第三，元朝的一些败军、降军以及一些割据势力失败后的败军和降军。
　　朱元璋得天下后，多次派人四处收集元朝的降军、败军，同时收集陈友谅、张士诚、
方国珍等割据势力的旧部，让他们成为" 归附" ，隶属各卫，永为军户。这部分人在军户
中占有相当大的比重。
　　第四，官民因犯罪而被" 谪发" 充军，成为军户，名曰" 恩军" 或" 长生军".第五，
民户丁多者中抽出一人为军。这种抽丁的做法称为" 抽籍" ，被抽中者即为抽充之军。在
一般情况下，民户四丁中抽一丁为军，即所谓" 抽充".与第一种" 老军户" 相比，第二至
第五种军户产生时间稍晚，故曰" 新军户".第六，垛集。民户中每3 户出一丁为军户者称
垛集，而另外两户则为" 贴户".军户出的丁为" 正军" ，余下的壮丁为" 余丁" 、" 次丁
".正军被分配到指定卫所驻守，世代相袭。
　　军户对于卫所至关重要，一方面保证了兵源，另一方面又不误生产，是卫所制生存之
基础。但随着明代政治的日益腐败，卫所制百孔千疮，军户也失去了原有的作用。
　　明代军户是国家重要兵源之一，因此国家对军户严格控制，一般的军户必须终身服役
。惟官至尚书时，方能免去军藉。能官至尚书者屈指可数，因此免去军藉者为数有限。
　　军户对卫所制至关重要，但军户地位却非常之低，甚至低于民户。在法律上，民户与
军户犯罪相同，但所受惩罚，民户要比军户轻得多。军户的待遇也十分低下。每军户除出
一余丁到卫所充军外，还得多出一丁，随军服劳役。有些地方甚至曾令每军户出2-3 个余
丁，随军从事各种繁重的劳役。永乐年间(1403-1424年），一个军户竟要出3-5 个丁充军
。军丁入卫后，为防止发生逃亡或兵变，一般采取大范围调动的方法，不在军户住地附近
充军，如江南军户的军丁调到江北，而江北则调至江南。军丁往往要经过长途跋涉方能抵
达目的地。所到之地，一般都是举目无亲的陌生地。军丁到达后，因乡音无闻、水土不服
染病患病者屡屡发生。
　　军丁前往卫所服役，其军装和旅途所需费用一律由家庭承担。军丁在卫所服役期间，
衣着自备，粮饷也不因生儿育女、人口增添而增加，所以军丁的妻儿老小常常衣不蔽体，
食不果腹。军户也不因提供军丁而免除一些徭役，其生活状况不及民户。不仅家人如此，
到卫所的军丁也不比家人强多少。军丁受到军官们的层层盘剥，军粮也常被军官克扣，或
拖欠不发。有的卫所甚至几年不发军饷，一些军士以乞讨为生。
　　服役期间的军丁还是被政府、官宦权贵们奴役做苦工的对象。一些重大工程往往由军
丁完成，如修筑宫殿、皇陵、疏浚河道等。明代对外卫军士实行班军制度，即到京师集中
训练。其实，训练无多，各种徭役却不少。成化年间(1465-1487年），京卫军权旁落宦官
之手。他们一方面让军士为他们出苦力卖命，另一方面又向政府领饷。京卫情况如此，外
卫的情况亦无二致。
　　一些卫所将官让军士为他们种田耕地，甚至让军士为他们捕鱼采木，贩卖私货。军士
已成为他们手中的工具和苦工。
　　军丁除上述种种不公正待遇外，婚姻也受到严格限制。卫军规定，军士必须有妻室，
不得独身。因为军士不仅有服役的义务，而且还肩负着为卫所生育下一代军人的责任。为
此，军户的婚姻受到种种严格限制，军户的子女不得外嫁民户，以免人员外流。军户若想
与民户通婚，也困难重重。因为民户子女一旦与军户通婚，则终身没入军户，子孙后代永
远逃脱不了军藉的严酷制约。
　　明军士还受到严酷的军法管制和约束。明代以用法严酷著名，卫军中更甚。卫军军士
常受到长官的辱骂、殴打、折磨，触法者受到严惩无疑。朱元璋曾发榜，对军士立下严刑
酷法，内容骇人听闻。如军官和军士在京师学唱者，割掉舌头，做生意者发配边远地区充
军。
　　明朝初年，卫所制发挥作用，军户民户界限严格。卫所制失去作用后，军户和民户的
界限也逐步打破。
　　③京军。明朝军队中的精锐部分，都集中在京师附近。朱元璋定都南京时，京卫共有48
个。明成祖朱棣迁都北京后，将京卫增至72个。其中京军26卫，直接隶属皇帝。明成祖讨
北时，将全军步骑编为中军、左掖、右掖、左哨、右哨五大部分，称为五军。永乐二十二
年(1424年），按五军编制，在北京成立了五军营。五军营平时训练，战时出征，但后来性
质发生改变，成为奴役军士的主要方式。
　　明代还以" 边外降丁三千" 为基础，组建了三千营。三千营是仪仗巡哨的部队。
　　永乐年间，在平交趾战役中明军得到火器，于是又设立了神机营。神机营实际上就是
火器营，装备有火铳和火枪。后因谭广进5000匹良马，又建立了五千营，隶属神机营。
　　五军营、三千营和神机营并称为三大营。三大营由皇帝派亲信宦官担任各营提督。京
卫及外卫官军的训练任务主要由三大营承担，成为全国的战略机动部队。火器和战术的发
展并未改变带有防御性的卫所，而三大营则几经变化。京军的第一次重大变化，与第一次
在土木堡之变中遭受重大打击有关。
　　正统十四年(1449年），蒙古瓦剌军来犯，宦官王振怂恿明英宗贸然出征。
　　50万京军在土木堡被歼，三大营" 劲甲精骑皆陷没，所余疲卒不及十万".面对险恶的
形势，兵部尚书于谦千方百计在最短的时间内补充了兵力，打退了蒙古军队，保住了北京
。于谦在军事实践中发现了京军诸多弊端，如各有敕令、兵将不熟等，遂开始对京军进行
改革。景泰二年(1451年），他在各营中选出精兵10万，分为五营团练。第二年，又增加5
万人，重新编组，分为10营，每营1.5 万人，其余军士仍留在三大营内，称" 老家" 或"
老营".但京军第一次变化是短命的。1457年，明英宗朱祁镇复辟后，于谦被杀，团营也随
之被撤销。
　　成化年间(1465-1487 年），团营法又被恢复，是为京军编制体制上的第二次变化。当
时共选拔精兵14万，分为12个团营。12团营各有名称，其中四武营名曰奋、耀、练、显；
四勇营名曰敢、果、效、鼓；四威营名曰立、伸、扬、振，由于政治上的腐败，团营法的
恢复收效不大，在12团营14万人中，缺额竟多达7.5万人。
　　明正德年间(1506-1521 年），京军第三次变化。数万边军编入京军，明武宗任命边将
江彬、许泰统领京军，先后立东官厅和西官厅，两官厅军成为" 选锋" ，12团营退为" 老
家".嘉靖年间，京军又恢复了三大营，将原来的三千营改为神枢营。这是京军的第四次变
化。由于卫所军士严重不足，又在山东、山西、河南等地募兵4 万，分隶神枢、神机两营
。后来，在京各卫军全部分隶三大营，每大营下又分为10营，合为30营，并且打乱了原三
大营的兵种分工，每大营都有战兵、车兵、城守等兵种。嘉靖一朝，三大营编制一直在变
动中。但此时的三大营，与最初的三大营相比，已面目皆非。
　　明代京军是一支重要的武装力量，但其统率权长期握在宦官手中，在团营时期，宦官
的权力已达到了登峰造极的程度。嘉靖之后，宦官在京军中的势力有所削弱，到了天启、
崇祯年间，宦官又控制了京军。
　　京军的编制迭经变化，兵员数量也历代不一。洪武初年，京军为20万左右，永乐时增
至80万以上。土木堡之变前是京军的鼎盛时期，兵员总数在60万人以上。土木堡之战，京
军大部被歼，仅存10万余人，京军开始衰落。
　　从此，虽历经改制，兵员始终未能达到前期水平。明朝末年，京军已不战自溃，气息
奄奄。在册军士为11万余人，可是每天操练的兵员不过二三百人，所以当李自成率领农民
军兵临北京城下时，那支专门负责保卫京师的京军已丧失抵抗能力，不堪一击。
　　④募兵。明代募兵制的出现与卫所废驰、军队严重缺员有直接关系。因此，随着卫所制
的败坏，明政府只得以募兵和征兵为补充。
　　募兵制大约出现在正统末年。当时明王朝经历了土木堡之变，京军主力基本丧失，各
省勤王兵不能马上到京师。在这种情况下，朝廷派员四处募兵。
　　所募士兵多为各地民壮。招募时讲定，事毕后散去，但5 年后仍在军中训练。
　　这部分被招民壮便成了募兵。募兵从军后，政府按月发饷，一切听命于政府。
　　募兵无论平时战时，只要未退役，就不得离开军队。募兵的对象十分宽泛，有各种形
式的民间武装组织、失业农民、城市游民、农民、矿工、手工业者等等。
　　募兵制盛行于嘉靖年间。这一时期，沿海边防松弛，倭寇猖獗，人们对卫军的无能极
其不满。于是沿海将帅纷纷募兵训练，以期练成精兵抗敌。有明一代，募兵著名且卓有成
效者为戚继光。戚继光看到卫所军士已无战斗力可言，调来的军士也缺乏训练，战斗力亦
不强。在这种情况下，他自己招募了一支军队——戚家军。他先后在金华、义乌等地招募士
兵，并形成了一整套独特的招募、选拔、军律、遣撤、教练制度，对后来清代兵制产生了
极为深刻的影响。他在《纪效新书.原选兵》中详细叙述了自己选兵用人的标准，不用那些
市井油滑之人，而用乡野之人中的身体强壮者。在这种用人标准的基础之上，他加以严格
训练，终于形成了战斗力极强的戚家军。大致在同时，台州知府谭纶在浙东招募良家子弟
，组成了一支战斗力很强的军队。抗倭名将俞大猷也组织了一支俞家军。上述募兵制卓有
成效，这些招募而来的精兵艰苦奋战，肃清了倭寇，完成了卫所军所不能完成的任务。募
兵制逐渐盛行。
　　东南沿海募兵出现后，北方边军也开始募兵，其中比较著名的是嘉靖初年甘肃巡抚陈
九畴报请中央批准的募兵。此次募兵规模较大，而且明确了以募兵补充边军缺额，是募兵
逐步取代边军地位的一个重要标志。不仅边卫实行募兵，后来京军因懦弱无用，也以募兵
充实。从此明朝政府以募兵为主力，卫军只留有虚名，置之不用。
　　明代募兵权集中在朝廷，募兵所需费用由政府统一支付。征募军队时，中央政府指定
大臣四出进行，或地方将帅报请中央，批准后行事。中央政府对募兵加以高度集中控制，
地方官吏无权擅自征召，若有人擅自募兵将被弹劾治罪。
　　募兵是卫所制废弛的产物，它克服了卫所军的一系列不足和缺陷。由于应募者必须年
轻体壮，克服了卫所军中以老弱充数的局面。募兵出于自愿，不像对待军户那样强制性地
对待其子孙后代。入伍者既无饥寒之苦，又人地相习，不会像军户子弟那样远离家园。但
随着时间推移，募兵这些优点逐渐消逝，弊端日益显露。募兵未经过严格训练者，常常得
不到粮饷，因而逃亡者逐年增多，不逃亡者也常哗变闹事。另一方面，一些将领拥兵自重
，与割据势力无异。
　　⑤特殊的军事力量一锦衣卫。锦衣卫是朱元璋洪武十五年(1382年）在南京设置的，是
直属皇帝的特务组织，也是一个体系完整的军事特务机关。
　　锦衣卫所属有南北镇抚司十四所，所隶有将军、力士、校尉，掌直驾侍卫、巡察缉捕
事。锦衣卫所将军，初曰天武，后改为大汉将军。镇抚司是锦衣卫内一个十分重要的机构
，掌管审讯、缉捕等事务。其中南镇抚司管理本卫内行政事务，北镇抚司专事缉捕、审讯
。
　　作为专制皇帝的鹰大部队，锦衣卫主要任务是对内镇压各种反抗；作为一支特殊的军
事力量，它除了是明代的专政工具，要向朝廷提供一些军事情报外，还可向兵部、京军提
供20万人的兵力。
　　⑥领导指挥体制。明代军事领导体制和指挥体制在平时和战时差别很大。在地方，平时
的军事领导是都指挥使司，即都司。都司的卫所隶属五府，听命于兵部。都司与所在省的
布政司、按察司不相统属。都司下设同知二、佥事四，下设管理、战备、训练、屯种等机
构，是明代平时地方最高军事领导机构，负责管理所辖区域内卫、所一切与军事有关的事
务。由于都司有着特别重要的地位，所以明朝不许都司的职务世袭，必须由朝廷任命。
　　都司下设卫，卫的长官为都指挥使。卫下设千户所和百户所，卫领千户一般有左、右
、前、后、中之分。
　　都军府是中央政府统军机关，每府设左右都督各一人。与都军府平行的中央军事机关
是兵部，兵部长官为兵部尚书，其次设左右侍郎各一人，下设四个职能部门：负责卫所士
官升调授袭退功赏的武选清吏司；负责军制、城防等事务的职务清吏司；负责仪仗禁卫驿
传等事务的车驾清吏司；掌管戎器军事的武库清吏司。都督府既与兵部平行，又与之相互
钳制，卫所的军队隶属都督府，听命于兵部。明政府这种做法是为了防止将帅军权过重，
采取相互钳制措施后，使将不得专军，军权归中央。即领兵者无权调动军队，能调动军队
者又无兵可带。
　　永乐以后，明代卫所指挥系统发生了一些变化。原来地方上最高军政长官都指挥使的
地位有所下降，成为总兵官下属。总兵官是中央派往要害地区镇守的军事长官，其下设有
副总兵(亦称副将）、参将、游击将军、守备、千总、地总等等。总兵官变成了地方镇戍统
帅后，遇有战事时，又派中央大员到地方巡抚，事毕复命。
　　明朝的军事领导机构，在战时又别具特色。发生大规模战争时，朝廷临时组成领导指
挥机关，调卫所军队归其指挥，总兵官称为" 挂印将军".宣德以前，总兵挂印称将军者为
数不多。明朝的" 将军" 称呼前面一般加有所要执行任务的简称。如派赴云南的将军即称
为" 征南将军" ，赴甘肃的将军则谓之" 平陇将军"等等。总兵官的派遣人数，随着明朝历
史的发展而逐年增多。战时所设官职，其品级高于平时所设军事官吏。
　　凡遇战事，由皇帝作出决定，兵部发出调兵命令，军事统帅由皇帝亲自任命，然后统
率从各卫所调集的军队前往战区。战争结束后，军归卫所，主帅还印。这样，就使总指挥
权、总调兵权和统帅任命权都把握在皇帝一人手中。但后来战事频仍，时间延长，还朝复
印、军回卫所的制度逐渐失去了作用。
　　为加强对军事将领的控制，防止将帅专兵和形成尾大不掉的局面，明王朝专门设置了
总督职务，如派都御史为巡抚而兼军务的称提督，若管辖地域广大或战略方位重要的，则
设总督。如果是尚书、侍郎出任总督，都加上都御史头衔。明中叶以后，内外战乱频仍，
明政府广设军事领导职务，且名目繁多，如" 总督漕运兼提督军务、巡抚凤阳等处兼管河
道" ；" 总督河南、湖广军务兼巡抚河南"等等。这些非常设性地方官职，只是朝廷因事而
临时选派的大员。在这些官职中，" 巡抚" 由临时官职一步步变成了省的军政长官。它与
都察院所派" 巡抚" 合称为" 二台".在原来" 三司" 的基础上，又增加了一层领导机构。
这些机构本来多数是战时临时设置的，但到了后期，便形成了文官领导武官的军事领导体
制。
　　⑦军衔和功赏。明代军衔制集前代武官品级之大成，复杂繁琐。主要可分为有品级官阶
和无品级、无定员职称。明代武官品位均在六品以上，且有" 世官"和" 流官" 之分。世官
的九等分别是：指挥使、指挥同知、指挥佥事、卫镇抚、正千户、副千户、百户、试百户
、所镇抚等。这些军事官吏是正式编制的官员，也是世袭的。不仅直系可以继承，无直系
时，旁系也可承袭。流官分为八等：都督、都督同知、都督佥事、都指挥使、都指挥同知
、都指挥佥事、正留守、副留守。流官的官职不能世袭。这些官吏都是高级将领，是从世
官中提升或武官中任用的。流官全部由皇帝亲自任命。因此，虽官职不能世袭，但仍属朝
中高官显宦。
　　在明朝军队中，尚有相当数量的官职是没有品级和定员的。这些官职因情而定，名目
繁杂。明代军官职权不一，互相牵制。但牵制所带来的却是无法克服的矛盾，最直接的后
果便是军队战斗力降低。所以，明代的军衔、军官品位制度并非从提高军队的战斗力入手
，所达到的目的和预期效果十分有限。
　　明代功赏制度是从朱元璋开始的。朱元璋即位后，曾大赏平定中原、征南诸将中功勋
卓著者。永乐初年，明成祖朱棣参照朱元璋的定例，确立了功赏制度。军功分为奇功、首
功、次功三等。正统年间，为抗击蒙军进犯，明政府专造赏功牌。赏功牌分为奇功、头功
、齐功三种。世宗时，明代苦于倭患，所以沿海功赏高于北边功赏等级。嘉靖年间，倭患
甚重，对抗倭战争的功赏则高于对付外敌。
　　对讨伐" 内贼" 的功赏，明朝亦有明文规定。崇祯时规定，得李自成、张献忠首级者
给予万金，爵封侯。由此看来，对内镇压的功赏高于其它。
　　总的说来，明代功赏制度的发展趋势是越来越滥，功赏已失去原来的功用，形同虚设
。
　　(2)后勤
　　①军饷。明建国后，为减轻国家的军饷负担实行了军屯制。这一制度在开国前就已实行
。边地各卫所，三分守城，七分屯田，有些地方则是六分屯种，四分守城。军屯制日益破
坏，官僚权贵侵占军屯和军士杂役过重，致使军田抛荒，明政府不得不减征屯粮。到后来
，所征屯粮十分有限，政府不得不另外设法筹饷。
　　明代除了军屯外，还有民屯和商屯两种形式。这两种屯田也为国家提供军粮。开国前
，朱元璋曾组织过屯田，开国后，采取过招大批流民进行垦荒、移民屯田等措施。以这两
种屯田作为军屯之补充，保证了军粮的供给。民屯中，有一部分民屯是军事化组织。一般
是选调一部分农民，令他们隶属卫所，在卫所管理下进行军事化屯田。民屯大小不等，大
的民屯100 人，小的民屯50人。民屯设屯长1人。民屯所用耕牛由政府发给，种籽也可向官
府借出，秋收后归还。
　　洪武二年(1369年），为了解决边军粮饷运输问题，明政府又实行了" 开中法" ，也叫
" 中盐法" ，即让商人把粮食运到边境地区，在那里领取盐引(取盐凭证），然后回到内地
盐场领取盐。给盐多少，按路途远近和运粮多少计算。有的商人为了赚钱，在边境地区雇
人开荒屯田，就地收获粮食，交给边军，换得盐引。商屯从此逐步兴起，成为军屯一种辅
助形式，对边远地区的军粮补给起到了较好的作用。弘治(1488-1505 年）年间，货币经济
进一步发展，白银作为本位币的地位进一步提高。这时，户部尚书叶淇又改变了" 开中法"
，让淮商以银代票，盐商从此直接纳银于户部盐运司，换取盐引，商人便停止了边境地区
的屯田。
　　屯田养兵在明代历史上起到过重要作用。但由于屯田逐渐废弛，军饷转由政府承担，
政府对军费的负担日益加重。嘉靖年间，边疆吃紧，南有倭寇，北有蒙古，军费开支比从
前增加了10倍。嘉靖二十九年(1550年），蒙古俺答入侵，朝廷拿不出兵饷，第二年向百姓
增收田赋，名为加派，征银115 万两。接下来，又对浙、闽等地额外加赋，江南地区加到
40万两白银。此外，为扩大收入，弥补军饷不足，明政府另立许多名目，作为征饷手段，
如派括、算税契、折民壮、均强等等。除此之外，明政府常常因事临时增征军饷。万历四
十六年(1618年），辽东兵起，明廷前后三次增加辽饷，每亩增田赋9 厘，总数高达520 万
两。崇祯十年(1637年），明政府为镇压李自成农民起义扩充军队，同时增加军饷280 万两
，名曰剿饷。两年后，即崇祯十二年(1639年），又以各种名目增加军饷730 万两。这些军
饷是明廷通过各种手段从百姓身上征取的。
　　明政府的各种军饷数额巨大，连统治者也承认这一事实。但巨额数字的背后，是封建
官僚阶层的巨额俸禄。朱元璋当政时，曾经减少官吏的俸禄，虽然如此，一些王公大臣的
年俸仍在几千石以上。嘉靖四十一年(1562年）
　　时，京师军粮为853 万石，而实际供给的数量为400 万石，一半以上的军粮没有落实
，再加上各级大小官吏的层层克扣，真正落到军士头上的军粮所剩无几。
　　②军粮运输。明王朝迁都北京后，政治重心移到北方，而经济发达地区是南方，尤其是
粮食产区主要在南方。北京驻军百万，以及庞大的官僚机构，没有南方粮食供应，生计难
以维持。因此，整个明朝一代，政府一直十分重视南粮北运工作。朱元璋尚未取得天下之
前，便形成了一条由南京到北京的粮食运输线。通过这条运输线，大量南方生产的粮食运
到了北方，以保证朝廷和军队的粮饷。这条运输线遂成为明王朝的生命线。
　　这条运输线有海运、漕运、陆运三种形式。为把粮食运到北方，十几万军队、上万条
船在总兵官带领下，沿水陆两线奔波，从事着繁重的运输任务。
　　为完成运粮的艰巨任务，明廷集中了南方造船工匠的智慧，造出了适合运输的各种船
只，从而保障了水运的畅通。成祖讨北时使用的上万辆武刚车，也在运粮中发挥了作用。
　　③" 总后勤部" ——户部兼职。明朝官僚机构齐全、庞大，对军事后勤不可谓不重视。但
有明一代，专司军队后勤工作的官僚机构竟无一个。无论平时或战时，军队后勤工作均由
户部负责。户部实际上成为军队的" 总后勤部" ，一切后勤工作全部由户部承担，有时户
部要全力以赴地完成军事后勤工作任务。例如在成祖讨北时，户部放下了其它一切工作，
倾全力保障军队供给。
　　(3)冷兵器
　　明代兵器比前代有了长足进步，突出表现于火器的普遍使用。明代的兵器是冷热兵器
交替使用和装备军队的时代，兵器种类很多，可谓一应俱全。
　　明代军队虽然使用了火器，但火器并未取代冷兵器，冷兵器在相当长一段时间内仍为
战争中不可缺少的兵器。明代朱国桢在其《涌幢小品》中对当时的18种冷兵器进行了描述
：" 武艺十八事，一弓，二弩，三枪，四刀，五剑，六矛，七盾，八斧，九钺，十戟，十
一鞭，十二简，十三挝，十四殳，十五叉，十六爬头，十七绵绳，十八白打，白打即手搏
之戏。" 这就是传于后世，至今人们仍不绝于口的所谓" 十八般兵器".其实，" 十八般兵
器" 不能将明代冷兵器全部包括。明代军队装备的冷兵器，可谓种类繁多，用途各异。在
外形上可分为：长兵器，以枪、刀、镋钯，狼筅四种为主；短兵器，主要有刀剑、锏鞭棒
、斧镰、系兵四大类。在这些冷兵器中，有些是从前人那里继承下来的，有的则是明代独
创，如长兵器中的镋钯类兵器即是明代首创的。
　　镋钯是一种多刃兵器，有镋钯、饧杷、扒、镋、铲、马叉等6 种。镋钯类兵器既可进
攻，又能防御，人称" 兼矛盾两用".近距离搏斗中，镋钯可以格斗刺杀，远距离则可用它
的两股作为火箭发射架。《武备志》对镋钯评价极高，称它为"军中最利者".由于镋钯类兵
器有许多优点，用途较广，直至清代绿营兵的装备仍使用镋钯。
　　明代发明的另一种兵器是狼筅。它的发明者是英宗时期的叶宗留矿工起义军。这种兵
器开始时叫作" 龙筅".后来，这种兵器被戚继光采用，在东南沿海抗倭斗争中用以对付倭
寇使用的长刀，收到了极好的效果。狼筅是用长有许多枝叉的长毛竹制成的。在节叉末端
包上铁刃，带有直钩，敷有毒药。
　　狼筅长为1.5 丈，9-11层支叉。狼筅是一种防御性兵器，战斗性能较好。
　　但狼筅形体笨重，只有身强体壮、训练有素的士兵才能使用，如果使用不当反而会妨
碍自己人的行动。
　　明代冷兵器从用途上又可分为：抛射兵器，如弓箭、弩、抛石机等；防卫兵器，如盾
、盔甲等等。弓箭仍是明代军队主要兵器之一，比之前代无太大改进。虽然当时火器已盛
行，但弓箭发射速度比火绳枪快，好的弓箭手射击准确度也超过了火绳枪，因此在相当长
的一段时间内，火器没有取代弓箭。
　　这一点不仅在中国，在欧洲也是如此。另一种抛射兵器——弩在中国也有悠久历史。弩
在明朝可谓几起几落，朱元璋进代曾造弩装备部队，但因火器发展，弩被弃置一边。明孝
宗接受了大臣的提议，恢复弩的制造。1500-1548 年，明政府制造了大批弩来装备部队。
明朝末年，弩逐渐被淘汰，火器取而代之。
　　在防御性冷兵器中，明代较突出的兵器是一些和火器并用盾牌。这种火器盾牌中比较
著名的，有神行破敌猛火刀牌、虎头火牌、虎头木牌、无敌神牌等等。这种盾牌将火器装
入其中，使盾牌攻守兼备。战斗时，持牌士兵在盾牌掩护下，向敌人喷火，火焰可喷出几
丈远，杀伤敌人，保存自己。有的盾牌还在里面安装了箭和火枪，既可掩护自己，又可杀
伤敌人。最大的盾牌可掩护25个人。这种盾牌系明代独创，至清代被淘汰。
　　明代盔甲多为铁制，因此非常笨重。一个边卫军士的盔甲重达57斤，在战斗中，军士
的行动受到极大影响。弘治九年(1496年），明朝对盔甲进行改革，减轻了重量，即使如此
，一副盔甲的重量仍重达24-35 斤。
　　总的说来，明代冷兵器十分发达，常用的兵器是长枪，而短刀一直到清代还装备部队
。其主要原因是，火器尚处初级阶段，人们还没有自如地把火药用于战争，加之生产和工
艺等方面的不足，使火器不能取代冷兵器；另一原因是，火器在战争中的威力已被人们所
认识，但战争最终解决问题却是冷兵器。火器当时还不能达到远近战结合的程度，比较起
来，冷兵器反而有一定的优势。如近战、搏斗，最后占领敌方阵地、城堡等等，这些都是
火器无法取代的。但明代的冷兵器已达到了登峰造极的地步，和火器相比，暴露出的不足
日益明显，因此，" 冷消热长" 必然成为兵器发展的大趋向。
　　(4)火器
　　①空前的发展。明代冷兵器发达，火器亦十分发达，达到了历史上空前的水平。明代火
器之发达，主要表现在种类增多和质量提高两个重要方面。
　　在各种火器中，明代管形火器发展速度快，进步大。前代形制简单的火铳，已发展成
为鸟枪、巨炮；由没有瞄准装置发展到有瞄准装置；由火绳点火发展到有击发装置；由单
管发射发展成为多管连发。明代统治者对火器的使用发展比较重视，明朝后期，军队装备
火器的比例已超过冷兵器，虽未顶替冷兵器，但也显示出了取而代之的必然趋势。
　　明代热兵器的发展进步是由多方面因素决定的。主要原因有：第一，朝廷重视；第二
，善于吸取外来先进技术，如佛郎机炮的制造及使用等；第三，火器自身的威力——冷兵器
望尘莫及的优势；第四，工匠和学者们的不懈努力，创造出许多新型兵器，体现了创新之
处。由于这些原因，明代的火器生产达到了空前的水平，大大超过了前代。
　　②管理机构和产量。明代重视火器制造，在中央政府专门附设了兵仗、军器二局制造火
器。明朝初年，只允许这二局制造火器，其他人一概不可，体现了明王朝对火器的严格控
制。直至明英宗十四年(1449年），始授权各省生产铜火炮、手铳之类的火器。
　　明代对火器生产管理甚严，但产量没有受到丝毫影响。洪武年间，军器局在3 年时间
里共生产铜铳3000个，手把铜铳2000个。万历年间，朝廷令兵仗局在3年中制造出中样佛郎
机4300付，大将军(这里的将军系明清时期给火炮的封号）10位，二将军97位，三将军26位
，神炮669 个，神铳1558把。如此巨大的火器产量，在尚未完全取代冷兵器的时代里，反
映出明代火器生产能力之强。
　　③广泛使用与技术改进。明代火器产量大的一个重要原因是应用广泛。
　　朱元璋在统一天下过程中就以火器装备了军队，从中获益匪浅。开国后，更令军队大
量装备火器。明成祖永乐年间，除京军装备火器外，北方各边卫所军队也装备了火器。郑
和下西洋时，船上也装备了大量火铳、火箭。
　　明朝使用火器过程中，因时、因势对火器不足之处加以改进。明初，火器存在一系列
缺点和不足：射程短、装填弹药费时间、速度慢，而且要用火绳点燃等。另外，此时的火
器没有刺刀，火器手没有近战和自卫的能力；火器形体笨重，不适合野战；没有瞄准装置
，命中率低。战斗中，一发打完后，还未来得及发射第二发，敌军已蜂拥而至。针对这些
不足，明中叶以后对火器进行了改进，可单放，也可连续发射。这些改进多少克服了装填
弹药慢的不足。明景泰元年(1450年），根据辽东边防部队的建议，将手把铳木柄加长到7
尺，上面安装矛头，铳发射完后，可以用之与敌军搏斗。后来，又有多种兵器问世，使冷
兵器和热兵器结合在一起。嘉靖二十五年(1546年），明代又生产出一种百出先锋炮，上面
带有锋利的兵戈，可用于战场格斗，这已与近代步枪的刺刀十分相似了。
　　兵器改革方面，明代有许多突出之处。炮弹上的重大革新当属明中叶出现的爆炸弹。
这种开花弹开始取代过去火炮发射的实心弹，威力和杀伤力大大增强。此外，明代在火器
发展过程中，十分注意吸收外来先进的兵器技术。
　　明代不仅对火器作了许多改进，更有许多发明创造，如喷火类兵器、地雷等。
　　其具体情况，下面将详细叙述。
　　④枪炮不分。明朝初年的火器没有明确的区分，管形火器通称为枪、铳、炮，一些爆炸
性火器如抛石机，也称为炮。而一些较大的火炮不但不称其为炮，反而被称" 将军" ，如
大将军、二将军、三将军、守门将军等等。这种" 封号" 一直沿续到清代。在一般情况下
，口径较大的管形火器称为将军或炮，而较小的则称为铳或枪。
　　明代的枪、炮、铳用铁或铜铸成简单的圆筒形，口径较大，身管较短，火药由前口填
装，发射石弹、铅弹和箭等，后来才改为发射开花弹，增强了火炮的杀伤力。
　　明代火炮经过技术改进后，用途扩大，不仅用于攻城守寨，还用于野战。
　　许多炮不仅发射炸弹，还发射带有毒火、毒烟的炮弹，用以更大面积地杀伤敌人。
　　⑤佛郎机、鸟咀铳——舶来品。明代种类众多的火器中，除了相当数量的"土生土长" 的
火器外，还有" 舶来品" ——佛郎机和鸟咀铳。
　　佛郎机是正德年间由葡萄牙船到广东时输入的。佛朗是葡萄牙当时的译名，所以葡萄
牙人制造的火炮传入我国后，明朝仿制出的火炮也称为佛郎机。
　　和明代的火炮相比，佛郎机具有装填弹药方便、发射速度快、带有瞄准具等优点。因
此，明政府于嘉靖二年(1523年）开始仿造，称其为大将军。明朝对这位" 外来的将军" 进
行了改造，增加了重量，加长了炮身，制成大样、中样、小样等多种型制的铁铳。小样佛
郎机适合于野战和骑兵使用。在佛郎机影响之下，其它管形火器也都装上了照门、准星，
增强了火器射击的准确性。明代还根据佛郎机的制造经验，制成多种火器。佛郎机的输入
对中国明代火器的生产、制造、使用，带来了变革性的促进作用。
　　鸟咀铳系另一种对明代火器生产产生影响的" 舶来品".鸟咀铳是明代嘉靖年间平定东
南沿海倭寇时，根据从日本人手中缴获的鸟枪改制而成。鸟咀铳不同于其它铸造的管形火
器，它是用熟铁打制而成的，重约5-6 斤，带有准星，安在木床上，使用火绳发火，遇到
风雨天便很难发射。铳上无刺刀，所以与敌人搏斗时无任何优势。明万历年间(1573-1619
年），赵士桢对鸟咀铳进行了改造，改进了发火装置，在木床尾部装上钢刀，可用于近战
搏斗。
　　此后火枪改造陆续进行，如迅雷铳的问世、17世纪时的燧发枪等等。这一切都是在鸟
咀铳的影响下实现的。因此，鸟咀铳对明代火器的进步起到促进作用。
　　除了佛郎机和鸟咀铳之外，外来的兵器还有万历三十二年(1604年）从荷兰人手中夺取
的大炮——" 红夷炮" ；著名科学家徐光启从澳门购得的四门西洋大炮等。但这些" 洋炮"
的影响，远不及佛郎机和鸟咀铳。明代火器生产制造与欧洲相比各具千秋，但在注意吸收
外来先进技术的基础上，中国的火器步入了一个空前的发展时期。
　　⑥燃烧类兵器。明代繁多的火器中，燃烧类兵器是其中十分重要的一种类型。明代燃烧
类兵器的性能主要是燃烧，也具有烟雾、毒气、障碍、杀伤等不同功用。和其它类型的火
器一样，明代燃烧类火器比前代也有了很大进步。这时的火药制作精度高，效果好。能工
巧匠们发明了许多发烟、发雾、散发毒气等制药配方方法，把根据这些配方制成的药物掺
到火药中，以便在燃烧时杀伤敌人。使用燃烧类火药时，除使用弓弩发射外，还利用特制
的各种管形火器进行发射。明代燃烧类兵器按其使用方法，可分为火箭、火枪、火球、喷
火筒、火禽、火兽等五大类。
　　火箭是早已出现在中国的一种燃烧类兵器，但明代火箭比之前代有更高明之处，即改
用引信点火。将燃火物质做成石榴状，安装在箭上，点燃引信后，用弓箭发射出去，中的
后便燃烧起来。由于使用了油纸，所以用水也很难将其浇灭。公元1363年，明王朝尚未统
一天下时，朱元璋与陈友谅大战鄱阳湖，就曾大量使用了火箭。
　　明朝另一种主要的燃烧类火器是火枪。明代火枪枪柄长6 尺，末端带有铁钻，枪头长1
尺多。枪头下夹有两个喷药筒，有引信相连。先点燃其中一个喷射，然后再点燃另一个喷
射。这种火枪具有刺、烧、叉、钩四种功用。
　　明代火枪中最著名者当属梨花枪。梨花枪只有一个铁筒，内装毒性火药，用泥封口。
每人可携带几个药筒，发射完后可继续替换。在战斗中，梨花枪喷射出的火焰达几丈远，
敌人中毒后即刻死亡。明军在抗击倭寇时使用过这种枪，效果甚佳。
　　火球类燃烧兵器是明代燃烧类兵器家族中的一种，一般用抛石机发射，用于守城、水
战、野战等。在居高临下和顺风时，也可用人力抛射。火球类火器除了燃烧外，还具有毒
气、烟幕等作用。明代火球类火器主要有万火飞砂神炮、风尘炮、轰雷炮等等。这几种火
器具有烟幕、迷盲和遮障的作用。
　　其中万火飞砂神炮用烧酒炒煉石灰末、砒霜、皂角等14种药料制成飞砂药，装在陶瓷
罐里，配上火药。战斗中，点燃引信，投到敌群中，陶罐爆炸后，烟雾弥漫，遮障敌人。
　　明代使用的几种主要燃烧性火器中，喷火筒类火器是明代独创的。喷火筒在明代共有6
种：毒药喷筒、满天喷简、毒龙喷火神筒、一把莲、钻穴飞砂神雾筒等。喷火筒用于攻城
守寨和水战。战斗中，喷筒喷出毒药和火，使敌方目标燃烧和人马中毒。
　　火禽和火兽是明代另一种燃烧类火器。火禽和火兽在战争中早已使用。
　　从前的古代战场上，人们常用鸡、牛、麻雀等飞禽走兽传播火种，造成敌阵、敌营的
燃烧。而明代的火禽火兽是人造的，如神火飞鸦实际上是用竹蔑或细苇编的篓子，外形像
一只小鸡，里面装有火药，装上纸制的翅膀，形同乌鸦在空中飞行姿态。鸦身下装有4 支
火箭，点燃火箭后，" 乌鸦" 可飞行100 多丈，到达目标时，鸦身内火药即发生爆炸，引
起目标燃烧。明代的火兽是木制的，外形做成兽状(实际上是一个小木车），内装烟瓶、火
药和铳，用人推着冲向敌阵。点火后，喷出火焰和烟雾，火铳自动发射，用以骚扰打击敌
人，使敌人产生恐怖感。
　　⑦爆炸性兵器。明代火器家族中，爆炸性兵器当属其中成员较多的一个直系。主要可分
为炸弹类、地雷类和水雷。
　　明朝炸弹从其材料质地上可以分为铁弹、石弹、泥弹、木弹等。点火方式也五花八门
：触发式，如击贼神机石榴炮；拉发式，如威远石炮；定时爆炸式，如慢炮等。触发式的
神机石榴炮是用生铁铸成的，外形象石榴，内装火药，里面放一酒杯，杯中燃火种。可以
放在路边，也可投入敌群中，当敌人捡到后，摇动火种，立刻爆炸，杀伤敌人。
　　威远石炮实际上是一种拉发式地雷。这种炸弹用石头凿成，内装火药、石子等，用沥
青、黄蜡封口，放置在城下或敌人必经之处的路旁，用长绳拉发。
　　定时性爆炸炸弹——慢炮，问世于明代嘉靖年间，类似今天的定时炸弹。
　　这种炸弹外形美观，像一个美丽的玩具，点燃引信后，3-4 小时会自动爆炸。
　　敌人不知是什么东西，会拾来观赏。只要时间一到，慢炮就会自动爆炸，使敌军遭受
伤亡。
　　地雷是另一种爆炸性火器，是明代发明的诸多重要火器中的一种。据记载，明代的地
雷多达十几种。地雷的制成材料有石头、铁、陶瓷等许多种。
　　地雷从发火形式上又可分为踏发式(炸炮）、绊发和拉发式(如万弹地雷炮等）、点火
式(无敌地雷炮）等种类。炸炮是一种踏发式地雷，内装燧石，利用钢轮摩擦发火，当敌人
踏动钢轮或触动绊索牵动钢轮时，就会引起爆炸。
　　万弹地雷炮是一种拉火或绊索拉火式地雷，与现代某些地雷十分相似。
　　明代爆炸性火器还包括水雷。水雷分有水底龙王炮、混江龙、水底雷等。
　　龙王炮采用定时装置发火，混江龙采用拉火装置发火。明代的这两种水雷已与现代的
漂雷和沉雷的作用十分相似。
　　⑧火炮。明代火炮不仅继承了前代火炮的优点和长处，而且获得了进一步的发展。明代
火炮在战争中威力更大，更能用于实战，在技术、制造工艺上，比之前人有了长足的进步
。
　　明代的火炮发展历程，以佛郎机的引入为标志，可分为前后两个时期。
　　前期的火炮不带瞄准装置，后期的火炮带有瞄准装置。不带瞄准装置的火炮炮身比较
短，口径和弹药没有标准，装填弹药的速度慢，射程近，命中率也很低。明代针对从前火
炮移动性差的缺点和不足作了改进，在15世纪发明了炮车，把火炮固定在炮车上，遇到敌
人即可射击。15-16 世纪时，又制成炮架，火炮可以向不同方位移动，火炮的机动性大大
提高。
　　明代不带有瞄准装置的火炮，可分为大型和小型两种。小型火炮一般在50公斤以下，
主要有：大碗口筒、旋风炮、盏口炮、缨子炮、大铜铳、两头铜铳、铅弹一窝蜂、迅雷炮
等等。其中比较有特色的是两头铜铳。两头铜铳把射击方向完全相反的铜铳结合在一起，
架在木凳上，两头同时装填弹药，一头发射完毕后，掉过来发射另一头，射击速度明显加
快。不带有瞄准装置的大炮，一般都在50公斤以上，主要有天字炮、攻戎炮、叶公神炮、
千子雷炮、百子连珠炮等等。其中，名字前面带有" 天" 字的火炮为明代前期的大将军之
一，重量在375-400 斤之间不等，炮身刻有" 天字第××号大将军".这些大炮有的架在炮车
上，有的安装在炮架上。
　　佛郎机引入前，弘治年间，发射炸弹的火炮问世。主要有毒火飞炮、飞蒙炮、八面旋
风吐雾轰雷炮等等。这些火炮发射的弹丸，发射时放置炮口内的" 法马"上，利用炮管内火
药燃烧气体的压力，将弹丸抛向敌方爆炸，具有破坏、杀伤、燃烧、毒害等多种作用。这
种炮一般都安装在炮车或炮架上。
　　明中叶，佛郎机传入我国后，火炮的生产和制造进入了一个新的时期，即带有瞄准装
置的火炮问世。这不仅是明代火器生产的一个转折点，也是中国火器发展史上一次飞跃性
变革。这次变革所带来的后果是：提高了火炮的命中率，炮的身管加长，射程增大；采用
了子炮，火炮射速加快。带有瞄准装置的轻型火炮重为400 斤以下，主要有大样铜(铁）佛
郎机、威远炮、百子佛郎机等。重型火炮一般在500 斤以上。在重炮当中，输入佛郎机用
铜铸成，炮身长5-6 尺，大型佛郎机重达1000多斤。佛郎机腹部膨大，留有长口，炮身外
面用木头包住，加有防炸裂铁箍，前有准星，后有照门，在炮架上可上下左右转动。
　　明代的火炮总体上体现了种类繁多、技术进步、杀伤和破坏力增强、机动性有所改善
等特点，并在许多方面有创新之处。
　　⑨火枪。火枪是明代管形火器中另一大组成部分。明代的金属管制火枪在发展阶段上，
仍分为前后两期。前期为不带瞄准具的火枪，后期则是带有瞄准具的火枪。不带有瞄准具
的火枪，主要有火龙枪、单眼铳、神枪、击贼砭铳、飞天神火毒龙枪、多眼枪等等，种类
之多，不亚于明代火炮。明朝初年的单管火枪有火龙枪、单眼铳等。神枪则是永乐初年根
据安南的神机枪仿制的。这种枪比明人自己制造的枪管长一些，射程也比较远，可以发射
铅弹，也可以发射箭。
　　明代火枪中有相当种类的多管火枪，主要有七星铳等。单管分段发射的火枪主要有三
出连珠、十眼铳等等。七星铳有7 支枪管，用铁打成，中间一根，周围6 根枪管，外面用
铁皮包裹，加铁箍三道。7 根铁管在尾部合成一体，装有5 尺长的木柄，架在两个轮子的
横轴上，一个人即可推拉。多管枪内装铁铅子，对准目标点火发射。从外形上看，这种多
管火枪与近代多管机枪差不多。嘉靖二十五年(1546年），明代制造出了分段发射的三出连
珠、十眼铳等火枪。这种火枪是单管分段发射式。分段发射的火枪是把一很枪管分成若干
段，每段之间用纸片和细土隔开，分段填装弹药，分段发射。
　　不带有瞄准装置的火枪射程近，射速慢，尚有许多可改进之处。有明一代，火枪的制
造发生重大飞跃是在佛郎机输入之后。佛郎机输入后，明朝仿照佛郎机的构造，设计了带
有瞄准具的火枪。这类火枪有单管的，亦有多管的。单管枪主要以大追风枪、万胜佛郎机
、百出先锋等为代表。这些枪身管加长，而且安装上了瞄准具。嘉靖二十五年(1546年），
翁万达发明的百出先锋枪，有子炮10个，事先将弹药装好，打完一发后，再装第二发射击
，连发连装，循环往复。发射速度明显高于一般单管火枪。
　　装有瞄准具的多管火枪主要有五雷神机、三提神机、迅雷机等。其中以万历二十六年
(1598年）赵士桢发明的迅雷铳最为著名，它以转轮发射，与近代机关枪有相似之处。这些
多管火枪由于装上了瞄准具，身管加长，口径缩小，因此射程增大，命中率提高。而那些
采用转轮式发射的火枪，已与近代机关枪十分相似了。有的火枪前面还装上了锋刃，颇似
近代步枪上了刺刀。
　　鸟枪是明代火枪家族中不可缺少的成员。鸟枪类火器主要有鸟咀铳、掣电铳、自生火
铳等。鸟咀铳于嘉靖三十七年(1558年）进入中国后，人们在万历二十六年(1598年）仿制
成功了鲁密鸟铳。鲁密鸟铳长约5-7 尺，全重8 斤，在结构上优于日本鸟铳，射程远，威
力大。万历二十六年(1598年），赵士祯还参照西洋鸟铳和佛郎机制成了掣电铳；崇祯八年
(1635年），毕懋康发明了自生火铳。这些鸟枪身管长，口径小，重量轻，便于骑兵使用，
基本具备了现代步枪的形式。比之前代管形火器明代火枪进步是巨大的，在战场上更加实
用。
　　⑩火箭——现代火箭之雏形。明朝初年，火箭以火药为动力，这种以火药为动力的发射原
理，直到今天仍是世界各国火箭发射所采用的原理。明代的火箭就是利用了火药燃烧时产
生反作用力的原理。火箭在明代是军队中主要轻武器之一，既用于陆战，也可用于水战。
　　明代火箭可分为单级和多级火箭两种。单级火箭有单发的，也有多发的，单发单级火
箭射程为500 步，架在树枝或冷兵器上点燃发射。单级火箭不仅箭本身能杀伤敌人，而且
携带炸药。明代多发单级火箭种类也很多，最少的五虎出穴箭可发射5 支箭，最多的百虎
齐奔箭多达100 支箭，其中比较著名的是" 一窝蜂"多发单级火箭。这种火箭可发射32支箭
。" 一窝蜂" 实际上是一只上大下小的木桶，内安箭格板二层，每支火箭引信都通向火门
板的小口外，点火后同时射击，好像" 一窝蜂" 似的奔涌出去。
　　明代军队使用的多级火箭是现代多级火箭的雏形。多级火箭主要有出水火龙、飞空砂
筒等等。火龙出水的" 龙" 是用毛竹制成的。在一段毛竹的头和尾装上木雕而成的龙头和
龙尾，龙腹内装有火箭。龙头和龙尾安装火箭筒各2 个。4 个火箭筒的引信汇于一处，与
龙腹内火箭引信相连。水战时，点燃龙头和龙尾的4 个火箭筒，靠火药推力可离开水面向
前飞行2-3 里。龙头、龙尾4 个火箭筒内的火药燃完后，又将龙腹内火箭点燃，火箭一齐
从龙嘴里喷射出去，点燃敌船，杀伤敌人。
　　除上述火箭外，明代有时还利用管形火器发射火箭。这时的火箭本身就是一种弹丸，
与靠火药推进的火箭不可同日而语。
　　洋人与明代火器。明朝时，一些西方的耶稣会教士来华传教，他们对明代火器的发展
，有着不同程度的贡献，其中比较突出的是日耳曼人汤若望。
　　崇祯十五年(1642年），明廷聘请汤若望监督铸造火炮，并让他传授如何使用火炮的技
术。在汤若望主持下，铸成大炮20门，后又铸造了一批较小的火炮。汤若望因此受到明廷
嘉奖，崇祯皇帝赐予其精制扁额一方，并亲笔题书" 钦保天学" 四个大字。汤若望口授、
由焦勖笔录的《火攻揭要》一书，对火炮铸造、使用，及子弹、地雷的制造等进行了说明
。此外，毕方济、龙华民等人也曾协助明政府制造火器。
　　毕懋康的革命性贡献。毕懋康于崇侦八年(1635年）发明了自生火铳。
　　自生火铳是明代诸多火枪中的一种，其构造与鸟铳差别无大，而毕懋康的突出之处，
在于改进了传统的火铳发火装置。
　　迄止明代，火铳已有200 多年的历史了。在200 多年里，火铳一直由火绳点火发射。
火绳点火发射受到天气的制约，也受到火绳的制约。有时在战场上，火铳还未瞄准，便过
早误放，错过了有效射击时间。毕懋康对发火装置进行了改革，用燧石发火代替火绳发火
，实现了中国兵器史上一次革命性的突破。他将原来夹着火绳的龙头，改造成夹着火石的
龙头，扣动扳机，龙头下压，与火石摩擦发火，火铳发射。这一变革不仅克服了火绳点火
受天气影响的不足之处，而且可随时发射，射击准确，有效时间掌握在射手的手中，增强
了火铳的杀伤力，也增强了火枪兵的战斗力。因此，毕懋康的改革是对中国火器发展的革
命性贡献。
　　赵士祯的发明创造。在明代火器发展史上，涌现过一大批对火器生产、制造作出杰出
贡献的人物，他们对火器的发展和进步的影响不可低估。
　　明神宗万历年间的赵士祯，就是其中突出的一位。他曾对多种火器加以改造，经他改
造过的火器更加实用，杀伤力更强。明神宗万历二十六年(1598年），赵士祯仿西域鲁密铳
制成新式火枪，改良了发火装置，在枪床的尾部装上了钢刀，近战时作斩马刀用。同在这
一年，赵士祯还发明了迅雷铳，其特点是转轮发射。还是在这一年，赵士祯参照西洋鸟枪
和佛郎机制成掣电铳。这种火枪采取后装子铳式，共有5 个子铳，各6 寸长。子铳事先装
好，作战时轮流装入枪管中发射，射击速度明显加快。
　　赵士祯还发明了一种发射火箭用的火箭溜，形状象一支短铳，上面有溜槽，可按规定
的方向发射火箭，避免了火箭在运行时偏离方向，增加了火箭射击的准确性。
　　火器对军事的影响。火器在明代虽未彻底取代冷兵器，但也成为战争中不可或缺的主
要兵器。兵器构成的变化，势必对军事产生重要影响。
　　第一，军队编制的变化。明朝火器发达，大批装备军队，军队中出现了一大批携带火
器的官兵，持冷兵器的人员逐渐减少，持火器的士兵逐年增多。
　　据认为，明末时，军队的火器兵约占兵员总数的一半。冷兵器时代的军队编制显然不
符合时代的要求，所以，明代军队中，专门化的火器部队已经出现，随之也出现了一批技
术专门化的士兵，如炮兵等。与之相应的另一个变化是骑兵数量减少。骑兵目标大，容易
被火器击中，且火器的爆炸声常常使马匹惊散。所以，火器的出现使骑兵的作用降低，再
也未出现过前代那种大规模的以骑兵决胜负的战争局面。
　　第二，作战阵形变化。过去以冷兵器为主的时代里那种以大规模的密集阵形投入战场
的局面，在明代发生了变化。火器增多后，密集的队形容易遭到打击，同时，使用火器的
一方，也会因人员过密而行动不便。在这种情况下，小而散的战斗队形应运而生。戚继光
仅有12人组成的" 鸳鸯阵" 就是为了对付火力较强的倭寇而发明的，并且收到了极好的效
果。因此，火器使用后，冷兵器的战斗队形必然发生变化。
　　第三，火器使强攻战斗增多。在冷兵器为主的时代，如果想攻克强兵固守的城寨，大
多采取智取、围困、奇袭三种方式，如果一味地强攻是相当困难的。火器用于战争后，破
坏力和杀伤力增大，而且可直接以爆破方式攻城拔寨。与之相对应的是，防守一方也开始
加固城池，以防火器的破坏。所以，战斗中强攻增多，战斗的力度加大。
　　第四，对火力要求提高。冷兵器和热兵器在明代同时存在，战斗往往是从火器发射开
始的。参战双方都希望在火力交手中，以自己的火器压倒对方，使后来的战斗更加顺利、
更加容易一些。因此，加强火力成为战争中一种势在必行的要求。同时，攻防双方也改变
了传统的战术，采取低姿作战，减少火器伤亡的可能性，不再像从前那样" 耀武扬威" 了
，并利用敌方火力的间隙向前冲锋。
　　总之，火器改变了冷兵器时代的军事思想、战略战术、军事工程等各方面原有的固定
模式，战争范围扩大、战争烈度增加，与之相关的方方面面也必然会随之变化。
　　(5)车和船
　　①战车。战车是一种历史悠久的古老兵器。自战国以后，战车很少直接用于战争，多用
于运输或防守。明英宗正统十二年(1447年），总兵官朱冕提议" 火车备战" 后，各种各样
的战车问世，历史悠久的战车在明代得到了振兴。明代战车有适合防守使用的枪炮偏车，
有便于进攻的火枪、火铳独轮车，有时也用数千辆车编组成战车阵，其它还有：双枪冲锋
的全胜车、旋转发炮的雷火车、火柜攻敌车、屏风车、塞门架器车、盛油火车等。明代的
战车与火器一样，可谓名目繁多，不一而足。这时已将火器——火铳、火炮、火箭装备在战
车上，其战斗力、攻击力远非前代战车所能比拟。战车振兴后，军队中随之出现了战车专
门部队。嘉靖十一年(1532年）时，边镇开始酌行战车营制。后来，又在京营配置兵车4000
辆，每辆配步卒若干人，神枪、夹靶枪各2 支。
　　战车的振兴成为明代兵器进步和发达的标志之一。明代战车用途广泛，有攻有守，形
制多样，将动力、火力、防护三者有机结合在一起。但总的说来，兵车在战争中因受地形
等因素制约，并未取得人们预期的效果。
　　②战船。明代造船业比较发达，郑和7 次下西洋足以证明明造船业的水平和实力。这也
是明代战船发达的前提和基础。朱元璋当政时，明水军已具有一定的实力。沿海每百户所
及巡检司各配备两艘战船，执行海上巡逻任务。
　　水军编制比较特殊，55-100艘战船组成一■，各■分别隶属于宁海6 总寨和莱州8 总寨
，宁海、莱州总寨共辖48小寨，后又增设福建5 小寨。
　　明代战船有江海之分。永乐以前造的船以江船为主，海船制造业是后来发展起来的。
嘉靖年间，因东南沿海倭寇屡犯，海船制造业发展较快，船的样式增加。
　　明代的战船中，大船用于防守，小船用于追逐。大船能容纳100 人，船身高大，上面
的佛郎机可以俯射。小船体积不及大船，但行动敏捷，比较实用。因内战和运输之需，江
河战船增多。在南京的上下游，经常驻扎两个水师的兵力。
　　明王朝存在的200 多年间，正值欧洲各国海军大发展时期。而这一时期明朝的水军还
不是近代意义上的海军。明代水军不像欧洲各国海军那样频频参战，最大的一次行动是郑
和下西洋。此次出航，水军虽不是执行战斗任务，但海战多次发生，仍从几个方面反映了
明代水军和战船的实力和水平。
　　(6)兵种和训练
　　①兵种：步兵和骑兵。明朝军队主要有步兵和骑兵两个兵种，由于火器的使用，军队中
出现了炮兵，另外还有随战车振兴而诞生的战车兵，以及水军。
　　明代步兵除装备冷兵器外，火器亦大量装备，步兵战斗力大大增强。军队的步兵中出
现了中国历史上第一个炮兵部队——" 神机营".明代的步兵内战任务较多，对外战争仅仅是
援朝抗日和抗倭斗争。
　　明王朝从朱元璋开始，就十分重视骑兵建设。明成祖讨北时，主要使用骑兵。在当时
的条件下，骑兵的机动、快速有目共睹，骑兵在明军中占有重要的一席之地理所当然。明
朝的骑兵除了继承了步骑协同作战这一传统作战方式外，还实现了骑、炮协同和骑、车协
同。
　　明王朝重视骑兵建设，对马政进行了改革，成立了专门的马政机构——太仆寺、苑马寺
，对养马进行专门管理。太仆寺归兵部属辖，负责养马计划和政策的制定。对民间养马作
出了一些具体规定，15丁以下养马1 匹，16丁以上养马2 匹，每2 年交一驹，可免交一半
粮草。这一规定刺激了民间养马者的积极性，养马者增多，军用马匹富富有余。
　　永乐年间是明代骑兵的鼎盛时代。成祖讨北时，10万精骑全军覆没，但只用了半年时
间，明廷便征集了30万骑兵。随着政治腐败，马政逐渐失去作用，加之大量使用火器，使
骑兵战斗力受到局限，以往那种大规模征讨行动再未出现，明代骑兵逐渐衰落。从此开始
，在后来的中国军事史上，骑兵的威力再也未达到从前的顶峰。
　　②军事训练。明王朝对军事训练和军事教育十分重视，在科举考试中开设了武举科。考
试中，先考策略，再试弓马。如果策略考试不合格，便被淘汰。到了万历年间，科场中的
武举考试实行三场制度，先考弓、步、箭、枪、战及拳搏、击刺等；再考营阵、地雷、战
车、火药等；第三场考兵法、天文、地理等书本理论知识。由这三场考试的构成可以看出
，万历年间的科场武举考试内容中，军事实践、军事科目占了很大比重。科场的武举考试
，对提高军官的素质有着积极的作用。
　　从朱元璋时起，各地卫所军队轮流到京师接受检阅考核，指定了集中操练的地方，定
期到京师受检。这一制度谓之" 京操".全军将士都要到京进行操练，每次到京人数为全军
人数的1 ／5.京操考核十分严格，测试不合格的军士如再试仍不及格，便被发配到云南充
军，军官则要被降职。军队训练中，明王朝奖优罚劣，规定较严。此外，会操、巡视等则
是另外的训练方法。
　　虽然如此，明军的军事训练制度并未能长期坚持下去，很快废弛，京操名存实亡。
　　③戚继光的练兵之道。抗倭名将戚继光精通军事，他的" 戚家军" 战斗力强，屡败倭寇
。" 戚家军" 的成功，除去其它因素外，戚继光对军队训练有方是不可忽视的重要原因。
　　戚继光注意提高军队的素质，选拔兵士时，素质差者一律不选。他十分重视军官素质
的提高，认为从科举中的武举中不能选拔出出色的将帅，只有在军事实践中，才能使军官
增长才干，成长为合格的将帅。
　　戚继光练兵以严格著称。他认为，只有经过平时的严格训练，才能在战时发挥出军队
的战斗力。他在北方蓟州整顿边防时，蓟州兵纪律散漫，他便让3000浙兵示范，在滂沱大
雨中一整天站立不动，蓟州兵大吃一惊。在戚继光的训练下，蓟州兵终于成为一支纪律严
明、颇有战斗力的部队。
　　戚继光对军队的战术训练也十分讲究，他要求官兵不仅要了解所在兵种的战术、技术
，也要了解其它兵种的技战术，以便在实践中配合行动，协调作战。他亲自创制的" 鸳鸯
阵法" 就是一种长、短兵器结合，攻防兼备的作战队形。
　　(7)世界军事工程之最——万里长城
　　秦始皇修筑了万里长城之后，历代统治者对长城表现出了不同程度的重视，但最为重
视的当属明王朝。有明一代，二百余年中，长城的修筑一直没有停止过。明王朝修长城投
入人力和物力之多、工程规模之大，为秦以来历代王朝所不及。
　　①长城的修筑及管理。明代修长城的主要动机是为了防范北方蒙古势力和女真族的南下
侵掠。所以，长城作为重大的防御工程，得到了明政府的高度重视。迁都北京后，北京的
安全日益重要，出于拱卫京师之目的，明王朝对长城修筑作巨大投入是可以理解的。
　　明王朝开国伊始，洪武元年(1368年），朱元璋便遣徐达到居庸关修筑长城。直到1500
年前后，万里长城的全部工程才告竣工。明长城东起鸭绿江，西至嘉峪关，全长12700 多
里。由于从山海关至鸭绿江一段近1000里的长城已全部毁坏，所以今天人们见到的，是从
山海关至嘉峪关段的万里长城。
　　明廷重视北部边防，万里长城作为军事防务工程，备受重视。明王朝不仅耗费巨资来
修筑长城，而且在长城沿线设置了9 个防区，时称九镇。各镇派总兵官带兵把守，担任总
兵官的也都是明代很有名气的战将，如戚继光等。
　　明代长城九镇分别为：辽东镇、蓟州镇、宣府镇、延绥镇、大同镇、格林镇、宁夏镇
、固原镇、甘肃镇。九镇不仅是军事驻防单位，也是万里长城的管辖机构，对长城实行了
分段管理。
　　②戚继光的功绩。戚继光不仅是一代抗倭名将，在万里长城上也留下了他的英名，他在
任蓟州镇总兵官期间(1569-1583 年），对所辖1200里的长城进行了普遍加高、加宽，于险
关要隘处修筑了双重城墙。在指挥修筑长城过程中，他在所辖1200多里的长城上，共建造
了1300多座高大的敌楼。
　　这种敌楼既可用来瞭望敌情，亦可存兵贮粮，从而解决了以往兵力过于分散、军用物
资储备不便等问题。他所主持修筑的长城中，金山岭长城是比较有代表性的一处。在这里
，戚继光突出了长城防御为主的目的，在城墙以北制高点上设置了烽火台，把长城外侧山
坡铲削，用石块砌成拦马墙，城上设关口和空心敌楼，形成了关关相连、敌台相望、重城
护卫、烽火报警的防御体系。
　　在此防御体系中，城墙是主体。这里的城墙用巨大的条石为基础，以每块重达12公斤
的砖包砌而成，在地势平缓处，城墙高5-8 米。为便于使用火器，城墙内侧的女墙上开设
了望孔和射孔，墙面上还加筑了炮台。
　　总之，戚继光任蓟州总兵期间对长城的修筑颇费了一番苦心，使这一带的长城坚固高
大，据险而守，突出了长城的军事防御作用。
　　③长城的构造。明以前的万里长城多用土筑或石砌，而明长城许多地区是用砖、石砌筑
的，在居庸关和八达岭一带的长城，墙基宽约6.5 米，顶部宽为5 米多。墙身用整齐的条
石砌成，里面充填泥石。出于军事目的，长城上设有各种各样的敌台。明军已大量装备火
器，所以敌台里储存着大量的火药、火器，重要关口还设置了重型火炮。
　　烽火台是长城上常见的传递信息的特殊建筑，明代称之为烟墩。明长城上的烟墩用砖
石砌成，烽火用硫磺、硝石等物质助燃，放烟时还鸣炮报警。
　　成化年间对火炮鸣放次数及所表示的敌情作了明确规定。
　　在世界军事史上明长城可谓军事工程之最，所用人力、物力，在今天看来也称得上天
文数字。在当时的火器技术及军事技术条件下，长城作为军事防御工程起到了一定的作用
。但一个军事工程不能保全一个王朝" 万古长存".明王朝虽在长城沿线挫败过外来势力，
但政治腐败终究导致军力衰微。
　　李自成领导的农民军就是通过长城的著名要塞——居庸关攻克北京，灭亡明王朝的。
　　(8)战事
　　明王朝的200 年间，战争频繁，连绵不断。战争种类可分为内讧、外战、边患、农民
起义等多种形式。撷其要者概述如下：①叔侄相煎——" 靖难之役".封建统治阶级内部因王位
而发生火并，史不绝书。明王朝多次发生内讧，其中带有" 揭幕" 性质的，且比较有代表
性的则是" 靖难" 之役。
　　1398年，朱元璋死去，其孙朱允炇继承王位，是为建文帝。建文帝与朝臣齐泰等人共
谋削藩，危及燕王朱棣王位。1399年7 月，朱棣在北平以" 清君侧" 为名，举兵南下，自
称" 靖难" 之师。这场朱家王朝内部叔侄王位之争，史称" 靖难之役".朱棣迅速攻克了北
平北面的居庸关、怀来等地，巩固了北平。然后准备实力，向南京兴" 问罪之师".建文帝
闻讯后，也着手准备。但朱元璋在世时已将随他南征北战、功勋卓著的老将元勋差不多斩
净杀光，建文帝派不出武将，只好急令年近古稀的长兴侯耿炳文带兵出征，为征虏大将。
其军队号称30万大军(实则13万），开到真定(河北正定），前锋据雄县。朱棣乘耿军新至
不备，8 月间夜袭雄县，全歼耿军前锋，继而又大败耿军主力。建文帝临阵易将，令李景
隆取耿炳文而代之。李景隆虽为大将，却素不知兵。
　　他收拾了耿军残兵败将及各路人马共50万人，再次出征。
　　朱棣诱敌深入，只留少数兵力守北平，待李景隆围攻北平时，与守军夹击李军。李军
大败。1340年4 月，朱棣带10万大军与李军60万人大战白河沟(河北雄县北），李军又遭败
北，死者十数万，横尸百余里。朱棣乘胜追击，直至济南，又败李景隆，李景隆单骑落荒
而逃。建文帝见李景隆屡战屡败，只得免去他将军职务，派盛庸接掌大军。济南在盛庸的
守卫下总算未被朱棣攻破。朱棣暂回北方。
　　次年春天，朱棣再次带兵南下，在河北境内两次大败盛军，歼敌16万。
　　朱棣指挥他的" 靖难" 之师先后在山东、江苏、安徽等地屡败盛军，接着又多次打垮
建文帝的军队。5 月时，建文帝在淮河以北的主力基本被歼灭。朱棣连克扬州、高邮、通
州等江北重镇后，开始准备强渡长江，直捣京师，南京城一片混乱。建文帝以割地分朝为
条件向朱棣求和，但被朱棣拒绝。朱棣渡过长江，顺利进入南京城。3 年之久的皇族内部
争斗，以朱棣胜利而告终。
　　②成祖五次讨北。朱棣夺取王位后，一改朱元璋对蒙古的政策，采取以攻代守的战略，
来解决北部边境问题。永乐七年(1409年），鞑靼可汗本雅失里杀死明臣，成为成祖讨北的
导火线。朱棣派淇国公邱福为大将，指挥10万大军北伐。邱福轻敌冒进，全军覆没。消息
传来，成祖大怒，第二年(1410年）亲率大军50万出征。斡难河(今鄂嫩河）之役击败本雅
失里。本雅失里降服，每年向明廷纳贡。
　　鞑靼败后，瓦剌部逐渐强盛。其首领马哈木带兵进至胪朐沟，企图南下占领宁夏、甘
肃地区。朱棣于永乐十二年(1414年）第二次举兵亲征，在乌兰失温(今蒙古人民共和国乌
兰巴托东南）大败瓦剌，瓦剌表示臣服。
　　1421年，明成祖正式迁都北京。第二年，又一次强大起来的鞑靼部阿鲁台，勾结兀良
哈部大举进犯明朝的一些边境重镇。朱棣第三次带兵亲征。此次出师塞北，明军将兀良哈
军斩获过半，取得了胜利。
　　为彻底打击鞑靼，1424年7 月、1425年4 月，朱棣又先后两次亲自带兵进行了第四、
第五次出征。在第五次北征中，朱棣病死在途中。成祖五次讨北，耗费了大量的人力物力
，取得了一定成效，保证了边境的暂时安宁。但北部边境问题并未真正解决。
　　③" 土木堡之变".英宗时，宦官王振干政，纲纪紊乱，北部边防严重削弱，尤其是卫所
制开始破坏。王振为了满足个人贪欲，甚至勾结蒙古贵族进行走私活动。在明北部边防松
弛的同时，蒙古瓦剌部强盛起来，不断南下袭扰明北部边境。王振为求得边境安宁，对瓦
剌贡使备加礼遇，有求必应。
　　王振的软弱无能，非但未能带来边境安宁，反而使瓦剌得寸进尺，出兵占领了大同等
地。边境吃紧的消息不断传至京师，王振乃挟持明英宗亲征，企图侥幸取胜。举朝上下见
英宗如此仓促行事，纷纷上书谏止。但英宗只听王振一人，决意出征。1449年7 月16日，
英宗带领50万大军出征。瓦剌部也先见英宗亲征，佯作退却，诱敌深入。明军抵达大同时
，英宗和王振听到前方军队全军覆没的真实消息后，恐慌异常，决定班师回京。8 月13日
，疲惫不堪的明军退到土木堡。第二天便被追来的瓦剌军重重包围。土木堡地势较高，明
军水粮俱断，挖井2 丈多深仍不见水，人马两天滴水未进，饥渴难当。15日，也先派使者
假意讲和，令军队诈退。王振见也先退去，即下令明军取水。
　　明军顿时阵营大乱，纷纷涌出取水。也先乘明军混乱之机，命骑兵从四面扑向明军。
明军指挥失灵，在瓦剌骑兵打击下，彻底溃败。英宗成为阶下囚，出征将士死伤几十万，
50余名朝廷官员亦全部战死。
　　④北京保卫战。英宗被俘、土木堡惨败的消息传到北京后，朝野一片惊恐。当时北京守
军10万，形势危急，有人主张迁都，而兵部左侍郎于谦则主张调动一切力量，抗击到底。9
月6 日，郕祁王朱祁钰登上帝位，是为景帝。
　　景帝任命于谦为兵部尚书，负责保卫北京。于谦调兵遣将，扩充军队，整饬军纪，誓
师坚守京城。
　　10月，也先挟持英宗，率10万大军，直逼北京。于谦没有采取单纯守城战术，而在城
外迎击瓦剌军，用一部分兵力守城，将22万大军列阵京城九门之外，他与总兵官石亨亲自
在德胜门外督战。几次小规模接触后，也先主力开始进攻德胜门。于谦令小股精骑迎战，
诱敌深入至伏击圈内，副总兵范广指挥神机营发射火器，瓦剌军人仰马翻，大败而逃。也
先又转攻其它城门，同样遇到坚决抵抗。战斗中，北京城许多百姓爬上屋顶，以砖瓦为武
器，铺天盖地投向敌军。两军相持了5 天，也先连战连败，被迫于15日撤退。明军乘胜追
击，杀伤敌军上万人，夺回大量被掠走的财物。11月初，瓦剌军队退回塞北。
　　由于于谦的战略战术正确和抗敌坚决，明军保住了北京，边防也取得了8 年的稳定。
　　⑤明中叶农民起义。明中叶时，明王朝政治压迫和经济剥削比从前加剧，人民起义也此
起彼伏，比较著名的有如下几次：叶宗留、邓茂七起义。叶宗留矿工出身，武艺高强。出
于生计，他冒风险在封禁区内采银矿，被官府派兵追捕。他便带领矿工发动了武装斗争，
多次打败前来镇压的官军。起义一直坚持到1450年。邓茂七系佃农出身，因在家乡杀死恶
霸地主，被官府追捕，逃到福建，率当地农民发动起义。他的起义军与别的义军会合，人
数达到几十万。起义军连败明朝前来镇压的军队。
　　他还与叶宗留相互配合，给明王朝造成了极大压力。最后，明廷调动了几万军队才将
起义军镇压下去。
　　明中叶由于土地兼并，以郧阳为中心的荆襄山区爆发了流民起义。正德年间，刘六、
刘七兄弟发动了河北农民大起义。这支起义军转战八省，坚持斗争2 年，是明中叶最大的
一次起义。这些起义虽被镇压，但对明王朝的打击是巨大的。
　　⑥东南沿海的抗倭战争。倭寇骚扰东南沿海，始于明初。嘉靖年间，倭患日甚，在抗击
倭寇斗争中，张经、俞大猷、汤克宽、卢镗、朱纨等人立下过赫赫战功，但取得战功最大
者则是戚继光。
　　1555年，戚继光被明廷调至浙江抗倭前线。戚继光出身将门，长期驻守防倭前线，了
解敌情。1559年，他在胡宗宪支持下，在义乌招募矿徒、农民4000多人，将之训练成为著
名的" 戚家军".另建造几十艘战船，布置于东南沿海。他根据倭寇作战战术和沿海地形特
点，创制了攻防兼备的" 鸳鸯阵". 1561 年，戚继光指挥他的戚家军同倭寇激战，取得九
战皆捷的战绩。后来，总兵卢镗、参将牛天锡分别在宁波等地抗击倭寇，歼敌数千，浙江
一带倭患基本根除。
　　倭寇在浙江受到打击后，转到福建沿海四处作恶。戚继光挥师入闽，对倭寇进行围剿
。戚继光回浙后，倭寇复又猖狂。明廷命谭纶为福建巡抚，总督军务，俞大猷为福建总兵
，戚继光为副总兵。3 位将领协同作战，水陆夹击，中间突破，攻克倭寇据点平海卫，斩
杀倭寇几千人。至1566年，东南沿海倭患基本消除。
　　⑦兵败萨尔浒。努尔哈赤建立后金政权后不久，向明朝开战，连败明军。
　　万事不理的明神宗也感到了形势紧迫，连忙从各地调兵，与辽宁守军会合，号称24万
，由辽东经略杨镐指挥，兵分四路，向努尔哈赤进攻。努尔哈赤采取了" 凭尔几路来，我
只一路去" 的对策。他决定集中6 万八旗精兵，先破明军西路，其余三路相机对待。3 月1
日，有勇无谋的杜松带西路军冒进，在萨尔浒遭伏击。杜松将兵力一分为二，大部分扎营
于萨尔浒，自己率一部分兵力进攻界凡城。努尔哈赤集中兵力先猛攻萨尔浒大营，全歼明
军后，又夹击杜松余部。杜松战死，西路军覆没。3 月2 日，明北路军在尚间崖、萨尔浒
一带被各个击破。其余明军也被努尔哈赤用集中的优势兵力击败，创造了历史上集中优势
兵力打歼灭战的著名战例。
　　⑧宁远之战。萨尔浒大败后，明军连遭失败，丧失了40多座城镇。腐朽的明王朝束手无
策。新任辽东经略主张守住山海关，才能保住北京，而兵部主事袁崇焕则认为应在山海关
外守住宁远(今辽宁兴城），才能保住山海关。
　　明军守辽主帅孙承宗接受了袁的建议，整顿山海关防务，修宁远城及其附近的一些要
塞，形成了宁锦防线。后来，阉党高第取代孙承宗为辽东经略，高第怯弱无能，主张退守
山海关，放弃了宁锦防线，驱民入关，百姓哭声震天。
　　袁崇焕坚守不撤，誓与宁远城共存亡。1626年1 月，努尔哈赤带6 万军队进军宁远。
袁崇焕组织军民守城。他在将士面前刺血为书，以表守城决心。23日，袁在无任何援兵的
情况下，拒绝劝降。他带领军民浴血奋战，他指挥的西洋大炮发挥了巨大威力，给后金军
队极大杀伤。精于骑射的八旗军队，在高墙深沟面前，矢石炮火之下，难以发挥优势。努
尔哈赤本人被打伤，被迫撤军。这是努尔哈赤40年战争生涯中第一次打了败仗，此后不久
便死去。此役系明对后金战争的第一次胜利。
　　⑨明末农民大起义。明朝末年，国势日衰，辽东战争加重了人民负担。
　　尤其在陕西地区，天灾人祸，民不聊生，在这里，爆发了中国历史上著名的明末农民
大起义。1627年3 月，白水农民王二、郑彦天等人举行起义，拉开了农民大起义的序幕，
各地农民纷纷响应。王嘉胤、高迎祥、王大梁、张存孟等人是比较著名的起义军首领。
1629年，张献忠、李自成相继举起义旗，仅二三年间，起义军就发展到100 多个部队。其
时，正值明军主力赴辽东应付战事，对起义军以安抚为主。但安抚策略很快破产，明廷便
对起义军进行围剿。起义军打破围剿，相互呼应作战。经过长期反围剿，到1640年时，起
义军由原来的72营百余支部队汇合为李自成、张献忠、罗汝才等人为首的强大武装。李自
成带领起义军，三攻开封，在流动中多次打败明军，改变了战场的形势。1643年，李自成
建立大顺政权，拥兵号称百万。当时明军主力或在北方对付后金，或由张献忠牵制，李自
成以关中为根据地，向北京发展，最后推翻了明王朝。
　　1644年初，李自成亲率10万大军直逼北京。3 月17日，北京城外三大营首先向李自成
投降。18日，大顺军进入北京城。19日，攻破皇城，明末代皇帝朱由检自缢身亡，明朝灭
亡。
　　6.南亚军事强国莫卧尔
　　(1)帝国缔造者巴布尔
　　巴布尔的全称是札菲尔.奥一丁.穆罕默德.巴布尔。巴布尔本是他的绰号，意为" 雄狮
".但人们都称其为巴布尔，不呼其名。11岁时，巴布尔承袭父位，成为大宛国的统治者。
他冲年继位，野心勃勃，立志要仿效先辈，建立一个庞大的帝国。
　　少年巴布尔建立帝国的设想付诸实践之初并非一帆风顺。1501年，巴布尔在阿克西战
役中惨败，他本人被逐出中亚，成了一个流浪者。1504年，流浪3 年的巴布尔攻占喀布尔
，1507年又占领坎大哈。不久，喀布尔被攻破，巴布尔又撤向南亚，后又返回喀布尔。
1510年，他的老对手萨伊巴汗被波斯人所杀，巴布尔借机向波斯人赠礼，请求波斯人帮助
他恢复在中亚的势力。
　　波斯人答应了他的请求。1511年，他与波斯军队联合，攻占撒马尔罕等地。
　　但巴布尔在建立大帝国过程中，行动屡屡受挫。
　　①巴布尔的军队及战术。巴布尔在动荡中实现着自己大帝国的梦想。动荡的生活锻炼了
他的军事才能，使他掌握了先进的军事技术。他与波斯人联合时学会了使用火器；在同乌
兹别克人的作战中学会了侧翼进攻的战术。他组成了一支训练有素的骑兵部队和弓箭部队
，他本人即是一名出色的射手。
　　此外，他还忙于整编、重新装备军队，建立了一支战斗力较强的军队。
　　对外征服几次受挫后，巴布尔把目标对准了印度。他认为印度曾是自己祖先征服过的
地方，理所当然要由他来收复。但巴布尔的实力毕竟十分有限，贸然挺进印度觉得力不从
心。于是，他先在印度边境发动了一些小规模的攻势，目的是为日后正式进攻印度打基础
。
　　同时，他在喀布尔制造火器，训练炮兵，以增强军队的战斗力。他所仿制的枪炮从奥
斯曼土耳其传入，在欧洲也是新式的。兵器上的优势，在一定程度上弥补了兵力的不足。
凭借多年积累的军事经验和所掌握的制造、使用先进火器的基础，巴布尔首先把印度北部
作为进攻目标。
　　②进兵印度——第一次巴尼帕特战役。1525年11月，巴布尔率领一支1.2 万人的军队进入
旁遮普，大败那里的守军。第二年初，巴布尔带兵向德里进军。印度洛提王朝国王易卜拉
辛.洛提亲自率军迎战。1526年4 月，两军在德里北部的巴尼帕特相遇，在这里进行了第一
次巴尼帕特战役。巴尼帕特一带地势平坦，适合骑兵作战，也适于采用两翼进攻战术。巴
布尔学到的新战术在这里派上了用场。他的对手易卜拉辛.洛提毫无作战经验，不是巴布尔
的对手。洛提的军队有5 万多步兵，1000多头战象，战斗力远不及巴布尔的军队，况且巴
布尔的军队装备了火炮和火枪。战斗开始后，印度军队排着密集的阵形发起进攻，为巴布
尔军队的火器提供了极好的射击目标。巴布尔让两个火器专家操纵火器，一齐向印度军队
开火射击。印度军队从未见过这种兵器，战象也被吓得四处狂奔。趁印军混乱之际，巴布
尔令骑兵从两翼发起进攻。训练有素的骑兵和持有火器的步兵相结合，打得印军四下逃窜
。
　　易卜拉辛.洛提战死，巴布尔获胜，此役为征服印度奠定了基础。
　　③征服" 印度武士".巴布尔取得第一次巴尼帕特战役的胜利后，他所要对付的是恒河流
域的阿富汗人和拉其普特人。南方的这两股势力对巴布尔政权是个极大威胁。他派儿子胡
马雍对付阿富汗人，自己则亲率大军征伐拉其普特人。拉其普特人即早先居住恒河平原的
印度人，他们英勇善战，素有" 印度武士" 之名。1527年3 月，巴布尔带领军队，与拉其
普特人在西里克展开决战。虽然拉其普特人作战勇敢，但终究抵挡不住巴布尔的猛烈炮火
，大败而逃。
　　巴布尔以其猛烈的炮火慑服了拉其普特人后，他的儿子胡马雍却未能征服阿富汗人。
巴布尔挥师增援，才将阿富汗人征服。至此，巴布尔征服了整个印度，建立了庞大的帝国
。
　　④火器和帝国。帝国和火器似乎风马牛不相及，但在巴布尔手中，二者都有机地结合在
一起，也就是说，帝国得以建立的主要原因之一，是他手中有一支以火器装备起来的军队
。他的军队所装备的，是敌手从未见到过的火枪、火炮，所以在战争中占尽优势，令敌手
望尘莫及。莫卧尔帝国的建立靠的是军队，军队所以能拓疆辟土，火器又是制胜的关键。
在巴布尔那里，帝国和火器有机地结合在一起。
　　火器不是万能的，即使对从未见过火器的巴布尔的敌手亦如此。巴布尔的成功之处在
于，他不仅熟知火器，也熟知军队。火器在这种前提下，才发挥了奇异的作用。
　　(2)胡马雍时代
　　1530年，胡马雍继承父亲王位，君临庞大的帝国。由于帝国在巴布尔时代就是以武力
来维系的，所以不稳定因素颇多。胡马雍是一位出色的军事统帅，善于用兵。即位初年，
他不断对外扩张，比哈尔境内所有称王的阿富汗贵族均被他击败。最初5 年的军事行动，
可谓一帆风顺。但不久，胡马雍便遇到了一个强大的对手舍尔沙王。舍尔沙是东部阿富汗
人。1534年，舍尔沙入侵孟加拉，势力不断扩大，甚至攻克了孟加拉都城拉克诺弟。胡马
雍得知此事后，急忙进军拉克诺弟。此时，舍尔沙早已劫掠完财富，返回故土。进占拉克
诺弟后，胡马雍只知享乐，而他的官兵或饱受疾病折磨，或逃亡开小差。他带着这样一支
毫无士气的军队"讨伐" 舍尔沙时，退路被切断，军队被打败，他本人亡命波斯。
　　舍尔沙死后，他的王朝发生内乱。逃亡波斯的胡马雍抓住这一机会率兵出征，恢复了
莫卧尔帝国的统治。半年后，胡马雍遭到不测而死于德里。年仅14岁的阿克巴即位，实权
则旁落宰相之手，使本来不十分稳固的帝国又平添几分不宁。从前舍尔沙所属苏尔王朝的
大将希穆指挥3 万大军，战象1500头，大败莫卧尔军队。1556年11月，两军在巴尼帕特进
行了第二次巴尼帕特决战。莫卧尔军队仍采用两翼进攻战术，又一次发挥火器优势，取得
重大战果。希穆的两员大将战死。希穆拼死进攻，眼睛中箭，昏倒在地。阿富汗人见主帅
重伤，无心再战，四下逃去。莫卧尔军队发起进攻，俘虏了希穆，取得了第二次巴尼帕特
战役的胜利。莫卧尔政权正式在印度确立。
　　(3)" 专心征服" 的阿克巴
　　①用兵四方及军事才智。1562年，阿克巴开始亲自掌握政权，成为名符其实的国王。阿
克巴的全称是贾拉尔.奥——丁.穆罕默德.阿克巴。他终生所从事的最重要的事情是军事扩张
。他曾有过一句名言：" 一个帝王应专心于征服，否则，他的邻国就会起兵打他".阿克巴
就是本着这种指导思想对外用兵的。与前辈不同的是，他在用兵过程中恩威并重，采取软
硬两手来达到目的。如对待拉其普特人便采取了软硬兼施的策略。他的拉拢与高压政策使
许多拉其普特人归服于他，帝国许多军事首领由拉其普特人的酋长担任，骑兵中拉其普特
人占了1 ／3.他将骠悍的拉其普特人变成他的忠诚士兵。
　　但对于那些敢于同他对抗的拉其普特人，他也毫不留情。1567年10月，阿克巴举兵攻
打不归服的拉其普特人的要塞——齐图。阿克巴在这次战役中表现出了高超的军事指挥才能
。他令手下人在齐图周围挖了一条深沟，用以掩护士兵，士兵每人手中握有一个可以转动
的盾牌，以抵挡敌兵的刀箭。他本人在城外修筑了一个很高的建筑物，用来观察敌情，同
时用作指挥部。莫卧尔军队先用火炮轰击齐图。守军抵抗十分英勇，一直战斗到最后一个
人。阿克巴为守军的顽强抵抗所恼怒，对城内居民大肆屠杀。阿克巴的凶残本性暴露无遗
。他通过两手政策，彻底解除了拉其普特人的威胁。
　　平息了拉其普特人之后，阿克巴又开始对西方用兵。1572年，阿克巴进军西部的古吉
拉特王国。古吉拉特不战自降，归顺阿克巴。在阿克巴南进返回时，古吉拉特发生反叛。
阿克巴亲自带骑兵3000人，火速赶往古吉拉特，一举击败叛军。在这次战役中，阿克巴9
天行军近1000公里，用3000名长途跋涉而疲惫不堪的骑兵打垮了2 万叛军。此次战役是印
度历史上最为迅速的一次战役，其速度之快，以少胜多之奇，在人类历史上诚不多见，堪
称" 闪电战".平定了西方、南方后，阿克巴又把矛头指向东方。阿克巴平定了孟加拉之后
，彻底征服了喀布尔人，使喀布尔正式成为莫卧尔帝国的一部分。通过一系列的东征西讨
，四方用兵，阿克巴统治下的帝国版图空前广阔，超过了巴布尔统治时的帝国疆域。
　　②阿克巴的军队及军事制度。阿克巴对外用兵、拓疆辟土，依靠的是强大的军队。在军
队中，骑兵是他的主力，不仅机动性强，而且作战勇敢。由于阿克巴本人重视骑兵，因此
归他统领的禁军中，有骑兵4.5 万人。在这支骑兵中，其主力正是曾为莫卧尔帝国强敌的
拉其普特骑兵。
　　阿克巴还创立了一种独特的军事制度，称为" 曼沙布达尔" 制度。" 曼沙布达尔" 在
波斯语中原意为" 军阶持有者"." 曼沙布达尔" 即军阶等级制度。该项制度系阿克巴于
1573年创建，目的是为了改革军事组织，提高军队的战斗力。曼沙布达尔的对象以军职官
员为主，也包括一批文职官员，它是按军事方式编制而成的军阶等级制。据记载，曼沙布
达尔制把统率10骑到统率1000骑的各级军官分为33个等级。莫卧尔帝国对不同军职级别的
官员，颁发曼沙布达尔军衔的任命状，并在上面注明了官位级别。对文职官员则不封赐扎
吉尔军事采邑，由政府按其曼沙布达尔的级别，每月支给现金俸禄。
　　受封扎吉尔军事采邑的曼沙布达尔，只能在扎吉尔土地上收取相当于所在级别规定的
田赋，征收田赋后，有义务用收入的一部分为国家供养与其级别相当数额的骑兵、马匹，
井提供武器装备。据统计，一个指挥5000骑兵的一等曼沙布达尔，月薪为3 万卢比，净收
入为2 万卢比；一个指挥10个骑兵的三十三等曼沙布达尔，月薪为75卢比，净收入为31卢
比。曼沙布达尔等级越高，收入也越高。曼沙布达尔级别的升降只能由阿克巴本人决定。
他还规定，曼沙布达尔的级别不得终身享用，也不得传给子孙后代。失去曼沙布达尔，就
失去了军事采邑——扎吉尔。曼沙布达尔不得连年领有同一处扎吉尔，军官的扎吉尔所在地
往往与其驻地分离，不得在一起。曼沙布达尔对军事采邑只有征赋权，并无所有权。
　　此项军事制度建立后，莫卧尔政权将军队、军官置于政府的控制之下。
　　由于级别和利益上的差别，该制度对调动官兵作战的积极性及提高其战斗力，起到了
极大的促进作用。帝国在阿克巴时代不断对外用兵，胜多负少，与曼沙布达尔制度是分不
开的。
　　(4)查罕杰与沙.贾汗时代
　　1605年10月，阿克巴临死前将王权交给了他唯一存在的儿子沙利姆。
　　沙利姆自称" 查罕杰" ，意为" 吉界的征服者".查罕杰与其父王一样，不断黩武兴兵
，开始了一系列的军事活动。所不同的是，他的军事活动不以开辟疆土、扩大版图为主，
多半是为了平定国内局势。
　　他首先平定了其子库斯劳的叛乱，继而又先后三次对拉其普特人的米华尔王邦用兵，
历时8 年，使其彻底降服。1613年，查罕杰打败阿富汗人，阿富汗最终臣服于莫卧尔帝国
。查罕杰平定了米华尔、阿富汗人后，又开始平定德干高原。由于他的王子沙.贾汗与德干
高原的势力相联合，致使查罕杰在德干高原无任何进展。
　　沙.贾汗费了一番周折而继承王位后，把主要的军事行动放在了德干高原，并最终解决
了德干高原问题。但在沙.贾汗统治时期，帝国开始走向衰落，边境屡屡出现危机，一些边
境据点也被波斯占据。
　　沙.贾汗统治时代，西方殖民主义者开始窥测印度次大陆。16世纪末，葡萄牙人占领了
孟加拉，在加尔各答的胡列格建立了殖民据点。但由于葡萄牙人向当地商人勒索重税，触
怒了莫卧尔政府。沙.贾汗下令攻占胡列格，许多葡萄牙人被杀，大批葡萄牙人成为俘虏。
　　在沙.贾汗时代，莫卧尔已从军事顶峰跌落下来。阿克巴的后继者们再也未能创造出他
那样的军事业绩，反而一步步走向衰落。
　　四、文明转型过程中的中外军事
　　15世纪50年代至17世纪40年代的近200 年间，与人类社会文明一样，军事文明处在转
型过程中，即封建军事文明开始了向近代军事文明过渡。旧有的封建军事文明并未退出历
史舞台，新型的近代军事文明已露头角。军事文明不是孤立的，它受制于政治、经济、文
化、科技、地域、社会等诸多因素。由于这些方面的差异，军事文明也必然呈现出无法克
服的相异之处。
　　倘使我们从政治上探寻这种差异，则会看出中外政治之迥异对军事文明的影响。其时
，中国的明王朝正在千方百计加固封建主义，封建制度尚无行将灭亡的前兆，这一时期，
明王朝的军事文明属于封建类型，并且没有向近代过渡的表现。相反，西欧各国封建统治
正在走向瓦解，其军事文明表现出了向近代过渡的大趋势，并且最终完成了这一过渡。当
然，在这一时期，封建军事文明与近代军事文明的诸多因素依然并存，中外军事文明的不
同也是多方面的。
　　1.多元化
　　此时的中外军事文明一个较为醒目的差异表现为多元化。欧洲的大多数国家军事文明
的发展比之明王朝更充分。从军事理论上讲，马基雅维利等人的军事学术著作，已涉及到
了军事领域的诸多方面：战略战术、军队建设、军队条例、兵器制造、军事工程等等。其
中许多人是具有专门科学知识的科学家。达.芬奇、数学家塔塔格里亚等人的军事科学研究
，不仅表现了科学家对军事科学的兴趣与专业目光，同时也说明其研究已达到了十分深入
的程度和相当高的理论高度。明王朝也有过徐光启等科学家所从事的军事研究，但从" 点"
和" 面" 上，尚不及国外的水平，且在理论研究方面尚存一定的距离。
　　人类的军事实践涉及许多方面，其中比较突出的是战争。如果说，其时国外的许多战
争，如西班牙参加的战争、奥斯曼土耳其的战争、莫卧尔帝国的扩张战争、俄罗斯的立沃
尼亚战争等，以其战争规模及国际性而言，已令明朝望尘莫及，就其性质而言，也不难看
出其争霸和侵略的特征十分突出。
　　明王朝所进行的战争，无论是东南沿海，还是北部边防，抑或" 抗日援朝" ，多半是
出于" 保家卫国" 的目的，不仅没有" 争霸" 的内容，而且也没有" 扩张侵略" 的野心。
如果我们将欧洲的战场视为一个开放性的战场，那么明王朝的战场则可视为一个封闭性的
舞台。在开放性的战场上，有过王朝内战，更多的则是跨国界的厮杀。相反，在明王朝封
闭式的战场上，除了与日本有过战争纪录外，几乎再无国际性战争。在多元与单元相形之
下，对比十分明显。有明一代，前后200 多年，战火与纷争连续不息。明王朝除了没有大
规模的拓疆辟土的战争外，内战的类型也十分繁多，但由于缺乏国际性和侵略性，因而与
多元化无缘。
　　多元化的差异还表现在军队、军制等多方面，以下逐一浅述。
　　2.改革及其后果的差异
　　战争是军事实践的突出表现，也推动了军事文明的进步。战争中，技术手段不断翻新
花样，战略战术不断更新。以欧洲为主的诸多国家，举凡能在军事争霸中谋得一席之地者
，或其军事文明成就突出者，都较为重视对旧制度、旧有军事体制模式的改革或创新，从
而实现向近代军事文明的转型。这些事例不胜枚举，如西班牙的步兵方阵为欧洲各国仿效
了100 多年。由于火器的大量应用及其制造技术的进步，在30年战争中，古斯塔夫二世对
军制进行了改革，以全新的步兵阵形击溃了西班牙方阵，令世人大开眼界。其它国家诸如
奥斯曼土耳其、荷兰、俄罗斯等国，也都没有墨守成规，对军事制度进行了大刀阔斧的改
革，使军制更能适应政治和战争的需要，更能经得起战争的考验。各国的改革涉及军事领
域的各个层面；兵器、编制、后勤、征兵、训练、攻防战术等，应有尽有。这些内容的有
机结合必然会促进军事文明的进步——实现军事文明的转型。因此，我们有理由认为军事文
明的转型，应包括战争转型、军事技术转型、兵制转型、军事体制的转型等。
　　明王朝在军事文明方面，所下的力气不可谓不多，但变化不大，谈不上根本性的改革
。仅以兵制而言，" 三大营" 几经波折，最后仍回归原位。受专制王权的高度制约，一些
治标不治本、医外不医里、无关痛痒的" 改革" ，与欧洲国家名符其实的改革相比，必然
是一个无谓的循环，最终仍走不出封闭式的体制。而那些完成了真正改革的欧洲国家，由
于多种因素的促进，其发展道路呈现出了直线式，实现了向近代军事文明的过渡。明王朝
的军事文明比之前代进步很大，但因为没有完成向近代文明的过渡，所以落后与挨打便成
为后人不愿接受的事实。
　　3.火器的应用与结果不同
　　火药本为中国古代四大发明之一，中国也率先将火器用于战争。但火药传到国外后，
东西方却发挥了不同的作用，产生了不同的影响。
　　在欧洲，火器摧毁了封建庄园的高大城堡，击穿了不可一世的骑士的重铠甲，因而也
宣告了一个新时代的到来，对军事文明的转型起到了不可低估的作用。而明王朝则截然相
反，其火器及制造业非但没有用于轰开封建堡垒，反而使其大大加固，把封建专制主义推
向了顶峰。明王朝的火器种类繁多，制造工艺亦属上乘，但其主要用途都是镇压人民，维
护至高无上的皇权。火药、火器之不同用途使东西方军事文明有不同的走向。
　　明代火器种类之繁多，为同时代世界各国所不及，其中许多重大创新，更站在世界的
前列。如两级火箭为现代火箭之前身，燧发枪的发明使用亦早于欧洲。但是，明代火器之
精品——佛郎机却是舶来品。在军事文明诸多因素中，唯有兵器，明王朝吸收并消化了外来
的文明。除了佛郎机外，鸟咀枪、红夷火炮亦属同一种情况。
　　这一时期是世界火器大发展的时期，欧洲及其它国家同样给予了高度重视，其程度不
比中国逊色。在火器及其应用方面，明王朝可谓多样化，而欧洲国家则逐步实现了专门化
，并在陆军中诞生了第三个专门兵种——炮兵。
　　明朝军队也有专门的火器兵种——神机营，但专门化程度却不能与欧洲炮兵相提并论。
　　火器的专门化、多样化各有优劣。但火器到了清王朝时没有得到发展，也没有受到重
视，所以很快走向了失败。相反，专门化本身即是军事文明转型的产物，同时也正是在这
种进步中显示出了它的优越性，而且这种专门化发展下去的最终结果，是淘汰了冷兵器。
当1840年清王朝统治者看到西方人" 船坚炮利" 时，"落后就要挨打" 已成了无情的事实。
　　4.水师不等于近代意义的海军
　　这一时期的欧洲诸国，颇为重视海洋经营，这与" 新航路" 的开辟有直接关系。从利
班多海战到" 无敌舰队" 的覆没，争夺海上霸权使海军变得与陆军同等重要。利班多海战
揭开了军事文明史上新的一页——射击与风帆时代的到来。因此，在军事文明转型过程中，
海军也完成了划时代的变革。
　　欧洲各国及土耳其对海洋的重视，早在风帆与射击时代之前即已开始。
　　西班牙、土耳其、英国、意大利、荷兰先后拥有了自己的炮舰，在海洋上建立了霸权
。西班牙、葡萄牙则率先进行海外殖民，把侵略触角伸向美洲等地。
　　当贸易重心由地中海转移到大西洋后，航海和海上武装力量更显得十分重要。这期间
，各国相继建立了一支具有近代意义的海军。这些海军在后来的海上争夺战中，扮演了十
分重要的角色。
　　明王朝的航海能力在世界上首屈一指，郑和带领他的船队七下西洋时，欧洲各国尚不
具备这种实力。郑和航海比西方早期殖民者开辟新航路，领先了半个多世纪。但明王朝的
海军实力却大为逊色。它的水师多用于内河、近海作战，并无任何参与争霸的目的，还不
具备近代海军的实力和意义。
　　这一时期，欧洲列强均努力加强海军建设，而以英国最为突出，海军发展速度快、实
力强。取代西班牙海上强国地位的英国和荷兰，海军实力明显优于其它国家。明王朝的水
师本来已落后于欧洲列强，而后来的清王朝更不重视海军，闭门大作" 天朝大国" 之梦，
海军不堪一击，致使西方列强多半从海路入侵中国。这些事实说明，在世界军事文明转型
时期，明王朝的海军非但没有完成转型的过渡，反而成为薄弱的一环。
　　5.近代正规军与封建军队
　　这一时期，在世界范围内，近代军队或接近正规的近代军队，与封建军队同时存在，
而且拥有常备军已相当普遍。在向近代军队过渡的过程中，封建军队曾经存在过，作战时
和从前一样，不讲究战略战术，而个人勇武、单兵搏斗仍是主要形式。这种旧式军队及战
法很快便被淘汰，近代军队的雏形开始产生。有些国家则大量使用雇佣军，日耳曼、瑞典
等国的雇佣军十分" 畅销".但诚如马基雅维利所指出的那样，雇佣军缺少爱国主义和集体
主义，所以各国纷纷在战争中改而使用本国军队，并使部队向正规化的近代军队迈进，从
训练到作战，彻底抛弃了封建模式。其中比较有代表性的是16世纪俄罗斯通过军事改革而
组建的" 新制团".军队正规化是军事史发展之必然，在这一时期已初见端倪。
　　明王朝的军队是纯粹的封建军队，即使属于常备军，也称不上是近代意义的军队，也
未能向正规化迈进。而且与欧洲各国相比，在明王朝庞大的军队中，绝无一兵一卒是雇佣
军。因此，当欧洲国家开始了近代意义上的正规化军队的建设时，明王朝的军队仍是封闭
状态下的封建军队。
　　在军事文明转型中的中外军事，沿着两种截然不同的走向发展着，差异是明显的，结
果也完全不同。完成了转型的欧洲各国，其军事文明进入了一个新的时期，发展速度大大
加快；而未能完成这种转型的明王朝的军事文明，到了清王朝时非但没有任何进步，反而
出现了某种退步。两种道路、两种结局，给人们的教训是深刻的。

第044卷世界近代前期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　世界近代前期哲学思想史，约略相当于中国明代时期。在西方，上起自文艺复兴时代
，下至17世纪理性主义哲学。这一阶段哲学思想，在人类思想史上占有特别重要的地位。
它对资本主义文明的形成和走向成熟，对人类思想文明的历史构建，都具有重要的不可取
代的历史价值。正如恩格斯所说，这是一个需要巨人而且产生了巨人的历史时代。本书以
介绍西方哲学思想文化为主，对文艺复兴以后的人文主义哲学和17世纪的理性主义哲学及
其代表人物库萨的尼古拉、莫尔、康帕那拉、马基雅维利、蒙田、布鲁诺和培根、笛卡尔
、霍布斯、斯宾诺莎与莱布尼茨，浓彩重抹，条分缕析，作了详细的评介与考析。同时，
也对中国明代的哲学思想及思想流派和主要的思想家王阳明、李贽等作了相应的分析和介
绍。本书立论平正，臧否得宜，书中人物个性鲜明，风采凸现，易为中国读者接受和领悟
。
　　一、概述
　　世界近代前期哲学思想史，其历史时限，上起公元15世纪中叶，下至17世纪后期。在
西方，它大体上始自公元1453年拜占庭帝国灭亡之时，止于1688年英国光荣革命结束之日
。在东方，则约略相当于中国的明代，即自1368年明王朝开国至1644年清军入关建立全国
性政权为止。按照西方哲学史家文德尔班的划分方法，这一段思想史正好称之为" 文艺复
兴时期的哲学" ，亦即中国哲学史上占据重要地位的" 宋明理学" 中的明代理学时期。
　　这一段思想史，时间固不算长，但它的内容却极其丰富，历史地位也十分显赫。它上
承数千年文明传统，下开数百年历史辉煌。它前瞻后顾，自成一体；它超越前人，影响巨
大；它确立了西方现代文明的基础形象，同时也影响了世界文明的发展速度和发展进程。
　　讲清楚这一段历史，实在并非一件易事，而它又分明清清楚楚地摆在人们面前。似乎
即使不作深入研究，人人也能明白它存在的含义——实在如今世界上50多亿人口，但凡有点
文化，有几个不知道文艺复兴运动的.一方面，它精深博大，一方面它又尽人皆知。换句话
说，正因为它精深博大，所以才显得平凡无奇，而又正因为它具有这般平凡无奇的大风度
，才更显示了它博大精深的文化涵义。何况，彼时的世界，既有灿烂的西方文明，又有依
然强大的东方文明。所以概述这一段思想史，就显得尤其头绪纷繁，路曲峰多。这里择要
而言，只谈五个基本方面。
　　1.人类思想史上的一个关键性时代
　　这时代，在人类思想文明发展史上，其地位十分紧要。简而言之，这是继人类历史上
古希腊古罗马和中国先秦时代之后的又一个黄金阶段。
　　人类古代史上的黄金时代，首推古希腊古罗马和中国的先秦时代。这两个时代，可谓
东、西辉映，双峰并峙。在一些西方人看来，自然是古希腊古罗马文化高山仰止，未有敌
手，但又不得不承认，中国先秦文化也是人类历史上一份不可多得的极其宝贵的文化遗产
。
　　虽然人类自诞生以来，无时无刻不在进步，人类历史无时无刻不在发展。
　　但是，人类的进步和历史的发展，不是均速的，而是波澜起伏的——有辉煌时代，也有
黑暗时期。以西方思想史论，古希腊罗马时期，就是第一个辉煌时代，而自古罗马文化式
微之后，中途大约经过15个世纪，也未曾创造出可以与古希腊古罗马文明相匹敌的文明成
果。
　　15世纪中叶之前，虽然西方哲学思想史上也曾出现过影响各异的思想流派，也有过各
式各样的创造和争论，也曾出现过罗吉尔.培根和托马斯.阿奎那那样的著名哲学家，但是
他们的历史成就，仍然不能和古希腊古罗马时代的大哲学家们相提并论。可以说，自古希
腊古罗马时代过后，人类盼望一个新的属于未来的哲学思想的黄金时代，已经为时久矣，
而这个时代，终于在文艺复兴的旗帜之下，以前所未有的气势、成就和力量登上了历史舞
台。
　　从此之后，西方哲学史上，又出现了一个可以和古代黄金时期相比美，而且远远超越
了前贤的新的辉煌时期。
　　在东方，则自秦汉以来，尤其是自董仲舒建议" 废黜百家，独尊儒术" 以来，也没有
一个历史时代足以和先秦时期的思想文明一较高下。宋代理学尽管影响巨大，可以说是中
国传统儒学的一个新的发展时代，也可以看作中国古典儒学走进其历史发展逻辑的极限境
地。宋明理学固称一体，但二者多有区别。宋代理学意在集历代儒学发展之大成，而后综
合发展之，成为中国儒学历史发展的逻辑归宿。明代心学固然与宋代理学有千丝万缕的联
系，却又是传统儒学走向新的历史转折的一个重要契机。旧理学至王阳明，已经" 山穷水
尽疑无路" ，唯有接受历史挑战，走向中国式的启蒙时代，才能" 柳暗花明又一村".于是
王阳明应运而生，于是王学终于背离初衷，成为一面反叛的旗帜，于是有了明末清初三位
启蒙人物的出现。但是即使这些思想家以及后来出现的更为卓越的思想人物，依然不足以
构成中国思想史上的黄金段落。正如历史已经证明的，中国现代哲学的前途，首先应该建
立在综合东、西方哲学文化成就的基础之上，中国现代哲学应该成为一切人类哲学文明成
果的卓越继承人。
　　无论如何，这是一个新的历史时代的开始，尽管东西方哲学思想的发展大不均衡，但
严格地讲，西方近代哲学思想史，亦即人类近代思想文明史，即是发端于文艺复兴时代。
这个时代的西方哲学，人物济济，流派众多，著作浩繁，影响巨大。
　　评价历史成就的基本标准，是看它对历史的贡献大小。西方近代思想史上的人物，不
但继承了先人，而且超越了先人。中世纪时期的思想界人物，与古希腊古罗马的思想伟人
相比，总不免有些小巫见大巫的样子，甚至有南辕北辙、倒行逆施之嫌，虽有贡献如许，
然多在细节末节方面下功夫，尽管精雕细刻，终不成鸿篇巨制，仿佛流溪涓滴，缺乏长江
大河的浩瀚景象。文艺复兴以来的思想界则不同。文艺复兴至今，不过500 年时间，悠悠
500 年间，多少新思想、新见解、新理论、新体系、新风格、新流派、新人物，层出不穷
，纷至沓来。他们以自己的实际成就，确立了自己的历史地位。他们站在新的历史高度之
上，不但超越了前人，而且和1500年前的思想巨人，遥相问候，平起平坐。
　　有人说，今人唯有超越古人，才有成为古人的资格。不错，西方自文艺复兴以来近代
史上的那些风云人物，就是以自己的历史成就而展示了自己的时代形象。对于生活在20世
纪的人们来说，他们已成古人，而且是不朽于人类文明的一代伟人。
　　这个历史阶段之所以重要，还因为这个时期的思想人物，不但作出了符合历史发展要
求的巨大贡献，而且在其历史时空所允许的发展广度、长度、深度等方面也都达到了前无
古人的历史境地。
　　所谓发展广度，即指这个时期的思想家，不是如古希腊古罗马时代那样，只集中在欧
洲南部的两个半岛地区，而是遍布欧洲大陆，可以说，无论南欧、北欧，无论大陆、岛国
，无论平原、山地，无论大国、小国，随着欧洲近代文明的发展，但见东边日出西边雨，
各领风骚，精彩纷呈。
　　所谓发展长度，即自文艺复兴以来，直到19世纪晚期，在整个西方近代历史上，思想
界的著名代表，前赴后继，英才辈出；杰出的哲学著作，层出不穷，从未间断。历史的发
展，既有高潮也有低潮，但这段历时数百年的迅猛发展时期，在人类历史上，纵非绝无仅
有，也堪谓十分罕见。古希腊古罗马文明，也有五六百年时间，但这五六百年间，古希腊
古罗马经历了发展、壮大、繁荣、强盛、衰微和死亡的过程；此后进入低谷，不复昔时景
色。西方近代文明，因为其自身历史的文明内涵异常丰富，表现在哲学领域，也是一个高
潮接着一个高潮，而且春华秋实，各具风采；南腔北调，皆成美声。
　　这在人类历史上确实是不曾有过的壮丽景象。
　　所谓发展深度，是说它们以自己的思想内涵和实际影响超越了任何一个既往时代。它
们的历史地位或许该与人类历史上曾有过的最重要的文明时期相提并论，而它的实际成就
，又具有更强烈的现实价值和发展价值。柏拉图、亚里士多德固为一代之雄，但其思想毕
竟距离西方近代文明已遥遥久远；而同样伟大的笛卡尔、莱布尼茨和斯宾诺莎，就和近代
西方文明的创立息息相关了，他们是属于历史未来的新的一代思想巨匠。
　　这一段思想史重要，还因为它的基本内容和价值原则，直到数百年后的今天，对于当
今世界特别是资本主义文明，依然具有巨大的甚至是直接的影响。现代西方出现的种种哲
学理论、学术流派和各式各样的思想体系，毫无例外地都可以从西方近代思想史上的人物
与著作中找到依据与渊源。
　　从思想到体制，无论现代西方的政治制度、经济制度、文化模式，还是价值系统，都
与西方近代文明一脉相承，一理同源。罗斯福总统的政治理念和潘恩先生的政治理念其实
差不了许多。邱吉尔先生的民主思想和洛克先生的民主思想同样相去无几。对于西方以外
的各个民族而言，为着自身的强盛和现代化需要，了解西方近代文明史上的思想、理论和
著作，也是一项不可或缺的历史性责任。真理本无国界，尤其那些已为人类历史证明了的
具有普遍性意义的真理，更是全人类的共有财富。
　　2.鲜明的时代主题：人文、科学、民主
　　人文、科学、民主，可以说既是西方近代哲学的原因，又是它的结果。
　　没有人文运动，没有相应的科学成就，没有近代民主进程，也就没有西方近代哲学。
从这个意义上说，它就是原因。而西方近代哲学建立、传播的历史逻辑，又在于启蒙、推
动、概括、升华和完善西方近代人文、科学与民主的发展。这样看来，它们又是结果。换
句话说，它们既是近代西方哲学思想的出发点，又是它的归宿点。好像一个螺旋上升的圆
圈，从一个特定的始点出发，经过某种必要的发展轨迹，在形式上似乎又回到原来的起点
之上——并非真的回到原先的起点，而是在更高的层次上达到与原起点的同位发展。
　　人文、科学与民主不是一蹴而就的——天下哪有这般省力的事！它们作为历史发展的公
认主题，也不是一并提出，更不是同时被认同的。大体说来，人文思想出现最早，影响最
大。文艺复兴时期的哲学思想，就是以人文思想作为自己的主调的。当然不能因此就下结
论说，先有人文思潮，后有科学时代。但科学时代的成熟标志，在于牛顿力学的完成，这
也是无可争辩的事实。
　　而民主制度在欧洲的建立，时间还要晚些。实际上，西方近代文明，并非一开始就追
求民主。相反，在相当长的一段历史时期内，民主不是主题，而建立统一的强大的民族国
家才是主题。这个主题，先在意大利，后在英格兰，尔后才在欧洲大陆渐次得以实现。先
要强大，后要民主，没有民主不能强大，没有强大也无力支撑民主。这好像是一个历史的
幽默，又好像是一道很难予以直观理解的悖论命题。而彼时的思想家们，都是自觉或不自
觉、有序或无序地为着达到这个目标而追求、探索、奋斗乃至英勇献身的。同时，随着西
方近代文明的深入，这种人文——科学——民主的历史主调，也日益清晰起来。
　　西方大哲学家罗素说过：" 通常谓之' 近代' 的这段历史时期，人的思想见解和中古
时期的思想见解有许多不同。其中两点最重要，即教会的威信衰落下去，科学的威信逐步
上升。旁的分歧和这两点全有连带关系。近代文化宁可说是一种世俗文化而不是僧侣文化
。" 这段话讲得极中腠理。而所谓世俗文化，其实就是人文文化。中世纪的西方文化，乃
是一种神学文化。因为它是以基督教神学为主旨的。哲学也罢，科学也罢，或者不允许存
在，即使存在，也只能成为神学的附庸。神学是主，哲学是仆。虽有哲学不能成为思想主
流，虽有科学不能与神学相忤。中世纪世俗文化之低下，反映了人的地位的卑微。而世俗
文化取代神学文化的标志，就是人文主义大旗举起来，人文主义思想立起来：人要脱离上
帝，人要超越自己，人要在上帝面前挺起腰杆，人要以自己的观点解释世界，人要按照自
己的面貌去生存，人要追求自己的利益和幸福，人要把本来属于自己而后来被上帝拿去的
地位讨还回来。
　　只是这种人文世俗文化的兴起，并非发端于一般意义上的西方" 近代史" 而已。它实
际上起始于文艺复兴运动。它大约在公元1350年前后，就已初露锋芒，经一百年后，到了
1453年左右，已经形成气候。自此，人文主义思想家们，不仅要潜移默化地去改变旧世界
，而且要大声疾呼地阐扬新世界了，尽管这个新世界在诞生过程中，犹不免如婴儿降生一
般，会带来一些旧的污痕与血迹。
　　3.西方近代哲学思想兴起的四大成因
　　如上所言，西方近代哲学史，是人类思想文明史上的巨大辉煌期，这不仅因为它取得
了前人所从来不曾取得的历史性成就，而且因为它开创了一个新的历史世纪。这时期经典
作家的思想体系、价值观念，不但与中世纪的神学家们水火不容，与中世纪的哲学家们风
马牛不相及，而且和古希腊古罗马时代的哲学思想家也有本质区别——尽管他们常常打着复
兴的旗帜，实际上其所作所为，都是那些伟大的先人们闻所未闻，见所未见的崇高事业。
　　其所以如此，不但因为在这样一个时代，产生了一大批具有渊博学识的人类通才，而
且还因为这些通才有了赖以生存的非常优越的文化环境和历史环境。简而言之，可以称之
为近代哲学得以兴起和繁荣的四大成因。
　　(1)人文主义日强日盛
　　欧洲人文主义，始发于意大利，以后次第传向北方，但人文主义思潮和创作，首先不
表现在哲学方面。实在说，在那个时代，人们还无暇进行那么深入细致的思考，也无法作
出石破天惊式的警言慧语。意大利的人文思想，最早出现在文艺作品中，它们不是以抽象
思维方式，而是以形象思维方式，首先登上历史舞台。而且这种形象思维，也不以大悲大
喜为特色，他们笔下讴歌的并非古希腊悲剧中充满崇高情感和壮丽行为的英雄好汉。他们
并非人类的救世主，又不是半人半神的怪物，也不以超人式的传奇形象登上历史舞台。他
们更喜欢以普通人的身份，以凡夫俗子的形象去表现自己的情欲与物欲。他们的行为不但
绝少英雄主义气概，甚至连正人君子也不屑去做。他们重情更甚于重理，重欲又甚于重情
。他们中最早期的代表作，则是但丁的《神曲》和薄伽丘的《十日谈》。以后又有了瑰丽
无比、气象空前的以达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔为代表的雕塑与绘画。这些绘画和雕塑
，也以人的面貌、人的追求、人的本质、人的智慧为自己的追求与本位。
　　《神曲》被认为是" 中世纪文学哲学之总汇" ，但丁被称为" 诗界之圣多马".但那方
式，却是站在世纪之交的新的思维方式的形象展现。但丁以一个凡人的姿态，进入地狱，
进入神界、进入天堂，这在中世纪神学传统中不唯不可思议，而且近乎大逆不道。但他还
要把自己的所见所闻，一一记录下来，以一个凡人的身份去评论三界的曲折是非，以此展
示他作为一代世纪新人的思想风范。
　　但丁已然不同凡响，薄伽丘还要变本加厉。如果说但丁还可以看作属于中世纪的最后
一位诗人，那么薄伽丘则已经全然属于新的时代——文艺复兴时代的一位杰出的文学家。他
的《十日谈》，借书中人之口，谈情论欲，无所顾忌。几百年间，有多少人认为是诲淫之
作，必欲禁之毁之而后快。其实，《十日谈》何曾是淫书，书中人不过是代表世人，尤其
是代表那些已经具有资本主义世欲文明的一代新人，抒发了他们内心的几点真情实意而已
。
　　实在说，资本主义文明从一开始就缺少雄伟壮丽的精神风貌，但他们也无须如此。他
们正是以人类历史上前所未有的形象，以金钱为旨圭，以个人主义为理想，以竞争为生存
方式，以取得更多的财富为荣耀而走上历史舞台的。但是他们偏能翻手为云，复手为雨，
在一片耀眼夺神的金钱与情欲后面，又体现出他们那个时代特有的所谓人的精神。
　　这当然不是说，只有偷情才是爱情，只有纵情享乐才是近代文明。而是说，《十日谈
》正是以这种世欲性的行为和追求，证明了人的自我需求的天然合理性——他无须样样向神
明请示，甚至不屑于与神的世界同流合污。人文主义传统的成熟体现，则表现在文艺复兴
时期的形象艺术创造特别是绘画与雕塑方面。文艺复兴时期的艺术作品，比之文学作品，
享有更为崇高的历史地位，而他们之中的杰出创作者们，如达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔
和提香等，成就尤其突出，影响尤其巨大。他们的创作题材，虽然大体上依然不出于古希
腊神话和基督教神学的大范围之外，但昔日那些人们只能充满敬畏、顶礼膜拜的神灵一经
他们的笔墨工具，都具有了如君似我、类乎常人的风格与情调。达.芬奇的《最后的晚餐》
是最负盛名的作品之一，但那画中的人物，其喜、怒、哀、愁更似凡人如我。而他那千古
绝唱一般的《蒙娜.丽莎》，只不过是一位洋溢着人间情趣的迷人少妇而已。同样，拉斐尔
的圣母像，最是雍容华贵，然而，她使我们得到的情绪反映，绝非神圣不可仰视，而是充
满了田园式的温馨情致。至于米开朗基罗的雕塑，浑不似天上的神明，更近乎人间的烈士
。而提香笔下的少女，尤其远离神仙灵秀，从头到脚，一派青春情欲。
　　人啊，人，你竟是这般美丽，这就是人文主义艺术大师们的发现；人啊，人，你本该
当如此，这就是人文主义艺术大师的价值观念。
　　而他们的这一切创作，都自觉不自觉地体现了人文主义的思想精神。
　　何谓人文主义.人文主义就是毫无保留地主张以人为中心，一切为了人的发展和幸福的
特定的历史性思潮。
　　人文主义的意义何在.就在于它以无可辩驳的方式反对中世纪宗教神学及其封建文化体
系。
　　不消说，西方人文传统，正是西方哲学得以发达的一大原因。
　　(2)近代科学蓬勃兴起
　　自然科学是宗教神学的死对头，在本质上，二者是势不两立的；在宗教神学占据文化
统治地位的时候，尤其如此。在那样的时代，除非自然科学永不发展，如一旦开始发展，
首先冲击的对象，必然是宗教与神学。
　　文艺复兴时期，自然科学因为社会文化系统的演变，尤其是近代工商业的发展和后来
海外市场的发现，也随之发达起来。这时期的自然科学成就，是全方位的，无论天文学、
物理学、数学、医学、解剖学、生物学、植物学、化学，都取得重大进展，有些则是具有
划时代价值的进展和突破。它们不但在各自的专业领域取得前所未有的历史性成就，而且
以打破专业界线的传播方式，成为使整个社会文化系统得以改变的基石与门径。特别是哥
白尼的太阳中心说和以后血液循环论的出现，尤其具有特别的历史含义。因为这两种学说
，对于传统的宗教神学，乃是致命的冲击。虽然这些学说的创立者，其本意并非与神学作
对，历史的幽默在于：我虽不杀伯仁，伯仁因我而死。
　　哥白尼生活的时代，在天文学中占统治地位的是托勒密的地球中心说。
　　地球中心说虽然不合天体的真实，但作为一种认识自然界的方式，也自有其产生和存
在的历史依据。其实，太阳中心说也不合乎天体的真实，但要害不在这里，而在于托勒密
的地球中心说，在中世纪得到天主教会的大力支持，而且给了它以超自然的神学解释。天
主教认为，人是上帝创造的，上帝不但创造了人，而且要给人寻找一个适宜居住的场所，
于是选择了宇宙的中心- - 地球。人是万物之灵，地球是宇宙的中心，而上帝创造一切，
唯有如此，天主教会才能对整个世界替上帝感到满意。
　　然而，哥白尼以新的方法，科学地证明了地球不是宇宙的中心，且不太科学地证明了
太阳才是宇宙的中心。太阳中心说和天主教的观念是水火不相容的，但哥白尼既相信上帝
，更相信科学，于是他写了《天体运行论》一书。
　　他知道这书的发表会带来严重的后果，于是他便不发表它，直到1543年，他才同意将
其出版。可这时候，他本人业已病入膏肓，很快就要与这恼人的世界永别了。
　　当然，有些后世的聪明人便因此指责他是一个怯懦者。其实，哥白尼骨子里从来就是
一位大无畏的斗士。他曾经为他的《天体运行论》写过一篇序言，说：" 对数学一窍不通
的无聊的空谈家会摘引《圣经》的章句加以曲解来对我的著作进行非难和攻击，……我绝不
予以理睬，我鄙视他们，把他们的政论视同痴人说梦，加以摒弃。" 很可惜，这序言直到
300 年后，才得以公诸于世。
　　地球在转动，已经使天主教会愤怒不已，哈维的血液循环论，又使天主教会面临新的
信仰危机。
　　哈维其生也晚，但在他前面，已有维萨里和塞尔维特作前驱。
　　维萨里出身于医学世家，但他具备新时代的头脑。他不盲从旧说，而深信解剖学的科
学价值，认为唯有亲自参加解剖，直接观察人体构造，才能获得真正有用的知识。在他生
活的时代，虽然解剖人体已被认可，但医生并不直接参予其事，而是由理发师来担当此任
。维萨里一改旧风，亲自" 操刀" ，而且一边解剖一边对照研究人体的构造。因为他有这
样的基础，所以他最有资格也最有信心对当时盛行的盖仑人体学进行挑战。他指出盖仑人
体学著作中，有200 处错误——以具有200 处错误的人体理解作为治病的基础，可怕也夫，
可叹也夫！盖仑人体学之所以有如此多的错误，因为他的学说不是来自解剖实验，而是来
自对猕猴的观察。
　　维萨里不知道血液循环——他本来是有可能得出这个结论的。他的贡献在于他的《人体
的构造》一书。这本书以解剖经验作基础，按人的生理系统分别叙述了人体的构造。自然
，他的说学中尚有许多不足之处，但他的学说仍不失于当时最为先进的人体科学著作。他
的学说的人文价值在于：他以解剖学作为科学根据，否定了上帝用男人肋骨创造出女人的
神话，否定了耶稣可以通过复活节使死人复活的无稽之谈。
　　维萨里之后，又有西班牙医生塞尔维特。塞尔维特是心肺循环的发现者，在他的著名
著作《基督教的复原》中，他阐述了血液循环的过程。他反对盖仑的三种灵气说，但承认
灵气的存在。他认为确有一种灵气，而这种灵气就存在于空气之中。这灵气通过呼吸进入
肺脏，在那里与来自左心室的血液相遇，经过净化，然后进入右心室，之后这灵气被送往
全身。实在说，塞尔维特未能在他的科学发现中清除基督教的影响，但他对心、肺两大系
统的统一解释，确实具有很重要的科学价值。
　　重要的是，维萨里和塞尔维特尽管并没有真正了解血液循环论这一重大课题，但他们
的理论已经引起了教会的极大不满。维萨里也曾面临" 故意杀人" 的诬告，以致使他不幸
在去宗教圣地——耶路撒冷朝拜赎罪归来时，染病身死。塞尔维特的结局更其悲惨，他被加
尔文教活活烧死，而且为着惩罚他对宗教的大不敬，还活活地把他烤了两个小时。
　　然而，教会固然可以烧死布鲁诺，但不能停止地球的转动，同样，他们可以烧死塞尔
维特，但人的血液——包括烧人者的血液依然要循环。上帝在天国固然可以战胜一切，然而
在科学面前，一样束手无策，没法可想。然而这还不过是一个小小的开端罢了。哥白尼后
面还有伽里略和牛顿；塞尔维特后面还有哈维先生在准备着哩。
　　意大利文艺复兴之后，还有西方17世纪的科学时代，到了那个时候，科学已经不再是
神学的奴仆，而渐次成为近代文明的主力军了。
　　不消说，正是近代西方科学的启迪，支持了西方近代哲学的发达；反之，唯其有科学
作自己的坚实后盾，西方近代哲学才能这般聪慧明达，所向披靡。
　　(3)宗教改革，频添动力
　　科学技术的发达，已使传统宗教势力苦恼无边；宗教内部的改变，更令其内外交困，
朝不保夕。有人说，保垒是最容易从内部攻破的。大凡一种社会力量的破败，指望以外力
来摧毁它，纵然有这可能，也一定极其不易。但若先从内里动乱起来，一经发动，五内俱
焚，其后果便可想而知。换句话说，只有发自内部的变革，才是真正的变革，它的影响也
往往更为深沉痛切，并且更见成效。
　　文艺复兴时期，宗教改革是一支生力军。在特定的历史时期内，这生力军几乎成为一
支决定成败的主力军。而它的主帅，正是鼎鼎大名的马丁.路德。
　　马丁.路德领导的宗教改革，其实并非要置天主教会于死地。马丁.路德本人就是一位
神职人员，而且是一位虔诚的教徒。他不但未曾想过要从根本上反对教会，而且对于教会
真正是一往情深。而对于一切与《圣经》相背的内容，包括哥白尼的天体学说，他都是坚
决反对，绝难容忍的。但即使他是这样一位虔诚无私的宗教人士，对于当时教会的腐败和
昏暗也终于忍无可忍，由此可知，中世纪的教会制度是非改革不可的了。
　　马丁.路德最初的壮举，即是他的"95 条论纲".而"95 条论纲" 的中心，则是反对" 赎
罪符" ，主张" 因信称义".路德生活的时代，教会推行赎罪活动已经久矣，如十字军东征
，即被宣传为是教徒得到赎罪的大好时机。
　　所谓" 赎罪符" ，就是向教会捐钱，以钱赎罪。因为你有钱，因为你交了钱，所以上
帝见钱眼开，便让你大摇大摆地进入天堂。这办法之荒诞不经，实在无须多言。马丁.路德
对此不满，而且敢于公开站出来发表自己的反对意见。
　　这意见就是他的"95 条论纲".这论纲一出，支持的人非常之多。由此可以知道，赎罪
活动是大不得人心的。一是不得人心，二是不合《圣经》的本义。
　　当时的情况，可谓贤者一呼，应者云集。于是星星之火，一转眼便成燎原之势，很快
酿成一场惊心动魄的宗教改革大运动。
　　"95 条论纲" 内容并不艰深，而是浅显平和，以理服人，一字一句，明白如话。如第
36条说：" 每一个真正悔过的基督徒，即使没有赎罪符，也可要求完全赦免。" 第45条说
：" 应该教训基督徒，如果有人看见穷人而不加理睬，而去花钱买赎罪符，那么他所买的
就不是教皇的赎罪符，而是上帝的愤怒。" 这些话，其实没有什么，对任何一个读过《圣
经》的人来说，原本就该如此。没落者总是要在经典之外偷偷摸摸加上一些属于他们自己
的内容，接着便宣布这些内容不可侵犯，此等伎俩，原来古已有之。路德所言，是为常识
，而置常识于罪恶之薮的社会，必定已经到了腐朽没落的时刻，敢于为恢复常识而奔走呼
号的人物，即使他并非一位出色的天才，也一定是一位受人爱戴的英勇的战士。
　　"95 条论纲" 也带有明显的时代痕迹，即具有一定的世俗品性。比如其中第46条写道
：" 要告诫那些生活并不富裕的基督徒，为他们的家庭生活保存必需的东西，而决不要在
赎罪符上浪费金钱。" 一位僧侣，谆谆善诱，讲到世俗财产，而且认为这些财产如属生活
所需，则不必交与教会，这是需要勇气的，尤其需要对当时的时代风尚有些深层的体味。
而路德正是这样一位人士，并且他还大胆地打破旧有禁忌，与一位逃出寺院的修女结了婚
，和她生了一个取名汉斯的儿子。
　　宗教改革应路德一呼，很快成为一场千千万万人参加的大风暴，以至后来把这风暴的
作俑者路德先生都抛到洪流的后面去了。这个且不管他，只说文艺复兴时代的宗教改革运
动，确实为当时的科学进步，为人文思想的充分发展，提供了方便，增添了动力。宗教改
革和人文运动一样，也是该时代文明发展的有机构成。
　　(4)工商、市场、城市与商人阶层的成熟壮大
　　罗素先生认为：近代哲学" 属于' 自由主义' 文化，换句话说，就是和通商贸易极自
然地连在一起的那类文化。" 文艺复兴所代表的文明，本质上属于资本主义文明。而资本
主义文明的特点，在于工商业的主导地位，商业城市的大量涌现，世界性大市场的发展，
以及科学技术的商品化过程。
　　在这些因素的排列组合过程中，1492年哥伦布发现新大陆，则是一件特别重大的历史
性事件。现代中国文化学的研究者们，为着总结中国和西方文明的历史经验，常常愿意将
哥伦布发现新大陆和郑和下西洋相比较。但又常因方法不同而结论大异。照我的看法：两
个人皆为勇士，两个人的船队都很大，但郑和的船队更大；两个人的影响都非同寻常，但
哥伦布发现新大陆的影响更大。郑和下西洋堪称一大壮举，而哥伦布发现美洲新大陆，则
开创了一个伟大的时代。其所以如此，因为在哥伦布背后，有一个朝气蓬勃、急需扩大市
场的新兴的工商阶层，而郑和的背后，却只有一位颇有才干却绝没有也不可能有资本主义
思想意识的封建皇帝。
　　哥伦布发现新大陆，为欧洲新兴的资产阶级找到一个极大的市场，而资本主义文明的
兴旺发达，没有充足的市场绝对不行。
　　除去市场的因素之外，科学技术的应用，在近代欧洲同样具有重大的历史意义。培根
曾经说过：" 我们应该观察各种发明的威力、效能和后果。最显著的例子便是印刷术、火
药和指南针……这三种东西曾改变了整个世界事物的面貌和状态，第一种在文学上，第二种
在战争上，第三种在航海上，由此又产生了无数的变化。这种变化是这样的，以致没有一
个帝国，没有一个教派，没有一个赫赫有名的人物能比这三种机械发明在人类的事业中产
生更大的力量和影响。" 这三大发明的发明权其实都属于中国。但很可惜，它们在中国没
有找到真正的用武之地。此无他，就是因为古代中国缺少近代资本主义的市场机制，它前
面没有一个西方近代意义上的大市场，后面又没有西方近代意义上的工商业。于是前不着
村，后不着店，这些人类文明史上的重大发明，在自己的故土却没有收到应有的历史回报
。
　　中国某位哲人讲过：中国人发明了火药，用它来做爆竹；西方人学会了制造火药的技
术，就用它造枪造炮。中国人发明了印刷术，用它印黄历；西方人学会了印刷术，就用它
印制了人文主义著作。中国人发明了指南针，用它看风水；西方人得到了指南针，就用它
指导航海。其实，此乃形象之论，激愤之辞。在历史上，中国人也曾用火药制造兵器，也
曾借印刷术之力来印各种有价值的文化书籍，中国人发明了指南针也并非只是用来看风水
。问题就在于前无市场，后无工商，中国人的这些伟大发明只好任其枯萎衰落，未成其题
中应得之义。
　　还有城市。中国古有大城市。中国的文明古都，如西安、洛阳、北京、开封、杭州、
南京等，都是久负盛名，也曾令西方来客瞠目结舌，惊叹莫名。
　　但是中国古代的城市虽大，却以消费为主，其政治功能完备，而商业能量有限。西方
近代史上出现的城市，论其规模，也许远远比不上中国的古都，但它们的性质却和中国的
古都不同。它们俨然是近代资本主义文明的摇篮，是文艺复兴运动的肥田沃土，如意大利
的佛罗伦萨，尤其鹤立鸡群，光辉灿烂，它们在人类文明史上的价值和地位，远非中国古
代大城市可以相提并论。中国古代的六大文明古都，产生的尽是帝王将相的统治史和斗争
史，而如佛罗伦萨一般的城市，产生的却是资本主义的近代文明。
　　一是市场，二是工商业，三是科学技术，四是近代城市，还要加上第五——一个人数众
多的工商阶层。中国古代社会有数不清的大中城市，但掌握城市命运的，唯有官僚阶层。
而如佛罗伦萨一类的西方近代城市，掌握其命运的，不是官僚贵族，而是工商集团。近代
佛罗伦萨，它的" 银行业、毛纺织业、丝织业，都列为全欧之冠。毛纺业、丝织业、布业
、皮毛业、银钱业、医药业和律师业，分别组成七大行会。全城约有二分之一以上的人口
成为出卖劳动力的雇佣工人".该市自1115年起就获得自治权，但政权还被贵族所掌握。到
了1282年，贵族政权被推翻了。" 当时的七大行会直接掌握市政大权，市内和效区的封建
贵族皆被清除，贵族子弟若不加入行会，就不能担任公职。1293年制定了' 正义法规' ，
设长老会议为最高权力机构，长老会议由大行会代表7 人，小行会代表2 人组成。长老会
议的首领称' 正义旗手' ，统领军队。这样，就确立了大工商业者的统治。"大工商业者能
有这样的力量，这证明，彼时的佛罗伦萨的工商阶层不仅在质量上而且在数量上都有很大
的优势。
　　其实，文艺复兴运动所代表的资本主义文明，即使只谈物质文明，也不仅仅只包括这
样几个方面。诸如人口、能源、交通、信息以及衣、食、住、行种种方面，都出现新的价
值认同和新的行为方式。文艺复兴运动本身，就是一个复杂的具有深刻历史内涵的动态社
会文化大系统。
　　特别应该说明的是，在这个系统中，反对派的活动，其实也对这个系统的完成起到某
种刺激和推动作用。
　　而且，需要弄清的一点是，在任何一种文明历史的转变时期，即使统治阶级内部，也
绝非铁板一块。当新的变革发生时，一些属于社会上层的核心人物，反而往往会有更敏锐
的反应，这一方面和他们接触信息较多有关，另一方面也和他们具有较高的文化素养有关
。至于后来的俄国彼得大帝和日本明治天皇更是不消说的了。在中国，即使戊戍变法，其
首倡者也是由一些官僚知识分子和光绪皇帝组成的。在反对派人物中，包括那些反对派首
领，他们的思想也绝非由钢筋混凝土做的。慈禧太后是守旧势力的最大代表，但中国的科
举制就是由她宣布废除的，洋务运动也是她支持的，其他诸如铁路、照相、电报等，这些
被旧式中国人视为异端，认为会破坏风水，属于淫技奇巧之类的内容，她则不但支持，而
且喜欢。但她的悲剧在于，面对改革进行赛跑，她不幸选择了爬行的姿态。
　　西方文艺复兴时期，特别是它的早期阶段，也曾出现类似情形。人文主义思潮既然在
社会上有那样巨大的影响，这影响自然也会传入教廷和皇宫。
　　" 一些教皇同样感受到新文化的影响。尼古拉五世(1447-1455 年）创办梵蒂冈图书馆
，尤利乌斯二世(1503-1513 年）重建圣彼得大教堂，据说列奥十世(1513-1521 年）研究
古典著述比研究基督教神学更感兴趣。人们对人类的成就发生兴趣，尊重人，推崇人类天
才；人的才能不再被认为无足轻重或可鄙的，因此当时的诗人、演说家和历史学家享有极
大的荣誉。好像艺术和建筑学也人文化了；表现厌世、苦难和死亡精神的中世纪艺术，让
位给表现人生自然快乐的文艺复兴的艺术。" 很显然，对于这种人生自然快乐的新的人文
文化，一些开明的教皇也甚感兴趣，因为，他们感兴趣，无异于是对人文运动的一种别具
风格的有力支持。
　　4.转折与发展：本代西方哲学思想的两个基本阶段
　　西方近代哲学，大体上可以分为四个历史阶段，而一般哲学史家多以培根或笛卡尔哲
学作为西方近代哲学的起点。那么，即使说是三个阶段，也算言之成理。
　　所谓四个阶段，即：
　　以15-16 世纪为主体的人文主义哲学；
　　以17世纪为主体的理性哲学；
　　以18世纪为主体的启蒙哲学；
　　以19世纪为主体的德国古典哲学。
　　此后，就进入现代哲学的时空范畴了。
　　本书所要记述的，正是这四个时期中的前两个阶段。
　　将培根之前意大利文艺复兴阶段的哲学划入近代，至少与罗素、与梯利两位西方哲学
史家所采用的方法不同。这不仅是考虑到《世界全史》的整个编写体例，而且也有哲学思
想史自身的原因和根据。
　　实际上，意大利文艺复兴时期的哲学思想和人物，他们生活的时代虽然在政治范畴内
仍属于中世纪这个大的历史阶段，但他们的思想内容和价值观念，无疑更接近和认同于西
方近代历史。无论马基雅维里的政治哲学，还是达.芬奇的科学、艺术哲学，抑或比他们年
代更早些的库萨的尼古拉的过渡性质的哲学，乃至宗教改革领袖马丁.路德的宗教哲学，他
们的思想本质上都应归属于近代阶段，在大范畴内同属于西方近代人文主义的历史形态。
他们生于中世纪，反对中世纪。他们是走向近代思想文明的最初的曙光。将他们所开创的
思想历史划入近代哲学范畴，即使不甚合乎西方政治历史分期的小实际，却肯定合乎人类
历史宏观归属的大实际。
　　有15、16世纪的人文主义哲学，尔后有17世纪西方理性主义哲学的兴起，二者可以称
为西方近代哲学历史发展的序曲和第一幕。
　　5.非平衡态：东、西方哲学思想演变的两种节奏
　　这里讲的不平衡，主要是指世界各大区域哲学思想发展的不平衡，也是指东、西方思
想文化发展的不平衡。自然，这种不平衡也应该包括欧洲区域内部各地区间思想文化发展
的不平衡。不平衡似乎是一种规律，由不平衡发展到平衡则是这规律的比较完整的阶段性
反映。
　　如果我们将这种不平衡发展态势以某种图形展示出来，把不同的发展区域看成不同的
结构层次，则欧洲区域内的不平衡是一个内圈，东、西方之间的发展不平衡为一个中圈，
世界各大区域间的不平衡发展为一个外圈。相比较而言，内圈的不平衡是暂时性的，而外
圈的不平衡态势的演化过程则十分缓慢，因为这几种不平衡的性质，其实也有不同。
　　欧洲区域内部的不平衡，主要受其早期资本主义文明的发展所制约。相应的思想文化
，自然也是资本主义文明的有机组成部分。
　　欧洲资本主义文明，发端于意大利一些著名的商业文化城市，特别是佛罗伦萨这样的
城市。尔后自意大利向北发展，经西班牙、葡萄牙而英格兰，而荷兰，而法国，而中欧地
区。这种发展过程——自然也绝非均速发展形态，决定了欧洲哲学思想的发源地出于意大利
，而它的第一个高潮则出于英国和与之相邻的大陆国家。
　　东、西方哲学思想发展的不平衡，则是另一种态势。客观地讲，16世纪是东、西方文
明出现历史性分野的重要时刻。16世纪之前，中国未曾落后，西方未曾先进，虽然在骨子
里双方已经发生变化。但这种变化开始影响到双方强弱地位的转变，则是16世纪的事。自
16世纪开始，中国一天一天走向衰落，西方则日新月异，以前所未有的方式和速度，开创
着人类历史文明的新纪元。
　　但东方主要是中国与西方的这种不平衡发展的主要特色，是双方差距的不断拉大。而
这并非说中国只向后退，不向前看。因为双方的发展速度不同，虽然中国也在变化，也在
进步，可惜这种变化来得太慢，这种进步也同样太慢。别人日进一丈，我们日进一尺。结
果每进一尺，反而落后九尺。从历史的微观考虑，明王朝肯定比之宋、元时代更为强大，
甚至比之唐王朝也有许多进步。但和近代西方先进地区比较起来，就成为龟兔赛跑，很不
幸，我们的对手偏偏是一只不肯偷懒、不爱睡觉、又不曾盲目骄傲的长腿兔子。中国明代
的哲学思想，也绝非毫无建树，一团漆黑，更不是除去腐朽还是腐朽。
　　王阳明的思想绝不比程朱理学更不合时代潮流，李贽的思想尤其异军突起，有石破天
惊的异端效果。但如以王阳明哲学和笛卡尔哲学相比，王阳明就有千秋古人之感；以李贽
先生的异端思想和温和的斯宾诺莎或保守的霍布斯相比，其时代差距亦有恍如隔世之别。
这不是说，中国的贤者置于西方便成不贤，中国人的聪明一移至西方便变为愚昧，而是说
，彼时中国和西方的社会发展机制不同，历史文化属性不同，虽然笑笑生的《金瓶梅》并
不比薄伽丘的《十日谈》逊色，但中国明代的资本主义萌芽未能长成参天大树，而哥伦布
的航队却给欧洲带来一个巨大的商品市场。
　　由东、西方发展的不平衡联想到世界各大区域发展的不平衡，则这种态势表现得尤其
鲜明。应该说，各个民族在各个历史时期都有自己的思想文明存在。但同样不容否认，在
某些特定时代，例如我们现在考察的这个时代，西方思想文明确实是当时世界上最为先进
也最有成就的文明。彼时，拉丁美洲正处在殖民化过程之中，拜占庭帝国刚刚灭亡，中东
思想文明又处在急剧的历史转折关头，印度未曾独立，日本思想界还在中国理学的巨大影
响之下，而彼得大帝的改革尚有世纪之隔。于是，七差八错，便形成西欧思想文明一花独
秀的历史景况。
　　但应该看到，人类思想文明正是从15世纪逐渐走向世界文明大开放的时代的。先进的
思想终将取代没落的思想，正如先进的社会体制终将取代没落的社会体制，先进的科学技
术终将取代落后的科学技术，先进的物质文明终将取代落后的物质文明一样。近代思想文
明好比一个具有无限能量的巨大的开放性发展系统，这系统的发展与构建过程固然是非均
衡的，但这个系统又必然成为世界性的完整体系，这一点也是无可置疑的。不论哪个地区
，作为人类现代化的一部分，都将要一项一项地满足该系统提出的种种要求。不同地域、
不同民族的历史发展道路尽管不同，但历史发展规律却不能两样，或者换句话说，西方近
代思想文明只不过是人类近代文明的第一堆篝火罢了。
　　先进的思想文明，唯有向着全人类传播成功，才是真正代表了历史的希望，而这一点
，也被此后几个世纪的历史所验证过了。
　　二、人文主义哲学总评
　　文艺复兴时代有什么特点.对此，恩格斯有过一段精采的论述。他说：" 这是一次人类
从来没有经历过的最伟大的、进步的变革，是一个需要巨人而且产生了巨人——在思维能力
、热情和性格方面，在多才多艺和学识渊博方面的巨人的时代。给现代资产阶级打下基础
的人物，决不受资产阶级的局限。相反地，成为时代特征的冒险精神，或多或少地推动了
这些人物。那时，差不多没有一个著名人物不曾作过长途的旅行，不会说四五种语言，不
在几个专业上放射出光芒。列奥纳多.达.芬奇不仅是大画家，而且也是大数学家、力学家
和工程师，他在物理学的各种不同部门中都有重要的发现。阿尔勃莱希特.丢勒是画家、铜
板雕刻家、雕刻家、建筑师，此外还发明了一种筑城学体系，这种筑城学体系，已经包含
了一些在很久以后被蒙塔郎贝尔和近代德国筑城学重又采用的观念。马基雅维利是政治家
、历史家、诗人，同时又是第一个值得一提的近代军事著作家。路德不但扫清了教会这个
奥吉亚斯的牛圈，而且也扫清了德国语言这个奥吉亚斯的牛圈，创造了现代德国散文，并
且撰作了成为16世纪《马赛曲》的充满胜利信心的赞美诗的词和曲。
　　那时的英雄们还没有成为分工的奴隶，分工所具有的限制人的、使人片面化的影响，
在他们的后继者那里我们是常常看到的。但他们的特征是他们几乎全都处在时代运动中，
在实际斗争中生活着和活动着，站在这一方面或那一方面进行斗争，一些人用舌和笔，一
些人用剑，一些人则两者并用。因此就有了使他们成为完人的那种性格上的完整和坚强。
书斋里的学者是例外：他们不是第二流或第三流的人物，就是唯恐烧着自己手指的小心翼
翼的庸人。"
　　恩格斯的这段话，明快洗练，高空俯视，总体评说，形象生动地概括了文艺复兴年代
的时代特色。恩格斯的评述，论人兼及论时论事，将那个时代和那个时代产生的杰出人物
结合在一起予以阐述。在他看来，那是人类历史上从来没有经历过的最伟大的时代，也是
一个需要巨人而且产生了巨人的时代，换句话说，唯有那样的时代才能产生那样的巨人，
也唯有那样的巨人才能如此生动有力地代表和表现出他们所处时代的品位和精神。
　　这样的情况在历史上绝非等闲现象，而是千载难逢的大幸运。一方面，不是任何一个
时代都有条件成为伟大的时代的；另一方面，即使是一些非凡时代，也未必就能找出可以
淋漓尽致地代表这时代的风云人物，以致以后一见到这些人物，就禁不住击节而叹，不错
，这就是那时代的灵魂与领袖。
　　而意大利文艺复兴时代，恰恰就出现了这种千载难逢的奇丽景象，因此，我们讲文艺
复兴时代的巨人特色，也就在相当程度上揭示了那个时代的特色；而讲那个时代的特色，
也就差不多在总体上说明了那个时代的代表人物的个人特点。而这些特点，也就可以称之
为文艺复兴时代人文主义哲学的一般特征。这些特征包括：
　　1.一个巨人汇聚的世界
　　意大利文艺复兴时代的巨人们，其一个突出的特色，便是他们的博学多才。可以说，
凡在那个时代里可以称为人物的人物，个个都是全才。
　　对于这些全才而言，懂得两三门外语，实在是很平常的表现。深入到两三个、三四个
、以至五六七八个貌似互不相干的专业领域，并且很好地掌握这些专业的知识和技能，同
样平平常常，无足为怪。什么文理分科，什么专业界线，什么先精后博，对他们来说，近
乎毫无意义。他们似乎对后来人的所谓专业意识，若非浑然不觉，便是不屑一顾。他们仿
佛个个都是500 载难逢的旷世之才，要学什么就会什么，会了什么就能精通什么。其中最
具代表性的人物，首推达.芬奇。即便那些不如达.芬奇博学的人物，如丢勒，如马基雅维
利，如莫尔，也都是具有多种才能的人士。
　　达.芬奇简直就是一个人类的奇迹，他几乎是一个完人——如果人类确实有完人的话。他
不但有很高的修养，有健美的体魄，有非常英俊的外表，有迷人的风度，而且有令人惊叹
不止的各种各样的才能。他是一位伟大的画家，是一位杰出的数学家、物理学家，是一位
不寻常的建筑学家，又是一位对美学、哲学作出过深入思考的非凡思想家。他的才能已经
无比全面，他的设想还要更其丰富多彩，他的成就已经十分巨大，他的计划还要更其无与
伦比。他的传记作家评价他说：" 芬奇的多才多艺使他的同代人惊讶不已。' 一个小小的
脑袋怎么装得下那么多东西.' 他的艺术活动、智力活动与心理活动是包罗万象的。他试图
重新创造世界的美，量度世界的广大无垠，解释世界的奥秘。他是个画家、雕塑家、建筑
师、工程师、音乐家、解剖学家、数学家、博物学家、发明家、天文学家、舞台设计师、
哲学家，一身多能。" 这个且不说他，只要看一看达.芬奇逝世后留下的未曾发表的手稿，
就足以令人叹为观止。这些手稿大约有5000页之多，单是题目就有约50页。人们只消阅读
一下这50页中的部分题目，大约就可以理解为什么恩格斯要说那是一个" 需要巨人而且产
生了巨人" 的时代了。这些题目包括：" 古代寓言、中世纪哲学、海潮的起因、空气在肺
部的运行、地球的大小、地球与太阳之间的距离、猫头鹰的夜生活习惯、人类视觉的自然
规律、火焰的性质、把圆周变成正方形的公式、地心吸力、树枝在风中有节奏的摆动、一
种飞行器的草图、治疗膀胱结石的处方、用充气皮夹克作为游泳的一种工具、一篇关于光
和影的论文、一个游乐园的设计图样、一套新的作战武器、香水的一种制作法、一套最早
的几何原理、关于喷泉水压的一系列水力学研究、鸟兽习惯的多方面观察、一篇研究真空
的文章、用蒸汽作动力的一种装置、关于最早期格言的一个篇章、一篇关于月球性质的专
题论文。" 够博大够广泛够不可思议的了。然而这不过是他手稿中全部题目的1
　　罢了。
　　5
　　他们博学，但他们绝不因为博学而浅薄——浅薄还能算作巨人么.以达.芬奇为例，他不
仅是一位人类艺术史上的旷世奇才，而且是一位饶有建树的大科学家，还是一位具有卓越
思想才能的大智者。他的哲学思想是严格地以经验为认识基础，以艺术和科学实践为主要
依据的。虽然他不似后代哲学人士那般倾其全力，治于一端，但他的很多哲学见解，亦足
以启迪后人，让人们在研究他身后那些哲学大家如英国经验主义和大陆理性主义哲学家的
时候，也能在他身上看到某种历史渊源与发生轨迹。
　　达.芬奇的哲学思想，首先是他的" 科学必须是经验与理性相结合" 的主张。这主张，
在达.芬奇来讲，既是一种智慧的思考，又是一种典型的经验之谈。因为他本身具有多方面
的科学实践和艺术实践，所以他的哲学思考，永远不会流于空泛。他的文章，仿佛信笔为
之，却能言之有物。他重视经验，认为" 智慧是经验的产儿" ，认为" 我们的一切知识，
全都来自我们的感觉能力".他说：" 在我看来，经验是一切可靠知识的母亲，那些不是从
经验里产生、也不受经验检定的学问，那些无论在开头、中间或末尾都不通过任何感官的
学问，是虚妄无实、充满谬误的。如果我们怀疑一切通过五官的东西，以为不可靠，那就
应该加倍地怀疑那些背离五官的东西，如上帝和灵魂的本质之类，因为在这类问题上是争
执不休、永无定论的。" 达.芬奇相信经验胜过相信上帝，至少在上面引述的这段话里是如
此。
　　在他看来，上帝比感觉更靠不住。达.芬奇并非无神论者，但为了自己的科学和经验，
那么只好让上帝委屈一下了。
　　达.芬奇的哲学思想，大多体现在他那些浩繁无边的日记体中。因为是日记体，所以很
多意见，仿佛是不经意而为之，并没有经过深思熟虑，特别是缺乏一定的体系安排，但并
不因此使他的哲学思想显得浅碎没有深意。后代经验主义和理性主义者争论不休的问题，
在他那里，也许只消三言两语便有形象而中肯的说明。比如：讲到科学与实践的关系时，
他说，" 科学是统帅，实践是士兵" ；讲到理论和实践的关系时，又说，" 最大的不幸是
理论脱离实践" . 当然，在后来居上的那些更为成熟的西方哲学家看来，这些议论太像格
言而不类乎哲学思辨。殊不知，达.芬奇原本与中世纪经院哲学无涉，对于抽象艰深的哲学
命题，直言破的，潇洒为之，正是他的英雄本色。
　　2.高举复兴旗帜，开拓新的文明
　　意大利文艺复兴时代的思想界，虽然做的是一番前无古人的事业，然而他们所高擎的
却是复兴古典文化的旗帜。
　　何须如此.
　　因为，一方面，对于这一代人来说，从中世纪的前辈那里实在找不到可以借鉴与继承
的有价值的内容了。这自然不是说，他们与中世纪思想家之间齐刷刷划清界线，一丝一毫
的联系也不曾发生，而是说，就他们的思想基础、思想主旨和整个理论体系而言，他们与
中世纪经院哲学的旧思想、旧体系已绝然不同，甚至势不两立。另一方面，他们犹处在发
展的初始阶段，他们还未形成成熟的思想体系，还需要请出古人的权威和言论来为自己的
事业服务。于是，他们的目光便越过中世纪，而向古希腊的贤人们问询求索。
　　中世纪本质上是神的世纪，是宗教的世纪，而神和宗教的世纪正是文艺复兴者们要反
对的内容。倒是古希腊古罗马时代的学说，与他们所追求的以人为中心的思想主旨相契相
合，于是，便将古人请来，以为自己的事业张目。
　　但毕竟时代不同了，文艺复兴时代的社会文化基础已经发生新的深刻的历史性变化。
虽然此时的情形依稀如同彼时的情形——此时重视商业，彼时也重视商业；此时重视科技，
彼时也重视科技；此时重视人的艺术与文学，彼时也有相近似的文学艺术形式。然而，毕
竟此一时也，彼一时也——古希腊时代的市场行为怎么比得上哥伦布发现新大陆；古希腊的
城邦典范雅典怎么比得上佛罗伦萨.亚里士多德的物理学怎么比得上哥白尼和伽里略对天文
物理学的认识.古希腊时代的艺术和文学人物又怎么比得上薄伽丘和莎士比亚.
　　如果说，古希腊时代还是人神共在的一种初始的人文状态，文艺复兴时期的人文主义
，就具有强烈的人文色彩，主张去掉" 神" 气，让人来自己主宰自己的命运。
　　如果说，古希腊时代的城邦经济还是古代商业经济的一朵绚丽的花朵，还很难结出丰
硕的果实，那么文艺复兴时代的城市经济已经开始形成一条奔腾不止的长河，它将日益显
示出无比强劲的生命力和延续力。
　　文艺复兴者心目中的思想偶像，说到底，不过是他们开始自己伟大历史性行为所要求
的一个起点而已。古希腊圣贤者们昔日的丰功伟绩，也不过是他们即将飞跑向前的第一个
目标罢了。
　　所以我们看文艺复兴时代的思想大家，无论是达.芬奇、托马斯.莫尔、马基雅维利，
还是蒙田、康帕那拉、伽里略、拉斯莫斯，他们身上虽然都有一些复兴的标志，但那只不
过是一块标志而已。他们绝非古希腊圣贤的徒子徒孙，甚至也不是生活在15、16世纪的柏
拉图和亚里士多德，他们本身就是罕见的思想伟人，他们无须模仿他人，他们就是他们自
己。
　　3.为着科学，远离、质疑上帝
　　生活在中世纪的人们，上帝是无法回避的。他好比一堵挡在人们面前无边无际的高墙
，你或者仰视它，或者逾越它，或者推倒它，或者便把自己化作一撮泥沙依附于它。不论
采取哪种态度，你就是无法回避它。即使你掉头而去，你也绝难摆脱掉这无边大墙罩在你
身上的影子。
　　推倒这堵高墙，并非文艺复兴时代各类精英人物的初衷。无论他们是以科技而鸣，以
思想而鸣，以宗教改革而鸣，还是以人文理想而鸣，他们对于上帝都绝少采取蔑视或根本
否定的态度。即使逾跃上帝，实在也并非他们的本意。他们愿意相信上帝，希望自己成为
一名合格的信徒。然而，时代变了，昔日那些根本不可能的事情，一件接着一件地成为引
人注目的社会热点问题。现实教育了他们，新的思想启发了他们，科学成果推动和唤醒了
他们。
　　这一切的一切，都使他们身不由己地处在上帝与科学的矛盾之间，处在腐朽的教会组
织与要求变革的力量之间，处在人的种种世俗要求与教会权力的横蛮霸道之间，处在人的
种种欲望和教会的清规戒律之间，处在上帝的崇高威望和科学技术铁一般的事实之间。何
依何归，何去何从.于是这些大变革时代的思想家、科学家、文学家和艺术家们，经再三思
索，再四徬徨，终于远离上帝，归依科学，这是他们最艰难的选择，这也正是他们的杰出
之处。按照他们的信仰，他们本不应背弃上帝，而按照他们的科学实践与科学信念，他们
又不得不与上帝告别，他们中的绝大多数人终于没有因为信仰而伤及科学，而是以同样虔
诚的精神，在上帝与人生、上帝与科学、天堂与世俗、教规与情欲之间，经过慎重选择，
心怀坦荡，义无反顾地归依于那个时代赋与他们的真理怀抱之中。
　　这其中一位典型人物，就是伽里略。
　　伽里略是一位划时代的大科学家。他对近代西方自然科学的贡献是多方面的。他研究
广泛，创见迭出。在力学研究中，他既对静力学研究作出过重要贡献，也对动力学研究作
出过重要贡献。在静力学方面，他研究了物体的重心与平衡，研究了船体放大的几何比例
以及材料的硬度问题，他还利用阿基米德的浮力定律亲手制造了流体静力学天平。他亲自
实验，证明空气具有重量。他在静力学方面的贡献已足以名标青史，而他在动力学方面的
贡献，更使他卓尔不群。二者比较，他在动力学方面的贡献还要大些。他在动力学方面的
主要成就，是他发现和科学总结了自由落体和抛物体的运动规律，发现了钟摆运动的等时
性原则，这两项重大发现，使他成为牛顿以前最著名的物理学家，也为牛顿力学的创立奠
定了坚实的基础。
　　伽里略是一位科学天才，但他性格坚定平和，研究态度审慎。他属于那种理性主导情
感，相信事实胜于相信理念的人物。无论如何，他都不是一位跟着感觉走的人。他在未曾
弄清事实的本来性质之前，宁可亲身参加实验，宁可冥思苦想，宁可为之长期苦恼忧烦，
直到掌握了充分的论据为止。但即使已经找到新的结论，他也绝不盛气凌人，只是以平和
坚定的方式，以一位近代科学家的特有方式，把这发现介绍给世人。他的这种表现，固然
和当时的社会现实的压抑和制约有关，但也和他本人的个性有必然的联系。
　　因此，他的代表作《关于托勒密和哥白尼两大世界体系的对话》，就不以论战式的方
式，而取对话方式写成，将自己和自己所反对的观点，另派代言人言之。不消说，这种方
式，显得更其浅近平和，而不给人以挟风带雨、电闪雷鸣之感。
　　审慎是他的特点，但审慎不等于在真理面前唯唯诺诺，相反，他对已经证实的科学发
现，就会毫不犹豫地予以坚持，即使这发现与先前的伟大人物的结论截然相反也罢，即使
这发现与教会的正统观念水火不容也罢。
　　伽里略在天文学方面，是哥白尼的拥护者和进一步的证明者。他经过长期的研究，终
于确立了自己的科学结论。他反对地心说，支持日心说。而这一点，不但与教会的观点大
相径庭，而且与亚里士多德的传统权威理论也针锋相对。亚里士多德对地心说的认定，不
是出于信仰或者盲从，而是出于常规性推理。而他的这种常规性推理，尤其令人难以反驳
。比如他认为，如果地球进行公转——围绕太阳运行，那么，当地球从其轨道的一个位置运
行到与之相对立的另一个位置的时候，人们看到的恒星则应有相应的视觉变化。
　　说得通俗点，就是当地球处在太阳一方的轨道时，站在地球某一点的人看到的某个恒
星的位置如果在南方，那么，当地球转到与之相对的另一方时，那么依然站在地球同一点
上的人所看到的同一颗恒星，即使这恒星的位置不一定移到北方，也一定会出现明显的视
觉偏差。对此，反驳不易。而伽里略偏能抛开常识，另辟蹊径，从新的视角入手，他反驳
亚里士多德说，之所以没有出现那样的偏差，因为恒星的位置距离地球太远了，直远到人
们已经感觉不到这种视差的存在了。
　　亚里士多德反对日心说的另一理由是，如果地球自转——自西向东转动，那么一个垂直
上抛的物体就不会落到原先将它向上抛起的地方，而应该落在稍稍向西的地面。因为当物
体上抛的时候，地球已经自西向东转动了一段距离。这观点在今人看来，是多么不合科学
常识啊！比如我们坐在敞篷汽车的车厢后沿，如果我们向上一跳，可以因为汽车向前疾驰
，而使自己落在车厢之外吗.又如一位跳高运动员，假使他正在由西向东越过横杆时，可能
因为地球的转动而使这运动员追不上横竿的转动而落在竿的前面吗.但在伽里略的时代，反
对亚里士多德的旧说，绝非易事。而伽里略正是在对这种旧说的反驳过程中确立了自己对
惯性定律的杰出贡献。比如站在一座高塔上使一块石头垂直下落，这石头将笔直地落在塔
的脚下，此无他，因为石头本身与塔在以同样的速度向东转着，二者皆动，等于不动。
　　伽里略是位科学巨匠，而不仅是一位科学实验工作者，过去传说他为了证明自由落体
定律，曾在比萨斜塔上亲自做过铁球试验。这传说对于后之可能是一种最为简洁的证明方
法：人家都试过了，你还能不信吗.但对于伽里略而言，却是一种不当的简化。伽里略自然
十分重视实验，但作为一位科学巨匠，他头脑中更应有一套完整的科学思维体系。因为有
这个体系，他才能对当时的种种正统理论，产生种种疑问。而这些疑问的提出，有时比一
个具体的实验更具创造价值。
　　关于自由落体定律，他曾有一个独特的理论推断，并以自己的推断有力地驳斥了亚里
士多德旧理论的谬误之处。按亚里士多德的观点，自由落体因各自的重量不同而速度不同
。其落速之差，表现为" 有较大动势的物体通过同一距离的速度也较大，并且速度的比等
于这些物体量的比".按照这理论，两个重量相差10倍的球同时下落，则重球下落的速度比
轻球应该快上10倍。
　　这未免令人惊异。然而在那个时代，凡正统学人，并不信以为真。
　　伽里略的推论是这样的：将两个不同重量的球体——一大一小，一轻一重，中间联结上
一根绳子。按照业氏的说法，大球落速快，小球落速慢，因为两个球拴在一根绳上，那么
，小球应该对大球产生滞后力，于是大球的落速也相对变慢。但是，且慢下结论。同样因
为大、小球之间联结着一根绳子，既然联结一根绳子，那么，两个球就应该或为一个整体
，而由大、小两个球组成的一个整体，当然比一个球——无论小球还是大球的重量更重，于
是悖论出现了：两个联结在一起的球体究竟应该比其中一个大球的落速更快些还是更慢些
呢.
　　不用说，这是一个绝妙的推论，推论中暴露出的悖论里孕藏着一个真理，这个真理就
是伽里略发现的自由落体定律。
　　但他并非不重视实验，相反，他的许多科学结论正是直接源于实验结果。
　　伽里略做事谨慎，但他性格刚强。他对于已经确认的真理的忠诚可谓感人至深。对于
自由落体定律，在他报告了自己的见解之后，比萨的一位物理学教授刚好在比萨斜塔上做
了一个实验。这位教授想用实验的结果支持亚里士多德的旧有学说。这教授甚至兴奋地看
到" 具有相同材料而重量不同的物体并非在同一时刻达到地面。" 于是，教授认为自己胜
利了——亚里士多德胜利了。对此，伽里略回答得很洒脱：" 亚里士多德说，一个一百磅的
球从一百腕尺的高度落到地面时，从同一高度落下的一磅的球才下落一腕尺。我说它们将
在同一时刻到达地面。通过做这个实验你发现大球超前小球两英寸。现在你想要把亚里士
多德的九十九腕尺的误差用两英寸掩盖起来，只强调我的微不足道的误差，而闭口不谈亚
里士多德的重大错误。" 在科学领域里，伽里略是一位伟人。但也正因为他是一位伟人，
对他的攻击和反对也是异乎寻常的，可是他并不屈服。他说：" 那些反对改革的人抓住我
的哪怕最微不足道的错误攻击我，仿佛我犯了弥天大错。看起来与大家一起坚持错误比一
个人独立思考要好得多。但我要说，我情愿落在大家后面坚持正确思想，而不愿站在别人
前面不假思索地出尔反尔，自食其言。" 真的，尽管" 与大家一起坚持错误" 的直接结果
会美妙得多，但他还是坚持了自己的意见，盲从与屈从绝不是伽里略的风格，在真理与上
帝面前，他宁愿拥抱真理。
　　据英国伽里略传记作家的研究，伽里略并非因为不相信宗教神学观念而自觉向教会权
威挑战的人。他是为着维护宗教的崇高权威，才去研究哥白尼学说，或许应该说，他的本
意恰恰是为了否定哥白尼的学说才去研究哥白尼的日心说理论的。但他越是深入研究，越
证明哥白尼的理论是正确的。于是，他终于摆脱神学束缚，而进入科学境界。他从来不是
一个打算与宗教彻底决裂的科学家，直到他已经认定哥白尼学说的正确性之后，他依然试
图用《圣经》中的观点证明哥白尼学说的合理性。然而，事实证明，这样做是徒劳的。
　　他本人也日益遭到教会的迫害，直到强迫他认错为止。但他的心却自始至终没有屈服
。据说，当他被迫公开认错之后，他依然喃喃自语：" 可是，地球是在运动。" 伽里略或
许不是一位狭义上的哲学家，但他的哲学思想却是文艺复兴时代人文主义哲学的有机组成
部分。而且随着时代的进步，他的影响变得日益强大。即使宣判他有罪的教会，也终于在
1979年，即伽里略被迫害350 年后，给他恢复了名誉。
　　4.个性生动，主旨鲜明
　　文艺复兴时期的人文主义思想家们，差不多个个神采飞扬，个性生动，可以说人人都
有一段不凡的经历。他们一专多能，甚至多专多能。他们中有文学家，有艺术家，有神学
家，有科学家，有僧侣，也有杰出的外交人士，更多的则是一身而兼数任，而且面面都有
杰出表现。但他们并非形成了什么集团或流派，他们好像更喜欢独往独来，各行其事。他
们的人文主张，首先便由自己的个性实践所体现。他们不屑于成帮搭伙，君子群而不党，
他们甚至连群都不去考虑。他们出身不同，经历不同，境遇不同，资产不同，最后的结局
也不同。他们中既有一生顺利的杰出的艺术家，也有备受磨难、贫困潦倒的失意人；既有
被烧死在火刑场上的烈士，也有一心求得当权者的青睐、宁可委屈求全也要有所收益的政
客。但是作为一种特定的历史性的追求，他们的人生主旨是明确的，他们总的价值观念也
是相近的。他们之间的个性、经历、人品、风格固然千差万别，但在人文主义这一点上，
却是大同小异。
　　人文主义是他们的主调。他们以完全自主但并非完全自觉的价值追求——人文主义追求
，达到了自己人生的最主要的价值目的。
　　这些杰出的人物之间常有矛盾，常有误解，常有恶语相加，也常有相互帮助。他们之
间的矛盾，有的出于个性，如达.芬奇与米开朗基罗的不和睦，有的则超过个性范畴，如马
丁.路德坚决反对哥白尼的太阳中心说。有的则既有个性因素又另有别的原因。即使同一营
垒中的人物，如马丁.路德和加尔文，因为彼此的思想激进程度不同，虽然在旁人看来，他
们的差别也不过是五十步笑百步的差异，而处在大变革的时代，纵然一步之差，也都有可
能带来严重的后果，更何况要差到五十步呢.
　　在这些文艺复兴时代的大人物中，他们的个人认识固然如此不同，甚至如此对立，但
是，就他们的历史宏观追求而言，这些分歧实在无关紧要，甚至可以说，正是这种不同和
对立才形成了文艺复兴时期人文主义哲学思想的历史共鸣。事实上，人文主义哲学也同人
类历史上一切大有作为的时代思想文化的成功一样，他们都是以不同声音的共鸣效应来达
到最后的宏观发展目的的。不但文艺复兴而已，就是古希腊的思想文化和中国先秦时代的
百家争鸣，其成功道路也莫不如是。只不过文艺复兴时期的这种共鸣，表现得更富于刺激
，也更具有广延能力罢了。
　　总的讲，哲学的人文主义时代是一个具有强烈动态特征的时代。新的观点层出不穷，
新的追求层出不穷，新的人物也层出不穷。艺术家当中，有达.芬奇，有米开朗基罗，又有
丢勒；空想家中，有莫尔，又有康帕内拉；科学家中有哥白尼，又有开普勒，还有伽里略
；文学家中有但丁，有塞万提斯，还有莎士比亚。伟大的人物一个接着一个，甚至一个比
着一个更其伟大。真可谓山外有山，天外有天。而且这山外之山，天外之天，也是瞬息万
变，令人目不暇接，可谓一山未尽一山又至，一天未开一天又起。
　　在这样的大动荡时期，多少新的创见——尤其那些伟大的创见，本来可以延续100 年都
不失其现实意义的，但转眼之间就被新的发现所替代。如同塞尔维特超过了维萨里，而哈
维很快又使塞尔维特的崭新发现成为陈年旧物。仿佛伽里略已经成为难以超越的历史伟人
，而更其伟大的牛顿却很快又要登上历史舞台了。好像埃拉斯谟的讽刺文章已经令人惊叹
莫名，而路德的实际行动尤其来得雄壮有力。但曾几何时，加尔文的改革却又风驰电掣般
发展起来，把路德本人也挤到幕后去了。
　　在这样一个大时代中，没有个性，怎么生存.偏偏这些思想家硬是大江弄潮，大浪淘沙
，个个没有失去自己的独特风格与品性。而他们留给后人的遗产，也没有因为时光的流逝
而失去自己的不朽价值。
　　5.有巨人哲学，没有哲学巨人
　　前面说过，文艺复兴时代是一个巨人时代，而这个时代之所以产生如此众多的巨人，
因为他们的一个共同特征，是这些巨人都具有一种独特的巨人哲学。这种巨人哲学，一言
以蔽之，就是人文主义哲学。这些巨人个个都是全才，他们之所以个个都是全才，因为在
他们博大精深的学识后面有一种深刻的哲学思想作指导，这思想好像一支魔棍，但凭它一
指，便可以使寻常时代百思不解百年未解的问题，豁然开朗，迎刃而解。
　　这种无比深刻的哲学，简而言之，就是以人为尺度，以人的需求和发展为神圣原则，
顺之者则颂之，逆之者则斗之，有利者则习之，无利者则弃之。
　　为着达到这一目的，不惜向一切旧习旧制旧规旧物宣战，纵然这些旧习旧制旧规旧物
有无尚权威也罢，是无比残暴也罢。换句话说，这些人文主义思想家敢向一切权威挑战，
没有某种崇高的社会理想和价值追求是不可思议的，而这种社会理想和价值追求，说穿了
就是他们的巨人哲学。
　　但是，他们的这种巨人哲学还是粗放的，草创的，英雄主义的，却不是系统的，深刻
的和专业水平的。他们确实也发表过一些深刻的言论，如达.芬奇；也发表过一些叛逆性的
言论，如布鲁诺；也发表过一些天才的言论，如莎士比亚；也发表过一些智慧的言论，如
库萨的尼古拉。然而就他们哲学的成熟程度和精深醇大而言，他们主要的还不是哲学家，
而是科学家、文学家、艺术家或者博学家。
　　一些不甚了解西方哲学史的朋友，也许会奇怪，为什么许多介绍文艺复兴时期哲学思
想的书籍，不论是中国人写的也好，还是西方人自己写的也好，抑或美国人、日本人写的
也好，他们往往东拉西扯，拽上一些似乎与哲学并不相干的人，比如花许多篇幅去谈丢勒
，谈达.芬奇，谈路德，谈哥白尼，谈蒙田，谈伽里略，谈哈克卢特，谈帕拉塞尔苏斯，谈
开普勒，谈伯麦，谈布鲁诺，谈塞万提斯，谈莎士比亚。请问这些人物都是哲学家吗.他们
之中的一些人能够算得上思想家吗.
　　确切地说，这些人物中，至少他们中的大多数，并非以其思想而闻，而是以他们的专
长而驰名。达.芬奇、丢勒是艺术家，莎士比亚是剧作家，塞万提斯是文学家，伽里略是科
学家，蒙田是散文家。说莎士比亚是人文主义思想家，未免牵强附会，太可笑了！但是，
莎士比亚确实又不是一般的剧作家。他之所以成为直到如今还没有人能超过的人类历史上
最伟大的剧作家，其中一个原因，就是因为他不仅写出人类有史以来最伟大的作品，还因
为他赋予他的作品以前人闻所未闻的人文主义精神。换句话说，没有人文精神，就没有莎
士比亚。而莎士比亚的天才在于，他抓住、理解并驾驭住了这个伟大的时代精神，并通过
伟大的剧作形式又把它在文学这个层面典型地展示出来。
　　比如，人文主义时代最重视的乃是人的利益，最珍爱的乃是人的生命，最崇尚的乃是
人的自由，最宝贵的乃是人的爱情。然而，人是什么.什么是人.人为什么宝贵.人有什么能
量.这不是中世纪的哲学家所能回答甚至所能提出的问题，而莎士比亚讲得却好，他对这问
题的回答，不但简洁隽永，而且极富诗情画意。他说：" 人类是一件多么了不起的杰作！
多么高贵的理性！多么伟大的力量！多么优美的仪表！多么文雅的举动！在行为上多么像
一个天使！在智慧上多么像一个天神！宇宙的精华！万物的灵长！" 但是，不管怎么说，
这些巨人的哲学不能使他们成为哲学的巨人。文艺复兴时期，只有巨人哲学，没有哲学巨
人。
　　不但没有哲学巨人，连专以哲学见长的人物也极为罕见。顺便说，没有专门的哲学思
想家，是文艺复兴时代西方哲学史的一大特点。这个特点甚至直到19世纪德国古典哲学时
期才得以彻底改变。
　　之所以出现这种情况，说到底依然是历史情况使之然也。但实事求是地讲，这并非是
一个缺点，而甚至于是一个优点。因为处在这样伟大新奇瑰丽灿烂的时代，坐在书斋中的
哲学家，躲在象牙之塔中自鸣得意抵死都不肯向外界一瞥的哲学家，即使他们当真不是一
些庸人，也一定是些落伍者。他们自我作古，最后连一出历史笑剧也扮演不成。那个时代
，最受青睐的是那些叱咤风云站在时代前列的人，而这些风云人物，总是现实生活的骄子
，而非冥想家的宠儿。
　　然而哲学的成熟必须有一个过程。在文艺复兴时代，哲学还没有找到完全属于自己的
位置，也没有找到一个合适的体系，更没有找到一种完整的科学的深刻地纯思辨的表达方
式。难怪罗素先生要说：" 从教会的威信中解放出来，结果使个人主义得到了发展，甚至
发展到无政府状态的地步。在文艺复兴时期人们的心目中，所谓' 修养' ，无论是智能上
的、道德上的、或政治上的，总和经院哲学及教会统治联系在一起。经院哲学家亚里士多
德固然狭隘，还不失为某种精确性的一个训练。等到这派逻辑一不时兴，最初代之而起并
不是什么比较高明的东西，而无非是各种古代典范的折衷模仿罢了。
　　一直到17世纪，哲学领域中毫无重要事物可言。" 他在另一个地方甚至评论说：" 路
德兴起后的16世纪在哲学上是个不毛时期。" 在我看来，罗素先生的这些评价，是一个哲
学家应有之言，而不是一个哲学史家应有之言。
　　或许我们可以说，文艺复兴时期的哲学思想史，乃是一个思想哲学的时代。
　　三、人文主义思想家
　　文艺复兴时代虽然不是哲学十分发达的时代，却也并非没有思想文化人物的时代。虽
然他们常常不以哲学见长，但其思想还是值得后人一谈。这些人物包括库萨的尼古拉、埃
拉斯谟、托马斯.莫尔、康帕内拉、马基雅维利、蒙田和布鲁诺。
　　1.库萨的尼古拉
　　库萨的尼古拉(1410-1464 年），是文艺复兴时期一位色彩独特的人物。
　　严格地说，他不能算文艺复兴时期人文主义哲学的杰出代表。因为他的思想与那些杰
出的人物相比，确实显得陈旧了些。但他又不能算中世纪经院哲学的继承人，因为他与旧
有的经院哲学相比，又生出许多" 异端".他和中世纪后期萌芽的新柏拉图主义哲学关系更
多些，也有人认为他是新柏拉图主义，是中世纪时期的新柏拉图主义与文艺复兴时期的新
柏拉图主义的联接点。他一生并非以哲学研究为主，但他却是人文主义哲学中最富于哲学
本色的哲学家。那些比他更有影响的人物，如莫尔、埃拉斯谟、路德、布鲁诺，虽然在时
序上都是他的后辈，却不是以纯正的哲学思考为特长，而是寓哲学思考于某些专业思想之
中。尼古拉则不同，他确是一位哲学家式的思想家，但他又不能算作真正近代哲学意义上
的哲学家。在这一点上，他非但不能和笛卡尔一比高下，甚至不能和培根相提并论。虽然
他的思想中已经出现许多新东西，但他的哲学研究的归宿依然是回到旧有神学原则上去。
尼古拉哲学是文艺复兴时期哲学的一个异种。他所展示的还不是西方近代哲学主体的真正
开端，而是以某种哲学方式预示了黑夜即将过去白天即将来临的东方拂晓时刻的一抹晨光
。
　　尼古拉生于摩塞尔的库萨，详情已不可知，所以后来人就称他为库萨的尼古拉。他出
身富有，父亲是一个大船主，但性格暴戾，无法与孩子们相处。
　　尼古拉小时候在家中生活的时间不长，他是由一位伯爵抚养成人的。在他幼年时，这
位伯爵就送他去公共生活兄弟学校学习。这所教会学校在当时颇有名气，而且它也确实培
养出几位杰出的人才。在尼古拉之前30年，托马斯.坎皮斯曾是这个学校的学生，在他之后
60年，鼎鼎大名的埃拉斯谟又曾在这所学校学习。尼古拉15岁时进入海德堡大学，16岁时
转入巴杜亚大学，并在巴杜亚大学取得法学博士学位。在此期间，他和当时的人文主义者
多有接触，他们或多或少影响了他的思想。这以后他也曾从事法律活动，但不成功。他对
实际办案既缺少足够的能力，又缺少足够的兴趣，加上诉讼失败，只好放弃这个专业，转
而从事神学的研究与讲授。但他一生的主要经历，其实也不在神学研究方面。1431年他以
红衣主教朱丽安秘书的身份参加了巴塞尔宗教会议，并且成为这次会议的一名领导人物。
但是这次会议之后，他的思想发生变化。1437年，他又被教皇派往君士坦丁堡，尝试与东
罗马教会的和解，而且在他的努力下，也取得某种成功。出使期间，他的一大收获是真正
接触了希腊学者，希腊人的不同的思维方式使他受到启迪，而且终生受益非浅。
　　正是在这一段时间，他的思想发生向人文主义方向的迅速变化。他自己对此也很满意
，称这种变化为" 突然顿悟".从此之后，他开始成为一名颇有影响的哲学家，而他在教会
中的地位也日益稳定。此后他还作为教皇使节处理过德国的宗教问题，又作过布里岑的主
教。1445年在他44岁时升为红衣主教。后来他的朋友成为教皇庇护二世，他的地位更其显
要。他于1464年去世，可谓一生顺风顺水，却又在哲学研究方面有所作为，绝非一个脑满
肠肥只知做官的平庸之辈。
　　库萨的尼古拉博学多才，对法学、神学、数学、哲学都有深入的研究。
　　但他不是一个只会躲在书斋中进行研究的神学家，而是一个接触社会，接触人生，又
有相当的外交经验和生活经历的社会活动家。他博学多才，使他的哲学思想有一般中国人
喜欢讲的书卷气；他接触实际，又使他的哲学思想具有新时代即将来临的种种征候。他对
真理有独到的见解，他说：" 真理，是朴素简单的，它在市场上高声宣示。" 主张在市场
上高声宣示真理的人物，是中世纪经院主义哲学家们匪夷所思的。这也正是他高于他的神
学、哲学前辈的重要原因之一。
　　库萨的尼古拉的哲学著作主要包括《论有学识的无知》和《天主教的协调》，但影响
更大也更具哲学品位的还是《论有学识的无知》。
　　《论有学识的无知》是一本突破神学框架的神学著作，是一本以典型的哲学思辨方式
进行神学研究的著作，是一本意在神学、情在神学而终于被神学所不睬而为哲学所接受的
神学著作，是一本名为神学著作的哲学著作。
　　全书的本意，是经过思辨逻辑达到对宗教神学的认同。全书分为三卷。
　　第一卷讨论上帝。他认为上帝是绝对的大。上帝既是绝对的大，则上帝是不能为人类
所认识的。但这里产生一个矛盾，上帝既不能被认识，还讨论它作什么呢.那就不该讨论。
而全然不讨论，又怎么能知道上帝不能被认识呢.
　　单是这一点，尼古拉的思想就与旧有神学观念不一样了。神学的上帝观，在于无须思
辨，只须信仰。他的办法，则是通过思辨达到信仰——他虽信仰上帝，教会不能爱他。第二
卷讨论宇宙。他认为宇宙是相对的大。宇宙既是相对的大，则宇宙必须从属于上帝，同时
它也应该是可以被认识的。第三卷讨论基督教的神学问题。由上帝而宇宙，由宇宙而神学
，他的思想终于回归到神学上来，虽然就他的体系而言，这是必然而然的结果，但他的这
一卷也是最少哲学创见的一部分。
　　尼古拉的这部著作和他的其他著作一样，意在调和上帝与自然以及现实生活中的种种
矛盾。有研究者说他天生是一个调和者，但他的调和既有行动更有理念。他认为，上帝既
是绝对的大，而绝对的大就包含绝对的小的含意在内，绝对的大与绝对的小在上帝身上自
然得到统一。因此，世间的一切矛盾正似上帝预先安排好一般，是完全可以调和的，或者
说它们在上帝的安排下，本质上就是调和的。
　　尼古拉生活的时代，原本是一个矛盾无法调和的时代，而他偏要下大功夫在调和上下
力气。他一生的事业多在调和，他的著作中也处处充满了这种调和精神。这是他的著作有
别于他的人文主义同路人的地方，也是他的著作在相当时间内不被重视的原因。但是他的
这种调和，又是一种突破了旧有神学和哲学范畴的调和，因此就本质而言，无论他本人还
是他的著作，本身都是难于调和的。不能调和而言调和，调和之中又充满种种不调和，不
知道这是他的幸运还是不幸。
　　尼古拉的哲学源流，也很复杂。这里面既有各种新柏拉图主义，也有泛神论思想，又
有毕达哥拉斯的数学思想，既有神学观念，又有人文思想，或者还有其他某些不被人们重
视的思想成份在内。" 杂" 是尼古拉的哲学特色，因为他杂，所以，虽然他的本意是为神
学和宗教和谐服务，但正统的宗教神学并不接受他的主张；但也因为他杂，才足以证明他
不是一个平庸的神学家，才使他的著作获得西方近代哲学先声的宝贵价值。
　　他的泛神论思想表现在，他使一切都具有神性。因为在他看来，上帝不但是极大，而
且是极小。上帝既是极大，就包容一切事物在内；上帝既是极小，又深入到一切事物之中
。而这种泛神论思想，说到底，并不合乎宗教神学的本意。
　　他为着论证上帝的本性，却对人的认识——知与不知作出深刻的思辨研究。他认为上帝
既是极大，便无法被认识，即是不能" 知" 的。但对不能" 知" 的理解，却是一种" 知"
，即知其不能" 知".殊不知，知其不能" 知" 也是一种" 知" ，此所谓论有学识的" 无知
".通俗地说，我们如果力图获得对上帝的知识，那我们是太狂妄了。因为上帝这一最高存
在物乃是一切矛盾的统一。一切矛盾者意为何物，即无所不包无所不在之谓也。你想认识
上帝，很不幸，没有等你认识，你自己先被统一到上帝的统一中去了。照尼古拉的见解，
凡知性都受矛盾不可能性规律的支配，因此，我们充其量只能通过理性，才能克服这一规
律而达到对上帝的直观，" 借助于理性对无知客体——上帝——的直观，乃是对无知的知。"薄
命的尼古拉对数学饶有兴趣，而且认为通过对数学的认识可以得出同样的在神学意义上矛
盾和谐的结论。尼古拉对近代数学的发展没有直接贡献，他本人站在近代那些大数学家兼
大思想家前面，只能算一位数学爱好者而不能算一位专门家。但他认为数学是一门关于无
限的学问，却未被后来的数学哲学大家笛卡尔、莱布尼茨等取得共识——他是他们哲学的某
种不自觉的先驱。
　　但尼古拉对数学研究的本意，不出神学范围之右。比如他那久负盛名的对圆和三角形
的认识，就是如此。在他看来，" 如果有一条无限的线，我认为它同时就是一条直线、一
个三角形、一个圆、一个球；与此相似，如果有一个无限的球，它也就会同时是一个圆、
一个三角形和一条线；而且，无限的三角形和无限的圆也都将如此。" 何以如此.
　　" 因为圆的直径是一条直线；圆周是一条曲线并比直径长。那么，如果随着圆的扩大
，圆周的曲度就变小，所可能有的绝对最大的圆，其圆周就将是所可能有的曲度最小的曲
线，因此，它将是绝对的笔直。" 三角形也是如此。如果一个三角形的边即它的一条直线
无限延长，那其余两条线也必然会无限延长，而无限延长到" 无限" 的时候，该三角形同
样会成为一条直线，就如同圆形的曲线在达到无限的时候会成为一条直线一样。
　　问题在于，人们为什么非要把三角形的直线或者把圆的边线无限扩大.
　　这种无限延长或者扩大在数学上究竟有什么意义.在哲学上又有什么意义.
　　这个问题在库萨的尼古拉先生那里根本就不成为问题。因为一条线的无限与上帝的无
限正堪比喻。三角形或圆可以化为一条直线，正好证明了上帝的无限大与无限小的统一。
仿佛直线只有一条，上帝只有一个；直线虽然只有一条，却可以化为三角形或圆形或各种
图形存在，上帝虽然只有一个，也可以以各种人们能够想象或无法想象的方式存在着。一
化为无限，无限亦为一；上帝无限，上帝永在。请看，这不是很好吗.
　　但是，库萨的尼古拉也许没有想到，用数学证明神学的合理性，其实并非神学的胜利
而是哲学的胜利。
　　在后来人眼里，库萨的尼古拉著作中最有价值的部分，乃是他的异端思想。难能可贵
的是，他的异端思想，比比皆是，非止一端而已。但最有意义的一个观念，乃是他对于宇
宙无限的认识。他认为地球不能是宇宙的中心，而宇宙是一个相对的无限大的世界。他说
：" 地球，它不可能是中心，必定在某种程度上处于运动中；事实上，它的运动甚至必定
是这样，它可以是无限的更小。正如地球不是世界的中心，世界的周围亦不是等同于恒星
的范围，尽管比较起来地球似乎更接近中心，而天空接近周围。" 不仅如此，他还认为："
正如诸星体在第八层天球上围绕着想像的极而运动，同样也可以想像有一个极，中心也就
假定在那里，大地、月亮和行星都像各星体一样，以一定的距离绕着这个极作不同的运动
。因此，大地是在运动中。" 在他的心目中，地球也不过是一个普通的星球，" 地球是天
体之一，它的周围是处于稀薄状态的物质元素——水、空气和火。" 一是认定地球不是宇宙
的中心，二是认定地球也在运动，三是认定地球不过是一个普通的星球。这三点，够水平
——够异端水平的了。在这些方面，他不但是伽里略、布鲁诺的老前辈，而且已是哥白尼的
前驱。难怪一些西方近代史专家要尊敬地称他是" 哥白尼的前驱者".能够通过哲学思考得
出科学或近乎科学的结论，令哲学与科学殊途同归，不能不说是尼古拉哲学的不凡之处。
　　但尼古拉的学说，说到底还是一种哲学化的神学著作，在《论有学识的无知》第三卷
，即全书的结论部分，他的一切主张又庸庸碌碌，回到正统神学的观念中去了。其中的种
种主义论，也不过是旧神学的陈辞滥调而已。比如他讲到" 复活的奥秘" 时，是这样说的
：" 我们早已说明，基督为了我们而死于一个最残酷的死。现在还要说，人类的禀性除了
靠着战胜死亡之外，没有其他路途可以引向永生不死的胜利是适当的，他就忍受了这个死
亡，为的是使人类的禀性可以同他一起上升到永恒的生命，使动物性和肉体能成为精神的
和不朽的东西。作为真正的人，他一定必须是必死的，他也不能把必死的本性带到永生不
死中去，只有靠着以死来打碎必死性。" 他并且为此而感叹道："'一粒麦子若不是落在地
里死了，就仍旧是一粒；若是死了，就结出许多子粒来' ，当他这样说时，真理本身是多
么美好地谆谆宣讲这种必然性啊。" 库萨的尼古拉是一位比较特殊的人物，他的影响也是
比较特殊的。他在他的时代，地位不是很高，影响也不很大，但他的影响比较久远，兰花
幽幽，远而弥香。特别是对后来的德国哲学，包括对莱布尼茨以及以康德、黑格尔为代表
的德国古典哲学，他的影响都不容小觑。诚所谓" 昨日，黑只是黑；今日，黑即是色。"
这大概得力于尼古拉哲学具有一种似乎唯有德国人才擅长的抽象思维能力。他著作的风格
，不免晦涩难读，但个中的抽象思维方式和高超的思辨能力，则常常给人留下不灭的印象
。比如他评述柏拉图派的理论时，信笔写道：" 为了捍卫他们自己的见解，他们求助于《
圣经》，例如，' 上帝说，要有光，就有了光'.那么，如果光不是天然就事先存在于真理
之中的，为什么上帝会说' 要有光' 呢." 是呀！这原本问得好，但这样的例子，在尼古拉
的著作中也不过是个例子罢了。这些例子，倘或为今日某些自以为精通辩证法、对任何人
都不惜痛批一通儿的浅薄者知晓，还不知道他们会吐出什么牙齿来呢！
　　尼古拉的著作，很重视逻辑和体系，重视抽象思维和推理，这一点似乎是德国哲学的
专利，也是他们的传统。而这传统至少在尼古拉身上已初见端倪。这和英国哲学不同，和
法国哲学也不同。所以后来不同国度的哲学史家对西方近代哲学史的初始人是谁，就有不
同的看法了。或有认为笛卡尔是近代哲学的真正始祖的，也有认为培根是近代哲学的第一
位代表的。但在另一些哲学史家看来，近代哲学的第一个代表人物应该是库萨的尼古拉。
公平地讲，库萨的尼古拉也许不能享受如此崇高的地位，但他对后来德国哲学的影响，确
是源流悠远，意味绵长。
　　尼古拉之所以不能享有西方近代哲学第一大家的美誉，因为他的哲学，在宏观范畴内
终不脱传统神学的藩篱，此所以笛卡尔之为笛卡尔，库萨的尼古拉毕竟不过是库萨的尼古
拉者也。
　　2.埃拉斯谟
　　埃拉斯谟(1466-1536 年），是莫尔和路德的同时代人。但他的一生与莫尔和路德有很
大区别。他出生在荷兰的鹿特丹，是一个私生子。他本人对这一点讳莫如深，便编写了一
段浪漫的故事以混淆视听。他未成年时，生身父母已先后弃世。他的监护人很快决定送他
进修道院作修士。这些监护人之所以匆匆决定这样做，与对他的财产存有不轨之心有密切
关系。因此，可以说，埃拉斯谟自出生起就是一个不幸的人。他未曾成年即受监护人的欺
骗，进入修道院后，又受到种种不公正待遇，从而使他对教会的虚伪有了不同于一般人的
深刻认识。他一生的主张，应该说与他这种独特的青少年经历有直接关系。
　　埃拉斯谟自小聪慧，天生是块读书的材料。据说，他上小学时，就表现出罕见的语言
天赋。他用很好的拉丁文给他的一位当教师的监护人写信，竟使这位可爱的教师兼监护人
可怜兮兮地给他回信说：" 万一你再写这样典雅的信，请给加上注释好吗。" 他具有优秀
的读书素质，又有良好的学习条件。他早年个人生活的不幸，不曾影响他的学习，而且从
总体上看，他一生都过着安定平和顺利的生活。
　　这种不幸与顺利，博学与敏感形成他独特的性格。
　　因为他自幼失爱，所以他对爱就有一种特殊的追求，相传他去英国时，对英国男人可
以和女孩接吻感到非常兴奋，认为这是一种极好的习惯。他博学多才，又使他对他支持或
反对的事情，有超过常人的理解。他一生比较顺利平和，更使他反对激烈的行动——且不论
是对于善良的激烈还是对丑恶的激烈。
　　他学识渊博，对于当时的正统教育，已经很不满足。他曾经进巴黎大学学习过，但很
快就对那里的学风学业产生格格不入的感觉。实在，他的学识已超过当时巴黎大学的水平
，倒是校外人文主义思潮更和他意味相投。他1506年到了意大利，但很快发现那个时候的
意大利也没有什么值得他学习的了。
　　他的博学在当时是欧洲闻名的。当他认为有掌握希腊文的必要的时候，他仅用两年时
间就精通了这门语言，并且出版了附有拉丁文译文的希腊文《新约圣经》。
　　他学业中真正的知音，还是托马斯.莫尔。他1499年初到英国，就与莫尔结交。莫尔劝
他不要只在舞文弄墨的雕虫小技上下功夫，而应该着手更严肃郑重地工作，他也接受了。
他的最有影响的著作《愚神颂》，就是10年之后在莫尔家中写成的，并且将这书依西方人
的习惯郑重题献给莫尔爵士。
　　埃拉斯谟的性格，本质上是平和的。他喜欢安定，惧怕动荡。虽然他本人的文章特别
富于讽刺性和批判性，但那只是打笔墨官司。他是一位文章上的斗士，行为上的庸人，或
者说，他是一个学者型的人文主义者。虽然他的文章极富战斗锋芒，而他本人则是一位好
好先生。
　　他的文笔十分犀利、雄辩，这一点在他那整个时代都是非常有名的，连马丁.路德对此
也只能甘拜下风。以他的历史地位而言，他本来应该成为路德的盟友，但当他发现路德的
行为过于激烈，有可能引起社会震荡时，他就开始以中立者自居，采取所谓不偏不倚的态
度。终于因此和路德弄成一场论战，彼此成为不可调和的论战对手。
　　马丁.路德实在是文艺复兴时代的一位伟人，他的影响自然也是出类拔萃的。在他那个
时代以及他以后的时代，能和他的历史地位与影响相提并论的人物，可说是少而又少。马
丁.路德是使中世纪教会走向世俗化的一位导师级人物。正是由于他所倡导的改革运动，才
使得基督教成为后世这种样子。
　　宗教改革，人文主义运动，近代科学技术的产生与兴起，可以说是文艺复兴时代以来
的三面旗帜，而马丁.路德就是宗教改革的旗手和奠基人。
　　但路德终于和埃拉斯谟发生了激烈的论战。而且，若单以文章而论，路德不曾占到上
风。从文章的内容看，二人也各有充足的理由作支撑。大体说来，路德的观点更合理于当
时，而不见得经得住历史的考验。埃拉斯谟的观点，在当时无疑是在帮宗教改革的倒忙，
却又能言之成理，使后人读之有益。
　　尤其是二人的文风，路德气势虽猛，不免失之粗暴，给人以势压人的感觉。
　　而埃拉斯谟的文章却是才华横溢，妙趣横生。然而从他们二位的结局看，埃拉斯谟却
是一位落拓者。他终于因为自己跟不上时代的变化而尝了苦头，最终使自己成为一位被社
会遗忘的人。
　　但他并非没有原则。在他和路德大战的时候，当时的天主教会对他十分器重，多方引
诱，甚至许以红衣主教的席位。但他不为名利所动，对这些引诱以他自己的方式予以婉言
谢绝。
　　埃拉斯谟最有影响的作品，是他的《愚神颂》。在这部著作中，他以愚神自居，实际
上是以一种世俗的眼光对当时不合理的宗教现象进行了辛辣的讽刺和批判，就中也抒发了
自己的抱负与情怀。
　　埃拉斯谟对教会的批判，事无巨细，有怨必发，加上他那特有的滔滔不绝一发而不可
收拾的雄辩文风，更似风狂雨骤，雷电交加，劈头盖脸，倾盆而下。个中奇文奇句，以致
数百年后的今天读来，犹不能不为之击节称快。
　　比如他批判教会的繁文缛节、动辄得罪的罪恶行径时，有如下一大段妙论：" 看他们
怎样按照规定做一切事情，做得简直像数学一样准确，是很有趣的。任何错误都是对圣灵
的亵渎。每根鞋带上必须打这么多的结，必须用某种颜色，衣装服饰必须按照细密的规定
，腰带必须用恰当的材料，必须有几根麦草宽，僧帽的式样和尺寸必须符合规矩，头发必
须留几指长，睡眠必须规定几小时，谁都会知道，各人的体质和气质是不一样的，这种平
等其实最不平等。然而在这种荒谬的基础上，他们却判定局外人是微不足道的。这些宣扬
罗马教皇仁爱精神的教士们甚至互相指责，谁要是腰带结错了，或者衣服颜色太深了，都
会使他们大为骚动。有的人是十分虔诚的，虔诚到只穿一件西里西亚山羊毛外衣，一件米
勒西亚羊毛内衣，另一些人却一定要把麻布衣服套在呢子衣服外面。某些教阶的僧侣们见
了钱就躲避不迭，好像见了毒药一样，可是在酒色面前却毫不畏缩。他们受各种各样的苦
，并不是为了要学基督的样子，而是为了各成一派，互不相同。" 埃拉斯谟的批判是辛辣
的，喜笑怒骂，文采飞扬。但论其深刻性，则有不足——时文易浅，自有原因。你不能说他
说的不对，但你向他要解决办法，他似乎也拿不出来。但他并非避重就轻，更不是小骂大
帮忙，或者打算给自己留点余地。如果说他的批判无论如何不够深刻，因为他本来也不是
一位具有深刻思想体系的哲学家，但他手下是不留情面的，而且每每说到激愤之处，连整
个基督教都处在他的火力之下。看那意思，他不是要它进行某种修正，而是要将它连根除
掉。他说：" 基督教会是在血的基础上建立的，依靠血而壮大的，依靠血而扩大的。现在
他们用刀剑来继续行善，好像用他自己的方式来守护他所有的东西的基督已经毁灭了一样
。" 因为批判教会，对于与教会相联系的一切腐败，他都产生强烈不满。或者换句话说，
因为他不满教会的腐败，激愤之下，在他笔下连教会已成了腐败的象征。由此出发，至少
对于各种有钱有势者的愤怒已经到了不可遏止的程度，他下结论说：" 各种有钱有势的人
都愚蠢。" 顺手连命运也让他轻薄了一番："命运女神爱的是那些不大小心谨慎的人，那些
胆大妄为的人，以及那些喜欢' 事已至此无可翻悔' 这句格言的人。智慧使人小心地权衡
一切事物，结果却是聪明人穷困潦倒，饥饿污秽，活着不受人重视，无声无臭，受人鄙视
。蠢人们则相反，有钱有势，在各方面都得心应手。假如好运已经注定归君主们和那些锦
衣绣服的神仙般的蠢人享受，那么智慧还有什么用处呢.……一头驴或公牛要比一个智慧的人
更快赢得教会的财富和荣誉。姑娘的情况也是这样，她们在人类喜剧中扮演着另外一种令
人向往的重要角色。
　　她们把爱情给予蠢人，见到聪明人就退避三舍，好像见了蝎子似的。" 不但如此，埃
拉斯谟对于虔诚教徒的禁欲主义理想，也是深恶痛绝的。
　　他似乎天生是一个要求自由与享乐的人。他反对禁欲，痛恨禁欲，认为人的各种情欲
不但是合理的，而且是高尚的。他是一位情欲高于理性主义者。这种观点，虽然在整个西
方近代哲学史上少有知音，但却是西方近代思想史上的一支重要力量。因为禁欲不但是教
会的一张王牌，而且是资本主义文明的大敌。文艺复兴以来，人文主义者特别是人文主义
文学家最反对的就是禁欲，不论薄伽丘也好，蒙田也好，还是拉伯雷也好，他们对于人间
情欲都是衷心肯定甚至充满赞美之情。拉伯雷的《巨人论》对此尤有高论。修士素有三愿
，三愿即：贞洁不淫，贫穷自安，遵守教规。拉伯雷对此，不但样样反对，还要反其道而
行之。他理想的新修道院中，不但没有三愿，而且，" 新修道院里，规定可以光明正大地
结婚，可以自由地发财，可以有自己的生活方式。" 不但如此，而且在这敬神修道的所在
，" 凡有男人的地方，必须有女人，有女人的地方，必须有男人。" 埃拉斯谟真是拉伯雷
的知心人，他十分欣赏古希腊悲剧作家索福克勒斯的一句名言：" 最愉快的生活就是毫无
节制的生活。" 而最不能同意那怕是任何一种禁欲观念。他说：" 神明在上，请他们告诉
我，如果没有欢乐，也就是说没有疯狂来调剂，生活中哪时哪刻不是悲哀的，烦闷的，不
愉快的，无聊的，不可忍受的." 在他看来，天主教会的禁欲主义式的所谓至善，其" 本身
不过是一种神经错乱" 而已。
　　埃拉斯谟纵使不能以一位优秀的哲学思想家的身份留名青史，他为他那个时代发出的
呼声，也有其不朽的文献价值。
　　3.托马斯.莫尔
　　托马斯.莫尔(1478-1535 年），英国人。他是文艺复兴时期一位杰出的思想家，他的
著作对后世有着久远巨大的影响。在他那个时代，著名的思想家，可以分为几个类型：马
丁.路德属于宗教改革类型，是从教会内部反叛出来的新的历史人物，在他前面有捷克的胡
司，紧随其后的有加尔文；哥白尼、伽里略以及布鲁诺属于科学家类型，他们并不在一般
意义上反对宗教，但当科学与宗教信条发生冲突时，他们宁可因为得罪了宗教而牺牲自己
也绝不背叛科学；但丁、薄伽丘、拉伯雷、莎士比亚是一种类型，他们不以抽象思维见长
，而以生动灿烂永具魅力的艺术形象表现他们的思想和情感；达.芬奇、丢勒以及米开朗基
罗是一个类型，他们多才多艺，既是艺术家，又有内涵丰富的新思想；马基雅维利是一个
类型，他是献身于政治事业的人物，也是近代哲学史上政治哲学的开山祖。莫尔、康帕内
拉则是另外一种类型，他们是空想家，是欧洲空想社会主义的先驱。尤其是莫尔，他的思
想和著作可以毫无愧色地称之为欧洲乌托邦思想史上的一块里程碑。
　　西方自公元前8 世纪以来即有以空想方式设计和描述未来社会理想的传统。最著名的
古代社会理想著作，自然是柏拉图的《理想国》。实际上，柏拉图之前，这类思想和理论
已有相当的历史，如阿莫斯、霍齐亚、艾赛亚、杰里迈亚、伊齐基尔、艾赛亚第二等，都
可以称为古代乌托邦思想的先知者。
　　柏拉图的《理想国》，是他庞大的理念哲学体系的有机组成部分。柏拉图以理念作出
发点，当这理念进入社会政治领域的时候，就顺理成章地写成了他的这部影响深远的政治
历史著作。
　　西方的这种政治哲学传统和东方国家尤其中国的历史不同。中国的古代圣贤并非没有
社会政治理想，但这理想至少自孔夫子起，就具有浓郁的伦理特色。中国漫长的历史上虽
然不乏变革与法制之举，但总的原则，不出儒家藩篱。大体说来，中国传统社会理想是充
分伦理化了的，国与家难分，法与礼难分，而对社会体制、社会理想方面的内容则言之甚
少。这本质上和中国是一个传统农业国家有莫大关系。
　　西方则不同。西方的政治社会理想，古希腊罗马之后，也有近千年的沉寂时期。这种
沉寂终于在文艺复兴时代，即在新的商业时代，在当时最强大的王朝——都铎王朝，由托马
斯.莫尔将其彻底打破。
　　托马斯.莫尔是西方近代乌托邦的奠基者，也是它的创始人。
　　托马斯.莫尔，1478年生于伦敦一个富裕的城市家庭。他幼年时，他父亲曾作过皇家高
等法院的法官。莫尔天资聪慧，性情好学，加上比较优裕的家庭条件，他在孩提时代即被
送入圣安东尼学校，并在那里掌握了拉丁文。
　　从13岁起，便被寄住在坎特布雷大主教莫顿红衣主教家中。他和莫顿建立了深厚的友
情，受到莫顿极大影响，而且终其一生，他都没有忘记莫顿对他的关心和帮助。可见，即
使全新的时代，也需要各种文化传统的佐助与滋养，基督教作为一种文化，对于后来的新
的文化构建，依然具有特殊的价值和作用，虽然文艺复兴运动本质上是对于中世纪宗教文
化的根本冲击与抗议。莫尔的这种经历显然对他的未来生活，特别是对他和教会的关系产
生深刻影响。甚至可以说，他后来和马丁.路德的争论，以及他终于被送上了断头台，都与
他的这些经历有某些内在联系。
　　莫尔从小接受的是优良教育，接触的是上层社会。但他并不是一个墨守成规的人，相
反，当时的英国，新文化正以无可阻挡的势头，在社会的方方面面，勃然兴起，而他在进
入牛津大学之后，尤其受到当时大学中人文主义学者的影响。这些学者既是他的先生，又
是他的朋友。他们非常欣赏他的才华，他也从他们那里学到许多新知识、新思想。
　　但是他对人文主义的追求，并不合他父亲的心意。他父亲希望他子承父业，能专攻法
学。1494年，他16岁时，终于迫于家庭压力离开牛津大学而去学习法律。并且，他也不负
父望，很快成为一名出色的法律专家，而且在其后的法律生涯中作出了相当的成绩。
　　但他的心始终是与人文主义者相通的。他精通拉丁文，熟练掌握希腊文，对希腊古代
学术的研究与爱好更甚于对拉丁文的爱好。他一生最好的朋友是埃拉斯谟。他们两人出生
于不同的国家，但两人一见如故，自1499年结交，一生相互帮助，相互勉励，相互支持，
是人类历史上学人之间保持纯洁友情的典范。而且从流传下的材料看，似乎他对埃拉斯谟
的帮助还要更多些。
　　他的这位朋友对他多有记述，从他的外貌到他的身体状况，到他的性格特征、习惯和
爱好，以至社交特点、人际关系、学识才华、婚姻子女，都有详细生动令人信服的说明。
埃拉斯谟本是一位文学大师，以他那富有生命力的笔墨描写他最知心的朋友，更显得才华
横溢，文酣字畅。
　　莫尔生性乐观，品质优良。他生活非常朴素，既不尚奢华，又不求享乐，甚至不修边
幅。他衣着简朴，不喜客套，但并不因此缺乏魅力。他的朋友写道：
　　" 在社会交际中，他彬彬有礼，风度不凡，能使郁郁不欢的人心情舒畅，能使一切棘
手的难题显得轻松。他年轻时便很诙谐，似乎生来如此，但是诙谐而不流于无意义的打诨
，谑而不虐。年轻的莫尔写过短的喜剧，也参加表演。妙语警句，哪怕是拿他当靶子的，
他一样欣赏，他是如此醉心于饶有风趣的聪明谈吐。因此他少年时代写过些警句诗，并特
别爱好琉善的作品。导致我写成《愚神颂》的也正是他，这等于要骆驼跳舞啦。" 从他一
生的表现看，他是一个很多情又很善于替别人着想的人，是一个博学绝不守旧的人，又是
一个敢于坚持己见，为着自己的良心可以不顾生死的人，还是一个喜欢和平安定的生活甚
于喜欢激烈变革的人。他的这些特点决定他独特的人生选择。
　　他善于替别人着想，首先表现在他对家人的态度上。他年轻时，曾与两姊妹交好，虽
然他内心爱的是二小姐，可是当大小姐向他求婚时，他不忍看她伤心，就和她结了婚，而
且婚后感情甚好。他夫人不幸早逝，为他留下一子二女，他为子女着想，又和一位寡妇结
了婚，而且开玩笑说：" 她不是一个少女，而是一个精明机警的管家婆".但他和她同样关
系融洽，感情和睦。
　　莫尔博学且又富于想象力。如果不富于想象力哪能写出《乌托邦》呢.
　　但他态度认真严肃，而且不畏权贵，敢于直言。他一生的挫折都发生在与国王的关系
上，而他花大力气与之辩论的对手，正是马丁.路德。国王是都铎王国的最高统治者，路德
是当时名声如日中天的改革人士。但他对于不合自己信念的人，不管你是国王也好，还是
路德也好，统统予以反对，虽然反对的具体方式也有差别。
　　他和国王的第一次冲突，是亨利七世向国会勒索一笔补助金，因而引起议员不满。莫
尔26岁时即被选为议员，他年轻气盛，又具正义之气，对国王的这一行动，自是带头反对
。其后果，便是招来国王的残酷报复——他父亲被关进伦敦塔，并被课以巨额罚金，但他并
不屈服，只是脱离政界，重操律师旧业。
　　后来他写出《乌托邦》。《乌托邦》给他带来大声誉。这时亨利七世死了，新王——亨
利八世对他很赏识，于是请他入朝从政。自1518年他被任命王室请愿裁判长起，直到1529
年他被任命为英国大法官，成为英王手下第一要员。10余年间，可谓顺风顺水，宠爱有加
。但他的作风依旧，头脑也是清醒和冷静。
　　然而，蜜月终于过去，好梦骤然醒来。当时的英王一心想摆脱教皇的束缚，要使自己
成为英国教民的首领。英王这样做的原因，主要是英国与西班牙已经开始争夺欧洲的霸主
地位。当时的教皇受制于西班牙，英国与西班牙成为竞争对手，当然不能眼睁睁看着教皇
站在西班牙一边而侵害自己的利益，于是英国作出两项重大决定：一是与西班牙公主离婚
，另娶一位宫女为后；二是取消教皇在英国的宗教首脑地位，自己直接成为英国教会的首
领。
　　而这两条都是莫尔绝对不能同意的。
　　从英王那一面看，自己的举动正与英国的命运密切相关，身为英国大法官的莫尔理所
当然应该率先支持。
　　从莫尔这一面看，英王的作法简直和马丁.路德的作法没什么两样，而他对马丁.路德
的宗教改革带来的社会震荡已经十分愤懑，他从自己的信念出发，对英王的这两项重大举
措，毫不含糊地表明态度：自己一个也不支持。
　　在英王那一面，非但要所有头面人物支持，而且要他们宣誓效忠。
　　在莫尔这一面，不但不同意宣誓，甚至连英王的婚礼也不出席。
　　双方矛盾终于闹得不堪收拾，于是莫尔被关进伦敦塔，后来虽短暂释放，但到1535年
，即被宣判处死。其判词曰：" 送他回到伦敦塔，从那儿把他拖过全伦敦城解到泰柏思行
刑场，在场上把他吊起来，让他累得半死，再从绳索上解开他，乘他没有断气，割去他的
生殖器，挖出他的肚肠，撕下他的心肺放在火上烧，然后肢解他，把他的四肢分钉在四座
城门上，把他的头挂在伦敦桥上。" 如此细致周到而又充满地狱气味的判词，真令大英帝
国的后来人脸上无光。总算国王恩典，没有照此执行。国王大人御示，只要将莫尔的脑袋
砍下来也就算了。
　　偏偏莫尔先生对国王的恩典毫不领情，已经面对死亡毫无惧色，并且还对行刑的刽子
手讲了几句笑话。
　　莫尔同英王的矛盾，绝非意气用事，而是政见不同。莫尔一生都在研究学问，但他并
非一个单纯的脱离实际生活的学者。他在做学问的同时，也在做官，即使不做官，也在从
事法律活动。只是他一生学业，可以分为两个阶段，1500年至1520年主要研究人文思想，
此时的莫尔，正是生动鲜明，朝气蓬勃。1520年后，他的主要精力用到神学研究方面去了
。研究神学既使他受益——得到亨利八世的青睐，也使他受害，并最终给他带来杀身之祸。
毕竟国王的神学目的在于为政治服务，莫尔的虔诚则变成不知进退，不合时宜。
　　莫尔一生的大事件，除去写《乌托邦》之外，就是和路德的论战。他和埃拉斯谟本是
极好的朋友，在同路德的论战中，二位更成了心心相印的一对盟友。但他们的风格并不一
样。总的讲来，埃拉斯谟的手法更高明些。以他的文章和路德的文章比，倒显得路德的态
度有些盛气凌人，甚至横蛮不合礼仪。莫尔则不同。他的文章用语，比之路德更其不堪，
而且常常把自己和亨利八世搅在一起，弄得不官不学，非驴非马。文章中不乏侮辱漫骂之
辞，甚至无中生有，把一些大谬不然的观点硬派给对方，然后煞有介事地痛加批判之。
　　他们的论战，起源于路德1520年发表的《教会的巴比伦俘虏》一文。路德在文章中对
天主教七项圣礼进行分析，认为其中只有两项合乎教义，可以保存，其余五项一律予以驳
斥。这文章传到英国，亨利八世首先不满。于是亲自出马予以批判。但他哪里会写文章！
便请一些同道者代为捉刀。这些捉刀人中即有莫尔在内。以后莫尔也曾化名为文，也曾专
作枪手，总之是对路德的观点绝不同意，而且必欲批臭批烂而后快。
　　如果舍去双方的情绪表现和对各种具体问题的争辩，冷静地分析双方的最主要分歧，
则莫尔的意见，是要在教皇的统一旗帜下，整顿基督教世界，使之保持安定和团结。而路
德的中心思想是" 因信称义" ，认为包括教皇制在内，只要不合《圣经》本意，就该进行
改革，纵然因此而引起混乱也在所不惜。
　　莫尔与路德的论战，至少不能算是正确的一方。尽管他的某些主张也并非全无道理。
然而，他的态度倒是始终如一的。所以当着后来亨利八世比路德走得更远，要将教皇在英
国的首领地位取而代之的时候，他也是绝不能违心地表示同意的。
　　莫尔多才多艺，他不但是一位杰出的思想家和出色的律师，而且还是一位颇有特色的
历史学者和富有才情的讽刺诗人。对他的历史著作，后来的研究者看法不一，对他的讽刺
诗，则有很高的评价。他的讽刺诗中以政治类诗篇居多，诗中反映的思想也和他著作中的
看法一脉相通。他写道：
　　" 慈善的统治者是什么样的呢.
　　这是一条保护一群牲畜的狗。
　　它驱赶着狼。
　　那么，不慈善的国王呢.
　　——他本身就是狼。" 但他最有影响也最有价值的著作，还是他那部名闻遐迩的空想社
会主义作品《乌托邦》。
　　《乌托邦》是用文艺手法写成的政治书籍。书中通过一位海外游人来谈观感。这种写
法，现代人恐怕不好接受，但在西方依然有天外来客、外星人之类的文艺作品，倍受世人
青睐。以海外游客谈海外美妙奇异的经历，正合当时时尚。彼时前有《马可波罗游记》，
后有哥伦布发现新大陆，加上资本主义的文化本性就是不断扩大自己的市场。在这样的情
况下，人们很容易相信海外奇谈，也很喜欢海外奇谈式的著述。托马斯.莫尔选择这样的手
法，既投世人所好，又不易被当权者抓到把柄，还能笔墨酣畅地发表自己的见解，可谓一
举数得矣。
　　《乌托邦》有类于柏拉图的《理想国》，但二者在风格与品性上都有不同。《理想国
》以理性思维作主旨，非合理式不成理想。《乌托邦》则毋须这些抽象。他将一连串的见
闻，如影如形，生动具体，一件一件慢慢道来。
　　以其内容而言，《理想国》的理想与《乌托邦》的理想也有不同。前者记述的是古希
腊时代的圣者的思考。后者是资本主义文明初期一位思想家对未来的憧憬和对现实的批判
。
　　《乌托邦》全书分为两卷，第一卷以批判为特色，第二卷则全然理想的形象描述。从
作者的创作意图看，自然第二卷是他的主脑。
　　《乌托邦》中的理想生活，大约有如下种种：《乌托邦》最为看重城市，未讲其他，
先谈城市，虽然他的理想之一，是要求人人都能重视农业生产。讲理想先讲城市，正是资
本主义文明的品性。
　　讲城市先讲环境，则是莫尔先生的特色。他一是强调城市环境应该不受污染，二是强
调城市功能应能抵御自然灾害。讲城市的一节，共有10个段落，其中谈到防止污染的就有
两段，谈到防止灾害的又有两段，而且十分重视美化，书中写道：" 乌托邦人酷爱自己的
花园，园中种有葡萄、各种果树及花花草草，栽培得法，郁郁葱葱，果实之多及可口确为
生平第一次见到。他们搞好花园的热忱，由于从中得到享乐以及各街区于此争奇斗胜而不
断受到鼓励。
　　一见而知，花园是对全城人民最富于实惠及娱乐性的事物。这个城的建立者所最爱护
的似乎也是花园。"
　　看来，莫尔的环境保护意识，确实有些超前。
　　《乌托邦》论述的一个重点，是关于社会的管理方式。自然，莫尔也是主张集权的。
他心目中的总督管理，应该采取终身制。这是因为，在莫尔的时代，首先需要建成一些强
大的国家，这一点，在当时有远见的政治思想家中恐怕也是一种共识。而他的独到之处在
于对选举制的推崇。在他看来，非经选举，任何一级的行政官员都不能产生，而且如不称
职，还可撤换。他认为，作为最高统治者的皇帝，应由贤人担任，而最好的贤人莫过于柏
拉图式的哲学王。换句话说，唯有哲学家皇帝才是最好的皇帝。
　　他主张法制，但认为法律应该删繁就简，使人人明白，人人记得，且人人都能用法律
来保护人民的利益和民主权利。
　　《乌托邦》的经济思想，则坚决认为公有制才是真正合理的所有制形式。
　　《乌托邦》中没有个人财产，或者说，凡个人财产亦是集体财产，反之，也是一样。
他说：" 在别的国家，人们固然谈说公共福利，但所奔走打算的只是私人的利益。在乌托
邦，私有财产不存在，人们就认真关心公事。" " 因此只要公仓装满粮食，就决无人怀疑
任何私人会感到什么缺乏。原因是，这儿对物资分配十分慷慨。这里看不到穷人和乞丐。
每人一无所有，而又每人富裕。" " 当人们毫无忧虑，快乐而安静地生活，不为吃饭问题
操心，不因妻子有所需索的吵闹而烦恼，不怕男孩贫困，不愁女孩没有妆奁，而是对于自
己以及家中的妻、儿、孙、曾孙、玄孙，以及绵绵不绝的无穷尽后代的生活和幸福都感到
放心，那么，还有什么对他们来说是更大的财富呢." 因为没有私有制，所以人人需要劳动
，而且人人以劳动为荣。
　　《乌托邦》的消费观念，首先强调的是满足人的健康需要，而不主张奢华，更不喜爱
金钱。公有制原不需要金钱。所以在" 乌托邦" ，金子、银子没有特殊地位，不过数量稀
少而已。而那些披金挂银、满身珠光宝气的人，在" 乌托邦"人的心目中，不过是些丑角罢
了。
　　《乌托邦》重视家庭和婚姻，在这方面，莫尔有许多奇异大胆和充满浪漫风格的描述
。他认为家庭是社会组织的基础，婚姻的目的主要是为社会生产健壮而又训练有素的后代
。因此，婚姻既不完全是个人的事件，又是最神圣和最重要的关系之一。他讲到选择配偶
时，说了这样一段惊世骇俗的话：" 在选择配偶时，乌托邦人严肃不苟地遵守在我们看来
是愚笨而极端可笑的习惯。女方不管是处女抑或孀妇，须赤身露体，由一位德高望重已婚
老妇人带到求婚男子面前亮相。同样，男方也一丝不挂，由一位小心谨慎的男子陪伴来到
女方面前。我非笑这样的风俗，斥为愚蠢。乌托邦人却对所有其他国家的极端愚蠢表示惊
异。试看人们买一匹花钱本不太多的小马，尚且非常慎重，尽管这匹马差不多是光着身子
，尚且不肯付值，除非摘下它的鞍子，取下全副挽具，唯恐下面隐藏着什么烂疮。可是在
今后一生苦乐所系的选择妻子这件事上，他们却掉以轻心，对女方的全部评价只根据几乎
是一手之宽的那部分，即露出的面庞，而身体其余部分全裹在衣服里，这样，和她结成伴
侣，如果日后发现什么不满意之处，就很难以融洽地生活下去。"
　　这方法不免有些粗鲁不合古礼，尤其关于和牲畜相比的那几句，更令绅士淑女难以忍
受。但假使我们从形式和从内容上去理解之，则却颇有些现代人主张的婚前检查的味道。
　　《乌托邦》人重视福利，重视教育，重视健康，重视幸福，他们对于教育、医疗等方
面的问题都有很独特而精采的论述。其对不治之症的医疗处理方式，甚至颇有些近似现代
人主张的" 安乐死".莫尔写道：" 对患不治之症的病者，他们给以安慰，促膝交谈，力图
减轻其痛苦。如果某一病症不但无从治好，而且痛苦缠绵，那么，教士和官长都来劝告病
人，他现在既已不能履行人生的任何义务，拖累自己，烦扰别人，是早就应该死去而活过
了期限的，所以他应决心不让这种瘟病拖下去，不要在死亡前犹豫，生命对他只是折磨，
而应该怀着热切的希望，从苦难的今生求得解脱，如同逃出监禁和拷刑一般。或者他也可
以自愿地容许别人解脱他。在这样的道路上他有所行动将是明智的，因为他的死不是断送
了享受，而是结束掉痛苦。并且他这样行动将是服从教士的忠告，而教士是上帝意志的解
释者，所以那是虔诚圣洁的行动。" 虽然是引导死亡的，但那语气，给人的印象，却有些
诙谐甚至幽默似的。
　　看起来，空想并非完全没有实用价值，也许今日没有，说不定300 年后，就又有了。
为着将来子孙后代的幸福，纵然有些似乎千奇百怪的幻想，也总比僵化死板、墨守成规的
好。
　　" 乌托邦" 人重视道德，以为道德的快乐才是真正的快乐。
　　" 乌托邦" 人反对战争，认为参加战争只是迫不得已的行为。莫尔说：" 战争是唯一
适宜于野兽的活动，然而任何一种野兽都不像人那样频繁地进行战争。" 莫尔是英国玫瑰
战争时代的一代人，他对战争的憎恶，信有由矣。
　　《乌托邦》中一个特别值得说明的方面，是莫尔的宗教观。他在这书中表达的宗教思
想和他后期与路德的论战比较起来，仿佛他本人还有些退步似的。
　　《乌托邦》中的宗教信仰的基本点，在于信仰宽容。宗教宽容实际上是英国文化的一
个优良传统。莫尔之后，这个传统一直未曾断绝，到了洛克时代，更以精细严谨的理论方
式发达起来。莫尔的观点是：" 在乌托邦，大家的信仰不相同。然而信仰的表现形式虽分
歧不一，可以说条条道路通到一个目标，即崇拜神格。因此，教堂内所见所闻都显得与普
遍的一切信仰不矛盾。
　　任何教派如有其自己仪式，可在每人家中举行。所以教堂中没有神像，个人可自由去
体会神的形象，不管他喜欢那一种最虔敬的方式。乌托邦人称呼神为'密特拉' ，别无其他
特殊名称。他们一致认为，可以用这个名称体现神威的性质，不管这一性质是什么。所用
的祈祷文则是每个人都可以念，不致于和自己的信仰有抵触。" 看了《乌托邦》和莫尔的
人生经历，我们可以知道，莫尔是一个具有丰富人文思想的博学多才而又绅士色彩浓重的
大思想家。他一生憎恶丑陋，推崇良善；反对欺诈，主张宽容；反对战争，爱好和平；反
对动乱，渴盼安定。
　　因此，他作为新兴资本主义文明的思想家，对当时社会所存在的剥削、欺诈和不平等
现象，确是深恶痛绝的。在《乌托邦》第一卷，他对种种此类现象都作了深刻尖锐的讽刺
和批判。特别是他那有名的" 羊吃人" 的论点，更是得到后世许多著名思想家的赞赏和肯
定。
　　值得特别强调的一点是，莫尔及其《乌托邦》现象，给后人一种深刻的启示，即任何
文明的建成，都需要批评和批判。其实《乌托邦》的理想并不合资本主义的实际，但如果
没有《乌托邦》式的著作，资本主义文明又显得不完整。批评也是一种独特的共鸣声响，
在这个意义上讲，拒绝批评即拒绝文明。
　　正如库萨的尼古拉是德国近代哲学的最好前驱人物，莫尔的风格也十分合乎英国人的
民族文化传统。他的平和如绅士般的战斗精神，希望安定渴求进步的文明要求，颇合英国
历史发展的特殊轨迹。他的这种风格，在其后的英国历史上，将不断得以重演与充实。
　　莫尔是西方近代思想史上空想社会主义的鼻祖，可以告慰他在天之灵的是：虽百年之
后，他的这一派思想，犹不乏后继之人。
　　4.康帕内拉
　　西方近代乌托邦思想是一种思潮，而不是一人一派之事，甚至不是一国一地之事。自
莫尔的《乌托邦》问世之后，在好几个欧洲国家，陆续有一些后继者出现，其中颇有几本
富于历史价值的空想名作。如本节即要介绍的意大利人康帕内拉的《太阳城》，德意志人
安德里亚的《基督城》，以及比他们更晚些的英国大名家培根的《新大西岛》和哈林顿的
《大洋国》等。由此可以知道乌托邦思想在西方近代思想史上不但源远流长，而且有很强
的影响力和传播力。因为它能够远播四方，同一题材的书籍才会屡屡出现，因为作为受体
的读者群大，它才能超越国度，远播四方。如果联想到18、19世纪出现的空想社会主义大
思潮，就更可以理解乌托邦思想在欧洲的特殊地位与作用。
　　乌托邦思想的出现，实际上是人们不满现实，但又不满历史的一种特殊条件下的特殊
产物。他们因为对现实不满才幻想有更好的社会理想出现。但他们不是复古主义者，他们
既不满现实，更不满历史，因此，他们的办法是拒绝向后看，只要向前看。他们对现实生
活中的某些新的事物是喜欢的，但这些新事物还不能满足他们。他们的要求更高，胃口更
大，他们希望有更美好的东西出现在人类面前，于是便展开空想的翅膀，去营造一个又一
个的" 乌托邦".他们不满现实，但他们又是现实生活的组成部分。他们常常站在现实的挑
剔者和批判者的角度发表意见。但从历史的宏观去看，他们其实也是现实文化的一部分，
而且是其中相当积极的一部分。以此观之，批判即是建设，反对也是补充。唯其有了各种
各样的批评和补充，文艺复兴时代的思想文化才来得更完美和丰富。
　　这里主要介绍康帕内拉。
　　康帕内拉(1568-1639 年），他在年龄上比莫尔整整小了90岁，在思想上也可以说是莫
尔的学生。特别是他的乌托邦思想，在大的方面，和莫尔没有多少质的差异。单就这点而
论，可以说康帕内拉就是16世纪意大利的莫尔，而《太阳城》也就是16世纪意大利人心目
中的《乌托邦》。
　　康帕内拉其人也与莫尔有许多相似之处。
　　首先，两个人都很博学，而且多才。莫尔既是思想家，又精通法学，熟悉史学、数学
、天文学，更是一位有才能的律师和颇有特色的政治人物。康帕内拉同样博学，同样多才
，他的著作也很多，而且同样既是一位文章高手，也是一位颇具特色的诗人。他的14行诗
，也如同莫尔的政治讽刺诗一样，既有个性，又有内容。
　　其次，两个人都有坚定的信念和同样坚韧不拔的个性。莫尔的结局是悲惨的，但他能
身处逆境而不惊，面对死亡而不惧，即使面对小人的诬告与伪证，依然故我，镇定如常，
大有中国古哲人所谓" 卒然临之而不惊，无故加之而不怒" 的贤者之风。康帕内拉的一生
境遇更是风波迭起，百味皆尝。但他非但能以超人的毅力去面对这一切，而且还以超然若
归的精神进行自己的创作。如此这般，两个人都可称为人中豪杰。
　　再次，两个人都有丰富的阅历和超凡的想象力。乌托邦式的思想家，没有想象力不成
，没有阅历更不行。他们二人的经历都不平凡。他们固然都是饱学之士，却能接触社会，
关心现实，对政治生活一往情深，对社会生活中的重大事件绝不置身局外。他们的主张并
非总是正确，甚至常有偏颇，但他们的态度从来都是严肃庄重、认真负责的。
　　最后，两个人都有嫉恶如仇的性格。他们对现实中的不平现象无论如何不能容忍。虽
不必路遇不平拔刀相助，但既见不平，总有一股不吐不快的风格在。莫尔作律师做得很有
声誉，就是因为他敢为事主鸣不平；他作议员做得有声有色，就因为他敢于反驳国王的错
误主张。康帕内拉也是如此。虽然他的《太阳城》中的批判色彩不如《乌托邦》表现得尖
锐、浓烈，但他的14行诗中，同样表现出与之相似的风格与精神。他有一首《论宇宙间重
大罪恶的根源》，写得很有特点：
　　" 我降生是为了击破恶习：
　　诡辩、伪善、残暴行为，
　　我珍视菲米斯的坚贞、
　　能力、智慧和爱情——她的教训。
　　哲学家的发现具有最高的效用，
　　它谦虚地教人以真理——
　　这是医治三重谎言和极大罪恶的灵药，
　　它会使那令人遭受痛苦的世界失掉力气。
　　倒毙、饥饿、战争、敌人的阴谋、
　　淫荡、冤案、奢侈、任性——
　　在那三种道德沦丧的恶习面前就显得没有什么了不起。
　　而自私自利却是主要的罪恶根源，
　　它是以无知作为丰富的养料。
　　我到世界上来就是为了击溃无知的。"
　　康帕内拉与莫尔相比，也有不少相异之处。
　　第一，两个人的行为方式和知行倾向有别。前面说过，莫尔是主张宗教团结与社会安
定的。他尽管对现实生活中的种种丑恶现象十分痛恶，但他不同意用武力去解决这些问题
。在改革的动荡与保守的安定之间，他宁愿选择安定。虽然他在与对手的论辩时，气势凌
利，语言刻薄，以至态度粗鲁有伤风雅，但在行动方面，他却是一个喜欢稳妥远胜于喜欢
变革的人。他是一位思想的巨人，却不是一位行动的巨人。康帕内拉则不同，他不但有丰
富的思想，而且有大胆的行为，当他认定起义是必要的行为时，他宁可放下一切思想，一
心去为起义服务。
　　第二，莫尔的《乌托邦》思想中更多民主精神、宗教意识，而康帕内拉的思想中更富
于哲学与泛神论色彩。在两个人的乌托邦思想的后面，莫尔更多地关注社会现实与未来的
政体，而康帕内拉的思想深处，却有比较复杂的哲学与神学背景。
　　莫尔年轻时，也有过几年修道院的生活经历，但他能把这种生活经历纳入他的人文主
义思想体系中去，换句话说，他在西方宗教传统与人文主义思想间找到一种平衡，并且把
这种平衡寄托到他的乌托邦梦想中去。他注重人文，但不伤宗教。据说他离开修道院以后
，还在相当长的一段时间内，穿着通常在修道院中才穿的粗线织成的内衣。
　　康帕内拉本人即是一位僧侣，但他偏有许多异端思想。他身为僧侣，却对哥白尼、伽
里略的天文学思想极为同情。虽然他的天文学知识不足以支撑他的这种情绪，但这并不妨
碍他宣布自己对哥白尼学说的认同和倾心。他同时又是一位自然神论者，而这一点同样与
基督教原则大相径庭。在他看来，" 宇宙是把无穷的智慧纳入自己固有的思维的一本书".
而且在他心目中，宇宙和世间万物皆有灵性，宇宙乃是一个具有一切存在物特性的有生命
的东西。他对于太阳更是情有独钟，唯其如此，他才把自己的代表作命名为《太阳城》。
他完全可以称得上是一位太阳神的崇拜者，而这与一神论的基督教义真是水火难容。此外
，他还是一位星相学家，他对星相学的热忱，常常超过他对宗教的敬重。而无论哪种星相
学，说到底，也是和基督教义背逆难通的。
　　严格地说起来，莫尔的思想体系中哲学成份甚少，这大约与他生活的时代有关。而康
帕内拉的哲学思维就比较丰富。虽然他的哲学思想有时不免像一个大杂烩，那里面既有新
的具有时代风采的哲学观念，也有陈腐守旧的神学观点，以及令人观之生厌的神秘主义内
容，但他常常有意无意间便" 碰" 到许多为他的时代所崇尚的真理。如他认为，要靠感觉
经验和感觉来认识世界，并在一定意义上做出了" 我思故我在" 式的哲学猜想。很显然，
他的这种以感觉和经验为前提的认识论思想，和17世纪的英国经验主义哲学确有某些相似
之处，而他的理性主义式的思考方式，又与后来的笛卡尔哲学有些许不谋而合的地方。
　　第三，虽然康帕内拉的《太阳城》和莫尔的《乌托邦》在写法甚至内容上都颇为相似
，但二人的文笔与文风又有明显差别。比较而言，莫尔的文笔十分漂亮，他的《乌托邦》
是一部很有文学品味的著作。康帕内拉的文笔则比较枯涩乏味，但他文章的组织方式和观
点却往往更其清楚明了，虽不如前者富于魅力却较前者更宜把握。
　　造成莫尔与康帕内拉之区别的原因很多，要而言之，无非个人与环境两大文化原因。
在环境原因方面，因为莫尔生活的都铎王朝和康帕内拉生活的意大利有很大区别，都铎王
朝是一个已经比较强盛而且正在走向新的强盛的国家。作为其国民与重臣的莫尔自然不希
望他的祖国出现动荡，而是希望它在保持稳定的条件下变得更其强大与美好。恰恰是这种
主张成为近代英国的文化传统。康帕内拉生活的意大利，彼时正处在西班牙人的统治之下
。反抗异族统治，必然成为本民族的首要任务。康帕内拉作为一名同样有政治热情与远见
的学者，在民族大义面前，自是民族第一，学业第二。对于采取行动，那怕是激烈的起义
行为也在所不惜。而他的这种作风，也和近代意大利的文化传统有某种内在联系。
　　就他们自身的情况看，莫尔一生中虽然也曾遭受几次挫折，但他的生活和社会经历，
在总体上还是顺利的，他在本国乃至整个西欧都有很高的威望。
　　虽然他死得很惨，但这多少有些偶然的因素在内，何况历史上的政治人物，常不能以
个人结局好坏论英雄。所谓谁笑到最后，谁笑得最好云云，应该包括死亡后的哀乐在内。
康帕内拉则不同，他一生中单被关在监狱的时间就有27年之久。在统治者眼里，他不过是
一个不知悔改的囚徒。虽然他生性达观，但看他一生经历，他遭受的磨难超过他的大名鼎
鼎的前辈许多。
　　因为康帕内拉有如此长的监狱生活，他的履历反而相对简单。
　　康帕内拉原名吉奥凡.佗米尼哥.康帕内拉，出家为僧侣后，更名托马斯.康帕内拉——与
托马斯.莫尔更相似了。他出生于意大利东部卡拉布里亚区所属的斯坚亚诺村。当时该区正
处在西班牙人的统治之下。
　　康帕内拉聪慧早熟，13岁时已表现出某种创作天才。但他很早就接受教会教育，15岁
入修道院学习。但这不合他父亲的本意，他父亲原本希望自己的儿子能攻读法律的。
　　康帕内拉在修道院主要是研究哲学和神学，他研究的主要对象，是中世纪经院哲学的
两位代表人物阿尔贝尔特和托马斯.阿奎那。虽然他成名之后多次对修道院的学习表示不满
，但在校期间，他却是一个好学生。从他后来的著作看，他的人文色彩不如莫尔浓重，但
在神学哲学的涵养方面，却有比较扎实的功底。然而，他真正景仰的哲学家，既不是托马
斯.阿奎那，也不是亚里士多德学说，而是与他同时代的哲学家特列佐。特列佐并非哲学史
上的著名人物，但他带有某种异端色彩。而正是这位特列佐，却成为康帕内拉走向成熟的
一个启蒙人。
　　特列佐使康帕内拉着迷，但他并非前者的信徒。比如特列佐是不相信占星术的，康帕
内拉却对占星术着魔。例如二者皆为异端，特列佐也不过小异端已而。1591年，康帕内拉
还写了一本有关占星术的著作。如此看来，康帕内拉既非中世纪哲学的追随者，也非特列
佐哲学的真正知音。他有自己的风格，他要走自己的路。他学术视野开阔，求知欲望强烈
，读的书又多又杂，而且为着看到更多的书，即使会犯教规，他也在所不惜。为了研究，
他也曾不经教皇准许就擅自使用修道院中的藏书，这在当时无疑已是很大的事件。
　　但他照样我行我素，并不想危险已在眼前。后来真的有人告了密，他也因此遭到逮捕
。好在这次逮捕并未受更大的折磨，很快便恢复了自由。
　　此后，他曾到佛罗伦萨、波伦亚、威尼斯和帕多瓦等地旅游。一边游历，一边继续他
的研究。这期间，他又两次被控告，幸而未酿成大祸。但看他当时的思想，他其实绝不是
教会组织的真的反对者。从他当时写的两本主要著作《论基督教的君主国》和《论教会执
政》看，他的基本观点倒是反对宗教改革。他主张教皇应该把全体基督徒统一在他的旗帜
下，教皇不仅是教会的首脑，而且也应当是国家的首脑。这思想与时代的要求自是格格不
入，但他并非曲意奉迎，他的这种主张也有特殊的历史背景。因为他的祖国正处在西班牙
的统治之下，大约他希望以教皇的权力取代异族的统治权力也未可知。
　　无论如何，他稍后写的《告意大利公爵书》，就把这个观点明朗化也系统化了。
　　1597年，他离开罗马，辗转回到故乡。在家乡，他使用种种手段继续他推翻西班牙统
治的事业。他此时的理论，既有教皇统一论，也有占星术思想，但其主要倾向都是爱国主
义的。他之所以被后来人称为伟大的爱国者，其原因在此。1599年，他和他的同盟者决定
在当年的9 月10日举行起义，然而出了告密者，他不幸被捕，从此开始了他27年的监狱生
活。
　　康帕内拉入狱27年，坐过50处监狱，受过7 次残酷的刑讯。据他自己说，有一次刑讯
长达40个小时，但他始终不肯屈服。而且他有双重罪名，既是西班牙的政治犯，又是教会
的密传邪说犯。双重罪犯，罪名虽重，却又救了他一命。因为他既是教会要犯，西班牙人
反而不能擅自杀他。
　　康帕内拉坐牢的时间是漫长的，但他的人生态度是达观的。他不但不曾屈服于他的审
判者，而且一有可能就开始他的创作。他的最主要的著作，包括《太阳城》在内，都写于
监狱。教会监狱最是暗无天日的地方，康帕内拉的书却以《太阳城》命名，虽有占星术的
因素在内，抑或别有感慨寓于其中。
　　入狱期间，另一件值得大书一笔的事情，就是他结识了路德派教徒托庇亚斯.阿达密。
他们两位在对哥白尼、伽里略学说的研究中，找到共同语言。
　　康帕内拉并不是一位好的自然科学家，却是一位极有勇气和正义心的泛神论思想家。
他接触了哥白尼和伽里略，就敢于为哥白尼、伽里略的学说仗义执言——虽然他并不曾真正
弄懂他们。后来他还写了一篇题为《捍卫伽里略》的论文，真情可奖，正气可嘉。
　　但直到1626年，他才在教皇乌尔朋八世的干预下获得发表著作的权利。
　　这位教皇之所以这样做，一是因为他和西班牙政府有深刻的矛盾，其次也因为他是一
个占星术的爱好者。康帕内拉的著作中，占星术无疑属于糟粕，但他却因此而得福，可知
彼时的教会是不可救药了。后来在他写完《人如何能避免星辰所预示的命运》之后，他本
人也得到释放。
　　但教会对他的迫害远未结束。1629年他的对头未经他同意就出版了他的《占星术》，
随后又据此对他进行控告，说他宣传迷信和不服从教会。此后不久，教会又开始了对伽里
略的宗教裁判，而康帕内拉再次显露英雄本色，他不顾风险，又一次为伽里略辩护。他的
这一作法，无疑使本来已经很危险的处境变得更其危险。随后又有人控告他企图再次谋反
。在这样的情势下，他被逼无奈，只好逃离祖国，去了法国。此后一直居住法国，过着贫
困的生活，直到1639年5 月21日，在法国逝世。
　　《太阳城》与《乌托邦》相比，大同而小异，同多而异少。其基本思路与总体构想方
面，两个人的区别不大：同样主张公有制，同样主张君主权力，同样主张君主应由哲学家
或神学家担任，同样主张对社会财产的公共分配，同样反对一切不平等待遇，同样坚持法
律应简约明确，同样重视教育，同样注重人民的幸福和福利。凡此种种，可以知道《太阳
城》是受了《乌托邦》极大影响和启发的，对此，康帕内拉本人也毫不忌讳。或许可以这
样说，没有《太阳城》，《乌托邦》也已经完成了那个时代赋予空想主义思想家的历史使
命；有了《太阳城》，则这使命无疑将完成得更出色，其影响也更深远广大。但是，两个
人的乌托邦思想中，也有一些不很相同的地方，甚至很不相同的地方。有的地方，康帕内
拉比之他的前辈大师有所后退，另些方面，他又有自己的发展和独特贡献。
　　康帕内拉最不能与他的前辈相提并论的地方，是他为之终生着迷的星相说。星相之学
，古已有之，但在他那个时代，已经退出或大半退出历史舞台了。至少聪慧博学如康帕内
拉者，不应对星相说再如此痴迷。而且，他居然能把经验主义式的感觉哲学、伽里略式的
自然科学与充满神秘气息的星相学掺和在一起，况且并不自觉其矛盾，还要左右逢源，振
振有辞，这件事本身就有点滑稽——尽管康氏本人并不感到滑稽，且还一脸的庄重与严肃。
　　星相说贯穿《太阳城》首尾，所叙内容，其实与《太阳城》的主旨无甚干系。而且依
今天的读者看来，这些花去康氏许多脑汁的星相观念，不过是些胡言乱语。比如在《太阳
城》中译本第55页，航海家又兴致勃勃地谈论起星相术的伟大作用来了。作者写道：" 在
我们这个时代所作的重大事件要比全世界四千年所作的还多；这一百年来所出版的书籍，
比五千年来所出版的还多；他们也谈到惊人的发明，即印刷术，前膛火枪和磁石的运用，
他们认为这是全世界居民将联合成统一的教徒群众的具有重大意义的征兆和手段。
　　他们又说，这些伟大的发现是在巨蟹座的三角形中的大合的时候，在水星通过天蝎座
进入拱点时并在月亮和火星的影响下才完成的；这时月亮和火星能在这个三角形中促使我
们发现新的航海术，建立新的王国和发明新的武器。" 更为奇异诡谲的是，因为" 巨蟹座
是月亮和金星的阴性标志" ，" 阴性的因素在天上起了很好的作用，所以一些不大坚定的
人开始统治他们。从这里就容易明白，为什么在这个时代妇女们开始掌权。例如，在努比
亚和蒙诺波塔巴之间出现了新的女骑士，欧洲人中做了女王的有：土耳其的俄罗斯女人，
波兰的波娜，匈牙利的玛利亚，英国的伊丽莎白，法国的喀德林，托斯卡纳的比扬卡，比
利时的马加丽特，苏格兰的玛利亚和在发现新大陆时代的西班牙的伊萨塔拉" . 这可是太
奇妙了，比世界真奇妙更奇妙10000 倍，然而，没什么价值。
　　《太阳城》的独特价值，在于它在继承《乌托邦》的基础上，又有几点自己的创造。
这些创造或已被验证，或并无征侯，但其空想品质，一样可钦。
　　第一，新的劳动观。康帕内拉是西方近代史上第一个提出劳动光荣的思想家。他对劳
动有一种全新的见解。他既不以功利主义态度理解劳动，也不以民主主义观点理解劳动。
他对劳动给予伦理道德方面的新理解，即认为劳动乃是一则非常荣誉的行为。不但如此，
他还认为" 劳动强度最大的工作，例如金工与建筑工，在他们当中是最受称颂的" . 这观
点虽然不无偏颇而且后来也曾几度流行，但在他那个时代，无疑是一种非常新颖的提法，
又是一种非常大胆的创见。
　　不仅如此，他还有另一个创见，即认为任何一种工作都是服务，而" 任何一种服务都
称为学习".他就此有一段非常生动且带点调侃意味的议论。
　　他说：" 一个人两只脚走路，用屁股出恭，用眼睛看东西和用舌头说话，都同样受人
尊敬；因为需要用眼睛来分泌眼泪，用舌头来分泌唾沫，也和需要用屁股出恭是一样的。
所以，每个人无论分配他做什么工作，都能把它看作是最光荣的任务去完成。" 唯其如此
，他才坚决反对使用仆人。他认为，" 使用仆人的结果使人养成腐化的习惯" ，而像太阳
城里这样充满灿烂阳光的地方，肯定" 是没有仆人的" . 因为他认定劳动光荣，而且人人
都应该和必须劳动，所以他对太阳城人的劳动方式，也就顺理成章予以新的设计。太阳城
人，每天工作时间很短，由于人人参加劳动，因而人人皆有娱乐，劳动不但不会成为负担
，尤其不会影响人的全面发展。他的办法是：" 一切公职、艺术工作、劳动和工作，都是
分配给大家来承担的，而且每人每天只做不超过四小时的工作；其余的时间都用来愉快地
研究各种科学、开座谈会、阅读、讲故事、写信、散步以及从事发展脑力和体力的活动，
而且大家都乐意从事这一切活动。" 这么短的劳动时间，现在发达国家怕还没真正做到哩
！这么丰富的生活安排，也真不比如今的国家差多少。看起来，《太阳城》中的劳动观念
，在当时固然只是一种对未来的憧憬与幻想，但我们不能不承认他的超前价值。
　　第二，家庭婚姻观。《太阳城》不同于《乌托邦》的第二个方面，是他的家庭婚姻观
。莫尔其实重视家庭，虽然他不能如现代人一样认为婚姻完全是属于个人的事情。他对婚
姻家庭自有一套独特的想法，其要点是，生育的子女必须健壮，所以婚姻的双方也必须健
壮才行，否则——只能友谊，不准结婚。
　　康帕内拉比莫尔走得更远。如果说，莫尔重视婚姻，是因为他认为婚姻是社会组织的
基础，所以为了社会的健康发展，这个基础也一定要健康和文明。那么，康帕内拉比莫尔
的观点更极端，康帕内拉的公有制是彻头彻尾的，他不但认为只有健康的男女才有生育权
力，而且干脆就决定为太阳城里的人们取消了婚姻。如果说，人类为着繁衍而必须婚姻的
话，那么，这种婚姻也只能是" 公妻制" 的。
　　康帕内拉的这种" 公妻制" 模式，不但对男女双方均有严格的年龄、健康等方面的要
求，其具体方式，尤其令人惊异不已。他说：" 在古雅典式的体育学校上课时，所有男人
和女人都要按古代斯巴达人的风俗把衣服脱光。
　　这样，领导人就能够根据他们体格的情况，来确定哪个男人更适合同哪个女人性交；
他们只需很洁净地洗过一次澡后，就可以每三夜进行一次性交。体格匀称和美貌的女子，
只同体格匀称和健壮的男子结合；肥胖的男子与消瘦的女子结合，消瘦的男子与肥胖的女
子结合，为的是使他们能得到有益的平衡。" 同理，对孩子的教育也十分重视，其教育方
式同样颇为特别：
　　" 断乳后，小孩便按性别交给男首长或女首长抚养。于是他们就和其他儿童在一起轻
松地学习字母，看图，赛跑，游戏和角力；并根据画图认识历史和各种语言。他们穿着漂
亮的花衣服。到了7 岁就开始学习自然科学，然后学习其他的科学，接着，根据首长的鉴
定，再学某一门手艺。天分比较差的儿童被送到乡下去，但其中知识比较发展的，又可以
接回城市。在同一个时日同一个星座照临出生的儿童，他们的天分、性情和面貌大多数是
相似的；因此他们总是互助互爱，而使这个国家呈现一片和谐的景象。" 对康帕内拉的"
公妻制" 思想，有些思想史书，不免要痛加指斥，以为是腐朽不堪救药的内容。其实婚姻
原本属于历史现象，它既非自古而然，也不会永远如是。硬以昨天的文明来看待今天的文
明，难免会感叹世风不古，而硬是以今天的文明去判定明天的文明同样大可不必。康帕内
拉的方式，只是一种乌托邦式的畅想，聊备一说，有何不可。况且他在谈到诸如性之类的
话题时，态度绝对严肃。假如我们这些500 年后的人们非用色情的观点去看待这位先贤，
那就不是被批评者有错而是批评者本身有些不正常了。
　　总体看来，康帕内拉是一个颇有些矛盾的人物，但他的主导发展方向是好的。尽管他
倾心星相术，尽管他的思想在发展成熟的过程中，有时不免左右摇摆，道心难定，尽管他
的人文追求和对民主制的理解甚至低于莫尔的水平，但他依然不失为一位杰出的人物。在
《太阳城》一书的结尾处，他以自己特有的方式讲了一个" 自作主张" 的观点。不错，他
本人就是一位敢于自作主张的人士。他说：太阳城的人们，" 已经无可争辩地证明了一个
人是可以自作主张的。因为据他们说：既然有一位他们很尊敬的哲学家，尽管受敌人最残
酷的刑讯达四十小时之久，但由于始终坚持沉默而没有说出敌人要他承认的半个字；所以
，那些从远方缓慢地起作用的星辰，并不能迫使我们违反我们的决定。" 实在说，正是这
个执着如怨鬼，敢于向着一切权威挑战，敢于自作主张的康帕内拉，才更其令人喜欢。
　　康帕内拉之后，还有安德里亚的《基督城》，哈林顿的《大洋国》和培根的《新大西
岛》。但无论那一种著作，不论是鼎鼎大名的培根的《新大西岛》也好，还是悄然而至的
《基督城》也好，还是别具一格的《大洋国》也好，他们都远不如《乌托邦》和《太阳城
》来得名声响亮，影响巨大。直到18、19世纪空想社会主义的几位杰出代表出来，这种情
况才发生变化。此无他，因为近代史上的乌托邦思想，整体上已被莫尔和康帕内拉阐述已
尽，人类尽管可能产生1000个莫尔，10000 个康帕内拉，但作为代表人物，有这样杰出的
两位也就够了。风流人物，何需许多.
　　5.马基雅维利
　　马基雅维利是一位影响深远的政治哲学家，是文艺复兴时代的一位奇才，是一位很有
才能的国务活动家，也是一位大作家。他的两部主要著作《君王论》和《佛罗伦萨史》，
都是西方文化史上重要的历史文献，其影响远远超过了他生活的国度和时代。
　　马基雅维利又是一位具有独特品位的思想家，和他同时代的思想家相比，他与宗教改
革家不同，他虽然生在意大利，但对宗教问题不感兴趣，这和当时佛罗伦萨的具体人文环
境有某种关系，也和他本人的远见卓识有关。
　　他不是如同马丁.路德一样改革宗教，而是将宗教问题淡化，或者换句话说，把久已神
化了的宗教降低到世俗水平。这是他的独特风格，也是他的一个创造。他和库萨的尼古拉
也不同，他没有尼古拉那样高超深刻的抽象思维能力，而他的职业和他的研究领域似乎也
不需要甚至拒绝这么抽象的思维方式。他也不重视思辩体系的建立，他要讲的问题，都是
明白无误，脚踏实地，都是人人可见却又不见得人人可以有高见的社会现实问题。他同时
也是一位研究历史的专家，对各类古典文献尤其熟悉，谈到种种西方历代的统治和管理经
验，如数家珍，信手拈来，皆成妙见。他的一切研究都与政治有关，他不喜欢抽象，也不
喜绕圈子或者以含蓄的风格表达他的意愿。但这不证明他浅薄，而证明他是一位富于政治
阅历和社会直觉的人士。在政治哲学方面，他是文艺复兴时期卓而不群的代表人物。他又
不同于空想思想家，他最反对的就是空想。空想思想家总是不满现实，既不满现实，便对
未来寄予厚望，于是发挥想象，抒发情致，把自己对未来的美好憧憬化作形象的生活蓝图
。他们是充满浪漫气息的一代学人，又是以特种方法面对现实的一代思想大家。马基雅维
利则不同，虽然他对现实也有不满，但不满是为了使现实变得更好些。
　　他并非没有远大理想，但他更关心的还是眼前的问题。但又不是只注重细枝末节，从
而显得目光短浅，而是着眼全局，高屋建瓴，大家风范，即事而发。
　　这正是托马斯.莫尔只能成为空想思想家，而不能成为政治哲学家的原由所在，也是马
基雅维利所以成为马基雅维利的内在根据。
　　马基雅维利对科学问题关注不多，但不能由此证明他不是一位博学者。
　　他不仅博学，而且多才。他既是政论高手，又是史学巨匠，还能写喜剧和小说。尤其
是他的《佛罗伦萨史》，是公认的研究意大利文艺复兴运动的最重要的历史文献之一。因
为他有这样的才华和贡献，才有属于他个人的独特的历史地位；也正因为他有这样的才华
、贡献和独特的历史地位，才使得他的学说影响久远，而且不乏后人。可以这样说，17世
纪之后的西方哲学，几乎都可以在文艺复兴时代找到他们的思想萌芽和源流。反过来讲，
文艺复兴时代的思想家也大都有令他们感到满意和自豪的思想继承人。托马斯.莫尔如此，
库萨的尼古拉如此，马基雅维利自然也是如此。
　　然而，他和其他文艺复兴时代的杰出思想家相比，却又是一位充满争议的人物，在这
一方面，他和别人是不一样的。布鲁诺虽然被火刑烧死，伽里略的学说虽然被教会禁绝，
但随着历史的进步，很快都得到社会的承认，而且一成定论，千古不移。马丁.路德的事业
和莫尔的文章，生前虽有争议颇多，死后大抵取得共识共见。宗教改革固然是人类历史上
的一项大事业，乌托邦思想也在人类思想史上占有光荣的一席之地。唯有马基雅维利，直
到今天，他仍然是一个有争议的人。如果将他类比于中国历史上的人物，他最为近似战国
时期的韩非和魏晋时代的曹操。对于韩非中国人虽然大贬也曾大捧，对曹操的认识同样歧
见迭出，或认为他是中国历史上奸雄的代表，或认为他至少是一个英雄。马基雅维利何尝
不是如此。人们——包括与他同时的人物尤其是后来的人们，在他死后460 多年的时间里，
骂他的人不绝于世，赞他的人也不绝于世，说他是小人的人不绝于世，说他是伟人的人同
样不绝于世。但是可以这样讲，就凭他能给后人带来如此长久的争议和批评，他就是一个
极不寻常的人物；而任何一位研究文艺复兴时代的人都不能小觑他，尤其见他的不凡之处
。即使仅从哲学思想史这个角度看，各种重要的哲学史书籍，对文艺复兴时代的思想家，
常以不同的尺度予以不同选择。例如罗素就不收康帕内拉，也不收布鲁诺。中国的几部有
影响的西方哲学史则不收库萨的尼古拉。但对马基雅维利，大家既不曾舍弃他，也不曾忽
视他。虽然后人对他争议颇多，但说他是文艺复兴时代的最重要的甚至唯一的政治哲学家
，则大致不差。他本人对于自己的历史地位，也是充满信心的。他在《论李维》的序言中
，就当仁不让地评价自己说，他开辟了" 一条前人从未走过的道路".信哉，斯言也。
　　马基雅维利一生仕途曲折，阅历非凡。他的一生，一是与佛罗伦萨的政治风云结下不
解之缘，一是与西方政治历史结下难舍之情。这种对政治现实的忠诚和全身心的投入，又
刺激了他对政治历史了解的欲望和急切。而对历史了解的急切，又促使他对现实政治给予
了更多的关心和更深刻的历史性认识。马基雅维利是给佛罗伦萨政治春天报讯的一只矫健
的雨燕。这只燕子不是来自南方，而是来自人类几千年文明历史的幽深之处。
　　马基雅维利(1469-1527 年），生于佛罗伦萨。他父亲是一位律师，家境中常，用罗素
先生的话讲是" 不穷，也不富".但那只是到他父亲手里才出现的境状。他祖父时，家境尚
属富足，后来中途衰落，才成为平常人家。
　　但是，尽管财富已去，而藏书尽在。由此可知，他所成长的家庭纵然不是书香门第，
也是一个知识之家。但也因此，使他在正规学习方面比不过他的一些同代人。他的希腊文
不足一论，拉丁文也主要靠自学而成。
　　马基雅维利的一生仿佛就是为佛罗伦萨的政治准备的。佛罗伦萨在当时世界上，无疑
是一座最先进的城市。它不但是意大利文艺复兴的中心，而且是最早进入人类近代文明的
先驱性城市。在这座历史名城中，不但产生过但丁、薄伽丘这样伟大的文学家，而且产生
了达.芬奇、米开朗基罗这样超凡绝俗、影响空前的伟大艺术家。无论从那个角度看，14、
15世纪的佛罗伦萨都是意大利新文明的出发点，也是近代欧洲文明的一座灯塔。马基雅维
利生在这样的城市和这样的家庭，无疑是天赐的机缘，也是他得以成才的客观前提。
　　尤其重要的是，在他成长与生活的时代，正是佛罗伦萨政治生活最为活跃的时期。在
其内部，政权更迭，斗争十分激烈；在其外部，这城市又处在法国人与罗马教皇的明争暗
斗之中。而且其内在矛盾常常需要外部势力的介入才能解决。这是因为，佛罗伦萨固然有
先进的文明，但它毕竟只是一个孤立的城市，而这比它落后的法国与罗马教皇，却有更广
阔的领域和更大的势力作后盾。这一切启发了他，造就了他，也给他带来巨大挫折和终生
苦恼。
　　马基雅维利青年时期仕途顺利，春风得意。29岁时，已经出任第二国务厅长官，随后
又兼任了共和国执政委员会秘书，其主要职责即负责外交和国务事。他以此身份经常出入
意大利以及外国宫廷。1500年出使法国，1503年出使罗马。此期间，他一边进行繁忙的外
交事务，一边又把自己的观察写成文章。这些文章大都能针贬时弊，对症下药，显示了他
以后成熟文章的总体风格。1507年，神圣罗马帝国准备从法国入侵意大利，他奉命出使法
国和瑞士。此后，佛罗伦萨的政治生活一直牵扯在罗马教廷与法国的权势斗争之中。1510
年，他再次出使法国，意在劝说法王与教皇讲和，从而也使佛罗伦萨幸免战祸。但法国人
此时正处在狂热之中，对他的来访，全然不睬。他只好空手而归，随即全身心投入到动员
佛罗伦萨的武装工作上来。但到1512年，神圣罗马兵临佛市，废除了旧的执政官，美第奇
家族重新成为执政者，马基雅维利也从此跌入政治生涯的黑暗之中。他因为长期反对美第
奇家族，而被投入监狱。虽然最终不曾判罪，毕竟元气大伤。开释之后，已是一贫如洗，
只好退居乡间，过着半隐士式的乡居生活。然而，他从来就不是一位可以赋闲的人，且从
政之心九死犹生。现在为政不成，便改为攻读和创作，攻读、创作也不离政事。恰恰在这
段期间，他写下并出版了他一生中最重要的两部政治著作：《君王论》和《论蒂托.李维的
最初十年》。按他的本意，他满想希望这两部书能换来美第奇家族的好感与谅解。为此，
他把《君王论》献给执政者，期望得到他的赏识。然而，书入豪门如石沉大海，左等右等
，没有得到半点回报。他失望之余，就暂时放下政论，创作了喜剧《曼陀罗花》。
　　直到当时的执政官洛伦佐.美第奇死后，他才得到被重新起用的机会。虽被起用，依然
不被重用，他又将自己的卓越才华用到史学著作的撰写方面。1526年，他的史学名著《佛
罗伦萨史》问世。他把它献给教皇，并得到一份赏赐。
　　1526年，他总算当选为城防委员会秘书，但不久，佛市又摆脱了美第奇家族的统治。
而新的执政者，又因为他曾为美第奇家族服务过而对他大不满意。
　　他的一生抱负，终于在这种两面不讨好的尴尬局面下结束，他本人也抑郁成疾，年仅
58岁便饮恨死去。
　　我在前面说过，文艺复兴时代的思想家的共同特征，是他们的人文主义特色。不论他
们属于那种类型，人文主义追求都是其思想基础和立论主旨。
　　那么，对这时期的思想家，就可以看成这样一种模式，即1 ＋1 的构成模式。
　　所谓1 ＋1 的构成模式，即人文主义思想＋具体研究专业＝文艺复兴时代的思想家。
比如托马斯.莫尔即人文主义思想＋乌托邦理论＝文艺复兴时代的空想主义思想家；伽里略
即人文主义思想＋科学研究＝文艺复兴时代的科学哲学思想家；马丁.路德即人文主义思想
＋宗教改革＝文艺复兴时代的宗教改革思想家。
　　马基雅维利自然也不脱这个公式，他是人文主义思想＋政治理论＝文艺复兴时代的政
治哲学思想家。
　　根据这个模式，马基雅维利首先是一位人文主义者，然后才是一位政治哲学家。然而
，二者又是不能截然分开，不是1 ＋1 ＝2 ，而是1 ＋1 ＝大1.前者之中有后者，后者之
中有前者。
　　马基雅维利作为一名重要的人文主义思想家，他的最主要的特征，是他的政治世俗化
观念。政治世俗化观念在东方国家，特别是我们中国这样的东方国家，原不足为奇。但在
诸如西方基督教类型的国家，就是一个特别重要的问题。资本主义文明反映在政体上，可
以说有两个基本的前提。一个前提是政、教分开，政权世俗化；一个前提是三权分立，权
力制衡。而实现权力制衡的前提，则是政、教分开。政、教不分，必然以教代政，而以教
代政就无法权力分开，更谈不上权力制衡了。宗教、世俗权力一体化的结果，必然使教会
的权威无与伦比，在理论上自然是上帝主宰一切，实际上就是追求教会的一统天下。请问
在这样的情况下，怎么能分权.谁敢讲分权.与教会分权，就等于向上帝要权。一个凡夫俗
子，竟敢向上帝要权，真真活得腻了，凭此一念，就该捆在火刑柱上烧个七糊八烂——看你
还要权不要.
　　而主张政、教分离的大政治家，虽然不好说就从马基雅维利开始，但至少可以说他是
主张政、教分开的主要代表者之一。但他不讲分开，他只讲社会权力的世俗化。而且就是
议论社会权力的世俗化，他也不像发表政治宣言一样的慷慨激昂。他以他特有的方式，偏
能把这么一个特别尖锐、特别重大的问题，以极其平和而又有条不紊的方式在理论上予以
解决。
　　马基雅维利藐视教权，但他的藐视方式与意大利以外的欧洲国家不同。
　　或者换句话说，别人不能藐视——如不赞成，只能反对。他却可以藐视，一是因为佛罗
伦萨地位确实特殊；二是因为教皇对意大利新兴城邦的控制反而比较疏松，他是身在公衙
好修行，以致轻而易举就把教皇的权力和世俗化问题区分开来，客观上也就把教权淡化下
去了。他的最著名的政治著作《君王论》，自始至终只谈君王，不论教皇，这并不是仰而
敬之，不敢议论，而是弃而不顾，不理不睬。全书26章，谈到教皇的地方确实少而又少。
即使涉及到一些教权人物，但其本意仍在论述世俗政治的权力与管理，几乎全然与宗教无
关。而且他的政治理论也绝不以神学理论作指导，不从《圣经》等神学经典中找根据。这
在中世纪几乎是不可思议的，但在他那里仿佛就顺理成章，早该如此。这一点罗素先生也
看到了，罗素就此评论说：" 马基雅维利从来不在基督教方面或《圣经》方面去给他的政
治论据寻找基础。中世纪的作家们有一种关于' 合法' 权力的观念，这就是教皇权力与皇
帝权力的观念，或者是从二者引伸出来的观念。北欧的作家们，甚至远较晚近的洛克，都
曾讨论到伊甸园中所发生的事情，并且以为他们能从那里引伸出证据来，藉以证明某种权
力的' 合法' 性。马基雅维利却无此种观念。谁在自由竞争中由本身夺取权力，权力就是
他的。马氏认为平民的政府比较好，其理由并非来自任何' 权利' 观念，而是他见到代表
民意的政府比起专制政府来，不那么残忍，不那么肆无忌惮，不那么毫无节操。" 由此不
难看出，《君王论》是一部真正的世俗性政论专著，也是马基雅维利藐视教权的一个证明
。
　　即使在无法回避教权的特殊条件下，马基雅维利也要想方设法淡化教皇权力。《君王
论》中专有《论教会王国》一章，看题目好像是个问题，主张世俗政治的马氏为什么还要
写这样一个专章呢.罗素先生认为，" 此章所论，显然是隐藏了马氏的一部分思想的" . 为
什么要隐藏一部分思想呢.因为他写这章的目的，"在于讨好美第奇家族" . 这话自然也有
些道理，但细读原文，却又不尽然。实际上，马基雅维利虽然专门写了" 论教会王国" 一
章，但并不曾改变自己的理论和主张。这一章的开头处，固然也承认教会王国属于" 国王
中的一类" ，但未用三言两语就把这一类王国从他的视野中一笔勾消了。他写道：" 这是
国王中唯一的一类，他们是拥有了产业而无需防卫，拥有了臣民而无需统治的；他们的国
家，虽不防卫，却不会被人夺走；他们的臣民，对于自己之未受统治并不关怀，他们不会
想到对国王停止拥戴，亦没有可能这样干。因此，只有这等王国是稳固而幸福的。只因他
们之所以能够维持乃由于更为崇高的事业；其高为人类的心智所不及，所以我将不谈它们
。" 不谈它们，为什么还要写这一章.因为他要下点功夫研究一下这类王国出现的原因。换
句话说，虽然这类王国不在研究之列，但因为历史上毕竟存在此类现象，那么我们就讲讲
它存在的原因好了。这实际上，仍然是对教会权力的一种藐视。而其研究方法依然是世俗
化的——他不是以神学观点看教权，而是以世俗的眼光去分析它。
　　从马基雅维利的内心深处去看，与其说他对于教皇的世俗权力极其藐视与予以淡化，
倒不如说他对这种权力根本就是反对和憎恶的。这在他的《佛罗伦萨史》一书中表现得尤
为鲜明爽利。他认为意大利衰败的原因就在于教皇的统治，并说：" 罗马教会既无充分力
量统治意大利，又不愿让其他力量去统一。" 并且指责与他同时的教皇西克斯图斯四世，
说这位教皇的邪恶" 可谓前无古人" ，说他" 并非牧人，而是一只豺狼" ，并且以人民的
口吻历数他的种种罪恶。总而言之，马基雅维利骨子里是与旧的宗教势力水火难容的，只
因为意大利的特殊文化环境，才没有使他成为一名宗教改革家，对此，我们为他婉惜。
　　马基雅维利作为人文主义思想家的另一典型表现，是他对私有财产神圣性的拥护。这
一点，即使在《君王论》这样以研究君王权术的著作中也有不寻常的表现。在他看来，君
王从统治者的功利需要出发，尽可以不讲道德，尽可以为着某种目的的实现而颠倒是非，
混淆视听。唯有对于他的臣民的个人财产，绝不能任意侵犯，即使他有权去处死一个人，
也不能把死者的财产据为己有。他说：" 当他不得不处死一个人时，他应该有处人死刑的
正当理由与明显的原因；不过最最重要的，他必须注意，不要去攫取他人的财产，因为人
们轻易忘记他们的父亲之死，却较难忘记他们的遗产之丧失。" 不但如此，即使身为君王
，花钱也要仔细。如果花的是" 他自己及其臣民的财富" ，那么，" 他一定要俭省" ，而
且" 宁可有一个守财奴之名" ，也在所不惜。
　　他认定，" 最能使君王为人所恨的，乃是贪婪，是侵夺他子民们的财产，糟蹋他们的
妻女——这两件事，他必须要避而不为。当子民们的财产不被侵夺，他们的荣誉不受污辱之
时，他们中的大多数会生活得很满足，那时他只要和少数人的野心斗争好了。" 对公民财
产的保护，是资本主义文明有别于封建文明的根本性标志之一。封建时代，例如中国的封
建时代，动不动就要抄家灭门，以财产充公，以妻女为奴。灭门，毁灭的乃是人权；抄家
，毁灭的乃是人的财产权。财产权也是人权的一部分。马基雅维利对于人权种种，没有多
少议论和自觉，但在他的几乎百无忌讳的政治权术系统中，独对臣民财产给予这般重视，
正好说明他确实是一位具有很强烈的人文色彩的政治理论家。
　　此外，马基雅维利对于迷信之类，尤其嗤之以鼻，对于命运种种，也完全以一个新时
代挑战者的身份予以批评。简而言之，就是他不相信命运。他宁可把命运比作一个少女，
一个弱者，而他本人则以强者的身份，做这命运的主人。他说：" 命运易变，而人的本性
(作风）难改。" " 据我个人之见，人与其谨慎，毋宁行险，因为命运是一个女人，如果你
想要制服她，你就得打她，虐待她；正如我们所见，她宁愿为行险激动者所制，却不愿为
行事冷静者所役。因此，命运是永远女人般的，喜爱年青男人，因为后生小子比较的不瞻
前顾后，比较的猛烈，并且有较大的勇气去指挥她。" 对于命运即女人的比喻，不能苟同
。但他反映的蔑视命运的精神，无疑是可钦可佩的。而且我更喜欢他的另一个口号：" 依
靠你自己".他认为，如果你不行，那是" 因为你不曾自己帮助自己，而只是象一个懦夫一
般地受了人家的帮助。唯一可靠的、实际的与长久的防卫之道，就是依靠你自己，依靠你
自己的勇敢和才能。" 然而，如前所述，尽管马基雅维利有如是种种表现，他还是一个大
有争议的人物，以致一些研究者根本就不承认他是一个人文主义者。其中最主要的两个理
由，一是他鼓吹非道德的政治行为的合理性，一是他鼓吹专制体制。
　　鼓吹非道德性的政治行为的合理性，马基雅维利几乎到了登峰造极的地步，而且大言
不惭，振振有辞。他的这种鼓吹，在他的《君王论》一书中，差不多比比皆是，随处可见
，以致常将一些真的假的或半真半假的正人君子们气得红头胀脸，说不出话来。
　　比如，他主张君王可以不顾道德，为所欲为。他本人并非不知道什么是美德，什么是
卑劣。他还做过一番文辞优美的比较，但不怎么忽然笔锋一转，就将杨贵妃变成了安禄山
。他比较说：
　　" 某一位是出名的慷慨解囊者，另一人则被指为贪婪劫夺者；一个残暴，另一个仁慈
；一个是言而无信，另一个却是忠诚可靠的；一个懦弱而带有脂粉气，另一个却粗暴而勇
敢；一个是善体人意，而另一个却居傲无力；一个荒淫纵欲，另一个贞洁自持；一个坦白
，另一个奸诈；一个硬，一个软；一个庄重，一个轻薄；一个信神，另一个不奉宗教——两
者适相对立，诸如此类。" 自然，马基雅维利也希望人人能遇上一位具有美德的好皇帝，
但要命的结论在下面：" 不过，如果做不到的话，那就放手做坏事，不要多所顾虑。
　　同时，有些罪恶，如果不去干就难于挽救国家于危亡，那他就绝不该为了做坏事招来
毁谤而介意。" 这就说，如果为着某种正当——我们姑且承认他是正当的目的，那么，君王
就完全有权力进行各种罪恶勾当，不论这勾当是属于贪婪也好，是属于残暴也好，是属于
居傲无礼也好，是属于荒淫纵欲也好。
　　如此奇谈怪论，令人惊异不置。可是，聪明的马基雅维利先生偏偏忘记了，越是那些
心地黑暗的坏蛋，越擅长为自己的罪恶行径找到理由。
　　又如，他认为一个新君，为着稳固自己的地位，照样可以不择手段，而且还应学会看
准风向。他这样写道：" 一位君王，特别是一位新君，为的要保持他的国家，时常被逼采
取一些背信的、不仁慈的、不人道的以及反宗教的行为，所以他不能奉行人所以贵乎为人
的种种事情。因此，他一定要有这样的心理准备，可以随时看准风向，按照不同的命运的
指示，去求得适应；同时又要象我在前面所说，如果可能，君王应不违善行，但为时势所
逼时，他又是能够做坏事的。" 马基雅维利不但准备好了为君王的必要恶行叫好，而且时
时不忘为打算因为某种必须而作恶的君王们支招。但是，因此，便轻易地否定马氏政治哲
学，却又不妥。
　　不错，他是一位公然教唆君王看风向，公然主张君王可以不守信用的人物。他认定，
守信用对统治有好处时，就守，否则，就不守。即使作一个伪君子，来点口是心非，也全
然无妨。
　　这听起来够可怕的，但这理论其实并非只有他心里才有，实行这理论的，更是比比皆
是。不过别人往往会千方百计为自己找借口，给自己圆场，给自己脸上贴金，或干脆来点
厚、黑之道。他却一下子把秘密讲了出来，结果文过饰非的满面红光，说实话的倒被打肿
了屁股。
　　政治家们惯于使伎俩，看风响，重权术，轻然诺，大约自古而然。即使现代西方国家
的大选，人们常常讥讽当选者没有兑现当初的竞选诺言。这其实也是一种弄权术，看风向
。但完全不看风向，怕也不行。因为政治家的成功资本之一就是获得选民的同情和支持。
所以不知不觉间，就有些讨好选民，跟着感觉走的意思。东方人说得更漂亮，叫作既不脱
离人民，又不落后于人民。政治家与思想家本来有很大区别。思想家的一个主张，虽然100
年都没人理睬也不妨事，孔夫子的主张，讲了一辈子，没人听他，几百年后却成了中国的
第一大显学。政治家则不行，你的主张，必须迅速得到选民的理解，如不理解，只能落选
。在没有选举权的时代，人民急了，就会造反，统治者为着保护自己的特权，岂但看风向
弄权术而已，甚至不惜借刀杀人，搬神弄鬼。但把这样的意思大言不惭说了出来，一点修
饰都不要，难免叫正人君子愤怒，叫心地黑暗的伪君子们不大好意思。
　　但问题的关键不在这里。问题的关键在于马基雅维利先生这许多不要道德、不讲信用
，甚至公然教君王可以做坏事的话，实在令人不敢恭维。这样一个马基雅维利，难道也可
以称为人文主义者吗.
　　我的看法是，确定一个人是不是人文主义者的标准，主要不在其道德意向，而在其在
特定的历史条件下，他拥护什么，反对什么，他思想的主导方向是什么，以及他的言行产
生了怎样的社会效果。
　　马氏的政治道德观念本不足论，但他的基本思路却和人文主义思潮相一致。特别是他
的非宗教性的世俗政治观念，在当时的条件下，尤其显得难能可贵。
　　马基雅维利认定君王可以作恶，与他的人性观也有直接联系。在他看来，人性既非全
恶，也非全善，" 人并不是完全坏的，也非完全无缺。" 因此，对于人的恶劣的一面，非
有严厉的针锋相对的方法才行。——顺便说，大凡在时代变革时期，此类人性理论往往顺势
行时。用我们中国人的惯常说法，就是以恶治恶，恶人自有恶人磨。这在马氏看来正是顺
情顺理之事，至于道德与否，则无关宏旨。君行小恶，莫怪吾行大恶矣。
　　马基雅维利的政治道德观，又与他所处的具体历史环境有关系。我们前面屡屡提到，
佛罗伦萨既是彼时最先进的人文城邦，它的地位在马基雅维利时代又遇到严峻挑战。它先
进却不强大，它文明但不足以抗恶，这种奇特的形态对马氏政治哲学的形成自然也有特别
的启迪作用。
　　此外，许多研究者特别是东方的研究者认为，马氏的政治道德恰恰反映了资本主义制
度的本质及其历史需求。这自然也有道理。资本主义尤其它的初始阶段，它最强调的是竞
争，最崇尚的是功利，认为最不能被侵犯的是私有权。而且，事实上也存在着数不清的金
钱万能的实例和阴谋诡计。马氏的政治哲学，缘发于斯，固未必圣洁，亦不必圣洁也。
　　但无论如何，公然主张非道德性的政治哲学都是极其有害的。而且资本主义后来的发
展历史也以血的代价证明：无论什么社会，践踏道德的结果必定是残害人类自己。政治家
固然必须取得多数人的支持，但政治家并非全然没有原则的动物。以小人之心搞政治，只
怕成" 家" 无望，成为小人则特别容易。
　　马基雅维利的非道德性政治哲学，固然事出有因，但是实不足法。
　　马基雅维利引起后人争议的另一个问题，是他在《君王论》中主张甚至美化专制体制
。
　　人们不仅要问，作为一个著名的人文主义者，难道他可以同时是一位专制主义制度的
拥护者和鼓吹者吗.
　　这里有两点应该说明的：
　　其一，社会文明是一个历史性过程，在这个过程中，既需要专制，也需要民主，虽然
资本主义文明无论如何必定走向民主。但在它的各个发展阶段和与这相应的各个不同区域
，则会形成不同的管理模式和阶段性要求。马基雅维利所处的时代，几乎整个欧洲，争取
民族统一和强大的国家政权已成为或正在成为一股不可逆转的历史性潮流。至少从欧洲主
要国家和民族来看，唯有统一才能强大，唯有强大才能发展。西班牙如此，英国如此，法
国如此，后来的德国与俄国也是如此。但是欧洲的政治情况复杂，国家很多，发展也不平
衡。马基雅维利时期，英国、法国已经开始走向强大，意大利的城市文明虽不逊于任何国
家，却缺乏一个强大的统一的全国性政权。而以后的发展也证明，唯其如此，先进的佛罗
伦萨等人文城邦才很快走向动乱和衰落，而把昔日属于自己的历史光荣拱手让与他人。在
这样的条件下，马氏主张君主专制体制，确有比较充分的现实根据和历史根据。
　　当然，专制体制说到底必定不合近代市场经济的需求。专制必定走向腐败，腐败必定
走向灭亡；不是资本主义文明的灭亡，而是专制体制的灭亡。
　　此后英、法、德、俄的历史演变都证明这是一条不可逆转的刚性定律，但在马氏时代
，这还是两句后话。因此，马氏固然讲了一些不合后世时宜之辞，我们也没必要苛责于他
。
　　况且，还有其二，马基雅维利也如同一切杰出的思想家一样，他们的思想体系非常丰
富也非常复杂。它们属于多层面主体型结构，而不是单层面浅式结构。通观马基雅维利的
全部著作，可以很容易得出结论，他不是一位专制主义者，而是一位既要专制也要民主，
既同意君主制也欣赏共和制的政治哲学家。只是因为他的《君王论》一书专讲君王专制体
制，而使一些不能全面了解他著作的人误解了他。
　　其实他在《君王论》一开篇就讲得很明白，他说：" 目前统治着人类与从来统治过一
切国家与领土，不是共和国便是王国。" 而在第二章又说：在这本书里" 我不想谈共和国"
，因为" 我在别的地方已经充分讨论过它们了".那么，他在什么地方讨论过共和国呢.就在
他的另一部名作《论说集》中。
　　在这部书中，他对共和制抱有同样巨大的热忱，而且同样妙论迭出。他认为公民总比
国王更加聪明，因此，共和制乃是文明人的必然追求；他认为共和制更合乎平等自由的要
求，更能保证公民财富的安全和增长，也更能保证公共福利的增进和实行；他认为共和制
能更好地适应各种复杂的情况，也更能保证国家的统一和强盛；他还认为共和制其实就是
选举制，所以更能防止统治者的营私舞弊，而且即使少数贵族有强烈的权势欲也不易给国
家带来危害。不用说，共和制在马基雅维利头脑中确实是一种非常美好的政治制度，但他
同时也没有忘记强调，在意大利当时的情况下，只能建立君主专制制，而没有可能直接进
入共和制。他说：" 人民的道德如此彻底败坏，以致法律无力约束他们，这就有必要由一
个皇族去建立具有完全的与绝对的某种最高权力；这种最高权力就像给野马带上' 嚼口'
，才可羁勒住它那过分的野心和严重的破坏。" 除去上述内容之外，马基雅维利在其他一
些方面也有独特而且深刻的体会和认识。例如他关于废除雇佣兵建立国民军的思想，既有
现实价值，又有历史意义。因为他本人是亲身参加过战斗并对军事艺术一往情深的，所以
在论及军事时，便有很强的政治方略性，又能切中腠理，不尚空谈。
　　但是，马基雅维利作为一名人文主义思想家，他既是一位具有历史代表性的人物，又
是一位过渡性人物。毕竟文艺复兴时代还处在西方近代文明的初始阶段，而初始阶段理论
的特色在于，虽然机智但很难深入，虽然锐意进取但难于面面俱到；虽然富于启迪作用又
很难具备完整成熟的体例。而这一切，自有后来人去完成它。马基雅维利完成了历史交给
他的任务，而且总的来讲，完成得还很不错。
　　6.蒙田
　　蒙田是文艺复兴时代独具特色的思想家、文学家。有的研究者认为，蒙田的人文主义
特征不算典型，其实不算典型也是一种典型，一种非典型的典型而已。蒙田作为文学家，
他不写小说，也不写剧本，他以风格独特的散文而闻名。蒙田作为思想家，又不写理论文
章，不注重理论素养，他以自己深具个性的散文而闻名。蒙田不像他那个时代的其他思想
家那样，具有色彩鲜明的理论品性与风范。他既不像布鲁诺那样激烈火爆，也不似埃拉斯
谟那样喜欢和擅长冷嘲热讽，又不像马丁.路德那样是一位掀起万里狂飚的风云人物，更不
像托马斯.莫尔那样，对未来充满一腔希望并富于浪漫的想象力。
　　自然，他也不像我刚刚介绍过的马基雅维利那样，对现实政治问题一往情深。
　　蒙田与他们个个不同。他所关心的似乎只是与自己的日常生活最为紧密相关的事情。
诚然，在他的著作中，也涉及到政治，涉及到宗教，涉及到战争，但这一切都是站在" 人"
的需要、" 人" 的希望、" 人" 的感受、" 人" 的好恶、"人" 的理解的角度去观察去思索
的，或者干脆就是站在他蒙田的角度去观察去思索的。至于他得出的结论对与不对，甚至
于有没有结论，那都无关紧要。而他本人原本也没有打算非要证明自己的正确。我这样看
了，就这样写了；这样写了，也就这样拿出来给各位观看。至于读者，您可以同意，也可
以不同意；您不同意又何妨我写，您同意了又何妨我不写.从这个意义上看，蒙田确是文艺
复兴时代一位很有个性的思想家，或者说，蒙田是" 本色" 的人文主义者。
　　因为所谓人文主义者，就是专门关心和研究与人相关的一切事宜并以人为中心的思想
家。自然，科学也是与人相关的，宗教也是与人相关的，政治更是与人相关的。但在这一
切内容中，花大气力去关心和凝注于人本身及其生活的人物中，蒙田纵然不是唯一的代表
，也是一位十分出色的代表。
　　蒙田的这个风格，在他一生的方方面面，尤其在他著作的字里行间都有体现，而他的
主观心态更是自觉。他非常欣赏古罗马喜剧作家泰伦修的一句名言：" 我是人，我认为人
类的一切都与我血肉相关" ，并把这句名言和其他一些与之类似的格言挂在自己的书房，
作为他生活的座右铭。而他自己，也曾说过许多具有同等价值的格言、妙语，比如他曾经
说过：" 宁愿多了解自己，不愿去了解西塞罗。" 他关心自己，而且据他说：" 我只能研
究和考察我自己；即使我研究别的东西，也只是为了将它们应用于我自己。" 但是文艺复
兴时代的" 人" 这个词，本身即具有非常丰富的含义，同时也具有相当大的伸缩性与模糊
性。
　　而在蒙田这里，人与个人与人的理念，往往是合一的，至少是相通的。他说的关心自
己，既可以理解为是他的一种感受，也可以理解为一种观念和理论。
　　作为一种个人感受，关心自己就是关心蒙田；作为一种理念或理论，则是一切人类成
员的自指——人人皆应关心自己。而人人都应关心自己，亦有类于人人皆应关心" 人" 的意
思在内。蒙田似乎也觉察到这一点，所以他又曾说过：" 每个人都包含人类的整个形式。
首先，我通过普遍的自我同世界沟通。"
　　但从蒙田的文章倾向看，他说的人主要是指个人——我。而这一点，正是他那个时代文
化的革命性所在。因为文艺复兴是对封建时代的攻击与反叛，而封建时代的最大特点，是
人格的分裂。只是因为东西方封建文化的模式差别，其表现方式略有不同。中国封建文化
的特征是它的礼教特色，上尊下卑，男尊女卑，君尊臣卑，父尊子卑，人分十等，等等有
别；官上有官，奴下有奴。西方的封建文化形态，则表现为人、神分离，神对人的压迫。
而神在尘世的代表则是教会，教会的最高首领终于取得半人半神、神下之人、人上之神的
特殊地位。人文主义要提高人的地位。打破封建文化的统治，在东方先要打破等级，在西
方先要破除迷信。人不但要在神的面前直起腰来，而且要理直气壮地表现自己，关心自己
。蒙田的人文思想，价值在此。实际上，资本主义文明的一个重要标志，是它对人的价值
的承认，而对人的价值的承认，首先表现在对个人价值的肯定与保护。只是这个历史观念
的成熟与完成，已不是蒙田一个人可以胜任的了。
　　但是蒙田并没有这样深究细论，深究细论其实也就不是蒙田了。他只管把问题提出来
，余下的事请读者自去品味。而唯其如此，才形成蒙田风采，并使他的思想和文章别有趣
味。
　　在蒙田看来，人无疑是世界上最复杂的一个研究课题。人的复杂，不仅表现为它的群
体复杂性，而且表现为它的个性复杂性。你先不要讲什么我们人类，就算把我们的" 们"
字去掉，也已经复杂无比。蒙田一生中最欣赏的一句名言，就是" 我知道什么." 他认为这
句话无比深刻，并依照当时的风尚，把这句话铸在一枚勋章上，勋章的另一面则铸着一只
天平，作为这句名言的形象体现。
　　" 我知道什么." 这是最平常的一句话。然而最平常的语言中常常蕴藏着最复杂的真理
。400 年前，蒙田把这句话作为一个问题提出来时，他说他自己对此不能做出肯定的回答
。那么，400 年后的今天，我们就可以对这句话做出满意的回答了吗.那怕这回答只是自己
满意也行。" 我知道什么." 如果我们认真对自己提问并打算认真予以回答的话，我想那将
是一个十分不易回答的难题。您知道什么.您知道现代物理学的发展趋向吗.您知道现代数
学面临的危机吗.您知道电脑传染病的根治办法吗.您知道人类什么时候能攻克癌症吗.您知
道如何消灭狂犬病吗.您知道怎样有效利用人类赖以生存的有限能源吗.您知道您老人家的
寿命吗.您知道您的家人对您的真实看法吗.您知道此时此刻有多少大大小小的陨石块向着
地球飞来吗.您知道下个月的物价吗.您知道您的住处周围有多少小生命吗.您知道您明天的
心情是好是坏吗.您知道您婚姻的前途吗.您如果样样都知道，那您一定是一位超人，而超
人是不在蒙田先生的命题范围之内的。您如果不知道，那么您去问蒙田，而他会用他条幅
上的一句话回答您：" 一切确定之物实乃无一确定。"
　　蒙田的时代，是人的地位日益高起来，神的地位日益低下去的时代。人与神的关系，
正是在他那个时代发生巨大变化。而他的人文思想，主要的不是表现在对神的批判上。他
不是把神的地位拉下来，而是对神之种种，不予重视。他是一位不以战斗取胜的人文主义
者。他的办法是：第一，关心人；第二，关心人；第三，还是关心人。通过对人的关心，
来达到他的人文追求。
　　因此，他对后世最有影响也最有价值的思维方法，是他的怀疑主义。其矛头自然是对
准中世纪传统观念，对准中世纪经院哲学的。他不满意中世纪经院哲学，认为它们琐琐碎
碎，没有价值；指出它们自相矛盾，批评它们没有生气。
　　他的怀疑主义不是先从别人讲起而是先从自己讲起，问起：" 我知道什么." 正因为我
不知道什么，我才要怀疑。我怀疑我知道的东西是否正确，通过怀疑，达到批判旧说，回
归人本的思想目的。
　　蒙田运用他的怀疑论的时候，最擅长以悖论的方式证明怀疑论的理论价值。他常把前
人、古人对同一事物的不同认识一一列出，然后让他们以自相矛盾的方式暴露自己。仿佛
中国古代寓言中的" 以子之矛攻子之盾" ，然后从矛盾中指出这些内容的不合情理。
　　怀疑论作为一种哲学方法，其实由来已久，特别在古希腊哲学中找到它的创始者的大
量论述和比之蒙田更为系统和抽象的理论表现。蒙田的独特之处在于，他把怀疑论运用到
他的" 人" 的观念中来，让它们直接为他的人文思想服务。他不追求理论效果，尽管他也
喜欢自称是个有理论系统的哲学家。
　　但他的怀疑论的价值主要还是表现在他对一切与人有关的方方面面的怀疑上。
　　蒙田的怀疑主义，其外在表现往往成为相对主义。比如一个人佩服凯撒，另一个人佩
服杀害凯撒的杀手，他们当中究竟那个人更对些呢.比如同样一个行为，有人以为是善，有
人以为是非善，则善与非善之间有没有一个客观标准呢.在蒙田看来，所谓客观标准是没有
的。他说：" 善恶的评价，大部分依赖我们的意见。" 又说：" 无论富裕、光荣或健康，
都不能具有比我们所赐给它的更多的美妙和快乐。每个人的处境佳否，全视他自己的思想
。快乐的，是那自己觉得快乐的人，而不是那别人认为他快乐的人。只有信念使快乐真实
。" 有些道理。比如亲人死了本该悲伤，但庄子死了夫人，他却鼓盆而歌。
　　可惜这不能成为普遍真理。而怀疑的妙处，正在于对于一切均可怀疑。
　　但这不能证明蒙田对于一切只会怀疑，而没有自己的半点主张。其实，怀疑就是他的
主张，而怀疑的结果，就是他的结论。例如他说某件事值得怀疑，这好像不是结论；而正
因为这件事情值得怀疑，所以不要信它，这" 不要信它" 就是结论。
　　综上所述，一方面，蒙田要用人文主义思想去观察周围的一切；一方面，又要用怀疑
主义方法去审视这一切。把这两点结合起来，才是一个完整的蒙田。
　　他的这种独特的人文主义思想方式在方方面面皆有展现。
　　首先，表现在他的著作方面。他是西方近代史上第一位以精美的散文形式表现其理念
追求的。他不要求完整的思想体系，也不讲究专业术语——他那里根本也没有什么专业术语
。他的文章，语言流畅，风格平易，文辞优美，不求雕饰，似乎也没有经过精心设计。一
些文章，甚至内容与题目不大相干，题目只能代表开头的一段话，后面的文字便行云流水
，潇洒而去。他本是一个极为博学的人，更可贵的是虽博学而不摆架子。他不作高头讲章
，只管天文地理、山南海北，一路扯将开去。喜、怒、哀乐，无所不涉；花、草、鱼、虫
，无所不言。虽对古希腊古罗马经典作家广征博引，实行的却是既来之则安之，合用者则
取之，无须者则弃之的方针，并不考究所引文字有多少背景和体系。他好用比喻，比喻使
他的文章更活泼也更易传播，能以生动的例子讲明的问题他就绝对不用理论公式。他的某
些文章，内容冗长，文笔不甚严谨，这与其说是他文章的缺点，不如说是他文章的特点。
实在的，一个以平常之心而作" 闲话家常、抒写情怀" 的人，他就难免兴之所至，不知所
之。
　　况且他生性不喜卖弄，更反对寻章雕句傻用功，别人挑灯夜战，他还要以埃拉斯谟式
的口吻讽刺几句。他说：" 您以为他是在书中寻求一条通向更健全、更快乐、更聪慧的道
路吗.没那回事。他会把普劳图斯的诗律、拉丁词的正确拼法教给后人，他甚至会为此而赔
上老命。" 用语刻薄。但对那些只会读死书，死读书，为着一个逗号不惜用尽三瓶墨水的
人来说，也不失为一剂良药。学问本是寻常事。非把学者弄成不食人间香火的神仙模样的
人，若非故弄玄虚，就是成心和自己过不去。
　　蒙田博学，因为他好学。他尤其喜欢古希腊古罗马的一些经典作家。对于苏格拉底自
是一往情深。对普鲁塔克、塞尼卡、西塞罗、卢卡莱修、贺拉斯、拉尔修、凯撒、希罗多
德、塔西佗等也都非常喜欢。他喜欢他们，但不迷信他们，而是像与身边的老朋友一样，
与他们沟通和交流。他有时还要和他们开点玩笑，比如对当时的人文主义者们常常引用的
普罗泰戈拉的那句名言：" 人是万物的尺度" ，他就调侃说：" 真是的，普罗泰戈拉给我
们编了个难以置信的故事，把人当作万物的标尺，却从来不曾量量自己。" 一般地说，蒙
田所敬佩的学人都是古人，但他绝非一味好古，比如，他谈到儿童教育时，就断然认为：
儿童首先应该学会的是" 认识自己，知道生得其乐、死得其所" . 蒙田博学而又好学，但
他对学习本身却另有新解。他说：" 学习是一种伟大的修饰，一种可提供奇妙的帮助的工
具，那些藐视学习的人们仅仅暴露出自己的愚笨。然而我也不像其他某些人士一样给予它
过高的评价。举个例子说，哲学家海里留斯认为学习非常有用，主张仅仅学习本身就可提
供我们以聪明和满足，我并不相信这一说法，正如我们相信人们所说的：学习是一切美德
之母，而罪恶则出身无知。就算这种说法是真的，那也要加以充分的注释。" 说学习是一
种伟大的装饰，纵非奇思怪想，也不免令人惊奇。
　　与学习相比，他更热爱生活。他是一位对生活充满热情而又十分推崇享乐的生机勃勃
的智者。他说：" 一个能够真正地、正当地享受他的生存的人，是绝对地、而且几乎是神
圣地完善的。" 不仅如此，他还一反旧说，认为人不是为他人生活，而是为自己生活。他
说：" 我们为他人生活已经够多了；让我们至少在这余生中为自己生活罢。……世界上最伟
大的事情就是去学知我们怎样归依自己。" 为他人还是为自己生活，这是一个争论了几千
年也没有结束争论的话题。许多理论界人士认为：如果你只为自己活着，就是活得没有意
义。但现实生活却常常教育我们：一个连为自己活着都不肯的人，你让他为别人活着，也
近乎一句空谈。更不屑说，还有些是专唱高调的伪君子。
　　因为他热爱生活，所以他看不过那种毁坏生活的行为，尤其看不过那种毁灭人性的行
为。他对肉体惩罚尤其深恶痛绝。他认定：" 刑讯是一种危险的创造。" 他说：" 我觉得
，这与其说是追查真相，倒不如说是考查体力。
　　因此，能够顶得住刑讯的人便可隐瞒真情，而受不住刑罚的人则会胡供乱认。" 对于
宗教迫害，他更是义愤填膺，忍无可忍。他把宗教迫害者看成是食人生番，而且专门写了
一篇题为《论生番》的文章。他写道：" 我认为，吃活人比吃死人更为残酷，非刑拷打和
折磨一个仍旧具有高度感觉的人，把他零烤碎炙和让他被猪狗咬得血肉模糊，总比等他死
去以后再烧了吃更为残忍。" 唯有出离悲愤之人，才有出离常情之语。
　　因为他热爱生活，所以他特别厌恶不平等尤其是人格不平等现象。他认为确定一个人
价值的，不是他的职位、地位、财富和　　　　门第，而是看他具有怎样一种品行。他说
，作为农民和国王，贵族和奴仆，有什么区别，作为个人，他们根本没有区别，他们的区
别充其量" 只是在他们的袴子上" . 这真是至理名言。孙皓是个混蛋，当了皇帝，谁见谁
怕；阿Q 成了革命党，连不准他姓赵的赵老太爷都敬他三分。其实，作了皇帝的孙皓还不
依然是个混蛋，当了革命党的阿Q 也依然没半点出息。但是衣服一换，猪八戒马上成了登
徒子。你对此大惑不解，封建文化则认为这是天经地义。蒙田不信这一套，他偏要以冷嘲
热讽的态度，以辛辣刻薄入木三分的语言揭穿这事情的不合理性。
　　蒙田不同意等级观念，主张人际交往理应平等相待。他绝不因为对方是个大人物就把
自己变小。实在他也是一个大人物，但即使并非如此，按照他的价值观念，他也一样会憎
恶那些高居人上的超人，憎恶那些卑居人下的小人。他说："我对大人物既不恨之入骨，也
不充满深情。" 因为他热爱生活，所以他热爱自然。在他的笔下，不仅有对大自然的种种
精美描绘，而且还有许多奇妙的比喻，这些比喻是不曾亲近大自然的人很难想象的。他热
爱自然，甚至有些崇尚自然，对大自然怀有一种深沉的敬意。
　　在他心目中，自然有如宗教，且比神学家们所信仰的宗教更其圣洁，更能打动人心。
他说：" 科学不得不每时每刻向自然借鉴，这样才能向科学的信徒提供坚定、纯洁、可靠
的榜样。" 因为他热爱生活，所以他对人类" 性" 行为能采取一种客观的类乎生物学的观
点。他既不像文艺复兴早期薄伽丘那样宣扬和肯定情欲的宣泄和泛滥，更不满意中世纪守
旧派对于性行为所采取的畏之如虎讳莫如深的态度。
　　他的性观念既冷静又坦率。他干脆把性行为称之为" 生殖行为" ，他有一篇题为《论
想象力》的散文，但文章的内容却主要是讨论性无能的蒙田将性视为平常人的平常事，这
在他所生活的时代，没有足够的勇气是很难想象的。
　　因为他热爱生活，所以他反对战争。战争是历史的怪物，战争就其存在方式而言，它
是一切生命的敌人。蒙田从他具体的价值观念出发，面对战争，坚持反对。他说：" 战争
是人类最盛大、最有声势的活动。" 这话貌似称赞，实含讽刺挖苦之意，因为接下去他又
说道：" 我真想知道：我们是否可以据此说明人类的长处，抑或相反，从中看出人类的软
弱和缺陷。说实在的，我们相互厮打、彼此残杀的技能看来远胜于没有掌握这种本领的禽
兽。' 几时曾见百兽之王，残害过柔弱的幼狮.
　　何处森林的野猪，死于凶猛同类的獠齿.'"真的，虎不食虎，而人要杀人，不知这是人
类的骄傲还是悲哀.
　　蒙田哲学思想的另一大特点，是他对人生、对宗教、对政治、对不同民族的风俗习尚
，所采取的宽容和解的态度。
　　蒙田自认为是个天主教徒，但他不因为自己是个天主教徒就把新教徒看成异教，对他
们恨之入骨，必欲除之而后快。他不一定同意新教徒的思想，但以他的处事原则看，没有
新教徒的时候，就是没有的好；现在既然已经有了新教徒，也应该给他们一席生存之地，
也就是有了的好了。
　　即使对于低宗教一等的方术，他大体上也持同样的宽容态度。蒙田本不相信神学奇迹
。在他看来，所谓神学奇迹，纯属无稽之谈。纵然别人认定这奇迹出于无意，他也同样不
予相信，而且一样要讽刺一番。他说：" 奇迹建立在我们对大自然的无知这一基础上，而
不是大自然所固有的。" 他的宽容有时使得他缺少哲学家气质，有时又使他显得富于睿智
者的聪明，但实际上这只不过从一个侧面反映了他人生态度。
　　蒙田的政治观念，大抵如是。他并非不关心政治，而且他还真算得上一位政府要员，
但他实际上从来也没提出过什么系统的政治主张。他也不是政治改革家，确切地说，他内
心并不喜欢变革，而且不问这变革是好是坏。他甚至对政治没有持久的兴趣，虽然他也曾
两度当选为市长。他对于君主制、民主制和贵族没有明显的情理倾向，他可以称为一个货
真价实的政治宽容者，尽管他思想的实质并不能与各种不同的政治体制相谐同。他认为："
一个民族的最佳政体就是能够使本民族得以延续下去的政体。它的重要形式和作用取决于
习惯。我们很容易对现存的制度不满，但我却认为在民主制度下要求少数人的专制或是在
君主制度下要求另一种政体，皆是愚蠢有害的。" 这理论颇不合改革者的口味，也不合守
旧派的心愿。但蒙田就是这样一个人，在他心目中，只消对本民族的发展有利，无论民主
也好，专制也好，都是无可无不可的。可惜这理论只能在特定的阶段性条件下才有其某种
合理性，从历史发展的宏观角度看，它至少是肤浅的，甚至是荒谬的。蒙田虽讲政治宽容
，但他并非政治大家。
　　蒙田的宽容哲学，表现在对不同民族的习俗时尚方面，尤其富于特色。
　　他认为任何一个民族的时尚，都有它的合理性。你不能因为自己爱扎领带就反对别人
穿圆领衫，也不能因为自己有赤膊习尚便指责别人的精心打扮。他宁可把各个民族的奇异
行为理解为习俗时尚，而不愿把它们看成与道理或不道理有关。他说：" 处女将其最隐私
的部位公开袒露……男妓……女人去打仗……女人站着小便，而男人却蹲着。" 这一切令欧洲人
惊异莫名的行为，都是习俗使然。他的论据是：" 我们认为道德法来源于天性，其实是来
源于习俗……应当这样看：超出习俗之外的东西也不属于理性的范围。" 因为他如此重视各
民族的习俗，又有这样杰出的见解，难怪当代一位研究家要称他为" 现代人类学的先驱".
蒙田之所以成为蒙田，也有其诸种原因。
　　首先，他所处的时代启发和教育了他。他生活在欧洲宗教战争年代，30年战争，对社
会破坏严重，给人民生活带来诸多灾难。更重要的是：事实证明，用武力不能解决宗教之
争，只有通过和解，才能使国家取得安定，得到发展。虽然从历史的宏观空间考虑，战争
——某些战争也是历史进步的必然行为，但至少在蒙田时期，人们已经开始渴求和平。蒙田
的和解精神，既受到社会的启发，又得到社会的响应和肯定，而这一点正是他与其他许多
人文主义思想家的区别所在。
　　就他出身考虑，他的家庭也有着相当宽松的生活气氛。当时的欧洲，宗教信仰是个极
大的问题，因为信仰不同特别是教派不同，国可动荡，族可分裂，家可败亡。但蒙田的家
庭却是一个例外。他一家人的宗教信仰其实各不相同。他父亲是个坚定的天主教徒，他妹
妹却参加了加尔文教派；他弟弟也曾加入加尔文教派，但很快又退出了。而他的家庭气氛
和谐，亲情关系良好。
　　在这样的家庭环境中成长起来的蒙田，自有一种平和专注宽容和解的风格。
　　就蒙田本人的性格而言，他也是一位性格偏于孤独的思想家，他对于古希腊古罗马许
多经典作家都有很深的了解，但他内心最为敬重和钦佩的还是苏格拉底。苏格拉底是人类
历史上少有的伟人，他伟大、博学、智慧，但不致力于著述；蒙田虽有著述，但不作理论
文章。蒙田对苏格拉底情有独钟，大约就和他本人的文化性格有某种内在联系。
　　蒙田一生，游历不甚多，经历不甚复杂。他1533年出生于一个贵族特色的商人家庭。
他是长子。他父亲是一位绅士，他母亲自称西班牙人的后裔，也有人认为是犹太人。他家
境宽裕，受的教育也好，他的希腊文和拉丁文都有很高造诣。他年轻时曾作过一段波尔多
法院的顾问，但他看不惯主要是受不了法庭对异教徒的肉刑惩罚。所以在37岁时便到乡下
退隐，过一种半是学者半是乡绅的生活。
　　他一生的成就，尽在散文创作方面。他的散文既是文学，也是哲学，但他喜欢讲自己
祖上的军功，而且不喜欢别人称他为学者。但因为他有很大名气和影响，不管本人愿意与
否，他还是两度当选为波尔多市市长。虽然他一生中也曾受过教会的迫害，但总的来讲，
他的一生是平和顺利的。他确确实实是一位具有独特性格和经历又具有绅士风度的人文主
义思想家。
　　蒙田的哲学思想，没有体系，而他也根本不关心体系为何物。他一生著述颇丰，但都
是散文笔法。于是就有人怀疑他的文章是否有理论价值。实在说，他文章的特色不在理论
思维方面，但他绝不是只会追逐时髦、讨好读者的庸俗畅销书作家。他的思想并非没有深
度，而是不以理论追求为己任。虽不刻意追求竟然无意得之，则是蒙田创作的一个特色。
就他的思想内涵分析，他的文章不但涉猎极广泛，甚至可称为博大精深，其于后世的影响
，更是多方面的。据他的传记作家研究，蒙田思想对于后来的政治观、宗教观、人文观，
以及心理学、人种学、历史学、美学和散文创作都产生重要影响。他的散文，不但影响了
莎士比亚和培根；他的哲学，也同样影响了笛卡尔。直到18世纪，法国大思想家伏尔泰、
狄德罗都对他十分推崇。甚至有人认为：蒙田怀疑而培根实干，" 他们为法国大革命开辟
了道路。" 蒙田之后，模仿他的人很多，或有作出某种成就的人，但真正达到他那样成就
的人就少而又少了，有的甚至画虎不成反类犬，让前人在天之灵哭笑不得。整个地说来，
蒙田只属于他那个特定的时代、国度与阶层，他是文艺复兴时代的一位常人，同时又是一
个奇人。他因常而奇，虽淡泊而致远。以至远在中国的读书人中，他的读者常比与之同时
代的作家为多。
　　7.布鲁诺
　　乔尔丹诺.布鲁诺既是一位思想家，也是一位英勇的斗士。就他的性格、经历和行为方
式而言，他和蒙田恰恰形成鲜明的对照。蒙田似水，布氏似火。
　　蒙田的思想虽然也充满了人文主义精神，但其表达方式，却是随意的，漫不经心的，
具有很强的散文风格，好似春溪流水，虽然清快爽利，绝不强求于人；既经千山万壑，不
失自然之趣。布鲁诺则是一团火。他的一生，都处在尖锐的矛盾之中，风口浪尖，不容你
不争不斗不辩不鸣。他一生都在反抗，都在倾诉，都在与不平周旋，都在竭尽全力宣传自
己的信念。他有许多敌人，但他毫不畏惧，面对重重风险，他也绝不退缩。他似乎不知畏
惧为何言，退缩为何物，即使面对死亡，他也不失其英雄本色。他的一生就是一团火，而
且并非幽幽鬼火，冉冉灶火，而是熊熊烈火，是如火山喷发，一发而不可收拾的天火。他
的这种人文性格和精神，在整个文艺复兴时代，都是非常突出，也是非常罕见的。
　　他和蒙田虽然都是人文主义思想家，但彼此关心的重点不一样。蒙田最关注的尽是人
生课题。他只关心与人有关的内容——这样说怕都不确切，确切地说，他只关心与" 我" 有
关的事理。不论自觉度如何，客观上他是将人理解为作为行为主体的个人的。凡与人生相
关的，他必事事关心。无论战争也好，法制也好，道德也好，情趣也好，行为也好，性也
好，习俗时尚也好，荣誉也好，刑讯惩戒也好，凡人之所有，我必所言。他对人的研究，
有着入魔一般的情致。尽管他常常因爱而求，看到人的种种弱点，并且不厌其烦地对这些
弱点予以讽喻和批评。
　　布鲁诺则不同。他对人生不能说没有关心，但他最关心的还是与科学与宗教相关的问
题。他的理论精神也如入魔一般。但他不是对人生入魔，而是对哥白尼的学说入魔。他一
旦接受了哥白尼的学说，他就要为这学说而奋斗。
　　为着这个目的，他发挥想象，周游世界，走到哪里，讲到哪里。而且在这种大无畏的
百折不挠的宣传中，也渐次形成自己的思想体系。可以这样说，蒙田的思想方式是发散型
的，好像一盏明灯，向着茫茫田野发放光华。这明灯就是" 人" ，这光华就是与人血肉相
关的人文思想。布鲁诺的理论方式则是主导型的，如利器出匣，一往无前。他就是要攻击
一点，不及其余，而且不获全胜，绝不罢休。
　　布鲁诺与蒙田的另一个区别，是蒙田的理论往往是直观的，形象化的。
　　虽然也被列入思想家甚至哲学家之列，但那表达形式不合常规，俗语所谓有点不像。
他本人也说自己的文章是大杂烩，" 拉杂而成".但这丝毫不表明他没有新见，没有创见，
没有高见，没有远见。相反，他的许多见解，都有很重要的认识价值。比如他的怀疑论，
比如他的灵魂观念。灵魂观念，在他那个时代，何等重要。灵魂可以和肉体相分离，正是
宗教神学的立论支柱之一。倘灵魂不能独立，宗教神学的立论基础便会发生动摇。但蒙田
就认为，灵魂不能脱离肉体，用我们中国人的话讲，即所谓人死如灯灭，死了，完了；灵
魂呢.也没了。这意思浅显直白；虽浅显直白，却有意义。布鲁诺就不一样了，他是一个有
着哲学家风范的思想家。他的理论也许并不十分深刻，但所使用的方法却是严密的，逻辑
推理也是严谨的，他的心似和库萨的尼古拉有相通之处；而他那富于哲理和思辨风格的文
章，确是蒙田先生不肯做、不屑做也做不来的。
　　或许可以这样说，宽容的蒙田骨子里也充满了刚毅，他属于外秀而内刚，布鲁诺却是
一位彻里彻外的钢铁斗士。如果说他的内心深处也有一缕柔情，他把这柔情也毫无保留地
献给了他的哲学事业，而且柔入刚肠，刚之愈烈。
　　布鲁诺于1548年生于意大利南部一个古老的小镇诺拉。这个小镇的风景颇不寻常，其
政治环境也不平凡。讲自然环境，它近山面海又有平原，而且还是一个活跃的火山区，在
许多地方都可以看到或感觉到地下火在活动。政治方面的不平凡，因为它如同意大利的一
些文化名城一样，正处在西班牙人的统治之下。他的幼年在这样的环境中度过，必然对他
产生强烈的影响。他一生走过许多国家，但他永远不能忘记故乡的景致和故乡的人民。
　　与文艺复兴时代几位著名思想人物相比，他的家乡十分贫寒。他受教育较晚，而接触
实际生活特别是接触下层人民的生活较多。他幼年喜欢的人物中，有农民，有手工业者，
有战士，有穷苦的修道士。他的家庭，则是破了产的小贵族。他父亲也曾在军队中服过役
，还当过旗手，但收入微薄，很不得志。布鲁诺生活在这样的环境中，对他的未来发展及
性格形成自然会产生不可小觑的影响。
　　布鲁诺生活在自然名区，而他又酷爱自然，他在儿童时代便对浩渺的星空产生兴趣。
他喜欢观察，也喜欢幻想。他幼年的这个爱好，为他以后的科学道路有意无意地打下了良
好的心理基础。
　　布鲁诺11岁到一家私立人文主义学校学习，他聪敏好学，博闻强识，在校6年中，既学
习了当时学校规定的各种必修课程，也看了一些杂书；既接触了一些当时很有影响的思想
界人物，也参加了不少公共活动。
　　1565年他17岁时进入圣多米尼克修道院，成为一名修道士，并起教名乔尔丹诺，一年
后被授予修道士教职。
　　当时的修道院极不平静，不是上帝不爱平静，而是异端思想无孔不入。
　　反映在修道士的生活方面，尤其纷乱无序，鱼龙混杂。告密者有之，勤学者有之，虔
诚向教者有之，喜欢杂学奇论者亦有之。一些僧侣，名为修道，实则行为不端，肆意胡行
，斗殴、酗酒、淫乱不已。布鲁诺居于斯地，偏能全心全意关注着知识与科学，可说难能
可贵，鹤立鸡群。然而风云变幻，欲罢不能。到头来，受到教会惩罚的不是那些披着僧衣
的伪君子，而是如布鲁诺一样的真正有抱负有追求有信仰的人。所谓屈原放逐，实乃楚国
亡音。他在修道院，很快成为告密的对象。幸而，第一次被人告发，未曾酿成大祸。但在
那样的条件下，他可以有一次侥幸，很难有第二次侥幸，纵然有第三次侥幸，最终仍然会
成为教会顽固势力的迫害对象。此无他，因为布鲁诺本人实实在在就是一位钟情于异端思
想的开明修道士。
　　祸事到底来了。起因是一位受宠的神学家在修道院的辩论会上批判4 世纪的一位修道
士。因为这位死后1000多年的修道士反对三位一体的经义，反对三位一体，即被视为异端
。况且批判死人，如同对死去的老虎，既充满神圣的胜利感又不会有被老虎咬一口的危险
，然而，好梦无长，博学多思的布鲁诺终于对这位批判者的胡说八道忍不下去了，于是越
席而起，为1000年前的亡灵一辩。
　　但这一辩马上引来大愤怒，大惊骇，大激动。一切仇恨、怨愤、疯狂和以上帝名义所
采取的粗暴行为劈头盖脸一齐向布鲁诺打来。布鲁诺无法，只好在朋友帮助下，逃离修道
院，开始了他的流亡生活。
　　布鲁诺自1576年从修道院逃出后，先后在意大利的热亚那、都灵、威尼斯、米兰等城
市辗转奔走，求学求生。后来他又去过瑞士、里昂、巴黎、伦敦以及德国的美因茨、法兰
克福，直到1592年被诱捕为止。他经过16年的四处奔走，也经过16年的磨练与砥砺。这16
年是他一生中最有意义的16年，也是他著述最丰的16年。他的主要著作几乎都是在这期间
完成的。但这16年的逃亡生活，一时一刻也不平静。他是且走且学，且学且战，且战且走
，且走而又战。在此期间，他也曾被日内瓦大学录用，但刚刚开了几次口，就被认为有异
端思想，但他哪肯屈服，便印一个册子出来为自己辩护，于是被跟踪，被逮捕，被开除教
籍。刚一出狱，他只好赶紧离开日内瓦。之后，他去了里昂，去了图卢兹，去了巴黎。但
他走到哪里，哪里便大起风波，而他却愈战愈勇，影响也愈来愈大，可谓遍地野火烧不尽
，既经春风吹又生。他的思想正是在这样的环境里，日益精进，日趋成熟。他的哲学思想
更加系统，他对哥白尼的学说更加坚信不疑，而且有了新的见解。在巴黎时，他的影响已
有目共睹。到了伦敦更开始了他一生学术创作的黄金时期。他在伦敦总共居住两年半时间
，在这样短的时间里，他就发表了6 部对话录。尤其是其中的第二部对话《论原因、本质
和太一》，第三部对话《论无限、宇宙与众世界" 和第四部对话" 驱逐趾高气扬的野兽》
，一般认为是他的哲学代表作。
　　然而，布鲁诺命中注定要成为他那时代的一切权威与传统势力的对头星。即使在英国
，他的思想和著作依然带有强烈的叛逆性与挑战性。据说，他的著作曾被送给英王伊丽莎
白看过，连这位很有作为的女王对他的评价也很糟糕。她又给他加上了渎神者、无神论者
、造孽者的不良称号。
　　布鲁诺犹如一声冬日的霹雳，这霹雳即使在炎热的夏天也会使懦弱者闻声失筋的。
　　此后他再去巴黎，又去德国，然而到了哪里，都是矛盾，都是冲突，人家不但不能理
解他，还要反对他，排挤他，打击他。而他偏生不怕一切冲突，更不怕一切排挤、反对和
打击。他信念如火，不言不快；性格如火，不吐不快。不论谁的挑战，他是一概应对不贷
。1588年他到达布拉格，随即发表了《反对当代数学家和哲学家的160 条论纲》。后来又
去了法兰克福，他的《论单子、数和形》、《论不可度量者与不可数者》和《论三种最小
和度》等著作都是在该城印制的，不过，那时他又到别处游学去了。
　　1591年，他打算回意大利，其行未果。1592年，他终于被意大利教方诱捕。实在他十
几年的逃亡、宣传、反抗和著述已经使教方对他恨之入骨。但他绝不屈服，即使被关押在
狱，他依然没有停止宣传他的观点和信仰。自1592年起，他被关8 年，其间多次遭受审问
和刑讯，但他稳如青山，依然故我。
　　请看他受审时的答辞。他说：" 我坚持宇宙是无限的，以此作为神的力量和仁慈无限
的结果，任何有限的世界都与其不相配。因此，我宣称在我们地球之外存在着无限的世界
；我赞同毕达哥拉斯下述观点：地球是颗星，像无数的其他一切星星一样是颗星，所以有
这些无数的世界作为整体存在于无限的空间，就是无限的宇宙。
　　因此，存在着两类的无限：宇宙的尺度和世界的数量，从宗教信仰出发，这种观点被
认为和真理相违背。然而，我完全认定在这个宇宙里存在着宇宙天道，每一事物依此根据
其本质而成长、运动；对此，我从两个方面来理解：其一，在宇宙中，灵魂出现在物体里
，整体的灵魂出现在物体的整体和每一个部分里，我称之为自然、上帝的影子和痕迹；其
二，上帝以一种不言而喻的、不能加以解释的途径出现在一切事物之上，而不是作为灵魂
的出现。" 这一段话，差不多就是布鲁诺对教会不屈到底的宣言，也是他英雄主义人格的
体现。他一生虽历尽曲折，内心也时有苦痛，但他自始至终只对自己的信仰负责，而他的
信仰的实质，集中到一点，就是对哥白尼学说的复演与传播。
　　美国作家G .桑迪拉纳评论他说：" 布鲁诺思想中有创造性的方面看来在于专心一意地
信奉无限的观念。到了17世纪，这种观念无论在数学方面还是在形而上学方面都被证明是
富有生命力的。他不仅沉思着' 存在' 这无边无际的大海洋，人们也许会认为他在这里面
管得过宽了。而且他在存在的整体上找到某种新自由。整个思维的中心似乎倾斜了。人与
上帝的关系客观化了，因为作为无限的必然性的上帝再也不能落实到人身上。人必须经过
永无止境的努力超越自我的限制，把自我提高到等同于自我。" 照我看来，布鲁诺最主要
的历史功绩，是他以一位思想家的身份，把哥白尼的科学成果宣传开去，而且同样以一个
思想家的身份把这个成果扩大开来。严格地说，布鲁诺不能算一位科学家，他自己也未曾
受过自然科学方面的系统教育。但是他看到了哥白尼学说的正确性，而且用他特有的方式
，把哥白尼的研究成果向前推进了一步。中世纪神学的天体理论的要点，一是上帝创造万
物，二是地心说。他们认定地球是宇宙的中心，太阳围绕地球运转。
　　哥白尼的日心说推翻了中世纪神学的旧说，以无可辩驳的论据证明了不是太阳围绕地
球运动而是地球围绕太阳运动。布鲁诺的功绩在于，他同意日心说，但他认为宇宙没有中
心。地球既不是中心——地心说靠不住；太阳也不是中心——日心说也应发展。在他看来，宇
宙无边无际，太阳系只不过是无数个星系中的一个而已。太阳只能是太阳系的中心，而这
样的中心在宇宙中多得无法统计，所以任何中心的观点，都是不合乎宇宙的实际的。他特
别反对亚里士多德关于恒星即是宇宙边际的说法，他认为宇宙没有边际，因为没有边际，
所以才没有中心。
　　布鲁诺这种以逻辑学方式对待科学的态度，虽然没有实验依据，却有它无可争辩的理
论价值和批判价值。宇宙不能有边际，因为所谓边际所证明的不但是边际内部的广大无垠
，至少也同样证明了边际外部的广大无垠。正像太平洋是世界上最大的海洋，而太平洋的
边际再长再大，在它的边界之外，必定会有一个比之更大的边际世界一样。重复地讲，只
有大到无边的世界，才能包括世界的无边。布鲁诺这样表明他的意见：" 在宇宙里面，体
积与点无别，中心与周边无别，有限者与无限者无别，最大者与最小者无别。一切都是中
心点；或者说，处处都是宇宙的中心点。古人是这样表达这种思想的，他们说，诸神之父
在宇宙的每一处实际上都有他的驻地。" 布鲁诺主张宇宙的无限性，但他使用的方法，是
库萨的尼古拉式的，他使用的语言是宗教论辩会式的。他不是脱离宗教而谈宇宙问题，而
是在教会营垒内用宗教神学固有的矛盾去揭示宇宙的无限性。他说：" 认为上帝在小于无
限的宇宙中展现自己将是不相称的。" 是呀，上帝既然是万能的，我们就不能想象他只在
一个相对大的宇宙中发挥作用，换句话说，就是上帝的无限性应该与宇宙的无限性相谐相
配。用上帝的无限证明宇宙的无限，是布鲁诺的一个发明，唯其如此，才更令他的对手气
急败坏，手麻心疼。
　　布鲁诺不仅认为宇宙是无限的，而且认为宇宙尽管是无限的，却又是有灵魂的。他认
为宇宙是一种特殊的自然现象，是" 产生自然的自然" . 人类居住的地球则是被" 自然产
生的自然" ，因此，他就称宇宙这个产生自然的自然为上帝。不仅如此，他还认为世间万
物皆有生机。生机固然还不等于灵魂，却具有灵魂式的生命含义。因为他也曾说过：" 万
物在自身中有灵魂，并且有生命。" 在他看来，万物皆有灵魂，虽然对灵魂的定义还应再
加解释。
　　这种哲学观念，属于万物有灵论，当然，认为万物皆有灵说，起码在常识上就与人们
的感受不同。由是他称物质的灵魂为生机。但还是不行，纵然只说万物皆有生机，也与人
们的常识不符。果真如此，那么，桌子也有生机吗.
　　裤子也有生机吗.布鲁诺对此是这样解释的，他说：" 桌子作为桌子，并不是有生机的
，衣裳作为衣裳，皮革作为皮革，玻璃作为玻璃，都不是有生机的；但是，它们作为自然
物和组合物，都包含着物质和形式。一个东西，不管怎样小，怎样微不足道，其中总有精
神实体的部分，这种精神实体，只要找到合适的主体，便力图成为植物，成为动物，并接
受任何一个物体的肢体，这就是通常所说的有了生机。" 布鲁诺的这番阐释，在一般没有
或很少接触西方思辨哲学的人听来，是太费事了；让惯于直观性思维的中国人听来，尤其
艰难费解。布鲁诺的本意是说，活生生的宇宙产生于它内在的必然性，宇宙的必然性——它
的自然规律正是宇宙活动的本原。而宇宙的自然规律，即自然的自然，不是别的，就是上
帝。那也就是说，既可以把布鲁诺的天体思想诠解为有神论，是上帝推动了宇宙的运动；
也可以把布鲁诺的天体思想解释为无神论，是宇宙自身的活力推动了它自己的运动。只不
过布鲁诺也称这种宇宙的自身活力为上帝罢了。对此，桑迪拉纳看得非常明白，他认为无
论如何，布鲁诺的这个思想也是和宗教学说不能相容的。他说：" 布鲁诺学说的宗教内容
无论怎样可以被接受，但不可能与教义相一致。"因为宇宙是无限的，所以宇宙必定是绝对
完善与恒常不变的。布鲁诺按照他的推理方式，很自然地得出这样的结论。在这方面，他
与库萨的尼克拉颇为相似。他认为个别事物可变，而宇宙不变，他认为有限世界中存在着
对立和矛盾，但在上帝即无限宇宙那里，则这一切矛盾均得以统一。他说：" 宇宙是统一
的、无限的、不动的。我说，绝对可能性是统一的，现实是统一的，形式或灵魂是统一的
，物质或物体是统一的，事物是统一的，存在是统一的，最大和最好是统一的。" 又说："
宇宙无论如何不能被包含，因此是不可计量的和无边际的，因而是无限的和无尽的，因而
是不动的。它在空间中不动，因为在它自身之外没有什么可容它移动的地方，因为它是一
切。它不生，因为没有别的存在是它能够希望和期待的，因为它占有全部存在。它不灭，
因为没有别的事物是它能够变成的，因为它是任何事物。它不能缩小或扩大，因为它是无
限的。既不能给它增添什么，也不能从它拿去什么，因为无限没有可用某种东西通约的部
分。它不能改变成另一种装置，因为没有任何外在的东西能够使它遭受到什么并使它处于
被刺激的状态。" 布鲁诺关于无限的宇宙不变而有限的世界可变的思想，既与后来发现的
能量守恒定律有某种相似之处，又与莱布尼茨所代表的德国哲学有些异曲同工之妙。
　　不仅如此，他的单子学说同样大有益于后来人。他认定，世间万物都是由单子组成的
，而单子本身却是无因而成，并且不会遭到毁灭的命运。它既不完全属于物质，又不完全
属于精神，或者说，它既是物质，又是精神。" 灵魂本身就是一个不死的单子，而上帝则
是单子的单子。" 他的单子学说不用说对于后来诸如莱布尼茨等大思想家的哲学思想也有
重要的启迪作用。
　　然而，布鲁诺毕竟是一位修道士出身的思想家，从他留下来的著作看，不能说他是一
位无神论者。但他对科学的信任确实超过对上帝的信任。他只认符合科学逻辑的内容为真
理，否认不合科学逻辑的内容为真理。处在他那个时代，他的这种思维方法，无疑具有强
烈的刺激性和冲击力。
　　而他本人更是一个英雄主义者。他对自己的观点从来都是不加隐瞒和逃避的。他敢想
敢说，敢作敢当。别人攻击他是异端，但他并不害怕而且勇于承认自己的异端思想。他公
开承认自己" 从小就是天主教的敌人……对于圣者连瞧都不愿瞧，我只敬奉基督像，但不久
连基督像也不敬奉了。" 他甚至说：" 上帝在蜥蝎和蝎子身上，以及在洋葱和大蒜中，要
比在任何无生命的图像和塑像中有着更为积极的存在。" 在他看来，福音书中的种种奇迹
都不值一驳。诸如灵魂不死，世界洪水，上帝造人，耶酥复活，不过是些骗人的鬼话而已
。他认为基督只是一个凡人，一个如同穆罕默德与摩西那样的历史人物。他反对把原本属
于凡人的基督异化。他写道：" 如果在人本性之中再加入马性，那时会产生什么结果呢，
是某种应坐在天宫的神明吗.抑或是一头只配到畜群或马厩中找个位置的牲畜。" 他抱定自
己的自然的自然即上帝的观念，认为断定上帝是三位一体的，才是亵渎神明。
　　布鲁诺的哲学思想十分丰富，但其主旨不离宇宙无限性这个主题，在这个主题下，展
示他的哲学理论和思维方法。
　　布鲁诺以大无畏的精神面对宗教裁判所对他的审判。他坐牢8 年，从未屈服。1600年2
月17日凌晨，他被教会用火刑活活烧死。但他宁死不屈，绝不背叛自己的坚定信念。
　　布鲁诺是一位具有英雄主义精神和人格的特立独行式的思想史上的巨人。他曾经自嘲
地说自己是一位" 不属于任何学院的院士" ，是一个" 无法容忍者" ，但他虽遇曲折绝不
气绥，虽有苦痛绝不屈服。他以乐观主义加英雄主义的激情看待这一切，并终于将这些苦
痛转化为欢乐，他说：" 我们激情的结果，由于事物的复杂性，永远不会是一种不带某些
痛苦的某种快乐；相反，我说，并且一再强调说，在事物中，如果没有痛苦，即也没有快
乐。" 他认为" 英雄的爱是一种苦难" ，他主张" 宁愿体面的和英雄的死亡，也不要不体
面和卑鄙的胜利" . 布鲁诺是西方近代思想史上的一位英雄，即使他生活的时代乃是一个
巨人汇聚的时代，他站在巨人丛中，依然是一位英雄。
　　自然，因为布鲁诺毕竟不是一位科学家，所以他以逻辑推理方式得出的一些关于宇宙
的结论，难免不出差错。用逻辑推理的方法可以打败中世纪神学，因为神学原本不合逻辑
，但仅用逻辑推理的方式不能完成科学，科学自有它本身的逻辑和规律。比如他认为月亮
上面有海，认为太阳上有万物，等等，就既没有根据，也没有说服力。
　　布鲁诺的影响，在他的时代尤其在教会内部，无疑是巨大的。但从历史的发展宏观来
考虑，就不如伽里略来的立论坚实，也不如蒙田来得意味绵长。
　　至少以今日中国的情况看，还是伽里略的知名度更高，而蒙田散文的读者更多些。虽
然布鲁诺也猜到了一些真理，甚至在" 某种程度上预言了能量守恒的学说" ，但是，这些
猜测和预言，很快就被后来的巨大科学成就所淹没了。
　　一些西方哲学家认为，1600年是西方哲学史上的一个分界线，而1600年正是布鲁诺牺
牲的年份。或许可以这样说，布鲁诺的死宣告了以人文主义思想为主导的哲学时代已经结
束。他们身后的一批真正可以称为巨星的思想界人物，将逐步登上西方近代哲学的宏伟舞
台。
　　四、17世纪西方哲学概览
　　17世纪是西方哲学史上的一个重要时期，而且一些哲学史大家，都将西方近代哲学史
的真正源头，界定在17世纪。他们或者认为，弗兰西斯.培根才是近代西方哲学史的第一位
代表；或者认为笛卡尔是西方近代哲学的真正始祖。
　　17世纪的西方哲学之所以如此重要，是因为他和15、16世纪的西方哲学比较起来，有
自己的鲜明特征。这些特征包括：
　　1.西方近代思想史上哲学家集群出现的世纪
　　现代社会学有这样一种观点：一个专业的兴盛与否，其基本标志是看这个专业有没有
人才集群出现的现象。很显然，这是一个富于说服力的标准。
　　人才集群出现，证明其事业的兴旺发达，也证明该领域达到或正在达到全盛时期。世
界上不论那个地区或民族，人才集群出现的情况都是不可多得的，或者说十分罕见的，古
希腊罗马时代，是西方哲学家呈集群状况或成团崛起的时期；中国的春秋战国时代，也是
这样一个时期。这种情况，在他们之后的1000多年时间，无论东方还是西方，都很少再现
了。但是西方的17世纪却再度辉煌，重现了这种哲学家集群出现或成团崛起的情况。一个
世纪对于一个人来讲，确实是太长了些，毕竟百岁老人，于今为罕。但相对于整个人类而
言，100 年不过白驹过隙，瞬间而已。所谓百年易过，如花如梦。但17世纪这100 年，西
方哲学家成批出现，其中一直影响到今天的哲学大家，就有七八位之多。人类固然有几千
年文明史，但能够称为哲学大家的能有几人，能产生数百年历史影响的又有几位。人类——
以不同民族的各自历史计算，——有时一连好几个世纪连一个这样的人物都不曾出现过。而
仅仅一个17世纪，这样的大思想家就有七八个之多，这等光荣，堪称奇迹。若不是在这个
世纪中还有其他一些同样影响巨大的人物和同样影响巨大的事件，17世纪，简直就可以称
之为哲学世纪。尽管如此，人们仍然将17世纪毫不犹豫地命名为理性时代。
　　2.西方近代哲学卓然独立的世纪
　　我在前面说过，15、16世纪的人文主义思想家，他们虽然对人类思想进程产生过巨人
般影响，但就他们每个人的思想或成就的具体构成而言，他们却并不以哲学取胜，那是一
个巨人哲学的时代，而不是一个哲学巨人的时代，以致罗素要批评那个时代是哲学的不毛
之地。当时最有影响的人物中，马丁.路德以宗教改革著称，马基雅维利以政论政见著称，
托马斯.莫尔以乌托邦思想著称，哥白尼、伽里略以自然科学成就著称，布鲁诺以传播哥白
尼学说著称，蒙田以人文主义散文随笔著称，埃拉斯谟以文学名作《愚神颂》著称，达.芬
奇以多才多艺特别是他的绘画成就著称。可以说，这是一个没有狭义哲学的哲学家时代。
　　到了17世纪，瓜熟蒂落，风云变化。17世纪的大哲学家中，固然有在科学方面卓有成
就的大科学家、大数学家，比如笛卡尔对解析几何的贡献，莱布尼茨对微积分的贡献，都
可以和人类历史上超一流的大科学家相提并论。但是他们与自己前辈不同的表现是，他们
尽管科学成就巨大，并不影响他们在哲学方面作出同样巨大的历史性贡献。他们既是大数
学家，又是大哲学家。如果用一句简捷明了的语言比较这两个时代思想家的特点或许应该
这样说：
　　15、16世纪的哲学特征是——巨人们在思想；
　　17世纪的哲学特征是——哲学界有巨人。
　　17世纪的思想英华真正开始以一代哲学伟人的面目登上历史舞台。顺便说，这些哲学
人物的主要创作时代几乎齐刷刷都处在17世纪这个历史时间之内。他们最早登台的人物培
根，生于1561年，死于1626年，但他的主要创作时间，不在16世纪，而在17世纪。紧随其
后的霍布斯生于1588年，去世于1679年，几乎完全是17世纪的思想人物了。该世纪最后一
位代表人物洛克，则生于1632年，去世于1704年，虽然他的影响在18世纪才最充分地表现
出来，而就其本人的生命历程来看，他依然是个不折不扣的17世纪的哲学天才。
　　所以，到17世纪，虽然文艺复兴运动已经经历了近300 年历史，而西方近代哲学，则
直到培根、笛卡尔，才算露出庐山真面目。
　　3.科技、革命、哲学高潮迭起的世纪
　　17世纪之前的人文主义思想时期，不但没有狭义上的思想家，而且也可以说没有狭义
上的哲学著作，尤其没有真正的哲学巨作。哥白尼和路德是15、16世纪影响最大的人物，
但他们并没有哲学著作问世。其他如马基雅维利，莫尔、康帕内拉莫不如是，蒙田以随笔
见长，干脆不写理论著作。唯库萨的尼古拉和布鲁诺最富思考与论辩精神，但二人皆为教
会中人，所言所辩固有新说，不脱旧彀，其书在神学与哲学或科学与神学之间。17世纪不
同了。
　　17世纪的思想家，从培根、笛卡尔，到霍布斯、斯宾诺莎，以至生命结束于世纪之交
的洛克，几乎个个都有哲学著作，绝大多数都有以哲学为本色的重要历史文献。即使帕斯
卡固以杰出的大数学家享名于世，同样写出《思想录》这样出色的作品。以这作品比之于
15、16世纪的诸位思想人物的大作，堪称佼佼者也。但与他17世纪的同仁相反，还是低了
一个档次。
　　自然17世纪也有一些影响同样巨大甚至更其巨大的科学巨匠。但是17世纪已不再是科
学家或综合性思想人物独占鳌头的世纪了。哲学家们正如科学家们所取得的巨大成果一样
，也写出了同样不愧于这个时代的哲学著作。
　　然而，17世纪哲学又是与15、16世纪的思想进程不能截然分开的，按西方著名哲学史
家文德尔班的划分方法，这几个世纪就其发展阶段看，原本属于同一个时代，即文艺复兴
时代。他认为：" 文艺复兴时期的哲学史主要是从希腊哲学的人文主义的复兴开始逐渐形
成自然科学世界观的过程史。据此，文艺复兴时代哲学史恰如其份地分为两个时期：人文
主义时期和自然科学时期。我们也许可以把1600年作为两者之间的界线。这两个时期的第
一个时期用真正的希腊思想传统取代了中世纪的传统，这两个世纪对于文化史和文学活动
有极其浓厚的兴趣，但从哲学观点看，这两个世纪仅仅表现出早期思想的传递，为新的时
期开辟道路。第二时期包括逐步取得独立的近代自然科学研究的初期，并包括随之而来的
17世纪的伟大的形而上学体系。" 按照文德尔班的意见，没有人文主义时代的思想解放，
就没有17世纪的科学成就；反之，没有17世纪的科学成就，文艺复兴运动也就没有达到自
己的逻辑目的。于是他说：" 近代自然科学是人文主义的女儿。" 而且这句话专门用了黑
体字。
　　这个说法无疑是符合西方近代历史的实际的，但应该补充的是：没有科学的进步，例
如没有哥白尼的天文学研究成果，文艺复兴时期的人文学说也就缺少必要的依据——他脚下
少了一块巨大的基石；没有17世纪理性主义哲学，则该时代的科学成就虽大，依然是一种
不完整的历史文化。本来人文主义哲学与科学成就就是不可分的，充其量只是不同时期各
有侧重点而已。
　　但17世纪确实比15、16世纪深化了，深化也是分化，因分化而产生各自独立于世的哲
学家、文学家与科学家；分化也是深化，因深化而使这些哲学家、文学家和科学家打上了
新的时代印记。
　　17世纪最伟大的科学成就自然是牛顿力学，最伟大的人物自然是牛顿爵士。
　　牛顿力学的影响是巨大的，划时代的，全方位的，它不仅属于西方，尤其属于人类。
哪里有近代科学，那里就有牛顿。
　　牛顿力学改变了历史的进程，也改变了人类的历史文化风貌。牛顿谦虚地自称是有幸
站在巨人肩膀上的人，但他实在是人类有史以来最杰出的科学伟人。他的文化地位也是无
可争议的。美国一位作家将对人类历史产生重要影响的人物挑出来，按他们的影响大小而
排座次，牛顿排名第二，名次赫然排在基督耶稣、释迦牟尼和孔夫子之前。
　　牛顿力学之到本世纪才遇到爱因斯坦的挑战，于是有人说牛顿力学已经过时。其实，
爱因斯坦的相对论只能证明牛顿力学的适用范围是有特定空间的，却不能全然取代牛顿力
学的地位和作用。
　　牛顿是个科学巨人，巨人的出现因为有伟人群落给他作基础。仿佛天上的繁星，一颗
明星，不成光景，群星灿烂，方成气象。17世纪及其之后相当长的一段历史时期内，完全
可以称为牛顿时代，但促成这时代来临的却绝非牛顿一人。一方面是牛顿主导了时代，另
一方面，也是这时代造就了牛顿。
　　他的科学成就，严格地说来，并非仅仅是他个人努力的结果，促成其成功的，至少有
波兰的哥白尼，意大利的伽里略，瑞典的布拉赫和德国的刻卜勒。难怪英国科学史家沃尔
夫要说：" 共同促成牛顿综合的5 位主要思想家分属5 个不同国度，这是意味深长的。"
牛顿生也有幸。在他生前99年，哥白尼的《天体运行》已经发表。那不过是星星之火，燃
于千里之外。但自此之后，百年之内，风起云涌，势如破竹，终于蔚为大观。
　　17世纪不再是个人奋斗的世纪。
　　17世纪是科学社团兴起的世纪；是科学仪器大批涌现的世纪；又是各个自然学科全面
丰收的世纪。
　　讲科学社团的兴起，就有佛罗伦萨的西芒托学院、伦敦的皇家学院和巴黎的科学院。
讲科学仪器的大批涌现，就包括显微镜、望远镜、温度计、沸点测定器、气压计、抽气机
、摆钟，以及各种航海仪器等等；讲各自然学科的全面丰收，就包括数学、力学、物理学
、气象学、化学、地热学、地理学、生物科学等专门学科都取得重大科研成果。
　　可以说，处在这样的时代，唯有牛顿这样的科学巨匠才能名副其实成为学术界领袖；
反过来讲，也只有这样的时代，才能哺育出对人类科学作出空前贡献的伟人牛顿。因此，
将17世纪称为科学时代也是有充分的理由的。
　　除去科学成就，17世纪的另一个历史性大事件，则是英国资产阶级革命。
　　英国革命并不是资本主义文明的第一次成功的政治行动，早它半个世纪，荷兰的资产
阶级革命已经成功。荷兰虽然是个土地面积很小，人口相对很少的国家，但它的革命的意
义，却不是国界可以限定的。它作为人类历史上第一次成功的资产阶级革命，对于欧洲特
别是当时的西欧产生了不可估量的影响。而它本身也曾作为一块资本主义文明的自由圣地
，收留和保护了许多被自己祖国的当权者迫害而来的思想家与政治人物。
　　但是，毕竟荷兰的革命不能和英国革命相提并论。英国革命是建立在当时世界上最先
进也是最强大的国家基础上的革命。它的意义自然非同小可。
　　资本主义文明的发展道路，是从小到大，从一个城市的成功，到一个国家的成功，又
从一个国家的成功到一个强大国家的成功。而英国正是欧洲最强大的国家，它的革命的成
功，从根本上启动了欧洲大陆的历史性活动，从而也在新的历史基础上揭开了资本主义文
明新的一页。或许应该说，真正成熟的资本主义时代，是从17世纪开始的。所以17世纪，
也可以称之为革命的世纪。
　　但英国革命有它自己的独特的文化风格。它虽然是一场成功的革命，却不是一场政治
性很强的革命，就如同下个世纪法国革命那般。它的核心问题虽然是政治问题，但英国人
的政治却又是和经济利益结合最为紧密的一种政治。虽革命不忘利益分配，要政治更要法
权，是英国人独特的历史文化。英国革命的基础，首先在于它的经济实力和科学进步。英
国革命是一种渐进型的革命，因为在革命发生之前，就已经革过命了。现在革命的爆发，
不过是要使过去已经提出甚至已经存在的各项要求合法化罢了。英国革命反反复复40年，
终于以" 光荣革命" 的形式结束。这并不表明英国人生性喜欢妥协，而是说作为一种新的
文化，它的目的已经达到。英国革命的这种务实风格，对于英国以后的繁荣和强大，起了
重要作用，对于后来美国革命所产生的潜移默化的影响，也是不同寻常的，这种影响本质
上依然属于历史文化的影响。
　　英国革命推翻了君主制，后来又恢复了君主制。好像它的目的没有达到。
　　然而，此一时也，彼一时也。光荣革命后的君主制虽未革面却已洗心，它在骨子里已
经发生变化。从这个意义上讲，英国革命乃是资本主义文明强大到一定程度的一个特殊的
标志。英国革命虽非轰轰烈烈，却能扎扎实实。它体现了资本主义所有制对封建所有制的
胜利，体现了科学、教育对迷信的胜利；体现了资产阶级法权对中世纪特权的胜利。从这
个意义上讲，英国革命确实已经取得了完全的胜利。
　　重要的是，自" 光荣革命" 之后，它再也没有出现法国式的王朝复辟，它的政局稳定
，循序渐进。应该说，英国革命的这种文化特性对英国近代哲学确实产生了莫大影响，至
少它在一定程度上决定了英国哲学的风格与模式。
　　17世纪西方哲学家的不平凡之处，在于他们处在科学与革命之间，并没有降低自己的
影响，或者说站在巨人面前显露出一付侏儒模样。非但不曾如此，他们还以自己的独特创
作，给17世纪的自然科学发展以巨大的促进作用，给资产阶级革命以不可低估的推动力量
。
　　17世纪的哲学家不曾躲进象牙塔，他们依然同他们的前辈一样，没有一位属于脱离社
会生活的学究式人物，他们甚至比他们的前辈甚有过之，他们中竟然连一位大学教授也没
有。他们是一群活跃在社会政治舞台、科学研究舞台和活生生的社会文化舞台上的风云人
物。他们没有学究气，甚至没有成为单纯学者的欲望。他们目光远大，不是高等学府的三
尺讲台可以限定的；他们胸襟开阔，非有社会大天地才能与之相辅相成；他们有很强壮的
身体，非要到万里长天下飞跑才能显示出他们超凡的体力；他们有强健的胃口和巨大的肺
呼量，没有整个社会为他们提供营养和空气，就不能满足他们的起码要求。17世纪的哲学
界，是可以和那个时代的科学界、政治界鼎足而立的一个领域。同时，17世纪又可以称为
理性主义的世纪。
　　人文主义时代，可以看作西方近代哲学之春。它以春天般的气息四处弥漫，以无可阻
挡的力量与气势惊醒了整个时代。而17世纪的哲学则可以称为西方近代哲学之夏。他们显
然比他们的前辈更有规范，更有深度，更有系统，也更有影响。夏天的花草已经定型。他
们以更其骄艳、挺拨、壮美和成熟的姿韵向人类展示自己超越前人的历史辉煌。
　　4.17世纪西方哲学的地域特征与思想体系
　　两个区域：一是英伦三岛；一是西欧大陆。
　　两个系统：一是英国的经验主义；一是大陆的唯理主义。
　　经验主义和唯理主义的最大区别在于：前者以感觉经验作为自己哲学体系的认识基础
，后者则以先验的理念模式作为自己哲学的出发点和归宿点。
　　因此经验主义尤其是产生于英国资产阶级革命前后的经验主义，其唯物主义倾向比较
明显。而唯理主义，出于它们的先验性质，所以它们即使并不完全否认经验的作用，也容
易走到二元化的结局中去。
　　经验主义作为一种思潮自有它发生发展的必然过程，而唯理主义系统内部也绝非铁板
一块。经验主义发展到贝克莱，已经和唯理主义眉来眼去，秋波传情；唯理主义在斯宾诺
莎身上则另有特殊表现。斯宾诺莎虽然也极度重视几何学的作用，却坚持从世界本身说明
世界。
　　需要说明的是，17世纪的英国哲学固然同大陆哲学有这样的区别，但从其本质上看，
无论经验主义也好，唯理主义也好，它们毫无例外都是新兴的成熟的资本主义时代的哲学
。它们在反对和批判中世纪哲学，在保卫和守护资本主义文明成果，在启迪和总结资本主
义思想文明等方面，都是完全一致的。因此，经验主义与唯理主义的分歧，或许只是证明
了它们各自的认识局限性，或者从积极方面考虑，只是证明了双方的认识论的特色。它们
是以不同色彩绘制出的统一的图案。它们之间的区别，充其量，只是色彩之别。
　　经验主义和唯理主义也从一个侧面反映了它们各自诞生区域的民族文化特色。英国人
的务实精神和自由主义风格，大体上就是17世纪经验主义哲学的主调。大陆国家特别是法
国、德国的专制传统又促使大陆哲学形成更其抽象与更富于思辨性的理论风格。就总体论
之，英国哲学务实明快，长于归纳；大陆哲学抽象深刻，长于演绎。但发展到一定程度时
，终于你中有我，我中有你，彼此借鉴，相互促进，直至走向新的历史天地。
　　但双方的争论绝非没有意义。争论也并非都在经验主义与唯理主义二者之间进行。事
实上，批判笛卡尔最为痛切的人物不是英国哲学家而是伽桑狄。
　　伽桑狄并非英人血统，而是真正的笛卡尔的法国同胞。自然，苗卡尔的思辨方式和培
根所采用的方式差别很大，矛盾也很大；而莱布尼茨对洛克的批评，又岂止哲学问题而已
。莱布尼茨与牛顿的矛盾甚至比他与洛克的矛盾还要更激烈也更大。然而，真理岂怕批评.
世界的进步尤其是思想的进步若没有真正的批判与驳诘，那么，要想走向成熟都不可能。
金在沙中，不淘不得。时代的争议常常如狂风骤雨，然而唯有能够经受住这风雨考验的哲
学，才能真正显示出自己的历史价值。
　　五、弗兰西斯.培根
　　1.培根评价
　　对于生活在今天的人来讲，培根自然是一位古人，而在他那个时代，他却是一位出色
的新人。他是他时代的宠儿，又是他时代的鼓吹者和代言人。
　　他和文艺复兴时代的人文主义思想家相比，在时序上似接踵而来，在阶段上却又恍如
隔世。他不但比他的那些前辈站得更高，而且基础更广泛。他的前辈们毕生为之奋斗的事
业，到他这里，不过是一段序曲而已。他不见得比他的那些伟大的前辈更富于天才，却比
他们更有运气。他是站在新的历史起点上的历史人物，他来的不早不晚——他生逢其时。比
如他也有一部乌托邦著作——《新大西岛》。但他的这部著作显然与莫尔的《乌托邦》不同
。莫尔的《乌托邦》中心思想是宣传人道主义，而他的乌托邦却是要全力以赴强调科学技
术的地位、价值和作用。他的《新大西岛》绝不比莫尔的《乌托邦》逊色，但对他来说，
这部著作不过是他诸多著作中的一本小书而已。他在学问上的胸襟和气度，也是远远大于
和高于这种乌托邦理论的，但又很擅长写议论文章。他写散文的本领一点也不比蒙田差，
在用散文形式讲述理论方面，他可以说是蒙田的学生。然而，他这个学生却真真切切超过
了他的先生。这不但表现在他所使用的语言全是英国式的现代化的，而且表现在他不但是
一个散文家，而且绝不仅仅是个散文家。蒙田一生，除去写散文还是写散文，仿佛十八般
武器只擅长舞剑，而培根却是十八般兵刃样样精通。他有传播久远的《论说文集》，又有
哲学专著的《新工具》，还有《学术的进步》、《新大西岛》、《法学原理》等大大小小
的专著专论。他不像布鲁诺那样为着自己的信仰面向着一切反对者冲击，他甚至对哥白尼
的历史作用也不甚理解。
　　而他本人更不是一位敢于和肯于为着某种信念而牺牲自己的人。但是，他的幸运在于
：他的时代，已经远远不是哥白尼的时代，甚至也不是伽里略的时代了。他虽然只在17世
纪生活了26年，但他的思想是与17世纪同步的，因此，尽管他不公正地对待了哥白尼，他
仍然是他时代科学进步的同路人。
　　培根的宗教观念也带有很浓厚的妥协色彩。但宗教问题已经不是这个时代的主题，且
又没有条件成为这个时代的新的主题。教皇原本已经丧失对英国的控制，而就在这个世纪
中叶，连世俗的专制权力也将在英国消失。因此，他既没有与宗教决裂的主观想法，也没
有与宗教决一死战的客观需要。他只是对宗教采取一种新的姿态，前人碰到的重重难题就
在他的学说中迎刃而解。他相信，至少他说他相信上帝的存在，而且力图证明上帝是不可
研究而且也无法研究的。但对世俗间的事件，他也不要上帝来管。他认为上帝应对神学负
责，而世俗间的一切均应由科学负责。所以，他才打起那么鲜艳的旗帜：" 知识就是力量
".罗素先生认为，这口号也许不是由培根首次提出的，但即使如此，他也有自己的贡献。
他对知识的信赖超过他的任何一位前辈。
　　纵然那句名言并非他的发明，经过他的诠解，确实产生了巨大的影响。这口号只能是
科学时代的产物，倘在中世纪，甚至在哥白尼时代都是不能想象的。
　　知识就是力量，上帝是什么.只消这么一句，就有可能给请到火刑柱上去。
　　而这句话直到20世纪80年代，还在中国产生过某种新奇的不失宣传价值的精神力量。
　　培根不但强调知识的功利价值，而且认可它的道德价值，他干脆就宣布说：" 知识即
道德".在他看来，无知便是无德，有知识才能有善行，知识是善行的真理。培根的这些思
想对我们中国人而言，尤其容易得到认同和支持。
　　因为重视知识，必然重视教育。培根一生不曾作过教师，但他却堪称一位社会的导师
。他的《论说文集》，起过广泛而久远的教育作用。由知识而论德，由知识而论人，由知
识而论及人生的方方面面，正是培根人生哲学的基本特色。
　　不仅如此，他还认为人类的知识应与人类的权力相统一，就像他在《新大西岛》中描
绘的一样。知识与权力归一，知识和权力都必须服从自然，这正是培根对知识、权力、自
然关系的基本观点。他说：" 人类知识和人类权力归于一；因为凡不知原因时即不能产生
结果。要支配自然就须服从自然；而凡在思辨中为原因者在动作中则为法则。" 自然，人
类文明未止知识，尤其并不限于自然科学知识而已。这一点在18世纪启蒙运动中得到最充
分的反映，而在培根时期，历史所要求的正是这种对知识的推崇和信任。
　　培根重视知识，宣传知识，十分精彩，但更精彩的是他以" 二重真理" 的方法将上帝
请出人间，让知识与科学技术取代上帝的位置。在他看来，科学技术更是人类福祉。虽然
他对科学的理解常有失误，对许多与他同时代的伟大发现，他或曾浑然未觉，或曾视而不
见。比如哈维曾是他的私人医生，但他对哈维的血液循环理论似乎一无所知。比如他虽然
也曾强调数学的重要性，但他对数学的一些重大发现其实并不十分明白。他是他那个时代
的科学广告人，他非常擅长宣传。他宣传的价值重在讲解这些科学技术的作用，但并不能
使自己成为所宣传内容的行家里手。他更重视的是让这些科学技术发挥作用。他只是一个
买主：你怎么制造的我不管，我只要知道他确实有用就行。而且一经证明，他还要尽其全
力，讲给更多的人听。
　　他对待科学的态度，有一段非常著名的议论。他认为" 历来处理科学的人，不是实验
家，就是教条者" ，而他对这两种人，都不赞成。他说：" 实验家像蚂蚁，只会采集和使
用，推论家像蜘蛛，只凭自己的材料来织成丝网。" 他主张把这两种方式结合起来，因此
，他喜欢蜜蜂，" 而蜜蜂却是采取中道的，它在庭院里和田野里从花朵中采集材料，而用
自己的能力加以变化和消化。" 他说哲学应该如蜜蜂一样的，" 哲学的真正任务就正是这
样，它既非完全或主要依靠心的能力，也非只把从自然历史和机械实验收来的材料原封不
动、囫囵吞枣地累置在记忆当中，而是把它们变化过消化过而放置在理解力之中。" 培根
重视科学技术，虽非科技里手，却有远见灼识。他对中国古代的几项重要发明，就给予了
极高的评价，虽然由于某些原因，他只知道四大发明中的三项发明。
　　作为一代新人，他不但对经院哲学痛加鞭挞，对古希腊哲学同样态度轻蔑，不以为然
。他一生批判最多反对最力的与其说是经院哲学家，不如说是亚里士多德。实在亚氏的逻
辑方法盛年久矣，在新的历史时代面前，是非予以清算不可了。亚里士多德无疑是一位大
哲学家大思想家，但他面对人类近代科学，显然有些力不从心。他的思想方法在特定的条
件下，已不再是人类进步的动力，反而成为某种障碍。尤其他所创立的逻辑思维方法和近
代科学的实验品格相对比，更是格格不入。反对亚里士多德的人物，并非始于培根，但培
根确是其中最主要的代表人物之一。据研究者说，伽里略之所以被教会迫害，特别和他反
对亚氏理论有关。可见近代科学人物是很难与亚里士多德相安无事的。培根作为新时代的
鼓吹者，自然不能不把对亚氏的声讨和批判作为自己的神圣职责。
　　培根对古希腊哲学界，几乎全无好感。这态度在一个远离西方哲学的人看来，不免有
些傲慢。而在他那个年代，确乎有此必要。或许这就是我们中国人常说的" 矫枉过正" ，
请听他的高论：" 希腊人的智慧乃是论道式的，颇耽溺于争辩；而这恰是和探究真理最相
违背的一种智慧。这样看来，诡辩家这一名称，虽为那些愿被认作哲学家的人们轻蔑地抛
回而转敬给古代修辞学者高嘉斯、蒲鲁台高拉斯、喜庇亚斯和普拉斯等人，实也大可适用
于这类人全体，包括柏拉图、亚里士多德、齐诺、伊壁鸠鲁、笛欧弗拉斯塔斯和他们的继
承者克里喜伯斯、卡尼底斯以及其余人在内。这两群人的不同之处仅在，前者是漫游的、
图利的，往来于各城市之间，挂出他们的智慧来出售，并且收取价钱；而后者则高自位置
，表现尊严，有固定的寓所，开设学校来讲授他们的哲学而不收取报酬。这两种人在其他
方面虽不相等，却同是论道式的，同是把事情弄成争辩，同是树立哲学宗派以至异端邪说
而为之哄斗；所以他们的学说大部分只是(如戴昂尼夏斯对柏拉图嘲笑得很对的说法）无聊
老人对无知青年的谈话。" 总而言之，无论他是浪漫的也好，尊严的也好，还是另一种风
味的也好，一概没有什么值得肯定和发扬的地方，而最沉重的批评乃是" 论道式" 的概括
。中国人喜欢论道，对此难免迷惑，然而，西方近代文化毕竟实验为重，论道为轻。培根
对古希腊哲学颇有些笔锋所指不分良莠的味道。
　　相比之下，培根的政治表现不算出色。但他绝不是一个保守人物，他的政治观念同样
也是与历史同步的。他反对君权——主要是反对" 君权无限" 和" 君权神授".他认为：" 为
人君者有如天上的星宿，能致福也能致祸，受很多的尊敬但是没有休息。" 他认为：" 一
切关于帝王的箴言，实际是包含在这两句铭语里的。" 哪两条铭语呢.第一，" 记住你是个
人" ；第二，" 记住你是个神或者神的代表" . 那么，为什么单单选中这两句话呢.因为"
头一句话约束他们的权力，后一句话控制他们的意志" . 论君王首先让君王记住" 你是个
人" ，这说法颇不简直。又说君王是" 神的代表" ，仿佛有些跑调，但那本意是说以此控
制君王的意志，也可理解。
　　任何君王诚能如培根所言，他便不再是封建文化的代表，而会成为资本主义文明的同
路人。
　　培根不但有这样的观念，在现实生活中，例如在国王与议会的斗争中，他也是站在议
会一边的。
　　培根以哲学家而名闻于世，但他传播最为广泛的著作，却是他的《论说文集》。这本
书不能看成一本严格意义上的哲学著作，但确是一本记录了培根思想、情感、心理和生活
倾向的文化名作。因为这书立论新颖，见解独特，才华横溢，文笔传神；虽小题偏能大作
，纵宏论却用常言，无论那个阶层的读者均能开卷有益，所以历来受到各国读者的欢迎。
　　这书初版于1597年，只收10篇文章，后来屡经增补，共收入58篇文章。
　　文章视野开阔，涉及范围广泛。有专家认为，其基本内容包括三大方面：(一）
　　人与世界及人群的关系，(二）人与自己的关系，(三）人与上帝的关系。
　　但他的论文本有一种国事家事天下事，人心我心世态心，上天入地，无所不容的风格
。这种风格或者古已有之，他却能以新的姿态、新的视角、新的精神、新的风范，洋洋洒
洒，写将开来，直有一股春风喜度玉门关的优美感受。
　　后人读之犹生击节之欲，时人一见，能无感奋之情。其惊其喜其风其采，虽未亲见，
可想而知。
　　书中妙语随处可见，如：" 成人之怕死犹如儿童之怕入暗处" ；如" 妻子是青年人的
情人，中年人的伴侣，老年人的看护" ；如" 游历在年轻人是教育的一部分，在年长的人
是经验的一部分" ；如" 夫妻之爱，使人类蕃滋，朋友之爱使人完美；但是无度的淫爱则
使人败坏并卑贱焉" ；如：" 居高位的人是三重的仆役：君主或国家的仆役；名声的仆役
，事业的仆役" ；如" 蚂蚁是一种为自己打算起来很聪明的动物，但是在一座果园或花园
里它就是一种有害的动物了" ；如" 财富的用处是消费，而消费的目的是为了光荣和善举"
；如" 在学问上费时过多是偷懒；把学问过于用于装饰是虚假；完全依学问上的规则而断
事是书生的怪癖" ；如" 有些书可供一尝，有些书可以吞下，有不多的几部书则应当咀嚼
消化" ；如" 一个人的天性不长成药草，就长成莠草；所以他应当依时灌溉前者而芟除后
者" ；如" 对于财富我叫不出更好的名字来，只能把它叫做' 德性的行李'"；如" 予人民
以相当的自由使其痛苦与不平得以发泄(只要发泄的时候不要过于不逊和夸张）是一种安全
的方法。因为那压抑体液及使伤口的血倒流入内的人是将有恶疡及险疮的危险的" . 如此
美文佳句，不爱又当何如.
　　但是，培根作为新时代第一位哲人，也有他的种种不足。总的来看，他是一位不彻底
的哲学家，也是一位善于和苦于调合的人。他对科学技术可谓一往情深，然而，却又不能
真的深入到科学技术中去。就此而论，他不仅比不过他的许多同时代人，甚至比不过他的
许多前辈。他相信并意识到数学的重要，但他的数学知识却十分有限；他不但否定哥白尼
的学说，而且对开普勒的天文学同样外行；他大约根本没有弄明白近代解剖学究竟是怎么
回事，而对他的私人医生哈维的划时代工作也是茫然不知底里。他对上帝似乎不敬，但又
远不能称之为无神论者；他不让上帝参与尘世生活，却对占星术之类兴趣盎然。凡此种种
，都是和这位哲人的身份不相称的。但事实如此，尽管您偏爱培根，也没办法。也正因为
如此，或许加上他的哲学方法与欧洲哲学的主流方式不合，西方的一些哲学史家才对他多
有微词。以至认为他虽然序齿在前，却不算西方近代哲学的真正开始者。
　　大体说来，培根的影响不同于紧随其后的笛卡尔或霍布斯。他的影响，重在当时，他
是一位颇新潮感的哲学家；他的著作自然也带有某种畅销书作家的味道。他的少深思而多
流畅、少古奥而多俏丽的写作风格，他的博学但不求甚解的治学态度，他的务实但不喜抽
象的宣传家作风，均使他对英国哲学的影响更直接也更大些，而和笛卡尔所代表的大陆哲
学比较起来，便显得铺陈有余而深入不足。
　　论文必及论人，而培根的人品尤其争议颇多，或说对之贬损者居多。这一点，稍后再
讲。
　　2.培根的生平
　　弗兰西斯.培根1561年1 月22日出生于英国伦敦一个新贵族家庭。他父亲是英王的掌玺
大臣，他母亲是加尔文教派的一名信徒。他的这种家庭背景对他的成长显然有重要的影响
。
　　培根幼年时身体状况不佳，但他十分聪慧，他在5 个兄弟中排行最小，也最受父母疼
爱。他幼年的教育，是在他母亲的精心关怀下完成的。
　　培根智力早熟，12岁时就进入剑桥三一学院学习。在校4 年，成绩优异，颇得好评，
不足15岁就通过学业。刚刚16岁便进入政界，第一个职位，就是作为英国驻法大使的随员
出使巴黎。从此之后，一直到他60岁时被开除出政界，他一生活动都不曾离开英国的政治
舞台。
　　培根追求名利，自幼而然。但他并非单纯的名利之徒。他对社会情况的关心，确也不
同寻常。这大约正是那个时代有为青年的一种共同倾向，不过因为他后来成为哲学名家，
显得更其令人瞩目罢了。
　　在法国期间，他显露出自己一生的生活特色：一方面留心法国和欧洲大陆政界的种种
情况，一方面又根据收集到的材料，写成一本《欧洲政情记》。
　　边从政，边著述，正是培根性格。这性格终他一生也未曾改变。《欧洲政情记》不算
培根的代表作，但书表现的主张信仰自由和政治统一的思想，却是和他一生的主张相一致
的。
　　然而，正当此时——1579年，他18岁时，他父亲病故了。他父亲的去世对他这样一个一
心追求仕途的青年自是沉重打击。因为他从小未曾受过多少挫折，平时生活奢华，本人对
贵族生活方式又十分快意，这个打击就显得尤其沉重。
　　培根父亲虽然富有，但因为他既不是长子，又有同父异母兄弟5 人，他得到的遗产也
就十分有限。这种情况无疑更加激发了培根的仕途情绪。
　　此后的培根，去葛莱律师公会当了一段律师，但律师职业不能令他满足。
　　两年后，他进入众议院，但他仍不满足。他为着自己的仕途辉煌，费尽心力寻找靠山
。他先去求助于他姨父，虽经不懈努力，到底没有结果。1591年，他终于与伊丽莎白女王
的宠臣埃塞克斯伯爵成为朋友。这位伯爵虽然不能算英国历史上的大人物，却是个十足的
新闻人物。关于他和女王的关系，曾引起多少文人墨客的创作欲望。他小培根6 岁，少年
得志，皇宠在身。培根找到这样一位朋友可算如愿以偿。而他的这个朋友也确实对他十分
友好，肯于帮助，可惜，尽管年青的伯爵极力推荐，争奈女王陛下不为所动。伯爵先后举
荐他作法部长官或检察长；作法部次官或辩护长，作审判长或察卷司长，总而言之，是官
职不挑大小，虽有一蟹不如一蟹之嫌，只要给官做就好。然而，女王虽对伯爵宠爱有加，
却对培根不理不睬，伯爵对此又是着急又是无奈，就把自己的一份物产赠给培根。培根对
他的这位好友自是感激不尽。他为他写过剧本，也经常参加他的宴请和盛会。然而好景不
长。伯爵因攻打爱尔兰兵败而失宠，又因为图谋造反而被捕被审。不幸的培根竟作了陪审
人，并且表现得十分卖力，在伯爵被处死后，他还亲手起草了伯爵的罪状。于是，无论当
时还是后来的人们，纷纷指责他缺少道德，是个朝三暮四的小人。其实，与他表现相似的
人在所多有，但他不能以此为自己辩护，因为他是弗兰西斯.培根。
　　这段时间，培根随着埃塞尔斯伯爵的亲疏浮沉而处在身心扰攘的变化之中。但他的创
作一直未断，大约在1592年，完成了《伟大的复兴》一书的初步构想，1597年出版了他的
《论说文集》。
　　直到1603年，伊丽莎白女王去世，詹姆士一世登位，培根才开始得到重视。是年，他
受封为男爵。此后，他的政治和学术生涯都进入一个比较顺畅的时期。他的个人生活也随
之发生变化。
　　1605年，他的主要著作《论学问的进步》出版；
　　1606年，他与爱丽丝.巴汉姆结婚，是年他已经45岁了；
　　1607年，他被提升为副检察长；
　　1608年，开始《新工具》的写作；
　　1609年，《古人的智慧》出版；
　　1610年，着手写作《新大西岛》；
　　1612年《论说文集》修正版出版，收其论文38篇。
　　自1605年以来的7 年时间，培根写书、出书、结婚、升官，可说春风得意，意态风流
。富富态态地迎来欢快的中年，此后，他的仕途更是愈走愈顺。
　　1613年，升任首席检查官；1616年被委任为枢密会议议员；1617年，任掌玺大臣。相
传，他幼年时，随时任掌玺大臣的父亲进宫，伊丽莎白女王也曾称他为" 我的小掌玺大臣
".直到40年后，他才真的坐在他父亲昔日坐过的位置上。1618年，他任大法官，并被封为
巴鲁南男爵。1620年，他的《新工具》和《伟大的复兴》也出版了。
　　然而，盛极而衰，月盈而缺，进入1621年，培根倒运的日子开始降临了。
　　这一年他刚刚升为子爵，却因为受贿被控，经贵族审判，宣判他有罪，罚款40000 磅
，收监伦敦塔。虽然很快被放了出来，所交罚款也还给了他，但他的政治生涯从此画上了
句号。
　　公正地讲，培根春风得意的这十几年，确实沾染上了不少官僚阶层的坏习气。他身为
政客，自觉不自觉地落入政客间的相互倾轧之中。他为保全自己，也曾以对手攻击自己的
方式来回敬他人。他身为大法官，竟知法犯法，接受贿赂，自然于法于理不容，但当时的
风气确实也到了上行下效无官不受贿的程度。他生活奢侈，虽然其情可厌，但也与当时的
官场风气谐同。
　　然而，他毕竟是培根。但也因为他是培根，他的这些劣行，尤其是卖友受贿等恶行才
令人不能容忍。尽管他百般辩解，说虽然受贿并没影响判案，依然不能得到人们的原谅。
正所谓小人行恶事则想当然耳，伟人有丑闻则令人可畏矣。
　　老年的培根，以他特有的精神状态，接受了这一切。这些严重的打击和挫折并未使他
消沉。不仅如此，乌纱帽一去，创作更勤奋。下台仅6 个月，他就完成了他的史学著作《
亨利七世统治史》。次年出版《风的历史》。1623年又出版《生与死的历史》和《论科学
的尊严及其发展》。1624年，《论说文集》的最后修订本问世，共收文章58篇。1626年4
月9 日，培根去世。
　　培根一生，热爱科学，他又是西方近代实验科学的前导式人物。到了晚年，他依然乐
此不疲。他死前，见大雪而生情，便忽发奇想，亲手做一项以雪保存鸡肉的试验，不幸因
寒致病，一病不起。
　　培根一生，贫困日久，富贵时稀。他一生多在赊债中生活。一旦富足，又奢华不已。
1598年，他曾因拖欠债务而被短期监禁。到他去世时，他虽有存款7000磅，却有欠款22000
磅之多。
　　培根一生，在仕途与学问之间，两相平衡，可谓做成一件常人难以设想的困难事，以
致后来的研究者，有时也禁不住发问：他一生追求名利富贵，奔忙不息，可谓数十年如一
日也，而他的学问又是如此精美渊博，他到底利用什么时间得此学问.
　　概而论之，培根是个复杂人。他的研究者说：" 就智力方面说，培根是伟大的；就道
德方面说，他是很弱的。他的人格是多方面的，他的天才不限于一隅。他是法学家、政客
、科学家、哲学家、历史家，又是散文作家。对于这样繁复的性格与才能要下一个总评是
很难的。" 然而，因为他复杂，才有深度，才有味道。其实历史上的大人物有几个不是多
层面深层次的，又岂止培根一人而已。不过因为这位培根的政治生活与学术生活、理论创
作与道德行为的对比十分尖锐，使得后人对他更多些注意罢了。
　　从成就方面看培根，倒是他本人对自己的一生总结更有意趣。他在《遗嘱》中这样写
道：" 我的灵魂将归于上帝，我的躯体将殁于黄土，我的名字将传之后世，并扬名海外。"
培根爵士一点也没有夸大其辞。
　　3.培根的哲学成就
　　培根哲学最为后人称道并引起研究者兴趣的，是他的幻象说、归纳法和他的分科理论
，而他留给后人的最鲜明的印象，则是他是当仁不让的西方近代实验科学的创始人。
　　(1)关于幻象说
　　培根在哲学上的贡献，主要是他反对亚里士多德以来的旧逻辑，主张建立一套新的逻
辑的方法。他的这种新逻辑方法，也就是他的哲学方法。
　　培根认为，在旧的思维方式中，人们常常误入陷阱，其中有4 种情况，最为令人担忧
。这4 种情况样样都是防碍人们正确认识科学的路障。他称这4 种情况为4 种幻想即假相
，四种假相的具体内容是：
　　＜1 ＞" 族类假象".何为族类假象.他说：" 族类假象植基于人性本身中，也即植基于
人这一族或这一类中。若断言人的感官是事物的量尺，这是一句错误的话。正相反，不论
感官或者心灵的一切觉知总是依个人的量尺而不是依宇宙的量尺；而人类理解力则正如一
面凹凸镜，它接受光线既不规则，于是就因在反映事物时掺入了它自己的性质而使得事物
的性质变形和褪色。" 这种培根式的表达方式，一般中国读者接受起来可能会觉得语言拗
口。
　　用通俗的话讲，族类假象，就是人们习惯于用人的感官或心灵作为认识世界的尺度，
而不是依据宇宙本身的标准作为尺度。这样，人对世界的认识，有如用一面凸凹不平的镜
子照世界，因为镜子不平，镜中的映象绝难准确。
　　这思想在今天看来，乃是最基本的常识。而在17世纪之初，则是一种大胆的具有学术
价值的总结和发现。要知道，在受到长期思想扭曲的时代，发现常识就是发现真理。而培
根所发现的又岂止是常识而已。他的关于镜子的比喻尤其精采。用凸凹不平的镜子照世界
，比如用哈哈镜照世界，镜中反映出的形象一定也是幽默或者滑稽的。漂亮女人比如西方
的维纳斯、中国的西施姑娘不照此镜，倒也不怕照此镜，唯有那些寻开心者才对哈哈镜哈
哈大笑，而一些丑姑娘如中国的无盐小姐和欧洲的驴头公主之类，则一照此镜，不免格外
生情。若人的头脑直如一面镜子一样，纵非哈哈镜，镜子的质量也有好有坏。可怕的是，
人的思维系统乃是一面充满自信感的镜子，即使它真的是一面哈哈镜，它也绝不会轻易承
认自己会扭曲一切外部形象。相反，它只管认为自己对外界的反映恰当公正良好。培根本
是一位十分注重感性经验的哲学家，他能注意到人的思维也会产生误区，并希望人们从这
误区——幻象中解放出来，确实有很不一般的认识论价值。现代中国人常常喜欢说，跟着感
觉走，殊不知这感觉也有醉态朦胧的时候，走路过河可要小心。
　　＜2 ＞" 洞穴假象".何为洞穴假象.培根说：" 洞穴假象是各个人的假象。
　　因为每一个人(除普通人性所共有的错误外）都各有自己的洞穴，使自然之光屈折和变
色。这个洞穴的形成，或是由于这人自己固有的独特的本性；或是由于他所受的教育和与
别人的交往；或是由于他阅读一些书籍而对其权威性发生崇敬和赞美；又或者是由于各种
感印，这些感印又是依人心之不同(如有的人是'心怀成见' 和' 胸有成竹' ，有的人则是'
漠然无所动于中')
　　而作用各异的；以及类此等等。这样，人的元精(照各个不同的人所重复而得的样子）
实际上是一种易变多扰的东西，又似为机运所统治着。因此赫拉克利特曾经说得好，人们
之追求科学总是求诸他们的小天地，而不是求诸公共的大天地。" 培根提到了" 元精".元
精一词的确切含义颇难把握。这大约是一种看不见摸不着纵然经过解剖依然看不见摸不着
的遗传性物质。用这样的词讨论假象问题，似有不妥。但在当时怕也是无可奈何的事。要
紧的是培根的本意是清楚的。洞穴假象和族类假象相似，但有区别。族类假象讲的是作为
一般人都可能存在的虚幻，或者有些共性倾向的意思在内：而洞穴假象则更强调各个不同
个体的个性假象的现象与原因。或者也可以这样讲，族类假象讲的是镜子如何造成误区，
洞穴假象则在一定意义上说明了如何造成了这些不平的镜子。
　　洞穴假象的本意是指人们因为主观或客观原因造成的个人认识世界的局限性。这是因
人而异的。有的人读书读得太多太死，读来读去，读成书呆书痴，变成两脚书橱，于是书
本成了防碍他形成正确认识的洞穴——钻进洞中，不见天日。或者因为心有成见，一提懒字
便想起猪八戒，一提智者又想起诸葛亮，殊不知猪八戒也曾靠一张长嘴立过大功，诸葛亮
也曾因错用马谡，失过街亭。然而，洞穴难免。人生在世，可以说人人皆有挣不脱的洞穴
，因为每个人均为生活环境、学习环境、经验环境、工作环境所限，我们没有能力甚至没
有可能了解天下一切事情。洞穴是我所依，洞穴误我所知，正如没有定势难于思维，死守
定势又生其误，包括提出洞穴假象的培根先生，也是如此。否则的话，他也不会因为做无
谓的试验而一命呜呼了。
　　＜3 ＞" 市场假象".何为市场假象.培根说：" 另有一类假象是由人们相互间的交接和
联系所形成，我称之为市场的假象，取人们在市场中有往来交接之意。人们是靠谈话来联
系的，而所利用的文字则是依照一般俗人的了解。
　　因此，选用文字之失当害意就惊人地障碍着理解力。有学问的人们在某些事物中所惯
用以防护自己的定义或注解也丝毫不能把事情纠正。而文字仍公然强制和统豁着理解力，
弄得一切混乱，并把人们岔引到无数空洞的争论和无谓的幻想上去。" 将培根的这段话概
括为通俗语言，就是人在交流中，无论使用口头语言还是书面语言，因为所使用的信息——
语言或文字的不准确而将人引入认识的歧途。
　　这个且不谈它。只说对语言误区给以特别重视，将语言误区列为4 大幻象之一，本身
就很有意义。
　　语言是人类赖以生存的最基本的信息符号，它与人类文明同在。但它一经产生便成为
独立于人类的信息系统。换句话说，人类创造了语言，却不能随心所欲地使用语言，语言
有它自己的规范、规则和规律。这就等于说，人类发明了语言又要听从语言的驱使。人类
有规律，语言也有规律。一方面，人类只能按照语言规律去开发和丰富语言，语言也必须
遵循自己固有的规则去完善自己。另一方面，人类离开语言便失去文明，而语言离开人类
便失去主体。——没有主体，便不能存在，不能存在，遑论发展.
　　语言是最基本的信息存在方式。信息变，语言也变。信息的内容变，存在方式也变。
不但量在增多，而且规则、规范乃至存在方式都在发生变化。
　　现在的数理逻辑、电脑语言都是语言信息的新的存在方式。语言虽变，不能妄变。不
妄变才形成有迹可循的演变历史，于是它又成为人类了解历史文明的一把钥匙。
　　语言既变，便会不断寻找新的规则和新的存在方式。研究语言的未发前景，也就等于
从一个侧面预测人类的未来文明。
　　语言本质上属于信息形式，但信息必有限定，有限定才有规则。有规则才能应用——保
证所传递信息的可能和准确。然而限定又会成为一种束缚，唯有打破旧的束缚，才有新的
信息形式的出现，如此等等。语言的学问，实非三言两语可以说明白的。培根的杰出之处
，在于他能独具慧眼，看到语言对思维的特别意义，虽然他所强调的只是消极意义。
　　即使我们把语言只理解为一个静态系统，它的作用也不容小觑。比如战争，能将双方
密码破译的一方，纵然不能保证最后的胜利，至少可以保证阶段性胜利。反之，密码不密
，或者读错了甚至读不懂己方的密码，岂非等于将自己的生命拱手交给敌人。
　　然而，语言的准确又谈何容易，新的用语更是层出不穷。新用语难免不伦不类，甚至
面目可憎，使得多少语言大家面对这不伦不类的用语，感到头痛不已。但是，头痛尽管头
痛，头痛已毕还是得静下心来了解这些新用语的确切含义——因为只要人们接受了它，或者
使用了它，或者使用过它，你就非给它一个确切定义不可。如这几年引起一些专家不满的"
大腕" 、" 侃爷" 、" 火锅城" 、" 东方广场" 之类，你虽不满却又奈何.即使培根先生在
世，也只能指为幻象而已。幻象确实存在，更何况我们的现实生活中假货正多。
　　纵然你有很强很强的市场意识、质量意识、消费意识，假象气象万千，让你防不胜防
。
　　语言是人类专利，因语言而入误区是这专利的负值。
　　＜4 ＞" 剧场假象".何为剧场假象.培根说：" 还有一类假象是从哲学的各种各样的教
条以及一些错误的论证法则移植到人们心中的。我称这些为剧场的假象；因为在我看来，
一切公认的学说体系只不过是许多舞台戏剧，表现着人们自己依照虚构的布景的样式而创
造出来的一些世界。我所说的还不仅限于现在时兴的一些体系，亦不限于古代的各种哲学
和宗派；有见于许多大不相同的错误却往往出于大部分相同的原因，我看以后还会有更多
的同类的剧本编制出来并以同样人工造作的方式排演出来。我所指的又还不限于那些完整
的体系，科学当中许多由于传统、轻信和疏忽而被公认的原则和原理也是一样的。" 把公
认的学术体系比喻为舞台，新奇而绝妙。而公认的学术体系居然能成为人类的认识陷阱，
则更有多少历史事实可以为培根先生作证。
　　然而思想体系的改变大非易事，一个体系的形成原本就不容易，而它一旦形成，岂是
一朝一夕可以改变的.孔夫子的思想体系，从诞生到被官方认可，就用了几百年，汉儒训诂
又用去几百年，宋儒注经、讲义理，明儒讲心论性，再又用去几百年，直到近、现代的新
儒学。你要说，夫子体系永无更改，那不合乎实际，但真的换一个新体系，是那么容易的
吗.即便是一种被公认的习俗，要改变它同样十分困难。印度人敬牛如神，牛在街头悠然徜
徉，汽车遇上了都没脾气，这习俗要改掉它，容易吗.
　　何况培根先生要反对的不仅一两个体系而已。他要批评的体系，不是一种，而是三种
——至少三种，包括" 诡辨的、经验的和迷信的" . 他的总的矛头是指向以亚里士多德为主
要代表的古希腊哲学体系。
　　但改变古希腊哲学思想体系之不易，正与中国人改变儒学体系之不易相同。但不解除
旧体系对人们思想的禁锢，新的思想文化纵然有些建树，终究不能成熟。而培根就是西方
近代史上第一位高举战旗与古希腊整个思想体系叫阵的人。他写《新工具》的目的，就是
以亚里士多德的《工具论》作靶子，他硬是要批驳旧说，确立新说。而且，要而言之，他
确实是一位成功者。
　　(2)关于归纳法
　　归纳与演绎是逻辑学中最基本的思维方法，但西方近代史上的大哲学家们并非在单纯
逻辑学意义上对待和使用它们。
　　归纳与演绎二者缺一不可。没有归纳的演绎走的是一条极端发散性道路，很可能送君
一别，遥遥无归期。而没有演绎的归纳则既易滑入浅薄的陷阱，而且弄不好就成为某种没
有多少价值的封闭体系。
　　但在培根时代，归纳和演绎都处在历史发展的时代边缘。它们都需要在新的认识论的
基础上完成各自的开创与重建任务。而建立新的归纳方法的任务便为培根所得，至于确立
新的演绎方法的重任，则落在法国大哲学家笛卡尔等人的肩上了。
　　培根的归纳法，主要批驳对象似乎依然是亚里士多德的归纳法，但认真分析起来，所
谓亚里士多德的归纳法实际上是借着亚氏名义而充塞着中世纪哲学实质的中世纪神学逻辑
。
　　培根反对旧说，不论它属于中世纪还是亚里士多德，一概予以反对和摒弃。对此，他
比较集中地讲了9 条理由。这里择要录之。
　　第一条，" 正如我们现在所有的科学并不能帮助我们发现新的工作一样，我们现在所
有的逻辑也并不能帮助我们发现新的科学。" 这是一条总纲，开宗明义，先给旧逻辑方法
定性——判了死刑。然后则把各种具体理由一一道来。其中的第三、第四、第九条似尤为重
要。
　　第三条说：" 三段论并不能用于科学的第一原理，而用于中间公理也是无效的；因为
它比不上自然的微妙。因此它只能强人同意命题，而不能把握事物。"培根认为新逻辑的生
命力在于它是从具体的事物中得来的，经过归纳，找出真理。而旧的逻辑方法只是从命题
出发，有时这命题干脆都是错的，以错误的命题作基础，还强迫人们同意这命题，怎能归
纳出正确的结论.
　　第四条：" 三段论是由命题组成的，命题是由语词组成的，而语词是概念的符号。因
此，如果概念本身(这是事情的根本所在）不清楚，并且是很草率地从事实中抽出来的，那
么上层建筑便没有稳固的基础。" 这一条是对前一条的补充和具体化。他批评的要点是三
段论的组成方式：三段论由命题组成，而命题由语词组成，语词则是概念的符号；倒过来
讲，就是从符号到语词，再从语词到本题，也就是说，是从概念到概念。而从概念到概念
的方式，显然是近代经验主义哲学所不能同意的。培根所反对的正是这种不看具体事物，
也不尊重经验的完全从概念生发的旧有逻辑，更何况说，这种逻辑所使用的概念" 本身就
不清楚" 了。用本来就不清楚的概念作为归纳基础，所得出的结论自然更加糊涂。唯其如
此，培根才专门在这个地方加上一个括弧，并在括弧中写道：" 这是事情的根本所在。"
第九条：" 寻求和发现真理的道路只有两条，也只能有两条。一条是从感觉和特殊事物飞
到最普遍的公理，把这些原理看成固定和不变的真理，然后从这些原理出发，来进行判断
和发现中间的公理。这条道路是现在流行的。
　　另一条道路是从感觉与特殊事物把公理引伸出来，然后不断地逐渐上升，最后才达到
最普遍的公理。这是真正的道路，但是还没有试过。" 由逻辑讲到真理，算是讲到" 家"
了。而当时流行的方法，是从感觉一下子" 飞" 到普遍公理。然后便认这真理是无所不能
、无所不在、无所不容的法宝，只管用它去" 判断和发现中间的公理".其本质还是从教条
到教条，从概念到概念，这办法，培根是不同意的。他的方法是：" 从感觉与特殊事物把
公理引伸出来，然后不断地逐渐上升，最后才达到最普遍的公理。" 他的方法是渐进性的
，先从具体事物中找到二级的真理，即他说的" 中间公理" ，然后再去发现更高层次的真
理即" 普遍公理".那么，什么是中间公理呢.
　　中间公理就是与所归纳的事物直接发生联系的真理。比如我们的研究对象是钢铁，那
我们不能从钢铁中一下子便归纳出普遍真理，而应该先找出有关钢铁的真理——二级真理，
然后再去管普通真理。又比如我们研究军事科学，我们必须先将一切有关军事的现象和事
物，归纳到军事学的真理层面上，然后再去考虑更高层次的真理。
　　很显然，培根使用的方法有典型的经验主义倾向。甚至直到今天，它依然对人类具有
某种借鉴和启迪价值。
　　培根不同意旧有的即他认为的亚里士多德的归纳法。他从批判亚氏出发，创造了自己
的方法。培根的归纳法，可以称之为排除归纳法，也可以称之为列表归纳法。前者代表的
是他的分析原则，后者代表的则是他的表达方式。
　　所谓列表归纳法，即将分析过程亦即归纳过程列入几个表内。英国的昆顿先生介绍了
三个表，第一表称为" 存在表" ，" 在这个表中列出所要研究的本质可感觉的特性，同时
对通常伴随这种本质特性出现的各种现象提供一个全面深入的说明。" 第二个表称为" 缺
限表" ，" 在这个表中所列的是：伴随所研究本质的各种现象存在，在这一本质自身却没
有出现的事例。" 第三个表称为" 程度表" ，本表" 列出所研究的事物本质的大小程度，
并同时列出一些其它易变特性的大小程度。" 通俗地说，第一个表内所列的，是凡与所归
纳对象有关的特性均悉数列出；第二表的作用，在于挑出那些非本质(有缺限的）特性，目
的是对照第一个表，将其从归纳结论中剔出；第三个表则是对前二表归纳内容的复考，从
而归纳出第一个表中所剩内容的真正本质。
　　这种归纳法显然比单纯利用三段式方法进行的归纳要复杂得多也科学得多。所谓科学
得多，是说它适应了实验科学的基本要求；它不再是从概念到概念，而是以实验性手法，
从具体事物的各种特性中归纳出对这事物的规律性认识。
　　培根介绍他的方法时，确实用了大幅度，下了大气力。他以" 热" 为例，亲自做了一
个列表试验。
　　第一，将" 在热性上一致的各种事例" 列入" 存在表".这类事例共有28项之多，其中
包括：
　　" 太阳的光线，特别是夏天的并当中午的；
　　带火的流星；
　　燃烧性的雷电；
　　山口中喷射出的火焰；
　　燃着的固体；
　　天然的温泉；
　　滚沸的或加了热的液体；
　　一切带绒毛的质体，像羊毛、兽的皮和鸟的绵毛；
　　由燧石与钢相互猛烈撞击而打出的火花；
　　生石灰浇上水；
　　马粪和类似的动物排泄物，当新鲜的时候
　　甚至尖锐的、极度的冷也产生一种灼热的感觉。
　　诗句中有曰' 北风尖冷兮如灼' ；
　　其他事例。"
　　搜罗的够全的，然这些内容虽然发热或是热的但不能说明它们就是热，于是列第二个
表将那些非本质性因素予以排除。
　　近似物中热性缺如的各种事例，其内容包括32项之多，其中有：
　　" 对照正面的前表第一例——(一）月亮、星和慧星的光线在触觉上不觉到热；在满月之
下倒会感到一种严冷；
　　" 对照前表第二例——(二）在所谓空气的中界中，太阳光线并不发出热。
　　" 对照前表第四例——(九）有某种闪光，发光但不燃烧。它们来时，没有雷声相随。"
　　如此等等。通俗地说，有些内容，例如光，虽然列入第一表，作为" 热性一致的各种
事例" 之一，然而，光并非热，因为" 表业已证明，月亮也有光，但当满月的时候，人们
不觉得热，反而觉得冷。
　　还有第三个表，即" 热的各种程度或比较表".这个表所列内容依然很多，共有32项。
培根先生连批带讲，写了好长一段。比如他说：" 太阳愈近于地平垂直线也即愈行近中天
时，所给的热就愈大" ；" 太阳和其他行星当其在近地点时，由于距地球较近之故，比它
们在远地点时所给的热要多一些" ；" 总之，天体的热有三条途径来增加：一是对地平的
垂直度，二是接近地球即所谓近地点，三是与众星的会聚或结合" .
　　比较之后，培根还不满足，他又对归纳内容进行了一次列表排拒。比如" 排拒之一"
：" 由于太阳光线，所以排拒四大元素的性质" . 又如" 排拒之九" ：" 由于空气大部分
是冷的但却保持稀薄，所以排拒稀薄性" . 经过如此复杂——培根先生所讲比我这里征引的
还要复杂10倍——的归纳之后，培根先生终于得出结论：" 热是一种扩张的、受到抑制的、
在其斗争中作用于物体的较小分子的运动。" 饶是如此，后面还是加了两点修饰。
　　老实说，培根得出的热的结论正确与否甚至都不重要，关键是他提供了一种方法，这
方法既符合实验科学的大思路，又体现于经验哲学——培根式的经验哲学的本质特征。同时
，它也是前人所未曾系统发现或预见过的。
　　(3)关于科学分科
　　分科在东方人特别我们中国人这里是个颇带历史生疏性的概念。孔子习六艺，六艺也
算分科。但其内涵与西方人的概念有本质性区别。西方则古有分科传统，比如亚里士多德
一生就分别撰写了《政治学》、《生物学》、《动物学》、《物理学》和《形而上学》种
种。这在中国的先秦时代是不可思议的，在宋明大儒那里也是不可思议的。中国古代固有
天、算、农、医之类的分科事实，却少有明确的学科系统和学科概念。之所以如此，因为
至少自汉代起，官学以儒为本，儒学以经为本，一切唯经是举，分科已无必要，也无可能
。西方固有分科传统，但分科也与分科不同，中世纪时，一切以神学为主导，哲学不过是
神学的附庸，科学不过是神学的奴仆，和中国的以经为本相比，更好似天下的乌鸦一般黑
。以现代人的观点看，神学可以成为一种历史文化，但也可能成为窒息科学发展的工具，
不幸中世纪时代，神学偏偏成了窒息科学发展的工具。培根一反旧说，以新时代成熟者的
姿态，担当主张科学分科旗帜的责任。培根的分科方法，包括两个要点：
　　一是否定神学的统治地位，坚持神学只能属于上帝和教会。
　　据此，他将学问分成神圣的和非神圣的两大部分。把有关上帝的学问即神学划入神圣
圈内——这从表面看来好像是对神学的敬重，实际上是对神学地位的限定，让它只能在宗教
范围内称王称霸，不要多嘴多舌去管人间俗事。
　　至于宗教之外的事情，则应由科学作主。他将科学列入非神圣的学问范围，俗学管俗
事，正好般配。而且他似乎还怕人们对非神圣的说法有什么误解，他不无幽默地写道："
凭借我们对自然的理解，或者根据人类的知识去证明有关信仰的真理，在我们看来是不妥
的……。我们不应该把上帝从神秘之境拉下来，以屈从我们的理性，相反地我们应该提升我
们的理性，追求与神的真理相一致。" 第二个要点，是他对科学的分科进行过多层次多视
角的研究。这些研究，尽管今天看来是有些过于琐碎而且似乎也不够科学，但在当时，无
疑是一些大胆而又有益的尝试。
　　比如他按照三种不同的思维能力进行分类，即将人类非神圣性知识分非历史、诗歌与
哲学三大类。为什么这么化分呢.因为" 历史依靠记忆力，诗歌依靠想象力，而哲学则依靠
推理的能力" . 又比如，他将历史按照自然、社会、宗教和文学进行分类；把哲学分为神
的哲学、自然哲学和人文哲学，又将自然哲学分为物理学、形而上学等等。
　　培根的分科，其哲学价值大于实用价值，而且直接启发和影响了下一个世纪法国大百
科全书派的创始者们。
　　自然，培根的学科分类，不科学处显然易见。他虽然在科学范围内排除了神学的地位
，但他毕竟不是一个无神论者。他将神学与科学分开的作法，只是历史发展中的一种过渡
方式。这种过渡方式正好反映出他在分科问题上还留着一条并不美丽的尾巴。特别是他对
数学的作用很不理解，认为数学只是一种附助性学问，不能单独成为一门学科，从而再次
证明了他只是一个科学的鼓吹者而不是科学的个中人。
　　纵观培根的一生和他的哲学体系，他留给后人最深刻的印象，还是他是近代实验科学
的理论创始人。他的哲学代表作《新工具》，最重视的乃是实验和经验。《新工具》是一
部语录体著作。其第一卷第一章第一段，开宗明义，赫然写道：" 人作为自然界的臣相和
解释者，他所能做、所得懂的只是如他在事实中或思想中对自然进程所已观察到的那样多
。也仅仅那样多。在此之外，他是既无所知，亦不能有所作为。" 说得确实很经验也很漂
亮，置之17世纪之初的西方，就显得更经验也更漂亮了。
　　培根去世后，对他的评价或高或低，时高时低。在他身后重要的思想家中，法国百科
全书派，俄国的赫尔岑以及德国大哲人莱布尼茨对他都非常推崇，而20世纪的哲学家如罗
素、摩尔、维特根斯坦和卡尔纳普则大多对他持轻视和消极态度。历史固无循环，但历史
常有侧重，轻者固可为重，重者亦可为轻，未来人对培根如何评价，此时评估为时尚早。
大抵说来，那些身兼科学家又精通数学的人对培根评价常常不高，而那些以社会科学为主
且不以演绎见长的人物则对他十分敬重。这实在是由于培根自身的优点、特点和缺点所致
，但也有某些历史亲疏的原因在内。
　　六、托马斯.霍布斯
　　1.霍布斯的生平与历史地位
　　霍布斯是以政治学者著称的哲学家，他像一根导索，一边与哲学联姻，一边与政治结
缘。
　　霍布斯生于1588年，仅比培根小17岁。但是历史急速发展的时代，17年时间就是一个
大数字。培根的一生，一多半和伊丽莎白女王联系在一起，偏他不受女王青睐，就算能得
到青睐，毕竟那是一个相对平静的使思想家尤其政治思想家不能有大作为的年代。后来詹
姆士一世登基，他得到信任。那心思又转到如何做个大官好官大好官方面去了。培根死时
，詹姆士一世去世刚一年，而继位的查理一世给英国带来的种种后果，尚在端倪之中，何
况培根此时已经成了宫廷斗争的牺牲品，躲在乡间写书。
　　霍布斯则不同。查理上台的时候，他年方16岁。英国大革命爆发时，他正处在年富力
强的阶段。可以说他是英国革命的同代人。大凡英国革命的起始原由，他都历历在目，而
且事事关心。革命风暴对社会的震荡和冲击他更是身临其境，如鱼在渊，而且对此他在思
想上早有准备。他固然不能算英国革命的预言家，却是英国革命目标的编外军师和策划师
。他的国家学说，可以看作对西方近代政体的第一次系统阐释。对此，他本人也是仁者论
仁，充满自信。
　　霍布斯的政治学说远远超过他的前辈，既超过马基雅维利，也超格老秀斯，更超过培
根。他是可以在西方政治学方面与亚里士多德遥遥相对的大思想家。他的名作《利维坦》
是可以和亚里　　士多德的《政治学》相提并论，是对西方近代政权政体有巨大影　　响
的理论巨作。
　　西方的政治理论，自中世纪以后，归于神学，无所作为。国家政权支离破碎，国王的
权威被教皇的权威所压抑所替代，王权常　　常成为教权的附庸。
　　但随着文艺复兴运动的兴起，教权王权发生愈来愈多的争斗，世俗文化包括世俗政治
势力主要是以近代工商业为基础的世俗文化力量日益强大；人文主义思想又为这种世俗文
化提供了强大无比的精神支持。旧秩序哗然大乱，新事理层出不穷。正当此时，马基雅维
利应运而生，成为人文主义时代政治哲学的代表和翘楚。然而马基雅维利虽生当其时，却
未逢其世，随着佛罗伦萨的衰落和宗教战争的兴起，他的影响也只好暂退一时。
　　马基雅维利退下，格老秀斯起来。格老秀斯(1583-1645 年）荷兰人，西方近代史上的
著名思想家，政治学家和法学家。他的祖国荷兰，是人类历史上第一个资本主义国家政权
，而他本人也是资本主义法学尤其是国际法学的奠基人。
　　格老秀斯的思想显然高于马基雅维利的思想。毕竟二人所处的时代不同，国度不同，
著作的基点不同，立论的起点也不同。马氏处在资本主义政治文明的草创时期，政治文化
未成气候；格老秀斯则处在资本主义政权的创立时期，对近代法治文明有了深刻理解和系
统表述。虽然他的自然法学说和主权学说依然带有过渡性质，毕竟与马氏旧说有了质的区
别。马基雅维利的作品尤其他的《君王论》更像一位高级幕宾在给诸侯王子出谋划策，而
格氏作品则已经直起腰来，要理直气壮给新兴的资本主义文明讲课。尤其他的国际法思想
，在世界法学及政治学史上都占有重要地位。
　　但不论马基雅维利也好，格老秀斯也好，就政治哲学而言，都不足以和霍布斯相提并
论。马基雅维利的历史贡献，在于他是中世纪之后第一个将政治理论放在世俗政治基础上
的思想家，但就他学说的内容看，其主体尽在政治手段、政治权术和政治管理艺术方面。
单这一点就使他和霍布斯拉开了档次。霍布斯不很重视政治学的技术内容，而特别重视其
立论基础和哲学思考。
　　这就使他的学说比马氏学说更有宏观气象和理论气派。相比之下，马氏理论不免显得
有些体态单薄甚至苍白乏力。
　　格老秀斯是人类近代史上的著名法学人物，他的理论对世界近代法律学的影响深刻而
且久远。但他的理论贡献，多在法学方面，他的自然法理论和政治主权论则不算成熟，同
样不若霍布斯的政治学说来得更系统更全面也更有王者之气。霍布斯的政治哲学是西方近
代思想史上的一块里程碑，而他的粗疏悖谬与不堪实用的地方，又由后来的洛克予以发展
、修正和丰富了。霍布斯为西方近代政治哲学奠基，洛克则涵容丰厚集其大成。
　　霍布斯又是一位思想史上的大家。人类思想史上名家荟萃而大家鲜见。
　　大家也者，继承也广，创作也丰，并有巨著问世者也。霍布斯不但是人文主义哲学的
继承人，而且十分注重吸收同代人的科学成就。他不但交好伽里略，而且和培根有密切的
关系，他的政治学是马基雅维利的继承人；他的自然法思想与格老秀斯一脉相承。他是培
根哲学的继承人，他对笛卡尔哲学，既有驳诘，也有借鉴。但不但继承前人，而且超越了
前人。他虽然与培根都是英国经验主义哲学的主要代表人物。他的哲学思想比之培根，又
有长足进步。
　　培根对哥白尼是否定的，对伽里略也不甚理解，哈维虽是他的私人医生，他对哈维的
科学成就似乎也一无所知。霍布斯则不同，他不但坚决支持哥白尼学说，而且对伽里略的
科学成就有深刻理解，对哈维和他的血液循环理论，更是推崇备至。培根虽然是西方近代
哲学史上第一位哲学家，但他的　　　　哲学思想与霍布斯比较起来，不算成熟。他将神
学和哲学分别开来，是个发展，却又不曾对神学进行真正哲学意义上的批评。霍布斯则根
本否定神学的科学性，他是彻头彻尾的经验主义——只认科学，不认上帝。培根一生只讲归
纳，对演绎的作用则绝少认识。培根似也朦胧觉察到数学的作用，本人却是一个数学方面
的外行，甚至认为数学不能成为独立学科。霍布斯则是数学的热衷支持者，对几何学的作
用更是赞赏倍至。罗素先生说：" 从笛卡尔到康德，欧洲大陆哲学关于人类认识的本性，
有许多概念得自数学；但是大陆哲学把数学看成是不涉及经验而认识到的。因此大陆哲学
也像柏拉图派哲学一样，贬低知觉的地位，过分强调纯思维的作用。在相反方面，英国经
验主义很少受数学影响，对科学方法又往往有不正确的理解。这两种缺点霍布斯全没有。
　　一直到现代，才出现一些其他哲学家，他们虽是经验主义者，然而也适当着重数学。
在这方面，霍布斯的长处很伟大。" 霍布斯固然不是数学家，但他可以说是现代欧洲既重
视经验又重视数学的哲学人物的先驱者。在极度重视几何学方面，他的心也是与斯宾诺莎
和笛卡尔相通的。
　　在经验方面，他是培根哲学的发展者；在理性方面，他又是笛卡尔哲学的同路人。由
于他视野开阔，读书也多，承继也厚，他在哲学、政治学、伦理学、心理学、形而上学和
自然科学诸方面都有所建树。特别是他的经验主义哲学与政治学，更是成就卓著，贡献独
特，他是任何一位哲学史家都不能忽视的重要历史人物。
　　霍布斯生于英国南部威尔特郡的一个下层家庭。他父亲既无才学，也谈不上对他有什
么重要影响。他是一位乡村教区的牧师，研究者谈及他时，说他" 鲁钝不学" . 鲁钝二字
用得确妙。鲁者，性情粗劣之谓也，钝者，无学少才之谓也。他母亲是一位普通的农妇，
对他的成长也影响无多。生活在这样的家庭，他的幼年教育自是平平。以后在本镇上学读
书，便改由伯父抚养。
　　但他却是一个读书种子，14岁时已经通晓希腊文和拉丁文，15岁时更有幸进入牛津大
学，从此与学问结缘，终年不辍，他在学校学习的主要课程，依然不脱亚里士多德的哲学
和经院逻辑学。而且似乎他的学业也不错，毕业后便留在学校任教。他实在是西方近代史
上少见的以教书谋生的人物。但他虽以教书开始自己的人生道路，却对大学生活全无好感
，对牛津大学的课程设置尤其反感强烈。他毕竟不是旧式哲学可以局限得住的平庸书生。
后来，他便经人介绍，给一位英国的显贵哈德威克勋爵当家庭教师去了，并由此生发，和
英国政界人物发生联系，步入新途。
　　霍布斯的一生有如培根，他一面积极参与政事，一面不忘研究学问。他在作家庭教师
期间，曾跟随自己的学生周游世界，并且抓住机会，了解到当时由伽里略、开普勒代表的
世界上最先进的天文物理学知识。他的私人教师工作做得很得人心。他的学生对他多方支
持，后来还做了他的赞助人。这种赞助，一直持续到1628年他学生去世为止。
　　霍布斯50岁前，曾在法国居住，也在意大利住过一段时间。在意期间，他专门拜访了
伽里略，两个人彼此相见恨晚，结下了很深的友谊。
　　他于1637年回国，3 年后英国革命爆发了。他作为王党的支持者，于1640年流亡法国
，并且作了后来英国王查理二世的数学教师。在此期间，他和笛卡尔、伽桑狄等有交往，
并且有幸认真阅读了笛卡尔的《沉思录》手稿。他的哲学基础，与笛卡尔确实不同，可贵
的是他也能直言不讳，用书面方式提出自己的批评意见。笛卡尔胸襟开阔，气象雍容，在
付印此书时，也把他的反对意见连同自己的答复一同付梓。
　　霍布斯于1651年发表了他的代表作《利维坦》。可惜这部对后世产生巨大影响的著作
，发表时并没给他带来荣誉，反而使他不明不白陷入十分尴尬的境地。" 这书谁也不喜欢
。书中的理性主义惹恼大多数流亡者，对旧教教会的猛烈攻击触怒了法国政府。" 他只好
偷偷逃回英国，半推半就，投靠在克伦威尔门下。
　　霍布斯的性格十分矛盾，他认为自己是个很胆小的人。他曾在《自传》中不无幽默地
写道，他本人是他母亲所生双胞胎中的一个孩子，另一个孩子的名字叫" 恐惧".事实上他
的胆量也仿佛真的不大。他敢于发表自己的见解，但遇到激烈的对手，往往以逃避了事。
但他在科学探讨中又是一位有胆有识的人。他一生发表多少见解，确实有一股披荆斩棘不
避斧的味道。后世的研究者，对此议论纷纷，莫衷一是，有人说他胆大，有人说他胆小。
比如西方著名史家梯利，就称赞他是" 近代运动的最勇敢和最始终一致的代表之一" .
　　霍布斯喜欢争论，而且终其一生不曾更改。在他漫长的一生中，他很有几次争论给世
人留下了深刻的印象。当笛卡尔哲学风行欧洲大陆的时候，他就是站出来公开提出反对意
见的人士之一。在数学方面，他造诣未深，但雄心不小。他自认为已经掌握了" 化圆为方"
的方法，从而不惜与牛津大学的几何学教授论战一回。
　　霍布斯是一位大刀阔斧的哲学家，虽然面对一些烦乱如麻的问题，他有自己的鲜明优
势存在，面对那些需要慎密细致对待的问题时，却不免遗笑大方。
　　霍布斯的一生，荣辱皆尝，但以荣为主。他与政界显要往来甚多，而且大体上与他们
的关系良好。然而他毕竟是个学者，且又是一个无神论者，因此，他虽得到过国王的爱戴
，但国王陛下的智慧可达不到理解他著作的水平，于是他的一些作品在国内得不到印刷许
可。到他晚年时，他在国外的名声比在英国本土更为响亮。
　　霍布斯十分长寿，他活了91岁，而且身体非常健康。" 他84岁时用拉丁韵文写成一部
自传，87岁时又出了荷马作品的英译本。" 虽然罗素先生不无遗憾地表示" 我没有能够发
现他在87岁以后再写什么大书" . 但87岁高龄还能出荷马译本的人，我们得承认，这样的
老人，确实世所罕见。
　　但总体看来，霍布斯还是一位承前启后的人物。他固然比培根成熟，却不如洛克来得
影响更大。这有点像后来德国的谢林和费希特，那两位哲人其实也是哲学史上的人杰，但
和康德与黑格尔相比，就低了一个档次。霍布斯的命运有类于此。在他生前，他的影响远
不如笛卡尔来的更深更广更大；在他死后，他又被洛克的巨大威望和影响比下去了。从这
个意义上说，他确是一位不好分类的哲学家，甚至是一位不合时宜的历史人物，在哲学方
面，他虽受大陆理性主义影响，却不能称为理性主义者，政治方面，他虽然亲历了英国革
命，却又不是英国革命的真的知音。这两方面，还是笛卡尔与洛克来得更其伟大。
　　2.《利维坦》的思想体系与成就
　　霍布斯享年既久，著述颇丰，但他的代表作并不很多。他的主要作品，包括《论人性
》、《论物体》、《论公民》和《利维坦》，都毫无例外地发表于17世纪四五十年代。这
个时期可称为霍布斯理论创作的黄金时期。在这些著作中，最系统、最完备、最具代表性
也影响最大的著作无疑是《利维坦》。
　　《利维坦》名称古怪，它本是《圣经》中一种力大无穷的怪兽的名字。
　　霍布斯将它借来以为书名，其用意可谓深沉而又形象。通俗地说，《利维坦》就是霍
布斯心目中国家的代名词。
　　《利维坦》是一部内容完备的大部头著作，全书共分四大部分共计47章。第一部分"
论人类" ，第二部分" 论国家" ，第三部分" 论基督教体系的国家" ，第四部分" 论黑暗
的王国".这四个部分中，第一部分是写国家起源的，可以看作原理部分；第二部分则是全
书主体，凡有关国家本体的种种设想、规定与评述，大致收揽其中；第三部分核心是论述
教会和国家的相互关系的；第四部分专门揭露和批判教会政权的黑暗与不合理性。全书思
路清晰，环环相扣，虽内容浩繁，却又主题突出。举凡霍布斯的哲学观念、公民观、国家
起源观和他对国家学说的系统理解，尽皆包含其中。
　　《利维坦》既是一部完整的政治学说，它的各部各章之间又有必然的内在联系。霍布
斯将人性研究作为本书的逻辑起点，这无疑是很高明的立论方式。但他未论人性先论方法
，未论方法先谈感觉，正是经验主义哲学的本色。
　　他哲学在胸，逻辑在手，不觉胸有成竹，手眼通天，使他的这部著作具有一般政治著
作难以具备的理论素养和开阔视野。这里择要而言，介绍几个最基本的观点。
　　(1)人性自私说
　　霍布斯认为，人是自然的产物，" 自然创造人类，在人类身体和心灵的机能上，是造
得极为平等的" . 人既是自然的产，就和动物没有太多区别，实在动物也是自然的产物。
无论人还是动物都有一种不由自己的生理运动，如血液循环、呼吸和消化排泄种种。只不
过人比一般动物富有想象力。这种想象力使人更能趋善避恶。但他笔下的善恶与一般人的
理解有别。他说：" 但凡是任何人嗜欲或欲求的任何对象，自他一方面言，便名为善；而
任何他所仇恨及憎避的对象，则名为恶。" 不幸人总是喜欢幸福、快乐、享受和舒适的，
而且人的追求又没有止境，所以，就人的本性而言，人是一种利己的动物——利己是人的本
性；而就人际关系而言——人与人的关系是狼。
　　人与人的关系是狼的观点，曾在现代中国产生很大影响，以致本世纪80年代成长起来
的一代知识青年中，很少就不知道这个观点——尽管他们也许并不知道首创这话的人是霍布
斯先生。
　　霍布斯的这种人性自私自利，而人际关系处于狼式状态的理论，正是构成他的《利维
坦》学说的基础论点之一。实际上，这种对人的本性即自私自利性的认定，也是资本主义
时代的必然产物。论国必然论人，论人必然论性。
　　一方面这是人文主义理论的必然结果，另一方面，又是人文思想取得新的发展的逻辑
原因。他们以人作出发点和归宿点就取缔了神的特殊地位，相应地，既然取消了神的特殊
地位必然要对人性问题发表自己的意见。现实生活中，人与人之间的竞争，在完全的市场
经济条件下，确实比狼与狼之间的竞争更为激烈，更为复杂，也更为惊心动魄。至少狼没
有人那么发达的智力，没有人那么丰富的文化，更没有由人类发明又用在人类自身的那么
多的杀人武器和阴谋诡计。人性一旦恶性膨胀，可有多么可怕。只是霍布斯讲人性自私，
并非为人性而论人性，而是另有原因。
　　(2)国家起源——自然状态说
　　霍布斯不仅认为人的本性是自私自利的，而且认为当这种自私自利处于完全自由状态
时，就会产生相互间的冲突和残杀。因为你也自私自利，我也自私自利，大家统统自私自
利而且享有自私自利的自由，你要吃饭尽管吃，你要唱歌尽管唱，你要骂人尽管骂，你要
杀人尽管杀，结果必然以你的自利影响我的自利。而这种无序的自由状态，即是霍布斯认
为国家这种社会形式出现之前的自然状态。很显然，这种自然状态肯定不是一种人人感觉
良好的状态，而是人人自危的状态。于是人类便从自己的实际需要出发，要求从这种自然
状态过渡到契约状态。而这种契约关系在霍布斯那里称为转让关系，只不过把这些内容用
他特有的哲学方式表述出来。他说：" 因为人的状况是一种每一个人对每一个人战争的状
况；在这种情况下，每一个人都是为他自己的理性所统治。凡是他所能利用的东西，都可
以帮助他反对敌人保全自己的生命。因此，在这种情况下，每一个人对每一样事物都有权
利，甚至对彼此的身体也有权利。所以，只要每一个人对每一样事物的这种自然权利继续
下去，任何人(不管如何强悍或如何聪明）都不可能完全地活完自然通常许可人们生活的时
间。" 说得太拗嘴了，简而言之，只要人人自由占有，便有可能人人遭受横死。
　　那么怎么办呢.
　　霍布斯的办法是，要求人人遵循两条自然定律。
　　其一：" 每一个人只要有获得和平的希望，就应该力求和平；在不能得到和平时，他
就可以寻求并且利用战争的一切帮助和利益。" 他对这个定律的解释是：第一" 寻求和平
，信守和平" ；第二" 利用一切可能的办法来保卫我们自己". 其二：" 如果别人也愿意这
样做时，一个人在为了和平与保卫自己的范围内，会想到有必要自愿放弃这种对一切事物
的权利；他应该满足于相对着别人而有这么多自由，这恰如他愿意相对着他自己允许给别
人的自由那样多。" 他对这条定律的解释是：" 己所不欲，勿施于人" . 他把这些规律规
定的行为，称为权力转让。而确认这种权力转让的形式就是契约，监督和保证这契约得以
实现的则是国家。
　　霍布斯由自然状态说过渡到他的权力转让说，又从权力转让说过渡到他的国家起源说
。可以说是在他的那个时代达到了历史要求他达到的最好理论境地。而这种境地的认识和
它的实现却不是一回事。人们最为关心的是：这种保证权力转让得以实现的国家究竟应该
是一种什么样子，以及它应该拥有怎样的权力.
　　(3)君主专制说
　　霍布斯认为，最好的国家形式，应该是君主专制的国家形式。他的国家理论从人性自
利说出发，经过对自然状况的分析，又经过对权力转让的分析，终于得出君主专制的结论
，不免令人失望。但这在他那个时代，确也事出有因。资本主义文明起源于城邦，而这个
文明的发达，需要强大的统一的国家政权作保证。因此，在一定的历史阶段，对君主专制
的希望便成为一种潮流。
　　霍布斯溯源而上，从经验主义的方式达到他的国家起源与权力转让的发现，又顺流而
下，作出君主专制论的结果。正是这两个特点，决定了他政治学说的历史命运。
　　他认为，为着权力转让的顺利，每个人都应该把自己的权利无条件地交出去，因为个
人之间的权力转让是不可能的。唯有把每个人的权利都交给国家，再由国家把这些权利分
配给每个人才是可能的。而所谓把权利交给国家，说到底就是交给国家元首。他说：" 每
一个人把他们所有的权力与力量交给一个或者由一些人组成的议会，根据多数赞成，把大
家的意志变成为一个意志。这就等于说，指定一个人或者由一些人组成的议会担当起他们
的人格。" 而" 承担着这个人格的人，叫做' 元首' ，拥有主权，另外一些人都是他的'
臣民'." 这办法其实不好。霍布斯仿佛一个精明的大夫却开出一张愚蠢的药方。
　　每个人都把权利统统交出，就等于没有权利，而受权者一人享有大家的集体人格，就
等于使大家共同丧失了人格。联想到后来的希特勒政治，更感到霍布斯的结论毫无道理。
　　(4)君权人授说
　　霍布斯政治学说最有价值的部分，不在于他的人性论，不在于他的自然状态说，更不
在于他的国家人格论，而在于他的君权人授思想。
　　因为资本主义文明脱胎于中世纪，所以它的第一个任务就是与教会文化划清界线。但
这种历史界线的划清，既不是可以孤立完成的某种社会有限目标，也不是一件可以一蹴而
就的历史任务。虽然在人文时代已有马基雅维利的新的政治哲学，但马氏政治哲学并没有
真正从理论上解决世俗权力与教会权力的关系问题。马基雅维利的作法有类于培根的对科
学分科的办法，他只是把教皇权力暂时搁置勿论。到了17世纪，教权与政权的关系问题，
已到了非理论清楚不可的时候了，于是霍布斯的君权人授说应运而生。
　　按照中世纪传统，只有君权神授，没有君权人授。或者换个说法，只有天赋神权，没
有天赋人权。人都是上帝所造，你在上帝面前能有什么权利.
　　唯其如此，教会才有资格成为上帝在人间的代表。而依照《利维坦》的学说，世俗权
力根本就与神权无关。不但神权可以弃而勿论，连上帝本身都是一种虚幻。世俗权力的性
质是由人的性质决定，而且它应当也必然高于一切神权。
　　霍布斯确确实实是西方近代史上第一个" 以人的眼光来观察国家" 的人物，就凭这一
点，他就可以当之无愧地称为西方近代史上的大思想家了。
　　然而，霍布斯得出的君主专制的结论，显然与英国革命的走向并不一致。
　　它虽然与克伦威尔的作风相和谐，与查理二世的欲望相一致，却与英国历史的发展大
相径庭。他大约没有想到，在他的《利维坦》发表20年后，英国又迎来一次光荣革命。而
在光荣革命前后才显露头角的新一代思想家，无论是温斯坦莱也好，还是洛克也好，竟都
后来居上，把他远远抛到后面去了。尤其是洛克，虽然洛克的政治学说也可以说是霍布斯
国家学说的某种继续，但从他们的结论上看，却又像是对霍布斯理论的一次革命。或者形
象地说，他们两位政治学说的哲学基础是相通的，但各自的发展却彼此不同。他们的脚虽
然都站在经验主义的基石上，他们的头却处在不同的历史层次。霍布斯的君主专制论只是
一场春梦，而洛克的分权思想却成为近代西方政治文明的理论旨圭。
　　3.霍布斯的哲学思想
　　霍布斯的哲学具有雷厉风行的风格，内涵肯定，不容商量。他是一位无神论者，又是
一位经验主义者，还是一位唯物论者。他的哲学思想既不复杂，在后人看来也不深刻，但
在当时自有一股凛然不可侵犯的战斗气氛。
　　首先，他认为" 哲学的对象是物体" ，而且除去物体，别无他物。这在他以前的哲学
家中是绝无仅有的。他说：" 哲学的对象，或者哲学所处理的材料，乃是每一个这样的物
体：这种物体我们可以设想它有产生，并且可以通过对它的思考，把它同别的物体加以比
较，或者是，这种物体是可以加以组合与分解的，也就是说，它的产生或特性我们是能够
认识的。" 又说：" 哲学的任务乃是从物体的产生求知物体的特性，或者从物体的特性求
知物体的产生。所以，只要没有产生或特性，就没有哲学。" 为着强调物体是哲学的唯一
对象，他还用很长的篇幅，说明哲学应该排除那些与物质对象没有关系的各种内容。这些
内容包括：
　　" 哲学排除神学，我指的是关于永恒的、不能产生的、不可思议的神的学说" ；
　　" 哲学排除关于天使以及一切被认为既非物体又非物体的特性的东西的学说" ；
　　" 哲学排除历史，既排除政治的历史，也排除自然的历中" ；
　　" 哲学排除一切凭神的灵感或启示得来的知识，排除一切并非由理性引导给我们，而
是在一刹那间凭神的恩惠，也可以说凭某种超自然的感觉获得的知识"；
　　" 哲学不只排除一切错误的学说，并且排除无确实根据的学说" ；
　　" 最后，敬神的学说也排除在哲学之外" .
　　哲学将上述种种内容不分青红黑白一律排除，大约只有像霍布斯先生这样的哲学家才
能发明的观点。但由此也可以看出他的信念的坚定与激烈。他只承认物体是哲学的对象，
虽然不那么经得起历史考验，却是历史赋予他的一个特别使命，他的主旨无非是要将宗教
神学从哲学视野中排挤出去，而且他成功了。
　　不唯如此，霍布斯还进一步认为" 物体不信赖我们的思想".他认为物体是独立存在的
，尽管物体可以为感觉所感觉，并且为理性所了解，但是知觉尽管知觉，了解尽管了解，
它却实实在在，不依人们的感觉和理性为转移。
　　他给物体的结论是：" 物体是不依赖于我们思想的东西，与空间的某个部分相合或具
有同样的广延。" 霍布斯既然认为物体独立于人们的思想而存在，这就奠定了他的经验论
基础，而且他的经验论在后人看来也就是唯物论的。只是经验论未必都是唯物论。经验论
重视经验的作用，其哲学视点，从感觉、知感和知觉入手，但其逻辑结论，却可以是唯物
论的，也可能是唯心论。英国经验主义，自培根、霍布斯以至洛克，可以说是唯物论式经
验论的三位代表，到贝克莱、休谟，就走向二元论或唯心论了。
　　霍布斯经验论的唯物论性质，至少在他那个时代是明白无误的，而且是比较彻底的。
他不但直接了当否定神的存在，而且也不承认在物体后面还有灵魂之类的神秘力量。他坚
决不能同意经院哲学关于自然背后另有" 抽象的本质" 一类的胡言乱语，他断言，认为存
在" 非物质实物" 就等于说存在着" 圆的四边形".他干脆就认定诸如神呀，天使呀都是莫
须有的东西，不但与哲学无关，与人类也不相干，他的这些思想显示了霍布斯哲学特有的
战斗风格。
　　还有一点需要说明的，即霍布斯讲的物体并不等于物质，对此，我们一些中国读者或
不习惯。他讲的物体，包括物质在内，但主要是指实体。这样的情况，在他之后的笛卡尔
哲学，斯宾诺莎哲学还会遇到。霍布斯说：" 哲学的主要部分有两个。因为主要有两类物
体，彼此很不相同，提供给探求物体的产生和特性的人们研究。其中一类是自然的作品，
称为自然的物体，另一类则称为国家，是由人们的意志与契约造成的。因此便产生出哲学
的两个部分，称为自然哲学与公民哲学。" 霍布斯也不同意笛卡尔的先验观念。笛卡尔主
张" 天赋观念" ，霍布斯只承认感性的作用。他认为所谓天赋观念，其实和经院哲学没什
么两样。他的看法：如果有天赋观念，则这观念无时无刻都应在人的心灵之中，可是" 当
我们熟睡无梦时，我们既没有思想也没有观念。" 非但如此，他不仅反对天赋观念，而且
连产生天赋观念的本源同样予以否定。所谓" 天赋观念" 的" 天" 不就是上帝吗.他说，实
际上，" 上帝" 仅仅是由于人们对自然现象的无知和恐惧而产生的幻想。
　　但是，霍布斯并非认为外部世界不可认识，他只是断定：" 一切知识都从感觉中来。"
他说：" 如果现象是我们借以认识一切别的事物的原则，我们就必须承认感觉是我们借以
认识这些原则的原则，承认我们所有的一切知识都是从感觉获得的。" 然而，我们怎么知
道我们的一切知识从感觉中来。
　　即" 我们用什么感觉来考察感觉呢." 大约霍布斯在他的思想过程中也曾认真地思考过
这样的问题：知识来源于感觉，但没有知识你怎么能认识感觉.
　　而他的回答却是有些奇异的。他说：" 我的回答是用感觉本身，也就是用事物本身消
失后仍在我们心中存留一定时间的那种关于感性事物的回忆。因为一个人如果知觉到他曾
经有过知觉，那就是在回忆。" 不消说，霍布斯的这番解释不能令人满意。霍布斯重视物
体的作用，也意识到理性可以了解物体。但总的来讲，他对于理性的价值认识不够。他的
认识论，虽有强烈的唯物色彩，却缺少一种深刻的认识方法作支撑。
　　霍布斯的物质观，在排除神学干扰，否定神的存在方面显然高于培根。
　　但在对物质与运动的关系方面，他又不如培根。培根认为，运动乃是物质的固有属性
，而且物质都在运动。他则认为，物体只是物体，他没有理解物质与运动的相互依存的关
系，他认为物质不过是些静止的存在。他说：" 任何一个静止的东西，若不是在它以外有
别的物体以运动力图进入它的位置使它不再处于静止，即将永远静止。" 而" 任何一件运
动的东西，除非在它以外有别的物体使它静止，即将永远运动。" 但霍布斯重视演绎的作
用，则又比培根有了进步。
　　霍布斯超越培根的另一个特点，是他重视几何学的认识价值。他甚至认为政治和政治
历史都不是科学，唯有几何学才是科学。在他看来，" 几何学的方法是唯一可以给我们以
确实而普遍的知识的方法；自然和政治历史不是科学：这种知识只是经验，而没有经由逻
辑推理的过程。" 这说法不免令人失望，但也确实有它作为一种哲学方法论方面的存在价
值。实在这不是他个人的观念，而是他那个时代包括笛卡尔、斯宾诺莎这样的哲学大家都
或多或少浸染其中的一种共同性研究倾向。
　　霍布斯哲学的最后一个特点，是他特别强调" 哲学是为人生谋福利的" 这一观念。这
观念与他全部学说相和谐，是他的以国家学说为主导的哲学体系必然强调的功利主义认识
方法。他说：" 哲学的目的或目标，就在于我们可以利用先前认识的结果来为我们谋利益
，或者可以通过把一些物体应用到另一些物体上，在物质、力量和工业所许可的限度之内
，产生出类似我们心中所设想的那些结果，来为人生谋福利。" 将高深莫测道统俨然的哲
学与人生福利牵扯联系在一起，并且说，哲学正是要为人生福利服务，这在古老的东方例
如我们中国先哲那里怕是有些不可思议的。岂但不可思议，几近乎奇耻大辱矣，小人言利
，有辱斯文。这思想即使在当时的欧洲大陆国家，例如法国、德国的哲学家那里，也绝非
通行的观念。但这正是英国17世纪经验主义哲学的特色，尤其霍布斯、洛克哲学的特色。
　　英国在那个时代无疑是世界上最杰出的国家，而英国又是一个善于和乐于优先考虑经
济活动的国家，加上它固有的大宪章传统，古往今来，形成独特的英国文化。英国文化，
简而言之，就是一种务实的重视法制权威又不忘功利主义的文化。霍布斯作为具有典型英
国文化特色的哲学家，提出哲学为人生福利服务的观点，绝非故作惊人之语，而是顺理成
章之言，题中应有之义。唯有从这个角度去理解英国近代哲学，才能领悟为什么这种异常
浅近直白的哲学竟能取得那么大的社会效应与历史价值。
　　纵观霍布斯的哲学理论，我们可以说，即使他仅仅是一位哲学家，而没有更能代表他
的政治学说，他也不失为一位出色的思想人物。
　　七、勒奈.笛卡尔
　　1.笛卡尔哲学的历史地位
　　笛卡尔是个幸运儿——历史的幸运儿。因为他出生的年代，正是科学家、哲学家星群璀
灿的年代。美国科学史家贝尔曾说：" 笛卡尔所处的时代确实是斑斑驳驳的文明史上最伟
大的智力时期之一。这里只提出几个生活时期部分与笛卡尔交叠的杰出人物。我们回想起
，费马和帕斯卡是他在数学上的同代人；莎士比亚辞世时笛卡尔20岁；笛卡尔比伽利略多
活了8 年，笛卡尔卒年牛顿8 岁；密尔顿出生时笛卡尔12岁，血液循环的发现人哈维比笛
卡尔多活了7 年，而当奠定了电磁学基础的吉尔伯特去世时，笛卡尔7 岁。" 如此这般，
可谓人才辈出，风云际会，" 今夜星光灿烂".然而，贝尔讲的并不全面。他说的主要是与
笛卡尔约略同时的科学家群。实际上，在笛卡尔的前前后后，还有一个同样非凡的哲学家
群。这个哲学家群的历史作用，与科学家群比较，可说是春兰秋菊，各得其妙。与笛卡尔
大约同时代的大哲学家、大思想家就有七八位之多。其中年龄最大的是培根，他年长笛卡
尔35岁。培根去世时，笛卡尔刚好是而立之年，30岁了。其次是霍布斯。霍布斯生于1688
年，年长笛卡尔8 岁，而且他们二人还有过一段直接交往。再次是伽桑狄，他比笛卡尔年
长10岁，既是笛卡尔的法国同胞，又是他的论争对手。
　　然后是帕斯卡。帕斯卡既是大数学家，也是一位出色的思想家，他的名著《思想录》
，也曾在西方思想史上产生重要影响。他比笛卡尔年轻36岁。比帕斯卡更为年轻的，是两
个同龄人，一位是荷兰的斯宾诺莎，一位是英国的洛克。
　　这两位不但同龄，而且均为西方思想史上的巨星级人物。最后一位是德国的莱布尼茨
，笛卡尔去世时，他刚刚4 岁，他们二位是欧洲17世纪最具哲学风采的文化巨人。
　　笛卡尔生活在这样一个时代，自是他的幸运。然而生活在幸运时代的人多，能够把这
种历史的幸运转化为历史机遇的人就少了。笛卡尔不但把握住了历史提供给自己的机遇，
而且表现得非常出色。尽管在他成年时，已有培根前导，又有霍布斯、伽桑狄与之同时，
但西方哲学史家，例如黑格尔和罗素，还是将笛卡尔作为近代哲学的始祖，认为他才是西
方近代哲学的奠基人。
　　为什么这两位伟大人物对笛卡尔情有独钟.
　　首先，因为笛卡尔与他的同代人相比，他是一位更具渊博学识和科学独创性的大思想
家。
　　论其博学与成就，笛卡尔是完全可以和人文时代的巨人们平起平坐的历史人物。他不
但是一位大思想家、大哲学家，而且是一位伟大的数学家，并且在物理学、光学、磁学、
地质学、地球成因学、解剖学、胚胎学、医学、心理学、天文学、气象学等诸多学科领域
内都有卓越建树，以致无论翻看任何一种西方近代特别是16、17世纪的思想史、科学史或
文化史，我们都会在不止一两　个乃至五六个专业领域中发现笛卡尔的大名。他的地球成
因学被视为近代早期最有意义的学说；他的磁学理论，被科学史家认为" 虽然充斥任意的
假设，但在力学上是可以理解的，而且在某种意义上还预示了现代的磁感应概念" ，并说
：" 笛卡尔的思想为他的门徒雅克.罗奥所继承，并加以阐释(1671年）。这些思想被推广
到电现象，并在整个17世纪和18世纪的大部分时间里一直主宰这个领域，只是作了某些修
改。事实上，在这个科学分支(牛顿大大忽视了它）里，笛卡尔的权威保持时间最长。" 他
在数学领域的贡献，尤其出类拔萃，罕有其匹。他是解析几何的创造者，史家认为：" 笛
卡尔并不是修改几何，他创造了几何。" 他的同为数学家的某个同胞评论他说：" 数学科
学的研究对象的全部概念，发生了彻底变化，直接促成这一变革的是笛卡尔本人。而后来
，人们在下一个世纪，在相反的方向又间接地促进了这一变革。笛卡尔确实完全知道他所
作出的发明的重要性，他夸口说，就象西塞罗的修辞学超过了ABC 一样，他到目前为止已
经超过了在他以前的全部几何学，他这样说是正确的。" 即使在心理学方面，笛卡尔也是
一位非常出色的人物。美国心理学家杜.舒尔茨对他十分敬重，在自己的《现代心理学史》
一书中，给他另立专节，单独介绍，并且评论说：" 有一个学者的确对现代心理学史直接
做出了贡献；他超越了任何一个人，他把研究从统治了几百年的僵化的神学和传统教条中
解放出来。""这位伟大人物就是笛卡尔，他象征着从文艺复兴到现代科学时期的转变，很
多人感到，他代表了现代心理学的开始。" 一个人，能在如此众多的领域作出如此出色的
贡献，真真令人羡慕。笛卡尔的绝妙之处，在于他博而能专——既多才多艺，学识渊博，又
有扎实雄厚的专业知识；专而能精——不但学识兼备，而且富于创造，精而能思——不仅在某
些专业领域作出划时代的成就，而且长于思索，能具体也能抽象。
　　笛卡尔博而能专，胜过培根；专而能精，胜过霍布斯；精而能思，又胜过伽里略。在
这方面，即使17世纪的那些伟大的思想家，除去后来的莱布尼茨，几乎无人堪与其匹。但
他也非完人：重视实验，不如培根；破除迷信，不如霍布斯；忠贞不屈，也不如伽里略。
　　其次，因为17世纪乃是一个科学的世纪，伟大的牛顿即生长于斯。应该说，17世纪之
前，影响最大的是路德的宗教改革；17世纪之后，影响最大的则是牛顿力学。以17世纪之
后的相当年间，也可称为牛顿时代，生在科学时代，非有相当的数学知识不能成功；与牛
顿为伍，必在数学方面有很深的造诣才有可能。恰恰在数学方面，笛卡尔比之培根、霍布
斯所代表的英国经验主义哲学具有更多的优越条件。培根并非全然不知数学的重要，但他
本人的数学知识实在令人不敢恭维；霍布斯对数学倒是情有独钟，可惜，这先生在数学方
面有些志大才疏，又有点自以为是。尽管他坚信自己已经解决了化圆为方的数学难题，还
是让真正的数学行家批驳得灰头灰脸。即使像斯宾诺莎这样影响巨大的哲学人物，其数学
功力与成就，依然不能与笛卡尔相提并论。
　　17世纪既是科学的世纪，笛卡尔焉能不成为这世纪的宠儿.
　　再次，17世纪欧洲哲学，虽然有大陆唯理主义与英国经验主义之别，但其总体倾向却
是理性主义的。而最能代表这种理性主义倾向的哲学，显然不是英国早期经验主义，而是
笛卡尔哲学。对此，黑格尔在他的《哲学史讲演录》中，曾有几句言简意赅的评价，他说
：" 勒内、笛卡尔事实上是近代哲学的真正创始人，因为近代哲学是以思维为原则的。独
立的思维在这里与进行哲学论证的神学分开了，把它放到另外的一边去了。" 并且随即给
了笛卡尔一个很高的评价。
　　唯其如此，笛卡尔哲学才比培根、霍布斯哲学有更大的影响力和更多的继承人。
　　2.笛卡尔的文化性格与生平
　　笛卡尔的性格中充满了矛盾；
　　笛卡尔的职业道路也充满了矛盾；
　　造成这些矛盾的却另有原因。
　　笛卡尔既是一位思想家，又是一位军人，还是一位绅士，同时也是一位大数学家和多
才多艺的科学家。把这些身份集于一体确实令人惊奇。他的一生经历其实并不复杂。但他
的性格与生活习惯，却有许多有异于常人的地方。
　　这种异常，自然也可以用中国人的观点去解释：夫非常之人，必行非常之事。
　　其实主要是他的个性有些特别罢了。
　　笛卡尔一生的追求，除去学问，就是安宁。为学问冥想苦想，为安宁东走西奔。自然
，在一定意义上追求安宁也是为了学问。但像他那样对一个安宁平静的环境有如此强烈要
求的，在有史以来的哲学人物中，确实也不多见。
　　他自己说：" 我只要求安宁与平静".而且为了安宁与平静，他曾经多次隐藏起来，不
让自己的朋友知道他的住处。他年轻时，曾在巴黎隐藏了两年。
　　定居荷兰之后，也曾为了同样的目的，前前后后换了13个城镇，有过24处住房。在这
一点上，他与西方近代以来的绝大多数哲学家都不一样；作为一个法国人，与18世纪的启
蒙思想尤有鲜明的差异。尽管如此，把一位杰出的天才弄得东藏西躲，也真令人不好意思
。
　　笛卡尔体质不是很好，心理负担有时还要沉重。他常常不能对自己的身体状况作出正
确的评价。他身体确实不算健强，他自幼年起，便养成早上卧床不起的习惯，这习惯大约
一生也不曾改变。晚年去了瑞典，因为瑞典女王的原因，他的习惯不能不改了，但身体也
很快垮下来，没过多长时间，便客死他乡。
　　而且他还有一个特别的习惯，就是非有十分温暖的研究环境便不能产生灵感。这一点
，刚好与古希腊圣贤苏格拉底相反。苏格拉底最喜欢在雪地里进行思考——他喜欢清冷的环
境。笛公遇暖则灵，苏翁非冷不智，恰似梅花与芙蓉。
　　笛卡尔喜欢安宁平静，喜欢温暖舒适，喜欢高卧不起，但是他却选择了一条参军入伍
的道路。据说，军人生活反而可以使他免去诸多烦扰，真可谓公衙之内好修行了。
　　但他并非一个书生，更非一个懦夫。他喜欢把自己打扮得风流倜傥，他着装讲究，他
衣冠楚楚，他时装佩剑，他高兴戴一顶硕大、宽边、插着鸵鸟毛的帽子。他因为有人侮辱
他身边的妓女便拔剑而起；他因为作战勇敢出众，受到上面的青睐，甚至要授与他中将军
衔——幸而他有自知之明，没有接受这项任命。总之，他有非凡的才学，却不愿不屑做一名
平庸的学者。
　　笛卡尔是个以个人主义为主调的哲学家、思想家。这一点，罗素曾有中肯的评价，他
说：" 近代哲学大部分却保留下来个人主义的和主观的倾向。
　　这在笛卡尔身上是很显著的，他根据自身存在的确实性建立全部知识，又承认' 清晰'
和' 判然' (两样全是主观的）是真理的判断标准。" 然而，他却又是一位胆小怕事、循规
蹈矩的人——至少他主观上是这样认识的，他曾给自己制定" 暂行的行为守则" ，守则上规
定：" 服从我国的法律和习惯，笃信上帝恩赐我从小就领受到的宗教信仰" ，而且" 只求
克服自己，不求克服命运，只求改变自己的欲望，不求改变世界的秩序" . 他的学说其实
是充满时代气息和某种不屈不挠的精神的，然而他本人又真的有些胆小，甚至有些怯懦。
他花大气力写了一本《方法论》，书中同哥白尼一样肯定地球在转动，又和布鲁诺一样认
为宇宙是无限的。但他一听到伽里略被迫害的消息，马上紧张起来，以致他的这部著作终
生也没发表，即使身后发表了，也不过一些片断而已。
　　笛卡尔终生没有结婚，但并非没有恋爱。他喜欢嫖妓。他有过一个私生女，但他却没
有勇气认这个女孩是自己的女儿。后来，这个女孩在5 岁时死去了，他也仅仅表示一番沉
痛而已。西方近代史上，独身的思想家大有人在，然而如笛卡尔一般经历的却委实不多。
　　笛卡尔的性格矛盾，反映了他的时代的矛盾。因为他所生活的时代，正处在法国君主
专制的强盛时期。按理说，资本主义文明是以自由市场经济为基础而以民主政治为特色的
，但无论英国也好，法国也好，德国也好，都在实行民主政治之前，经历一段或短或长或
缓或烈的专制时代，而且这专制时代往往还是一个强盛的时代——至少从表面上看属于一个
强盛的时代。但是，这种强盛终于掩盖不住且更解决不了它自身存在的极其尖锐的矛盾。
作为有着非常敏锐的头脑、渊博的学识、又富于沉思精神的笛卡尔，便将这种深刻的社会
矛盾在自己的文化性格中十分典型地表现出来。
　　笛卡尔1596年3 月31日出生于法国西部图兰省与布瓦杜省交界处一个名叫埃拉镇的地
方。他父亲是一位律师兼法官，也曾做过布列塔尼省的参议员；他母亲早亡，大约在他一
岁时就死去了。他父亲很快再婚，而且也没有和他同住。
　　笛卡尔的家庭是一个典型的绅士家庭。他的祖父和外祖父都是医生，他的母系一方亲
属多以法官为业。他的家庭富有而且很有教养。这样的家庭于笛卡尔的成长有好有坏。好
的地方，表现在他的幼年教育颇有优势；坏的地方，表现在他襁褓丧母，父亲无多关怀，
而在他心灵深处从小就埋下孤独的种子。
　　笛卡尔1604年进入拉夫赖公校学习。这学校赫赫有名，他在这里一共学习了8 年，打
下坚实的知识基础。他异常聪慧，学习成绩非常出色，数学才能更是出类拔萃，没有人能
超过他。他身体病弱，而且因为性格原因，显得更其病弱。学院的院长显然对他十分钟爱
，特别允许他可以尽情睡早觉，而且愿意几时起床就几时起床。这个特许正合笛卡尔所好
，而且作为习惯终其一生也未能改变。
　　1612年他从该院毕业，去了巴黎。在巴黎和一群纨袴子搅在一起，自由放荡，无所不
为。但他很快便厌恶了这种生活，于是躲藏起来。但他的这些朋友全是些无所不能的人，
大有他躲到哪里就找到那里的劲头，终于又把他拉了出来。到了1617年，他为摆脱这群朋
友的纠缠，下决心参军服役去了。
　　军队的生活显然对他有重要影响，而他本人的心态也发生重要变化。据他自己说，他
在这一年的11月10日做了三个很特别的梦，因为这些梦，他才真正改变自己，开始了他辉
煌的学术生涯。
　　三个梦的内容实在也够不上怪诞，但在笛卡尔看来，却是意义非常。" 在第一个梦中
，笛卡尔被邪恶的风从他在教堂或学院的安全居所，吹到风力无法摇撼的第三个场所；在
第二个梦中，他发现他自己正用不带迷信的科学眼光，观察着凶猛的风暴，他注意到一旦
看出风暴是怎么回事，它就不能伤害他了；在第三个梦中，他在朗诵奥索尼厄斯的诗句，
首句为' 我将遵循什么样的生活道路.'"特别是第二个梦，他认定是" 梦境向他揭示了一把
魔钥匙，这把钥匙能打开大自然的宝库，并使他掌握至少是所有科学的真正基础。" 这听
起来颇似荒唐，但笛卡尔是认真的。若用现代精神分析方法对待此事，显然大有说道。其
实，这恐怕主要和笛卡尔的内心矛盾与现实追求有最直接的联系。他此前的种种行为已无
可辩驳地反映出他内心的重重矛盾。如果内心没有特别剧烈的矛盾，那么，为什么要自由
放荡.为什么放荡之后又要躲躲藏藏.为什么心血来潮非入伍不可.又为什么既入军营还要弄
得醺醺大醉.他内心深处一定充满矛盾：从小失爱与所受良好教育的矛盾；学业突出与情感
无依的矛盾；放荡任性与学术向往的矛盾，以及力求自治而又难于自治的矛盾。他因缺少
父情母爱而孤独，又因教育良好而不能以粗俗的方式去反抗这孤独，于是他放荡自己；但
放荡又是对他优良学业的打击，于是他痛悔；虽痛悔又不能自拔，于是他逃避；逃避又不
能真正解决问题，于是他入伍；入伍并非真的遂心所愿，于是他醉酒；醉酒更加增添了他
的痛悔情绪，于是他无奈，于是他想入非非，于是奇梦袭来，于是他认为这梦便是上天对
他的启示，于是自此之后，便浪子回头金不换，而且未用多长时间，便真的写出了他那本
很有名气的《方法论》。
　　1621年，他结束军旅生活，又去意大利访问了一回。很可惜，与伽里略未曾见面。
1625年，他开始定居巴黎，但巴黎始终不能给他安宁。他是绝对需要很晚起床，而他的朋
友一定要在他起床之前来拜访他。到了1628年，他百般无奈，只好又到军队中" 修行" 去
了。然而时间很短。1629年，他便去荷兰定居下来。虽然在荷兰，他依然为寻找安宁而搬
了无数次家，但在荷兰的这段时间却是他一生中最为安宁又最富于创造成果的时期，他的
最重要的哲学著作《第一哲学沉思集》、《哲学原理》及《论灵魂的激情》等著作都创作
于此。他在荷兰一住20年，20年间除了回过几次法国和去过一次英国之外，一直在荷兰从
事他所珍爱与钟情的科学研究。
　　值得一提的是，从1641年起，他便和被放逐的波西米亚国王的女儿伊丽莎白公主住在
同一个地方，而且和这位公主结下友情。伊丽莎白公主十分聪颖好学，史家称她确实是一
个学习的天才，她在掌握了6 门外语之后，还要学习数学和其他自然科学。于是她便请笛
卡尔来给她上课。他们之间交往甚密，时间也很久，但是笛卡尔始终没有向她求婚，她也
没有向笛卡尔示爱。
　　1648年，笛卡尔52岁了。瑞典女王克丽斯婷娜执意请他去瑞典。虽经他再三婉拒，争
奈女王" 龙意" 坚决，他只好同意。1649年10月，女王派出的军舰将他接到瑞典。然而瑞
典很冷，他却甚为喜暖；他爱睡早觉，女王却只在早晨5 点钟有时间听他讲学。殊不知早
起与严寒正是我们这位哲学大师的克星。而以他的性格，他又是绝对不会拂女王的意的——
实在他一生中连个教士也不曾得罪过的，他只会向他们脱帽鞠躬，表示敬意。大不幸的是
，这一次他是以生命作代价的，到瑞典不过3 个月时间，他便与世长辞，终年54岁。
　　回顾笛卡尔的一生，他性格上的矛盾，一大半是由他所处的时代造成的，但家庭环境
，他本人的个性，自然也是非常重要的原因，而这些矛盾，都非常典型地非常集中地表现
在他的哲学思想里，从而最终形成他哲学的二元论特色。
　　3.笛卡尔哲学解析
　　在笛卡尔生活的时代，培根与霍布斯的哲学都可称为世之显学。虽然他们的哲学体系
和观点也不尽相同。实际上任何一种哲学的兴起，都需要一个人数众多的接受和传播群作
社会基础。这个接受和传播群越大，该哲学的影响也越大。而且接受和传播也是一种创造
，唯有阅读才能接受，唯有接受才能传播。历史上的哲学家，有幸与不幸之别，其中一大
原因就是看社会对他们的学说的接受速度与程度如何。一些哲学，作者生前已经春风得意
，名满天下；有些则作者生前影响甚微，直到作者死后那影响才日益显示出来。所以如此
，就和接受者一方的态度有直接关系。
　　培根、霍布斯、笛卡尔皆为当世显学，而且他们的哲学被接受的速度都很快，程度也
很深。他们虽然并没有在政治上取得多少成功，但他们的思想却对英、法乃至欧洲文明都
产生莫大影响。
　　以三个人的特色而论，培根更重视知识与实验的作用，即使以方法论闻名于世的《新
工具》，其实也是一种带有强烈知识与实验色彩的方法论。知识也是一种真理，却常常是
一种已经被证明的真理。这是培根与笛卡尔的不同之处，也是他在科学贡献方面比不过笛
卡尔的地方。霍布斯的学说重在政治领域，他是当时经验主义学说的一大家，而且是斩钉
截铁式的唯物论者，但其最主要的成就则在政治学说方面。笛卡尔则不同，他本人即是大
科学家、大数学家，他的哲学既富于科学精神，又有强烈的思辨特色。换句说话，就是他
的哲学更近乎后来人们心目中的狭义哲学。
　　在对待中世纪经院哲学的态度上，三人也各有不同。培根是西方哲学史上第一位与中
世纪哲学划清界线的人，霍布斯则是一切中世纪哲学的批判者。笛卡尔哲学自然是西方最
先成熟的近代哲学。唯其如此，他对中世纪经院哲学并不采取完全否定的态度，当然，他
也不屑去为他们作辩护，只是在他自己的体系中，吸收和保留了经院哲学的有益因素。他
的这个特点，是好是坏，总难论定。
　　因为有上述种种原因，笛卡尔哲学便形成自己独特的体系与风格。
　　(1)一株倒着生长的知识树
　　笛卡尔的哲学体系是以形而上学作为其全部学说的基础的。他有他的道理。他将人类
知识比喻为一株大树，他看到了各个学科之间存在着种种内在联系。这也和培根不一样。
培根也重视分科，但他的分科全以他的归纳法作依据，归纳的结果，虽然排挤了神学，却
失之粗疏，不能揭示各学科之间的内在关系。笛卡尔认为人类知识像一棵树，形而上学是
这棵树的树根，物理学是这树的树干，树的枝端则是众多的支脉学科。这些学科中最主要
的是机械学、医药学和伦理学。为什么这三门学科更为重要呢.因为机械学直接为人类的生
活需求服务，医药学直接为人类的健康服务，伦理学直接为人类的幸福与安宁服务。很显
然，笛卡尔使用的是演绎法，他从树根——形而上学方法开始，经过演绎，而根干而枝经，
形成有秩的系统的知识体系。
　　笛卡尔以形而上学作为人类知识的树根，而且相信天赋真理的存在。在他看来，人的
知识，即使你没有正确地认识和把握它，它也是必然存在的，其情形就如同上帝的存在一
样。但是这种知识的先天存在，和人类对它的认识，却又不是自然出现的。其间需要人自
己的努力，需要思索和怀疑。一方面，他承认人类知识的先天存在，另一方面又主张人类
只能通过思考和怀疑才能达到知识境界。这既不像传统的神学观念，又不像经验主义。虽
然笛卡尔哲学的这种先验观念从来没有使读者真正满意过，但其基本轮廓倒也清楚。他将
形而上学作为人类知识基础的根据在此。很不幸笛卡尔的哲学知识树，却是一株倒着生长
的树，他的树的树根不是活生生的物质，而是一种超自然的精神。
　　笛卡尔一面相信上帝的存在，一方面又要进行独立的人的纯粹形而上学式的思考。于
是，他的哲学结构便形成双元性质：一方面，强调人的知识的先天性，一方面又强调人的
认识的后天性；一方面把形而上学的地位抬得很高，一方面又承认物理学的主干作用。由
此看来，笛卡尔先生确是一个很不幸的人。他常在上帝与科学之间奔忙，一仆而二主，让
他大伤脑筋。难怪马克思评论他的哲学，认为他" 把他的哲学和他的形而上学完全分开"
，其中一半是唯心主义，一半是唯物主义。
　　(2)不无幽默的宗教观
　　笛卡尔自称是一名虔诚的天主教徒，而且为着保证自己的恭顺与虔诚，还自己动手给
自己规定了行为守则。守则中还保证" 服从我国的法律和习惯" ，而且" 笃守上帝恩赐我
从小就领受到的宗教信仰" . 他自认为忠实于信仰，忠诚于上帝，而且态度严肃地证明"
上帝必然存在".他说：" 因为说比较完满的东西出于并且依赖于比较不完满的东西，其矛
盾实在不下于说有某种东西是从虚无中产生的，所以，我是不能够从我自己把这个观念造
出来的；因此只能说，是由一个真正比我更完满的本性把这个观念放进我心里来的，而且
这个本性具有我所能想到的一切完满性，就是说，简单一句话，它就是上帝。" 上帝不能
怀疑，上帝不容怀疑，上帝是一切完满性的创造者，因此，上帝也必然是最完满的。
　　笛卡尔对上帝的虔诚确实可以从他的许多著作中翻检出来，至少在他的自我感觉方面
：他正好是一个真正的天主教徒。但是，任凭他对天主教和上帝有这般天真可爱的感情，
天主教会对他却从来没有满意过。所以，尽管有法国红衣主教黎塞留的支持，尽管荷兰在
当时是最具有思想自由的国度，他住在法国，依然不舒服，搬到荷兰，同样难得平静。而
且，在他死后13年，他的著作又被列入罗马天主教会的禁书目录。到了1691年，连法国皇
帝对他的著作也不耐烦起来，于是发布禁令，禁止在法国的任何学校中教授有关笛卡尔哲
学的任何著作。笛卡尔与教会与王朝的关系，正可谓落花有意，流水无情。笛卡尔先生54
岁就早早死了，谢天谢地。
　　笛卡尔先生真是冤枉啊！
　　但是，也不。如果我们不是从字面上而是从他的深层意义上分析笛卡尔的宗教观，就
会很容易的发现，这位很虔诚的天主教徒，其实并不虔诚。所谓虔诚云云，不过是他的自
我感觉罢了。
　　实际上，笛卡尔是西方近代史上第一个试图以哲学方式解释宗教的，换个说法就是用
人的眼光去看待上帝的人。依中世纪的教会传统，哲学只能是神学的附庸，哲学家只能是
教会的奴仆，现在好了，你竟敢用哲学的眼光来看待宗教，甚至来论证上帝，而且不是一
般地论证，还是虔诚地论证，这种虔诚，岂能要得。但笛卡尔自有理由，他说：" 我一向
认为，上帝和灵魂这两个问题是应该用哲学的理由而不应该用神学的理由去论证的主要问
题。因为，尽管对于像我们这样的一些信教的人来说，光凭信仰就足以使我们相信有一个
上帝，相信人的灵魂是不随肉体一起死亡的，可是对于什么宗教都不信，甚至什么道德都
不信的人，如果不先用自然的理由来证明这两个东西，我们就肯定说服不了他们。" 他的
这番说明，自然也是真诚的。不仅真诚，还颇有些向教会的各位大人讨好献媚的味道。然
而，聪明的笛卡尔不幸又办了一件蠢事：他忘记了，上帝无须证明，亦不准怀疑，怀疑就
是异端。不信上帝就是罪恶，聪明的笛卡尔偏要把上帝证明给人们看，而且还讲出这样一
篇道理出来，好像如不用哲学解释宗教，宗教信仰就会完蛋似的。这与其说是对宗教的虔
诚，不如说是对宗教的蔑视。笛卡尔先生真有点聪明反被聪明误了。
　　对此，黑格尔也有很精辟的论述。他说：" 从笛卡尔起，哲学一下转入了一个完全不
同的范围，一个完全不同的观点，也就是转入主观性的领域，转入确定的东西。宗教所假
定的东西被抛弃了，人们寻求的只是证明，不是内容。" 这方法其实并非笛卡尔的个人之
见，至少在布鲁诺那里已见端倪，而在霍布斯那里，已经在用人的眼光去看待国家了。但
自笛卡尔始，人们开始不再以旧日的观念看待宗教，即不用敬神的方式看待宗教，而是用
哲学的眼光来看待它了。因为人们追求的只是证明，不是内容了。不仅如此，黑格尔还进
一步分析说：" 因此，笛卡尔同费希特一样，出发点是绝对确定的' 我' ；我知道这个'
我' 呈现在我心中。于是哲学得到了一个完全不同的基地。" 用" 我" 的观点看待至高无
尚、无所不在的上帝，已经十分亵渎，更不要说，还要将这些观点写在纸上，印成书籍。
笛卡尔以" 我" 的身份审视上帝的存在，不但想了，不但说了，而且说得十分大胆深刻且
又新奇有趣，且有意无意语带讽刺。他讲得振振有辞：" 既然我没有任何理由相信，有个
什么上帝是骗子，既然我还对证明有一个上帝的那些理由进行过思考，因此仅仅建筑在这
个见解之上的怀疑理由当然是非常轻率的，并且是(姑且这么说）
　　形而上学的。可是，为了排除这个理由，我应该在一旦机会来到的时候，检查一下是
否有一个上帝；而一旦我找到了有一个上帝，我也应该检查一下他是否是骗子。因为如果
不认识这两个事实真相，我就看不出我能够把任何一件事情当作是可靠的。而为了我能够
有机会去做这种检查而不致中断我给我自己提出来的沉思次序，即从在我心里首先找到的
概念一步步地推论到后来可能在我心里找到的概念，我就必须在这里把我的全部思维分为
几类，必须考虑在哪些类里真正有真理或有错误。" 够了！如果旧教徒听到这番议论，纵
然不致气得要杀人放火，大约也会忘记基督徒本应博爱众生的本性的。
　　笛卡尔先生为了证明上帝，他先要怀疑上帝，他还要检查上帝，检查上帝是否真的存
在，检查上帝是否是个骗子。并且由此生发，一步一步，推导出在他的思维里哪些是错误
哪些是真理.
　　什么真理，简直是岂有此理。他的这种无比庄严、无比真诚、无比严谨的考证理论，
在某些研究者看来，字字句句都是讽刺，都是轻蔑。笛卡尔的宗教观，和他同时代的培根
、霍布斯、伽桑狄、帕斯卡相比，似乎是最为温和的一位。培根是主张科学与神学分开的
，让神学只去管自己的事；伽桑狄则是一位唯物论者，对笛卡尔的这套逻辑持反对意见；
帕斯卡认为考证上帝的存在全然没有必要；霍布斯则干脆对上帝与神学持否定态度。但是
，即使将最为极端的霍布斯的宗教观和笛卡尔的怀疑论相比较，如果我是一位17世纪的天
主教徒的话，我也要说，霍布斯的态度固然来的十分罪恶，笛卡尔的论证却更加刁钻恶毒
。于是，就有后来的禁书令，就有人干脆认定笛卡尔是个无神论者。
　　笛卡尔算什么无神论者！不过他以他特有的方式，对传统神学来了一番刺心挖肝般的
善意的怀疑，然后说，确实有上帝。
　　然而，天真智慧的笛卡尔，依然故我，只管沿着自己的思路沉思下去，他认定：不管
上帝曾经创造了多少特殊的宇宙，这些宇宙在' 自然规律' 的作用下，必定或迟或早符合
宇宙秩序，并演变成为实际存在的这个宇宙。他还声称，由于他的科学知识，他所知道的
大自然及上帝的意向，比之不论《创世纪》作者所知道的，还是神学家们所曾梦想的，都
要多得多。
　　(3)独树一帜的实践思想
　　笛卡尔是个大数学家，因此他认为数学是哲学的典范。他渴望运用数学方法研究逻辑
，努力创造一个具有如同数学的确实性一样的思想体系。笛卡尔又是一位形而上学家，他
相信人的认识的先验性，并且总是免不去中世纪经验哲学的风格与痕迹。然而他的哲学毕
竟不是先验哲学，也不是经院哲学，非但如此，他的哲学还是一种别具风采的实践哲学。
他认为：" 哲学是关于人的认识的一切事物的完善的知识，既是为了指导生活，也是为了
保持健康，发现各种技术。"
　　不用说，在西方近代哲学家中，笛卡尔无疑是最擅长深思的一位。但他的深思，并非
神学家式的烦琐哲学，也不是一般形而上学家式的冥思苦想，他是以科学为主干，以现实
生活作思想背景的沉思者。正如罗素所言，近代之前，柏拉图之后，西方重要的哲学人物
多为大学教授，但自近代之后，从笛卡尔直到康德那些鼎鼎大名的哲学家，却绝少有在大
学任教的了。实在现实生活就是他们的课堂，科学技术就是他们的专业，他们需要广阔的
天地作背景，" 海阔凭鱼跃，天高任鸟飞".笛卡尔在这方面的表现尤为突出。他反对一切
传统观念，认为这些观念陈腐无用，习之不若不习，研究不若不研，愈习愈研愈糊涂。他
认为重要的是研究世界这部大书，他说：" 纵然我们熟悉柏拉图和亚里士多德所有的推理
，如果对任何命题不能作出健全的判断，那就永远不会成为哲学家。" 为什么熟悉柏拉图
和亚里士多德的所有推理而仍然不能成为哲学家.因为这些人类前贤的推理方法已经不再适
应这个新时代的要求了。笛卡尔理所当然要对他们的方法予以怀疑。前贤已不能为师，宗
教也不能作主，那么，只有向现实学习。
　　笛卡尔既是一位对近代科学世界的深思者，也是一位带有独特品位的实践哲学的倡导
人。
　　加上笛卡尔哲学原本具有双元性特色，一方面他愿意承认上帝的存在，承认上帝是完
备的万能者；另一方面他又对现实世界持有物理学几何学式的物质理性观点。他认为："
天和地只不过是同样的物质造成的，不可能有好些个世界。"神也罢，鬼也罢，怀疑也罢，
沉思也罢，论及现实世界，对不起，只有一个，而且这个世界还只能由物质构成。他说："
地和天是同样一种物质造成的；即使有无穷多的世界，这些世界也只是由这一种物质造成
的；由此可见，不可能有好些个世界，因此我们明明白白地理解到，物质的本质仅仅在于
它是一个广延的东西，它把可能有这些其他世界存在的一切可以想象的空间都占据了，我
们无法在自己的心里发现任何别的物质的观念。" 不仅只有一类只能用物质造成的世界，
而且这个世界的运动也是绝对有规律的，" 即令上帝创造出许多世界，也不会有一个世界
不遵守这些规律。"
　　世界是物质的，物质世界的运动又是有规律的——听起来多么惬意啊！
　　那么，人呢.科学呢.人的意志呢.笛卡尔的回答尤其令人满意。他说："一切科学只不
过是人类的智慧，而人类的智慧从来是独一的，仅仅相似于它自己的，不管它施用于怎样
不同的对象；它不承认对象之间的任何差异，犹如阳光不承认阳光普照下万物互相径庭；
所以大可不必把我们的心灵拘束于任何界限之内，既然正如运用某一单一技艺时的情况一
样，对一种真理的认识，并不使我们偏离对另一真理的揭示，相反，协助我们去揭示。"
而作为人的意志，" 在某种意义下，意志可以说是无限的，因为我们看到，任何人的意志
的对象，甚至是上帝的无限意志的对象，都可以成为我们意志的对象。" 不但人的认识、
人的意志可以和上帝同步——同样达到无限的境地，而且即令如此，笛卡尔还认为不够气派
哩！他的理想——如果可以这样讲的话——用他自己的语言表述，是" 使我们成为自然的主宰
和占有者" . 把上述这些思想汇集在一起，是一幅多么令人赏心悦目的实践哲学景象。然
而，真的笛卡尔哲学并非采用这样的明确的逻辑体系。但从他的各种著作中，我们确实可
以感到，他对这些思想的理解是深刻的，纵然这些思想在他那独特的二元体系中并不因果
分明也罢。
　　(4)奇妙的理论支点：我思故我在
　　" 我思故我在" ，是笛卡尔哲学的核心论点，也是他留给后人最有影响和魅力的一句
格言。对这句格言，后来人曾有种种理解、种种争论、种种体悟和种种不满。有批评也有
赞赏，有五体投地也有嗤之以鼻，有怒发冲冠也有据理以闻。直到近世的哲学巨匠康德、
黑格尔，直到马克思，直到现、当代哲学的各种各样的代表人物，都对它发表过种种意见
。否定者说，我思故我在，胡言乱语罢了，没什么价值。你思所以你存在，如果你不思了
，比如你睡着了，休克了，死了，你就不存在了吗.这实在是一个最最简单的常识性问题，
而且是不值一驳的常识性问题：我思故我在——不合常识。
　　然而，也不这么简单。真的简单若此，还能引起那么多智慧的头颅对它产生兴趣吗.还
能有那么多伟大的哲学人物为它耗费宝贵的生命吗.聪明智慧的笛卡尔还会为它著书立书
吗.
　　不错，虽然只有人才能思维，但作为一个人，即使他没有思维了，他这个人不是依然
存在吗.然而，并非全然如此。因为思维是人的标志，如果你失去这标志——完全没有思维能
力了，尽管人们还可以认你是人，你却已经失去自己，亦即失去作为人的存在了。而如果
所有的人类都完全失去思维能力或没有取得思维能力，那么，若非人类的消失，便是人类
的未生。
　　试想，无论任何一个人，他是圣人也罢，伟人也罢，庸人也罢，坏人也罢，甚至一个
低能儿也罢，他只有存在人的思维，才有作为人的资格。他知道自己有父母，有亲人，有
朋友，有师长，有欢乐，有哀愁，有工作，有欲望；他明白自己要生存，要生活，要穿衣
，要吃饭，要婚姻，要荣誉，要尊严，要文明。而且人生所有，无一可少。假如这一切都
没有了，至少在思维中不再有父母，不再有亲人，不再有朋友，不再有师长，不再有喜、
怒、哀、乐，不再有情爱、欲望，也不要生活，不要吃饭，不要婚姻，不要荣誉，不要尊
严，不要文明，凡人生所有，一切皆无，那么，即使他曾经是一个伟人，我们依然要说，
他已经失去作为人的现实存在了，而且，在现代医学临床上确有这样的人存在。不过现代
医学依然依其特性，给了他们一个十分形象又概括得十分准确的名称——植物人。植物人者
，如植物一般的人之所谓也。
　　请问，植物可以算人吗.如果可以，那么伐树便是杀人，杀人就该偿命——这不乱了吗.
　　然而，" 我思故我在" 这个命题确实缺点明显，而且脱离笛卡尔哲学逻辑。这个命题
的缺点还要明显：
　　首先，它确实不合常识。常识告诉我们：物质与精神本不能绝然割裂。
　　一方面，没有思维固然不足为人，或者失去思维便失去人的本征；另一方面，连人都
没有，何以言思。我思故我在你不在焉有其思.
　　其次，思维不能自然取得。比如初生的婴儿就没有思维，至少没有完整的思维，充其
量，他只是具备了开发思维的生理基础，而不能自然获得思维能力，他也绝对不明白什么
是" 我思故我在".否则，笛卡尔就不必入拉夫赖公校学习，更不必花费那么多时间——生命
去读世界这本大书了。
　　那么，笛卡尔本人的思路是怎样的呢.
　　他的基本思路在他的代表作《第一沉思集》中有十分清晰的表现。
　　《第一沉思集》共提出6 个沉思，6 个沉思环环相扣，6 个沉思的发展过程，就是他
哲学的思维轨迹。
　　他的第二个沉思，先从怀疑谈起，因为要怀疑，所以要沉思，但怀疑和沉思不是平空
妄想而是与科学直接关联。他说：" 我提出了只要我们在科学里除了直到现在已有的那些
根据之外，还找不到别的根据，那么我们就有理由怀疑一切，特别是物质性的东西。" 第
二个沉思是第一个沉思的逻辑发展，也是沉思集的重点所在，中心讨论怀疑方法。他说："
在第三个沉思里，精神用它本身的自由，对一切事物的存在只要有一点点怀疑，就假定它
们都不存在，不过决不能认为它自己不存在。" 或者换句通俗的语言讲，即怀疑什么，如
何怀疑.
　　第三个沉思是讨论上帝的存在的，第四个沉思讨论真理和错误。第五、第六个沉思都
划在讨论物体存在的范畴内，但二者的侧重有所不同：第五个沉思重在继续讨论上帝的存
在，第六个沉思则重在讨论灵魂和肉体的关系问题。
　　这样，我们可以大略知道笛卡尔的思路了。笛卡尔的" 我思故我在" 这一命题，从怀
疑的根据讲起，尔后讨论怀疑的方法，尔后讨论上帝的存在，尔后讨论真理与错误，尔后
讨论物质性内容的本质，并再论上帝的存在，最后讨论灵魂与肉体的关系问题。
　　那么，为什么笛卡尔要选择这样一种方法呢.
　　因为，第一，笛卡尔的时代，正是个人主义开始兴盛起来的时代。在此之前，个人主
义之风虽有发端，未见强调——微风四起，大势未成。人文主义时代，主要是争取人的地位
——人应该在神的面前占据自己的一席之地。
　　于是画家画人，纵画神亦如人；作家写人，不但写情，而且写欲，凡人之所有，我必
写之；思想家分析人神关系，批判教会的腐朽，歌颂人的伟大高尚；科学家打破神学旧说
，有意无意地站在与中世纪神学传统对立的位置。但是人还不是" 我" ，虽然" 我" 的的
确确是人，这是一条不能倒置过来的比较语。这种情形在培根那里还不十分突出；霍布斯
出于自己学说体系，对这一点自然未予十分重视，他的注意力不在个人主义品位上，而以
国家学说为重点。笛卡尔应运而生，便以个人主义先驱者思想家的姿态，以" 我" 的崭新
面貌出现，单枪匹马，智者神思，来讨论和实践历史已经提出并且迫切需要解决的问题。
　　那么，为什么这样的时代必然产生这样的主题.回答说因为资本主义自由经济时代，所
深情呼唤的正好是个人主义的价值观念，而它的早期形式，便以笛卡尔式的独特哲学方式
登上了历史舞台。对此，黑格尔曾有十分精辟的分析。他说，笛卡尔哲学的" 出发点是绝
对确定的' 我' ；我知道这个' 我' 呈现在我心中。于是哲学得到了一个完全不同的基地
。考察内容本身并不是第一件事；只有' 我' 是确定的、直接的。我可以把我的一切观念
都抽掉［但是抽不掉' 我' ］。思维是第一件事；随之而来的下一个规定是与思维直接联
系着的，即存在的规定。我思维，这个思维就直接包含着我的存在；他说，这是一切哲学
的绝对基础。"形象地说，笛卡尔正是从" 我" 的视角出发，以思维主体以怀疑为方法，开
始了他的带有强烈色彩的哲学之旅。
　　但是笛卡尔在提出和论证他的这个命题时，却绝非一件轻而易举的事。
　　处在他的地位，他既没有霍布斯式的大刀阔斧的气概，也没有造成霍布斯风格的外部
环境，而且以他的博学和深刻，他也不会选用那样简单的方式处理这么重大的哲学课题。
他的思维方式是深刻的，也是复杂的，是一步一步遵循严格的逻辑推理的，也是充满奇思
妙想的。他在第二个沉思中，集中讨论" 我思故我在" 这个命题时，确确实实大费周折也
大费脑筋。
　　笛卡尔的办法，是假定一切都不存在，或者说是从对一切都发生怀疑开始，即无论人
的世界还是上帝的世界，统统予以怀疑，而且不仅怀疑世界甚至连自己——" 我" 的存在与
否也一样予以怀疑。只是经过这样一番彻头彻尾的怀疑之后，他认定，唯有怀疑本身是无
可怀疑的，亦即唯有思维本身乃是一个坚实的存在。换句话说，就是我可以假定一切都不
存在，但是即使如此，这个正在假定(思维）的我是一定存在的。于是，结论有了——我思故
我在。
　　他本人是这样讲的，在对一切均进行怀疑之后，" 那么我究竟是什么呢.
　　是一个在思维的东西。什么是一个在思维的东西呢.那就是说，一个在怀疑，在领会，
在肯定，在否定，在愿意，在不愿意，也在想象，在感觉的东西。" 大致如是。罗素在介
绍笛卡尔哲学时，也曾引证了笛卡尔的一段话，并认定这段话是" 笛卡尔的认识论的核心
，包含着他的哲学中最重要之点。" 这段话是这样讲的：" 当我要把一切事物都想成是虚
假的时候，这个进行思维的' 我' 必然非是某种东西不可；我认识到' 我思故我在' 这条
真理十分牢靠，十分确实，怀疑论者的所有最狂妄的假定都无法把它推翻，于是我断定我
能够毫不犹疑地承认它是我所探求的哲学中的第一原理。" 笛卡尔对他的这个哲学思想不
但十分珍视，而且充满信心。他说，他所从事的哲学思考，只是为了" 寻求真理" ，而且
为达此目的，" 我可以怀疑一切，甚至怀疑数学命题。" 不仅如此，他认为怀疑乃是一种
自由，他宣称" 我们有丰富的经验证明，我们拥有一种自由，永远可以把那些并非十分确
实、并无充分根据的东西放弃掉。" 笛卡尔不作虚言、他讲" 我思故我在" ，其目的在于
：怀疑那些旧有的传统和思想方法，旧有的规矩和理论，旧有的理念和体系，旧有的神学
和数学，乃至一切旧有的哲学、科学与文化。在这个意义上，我们可以说，笛卡尔的" 我
思故我在" ，就是要以我的思维证明我的存在，而以我的存在怀疑一切旧的传统，进而证
明那些经过怀疑而得以确认的真理。
　　也唯其如此，笛卡尔的" 我思故我在" ，就不仅仅是一句名言，一句格言，或一条发
人深思的妙语——那就太小看笛卡尔了，而是代表了一种思潮，一个内涵严谨的哲学体系和
一个历史时代。
　　笛卡尔哲学强调人的思维作用，正是继承和发展了人文主义哲学的道统与精神；
　　笛卡尔哲学强调" 我" 的思维作用，又代表和反映了个人主义价值体系的兴趣与成熟
；
　　笛卡尔哲学强调" 思" 的理论价值，又突兀了大陆理性主义哲学的风格与特征。
　　从笛卡尔的一生看，他本来是一个绅士风度十足的学者，他对宗教势力是敬畏的，对
上帝尤其敬畏；对政治势力是惧怕的，对极端政治势力尤其惧怕。唯有在哲学思维方面，
他才表现出他本来应有的那种凛然无畏的学者正气。他在《第一哲学沉思集》中这样表白
过自己的决心和勇气：" 因此我要假定有某一个妖怪，而不是一个真正的上帝(他是至上的
真理源泉），这个妖怪的狡诈和欺骗手段不亚于他本领的强大，他用尽了他的机智来骗我
。我要认为天、空气、地、颜色、形状、声音以及我们所看到的一切外界事物都不过是他
用来骗取我轻信的一些假象和骗局。我要把我自己看成是本来就没有手，没有眼睛，没有
肉，没有血，什么感官都没有，而却错误地相信我有这些东西。我要坚决地保持这种想法
；如果用这个办法我还认识不了什么真理，那么至少我有能力不去下判断。就是因为这个
原故，我要小心从事，不去相信任何错误的东西，并且使我在精神上做好准备去对付这个
大骗子的一切狡诈手段，让他永远没有可能强加给我任何东西，不管他多么强大，多么狡
诈。" 诸位请想，为着保卫自己的思想，哪怕是" 有某一个妖怪" ；而且这个" 妖怪的狡
诈和欺骗手段不亚于他本领的强大" ，并" 他用尽了他的机智来骗我".——这可真是一个十
分严峻，又十分特别的考验。但绅士风度十足的笛卡尔先生，面对这般形势，会怎么样
呢." 不管他多么强大，多么狡诈" ，一概不惧。非但不惧，还要" 小心从事" ，该怀疑的
依旧去怀疑。
　　欧洲人的表达方式的确太过复杂，倘换成我们中国人的语言，就是" 三军可夺帅，匹
夫不可夺志".确实，从笛卡尔哲学所起的历史作用看，他的确没有白费心思。
　　(5)二元特色的理性伦理观
　　笛卡尔重视伦理学，同时也重视对人的研究。但他的研究同样具有二元论色彩。他认
为人的肉体和灵魂并非处在一元性体系内，这一点他就不如培根。在他看来，人的肉体如
同一切物质一样，是具有广延性的实体，而且这个实体也和其他实体一样，遵循物理学规
律。而人的灵魂，既非实体，也不具有广延性，所以也不遵循物理学规律。遗憾的是，灵
魂毕竟不能完全离开肉体而存在，于是人的肉体就成为" 灵魂的住所".这样的解释不免牵
强，虽然笛卡尔在人的肉体与灵魂的关系上下了不少功夫，却收获不多。他的结论，不是
有背科学，就是流于肤浅。
　　总的来讲，笛卡尔对人自身的研究，远不如他对人的思维的研究来得更有深意也更有
新意。
　　笛卡尔的伦理观念，集中地表现在他的理性至上的伦理原则上。无论论及知识，论及
人品，论及学识，论及思想，论及道德，他都毫无例外地把他的理性观念置于主导位置。
笛卡尔不愧是一位恪守" 我思故我在" 思想原则的理性主义大师，他对他所研究的一切，
均要先经过怀疑性思维，然后予以确认。
　　因为有这样的理性原则作基础，才派生出他伦理观念中的两个重要内容：一个是理性
支配感情，一个是知识便是道德。他认为，人的基本感情有6 种，即：惊恐、爱恨、快乐
和痛苦等。在他看来，这些感情原本无好也无坏。只要它们能够接受理性的支配，任何一
种感情都可以成为美好的感情，反之，任何一种感情都会变成不好的内容。我们套用一个
通俗的比喻：感情好比一架钢琴，理性好比琴手，再好的钢琴，遇上糟糕的钢琴手也弹不
出好调调。
　　同样，唯有合乎知识，才能合乎道德。道德是理性的肉体。没有知识与理性，道德便
成行尸走肉——马上变成不道德。
　　这两点集中体现了笛卡尔伦理思想的可贵之处。中世纪式的旧传统，感情只能献给上
帝，道德只能合乎神学，说到底，就是取消人格，取消自我，取消思考，一味盲从。
　　笛卡尔主张理性统帅感情，道德合乎知识，本身就是对旧的伦理观念的一种反叛。不
过他所采取的方式，不是如霍布斯一样的站在教堂门口面对上帝宣战，而是绕到教堂背后
，另开一处通向理性的大门，让人类的情感、道德从这大门出来，向着理性归顺。他不敢
公开反叛，只擅长便宜行事。
　　笛卡尔的道德观念，既有循规蹈矩，面对教会权威服贴顺从不敢越雷池一步的庸人色
彩，又有推崇理性，认为唯有求知才能至善的学人风范，还有怀疑一切，不惜打破一切传
统的志士风采。在这样复杂的基础上，他曾有几条建立新的道德学的准则。这些准则分明
体现着他的理性风格，但也间或散发出某种庸人气味——笛卡尔的伦理思想有如他的理性主
义哲学的缩影。如他的准则中的第三条说：" 宁永远尽量克服自己，而不去克服命运，宁
可改变我的欲望，而不去改变世界的秩序，并且一般地要使我自己习惯于这样一个信念，
就是，除了我们自己的思想以外没有东西是受我们绝对控制的。" 第四条上又说：" 把我
的一生贡献于我的理性的培养，并依照我为自己所立的方法原则，尽我力所能及，在真理
的知识中求得最大进步。"
　　4.争议与影响
　　因为笛卡尔哲学确实有着特别丰富的内涵并且十分出色地反映了他那个时代的特性，
也因为笛卡尔哲学的二元论性质使得他的哲学思想里往往充满一些难于调和的矛盾，所以
在他生前和死后，对他的哲学一直存在着各种各样的争论。他本人也确实具有一种顽强的
自信和博大的胸襟，他的著作例如那部名闻遐迩的《第一哲学沉思录》，在出版前就曾广
泛征求意见，并且真的就收到种种批判。而他将这部著作付梓时，也把那些批评意见一并
收入，又加入自己对这些批评的反驳。按这书的全部汉字版面计算，其原文只有85页，而
对他的批判则有170 页，加上他的答辩，一本原本只有八九十页的小书，竟变成一部430
余页的长篇大作。
　　在这些批评者中，颇有一些极负盛名的哲学家，也有一些神学家。其中最为著名的人
物，包括英国经验主义哲学家霍布斯和笛卡尔的同胞伽桑狄以及与笛卡尔同时的大数学家
帕斯卡。他们的这些批评，或者以不留情面而闻名，或者以文风泼辣而著称，这里摘引两
段。
　　第一例，霍布斯对笛卡尔第二个沉思的反驳，主题是" 关于第二个沉思论人的精神的
本性".霍布斯写道：
　　"'我是一个在思维的东西'.说得非常好，因为从我思维或从我有一个观念，可以推论
出我是有思维的，因为我思维和我是在思维的，二者是一个意思。从我是在思维的，得出
我存在；因为思维的东西并非什么都不是。
　　不过，我们的著者在这里加上了' 也就是说，一个精神，一个灵魂，一个理智，一个
理性' ，从这里就［给我］产生出来一个怀疑。因为我认为：说我是在思维的，因而我是
一个思维，或者说，我是有理智的，因而我是一个理智，这样的推理是不正确的。因为我
也可以用同样的推理说，我是在散步，因而我是一个散步。" 风驰电掣，寸铁能屈，正是
霍布斯风格。他的结论是，按照笛卡尔的逻辑，" 我是在散步，因而我是一个散步" ，不
但语含讥讽，而且颇难答辩。
　　第二个例子，是法国近代著名哲学家，也是笛卡尔的同胞伽桑狄的反驳。
　　顺便说，伽桑狄一生没有写一本系统阐述自己哲学思想的著作，虽然他本人也是一位
著名的哲学家和科学家。他的哲学观念与霍布斯颇有相通之处，两个人的私人关系也很密
切。他在科学领域，又是伽里略物理学的支持者和拥护者。他的哲学思想，主要是通过对
笛卡尔哲学的反驳中表达出来的。他的这些反驳，也曾单独出版——在我国就有这样的版本
。他的思想在世界范围内也具有相当影响。这里引的一段话，也是反驳笛卡尔" 我思故我
在" 这个哲学命题的。伽桑狄写道：
　　" 你接着说，只有思维是同你分不开的。这却不能否认你，主要因为你只是一个精神
，而在灵魂的实体和你的实体之间，除了在经院里大家所说的那种理性的区别之外，你不
承认有其他区别。不过，我还犹疑，不知道当你说思维是同你分不开的时候，你的意思是
否是说：只要你存在，你就一直不停地思维。当然在这一点上是和某些古代思想家的思想
是有很大的共同之处的，他们为了证明人的灵魂不灭，说灵魂是在一种不断地运动状态中
，即，按照我的理解，它一直在思维。可是对于不能懂得我怎么可能在昏睡状态中思维，
怎么可能在你母亲的肚子里思维的那些人，却不好说服。再说，我不知道是否你认为早在
你母亲肚子里的时候，或者在你从你母亲的肚子里出来的时候，你已经被渗透到你的肉体
里，或渗透到你的肉体的某一部分里去了。
　　不过我不想再进一步追问你，甚至也不想问你，当你还在你母亲肚子里的时候，或刚
出来的头几天，或头个月，或头几年，你是否还记得你都思维了些什么." 这样的问题，确
实有些难缠；倘若就事论事，确也问得颇有道理。
　　笛卡尔去世之后，对他学说的争论，一直没有止息，批评者中，从洛克到康德，又从
康德到马克思，一直到现代的许多哲学大家。大家批评笛卡尔，指出他学说中的自相矛盾
。然而，没有这些自相矛盾，笛卡尔还成其为笛卡尔吗.还是罗素先生讲得好：
　　" 笛卡尔身上有着一种动摇不决的两面性：一面是他从当时的科学学来的东西，另一
面是拉夫赖公校传授给他的经院哲学。这种两面性让他陷入自相矛盾，但是也使他富于丰
硕的思想，非任何完全逻辑的哲学家所能及。自圆其说也许会让他仅仅成为一派新经院哲
学的创始者，然而自相矛盾，倒把他造就成两个重要而背驰的哲学流派的源泉。" 一个笛
卡尔，就让人们一代一代对他争论了几百年——几百年犹未有穷期；而一位能引起几百年争
论和兴趣的人物，我们非承认他是一位伟人不可。
　　八、别涅狄克特.斯宾诺莎
　　1.斯宾诺莎生平与哲学总评价
　　笛卡尔是西方近代哲学史上第一个巨人，可以和笛卡尔平分秋色的第一个思想界人物
则是斯宾诺莎。
　　斯宾诺莎是一个一生主张和谐的哲学家，但他一生履历，却充满了各式各样的矛盾。
　　斯宾诺莎是生活在幸运国度的不幸者；同时，他又是有着不幸经历的幸运的人。
　　斯宾诺莎1632年出生在荷兰的阿姆斯特丹。他生在荷兰，死在荷兰，而荷兰是当时整
个欧洲最文明的所在，也是整个世界上最富自由与进取精神的国家。
　　荷兰地域狭小，正因为它地域狭小，可以说它是近代资本主义文明在17世纪的一颗明
珠。那个时候，中国正处在明末的大动荡时期：一方面亡国在即，一方面战事频仍，内困
外辱，病入膏肓；而印度距离独立还有300 年的道路要走；非洲处于衰弱之中；整个美洲
都处在殖民化时代。即使欧洲的情况，也并非处处皆有思想自由。英国正在革命前夕——黎
明将至，黑暗一时；法国犹在专制政权的统治之下；意大利早已失去昔日的风采与繁荣；
而德国要走的道路还正长正远。唯有荷兰，以她那样一块娇小的土地，而成为资本主义文
明在欧洲的样板。斯宾诺莎生于斯时，长于斯地，可谓一大幸事。在他的时代，大科学家
列高虎克、斯瓦美尔顿、大数学家惠更斯、大法学家格老秀斯、大画家伦勃朗、大思想家
笛卡尔，可谓群星灿灿，前后辉映。从他进入自觉人生的一刻起，他就受到布鲁诺、培根
、霍布斯、笛卡尔的影响。
　　他喜欢他们的著作，而且领悟了他们著作的精华，并且形成自己的见解。他是生活在
人类精英群落中的精英人物，又是处在西方近代文明开始走向成熟时期的成熟思想家。在
这一点上，他实在比布鲁诺，比培根，甚之比笛卡尔和霍布斯都更幸运。毕竟他比笛卡尔
小了36岁，比霍布斯小44岁，比培根则小了71岁——差不多大半个世纪了。当他以自己的思
想影响欧洲思想界的时候，他的这些前辈，或者已远离人世，或者已走过一生的辉煌时期
。如果说培根是17世纪的知更鸟，那么，他就是17世纪下半叶的培根。
　　但是，他的一生又是十分不幸的。他一生处在贫困与压抑当中。他曾被开除教籍，被
驱逐出居住地，被禁止出版著作。而在他特别困难的时候，连他的朋友也不敢公开谈论他
，更不能议论他的著作。德国的大思想家莱布尼茨曾拜访过他，而且从他那里受益非浅，
但是莱氏后来绝口不提他的好处，反而在他十分非常需要友谊和帮助时对他进行无聊的批
评。莱布尼茨的所作所为固然有小人负义之嫌，实在，在他生活的时代，荷兰及欧洲的落
后势力对他的压力也确实太大。他一生研究学问，用心极苦，著作颇丰。但他生前只出版
过两部著作，其中一部还是匿名出版的，而且正值他年富力强之时，他就被肺病宿疾夺去
了生命，年仅45岁。
　　以此观之，斯宾诺莎又是17世纪所有哲学家中的大不幸者。实在，整个17世纪的哲学
人物中，无论居前居后，谁的生活道路也没有他那样压抑和曲折。
　　然而，他又是一位特立独行的道德之士，是一位以达观自信、不屈不挠、豁达厚重和
大公无私而名闻于世的世界级道德人物。罗素曾满怀敬意地评价他说：" 斯宾诺莎是伟大
哲学家当中人格最高尚、性情最温厚可亲的。按才智讲，有些人超越了他，但是在道德方
面，他是至高无上的。" 说他在道德方面是至高无上的，并非谀词。在整个西方近代思想
史上，确实没人在道德方面超过他，即使在整个人类思想史上，他也是数一数二的道德典
范。
　　他一生履历其实简单。他出生在阿姆斯特丹一个犹太商人家庭，原名本托.德.斯宾诺
莎。因为他是犹太族人，他的希伯来文名字为巴鲁赫.德.斯宾诺莎。别涅狄克特则是受教
会迫害后改用的新名。但正是这个名字在世界上传播最远，识者最多。他家祖居西班牙，
1592年迁居荷兰。至少从他祖父起就是当地比较有名的商人，而且在犹太人公会中担任职
务。他父亲子承父业，无论在商业还是在本民族公共事务中，都有很成功的人生经历。他
出生在这样的家庭，可以想见从小受到的教育必定是多方面的。而荷兰是世界上第一个取
得资产阶级革命成功的国家，胜利之后，各种政治势力的斗争依然十分激烈。他的家庭自
然该站在革命一边，加上犹太人在欧洲的特殊地位，这种支持革命的态度中又不觉增添了
一抹悲壮的颜色。而他本人更是从小就在资本主义新文明的土壤中扎下了深根。但他的幼
年生活并不幸福，他6 岁时，他母亲就去世了。这无疑给他的少年生活增添了某种无法弥
补的沉寂与孤独。
　　斯宾诺莎的早期教育是在犹太教会学校中完成的。这所学校完全按照传统教育学生。
所以，斯宾诺莎对于希伯来文的经典和各种犹太人的神学与哲学问题都比较熟悉。这也使
得他的文章中带有一股非犹太族出身的人不甚理解的风格和用语。
　　斯宾诺莎13岁时，他父亲就让他开始学习经商。19岁时，他便正式进入商界。这对他
的学业自然造成影响，而对他的人生道路却又大有益处。他在此后的经商生活中与许多新
式商人保持了十分亲密的关系，他们的生活方式和思维方式显然也深深地影响了年青的斯
宾诺莎。他以后的许多新的政治观念和价值观念，应该说都与他的这段经历有密切关联。
而这些商人，也成为他终生的朋友，并在他以后的学术生涯中帮助、接济和支持过他。
　　也是在这个阶段，他结识了当时的一位自由思想家范丹.恩德。范丹.恩德是1619年被
教会用火刑烧死的无神论者梵尼尼的崇拜者。他本人做过书商、医生、教员，也做过外交
官，可见这是一位色彩鲜明的新式学者。他对斯宾诺莎的影响既是多方面的，他传授给斯
宾诺莎的知识自然也是与旧传统格格不入的。后来，斯宾诺莎经商失败，他的父亲也病死
了。他就到他的这位先生办的学校中工作，一边帮助他老师料理些校务工作，一边集中心
思研究哲学。这一段，正是他学问的精进时期。
　　据载，在此期间，他和范丹.恩德先生的女儿有过他一生中仅有的一次恋爱，但，没有
成功。从此，他便不再对恋爱发生兴趣，而将自己的全部精力投入到学术研究中去了——哲
学与科学成为终生不渝的恋人。
　　后来，因为这所学校的所作所为不合当地犹太人传统，于是被当局关闭。
　　他的老师被迫去了法国，又因为从事反对路易十四的统治而被送上了断头台。这一切
，无疑对斯宾诺莎的人生道路发生很关键性的影响。
　　学校关了，先生走了，斯宾诺莎的思想却变得更为坚定，所谓" 艰难困苦，玉汝于成
".他本来就是个有言必吐、所言必真的人物，加上他的思想与背景，他很快便和他所属的
犹太教会发生种种冲突。在此期间，他们也曾拉拢他，许给他丰厚的年金，他不接受；他
们又威胁他，他也不怕。最终于1656年他24岁时，被开除了教籍。从此之后，他就开始了
自己一边谋生一边进行研究的独特的学术道路。他于1658-1660 年写成《神、人及其幸福
简论》，以后又陆续写成《知性改进论》、《苗卡尔哲学原理附形而上学思想》、《神学
政治论》、《伦理学》、《希伯来简明语法》、《政治论》、《论虹的代数测算》和《机
遇的计算》以及他的《书信集》。这些著作，有的断断续续写了14年如《伦理学》，有的
直到他去世也不曾写完如《政治论》，有些著作则是穿插所作，没有固定的撰写时间。只
有一点是非常肯定的，即自从他1656年被开除教籍之后，直到1677年去世，研究和写作就
是他一生的使命。在这20多年间，他没有什么与著作无关的事迹为史家记载。既没有仕途
生活，也没有激烈的学术论战，连恋爱、婚姻都没有。唯有1665年，因为当时荷兰政界正
围绕政府的体制问题进行激烈的争论和斗争，而主张共和制的维特兄弟正是他的朋友，于
是鼓励他参加争论，撰写文章，他也真的不负朋友所望，便写了那部举世闻名的《神学政
治论》。
　　以斯宾诺莎的经历而言，他只是一个平凡而又平凡的荷兰公民；但以他的道德、学问
而论，他却是一位德高品洁的伟人。如常人一样生活，却做着大不寻常的事业。但他不因
为做着不寻常的事业而在道德方面放纵自己，认为自己是个超常的人，甚至自封天才，以
为可以无所顾忌。他绝不如此，而且一生一世，也没有刻意表现、矫情做作之嫌。这方面
，不但培根、莱布尼茨这两位于道德有亏的人无法和他同日而语，就是任何一位西方近代
史上的思想人物都难于与之比肩。他临终时，身边只有280 培拉，而这280 培拉正是他要
留下还债的。他死后，一位理发匠痛哭失声，诉说自己欠斯宾诺莎的钱还没有还哩！一个
临终之际，依然忘记别人的欠款而记着自己的债务的人，纵然他并非道德模范，也一定与
常人不同。
　　斯宾诺莎的道德风范，尤其突出地表现在他对自己信念的忠贞上。在他生活困苦无着
时，德国的选帝侯卡尔.路德维希曾建议他去海德堡大学任教，而且答应他有研究哲学的自
由，只要他不反对合法的宗教即可。但是他虽然非常需要一份富裕平静的生活，更需要保
持自己的纯洁信仰。他因为弄不清不反对合法宗教究竟包括什么含意，而拒绝了选帝侯的
建议。他于自己的信仰，可谓" 威武不能屈，富贵不能淫".非但如此，他对自己的学说和
信仰尤其充满信心。他可以说是一位精神富豪。他不是因为物质财富而自信，而是因为信
仰坚定而自信。他自信，所以他不怕挫折，在挫折和打击面前表现得从容不迫，镇定自若
。他年纪轻轻就被开除教籍，这对他当时是一个非常严重的时刻，然而他的表现依然远远
胜过他的那些有权有势的对手。他们尽管有权有势，却既无克制，更无修养，不但情绪激
动，而且暴跳如雷。他们不但开除了斯宾诺莎的教籍，而且还要向他诅咒。据《旧约》记
裁，这样无昼无夜的诅咒可以出现使被咒者让一头野兽咬死的奇迹。他们发誓，" 要日日
夜夜诅咒他。要在他睡时和醒来时诅咒他。要在他进进出出时诅咒他。上帝决不宽恕他，
要让雷电和复仇之火烧死这家伙，要让法典上所载明的一切诅咒落在他头上" ，如此等等
，并且在来了这一大篇粗俗不堪的诅咒之后，还居然以庄严的口气宣判说：" 任何人都不
得以口头或书面的方式与他交往，不得对他表示任何好感，不得与他同住一屋，不得与他
同在两米的距离之内，不得读他著述和书写的任何东西。"
　　与这种粗暴不堪、强辞夺理的态度迥然不同，斯宾诺莎表现得十分平静，既平静又从
容。他答复他们说：" 很好，这样他们就不能强迫我做我本不愿做的任何事情了，假如我
不担心诽谤的话。既然他们要这样干，我将愉快地走我自己的路，我带着宽慰的心情离去
，比早年离开埃及的希伯来人更为无辜。虽然我的生活不比他们更有保障，但我不拿任何
人一点东西，并且，不论将有什么样的不公正落在我的身上，人们没有什么东西可以对我
指责的，我可以以此而自豪。" 唯有对自己的信仰满怀自信的人，才能有这样的胸襟；唯
有有这样胸襟的人物，才配称以" 道德文章" 四个大字。
　　仅从斯宾诺莎的哲学本身考虑，他也是一位了不起的人物。他身为犹太族人，又生活
在十分传统的犹太商人家庭，接受正规的犹太文化教育，他对希伯来文化自是谙熟于心的
。但他又是生在荷兰长在荷兰的一代新人，他对欧洲包括希腊文化和欧洲近代资本主义文
化同样有精深的了解。因此，他的学说背景可以说是希腊文化与希伯来文化的有机结合，
他不是作为局外人，硬把它们勉强扯在一起，而是非常自然地让两股清泉汇于一处。这两
种文化同时出现在他的著作中，不但没有人为的痕迹，反而十分流畅自然——仿佛它们原本
就该如此。
　　他的哲学又是英国经验主义和大陆唯理主义相结合的产物。对经验哲学，他心有所望
，习有所成。而这一点正是大陆哲学家乃至17世纪绝大多数哲学家所缺乏的。无论是他的
前辈还是后辈，几乎毫无例外地在这种哲学体系中采取排他立场。直到法国启蒙主义哲学
起来，这种情况才得以根本改变。
　　而在斯宾诺莎身上，却不存在这个问题。他既是霍布斯哲学的发展者，又是笛卡尔哲
学的继承人。他熟悉和借鉴了他们的学说，又没有丧失自己学说的独立品格。
　　他和霍布斯同样开始用人的眼光看国家，但两个人得出的结论却截然不同。霍布斯看
到的是专制——他认为君主专制好；斯宾诺莎看到的则是民主——他认为民主制才是最好的。
　　他和笛卡尔同样重视数学——几何学的作用，并给它们以方法论的哲学普通性地位。但
是，笛卡尔强调的是思维，他重视的却是人。笛卡尔既要思维又要上帝，他却认为上帝即
是自然。对此，黑格尔早有明见，他说：" 斯宾诺莎作为一个犹太人，完全抛弃了存在于
笛卡尔体系中的二元论。他的哲学在欧洲说出了这种深刻的统一性。这种统一性，精神，
无限者与有限者在神中合一，而并不把神看成一个第三者，乃是东方的流风余韵。东方的
绝对同一观被他采取和纳入了欧洲的思想方式，特别是欧洲的哲学，尤其是直接纳入了笛
卡尔哲学。" 斯宾诺莎的哲学理论，不仅文化背景宽泛坚实，而且他的学识同样十分渊博
。他不但对培根、霍布斯、笛卡尔等同代人物的学说十分熟悉，且有精湛研究，而且对古
希腊一些著名学者的著作也有很深的造诣。他对数学、医学、物理学均有研究，对于光学
，更是既有理论，又有实践。他的语言学研究，远非一般思想家可比，他写的《希伯来简
明语法》、《论虹的代数测算》和《机遇的计算》都是颇有价值的科学论文，此外，他还
是近代史上第一位用历史方法研究《圣经》的人。虽然，论其在科学史上的地位，他不是
笛卡尔、莱布尼茨的对手，但他的研究方法，确实代表了西方近代哲学发展的某种方向。
　　斯宾诺莎是近代哲学家中的典范，在他的哲学体系中，对道德的重视也确乎超过了他
那时代中的任何一位同行。笛卡尔对道德并非不予认同，只是立论平庸，不见多少特色；
霍布斯则是认定人性恶的，在他眼里，道德并非要事，唯有强权下的契约关系才是最重要
的。斯宾诺莎则不同，他不但认为笛卡尔哲学与霍布斯哲学的一些重要内容可以相互结合
，而且他本身就是一位特别强调善与美相结合的哲学家。笛卡尔重真而轻善，霍布斯重法
而轻德，唯有他将二者的关系结合得最好。在这点上，大约只有后边的康德才真正超越了
他。
　　如果我们作个假想，请霍布斯、笛卡尔、斯宾诺莎各选一位希腊神话中的人物作为自
己的偶像，那么霍布斯大约会选阿波罗，笛卡尔会选维纳斯，斯宾诺莎则多半会选普罗米
修斯。如果请他们三位各选一位中国古人作朋友，霍布斯八成会选董仲舒，笛卡尔大约会
选王阳明，斯宾诺莎无人可选，差强人意，则是三闾大夫。如果请他们各选一种动物作宠
物，则霍布斯可能会选中狼群，笛卡尔多半会选中猴子，而斯宾诺莎会爱上" 沙漠之舟".
自然，这样的想法，是永难印证的了。唯斯宾诺莎的道德文章，在一般东方人看来，却大
有骆驼的风格。
　　因为他有这样的风格，他的哲学著作，往往是浓缩了的精品。实在，他写得并不很快
，却是字斟句酌，稳扎稳打。好像高明匠人做艺，不但要反复思量，而且必丝丝入扣。他
选中几何方法表述他的思想，正是题中应有之义。
　　19世纪德国大诗人也是思想史家评价他的著作说：" 一旦有人把斯宾诺莎从他那呆板
的、古老的笛卡尔主义的数学公式中拯救出来，使得广大读者更能理解他，那么我们也许
将会发现，斯宾诺莎比任何人都更该控告别人剽窃了他的思想。所有我们现代的哲学家也
许常不自觉地用斯宾诺莎所磨制的眼镜在观看世界。"不错，如果通俗一点，那么，读者也
许会增加许多；然而，果真如此，那还是人类思想史上那个受人敬重的斯宾诺莎吗.但海涅
确有眼光，他看到斯宾诺莎著作中有那么许多值得广为传播的真理，可谓慧眼识珠。
　　因为他有这种风格，所以他不喜争论，只讲实话。人类历史上很多大思想家，他们常
常莫名其妙地在自己的学说中掺进一些似是而非的内容，甚至常常讲一些违心的话。比如
培根、马基雅维利、莱布尼茨、笛卡尔，乃至康德、黑格尔都不能全然免俗。但斯宾诺莎
与他们不一样。他只管实话实说，你反对我我也如此，你迫害我我还是如此，你引诱我我
也如此，你奉承我我依然如此。他宁可隐姓埋名，绝不损伤真理。他可以将自己的名声放
在其后，但必须将自己的学说放在其前。他要发表的见解，任何什么力量也不能将其改变
。试想，一个如此非凡的人物，若没有这般信念，怎么能含辛茹苦几十年而决不改变自己
的人生道路呢.令后人无比惊异的是，在他生前，他一直是教会组织攻击的对象，不但他原
来的宗教犹太教对他不能容忍，就是天主教和新教对他也同样不能容忍。他一直受到各方
的攻击，直到他死后，依然不能摆脱对他的著作查禁的命运。他死后一年，他的《伦理学
》，由他的朋友代为出版，但不到一年，便遭到禁止。他的著作几乎在百年之内都被封杀
在权势者和一些教会组织的淫威之下，直到18世纪法国启蒙运动发展壮大起来才开始得到
公正的评价。
　　但是，尽管多少人反对，善是打不到的，道德是打不倒的，科学也是打不倒的。据载
，他的《神学政治论》一经出版，马上引起轰动，短短四年时间便印了五版之多，且英译
本、法译本也随之问世。
　　真理自在人心，道德自在人心。想来如果世间没有什么力量可以打倒真与善，那么，
科学与道德终归是打不倒的。以此理度之，唯有打倒真与善，才能打倒斯宾诺莎。
　　2.斯宾诺莎哲学的类型、体系与方法
　　这里讲的类型是指斯宾诺莎哲学的一元论特色，体系是指他哲学的整体结构，方法指
的是他所使用的基本研究方法。
　　先谈斯宾诺莎哲学思想的一元论。
　　斯宾诺莎的哲学理论受笛卡尔哲学思想影响最大。然而无论从斯宾诺莎的立论基础还
是从他对神学的基本态度看，他都不会同意笛卡尔的理论体系。笛卡尔哲学的两个基本特
征：一是以人的思维作为哲学研究的出发点- - 我思故我在，从思维出发而及他所关心的
方方面面；二是他的二元论体系，即上帝与自然分开，神学与科学分开，形而上学与物理
学分开，最后人的精神与人的肉体分开——他虽然也曾让松果腺作红娘，但小小的松果腺哪
有这样的伟力。
　　笛卡尔要分离，斯宾诺莎要统一。前者是二元论的代表，后者则是一元论的真诚拥立
者，而且他的一元论是在很大程度上接受了英国经验主义哲学的产物。
　　斯宾诺莎认为神即自然——只是这自然也并不等同于现代人理解的自然界，而自然是研
究一切问题的基础。在他的学说中，神、自然和实体表示的常常是一个意思，特别是自然
和神更是同一观念。既然神即自然是一切问题的出发点，由神亦即由自然派生万物，于是
他就把笛卡尔的二元论统一到一个共同的基础上来了。尽管他的学说常有不能把这种一元
论贯彻到底的地方，但从他的整个思想体系看，他是始终如一地坚持了自然本体论的。不
论是讨论宗教问题、自然问题、人的问题、人的幸福问题，还是触类旁通，涉及到其他各
个方面的问题，他在哲学一元论的方向上，既不曾含混，也不曾动摇。他的这个特色尤其
表现在对传统神学的批判方面，可说全神贯注，不遗余力。恩格斯曾经称赞他说：" 当时
哲学的最高荣誉就是：它没有被同时代的自然知识的狭隘状况引入迷途，它——从斯宾诺莎
一直到伟大的法国唯物主义者——坚持从世界本身说明世界，而把细节方面的证明留给未来
的自然科学。" 斯宾诺莎正是法国唯物主义者的伟大先驱。
　　斯宾诺莎哲学，最为重视的一点，即人与自然的关系。他既然对神与自然的关系采取
一元论立场——认为神即自然，对人与自然的关系，同样一而贯之，沿着这个方向走了下去
。他说：" 人是自然的一部分。" 又说：" 要想人不是自然的一部分，不遵循自然的共同
秩序，乃是不可能的事。" 正因为斯宾诺莎有这样的指导理论，他的哲学方法才有独立存
在的价值，他才不仅是笛卡尔哲学和霍布斯哲学的机械拼接，他才在如笛卡尔这样的思想
大师面前顺理成章地建立起一个可以与之分庭抗礼的思想体系。
　　再谈斯宾诺莎的哲学思想体系。
　　未言体系，先来看看他哲学的大思路。这样可能有助于我们对他哲学体系的理解。
　　斯宾诺莎哲学思想的大思路，是从神——自然出发，然后讲到人，最后讲到人的幸福。
这个思路在《神、人及其幸福简论》一书中已初见端倪，而在《伦理学》一书中得到更为
充分和细致的理论展现。《伦理学》一书共5 章，中国斯宾诺莎研究专家洪汉鼎先生认为
：" 我们可以把《伦理学》五章分为三个部分，即第一章为第一部分，是论神的一般性质
；第二章为第二部分，是论人的心灵的性质和起源；第三、四、五章为第三部分，是论人
的幸福和自由。这三个部分就分别构成斯宾诺莎哲学的三大体系，即本体论、认识论和伦
理学，我们可以说，斯宾诺莎哲学体系是在形而上学原本意义上的一个完整的形而上学系
统。" 其实，他的其他著作，比如他的《神学政治论》也是同样一个路数：先讲神学，再
用历史观点分析《圣经》，后讲政治。神学怎么会和政治发生有机联系呢.很多人不明白，
连大哲学家罗素也表示有难解之处。罗素先生说：" 他认为臣民不应当为主权者牺牲所有
权利。特别是，他认为意见上的自由很要紧。我不十分懂得，他把这点与宗教问题应由国
家裁决这个意见怎样调合起来。" 实际上，因为他的哲学体系如此，把神学与政治放在一
起，正与他的总体思路相合，照洪汉鼎先生的理解：他的哲学思路，既是由神而人，由人
而人的幸福，那么，其理论系统，必然是由存在、认识和自由三个基本部分组成。我以为
，洪先生的见解十分中肯而且是一把研究斯氏哲学的入门钥匙。
　　除去一元论和理论体系之外，还须谈谈斯宾诺莎的哲学研究方法。尽管研究方法对于
哲学家而言，无疑是最为重要的内容之一，却不是任何一位哲学家对此都有足够的重视特
别是能有杰出贡献的。斯宾诺莎所使用的方法，与笛卡尔如出一辙，他们二位都特别重视
几何学的作用。重视几何学的作用，即重视演绎的作用，使用这类方法的哲学家，大多思
路严谨，富于逻辑推理精神。笛卡尔与斯宾诺尽管都很重视几何学的作用，但二人的理论
表现却不一样。若论对几何学的贡献，斯宾诺莎远不如笛卡尔。若论在哲学领域中对几何
学的应用，则笛卡尔确不如斯宾诺莎。笛卡尔认定几何学是一种最具确定性的方法，但他
却没有在一本书中将这方法从头到尾贯彻到底的尝试，充其量，他仅是在一些具体问题上
有所尝试而已。斯宾诺莎则不同，他最重要的著作《伦理学》是完全采用几何学方式写成
的，而且思路顺畅谨严，绝无生搬硬套之嫌，在几何学的框架下，出色地完成了他的创作
计划。
　　思想类型——一元论的世界观；
　　思想体系——神、人、幸福；存在、认识、自由；
　　思想方法——几何式论证方法。
　　懂得了这三点，纵然对斯宾诺莎哲学仍未足言深，至少可以知道他的基本面貌了。
　　那么，由神出发而论人，再论人的幸福，怎么会是一元论的大思路呢.
　　这就应该具体分析一下斯宾诺莎的自然观、人文观、价值观、社会观和道德观了。
　　3.斯宾诺莎的本体观、价值观与政体观
　　(1)本体观
　　斯宾诺莎的本体观是从对上帝的认识开始的。值得读者引起注意的是，他说的上帝——
神，却与基督教会讲的上帝绝然不同。他的上帝不是至高无上的唯一的神祇，而是与所谓
实体相一致的世界发生的本因。
　　他说：" 我坦白地说，认为一切事物都受制于上帝漠不关心的意志，是出于上帝的任
意性，这种观点比那主张上帝的所作所为都是为了行善的观点，更接近真理。因为这些人
似乎把一个离上帝而独立的东西置于上帝以外，上帝进行作业时，视之为模型，或把它看
作是他所要达到的目的。实际上这不过是使上帝服从命运，是对上帝最荒谬的看法；我们
已经表明上帝是事物本质和存在的元始和唯一的、自由的原因。" 在这里，他讲了一句特
别重要的话，即他说：" 我们已经表明上帝是事物本质和存在的元始和唯一的、自由的原
因".上帝是他自身的原因，因为上帝是无限的，是不能由其他任何东西决定的。反过来说
，上帝既然不能由任何东西所决定，那么，他只能自己决定自己。这在思维逻辑上自然是
毫无疑义的，问题是他怎样自己决定自己。斯宾诺莎在他的学说中发明了一个重要的观念
，即上帝自因说。
　　自因说，既不是外因说——因为不能想象还能有造成上帝的外因，也不是内因说——上帝
不能分解，哪来内在因素.不是内因，也不是外因，而是最原始和唯一的，自由的原因。这
正是斯宾诺莎哲学本体论的关键所在。其在自己学说中的意义和作用，决不下于" 我思故
我在" 在笛卡尔哲学中的意义和作用。
　　但是，这种神——上帝的观念究竟与基督教、犹太教教义中的上帝观念有什么不同呢.如
果没有不同，则斯宾诺莎的学说——至少他的学说的起点，不过是旧式神学的翻版而已；如
果有不同，请问这不同主要表现在什么地方.
　　这种不同首先和主要的表现在斯宾诺莎给神下的定义上。他说：" 神，我理解为绝对
无限的存在，亦即具有无限' 多' 属性的借助于他物的概念。" 实体是一种" 在自身内并
通过自身而被认识的东西" ，换句话说，它是一个" 可以无须借助于他物的概念。" 请注
意，一是通过自身认识自己，一是无须他物可以自明。而这样的东西，就是他在《伦理学
》一书中开宗明义就规定了的内容，亦即" 自因".自因者何.就是" 它的本质即包含存在，
或者它的本性只能设想为存在着。" 于是，我们可以知道斯宾诺莎所说的上帝——神，究竟
是什么意思了。
　　梯利先生说：
　　" 这一单一、永恒、无限、以自身为原因的必然的事物基质叫作上帝或自然。上帝不
像笛卡尔所主张的那样脱离世界，是从外面施作用于世界的一个外在的超验的原因(有神论
），而是在世界以内，是宇宙内在的基质。上帝在世界之中，世界也在上帝之中；他是一
切存在物的源泉(泛神论）。上帝和世界是一而二，二而一的。这里原因和结果没有区别；
上帝没有创造同他分开、在他以外的某种东西，即离他而独立的某种东西；他是事物内永
恒的实体、基质或本质。上帝作为一切实在之活动的本原或泉源，斯宾诺莎用经院学派的
术语称他为产生自然的自然；上帝作为多种多样的物体、出自本原的结果或产物，他被称
为被自然产生的自然。" 梯利先生讲得很专业也很通俗，然而，他的某些用语并不确切，
例如他说上帝和自然是一而二，二而一就不确切。实际上，在斯宾诺莎那里，上帝还不等
同于自然，二者并非同一事体。这一点，他在给他的朋友奥尔登堡的一封回信中曾有明确
的解答，他写道：" 我对于神和自然，持有一种和那些近代基督教徒惯常所主张的非常不
同的观点。因为我主张神是一切事物的内在的原因，而不是超越的原因。……可是，如果有
人认为《神学政治论》就立足在这一点上，即神和自然(他们把自然理解为某种质或有形的
物质）是同一个东西，那他们就完全错了。" 他的本意，上帝不是自然界，但也不是基督
教认为的偶像，上帝是具有无限多属性的实体。他正与同样具有同类属性——即无须借助于
他物的概念的实体相同。
　　不消说，斯宾诺莎的这种本体论是够复杂的。因为他复杂，所以后代哲学家对他的学
说才产生种种不同的看法，即使像莱布尼茨、莱辛、雅科比、赫尔德和黑格尔这样杰出的
人物，对此犹有截然不同的理解。他们中有人认为他是有神论者，有人认为他是无神论者
，也有人认为他是泛神论者，还有人认为他是反宇宙论者。无论如何，他是将基督教旧有
的上帝观念从他的哲学中清除掉了。
　　更为重要的，是他认为" 实体不能为任何别的东西所产生，所以他必定是自因，换言
之，它的本质必然包含存在，或者存在即属于它的本性。" 神——实体是无限的，而无限的
内容只能是自身存在的。它就是它自身的原因。这就在理论上根本排除了以超自然的上帝
为世界本原的宗教观念。
　　对此，后代的许多哲学大家都曾给予很高的评价。确实，他的这个观点，比起与他同
代的伟大科学家牛顿所认为的上帝对世界的原始推动，还要略显高明。
　　自然，这样的以自由和无限属性来认识上帝和实体的观念，必然存在许多模糊之处，
虽然这些模糊不清之处在斯宾诺莎看来是绝对不存在的。这大约也是特定的历史时代使之
然也，倒也未必应该苛求于前人的。
　　重要的是，斯宾诺莎以他自己的方式，第一次把传统的神学观念逐出他的哲学体系之
外，而且对笛卡尔的唯理主义哲学给了一个一元论式的改造与发展。
　　斯宾诺莎既然认为上帝是一切事物发展的本因，那么，他就必然会沿着这个思路发展
他的哲学，于是他进而提出上帝的属性，提出实体与样态、思想与广延等哲学范畴。他认
为实体是无限的，样式是有限的；实体不依别的原因而存在，样式却是" 实体的分殊，亦
即在他物内通过他物而被认知的东西" . 很可惜，他认为实体是无限的，因无限而不变，
样式是有限的，因有限而运动。于是他的一元论的本体论原本该高于笛卡尔却终于没有得
到彻底的证明。
　　但是，能做到这一步，在他的时代，也就够了。
　　(2)价值观
　　斯宾诺莎哲学的重点不在上帝而在人，虽然他采用的是从上帝谈起，由神而及人的方
法。他一生著述甚多，但无论他较早的著作《神学政治论》还是后来的《伦理学》，对于
这一点都是前后贯通，始终不渝的。
　　斯宾诺莎的人的价值观，出于他的自然状态说。他既然认定人是自然的一部分，当然
要求人应该由此出发来决定和保护自己的利益。因此，他的人的价值观念，是与教会的观
念完全相反的。教会的观念，重神而轻人，有神而无人，人在神的面前只是一种有罪的附
庸，他除去对着上帝忏悔之外，应该毫无作为，必须毫无作为，他既不能向上帝争名誉更
不能向上帝要利益。
　　凡此种种，在斯宾诺莎这里不但全不合理，而且毫无价值。他认为神学家的目的，无
非是要把人从理性之物降为畜牲，而且为达此目的，不惜扑灭人类理智的最后一个火花。
　　在他看来，人既然是自然的一部分，人就该遵循自然所规定的必然性，人的自由，不
是随心所欲的行为，自由乃是对自然必然性的认识。
　　同样，人既然是自然的一部分，就必然应该享受自然权利。这种自然权利，他称之为
自然律。对此，他有一大段论述，连举证带评价，写得理通气畅，生机勃勃。他说：" 所
谓天然的权利与法令，我只是指一些自然律，因为有这些律，我们认为每个个体都为自然
所限，在某种方式中生活与活动。
　　例如，鱼是天造地设地在水中游泳，大鱼吞小鱼，因此之故，鱼在水中快乐，大鱼有
最大的天赋之权吞小鱼。因为，在理论上，自然当然有极大之权为其所能为，换句话说，
自然之权是与自然之力一样广大的。自然之力就是上帝之力，上帝之力有治万物之权；因
为自然之力不过是自然中个别成分之力的集合，所以每个个体有最大之权为其所能为；换
言之，个体之权达于他的所规定的力量的最大限度。那么，每个个体应竭力以保存其自身
，不顾一切，只有自己，这是自然的最高的律法与权利。" 这就是说，人人有权保护自己
的利益，而且正如大自然中的物竞天择规律一样，大鱼吃小鱼，小鱼吃虾米，不但食之有
味，而且食之有义。" 他认为万物都力求维持自己的生存，这种努力就是德性。" 然而，
沿着这个路子走下去，似乎必然得出" 强权就是公理" 的结论。这样的价值观念，不就是
霍布斯的人性理论吗.然而不是的，霍布斯是认定人性恶的。因为人性如狼，所以非有强大
的国家权力专制才行。斯宾诺莎则认为，非但" 每个人都爱他自己，都寻求自己的利益——
寻求对自己真正有利益的东西" ，而且按" 理性的命令，只教为我们尊重自己的利益起见
，应与他人结为友谊" ，" 假如每一个人怎能寻求他自己的利益时，则人们彼此间便最为
有益。" 正是在这个意义上，他特别欣赏如下这条谚语：每个人对于别人都是一个神。
　　很显然，他和霍布斯虽然进入过同一条胡同，得出的却是相反的结论。
　　他认为人应该爱己但也爱人，他认为唯有理性生活最合道德，他认定财产所有权和思
想自由权确有永恒性与合理性。他虽然强调人应该为自己的利益去奋斗，却又认为" 除了
人外，没有别的东西对于人更为有益" ，" 人要保持他的存在，最有价值之事，莫过于力
求所有的人都和谐一致，使所有人的心灵与身体都好像是一个人的心灵与身体一样，人人
都团结一致，尽可能努力去保持他们的存在，人人都追求全体的公共福利。" 一方面，要
人人为自己奋斗，一方面每个人对别人都是一个神。或许可说，没有个人奋斗，就没有公
共基础，而没有充分的个人权益，也就没有社会的共同利益——至少资本主义文明认为如此
。
　　斯宾诺莎的这种人的价值理论，对当时资本主义文明的发展而言，应该说是适逢其时
。所以尽管他的学说，有那么多的仇视者和反对者，却一经发表，便产生轰动效应。
　　(3)政体观
　　斯宾诺莎既然十分强调自我保存的天然合理性，既然认定财产所有权的合理性与永恒
性，他必然推崇人的思想自由权的价值，必然承认人与人之间的契约关系的必要性。而保
护人的思想自由权与人的财产安全，保护人与人之间的契约关系的合法合理性，则非有强
大的国家政权帮助才行。于是他的人的自然状态说，便又自觉不自觉地与霍布斯的政治学
说发生千丝万缕的联系。但是，他又主张人与人之间应追求共同福利，认为人必须尊重理
性并因此而成为自己的主人，因此，他在政体观念上，又与霍布斯划清了界线。霍布斯既
认准人性如狼，所以恶人必须恶治，他的政体理念，一言以蔽之，就是实行君主专制制。
斯宾诺莎认为人与人可以而且应该和睦相处，而且唯有人人享有思想自由权才能和睦相处
，唯有和睦相处才合乎理性原则，所以他对君主专制体制必定持反对态度。在他看来，君
主政体不如贵族政体，贵族政体又不如民主政体。即使万不得已，非实行君主政体不可，
也应该是君主立宪制而不是君主专制。
　　他承认而且只承认天赋人权。他说：" 人的心是不可能完全由别一个人处置安排的，
因为没有人会愿意或被迫把他的天赋的自由思考判断之权转让与人的。因为这个道理，想
法子控制人的心的政府，可以说是暴虐的政府，而且规定什么是真的要接受，什么是不真
的不要接受，或者规定什么信仰以激发人民崇拜上帝，这可算是误用治权与篡夺人民之权
。所有这些问题都属于一个人的天赋之权。此天赋之权，即使由于自愿，也是不能割弃的
。" 他认定：" 自由比任何事物都珍贵。" 他坚持说：" 政治的目的绝不是把人从有理性
的动物变成畜牲或傀儡，而是使人有保障地发展他们的心身，没有拘束地运用他们的理智
；既不表示憎恨、忿怒或欺骗，也不用嫉妒、不公正的眼加以监视。实在说来，政治的真
正目的是自由。" 为自由政治而呼喊，既是斯宾诺莎哲学的归宿，也是他人格的归宿。
　　很可惜，他对民主政体的这种认识和向往，却让英国内部的战乱泼了冷水。对此，他
实在也拿不出更有说服力的论据和办法。换句话说，他的政体观虽鲜明却不够具体，理论
色彩强烈但对具体模式关注不够。这个任务，确也不是他可以完成的。并非他的思路不对
，也非他的才能不够。一是他远离英国，对英国革命知之甚少；二是他在1677年便英年早
逝，又使他没有看到光荣革命所产生的政治后果与理论启迪。这个任务，只好留给幸运而
同样博学多识的洛克去完成了。
　　九、哥特弗里德.威廉.莱布尼茨
　　1.莱布尼茨其人其事
　　英国哲学史家罗斯先生说：" 大学近代哲学史的课程，传统上是围绕着这样7 个伟大
的哲学家的先哲祠而构成的。他们是：三个' 大陆理性主义者' ，笛卡尔、斯宾诺莎和莱
布尼茨；三个' 英国经验主义者' ，洛克、贝克莱和休谟；再加上康德。" 这7 人中的后
面4 位，我们只好请读者到下一卷书中去寻找了。本书所写的12位西方近代思想人物中，
莱布尼茨是最后一位，也是最赋天才的一代思想伟人。
　　如果仅从年龄上看，洛克其实还要比他年长14岁。而且去世也比他早。
　　但是按照一般哲学史的划分，总是将他列入17世纪哲学而将洛克写入启蒙主义时代，
即使并不以世纪划分哲学分期的罗素，也是先莱布尼茨后洛克，并在二人之间加上一章"
哲学的自由主义" ，其中缘由，颇不简单，论其原因，还在当事人的哲学内在特质上。这
个，稍后我们还将提到。但就莱布尼茨的学术成就而言，17世纪的西方哲学史以他来结束
，也就够了。17世纪哲学开始于培根，且以知识哲学实验哲学作为先导揭开历史的大幕，
中经笛卡尔、霍布斯、斯宾诺莎，可说一座大山连接一座大山，高山之下无巨树。然而，
莱布尼茨也不是巨树，他是一位更赋天才和学力的大智慧者，以他的哲学作为17世纪的压
卷之作，不仅是德国人的光荣，也是17世纪的光荣。
　　莱布尼茨一生多与巨人交流。但单以17世纪的思想人物而论，还是与斯宾诺莎关系更
多些。一是因为他们二人确有直接接触，二是因为莱布尼茨确实从斯宾诺莎哲学中借鉴来
许多思想。
　　然而，这两个人又是多么不同的两个类型。
　　斯宾诺莎有才亦有德，其才足称巨擘，其德足称楷模。两相比较，人品犹在学识之上
。以才论人，莱布尼茨不让先贤，或有过之。而以德论，莱布尼茨不但无法与斯氏相提并
论，甚至比不过千千万万平凡者流。莱布尼茨的道德水准，充其量，可以和培根先生一论
高下。培根既当法官，又收贿赂，而且真诚地认为，受贿不影响判案的公正性。莱布尼茨
则既向斯宾诺莎求知，而且无论如何非要亲眼看一看斯氏尚未出版的《伦理学》手稿不可
，并且确实从中吸收到许多教益。但他不仅终生不提此事，连去拜访过斯宾诺莎，也是轻
描淡写。当斯宾诺莎遭旧势力围攻，处境困难之时，他还要助纣为虐，全不顾自己和斯氏
的真实关系，混水摸鱼，也从背后踢了一脚。
　　处在他们的时代，哲学家无法与政治疏远。斯宾诺莎虽不以政治学说见长，但他却很
有远见。他是主张民主体制的先驱性人物，虽意见有些粗疏，但其主旨无疑是正确的。莱
布尼茨则是自文艺复兴以来，最缺少政治革新精神的思想家。他有政治才干，却没有革新
意识。他甘愿充当德国王室的臣仆，也不愿去构建自己的政治哲学和抱负——他其实也没有
多大的抱负。他既不想如托马斯.莫尔或者康帕内拉那样为未来的社会理想大声疾呼，又不
想如霍布斯和斯宾诺莎那样对政治学有浓厚兴趣，也不想如布鲁诺、伽里略那样一生执著
追求，虽忠于圣训更忠于真理。在社会理想方面，笛卡尔已经近乎庸人，他则表现得尤其
平庸。他一生喜好虚荣，又对金钱充满深情。为着得到一份丰厚的报酬而不惜搁置最好的
研究课题；而为着讨好权势者主要是政界要人和宗教势力者的欢心，又不惜东奔西走，效
犬马之劳。唯有在政治大策略方面，他才显示出莱布尼茨式的智者本色。
　　然而，他是真有天才，而且真有大贡献。他是一位不折不扣的全才，且绝不是那种什
么都知道一些，什么也知之不多的半瓶醋。他是既博大又精深，因博大而精深，又因精深
而更博大。他计划完成的项目，按他的传记作家估计，非有1000年的生命才能勉强完成，
而且如果他真有那悠长的生命，他一定还要把他的计划扩大100 倍，而且轻松愉快地成为
十几个专业领域的一流乃至超一流专家。而一些大学教授或所谓的专家学者，在他面前，
不过是一些平平庸庸的无聊之辈。或者可以这样评价他与斯宾诺莎：斯公德山有范，莱氏
智海无涯。
　　莱布尼茨的才能几乎面面俱到。他的才能类型，即所谓球型结构式，无论我们从哪一
个层次或哪一种视角观察，他都是一位智慧非凡而且成就非凡的人物。他不是" 信而好古"
，也不是" 述而不作".文科理科的区分不须讲了，因为他不但是一位大哲学家、大思想家
，而且是一位对人类历史作出巨大贡献的大数学家，还是一位著名的法学家，对医学、比
较语言学、图书分类学也都富有贡献。他不仅对理论研究饶有兴致且富于创见，而且在专
业技术的钻研制作方面也显示出超人的才华。他又是一位科学组织大家，不但能一马当先
，而且能统率全军。他是柏林科学院的首创者，也是该院第一任院长，令人惊异不止的是
，他同时还是一位富于行政与外交才能的高级政务人才，他的战略思想，也比庸庸碌碌的
官虫衙蠹强上百倍。他是十八般武器样样精通，而且还不满足现状，还要创造新套路，制
造新器械，还要综合利用，推陈出新。他是哲学、政治、法律、历史、文学、逻辑、数学
、物理、行政、外交等几乎一切方面的专家，而且远远超过一般人所理解的专家水准。
　　他对人类科学事业的最大贡献，自然在数学方面。他和牛顿是微积分的独立发明人。
奇异的是，在他26岁之前，他" 对他那个时代的数学还一无所知" . 但仅仅5 年之后，
1677年7 月11日，他就公布了自己对微积分的发现，而且后来还为此与牛顿展开一场关于
微积分发明权的大争斗。历史证明，这个伟大的发明，应该公公道道地分属于他们二位。
虽然论在当时的影响，他远远比不上牛顿，但论他对后来微积分的发展所起的作用，牛顿
又不如他了。伟人可以创造伟业，伟业也会造成历史，而新的历史则需要新的契机与方式
，就如同耗散结构理论所表现的那样，它往往会在周边区域或结合部上找到自己的生长点
。因为牛顿与莱布尼茨虽然做的是同一项发明，但使用的表现方式却很是不同。牛顿的方
法，用专业术语讲，是" 流数的方法" ，他的具体运作方式是几何学的，他所使用的术语
又很容易让人联想到经院哲学的用语上去。莱布尼茨的方法却是代数学的。他使用的语言
新鲜而且专业化。
　　" 他把这些术语编为诸如微分、积分、坐标以及函数等等。而且他的符号是清　　楚
　　且　　讲　　究　　的　　.这　　种　　符　　号　　我　　们　　至今还在使用。
它是基于用表示差分(如在微分的符号　　dx/dv中），用现代的长s (S)来表示' 和' 或积
分。"
　　当然，不管用什么方式，只要达到科学的结果，在数学上都是正确的。
　　然而在数学上的正确，并不等于在数学史上的正确。只是因为牛顿时代的英国人太有
荣誉感了，他们为着保卫牛顿的独立发明权而大发" 牛脾气" ，竟然连莱布尼茨的科学方
法也一同排斥，其结果，倒霉的还是英国人自己。" 当18世纪的大陆数学家们在微积分的
理论上取得迅速进展，并且把它运用于牛顿物理学时，英国人却由于对牛顿那种很不适用
的流数方法的忠诚而止步不前，而且在一片死气沉沉中停滞了一个多世纪。" 不但如此，
莱布尼茨对于" 无穷小计算" 的哲学家式的思考，至今仍有理论价值。
　　莱布尼茨又是二进制的主要发明人之一。二进制或许古已有之，至少在他之前，已有
人提出过类似的设想。尽管如此，却没有人否定他是二进位制的主要发明人。他不但发现
了二进位制，而且慧眼独开，认为这种方式在中国古已有之。他断定中国人肯定也知道它
。在他看来，《易经》中分明已包含二进位的思想在内。《易经》中是否有这样的数学意
识，难于确证，但莱布尼茨的这种作法却令我们许多国粹崇拜者好不兴奋。其实，即使伏
羲或文王或周公画八卦时真有这样的设想，作为炎黄子孙竟然没能使之变成新的创造也不
值得高兴和得意。
　　莱布尼茨对二进位制确有非常具体和系统的表述，而且他还是人类早期计算机的发明
者之一。他的计算机，不但可作加、减、乘、除四种运算，还有作开方运算的能力，这在
当时，已大大超过他的计算机前辈。只是他没能将二进位制的想法与计算机的运算真正结
合为一体，这实在也怨不得这位全才，毕竟那个时代的科技能力有限，还无法满足二进位
制对机器的需求，而二进位制却非在机器运算中才能真正发挥优势。这证明，莱布尼茨不
论在计算机的发明方面，还是在运算方式的发现方面，都颇有些历史性超前之处。
　　莱布尼茨的另一巨大贡献，是他关于" 普遍符号语言" 的设想与尝试。
　　他的" 普遍符号语言" ，不但应用于微积分，而且应用于逻辑学。因此他又是现代数
理逻辑的伟大前驱者。
　　同时应该说明的是，他对传统逻辑学也是十分重视的。而这在西方近代哲学家中十分
罕见。大约自文艺复兴运动以来，凡新兴的思想家、哲学家对传统逻辑学不是持轻蔑态度
，就是持否定态度。激进一点的如培根，对亚里士多德代表的逻辑学全面否定，另起炉灶
，亚氏有《工具论》，他就写《新工具》，敢与前贤" 叫板" ，必欲反其道而行之则后快
。平和一点的如笛卡尔，对传统逻辑学同样厌烦，所以他的哲学术语，凡能与旧式逻辑学
避开的，都要另选新词。这些大哲学家中，唯有莱布尼茨是个例外，他非但对传统逻辑学
不轻视不排斥，而且十分喜欢，认真研究，并且能从中发现新的价值。
　　他说：" 三段论形式的发明是人类心灵最美好、甚至也是最值得重视的东西之一。这
是一种普遍的数学，它的重要性还没有被充分认识。" 看起来，对人类历史上的文明与科
学，简单地否定不是正确的方法，即使这种否定在一定的历史时期内确确实实出于必要，
而从历史的宏观发展考虑，没有全面的继承，必定影响后来者的充分发展。
　　莱布尼茨重视传统逻辑学，使他成为西方近代史上独具特色与贡献的一大家。他重视
传统，并非没有创造。他的最重要的创造是他的充足理由律。
　　这一点，稍后再讲。而他更为后人所称　　道的，则是他对数理逻辑的创造性设想。
对此，罗素评论说：" 莱布尼茨坚信逻辑不仅在它本门范围内重要，当作形而上学的基础
也是重要的。他对数理逻辑有研究，研究成绩他当初假使发表了，会重要之至；那么，他
就会成为数理逻辑的始祖，而这门科学也就比实际上提早一个半世纪问世。" 在物理学方
面，莱布尼茨也是一位重量级人物，他与牛顿的激烈争论，不仅有关微积分的发明权而已
。他在他的《新物理学假说》和《力学范本》中，都提出了一些很有价值的思想。例如他
关于运动必定产生于力，而不是力产生于运动的分析；他关于假说的作用的认识，都有其
独到的科学价值与理论价值。特别是他澄清了力学中的某些关键性概念，更使他在物理学
家的桂冠下有名至实归之感。
　　此外，作为一位多才多艺的专家，他对科学技术的关注范围几乎到了无边无际的程度
。他的传记作者说，" 莱布尼茨从未放弃任何机会去鼓吹别的心爱的计划" ，有一时，他
认为" 通过引进丝织品的生产，德国的经济就有可能振兴。他亲自在院子里进行实验，用
的是从意大利进口的树种长成的桑树" ."他还为柏林提出一些别的建议，比如建立一个公
共卫生系统，一个火警服务系统，一个地面排水计划，以及蒸汽喷泉；他还被邀请指导一
个新的宫殿和花园的设计；他提出在维也纳修建路灯，修建一个国家银行及一个瘟疫患者
的隔离病房等等。" 如此之多之杂之乱之专的内容不要说去做，就是去想——在一般只有专
业知识的人——也非把脑袋弄胀不可。而莱布尼茨先生不仅想了，而且制定了计划，对有些
内容还亲自实验。莱布尼茨涉猎的科技领域如此之多，精通的程度又如此之深，难怪当时
他的德国同胞要说他" 本人就是一所科学院" 了。
　　莱布尼茨对科学事业的贡献，不仅在于他能够身先士卒，自己先做将起来，而且做得
比别人更好些——他实在是在不止一个专业领域处于顶尖人物的地位。同时，他还是一位出
色的科学事业的领导者和管理者。他作图书馆馆长，就是一位称职的馆长，而且很快成为
目录学专家；他作科学院院长，又是一位出色的院长，把他任职的科学院办成全欧洲亦即
全世界最有影响的科研场所。他从1695年起，就为在柏林建立这样一所科学院而四处游说
，锲而不舍直到1700年他才得到权势者的有力支持。
　　17世纪乃是西方科学社团发展的一个黄金时期，或者说是第一个黄金时期。在这个时
期，很有几家著名的社团对人类科技发展产生过巨大作用，这其中包括1657年在佛罗伦萨
建立的西芒托学院，1645年开始每周活动的英国皇家学会，1666年成立的法兰西科学院。
那么，第四个就是莱布尼茨创立的柏林科学院了，而且它被科学史家认为是" 唯一能与皇
家学会或法兰西科学院并驾齐驱的德国科学社团" .
　　莱布尼茨不仅要办一个科学院，而且要把柏林科学院办成真正富于创造与科研实力的
科研单位。" 他强调指出，适当讲授数学、物理学、生物学、地理学和历史学等学科具有
重要意义。他亟望应当用德文取代拉丁文作为教育的媒介语。如果采取了这一步骤，那么
知识就会传遍全国，语言与陈腐思想的结合也就会在德国被冲破，像它们已在英国和法国
被培根和笛卡尔的国语著作的影响所冲破一样。" 他认为" 这个社团应由人数有限的学者
组成，他们的职责是记载实验，同其他学者和外国科学社团通信和合作，建立一个大型图
书馆，就有关商业和技术的问题提供咨询。这个社团应有权在德国只批准出版那些达到他
们标准的书籍。" 这些计划和设想多么富于时代感与国际感，作为一位中国学人，至今读
之，犹生感慨。
　　可惜，他的柏林科学院最终未能如他所愿，但他办科学院的热情却越来越高。他一心
要使科学社团在全世界范围内发展起来，他先后向波兰、俄罗斯、奥地利和中国提出建立
科学院的建议，而且不管这些国家的当权者们态度如何，他总是满怀热忱，为之奔忙不已
。
　　尤其令人惊讶的是，这位大哲学家、大科学家还是一位具有远见卓识的政治战略家与
外交家，而且他对于他承担的这两个角色同样十分投入。他生活的时代，德国内部四分五
裂，矛盾重重。而它的西邻法国在路易十四的统治下，却是国势强盛，对中欧国家威胁日
重。于是他或者还有一些别的什么人，共同提出一个叫做" 力量均衡" 的战略。这个战略
的直接目的是说动路易十四去攻打北非，从而减轻中欧国家的压力，它的深层含义，则另
有它说。
　　莱布尼茨既有此论，出使法国的使命也就落在他的头上。" 力量均衡" 在他们提出它
的时候，或许只是一种谋略，而看此后300 多年世界历史的风云变幻，" 力量均衡" 却成
为一种对人类政治历史进程具有重大发展意义的战略，这是不能不令那些职业外交家和政
治家们所感叹的。虽然当时的路易十四没有接受他们的具体方案，但当拿破仑重新发现这
个方案时，这位大军事家依然懊恼不已——这个宏伟的梦想竟然出现在他的行动之前。
　　如此等等，难怪莱布尼茨的研究者要发出这样的感慨：" 可以说莱布尼茨不止活了一
生，而是活了好几世。他作为一个外交官、历史学家、哲学家和数学家，在每一个领域都
完成了足够一个普通人干一辈子的事情。" 那么，何以至此.且先看看莱布尼茨的简要生平
。
　　莱布尼茨1646年7 月1 日出生于德国的莱比锡。他父亲是莱比锡大学的道德哲学教授
，他母亲是一位虔诚的教徒。他幼年不幸，当他6 岁时他父亲就去世了。他虽生在大学教
授之家，早期教育却没有得到父亲的直接帮助。
　　好在他父亲藏书极多，而他又生性早慧，这些藏书便成为他的启蒙之友。他成年后，
也曾称自己为" 自学者".以他的博学而言，确实如此；以他的早期教育而言，也大致不差
。他18时，他母亲也去世了。但那时候，他已经显露出过人的才华。
　　莱布尼茨8 岁入学，12岁时已完全掌握拉丁文，后来又靠自己的努力掌握了希腊文。
他14时便进入莱比锡大学，学习法律。但他兴趣广泛，精力过人，所学知识，岂止法律而
已。况他一入学便可以跟上标准的二年级课程。
　　所学内容包括哲学、修辞学、数学和希伯来文种种。他本人对当世大哲如培根、康帕
内拉、开普勒、伽里略的作品都极有兴趣，而且从中得到很多启发。
　　他不但对这些新学多有心得，而且对学校中教授的传统学科如经院哲学和亚里士多德
的著作，同样兴致极高，加上他思想十分早熟，小小年纪，便有大志。他年仅15，就提出
对传统逻辑学进行改革，而且在他的改革思路中，也显露出他后来有关普通符号语言或普
通教学的萌芽。
　　莱布尼茨确实是个神童。他12岁掌握拉丁文，14岁入大学，17岁便通过论文答辩。20
岁便达到申请博士学位的学术标准，只是因为莱比锡大学主管学位的教授老爷们，对他的
成就十分嫉妒，才以他本人过于年轻为由拒绝将博士学位授予他，因为年轻就不给学位，
不免有强辞夺理之嫌。但是莱比锡大学不愿做的事，纽伦堡的阿尔特多夫大学却绝对愿意
做。他们不但同意立刻授予他博士学衔，而且聘请他担任该大学的教授。而这一次，轮到
莱布尼茨拒绝了。他不接受教授职位，并非他迁怒于阿尔特多夫大学，而是他已经认识到
，以他的学识和追求，大学的天地对他来说是太过于狭窄又太不自由了。他虽然没有直接
宣布这些原因，但他后来的所作所为，证明他并非不热爱学校而是不喜欢对他的学问有所
限制的学院式生活。
　　1666年他离开莱比锡，中间曾在纽伦堡大学宣讲他的论文。但作为一名专职的法律学
者或律师实在非他所愿。而彼时彼地，怕也没有办法找到更好的位置，但很快他就被介绍
给美因茨大主教。这位主教也是德国的一位选帝侯。他对德国的四分五裂状态十分忧虑，
他希望经过30年(1618-1648 年）
　　的战争后德国能调整内部矛盾，同时也希望国外强权势力主要是法国路易十四的势力
不要东来。而大智早成的莱布尼茨几乎是接触到什么就能爱上什么，而一旦爱上什么就能
提出点什么与众不同的见解来。主教既有此忧，他便以自己的才智和他的同事一起提出著
名的" 力量均衡" 计划。这个计划简而言之，就是劝说法国攻打埃及，于是，他被派往法
国。
　　莱布尼茨于1672年他24岁时到了法国，在法国一住就是4 年，这4 年真是他一生中的
黄金段落。没有这段经历，大约德国依然会得到一位博学者，而世界也许就会失去一位哲
学家。当时的巴黎，其实就是欧洲大陆的文化中心，也是世界上文明最为发达的地区之一
。莱布尼茨到了巴黎，对他的计划，法国人毫不在意；但他歪打正着，外交收获极小极小
，学术收获却是极大极大。正是在巴黎，他结识了许多著名的学人。这些学人中，有哲学
家马勒伯朗士，哲学神学家阿尔诺，还有大数学家惠更斯。马勒伯朗士是笛卡尔哲学的继
承者，阿尔诺的思想中既有笛卡尔式的智慧也有许多神学知识。他们的思想主要是笛卡尔
的思想对莱布尼茨产生重大影响。而且，凭莱布尼茨的智慧和才华，从一开始，他就在努
力寻找一种不但超越他们而且超越他们前人的思想方法——尽管这种寻找或许并非处在完全
自觉的状态之下。据说，他最为重视的" 单子说" 思想即萌发于这个阶段。因为要调整德
国内部各宗教教派之间矛盾，就应该找到一种可以为不同教义所认同的思维方式，于是他
以一个卓尔不群的青年哲学家的智慧，想到了单子论——尽管他的这种方式，在传统的宗教
人士看来，也比笛卡尔的方法好不到那儿去。
　　莱布尼茨在巴黎的最大收获，是他结识了惠更斯，而惠更斯也很快发现这位德国青年
确实是一位数学天才。莱布尼茨请求惠更斯为他上数学课，惠更斯很痛快地答应了。通过
后者的帮助、指点，莱布尼茨真切地看到了自己在数学方面的才能。而他一旦用起心来，
他便很快证明自己是一个在数学能力上更强于他的先生的学生。实际上，以他的知识类型
，他是不可能也决不会甘心成为任何一名惠更斯式的学者的——他要有自己的创造。他在认
识惠更斯之前，已经造出他那有名的计算机。而在认识惠更斯之后，不过几年时间，他又
将自己的" 普通符号"思想梳理得更具体也更系统了。1679年8 月，他写信给他的先生说：
他发现一种" 完全不同于代数的新符号语言，它对于精确而自然地在脑子里再现(不用图形
）依赖于想象的一切有很大好处".此前6 年-1673 年，他被迫中断了数学课程，作为选帝
侯的随员去了英国。但此行有同样大的思想收获。在伦敦，他参加了皇家学会的会议，还
展示了他的能够进行四则运算和开方的计算机。最主要的，是他又结识了一批以波义耳等
人为代表的数学家群。这个数学家群使他惊奇地发现，他所知道的数学，在这里都有人明
白。倒是他们告诉了他一些从来闻所未闻的数学思想和数学发现。尤其是关于无穷级数的
数字方法，促进他对这个课题又产生浓厚兴趣。这对他后来发现的无穷小计算以及发明微
积分的代数方法起了重要作用。
　　莱布尼茨是一个可以一心多用的天才，在比法国更其先进的英国，他自然要竭尽全力
去会见更多的他所渴望见到的人物，其中包括鼎鼎大名的霍布斯先生。可惜霍翁已年事太
高，头脑也不大听使唤了，这次会见只好作罢。2 个月后，当他回转巴黎之前，他被选为
皇家学会的外籍会员。
　　回到巴黎，他把工夫下在研究数学上，但他公务繁多，所利用的主要是闲暇时间。大
约在1675-1676 年间，他独自发现了微积分原理，而且列出了其中的一些基本公式。
　　1676年，他返回德国，去诺汉威担任不伦瑞克公爵的王家图书馆长。赴任途中，他专
门绕道荷兰拜访了当时欧洲最著名的哲学家斯宾诺莎。二人相处一月左右。他从斯宾诺莎
那里受到不少启发，而且在他坚持下，斯宾诺莎还让他看了自己未曾出版的《伦理学》一
书的手稿。很遗憾，斯公遇到一位天才，却不曾遇见一个君子。
　　以1676年为界，莱布尼茨的一生学术活动可以分为前后两个阶段。1676年前，是他学
术思想尤其是数学思想迅速形成的时期，这时期的莱布尼茨的思想是异常活跃的，而且许
多影响他一生的重大学术发现，都出在此时。1676年后的40年，是他继续进行学术探讨的
时期。在此期间，他的思想开始成熟；他的影响日益扩大；他的主要精力已经集中到哲学
方面来了；他的主要活动是为组建科学社团而努力；他的主要交流和研究方式则是几十年
如一日的与友人与同仁的通信；而他的许多宝贵时间又用到为不伦瑞克家族修史上去了。
　　1684年，他公布了自己的微积分研究成果，于是引起与牛顿的一场争论，这场争论很
快演变为大陆与英国数学界的一场有伤风雅的大战。
　　1690年，英国经验主义哲学家洛克的《人类理智论》发表后，他开始对洛克的哲学思
想进行批评，只是洛克对他的批评不屑一顾。他的那部专门用来与洛克作对同时也概括了
他的哲学思想的大作《人类理智新论》便于这时完成。但除在其中少量内容以论文形式发
表外，其余内容直到他去世49年后夹带在他的拉丁文、法文本著作集中公布于世。
　　1700年，他担任柏林科学院院长。
　　1710年，他发表了自己第一部哲学著作《神正论》。
　　此后，他一直为各种科学事业、技术事业、公共事业以及为不伦瑞克的家族史而奔忙
劳碌。
　　他的主要著作，除上面提到的《人类理智新论》和《神正论》之外，还有《形而上学
谈》、《新系统》和《单子论》等。
　　据说，莱布尼茨的晚景凄凉。随着不伦瑞克的两位主人先后去世，他失去了昔日的依
靠。而他的新雇主去英国做国王时，却把他打发进了汉诺威图书馆，这时候他已经68岁了
。两年后，他便孤寂地死去了。
　　回顾他的一生，他的学术生涯自是多姿多彩，学术贡献更是卓而不群，而他的结局却
甚是凄凉。他一生未婚，死时只有他的秘书与车夫在他身旁。
　　而且人们对他的评价还要糟糕。他的传记作者这样写道：" 莱布尼茨在他的家乡也不
得人心，这是不可避免的，他不得不为他在政治和宗教问题上的普遍主义观点付出代价。
为了一个更为广泛的统一，他确实准备牺牲他自己的国家和党派狭隘的利益，这就使得他
起而反对他那个时代的民族主义和地方主义。可悲的是：他是在那些把他看成是一个受到
容忍的叛国者的人们中间渡过他的晚年的。但是，即使做一个生活在巴黎、维也纳、柏林
或伦敦的外侨，他的晚年也未必会生活得更好一些。" 这是为什么呢.
　　2.莱布尼茨哲学的特色与成因
　　莱布尼茨是个矛盾的结合体，无论是他本人，还是他的学说。
　　莱布尼茨的哲学思想，曾经受过他时代的各类思想家的影响，也受到古代思想家包括
古希腊先哲和中世纪经院哲学的影响。他是" 不薄今人爱古人" 的一个代表，加上他又是
一位杰出的数学家和自然科学家，他的思想自然呈现出一种博大精深的特色，而且在他一
生的不同阶段也出现过不同的倾向和苗头。但他的思想并非一个大杂烩，而更近乎一套别
具风采的百科全书。他的一生经历也与此相类，他曾经为人类的科学事业作出过非凡的努
力，但也曾为那些无聊的工作而付出过很多心血。
　　莱布尼茨是一位大学者，但他既没有大德行，也没有大风度。他在道德方面平庸惫懒
，前面已经讲过。他在风度方面的酸假虚荣外加庸俗也是出了名的。虽然他年轻时略得佳
评，" 但是当他迈进暮年之时，他的过时打扮，过分华丽的服饰，过大的黑色假发以及他
那半瓶醋似的计划使他成为嘲笑的对象。" 以致有人曾把他作一个' 考古新发现'." 他喜
欢社交，更喜欢虚荣。虽然论他的科研计划，就算他享寿1000年也不见得有多少闲暇，而
他却将很多时间花费在无聊的应酬上。他用大部分时间去国外旅行，而且对参加王室活动
倍感荣耀。他可以同时答应为5 个王室服务，到头来却使这5 个王室都不满意。他喜欢和
那些对他比较客气的皇族女性交往，而这种交往除去给他带来种种非议外，并没有半点好
处。他为了不伦瑞克家族的历史而绞尽脑汁，但即使他再有才能，也终究是" 巧媳妇难为
无米之炊".他自以为是个善于讲笑话的绅士，实际上他的许多笑话绝对给人以下流的感觉
。他爱钱如命，却没有多少挣钱的办法；他即使有钱，也绝不在人们的正常交际中拿出他
本应拿出的钱来；他宁肯让自己的大脑开支——送给别人例如送给结婚者一两句有益的格言
，末了还兴许会加上一点猥亵的玩笑，如此等等。
　　莱布尼茨是一大政治谋略家，但他又是一位政治庸人。他有充足的政治智慧，却没有
与之相匹配的时代人格。这不是我们对他提出过高的要求，实在他在时代人格方面，既比
不过伽里略、布鲁诺，也比不过莫尔和康帕内拉，就算和笛卡尔、培根这样的人物比较起
来，也毫无特色。他宁肯为王室服务，也不求独立自主的生活。在王室面前，他不过是一
个雇员。他没有地位，也不争求改变自己的地位，反而以为王室效劳而倍感光荣，而其实
，以他的才学与能力，至少可以让这些庸才向他虚心求教。
　　莱布尼茨的思想体系十分庞大，而且虽庞大犹不失之深刻。但他几乎没有任何有关改
变现实的见解。实在他的祖国非常需要一个新的基础和新的姿态，但他宁愿闭眼不看这些
要命的现实，而去为王室的私利去虚掷他如金似玉的大好年华。千幸万幸，唯有表现在学
术方面，他才有了一点自己的主见，他才下定决心不做某个专业的教授，也不接受别人的
建议去依附教会生活。
　　莱布尼茨的创作计划，可谓世所罕见。大约只有达.芬奇的计划才能和他相提并论。然
而，他本人的著述却少而又少。他把他的思想和创见大多写到他的书信中去了。他一生只
出过一部比较正规的著作，而且据罗素先生的见解，他公开发表的哲学与他未曾发表的哲
学之间还有许多差别。
　　莱布尼茨的哲学思想是滞后的，但又是超前的。说他滞后，因为在一些特别重要的方
面，他比之英国经验主义和大陆唯理主义前辈还要落后，比如在宗教观念上他就不如笛卡
尔，更不如斯宾诺莎；在存在与认识的关系上，他也比不过培根和霍布斯。说他超前，因
为在一个世纪之后，他的学说反而比他的这些前辈更受重视甚至更受欢迎，特别是他的"
普通符号系统" 和他对数理逻辑的贡献，直令当代的哲学巨匠们不止一次地对他致以崇敬
之情。
　　人们甚至怀疑他的浩翰的遗著中还有许多没有发掘出来的珍贵内容，而不愿对他的哲
学思想妄下结论。
　　由于如上种种原因，莱布尼茨及其学说的历史地位显得很奇特。一方面，他学说中确
实有数不清的新创见新议论，他比他的前辈在总体水平上高出一筹；另一方面，他又没有
找到一个满意的逻辑归宿。换言之，莱布尼茨的哲学思想既在许多领域和见解上超越了前
人，却又没有形成他自己的完整有序的思想体系，以致有的研究者认为他的逻辑学是打开
他哲学宝库的一把钥匙。但这其实不合莱布尼茨哲学的实际，因为他的" 单子论" 显然更
具有构成它哲学思考起点的性质。但是以" 单子论" 作为他哲学的主线同样不妥，实际上
，他的哲学具有远比" 单子论" 更开阔的视野和更丰富的层次。
　　莱布尼茨哲学处在全面发展了的17世纪西方哲学的最高层次上，但他未能将这种发展
梳理成溶百说于一体的有序体系。这一方面因为他的时代还不成熟，另一方面也因为哲学
发展有它自身的规律。这样的历史责任，实在不是莱布尼茨可以完成的，要待康德时代才
能给一个满意或比较满意的结果。
　　加上他涉猎的范围过于宽泛，也使他本人没有足够的时间把这些内容一个一个安排到
他自己思想体系的合适位置上去，更何况，他本人的思想也常常处在不安与变化当中。
　　但是，他的哲学思想确实是极其丰富的，因为他处在17世纪理性哲学的逻辑转变时期
。虽然他的体系不免枝蔓繁杂，但其内涵的生机勃勃，却又常常令人羡慕和惊奇。因此，
回顾和梳理莱布尼茨哲学，纵然不是最重要的事情，也是最有兴趣的事情之一。
　　造成莱布尼茨其人其学的原因，同样一言难尽。
　　从客观上看，莱布尼茨及其学说正是他所处的历史时代和他生活的大环境的必然结果
。17世纪的德国，前半期为宗教战争所笼罩，一战就是30年(1618-1648年），把德国弄得
诸侯林立，元气大伤。好不容易签订威亚特代里亚条约，战争是停了，但这种诸侯林立的
局面也被以条约的形式认定下来。德国从此走上漫长的统一加专制的道路。直到腓特烈.威
廉一世(1713 -1740年）才达到稳定，到了腓特烈二世(1740-1786 年）才算进入高潮，然
而这已经是18世纪中叶的事情了。
　　莱布尼茨的盛年时期，正当德国30年战争之后，普鲁士专制高潮到来之前这一个段落
。这一段正是德国的低潮。此时的德国，不但比之英国有了巨大的差距，就是与法国相比
，也处于虚弱离散的被动地位。
　　欧洲近代文明，在其历史初期的发展过程中，似乎出现了这样一条规律，即首先是经
济潜变，尔后是文化衍变，再后是强盛的专制国家，最后才走向民主政体和新的繁荣。相
对于整个欧洲而言，这个规律，不是呈均衡发展状态，而是自西向东，渐次进入各个发展
阶段。其中英国发展最快，它的专政高潮，在伊丽莎白女王时代，即从16世纪中叶到17世
纪初叶这个时期。法国随而后之，其高潮在于路易十四时代。德国进展最慢，而且从嗣后
的历史进程看——一步走慢，步步皆慢。英国革命发生在17世纪，法国革命发生在18世纪，
而德国直到19世纪下半叶还处在俾斯麦的强权政治之下，俄罗斯帝国的发展还要迟缓，以
致因此而出现新的模式下的历史演变。
　　这种历史发展态势给人们三点重要启示：
　　第一个启示：专制作为一个历史阶段，就主要欧洲资本主义国家而言，可长可短，但
似乎难以逾越。
　　第二个启示：英、法、德三国的历史发展进程呈自西向东的阶梯状态，英国于前，法
国次之，德国于后。
　　第三个启示：随国家的演变和昌盛，哲学也随之兴旺和发达。
　　莱布尼茨哲学即产生在英国业已强大，法国正在强大，德国企盼强大的特殊历史条件
之下。
　　可以这样讲，正是德国的这种历史状态决定了莱布尼茨的文化品格和思想特征。而且
莱布尼茨本人又以自己的独特方式把这些特点有意无意地夸张和强化了。
　　然而另有一条规律同样值得引起人的注意，这就是哲学史自身的发展规律。一般而言
，在民主时代，哲学的表现形态往往是直观的，形象的，富于生命气息而又有些浅显直白
的，自然，也是比较容易引起社会的关注、喜好和共鸣的。比如洛克哲学，就有这样的特
点。因为在这样的时代，思想家没有或较少压力，他们的研究风格往往是清新甚至是轻松
的。他们面对的不是迫害和逃亡，而是如何顺应社会的需求和爱好，不是考虑如何对待读
者的批评、漫骂，而是希望得到他们的赞赏和掌声。其哲学著作也往往显示出鲜亮的颜色
。这些可以说多是些积极的方面。然而也有它的不足。正因为他们的著作可以畅行无阻，
所以创作者往往不能在更深层面上下艰苦细腻的慢功夫。因为没有迫害和危险，所以也往
往缺少那种千锤百炼的精纯之气和与对手仔细周旋的幽深风格。这些特点，在17世纪英、
法、德三国的哲学著作中有突出表现。英国哲学英姿勃发而失之肤浅；法国哲学虽不能畅
所欲言却更见精细功夫；德国哲学则反映了它那个国度特有的抽象曲折而又深沉隐晦的特
色。唯有这末一种哲学才特别经得起后人的琢磨与历史的长思。17世纪英国哲学的代表人
物即是培根，法国哲学的代表人物则是笛卡尔，德国哲学的代表人物就是这位莱布尼茨。
这种现象——尤其是德国哲学，不仅在17世纪，甚至到18世纪都没有本质变化。自然，产生
这种现象也与德意志文化的特殊个性有内在关系。可以说，从德国近代第一位哲学家库萨
的尼古拉开始，直到康德、黑格尔哲学都有这样的风格与特色。以致本书记述的西方哲学
人物，真个要从德国人开始，又以德国人结束了。产生这等现象，岂能只是巧合.或许可以
这样讲，正是专制体制从反面教育了哲学，从而使它更其严谨、周密，甚至幽深狡黠，也
正是这样落后的国度才使得它的哲学具有一种多思的品格。实在，日新月异的时代不能算
哲学家的黄金时代，因为哲学是替历史思索的头颅，它需要时间、曲折和安宁，正好比唯
有猫头鹰才能夜间行猎，唯有吐血的杜鹃才能唱出惊心动魄的歌。而且，毫不客气地讲，
即使莱布尼茨先生也不过是这种哲学的一声鸣唱而已，在他后面还有更伟大的思想人物等
候着历史呼唤其出现。
　　从主观方面讲，莱布尼茨哲学的出现也有好些必要的条件。
　　第一，莱布尼茨有十分充分的实践与历练经验。他虽然出生在德国，或者说他的文化
的根在德国，但他却不是一个封闭型的学者，而是一个开放型的思想家。他最重要的一段
成长经历，不是在德国而是在法国和英国。在这个意义上，可以说莱布尼茨是了解和阅读
了全部西欧文化的哲学人物。他一生总在游历，他不但对法国、英国、荷兰很熟悉，而且
足迹几乎遍布所有欧洲大陆——足迹遍欧洲都不能满足他的欲望，他还希望到更遥远的地方
去开阔眼界，传播文化。
　　例如，他曾经主动要求来中国做" 传教士".中国人的思想和文化确实引起他异乎寻常
的兴致，而且他对中国传统文化同样显示出他特有的天才。
　　至少他对中国传统哲学中" 理" 这个概念的理解，就比许多到过中国的真正的传教士
来得更其高明。他认为" 理" 是中国思想中的" 第一义".他说：" 为什么不也说' 理' 即
是我们的' 神' 呢.这可说是万有的第一与最后理则，也甚至于是万物的可能性所在处，是
物内附有的万善所出之源，是第一智力；即是古希腊哲学家们……与古罗马哲学家们称为
Nous(希腊文）及Mens(拉丁文）的。"他对中国的一切似乎都有兴趣，而且收集有关中国的
各种文化信息也是不遗余力的。实在说，如果没有这样的经验和历练，纵然有莱布尼茨式
的天才，却绝难有莱布尼茨式的渊博与深刻。
　　第二，莱布尼茨一生为学，特别重视收集各种知识信息与相互交流。他大约是人类历
史上和各类专家通信最多的人物之一。而且他的信——至少从已经发表的来看——很多具有重
要的学术价值或文献价值。他写信如同写论文，而他的论文也颇有些书信体的意思。比如
他最著名的著作《人类理智新论》就是用对话体写成的。一些欧洲著名人士与他的通信大
都坚持许多时间，有的甚至连续数十年不间断，直到他去世，这种信息往来才不得不终止
。和他通信的主要人士包括：
　　与数学家贝尔努依的通信，这些信主要讨论数学、物理学、形而上学方面的问题，通
信时间始于1694年，于1716年他逝世时止。
　　与神学家鲍斯经的通信，这些信主要讨论实体和圣体转化等神学问题，其通信时间自
1706年至1716年止。
　　与科学家布尔盖的通信，这些信主要讨论哲学和生物学问题，通信时间自1714年至
1716年止。
　　与物理学家拉克拉的通信，这些信主要讨论时间与空间以及他与牛顿的分歧问题，通
信时间自1714年至1716年止。
　　与大主教鲍修埃的通信，这些通信主要讨论神学与宗教问题，其通信时间共有25年之
久。
　　不仅如此，" 有几年，莱布尼茨确实是同时和数百人通信，几乎是无所不谈，例如，
谈论科学、数学、法学、政治学、宗教、哲学、文学、历史学、语言学、钱币等以及人类
学等等。他保存这些信件成了癖，有1500多封信被他保留下来。" 通信之外，他一生曾经
历好几次大争论，其中以与牛顿及牛顿的狂热支持者的争论最为著名；但他对洛克哲学的
批评同样占去他很多精力。他的《人类理智新论》之所以用对话体写成，也和他特别喜欢
讨论问题的习惯有关。
　　以这样的形式和方法丰富、磨合、提炼与展示自己的学识的人，实在世所罕见。在17
世纪的哲学家中，他是独自一人，在18世纪和19世纪的哲学家中他也是极富特色的" 这一
个".此所以莱布尼茨可为莱布尼茨者也。
　　第三，莱布尼茨具有极适合进行学术研究和科学思考的心理结构与个性。莱布尼茨的
研究专家罗斯评价他说：" 莱布尼茨一生被这样一个不可能实现的野心所支配，那就是他
企图在理智和政治活动的各个领域都出人头地。令人惊异的不是他经常失败，而是他已经
取得的如此之多的成就。他的成功在于呕心沥血的工作，善于吸收他人的思想，以及对他
自己心灵的极度信任的一种罕见的结合。无论何时，只要他抓住一个新课题，他就查阅所
能找到的与此有关的一切材料，但是他并不屈从于传统的观点和假设。" 这段话讲了好几
层意思，而这好几层意思，没有一层不是非常重要的。
　　首先，他有一种强烈的竞争欲望——他" 为不可能实现的野心所支配" ，渴望在" 各个
领域都出人头地".这实在并非一个缺点——对政界人物可能是缺点，对学界人物则不然——而
是一个特点，把这个特点换成现在中国人的语言，就是具有强烈的强人意识。你先莫说是
否能成为强人，但先该有这种意识。连这点意识都没有，怎么能成功。纵然有些小见识小
成就也是瞎猫捉住了死老鼠。
　　其次，他有一股不怕失败的顽强风格——" 令人惊异的不是他经常失败，而是他已经取
得的如此之多的成就".一面是经常失败，一面是成就极多，说明他是一个不怕失败的人。
唯有不怕失败，才能取得胜利，心理上惧怕失败的情绪正是通往胜利的一扇铁门。
　　再次，他有一种上佳的心理组合方式——一是" 呕心沥血" ，二是善于吸收他人思想，
三是对自己充满信心。三者能其一，便是一大幸事，成为一名优秀的科技人员大有望矣。
莱布尼茨居然三者尽得又能把它们恰如其分地结合在一起，这样的心理品性，倘不成功，
天理不明。
　　又次，莱布尼茨是个天才，天才者何也.特别聪明特别有创造力者之谓也。一方面尽可
能多的占有材料——" 查阅所能找到的与此有关的一切材料" ；一方面独立思考——" 并不屈
从于传统的观念和假设".过去批判天才论，认为只有实践是最重要的，大脑不过是个加工
厂而已。殊不知加工厂也有好有坏，有的出精品，有的只出次品。马晓春就是围棋天才，
科马内奇就是体操天才，贝利就是足球天才，乔丹就是篮球天才。谁不相信天才，让这几
位换个位置，看看会是什么结果。天才总是有的，如果认为只要通过努力，什么人都可以
凭勤奋而成功，其反证就是绝大多数人都是懒汉——你没成功因为你懒。否则为什么你老人
家画了40年画还画不过拉斐尔，拉斐尔一生才活了30多岁嘛！为什么你打了20年球还不如
庄则栋，庄则栋18岁就成了世界冠军。莱布尼茨12岁就掌握了拉丁文，20岁时就有了" 普
遍符号系统" 的设想，28岁才开始接触现代数学，30多岁就完成了微积分的主要发明。
　　这不是天才是什么.
　　(充分有效的）历练＋(丰富实用的）信息＋(优秀的）心理品性＝(成功的）莱布尼茨
。
　　这样说，可以吗.
　　3.莱布尼茨哲学思想考析
　　莱布尼茨是个大思想家，大思想家也者，即内涵非常丰厚不能简显直白理解的思想人
物之谓也。所以大凡够得上这个档次的人物，直解不易，简释也难。虽然不同的历史时代
人们会对他们有不同的理解，但他们的影响和魅力却能保持久远，虽久远而不衰。
　　莱布尼茨的哲学思想，若细而论之，可写10本专著，要而言之，可写10篇专文。此外
，只能就其主要之点——以现代哲学史和一个中国人的眼光所看到的几点做些简要的介绍。
　　(1)关于单子论
　　《单子论》是莱布尼茨的一篇哲学论文，全文译成汉字约12700 字，是篇小小的文章
。然而其地位却十分重要，其内涵亦十分丰富。了解莱氏哲学，以此为入门，既便捷又有
效。
　　讨论《单子论》之前，应该对这个时代的世界观作几句简要的回顾。中世纪哲学以神
学——《圣经》的观点看待世界，认为上帝缔造一切，既造人，也造物——自然界，这无疑是
哲学的悲哀。也是《圣经》的悲哀。文艺复兴以后的哲学人物，开始用人的眼光看待世界
。先是人文主义，后是理性哲学。
　　培根的办法是将科学与神学分开，请它们各司其职。霍布斯则是第一个站在人的立场
对待国家的思想家。笛卡尔承认上帝，但要思索——我思故我在。
　　可惜他的哲学体系是二元论的，一半归于上帝——形而上学，一半归于科学——物理学。
斯宾诺莎肯定实体的自因作用，认为无限者不变，有限者可变。
　　可以说，自培根以来，几位学人一步一阶，各有建树。笛卡尔的缺点在于二元分裂；
斯宾诺莎的缺点在于实体理论过于空疏。莱布尼茨则以新的视角，解释世界的变化，这就
是他的单子论。他的观点是一元的，又是严谨的，是演绎的，又是体系完备的。他认为上
帝对世界早有安排，这就是他的" 预定和谐" 说；他认为世界总在变化，这就是他的单子
论的能动特色；他认为单子无窗、无体，这是他的哲学无法走出的逻辑误区：他承认上帝
是世界的立法者，这是他哲学的历史局限。在这些方面，他又比不过霍布斯，也比不过斯
宾诺莎。
　　《单子论》共分90个小题目，每题一议，前呼后应，逐层演绎，丝丝入扣。第一条，
先给单子一个定义，这定义十分紧要。
　　他写道：" 我们这里要说的单子不是别的，只是一种组成复合物的单纯实体；单纯，
就是没有部分的意思。" 这定义中，特别强调的一点，就是单子的特别的性质——它是一种
单纯的实体。所谓单纯的实体即" 没有部分的意思".那么，什么叫作没有部分呢.该文的第
2 、第3 、第4 、第5 四条给予逻辑推理式的层层解释。简而言之，就是不能分解的实体
。首先，它不是复合物.因为既名复合就不够单纯。
　　一个水果有皮有肉，不单纯了；一道算题，有加有减，又不单纯了。其次它没有" 部
分" ，因此无法分解。庄子所谓" 一尺之垂，日取其半，万世不竭" ，至少对单子绝对不
适用，因为它根本就没有部分，即使一千分之毫米也没有，一万分之微米也没有，那里谈
得上" 日取其半，万世不竭" 呢.再次，它也不容分解，你既不能用物理方式分解它，也不
能用化学方式分解它。最后，因为它具有上述种种特性，所以也就不能想它可以用什么方
式自然地产生出来。
　　单子真正奇妙，不能分不能解又不能自然地产生，那么这样单纯的单子，就是一种无
形无态无色无影无量无度的神秘物了。那么，这种神秘物它究竟是怎么产生的呢.于是，莱
布尼茨告诉我们，由于如上种种，" 单子是只能突然产生、突然消失的，这就是说，它们
只能通过创造而产生，通过毁灭而消失，至于复合物则是通过部分而产生或消失的。" 很
显然，这里讲的创造和毁灭，绝不是常人、凡人、平庸如我辈者可以考虑的了。这里的创
造乃是上帝的创造，毁灭乃是上帝的毁灭——唯上帝能生之，唯上帝可亡之。但是，如果这
样单纯地理解莱布尼茨的单子论，便又错了。他的单子学说，远非如此简单。一方面，他
的立论基础是神学式的- - 单子是一种唯有上帝才能创造出来的特殊的实体；另一方面，
这种实体又不是物质，而且绝非静止不动的：一个实体不能没有行动，甚至没有一个形体
没有运动。
　　不仅如此，单子与单子也有不同。它们虽然都在运动，但却并非处在同一级次上。在
他看来，单子也有" 知觉" ，而知觉也有级次。因为它们的知觉级次有别，它所造成的后
果大不一样。最低一级的只不过有点" 微知觉" 罢了，高一点的则具有比较清晰的知觉而
且有记忆伴随着；再高级的不但具有意识，而且还有理性和精神。那么，最低级的就是无
生命的东西，高一级的即是动物，再高一级的就是人，比人更高级的那就只有上帝了。
　　这也等于是说，单子虽然没有" 量" 的差别，因为他不具有广延等物质属性，但它却
有" 质" 的差别，因为其质不同，才形成不同级次的内容。
　　非但如此，单子不仅具有" 质" 的区别，而且单子之间互不相容。它们虽然是能动的
，却又是相互独立的。他说：" 单子没有可供出入的窗子。" 所谓没有窗子，即" 不论实
体或偶然，都不能从外面进入一个单子。" 然而，它们固然不能彼此进入，却不等于它们
彼此间没有联系。恰恰相反，这些单子不仅彼此相互联系，而且所有的单子，都处在相互
和谐的状态。
　　而这种和谐的状态，也唯有具有充满性的上帝才能决定它。于是，莱布尼茨就称这种
和谐为" 预定和谐".一是无形无态无度无量；二是具有能动性质；三是唯有上帝可毁可造
；四是单子无窗，彼此不能进入；五是和谐前定。这5 条构成莱布尼茨单子论的基本特征
。这些特征，既反映了他哲学的先验论性质，又在这种严密的演绎过程中包含了丰富的思
想内涵。这些内涵，也曾引起马克思、列宁、费尔巴哈的重视，有些论点还得到他们的肯
定和称赞。
　　以历史的眼光看，莱布尼茨的单子论，首先克服了笛卡尔哲学的二元论缺陷。在笛卡
尔那里，思维与肉体，精神与物质是二元并存的，而物质仅是一种只有广延属性的客体。
这种二元并立的思想，从历史发展的宏观角度去理解，既有突破旧说的作用，又带有典型
的过渡性质。而莱布尼茨的理论，则以单子作为问题的出发点，而以上帝作为其终极过程
的完满体现者，单子勾通内外，精神、物质终成一体，这显然比笛卡尔的二元论具有了更
完备与更严谨的思维方式。而且，如果我们不单纯考虑他对单子的各种界定，而把它看成
一对物质世界认识的假定，也许可以从中受到更多的启发。这是其一。
　　同时，他认为单子本身是能动的，而且这种能动并非出自外力，而是出于它自身的特
性。据此，费尔巴哈评论说：" 在莱布尼茨看来，物体实体已经不象笛卡尔所认为的那样
，只是具有广延性的、僵死的、由外力推动的，而是在自身中具有活动力，具有永不静止
的活动原则的实体。" 在笛卡尔那里，物质是僵死的；在莱布尼茨这里，物质却是生动的
富于生命力的。虽然他的立论基础仍有问题，但这种有关物体的能动表达方式，却显然比
之笛卡尔的物质观更有价值。这是其二。
　　此外，他虽然认为上帝是单子的谛造者，但又认为上帝应该作为立法者出现。换句话
说，就是上帝不应过分滥用自己的权力。上帝只是终极原因和结果而不是过程。他说："
作为建筑师的上帝，在一切方面都是满足作为立法者的上帝的。因此罪恶必然凭借自然的
秩序，甚至凭借事物的机械结构而带来它的惩罚；同样的，善良的行动则通过形体方面的
机械途径而获得它的报偿，虽然这是不能也不应当经常立刻达到的。" 上帝固然是最充满
的化身，但最好不要多管闲事。上帝既然将一切都以" 预定和谐" 的方式安排就绪，就应
该让人们按照这种先验存在的理由去处理他们自己的事。莱布尼茨虽然没有用这样的语言
表达自己的意思，但他的话语中却分明隐含着这样的思想。这是其三。
　　还有，莱布尼茨虽然将单子诞生与毁灭的权力全部交给上帝，但他的单子论，却并不
合乎《圣经》的概念，也不合乎经院哲学的观念，更不合乎传统神学的理念。他的这篇费
尽心机的单子论，其实是以理性思维的方式替上帝打主意，这一点，他倒是与笛卡尔哲学
有些异曲同工之处。唯其如此，教会组织才不信任他，才对他产生种种怀疑；但也唯其如
此，他们才愿意拉拢他希望他尽快归依于上帝的怀抱——请他入教。但他或许出于理性的考
虑，或许另有他因，他婉转而坚决地谢绝了建议他入教者的好意。这样看来，他的学说虽
然常有首鼠两端之嫌，但其神学价值几等于零，其哲学内涵却饶有深意。
　　况且，他在论证单子的过程中，还提供了更富于哲学价值的认识方法，主要是他使用
了他所创立的充足理由律。
　　(2)关于充足理由律
　　莱布尼茨的充足理由律，既是他对传统逻辑学的一大发展，又是代表他认识论的基本
方法。在前者，他是把充足理由律与同一律、矛盾律和排中律并排在一起的四个逻辑学定
理之一。而这第4 个定律就是他的新创造。从认识论的层面上考虑，充足理由律犹有超过
一般逻辑定律的认识论价值。
　　莱布尼茨说：" 我们的推理是建立在两个大原则上，即是：＜1 ＞矛盾原则，凭着这
个原则，我们判定矛盾者为假，与假的相对立或相矛盾者为真。" " 以及＜2 ＞充足理由
律，凭着这个原则，我们认为：任何一件事如果是真实的或实在的，任何一个陈述如果是
真的，就必须有一个为什么这样而不那样的充足理由，虽然这些理由常常总是不能为我们
所知道的。" 成为莱布尼茨的这些话，对于不甚了解逻辑学和莱氏哲学用语的读者，可能
有些费解。但要通俗地解释他的这些思想最好先分析一下他的两种真理观。
　　莱布尼茨认为，世间原本存在两种真理，一种，推理的真理；另一种，事实的真理。
而且他进一步认为，两种不同的真理，应该适用于不同的原则。
　　推理真理适用矛盾律，事实真理适用充足理由律。
　　为什么.
　　因为在他看来，推理真理属于必然真理，它是" 可以用分析法找出它的理由来，把它
归结为更单纯的观念和真理，一直到原始的真理" . 很显然，这种真理是可以通过演绎方
式，用矛盾律予以证明的。如果其真理本身是正确的，那就是真，例如2 ＋2 ＝4 ；反之
，如果其真理本身是错误的，那就是假，例如2 ＋2＝5.但它不能既是真又是假，例如2 加
2 既等于4 ，又等于5.而与假的相对立或相矛盾的为真，这也就是他把推理真理定为必然
真理的依据所在。一般说，推理真理只能有一个结论，推理真理即矛盾律的适用范围主要
是数学或形式逻辑领域。
　　充足理由律则不同。充足理由律所适用的范围属于事实真理。而按莱布尼茨的观点，
事实真理不是必然真理，而是偶然真理。所谓偶然真理不是依靠演绎推理即可完成的。或
许可以这样讲，研究推理真理，只要排除假的，剩下的就是真的。比如2 ＋2 ＝4 这个命
题，如果一共出15种答案，那么，一定有14种答案是假的。事实真理就不一样了。因为它
本身具有偶然性、可分性与复杂性，不是用矛盾律可以解决的，如2 加2 绝对等于4.例如
对天是蓝色的这个命题，找到它的准确答案就远远没有这么简单。换句话说，天为什么是
蓝色的.仅用推理真理的方式不能解答这个问题。于是矛盾律不够用了，要应用充足理由律
，找出造成天是蓝的这种结果的各种原因。
　　又比如怀孕可以生小孩也属于事实真理。怀孕可以生孩子，但其结果是生男孩，还是
生女孩，是生俊孩还是生丑孩，生天才还是生白痴，以至是否会生怪胎，这些都是不确定
的，因为它不确定，应用矛盾律不成，非应用充足理由律不可。
　　虽然因为事实真理具有不确定因素，莱布尼茨将它划入偶然真理这个范围，但它并非
没有规律可循。即如尽管你不能确认怀孕后究竟生一个什么样的孩子，但怀孕和生育之间
却存在着确定的因果关系，而且，尽管我们对其最终结果不能确知，但造成结果的却有充
足的原因。在这个意义上讲，所谓偶然真理，其实是受必然真理所支配的。所以莱布尼茨
才说：" 这些偶然事物只有在必然的实体中才能得到它们的最后理由或充足理由，必然的
实体则是从自身而具有其存在的理由。" 而所谓充足理由，指的就是认识事物的因果关系
及其必然性联系。" 换句话说，在必然的实体中，凡是可能的足以成为现实的。" 那么，
也就是说，莱布尼茨是把哲学的研究对象分为两个不同的领域了。
　　一个领域即思辨哲学，或者称为可以用演绎推理方式证明的科学；另一个领域则是经
验哲学，即不能用演绎推理方式证明的科学，了解和认识它们还要找出充足理由，即找出
它们之所以如此的所以然来。
　　莱布尼茨把他的充足理由律应用于对单子的认识，即把单子看作一种具有必然性过程
的特殊实体。而他关于充足理由律的思想价值，对于认识世界的能动性，对于找出客观世
界发展的认识规律和因果规律而言，都有着十分重要的历史意义。
　　把由单子构成的世界看成是能动的，而且是有规律即受充足理由律支配的，正是莱布
尼茨哲学的一大历史贡献。他的这个思想，在他之前，至少没有得到过如此系统的阐述；
在他之后，终于由康德、谢林、费希特和黑格尔在更高的层次上使之更理论化也更系统化
了。
　　(3)对" 白板" 说的批判及其他
　　莱布尼茨的一些重要哲学见解，虽然非常集中地凝聚在他的" 单子论" 中，但是他对
这些见解的充分阐释，却是通过对英国经验主义哲学家洛克的批评与驳诘中展示开来的。
　　洛克是一位在西方哲学史上占据特殊位置的大人物。以他对西方近代哲学的直接影响
而言，大约只有笛卡尔可以和他分庭抗礼。但是，莱布尼茨既有与大人物交锋的爱好和勇
气，自认为有与洛克争论的" 充足理由" 在；同时，他们二位在一些基本认识论方面，也
确实存在重大分歧。
　　这些分歧集中到一点，就是洛克是个经验论者，他不同意天赋观念的存在；而莱布尼
茨是个具有先验的唯理论者，他不但认为天赋观念必然存在，而且还为它的存在创立了一
套完整的学说。
　　莱布尼茨批评洛克，一是批评他的" 白板说" ，二是批评他的知识起源论。这两点其
实是一个问题的两个方面。
　　所谓白板说，是洛克哲学的一大要论。" 白板" 是指人的头脑如同一块白板。白板者
，什么字迹皆无之谓也。只有通过经验，才能在这" 白板" 上记下知识的符号。
　　所谓知识起源说，即洛克认为：" 我们的全部知识是建立在经验上面的；知识归根到
底都是导源于经验的。" 而这些思想莱布尼茨全不同意。他不但" 一向是并且现在仍然是
赞成笛卡尔先生所曾主张的对于上帝的天赋观念，并且因此也认为有其他一些不能来自感
觉的天赋观念的。" 而且，他甚至认为人类灵魂的一切思想和行动都是来自它自己内部，
而不能是由感觉给与它的。应该说，莱布尼茨的天赋观念在许多现代人看来无疑荒谬的，
而且确实比洛克的思想有相当大的历史差距感。然而，作为一种哲学，他的思想又绝然不
是神学性质的；而且在他的思辨过程中，也表现出一些十分有益的启示。实在他也并非在
任何条件下都反对经验的作用，故而他又认为在一定意义下也可以说外部感觉部分地是我
们的思想的原因。
　　他比经验主义哲学家高明的地方，在于他认为凡是可以归纳在他的充足理由律下面的
内容，他们本身都是富于变化的。而且这些变化不是由简单的经验可以概括的。经验是死
的，而事实真理具有偶然性。人们只能通过充足理由律，才能找出这些变化的因果规律，
即通过对偶然性的分析，达到对其必然性的充足认识。例如，他在反驳洛克的时候，也曾
写下过这样一段言辞尖刻的批评：" 禽兽纯粹凭经验，只是靠例子来指导自己，因为就我
们所能判断的来说，禽兽决达不到提出必然命题的地步，而人类则能有经证明的科学知识
。
　　也是因为这一点，禽兽所具有的那种联想的功能，是某种低于人所具有的理性的东西
。禽兽的联想纯粹和单纯的经验主义者的联想一样；他们以为凡是以前发生过的事，以后
在一种使他们觉得相似的场合还会发生，而不能判断同样的理由是否依然存在。人之所以
如此容易捕获禽兽，单纯的经验主义者之所以如此容易犯错误，便是这个缘故。因此那些
由于年岁大，经验多而变得很精明的人，当过于相信自己过去的经验时，也难免犯错误，
这是在民事和军事上屡见不鲜的，因为他们没有充分考虑到世界在变化，并且人们发现了
千百种新的技巧，变得更精明了，而现在的獐鹿或野兔则并没有变得比过去的更狡黠些。"
虽然用语尖刻，但并非不讲道理。而且人类生活中有多少事实可以证明他说的并非虚妄之
辞。中国古有" 守株待兔" 这样的寓言，现代又有害人非轻的教条主义、形式主义。莱布
尼茨的哲学，其理论框架是死的，其内容却往往是活的。在这一点上，莱布尼茨可以称作
17世纪的康德和黑格尔。就西方哲学思想的发展因果而言，他也确有充足理由证明他是他
们的前驱者——可惜凡此种种，全然不关上帝。
　　遗憾的是，洛克虽然比莱布尼茨还要年长14岁，但年轻的莱布尼茨却属于17世纪哲学
的旧范畴，而年长的洛克却代表了启蒙运动的新希望。毕竟莱布尼茨与洛克的争论，他并
非时代的赢家。
　　十、明代哲学思想及其代表人物
　　1.过程与评价
　　明代是中国历史上一个非常紧要的时期。明自1368年建国，至1644年被清军灭亡，中
间276 年，是一个历时很长的封建王朝。
　　明朝自建国至灭亡，正值西方文艺复兴时代。明代之前，东、西文化，至少在主要代
表性国家的表现，可说各有千秋，旗鼓相当。但中国有汉之强，唐之威，宋之富，其经济
实力和国势国威，比之西方诸国更有过之。元代时，马可.波罗来中国，把所见所闻，写成
游记在西方出版，引起多少西方人的惊奇、惊疑和惊叹。但是到15、16世纪，情况发生变
化。当代中国学者十分重视这个时期中国与西方的发展变异。因为15、16世纪可以说是西
方走向强盛的奠基时期，同时也是中国封建社会走向灭亡的衰退之期。虽然英国人的大炮
要到19世纪中叶才在广州海门上打响，但早在3 个世纪之前，双方的发展态势，已见历史
兴衰之意。应该说，没有16世纪的分野，便没有19世纪的输赢。中国人堕落为东亚病夫的
病根，虽然可以追溯久远，但其发觞生滥之时，却在明代中期。
　　然而，明代并非不曾强大，并非没有变化，并非止步不前，并非一片黑暗，不见半点
光明。只是变与变确有不同。明代盛时，其实有强大的经济实力和军事实力，否则怎能有
郑和下西洋这样的壮举.实在明代也是中国历史发展的一个转折点，这个转折点的一大特色
，是在明代出现许多前代所少见甚至闻所未闻见所未见的社会文化现象。而且拿这些现象
和西方文艺复兴时代比，至少在表面上确有种种相似之处。
　　就生产水平而言，16世纪时，中国与欧洲主要是西欧的发展水平十分相近，无论在纺
织、冶炼还是其他方面，都长短互见，各有千秋。
　　从商业水平而言，西方近代商业始于14、15世纪，而明代商业同样有庞大的国内市场
，客观地讲，明代商业是自中国先秦以来，最为繁荣兴盛的时代，唯有宋代商业可以与之
一论，其余炎汉、盛唐皆非其匹。如果不以其发展本质而仅以其市场规模而论，明代同样
不输于西方。
　　表现在文化方面，西方文艺复兴运动高举人文旗帜，打着复兴招牌，开始了一个伟大
的历史时代。明代文化自不能和文艺复兴相提并论，但以其市俗和商业品位而言，明代文
化尤其明代文学同样出现新的历史转变。西方有宗教改革，中国有泰州异端；西方有伟大
的艺术创造，中国有《牡丹亭》和强调个性的画家集团；西方有杰出的《十日谈》，中国
有伟大的《金瓶梅》。
　　但是，毕竟双方的文化传统不同，社会基础不同，国家管理体制不同。
　　中国古代属于儒学国家，从来没有什么政、教合一的社会现象，所以中国的封建文化
，可以说在人类历史的这个段落中，是最为成功的文化。然而，其历史既久，其转向亦难
。
　　中国又是一个有着特殊社会结构的重农国家，以农立国，由来久矣。明代虽有发达的
商业，但商与农比，依然处于不利的地位。西方近代商业如春风吹绿江南岸，挡也挡不住
的；明代的商业，却似一支红杏出墙来，看着固然美丽，争奈基础不行。
　　西方的社会体制，正在经历一场政、教分开的历史大变化，明代却依然是在维持和强
化中央集权的封建国家。双方的差异在于：明代体制已成强弩之末，西方新体制却在初建
之期。
　　可以这样讲，15、16世纪的中国，是外变内也变，民变官也变，俗变雅也变，你变我
也变。
　　所谓外变内也变，即外部世界在变化，中国内部也在变化，而且变变相通，至晚在16
世纪，就已经有传教士把许多西方文化带入中国。这其中最有影响的人当属意大利人利玛
窦。
　　利玛窦生于1552年，大约与布鲁诺、康帕内拉、蒙田同时。他于1582年8 月7 日抵达
澳门，从此开始了他影响弥远的中国之行。利玛窦之后，还颇有几位著名的传教士到中国
来传教，如利玛窦的同乡艾儒略，西班牙人庞迪我，法国人金庄阁和德国人汤若望等。这
说明传教士来华，不是一人一地之事，这是西方资本主义文化向东方作历史传播的一个环
节。这些传教士来华布道，一在神学，二在科学，论其实际作用，则科学更胜于神学，中
国本非宗教国家，接受基督教尤其不易，况基督文化并非资本主义文明的本质特点。科学
则不同，西方近代科学，一入中国，便生面目一新之感。他们带给中国人的有完全西方式
的几何学、天文学种种。中国最早的《几何原本》即由他们带来。而中国最早一批与西方
文化有所接触有所心得又起到传播和本土化作用的中国学人也出于此时，其中最杰出的代
表人物之一就是明代西学先驱徐光启。据《明史.徐光启传》介绍说，徐光启" 从西洋人利
玛窦学天文、历算、火器，尽其术，遂遍习兵机、屯田、盐策、水利诸书。" 徐光启死后
，时人赞慕他说：
　　" 治历明农百世师，经天纬地；
　　出将入相一个臣，奋武撰文。"
　　但这对联有些夸大。中国古代四大发明传入欧洲，起了翻天覆地的大变化；西方科技
进入中国，却启迪不多，变化不大。所谓" 经天纬地，奋武撰文" ，不过" 一个臣" 而已
。西方近代科学远远高于明代的科技水平，虽然中国古代数学等自然科学也称发达，但那
方式不合近代科学的需要。现在新学进入中国，勺水微澜，变化无多，其原因，自不在徐
光启等人身上。实在彼时的中国的社会还缺少这样的文化基础。但毕竟有西学进入，总是
一件好事，它在中国儒学传统的文化大网上戳了一个不大不小的窟窿。
　　明代思想的演变，或多或少，与此相关。
　　所谓民变官也变，是指明代官、民成份和思想发生显著变化。虽然依然以农立国，但
工、商业确有发展，消费市场达到新的水平。富商大贾，几乎随处可见；官、商参差，成
为新的特点。唯其如此，才有了如《金瓶梅》中西门庆一类的豪商劣绅，西门庆可说是一
个新的社会文化典型。他身上既有旧的封建文化气，又有新的市商气，还有官僚恶棍气。
在一片污浊之中，也有新的世风混杂其间。西方近代文明，开始肯定和张扬个人价值，而
这种肯定和张扬，常常首先表现在享乐与纵欲方面。过去总是讲道德，讲信仰，讲忏悔，
讲忠、孝、节、义，讲得天昏地黑，日月无光。此番发生变化，让这一切都滚一边去。这
样的认识，在西方近代史上的思想家中，固然并不少见，在《十日谈》之类的文学名作中
，更是在所多有。昔日不能说的，今日偏说；昔日不能讲的，今日偏讲；昔日不能思的，
今日偏思；昔日不能唱的，今日偏唱。有明一代，此类文化现象甚多，如《三言》、《二
拍》，如《桂枝儿》、《夹枝桃》；如极具个性的戏剧与小品文；如《西游记》、《水浒
传》；如久享大名的《金瓶梅》，至于西门庆之辈，连因果报应也全然不在话下，自称讲
什么善恶报应，任你皇天后土、佛陀鬼怪，也挡不住他泼天富贵。西门庆之流自与哲学不
沾边，但他的思想也反映了当时市民心态的某种变化。
　　所谓俗变雅也变，即不但市民阶层在变，而且士人文化也在变。徐光启代表的是一种
文化；徐霞客代表的是另一种文化；戚继光代表的还是一种文化。更重要的，则是乱自中
来，以理学为代表的正统文化终于遇到大挑战。
　　虽然中国学术界习惯上将宋明儒学统称为宋明理学，但心学尤其是明代心学显然与理
学有大区别。而王守仁则是这个时代文化的突出代表，他的哲学思想，代表的并非昔日的
传统，而是在某种程度上反映了未来的精神。
　　然而你变我也变，我却没有你变得更快更深更大。于是在渐变与突变的历史过程中，
中国与西方终于拉开了巨大的历史距离。
　　明代思想文化，处在这种四处生变的大环境中，既反映了中国传统文化的种种特质，
又反映了它的历史转变的洪流中不能不以变应变的时代特色。
　　总体说来，明代思想有过数次变化，而且，直至明朝灭亡，这些变化犹未完成。
　　明代初期，朱熹的理学地位终于得到确认，朱子之学一变而成为官学。
　　理学虽发之于宋，但在宋元之时，其运不佳，以致士人入考，称朱子之学者，就会被
取消资格。元代以后，情况有所好转，但其官学地位的确立，则在明初。明太祖立国兴文
，即有解缙上书，建议上接唐、虞、夏、商、周、孔，下及关、闽、濂、洛，" 随事类别
，勒成一经" . 明成祖永乐十二年，始修儒学三部大全，即《五经大全》、《四书大全》
、《性理大全》。三部大全虽然并非只收朱熹注作，但朱熹思想在其中却占有突出地位。
自此，朱学统治明代初期的官学，成为定论。
　　程朱理学主要是朱子学说占据统治地位，顺应了朱元璋、朱棣父子建立大一统王朝的
需要，对明王朝前期的强盛与繁荣确有意义。其情有类于汉武帝废黜百家、独尊儒术之举
。但毕竟此一时也，彼一时也。武帝之举，乘历史兴顺之风，有泱泱大国之气；明初尊理
，其成效却是来得也疾去得也速，徒令一帮旧儒生些树老臣亡、盛事不再的感叹。明代内
外的变化，实非统治者可以随心所欲，其思想变化，也绝非程朱理学能够局限的。于是自
明中叶开始，明代思想为之一变。这种变化，简而言之，即是从宋代理学开始向明代心学
转化。
　　明代心学约从陈献章(公元1428-1500 年）时开始。
　　陈献章，广东新会白沙里人，又称白沙先生。他的诗文，后人辑为《白沙子》。陈献
章一生为学，影响甚大。他虽明中大儒，但其主要观点，已与程朱理学划清界线。他主张"
天地我立，万化我生，宇宙在我" . 在他看来，" 君子一心，万理尽具，事物虽多，莫非
在我。" 又说：" 大地之大，万物之富，何以为之也.一诚所为也。盖有此诚，斯有此物；
则有此物，必有此诚。则诚在人何所.具于一心耳。" 他的这些议论，绝非程朱理学所肯言
所能言所欲言者，他以万物为体，以我为心，从而上承陆学，告别程朱，另外举起一面旗
帜。他的思想方法，本质上不在其理，而在其心。天下有道，亦在吾心；天下无道，亦在
吾心。所以读经不是紧要事，虽然他并不反对读书，但他认为改求诸心才是真正的求知之
路。他说：" 此心自太古，何必生唐虞；此者苟能明，何必多读书" . 他教人习学，以静
为主，" 但令端坐澄心，于静中养出端倪" . 陈献章之外又有湛若水。湛若水生于1466年
，卒于1560年，是陈献章的后辈。他与王守仁交好。虽然二人的主张并不十分相同，但在
对心学的发展方面，却各有贡献如许。按他的观点：" 阳明与吾言心不同。阳明所谓心，
指方寸而言。吾之所谓心者，体万物而不遗者也，故以吾心之说为外。" 湛若水的哲学思
想，以张载的气说为渊源；在许多地方，又与朱熹理学有相通之处。但他虽然与张载气说
有渊源，又不像张载那样，把"气" 作为认识论的基础；虽然与朱熹理学有相通之处，又反
对朱熹理、心二元化的思维方式。在他看来，" 心也者，包乎天地万物之外而贯乎天地万
物之中者也，中外非二也。天地无内外，心亦无内外，极言之耳矣。故谓内为本心，而外
天地万事以为心者，心之为心也甚矣。" 他的观念是心体合一的。所谓天地古今，同此一
心；宇宙阴阳，理气一体。他的这些思想，对当时的思想界，确有很大影响。他是可以和
王阳明争一席之地的明朝大儒。后人评价湛、王，认为" 阳明宗旨致良知，先生宗旨随处
体认天理，学者遂以王、湛之学各立门户。" 但也因为他的学说终于不能和朱子之学划清
界线，无论当时还是后世，他的影响都不及王阳明来的更大。他是心学发展过程中的一个
过渡性人物。
　　明代思想的转变至王阳明为一大高潮。王学之后，又有他的弟子们发挥争议，拓展天
地，成为明代中叶的最大显学，尤其他弟子王艮创立的泰州学派，其影响尤为愈深愈大。
但认真考虑王艮的泰州学派，又与王阳明的心学发生差异，特别是从属于泰州学派的李贽
，更是异而不党，卓尔不群。
　　王艮生于1483年，卒于1541年，字汝止，号心斋，泰州安丰场人。王艮家贫，世代为
灶户，即出身盐工家庭。他从小参加劳动，大约劳作时多，读书时少。所以李贽曾说他"
心斋本一灶丁也，目不识丁。" 但他却是泰州学派的创始人，而且因为他的特殊经历，使
他的学说见解尖厉，别著锋芒，或有些西方布鲁诺式的学人风格。他虽贫苦出身而不忘国
，读书未多而不厌学。他30多岁时，去江西听王阳明讲学，见面伊始，便有一场关于该不
该议论天下大事的争论。王阳明主张" 君子思不出其位".他则认为" 某草莽匹夫，而尧、
舜君民之心，未能一日而忘。" 王阳明据此反驳他说" 舜耕历山，忻然乐而忘天下。" 他
不同意这批评，简捷明快地答道：" 当时有尧在" . 其气势氛围，颇有些唇枪舌剑的味道
。以后人的眼光看，这是王艮的观点更合民情民意。但王艮推崇阳明心学，他的言行锋芒
虽露，终不若王阳明心学气象远大，体例完备，他拜王阳明为师，成为王阳明弟子中影响
最大的人物之一。因为他对王学不但能身体力行，而且创立了明代一大学派。
　　泰州学派最重视" 百姓日用" 之说，认为" 人人皆可为君子".所谓" 夫子亦人也，我
亦人也".圣人与凡人没有本质区别。泰州之学以平民文化为其特色，特色即本色，到了李
贽、何心隐、罗妆芳时代，更显示出其异端风采。而这异端风采，便是明代思想史上最富
时代气息的一种哲学精神。
　　与王阳明心学相抗拒亦相依托的明代思想人物，主要是罗舜初、王廷相。
　　罗、王二人的哲学思想，皆以" 气" 为先，在大范畴上，可与张载哲学归于一脉。罗
舜初(1465-1547 年），字允升，号整庵，江西泰和人，大约与王阳明同时，但其思想是与
王学对立的。他的哲学，以" 气" 为本，不务旁杂。
　　他说：" 盖通天地亘古今，无非一气而已。气本一也，而一动一静，一往一来，一阖
一辟，一升一降，循环无已。积微而著，由著复微，为四时之温凉寒暑，为万物之生长收
藏，为斯民之日用彝伦，为人事之成败得失，千条万绪，纷纭胶轕而卒不可乱，有莫知其
所以然而然，是即所谓理也。初非别有一物依于气而立，附于气而行也。" 王廷相
(1474-1544 年）字子衡，号浚川，原籍山西潞州，父辈时迁居河南仪封。可谓晋、豫人也
。他一生经历，与罗舜初多有相似处。对于民间疾苦，十分同情；对改革弊政，有勇有胆
；反对贪官污吏，不畏权臣暴吏；除恶尽善，不顾身家性命。他的哲学观点，同样以气为
本，他认为，" 气虽无形可见，却是实有之物，口可以吸而入，手可以摇而得，非虚寂空
冥无所索取者。世儒类以气体为无，厥睹误矣。愚谓学者必识气本，然后可以论造化；不
然，头脑既差，难与辩其余矣。" 罗、王哲学，更近儒学旧体。但其影响，则不及王阳明
心学远矣。此无他，因为王学更具开发潜质，也更适应明代资本主义萌芽时期的市民风格
。
　　罗、王之学，虽亦反对理学，痛恨弊政，论其本意，不过一传统儒生而已。
　　其渊源远追汉儒，近逼宋儒，不及王阳明心学更富首创精神。
　　王阳明心学向着泰州学派转化，可谓明代思想一大转变。
　　明代后期，东林党人起来，复兴理学，再尊程朱，但以天下兴亡为己任。
　　其时，国家已到动乱边缘、宫廷腐败更是变本加厉，外患已到日生日长之时，内乱又
是一触即发之势。唯这一般士人，耿直为性，忠孝为本，" 风声，雨声，读书声，声声入
耳；国事，家事，天下事，事事关心。" 东林一派，前赴后继，虽与明朝共存亡，但那"
一堂师友，冷风热血，洗涤乾坤" 的精神与气派，是足以为后来儒生效法的。
　　自东林崛起而至明末，思想界人物如顾宪成(1550-1612 年）、高攀龙(1562-1626年）
、刘宗周(1578-1645 年）、黄道周(1585-1646 年）
　　皆为儒学重镇。道周、宗周二先生更是明代末期宗师级人物，但他们多以学品人品为
先，论其哲学思想，则少有新意。直到明末清初三位中国式的启蒙思想家出来，明代旧学
旧说才又为之一变。
　　此变未果，而明亡矣。那么，为什么西方文艺复兴哲学与明代哲学走相似的道路，但
其结果却大有不同.不是说你变我也变，而且明代初期的国家实力并不逊于当时任何一个欧
洲国家吗.
　　不错，确实是你变我也变，但是变与变也真的不一样。
　　一点不同，虽然双方都在变化，但是一方变化快，一方变化慢，加上马太效应又在作
怪，相比之下，距离越拉越大。形象点说，郑和的船队固然比哥伦布的船队更强大，但北
洋水师的兵舰就远不如英国的舰队更其船坚炮利了。
　　一点不同，西方中世纪末期，教皇权力对各地工商城市的控制，时紧时松，或紧或松
。在意大利，就在各种势力的夹缝之间产生了佛罗伦萨这样的近代型工商城市文化。中国
明代政权，对外虽然没有多少威力，对内却是控制森严，不但缺乏产生佛罗伦萨这样的工
商都市的客观条件，甚至没有产生这样城市的可能性。
　　一点不同，西方自1350年文艺复兴兴起以来，已经出现和形成一个具有相当独立的工
商阶层，比如佛罗伦萨的管理者，就是当时的大商人代表。而在明代，则没有一个商人可
以取得这样高的政治地位，也没有一个地区形成这种以工商阶层为主导的社会局面。
　　一点不同，西方近代文化最重视科学的应用和传播。哥白尼的地日说成为西方近代思
想文明的中心议题。但明代政府依然坚持以农立国的传统国策，明代思想家包括那些异端
思想家，顶多与民生日近，而与科学无涉。所以" 四大发明"固然出自中国，但彼时的中国
人对它们却没有恰当评价，倒是英国的培根对它们的作用有更充分的认识。
　　因为上述种种原因，西方文艺复兴以来的文化类型，已经属于近代资本主义文明这个
范畴，而中国文化虽有资本主义萌芽，但其主体，依然不脱封建文化的旧模式，打破这个
模式，还需要几代人的长期努力。而在当时，主张学习西方科技的人物确实少而又少，纵
有凤毛麟角似的几个先贤，也不具备托马斯.莫尔、布鲁诺、埃拉斯谟、马丁.路德、蒙田
一样的理论基础和思想品格。
　　此所以王阳明终于不过是王阳明，而哥白尼却引发了西方世界的大变化。
　　2.心学大师王阳明
　　中国古代文化传统，虽然著述极丰，但不甚看重体系，也不讲究抽象思维。孔子习六
艺，六艺只是6 门功课，并不能代表他的儒学体系。但要研究儒学，只知6 艺不行，还要
读《论语》，习《五经》，知思孟，明汉儒。孔子对那些关乎哲学本体论、认识论一类的
问题，并非没有论述，但不追根问底。比如他的鬼神思想，似在信与不信之间，究竟有无
鬼神，并不认真追究。
　　比如他虽然极度重视道德伦常，但道德伦常缘何而生，缘何必如此而不如彼，以何为
本，以何为据，对于这些问题，他同样不作深究。那意向并非不明，只是" 述而不作" ，"
信而好古" ，微言大义，会心而已。中国文化传统，其意会性高于思辨性：其规范性胜过
抽象性；其现实性超出理念性，其重视道德伦常远远超乎对起源、本体及规律的研究。这
个特点，到了汉时有所改变，但依然失之粗疏不成体系，至宋明理学，才吸收释、道所长
，有了质的改变。理学讲理重道，使其体系日趋严整，其演绎功能亦臻于上乘。所以后人
有称宋明理学为新儒学的，道理在此。但宋代理学，也分两派，一派重理，主要是程朱理
学，一派重心，主要是陆九渊。然重心者不敌重理者，所以在元代，程朱理学就开始占据
主导地位，到了明初，更是声势显赫，唯理独尊。
　　但理、心二途，缺一不可，历史总有一种满足性要求，这似乎是一条定律。
　　心学研究早晚会得到更充分的发展。于是时至中明，王守仁的心学应运而生。
　　王学上承陆氏心学，又有新的发展，终于成为中国历史大转折时期的一代显学，对于
后世产生重大影响。
　　王守仁，字伯安，别号阳明，浙江余姚人，1472年生。他父亲作过吏部尚书，他的家
属于官僚加儒者式的家庭。
　　王阳明既好习经，又善思考，所以他能不拘泥于读经读书。史书说他" 年十五，访客
居庸、山海关。时阑出塞，纵观山川形胜。弱冠举乡试，学大进。
　　顾益好言兵，且善射。登弘治十二年进士。" 足见他不是一位酸生。他好言兵，也好
访客，爱读书，也爱纵观山川形胜，反映出他独特的性格特征。他一生追求仕宦，又能讲
学论道，作诗为文，统军从政，苦思冥想，与他这种性格、经历及家庭环境都有很大关系
。
　　王阳明早年仕途顺畅，加上他虽年轻但有见有识，很快得到提升。可惜好景未长。正
德三年即1508年，他正当年富力强之时，宦官刘瑾受宠，逮捕南京给事中戴铣等20余人，
他仗义执言，抗章奋救，结果，太监并龙颜一怒，被廷杖四十，谪为贵州龙场驿丞。由此
观之，他不但好学多思，而且为人做事，也算有胆有识。他到贬谪地，并不心灰意冷。虽
地处边荒，依然不忘儒学教化。史载，由于他能" 因俗化导" ，当地居民相率伐木为屋，
对他甚为欢迎。刘瑾被诛，他重新得到信任，先被任命为庐陵知县，后来又迁升南京刑事
主事，一直作到南京太仆少卿、鸿胪卿。后以军功封特进光禄大夫、柱国、新建伯，但他
一生遭非议甚多，他虽对明王朝忠心不二，但明王朝却对他常有疑难。
　　王阳明一生，无非两件大事，一是完成他的心学之说，二是奉旨出师，讨剿有功。可
谓是一个允文允武的人物，他原本进士出身，但带兵有道，统军有法，几次出师，都传捷
报。但也因此，过去一般大陆学者每当谈到他时，总是多加鞭挞；加上他又是明代理学的
主帅，属主观唯心主义范畴，更是两罪归一，几乎无一是处。但他以书生之身而统军，确
有些不凡之处。明有王阳明，清有曾国藩，可说中国历史上书生将兵的两大典型。这说明
他并非腐儒，对于民间事、宫廷事、社会事都能情有关怀，并著以深思。他虽儒学人物，
但同情心重，他的散文名著《瘗旅文》，写得情深意重，字字千斤。他率军" 剿匪" ，多
所杀戳，竟至一战而杀7000人首级。他一面对造反者绝不手软，一面又发文布告，讲述他
的伤痛之情。他在《告谕浰头巢贼》文告中写道：" 呜呼！民吾同胞，尔等皆吾赤子，吾
终不能抚恤尔等，而至于杀尔，痛哉！痛哉！兴言至此，不觉泪下。" 对此，也不好说他
全是伪君子作风，猫哭老鼠假惺惺。
　　他对皇帝一片忠贞，但皇帝对他却是信任时少，猜忌时多，他因功受封" 特进光禄大
夫，柱国，新建伯，世袭，步禄一千石" ，但" 不予铁券，岁禄亦不给" . 他父亲死了，
他回家奔丧，丧期既过，" 亦不召" . 后虽经人荐引，" 屡推兵部尚书，三边总督，提督
困营" ，但全都" 皆弗果用" ，白忙一场。唯有当有人造反，朝中的昏官庸吏个个束手的
时候，他才又被皇上想起来，　　于是加官补遗，命他出征。直到1578年，他又被命令率
兵镇压少数民族起义，第二年病重归来，死于途中。然而皇帝又听信谗言，下廷臣议，最
终来了一个" 停世袭，卹典俱不行" 的宽大处分。
　　王阳明镇压农民起义，有他独特的理论。他是心学大师，对于" 心" 的重视，超出一
般层次，进入哲学境界。他认为破山中贼易，破心中贼难，所以每经征战，必发文布告，
以正民心。他的这些作法，自然引起后来人的种种不同之见。
　　王阳明的哲学，既名心学，自然以" 心" 为本。但他所讲的" 心" ，并非心脏之心。
他说：" 心不是一块血肉，凡知觉处便是心。如耳目之知视听，手足之知痛痒，此知觉便
是心也。" 又说：" 身之主宰便是心，心之所发便是意，意之本体便是知，意之所在便是
物。" 可见他说的心并非物质而是精神，能够主宰一切行为的精神。这意思原本简单，但
一经演绎，便成奇观。
　　他在《稽山书院尊经阁记》中写道：" 经常道也。在于天谓之命；其赋于人，谓之性
；其主于身，谓之心；心也，性也，命也，一也。通人物，达四海，塞天地，亘古今，无
有乎弗具，无有乎或变者也。是常道也。其应乎感也，则为恻隐，为羞恶，为辞让，为是
非；其见于事也，则为父子之亲，为君臣之义，为夫妇之别，为长幼之序，为朋友之信；
是恻隐也，羞恶也，辞让也，是非也；是亲也，义也，序也，别也，信也，一也；皆所谓
心也，性也，命也，通人物，达四海，塞天地，亘古今，无有乎弗具，无有乎弗同，无有
乎或变者也。" 议论风发，跌宕如归。在他看来，道即是命，也即是性，又即是心。心也
，性也，命也，不是三者，而是" 一也".以心为本，心即是理。于是，而父子，而君臣，
而夫妻，而长幼，而朋友；于是亲也，义也，序也，别也，信也；于是古今上下，天地万
物，莫不如是也。人为人，因为你有一颗善良的心。这就是王阳明心学最主要的思辨特征
。
　　不但如此，他还认为世间唯有心在，" 心外无物" ，" 心外无理".你不要以为心是一
事，物是一事，理是一事。他说：" 在物为理，处物为义，在性为善，固所指而异其名，
实皆我之心也。心外无物，心外无事，心外无理，心外无义，心外无善。" 心的外面一切
皆无。这与常识其实矛盾，所以就有人向他请教：既然心外一切皆无，那么，一株花树在
深山中自开自落，与" 心" 有什么关系呢.
　　他回答说：" 你未看此花时，此花与汝心同归于寂；你来看此花时，则此花颜色一时
明白起来，便知此花不在你的心外。" 你一看花，花的颜色便一时明白起来，你不看它，
它和你的心便一同归于沉寂。对此说，后人多有批评讥讽之辞。当然，此说确有不合常情
常理处。
　　但并非没有它自身的思维逻辑。如果说，王阳明连这点常识也没有，恐不足令吾辈心
服。他的意思只是在强调" 心" 作为主体的决定性作用：你看花时花则分明，因为她在你
的感觉中分明起来了。你不看她，她与人心无干，只是一片沉寂；譬如古老洪荒之期，野
无人迹，纵有国色天香，亦等于无。
　　程朱理学，重理而轻心，王阳明上承陆学，把" 心" 的学说系统化又理论化了。这对
于宋明理学的发展自是一大进步，对丰富中国传统哲学的内涵，也是一大贡献。而且，无
论东方还是西方，重视主体性研究，重视思维、精神或曰" 心" 的作用都是历史发展的必
由之路。诸如西方哲学中的" 认识你自己" ，" 认识就是灵魂的回忆" ，" 我思故我在"
，" 存在就是被感知" 等等著名的哲学命题，都是以研究哲学主体，研究人的精神、理念
为侧重点的哲学流派，这派哲学影响深矣，作用大矣，虽有唯心论之嫌，却又不是仅仅唯
心主义四个大字可以概括的了的。而中国哲学史对人的精神的研究大大弱于西方，王阳明
独树一帜，更显得意义非凡。人类哲学的发展，常有两种声音，一家重物，一家重心；一
时重物；一时重心；对世界不明，便观世界；对人不明，又察其心。如果我们承认人类思
想史的发展是不均衡的以辩证形态进行的，那么这两种不同的哲学便既有分争，又能互补
，它们便在历史的宏观交汇处产生共鸣。重心之路，历史必然有之。既是必然有之，可见
以简单的方式对待它们，用粗暴的方法对待王说，也是不足取的。
　　王阳明哲学的另一重要范畴，即它的" 格物致知" 说。致知格物，古已有之。《大学
》自宋以降，地位显赫，其开宗明义，便发此言。其文曰：" 古之欲明明德于天下者，先
治其国；欲治其国者，先齐其家；欲齐其家者，先修其身；欲修其身者，先正其心；欲正
其心者，先诚其意；欲诚其意者，先致其知；致知在格物。格物而后知至，知至而后意诚
，意诚而后心正，心正而后身修，身修而后家齐，家齐而后国治，国治而后天下平。" 这
段话名气之大，足称儒学名言之最；其地位之重，经宋儒一注，更是鲜有其伦。简而言之
，便是修、齐、治、平四个大字。四者之中，自然修身才是根本。孔孟讲修身，王阳明讲
格物。然而，他原本认为心外无物，无物你还格什么呢.
　　但在他看来，格的意思就是" 正" ，" 物" 的意思就是" 意" ，格物即正意。
　　怎么知道" 物" 就是" 意" 呢.因为他说：" 物者事也，凡意之所发必有其事，意所在
之事称之物。" 如此推衍，格物就是正意，而正意的目的在于致良知。那么，良知又是什
么呢.这在王阳明也是一个复杂的概念。看他的文章，似乎良知既是本体，又是天理，还是
道德情规。所谓本体，即心的本体，良知即心。因为他说：" 良知者心之本体。" 所谓天
理，也是本体，因为他又说：" 夫心之本体即天理也，天理之昭昭灵觉，所谓良知也。"
所谓道德情规，还是本体，因为他还说过：" 见父自然知孝，见兄自然知弟，见孺子入井
自然知恻隐，此便是良知。" 而良知即本体，可见忠、孝、信、悌，也就是本体了。
　　将良知、天理、道德情规混为一谈，是王学的特点，也是他的弱点。良知即天理，天
理先人而存，格物致良知，即以人心归于天理，这本来是一个可以大有作为的题目，王阳
明虽然对此亦全神贯注，无比重视，称" 致知格物" 为" 学问大头脑".但他在特别紧要的
地方，却没有将这大头脑梳理清楚，就如同西方哲学史上笛卡尔、莱布尼茨所走的道路那
样。这大约主要与王氏所处的历史环境有关，毕竟彼时的中国既没有哥白尼，也没有伽里
略，更没有牛顿了。笛卡尔、莱布尼茨可以走出一条旧哲学不曾走过的新路来，王阳明的
致知格物，却走来走去，又回到了仁、义、礼、智、信的老路上来。
　　可见王学虽然突破旧说，但毕竟未能与旧说彻底划清界线。他的学说，号称一生之变
，但礼教如天网，天网恢恢，疏而不漏，真的脱胎换骨，亦非其时也。王阳明好像天上的
纸鸢，飞得固高，形色固美，毕竟一绳相系，未得自由。王学至此，终于与程朱理学殊途
同归，后人将他们统称为宋明理学，信有由矣。
　　王阳明的致良知，说来说去，终于向封建伦常归依膜拜，只是他顺世应时，要找一个
新的逻辑出来，用这逻辑证明，唯有封建伦常，才合天理，才是良知。
　　但他十分重视知行关系，他不但是一位道德实践家，还是一位心学一元论者，所以他
的" 知行合一" 观点，就有了如下三个特点。
　　其一，他反对程朱理学的先知后行说。程朱理学主张：" 不致知，怎生行得.勉强行者
，安能持久." 又说，" 论先后，知为先。" 王阳明则认为知行一体，不分先后。他说："
今人却将知行分作两件去做，以为必先知了然后能行。我如今且去讲习讨论，做知的工夫
，待知得真了方去做行的工夫。故遂终身不行，亦遂终身不知。此不是小病痛，其来亦非
一矣。" 在考察知行关系上，王阳明高于程、朱。知、行是一件事的两个方面，或说是两
件不能完全割裂的事。赵括多知，不过纸上谈兵，结果害了士卒，害了赵国也害了自己。
　　其二，他强调行——实践的地位和作用，也重视知、行的辩证关系。他说：" 知者行之
始，行者知之成，圣学只是一个功夫，知行不可分作两事。" 换句话说，同为圣学一功，
知了便行，行者为知。知是行的开始，不知则难行；行是知的实成，只知不行实不为知。
比如孝敬父母，知道孝教，便是格物；能行孝敬，便是致良知。天下哪有不知孝敬而能行
孝敬的人，自然也没有不行孝敬却有" 良知" 的人了。
　　其三，他认为知行同一是一种境界。他说：" 大人者，以天下万物为一体者也。其视
天下犹一家，中国犹一人焉。若夫间形骸两分尔我者，小人矣。
　　大人之能以天地万物为一体也，非意之也，其心之仁本若是。其与天地万物而为一也
，岂惟大人，虽小人之心，亦莫不然，彼固自十之百。是故见孺子入井，而必有怵惕恻隐
之心焉，是其仁之与孺子而为一体也。孺子犹同类也，见鸟兽之哀鸣觳觫，而必有不忍之
心焉，是其仁之与鸟兽而为一体也。鸟兽犹有知觉者也。见草木之摧折而必有悯恤之心焉
，是其仁之与草木而为一体也。草木犹有生意者也。见瓦石之毁坏而必有顾惜之心焉，是
其仁之与瓦石而为一体也。是其一体之仁也，虽小人之心亦必有之，是乃根于天命之性，
而自然灵昭不昧者也，是故谓之明德。"
　　一方面是知行合一，一方面是万物一体。万物既为一体，知行合一的目的便在于去恶
从善，去人欲存天理，知行共在以达万物之心。万物一体，以仁为性，则是知行修养的最
高境界。
　　纵观王阳明，他是一个特立独行的儒学大师。他的学说虽上承陆九渊心学传统，其实
有他自己的独特建树，他以心为本，致知格物，在旧儒学的基础上辟开一条新路，或说一
条歧路——世上唯有歧路在，才能越出旧界，走向光明。在这个意义上说，王阳明是一个没
有传统的人。后代儒者对他批评甚多，原因在此。
　　王阳明又是一个务实的学者，他与中国历代儒者相比，最能接触社会，不尚空谈。而
且在兵言兵，在教言教，坐于阳明洞中，便是天下硕儒；统兵啸傲山林，又是千军一帅；
然而言教不忘其行，统兵不忘其学，正是王阳明特有的人格魅力。这一点，唯有后来的曾
国藩与他有些相象。
　　王说别开生面，顺时应世，自然多有后人。又因为他的学说中包含着自我难解的矛盾
，所以在他的后学中，也着实出了几位令世人目瞪口呆的异端人物。王学可以导向异端，
但程朱理学不行，——王阳明心学不如程朱理学之纯，但这并非他的耻辱而是他的光荣。
　　3." 异端" 哲学的代表李贽
　　凡有异端，必然不是一人一地之事。李贽以异端自居，既有思想基础，也有社会基础
。
　　泰州学派，本多异端，如何心隐、方与时、罗汝芳，哪个没些异端思想.
　　即使泰州学派的创始者王艮，其实也非醇儒。不但与程朱相比，已经不醇，就是与他
的老师王阳明相比，也是不醇。他主张" 士农工商，皆可为学" ，就不是孔孟之道。至于
何心隐在《论中篇》中讲的" 君者，均也；臣者，群也。臣民莫非君之' 群' 也。必君而
后可以群而君也" ，仿佛颇有些乌托邦味道。孔子之学，绝不为此。倒似与墨子故学，有
些影像。明代学者中可称异端者绝不止于李贽一人，而明代社会思想，更多异端风情在，
否则，《金瓶梅》怎能传播日远，《三言》、《两拍》怎能大行其道.只怕连《水浒传》、
《西游记》也写不出来。
　　但李贽的异端确实有些出类拔萃。他非释(佛教）非道(道教），最恨道学，已经足以
惊人。而且生性耿直，自称倔强难化。他原本属于王艮泰州学派的传人，其哲学道统大体
不出王阳明之右。唯有敢于批评一切不合童心之理，之事，之人，之物，才显出他英雄本
色。如果以他与西方文艺复兴时期的人物作类比，他大约与埃拉斯谟、与布鲁诺更相近些
，他文格与埃氏相通，人格与布氏相类。但既有埃拉斯谟的批判智慧，又有布鲁诺的不屈
精神。
　　他著作甚丰，但自己知道这些著述不合时宜，故把史传评论命名《藏书》，将杂文论
作命名《焚书》，说他的这些著作若不藏之必被焚之。然而，知其当藏偏又作之，知其宜
焚又要著之，由此可见其不屈性格之一斑，加上以他名义评论的《水浒》流广甚广，更使
他声名远播四方。但他究竟评过《水浒》与否，现在尚难定论。
　　李贽生于1527年，号卓吾，又号宏甫，别号温陵居士，泉州晋江人，也曾为官，作过
云南姚安知府。但54岁时便辞官不做，先后隐于湖北的黄安、麻城，著书讲学。但终于引
起官者不满，60多岁时以" 敢倡乱道，惑世，诬民" 的罪名被捕入狱。后不堪其辱，自杀
身亡。
　　李贽的思想本来特异，他又以特异自居，便使特异的思想又添特异的感情色彩。他用
笔狂放，敢书敢言。大凡世所敬之，他常鄙之；世所信之，他常疑之；世所好之，他常厌
之；世所求之，他常弃之。比如儒学传统，虽称四民，以士为先，以商为鄙，所谓" 君子
喻于义，小人喻于利".但他不这样认为，他论到商人的时候，态度诚恳，语带同情，他说
：" 且商贾亦何可鄙之有.挟数万之资，经风涛之险，受辱于关吏，忍诟于市易，辛勤万状
，所挟者重，所得者末。然必交结于卿大夫之门，然后可以收其利而远其害，安能傲然而
坐于公卿大夫之上哉！" 儒家鄙视妇人，连孔夫子都说：" 唯妇人与小子为难养也，近之
则不逊，远之则怨。" 儒家学者历史上罕有收女弟子的故事，虽有才女数人，未见有男性
师长敢于收她们做弟子的。李贽独不信邪。他不但敢收女弟子，而且敢于对自己的行为负
责，还要为女儿家正名。
　　他说：" 邑姜以一妇人而足九人之数，不妨其与周、召、太公之流并列为十乱；文母
以一圣女而正二南之风，不嫌其与散宜生、太颠之辈并称为四友。彼区区者持世问法，一
时太平之业耳，犹然不敢以男女分别，短长异视，而况学出世道，欲为释伽老佛，孔圣人
朝闻夕死之人乎.此等若使闾巷小人闻之，尽当责以窥观之见，索以利女之贞，而以文母、
邑姜为罪人矣，岂不冤甚也哉。" 但他最有价值的思想，则是他力主平等；反对盲从；注
重百姓日用之道；认为人必有私，虽圣人不免。
　　所谓力主平等，是他认为天下之人，无圣无愚，无佛无众，人人皆事成佛，人人都能
生知；甚至人人都是佛，因为人人都有佛性。他说：" 天下无一人不生知，无一物不生知
，亦无一刻不生知者。……虽牛马驴驼等，当其深愁痛苦之时，无不可告以生，语以佛乘也
。" 又说：" 既成人矣，又何佛不成，而更等待他日乎.天下宁有人外之佛，佛外之人乎."
他的这些观点，与儒学传统相去甚远，甚至水火不容。儒学传统中的性三品说，一经他手
，皆成谬误。不但人无三品，连牲畜犬马，皆可与人相提并论。此等" 异端" ，实与儒学
相远，而与禅宗相近，但他只顾凭心而评，也不管他是儒是佛，只要他认为合乎童心真性
，便率性而言。
　　所谓绝不盲从，即因性论事，不以旧说为本。有时激奋起来，连孔子也不放在眼中。
对那些开口圣人闭口圣人，微圣人则不得其言不会其思的人，更是深恶痛绝，必痛批之而
后快。他说：" 圣人亦人耳，既不能高飞远举，弃人间世，则自不能不衣不食，绝粒衣草
而自逃荒野也。故虽圣人不能无势利之心。" 他甚至认为" 六经、《语》、《孟》乃道学
之口实，假人之渊薮。"
　　李贽不盲从权威，不迷人圣贤，他最推崇的乃是一念童心。他说：" 夫童心者，其心
也。若以童心为不可，是以真心为不可也。夫童心者，绝假纯真，最初一念之本心也。若
失却童心，便失却真心；失却真心，便失却真人。
　　人而非真，全不复有初矣。童子者，人之初也；童心者，心之初也。" 童心之说，似
儒非儒，似佛非佛，近理非理，近心非心。李贽博学多闻，要在以真情待世界，论到哲学
思辩，非其长也。
　　所谓百姓日用之道，是说他特别强调" 穿衣吃饭，即是人伦物理。" 重视百姓日用之
道，并非李贽的发明。朱熹即重此道，王阳明也重此道。但其事虽一，其理则异。朱熹虽
重百姓日用之道，但其理论归宿，却是存天理灭人欲。王阳明固重此道，目的还在格物致
良知，因小而见大。李贽就不一样了。他说：" 穿衣吃饭，即是人伦物理；除却穿衣吃饭
，无伦物矣。世间种种皆衣与饭类耳。故举衣与饭而世间种种自然在其中，非衣饭之外更
有所谓种种绝与百姓不相同者也。学者只宜于伦物上识真空，不当于伦物上辨伦物。
　　故曰' 明于庶物，察于人伦。' 于伦物上加明察，则可以达本而识真源；否则只是伦
物上计较忖度，终无自得之日矣。" 穿衣吃饭，既人伦物理，换个说法，就是道法天然。
　　不但如此，他还认为自私乃是人之天性；人人皆有自私之心，虽圣人亦不能全免；不
但自私是人之常情，而且无私便是无心，有私才算有心；求得私利，才合乎道德。他以这
样的口气论证他的这个发现：
　　" 夫私者，人之心也。人必有私，而后其心乃见；若无私，则无心矣。
　　如服田者私有秋之获，而后治田必力；居家者私积仓之获，而后治家必力；为学者私
进取之获，而后举业之治也必力。做官人不私以禄，则虽召之必不来矣；苟无高爵，则虽
劝之必不至矣。虽有孔子之圣，苟无司寇之任，相事之摄，必不能一日安其身于鲁也决矣
。此自然之理，必至之符，非可以架空而臆说也。然则为无私之说者，皆画饼之谈，观场
之见，但令隔壁好听，不管脚跟虚实，无益于事，只乱聪耳，不足采也。" 非但如此，而
且" 财之与势，固英雄之所必资，而大圣人之所必用也，何可言无也。吾故曰：虽大圣人
不能无势利之心。则知势利之心，亦吾人秉赋之自然矣" . 不但英雄、圣人在所不免，而
且自私还是天之秉赋，若不如此，就是违反天性。
　　李贽此说，在听惯讲惯" 天下为公" 的中国儒生那里，可谓别出心裁，离经叛道。难
怪他们要指斥他是" 猖狂无忌惮的小人".然而，李贽虽坦诚言私并不循私，倒是那些大唱
高调的人让人们对他们更不放心。与那些庸庸碌碌的儒者们相比，卓吾先生算得上有气魄
，有眼光，有胆识，有赤诚。大凡正人君子，总不愿把一切未便公开的内容昭然于天下，
昭然于众生，而李贽偏能如此。以此观之，李贽纵是小人，却有君子之心。
　　4.两点比较
　　明代思想家中，颇有些出类拔萃的人物。而且若以他们的某些观点而言，他们并不比
西方人文主义思想家甚至17世纪的哲学家们逊色。王阳明的" 心外无物" 、" 心外无理"
之说，不但与笛卡尔的" 我思故我在" 有某些相似之处，而且他的观花则花在的思想又和
贝克莱的" 存在即是被感知" 有异曲同工之妙。李贽、何心隐等人，也颇有某些人文主义
思想家的风采，他们的一些论点与蒙田、莫尔比较起来，也有十分相近的地方。但是，为
什么明代思想家不但没有如同西方同时代的思想人物那样成为近现代文明的组成部分，也
没有产生他们那种为新时代文化奠基的历史作用。这是因为，毕竟双方的文化类型不同，
立论基础不同，历史归属也不同。如果仅以双方的思想差别而论，则非常鲜明地表现在以
下两个方面：
　　第一，文艺复兴时代的思想家们，不论以什么方式，都与以教皇为代表的正统神学发
生冲突。他们或自觉或不甚自觉；或从内部，或从外部；或态度平和，或言辞激烈；但是
在反对中世纪神学和教权这一点上，则是绝对一致的。
　　明代思想家则不然。他们的特色是只反贪官，不反皇帝；只反旧说，不反旧体。即使
李贽这样的异端人物，固然有敢于议论圣人批判道学的勇气，但对三纲五常之类依然是诚
心诚意地拥护的。他不敢不能也不想从根本上动摇封建文化的根基，他骂他们，是希望他
们变得更好些，更能长治久安，而不是将其击碎打倒。因此，他们虽然有激烈的外在表现
，论其实质依然未脱旧文化的大范畴。
　　第二，文艺复兴时代的思想家，以其主流而论，总是心向科学，以科学为立论基础。
他们中颇有些虔诚向教的人，但一经发现宗教不合科学，便承认科学，批评或远离宗教。
到了17世纪，干脆出现为着科学而否定宗教的思想人物。他们中的大多数人，不但是思想
家，而且是科学家、数学家和发明家。这一点，又是明代思想家们所完全不具备的。他们
对科学知之甚少，对近代科学几乎一无所知。可以这样讲，文艺复兴时期的哲学是以科学
作为其本色特色的，正是哥白尼、伽里略、开普勒、哈维和牛顿成为打破中世纪文化统治
的中坚力量。这些无疑是明代思想家和科学家们所不能望其项背的。
　　中、西方哲学思想文化的这种差距，不但有表层原因，更有深层原因。
　　从根本上改变这种状况，仅靠思想家的努力显然是远远不够的。纵然全社会都来努力
，也还要时间老人的首肯和相助呢。

第045卷世界近代前期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　本书通过对近代前期(1400-1600)世界宗教变化的论述，讨论当今学术研究中的一个重
大课题——中世纪文明向近代文明过渡的途径和方式。它从世界文明史和宗教学的角度，对
这一时期世界宗教的转变过程，进行整体性研究，提出文明和社会的变化是世界宗教变化
的基础的观点，并以此对中世纪重仪式、原罪等因素的基督教如何向重精神、信仰的基督
教的转变、宗教改革运动、基督教人文主义运动、路德、加尔文神学的兴起、反宗教改革
运动、基督教、伊斯兰教的传播、亚洲宗教的发展、宗教变化与资本主义精神等作了专题
考察。全书熔理论与知识为一炉，阐发了许多有关宗教变化的独到见解，具有一定的理论
意义、现实意义和学术价值。
　　一、概述
　　1.世界宗教进入改革时代
　　15、16世纪是中世纪文明向近代文明过渡时期，社会的各个方面都发生巨大变化。欧
洲先后发生了文艺复兴、宗教改革、地理大发现、德国农民战争、民族国家兴起等伟大运
动，表明新兴力量突破了旧制度的束缚，展现出近代文明之魅力。中世纪的政治、社会、
权力、财产、法律、道德结构虽然仍旧存在，但已经是强弩之末。
　　世界宗教领域也发生深刻变化，最明显的是体现在欧洲宗教改革运动中。宗教是由多
种要素共同构成的有机系统和文化现象，其中有以信仰为核心的心理要素，也有组织机构
、教规戒律、崇拜礼仪等社会行为要素。随着社会和文化的变化，宗教结构发生改变。宗
教改革运动在欧洲首先爆发决非偶然，重要原因之一是封建主义在欧洲已经明显衰弱。
1453年奥斯曼土耳其人攻占君士坦丁堡，灭掉了信奉东正教的拜占庭帝国，这一事件反映
出了西方封建势力之衰弱无力。无论是罗马教皇，还是各国的君主们，都无力抵制土耳其
人在欧洲的扩张。欧洲又是城市、工商业和市民文化比较发展的地方，注重仪式、原罪和
教皇世界帝国的中世纪天主教显得不合时宜。在新的政治、经济和文化影响下，中世纪天
主教向注重精神、信仰和民族化的基督教过渡。路德、加尔文、慈温利等宗教改革的理想
，使新的宗教同社会发展的潮流开始合拍。罗马教廷一统天下的梦想从此宣告破灭。
　　(1)民族教会的呼声
　　15、16世纪，欧洲各国教会民族化的呼声很高。西欧君主制度的强大，不可避免地与
罗马教会发生冲突。教皇推行世界基督教王国，力图把世界控制在自己手里。但至近代前
期，君主的力量已经十分强大，各国的僧侣开始倒向君主一边。围绕着由谁来执掌教务和
管理世俗事务的问题，王权和教权展开了斗争。中世纪封建制度盛行之时，教皇的开除出
教的敕令往往具有威胁作用，现在国王的权势已经十分巩固，这种开除出教的威胁不能再
把国王怎样。宗教改革运动后，无论是新教国家，还是天主教的国家，都或多或少地摆脱
了罗马教廷的控制。
　　英国在君主和政府的领导下建立了英国国教。英国国教在教义上同天主教没有多大差
异，但英国的教会从此就脱离了罗马教会的控制。在信奉天主教的西班牙，虽然没有经过
宗教改革，但在国王斐迪南时，西班牙政府也已控制了教会。教皇英诺森八世需要西班牙
支持他在意大利的政策，在1486年曾颁布教皇敕令，规定西班牙的君主有权在王国的一切
新建地区委任神职人员。西班牙国王斐迪南以这个文件为基础，把委任的范围扩展到了整
个西班牙教会神职人员。在司法和财政上，斐迪南也控制了宗教司法机构，使它们对国王
负责，而不必通过罗马教会。西班牙政府向教会征收特别税，把教会财产转变成国王私产
，1523年，西班牙国王查理一世从教皇艾德里安六世那里得到了委任西班牙主教的权力。
在新建立的西班牙海外殖民地中，西班牙的君主更具有完全的控制权，自1508年起国王就
可以委任那里的一切教职。宗教改革运动在神圣罗马帝国首先爆发，接着传播至瑞士、英
国、法国等地，进而转变为一个全欧性运动。各地的宗教改革，一般都经历了神学争论、
建立新教领地和新教向外传播三个阶段。宗教改革过程中，还穿插了天主教会的反宗教改
革运动和各种政治力量以宗教纠纷为借口进行的宗教战争。一些地方还出现了对异已派教
徒的宗教迫害。这一切说明即使在宗教领域，从中世纪文明向近代文明过渡的历程也是十
分艰难曲折的。
　　宗教改革运动引起了世界宗教格局的变化。在神圣罗马帝国和瑞士，出现了新教区和
天主教区的混合状态，而新教本身又分为若干教会，如慈温利派教会、加尔文派教会和路
德派教会等。西班牙、葡萄牙和法国仍然属于罗马天主教势力范围，虽然各国内部仍然有
各种宗教改革风波。荷兰属于新教国家。英国也是新教国家，奉行英国国教，具有独立的
性质，虽不隶属于罗马教会，但国教的教义、仪式等方面又同天主教很相似。西班牙、葡
萄牙通过殖民所建立的海外帝国，基本上随从西班牙、葡萄牙两国继续信奉罗马天主教。
在天主教反宗教改革运动以后，罗马教廷还在印度建立了果阿教区，来统辖海外殖民地和
亚洲的教会。
　　(2)伊斯兰教文明和佛教文明
　　近代前期是伊斯兰教文明继续昌盛的时期。在欧洲的东部和地中海地区，出现信奉伊
斯兰教的奥斯曼土耳其帝国。它与印度的莫卧儿帝国、伊朗的萨菲帝国一起，成为伊斯兰
教三大帝国。近代前期的伊斯兰教中也出现了各种改革，变化趋势是伊斯兰教同政府进一
步密切结合，宗教和政治之间的矛盾状况却有所缓和。这一时期还是伊斯兰教文化发展的
重要时期，对世界文明的贡献很大。在下层穆斯林中间，出现同正统派伊斯兰教会不尽一
致的各种教派。伊斯兰教在一些被征服的地区，还同当地的文明和文化进行融合，互相影
响。
　　伊斯兰教是一条强有力的纽带，阿拉伯语和伊斯兰教将不同的民族联合在一起。11世
纪时，阿拉伯语已经取代古希腊语、拉丁语、科普特语和阿拉米语，在从摩洛哥到波斯的
广大地区盛行，并一直持续到今天。说阿拉伯语的人，都存在着一种相同的感情，伊斯兰
教不仅是信仰，还是一种社会的和政治的体系和制度，并且是一种生活方式。这样，在伊
斯兰教传播地区，就出现与伊斯兰教文明相联系的宗教、政治、社会和文化制度。在伊斯
兰教的传播过程中，也开始同其他文明进行融合，吸收了基督教、犹太教地区的行政、科
学和文化精华，从而更加增进了自己的力量。
　　在伊斯兰教国家里，形成了以伊斯兰教为中心的文化。伊斯兰教文化具有融合其他优
秀文明并在其基础上进行创造的特点。在伊斯兰教的学校中，除了学习《古兰经》、《圣
训》之外，还专有学者研究希腊、波斯的科学和文化。伊斯兰教徒在纸的制造、指南针的
使用及数学、医学等研究方面，都作出过杰出的贡献。当西方人仍然习惯于用笨拙的罗马
数字进行计算时，阿拉伯的简便数字已经完善，并且传到了西欧。
　　西班牙是伊斯兰教文明和西欧基督教文明主要的交触地点。那里的伊斯兰教徒称摩尔
人。伊斯兰教徒的贡献很大，他们介绍进西班牙大米、蔗糖和其他的东方农作物，建造大
规模的土地灌溉工程，开发和冶炼金、银和其他的金属矿藏，从事丝织品和毛织品的制造
，还传进玻璃、写字纸张、皮革等的制造方法。西班牙的塞维尔成为重要商业中心，输出
商品有无花果、酒、糖等，先运至非洲、埃及和君士坦丁堡，然后从这几处地方运至印度
和中亚地区。塞维尔港口停满了从欧、亚各地来的商船，载来埃及的布匹、奴隶和歌女。
此外，摩尔人的文化程度较高，大多数能够读书写字。12、13世纪，西班牙穆斯林的托莱
多城，已成为一大学术研究中心，在这里从事翻译和学术研究的，有犹太人、西班牙人和
从欧洲各地来的外国学者。这一活动使西欧得以同希腊哲学重新接触，为以后的文艺复兴
运动打下了文化基础。
　　西班牙的伊斯兰教徒对西欧影响很大，但是由于宗教和政治的原因，西班牙也是一个
时常发生宗教冲突的地方。信仰罗马天主教的西班牙统治者，在15、16世纪加紧对摩尔人
的驱逐和压迫，但是人民之间的友好往来和交往，仍然保持着。
　　近代前期，佛教在印度走向衰弱，但在中国、日本等地却有所发展。此外，欧洲宗教
改革运动后，西方的新教和罗马天主教都派遣传教士，特别是耶稣会的传教士，去美洲和
亚洲地区进行传教活动，中国各地也留下了他们的足迹。这种新的世界宗教格局，对以后
的世界宗教发展，产生了深刻的影响。
　　2.中世纪的罗马天主教会
　　(1)罗马教会解释的基督教教义
　　作为一种宗教，基督教的核心是一种对上帝的精神信仰。它相信三位一体的神(上帝、
耶稣和圣灵)。神不仅是人和世界的创造者，还具有对自然界、对世界和对人类的具体的影
响力(神意)。神的意志和耶稣的活动，都记载在基督教的经典《圣经》中(特别是马太、马
可、路加和约翰四部福音书对耶稣事迹的记载)。《圣经》因此是至高无上的，为基督教的
重要依据。
　　中世纪晚期，罗马教会继续强调人的原罪，宣扬基督徒生活可以使人重新得救，从一
个罪人转变为一个基督徒。这个过程被说成为上帝和人之间的合作：人奉行善功，上帝给
予人以帮助。善功在摆脱原罪和得救方面被认为是绝对重要的，宗教仪式和行善是积累善
功的主要途径。这种灵魂得救的途径，就被称为皈依、修练或" 行为称义". "行为称义"
是集体性和经验性的，需要依赖于特定的教义、仪式和组织。它强调《圣经》和传统，传
统就是罗马教皇的许多敕令、他们对《圣经》的注解、教会的法律、圣徒的生活和经院主
义的神学理论。中世纪后期特别注重传统中的教会规章制度，这种倾向有把信仰的中心从
上帝那里转移到教会那里的危险。这似乎偏离了信仰论和神救论，提高了教会组织的作用
。信仰论主张把宗教看作一种信仰的活动，而不是一种理性的活动。对上帝应该是信仰崇
拜，不是对上帝进行解释。上帝是永恒的、智慧的和一切美的创造者，所以上帝具有原动
的特性，人间的智慧只是被动的，是神意的授予。这样，上帝、耶稣、人和人的罪恶就组
成一种复杂的关系，上帝是创造者，或者是" 创造者的创造者" ，这种创造活动是连续的
，永久的，包括宇宙、人类如何围绕神意而运转。耶稣基督是上帝心爱的圣子，他具有救
世主的含义，因为他以一种肉体受罚的经验过程完成一种精神性的人类原罪洗涤的复杂工
作，并通过向人类传道，向人类展示一种基督徒的生活，使人类回归上帝。耶稣基督因此
是救世主，通过他的拯救，那些负有原罪的人们才能重新回到神的身边，重新加入神的世
界改造工程。
　　" 行为称义" 的观点，过分强调了人的特殊性和自由度。按照罗马教会的解释，神是
根据自己的样子来创造人类的，所以人不同于其他物种，他具有理性、道德性、自由选择
能力和创造能力。信仰论认为这种自由意志最难掌握，如果误解和滥用，就会堕入罪行之
中，这是人类获得原罪，被赶出伊甸园的原因。行为论和信仰论因此对立，后者主张放弃
人的自由度。罗马教会倾向于承认这种自由度，但又认为这种自由度不是掌握在个别基督
徒那里，而是掌握在教会手中：必须通过教会才能使人进入道德生活和基督徒生活。在中
世纪后期，真正具有自由的不是个别的基督教徒，而是掌握教会大权的罗马教廷。罗马教
会把基督徒的自由度，简化为是服从教会还是拒绝服从教会。如果服从，就是好的基督徒
。如果对教会规则不够恭敬，就成了宗教异端。宗教异端不同于异教徒，它是指非正统的
、错误的基督徒，罗马教会对他们采取了镇压态度。异教徒指的是信仰其他宗教的人们，
如土耳其的伊斯兰教徒。这样，中世纪后期的罗马教会就成为上帝和人之间的一种中介机
构，人必须得到教会的批准才能进入天国。这就是所谓" 教皇掌管进入天国的钥匙" 的说
法。
　　(2)中世纪后期罗马天主教会的组织和教仪
　　中世纪时，教会建立了同世俗政权十分相似的教会等级制度。由教皇为首的罗马教廷
成为基督教世界的最高统领。历史上罗马的教皇，原来只是古代基督教会在罗马、耶路撒
冷、安提克、亚里山大利亚和君士坦丁堡的五大主教之一，只是因为罗马城曾是罗马帝国
的首都，故而使罗马主教的声望权力日益盖过其他的主教们。历代罗马主教一直追求宗教
权力和法律权力，自称是西方教会的领袖，并是使徒彼得的继承人。在教皇利奥一世(公元
440 -461年)的时候，主教成了教皇，并正式成为西方基督教的领袖。476 年西罗马帝国崩
溃以后，西方的基督教会就由罗马教皇来统领。
　　为了管辖教会的地方事务，教会在有基督徒生活的地方(中世纪的天主教基督徒主要是
在西欧、中欧和北欧)建立了省区、主教区和教区。这起源于罗马的传统。罗马帝国时，在
各个大的城市设有总督，往往管辖一个行省中的许多城市和地区。在总督之下有各级地方
官员，他们的驻地也往往在中等的城市。与此相适应，教会在各个大城市中，也设立大主
教辖区。省区系一较大的区域，以一重要城市为中心，受大主教的统辖。主教区系省区的
一部，包括一市镇或一城邑，连带四周的乡村，受主教的统辖。教区则从主教区中划出，
通常只有一个教堂和到教堂集会的人们所住的村落，或城邑的一部分。每一个教区里面有
一位神父，主持弥撒礼和种种圣礼。在重要的教区内，也许会有副神父和会吏。这些教士
——大主教、主教、神父和会吏——合在一起，称为教职团或世俗的教士。他们有世俗的称谓
，是因为他们在世俗社会居住和工作的缘故。这样的一种教会体系，渐渐遍布了欧洲各地
。他们服从上级教会的领导，最后的权力集中于罗马教皇。
　　中世纪天主教会的另一个重要组成部分，是清修教士或隐修教士，包括修道士、托钵
僧和女修道士。他们脱离世俗社会，按照宗教的清规过活。中世纪的修道士教会有好几个
派别。
　　本尼狄克特派的修士和修女住在某个修道院里，通常拥有大农庄和地产，遵守第六世
纪本尼狄克特所定下的教规。僧侣耕种土地，抄录书本，管理学校和慈善机关。大多数的
本尼狄克特派的修道院和女修道院是独立的团体，每院由自己的主持统辖，主持除忠顺教
皇外，不属于任何其他人。但是克吕尼的本尼狄克特修士则联合为一个团体，由一个机构
统一加以统辖。
　　在12世纪时兴起了骑士团。骑士团是依据军事标准组成的，它追随于十字军之后，照
料生病和受伤的士卒，以及卫护与基督一生有关的圣地。这个团体中又分出神庙骑士团和
条顿骑士团。
　　托钵僧或称乞食团，起初没有定居，随处漂泊，向民众传授教义，依赖于人们的周济
布施得以生活。13世纪以后渐渐兴盛，包括：一、法兰西斯派或小托钵僧团，它的创造人
为阿西济的法兰西斯(1182-1226 年)，其主要的活动是提倡谦虚精神，以爱护贫穷人民来
劝说世人；二、多米尼克派或布道团，由注重实际的多米尼克(1170-1221 年)创建，主要
从事传教事业。
　　中世纪后期，教会的主要任务是提供人们宗教生活，它指导宗教的仪式，执行各种圣
礼，并且努力促进教徒的信仰。封建制度兴起后，对教会产生影响。教会卷入政治漩涡，
在教育、司法等方面执行了世俗职能。中世纪的基督教因此带有封建意识的成份。它教导
穷人和富人之间差别的形成是一种天意，教徒应该服从宗教权威和世俗权威的统治。虽然
教会的利益同世俗封建主的利益有所不同，但教会渐渐获得一种精神上的号召力和世俗的
权力，如教皇能够调动教徒们进行十字军的东侵。教会还对善功进行解释，把参加弥撒、
为教会捐款、朝圣等都说成是善功的具体表现。
　　为了突出教会的神圣作用，教会开始强调宗教仪式在得救中的作用。根据通俗的理解
，仪式具有豁免人的罪行的作用，意味着教会的神职人员，如教皇、主教和教区的神父，
都具有举行圣仪、洗涤人类罪行的能力。仪式有很多种，最主要的是洗礼、坚信礼、忏悔
礼、圣餐礼、临终涂油礼、圣职礼和婚礼七圣礼。洗礼是诵读某种经文，用水洗净一个儿
童的原罪(指亚当遗下的罪)和以前所有的罪，使他成为一个基督徒、上帝的后裔和上天的
子孙。
　　洗礼通常由神父执行。坚信礼通常由主教给青年涂油，付以圣灵，使他们成为成熟而
健全的基督教徒。忏悔礼是特别重要的圣礼，它的作用是解除在洗礼后所犯的罪恶。要想
得到这种忏悔圣礼，这个教徒必须追问自己的良心，忏悔自己的罪恶，决定不再冒犯上帝
，向神父口述自己的极大罪恶，由神父解除其罪行，履行神父所制定的特殊的悔罪苦行，
如朝拜教堂、祈祷或赈济等。圣餐礼是用供神用的酒和面包，因神父或主教的语言，神奇
地变成基督的血和肉体，为信徒共同所接受。" 弥撒" 的意思就是指圣餐祭礼的完成。
　　这个词的拉丁语原意就是" 好！已经完成了！" 由教会中的神职人员在圣餐礼完毕时
喊出，后来引伸为在教堂举行宗教仪式。临终涂油礼是神父们用圣油涂在将死的信徒身上
，加强力量，使他很快的复原，或快乐地死去。圣职礼包括主教委任神父或教堂其他神职
人员，赐与他们神力和权威，去履行他们的神圣的职务。婚礼是男女自己在基督教婚礼下
结合的圣礼，经此圣礼后，婚姻就非人力可以解除。这样，宗教仪式就渗透到人的生活的
每个重要时刻，紧紧地束缚了人的思想和活动，使人的一切都要服从教会。不参加圣仪的
人被认为是反对基督教的人们，在中世纪的欧洲很容易受到非难，这样，教会的势力就膨
胀起来。
　　与教会崇拜相联系的是对善功的强调。善功就是做好事，它却使基督徒精神化的生活
变得世俗化。人们很容易认为只要做好事，就能灵魂得救。然而，什么是好事.标准又掌握
在罗马教廷那里。教皇宣布十字军征战是一种善功，向教会缴纳什一税也是一种善功。这
样，对善功的解释，就紧紧地同罗马教会的世俗利益联系了起来。罗马教会发明了功和过
的标准，利用这些功过格来确定谁能够进入天堂，谁不能进入天堂。人类的过失就是人的
堕落，被解释为是魔鬼的作用。所以，人的生活成为一种考验，如果教会认为是功大于过
，说明人相信的是上帝，这样就可以免遭地狱之灾，进入天国福地。可见，这种善功说，
是突出教会的权威，成为其控制基督徒来满足基督教会利益的一种手段。
　　为了使人们相信教会的神性，教会提出了许多禁欲主义的主张。例如：神职人员不能
结婚，僧侣们需要有特定的训练，有拉丁语基础及讲解《圣经》和举行圣仪的能力。只有
这样，才显得僧侣同世俗之人有很大的区别。这些做法使得中世纪后期的欧洲分为圣俗两
界，后者的精神和行为实际上是受前者控制的。
　　中世纪后期，罗马教会竭尽全力来建立大一统的基督教王国，罗马教廷企图把自己的
权力凌驾于各个国家的主权之上。在中世纪封建割据状态时，各国的主权问题比较模糊，
国家的地域原则和民族心理尚未健全，所以教会有可能发展它的世界教会王国的计划。在
近代前期，这种做法就受到世俗统治者的反抗。另一个基本的趋势是教廷的世俗化，教廷
要求每个僧侣过禁欲生活来提高教会的威望，但教廷本身却十分世俗，不仅拥有了大量的
财产，还建立了法庭、军队和税收。在意大利的罗马还建立了教皇国。这样，上层和下层
僧侣之间，宗教理论和教会实践之间，僧侣和俗人之间，就产生尖锐的矛盾。在近代前期
，这种矛盾变得无法调和，一方面，人民普遍不满教会的世俗化，另一方面，王权强大和
民族国家的兴起，导致了王权和教权之争。
　　这样，无论是在信仰问题上还是在政治结构问题上，教会都陷入了危机。罗马教会再
也无法和平地保住它的权威。宗教改革运动的爆发，终于把这一切挑明了，使得各种矛盾
公开显现。所有这些，构成了宗教改革运动的大背景。
　　3.宗教改革时代的背景：资本主义兴起
　　15、16世纪，世界宗教进入改革时代不是出于偶然，这同封建主义的衰落、资本主义
兴起有着直接联系。从14世纪起，意大利的人文主义者开始称自己的时代为" 黄金时代".
学术和科学蓬勃发展，令人们对近代文明的晨曦充满赞美之情。文艺复兴运动、宗教改革
运动、德国农民战争、海外探险和殖民运动，似乎要向人们证明：新兴变革力量正在中世
纪的母体中不安地骚动，尽管中世纪的旧秩序，权力结构、财产结构、法律规范、道德体
系和宗教制度仍然存在，但已缺乏强有力的利爪和凶猛力量，可以用来消除政治、经济、
宗教和文化各方面的危机。封建主义表现出各种衰败的症状。封君封臣关系只停留在名义
上，对封建主的忠诚已经消失。基督教会依然存在，但教会本身的纯洁性和教会在灵魂得
救中的神圣作用已被普遍怀疑。贵族的封号仍然受到尊敬，但其权力、职业、谱系、特权
、财产已不再具备严格的等级规定性。另一方面，新的社会制度蓬勃兴起，在经济上，货
币商品关系日益发展，资本主义生产方式和管理制度开始产生。在政治上，近代民族国家
不断出现。简言之，这个时期，欧洲大部分的地区已经处在新旧社会交替的门槛上。能否
跨越这个门槛，进入前所未有的近代文明，关键要看能否有一种替补的力量，用来修补或
取代已经衰败了的封建秩序。
　　这个时期明显的社会特征，是新的社会结构在蓬勃兴起，但各种旧的利益集团都无意
自动退出历史舞台。要把社会引向较有发展前途的近代文明，是一件十分困难的事。当时
比较流行的词汇如" 复兴" 、" 改革" 、" 公正" 、" 神法" 、" 基督教之爱" 等，包含
着惊叹社会衰败，企图寻找振兴社会新元素的心态。这种复兴计划，本质是撇开旧的腐败
体制，在其之外发展新的社会机制。大约从14世纪起，这项工作变得极为重要和富有创新
精神，使得制度方面出现多种结构。在政治制度方面，重要的有帝国制、君主制、等级议
会制、城市共和国、诸侯公国模式，诸侯领地等。宗教领域有多种神学理论和教会组织。
在经济方面，农业、商业、工业和海外事业齐头并举，经营方面包括了从再版农奴制到资
本主义经营一系列相当不同的模式。在人口、文化和社会结构方面，出现了社会分化。这
些发展，现在看来是极富魅力的，因为在这种丰富多彩的创造活动中，人们开始寻找新的
秩序和事物内在的合理性。在追溯欧洲近代化的过程时，一种深切的感受就是，我们开始
面对一个复杂的、多样化的社会。问题在于：如何从这些众多的结构中，寻找出欧洲文明
发展的动因.
　　15、16世纪，是西欧政治、经济、社会和思想意识发生巨大变化的时期。
　　封建领主、附庸政治制度的衰败，商品经济的发展，天主教会的危机和改革，农村社
会秩序的调整，这一切都表明一个转折时代的到来。这个转折时代的特征，必然是一方面
为人们提供机会和希望，另一方面又带来忧虑和不稳定。这个过渡时期中各种政治力量都
在寻找一种出路，各个阶层都在为自己将来的利益奋战。政治方面的变化，具体表现在封
建制度衰退、中央化的君主政府兴起和社区化运动高涨。一是自上而下的改革，中央化、
官僚化的政府的发展成为一种决定性的力量，它制造出国家和臣民的关系，用以取代封臣
制、贵族割据、社区自治和"罗马教会世界王国".这样的发展需要国家从私家政治向关心公
共利益的公共政府转化，虽然这种转化对君主来说是一个痛苦的过程。二是自下而上的改
革，即15、16世纪的社区主义运动，通过城市和乡村的自我保护和联合，发展出新的" 普
通人" 的合作机制，用以抵制国家和贵族的侵占。这一种自下而上地推进政治改革的企图
不容忽视，因为它虽然不是政治近代化的起点，却是政治民主化的一种基础。
　　正在衰败着的封建秩序，决无力量把人们从焦急、混乱中拯救出来。15、16世纪，贵
族和君主的斗争削弱了政治上的统一，彻底铰断了建立在封君封臣关系上的传统封建契约
关系。贵族从13世纪起就曾制订各种法规，限制君权的扩张。他们现在认真对抗君主势力
，不再像以往那样忠诚地为封君效忠。骑士的失落感最大，他们公开起来叛乱，成为一种
社会动荡的因素。国王必须依靠雇佣军才能维持，他们个人的威望、封君关系已经不足以
保证自己的政治权威。中央势力和地方势力围绕着争夺政权和财产展开激烈角逐，时有诸
侯领地被侵夺，时有公爵被赶跑，时有贵族流浪国外。
　　经济上同样发生巨大变革。商业化的浪潮向四处卷去，所到之处，贵族被迫改变经营
方式，僧侣也开始进行商业投机，农民的生活开始围绕着价格而上下波动。城乡关系不是
缓和而是激化了，穷人大批出现。商品化的浪潮刺激欧洲人进行海外探险，企图依靠对海
外民族的掠夺来积累工商业发展亟需的资本。欧洲各地的贸易市场和世界贸易市场蓬勃兴
起，刺激着商品化的农业和手工业崛起。农村经济和城市商品货币关系的发展，涉及到许
多人的生活、盼望和命运。这时，我们还看到一些结构性的变化，如城市出现资本主义生
产方式。经济方面的调整无疑给西欧社会注入活力，使欧洲经济找到一条出路。人的生活
也发生变化，最引人注目的是统治者对人民加剧剥削，城市的发展和农村的发展之间又出
现新的不平衡性。
　　贫富分化在加强，富人们联成一个富人贵族阶级，而城市平民、农民也联合了起来，
组成普通人的阵营。政治的动荡和经济的冲击，对以往的社会结构进行了大改组。僧侣、
贵族、农民这三种基本的封建等级失去了自己的等级规定性，等级关系向阶级关系过渡。
富人、有权者组成了权威阶级，农民和城市平民组成了" 普通人" 的阵营。在普通人之下
还有一个为数巨大的穷人阶层，穷人向四面八方涌来涌去，出现流民潮。穷人阶层为城市
提供了廉价的劳动力市场，使得劳动力价格低下，富人变得更富，穷人无立锥之地。
　　生活在政治、经济和社会结构的大动荡之中的人们，普遍感到信仰危机和不安全感。
意大利著名的艺术家米开朗琪罗一再告诫家人，不要在大街上谈论时事，免得遭到不测。
在欧洲的中部出现了对死神的崇拜，死神舞蹈的宣传木刻画比比皆是。在意大利距罗马城
并不太远的地方，一些人在深夜之中没命地奔跑，他们是一些男巫，自以为在保护庄稼、
在为人类的利益同魔鬼进行坚持不懈的夜之战，直到罗马教会的宗教裁判所把他们当做异
端而处以死刑。人文主义的思想家渴望通过教育来恢复人间的道德，而另外的一些人如马
基雅维里和宗教改革者马丁.路德，则对人间的罪恶不再抱有幻想，前者正式宣布人性是邪
恶的，后者把希望寄托于同冥冥天国中的基督的神秘交往。无论是僧侣还是俗人，都在盼
望一种新的法律和道德秩序，正如他们盼望一种良好的宗教秩序。
　　从某种意义上来说，大商人们现在却进入了一个黄金时代。他们从来没有像现在这样
，握有巨大的金钱和强大的政权。在城市中，城市贵族控制一切，他们精心选择如何用金
钱换得自己所需要的一切。他们把子女送去经商或上学，后者直接进入教会和政府的核心
部门，成为一代新贵。商人们和君主、贵族合作，开始在等级会议或政府内阁中有了发言
权。商人们可以用金钱换得贵族的称号，可以用金钱购得土地，可以任意控制物价，可以
用高利贷不顾道义地剥削平民百姓。商人的行为遭到贵族世家的不齿和广大农民的痛恨，
但大家对他们又无可奈何。贵族要向商人们借贷，农民们的生计在某种程度上正受着商人
的控制。一种新的对立关系正在形成。
　　这一时期，基督教和教会起了明显的变化，具体表现在罗马教廷的危机、福音运动和
《圣经》主义、僧侣的宗教改革和农民、市民、贵族、国王的宗教改革。一是神学方面的
问题：如什么是基督教的新基础，教会的权威如何回归" 纯粹的上帝之言".二是教会的组
织问题：物质的、世俗化了的教会如何向精神的、不可见的教会过渡。国王、诸侯、城市
和乡村也有实现教会国家化、地区化、社区化的企图，希望把教会掌握在自己手里。宗教
改革家企图把教会的世俗成份还给世俗的政治权威，希望宗教能脱离世俗权力，找到与新
时代的社会体制共存在的新基础。
　　这一时期文化上的成就是十分令人注目的，人们获得了新的文化和新的思想。文艺复
兴和宗教改革都对社会文明建设做出贡献，可以归结为精神文明和物质文明两个方面。人
文主义思想不仅在意大利地区促进了文化、艺术和科学方面的发展，更在中欧和瑞士同加
尔文、慈温利派的宗教改革有所交叉，成为社会改革的推动力。从伊拉斯谟的基督教人文
主义教育救国的计划到慈温利、加尔文和闵采尔等人的宗教改革之间存在着一种直接联系
，但奥古斯丁派修道院出身的僧侣路德又另当别论。路德视自己的理论为" 精神性" 的，
批判农民企图把他的理论"物欲化".农民也提出了自己的基督教理论，把神学解释为众人平
等，认为神法可促进公共利益、基督教兄弟之爱。
　　农民基督教无疑是一种新的信仰，通过用神之法取代古之法，农民找到一种强化社区
主义、反对封建主义的理论基础。人文主义同宗教改革之间的复杂联系，宗教改革和社会
改革之间的实在的、非神秘的联系，都证明这一时代人们在文化上、政治思想上有所建树
。
　　15、16世纪活字印刷在欧洲各地流行，出现了廉价书籍。印刷术在中国公元5 世纪就
已发明，而西欧习惯于雕版印刷，所以成本很高。在15世纪时，一个金匠约翰.古登堡首次
在西欧采用活字印刷。活字印刷代替雕版印刷，它可以连续使用，成本很低，弗兰西斯.培
根说这是三大伟大发明之一，它们(印刷术、火药和指南针)" 改变了世界各国处境".印刷
在教育、宣传和扫除文盲中起重要作用。活字印刷在欧洲产生了重大影响，使西欧同传统
的农业社会告别。印刷的作用是传播知识和新的概念，这样就抵制了中世纪时代的封闭和
孤陋寡闻。这种新技术使得书籍印数剧增，过去印一本《圣经》需要10-15 年的抄写时间
。历史学家指出，在采用活字印刷以后的50年中，印刷的图书量等于欧洲过去几千年所有
的图书总量。从书籍的内容看，在1589年巴黎出版的169 本书中，有32％是文学作品，29
％是宗教，16％是历史，13％是艺术和科学。在1645年出版的456 本书中，38％是宗教，
24％是文学，18％是历史，7 ％是科学。这两项加在一起，有1/3 的书是关于宗教方面的
。书籍每版的印数，一般是1250-1500 本，而且主要是用拉丁文写的，不过民族语言也在
发展。1564到1600年，法兰克福图书市场共有15000 本德国出版的书籍，其中有1/3 是德
文写的。在1601-1605 年的1334本书中，有813 本是拉丁文写的，有422 本是德文写的。
　　这个时期，教育事业发展很快。通过学校教育和教科书来传播的文化，已经占据了支
配地位，并且得到普及，而不再是少数人所掌握的技能。教育在西欧向近代社会过渡中的
作用，是无可置疑的。各个国家、各个诸侯领地和农民战争的纲领中，都把教育看作是发
展国家力量的重要环节。这种对教育的重视，与中世纪人们视教育为一种贵族修养的做法
完全不同。这不仅是由于人们认识到一个近代社会离不开科学、技术，还因为如果教育不
进行发展，近代的政府、工商业就无法启动。
　　中世纪虽然也提倡识字，但只是进行宗教服务的一种资格。近代前期，识字成为一种
文化需要。许多中世纪的君主和僧侣都是文盲，他们不是无知，因为有人给他们阅读。这
时期识字成为普遍。1483年约克的大主教说：" 年轻人必须学习技术和其他关于实际事务
的知识。" 教会一般控制了教育。随着教育的发展，人口中的识字率提高了。1642年，一
份1265人抗议英国萨里郡政府的文件中，有三分之一的人签了名。在16世纪法国的纳博讷
，资产阶级中的识字人达到90％，在城市手工工匠中识字人数达到65％，在农村人口中达
到10-30 ％。伦敦在1640年的识字率为78％，在农村为38％。在德国识字率很低，只占人
口的5 ％。1533年，托马斯.莫尔说3/5 的英国人可以读英文。15、16世纪是大学兴起之时
。在德国有迪灵根(1554年)、耶拿(1558年)、亨普斯特德(1569年)、维尔茨堡(1582年)赫
波伦(1584年)、格拉茨(1586年)等大学；荷兰有莱顿(1575年)、弗兰克(1585年)、格罗宁
根(1614年)、哈德维克(1600年)和乌得勒支(1636年)等大学；在英国有爱丁堡大学(1583
年)、新教学院阿伯丁(1593年)。老的大学也在扩张，剑桥大学的学生从1564年的1267人增
加到1622年的2050人。
　　这一时期，社会革命连绵不断。革命首先起于下层民众，德国农民战争可以看成是普
通人从改革走向革命的转折点。既然自己的要求无法在改革模式中实现，那么大规模的革
命就是可能的、必然的。这些运动体现了人民的力量，即知识分子、改革者、市民和农民
的力量。德国农民战争中，人民起来反对封建主义，农民的政治意识有所加强。这说明社
会虽在发展中，但社会又在剧烈的冲突中。改革和革命的联系，要求我们既要重视这些方
向互不一致的社会力量，又要作综合性的考察，这样才能理解这个时期社会发展的真正动
力。
　　所有这一切，说明一个资本主义的新时代正在脱颖而出。这些互相交织和影响着的要
素之一，就是宗教和教会。从整体上看，社会是运动着的。各种因素之间既独立发展，又
形成一种互动结构，如政治的发展和经济的发展，这两者始终是相辅相成的。国王和贵族
的旧脑筋，通过战争和奢侈生活大肆挥霍了来之不易的经济基础，这不仅使得西班牙、葡
萄牙诸国未兴即衰，而且还导致神圣罗马帝国的不能统一，尤其还拖跨了意大利的银行。
在比较开明的英、法，社会发展迅速，原因是市民阶级获得了一定的政治权力，君主制度
也比较开明，比较少地成为社会发展的阻力。
　　二、基督教人文主义运动
　　1.人文主义运动和世俗文化兴起
　　宗教改革的爆发，同世俗文化和科学主义的兴起有很大关系。中世纪基督教作为一种
社会的意识形态，是不会轻易地变化的，除非人们找到一种新的批判武器。近代前期，人
们思想批判的武器之一，就是人文主义者所传播的世俗文化和科学主义。
　　创导世俗文化是文艺复兴运动最有意义的成就之一。它起源于对非基督教神学作品(古
典希腊、罗马的文献)的研究，不久，对古籍的爱好和对新学问的追求传遍欧洲。意大利文
艺复兴和北部(阿尔卑斯山以北)的文艺复兴运动，都倡导理性、科学和世俗文化，对后来
基督教的宗教改革运动具有影响。特别是基督教人文主义者，他们充分看到了教会的腐败
，企图通过提倡人文主义的精神和实行道德方面的教育来对教会进行改革。基督教人文主
义者虽然是欧洲宗教改革运动的先驱，但却无意同罗马教廷分裂。因此，基督教人文主义
是一种比较温和的改革运动，不是一种反对罗马教会的宗教革命。世俗文化主要是指那些
非宗教性的文学、艺术作品和思潮。它起源于人们对古代希腊、罗马作品的爱好和研究。
它的发源地是商业经济发达的意大利城邦如佛罗伦萨、威尼斯等地。意大利随着工商业和
货币经济的发展，哲学、科学、思想、民族语言、拉丁文学、美术等领域都出现异常活跃
的局面。
　　相当多的人都觉得一个复兴时代已经到来，他们认为有可能跳出" 黑暗的中世纪" ，
恢复古代罗马时期欧洲的光荣。还有一些人，是从悲观的角度来看问题的，他们见到了庞
大的中古文明的衰退和死亡。持后一种观点的通常是在阿尔卑斯山以北地区的人们，那里
封建贵族的势力较大，人民生活很痛苦，所以出现许多对死神的崇拜仪式。总的来说，对
未来的向往和对死亡的崇拜，都是在封建社会的挽歌之中进行的，人们在新文化的研究中
却看到了希望。
　　人文主义者是世俗文化的创导者。人文主义一词概括了他们对人文学、特别是修辞学
的酷爱。他们主要研究的，是如何讲演好和写出漂亮的文章。
　　那个时候，拉丁文仍然是通用的标准语言，人文主义者因此主要研究古典的拉丁文作
品，以此来提高修辞水平。不久，为灿烂的古代世俗文化所吸引，学者们对古代拉丁文和
希腊文作品的思想内容和精美形式表现出异常的热情，他们开始感到这些作品中包含了一
种可以用来改进人类文明的因素。人文主义者开始具备新的世俗化了的人生态度，他们用
非宗教性的语言来阐述自己对人的美德、能力、人的自由度、人的选择等的理解。他们特
别重视教育的作用，认为教育的当务之急，是承担起社会责任。不仅仅要学习医学、法律
等技能，还要传播新的人文主义世界观。一个真正受过教育的人，不仅是有一技之长的人
，还应具备在各种不同的人文场景中都表现出道德行为的能力。在这种品德培养中，学习
古典文化具有重要意义。希腊文和拉丁文的作品，对于人文主义者来说，不仅是修辞学的
典范，也是文明生活的指导。
　　人文主义者宣扬光明和文明，把同人性和世俗文化对立的那些传统视为落后、野蛮的
、不道德和非理性的，并且开始对罗马教会的许多腐败现象进行深刻的揭露。
　　不过，人文主义者对罗马教廷一直寄以希望，他们拥护罗马教廷的权威，并且努力影
响教皇本人，期望罗马教会能够推动基督教纯洁运动，在改善人们道德的活动中起一些作
用。有的人文主义者以《圣经》为样板，提出应该把《圣经》当做基督教的基础。人文主
义者对罗马后期基督教会奠基人的作品比较赞赏，如推崇圣.哲罗姆和圣.奥古斯丁等人的
作品。
　　世俗主义表现在各个方面：开始的时候世俗主义只是指一种艺术和文学的创作方法，
要求艺术家不仅要表现宗教题材，还要表现世俗题材。在编写宗教题材的时候，人文主义
者也希望把神拟人化，如不再画基督背后的神圣的光环。世俗主义还表现在对民族语言的
发掘上，开始提倡用民族语言写作和翻译，这都使拉丁语在宗教生活中的重要性减弱。人
文主义者的另一个功绩，是把古代各种哲学流派和思想在大学课程之中加以介绍。这样在
文化艺术领域便出现了世俗文学和世俗艺术，教会的精神控制被打破了。
　　个人主义是文艺复兴时期产生的另一种思潮，其实，个人主义是一个19世纪的概念，
布根哈特把它转用于文艺复兴。在法国，这个词起源于对启蒙运动和法国大革命的反动。
它表示无政府状态和社会动乱的根源。法国各派都这样理解。在德国，主要指个性的浪漫
，如个体特征，独创性，自我的实现。最初用于天才人物，对艺术家的崇拜，然后发展为
团体、民族和国家。
　　在英国，指的是新教徒，说他们具有自我信赖的品质，是中等阶级的男性，表示一种
自由主义。英国的个人主义，是和集体主义相对立的。在美国，主要指自由化经营，是有
限管辖下个人的自由和行为。我们可以说，在意大利文艺复兴时代，一些近代的思想已经
处在萌芽状态，这可能同城市的兴起有关。12世纪以后，欧洲出现了城市化的浪潮。城市
人口教育程度很高，商业经济比较复杂，风险比较大，政治又比较开明，这都有助于个人
主义和理性主义的发展。
　　彼德拉克(1304-1374 年)常被称为人文主义之父，他是意大利的第一位伟大的作家。
他放弃中世纪经院哲学的学术方法和对象，热爱古典文化，探讨生命价值，注重提高文学
和学术的价值。他接触了西塞罗的作品。12岁时他入大学学习法律，后来他放弃专业，改
学文学、修辞和宗教。他经常旅游，足迹到达过法国和科隆。1341年成为罗马的桂冠诗人
。在思想上，他深刻地感到灵和肉、精神和物质的冲突，感到中世纪和近代、理想和现实
之间的矛盾。他是一个生活在中世纪和近代两种文化夹缝中的人，以他的博学、敏感、文
化，触及到了生命本质和人生责任诸问题。他有登山的感觉，在山上感到完完全全的灵魂
的呼唤，然而现实的生活又把他的美梦打破。另一个人文主义者簿伽丘(1313-1375 年)，
他是彼德拉克的朋友。他研究古代手稿，写出《十日谈》等著名哲学文学著作，对教会的
腐败进行有力批判。
　　15世纪前叶，人文主义者开始关心社会改革运动，史称市民人文主义，其特点是研究
现实的政治状态，尝试政治改革。人文主义者开始关心政治问题，参加政治活动，提倡社
会改革。他们研究古代和意大利政体模式，如共和制、帝制等。主要的代表人物有萨鲁塔
蒂，他是佛罗伦萨的执政官。还有布里尼(1374——1444年)，他曾是梅第奇家族的教师和教
皇英诺森七世的秘书。他还是一个优秀的历史学家，在介绍苏格拉底、柏拉图、亚里斯多
德的同时，介绍普鲁达克。他的历史观是人的自由的发展史。
　　1453年，君士坦丁堡的陷落，使得大量的学者和书籍流入西欧。印刷代替了艰苦的手
工劳动。这些都为世俗文化的流行推波助澜。世俗文化在方法论上取得了进步，人们开始
用实证的、理性的态度来研究古典文化。这时的人们不仅研究拉丁语的作品，还研究希腊
的作品。这同拜占庭帝国的学者有很大关系。屈利索拉拉斯是一个著名的拜占庭学者，他
在1397——1403年期间教会了意大利人希腊语。许多古典著作也是从拜占庭那里传进来的。
瓦拉在修辞和语言学方面曾做出杰出贡献，他把学术活动和社会改革联系起来，考证出《
君士坦丁的赠予》是一伪造的文件，这样就完全否认了罗马皇帝君士坦丁曾向教皇赠送过
土地的神话。
　　15世纪后期，市民人文主义开始向新柏拉图主义转化，这同意大利的政局很有关系。
因为民主成份的减弱，梅第奇家族的势力上升，市民人文主义者再无发挥才能的场所。这
个转变，阻碍了世俗主义的进一步发展，出现了宗教味道很浓厚的新柏拉图主义。
　　新柏拉图主义，主要是对神秘的世界原型进行崇拜，标志是柏拉图学院的建立。新柏
拉图主义认为世间万物，只是真正完美存在的不成功的复制品，只有原型是完美的，永恒
的，永垂不朽的。新柏拉图主义把这种原型看作是精神的，可以通过沉思和祈祷来认识的
。新柏拉图主义的发展，导致人们对灵魂在肉体中升华达到圣界的神秘主义进行追求。不
过，新柏拉图主义还有另外一面，它强调要按照原型来改造世界，这样又带来了一种神秘
主义的改造世界的热情。柏拉图式的精神恋爱，就是要靠精神和学问来获得的。
　　新柏拉图主义还认为真理存在于原型之中，而不是存在于教会的制度之中，所以可以
按照原型来改造教会。对教育的重要性、世界整体性和个人的价值，新柏拉图主义也都有
自己的理解。
　　新柏拉图主义的代表人物费西诺(1433-1499 年)，综合了柏拉图之爱、人的尊严、人
的自由度和灵魂不死等概念，形成了一种人文主义和新柏拉图主义相混合的思想体系。另
一个重要人物是匹果，他在32岁时就死于瘟疫。
　　匹果是一个诸侯的儿子，24岁时写了一篇著名的论文，提出900 个问题。他的《人的
尊严》一文捍卫了真理，他赞美基督、穆罕默德、柏拉图和托马斯主义。匹果对人的地位
做出规定，强调人和动物的区别，认为人是一种精神存在，动物是本能的存在，人因此获
得一种自由选择力，如果他发展物质性，就会如同植物，如果发展感性，则类似动物，只
有发展理性，才能成为天堂之人，如果发展心智，将成为天使和上帝之子。
　　世俗运动对思想文化的发展产生了很大影响。它增加的一批新的教学课程，从15、16
世纪起拉丁文和希腊文作品的讲授，如凯撒的作品、色诺芬的作品、荷马的作品在学校中
占了重要位置。
　　世俗文化削弱了基督教的影响。总的说来，世俗文化是同基督教文化相抵触的。一方
面，它使基督教民族的文化内容丰富，甚至教皇也一度认为正当地奉行宗教和正当地追求
古典文学研究并不会惹出麻烦。在宗教改革时期，最有名的人文主义者如托马斯.莫尔和伊
拉斯谟也都忠于教会，托马斯.莫尔甚至为此献身。另一方面，古典文学的研究对于基督教
道德又是背道而驰的，因为人文主义、世俗主义和个人主义的原则，是同自我牺牲、禁欲
主义的原则相对立的。许多人文主义者蔑视神学并尖锐攻击清修主义，这样，就加深了人
们对教会神性和圣仪作用的怀疑，一些人文主义者对教会本身的位置也产生了怀疑。
　　2.基督教人文主义
　　在阿尔卑斯山以北地区的文艺复兴，称北部文艺复兴。北部人文主义的特点是十分关
心和研究宗教和教会问题，也被称为基督教人文主义运动。同意大利相比，北部地区城市
化程度不高，教会、贵族和骑士控制文化，所以有死神舞蹈等民间风俗，在那里发展出了
骑士文学。这种文学中世纪的味道浓厚，常滥用情感、歪曲真实。骑士理想的表现，主要
就是战争的浪漫主义和英雄主义。在北部，文化中宗教的成份很大，表现为对死神的崇拜
。死亡、魔鬼统治着文化生活。许多人文主义者如乔叟，都对社会病态作了揭露。一些人
文主义者对《圣经》研究十分深入，如匹果在1489年曾发表过《圣经.创世记》的评论，特
别强调要根据《圣经》原著来复兴教会。另外，在各地兴办的文艺复兴学校中，对古代教
会奠基人著作和对《圣经》都有专门的研究。
　　人文主义传统和民众的宗教虔诚运动开始密切联系。丹佛特的格拉特.格鲁特
(1340-1384 年)建立了一个俗人的宗教虔诚派组织，称" 共同生活兄弟会" ，强调精神信
仰和教育的重要性。这个组织对广大民众的虔诚运动起了很大作用，主要是对社会弊病和
教会腐败状况进行尖锐批判，同时强调教育对改进教会和社会的重要意义。它呼吁一种人
同上帝进行沟通、虔诚的基督教。15世纪的俗人信教运动进入一个高潮阶段。
　　" 共同生活兄弟会" 在荷兰和德国建立了许多中心，随着其影响的扩大和教徒的增多
，天主教会的首领希望把这个组织控制在自己手里。因为教会不能允许有一个俗人的组织
来威胁教会的原则和传统。教会认识到：如果过分强调人与上帝的直接沟通，就会使神父
和主教成为多余之人。
　　(1)神圣罗马帝国的人文主义运动
　　在神圣罗马帝国，最为著名的人文主义者是鲁道夫.阿格里克拉(1444 -1485年)。他认
为文化复兴和宗教改革不能分开，所以他是德国基督教人文主义运动的奠基者。他对于宗
教研究很深，晚年完全致力于《圣经》文学和语言的研究。其业绩主要是结合了意大利人
文主义者的工作和共同生活兄弟会的宗旨，希望寻找到一种新的信仰方式。他自己就是在
一个共同生活兄弟会的学校受的教育，然后又去了意大利的多所大学就学。伊拉斯谟称赞
他" 如果他不喜欢德国，他的第一的选择就是意大利".他对于经院哲学也有研究，但不是
很赞同经院派的方法。他认为文化和宗教的研究不是高深之事，而是普通人都很关切的生
活中的事情。
　　在德国，另一个人文主义者是雅克.维卜菲林(1450-1525 年)，他呼吁进行文化改革和
宗教改革，并要求改革教会。他写了100 多本书，但主要是宣传为主，缺少独立创新成分
。作为一个大学教授和一个天主教的布道师，他特别宣扬教育对于社会改革的重要性。在
教育之中，他大力宣扬基督教的道德观。1480年他写了一个剧本，提到许多人们不以为然
的社会愚昧现象。他也对经院哲学感兴趣，主张教会改革需要在罗马教廷的领导下进行。
　　在人文主义者塞巴斯坦.布冉特(1457-1521 年)的《愚人之船》中，尖锐批判了一切机
构的愚昧落后状态。他把教会比作" 圣.彼得之船" ，指出现在这只航船因为主教和神父们
的忽视和自私，已经处在危险之中。这本书在1494年首次出版，成为一本畅销书，书中描
述了教士们的各种腐败。
　　(2)英国的基督教人文主义运动
　　在英国，宗教和人文主义运动也是紧密结合的。英国的基督教人文主义者的目的，是
如何运用新的学问来改进基督教会。英国的人文主义者也深受意大利文艺复兴运动的影响
，因他们许多人在意大利留过学。著名的英国人文主义者有威廉.格罗齐(1446-1519 年)、
托马斯.利那克(1460-1524 年)、约翰.考莱特(1467-1519 年)和托马斯.莫尔(1478-1535
年)
　　等人。格罗齐、利那克都在英国牛津大学和意大利大学受过教育，当他们回到英国以
后，即热心研究和传播古典文化，对传统的经院哲学和经院式教育进行了尖锐批判。英国
在这些人文主义者的倡导下，成为文化研究的中心。
　　考莱特对英国的人文主义运动产生过巨大影响，他主要关心的是宗教问题，伊拉斯谟
说他简直就是柏拉图的再生。他也到意大利留过学，回到英国以后，对经院派的学术研究
持完全的否定态度。他成为牛津大学的教师，强调希腊文对于基督教文献研究的重要意义
。他最热心于提倡基督教经典著作的原著阅读，曾讲授《圣经》中保罗的罗马通信，因而
使他声誉四扬。他对早期的教会史也有研究。
　　考莱特对教育事业信心很足。1505年他成为圣.保罗学院的校长，不久自筹资金兴办了
一个隶属于天主教会的学校。作为著名的学者和教育家，他使许多人相信了他的神学观念
。他把人文主义和基督教加以有机结合，认为两者相辅相成，缺一不可。
　　托马斯.莫尔是著名的《乌托邦》一书的作者。同许多英国人文主义者不同，他不是一
个僧侣，但是他十分关心宗教。他在牛津大学和其他几个学校受教育，熟练掌握了拉丁语
和希腊语，并且学习法律。他四处交游，认识了许多人文主义者，同伊拉斯谟是很亲近的
朋友。伊拉斯谟的《愚人颂》，就是在他的鼓励下写成的。伊拉斯谟还就《愚人颂》的写
作，专门给托马斯.莫尔写过信，进行讨论。在《乌托邦》一书中，莫尔对社会问题进行了
揭露和批判，他要求实现真正的公共利益。他认为英国人私欲横流，人们自私自利，提出
了取消私有财产和货币经济的主张。他反对英国正在兴起的圈地运动，认为这是一种不道
德的行为。莫尔关心宗教改革，但不主张脱离罗马教会。
　　在英国宗教改革时期，他为此受到处罚。莫尔也是一个通过教育改造社会的提倡者，
他认为只有教育才能真正克服社会的腐败，建立英国的精神文明。
　　(3)法国的人文主义运动
　　16世纪初期，法国的人文主义者也主张结合宗教问题进行人文学的研究。重要的基督
教人文主义者是古拉姆.布德(1467-1540年)，他是皇家的秘书，同时是一个精通希腊文和
拉丁文的学者。他曾劝说法国国王弗兰西斯一世创办一个研究学院来研究新文化，这就是
现在的法兰西学院的前身。
　　那时的巴黎大学是经院哲学的天下，所以研究院的创办，使得人文主义者在法国有了
一个阵地。布德相信教育对社会产生的重要影响，他鼓励人们学习古代学者的智慧。他写
过《一个君主的教育》一书，告诉君主必须学习拉丁文和希腊语。
　　法国另一个基督教人文主义者是雅克.勒费尔(1455-1536 年)他曾在巴黎大学学习，后
去意大利留学，归国以后在巴黎讲授亚里斯多德。他编辑整理了亚里斯多德和其他一些古
典作家的作品，在法国出版。他是一个热心于宗教神学研究的人，认为如果不研究基督教
经典著作，修道院就等于毁灭，虔诚运动就等于死亡。他是《圣经》主义的提倡者，说"
《圣经》以外没有任何事物能够说明神".他也提倡以信称义，认为自己对于圣.保罗信件的
评论，能够对教会改革有所帮助。但是，他继承了人文主义的传统，从来不背叛罗马教会
。他的神学对以后英国的宗教改革运动起到宣传作用。
　　(4)伊拉斯谟
　　16世纪初，欧洲公认的伟大学者是伊拉斯谟(约1469-1536年)，他是基督教人文主义的
重要代表人物。他约在1466年或1469年生于荷兰鹿特丹，但在他勤勉的一生中旅行过许多
地方，如在德国、法国、英国、意大利和瑞士住过和旅行过。伊拉斯谟曾在基督教共同生
活兄弟会主办的学校中读过书，后来进入斯特恩一个奥古斯丁派修道院当僧侣。在这里他
继续学习人文主义者撰写的书籍，并对他称之为野蛮的修道院教育深感不满，转而对拉丁
文作家的作品如奥古斯丁的作品则称颂不已。他酷爱古代作品，不久就自己写作，成为一
个具有重要影响的人文主义者。
　　伊拉斯谟曾任坎布雷主教的秘书，在法、德、英、意等国任教职和游历时，受到人文
主义思想的影响。他印行希腊文的《新约全书》，并附有他自己的拉丁文译文并确定希腊
字母的读音。伊拉斯谟与他那个时代所有的重要作家通信，并与教皇利奥十世、皇帝查理
五世、法国国王法兰西斯一世、英国国王亨利八世都有私人交情。其他著作有《愚人颂》
、《格言录》、《俚语集》等。伊拉斯谟用诙谐的口气讽刺当时的迷信、偏见、腐败和愚
昧，赞扬古学和研究古代学者的生活。
　　《愚人颂》写于1509年，在1511年出版。伊拉斯谟运用比喻手法，把愚人描写成一个
单纯的女神，她真诚地了解世界，但在各地都看到虚伪和腐败。大学教授研究的是世人漠
不关心、永远不会提问的问题；僧侣为了进天堂，如果不戴两副手套，永不接触金钱。主
教、枢机大主教和教皇，也在伊拉斯谟的笔下显得愚昧可笑。这部作品极大地讽刺了世人
的愚昧、虚伪和无知。伊拉斯谟的思想反映出基督教人文主义的特点，即以人性、德性、
德行所构成的道德神学论。伊拉斯谟企图说明，在人性的发展过程的多样化中，有一种可
能是把本性加以提炼，造成本性的德性化。与此同时，伊拉斯谟认识到了人们各自的生活
方式之间的差异，认识到人性与德性究竟是不同的，因为人有自由选择、自由发展的特点
。伊拉斯谟因此只是指出了人性发展的可塑性。这种可塑性既使每个人都能够发展自己的
人性，又限制了每个人都成为君子。人性中可塑成分的存在，使伊拉斯谟相信，通过教育
可以把这些人性中隐蔽着的原始美德发掘出来，也可以抑制人性中的邪恶部分。从这个意
义上说，教育是构建人类正义社会的前提。
　　伊拉斯谟不主张同教会决裂，他因此不同于路德或加尔文。他继承人文主义传统和基
督教传统，主张人有自由度，否认前定论。他更加倾向于人能改变自己的命运。路德和加
尔文都主张信仰问题依靠的是获救，而获救是上帝的工作；伊拉斯谟却认为教会在人的灵
魂得救问题上起重要作用。路德等人否认基督教统一王国，主张由世俗权威来对教会进行
统辖；伊拉斯谟则认为教会应是统一的，教会的权威不能否定。路德否定善功、仪式在得
救中的作用；伊拉斯谟承认功德，赞成善德说。伊拉斯谟和新教改革家也具有共同之处，
他们都认为《圣经》是基督教的最主要的基础，都反对腐败，都主张教会改革。伊拉斯谟
没有加入新教改革运动，他希望的是通过新的教育来恢复" 真正基督教的传统".学术研究
使他的声誉传遍欧洲，但他的目的只是要通过教育来改革教会和社会。
　　三、罗马教会的危机
　　中世纪时期，罗马教会非常有势力。教会自成体系，在宗教、政治、司法和道德、文
化方面都具有重要影响。到了近代前期，教会已经处于危机之中。造成教会危机的原因是
多方面的，其中，教会的世俗化是一个重要的原因。
　　1.教会的世俗化
　　(1)十字军运动的负面影响
　　十字军运动对于教会的组织产生了许多负面效应，使得天主教罗马教会的声望大受影
响。12世纪时，西欧十字军对于异教徒的讨伐，曾被教会广泛宣传，为教会赢得许多声誉
。但是到了13、14世纪，对伊斯兰教的战争节节失败，巴勒斯坦等基督教圣地降服于穆斯
林。教皇呼吁各国君主重兴十字军，但没有成功。事实上，十字军已经变质，如第四次十
字军并不攻击叙利亚和埃及的伊斯兰教徒，而是攻击拜占庭帝国的正统派基督徒。十字军
一般都由世俗的君主和意大利商人来领导，目的不在增加上帝的光荣和扩张基督教的势力
，而是在发展国家的威力，促进各个城市的贸易。
　　十字军的这种变质，还表现在十字军被用来攻击在欧洲的基督教异端。
　　十字军曾被用来镇压法国南部的阿尔比宗教派别，又屡次用来攻击神圣罗马帝国的皇
帝和其他基督教的君主，这使许多良好的基督徒都觉得教皇在利用十字军为自己谋取利益
和世俗权力，他们不愿再服从教廷的命令和需要了。
　　人们十分惊奇为什么教皇要鼓动基督徒杀戳基督徒，并且给他们与以前杀戳异教徒同
样的报酬。
　　1453年，君士坦丁堡陷落，表明十字军运动走向衰败。教皇庇护二世曾就欧洲没有能
力讨伐土耳其人一事，发表过坦率的谈话：" 这里既没有尊敬也没有服从。' 教皇' 和'
皇帝' 都成了空洞的头衔。每个城市有自己的首领，还有数不清的家族和君主。如何能够
说服这些基督教王国的国王们去组成一支军队，并服从于统一的原则.如果你传话给他们，
各国王也都召集军队，你又能相信谁能担当统帅之职.这支军队的秩序会如何.会有什么军
事纪律.要服从什么.谁来照管这群混合的羊.谁能够搞得清楚各种不同的地方语言.谁能够
把他们的不同习惯加以统一.怎么能使英国人热爱法国人.谁能把热那亚人和阿拉贡人联合
起来.谁能把德国人、匈牙利人和波希米亚人统一起来.如果你率领一支小部队去抗击土耳
其人，你就必败无疑，如果是一个大部队，不久就会疑心四起。每个地方都处在困难之中
。"
　　(2)教会世俗化
　　教会危机的主要原因之一，是教会的世俗化。教会为了维持它的庞大机构，在经济方
面开始滥征捐税，深深卷入世俗社会的经济活动之中。因为十字军的缘故，教皇政府加重
了对基督徒的征税。教会的财政收入，最初完全是靠教徒自愿捐献的。对于参加十字军的
人，初时曾给予特别的罪恶赦免。
　　现在，对没有参加十字军的人，只要他肯向教皇政府缴纳一定数额的金钱，也能够得
到罪恶赦免。什一税起先是非常规性的，主要用于十字军的费用。
　　后来教会以《圣经》中的有关章节为依据，开始把什一税当做常规税来征收。
　　什一税成为维持教廷开支的一项主要收入。从罗马时代开始，教会就开始接受信徒捐
送的地产，中世纪时，教会的土地增加很多。至16世纪时，教会和修道院的地产已是巨额
。
　　教皇养成一种挥霍的习惯，况且又不能不用大宗的财产来维持其在欧洲的权势。教皇
们因此发明了许多新的敛钱方法：如在教皇国的地产上收取地租，出卖神父职位和其他各
种圣职，接收各种礼物，收取法庭审理费等。教皇利奥十世要在罗马建造圣.彼得大教堂，
于是又在各处出售赎罪券，遭到许多人的反对，包括马丁.路德的强烈抗议。教会在罗马举
行巨大的宗教仪式，收取巨额钱财。教廷规定每一个主教就职以后的第一年里，应把所辖
教区收入的款项全部上缴罗马教廷。有几个教皇甚至把若干教区虚悬起来，并不委任主教
，以便得到那里的人们缴到政府的税收，期限在一年以上。虚浮不实的人们时常升任要职
，充当主教或教会法院的职员。教廷政府自己也因为徇私，任用私人，以至后果不堪设想
。贵族和城市的上层人物都希望控制教会神职来获得土地和收入，为自己谋得利益。他们
争夺教会神父的职位，以此来控制一个地方上的教区，获得经济上的实际利益。主管一个
教区的神父一职，是很有吸引力的，但人们却不愿去当无利可图的传教师。这就造成了一
种结果；最基层的教会渐渐趋于瘫痪。这种空缺使民间宗教得以发展。
　　教廷驻地罗马城的修建，可以说明教会世俗化的程度。罗马本身虽然也有一些农业生
产，但不是商业和制造业发达地区，而是一个消费中心。教皇治下的罗马城，只是教皇的
统治中心，教会行政体系在这里特别发达。各种机构从各国征取金钱，形成教廷的主要收
入来源，这些钱财常被教皇用来修建罗马城。在阿维农之囚和大分裂时期，城市迅速衰落
。当教皇回到罗马时，他发现罗马如此衰落，几乎不成其为一个城市：房屋颤颤抖抖，寺
院被毁坏，街道上空无一人。教皇于是制订计划修复罗马，把从各地征得来的钱财用于罗
马再造上，并且发明了种种新的敛钱办法。在罗马建造各种雕塑，以此来恢复罗马的光荣
。教皇并且支持人文主义者的学术和艺术活动，成为罗马文艺复兴运动的援助者。这些活
动，在以后爆发的宗教改革运动中，被改革家们视为经济剥削和世俗主义的实例来加以批
判。各种建筑和宫廷的装饰华丽无比，为此，一些艺术家的地位在不断上升。在12世纪，
完成一件艺术品的报酬只有38弗洛林，而到文艺复兴时期，艺术家提香的开价是2000弗洛
林。教皇的世俗化也体现在政治方面。教皇亚历山大六世(1492-1503年)
　　化费巨资帮助其子博尔吉亚公爵装备军队，而公爵希望建立起博尔吉亚家族的统治，
并控制教皇国。教皇朱利厄斯二世(1503-1513 年)曾亲自率领军队同威尼斯和法国人打仗
。出身于梅第奇家族的教皇们如利奥十世(1513- 1522年)和克雷芒七世(1523-1534 年)，
把教会的钱财用于自己家族在佛洛伦萨的利益斗争之中。在司法问题上，通过公证人和教
会法庭，教会干涉了世俗社会的司法事务，如在斯特拉斯堡，教会法庭可以不通过世俗司
法机构而直接传讯人民。所有这些构成与世俗君主们的尖锐矛盾。中世纪后期起，英国、
法国、德国、波希米亚爆发了反对教皇的运动，反对教皇的专横，要求建立民族化的教会
。
　　世俗化的教会同世俗贵族处在激烈竞争之中，矛盾尖锐。在14世纪时，教皇卜尼法斯
八世曾与法王菲利普四世争夺征税和财政，胜利属于法王。自卜尼法斯八世以后，教皇的"
教皇帝国" 梦幻被打破，基督徒和各国君主联合起来，反对高于国家主权之上的" 教皇帝
国" 的存在。一些著名思想家如意大利诗人但丁、法国巴黎大学教授马西格利奥等，提出
教会应该是纯粹精神和道德的宗教组织，教皇和教会的官吏，都无权干涉世俗政治，也无
权干预纯属其他政治领域和民间的各种事项。这种思想在基督徒和民众之间一天天深入人
心，虽然没有削弱教会在宗教方面的势力，但削弱了它在政治方面的势力。各国的君主们
都竭力支持这种新的教会理论。
　　罗马教廷的世俗化，使自己无法进行宗教改革。从自己的政治、经济利益考虑，它不
能不日益世俗化，但在另一方面，它又无法违背《圣经》的原则，否认基督教本质是精神
的，非物质性的。这两者间的深刻矛盾，使人们对教会的纯洁性产生怀疑，具体表现为基
督教徒的信仰危机。
　　(3)僧侣的分化
　　中世纪的西欧社会，奉行等级制原则。1030年，封建制度在法国北部建立时，两个法
国的主教首次提出" 三种人公式" ，把人分为" 祈祷的、做工的和打仗的" 三种。僧侣、
贵族、农民" 三等级说" 确立了封建社会的等级秩序，在以后的几百年中，都是欧洲法律
、等级和不平等的基础。这种封建等级到了15、16世纪开始瓦解。在三个等级内，僧俗两
界的关系变得模糊；贵族的职业、特权、世袭的身份、地位不再肯定；农民中间也出现巨
大分化。
　　三个等级之外，新产生了资产阶级、绅士阶层、工人和穷人。简言之，15、16世纪是
封建等级制度瓦解之时，等级原则开始为近代社会的阶级原则所取代。僧侣的变化，可以
用" 僧侣的社会" 变为" 社会中的僧侣" 一语来概括。
　　用我们今天的眼光看待15、16世纪的西欧，就能明显感到，宗教改革以后的西欧，社
会的主要支柱中已经没有僧侣的位置。封建社会这根重要支柱，是在1500年后逐渐倾斜的
，经宗教改革运动，到了16世纪末，终于倒塌。
　　僧侣作为等级，已经无足轻重。虽然仍有许多僧侣(如神圣罗马帝国的僧侣选侯、路德
派的重要领袖)在社会上担任重任，但是作为一个等级来说，僧侣已经不再重要。当时贵族
的看法，可以用德国诸侯阿尔弗雷德.威迪希格拉茨的话来概括，他说：" 男爵以上才能算
人。" 在德语世界中，宗教改革真正触动僧侣结构的地区不满1/3.天主教的反宗教改革的
真正开展，要到1650年才有触动。在德国的天主教地区，社会流动仍然存在。在西欧的各
个地区，普遍的趋势是，僧侣作为一个整体阶层的状况不再存在，僧侣中分化为僧侣贵族
和僧侣平民，后者中的一部分人并入了资产阶级的行列，以他们的教育文化上的优势，为
资产阶级服务。
　　在宗教改革前后，僧侣地位的显著变化导致僧俗两界界线的模糊。据弗兰西斯.拉普的
著作《斯特拉斯堡宗教改革时期的改革》(1974年)，1450 -1525年间教会改革失败的根源
在于僧侣结构的变化。教会不能进行自我改革，并不是因为僧侣缺乏道德和改革的愿望，
而是因为新的社会经济条件束缚了僧侣进行改革。束缚的链子主要来自牧师的薪俸制度和
教会的财产，使得教职成为一种有吸引力的工作，贵族和城市贵族都希望加入教会，以便
控制教会的土地、收入、积累资本为自己谋取发展。贵族和城市贵族对教会的渗透使得教
会经济商品化，最明显的例子就是斯特拉斯堡的修道院和教会在丰收之年低价收购粮食，
在荒年之中高价抛出。用这种办法，教会度过了14世纪农业危机的打击，并且在1460年以
后，成为农民永久性的债主。在主教的驻地，出入的是公证人。涉及教会的案件，从不通
过世俗法庭来审理。
　　斯特拉斯堡的历代主教们不想进行教会改革，因为这个经济体系和司法制度可以给他
们带来巨大收入，也提高教会的世俗权力。
　　宗教改革前的教会，包括男女隐修院，因此成为城市和乡村贵族的竞争对手。土地贵
族和城市贵族让自己的儿女受教育，让他们进入教会成为高级僧侣。这种经济的制度和城
乡贵族对教育的热心，又导致教育的发展，使得斯特拉斯堡也成为人文主义者活动的中心
。人文主义者因此也带着保守的烙印，不仅不支持教会宗教改革，而实际上是在维护" 旧
的" 教会体制。许多德国的人文主义者实际上都成为高级僧侣(有薪俸的教区神父)，很少
是布道的牧师。只有游离于这个体制之外的人们，或者说是受这个体制所剥削的人们，主
要是农民和城市平民，才开展了反对教会的运动。在南部德国，他们的影响甚大，形成以
后的" 鞋会起义" 和德国农民战争的社会基础。农民和平民的运动具有革命的性质，他们
要求推翻旧的封建教会制度。
　　宗教改革运动的爆发，以及德国农民战争这样伟大革命的爆发，并不是僧侣缺乏宗教
改革的愿望。实际上，这个时期僧侣的道德性和他们所受的教育程度，并不低于以前的僧
侣。把宗教改革运动的爆发归结为僧侣的腐败，只是一种简单化、表面化的解释。学者们
最近的一种新的认识是：正是教会新的剥削措施和教会的商品化、世俗化，激化了下等僧
侣和高级僧侣、平民百姓与罗马教会的矛盾。14世纪教会应付农业危机的新办法，使得教
会败坏了格利哥利教会改革的原则，而这种教会贵族化、商品化、世俗化的行为，正为16
世纪宗教改革运动提供了社会基础和改革前提。
　　宗教改革运动爆发之后，出现了新教的教会。对新教僧侣的研究，集中在他们同人民
大众的关系问题上。新教改革家失去人们支持的时间，约是16世纪30年代中期，更多的说
法是，1525年爆发的德国农民战争是新教改革家和人民之间分道扬镳的开始。改革家和人
民大众分裂的真正背景，是人民群众的经济要求、政治要求无法通过宗教改革运动来完成
。改革家从反对罗马教会开始，最后同贵族进行联盟。他们同人民的分裂，实质上是贵族
和人民的之间的对立所造成的。
　　新教改革派僧侣与人文主义者的关系，也是新近开辟的研究领域。以往的研究都过于
强调宗教改革运动和人文主义运动之间的联系，企图证明人文主义者对于宗教改革运动爆
发的重要意义，特别是受过教育的人文主义者对于宗教改革运动的影响。新的研究发现两
个运动之间的联系甚少，城市中无法找到人文主义者和宗教改革者之间直接的、密不可分
的那种联系。把两个运动对立起来的说法未免太过，但宗教改革运动的僧侣们确实是自有
体系，他们的改革目标也与人文主义者不同。在教育问题上，许多改革家都是受过高等教
育的人，但不一定是人文主义者。僧侣本身也是靠教育和文化上的领先来取胜的。
　　早期的宗教改革家们主要是受过教育、出身城市的人们。他们主要是城市贵族、商人
和城市手工工匠的儿子。城市不仅是宗教改革运动的发源地，还是宗教改革运动领袖们的
摇篮。这些来自城市的新教僧侣，对宗教改革运动的发展方向产生了直接的、重要的影响
。
　　在第二代的新教僧侣中，新教僧侣已经职业化。路德提倡" 人人皆僧侣" ，提倡教会
由世俗权威来统辖，否认教会具有神性，提倡僧侣婚姻，这就抹平了僧俗两界不可逾越的
界线。僧侣成为一种职业以后，就不再是高于其他人和其他职业的人，这样，僧侣的等级
特征也进一步消失。根据历史学家伯那特.弗格勒的研究：16世纪的斯特拉斯堡的第二代新
教僧侣，主要是牧师和手工工匠的儿子，贵族和商人被推出了竞争教职的行列。一项更具
体的调查表明，在16世纪符腾堡的2700个牧师之中，513 人(19%)的家庭出身可以确定。这
513 人中有324 人(63%)是牧师的儿子，51人(10%)是手工工匠的儿子。
　　在农村，宗教改革运动对于僧侣的结构触动不大。在提倡新教改革最为明显的萨克森
公爵领地，农村的乡村牧师之中很少人信奉路德新教，大多数人依然信奉天主教。农民对
于宗教改革的态度也不积极，要么仍然相信天主教，要么对宗教改革持冷淡态度。其原因
可能是萨克森的宗教改革是一场" 诸侯的宗教改革" ，只有给诸侯带来利益，没有给人民
带来利益。诸侯为了报答新教改革家，曾希望改善乡村牧师的经济地位，但是这些牧师对
于路德学说似懂非懂，十分模糊。事实上，农村是在抑制路德学说的传播。这些史实有助
于我们理解，为什么农民会有自己的" 宗教改革" ，为什么路德说农民" 误解" 了他的宗
教改革理论，以及为什么路德运动会同人民革命分道扬镳。问题的关键所在依然是：人们
不是按照宗教来划分的，他们所承认的现实，只是一种阶级标准：人民和贵族是两个对立
的阶级。
　　2.天主教内部改革运动的失败
　　(1)公会议改革运动的失败
　　罗马教会的危机突出表现在教会的分裂和教皇统治地位的摇摇欲堕。这样在教会内部
产生出公会议运动。公会议是教会法学家巴黎的康拉德和德国的亨利希提出的。其目的是
结束分裂，改革教会。他们提出由世俗君主如法王或神圣罗马帝国的皇帝出面来召开宗教
会议，以解决教会问题。这种呼吁得到大学、地方教会甚至枢机主教的支持，并被认为是
解决教会分裂问题的一帖良药。
　　在教皇卜尼法斯八世失败以后，教廷开始屈服于法国势力之下。教皇的职位常由法国
人担任，许多主教也由法国人担任。教会政府也从罗马迁到法国的阿维农城。法籍教皇统
治了好多年(1309-1377 年)，这段时期被天主教教会称为"巴比伦的流亡" ，或" 阿维农之
囚".这个事件继续削弱了罗马教廷，开创了国际人士担任教皇的先风。" 巴比伦的流亡"
过去以后，教会又出现一次严重的大分裂，出现了两个教皇、两个主教团并存的局面。
　　1409年教会在比萨召开会议，这是以当时存在着的两位教皇的两个主教团的名义召开
的，参加会议的有枢机主教、主教、各大修会会长、各大隐修院院长、神学博士、教会法
博士，以及世俗君主代表。这个会议最后宣布罢免两位教皇，选出米兰大主教皮特罗斯.菲
拉尔伊为新的教皇，即亚历山大五世。比萨会议因此有两个特点：一是由枢机主教团召开
，而不是由世俗君主召开，二是从此以后，宗教会议的权力高于教皇，它可以选举和罢免
教皇。
　　1414年11月，神圣罗马帝国的皇帝西吉斯孟德召开康斯坦斯会议，出席人数最多。皇
帝支持的是教皇约翰二十三世，西班牙、苏格兰、葡萄牙则支持本尼狄克教皇。这次大会
的特点是，世俗代表无投票权，每个国家只有一票，意大利仅一票，英、法、德、全体枢
机主教为一票，教皇约翰失败离席。这次会议还宣布：" 本会议代表在世征战天主教会，
权力直接来自基督，因此，凡会议决议，无论关于信仰问题，关于终止分裂问题，以及关
于教区大小事务的改革问题，无论何人，不问职位尊卑高下，即令尊至于教皇，均当一体
服从。" 最后，会议罢免了两位教皇。1417年，新选马丁五世为教皇。会议还着手解决道
德问题和行政改革，英国取得相当的自治权。从以上两个例子可见：公会议制度使教廷变
教皇的绝对专制为一种君主立宪制，规定每隔一段时间就定期召开宗教会议。
　　公会议运动最后却失败了，原因是公会议无法解决教会的世俗化结构问题。公会议后
来又进行过多次，如：1423年的帕维亚会议，因瘟疫关系，出席代表少；1433年的巴塞尔
会议，不再以国家分组而以问题分组，主要讨论宗教问题。以后又规定：每十年举行一次
公会议，枢机主教的人数为24人，任何一国代表不得超过1/3.会议取消新任主教第一年收
入归教廷所有的做法和一些捐税，这却在教会上下引起了对公会议的仇恨。尤金教皇利用
人们对公会议的仇恨，利用土耳其侵占君士坦丁堡事件在人们心理上造成的影响，重新要
求重振教皇的权威。这样，公会议的运动就不了了之，教皇的独裁统治重新抬头。
　　(2)基督教信仰危机
　　如果说教会的状况导致了路德神学的成熟，那么俗人们的宗教热情就为路德宗教改革
铺平了道路。世俗的宗教热情往往有两种情况，一是有的人仍然承认教会在灵魂得救中的
作用，他们需要一种真正的纯洁的教会，来担当传播上帝的福音的任务。这些人在修道院
的制度中看到了这种可能性，例如圣.弗兰西斯的贫穷教会的理想在" 共同生活兄弟会" 中
就得到了体现。这个组织，虽然仍然是天主教，却代表了民间要求真正的纯洁的教会的理
想。
　　另一种情况是在教会体系之外寻找灵魂得救的途径，大批民间的传教士在街头巷尾布
道，他们成为新神学的传播者。城市、行会和乡村都有各种热心的民间传教士在传播福音
和" 真正的上帝之言" ，使民间的宗教信仰活动出现了高潮。这成为人民宗教改革运动思
想发展的摇篮。
　　这些世俗的关于灵魂得救的解释，导致人们对教会的否定。人们看不惯教士拥有财产
，俗人和僧侣为世俗事务常常产生冲突。一旦僧侣成为世俗领主，并且本身还是大的土地
所有者，世俗事务上的冲突就不能避免了。
　　宗教改革家们提倡的" 纯粹的上帝之言" ，鼓舞了平民百姓。福音不仅指明了灵魂得
救的新途径，还指出了一种新的尘世道德生活。老百姓认为，这可以为他们的怨情陈述书
提供神学上的依据。怨情陈述书提出的问题是新的，往往无法用旧有的传统和古之法中的
规则来解释。所以，平民百姓反对僧侣的运动与传扬上帝福音的运动渐渐结合，从而转变
成反对僧俗贵族和封建统治者的运动。
　　从神学角度看，灵魂得救是基督教的一个最为核心的问题。中世纪的教会对此的解释
是圣.奥古斯丁的非原罪论。奥古斯丁宣扬：在亚当离开伊甸园之前，人是没有原罪的，推
而论之，在人类始祖尚未犯罪以前，人不带有原罪。亚当所具有这种不犯罪的能力是神赋
予他的。他的沉沦导致人类此种能力的丧失。耶稣基督降临后，他告诉人们一个新消息：
人可以参加教会，通过宗教的圣仪来洗净原罪。所以，宗教的教仪为此而设，它传播上帝
的仁慈，恢复人在犯罪以前的纯洁地位和能力，再次皈依上帝。这种理论的基本点，是强
调通过人的努力和行善，可获得不犯罪的能力。参加教会履行教仪就是根本性的行善，可
以帮助人们获得和恢复亚当的不犯罪能力，使人可以象沉沦前的的亚当一样，自由进入天
堂，从而使人的灵魂真正得救。
　　根据这一学说，宗教的圣仪在中世纪遂成为基督徒灵魂得救的根本途径。圣仪又是如
何运行的.根据托马斯.阿奎那的解释，由于宗教仪式直接来自于上帝，所以通过圣仪就能
接受上帝的仁慈。
　　经院哲学家约翰.邓斯.司各脱和奥坎姆的威廉反对这种说法。司各脱虽然承认宗教仪
式的作用，却更强调上帝的意志的作用。奥坎姆的威廉走得更远，他认为仪式只在神的旨
意下才起作用。所以，灵魂得救主要依靠的是信仰而不是仪式。每个人都不能确切知道他
的灵魂是否能够得救，因为人无法明了上帝的安排。只有依靠对上帝的信仰，相信上帝会
拯救他，才是唯一可行的道路。奥古斯丁和阿奎那强调的灵魂得救方式，照奥坎姆看来，
是经不起理性的和逻辑的推理的。依靠信仰灵魂得救的学说后来在路德那里发展成为宗教
改革的理论体系。
　　强调宗教仪式在灵魂得救中的作用，也就是强调教会的作用。因为人会重复性地犯罪
，所以赎罪也必须重复。仪式在一生中举行许多次，表明它们虽然具有改善人们道德的作
用，却不能是一次性的或一劳永逸的。仪式对灵魂得救是否真的有效，要在人死以后才能
回答。但仪式的实行，需要教会神职人员的参与，这样，教会成为上帝向人类传播仁慈的
中介，因此成为灵魂得救必不可少的一环。
　　这种体系要求教会首先必须是纯洁的，具有神性的。为了达到这种教会神化，教会曾
经竭力推行禁欲主义和修道院生活方式。然而，14-15 世纪间，由于整个教会的世俗化，
罗马教会本身已经不再符合基督教道德传统。如果教会本身是不纯洁的，人们怎么能够相
信它可以承担让别人灵魂得救的任务.教士传教能力下降、蓄妾、收取财物等腐败行为，特
别是教会出卖赎罪券，激发了人们反对教会的情绪。上帝对人类的慈悲，如果成为教会装
满自己钱袋的借口，不仅是对人们的欺骗，也是对上帝的亵渎。人们感到让不纯洁的教会
来帮助自己实现灵魂得救是不可想象的，这样，一部分基督徒就开始在教会之外寻找灵魂
得救的新途径。
　　教会改革因此势在必行。但是，胡司运动的被镇压，表明自下而上的改革不被教会允
许，而由教皇来实行教会内部改革也是一种空想，因为这时教皇为了建立控制欧洲的教皇
帝国，已深深卷入世俗事务之中，他本人和教会" 精神权威"的威信一降再降，根本无意创
导" 教会精神化" 运动。这样，人们就只能重新寻找基督教的权威，并企图在教会控制之
外，来进行宗教改革运动。这导致了宗教虔诚运动的兴起和《圣经》权威主义的出现，人
们转向对" 不经过任何修饰的上帝之言" 的皈依。《圣经》成为基督教教义的唯一根据，
以此就否定了教会的神性和为上帝代言的中介地位。这就是路德" 以信称义" 理论取代天
主教的" 行为称义" 的神学方面的背景。
　　(3)福音反对罗马教会
　　宗教虔诚主义运动和《圣经》运动，通常被当时的人们简称为" 基督教福音运动".福
音一词反映出人们的一种新的宗教热情，特别是在德国，福音主义在1520年时特别流行。
福音从广义上说，是指《圣经》的复兴。在16世纪的文献上，福音又指的是" 真正的上帝
之言" ，这些言语直接来自于《圣经》，而不是来自于僧侣的杜撰或教会的解释。许多人
觉得《圣经》的复兴意味着一种真正基督教原理的发现，这种原理是同教会的教导相对立
的。福音和" 真正的上帝之言" 将为人们提供一种新的基督教徒的生活方式，它意味着上
帝和世界将进入到一种新的关系之中，即福音世纪的来临，用来反对现存的反基督的世界
和不按照《圣经》原理行事的僧俗两界的封建秩序。这种运动提出的一个重要信息是，宗
教的复兴不是人类的行为，而是上帝通过人类来完成一种计划。人们需要做的，是在世界
上贯彻上帝的意志，按《圣经》的原理行事。许多人，包括路德，都把这当做" 最后的审
判" 即将来临的一个标志。是否承认福音和是否按照" 真正的不加任何杜撰的上帝之言"
行事，便成为衡量是否基督教徒的标志。
　　在福音运动的旗帜下，联合了路德宗教改革家、基督教人文主义者和普通人阶层。路
德在宗教改革时期，宣布自己是按《圣经》行事，宣布基督教的真正的权威是《圣经》而
不是教皇。而基督教人文主义者伊拉斯谟，也是一个《圣经》主义的提倡者。他自称是一
个《圣经》主义者，而不是一个神学家或哲学家。同路德宗教改革不同的是，基督教人文
主义有一种按照《圣经》改造世界的企图，如伊拉斯谟要求人文主义宣讲真正的上帝之言
。通过上帝之言的传播，来推动人性的改革和世界的改革。基督教人文主义的这些手段，
被普通人阶层用来推进社会改革的运动。
　　因此，福音主义意味着一种社会改革，一种反对封建主义的倾向。从这个含义上讲，
福音具有否定性和肯定性的内容。否定的就是教会的意义，因为人民直接从《圣经》中找
到同上帝交流的途径，不再需要通过僧侣来教会他们如何成为基督教徒。更有甚者，福音
主义者把僧侣视为福音的敌人，因为他们代表了一种反《圣经》的倾向，长期以来限制人
民直接阅读《圣经》，要求人们对教会服从，要求人民成为僧侣们" 精神上的奴隶".再从
这个意义推下去，僧侣不是上帝的牧羊人，而是魔鬼的信徒。他们是反基督者，尤其是教
皇，就是魔鬼在世界上的代表和反基督者的领袖。
　　现在福音运动使人民不再服从教会和僧侣的统治和摆布。因为，每一个基督徒都可以
通过《圣经》而成为基督徒，并且解决灵魂得救的问题。《圣经》所指示的，不仅是一个
灵魂得救的事情，还意味着要改造世界，把世界变成按上帝之言行事的" 神法" 之国。这
样，《圣经》就成为一种反对现存封建制度的思想武器，用来反对僧侣封建主。在农民的
怨情陈述书中，许多政治的、经济的和社会的改革要求，都是在福音的名义下提出的。福
音为人民提供了一种道德、政治和神学的原则，它指向正义和公正，这是人民在封建时代
向资本主义时代过渡时提出的社会发展必须合乎正义的观点。一切非正义的、贪婪的行为
都被看作是同《圣经》对立的，而一切合乎普通人利益的，或者合乎社会公共利益的行为
，都是在按照《圣经》行事。所以，在福音一词中，体现出" 基督教兄弟之爱" 、" 神法"
、" 基督教新生活" 等特定的时代内容。
　　福音运动的任务主要有三项：一、反对教会的腐败和社会的腐败；二、灵魂得救的道
路；三、如何改革社会。福音一词还有一定的阶级含义，它特别指" 普通人阶级是福音的
真正信徒" ，因为，只有普通人才是真正按照福音行事的。在福音的旗帜下把城市和乡村
中的普通人联合了起来。普通人是好基督徒，而僧侣、罗马教皇和贵族统治者则是反基督
者，是福音的敌人。
　　在城市和乡村中，普通人要求他们的社区直接雇佣真正能够讲述福音而丝毫不歪曲福
音的牧师来传播" 真正的上帝之言" ，这是15、16世纪普通人宗教改革的重要内容。在福
音的旗帜下，普通人是最虔诚的基督徒，是最热烈的宗教改革者。普通人的宗教改革运动
因此和路德的宗教改革运动分道扬镳：路德的福音主义仅局限于对教皇的否定，而普通人
的福音主义则走得更远，要求完全否定现存的教会制度。普通人认为自己是《圣经》的宣
传者和保卫者，时刻与上帝同在。
　　福音的传播，主要通过口述和书本来完成。书本的印刷使《圣经》的大量流行成为可
能。然而在人民中间，识字者仍属少数，在德国约占人口中的5%左右。于是真正的上帝之
言，主要是通过口述来传播的。随着福音的传播，福音运动也跟着起来，形成一种社会改
革的势头。真正福音的传播者是一些激进的社会改革家和宗教改革家，从而使得路德的《
圣经》主义和普通人的福音运动上下呼应，出现了城乡宗教改革思想的大传播。新的宗教
思想和改革思想开始深入人心，并锻炼出一批改革的领导人。
　　(4)宗教异端问题
　　教会危机产生以后，到处掀起反对罗马教会的浪潮。有的地方出现了巫术，有的地方
出现了不受罗马教会控制的宗教组织和街头传教士。另外，还有威克里夫、胡司那样的大
规模的反对罗马教会的运动。罗马教会把这些脱离自己控制的宗教派别和组织称为异端，
用一切手段对它们进行镇压。宗教改革运动前后是宗教裁判所活动最为频繁的时候，除了
大规模逮捕、处死异端分子外，还成立了巡视法庭，在各地对异端分子进行残暴镇压。
　　现代的学者已经发现，那时被教会宣布为异端的主要是宗教改革家，并不是基督教异
端分子。目前许多新版的历史教科书已经改称他们为" 早期的新教徒" 、" 意见分歧者"
、" 改革家" 或" 福音主义者".这反映出现代学者企图为这些宗教异端派别进行翻案。现
代的历史学家不再承认他们是异端，因为他们只是意见不同者，而且很可能是宗教改革者
。学者们还发现15、16世纪时期教会本身十分迷信，教会提倡崇拜圣物：对圣徒的遗骨、
衣物进行顶礼膜拜。许多" 圣物" 如耶稣的裹尸布等，就是那个时代发现的。罗马教会企
图用镇压和迷信两种手段来挽救自己的危机，结果愿与事违，更加引起了人们的反感。基
督教会离开了爱的原则和《圣经》原则，本身难道不是一种异端吗.正是这种社会背景，终
于导致路德呼出" 教皇是异端" 这句徘徊在人们心中很久、想说又不敢说的口号。这句口
号的呼出，标志着一个宗教改革新时代的到来。
　　四、德国宗教改革运动
　　1.路德改革的背景
　　罗马教会的危机无法通过传统的内部纯洁运动或对异端的镇压来解决。为什么.因为15
、16世纪的罗马教会已经把自己变成了一种世俗权力，在宗教、经济、政治方面都要根据
世俗利益来进行安排。这样，罗马教会就无法进行放弃世俗利益的宗教改革。在罗马教会
控制之外，爆发了僧侣的宗教改革，一些僧侣企图通过自下而上的社会运动，来推进基督
教的信仰。
　　德国的僧侣是免税的，况且修道院又占有大量的地产，使想得到租地的农民和想夺取
这些地产的贵族都感到不满。教会宽容乞丐行乞，把盈利活动说成犯罪，这也使得正在壮
大的商人们大为不满。教会又向农民征收什一税，这使得本来就处在缺地少粮境地的农民
十分愤怒。教廷对德国课以重税，任意干预教职任命，据估计，每年从德国流向罗马的现
金达30万古尔盾以上，德国的高级教士在就职时都要向教廷缴纳1 万到2 万盾。德国的教
会浪费成风，况且教廷办事的奢侈浪费程度也是惊人的。这些情况，肯定是僧侣们起来进
行宗教改革的原因。
　　中世纪后期，僧侣们的宗教改革有两个目标：一，指出罗马教会这项那项的做法是不
符合基督教传统的(如圣职买卖、蜡烛费、十字军攻击基督徒)，是需要改革的；二，希望
找到一种纠正腐败的途径(如宗教会议、推行内部纯洁、禁欲，派好的神父任地方教职)。
这些改革的理论基础是基督教的传统，它主要在于废除一些不符合基督教传统的由罗马教
会发明的新的弊端，而不能改造整个基督教体系和教会体系。中世纪后期的宗教改革因此
只局限于地方性的、反对个别腐败行为的范围，故而不能同16世纪的宗教改革运动相提并
论。
　　16世纪的提倡宗教改革的新教僧侣们也提出两个目标：一、他们指出教会的传统本身
有问题，不仅不能有助于人的得救，还对灵魂得救有害；二、他们认为，彻底解决教会腐
败的途径是把教会所承担的那部分世俗权力交还给世俗权威，使教会重新变成" 精神的
".16世纪的新教僧侣们还宣扬《圣经》是基督教的基础，他们高举《圣经》的旗帜，反对
罗马教廷的腐败。
　　罗马教会和德国皇帝之间也存在矛盾。奥托一世时，皇帝取得了主教任命权，主教成
了帝国的代表，主教死后，主教的土地要归皇帝，这便使皇帝的力量增加。11世纪，教皇
却取得了胜利，主教因此同时隶属于皇帝和教皇，具有双重隶属关系。宗教改革运动爆发
时，正值德国皇帝查理五世即位不久。教皇并没有支持查理继位，在德国皇位继承人尚未
确定之前，教皇还曾一度对路德所在萨克森领地的公爵采取让步态度，希望他支持教皇支
持的候选人。查理即位后，虽然他是一位天主教徒，同教皇的关系并不好。查理当时年纪
还轻，宗教改革时他正为意大利领地而卷入同法国的冲突之中，且又把许多的精力放在抵
制土耳其在地中海的扩张等事务上。他期望能扮演一个公正角色，来调解路德和教会的冲
突。这些政治因素，使得皇帝并没有对路德运动进行全力镇压，这给运动的发展提供了机
会。
　　宗教改革正好迎合了部分诸侯在领地范围内集中权力的要求。在领地范围，诸侯的权
势不断发展，成为领地的真正主人。大领地上的诸侯和领主于是同领地以外的势力，如皇
帝和教会的势力，进行斗争。消灭僧侣地主，夺取教会财产，可以大大增加诸侯的经济实
力，并能使诸侯摆脱主教和修道院长权势的干涉，因此这些高级僧侣往往还是教皇和皇帝
在领地中的代表。所以部分诸侯支持宗教改革，希望建立一种新的宗教、社会秩序，要人
们不服从罗马教会和神圣帝国，却要服从于领地诸侯。
　　15世纪末，德国虽说基本上形成了地域上的统一，成为一个松散的统一国家，但远没
有真正统一。皇帝马克西米利安一世(1493-1519 年)在自己的称号前冠以" 德意志王" ，
但德国的中央集权化程度仍然很低，权力掌握在割地为王的诸侯手里，主要有勃兰登堡边
地侯、萨克森公爵、捷克国王、巴拉丁伯爵和美因兹、科伦、特里尔三个大主教，他们是
主宰德国命运的七大诸侯，他们有权选举皇帝，在各自的领地中有征税、铸币和司法等各
种权力。此外，德国还有十几个大的诸侯、二百多个小诸侯和上千个独立的骑士领地。皇
帝、大小诸侯和骑士实际上是各自为政，忽战忽和，不存在统一的政治制度。这种封建化
比较严重的政治状态，使路德能够得到萨克森公爵的保护。公爵保护路德的原因，主要是
路德是他办的大学中的教授，加之他也明令反对赎罪券在萨克森地区的售卖活动。加上路
德在政治上持保守态度，他承认诸侯世俗权威的合法性。这样，路德至少可得到部分极有
势力的德国诸侯的支持，与胡司、威克里夫的情况都有所不同。德国的诸侯们当时正热衷
于发展诸侯领地政府，希望把自己的领地建成真正的近代化君主式统治，他们当然不能容
忍其他人来干涉自己领地中的事务，听凭教皇、皇帝来把自己领地上的教授处死。
　　这些因素都从某个方面对宗教改革运动的爆发起了作用。路德的成功之处是把反对教
会腐败的斗争，变成了什么是真正的基督教的理论争论，并提出摆脱繁琐仪式、" 以信称
义" 的神学理论。这样，路德就把宗教改革建立在深刻的新神学基础上。路德的宗教改革
得到了许多人们的支持，德国宗教改革运动终于爆发了。
　　2.路德宗教改革
　　(1)青年路德
　　路德的一生充满各种事件。他于1483年11月10日生在图林根和萨克森之间的一个小城
艾斯莱本，父亲名叫汉斯.路德，原是一个农民，由于勤劳致富，最后成为一个矿业的经营
者。父母都是虔诚的、但不拘教会礼仪的教徒。路德的父亲期望儿子能够当律师，所以在
1501年把他送到了埃尔富特大学学习，该校建立于1392年，在德国享有盛名。大学座落在
图林根最著名的商业中心，大学气氛比较活跃，盛行的是奥坎姆派的经院哲学，对托马斯.
阿奎那的神学采取批判态度。路德受到这里老师们的影响，也开始对中世纪的神学产生怀
疑，并成为一个奥坎姆主义者。后来路德强调信仰和理性的区别，说只有信仰才能达到真
理的认识，这从某种程度上讲，是受他大学生活的影响。托马斯.阿奎那企图调和人类作用
和上帝意愿的关系，路德对这一点感到怀疑。路德在这里还学习了古代罗马的文学和新派
拉丁语的诗，有时也去旁听诗歌的课程。路德读书的时候，埃尔富特大学中人文主义气氛
还不是很浓厚，在路德毕业以后，那里人文主义学术空气才开始变得重要。1502年，路德
获得了学士学位。1505年他获文学硕士学位。他在一个17人的班级中名列第二，以优等生
毕业。他的父亲希望他继续学习法律，但路德在学习了法律3 个月后，突然离开学校，进
入了埃尔富特城一个奥古斯丁派的修道院。
　　为什么路德中断了学习却进入修道院的原因不得而知，据说路德因一个朋友去世受到
了刺激，而且在1505年又亲身经历了一场恐怖的雷阵雨，狂风暴雨使他想到了魔鬼、地狱
和最后的审判诸问题。在这个恐怖的时刻，路德曾呼唤圣徒的名字，希望得到佑护，并发
誓要进入修道院作为回报。更深刻地讲，路德这时正在思考灵魂得救的问题，他对此十分
关注，并且怀疑如何能真正灵魂得救，也许进入修道院可能帮助他解决灵魂得救的问题。
1505年7 月路德进入修道院，过了一年，即1506年秋，他下了决心要成为一名教区神父。
　　在埃尔富特约有20座修道院，路德选择了教规严格、学风著名的奥古斯丁教派的爱里
密特斯修道院。奥古斯丁教派在13世纪建立于意大利，不久就传播到德国。1477年，该教
派在萨克森、图林根行省的负责僧侣安德烈亚斯.普洛列斯(1429-1503 年)把30个教堂加以
合并，进行了改革。又在约翰.冯.斯陶皮兹(.-1524 年)的督理下，把爱里密特斯修道院建
成修道院的完美典型。路德进入这所修道院后，得到斯陶皮兹的直接指点。斯陶皮兹的虔
诚和慈爱，对路德产生了很大影响。
　　奥古斯丁派修道院流行的神学观点，主要是继承奥古斯丁的宗教见解，重视讲道，但
具有某些神秘倾向。修道院并且同埃尔富特大学有着密切的联系，有些僧侣也到大学会听
课。奥坎姆派的教授开始教导只要热爱和服从上帝，就能得到上帝的慈爱的理论，这也许
是路德去修道院的动机之一。路德自己说那时他是一个最虔诚最献身的僧侣，如果有谁能
够进天堂，他一定身列其中。修道院的生活强调教规和仪式的重要性，路德尽最大努力来
做一个好的僧侣。虽然他尽心尽力，但仍然怀疑这样是否可以灵魂得救。由于路德表现出
色，知识渊博，得到了周围僧侣的赞赏。1507年路德正式被教派所接受，成为该教派的一
名布道神父。
　　一个月后，路德成功主持了当了神父后的第一次弥撒。路德的布道和主持弥撒受人称
道。1508年，他被聘为新建立的维滕贝格大学的文科教员。维滕贝格大学座落在一个小镇
上，居民仅2000人。路德在那里度过了他一生的大部分日子。大学是萨克森公爵在6 年前
创办的，由皇帝马克西米利安颁布大学建立的敕令。奥古斯丁派僧侣曾在那个大学持有两
项教职：《圣经》的教授职务和亚里斯多德伦理学课程的讲师。路德获得的是后一个职位
。路德对古典哲学不感兴趣，因为他习惯于研究神学。尽管路德已经有了一个硕士学位，
为了获得教授神学的资格，他继续学习大学课程。1509年，路德获得了《圣经》专业的学
士学位，使他梦想成真，成为《圣经》课程的讲师。
　　1510年，路德考进埃尔富特大学，在这段时间内，他在学术上涉及面很广，主要是对
奥古斯丁以后的神学著作和理论进行了全面的研究和批判。路德开始领悟上帝的恩赐、前
定论在灵魂得救问题上的重要作用。
　　1510年11月，路德为了教会公务和另外一人一同去了一次罗马。那个时期，奥古斯丁
派正在德国组成一个全德性的机构，想把所有的奥古斯丁派修道院统一在一起。但有几个
修道院，包括埃尔富特的修道院都反对这项计划。所以派路德等人去罗马向教廷陈述意见
。路德的这次罗马之行，没有取得什么成果，但是教会的学术空气，教廷的世俗化生活，
给路德罗马之行留下深刻的印象。路德后来说到这次罗马之行，口气十分奇怪，他说他带
到罗马去的是洋葱，从罗马取回来的却是大蒜，意指虚行一次，毫无所获。路德不久又回
到了维滕贝格城，被任命为一个修道院的副院长，并在他的朋友维滕贝格大学神学教授斯
陶皮兹等人的鼓励下，为获得博士学位作准备。1512年的10月，获得了神学博士的学位。
获得博士学位后不久，路德接替了他的朋友斯陶皮兹的职位，成为萨克森维滕贝格大学的
神学和《圣经》讲座的教授，主讲圣保罗和圣奥古斯丁派的神学主张。路德从《圣经》的"
诗篇" 讲起，然后继续讲解整部《新约.圣经》。这种系统的讲学，使他具备了神学知识，
也时刻呼唤着他的灵魂意识。他主要考虑的问题，就是"上帝的恩赐" 问题。他考虑自己的
罪行，而修道院和教会都无法改变这种罪行，他认为自己的一切所作所为都是上帝无法接
受的。他面对上帝，感到自己的空虚和无助。
　　对《圣经》的学习，使他渐渐形成了新的思想。他从保罗、奥古斯丁、德国神秘主义
那里吸收了许多养料，得出了上帝是用恩赐的眼光来考虑人的皈依问题的新观点。上帝不
统计人的努力，灵魂得救完全依赖上帝的恩赐。
　　路德的《圣经》学习，使他1517年时能够提出系统化的新教理论，为宗教改革运动奠
定了思想基础。
　　(2)赎罪券风波
　　1517年10月31日是万圣节，路德在维滕贝格的卡斯特教堂中贴出了95论纲，这个论纲
的主要内容是反对出售赎罪券。路德谴责教皇说，如果他真的想拯救德国人民的话，应宁
可让圣彼得大教堂倒在尘埃中也不会以信徒的血肉来重建它。更重要的是，他对赎罪券的
神学基础表示怀疑，对教皇掌管人们进入天国的钥匙一说也表示怀疑。此外，赎罪券还诱
使人们进入犯了罪就可以用金钱来赎罪的错误心理，使罪人逃避惩罚。这个论纲在提出的
时候，也许只是为了学术讨论的目的，它用拉丁语写成，引起了维滕贝格大学教师们的争
论。我们仍然不知道这个论纲如何在社会上引起巨大反响，成为德国宗教改革运动的导火
线。
　　被路德攻击的人名为约翰.台彻尔(1470-1519 年)，他是一个能说会道的多米尼克会的
修士，在维滕贝格附近兜售赎罪券。这次兜售活动的起因有两个，一是教皇需要钱来建造
圣彼得大教堂，二是勃兰登堡的阿尔布雷希特同教皇进行了一项交易：选帝侯乔基姆的弟
弟阿尔布雷希特希望得到美因兹大主教的职位，那时他仅24岁，大大低于教会规定的担任
大主教的法定年龄。他必须服从教会法规，因为这个时候他已经是马格德堡主教。为了找
到一个变通的办法，他愿意向教会支付一笔巨大的款项，这样他的大主教职位就有可能得
到批准。他运用各种方法来增加收入，准备在北部德国出售赎罪券，得到的钱财一半归自
己，另一半交给罗马供建立圣彼得大教堂所用。
　　在路德时代，赎罪券已同它原有的含义大相径庭。赎罪券起于11世纪，它同以苦行赎
罪的宗教思想相关联。它的原始含义有两项：如何解决人的犯罪问题和如何宽恕人的罪行
。传统的理论是上帝可以通过僧侣来给人以宽恕。犯罪的人必须见到僧侣，由僧侣听取他
的忏悔，给他以宽恕。赦免罪行的途径主要是建立功德，如进行斋戒，请著名的僧侣来为
他祈祷，施舍穷人等。通过做好事(善功)和把基督和圣徒的功德转化为人的功德(功德转
让)，最后被引向了为教会做好事。教皇为了十字军征伐，宣称参加十字军的人可以建立宗
教上的功德，而不参加十字军的人，如果愿意为十字军捐献财物，在家里也可以建立同样
的功德，如果一个人犯了罪，他也可以通过给教会捐款而获得赦免。教会对赎罪券的定义
，是用赎罪券的办法来代替惩罚。教会的理由是，根据《圣经》教会本身就具有功德，它
可以把这种功德转让给男人女人，增加他们的功德。16世纪时，赎罪券和以苦行赎罪的宗
教仪式之间的联系已经不很提倡，赎罪券甚至可以赦免死去的人的罪行。教会不坚持有关
赎罪券的宗教原理，因为它迫切需要财政上的支持。
　　在教会因行政扩大而财政有了困难以后，赎罪制度也有所扩展，成为搜刮钱财的一种
途径。刚开始的时候，赎罪券的买卖往往起于特殊背景，如十字军、建设教堂等。后来教
会腐败加剧，主教等也开始出卖赎罪券。教会本来是纯洁和精神的象征，现在却表现出"
误入歧途".路德认为这是基督教本身出现了重大错误，不仅是现象，还是一个对神学本身
的理解问题。
　　路德认为：赎罪券问题实际上是究竟什么才是基督教的问题。如果赎罪券的基础是功
德可以转让，那么教会就具有这种转换功德的功能。路德是一个十分敏感、喜欢争辩的人
，为自己的灵魂得救问题深深担忧。他从根本上怀疑" 行为"在灵魂得救中的意义，他于是
转向保罗和奥古斯丁、特别是《圣经》中" 信仰是唯一标准" 的说法。他认为在上帝和个
人之间不存在人为樊篱，他开始怀疑教会在得救问题上的作用。路德于是提出" 所有的信
徒都是牧师" 的新理论。
　　对路德来说，这是坚持真正的神学信念。对德国的诸侯来说，这却迎合了他们扩展自
己势力的需要。路德并不想自找麻烦，他提倡宗教是一种个人的信仰，提倡人们服从世俗
统治者。不过，他的宗教实践，却使他无法不卷入同罗马教皇和他的德国支持者之间的纠
纷之中。
　　赎罪券问题掀起轩然大波。在动荡不安的德国，一位受人尊敬的神学领袖竟然出来谴
责教会，成为一件惊天动地的事情。为了报复路德的《九十五论纲》，台彻尔鼓动康拉德.
温皮纳(.-1531 年)和埃克的约翰.梅尔(1486 -1543年)来和路德进行论战。特别是梅尔，
这是一个享有盛誉的神学教授，他写了《方尖塔》(Ohelisci)小册子作为答辩，谴责路德
传播异端。1518年初，美因兹大主教阿尔布雷希特和多米尼克会修士向罗马控告路德，结
果，奥古斯丁会会长受命制止这场争论，路德被传到海德堡，4 月路德在该会的大会上受
到审问。在会议上，路德抨击亚里斯多德哲学，他得到了一些人支持。路德还阐述了自己
关于赎罪券的观点。
　　路德的案子引起教皇的重视。1518年，教皇利奥十世命令路德去罗马受审，8 月，传
票到达路德手里。教皇的书籍检查官断言路德有攻击教皇的嫌疑，认为路德从神学角度反
对赎罪券，实际上是否认了教皇有为人赎罪的权力，所以是一种异端。这时萨克森的选帝
侯" 智者" 弗里德里克出来保护路德，他为自己大学中的教授而自豪，而罗马对路德的态
度使他反感。他用政治手段进行干预，使路德可以不去罗马，改由教廷驻奥格斯堡的帝国
会议的使节发落。在萨克森选侯的保护下，路德在1518年10月与1519年6 月两次与教皇代
表进行了公开辩论。路德认为，教皇并非上帝的代表，宗教会议的决议也可能犯错误。这
样，路德被罗马教廷认为不仅是反对教皇，还反对整个教廷。不过，路德却得到广大人民
，商人、骑士、农民、人文主义者和贵族、僧侣的支持，一些诸侯也写信向路德致意，赞
赏他反对教廷对德国的剥削。
　　1520年路德连续发表了《致德意志民族的基督教贵族书》、《教会的巴比伦之囚》和
《基督教徒的自由》三篇重要论文。这些文章表示了同罗马教廷的公开决裂。
　　路德所掀起的反对罗马教廷的运动，使皇帝查理五世感到担忧。1521年4 月，查理召
开沃尔姆斯帝国会议，要求路德忏悔。路德来到皇帝跟前，对皇帝宣称：" 我在这里，我
别无选择，上帝护佑我，阿门。" 这意味着他建立了一种新的政治道德：自己的信念高于
对权威的服从。路德被罗马教廷开除出教，1521年的帝国会议也宣布他有罪，并成为通缉
的对象。但是萨克森选侯弗里德里克把他保护起来，路德于是在萨克森领地的瓦特堡隐居
，从事《圣经》的德语翻译工作，以后这一德语版《圣经》在德国广为流行。
　　(3)路德派领地教会的建立
　　虽然1521年沃尔姆斯会议正式谴责了路德派，但路德教会还是得到许多城市和一些诸
侯的支持，皇帝查理五世正忙于欧洲事务，无法采取断然措施来反对路德的宗教改革。这
样，路德教会就进一步发展了起来。
　　路德的教会首先在萨克森选侯领地得以建立。1525年萨克森选侯智者弗里德里克去世
，他的兄弟公爵约翰继承了选侯位，在他的公国中建立了路德教教会。新教取消了拉丁文
的宗教弥撒，换用路德教的弥撒仪式。新教教会取消了过去的主教制度，设一个宗教裁判
所来领导教会事项。由两个神学家和两个选举产生的执事为教会宗教裁判所的领袖，他们
拥有聘请和撤换教士职务的权力，并决定宗教崇拜的仪式和规定。这种形式后来在德国的
新教区中普遍采用，成为一种独立的、受地方政府领导的教会。宗教裁判所的人员往往由
地方政府或城市委员会来确定，从而保证了政府对教会的领导。新教规定僧侣可以结婚，
路德自己在1525年同修女波拉的凯瑟琳结婚。路德虽然主张教会是信徒的组织，信徒享有
全权任命和罢免自己的牧师的权力，但他也认为世俗统治者有推进福音的职责。宗教改革
运动的深入开展遇到了天主教诸侯和皇帝的反对，路德决定进一步放弃自由教会，主张教
会严格服从诸侯和政府。这样，在新教地区，教会实际上是由领地的诸侯来领导的，诸侯
甚至可以决定自己的领地中的人民应当信仰什么宗教。诸侯政府还为教会提供经费，在德
国新教区，诸侯和世俗贵族得到了教会和修道院的土地，但仍把教会的地产收入用于维持
教会的开支和兴办教育。这种状况出现的原因是多方面的，一方面，在宗教改革后，为个
人和为死者做弥撒被取消，使得教会的收入断绝；另一方面，诸侯领地的议会对诸侯的财
政具有监督权，它们责成诸侯把教会的财产用于教会。各地的议会都十分清楚贵族得到财
产以及这些财产的用途。由于物价的不断上涨，诸侯和贵族需要靠议会赋予他们征税的权
力，所以在这个问题上有所让步。
　　路德的宗教改革运动，也激发了人民起来反对贵族的革命热情。在一些地方，宗教改
革运动变得激进。路德回到维滕贝格后，就发现那里的人们正在进行更为激进的宗教改革
运动，如没收教会财产。路德的老同事卡尔斯塔特否认教育的价值，拒绝承认基督身临圣
餐之中的教义，号召破坏圣像。比卡尔斯塔特更加激进的是托马斯.闵采尔，他也是路德的
朋友，但正在各地呼吁建立没有剥削没有压迫的人间天国。不久，伟大的德国农民战争于
1525年在德国南部爆发，冲击了德国的封建秩序。随着德国农民战争的被镇压，在德国掀
起了一股反对路德宗教改革的势力。贵族指责路德支持农民进行叛乱，路德则说是农民误
解了他的宗教，他提倡的是服从世俗权威的领导，又说宗教改革运动完全是精神的运动，
而不是农民所理解的" 物欲" 的实现。
　　路德对农民所持的这种保守态度，又使路德运动脱离了人民革命运动，两者之间产生
了裂痕。信奉天主教的北部诸侯利用这种机会，以萨克森公爵乔治为首着手组建一个天主
教同盟，以便反对新教改革。乔治联合其他天主教诸侯，于1525年7 月在德绍开会，正式
建立了天主教同盟。
　　1526年6 月斯邦耶帝国会议召开。在这个会议上，支持路德教的诸侯也建立了一个联
盟，并且还得到了一些信奉天主教的诸侯的同情。查理五世的兄弟斐迪南大公代表他的兄
弟，颁布了一个临时约法，规定在基督教会宗教会议召开之前，每个诸侯可以对自己领地
中的宗教事务负全部责任，这在实际上承认了新教诸侯在自己领地中实行新教的做法。
1526年帝国会议的直接后果就是路德教会的领地化，路德派诸侯和大城市把帝国会议的决
议解释成法律上准许他们制定自己认为合适的教会章程。在这个决议的庇护下，路德派领
地教会迅速发展起来。
　　路德派势力的强大使查理五世和天主教诸侯不安。1529年2 月1 日，皇帝查理五世召
开了第二次斯邦耶帝国会议，皇帝自己仍然没有出席会议，但提出重申沃姆斯会议反对路
德派的立场的要求。由于参加会议的成员中天主教诸侯是大多数，选举结果是皇帝的提议
得以通过。支持路德教的诸侯成为少数派，他们坚持1526年斯邦耶会议的精神，但他们的
要求没有被通过。
　　他们向大会提交了一份正式的抗议书，从此新教便被称为" 抗议派".支持抗议行动的
，主要有萨克森的选侯约翰、黑森的菲利普、吕纳堡的厄恩斯特、勃兰登堡- 安斯巴赫的
乔治、安哈尔特的沃尔夫冈和一些城市如斯特拉斯堡、乌尔姆、康斯坦茨、纽伦堡、林道
、肯普滕、梅明根、纳德林根、海尔布隆、伊斯内、圣加伦、罗伊特林根、魏森堡、温德
谢姆。结果，1529年的斯邦耶会议成了天主教会讨伐路德派的场所，会议甚至规定可以在
路德派诸侯领地上举行罗马天主教的仪式，允许一切罗马天主教机关和修会享有以前的权
利、产业和收入。
　　自1529年起，抗议派诸侯团结在黑森诸侯菲利普身边，组建抗议派同盟。1531年2 月
27日，他们在施马卡尔登开会，正式建立了施马卡尔登新教同盟。这个同盟主要由黑森的
菲利普牵头，成员有路德的支持者萨克森选侯约翰、另外一些诸侯和不来梅、斯特拉斯堡
、康斯坦茨等城市。由于路德和慈温利在圣餐性质上有争论，施马卡尔登新教同盟排斥了
慈温利派。1532年新教同盟势力强大，对查理五世施加压力，迫使他对路德教采取了宽容
态度。1534年，在黑森的菲利普领导下，打败了帝国的军队，帮助路德派诸侯符腾堡公爵
乌尔利希恢复了在1525年失去的符腾堡统治权。在北部德国，又有一些诸侯和城市倒向了
路德派。
　　1540年黑森的菲利普在没有离婚的情况下娶了第二个妻子，这使他名誉扫地。其他的
新教诸侯谴责他道德败坏，影响了新教同盟的声誉。由于菲利普违背了德国的法律，现在
查理就可以处置他。查理五世提出的条件就是要他限制同盟的发展，可见这时新教势力的
强大。1544年查理又召开了一次斯邦耶会议，查理同意一切宗教问题应该在德国教会大会
上解决，到时候允许路德派充分阐述自己的意见。1545年，在雷根斯堡召开了宗教会议，
但会议没有解决问题，反而激化了新教和天主教派之间的矛盾。宗教战争一触即发。1546
年，查理得到了菲利普的女婿新教诸侯马瑞斯公爵的支持，与路德派诸侯作战。起初路德
派诸侯获胜，但在1547年，皇帝的军队俘虏了萨克森选侯约翰.弗里德里克(选侯约翰的儿
子)，不久又俘虏了黑森的菲利普，形势便出现变化，迫使他们不再反对皇帝。查理五世又
迫使一些新教诸侯如科隆的大主教回到天主教的阵营，另外一些新教的诸侯国也承认了查
理五世的权威。在这样的基础上，皇帝查理五世明智地采取宗教宽容政策。1548年召开了
奥斯堡帝国会议，查理颁布了一个奥斯堡协议，对新教的存在包括僧侣可以结婚予以特许
。新教的诸侯接受了这个协议，虽然还不是十分满意。
　　尤其是菲利普的女婿马瑞斯公爵不满意他的岳父被扣留，于是在1551年组织了一个新
的新教同盟，并且得到了法国的支持。这个新教同盟的斗争获得成功，查理五世被迫释放
了黑森的菲利普和萨克森选侯弗里德里克，并且颁布了进一步的宗教宽容政策。以后查理
五世厌倦了德国的事务，他把德国的事务都交给他的兄弟斐迪南大公管理，自己移居尼德
兰，德国的宗教改革运动便告一段落。
　　宗教改革后，教会的性质有所改变，教会的财产被诸侯、贵族和城市瓜分，牧师的职
位对贵族来说就不再有吸引力了。
　　3.路德的神学理论和政治思想
　　(1)以信称义
　　路德的新教仍然是基督教的一种。虽然路德教同罗马教会统领的基督教(后来被称为天
主教，以示区别)有所不同，但路德教仍然承认神由上帝、圣灵和基督三位一体所组成，仍
然承认基督的神的性质和人的性质、人的堕落和原罪说，仍然承认《圣经》的《旧约》和
《新约》是基督教的经典。
　　新教和天主教的主要区别，在于拒绝罗马教会是基督教会的统领，拒绝罗马教会有独
一无二的解释《圣经》的权力。新教认为人和上帝之间有一种直接的关系，掌管人的精神
的是上帝本身。新教认为基督教的依据是《圣经》，拒绝罗马教会传统的具有与《圣经》
同样的权威。虽然改革家对神学的意见和解释不甚一致，但都认为上帝之言是唯一的权威
。基督教的原则是统一的，原始基督教的原理对16世纪的基督徒也同样适用，只要是根据
上帝之言。新教认为，凡是《圣经》中没有提到的宗教仪式都应该废除，但《圣经》提到
的受洗和圣餐礼需要保存。
　　对于路德来说，圣.保罗是最好的神圣真理的解释者。保罗认为人是不完美的和无法自
助的。人的努力永远不能达到上帝要求的程度，人因此不能靠自己来实现完善，并在完善
基础上同上帝建立关系。灵魂的得救因此不是靠宗教仪式、善功、朝圣、惩罚和忏悔，而
要完完全全地依靠对救世主基督的信仰。神是完美的，是他把他的恩赐予了他的信仰者。
因此，灵魂得救不是人的工作，也不是教会的工作，而完全是上帝的工作。对上帝的信仰
也是上帝赐予的。路德在信仰问题上与中世纪后期的经院哲学，尤其是托马斯.阿奎那的理
性逻辑证明完全不同，他认为信仰就是信仰，不是学术性的研究和证明，而是如孩童那样
完全出自天性和内心。只有上帝给予的慈悲和对上帝的信仰才能使人得救。信仰是一种上
帝的恩惠，不需要代价，不是一种理性的关系。人具有信仰本身不是一种善功，因为它只
是上帝无偿恩赐的礼物。
　　坚信得救不是由人决定而是由神决定的，所以这是神的工作。人的自由度，在于他接
受还是不接受上帝的恩赐。路德还接受了圣奥古斯丁的前定论，认为神圣的恩赐是上帝的
计划，是前定的。这样，路德就有了一个十分不同于当时所流行的基督教理论的思想基础
。
　　路德的" 以信称义" 的教义，与中世纪罗马教会提倡的" 行为称义" 明显不同。关于
灵魂得救，教会根据传统提倡一种合作论，即人需要自己努力，积累功德，然后上帝再帮
助人。这种说法就是行为称义。路德则认为人不能贡献出什么，一切依赖于上帝的拯救。
根据这种理解，路德否定了善功在得救中的作用，也否定了赎罪券的作用。路德认为，基
督教的本质是爱，信仰是衡量的标准，好的行为如祈祷、仪式等不能导致灵魂得救。
　　" 以信称义" 要求重新摆正人和神的位置。由于原罪的结果，人类变得傲慢自私，把
自己当作偶像进行崇拜，相信自己的功德可以为自己挣得灵魂上的得救。这样，就背离了
上帝而成为" 撒旦" 的信徒。路德认为，由于人类的堕落，人类甚至不能明白上帝的意志
，也不服从上帝的意志。因此灵魂得救的问题，不是人的功德所致，因为人所自认为的功
德在上帝的眼里也许并不是功德。灵魂得救必须依靠上帝的无偿的恩赐。路德由此发现了
基督教的福音的一面，即上帝慈爱世人，拯救世人。灵魂得救不是依靠个人的功德，而是
完全地依靠上帝。人只有信仰上帝，接受上帝的恩赐，才能灵魂得救。
　　路德" 以信称义" 的神学基础是上帝之言。路德是一个卓越的《圣经》研究者，他系
统讲授过《圣经》讲座。对《圣经》的研究和讲学，使他同流行的神学相对立，因为在维
滕贝格大学，神学的主要部分不是讲解《圣经》，而是讲经院哲学和托马斯主义。路德的
同事、神学院院长卡尔斯坦特是路德的好朋友，他曾说他虽然是一个神学博士，却从来没
有见到过《圣经》。路德在维滕贝格大学同时还与亚里斯多德派进行斗争，他曾经根据《
圣经》提出了152 条拉丁文的论纲，批判亚里斯多德，捍卫奥古斯丁的前定论和上帝的慈
爱论。他不无高兴地看到在维滕贝格大学，亚里斯多德的影响变得越来越小。他在维滕贝
格大学对同事们说，他发现了灵魂得救的新途径，不过在赎罪券事件之前并没有引起人们
的注意。
　　路德提出教会是人们学习《圣经》的地方，教会不是具有神性的机构，而是一种世俗
的机构。在1517年，路德就已考虑了这个问题。1519年莱比锡争论时，他提出教会是世俗
机构的论点，把教会看作世俗机构，而灵魂得救靠的是信仰，不是靠罗马教皇和自称神圣
的教会。1520年他发表《罗马的教皇》一文，称教皇为基督教王国一切异端的根源，不能
逃脱入地狱的惩罚。
　　路德认为人和上帝是直接沟通的，所以他提出" 每个人都是自己的牧师" 的观点。路
德认为教士的布道只是一种职业，而不是宗教仪式。他认为最高的权威是《圣经》本身。
这些观点在1517年后得到广泛流行。世俗之人完全可以通过直接阅读《圣经》而同上帝沟
通。既然教会是一种世俗机构，而且为了防止这种机构的腐败，它就应当服从世俗权威的
管辖。路德希望把教会置于世俗的法律制度下。在" 教会的巴比伦之囚" 一文中，路德提
出信仰的重要性和废除以往的奇迹崇拜。路德认为僧俗之间，性别之间没有高低之分，在
精神上都是平等的。在世俗社会中，则需要服从世俗权威的统治。
　　" 以信称义" 对于基督教神学是一种革命性的修正。路德的敏感和博学，使他能够概
括出中世纪教会的问题所在。路德神学的诞生，也是路德经过长期对灵魂得救问题的研究
所得出的结论。他曾一次次地煎熬着自己的灵魂，每一次都发现自己的无助，他开始怀疑
罗马教会所教导的灵魂得救方式的正确性。他开始对教会的整个体系产生了怀疑。
　　(2)路德的政治观
　　路德在宗教方面比较激进，但是在对待世俗权威的问题上却十分保守。
　　他要求人们服从世俗的权威，并把世俗统治者的权力说成是神授的，统治者是" 剑"
的持有者。路德把精神世界同世俗世界分开，不承认在尘世能够建成上帝之国。路德认为
宗教的信仰是很个人化的事情，在世俗和社会的事务上要服从世俗的统治者。路德认为上
帝建立了两个政府：精神的和世俗的。
　　精神的政府只在真正的基督徒中实施，它的领袖是基督。这个世界充满着爱和相互服
务的精神，一切的基督徒都完全平等。基督徒享受着基督徒的自由，世界上的法律、权威
都不能高于真正的基督徒的天良之上。对于上帝的爱，也不是强迫的，而是自愿的。这个
精神的世界也是一个真正的教堂，不同于尘世任何外部的教堂，而是完全精神性的、福音
的世界。
　　另外一个政府是尘世的或世俗的政府。这个政府与统治教会的上帝世界即自由平等的
精神政府是完全不同的。世俗的世界有一个政府，政府也是由上帝建立的，目的是进行控
制，防止人们之间的相互撕裂。因为尘世充满着罪恶，必须要有一种力量来维持秩序。这
种力量就是世俗统治者，他们掌管着上帝神授的权力之" 剑".真正的基督徒是生活在精神
王国之中的，因此不需要世俗的政府，但为了他的邻居，他支持这个世俗政府，可以接受
公职。
　　如果统治者的法律和命令违背了上帝的《圣经》中的原则——神法，基督徒必须拒绝服
从。但是基督徒的精神地位使他们只能拒绝不能反抗，因为" 剑" 是神授给统治者的，基
督徒不能用暴力去反对统治者。在尘世间，低位者需要服从高位者。
　　除了两个政府理论，路德还在1523-1525 年间提出" 三种秩序" 的理论。路德强调在
人间有三种基本秩序是不可侵犯的，它们是政府、教会和家庭。政府必须掌握在诸侯和贵
族手里，家庭必须对政府服从，教会又分为" 不可见的教会"和" 可见的教会" ，前者存在
于天国之中和信仰者的心灵之中，所以它是绝对精神性的、不可见的，至于人间所存在的
教会，那只是一种世俗的组织，如同政府和家庭，所以它应该是一个信仰者学习《圣经》
的地方，归世俗政府管理。
　　路德认为，这三种秩序是上帝直接建立的，人们必须对此服从。他写道："神圣的秩序
和真正的制度是由上帝建立的，一共有三种：神父的教堂，婚姻建立起来的关系和世俗的
权威。这三种制度或秩序是根据神的语言和命令建立的。"路德要求每个人在世俗的秩序中
找到自己的位置：" 首先，你们必须成为家庭的一分子，或父亲、或母亲、或子女、或奴
仆、或婢女。第二，你们须在城市或农村以一个公民、臣民或统治者的身份生活。第三，
你们要成为教会的一个成员，或牧师、或助理、或教堂司事，或其他什么的教会仆人，假
如你要了解上帝之言的话。" 1523年他发表《世俗权威》一文，这时他不仅完全否定了罗
马教会的权威性，还充分肯定了世俗权威的合法性，他用《圣经》来为贵族的政府的合法
性辩护。路德在1533年对自己的观点作了回顾，把对世俗权威的肯定看成是自己的一个重
要贡献。他说：" 也许我没有教导过人们什么事，但有一事的功劳却不容抹杀，这就是我
的赞成世俗权威统治的论断。自使徒时代以来，没有一个博士或作者，也没有一个神学家
或律师，能象我一样，或比我更加光荣和清楚地去按照神意，肯定、论述和安抚世俗权威
了。" 路德所说的神意，指的就是《圣经》中圣徒保罗在《罗马书》第13章第1-7 节中所
说的一段话：" 在上有权柄的，人人应当顺服他，因为没有权柄不是出于神的。凡掌权的
都是神所命的。所以抗拒掌权的就是抗拒神的命；抗拒必自取刑罚。" 路德引《圣经.罗马
书》中的话，强调世界上的统治者是上帝授权建立的，他们的任务是惩罚罪人，传播神的
言语。路德反对把神法直接应用于人世，因为宗教是精神性的。上帝是天堂的主宰，他不
直接颁布人间的法律。
　　对世俗的统治者的反抗只局限于精神方面和宗教方面，但也仅限于消极的抵抗(不服
从)，而不能造反。路德视人间为魔鬼的世界。这个世界上只有混乱，没有秩序。统治者们
多行不义，也因为他们是混乱中的秩序，因此不可以否定和推翻。
　　路德一贯认为社会就是不平等的和分成等级的，只有靠世俗权威才能建立起社会秩序
。他指出：暴民是一种魔鬼。上帝象对待其它魔鬼一样对他们进行惩罚。大众之所以成为
反叛，就是上帝使他们的心中没有了对权威的恐惧和顾虑。于此可见，路德的" 精神自由"
和" 两个世界" 的理论是不支持社会革命的。路德的宗教自由理论不是人民革命的思想武
器。路德宗教改革同人民的宗教改革具有性质上的差别。
　　路德的另一个理由是" 不让无辜者流血".早在1522年，路德就已表明他否定人民起义
的态度，他的立场非常鲜明：" 我一直是站在反对叛乱的人方面，我不管他们的理由是多
么不公正。我一直反对造反者，我不管他们的理由是多么正义。因为，没有一种动乱会不
伤及无辜，使他们流血。" " 两个政府" 理论成为路德支持诸侯、贵族封建秩序的理论基
础。1510年，路德就从经院哲学家奥坎姆那儿追溯到了奥古斯丁的传统，又从奥古斯丁那
儿追溯到了圣徒保罗的神学政治理论。奥古斯丁虽然提倡天堂和人间，但只是为教会独立
于王权作舆论准备，远没有把这种理论推向精神和肉体的对立。路德把奥古斯丁的两元论
体系化，发展成为精神与肉体、永恒和暂时、天堂和人世、将来和现时、隐蔽和公开、不
可见与可见、内部和外部、福音和法律的体系，即" 两个王国" 论。他的叙述如下：一个
是"暂时的世界，它是由剑统治的可见的世界，另一个精神的世界，由仁慈和对罪行的宽恕
进行统治。" 1522-1523 年，路德从瓦特堡回到维滕贝格，对激进传教士控制了那里的宗
教改革运动强烈不满，他开始认真考虑社会秩序问题。他责问那里的宗教改革者们，" 秩
序在哪儿."1522 年3 月9 日，他在一次宗教布道中说：" 这里的一切都杂乱无章，没有秩
序。人们对邻居进行诽谤。这里的人首先应当为此而祈祷，然后应当同政府进行磋商。这
样人们才能确信他们的改革是符合神意的。" 路德的神学重复君权神授和必须对领主服从
的看法，从而与人民革命运动相对立。路德希望世俗秩序通过皇帝、诸侯、贵族的政府和
法律来实现。这种政府观使路德在1525年革命的关键时刻坚决站在贵族一边，并且号召贵
族起来镇压农民。
　　(3)路德与德国农民战争
　　路德的" 服从世俗权威" 的看法，使他在1525年爆发的德国农民战争中与站在农民对
立的立场上。对于德国农民战争的过程，路德是十分清楚的。路德无疑是收到了农民向他
呈送的上士瓦本地区的《十二条款》的，他的反应是《呼吁和平》一文。他还知道士瓦本
同盟和康斯坦茨湖联盟4月17日订立的《魏因加滕条款》，他认为这个条款很重要，是一种
和平解决冲突的典范。他把文件重印了几次，还加上前言，在5 月初出版。他也清楚1525
年3月签定的梅明根条约。在这个文件中，农民向神法的专家们进行了呼吁。
　　这个文件几乎列出了所有宗教改革家的名字，头一个名字就是马丁.路德。
　　在《呼吁和平》一文中，路德抄录了这个姓名表格，其中包括他自己的名字。
　　此外，路德是认识闵采尔的，更熟悉闵采尔的著作和观点。他知道在米尔豪森和图林
根发生的事件。1525年4 月16日至5 月6 日，路德正好在图林根。
　　他准备去埃斯莱本建立一所新的拉丁语学校。他曾被农民包围，后来他脱身了。路德
写了论德国农民战争的专论多篇，还不包括其他的提及农民战争的著作，主要有：一、写
于1525年4 月底的《呼吁和平》，在这篇文章中他要求贵族同情和考虑农民的要求，并要
求农民克制，停止战斗。二、路德关于《魏因加滕条约》的按语，正式印刷发表于4 月22
日。三、5 月6 日他写的反对农民的宣言；《反对农民的抢劫和屠杀行径》。四、闵采尔
被俘之后，他的一些著作和信件落入贵族之手，路德从别人那儿得到抄本，阅后加上自己
的按语，编成文集出版，名为《一个恐怖的故事和上帝对托马斯.闵采尔的审判》。五、在
路德的《反对农民的抢劫和屠杀行径》一文出版后，其他改革家都认为路德过于偏激，要
求他修正自己的观点，然而路德坚决不改初衷，在7 月中旬，他写了《关于坚决反对农民
一书的公开信》。在信中他详细地叙述了他反对农民的观点。这是他关于农民战争的最后
一篇论文。他的反农民观点至死也没有改变。
　　《呼吁和平》一文比较温和，没有激烈地反对农民。他解释《呼吁和平》一文的写作
动机时说：" 因为我是在这个世界上享有声誉的《圣经》的解释者，特别是农民们指名要
我作答，我就有勇气和信心来谈我的观点。我是在友好的、基督教的精神鼓舞下写作的，
我出于一种兄弟之爱。" 不过，路德坚决不赞成推翻诸侯、贵族的统治。路德认为农民的
行为没有同他倡导的福音相吻合，他借口说福音的本质是和平，而农民的行为是造反，因
此农民的造反行为不合神法和宗教原则。路德向农民呼吁和平，但却向贵族呼吁镇压。他
要贵族象打疯狗似的镇压任何一个胆敢反抗的农民。果然，在一个月后，贵族就采取行动
，使用暴力残酷屠杀了起义军。
　　路德与农民起义者的分歧，主要是" 当统治者成为暴君的时候，人民有没有权力反对
他们." 路德认为对世俗权威的服从是绝对的，即使统治者多行不义也要对他们服从。例如
，一本无名氏撰写的《致全体德国农民书》的作者却认为，把" 服从" 一词的含义扩展得
无边无际，就是把它变成了一种虚伪玩偶，更把人民变成了傻瓜。宣传服从本身是一个戴
着面具的稻草人，有人却在狂欢舞会上把它挥个不停。这些人确实引用了《圣经》和法律
书，不过上帝从来没有赋予他们足够的仁爱，使他们明白究竟什么才是一个政府。路德把"
抵制暴君" 的权力局限在" 精神" 方面。他指出，当政府在精神的问题上违背了上帝时，
人有反抗的权力。但是，这种反抗须是被动的和个人化的，不能是集体的、积极的造反。
路德的理由是，神法认为人们" 必须服从父母" ，即便他们是要" 否认上帝，抛弃上帝之
言。" 在特殊情景下，路德也承认应对统治者的不义行为，" 为了神的缘故" 进行抵制。
如当皇帝和教皇准备侵犯萨克森的时候，路德说根据神法萨克森诸侯可以用武力来保卫自
己。但是，路德十分强调这是世俗权威之间的事，而不是人民的事。如果人民起来干同样
的事，路德就坚决主张对他们惩罚，因为他们违背了" 服从原则".农民怎样看待路德的行
为呢.有一份德国农民战争时期的传单《致全体德国农民书》的作者说：" 不要被那些血腥
家伙误导，他们诅咒你们是' 背信弃义的造反者' ，说你们反对你们世袭的领主。不要被
他们的辱骂折服。
　　这一小撮家伙舍此之外是别无伎俩的。""总之，让他们随心去说吧。没有基督徒和好
的统治者会遭到他臣民的反叛。起义的发生总是针对那些罪恶的、不敬神的暴君。所需的
是公正地统治你的人民的智慧和分辩是非的能力，否则，谁能审理和统治你的伟大的人
民." 对基督教的自由真正产生误解的是路德，而不是1525年的革命者。路德认为如果人民
发动了社会革命，他的宗教改革就会毁灭。他因此把他的宗教改革运动与人民起义完全对
立了起来。不过，还有比这更为深刻的原因。路德宗教改革的政治目标是：支持诸侯掌握
政府和教会的权力，通过诸侯和贵族建立社会秩序。正是路德的这种政治目标，使他与
1525年革命完全对立，这是路德反对德国农民战争的真正原因。
　　虽然路德否认他和德国农民战争之间的联系，但从德国农民战争的角度看，能否说农
民战争仍然是受了路德宗教改革的影响，以至于它是宗教改革运动的一个" 更高阶段" 或"
激进派别" .这个问题，必须通过比较两个运动的政治目标才能说明。
　　宗教改革运动确实影响了德国农民战争。路德为民众运动提供了两样东西：第一是他
自己的《圣经》主义，这增强了人民以神法为基督教秩序的观念。第二是远比他的神学影
响更大的个人榜样。作为一个反叛者，他反对了基督教王国两大权威，即神圣罗马帝国的
皇帝和教皇。路德虽对民众运动产生影响，但路德的神法显然与德国农民战争起义者所解
释的神法具有不同性质。以下一些方面，都可表明宗教改革和农民战争在目标和性质上存
在着根本差别。
　　路德既反对皇帝和教皇又竭力要维护封建秩序的立场，只有从当时他所处的背景和他
的政治目标中才能找到一种解释。首先，路德所在的萨克森，是一个既不完全封建割据又
没有强有力的王权专制制度的社会。那种社会既缺乏强大的王权和特别强大的贵族，也没
有十分发展成熟的农民村社组织。
　　路德虽然知道在瑞士有" 许多普通人自己统治自己" ，但总的说来，路德还是认为社
会应由国王、诸侯、贵族来统治。他说：" 人与人是不能平等的，一些是自由的，一些是
被人奴役的，一些是领主，另一些是臣民。" 这正是他所处的萨克森地区社会的真实写照
。最重要的是：皇帝对路德宗教改革运动持反对态度，而积极支持他的正是诸侯和贵族。
　　其次，路德是一个僧侣，他的宗教改革运动是僧侣的宗教改革。他从僧侣的角度看问
题，认为如果教会独立发展世俗化的权力，会导致教会的腐败。为了灵魂得救的问题，他
主张教会应由世俗权威来管辖。路德还受到《圣经》的影响，《圣经》中说" 奴仆永远应
当不凌驾于他的主人之上。" (《马太福音》10：24)人民因此不能为自己免去残酷的负担
。谁要是反对统治者谁就是反对上帝的秩序，那他自己必会因此受审。贵族统治者是上帝
的仆人，人民必须向世俗统治者交纳赋税，履行各种义务。总之，不服从统治者是一项可
怕的罪行。没有世俗政府，人类很早以前就已毁灭，因为它抵御不住邪恶者的破坏。人心
本来就倾向于恶，会象毒虫一样吞食自己，或象毒蛇和疯狗一样互相争斗。
　　第三，路德不是一个人文主义者，他缺乏改革世俗社会的热情，对人类社会的基督教
化只认为是一种美好理想，而不认为会真正实现。所以，他主张把宗教问题同世俗问题完
全分开，认为不可能在人间建立起" 人间基督教王国" 或" 人间天国".在路德那里，人间
是互相厮裂着的，所以要由傲慢的、专横的统治者来统治，以免彻底落到魔鬼手里。路德
说：" 当政府没有声望的时候，和平就不能取得。没有和平，就没有人可以生活和做事，
这时人人愤怒，小偷、强盗、暴力等各种邪恶就出来了，人们更不会教导上帝之言，宣扬
敬畏上帝。……但是上帝自己会惩罚那些邪恶的统治者的，会对他们绳之以律法。他将是他
们的法官和主人。上帝会把他们找出来，他比任何别人干得更加好，在世界之初他就这么
干了。" 由于这样的原因，在政治方面路德，希望通过皇帝、诸侯来建立社会秩序。路德
所说的政府，不是指皇帝和教皇，而是指地方范围内的诸侯、贵族和领主。1529年，路德
写道：" 领主处于父亲的位置上来行使父亲般的权力，所以《圣经》把他们称为' 父亲'
，因为他们以父亲身份掌握权力，像父亲一样关照人民。正如许多年以前，罗马人和其他
的人把家庭中的领主和贵夫人称为' 家里的父亲和母亲' ，所以，人们也称他们的诸侯和
统治者为' 他们国家的父亲们。'"路德所赞同的政府，是" 父亲们的统治" ，这是一种封
建领主秩序，不是近代意义上统一的民族国家。可以说，路德的" 父亲般" 的统治是指诸
侯、贵族的统治地位神圣不可侵犯。
　　路德政治上的保守主义，使他的宗教改革有别于人民的宗教改革。路德用"两个世界"
的理论来解释精神上的自由不等于世俗事务上的自由，天堂和人间必须分开，人们必须服
从世俗的统治者。人民的宗教改革，则坚持认为废除诸侯、贵族的统治是建立基督教新秩
序的前提。这个根本性分歧导致路德与人民的宗教改革运动分道扬镳。
　　五、欧洲其他地区的宗教改革运动
　　1.瑞士慈温利宗教改革
　　(1)瑞士宗教改革的背景
　　当路德在维藤贝格领导宗教改革的同时，慈温利(1484-1531 年)也在瑞士德语区的乡
村中发动了宗教改革。16世纪的瑞士虽然名义上是神圣罗马帝国的一部分，但长期以来就
已经独立。这个由13个小的州组成的松散的瑞士联邦，其中乌里、施维茨、翁特瓦尔登、
楚格、格拉鲁斯和阿彭策尔6 个州是农业森林州。这些东部的农业森林州的政府比较民主
化，重大的事项是通过公民大会的表决来决定的。如阿彭策尔地区的人们常在露天召开男
性全体公民大会，讨论并决定政府事宜。在山区，政府的组织十分松散，常通过各地来的
代表表决来解决政治事宜。各个州都是完全独立的，它们自愿组成一个联邦，以便于军事
防御。1499年，瑞士联邦打败神圣罗马帝国皇帝马克西米利安的军队，联邦制度得到进一
步巩固。
　　苏黎世、卢塞恩、伯尔尼、弗里堡、索洛图恩、巴塞尔和沙夫豪森7 个州是城市州，
少数城市贵族在政府中掌权，但人民也有一定的参政权利，他们参与许多政治活动。弗里
堡、索洛图恩、巴塞尔和沙夫豪森4 州加入联邦的时间最晚，它们是在1481-1501 年间加
入联邦的。在13个州以外，还有一些边疆领地和城市也加入了联邦，主要有南部山区的格
里松地区马焦雷湖以北的提契诺。在西边存在着自由城市日内瓦和说法语的沃州和纳沙泰
尔。
　　在北部有巴塞尔和苏黎世州的阿尔高和图尔高领地。
　　瑞士的自由气氛浓厚，人文主义得到发展，并且有着地方自治的传统。
　　人民对教会的憎恶，对占有大量土地的修道院的勒索的抵制，这一切构成了瑞士宗教
改革的背景。
　　(2)从人文主义者到宗教改革家
　　瑞士宗教改革的领袖是乌利希.慈温利。他于1484年1 月1 日生于维尔德豪斯，其父是
当地的村长，家境小康。他有一个叔父是韦森地方主教座堂的首席牧师，这位叔父是他的
启蒙老师。后来慈温利来到巴塞尔继续求学，从1498年到1500年又在伯尔尼受教于人文主
义者亨利希.沃尔夫林(卢普卢斯)。慈温利还在维也纳大学学习过两年，并在1502年至1506
年期间先后在巴塞尔大学继续深造。在巴塞尔大学学习期间，他受到人文主义者托马斯.威
滕巴赫(1472-1526 年)的教诲。在那里，他确立了《圣经》是唯一权威，基督之死是赦罪
的唯一代价，赎罪券毫无价值等信仰。
　　与奥古斯丁派教会僧侣路德不同，慈温利是一个基督教人文主义者。他虽然热衷于研
究信仰问题，但基督教人文主义传统和瑞士的联邦制度，使慈温利的神学理论比较富有理
性而少神秘性。他还从基督教人文主义者那里继承了通过《圣经》改造教会，通过教育改
革社会的传统，这样，他的理论和社会改革的理想，就紧密结合在一起，思想比较激进。
　　慈温利毕业后，被任命为格拉鲁斯的教区神父。慈温利的讲道富有热情，他激烈地反
对瑞士人去当雇佣兵，但他不反对受雇于教会。他受到基督教人文主义的影响，为人和气
达观。由于慈温利反对瑞士人当雇佣兵，加之他的讲道精彩，声望卓著，苏黎世大教堂的
教士会把他选为人民神父。他于1519年接受该职，成为苏黎世城最重要的教堂的神父。在
当神父的十几年中，他追随伊拉斯谟，对教会的各种腐败现象作过猛烈抨击。他特别反对
教会出售赎罪券的行径。在成为苏黎世教区神父后，为了说明耶稣的生活故事，他从《圣
经.新约》的" 马太福音" 篇讲起，在六年中讲完了整部《新约全书》。慈温利几乎和路德
在同一时期独立提出，基督教的全部真理性是包含在《圣经》之中，而不是包含在天主教
会的传统和仪式之中。他接受路德关于以信称义的说法，认为灵魂得救是出于上帝的恩赐
和对上帝的信仰，不是出于俗世中功德的积累，即行为称义。
　　德国的新教诸侯们认为，如果路德和慈温利能够携手共进，对于孤立和打击天主教会
的势力将起到一定作用。他们说服路德和慈温利会面，在1529年这两位宗教改革家终于见
面。由于教义的分歧和性格的差异，结果两人没有达成协议。在教义问题上，争论的焦点
是对于圣餐的解释。慈温利认为，圣餐是对基督的纪念，基督本人并没有在场，葡萄酒和
面包只具有象征意义，不能认为即是上帝的血肉之转化。路德却认为，天主教把葡萄酒和
面包解释为基督之血和肉是一种错误，而慈温利认为基督不在场的说法也是一种错误。路
德争论说，《圣经》中字面上说的就是" 这是我的身体" 之义。慈温利争论说，上帝的身
体不可食，路德辩解说" 如果基督命令我吃粪，我也会照办，仆人的血永远不能高过主人
的意愿。我们不得不闭着眼睛".这次会面的失败，导致瑞士和德国的宗教改革运动终于不
能汇合。
　　(3)苏黎世宗教改革
　　在1522-1525 年间，慈温利说服了苏黎世的城市政府在该市进行新教改革，内容有：
否认教皇的权威，废除天主教的弥撒仪式，废除偶像崇拜，拆除教堂中的彩色玻璃窗户，
搬走教堂中的管风琴，把教会改造成一个便于人们学习和讲解《圣经》的朴素场所。苏黎
世当时的情况是：慈温利作为受信任的《圣经》解释家和当然的民众领袖，州政府对他言
听计从。凡政府提倡的改革，都是在他劝说下进行的。按照慈温利的主张，1523年1 月苏
黎世举行关于宗教的大辩论，规定辩论只准用《圣经》作为标准。慈温利写了篇短文，肯
定福音的权威不是来自教会，得救要靠信仰，并对弥撒礼的献祭性质，善功的救赎性质，
圣徒代祷的价值，隐修誓愿的约束力以及炼狱的存在，一概加以否认。他还主张基督是教
会的唯一首领，主张神职人员可以结婚。
　　政府支持他的学说，宣布慈温利在辩论中获胜。慈温利的教义在瑞士很快得以传播。
　　这时发生的一个事件，是拒绝在斋期禁食。慈温利宣扬《圣经》是唯一权威的理论，
被市民们用来拒绝在大斋期禁食。为了禁食问题，苏黎世所属的康斯坦茨教区主教派专人
来压制这场革新。州政府裁决：关于禁食，《圣经》并无明文规定，不过为了维持秩序，
应予遵守。这一妥协性的判决，实际上是否决了主教的管辖大权，把苏黎世的教会置于州
政府的管理之下。同年8 月，苏黎世市的市长规定只许宣讲纯洁的上帝之道，至此宗教改
革在苏黎世完全爆发。
　　慈温利的改革富有成效。改革家们宣布神父和修女可以结婚，慈温利自己也于1524年4
月2 日与寡妇安娜.莱因哈德结婚。宗教改革家们宣布洗礼和葬礼不再收费。1523年，慈温
利抨击圣像崇拜和弥撒时的献祭。政府支持他，但要他小心行事。1524年1 月又举行大辩
论，结果是旧礼教的维护者要么遵从新礼仪，要么流放国外，二者必居其一。1524年6 月
和7 月，圣像、圣徒遗物、风琴从教堂搬走。12月修道院的财产被没收，大部分的修道院
被明智地改造成学校。弥撒礼继续到1525年，以后不再举行。城市政府还建立了道德法庭
审判案子，没收教会财产供政府福利事业的开支，并且宣布再浸礼会为异端。这些行动，
为以后加尔文在日内瓦的宗教改革建立了榜样。
　　形式方面的改革至此告一段落。
　　对于瑞士的宗教改革，罗马教廷采取宽容的态度。因为当时瑞士的雇佣军和瑞士的政
治对于当时的战争极为重要。康斯坦茨的主教虽然竭力加以阻止，但全无收获。苏黎世的
势力达到登峰造极的地步，被视为福音派运动的政治首脑。
　　慈温利在苏黎世的改革成功以后，对瑞士各地产生影响。慈温利也竭力支持各地的宗
教改革运动，和南部德国的改革运动。在德国农民战争爆发时期，他在1525-1526 年间支
持过蒂罗尔农民起义的领袖盖斯迈尔等人。他热切支援巴塞尔地方政府推行的宗教改革运
动，这主要是通过他的密友约翰.奥科兰帕迪乌斯(1482-1531 年)进行的。1529年，弥撒礼
在巴塞尔被废除。在瑞士最大的州伯尔尼，福音派也开始进行宗教改革，1528年，慈温利
参加那里的公开辩论。圣加伦、沙夫豪森、格拉鲁斯和阿尔萨斯等瑞士和德国边界地区，
也开始宗教改革。慈温利企图将苏黎世的改革推向整个瑞士联邦。1529年，天主教各州与
瑞士的宿敌奥地利联合起来与新教州对抗。
　　慈温利方面只有2500人。最后，他在一次战争中战死。慈温利死后，慈温利派中的许
多人最后并入了加尔文教，瑞士的宗教改革运动最后是在加尔文教的影响下完成的。
　　2.加尔文的" 上帝之城"
　　(1)加尔文和日内瓦宗教改革
　　加尔文(1509-1564年)是法国的神学家和宗教改革家，1559年后为日内瓦公民。他出生
于法国北部的诺扬城，他父亲是当地主教的财政秘书。
　　加尔文14岁时入巴黎大学学习，主要学习文学和人文主义的作品。1528年他获得了硕
士学位。他的父亲希望他学习法律，但加尔文主要是学习希腊、希伯莱等古典作品。他受
到基督教人文主义的影响，在1532年还出版了一部关于塞涅卡的评论。但这部作品没人注
意。
　　加尔文出生在一个宗教改革的时代。他自己说自己曾经历了一次" 顿悟" ，但无法知
道确切的日期。1533年11月，加尔文被指控为宗教异端，这迫使他流亡到了瑞士的巴塞尔
城。在那里，他于1536年的年初发表了《基督教神学原理》这部具有体系的神学著作，时
年27岁。这部著作最后几经修改再版，成为一部经典神学著作。这部著作使加尔文成为一
个名人，他决定继续钻研学问。他去了一次意大利，然后回到法国。他计划去斯特拉斯堡
过一种学者的平静生活。
　　然而这时查理五世和法兰西斯一世的战争使他改变初衷，于1536年去了日内瓦。这个
重要的城市属于瑞士联邦，地处联邦的西南部。这里在1532年时传入了新教，但是也有一
些人反对新教。当地的教会领导人纪尧姆.法雷尔偶然听到加尔文来到该城，就劝说他留下
来。这时加尔文只有27岁，怀着十分拘谨和害羞的态度进入公共事务，加尔文起先拒绝，
后来却答应了。他的工作很简单：他在该城的保罗派教堂讲解《圣经》。1537年，他颁布
一项宗教戒令，要求公民服从纪律。许多人拒绝宣誓，教会出现了分裂。
　　第二年城市举行大选，对加尔文有敌意的人员当选为城市委员会。加尔文称这个委员
会为" 魔鬼的委员会" ，颁布命令采用伯尔尼的教会仪式，不再采用当地的仪式制度。这
件事情引起加尔文的思考：城市委员会应该不应该指导城市的宗教事务.加尔文和法雷尔认
为，城市委员会不应干涉宗教事务，结果双双被放逐，1538年从日内瓦被赶了出来。
　　加尔文于是去了北部的斯特拉斯堡，这是他两年前想去的地方，现在这个旅行只是推
迟了两年。生活的曲折更使他向往学者的生涯。不过他还是成为法国流亡者宗教团体的执
事，经常参加各种对神学和教会的讨论。他开始研究宗教改革的问题，对德国爆发的宗教
改革运动深感兴趣。
　　这时，日内瓦却遇到了宗教和政治问题。伯尔尼企图把日内瓦置于自己控制之下，日
内瓦的人民正在酝酿宗教改革，却缺乏任何改革的纲领。所以，有必要把加尔文请回来，
让他主持该城的宗教改革运动。1541年9 月，加尔文同意回来。11月该市的委员会同意进
行宗教改革，作为让加尔文回来的条件。日内瓦的教会也采取了行动，接受城市委员会的
安排。
　　加尔文的宗教改革思想，终于得到了施展的机会。首先是简化宗教仪式，加尔文教的
日常宗教活动是讲道和阅读《圣经》，废除一切《圣经》中没有记载的仪式。其次，是根
据他写的《基督教神学原理》来进行宗教布道。
　　加尔文最具有特点的改革，是他建立了政教合一的神学政治体系。
　　加尔文的神学主要是阐述一个" 基督教共和国".在这个共和国中，僧俗两界政权为其
中不可缺少的地位相等的两个要素，由上帝分别授权，在确立" 神圣的戒规" 中共同发挥
作用。" 神圣的戒规" 是一种基督教的生活方式，在于提高信仰和使教徒的行为日益基督
教化。加尔文认为，世俗的权力和教会的权力，都是从不同的角度来完成同一个目的，因
此，一个虔诚的政治组织就应该既是世俗的，又是宗教的。这样，加尔文就突破了路德的
两种政府模式，提出一个基督教虔诚之国中，宗教和世俗两种力量的互相合作，共同推进"
神圣的戒规".但是，两种权力的范围和手段，应该有所区别，以便互相补充和互相监督。
世俗的地方长官(" 世俗权威" 一词在路德那里等同于君主、诸侯政府，在加尔文那里具有
共和主义的成份，指社区化了的城市委员会)手握刀剑，教会则以信仰和《圣经》为法宝。
双方都以自己的形式，对基督教秩序和伦理做出贡献。基督教的秩序，本身也是既宗教又
世俗的，只有分工的区别，而没有高低的区别。
　　为了具体贯彻这种思想，加尔文在日内瓦建立了政府和教会合一的政府和教会。教会
由神职人员组成的数名执事和由俗人组成的数名长老共同管理。长老们组成的宗教法庭成
为教会中最有权力的部门。它可以颁布纪律，可以把人开除出教。长老同时又是市政委员
会的成员，所以如果开除出教仍然不足以惩罚罪行的话，就可以通过城市行政部门来对那
些人给以进一步的惩罚。这样，加尔文就建立了政教合一的机构来贯彻他的主张。虽然他
本人只是一个执事，实际上他掌握了政治和宗教的大权。他的宗教改革得以在日内瓦全面
开展，同那里独特的教会机构是密切相关的。政府和教会是两套人马一个班子，或者是两
个班子一套人马。这样，就形成一个共同权力体的两个面。在这种政教合一的权力机构的
管理下，城市和教会制订了严格的规章制度，对市民的基督教生活进行管理和监督。如果
不参加宗教崇拜将会受到惩罚，即使是唱世俗的歌曲、跳舞和打牌，也将受到惩罚。
　　加尔文与他的政敌进行斗争。他把纸牌制造商的企业说成是不道德的。
　　对手们称加尔文为错误的牧师。虽然这只是在朋友的圈子里这样称呼，但不久整个城
市就家喻户晓。
　　(2)加尔文的神学观点
　　加尔文的宗教思想同路德很相似，但加尔文是来自于君权专制的法国，成长于社区政
治唯一成功的地方瑞士，所以具有了专制主义和社区主义的混合精神，不像路德来自于政
治分裂、封建气氛浓厚的神圣罗马帝国的南部小城。从学术渊源上看，路德来自于、得益
于奥古斯丁修道院精神的熏陶，而加尔文身上更受到基督教人文主义的影响和法律教育的
影响，所以在加尔文的思想中，对俗世的改革一直处在重要地位，他的理想中具有建立人
间天国的基督教人文主义的精神。
　　加尔文和路德都强调人的原罪，指出在宗教信仰和灵魂得救问题上人是不能自由选择
的，因为功德不能帮助人们灵魂得救。他们都只接受洗礼和圣餐两项圣仪，并都主张所有
的职业和地位在上帝的眼中是平等无二的。加尔文和路德都期望建立一种强有力的政治秩
序和政治权威，都把圣徒保罗和奥古斯丁的学说看作是神学理论的基础，认为人是靠信仰
得救的，由于人类自己的弱点不能自救，所以灵魂得救是上帝给人的无偿恩赐。
　　前定论是加尔文神学思想的重要组成部分。在路德那里已经有前定论的影子，但在加
尔文那里，前定论发展为系统理论。路德以信称义的学说意味着在一定程度上拥护前定论
，然而路德只论述了人的得救是前定的，但拒绝人的灵魂不得救也是前定的，因为上帝不
可能导致人类犯罪。加尔文则认为不应当作这样一种区分，如果人们真的信仰上帝，那么
他必须完全相信上帝。如果人堕落了，他应当赞美上帝的公正，因为上帝给他的惩罚是公
正的，符合他的罪行的；如果人得救了，那么他也要赞美上帝的慈悲，因为灵魂得救不是
他自己的力量，而是来自于上帝对他的无偿恩赐。不管哪一种结果，都是前定的，没有人
可以改变自己的命运。一切来自上帝的审判，由上帝决定是否要让一些有罪的人进入天国
。这样，加尔文就回答了神学的一个难题：为什么有罪的人类可以获得拯救。原因不是人
们自己的功德，而是上帝的恩赐和拯救。
　　加尔文在《基督教神学大全》中，认为上帝的威力和计划是历史发展的推动力，历史
就是完成上帝的神圣计划。他提出神定论和上帝的选民的概念。虽然每个人不能确切知道
自己是否能够灵魂得救，但是却有着灵魂得救的感应和希望，这种感应来自于上帝的召唤
，个人的目的最终表现为完成上帝的计划。这样，加尔文就要求在人间建立一个上帝之国
，他把日内瓦当做实现上帝之国的一个范例。
　　加尔文认为，人在地球上的所作所为，无法改变他的命运。他承认，有些人的行为是
道德的，因而上帝会喜欢的，但这却不是灵魂得救的标致和依据。另一方面，因为人需要
时刻做上帝欢喜之事，所以他必须过一种道德的生活，这样才能符合选民的基本要求。
　　加尔文因此规定了生活中的道德标准和不道德的标准。他希望人能虔诚地信仰上帝，
虔诚地阅读《圣经》，不做像跳舞那样的有伤风化的事情。为了促进基督徒的道德，他恢
复了公共忏悔的做法，并要求教堂每天都对人布道。布道和公共圣餐是教会重要的活动。
在圣餐问题上，他的观点介于路德和慈温利之间。加尔文不同意慈温利把圣餐看作上帝只
是象征性地在场和主要是对上帝进行纪念的观点，他认为不是纪念性和象征性的在场，而
是实质性的在场。同时，他又拒绝路德那种肉身的说法，认为在圣餐中上帝虽然在场，但
只是精神性的，不是肉体性的。
　　加尔文的《基督教制度》一书，比较全面地阐述了加尔文教的原理，既有理论又有实
践，从而形成该教的体系。对基督徒的信仰、责任和义务，都有明确规定，在日内瓦和法
国产生了直接影响。日内瓦成为上帝之城和新教城市的典范。加尔文教徒认为自己的宗教
和行为是世界各地人民学习的榜样。加尔文派出许多传教士去欧洲传教并建立教会。1559
年，日内瓦还建立了一所大学，用来训练这些传教士。加尔文受基督教人文主义的影响，
视教育为改造世界的重要手段。许多有关加尔文教的书籍印刷出版，把加尔文教的神学理
论和教会制度传播到世界各地。当1564年加尔文逝世的时候，在法国已经有了100 万自称
为胡格诺的加尔文教徒。在巴拉丁领地、英国、匈牙利和低地国家，都有加尔文教徒的组
织和教派。加尔文教并且传播到德国，成为那里新教中的重要派别。
　　加尔文把政府看作一种神圣的组织。他认为臣民应当尊敬和服从他们的统治者，即使
是暴君，也需要服从。他否定民众革命，主张如果反对暴君成为需要时，应当由官员提出
改革办法，而不是由民众来进行革命。加尔文对于君主制度不是很感兴趣，因为国王可能
搞个人迷信，这样就违背了神的荣耀。他对于民众的改革也是抱不支持态度的，因为这可
能导致对法律和秩序的冲击。他相信通过选举制度可以把民众的意愿和贵族的意愿结合在
一起，建立一种贵族化的精英政府。
　　加尔文对于城市的物质建设十分重视，他强调个人和社会两者的互相责任。他认为作
为一个社区，没有人可以谋取私利。城市的财产需要为它的成员共同享用。从社会的角度
说，社区应当照顾好每一个人的生活，特别是政府要对穷人实行救济，对乞丐要严禁，加
尔文允许贷款可以有5 ％的利息，但他不允许人谋取暴利，更主张对穷人进行无息贷款。
同时，他提倡发展工业和商业，特别是发展丝绸业和制衣业。他主张要对每个日内瓦的人
提供工作机会，让他们享受劳动生产之权利。加尔文主张每个人都要以勤勉的态度努力完
成上帝赐给他们的天职，用做好本职工作的办法来实现对上帝的赞美，因为上帝呼唤人们
去干一种工作，所以各行各业之间无高低尊卑之分。
　　传统的僧俗两界职业间的严格界限被取消了，加尔文认为，一个虔诚的农民所干的活
并不比一个教士来得低下。一种体力活也可以被认为是人们在履行天职，服从上帝的召唤
，所以也是宗教信仰的一部分。对" 天职" 的强调，还意味着一切工作机会将对普通人开
放，在机会面前人人平等。加尔文还认为，努力工作是基督徒的责任，所以事业的成功是
基督徒的行为证明，然而富裕并不是选民的标志，贫穷也不是弃民的标志。加尔文拒绝把
个人私利放在重要位置上，但主张实现征服管理下的公共利益和社会福利制度。当法国的
新教徒逃亡日内瓦时，加尔文主张对他们进行帮助。他让这些流亡者成为城市的公民，成
为他最得力的社会基础。
　　加尔文的神学在许多方面都接受了路德的教义，路德的原罪说、人类不能自我完美和
前定论等概念，对加尔文发生很大影响。但是加尔文同路德也有许多区别。路德主张精神
世界与世俗世界完全分开，不承认在尘世能够建成上帝之国。路德认为宗教的信仰是很个
人化的事情，在世俗和社会的事务上要服从世俗的统治者。加尔文教则提倡建立人间的上
帝之国，要求把神学和政权结合起来，通过神圣化了的政府机构，建立基督教新秩序。路
德的改革结果把教会置于诸侯的统治之下，而加尔文的日内瓦则把城市新教化，日内瓦成
了一个新教的大本营和大教堂。
　　加尔文是一个强调纪律和秩序的人。1530年后，路德的宗教改革运动有所衰弱，由于
过于依靠诸侯，失去人们的支持。加尔文的宗教却带给了人们新的宗教改革高潮。加尔文
没有象路德那样陷入个人的灵魂折磨和沉思之中，他是平静地转变为一个新教教徒的，因
为加尔文时期新教的阵营已经存在，而在路德时代这是没有的。
　　路德的神学具有神秘主义色彩，而加尔文在年轻时代深受人文主义的影响，比较注重
逻辑理性分析。加尔文受基督教人文主义影响，希望在人间实现基督教王国。
　　加尔文把对上帝的信仰分为高级和低级两种。在低级阶段，要求信仰和服从上帝，在
高级的阶段上，要成为实现上帝的目标的自觉的工具。只要相信自己是按上帝的计划和意
志行事，就不必担心灵魂得救的事情。加尔文提倡高度的律己精神，只要律己，信仰上帝
，就会成为上帝的选民。加尔文教因此有一个具体的目标，即在世界上建立上帝的教会。
　　加尔文对人类的缺点不能宽容。对于人类的成就，他也把这归于上帝的工作。他的宗
教也是以《圣经》为基础的。信仰之门十分狭窄，但深刻有力。
　　加尔文提倡的选民概念，不认为人们有很多个人的选择自由，他更强调上帝的计划，
任何事情归根结底是完成上帝的计划。在这一点上，加尔文虽然同路德是一致的，但加尔
文似乎要比强调个人与神神秘交往的路德更加注重集体性的经验。
　　前定论的概念意为有些人会灵魂得救，有些人不能灵魂得救，人的行为是不能改变这
个状态的。但是选民们自己是知道他们能够灵魂得救的，因为有迹象会告诉他们乃是上帝
的选民。例如，他们知道自己是在上帝一边，是在履行上帝的使命，在过一种神圣的生活
等。一个人只要思考自己的行为，有一种从神那里来的使命感，就会感到上帝的呼唤，从
而认识到自己是上帝的选民这一状况。
　　加尔文教强调教会是基督教徒团聚的地方。所以，它是一个大众化的场所，不是一个
世袭的教会政府。从这个意义上说，加尔文认为教会不能掌握在诸侯和贵族手里，应当交
给人民来掌握。具体做法是，由人民来选举神职人员，所以从这一点来说，加尔文的教会
具有一定的民主性。加尔文教的成为上帝的选民的理论和教会必须民主的思想，极大地影
响了欧洲历史。在加尔文的影响下，日内瓦成为一个上帝之城。人民团结在加尔文教会中
，反对世俗的统治者。欧洲各地的人民来到这里学习加尔文教，他们回去以后，就把加尔
文教传遍了欧洲。
　　(3)加尔文教的传播
　　同路德派相比，加尔文教派兴起较晚，然而，加尔文教却比路德教传播得更远，所影
响的民族也更多。它不仅传到了德国，还传到了英国、法国、苏格兰、荷兰等地。有许多
原因可以解释这一点：首先，加尔文有法律上的训练和有条理的思想，致使他的教义比较
明白易懂，少神秘主义色彩。他的教义把宗教问题和社会问题紧密结合起来，要求在世俗
社会推行基督教伦理，这十分符合各国市民阶级的心理。第二，加尔文赞成贷款取息，抛
弃中世纪的经济原理，使得许多商人把他当做自己的朋友。如果说路德派的基础是土地贵
族的话，加尔文派的基础主要就是富裕的、有知识的资产阶级、市民和商人。第三，加尔
文在日内瓦的改革是成功的，他建立了一个政教合一的城市共和政府，这点对城市和市民
阶层具有影响力。他主张发展教育，尤其是他致力于发展高等教育，他在日内瓦创办的学
校十分著名，吸引了各地学生来此上学，他们回国以后往往成了加尔文宗教徒，这使加尔
文得到了知识分子的拥护。加尔文还提倡共和政府，这通常受到君主和诸侯的非难，但对
正在争取自由、反对国王、贵族专横的平民们却具有影响力。第四，加尔文具有建立世界
基督教国家的思想，他受基督教人文主义的影响，认为宗教问题需要靠集体的力量和政权
的力量。而路德派注重个人与神之间的神秘交往，把得救看作是个人的事。最后，加尔文
教内部组织结构虽然简单明了，没有教皇和主教，只有长老和牧师，但是加尔文宗教会纪
律十分严明，对于各国的新教徒都采取帮助态度。加尔文在世界上推进基督教伦理的理想
，并有组织地派遣信徒到各地进行传教。所有这一切，都使加尔文教名声远场，威望卓著
。
　　加尔文教成为瑞士大多数人的宗教，在尼德兰获得了大量民众。那里的人民在加尔文
教的旗帜下团结起来，反对他们的国王西班牙的菲利普二世。
　　加尔文教传播到德国，德国在经过一场从1618至1648年为止的残酷的宗教战争后，最
后皇帝采用了实行宗教宽容政策。路德教、加尔文教和天主教平分秋色，加尔文教成为政
府所承认的地位相同的三大教派之一。在加尔文的故乡法国，主要是得到城市中等阶层(约
占法国13％的人口)的支持，但在贵族和农民中，加尔文教的信徒比较少。加尔文教也传到
了英国，并通过约翰.诺克斯等人的努力，传到了苏格兰。诺克斯曾经到过日内瓦，跟从加
尔文学习。1560年，在他的劝说下，苏格兰的贵族废除了天主教，创立了一个自己的教会
，即苏格兰长老派教会。长老会信奉加尔文的学说，信徒长期同英国教会进行斗争，希望
操纵新创立的英国教会，并至少在宗教上获得宽容。17世纪初期，有一批加尔文派的英国
新教徒因宗教迫害，离开了英国，并在荷兰新教徒的帮助下，乘五月花号船，航行至北美
的马萨诸塞州，这些避难的新教徒在美洲开创了加尔文派教会的基础。
　　3.英国的宗教改革
　　(1)英国宗教改革的背景
　　15世纪末，英国在政治上开始向新君主转化。同法国相似，百年战争也使英国的民族
情绪高涨。国王同地方绅士结成联盟，这些新贵族主要是一些受过教育的地主，他们不同
于旧的贵族，主要是一些新兴的富裕的乡绅，他们的土地主要是在黑死病以后获得的。国
王也同城市的中等阶级联盟，城市中等阶级和乡绅在下院中有自己的代表。
　　王权的强大障碍是那些大贵族，贵族的斗争同王室的斗争交织在一起。
　　贵族们为自己的利益常制订领地规则，组织专业化的军队。他们之所以成为一种不安
定的因素，还在于他们往往左右英国政治，把自己喜欢的人推上国王的宝座。在1455-1485
年英国两个王族之间的玫瑰战争中，大贵族分为两派：一派支持兰开斯特家族，他是国王
亨利四世(1399-1413 年)的后代，家族的标志是红玫瑰，在智力低下的国王亨利六世统治
时，开始左右政治。
　　另一派是约克家族，以白玫瑰为家族象征。1461年爱德华四世继位(1461 -1483年)，
他企图通过国王税收、建立国王法庭和地方政府来强化王权。
　　这个时候，贵族仍然在自己领地中自行其是，尤其贵族的巨大城堡简直是一个个独立
王国。爱德华的王位后来被理查三世篡夺(1483-1485 年)。混乱的局面需要制止，兰开斯
特家族的亨利建立了都铎王朝，结束了混乱。亨利是从法国入侵的，他打败了理查三世，
在1485年成为英王亨利七世(1485 -1509年)。亨利同约克家族的继承人结婚，这样终于结
束了两个王族的竞争，从而结束了混乱局面。
　　亨利七世是第一个新君主。他的成功要归功于玫瑰战争，因为战争中许多旧的贵族都
衰败了，这使他能够起用新人来建立官僚制度。他的官吏来自中等阶级和教会，他把地方
政府交给了新兴的绅士贵族手里。像法国国王路易十一世一样，他建立了国家的赋税制度
，收入来自封建义务、司法金、军队费、商业税，他并且尽量同外国协商，取得和平发展
的机会。他害怕国会的强大，于是尽量减少国会的召开，只是在需要钱的时候才找国会。
他是一个典型的新君主，他死后，葬在威斯明斯特的修道院中一个意大利文艺复兴式样雕
刻的坟墓里。
　　亨利改革以后，英国君主的力量已经十分强大了。英国王权强大以后，势必不能容忍
罗马教皇来控制英国的教会。王权和教权于是发生冲突，这种冲突最后在亨利八世时候终
于发展到不可调和的地步。
　　(2)亨利八世与英国教会的独立
　　1534年英国宗教改革运动爆发，爆发的起因是英王亨利八世复杂的婚姻问题。从某种
角度看，英国宗教改革是一个独立的王国如何充分实现它的国家主权的问题。如果都铎王
朝没有遇到王位继承危机，如果没有加强王朝专制主义的企图，英国的宗教改革运动也许
会是另外一种样子，但主权问题决定了英国必然会出现宗教改革运动这个趋势。所以，英
国都铎王朝与罗马教廷的争论，不是纯粹宗教的，也不是纯粹道德的和财政的，而是英国
如何摆脱罗马势力对英国内部事务的干涉。
　　根据教会的法规，婚姻纠纷应当由教会法庭来加以裁决。但是一个国王的婚姻问题涉
及英国的政治局势，因为亨利八世的婚姻案，是同国王希望有一个继承人的愿望紧密相联
的。
　　亨利八世的婚姻本身十分复杂。在他12岁的时候(1503年)，他就同西班牙公主阿拉贡
的凯瑟琳订婚，她比他大六岁，这是出于政治和经济利益考虑的婚姻。本来凯瑟琳是同亨
利的哥哥阿瑟结婚的，凯瑟琳一定要到英国来，根据两国的条约，出于外交利益考虑，英
国和西班牙需要联盟。不料婚后不到半年，阿瑟突然死亡。阿瑟之死导致这种联盟的破产
。英国正打算把凯瑟琳送回西班牙。然而，如果亨利取代兄长成为凯瑟琳的丈夫，两国因
婚姻结成的同盟就可以保留下去。
　　但是这里有一个障碍，即按基督教传统，通常不能同意嫂子同小叔子成婚，因为《圣
经》认为这是不名誉的事情。这样，就需要得到教皇的特别批准。1509年亨利继承王位后
得到了教皇朱利厄斯二世的特别批准，不久就同凯瑟琳结婚。亨利同凯瑟琳的婚姻，起初
十分美满，伊拉斯谟说这是一种爱情的典范，亨利和凯瑟琳度过了一段美满幸福的日子。
　　多年以后，1525年亨利开始同凯瑟琳不和，提出离婚。亨利也许是希望有一个男性继
承人来继承王位。凯瑟琳在婚后16年中间为亨利生了六个儿女，但两个是死胎，另外三个
在婴儿期就死去，只有一个女儿活了下来，这就是玛丽公主。一个女继承人对于一个尚未
完全巩固的国家来说是一个危险。同时，亨利又爱上另一个叫安尼.博林的女人，但她不愿
成为亨利的情妇，除非亨利给她合法身份。最简单的解决办法是同凯瑟琳解除婚姻关系，
这样，亨利八世就可以同其他人结婚。但亨利又认为没有同凯瑟琳离婚的理由。这里正好
有一个解除婚姻关系的借口：凯瑟琳曾是亨利八世的兄长阿瑟的第一个妻子，她同亨利八
世的结合因此是与教会的婚姻法相左的。该法规定：弟弟不可娶死去的哥哥的妻子为妻。
当时亨利八世要求同凯瑟琳结婚时，教皇朱利厄斯二世曾给过一个特别的批示，同意亨利
八世与凯瑟琳的结合。现在亨利要求教皇宣布过去的那个批文是非法的，因为它违背了上
帝之法，所以，亨利八世与凯瑟琳的婚姻可以解除，他也就可以自由地同他人结婚。教皇
感到十分愤怒，因为那是亨利自己要求教皇给他的特别批准，现在他又要求教皇来宣布他
的婚姻一开始就是非法的。
　　如果凯瑟琳同意亨利的安排，也就没有麻烦。但是她十分顽固，坚持她的婚约是合法
的，拒绝同亨利合作。亨利跑到了教皇那里，希望教皇能够废除他的婚姻，他则愿意为教
会干众多事情。
　　这个时候的教皇已经是克雷芒七世。亨利八世把这样一个想法告之教皇，并没有想到
这是一件难事，因为他的两个姐姐也曾从教皇那里得到过解除婚姻的敕令。而亨利还要求
教皇给他另外一个特别文书，批准他同安尼结婚。亨利的请求，来的不是时候，这个时候
(1527年)查理五世的军队正攻陷了罗马，教皇克雷芒七世实际上已成了一个软禁的俘虏。
查理五世是凯瑟琳的近亲，克雷芒教皇无法处理任何同查理五世有关的事情，他只好把事
情往后拖。两年以后，亨利变得不再耐烦。亨利听从他的大臣托马斯.克让莫的意见，把这
件事情交给欧洲的大学的学者们去讨论，听取学者们的意见，因为教皇现在的处境实际上
无法办公。
　　1533年，亨利秘密地同安尼结了婚。5 月，一个宗教法庭宣布亨利同凯瑟琳的婚姻无
效。9 月，新的王后生了一个孩子，同以前的盼望相反，那也是一个女儿，即伊丽莎白。
教皇宣布把亨利开除出教。这时，国王知道不能置教皇于不顾，但必须想个办法取消教皇
在英国所具有的权威。他认识到教皇是一个外国的势力，而英国有一项14世纪的法律禁止
人们与外国势力接触。这样一来，整个英国的僧侣就犯了与外国势力接触的戒律。亨利宣
布要对僧侣处以罚金，并要他们承认他为英国教会的首领。英国教会完全顺从了他，向他
交了罚金，并奉他为英国教会的首领。
　　同一年，英王禁止英国的僧侣听命于罗马。一年以后，一项法律宣布亨利为英国教会
的首领。这样，英国就与罗马教廷最终决裂。这件事情在英国引起争论，反对派被国王镇
压。著名的人文主义者托马斯.莫尔，他一度曾是国王的大法官，也因反对亨利与罗马决裂
而被处死。英国改革的主要内容，就是否定罗马教廷具有对英国教会的领导权。在宗教信
仰方面，英国教会没有作什么更动。1539年颁布了一项《六条款》法律，重申了这一态度
。
　　所以在英国教会同罗马教廷分裂以后，英国仍然在按照天主教的仪式和制度举行弥撒
和执行各种圣仪。
　　在英国，其他的宗教改革势力也相当发展。威克里夫派的传统在农村比较有影响，而
许多人文主义者一直在致力于教会改革运动。而亨利八世本人却在为天主教的圣仪辩护，
他宣布捍卫七大宗教圣仪。早在宗教改革时期，亨利就发表过一本捍卫宗教圣仪的书，虽
然有人认为这本书的质量超过了亨利本人的水平，怀疑可能是亨利叫人代劳的。但以亨利
名义发表的这本书还是引起了震动，路德对此曾发表激烈的评论，而教皇为此授予亨利以"
信仰的保卫者" 的称号。
　　亨利的婚姻问题仍然没有解决。在晚年的时候，他把事情弄得更糟。1536年，亨利以
通奸罪把他的第二个妻子安尼处死，然后又娶坚.塞莫为妻。不久塞莫死于难产，于是亨利
又准备娶克莱维斯的安尼为妻。克莱维斯的安尼据说具有外交才能，同时从一幅肖像画上
看她也十分美丽。但是当亨利看到安尼本人的时候，觉得她不如画像美丽，就又把她送了
回去。于是亨利又同凯瑟琳.霍哈德结婚，后者就成为王后。但是第二个凯瑟琳与第一个凯
瑟琳的命运相同，又被处死。最后亨利娶了凯瑟琳.帕尔为妻，这第六个妻子终于得以幸存
，在亨利死(1547年)之前，她被尊为英国的王后。亨利的婚姻故事反映了一个暴君的爱情
观念，在当今英国的中、小学教科书中，用" 离婚、砍头、死亡；离婚、砍头、幸存" 的
顺口溜来形容这位残暴的统治者的六位妻子的不幸命运。
　　亨利八世的婚姻事件，不仅仅是他个人的事情，因为它引发了英国与罗马教会的决裂
。在这以后，英国的教会就控制在君主手里，英国的宗教改革获得了成功。
　　4.宗教战争和宗教宽容
　　(1)宗教战争和宗教宽容政策
　　宗教改革之前，西欧的人们都是天主教基督徒，宗教冲突不是十分明显。宗教改革运
动以后，基督教分裂为天主教、路德宗教会、加尔文宗教会、英国国教会、苏格兰长老会
等各种宗派，还有激进派的教会如再浸礼派教会。这些教会彼此之间立相争论、互相残杀
和互相战争。这些冲突虽然起于宗教问题，但买际上是同各国君主、贵族、城市民众的实
际利益联系在一起的。除了教会究竟由谁来控制这个问题以外，还因宗教是一种意识形态
，当时各国的君主，无论是新教徒，还是天主教徒，都坚持以前的信念，认为政治上的统
一必须依赖于宗教上的统一。各国的君主们都采用各种手段来迫使自己统辖的人民信奉同
样的宗教，各个教派的领袖们也怂恿世俗的统治者支持自己的教派。结果便造成了许多宗
教战争，惨痛的教训使世俗统治们终于明白了" 宗教宽容" 这个词。政治统一和宗教统一
的分离使一个国家内的人民可以信奉不同的宗教，参加不同的教会。宗教宽容政策成为近
代政治需要奉行的重要的原则。
　　(2)法国的胡格诺战争
　　德国宗教改革在法国得到很多人的拥护。主张宗教改革的人士开始同天主教会辩论，
而国王则在两派之间摇摆不定。不久在法国掀起了迫害新教徒的运动，包括加尔文在内的
一些人被迫流亡国外。法国在亨利二世(1547- 1559年在位)时期设立异端审判法庭，镇压
改革派人士。但是，加尔文在瑞士改革成功后，加尔文教迅速在法国传播，在法国南部一
些城市成立了加尔文宗教会。1559年，法国的加尔文宗教徒召开全国代表会议，组成新教
教会。
　　法国的加尔文宗教徒被称为胡格诺派(意为新的耶稣教派)。
　　胡格诺派的改革运动，遭到信奉天主教的法国贵族们的仇恨。1562年3 月，一位贵族
率众袭击和血洗了正在做礼拜的胡格诺派教堂，造成200 多人的死伤。这一事件导致了法
国的宗教战争。在此后的30年中间，天主教派和胡格诺派教徒之间发生一系列武装冲突。
1572年，天主教圣巴托罗缪节前夜，发生天主教派在国王的支持下袭击胡格诺派的血腥事
件，杀死胡格诺派教徒2000多人。胡格诺宗教战争使法国处于分裂之中。1573年，胡格诺
派在法国的南部和西部宣称自立共和国，天主教派贵族则组织了天主教同盟，企图进攻胡
格诺派。1589年，法国国王亨利三世(1574-1589 年在位)被天主教多明我会的一个修士刺
死，原因与他企图调解两派冲突有关。继位的亨利四世(1589-1610 年在位)原来是胡格诺
派，他也想调和两派的冲突。
　　为了平息天主教派的反叛和巩固王位，他在1593年宣布放弃胡格诺派的宗教信仰，改
信天主教会。这样，便结束了胡格诺战争。1598年，亨利四世颁布《南特敕令》，规定了
天主教为法国国教，但罗马教皇不得干涉法国天主教会事务。《敕令》还规定胡格诺派教
徒有信仰自由，有权召集自己的宗教会议，并享有与天主教徒同样的政治权力。这个《敕
令》使法国实现了教会的民族化，并且是法国第一个实行宗教宽容的法律性文件。
　　(3)英国国教的形成
　　改革后的英国教会称英国圣公会，又称安立甘宗，简称为英国国教。国教的教义、组
织形式和祈祷形式是通过国会颁布的一系列法规规定的。1534年，英国国会通过《至尊法
案》，宣布教皇无权支配英国国教，只有英国国王才是教会的最高首领。《法案》还规定
英国有决定自己教会教义、崇拜仪式、宣判异端和任命主教等神职的权力。1539年，国会
又颁布了《取缔分歧意见的六条信仰法案》，拒绝路德、加尔文教的教会形式，主张维护
原有的圣仪和组织制度不变。同时，亨利八世又下令镇压亲罗马分子和宗教异议分子，并
封闭了500 多所天主教会的修道院，没收了其财产。
　　亨利八世死后，他年方九岁的儿子继承了英国王位，为爱德华六世(1547 -1553年在
位)。政府的权力于是落到了一批以摄政王爱德华.西摩公爵为首的同情宗教改革的大臣手
里。爱德华六世在位时期，英国的宗教渐渐向新教倾斜，一批在亨利八世时期因躲避迫害
而流亡到瑞士的改革派人士纷纷回国。在他们的影响下，国会取消了《六条信仰法案》，
1549年又通过《教会统一法案》，规定英国教会使用统一的官方颁布的《公祷书》。《公
祷书》的基本内容仍然是天主教的教义。1553年支持宗教改革的诺森伯爵主持修改《公祷
书》，使其更具有新教色彩。《公祷书》规定的教会仪式于是在英国流行了400 多年。英
国教会下令废除《祈祷书》规定之外的一切仪式。虽然再版的《祈祷书》强调《祈祷书》
是真正的上帝之言，却废除了死亡之时的祈祷仪式和进行圣仪时的法案规定。" 圣坛" 被
解释为不过是一张桌子，在礼拜仪式时信徒的跪拜也不意味着对仪式的崇拜。1552年，国
会又通过《有关信仰的四十二条款信纲》，在伊丽莎白女王时代被修订为《三十九条款信
纲》，成为英国教会的基本教义和教会组织原则。
　　1553年，短命的爱德华六世死了，亨利八世的第一位妻子凯瑟琳的女儿玛丽即位，史
称玛丽一世(1553-1558 年在位)。玛丽女王信奉天主教，她大力进行恢复天主教的活动。
玛丽的丈夫是西班牙贵族，也是天主教徒。玛丽处死了英国的大主教克兰麦，因为他是一
位倾向于新教的领袖人物。玛丽镇压英国的新教徒以残酷著名，当时有一位学者福克斯编
写了《殉道者传》，在英国被奉为第二部《圣经》。在这部书中，福克斯为被玛丽处死的
改革派人士立传，把玛丽称为"血腥的玛丽". 1558 年玛丽女王死了，1559年由她的同父异
母的妹妹伊丽莎白(1558 -1603年在位)继承王位。伊丽莎白女王是一个政治家，她从政治
角度出发试图调和天主教徒和新教徒的矛盾。据说伊丽莎白女王在听说玛丽死讯时说："
这是上帝的意愿，从我们看来，真是太好了。" 伊丽莎白女王先是倾向新教，她使英国成
为一个新教国家。不久，她宣布恢复爱德华时代的宗教仪式。她颁布了第二本《公祷书》
，规定了宗教圣仪。她反对罗马教会的行为更为坚决，把《四十二条款信纲》修订为《三
十九条款信纲》，在英国推行新教。1571年，罗马教会把伊丽莎白女王开除出教。英国成
为一个新教国家的原则完全确立。在苏格兰，新教也开始盛行。苏格兰比较贫穷，人们对
罗马教会的不满程度更加坚决，所以，苏格兰没有什么动乱就转向了新教。
　　根据《信纲》，《圣经》成为基督教最主要的权威，放弃了天主教关于圣餐礼的变体
论，取消了教士独身的制度，承认崇拜礼仪在不违背教会和国家认可的传统的前提下可以
有一定的变通性，肯定国家君主对教会拥有最高的权力。另一方面，《信纲》强调在英国
仍然保留主教制，反对再浸礼派财产公有的主张。《信纲》反映的是伊丽莎白女王在天主
教和新教两派势力中寻求调和的意图。这种做法主要是从政治角度考虑的。
　　英国宗教改革的最主要的意义是英国在宗教问题上实现了完整国家主权。除了这一点
之外，英国的宗教改革运动比较多的保留了天主教的教义和圣仪，这就引起了激进改革派
的不满。在英国国教之外，还出现了许多宗教改革派别，它们的成员自称清教徒，要求进
一步" 教会纯洁化" ，进一步对国教进行改革，以求消除天主教的影响。这样，清教徒和
国教徒开始形成对立局面。伊丽莎白女王和继任的国王们任何对待清教徒的态度都成为一
种政治艺术。清教徒也深刻影响了英国的政治，在1640年的国会代表中，清教徒已成为多
数，而倾向国王的国教徒则站在国王那一边。在英国的资产阶级革命中，许多清教徒成为
革命的发动者。
　　5.罗马教会的反宗教改革运动
　　(1)通过修道士进行改革
　　新教的宗教改革运动，使罗马天主教会遭受了沉重打击。为了抵御新教势力，也为了
重振天主教的声望，罗马教会在1530年起开展了反宗教改革运动。这场运动一方面旨在抵
御新教势力的发展，另一方面力求恢复天主教会的威望，求得巩固教会的秩序。天主教把
这场运动称为教会改革运动，或教会纯洁运动。而新教各派更喜欢用反宗教改革运动这一
名称，突出了运动反对新教的性质。反宗教改革运动是在16世纪上半叶天主教会的威望已
经降低到了最低点的时候开展的，当时人们对罗马教会还有没有力量进行复兴感到十分怀
疑。
　　新教的宗教改革运动和罗马教会的反宗教改革运动使基督教一分为二，形成新教和旧
教两大阵营。以后的人们，特别是中国的基督教徒，习惯于把属于新教诸派的基督教会如
路德教会、加尔文教会、再浸礼教会等统称为新教或基督教，而把属于罗马教皇系统的基
督教会统称天主教。一般认为：新教注重信仰称义、强调《圣经》的权威，不注重仪式的
作用，否认善功在得救中的作用，神职人员允许结婚，教会不隶属于罗马教皇而隶属于各
级世俗政府，修道院制度均被废除；而天主教在组织上则仍然由罗马教廷统一领导，在教
义上崇拜上帝、耶稣和圣母，提倡行为称义，认为《圣经》、信仰仪式和善功缺一不可，
都对得救具有重要作用，神职人员必须保持独身主义。经过反宗教改革运动，这两个阵营
的界线变得明显，天主教和基督教成为在教义、组织、生活方式方面比较不同的两种教会
。
　　天主教会的反宗教改革运动，首先是利用修道院(隐修院)的体制和律令来推行教会改
革运动。根据基督教的传统，教会的组织分为世俗教会和修道院隐修僧侣教会两大类型。
教皇、大主教、主教、教区神父(区牧)等各级神职人员，因其主要的目的是在俗人社会中
进行传教，所以都属于世俗教会，而在修道院中进行隐修和祈祷的僧侣们因其远离世俗社
会，以在修道院中隐修和祈祷为目标，所以被称之为隐修僧侣。这两种组织后来都归教皇
和教廷领导，但在组织和活动范围方面是不同的，因为隐修派教会是很少在世俗社会传教
的。在宗教改革浪潮冲击下，世俗教会的声望一落千丈，改由以教规严格、生活清苦、信
仰坚定著名而腐败现象又较少的隐修派僧侣来传教，这样，就有助于重振天主教威望和抵
御新教势力的侵犯。
　　不过，被罗马教会利用来推行其反宗教改革运动的隐修教会，并不是旧的修道院教会
，而是新成立的隐修派教会。这些新的宗教团体与旧有的修道院不同之处，是隐修教士在
世俗社会积极地进行传教活动。这些僧侣建立了骑士团、医院，推进各地的宗教和教育事
业，在世界各地进行传教活动。天主教的反宗教改革运动因此可以说是世俗教会和隐修教
会趋于合并的开始，对以后的天主教会结构变化产生了重要影响。
　　15世纪起出现了一个著名的隐修教会，叫圣爱会。该会于1497年成立于热那亚，然后
传播到了其他地方，1517年传到了罗马。圣爱会宣传信徒的虔诚和对基督的爱，这有利于
教会改革。在1520年左右，圣爱会的重要成员已有60多人，包括后来成为领导教会改革的
重要人物。虽然这个组织规模不大，却对教会改革起了推进作用。它呼吁实行教会改革，
这种呼声影响了许多人。在罗马，它组织了大众的宗教虔诚运动，使教徒愿意献身于宗教
生活。圣爱会强调祈祷、歌唱和作慈善事情，这在意大利被视为基督徒新生活的样板。
　　在对基督教和对教会献身的呼吁下，出现了许多隐修派教会，如1522年出现的卡吗而
德勒斯派，在意大利、法国、波兰和奥大利亚传播。该隐修教会强调禁欲和过简朴的生活
，号召基督徒要过隐士般的生活。这个组织的领袖们成为教皇的朋友或担任教职，他们成
为一种榜样，告诉人民教会需要改革。又如1524年卡塔诺.提那(1480-1547 年)和基安培特
罗.卡拉法(1476-1559 年)建立的隐修会，都产生了很大影响。卡拉法后来被选为教皇，称
保罗四世。该教会提倡过穷人生活，要求僧侣在世俗社会中进行传教活动。这个组织还培
养了大批主教，成为罗马教会的中坚力量。
　　(2)耶稣会的活动
　　反宗教改革运动表现为新的教会秩序的出现。西班牙是教会复兴运动的中心。西班牙
人罗耀拉是耶稣会的创始人，他生于1491年，死于1556年。
　　他看到教会破碎的局面，非常痛心，决定做一个誓死捍卫教皇的战士。他提倡铁的纪
律和铁的服从，他要求基督教进行内部整顿，肃清腐败现象。耶稣会成为世俗教育的领导
者，耶稣会的神学院成为培养最好的神父的场所，在反宗教改革运动中起了重大作用。
　　隐修派教会中最为著名的组织，就是新成立的耶稣会。该会在罗耀拉的领导下，素有"
反宗教改革的突击队" 之称。罗耀拉是西班牙北部巴斯克一个贵族的儿子，年轻时代过着
相当冒险的生活，曾服务于西班牙的斐迪南国王。1521年，30岁左右的罗耀拉为保卫潘普
洛纳同法国人作战，并为此腿负重伤，从此右腿比左腿短了一截。经过一场大病以后，他
开始成为一个狂热的基督教信徒。他倾向于把骑士精神和基督教信仰相结合，以此来为罗
马教会服务。1522年，他对圣母的崇拜达到了极点，决心终身做一个精神的骑士。耶稣会
的创始人罗耀拉对圣母的狂热崇拜影响很大，如中国的天主教会受耶稣会传教师的影响甚
巨，在天主教中国教会中，十分注重对圣母玛丽亚的崇拜。
　　罗耀拉的目标首先是创导一种基督徒的生活方式。他撰写了《精神的操练》一书，该
书修改多次，最后的定稿是1541年的修订本。这本书是耶稣会的经典著作，当时主要是为
传教士如何进行自我修炼和如何向世人传教而编写的，可以说是一本传教指南。《精神的
操练》共分四个部分，第一部分主要讲述罗耀拉本人的基督徒生活体验。第二部分突出讨
论信仰的方法论，故名" 操练".这种操练十分具体，如规定每个月需要练习些什么内容，
如何进行默思人的罪恶，如何默想地狱的恐怖和基督、圣母的慈爱等。第三部分写如何理
解耶稣基督的生活过程和意义。最后部分讨论如何建立对教会的信仰，号召绝对服从罗马
教会，如该书宣称" 若有事物吾等以为白而教会以为黑，该物实为黑色".这本书的内容强
调如何信仰耶稣和圣母，如何绝对服从和信仰教会，因此是提倡教会崇拜的杰作。该书还
强调善功对得救的重要意义。人必尽其力才能天助之，这样才有灵魂得救。
　　1522年，罗耀拉从罗马教皇那里获得去圣地旅行的特许。他乘威尼斯的船只来到了耶
路撒冷。他原来的目的是想要穆斯林教徒皈依天主教，后来这个希望破灭，就返回西班牙
。这次经历使他明白，为了完成他的使命，他必须首先完成自己的教育。尽管这时他已经
30多岁，仍开始了狂热的学习过程，并坚持了十几年的正规教育。他先在巴塞罗那大学学
习了两年，于1526年转到阿尔卡那大学正式注册，开始各种知识的学习。罗耀拉学习的目
的性很强，一切不是为了当一个学者，而是为了传教和捍卫罗马教会。在阿尔卡那大学学
习时，他得到几名支持者，有3 位是从巴塞罗那跟着他来到阿尔卡那的，成为他的信徒。
他的宗教狂热曾一度引起天主教地方教会的怀疑，他被逮捕并关押了40天。不久他转学至
萨拉曼卡，多米尼克会的僧侣又把他带到宗教裁判所。当他被释放以后，他又转学至巴黎
学习。在巴黎他又受到怀疑，但却没有严重地被处分。
　　罗耀拉成为耶稣会的领袖，这个教会宣布所有的教徒皆为基督教弟兄。
　　教会的人员来自各个阶层和各个地方，这些人后来都成为中兴天主教会的支柱力量。
例如：彼得.法弗尔、方济各.沙勿略，后者是一个贵族，后来成为向远东传教的著名人物
。还有西门.罗德里克茨，后来成为葡萄牙国王约翰三世的顾问。
　　在1534年，罗耀拉和他的六个跟随者，在蒙特马特的一个寺院里发誓为教会服务。法
弗尔主持弥撒，信徒们宣誓过贫穷日子，去圣地进行传教，他们又决定为教皇服务。不久
又有3 名信徒加入了组织。1537年，他们来到威尼斯，准备从那里去巴勒斯坦。威尼斯和
土耳其的战争破灭了他们去东方的梦想，所以他们决定为教皇服务。1540年9 月27日，教
皇发布敕令，宣布耶稣会为合法组织。在这以前，罗耀拉已经成为教皇的朋友。1541年，
罗耀拉被一致选为耶稣会的领袖。
　　耶稣会的活动范围很广，包括教育、布道、救济穷人、以及其他各种传教活动。耶稣
会员建立了孤儿院、工作所等福利组织。1541年4 月7 日，方洛各.沙勿略和另外三个信徒
航海去东印度，开始了在远东传教的先声。
　　在教育方面，耶稣会做出很大努力。他们在罗马街道上教儿童学习，不久在各个著名
大学中获得教职。在大学中受到了学院派的抵制，所以耶稣会开始建立自己的学校。这些
学校适合贵族的需要，才得以发展。在葡萄牙，国王约翰欢迎耶稣会到他新建立的大学中
教书，而解雇了那里的人文主义者教师。在西班牙，耶稣会得到加迪亚公爵法兰西斯.波杰
亚的支持，把公爵的大学交到了耶稣会手里。他自己也成为一个成员。在法国，耶稣会受
到了抵制，后来在杜埃、圣.奥莫等地建立了自己的学校。
　　天主教的反宗教改革运动，得到耶稣会教徒的最大支持。在德国，耶稣会成员和彼得.
卡尼苏斯(1521-1596 年)进行合作，推行反宗教改革运动的主张。卡尼苏斯是一位著名作
家和伟大的教育家，后来加入了耶稣会。他使得天主教势力在德国得到恢复。在巴伐利亚
，卡尼苏斯曾说服了公爵阿伯特五世信奉改革了的天主教会，驱逐新教。在科隆大学，他
的教育收到很大效果，当选侯维德的赫尔曼企图推行宗教改革时，卡尼苏斯又说服了他皈
依天主教。卡尼苏斯是德国反宗教改革运动中的重要领袖。
　　(3)特兰托会议
　　反宗教改革运动的一个重要成果是1545年召开的特兰托宗教会议，其目的是反对新教
。罗马教廷的枢机主教团希望结束因新教宗教改革所带来的混乱，统一罗马教会内部意见
，所以召开特兰托宗教会议。会上天主教会分为强硬派和妥协派，而神圣罗马帝国皇帝查
理五世和教皇的矛盾也很尖锐。
　　这个会议断断续续开了18年，直到1563年方才结束。会议的结果是教皇的强硬派获得
胜利。教皇宣布基督教的基础为《圣经》、仪式和传统，《圣经》的最后解释权在天主教
会，拉丁文的《圣经》为权威版本，会议宣布教会地位不可动摇，一切主张，包括七圣仪
、圣像、圣物、炼狱、甚至出卖赎罪券，都是正确的。这种宣布导致新教和天主教的彻底
分裂。特兰托宗教会议还决定成立专门机构审查出版物，加强宗教裁判所的活动，大肆镇
压新教，并视各种民间宗教和巫术为宗教异端，如对信仰民间宗教的人们和巫士开始大规
模镇压，致使成千上万的无辜人民被处死。
　　特兰托会议的结局是复杂的，一方面，它表明罗马天主教会通过反宗教改革运动确实
恢复了某些势力和声望。这也许要归功于教会对福利事业的推进，这总是能够提高推行者
的声望。除了宗教福利事业以外，教会内部的纯洁化、反腐败运动也起到作用。况且这个
时候又是新教出现大的分裂和进行宗教战争的时期，人们开始对教会的分裂感到恐惧，视
为不安定因素。在罗马教会的大肆宣传下，部分地区回到了罗马天主教的阵营。另一方面
，特兰托会议正式宣告了新教脱离了罗马教会的控制，正式宣告了世界统一教会的解体。
罗马教会的势力再也无法恢复到宗教改革以前的局面。
　　(4)天主教会在世界各地的传教活动
　　天主教的传教士从16世纪起，在印度、中国、美洲等地进行传教活动，并在西欧的海
外殖民主义扩张活动中担当了重要角色。这有两方面的原因：一是为了传教，罗马教会在
失去欧洲部分国家和地区教徒的同时，期望在亚洲、美洲来赢得新的地盘，弥补教会的损
失；二是随着资本主义生产方式的产生，出现西欧海外殖民运动的高潮，信奉天主教的西
班牙又是反宗教改革运动的中心，所以罗马教皇一开始就卷入西欧的海外殖民运动之中。
突出的表现是教皇亚历山大六世为西欧诸国争夺海外殖民地划分势力范围，最著名的就是
1493年在佛得角群岛以西370 里加(罗马制，一里加约为5.92公里)
　　的地方，为葡萄牙和西班牙划分了一条" 教皇子午线" ，规定这条线以东"新发现" 的
土地归葡萄牙，以西则属于西班牙。罗马教会既要在海外殖民运动中为自己谋得利益，又
要在世界各地进行传教以求扩大教会影响，使得天主教的海外传教活动从一开始就处在矛
盾之中。
　　西班牙和葡萄牙两个国家都是罗马教会的势力范围。所以，随着海外殖民运动在美洲
的推进，基督教也传到了美洲和亚洲。罗马教皇很关心如何在海外实现罗马教会的直接控
制。15世纪末，罗马教会就致函葡萄牙国王约翰二世，感谢他许诺" 他的航海事业将人类
可居住的世界统一于基督教".在葡萄牙占领了果阿后，1533年罗马教会就宣布成立果阿教
区，统辖从好望角到澳门、日本等远东各地的教务。16世纪，罗马教皇还派出耶稣会的传
教士去果阿教区传教，由耶稣会总会长罗耀拉派遣的西班牙贵族方济各.沙勿略作为教廷的
远东使节曾到达过印度。
　　六、宗教改革运动的社会影响
　　宗教改革不仅仅局限在宗教方面，它也对欧洲的社会产生了直接影响。
　　运动兴起后，农民、商人都想通过宗教改革来为自己的政治、经济利益服务。
　　他们根据自己的利益，提出改革目标，以求壮大自己的力量。农民们把《圣经》当作
一种理论标准，用来为自己强化农村社区的目的服务。宗教改革运动还导致了婚姻的世俗
化。新教思想对于欧洲社会的近代化，也起到重要的推动作用。
　　1.农民的宗教改革
　　(1)农民基督教
　　农民的宗教改革运动可以从地域和改革内容两个方面来考察。如果以农民提出聆听"
新的福音布道" 要求为标志的话，农民宗教改革最先发生在1522年的瑞士苏黎世市的农村
。改革运动很快发展，从那里传到高地和上莱因地区，如阿尔萨斯、布瑞森、上士瓦本和
蒂罗尔。1525年宗教改革到达从富尔达至特伦特和从萨尔茨堡到斯特拉斯堡地区。在神圣
罗马帝国，约有1/3 的农民卷入了宗教改革运动。
　　农民参加宗教改革运动不是个人的，而是一个群众性的运动。在农村到处有农民的改
革呼声，这在1525年德国农民战争时达到高潮，许多农民加入了革命。农民宗教改革主要
有两个内容：对基督教神学做出新解释和对教会的组织做出新安排。具体表现为：要求进
行纯洁的福音布道，社区选举牧师，什一税用于维持牧师生活和建立公共利益，废除或限
制教会的司法等。
　　农民的基督教和农民的宗教改革要求，在宗教改革时期流行的传单和小册子中得到清
楚反映。
　　农民基督教的核心之一，也是讨论灵魂得救问题，但是却带有明显的社会改革的内容
。在一份无名氏于1525年所写的《致全体德国农民书》中，把灵魂得救看成是如何从" 精
神上作僧侣的奴隶，身体上作贵族的奴隶" 的处境中解放出来。这种解放是通过上帝与魔
鬼之间、真正的基督徒与伪善的基督徒之间的斗争来实现的。农民的基督教主张，一切罪
恶来自魔鬼，因为神本身不能为罪恶负责。《十二条款》指出：" 福音并不是暴动或者骚
乱的原因，因为福音是救世主基督的讲话，他的言论完全是教人友爱、和平、忍耐与和谐
。" 真正制造动乱的，不是上帝而是魔鬼，因此，邪恶同善良一样，只是魔鬼的附属物。
上帝和魔鬼两者是不相等的，因为从长远来看，胜利定属于上帝。而现在，魔鬼逞能一时
，引起疾病、怒气和贪婪。魔鬼的目的是压制、废除上帝之言。农民起义者这种对基督教
的解释，不是来自路德，而是来自于民间的基督教传统。在欧洲的民间传说中，魔鬼是生
于巴比伦，是撒旦的后代。他在许多的大众宗教中出现。在1505年还出现了关于魔鬼生活
的书籍。这样，上帝和魔鬼，基督和反基督，构成了对立，不可避免引起冲突。
　　根据同一份小册子，上帝和魔鬼在尘世都有自己的队伍，由此而区分出真正的基督徒
和不敬神者两大阵营。魔鬼的队伍是由坏人和贪婪者组成，如暴君、邪恶的领主、或贪婪
的教士。他们为私利而皈依魔鬼，因此，" 即使他们知道魔鬼是尘世的主人，他们也拥护
他，支持他，离不开他".魔鬼的目标是把人变为动物，如狗、蛇、狼等。领主为一个兔子
而屠杀人民，一个暴君如罗马的皇帝，会杀死自己的儿子和妻子。尼禄甚至杀死自己的母
亲。
　　结论是，那些贪婪残暴的恶人统治者，" 魔鬼是他们的雇主，撒旦是他们的领袖。"
上帝的力量来自于真正的基督徒。大部分的人民都属于这个范围。上帝的计划是给人民带
来慈爱与和平。除非上帝的福音传遍世界，否则，这种仁慈、和平就无法实现。因此，基
督教运动就不仅是公正的神法(对上帝的敌人的惩罚)，而且还是福音(爱和和平)。《十二
条款》所说的福音理论，强调上帝是慈悲之最和慈爱之本。对于福音的歌颂，就是赞美上
帝的美德、慈善，即对人民的公正、和平和宽恕。" 一切反基督教的人和敌视福音的人所
以出来反对和抗拒这种要求和愿望，其原因并不是福音，而是福音的死敌魔鬼，它利用不
信奉宗教使它的信徒们的心中动了疑念，借以压制和取消上帝教人友爱、和平、和谐的圣
言。" 农民基督教强调只有敬神的好人才能灵魂得救。这个概念比较接近天主教的" 行为
称义" 的传统，而有别于路德的" 以信称义".小册子的作者赞同灵魂得救要依赖信仰和神
的慈爱，但同时也强调功德善行——人在尘世的表现直接同灵魂是否得救有关。小册子的作
者认为，好人才能进天堂，坏人是不能入天堂的。《致全体德国农民书》的作者写的很明
白，他把诸侯和贵族视为敌人。" 不要相信世上的诸侯和贵族，在他们之中没有灵魂得救
".小册子的作者不提上帝前定论，而这个概念在路德和加尔文教中是十分重要的。农民基
督教相信，对邪恶之人必须量刑惩罚。惩罚不能等到来世，要在罪人生前就执行。《致全
体德国农民书》的作者相信，地狱的惩罚时间太久，不足以叫罪犯畏惧。因此，上帝的审
判要在罪犯的生前就开始。如果他们名誉扫地后死去(如那些罗马帝国的暴君们)，就是上
帝惩罚了他们。对罪犯的惩罚同时也是对上帝的赞美，真正的基督徒应当惩恶扬善。这里
，可以看到农民基督教的现世报应说与路德" 上帝审判" 的说法，是很不一样的。
　　农民基督教坚持认为，参加上帝对魔鬼的战争，是灵魂得救的途径。这与路德所提倡
的灵魂得救的道路不相符合。农民基督教强调每个人的自由选择，如他选择成为上帝军队
的一分子，加入反对魔鬼的队伍，当整个战争结束，上帝战胜了魔鬼后，他就能因整个人
间的纯洁而纯洁。当整个人间完全纯洁化了，人间和天国的界限就会消除。所有的人集体
性地获得灵魂解放和身体快乐，所有的人都赞美上帝，奉行基督教道德，称颂上帝之言。
所以，在路德那里，灵魂得救是个人的、精神的事，在农民基督教那里，灵魂得救是集体
的，包含精神和身体的两个方面。
　　在小册子里，我们经常能够读到" 好的基督徒" 、" 真正的基督教信徒" 等词汇，与
此相对立的就是" 披着羊皮的狼" 、" 伪善的基督徒" 、" 罗马的繁琐主义者" 和" 法学
家".这些词汇告诉我们农民基督教既不是正统的路德教，也不是完全的天主教。
　　什么是农民基督教认可的合格的基督徒呢.那就是：完全奉行上帝之言，促进上帝荣耀
和公共利益。一个基督徒还必须帮助别人，必须做好事。
　　其次，根据海尔高特的小册子，一个好的基督徒还必须严格奉行所有的七种宗教仪式
，必须在宗教节日的时候闭斋。小孩到了三四岁就要入教。再次，一个好的基督徒必须过
一种团结互助的团体生活。最后，还必须为上帝的荣耀不停地对上帝的敌人和伪善的基督
徒作斗争。所有这些都是最令上帝高兴的事。
　　有的小册子的作者特别强调圣灵的作用，认为好的基督徒是圣灵的信奉者。圣灵在基
督徒的生活中有着举足轻重的作用。圣灵给人觉悟、智慧、勇气、力量。在农民基督教那
里，圣灵是具体的，可以时时感受到的。
　　如何理解农民基督教的来源.农民基督教保留着天主教的一些特点，如注重仪式、注重
功德在灵魂得救中的作用等。另一方面，它也不拒绝路德新教的一些概念，如上帝之言的
权威性。我们知道农民战争的一些领袖如闵采尔，有着十分复杂的宗教背景。闵采尔曾任
路德教的牧师，后又信奉精神派的教义。塞贝斯蒂安.洛泽，《十二条款》的可能作者，曾
当过福音主义的非僧侣传教士。盖斯迈尔显然受到瑞士宗教改革家慈温利的影响。由这些
可以知道，农民基督教的来源十分复杂，它从当时流行的各个教派中吸取了养分，同时根
据自己的需要，变成一种农民的声音、农民的福音运动。" 福音" 是所有宗教改革家共有
的基础，但农民从福音中得出的结论，不是所有改革家都能够接受的。路德不主张把福音
同具体现实相联系，但慈温利却认为改革社会同宗教改革没有矛盾。慈温利相信政治的机
构和社会的秩序应该根据福音来设立。对慈温利来说，基督教化是基督徒的一种义务，而
路德认为这只是一种良好的愿望。
　　农民基督教强调的福音，也是要根据" 纯粹的上帝之言" 来进行社会改革。福音的意
思是没有人类添加物的《圣经》原文，它不仅是灵魂得救的重要依赖，还是指导人们建立
人间天国的理论基础。所以农民的纯粹福音是同公共利益和基督教兄弟之爱相联系的，是
一种用神法来改革社会的企图。农民在政治上的乌托邦，就是建立一个基督教的共和国。
农民基督教理论鼓舞人们进行尘世社会的改革。人间和天堂都是由上帝直接统治的，人间
的基督教化正是上帝计划实现的重要一环。世界通过宣扬神法、消灭不敬神者而改变。建
立" 人间天国" 的过程也就是" 灵魂得救" 的过程。用盖斯迈尔的话来说，天国就是一个"
全体基督徒的秩序，这里的所有东西都是按照神的话语来建立，完全地照神的话语来行事
".农民们认为，可以把《圣经》当作具体的法律来贯彻。这一思想看来不是来自于路德，
而是来自于古代的基督教传统。法律的观念在希伯莱和希腊哲学的传统中，代表着可以观
察到的自然规则和人类行为的准则。托马斯.阿奎那的经院哲学曾认为法律的终极来源是"
永恒的神的智慧和计划，它指导一切的行为和运动。"自然法具有物理的属性，有理性的生
物可以运用理性从永恒法中得到觉悟，它被用来说明宇宙间的事物，具有被理性认识的可
能性。道德法，也就是神法，它不是依照人类的智慧建立，而是直接为人类制订的反映在
《圣经》中的道德规范，体现神对人的仁慈。最后，是人的行为法，它是人们的一种行为
准则，含有强烈的道德成份，是人根据神法而建立，为实现人间的公共利益而服务的。德
国农民战争中神法和根据神法派生出来的人类的行为法，是基督教社会的基础。这说明农
民起义者所理解的神法，有一个不同于路德的神学哲学来源。
　　(2)建立农村社区教会
　　古代的教会也许是农民宗教改革家的一种理想。他们要求去掉教会的神秘性和贵族传
统，把教会变成一个基督徒之家。这需要对原有的教会采取革命行动：没收教堂的财产并
把它分给农民。例如：在德国农民战争中，法兰克尼亚的起义者，曾聚集在德意志骑士团
礼拜堂附近，其中兴致最高的是骑士团的佃农，他们叫嚷着：" 注经师，以前我们总是往
里面运东西，现在我们也想往外运一回了。" 市政会派几个委员带着一个卫兵到那里去，"
意在防止发生破坏、争吵、殴斗或纵火事件，同时制止骚乱继续扩大".这个卫兵不制止任
何人进入德意志骑士团礼拜堂，可是没有通行证的人就不让再出来了。农民首领已经答应
市政会不破坏德意志礼拜堂。骑士团的所有信件、帐簿和文书都被撕碎、撒开，扔到河里
。德意志骑士团所属的农民偷得最凶。
　　妇女、儿童跑来跑去，扛着或拖着酒、燕麦、亚麻布、银器、各种家具。
　　农民宗教改革的重点，是希望教会由农村社区来进行管理。如由社区成员选举牧师，
由社区来掌管什一税，社区有解释教义之权，教会的司法权力也应转到社区手里。这些目
标都是在于强化社区的权力。农民的社区经验告诉他们：社区是帮助农民从封建主义的束
缚中获得解放的组织，要从庄园制度中获得解放，要从中世纪后期的农奴地位中获得解放
，就要强化社区制度。德国农民战争时期众多的传单和小册子告诉我们，农民对教会改革
有许多具体设想，他们提出：
　　一、教会是一个开放性的基督徒的团体，在教会里没有领主和仆人之分，一切的人们
都是耶稣基督的臣民。上帝的启示必须向整个世界公布，不是一次，而是经常、常常。
　　二、教会作为基督教徒的组织，要奉行平等原则。世界上的一切等级之分、僧俗之分
、贵贱之分、慧愚之分、贫富之分，都应当消除。国王、诸侯、商人和农民，城市、农村
和一切的人们，都是基督教兄弟，彼此间不分高下。
　　三、教会必须置于社区政府之下，但不置于贵族的统辖之下。
　　四、蒂罗尔地区农民战争的领袖盖斯迈尔认为：一切偶像和贵金属应该从各个教堂和
礼拜堂中搬出，用以制造钱币，为公共的利益服务，弥撒要取消。而海尔高特认为，必须
严格奉行各种宗教仪式，否则应受严厉惩罚。
　　五、教会的费用由什一税来支付，但什一税是由人们根据上帝之言而缴纳的，应该用
于以下之处：每个教区根据圣徒保罗的意见设立一个牧师，教导人们上帝的话语。牧师的
费用由什一税来开支，什一税由穷人来缴纳。在牧师得到了以上收入后，他不能再以进行
宗教仪式为名，收取其它的额外报酬。
　　六、为了训练牧师，应设立学校和大学。大学的教师也是社区政府的成员。七、牧师
由村社的民众选举产生，民众具有罢免不称职的牧师的权利。
　　这个由选举产生的牧师必须明白地宣扬纯粹的《圣经》，不得添加人类自己的语言和
意图。
　　社区选举牧师，是农民宗教改革的重要内容，这个要求在整个德国的高地地区是一致
的。选举教区牧师，是为了能够保证传布纯粹的福音，改革教会，倾向新教。这个要求反
映了农民有新和旧的信仰。新的就是所有的神学教导都以《圣经》为基础，这样，上帝的
言语就在社区内有了完全权威。这种反对教会权威，强调社区权威的做法，就是要求由社
区来控制教会，特别是教会的收入什一税。
　　如果灵魂得救需要纯粹福音的布道，那么在村子里就应该有神父，他必须住在村里。
牧师可以做的事情，有受洗、丧葬、婚姻等，他不多收费用，他要为社区服务而不能为自
己谋利益。
　　宗教改革时期，农民企图把教会改造成社区的教会。在农村社区中，村长、委员会和
审判法庭都是选举产生的，社区现在也选举牧师，具有判断什么是真正上帝之言的权力。
这样，政治和教会结构都同社区制度相一致。这个要求是同农村社区的存在分不开的，因
为从劳役制向货币地租的转化是发生在中世纪后期，其时农村社区有所发展。另外，发展
农村中的社区教会，也是农民的一个长期的要求。例如，1424年，巴尔加哈村的农民自己
建立了一所教堂，他们雇佣一个马巴赫教区的神父每周来村里举行弥撒；作为回报，乡村
服从教区的领导。1437年，设立了教堂自己的牧师。1515年，巴尔加哈的村民们获得在自
己礼拜堂举行洗礼的权利。1521年，他们自己的教堂成为一个独立教区。从这个例子中可
见：在一个世纪中，农村社区终于获得了自己的教会。
　　在东瑞士，教区神父和乡村牧师是1 ∶1.这些牧师中的许多人是由乡村供养的。在45个
牧师中，有55％的人是靠乡村捐钱供养的。这样，仪式活动就可以在每个村子中举行，这
表明乡村有一种脱离教区的倾向。农民宗教改革的一项目的，是把教会控制在自己手里，
以便强化社区，并为农民们提供宗教生活。
　　2.宗教改革和婚姻的世俗化
　　宗教改革运动在家庭问题上的最大贡献是破除禁欲主义和婚姻的世俗化。这就从广大
人民，特别是妇女身上解除了一道教会控制的束缚，虽然宗教改革运动时期的福音改革是
由男人僧侣推进的，但是，运动冲击了禁欲观念，提倡了婚姻，关闭了女修道院，因此对
于女性世界也是一种强烈震憾。
　　一些现代学者如奥茨门德据此理想化地认为，这一时期是欧洲现代家庭的诞生日。120
在此之前是禁欲、独身、死婴、乱伦、女巫和修道院林立；在此之后是普遍的婚姻，和谐
的夫妻关系，健康的婚姻立法和新兴妇产科医学。
　　宗教改革时期，欧洲婚姻改革的核心是婚姻的世俗化。它是通过对禁欲主义的批判、
呼吁婚姻改革和强调家庭生活三个部分组成的。
　　(1)批判中世纪的禁俗主义
　　人的婚姻，是人的情感、性行为和家庭关系在社会立法程序上的认可。
　　人们根据自己的情感编织爱情故事，社会的法律程序却根据自己的政治、社会、道德
的标准来对此进行恩赏惩罚。个人与社会之间有统一的一面，也有对立的一面。在中世纪
后期的西欧，由于婚姻的审判权掌握在崇尚禁欲主义的天主教会手里，婚姻的法律标准就
变得模糊不清，婚姻也呈现出严重不稳定状态。
　　禁欲的观点把人的性欲和性生活当作精神信仰和灵魂得救的对立物。排斥性爱和婚姻
生活被视为一种精神和信仰的发展和进入上帝纯洁天国的必要条件。用15世纪欧洲著名神
学家杰尔森的话说，就是" 世界上没有比独身更令上帝欢喜，没有比处女与童身更让上帝
喜爱。" 禁欲在这一层次上是与上帝、精神完美、真理、纯洁等宗教价值结合为一体的，
因而成为基督教修道者必须奉行的普遍原则。
　　禁欲作为一种宗教原则，在理论上应该是不受到性别局限，同时适用于男女两性的，
但在具体应用上，男女实际上处于不平等地位。女性被认为是性欲的挑逗者，男性则是被
动的受害者。社会意识是对广大妇女的污蔑，如16世纪德国的一句谚语声称：" 娶个妻子
就是引魔鬼入身。" 又说：" 如果你的日子太舒服了，去娶个妻子。" 禁欲理想的实现，
依赖于修道院的发达和僧侣教士的独身制度上。要使世界不受女性的引诱，最好的办法，
就是把大量适龄妇女送到与世隔绝的修道院去。教会视妇女为原罪化身，没有对妇女的灵
魂得救抱多大希望。然而，当时在欧洲女修道院却四处林立，在德国女修道院的数量甚至
超过了男修道院。在斯特拉斯堡，15世纪有男修道院1 座，女修道院却有8 座。14世纪的
科隆约有100多个修女之家，每处住10-12 个修女，修女数量占这座人口约一万多的城市的
适龄女性的四分之一到三分之一。上文提到的杰尔森教士，也许是当时欧洲最热烈提倡禁
欲的神学家。他不仅自己当了教士，还积极鼓励他的3 个兄弟、6 个姊妹奉行独身主义。
他特别为4 个年轻妹妹担忧，说她们正处在" 最危险的魔鬼肉欲时期".禁欲主义如果实行
于男性僧侣身上，则意味着身处世俗世界的僧侣获得了一种神性，成为神在人间的代理人
，具有至高无上的权利。神性是通过奇怪的神婚制度取得的，专职神职人员如修道院的僧
侣、教区中的主教、教士和区牧，均要宣誓同上帝结合，佩带代表结婚的戒指，才能取得
代神行事的宗教圣职。公元604 年，教皇格列高利颁布了第一个教士禁婚法令，规定教士
禁婚，已婚者必须放弃婚姻才能接受圣职。神婚制度把人分为僧俗两界：前者是具有神性
的可以代神行事(如举行施洗、布道、听人忏悔等宗教仪式)
　　的僧侣，后者是没有神性的只能通过僧侣才能同神交往的芸芸众生。
　　中世纪后期，推行禁欲主义和独身主义的做法已经制度化，成为罗马教会公开标榜的
一种政策。教会的婚姻立法即是根据这种信念而设立：在僧侣中推行独身主义；在妇女中
推行女修道院制度；在俗人中间提倡不结婚，即使结婚也只是为了避免肉欲泛滥危害社会
而进行的不得已的做法。教会认为，如果把性欲限制在婚姻的范围内，当可以预防人的欲
念的随意发泄。上述政策的理论基础是《圣经》中圣保罗的话：" 我说男的不近女倒好。
但要避免淫乱的事，男子当各有自己的妻子，女子也当各有自己的丈夫。与其欲火攻心，
倒不如嫁娶为妙。" 这段话把婚姻看成隔离性欲的樊篱，又引出神圣婚誓和永恒婚姻两项
制度，意为男女两人对神起誓即为永恒婚姻的缔结(教会法系的另一派认为，除了婚姻外，
还须有性关系才完成正式婚姻)，不得随意离婚，否则被视为欺神行为。教会法系规定，除
非婚姻的一方有了婚外性生活，被害的一方才有权申请离婚。离婚只是"床和房间的分开"
，无法改变永恒婚誓的内容。因此，如果没有教会的特许，无论是违法的还是被害的一方
，再婚都是不许可的欺神行为。
　　教会推行的禁欲主义，最后导致严重的社会病态。宗教改革前夕，约有40％的欧洲妇
女过着单身的生活。适龄妇女的独身主义加剧了男女婚姻比例的失调，有的男子往往娶比
他大十几岁寡妇为初婚妻子。妇女结婚后不断怀孕生育，但有1/3 至1/2 的儿童在5 岁前
夭折。妇女卫生和妇产科医学被视为禁区，例如1522年汉堡法庭处死一名医生，因为他想
观察生育过程。此外还存在大量修女和女巫，1400年至1700年，在欧洲至少有8 万名妇女
以巫女罪被判处死刑。在这样的情况下，根本谈不上稳固的家庭关系。
　　禁欲主义政策不仅没有能够达到净化社会的目的，反而激起更多的社会腐败。一位名
叫安德拉斯.奥赛德的新教改革家，在1537年向纽伦堡市的政府报告说，至少存在19种不法
婚姻，其中包括公公娶儿媳妇为妻和儿辈娶母亲的姐妹为妻。在婚姻制度上，非法婚姻和
非婚性关系相当普遍，因为没有在教士面前交换过婚誓，这类两性关系不受到法律保护。
如赫尔曼是瓦因斯堡的一个体面的商人，他28岁时与一位女仆同居，并于次年生育了一个
女儿，女仆的父亲希望赫尔曼正式承认与他女儿的婚姻，并诉之于教会法庭。法庭判赫尔
曼为未婚和无罪，因为他与女仆虽然有性关系并生有一女，但并没有举行过交换婚誓的仪
式。这个判决说明，男人可以任意侵犯女性而不受到法律的惩罚，甚至犯罪的还是女性，
因为女性是魔鬼欲望的挑起者，所以要承担性行为的一切后果。
　　至于在僧侣中间推行禁婚的制度是否提高了教会的神性和威望，也是很值得怀疑的。
教士本身也是牺牲品，因为他们也有爱情，只是出于教会的戒规，不能实现这种世俗的愿
望。教会的腐败，主要是推行了" 蜡烛费" 制度，当教士犯下罪行后，可以缴纳蜡烛费而
免受惩罚。在宗教改革前夕，教士腐败现象屡有发生，不胜枚举。大致说来，中世纪后期
，教会推行的禁欲主义婚姻政策，最后走向了它的反面，成为社会畸形变态和社会腐败的
源泉。
　　(2)婚姻改革
　　新教改革家呼吁进行婚姻改革，目的在于建立一种不受教会干扰的、非禁欲的世俗婚
姻制度。起因如下：一、教士禁婚制度是起于教皇的敕令，并不见于《圣经》。如果教士
通过禁婚即具有了神性，那么人们就可以不通过上帝而自我圣化。更重要的是马丁.路德等
改革家提出了" 每个基督徒都是自己的牧师" 这一观念，否认信仰和得救必须通过教士才
能实现的观点。教会不具有神性，禁婚制度更不可能成为教会神化的渠道。二、禁欲主义
导致社会腐败，应予以取消。三、改革家关心建立世俗社会秩序的问题，视家庭为社会的
基本组织之一，与国家、教会共同组成世俗社会秩序的三要素。婚姻是建立家庭的前提，
应该大力提倡。四、婚姻是一种世俗的生活行为，不具有神性，婚礼不应该是一种圣仪。
婚姻因此应该由世俗政府来管理，或者由世俗政府委派教会组织来代理。
　　婚姻改革的内容之一，是破除禁欲主义，宣扬结婚幸福论。马丁.路德在1522年发表《
基督教徒的婚姻》一文，指出" 婚姻不仅孕育健康的身体、完美的道德、财富、荣耀和家
庭，而且还使城市和乡村中的一切性行为具有了意义".在同文之中，路德还指出：" 如果
父亲为婴儿洗尿布或做其他的事情，那么，上帝、天使及天地万物都将为此微笑。" 当时
的婚姻改革家提出这样的口号：" 每个男人应有妻子，每个女人应有丈夫。" 他们努力向
人们宣传结婚的好处和意义，把婚姻当做一项每个基督徒都应该具有的美德和神圣使命。
　　新教的改革家继而发起了修女还俗和教士结婚运动。在刚开始的时候，是通过秘密途
径偷偷地把修女从修道院中接出来。在新教势力强大以后，新教区就实行关闭修道院的措
施，特别是关闭女修道院。马丁.路德曾亲自关心这项运动，他曾通过一位商人把8 名修女
装在空麻袋中从修道院中运了出来，并把她们介绍给各个家庭，或者当妻子，或者当女仆
。当时维登堡城的一个目击者这么记载："1525 年有一群处女正来到我们的城里，路德帮
助他们找家住。" 这群修女在路德的帮助下，大部分都得到了安置，只有波拉的凯瑟琳的
未婚夫，在家庭的压力下要求取消同她的婚姻。路德问凯瑟琳如何打算，没想到凯瑟琳说
她属意于路德。路德思考以后，认为既然结婚可以使自己的父亲高兴而使教皇难堪，就欣
然允诺。1525年，路德和凯瑟琳结婚，开了教士可以结婚的先例，后来凯瑟琳和路德有了6
个孩子，过上了美满的世俗生活。
　　婚姻改革的发展使路德等改革家进一步提出改革婚姻制度的主张，具体内容是：制订
新的婚姻法规，废除秘密婚姻，政府的世俗法庭批准婚姻或由经政府授权的教会法庭来审
核批准婚姻登记等。新的婚姻法规定，结婚不再属于宗教七大圣仪之一，因此，互换的婚
誓只是一种人间的承诺，只在地球上有效，不涉及到灵魂问题，更不是圣灵作用下两个灵
魂的合二为一。同样，离婚只是两个人在法律上的正式分开，在灵魂上没有任何牵涉，因
此离婚以后人们可以再婚。秘密婚姻原指男女两人在教士面前互换婚誓后所构成的正式婚
姻，它不经过婚礼，也不需要取得父母的同意和公众的承认。新教改革家认为此种婚姻流
弊很大，应予以废除，因为秘密婚姻容易引起重婚、多婚现象(教会法律曾规定，结婚的一
方离开家庭若干年，婚姻即自动解除)。
　　在婚姻必须征得父母同意这一点上，路德专门撰写了" 父母不应该包办压制儿女的婚
姻，儿女不应背着父母自结因缘" 一文，提倡长辈与小辈之间的协商谅解。然而新教的婚
姻改革家们在付诸实践的时候比较保守，往往没有家长同意的签字就不给办理结婚登记，
这使得父母们实际上控制了儿女的婚姻。新教徒视婚礼为大事，强调必须举行公开的婚礼
，并且一定要有证婚人，才算完成了结婚，这种做法的目的主要还是为了防犯秘密婚姻，
保证婚姻的安全系数。新教的婚礼仪式，一般仍在教堂中举行，仪式不再具有神圣意义，
但显得隆重、得体。仪式常包括朗读《圣经》中亚当和夏娃的故事。公开的婚礼使结婚成
为一件很荣耀的事情，抵制了那些鼓吹禁欲、嘲笑婚姻、强调独身高尚的旧习俗。
　　新教的婚姻改革者对妇女卫生和妇产科医学予以高度重视和评价。出于医学和伦理学
方面考虑，婚姻法禁止近亲结婚，也禁止继父与养女、公公和儿媳之间的通婚。改革家们
大力再版和推广法兰克福城的医生罗斯林在1513年写成的《产科学》一书，在这本书中，
罗斯林列举了18种导致难产的原因。这些原因可以分为人为造成、疾病造成和生产环境造
成三大类。人为造成的原因，主要有幼龄怀孕(12岁以下)、怀孕期干重体力活等，提醒人
们对孕妇进行保护；疾病造成的原因，有婴儿太大或太小、阴道太窄、头胎等；在助产环
境上，罗斯林要人们避免在通风处给产妇接生，不要在太热的地方助产。该书还告诫孕妇
和产妇们不要多吃干果，不要饮酒等。罗斯林还把怀孕过程分为3 个时期：1-2 个月为无
型期，3-6 个月为婴儿形成期，最后4 个月为定型期。孕妇应根据不同时期的身体反应进
行照料。妇产科医学书的广泛传播，第一次比较科学地向人们讲述了妇产科医学原理。冲
破妇产科的禁区，是婚姻改革给广大妇女带来的福音，挽救了千万个妇女的生命。
　　婚姻世俗化的改革破除了禁欲观念，废除了僧侣禁婚制度，荣耀了人们的婚姻，在欧
洲历史上具有很大的进步意义。从此，结婚不再被认为有罪，离婚也不再被社会歧视。家
庭成为社会的基本细胞。千百万妇女从被社会遗弃、歧视或受到性侮辱的境况中解放出来
，被安置在家庭这比较正常的社会环境之中。长辈、父母们也渐渐开通了思想，不再把女
儿们送入修道院。女孩们在家中长大，直到结婚。
　　婚姻改革的方式各个地区不同，对各阶层人们的影响也不同。大致言之，对教士和修
女触动最大，其次是比较有社会地位的人，再次是劳动大众。
　　在新教掌权的地方，如马丁.路德所在的维滕贝格，婚姻改革比较顺利和彻底；在天主
教会掌权的地方，婚姻改革难以实现，仍然保留着许多女修道院。
　　妇女对于婚姻改革的态度也不一样，有些妇女盼望这样的改革，也有许多妇女采取观
望态度，甚至对改革持怀疑抵制态度。从总的方面来看，这是一场男性僧侣们发起的改革
，并且是一场" 来自于上面的改革".可以设想，那些妇女们先是在大街小巷中耳闻目睹那
些神父僧侣大谈结婚高论，又在家里偷偷翻阅那些医学禁书，了解了自己的身体隐秘，再
见到僧侣和修女纷纷结婚，她们的心态是何等惊异，她们上教堂时的心情又是何等奇特不
安。等到她们自己必须在单身与结婚之间择一而行时，她们的矛盾以及与父母的争执，对
未来命运的不安，就更是肯定的了。
　　发起婚姻改革的精英们都是教士出身，他们本身缺乏正当的婚姻经验和对女性要求的
理解。要这批宗教精英推行自上而下的改革，动力往往是来自于抽象的宗教理论和对罗马
教会的仇恨，并没有设身处地地为妇女着想。根据教理推论出来的婚姻政策，因而也带来
了复杂的社会效果。例如：改革家们把婚姻说成是妇女最高的生活目标，是上帝意愿在她
们身上的实现，但在另一方面，改革家们没有摆脱妇女工具论的传统偏见的束缚。马丁.路
德写道：" 让她们生孩子到死，她们被创造出来就是为这个。" 改革家们从宗教原理和政
治目的出发，简单化地认为应该把每个女人都送到家庭里去，" 找个主人" ，不管是去作
妻子还是去当佣人。这一点特别引起了妇女们的反感。
　　有一位修女不想结婚，一个新教改革家就说她是无主的人。那个修女认真地回答："
信奉上帝的人并不是无主的人。" 她的兄弟也为她证明，说她关心穷人，并且像" 母亲般
地" 照顾那些得传染病的患者。
　　总的说来，婚姻改革是有进步意义的。改革以后，新教统治区修道院被取消，僧侣教
士和修女都过上了家庭生活，与天主教区仍然实行的僧侣禁婚制度形成了鲜明对比。宗教
改革以后，人们的结婚年龄有所提前，妇产科医学有所普及。这些对于社会来说，是有积
极意义的，但是，婚姻改革并没有从根本上改变妇女的地位，因而不是妇女的解放运动。
妇女被送到了男人们的家里去当妻子或佣人，仍然是男子世界社会细胞中的被压迫者。婚
姻改革证明了宗教改革运动还是一场社会改革运动，对此进行研究，是宗教改革史研究中
的一个重要的课题。
　　(3)强调家庭的职能
　　家庭一词，在英语中分别用House 和Family表达。前者指的是屋子，后者指的是住在
屋子里的人。在18世纪以前，欧洲语言中没有一个词可以用来合适地表示父母和子女的关
系。一个家庭包括所有居住在屋子里的人，其中包括奴隶和仆人。一般来说，家庭范围很
大，有时包括一个亲戚集团。
　　国王的家庭，贵族的家庭，主教的家庭，都包括了很大的范围，有时成员之间甚至没
有血缘关系。在封建社会中，一切是靠着各种关系维持着的，所以，血缘和亲戚的纽带，
就十分重要。正因为这样，历史学家把15、16世纪称为" 近代家庭" 的兴起时期，也就是
想突出现代意义上的家庭和中世纪家族的区别。在中世纪，存在着的是中世纪的大家庭-
一个屋顶之下住着兄弟、父母、外甥、侄女、以及其他的非父母子女关系的人们。这样一
种大的家庭存在，是中世纪家庭的重要特点。
　　宗教改革是否推进了欧洲家庭的近代化.是否存在" 作为社会改革的宗教改革运动" .
美国哈佛大学教授茨门德认为，宗教改革运动直接导致中世纪的欧洲家庭向近代家庭的过
渡。我们认为，家庭的过渡是一种渐进的过程，不能以宗教改革运动来划出一个分水岭，
虽然宗教改革运动确实对近代家庭的产生具有重要影响。
　　宗教改革后，在婚姻世俗化的推动下，大家庭的重要性和责任性有所下降，亲戚集团
(如叔、婶、外甥、外甥女、表兄妹)在过去是要对个人的罪行负责的，并且在家庭成员成
功时能分享家族的利益。这种做法在文艺复兴时期的意大利很普遍。但在16世纪的欧洲已
不再盛行。此后世袭官僚制度在法国仍然流行了两个世纪，亲戚关系在一定的商业活动中
仍然重要，但在地方一级，大部分的欧洲家庭已经不再承担政治功能和军事功能。在社会
和经济方面，大家庭的作用也减轻了。公共的机构，宗教的组织，私人慈善组织，政府福
利制度和教育制度，逐步取代了亲戚关系的作用。大家庭减少，核心家庭增多。15、16世
纪欧洲家庭发生的深刻变化之一，是跳过了亲戚集团，在家庭和社区、政府、各种社会团
体之间建立了直接的、广泛的联系。
　　这种变化不是突然的而是渐进的，是社会经济政治变化的结果。16世纪人口的变化、
生活和社会组织的复杂化，宗教改革和社会流动，国家权力的发展，都影响了家庭的关系
和家庭的结构。
　　在意大利，城市人口增加，但家庭却开始变小和变得不稳定。1427年的佛洛伦萨，平
均的家庭人口是3.8 人，在博洛尼亚，1395年是3.5 人，在法隆那，1425年是3.7 人，这
原因可能是死亡率高和婚姻制度不合理。意大利城市中的男性结婚时，年龄要比他的新娘
大得多。1427年的佛洛伦萨大部分男子到30岁结婚，有些终生不婚，妇女在结婚时是18岁
左右。1427年人们认为的女性理想结婚年龄是15岁。
　　在德国，小家庭开始直接成为社会的基本细胞。核心家庭开始兴起，由一对经合法途
径结为夫妇的父母和他们的孩子所组成，这样家庭就不再是大家庭。在城市贵族、商人、
作坊主和手工工匠中，家庭是中世纪后期德国城市中最为重要的组织。各种其他的社会组
织如公司、宗教团体、男女宗教之家、行会、城市贵族的社会和政府，都是建立在家庭之
上的。家庭的纽带在时间和空间中延伸，城市宗教为社区之间的关系提供了一种维系纽带
。特别是对富人来说，一个古老的世家，一种贵族的生活方式，一个教父组成的社会关系
，一个朋友、亲戚和子女组成的社会网络，是必不可少的。这表明" 小家庭" 也可以成为
社区的基础。15、16世纪正是家庭成为社会基本细胞的过渡时期。
　　亲戚集团重要性的减弱意味着核心家庭重要性的增加，法律强调长子继承权和父亲的
权威。这种趋势特别表现在新教地区，因为宗教改革强调婚姻和夫妻的爱情和家庭生活的
重要性。新教徒特别是加尔文教徒的圣经学习和祈祷，导致从教堂的活动转为家庭的活动
，这导致妇女对丈夫的服从。新教布道中常教导妻子的责任，强调对丈夫的服从。但理论
和实践常不一致。核心家庭的发展，公共的机构、宗教的组织、私人慈善组织、政府福利
制度和教育制度的发展，取代了家庭的许多传统功能。地域流动和社会价值的变化，使得
家庭变小，核心家庭增多。
　　在核心家庭中，子女和父母的关系变得十分重要。家庭开始为子女的前途进行精心安
排。有些历史学家认为，中世纪的儿童没有一个童年，只有到了文艺复兴时代才有童年。
这是一个含糊的判断，主要强调儿童过早地成为大人。他们干活，模仿父母开始劳动，特
别是劳动阶级，儿童较早就成为成人。劳动阶级对子女比较宽松，没有那么多的束缚，中
产阶级则特别重视子女的教育，但是这种教育已经不是家庭教育，而是学校教育。家庭作
为一种机构，需要为子女成才服务，父母十分关心子女的教育和今后的出路。这种重视促
进教育，不仅是文法学校的教育，还有纪律的教育。
　　16世纪体罚开始盛行，在家庭和学校中都被普遍使用。托马斯.培根在1550年这么写道
：" 对处于儿童时期的人要经常鞭打，以免使他变得固执和叛逆，最后让你伤心。" 即使
是国王也不免除体罚，法国国王享利四世对他儿子(即后来的国王路易十三)的管家说："
我要埋怨你，因为你没有对我说你打了我的儿子。我希望你、命令你在他每一次犯错误的
时候打他。我知道世界上没有比这个法子对他更好。我自己有过经验，我自己从这中间获
得过教益。在他那种年龄的时候，我是常常被打的。这是我为什么要你打他的原因，要使
他知道你为什么要打他。" 宗教改革家在宗教上强调男女灵魂平等，但在家庭生活中，却
强调妻子服从丈夫，子女服从父母。加尔文派教会要求教徒在家庭中学习《圣经》，要妻
子服从丈夫。加尔文强调惩罚小孩的罪行，要他们服从父母。他告诫父母们：放纵只会有
害。等级社会要求父母充分行使权力，不准子女反对大人。
　　不服从和造反都是坏的。如果小的时候不给规矩，那么社会将会腐败和崩溃。子女同
马一样，必须先调教然后才能使用。父母要决定一切事情，特别是选什么对象。无论是婚
姻改革家还是家长们，都不太考虑子女特别是妇女的爱情问题。自从婚姻改革取缔了秘密
婚姻以后，青年男女们已经不再能够左右自己的婚姻，一切听凭父母亲戚的摆弄。如商人
赫尔曼的几次婚姻，都是由家长安排的。1544年他26岁时，父亲为他找了一个44岁的寡妇
，但未成功，3 年以后，父亲希望他娶刚成为寡妇的邻家女为妻，她结婚已经16年，并有
两个孩子。从这个例子来看，家长意志决定婚姻，子女往往没有发言权。
　　3.新教和资本主义精神
　　新教的思想改变了中世纪人们的许多想法，成为影响社会过渡的重要力量。宗教改革
家教导，世俗的工作是一种对上帝的服务。路德认为，所有的工作是一种真正的基督教的
天职，同神父和其它神职人员一样。他支持商人和手工工匠发展自己地位的行为。新教思
想反对奇迹、虚无，提倡一种理性，虽然只是用在宗教方面，却有重要意义。新教的一些
派别强调生活的计划性，不主张得过且过。许多新教徒不主张在世俗世界中行乐，提倡节
约勤俭，这对资本积累不无好处。
　　新教的这些影响导致树立了一种新的生活态度，即勤奋工作，理性计划，节约自律。
这就同中世纪的生活方式有许多差异。中世纪的贵族提倡风度、优雅、奢侈、疯狂，中世
纪的教会主张禁欲、虚无、来世，都与新教原则不一致，这样，宗教改革运动就影响了人
们的生活习惯，新的生活原则和价值观念替代了中世纪的意识形态和生活方式，刺激了经
济和技术的发明。
　　特别是加尔文教，主要的信徒是商人，这些商人本来就不是从农村出来的，不属于农
业社会。加尔文教在工商业发达的地区有很多信徒，特别是在伦敦和阿姆斯特丹。
　　新教的人生观对经济的发展起到了促进作用，因为新教鼓励人们阅读《圣经》，这样
就鼓励人们学习和阅读。在瑞典的路德教会把识字当做入会的条件，这样，学习文化成为
一种宗教信徒必须具备的条件，成为推动人们扫盲的强大动力。虽然这种推动力是宗教性
的，但是商人们和其他的人们一旦学习了文化，就出现新的思想来进行管理。商人们学习
识字的热情是最高的，有的地方达到90％。更多的文化人的存在，意味着更多的发明创造
的存在，这种扫盲活动使得欧洲有了一种强调人的文化素质的传统，对今后欧洲社会发展
的影响是十分巨大的。所以，宗教改革运动是一种联系思想和经济发展的纽带。
　　七、伊斯兰教和穆斯林文明
　　1500年前后，穆斯林世界的面积十分广阔。" 穆斯林" 的含义是终身信仰伊斯兰教并
跟从穆罕默德的人。伊斯兰教文明的范围，向西进入到中欧，向北穿入中亚，向东突入印
度和东南亚，向南深入非洲内地。穆斯林世界的面积大于基督教的世界。
　　1500年前后，在幅员广阔的穆斯林世界出现了三大帝国——地跨中东、北非和巴尔干半
岛的奥斯曼帝国、1502年在波斯建立的什叶派伊斯兰教萨法维帝国和1526年出现的印度莫
卧儿帝国。这些帝国当时都十分强大，成为穆斯林世界的三个中心。
　　1.奥斯曼帝国
　　(1)君士坦丁堡的陷落
　　1492年，西班牙国王斐迪南.卡塔里克的军队占领了格拉纳达，标志着伊斯兰教在西欧
的最后一个据点的垮台。但在1453年，信奉伊斯兰教的奥斯曼土耳其帝国却侵占了君士坦
丁堡，在东南欧发展成了强大的势力。
　　奥斯曼人的称谓，来自于他们的统领奥斯曼(1299-1326 年)，他所开创的苏丹王朝，
一共维持了6 个世纪。建立奥斯曼帝国的奥斯曼土耳其人，是原先来自中亚的广为分散的
突厥人的一支。在早先几个世纪中，突厥部落一批批不断地迁徙到中东富饶地区。10世纪
时，蒙古西征的压力，迫使更多的突厥部落进入中东，其中包括了一支塞尔柱人。这些新
移民于1055年攻占穆斯林首都巴格达，建立了一个辉煌而短暂的塞尔柱帝国。塞尔柱帝国
的边界，东起印度，西至地中海海岸，中间穿过波斯的广阔地区。13世纪时，小亚细亚大
部分地区已成为塞尔柱帝国的一部分，只有西北角是拜占庭人的领地。
　　塞尔柱帝国后来又分裂成许多独立的公国或苏丹国。13世纪后，有一伙新来的突厥人
来到了塞尔柱帝国最北边的地带，距分隔欧、亚两大洲的战略要地达达尼尔海峡不到50海
哩。1299年，这支突厥人的首领奥斯曼向塞尔柱帝国的统治者宣布独立，成立了奥斯曼王
国。
　　15世纪上半叶，奥斯曼土耳其经历不断的内战和对西方基督徒的战争，又复强大起来
。穆罕默德二世(1451-1481 年)继位后，遂致力于夺取君士坦丁堡。当时拜占庭名存实亡
，只剩空城一座。经过精心准备，他于1453年率领15万大军围困了君士坦丁堡。1453年4
月开始攻城。土耳其的军队约有10-15 万人，当时守城的不过八千人，其中一半为希腊人
(包括僧侣在内)，另一半是教皇和威尼斯、热内亚两共和国派来的" 增加上帝光荣并保全
基督教" 的部队。基督徒人数虽少，却下了极大决心，奋不顾身应战，一直苦战了两个月
左右，直到死伤枕藉，精疲力尽，才退出君士坦丁堡。5 月29日，土尔其人攻下君士坦丁
堡。拜占庭的末代皇帝君士坦丁十一世(1448 -1453年)被杀，无数财物被抢劫，古典文化
被破坏，6 万居民被卖为奴，著名的圣索菲亚教堂被改为清真寺。勇敢的希腊人和意大利
人仍然坚持战斗，直到战死。君士坦丁堡的统治权从此转到穆罕默德二世手中，宣告了拜
占庭帝国和希腊民族政治独立的终结。穆罕默德二世把君士坦丁堡改名为伊斯坦布尔，并
定为奥斯曼帝国的首都。以前作为东方基督教中心的地方，成为欧洲伊斯兰教国家的都城
，土耳其人和伊斯兰教徒深感扬眉吐气。君士坦丁堡在基督教徒和伊斯兰教徒的心目中，
都被认为是世界上最坚固的城市之一，并且最能显示古代罗马政治及希腊文化的传统，如
果占领了君士坦丁堡，就可以声势夺人。所以伊斯兰教徒夺得这座城市后，就决心要永远
占领。
　　直到今天，这座城市仍然是伊斯兰教的政治文化中心。
　　(2)奥斯曼帝国的兴衰
　　奥斯曼帝国的建立，使基督教世界和伊斯兰教世界的关系变得紧张。大体上说，西班
牙和神圣罗马帝国走在反对土耳其的最前沿，而法国则希望保持和平，甚至和奥斯曼帝国
结盟，并开展贸易活动。西班牙国王和神圣罗马帝国皇帝查理五世，尽力抵制穆斯林在地
中海的扩张，但是在他统治后期，地中海受到其成为土耳人内海的威胁。菲利浦继承西班
牙国王王位后，曾派出12000 人的军队，企图保护蒂捷巴岛。
　　穆罕默德二世击败拜占庭帝国后，继续扩张领土。在征服君士坦丁堡后的四分之一世
纪中，国土迅速增长。1459年征服全部塞尔维亚，1460年征服摩尼亚，1462年征服瓦拉几
亚，1463年征服波斯尼亚，1478年征服阿尔巴尼亚。在亚洲，苏丹兼并了许多领土，基本
完成了安纳托利亚的统一，并使克里木汗国臣服自己。1512年塞利姆一世(1512-1520 年)
继位后，帝国更是进入急剧膨胀时期，先后占领了南高加索的阿塞拜疆、格鲁吉亚的一部
分库尔德斯坦、叙利亚、埃及、巴格达、美索不达米亚、的黎波里、阿尔及利亚、阿拉伯
半岛和也门等国家和地区。16世纪中叶，奥斯曼土耳其帝国已经占领了以前的拜占庭帝国
和阿拉伯的大部分领土，成为横跨欧、亚、非三大洲的伊斯兰帝国。在伊斯兰教领地中，
奥斯曼帝国因此有着举足轻重的位置。帝国的苏丹们从1517年起，就认为自己是全体穆斯
林的精神领袖。
　　这样，在苏丹塞利姆一世的时候，就掌管了两处伊斯兰教的圣地——麦加和麦地那，称
自己为" 两座圣城的仆人". 16 世纪后期，由于内部政治腐败和外部战争的失败，奥斯曼
土耳其帝国开始走向衰败。1571年在海上为西班牙、威尼斯的联合舰队大败，1683年围攻
维也那受挫，1774年又被俄国打败。这样，奥斯曼土耳其帝国的版图越来越小，国势日益
衰弱，至20世纪初，奥斯曼土耳其帝国最终被推翻。
　　(3)奥斯曼土耳其帝国时期
　　伊斯兰教的社会文化在伊斯兰教的基础上，奥斯曼人建成了政教合一的哈里发苏丹制
。哈里发苏丹集宗教、世俗大权于一身，宗教司法系统则是从基层的卡迪(法官)，经卡斯
凯尔(军队法官)到伊斯兰教长。伊斯兰教长是苏丹在宗教方面的代表，也是穆斯林学者阶
层的首脑。卡迪负责民事、刑事、商业、信贷纠纷，也监督地方上税收的分配和征课、物
价、公共工程。
　　伊斯兰教为国教，主要信奉逊尼派伊斯兰教，并且同什叶派进行斗争。
　　帝国当局把不喜欢的人列为" 什叶派分子" ，人数多达4 万人，同时允许其他宗教的
存在。基督教和犹太教的团体可以享有信仰自由和文化自由，但信奉伊斯兰教的农民只要
缴纳什一税，而非伊斯兰教徒除缴纳收成的2.5 ％- 50％作为土地税外，还要缴纳人头税
，并且规定非伊斯兰教信徒不能携带武器，不能参加军队，也无权得到穆斯林军队战士的
一切待遇。
　　奥斯曼土耳其帝国时期，城市受到伊斯兰教文明的影响，比较发展。一般讲，伊斯兰
城市规模很大，彼此相距甚远。城里低矮的房屋紧紧排列。伊斯兰教义禁止高层建筑(除麦
加、开罗以外)，认为这是可憎的傲慢的表现。
　　建筑物不能向高处发展，只得侵占街道，所以在城市中没有大街，只有小巷，常常导
致交通堵塞。
　　清真寺的建造，是伊斯兰教文化的重要组成部分。在伊斯坦布尔，圣索菲亚教堂改为
清真寺，由于伊斯兰教禁止给任何生物画像，因此用石灰涂盖了绘在教堂拱顶上体现拜占
庭帝国艺术特点的涂金彩色画。苏莱曼(1520- 1566年)统治时期，在伊斯坦布尔重新建造
了一个富丽堂皇的清真寺，在规模和寺内装饰上都超过圣索菲亚教堂。帝国还兴办许多伊
斯兰教学校，讲授《古兰经》。据建筑师息南自传，在他担任建筑总监时，就修建了75座
大清真寺、49座小清真寺、49所学校、7 所《古兰经》研究院。帝国用1/3 土地税的收入
来推进伊斯兰教的学习和研究。
　　一位旅行家在1766年说：" 伊斯坦布尔街道狭隘，象我们的古城，街面脏乱不堪。两
边若无步道。坏天气难于行走。每逢两人交叉，其中一人必须走下步道，或紧贴门坎避让
。步道上淋不到雨。大部分房屋仅有两层，上层挑出底层之外，几乎所有房屋都经油漆。
这一装饰使墙面显得不那么晦暗凄凉，但气氛仍然沉闷。所有的房屋，达官贵人和最有钱
的土耳其人的住宅也不例外，都用砖木建造，涂以石灰，因此一旦发生火灾，顷刻间即造
成巨大损失。" 城市的中心常建清真寺，以形成城市服从一种以清真寺为中心的格局。
　　其周围是商业街道、仓库和商店。商业分布以洁净为原则，以清真寺为中心，作同心
圆式布局。香水和香料商因其比较干净，离清真寺最近，其次是织绸匠、金银匠等。城市
边缘地区留给皮革匠、铁匠、马掌匠、陶工和出租驴子的脚夫。最后，乡下人在城门口出
售蔬菜、粮食、黄油、肉类等农副产品。
　　伊斯兰教的城市居民分宗教居住，有基督徒居住区、犹太教居住区，分别供基督教徒
和犹太教徒居住。
　　在奥斯曼土耳其帝国时期，阿拉伯文化得到弘扬光大。学校除了研究宗教外，还开设
文法、逻辑、哲学、修辞、几何、天文、法律等课程。伊斯坦布尔因此也是文化和学术中
心，各地的人们涌向首都，学习伊斯兰教和文化科学。
　　(4)被征服的基督教徒的状况
　　拜占庭帝国原是一个基督教帝国，而奥斯曼帝国则是一个伊斯兰教帝国，所以后者的
国土开拓就是伊斯兰教势力的伸展。君士坦丁堡最著名的教堂是圣.索菲亚大教堂，是基督
教历史中著名的建筑，深受基督教徒的敬仰，现在被改造为清真寺。许多其他的教堂也都
被改为伊斯兰教的寺院。对拜占庭帝国的战争和以后征服中所获的战利品，也拨出相当部
分来资助伊斯兰教和伊斯兰教的机构。对于基督教徒的征税，要远远重于穆斯林，基督教
徒也不能担任大部分的公职。在奥斯曼帝国的军队中，不准基督徒服役，但每年要选择一
定数目的幼童，把他们当做伊斯兰教徒一般养大起来，并且训练成一种特别部队，即所谓
亲兵。这种军队成为土耳其军队中一支强大的辅助力量。有些基督教徒转变为伊斯兰教徒
，尤以阿尔巴尼亚人为最多，但是欧洲东南部被征服地区的大部分人仍然信奉基督教，例
如匈牙利人与北部南斯拉夫人仍为天主教徒，希腊人、保加利亚人和大部分的南斯拉夫人
依旧信奉正统派基督教。土耳其人对此并不是绝对不能宽容，并没有强迫被征服者改信伊
斯兰教。土耳其苏丹穆罕默德二世占领君士坦丁堡不久，张贴著名的宗教信仰自由的告示
，不但允许正统派基督徒有宗教自由，并且替他们组织了一个特殊的宗教区，让他们有自
己的教长、自己的法律和法庭，其他的苏丹也给亚美尼亚的正统派基督徒、天主教徒和犹
太人组织同样的宗教区。这样，这些宗教区的教长和其他首领就负责管理教区中的各种事
项。宗教区有种种权利，使被征服者不至于丧失自己的民族文化，因此将来还能摆脱土耳
其人。此外，奥斯曼帝国的苏丹们还同基督教国家订立了条约，给予它们的人民以种种权
利，例如游览圣地，在近东经商，在常住奥斯曼帝国内时，得以依自己的法律生活，维持
自己的法庭。这一类条约，第一次是在1535年同法国国王订立的，从此，法国就自居为近
东天主教基督徒的特别保护人。伊斯兰教对信仰其他宗教的人采取宽容政策，使得基督教
文化在被征服的地区得到一定程度的保存。
　　2.伊朗萨法维王国和莫卧尔帝国
　　(1)萨法维王朝统一伊朗
　　15世纪末，在伊朗和外高加索广阔的土地上，存在着一些分散的、彼此敌对的国家，
其中有一个是以阿尔德比尔城为中心的大公国，统治者是萨法维王朝的谢赫。萨法维王朝
源于萨法威教团这个名称，并接受它的领导。萨法威教团的创始人，被认为是第七任阿里
伊玛的后裔。这一地区经常处在奥斯曼帝国的不断威胁之下，人民也经常进行武装斗争。
伊斯玛仪是萨法维王朝的一个成员，他建立了强大的、统一的军队，依靠这支军队进行国
家统一的斗争。
　　伊斯玛仪宣布自己是什叶派教徒和什叶派伊斯兰教的最高保护人。什叶派关于救世主
马赫迪将要返世，拯救人民摆脱痛苦的学说，深受人民敬仰，得到广大人民的拥护。1502
年，伊斯玛仪自立为伊朗国王和伊斯兰教领袖(1502-1524 年)，以大不里士为首都，建立
了萨法维王朝。
　　(2)王国的兴衰
　　萨法维王朝信奉什叶派，对于信仰逊尼派的贵族，伊斯玛仪采取没收财产的办法，没
收了他们的土地和财产，用以充实国库，因此，同信奉逊尼派的奥斯曼土耳其帝国形成冲
突。这种冲突还有领土方面的纠纷，双方都想永久占领南高加索、库尔德斯坦和伊拉克等
重要工商业城市和东西贸易的重要通道。两个伊斯兰教国家的战争，持续了百年以上。
1548年前后，萨法维王朝迁都卡兹文。1555年同奥斯曼土耳其帝国缔结和约，达成了关于
领地的协议，并保护去麦加、麦地那朝觐的伊朗人。
　　1587年，阿巴斯一世即位(1587-1629 年)，萨法维王朝进入强盛时期。1598年，首都
迁至地处伊朗的伊斯发罕。这个时期，国家强盛，对外贸易、经济、文化都很发达。1603
年阿巴斯一世重新向奥斯曼土耳其帝国宣战，夺得了格鲁吉亚、亚美尼亚、阿尔拜疆、库
尔德斯坦、摩苏尔、巴格达等地。
　　17世纪以后，萨法维王朝开始走向衰弱。18世纪萨法维王朝在阿富汗的军队进攻下灭
亡。
　　(3)莫卧尔帝国时期的宗教
　　16世纪，伊斯兰教徒还在印度次大陆建立了一个强大的穆斯林帝国，史称莫卧尔帝国
。这个帝国是由帖木尔的六世孙巴布尔(1482-1530 年)，通过与当地贵族联军的多次激战
建立的，在其孙阿克巴(1556-1605年)时达到极盛，领土包括北至阿富汗、克什米尔，东抵
阿萨姆，南达整个北印度和中印度，即除南印度以外的所有半岛。
　　阿克巴大帝13岁登基，国内有虔诚教派(主要是印度教徒)、马赫迪派(伊斯兰教徒)、
锡克教等教派。这些教派之间常互相争斗。阿克巴力图推行伊斯兰教统治，不过他比较开
明，为了政治统治的需要，也为了他自己对学术有十分浓厚的兴趣，他采取了兼容并蓄的
政策，希望协调印度教和伊斯兰教的关系。1575年，在当时的首都法特普尔.西克里，阿克
巴建立了一座礼拜堂。起初，他召集伊斯兰教的学者在里面研究宗教，后来又召集印度教
、袄教的著名学者参加那里的讨论活动。阿克巴甚至对基督教的传教士感兴趣，邀请他们
来礼拜堂参加学术活动。他曾向葡萄牙神父问及基督教信仰问题。他还写信给果阿教区主
教，要求派学识渊博之士来莫卧尔帝国。所以，在莫卧尔帝国，伊斯兰教具有吸收其他宗
教成份的特点。
　　印度的伊斯兰教也处在分裂之中：上层统治者信仰的是逊尼派，但在群众中流传的却
是后来兴起的苏菲派。苏菲派初时即有不满阿拉伯统治者的因素，到印度后，又受印度许
多思想的影响，形成普遍的教义是敬爱真主、非暴力、鄙视物质世俗生活、禁欲苦修等。
他们不重视正统伊斯兰教的形式主义仪式，如每天的祈祷、斋戒、麦加朝圣等，而强调内
心修炼，以达神人一体。他们有自己的组织，首领称谢赫，世袭或由弟子担任。亲信弟子
跟随谢赫组成僧团，居住在清真寺内。他们往往宣传不分贫富贵贱，穆斯林一律平等，所
以得到下层群众的信赖。
　　(4)伊斯兰教文明的传播
　　15世纪，伊斯兰教失去了在西班牙的领地，但在欧洲东部地区却得到大片的领土。奥
斯曼帝国的兴起及其在巴尔干地区的军事征服，使得穆斯林在阿尔巴尼亚、保加利亚等东
欧国家的人口中占有了一定的比例。在非洲，穆斯林的人数也在迅速增长，而基督教徒的
人数在减少。
　　随着穆斯林世界的扩张，伊斯兰教传播到各地。例如：有部15世纪的编年史，记载突
厥斯坦的穆罕默德可汗是一位富有的王子和地道的穆斯林。
　　他坚持走正义和公正的道路，而且不懈地作种种努力，以至在他神圣的统治期间，蒙
古人的大部分都成为穆斯林。穆斯林的商人和传教士也用温和的布道来进行传教，通过劝
说和经商活动，使许多人信奉了伊斯兰教。商人到达一地时，一日数次按时祈告和跪拜，
引起人们的注意和尊敬。穆斯林的商人还同各地的人民进行通婚，娶当地人的女儿为妻，
这种通婚常使得当地的人们皈依了伊斯兰教。随着穆斯林统治的加强，有的地方还建立了
学校和穆斯林教堂，人民通过学校和教堂的活动学习伊斯兰教的教义和礼仪。有些学生还
进入伊斯兰教的高等学府学习，成为传教士，回到本国进行传教活动。通过这样一些方法
，伊斯兰教得以在征服地区广为传播，在争取皈依者方面取得了十分成功的成就。
　　八、亚洲地区的宗教变化
　　1.佛教
　　(1)印度的佛教和印度教
　　公元1200年起，由于伊斯兰教国家势力的扩张，佛教在印度开始衰弱。
　　虽然佛教势力仍然延续几个世纪，但从整体来看，一些佛教圣地先后遭到破坏，这给
佛教以致命打击。公元13世纪初，入侵者把印度仅存的密教中心超戒寺烧毁，以此为标志
，佛教在印度本土走向衰弱。从13世纪至19世纪，在印度，伊斯兰教成为宗教的主流。
　　印度教在教义方面，尊梵天、毗湿奴和湿婆为三位一体神。梵天原是婆罗门教信仰的
主神，是世界的创造神。在印度教中，梵占主神地位。毗湿奴是人类的保护神，湿婆为能
降魔除暴的毁灭之神。三位主神都有许多化身，这些化身都能下凡以普渡世人。
　　印度教尊婆罗门教的古老经典《吠陀经》为权威经典，宣扬梵是世界的创造者，世界
万物都是梵的幻现，并认为通过觉悟使得体灵魂与梵合一即是宗教解脱的途径。印度教崇
尚" 业报".宣传业、智、信等解脱之道。业道要求信徒履行宗教和社会义务，积累善供；
智道要求信徒进行修行和禅定，以理解宗教教旨，取得觉悟智慧；信道重视对梵的信仰。
在三道之中，都有种种教规，如业道要求素食，戒杀生，还有种种苦修的戒规，比较著名
的有瑜伽派的苦修等。
　　印度教的变化，是同伊斯兰教进入印度并成为主要宗教这一历史变化联系在一起的。
侵入印度的伊斯兰教上层统治者，对印度教采取迫害和歧视的政策：摧毁成千座印度教庙
宇而改造为清真寺；强迫印度教徒改宗伊斯兰教；要求印度教徒缴纳标志异端象征的人头
税，所缴纳的土地税也高于穆斯林；印度教徒不能担任高级官吏和高级军官。这种破坏性
的政策激起了人民的反抗。印度教的广大信徒在受歧视受压迫的情况下，竭力保持自己的
宗教和风俗。
　　就广大的印度教徒和伊斯兰教徒而言，他们是愿意友好相处的。这就出现了伊斯兰教
和印度教长期共存、相互影响的局面。例如，伊斯兰教方面受到了印度教的种姓制度和苦
行制度的影响，在穆斯林中形成新的种姓，即穆斯林种姓，其中高级种姓有塞伊德、谢赫
、莫卧尔等，低级种姓为众多职业集团，如织工、酿酒工、运水工等。又如，在下层人民
信仰的苏菲派伊斯兰教中，普遍的教义是敬爱真主，非暴力，鄙视物质世俗生活，禁欲苦
修。
　　就印度教方面看，伊斯兰教和印度教互相融合、影响的结果，导致了印度教的内部改
革。改革的中心内容，是简化神统和合并教派。
　　印度教历来是派别林立，12世纪时，主要有" 毗湿奴派" 、" 湿婆派" 和"性力派" 等
主要教派。毗湿奴派崇信毗湿奴，实行苦修、素食和禁欲主义生活，主要流行于印度北部
和西部。湿婆派主要信仰毁灭之神湿婆。性力派主要崇拜湿婆之妻难近母、时母和吉祥天
女等女神，反对种姓歧视和寡妇殉葬制度，信徒中妇女众多。
　　印度教改革的重要标志，是虔诚派运动的兴起。其特点是不很看重正统教派的经典和
仪式，而特别主张对神的真正虔诚的信仰。虔诚派运动的创始人，一般认为是罗摩难陀。
他活动于12世纪，宣传崇拜罗摩悉多，用印地文传教，反对歧视妇女，主张男女平等，反
对种姓制度。在教义上，提倡众神统一，如认为梵天、毗湿奴两神是诃哩- 诃罗的不同现
身。15世纪，传道者喀比尔继续发扬、推进虔诚派改革运动，主张废除种姓制度，摈弃多
神崇拜，简化宗教仪式，以便使各印度教派统一起来，但没有收到令人注目的效果。受虔
诚派影响，师尊纳那克(1469-1538年)创立了锡克教，产生很大影响。纳那克一生周游各地
，到过锡兰、麦加、巴格达等地。他认喀比尔为其导师，号召印度教和伊斯兰教互相宽容
。他反对繁琐的宗教仪式，反对盲目尊奉教派经典，也反对种姓制度，但他仍然相信轮回
业报说，强调过简朴、诚实、虔诚、道德的生活。他的学生和继承人把他的学说发扬光大
，并加以改造，成为后来的锡克教。
　　(2)佛教在中国的发展
　　在印度佛教走向衰弱的时期，佛教在中国却得到发展。明代除世宗宠道排佛外，其他
皇帝都尊崇佛教，所以明代是中国佛教发展时期。明太祖朱元璋出身僧侣，17岁时于濠州
(安徽凤阳)皇觉寺出家，即帝位后，深知佛教内幕，他一方面鼓励佛教，另一方面又对佛
教进行整顿。
　　朱元璋竭力主张寺院和僧侣不得干涉世俗社会的生活，不得与俗人混淆。为了便于管
理，他于1368年在金陵天界寺设善世院，命慧昙(1304- 1371年)主持管理全国佛教。他为
各类僧侣规定了服色，下诏禁止寺田买卖，又发布" 申明佛教榜册" ，规定僧人不得以化
缘为由强行索取捐助，禁止僧人勾结官府，也禁止俗人无故进入寺院。他主张僧人只从事
与佛教有关的事务，不允许关心俗事、干预政治，聚敛财富。他经常举行法会，为国祈福
。
　　这个时期还对佛教经籍作了大量的整理和校订工作，对僧人普给度牒，诏令天下沙门
开讲《心经》、《金刚经》、《楞伽经》(统称三经)，希望在三经的指导下统一僧侣的思
想。
　　明成祖朱棣在夺取帝位时，曾得到僧侣道衍(1335-1418 年)的帮助，即位后对佛教有
所呵护。永乐十八年(1420年)，朱棣为《法华经》作序，对佛教大加称颂，又撰写《神僧
传》，说明对佛教十分重视。明成祖对喇嘛教十分重视，即位之初(1403年)，封喇嘛教宗
教领袖哈立麻为" 大宝法王".明王朝的支持佛教政策，经两代奠基，以后没有多少变化，
但对剃度规定甚严，男子40岁以上，女子50岁以上不得出家，出家者还须通过特殊的考试
。
　　在1481年时，全国约有官立寺院639 所，僧人约50万人。明武宗登基不久，更兴佛教
，在1507年5 月间，一天剃度僧道4 万人，又自封为" 大庆法王" ，披著法衣宣讲佛法。
　　明代佛教各宗都有流传，以禅宗和净土宗最为流行。禅宗有五家之说，重要的有临济
宗和曹洞宗。临济宗有名僧笑岩德宝等。
　　佛教在藏族中得到光大发扬，藏传佛教历史最为古老的一个派别为宁玛派。他们的教
法自称是从8 世纪进藏的莲华生、无垢友等传下来的，以传播弘扬吐蕃期所译密咒为主，
因此又称为古旧密教，主要分布地区是前藏和四川，又因其寺庙围墙涂以红色，僧人戴红
帽，穿红袈裟，又俗称" 红教".嗝陀寺(四川白玉显境内，建于12世纪)、多吉札寺(建于16
世纪，拉萨以南雅鲁藏布江北岸)都是红教著名的寺庙。红教在元代得到朝廷的礼遇，13世
纪，宁玛派僧人释迦沃曾通过官员把一部藏传佛教经典《才曲》献给元世祖，忽必烈赐他"
拔希" (法师)称号。16世纪后，在藏地红教也得到当地特别有势力的格鲁派(黄教)的支持
。五世达赖阿旺罗桑嘉措(1617-1682 年)本人兼修宁玛派教法，并撰有这方面的论著。
　　格鲁派产生于15世纪，俗称黄教，因僧人穿戴黄色僧衣僧帽。格鲁意为" 善律" ，故
又称善律派。黄教是西藏佛教的主要流派，影响极大。黄教派的兴起同西藏的政治局势有
关。13、14世纪，西藏佛教有萨迦派、噶举派等，均政教合一，参与民事。元、明两朝的
统治者对西藏有影响的各派首领均予封号，如永乐五年(1407年)封噶举派得银协巴为" 大
宝法王" ，永乐十一年(1413年)封萨迦派首领昆泽思巴为" 大乘法王".14世纪，萨迦派势
力渐衰，帕竹等地方实力集团兴起，1354年攻下萨迦寺，建立地方政权，并得到元顺帝的
承认。为了政治需要，也为了整顿教规，帕竹派支持律令严密、纯洁清净的格鲁派。承担
创建新教派的是著名宗教领袖宗咯巴(1357- 1419年)。他生于今青海湟中县塔尔寺地方，
父亲为元末负责当地军政事务的官员达鲁花赤。他从小学习佛学，25岁时已完成《慈氏五
论》、《俱舍论》、《集论》、《量释论》、《入中论》和《戒经》等重要典集，并在寺
院立宗答辩，说明他对西藏佛学已经全面理解。他是西藏佛学的集大成者和创造者，打破
了各教派之间的门户限制。他创建的黄教戒律严格，从此僧侣开始重视戒规。他的重要著
作还有1402年写成的《菩提道次第广论》，1406年完成的《密宗道次第广论》，《菩萨戒
品论》、《密宗十四根本戒释》等，1408年完成的《中论广释》和《辩了不了义论》等。
他被视为具有非凡才能的人。黄教发展成为西藏最重要的佛学流派，并与中央王朝建立了
广泛联系。永乐十二年(1414)，明朝廷邀请宗喀巴来京，宗喀巴派弟子释迦也失去京，次
年，释迦也失被成祖封为" 西天佛子大国师" ，宗咯巴则成为大国师之师。释迦也失在
1434年被明宣宗封为" 大慈法王".黄教在西藏建有著名的寺院哲蚌寺(有僧人5500-7700人)
、甘丹寺和拉萨北郊的色拉寺。
　　前藏三大寺的建立，奠定了黄教发展的稳固基础。
　　(3)缅甸和泰国的佛教
　　缅甸是一个佛教国家，有国师为佛教领袖，设立一个委员会进行辅助工作。委员会称
哲达马，由国王任命的8 位高僧组成。缅甸全国划为若干佛教教区，分别由僧侣管理。在
缅甸因此存在僧俗两个行政系统。我国史书中把13世纪的泰国称为暹罗，1350年时出现强
大的阿瑜陀耶王朝，又称大城王朝(1350-1767 年)。这一时期，统治者信奉婆罗门教，后
来上座部佛教传入，成为主要信仰。国王利用佛教进行王权神化，国王被尊为" 再生的湿
婆" 、" 佛陀的化身".这一时期的柬埔寨、老挝地区的澜沧王国都是著名的佛教国家。
　　2.日本的神道教
　　日本是神道教的发源地，神道教是日本的民族宗教。受佛教的影响，神道教仿照佛教
的神社寺庙，建立起由世袭祭司构成的教会制度，奉公元720 年成书的《日本书纪》和712
年成书的《古事记》为宗教要籍，并开始塑神像。根据《日本书纪》和《古事记》，神道
教义的中心是神的" 灵" 和神的"真".神和人的交往是通过互相感应来达到的。神是万物的
本源，人们相信通过对神的膜拜祭祀，可以做到有求必应。" 真" 是一种人生的态度，主
张诚实率真，重视忠、孝、仁、信等美德。灵和真的关系是人为神子，所以人性神圣。特
别强调尊重自己和别人的人的权利，个人对集体具有天然的责任。神道教的礼拜比较简单
。人们在规定的日子(如春祭、秋祭)或者在人生重要的时刻(如结婚)，需要去神社祭祀，
仪式由神社的主持神主负责举行。通过祭祀，求得神的保护。
　　神道教对日本天皇进行崇拜，天皇被尊之为神明。天皇的礼仪制度也往往采用神道教
的教仪。
　　神道教主要有神社神道、教派神道和民俗神道三大派。神社神道重视对天、地神和祖
先的祭祀，主张" 神皇一体" 、" 祭政一致" ，以各地神社为主要祭祀场所和活动中心，
在日本建立了成千上万个神社，供祭祀所用。由于是民间宗教，祭祀活动也被国家用来为
其政治服务，如宣扬天皇为神，通过祭祀神社来进行崇祖忠皇教育。
　　教派神道是在德川幕府(1603-1867 年)后期开始兴起的，主要是形成各个教派。各派
都有教祖、独立的教义和严格的组织，虽然都是神道崇拜，但比较独立，不以某一个神社
为活动中心。
　　民俗神道没有教团组织，保留了古代神道教的风貌，主要是一种民间信仰，如祭祀路
边的神像和举行农事方面的祭祀。
　　3.西方传教士在亚洲的活动
　　(1)西方殖民活动和果阿主教区的建立
　　天主教的传教士从16世纪起在印度、中国、美洲等地进行传教活动，并在西方海外殖
民主义扩张活动中担当了重要角色。这有两方面的原因：一是为了传教，罗马教会在欧洲
部分国家和地区失去信徒，期望在亚洲、美洲赢得新的地盘以弥补教会的损失；二是随着
资本主义生产方式的产生，出现西欧海外殖民的高潮，信奉天主教的西班牙又是反宗教改
革运动的中心，所以罗马教皇一开始就卷入西欧的海外殖民运动之中。突出的表现是教皇
亚历山大六世为西欧诸国争夺海外殖民地划分势力范围，最著名的就是在1493年在佛得角
群岛以西370 里加(罗马制，一里加约为5.92公里)的地方为葡萄牙和西班牙划分了一条"
教皇子午线" ，规定这条线以东" 新发现" 的土地归葡萄牙，以西则属于西班牙。罗马教
会既要在海外殖民运动中为自己谋得利益，又要在世界各地进行传教以求扩大教会影响，
这使得天主教的海外传教活动从一开始就处在矛盾之中。
　　西班牙和葡萄牙两个国家都属罗马教会的势力范围，所以，随着海外殖民运动在美洲
的推进，基督教也传到了美洲和亚洲。罗马教皇很关心如何在海外实现罗马教会的直接控
制。15世纪末，罗马教会就致函葡萄牙国王约翰二世，感谢他许诺" 他的航海事业将人类
可居住的世界统一于基督教".在葡萄牙占领了果阿后，1533年，罗马教会就宣布成立果阿
教区(在印度境内)，统辖从好望角到澳门、日本等远东各地的教务。16世纪，罗马教皇还
派出耶稣会的传教士去果阿教区传教，由耶稣会总会长罗耀拉派遣西班牙贵族方济各.沙勿
略作为教廷的远东使节到过印度。
　　(2)天主教和新教传教士在中国的活动
　　中国是一个有着自己深远文化传统的国家。基督教的传教士于16世纪后半期来到中国
，主要的领导人是意大利的学者利玛窦。利玛窦先在果阿住了4 年，于1582年来到广州。
他的数学、天文和地理方面的学问，给予中国的士大夫阶层十分深刻的印象。1601年，他
们把他接到北京，推荐他为皇帝作科学方面的咨询。利玛窦不久就精通中国文字和中国经
典，能够引孔子获麟绝笔著《春秋》的故事来向士大夫们阐述宗教大义，进行传教活动，
利玛窦开始用中文撰写了许多渊博的作品，企图说明基督教是中国文化的一种补充，而不
是它的替代品。1601年他客死北京，但他的工作被其他的传教士们继承了下来。
　　1644年，明朝灭亡，清朝建立。基督教的传教活动继续在进行。1685年时，中国境内
有三个天主教的主教区：北京、南京和澳门，共有100 多个教会和10万教徒。
　　在雍正年间，清王朝觉得应该对天主教的传教活动进行控制。传教士内部也因如何调
和基督教与中国文化问题发生争议，这样，中国的上层社会不再支持基督教传教士的活动
。1742年，中国境内禁止基督教，许多传教士和基督徒被驱逐、流放，且有性命危险。
　　(3)传教士在亚洲其他地区的活动
　　1542年，葡萄牙人来到日本，发现日本人信奉的是从中国和高丽传过来的佛教和自己
的神道教，后者有自己的膜拜天皇等公共的仪式。同时，佛教和神道教已经互相融合，并
且已经是日本人民的生活方式的一部分。
　　葡萄牙的商人和传教士几乎同时在日本进行活动，日本人民对此采取欢迎态度。葡萄
牙人在九州建立了商业码头，基督教传教士也开始在日本布道。1580年，已经有大约15万
的日本人成为受过洗礼的基督徒。到了1600年时，信徒人数更是剧增，传说达到150 多万
人。在日本出现基督教化的势头。日本的基督教传播，是同大贵族的政治利益联系在一起
的。有几个大贵族强迫自己辖区的人民信奉基督教，以便换得商业上的利益和在战争时得
到葡萄牙的军事帮助。这样，就引起了其他贵族和将军的反对。他们害怕基督教的传教活
动会导致外国势力干涉日本政治、毁灭日本的独立。加上佛教势力的反对和17世纪葡萄牙
在宗教、商业方面的对手荷兰人也来到日本，劝说日本统治者驱逐葡萄牙人，于是在日本
掀起排斥基督教的浪潮。1614年由幕府将军下令，命令全体外国传教士离开日本，拆毁一
切教堂，要求日本人民不再信奉基督教。许多信徒和传教士起来反抗，结果出现宗教战争
。一些僧侣和传教士被处死，一些日本的信徒被屠杀。1636年，日本公布锁国令，不准日
本的船只行驶外国，不许日本人离开本国，不许在日本境内建造洋船。两年以后，对葡萄
牙的商人也进行驱逐。日本进入一个与世隔绝的时期。
　　亚洲的菲律宾是长久天主教化了的地区。16世纪，麦哲伦和其他的西班牙探险者、商
人和传教士，都来到过菲律宾群岛，为了尊崇西班牙王储即以后的菲利普二世，把这里命
名为菲律宾群岛。1542年，这些群岛正式合并于西班牙，西班牙派总督来管辖。1571年，
马尼拉城创立，成为菲律宾的首都。
　　这个时期，菲律宾的文化没有印度、中国那样发达，因此居民开始学习西班牙语言，
信奉基督教。菲律宾以后成为东亚信奉基督教的中心地区。1577年起，西班牙的多明尼克
会、方济各会、耶稣会等教派都在菲律宾设立教区。
　　1591年，马尼拉主教区升格为大主教区。到1622年，菲律宾的天主教徒已超过50万人
。为了争取更多的人加入天主教，一些教会开办学校、医院等机构，并且提倡社会道德。
然而，教会占有大量土地，有些教士也存在不少腐败现象。
　　4.伊斯兰教在东南亚的传播
　　在西方殖民主义入侵东南亚以前，爪哇出产胡椒，大部分地区是在麻喏巴歇帝国的统
治下，这是一个印度教- 佛教国家。13世纪末年，伊斯兰教通过阿拉伯和波斯商人传入苏
门答腊岛北部地区。1345年和1346年，著名的摩洛哥旅行家伊本.巴图塔在到中国的往返途
中，到达过一个叫须文达那的国家，发现当地的统治者和居民都信奉伊斯兰教。14世纪末
，伊斯兰教逐渐传入苏门答腊岛南部、马来半岛和东爪哇的沿海地区。伊斯兰教是经印度
传到爪哇的，以后同当地的印度教相互影响，最后取代印度教和佛教，成为爪哇的主要宗
教。15世纪中叶，马来半岛和马六甲王国成为东南亚贸易和伊斯兰教的中心。在爪哇北部
出现了一些伊斯兰教国家，其中重要的有淡目。淡目的统治者是麻喏巴歇国王的儿子，实
际上是麻喏巴歇的附属国。后来淡目企图脱离麻喏巴歇，接受主张平等的伊斯兰教，放弃
印度教的复杂等级制度，成为爪哇地区主要的伊斯兰教国家。淡目在16世纪前半叶，国力
强大，成为伊斯兰教的中心，同时葡萄牙人也企图控制这一地区，积极传播天主教。这一
时期，淡目巴塞地区的著名学者法塔希拉，曾在1521年去麦加朝圣，回来后在传播伊斯兰
教方面作出了重要贡献。
　　※※※近代前期是世界宗教发生大分化、大组合的时期，在宗教信仰方式、崇拜方式和宗
教仪式上出现了许多新的变化。由于变化十分激烈，对社会和人们的生活产生巨大影响，
以至于不少历史学家用" 宗教改革" 一词来概括整个近代前期的历史特征。
　　这一时期的世界宗教变化的特征，虽然各地、各个宗教派别有所不同，但总的说来，
是世界性的宗教帝国让位于地方化、民族化的宗教组织；有形的宗教仪式崇拜，让位于无
形的精神信仰崇拜；世俗化的、政治化的教会结构让位于文化上的、思想上的教会结构。
中世纪的宗教和近代前期的宗教，有着很大的差别。正是由于这些大的变化，使得中世纪
的宗教开始向近代前期的宗教过渡，成为近代社会政治、文化结构的一个组成部分。
　　我们以宗教改革后基督教新教的情况为例。从16世纪下半叶起，天主教和新教的阵营
已经明确，而基督教新教内部又出现了三个主要派别：路德宗(信义宗)、加尔文宗(归正
宗)和安立甘宗(英国圣公会)。这些教会已经在天主教会中完全独立出来。新教徒中发展出
一种新的新教文化，强调刻苦耐劳，理性自律，勤奋向上，这种文化特点被以后的人们评
价为一种资本主义的伦理精神。不管这种理论是否被学术界广泛接受，改革后的新教开始
同近代社会的政治、文化渐渐融为一体，许多英国的新教徒是英国资产阶级革命的发动者
，许多城市中的资产阶级和中下层的市民，也都是新教的虔诚信徒。
　　新教的思想改变了中世纪人们的许多想法，成为影响社会过渡的重要力量。宗教改革
家教导世俗的工作是一种对上帝的服务。路德认为所有的工作是一种真正的基督教的天职
，同神父和其它神职人员一样。这就与中世纪的把工作当作一种罪行来进行惩罚，认为工
作是有失绅士身分的传统封建观念有所不同。路德和加尔文都支持商人和手工工匠发展自
己工作。新教还反对奇迹、虚无，提倡一种理性。虽然这只是用在宗教方面，却有重要意
义。新教的一些派别强调生活的计划性，不主张得过且过。许多新教徒不主张在世俗世界
中行乐，提倡节约勤俭，这对资本积累不无好处。
　　新教的人生观对经济的发展，起到了促进作用。因为新教鼓励人们阅读《圣经》，这
样就鼓励人们学习和阅读。在瑞典的路德教会把识字当做入会的条件。这样，学习文化成
为一种宗教信徒必具的条件，成为推动人们扫盲的强大动力。虽然这种推动力是宗教性的
，但是商人们和其他的人们一旦学习了文化，就出现新的思想来进行管理。商人们学习识
字的热情是最高的，有的地方达到90%.更多的文化人的存在，意味着更多的发明创造的存
在。
　　这种扫盲活动，使得欧洲有了一种强调人的文化素质的传统，对今后欧洲社会发展的
影响是十分巨大的。
　　近代前期的天主教会也发生了许多变化，但从历史角度看，罗马教会的黄金时代已随
着整个封建制度的没落而一去不复返了。新教的独立使许多国家同罗马教会隔断了联系，
即使在天主教盛行的国家中。实际上这些国家中教会的权力也被君主所接管。罗马教会在
天主教的世界中越来越成为" 精神的领袖" ，它所直接掌握的地方和部门日益减少，最后
只局限于罗马教皇国的范围。通过这样的变革，教会和世俗社会的矛盾得到了缓解，天主
教通过这种痛苦的变革，变得可以为近代社会所接受，继续在近代的社会体系中起着各种
复杂的政治的、精神的和文化的作用。
　　1453年，君士坦丁堡被信奉伊斯兰教的奥斯曼土耳其帝国军队攻陷后，原来的拜占庭
帝国的主要宗教东正教依然存在。东正教以首牧(大教长)制为基础，在历史上形成了君士
坦丁堡、希腊亚历山大利亚、安提安与全东方希腊正教、耶路撒冷希腊正教四大首牧区。
1589年，经君士坦丁堡普世首牧的认可，俄罗斯正教会莫斯科首牧区宣告成立。这样，大
首牧区增至五个。
　　在这五个东正教大区之外，还存在塞浦路斯、希腊、塞尔维亚等独立的自主教会。自
主教会可以独立行使权力，有权选举自己的主教和主教教会。各自主教会之间按传统惯例
形成一定的先后排列关系，但没有上下的隶属关系。
　　所以，在东正教体系中，随着拜占庭帝国的崩溃，也出现了建立在地域之上、服从于
国家主权关系的教会。像西方的罗马教会一样，统一的东正教世界已经瓦解。
　　在这些国家里，伊斯兰教日益成为一种" 文明" ，从三个中心向世界传播的主要是一
种高度发展了的文化。如果没有这种对教育的强调，如果不是高度的文化发展，伊斯兰教
在近代的迅速发展是很难想象的。
　　近代前期的佛教中" 禅宗" 日益发展，应该不是一个偶然的现象。可以说这也是宗教
在近代前期日益走向精神化、文化化的一种表现。在明朝，政府颁布法律，进一步明确了
僧人和俗人的区别，从而使佛教向" 精神化" 方向迈进了一大步。
　　虽然近代前期是宗教帝国的崩溃时期，但也是各种宗教在世界范围内确定领地的时期
，其中最为主要的是三大世界宗教的出现。伊斯兰教在15、16世纪中迅速发展，出现奥斯
曼帝国等三大伊斯兰教帝国。从地理范围来看，近东和中东的许多地区成为伊斯兰教文化
区，印度也深受伊斯兰教的影响，居住着众多的穆斯林。在非洲，伊斯兰教也得到传播。
　　自从佛教僧侣把印度佛教的思想和文化带到了东南亚、中国、中国的西藏、朝鲜和日
本，佛教就在这些地区日益发展，在近代前期，这些地区发展为佛教的中心区。在这些国
家中，特别是在中国，佛教是置于世俗政治的保护之下的，它本身没有发展为一种特别强
大的政治势力。
　　近代前期基督教也发展为世界宗教。在欧洲的范围内，新教的主要地区是德国、挪威
、瑞士、瑞典、芬兰、荷兰部分地区、英国。天主教的分布范围，主要是西班牙、葡萄牙
、法国、比利时、意大利、波兰等地，保加利亚、南斯拉夫、希腊、俄国等地主要是信仰
希腊正教。近代前期，基督教在从欧洲向亚洲传播方面取得进展。耶稣会和新教传教士都
做出努力，使得基督教文化在亚洲占有一席之地。虽然是一种宗教的传播，但同样也带来
了文化和科学上的传播，因而具有一定的意义。耶稣会在中国传教的著名人物有利玛窦等
。最先在菲律宾传教的，主要是奥古斯丁派的传教士。1611年，多米尼克派创建了马尼拉
大学。葡萄牙人在非洲进行了传教活动。随着新航路的开辟，耶稣会、多米尼克派布道团
、法兰西斯派的传教士的足迹还到达了美洲。
　　基督教新教的传教士也把新教带到了各地。英国和荷兰把新教传到了它们的殖民地。
德国的虔诚派曾经派人到印度进行传教活动。英国在1698年成立了基督教知识传播会，在
英国本土和国外进行福音布道，虽然英国的东印度公司对传教士的态度很不欢迎。1701年
，福音对外传播会首次向美国殖民地传教，对美国成为一个以新教为主的国家不无作用。
　　近代前期，世界宗教发生这些变化的原因，可以在这一时期世界的政治、经济、文化
和社会变化中找到答案。资本主义生产方式的兴起和封建主义的没落，世界经济关系、文
化关系联系的加强，各个民族国家和主权国家的成长以及科学主义的传播，都加深了新的
社会结构同中世纪政治化、世俗化和财产化了的封建教会的矛盾。宗教改革运动和改革以
后新的宗教的产生，实际上是要使宗教生活同新的社会环境相适应。因此，近代前期宗教
改革运动的爆发和整个世界宗教领域中所发生的变化，是整个世界局势发展的一个组成部
分，体现了世界历史从中世纪向近代的转化。

第046卷世界近代前期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　在世界近代史的研究中，前期的生活习俗一直很少有人涉足。这是因为：这个时期，
就资料而论，有关的资料比较少，人们很难下手从事研究；就内容而论，它处在世界中古
史晚期和世界近代史中期之间，自己的特点也不是很多。从这个意义上说，这个课题本身
充满着许多空白。然而，就着世界史的内容而言，这个课题有其本身极为重要的价值。这
是因为：其一，生活习俗史是不能有缺环的，否则有些生活习俗的内容则难辨渊流；其二
，这个时期正值世界政治、经济、文化、习俗发展的重要转型期，随着经济、政治、文化
的发展，在这个时期，过去的一些生活习俗方面的东西开始被淘汰，而一些新的生活习俗
方面的东西开始有所出现。在这一本书中，作者利用大量的考古、历史、民族、民俗学资
料，以多方位、多角度、大视野的方法对这一时期的世界各地的生活习俗作了深刻的揭示
，观点鲜明，资料翔实，脉胳清晰，有许多创见。
　　一、概述
　　随着伊斯坦布尔古城的陷落，东拜占廷帝国的瓦解，世界进入到一个新的历史时期：
公元1453-1640 年。这是世界近代史发展的第一阶段。在这个时期，由于受三大因素的制
约，与前期比较，世界居民的生活习俗发生了很大变化。这三大因素就是政治因素、经济
因素和文化因素。
　　政治因素
　　公元1368年，几匹劣马，驮着几个惊慌失措的人物，趁着黄昏的暮色，匆匆忙忙地逃
离了北京城。以此为标志，中国的元朝结束了它的历史使命，明王朝建立。明王朝是一个
新的由汉人建立的封建王朝。当时，中国的资本主义萌芽已经产生，封建主义已经走向了
衰亡，为了巩固封建主义，抑制资本主义，明王朝颁布了一系列有利于封建主义的政治措
施。如，为了巩固明王朝的政治统治，明王朝颁布了严格的服饰制度；为了抑制资本主义
，明王朝颁布了重农轻商的一系列措施。明王朝的政治措施在一定程度上抑制了资本主义
的发展，而巩固了封建主义。在此时期，欧洲封建主义虽然还处在繁荣阶段，但资本主义
的生产关系已经产生，具体表现在大量骑士的纷纷破产，一些没有军功的人进入到骑士阶
层，随着城市兴起，在国民经济中发挥着重大作用，具有资本主义意识的新骑士对古老的
骑士服饰不屑一顾，从而发展起了新的骑士服，这就是政治因素对生活习俗的一种干涉。
　　经济因素
　　这个时期，欧洲的资产阶级正在形成和壮大，封建骑士阶层正在走向没落，农民的人
身依附关系正在减弱，城市正在兴起。新兴起的资产阶级对于教会拥有土地及力图控制人
民表示不满，要求教会交出土地。为了达到排挤教会的目地，新兴的资产阶级反对教会，
于是出现了反映人性、不要神的文艺复兴运动。这个运动首先在哲学界展开，而在绘画、
戏剧方面表现得最突出。
　　文化因素
　　在此时期，文化因素对此时居民生活习俗的制约和影响最为明显。文化影响表现在两
个方面：一方面，古老的传统文化对现在流行的新文化施加直接影响，另一方面，面对旧
　　的文化传统，新文化因素正在吃力地前进。这二者在建筑方面有较为明显的反映。比
如，欧洲的建筑，此时仍然接受中世纪的建筑风格，但对于那庄园式的碉楼已经失去了兴
趣，转而建筑具有现代风格的巨大建筑；中国自元代以来就抛弃了唐宋封闭性的城廓建筑
布局，变为开放式布局的城市，但还是无法摆脱中轴线布局的框框。再如，中世纪后期的
人们已经感到了宗教本身的虚伪性，到了这个时期，他们已经有勇气站出来反对宗教，但
他们受传统文化制约，只敢反对宗教的某一个方面，不敢反对宗教本身，于是只能出现宗
教改革，而不是宗教革命。与前一时期的文化相比，这个时期的文化有两个鲜明的特点，
即：一，这时的文化正处在新文化与古老文化交替的阶段；二，随着新的生产关系、生产
力的出现，这时又有了新的、有生命力的文化现象。上面三点直接影响着这个时期居民的
生活习俗，只有了解到这一点，我们才能来分析和研究世界近代居民生活习俗的特点。
　　1.欧洲居民生活习俗的概况与特点
　　这个时期，从总的方面来讲，欧洲也和其它国家一样，其社会经济仍然处在封建社会
发展阶段。然而，由于欧洲封建主义发展的不充分，生产关系不象东方那么错综复杂，且
根深蒂固，故其生产相对东方来说，更容易冲破旧的生产关系的束缚，引起新的突破。这
个时期，经济上由于出现了资本主义萌芽，政治上由于出现了宗教改革运动，文化上由于
出现了文艺复兴运动的准备，居民的生活习俗受其制约，也在一定程度上有了新的特色。
　　饮食方面居民的主食仍是以面食为主，而面包在所有面食中占居了统治地位。由于有
了比较干硬的面包，其他的一切副食、蔬菜、制作工艺、饮食方式都开始围绕着干硬的面
包而固定下来。例如，汤、餐具、烹调手艺和工序都由此产生了地域性的特点。
　　服饰欧洲没有森严的等级观念，这在服饰方面得到了反映。欧洲的贵族与农夫，骑士
与国王，除个别冠饰外，其他服饰没有太大的区别。
　　建筑欧洲此时的建筑是在中世纪建筑艺术的基础上产生和发展起来的。这时，建筑以
大石块建材为主，式样有古代罗马式样、哥特式样两种。
　　交通马匹是主要的运输工具。马匹用来乘骑、拉车。在这个时期，欧洲人已经开始重
视马匹品种。除了马匹之外，欧洲居民还使用驴、骡、牛来从事运输。此时的欧洲公路极
不发达，有些主干道竟有百年以上不曾进行过修整。这个时期，早期在海上航行的多是单
桅船，而到了16世纪末，二桅、三桅的船只已经出现了。在这个时期，欧洲船只的续航能
力大大加强。一些西班牙、葡萄牙、意大利的船只不但可以将船只驶向直布罗陀海峡的南
岸、几内亚湾、好望角，而且可以向东绕过好望角，至东非诸海港，或经东非诸沿海城市
，将船驶向东方的印度、孟加拉、马六甲，向西驶向拉美地区印第安人邑落。这时的海船
，最大者已经达到了八百吨左右。
　　婚丧嫁娶流行一夫多妻制，但欧洲社会没有受到封建主义礼教的" 洗礼" ，因而也没
有东方那些令人毛骨耸然的恶俗，比如从一而终、三从四德。
　　和东方不同，这时的欧洲妇女在家庭中享有一定地位。因为欧洲妇女没有经过封建主
义的伦理道德观念的薰陶，其贞操观念没有东方那么鲜明，婚外恋和偷情时常发生。欧洲
人的丧葬制度具有明显的原始社会因素，埋葬死者的仪式简单易行：所有亲属必须参加葬
礼；死者没有等级差别。
　　特点：这时的欧洲社会仍以农业经济为主，资本主义萌芽已经产生。居民饮食以面包
为主食。服饰中没有太多的反映等级观念的东西。建筑以石料为主。交通中有马车、牛车
和船，船舶多为一桅，也有三桅船只了。社会流行一夫多妻制，妇女没有东方人那种严重
的贞操观念。信仰基督教。商业在一些沿海国家和地区的经济中占有重要地位。欧洲的饮
食对西亚、北非有一定的影响，建筑具有时代特征，其宗教对西非、东方的一些国家有一
定的影响。
　　2.亚洲居民生活习俗的概况与特点
　　这个时期的亚洲各国处在封建社会的繁荣阶段(个别地区除外）。封建的生产力给社会
提供了巨大物质财富，使亚洲各地趋于繁荣。封建主义的各种复杂关系影响到了居民的生
活习俗，居民生活习俗具有浓厚的封建主义色彩。亚洲地域辽阔，在封建社会的前提下，
社会发展进程是不完全同步的，亚洲东部的封建主义发展比较完善，南亚封建主义是在奴
隶社会的严重影响下形成的，西亚封建主义在一定程度上受到了北非、南欧、北亚文化的
影响。
　　这种状况直接影响到了居民的生活习俗。
　　西亚居民生活习俗的概况与特点
　　在这个时期，西亚的绝大部分地区在政治上归属于奥斯曼土耳其国家，只是在其东部
，也即现今的伊朗高原一带，出现了一个名叫沙法维的国家。
　　奥斯曼土耳其帝国是个伊斯兰教国家，伊朗也在中世纪时期就接受了伊斯兰教。这对
当地居民的生活习俗有直接的影响。
　　南亚次大陆居民生活习俗的概况与特点
　　南亚次大陆在人文地理上分成南北两块：北面是莫卧儿王朝统治时期，南印度则是一
些土邦领地。印度有悠久的古代文明，文化沉积较为浓厚。同时，自然地理面貌也极为复
杂。文化沉积浓厚使得一些生活习俗代代相传，外来的生活习俗不易在此立足。自然地理
面貌复杂，交通不便，各地较为封闭，经济停滞不前，又使本来就不太开放的印度更加封
闭化。因而，印度居民生活习俗总的特点有两个：一是印度居民享有悠久的古代文明，自
己形成了一整套关于生活习俗方面的传统；二是印度居民生活比较闭塞，各个地区都有自
己独特的文化生活习俗。在这种大的前提下，我们仅用一点笔墨是难以将这一时期印度居
民的生活习俗进行全面概括的。
　　饮食
　　居住在印度中部和北部的居民，主食以面食和高粱饭为主。制作面食的方法主要是煮
、蒸、烤，尤以烤小饼最为常见。印度南部居民主食以米为主。除了大米和麦面之外，印
度的杂粮很多，有大豆、绿豆、红小豆、蚕豆、三角豆等。水果产量较大的品种有桔子、
香蕉、菠萝、荔枝等。印度的饮料有两种：一种是茶，一种是酒。印度居民以喝红茶为主
，基本不喝绿茶。他们在茶里放入适量的牛奶和糖。印度的酒不如茶那么有名，因为作为
国教的伊斯兰教教义是不提倡喝酒的。印度居民的食具别具风格，无论是盆、壶、罐，还
是盘、碟、碗，都喜欢用铜来制作。印度居民用盘子盛饭，用右手抓食，一般是用三至四
个指头(姆、食、中、无名）撮吃米饭，用一个指头(食指）搅拌茶汤。
　　服饰
　　北印度居民受伊斯兰文化影响，基本上穿伊斯兰信徒的服饰，南印度的居民由于伊斯
兰教推进的速度过慢，则保留了很多地方性的服饰特点。
　　印度妇女的服装具有浓厚的本地色彩，伊斯兰文化对其影响只表现在面纱方面。妇女
服饰通常由三大件组成：裙子、纱丽、紧身上衣。
　　居住条件
　　此时的北印度许多建筑具有浓厚的阿拉伯文化风格，这在王宫建筑方面表现得非常明
显，然而并不完全如此，在一些伊斯兰教的势力尚未达到或势力尚不足的地区，当地建筑
风格就表现出来了。在南印度及其远离印度中部的地区，居民的建筑具有浓厚的原始建筑
风格，这和当地居民始终生活于农村公社有关。在印度，农村公社遭受沉重的经济剥削，
无力从事扩大再生产，从而使得社会停滞不前，反映在居址建筑方面就是古老的东西长期
予以保留。
　　交通
　　印度人很早就参与了中西交通，因此，交通有悠久的历史。相比而言，健陀罗、白沙
瓦、旁遮普、呼罗珊、德里平原等地，交通比较发达，有许多官修的大道，这些大道有的
已经延续几千年了。它们都是中西交通道路的有机组成部分。然由那格浦尔向南，越温德
亚山脉，道路比较难行，这就是为什么北印度长期无法推进到南印度的根本原因。然而，
在这个时期，由于莫卧尔王朝的刻意经营，此时也有了比较畅通的交通网络。印度国家的
主要道路都是用石头铺成的。在沿海地区，从信德的卡拉奇一直到缅甸西边的阿拉干和印
度的达卡，阿拉伯海和孟加拉湾沿岸都分布有东西交通的海港。
　　陆路交通的主要工具是马车、牛车，其次是马、象、驴、骆驼，最后才是轿子和人力
车。印度此时的通讯业比较发达，有比较完善的邮政体系。邮政部门分为快马投递和步行
投递两种。国内的投递业务已经发展到了每个村落。
　　国际的邮政业务则可达中国、朝鲜、日本、越南、伊朗、西亚和中非。
　　商业
　　在此时期，印度的商业活动还是非常活跃的。首先，印度的商人是在州、郡之内从事
商业活动。其次，印度的商人还发展了地区之间的商业。
　　第三，印度的海外贸易非常活跃。十六世纪前后，海上的贸易路线极少发生变化，旧
的路线仍在使用着：从印度西海岸经由波斯湾和伊拉克到地中海，或经红海和埃及到地中
海；从印度东部海岸经由太平洋往中国和日本。
　　亚洲东部居民生活习俗的概况与特点
　　中国的明代，整个社会的物质财富都在向着丰富方向发展，其居民的生活向着奢侈方
向发展。这是第一个总特征。明王朝是在驱逐了蒙元之后才在中原立足的，为了在政治上
排除蒙元的影响，他们在居民生活的各个领域尽量排斥蒙元的东西，而复辟汉唐时代的东
西。这是第二个总特征。
　　饮食
　　南方人的主食还是以米为主，北方人还是以食麦面为主。除此之外，明朝居民在主食
方面还食用小米、高粱、玉米、大麦、燕麦、大豆(菽）、豇豆、豌豆、蚕豆、刀豆、白薯
、红薯。居民烹调所用油料有芝麻油、菜籽油、荏油、油用亚麻、红花油、花生油和动物
油脂(猪油、牛油）等。明代居民常吃的是猪肉，还有牛肉、羊肉、鱼肉、鸭肉、鹅肉、鸡
肉、狗肉等。
　　马、骡、驴等牲畜在丧失了劳力之后，也被宰杀，被列入肉食食谱，受到普遍欢迎。
野味中有兔、野鸡、野鸟、野猪、羚羊等。菜蔬品种繁多，有大蒜、葱、胡荽、姜、韭菜
、菜瓜、南瓜、北瓜、葫芦、黄瓜、越瓜、丝瓜、苦瓜、油菜、白菜、蔓青、芥菜等。和
中国相邻的日本历来以吃蔬菜和鱼为主，而不太喜欢吃四条腿动物的肉。常见的食物为米
、豆、麦、玉米、南瓜、西瓜、豆角、甘薯、马铃薯、落花生等。这个时期，日本捕鱼数
量最多的是鲳鱼，其次才是鲸鱼、金枪鱼、鲑鱼、青鱼等。果类有：苹果、桃子、杏、梅
、葡萄、胡桃、梨、核桃、石榴、无花果、荔枝、龙眼、柑桔、枇杷、橄榄、椰子、阳桃
、槟榔、罗汉果等。瓜类有甜瓜、哈蜜瓜、伽师西瓜等。明代的饮料大致可以分为两类：
一类是酒，一类是茶；日本也是如此。中国人到了明代，对吃饭用的器皿仍很注意，都是
成套的。中国人的筷子是一种独特的文化，其对日本的饮食也有一定的影响。明代居民一
日三餐，日本也是如此。
　　服饰
　　明代的服饰非常复杂，可分为帝后舆服、明廷官服、居民常服、庶人冠服、妇女服饰
等几大类。日本官方服饰受中原文化影响，制定了礼仪制度，规定了服忌令和官家服饰，
服饰款式还是以原先的服饰为主，如斗篷、汗衫、裙、裤、线衣、套鞋等。朝鲜居民的服
饰也受到中原文化的深刻影响，居民穿服以袍、褐、束带、颇似靴的棉布软底高腰鞋、白
布袜为主。有些居民腰间时常缀挂一些小物件。
　　居住条件
　　明代建筑是在前人的基础上发展起来的，仍是以土木结构为主，屋墙并不承重，窗户
是木格扇式的。庭园建设相当发达。明代居民已经开始使用桌椅。一般居民多居住在四合
院的房屋里。这是在宋元以来二合院、三合院的基础上发展起来的。日本的房屋建筑则和
中国不同，是在中国建筑的基础上，结合本地特点发展起来的。日本人喜欢将房屋建盖成
一整组建筑，然后再在这间大房屋里用木格拉板将房屋分隔成一个个的小房屋。朝鲜的居
址建筑明显受到中原文化的影响。
　　交通运输
　　中原的陆路交通与宋元相比，没有太大的发展。陆路交通道路还是由国家管理。陆路
交通工具仍是以牛车、驮运、人负为主。水路运输达到了极高阶段。水路运输分为海运和
内河运输两大类。海运可细分为沿海运输和远洋运输两类。日本的沿海运输产生于沿海的
渔猎经济。到了明代前后，日本海船的运载量已经达到了千石左右。
　　丧葬风俗
　　明朝人的丧葬习俗相当复杂，可说是一整套系统。从埋葬程序上讲，分为复、敛、殡
、葬、服五个阶段。中国居民的丧葬习俗对朝鲜李氏王朝的居民丧葬习俗有很大影响。根
据考古发掘及《李朝实录》记载，朝鲜的官吏、贵族丧葬也采用中原的丧葬礼仪和制度，
如墓前立石像生等。
　　3.非洲居民生活习俗的概况与特点
　　北非居民生活习俗的概况与特点
　　北非居民的生活习俗有其独特的历史发展过程，一方面它保留着数千来的古老文化传
统，另一方面又不断地接受被征服者的文化内容。在历史的长河中，它相继接受过腓尼基
、希腊、罗马、阿拉伯文化的东西。尤其是较长时期地接受了阿拉伯文化的东西，这在服
饰和建筑方面表现得最为突出。
　　服饰与饮食
　　自阿拉伯势力进入埃及之后，埃及居民接受了伊斯兰居民的服饰，和其他的伊斯兰教
国家一样，这个国家的男性公民通常缠头，穿长袍，留须。关于此时埃及的饮食方面的资
料极少，只知居民的饮食中有面包、蔬菜、酒、糖、甘庶、香料，肉类有牛肉、羊肉和鸡
肉。
　　建筑
　　此时在建筑和建筑艺术方面产生了丰硕的成果。建筑学家最初以努尔王朝和艾优卜王
朝的建筑作为楷模，以后又接受了叙利亚——美索不达米亚建筑学派的影响。
　　商业
　　公元14世纪以后，由于东西交往的通道经过亚丁、开罗至地中海，并在地中海沿岸交
汇：东方的商品经过印度、阿拉伯来到地中海，并由地中海转为船运往南欧；西方的商品
经过中欧、南欧来到地中海，并由地中海东来；北非、中非、西非的商品经过地中海，或
东来，或北上。久而久之，地中海成为一个商业繁荣的地区。地中海商业的繁荣首先表现
在地中海沿岸兴起了许多富庶的商业海港城市。
　　东非居民生活习俗的概况与特点
　　东非当时并没有这么多国家，而只有两三个经济文化不太发达的国家，其他居民都生
活在原始社会发展阶段。我们在这里重点介绍摩尔人、僧氏巴尔人、卢巴人、湖间地区诸
国居民、努比亚古代居民的生活习俗。他们的生活习俗可以作如下简单的概括总结：居民
多以经商为业，而且参加东西商业往来，但甚少见到东非居民的船只漂洋过海去东方；居
民的食物以玉米为主，个别部落也吃高粱和大米；肉食多以家畜为主，偶有野生动物；境
内有城池，但城池没有城垣，或大多数没有城垣，而以壕沟为主要防御工程；石构建筑房
屋在民居建筑中占有非常重要的比重，但也有茅屋；运输工具中有马匹、骆驼和船。最初
这里的居民信仰原始宗教，以后又信奉基督教，在伊斯兰教大力南下之时，一些居民又信
奉了伊斯兰教。
　　西非居民生活习俗的概况与特点
　　阿拉伯人进入西非以前，西非文化是独立发展的。但是，和其它地区一样，自伊斯兰
教势力进入北非后，在商业、移民、战争诸因素影响下，西非与北非的古代文化发生了联
系。在这个时期，西非地区主要居住的是加纳人、马里人、桑海人、博尔努人、豪萨人、
贝宁古国居民等。
　　这些居民生活习俗的概况和特点，可做如下概括和总结：在这个时期，居民的民族成
分复杂，除本土居民之外，也有南迁的黑人，还有波斯人、欧洲人、阿拉伯人等，他们共
居此地，进行了民族的融合；居民主要经营过境的黄金贸易，食盐贸易和布匹贸易，在一
些沿海国家，较早参与了东西方间商业贸易，稍晚一些时候则流行贩卖黑奴的贸易；在非
洲大陆上，特别是在中非与北非、西非与北非、东非与中非，或东非经中非与西非之间有
较为频繁的商业贸易关系；居民居住的地方已经出现了城池，城池的城垣是用石料修筑的
，古代建筑最初都具有马格里布风格，后期出现了明显的伊斯兰建筑风格；房屋多用石块
砌垒，上面用木头架顶，个别地方还有两层建筑的楼房，有一个很结实的楼梯可以上下；
居民实行土葬。居民以玉米为主食，沿海的地方还以鱼干为主食；运输工具，陆路主要是
马匹、骆驼和驴，水路是船，海路运输主要是单桅船；多数地区没有货币，我们只见到了
一些铜片、布块、贝壳等作货币等价物；居民以流行土葬为主。
　　中非南非居民生活习俗的概况与特点
　　中非的北部主要是苏丹语系的黑人，南部主要是班图系黑人。在这个时期，中非主要
生活着皮格曼人、班图人、霍屯督人、尼罗人等。与中非相邻的是南非人，居民主要以班
图语系的黑人为主，另有操马来——波利西亚语系的马尔加什人。
　　居民的文化程度不高，社会发展阶段尚处在原始社会发展阶段，在此时期，居民主要
从事狩猎业，采集也占有相当重要的地位；除了班图人有一些石基的房屋之外，其他人的
住处一般说来比较简陋，居住在用树枝搭成的临时窝棚里，窝棚用树叶盖顶；除驯养狗之
外，他们没有其它家畜。吃饭用的器皿是木质的。一些部落已经能够制作铁器和铜器，甚
至能编织比较精美的编织物。居民一般实行土葬，出现了随葬观念；一些形成国家的地区
，大约从十五世纪后期开始，在葡萄牙人的影响下，刚果贵族开始信奉基督教。这里的居
民已经掌握了陶器制作技术，目前可知的有罐、盆、碗等，其炊具、饮器、盛具是比较全
的，他们甚至使用由中国进口的价格昂贵的瓷器。
　　4.美洲居民生活习俗的概况与特点
　　在欧洲人进入之前，美洲大陆的历史是独立发展的，几乎与其它的大陆没有直接的联
系。在欧洲人进入美洲之前，美洲大陆各地的社会经济发展不完全一致：北美洲和南美洲
的绝大部分地区的居民生活在原始社会不同的发展阶段上；墨西哥、中美洲、南美洲的一
部分地区的居民则享有一定的文明。
　　北美居民生活习俗的概况与特点
　　从经济的类型、民族学的共同性来讲，在这个时期，北美居民大致包括以下几个集团
：北冰洋沿岸的爱斯基摩人，西北沿海的特林基特人，北美洲东部的易洛魁人和穆斯科吉
人。除了以上部落之外，还有其他一些较小的部落，散布于美洲大草原和森林地带。这些
印地安人，虽然社会发展阶段不一定完全同步，但大体上是一致的，故而其文化特征基本
相同。
　　居民以集体为单位，经常群出进行猎取海豹、海象、海鱼、鲸鱼、北极熊、北极狐和
采集活动。在易洛魁人、穆斯科人、阿尔工金人那里，食物有玉蜀米、蚕豆、豌豆、向日
葵、西瓜、西葫芦等，另外还有采集的野浆果、坚果、栗子、橡实、食用根、食用块茎、
蘑菇。北美印地安人一天只有一顿正餐，是在中午10-11点左右进行，其它时间则随饿随吃
。北美居民的服饰呈现出多样化特征，主要是因为气候的缘故，天气寒冷的地区，居民服
饰为皮、毛为主，天气稍稍炎热的地区则以毛织衣服为主。这里的居民不喜欢赤足，已经
掌握了制作皮鞋的技术。居民的屋舍建筑也具多样性；爱斯基摩人不太注意兴建较大规模
的永久性建筑——木制房屋，而是搭盖雪屋。科林基特人的居住建筑都是冬天使用的，这是
一些半地穴式屋舍。夏天，他们便离开了小屋，去沿海工作，露天宿营。阿尔工金部落是
住在窝棚里的。窝棚颇似圆锥状，是用小树干搭起来的。易洛魁人的住宅是一些木头修筑
的长屋，里面大者可以分划出数十间房间。美洲大草原上大部分部落的住宅都是用野牛皮
制作的，房屋被设计成" 圆锥" 状。加利福尼亚印地安人的房屋比较" 奢侈" ，有两种类
型：夏季，他们主要住在圆锥形封闭性房屋里；冬季，他们就搬进半地穴式的圆顶住宅里
去。西南部的" 普布罗人" 是住在村子里的，常见的房屋有两种：一种房屋是用生砖砌成
的，规模很大，外观看象是梯形的院落；另一种房屋是建筑在山岩上的，这是一种变体的
洞穴，外观也是梯形的。这两种房屋都是用块石砌成的。北美此时居民的婚姻结构大体上
是处在母系氏族社会发展阶段，一些部落也有处在父系民族大家族时期的，但尚有浓厚的
母系氏族社会的残余。北美印第安人禁止氏族内部通婚。在北美洲东部的印地安人那里，
一夫一妻制占着主导地位，尽管如此，但妇女在婚姻问题上占有主动，如果她发现" 丈夫"
过于懒惰，便可以" 休夫".爱斯基摩人冬日用狗来拖拉雪橇；夏日，他们将树木掏凿成小
船，然后再蒙以海象或海豹的皮。他们一直认为，蒙以兽皮的小划子划起来比没有绷蒙皮
革的小船省劲。小船是他们沿海工作、拖运食物的重要工具。在加拿大的森林地带，阿尔
工金部落的印第安人也掌握了驯狗技术。不过阿尔工金人所驯养的狗拖拉的雪橇是没有滑
骨的，和爱斯基摩人那种带有滑骨的雪橇完全不一样。通报信息在印第安人之间也是时常
发生的。通讯方式常见的有三种方式：当有敌情时，印第安人启用急使，急使通常手持象
征本氏族或胞族酋长权力的串珠，手持这种串珠的急使可以在同盟部落中通行无阻，沿途
得到食物补充；报警的另外两种方式与中国有些相同：将一套约定俗成的符号刻在树皮上
，或用树枝或石头组成的记号来报道必要的消息；其次，他们也用火和烟来报警，白天燃
烟，夜间用篝火。
　　南美印地安人生活习俗的概况与特点
　　南美洲广大地区定居下来的印第安人是一些拥有原始技术、属于不同语系的部落。比
较大的部落有火地岛上的火地人、巴塔哥尼亚草原(判帕草原）
　　上的印第安人、巴西东部的印第安人、亚马逊河流域的印第安人。除此之外，在南美
洲还有一个进入阶级社会的国家，被称作印加帝国。
　　饮食也是以狩猎所得、渔猎所得和采集所得为主，食物中有羊驼、原驼、鱼、沿海的
软体动物、鸟类。在南美洲东北部和中部的亚马逊河和奥利诺克河流域居住着许多操不同
语系的印第安人部落。他们种植木薯块根、玉蜀米、甘薯、蚕豆、烟草和棉花。除了后面
两种之外，其余的种植物都是他们的食物。
　　南美洲所处之地，相对而言，气候较热，或说温和，因而，居民建盖房屋并不完全是
为了御寒，而且有躲雨、防御野兽袭击等功能在内。火地岛上的三个印第安人部落流行一
种椭圆形小屋。巴西东部的印第安人建盖一种尖顶的小屋。亚马逊河流域的印第安人房屋
比较规整，房屋形制与北美魁北克人长屋有些相似。在亚马逊河和奥利诺科河流域的森林
地区，居民虽然定居，但目前尚未发现较为坚固的房屋。这里的居民大多栖息在一种叫做"
哈马克" 的吊床上，这是一种用麻或绳编织的" 床" ，这种床后来在欧洲和世界的其他许
多地方都很流行。
　　判帕草原上的印第安人的衣服是用革制做的，主要款式是用腰带束紧腰部的皮斗篷。
他们很注意腕部、膝部、颈部、胸部的装饰。在南美洲的印第安人那里，最值得一提的是
头饰。南美洲的印第安人非常注意头饰，他们常常在头饰上装缀表现自己氏族或部落图腾
的饰物，以致头饰斑烂绚丽。除此之外，他们还在头饰上饰羽毛、牙齿、坚果和种子等。
所有的南美洲印第安人都喜欢用植物的汁液在自己身体裸露的地方纹饰各种花纹或兽纹，
也叫纹身。
　　南美洲的印第安人有较高的音乐歌舞修养。火地岛人平日没有歌声，但若遇到庆典，
他们经常聚在一起，载歌载舞。居住在巴西东部的印第安人当中一支名叫保托库德的部落
。这支部落嘴里常常含着一种名叫" 保托卡" 的小圆木盘，可以发音。除了这些具有特点
的情况之外，所有的印第安人都会使用原始的乐器，如角、芦笛；都会摹仿鸟兽动作进行
舞蹈。
　　墨西哥与中美洲居民生活习俗的概况与特点
　　考古工作者把中部美洲的文化发展的历史分为以下三个时期：形成时期(公元前150-公
元300 年）；古典时期(公元300-900 年）；后古典时期(公元900-西班牙抵达美洲）。与
本文直接有关的是后古典时期的阿兹特克文明和玛雅文明。
　　玛雅人生活习俗的概况与特点
　　玛雅人是美洲唯一留有文献的民族。他们的饮食以玉蜀米和蚕豆为主，另外还有一些
植物块茎和动物的肉类。玛雅人已经掌握了烤、煮、蒸、烧、煎等烹饪技术，他们就餐时
多是席地而坐，最多用一块兽皮或布铺在地上当做餐桌。玛雅人有石头砌垒的城垣，城垣
通常修筑在四周有水的地方。城里面通常建盖茅草大屋，形制上有点象北美洲易洛魁人住
的长屋。玛雅人的奴隶通常不穿衣服，最多是在生殖器部位裹扎一块白色的布，用布绳束
扎长发，妇女则任凭其硕大乳房在胸前无拘无束地颤晃，赤足。贵族服饰比较复杂，衣服
多用皮革制作，为了突出美观效果，他们用彩色植物颜料绘彩在皮革制做的衣服上作画。
帽饰非常美丽，图案有彩画、贴画等多种形式。玛雅人已经懂得了交换，甚至出现了商业
。他们从沿海地区运来盐和鱼，从半岛中部运来玉蜀米、蜜和果实。诸部落之间，共同的
等价物是可可豆。
　　阿兹台克人生活习俗的概况与特点
　　十五世纪前后，阿兹台克文明达到了鼎盛时期。这是一个进入阶级社会的部族，它的
首府在墨西哥高原一座湖泊的中心，名叫特诺奇蒂特兰。
　　阿兹台克人主要以玉蜀米为主食，另外有蚕豆、南瓜、番茄、甘薯、无花果、可可，
以及用龙舌兰的汁酿造一种啤酒——普利　克酒。肉食中有狗、火鸡、鹅、鸭、狗等。炊具
和食具比起其他的　　　　　　印第安人有很大的进步，陶器器壁已经有了相当复杂的几
何形图案。
　　阿兹台克人建筑思想和同时代的中国人显然不同。中国人建筑房屋目光短浅，而阿兹
台克人建筑房屋力求永久。在阿兹台克人那里，房屋通常也是长屋，这是受了印第安人的
文化影响。然而和印第安人不同，阿兹台克人的房屋是用石头或生砖砌成的。
　　阿兹台克人已经掌握了织布工艺和刺绣工艺，而且已经达到了较高水平。阿兹台克人
的羽毛镶嵌工艺相当著名，他们将这种工艺编织出的物品用来送礼。
　　交通阿兹台克人和其他印第安人一样，尽管已经进入到了阶级社会，但其交通不太发
达，交通工具落后。陆路交通主要是步行，几乎没有畜力。阿兹台克人的水上运输以筏为
主。
　　印加帝国居民生活习俗的概况与特点
　　印加人的食物有南瓜、菜豆、马铃薯、花生、辣椒、胡瓜、葫芦、木瓜、菠萝、草毒
等40多种农作物，而以马铃薯、玉蜀米为主要食物。肉类中有猪、狗、羊、驼等牲畜。印
加人已经会酿酒，这是一种名叫" 浊酒" 的酒。
　　印加人已经掌握了制陶工艺，多为黑、红二彩，器型以罐为主，也有锅、碗、盆、杯
等。和所有的印第安人一样，印加人没有桌子的概念，他们都是席地吃饭。
　　印加人已经掌握了纺织技术，能用棉花织棉布。成年男子穿着兽毛的短裤，用一条色
彩美丽的腰带缚住短裤，上面穿贯头衫，脚上通常穿羊驼皮制成的拖鞋。女性的服装和男
子大同小异，唯一多的是上半身常披一件长披巾，另有腕饰、胸饰、项饰、头饰、耳饰、
鼻饰。富人通常用金、银、玉质的材料制作这些东西，而贫穷的人则用银或铜等材料制作
这些东西。
　　印加人有城市，城垣是用石头砌成的。一般居民的房屋都只有一间屋子，平面呈长方
形，没有窗户，门上只是挂着一块兽皮制成的门帘。栋梁用木材为之，其上葺上厚厚一层
草，我们没有发现椽、檐。印加人的房屋没有烟囱，炊烟是从屋顶上并不严密的草缝中逸
出，或从门洞中出去。
　　印加人享有较高的交通文明。印加帝国时代，贯穿国内的道路有两条，一条全长4000
公里，一条全长5600公里。这些驿道都是用巨石铺砌的，攀山越岭，跨渡河谷，延绵数千
公里。陆路运输主要是靠人力，目前仅知羊驼参加了畜力驮运货物的行列。水路则是极其
轻巧的木筏子，用桨划行，一次可载50人和大量货物。值得一提的是：当时印加帝国还有
轿子，有些像中国四川一带流行的滑杆，这是贵族出门用来代步的交通工具。
　　印加人的信仰保留了相当多原始社会的残余，例如，他们仍然崇拜图腾，有动物和植
物图腾两大类。在植物图腾中，马铃薯是重要图腾之一。将死人制作成木乃伊的风俗是祖
先崇拜的一种折光反映。每逢节日或重要战争，印加人都要抬着它游行。
　　印加统治者家族实行族内婚，国王只能娶家族中的一名女子，甚至自己的亲妹妹做妻
子。一般百姓是不许族内通婚的，通常是胞族内通婚。印加人在制度上承认名义上的一夫
一妻制，其实不是这样，富人和贵族都流行一夫多妻制。
　　综观全世界，在这个时期，各地居民因生产效率不同、社会发展程度不同、居民成分
不同、气候条件不同、文化传统不同等等，居民间的生活习俗是不一样的，各有自己的特
点。然而，由于在这个时期有了比较频繁的东西方商业、经济、政治、宗教的联系，也有
一些生活习俗相同的现象。相互差异是这个时期居民生活习俗方面的主流，而相互影响和
趋于融合，时机和条件显得还不太成熟。下面，我们分成四章来介绍各洲、国、地区，以
及部落居民的生活习俗情况。
　　二、欧洲居民的生活习俗
　　公元1453年，横跨欧亚大陆的东罗马帝国灭亡了。以此为标志，世界进入到一个新的
时期。这个时期，从总的方面来讲，其社会经济仍然处在封建社会发展阶段。然而，由于
欧洲封建主义发展的不充分，生产关系不象东方那么错综复杂，且根深蒂固，故其生产相
对东方来说，更容易引起新的突破。在这个时期，由于生产突飞猛进发展，各种经济改革
和技术改革的措施不断出台，西欧出现了资本主义萌芽；法国出现了宗教改革运动；德国
出现了宗教改革和农民战争；荷兰出现了资产阶级革命；俄国对外扩张并形成了多民族的
国家。所有这些都发生在15世纪至17世纪中叶，也即英国资产阶级革命爆发以前。社会的
进步，经济的发展，特别是资本主义萌芽的产生，对居民的生活习俗也产生深刻的影响。
我们正准备在这个大的背景下来探讨此时欧洲居民的生活习俗问题。除了经济发展、社会
进步、思想对前人有所突破之外，传统的生活习俗也对此时的各国居民的生活习俗施加影
响，因此，在这个时期，受自于各种传统文化影响的各国居民在新的形式下，又对传统的
生活习俗有不同的态度。这应是我们在研究此时欧洲居民生活习俗需要注意的第二个问题
。此时的欧洲不是铁板一块，质料均一，其内部社会发展进程不一，正当荷兰努力把资本
主义推进到居民生活的各个角落里去的时候，俄罗斯正在完善自己的封建主义，同样，正
当法国力图将宗教推出生活之外时，德国却试图利用宗教，将民生主义的东西加入生活。
各国的社会进步发展速度不同，思想解放程度不一，对待传统文化的态度不一，从而构成
了1453-1640 年欧洲生活习俗不一的斑烂画卷。
　　1.饮食结构
　　本世纪的初叶，英国的考古学家在英吉利岛上发现了一些属于公元15世纪前后的居住
遗址，里面出土的大量与饮食有关的文物，这给我们了解英国此时的饮食文化提供了重要
资料。本世纪的二十年代，一些考古学家进入到希腊半岛，在一片丘陵地带找到了15至17
世纪的宫廷建筑遗址，里面也出土了大量与饮食有关的遗物，这给我们提供了了解此时南
欧居民生活习俗的重要资料。另外，在一些同时代的版画和油画里，也有一些反映此时饮
食文化的资料。综合这些资料，我们大致可以勾勒出15至17世纪中叶饮食结构的轮廓。
　　主食
　　欧洲的农业以种植小麦为主，这在许多油画里都能见到。例如大彼得.勃鲁盖尔所作的
《收割》，创作于公元1550-1569 年前后，这幅油画里就画了农民收割麦子的景象：夏日
炎炎，丘陵起伏，在一片片农田里，麦浪滚滚，有的农民正在收割，有的农民则因天气炎
热而躲在树底下休息。
　　欧洲人收割麦子之后，通常是将其磨成面，用来烤制面包。面包有黑白之分。
　　用麦面烤出的面包被称为白面包，而用玉米烤成的面包被称黑面包。用来烤黑面包的
玉米是从非洲引进的，是穷苦百姓的主食。与玉米同时传入欧洲的还有马铃薯，那时不是
作菜，而是作为主食传入的。这种食物主要是煮着吃，后来将它与米粉和在一起，制成通
心粉。欧洲很早就有了大米，但不是很普及，这时也开始大量供应。然而，包括贵族在内
，欧洲居民并不喜欢吃大米，而更喜欢吃麦面。除了制作面包之外，欧洲人还用面粉和糖
汁制作点心。这种食物是用火来烤制成的。作为一种零食，欧洲人非常喜欢吃。
　　肉食
　　欧洲多丘陵，天气凉爽，宜牧，故在农业文明尚未兴起之前，这里有比较发达的畜牧
业或家畜饲养业，主要是养猪、牛、羊。这种优势直到这个时期仍然没有改变。欧洲人的
肉食种类以猪肉为主，其次是牛肉，再其次才是羊肉。在这个时期，居民养羊更多的不是
为了吃肉，而是为了获得羊毛。欧洲人和东方人一样，什么肉都吃。肉类的烹饪，欧洲人
的程序没有亚洲人那么复杂，要炒、焖、炖、烧等等。通常的制做方法有三种：一是煮，
即将生肉弄净，放入盛满水的锅中，再加一些香料(这些香料是通过与亚洲或欧洲贸易得来
的），烧旺火，将肉煮熟，煮熟的肉通常是直接捞入盘中，端上饭桌，众人用手撕着吃；
一是烤，中国烹饪中学名叫" 炙" ，即将其串起来，放在明火上烤，熟时，也是直接上桌
，主要用刀削着吃；第三种是炒，即将肉切成小丁，与其他的蔬菜混在一起，放在锅里炒
熟，然后盛入盘中。
　　菜蔬
　　欧洲人不太喜欢吃茎叶类的蔬菜，而喜欢吃块茎类的蔬菜。在其食谱中很少有韭菜、
芹菜、空心菜、芫荽、菠菜等蔬菜，而较多的是罗卜、南瓜、冬瓜、番茄等。烧菜在欧洲
人的食谱中并不占主导地位。在蔬菜之外还有一样东西是必须介绍的，这就是汤。欧洲人
从很早起就已经在饮食中有汤了，这是一种与菜有关的食物。欧洲人的主食是面包和肉，
常吃便感到口干，必须喝汤。欧洲人的汤和亚洲是不一样的，欧洲人的汤汁浓，呈稠粥状
，这是用各种蔬菜、肉汁、肉丁和在一起煮成的。东方的汤汁淡，强调原汁原味。
　　饮料
　　欧洲人很晚才知道白酒，在此时期主要是喝葡萄酒和啤酒。欧洲人酿制葡萄酒是很有
名的，犹以意大利和法国的葡萄酒最有市场。除了酒之外，在这个时期，欧洲人开始对咖
啡表现出浓厚兴趣，咖啡馆就象雨后春笋一般在欧洲出现，并成为主要的社会场所。这些
咖啡馆不仅为大多数男子提供了一个活动场所，使他们得以逃避狭小而单调的家庭生活，
还使得另外一些人从他们沉缅的不高尚的酒馆和赌场离开。此外，由于各种人都聚在咖啡
馆里，消息来自各个方面，这里一度成为一个政治场所。啤酒在这个时期也是很畅销的，
一直是家庭中的重要饮料。
　　炊具
　　欧洲的炊具不很复杂，主要分为面案上用的工具和炉子上用的工具两大类。面案上的
工具通常只有两样，一是和面的面案，这是木头做的一块板，很厚、很大，在东方没有见
过欧洲那么大的面案。二是舀水的勺子，这是铁制的，源于古代的罐，这种东西和东方的
绝不一样。东方的勺子是从古代的植物果实——瓢演化而来。炊具也很简单，主要由锅、罐
、壶组成。
　　锅有平底、尖底两大类。平锅是用来烤面包的；尖底锅是用来烧菜的。
　　食具
　　欧洲人的食具也和炊具一样，趋于朴实而简单。最常用的食具是盘子，这和北非、阿
拉伯的居民有些相似，但又不完全相同。阿拉伯的盘子是用来盛面条的，欧洲人的盘子是
用来盛汤的；北非的居民饮食受到欧洲的深刻影响，也用盘子盛汤，但绝不用来盛肉，欧
洲人则在盛汤之外，还有一种更平底的盘子，是用来盛肉的。在欧洲人意识里，筷子是一
件不可思议的事，他们很早就用刀子、叉子、勺子吃饭。用刀子将一块一块的肉切开，以
方便放入嘴中；用叉子将肉或块状的菜叉住，然后将其放入嘴中；勺子是用来喝汤的。由
于欧洲人的盘子是平底的，口沿不高，盛汤有限，因而其汤勺通常呈扁平状，长柄，这和
东方的也不一样。东方人制做的汤通常是盛在较大的汤盆里，是在席的所有人一起喝的东
西，你不能用嘴伸出去接，那样是极不礼貌的，因而，东方的汤勺通常柄短、径阔、壁高
。这样的勺子盛汤要多一些。
　　柴薪
　　欧洲人在燃料方面要比亚洲人幸运的多。正当中国江南地区的居民正在为找不到一束
草发愁的时候，正当西藏人在努力寻找牛粪并试图将其晾干之时，欧洲则满山遍野都是树
木，只要扛上一把斧子，出门再向前走几步，便可砍回一捆质量比较高，且耐烧的劈柴来
。欧洲境内多山，树多森林多，不愁没有柴薪。欧洲人烧火做饭和东方人不一样。东方人
是一小把一小把地将草送往炉膛，而欧洲人则是一块一块地将柴禾塞入炉膛。烧火方式不
一样与各自的炉子形状有关。欧洲人喜欢盘比较高大的炉灶，膛深。东方人不是这样，他
们的炉灶小、膛浅。当然，欧洲人也有不如意的地方：当时，明代居民烧饭时可以用煤了
，而欧洲居民只能将煤小心地收藏起来，以便冶炼金属器皿时用。欧洲的煤炭资源不如东
方多，价格也贵。
　　正餐也许有一点是非常奇怪的，我们在研究了许多国家和地区的饮食文化之后，很容
易就总结出一点：在人类历史上，曾经有那么一个阶段，居民的饮食次数非常的近似，大
多是一顿正餐，再加上一顿或两顿佐餐。这时的欧洲就是这样，他们一天只有一顿正餐，
另有两顿便餐，一顿便餐在上午，一顿便餐在下午。关于欧洲人正餐与便餐的内容，文献
不见记载，但一大批当时的民族风情画家对此做了记录。维拉斯开斯于1517年左右画的一
幅名叫《早餐》的画里，画了一家三口人使用早餐的情况：一个方桌，上面铺着一块白色
的桌布；桌旁分左、右、正三方分别坐　　　　　着男主人公、青年男子、女主人公；桌
上放着一块面包、两个苹果、一碗酱黄瓜、男主人桌旁放着半杯葡萄酒；女主人公正拎起
酒瓶准备给男主人公上酒。由此可知，欧洲人的早餐是比较简单的，只是一点酒、一点酱
菜、一点水果、一块面包。1567年由老彼得.布莱盖尔所画的《农民的婚礼》，则表现了正
餐食用的情景：画面正中是两个人用木板组成的抬坝子抬着一碗碗的汤；画面左侧是一个
青年人正在从一个大坛子往小罐里倒酒；桌子堆着盛肉的盘子，放着切肉的刀。正餐比早
餐丰富多了。在欧洲，正餐一般放在中午。
　　2.服饰
　　由于欧洲并没有真正地进入到比较发达的封建主义社会，所以在欧洲社会里，尽管存
在着封建的等级，但一是不森严，二是没有制度化，三是没有深入人心，形成一种生活习
俗。这在服饰方面得到了反映。除了国王、教皇、皇帝、王后、皇后等人的冠饰与其他贵
族不同之外，他们的服饰与其他贵族并没有太大的区别。这和东方形成了巨大区别。
　　在欧洲的主要国家，如法国、英国、德国、西班牙，国王和皇帝是要带王冠的。王冠
及王后之冠是银制的，或用金制，很象一个头箍，高约一寸，上雕一些图案。在王冠的上
沿，有一些向上耸起的花瓣浮雕，正面的花瓣浮雕上往往镶嵌一颗宝石。　　16世纪前后
的王冠款式与公元六世纪前后波斯人王冠的款式没有什么太大的区别。
　　贵族主要服饰在此时期，贵族仍以从事军事活动的骑士为主，但是已经有了长袍骑士
。后一种骑士不是通过军功获得骑士爵位的。根据其社会地位和经济收入不同，骑士有大
、小之分，但他们的服饰款式没有根本区别。欧洲人将等级或级别应用于服饰是18世纪以
后的事了。欧洲贵族的服饰，从总的方面来讲，款式倾向于瘦窄，尚黑，质料以丝绸为主
，也有布料的。需要指出的是：这时欧洲人所穿用的丝绸并不一定是从中国进口的，很有
可能是西亚居民所织就的产品，也有可能是他们本国生产的。因为在这个时期，欧洲人已
经掌握了丝绸纺织的技术。具体说来，欧洲骑士的服饰由帽子、上衣、裤子、鞋子、佩饰
五部分组成。帽子：欧洲骑士的帽子总的说来有三种款式：大檐帽，这是一种毡质的帽子
，阔檐，圆顶，无饰，通常在出行时戴这种帽子；大檐带饰帽，形制如同前者，但在帽子
的顶部缀一条动物的尾饰，通常在正规的社交场合才戴这种帽子；便帽，形制如同十八世
纪法国士兵所戴的帽子，形状象船，顶向下微凹，横着戴。上衣：当时欧洲崇尚形体美，
主张体现自身的价值，显示自身的体魄，从而在上衣的款式上强调宽大，即上衣要求宽松
，双肩要垫起来。为了表现美，在礼服的袖口处，通常缀一些花边，在肩头上缀一些表现
宽肩的缀饰。欧洲骑士的上衣是对襟扣饰，领子多为竖领，腰间通常束一条宽皮带。有时
在外出时，骑士在上衣之外还罩一件披帧，多为黑色。裤子：欧洲居民很早就将裤子与裙
分开了。同样是为了体现形体美，这时的骑士通常穿紧身裤，而在正规场合，特别是出入
宴会更是如此。这种裤子很象这几年中国妇女界流行的健美裤。这种长裤因为可以充分体
现男子的臀部、性器官和修长的腿，因而得到骑士们的喜爱。鞋靴：欧洲骑士的鞋靴一般
都是皮质的，有长腰、短腰、平踝三种。长腰靴源于古代，平跟，腿后跟上缀马刺；短腰
靴的历史也很长，是正面系带；平踝鞋子则是家里穿的。饰物：欧洲骑士信仰基督教，为
了表现自己的虔诚，他们通常在胸前挂一条金质的十字架；为了表现自己的身份，欧洲骑
士通常在腰间挂一柄长剑，即使是在正规的宫廷宴会上，他们也可以带剑而入，这和东方
是不一样的。在东方，带剑出入宫廷和各种宴席是极为不礼貌的，被视为大不敬。和东方
人不一样，欧洲人男子手指上都戴戒指，戒指上有纹饰，是自己书信或账单的印鉴。
　　教士服饰在这个时期，欧洲居民信奉基督教。基督教在居民的生活中极具影响力，其
教士在世俗中享有崇高威望。与骑士为了体现自己朝气蓬勃、意气风发的气质相反，欧洲
的教士则力图表现出自己的宽容、大度、公平、平等和尊严。这种思想在欧洲教士的服饰
中有所体现。教士的服饰一般以黑色为主，但自从有了教主和教廷之后，除尚黑之外，地
位比较高的教士则穿红色外衣，又称其为红衣主教。教士的上衣也是紧身，对襟纽扣，紧
袖口，高领。外出时通常外罩袖口宽大、白领外翻、头戴斗篷、长度掩鞋的长袍。
　　居民常服尽管在这个时期，欧洲出现了资本主义的萌芽，一些平民的政治经济地位有
所提高，然而，作为一个独立的阶级，甚至一个阶层，资产阶级尚未出现。因而，和前一
个时期相比，此时标志资产阶级特征的服饰还没有出现(这种服饰直到公元17世纪下半叶才
出现并成为流行服饰，例如高顶礼帽、西装、尖皮靴、手杖等）。资产阶级将服饰或隐蔽
在骑士阶层内，或与广大群众服饰一般无二，并没有显著区别。
　　妇女服饰和前一阶段相比，此时妇女的服饰有了很大变化。这时，由于各国的文艺复
兴运动正在酝酿之中，与神学对抗的思潮、追求思想解放的潮流都在兴起，体现自然美，
反对思想禁锢的热浪一浪高过一浪，欧洲正在为兴起文艺复兴运动做各种准备工作。与这
种思潮相呼应，在妇女服饰方面，欧洲妇女摆脱了前代的紧裹其身、春光不泄的服饰传统
，出现了较多暴露体肤的服饰：为了表现自己的丰满乳房，欧洲妇女开始流行领口开得很
低的上衣；一些育婴妇女，一则为了显示丰硕乳房，二则为了方便，开始抛弃将衣服撩起
来哺乳的作法，而在胸前双乳处纵向开两个小口，哺乳时将口子上所系带子解开，露出乳
房哺乳，喂毕，则将口子合上，再像现代人系鞋带一样，将口子两侧的带子系上；当时的
欧洲在衡量女性是否美时，将细腰作为重要参考数据，为了表现自己婀娜的身姿，妇女接
受了细腰的长裙，尤其在宫廷是如此；多数的妇女都将头发盘在头上，然后再在前额上别
一个发卡，发卡上缀一些花饰；妇女都有项链、耳坠、手镯、戒指，因为欧洲人不喜欢玉
器，所以质料大多是金、银质的，没有或甚少玉石质料的，钻石质料的东西也不多。
　　3.建筑与居址
　　中世纪初期，欧洲较大的建筑，如教堂、庄园，仍以木结构建筑方法为主，这是一些
比较简陋的建筑。中世纪后期，欧洲建筑有了较大的进步，以回顾古代罗马文明为契机，
开始出现了古代罗马式样的建筑；建筑以大块板状或砖状石料为主要建材，主要是用这些
石块砌墙；大门多是用块石砌成半圆拱形；石筑墙垣讲究厚度；窗户极为狭小；屋顶稍圆
但低矮；支撑屋顶的是粗矮的木柱；门和窗的上部都饰以圆弧形的拱环。从布局上讲，庄
园和教堂是分开的，分别修在村落不同的、地势比较高的地方。这种建筑对后世影响比较
大，直到这时仍然流行，是当时主要流行的建筑式样之一。根据这种建筑思想建盖的建筑
物，目前只剩下了教堂建筑，以法国的普瓦提埃大教堂、阿耳大教堂、德国的沃姆斯大教
堂、美因斯大教堂最为有名。
　　在这个时期，除了罗马式样之外，还有一种建筑较为流行，这就是哥特式建筑。这种
建筑最初出现于12世纪，建筑特点是：所在的大门都是尖形的拱门，不是罗马半圆形的拱
门，大门外侧壁上多饰有形象生动的浮雕和石刻；墙壁渐趋于薄，不再给人以厚重窒息的
感受；窗户较大，多呈瘦高，其上装饰彩色玻璃；屋内的木柱被圆形石柱所代替，圆形石
柱承重能力增强，使得房屋有可能增加高度，故这一时期的房屋建筑普遍加高；主体建筑
周围和顶部建造许多高耸入云的瘦体尖塔。这类建筑也是只剩下了一些教堂，如法国的巴
黎圣母院、兰斯大教堂、夏特勒大教堂，德国的科伦大教堂，英国的林肯大教堂、坎特伯
雷大教堂，意大利的米兰大教堂等。
　　除了罗马式样、哥特式样之外，在16世纪的南欧，还流行摩尔式的建筑。另外，由于
西班牙较长时间受阿拉伯国家统治，相对于其他国家而言较多地吸收了亚洲西部封建主义
的文化成分，故其在公元16世纪中期，还流行一种名叫" 艾列拉式" 的特殊宫廷建筑。这
种建筑吸收了希腊罗马建筑的一些文化成分，又吸收了东方的一些文化成分。建筑中最有
代表性的是艾期库略尔王宫。这是腓力二世的王宫：外表与中世纪的城堡很相似，以高大
的房屋背墙做城垣，上建造窗户；平面呈方形，四角设塔楼；方形建筑内分为许多小方块
的平面；整个建筑显得阴森、雄伟、令人窒息。这是国王森严王权的体现。
　　在农村，石头建筑房屋渐渐多了起来，这是一些方方正正的由块石砌起的房屋。屋顶
通常是用木柱子顶起来的，山字形脊。在房屋内的一侧通常有一个壁炉，那是冬日取火的
地方。壁炉有烟道通房顶，屋顶有砖砌的烟窗。
　　欧洲很早就有了桌椅床之类的家具，现在还流行这些东西。除了石建筑之外，在广大
的农村，还有一些茅草房。它们都是用木头为柱，茅草为棚，显然是早期干栏式房屋的演
化，有些象我们在印度看到的那种干栏式的房屋，也和中国南方的那种木结构房屋有些相
似。这种房屋的建造方法如下：先在一块较为干躁的地方选一个房址；再将木桩按房屋大
小及需要打入地下；木桩上平铺木板为地面；木板地面上立栋、梁，搭篷盖，铺居室，钉
木板或砌土坯挡风墙。房屋通常不留窗，有一个烟道设在屋顶，屋内光线不太好，但稍能
遮些风雨。这种房屋是中世纪建筑遗留，此时因经济问题，一直没有得到改造。
　　这里，我们需要对此时的欧洲城市建筑做一番交待。欧洲中世纪的城市是在交通必经
之地的河汊、港湾、道途要津等地发展起来的。这些地方最初是封建领主封地的一部分。
一些手艺人聚集于此，经商买卖，稍致富，渐聚人多，从封建领主那里购得土地所有权，
遂渐形成城市。以后，手工业经济、商业经济在国民经济收入中的比例越占越大，城市越
来越发展，城市有了一定的规模。比如意大利的佛罗伦萨、米兰、威尼斯，法国的巴黎，
英国的伦敦等都是这么发展起来的。在这个时期，因为防御的需要，每座城市都修筑了坚
固的城垣，城门也十分坚固，足以抵挡入侵者。由于土地都是从封建领主那里买来的，土
地价格极高，故而城市里的房屋建筑规模都比较小，街道也很窄。房屋的上层常常突出到
街面上来，使得街道上空显得狭小。城市尚未形成有力的管理体制，因而道路并没有真正
热心的人出资予于修缮和铺敷，以致凸凹不平；城墙上甚至用来建造房屋，严重影响到了
防御设施的使用。街道又狭窄又弯曲，人们很容易迷失方向。没有正式的娱乐场所，孩子
们只好在街道上玩足球。有时，一个稍有一点天才的孩子便可将足球从城市的这一头带到
另一头，而后面往往跟着一群嗷嗷叫的愤怒孩子。地皮太贵，无力盖房的人只好几个人挤
在一个房间里。然而，城市也有它的优势：在这个时期，几乎所有的城市在某种程度上都
摆脱了封建的束缚；城市居民有充分的自由处理自己的财产的权力；城市居民可以和他们
所爱的人结婚；城市居民如果觉得这座城市不好，可以随时离开这里到其他地方去；城市
可以按自己的意愿推举自己城市的管理人员。1583年出版的版画比较真实地再现了尼德兰
境内布里尔城的风貌：城市修建在一个坡地上；其左侧有一条大河由南而北流过，河面与
城市的西城垣相接；城垣高耸，靠西城垣处，河南河北各修一个城门；城内，偏北是高大
的教堂建筑，其余都是星罗棋布的房屋，房屋之间形成街道。
　　4.交通及交通工具
　　公元前7 世纪前后，在与波斯人作战的过程中，欧洲便掌握了骑马的技术。在这个时
期，欧洲人已经培养出了优良的马匹品种，其外形与速度绝不次于阿拉伯纯种马。马匹是
欧洲人的主要交通工具。
　　正当东方人小心翼翼地将牛套入车辕，试图将其驱动役使之时，用劣马拉车的历史在
欧洲已经开始。这是公元前13世纪前后的事。那时的欧洲人常常用一匹马拉一辆战车，驰
骋于战场之上。这个时期，战车已经被淘汰，车辆主要用于运输。常见的车辆有两种：一
种是货车，四个木制轮子，两个轴，轴上有垫木，垫木上撑起车厢，车相长而有拦板，无
辕，车前有座可坐驭手，前方套二匹至四匹马；一种是载人的车，这是由货车发展而来的
，与前者不同的是车厢上设有封闭性的车盖，里面设座，座位面对面两排，车厢上有门，
可以方便旅客上下车，车厢顶上有架，可以装载行李。
　　在14世纪末叶的一幅由焦托所作的名叫《逃亡至埃及》的壁画里，画家画了一个妇女
怀抱一个婴儿，身穿白色长袍，骑在一个骡子身上，正在行走，其身前身后跟着几个仆人
。通过这幅画，我们知道：这个时期，欧洲不但已经有了马与驴的杂交品种——骡子，而且
它也是一种可以乘骑的牲畜。
　　和其他地区一样，欧洲的牛既是耕地的重要动力来源，也一直是重要的运输工具。它
们或拖拉着车在官道上慢悠悠地行进，或者拖拉着车非常疲惫地行进在田间地头，努力地
将主人一年收获的粮食拉回家。
　　欧洲很早就有了官道，这是由国家出资修筑的交通道路。后来，由于骑士的封地日多
，彼此相连，且又不相属，封建国家要求各地的骑士将自己领地与其他骑士领地之间的道
路修通。这个时期的初期，各级骑士惧于国王追究责任，不得不努力去完成交给他们的修
筑道路的任务，但是他们在这方面是没有积极性的。后来，封建国家的权力日渐缩小，封
建领主日渐收支不均、入不敷出，道路不再有人出资修建。在这个时期，有些主干道竟有
百年以上不曾进行过修整。
　　随着海外贸易的发展，欧洲的造船业有了很大发展。通过一些资料，我们知道，在这
个时期，早期在海上航行的多是单桅船，而到了16世纪末，二桅、三桅的船只已经出现。
随着罗盘、新帆、尾舵的使用，吨位的增加，粮水仓库的扩大，欧洲船只的续航能力大大
加强。西班牙、葡萄牙、意大利的一些船只不但可以将船只驶向直布罗陀海峡的南岸、几
内亚湾、好望角，而且可以向东绕过好望角，至东非诸海港，或经东非诸沿海城市，将船
驶向东方的印度、孟加拉、马六甲，向西驶向拉美地区印第安人邑落。阿拉伯的亚丁诸港
，在此时已经废弃和荒芜了。造船工业尤其在意大利、英国成为重要的生产部门。这时的
海船，最大者载重已经达到了八百吨左右。
　　此时的欧洲洲际陆路交通不太景气。前期：南线方面，欧洲经希腊、意大利、西班牙
与非洲、亚洲南部的绿洲地区来往；北线方面，欧洲经过黑海、高加索山、里海与伊朗、
中亚、中国交往。后期：由于奥斯曼土耳其帝国向南相继占领了叙利亚、巴格达、北非，
甚至西班牙的一部分地区，向北进入高加索地区，首先是限制对欧洲的商品活动，其次在
东西贸易不太兴旺的地区，纵恿阿拉伯商人从中盘剥，高额出售商品，经阿拉伯世界往欧
洲的陆路交通不太畅通。当时的欧洲正处在资本的原始积累时期，大量需要非洲的黄金、
白银和亚洲的香料。为了扩大商品进口的新渠道，这时的欧洲掀起了避开西亚，直接与南
亚次大陆、东亚对接的浪潮，于是出现了新航路的探险活动。这个活动是很成功的，在不
足一百年里，欧洲船只驶向了亚洲、美洲的主要港口。
　　5.婚丧嫁娶
　　婚姻　尽管15-17 世纪中叶的欧洲从社会性质是来讲是封建社会，但因为欧洲的封建
主义发展不完善，也因为受到基督教教义的影响，所以其和东方、西亚的封建社会是有区
别的。反映在婚姻制度上就是没有流行一夫多妻制，而在世俗间流行一夫一妻制。一个男
子只能娶一个女子为妻，一个女子也只能嫁一个丈夫。此时的欧洲社会流行女方陪嫁。在
普通的平民家庭，女子出嫁要陪嫁财产；在贵族社会，女子出嫁要陪嫁土地；为了保持国
王的高贵血统，在认识到血缘婚姻能给家族带来危害之时，欧洲各王室毅然放弃了同宗之
间的通婚，然而他们仍然相信血统的重要，坚持各国王室成员之间通婚。这样，在欧洲各
王室中，还存在陪嫁王国封地的事情。男子在择偶时，要充分地考虑女方的陪嫁，而女子
在择夫时，则要充分考虑对方的门第、血统、声誉。男子到了婚娶之时，要充分考虑家长
们的意见，而女子出嫁，则完全不能自主，要由父母决定。欧洲社会没有受到封建主义礼
教的" 洗礼" ，因而也没有东方那些令人毛骨耸然的恶俗，比如从一而终、三从四德。和
东方不同，这时的欧洲妇女在家庭中享有一定地位：她们享受着财产继承权；在无法与丈
夫重新和好时，她们可以提出离婚；离异或丈夫去世一段时间后，她们可以和他人重新结
婚。欧洲世俗的婚姻必须受到教会的认可，得不到教会的认可，婚姻本身是得不到社会认
可的。教会认可婚姻是有条件的：一是男女双方要加入他们信奉的教派；二是要由教士组
织结婚典礼，结婚仪式要按教规规定的方式举行。
　　丧葬根据基督教教义，行善之人死后是可以升天堂的；一生不曾行善，但在临死之前
进行过忏悔的人也可以升入天堂；那些一生为恶，临终没有来得及进行忏悔、但后人将其
按基督教的礼仪进行下葬的人，同样可以升入天堂；只有那些死不悔改的人才必须下地狱
。由此观之，欧洲基督教给每一个将要进入天堂的人开出的进入天堂的门票并不昂贵，人
人都有希望进入天堂。欧洲人流行土葬，盛敛死者的是木质棺材。无论其社会地位多高，
在丧葬制度中只有棺，没有椁，没有更多的随葬，不得陪葬、殉葬。埋葬死者的仪式简单
易行：所有的亲属必须参加葬礼；棺材入穴后，由教士举行仪式，念祈祷文；由最亲近的
人先铲第一铲土入墓穴，然后大家排成队，依次向墓穴里铲土；封土齐地，上砌石圈；在
墓前立十字架，十字架大多数是木质的，也有石质的。
　　6.时尚
　　进入到封建社会发展阶段的欧洲人，在其社会制度尚不完善之时，在其封建主义尚未
走到尽头之时，又对一种新的生产关系——资本主义产生了兴趣。与此相适应，在社会风尚
方面，此时的欧洲人和春秋战国时代的中国人、希腊罗马时代的南欧人、公元7 世纪前后
的阿拉伯人一样，生命中多的是朝气蓬勃、进取和躁动，少的是暮气、观望和哀叹。
　　荣誉感
　　在当时的欧洲，由于法律禁止农奴直接参加战争，这里所说的荣誉在一定程度上是指
骑士的荣誉。这个时期，欧洲骑士很崇尚荣誉，认为荣誉和爱情是高于一切的。为了荣誉
，他们愿意做冒险的事，包括战死沙场、情场决斗、酒场寻衅。这时，由于封建统治者需
要利用骑士们的荣誉感去为自己的利益拼命，他们提倡荣誉，并将其与经济直接挂沟。英
国就曾利用骑士的荣誉为自己在法国的侵略服务。　　1415年9 月，英国远征军深入法国
，在攻向纵深地带时遇到了坚决的抵抗，推进速度缓慢。为了打赢这一仗，享利五世向英
军发出了号召，就是要骑士们以死来换取荣誉：好朋友们，再接再励，向缺口冲过去吧，
冲不进，就让我们用自己的身体去堵住这座城墙！
　　同样是这位国王，在索姆河被三倍于己的法国部队包围时，为了冲出重围、杀出一条
血路，同样运用了荣誉感：要是我们注定该死在疆场上，那我们替祖国招来的损失也够大
了；要是我们能够生还，那么人越少，光荣就越大。
　　骑士们受到荣誉鼓舞，奋力作战，终于击溃了敌人。
　　探索精神
　　探索精神是测量一个民族自信心的重要尺度。每当一个民族有向上的精神时，这个民
族就大量涌现出具有探索精神的志士，反之，就没有这种志士。这时，欧洲处于封建社会
的末期，资本主义的萌芽已经产生。
　　欧洲居民正在等待着更新换代，故而其更是赋有探索精神。这个时期欧洲居民的探索
精神赋有时代的烙印，具体表现在三个方面：一，当时欧洲正处在封建神权的统治时期，
探索精神首先对于神权进行了挑战；二，当时的欧洲，正值资本主义萌芽发展时期，资本
主义的发展要以科学为后盾，探索精神就是向科学进军；三，当时的欧洲需要大量的货币
作为原始资本，尤其是对金银的需要尤其显著，探索精神就是对新航道的开辟。第一种探
索精神表现在对宗教的反动，第二种探索精神表现在对科学的追求，第三种探索精神表现
在发现新大陆。
　　对宗教的反动
　　在这个时期，欧洲大陆处在宗教神权控制之下，宗教的势力无处不在，几乎影响到了
欧洲社会的各个角落。它干涉王权，涉足婚姻，插手经济，玩弄政治，甚至形成了左右欧
洲政治经济局势的僧侣阶层。为了保持自己的世俗权力，为了保持自己的经济利益，基督
教组织在政治上提倡王权必须置于教皇控制之下，经济上提倡封建主义，生活上要求人民
禁欲，艺术上要求人们不注视神学以外的东西，反对科学。作为国王，他认为封建的神权
妨碍了他作为国王的世俗的权力；作为贵族，他认为僧侣贵族占去了他本应得到的土地；
作为农民，他们认为僧侣是直接剥削他们的地主。三种势力形成了统一战线，形成了反对
宗教的运动。首先是从组织上掀起了反对教会的斗争，比如捷克爆发了胡司战争，英国通
过了亨利八世需要的" 至尊法案" ，德国出现了路德教的改革，瑞士出现了萨尔文派和喀
尔文派的宗教改革。其次是在经济上反对教会，如捷克人民提出反对交纳什一税，英国则
于1536年和1539年宣布没收教会的土地和财产，封闭英国所有的修道院，其财产归国王所
有；生活上也提倡不要禁欲，把追求理念上的美，改变为追求实际的、现实的、性的美；
艺术上追求人体美和自然美，而一改中世纪的幻象思维，大量的裸体艺术画、自然风光艺
术画都产生在这个时代，正是这种思潮的折光反映。
　　追求科学
　　欧洲中世纪，神学就是真理，追求科学是荒唐的，不但得不到教会的支持，而且有可
能给自己带来麻烦，甚至引起宗教界的仇恨。这时，欧洲涌现出追求科学的热潮。追求科
学首先在哲学领域里展开，其次在天文学领域里展开，再次是在物理、化学领域里展开，
最后是在应用科学领域里展开。
　　追求财富欧洲中世纪时，人们也贪得钱财，但往往在社会道德允许的范围内进行。比
如人们通过战争进行掠夺财富，通过婚姻来谋取土地，在谋取财富还是获得道义的大是大
非问题上，他们还略要斟酌一番。然而，在这个时期，随着资本主义萌芽的产生，一些令
人无法理解的情况出现了。一些" 规规矩矩" 的吃地租的中小贵族随着价格革命，收不上
地租，从而导致破产，出卖土地，日渐破落；一些不法贵族，特别是大贵族，改变经营手
法，　出卖土地，经营商业，谋财不择手段，终于成为大富；一些根本就不懂得治军的资
产阶级，就因为他们口袋里有" 两个臭钱" ，便以钱财易爵位，成为人们瞩目的高级贵族
(甚至他们连刀剑也分不开）。事实" 教育" 了一些人，使他们认识到：钱才是真正的，其
他的都是假的；要不择手段地去谋取钱财。
　　在这种背景下，谋取财富的趋势有以下一些：一，参与政治。通过参与政治获得薪金
、年金、赏金和土地，由此，一些贵族形成一些利益集团，如法国形成了波旁家族、介斯
家族、蒙莫兰斯家族、沙蒂龙家族，他们将一些中小贵族团结在自己周围，不是这个今天
发生政变，便是那是明天对王权提出挑战；二，拦路抢劫。没落的贵族经济状况随着" 价
格革命" 的出现更加恶化，因为农民付给他们的货币地租降低了，许多贵族为了生计和奢
侈生活，在出卖、典当土地和祖产也已经完了的同时，便干起了蒙面的勾当；三，军队谋
职。一些贵族是因军功获得贵族称号的，他们的祖辈因为军功获得土地，从而致富，这时
，出身军人世家的贵族有些只好再回到军营中去，以做军官和当兵领取军饷来保证生活来
源：四，充当海盗。最初，海盗是一些走投无路的基层穷苦百姓对统治阶级反抗的手段，
他们充当海盗只是为了谋生。这时，随着地中海、大西洋成为中西交通的通道，这里的商
船日多，由于袭击船只不但能得到稳定的生活来源，而且能够致富，因此一些破落的贵族
在英吉利海峡、直布罗陀海峡、地中海、大西洋，也扬起海盗风帆，袭击过路商船，从而
谋取财富；五，贩卖奴隶。参与这个行业的欧洲人的社会成分较复杂，既有没落的贵族，
也有新兴的商业贵族，还有商业资本家、海盗，以及一些沿海的农民，甚至有些沿海的国
家也间接参与了这种贸易。这是一种令人发指的罪恶勾当：商船在非洲沿海靠岸，从那里
象运猪一样，将购得的非洲黑人运进船舱，然后将他们运往亚洲、欧洲、美洲，然后从上
述之地运回本国所需要的商品和硬通货。
　　婚外恋
　　欧洲社会强调一夫一妻制婚姻，但绝对不是一个男子仅对一个女子发生感情或性行为
，一个女子只爱一个男子，只和她的丈夫作爱。由于整个欧洲并没有进行封建主义的" 洗
礼" ，居民中关于夫妻间的" 忠洁" 观念还是比较淡薄的。这个时期，整个欧洲正在酝酿
着反对中世纪的欧洲社会的运动，那么在情感世界出现一些比较离谱的事情也是不足为怪
的。上流社会流行着情人的习俗。一个青年贵族，经常在一个或一些已婚的青年少妇中寻
找情人，并从他们那里得到馈赠，以弥补生活不足；一个贵族青年男子如果没有一个到几
个青年少妇的垂青，那将受到同伴们的讥笑；一个年青富有的少妇，如果没有几个狂热的
追求者，那将使她感到非常沮丧、无地自容；每个家庭都在为防御家庭另外一位" 同盟者"
问题而煞费苦心，力图阻止她(他）不要参与" 婚外恋" 的游戏，而自己则千方百计地" 努
力奋斗" ，去获得另外一位或几位异性的情爱和身体；当男子发现自己家庭中出现了" 叛
逆者" 之后，大多是无可奈何，任其发展，保持大众前面的佯作不知，而比较不明智的人
则提出决斗。国家法律允许这种决斗。
　　骑士风度
　　骑士之名出现于欧洲的中世纪。最初，欧洲的骑士是没有任何风度可言的。他们聚在
一起肆意喝酒，以致于一次喝的酒可以使现代的大汉瞠目结舌；餐桌上人人都用自己的短
剑割肉，用手拿着吃；剔完了的骨头和啃净了的碎屑扔得一地都是；这时是狗最高兴的时
候，因为主人一向不管它们，让他们在正厅里呆着，这时可以窜上跳下，寻找尽可下口的
骨头，甚至可以和其他同伴相互争食，以致撕打；喝完了酒的骑士尽可以对妇女撒野，以
致表现出蔑视和虐待。所有这些在骑士看来是正常的，其他人也认为骑士应该这样做。公
元11世纪以后，形成了骑士制度，这是封建主义社会的道德准则。作为一个骑士，应有以
下的标准，达不到这些标准，不被认为是一个合格的骑士，违反了这些标准，则被认为是
违背了骑士制度，有损骑士声誉，将受到谴责。这些标准是：骑士应该是一个勇敢、忠诚
、慷慨、大方、诚实、彬彬有礼的人；应该有仁慈心，特别是对待穷人和无依无靠的人；
应该鄙视一切不义之财，包括抢劫、掠夺、欺骗等得到的财富，当然不包括从情人那里得
到的馈赠(偷偷塞给的也一样）；应该是一个对待情人忠贞不二(同时有几个也不要紧，就
是别让她们彼此知道，以防止她们中的一些人发生晕眩）；应该是一个维护教会利益，为
了教会的利益愿意奉献生命与青春的人。由于每一个骑士都可从教会或者国王那里得到一
块可观的封地，经济与名誉相挂钩，所以任何一个骑士都得小心翼翼地遵守这些准则，由
此形成了骑士风度。到了这个时期，已经不存在真正的骑士风度了。这时的贵族矫揉造作
，装腔作势，油腔滑调，唯利是图，俗不可耐，已经将骑士风度抛到了一边。然而，作为
一种风俗，它还是保留下来了，并成为一些正直的人们渴望达到的一种精神境界。
　　咖啡馆文化16世纪前后，在西欧的一些村头巷尾，悄悄地兴起了一种供男子消遣解闷
的场所——咖啡馆。咖啡是从拉丁美洲传入欧洲的饮料，以后渐渐地受到欧洲居民的喜爱。
16世纪，欧洲贵族经常出席各种酒会。出席酒会不是为了去吃，而是为了聚会和娱乐。在
这些酒会上，来自各个地方的贵族都来谈论自己的所见所闻，出席酒会可以得到许多消息
，增长见识；各种贵族的酒会都讲究礼仪，对待各种地位不同的人，将要表现出不同的态
度，经常出席这些酒会则能锻炼应变，薰陶阅历；这里设有各种娱乐活动，比如跳舞、听
音乐等等。作为一般的平民百姓，法律是禁止他们出入这种场合的。自14世纪欧洲逐渐取
消了农奴制度之后，当城市摆脱了封建领主的控制之后，当一些平民有了一定的家产之后
，当第三等级的人逐渐感到有必要了解国家大事之后，为了互通消息，为了娱乐，欧洲逐
渐兴起了咖啡馆。
　　最初的咖啡馆是一些简陋的房屋，由木板搭起，里面只是摆几张勉强可以坐人的桌凳
，只供应咖啡、啤酒、葡萄酒，不供应饭菜；这些咖啡馆大多设在交通比较便利的道路口
上，通常是晚上开门，白天不营业，白天老板们还要去干其他工作。这个时期，情况有所
变化；人们可以在这里喝比较廉价的酒，抽比较廉价的烟；来到这里的人没有社会地位上
的差异，都是喝酒的人，彼此无拘无束；来到这里的人可以畅所欲言，谈各种所见所闻，
信息量很大；这里可以唱歌、跳舞、听音乐、谈论女人、打架斗殴，甚至当你想泄泄火时
，咖啡厅的老板还可以给你拉拉皮条，为你介绍一位妓女。常来这里的是一些地位比较低
的人。自咖啡馆出现以后，就形成了一个不成文的规定：这是一个妇女不能走进去的地方
。伴随着咖啡一起由美洲传入欧洲的还有烟草。在17世纪中期以后，这种东西首先在英国
和法国传开，以后虽经禁止，但仍然未能予以扼制，从而成为各个社会阶层的人喜欢的消
费品。
　　绘画
　　16世纪前后，欧洲兴起了一股绘画的热潮。这个热潮的兴起，既有政治的因素，也有
经济的因素，当然也离不开文化的因素。绘画的兴起已经到了这么一个程度：人人关心绘
画、人人喜欢绘画、人人谈论绘画、人人收藏绘画作品。这种风气有点像现在欧洲居民谈
论足球、美国人谈论蓝球和美式橄榄球，人人付出热情。这种土壤培养起了一大批值得称
道的绘画大师。如西班牙的大师何塞.李伯拉(1591-1652 年）、迪埃格.维拉斯开斯
(1599-1660 年）等。从技法而论，前期的欧洲绘画以素画为主，油画和水粉画不太普及。
后期则以油画为主，水粉画也多，除英国外，素描降至较低的地位。在此时期还流行版画
。从内容而论，此时的欧洲绘画大致可以分为前中后三个阶段。前期，绝大多数画家尚无
勇气摆脱宗教的影响，所作作品大多与宗教内容有关，都是宣扬基督精神的，如桑德斯.博
蒂切利(1444- 1510年）的《维纳斯的诞生》、拉斐尔(1483-1520 年）的《椅子上的圣母
》等；中期，虽然还是以基督内容为主，但在基督的身后，开始了对人体美、自然美的探
索，如米开朗琪罗(1475-1564 年）的《最后的审判》、乔尔乔奈(1505-1510 年）的《睡
眠中的维纳斯》等，用通俗的话来说，这时的画家力图在宗教的旗帜下宣扬人类的东西，
比如把耶稣画成一个裸体、健壮、性感的男子，将玛丽亚画成一个裸体的美丽女人，人们
对她的爱慕不是处于对其慈祥、温和、善良，而是由于她性感、美丽，容易使人产生绮念
；后期，绝大部分画家已经摆脱了宗教的影响，开始将笔锋转向世俗，以日常生活、平常
百姓、裸体妇女等内容为主，如画一幅全家人聚在一起吃一顿早饭，画一个英俊少年站在
那里想着心事，画一个久经风霜的男子在作忏悔，画一个贵族正将一个少女搂抱入怀，画
一些农夫收割庄稼，如此等等。这时的名画有荷兰的风俗画家德弗特的扬.弗梅尔
(1632-1675 年）的《读信的女郎》、自然画大师威廉.赫达(1594-1680年）的《早餐》、
老彼得.布莱盖尔(1525-1569 年）的《收割庄稼》、版画中扎克.卡洛所作的《乞丐》等。
　　戏剧
　　戏剧最初是在宫廷中发展起来的，以后，到了16世纪，逐渐成为一种人民的艺术。在
戏剧的发展历史上，英国作出了巨大贡献。英国的戏剧院出现于16世纪，很像是人民的聚
会地点，是当时的" 人民议会".剧院中有来自农村的农民，来自伦敦港的水手，来自各个
手工业作坊的造船工人、制绳工匠、织工、弹毛工、机械工。后来，有了包厢，一些贵族
、绅士、官员、商人也光临此处。到了16世纪70年代，英国伦敦的戏剧业有所发展。
　　在场地方面，政府作出了规定，允许戏院建筑在伦敦郊区、泰吾士河南岸。
　　英国的第一座戏剧院有些象一个大井棚，既无房顶，又无起码的设备。演出时间和现
在不一样，只能在白天举行，因为当时没有电，而蜡烛光线太暗，无法照亮全场。表演的
方式也不尽相同，主要是以唱为主，再穿插一些对话。
　　题材是多样的，前期，戏剧以表现宗教神秘性、劝谕性内容为主，后期出现了世俗戏
，并占据上风。由于戏剧是一种大众喜闻乐见的艺术形式，故而有一定的经济效益，于是
伦敦出现了众多的公众剧院和私人剧院。公众剧院是由演员们集体投资兴建的，收入归所
有演员集体所有；个人剧院是由某一个人出资修建的，其收入中的一部分分给演员，而其
他部分则归私人所有。通常，公众剧院平面呈椭圆形，可以容纳1500-1800 人；" 正座"
在最底层，它的周围及上面有三层包厢；舞台设在正座的前面，略略高出正座，分为前台
和后台，后台又分为上下两台。前台的前部供演员活动和表演，以及布置布景，前台的后
部则用幕隔开，代表房间，后台的上部往往是表示比较高的地点；这个时期，布景还不太
发达，有很多只是表意性质，需要观众自己加以想象以求圆满。如前台的两侧放着两棵树
的道具，表示故事发生在森林中，你不能将这两棵树看成是两棵树，或一个林带，而要想
象成一片茂密的森林。另外还有一些固定的道具，如十字架式的黑木框表示窗户，表示故
事在房间里进行。英国戏剧中的最伟大的剧作家是威廉.莎士比亚，他的作品体现了人文主
义的思想。在西班牙，除了大众戏剧之外，还流行荣誉戏剧、宗教戏剧、斗篷戏剧、宝剑
戏剧等。
　　三、亚洲居民的生活习俗
　　和非洲、美洲的社会发展进程不一样，公元15-17 世纪中叶的亚洲各国处在封建社会
的繁荣阶段(个别地区除外）。封建社会的生产力给社会提供了巨大物质财富，使亚洲各地
趋于繁荣。与经济繁荣同步，封建主义的生产关系也同时产生。封建主义的各种复杂的关
系影响到了居民的生活习俗。
　　在这种大的社会背景下，居民的生活习俗具有浓厚的封建主义的色彩。亚洲地域辽阔
，社会发展进程是不完全同步的。亚洲东部的封建主义发展比较完善，南亚封建主义是在
奴隶社会的严重影响下形成的，西亚封建主义在一定程度上受到了北非、南欧、北亚文化
的影响。这种状况会直接影响居民的生活习俗。世界四大文明中的三处文明发生在亚洲，
使得亚洲有了悠久的文化传统。这些传统象遗传基因一样，给亚洲的居民及其生活习俗留
下深刻烙印。因不同地域、不同生产结构、不同文化传统而形成的不同的生活习俗，在一
定程度上也影响到这个时代居民的生活习俗。只有理解以上三点，我们才能对亚洲居民的
生活习俗及其特点有进一步的了解。
　　在此时期，从社会发展特点、民族文化构成、民族文化承系不同来考虑，我们认为，
亚洲居民的生活习俗一般讲来分成了几大块：以西亚两河流域为核心是一块，其居民的生
活习俗在西亚地区具有代表性；以印度为核心是一块，其居民的生活习俗在南亚次大陆地
区具有代表性；以中国为核心是一块，其居民的生活习俗在东亚地区具有代表性。至于中
亚两河流域、西伯利亚的广大地区、东南亚地区、太平洋地区的社会发展状况，在一定程
度上与亚洲文明的主体是脱钩的，其居民的生活习俗也与大陆地区不一样，具有自己的特
点。这些地区，或限于资料，或限于篇幅，没有太多自己特点的，我们不谈，具有自己特
点的，我们附在以上三部分之后加以介绍。
　　1.西亚居民的生活习俗
　　西亚位于亚洲的西部，其地理上与北非、南欧、北亚、中亚接壤，是指现今伊朗、伊
拉克、叙利亚、土耳其、约旦、沙特阿拉伯、阿曼、也门等国所分布之地。在这个时期，
西亚还没有这么多的国家，其绝大部分地区在政治上归属于奥斯曼土耳其国家，只是在其
东部，也即现今的伊朗高原一带，出现了一个名叫沙法维的国家。奥斯曼土耳其帝国是个
伊斯兰教国家，其居民的文化生活及习俗都有浓厚的阿拉伯文化特点。同时，由于在历史
上，这里曾经长期接受希腊古国的领导，文化上接受了南欧的较多东西，故其居民的生活
习俗中还保留了较多的希腊文化的因素。在希腊文明之后，西亚的绝大多数地区接受波斯
帝国的领导，波斯人在这里统治了将近一千年。波斯文明在当时还是世界文明中的先进文
明之一，有相当的生命力，故而，在这个时期，除了阿拉伯文明、希腊文明之外，这里居
民的生活习俗还受到波斯文明纵向的影响。以上三个方面，是西亚居民生活习俗方面的总
的特征。
　　(1)居民的社会组织
　　奥斯曼土耳其帝国内，社会组织情况如下：行政方面，奥斯曼土耳其帝国的最高元首
是苏丹，他任命首相和伊斯兰教长会同其它僧俗大臣组成大臣会议，治理国家。在大臣会
议之下，各地划为省、郡。省有省督，名贝勒一别伊，掌管本省的采邑地主及封建民兵，
战时统领部队出征。郡守职同省督，归隶省督管辖。禁卫军是帝国的支柱，由国家发饷，
这支部队由信仰基督教的青年组成；他们都是7-12岁时被强迫送到伊斯兰教贵族家庭中，
受到狂热的宗教方面的培养后，再将其送往部队。禁卫军人数约有4 万多人，他们是奥斯
曼土耳其帝国对外作战的主力。土耳其国内的手工业者大都生活在行会里，谁也不能在行
会之外开业生产，凡是行会没有规定的产品，行会成员是不能生产的。国家还对行会中各
种手工业者的生产能力、数量、产品、以及产品的尺寸、颜色、质量作出了明文规定，如
纺纱的不能织布，织棉布的不能织麻布，织细麻布的不能织粗麻布等。同样，还规定了产
品的价格。任何一人，不得在规定以外的地方出售产品和购买原料。手工业者要首先生产
帝国所需的军事装备，其次为宫廷、贵族服务，最后才生产与百姓有关的物品。在奥斯曼
土耳其境内，封建社会初期一度消失的奴隶买卖再度出现，伊斯坦布尔、埃地尔内、安那
托里亚各城市都有大量奴隶市场，尤其是女奴买卖，生意十分红火。这些奴隶一部分来源
于对基督教国家的作战，一部分来源于对非洲黑人的掠夺，一部分产生于当地破产的农民
。在这个时期，伊朗高原正值沙法维国家统治时期。广大农民还是生活在农村公社里，名
义上领有一块份地，然而，这些份地大都可以由封建主任意出卖。封建主对农民的剥削是
根据古老的传统，即土地所有、水源、种子、役畜、劳动力五份，将土地生产出的产品进
行分配。也就是说，辛勤劳动一年之后，农民只能获得收获量的五分之一——劳动力所得份
额。在这个时期，伊朗的生产力发展是极其缓慢的，具体表现在手工业与农业分离的过程
受到极大的阻力。这个时期，农村公社在内部还有一些分工，比如一部分人从事农业生产
劳动，一部分生产各种简单的手工业产品。绝大部分城市只是军事、政治的重心或中心，
城市里定居的居民中还有相当一部分人从事农业生产。城市的大小与否与其说是按手工业
者和大小商人的数量而定，还不如说是由住在那里的贵族、宫廷建筑规模而定。游牧业居
民在当时伊朗的政治、经济生活中占有较大的比重，他们也和定居的农业居民一样，早就
跨出了原始社会生产关系的阶段，进入到封建社会发展阶段。然而，古老的氏族部落，以
及沿袭以久的风俗习惯、宗法制度仍然被认为是合法的东西，并掩盖了游牧部落中的阶级
对抗。
　　在伊朗的东边，现今中亚地区，这时存在着布哈拉国家和花刺子模国家。这两个国家
的居民也和伊朗、奥斯曼土耳其国家一样，信奉伊斯兰教。
　　伊斯兰教对该地居民的生活习俗有重大影响。
　　(2)饮食及其结构
　　西亚地区从地理上讲属于丘陵地带(个别地区沙漠化），居民以耕种农业为主，主要种
植小麦、大麦、水稻，还种植玉米、高粱，并种植蔬菜，有果园、瓜园。小麦磨面，主要
用来制做各种饼或手拉面；大麦则是用来制做烤饼；大米的制做方法比较简单，通常是用
来制做肉和米混在一起焖熟的肉饭，现今称为" 抓饭" ，因其是用手指送入嘴里的，再就
是煮稀饭。西亚居民对蔬菜的需求并不象东方那么多，因而在他们的饭桌上绝对见不到大
盘大盘的蔬菜。他们很喜欢将各种蔬菜放在一起烧炒，并浇以各种汤汁，使其味道极其美
好。这种习俗至今还有保留。在游牧地区，因地方不同，生产方式是不一样的。在山区，
游牧业占据主导地位，山前地带则定居的牧业占据主导地位，至于水源比较充足的、适应
农业的地区则以家庭饲养业为主。然而，这时，各地的牧民还是将牧放马匹作为第一要务
，因为阿拉伯马匹在南亚的价钱是相当可观的；牧放羊群乃是第二要务，因为他们的主要
食物来自于羊肉。中亚地区的羊以双尾羊为主，西亚和伊朗则以大尾羊为主。中亚和西亚
的绵羊有两种，一种是粗毛绵羊，一种是细毛绵羊；前者是用来食肉的，后者不是用来吃
肉，而是为了剪羊毛。西亚地区的山羊早已脱了野性，他们时常懒洋洋地跟在绵羊之后。
这种牲畜是用来食肉的。
　　中亚和西亚的居民很早就懂得了葡萄酒的酿制，这是他们生活中的重要饮料。然而，
伊斯兰教教义规定，穆斯林们禁止饮酒。除了在饭前饭后饮酒之外，他们在饭后还喜欢喝
肉汤。西亚和中亚地区的肉汤有两种，一种是清汤，这是将连骨的肉放在大锅里煮时，汤
里绝不加任何佐料而煮成的汤，最多只在汤里放一些盐；一种是在肉汤里加了许多佐料，
如大料、胡椒、香料等，这是一种卤汤。前者是一种营养价值极高的清汤，人们都喜欢喝
，而后者仅仅用来卤肉，其汤是不能喝的。肉食的中亚和西亚居民对于饮茶也是十分重视
的。最初，他们从东方进口茶叶，以后，随着印度的茶叶产量提高，质地比较好，则改由
从印度进口茶叶。除了价格的原因之外，从印度进口茶叶的另一个原因是：他们经常往印
度销售马匹、黄金、香料等，空程返回不太上算。西亚和中亚的居民吃茶和中原、印度绝
然不同，他们是将茶叶倒入业已开了锅的水里，让其煮上一会，所有的茶叶味都入了水之
后，他们将煮" 败" 的茶叶滗出，然后再将牛奶倒入茶叶水中。他们称这种茶为" 奶茶".
奶茶" 刮油" ，对于肉食的居民来说，这是一种助消化的饮料。
　　这里的居民所用的餐具，最为常见的是各种各样的盘子。浅盘是用来盛熟肉的，深壁
的、类似中原的钵的盘子是用来盛放烧菜的，广口深底的盘子则是用来盛汤的，盛拌面的
盘子很大，口沿较宽，这种盘子既能盛很多面条，还容易将面条送入口中。最让人感到惊
奇的是一种口沿很平、体积很大的浅盘，这是用来放烤饼的。西亚人和中亚人不吃发面的
饼子，也不吃面包，他们的饼子很薄、很大，吃时必须将其掰成若干小块。在西亚一座同
时代的墓里，我们发现了一件金碗，这种器皿在日常生活中很少使用。
　　(3)服饰
　　一幅历尽沧桑的古老版画为我们了解此时的土耳其居民的服饰提供了线索。这幅版画
上画了四个人：二男二女，都在织布。两位男子头上缠着阿拉伯人通常缠的那种头饰，布
头卷掖在头饰前方偏左的上方；衣服是长袍，压领，一件是白色的，一件是条纹的，条纹
道很宽。大概是因为在工作间里的缘故，两位妇女没有戴面纱，这在公开场合是不允许的
。她们穿着裙子。
　　这大概是一般百姓的常服。
　　在另外一些资料里，我们看到了一些奥斯曼贵族和战士的画像。和普通居民一样，他
们也穿着长袍，只是质地不一样。贵族的帽子，或称帽饰很大，远远大过头颅，其上装饰
了许多质地优良的珠宝。在帽子的顶部，通常都饰一个高耸的羽状饰物。战士穿军装，骑
纯种阿拉伯马，左肋下拴箭壶，右肋下缀弓囊。和欧洲骑士不一样，奥斯曼土耳其的战士
和普通人一样，军装是齐膝的宽松战袍。在17世纪中叶以前，奥斯曼土耳其人的士兵是不
穿紧身裤的。所有的奥斯曼人对白色有一种特殊的偏爱，衣服都喜欢用白色，或以白色为
主色。
　　和西亚的绝大部分地区相比，伊朗地区的海拔较高，气候偏冷，冬季时间长。居民的
服饰有冬夏之别。l632年，一位名叫阿加一列扎.阿拔西的人作了一幅反映伊朗高原居民服
饰的纤细画，使我们对此时一般居民的服饰有一定的了解。画面的主体是一位老者，络缌
胡须，不知是因为天气寒冷的缘故，还是因为长年劳作的缘故，这位老人佝偻着个腰。老
者身上穿着一件带风帽的长袍，用中国的术语叫做褐，长不及膝，看来是皮革质料的，领
子是压领；腰间束一根宽带，宽带在腰间绕了两圈，最后将头掖在胸前；下身是一条裤子
，显然是大裆的；脚上穿着短腰靴子，靴子的腰际前方开口，上面缝了一些扣眼，这是系
带子的地方。老者立于一片山野之上，周围是山前草地，他的四周有一只山羊，一只绵羊
，一只猎狗。他应当是一个牧羊人。1578年，一个名叫莫哈默德的画家作了一幅名叫《农
事》的画。其上共有八个人，还有一些动物。一个胖乎乎的人坐在一棵树下，光头，身穿
挺厚的高领衣服，正在看着一个农民犁地，这个人应该是一个属于地主之类的人物。他的
附近是一个农夫，身穿长袍，下身穿长裤，头上缠布，手持鞭状物，正在驱赶着两头牛犁
地。在这个农夫的背后，山上，一个农夫正在挥斧砍树，他上身穿有压领的短袖衬衣，下
身穿裤，头上也裹着缠布；在犁地农夫的下面，山涧里，搭起了两个帐篷，帐篷里分别坐
着一个人和两个人，这是三个妇女，留长发，正在忙着做饭；在帐篷的右边，有一条小河
，小河旁有一个妇女，手持尖底、鼓腹、细颈、敞口、颈部有耳的罐子正在汲水。这个妇
女也是留长发，穿无领长袖衫。在帐篷的左侧，有一个男子，他身穿一件无领的皮质短衫
，下身穿细口宽裆的裤子，赤足，留胡须，头戴一顶折檐卷毛小尖帽，他的身旁有一只猎
狗、两只山羊、五只绵羊。通过这两幅画，我们可以看出，伊朗高原虽然也伊斯兰化了，
但在一般的农民家里，居民的服饰还保留着更早居民的服饰传统：头戴小尖帽，上身穿无
领或压领的长衫，下身穿裤，部分脚上穿广口鞋，部分光脚；部分妇女，特别是在没有外
人的情　　况下，她们披发，不包蒙面纱。
　　伊朗战士的服饰我们没有发现，只看见过一件头盔。头盔铜质，整体呈圆锥形。帽子
的前面有一个不太长的帽檐；帽檐上方是一个桃形的饰物，桃形饰物就在我们今天的军人
所带帽子缀军徽的地方；帽顶上呈尖状，上有孔，通常是用来扎羽饰的；和帽檐相连，在
帽子的后部，有护耳，护耳围绕帽子一周，宽约一寸，正好护住颈部。这种帽子和流行于
中原的较高级别的军事长官所戴的帽子没有太大的区别。
　　关于此时与伊朗高原相邻的其他地区居民的服饰，我们在此略作介绍。
　　阿塞拜疆地境内发现了一件属于16世纪的战士头盔，这是一件锦帽，帽子无顶，平额
，有大的护耳，其额正中书写一行阿拉伯文字，整个帽子是用黄金和宝石装饰起来的。显
然，伊斯兰教文化在阿塞拜疆得到了长足的发展。
　　格鲁吉亚境内发现了一件属于17世纪初期的画，其上画了一个王公，骑马，穿长袍，
袍子圆领，头戴圆形卷檐毡帽，这是13世纪以来咸海一带蒙古王公喜欢戴的帽子。看来，
在此时期，蒙古的文化在此地还有一定的生命力。
　　中亚和哈萨克斯坦地区，依然保留着蒙古人占领时期的一些服饰方面的习俗。然而，
在王公贵族那里，为了政治的需要，伊斯兰化的比重在加重。巴布尔" 札记" 中收藏的一
幅关于霍斯罗夫汗对巴布尔表示臣服的画中，对巴布尔及其大臣的服饰有所反映：巴布尔
及其大臣穿着典型的穆斯林服装在接见来自伊朗高原的使臣。中亚地区的长袍，长度多及
膝，分为两种：一种是长袖的，以压领居多；一种短袖的，以方领居多。和伊朗地区的居
民一样，中亚地区的居民在长袍之下通常是穿裤子的，然与伊朗不同的是：中亚居民裤子
下半截捆绑绷带，绷带一般及膝。
　　(4)建筑
　　奥斯曼土耳其人的建筑术是在被征服的巴尔干半岛和西亚各国的地方传统基础上形成
的。这些传统各种各样，奥斯曼土耳其人所要做的工作就是将各种传统相互兼容，并形成
新的建筑风格。和北非以及印度一样，在奥斯曼土耳其时期，各地的建筑仍以清真寺建筑
居多，其中最著名的清真寺是1557年在伊斯坦布尔建造的苏里曼清真寺、1574年在埃地尔
内建造的沙里姆清真寺。清真寺全是用石块砌起来的，它通常由一个正殿、四个塔式柱子
组成，根据伊斯兰教教义，清真寺内外的装饰没有生物图案，而主要是植物图案和几何形
图案壁画。除了这个之外，在反映清真寺的辉煌效果方面，阿拉伯建筑师们还大量使用了
金、银、象牙等镶嵌工艺。到了后期，清真寺打破不能绘画生物的戒令，开始出现了人物
、兽类的纤细画。
　　和中原地区不一样，西亚的具有军事意义的要塞通常不是修筑在靠近居民区的平原地
带，而是修筑在交通要道一侧高高的山上。要塞平面一般呈不规则形，修筑有城墙，城墙
多是用石头修筑的。城门也和东方不同，不是正南正北方向的四向开门，而是在通往山下
道路的地方修筑城门。由于城垣多修在山顶上，所以城垣外侧的四周没有必要再添修护城
壕沟，西亚人在建筑方面基本没有城壕这个概念。西亚的城垣只是为了阻挠敌军直接闯入
城里，而攻城一方也没有登城的设备和意识，因而西亚的城垣不需要修筑得很厚，在城垣
上面也是不安排人进行防守的，当然也没有中原角楼、马面一样的设施了。和中原相比，
还有一点也是不同的：西亚的城内，城中心一带常常修筑与宗教有关的巨大建筑，而不是
王宫。
　　伊朗地区的城垣和西亚又有一些不同。比如里海西岸、高加索山北麓的捷尔宾特古城
，它的平面略呈四方形，城垣上有箭垛。这里的城垣多是用生砖砌起来的，为了加固城垣
，每隔一段，加修一个六楞形的基柱。中亚的城垣也有类似的特点。
　　西亚地区的高大建筑通常都将其顶修成尖状，用意在于起到高耸入云的效果。这种建
筑源于哥特人的建筑。一般的建筑，特别是平民的房屋建筑，平面一般呈方形，讲究永久
耐用，多是用大型块石或用烧成的砖砌成的。房屋一般修成平顶，另在屋顶的四周加修一
段女墙。这样，在炎热夏天的傍晚，居民就可以在屋顶上乘凉了。
　　(5)商业与交通
　　公元15世纪前后的西亚、中亚及其附近的地区，商业还是比较活跃和发达的。奥斯曼
土耳其帝国利用它地占三洲的优势，曾经将东方与西方连接起来。在陆路方面，它把中亚
的布哈拉、希瓦，伊朗的沙法维和其西面的意大利、西班牙连接起来。海路方面，它把印
度、孟加拉、沙特、也门、索马里、埃及、地中海诸国连接起来。当时，横穿欧亚大陆的
主干道经过以下地区：由喀布尔出发，经坎达哈、疾宁城、基尔曼、伊斯塔哈尔、伊斯法
罕、加珊、哈马丹、基尔曼沙、巴格达、摩尔苏、乌尔发、亚达那、伊斯密尔，这是南路
；由布哈拉出发，经木鹿城、麦什特、尼沙普尔、阿斯特拉巴、雷伊、德黑兰、喀斯文、
大不里士、查尔迪兰、埃尔斯伦、安卡拉、伊斯坦布尔，这是北路。海路的情况也是比较
理想的：在奥斯曼土耳其帝国之内，主要控制了巴士拉、亚丁、莫赫埃、吉达、苏亚金、
亚喀巴湾等重要港口。
　　交通网的形成并不意味着交通的畅通。由于奥斯曼土耳其帝国需要大量土地奖赏在战
争中有功勋的人员，实行向外扩张的政策，时常挑起战争，以前友好的、经常的东西间的
商业文化交往通道被阻塞。这种情况在17世纪前期表现得尤为显著，奥斯曼人原则上反对
与欧洲做买卖，只允许南欧有限的几个地区，如威尼斯、热那亚、杜布罗夫尼克的商人在
帝国所辖之内从事商业活动。在与南亚诸国、中亚诸国的交往中，他们首先出口对他们有
利的商品，进口比较奢侈的宫廷消费品，而不太注重大众消费品，从而使亚洲东西方间的
贸易规模有所缩小。与北非的贸易变成了贡赋形式，只有进来的，没有回去的。与南非、
中非的贸易则以高额税收加以排斥，不给他们在东西方贸易方面提供方便。国内的情况也
好不到哪里去，国家规定了每个市场的商店数目、所卖商品的质量、数量和价格。帝国境
内的农民隶属于各种封建采邑主，基本上没有人身自由，法律规定农民不得随意离开所属
的采邑主，否则采邑主在20年内有追回并迫其交纳高额罚款的权力。
　　根据以上情况，可以说，奥斯曼土耳其帝国有以下特点：一，奥斯曼土耳其帝国是一
个高度集权的中央集权制国家；二，国家的军事帝国色彩极强；三，国家的贫富差距极大
，贵族富有，百姓一无所有；四，居民，特别是农民、手工业者被严格地控制在国家机器
之下，没有人身自由，而奴隶的社会地位更是低下，苦不堪言；五，为了征服欧洲大陆，
奥斯曼土耳其帝国并不支持东西方的贸易，也不鼓励境内的贸易，商业一直停滞不前。在
这种大的背景下，出现了以前所没有的情况：一，西方的商人因为土耳其的阻挠，无法从
土耳其境内得到东方的商品，而本国则需求量极大，为了谋利，欧洲的商人和国家机构开
始谋求寻找新的去印度的航线，于是有了新大陆的发现。二，帝国境内百姓穷困，没有购
买力，本国境内的商业基本没有生命力，西亚在商业方面出现了倒退现象。
　　中亚、波斯、南亚人民为了沟通中西交通，曾设想摆脱奥斯曼土耳其人，从其边境两
侧开辟一条通道。陆路偏北，主要是经希瓦所控制的地方，绕过里海北岸，进入高加索山
，再经黑海，进入欧洲；海路则是由印度向西，与东非来往，再经东非、南非、西非与欧
洲交往。前面一条道路由于奥斯曼土耳其帝国势力北上，进入到阿塞拜疆、南高加索而关
闭，后面一条道路则因不能展开直接贸易，仅使中非国家富饶起来，但并没有使欧洲与亚
洲直接受益，因而也就不太兴盛。直到18世纪以后，后面这条道路才兴盛起来，但不久又
因苏伊士运河的开辟而废弃。
　　交通工具和前代没有什么区别，还是以马匹、牛、骡、骆驼为主。值得注意的是：在
此时期的一幅纤细画上，我们看到了奔驰于阿斯特拉罕的骆驼车。这种车子也和其它车辆
一样，两个轮子是木制的，幅条也是木头的，轴上支物，避开车轮，将车厢撑起。在许多
资料中，我们都发现，这时的船只都是单桅的，尚未发现双桅船或三桅船。为了加强海上
的航行速度，在海船上有的大桨达到了三十支以上。例如，M .洛里赫斯的版画上画的一艘
土耳其军舰，就是按这种设计思想建造的。
　　2.南亚次大陆居民的生活习俗
　　北面的兴都库什山脉、东北的喀拉昆仓山脉、西边的伊朗高原山脉将南亚次大陆与西
亚、中亚、东亚隔开来了。南亚一般是指现今印度、巴基斯坦、孟加拉、斯里兰卡、不丹
、尼泊尔等国之地。在公元15-17 世纪前后，这里没有那么多的国家，北印度是在莫卧儿
王朝统治时期，南印度则是一些土邦领地。印度有悠久的古代文明，文化沉积较为浓厚。
同时，自然地理面貌也极为复杂。文化沉积浓厚使得一些生活习俗代代相传，外来的生活
习俗不易在此立足。自然地理面貌复杂，交通不便，各地较为封闭，经济停滞不前，又使
得本就不太开放的印度更加封闭化。因而，印度居民的生活习俗总的特点有两个：一是印
度居民享有悠久的古代文明，自己形成了一整套关于生活习俗方面的传统；二是印度居民
生活比较闭塞，各个地区都有自己独特的文化生活习俗。在这种大的前提下，我们仅用一
点笔墨是难以将这一时期印度居民的生活习俗进行全面概括。这里，我们以叙述印度古代
居民的生活习俗为主，附带介绍其他地区居民的生活习俗情况。
　　(1)饮食
　　这时的印度居民仍然生活在农村公社的社会组织下，贵族通过农村公社实施对农民的
剥削。从一些资料看，印度的社会发展进程并不完全一样，因而，要想准确地揭示此时居
民的饮食结构是比较困难的。
　　居住在印度中部和北部的居民，主要生产麦子和高粱，应当说，他们的主食是以面食
和高粱饭为主。一些民俗学的资料表明，北印度的居民制作面食的方法主要是煮、蒸、烤
，尤以烤小饼最为常见。印度南部主要生产稻子，应当说，这里的居民主食是以米为主的
。例如孟加拉人就是以米为主食的，除了用米来做米饭或米粥之外，孟加拉人还能将米用
水浸泡，然后磨成浆，最后同椰子、红糖掺在一起，做成各种甜食。无论是北方还是南方
，居民烧菜都喜欢用菜子油，而不太喜欢用黄油。居住在山地里的居民时常把山货背下山
，到附近的平原地方去出售，由此获得一些食粮；而平原一带的居民也通过交换，得到一
些山味。商业比较繁荣，由此也影响到了居民的饮食结构。
　　据一些资料，南印度的商人常常把自己的商品运到北方，而从北方进口小麦、大米。
除了大米和麦面之外，印度的杂粮很多，有大豆、绿豆、红小豆、蚕豆、三角豆等。这些
都是主食之外的补充性食物。
　　印度的宗教众多，北印度和中印度此时以信仰伊斯兰教为主。因为这种宗教是征服者
的宗教，因而同时也是国教。宗教对居民的肉食内容施加影响。例如，信仰伊斯兰教的居
民不吃猪肉，少羊，以吃牛肉为主。与伊斯兰教同时并存的是印度教，这种宗教主要流行
于中印度、南印度。信仰印度教的居民则以食羊肉为主，绝不吃牛肉。信仰其他宗教的人
，如佛教、基督教、拜火教　　等，居民则吃无禁忌。有一些极为虔诚的宗教信仰者甚至
终身不食肉，也不吃鸡蛋。在没有宗教因素制约的前提下，居民肉食结构还受到自然地理
条件的制约。如在南印度的沿海地区，居民以吃鱼为主，现在西孟加拉的居民仍然保持着
这种习俗。在克什米尔地区，各种牲畜满山遍野，农作物不多，牛羊肉甚至成为主食。
　　和中国相比，印度此时的水果绝不逊色，而且有所过之。中国所有的水果都能在印度
买到，但这里还有许多水果在中国则是见不到的。产量较大的水果品种有桔子、香蕉、菠
萝、荔枝等。
　　印度的饮料有两种：一种是茶、一种是酒。印度人喝茶以红茶为主，基本不喝绿茶。
印度的茶是由中国传入的，印度居民称它为" 贾".印度人不但接受了中国人的茶叶，而且
接受了茶叶的称谓。和中国人不一样，印度人喝茶不是冲茶，也不完全是煮茶，而是在煮
好的茶叶里放入适量的牛奶和糖。茶水煮得很浓，有些象稀粥一样，喝起来很有营养。这
种喝茶习俗一直保留到了今天。印度的酒不如茶那么有名，因为作为国教的伊斯兰教教义
是不提倡喝酒的。但是在一些不信仰伊斯兰教的地方，特别是在一些边远的土邦里，酒在
居民的饮料中占有一定的地位。例如在阿萨姆邦的阿保尔人那里，全村居民相聚，或村里
的长老相聚，要喝一种名叫阿邦格的酒。
　　印度居民的食具别具风格，无论是盆、壶、罐，还是盘、碟、碗，都喜欢用铜来制作
。富贵之家也使用一些银器。这些铜制品，作为一种财富，通常是衡量一个家庭贫富的标
志之一。
　　印度人的食具中没有西方人所用的刀、叉之类的东西，也不用中国人的筷子、勺子。
在他们看来，用筷子是非常危险的，很容易弄伤嘴，尽管这种看法是不实际的。他们的盛
食用具是盘子，用右手抓食，一般是用三至四个指头(姆、食、中、无名）撮吃米饭，用一
个指头(食指）搅拌茶汤。这种饮食方法产生了三个直接的后果：一，作为一种传统文化，
一直影响到现在，甚至影响到周沿地区的居民的饮食生活，如直到今天，中亚四个国家、
新疆境内的维吾尔族还用上面的方法吃一种名叫" 抓饭" 的食物；二，受这种饮食方法限
制，印度人喜欢吃主食与辅菜混在一起的饭食，而不象东方人那样，菜归菜、饭归饭；第
三个后果便是印度人绝不象中国人那样吃烫嘴的烧菜，因为这对于指头来说，是一件难以
忍受的事。印度天气炎热，也是居民不喜欢吃热烫食物的另一个原因。由于印度人直接用
手接触食物，为了保证卫生，印度人在饭前很注意洗手，这和中国人是不一样的。明代的
中国人用筷子，手并不直接接触食物，故古代没有洗手的习惯。由于此时的印度人没有用
手纸的概念，无论贵贱，他们都用左手去抹从体内排除的粪便，所以他们一直认为右手洁
净，左手污秽，他们绝不用左手接触入口的食物。
　　15世纪前后，印度形成了种姓制度。各种姓之间在饮食方面有着种种限制。印度人把
食物分为三类，即水果及奶制品、熟食、生食。水果类食物包括水果、牛奶、奶制品；熟
食指用油或酥油炸的食物；生食是指用开水煮熟的食物，如米饭、煮豆汤等。一般讲来，
印度教徒只能吃本种姓或同级种姓以及高于自己种姓人做的生食(即水煮过的东西），可以
吃低于自己种姓的人做的熟食(即过油的食物）；高级种姓人做的食物低级种姓可以吃；首
陀罗做的任何食物其他种姓的人都不能吃；高级种姓的人不能从低级种姓的人手里接受任
何食物和饮料；不同种姓的人不能同用一个井里的水，尤其是首陀罗种姓的人，必须使用
自己种姓的水井。
　　(2)服饰
　　北印度地区的居民具有明显的伊斯兰文化特征，这是德里苏丹王朝接受伊斯兰教的结
果；在莫卧尔王朝时期，这种倾向又在加重。伊斯兰教的文化对印度居民的服饰施加了很
大影响。南印度的居民由于伊斯兰教推进的速度过慢，则保留了很多地方性的服饰特点。
　　印度一家博物馆收藏了许多属于公元16世纪前后的绘画作品，其中一些提供了此时印
度居民服饰的资料。在一幅名叫《巴布尔进入亚格拉伊布拉金苏丹的王宫》画里，作者画
了大约60个人的形象。这是一幅彩画。画的正面是一个骑士，他头缠白布，身穿及膝黄色
长袍，腰间系白色宽带，下身穿裤，脚下蹬黑靴。从其气质及背后跟随的人来看，这应是
巴布尔本人。在他的左右，有许多穿不同服色的人，有青、红、灰、白诸种，但衣服的款
式都是一样的：头缠白布，身穿及膝长袍，脚蹬皮靴，腰间系带。如果还有什么区别的话
，那就是一些男子的头上还插着一根向上耸起的羽毛。另外还有一幅画，也作于16世纪，
也是莫卧儿王朝时期的纤细画。画上共画了16个男人，围在一个池塘边，有的端着毛瑟枪
，有的张着弓，有的赤着手，正在围猎一条鳄鱼。这16位除了衣服的颜色不一样之外，其
他都是统一的：头缠白布(有些是头缠黑布），身穿及膝长袍，脚蹬皮靴，腰间系带。由此
可以说，这个时期印度北部的男性居民在服饰方面受到了伊斯兰文化的深刻影响。
　　南印度的居民和服饰显然与北印度不一样，因为这里的居民此时尚未接受伊斯兰教，
仍然穿着本民族的服饰。在一幅作于17世纪的画里，有一个孟加拉统治者的画像。统治者
头上编着辫子，又用彩巾裹头，身上穿一件过膝的长袍，长袍右边开襟，下摆宽大，腰间
系彩色带子，腿上裹绷带，脚上套短腰鞋。
　　印度妇女的服装具有浓厚的本地色彩，伊斯兰文化对其影响只表现在面纱方面。妇女
服饰通常由三大件组成：裙子、纱丽、紧身上衣。裙子各式各样，以宽大为特点，其上可
以缀饰许多金属饰片或绣花；纱丽通常长6 米，质料多种多样，一般都是披带，但披带的
方法多种多样；紧身上衣短而瘦小，紧贴双肩、大臂、胸脯，小腹和腰部都裸露在外。
　　(3)居住条件
　　此时的北印度许多建筑具有浓厚的阿拉伯文化风格，这在王宫建筑方面表现得非常明
显。德里城堡的大门就是一个明显的例子。这座城堡的大门修筑于17世纪的上半叶。大门
是拱形的，其上稍尖，呈桃形；墙壁多平面，用彩色涂抹；大门的顶部修一个尖状的顶。
然而并不完全如此，在一些伊斯兰教的势力尚未达到或势力尚不足的地区，当地建筑风格
就表现出来了。例如公元1500年前后兴建的瓜洛尔堡垒式的宫殿，就是建筑在山上，它虽
有一些阿拉伯文化因素，如其顶为尖圆顶，但整个布局具有浓厚的古印度风格。然而，作
为建筑史上的一个新的发展阶段，此时印度的建筑艺术主要表现在印度的民族传统与中亚
的古代艺术、伊朗的阿拉伯文化相结合。举世闻名的阿格拉的泰吉.玛哈尔陵，可以作为代
表。这座陵墓由印度、波斯、土耳其等国的建筑师和工匠协作而成。正殿两层，开了八扇
窗，扇形窗的顶部是拱形；正殿的顶部四角各有一个小的圆形钟楼式建筑，顶的中部是一
个大的圆锥形建筑；正殿四周耸起四个柱形塔式建筑；正殿前方，以正殿大门为中轴线，
纵向修了一个长方形的水池，水池两侧是石砌的过道，过道两侧栽着树木。全部建筑都用
白色大理石。这是莫卧尔王朝时期建筑、雕刻和园林艺术的结晶。
　　在南印度及其远离印度中部的地区，居民的建筑具有浓厚的原始建筑风格，这和当地
居民始终生活在农村公社有关。在印度，农村公社遭受沉重的经济剥削，无力从事扩大再
生产，从而使得社会停滞不前。这里我们列举一些民俗学的资料可以证明。阿萨姆邦的阿
保尔人住在靠近缅甸、西藏之地。
　　他们居住在类似于干栏式的房屋里；房屋一般长50英尺，宽20英尺，房前建造走廓。
所有的房屋都建筑在离地面有一定高度的木台上或竹台上；竹台或木台下面是猪圈或牛圈
，竹台上面立柱，柱承屋顶之重量；房屋四周没有承重墙，只是扎起一米多高的草质围栏
。人们席地而睡，房屋里没有家具和摆设。从阿萨姆邦向东，越过高耸入云的山峰，直到
岷江沿岸的松潘地区，都流行这种类似于干栏式的建筑。
　　(4)交通及其工具
　　欧洲人进入印度以前，印度人的交通因地区而异。健陀罗、白沙瓦、旁遮普、呼罗珊
、德里平原等地，交通比较发达，有许多官修的大道，这些大道有的已经延续几千年了。
它们中有的北通中亚两河流域，有的东通青藏高原，有的西通伊朗地区。由恒河的中游贝
纳勒斯城向南，沿恒河而下，往达卡、阿拉干，交通虽不象北方那么发达，但也是畅通的
。恒河两岸地势平缓，修建道路极为方便，而且自公元1 世纪开始，就有道路经此地往缅
甸，再经缅甸往中国。由那格浦尔向南，越温德亚山脉，道路比较难行，这就是为什么北
印度长期无法推进到南印度的根本原因。然而，在我们这个时期，由于莫卧尔王朝的刻意
经营，此时也有了比较畅通的交通网络。公元17世纪上半叶莫卧尔王朝大军南下，就是走
的这条道路。据伊本.巴图塔记载，印度国家的主要道路都是用石头铺成的。
　　除了陆路交通之外，印度的海上交通也是比较发达的。结合考古资料与文献，我们知
道，从信德的卡拉奇一直到缅甸西边的阿拉干和印度的达卡，阿拉伯海和孟加拉湾沿岸都
分布有东西交通的海港。如：古信德地区的卡拉奇、班达尔.拉哈里、古吉拉特邦的第乌、
坎贝湾一带的苏勒特、达曼、勃生、乔尔、西高止山脉西沿的孟买、达布尔、果阿、卡利
库特、德干高原东沿的讷加帕尔姆、特兰克巴尔、内洛尔、马苏利帕塔姆，以及其东的浦
里、加尔各达、吉达港等。印度的船只由这些港口可以东去马六甲、菲律宾、中国东南沿
海、日本南部沿海，也可以西向去阿拉伯的亚丁诸港、东非、中非和南非的一些港口。印
度通过这些港口，从西亚和中非进口马匹、黄金，从中国进口瓷器、丝绸，向中国和西方
输出香料、布匹以及其它一些商品。
　　陆路交通的主要工具是马车、牛车，其次是马、象、驴、骆驼，最后才是轿子和人力
车。中世纪，伊本.巴图塔来到了印度，他在这里看到：贵族出远门通常是坐车，比较悠闲
的富有的人才坐轿子，路上最常见的载重车辆是牛车。只有信奉印度教的人才拒绝使用牛
来从事运输，因为他们认为牛是神物，那是不能役使的。这是受了印度教的影响。无论马
车还是牛车，其轮子都是木制的，那时还没有胶轮。除了用于拉车之外，马的另外一个用
途是用来乘骑。为了驾驭方便，印度人给马套上了头络，配上了马鞍，安置了鞯蹬。印度
人对马匹是十分钟爱的，最喜欢阿拉伯纯种马。同样，由北方草原来的七河流域马匹，其
价值并不低于阿拉伯纯种马。为了显示自己的马匹以及自己的身份，他们在马匹的鞍鞯装
饰方面花了很大精力。那时印度还不能生产马匹，马匹是从外地进口的。印度的马匹进口
主要有三条途径：一是经中亚两河流域从北方草原进口马匹，一是经伊朗从阿拉伯进口马
匹，一是经海路由西亚进口马匹。相对而言，在16世纪，由海路进口马匹是最稳妥和最常
用的一条途径。印度产大象，象多用来做乘骑。作于16世纪的一幅画上画了一个象奴，他
正在驭驱一头大象。他坐在大象的脖子稍靠后一点，他的背后、大象脊背正中铺了一块锦
垫，锦垫上面放置一个软包装的锦座。显然，这个锦座是用来给有身份的人坐的。驴也是
用来乘骑的。不过，年青人绝不骑它，因嫌它的速度太慢，且形态太矮，有些降低身份。
老年人喜欢骑驴。印度中部有一个很大的沙漠，由南向北，由北向南，往来于印度南北之
间，必须横渡这个沙漠。骆驼成为横渡沙漠的最好工具。16世纪时，伊斯兰教深入印度的
主要地区，随其而来的是阿拉伯地区的关于骆驼的乘骑技术。
　　在这个时期，印度人也和阿拉伯人一样，给骆驼备上了头络和鞍具。
　　国内的商业繁荣和活跃直接促进了通讯业的发展。在此时期，印度出现了与商业紧密
相关的运输体系和邮政体系。邮政部门分为快马投递和步行投递两种。投递业务已经发展
到了每个村落。步行邮递员通常带着一根棒子，棒上附有铃铛，铃声旨在吓走森林里的野
兽、道路上的动物，并向各农村公社居民报告自己的到来。只要是能够付得起钱，任何一
个印度人都可以使用邮政系统。仅仅这一点，印度的邮政和中国、朝鲜、日本、越南等东
方国家的驿站是不一样的。后者的驿站只能是政府邮件的传递，另外，有品级的官吏在一
定的场合下也能使用。除了国内的通讯业务之外，此时的印度还在一定程度上发展了国际
通讯业务，这主要是商人们在使用，这些通讯网络东面可以通往中国，西面可以到达中非
、西非和北非。
　　(5)商业活动
　　16世纪前后，印度居民中的绝大部分还生活在农村公社里，一部分尚未走出山区，尚
处在原始社会的发展阶段，国内还没有形成统一的市场，但这绝不是说印度人此时没有商
业活动。在此时期，印度的商业活动还是非常活跃的。
　　首先，印度的商人是在州、郡之内从事商业活动：印度的工匠是分行业定居于农村公
社里的，商人活动于各个农村公社之间，用穿针引线方法把不同类型的生产者沟通起来。
在16世纪前后，印度兴起了许多城镇，这些城镇里绝大多数居住的是外来的突厥人和阿富
汗人，他们都是征服者，除了贡赋之外，商人们用商品关系将城镇居民与农村公社的居民
联系起来。城镇兴起后，一些城镇开始由消费城镇向手工业城镇转化，而且定向生产一些
产品，如古查拉特和孟加拉的一些城镇，专门从事与纺织有关的手工业活动，这样，商人
又把城镇之间联接起来。在这一时期，印度逐渐兴起了一些商业中心。
　　其次，印度的商人还发展了地区之间的商业。南印度的商人常常去北印度，将经过北
印度的北亚马匹运往南印度，再将南印度的大米、水果、在南印度卸货的东方商品运往北
印度。北印度则将本地生产的一些民用商品运往南印度，再从南印度运回自己需要的东西
。在此时期，南北印度有两条主要的地区间的通道：一条是由孟加拉沿恒河北上，入旁遮
普、犍陀罗；一条位于印度中部，由南印度直接通往兴都库什山山口，并经此山口往中亚
地区。
　　第三，印度的海外贸易非常活跃。海外贸易以沿海各地为中心，在那里，由于各国的
商人云集，逐渐在沿海地区形成了一些海港城市。海港城市里不但有印度人，而且有西亚
人、东非人、欧洲人，还有东方的中国人、菲律宾人等。中部和北部的印度以及其他国家
的商人云集此地，渐渐定居，与当地的妇女结婚。印度沿海的贸易有以下几个特征：一，
印度沿海的商人，将印度内陆的商品运到沿海各港口，再由各港口输出，或向东往中国和
日本，或向西往西亚、东非、地中海欧洲国家。主要商品有稻谷、布匹、宝石、藏红花、
胡椒、水银、香料和靛青等颜料。二，印度沿海的商人，将来自各国的商品运到内地，其
中主要商品有中国方面运来的丝绸、塔夫绸、缎子、丁香、青白瓷器、黄金、白银，来自
马六甲港口的黄金、丁香、白檀木、肉豆蔻、樟脑，来自西亚的马匹、香料、珊瑚、水银
、朱砂、明矾、黄金、白银、茜草染料，来自东非的象牙和黄金。三，将来自西方的商品
转口卖往东方，或将来自东方的商品转口卖到西方。四，在东西交通或商业买卖的过程中
提供补充性服务，如提供向导、提供贷款、办理期票等等。16世纪前后，海上的贸易路线
极少发生变化，旧的路线仍在使用着：从印度西海岸经由波斯湾和伊拉克到地中海，或经
红海和埃及到地中海；从印度东部海岸经由太平洋往中国和日本。在所有的路线当中，明
朝中期由郑和开发出来的由中国经印度直接航行东非的路线应当引起重视。
　　3.亚洲东部居民的生活习俗
　　亚洲东部地区东濒于海，西隔大山与中亚、东南亚相邻，北面是大漠，概指现今中国
、日本、朝鲜、蒙古等国。在这个时期，上述国家基本上是独立的。从整个发展态势来讲
，这些国家在一定程度上都受到中国古代文化的影响，只是程度不同而已。故而，在这一
部分里，我们准备以介绍中国居民的生活习俗为主，附以介绍其它国家居民的生活习俗情
况。
　　中国的明代，封建社会的发展已经进入到后期，资本主义的萌芽已经产生，整个社会
的物质财富都在向着丰富方向发展。这对明代居民的生活习俗有直接影响。明王朝是在驱
逐了蒙元之后才在中原立足的。自蒙元统一中国约一百年之后，中原大地的居民生活习俗
在一定程度上受到了北方居民生活习俗的影响。明朝在政治上，一向标榜正统，他们把蒙
元的统治视为异族入侵。故而上台伊始，即从政治需要出发，在中原地区推行传统的" 正
统" 文化，排斥北方文化，这在当时维护统一、安定社会秩序方面是有贡献的。这种政治
气氛对中原地区的居民生活习俗也是有一定的影响的。中国地大物博、幅员辽阔，因而也
有社会发展进程不一的情况存在。中原地区与边疆地区，居民的生活习俗也是不完全一样
的。明代前后，中国存在着阶级压迫，贫富差异极大，就生活习俗而论，明廷与百姓之间
有着鲜明的差异。正因为以上诸点，明代居民的生活习俗很有自己的特点。
　　(1)饮食
　　明代，中国封建社会的生产力已经发展到了高度阶段，农、牧、副、渔都比较发达，
商品关系也有了很大发展，这对明代居民的饮食及其结构产生了很大影响。
　　首先我们来谈谈吃什么的问题。
　　明朝时期，由于商业和交通的问题，南方的物产不能象现在一样，由火车运到北方来
，而北方的物产也不能运到南方去，故而，除了极个别的情况外，南方人的主食还是以米
为主，而北方人还是以食麦面为主。除了这个之外，明朝的居民在主食方面还食用小米、
高粱、玉米、大麦、燕麦、大豆(菽）、豇豆、豌豆、蚕豆、刀豆、白薯、红薯。尤其值得
一提的是：在现今的陕西、山西地区，高粱是居民的主食；玉米是云贵高原居民的主食；
燕麦(或青稞）
　　在青藏高原的居民中得到普及；至于白薯和红薯在中原和南方的许多地方都是生活比
较穷苦的居民的重要食物来源，往往是红薯做主食，而大米只是煮成稀饭，作为薯类植物
块茎的补充。
　　和欧洲的居民不太一样，东亚地区的居民，每每做菜，都是用油来炒的。
　　这就刺激了东亚地区油料作物的发展。居民烹调所用油料有以下几种；芝麻油，明代
以前称胡麻油，亦称脂油，这是西汉时期由西域传入中原的油料之一；菜籽油，明代以前
称芸苔，亦称油菜，这是西汉以前由西域传入内地的油料作物之一，唐代以前中原的居民
皆以其为蔬菜，唐以后始用于作油料；荏，亦称白苏，东汉时期由东北引入中原，直到清
代，这仍是东北居民的主要食用油料之一；油用亚麻，这是中国古代种植过的油料之一，
据李时珍的《本草纲目》称，这种油不好吃，有味，故明代居民多不喜食用；红花油，这
是我国西北居民种植的油料作物之一，魏晋时期传入内地，得到推广，然主要是用来做颜
料，至元代始入食用油行列；花生油，这是中原很早就有的一种油料，仅仅因为其产量不
高，价格较贵，一般居民无法常用。除了以上的油料作物之外，明代的居民还用动物油脂
来作食用油，如猪油、牛油等。
　　有一些资料表明，明代，棉籽也能榨油了。一般讲来，东北居民常食用白苏油，西域
地方居民喜欢菜籽油，中原居民常食花生油、猪油，而红花油、芝麻油属于高档食油，一
般百姓是不食用的。
　　明代居民常吃的是猪肉，还有牛肉、羊肉、鱼肉、鸭肉、鹅肉、鸡肉、狗肉等。马、
骡、驴等牲畜在丧失了劳动力之后，也被宰杀，列入肉食食谱，受到普遍欢迎。这些在当
时的一幅明代国画中有所反映：一座城池的北门关处，小河由西向东流过，小河北面先是
有一个酒肆，酒肆对面有两个肉铺，一个稍大点，是一个猪肉铺，猪肉铺的旁边还有一个
规模稍小的肉铺，上面挂着的就是狗肉。除了这些之外，贵族还喜欢去野外打猎，主要对
象是兔、野鸡、野鸟、野猪、羚羊等，这是他们比较喜欢吃的肉类食物。当时，中原大地
上还生长着许多森林或灌木林，猎取野生动物是非常容易的。在中国偏南的沿海地区以及
长江沿线，生活着许多渔民，他们捕鱼不但为了糊口，而且为了出售。在远离湖泊或海的
地方，则开挖一些鱼塘。这样，明代的居民吃鱼也是很普通的事。即使是普通人家，如果
碰上什么喜事，也会去市场上买几尾鱼回来改善改善。
　　明代中国的菜蔬品种繁多。由于南北方的气候差异，蔬菜的品种不一，中国人在吃菜
方面也出现了南北差异。南方由于天气炎热，居民是不吃大蒜、葱、胡荽、姜、韭菜之类
的辛辣菜蔬的。北方居民亦因本地不产，也很少吃南方所有的清淡蔬菜，如菜瓜、南瓜、
北瓜、葫芦、黄瓜、越瓜、丝瓜、苦瓜等，而喜欢辣味的蔬菜。四川地区潮湿，多雾瘴，
为多发汗，居民喜吃麻辣味菜。明代，中原常见的蔬菜有：大蒜、胡荽(芫荽）、大葱、姜
、菜瓜、南瓜、北瓜、葫芦、黄瓜、越爪、丝爪、苦瓜、油菜、白菜、蔓菁、芥菜、韭菜
等。
　　日本人历来以吃蔬菜和鱼为主，而不大喜欢吃四条腿动物的肉。这是由自然地理条件
决定的，和宗教没有太大的和直接的关系。日本自然资源中本身就缺乏这些东西。据现有
资料，日本国此时种植的农作物有稻、豆、麦、玉米、南瓜、西瓜、豆角、甘薯、马铃薯
、落花生等。日本国靠海，除了东北部的极个别地方之外，其余地方冬夏皆能下海捕鱼，
新鲜鱼虾取之不尽，用之不绝。这个时期，日本捕鱼数量最多的是鲳鱼，其次才是鲸鱼、
金枪鱼、鲑鱼、青鱼等。
　　中国有丰富的果树资源，自古就有吃水果的口福。明代，文献记载居民常吃的水果中
，果类有：苹果、桃子、杏、梅、葡萄、胡桃、梨、核桃、石榴、无花果、荔枝、龙眼、
柑桔、枇杷、橄榄、椰子、阳桃、槟榔、罗汉果等；瓜类有甜瓜、哈蜜瓜、伽师瓜、西瓜
等。
　　其次，我们来看看如何做的问题。
　　中国是一个享有极高烹调文明的国度，明代的烹任手艺是在前代的基础上发展起来的
。从严格的意义上说，明代已经将烹饪和烹调分开来了。也将面案技术和菜案技术分开了
。
　　面案方面。
　　北方的主食仍是面食，明代的面食流行煮、烤、蒸、烙四大类。煮食方法在明代仍占
主导地位。最常见的是煮面条。煮面条有两种：一种是下清汤面，这种技术事隔四百年后
，至今仍在使用，即不经炝锅，直接用清水煮面类食物，然后再将事先炒好的菜倒入面中
，常见的有卤面、清汤面、炸酱面、刀削面、拨鱼面、担担面、回勺面等；一类是下高汤
面，即先行用油烧锅，倒入少量副食品，再用高汤将面食煮好，常见的有煮肉汤面、扁食
等。煮的技术中还有一种常见的做法是南方人常用的煮稀饭，又可分为肉粥、糜粥、枣粥
、鱼粥、稀粥、稠粥几类。明代居民已经熟练掌握了蒸制食物，这是在前代技术上发展而
来的。自从有了发酵技术以后，蒸制技术花样不断翻新，如蒸馒头、蒸花卷、蒸包子、蒸
饼等。和面案不相关的是米饭的蒸制。原来，在明代前后，南方居民还没有完全掌握焖米
饭的技术。要想吃干米饭，通常是将米先放在水里煮，待煮得半熟时，再用笊篱一样的东
西将其捞出，然后放在蒸笼上蒸。面案方面的第三种方法是烙烤。明代的居民将烙烤分为
烙和烤两大类。烙，就是用炊具和饼铲(有些地方称饼铛）和铁锅，隔火将食物烙熟，其又
可细分为干烙(锅里不放油、水）、油烙、水烙三种。烤，就是将面食直接放在距火很近的
地方，用火所产生的温度直接将面食烤熟。明代居民还能用油将食物炸熟。这在一幅明代
的画里有反映：画上一个小儿，手持一根长杆，长杆上串着一串饼状物，正在沿街叫卖，
显然都是在卖油饼。
　　可见油饼显然是居民的常食。若是一种高档食品，那是不会沿街叫卖的。明代刘基的
《多能鄙事》一书讲了许多关于明代居民制作面食的事例。
　　明代前后，日本居民饮食受到中原文化影响。最初，随着僧侣的东去，中国的面条、
切面、汤元、粘糕等进入日本，在日本僧界得到传播。此时，不但僧侣吃这些东西，就是
平民百姓也开始吃这些东西了。除此之外，据考证，豆腐也是此时传入日本的。
　　菜案方面
　　肉类和菜蔬的制作和前朝没有什么太大区别，仍是以炒、烩、炖、焖、炙、烤、爆、
煸、烧、腌为主，这里从略。
　　和菜案技术相关的是咸菜的制作。明代居民，在咸菜制作方面明显超过了前代。产生
这种现象的原因是多方面的。然首先应该提到的是酱油和醋的制作精益求精。
　　我国制酱的历史非常悠久，大约从夏商周开始，中原的居民已经可以制作酱制品了，
或是酱肉，或是酱鱼，或是豆酱，而至汉唐，已经出现了酱油，因那时是用豆子做成的，
故也称豆酱油。这在贾思勰所著《齐民要术》中有记载。和汉唐时期的制作方法不太一样
，明代的酱油更趋于成熟。李时珍的《本草纲目》、戴羲的《养余月令》、刘清田的《多
能鄙事》中详细地记载了明代居民生产酱油的程序。
　　明代的醋是很有名的。上古时期中国无醋，故《书经》说：" 若作和羹，尔惟盐梅"
，意即人们要想做酸一些的汤，只有用酸梅来调。汉代以后，中国有了醋，但不叫醋，而
叫酢。宋代寇宗时《本草衍义》中提到了米醋、麦醋、枣醋，说明明代醋的使用已经很频
繁了。明代的山西老陈醋、镇江的香醋都已经进入到了成熟阶段。
　　在制做酱菜、酱油、醋的过程中，明代居民发展了腌咸菜的技术。明代的腌菜严格说
来分为酱菜和腌菜两大类。酱菜是指最后用酱制品将蔬菜腌制成可以存放很久而质味不变
的菜，主要调料有酒糟、糖、酱、酱油、盐、醋、蜜、鱼酱等，而被加工的蔬菜则有黄爪
、萝卜、姜、冬瓜等。腌菜可细分为加盐腌制、加醋腌制两大类。腌菜的对象在明代几乎
遍及所有蔬菜。腌菜不仅是贫苦农家寒冷季节经常食用的下饭菜，而且也是富贵家室改善
口味的重点菜肴。冬日，富人对整日肉食已感厌倦，便煮些肉粥(糜），以腌菜下酒或下饭
。
　　在明代的烹调技术中，调味品占据重要地位。明代人已经认识到：要想使菜肴达到色
、香、味口感齐全，在一定程度上要重视调味品的使用。明代居民将调味品分为鲜调味品
、食用油脂调味品、香辛调味品、粉粒状调味品、酱类调味品、花类调味品几大类。明代
常见的鲜调味品有大葱、葱头、大蒜、生姜、香菜等；食用油脂调味品有花椒油、红花油
、菜籽油、椰子油等；香辛调味品有花椒、丁香、辣椒、陈皮、甘草、当归、桂皮、砂仁
等；粉粒状调味品有糖、盐等。
　　在把生的东西做成熟的食品的过程中，还有一个问题是要交待的，这就是柴薪问题。
明代以前，北方的居民做饭都是烧木头、植物茎杆，南方居民则以烧草为主。明代，居民
的烧料问题有了一些进步，也就是煤已经普及了。
　　据一些资料，明代的中等城市以上的地区，或是靠近出煤的地区，居民都以烧煤为主
了。由于价格比较便宜，即使是比较穷的百姓，烧水做饭也都是用煤。
　　第三，我们来谈谈喝什么的问题。
　　中国人对于吃之外的喝，一向是看得很重的，故有吃喝吃喝、吃吃喝喝之说。由此可
以看出，在饮食中，吃是第一位的，而喝是紧随其后，占据第二把交椅。明代的饮料大致
可以分为两类：一类是酒，一类是茶。
　　中国的酒的制作大致产生于新石器时代晚期。那个时候，酒为米酒，度数很低，直到
夏朝末年，酒的度数仍然很低。夏朝末年有一位名叫夏桀的皇帝，文献称其极其昏庸，整
日是" 酒池肉　林".肉林很可能是存在的，因为那时烤肉都是挂起来烤的。肉挂的多了，
当然是" 肉林" 了。酒池也是可能的。那时，酒的度数很低，一般的人都能喝上一斗，稍
有一些酒量的人则能喝的更多。皇帝举行酒会，来宾很多，多备些酒是非常可能的。自夏
代以后，中国历代都酿酒，而以葡萄酒、米酒为主流。明代，中国形成了黄酒、果酒、白
酒、配制酒四大系列，其中黄酒中仍以米酒为大宗，再下来是葡萄酒，再下来是配制酒，
最后是白酒。中原地区以喝黄酒为主，西北地区的居民以喝葡萄酒为主，配制酒常常是药
酒的一种，而白酒的制作时代偏晚。
　　日本酒的酿制产生在古代，为家酿，至此时，以获利为目的的专业生产已经有了明显
的发展。据一份报告，在日本应永末年，京都的酿酒业在全国已经达到了342 家。其中最
有名的是五条坊门西洞院一个名叫柳屋的酿酒铺，其所酿之酒名驰国内。
　　中原居民饮茶，始自于秦代，故顾炎武《日知录》卷七曰：" 是知秦人取蜀而后，始
有茗饮之事。" 明代居民继承了中国古老的传统，也特别喜欢饮茶。在中原地区，喝茶不
但是一种消费，而且成了交际的重要内容。一般亲友间的访问，主人都是用茶来招待的，
主客一边喝茶，一边聊天。中原地区的居民，特别是南方靠近南海的居民，喝茶不是一种
解渴方式，而是一种滋味的享受。他们不是大口大口地喝，而是小口小口地品啜。中原人
总是在趁着茶热(甚至烫）的时候喝，忌喝凉茶，尤忌喝隔夜凉茶。不但中原居民喜欢饮茶
，边疆地区少数民族也喜欢饮茶，故而，明代的种茶业和茶业贸易都比较发达。关于中国
人喝茶，那时来中国的" 老外" 是无论如何也不理解的，如在中国生活了三十多年的利玛
窦一直不能理解中国人为什么要喝这种苦涩的东西，而且是越苦涩越好。明代制茶有复杂
的工艺，他们根据茶树生长的季节不同，长出的叶子的时间不同，在不同的时间里采茶叶
，然后经过烘焙、晾干、添加香料等工序，最后制成茶叶。饮茶有冲、煮二种。冲茶是将
茶叶放入器皿之中，倒入沸水，以沸水热力将茶叶冲开，然后饮茶水。这种饮茶方法流行
中原地区。煮茶是将茶叶放入沸水之中，放在火上煮，或熬，然后饮茶水。这种方法流行
于边疆地区。明代中叶以后，富有的居民喝茶越来越讲究了，最终形成了独具特色的中国
茶文化。后来，这种喝茶方式传到了日本，在日本流行起来，且一直将这种风俗保留到今
天。今天，我们想领略一个明代居民的饮茶滋味，还需出一趟国，到日本去。因为目前只
有日本比较完整地将此时的饮茶方式保留下来了。这种喝茶方法同样也流行于朝鲜、越南
和其他东南亚国家。
　　日本的饮茶习俗是在奈良时期由中国传入，而于日本南北朝时期兴起，习称茶道。日
本人认为：饮茶是进行精神修养的良方，通过饮茶，可以使人进入静寂闲雅的境界，也能
培养人们的礼节素养。在室町时代的中期，民间出现了" 斗茶" 活动，这是一种带有赌博
性质的游戏。参加者通过饮茶来判断茶的品种和产地。同时，在一些寺院门前还出现了名
叫" 立卖茶" 的茶馆，来往行人都可在此地饮茶。至于一些贵族，则建立了茶室，他们以
寺院茶程序为基础，又加入了一些武士的礼节和规矩，形成了一整套有程序的饮茶方式，
名叫" 书道院茶".在这种风气下，日本奈良的僧人又将饮茶与禅宗的打坐结合在一起，并
改革了茶具，使其日本化，改革了房屋，使其室内更加简朴、淡雅、幽静，带有一种特殊
效果。真正将茶道程序化的是15世纪中叶的武野绍欧(1502-1555 年）和千利休(1522-1591
年）。他们在前人的基础上提出了" 简化茶具" 的主张。日本人对饮茶的环境、气氛、茶
具十分讲究，要求房间光线柔和、房间布置与装饰简朴适宜、通常备有风炉、茶碗、茶叶
筒等器皿。
　　第四是如何吃到嘴里面的问题。
　　中国人对吃饭是很讲究的。一旦有了桌子和椅子，中国人首先不是将桌子用来办公，
而是用来吃饭。我们目前见到的最早的桌子都是饭桌，而不是办公桌。明代绝大多数人都
告别了凭几就餐的方式，而在桌子上吃饭。后来到了清代，一度" 改革" ，才移到了" 炕"
上。即使如此，桌子同时也跟着上了炕，不过" 个头" 变得矮小了一些，只有20-30 厘米
高，呈方形。和西方人不一样，中国人在桌子上不铺桌布，而是刷一层油漆。这使一些明
代来到中国的" 老外" 感到很惊奇。利玛窦在他的《中国札记》中赞美道：" 中国人的习
惯是进餐时餐桌上不铺台布，……如果桌子失去光泽或被残羹剩饭弄脏，只要用水洗过用布
擦干，马上恢复光泽，因为这种薄薄但坚硬的涂料足以防止污渍久留。" 中国人到了明代
，对吃饭用的器皿仍很注意，都是成套的，如吃饭用碗，喝酒用杯，盛汤用汤盆，盛菜用
盘子。这些器皿在功能上是不容相互混淆的。
　　另外，明代人吃饭使用筷子。此时，尽管西方的洋人已经进入到了中国，给中国人带
来了西方的文明，带来了基督教，然而，西方的传教士在传播西方文化之时，不得不设法
拿起筷子，试图从盘子里夹出一块佳肴放入嘴中。中国人的筷子是一种独特的文化，目前
对它的研究还比较少。明代，筷子的种类、质料是很多的，其中最贵的筷子是玉质的，其
次是金质、银质的，再其次是竹子制做的。在普通的百姓家里，竹质的筷子比较流行，然
在富户家里，银质的筷子则很普及，据说这种筷子能鉴别出食物中的毒素来。我们对此没
有做过实验，但明代人对此深信不疑。
　　第五是一天吃几顿的问题。
　　在明代以前，特别是在汉唐时期，由于生产力发展相对而言较为落后，物产丰盈程度
不够，中原居民一天吃两顿饭，即早一餐、晚一餐，中午只是填垫一下而已。明代随着生
产力的发展，人们认识到一日两餐对身体有害，改为一日三餐。
　　日本最初也是一日两餐，以后，随着僧侣由中原进入日本，带去一日三餐的习俗，先
在僧界流行，继而在武士阶层中流行，最后被居民接受。然而，日本人在接受中原饮食文
化影响的同时，也保留了一些自己的特点，如日本人不喜欢中国人改变菜肴原有品色的作
法，而崇尚清淡，一个厨师，能将菜烧得越接近于自然风味越好。
　　(2)服饰
　　明朝是在驱逐了蒙元之后才在中原确立政治统治的。为了政治的需要，明廷在立国之
初，对蒙元的一些政治设施进行了排斥。这种排斥活动在服饰方面也有所反映，主要表现
在两个方面：一，官方的正规场合的服饰尽量地体现传统的汉文化特点，特别是唐宋的文
化特点；二，在常服方面尽量突出反元特点。作为一个汉族政权，明朝政府在这方面做得
是很成功的，基本上满足了排蒙立明的政治需要。这是明代服饰的特点。
　　帝后舆服
　　唐代以前，官居四品以上者，皆有仪仗，也皆称为卤薄。明朝稍加改动，只有皇帝出
门，车驾次第，称之为卤薄。除了皇帝之外，还有一些人的车骑仪仗可以称之为卤薄，他
们是亲王、中宫(皇后、太后、太妃等）、东宫(太子）、郡王等。其他人，不管其等级如
何，车骑仪仗都是不能称为卤薄的。
　　皇帝仪仗以功能可分为即位仪仗、朝驾仪仗、丹墀仪仗等三大类。主要由甲士、旗手
两大类组成。旗手掌各种旗帜，有龙旗、北斗、纛旗、豹尾旗、虎豹旗、五岳旗、熊旗、
五星旗、驯象旗、布旗、二十八宿旗、彩旗等，其数量达数百面。旗手之侧有甲士护旗。
甲士因所护之旗不同，手中所持武器是不一样的。有的手中持弓，有的手中持弩。除此之
外，还有甲士擎吾仗、立瓜、卧瓜、幢等。皇帝仪仗人数达数千人。
　　皇后、太皇太后、皇太后仪仗相同，比皇帝低了一个档次，分为丹陛仪仗、丹墀仪仗
、常用仪仗三种。前者用三十六人，中间用五十八人，后者用二十人。主要组成为黄麾、
戟旗、戈旗、雉扇、盖伞等。亲王以下皇亲国戚仪仗是分等级的：亲王与太子仪仗等同，
可以算作是第三个等级，以下是郡王仪仗、皇妃仪仗、东宫妃仪仗、亲王妃仪仗、郡王妃
仪仗、郡主仪仗。这些仪仗也以旗士、甲士为主，但规模要小得多。
　　皇帝出门有车，根据场合和地形，车辆形状、尺寸和名称不同。常见的车辆有大辂、
玉辂、大马辇、小马辇、步辇、板轿、大凉步辇、辇亭等。皇后、太皇太后、皇太后等车
辆则有车辂、辂亭、安车等，规格小于皇帝。
　　在不同场合，皇帝须穿不同的服饰。祭祀天地、宗庙、社稷、先农，以及册拜、冬至
、正旦节日服衮冕。冕，是皇帝在正规场合下戴的帽子。它的前面是圆的，后面是方的，
面子是黑色的，里子是浅红色的。衮冕的前后各有十二个彩坠，术语上叫" 旒".十二个彩
坠每个相距一寸，每个彩坠上缀五彩玉珠十二个。衮，是皇帝在正规场合下穿的衣服。上
衣是黑色的，裤子是黄色的。上衣上绣六组图案，又称六章，为日、月、星辰、山、龙、
华虫。
　　裤子又称裳，上绣宗彝、藻、火、粉米、黼、黻。腰间束带，面子是白色的，里子是
红色的。在裤子前面还吊有一块质料较硬的布，术语叫蔽膝，上面绣着火、山、龙三种图
案。斜披彩带，称为大缓或小缓，是用红、黄、黑、白、浅红、绿六种线织成的。鞋子是
正红色的，袜子是紫红色的。郊祭、出席子孙的婚宴，皇帝则服通天冠服。通天冠服是由
通天冠和绛纱袍组成。通天冠的外型呈山字型。每月初一、十五上朝、降诏、降香、出席
四夷朝贡的朝会、出席各地进京大员的朝会、祭祀山川诸神，皇帝则服皮弃服。帽子呈圆
形，是用乌纱制成的，前后各有十二缝，每缝缀五彩玉十二块。衣服、蔽膝是用绛色纱制
成的。穿白色袜子、黑色鞋子。出席军事会议，或议亲征，则穿武弁服。帽子呈尖形，以
表锐意上进之意，颜色是红的。衣服、鞋子皆用紫红，绶带用皮革面料。除此之外，在平
日，皇帝则服常服。头戴乌纱折角向上巾，身穿盘领窄袖袍，腰束用金、琥珀、透犀缀饰
的腰带。以后，乌纱折角向上巾被翼善冠所代替。翼善冠是根据乌纱折角向上巾改造而成
的。窄袖袍也有改进，定为黄色，肩部及前后胸部各织一条金龙。内宫休息，皇帝则服燕
弁服。这是一种暗色调的服装，寓居安思危之意。帽子是用乌纱制成的，分为十二个瓣，
各以金钱缝缀，上饰五彩玉各一块。衣服也是黑色的，边缘则用绿色布包边。上衣两肩处
绣日月，正前胸部绣一圆形图案，图案正中绣一盘龙，后背正中绣一方形图案，图案正中
绣两只盘龙。上衣其他地方绣八十一条龙纹图案。鞋子黑色，袜子白色。鞋子用朱红色布
料包边，上有红色缨饰，黄色鞋带。腰带是素的，朱红里子，青色面子，绿布包边。
　　皇后冠服也很复杂和讲究。正规场合，如受册、谒庙、朝会，要穿礼服，日常要穿常
服。头饰称冠，上饰九条翠玉龙、四只金凤，正中的那只龙口中衔一颗大珠。另在头饰上
饰大花树十二支，小花树十二支。内穿红罗长裙，外罩真红大袖衣霞帔。霞披的样式很多
，装饰也比较复杂。根据品级不同，不同品级的妇女可以穿代表不同品级的霞披。皇后的
霞披饰以金线绣织的龙纹，缀以珠玉坠子。其他品级妇女的霞披饰以丝线织就的云、木、
花、石、鸟等图案。除了霞披之外，贵族妇女还有肩帔、云肩等饰。
　　皇太子、亲王、郡王、诸侯伯、命妇也都有国家规定的礼服。形制大体如帝后服，但
有区别。主要区别在帽饰、胸饰、色彩、图案等方面。比如，皇帝的帽子上坠十二旒、十
二缀，衣服则有十二章，皇太子则为九旒、九缀、衣九章，郡王则为七旒、七缀，衣三章
。
　　明廷官服
　　明代官吏的服饰分为朝服、公服、燕服、祭服、常服五种，在不同场合要穿不同的衣
服，这是丝毫不能马虎的。朝服和公服是由国家规定的服装，这是由国家出资制作的。当
某人升官至某一个级别时，由国家官员奉旨将相应级别的官服颁发给各个官吏。其他的服
装则由国家规定服色，然后自己出资制做。
　　明朝官吏，无论品级如何，朝服颜色是统一的，均为赤色。这是在国家举行大规模祭
祀、庆祝事情办成、元旦节、冬至节以及向下颁发皇帝诏书、向上领受皇帝诏书、入朝进
表等场合穿的一种服装。这种服饰是由帽子、上衣、下裳、蔽膝、大带、鞋子、袜子等组
成。冠，帽脊很高，叫梁冠。衣服、裤子、蔽膝(挡在裤子前面的一种饰布）都是用赤色罗
做成的。大带系用红色或白色绢织就；腰带是皮革的；袜子是白色的、鞋子是黑色的。
　　明朝官吏分为九等，各等之间存在等级差异。为了让人便于辩别这九个等级，明廷在
服饰上制作了各个等级的标志。标志主要集中在帽子上的梁、腰带上的饰物、绶带颜色、
绶带上的吊饰、绶带以及服装的前襟和后背上。
　　明廷皇帝、皇太子、亲王、郡王之下设公、侯、伯数种爵位。这几种爵位所戴的朝服
之帽都是梁冠。公这一个级别的帽子上有八个梁；侯和伯这个级别的帽子上是七个梁。明
代的附马地位特殊，朝服同于侯爵，帽子上也是七个梁。
　　伯爵之下，明代将所有官吏分为九个等级，为一至九品。一品最高，九品最低，这是
品级，不是职位。也就是说：这种品级只表示地位，而不表示职位，这和权力大小是没有
关系的。各品官吏的级别标志是很明显的。一品官：帽子上有七个梁；腰带皮质，饰玉，
称玉带；所佩绶带用黄、绿、赤、紫四色线织成的锦做成，其上有云凤图案，绶带下面结
了一个青丝网，上缀两件玉环。二品官：头戴六梁冠；革带和佩带都是用犀牛角质料制成
的饰件装饰的，其余与一品官相同。三品官：头戴五梁冠；皮带是用金质料的饰件装饰的
，佩带是吊玉饰；绶带也是用黄、绿、赤、紫四色线织成的锦做成的，但其图案是云鹤。
四品官：头戴四梁冠；革带饰金，其余同三品；五品官：头戴三梁冠，革带饰银，绶带也
有黄、绿、赤、紫四色线所织锦做成，但图案是盘雕；另外在绶带的终端吊两个镀金的银
环。六品、七品都是头载二梁冠；革带饰银，绶带只用黄、绿、赤三色线织成的锦做成，
其上的图案是练鹊图案；只在绶带上吊两个纯银环。八品、九品官头上只带一梁冠；革带
用乌角质料装饰；绶带用黄、绿二色线织成的锦做成，其上图案为鸟；绶带上吊两个铜环
。另外，一品至五品上朝用的笏是象牙质的，而六品至九品上朝用的笏是槐木质的。其他
一些达不到九品级别的官或吏，没有朝服，如果需要上朝或参加祭典，只有穿公服。如果
工作三十年，仍未升迁，但也没有过失和失职，朝廷特许用九品的朝服上朝或参与祭祀大
典。以上是明代中期以前的朝服款式。明代中叶以后，一度修改朝服款式；帽饰如旧；上
衣长仅腰；下裳分为七幅，前三后四。
　　遇到皇帝举行郊祭、祭祀社稷，文武百官是要陪同的。这时，官吏必须穿祭服。和朝
服一样，各品官吏的衣服都是一种颜色，没有区别：上衣为青色，质料为罗；圆领，黑色
；裤子为红色，质料亦为罗，外罩蔽膝，蔽膝质料也为罗，红色。冠、带、绶表示等级，
其款式、图案、饰件质料如同朝服。
　　担任具体公职的品级官吏有公服。公服是上朝、陪伴皇帝时穿的服装。
　　由乌纱帽、团领袍、束带组成。乌纱帽是由唐代幞头演变而来的一种圆顶官帽，通常
先用铁丝编织出框架，然后再在框架上绷蒙黑纱，另在帽子下沿靠后之处左右各插一翅，
亦叫展角，长一尺二寸。袍子的特点是：各级官吏袍子都是纱罗绢质料；款式皆为长袍，
盘口领，右衽；袍子颜色因品级而有区别，一品至四品为绯色，五品至七品为青色，八品
与九品为绿色；公服的袍子上有花，这是一种表示等级的图案，一品袍上是大朵花，直径
约五寸，有枝；二品袍上是小朵花，直径约三寸；三品袍上是散花，花上无枝，径二寸；
四品、五品袍上是小花，但花杂叠在一起，花径一寸五分；六品、七品袍上亦是小杂花，
直径约一寸；八品以下袍上无花。公服还配腰带，腰带上的饰件质料同样表现等级：一品
饰玉，或作花形，或作素玉；二品饰犀；三品四品饰金，造型作荔枝；五品以下饰乌角。
公、侯、伯、附马因事上朝，也需穿公服，袍色、花样、带饰皆与一品官吏相同。所有官
吏都穿皂靴。
　　有公职的官吏天天都要上班理事。在本官署之内，不穿公服，乃穿常服。
　　文武百官的常服与公服大体相同，也是由乌纱帽、团领袍、束带组成。乌纱帽、袍服
款式同于公服，但袍子的质料、纹样有区别：常服袍的质料为杂色绫、罗，但不许用黄、
黑、紫三色，也不能用纯素色，更不得绣龙凤纹；常服长短有明文规定，文官袍长距地一
寸，武官袍长距地五寸；常服有" 补子" ，这是缀在袍子胸前背后的一整块绣锦，底多为
黑色，是用金线绣图案，文官多是禽鸟，武官多是走兽，这是区别官吏级别的重要标志，
其长宽约40厘米，文官一品补子的造型是仙鹤，二品补子是锦鸡，三品补子是孔雀，四品
补子是云雁，五品补子是白鹇，六品补子是鹭鸶，七品补子是颇似鸳鸯的一种鸟，八品补
子是黄鹂，九品补子是鹌鹑；武官一品二品的补子是狮子，三品四品是虎豹，五品是熊罴
，六品七品是彪，八品是犀牛，九品是海马。公、侯、伯、附马的补子是麒麟、白泽。没
有品级的官吏，或称杂职官，补子为练雀。
　　有一定品级的官吏居家闲处有燕服，即便装。明廷对官吏的便装也有规定。根据文献
记载，在京城者，只有七品以上官吏及八品以上在翰林院、国子监、行人司(类现今外交部
）供职者可以服用，各省官吏中，只有方面大员、各府的堂官、州县正堂、儒学教可以服
用，武官中只有都督以上职位的官员方可服用。燕服中的帽子名叫忠静冠。忠静冠以铁丝
为框架，上绷蒙以乌纱、乌绒。帽顶略方，中间隆起，前饰三道冠梁，后列两翅。三道冠
梁，(颇类现今帽子上的折子）用线压边，三品以上用金线，四品以下用丝线。
　　忠静服是仿古代玄端衣制成，基本色调是深青色，质料为纱、罗。三品以上的官吏许
饰云纹，四品以下皆素衣。忠静服胸前背后皆用本职补子。
　　居民常服
　　明代居民因其社会地位、职业不同，服装各有自己的特点。
　　儒生、生员、监生巾服
　　洪武初年，举国大定，因国内排蒙情绪仍重，于是明朝令士人戴四方平定巾。四方平
定巾是用黑纱罗制成的帽子，由于其可以折叠，展开时四角皆方，也称方巾。这种帽子只
有士人才可以服用。除了这种帽子之外，士人常戴的帽子还有六合一统帽。六合一统帽俗
称" 爪皮帽" ，其质料为罗缎，由六块布缝合在一起制成。这种帽子一直沿用到清代。
　　儒巾是知识分子常服的一种头巾。其制如方巾，前高后低，以黑漆藤丝为里，乌纱为
表。这种头巾最初只用于未中举的举人，以后不分举人、贡生、监生、生员皆可服戴。洪
武末年，始定儒生的服装。初与下级官吏的款式相似，后改革，遂有定制。儒生服为长衫
，白色，质料以布为主，也可用绢；袖子宽大，袖边用黑色布镶边；腰系黑色丝带。明代
中期，士人有用忠静冠服者，还戴暖耳、出门撑伞，穿锦质鞋，流行不久即被严厉禁止。
　　庶人冠服
　　百姓的服装以袍、衣、裳、鞋分类，文献所载甚简，唯巾载甚详，有许多形制，如有
唐巾、晋巾、汉巾、四带巾、万字巾、老人巾、纯阳巾、网巾等。明廷对百姓的服饰有不
少的限制，如：庶民可服杂色盘领衣，但是不许用黄色。庶民服装不可用锦、绮、绫、罗
，只能用绢、素纱、布。
　　商贾只能用绢布，甚至不可用纱；农家有一人在外经商者，全家人皆不得用纱。庶民
的首饰不可用金、玉、珠、翠，只能用银，庶民的头巾不可用金、玉、玛瑙、珊瑚、琥珀
装饰。庶人帽子不可有顶，帽子上的珠饰最多只能用水晶、香木。严禁商人、仆役、娼优
、下贱职业者服貂裘，无论富有如何。
　　明廷也有通融之处，如：庶人结婚之时，不论贵贱，皆可服九品常服；农夫出门皆可
头戴斗笠、蒲笠，出入市场不禁，其他人等，无论等级多高，皆不允许。明廷明文规定庶
人不得穿靴，但对北方天寒之地的居民除外，他们可以穿与靴近似的牛皮筒靴。
　　妇女服饰
　　明代妇女的发式，虽不及宋代丰富，但也有不少特色。明初的发髻基本沿袭了宋元以
来的样式，而自嘉靖以后，变化较大。头髻向梳高方向发展，又以金银线挽结，远远望去
，如男子头戴纱帽。妇女头上也和宋元一样，头顶用珠翠装点。除此之外，妇女还有包头
(扎巾）、戴头箍、作假髻等作法。包头是指用乌纱、乌绫将额头裹起。纱阔约二寸，裹额
一周，后留飘带。头箍由包头演化而来，最初是用综丝编成网状，然后将网把头发罩住。
以后戴者日多，又出现了纱头箍和熟罗头箍。作假髻的方法有两种。
　　一种是在本身的头发里掺以部分假发，并衬以独特的发托，将发髻的高度增加。一种
是完全用假发制成，如现今的假发套，用时直接戴在头上。后一种多用于已婚将要远行的
妇女。明代妇女的服装按" 政策" 规定只能用紫、绿、桃红及浅色，禁用金绣图案，不许
用大红、鸦青、黄色。带子只用蓝色，质料为丝、绫、绢、布。常服有大袖衫、褙子、比
甲、长袄、长裙等。大袖衫是明代妇女重大场合穿的一种服装，式样盘领口、对襟，衣襟
宽三寸，用纽系结。因其袖长三尺二寸八分，袖窿围一尺，袖口宽达三尺五分，故有是称
。
　　明代的品级妇女也穿大袖衫，往往在大袖衫的胸前背后饰与丈夫相同的补子。褙子也
是一种礼服，式样为大袖宽身，很像现今流行的背心、坎肩，分冬、夏两种款式。冬季穿
的褙子质料厚，为锦、或做成夹衣；夏季穿的褙子质料薄，为纱、绸。根据社会地位不同
，褙子也不一样，庶士家庭的妇女通常穿窄袖窄身的褙子，乐妓只能穿黑色褙子。比甲的
款式有些象长衣无袖马甲，及膝，是明代妇女的常服，通常与大袖衫、袄、裙搭配在一起
穿，而罩在上述衣衫之上。领有对襟、盘领、交领三种。长袄是在贵族、品级官吏家里工
作的奴婢们穿的便服。领子有对襟、盘领、交领三种；款式为窄袖，镶边。与明代以前的
袄不同，明代的袄一般长过膝，故称" 长袄" ；颜色多为紫、绿二色；衣料用罗、缎。袄
上有花纹，图案与大袖衫相似，用刺绣形式绣出。明代妇女盛行裹天足，即盛行用布将脚
裹住，使其畴形发现而变小的风俗。亦因此，妇女中提倡" 行不露足" ，故而长裙得到流
行。明初长裙一般用六幅布料缝成，褶少，即所谓" 裙拖六幅湘江水".明末流行八幅布料
者，腰间细褶加多，动则如流水，平添不少风韵。明代裙料多为纱、绸、罗等，裙色初浅
，尚淡，以后多用素白。明廷为体现贵族的尊严和高贵，对士庶妇女的首饰有明文限制，
如：士庶妇女首饰若钏与镯用银，可包金，但不能用纯金，禁用宝石首饰，唯耳环可用金
、珠。
　　日本服饰
　　日本官方的服饰受中原文化影响，制定了礼仪制度，规定了服忌令和官家服饰。一般
居民服饰的质料是丝绸、棉布、麻织品，这些产品大部分是从中国或朝鲜进口的，但也有
自己生产的。服饰款式还是以原先的服饰为主，如斗篷、汗衫、裙、裤、线衣、套鞋等。
一些新式的东西进入到了居民的生活，如以上的东西出现了葡萄牙语的表现方法。当时，
进入日本的西方人以葡萄牙人为主，因此出现了这种情况。葡萄牙人在当时被称作南蛮人
，东西被称为南蛮物。日本对南蛮物是很喜欢的，在正规场合，如果你的衣服和其它物品
中没有南蛮物，则对你立即表现出轻视。
　　朝鲜居民的服饰受到中原文化的深刻影响，居民穿服以袍、褐、束带、颇似靴的棉布
软底高腰鞋、白布袜为主。有些居民腰间时常缀挂一些小物件。和中国的居民有显著不同
的是：朝鲜居民每人头顶都带一顶大檐帽，只因身份不同，帽子的质料、形状不太一样。
金得臣所作《路上见谒图》对李朝时期的不同等级居民的服饰有所反映。
　　(3)居住条件
　　关于明代居住条件的研究资料可分为两部分：一部分来源于文献的记载，一部分来源
于现存的一些明代居址。后者是研究明代居址的重要资料。
　　明代宫廷建筑
　　明代宫廷是皇帝住的房屋及其附加设施。现今保留下来的宫廷居址分散在三个地方：
一是在北京，这是明朝第三至最后一位皇帝居住的地方；二是在南京，这是明朝第一、二
位皇帝居住的地方；三是在安徽的凤阳，这是明代的开国帝君朱元璋为自己及后世修的副
都之一，当时称为中都。凤阳的宫城修建时间较短，约于1368年始建，而于公元1375年停
工。当时只建起了一个轮廓，没有完工。兴建时，蒙元势力尚在北方，中原地区形势不稳
，从军事角度出发，很需要在此兴建一个都城。以后，蒙元的势力很快撤出了中原，明廷
在中原的统治得到了巩固，国家太平，政局稳定，没有大规模战争，用不着建筑中都了。
停建的另一个原因是；当时的明代正在兴建明朝的正都南京，以当时的财力，明廷无力同
时营建两个都城。明中都停工后，原用于建筑中都的材料都改用到修建凤阳龙兴寺了，这
座宫殿被废弃。南京宫殿修建的时间比较长，一直沿用到明末，其建筑风格与北京城基本
相同，稍有自己的特点。我们叙述仍以明北京城为主。
　　明代宫城建筑的指导思想是" 席山为殿，枕山为城" ，故而，宫城是修筑在地势比较
开阔的近山地带。明代宫城是皇权集中的表现，故而其建筑力求居于城市的中心，既讲究
宫城居全城正中，同时也讲究中轴线，即以宫城为核心，全城的建筑一分为二，左右建筑
对称。和历代宫城修筑方法不太一样，明代宫城城垣不仅仅是夯土建筑，其在夯土的内外
两侧，又包砌了烧砖。
　　明代宫城中的宫殿，布局特点是：一，以全城的中轴线为基点，宫城内的重要建筑以"
宫" 或" 殿" 为名，都分布在中轴线上。二，以宫城内的重要建筑为基点，宫城内的其他
房屋或次要宫殿按左右分布。明代北京城里的宫殿也和历代一样，是土木建筑。兴建宫殿
的步骤明确：第一步，选择房屋基址，在选好的基址上用黄土夯出一层坚实的房基。大殿
地基较高，一般高出地面5-9 米，小殿稍矮，地基也就是3-5 米。第二步，在坚实的地基
上按事先规定好的地方挖柱洞，布石质柱础。柱洞一般直径1 米，柱础则高50 -80公分不
等。这是一个很重要的步骤，因为明代的房屋和中国古代的建筑一样，墙本身是不承重的
，全靠柱、栋、梁承重，而柱、栋、梁的承重则是以柱础为基础的。第三步，在柱础上树
栽柱子。宫殿用的木柱是很讲究的，全是质地坚硬的原木，它们全是从东北或四川的原始
森林里采办来的。第四步，柱子树栽好之后，房屋的框架也就出来了，下一道工序就是在
柱子上面搭盖栋、梁，并在栋、梁之上横向铺钉椽子，椽子之上铺瓦，瓦上盖瓦盖(这是为
了防止漏雨）。第五步，在柱子之间砌墙，砖是烧过的，墙高约1-2 米，然后再在砌好的
砖墙上做格子窗，窗上或贴窗花红，或安玻璃。为了使宫廷显得富丽堂皇，在柱础、柱子
、柱头、斗拱之上还雕出许多图案，以龙为主。在房脊、房檐之上还雕塑许多古怪的，据
说是辟邪的动物。
　　明代居民已经开始使用桌椅。明代的桌椅多用红木，这种木头坚硬，防蚀，纹路清楚
。明代宫廷里的桌子以圆形为主，也有长方形的，其两边翘起。
　　明代宫廷里的椅子以有靠背的为主，但也有圆凳，其外形象是腰鼓。
　　明代一般居民的建筑没有皇家宫殿那么复杂，多是一些四合院的房屋。
　　这是从宋元以来二合院、三合院的基础上发展起来的。在一般居民的家里，床、桌、
椅、凳都是很齐全的，其型制是很复杂的；各成一个系统。明代和西方的交往比较密切，
在一些富室之家，正厅里还能摆上一个座钟。
　　日本的建筑
　　日本的庭院建筑代表了这一时期的建筑特点。在中世纪，日本的城廓是领主们在扩拓
自己宅邸的基础上修筑的防御工事，这是一些类似于中国坞堡的设施。有的领主则是利用
天险建筑宅邸。到了这个时期，出现了坚固的要塞和宏伟的大城廓，它们的周围挖有多道
护城壕沟，筑起高大结实的石垒。寺院建筑仍是前代的和式、唐式、新和式、折衷式等，
但总的趋势是各种各样的样式逐渐向混合统一方向发展。住宅建筑方面初期仍是" 寝殿样
式" 占主流，略加一些" 武家样式".但不久就产生了" 书院样式" 的新样式。这种居室建
筑结构与今天的居室建筑十分近似：主房设有书院，内铺木质地板和搁板；在其附近有一
些辅助设施，都是一些用隔扇隔出的小房间，房内铺着草席；在主房与小房之间有宽敞的
走廓；在主房和小房间里，通常布置了许多字画；屋顶铺涂了金粉的瓦，瓦上装饰龙虎图
案；居室周围是园庭，里面有各种奇树怪石。
　　朝鲜的建筑具有明显的中原文化的影响成分：建筑也是土木结构为主；讲究中轴线和
左右对称；房屋的墙壁不承重，而是由柱、栋、梁承重，斗拱在建筑中广泛使用；屋脊多
见歇山式；窗户多用格子窗。
　　(4)交通运输
　　明代，中原的陆路交通与宋元相比，没有太大的发展。陆路交通道路还是由国家管理
。明朝政府很注重将全国县一级及其以上行政单位的交通道路统管起来，确令畅通，并在
沿途设置驿站。交通道路和主要干线由国家出资进行修缮，地区间的交通道路则由府县监
督，各乡遣派民工用服劳役办法进行修缮。由于有了国家管理，明代的交通从整体讲来还
是比较发达的。
　　明代的陆路交通工具仍是以牛车、驮运、人负为主。牛车：通常是两轱辘一轴一辕的
拉车，车轱辘高大，直径约1.5 米左右，是木制的，中间有几根幅条，也是木质的。这种
车和唐代的车辆没有什么区别。这种车的车速显然不是很快，但对于慢生活节奏的中原人
来说，这似乎没有太大的关系，没有人嫌它慢，故而自汉代以来就一直沿用下来了，从来
没有人试图改革它。
　　驮运：在一些不太好走的山道上，通常是驮运，即一个牲口身上驮一个麻织带子，带
子里装上东西，担在牲口身上走。这和西方不一样，和南亚次大陆地区也不一样。后者的
牲口身上通常先担一个木制架子，然后将东西放在架子上。由于中原地区的居民发明了软
质料的口袋，架子就显得多余了。人负：人力担、背的状态一直没有改变，在一些无法修
路或国家认为投资修路不太上算的地区，居民一直是用肩担、背篓。我们走了许多地方，
也注意了其他一些地方，都没有发现我们国家这种运输工具，即从来也没有发现扁担和背
篓，这实在是一种很奇怪的现象。同样，除了云贵高原的一些少数民族之外，中国人一直
拒绝使用用头顶负物这种风俗。然而与我们相邻的、且长期享用汉文化的日本和朝鲜，却
与我们相反，他们很快地便接受了这种风俗。直到明代为止，不能生产马匹的中原人，对
马匹还有一种特殊的钟爱。马匹尚未投入运输行业，而只是作为代步，只使用于骑，而不
使用于拉车和生产领域。
　　日本的交通起步较晚，但发展较快。镰仓幕府时代已经出现了驿路法，这是根据中国
的驿路法改造而成的。但是，法归法，路归路，没有人对这个驿路法感兴趣。到了此时，
随着经济的发展，先是出现了道路和旅舍，以后又出现了专业运输组织的" 马借" 和" 车
借".马借是专门向旅行者出租和提供马匹，车借是专门向远途的商人提供运输车辆。
　　明代的水路运输达到了极高阶段。水路运输分为海运和内河运输两大类。海运可细分
为沿海运输和远洋运输两类。明代沿海运输的发展与南粮北运有关。当时，南方粮食生产
过剩，而北方粮食不足，明廷积极推行沿海船舶运输。从文献记载来看，明时沿海船舶运
输有五条主要航线：其一是由长江口刘家港到山东半岛东端成山角。其二是由成山到辽东
。其三是由直沽通向刘家港。第四是由辽河口通向长江口刘家港。第五是由福建闽江口长
乐港通向山东半岛的东端。明代远海航行与当时海外贸易发达有关。明代，长江沿线及沿
海的手工业比较发达，有了大量外销的能力，于是对海外贸易产生了兴趣。当时，明朝通
过海路向南亚、南亚次大陆、西亚、东非输出瓷器、丝绸、手工艺品，而输入象牙、香料
、黄金、珍珠等。在非洲海岸，至今仍到处散布明代的瓷器遗物。明朝的海船很大，航海
技术及设备也是世界第一流的。郑和七次下南洋所携船只大者长约44丈，宽约18丈，整个
一个船队的船数达62艘，由此可知明代的远航能力了。遗憾的是：当时处于领先地位的中
国航海业，由于明廷的人为阻挠，后趋于衰败。
　　和中国相比，日本的海上运输虽然晚些，但却步入成功之路。日本的沿海运输产生于
沿海的渔猎经济，到了明代前后，日本海船的运载量已经达到了千石左右。日本的海外贸
易大约形成于唐代前后，那时，日本来华的使团叫遣唐使，他们都是坐船来的。到了明代
前后，日本的海外贸易进入到一个新阶段，出现了"朱印船" 贸易。当时，海盗比较猖獗，
明朝对此很注意，日本政府为了保护商船，证明这些船只不是海盗，以便中国方面允许其
进入中国，或经中国往南洋等地，发给商人们名叫" 朱印状" 的对外贸易的许可证。因上
面盖有政府的朱红大印，所以持有" 朱印状" 的商船被称" 朱印船". "朱印船" 贸易的路
线通常是由日本长崎出发，抵达我国的广东和福建，或经上述之地往台湾、澎湖岛、爪哇
、婆罗洲、摩鹿加群岛、马来半岛等。日本出口刀、剑、铜、硫磺、扇、铠、屏风、漆器
、白银等，而进口铜币、生丝、棉布、棉线、丝绸、铁器、药品及各种书籍。17世纪中叶
，持有" 朱印状" 的日本商人有百名以上，其船达300 余艘。一艘海船平均载重是300 吨
左右，而最大的已经达到了800 吨。
　　在中原地区，短途交通以步行和坐轿为主，尤其在城内是如此。轿子是官员和妇女这
两种人生活中须臾也离不开的工具。轿子的种类繁多，根据坐轿人的身份、天气情况，轿
子又可分为凉轿、暖轿、官轿、彩轿等。从轿子上的一些装饰及布料，以及抬轿的人数，
也可分出等级来。如果是黄颜色的轿子，那准是皇家的；如果是用彩色锦制成的，且抬轿
者有四人以上，这应是一位高级官吏的；两人抬的轿子一般是低级官吏或妇女所用之轿。
在城里及城郊，一些富人也骑马、骑驴。
　　(5)婚嫁风俗
　　明代人对待婚姻，仍如前代，有许多规矩和禁忌。明代人脑海中没有恋爱这个概念，
男子成丁婚嫁决之于父母，女子出嫁同样也决之于父母。由于礼教的作用，明朝政府的提
倡，在明代前后，中国的婚姻中出现了几种不太正常的现象：一夫多妻制的风俗有所抬头
；女子在家庭中的地位明显降低；改嫁遭到坚决反对；多妻制中妻与妾的地位悬殊。
　　和中国有些近似，这时的日本国妇女在家庭中的地位也很低：男子可以以各种理由纳
妾；妇女如果侍候丈夫不周，喝茶过份，游山玩水，都可以被休回家。
　　(6)丧葬风俗
　　明朝人相信：人死之后，生命不是消失，而是在另一个" 世界" 里继续。
　　在那个世界里，死者还要吃饭、穿衣、睡觉，还要有开支，故而，生者对死者的埋葬
是一点也不敢马虎的。他们要给先人准备好一切在阴间需用的东西，包括吃穿用住行中的
一切。
　　我们先谈谈帝王丧葬风俗。
　　明朝共有16位皇帝。他们的墓相继被发现。明朝开国君主朱元璋称帝时在南京，死后
葬南京附近。代宗朱祁钰在复辟的英宗看来是" 篡位" ，是大逆不道，故其死后不得归葬
祖陵，只好将墓修在北京西山。建文帝生死不明，葬所失载。其他13位皇帝死后都葬在北
京十三陵。除了这些墓葬之外，明王朝还在安徽凤阳修建了明皇陵，在泗州修建了明祖陵
。考古工作者对这些墓葬进行了调查或发掘，基本上摸清了情况。由于这些明皇室的墓葬
都是以山为陵，而且相信这是死者在冥间的宫殿，故而在学术上称这些墓葬为陵寝。
　　明朝陵寝的设计思想是非常明确的：明朝皇帝生前有城护翼，死后也须葬于城内；明
朝皇帝生前居住在宫殿里，死后也应有宫殿；明朝皇帝生前享受朝拜，死后也要接受朝仪
。正是在这种设计思想支配下，陵墓完全按照皇帝生前居住的规模、式样、制度进行建造
：陵墓分内外两重城；仿生前所居，在墓前依次修筑石牌坊、大洪门、神道、碑亭、华表
、望柱、石像生、陵门、棱恩门、棱恩殿、明楼、陵台、宝城、地宫。和以前历代不同，
明朝讲究随葬生前用过的东西。
　　死后的皇帝不应是很" 寂寞" 的，因为在他的陵墓附近，还随葬了一些嫔妃的墓葬。
在其陵区内，与其同陵而不同穴，则安葬了皇后的墓葬。皇后生前不能独自" 拥有" 皇帝
，而其死后则能与皇帝同坟，这也算是一种" 安慰" 吧。为了确保死去的皇帝及皇后能享
受清净舒适且优越的生活，明朝政府给每一个皇陵都安排了守灵户，他们不向国家上税，
任务是打扫陵园，准备祭品。
　　明朝贵族大多是按照家族进行安葬的，每一个家族允许有一个墓地。这个墓地是用土
墙圈起来的，其他人没有权力葬入这个墓地，包括出了嫁的妇女。明代居民对埋葬制度是
很重视的，有许多讲究。明代居民重男轻女，讲究辈份，死者都是按辈份排列的。各级官
吏，不论你的地位是多么地高，都是不能单独下葬的，只能按照辈份归葬自己家族墓地，
但可以在坟高、墓室结构等方面表现自己的等级。明朝的埋葬制度是比较明确的，分为：
亲王、郡王、异姓王、朝廷重臣、一般官吏、一般地主、一般百姓。这种等级制度在埋葬
制度方面是不容破坏的。在上述的墓葬中，根据死者的身份不同，墓室的结构是不一样的
。亲王、郡王、异姓王这一等级，通常是将墓室修成前后二室，再有若干个耳室；一般贵
族不能这么做，只是一室而已。另外一个反映等级差异的是随葬数量不等的彩绘仪仗俑、
仆侍桶。这些俑有的是木雕作品，有的是釉陶作品。彩俑形态各异，手中持各种质料的仪
仗用具。高级贵族一墓可随葬仪仗俑达四五百个，一般贵族可随葬数十个，而普通百姓则
不随葬仪仗俑，只能火葬一些纸明器。也就是生者在死者入葬之前，为死者扎糊一些纸做
的东西，如衣服、被褥、鞋帽、房屋、珠宝、钱币、生活用具等；在入葬死者之前，将这
些东西统统在死者墓前烧掉。出了嫁的女性，通常安葬在夫家墓地里。未出嫁而夭折的女
性可以葬于本家的家族墓地，但都被安放在风水不好、不太显眼的地方。
　　从埋葬程序上讲，明代居民将埋葬分为复、敛、殡、葬、服五个阶段。
　　复
　　明代，人们在生命垂危的病人鼻孔处放一缕新丝绵。丝绵极轻，丝缕极细，稍有呼吸
，便可振动这缕新丝绵。这种作法叫" 属纩" ，目的是为了验证生命垂危者是否还有呼吸
。呼吸一停止，即可为其招魂，即由活着的人登上屋顶，面向北方，呼喊死者姓名，企以
将其魂魄招回体内，再使其复活。这种呼喊魂魄的方法就叫" 复".敛
　　招魂不成，便给死者沐浴，穿衣，这被称为" 小敛".明廷规定，沐浴者，六品以上者
四人，六品以下者只能三人；将穿好衣服的死者放入棺材里，这被称作" 大敛".殡
　　明代，人死之后，并不立即下葬，而需停棺待葬。停棺待葬的用意是表示生者对死者
的眷恋之情，不想让他们很快离去。明代居民往往将棺材放在死者生前的居处，象对待生
者一样对待他，每天有人陪着他(守灵），给他的灵位上香，上供品，这就叫做殡。殡的时
间也有明文规定，一般长者三年，短者一年。在"殡" 期间，给死者灵位上香，上供品被称
为" 祭葬".明代以坛为单位，一品祭九坛，地位不同，依次降祭坛数额。
　　葬
　　明代对死者的埋葬很有讲究。首先，是要根据风水先生的指示，为死者选一个埋葬的
地点；明廷根据官位高低、地位尊卑，对不同社会地位的人，其所穿衣服的质料、数量有
规定，这种衣服术语叫袭衣。三品以上可穿三套，四品五品二套，六品以下只能有一套。
明代流行在死者嘴里塞含点东西的习俗，术语上叫"饭含".五品以上嘴里允许含稷、含珠，
九品以上可以含高粱、含小珠，平民只许含铜或铜钱。随葬之衣叫敛衣。品官可有朝服一
套、常服十套、被子十套；百姓不可如此之多。表扬死者所作的文章常常写在锦或帛上，
故称" 铭帛" ，宽均一幅，长度则因地位不同而不同：四品以上可九尺，六品以上可八尺
，九品以上可七尺。棺椁也不同：品官棺可用桐油、油漆漆刷，百姓不行。品官可设椁，
这是一种套在棺材外面的一种东西，百姓不能使用。随葬物品称明器，规定公侯九十件，
一品二品八十件，三品四品七十件，五品六十件，六品七品三十件，八品九品二十件。
　　服
　　这是关于穿丧服的有关规定。明初颁《大明律》，曾制定有关丧服的法律条文。以后
，又制成《孝慈录》，对丧服又有进一步补充。穿孝服三年者称为斩衰，穿粗麻布制成的
衣服，衣服下沿不能缝边，这是儿子为父母、庶子为生母、子为继母、未出嫁的女儿为父
母、妻妾为夫所穿丧服。穿孝服一年者称为齐衰，穿稍粗麻布制成的衣服，但衣服下沿可
以缝边，这是正室诸子为众庶母、正室诸子之妻为夫之庶母、丈夫为妻子所服丧服。另有
齐衰不杖期、齐衰、大功、小功、缌麻等名目。
　　坟制
　　明代埋葬死者讲究修坟院。为了体现等级，在坟高、广等方面，明廷作出规定：功臣
死后封王坟地广阔不得过百步，坟高不得过二丈，坟墙高不得过一丈，墓前允许立石人像
四个(文武各二）、石虎、石羊、石马、石望柱各二个。一品官坟地广阔不得过九十步，坟
高不得过一丈八尺，坟墙高不得过九尺。二品官坟地广阔不得过八十步，坟高不得过一丈
四尺，坟墙高不得过八尺。一品二品坟前允许立石人像二(文武各一）、石虎、石羊、石马
、石望柱各二。三品官坟地广阔不得过七十步，坟高不得过一丈二尺，坟墙高不得过七尺
；墓前允许树石虎、石羊、石马和石望柱，各二，没有石人。四品官坟广阔不得过四十步
，坟高不得过一丈，坟墙高不得过六尺，墓前所立同三品。五品官坟广阔不得过三十步，
高不得过五尺，坟墙高不得过四尺；墓前只立石羊、石马、石望柱，各二，没有石人、石
虎。六品以下较之五品每降一品则规模减少一等，墓前无石象生。
　　碑碣
　　明代贵族墓前皆立石碑，亦称神道碑，庶士阶层仿效，形成石碑制度。明廷用法律形
式对其作了规定。功臣战死封王，碑有螭首，高三尺二寸，碑身高九尺，宽三尺六寸，下
有龟趺，高三尺八寸。五品以上允许用碑，碑上有螭首，碑下有趺。六品以下用碣，碣上
为圆首，碣下为方形趺。一品至五品的碑不尽相同：一品螭首，二品麟凤盖，三品天禄辟
邪盖，四品以下仅有圆首，无纹饰；碑首高、碑身高、趺高以军功没后封王者为准，每降
一品，碑首每减二寸，碑身高每减五寸，碑身宽每减二寸，趺高每减二寸；降至碑首高一
尺八寸、碑身高五尺五寸、碑身宽二尺二寸、趺高二尺四寸不再减。
　　中国居民的丧葬习俗对朝鲜李氏王朝的居民的丧葬习俗有很大影响。根据考古发掘及
《李朝实录》记载，朝鲜的官吏、贵族丧葬也采用中原的丧葬礼仪和制度，如墓前立石像
生等。
　　(7)明代常见的四种礼仪
　　我国素有" 文明古国" 、" 礼仪之邦" 的美称，反映在待人接物上，即有繁缛的礼节
和仪式。明代的礼仪基本上继承了所有前代的礼仪，而又有所发扬光大。明代常见的礼仪
有以下一些。
　　吉礼
　　中国传统礼仪的一种，是祀事神明、祖先、宗庙的礼仪制度。古人对各种祭祀活动非
常重视，认为这是关系到国家安危的大事。明代吉礼分大、中、小三种。大祀十三个，中
祀二十五个，小祀八个，祭祀的范围包括天地鬼神、风雨雷电、日月星辰、名山大川、宗
庙社稷等。
　　嘉礼
　　中国传统的礼仪中内容较为庞杂的一种礼仪。它涉及到了日常生活的各个方面，包括
饮食礼仪、婚冠礼仪、宾射礼仪、飨宴礼仪、贺庆礼仪、册封礼仪以及巡狩、东宫监国、
皇长孙监国、颁发诏书、迎接诏书、进皇帝书、进表章礼等。在上述礼仪中，最常见的礼
仪是册封礼仪、婚冠礼仪、饮食礼仪。册封礼仪包括册皇后、册皇太子、册皇太子妃、册
亲王、册亲王妃、册公主、皇帝加元服，品官冠服、庶人冠服礼仪等，这是皇帝向有关人
进行爵位加封和承认的礼仪。婚礼是男女结合为夫妻时举行的礼仪。冠礼是古代男子年满
二十岁时举行的成丁礼仪。所有这些礼仪都有一套比较讲究、较为规范的程序。举行有关
礼仪时还有一些相应的器皿，称之为礼器。
　　宾礼
　　最初是指诸侯朝见天子，以及各诸侯国之间相互交往时的一种礼仪，包括朝、聘、盟
、会、遇、觐、问、视、誓、同、锡命等。明代的礼仪根据古代的礼仪发展而来，稍有变
更。分为蕃王朝贡、遣使蕃国、蕃国遣使、品官相见、庶人相见礼仪等。品官相见礼仪有
揖拜两种。公、侯、伯、驸马相见，各行两拜礼。一品官见公、侯、驸马，一品官居右，
行两拜礼，公、侯、驸马居左，仅答礼而已。二品见一品，一品居左，二品居右，仿一品
见公侯礼。越品，如三品见一品，四品见二品，职位低者行拜礼，职高者受礼而已。若品
官之间有亲戚尊卑之分，则从私礼。以后，形成制度：凡百官以品级高低分尊卑，不得以
私礼相见，比如老师与学生，若学生升的快，品级高出老师不少，老师必须对学生行拜礼
。品级相近者行揖礼，但分东西向，品级低者立于居西首，品级高者居东首，如二品见一
品，三品见二品，五品见四品等，皆如是。品级越级至二、三级者，如五品见三品、六品
见三品，则品级高者在上，品级低者在下，行揖礼。品级高出四级者，如五品见一品，九
品见五品，卑者居下，行跪拜礼，有事也需跪着说话，尊者上坐，不还礼。
　　还有一些规定，也是品官相见时要遵守的礼节：文武官员相聚，各以品级排坐次，原
则上左尊右卑，文尊武卑。品级相同，以论资历，若资历相同，则论衙署次第，如王府官
员与朝廷官员相聚，品级相同，王府官员居卑位，地方官员与京官品级相等，地方官吏居
卑位。官员相遇于道，有回避之礼，如驸马遇公侯，驸马绕道而行，一品二品遇公侯，一
品二品立于首侧，候公过。
　　二品见一品，二品趋右让道而行。三品遇一品，立于道侧，候一品过，各级如是。庶
人相见礼仪也是揖拜二种：士农工商平等相见；相聚首论年岁大小，长者居上，幼者居下
；道途相见，也以老幼分尊卑行礼；品级官员致仕在家，与宗族、外祖、妻家以辈份论尊
卑，若出席宴席，则别设一席，不允与无品级官员坐一席，更不得坐无官爵者下首。若致
仕官员相聚，首论爵位，爵同论年龄大小。致仕官员居家，与异姓无品级者相见无需答礼
；庶民见致仕官员如同见在任官员，需行跪拜礼。子孙弟侄甥婿见尊长，生徒见师长，奴
婢见家长，久不相逢者行四拜礼，近小别者行揖礼。
　　中国明代的宾礼对朝鲜是有影响的。在李氏王朝时期，朝鲜居民在道途中遇见了贵族
，通常是要回避的。如果无法回避，则需立于道路一侧，等待贵族走了以后才能继续走路
。当贵族行至自己跟前时，百姓不能抬头，否则属于无礼，还要低头行大礼，即两手拢在
一起作揖，腰弯至九十度；贵族见到了比自己低几个级别的人，可以不为之回礼。
　　军礼
　　这是有关军事活动方面的礼仪。它包括亲征、遣将、祭旗、受降、凯旋献俘、论功行
赏、大阅、大射等。亲征礼仪分为三个内容：出师前祭告天地祖庙，牺牲用牛、羊、猪；
沿途路过之处，需祭拜所过名山和大川，多用太牢，即牛、羊、猪，也用少牢，即羊、猪
偶用特牢，这是有祭文，举行仪式的一种祭礼。如果前方军情吃紧，要求火速进军，可用
酒和肉脯、果脯之类的简单仪式。得胜回朝则需献俘庙社。遣将是明王朝派遣将军前往抗
击入侵敌人或镇压叛乱所进行的礼仪。它的程序如下：皇帝穿武弁服，亲临奉天殿；召所
拜大将上殿，宣布任命命令，然后付之代表皇帝权力的节钺。节钺代表皇帝赋于给该大将
指挥部队的权力，所拜大将执节钺出午门，集合部队，向所统部队展示所授节钺，然后出
征。祭旗是明廷出征前所举行的一种仪式。它的程序如下：皇帝和被遣大将于吉日前一天
斋戒，不得食荤，不得御女人。设坛于军营之侧，按东、北、西三个方位于坛周各树六面
军旗，坛上贡礼器十四件，礼器中盛牛、羊、猪牺牲各一，鸡雄五只，另置盛酒大碗五只
。皇帝身着武弁服在前，所统大将身穿军服跟随于后，向诸旗行礼，然后又举行迎神、拜
神、送神等仪式。受降礼仪在京城的午门外举行，是敌方或叛乱方表示投降、明廷表示接
受投降的仪式：皇帝身穿朝服，率一班重臣登临午门门楼；降臣在午门前跪着呈交表示认
错、降服、要求给予处分的降表；皇帝降旨接受投降，根据敌方身份和罪恶大小酌情给予
处分；百官纷纷献词庆贺。
　　(8)东亚居民的其他习俗
　　点灯
　　其他国家从什么时期开始在房屋里有了照明设备，我们不是很清楚的。
　　北美的印第安人大约在公元15世纪前后开始出现了灯，其燃料是用鱼类的脂肪。中国
灯具出现得较早，我们在新石器时代的遗址中就发现了与灯具有关的遗物。在明代以前，
居民常用的灯以豆油作燃料。除了灯具之外，明代居民照明以燃蜡为主。通常，一般家庭
在一间屋子里就点一只蜡。然在宫廷里，为了看得更清楚些，通常用几十根蜡一块点燃。
明代的蜡有两种，一种是从树脂中提取出来的，一种是从矿物质中提炼出来的。
　　喝酒
　　中国人喝酒不是以各人的喜好和能力来饮酒的，而是一种手段和工具。
　　居民彼此之间有什么事要办，他们就聚在一起，一边饮酒，一边办事。这种风俗一直
延续到今天。明代人不主张豪饮，而是慢馒地小口小口地喝。既使是在正规场合，明代也
已抛弃了商周以来使用的酒具，而发明了新的酒具。
　　这是一些杯、盏之类的东西。明代人聚在一起，不是单纯地喝酒，还伴有许多娱乐活
动，如猜迷、划拳、行令、作诗、观舞、听音乐等。
　　焰火
　　中国是火药的发源地，很早就已经懂得了火药的制作。然而，这并没有什么可自豪的
，因为中国人发明火药之后，并没有将其用于生产和军事，而是用于娱乐了。明代的居民
主要是将火药用于制作焰火，或称为鞭炮。明代制做的焰火真可说是多种多样，尤其每年
正月初一至十五日期间，天天有人燃放鞭炮。利玛窦在某一年的正月间抵达南京，正值那
里在庆贺新年，鞭炮声此起彼伏。据他说，南京一地在正月间燃放的鞭炮，足可以维持一
场相当规模的战争达数年之久。
　　戏剧
　　大约从元代起，中原居民便兴起了观看戏剧的习俗。明代有两种戏班子：一种是流动
的戏班子，他们的演技有待于提高，装备有待于改善，但其深入群众，旅程遍及全国各地
；一种是固定的戏班子，他们得到一些富人的支持，经济不显得那么紧张，装备也比较好
，通常在通都大邑摆摊设坛唱戏，或在富贵人家有喜庆之事时去他家里唱戏，后一种叫唱
堂会。唱堂会通常是在富户之家举行，富户通常在举办堂会的同时，还要举行一些酒会。
　　为了不妨碍唱戏，达官贵人筑戏台，上面唱戏，下设酒会，他们一边看戏，一边喝酒
。酒会一般延续时间很长，于是堂会延续的时间也很长。戏剧是多幕的，俗语叫" 出" ，
每一出戏有一个名字，写在戏目纸上。富人们圈点上那一出戏，戏班的人就演那一出戏。
明代的戏剧以唱、打、曲、白四种表演方法为主，伴有弦乐，而以演历史剧为主，剧本都
是由落了第的秀才、举人根据历史上的某一件事情写的。他们很少上演现代剧，因为他们
很担心由此招来麻烦。明廷对这一类的活动是很关注的，认为上演现代剧会妨碍他们的统
治。
　　大约和明代同期的日本，也有戏剧，称为" 能" ，也称做" 能乐" ，这是一种由歌、
舞、伴奏三者结合的戏剧。它是由幽默、滑稽的猿乐和具有祭祀特征的田乐相结合而发展
起来的一种音乐歌舞，而猿乐又与中国的散乐有渊源关系。能乐也以历史题材为主，主要
宣传的是佛教因果报应、儒家伦理道德及武士道精神。能乐在风格方面逐渐摆脱了轻狂、
幽默，而严肃、庄重的比重增加。在此时期，原寓于猿乐中的滑稽表演在能乐中无以施展
表现，于是另辟蹊径，形成了" 狂言".这是一些喜剧性的短小节目，内容以讽刺、褒贬现
实人物为主，在平民阶层中拥有很大市场。除了" 能" 之外，日本此时还流行木偶剧、歌
舞伎、文戏(即"和事")、武戏(即" 荒事")等。
　　扇子
　　明代的制扇业是很发达的。扇子原是在炎热的夏季用来扇风取凉的工具，明代成为知
识阶层的一种标志。明代的读书人出门都喜欢携带一柄扇子。在明代，如果在正规场合不
带扇子会被认为是缺乏风度的，尽管有时气候已经到了完全可以不用扇子的季节。由于明
朝政府对持扇并没有什么具体的规定，故而，最初是知识分子持扇，以后政府官员在非办
公场合也持扇，商人附庸风雅也持扇，持扇竟成为明代社会的一大时尚。受这种风尚的影
响，明代的妇女也持扇出入各种必须或可以出席的场合。明代的扇子式样繁多，制扇用料
也比较复杂。通常以芦杆、木头、象牙、乌檀、竹子作骨，上面绷蒙以纸、棉、丝绸。扇
形有圆、椭圆、方形的，还有一些是可以折叠的。
　　扇面上通常画一些画，或写一些字。作为友谊的象征，扇子是相互馈赠的礼物。许多
文人从市场上买来白皮的扇子，根据自己的情感，在扇面上写上一些诗或作一些画，将其
赠给自己的朋友。明代，扇子还是一种收藏品。
　　名刺
　　明代已经有了像现在流行的名片一样的东西，不过不叫名片，而叫名刺。最初，这种
东西在官场上流行，以后在知识分子和商人中也流行。
　　名刺的大小如同现在的名片，有的比现今的名片稍大一些。名刺的格式是很讲究的，
通常要写上自己的籍贯、身份、官职、与被访者的关系、被访者的姓名、访问缘由、时间
等。名刺的递送和现代不一样。通常访问者在走入被访者大厅之前，就得将名刺交给被访
者的管家或仆人，由仆人递进去，客人在客厅等候接见，而不是与主人相见时再交给主人
。
　　民间信仰
　　中国的民间信仰是极其复杂的，受到佛教、道教、儒教、祖宗崇拜、自然崇拜等综合
影响，因此，我们在文献里经常见到释迦牟尼、老子、孔子、观音、关公、祖宗信仰同时
集于一人之身的资料。
　　大约从室町时代起，日本居民便形成了七福神信仰，这是一种把神道、佛教、道教等
各教溶为一体的追求现世利益的民间信仰。它的产生反映了日本居民对现世利益的追求，
而不再将希望寄托于来世。七位福神是：惠比寿(日本古神）、大黑天、毗沙门天、弁财天
(三位是印度神）、布袋、福禄寿、寿老人(中国古代的神或能人）。
　　姓名使用
　　明代居民沿用了古老的传统，即按男性家族的姓氏为本人或后代的姓氏，这是不能变
更的。儿子必须跟父亲姓，妻子嫁入夫家后，不再有名，而只有姓。明代的男性居民除了
正规的名字外，还可以有字、号、乳名等。明代中国人的姓名一般是三个字，第一个是表
现父系血缘关系的名，也叫姓；第二个是表现自己在家族中间辈份的名；第三个才是属于
自己的真正的名。通过一个人的名字，人们往往知道这个人是哪个家族的，他在这个家族
中的辈份。
　　此时的日本人虽然没有中国人那么讲究，但也形成了一些制度。武士阶层为第一个等
级，可以有名、有姓；其余都是平民，可以有名，但不能有姓。
　　和日本相比，朝鲜的汉化程度比较深，也和中国一样，名字由姓、辈份名、自己名组
成。
　　四、非洲居民的生活习俗
　　15世纪末叶以前，热带非洲的各国与其他大陆的居民(中非沿海地区除外）基本上没有
政治、经济、文化上的直接往来。这对研究热带非洲居民生活习俗是极其重要的。在这个
基础上，对我们来说：一，除北非之外，欧洲、亚洲的居民对非洲的其他地区是不太了解
的，因此，有关的记载比较少，而且错谬颇多；二，考古工作对于研究热带非洲的生活习
俗有着重要意义；三，也是最重要的一点，热带非洲居民的生活习俗基本上是在完全封闭
的情况下独立形成的，有自己鲜明的特点。
　　1.北非居民的生活与习俗
　　由于撒哈拉沙漠横穿非洲中部，将北部非洲与其他非洲隔绝开来，也因北非长期以来
在政治、经济、文化等方面与南欧、西亚有较多的联系，北非与非洲其他地区的文化有很
多不相同的地方。北非通常是指现今埃及、苏丹、利比亚、突尼斯、阿尔及利亚、摩洛哥
等国所辖范围。在一些书中，埃及、苏丹、利比亚有时又被称为东北非，其余国家则被称
为西北非。在这个时期(公元15-17 世纪中叶），北非在政治上从属于奥斯曼土耳其帝国，
但大体上形成了三大块，各块之间独立性极大，可说是战乱频繁，诸侯割据。
　　在宗教上，北非属于伊斯兰世界，这是公元8 世纪以后便形成的一种结构。
　　在文化上，北非一方面保持着一定成份的古老埃及的东西，另一方面则深受伊斯兰教
文化的影响。特别需要指出的是：在此时期，随着欧洲的社会经济发展，开始向外伸出触
角，在地中海一带与西亚、北非的政治势力争夺对地中海的控制权，争夺世界贸易的主动
权，无形中也将欧洲的文化带入此地，北非的文化，特别是居民的生活习俗都受到欧洲文
化的影响。也就是说，一方面，北非的居民仍在顽强地保留着自己的古老的东西，一方面
，面对新的事物，他们又在悄悄地改变着自己的文化、生活和习俗。
　　(1)埃及居民的生活习俗阿拉伯化的过程
　　埃及是一个有悠久历史文化的国度，她的文明史可以追溯到公元3000年以前。以后，
直到公元前3 世纪前后，埃及虽然与当时相邻的希腊文明、罗马文明以及地中海的其他文
明有过接触，有过借鉴，但是她的文化与文明的主体一直是本土的东西。公元3 世纪前后
，罗马人进入埃及，埃及开始接受欧洲文明中的许多东西，故而我们在北非的许多地方都
能看到罗马文明的遗迹。公元7 世纪上半叶，西亚地区兴起了伊斯兰教。阿拉伯的部队于
此时征服埃及，埃及开始阿拉伯化。这一事件对于埃及来说，有着深远的意义。
　　这一事件一直影响到今天的埃及居民的文化及生活习俗。在这个时期之前，最初，北
非直接隶属于倭马亚王朝；以后，在阿拔斯王朝时期，埃及的阿拉伯贵族开始谋求独立；
公元10世纪前后，继黑衣大食(西亚）、白衣大食(科尔多瓦）之后，北非的贵族建立法提
玛王朝(909-1171年），定都开罗；公元12世纪前后，萨拉丁推翻了法提玛王朝，建阿尤比
王朝(1171- 1252年）；公元13世纪，一位马木路克的首领推翻了阿尤比王朝，建马木路克
王朝(1252-1517 年）；公元1517年，奥斯曼土耳其人侵入埃及，占领开罗，埃及隶属于土
耳其。由于埃及在政治上相继隶属于以上王朝，而上述王朝都是以伊斯兰教为国教，因而
埃及尽管有过三千余年的土著文明，但于此时也深深地伊斯兰化。这是居民生活的总的特
征。
　　接受伊斯兰教的埃及居民在此时也接受了流行西亚地区的各种封建土地所有制关系。
这件事大概发生在法提玛王朝的末期。这时，国家将分给领主的份地变为世袭的采邑之后
，埃及出现了各种各样的封建土地所有制：苏丹的领地、马木路克大小领主的领地、各种
封建地主土地、寺院土地。农民被固定在土地上，成为农奴，种植玉米、棉花、油料作物
，除向领主交纳法律确定下来的高额地租之外，还要承担繁重的劳役。国家控制着灌溉系
统，由于经年失修，堤坝不时倒塌，尼罗河水不时淹没河畔的村庄，埃及此时的农业没有
发展。
　　服饰与饮食
　　自阿拉伯化之后，埃及居民的服饰变得朴素起来。和其他的伊斯兰教国家一样，这个
国家的男性公民通常缠头，穿长袍，留须；妇女则头戴面纱，佩有耳环、手镯、脖链儿、
脚镯，至少一些贵族妇女脚上是穿着木屐的，因为我们在一个文献中读到：埃及历史上的
第一位女素丹在一次政变被自己的女仆用木屐活活打死了。
　　饮食方面的资料极少，只知早在14世纪初叶，一位名叫纳妥尔的素丹，在往麦加朝拜
的路上，用40头骆驼驮着一个" 菜园子" ，以便他随时都有新鲜蔬菜吃。另外，同是这位
苏丹，在给他的儿子操办婚礼时，共用去了一万八千块糖，宰了二万头牲口，用了三千支
蜡烛。这位苏丹经常颁布法律，其中一些不乏保护老百姓的。在这些法律中，有一些涉及
到了居民的生活和饮食，比如，他下令取消了对雏鸡、甘蔗征收税收，严禁喝酒，对那些
提高面包价格的商人处以鞭打的处分。另外一个国王名叫白尔斯贝，他颁布了一项法令，
禁止从印度进口香料，其中包括急需的胡椒。然后，在价格涨上去之后，他再从王宫里拉
出香料，抛向市场，从中谋利。由此，我们知道，在这个时期，居民的主食是麦面，主要
用来制作面包；居民的饮食中有蔬菜，但不详其具体内容；居民的饮料中有酒；居民喜欢
吃糖，糖是用甘蔗为原料的；在肉食中有牛、羊、鸡等；为了烹调，埃及居民在饮食中很
看重香料。
　　建筑
　　在铁血政权占统治地位的麦木鲁克时代，最令人惊喜的是在建筑和艺术方面产生了丰
硕的成果。在此时期，阿拉伯的建筑学家在盖拉温、纳绥尔、哈桑等地修建的清真寺、学
校和陵庙里，充分表现了穆斯林建筑学所达到的完美程度。麦木鲁克王朝的建筑学家，最
初是以努尔王朝和艾优卜王朝的建筑作为楷模，以后又接受了叙利亚——美索不达米亚建筑
学派的影响。叙利亚地区的建筑学派是在蒙古人入侵西亚之时，以避难形式逃往埃及的。
他们到来之后，便将西亚的建筑艺术带到了埃及。这个时期，埃及人已经不再喜欢阿拉伯
人的土砖篱，石头建筑开始普及。那是因为自十字军东征的战役结束以后，埃及人再往北
方去采集石料已经不成为什么问题了。从此，埃及清真寺的尖塔就改用石料，而不再用砖
块了。附有学校的清真寺都是按照十字形建造的，它的顶是圆形的，显得巧妙、秀美、富
丽、堂皇。这些屋顶大都是用琉璃瓦盖顶的，这种琉璃瓦我们在其遗址中常常发现。在这
个时期，值得注意的是：一些建筑上出现了钟乳石状的三角穹窿顶。所有的建筑物都是用
条纹石工装饰法装饰墙壁的，这是一种用各种彩色的石料交错着镶成花纹的技术。清真寺
的大门通常是用青铜铸造的，其边沿镶有来自大马士革的金属工艺品。清真寺内设有枝形
灯架，它是用阿拉伯风格的图案装饰的。为了增加房间的亮度，阿拉伯人在可以打开的窗
户上安装上了有色玻璃，这种玻璃窗和近代的没有什么区别。清真寺的内墙是用最精美的
花瓷砖来装饰的，又用嵌镶技术来表现动物或其他图案。动物的造型仍保持着较古老的传
统，不像西班牙和叙利亚那样运用自如，极为随意。迷人的传统叶饰和圆花饰网是各种纹
饰的主题纹饰。清真寺内的地面是用彩色大理石铺成的。
　　我们手头上有一幅作于公元1550年前后的油画，画的是公元16世纪开罗城里威尼斯使
馆门前的热闹场面，这对我们了解此时埃及的建筑和居民服饰有一定的参考价值。画面正
中是一个清真寺院落的拱门，拱门用土砖砌成，上涂黄泥，又在黄泥上喷刷白粉。拱门后
面是清真寺建筑。清真寺两层，下面一层稍高，有纵向长方形窗户。窗户有单扇双扇之分
，这种窗户和我们今天见到的窗户没有太大的区别，是可以开关的。窗框上安装玻璃。清
真寺的顶层窗户很小，高度上也矮于下面一层。整个清真寺位于院落的正中心。
　　在清真寺拱门之内，清真大寺的前面，有一片小花园。花园里有碎石子铺就的小径和
浓绿青郁的树木和清洌的喷泉。小径蜿蜒，回绕于诸树木组成的林带之间。树木中有松树
、椰树和其它一些亚热带常见的灌木。在清真寺拱门的两侧，分左右砌起寺墙。左边寺墙
顶是平的，约有2 米多高。右边寺墙稍高，墙顶砌成起伏的锥状。拱门前熙熙攘攘聚着许
多人，显然都是虔诚的伊斯兰教民。他们或立、或走、或蹲，多三五个人聚在一起，似在
谈论着什么。
　　教民身上穿着长袍，和今天的伊斯兰居民正规场合穿的服装没有多少差别：长拖至踝
骨；对襟开；直领。袍色为白、黑、灰三种，个别长袍是彩条布制作的，彩条也是这三种
颜色。教民头上都缠白布，这和近代伊斯兰教民也没有多少差异。在画面的前面，分左右
立两只鹿，左边鹿无犄角，似为母鹿，右边鹿犄角高耸，似为公鹿。两鹿表情悠然自得，
似不是临时捕来，而是豢养之物。在画面前排左侧，一只猴儿正伸手向一个正欲匆匆离去
的灰袍老者要什么东西，从那翘起的尾巴已经有些挺直看，这只猴儿倒" 叫起了真" ，大
有不给则不予离去的" 态势".画面前排靠左，一位白袍壮年人骑了一匹马，甚神骏。其旁
卧着一只骆驼，头套缰络。通过这幅画，我们知道，在公元16世纪前后，埃及开罗城内的
建筑多是用砖建成的；一些建筑建有院落；院落里有小花园，小花园通常在院子的前面，
而不象中国人那样，将花园修在正厅或主建筑的后面；花园里栽树木，有喷泉，铺石子小
径。这和东方也是不一样的，东方庭院讲究以小湖为主，不是喷泉。男性居民穿长袍，裹
头布，这和整个西亚的伊斯兰世界居民的服饰没有任何区别。
　　疾病与医疗
　　麦木鲁克王朝统治埃及时，埃及居民曾先后遭到两种传染病的大规模侵袭。一种叫"
黑死病" ，这是一种鼠疫，发源于欧洲，经商业渠道进入埃及，在埃及肆行7 年。据伊本.
伊雅斯夸大的估计，仅埃及首都一地，死于这种疾病的就多达90余万人。那些没有得病的
人只好匆匆撤离埃及，包括有钱的商人、贵族及素丹的全家。其他地方也遭到了不同程度
的袭击。以后，这种传染病于1619年再次发生，据说全国死亡33万多人，开罗的商店大都
关门，只剩下卖尸布的商店白天黑夜都开门营业。第三次于1643年降临，这种疾病使得全
国230 多个乡村没有了人烟，成为废墟。第二种传染病是瘟疫，也使得埃及人民损失惨重
。当时，这是两种无法治愈的疾病，有点象现代的癌症。埃及的医生们虽然对这两种疾病
束手无策，但其他的医疗领域却有不少成就。首先，埃及这时已经有了精神医疗方法，著
名的犹太医生希伯突拉.伊本.祝迈耳写出了名著《身心健康的指南》。其次，眼科学在此
时有了突破性的发展，除了重视眼药水之外，这时埃及的医生还能给病人做白内障手术。
　　商业
　　公元14世纪初，由于东西交往的通道经过亚丁、开罗至地中海，并在地中海沿岸交汇
：东方的商品经过印度、阿拉伯来到地中海，并由地中海转为船运运往南欧；西方的商品
经过中欧、南欧来到地中海，并由地中海东来；北非、中非、西非的商品经过地中海，或
东来，或北上。久而久之，地中海成为一个商业繁荣的地区。地中海商业的繁荣首先表现
在地中海沿岸兴起了许多富庶的商业海港城市。在这个时期，由于地中海的商业繁荣，引
起了一系列的问题：地中海沿海城市的富庶引起了欧洲诸国的眼红，欧洲诸国开始将自己
的势力向地中海发展；地中海诸城市的发展使得沿海与内地的经济发展不平衡，阿布里格
的居民发动起义，人民不时进攻沿海的城市；阿布里格地区形成了三个国家，三个国家之
间发生了经济、商业间的争战。为了将地中海的贸易吸引到埃及这里来，埃及统治者利用
这种形势，对当时的中西交通通道进行了一番经营：马木路克王朝沿尼罗河向上游发展，
迫使努比亚地区的黑人国家对埃及表示臣服；通过努比亚再向东苏丹境内渗透，使得东苏
丹逐渐伊斯兰化；再通过这两个地区将西苏丹的商业吸引到埃及来，而不是让西苏丹再沿
着过去的老路去马格里布。经过这样的努力，在14-15世纪中叶这100 多年里，埃及不但控
制了由东方来地中海的贸易，而且将北非向中非、西非、南非的贸易控制在自己手中。西
非商路的改变影响到了欧洲商人，在那一段时间里，欧洲的商人也改变了在地中海的航线
，由停泊马格里布诸港改为停泊亚历山大港。
　　(2)马格里布居民的生活习俗
　　倭马亚王朝之后，马格里布出现了以柏柏尔人为主的三个独立国家，它们是摩洛哥北
部的伊德里斯王朝(788-985 ，以非斯为首都），阿尔及利亚的罗斯图姆斯王朝(776-908
，以塔赫尔特为首都），伊非里基亚的阿格拉比王朝(800-909以凯鲁万为首都）。约于11
世纪中叶，马格里布兴起了强大的阿尔摩拉维朝(1061-1147年，定都马拉喀什），以及与
其并存的齐里王国(1057-1148 年，定都于马赫迪亚）和哈穆德王国(1057-1151 　年，定
都于布日伊）。到了公元12世纪中叶前后，阿尔摩哈朝兴起，统一了马格里布。然统一的
时间很短，至13世纪初，阿尔摩哈王朝衰亡，其国三分，形成了三个独立的国家，这就是
伊非利基亚的哈夫斯王国(定都于突尼斯）、阿尔及利亚西部的阿布德.阿尔.瓦迪国家(定
都特累姆斯）和摩洛哥的马林尼王国(定都非斯）。在这个时期，马格里布就由这三个国家
统治。这三个国家的居民不完全一样，但其主体的文化相近，故放在一起叙述。
　　居民成分
　　马格里布居民的成份是比较复杂的，仅就有限的资料，我们知道：阿尔摩拉维王朝是
由撒哈拉西部尼日尔河上游的累姆图纳部落建立的，它曾是黑人加纳王国的附庸。阿尔摩
哈王朝是由阿特拉斯山区的马斯穆达部落建立的，这是摩洛哥东南山区的一个游牧部落。
除此之外，土著的游牧柏柏尔人、中世纪迁至此地的阿拉伯人、中世纪的西班牙人，也都
在马格里布定居。黑人是随着马格里布人入侵西非，试图控制西非的黄金市场，从而大量
涌入马格里布的。例如，阿尔摩拉维王朝的统治者本是加纳一带的黑人，他们就是在被迫
臣服马格里布而进入马格里布的。其次，西班牙人也于此时进入马格里布。西班牙人进入
马格里布是由三条途径：一，阿拉伯人入侵西班牙迫使一部分西班牙人信奉伊斯兰教，信
奉了伊斯兰教的西班牙人因种种原因进入同样也是信奉伊斯兰教的马格里布；其二，西班
牙人为了控制地中海，以武力侵入马格里布，在其沿海建立西班牙的城堡，久而久之定居
；三，在公元15-17 世纪海盗作战中被俘的白奴。阿拉伯人进入此地时间较长，是陆陆续
续来的。
　　商业
　　马格里布居民颇喜经商，他们将欧洲与非洲、亚洲与非洲联　　系起来。
　　他们从欧洲进口日用品，再将金子输入欧洲。他们将非洲的黄金、黑奴、布匹、香料
运往亚洲，再由亚洲进口丝绸、大黄、瓷器、玻璃珠子。由于所有这些贸易都是靠地中海
的船运完成的，因而在地中海沿岸形成了许多商业城市，如摩洛哥境内的马萨特、阿加迪
、马拉喀什、拉巴特、非斯、马扎干、阿赞摩尔，阿尔及利亚境内的特累姆斯、奥兰、阿
尔及尔、布日伊，突尼斯境内的突尼斯，利比亚境内的的黎波里等。在此时期，马格里布
的诸城市是世界上最富饶的地区。
　　海盗
　　在这个时期，地中海一直是东西方之间商业文化交流的中心，正是由于这个缘故，在
此时期，马格里布成为世界上最繁荣的地区。然而，事物不是一成不变的。15世纪以后，
这种形势发生了变化。首先是相继独立的三国为争夺对地中海的控制权，相互争战，消弱
了彼此的实力。其次，三国独立以后，并没有改变原有的经济条件，社会的主要矛盾也沿
袭下来了。沉重的剥削，极大的分配不公，迫使人民起义，起义每每都将沿海的富饶城市
作为自己首先进攻的目标，给贸易带来了不利因素。第三，埃及于此时征服了尼罗河上游
的努比亚黑人国家，东苏丹迅速穆斯林化，东边商路再度开辟，东西商人不再经行马格里
布，使得三国失去了关税收入和过境贸易。第四，失去了关税来源的三国财力日绌，无力
支付地方官吏和雇佣庸兵的薪饷，只得允许地方官吏分区自行征税来取得补偿，更使本已
激化的社会矛盾趋于激化，本就衰弱的商路因各种繁重关税而使人望而却步，趋于萧条。
第五，马格里布诸国的衰弱使得欧洲西萄诸国得以趁虚而入，力图控制地中海，而马格里
布诸国面对强敌却无力抗御。正是在这种形势下，在马格里布形成了一种特有的职业——海
盗。
　　海盗是历史的产物。公元15世纪末，西班牙人消灭了西班牙半岛上的最后一个穆斯林
国家格拉纳达(1492年），基本统一了西班牙。为了获得欧洲所需要的黄金，他们转而进攻
北非。公元1497年登上北非大陆，占领了梅利利亚。公元1510年前后相继占领了默斯一哀
一克彬、奥兰、布日伊、的黎波里，并将兵锋指向了阿尔及尔。
　　面对西班牙的进攻，阿尔及利亚的商业贵族和地主自知无力控制西班牙的侵略，乃乞
求于爱琴海的海盗首领巴巴罗兄弟。他们试图利用海盗的力量在地中海海域袭击西班牙船
只，进而达到阻挠西班牙势力南下的目的。公元1516年，巴巴罗兄弟来到了阿尔及利亚。
进入马格里布的巴巴罗兄弟并不以马格里布诸城提供的一丁点保护费为满足，但他们也自
知单凭自己的力量难以阻止西班牙的势力南下。巴巴罗兄弟以降服奥斯曼土耳其帝国为先
决条件，求得土耳其支持，于是在马格里布站稳了脚跟。接着，一场长达300 余年的海盗
活动便在地中海展开。16、17世纪是海盗活动最为猖獗的时期，以奥斯曼土耳其帝国为后
盾的地中海海盗，主要活动范围是地中海。他们在伊斯兰教的旗帜下，声称自己只对西方
基督教国家的船只进行掠夺活动，而不秧及他人，故得到马格里布人的支持。在此时期，
马格里布人积极参与了海盗活动。海盗袭击西方国家的船只，掠夺船上的财物，俘虏船上
人员作为奴隶，或榨取赎金。至公元17世纪中叶，仅阿尔及利亚一地，就已经有白奴3.5
万人，占到了全城居民的25％。
　　海盗有海盗的规矩。他们自己武装自己，成立了同业公会的组织。在向政府交纳了一
定的税金后，政府便支持他们的活动。在16、17世纪，地中海沿岸的诸城市，在一定程度
上都是靠海盗所交纳的保护金在维持着的。
　　16、17世纪地中海的海盗是在特定的历史时期里形成的，成立之初具有对抗欧洲人的
作用，因而只袭击欧洲人，并不袭击其他船只。这和欧洲文献记载的情况是有出入的。
　　2.东非居民的生活与习俗
　　东非包括现今埃塞俄比亚、索马里、法属索马里、肯尼亚、坦桑尼亚、乌干达、卢旺
达、布隆迪和塞内加尔群岛诸地。当时并没有这么多国家，而只有二三个经济文化不太发
达的国家，其他居民都生活在原始社会的发展阶段。东非的居民主要是班图语系的黑人部
落。班图人不是土著，而是在公元10-12 世纪由其它地方迁入的。就在班图人南迁东非南
部的同时或稍晚，其他一些非洲人也相继迁入东非。班图人南迁东非南部，对于当地的居
民经济、生活有重大影响，不但改变了当地居民结构，加速了当　　地经济发展的步伐，
而且在居民生活习俗方面给这里的居民施加了极其重要的影响。关于公元15-17 世纪前后
东非居民的生活习俗情况，我们掌握的资料并不多。
　　这里仅作简单介绍。稍有一点常识的人都知道，在苏伊士运河尚未开通之前，经海路
由欧洲往东非，需要先南下大西洋、好望角，然后北折，最短　　　　的航程也在800O哩
以上。相反、由桑给巴尔往孟买的海上距离只有2500哩左右。因而，早期到西非洲去的多
是欧洲人，而来东非洲的则是亚洲人。
　　由亚洲到东非来，还有一个颇为便利的自然条件：印度洋的季风是很有规律的，它每
年12月开始由东北方向吹去，然后又于来年3 月转为西南风吹来。阿拉伯人很早就注意到
了这一点。根据这一规律，阿拉伯人将自己的独桅船于12月份推下海去，装载上非洲需要
的货物，乘季风向南偏西，越太平洋可以直接抵达东非的中部沿海诸岛国。然后又于次年3
月，满载亚洲需要的货物再乘季风返回，可以直接抵达波斯湾。据不完全统计，在15世纪
前后，来东非的亚洲人有印度人、亚述人、中国人、阿拉伯人和东南亚人。
　　至今在汉文和阿拉伯文中仍保留有一批关于此时东非与亚洲商业贸易来往的资料。当
时，中国人到东非是很频繁的，主要是来推销瓷器，而进口香料和象牙。直到今天，仍能
在东非沿海海滩寻找到元明时期的瓷器残片，其数量是很多的，甚至可以以此写一本东非
史。正如一位考古学家所说的那样：" 中世纪的东非史可以说是用中国瓷器写成的。"15
世纪以后，外来的人仍然是亚洲人为主，主要是印度洋沿岸的国家和中国。以后，欧洲人
才开始来到这里。自欧洲人来了以后，东非的社会进程有了一个很大的变化。
　　就自然地理而论，东非的植被分布不是很均匀的。有些地区热带植物生长过于茂密，
有的地区却又处于半沙漠状态。这对东非的居民布和生活习俗都有较大的影响。下面我们
就来谈一谈公元15-17 世纪前后东非各族居民的生活习俗概况。
　　(1)摩尔人的生活习俗
　　公元16世纪初，在东非沿海一带，定居着一个很重要的部族——摩尔人。这个部族建立
了自己的城市，名叫蒙巴萨，也有的书称其为邦巴扎。蒙巴萨城市居民在一定程度上反映
了摩尔人的生活习俗。
　　摩尔人主要是从事商业活动。他们拥有优良的港口，港内停泊着许多船只。摩尔人的
船只有的驶往索尘拉，有的驶往坎贝，有的驶往桑给巴尔、马菲亚和奔巴三岛。除了海上
贸易之外，摩尔人还从事陆路贸易活动。他们通过中非地段，与西亚的几个重要国家发生
了密切的经济商业文化联系。至今，在高空中，通过红外线所拍照片，我们还能看到这条
古道的保存情况。
　　摩尔人除了自己经商之外，还鼓励亚洲和其他地区的商人到他们所拥有的领地去做买
卖：接纳外来的船只、给外来的船只提供向导、翻译、饮用水和粮食等，甚至为外来商人
组货。
　　摩尔人的居民皮肤彼此有异，经常见到的肤色有两种：一种是暗白色的，一种是棕色
的。这是由于血缘关系的缘故。居民以吃大米和玉米为主，因为经商致富，他们的粮食非
常丰富。多数粮食是从邻近地区进口的，少量产于当地。除了主食之外，他们饲养了许多
尾巴粗圆、躯体极其肥壮的绵羊，这是他们主要的肉食来源。另外还有不少牛、鸡、山羊
。摩尔人地处热带地区，水果产品品种比较多，也比较丰富。据有限的资料，在这个时期
，他们那里已经有了桔子、柠檬、石榴、印度蜜果。蔬菜的品种很多，我们叫不出名字。
许多居民都住在城里，城里的街道宽大干净。居民的房屋都是石建筑，在其外壁都粉刷白
色的石灰。关于他们的服饰，我们知道的不多，从达.伽马的一些零星记载来看，这里的男
性都是穿着镶有彩色绫罗边的锦袍，妇女头带金饰。摩尔人的家具中有一种双人凳子，其
上铺蒙垫子。
　　(2)僧氏巴尔人的生活习俗
　　僧氏巴尔人居住在摩尔人南边的沿海一带。" 僧氏" 是波斯语" 黑色" 的意思，" 巴
尔" 是" 沿海地带" 的意思。合在一起则是" 沿海一带的黑人居民" 之意。关于僧氏人的
起源，说法很多，目前比较流行的说法是：公元10世纪前后，相继有几批阿拉伯人来到东
非，与先来此地的波斯人融合，最后形成了僧氏人。
　　严格说起来，僧氏人不是一个部族或民族，而是几个城邦的联合体。这几个联合的城
邦是：索法拉、莫三鼻给、基瓦尔、滕巴图、奔巴、桑给巴尔、武姆巴、拉木群岛和摩加
迪沙。其中基瓦尔城邦最强大，可以左右其它几个城邦的形势。所有这些城邦都分布沿海
一带。
　　僧氏人主要从事商业贸易活动，他们几乎垄断了非洲内陆与外界的贸易，在阿拉伯人
所控制的印度洋贸易网中，僧氏城邦地位也相当重要。据研究，印度的卡利卡特和坎坝诸
港就是在与东非的贸易中繁荣起来的。当时的东非诸港，交易活跃，吞吐可观。从中国贩
运来的货物有丝绸、瓷器、漆器、大黄等。从印度运来的货物有棉布、宝石、玻璃器具、
珠子和贝壳等。从西亚和东南亚运来的有胡椒、肉豆蔻、丁香、铁器等。从东非运出的货
物则是龙涎香、乳香、肉桂、黄金、象牙、犀角、豹皮、玳瑁、琥珀、蜜、蜡等物。
　　这种贸易已被现代考古资料所证明。英国的考古学家马修在距基尔瓦不远的一个珊瑚
岛上作了一番考古发掘，他发掘出了宋代至明代的许多来自中国、印度、伊朗的商品："
能够鉴别出一些几乎可以肯定是来自暹罗的带釉瓷缸，和大量的中国瓷器……，这些瓷器的
年代从宋至明初。在这些小岛上所发现的钱币中，还有来自美索不达米亚的造币厂和波斯
的蒙古造币厂的。发现的串珠有来自印度的带孔红玉髓，另外一些则是用琥珀、水晶和黄
玉制成的。" 从现有的资料看，僧氏人陆路贸易主要用骆驼，水路贸易主要用船。在公元
11世纪前后，或许僧氏人自己没有船。但进入到15世纪以后，他们自己，以及前来僧氏的
外国海船相当大，而且数量多。当达.伽马和他的船员们驾着自己颇为自豪的旗舰" 萨奥.
加布里埃耳" 号雄纠纠地驶入僧氏人所在的港口时，船上一片得意洋洋心情被当地人的冷
漠搞得不知所措。因为僧氏人对他们的船只并不惊奇：" 我们在这里待了二三天之后，国
中的两个上等人前来看望我们。他们的态度很傲慢，一点也不在乎我们所送的礼品。这两
个人一个头戴锁边花绸帽，另一个头戴绿绸帽子。还有一位同来的年轻人——从他们的手势
中，我们知道——他来自遥远的国家。早就见识过和我们一样的大船".这位手水实在不好意
思说：这里的人还见过比前来访问的欧洲人更大的船只。事实上也是如此，那时，达.伽马
所驾驶的船只不过八百吨，这种船只在亚洲的许多地方都有，而且访问过非洲。
　　僧氏人以经商为主要职业，故而其农业和畜牧业不太发达，他们多从内陆地区进口粮
食。然在其境内，也是有农作物的。主要种植黑高粱，在他们那里叫杜腊：" 僧氏的土地
非常辽阔，那里的植物，如作为他们的主食的杜腊、甘蔗等都是黑色的".除此之外，在主
食中还有一种名叫卡卡里的植物。
　　这种植物我们没有见过。至于肉类，他们很可能是以境内最多的骆驼肉为主，因为欧
洲人最初抵达摩加迪沙这座城市，看到这个城市每天要宰杀数百头骆驼。诸岛上生长的水
果，对其生活有重要意义。在文献中，常常提到他们吃蜂蜜和椰子、香蕉。
　　僧氏人人数不多，而且沿海一带不易筑城，故他们多选择突出海岸的海岬、小岛修筑
防御工事：先将靠近陆地的一段土地挖出深沟，让这条沟深到这种程度，即无论是在涨潮
时还是在落潮时，一般的小船都无法直接摆渡到对面的大陆上去，至于涉水则更是困难，
然后再在人工形成的岛屿上修筑城堡。关于他们的城堡，欧洲文献记载道：这里的城垣很
厚，城的四角都有望塔(角楼）。
　　岛屿上的石材是非常多的，居民们因地取材，通常用石块砌垒房屋。房屋平顶，窗户
临街。公元1501年访问这里的巴尔博萨记载了这一点：" 基瓦尔是一个摩尔式的城市。它
有许多美丽的用石头和灰泥盖的房屋。这些房屋仿照我们的窗户式样，相当合理地排在街
上".这在考古发掘中也得到了证实。1955年，摩蒂默.惠勒爵士在稠密的灌木林中开辟了一
处遗址。这个遗址占地面积约35英亩，有一处宫殿、三十多幢石头房子、七座清真寺和三
处墓地，都是根据这种式样建造的。房屋也许还有其它式样。因为英国的一位名叫哲佛斯.
马修的考古学家于1950年来到这里，从事发掘，在一处高大的树丛中发现了一个古代居住
点的废墟。通过发掘了解到，这里的房屋也是用石头砌起来的，但平面呈椭圆形，而且是
围绕着一个城堡而展开：" 一些用石头砌得整整齐齐的椭圆形的小屋，围绕着一座城堡。
这座城堡的墙现在还有16英尺高。" 大概是因为经常经商的缘故，僧氏人能说会道、擅长
演说：" 僧氏人很会谈话，他们有的是用自己的语言演讲的演说家。他们中间随时都会有
一个虔诚的人走进人群，发表演讲，要人们遵循神的指示，服从神的命令。告诉听众们不
服从就会遭到惩处，并且使他们想起许多祖先和前王的榜样。" 僧氏人在公元10世纪前后
，没有固定的宗教信仰，图腾崇拜占据主要地位。以后，随着与亚洲的商业交往加深，伊
斯兰教传入该地，并渐渐占据了主导地位。尽管如此，在其国内，原始的某些人际关系仍
占主导地位。比如，僧氏人的国王不是世袭的，而是选举的。以下一种情况发生，居民百
姓就能将国王判处死刑：国王不能代表全民利益之时，国王体弱、生病不能视事之时、国
王执政不当，引起居民遭到灾难之时。这时，僧氏人杀掉老国王，选举新国王。
　　僧氏人在某些方面与北美的印第安人有些近似，他们也纹身。这在伊本.拔图塔访问基
瓦尔城之后写的笔记中得到了证实。他说：" 它的居民大多数是僧氏人，肤色漆黑，脸上
刺着花".僧氏人的服饰我们目前还不清楚。据一些资料，当地的居民多数穿着质地优良的
棉质或丝质衣服。丝绸是从中国运来的。居民实行土葬，埋葬死者时喜欢为其竖碑。石碑
通常制成阴茎型或柱状，上面刻有纹饰。居民喜欢木质雕刻，还能纺纱织布，他们用的纺
织材料都是棉花。僧氏人知道用铁。据我们所知道的资料，僧氏人，也只有僧氏人会有这
种认识：在这个世界上，铁比黄金要珍贵的多，铁的价格比黄金的价格高。经近年研究，
僧氏人经营的这种" 铁" 实则是钢。僧氏人将其贩卖到印度，然后由印度加工成刀之类的
武器，畅销南亚和西亚。最初，僧氏人中波斯文化风格的气息较浓。以后，随着阿拉伯人
数的增长，阿拉伯味道越来越浓。这种变化在建筑方面表现得最为明显。据现有资料，在
僧氏人的诸城邦中，基瓦尔城、格底城，以及桑给巴尔城中的一个清真寺都具有浓厚的波
斯风格，而其它的城邦则具有阿拉伯的风格。
　　(3)卢巴人的生活习俗
　　在基萨尔莱湖附近刚果河发源地的沿岸，考古工作者发现了长达数公里的墓葬。墓中
出土了饰件、容器、带子、针、铜铁器和十字形铜币。人们将这种文化遗存定名为卢巴.隆
达文化。据现有资料，卢巴文化大致分布于现今东起坦噶尼克湖、西至刚果河、南达赞比
西河上游一带。从现有资料看，卢巴人约在公元10-12世纪迁至刚果盆地，最初以刚果河和
洛马河之间的地区为中心，15世纪末开始出现阶级分化，而至16世纪末叶才形成卢巴王国
。
　　卢巴人的经济以农业为主，主要种植玉米，狩猎和采集只占辅助地位，除了山羊之外
，卢巴人没有饲养其它家畜。由此可知，卢巴人的主食以玉米为主，肉食以山羊肉为主。
在其境内，我们没有发现炉灶遗址，因而也不知道其居民的烹饪手艺及程序。
　　和卢巴人生活习俗相同的还有与其相邻的隆达人。这个国家的居民原与卢巴人有血缘
关系，后从卢巴人那里分离出来。隆达人虽然也是以农业经济为主，但其首府则称" 营地"
，迁徙不定。和卢巴人不太相同的是：隆达人喜欢经商，常以铜、象牙、奴隶输出沿海，
而将盐、鱼等输入内地。他们的奴隶不是来源于氏族部落或国家本身，而是来源于对其相
邻地区部落的捕猎。
　　和卢巴人、隆达人相邻，居于其西北方的是库巴人。他们这时已经建立了一个小王国
，就叫库巴王国。库巴人最初生活在刚果河下游，以狩猎、渔猎为主。以后，他们移居于
开赛河上游的桑库鲁河和卢卢阿河之间，并在此地定居，遂成为一个农业发达的部族。库
巴王国的王族是布尚哥族。8 世纪开始知道用铁，而在16世纪形成国家。库巴人的农业作
物与卢巴人基本相同，食物结构也相同。值得一提的是：库巴人的雕刻工艺达到了相当高
的程度，他们的雕刻工艺可以和闻名世界的贝宁文化的作品相媲美。
　　(4)湖间地区诸国居民的生活习俗
　　湖间地区是指坦噶尼克湖以北诸湖之间的地区，它包括今日乌干达的中南部、卢旺达
、布隆迪和坦桑尼亚的维多利亚湖以西部分。这一地区的居民以班图人为主，在历史上被
称为" 湖间班图人"." 湖间班图人" 大约在公元7 、8 世纪由北方迁来，驱走了当地的皮
格迈人，定居当地。在定居的过程中，他们与一些没有迁走的库什语族人融合。在湖间班
图人附近，还有一些其他的部落，如尼格特人、契特瓦拉人、布尼奥罗人、卢旺达人、布
隆迪人、胡图人、特瓦人等。
　　尼格特人又称为希马人，在有些国家又被称作图纳人，是一个游牧部落。他们分布的
地方很广，而且没有固定的活动区域。在湖间班图人、契特瓦拉人、布干达人、卢旺达人
、布隆迪人所拥有的地域里，都有尼格特人的分布，而且尼格特人与上述人等趋于融合。
由于这个部族的居民极善牧牛，富有，故得到当地各部族人的尊重。他们在一些重大的场
合是有相当发言权的。尼格罗人在体型上比湖间班图人瘦长。
　　契特瓦拉人主要分布在现今乌干达国家境内，主要在阿称伯特湖、基奥加湖和维多利
亚湖之间。这也是一个以游牧经济为主的部族。他们主要是牧放或饲养奶牛。国王称" 奥
姆卡马" ，意即" 牛奶主人" ，国王死了则称" 牛奶倒出来了" ，由此可以知道牧放业在
其部族中的经济地位。布干达人、卢旺达人、布隆迪人出现的时间都比较晚，大约于公元
17世纪中叶以后才崛起，相继建立了自己的" 国家" ，其实是一些部落联盟体。这些部族
主要生活在山区。据说，布干达人的首领出身于铁匠，国内王室保留有铁锤，遇到隆重节
日、举行重大仪式时方才拿出来。胡图人是当地土著民族，以农业经济为主，生产技术较
低。特瓦人人种矮小，主要从事狩猎和渔猎。
　　由于湖间班图人和尼格特人在以上诸部中文化发展水平较高，经济发展较快，赢得了
其他各部的尊重，故而班图人、尼格特人在以上诸部中有较大影响力。在这两个部族的倡
导下，各个部族居民经常相互交流，从而使当地的文化具有一定的同一性。这种同一性表
现在以下几个方面：居民生产玉米，以玉米为主食；不管是畜牧业部族还是农业部族，除
比重不同之外，这里的居民都养长角奶牛，奶牛不是用于耕地，而是用于肉食和喝牛奶；
他们已经能制作陶器，烹调和炊饮的器具都是比较齐全的；他们主要居住在定居的村落里
，房屋是用茅草搭盖而成的。以目前所得资料，这里居民的村落一般长约2 公里，宽约800
米。为了防御外来的入侵，他们都在村落的外围挖掘壕沟，壕沟深达4-6 米。由于铁在当
地居民生产和生活中发挥了重要作用，故当地居民在不同程度上对铁产生了崇拜心理。由
于这些部族深居大陆内地，周围都是大山，交通极为不便，所以直到19世纪以前，阿拉伯
人和欧洲人并未渗入此地，所以这里尚未遭到猎奴活动的骚扰，也因此，阿拉伯文化和基
督教文化是在很晚的时候才进入此地。在19世纪以前，这里的居民仍以本土的原始宗教为
主要宗教。
　　(5)努比亚古代居民的生活习俗
　　在尼罗河上游第二至第六瀑布之间居住着努比亚人，古代埃及文献称其为"库什人" ，
波斯或希腊古代文献称其为" 埃塞俄比亚人" (意为" 晒黑的面庞")。当时的" 埃塞俄比亚
人" 这个概念与现今的埃塞俄比亚人这个概念不是一回事。努比亚人的主体居民是黑人，
又融合了若干不同种族和部落的居民。约在公元前3000年前后，他们就定居在这里了。在
埃及古王国时期，他们于第二瀑布地方建立了历史上第一个可考的黑人国家——库什国家。
这个国家地当现今苏丹共和国境内。继库什王国之后，努比亚人又于公元前14世纪前后建
立了纳巴塔王国。上述两个王国与古埃及国家的政治、经济、文化、商业关系十分密切。
亦因此，在这一时期，努比亚人的文化深受古埃及文化影响。自公元7 世纪以后，约有
1000年，努比亚人独立发展自己的文化，相继建立了麦罗埃王国、诺巴王国、马库拉王国
、阿勒瓦王国。
　　麦罗埃王国(前654-公元325 年）是一个强大而富庶的国家，势力所及东达埃塞俄比亚
，西达达尔富尔，南抵马拉卡尔，而北在第一瀑布南北与埃及划界。公元4 世纪初叶，麦
罗埃王国灭亡，于其境内，相继建立了3 个王国：尼罗河第一瀑布至第三瀑布之间是诺巴
人所建的诺巴王国，定都于法拉斯；尼罗河第三至第五瀑布之间是马库拉王国，这也是诺
巴人建立的国家，只是因为这个部落的居民肤色发红，又称" 红诺巴人" ，定都于栋古拉
；尼罗河第六瀑布及其以南的地方是纯黑人所建立的阿勒瓦国家，以索巴为首都。大约在
公元6 世纪前后，这3个国家都接受了基督教。在北非阿拉伯人的入侵下，诺巴王国约于公
元10世纪前后灭亡，马库拉王国臣服于阿勒瓦王国，阿勒瓦王国于16世纪前后灭亡。阿勒
瓦王国灭亡之后，在现今东苏丹境内新兴起了三个伊斯兰教国家：芳吉古国、科尔多凡古
国、达尔富尔古国。芳吉人起源不详，他们似是一个混合的黑人部落，最后定都于青尼罗
河畔的散纳尔。他是在公元1504年灭亡了阿勒瓦王国之后才定居的。其势力极盛时期是17
世纪。科尔多凡古国位于其它两国之间，境内多沙漠，经济以畜牧业为主。这个国家建国
稍晚，建于17世纪，而于18世纪末相继臣服于芳吉和达尔富尔古国。达尔富尔古国位于三
国最西，在尼罗河与乍得湖之间。他的最初居民是黑人中的富尔人，以后融入阿拉伯文化
因素。有人认为，达尔富尔人是麦罗埃王族西迁后重建的国家，也应称为后麦罗埃王国，
目前得到多数人的赞同。通过以上的叙述，大家可以看出，在我们将要研究的这一历史时
期：从政治归属讲，努比亚人先后属于阿勒瓦王国时期和后三国时期；从文化成份而言，
努比亚人的文化是在吸收了古埃及文化、阿拉伯文化的基础上形成的，具有自己的特色。
食物　努比亚人吃的食物是什么.目前我们很难回答这个问题。在努比亚，考古工作者相继
发现了许多属于此时的粮食作物，比如玉米、小麦、高粱等，可知在此时期，努比亚人的
主食是玉米、高粱、小麦。肉类中应以牛肉为主，因为在文献中，埃及、罗马、埃塞俄比
亚的部队入侵努比亚，都以获得牛为最主要的战利品。当然，出于某种需要，作为一种补
充手段，努比亚人也吃骆驼肉。在努比亚，骆驼也是很多的。在此时期，努比亚人有一些
什么烹调器具，我们同样知道不多。考古工作者在达尔富尔发现了一些精美的陶器，其上
饰彩绘，器型有缸、罐、盆、壶等，或许对我们了解此时的努比亚人的烹调程序有一定帮
助。
　　服饰
　　早在公元前14世纪前后，苏丹境内就出现了一些反映努比亚早期居民生活与服饰的岩
画。根据这些岩画，我们知道：当时的努比亚人是赤身裸体的，最多是将一些编织物遮盖
住阴部，或女性再遮住胸部。他们留长发，无论男女都这样，大多是将其拢在一起捆扎于
脑后。公元前14世纪前后的努比亚人的服饰显然不能做公元15-17 世纪努比亚人服饰的参
考，毕竟努比亚人在这将近3000年里社会大有进步，而且在不同时期接受埃及、罗马、伊
斯兰文化的直接影响。这在公元18世纪中叶欧洲人布鲁斯的笔记中作了说明。他说：" 紧
挨着篱笆，是一排兵士们睡觉的棚子。棚前拴着一排马，马头朝棚子，草料就堆放在它们
前面的地上。在每个战士躺卧处的上方——才有遮阴，四面都是敞开的——挂着一支矛枪，一
个椭圆的小盾和一把宽面大剑。……一个不带缨须或羽翎的铜的头盔架在用矛枪撑起的那件
盔甲上。" 这种盔甲，我们在16世纪前后的属于努比亚早期文化的象牙雕刻上也见到过。
这是一种深受埃及文化影响的头盔。由此推想，努比亚在服饰方面，应更多地吸收了埃及
人的文化成份。
　　商业
　　努比亚人和外界接触，据文献记载，约始于公元前2300年，当时阿斯旺的墓画中记载
着：埃及法老曾四次遣人南行，最后一次带回了300 头骡子，满载着香料、乌木、象牙和
皮张，另又带回一个小矮人。人们推测，这个小矮人就是努比亚人。若是，则这是文献所
载努比亚人与埃及交往的最早记录。以后，在中王国时期，埃及国王在尼罗河第二瀑布附
近的塞姆纳立了一个界柱，限制黑人北迁，" 惟经营商务及负有使命者除外".可以推测，
在此时期，努比亚人经常向北迁徙，给埃及人带来了不少麻烦，故埃及人对努比亚人是采
取排斥态度的。然而，由于努比亚人在当时还控制着中非与北非的商业贸易，还有部落或
国家的使团与埃及发生交往关系，埃及不得不在界柱上注明：其他人禁止北上，唯商人和
使节除外。最值得我们大书一笔的是：在哈尔发出土的一件青铜大鼎，三矮足，圜底，颈
高壁直，敞口，腹部有纹饰。这是麦罗埃时期的古物，其型制与中国式的铜鼎极为相似。
绝大多数考古学家都认为，这是非洲与中国交往的极好实物资料。自那以后，努比亚人常
常和埃及人、埃塞俄比亚人、西非的古代王国交往通商。据一些不太充分的资料，在那个
时代，努比亚向北沿尼罗河有商道，向西往马里有商道，向东往当时的重要海港阿都利斯
或苏丹港也有商道。1353年，伊本.拔图塔从古苏丹返回，取道努比亚境，发现在撒哈拉南
沿，居住着许多商人，他们" 除了贸易以外不作其它营生。他们每年到埃及去，从那里运
进来大量各种各样的纺织品和埃及陶瓷".久而久之，在其沿线形成了一个比较畅通的商业
网点和邑落。
　　居住条件
　　在尼罗河中游至尼日尔河之间的达尔富尔丛山中，考古工作者发现了一群早期遗址，
其中最著名的要属杰贝耳一乌里古城了。这座古城座落在阿英一索鲁河畔的杰贝尔一乌里
山上。现在仍存一条弯弯曲曲的铺着石头的道路一直通往高约1000英尺的山顶。城垣依比
较陡峭的崖边修筑，用材全是巨大块石。城内以及在上山的道路两侧，分布的居民建筑，
房屋也是用当地石头修筑的。以上所有的建筑全是用石头直接叠垒的，石头之间没有用灰
泥胶合。努比亚人喜欢把房屋修得很高大，目前残存部分仍高12英尺，这大概和当地的气
温有直接关系。通常，房屋越是宽敞，日头越是不易晒透。
　　3.西非居民的生活习俗
　　在这个时期，除了个别的地方之外，西非人民还没有引起世界的注意。
　　他们在我们的视野之外，悄悄地生息、繁衍、发展。在本文中，我们所指的西非，包
括毛里塔尼亚、西属撒哈拉、加那利群岛、塞内加尔、冈比亚、马里、上沃尔特、几内亚
、佛得角群岛、塞拉利昂、利比利亚、象牙海岸、加纳、多哥、尼日尔、尼日利亚等国之
地。在这个时期，进入文明的西非居民不多，而多数居民都处在原始社会的发展阶段。西
非居民主要是苏丹语系黑人，约占到了人口的85％，少量的阿拉伯人是后来才迁居此地的
。从地理上讲，西非的北部属撒哈拉沙漠，中部属苏丹草原，南部为上几内亚高原，沿海
有一些狭窄的平原。
　　西方人入侵西非以前，在现今的塞内加尔河、尼日利亚河流域，居住着苏丹各族，他
们处在文化发展的较高阶段。在文献中，人们通常把这一部分人称之为西苏丹人。在其东
的尼罗河、白尼罗河、青尼罗河则居住着东苏丹人。
　　阿拉伯人进入西非以前，西非的文化是独立发展的。但是，就和其它地区一样，自伊
斯兰教势力进入北非后，在商业、移民、战争诸因素影响下，西非与北非的古代文化发生
了联系。西非的南面和西面虽然临海，但在欧洲人入侵以前，西非基本上没有通过海上与
外界联系和交往。古代西非的对外窗口是向着北方和东方的。西非向北，通过极难逾越的
撒哈拉沙漠与北非交往，在撒哈拉岩壁画上的车道对此有所反映。以后的柏柏尔人、阿拉
伯人也是通过这条古道南下西非洲的。西非向东的交通要稍晚一些，这是通过中非和东非
交往。向北的交通道路开辟时间较早，约在公元7 世纪前后；后面一条向东的道路则形成
时间稍晚，是在14世纪以后。另外，在向北的道路中，还有一个前后变化：最初是西非向
北越过撒哈拉沙漠往马格里布；以后是通过东苏丹折而北行往埃及的开罗。
　　西非古代居民的生活习俗就是建立在这种人文背景之下的。在公元15 -17世纪前后，
西非的古代部族的数量很多，其绝大多数是我们不了解的。
　　以后需要加强这方面的工作。这里我们只介绍几个文化面貌稍显全面的居民生活习俗
情况。
　　(1)加纳人的生活习俗
　　公元8-16世纪之间，西非西部相继出现了加纳、马里、桑海三个国家，因其长期将西
苏丹诸部族或部落归并在自己的政治体系之中，故史书多称其为" 帝国".加纳国家是由曼
迪人中的索宁凯族所建。这是一个黑人国家。
　　在这个黑人国家之前，加纳境内，公元3 世纪曾由白人中的伯伯尔人建过一个加纳国
。白人所建加纳国于公元8 世纪被黑人所建加纳国所代替。加纳国家北抵沙漠边缘，东至
尼日尔河(而以廷巴克图为其极东商业中心），向南伸入塞内加尔河上游。
　　加纳原是国王称号，意即" 战时统帅" ，国王的另一称号是卡雅.马甘，意为" 黄金之
王".前一个称号显然与其刚刚摆脱原始社会有关(在原始社会末期的军事民主制时期，氏族
或部落首领经常担任战时统帅）；后一个称号似是说加纳境内盛产黄金。其实，加纳境内
并不盛产黄金，而仅仅是其南部与盛产黄金的班布克和万加腊相邻。欧洲、亚洲所需要的
黄金，是由班布克和万加腊生产出来，再经加纳收购，并由加纳入组织商队穿过撒哈沙漠
运往地中海，再由地中海或北运欧洲，或东运亚洲。加纳因是其黄金北运的必经之地，故
有是名。由此可见，加纳国的居民主要是靠商业贸易致富的。有一段记载是可信的：加纳
的国王有一块金子，它是那么重，那么大，他可以非常放心地将马匹栓在上面，而不虑其
丢失。加纳国的首都是由两个城市组成的：一个是穆斯林商人所居的城市，其中建有12个
清真寺，这个城市可以容纳30000 人；一个是王室和政府的所在地。两个城市彼此相距约
10公里。加纳居民的房屋是用石块砌垒起来的，上面用木头架顶，通常在墙壁上留一些三
角形的壁龛。这些壁龛大概是用来摆放中国瓷器的，因为一位19世纪的斯瓦希里诗人在一
首诗中谈到了这一点：" 从前镶嵌瓷器的壁龛，如今野鸟在那里哺雏孵卵".加纳人的房屋
最大者长66、宽42英尺，共有七间相通的房子。这是一幢两层建筑的楼房，有一个很结实
的楼梯可以上下。
　　房屋通常是用一块块石片似的片麻岩加以粘泥胶砌而成。里面的墙壁抹了一层黄泥皮
。加纳人实行土葬，目前已经发现了几座属于加纳人的大墓。加纳人有一种鼓，这是用中
间掏空的树干蒙以牛皮做成的，名" 德巴" ，国人相会，" 鸣鼓" 为号。加纳境内缺盐，
食盐多是北方进口的。同时还输入布匹。
　　国王规定：凡输入一头驴所驮之盐，则纳1 第纳尔的税，而输出则加倍。加纳人的主
要运输工具是驴、骆驼和船，商队出入国境需要护送。
　　(2)马里国家居民的生活习俗
　　公元1324-1326 年，由马里古国首府尼阿尼开出了一支往麦加朝圣的王家队伍。这支
队伍由6 万人组成，率队的是马里国王曼萨.穆萨。队伍中有500 名奴隶，每人手里拿着重
约两公斤的金杖，又有80头骆驼驮着大量金砂。国王沿途挥金如土，到处施舍，致使逗留
稍久的开罗为之金价大贬，事隔12年之后，开罗的金价还没有恢复到原来的水平。经过这
一件事，北非、欧洲才知道非洲中部有一个名叫马里的王国，这个国度里盛产黄金。
　　马里原是由马林凯族人在尼日尔上游所建的一个小国，约在公元11世纪成为加纳国的
附庸。13世纪时，马里人进军加纳，收得加纳重镇瓦拉塔，始强，建都尼阿尼，号" 马里
城" ，意即" 国王所居之地".马里人的农业是比较发达的，主要种植玉米，这是当地居民
的主要食物。当地已经开始种植棉花，生产棉布，可知居民是穿棉布衣服的。国内盛产黄
金，国王曾被称为" 金矿之王".运输工具陆路主要是骆驼和驴，水路是船，这在文献里是
有记载的。如伊本.哈尔东曾说过，在公元1400年前后，由马里向北经过霍加尔山脉和越过
撒哈拉，共有6 条商道。他曾经使用过其中的一条商道。每年使用这条商道所用的骆驼不
下12000 头，而这仅仅是6 条道路中的一条而已。马里商人的足迹遍布许多地方，如他们
为了买铜，经常前往其东部的邻居瓦达伊，并经过瓦达伊而抵达更东的达尔富。大约从14
世纪开始，马里国家开始和马格里布地区发生频繁的交往。他们从马格里布请来了一些穆
斯林学者为国内的贵族讲学，在一些城市里仿照马格里布人兴办学校，另外一些城市则形
成了学术中心。马里与马格里布的交往还反映在建筑方面。马里现存的许多古代建筑都具
有马格里布风格，例如廷巴克图清真寺，这是一座兴建于公元14世纪的古老建筑，它是根
据马格里布建筑特点用块石修建的宏伟建筑。大概从14世纪起，作为一种物资的回流，马
里从北非进口了许多马匹，这在西非的历史上是一件很重要的事。当时，马里的部队约有
10万人，其中骑兵就占了1万左右。在马里，航运也是重要的运输方式，为了保护远航的船
只并维护其统治，马里国家兴建了水军。
　　马里人保留相当浓厚的古朴风俗。比如，他们痛恨诈骗，认为这是世界上最可耻的事
；他们忠厚老实，不贪占别人的便宜，对于前来经商而不幸亡故的阿拉伯商人，则千方百
计将其财产送还合法的继承人；马里人保留着相当浓厚的母系氏族社会的残余，没有人称
自己是父亲的后裔，相反地他们承认自己是母亲的兄弟的后裔；妇女虽在伊斯兰教的感召
下信仰了宗教，也勉强地参加祈祷，但在男人面前既不戴面罩，也不表现出腼腆。居民还
保留有原始社会时期的一些风俗，妇女在自己家庭之外，可以拥有一些男" 朋友" 或" 同
伴" ，当丈夫回家时发现自己的妻子正在招待她的" 男朋友" ，丈夫不会为此表现反对情
绪。马里人对于商业也表现出了相当浓厚的兴趣，有段文字对此有生动的记载：" 把凯耳.
盖尔斯贩卖食盐的商队从阿加迪斯护送到索科多。这个商队是把比耳马的食盐提供给中苏
丹西部的。他在路上保护这些商队，使其不致遭受索科多的富尔贝人的过份勒索。为此，
他得到一个坎图，即一驮中等重量的食盐的八分之一，作为报酬。……商队所纳的捐税可能
有8 千到1 万西班牙币。在这个国家中这是一笔很大的收入。商队一般拥有几千头骆驼。
每头载重并不相同。一个坎图盐在苏丹约值5千至8 千个库迪(即贝壳），约合2-3 元。"
(3)桑海人的生活习俗
　　桑海人的起源，现在还没有搞清楚。桑海人认为他们的发源地是登迪，公元10世纪前
后形成国家。在其最兴盛的时期(14-15 世纪），该国版土西起赛内加尔河流域，北部深入
撒哈沙漠，东抵阿加德兹，控制了通往北非和埃及的重要商道。
　　桑海人信仰伊斯兰教，境内有许多伊期兰教建筑，例如杰内大清真寺，这是一座典型
的伊斯兰教建筑。居民生产以农业为主，主要种植玉米。据一些文献记载，桑海王要奴隶
交纳鱼干，必须给马匹提供饲料，可知居民的食物中还有鱼干之类的食品。为了发展商业
，维护统治，桑海人比较重视发展交通运输。陆路运输主要是骆驼、驴、马匹，但没有车
；海路运输主要是单桅船。到目前为止，我们在桑海古国境内没有发现居民的居住遗址。
但文献记载，桑海全国有7077个村庄，鸡犬之声相闻。据另外一些文献，在桑海的首府加
奥城里，一共有7626所房屋。这些村落应和前面的马里、加纳，以及当时的杰内清真寺、
加奥古墓一样，房屋是用块石砌垒的。在西非洲，桑海的文化是最发达的，仅廷巴克图就
拥有150所学校。又，公元1590年前后，摩洛哥征服了桑海，将一位廷巴克图的学者俘获至
摩洛哥。这位学者对摩洛哥国王说：" 我的私人藏书是朋辈中最少的，你的士兵从我那里
拿走了1600本书" ；甚至桑科勒清真寺已经成为一所著名的大学，由此可见一斑。和加纳
、马里两个王国一样，这个国家重视商业，主要是进口盐、武器、珠子，出口黄金、奴隶
、象牙，尤其是黄金，出口量相当可观。公元1591年前后，摩洛哥人入侵桑海，一次性就
掠走了450 万磅黄金。然而，值得注意的是，到目前为止，我们在桑海古国境内没有发现
货币，只是见到了一些铜片、布块、贝壳等货币等价物。和马纳王国一样，这个国家的居
民流行土葬，目前在加奥地方已经发现了桑海帝国时期一位国王的墓葬，它是用块石砌垒
起的巨大坟丘。
　　(4)博尔努人的生活习俗
　　博尔努人居住在乍得湖周围的广大地区，因博尔努之地而得名。在博尔努人之前，约
于公元7 世纪，这里居住着黑人中的索族(So）。公元7 世纪以后，柏柏尔人和阿拉伯人中
的游牧部落先后移居此地，与黑人通婚融合，形成了加涅姆布人，并于公元8 世纪兴建起
加涅姆国家，定都恩吉米。大约在13世纪，博尔努只是它的一个行省。这个行省北起费赞
，西至豪撒诸城邦，东至瓦兑，南向抵达迪科阿。公元16世纪，博尔努强盛起来，征服周
邻诸邦，成为一个重要的西非国家。
　　关于这个国家的居民生活习俗情况，我们了解得极少。仅知：这是一个伊斯兰国家，
居民生活习俗中的许多内容都受伊斯兰教规影响。这个国家地处平原，兴修水利工程，农
业比较发达，以种植谷物为主。在邻近的山区地带，居民以游牧业为主，主要牧放牛、羊
。平原居民的食物以谷物为主，山区居民食物以牛羊为主。应当充分注意博尔努人的对外
输出干鱼一事。这件事情说明，在博尔努国家里，捕鱼业比较发达，鱼类资源在当地居民
饮食结构中占有重要地位。居民居住情况不详。从现存的一些大清真寺遗址看，当时的居
民和中非的居民不大一样。他们不是居住在石砌的房屋里，而是居住在砖石混砌的房屋中
。博尔努国家地处非洲的十字路口，由此向北有两条道路通往北非和突尼斯，由此向西可
以通往西非的马里、加纳，向东有道可通东非，故而商业比较发达。博尔努人主要从事转
口贸易，将北非的商品转卖到西非的马里、加纳等地；将西非的或南非的商品转口到北非
。至于他们自己，则主要从北非进口武器、马匹、丝棉织品；向北非，主要是向突尼斯输
出象牙、鸵鸟羽、干鱼；偶而也输出黑人奴隶。在所有输出的商品中，博尔努人的棉织品
，特别是棉织带是最为驰名的。
　　(5)豪萨人的生活习俗
　　豪萨人不是一个种族，也不是一个部族，他们彼此之间没有部落组织，而是由共同的
豪萨语、共同的地域将其联系在一起的。豪萨语是西非的重要语言之一。关于豪萨的形成
，目前比较流行的看法是：他们是由先后两批南迁的白人，在不同时期里与当地黑人通婚
而形成的。第一批形成的豪萨人建立了7 个城邦，诸城邦之间相互分工，有的是以商业为
主，有的是以纺织为主，有的是以培养作战勇士为主。第二批形成的豪萨城邦有10个左右
，在豪萨人中社会地位没有前者高。所有这些城邦，主要分布在现今尼日利亚北部和尼日
尔南部。
　　豪萨人的经济支柱是农业，主要种植玉米和谷物，这是豪萨人的主食。
　　豪萨人地处铁矿中心，居民中许多人以采矿为生，具有丰富的采矿经验。豪萨人的棉
织工艺也是极为发达的，它的产品不但流行国内，而且出口北非和欧洲。豪萨人的制皮工
艺也是值得一提的，它所鞣制的皮革被称为" 摩洛哥皮" ，远销欧洲。豪萨诸城邦地处撒
哈拉东段商路的要冲，他们直接与摩洛哥、突尼斯、的黎波里和埃及通商。关于豪萨人的
建筑及居室，我们知道的不多，仅知其居民居住在城里，城垣是用块石砌垒起来的，城垣
上开门，有的城池达7 座门。这些高高耸起的城垣在防御敌人入侵方面曾起到巨大作用。
和西非的许多居民一样，豪萨人于公元15-16 世纪开始信奉伊斯兰教。
　　(6)贝宁古国居民的生活习俗
　　公元1897年，英国的部队开进几内亚湾的南岸，向一个城堡发起了猛烈进攻。城破，
入侵者在这里发现了闻名于世的铜质铸雕艺术品。这批艺术珍品的造型和浮雕达到了极高
水平，超过了欧洲中世纪的同类作品，可与世界上第一流的艺术作品相媲美。由此，人们
知道西非中部有一个古国，名叫贝宁。通过考古发掘得知，除了铜质铸雕艺术之外，贝宁
人还善于烧制陶质的人像和动物形象，冶铸青铜器皿，状如我国古代的酒钵和状如丝螺的
酒杯，以及制作牙雕、木雕。
　　贝宁的历史可以追溯到公元9 世纪，独立了三百年，后臣属于伊费人。
　　公元15世纪，贝宁人开始强大，摆脱了伊费人而再度独立。在其最盛时期，贝宁国的
版土大致如下：以贝宁城为首府，以伊费城为宗教中心，东界尼日尔河，西面包括拉各斯
，东北不超出森林地带，大致在今尼日利亚东南一带。
　　关于他们的生活习俗情况，我们作以下简单介绍。
　　食物
　　以谷物为主，兼有玉米和蔬菜，饮料中有酒和果汁。关于他们的饮食习惯，与其相邻
的几内亚湾的尼格罗人的生活习俗似可借鉴：" 几内亚的尼格罗人在饮食方面很随便，他
们没有固定的就餐时间。一天吃喝四五次，饮水或喝棕榈酒。" 本地不产盐，需从外地进
口。
　　建筑
　　贝宁人已经有城市。据17世纪中叶抵达贝宁的荷兰人说：贝宁城很繁荣，街道很宽阔
，房屋鳞次栉比，王宫宏伟，居民已经有了比较固定和坚固的房屋。贝宁古城显然没有我
们通常理解的那种城垣，这在当时入访的欧洲人帕彻科的记录里说的很明确：" 城门与城
门之间大约相距1 里格，没有城墙，仅由一道又宽又深的城壕围绕。光这道城壕就足以起
防御作用了。" 和非洲中部及东部的建筑不同，这里的民居，甚至王宫都不是用石头砌起
来的，而只是用生砖或土坯盖起来的，上面盖着棕榈树叶，墙壁用细泥涂抹。
　　服饰
　　没有文献直接地记载贝宁人的服饰，英国入侵贝宁时，掠走了许多青铜浮雕作品，其
中一件铸有三个武士，居中一位是国王，两边侍立卫兵。
　　国王身穿翻领半长大衣，头上戴有尖锥状帽饰的头盔，头盔有护耳和护颈，脚蹬皮靴
。侍卫身穿盔甲，腰束皮带。在另外三件象牙雕刻上，分别雕刻了四个人物，两男两女。
两女皆穿长裙，梳长辫；两男踞坐，头戴尖顶帽，穿短衫。贝宁的男人是戴帽子的，这在
上述青铜浮雕作品、两件象牙雕像可以看出，同样在另外一件高约6 英尺又1 ／2 的象牙
雕刻中也能看到。然而，这件象牙雕刻的造像头戴的不是一个尖顶帽子，而是一个平顶帽
，帽子的款式很象是19世纪法国军队中士兵所戴的帽子，只是没有法国军帽上的那个帽檐
。这应是一般百姓的常服，对我们理解贝宁人的服饰有一定帮助。根据我们的理解，这种
服饰应是当地居民或贵族冬季所用，因为贝宁所处之地，夏季炎热，根本不用穿这种厚重
的服装。
　　交通运输
　　贝宁国所处之地多河流和山岗，平地不是很多，和西非的其它地区一样，运输通常是
靠牛驮、驴驮和船运。然而，和我们了解的情况不大一样，据一些葡萄牙人的文献记载，
葡人最初进抵贝宁时，曾沿着一条" 平坦的大道行走了9 里路" ，这么看来，贝宁古国境
内似又有官修的大道。从现有资料看，贝宁向东、向北的远途运输是靠牛驮和驴驮；而向
西则是靠水路船运。例如，初至贝宁的葡人，就驾驶着50吨的小船驶抵贝宁城的西边重镇
古阿托。一些短距离运输，都是靠头顶，没有背背，也没有车辆，上文介绍的两个象牙雕
刻上的女性就头顶重物。
　　贸易
　　贝宁人也从事贸易，主要控制在政府手中，在欧洲入侵以前，贝宁的贸易以输出贝宁
布、玉石、皮革、象牙、胡椒为主，尤以输出胡椒为大宗，这里的胡椒质量极好。葡人第
一次运出的胡椒就在佛兰德斯卖到了好价钱。1554年，英国人温德海姆从贝宁人那里一次
就得到了80吨胡椒，其次还售卖少量女奴。一个奴隶大抵值12副或15副黄铜手镯。令人感
到不解的是：这里的妇女并不喜欢纯金的手镯，而喜欢黄铜手镯。自欧洲人入侵以后，贝
宁成为输出奴隶的主要基地。这里曾经演出过许多悲惨的贩卖人口悲剧。
　　信仰
　　贝宁人自15世纪以后便信奉了基督教。和其它国家不太一样，贝宁人信仰基督教是在
自愿基础上进行的。当时，贝宁人面临外族入侵，希望得到欧洲人在武器方面的支援，于
是信奉了基督教。然而事与愿违，他们不但没有得到文明，反而加速了灭亡。
　　4.中非南非居民的生活习俗
　　中非通常包括乍得、喀麦隆、赤道几内亚、加蓬、刚果、扎伊尔、圣多美岛和普林西
比岛、卡奔达，有时也把赞比亚、津巴布韦和马拉维作为中非的一部分。中非的北部主要
是苏丹语系的黑人，南部主要是班图系黑人。从地理上讲，中非的北部属于撒哈拉沙漠，
中部属苏丹草原，南部属刚果盆地，西南属几内亚高原。在欧洲人入侵以前，中非主要生
活着皮格曼人、班图人、霍屯督人、尼罗人等。
　　南非通常包括赞比亚、安哥拉、津巴布韦、马拉维、莫桑比克、博茨瓦纳、纳米比亚
、马达加斯加、毛里求斯等。居民主要以班图语系的黑人为主，另有操马来——波利西亚语
系的马尔加什人。约在15世纪以后，在南非一带，才陆续进入一些欧洲人。在这里，我们
主要介绍欧洲人以外的当地土著居民的生活习俗。
　　(1)皮格曼人的生活习俗
　　皮格曼人，因其身材短小，在欧洲人的文献中常称其为侏儒人。皮格曼人最早大约出
现于公元前2000年前后，北非同期一些文献里就提到了他。
　　例如，埃及第五王朝的创建者萨胡拉在位时(公元前2500年前后），财政大臣伯格德率
领的一支远征军曾在一个名叫邦特的地方俘虏了侏儒人。第六王朝的南方领主哈胡夫向南
的第四次远征，也曾俘虏一个侏儒人。第六王朝的法老对这个侏儒人表示出极大的兴趣，
写信给哈胡夫，要他妥为带回：" 立偕侏儒北上王廷，汝于幽灵之乡获此异物，当使之健
在，俾得欢舞神前。……
　　当彼随汝登舟之际，应令亲信侍侧，左右扶持，慎勿令其堕水。当其入睡时必使亲信
卧其侧，夜必十审之。盖朕思见此侏儒之心实胜西奈及邦特之贡品。"皮格曼人主要生活在
苏丹南部的热带森林地区。皮格曼人主要从事狩猎业，采集也占有相当重要的地位。他们
的武器是小弓和细箭，箭羽上常涂有毒药，并经火烤。在狩取动物时，皮格曼人还了解动
物习性，在动物的行经路线上设置陷井和兽枷。由此判断：皮格曼人的食物是以小动物的
肉类为主，植物块茎也占有一定比例。皮格曼人居住在用树枝搭成的临时窝棚里，窝棚用
树叶盖顶。在热带非洲，这种窝棚足以御寒和避雨。
　　在皮格曼人的南面，生活着班图人。班图人大概在公元2000年前后，其主体便被布须
曼人和霍屯督人逐往南方。原地的班图人在与皮格曼人的杂处中渐渐同化，接受了皮格曼
人的生活习俗。
　　(2)布须曼人的生活习俗
　　布须曼人，也称桑人，近些年来，一些著作也将其译作萨恩人。这是一个操科伊萨语
系的部族。最初他们生活在博茨瓦纳，而后散布于中非内陆整个地区。
　　在欧洲人入侵以前，萨恩人停留在石器时代。他们在箭上安装骨制和石制的箭簇，用
木棍上捆绑石块来挖掘植物的块茎。除驯养狗之外，他们没有其它家畜。是知，这也是一
个以狩猎为主，兼营采集业的群落。当然，他们的食物结构也受此影响，而以动物肉类和
植物的块茎作为主要食物。到目前为止，我们在萨恩人的文化遗存中没有发现陶器，可以
说：这是一个尚未掌握制陶工艺的群体。由此推论，在布须曼人的餐具中没有陶质器皿。
在一些遗址中发现了一些盛饭用的木器，因此可以肯定，布须曼人吃饭用的器皿是木质的
。和皮格曼人大体相同，布须曼人没有固定的住宅，而是住在临时用树枝和树叶搭盖的窝
棚里。和皮格曼人基本封闭的窝棚稍有差异，布须曼人的窝棚是敞开门的。布须曼人是一
个喜欢歌舞的部族，他们一旦解决了裹腹问题，便聚在一起唱歌、跳舞，讲故事。
　　(3)霍屯督人的生活习俗
　　霍屯督人也操科伊萨语，也因此，欧洲人时常将其称之为科伊人。在一些近代的西方
书籍中，也称其为纳马人。相较而言，他们喜欢后面一种称呼。
　　在欧洲人入侵之前，霍屯督人主要生活在西南非洲。
　　霍屯督人的生活发展阶段要比萨恩人高，已经进入到了铁器时代。他们能制作铁器和
铜器，甚至能编织比较精美的编织物。霍屯督人喜欢把自己的房屋建在高台地上，并以村
落的形式出现。这些房屋是用植物的茎杆或草棵植物的茎杆盖起来的，周围加固了一些块
石。在他们的居址内，考古工作者经常发现一些家畜的骨胳。可以判定，家畜在其饮食中
占有相当重要的地位。在他们生活过的居址内，还相继发现一些木制器皿。可以说：他们
和萨恩人一样，烹调饮食器具以木质为主。霍屯督人已经掌握了冶铁技术，这使他们的武
器具有更强的威力，也使他们的部队更有战斗力。因此，当霍屯督人向南发展时，曾征服
了沿途的许多部落。为了解决婚姻问题，他们开始和被征服的部落的居民通婚，最后与当
地居民融合。霍屯督人实行土葬，出现了随葬观念。他们经常把从邻近的班图人——范达人
那里抢来的金器作为随葬品放在自己族人的墓穴里。
　　(4)班图人的生活习俗
　　班图人的最初居住地在何处.这是一个目前学术界尚在讨论的问题，与本文无关，这里
从略。就现有资料而论，大概在公元一世纪前后，班图人便由喀麦隆高原向南迁徙。这种
迁徙维持了相当长一段时间。班图人向南的迁徙共分为3 支：其中一支迁往西南非洲；一
支迁往东非洲；一支迁往中、南非洲。我们重点介绍最后一支班图人生活习俗情况。
　　向南迁徙的班图人又分3 支：西南支以赫雷罗人为主，至晚于17世纪迁至今日之西南
非洲的北部地区，他们放弃了原有的农业生产，改而从事畜牧业。东南支的班图人包括今
日赤道非洲中部和东部的班图人、湖区班图人、吉库尤人和斯瓦希里人，他们是公元10世
纪前后抵达东非沿岸的。中南支可细分为好几支，其中一支名叫苏陀人，约于15世纪中叶
迁至德拉肯斯堡山脉西北一带；一支名唐加人，约于15世纪中叶迁至现今莫桑比克南部；
一支名恩格尔人，他们迁至如今的开普省一带，是目前已知道的向南迁徙最远的班图人。
这一支名叫恩格尔人的班图人又可分为南北两支：南支被称为科萨人，约在17世纪初迁至
大鱼河一带；一支被称为祖鲁人，分布在今日之纳塔尔一带。
　　南迁的班图人，各个部落之间社会发展水平是很不平衡的。这里，我们主要介绍那些
尚未建立国家的班图人的生活习俗情况。除此之外，在中南非洲地区，另有一些班图人建
立了国家，我们放在另一小节里叙述。
　　在南迁的、尚未建立国家的班图人那里，除了赫雷罗族之外，其它部落的经济是农业
和畜牧业相结合，另外辅之以采集和狩错。因而，可以这么说：班图人的食物来源是比较
复杂的。农产品、畜产品、采集的植物茎块等都在食物中占有一定比重。班图人已经掌握
了制陶工艺，这对他们烹饪食物是极其重要的。在南非的一个属于早期班图人的遗址中，
考古工作者于一块岩面上发现了一个小凿坑，其最初显然是作为一个石臼而出现的。考古
工作者在这个石臼里面发现了一些食物遗迹。经检验，这些食物里有肉和植物茎块。
　　通过复原，可以得知，班图人的食物是这样制作的：他们将动物的肉和植物的茎块一
起放在石臼里捣碎，呈面团状，然后再掏出来，团成饼一样的东西，放在火上烤着吃。这
应是班图人所吃的重要食物之一。
　　班图人的居址目前所得资料不多，就在发现食物遗物的那个遗址里，考古工作者发现
了一些茅舍基址。它们都是建在向阳的台地上，墙基用石头加固。
　　在欧洲人入侵中南非洲前后，一些前来非洲探险的欧洲人对南非和中非的古代居民的
服饰有一些比较简略的描写。大致可知，班图人此时在臀部以下是不穿衣服的，他们多在
腰际至臀部间裹一块兽皮，或者裹一块布。班图人已经懂得了织布，而且可以通过交换从
邻人那里得到布匹。在15至17世纪前后，班图人与外界是有商业联系的。
　　(5)赫雷罗人的生活习俗
　　赫雷罗人原是大班图人的一支。公元16世纪中叶，赫雷罗人参加了大班图人的南迁活
动。在南迁的过程中，他们和绝大多数直接向南迁徙的居民不一样，而是驱着牲畜向西，
径直来到了西南非洲。赫雷罗人是一个以畜牧业经济为主的部族，主要是牛。其食物来源
也与牛有关。赫雷罗人的服饰前后有一个变化：最早，他们和其他的班图人一样，戴着三
尖皮帽，裹着兽皮；后来，在接受了西方文化以后，他们穿起了西方人的衣服，比如妇女
，就穿的是飘动的长裙，裙子下方还有许多层衬裙，衣服镶着边，脖上带着项珠。
　　(6)刚果古国居民的生活习俗
　　在欧洲人到来之前，在现今的刚果河流域已经出现了许多国家，其中较大的国家是刚
果古国。最盛时，刚果古国的势力所及，西至于海，东界宽果河，北抵尼阿底河，南迄宽
扎河。刚果古国有一套发达且完整的行政组织和赋税制度。中央有国王和各部大臣，地方
有省、县、村各级长官。所有的官职都与军事、税收、贸易、外交有关。国王通常兼领司
法。国内有较为通畅的驿站网。
　　刚果古国的居民也是大班图人的一支。经济以农业为主，主要种植玉米，另有一些植
物。由此推测，他们的食物结构是以玉米为主。除了玉米之外，考古工作者在一些遗址里
发现了鱼网。说明，在靠近河汊的地方，居民还捕鱼为食。居民以农村公社为单位，通常
居住在茅草盖的房屋中，通过一些遗物，我们知道，在家具中至少有席一类的东西。居民
的服饰不详，但大量出口布匹。居民已经知道而且掌握了较高的手工业生产技术，比如冶
铁、铸铜、织布(这是一种用名叫拉非阿的棕科树叶纤维织成的）、开采矿山、制作陶器等
。居民之间有较为频繁的交换，通常是以物易物，但也用贝壳、布匹做等价物，定期有集
市。古代的刚果居民还和其他的部族和国家进行贸易活动。比如，他们将盐运往内陆，而
从内地运回象牙、兽皮和编织物。兽皮和编织物在本地销售，而象牙则设法再进行出口东
方或欧洲。自欧洲人进入刚果后，刚果又参加了奴隶贸易，这里成为奴隶贸易的重要中转
站。刚果境内的交通是比较发达的，国家负责道路的修理、桥梁的架设、沿线驿站的添设
，主要交通工具还有船只。在古代刚果，铁匠在生产中占有重要地位。
　　他们不但能制造铁器，还得到允许从事金、铁、铜的采矿工作。更有趣的是，铁匠在
宗教上的地位也极高，可以兼任祭司。大约从15世纪后期开始，在葡萄牙人的影响下，刚
果贵族开始信奉基督教。
　　(7)马拉维人生活习俗
　　马拉维人是若干部族的总称，它包括了契瓦族、尼扬扎族、恩森加族等。
　　他们都说属于班图语系的尼扬扎语。所有这些部族都被称为马拉维人，那是因为这些
部族都说同一种语言，且在历史上都曾经是马拉维国家的一个分支。这个部族的主体——契
瓦人约于公元15世纪初经刚果河盆地沿坦噶尼克湖向南迁徙，约于15世纪末迁至尼亚萨湖
(今马拉维湖）的西南沿岸和赞比西河下游的北岸地区。后在此定居，并于17世纪中叶形成
一个势力强大的部落联盟组织。
　　马拉维人的经济以农业为主，主要种植玉米，也饲养羊。在赞比亚河的北岸，土地肥
沃，可以种植一种名叫Buaze 的类亚麻植物，可以用来作编织原料，居民大多以此编织布
匹。马拉维人早在17世纪中叶便开始与周邻的部落通商，以后也和欧洲有商业往来。根据
葡文留下的资料，马拉维人是一个英勇善战的部族，是个不可征服的部族。
　　(8)津巴布韦文化居民的生活习俗
　　津巴布韦位于南罗得西亚的东南部，它早于16世纪的中叶便已出现在葡萄牙人的地图
上。津巴布韦，源于"Zimbabwe"，"Zimba" 意为" 石头" ，接头词"Zi"意即" 大" 之意，
合起来是大石头建筑之意。因为当地发现了几个大规模的石头建筑。
　　根据现有资料，津巴布韦人很早就掌握了冶铁技术，在其遗址中相继发现铁锄。还发
现了种植农业作物的台地、人工灌溉系统的遗址，包括水井和渠道，说明津巴布韦人有比
较发达的农业经济，居民以农产品为其主食。津巴布韦人对饮食的器具是比较讲究的，就
在一些普通家庭的居址内，还发现了中国明代瓷器。除了掌握冶铁技术之外，津巴布韦人
还能制作陶器，采金、铜、锡等，然陶器则通常做炊具。津巴布韦人有较为发达的商业活
动，在其境内发现了铸币泥模，这是使用货币的证据，意味着商业发展到了一定的程度。
津巴布韦人显然在此时参与了国际间的贸易活动，几乎所有的遗址中都出土了中国14-16
世纪制作的瓷器，就是非常有力的说明。考古工作者在其境发现了两个大型石头建筑。一
个是城堡，建于高出地面约700 米的高山上，城堡墙厚4-5 米，高约10米。一个是神庙，
修在城堡的山下，平面椭圆形，墙高约9 米，其长约900 米，宽约700 米。这两个建筑的
发现对于揭示当时的津巴布韦人的古老文化内涵有极其重要的意义。仅就我们这个课题而
论，可以说明以下几个问题。一，富有的津巴布韦人通常是住在大型石头城里的。二，津
巴布韦人的房屋也是用石头建盖的。津巴布韦人喜欢用石头建材的原因应是多方面的：这
里天气炎热，石头建材不易晒透，以形成屋里清凉的效果；石头建材易于取材，这里多山
，石头很多；石头建筑经久耐用。
　　石屋是用当地花岗岩石块堆砌而成的，其间不施灰浆。除了石头房屋之外，文献所载
的一些情况也应与津巴布韦人有关，通过这些资料，我们知道，津巴布韦人还有一些居民
住在木头或稻草盖的房子里：" 向内地走15天或20天路程的地方，有一个大城市叫津巴澳
契，城里有许多木头和稻草盖的房屋".最令人惊奇的是：在津巴布韦人那里，还流行跪式
礼仪，这和中国基本相同，是否自中国输入，则不得而知了。16世纪中叶前往非洲探险的
戴戈记载了这种礼仪：" 这个国家的中部有一个里外都用又大又重的石头建筑的碉堡。……
在上述平原的其它地区，也有同样式样的碉堡建筑物，所有这些碉堡中，国王都有统领的
人。……贝纳迈塔帕的国王拥有最高的地位，人们都要以最大的尊敬跪着听从他的差遣".津
巴布韦人很注意修饰自己，在其遗址内，考古工作者发现了许多" 外国进口" 的串珠和本
地生产的铁质手镯，以及一些金饰件。
　　和津巴布韦人文化相近的还有马绍尔人。马绍尔人于公元13世纪以前由刚果盆地迁徙
到南罗得西亚。他们与当地的苏诺人通婚，并掌握了开采金矿石的技术。公元1440年前后
，马绍尔人建立了莫诺莫塔帕国家。为谋贸易，这个国家向东扩张，一直抵达了海边。他
们从内地输入黄金，然后将黄金卖往欧洲和东方，而又从海边的一些口岸输入盐和中国的
瓷器。在他们那里是没有盐的。
　　(9)马篷古布维文化居民的生活习俗
　　和津巴布韦文化一样，马篷古布维文化也有许多争议的历史问题。马篷古布维文化因
马篷古布维遗址而得名。这个遗址位于德兰士瓦境内，紧靠林波波河的南岸。19世纪末，
殖民主义的" 古玩公司" 来到这里，发现了一些文物，开始倒卖，渐渐引起人们注意。
1933年对其进行了正式发掘。马篷古布维遗址位于一座四周都是峭壁的小山上，山顶稍平
，遗址就在山顶的平地上。通过这些遗物，我们对马篷古布维文化的居民的生活习俗有了
一些初步的了解。这是一个生活在公元15世纪前后的古代部族的文化遗址。
　　马篷古布维文化的居民拥有牧畜，主要是长角牛，还有农业作物，主要是玉米。除此
之外，考古工作者还在这里发现了箭镞、矛头、锄头等。从遗物看，这应是一个以农业产
品为主食，但又以畜产品作补充的部族。马篷古布维人已经掌握了陶器制作技术，目前可
知的有罐、盆、碗等，其炊具、饮器、盛具是比较全的，甚至他们使用由中国进口的价格
昂贵的瓷器。马篷古布维人居住在由泥土建筑的房屋里，数十间房屋形成一个村落。马篷
古布维人的装饰品有金、铜饰件、外来的玻璃珠子，只是因为破损严重，我们无法判定其
款式。马篷古布维人喜欢制作动物形象的陶器，其形象逼真。在其遗址内发现了许多铁制
品和铜饰件，说明马篷古布维人已经掌握了采矿和冶金的技术。在马篷古布维人的遗址发
现了许多外来的东西，比如中国瓷器、近东的玻璃珠等，可知其与印度洋沿岸的商业交往
还是比较频繁的。
　　五、美洲居民的生活习俗
　　在欧洲人进入之前，美洲大陆的历史是独立发展的，几乎与其它的大陆没有直接的联
系。在欧洲人进入之前，美洲大陆的居民几乎没有文字；既使有些部落已经有一些象形文
字，但目前尚未释读出来。受这种文化结构、及资料影响和限制，复原公元15-17 世纪中
叶的美洲居民的物质文化，或说是复原其居民的生活习俗，则需要大量引用考古学、民俗
学和民族学资料。
　　在使用这些资料时，我们尽量地使其易于阅读，使其有趣，使其能让读者易于接受。
　　在欧洲人进入美洲之前，美洲大陆各地的社会经济发展不完全一致：北美洲和南美洲
绝大部分地区的居民生活在原始社会不同的发展阶段上；墨西哥、中美洲、南美洲的一部
分地区的居民则享有一定的文明。
　　美洲的早期居民，据研究是从亚洲迁过去的(这个问题并没有定论），一般认为这种迁
徙发生在距今25000-20000 年以前。由亚洲进入美洲的居民，在越过白令海峡之后，是由
北向南迁徙的，后来才陆续抵达美洲其他地区。15世纪末欧洲人进入美洲，他们认为自己
找到了印度，故而称这里的居民为印地安人。后来这种称呼一直沿用下来，成为一种定制
。在本文中，我们沿用这种称谓，尽管知道这种称谓并不十分科学。
　　1.北美居民的生活习俗
　　北美洲是北亚美尼亚洲的简称，位于西半球的北部，东滨大西洋，西临太平洋，北濒
北冰洋，南临墨西哥湾。由于形成了拉丁美洲的概念，故而北美洲通常是指墨西哥和墨西
哥湾以北的美洲地区。除了巴拿马运河以北的大陆之外，通常将西印度群岛划入北美洲的
范畴。北美洲大陆北面较宽，平面呈倒梯形，地形可分为三个明显不同的南北纵向地带：
一是东部山地和高原，受南面的阿巴拉契亚山脉影响，其地势是南高北低，南面海拔一般
在1000 -1500米之间，北部海拔一般在300-600 米之间；二是中部大平原，其受北面的阿
巴拉契亚山脉和西面的落基山脉影响，其境内是平地居多；三是西部山地。由于西部的落
基山脉的缘故，太平洋的湿润西风无法吹入内地，大陆地区主要依靠大西洋的降水，故而
北美洲的降水量由东向西逐渐减少。而至太平洋沿岸，因有太平洋的西风迎面吹来，太平
洋沿岸一带又有大量降水。这种地势和地理环境给当时的居民生活结构产生了重大影响。
　　受这种气候和自然地理环境影响，在16世纪初，北美的居民分为许多部落和部族。从
经济的类型、民族学的共同性来讲，大致包括以下几个集团：北冰洋沿岸的爱斯基摩人，
西北沿海的科林基特人，北美洲东部的易洛魁人和穆斯科吉人。除了以上的部落之外，还
有其他一些较小的部落，散布于美洲大草原和森林地带。这些印地安人，虽然社会发展阶
段不一定完全同步，但大体上是一致的，故而其文化特征基本相同。
　　(1)饮食结构
　　在欧洲人没有进入美洲之前，北美印地安人的生产结构是不一样的，故而食物的结构
也是不一样的。
　　居住在北冰洋沿岸的爱斯基摩人，因整个一年的气候都处在天寒地冻的情况下，根本
无法从事农业生产，而地面野生资源也比较少，无法依靠森林资源、草原资源谋取食物，
故而生产向海猎方向发展，这就影响到了他们的饮食生活。这里的爱斯基摩人主要是沿着
大海居住，集体去猎取海豹、海象、海鱼、鲸鱼、北极熊、北极狐。他们将这些猎物的脂
油留下来做食用油、燃料和照明，而将肉用来充当食物。爱斯基摩人所处之地的灌木林比
较少，薪柴不易觅得，故而烹饪业不是很发达的，他们多将食物晾成半干，然后生吃。
　　居住在西北沿海的印地安人是以科林基特人为代表的。多数的科林基特人也生活在靠
海的地方，和爱斯基摩人相比，他们要运气得多了。他们所处之地虽有严寒，但冬季时间
比较短，春季和夏季时间比较长。夏日，他们成群结队，男男女女，划着小船前往沿海，
去那里捕鱼。这个季节正是鲑鱼经过他们居住的地方的时候。其次是猎取海獭，这也是他
们最感兴趣的工作之一。在渔猎的季节里，男人下海捕鱼，女人则在海滩清洗鱼，剖开鱼
的肚子，剔去鱼的腹肠，然后将其挂在架子上，让其晒干，如果运气不佳，捕鱼的情况不
是很理想，他们就去附近的浅海里捞取水草，这是一种有些象海带一样的海生植物。这个
工作要花去他们一年之中的相当一部分时间。冬日，大雪来了，冰封海面，鱼是捕不成了
，他们则退到避风的内陆地区，那里还有一些山地，山地里生长着一些树木，树木上结有
果子，他们还能采集到一些野生浆果和水果。这样，他们的食物则是以食鱼肉为主的。除
了这个之外，海生的水草、山地里的桨果也是他们充饥的重要食物来源。科林基特人生活
的时代虽有金属铜，但不会制造铜容器，同样也不会制作陶器，只会制作木制容器。于是
，没有金属或陶质器皿的科林基特人的烹饪技术是奇特的：他们先将拳头大小的石头放在
火里面烧红，然后设法将烧红的石头放在木容器里，石头入水后滋滋散热，水被加热以致
沸腾，科林基特人趁势将晾干的鱼块放入水中去煮，然后待肉熟之后再吃。科林基特人生
活在原始社会的末期，属于大家劳动大家共享的时代，因而食物的分配是很平均的：大家
都有一个碗，在开饭之前，妇女便将所有的碗都集中起来，放在一起，将煮好的食物按碗
分配。每人都能得一份。在分配完了所有碗之后，剩下来的可以让那些大肚汉尽情饱餐，
最后剩下来的则由年长妇女端走，留给那些再度饥饿的人做零食吃。
　　生活在北美洲东部的印地安人，以易洛魁人、穆斯科人、阿尔工金人为主。这些居民
生活在定居的农业时代，种植的农业作物有玉米、蚕豆、碗豆、向日葵、西瓜、西葫芦。
所有这些成为居民的主要食物来源。除了这些之外，采集和狩猎在其日常生活中也占据了
重要地位。采集的对象主要是野桨果、坚果、栗子、橡实，食用根、食用块茎、蘑菇。狩
猎多是在秋、冬二季进行的，因为此时猎物易于捕捉。猎取的动物主要是鹿、麋鹿、海狸
、水獭、鼬鼠，以及其它一些小动物。和爱斯基摩人、科林基特人相比，易洛魁人的烹饪
技术要进步得多：他们已经掌握了锅的制作，并有炉灶，会用炉灶和锅做饭。在一些较大
的湖泊岸边，茂密生长着野生的稻子。在野稻成熟的季节，和科林基特人相反，这回不是
男人，而是易洛魁妇女划着独木舟去收获：她们将独木舟划近野稻丛旁边，将稻子束成小
把，一只手攥住茎猛摇，一只手拍打着，尽量将稻粒抖进船仓。大约一个上午，他们就能
这样" 收割" 一船仓。据现有的资料，印地安人没有掌握蒸饭技术，但这绝不妨碍其将稻
米做成干饭，因为他们已经熟练地掌握了焖米饭技术，就和我们现在的居民一样。在现今
的纽约州附近，当时生活着一支易洛魁部落，他们生活的地方生长着一种树，名叫槭树。
这种树生产一种汁。印地安人将其汁收回家，经过熬煮，便可制作出糖浆或糖块。这是印
地安人比较喜欢吃的一种东西。当然，这只是他们喜欢吃的一种零食，而非主食。
　　美洲大草原上四处游荡的野生动物主要是野牛，很少有其他动物和植物，这些野牛，
性情粗暴，对印地安人威胁不小。当时，美洲大草原上的印第安人还没有比较先进的生产
工具，或说是猎狩工具。于是为了生存，他们团结起来，以围猎形式进行生产劳动。他们
或将野牛逼至悬崖，迫其" 投崖" 摔死，或将野牛驱散，然后找一个易于攻击的对象群起
发动进攻，或用石头，或用弓箭，将其群殴而死。值得一提的是：在围猎过程中，被他们
驯养的狗一直是其忠实的" 盟友".北美大草原上的印第安人对于吃牛是比较在行的：他们
将肉中脂肪最厚的那一块分配给最受尊敬的人，或在狩猎中立功最多的人，其他的肉则一
部分切成长条晾干，一部分挂到早就支好的树枝上，下面生上火，将其烤着吃。在肉和油
脂方面，他们和近代人相反，认为油更好吃，而肉则是次一等的食物。
　　和科林基特人有些相似，加利福尼亚洲的印地安人生活也以狩猎、采集、渔猎为主。
值得注意的是，和科林基特人一样，加利福尼亚的印地安人是用烧红的石头来煮饭的，这
大概是两地相邻，文化相互有传播的缘故。但是，加利福尼亚州的印第安人所用的" 锅"
却和科林基特人所用的锅不一样：他们用小桦树的细嫩枝条或粗大树木的根须编织筐子。
他们的编织工艺是如此之高，以致这些用枝条编织的筐子" 滴水不漏".这使我们想起了新
疆塔里木盆地东沿的楼兰人的编织筐，后者也编织这种筐子，只是新疆的考古工作者一直
不知道他们是干什么的。加利福尼亚的印地安人不是将筐子放在火上去烤，以使其加热煮
食物，而是将烧红的石头投入筐子，使其煮熟食物。
　　在食物方面，加利福尼亚的印地安人另外一项发明是除去橡实里的单宁酸，并用去掉
了单宁酸的橡实来制做烤饼。需要补充的是：加利福尼亚印第安人的烤饼不是放入金属锅
里烤，而是贴在烧红的石头上烤。这一点，我们将来在中部非洲也能见到。除此之外，加
利福尼亚印第安人辩别植物块茎是否有毒的技术也是很高明的，他们知道哪些植物有毒，
哪些植物无毒，并能将一些植物块茎中的毒素去掉，然后食用。后来，他们又能将毒素提
练出来，抹在新发明的弓箭上，用其射猎动物，以加强劳动效率。在北美印地安人当中，
西南地区的印地安人享有较高农业文明：他们能够从事农业生产，推广人工灌溉系统，种
植玉米、蚕豆、南瓜和棉花。后来的欧洲人称他们为" 普布罗人".普布罗人因生产结构影
响，食物以玉米，南瓜为主。直到欧洲人来到这里，他们仍然保留着这些习俗，故而许多
前来探险的欧洲人吃过他们制作的食物，并为之赞叹不绝。据我们所知，这里的印第安人
已经掌握了煮食南瓜的最佳方法，他们煮出的南瓜味道相当美。
　　关于印地安人的饮食，最早予以注意的是两个欧洲人。一个名叫菲力浦.阿米达斯，一
个名叫阿瑟.巴罗。他们于1584年的夏天访问了北卡罗来纳州的阿尔衮琴部落。关于阿尔衮
琴部落居民的饮食，他们写道：" 那里从各处跑下来一大堆人，他们的酋长是格兰甘尼苗
。我们总是信任他，他答应过的事无不兑现，而且终其一生都会信守诺言。他通常每天给
我们送来一对鸭子、兔子、野兔和鱼，有时候还送来甜瓜、核桃、黄瓜、豌豆和种种的块
根。" 接着，他们二人又访问了另外一个村庄，说道：" 她把我们领进里面一个房间，在
沿墙设置的台子上放了一些象牛奶、麦粥、没有烤透的鹿肉和烤鱼一样的东西；还放了生
瓜、煮块根和各种各样的水果。他们的饮料通常是姜汤，有时候是用樟树皮和有益于健康
的草药煮的汤……。" 看来，在所有的印地安人当中，阿尔衮琴部落的印第安人的食物结构
是最复杂的了。
　　从食物制作上讲，他们已经能蒸、煮、烤、烧、焖。在内容方面，他们不但有干饭，
有稀饭，有水果，还有汤。有汤这一点是很重要的。
　　在一些隆重的场合，北美印地安人是有宴席的。17世纪中叶，前往密西西比河上游探
险的马尔奎特神甫和若里哀特在谈到密西西比河上游印地安人的宴席时说：" 会议一结束
，我们被邀请去参加一个宴会，有四道菜：第一道是一盘去皮玉米汤，那是一种印第安粗
粉，用水煮好之后再调以脂油。
　　' 司仪' 勺起了一勺三次往我的嘴里放，然后又同样地奉给若里哀特先生。
　　第二道菜有三条鱼，他拿起一条，剔去骨头，吹之使冷，放进我的嘴里。第三道菜是
一条大狗，是特意为我们宰杀的。第四道菜是一块野牛肉，他们把最肥的几块放进我们的
嘴里。" 据现有资料：北美印地安人一天只有一顿正餐，是在中午10至11点左右进行。这
时，全家人都集中在一起，由年长的妇女给大家分餐，众人得到食物后便站着或盘腿坐在
地上吃。他们没有桌子、椅子、盘子之类的概念。印地安人吃饭的时间是稍稍分开的，男
人们先吃，其次才是妇女和小孩，最后剩下来的，则留给家室任何又饿了的成员去吃。黄
昏将近，印地安人的妇女则开始煮玉米饭，她们把玉米粒捣成谷粒大小，然后将其放在锅
里煮，一般都呈粥状，这是他们的晚餐或早餐。整个地讲，印地安人没有正规的晚餐、早
餐，只要饿了，家里有什么就可以去吃什么。印地安人吃饭是很讲究节制的，并不过量，
这和欧洲人形成了显明对照。
　　故当时就有人说：" 西班牙人的胃口，在美洲人面前显得是永不知足地贪婪。
　　他们证实：一个西班牙人每天狼吞虎咽地吃下去的食物供给十个美洲人也有余。" (2)
服饰
　　北美印第安人的服饰资料，我们知道的情况不多。北冰洋沿岸气候寒冷，居民不穿衣
服则没有办法过冬，故而爱斯基摩人是有御寒服装的。那时的爱斯基摩人生活地区，生产
能力有限，他们不能生产棉花，境内也没有可以制作服饰纤维物植物，故而其服装大都是
用毛皮制作的。在生活中，他们常常猎取北极熊、北极狐、鹿、麝牛，他们将这些动物的
肉作为食物，而将其皮用来制做衣服和鞋。在公元16世纪前后，爱斯基摩人已经初步掌握
了皮革鞣制技术。
　　特林基特人所处地方冬夏气候差异比较明显，这对服饰是有影响的。冬季他们穿皮质
的衣服，夏季他们穿毛织物衣服。特林基特人获得毛线的方法是很有意思的：他们将野山
羊或野绵羊赶进早已圈好的地段，然后将其捺倒，用简陋的剪刀把它们身上的羊毛剪掉，
然后将羊放掉。通常他们不宰杀那些已经剪去羊毛的羊。我们不知道，这是为什么。特林
基特人用羊毛编织斗篷和衬衣。
　　易洛魁人所处之地气候较为温和，毛制品不被人们重视，这里的居民主要用鹿皮缝制
服装和鞋。他们已经熟练地掌握了皮革的鞣制技术。除了他们之外，加拿大森林地带的印
第安人、美洲大草原的印第安人、加利福尼亚的印第安人也同样是用皮革制作衣服和鞋。
　　(3)居舍建筑
　　北美洲所处之地，气候略略偏寒，且潮湿。为了御寒且防潮，北美洲的印地安人从很
早起便掌握了居舍建筑技术。
　　爱斯基摩人所处之地比较寒冷，树木较少，本身的生活流动性也较大，因而，他们并
不注意兴建较大规模的永久性建筑——木制房屋，而是搭盖雪屋。雪屋的建造方法是很普通
的：他们先选择一处避风的山坡，找一块平地，在那里把原先已积的很厚的雪铲去一部分
，然后开始建屋。屋墙是用雪垒起来的，他们将积雪拍实，这就是很结实的墙了。他们又
在雪墙上端搭上一些皮毛或树枝之类的东西，这样，一间住房就建成了。这样的房屋是不
能生火的，于是，为了增加房间的温度，也是为了美观，爱斯基摩人在房屋的内侧壁上绷
蒙或钉挂一些海象、海豹、北极熊、北极狐的毛皮。爱斯基摩人的房间里没有什么摆设，
他们也没有床铺的概念。闲瑕时间，他们坐在一起干些明日狩猎准备用的杂活，谈天说地
、讲故事。累了，他们就把衣服脱下来当褥子，然后再找一块毛皮作被子，席地而睡。
　　科林基特人的居住建筑都是冬天使用的：他们先在地上选一个屋址，然后向下挖去一
部分，形成半地穴。境内多树，他们再在半地穴的坑上栽搭树木，搭成棚顶，这些木头都
是剥去了皮的圆木。树枝捆成小把，依次堆好，形成屋墙。由于这种房屋是半地穴式的，
不易开门，所以他们将门开在屋顶，这个门有三重功能，既当门，也当窗户，同时也是燃
火出烟的烟道。为了方便出入，科林基特人还发明了梯子，从屋内一直伸至屋顶。到了夏
天，天暖了，科林基特人便离开了这样的小屋，划着蒙皮的独木舟溯河而上，去沿海和山
林里工作。这时，天气暖和，不必担心御寒问题，他们通常是露天宿营的。
　　居住在北美洲东部的印地安人分为好几个部落。沿海的阿尔工金部落是住在窝棚里的
。窝棚颇似圆锥状，是用小树干搭起来的。小树干的每一个顶端都联在一起。这是房屋的
骨架。为了御寒、遮风、避雨，房屋还有墙壁。
　　" 墙" 的材料是树皮。他们将整块整块的树皮从树上剥下来，然后稍事晾干，便捆绑
或铺敷在房屋的骨架上，以此充当" 墙壁".这种房屋延用的时间很长，直到欧洲人进入美
洲之后很久，阿尔工金部落的居民仍然住在这种小窝棚里。阿尔工金人生活处于原始社会
的氏族组织阶段，其居民以氏族为一单位，故而其窝棚是一个小家一个，而数十个小窝棚
聚集在一起，形成一个村落。
　　居住在伊利湖、安大略湖、尼亚加拉河畔的易洛魁人处在父系氏族大家庭阶段，这种
社会结构对易洛魁人的房屋建筑是有影响的。易洛魁人的住宅是所谓长屋：把较粗的树木
底端削尖，打入土里做房屋的支架。把一些树木劈成木板，用树皮编织的绳子将树板捆绑
在支架上，形成墙壁。再用一些木板铺成地板。房屋很长，由房间、走廊组成。走廊横贯
房屋，宽约两米，走廊两侧是房间。房间的门都是朝着走廊的，对开，长宽约4 米。对开
房间之间的公用走廊宽约两米，正中央每隔数米垒一个炉灶，从布局看，约4 间房间的主
人共用一个炉灶。推测，他们做饭是按家庭为单位进行烧做的。然而，在整个长屋中，由
一个或几个年龄较长的妇女掌管权力，饭虽由各个家庭自己烧，但财产还是公有的。每天
，氏族的成员一起出去劳动，收获全部交公，然后由家庭的女性长者去氏族女性长老那里
领。在印第安人那里，懒惰是没有好处的，这会遭到大家的唾骂，大大降低自己在氏族中
的威信，同时，一些男性公民则有可能被女性长者毫不客气地驱逐出长屋。不管你是已经
出生子女的父亲，还是大腹便便、即将生产的妇女的亲爱丈夫，这丝毫是不予通融的。那
个时代，一个人是无法抗御自然界的，这无疑是宣布了这位男子的死刑。在一个长屋里，
大约有30至80间单个的房间。
　　美洲大草原上大部分部落的住宅都是用野牛皮制作的，因为这里的居民以集体猎取野
牛为主。他们将野牛皮用来" 建盖" 帐篷房屋，房屋被设计成" 圆锥"状。美洲大草原上的
印地安人在房屋布局上也是很具特点的：他们将每个家庭的帐篷布在周围，形成一个圆圈
，然后将部落会议的大帐篷设在中央。当然这是从军事角度考虑的。
　　加利福尼亚的印地安人虽然是印地安人诸部落中最落后的人群之一，但是他们的房屋
却比较地" 奢侈".有两种类型：夏季，他们主要住在用树枝作" 干" 、树叶作" 墙" 的敞
棚里，或住在用小圆木搭成的，上面盖有树叶的圆锥形封闭性房屋里。冬季，大雪来临，
他们就搬进半地穴式的圆顶住宅里去。这种半地穴式的房屋和爱斯基摩人不一样，其烟道
在屋顶，而房门则在墙壁上。
　　在所有北美洲的印地安人当中，西南部的" 普布罗人" 所享有的建筑文明程度最高，
他们是住在村子里的。有两种屋子：一种房屋是用生砖砌成的，规模很大，所有住宅的外
墙都是相联的，这样无形中就形成了一个圆形的围墙，房屋就象一组一组的楼梯式的楼层
建筑；下面一层住室的屋顶是上一排住室的凉台。另一种房屋是建筑在山岩上的，这是一
种变体的洞穴，外观也是梯形的。这两种房屋都是用块石砌成的。在普布罗人的村落里，
一般居住千人左右。
　　目前，关于印地安人的室内设施，我们知道得比较少。据约翰.斯密司上尉所著的《弗
吉尼亚史》，公元1606——1608年前后，詹姆斯河畔的印第安人房内是有床的：" 他们的房
屋建造得象我们的树枝编织棚架似的，把小树弄弯并且扎了起来，不管刮风、下雨、或恶
劣天气，里面总是暖如温室，就是烟气很大，屋顶上正对火塘处有一个出烟孔。他们睡在
朝着火塘的用芦苇编的小格垫上，上面铺着席子，离地有一英尺或更高一些，用木架支持
着。
　　他们就躺在屋内周围的这些' 床' 上面，一个挨一个地并排而睡。有的盖着席子，有
的盖着兽皮，有的一丝不挂地躺在地上。" 有床这一点是很重要的，因为这是我们知道的
关于印第安人的较早的床。除了床之外，在许多定居的印第安人那里，房屋里面都有一些
草或树皮编织的小垫子。印第安人没有桌子的概念，他们或者站着吃饭，或者蹲着吃饭，
或者坐在地上围成一圈吃饭。稍稍讲究一些的酋长，在招待客人之时，会从屋子的角落里
找出一块兽皮，铺在地上，然后邀请客人在兽皮上共进午餐。当然，作为客人，也通常是
席地而坐。和同时代的中国人不一样，北美印第安人在座位方面没有尊卑概念，你想坐在
哪个位置就坐在哪个位置上，通常是围成一圈。
　　(4)婚姻习俗
　　婚姻形态受生产形态制约。在15至17世纪中叶，北美洲地区处在新石器时代晚期，个
别地方进入到金石并用时期。这种生产形态决定了他们的婚姻结构是处于母系氏族社会或
父系氏族大家族时期，且尚有母系氏族社会的残余。
　　在北美洲的西北地区，爱斯基摩人、科林基特人的基层社会组织单位是氏族，然后由
氏族组成胞族。胞族与胞族之间，有时存在部落或部落联盟的组织。北美的印第安人已经
知道了同族婚姻的危害，故氏族之内是禁止通婚的。适龄的青年男性此时还没有权力将自
己喜爱的姑娘领进家门，而只能" 告别" 故乡，前往其他氏族寻找自己的世界，或组织家
庭，他将参加女性家庭的生产，成为女性家庭的一个准成员。就这样工作一至两年之后，
结婚生育的男性可以考虑在女方同意的情况下，将妻子接回自己的氏族里来。科林基特人
的小孩出生以后，必须先取一个母亲氏族的姓名，直到少年时代才可拥有一个父亲氏族的
姓名。婚后外嫁的妇女及其孩子可以享受母系家族的一部分财产，其份额不少于男性公民
。妇女在自己的家庭里享有一定的地位，如果与丈夫过得不太愉快，她不但可以得到自己
氏族方面的支持，而且在男方氏族中也可以得到声援。更有甚者，她可以拿出最绝的招术
——回家，另" 嫁" 他人。
　　在北美洲东部的印地安人那里，一夫一妻制占着主导地位。每一对夫妻可以拥有自己
的一间屋子，然数对夫妻之间财产是公有的，他们饮食、生产、活动都在一起。在易洛魁
人那里，氏族首领都是在已有子女的妇女中产生。
　　另外，已婚且有子女的妇女还是充任军事首领和和平时期生产长官的唯一候选人。在
作战的过程中，男人们只能充当战士，没有指挥权。如果需要远征，妇女无法随行，女性
头头们会临时委派一位男性成员充当指挥。当然，如果其一位年长的妇女看着这个男性不
顺眼，她可以不经大会批准，随时罢了这个人的" 官" ，让他回到战士的行列中去。这位
倒霉的下台" 长官" 是不会申诉的，因为他知道，" 这种官司" 他绝对打不赢。
　　在北美洲西南地区，普布罗人已经有了农村公社。每个公社都有自己的领土以及灌溉
区和狩猎场。女子在氏族内占有绝对的领导地位，只是作战时，男子才能享有一些领导权
，但仍需和妇女所产生的领导" 分权" ，共同指挥部队。担任氏族领导人的妇女，必须是
未成婚的，或失去配偶的女性。
　　由此可以看出，在普布罗人那里，男子要结婚，必须" 嫁" 到女性的氏族里去。
　　在印第安人那里，虽然实行对偶婚或一夫一妻制，然妇女在婚姻问题上占有主动，如
果她发现她的" 丈夫" 太懒惰，以致不愿生产，那么，这位妇女是可以让自己的" 丈夫"
卷铺盖回家的。
　　(5)交通运输
　　北冰洋沿岸的爱斯基摩人已经掌握了驯养狗的技术。冬日，他们用狗来拖拉雪橇。夏
日，他们将树木掏凿成小船，然后再蒙以海象或海豹的皮。他们一直认为，蒙以兽皮的小
划子划起来比没有绷蒙皮革的小船省劲。小船是他们沿海工作、拖运食物的重要工具。在
加拿大的森林地带，阿尔工金部落的印第安人也掌握了驯狗技术。不过阿尔工金人所驯养
的狗拖拉的雪橇是没有滑骨的，和爱斯基摩人那种带有滑骨的雪橇完全不一样。在欧洲人
进入以前，美洲是没有马的。美洲的马匹是18世纪以后由欧洲人输入的。通常，除了使用
雪橇和小船之外，印第安人在日常生活中以徒步行走为主。
　　印第安人之间时常有战争。诸部之间，为了共同利益，他们有时组成联盟。当敌人入
侵或需要集合时，印第安人形成了急使制度。急使没有特殊的服饰，他们手上必须拿着象
征本氏族或胞族酋长权力的串珠。串珠名字叫" 瓦普姆".手持这种串珠的急使可以在同盟
部落中通行无阻，沿途得到食物补充。在相邻的部落里，印第安人形成了一整套的报警系
统：或将一套约定俗成的符号刻在树皮上，或用树枝或石头组成的记号来报道必要的消息
。在一些印第安人那里，和中国古代人非常近似，他们也用火和烟来报警。白天，他们用
烟，夜间则用明亮的篝火。
　　(6)风尚
　　在原始社会这个大背景下，印第安人与自然作斗争的过程中，在和其他氏族交往的过
程中，形成了具有自己鲜明特点的风俗，归纳起来有以下几条。
　　款待宾客
　　集中反映印第安人道德观念、人际关系的是他们款待宾客的风俗。在易洛魁人中间，
如果一个人进入印第安人的村落，无论他是一个什么人，不管他是村民、部落民，甚至是
外部落的人，更有甚者是仇敌，这个村落的妇女首先要做的第一件事便是把一份食物放在
这个人的跟前，热情地邀请他进食，其次才是谈来意，或休息，否则便被视为失礼，等于
是侮辱了对方。如果这个人饿了，他就吃；如果不饿，出于礼貌，这个人应该取下食物的
一块尝一尝，并向主人道谢。这种风俗，作为一种重要的礼仪，受到了印第安人舆论的支
持。这种风俗，不仅对于友人适用，就是对敌人也同样适用。例如，1539年，赫尔南多.
得.梭托远征佛罗里达时，来到了密西西比河西岸，访问和征服那里的印第安人。他是印第
安人的仇敌。当他来到一个名叫阿尔塔马卡市镇时，" 酋长送给他两千名印第安人，带着
礼物，即许多兔子和松鸡、玉米面做的饼，两只鸡和许多狗" ；当他来到一个名叫齐阿哈
的地方，尽管还有14英里路，印第安人闻讯后，当即遣15个人前往迎接，并告诉他，印第
安人的酋长正用装满了的20个粮仓的玉米等候他的到来。在他渡过密西西比河的那40天的
日子里，当地的印第安人酋长给他" 供给了大量的鱼类、披风和兽皮，并竟以最大努力为
他效劳③".这些食物是支持欧洲入侵者得以深入内地的重要资源。
　　平均分配
　　15至17世纪，印第安人虽然没有私有制，但私有观念已经产生了。比如，在易洛魁人
那里，家庭成员都要参加劳动，而其收获的主要部分纳入他们的住所作为公共储存。然而
，每一个家庭也有自己的小" 仓库" ，比如在自己的房间里也挂有一些刚刚收获的农产品
。每一个狩猎队出去打猎，猎获物中的一部分必须用来充实氏族的公共储存，而另外一部
分则由参与狩猎的每人一份带回家去，加工一下，保存起来，以备冬天需用。
　　权力
　　在印第安人那里，权力的概念是很淡薄的，然而还是存在权力的。权力主要集中在本
氏族的年长女性那里。一位名叫格林巴尔的探险家来到了条托哈顿的辛尼加村落。他在那
里看到一种情景：一个家庭分成好几个火塘来做饭，饭做好后，由一个年长妇女来进行分
配食物。当时已经产生了男性酋长，但是必须听令于女性长老。否则，她们会毫不迟疑地
从这位酋长头上拨去标志酋长的" 角" ，让他回到普通战士的行列中去。对待丈夫也是如
此。如果一个妇女的丈夫偷懒，这位女性可以毫不犹豫地将其赶出家门，无论他在这个家
里有多少孩子，或者有多少财产，或对该家有过什么贡献。反抗对他是没有好处的，因为
他无法回到自己的屋里去。
　　信仰
　　北美洲的印第安人尚处于氏族社会发展阶段上，因而其宗教意识是非常浓厚的，而且
是以图腾崇拜为主。每个氏族都有自己的图腾，或是植物，或是动物。在南美洲和中美洲
人那里，每个氏族的居民头上都戴着标志自己图腾的帽饰。在北美洲人那里，目前这类资
料还不多，然而我们知道，每个氏族成员都有自己氏族的类似于徽章一样的" 饰牌" ，比
如一些印第安人的房间门上都挂有自己氏族标记的饰牌。除了图腾崇拜之外，在印第安人
那里，还相信万物有灵论。他们相信，在所有众神之中有一位超越所有神的最高之神，这
种神主宰着自然和人类的命运。正因为如此，在一些比较进步的部落中，有了巫师和巫术
。前者在氏族和部落中占有重要地位。
　　交换
　　在北美洲的印第安人那里，交换已经产生。特林基特人所处之地盛产天然铜，略经锻
铸便可形成铜器。他们那里还盛产干鱼粉、鱼油和皮。特林基特人常用这些东西去向邻近
的部落换取雪松制的器具、矛头和箭，以及骨质和石质的装饰品。北美洲加拿大森林地带
的印第安人冬日里主要是追随野兽往来于森林之中，各个氏族或部落之间是很难相见的。
到了夏季，所有的氏族都走出了森林，回到了沿河两岸的传统居地，彼此之间就开始交换
产品。
　　然而，我们必须说，这种交换的规模是比较小的，对整个部族的经济、文化生活并不
产生重大影响。这从一些现象便可看出。特林基特人所在之地盛产天然铜，常用于交换，
然与其相邻的爱斯基摩人则使用骨质的工具，并不知道铜为何物。易洛魁人已经懂得了制
作陶器，但其相邻的特林基特人则根本不知道陶器为何物，只好用木制容器来煮烹食物。
北美洲西南部的印第安人已经能制做精美的陶器了，而且器壁上饰有极其美丽的纹饰，同
时还能用织布机来织棉布，而加利福尼亚的印第安人不懂制陶业，只好把肉或鱼放在编织
得密不透水的筐子里烹煮，而且穿着尚未鞣制的皮质衣服。由此可见，北美洲各地之间的
交换虽已产生，但其并未负担起民族文化相互传播的作用。
　　2.南美印地安人的生活习俗
　　南美洲是拉丁美洲的一个组成部分。拉丁美洲是指美国以南的美洲地区，位于西半球
的中南部。其东濒大西洋，西临太平洋，南隔德雷克海峡与南极洲相望，西北与北美洲接
壤。由于这个地区过去曾是拉丁语系的西班牙、葡萄牙等国的殖民地，所以称为拉丁美洲
。在公元15至17世纪，拉丁美洲的居民是欧洲人所称的印第安人。拉丁美洲的印第安人在
生活习俗方面主要与北美洲地区的印第安人相仿，但也有自己的特点。在这里，我们主要
介绍其与北美洲印第安人有区别的地方，而相同之处则尽量省略。
　　在南美洲广大地区定居下来的印第安人是一些拥有原始技术、属于不同语系的部落。
比较大的部落有火地岛上的火地人、巴塔哥尼亚草原(判帕草原）上的印第安人、巴西东部
的印第安人、亚马逊河流域的印第安人。关于这些古代居民的生活习俗，我们了解得并不
全面，下面只是简单介绍。除此之外，在南美洲还有一个进入阶级社会的国家，被称作印
加帝国。关于这个国家的情况，本书政治史卷将展开叙述。由于它与南美洲的其他部落的
生活习俗有不尽相同之处，我们分出一节专门讨论。
　　(1)气候物产
　　在地理上，拉丁美洲习惯上被划分为四个地区：墨西哥、中美洲、西印度群岛和南美
洲。从人文地理角度理解，这是可以接受的，但也有不尽吻合之处。正如北美洲的大部分
位于温带地区一样，拉丁美洲的大部分则处于热带地区。再具体一点，除乌拉圭外，所有
的拉丁美洲国家都全部或绝大部分处于北回归线和南回归线之间。在这些国家中，热带地
区对许多国家都是很重要的，以致其中一个国家就颇有象征意义地叫作厄瓜多尔。厄瓜多
尔，就是西班牙语" 赤道" 的音译。热带和亚热带地区，不管有没有森林，都构成了拉丁
美洲地理的恒定因素。这一点对本文是很重要的，因为只有在这个基础上，我们才能对拉
丁美洲公元15至17世纪古代居民的生活习俗的形成给予比较深刻的理解。
　　假使拉丁美洲只是一片低洼的、没有高大山脉的陆地，那么，它的大部分将会被热带
或亚热带植物所覆盖，气候也就会与处于同一个纬度的非洲相似。其实不然，尽管拉丁美
洲处于这样的地理位置，但在它的热带中心地区，也有大片土地属于温带气候。高度改变
了纬度的作用。因此，在拉丁美洲，我们在亚马逊河谷、北部大西洋沿岸的绝大部分地区
、南美洲沿海地区以及瓜亚基尔海湾北部，可以领略到热带大森林的气候。在安德列斯群
岛、中美洲西海岸的绝大部分地区、巴西的东南部、玻利维亚、巴拉圭、阿根廷的查科地
区，可以领略到亚热带的气候。在南美洲，人们经常把覆盖着适宜放牧的亚热带牧草的辽
阔平原地区称为大草原。这类大草原大致可以分为两类，即长有长草，并与灌木丛相间，
但冬季干旱的一类，和只生长牧草，但定期有洪水泛滥的一类。造成这种地理环境的主要
原因是拉丁美洲的山系。山系对拉丁美洲的自然、人文、经济地理产生了重要影响。从消
极的方面去评价，拉丁美洲的山系南北向直卧于洲的中部，严重地影响了洲际及洲内各地
的交通和联系。从积极的角度理解，山区蕴藏的大量自然物产对古代印第安人的生存、发
展、文明都产生了巨大作用。在拉丁美洲，主要的山系是安第斯山。
　　它蜿蜒长达4000英里，其最宽处达300 英里，其间还有许多火山和高峰。
　　(2)饮食结构
　　火地人属于比较落后的部落，这里按照部落可细分为三个印第安人集团：塞尔克纳姆
人(阿那人）、阿拉卡卢法人、雅曼纳人(雅甘人）。
　　塞尔克纳姆人居住在火地岛的北部和东部。这里是一片山地草原，既有草地，也有树
林。草原上奔驰着羊驼和原骆；山前地带长着树木，树木上结着累累果实。作为一个生产
力比较落后的部落，塞尔克纳姆人已经会使用弓箭了。自然狩猎和采集成为这个部落的主
要的生活来源。他们中的男人用弓箭猎取羊驼、原骆，将其肉皮拖回家。肉作食物，皮制
衣服。采集则是妇女们干的工作，她们成群结队地来到山前地带，进入树林，寻找树枝上
的浆果。
　　偶而，他们也去田野上采集植物的块茎，这类东西在印第安人那里也是佳肴。但是，
在植物块茎的烹制上，他们的技术明显落后，无法与北美洲的印第安人相比。
　　阿拉卡卢法人住在火地岛的西部，雅甘人居住在火地岛南岸。这两个部落都是以渔猎
为主的部落。阿拉卡卢法人主要从事沿海捕鱼和在浅海采集软体动物。他们一生中的绝大
部分时间是在木船上渡过的，亦因此，虽然他们偶而也上岸猎鸟，但在生活中不占重要地
位。自然，其饮食是以鱼类为主了。
　　雅甘人也是以渔猎为主的部落，但其绝大部分时间是住在陆地上的，他们首先是重视
采集软体动物，其次才是在浅海里猎取海豹、捕鱼，以及海里的其它动物。至于猎取鸟类
，则在生活中占有一席地位。这两个部落猎取食物的方式稍有区别：塞尔克纳姆人使用弓
箭，而雅甘人则喜欢使用骨质鱼镖。
　　在欧洲人入侵以前，判帕草原上的印第安人过着游徙无定的狩猎生活。
　　他们对奔驰在判帕草原上的原骆表现出极大的兴趣。他们用一种名叫" 保位" 的工具
猎取原骆。这是一种头系重物的皮质投击物。除了原骆的肉之外，我们很少见到判帕草原
上的印第安人吃其它的食物，似乎他们对采集业是不太感兴趣的。
　　巴西东部和南部的印地安人有许多部落，如保托库德人、坎涅利亚人、卡雅波人、沙
万狄人、卡因干人等，其中以保托库德人文明程度较高。所有这些人，在一些文献中被称
为热兹人。以保德库德人为例，热兹人是狩猎和采集并重，且男女之间是有分工的：男性
用较小的弓箭猎取较小的动物；妇女则采集可以食用的植物。由于地载有限，当一个地方
的食物被吃得差不多了之后，他们就迁徙到其它地方去。当他们迁至海边时，男性居民则
用弓箭猎取海鱼。
　　在南美洲东北部和中部的亚马逊河和奥利诺克河流域，居住着许多操不同语系的印第
安人部落。概而言之，主要是属于阿纳瓦克语族、图皮——瓜拉尼语族和加勒比语族。这里
的居民主要从事定居的农业生活。他们种植木薯块根、玉蜀米、甘薯、蚕豆、烟草和棉花
。除了后面两种之外，其余的种植物都是他们的食物。除了以上的农业作物外，狩猎和采
集业也占重要地位。这里的印第安人使用一种弓箭，称为" 吹箭筒" ，很具有威力。在防
御欧洲人入侵之前，他们是用这种箭来狩猎的。令人感到惊奇不已的是，同样的弓箭在太
平洋地区的马六甲半岛的古代居民中也见到过。狩猎的对象主要是一些小动物。在欧洲人
入侵之前，这里地旷人稀，草植茂盛，采集业也是其重要生活来源。靠近河汉或海滨的地
方，一些印第安人也搞渔猎活动。他们乘坐树皮小船或者树木凿成的独木舟从事捕鱼。从
工具看，他们捕鱼的效率应是不错的，因为他们已经掌握了编织鱼网技术，而且鱼网有很
多种类，如捕鱼网、捞鱼网、捕鱼篓，以及其他渔具。除此之外，他们还用鱼叉叉鱼，用
弓箭射鱼。和北美洲加利福尼亚的印第安人几乎相同，他们也已经掌握了从木薯块中挤出
有毒素的汁，然后将其晾干磨成粉备用。
　　(3)居住条件
　　南美洲所处之地，相对而言，气候较热，或说温和，因而，居民建盖房屋并不完全是
为了御寒，而且有躲雨、防御野兽袭击等功能在内。
　　火地岛上的三个印第安人部落流行一种小屋，这是很普通的小屋，没有什么特色。他
们平时并不居住在里面，而是随着河流或狩猎对象而流动。只是在一年内的有限几天，他
们才回到这个小屋里来相聚。或者，当死了的鲸鱼漂到他们所在的岸边而被他们所获时，
他们才回到小屋，举行欢庆活动。
　　因为他们认为，他们至少有一段时间可以不必为食物发愁了。
　　巴西东部的印第安人建盖一种尖顶的小屋，或说是茅棚更准确一些。这是用树枝或稍
粗的树干为基干，而用棕榈树树叶作铺物的小屋。这些小屋都建在要道上，主要是用来挡
风的。从功能上讲，这种小屋是一种行人歇脚的客站，并不永久住人。一旦盖起，谁路过
这里都可以进去住一段时间，歇足了再走人。
　　在所有南美洲的印第安人当中，亚马逊河流域的印第安人的居住条件是最好的，他们
已经有了较为规整的房屋。他们的房屋布局和建造有以下的特点：这里的居民过着氏族生
活，因而，他们的房屋是根据氏族的特点建造的，一个氏族占据一个大住所，这个住所就
构成了整个一个村落。这种住宅主要是长方形的，偶而也有圆形的。房屋的墙的基干是由
柱子构成的。柱子栽在地上，柱子上编上树枝，树枝之外再夹绑席子，最后再在席子上涂
抹泥巴。
　　房间的分配是由家庭决定的，一对夫妻可以享有一间房间，数对夫妻形成一个家庭，
数个家庭形成一个氏族。在房屋的内部布局上，这里的房屋和北美洲易洛魁印第安人的房
屋有些相似，即在大房屋的正中有一条走廊，走廊中部垒了几个锅灶，锅灶的数量是按照
家庭数目决定的。
　　在亚马逊河和奥利诺科河流域的森林地区，居民虽然定居，但目前尚未发现较为坚固
的房屋。这里的居民大多都栖息在一种叫做" 哈马克" 的吊床上。这是一种用麻或绳编织
的" 床" ，这种床后来在欧洲和世界的其他许多地方都流行。(4)服饰特点南美洲的印第安
人在服饰和装饰上是很注意的。
　　判帕草原上的印第安人的衣服是用草制做的，主要款式是用腰带束紧腰部的皮斗蓬。
这种衣服既防风沙，又御寒。热带森林里的印第安人一般不穿太多的衣服，但他们很注意
腕部、膝部、颈部、胸部的装饰。例如，南美洲的印第安人有非常漂亮的腕饰、膝饰、颈
饰、胸饰。然而，他们和文明地区的居民不太一样，不太注意生殖器官和胸部的遮盖和防
护，特别是女性，也是如此。他们大多用布一类的软物将以上器官草草一裹了事。这和进
入阶级社会的亚洲、欧洲居民的意识结构完全不一样。大概，进入文明社会的人类，随着
其他财产的私有化，这些器官也私人化了，只属于某一个人所有。这种意识与卫生条件是
没有直接关系的。在南美洲的印第安人那里，最值得一提的是头饰。南美洲的印第安人非
常注意头饰，他们常常在头饰上装缀表现自己氏族或部落图腾的饰物，以致头饰斑烂绚丽
。除此之外，他们还在头饰上饰羽毛、牙齿、坚果和种子等。所有的南美洲印第安人都喜
欢用植物的汁液在自己身体裸露的地方纹饰各种花纹或兽纹，也叫纹身。
　　(5)音乐歌舞
　　南美洲的印第安人有较高的音乐歌舞修养。火地岛人平日没有歌声，但若遇到庆典，
或一年即将平安结束，或遇到一条不幸的死鲸鱼被冲上他们所在岸边，从而使得他们相当
长一段时间不致因食物有缺而不安时，那么，他们会聚在一起，载歌载舞。尤其是雅甘人
，在这方面表现得较为突出。居住在巴西东部的印第安人当中有一支名叫保托库德的部落
。这部落的人嘴里常常含着一种名叫" 保托卡" 的小圆木盘，可以发音。除了这些具有特
点的情况之外，所有的印第安人都会使用原始的乐器，如角、芦笛；都会摹仿鸟兽动作进
行舞蹈。
　　3.墨西哥与中美洲居民的生活习俗
　　考古工作者把中部美洲的文化发展的历史分为以下三个时期：形成时期(公元前1500-
公元300 年）；古典时期(公元300-900 年）；后古典时期(公元900-西班牙抵达美洲）。
与其相适应，在中部美洲历史上，形成时期出现了奥尔梅卡文明、玛雅文明(又称第一玛雅
帝国）和位于墨西哥南部瓦哈卡河谷地阿尔万山区的萨波特卡文明；古典时期出现了特奥
蒂瓦坎文明和新玛雅文明；后古典时期出现了托尔特卡人的文明、阿尔万山区的米斯特卡
人和阿兹特克人文明，并且古典时期的玛雅文明一直延续到后古典时期。与本文直接有关
的是后古典时期的阿兹特克文明和玛雅文明。
　　(1)玛雅人的生活习俗
　　玛雅人是美洲唯一留有文献的民族。根据文献记载，玛雅人最早出现于尤卡坦半岛的
南部，约在公元初出现。以后，玛雅人向北发展，到了9 世纪，他们出现在尤坦卡半岛的
北部。到了16世纪，玛雅人的文明开始衰落。
　　饮食结构玛雅人的文明承系于中部美洲的古代文明——奥尔梅卡文明。因而，从很早时
候起，玛雅人就已经进入到了农业文明。玛雅人用伐林火种方法种地，在雨季到来之前播
种，用尖状木棍挖坑埋种，由此可见，玛雅人的农业文明还处于初始阶段。从现有资料看
，玛雅人主要播种的农作物是玉蜀米和蚕豆；还没有积累起家畜饲养的经验，肉食物品来
源于狩猎和捕鱼。在玛雅人那里，玉蜀米品种很多，但主要有三种：需要六七个月才成熟
的大穗玉蜀米叫" 老妇玉蜀米" ；三个月就可成熟的小穗玉蜀米叫" 女孩玉蜀米" ；60天
即可成熟的玉蜀米是特快品种，名叫" 鸡啼玉蜀米".由于地旷人稀，土地肥沃，因而，虽
然玛雅人农业耕作技术落后，但其居民勤奋于耕作，生活过得还是不错的。16世纪初，一
些欧洲人访问了中美洲尤坦卡半岛的玛雅人居落。从玛雅人为欧洲人提供的食物也可以看
出玛雅人的饮食结构。　　1517年，格列雅尔瓦来到了塔巴斯克河流域，与当地的玛雅人
进行了接触。他记录道：" 他们立即派遣了30个印第安人带来烤鱼、鸡、几种水果和用玉
蜀米做成的面饼".　　1525年，科德斯向洪都拉斯进行远征，经过了佩登湖沿岸，受到了
一个名叫坎奈克部落酋长的接待，" 他们庄严地坐在一起进餐，坎奈克安排了禽类、鱼类
、糕饼、蜂蜜和水果".从这些有限的记载，我们知道：玛雅人已经掌握了烤、煮、蒸、烧
、煎等烹饪技术。他们都是席地而坐，最多用一块兽皮或布铺在地上当做餐桌。他们已经
形成了一些餐桌上的礼仪，吃饭时显得很庄严。
　　居住条件
　　玛雅人的居住条件，我们掌握的资料不多。从奇陈一伊查城、乌希马尔城、塔赫一伊
查城、波纳帕克神庙所保留下来的遗迹看，玛雅人中至少富人是住在用石头砌垒的城垣里
的。另外，在许多的书籍里都有记载：玛雅人通常是把城垣修筑在四周有水的地方，比如
两条河流夹列流过的岛上。这显然是为了加强防御能力。这从侧面反映了那个时代战争已
经具有掠夺性质，而不再是血缘复仇了。城里面的房屋通常是由家庭或氏族统筹建盖的茅
草大屋子，有点象北美洲易洛魁人住的长屋。波纳帕克神庙、奇阵一伊查战神庙、乌希马
尔城都保存得比较好。在其城内的房屋中，我们没有发现居室内的其它家具。在波纳帕克
神庙的壁画上，在奇陈一伊查古城出土的一件反映玛雅人生活的金盘拓画上，我们同样也
没有发现居室里有家具的痕迹。于是，可以这么说：玛雅人和其他印第安人一样，家中没
有什么摆设。通常，他们也是席地而睡的。服饰玛雅人喜欢在石头上搞雕刻，在金质的器
皿上铸画，在神庙的壁上作彩画。这就给我们留下了许多有关玛雅人生活方面的资料。据
上述所作之画，以及欧洲人入侵时的记录，大体可知：玛雅人的奴隶通常是不穿衣服的，
这些人通常是在生殖器部位裹扎一块白色的布，用布绳束扎长发，妇女则在任凭其硕大乳
房在胸前无拘无束地颤晃，赤足。贵族在服饰比较复杂，他们的衣服多是用皮革制作的。
为了突出美观效果，他们用彩色植物颜料绘彩在皮革制做的衣服上作画。贵族通常穿一条
兽皮做的短裤，或称短裙，裸大腿双下部分，外罩一件大氅，外罩也是兽皮制作的。帽饰
非常美丽，图案有彩画、贴画、缝成雕塑效果等多种形式。这些图案多是动物造型，如鹰
、鸟、鹿等，也有一些植物造型，所有这些和他们的图腾崇拜有一定关系。和其他印第安
人一样，玛雅人贵族很注重佩带项饰、耳饰、胸饰、腕饰等。平民的服饰我们见得很少，
从一些画上看，一些玛雅人平民穿的是布衣，类长袍，是压领的服装。
　　交换
　　玛雅人已经懂得了交换，甚至出现了商业。在玛雅人地区之内，以及玛雅人与邻近的
部落之间，有着比较频繁的现物交换。交换的对象通常是农产品、棉纱、布匹、武器等。
他们从沿海地区运来盐和鱼，从半岛中部运来玉蜀米、蜜和果实。诸部落之间，共同的等
价物是可可豆。个别地方出现了信贷制度的萌芽。
　　葬俗
　　玛雅人的葬俗有些类似于罗马人，是用陶罐盛敛骨灰。至于葬仪，研究这个问题的专
家艾瑞腊曾写道：" 白天静默哀悼，晚间则凄凉地尖叫……在死者的嘴里塞满玉米面，使他
们在阴间里不至于挨饿。……他们首领的尸体被烧掉，把骨灰装在大罐里，上面建以庙宇，
有些人给他们的父母制有木质雕像，颈部挖空，把骨灰装在里面，以极尊敬的心情把雕像
放在他们的偶象中间一起供奉。" 性格
　　玛雅人生性乐观，乐于助人，在社会交往中有着浓厚的原始共产主义风尚。这和大多
数印第安人有着惊人的相似之处：" 他们仍然是慷慨而大度而性格爽朗，他们愿意使每一
个来到他家里的人得到食物。这是在旅行中到处所见的事实。"(2)阿兹台克人的生活习俗
　　在托尔特卡人文明、沙波狄克人文明、米希基特人文明、铁诺奇克人文明的影响下，
13世纪中叶，于墨西哥中央谷地兴起了阿兹台克人文明。到了15世纪，阿兹台克人文明达
到了鼎盛时期。这是一个进入阶级社会的部族，它的首府在墨西哥高原一座湖泊的中心，
名叫特诺奇蒂特兰。
　　饮食结构
　　阿兹台克人是一个灌溉农业民族，以种植玉蜀米为主，另外还种植蚕豆、南瓜、番茄
、甘薯、无花果、可可，用龙舌兰的汁酿造的一种啤酒——普利克酒。此外，还在植物中掺
上胡椒煮出巧可力，使其成为一种可口的饮料。在家禽方面，阿兹台克人驯养了火鸡、鹅
、鸭、狗等。和其他的印第安人不一样，阿兹台克人养狗不是为了狩猎，而是为了吃狗肉
。由此可知，阿兹台克人在主食方面主要是吃玉蜀米、南瓜、甘薯等，在肉类方面主要是
吃家畜或禽类，饮料有普利克酒和巧可力汁。在阿兹台克人那里，炊具和食具比起其他的
印第安人有很大的进步，陶器器壁已经有了相当复杂的几何形图案。
　　居室建筑
　　阿兹台克人既然定居，从事农业，自然其居室的建筑也就提到日程上来了。他们的建
筑思想和同时代的中国人显然不同。中国人建筑房屋目光短浅，而阿兹台克人建筑房屋力
求永久。在阿兹台克人那里，房屋通常也是长屋，这是受了印第安人的文化影响。然和印
第安人不同，阿兹台克人的房屋是用石头或生砖砌成的。房子的外壁一般涂抹石膏，使之
光亮洁白，房屋之顶通常使用龙舌兰叶子覆盖，他们还没有掌握栋梁建造技术。16世纪初
，一些西方的探险家来到了阿兹台克人生活的区域，对其居住条件有一些记录，其绝大部
分是可信的。克拉维盖罗说：" 首领和权贵的房屋是用石头和石灰建成的，它们建有二层
，有大厅、大的天井和配合得合适的房间；屋顶是平的，梯台式；墙壁刷得那样洁白、平
滑、光亮，以致西班牙人在远处看上去好象是银色的。地面铺膏泥，极为平整光滑。……都
城里的大房屋一般都有两个出入口，一个通向大街，另一个通向水道。房屋没有木板门。"
艾瑞腊在记载科德斯1519年第一次进入墨西哥的所见所闻时说：" 他们来到一所很大的宫
殿，这是供偶像的地方，……住在这样大的房屋内，尽管使人难以相信，许多在房间内没有
小卧室，致使15O 个西班牙人每人都可单独占一卧室。还值得一提的是尽管房屋这么大，
里面各个部分甚至角落都很干净、整齐；地面铺有席子，墙上挂着棉质垂帷和五颜六色的
羽毛制品。" 服饰
　　阿兹台克人的服饰资料甚少，有关详情不知。从一些资料看，阿兹台克人已经掌握了
织布工艺和刺绣工艺，而且已经达到了较高水平。由此判断，阿兹台克人穿衣已经使用了
布料。阿兹台克人的羽毛镶嵌工艺相当著名。这是用珍贵的鸟羽，精心设计，缀贴或编排
起来的饰物，它是美洲古代文化特有的工艺品之一。这种工艺品广泛应用于礼品、头饰以
及节庆的仪仗或祭祀上。这种艺术品至今还有几件得以保留，其色泽仍然光艳夺目。
　　交换
　　阿兹台克人没有货币，他们的贸易采用以物易物的方法进行。在特诺奇蒂特兰城北，
有一个用石柱围绕的大市集，阿兹台克人或其与其他部族的居民的许多物品都在这里交换
，比如布匹、陶器、蜂蜜、禽类、金属工具等。
　　交通阿兹台克人和其他印第安人一样，尽管已经进入到了阶级社会，但其交通不太发
达，交通工具落后。陆路交通主要是步行，几乎没有畜力。陆路交通中已经有了驿站，大
约6 英里设一驿，由专职信使以接力方式传递邮件。
　　据文献记载，在阿兹台克的一位君主孟特祖玛的餐桌上，常有从数百英里之外海滨送
来的新鲜鱼虾。阿兹台克人所居之地多湖泊，阿兹台克人修了许多运河将其相连，于是刺
激了水上运输的交通的发展，阿兹台克人的水上运输以筏为主。
　　风尚
　　作为一个进入阶级社会的部族，阿兹台克人对于私有财产是非常看重的，这激发了本
部族的居民向外开拓疆域，从而使部族有了向上的朝气和精神。当时在阿兹台克中流行一
句名言：" 要贡品，不要赋税".阿兹台克人向外主要以谋取黄金为主，这使他们在欧洲人
入侵以前，储备了大量黄金。
　　阿兹台克人是一个勇敢的部族，在与欧洲入侵者做斗争中，这个部族的人英勇善战，
曾多次给入侵者以重创。　　1521年西班牙将领科尔特斯统兵一万，攻入特诺奇蒂特兰，
城破，君主夸乌特莫克与其他一些大臣被俘。西班牙人听说城内秘密藏有黄金宝藏，用严
刑拷打夸乌特莫克，结果，便将他与一位大臣投入一张有烧红的木炭的床上。那位大臣痛
苦不堪地看了一眼君主，哀求君主允其开口说话。夸乌特莫克平静地回答道：" 难道你认
为我是睡在铺满玫瑰花的床上吗." 两位阿兹台克英雄从容地死去。由此可以窥见阿兹台克
人坚韧不拔的意志。
　　4.印加帝国居民的生活习俗
　　本世纪初，一位名叫宾斯的美国考古学家根据印第安人的古老传说，开始寻找南美洲
大陆上的一个早已湮灭的古代国家——印加帝国。他骑着驴子走遍千山万水，经过艰难险阻
，终于在秘鲁库斯科附近的乌鲁般巴岩谷中，寻找到了印加帝国的古代遗迹——老峰城。由
此揭开了印加帝国研究的序幕。
　　相传，在印加帝国之前，安第斯山脉的高原地带有一个名叫阿摩达的王朝，它先后经
历了62个朝代。大约在公元8 世纪，在与亚马逊河森林中的部落的作战过程中，阿摩达王
朝的最后一位国王战死，这个帝国趋于衰败和分裂。4 个世纪以后，在老峰城一带兴起了
一个新王，他的名字叫曼柯王。
　　他于公元1200年前后攻占了库斯科，灭了阿摩达王朝，定都库斯科，建立了印加帝国
。印加帝国历经3 个世纪，当时盛极一时，其势力遍及整个南美洲大陆，北起秘鲁，南迄
今日之智利、阿根廷，面积达80多万平方公里，人口6 百余万。公元1533年，西班牙人循
哥伦布的航海路线侵入南美洲，印加帝国遭到外力的蹂躏。当时在位的印加王阿达华尔帕
被俘处死，接着曼科二世兵败逃亡，其3 位王子陆续出兵失利，印加帝国于1572年灭亡。
　　印加帝国享有较高的文明。根据现有资料，其生活习俗简况如下。
　　(1)食物结构
　　据现有的考古资料，印加帝国的居民主要从事农业生产，种植南瓜、菜豆、马铃薯、
花生、辣椒、胡瓜、葫芦、木瓜、菠萝、草莓等40多种农作物，但主要是马铃薯、玉蜀米
。家畜有猪、狗、羊、驼等。大体可知，这里的居民食物以农业作物为主，兼有畜产品。
从一些零星的资料看，印加人的烹调方法简单，主要是将玉蜀米磨成粉，煮成粥或是放入
热灰里烤成饼，这是主食。印加人的汤较有特色，多是将晾干的薯块煮成汤，或者里面加
上一些羊骆肉。印加人已经会酿酒，这是一种名叫" 浊酒" 的酒。" 浊酒" 是用玉蜀米制
作的，其工艺不算复杂，很像我国藏区酿制青稞酒的工艺，只是原料不同(藏区是用青稞）
：先把玉蜀米煮熟，然后将煮熟的玉蜀米咬嚼，将咬嚼烂的玉蜀米吐入大罐中，让其慢慢
醣化，然后在适当的时候往里添水加热，随之就开始发酵。经过一天之后，" 浊酒" 就做
成了。这是印加人的饮料。男性每天早晨都喝这种饮料。
　　印加人已经掌握了制陶工艺，多为黑、红二彩，器型以罐为主，也有锅、碗、盆、杯
等。锅中常见的是一种三脚锅，为红色粗陶，罐中底呈尖状，腹部有两个大耳的陶罐较为
常见。高度从20-120厘米不等，其中大型的陶罐能装30公升浊酒。印加人没有桌子的概念
，他们都是在地上铺一块兽皮或布，把食物放在布上，吃时或蹲或坐。
　　(2)服饰
　　印加人已经掌握了纺织技术，能用棉花织棉布。关于贵族的服饰，我们知道的不多。
现今保留的一幅彩画，上面画的是印加王阿塔瓦尔加帕，他头上戴着3重檐的帽子，帽子前
面有一个向上翘起的帽饰。留长发，戴圆形耳饰，穿着披帔式的长衣。裤子下摆仅及膝盖
，裤子腰部是用彩色斜条纹细布缝制的。戴项饰和胸饰，穿拖鞋，裤管膝处左右各绘一个
人面像，右臂上纹一个人面像。农民的服饰比较简朴，全是由妇女在家里所织的布缝织而
成。
　　成年的男子是穿着兽毛的短裤，用一条色彩美丽的腰带缚住短裤，上面穿贯头衫。所
谓贯头衫是在一条布的中间部分开一个孔，穿时将头穿过这个孔就算一件上衣。帽子的形
式是两边卷起，而放下来便可将耳朵盖上。男子的脚上通常穿一双拖鞋，这是用羊驼皮做
成的。女性的服装和男子的大同小异；她们是用一块羊驼毛织成的方形布围在腰部，再用
一条有花样的腰带缚上。
　　上半身是披一件长披巾，在胸前的地方用一条银质或铜质的针扣上。大多数情况下她
们是赤脚的，但出门或偶尔也穿男子一样的拖鞋。
　　饰物在印加人那里是比较流行的。和其他的印第安人一样，印加人很重视腕饰、胸饰
、项饰、头饰、耳饰、鼻饰。富人通常是用金、银、玉质的材料制作这些东西，而贫穷的
人则是用银或铜等材料制作这些东西。印加贵族时常在耳朵上戴很大的金质耳环或耳饰，
由此拉长了耳朵，西班牙人因此称其为" 大耳朵"(来自于西班牙语"Oreja" ，即耳朵之意
）。波哥大的共和国银行黄金博物馆收藏了一件胸饰，银质，是在考卡地区发现的，属于
哥伦布到达美洲以前当地银匠制作的。胸饰宽15.8厘米，长24厘米，重248.67克，其上饰
有6 个浮雕动物图案，极其精美。反映了印加人的金银加工工艺水平。
　　(3)住宅
　　印加人有辉煌的建筑业绩，这在业已发现的诸古城址便可看出。这些规模宏大的古城
都是用石头砌成的。关于这些古城的情况，科技专卷将作介绍，这里从略。这里只谈一般
居住房屋的情况。印加人一般都有一间屋子，房间是长方形的，没有窗户，门上只是挂着
一块兽皮制成的门帘。在高原一带，房屋墙壁大部分是用石块拌泥浆砌成的。在沿海一带
，房屋一般都是用干砖建造的。屋脊是山字型或人字型顶，这是我们目前在美洲见到的最
先进的建筑技术。栋梁用木材为之，其上葺上厚厚一层草，我们没有发现椽、檐。
　　印加人的房屋是没有烟囱的，炊烟是从屋顶中并不严密的草缝中逸出，或从门洞中出
去。室内没有特意加工的地板，地面是用泥和土加固而成。印加人没有家具的概念，所以
屋里没有摆设。印加人也没有床，通常，睡觉都是将旧的贯头衫铺在地上睡觉。印加人没
有棉被，冷时，他们往身上缠裹一些毛皮或衣衫。
　　(4)交通
　　印加人享有较高的交通文明。在秘鲁境内的安第斯山区，直到现在为止还保留着不少
印加帝国时代的驿道遗迹。这些驿道都是用巨石铺砌的，攀山越岭，跨渡河谷，延绵数千
公里，形成了一个四通八达的交通运输网。印加帝国时代，贯穿国内的道路有两条：一条
是沿海道路，北起图姆贝斯，越沙漠，入智利，至阿根廷，全长4000公里，其宽约8 米；
一条是高原道路，起自哥伦比亚的安加斯马约河，经秘鲁、玻利维亚、阿根廷，抵达智利
的马雾雷河，全长5600公里，宽约5-6 米。印加帝国时期，由于没有畜力运输，所以修筑
道路之时，没有考虑道路的平坦问题，采取两点直线的方法，筑路时遇到斜坡峭壁，也不
避让拐弯，故而印加人的道路非常斜陡，一些路段建有阶梯。沿途，可以见到木桥、石桥
、浮桥、吊桥遗址。每隔一段路程则设一个驿站，驿站向官方出差人员提供食宿。还设有
传递信件的制度，这种人叫" 急使" ，他们传递信件的速度是比较快的，据当时的文献记
载，从利马到库斯科，一共670 公里，只需三天时间。
　　陆路运输主要是靠人力，目前仅知羊驼参加了畜力驮运货物的行列。一头羊驼可驮20
公斤货物，一天可行10-20 公里。水路则是极其轻巧的木筏子，用桨划行，一次可载50个
人和大量货物。值得一提的是：当时印加帝国还有轿子，很有些象我国四川一带流行的滑
杆，这是贵族出门用来代步的的交通工具。当然，担轿子的人不是贫苦农民，便是奴隶。
印加帝国内部当时已经有了奴隶，主要是些战俘。
　　(5)风俗与信仰
　　印加人的道德标准是极为严格的，在他们的日常问候话语中常说：" 阿马.苏阿，阿
马.尤克利亚，阿马.克利亚" ，意为" 莫偷盗，莫说谎，莫懒惰" ，这反映了他们的为人
品德。
　　印加人的信仰保留了相当多的原始社会残余，例如，他们仍然崇拜图腾，有动物和植
物图腾两大类。在植物图腾中，马铃薯是重要图腾之一，在许多陶器上都有马铃薯图腾的
神像。祖先崇拜占有一席之地，他们通常是地区或农村公社的保护神。将死人制作成木乃
伊的风俗是祖先崇拜的一种折光反映。在印加人那里，木乃伊的制做是很重要的事。印加
人给木乃伊穿上华丽的服装，还陪葬许多装饰品和日常生活用具，通常把它们停放在小岩
上凿成的墓洞里。每逢节日、重要战争、给自然诸神做祭祀，印加人都要将木乃伊" 请"
出来，抬着它游行，他们认为：木乃伊具有超自然的神力。除了图腾崇拜和祖先崇拜之外
，印加人还崇信地母、太阳等神。
　　(6)婚姻
　　印加统治者家庭实行族内婚，国王只能娶家族中的一名女子，甚至自己的亲妹妹做妻
子，称作" 科莉亚" ，由她生的儿子继承王位。这是为了确保王族的神圣血统。在已知的
九位印加王中，有两位是娶自己的亲妹妹为妻。
　　印加贵族不允许亲兄妹间成婚，但允许异母兄妹间通婚。一般百姓是不允许族内婚的
，通常是胞族内通婚。
　　印加人在制度上承认一夫多妻制，但实行这一点只有少数人才能做到。
　　印加人的一夫多妻是正妻只能有一个，而妾则可无限制。正妻只有一个，且只限于最
初结婚的那一个。正妻受到国家的承认，要公开举行婚礼，不能离婚。她在家里的权力极
大，有监督、管理众婢妾的权力。假如正妻死亡，不能从妾中升一位" 补任" ，而只能另
娶一个。丈夫死了，正妻除嫁丈夫的兄弟之外，不能外嫁。印加人结婚一般男24岁，女
12-18 岁。平民结婚，一般没有复杂的仪式。先去岳父家里工作一段时间，求得与未婚妻
同居。不举行宗教仪式，不必由祭司参加。仪式在户外进行，先祝词，再举行换鞋子仪式
，后是宴会和舞会，数天后正式成为夫妻。

第047卷世界近代前期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　从15世纪中叶到17世纪中叶，伴随着从封建主义向资本主义过渡的深刻社会变革，近
代科技在欧洲兴起。在文艺复兴精神的激励下，天文学、地理学、生物学、数学、物理学
、化学等各个方面都取得了重大成就，学科体系大致形成，科学研究方法趋于成熟。航海
、印刷、矿冶、机械制造等实用技术进步显著，推动了相应学科的发展或为其奠定了基础
。本书较为系统地论述了近代科技的产生条件和基本特征，具体描述了各个领域中发生或
酝酿的革命性变化以及有关人物的事业和贡献，勾勒出在这个承先启后的转折时期中科技
发展的脉络。同时，也介绍了这一时期中国明代科技的进展(中国明代科技部分由戈春源撰
写）和中国与西欧的科技交往。
　　一、概述
　　1.中世纪的遗产
　　6-7 世纪时，古代文明的余辉消失在中世纪的暗夜中。但如果把整个中世纪都视为漫
漫长夜，那显然也是不正确的。中世纪的欧洲确实是以生产力的不发达和宗教迷信的盛行
为特征的，但在欧洲的某些地方，仍有知识的小草挣扎而出，如意大利的城市还维持着一
些世俗学校，实用的知识和技术还占有一席之地。此外，在欧洲学术衰落的时期，在拜占
庭帝国，古典时代的知识仍得以保存。这一线光明后来照亮了西方走向文化复兴的道路。
　　从11世纪开始，欧洲农耕技术的早期进步以及手工业和商业的发展，使欧洲封建经济
趋于繁荣。人口有了增加，城镇逐渐扩大，劳动分工日益明显，对脑力劳动的需求也越来
越大。社会等级更加复杂，社会生活更加多样。尤其是在意大利的城市，随着商品经济的
发展，新的价值观念和行为准则开始形成，生活情趣也发生了变化。
　　中世纪后期，有两个因素对欧洲文化的复兴起了推动作用。11世纪末开始的十字军东
征使欧洲人接触到了东罗马和阿拉伯文化，并由此而认识了古希腊的文明。许多领主在远
征中获得了新知识，并把收集到的书籍带回家乡。
　　而阿拉伯人对西班牙的征服，也有力地促进了由他们加以改造过的古典文化在欧洲的
恢复。大批学者携带书籍来到欧洲，给西方世界带来了科学知识。
　　在11世纪时达到鼎盛的阿拉伯科学，对欧洲的影响十分久远。中世纪后期，被阿拉伯
人占领的西班牙，是学术和知识的主要传播源之一。许多欧洲人远道来到西班牙，为的是
获得知识、了解自然的奥秘。大量阿拉伯的科学著作和古代学者的作品被译成拉丁文，从
这里流传到欧洲各地。意大利南部和西西里是传播希腊和阿拉伯学术的又一个中心。由于
这里同君士坦丁堡之间有着外交和商业方面的联系，学术和知识的引入也十分活跃。例如
，在意大利南部的萨莱诺，人们翻译了大量的医学著作，并对某些专门疾病如泌尿系统病
和热病展开了研究。当时人体解剖尚未被人接受，但在萨莱诺已广泛利用猪来研究人体。
　　欧洲人在漫长的岁月中对古典时代科学知识的繁荣之况已经陌生，他们已失去了许多
已经达到的学术水平或曾经取得过的科技成就。所以，中世纪后期阿拉伯科学以及由阿拉
伯人或拜占庭帝国的臣民保留和注释的古典学术在欧洲的传播，不仅使欧洲人获得了大量
的知识信息，了解了不少研究方法，而且也使欧洲人开始以更加现实的眼光来观察和看待
物质世界。除此之外，当欧洲人突然发现他们的历史上曾经有过一个辉煌时期的时候，对
知识的渴望和追求便不可遏制地发展起来。
　　贵族们开始对文化艺术发生兴趣。修道院和教堂的图书室，逐渐被古代著作的手抄本
所充实。拉丁文的古典名著受到普遍的欢迎。许多国家和城市都出现了撰写编年史热潮。
　　在人口稠密的地方，教育也日益受到重视。在修道院和教堂之外，出现了非宗教的文
化和知识中心，办起了世俗的学校。教师成为城市居民经常的话题，对他们的需求也日益
增长。希望接受教育的人越来越多，因为这是找到一个体面的职业或满足求知欲望的重要
途径。
　　由学者自行组织教学的形式十分流行。在科学和学术还处于起步阶段时，教师个人的
水平和能力，对于成功的教学具有决定性的影响。有名望的教师能够吸引很多学生，所以
，经常有学者在修道院或其他地方公开招生，讲授课程。
　　从12世纪开始，欧洲相继出现了一些大学，如意大利的博洛尼亚大学、萨莱诺大学、
法国的巴黎大学、英国的牛津和剑桥大学。13-14 世纪，意大利的大学很有生气，这在很
大程度上是由于财富的增加使得有计划地发展教育成为可能。据说，博洛尼亚有时将其国
库收入的一半用于大学。建于1321年的佛罗伦萨大学也颇有名气，该市为市民就学提供了
良好条件。初时，意大利的大学只开设宗教法、民法、医学这三种课程，后来逐渐增设了
修辞学、哲学和天文学。黑死病的流行曾暂时影响了大学教育，但瘟疫过后，各大学普遍
地恢复重建。
　　在大学之外，意大利几乎每个城市都有拉丁文学校。这种学校一般由市政当局举办或
私人创办，其教学目标是使学生获得拉丁文知识，学习读、写、算，为接受大学教育作准
备。
　　在印刷术尚未在欧洲推广普及的情况下，知识的传播在很大程度上是通过口授而非阅
读。因此，大学和学校对于学术的进步和观念的变化所起的作用是不可替代的。尤其是大
学，培养了人才，发展了知识，为近代科学的兴起作了准备。
　　在中世纪文化水准衰退的情况下，修道院和教堂曾起了文化的避难所和主要的知识中
心的作用。在12-14 世纪，它们对于文化和知识的发展，仍起着不小的作用。确有许多修
士为发现和传播已被湮没的古代文明，作出了艰苦的努力。巴思的阿德拉德就是一个典型
。他认为，科学知识应当高于世俗的情感、财富、权力和享乐。他曾翻译了阿拉伯的天文
学图表，从阿拉伯文翻译了欧几里德的《几何学原理》。他还写过一本名为《自然问题》
的书，以阿拉伯科学为基础论述了有关人的本质、气象学、植物学和动物学。阿德拉德善
于观察和思考，例如，他详细记录了他在叙利亚旅行时经历的一次地震；他将一个容器顶
部的口用塞子塞住，在容器底部钻了一些小孔，发现只有将塞子拔掉后水才会从小孔中滴
出。他的不少观点后来都被科学的发展所证实，如关于宇宙的连续性和物质不灭的思想、
关于地心引力的思想等。他还认为，科学研究必须使用一定的工具和手段，而不能单凭感
觉。他提出，不能迷信权威，而应借助于理性的力量。阿德拉德的工作和思想，对罗杰.培
根产生了明显的影响，对于崇尚科学之风的形成起了促进作用。
　　约在13世纪初，亚里士多德的全集被发现并译成了拉丁文。这一事件导致了欧洲思想
和学术的重大变化。亚里士多德为中世纪的人们展开了一个新的世界，他的知识领域比当
时所知的范围要宽广得多，他的思想显示出理性的色彩。
　　随着亚里士多德学说的复兴，经院哲学受到了严重挑战。13世纪著名的神学家、科隆
的大阿尔伯特(约1200-1280 年），是主张把对自然界的研究作为一门合法学科的首倡者。
他注释了全部拉丁文本的亚里士多德的著作，并把亚里士多德同阿拉伯和犹太学术的要素
结合起来，组成了一个包括天文、地理、植物、动物、医学等部分的知识体系。他认为，
存在着两种知识，一种是从启示和信仰而来的知识，另一种是哲学的和科学的知识，二者
并不是对立的，一切真理都可以相互协调，联成一体。
　　大阿尔伯特的学生托马斯.阿奎那(1224／1225-1274 年）则努力把信仰和理性、圣经
和亚里士多德的学说结合起来。他认为，神学家从研究自然中能够得到的益处难以预见，
但一般来说，信仰须以关于自然的知识作为前提，而错误则往往使人偏离信仰的真理。他
对当时神圣的和世俗的知识加以理性的解释，从而使人感到宇宙是可以理解的，并产生对
知识的兴趣。
　　无可否认，经院哲学的这些变化，在相当程度上增强了已经萌生的理性因素，促进了
人们对自然的研究。
　　但经院哲学在总体上主张理性和信仰的一致，将古典学术著作中的自然知识与基督教
教义混在一起，以神学观念解释自然现象和自然过程，并把亚里士多德、托勒密、盖伦等
古代学者的学说神学化、凝固化。例如，亚里士多德的学说虽然比当时已有的知识更加科
学，但其中也有不少谬误。而所有这些都被奉为权威。这样，当它与文艺复兴时代的新知
识发生抵触时，就成了妨碍科学从神学桎梏下解放出来的因素。
　　正因如此，13世纪也出现了罗杰.培根(约1214- 约1292年）这样出自经院哲学而又对
其进行批判的人物。
　　罗杰.培根是英国方济各会修士，也是哲学家和科学家。他早年就读于牛津大学，学过
几何、算术、音乐、天文这4 门高等学科，博览古典著作，对亚里士多德尤有兴趣。但他
并不仅仅满足于接受有关自然知识的事实和推论，而认为应该通过观察和实验去证明前人
的说法。
　　约从1247年开始，他的兴趣和智力方向发生较大变化，热衷于科学实验。在约10年的
时间里，他在语言学、光学、炼金术、天文学和数学方面作了广泛的研究并取得了不少成
果。后来，他又写了多种学术著作。他在科学方法论方面也作出了贡献，首先提出了科学
实验的思想，强调只有实验方法才能给科学以确实性，认为真理来自于实验。这种心理和
精神上的革命性改变，使培根成了近代西方实验科学的先驱。当然，他也不可能完全摆脱
时代造成的局限，不可能完全摆脱中世纪的心理习惯。
　　罗杰.培根对经院哲学的冲击只是开端。14世纪上半期最有影响的经院哲学家威廉.奥
康姆(约1285-1349 年）公开否认神学教义可用理性证明，指出许多教义是不合理的。他是
晚期经院哲学中唯名论的创立者。这一理论重视直接感观知觉的对象，从而否定了对抽象
观念的信仰而促进了观察、实验、和归纳研究。这种新思想尽管遭到教会的反对和禁止，
仍不可遏制地传播开来。由奥康姆而始，哲学与神学不再是经院哲学所追求的那样融为一
体的了，哲学的探讨不再一定要达到神学的预定结论了。
　　由于生产的发展、文化交流的扩大和学术的复兴，中世纪后期欧洲的科学知识和技术
有了一系列进展。虽然从现代的眼光来看，这些进步似乎是微不足道的，但这终究是社会
发展的重要标志，也使西方文明获得了新的推动力量。中世纪的迷信、巫术等等固然依旧
阻碍着科学技术的发展，但探究自然奥秘，从观察和实验中获得结论的倾向也在加强。
　　概括地说，在中世纪的最后几个世纪中，欧洲已经积累了形成近代科学所必需的精神
和经验方面的准备。这数百年的文化遗产，对于近代科学的开创者来说，是他们的事业和
成就的历史基础。在中世纪的晚期，新时代的曙光已经依稀可见。
　　2.文艺复兴的孕育
　　14世纪，开始了对西方文明乃至人类历史具有重要意义的文艺复兴时代。它标志着世
界历史从中世纪向近代的过渡，也孕育了近代科学。
　　文艺复兴发端于意大利，因为在意大利城市中最先出现了新的资本主义的萌芽。组织
成手工业行会或商业同业公会的工商民，逐渐形成了对生活的新态度；城市下层劳动居民
，也产生了对公平合理的生活的幻想。中世纪市民的自我意识开始成长，出现了反对宗教
禁欲主义和教条主义、主张积极入世的思想观念。
　　意大利城市生活的发达，是文艺复兴的良好土壤。在许多其他欧洲国家，贵族一般都
住在乡间庄园，管理自己的领地，而意大利的上层阶级大多在城里拥有住宅，且大部分时
间在城里度过。在当时交通极为不便的情况下，这种居住习惯对文化发展具有很大影响，
因为人们分散地居住于乡间，较少有机会交流思想，发展智力，促进创造，而意大利有闲
阶级的城居生活，在特定时期和特定条件下为新文化的形成创造了理想环境。
　　古代希腊罗马文化在欧洲的逐渐恢复，使布满古代文化遗迹的意大利特别容易地出现
了研究和接受这个文化的热潮。灿烂的古代文学、艺术和科学令人惊讶，中世纪的现实黯
然失色。人们开始改变传统的思维方式，去研究和探讨各种问题。
　　正是在这一背景之下，人文主义思潮悄然而起。这是一种认为人和人的价值具有首要
意义的思想态度和价值观念，也是文艺复兴的主题。
　　人文主义者从古代文化的表象之下发现了自由探讨的精神，并力图改造这种文化以适
应现实的需要。他们致力于使古代灿烂的文化重新被人们所认识，使世俗的知识为人们所
重视。通过对古典学术著作的研究，人文主义者加强了对天主教会和经院哲学的攻击。他
们的工作表明，有些历来为天主教会所尊奉的信条原来是基于错误的翻译；有些被教廷用
来作为其统治权依据的文件都是由天主教会伪造的。他们认为，主宰世界的不是神而是人
，人生的目的不是来世的幸福而是现世的享受，人的自然欲望不是须要压制的罪恶而是应
得到满足的正当要求。这种新的世界观的传播，逐渐瓦解了禁锢人们思想的枷锁，导致了
精神解放的过程。
　　正是由此开始，迷信、偏见、僵化和无知在社会上遭到鄙视，而崇尚知识和学问的风
气迅速发展。到15世纪初，意大利不少城市的居民已把学习古典文化作为重要的人生目的
；许多贵族、君主和教皇也热衷于充当著名人文主义者的保护人，鼓励科学和教育事业。
　　在古典文化的薰陶下，在摆脱了思想的束缚之后，意大利人把自己的精力转向外部世
界的发现。他们对自己生活于其中的自然界产生了强烈的兴趣，无数的问题和奥秘促使他
们去研究和观察周围的事物。从中世纪后期到近代初期，意大利人一直是发现未知世界的
先锋。早在13世纪，威尼斯的马可.波罗就越过千山万水到了中国，并把这个具有悠久历史
和灿烂文明的国家介绍给西方。在这个世纪，热那亚人找到了加那利群岛，并最先试图寻
找通往东方的海路。欧洲最早的植物园的出现，也反映了意大利人对自然界的广泛兴趣。
不少君主和显贵在建筑他们的宫室宅邸时，营造了收集各种植物的花园，例如，15世纪美
迪奇家族的加里吉别墅庭园，就是一个有无数花草树木的植物园。　收罗各种外国动物，
同样包含有观察的目的。15世纪时，动物园已成为宫廷不可缺少的设施。统治曼图亚的贡
查加王朝，早就建立了欧洲最早的育马场，在这里为培育良种马而进行了各种试验。就是
由此开始，科学的植物学和动物学逐渐建立了自己的基础。
　　在文艺复兴精神的薰陶下，涌现出了一大批卓越的学者，他们开始了创立新的科学基
础的过程，这个基础就是以从自然界而来的归纳取代亚里士多德的演绎。
　　达.芬奇(1452-1519 年）是时代造就的众多优秀人物的杰出代表，在他身上集中体现
了文艺复兴的精神。这是一个多才多艺、学识渊博的文化巨匠，人类历史上罕见的全面发
展的伟人。作为艺术家，达.芬奇流传后世的作品虽然不多，但它们的价值是难以估量的。
《最后的晚餐》、《蒙娜丽莎》、《岩下圣母》、《安加利之战》等都是世界艺术史上的
不朽名作。达.芬奇具有观察自然、接近自然的非凡能力。为了艺术的需要，他不顾传统的
压力，亲自进行尸体解剖，以精确地了解和掌握人体构造。作为科学家，达.芬奇孜孜不倦
地探索和研究自然的秘密。他深邃的哲理思想和极强的逻辑思维能力，使他在几乎所有的
科学领域都走在前面。在解剖学的基础上，他研究了血液运动的问题，认为血液的运行就
如同自然界中水的循环一样，他观察了心脏的构造，画出了心脏的瓣膜图；他制作了一个
眼睛视觉部分的模型，用以说明图像在视网膜上的形成，否定了当时流行的关于眼睛发出
的光线落在它所要看的物体上的说法；他研究了光学，探讨了透视和光线的问题；他已认
识到惯性原理，认为凡是感官可以觉察的东西都不能自己运动，" 每一物体在其运动的方
向上都有一个重量" ，并且提出落体的速度随时间而增加；在天文学和地理学方面，他也
提出了与被普遍接受的看法不同的观点，如把天体看作是一架按确定法则运行的机器，认
为地球不在宇宙的中心，指出内陆高山上发现的海洋生物化石是由于地壳运动山岳升高的
缘故。作为建筑师和工程师，达.芬奇也取得了许多成就。他在大地测量、城市规划、地形
图绘制等方面做了不少开创性的工作；在设计制作各种实用的机械装置过程中，他深入研
究了与此有关的力学问题。根据不可能有永恒运动作为动力来源的认识，他用虚速度的方
法证明了杠杆定律。他认为杠杆是最基本的机械，其他机械都只是杠杆的变化和复杂化的
结果；在探索清除港口淤泥和提升水的办法时，他研究了诸如水通过孔的射流、沟道中的
水流、波浪在水面的传播等一系列问题。
　　达.芬奇在科学方法论方面，也走在时代的前列。他并不轻信、盲从古代作家的论述，
而是把它作为研究的起点，强调对自然界的观察和实验是科学的唯一方法，认为" 科学如
果不是从实验中产生并以一种清晰的实验结束，便是毫无用处的、充满谬误的，因为实验
乃是确实性之母。" 在精神上，达.芬奇差不多已经完全摆脱了神学的影响，在思考问题的
时候不受神学教条的束缚。他虽然接受基督教的基本教义，但也尖锐批评天主教会的腐败
和黑暗。
　　在科学思想上，他显然比罗杰.培根更进了一步，后者虽然也主张通过实验获得知识，
但仍把神学视为一切知识的归宿。
　　达.芬奇所具备的前所未有的科学精神和在科学技术各个方面作出的发现和发明，使他
可以当之无愧地被认为是伟大的科学家。但令人遗憾的是，他在这方面的成就在当时未能
产生广泛影响，因为他的笔记未经整理，没有发表。如果不是这样的话，近代之初科学的
巨大进展也许会到来得更早些。
　　概括地说，文艺复兴在很大程度上打破了科学发展的外部障碍，思想的解放为近代科
学的诞生开辟了道路。
　　近代科学产生的又一条件是社会经济方面的深刻变革，而文艺复兴对这一变革也起了
推动作用。由文艺复兴激发起来的探索未知世界的热情，促进了对历史进程具有重大影响
的远航探险；新航路的开辟和地理大发现，又加快了欧洲财富的增长和经济的进步。马克
思、恩格斯曾经指出：" 美洲的发现、绕过非洲的航行，给新兴的资产阶级开辟了新的活
动场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民化、对殖民地的贸易、交换手段和一般的商品
的增加，使商业、航海业和工业空前高涨，因而使正在崩溃的封建社会内部的革命因素迅
速发展。" 在这种经济上的进步之后，相继而来的是技术的进步和科学的进步，例如，远
洋贸易引起了对造船技术、仪器制造技术的需求，用于导航的天文学也更加受到重视；生
产的扩大促进了机械制造技术的发展，并促使人们研究力学问题；而采矿冶金业的兴起则
对地学和化学的发展起了促进作用。
　　远航探险和地理大发现本身也是科学史上具有划时代意义的事件，它体现了新的研究
精神，直接促进了人们对地球、对新的动物和植物、对新的人类社会组织形式的认识。
　　3.新科学的诞生
　　15世纪中叶到17世纪中叶，近代科学以崭新的面貌诞生于欧洲。除了在各个科学领域
中都取得了重大突破或长足进步之外，新科学还具有一些鲜明的特征。
　　在这个时期，科学与技术开始紧密地结合起来。
　　以前，哲学家(那时通称从事脑力劳动的人）与实践者基本上是分离的。
　　前者专注于思索真理而对日常生活中的问题了解甚少；后者则通过观察和试验逐渐地
改进技术，但并不关心探究其原理。而且，有学识的人往往总是鄙薄直接操作者的，对体
力劳动的偏见向来就是妨碍学术与实践结合的思想障碍。中世纪的经院哲学家把用脑的工
作和创造视为" 自由" 的艺术，而把用手工改变物质形态的工作和创造称作" 奴隶" 的艺
术。甚至在医学界，要动手的外科医生也比内科医生低一等，通常由理发师充任。因此，
在研究者和操作者之间存在着很大的隔阂。但在文艺复兴时代，学者对实践的轻视开始得
到扭转，科学与技术二者的关系趋于紧密。从事实际操作的工匠的地位有所提高，他们的
工作和创造受到学者的尊重。而学者们所发现的古代科学和技术的种种事实以及对这些事
实所作的研究和发展，也为实际操作者提供了新的可能性。许多学者一反传统，亲自从事
实际工作，从实践中发现和研究问题，并由此而作出了不少重大发现，如维萨留斯、哈维
等都是这样。至于伽利略，更是一个集哲学家、技师和手工工匠于一身的新型科学家。科
学知识对于实际操作者，也有了日显重要的意义，如地图绘制者需要地理和数学知识，航
海者需要天文知识和测定方位的计算手段，技师和工程师需要更多的物理知识等等。这两
条途径的缓慢融合，既促进了近代科学的形成，也是其重要特征之一。
　　使科学与技术实现结合的重要外部条件是近代前期一系列新的生产部门的产生以及人
们对未知世界探索的扩大和深入。在这个过程中，出现了许许多多需要解决的实际问题，
这种需要推动学者们走上了寻找解决办法的道路。工业和工程中的技术进步，刺激了相应
学科的发展或为其奠定基础，而学者们取得的研究成果，又加快了技术的进步。
　　实验与数学的结合成为基本的研究方法，是近代科学的又一特征。
　　中世纪后期，古代著作的重新发现，使人们接受了古代学者对自然界活动的解释，亚
里士多德的见解受到尊重和推崇。虽然也有一些学者能够进行独立的观察，但他们在解释
观察结果时，仍依赖于古人的论述。在伦敦和巴黎的大学中，逐渐产生了怀疑和探讨的精
神，但由于受当时数学水平所限，人们尚不能发展这一趋势。
　　文艺复兴使欧洲获得了古代亚历山大里亚的数学；而在1543年，欧洲人重新发现了阿
基米德——他的部分著作的拉丁文译本在这一年印刷发行。阿基米德可以被认为是最具有真
正科学精神的古代学者，因为亚里士多德主要是运用推理和演绎方法来探讨问题，而阿基
米德则精于几何并长于实验。
　　在此之前，达.芬奇凭直觉悟出了与阿基米德相同的科学方法。他认为，科学开始于观
察，产生于实验，而运用数学的推理，则可以达到更大的确实性。不过他的观点在当时还
未能产生重大影响。
　　从16世纪中叶开始，一些最卓越的学者一反唯古代学者是从的风气，将观察和实验作
为自己研究工作的基础。而到17世纪，人们已经能够把观察和实验的结果加以量化，把已
知的科学问题转变为数学问题。
　　作为观察和实验的手段，大量科学仪器相继出现并逐步完善。这既是近代科学进步的
一个标志，又极大地推动了它的发展。例如，望远镜和显微镜的发明，使人们获得了认识
宏观世界和微观世界的强有力手段。可以想象，如果没有望远镜，天文学的一系列突破是
不可能的；如果没有显微镜，生物学的进展也是不可能的。另一方面，望远镜和显微镜出
现之初肯定是有缺陷的，因为许多重要的光学原理还没有被人认识。但在望远镜和显微镜
的实际运用过程中，光学科学逐渐发展，仪器本身也得到进一步的完善。
　　数学方法也具有越来越重要的意义，因为仅仅有观察和实验是不够的。
　　15世纪和16世纪初，有不少重要的发展趋势，由于缺乏数学而陷于停顿。
　　而那些最先直接运用数学和几何方法的科学领域如天文学、力学、光学等，在近代之
初取得了特别显著的进步。例如，天文学家第谷所作的无与伦比的观察，在经过刻卜勒用
数学方法加工之后，便实现了天文学的革命性发展。
　　同样，后来引力问题的解决，在很大程度上应归功于笛卡尔的解析几何以及牛顿和莱
布尼茨的微积分。
　　科学进步的要求，促进了数学的发展，于是，算术和代数具有了近代的外貌。用字母
代表数字的方法由维埃特系统地引入；代表分数的十进制被斯蒂文所使用；各种符号逐渐
完善和普及；对数方法作为科学研究的重要计算工具而由纳皮尔发明。而到笛卡尔时期，
代数方法与几何方法互相融合，解析几何发展起来，从而在精密科学的进步中迈出了巨大
的一步。
　　这一时期，科学方法论也渐趋成熟。
　　在近代科学中，一般科学方法的问题日显重要。16世纪以来，对亚里士多德及其当代
追随者的批评，日渐增多并趋于激烈。在这一背景下，弗兰西斯.培根和勒内.笛卡尔在科
学方法论问题上，进行了深入思考并提出了系统见解。他们的思想对近代科学产生了深远
影响。
　　弗兰西斯.培根(1561-1626 年）是英国政治家、哲学家，曾担任过总检察长、掌玺大
臣兼上议院议长，但他在历史上的最大贡献就是大声疾呼提倡新的科学方法。
　　培根认为，古希腊早期的哲学家曾循着正确的道路建立了探索的方针，但后来亚里士
多德却把科学引向了对终极原因的研究，而这个问题应属哲学范畴，与科学却无关。中世
纪的那些学者把自己局限于少数古代作家的论述上，用有限的材料编织出复杂的网络，致
使科学的进展微乎其微。培根否定亚里士多德的" 三段论" 演绎推理模式，主张采用批评
的归纳方法。他确信，采用古代的方法不可能获得任何新东西，应该使经验和理论结合，
通过观察、归纳、发现真理这一过程来实现科学的进步。在他看来，只要记录下一切可以
得到的事实，进行一切可能的观察和实验，并把结果汇集、归纳起来，编制成实际数据的
巨大表格，就能够发现现象之间的联系，找到表达这些联系的法则。他认为，他的新方法
旨在使科学脱离迄今为止只是对现象的讨论上，而达到一个较高的水平。
　　培根是新科学的鼓吹者，但他的归纳法也有缺陷，即忽视了洞察力、想象、假设等在
科学实验和科学发展中的作用。在具体的科学问题上，他也不是专家，而且还曾发表过一
些错误的意见。然而，作为科学方法论的首创者之一，在经院哲学已经过时且不能增进人
类对自然的认识、科学的发展迫切需要新的方法之时，培根提出了适应时代要求的新方法
，指出了一条能够更广泛、更正确地认识自然界的道路，从而推动了新科学的形成。
　　培根的思想在他那个时代极大地活跃了人们的精神，激励人们去探索自然。还在17世
纪上半期，他的著作就被译成其他欧洲文字，其影响远远超出了英国。
　　勒内.笛卡尔(1596-1650 年）是法国科学家和哲学家，出生于贵族家庭。他以自己精
深的思想体系和在各个科学领域中的广博知识，而成为17世纪科学和思想方面的伟人。
　　笛卡尔和培根一样，也是科学方法论的创始人之一。青年时代，他曾有10年时间在欧
洲各地游历，在世界这本大书中学习，并由此而奠定了自己科学思想的基础。在《论世界
》一书的序言中，他阐述了科学方法论问题，创造性地发展了演绎法，强调哲学对于科学
的指导意义，并把数学视为全部方法论的核心。1637年出版的《方法谈》一书篇幅不大，
但在哲学和科学思想方面的影响却极为深远。在这本书的自传部分，他回顾了他是如何意
识到自己年轻时所学的科学实际上没有教给他任何东西，因为各种观点往往只是习惯和传
统的结果；他是怎样经过苦苦思索之后，决定摆脱一切源自古代世界的观念和学说，怀疑
一切和重新思考一切的。笛卡尔提出了4 项方法原则：在通过明显的事实树立确信之前，
对一切公认的观念和意见必须怀疑；对于研究中的难点进行分析，以找出与须解决的问题
确实有关的东西，并尽量缩减为最简单的材料；从最简单、最容易理解的对象开始，逐渐
达到更复杂的知识；概括推理的各个环节，以避免遗漏。他论述了自己观点的哲学基础，
认为自然科学必须以现实世界的绝对确实性为基础，怀疑的方法应被普遍采用，怀疑即是
思想，正在怀疑的我一定存在，除此之外没有任何别的立足点。
　　笛卡尔强调数学在科学中的作用。他认为，唯一正确的方法是依靠数学上的推理和抽
象；通过清晰的思考，可以发现理性上能够认识的任何事物。
　　因此，实验在笛卡尔的体系中只处于从属的位置，只是演绎推理的辅助手段。
　　在稍后出版的《哲学原理》中，他重述了自己的基本思想，并按照单一的机械学原理
的体系逻辑地描述了物理学、化学、生理学方面的各种现象。他把解释这些现象时使用的
机械学词汇与几何学概念联系起来，并利用假说进行概括，为科学理论的研究开辟了新途
径。
　　笛卡尔在17世纪获得了众多的追随者。他的科学思想之得到传播的意义在于，理性的
思索和判断被广泛接受，一切传统和权威都必须接受理性的检查。笛卡尔的贡献使科学的
方法论的或哲学的基础发生了重大的变化。
　　科学组织的建立和科学交流的开展，体现了时代的精神，也是近代科学的标志之一。
　　弗兰西斯.培根十分强调科学机构和科学团体的作用，他认为这类组织将以群体的研究
为特征，具有更高的效率。在《新大西岛》一书中，他设计了一个科学家的合作团体。他
在这方面的见解对后来英国皇家学会的成立产生了直接影响。
　　16世纪时，在一些欧洲国家流行的文学俱乐部和讨论哲学问题的团体，成为科学学会
的雏型，因为当时许多科学家都利用这些组织的活动作为相互交流和探讨的形式。在这里
，他们进行接触，建立联系，互相传阅和议论有关科学界信息和动态的材料和信件，介绍
各自进行的研究工作。16世纪末，在意大利已有100多个交流会性质的组织。
　　最早的科学团体是罗马的山猫学会，它从1600年开始活动，直至1657年。该团体的参
加者经常聚会，并努力尝试建立自己的博物馆、图书馆、实验室、植物园和印刷所。伽利
略也是这个学会的成员，他曾向学会赠送了一架自己制作的显微镜，并由学会出版了他的
某些著作。
　　1622年，德国生物学家约阿希姆.荣吉乌斯(1587-1657 年）组建了一个旨在促进和传
播自然科学并将其建立在实验基础上的学会。虽然它的活动时间不长，但却是德国科学社
团历史的开端。
　　约在17世纪40年代，意大利的美迪奇家族创办了一个装备完善的实验室，经常有各方
面的学者在这里进行实验并探讨学术问题。数年之后，由伽利略的学生维维安尼
(1622-1713 年）和托里拆利(1608-1647 年）在佛罗伦萨建立了受美迪奇家族资助的西芒
托学院。有不少欧洲著名的科学家是这个学院的成员，他们在这里做了一系列重要实验，
研制了许多在当时堪称一流的科学仪器。
　　英国皇家学会是从17世纪40年代一批追随弗兰西斯.培根的实验哲学的科学家每周举行
的聚会发展而来的，法兰西科学院也是以一群巴黎的学者所举行的非正式聚会为基础的。
那时，在梅森(1588-1648 年）的寓所，经常有人在一起讨论科学问题，提出研究方案，后
来聚会变得定期化，并最终于1666年演变而成为法兰西科学院。
　　印刷出版业的发展，极大地改变了科学交流的条件。以前，科学知识和研究成果，基
本上都是以口头方式传播的。随着近代科学以一种普遍运动的形式出现，信息的交流日显
重要；定期学术刊物和有关学术著作的出版，使科学成果能很快地得到传播和核实。法国
和英国的国家科学机构，都设有正式刊物以发表其成员的科学研究成果。
　　17世纪上半期，科学家之间的通信联系，也在学术交流中发挥了重要作用。法国学者
梅森致力于建立一个欧洲科学家的联系中心，亲自处理科学家之间的通信，帮助他们沟通
和交流。他的活动实际上创立了当时欧洲最重要的科学信息交流系统。
　　4.中国与欧洲
　　欧洲近代科学的诞生，曾得益于中国。中国是世界文明发达最早的国家之一，中国古
代科学技术的许多发现和发明，超过了同时代的欧洲，15世纪以前尤其如此。阿拉伯人和
蒙古人的征服等重大的历史运动，把中国古代的科技成就带到了欧洲。约在13世纪，火药
经阿拉伯人传入欧洲。14世纪上半期，欧洲开始较普遍地使用火药，随后出现了火炮。战
争武器发生的革命性变化，进而影响了西方社会的政治结构。指南针在中国的战国时代就
已出现，它用于海上导航大约是在11世纪。阿拉伯人和欧洲人在12世纪末13世纪初，了解
了关于指南针的知识。在由葡萄牙人首先开始的航海探险和地理发现中，指南针发挥了重
要作用。中国在11世纪发明了活字印刷术，后来由蒙古人把它传入欧洲。15世纪后期，美
因兹的谷滕堡首先使用这种技术印刷书籍之后，很快在欧洲各地得到普及。在此之前，中
国的造纸术也通过阿拉伯人传至欧洲。这两项技术使书籍从只能用人工誊抄、供少数人阅
读和收藏一变而为大众化的传播手段，从而促进了科技的发展。马克思曾经指出：" 火药
、指南针、印刷术——这是预告资产阶级社会到来的三大发明。火药把骑士阶层炸得粉碎，
指南针打开了世界市场并建立了殖民地，而印刷术则变成新教的工具，总的来说变成科学
复兴的手段，变成对精神发展创造必要前提的最强大的杠杆。" 明朝时，由于手工业生产
的发展和商品经济的活跃，中国实用科学技术也继续发展，在航海、医药等方面还取得了
世界领先的成就。然而也应该承认，当15世纪下半期以来近代科学技术在欧洲蓬勃兴起的
时候，中国科学技术相对来说进展缓慢，逐渐被西方赶上和超过。而且，中国科学依然偏
重于实用和经验，在基础理论的研究方面明显不足。造成这种情况的原因是多方面的。
　　首先，在封建制度和自然经济的条件下，缺少发展科学技术的社会要求和内在动力。
近代科学是伴随着欧洲资本主义的成长而诞生的。在中国，虽然明朝后期在某些手工业行
业中已经出现资本主义的萌芽，但这种新的生产关系十分脆弱和微小，它受到封建主义的
严重染蚀，且仅存于东南地区的少数城镇。统治阶级推行抑制工商的政策，不但阻碍了中
国社会的进步，而且也阻碍了与工商业有密切联系的科学技术的进步。
　　其次，中国的教育以儒学为基本内容，极少涉及科学技术知识。封建王朝对于作为科
技发展主要力量的知识分子实行严格的思想控制，同时实行科举制度，以八股取士，引导
知识分子走读书入仕之路，使之终身成为书蠹或充当驯服的统治工具。在儒学教条的束缚
下，知识分子难以在科技领域施展才能。而一些杰出的科学家也正是在摆脱了科举制度的
名缰利锁之后，方才取得了显著成就。可惜这种淡泊功名的知识分子为数甚少，而近代科
学的发展却需要大量的专门人才。
　　再次，中国封建统治者尊经崇古、保守自满，这种意识也阻碍了对外国科技成果的了
解、学习和吸收。郑和曾七次远航，甚至到达东非海岸，但其目的只是宣扬天威，显示国
力。虽然远航本身是空前的壮举，但它与稍后葡萄牙和西班牙的航海探险有重大区别。而
且，自15世纪中叶始，就连这种对外交往的形式也不可能了。1433年郑和第七次远航归来
，意味着中国乃至世界航海史上这一光辉篇章的结束，同时也标志着远方的海洋对中国来
说已成为历史。明王朝开始采取一系列措施禁止远航，后来甚至禁止沿海航行。当欧洲人
正充满希望和激情地去发现未知世界的时候，中国却全面收缩，困守大陆。当近代科学技
术在欧洲兴起的时候，中国却对外部世界惊天动地的变化茫然无知。
　　16世纪末以后，一些耶稣会传教士陆续来到中国。他们在传教的同时，也介绍了一些
西方天文学、地理学、数学、火器制造技术等方面的知识。少数开明的中国上层知识分子
逐渐接受和学习西学，并参与了西方科技书籍的翻译介绍工作。虽然西方科技知识在中国
的传播范围很是有限，但它也意味着中国科学独特发展道路的终结。当然，西方传教士并
非单向地把科技知识带到中国，他们对中国文化的了解以及把中国典籍带回欧洲，对西方
的社会和科技发展也具有积极的影响。
　　二、探索宇宙——天文学的革命
　　近代前期，科学的第一个伟大成就，便是由哥白尼提出" 日心说" 而开始的天文学革
命逐渐深入，人类在探索宇宙的过程中获得了重大的突破。
　　1.哥白尼以前的宇宙观
　　(1)古希腊的天文学
　　为了理解哥白尼的太阳中心学说的意义，还要从古希腊的天文学说起。
　　①天体系统的最初构建欧洲人关于地球位于宇宙中心的看法，是由来已久的。古希腊天
文学的奠基人、米利多学派的阿那克西曼德(公元前610-公元前546 ／545 年）认为，地被
太阳、月球等天体所包围，它没有任何支撑地位于宇宙的中心，因为它没有理由朝任何方
向运动，所以是静止不动的。
　　阿那克西曼德是最早阐述有关宇宙论或世界体系的思想的哲学家之一。作为理性主义
者，他把几何学和数学引入了天文学，从而为摆脱以前的带有神秘色彩的宇宙观念开辟了
道路。
　　对于数充满兴趣的毕达哥拉斯学派把他们的喜好用于解释宇宙，认为整个宇宙就是数
与和谐，一切天体的运动都服从于数学规律，数字之比存在于从宇宙中心到各天体的距离
；10是最完美的数字，因此天上的运动的发光体也必然有10个。由于当时只能看到9 个，
他们就断定还有一个与地球相对的对地星。毕达哥拉斯派认为，整个宇宙是一个球形，各
球形的天体都作均匀的圆周运动，因为球形和正圆形是最完美的几何体。他们认识到，假
定地球在运动，就可以解释天体的视运动。
　　大约在公元前5 世纪中叶，毕达哥拉斯学派的哲学家菲洛劳斯(活动时期约公元前5 世
纪中后期）构想了一个宇宙体系，在这个体系中，地被作为一个球体同其他9 个天体一起
围绕着一个中心火旋转，这个中心火是宇宙的祭坛，是人永远看不见的。
　　毕达哥拉斯学派的最后一位学者埃克番达斯发现，昼夜的长短是随纬度而变化的。他
由此而形成了一个新观点，即地球在空间的中央绕自己的轴旋转。
　　毕达哥拉斯派的宇宙观念，对后世产生了深远影响。特别值得指出的是，哥白尼和刻
卜勒也十分重视数的问题，他们在提出和阐述太阳中心说时，都强调了它在数学上的和谐
和简单性，并认为这是证明太阳中心说是真理的最好理由。
　　柏拉图(约公元前428-前348 ／347 年）对宇宙的看法，是先验地推导出来的。他也认
为球是最完美的形式，因此宇宙必然是球形的，天体则按圆圈运行。把柏拉图的一些圆圈
组合起来，能够得到太阳绕地球的视轨道。他的天文学观点，后来由希帕克和托勒密作了
进一步的发挥。但据说柏拉图在晚年认识到，如果把地球假定为是运动的，就能够更好地
说明天文现象。
　　柏拉图时代杰出的天文学家和数学家欧多克索斯(约公元前400-前350 年）为了解释所
观测到的日、月和五颗行星的运动现象，建立了一个由27个透明的同心球体组成的模型，
这些透明同心球体均以地球为中心，其中日、月各3 球，5颗行星各4 球，恒星1 球。恒星
的球在最外层，向内依次为土星、木星、火星、太阳、金星、水星和月亮的球。每层球的
旋转轴指向、旋转方向和旋转速度都各不相同。欧多克索斯的这个系统，既保持了关于圆
是完美的几何图形的观念，又把关于匀速圆运动的叠加可以计算天体的不均匀运动的观点
引进了天文学。他的系统成为以后一些天文学家发挥地球中心说的基础。
　　差不多与欧多克索斯同时的亚里士多德也明确提出了地球位于宇宙中心的主张。他认
为，地是一个球体，沉重的地球由于其特别的性质正好处于宇宙的中心；地球之外的天体
具有永恒的均匀的圆周运动，它们不是由地球上的4 种物质即土、水、空气和火所构成，
而是由以太构成，其内部是不变的。
　　亚里士多德的著作涉及内容广泛，是古代学术的百科全书，因此，当中古后期他的著
作重新面世之后，他的观点——包括天文学观点——就成了权威。
　　不同的宇宙观在很长时间内都有所发展。
　　公元前4 世纪，希腊的科学中心从雅典转移到亚历山大城——亚历山大远征时在埃及尼
罗河口建立的希腊化城市。
　　萨摩斯的阿利斯塔克(约公元前310-前230 年）是亚历山大城的著名天文学家，他的最
大贡献是认为地球有自转和绕日公转这两种运动。这是有史以来第一次有人提出这样的观
点。为此，斯多噶派的一些哲学家宣称，阿利斯塔克应该以" 渎神" 罪被指控。
　　据阿基米德介绍，阿利斯塔克提出了一个假设，即恒星和太阳是不动的，地球沿着一
个圆的周边绕太阳运动，太阳则在这个轨道的中心；地球每天绕自己的轴旋转一圈，每年
沿圆形轨道绕太阳旋转一周。为了解释恒星在地球运动时看起来不动的问题，阿利斯塔克
正确地指出，这是由于恒星的距离同地球轨道直径比较起来极其巨大的缘故。一千多年之
后，哥白尼在创立新的宇宙体学时，也曾受惠于阿利斯塔克的思想。
　　有关地球位于宇宙中心的思想也在发展。约公元前130 年，天文学家希帕克(.- 公元
前127 年之后）在欧多克索斯学说的基础上形成了一个新体系。希帕克首先假定，地球是
中心，然后让日、月、行星等天体都在自己的圆轨道即本轮上匀速运行，而本轮又在一个
大的圆轨道即均轮上围绕地球运行。他的体系对地球中心说的维持起了很大作用，且对托
勒密体系的形成产生了直接影响。
　　在希帕克之前，当时就享有" 大几何学家" 盛名的阿波罗尼奥斯(约前262-前190 年）
为解释行星运动而引进了偏心圆运动和本轮运动的概念，这在后来也成为托勒密构筑宇宙
体系的材料之一。
　　②托勒密的宇宙体系希腊著名天文学家、地理学家和数学家托勒密(活动时期为公元2
世纪）在天文学方面的研究成果，主要体现在他的《天文学大成》这部巨著中。这部共有
13卷的著作，是对希腊天文学的总结。在前人提出的有关偏心圆、本轮、均轮的观点基础
上，尤其是在希帕克体系的基础上，托勒密论证了地球位于宇宙中心静止不动的理论，构
筑了一个描述太阳、月球和行星的位置以及视运动的体系，以一些被称为本轮和均轮的假
想圆周和匀速的圆周运动来解释观测到的天体运动。托勒密认为，天是球形的，并且在不
停地运动，恒星也都固定于其上。地也是球形的，但却静止不动，位于天的中心。太阳和
行星都围绕地球旋转；太阳沿着一个本轮的圆周运动，而本轮的中心又沿着一个均轮的圆
周运行，周期为一年；太阳均轮的中心与地心重合，而月球和行星的均轮中心则不在地心
。
　　值得注意的是，尽管托勒密论证了地心说，但他在《天文学大成》的导言中也承认，
从数学角度来看，可以把星空的周日运动看作是地球绕自己的轴作周日运动的反映，但他
不愿为了适应观测到的现象而把地球看作是运动的星体，因为他认为这从物理学上来说是
荒谬的：根据当时对惯性的认识，如果地球在旋转的话，地球表面的东西也将急速移动而
不是与地球紧紧附合。
　　由于托勒密的体系符合《圣经》的说法，它得到了教会的支持而成为正统学说，并在
大约1400年的时间里支配着天文学。
　　(2)中世纪欧洲人的认识
　　直到中世纪晚期甚至近代初期，人们对宇宙的认识在总体上仍受到托勒密学说的影响
。例如，在但丁(1265-1321 年）的描述中，宇宙是由一系列天体组成的系统，这些天体一
个处于另一个之内，在整个系统的中心则是不动的地球。但丁认为，总共有10层天存在，
每层天都是一个以地球为中心的透明天球，月亮、太阳、行星等天体分别附于天球的背面
，整个系统每24小时绕不动的地球转一周。
　　在1539年安特卫普出版的阿皮安(1495-1552 年）的《宇宙志》中，有一幅以地球为中
心的有限宇宙图。图的中心是包括水、空气和火圈的地球，它是不动的，并由分属月亮、
水星、金星、太阳、火星、木星和土星的天球层层包围，在这7 个" 行星" 天球之外是苍
天即恒星系、第9 个透明天球，第10个原动体。在这以外便是茫茫宇宙太空、上帝和神的
住所。
　　但托勒密的体系也遇到了问题。由于行星实际上是沿着椭圆形轨道绕日公转，而到15
世纪时人们对行星运动轨迹的测量也日渐精确，托勒密的体系必须变得更加复杂才能说明
新观察到的现象。于是，托勒密的正确性受到了怀疑。
　　15世纪，在哥白尼之前，已有一些学者明确地提出了同托勒密学说不同的理论。库萨
的尼古拉斯(1401-1464 年）是天主教的枢机主教，但也是有影响的哲学家和科学家。他曾
指出：" 我们已经清楚，我们的地球在动，虽然这是感觉不到的，只有同恒星比较才能发
现。" 他认为，地球围绕自己的轴心，由东向西，24小时旋转一周；同时，它还围绕同前
一个轴相垂直的轴线旋转。星空和太阳也都作两种运动。尼古拉斯觉察到，包括地球在内
的宇宙在运动，这个运动有一个中心，但这个中心不是地球。他的这一见解为哥白尼的天
文研究开辟了道路。
　　2.哥白尼的贡献
　　(1)研习天文学
　　1473年，尼古拉.哥白尼(1473-1543 年）出生于波兰东部的古城托伦一个有名望的商
人之家。最初，哥白尼曾在自己的家中接受教育，后来进入当地学校读书。托伦的学校是
一所世俗学校，它的教师中有一些天文学爱好者。正是在这里，少年哥白尼开始接触天文
学。双亲去世后，他由舅舅乌卡什.瓦兹洛德养育和庇护。瓦兹洛德是波兰著名的人文主义
者，崇尚科学，曾在克拉科夫和意大利的大学里学习过，1489年被选任为瓦尔米亚的主教
。
　　1491年，19岁的哥白尼进入克拉科夫学院读书。克拉科夫是当时波兰的首都，而克拉
科夫学院是中欧继布拉格大学之后的第二所大学，深受人文主义的影响。学院的教授们曾
勇敢地为受到迫害的布拉格大学教授杨.胡斯(约1369-1415 年）辨护。
　　在克拉科夫学院人文学系读书时，哥白尼目睹身历了新的世界观和科学思想同旧的中
世纪观念的斗争。在这里，他受到了良好的数学和天文学教育，并学会了使用天文观测仪
器。他同老师一起观测过月蚀和日蚀，并对一些天文现象发表过自己独特的见解。学院的
数学和天文学教授沃伊切赫对哥白尼产生了很大影响，他不但引导哥白尼走上了天文学研
究之路，而且以人文主义思想培养了哥白尼的公民感情。他的科学精神使哥白尼大胆地怀
疑当时公认的法则，并由此而取得了具有划时代意义的伟大成就。
　　天文学在当时是一门显学。之所以如此，首先是由于天文学对于正确使用复杂的教会
日历十分重要。为了计算那些不固定的宗教节日在每一年中的确切日期，为了编制日历和
计算时间，天文学是不可少的。其次是当时人们对于占星术的迷信，王公、贵族和军事指
挥人员都需要占星家来为他们的每一项重要决定预测吉凶，就是普通老百姓也离不开占星
家对时令和气候的预报。而占星家的角色通常都是由天文学家担任的，占星术实际上就是
天文学的某种变种。其三是当时已日渐发展的远洋航行的需要，在茫茫海洋中，人们主要
依靠观测天象来辨认方向和确定位置。
　　克拉科夫学院的天文学教学和研究在欧洲享有声誉。1459年，学院开办了占星学系，
这个系培养出来的学生，在不少国家的天文学发展中起过积极作用。例如，15世纪后期，
在意大利的博洛尼亚大学天文学系有5 位来自波兰的教师担任教职。曾给过哥白尼不少帮
助的沃伊切赫，是当时欧洲最有名的天文学家之一，他发现了月亮的轨道并不是如人们所
想象的圆形，而是椭圆形的；通过反复观测，他认为月亮始终是以同一个面对着地球的。
　　在克拉科夫学院，哥白尼大量阅读了古典学术名著，并从中发现了同当时流行的托勒
密学说不同的观点。菲洛劳斯和阿利斯塔克的见解可能引起了哥白尼的兴趣，因为他们关
于宇宙体系的提法同教会所支持的地球中心说是不一致的。这种矛盾促使哥白尼对托勒密
的体系产生怀疑，在克拉科夫学院，是具有对学术问题进行怀疑和探索的气氛的。
　　在克拉科夫学院学习4 年之后，哥白尼于1495年回到瓦尔米亚舅舅身边。一年后，他
启程前往意大利的博洛尼亚，去读那里的大学。这时的意大利是欧洲科学文化的中心，伟
大的文艺复兴运动即发端于此。哥白尼在博洛尼亚大学学习的科目有法律、天文学、数学
和希腊语。这所大学气氛活跃，学术辩论盛行。哥白尼在这里有机会同著名的天文学家和
占星家诺瓦拉(1454 -1504年）探讨自己感兴趣的天文学问题，并一起进行天文观测。同诺
瓦拉就托勒密宇宙体系的问题及改进这一体系的可能性所作的深入交谈，激励哥白尼构思
新体系、改革天文学。
　　1497年，在当主教的舅舅的帮助下，哥白尼得到了弗龙堡的神父职位。
　　这使他能够利用神职人员的特权和报酬从事学习和研究工作。1501年7 月，哥白尼回
国并作了短暂逗留，很快又得到去意大利威尼斯共和国的帕多瓦大学学习医学的机会，条
件是学成后回弗龙堡担任当地教会的医生。学医并未使哥白尼放弃对天文学的爱好，因为
那时的医学与占星术和天文学是有联系的，人们一般都相信天象变化对人的身体有影响，
甚至不少药物的使用也要根据行星的位置来确定，所以，哥白尼在帕多瓦大学继续从事天
文观测和研究。他在这个时期的笔记中写道：" 菲洛劳斯承认地球是动的，听说，萨摩斯
的阿利斯塔克也是这种看法……这是可信的。……但这种事只有敏锐的天才经过长期研究才有
可能解决。" 在博洛尼亚大学和帕多瓦大学的学习，使哥白尼掌握了当时天文学的所有主
要成就，为他日后的研究打下了基础。而意大利的人文主义精神和科学精神的薰陶，则使
他养成了作为一个优秀科学家应该具备的素质。1503年的秋天，他回到了波兰。
　　(2)提出新体系
　　哥白尼回国后，先是当他舅舅——瓦尔米亚主教瓦兹洛德——的保健医生兼顾问和秘书，
后来又担任了弗龙堡神父会的行政和财政管理工作。与此同时，他系统地研究了天文学。
　　①形成假设
　　哥白尼发现，观测精度的提高使托勒密体系必须变得更加复杂，而且它终不能与观测
结果相吻合。在古希腊学者的地动思想启发下，哥白尼形成了一个比托勒密体系更简单而
又更完善的假设。
　　约在1510-1514 年间，哥白尼写了一篇关于自己的天体运动假设的文章，并把它寄给
了自己的友人。这篇文章简明扼要地阐述了日心说的基本思想，其要点是：地球的中心不
是宇宙的中心，而只是重心和月球轨道的中心；所有的天体都围绕太阳运转，因此太阳位
于宇宙中心附近；地球围绕自己的轴心每昼夜旋转一圈，围绕太阳每年旋转一圈；在天空
中看到的所有运动，都是由地球自己的运动造成的；人们感觉到的太阳的运动以及行星向
前或向后的运动，都是由地球的自身运动使人产生的错觉，地球的运动足以解释人们在天
空中观察到的各种现象。
　　哥白尼的这些见解，否定了托勒密关于地球是宇宙中心、包括太阳在内的所有天体都
围绕地球运动的学说，同时也使以这一学说为基础的世界观和哲学体系发生动摇。哥白尼
的思想起初没有引起人们的兴趣，或者说没有得到应有的评价。对于同以教会权威和《圣
经》论述为基础的现有宇宙观相对抗的哥白尼的成果，似乎还没有人敢于明确表示赞同。
他的文章在友人中流传，但大家都保持沉默。宗教改革的旗手路德也对哥白尼持轻蔑的否
定态度，说这个蠢人想把全部天文学颠倒过来，试图说明不是太空、太阳和月亮，而是地
球在运动、在转圈。
　　但随着时间的推移，由于哥白尼不断对当时天文学界的一些重要问题发表独到而又有
说服力的见解，他在学术界的名声也越来越大，他的文章的抄本在欧洲流传。1539年，被
哥白尼观点所吸引的一个20多岁的青年、维膝贝格大学的数学和天文学教师雷蒂库斯
(1514-1576 年），慕名来到弗龙堡，向哥白尼求教。
　　当时，哥白尼正在撰写他的主要著作《天体运行论》。这项工作从1515年开始，断断
续续已进行了多年。雷蒂库斯同哥白尼一起研究探讨了1 年多，在1540年出版了一本著作
，名为《哥白尼崭新著作初释》，这是对哥白尼的天体运动新观点的首次解释。雷蒂库斯
在书中说，哥白尼的观点已经被以前多个世纪的观察所证实，无疑也将被后代的发现所肯
定。雷蒂库斯强调了哥白尼同古代学者之间的思想联系，从而使他在人文主义者中间声誉
日隆。此外，雷蒂库斯还积极活动，向政界和学术界要人宣传解释哥白尼的学说，批驳一
些人对哥白尼的诬蔑和诽谤。
　　②《天体运动论》
　　在雷蒂库斯的劝说下，哥白尼决定出版自己的著作。
　　1542年，当他的著作在纽伦堡付印之时，他给罗马教皇保罗三世写了一封信，说明了
自己的学说形成的条件，希望教皇向他提供庇护，使他的思想免遭被定为异端邪说的命运
。
　　哥白尼在信中写道：" 我深深地意识到，由于人们因袭许多世纪以来的传统观念，对
于地球居于宇宙中心静止不动的见解深信不疑，所以我把运动归之于地球的想法肯定会被
他们看成是荒唐的举动。" 他表示，他是在阅读研究古代学者著作的过程中受到启发而开
始考虑地球的运动的。既然前人可以随意想象出圆周运动来解释星空现象，那么他也可以
假定地球有某种运动以便更好地解释这些现象。
　　他写道：" 从地球运动的假定出发，经过长期的、反复的观测，我终于发现：如果把
其他行星的运动同地球运动联系起来考虑，并按每一行星的轨道比例来作计算，那么，不
仅会得出各种观测现象，而且一切星体轨道天球之大小与顺序以及天穹本身，就全部有机
地联系在一起了，以至于不能变动任何一部分而不在众星和宇宙中引起混乱。" 他表示，"
有真才实学的数学家，只要他们按照科学的要求，深入地而不是肤浅地了解和鉴定我立论
的依据，就会同意我的看法。"他也预见到，有人会以圣经的章句曲解和非难他的理论，但
他对这种意见" 决不予以理睬".他在信中还强调，他的辛勤劳动是会有某些益处的，例如
，它将有助于正在考虑中的历法改革。
　　哥白尼希望把他给教皇的信作为自己著作的序言，但这个想法没有实现。因为在他的
著作付印之后，为他联系出版事宜的雷蒂库斯去莱比锡大学任教，把具体印刷出版事务交
给路德教牧师、数学家安德烈.奥塞安德尔负责。后者担心有关地球运动的理论会触怒路德
派领导人，就按自己的想法对哥白尼的著作作了一些修改，并为它写了一个序言以取代哥
白尼给教皇的信。他在序言中强调，哥白尼的论断只是假设，书中有不少荒谬的东西。
　　1543年春天，哥白尼的《天体运行论》出版。这年的5 月24日，哥白尼死于脑溢血。
　　《天体运行论》共有6 卷。第1 卷是基本部分，它对一个新的宇宙体系作了非常明晰
和极为简洁的解释。哥白尼用普通人能够理解的语言介绍了自己天文学理论的概貌：宇宙
是球形的，它由以太阳为中心的天体组成；地球进行着由西向东的旋转运动，它不在宇宙
的中心，也肯定不是行星轨道的中心；天穹的周日旋转只是一种视运动，实际上是地球运
动的反映。哥白尼画了一张图表对其体系进行解释。这是一组8 个同心圈(纽伦堡1543年出
版的《天体运行论》中这张图被画成了9 个圈，这是与原稿不符的，且未经哥白尼核对和
认可），在圆圈之间的环状带上，从外向里依次标有数字1 到7 ，第一条圆环表示恒星，
以下由土星、木星、火星、地球、金星、水星各占一个圆环，而在中心圆中写着太阳。一
般认为，哥白尼图中的圆环表示的，是互相邻接的天球。根据欧多克斯、亚里士多德等古
代学者的说法，行星是被巨大的旋转天球携带着绕地球转动的，而哥白尼把古希腊以地球
为中心的天球理论改造为以太阳为中心的新的天球理论。
　　哥白尼还计算出了太阳的直径与围绕其旋转的行星直径的比例，确定了土星、木星、
火星、地球、金星、水星等天体对太阳的顺序和它们围绕太阳旋转一周的时间。他指出，
土星围绕太阳一周的时间为30年，木星12年，火星2 年，地球1年，金星270 天，水星80天
。这一计算结果同实际时间的误差不大，如土星绕太阳旋转一周的实际时间是29年又167
天，木星为11年又315 天，火星为1 年又322天，地球为1 年，金星为225 天，水星为88天
。如果考虑到哥白尼时代观测器材的简陋，那么他的计算的精确度是令人惊叹的。他还明
确地指出了地球的自转、绕日周年旋转和倾斜面的运动。
　　《天体运行论》的第2 至第6 卷分别叙述了其他行星运动与地球运动的关系，把其他
星体运动都与地球运动联系起来，从而说明其他行星和天球的运动和现象。
　　(3)哥白尼学说的意义
　　哥白尼提出日心说，是人类对自然认识史上具有划时代意义的转折点。
　　哥白尼体系不仅意味着天文学基本概念的变革，也意味着人对自然的理解的重大变革
。在当时人们的思想仍受到宗教神学和经院哲学左右的情况下，它也标志着欧洲人价值观
念的深刻变革。当然，这一系列变革并非是由哥白尼一个人实现的，在他之后，经过布鲁
诺、第谷、刻卜勒、笛卡尔直至牛顿等众多科学家的努力，终于完成了由他开始的天文学
革命。
　　作为一种新的天文学理论，哥白尼的体系也不是完美无缺的。例如，他没有摆脱天球
理论的影响，坚持认为天体的运动必定是圆周的和匀速的，而且过分地相信托勒密观察结
果的精确性，以致刻卜勒后来也批评他" 更多地解释托勒密，而不是解释大自然".但哥白
尼终究是取代托勒密学说的新体系的创立者，他的贡献使天文学从中世纪走向近代。
　　3.哥白尼学说的传播和发展
　　(1)变革的趋势
　　在哥白尼去世后的几十年中，他的学说的拥护者为数不多。大多数人仍然不能想象，
他们生活的地球竟然是在旋转着的。但是，哥白尼的体系和计算结果，开始被采用或引起
讨论。
　　《天体运行论》出版后，维滕贝格大学教授埃拉斯姆斯.莱因霍尔德(1511-1553 年）
受到激励，决定利用哥白尼的研究成果来修改旧的天文图表而编制一套新的。哥白尼依据
日心说所编制的星表，能够计算出太阳、月球和行星在任何时候的位置。但由于他所能够
利用的观测数据较少且不够可靠，他的星表的精确度还不太高。莱因霍尔德借鉴了哥白尼
著作中提供的模型、计算方法和某些观察结果，在普鲁士公爵的赞助下，经过七年努力，
在1551年发表了自己的工作成果，其名称为《普鲁士星表》。莱因霍尔德的星表在精确度
上提高了一步，它成为教皇格列高利十三世在1582年颁行的新日历的主要依据。" 格列高
利历" 一直沿用至今。
　　16世纪后期，一些重要的天体观测和发现，使天文学的根本变革日益临近，并使哥白
尼学说所体现的精神和代表的方向具有了更为现实的意义。
　　1572年，天文学家发现了一颗新星，据说这颗星的亮度仅次于太阳、月亮和金星，有
时甚至在白天也能看到，并且在整个1573年中始终能够看到，直至1574年初方才消失。这
颗新星的发现，使历来关于崇高的天既不变化，也不生成或衰败的观念受到了冲击。1577
年，又发现了一颗新慧星，对它进行的观测表明，它径直穿过了被认为是形成天空的不可
刺透的透明天球。于是，天球的真实性便成了问题。著名的天文学家布拉赫.第谷因此而表
示，他再也不相信天球的存在了。天文学界出现了一种倾向，认为" 天文学彻底革新" 的
时机已经到来。有人认为，需要有一种既不是哥白尼体系而又能取代托勒密体系的新假说
；也有人指出，应该有一种比托勒密和哥白尼的观察更好的观察。
　　正是在这一背景下，一些卓越的学者在理论阐述或实际观测方面发展或完善了哥白尼
的学说。而从另一角度来说，哥白尼学说在真正对天文学产生根本性影响之前，也还需要
经受批评和考验。
　　(2)布鲁诺的宣传和超越
　　②接受和发展日心说。乔尔丹诺.布鲁诺(1548-1600 年）是文艺复兴时期反对经院哲学
的思想家，也是天文学家和数学家、哥白尼学说最早的支持者之一。
　　1562年，布鲁诺到那不勒斯学习古典文学、逻辑和雄辩术，三年后进入修道院，成为
多米尼克派修士，并继续学习和研究。在文艺复兴精神的影响下，布鲁诺形成了非正统观
点。1576年，由于阅读异教书籍和谈论异教思想，地方教士要审判他。于是，他先逃亡罗
马，后又到日内瓦，并转而信奉加尔文派。但新教同样是不容异说的，布鲁诺在日内瓦曾
因自己的观点而遭拘捕。
　　1581年，他来到巴黎。当时天主教正与胡格诺派斗争，他被法王亨利三世任命为王室
神学教师。次年去伦敦，在牛津大学作了一系列演讲，阐述哥白尼的学说，批驳托勒密的
体系和亚里士多德的观点。
　　布鲁诺摒弃了地心说，宣传哥白尼关于地球是绕太阳旋转的行星的思想，并比哥白尼
更进一步，超越了他关于恒星固定在一个以太阳为中心的天球上的观点。他认为，宇宙在
时间和空间上是无限的和永恒的，宇宙没有中心，太阳系只是其中的一个天体系统；恒星
之间有着极大的距离，它们散布于无限的宇宙之中，以它们为中心，存在着无数象太阳系
一样的体系。他还预见到，太阳围绕着它自己的轴转动，太阳系的行星数量不止已知的那
些，地球的两极呈扁平状等等。
　　布鲁诺宇宙观的基础，是认为" 物质" 和" 形式" 紧密结合为" 一".他指出，统一的
物质实体是宇宙万物普遍的、共同的本质，是万物的本原和原因；不存在宇宙之外的别的
推动力量，宇宙便是其自身运动的原因。
　　1584年，布鲁诺先后出版了《论无限性、宇宙和诸世界》等三种著作，系统地论证了
日心说理论的真实性，阐述了宇宙是无限的观点，全面地批判了亚里士多德物理学。
　　②为真理献身布鲁诺是近代科学革命的哲学代表，他强调，自然界是唯一的认识对象，
而只有理性才能真正认识自然，只有最符合于自然真理的哲学才是最好的哲学。他指出，
真理并不存在于感觉之中，譬如，在人们的感觉中，地球不动而太阳在围绕地球运转，但
这只是一种错觉。布鲁诺也是近代科学的殉道者，他认为，为了追求真理和美好的事物，
应该具有牺牲精神，如果个人在追求真理过程中遭受危难和不幸，从永恒的观点来看，可
以被认为是善事或引向善的先导。
　　布鲁诺的言论对教会权威和经院哲学构成了重大威胁，甚至在较为自由的英国也不能
被容忍。1585年10月，布鲁诺回到巴黎，同天主教徒公开论战。随后，他离开巴黎去德国
，1588年出版了一本宗教哲学方面的著作，主张所有宗教在互相了解和自由辩论的基础上
和平相处。1591年8 月，布鲁诺回到意大利，次年5月因宣扬异端的罪名而被捕受审。由于
布鲁诺坚持自己的信念，在被监禁8 年之后，教皇克莱芒八世下令，将他处以死刑。　　
1600年2 月17日，布鲁诺被宗教法庭烧死在罗马鲜花广场。在临刑之际，布鲁诺依然宣称
：" 火并不能把我征服，未来的世界会了解我，知道我的价值的。"
　　(3)第谷的观测
　　在16世纪下半期，编制出能准确表示行星实际运动的星表，是不少天文学家努力追求
的目标。第谷(1546-1601 年）便是这些天文学家中最著名的一位。
　　①心向天空。第谷于1546年12月14日出生于一个丹麦贵族之家，13岁时就进入哥本哈根
大学。在他的学习科目中，除了语法、修辞、逻辑和音乐外，还有几何、天文和算术。
1560年8 月21日，他惊奇地看到了一次在预报时间发生的日全食，从而对天文学产生了强
烈兴趣。于是，他白天在学校上课，而把晚上的部分时间用于观测星空。1562年，他到莱
比锡大学学习法律，但仍迷恋于天文学。1563年8 月17日，他第一次作了天文观测记录，
描述了木星与土星相合的情况。借助于极为简陋的观测器材，第谷发现，根据已有星表计
算出的行星位置与实际观测到的行星位置之间存在着偏差。这使他下决心献身于天文观测
工作。从此，他开始了长期而又系统的观测，以编制一个精确可靠的星表。
　　在欧洲各地游学数年之后，第谷约在1570年回到丹麦。1572年11月，他遇到又一次重
大的天文事件：发现仙后座中出现了一颗亮度超过金星的新星。在这颗新星可见的约一年
半时间里，他不断跟踪它的亮度和色彩的变化，反复地测量了它与其他星体的角距。根据
观测结果，他发表了一篇《论新星》的文章。他指出，这颗新星相对于周围的恒星没有明
显的周日视差，而且它也没有象行星那样的自身运动，因此，它应当是在极远的恒星区域
。这一结论具有十分重要的意义，因为在当时，亚里士多德的宇宙学教导说，恒星区域是
不可能发生物理变化的。
　　②从尤拉纳斯堡到布拉格。第谷成了享誉欧洲的天文学家。　　1576年，丹麦国王腓特
烈二世(1534-1588 年）为把他留在丹麦而赐给他一笔经费，让他在文岛建立天文台。第谷
把他在文岛上建造的城堡称为尤拉纳斯堡——天上的城堡。他和他的家庭从1576到1597年在
这里住了20多年。在尤拉纳斯堡，除了有一些天文观测室外，还有图书馆、仪器制造厂、
印刷厂和化学实验室，并且集中了一些能工巧匠。在自己的孩子们和助手的帮助下，第谷
进行了长期的系统而又有规律的天文观测。他使用的仪器已是当时可能有的最好的仪器，
但仍然是比较简单的。他借助于这些仪器，用肉眼观察天空。
　　1577年，通过对大慧星的观测，他又一次证明，慧星离地球肯定比月球遥远得多，因
为慧星没有显示出明显的周日变化。在他于1588年出版的《论天上世界的新现象》一书中
，详细叙述了他对慧星的观测和结论。当时的尤拉纳斯堡成了欧洲天文研究和发现的中心
。
　　在1588年腓特烈二世死后，第谷从王室得到的资助越来越少，尤拉纳斯堡的维持也越
来越困难。1597年，第谷最终离开文岛前往德国。在汉堡，他写了一本名为《力学重建的
天文学》的书。1598年，德皇鲁道夫二世(1552 -1612年）邀请他到布拉格，并于次年资助
他在布拉格附近的一个城堡建立天文台。1600年，第谷邀请年轻的德国天文学家刻卜勒当
自己的助手。但是，他在布拉格还未来得及进行系统的工作，就于1601年10月24日去世了
。
　　③无与伦比的观测者。第谷对于精密天文学的一系列问题作了深入的研究。在16世纪最
后的20多年中，他在实践中使用了望远镜出现之前所有可能的观测方法，极大地改进和完
善了观测仪器。他的观测结果达到了光学仪器被应用于天文观测之前的最高精度。据此，
他确定了许多重要的天文学常数，编录了一千颗恒星的位置。他跟踪行星运动的整个过程
，而不仅是在这些行星轨道的某些特定位置分辨出它们。
　　第谷采用了反复观测的方法，力求把误差减小到最低限度。在他的星表中，标准星座
标的误差率只有25秒左右。由于意识到任何精密的仪器都难免造成误差，他通过组合观测
的方法，测出误差并以此修正由该仪器测得的结果。他还注意到大气折射对观测精度的影
响，并力图加以修正，编制出了最早的大气折射表，虽然他对折射产生的影响估计有误。
　　在理论上，第谷既没有完整地继承托勒密，也没有全面地接受哥白尼，而是提出了自
己的折衷性体系。他没有放弃地球在宇宙中心静止不动的观点，认为有关地球在运动的说
法违背了亚里士多德的物理学，如果地球是旋转的，那么一枚朝地球旋转方向发射的炮弹
将比朝相反方向发射的炮弹射得更远，而这种情况是不存在的；此外，如果地球绕太阳运
动，那么恒星的视位置应产生周年视差移动，但这种移动尚未被测出，即便存在也肯定极
小，以至于恒星只能位于离地球遥远到难以置信的距离。正是由于拘泥于上述认识，他认
为沉重静止的地球位于宇宙中心。但在他的体系中，围绕地球转动的只有太阳和月球，而
水星、金星、火星、木星和土星等行星则是绕着太阳运动的。通过自己的体系，他既证明
了托勒密体系的缺陷，也指出了哥白尼体系的不足。
　　尽管第谷本人没有直接发展哥白尼的学说，但他对积累天文现象所作的贡献是空前巨
大的，他的卓越观测成果，为刻卜勒的工作奠定了基础。
　　(4)刻卜勒的研究
　　1601年，第谷临终时把大量宝贵的观测记录传给了年轻的助手刻卜勒(1571-1630年）
，希望他利用这些资料改进天文图表，进而证明第谷的理论。但刻卜勒日后取得的成就，
远远超出了这个范围。
　　①《宇宙的奥秘》。刻卜勒出生于符腾堡，父亲曾任职于当地新教教会。
　　他在少年时进入符腾堡隐修院学习，曾把当牧师作为理想的职业。1587年开始，他就
读于蒂宾根大学，在这里听了赞成哥白尼日心说的麦斯特林教授的天文学课程，并因此而
成了哥白尼学说的信徒。1591年，他获得硕士学位。
　　为了谋生，他于1594年中断了在蒂宾根大学的神学课程，到奥地利南部的格拉茨地方
担任路德派学校的数学教师。他同时还编写占星历书，以贴补生活之需。
　　刻卜勒的思想中具有毕达哥拉斯神秘主义的某些痕迹，他认为自然界具有数学的简单
性，行星是依照几何定律运动的。1596年，他出版了自己的第一本著作- 《宇宙的奥秘》
。该书以5 种正多面体的几何结构，来解释当时已知的包括地球在内的6 大行星与太阳的
距离。作为哥白尼的信徒，他希望自己的构想能够证明哥白尼的学说。他甚至在做这项工
作时不断地祈求上帝，" 如果哥白尼说的是真的，那就让我成功吧！" 他进行了大量的计
算，以验证自己的想法是否与哥白尼的轨道理论吻合。根据上述构想计算出的结果，与通
过实际观测推算的距离基本相符，虽然并不完全一致，但刻卜勒认为这是观测的误差所致
。这本在哥白尼的《天体运行论》问世50多年后出版的著作，是对哥白尼体系所作的第一
次重要的公开辩护，但刻卜勒也修正了哥白尼。他在确定行星轨道时，不是以地球偏心轨
道的中心为参考，而是以太阳作为参考，因为据此得出的数据与他的正多面体结构的构想
更为吻合。
　　《宇宙的奥秘》出版后，刻卜勒把它寄给了第谷，并由此而同他建立了通信联系。刻
卜勒在书中表达的关于宇宙和谐的思想，受到第谷的赏识。1600年，刻卜勒到布拉格同第
谷会面，并留下来为第谷整理行星观测资料。第谷逝世后，刻卜勒把根据这些观测结果编
制准确的星表和探索与哥白尼学说一致的行星理论作为自己的任务。前一项任务于1627年
取得了结果，刻卜勒编制出了望远镜出现之前最好的星表，它以第谷和刻卜勒的保护人鲁
道夫二世皇帝的名字命名，称" 鲁道夫星表".后一项任务的进行，则导致了宇宙天文学的
重大突破。
　　②发现行星运动定律。在探索行星运动规律时，刻卜勒注意到，太阳不仅位居中心，而
且也是力量的中心。他起先认为，太阳有一个" 运动精神" ，它推动行星沿着各自的轨道
运动，行星离太阳越近，受太阳运动精神的影响也就越大。后来，他对上述表达作了一个
重大的修改，即用" 力量" 一词代替了" 运动精神" 的提法，从而使自己的天体物理体系
的意义更加完整，并因此而使得对宇宙的解释从有机转向机械。刻卜勒指出，很有可能，"
天体机器并非神圣的有机体，而只是一个时钟结构……因为各种各样的运动是通过物体的一
个单一而十分简单的磁力产生的，正如钟内的所有运动都只是一个十分简单的钟锤所产生
。" 他的这一思想大概受到了英国科学家威廉.吉尔伯特(1544-1603 年）的影响。吉尔伯
特在1600年出版了关于磁性研究的著作，其中有关于地球是一个巨大球形磁场的思想。
　　刻卜勒的最大成就，是发现了行星运动的三大定律。
　　刻卜勒对火星的运动进行了长时期的艰苦研究。他在用哥白尼的匀速圆周运动理论计
算火星轨道时，得出的结果同第谷的观测数据至少相差8 弧分。这个误差在当时条件下不
算很大，但刻卜勒相信第谷的观测误差不会大于4 弧分。于是，他放弃了行星作匀速圆周
运动的理论，而在反复计算之后得出了新的结论：行星绕太阳运动的速度是变化的，其轨
道是椭圆形的曲线。
　　1607年10月，刻卜勒在给友人的信中表示，在他即将出版的书中将提出一种新的哲学
或天体物理学，以取代亚里士多德的天体神学或形而上学。
　　1609年，他的《新天文学》一书出版，他认为，此书探索的是" 运动的自然原因".而
在他之前，还没有人用天体力学去解释行星的运动。这是一项具有革命性意义的研究。以
前，天文学只是为了产生一种能使行星位置与观测一致的天体几何学；而刻卜勒的目标是
寻找天体运动的真实物理原因，而不仅仅是去发明或修正几何结构。
　　在《新天文学》中，刻卜勒提出了火星运动的两条定律：1.火星的轨道是一个以太阳
为一焦点的椭圆；2.太阳到火星的矢径在相等的时间内扫过相等的面积。随后，他把这两
条定律推广到其他的行星、月球以及木星的一颗卫星。
　　1619年，刻卜勒又在《宇宙和谐论》中提出了他关于行星运动的第三条定律：各个行
星运行周期的平方与其离开太阳的平均距离的立方成正比。在这里，运行周期指的是行星
沿轨道运行一周所需的时间，离太阳的平均距离指的是行星绕日运行椭圆形轨道离太阳的
最大距离与最小距离之和的一半。
　　用刻卜勒三定律计算出的行星轨道与第谷的观测是吻合的，与近代观测的结果也是一
致的。全部九大行星——包括当时尚未发现的——都是按照这三个定律而围绕太阳旋转的。
　　刻卜勤极大地发展了哥白尼的学说。事实上，到最后他除了保留哥白尼的两个最基本
观点——太阳静止地位于中心以及地球自转和公转——之外，几乎放弃了哥白尼学说中所有别
的东西。他不仅建立了一个新的宇宙天文学体系，而且为整个天文学提供了一个新的动力
学基础。行星运动定律的发现，成为后来牛顿万有引力概念产生的基石。
　　刻卜勒的个人遭遇是令人同情的，伴随他走完人生旅程的，基本上是贫困、孤独和疾
病。但他在逆境中奋斗不息，为天文学和物理学的革命作出了卓越的贡献。
　　(5)伽利略的发现
　　当刻卜勒正在孜孜以求地计算行星轨道、进行天文学理论的改造之时，在意大利，另
一位伟大的科学家伽利略(1564-1642 年）也在从事天文研究。
　　①望远镜中的星空。在用望远镜观察天体并宣布一系列重大发现之前，伽利略已是享有
盛誉的物理学家和数学家。
　　1564年2 月15日，伽利略出生于意大利的比萨。他的父亲是个破落贵族，酷爱音乐和
数学。伽利略幼年时期就已表现出对周围事物的强烈兴趣，而且喜欢探寻究竟。父亲希望
他学医，认为这样既能发挥他的才能，也可找到收入丰厚的职业。18岁时，伽利略尊从父
命进入比萨大学攻读医学，但数学和物理更使他着迷。在数学教师的帮助下，他从学医改
为学数理。
　　在天文学方面，伽利略很旱就接受了哥白尼的学说。他在1597年给刻卜勒的信中写道
：" 我许多年来已经是哥白尼理论的信徒。这个理论给我解释了许多现象的道理，而若按
照那些公认的观点，则它们根本无法理解。我已搜集了许多论据来驳斥这些观点，但我不
敢公布这些论据。" 伽利略在信中提到，伟大的哥白尼成为人们嘲笑的对象，这使他担心
公开发表自己的见解会造成麻烦。很显然，这种担忧并非是多余的，布鲁诺就是由于信奉
包括哥白尼学说在内的" 异端邪说" 而在三年后被宗教法庭烧死的。
　　然而，作为一个科学家，伽利略不能不同他已证实的谬误作斗争。1604年，一颗新星
的出现和对它的观测，使他同刻卜勒紧密合作，同亚里士多德派进行了论战。根据亚里士
多德派的观点，这颗新星是不可能存在的。
　　1608年诞生的一项发明，为天文学开辟了一条新的道路。这一年，有个名叫汉斯.利帕
希的荷兰制镜工匠制成了一种奇妙的" 眼镜" 即后来所称的望远镜，用它看远处的物体就
象近在眼前一样。伽利略听到这个消息后受到启发，立即动手自己制造这种仪器。最初制
成的望远镜结构比较简单，即把透镜安置在铜管的两端，用它进行观察，比用肉眼观察可
以近3 倍、放大9 倍。后来经过改进，观察距离可近30倍，形状放大可达1000倍。
　　当伽利略把他的望远镜对准天空时，他获得了前所未有的重大发现。1610年3 月，他
出版了一本名为《星的使者》的小册子，报道了自己从望远镜中看到的一切。望远镜清楚
地把无数前所未见的恒星展现在他眼前，这些恒星的数量比已知的要多10余倍。望远镜中
的月球表面，并不象人们原来认为的那样平滑和光亮，而是粗糙不平，就象地球表面一样
到处是巨大的突起物、深深的峡谷和蜿蜒弯曲的东西。望远镜使有关银河系或银河的争论
有了结果，因为银河系只不过是无数聚集在一起的星星而已。伽利略还宣布了一个他认为
是最重要的发现，即有4 颗星围绕着木星按自己的轨道运行。伽利略指出，这是最令他惊
奇并促使他提醒所有天文学家注意的现象，因为它证明地球不是宇宙中唯一有自己卫星的
行星，也证明一个像地球那样的星体可以在别的星体围绕其运行的同时，自己又围绕另一
个星体运行。他认为，这是支持哥白尼体系的显著而又极好的证据。
　　在《星的使者》发表之后，伽利略继续用自己的望远镜发现了一些重要的现象，并为
证实哥白尼体系提供了更多的依据。按照托勒密的学说，金星光亮的一面将始终朝着太阳
，而不可能完全朝向地球；而哥白尼曾预言，金星像月亮那样也会出现相变。约在1610年
底，伽利略发现了金星的周相：当它呈圆形盘状时，比它呈月牙状时小得多。这一发现有
助于说明金星也是环绕太阳运行的。伽利略还注意到了土星的外形。他在1610年7 月30日
给朋友的信中写道：" 我已经发现，土星由3 个球体构成，他们几乎相触，从不改变相对
位置，并沿着黄道带排成一行，中间的球3 倍于另外两个。" 但他后来又注意到，中间大
球两边的小球消失了。实际上，他是首次发现了土星环，只是由于其望远镜的能力所限，
而未能确定，因为从地球上看，土星环的形状是变化不定的。1610年10月，伽利略还观察
到了太阳黑子。在此前后，刻卜勒和法布里修斯以及沙伊纳等人也注意到了太阳黑子的存
在。伽利略确认了黑子位于太阳本身之上的观点，并根据太阳黑子由东向西的移动而确定
太阳围绕自己的轴转动。
　　伽利略的成功使他声名远播。1611年他前往罗马，在那里受到教皇保罗五世的接见和
耶稣会神父们的欢迎。未来科学协会的先驱天猫座学会为他举行了宴会并向他表示敬意。
但是，还有许多教会权威人士和学者或者拒绝用望远镜来观察天体，或者认为通过望远镜
得到的观察结果是虚幻的和不真实的，或者不接受伽利略对于望远镜中看到的一切所作的
解释。
　　但伽利略对哥白尼学说的热情有增无已，因为他的发现证明了哥白尼关于地球只不过
是太阳系中" 另一颗行星" 的观点是正确的。1613年，他发表了《关于太阳黑子的信》，
表达了自己对哥白尼学说的信念。此书在欧洲广为流传，也引起了教会的不安。虽然伽利
略力图证明《圣经》和哥白尼的理论都是正确的，说上帝通过《圣经》的语言和自然的语
言这两种形式来沟通真理，他还是在1615年受到警告。次年初，有关太阳位于宇宙中心和
地球在运动的观点，也被宗教法庭宣布为虚妄的异端邪说。
　　②《关于两种世界体系的对话》。在此后的10余年间，伽利略潜心于自己的研究工作而
很少发表言论。但到1632年，他发表了《关于两种世界体系的对话》这部新著，再次震动
了学术界和思想界。为了使自己的见解能为平民百姓所理解，伽利略此书没有使用当时学
术著作惯用的拉丁语，而使用了意大利语。为了避免过于直接的表态触怒教会，他以三个
朋友谈话的形式表达了支持或反对哥白尼体系的辩论。
　　《对话》没有公开为哥白尼的体系辩护，但在实际上为这个体系作了有力的说明。书
中以望远镜观察到的月球表面、新星、太阳黑子等无可回避的事实，驳斥了亚里士多德的
学说。在谈到是所有天体24小时内绕地球旋转一周、还是地球在这个时间内绕自己的轴转
动一周而引起星空的视运动问题时，《对话》使人感到，地球转动的说法更可信服。《对
话》解释了人们观察到的行星的停止和逆行现象，认为这是由于地球的周年旋转而引起的
。
　　当时，被奉为权威的亚里士多德学说，阻碍人们接受太阳居于中心和地球运动的新体
系。亚里士多德认为，如果地球沿着绕太阳的轨道运行，那么恒星的视在位置就应发生变
化；如果地球是转动的，那么一个垂直上抛的物体不应落到把它抛出的那个位置而应稍为
偏西，因为该物体在空中时地球已朝东转过了一点，但在事实上物体一般都落到原来的位
置；如果地球是转动的，那么地球表面不很靠近两极的物体将被离心力甩出地球表面。《
对话》一一反驳了这些观点。该书认为，由于恒星与地球的距离极为遥远——至少是太阳与
地球距离的1 万倍，所以地球绕太阳运行时的恒星视差不易被觉察。该书引用惯性定律解
释了上抛物体落回原地的问题。例如，从一艘静止的或正在航行的船只的桅杆顶部落下的
石头，都是落在桅杆脚下。在船只静止的情况下，桅杆、石头和空气同等地共有地球的自
转运动，因此石头坠落时通过的空气将不影响其坠落的方向。如果在船只航行时石头的坠
落有微小的偏离，那就是由空气的阻力所引起的，因为相对于航船来说，空气处于静止状
态。至于离心力的问题，《对话》认为，由于地球绕自己的轴转动的速度较慢，所以离心
力比引力要小得多，地球表面的物体因此而不受地球自转的影响而留在其表面。
　　《对话》是继哥白尼的《天体运行论》和刻卜勒的《新天文学》之后又一部伟大的天
文学著作，它明白无误地传递了关于日心说宇宙的信息。特别是由于它通俗易懂，使得哥
白尼的学说得到了空前的传播。伽利略收到了不少对他和他的著作表示支持和肯定的信件
。有人赞扬他用简洁的语言表达了新的理论和新的观测成果，使普通人也能懂得其中的一
部分。有人祝贺他在公众中取得了成功，给了哥白尼体系以生命力，并且揭示了自然的奥
秘。还有人则认为，他的论据比哥白尼的论据更加有力，他的新提法和新发现意味着新时
代的开端。
　　③宗教法庭的审判。教会方面对于伽利略和他的著作，有着另外的看法。
　　在天主教受到新教猛烈攻击的情况下，教皇乌尔班八世希望通过对伽利略的《对话》
作出反应，以表示罗马教廷对于保持基督教义纯洁性的决心。某些敌视伽利略的教会人士
，也趁机指责伽利略在《对话》中影射教皇是愚蠢的地心说捍卫者。于是，伽利略在1633
年2 月被宗教法庭传到罗马接受审讯。
　　那时伽利略年已70，且身患重病。6 月16日，根据教皇乌尔班八世的裁决，《对话》
被彻底禁止，伽利略必须公开宣布放弃自己的见解，并且要受到无限期软禁。6 月22日的
早晨，伽利略跪在宗教法庭面前，手摸福音书宣布：他相信教会主张和教导的一切都是真
理，放弃并诅咒已遭指控的谬误和邪说，永不再以书面或口头形式发表任何可能使自己受
到怀疑的见解。然而，伽利略完全是在受到巨大压力甚至被威胁要施以酷刑的情况下，无
可奈何地被迫屈从的。据说，在公开认错后，伽利略曾顿足道：" 但是，地球确实在运动
呀！" 虽然有的学者认为这句话纯属传奇，但伽利略确实依然执着地追求科学。作为虔诚
的基督徒，他不能想象同教会对抗。但作为杰出的科学家，他不能放弃对自然的探索。
　　伽利略被隔离居住于佛罗伦萨城外的一所房子。在这里，他继续进行研究，只是回避
了可能同教会冲突的问题。1636年，他完成了《关于两种新科学的谈话》一书。由于意大
利已经禁止出版他的著作，此书于1638年在荷兰出版。在生命的最后4 年，伽利略双目失
明，但在自己学生的帮助下，他依然不断工作，直到逝世。
　　伽利略是用望远镜观察天体的第一人，他的发现，证实和发展了哥白尼的学说，为天
文学革命作出了具有永久意义的贡献。
　　从哥白尼开始，经过第谷、刻卜勒，再到伽利略，天文学经历了革命性的变革。这个
过程逐渐揭示了宇宙的奥秘，并为稍后英国科学家牛顿对物理世界的伟大综合奠定了基础
。
　　三、认识地球——地理学的重建
　　1.探险和发现
　　(1)托勒密地理学说的复兴
　　中世纪的欧洲一度像患了健忘症一样，经历了对自然认识史上的大中断时期。
　　古希腊学者在运用数学和天文学研究地球方面，已经取得很高成就。如埃拉托色尼已
较为准确地计算出了地球的周长，还首先在绘图时使用东西和南北两种走向的平行线，虽
然他只是使这些线通过一些重要的地点，它们之间的距离也还是不规则的。希帕恰斯进一
步提出，可以使这些平行线之间的距离相等，绘制出网格状的全球地图。他通过天文观测
来确定地球表面一些点的位置，并把地球表面分成360 个部分，即现在所说的" 度".托勒
密整理和总结了古希腊的地理知识，写成《地理学指南》。他采用并改进了地图的网格体
系，还确定地图上方为北，右方为东，并设计了把地球的球面投影到平面图上的方法。
　　但进入中世纪以来，地理知识几乎泯灭，基督教信仰掩盖了古代地理学家通过艰辛和
严谨的努力描绘出的世界面貌：托勒密依据天文资料在经纬线组成的方格上绘出的已知陆
地、山川、河海的轮廓，被以《圣经》故事为依据的想象中的世界形状所取代。地理学已
成了神话、传说和教条的大杂烩。
　　事实上，在中世纪的学校课程中没有地理学，连" 地理学" 这个词在英语中出现也已
是16世纪了。
　　12世纪中叶，在中国具有悠久传统的方格地图制作方法通过阿拉伯人传到了欧洲，这
对于欧洲人重新发现古典地理学起了促进作用。
　　蒙古的征服和欧亚之间陆上交通的阻断，使航海探险受到刺激。但对于欧洲人来说，
要驶出地中海前往亚洲，中世纪流行的基督教地图显然是于事无补的。于是，托勒密的地
理学说被重新认识。这是文艺复兴时期恢复古代学术的潮流中的一个重要方面。
　　15世纪初，托勒密的地理学著作被译成拉丁文，并开始在欧洲流传。拉丁文译本的第
一次印刷出版是在1475年。很快，托勒密的学说和地图被奉为经典，受到普遍尊重。但由
于托勒密掌握的可靠资料有限，他的世界地图也就存在一些重大的缺陷，如他对地球圆周
的估计大大小于实际，又把亚洲的东部边缘远远向东延伸，从而使亚洲东端与欧洲西端之
间未知地区的范畴明显缩小了。这些错误对近代初期的航海探险活动，产生了很大影响。
不过，尽管有种种不足，托勒密地理学说的复兴，仍应被认为是重建地理学的开端。
　　(2)葡萄牙的航海活动
　　①远航的动因。地理大发现是具有划时代意义的重大事件，它同伽利略用望远镜发现月
球上的山脉和木星的卫星一样，对人类认识自然、发展科学起了巨大的推动作用。
　　然而，地理发现的直接动因，却是商业利益。
　　在中世纪的欧洲，来自东方的调料或香料，由于其神奇的调味、药用等功效而极具诱
惑力。由于它们产自遥远的地方，要通过漫长的海路或陆路经阿拉伯而运到欧洲，其价格
之昂贵令现代人难以置信。例如，胡椒在11世纪的欧洲是以颗粒来计算的，其价格同白银
一般。不少城市和国家把它视同贵金属，当作支付手段。" 胡椒袋" 经常被用来称呼某些
巨富之人。但是，如果知道了这些东方之物到达欧洲的艰难旅程，对其稀罕珍贵的程度也
就不难理解了。由于埃及和叙利亚控制了红海并使欧洲与东方分开，欧亚之间的所有交易
都要经过阿拉伯商人来进行。西方各国摆脱这种状况的要求日趋强烈。十字军东征在一定
程度上也包含着基督教的欧洲为打开红海通道以与东方建立直接贸易的历史性努力，但是
这一目标没有达到。正是在这种情况下，才产生了探索另一条通往东方的海上通道的愿望
，而这一愿望却导致了一个新时代的开始。
　　②亨利的怀疑和希望。根据托勒密对地球的描绘，大西洋是一个无边的未知水域，沿非
洲海岸向南也是无法通行的，因为这块大陆似乎一直往南延伸，直至同南极大陆相连，其
间没有海峡存在。这种地理学观点对葡萄牙来说，是令人沮丧的。这个位于欧洲最西端的
国家与当时被认为是唯一的通航之海的地中海无缘，它面临的只是一片水的荒漠——大西洋
，而在它南面的非洲，是一个在欧洲人心目中神秘莫测的大陆。在葡萄牙向海外发展自己
利益的欲望面前，存在着看来是无法逾越的障碍。
　　葡萄牙王子亨利(1394-1460 年）对葡萄牙的这种命运表示了怀疑。如果托勒密的意见
是错的呢.要是他真的错了，葡萄牙将是开辟新航路的先锋，因为它将比别的欧洲国家处于
更好的位置。
　　亨利的怀疑并不是没有依据的。西来的海浪经常把陌生的树木残枝冲上葡萄牙的海岸
。古希腊历史学家希罗多德曾经提到：腓尼基的一支船队曾驶进红海，两年之后，却出人
意外地通过地中海西端的直布罗陀海峡而返回了祖国。12世纪中叶，一个阿拉伯学者曾在
一幅地图上准确地画出撒哈拉大沙漠那边的一个" 富有的国家" ，即现在的几内亚。
　　作为葡萄牙的王子，亨利在1415年就随父亲远征摩洛哥，在占领休达后就任当地总督
。1419年改任葡萄牙南部的阿尔加维省总督。但亨利对权势并无兴趣。探明未知世界和为
葡萄牙开辟新利益的欲望，推动他以数十年精力去组织远航探险。他在萨格里什半岛——欧
洲西南角的终端——修建了城堡，吸引和招聘了一大批海员、地图绘制者、天文学家、旅行
家、仪器制作者和造船工匠，其中不仅有葡萄牙人，还有犹太人和阿拉伯人、意大利和德
意志人以及斯堪的那维亚人，后来还加进了非洲西海岸的土著。萨格里什成了葡萄牙航海
探险的大本营。
　　亨利相信，非洲是可以绕过的大陆，在某个地方必定存在着一条尚未被发现的通向印
度的海上通道。在那时，亨利的这种想法是极其大胆的，也是充满幻想的，然而，正是这
种信念，揭开了欧洲人探索神秘海洋的序幕。
　　③开始探险。从1420年开始，亨利陆续向海外派遣船队，沿摩洛哥的大西洋海岸向南探
索。其总的目标是寻找一条绕道非洲通往印度的海路，但在开始的时候，亨利显然只是希
望了解比博哈多尔角更远的地方，因为那时还没有人确切知道这个海角以南的情况。博哈
多尔角是加那利群岛之南，今西撒哈拉海岸稍微突出的一个海岬。这里海域的暗礁、险滩
和激流被葡萄牙水手视为畏途，没有一条船能够通过这里而又安全返回。据传说，海角那
边是" 黑暗之海" ，航海者被恐惧所控制，没有人敢航越博哈多尔角。
　　为了航越令人生畏的博哈多尔角，葡萄牙人设计制造了一种新型的远洋探险船只。当
时，在地中海上航行的船只，虽然载重已有达到600 吨以上的，但一般都只适合于顺风航
行。而为了探索未知的海洋，需要能够在陌生的水域作长途航行，并能逆风行驶而返回葡
萄牙的性能更好的船只。亨利王子在萨格里什造出的探险帆船载重量约50吨，长70英尺，
有两根或三根桅杆，配有两三张三角帆。这种船不仅能顺风行驶，也能顶风行驶，而且吃
水浅，便于进入近海水域探索或进行维修。与老式的威尼斯帆船比较，这种船更灵活、安
全和快速。
　　在1424-1434 年间，亨利先后15次派船队去作通过博哈多尔角的航行，但都未成功，
直到1434年方才出现转机。这年，年轻的探险家埃亚内斯驾船进入了博哈多尔海角以南的
水域。但他没有沿海岸通过此角，而是绕过了它。
　　他在接近博哈多尔角时，没有进入危险区域，而向西航行一段距离后再转向南方。这
时，他发现已绕过了这个海岬，而且在其以南的海洋上航行并不困难，沿岸地方富饶，物
产丰盛。
　　越过博哈多尔角具有巨大的精神意义，它使葡萄牙的航海者消除了心理上的障碍，克
服了迷信的束缚，发展了进取精神。在此之后，亨利派出的葡萄牙探险队，一次比一次航
行得更远。
　　1445年，迪尼斯.迪亚斯(活动时期约为15世纪中期）船长到达了塞内加尔河口。后来
，他又发现了非洲最西端的佛得角，并因看到海岬上长满树木和香气芬芳的植物而将其称
为" 绿角". 1446 年，葡萄牙船只发现了冈比亚河。
　　1457年，为亨利效力的威尼斯人卡达.莫斯托(1432-1488 年）发现了佛得角群岛，还
曾到达今几内亚比绍海岸。卡达.莫斯托写过关于西非的最早的介绍文字，其中包括对部落
生活习惯、热带植物和动物的生动描述。
　　亨利在世时，他派出的船队最远到达的地方是塞拉利昂或象牙海岸。亨利自己从未直
接参加远航探险，也未写过航海方面的著作。但他是最早一位有计划地进行海上探险的组
织者，并把毕生精力和全部财产用于这一事业。
　　虽然亨利没有看到自己愿望的实现，他的船队甚至还未到达赤道，葡萄牙也还没有成
为海上强国，但他的活动所取得的成果，为葡萄牙在海上的发展奠定了最初的基石。
　　④到达东方。亨利开创的事业，在他死后的几十年中取得了长足的进展。
　　最初的探险虽然成果有限，但却激起了普遍的热情。15世纪70年代上半期，葡萄牙船
只驶过非洲西南端的帕尔马斯角，向东进入贝宁湾，然后折向南，越过了赤道。1482年，
迪奥戈.康(活动时期为1480-1486 年）发现了刚果河河口，并在那里树立了一根带十字架
的石柱，以便作为葡萄牙发现此地的证据。这种方式后来便成为探险发现的习惯。
　　在1485到1486年间的第二次远航时，他到达了今西南非洲的海岸。
　　为建立同印度的贸易并同传闻中的阿比西尼亚基督徒国王结盟，葡萄牙国王若奥二世
派出了两支探险队。走陆路的由他的侍从科维良(约1460- 1526年）为首，取道巴塞罗那，
再乘船到那不勒斯和罗德岛，随后进入穆斯林地区，到亚丁后前往印度。
　　在返回开罗后，他曾给若奥二世写信，详细叙述了他的经历和他获知的有关阿拉伯航
海的情况以及印度的贸易情况。他指出，葡萄牙船只只要绕过非洲找到马达加斯加岛和东
非的索法拉海岸，就能顺利地进入东方海域，到达印度的卡利卡特。
　　走海路的探险队由巴托洛缪.迪亚斯(活动时期约于15世纪后期）率领。
　　在探险队的3 条船中，有一条是专门用来贮藏补给品的。这种前所未有的做法，使探
险船队能够更深更久地进入海洋。1488年1 月6 日，探险队的船只被风暴刮得远离海岸，
但继续向南行驶。风暴过去后，迪亚斯向东航行，数日不见陆地，就折向北，于2 月3 日
重见陆地，而这已是非洲的东海岸，迪亚斯和他的探险队实际上已经绕过了非洲最南端的
海岬，只是还没有看见它。他们继续沿海岸向东北方航行，到达了今南非开普省东南海岸
的阿尔戈阿湾。这时已能确定，由海路可以到达印度，当地的穆斯林水手可以把他们引向
目的地。迪亚斯想进入印度洋，实现亨利王子以来葡萄牙不断追求的绕道非洲到达印度的
理想。但船员们已不愿继续航行，迫使迪亚斯掉头返航。
　　在归途中，他们看到了非洲南端的海岬。由于探险队曾在这里遇到过狂风巨浪，迪亚
斯称此岬角为风暴角。后来，葡萄牙国王认为通往富饶东方的航路有望，故称其为好望角
。
　　在迪亚斯的惊人发现之后，葡萄牙由于国内的混乱和同西班牙的矛盾，整整10年没有
采取进一步的行动来发展这一成果。直到1495年曼努埃尔一世即位后，才开始实施开辟从
海上直达印度的航路的计划。
　　经过两年准备，1497年7 月，伽马(约1460-1524 年）率领由4 艘船组成的船队驶离里
斯本。他们经过加那利群岛和佛得角群岛，绕过好望角，于次年4 月到达今肯尼亚的蒙巴
萨和马林迪。在一个阿拉伯舵手的引导下，船队穿越印度洋，于5 月20日到达印度南部商
港卡利卡特。到达印度的航路终于被打通了。
　　伽马于当年8 月底离开卡利卡特返航，为证明他已到达印度，船上还偷带了几个印度
人。1499年9 月回到里斯本时，4 艘船只剩下了2 艘，170 名船员仅55人生还。不久，葡
萄牙国王又组织了更大的船队，以期大规模开展同印度的贸易。1500年3 月，由卡布拉尔
(1467-1520 年）率13艘船只出航。4 月22日发现了一处陆地，后来以" 巴西" 命名。9 月
抵达印度卡利卡特。由于同当地穆斯林商人发生争执，有不少葡萄牙人被杀。卡布拉尔在
进行报复之后，于1501年1 月返航。1502年2 月，伽马再次奉命前往印度，并建立葡萄牙
在印度洋上的霸权地位。伽马的船队到达卡利卡特海面后，炮击城市，屠杀渔民，迫使卡
利卡特统治者臣服葡萄牙并驱逐阿拉伯人，击溃了阿拉伯舰队。伽马于1503年回国，但他
在印度海域留下了5 艘船只，从而使亚洲海面上出现了第一支欧洲的长驻海军力量。
　　从亨利到伽马，葡萄牙的航海探险活动终于准确地查明了非洲的地理轮廓，对托勒密
的论断作了重大修正，发现了通往东方的航路。这些成就不仅改变了人们的地理概念，使
他们开始认识前所未知的世界，而且也改变了东方和西方之间的关系，从而推动了世界历
史的进程。新航路的开辟，使世界贸易的中心和文化传播的中心从地中海转到了更加辽阔
的大西洋和其他海洋的沿岸。
　　(3)发现美洲
　　①西航去东方的设想。15世纪中后期的葡萄牙是远航探险计划的发源地，这里聚集了许
多渴望发现新航路、新陆地的航海家。1476年，出生于热那亚的西班牙犹太织工家庭的克
里斯托弗.哥伦布(1451-1506 年）来到了里斯本。
　　哥伦布14岁就上船出海，曾当过海盗。在热那亚时，他大概已学会了绘制地图，并具
有了比较丰富的航海经验。那时的热那亚是欧洲航海业的中心，在造船以及航海器材和航
海图的制作方面均有较高水平。1476年，他服务的那条船被法国舰队击沉，幸好出事地点
离葡萄牙海岸不远，他靠一根漂浮的长浆上了岸，尔后到了里斯本。那时他的兄弟巴托洛
缪.哥伦布正在里斯本经营绘制、出售航海图的生意。
　　在亨利王子之后，葡萄牙船只继续进行着沿非洲海岸的探索，但葡萄牙王室也考虑过
向西航行以到达东方的可能性问题。因为既然地球是圆的，向西越过大洋为什么不能到达
印度呢.1474年6 月25日，佛罗伦萨的一位占星家和宇宙志学者保罗.托斯卡内利曾通过一
位葡萄牙牧师向当时负责远征和发现事务的若奥王子——后来的若奥二世——提供过西航的建
议，并附上了一张他绘制的地图。他认为，从葡萄牙海岸出发向西，经过一定航程之后，
就能到达那个出产各种香料的富庶地区，这是一条比绕道非洲更短的海路。
　　但葡萄牙的航海家们对此表示怀疑，他们有理由认为，托斯卡内利低估了向西航行到
印度群岛的距离。于是，托斯卡内利的信件和地图被束之高阁。
　　这时正在葡萄牙的哥伦布，一面经常出海，一面收集各种有关航海的资料和消息，并
阅读各种宇宙志的书籍。大约在1480年，他看到了托斯卡内利的上述信件和地图。据说，
他还与托斯卡内利通了信，探讨西航的问题。根据自己的经验和来自各方面的知识，哥伦
布形成了与托斯卡内利的看法基本一致的计划。哥伦布确信，地球是圆的，从西方的边缘
到东方的边缘的陆上距离非常遥远，而西班牙到印度之间的海路距离很近。此外，他还对
神圣的以斯拉(活动时期约于公元前5 世纪到前4 世纪）关于地球表面是6 份陆地和1 份海
洋的说法深信不疑。根据一系列错误的判断，哥伦布计算出亚洲的位置几乎正好是在美洲
的大西洋海岸。
　　1484年，哥伦布向葡萄牙国王提出了关于开辟西方航线到达印度群岛的计划，并希望
国王投资于这项探险活动。国王的顾问们认为，哥伦布大大低估了西航到亚洲的路程，因
而他的要求没有被接受。尤其是在1488年迪亚斯绕过好望角并发现确有一条通向印度的东
方航线之后，哥伦布在葡萄牙就失去了任何希望。
　　②哥伦布登陆美洲。由于上述原因，哥伦布把希望寄托到葡萄牙在海上的竞争对手西班
牙身上。1492年，西班牙国王在几经犹豫之后，终于同意资助哥伦布的探险计划。他得到
了海军上将的名义和百万金币的装备。8 月3 日，哥伦布的3 艘帆船驶离海岸，开始了历
史性的航行。为了避开北大西洋强劲的西风，他先向南航行至加那利群岛，然后借助于东
北贸易风，转航西方。经过60多天的航行，哥伦布和他的船员在10月12日凌晨登上了陆地
。
　　他以为自己已经到达了目的地亚洲的边缘，但实际上这里是巴哈马群岛中的瓜纳哈尼
岛。这是欧洲人第一次发现并登上新世界的土地。随后，哥伦布又到了一些岛屿，寻觅想
象中的黄金，最后在海地岛(他命名为埃斯帕诺拉）
　　建立了一个据点，并留下了部分船员。1493年，他返航西班牙，受到隆重欢迎。他满
怀信心地报告，他已到达了" 印度群岛". 1493 年9 月，哥伦布率领1000多海员和17条帆
船第二次启程西航。到达埃斯帕诺拉后，发现当初留下的水手已全部被当地土著所杀，于
是船队到了今多米尼加北部海岸，在这里建立了欧洲人在美洲的第一个城市伊萨贝拉。随
后，他又发现了牙买加。当他在瓜卡纳亚博海湾沿古巴海岸向西航行时，他认为是沿着马
可.波罗所说的中国南部海岸航行。而在他到达古巴西端的科尔特斯湾时，海岸线开始折向
南方，他却以为自己已经到了黄金半岛(马来半岛）东海岸的开端，并相信在其终端会出现
通往印度洋的海路。然而，就在他只要再继续向前航行几十英里就能发现这里只是一个岛
屿的时候，由于船只破损，给养不足和船员的不满，他决定返航。
　　1498年3 月，哥伦布第三次西航，发现了特立尼达岛，随后还登上了南美大陆，但他
又把自己登陆的土地误认为是海岛。回到伊萨贝拉后，由于同西班牙国王派任的总督发生
矛盾，他被押回西班牙。但在两年之后，他又获准探索经过新领地通向新海洋的航路。于
是，他最后一次向西航行，途中发现了马提尼克岛。在漂泊了两年之后，于1504年11月返
回西班牙。1506年5 月20日，哥伦布死于贫病交加之中。
　　哥伦布发现了新大陆，但他自己至死都以为是到了东方的印度群岛。
　　③维斯普奇到达南美。在哥伦布第三次西航启程一年多之后，佛罗伦萨的商人和航海家
维斯普奇(1454-1512 年）也从西班牙南部的加的斯港出发向西航行，想找到哥伦布还没有
找到的通往印度的海路。
　　维斯普奇出身于一个有名望的家庭，青年时代就服务于显赫的美迪奇家族。他对宇宙
志、天文学有浓厚兴趣，博览群书，广为收集这类书籍和地图。
　　1491年，他被派往西班牙的塞维利亚，管理美迪奇家族在那里的产业。经人介绍，他
结识了哥伦布。在更多地了解海上探险事业之后，他的注意力逐渐从商业转向了航海。
　　在塞维利亚，维斯普奇自己筹集资金准备远航。在1499年5 月开始的第一次向西航行
中，他看到了哥伦布第三次探险所到之地以南的陆地。从这里继续沿海岸向东南方航行，
发现了亚马逊河的入海口。维斯普奇得出结论：这是一块大陆。由于船只损坏及风向水流
不利等原因，他被迫返航，归途中曾到过特立尼达。
　　通过这次航行，维斯普奇感到经验比理论更有价值，因为他的所见所闻否定了原来人
们对未知地区的想象，如认为不可能有人生活在炎热地带等等。在航行中，他还在解决确
定经度的问题上取得了进展。在向西横渡大洋的航行中，如何确定经度是一个难题。哥伦
布远航时，只是用磁罗盘定出方向后凭经验和肉眼观察来估计航速和距离，而不能够确定
具体的方位。维斯普奇随身携带着有关月亮和行星的天文图表，一路上反复琢磨，最后得
出了结果：在晚上观察一个行星与另一个行星的会合及其位置，尤其是月亮和其他行星的
会合及位置，就可以计算出向西航行的距离。虽然在缺乏精密仪器的情况下，这种观测和
计算的结果还不够精确，但维斯普奇运用这一方法算出的每一经度的长度和据此得出的地
球赤道的周长，达到了当时的最好成绩。他算出的地球赤道周长只比实际长度少了50英里
。
　　1501年5 月，维斯普奇从里斯本启航，开始第二次探险。在朝西南方向航行64天后，
他到达了巴西海岸，然后继续沿海岸向西南偏西方向航行，探索了大约从南纬5 °\u21040X
南纬50°\u20043X间的海岸线，发现了里约热内卢湾、拉普拉塔河口，直抵圣胡安湾，这里
离南美大陆的南端已经不远了。他更加确信，这块新土地不是亚洲的一部分，而是一个新
的洲。1502年9 月回到里斯本后，他曾详细写下了他所见的南半球的天象、地理、植物、
动物以及居民的人种特征和生活习惯。
　　但维斯普奇更感兴趣的不是这块新大陆，而是找到通过这里到达印度群岛之路。1505
年初，他应西班牙宫廷之召，就任一个官方委员会的成员，并受命在赤道以北向西航行，
寻找哥伦布没有找到的海峡。1508年，他又被任命为西班牙首席领航员，负责所有航海事
务。他在最后一次航行中染上了疟疾，于1512年浙世。
　　在维斯普奇逝世前几年，一个名叫马丁.瓦尔德塞弥勒(约1470-1518 年）的德意志地
图绘制家，在1507年出版了一种木刻版世界地图。为了纪念亚美利哥.维斯普奇，瓦尔德塞
弥勒把哥伦布最先登陆和维斯普奇最先确认是一个洲的新大陆命名为" 亚美利加".起先，
亚美利加只指南美洲，到1538年，麦卡托(1512-1594年）在绘制其世界大地图时，把这个
名称扩大到了新大陆的北部。
　　④卡伯特初探北美。与维斯普奇发现南美洲差不多同时，服务于英国的意大利航海家卡
伯特(约1450- 约1499年）出于同样的动机，到达了这个新大陆的北部地区。
　　卡伯特出生于热那亚，后迁居威尼斯，学会了航海技术。他也象哥伦布、维斯普奇等
探险家一样，对于向西航行可能到达亚洲抱有希望。约1484年，卡伯特来到伦敦，并于次
年获得了英王亨利七世颁发的特许状，受权进行远航和探索尚未发现的土地，并享有当地
的商业垄断权。显然，卡伯特的计划之得到支持是与哥伦布已经取得的成就有关的。哥伦
布为西班牙发现新土地，引起了英国商人的激动，也促使英国王室采取行动。
　　1497年5 月，卡伯特从布里斯托尔港启航，向西绕过爱尔兰后转向北，然后再朝西行
驶，于6 月24日在今纽芬兰岛的南部登陆。他在这里没有发现居民，于是继续沿海岸探索
，到了今卡伯特海峡内的一些地方。卡伯特实际上已经到达了北美，但他也错误地认为，
他已到达了亚洲的东北海岸。8 月初，他回到布里斯托尔，宣称他将重返登陆地点，并从
那里继续向西航行直到日本。1498年，他获准进行第二次探险，但这次出发后他再也没有
回来。
　　(4)环球航行
　　①发现新的海洋。到16世纪初，人们终于认识到，从欧洲向西航行去东方的大洋上，横
亘着新大陆这个屏障。为了在这个屏障上找到一个缺口，航海家们进行着不懈的努力。虽
然这种努力未获成功，但在此过程中，人们进一步认识了新大陆。
　　1513年，一个名叫巴尔博亚(约1475-1519 年）的西班牙人，成了站在新大陆上看到后
来被称为" 太平洋" 的水域的第一个欧洲人。
　　出身于小贵族家庭的巴尔博亚，25岁时开始航海，随一个探险队去西班牙岛(即海地）
，后来又到了西班牙在达连湾东岸的殖民地，在那里组织建立了一个永久性居民点，就任
当地行政长官，并在1511年由西班牙国王任命为达连临时总督和军事指挥官。由于一个偶
然的机会，他从当地土著那里得知，越过南方的山脉，就能看到另一个大海，海边到处都
是黄金。于是，他带了几百人越过热带丛林和沼泽，在1513年9 月25日从山顶看到了南方
的海洋。当时之所以把太平洋称作" 南方的海洋" ，是因为巴尔博亚越过的巴拿马地峡是
东西走向的。4 天后，巴尔博亚一行到达了海滨，举行了接收这个海洋和海洋周围土地的
仪式。欧洲人终于发现了渴望已久的新的海洋。
　　1517年，巴尔博亚准备进一步勘查" 南方的海洋".但因同新任西班牙总督的矛盾，他
被逮捕并被押往达连，于1519年1 月被处死。
　　②麦哲伦的计划。随着欧洲人发现美洲和太平洋，人类生存的这个星球的形状和大小第
一次被比较正确地认识了。一支支的船队开辟了一条条的航路，一次次的探险查明了一块
块的土地。不过，已经在西印度群岛站稳脚跟的西班牙，仍然希望把这里作为前往东方的
立足点。此外，根据1494年的托德西利亚斯条约，西班牙和葡萄牙对新世界的主权以佛得
角群岛以西370 里格(约1200海里）处的南北向直线为分界线；这条线还应延伸到地球的另
一边，就如用刀切一个苹果一样。但当时没有人知道，在已发现的新大陆与亚洲之间还有
什么，地球那一边的分界线将如何划出。为了弄清这些问题，还必须进行新的探索。西班
牙国王多次派出探险队，试图绕过新大陆去东方，但新大陆如巨墙一般挡住了前进的道路
。
　　终于，一个葡萄牙贵族来到西班牙，并以西班牙的名义，完成了绕过新大陆到达东方
的伟业。他的名字叫费尔南德.麦哲伦(1480-1521 年）。
　　麦哲伦年轻时曾是葡萄牙宫廷的侍从，1505年25岁时，随葡萄牙船队去印度，1511年
参加过攻打马六甲海峡的行动，后来当上了一条船的船长。
　　1513年在同北非的摩尔人作战时受伤，从此终身跛足。由于在葡萄牙郁郁不得志，他
于1517年去了西班牙。与他一同投奔西班牙的，还有他的朋友、宇宙志学者鲁伊.法莱罗。
此人虽未上过船，但被认为是天文学和制图学方面的权威。他发明了自己的经度计算法，
制作了可能是当时最好的海图和航海仪器，并为麦哲伦后来的事业提供了巨大帮助。
　　在去西班牙之前，麦哲伦已是一个具有丰富经验的航海家。他曾四次绕过好望角，他
会准确使用航海仪器，他对东方海洋的了解和对航海知识的掌握，在整个葡萄牙除了已经
年迈的达.伽马之外，是无人可比的。他已同法莱罗一起制订了一个绕过新大陆到达东方的
方案，他确信在大西洋和新发现的南方的海洋之间有一条海峡，他能够找到它并通过它实
现环球航行。
　　16世纪初年，曾有一条葡萄牙探险船在新大陆靠近南纬40°\u30340X地方发现了一个海
湾，它在这个海湾里航行了两昼夜，仍然看不到边。由于暴风雨，这条船没有继续向前即
返航了。而它的船员们认为，这是一条东西向的宽阔海峡，可能连接两个海洋。据此，葡
萄牙宫廷的制图家在地图上标明了这一点，麦哲伦曾在秘密档案中看到了这张图。但那条
葡萄牙探险船在南纬40°附近发现的" 海峡" ，实际上应该是拉普拉塔河的入海口，而葡萄
牙宫廷保存的地图上还没有标出拉普拉塔河。所以，当麦哲伦断定自己能找到海峡的时候
，是过分地相信了上述资料和地图的真实可靠程度。然而，正是这一错误的判断鼓舞和引
导麦哲伦去探索和发现他那个时代地理学上的最大奥秘。
　　③实现环球航行。1518年3 月，西班牙国王接受了麦哲伦提出的探险计划。经过一年半
的准备，麦哲伦于1519年9 月20日率领了5 条帆船离开了西班牙南部港口圣卢卡尔，开始
了他的著名远航。
　　经过两个月的航行，探险船队从加那利群岛到了巴西的东端，并由此沿海岸向西南方
向航行，仔细搜寻可能的海峡通道。1520年3 月，船队到了约在南纬49°\u30340X圣胡利安
港，并在此休整过冬，直至10月份南半球的春天到来时才继续南航。10月21日，在航经克
鲁斯河河口4 天之后，他们又看到了一个像大河河口或海湾入口的地方，这是在南纬52°。
麦哲伦进入了这个迷宫般的水域。这里水道曲折，岛屿密布，随时都能把人引入岐途，而
狂风暴雨也随时可能把木帆船掀翻、撞碎。凭借着无畏的勇气和熟练的航行技术，经过艰
难的勘测和摸索，1520年11月28日，麦哲伦和他的探险队终于走出了这个后来被称为麦哲
伦海峡的水域，看到了一望无际的海洋。由于在此后的航行中，他们再没有遇到风暴，就
将这个海洋称为" 太平洋".麦哲伦首先沿南美洲西海岸向北航行了一段距离，然后转向西
北，于1521年2 月在西经158 °处越过了赤道，3 月6 日到达关岛。在停留了3 天之后。他
们又航行了一个星期，来到菲律宾群岛，这是欧洲人从未到过也从未提及过的一个群岛。3
月底，船队驶抵马萨瓦岛。在这里，当年麦哲伦在马六甲买的一个奴隶、这次随他远航的
仆人，听到了自己的母语。麦哲伦意识到，他已到达了12年前他随同伽马的船队绕过非洲
到达的马来语地区。他终于找到了向西航行通向东方的航路，而这是哥伦布、维斯普奇和
其他许多探险家所未能找到的。他实际上已经完成了环球航行，他已经证明了地球是圆的
，在海洋上朝着一个方向航行，最终能够回到出发地点。
　　4 月27日，麦哲伦在同马克坦岛的土著发生冲突时被杀。船员们分乘剩下的两条船，
于11月8 日抵达印度尼西亚东北部的马鲁古群岛，即摩鹿加群岛——欧洲人梦寐以求的" 香
料群岛".在这里又留下了一条必须修理的帆船，只有" 维多利亚号" 一条船开始了绕地球
半圈的回程航行。1522年9 月6 日，" 维多利亚号" 在经过了将近3 年的艰苦航行之后，
回到了西班牙的圣卢卡尔港。这次人类历史上空前的航行，证实了所有的海洋都是互相连
接不可分割的，纠正了原有宇宙志中的错误概念，从而使人类认识了自己生活的这个星球
的真象。
　　(5)深入未知世界
　　①美洲与亚洲间的直航。在麦哲伦的探险队首航太平洋后，又有不少航海家探索了这个
烟波浩淼的大洋。
　　1565年，西班牙人乌尔达内塔(1498-1568 年）开辟了一条从西班牙的美洲殖民地到亚
洲殖民地之间的直接航线。乌尔达内塔曾在摩鹿加群岛进行过8 年的探险，后来奉西班牙
国王之命，率探险船队从墨西哥远航至菲律宾，然后返回美洲。在经过5 次失败的尝试之
后，他终于在1565年4 月到达宿务岛，并在6 月1日启程返航。由于他选择了较高纬度地区
航行，因而避开了台风的影响，回到了巴拿马地峡。他开辟的这条" 马尼拉帆船航线" ，
建立了美洲和亚洲之间的直接联系。
　　②寻找南大陆。在南北美洲的轮廓逐渐显现，亚洲和非洲的形状更加明确时，欧洲的宇
宙志学者和航海探险家对传说中的南大陆产生兴趣。麦哲伦穿过以他自己的名字命名的海
峡之后，一些地图仍把这个海峡南边的陆地看作是未知的南大陆的北缘。
　　西班牙航海家曼达纳在1567年率远征队从利马出发，去探寻这个据说存在于南部海洋
中的大陆。他们未能找到这个大陆，但到达了距澳大利亚不远的海域，发现了所罗门群岛
，然后向北越过赤道，再向东航行到北美的加利福尼亚，从那里沿海岸南下回到利马。
　　16世纪70年代，英国航海家和海军将领德雷克(约1540-1596 年）的著名远航，可能也
包括了寻找南大陆的目的。他也认为，南大陆与南美洲之间只相隔了一个麦哲伦海峡。在
1578年8 月穿越这个海峡时，他探索了海峡以南的火地岛等岛屿。
　　1605年，西班牙的托雷斯从秘鲁出发去寻找" 未知的南方陆地" ，结果发现了新赫布
里底群岛，继而又到达了新几内亚的南部海岸。不久，荷兰人扬斯聪最先进入今卡奔塔利
亚湾而到达澳大利亚。另一些荷兰探险家在1616 -1630年间探索了澳大利亚西岸和西南岸
的部分地区。1642年和1643年，荷兰航海家塔斯曼发现了今塔斯马尼亚岛和新西兰。
　　上述探险活动发现了澳洲大陆，但对它的详细情况以及它与想象中的南大陆的关系尚
未弄清。
　　③开辟西北通道的尝试。寻找能够替代麦哲伦海峡到达亚洲的通道，是16世纪和17世纪
初航海家们的重要目标。当时人们认为，绕过美洲北部海岸到东印度群岛是可能的方案。
虽然寻找这条西北通道的努力最终归于失败，但为此目的而进行的探险航行也导致了不少
重要的地理发现。
　　1534-1541 年间，法国探险家雅克.卡蒂埃曾三次到达北美洲的大西洋海岸，他是受法
王弗兰西斯一世的派遣去寻找香料和黄金，并探索去亚洲的西北航道的。在首次航行时，
他进入了圣劳伦斯湾，并到了安提科斯提岛，抓了两个土著居民后返航。第二次，他在那
两个土著的带领下，溯劳伦斯河而上，到达了今蒙特利尔。第三次，他仍未能到达比蒙特
利尔更远的地方，而且，他从这里带回去的黄金、钻石也都不是真的。卡蒂埃探险的失败
，使法国在此后半个世纪中没有积极进行海外开拓。
　　英国人弗罗比歇(1535-1594 年）也曾先后三次为寻找西北通道而远航。1576年，他的
3 条船经过格陵兰到了今巴芬岛，并把该岛南端的海湾(今弗罗比歇湾）当成了他要寻找的
通向太平洋的海峡。1577和1578年，他又两度到达这里，发现了今哈得逊海峡。
　　另一个英国探险家戴维斯在10年之后继续为此努力。在首次航行中，他沿南格陵兰海
岸绕行至巴芬岛东南的坎伯兰半岛，并认为坎伯兰湾可能就是通道。第二次航行时，他探
索了格陵兰的西南海岸并深入其内地，然后沿坎伯兰半岛和拉布拉多半岛的海岸返航。他
于1587年进行的第三次探险，直抵远达北纬72°12' ，处的格陵兰西海岸。现在把格陵兰和
巴芬岛之间的那个海峡叫作戴维斯海峡。
　　哈得逊(-1611 年）也是有名的英国航海家。1609年，他与荷兰东印度公司签订合同探
寻经北冰洋到亚洲的航路，但因风暴而改航向西，寻找西北航道。在北美洲海岸，他南至
今南卡罗来纳，北达今哈得逊河口。1610年的航行中，他驶抵格陵兰后进入现在以他的名
字命名的哈德逊海峡，然后到达今哈得逊湾，但终未找到可通向太平洋的航道。
　　④北极探险的开始。与寻找西北通道差不多同时进行的，是探索沿欧洲北部海岸去中国
的航路。
　　1553年，由威洛比和钱塞勒(.-1556 年）率领的3 艘英国探险船去寻找这条东北航路
。途中，由于暴风雨的袭击，威洛比不幸遇难，3 条船只剩下了钱塞勒指挥的那一条。他
继续沿挪威海岸航行至瓦尔德，从那里进入白海，到了俄国的北德维纳河河口。当地统领
把这一消息报告莫斯科后，钱塞勒被伊凡四世召到首都，商谈了英俄间海上贸易的问题。
钱塞勒于1554年返航回国，次年创办莫斯科公司，独家经营对俄贸易。他于1555年再度赴
俄，1556年回国时遇难身亡。
　　1556年，曾同钱塞勒一起进行航行的巴勒在这一方向上继续往东航行，到达了伯朝拉
河口和新地岛。
　　北极的风暴和冰雪使探险航行充满了困难和危险，但勇敢的探索者仍在不断延伸向东
以及向北的航线。
　　荷兰人巴伦支(约1550-1597 年）曾三次到北极探险，" 巴伦支海" 即为纪念他而命名
。1594年他到了新地岛的北角；次年经过瓦加奇岛进入喀拉海；1596年发现了熊岛和斯匹
次卑尔根群岛。在试图环绕新地岛的航行中，他的探险队被冰块包围而遇难。
　　哈得逊对北极探险也作出了贡献。1607年春天，他受莫斯科公司之聘，进行了力图在
北极附近找出一条通往中国和日本的航道的探险。他首先向北航行，直到北极浮冰带的边
缘，再转向朝东，到达斯匹次卑尔根群岛后，沿着巴伦支的路线作进一步探索，但因遇到
冰原而被迫返回。
　　2.地图绘制
　　(1)阿比安父子
　　16世纪，地图绘制技术有了显著进步。萨克森的阿比安父子为此作出了贡献。
　　彼得.阿比安(1495-1552 年）在1520年绘制了一张世界地图，其中用亚美利加这个名
字来称呼新发现的南北美洲。在1524年的一本著作中，他对绘制和使用地图的基本知识作
了介绍。稍后，他又通过《宇宙结构学图册》解释了宇宙结构学、地理学和地图绘制术的
区别：宇宙结构学研究整个宇宙，地理学研究作为一个整体的地球，而地图绘制术则研究
各个特定的局部。他介绍了确定地球纬度和经度的一些方法，对已知世界进行了全面综合
，编制了一个地名索引，一些重要地方还注明了经纬度。书中的世界地图，采用了新方法
绘制，赤道和纬度线为直线，中央一条子午线也是直线，但其两边的其他子午线都是曲线
，而且其曲率依次逐渐增大，图面被划分成36条块，它们在赤道处宽度相等。这种制图法
此后被长期使用。
　　彼得.阿比安死后，他的儿子菲利普.阿比安(1531-1589 年）曾接替了他在因戈尔施塔
得大学的教职，但后来又转往蒂宾根大学任教。在菲利普.阿比安的学术活动中，最重要的
一项是自1554年开始对巴伐利亚所作的历时7 年的考察，其成果是绘制了《巴伐利亚地图
23种》。这些地图被认为是精确地形图绘制的开端。
　　(2)麦卡托与投影法
　　自从15世纪70年代托勒密的《地理学指南》拉丁文译本出版以来，欧洲的地图绘制和
出版十分活跃。这既是当时地理学发展的促进因素之一，也是其结果之一。
　　出生于佛兰德的麦卡托，是16世纪中后期最杰出的地图绘制者。他是鞋匠的儿子，在
伯父的资助下进入卢万大学读书。起先学习哲学和神学，后来转向数学和天文学，还学会
了仪器制作和测量术。毕业后，为了生计而开设一家作坊，专营科学仪器制造和地图铜版
的镌刻。他曾因制作的仪器十分精巧而受到查理五世皇帝的资助，但他在绘制地图方面的
才智和成就更为卓越。
　　麦卡托的第一幅地图作品是巴勒斯坦地图，于1537年问世。接着，他耗时3年，完成了
《对佛兰德的最精确描绘》。随后，又精心绘制了洛林地图。
　　1552年，他迁居普鲁士的杜伊斯堡，并担任了克利夫斯公爵的宇宙志专家。
　　在这里，他相继出版了第一幅近代欧洲地图和英国地图。在欧洲地图上，他纠正了托
勒密对欧洲的东西跨度所作的夸大估计，并使地中海的范围不像托勒密描绘的那么巨大而
比较接近实际。
　　1569年，他出版了用自己发明的投影法绘制的《根据航海资料修正描绘的新的和不断
扩展的世界》。这是一幅具有划时代意义的世界地图，尺寸为2 米乘以1.32米。图中的赤
道为一条直线，相继的子午线是与赤道垂直的等距平行直线，纬线是垂直于子午线的直线
，但各条相继的纬线在靠近两极时，间隔距离渐大，因此，在任何区域中纬度都按照与经
度相同的比例放大。这种地图为航海提供了极大便利，因为在此之前，地图无法体现地球
的球形，由于子午线集中到南北两极的一个点上，海员们难以在图上详细精确地绘出航线
。
　　麦卡托解决这个难题的方法是这样的：他把一个桔子当作地球，按经线走向把桔子皮
切割开，然后将其剥下依次平摊于桌上；他设想这些桔皮片是有弹性的，把每片桔皮窄而
尖的两端压延伸展开，使其成为长方形；然后把所有的长方形拼接起来，原来球形的表面
就成了一个大的长方形平面，只是越靠近两极的区域，其尺寸也就越是放大。这就是麦卡
托投影法。根据这个方法绘制的地图，有平行的经线和平行的纬线组成的坐标方格，在上
面可以方便地按同一角度画出跨越子午线的罗盘方位。
　　麦卡托还把包括法国、德国、荷兰、意大利、希腊等国在内的103 幅地图编成地图册
，分3 册先后出版。" 地图册" 这个名词，就是由他首先使用并逐渐为人们所熟知的。不
过，地图册的主要发明者，是与他同时代的奥特利乌斯(1527-1598年）。
　　(3)地图册的出现
　　奥特利乌斯生于安特卫普的一个商人之家，没有上过大学，但很有才华。
　　他作为一个地理学家的生涯是从地图制版开始的，而他同麦卡托的私交则加强了他对
制图术的爱好。
　　奥特利乌斯首先是为了出售地图养家活口而从事地图制版、装饰和出版的。他经常奔
波于英国、法国、德国、意大利等欧洲国家之间，买进当地制作的地图，再带回安特卫普
，经修饰、裱装后出售。这些地图对安特卫普的商人十分有用，因为在当时宗教和王朝战
争连绵不断的情况下，他们需要有可靠的地图的帮助，以选择安全和便利的航线来运输自
己的货物。
　　一个名叫霍夫特曼的商人收藏了各种各样的地图，但感到使用不便，于是就请奥特利
乌斯制作一些规格统一的地图，并把每30张合订成一册，以便于携带和收藏。奥特利乌斯
在完成这项工作时，生产出了一种新书，即地图册。由于地图册很受欢迎，奥特利乌斯在
麦卡托的帮助下，又收集了许多当时最好的地图，并把大地图缩小到标准尺寸，编成地图
册出版。他的最主要作品，是包括了70幅地图的《世界概观》，这本地图册于1570年5 月
印刷出版。它的第一页是一幅世界地图，接着是4 幅已知的四大洲的地图，再往后便是国
别和地区的专图。地图册中有文字说明，还附有编者所参考或复制的地图的原作者姓名。
　　奥特利乌斯的地图册，迅速由拉丁文译成荷、德、法、西、意、英等各种文字出版，
到他逝世时已有28种版本。
　　奥特利乌斯的工作十分严谨，地图册中凡不是他自己绘制的地图，都是从现有地图中
挑选出来并作了修改的，而且都注明了它们的出处。麦卡托曾赞扬他小心细致地为作者的
辛勤劳动增光，同时又忠诚地改正了他们的错误，从而反映了地理的真实面目。
　　3.地理学研究
　　(1)明斯特尔和克鲁弗尔的著作
　　16世纪上半期，一个德意志学者因其地理学著作而闻名，他就是明斯特尔(1489-1552
年）。
　　明斯特尔曾就读于海德堡大学，后来在巴塞尔大学教授希伯来语。自30年代始，他的
一系列地理学方面的作品相继问世，其中有《德意志记述》、《欧洲地图》、《新世界》
等。他还编纂了托勒密等古代学者的地理学著作。
　　1544年，他的名著《宇宙结构学：概论》在巴塞尔出版。这是第一部用德语写成的介
绍已知世界的巨著，共分6 册，卷首有24幅双页地图。第一册的内容是综述托勒密的学说
和介绍对世界的新发现。第二到第六册分别论述西欧国家、德国、波罗的海国家和希腊、
亚洲和" 新大陆" 、非洲。书中还附有许多木刻插图，描绘各地自然景观和风土人情。虽
然这部著作使用的有些材料的可靠程度不够高，尤其是最后两册，但它仍反映了当时对地
理学的认识水平，且文笔优美，因此，仅德文版就出了40种，还译成多种欧洲文字出版。
　　1624年，德意志贵族克鲁弗尔(1580-1622 年）出版了一部与明斯特尔的《宇宙结构学
：概论》类似的著作，书名是《古今地理学引论》，共6 册。
　　第一册根据托勒密的基本观点叙述了全球地理，其余各册分别叙述各地区的地理：第
二册——西欧；第三册——德国、北欧和意大利；第四册——东欧；第五册——亚洲；第六册——非
洲和美洲。对各地区的叙述，主要集中于其地理范围、地形、地貌、政治区划的变动以及
物产和人种等。这部著作在问世之后的一个多世纪中，是享有盛誉的地理学权威之作，曾
有多种版本和译本。
　　克鲁弗尔在古地理学和考古学方面，也有研究。他认为，古代历史应建立在可靠的古
代地理知识的基础之上，而获得这种知识的途径，除了研究古代文献之外，就是对古代文
明的遗址作直接的考察。他曾游历欧洲，致力于收集从挪威到意大利这一广大地区的地形
的第一手资料。1616年，他的《古代德意志》一书出版，这本书是以塔西佗的著作为楷模
而写成的。此后，他又着手有关意大利的古地理学和考古学的研究，其成果《古代意大利
》在他逝世两年后出版。他在书中指出了意大利古文献中所存在的某些错误，修正或摒弃
了早期罗马史中属于传说的部分内容。
　　(2)卡彭特为地理学定义
　　任职于牛津大学的英国地理学家卡彭特(1589-1628 年.）也许是近代第一个明确地为
地理学定义的学者。
　　卡彭特认为，地理学是一门" 教导怎样描述整个地球的科学。" 他对地理学进行了正
规的学术性研究，对地理学的术语作了严格定义，其主要成果是1625年出版的《分两册论
述的地理学，全球和局部》。
　　卡彭特把地理学分为全球性的和区域性的。他的著作的第一册，论述了地理学的定义
和分类、地球的引力、地磁、地球运动、地球表面、地球测量和经纬度的确定。在第二册
中，他把一个地方的地貌定义为该地方的大小、边界、自然特征和性质、地磁、空气等因
素的综合；探讨了地理勘察和地图绘制的原理、水文地理和导航技术；描述了陆地、河流
、山脉、峡谷、平原、岛屿等各种类型的景观并加以定义；叙述了历史上著名的洪水和地
震，以及国家的地理条件与国民气质之间的联系。卡彭特的这部著作是17世纪上半期有代
表性的地理学著作，出版后产生了较大影响。在地理学的重建过程中，它占有一个重要的
位置。
　　(3)瓦伦纽斯的《普通地理学》
　　德国地理学家瓦伦纽斯(1622-1650 年）在17世纪地理学发展中的作用是不可忽视的。
　　瓦伦纽斯出生于汉诺威，起先曾学医，后来改学地理。1649年，他曾出版了一本介绍
日本、暹罗和非洲情况的书。1650年，他在28岁的时候去世。
　　但也在这一年，他的杰出的地理学著作《普通地理学》出版。
　　瓦伦纽斯在广泛的科学基础上，创立了普通地理学。他认为，地理学是解释地球及其
各个部分的外表、位置、大小和运动情况的学问，地理学知识所根据的原理，包括纯数学
的命题、天文学以及经验和观察。他把普通地理学分成三部分：关于地球本身的绝对地理
学，关于地球同宇宙其余部分的关系所引起的各种现象的相对地理学，关于各个地方相互
关系的比较地理学。
　　他的著作也分成了与此相应的3 册。例如，第一册包括的内容有：关于地球的外形、
地球的运动及其在宇宙中的位置、地球的物质组成；关于各个主要大陆、岛屿、半岛、山
脉、地峡、矿藏、森林和沙漠；关于各个主要海洋、海湾和海峡，以及湖泊和河流；关于
海洋与陆地的转换条件以及发生过这种变迁的地区；关于地球的各种散发物升腾而构成的
大气现象，等等。
　　瓦伦纽斯因其《普通地理学》一书而被认为是推动近代地理学发展的主要人物之一，
他在一个多世纪里被公认为这一领域的权威。牛顿曾在1672年将此书修订后出版，并让听
他的地理课的剑桥大学学生使用。
　　(4)阿格里科拉的开创性工作
　　德意志采矿和冶金学家阿格里科拉(1494-1555 年）被认为是矿物学之父，他在地学研
究方面也作了许多开创性的工作。他的《论地下矿藏的源地和成因》、《论化石的性质》
、《论金属》等著作，都包含了他在地学方面的见解和成就。
　　阿格里科拉最早明确地论述了水和风在自然景观形成中的作用。他指出，雨水、洪流
和江河的冲刷既能造成山坡、丘陵和山脉，又能把它们推倒夷平；强劲的风既可以把砂土
聚集在一个地方，也可以把它们刮走。他还解释了地震和火山喷发的原因，认为地球内部
的热量或某种地下火使地下产生大量水汽并形成巨大力量，当它试图从最近的地方突破时
，就造成了地震和火山爆发。
　　阿格里科拉探讨了矿床的成因，认为地下水侵蚀地球内部的物质，而这些物质在地下
水流经的通道中沉积而生成矿石。在《论化石的性质》一书中，他详细地研究了地壳的成
分——当时" 化石" 这个名词被用来称呼从地下发掘的各种物质。他把地下的无生命物质分
成两大类，一类为流体或气体，一类为矿物。矿物可以是由不同物质组成的混合物，如土
、石和金属组成的块体，也可以是由同种物质凝结而成的简单矿物或复合矿物。简单矿物
有4 类：土(粘土、白垩、赭石以及其他遇水会变成紧密粘土的物质）、凝固溶液(盐、硝
、矾、硫等遇水会液化的物质）、石(各种宝石）、金属(金、银、铜、铅、锡、铁等及其
合金）。复合矿物指的是那些由两三种简单矿物组成，但已完全融合以至其最小部分也包
含了其整体中所包含的各种物质。这种复合矿物不同于前述混合矿物，因为混合矿物中每
种作为组分的简单矿物都保留着自己的形态，能够用火、水、甚至用手把它们分离。方铅
矿、黄　　铁矿等属复合矿物。
　　阿格里科拉依据矿物的外在性质和形状、颜色、光泽、味道及溶度和熔度等，对约80
种矿物进行了描述和分类，而这中间至少有20种是人们尚未描述过的。
　　四、研究生命——生物学和医学的飞跃
　　1.解剖学的变革
　　(1)人体知识的源流
　　①盖伦的影响。　　直到16世纪初期，欧洲人关于人体的知识，主要来源于古代医学家
盖伦(公元129-199 年）的著作，而不是人体本身。
　　盖伦是同亚里士多德、托勒密一样对后世产生了重大影响的古代学者。
　　他出生于小亚细亚的帕加马，从15岁开始，先后在士麦那、科林斯和亚历山大等地学
医，28岁时回到家乡做角斗士的医师。当时是禁止尸体解剖的，但他在为角斗士治疗创伤
时得以观察伤口内部。公元161 年，他到罗马行医并讲解医学，取得很大成功，并当了马
可.奥勒利乌斯(公元121-180 年）的宫廷医师。他"瞧不起众多人的意见而渴望寻求真理和
知识" ，曾广泛收集整理了医药方面的资料。他对人的脉搏进行了研究，认为脉搏不是像
人们认为的那样输送空气，而是输送血液。盖伦把生命过程解释为精气转化的过程：血液
在肝脏中产生并具有了" 自然精气" ，它像潮水涨落一样通过静脉流到身体各个部分，然
后再通过这些静脉流回肝脏；心脏的右心室是静脉系统的一部分，流入右心室的血液在把
杂质释放到肺里后，一部分流回肝脏，另一部分透过多孔壁进入左心室，在那里同来自于
肺的空气相混合，转变为一种更为精细的物质，即" 活力精气" ；这些活力精气通过动脉
传送到身体各个部分，而进入脑的那一部分转化为最高形式的" 动物精气" ，并通过空心
的神经传遍全身。他认为，人体的健康取决于4 种体液即粘液、黑胆汁、黄胆汁和血液的
平衡。盖伦最主要的著作《论人体各部分的用处》详细介绍了人体的肢体和器官，并说明
了它们的特定作用。他接受了亚里士多德关于" 在自然中一切都是有目的的" 观点，认为
人体各个部分都执行事先安排好的功能。
　　但是，盖伦本人并没有解剖过人体，因为当时罗马习俗不允许对人体进行解剖。据他
自己说，他只有两次研究过人的骨骼结构。不过，他解剖过猴子和猪，然后把自己在" 最
近似人类的别种动物身上" 所发现的东西假定为也将在人体上发现。
　　盖伦的学说中有很多错误，但他强调经验和实践，反对学究式的医学。
　　然而，在他之后的一千多年中，他的医学著作成了医学的金科玉律，医师们因循他的
学说，也接受了他的全部缺陷。而且，当盖伦的著作随着阿拉伯- - 伊斯兰势力的扩张而
传到西欧时，它已不完全是盖伦的原文，并被加上了批注。
　　近代之初，盖伦的学说借助于文艺复兴而在欧洲产生了新的影响。1476年，盖伦主要
著作的拉丁文译本印刷发行。1525年，威尼斯一家印刷厂最先出版了盖伦著作的希腊文原
文版本。盖伦的观点广泛传播，其正统地位也因此而得到加强。盖伦被认为是永远正确的
，盖伦的学说成了僵硬不变的教条。
　　有的医师由于把盖伦的一些著作从希腊文译成拉丁文，而增强了自己在医学界的声誉
和地位。
　　②人体解剖学的初创。虽然宗教和道德的因素对于直接研究人体起着阻碍作用，但对人
体疾病的治疗，要求人们必须认识自身。大约从14世纪初开始，出于医学需要而对人体进
行解剖的事例多了起来。1316年，在意大利的博洛尼亚出现了一本解剖学概要，书中把中
世纪阿拉伯学者的一些意见充实进了盖伦的学说。这本书的作者是个医师，名叫蒙迪诺(约
1270- 约1326年）。他是大约1700年以来作人体解剖公开讲座的第一人。在维萨留斯的《
人体构造》问世之前，蒙迪诺的解剖学著作一直是权威的教材，它的首次印刷发行是在
1478年。
　　1328年，腓特烈二世皇帝出于对人类消化过程的兴趣，命令萨莱诺医科大学每5 年进
行一次公开解剖。1348年，由于黑死病流行的缘故，帕多瓦的市政当局下令，任何死因不
明的人，均需由医生证明没有黑死病症状后方可下葬。而在那时，确认是否黑死病的主要
方法，是检查体内淋巴结是否肿大，这就需要解剖尸体。在1410年，希腊籍对立教皇亚历
山大五世突然死去之后，他的尸体也被作了解剖。在这个过程中，解剖学从偶然为了某个
特殊问题解剖尸体发展而为系统地研究人体。人体解剖成了意大利各个医学流派都普遍采
用的做法。
　　但是，从总体上说，对人体的认识基本上还没有超出盖伦的水平。解剖人体本身遇到
的具体困难，也妨碍了这种认识的深化。那时没有冷冻条件，因此，解剖必须在尸体腐烂
之前匆忙进行。解剖通常从最易腐败的腹部开始，然后是胸腔、头部和四肢。此外，被解
剖的尸体来源主要是被处死的罪犯，这种尸体一般都已受到损害，而且不经常有。因此，
即便在最好的大学里，解剖也只能每一年或二年进行一次。那时，解剖通常由理发师或外
科医士动手，医学教授则高坐于讲座之上，手持解剖学教材，依次念其中的内容，另有一
人则根据教授所念内容用指示棒指出人体的某一部分。
　　③达.芬奇的实践。文艺复兴时代的全才达.芬奇(1452-1519 年）在解剖学方面也很有
成就。他曾经亲手解剖人体，观察并记录了在他之前人们没有见过的东西。他还打算写一
篇关于解剖学的论文，但没有完成。
　　达.芬奇没有遵从盖伦的学说，而独立地研究了人体。他的笔记表明，他曾亲自解剖过
10具以上的人体。他认为人体的各个部分应该从各个方面来观察，并绘制了人类骨骼的正
面、背面和侧面的图解。达.芬奇指出，要想正确认识人体，就须进行系统的、反复的解剖
。例如，为了完全了解动脉和静脉，需要3 次解剖；为了了解体膜，又需3 次解剖；了解
神经、肌肉和韧带，也需3 次解剖；了解骨骼和软骨，还需3 次解剖；而要了解女性生育
的奥秘，仍需3 次专门的解剖。他曾画了750 幅解剖素描，准确地描述了肌肉及其对骨骼
的作用，最先绘出了小肠和小肠的盘绕圈以及盲肠，详细地显示了心脏的活动。他还制作
了人体各个部分的模型，其中包括一个眼睛的玻璃模型，它被用来探索眼睛的结构和视神
经传递视觉印象的理论。
　　由于达.芬奇在人体解剖学方面所作的这些开创性的工作，他可以被认为是近代解剖学
的先驱。但令人遗憾的是，他的这些成就主要地只是表明了他个人的才智和见识以及文艺
复兴开创的时代精神，而没有能够对当时人们对于人体的普遍认识产生影响，因为他的上
述工作和成果当时没有发表，他的手稿到19世纪末才被学术界发现。
　　(2)维萨留斯的功绩
　　①开拓进取。推翻盖伦的理论，为近代解剖学奠定基础的，是比利时医师、解剖学家维
萨留斯(1514- 约1564年）。
　　维萨留斯出生于布鲁塞尔，其父是查理五世皇帝的药剂师。他16岁时进入卢万大学，3
年后转往巴黎大学，学习动物解剖学。1536年，他从巴黎回卢万时，途中在布鲁塞尔参加
了一次人体解剖。死者是一个18岁的贵族姑娘，死前长期面色苍白，呼吸困难，她的家人
怀疑可能是中毒。维萨留斯记述道：" 由于解剖是由一个完全不懂技术的理发师进行的，
我不得不插手工作，尽管我只在巴黎看到过一次延续了3 天的粗糙的解剖，此外我一次也
未见过。" 回到卢万大学后的次年，1537年，维萨留斯获得了医学学士学位，随即又赴帕
多瓦大学，通过了医学博士的考试。帕多瓦大学是当时欧洲最有名的医科大学，维萨留斯
获博士学位后被留下担任外科学和解剖学讲座的教师。
　　那时他23岁。维萨留斯非常厌恶当时以传统方式进行的人体解剖，说这是一个可憎的
过程、混乱的场面，它所教给学生的东西，还不如屠夫在屠宰场里能够教的。他一改当时
解剖学教师只念书不动手而由理发师和外科医士解剖的通行做法，亲自解剖人体并向学生
演示。那时，解剖学使用的教科书仍遵循盖伦的学说，但维萨留斯已明确指出了实际人体
与盖伦学说不符的地方。
　　由于即使在帕多瓦这样最好的医科学校也很少有解剖人体的机会，维萨留斯绘制了大
型解剖挂图，以备在没有可供解剖的尸体时让学生观看。挂图上人体的每一部分都以术语
标出，足以让学生了解人体结构。使用挂图进行解剖学教学，是一个发明，因为即便是16
世纪被重新发现并经认真编纂、翻译印行的盖伦的著作也没有解剖图。
　　1538年，维萨留斯出版了一套6 幅解剖图，其中3 幅是请画家代画的3 个方向的人体
骨骼图，3 幅是他手绘的静脉、动脉和神经系统图。这些解剖图还没有摆脱盖伦的影响，
其中某些器官和血管的形状仍是动物的而不是人体的。但同年他出版的另一本书，引起了
人们的注意。这是一本对现有的以盖伦体系为基础的解剖学手册进行修订和增补的书，其
中否定了盖伦的某些观察结果。
　　1539年，维萨留斯从帕多瓦刑事法庭那里获准对被处决的犯人进行解剖研究。这些机
会使他进一步认识盖伦的" 人体" 解剖，实际上只是对一般动物的认识，而对真的人体来
说，它经常是不正确的。1540年在博洛尼亚作公开解剖之前，他拼好了一具猿猴的骨骼和
一具人的骨骼，以便证明盖论的某些观点是从猿猴身上得出的，而同人的骨骼结构有很大
差别。他明确地对学生表示：学习人体解剖学的唯一方法，是直接的解剖和观察，而不是
死读现有的解剖学著作，同时，他决定根据自己对人体的观察和研究写一本全新的解剖学
著作。
　　②《人体结构》。1543年8 月，维萨留斯所著《人体结构》一书出版。
　　发生在这一年的另一件科学史上的大事，就是哥白尼的《天体运行论》问世。
　　如果说《天体运行论》意味着人类对宇宙认识的突破，那么《人体结构》则标志着人
类对自身认识的飞跃。
　　《人体结构》有663 页，其中附有许多质量很高的图片。维萨留斯很重视这些解剖图
，认为它们对于正确表现他亲眼看到的东西是十分重要的。除了自己绘制外，他还聘请了
提香派画家和威尼斯最好的木版制版工匠精心制作。
　　在《人体结构》的序言中，维萨留斯直言不讳地批评了倍受尊崇、不能怀疑的医学权
威盖伦，同时明确指出：盖伦对人体骨骼的解释主要基于猿猴的骨架，他的观察结果有许
多是错误的，甚至他对猴子的观察也是如此。
　　《人体结构》论述的内容，从人体的骨骼开始，然后依次是肌肉、血管、神经、腹部
器官、胸部和心脏，最后是脑。维萨留斯根据自己的观察和研究，对盖伦的一系列错误作
了修正。例如，他通过对下颌骨、胸骨和肱骨的比较研究，确认盖伦实际上把动物的结构
引伸到人类；他指出，盖伦以某些动物的肝脏类推而错误地把人类的肝脏描述为多页的；
人脑中不存在盖伦所说的那种在有蹄动物脑中发现的" 奇妙的网络" 等等。在心脏方面，
他否定了盖伦关于左右两个心室之间的中膈是多孔的、因而一部分血液能通过它从右心室
进入左心室的说法，指出，心脏的中膈组织并无孔状结构，所以，血液能从右心室通过它
而到达左心室是令人怀疑的。关于中膈存在微孔的说法是盖伦生理学的本质部分，对它的
否定使盖伦学说的基础受到动摇。
　　维萨留斯还画出了门循环的略图。他表明了动脉和静脉的细微末端在人体组织内密切
接近的情形，还清楚地描述了门静脉和腔静脉之间的联系：" 这些静脉的最微小支脉都彼
此连合，在许多地方看来还结为一体而呈连续状。" 但他未能进一步去猜想和探测血液的
实际运动。
　　维萨留斯强调，解剖学的知识应建立在解剖的直接经验基础上，所有的医学院学生、
解剖学家和医师都应自己进行解剖以产生新的知识。在书的最后，他介绍了他的解剖方法
和使用的器械，它们在很大程度上成为现代解剖技术的基础。
　　《人体结构》出版之后，维萨留斯到西班牙去当了查理五世皇帝的宫廷医生，后来又
为查理的儿子菲力普二世服务。　　1564年，他在朝圣归来时死于途中。
　　在西班牙期间，维萨留斯没有停止对解剖学的研究。根据新的发现，他修订、重版了
《人体结构》。这部具有划时代意义的科学巨著虽然曾受到非难，仍然很快产生了影响。
不到半个世纪，欧洲的医科学校就普遍采用了维萨留斯的观点和方法。维萨留斯指出的认
识人体的道路，从根本上改变了欧洲的解剖学。
　　2.血液循环的发现
　　(1)先行者的探索
　　①塞尔维特、雷.哥伦布发现肺循环继维萨留斯在认识人体结构方面迈出决定性的一步
之后，西班牙的塞尔维特(1511-1553 年）初步认识了人体的血液循环。
　　塞尔维特是一个神学家，同时也是个医学家。他曾就读于巴黎大学，与维萨留斯是同
学。在神学上，他认为基督教正统教义中关于三位一体的观点是谬误，主张一位论。1546
年，他完成了《恢复基督教的本来面目》一书的初稿，后来经过修改，于1553年将其秘密
印行。正是在这本书中，塞尔维特在论述圣灵和再生之间的关系时发表了他对人体血液循
环的见解。
　　塞尔维特认为，血液从右心室向左心室的流动，不是如盖伦所指出的那样经过心脏中
膈，而是要经过肺部形成循环。他对这一过程作了具体的描述：血液从右心室进入肺，在
这里它同吸入的空气相混合并排出杂质，然后通过肺静脉进入左心室。
　　塞尔维特仍然受到盖伦关于人体工作过程的理论的影响，他是在研究所谓"活力灵气"
如何产生的问题时提出上述见解的。他说，活力灵气起源于左心室，肺尤其促进其形成。
但他发现的肺循环，即小循环，对于认识生命过程具有重要意义。
　　塞尔维特的观点当时没有得到广泛传播，因为他的著作秘密印行后，他就因自己的神
学观点而遭到宗教法庭的逮捕和审讯。在受审期间，他设法逃脱到日内瓦，但又落入了同
样不能容忍他的思想的加尔文派手中。加尔文曾亲自参与了对他的审讯，并坚持以异端罪
判处他死刑。1553年10月27日，塞尔维特被烧死，他的那本著作也被禁遭焚，只有不多几
本幸免于难而流传下来。
　　1559年，意大利的解剖学教授雷亚尔多.哥伦布(1516-1559 年），提出了同塞尔维特
类似的观点。哥伦布是维萨留斯在帕多瓦大学的继任者，他的研究产生了一些重要的结果
：血液从心脏的右侧通过肺流到左侧；心脏在不断地收缩和扩张，心脏扩张时动脉收缩，
而心脏收缩时动脉则扩张。
　　②法布里修斯发现静脉瓣膜。1603年，意大利帕多瓦大学的教授法布里修斯(1537-1619
年）出版了《论静脉瓣膜》一书，公布了他的新发现。
　　约在1574年，法布里修斯在作人体解剖时发现，人体四肢的静脉内壁有小瓣膜，它们
使血液只朝一个方向流动。他还注意到，人体躯干中的大静脉内没有这种瓣膜。在《论静
脉瓣膜》这本书中，他首次清晰地描述了静脉内壁上的半月瓣。这些小瓣膜朝心脏的方向
打开，但朝相反方向关闭。对于这种瓣膜的作用，他是这样解释的：" 我的理论是，大自
然形成它们是为了在某种程度上使血液流动缓慢，并且防止全部血液涌入双足、双手及手
指并聚集在这些部位。" 因此，瓣膜的形成是为了保证身体各部分能得到适当量的血液。
由于仍然遵循盖伦关于血液运动是一种涨落的观点，法布里修斯未能发现瓣膜的真正作用
，即对血液循环本身的影响。
　　法布里修斯在生物学，尤其是胚胎学和肌肉活动力学方面很有造诣。他曾研究了人和
许多动物的胚胎发育，首次详细地描述了胎盘。他还最先描述了喉的构造，最先发现了瞳
孔可因光线的强弱而改变大小。他还是一个著名的医生，曾经为伽利略治过病，由于在欧
洲声誉卓著，有许多国家的学子慕名而来。
　　(2)哈维与生命科学革命
　　①从医生涯。在法布里修斯的众多学生中，有一个来自英格兰的青年，他就是威廉.哈
维(1578-1657 年）。
　　哈维出生于一个富商之家，15岁时就进入剑桥的格维尔和凯厄斯学院学医，这是当时
英国医学教育的中心。1599年，他来到帕多瓦大学深造。法布里修斯作为帕多瓦大学的医
学教授，给了他许多帮助和启发。法布里修斯大概很器重哈维，后者有一段时间曾住在他
位于帕多瓦郊外的乡间小屋中。直到很多年之后，哈维仍记得法布里修斯是如何向他解释
那些奇妙的静脉瓣膜的。
　　1602年，在帕多瓦获得医学博士学位后，哈维回到伦敦开业行医。在伦敦，他结交了
包括弗兰西斯.培根和托马斯.霍布斯在内的许多著名学者。
　　从1615年起，他定期在皇家医学院讲课。1618年后，曾任英王詹姆士一世和查理一世
的私人医生。这一经历后来给他带来麻烦，内战时期，他的家遭到洗劫，收藏的解剖标本
以及手稿、图表等均被毁掉。直到1648年，他才返回伦敦。哈维于1657年逝世，享年79岁
。
　　②《心血运动论》。哈维在行医的同时，进行着研究工作。他仔细地观察病人，解剖过
人体和多种动物，还曾用皇家园林中的鹿进行过实验。1628年，他发表了《动物心血运动
的解剖研究》(简称《心血运动论》）一书，第一次阐明了血液循环的原理。
　　《动物心血运动的解剖研究》是一本只有72页外加两幅插图的小册子，但它彻底改变
了这方面现有知识的框架结构，意味着生命科学的革命。
　　医学权威盖伦认为，静脉血由肝脏形成后流入右心房、右心室，并经室间膈上的微孔
流入左心；血液运动犹如潮水涨落，原动力在于动脉的收缩。
　　直至16世纪，这种观点仍然支配着人们的认识。在哈维之前，塞尔维特和哥伦布建立
了肺循环的概念，法布里修斯发现了血管中的瓣膜，但他们都未能从根本上改变盖伦的结
论。
　　哈维的著作，表达了正在兴起的那种时代精神。他在书中首先强调，他信奉的不是书
本而是实践，不是哲学家的观点而是自然的结构，他的观察和发现都是" 从解剖活的动物
中得出的".他具体地论述了心脏、动脉、静脉的结构以及血液运行的问题，批驳了流行的
观点，明确地提出了自己的新思想。他指出，虽然已有一些杰出而博学的人说明了这一主
题的某些方面，但他的这本书是" 唯一的一本反对传统的著作，而且它断言血液是沿着躯
体内一条先前没被认识到的循环路线旅行的。" 哈维认为，心脏的作用就如用一个泵，它
通过收缩和扩张发生作用：收缩时将其容纳的血液排出，扩张时则吸收新鲜血液，这种有
规律的重复收缩和扩张，使血液保持在血管中运动，而心脏和血管中的各种瓣膜则保证这
种运动朝一个方向进行：动脉中的血总是朝离开心脏的方向流动，而静脉中的血总是朝向
心脏流动。他详细地描述了血液流动的通道：血液从左心室被压到主动脉中，进入动脉系
统，然后通过静脉返回心脏，进入右心室；心脏的运动迫使血液从右心室进到右心耳，再
通过肺动脉进入肺脏，并由肺静脉流回心脏，进入左心耳，从这里被送入左心室，再一次
被压进主动脉和动脉系统。这是一个连续不断的循环，直到生命结束。
　　哈维通过定量检测证实了自己的发现。那时，定量方法虽已在配药方面使用，赫尔蒙
特和圣托里奥也曾将其用于生物学实验，但它尚未被普遍认识。
　　哈维实际测量了人、狗、羊的心脏容量，然后用脉搏的速率乘以这个数，得出了单位
时间内从心脏进入动脉的血液的量，他估算，一个普通成年人在半小时内大约有83磅血从
心脏输送出来。仅仅是这个量的结论，就动摇了盖伦学说的基础，因为如此大量的血是不
可能如盖伦所说的那样由肝脏将被消化食物" 乳糜"造成的，它也超出了所有静脉在任何给
定时间里所能容纳的血液量。哈维由此断言，血液是围绕着一个环路而不停地流动的，即
进行着循环的运动；凭借心脏的搏动，血液被输送，这也是心脏搏跳运动的唯一理由。
　　哈维指出，有许多理由可以称血液的流动为循环运动。这些理由是他通过对80多种不
同的物种如哺乳动物、蛇、鱼、虾、哈蟆、蜥蜴等进行活体解剖、肉眼观察、实验和计算
得到的证据。他的结论改正了一个持续了一千多年之久的错误，并在实际上成为现代生理
学的基本概念。而他在得出这个结论过程中采用的方法，也被作为发展生物学和建立生命
科学的手段而被确立下来。
　　由于当时条件的限制，哈维的血液循环理论也存在着缺陷，其中最主要的是，他不能
回答血液是怎样从动脉进入静脉的。他还没有显微镜，而要了解动脉末端与静脉末端连接
的确切情形，是要借助于显微镜才能做到的。但是，尽管哈维未能发现这一点，但他仍然
坚持相信血液的大循环是一个简单的事实，认为动脉和静脉之间是由一些尚未被发现的"
奇妙的技巧" 连接起来的，大自然一定会造就这种循环。哈维的这一预言，在他逝世三年
之后就得到了证实。博洛尼亚的医学家和解剖学家马尔比基(1628-1694 年）在显微镜下看
到了蛙肺中连接动脉和静脉的毛细血管，揭示了肺的结构和功能。
　　不久，列文虎克(1632-1723 年）证实和扩展了这一发现。
　　哈维对生物科学作出的伟大贡献，是17世纪最引人注目的科学事件之一。血液循环的
理论造成了具有深远影响的生物学革命。
　　3.医学的转折
　　(1)医学需要改变
　　在中世纪的欧洲，医学是一门玄秘的学问，通常与占星术和巫术有密切联系。这种情
况在近代初期仍无多大改变，医学甚至未能充分地利用当时在解剖学、生理学、化学等方
面的进步。受过训练的职业医生很少，且一般都供职于宫廷或受雇于贵族和富商。另一方
面，什么人都可以充当医生。英国在1509年才开始实行资格考试的办法，只有通过这种考
试的人才能开业行医，但也仍然允许没有证书的人治疗常见的小毛病。至于外科手术，通
常是由理发师来操刀进行的。正因如此，达.芬奇曾提醒说：努力保持健康，就能更成功地
远离医生。亨利八世在授权他的私人医生利纳克雷(约1460- 1524年）组建伦敦皇家内科医
师学会的文件中也指出，有许多不懂医学甚至目不识丁的人，竟用种种怪异的疗法为人治
病，实际上使人受到悲惨的伤害和摧残。
　　即便是有学问的医生，遵从的也都是传统的观念和认识。根据盖伦的学说，流行的医
学理论认为，人体内有4 种体液，即血液、粘液、胆汁和忧郁液，人的健康取决于这四种
液体的平衡，而所有疾病都起因于这些液体的比例失调。无论是服药、放血或发汗、泄泻
，目的都是要使体液恢复到适当的比例。此外，由于很少注意区别因治病而出现的康复和
与治疗无关的康复，正规的医生也会用汞无意识地毒害自己的病人，也会由于轻易放血或
使用某种药物而使病人死亡。从另一方面来说，病人对于违反传统的新发现或新方法也没
有兴趣。一个非常典型的例子是，大名鼎鼎的哈维在发表了有关血液循环的理论之后，上
门请他治疗的病人却大大减少了。
　　然而，在近代初期，医学终究也走出了重要的几步。
　　(2)帕拉塞尔苏斯指点方向
　　①否定传统。一个狂傲不羁的瑞士人首先起而否定传统，为医学的未来依稀地指点了方
向。
　　帕拉塞尔苏斯(1493-1541 年）本名提奥费拉斯图斯，出生于瑞士东部地方，是一个医
生的私生子。后来，他随父亲移居奥地利卡林西亚的一个矿区。帕拉塞尔苏斯自幼就对医
学、矿冶、化学有浓厚的兴趣，14岁时开始游学欧洲，曾在好几所大学学习过，对传统的
教育和医学极为不满。1516年，他在具有革新精神的费拉拉大学获医学博士学位，然后又
周游欧洲和中东各地。1524年返回奥地利时，他已是一个有名望的医生。大概就是在此期
间，他开始使用帕拉塞尔苏斯这一笔名，意为超过塞尔苏斯——古罗马的名医。
　　帕拉塞尔苏斯曾在斯特拉斯堡开业行医，也去过巴塞尔为著名的出版家约翰.弗罗本
(约1460-1527 年）和杰出的人文主义学者伊拉斯谟(约1466 -1536年）治过病。这两位名
人欣赏帕拉塞尔苏斯的见识和才干，在1527年为他争取到了巴塞尔市政医师和大学教授的
职位。
　　帕拉塞尔苏斯立即表现出了自己的不同寻常。他不但拒绝按通行的方式去作就职宣誓
，而且经常发表离经叛道的观点，攻击医学机构，同流行的盖伦学说唱反调。更有甚者，
在1527年6 月24日，他竟然当众烧掉了一本盖伦的著作和一本著名阿拉伯医学权威阿维森
纳(980-1037年）所著的《医典》。他向自己的学生宣布，他讲授的医学课程是以自己治疗
病人的经验为依据的。他违反医学界的传统，不用拉丁语而用当地语言讲课，并且允许兼
作外科手术的理发师到课堂上听讲。
　　帕拉塞尔苏斯的所作所为，是医学界不能接受的。人们认为，他" 对传统科学和医学
的全部谴责，是与他的粗鲁及不愿对习俗和权威让步的态度相匹配的".正是由于这种情况
，他在巴塞尔的任职生涯很短暂。弗罗本去世之后，他因失去了有力的支持而处境日益困
难。由于同一位高级教会人士就医疗费用问题发生争执，以及在对簿公堂时同法官闹翻，
他在1529年被迫离开巴塞尔，浪迹中欧。他先后到过纽伦堡、因斯布鲁克和蒂罗尔的矿区
、奥格斯堡、乌尔姆、巴伐利亚、波希米亚，最后于1541年48岁时逝于萨尔斯堡。
　　②标新立异。帕拉塞尔苏斯在医学史上占有重要地位。他的基本观点动摇了占统治地位
的古代学说，在一定程度上影响了医学发展的方向。
　　当时，关于疾病的概念是含混不清的。根据体液学说，疾病不是由于特殊的动因引起
的，每个人的体液构成的不同，都有可能导致疾病，或者说，有多少人就可能有多少疾病
。而帕拉塞尔苏斯则认为，疾病的发生是由于外部因素侵蚀身体的结果，每一种疾病都有
其特殊的起因，这种原因主要是无机界和空气中的有毒物质，当它们进入人体并占据某一
部位而影响身体机能时，就发生了疾病。因此，治疗疾病的方式，也应不同于传统医学中
为求体液平衡而采用的放血、泄泻、催吐等，而要寻找特殊的东西来治疗不同的疾病。
　　当时的医生在使用药物治疗时，一般都用草药，因为植物被认为是对人体有益的有机
物，而当时的植物学在很大程度上就是" 草药学".帕拉塞尔苏斯则相信，对各种疾病应采
取不同的治疗方法，可以用上帝创造的一切东西，包括矿物、植物、动物，来治疗疾病。
他认为，有关无机物有毒因而不宜用于人体的意见，是可笑的，因为即便饮食过量都是有
毒的。他研究并制备了许多无机化合物，用于治疗人体疾病。他在这方面的工作，使炼金
术开始转向寻找有用的治疗物质，推动了医药化学的形成。
　　帕拉塞尔苏斯率先开始研究职业病，主要是矿工职业病。这显然与他的经历有关。童
年时，他随父亲在奥地利南部的一个矿区城镇生活，年轻时曾在蒂罗尔一家炼铁厂工作，
流浪时也到过很多地方的矿区。这使他有可能仔细地观察和研究矿工的工作条件及其职业
病，摸索和试验治疗方法。他认为，矿工病是通过呼吸和皮肤接触进入体内的矿物引起的
，各种矿物引起的病变和症状不同，如汞中毒的症状有颤抖、肠胃功能紊乱、口腔溃疡、
牙齿发黑等。他还提出，可以通过在中毒病人身体上开口及制造局部溃疡的方式，使聚集
在身体某一部分的汞流出，也可采用沐浴疗法。他曾写了一本关于矿工职业病的专著，但
此书直到他逝世25年后才出版。
　　帕拉塞尔苏斯在医学的其他领域也有建树，如1530年他写了一篇当时最精确的有关梅
毒的论文；1536年发表了《外科大全》。由于众多正规医生的抵制和敌视，帕拉塞尔苏斯
这个反叛者的大多数著作在其生前未能出版。但他也获得了众多的追随者，以至于在他死
后约30年，整个欧洲出现了一股推崇他的医学和化学思想的倾向，印刷机使他的著作和名
声广为传播。
　　帕拉塞尔苏斯的主要价值，在于他引发了对古代和中世纪医学的不满以及对医学新方
向的探索。16世纪下半期，著名的法国思想家蒙田(1533-1592 年）曾在自己的作品中多次
谈到帕拉塞尔苏斯及其影响。他指出，人们认为帕拉塞尔苏斯正在推翻古代医学的规则，
他和他的追随者不仅仅改变了一张药方，而且改变了人体医学的整个关系和秩序。
　　(3)圣托里奥与计量方法
　　①医疗仪器的使用。与哈维使用计量方法论证血液循环差不多同时，有一些杰出的医生
也已将此方法用于诊治疾病和研究人体。
　　意大利医生圣托里奥(1561-1636 年）是最先在医疗中使用计量仪器的人。在他之前，
甚至在他之后的很长时间里，对疾病的诊断完全是定性的。
　　如发热病人的症状被描述为发烧，其病情的变化被称为热退了或发烧更厉害了，而没
有能够用一种客观标准来测量和表示这些症状和变化。人们已知通过皮肤能够排出人体的
挥发物质，并相信这与健康或患病有一定联系，但却无人想过要对这种情况进行定量分析
。
　　圣托里奥是威尼斯一个贵族家庭的长子，14岁时进入帕多瓦大学，依当时习惯先修哲
学，而后学医，并在21岁时获得医学博士学位。在此之后，他旅居东欧多年，曾任波兰国
王的私人医生。1599年回意大利，就任母校帕多瓦大学的医学教授。1629年辞去大学中的
职务，回故乡威尼斯开业行医。
　　圣托里奥与伽利略曾是帕多瓦大学的同学，但他们之间关系的更重要方面是学术上的
沟通。圣托里奥在把计量方法引入医学实践时，成功地利用了伽利略的一些发明和发现。
　　他巧妙地把伽利略用来测量空气温度变化的测温计改造为测量人体温度的体温计。当
时的空气测温计，已在" 热学" 部分介绍。圣托里奥改造而成的体温计，是一根呈连续S
形弯曲的细玻璃管，其顶部为一球形玻璃泡，管上有用玻璃珠标示的刻度。使用时将管子
开口的下端放入一个盛水的小容器中，病人用手握住球泡部位或将其含于口中，玻璃泡中
的空气受热膨胀后，细管中的液体平面即发生变化，以此测量人体温度。圣托里奥认为，
这样可以了解病人病情的变化，为预测疾病发展提供依据。这种体温计显然还是十分粗糙
和简陋的，但却是具有开创性的。圣托里奥正是利用它发现了人体健康时的大概体温和患
病时的体温变化。
　　人的脉搏快慢向来被认为是人体健康或有病的一种症状。15世纪时，库萨的尼古拉曾
尝试用水钟来测量脉搏速率，但操作麻烦且不可靠。圣托里奥利用摆的原理，设计了一种
能比较精确地测量脉搏的仪器。据说伽利略曾用自己的脉搏来计算比萨大教堂吊灯晃动的
摆幅，而现在圣托里奥却巧妙地用摆来计算脉搏。他的脉搏计主要部分是一根悬着一个小
铅锤的长线，使用时将线的长度调节到其摆动速率与病人脉搏跳动一致，于是，线的这一
相对长度便表示病人的脉搏速率。脉搏计的水平部分是一支标尺，利用它可以方便地读出
线的长度。但圣托里奥的脉搏计还不是以标准的时间单位为基准的，因此精确度仍不太高
。直到1690年，才由福耶尔制成了测量脉搏率的秒摆，并用它研究了脉搏率和呼吸率之间
的关系。
　　为了探索空气湿度对人体的影响，圣托里奥设计了一种简易的湿度计。
　　他把一根绳子水平拉直固定于墙上，其中央部分悬挂一个重物。由于空气湿度的变化
，绳子会绷紧或松驰，从而使悬于其上的重物高度发生变化，这种变化可通过墙上的纵向
刻度表示出来。这个看起来十分粗糙的器材是圣托里奥把计量方法用于医学目的的又一创
造。
　　②用数量解释生命过程。圣托里奥尊重和信奉盖伦的学说，但并不盲从，而且致力于用
自己在实践中获得的经验去纠正传统医学中的错误。他曾对自己的朋友伽利略说过，他遵
循两条原则，一是希波克拉底所说的医学是加法和减法，即把不足的加上去，把多余的减
除掉；二是实验。他曾试图用实验和测量来证明盖伦的学说，但是当他把盖伦的体液理论
转化为数量的时候，他就在实际上否定了盖伦的定性的学说。如在盖伦体系中，四种体液
分属热、冷、干、湿等不同性质，他们之间的区别是绝对的。但圣托里奥分别用体温计和
湿度计来测量热、冷、干、湿，也就使这四种性质都成为相对的。为了研究体液的平衡，
需要准确地测量进入和排出人体的一切物质。圣托里奥着手用数量来研究人体新陈代谢和
解释生命过程。他设计制作了一只" 静态椅" ，吊挂在一杆大型提秤上。在进食、排泄、
运动和性活动之后，他都要坐在这个椅子上称量自己的体重；同时，他还称量了所有食物
和排泄物，并把这一切全都记录下来。这一实验和计量工作，他坚持了30年，其成果是在
1614年出版了一本名为《医学统计方法》的著作。
　　《医学统计方法》是第一部研究基础代谢的学术著作。圣托里奥依次在感觉不到的出
汗、空气和水、食和饮、睡和醒、运动和休息、心境和性欲等方面，表述了自己的实验和
计量结果。他得出结论，肉眼可见的排泄物总量少于摄入量，体重的增加比所有可见排泄
物的重量轻得多。他认为人体健康的保持，在于人体在摄取和排泄两方面的适当平衡。
　　圣托里奥具体分析了摄入量多于排泄量的问题，他认为" 感觉不到的出汗"是消耗摄入
物质的重要过程。当时" 出汗" 仍可按其拉丁文原意被理解为蒸发、呼吸。圣托里奥强调"
感觉不到的出汗" ，意在突出他所指的并不是看得见的排泄物。他解释说，这种感觉不到
的出汗或者通过布满全身的细孔进行，或者通过呼吸进行，它所排出的东西超过了其他排
泄物的量。如果一天摄入8 磅食物和饮料，一天内感觉不到的出汗排出的量通常为5 磅，
这个量相当于5 天排出的粪便的量。任何医生如不考虑这个过程，那就只会欺骗病人而不
能治好疾病。
　　用计量方法来说明人们早已认识到的" 感觉不到的出汗" ，这在医学上确是闻所未闻
的新鲜事。就如圣托里奥自己所说的那样，在他之前还没有人能够测量出感觉不到的出汗
，也没有人敢于探索这一过程。他通过30年的经验和建立在计量基础上的推理，把医学引
入一个新的领域。
　　(4)对某些疾病的认识和治疗
　　①传染病。在传统的医学体系影响下，欧洲的医生在治疗病人时，通常是设法调整想象
中的四种体液的比例，而对各种具体疾病的特殊性很少重视。16世纪以后，这种情况逐渐
发生变化。除了帕拉塞尔苏斯以外，还有一些医生比较仔细地观察和描述了不同的疾病。
　　人们对于严重影响健康和威胁生命的传染病的认识有了发展，例如，1494年时，有人
对" 爱疫" (梅毒）这种疾病进行了研究，并外用汞来进行治疗。
　　帕拉塞尔苏斯使这种疗法得到更广泛的应用。1530年，意大利医生弗拉卡斯托罗
(1478-1553 年），发表了《梅毒或法国病》一书，系统地论述了这种由他命名的疾病的症
状、起因和治疗方法。1540年，法国医生帕雷(1510- 1590年）研究了梅毒的遗传性问题。
另一位意大利医生马蒂奥利(1501-1577 年）开始用内服汞的方法来治疗这种病人。
　　黑死病肆虐以来，人们对流行性传染病极为关注，检疫期的方式作为重要预防手段而
得到推广。1533年，巴黎曾发布瘟疫法令，要求发现瘟疫患者立即呈报当局并予以隔离，
同时应清扫道路和贫民住区，及时处理瘟疫死者住所等。
　　对传染病最有研究的是弗拉卡斯托罗。他是哥白尼在帕多瓦大学的同学，对天文学也
有研究，曾在1538年提出过行星围绕恒定的中心旋转的假说。但他的职业是医生，一直在
家乡维罗纳开业行医。他在医学上的最大和主要的成就是在巴斯德之前300 多年就提出了
病菌学说。1501年，他对斑疹伤寒进行了专门研究。1546年，概括他对传染病研究成果的
《论传染与传染病》一书出版。他在书中指出，各种传染病均由不同的能够迅速繁殖的微
小物体引起，这些微小物体由感染者传给受染者的方式，有直接接触、通过受污染的物体
、经由空气3 种。他对传染、传染病、病菌的性质和疾病传播方式的阐述，是这方面最早
的科学的解释，并被日后医学的发展所证明。
　　弗拉卡斯托罗在当时就很有声望，多次受到宫廷延聘，但他宁愿留在维罗纳。只有一
次，他应教皇保罗三世之请，在特兰托会议上担任医官。在此期间，他曾指出特兰托有流
行鼠疫的危险。根据他的建议，会议移到了博洛尼亚的教皇领地进行。弗拉卡斯托罗在
1553年因中风而去世。
　　在弗拉卡斯托罗之后，法国医生巴尤(1538-1616 年）在这一领域也颇多建树。1578年
，他首次对百日咳这种具有很强传染性的急性呼吸道疾病作了详尽的说明。1580年，在巴
黎大学医学院院长任上，他汇编了1570-1579 年间流行病的明细记录。他还曾仔细地描述
了鼠疫、白喉和麻疹等流行病。
　　巴尤写了一本关于流行病学的专著——《论流行病》，但此书直至他逝世20多年后的
1640年才得以问世。巴尤对流行病的研究，使他成为现代流行病学的奠基人之一。
　　②创伤治疗和外科手术。著名的法国医生帕雷在这方面作出了重大贡献。帕雷年轻时曾
在巴黎一家医院当理发师兼外科医士的助手，学习解剖学和外科技术，后来担任了外科军
医。当时，外科医生普遍认为枪伤有毒，所以使用煮沸的接骨木油来处理伤口，而这种方
法给伤员带来巨大的痛苦。在一次战斗中，由于这种油的供应中断，帕雷只能用自己调制
的由玫瑰油、松节油、蛋黄等的混合物来代替沸油外敷伤口。他意外地发现，用这种方法
处理的伤口没有发炎，也没有肿胀，而伤口用沸油处理的伤员都发高烧，伤口发炎。由此
，他对枪伤的性质和治疗方法有了新的认识。1545年，他在《火绳枪和其他火器造成的伤
口的治疗方法》中报告了自己的发现。1552年，他又在实践中证实，结扎血管比烧灼血管
有更好的止血效果，而且使伤员较少痛苦。在此之前，维戈已于1514年采用了结扎动脉的
方法来防止大量出血，但普遍使用的方法仍是用烙铁烧灼血管。
　　帕雷虽是外科医生，但他认为外科手术只应在万不得已的情况下施行。
　　他最早放弃了在施行男性疝气手术时一并切除其性器官的手术方法，并推广了疝带的
应用。他还虚心学习一些民间的疗法，如用剁碎的洋葱加盐医治烧伤和烫伤等。由于医术
高明，他先后侍奉过四位法国君主，并被认为是近代外科学之父。
　　4.动物学和植物学的初创
　　文艺复兴时期，由于古典学术被重新认识，人们对于大自然的兴趣也不断增长。空前
的地理发现和旅行探险使人们有可能看到许多前所不知的动物和植物，而印刷术的普遍应
用，使这一切能在更大范围内传播并产生影响。
　　近代早期，涌现了一批新的博物学家，建立了一些动物园和植物园。近代动物学和植
物学渐具雏型。
　　(1)动物学
　　①格斯纳与《动物志》。直至世界历史进入近代之时，欧洲人对动物学的了解，主要仍
来自于希腊时代流传下来的知识，其中虽有一些事实，但也包含了宗教、神话、伦理、传
说的内容。远航归来的海员们带来了有关前所未知的动物的消息，但其中也不乏虚幻和迷
信的成分，如有人声称看到了头在肩下的人或无头的人，以及海妖、人鱼等等。这类传闻
促使一些学者努力去观察和了解事实。瑞士博物学家格斯纳(1516-1565 年）就是其中的佼
佼者。1551年到1587年，他编著的5 卷《动物志》相继出版。编写此书，起因于他在欧洲
巨商富格尔家族的图书室中看到一部公元2 世纪时希腊百科全书的手稿。他由此受到启发
，决定把一切关于动物的情况收集起来，汇总成书。《动物志》全面总结了当时欧洲有关
动物的知识和传说，书中虽然仍有不少夸大和想象的内容，如300 英尺长的海蛇、狮身人
面兽等等，但也有大量实际的描述。而且，格斯纳还在书中附了千余幅木刻画，为他　　
所提到的众多动物提供了画像。这部著作标志着动物学的新方向。
　　格斯纳是一个百科全书式的人物。他出生于贫寒之家，在艰难的生活中自学成才，懂
得多种语言，一生著作70余种，涉及内容几乎无所不包。除了《动物志》外，4 卷本的《
通用目录学》因收录了以往所有拉丁文、希腊文和希伯来文的著作目录，而使他成　　为
目录学始祖；20卷本的《康拉德.格斯纳图书总览》将人类文化知识分门别类加以论述。他
还为一部论述植物学的著作收集了大量材料，并准备了千余幅插图，虽然这部著作没有完
成。他有关昆虫的笔记表明了他在这方面研究的成果。
　　②研究的展开。法国博物学家贝隆(1517-1564 年）曾在维膝贝格大学攻读植物学，40
年代后期曾游历地中海中部各国，以鉴定古代作家描述过的动物、植物和事物。1553年，
他发表了这次考察的结果，其中介绍了不少欧洲人还不知道的动植物和文物遗迹。贝隆著
于1551年的《海洋鱼类自然史》，以亚里士多德的分类办法为基础，探讨了海洋鱼类。但
他把海豚也列入其中，并作了仔细研究，甚至包括其胚胎。此后，他又发表《鸟类自然史
》，分类描述了约200 种鸟，并附有插图。他在书中还将鸟和人的骨骼作了比较。但就如
他对鱼类的介绍那样，他在分类问题上也未作深入研究，因而把蝙蝠也当作鸟类而作了探
讨。但贝隆的著作对动物学的发展是具有很大促进作用的；他的某些研究成果在一定程度
上为现代胚胎学和比较解剖学的形成起了开拓作用。
　　隆德莱(1507-1566 年）也是法国博物学家，还曾担任过解剖学教授和枢机主教的私人
医生，对疾病诊断和药物制剂发表过不少见解。他的主要著作，是1554年出版的《水生动
物》。书中详细描述了约250 种海洋动物，其中主要是地中海的，几乎每种动物的叙述都
配以插图。但隆德莱也同贝隆一样，并未试图对水生动物进行分类，而把鲸、海豹、海生
无脊椎动物都当作鱼类。
　　意大利学者阿尔德罗范迪(1522-1605 年），在1599年出版了自己3 卷本的研究鸟类的
著作。3 年后，他又出版了关于昆虫的著作。阿尔德罗范迪对动物及其生活的描述，不像
格斯纳那样全面而又具体，但他着重于从解剖学角度对动物进行分类，因而比格斯纳更接
近于科学的动物学。阿尔德罗范迪也是一个学识渊博的人，曾得过医学学位，在博洛尼亚
大学讲过逻辑学和博物学，后来还创建了一个植物园。他受到教皇格列高利十三世的欣赏
，被任命为药物检查官。他的著作的出版也受到教廷的财政资助。
　　(2)植物学
　　①基础的奠定。15世纪以来，由于对自然的兴趣的增长，人们开始注意观察和研究自己
身边的植物，并因此而发现，有许多植物是古代植物学权威提奥弗拉斯特和第奥斯科里斯
所不曾指出过的。作为这种观察、研究和发现的结果，出现了专门描述某些地区植物群的
著作，这些著作一般都附有木刻制版的插图。有三位德国学者在这方面做了开创性的工作
，他们是：布伦费尔斯(1488-1534 年），其主要著作是两卷本的《药用植物图说》，1530
年出版。书中对各种植物作了描述和医疗效果的介绍，并附有详细准确的插图。这些插图
是由画家直接根据植物的自然状态临摹下来的。这本书虽然仍遵循第奥斯科里斯的意见，
但它表现出的对植物的细致观察和忠实描述，开始了植物学的新方向，其作者后来被林奈
(1707-1778年）称为现代植　物学的奠基人之一。
　　博克(1498-1554 年），他像布伦费尔斯一样，努力推动表述繁琐的中世纪植物学向现
代科学的方向发展，这种新的植物　　　学是以对自然的观察和描述为基础的。他的主要
著作《新草药志》出版于1539年，该书不仅描述细致准确，而且还打破常规，对700 种左
右的植物根据相似结构作了分类。在1546年再版时，博克又增加了详尽的插图。
　　富克斯(1501-1566 年），他的一部被认为是博物学历史上具有里程碑意义的著作《植
物志》，于1542年问世。富克斯童年时随祖父在乡间生活，知道了不少植物的名称，后来
曾在蒂宾根学医。他对植物的治疗作用很有兴趣，并以自己对古代学术著作的深入理解和
对周围事物的观察能力而对植物学作出了贡献。他的书条理清晰，描述精细，术语准确，
插图逼真。他在序言中指出，每幅插图都是根据植物的本来形状和特点绘成的，而且尽量
画出它们的根、茎、叶、花和果实。特别值得提及的是，他是按字母的顺序，描述了众多
植物的形状、生存环境、性味、药用功能和最佳采集时间的。
　　上述三位植物学家同时也都是医生，因为直到16世纪中叶之前，植物学似乎还是从属
于医学的学问，人们主要关心植物的医疗作用。但是，重大的转折已在这时开始。一些大
学逐渐把植物学从医学中独立出来，作为这门学科教学研究手段的植物园也相继出现。
　　曾在1573至1587年间任维也纳皇家花园主管，而后在荷兰莱顿大学执教的克鲁西乌斯
(1526-1609 年），也为新植物学的建立作出了贡献。他曾考察过法国、西班牙和葡萄牙的
罕见植物群，并在1576年发表了考察的成果。1583年，他又根据在奥地利和匈牙利的考察
结果，出版了关于中欧罕见植物群的研究著作。此外，他还提出了新的园艺栽培法，从世
界各地移植了郁金香、马铃薯和栗。他在植物园中栽培郁金香的成功，对荷兰郁金香球茎
业的形成有直接促进作用。
　　在16世纪的著名植物学家中，意大利的马蒂奥利(1501-1577 年）所做的工作也是有特
色的。他毕业于帕多瓦大学，写过医学方面的著作，还曾担任神圣罗马皇帝斐迪南德一世
和马克西米连二世的医生。他对古希腊植物学家第奥斯科里斯有专门研究，在1554年出版
了《评第奥斯科里斯》一书。
　　此书用意大利文写成，为医生和药剂师鉴定和利用草药提供了便利。随后，他又把第
奥斯科里斯的著作译成拉丁文，并附上了自己的以观察为基础的详尽注释和评论，还用各
种语言注明了植物的名称。马蒂奥利使第奥斯科里斯的学说以比较完整的形式被欧洲学术
界所认识，同时也以自己在观察中得到的新知识丰富了植物学这门科学。
　　②为植物分类。在近代初期，洛贝尔(1538-1616 年）是最早将植物分类的植物学家。
　　曾在蒙彼利埃大学学习医学的洛贝尔认为，医学和植物学都必须建立在精确观察的基
础上。他收集了约12000 种植物，并尝试按照叶的形状把他们分成科。据此写成的《植物
新志》，于1570年出版。这本书被后世认为是现代植物学的里程碑，其中由他提出的一些
植物的属名沿用至今，而他关于确定植物的属和科的见解后来被林奈接受和发展。1576年
，他的两卷本《植物志》面世，其中包括了《植物新志》的第二版和新增的《植物探微》
，以及近1500幅由当时最有名的一些植物学家提供的植物版画。
　　洛贝尔对于植物的亲缘关系有很强的辨别能力，但也有一些分类被证明是不正确的，
例如，由于他把叶子的形状作为分类的基础，结果将蕨类植物与某些单子叶植物划为同一
类群。
　　洛贝尔于1584年去英国担任宫廷植物学家，掌管皇家花园。为了纪念他在植物学上的
贡献，一些观赏花卉被命名为Lo－belias(半边莲属）。
　　瑞士植物学家博欣(1560-1624 年）在根据植物的亲缘关系对植物进行分类方面取得了
新的进展。他的《植物图鉴》一书于1623年出版。这部以40年心血镕铸而成的科学著作，
对约6000种植物作了描述。博欣以简明扼要的文字表现了植物的主要特征，如形状和大小
、根和茎的分布、叶、花、果实和种子的性状等。按照植物主要特征上的相似性来对植物
进行分类的做法，比洛贝尔以叶子形状分类更进了一步，意味着博欣更深入地认识了植物
的亲缘关系。
　　博欣整理了当时十分混乱的植物名称，提出了双名命名制。那时，人们已知的植物数
量已远远超过了古代学者的了解和描述，但在为新发现的植物命名时，却还没有共同遵循
的依据，经常出现用旧名称来称呼新植物，用不同名称来称呼同一植物，以及用同一名称
来称呼不同植物等情况。博欣的著作在对约6000种植物进行描述的同时，采用了双名命名
的办法。他区分了植物的属和种，每种植物通常都给予一个由属名和种名构成的双名。这
一方法后来由林奈进一步完善了。
　　博欣曾在帕多瓦大学师从法布里修斯，回到瑞士后，在巴塞尔大学担任植物学、解剖
学和医学教授。除了上述贡献之外，他还广泛研究了法国、德国和意大利的植物群，发现
了不少新的植物品种。他所作的开创性工作，为他在植物学发展史上赢得了一个重要的位
置。
　　在博欣对植物进行自然分类研究的时候，有些意大利植物学家在进行人为分类方面的
研究。1583年，比萨大学的医学教授、植物园园长切萨皮诺(1519-1603年），出版了他的
著作《植物十六卷》。该书除以第一卷介绍亚里士多德和苏格拉底等人提出的植物学原理
外，其他15卷分别对1500多种植物进行描述和分类。切萨皮诺主要从哲学和理论角度来研
究植物的分类法，并以性状比较稳定的植物果实作为分类的基础。这样的分类方法比较适
合于各种实用目的。他的植物学观点对于以后包括林奈和雷(1628-1705 年）在内的许多植
物学家均有影响。
　　五、数学的发展
　　近代初期，随着自然科学的发展，数学的作用越来越大，不　少著名的学者都指出了
数学的极端重要性。伽利略曾经认为，宇宙就如同一本大书，科学写在其中。它展现在人
们面前，任人们观看、阅读，但任何人都必须首先学会理解书上的语言、学会阅读这本书
所用的字母，才能懂得这本书。它是用数学语言写成的，它的印刷符号是三角形、圆以及
其它几何图形。没有它们，人就只能在黑暗的迷宫里徘徊。刻卜勒对数学和自然科学之间
的关系是这样表述的：上帝在创造世界时受到数学考虑的指导，同时又使人类的心灵能够
洞察数量关系；人演习数学就是认识已在自然界中物化的上帝的思想。
　　笛卡尔也说，在一切世俗的科学中都应该运用数学的概念和证明，应该遵循次序和测
量两大原则，即在一系列演绎过程中各种命题的排列顺序和数量处理。
　　这一时期，数学的主要成果表现在符号代数、解析几何、微积分的早期工作和对数方
法等方面。
　　1.符号代数
　　(1)数字系统和数学符号
　　15世纪中叶以来，一大批欧洲数学家为修辞性代数向符号性代数的发展作出了贡献。
　　中世纪后期，希腊- 阿拉伯的数学知识已在欧洲传播。西班牙的摩尔人学校中所使用
的数学教科书被译成了拉丁文。巴思的阿德拉德把阿拉伯文的《几何学原理》译成拉丁文
后，很快就被作为大学的标准教科书。阿拉伯数系也在欧洲缓慢地确立下来。皮萨的列奥
那多(约1170- 约1250年）曾从北非的阿拉伯人那里学到了大量数学知识，并在1202年出版
的算经中首先介绍说，用9 、8 、7 、6 、5 、4 、3 、2 、1 这9 个数和符号0 可以写
出任何数。
　　15世纪，由于印刷术在欧洲的推广，许多古希腊数学著作得以出版。这种情况推动了
欧洲数学的发展。
　　文艺复兴时代的数学家为现代数学的符号系统奠定了基础。1489年出版的一部算术著
作中，使用了加法符号" ＋" 和减法符号" －" 作商业方面的计算。半个世纪后，荷兰的
斯蒂文等人将其作为运算符号使用。到17世纪初，这些符号得到了广泛的使用。1557年，
有人提出了使用等号" ＝" 的建议。
　　大约过了100 年，这个符号被普遍接受。1631年，英国数学家奥特雷德
(WilliamOughtred，1574-1660 年）在《数学精义》一书中引入了乘法符号" ×".除法符号
" ÷" 出现稍晚，首先见于瑞士数学家拉恩(J.H.Rahn）
　　在1659年出版的著作中。17世纪初，哈里奥特(Thomas　　Harriot ，1560-1621年）
首先引进了" 大于" 符号" ＞" 和" 小于" 符号" ＜".法国学者查克特在1484年的手稿中
使用了根号。这种符号到16世纪初逐渐为人们所认识。笛卡尔在1637年把各种不同的表示
代数量的幂的方法发展为指数记号。意大利的帕齐奥利(约1445- 约1514年）在其1494年发
表的著作中，对未知量及其幂、加和减等词使用了缩写。德国多明我会修道士约尔达努斯.
内莫拉里乌斯曾用任意字母代替词首或其他缩写方法，来标志已知和未知的代数量。
　　1585年，斯蒂文提出使用十进小数以取代六十进小数。他提供的书写十进小数的方法
是：在每个数字后面添一个指标，以表明它在个位数右边的位置，如将十进小数0.3469写
成3 ①4 ②6 ③9 ④，或写成3'4''6'''9''''. 到17世纪初，又出现了两种新的十进小数书写
法，即苏格兰的纳皮尔(1550-1617 年）使用的在个位数后加一个点的方法，和法国的维埃
特(1540-1603 年）
　　提出的以一个逗号为前缀的十进小数书写方法。
　　(2)维埃特法国数学家维埃特在1591年出版的《分析术引论》中，系统地采用符号来代
替原先的缩写词以表示量和运算。由于对代数学发展的这一重大贡献，他被称为现代代数
符号之父。他还把代数应用到三角学，表明了怎样用代数方法以各种方式变换各个三角比
并使它们互相关联。他的《应用于三角形的数学定律》也许是西欧关于如何利用6 种三角
函数解平面和球面三角形的第一部系统论著。在方程理论方面，他提出了二次、三次、四
次方程的解法，给出了对不能直接求解的方程求近似根的法则。他逝世后出版的《论方程
的整理与修正》一书，总结了他在这个领域的工作成果。
　　维埃特被认为是法国当时最优秀的数学家。在西班牙同法国胡格诺派的战争中，他曾
利用自己的数学才能破译了被截获的西班牙军事文件。当时，这份文件使用了复杂的密码
，西班牙国王腓力二世曾认为这种密码是不可能被破译的。所以，当腓力二世发现法国人
已经了解他的计划时，便向教皇控告对手使用了妖术。
　　维埃特还用无穷乘积来表示π，计算出了到小数第10位的π的值。
　　(3)塔尔塔格利亚、卡尔达诺和费拉里
　　发现三次方程的求解方法，是16世纪代数学的一大成就，而塔尔塔格利亚(1499-1557
年）被认为是首先发现这一求解规则的数学家。
　　塔尔塔格利亚在1534年来到威尼斯，担任数学教师。在不久举行的一次数学竞赛中，
他使用了解三次方程的规则而获胜。但他当时没有公开自己的解法。1537年，他的研究射
击弹道的著作《新科学》出版后，米兰的数学家和医生卡尔达诺(1501-1576 年）要求他公
开三次方程的解法。塔尔塔格利亚以保密为条件将解法告诉了卡尔达诺，而卡尔达诺在
1545年出版的《大衍术》一书中发表了这个解法。
　　在卡尔达诺的书中，还有四次方程的解法。这是由他的学生费拉里(1522 -1565年）在
塔尔塔格利亚的三次方程解法的基础上发现的。卡尔达诺自己在方程理论方面也有成就，
他研究了方程的负根和虚根，并预见到方程的根与其系数之间的某些关系。他还写了一本
关于赌博的书，最先较系统地计算了一些概率。
　　费拉里出身贫寒，年仅15岁时就到卡尔达诺家当仆人，同时开始学习拉丁语、希腊语
和数学，1540年接替卡尔达诺在米兰的数学教师工作。卡尔达诺的《大衍术》发表了他对
四次方程的解法之后，他与塔尔塔格利亚之间就谁首先解出三次方程的问题发生了争论。
在1548年10月米兰的公开数学竞赛中，费拉里获得了胜利。
　　2.解析几何
　　解析几何亦称坐标几何，它采用代数的记号和方法来表示并解决几何学中的问题，建
立了几何曲线和代数方程之间的对应，从而使几何和代数的方法和知识可以一起用来解决
几何或代数中的问题。
　　古代巴比伦、埃及和希腊、罗马的一些数学家，已经知道图形的几何与数的代数之间
的某些对应，但那时的代数的记号和方法尚处于比较原始的状态，那时的数学家也还处于
对现实世界的完全依赖和附属的状态，因此，建立几何与代数之间的对应的工作受到了限
制。
　　直到17世纪初期，由于代数学渐趋完善并日益成为研究自然科学的重要工具和手段，
解析几何的发展出现了一个突进。
　　(1)笛卡尔的《几何学》
　　1637年，笛卡尔的《几何学》作为其《方法谈》一书的附录而问世。《几何学》的第
一和第二部分论述解析几何，第三部分论述方程理论。
　　笛卡尔把代数思想和记法引进了几何学。他用字母标示直线段，通常用a ，b ，c ……
标示已知的或变化的线段，用x ，y ，z 标示未知的或变化的线段，构成了字母或字母组
合的乘积和幂，采用了至今还使用的那种书写指数的系统。他使用分析法来解几何问题。
这种方法假定问题已经解出，然后写出在作图中涉及到的各种直线的长度之间必定成立的
全部隐关系，每一个关系都由一个方程表示，因而该问题的解便归结为所有这些联立方程
的解。
　　笛卡尔的解析几何学的基本概念，是二维平面上的点与有序实数偶之间的对应，获得
这种对应的办法，是使平面上两条相交直线与点一起成为一个坐标系。在这个平面直角坐
标系中，每个点有一个以有序实数偶(X ，Y)为标志的唯一表示，反之，每个有序实数偶表
示一个唯一的几何点。在建立起点与有序实数偶之间的这种对应之后，几何曲线与代数方
程之间的关系便十分清楚。例如，给定一个简单的线性方程，就有与它相对应的几何曲线
，这条曲线由平面上所有的其坐标(x ，y)满足这个方程的点所构成。相反，给定了一条几
何曲线，也就有与它相对应的代数方程，使其所有点的坐标满足这个方程。
　　(2)费马的创见
　　与笛卡尔同时代的法国数学家费马(1601-1665 年）也独立地发明了把代数应用于几何
问题的方法，提出了用可以导出曲线特征性质的方程来表示曲线的思想。
　　费马的职业是律师，曾担任图卢兹议会的顾问，数学是他的业余爱好。
　　在研究古代几何学的基础上，他发现，如果通过坐标系把代数运用于几何，将使轨迹
的研究更易于进行。在《平面和立体的轨迹引论》这部著作中，费马提出，使两条直线彼
此成一定角度，最好是直角，将其交点作为原点，使离原点的距离分别同方程的两个变元
成正比，就能方便地表示出方程。在他的著作中，还第一次出现了表示一条通过原点的直
线的方程。他还用自己的符号写出了抛物线方程和等轴双曲线方程。
　　费马也是最早发现极大值和极小值问题的一般解法的数学家之一，并因此而对从解析
几何向微积分的过渡产生了推动作用。费马生前发表的研究成果甚少，他的大部分著作和
学术通信都是在他逝世后才出版的，上述《轨迹引论》就是在1679年问世的。
　　(3)德扎尔格的方法
　　当笛卡尔和费马发现解析几何学的基本原理时，另一个法国数学家德扎尔格
(1591-1661 年）也提出了一些对几何学日后发展具有重要意义的概念。
　　德扎尔格生于里昂，是一个职业建筑师，曾作为军事工程师在军队中服务，后来担任
过枢机主教黎塞留和法国政府的技术顾问。他在1628年与笛卡尔相识，随后成为巴黎一个
数学家组织的成员。他最主要的著作是《试论锥面与平面相截的结果的初稿》，1639年出
版于巴黎。他在对圆锥曲线的研究中，引入了射影几何学的主要概念。他用一个平面以不
同方式截割锥面或柱面，得到了各种类型的圆锥曲线，并且提出了根据锥面底部的圆的几
何性质推导出圆锥曲线的几何性质的方法。
　　德扎尔格的这一创新对帕斯卡产生了重要影响，受到其赞赏并被进一步应用。但在他
们两人都辞世之后，德扎尔格的方法很快遭到冷落。直至19世纪中叶射影几何学重新引起
人们的兴趣之时，德扎尔格的思想的重要意义，才获得普遍的承认，并成为迅速发展起来
的射影几何学的基础。
　　3.微积分的酝酿
　　微积分作为数学的一个分支，其形成是与牛顿和莱布尼兹的名字联系在一起的。他们
在积分学和微分学这两个数学领域之间建立了联系，并引入了微分、积分运算的通用符号
和方法，从而使微积分成为科学研究的强有力工具。
　　但是，积分学中的问题早在古希腊时就已出现，而导致产生微分学的问题也在17世纪
初期就已提出并得到部分解答。
　　17世纪初，在处理无限小量的数学方法方面，取得了明显的进展，而微积分正是在此
基础上形成的。
　　在1615年出版的《测量酒桶体积的新科学》一书中，刻卜勒比较系统地研究了确定旋
转体体积的问题。那时，测量酒桶容量的方法十分粗糙，只是将一根量杆插入桶底来估算
，而很少考虑桶的弯曲情况。刻卜勒提出，把桶的纵剖面绕它的轴旋转，便可得到一个与
桶有相同容积的主体；把这个旋转体分割为无数个基元，然后把它们加在一起，便可得到
其容积。刻卜勒在自己的著作中，把这种方法运用于90多种特殊情况。但刻卜勒的方法还
有待于发展和完善，因为在某些情况下，他只能满足于可能是正确的结果。然而，他的无
限小量的概念提供了一种新的途径。不久，意大利数学家卡瓦列利以此为基础提出了自己
的方法。
　　卡瓦列利(1598-1647 年）在少年时代就因接触了欧几里得的著作而对数学产生浓厚的
兴趣。他认识伽利略后，就自认为是他的学生。1629年，在博洛尼亚大学担任数学教授时
，他提出了确定几何图形面积的不可分法。6 年后，他出版了一本有关这个问题的专著。
不可分法公布后，受到一些数学家的批评。为了答复批评意见，卡瓦列利后来又写了《六
道几何习题》，具体地解释了他的不可分法的原理。
　　不可分法也被别的数学家所使用。法国数学家罗贝瓦尔(1605-1675 年）宣称，他独立
地发明了这种方法。他研究了确定立体的表面积和体积的方法，事实上进一步改进了卡瓦
列利在计算某些较简单的问题时所用的不可分法，成功地求得了许多曲线的面积。
　　4.纳皮尔与对数
　　17世纪初，计算技术有了一个重大的进步，这就是对数的发明。借助于这种方法，乘
法和除法化归为加法和减法，开方化归为简单的除法。
　　首先提出这种方法的，是苏格兰的纳皮尔(1550-1617 年）。纳皮尔是一个教会和国务
活动家，数学是他的业余爱好。而在数学中，他特别热衷于研究设计便于计算的方法。大
约从1594年开始，他着手构筑他的计算体系。
　　通过排出一个固定数(作为基底）的各次幂的表，便能迅速地算出根、积和商。1614年
和1619年，纳皮尔所著的两本有关对数规则的书先后出版，系统地介绍了对数及其构造方
法。
　　伦敦的亨利.布里格斯(1561-1631 年）是纳皮尔的朋友，他立即认识到了对数的实用
价值，并在1624年出版的《对数算术》一书中给出了前30000 个自然数的常用对数，直到
小数14位。后来，荷兰数学家阿德里安.弗拉克在1628年对此作了补充，使之覆盖了从1 到
100000的一切数。刻卜勒对纳皮尔的发明也十分重视，并按照自己的思路构思了对数表，
并于1624至1625年间发表。
　　对数的发明，使得需要进行大量繁杂计算的数学家、天文学家等能够极大地减轻负担
，因此，这种方法很快就被普遍接受了。
　　六、物理学的成就
　　1.力学
　　16世纪，对于力学问题的探讨日趋活跃。1544年，曾用数学方法推演杠杆原理的古希
腊学者阿基米德的的著作出版。此后，出现了欧洲学者采用同样方法进行力学研究的趋势
。西蒙.斯蒂文(1548-1620 年）是最先在这一领域作出显著成就的学者之一。
　　(1)斯蒂文与静力学
　　斯蒂文是荷兰人，年轻时曾在商店里当过伙计，后来成为军事工程师，还担任过行政
和军事后勤职务，是那个时代多才多艺的科学技术专家。他设计的一种水闸系统成为荷兰
的重要防御手段，依靠它可以用水来驱赶敌人。
　　他发明了一种挂帆的水陆两用马车，可乘坐20多人，专在海滨使用。他在筑垒、机械
、航海以及天文学、数学和光学等许多领域，都有发明、改进或提出独到见解。
　　1586年，斯蒂文发表了三部关于静力学的著作。在《静力学原理》中，他以独特的思
路提出了斜面定律。他设想了这样一个实验：一个竖立的三角形或三角形截面的棱柱，其
底边是水平的，AB和BC是两个高度相等的斜面，AB的长度是BC的两倍，一根由等距等重的
球组成的闭合的链吊挂于这个三角形之上。当链处于平衡状态时，底边以下悬的球的作用
可以忽略不计，而AB斜面上的球产生的沿斜面的总拉力等于BC斜面上的球产生的总拉力。
由于AB的长度是BC的两倍，它上面的球数也应是BC斜面上球数的2 倍，这样，AB斜面上每
个球产生的沿斜面的拉力，只有BC斜面上每个球产生的拉力的一半。斯蒂文由此而得出了"
斜面定律" ：当斜面高度相等时，同一球所产生的沿斜面的拉力与斜面的长度成反比；当
斜面长度最短时，即等于斜面的高度时，球产生的压力最大，等于球自身的重量。通过对
斜面上由两根分别与该斜面平行和垂直的绳索支承的物体的考察，斯蒂文提出了力的平行
四边形法则。由于这个法则，可以把复杂的力分解为简单的力，力的定量研究成为可能。
这种力的三角形与力的平行四边形的图解等价，给静力学的研究以新的推动，而在此之前
，静力学是以杠杆理论为基础的。
　　斯蒂文在流体静力学方面也有重大发现。他通过实验证明，容器中的液体对容器底部
的压力与容器的形状无关，而只是由液体的高度和容器的底面积的大小决定的。他注意到
，一根细管中少量的水，能够对一个大容器底部的一个插塞施以巨大的压力。他的这个发
现与后来由帕斯卡提出的定律是相通的。
　　斯蒂文在1586年还发表了一个实验报告，这是一个自由落体实验。斯蒂文和他的朋友
取两个铅球，其中一个的重量为另一个的10倍；使这两个铅球同时从30英尺高度坠落，结
果这两个球基本上是同时落地。这一实验结果，否定了亚里士多德关于落体通过规定距离
的时间与落体的重量成反比的观点。
　　斯蒂文在力学方面的成就是开创性的，但在当时却未被重视，直到他的著作在1608年
被译成拉丁文后，才在欧洲得到广泛传播。
　　(2)伽利略的研究
　　伽利略不仅在天文学方面作出了杰出的贡献，在力学方面也取得了卓越成就。他用科
学实验和数学分析相结合的方法研究力学问题，探索落体运动、惯性运动的规律，为现代
力学奠定了基础。
　　①落体定律。据说，1590年时，年轻的伽利略在比萨斜塔上做了一个著名的实验，证实
了" 物体下落的速度与物体的重量无关" ，从而否定了亚里士多德关于较重的物体下落得
比较快的断言。虽然学术界对这次实验是否确有其事尚有争议，但伽利略从1590年到1609
年进行了深入的研究，并证实了以下结果：所有物体在真空里的下落速度一样快；运动是
匀加速的。
　　在1638年出版的《关于两种新科学的谈话》一书中，伽利略总结了他对力学问题的研
究和思考。关于落体运动，他通过书中人物之口指出，如果完全排除空气的阻力，那么所
有物体下落的速度是一样的。他认为，甚至不用做许多实验，就可以通过简单扼要而又具
有约束力的结论来证明，较重的物体是不可能比较轻的物体向下运动得更快的。根据较重
物体下落得较快的断言，如果把两个自然速度不同的物体结合在一起，速度慢的物体就会
障碍速度快的物体；假定将一块以8 个单位的速度下落的大石头与一块以4 个单位的速度
下落的小石头连接起来，其速度应小于8 个单位，而这两块结合在一起的石头要比那块以8
个单位的速度向下运动的石头更重，这样一来，不就出现了重量较大的物体比重量较小的
物体运动得更慢的情景吗.伽利略以简单的逻辑推理，驳斥了直至那时仍支配着人们认识的
亚里士多德的观点。
　　伽利略还首先使用了匀加速的概念和惯性的概念来解决落体定律问题。
　　他所说的匀加速，指的是在相等时间内速度的增加也相等。而用惯性来描述自由坠落
的物体时，便得出了这样的结果：重力一直作用于该物体，其效应累积起来，使该落体的
速度均匀增加。伽利略由此而指出：自由落体的速度与时间成正比地增加；下落的距离与
时间的平方成正比地增加。
　　当时，还没有办法直接测量垂直坠落物体的加速度，伽利略便利用了斜面来进行实验
。他相信，物体的自由下落和物体在斜面上向下滚动是相同的过程。他用一块开了槽的长
木板作为斜面，让一个铜球顺槽滚下。他发现，物体在下落时得到的动量随着斜面的倾斜
度与其长度的比例变化而发生变化；对于任何规定的倾斜度，距离与经过它所需时间的平
方成正比。不过，伽利略在做这个实验时还不知道滚球的转动惯性的作用。
　　②摆的等时性及其他。伽利略早在1582年刚满18岁时，就发现了摆的等时性原理。在比
萨大教堂，他无意中发现，大吊灯被修理工触动而摆动时，随着摆幅逐渐变小，摆动的速
度也逐渐变慢。通过仔细的观察和计算，他发现无论吊灯的摆幅大小如何，左右摆动一次
的时间是一样的。后来，他又用不同重量的东西悬在不同长度的绳上作各种摆动实验，并
用沙钟计算时间，结果终于推翻了亚里士多德关于" 摆幅越小需时越少" 的观点。他以数
学公式表达了摆动的规律，即摆动的周期与摆的长度的平方根成正比，而与摆锤的重量无
关。
　　摆的等时性原理为制造摆钟提供了依据。后来，伽利略想到了这种可能性，并让自己
的儿子和学生试制。但是，当时还未能发明使摆能够长时间持续摆动的装置。
　　伽利略还研究了抛射体的运动、物体的碰撞动力学等问题。此外，在流体力学方面，
伽利略提出了一个重要的概念，即流体由孤立的粒子构成，它们在受到压力的情况下便会
运动，从而把压力传遍整个流体。这个概念事实上成为流体力学的基础。在气体力学方面
，伽利略通过实验证明，空气具有重量。他还估算出水比空气重400 倍左右。这个数据同
实际的773 倍相比尚有距离，但在伽利略的时代，衡器的精确度还不高，误差是很难避免
的。
　　(3)托里拆利的发现
　　①创立流体动力学。托里拆利(1608-1647 年）生于意大利北部的一个贵族之家，20岁
时到罗马，师从著名数学家和水利专家卡斯特利。卡斯特利是伽利略的朋友，竭力推崇和
宣传伽利略的思想。在他的影响下，托里拆利对伽利略和伽利略的事业心向往之。1638年
，伽利略的《关于两种新科学的谈论》出版之后，托里拆利深受启发，并由此而对运动力
学的问题进行了深入的研究。1641年，他的《论重物》一书在佛罗伦萨出版。3 年后，此
书译成拉丁文出版时改名为《论自由落体和抛射体的运动》，托里拆利在书中总结了自己
的力学研究成果。他也同伽利略一样，证明了沿相同斜面落下的物体的速度相等。此外，
他还确定了与水平面成任意角抛出的物体的运动轨道具有的抛物线性质，以及其他一些构
成弹道学基础的原理。
　　创立流体动力学是托里拆利最主要的成果之一。他研究了水从容器壁上的小孔中流出
的情况，注意到容器侧面小孔中流出的水呈抛物线状，并证明了射流的速度与小孔以上水
面的高度的平方根成正比。这个公式被称为" 托里拆利公式" ，它纠正了托里拆利的老师
卡斯特利的一个错误。卡斯特利曾经认为，液体从容器细孔中流出的速度与小孔上面的液
面高度成正比。托里拆利的发现，奠定了流体动力学的基础。
　　1641年10月，托里拆利终于得以到阿尔切特里会见伽利略。当时，伽利略已重病在身
，且双目失明。托里拆利一面帮助他整理论著，一面在他指导下进行研究。1642年伽利略
去世后，托里拆利接替了他曾担任的托斯卡纳大公的宫廷数学家职位，并继续在力学方面
进行卓有成效的研究。
　　②获得真空。　　不久，托里拆利还发现了大气压力。当时，人们已经知道，抽水唧筒
不能把水提升到超过10米的高度。伽利略逝世前曾对这一现象予以注意，但未来得及探明
其中的原因。托里拆利和伽利略的另一个学生维维安尼通过实验发现，比重较水约大14倍
的水银可以被提升的最大高度大约是水能被提升的高度的1 ／14. 由此，他们得出了一个
重要的结论：唧筒提升液体所能达到的高度与液体的比重有关。
　　在取得这一成果的基础上，托里拆利和维维安尼又做了一个新的重要实验，在一根1
米长、一端封闭的玻璃管中装满水银，用手指堵住管口后将玻璃管倒立于盛有水银的容器
中，然后移开手指。于是，玻璃管中的水银柱下降到离容器中水银面以上76厘米处。玻璃
管顶部出现了24厘米的空间。这是人类首次有意识地造成的真空状态，后来被称为" 托里
拆利真空".托里拆利还观察到，水银柱的高度会出现微小的变动。他认为，这是由于大气
压力的变化而造成的。据此，他发明了水银气压计，并进一步发现了气压的变化与气温的
变化有关。
　　托里拆利39岁时英年早逝，但他在力学研究方面的成就，使他在科学史上据有重要位
置。
　　(4)帕斯卡的成果
　　托里拆利的同时代人帕斯卡(1623-1662 年），也做了一系列重要的力学实验并获得了
有意义的结果。
　　帕斯卡从小擅长数学，16岁时就发表了关于圆锥曲线的论文，随后在数学研究方面取
得了不少成果，并为帮助父亲计算税收而制造了一个计算装置，它被认为是第一架数字计
算器。不久，他的兴趣转向力学问题。
　　帕斯卡在得知托里拆利所做的真空实验后，用汞和水重复了这个实验。
　　不久，他又设计了一个新实验，进一步证明了托里拆利的发现。他让自己的亲戚皮埃
尔在家乡克勒蒙菲朗的多姆山上，从山脚到山顶，在不同高度观测托里拆利气压计中水银
柱的高度，发现越往山上走水银柱高度越低。他自己在巴黎的高层大楼上做了同样的实验
。帕斯卡由此得出结论，大气压力随高度的变化而变化，高度越高，压力越小。他提出，
可用气压计作为测量高度的仪器。虽然这种测量直到18世纪初才开始实际进行，但帕斯卡
的发现在以后的地学研究乃至现代航空技术中都得到了广泛应用。
　　帕斯卡还同皮埃尔一起，对同一地点大气压力的变化进行了观察和测量，对气压变动
与天气情况的关系作了初步探索，为利用气压计预测天气开辟了道路。
　　在实验过程中，帕斯卡对托里拆利的水银气压计作了改进，还发明了注射器。
　　在流体力学领域，帕斯卡也有重大贡献，其中最主要的是提出了关于液体压力的一个
定律，即帕斯卡定律。帕斯卡通过实验发现，在密闭的容器中，静止流体的某一部分发生
的压力变化，都能毫无损失地传递到流体的各个部分和容器壁。例如，在水力系统中的一
个活塞上施加一定的压力，必将在另一个活塞上产生相同的压力增量。如果第二个活塞的
面积是第一个活塞的10倍，那么作用于第二个活塞上的力也将增大为原来的10倍，而两个
活塞上的压强仍然相等。这个定律后来成为各种液压机械的工作原理，得到极为广泛的运
用。
　　(5)居里克的实验
　　居里克(1602-1686 年）的工作对于研究气体的物理性质极有价值。他生于马德堡，曾
先后就读于莱比锡大学和莱顿大学。在当时有关真空问题的争论的影响下，他开始研究气
体力学。
　　为了产生局部真空，居里克发明了空气泵，并利用它做了一系列实验。
　　他曾把一个装满水的木桶封闭起来，并用沥青将其缝隙填死，然后用泵将水抽出。但
空气仍能通过微孔进入木桶内。于是，他改用铜制容器，并直接将容器中的空气抽出。但
抽到一定程度时，铜制容器便被压扁。居里克认识到，这是由于空气压力的作用以及容器
没有制成真正的球形。他又制作了一个铜球，终于成功地获得了很高的真空度。上述这些
工作，都是在著名的1654年公开实验之前就已完成的。
　　1654年，居里克在雷根斯堡为国王斐迪南三世和帝国会议演示了大气压力的存在。他
在两个空心的铜制半球之间放上垫圈，并将其合在一起，形成一个直径35.5厘米的球体，
然后通过球体上的气嘴将其中的空气抽出，关上阀门。两个半球被空气压力紧紧地压在一
起，最后用16匹马才将其拉开。这就是" 马德堡半球" 实验。居里克第一次显示了大气压
力的巨大力量。为气体力学作出了开拓性的贡献。
　　居里克用天平比较了一个容器在被抽空前后的重量，证实了空气是有重量的。他在空
气和真空性质方面还有其他发现，如：被抽空的容器的视在重量在不同日子中存在着差异
，是由于大气压力的微小变化以及大气对悬浮容器所产生的阿基米德上推力的作用；光线
能够穿过真空，而声音则不能，等等。
　　居里克的研究及其成果，最早是由维尔茨堡大学教授朔特(1608-1666 年）在其《流体
——气体力学》一书中进行介绍和论述的。居里克的有趣实验吸引了玻意耳，并促使他进一
步深入地研究居里克实验中所涉及的问题。
　　在罗伯特.胡克的协助下，玻意耳改进了居里克的抽气机，并用它作了大量实验。玻意
耳发现了空气的" 弹性" ，即在恒温条件下，空气的体积与压力成反比。这个发现后来被
称为玻意耳定律，虽然玻意耳当时还没有认识到这个发现的重要性。玻意耳的其他实验，
还表明了空气对于燃烧、动物的呼吸、声音的传播等都是不可缺少的。
　　(6)建筑中的力学
　　①材料。达.芬奇在自己的笔记中曾谈到了关于柱和樑的强度，这表明他曾对材料在应
力下的性能进行过实验研究。虽然他使用的方法还较粗糙，表达也还欠严谨，但他仍提出
了一些很有价值的见解，并表明自己已经超越了纯粹根据经验来决定建筑中如何使用材料
的时代。达.芬奇注意到，由一组柱子紧密结合在一起而构成的一个立柱所能够承受的荷载
，要数倍于这些柱子在各自独立状态下所能承受的荷载。他指出，一根规定截面积的支柱
的承载能力与其高度成反比。他还试图算出支柱的高度和直径发生变化时，其承载能力的
变化。他对樑也作了类似的实验，得出了关于规定截面积的樑的承载能力与其跨度成反比
的结论。
　　到17世纪初，伽利略对材料强度的问题进行了深入的研究。在《关于两种新科学的谈
话》这本书中，他详细考察了材料力学的一系列问题，如樑的抗断裂力及其与樑的长度、
厚度、截面积等因素的关系、金属丝的抗拉性等等。由伽利略开始，许多学者在这一领域
展开了研究。瑞典学者沃茨、法国建筑师布隆代尔、意大利学者马什蒂和格兰蒂等人，曾
对伽利略关于樑的强度的结论作了某些修正。法国物理学家马略特(1620-1684 年）通过对
樑的实际试验而提出，纤维在不同荷载下的延展程度也不同，延展程度与荷载成正比，但
延展有一个度，超过这个度纤维就不能承受荷载而断裂。
　　②结构。在文艺复兴的影响下，古典式建筑重新流行。同时，出现了一些介绍和说明古
典建筑结构的著作，其中最有代表性的，是卓越的意大利建筑师帕拉弟奥(1518-1580 年）
所著的《安德列.帕拉弟奥的建筑学》。
　　帕拉弟奥早年曾在建筑工地当石工，1540年开始从事设计，并多次到罗马考察和测绘
古罗马建筑遗址，1544年出版了《古罗马遗迹》一书。他设计的具有古典主义风格的宅邸
和别墅式样长期被人模仿，18世纪在欧洲达到鼎盛并传播到世界其他地区。
　　在4 卷本的《建筑学》中，帕拉弟奥用许多自己的设计来说明古罗马的设计原则。其
中第一卷研究了材料、柱式和装饰；第二卷是他本人的建筑设计图和古代建筑的复原图，
图上均按比例标出尺寸；第三卷是桥樑、会堂等公共建筑的设计和城市规划；第四卷是古
罗马神殿的复原图。帕拉弟奥研究了跨度与拱座厚度的关系，认为拱座的厚度不应少于拱
跨的1 ／5 ，但也不必多于其1 ／4.但他没有考虑到拱高对于拱的水平推力的影响，并以
为半圆形拱对其拱座没有水平推力。他的这种有关拱的力学观点在很长时间内没有受到怀
疑。
　　17世纪上半期，法国建筑师德朗在《拱的建筑》一书中，提出了一种确定拱座应有厚
度的作图方法。这种方法对半圆形、弓形和尖形的拱都适用，其主要之点是根据拱的弧度
来决定拱座的厚度。不过这个方法也有缺点，它未把拱座的墩的高度和拱的荷载这两个因
素考虑进去。
　　2.光学
　　(1)光学原理的探讨
　　①莫洛利克。莫洛利克(1494-1575 年）生于意大利的墨西拿，曾当过牧师和数学教师
，同时也是物理学家和天文学家。他在物理学方面的主要研究工作集中于光学，如光的直
线传播，光在平面镜、球面镜、柱面镜和锥面镜上的反射和光的折射等问题。他指出，凸
透镜是会聚的，而凹透镜是发散的；光线在通过具有平面平行界面的透明板时，其方向不
变，仅平行于其本身有一位移。他还研究了虹，最先指出虹有7 种颜色。而在此之前，人
们普遍认为虹只有3 种颜色。在视觉理论方面，他指出，光线在眼睛的晶状体中折射，就
象在透镜中折射一样，并在视网膜上引起视觉。他最早说明了眼睛近视和远视的原因，认
为这分别是由于晶状体的曲率过大或不足造成的。
　　莫洛利克在1567年写了一本书，名为《论光》，但当时未能出版，直到他逝世后30多
年，才于1611年问世。
　　②刻卜勒　刻卜勒也是当时主要的光学家。在1604年，他凭直觉、但又是最先明确地提
出了光度学的基本定律，即照度与离光源的距离的平方成反比。他还通过几何构造正确解
释了以前的光学家们曾讨论过的一个问题：为什么太阳光从一个小孔进入暗室时，不论这
个孔的形状如何，在屏上形成的图像总是圆的。他以一本书代表发光体，在书和墙之间放
置一个中间有一角孔的屏，然后在书的一角系上一根线，再将线穿过角孔拉直至墙壁，线
端系一支粉笔。拉直这根线并沿角孔边沿绕转时，粉笔在墙上画出了一个与角孔相似的图
形。再将线的另一端依次系在书的其他位置并重复上述过程，结果在墙上画出了许多部分
重叠的角孔图形，这些图形构成了一个总的轮廓，呈现出这本书的形状。
　　此外，刻卜勒还论述了光的折射和视觉理论。
　　在1611年出版的《屈光学》中，他描述了望远镜的原理，介绍了具有凸透镜目镜的望
远镜的结构，提出了近似的折射定律和透镜公式。他对眼睛功能的解释比前人更为准确，
如认为视网膜是眼睛接受晶状体所形成的图像的部位，视力是对刺激视网膜的感觉等。
　　③斯涅耳。在刻卜勒之后，荷兰莱顿大学的数学教授斯涅耳(1591-1626 年）取得了一
个进展。约在1621年，他通过实验发现了光穿过两种互相接触的媒质的界面时，其穿行路
程与两种媒质的折射率之间的关系。但斯涅耳的这一发现当时没有公布。后来，著名荷兰
物理学家惠更斯可能看到了斯涅耳的手稿。他在1703年出版的《光的折射》中，提到了斯
涅耳的发现。于是，光的折射定律被称为斯涅耳定律。
　　④笛卡尔。1637年，笛卡尔的《屈光学》一书出版。笛卡尔论述了光的传播、反射和折
射定律。他认为，光是一种作用或压力，它从发光体经过媒质传到人的眼睛；光是" 即时"
传播的。他力图从力学上证明反射和折射定律，假定光的本性是一种由发光体产生的推力
或运动倾向，它同一个实际运动的物体遵循同样的力学定律，如同一个被击出的小球一样
，在碰到坚硬平滑的表面而反射时，其入射角必定等于反射角。他提出，光由媒质中的运
动构成，因此，它碰撞在柔软松散的空气微粒上比碰撞在较坚硬紧密的水或玻璃的微粒上
更容易减弱，就象一个球在地毯上不如在光滑的桌面上容易滚动一样。在一系列研究的基
础上，笛卡尔最先在数学上导出了光的折射定律，这条定律在实验上已由斯涅耳在1621年
左右确立。
　　⑤格里马尔迪。　　意大利博洛尼亚的格里马尔迪(1618-1663 年）是耶稣会学校的教
师，讲授哲学和数学，但光学是他的主要研究对象。他发现了光的衍射现象，并对其作了
系统的研究，提出衍射的某些规律。
　　格里马尔迪在做实验时注意到，让日光从一块有划痕的金属板反射到一个屏上，能产
生色带。这一发现成为发明反射光栅的先声。根据有划痕的金属板对光的作用，他在一定
程度上解释了鸟类羽毛、昆虫翼的闪光颜色的产生。他认为，颜色就是" 光的变态" ，这
种变态也许就在于光的运动类型和速度的变化。当眼睛受到速度不同的光振动的刺激时，
就出现了不同的颜色。
　　格里马尔迪还用棱镜得到了太阳的光谱。
　　格里马尔迪对光所作的实验和思考的成果，在他的主要著作《关于光、色和虹的物理
数学研究》中得到了表述。这本书是在他逝世两年后的1665年出版的。
　　(2)光学仪器的发明和改进
　　①望远镜。最早利用透镜的光学性能，是同改善视力的目的联系在一起的。大约在14世
纪前，就已有了使用眼镜的记录。14世纪初，威尼斯的眼镜制作业大概已有一定规模。那
时，为了防止眼镜制作者用玻璃代替水晶欺骗顾客，还制订了专门的法律。14世纪中叶，
戴眼镜已成为上层人士的一种时尚，不少人甚至在请人绘制肖像时都要求画成戴眼镜的。
但从使用眼镜到发明望远镜，经过了大约300 年的时间。
　　16世纪后期，意大利学者波塔(1535-1615 年）讨论了有关望远镜的原理。在1558年出
版的《大自然的魔术》一书中，他提出可以把凸透镜和凹透镜结合起来使用以观察远处和
近处的物体。据说，意大利在1590年就已有了望远镜，它由一个凸面物镜和一个凹面目镜
组成，但当时可能没有受到特别的注意。
　　关于望远镜的最早发明者，有种种不同的说法。其中较为普遍的看法是：17世纪初，
荷兰制镜工匠汉斯.利帕希偶然地把目光穿过两个透镜观看远处教堂顶上的风标，他惊奇地
发现，风标被放大了。于是，他开始制作" 远距离观望仪器".他最初制成的望远镜比较简
单，由一个双凸透镜作为物镜和一个双凹透镜作为目镜。1608年10月，荷兰议会审议了利
帕希的专利申请。
　　根据议会的决议，成立了一个专门委员会与利帕希商谈，并探讨是否可将这种仪器改
进为可用双眼同时观察。利帕希得到了一笔经费，两个月后制成了一个双筒望远镜。但他
未能获得专利权，因为当时还有其他人试图获得这项专利。正是在这时，望远镜在欧洲各
国传开了。　1609年，在巴黎、法兰克福、米兰、威尼斯和伦敦，都已能买到这种可用来
观看远处景物的仪器。
　　伽利略在1609年听到了有关荷兰人制造出了一种观察远处的物体就象近在眼前一样清
楚的仪器的消息。作为杰出的科学家，他敏锐地意识到了这一发明所具有的科学可能性。
依靠自己精深的光学知识，他独立地制成了由一个平凸透镜和一个平凹透镜组成的望远镜
。这种望远镜本质上是与荷兰望远镜相同的，但比荷兰工匠制作的更好。
　　望远镜一出现，首先被认为对于军事和航海具有重大意义。但当伽利略用它进行天文
观察并获得重大发现之后，望远镜就成了人们认识自然、发展科学的新工具了。
　　不久，刻卜勒在1611年出版的《屈光学》中，解释了荷兰望远镜或伽利略望远镜的光
学原理，并进一步提出了使用两个双凸透镜的望远镜结构，即后来所称的" 刻卜勒望远镜
".这种望远镜可以获得比荷兰望远镜更宽阔的视野，镜筒也可以更短。他还证明，一个凹
透镜和一个凸透镜在适当距离上的组合，能够得到比单用一个凸透镜时更大的图像。这一
见解后来导致了远距离照像透镜组合的发明。
　　刻卜勒在望远镜光学原理方面很有研究，但他自己没有制作望远镜。第一架被称为"
刻卜勒望远镜" 的天文望远镜，大约是在1613-1617 年间由耶稣会教士沙伊纳制成的。沙
伊纳还发明了在用望远镜作天文观察的时候保护眼睛的方法，即把有色玻璃片安装在透镜
前面以减低光的强度。
　　在此后的时间里，望远镜的结构和性能不断获得改进，尤其是牛顿在1668年超越了折
射式望远镜的框框，制成了第一架反射式望远镜。
　　②显微镜。显微镜大约和望远镜产生于同一时期，而且，究竟是谁最先发明了显微镜也
是不明确的。很可能显微镜最早也出现于荷兰，是米德尔堡一个名叫扎哈里亚.詹森
(1580-1638 年.）的眼镜工匠制成的。他的显微镜由一个作为物镜的双凸透镜和一个作为
目镜的双凹透镜所组成，镜筒长约18英寸(约45厘米），直径约2 英寸(约5 厘米）。而最
先把显微镜用于科学研究的大概也是伽利略。约在1610年，他用显微镜研究了昆虫的运动
器官和感觉器官。1614年，他详细描述了显微镜下的苍蝇。
　　17世纪中叶，英国物理学家罗伯特.胡克(1635-1703)制成了以一个半球形单透镜作为
物镜和一个平凸透镜作为目镜的显微镜。这个显微镜有一拉筒，可调节距离。镜筒安装在
一个支架上，可以变化角度。为了增加被观察物体的亮度，还使用了一个带球形聚光镜的
照明灯。胡克后来出版了一本名为《微观画集》的书，具体地介绍了显微镜及其用途，并
描述了自己在显微镜中看到的世界。他画出了雪片的晶体结构、苍蝇的眼睛、蜜蜂的螫刺
器官、羽毛的结构、霉菌的形状等许多人们前所不知的东西。他还第一次使用" 细胞" 这
个词来称呼软木的蜂窝状结构。胡克的工作使显微镜迅速流行，促进了人们对微观世界的
认识。
　　3.热学
　　(1)对热现象的研究
　　近代前期，对热学的研究尚处于起步阶段。
　　关于热的本质，还存在着不同的看法。弗朗西斯.培根在其1620年出版的《新工具》一
书中，认为热是一种运动。而差不多与他同时代的法国学者卡桑狄(1592-1655 年）则指出
，热是由特殊种类的原子组成的。
　　这种分歧在一定程度上是对热的传统认识上的差异的延续。柏拉图曾强调热是一种运
动，而亚里士多德关于火的概念则认为，火是四种物质元素之一。而在近代初期，人们也
还很少明确区分热和火。
　　然而，用实验方法研究热现象的过程也已开始。如关于热的幅射问题，意大利学者波
塔在1589年就已认为，凹镜能够反射热、冷、光和声。他描述了这样一种情况：在镜前放
一支点燃的蜡烛，当眼睛位于共轭焦点时，眼睛能感觉到蜡烛发出的热和光；而如果把雪
放在蜡烛的位置上，冷也会被反射。
　　弗朗西斯.培根曾经作过用取火镜来聚焦看不见的热的实验，发热体是被加热的铁、石
头或沸水。
　　到17世纪下半期，玻意耳、胡克、马略特等著名学者把热学研究向前推进了一大步。
　　(2)温度计
　　随着对热现象研究的展开，出现了测试温度的仪器。一般认为，近代第一个温度计，
是伽利略根据空气受热膨胀的原理制作出来的。伽利略的学生维维安尼认为，伽利略约在
1592年就已发明了这种测量冷热程度的仪器。伽利略的朋友卡斯特利，也曾详细地描述了
他在1603年目睹的伽利略使用温度计检测冷热程度的演示。这种温度计是一根下端开口、
上端为一球泡的细玻璃管。伽利略先将玻璃泡加热，然后将开口的一端浸入水中。随着玻
璃泡温度的下降，泡中的空气收缩，玻璃管中的水上升到容器内的水面以上。玻璃管上标
有刻度以显示冷热的程度。
　　这种温度计后来由伽利略的朋友、帕多瓦大学的医学教授圣托里奥加以改进后用于测
量人体温度。弗朗西斯.培根在《新工具》中，也描述了一种和伽利略的测温计类似的仪器
。这种空气温度计的缺点，是受空气压力变化影响而不很精确，但在17世纪上半期是被广
泛采用的。
　　1632年，法国医生让.莱伊首先提到了液体温度计。他提出，可以把伽利略的测温计倒
过来用，即在玻璃泡中装满水，把它放在发烧病人的手中，水受热膨胀而在玻璃管中上升
，以此来显示温度的高低。但他很可能没有把玻璃管开口的上端封死，而管子若是开口的
，水的蒸发就会影响测量的可靠性。
　　约在17世纪40-50 年代，托斯卡纳大公斐迪南二世实现了液体温度计的一个重大改进
。他用染色的酒精代替水作为测温液体，并把玻璃管密封。
　　其刻度是用细小的玻璃珠直接制在玻璃管上的。这种温度计制作时在玻璃泡的大小、
玻璃管口径、酒精的量这三者关系上都保持一致，因而它们显示的刻度也都基本一致。
　　此后，玻意耳、胡克、惠更斯、哈雷、牛顿以及其他不少科学家，都曾为确定温度计
的定点而提出过方案。但温度计趋于完善已是18世纪的事了。
　　4.磁学
　　(1)吉尔伯特的实验与发现
　　1558年，中世纪法国学者帕雷格伦纳斯(生卒年不详）写于1269年的《关于磁石的书信
》的手稿发表了。帕雷格伦纳斯详细介绍了作为航海仪器的罗盘，描述了磁石的性质，讨
论了磁石两极的确定、磁极的相互作用、接触引起的磁化以及磁感应等问题，还推测磁力
可以转化为动能。帕雷格伦纳斯的作品问世说明了近代初期人们对磁的现象的兴趣增长，
同时也促进了磁学研究。
　　1600年，近代磁学的奠基人、英国物理学家威廉.吉尔伯特(1544-1603 年）所著《论
磁石、磁性物体和大磁体地球》一书出版。吉尔伯特曾在剑桥大学学医，1569年获得医学
博士学位，后来在伦敦行医，1600年成为伊丽莎白一世女王的御医。但吉尔伯特的主要兴
趣和成就不是在医学方面，而集中于磁和电的研究。他的著作总结了自己多年工作的成果
，其中包括对自己所做的600 多个实验的介绍。
　　吉尔伯特发现，磁体永远有两个极：北极和南极，在分割磁体时，也永远不会得到只
有一个磁极的磁体；同名的磁极相互排斥，异名的磁极相互吸引；在磁体影响下，铁制物
品可以获得磁性；如果在天然磁石两极包上铁，能够使其磁性显著增强。
　　吉尔伯特最重要的科学贡献，是发现了地球本身是一个巨大的磁体。他的这一结论是
从实验中导出的。他用一个球形磁石和一根罗盘用指针做了这个实验，把指针放在球形磁
石的表面，按指针所指的方向在球形磁石表面画出一条环形线。然后相继改变指针在球面
上的位置，每次都得到一条环形线。
　　所有的环形线都通过球形磁石上两个相对应的点，这两个点就是磁石的两极。吉尔伯
特发现，在移动指针时，它对于球形磁石表面的倾角随着它与两极在距离的变化而变化。
这使他联想起磁倾针在地球不同纬度上倾斜度的变化。在此之前，已有人注意到了磁倾角
的问题，如德国牧师哈特曼在1544年发现了磁化针对于水平面的倾角；英国学者诺曼在
1576年用自己制作的磁倾针在伦敦测量了磁倾角，并得出其值为71°50′。吉尔伯特认为，
球形磁石的磁性对应于地球的磁性，即地球就是一个巨大的球形磁体，而他用于实验的球
形磁石就是一个微形地球。他还猜想，其他天体，特别是太阳和月亮，也象地球一样具有
磁性。这个观点后来被刻卜勒接受和发展了。
　　吉尔伯特的实验和研究还发展了有关电的知识。在他之前，人们对电的认识基本上停
留在古希腊哲学家泰勒斯所描述的琥珀经摩擦会产生电的水平上。吉尔伯特设计制作了一
台验电器，由一个尖顶支枢支承一根能够灵活转动的指针。他把钻石、宝石、玻璃、水晶
、硫磺、树脂等各种物体摩擦后靠近指针，看指针是否被吸引向这些物体。通过这样的实
验，他得出结论：琥珀的性质是许多其他物质共有的。他把这些物质称为" 带电体" ，而
把金属物质列为" 非带电体" 的主要项目。他当时还不知道，金属这类导电物质在摩擦时
产生的电荷会很快失去。
　　在吉尔伯特之后，对磁和电的现象的研究进展缓慢，很长时间内没有多少新的发现。
　　(2)其他磁学著作
　　和吉尔伯特同时代的巴洛(.-1650 年）是英国索尔兹伯里的副主教，也热衷于对磁的
研究。他在1613年出版了《磁的广告》一书，其中最主要的内容，是改进了励磁方法和安
装罗盘指针的方法，并区分了铁的磁性质和钢的磁性质。
　　17世纪上半期，还出现了一些介绍利用磁作为治疗疾病和创伤办法的书，如比利时医
生赫尔蒙特(1577-1614 年）的《磁学论》、德国耶稣会教士阿撒纳修斯.基歇尔
(1601-1680 年）的《磁石，或论励磁的方法》等均以此为主题。但基歇尔的书中也提到了
一些有意思的实验和见解。他曾用天平来衡量磁石的磁力，还用磁的作用解释了自然界的
一些现象，如鸟类的飞行等。
　　1629年，意大利耶稣会教士卡贝奥也写了一本名为《磁的哲学》的书，其中特别注意
到了铁的磁化。
　　5.声学
　　(1)伽利略和梅森：振动与音调
　　近代对声学的研究也始自伽利略。他对摆的振荡定律的发现，引起了他对弦的振动以
及和应振动现象的注意。他做了这样一个实验：用一块薄铁片在一块黄铜板上以不同速度
来回划动，每当产生一个清晰的律音时，就记下铜板上留下的一条条等距离线痕的数量。
划动的速度较快时，获得的律音较高，铜板上留下的线痕数目较多且间距较小；而划动速
度较慢时，获得的律音较低，线痕的数量较少而间距较大。通过这样一个简单的实验，伽
利略首先指出，振动频率是决定任何发声体所产生的律音音调的主要因素。
　　法国学者梅森(1588-1648 年）也做了很多实验，研究弦的振动。他确定了一个律音的
音调与产生该音的给定材料的弦的长度、粗细和张力之间的关系。他对用金、银、铜、黄
铜、铁制成的弦作了比较，发现当弦的长度、粗细和张力都相等时，产生的音调和金属的
比重成反比。
　　(2)卡桑狄：声音的速度
　　关于声音的速度问题，在17世纪上半期引起了学者们的注意。亚里士多德曾认为，在
空气中，高音的传播速度比低音快。但卡桑狄(1592-1655)
　　认为，这个结论是不正确的。他做了一个实验，让一门炮和一支枪朝某个方向射击，
让一些人在一定的位置上注意射击的闪光和声音。他测量了他们从看到闪光到听到声音之
间的时间间隔，然后把从他们到发射地点之间的距离除以这个时间，从而得出了声音的速
度。实验和计算结果表明，炮和枪的射击所产生的声音的速度是一样的。由于当时条件的
限制，他得出的声音在空气中的速度与实际音速比较高出了不少。而在有关风向是否影响
声音速度的问题上，他错误地认为不论风向如何，声音的速度都是一样的。这一看法直到
18世纪初才得到纠正。
　　七、化学的演变
　　在近代前期，化学处于从炼金术向现代化学过渡的时期，其标志是以医药化学和冶金
化学为代表的日用化学不断发展，人们开始通过定量实验来认识酸、碱、盐等物质的性质
及其反应。不过，科学的化学理论尚未形成，化学的实践在总体上也还未能摆脱炼金术及
其思想的影响。
　　但是，这一时期化学的进步，酝酿了决定性的变革。正是在广泛地总结该时期化学实
践的基础上，玻意耳在1661年出版了《怀疑的化学家》一书，对亚里士多德的" 土、气、
火、水" 四元素理论和帕拉塞尔苏斯的" 盐、硫、汞" 三要素学说作了全面批评，提出了
自己的新的化学元素概念，奠定了使化学成为一门实验科学的基础。
　　1.医药化学
　　(1)帕拉塞尔苏斯、利巴维乌斯和赫尔蒙特
　　近代前期，有许多化学发现都是在寻找治疗物质的过程中产生的。帕拉塞尔苏斯是近
代欧洲医药化学的先驱。他把医学与化学结合起来，制备了多种含汞、硫、铁和硫酸铜的
化学药品。他认为，化学是关于物质转化的学问。
　　他的工作影响了16-17 世纪的不少化学家。
　　德国医生利巴维乌斯(约1540-1616 年）在研究治疗手段时有许多重要的化学发现，并
编写了第一部近代化学教科书。这本名为《炼金术》的书，内容广泛，其中不仅介绍和评
价了已有的理论，而且详细地叙述了他对许多化学现象的观察、分析和探讨。他发明了制
备硫酸铵、硫化锑、盐酸、琥珀酸和四氯化锡的方法，介绍了制作冰糖、用发酵和蒸馏方
法从谷物、水果中提取酒精的过程。他提出了一种确定矿质水的简易方法：把一块称量过
的白布浸入待检水中，然后将其取出晾干，再重新称量。如布的重量增加并出现斑点，即
可确认水中含有矿物质。他还建议，让矿质水蒸发后比较其残渣重量和蒸发掉的水的重量
，以此对矿质水进行分析。利巴维乌斯的许多开创性工作，促进了近代化学的发展。
　　赫尔蒙特是医学家和生理学家，也是炼金术向化学过渡时期的代表人物之一。在从医
过程中，他深受帕拉塞尔苏斯医药化学观点的影响，孜孜不倦地从事这方面的研究，并取
得了远胜于帕拉塞尔苏斯的成就。
　　赫尔蒙特最先科学地指出了气体及其变化的物质性。后来被普遍使用的" 气体" (gas)
这个术语，就是由他从帕拉塞尔苏斯用以表达空气的希腊词"chaos"中引出的。他注意到，
存在着许多种不同的气体，可以根据一些气体具有的较明显的物理性质对它们进行分类。
他接近于发现二氧化碳，指出在木炭燃烧、蔬菜汁液发酵、肠对食物的消化等过程中都产
生出同样的气体。
　　赫尔蒙特还提出了一种观点：水即便不是物质的唯一组织成分，也是其主要成分；一
切盐、粘土和有形物体实际上都只是水的产物。为了表明水是怎样转化为木的，他做了一
个有名的实验：在放置200 磅经干燥处理过的土的陶盆中栽种一棵柳树，5 年间只给它浇
水，结果得到了一棵重164 磅的树，而土经干燥后只比原来少了约2 盎司。不过，赫尔蒙
特没有注意到，树木是否可能从空气中获得什么东西。
　　赫尔蒙特还利用一些化学原理来治疗疾病，如用碱中和消化液中过量的酸。
　　(2)格劳贝尔
　　格劳贝尔(1604-1688 年）出生于巴伐利亚，曾相继在维也纳、萨尔茨堡、法兰克福和
科隆居住过，最后逝于阿姆斯特丹。同帕拉塞尔苏斯和赫尔蒙特比较，他是个更注重实际
的实验家，他对化学理论的兴趣，远不如他对化学发现可能带来的利益的关注，因为他主
要以出售化学品和药物谋生。
　　格劳贝尔最主要的学术著作，是1648年出版的《蒸馏术解说》和1658年出版的《化学
著作》。他长于蒸馏和化验，在其著作中详细描述了各种不同的蒸馏方法、蒸馏器和蒸馏
产物的可能用途。由于他在化学方面的研究成果，后人有时把他称为德国的玻意耳。
　　格劳贝尔用普通的粗盐和矾制备了盐酸，他称之为" 盐精" ，并介绍说用它代替醋可
以使肉更松软可口。在制备" 盐精" 过程中产生了一些残渣，格劳贝尔起先不知其为何物
以及有何用途。据说，一件偶然的事情使他发现了其价值。格劳贝尔有一次生病发高烧，
人们让他服用了一口井中的水，结果烧就退了。此后，格劳贝尔分析了这口井中的水，发
现其晶体的组成同他制备" 盐精" 后的残渣的结晶物相似。于是，他把这种物质称为" 怪
盐" ，后来人们把它称为" 格劳贝尔盐" ，实际上是硫酸钠- 硭硝。格劳贝尔向人们推荐
使用这种" 灵验的内服药和外用药".后来，格劳贝尔还发现，蒸馏硝石和矾油的混合物可
以获得硝酸。他还制备了很多其他物质。在他出售的化学药剂中，有把锑灰同酒石一起加
热制得的" 万用药" ，有用矾油和氨水制备的一种硫酸铵等等。
　　格劳贝尔的一些发现，显示了化学的工业价值和商业价值，如他用金、铜、锰等金属
使人造宝石着色的方法；用硝酸银染黑有机物的方法等。他还建议开发德国丰富的矿物资
源，并认为不应将其作为原料输出，而应在加工后作为制成品输出。
　　2.冶金化学
　　意大利冶金学家和武器制造家比林古乔(1480- 约1539年）以《论高热技术》一书而闻
名。这部出版于1540年的书是冶金学方面的第一部系统的著作，其中也谈到了利用化学方
法提取某些金属的方法，如利用汞合金作用提取银。
　　阿格里科拉的《论金属》一书中也有相当部分涉及化学，介绍了各种用于熔炼的化学
品及其作用。阿格里科拉论述了用汞回收黄金、用镪水分离金和银、利用某些化学作用制
作彩色玻璃的方法，以及制造盐、苏打、明矾、硫酸盐、硫、沥青的方法。
　　埃尔克(约1530- 约1594年）也是奠定近代前期冶金学基础的重要人物之一。他曾在维
滕贝格大学读书，后来当过化验师。在其《主要矿石的加工和采矿方法说明》这部著作中
，他系统地论述了当时对银、金、铜、锑、汞、铋和铅的合金等进行检验的技术、制取和
精炼这些金属的技术以及制取酸、盐和其他化合物的技术。实际上，这是一部最早的关于
分析化学和冶金化学的著作。
　　莱伊(1582-1630 年.）是法国化学家、医生。为了回答别人向他提出的为什么锡和铅
在焙烧时重量会增加的问题，他写了《医学博士让.莱伊论焙烧时锡和铅重量增加的原因》
，其中包括一篇序言、28篇论文和一篇结语。
　　这本书出版于1630年，但在很长时间里，书中表达的思想和莱伊本人都未引起人们注
意。
　　莱伊提出了同当时流行的土和水是重的、空气和火是轻的这一理论相悖的观点，认为
自然界的一切物质都是重的。他发现，空气也是有重量的，而且可以用多种办法增加其重
量。他特别提到，如果把空气加热，它的较轻部分将被逐出，而它的较重的部分将保留下
来，即加热过程使空气的密度增加。
　　在此之后，他回答了为什么" 把2 磅6 盎司英国精锡放在一个铁制容器里，再放在开
口炉上强烈加热6 小时，其间不停地搅拌，但不添加任何东西，结果回收到2 磅13盎司的
白色粉末" 的问题。他的答案是：" 这个重量增加起因于空气。" 他认为，由于激烈而长
时间的加热，容器里的空气变得更稠密、更重，且还具有一定的附着力；它同粉末的微粒
混和粘合在一起，使重量增加。他还指出，粉末重量不会无限增加，当它同凝聚空气混合
达到饱和状态时，它就不能再吸取更多的这种空气。针对有人观察到铅在焙烧过程中重量
有损失的情况，莱伊认为，造成这种不同结果的原因在于用以实验的铅是不同的，可能一
种是纯净的铅，另一种是已经熔融过的铅。
　　莱伊的见解淹没了100 多年，直到18世纪后期拉瓦锡发现金属在焙烧中因吸收" 非燃
素空气" 而增重时，才受到人们的注意。
　　八、技术进步：工业革命的先声
　　从15世纪中叶到17世纪中叶，在技术发展的历史上是一个承先启后的过渡时期。一方
面，中世纪后期以来，无数实用的微小的技术改进得到了继承和发展并用于实践；另一方
面，这一时期的技术进步为即将到来的工业革命做了准备。导致近代前期技术进步的原因
，首先与这个时期的一系列基本特点有关。15世纪开始的地理大发现，为欧洲各国向海外
扩张创造了前提，随之而来的国际贸易的发展，又提出了增加生产的要求。与此同时，15
世纪中期以来，欧洲人口的增长也为国内市场的发展提供了推动力，这同样也刺激了对产
品的需求。而采用新的技术(包括生产工具和工艺）是增加生产、提高生产率的主要途径之
一。作为生产力一部分的技术的进步，归根到底又对这个时代的经济和社会产生了重大影
响。
　　1.活字印刷术的普及
　　活字印刷术在中国宋代就已发明。欧洲是在15世纪中叶才开始使用这种技术的。
　　1454年，在美因兹的谷滕堡，用活字版印刷而成的《圣经》问世。印刷商舍费尔(约
1425-1502 年）年轻时曾在巴黎当抄写员，依靠以此挣来的一点钱上学读书。后来在美因
兹的谷滕堡一家印刷厂当学徒。他是欧洲第一个用字模铸出铅字并用来印刷书籍的人。他
一生印过300 多种书，也是第一个在书上印上出版日期、地点和印刷者姓名的印刷商。
　　活字印刷技术很快就在欧洲流传开来。1480年时，拥有印刷机的城镇有100多个；20年
后，这样的城镇已有近250 个。16世纪上半期，美洲也开始享受到活字印刷带来的好处。
而到16世纪中叶，铸字、印刷机器、操作方法等趋于成熟，直到工业革命时代为止没有大
的变化。
　　活字印刷术的普及使铸造铅字成为一种专门技术，不久就出现了印刷用铅字的买卖交
易，铅字的规格也趋于标准化。1540年，意大利学者比林古乔在其著作中介绍了铸字方法
，据说这是欧洲最早的见诸于文字的铸字技术资料。1567年，法国印刷厂主普朗坦(约
1520-1589 年）对铸字方法作了更详尽的描述。普朗坦曾在安特卫普从事书籍装订业，后
来转向印刷业。他也是最早使用铜版印制书籍插图的出版商之一。到17世纪中期，生产铅
字的技术已有很大的进步，有一种机器每天可生产4000个活字。铸字的金属材料也有了变
化，用掺入了锑的合金取代了最初的锡铅合金，从而使活字更加坚硬耐磨。
　　印刷机也经历了一个发展过程。起初，印刷机都用木材制作，每天约能印300页纸。而
在16世纪末，改进后的印刷机和新的操作方法使效率明显提高，每天能印1000多页。
　　活字印刷术的普及，使知识的传播形式发生了革命性的变化。传播范围和速度都十分
有限的手抄本，被大量机器印刷的书籍所取代。例如，还在1501年，托勒密的《地理学指
南》就已出了7 版，这无疑对欧洲人的地理观念以及地理探险活动产生了重大影响。近代
前期，欧洲的一系列科学发现和技术发明，都是借助于印刷术而得以广泛流传和普遍应用
的。可以说，活字印刷术使欧洲进入了一个新时代。
　　2.采矿和冶炼
　　(1)技术书籍
　　1505年，关于矿石开采和贵金属冶炼的两本实用技术书《矿山手册》和《试验手册》
在德国问世。这大概是欧洲在矿冶方面最早的技术书籍。由于适应了正在兴起的采矿冶金
业的发展，这两本书很受欢迎，如《矿山手册》在短期内就多次再版。
　　之后，比林古乔的《论高热技术》于1540年在威尼斯出版。书中系统而又广泛地论述
了冶金技术，并介绍了铸造工艺及有关的机械装置。
　　1556年出版的阿格里科拉的《论金属》，是集采矿冶金知识之大成的著作。这部共分
为12篇的著作，对采矿和冶金的每个过程都作了详尽的的描述和评论，对各种矿脉形态、
采矿冶炼工具都画出了插图。
　　阿格里科拉对当时还流行的带有迷信色彩的找矿方法进行了批评，认为可以通过对自
然现象的观察找到金属矿脉，并特别指出了有泡沫的泉水、暴露于地表的露头、植物的异
常等情况。他介绍了不同种类的矿脉以及利用罗盘等仪器测矿的方法，阐述了勘探、开采
、筛选、熔炼矿石的原理和操作，描绘了各种机械和器具。他还专门谈到了矿工的常见疾
病和事故，提出了预防的办法。
　　(2)采矿和选矿
　　近代前期，对于有色金属矿开采的热情，使得用于采矿的机械装置的发明和制造十分
活跃。
　　矿石从矿井内部提升到地面，在16世纪初，还主要是由靠人力或畜力拉动的绞盘来实
现的。不久，水车提供的动力被用于这一目的。但由于使用水力所需的设备较为昂贵，所
以起初只是在一些开采贵金属矿的矿区使用。
　　随着矿井越来越深，排水成为一个困难的问题。15世纪后期，在萨克森的一些矿井中
开始挖掘水平巷道用以排水。同时，也采用了排水装置把水提升到地面排出。
　　提升水的装置是多种多样的，从带勺斗的链式装置到利用空气或流体力学原理的泵，
都被普遍采用。16世纪中叶，中欧的链式装置每小时可从60米深的矿井中抽出15000 升水
。那时还出现了一种大型水车，它带动缆索可将盛水的大皮囊或装矿石的勺斗从200 多米
深的井下提升到地面，8 小时可排水100 立方米，相当于600 多个工人或35马力的工作量
，而操纵这种机械只需两个人。水泵的制造技术有了明显提高，空吸泵的使用比较广泛。
为了适应深矿井提水的需要，发明了由多个空吸泵组合起来使用的串连吸入泵。
　　正是空吸泵的发展和普及，促使当时最优秀的科学家去研究真空问题。伽利略、托里
拆利、帕斯卡都曾在这个方向上努力并作出了贡献。
　　矿山抽水装置很快被用于城市供水系统，奥格斯堡、伦敦、巴黎先后建造了利用水力
驱动的提水装置，被提升到水塔的水通过较细的管道输送到城市各处。
　　在中世纪，矿石的碾磨和粉粹，主要靠手工劳动。15世纪，这道工序开始使用机械，
出现了专门的捣碎机，每台机器的捣锤从起初的一个发展到后来的3-4个，其所需的动力可
由水车提供。到16世纪时，出现了综合运用各种手段处理矿石的选矿厂。在这里，矿石被
筛选、冲洗、焙烧、捣碎，成为纯度较高的矿砂。
　　这个时期的矿山机械，普遍使用了曲柄、连杆和齿轮。这些机械虽然主要仍用木材制
造，但一些易磨损的零部件已采用了铜、铁甚至钢等金属材料。
　　(3)冶炼与煤的利用
　　15世纪时，使用鼓风设备的立式高炉逐渐发展起来，取代那些须设在能够利用自然风
力的地点的卧式炉。新型高炉容量大、炉温高。产铁量增加。
　　那时炼铁工艺主要采用" 直接法" ，即将木炭与矿石混合放入熔炉内燃烧，使铁矿石
熔化凝聚。然后将熔炉打碎，敲掉矿渣，就获得了炼就的铁。
　　16世纪，由于冶炼业的发展，木柴作为主要燃料日益短缺，这种情况促使人们把目光
转向煤。煤虽然很早就被开采利用，但它作为一种新的主要能源而发挥作用、产生影响则
是在16-17 世纪。
　　1612年，西蒙.斯特蒂文特获得了用煤冶炼铁矿石的专利。在此之前，人们已尝试过用
煤炼铁，但煤在燃烧时挥发的硫化物影响铁的质量，使铁容易碎、不能锤打加工。斯特蒂
文特的发明，是先" 消除煤中一切可能使金属变坏或变质的东西".也许，他已能将煤制成
焦炭。
　　不久，达德利于1619年在他父亲设于伍斯特郡的铁厂中进行了试验。他改变了高炉的
结构，用煤炼出了优质的铁，而且成本比原先用木炭降低了30％左右。
　　与此同时，煤在其他生产部门中也得到利用，如烧制玻璃，烘烤用于酿造啤酒的麦芽
等。据说，用煤烘烤的麦芽酿出的啤酒有独特的优点。人们还发现，烘烤麦芽可与使煤转
化为焦炭结合起来进行。在英国内战时期，德比郡成功地实现了二者的结合。
　　(4)铸造和锻造
　　用生铁或铜浇铸出各种器物的技术在这一时期有了较大进展。例如，在用生铁浇铸炮
弹时，开始用多坑铸模取代单坑铸模；在浇铸大批量产品时，逐渐使用了木制的或金属制
的铸模，这种铸模分解为几块，以便浇铸后能将它们取出。16世纪时，还出现了彼此分离
的沙箱和粘土型芯的技术。
　　在将生铁锻成熟铁时，使用了简单的机械锻锤。在当时的一些铁工厂中，这类锻锤的
重量可达300 公斤，每分钟可锤击60-120下。1557年，在波希米亚的一个铁工厂中，每个
锻锤的日产量为73公斤锻铁。
　　3.玻璃制作
　　制造玻璃的历史十分悠久，但不少技术和方法在漫长的历史过程中已经失传。中世纪
后期，玻璃制造技术在威尼斯已达到很高的程度。虽然威尼斯当局竭力限制玻璃制造工艺
的外传，但到16世纪中期，欧洲各地差不多都已了解意大利人的技术。
　　1612年，在佛罗伦萨出版了一本名为《论玻璃技术》的书，这也是第一部有关玻璃制
造的专著。作者内里是一个神职人员，在游历意大利和低地国家时，收集了许多玻璃制造
技术方面的资料。
　　1615年，由于官方禁止使用木柴作为制造玻璃的燃料，英国人改造了玻璃熔炉，使之
适合于烧煤，同时也采用了一些新的设备和工艺。
　　近代初期流行的哥特式建筑风格刺激了对彩色玻璃的需求。1540年，德国人许雷尔把
提炼铋剩下的矿渣同玻璃一起熔化，结果得到了钴兰色的玻璃。16世纪末，利巴维乌斯发
明了制造红宝石色的玻璃的方法，即在烧制玻璃的材料中加入黄金。随后，格劳贝尔发明
了使用金属作为制造有色玻璃添加材料的更为简便的方法。而内里则提出，可用溶解于硝
酸和盐酸混合液中的黄金给玻璃着色。但这时有关制造彩色玻璃的技术，在很大程度上是
对这些技术的重新发现。因为远在古代人们就能制造出彩色的玻璃。
　　建筑业的发展，产生了对平板玻璃的需求，威尼斯和纽伦堡的工匠开始摸索制作这种
玻璃的技术。但适用于制作镜子的大片玻璃，大概直到17世纪中叶才能生产。
　　4.机械制造
　　(1)动力机械与利用蒸汽的尝试
　　对水力和风力的利用，是有悠久历史的。利用这类自然力的机械装置，在近代前期也
发生了一些变化。
　　15世纪中叶，欧洲出现了一种新型的卧式水车，其叶轮安装在一根横轴上。这种水车
很快在欧洲各地流行。在这种水车的基础上，陆续又作了一些改进，例如把轮上的叶片改
为水斗，从而使水车在水流较小的地方也能运转，增强了适应性。那时的水车还都是用木
材制造的，能够产生的动力也有限，一般只是用它来带动一副磨或一个杵锤等简单的工具
。到16世纪，水车提供的动力逐渐增大，叶轮的直径原先平均为2-3 米，现在可加大到5-6
米。
　　阿格里科拉曾介绍过一种轮径达10米、可产生10马力动力的大型水车。同时，出现了
以水力为动力的锻锤、鼓风机和抽水机。
　　在没有水力资源可以利用的地方，人们便寻找别的动力来源。在沿海地带，使用风车
是很普遍的，尤其是在荷兰。荷兰人在14世纪时对风车作了改进，使它能够方便地适应风
向的变化。在近代前期，由于风车的改进，它所能提供的动力，大致比以前提高了20％到
40％。
　　工业生产发展的需要，推动人们去寻找新的动力来源。
　　16世纪中叶，意大利学者卡尔达诺在一本汇集物理实验和发明的书中，提到了利用蒸
汽作为动力以及通过冷凝蒸汽来制造真空的方法。1601年，意大利物理学家波塔描述了一
种利用蒸汽压力排除液体的装置，他还设计了可冷凝蒸汽获得真空而后借助于大气压力使
水进入容器的装置。
　　17世纪上半期，人们开始尝试利用蒸汽来驱动机器。意大利人布兰卡在1629年谈到了
一种气轮机，它利用蒸汽对叶片的冲击使叶轮转动，并通过齿轮的传动而带动某种机器。
一年后，英国发明家拉姆齐的一项使用蒸汽动力的发明取得了专利，它能把深矿井中的水
提升到地面，使磨矿机连续运转。
　　这些发明都只是对蒸汽的初步利用，而且事实上没有普遍推广应用，制造使用气缸和
活塞的蒸汽机的努力，是到17世纪末期才开始的。
　　(2)金属加工机械
　　近代初期，螺杆在机械中逐渐被普遍应用。达.芬奇在自己的笔记和图样中，曾介绍了
使用螺杆的机械装置。起先，制作螺杆的材料主要是硬木，到16世纪中叶，才逐渐使用青
铜。螺杆的制作，在很长时间内用的是凿子凿和锉刀锉的办法。1569年，法国一位工程师
贝松(1540-1576 年）介绍了他的螺纹车床。这种车床除了能够加工螺杆外，还可在安装凸
轮和模板后加工更精密的金属制品。贝松的创造对机床制造和仪器制造有重要意义，但在
很长时间里没有得到普及。直至18世纪初期，能够加工金属件的车床仍是不多的。
　　螺旋压机的出现及其实际应用，大概是在15世纪末16世纪初。据说，在制作教皇尤里
乌斯二世的印玺时就使用了螺旋压机。这种压机主要用于制造硬币。16世纪中叶，以奥格
斯堡和苏黎世为中心，硬币压机的使用范围很快扩大。
　　与锻锤有相关联系的冲压锤，也在16世纪初期出现，它被用来冲制铜碗之类的金属器
皿以及硬币。冲压锤对劳动生产率的提高作用明显，以至于亚琛的行业公会作出规定，不
能直接使用这种机械获得制成品，只能用普通的压延锤制造铜片或铜板，进一步的加工则
应该用手工操作。
　　金属滚轧机械也出现于15世纪末，达.芬奇曾描述了一种滚轧机。差不多同时，德国的
达.芬奇式的人物丢勒(1471-1528 年）介绍了纽伦堡已在使用的拉制金属丝和制钉的机械
。
　　(3)纺织机械
　　纺织业是近代前期较早引入各种机械设备的生产行业之一。例如，大型的梳蔴机逐渐
取代了手工梳蔴；毛纺业中开始使用悬挂式洗羊毛机；丝绸业中采用了大型的整经滚筒；
英国首先使用机械来漂洗布匹和使布面起绒；荷兰发明了织带机，它能同时织几条带子，
并将织好的带子卷在轴上。
　　有些纺织机械在近代之前已在欧洲使用，但在近代前期有了改进。意大利在中世纪就
已经使用纺纱机，到16世纪后期，一个佛罗伦萨女工已能同时管理500个" 纺锤".中国在公
元前数百年早已发明的提花织机，在中世纪就已传到意大利，但在很长时间里没有什么变
动，直到16世纪末和17世纪初，才相继出现了一些新式的机械织机。
　　针织品是15世纪末开始流行的，但初时完全是靠手工编织。随着人们对舒适美观的针
织品如毛线帽、毛线袜等的需求不断增长，针织机械也应运而生了。
　　1589年，英国人威廉.李设计制造出了第一台织袜机。这是一种用脚踏板驱动的机器，
起先只能织出平面织物，然后再缝合成袜子。后来，李对它进行了改造，使之能直接织出
成形的袜子。使用这种织袜机的工效，比手工劳动要高5-10倍。但也正因如此，李的发明
被认为是有害的。因为它可能剥夺大批工人的生计。李也未能获得这项发明的专利。在这
种情况下，李被迫离开英国，带了10来个工人到法国里昂办厂。但在法王亨利四世死后，
他因外国人和新教徒的身份而受怀疑，被迫放弃自己的工厂去了巴黎，在那里默默无闻地
生活，直至去世。他的同伴们回到了英国的诺丁汉，机器编织最终在那里发展起来。
　　5.火炮的发展
　　火药发明于中国，大约在13世纪时传入欧洲。15-17 世纪频仍不断的陆战、海战和海
外征服，使欧洲迅速地发展了利用火药的近代武器——火炮。
　　15世纪，欧洲各国先后制造出了滑膛炮，出现了用铸铁制成的炮弹。不久，根据用途
、口径、炮筒长度的不同，炮的种类进一步划分。16世纪初，纽伦堡的制炮工匠们开始采
用标准口径。炮弹的弹头被制成空心的，内部装填炸药；而装发射药的弹筒用纸板和皮革
制成。把数门小口径炮紧密排列而组成的多管炮，也已出现。
　　火炮除了用于陆战，也开始用于海战。15世纪中叶时，欧洲各海洋国家的大型战舰大
多已安装了火炮。起先，这种铜制火炮安装在舰首或舰尾的甲板上，可以移动。到这个世
纪末，出现了舷炮，即把火炮安装在战舰的两侧，在船的舷侧开一些用于射击的炮孔。当
时，大型战舰装备的火炮已达100 多门。舷炮的使用，对海战的战术及船舰的构造都产生
了很大的影响。此外，在海军装备的火炮中，射程更远的长筒炮逐渐取代了中短筒炮。在
1588年英国和西班牙的海战中，由于英国舰队装备的长筒炮占了95％，只有5 ％是中短筒
炮，而西班牙舰队的长筒炮只有56.5％，中短筒炮则占了43.5％，结果英国舰队凭借火炮
方面的优势和据此而采取的新战术，战胜了西班牙的无敌舰队。
　　九、中国科技的进展
　　1.天文学
　　从明朝开国至万历年间的200 年中，政府严禁民间私人研习天文历法，规定" 习历者
遣戌，造历者诛死".这道禁令严重地阻碍了天文学的发展，但由于天文学家、航海家与工
艺家共同不断的努力，天文学说与天文事业仍有不同程度的发展。
　　(1)天文学理论和天文观测
　　明朝的天文学理论，较前有一定的进步。董谷作《豢龙子》一书，对宇宙起源问题提
出了朴素唯物主义的设想，认为宇宙没有开端，也没有终极，而某一具体的天体系统则有
一个生灭发展的过程。明邢云路著《古今律历考》一书，认为" 星月之往来，皆太阳一气
之牵系也".明确提出行星运动是受太阳牵引的结果，这与刻卜勒的思想有异曲同工之妙，
且已开了万有引力说的先河。明末宋应星在《天工开物》中著有《谈天》、《论气》等篇
，认为" 盈天地皆气也" ，把" 气" 作为构成物的基础，具有唯物主义色彩。他还对日食
作出了比较科学的解释。以上都说明明朝的天文学说对传统理论有所突破。
　　明朝的天文设施、历法推算与仪器制造，较前更完善与精密。洪武十七年(1384年）在
南京鸡鸣山设观象台，台内设有天体仪、浑仪、简仪等。50年后，又复制了一套浑仪、简
仪置于北京齐化门。这两件仪器今尚存于南京紫金山天文台。明朝还在司天台设立回回科
，把元代设在上都的回回天文台人员召回北京，翻译了《明译天文书》等。成化年间，贝
琳又译出《七政推步》，介绍了回回历法的推算方法。明末光学仪器专家孙云球在苏州自
制" 千里镜" ，据民国《吴县志》上说，在城郊七里外的虎丘山上用此镜观察城内，景物
如在眼前，可见" 千里镜" 已大大超过目测能力，这可以说是我国自制望远镜的开始。此
后，徐光启用望远镜亲自进行月蚀观察，发出了" 与目测迥异" 的感慨。
　　在天象观测中，1572年与1604年对超新星爆发的观测是中国天文学家的一大贡献。
1572年的超新星，我国比西方的第谷早发现3 天，多观察了一个多月，而且观察周密，记
录尽善。
　　明朝天文学的另一个贡献，是航海天文学所取得的举世瞩目的成就。明茅元仪所编《
武备志》中，记载过洋牵星图4 幅，为郑和七次下" 西洋" 的航海图，描述了从中国刘家
港经南海、东南亚海域、印度洋直达非洲东海岸的线路，这是航海天文学的宝贵资料。书
中还介绍了测量星辰地平高度的方法——牵星术。用大小不同的牵星板进行观察，确定星辰
高度，并与罗盘相配合，以解决海上的航向问题。
　　(2)西方天文学的传入与《祟祯历书》
　　明朝末期，随着一些耶稣会传教士来到中国，西方天文学知识逐渐传播，促使中国传
统天文学向近代天文学转变。
　　利玛窦(1552-1610 年）首先介绍了有关日月蚀的原理，七曜与地球体积的比较，西方
已测知的恒星，天文观测仪器的制造等。随后，熊三拔(1575 -1620年）著《简平仪说》、
《表度说》，详细介绍了简平仪的用法以及根据天文学原理测日定时的方法。1610年来华
的阳玛诺(1574-1659 年）著《天问略》，用问答形式说明了天象原理，并附有图片。
　　崇祯年间，成立了历局并聘用龙华民(1559-1654 年）、邓玉函(1576 -1630年）、汤
若望(1591-1666 年）等耶稣会教士参与历法修改，并翻译西方著作，编制天文图表，制作
观测仪器等。在编纂《崇祯历书》时，确定了利用西方的方法" 入大统之模型" 的方针。
这部长达137 卷的历书于1634年完成，其中采用了丹麦天文学家第谷的宇宙体系。此体系
认为，日月在不同层次围绕地球运转，其他行星围绕太阳行转，这虽是介于哥白尼与托勒
密之间的折中体系，但在中国第一次冲破了地球中心说，这不能不说是一个很大的进步。
《崇祯历书》引入了明确的地球概念和西方经纬度测定计算方法，使天文计算，特别是日
、月蚀计算比传统方法更加精确。《崇祯历书》首先采用360 度制，一天为96刻，经度以
12次为系统，纬度从赤道起算至90度。这个计算方法也比传统方法简便。此外，《崇祯历
书》以本轮、均轮体系解释天体运动的速度变化，使中国天文学从代数系统转向几何系统
。《崇祯历书》的编就，说明中国天文学走向了一个新的阶段。
　　2.地理学
　　明代地理学的成就，主要表现在航海地理学的进展和溶洞、植被的考察研究方面。
　　(1)航海地理
　　明朝航海地理是随" 三保太监" 郑和下" 西洋" 而发展起来的。明永乐三年(1405年）
至宣德八年(1433年），郑和率领一支庞大的船队七次往返于太平洋与印度洋上。其舰船多
至200 多艘，将士与技术人员多达27000 多人，宝船长150米，帆12张，有罗盘导航等设备
。其活动范围从北纬27度至南纬7 度，东经180度至东经44度，共计航程10万余里，到过东
南亚、南亚、阿拉伯和东非许多国家和地区。这比哥伦布发现新大陆要早半个多世纪，可
以说是世界航海史上空前的壮举。
　　郑和船队在远航中，绘制了精确的航海图。他们在没有前图的情况下，坚持探路观察
，详细记录了沿途山、滩、礁、沙，并利用指南针测定方向，利用带坠的绳子测定深度，
用绳子系上鸡毛测定流速，然后把测定所得形象地标在一张对景图上，最后把不同海域所
获得的对景图排列成航海图。这张航海图，至今仍保存于茅元仪所编《武备志》之中，全
图分20幅，42面，堪称精细。图上起点为南京龙江关(下关），经长江口，沿东海、南海，
直至海外国家。图上标有航线的精密针位，以" 更" (一更相当于60里）计算距离，海岛画
有内外线，它标明平潮时的礁石、浅滩、港口等。由于此图" 详而不诬" ，具有极高价值
，故受到当时及后世学者的赞扬。
　　其次是关于海路与外国情况的记载。郑和的随员中有马欢、费信、巩珍等人，他们把
航海所见记录下来，分别著有《瀛涯胜览》、《星槎胜览》、《西洋番国志》三书，内容
是记述航行与沿途国家的政治、经济、气候、水文、物产、民族、风俗、宗教、历史等。
这些内容远远超过元代汪大渊《岛夷志略》之所记。汪大渊所叙海路仅限印度半岛西岸与
波斯湾口，而《星槎胜览》等书记述了更西的佐法尔、阿丹(今亚丁）、刺撒(今索马里北
部）、木骨都束(今摩加迪沙），直达马达加斯加。三书所载的有关非洲的知识，不仅超过
了古人，而且也超过了同时代的欧洲。此外，三书所记明王朝与南洋诸国的友好往来和中
国人民至南洋谋生居住的情况，是中外关系史上宝贵的资料。
　　(2)溶洞、植被研究
　　明代对于溶洞、植被的考察研究成果，在徐宏祖(字振之，别号霞客，1586-1641年）
所著《徐霞客游记》中得到集中反映。徐霞客从小热爱大自然，钻研地理学，他从21岁起
至54岁止，走遍华东、华中、华南与西南各省，游历名山大川，进行实地考察。他考察了
华南石灰岩地貌，详尽地记录了各种溶洞的方向、高深，宽窄的具体数字，揭示了溶蚀地
貌的特征，订定了石峰、环洼、石梁等地质地理名词，并对溶洞、钟乳石、石笋等成因进
行了研究，得出石灰岩易为雨水与地下水所溶蚀而发育成为溶洞等比较符合科学的结论。
这在世界上实属首创，比系统研究溶岩地貌的西方人克维治克要领先200 余年，至今仍有
应用价值。同时，徐霞客还记录了由于高度与纬度不同，气候差异而形成的不同植物群落
。他指出，在高山之上，由于地势高，气温低、风速大，树木生长缓慢，故多为伏地矮小
之树。在山顶上更往往只有荒草，而无树木；山上植物的花期，也比山下要迟。他对植物
的生态作了科学的分析，论述了植物垂直分布不同状况及其原因，促进了植物地理学的发
展。
　　(3)西方地理知识的吸收
　　明朝后期，中国地理学家学习了西方的地理知识与绘图技术。利玛窦在万历十一年
(1583年）受广东肇庆地方官的委托，根据所携图册，采用华名、华里和华辰计算，绘出了
一幅世界地图《山海舆地全图》。虽然此图未经利玛窦复校，且刻工不慎，印刷错误尚多
，但这是向中国第一次介绍地圆学说、地球大小、五洲的概念、五带的划分等，扩大了中
国知识分子的眼界，其功不可没。图中所标洋名、国名、地名，如大西洋、亚细亚、欧罗
巴等也为中国所承认，一直沿用到现在。此图出版后，经过多次重刻，先在广州始印，十
余年后在苏州翻印，万历二十八年(1600年）经利玛窦亲自修订后在南京刻印。1602年，李
之藻请利玛窦再次增订，在北京印发。
　　与此同时，还出现了介绍世界各国概况的地理著作《职方外纪》。《职方外纪》为西
人艾儒略(1582-1649 年）增订翻译，华人杨廷筠汇记。此书图文并存，卷首为五大洲总图
，卷一至卷四分别述说亚洲、欧洲、美洲和南极地方，每卷都有总说与分说，介绍各国风
土物产，条贯十分清楚。卷五为" 四海总说" ，介绍海名、海岛、海族、海产、海舶、海
道等。由于西方世界地图和地理学说在中国的流传，使中国人开始了解全球的地理概况，
增长了不少地理知识，这在中国地学史上是一个明显的进步。
　　3.医药学
　　明朝对医药事业比较重视。在明廷设有太医院，院内分置大方脉、小方脉、妇人、疮
疡、针灸、眼、口齿、接骨、伤寒、咽喉、金镞、按摩、祝由等十三科。朝廷命令那些医
家子弟学习医学，每三年或五年进行一次考试，凡是三次考试不及格，要遭到斥落。地方
各级政府都设官医，替人治病。同时，从中央到地方还设置生药库、惠民药局，派专职人
员从事药物的研究，并对民间开放。这些措施无疑促进了医药学的发展。
　　(1)针灸术
　　针灸术在明朝有较大发展。明英宗正统年间(1436-1449 年）复制了针灸铜人，置于太
医院中，并重新刻了" 铜人腧穴图经" 刻石。铜人全身遍布穴位，按十四经系统凿孔成穴
，旁注穴名，共有359 个穴位名称。
　　明初精通针灸术的名医，有活动在江浙一带的滑寿(别号樱宁生），他钻研张仲景、刘
守真、李明之三家学说，并师从高洞阳，学习针灸疗法。由于刻苦钻研，尽得洞阳之医术
，著《十四经发挥》，尤重任、督二脉，把它们置于" 经"之列。因" 督任二脉，则包乎腹
背，而有专穴，诸经满而溢者，此则受之，宜于十二经并列。" 滑寿还考察了647 个穴位
，并作了详细记录。
　　他的针灸术愈人众多，获得好评。
　　高武(字梅孤）作《针灸聚英》一书，汇集诸家针灸学说，记其异同，故以" 聚英" 命
名。高武根据滑寿《十四经发挥》的顺序，论述肝腑、经络、穴位、主治及取穴的方法等
，其论点精当、条贯清楚。此外，杨继洲的《针灸大全》对于针道源流、周身经穴及制针
、补泻等法，亦有所阐明。李时珍亦做《奇经八脉考》一书，评析阴维、阳维、阴■、阳■
、冲、任、督、带八脉之病源治法，十分精详。
　　(2)瘟病原理的修正
　　在病理学方面，明人重建了瘟病学原理。过去的医家一直把瘟病作为伤寒的一种，把
一些流行病称为触犯了寒气而造成。明代医学家经精心研究，认为瘟病不能与伤寒混淆。
吴有性(1592-1627 年）就是研究瘟病的著名专家之一。他目睹当时瘟病流行，罹疾者众，
甚至有合门死亡的，受到很大刺激。因此深入探求瘟病产生的原理，著《瘟病论》二卷。
他认为，瘟疫的流行乃天地之间的一种"戾气" 所致，这种戾气通过触觉器官、尤其是通过
呼吸道传染致病；并指出，戾气不止一种，不同的戾气可使人患不同的病，因此必须对症
治疗。吴有性的" 戾气" 说，已从感性上认识到细菌传染的原理及其途径。这比列文虎克
发现细菌要早，可视为细菌学说的先驱。
　　(3)种痘法
　　种痘法的发明反映了明朝免疫学的成就。种痘法对预防" 天花" 具有良好疗效。天花
又称" 痘疮" 、" 疱疮" ，据传是从汉代战俘中传入。此病传染面很广，危害极大，重则
致人于死命，轻则结痂成麻点，给患者身心带来严重损害。因此，自古以来，就有人探索
预防天花之法，但均未获成功。直至明代中叶，在宁国府太平县(今属安徽省）才有预防天
花的" 痘法" 发明，从此流传全国。其具体方法，有痘衣、痘浆、旱苗等。痘衣法是天花
患者的内衣给接种人穿上，使之感染，产生免疫功能而达到预防的目的。痘浆法是用棉花
等物蘸上患者的疮浆，塞入接种人的鼻孔。而旱苗法最为先进，即是把天花患者红润的疮
痂阴干后研成粉末作为痘苗，用管子吹入接种人的鼻孔，其中经多次接种疫苗的，疗效尤
佳，因经辗转洗炼，" 火毒汰尽，精气独存，所以万全而无害也。" 种痘术发明后，逐步
传至世界各地，17至18世纪由俄罗斯传入欧洲，同时日本也从我国直接传入。此法直至18
世纪末，才被琴纳所发明的牛痘接种法所代替。种痘法，是我国人民对世界医学杰出的贡
献之一。
　　(4)外科术
　　在治疗术中，明朝外科医学有一定的进展。薛立斋(1488-1558 年）、王肯堂
(1549-1613 年）等著《外科心法》、《疡科准绳》等书，对于外科的诊治、手术及各种疮
痛的病因都有深入的探讨。稍后的陈实功(字毓仁，1555-1636 年）在当时取得了外科医学
的最高成就，他著有《外科正宗》四卷，分别记载了外科100 多种疾病的病理、症状、治
疗方法及药物制作等，其中对肿瘤、皮肤病的记述尤为详尽。他的医术十分高明，创造了
用细铜筋丝摘除鼻息肉的方法，还进行了断喉吻合手术。对上颌骨脱臼复整法，咽喉、食
道内铁针取出术也都作了记载与整理。
　　(5)李时珍与《本草纲目》
　　明代对于药物学的研究，可以说已进入当时世界的最先进行列。这当以李时珍
(1518-1593 年）及其编写的《本草纲目》为标志。李时珍出身于医学世家，曾任太医院院
判，他阅读了大量的药学书籍，如《神农本草》、宋代《开宝本草》、《嘉祐本草》等，
发现这些古代本草书中存在不少错漏，可谓" 草木不分，虫鱼混淆" ，如：将不能药用的
兰花当成兰草，把有毒的钩吻当作补益的黄精。因此，他决心在药物的实地调查与研究的
基础上，对过去的本草书进行修改与补充。他深入到山野矿区作了很多调查工作，特别是
对白花蛇、穿山甲、曼陀罗花等药理作用及铅银等毒性做了研究，并纠正了过去药书上对
这些药物所作的错误结论。经36年的努力，他终于写成《本草纲目》五十三卷，书中载有
药物1892种，其中新药占1 ／6 强，收集医方1100多个。
　　《纲目》对药物进行了科学的分类，由原来的上、中、下三品分类法，重新按矿物、
植物、动物分为16部，计水、火、土、金石、草、谷、菜、果木、服、器、虫、鳞、介、
禽、兽、人。每部再细分为若干类，如：谷类分为麻麦稻类、稷粟类、菽豆类、造酿类四
种；草类分山草、芳草等九种；又如动物中，按低级向高级进化的顺序分立虫、鳞、介、
禽、兽、人六类。这种分类方法，纲目清楚，比较符合科学。其中，李时珍的植物分类法
的建立，要比瑞典生物学家林奈早200年。总之，《本草纲目》在实践观察中，提高了对药
物的认识，纠正了过去医书记载的错误，总结了药物的各种效用，书中还充实了有关药物
，特别是进口药物的一些内容，具有十分重要的医学理论价值与实用价值。
　　《本草纲目》自1590年出版之后，获得社会广泛的赞誉。17世纪初，日本学者林罗生
在长崎得到明刊本《本草纲目》，即献给日本的最高统治机关德川幕府。此外，还经节译
传到英、法、德等国家。
　　4.数学
　　明朝商业经济较前有很大发展，对商业应用数学与珠算术的进步起了推动作用。西方
数学知识的传入，为中国数学的近代化打下了基础。
　　(1)商业应用数学和珠算术
　　明朝商业应用数学的代表作是吴敬(字信民）所编十卷本《九章算法类比大全》。该书
卷一至卷九分述方田、粟米、衰分、少广、商功、均输、盈朒、方程和勾股，每卷都有应
用题及其解法。应用题共列1329个，主要分成两大类，有摘自古代算术书的" 古问" 与解
决当时社会实际问题的" 比类" ；还有一部分是用诗词提问的。第十卷讲开方，在卷前有"
乘除开方起例" ，叙述大数、小数、四则运算及度量衡单位等问题，还列出了一些应用问
题的解法。该书的应用题大部分与商业有关，如合伙经营(类似今天的股份制）
　　的投资与利润分配、利息计算，以货物作价抵补运费及加工费的算法等等。
　　因《九章算法类比大全》具有实用价值，在当时社会上广泛流传。
　　明朝商业经济在数学中的另一反映，是珠算的普及应用。据说珠算发明于宋，逐步推
广于元，而普及使用是明朝的事。它在明朝逐步代替了古代的筹算。珠算是算盘中分上下
两格，横向排上较多的竖圆梗(一般在9 根以上，且成单数）。梗上穿上算珠而组成。上部
二个算珠(实际仅使用一个），每个作"5" ；下部5个算珠，每个作"1".人们拨动算珠，进
行加、减、乘、除的运算，并在运算中形成一套口诀，这比笔算、筹算更加便捷，适宜于
应用，故至今天仍为商店中常见的运算工具。珠算发明以后，传至日本、朝鲜与东南亚各
国。在珠算大普及的基础上，程大位(字汝思）总结了珠算的经验，于1592年编《算法统案
》十七卷。此书除用珠算解决实际应用之外，还最早使用珠算方法，解决开平方与立方问
题，并记载了" 丈量步车" ，用以测量田地。《算法统宗》出版以后，社会多有购买使用
的。明末科学家李之藻编《同文算指》，也从该书中摘录了不少应用问题。
　　(2)西方数学知识的传播
　　耶稣会教士带来的西方数学，主要是《几何原本》与《同文算指》二书。
　　《几何原本》原称《欧几里得原本》，为古希腊数学家欧几里德所作的名著，被西方
奉为数学经典。万历三十二年(1604年）秋，利玛窦与徐光启通力合作，经他口授，由徐笔
述译出六卷。这是西方数学名著被译成中文的第一部，它对沟通中西文化起了重要作用。
从此" 几何" 两字成为中国数学上的专有名词，书中所译名词，诸如点、线、面、平行线
、锐角、直角、钝角等一直延用至今。《同文算指》是利玛窦与李之藻合作译述而成，李
之藻用力尤勤。
　　此书把克拉维斯《实用算术概论》与程大位的《算法统宗》融为一体，是中西数学的
综合体。全书共十卷：前编二卷，论整数与分数的四则运算；通编八卷介绍比例、比例分
配、多元一次方程组、开方等。此书吸收中西之长，全面介绍了西方的笔算方法，这对西
方算法在中国的推广，起了很好的中介作用。
　　5.声学与光学
　　(1)朱载堉的音律理论
　　明朝声学研究的进展引人注目。当时，当之无愧的声律大师应是皇室后裔的朱载堉
(1536- 约1610年）。他早先跟从舅父学习，后独居19年，钻研乐律与历数，著有《乐律全
书》与《律吕正论》等书。他创造的新法密率确定了两个相邻半音的频率比值，不仅解决
了十二平均律的计算问题，还通过实验解决了依据十二平均律的定音。他所设计的36异经
管律，音高上的误差是很小的。朱载堉在音乐史上最早用等比级数划分音律，这是对声学
与音乐的一大贡献。根据《律学新说》的序言，此理论的建立是在万历十二年(1584年）之
前，比法国人梅森的同类发现要早52年。
　　(2)方以智的《物理小识》
　　明末出现了一部百科全书式的著作——方以智所著《物理小识》，共12卷。方以智是崇
祯进士，明亡后出家为僧。他自幼喜好技艺，兴趣广泛。《物理小识》是他长期观察自然
现象、钻研各种自然科学知识的总结。所谓" 物理" ，是探求万物之理。他认为" 一切物
皆气所为也" ，反对" 离气而言理".这一思想具有唯物主义色彩。他特别强调" 质测" (即
对客观事物的实际考察）在科学实践中的作用，认为" 通几" (对事物发展变化内在根源的
探索）
　　是在质测中产生并得到验证的。
　　《物理小识》的内容广泛，包括力学、热学、磁学、光学、天文、历法、地理、医药
、饮食、金石、草木等。书中讨论了杠杆原理和螺旋原理的运用，虹吸现象，表面张力，
潮汐与月球运行的关系，地方时、时间与空间的关系，凝固、熔解、蒸发、凝结等热学问
题，以及声的发生、反复与共振，磁的磁针指南、磁偏角等。
　　在光学方面，方以智对于光的小孔成像、光的反射与折射、透镜的焦点等作了深入研
究。他综合了前人的研究成果，对于晶体色散问题作了精彩的概括。他看到人工烧制的三
棱晶体与自然晶体将白光分成五色，将此与日光照射飞泉产生的五色现象联系起来，认为
这都是白光的散折。推而广之，虹霓的彩色、日月之晕、五色云的产生，都与晶体色散是
同一原理。这说明明代末年对色散现象的本质已有较全面和深透的认识。
　　6.农学与水利学
　　明朝对于农业水利十分重视，建国之初便采取了奖励农耕与水利的各种措施。因此，
这方面的研究也取得了一定的成果。
　　(1)农学与农业技术
　　在农业实践的基础上，明末学者徐光启(1562-1633 年）认真总结了农业生产的经验，
写出了农学专著《农政全书》。该书不仅重视当时老农的耕作实践经验和前人的著述，还
吸收了西方的科学技术。全书分为16卷，分农本、田制、农事、水利、农器、树艺、蚕桑
、牧养、食物、制造、营造、救荒等12类。全书旁证博引，仅引证前人的著作即达200 余
种之多。徐光启强调以农为本，破除农业生产中的保守思想，主张开拓创新。他十分重视
粮食作物的种植，尤其是红薯的栽培，在书中详细介绍了红薯育种、移栽、管理的经验与
储藏的方法。他对于棉花减产的原因作了分析，认为是由于种植太密、土地肥力不足所造
成，因此要"精揀核、早下种，深根短杆，稀料肥壅".这些经验至今仍可应用。
　　宋应星(1587- .）的《天工开物》一书也记载了不少作物栽培与养蚕等方面的知识。
他特别注意环境变异对作物的影响，论述了气候与作物种群变化的关系，详细记载了品种
选择、肥料施用等经验。他对浸种、育秧分栽期作了科学论证，认为以30天分栽最为适合
，并确定了秧田与本田的比例关系公式，提出了通过人工选育、培养适应" 高山可插" 的
新稻种的想法。宋应星还总结出用石灰改造酸性土壤，促成土壤团粒结构的形成，用含磷
的禽兽骨灰蘸稻秧促进秧苗生长，用砒礵作农药拌种，杀灭虫害等宝贵经验。在养蚕方面
，提出了将一化性蚕雄蛾与二化性蚕雌蛾杂交培育良种和根据蚕体变化、行动反常、食欲
不振来诊断蚕病的方法。宋应星不仅重视农业实践，而且注意理论上的提高。他认为，由
于" 土脉历时代而异，种植随水土而分" 而变异出不同的品种。即使同一品种在同一地区
种植，也会因土壤肥瘦不同和小气候的变化而结出不同果实。《天工开物》这种因地制宜
发展农业的思想，实际上反映了宋应星的进化论观点。
　　明朝进一步发展了" 一岁数收" 技术，它综合运用各种生产要素，通过间作、套作、
混作、轮作等，充分利用天时与地利，合理安排种植以增加收获的次数。同时，由于新的
航路的开辟，一些新的农作物也在此时引入中国。
　　玉米是16世纪经海路传入中国南方而逐步推广至北方。甘薯是福建人陈振龙在从事海
外贸易时，从吕宋带回的。烟草也在明朝中叶经过菲律宾传入我国。
　　在明朝，由于引进了玉米等高产作物，加上耕种技术的改进，农业产量有较大提高。
　　(2)水利学与水利建设
　　明朝在水利建设方面取得了一定的成就，在水利建设中很注意治水与治田的结合，以
达到以水养田，以田促产的目的。同时，也很注意灌溉、泄洪与交通运输的综合开发。
　　明朝水利建设的成就之一，是大运河的疏浚。由于山东境内的大运河有些地段较高，
给航行带来了困难。为了解决这一难题，明廷在永乐年间特派工部尚书宋礼整治河道。宋
礼听从汶上老人白英的建议，采取了筑坝、开河、导泉、控湖及建闸等一系列增高水位、
保证通航的措施，较好地解决了这一难题。接着，陈瑄进一步开展河运的建设。他于永乐
十三年(1415年）开淮安城西渠20里，由管家湖至鸭城口入淮，并筑堤为■道，建四闸控制
，又浚仪正、瓜洲两港，凿徐州、吕梁二洪石滩，修昭阳湖、南旺湖长堤，开泰州白塔河
通江，作为运河过江的另一条水道。陈瑄还开控高邮湖内运渠40里，筑堤把河与湖隔开，
并从淮水至临清建节制闸47座，为运河的漕运畅通打下基础。
　　在漫长的封建时代，如何治好黄河，是历朝政府的一大难题。万历年间，潘季驯
(1521-1595 年）对治黄经验进行了全面认真的总结，著有《海防一览》40卷，并测制了详
细的黄河全图。他在书中提出" 束水攻沙" 的治河方针，具体做法是增筑堤岸防止河水外
溢，建坝减水，以堤束水，最后以水攻沙。这一办法对于治理黄河起了良好的作用，至令
仍可作为治黄的参考。他还提出对黄河" 开导上流，疏浚下流" 的全面治理的方针，并取
得了一定的效果。
　　明朝水利建设的再一成就是盐碱地的改造。河北省东部由于水流不畅，土壤盐碱化现
象较严重。为了改造这片土地，保证京师的粮食供应，汪应蛟在天津驻兵时，募民垦田
5000亩，其中2000亩为水田，获得每亩4-5 石的好收成，这是京东种植水稻的一次很好的
尝试。在明朝后期，袁黄提出了改造盐碱地的方案，其作法是在潮水浸渍的地方，" 挑沟
筑岸或树立桩橛" 以阻拦潮水，然后开出土地，用小沟排水。先种" 水稗" ，至" 斥卤既
尽" 时，便种水稻。无疑，袁黄的意见是可取的。与袁黄同时的徐贞明，在1585年兼领垦
田使，受命兴修京东水利。他主张在海河上开渠灌田，下游开支河分泄洪水，低洼淀泊留
以蓄水，淀泊周围开辟圩田。他上任以后，在卢龙一带试行，次年即得水浇田3.9 万多亩
。
　　《农政全书》亦有专章论述水利。《农政全书》记述了水利学科的发展，总结了水利
建设的一些规律，它讲究泉水、海水，河塘与泾溪的充分利用，介绍了穿水、挖塘、建筑
水库的方法。《农政全书》还吸收了《泰西水法》的主要内容。《泰西水法》六卷，是意
大利传教士熊三拔所编著，于万历四十年(1612年）刊行。书中论述龙尾车、玉衡车、恒升
车及水库的性能和作用等。这是第一部介绍西方水利经验的专著，经徐光启对泰西水法的
大力赞扬并吸收入《农政全书》后，西方水利学逐步对中国的水利思想与水利建设产生影
响。
　　7.矿冶技术
　　明代洪武末年，政府取消了限制民间开采铁矿的禁令，调动了民间开矿的积极性，促
进了矿冶技术的发展。从开矿、选矿、冶炼都有科学的安排，矿冶的规模与设施在世界上
属于比较先进的行列，黑色金属与有色金属产量有很大提高，其生产规模也是前所未有的
。明中叶以后，较大的铁场至少有六七个高1 丈的炼铁炉，较小的铁场也有高炉三四个。
河北省武安县发掘的明代炼铁炉高达1 丈9尺，内径7 尺，外径10尺。
　　(1)采矿
　　明代的采矿技术，继承和发展了传统的锥凿、鎚击、斧劈等法，还发明了"烧爆" 与"
火爆" 二法。" 烧爆" ，据一些专家的研究，是用火烧矿床以后，再用水淋，利用热胀冷
缩的规律，使矿爆裂、分解，而进行开采。至于" 火爆" 采矿法，可能是利用火药爆矿技
术，炸开矿床，击碎矿石，而进行开采。据说用火爆法采矿时，" 山陵震裂" 、" 鸟惊兽
骇，若蹈汤火" ，因而人们估计只有用火药爆炸时才能产生如此巨大的爆破力与冲击力。
　　特别要指出的是，明朝采矿中的采煤技术有很大提高，它不仅继承了宋代找煤、选择
井位，布置井巷，支护、通风、排水等经验，而且掌握了排除瓦斯(毒气）的技术。《天工
开物》上说，当时有经验的人从地表情况测知煤在何处，经挖井开掘至煤端时，就采取措
施，防止毒气薰人。他们的办法是" 将巨竹凿去中节，尖锐其末插入炭中，其毒烟从竹中
透上，人从其下施钁拾取".他们已经懂得了瓦斯的比重轻于空气，集中于煤层上部的规律
，利用" 筒引法" ，把瓦斯导出矿外。同时，明人还掌握了防止塌陷的技术。
　　因在一座井下，煤的分布纵横交错，采煤工随着煤的分布而斫取，会形成坑道。为了
防止这些坑道坍塌，当时工人根据力学原理在基部打上木桩，上面支上木板，以保证安全
。
　　(2)选矿
　　明代选矿技术也有所发展，很多地方利用了盘选、磨矿、磁选等技术。
　　盘选法是利用水的力量，淘汰杂质，选出精矿石。把现形的铁矿石取来，放在木盘中
进行淘洗。这种淘砂的木盘是以两块梯形木板为底，两块钝角等腰三角形木板为边组成，
略似于今天的淘金斗。一些锡矿石也是用这种方法选取。《天工开物》讲，湖南衡阳、零
陵的山溪中和广西南丹州的河流中产一种呈黑色的水锡，把它粉碎后用篾箩在河中淘洗，
即可得到矿砂。
　　磨矿技术是：先将矿石打碎，再用臼舂成细末，然后用大桶盛水，把矿末投入水中搅
拌，搅到一定程度，一些" 细粘" 就浮在水面上，一些梅砂悬浮在水中。再把细粘和梅砂
用尖底淘盆进行淘洗，然后取得精矿。而沉在水底的粗矿肉，也要用船形木盘进行选取。
　　磁选是用磁石的引力进行选取。明代青花料的选取就是用这一种办法。
　　明代王宗沐记载这种选法说：" 首用锤碎，……敲青后，取其奇零琐碎碾碎，入注水中
，用磁石引杂后，真青澄定，每斤可得五、六钱。"
　　(3)冶炼
　　在冶炼技术方面，在明代已懂得用炼焦法冶炼金属，也就是将煤炼成焦炭，用来" 煎
矿煮石".这种经过高温干馏所得到的固体产物，所含硫分、灰分等挥发物少、热值大，用
来冶炼矿石，" 殊为省力" ，效果特好。
　　在冶炼中，为了使燃料充分氧化，提高温度，一定要进行鼓风。明朝发明了活塞式木
风箱，对木扇作了重大改进。它利用活塞进行推动，使空气加大压力，自动开闭活门，可
连续供应较大的风压和风量。这不仅增加了炉内温度，而且也使熔炉容量的扩大成为可能
，使冶金的产量与质量都有很大提高。这种活塞式木风箱的发明，也比欧洲早得多。
　　明朝冶炼技术的另一个成就是炒钢法的形成。这是一项生熟铁冶炼连续生产的工艺，
其过程是在离生铁流出的地点数尺以内，挖一个比铁水出口低的方塘，周围筑上短墙。铁
水流入塘内，几个人执持柳木棍排立在墙上。炼铁时，一人用力快速地撒上晒干的污潮泥
，众人拿起柳棍迅速搅动，即时炒成熟铁。柳棍每炒一次，烧折二、三寸，再用，要及时
更换。这一工艺，促使生铁中的碳氧化成二氧化碳，使碳的含量减少，又因污潮泥中含有
硅酸铁，硅能与氧化铁化合成一种渣，使熟炼凝成块状。这种使熟铁连续生产的工艺可免
去生铁再溶化的过程，节省了时间与开支，提高了生产效率。
　　明代冶炼的再一成就，是" 灌钢法" 的进一步发展。所谓" 灌钢法" ，即熟钢的制法
。明代的灌钢法有两种。一种是团钢法。宋代灌钢法是把生铁块嵌在盘绕的熟铁条中，用
泥封起来进行加热。明代的团钢法则把生铁放在捆紧的若干熟铁片上，用涂泥的草鞋覆盖
在上，然后加热。这正如《天工开物》所说，" 凡钢铁炼法，用熟铁打成薄片如指头阔，
长寸半许，以铁片包夹紧，生铁安置其上，泥涂其底下，洪炉鼓鞲，火力到时，生钢(即生
铁- - 作者注）先化，渗淋熟铁之中，两情投合，取出加锤，再炼再锤；不一而足，俗名
团钢，亦曰灌钢者是也。" 这一工艺增加了生熟铁之间的接触面，使生铁中的碳能迅速均
匀地渗透到熟铁之中，草鞋的覆盖可使生铁在还原状况下逐渐得以熔化。另一种是唐顺之
在《武编》中所记载的，" 以生铁与熟铁并铸，待其极熟，生铁欲流，则以生铁于熟铁上
，擦而入之。" 其具体过程已不很清楚，有人认为这种工艺和盛行于苏州、芜湖的制钢法
相近。灌钢法的日趋完善，表明以生铁为基础的钢铁技术体系已经逐步形成，具备了向现
代炼钢技术转化的条件。
　　在有色金属的冶炼中，中国明代的炼锌技术在当时世界上处于领先地位。锌，在明代
称为" 倭铅".明代运用从炉甘石中炼锌的方法，已能获得含锌99％的锌锭。其方法是把10
斤为单位的炉甘石(碳酸锌）装入泥罐内，用泥封裹，并把表面磨光，慢慢风干，再把炉甘
石泥罐放在层层堆成的煤饼之上，再在下面把煤饼点燃烧旺，罐里的炉甘石熔化成团待冷
却后把熔化物取出，这就得到锌。炼锌的难度是很大的，要使氧化锌还原为锌，所需温度
比锌的沸点还高，而气化的锌与空气接触会重新变成氧化锌。因此，炼锌极其困难。欧洲
直到18世纪前半世纪，由于中国炼锌技术的传入，才开始有炼锌的历史。
　　8.印刷、烧瓷和盐糖制作
　　明代由于人们日益增长的生活需要，在一系列的轻工产品的制作技术方面，有新的发
展与提高。
　　(1)印刷
　　明中叶以后，城市经济空前发达，市民文化应运而生，促进了印刷工艺水平的提高。
当时出书的内容很是丰富，除了印刷前代流传下来的经史子集之外，当代的文学作品、医
农书籍、日用便览、蒙童读本也大量被印刷出来。
　　明朝印书业分布地点很广，一些新兴的刻书中心，如南京、北京、苏州、徽州、湖州
等逐步形成，一些老的刻书中心，如福建建阳等地也保存下来。除国家宫廷、国子监刻书
以外，一些藩王、地方政府也热衷于刻书；还有许多私家刻书，以牟取利润。
　　在印刷技术上，已出现了铜活字印刷。江苏无锡的华燧在1490年和1495年分别印行的
《宋诸臣奏议》与《容斋五笔》是我国现存最早的铜活字印刷品。在明朝，常州人还创制
了铅活字，可惜未能推行。明朝印刷术还有套印、饾板、拱花技术的发明。彩色套板是将
同一板面分成几块同样大小的木板，每板各用一色，逐次印在同一纸上而形成多种色彩。
饾板是将同一板面分割成大小不同的板块，分别刷上不同的颜色，逐个拼集套印在同一板
上。由于这些木板如饾钉小饼，很是零碎，故称饾板。套印与饾板的发明，使板面鲜艳多
彩，引人注目。明末安徽休宁人胡正言用饾板印的《十竹斋画谱》、《十竹斋笺谱》，可
以说是饾板的代表作，其深浅浓淡、阴阳向背，与原画相去无几。明朝印刷书籍还多用插
图，板式字体亦有变化。板式，明初多用黑口，嘉靖后用白口，万历后黑白口并用。字体
，明初用赵孟頫体，中期用欧阳询、颜真卿体，万历后用宋字体，为今天广泛使用的印刷
字体打下了基础。在装订技术方面，明朝初期用包背装，在书页边栏的空白处打孔，穿上
纸捻，然后加上包装的封面。明朝中叶，为了克服包背装不便于裁切书背的缺陷，而改用
线装，它把包背装完整封面裁成两半，分置于书身前后，然后把它们连同书身一起打孔穿
线，装订成册。这样不仅外观好看，而且便于改装，书页也不易散乱，故直至现在还在应
用。线装的出现，说明我国装帧技艺已进入新阶段。
　　(2)烧瓷
　　明代制瓷技术较元代有新的发展。单色釉的品种增多，出现了鲜红、宝石红、翠青、
娇黄、孔雀蓝等。彩瓷中青花瓷的制作十分精致，上海博物馆收藏的成化年间(1465-1487
年）所制孔雀绿釉青花鱼莲纹盘，它的釉色与孔雀翠绿的羽毛极为相似。它是用青料绘成
图案，不加白釉即行烧制，烧成后再抹上绿釉，经低温焙烤而成。青花是明代瓷器生产的
主流，产量大，品种多，在制瓷技术上也有所创新。在明朝成化年间还创造了一种斗彩瓷
，斗彩又称" 逗彩" ，它是釉下青花与釉上彩饰相结合而成，两彩互相辉映，争妍斗艳，
故称斗彩。它的制作过程是，先用青料绘出花纹轮廓，加上白釉烧成后，再按青料的轮廓
填绘红、黄、绿等各种色彩，最后加以烘烧而成。至明朝后期，在斗彩的基础上，又创作
了" 五彩瓷".它用多种彩色在直接烧成的瓷器上，描上各种花纹，再经烘烧做成，其颜色
十分艳丽。
　　明代瓷器与历朝一样，在国外享有盛誉。16世纪时，龙泉青瓷传到法国，受到法国人
的青睐。法国人就用名剧《牧羊女亚司泰来》的男主人公" 雪拉同" 的服色来命名龙泉青
瓷，此名一直沿用到现今。
　　(3)制盐
　　明人对于盐的分类、性质、用途作了深入的探求。李时珍《本草纲目》中"食盐" 、"
戎盐" 、" 光明盐" 诸条中，详细记载了它们的产地、形态、采集方法、性味及医药用途
等。他认为" 盐为百病之主，百病无不用之" ，如服补肾之药应该用盐汤，补心之药应用
炒盐，同时亦指出哪些疾病应该忌服盐汤。宋应星对食盐作了精深研究，指出盐的来源不
一，有海盐、池盐、井盐、土盐、崖盐、沙石盐之分，并详细地记载了各种盐的煎炼方法
。如海盐的制法就介绍了草灰取盐法、沙席渗盐法、直接晒盐法等多种方法。对于井盐的
提炼，也从凿井用具的使用到卤水的提汲，一直到井盐的熬制，讲得十分详细。
　　明朝的晒盐技术，进步最为明显。从元代开始，北方的长芦盐区已直接利用海水进行
晒卤、晒盐。至明代，这一方法已日益推广，并在一些技术细节上作了改进。晒盐是在近
海滩涂上修筑多级落差蒸发池，先将海水戽入最高一级，隔数日后，把海水引入下一级，
在这个过程中，海水一面逐渐流动，一面逐渐蒸发浓缩，形成浓卤，最后放入结晶池晒盐
。这一技术在明朝中叶后得到较快推广，如淮北五大盐场至嘉靖八年(1529年）已全部采用
了这一技术。在井盐的制作中，对于凿井的方法，护井技术，利用火井熬盐等，也作了改
进。
　　(4)制糖
　　明代制糖技术，包括蔗糖的熬制与饴糖制作两个方面。
　　蔗糖的熬制比前代更加完备。甘蔗砍下后，放入糖车中进行轧榨，取其糖汁。浆汁从
槽规流入缸内。每一石浆汁，放石灰五合。取汁煎糖时，把三口锅并列如" 品" 字，先把
稠汁聚入一锅，然后逐步加稀汁在两锅之内，最后用适当火力熬制成糖。
　　饴糖的制作是将稻麦之类浸湿，待到它们生芽后晒干，然后煎炼成糖。
　　明朝麦芽糖的加工食品，以宫中制成的" 一窝丝" 最为有名。它的表面白而发光，有
的外面还滚上芝麻，内部松虚多孔，吃起来松甜可口，颇受老幼欢迎。这是明朝人的一个
创造。它之所以称为" 一窝丝" ，是因为用饴糖拔丝而成的缘故。
　　9.机械制造
　　(1)纺织机械
　　明代的纺织技术，由于棉花种植的普及和人们对棉布的急切需要而发展起来。当时纺
织器械较前有了改进。
　　在元代，黄道婆推广了一种脱去棉籽的搅车，它是利用曲柄、杠杆等构件，进行搅动
而脱籽。至明代万历(1573-1620 年）时，一种更为先进的太仓式搅车诞生了。它利用辗轴
、曲柄、杠杆、飞轮等原理，省功而提高了轧棉的效率。据说一人一日可出花30多斤。而
美国至18世纪还是用人力摘除棉籽，一人紧张劳动一天还不一定能清拣出一磅棉花。至
1793年，美国人才发明了轧棉机。
　　其次是弹棉工具的改进。黄道婆曾用四尺长、装绳弦的大弹弓。到明末，对黄氏弹弓
再作改进或" 以木为弓，蜡丝为弦" ，用弹椎击棉；或采用" 悬竿弹棉法" ，用一根竹竿
把弹弓悬挂起来，减轻弹花者左手持弓的负担，充分利用了振荡原理，提高了开松率，使
弹棉的速度越来越快。
　　再次，是纺车的改进。南宋时已在麻纺车的基础上发明了一锭的棉纺车，黄道婆用脚
踏发动的三锭纺车，使效率大为提高。而在明末清初，更改进为同时能纺四锭线的纺车，
而达到了单人纺车的极高水平。
　　织布与印染技术也有所发展。当时织出的丝、棉产品，可以说流向了世界各地，著名
的有漳缎、提花绒丝织物、双面丝绒、双层棉、妆花缎等。
　　(2)西方机械制造术的影响
　　西方传教士来华后，介绍了一些西方的机械及其制造技术。
　　宋应星是最早接受这类知识的代表之一。他在《天工开物》中，介绍了一些西方兵器
的制作。而在中国具有近代意义的第一部机械工程方面专著，是邓玉函与王征合译的《远
西奇器图说录最》(简称《奇器图说》），该书在天启七年(1627年）刻于北京，共2 卷。
书的内容很注意介绍那些关系到国计民生、简便易行的实用性器械，也介绍一些精妙绝伦
的观赏器具，尤其重点介绍了荷兰数学家斯蒂文、德国矿冶学家乔治.鲍尔(1494-1555 年
）、意大利科学家拉梅里、古罗马建筑学家维脱鲁维的科学成就。《奇器图说》卷二所叙
诸器，来源于《数学通论》一书第十章。书中图说之部，则多采自拉梅里之书。
　　王征还把中西科学结合起来，根据西方机械原理，发明了虹吸、鹤饮、轮激、风硙、
自行磨、自行车、轮壶、代耕、连弩等几种器械。这些器械的制作方法，都著录在他所撰
的《新制诸器图说》一书之中。王征还著有《额辣齐亚牖造诸器图说》，收录了他制作的
天球自旋，地堑自收，日晷自移，水轮自汲，大船自去，风车行远，云梯直上，自转常磨
，自行兵车，活台架炮，妙轮奏乐等24种新器。所谓" 额辣齐亚" ，是拉丁语" 天主圣宠"
之音译，表示这些东西是由于天主的启示所造出，因为王征是个虔诚的天主教徒。
　　此外，王征还对龙尾车、恒升车、活杓、活闸、活辊木、运重机器、千步弩、生火机
等进行了改进制作。
　　明朝后期，一些科学家对中国传统工艺如舟车的制造技术等进行了总结。《天工开物
》对各种产品从原料到制成品全部生产过程的工序、方法，都作了较详细的且附有图解的
说明，便于后人理解各种生产工具的内部构造、制作过程和使用方法。其中关于某些器械
的记载，至今仍有一定价值。
　　10. 建筑
　　明朝继承和发展了古代建筑的优良传统，在房屋、园林建筑、防御工程(如长城的修筑
）等方面取得了巨大的成就。
　　(1)宫殿
　　在房屋建筑方面，南京与北京的皇宫建筑最为雄伟。南京明宫自明初朱元璋建筑后，
迭经天灾兵燹，至今仅剩残垣颓壁。而北京明故宫经近600 年的沧桑，大部分依然保留下
来。北京明宫自永乐五年(1407年）始建，经14年方才建成，有著名建筑师蒯祥参预其事。
这个宫殿群在景山之南，正阳门之北，南北长960米，东西长760 米，建筑房屋9 千多间，
建筑面积约15万平方米。四周城墙高10米，并围有一条52米宽的护城河，宫城南面正门为
午门，北为玄武门，东为东华门，西叫西华门。宫墙的四角峙立着高大的角楼，以备警戒
之用。其主要宫殿均位于全城的中轴线上，从南至北，依次为奉天殿(皇极殿）、华盖殿
(中极殿）、谨身殿(建极殿）、乾清宫、交泰殿、坤宁宫，这些宫殿都建在用汉白玉围砌
的高基上。如奉天殿面宽11间，高达26.92 米，东西宽63.96 米，南北进深37.20米。殿内
用72根高柱支撑，内设雕刻得非常精致的御座，殿外装饰有琉璃九龙壁。北京故宫建筑的
斗拱、梁枋、藻井天花、门窗格扇、花罩拦杆，采用砖雕、石雕、贴金、镏金、彩画等工
艺，把它们装饰得十分精巧，胜过天工，集中体现了我国传统建筑艺术独特的民族风格。
　　(2)园林
　　由于明朝经济的发展，皇家园林与私人苑囿在构筑艺术上都超越了前代。在造园艺术
高度发展的基础上，计成写出《园冶》一书，提出" 人作" 与" 天成"相结合的造园理论，
强调" 借景" 处理的重要性，把人工建筑与自然景物融为一体。他论述的" 借景" 中有远
借、邻借、仰借、俯借、应时而借等多种借法，内容十分丰富，立论也很精辟。明朝园林
建筑理论还强调建筑与绘画、书法、诗词、雕刻等密切配合，在各种艺术的协调中产生诗
情画意。总之，明代园林建筑设计力求自然，强调利用对景手法，处理水面，堆砌假山，
建造楼阁。
　　在园林建筑的实践方面，明宫园林可谓集园林艺术之大成，除了布置精巧的御花园之
外，还有规模巨大的西苑。西苑在明宫西北，包括今北海在内，此地原为金朝离宫，从元
代起成为御苑。明代继续修建了不少亭台阁榭，堆砌假山，布置极为优美。私人园林盛于
江南地区，多为官僚士大夫、富商巨贾所构筑，当时" 士大夫富厚者，以治园林，教歌舞
之隙，间及古玩。" 这些人把修筑园林作为主要的消费之一。私家园林的主要特点是小巧
玲珑，构筑精致，甚至" 不逾半亩，层楼复阁，已觉邈焉旷远".也有些园林依照地形修得
回廊曲折，嘉树满庭，亭台交辉，还辟出一些地方点缀竹篱茅舍，充满都市与乡野的综合
情趣。如苏州拙政园，全园以水池为中心，环池建筑屋榭馆阁，并用漏窗、回廊相互联系
，使之与山水互相掩映，成为名闻遐迩的名园。
　　(3)城墙
　　明朝城墙建筑，是在对外战争中发展起来的。如在抗倭斗争中，一些土城就改成了砖
石城墙，其建筑材料日益丰富，工程技术也有很大改进。其中，明长城的修筑规模，可谓
前所未有。
　　明朝建立之初，就意识到来自北方蒙古的威胁，因此特别注意北部的边防。从明初开
始，用了100 多年的时间，修筑了一条西起嘉峪关，东至山海关全长约6700公里的明长城
。明长城在山西以东都用砖石砌成，以石灰浆勾缝，十分牢固，使砖构建筑技术进入了一
个新的发展阶段。城墙根据自然地形，大部分修筑在山脊上。坡度不大时，随地势平行砌
筑；如坡度较大，则采取水平跌落砌筑。山西以西大部分用土夯土版筑，因地基打得扎实
，仍较牢固。东部城墙高约8 米，墙基宽6 米，墙顶宽5 米左右，墙顶设置垛口，里边设
置女墙。北京南口、八达岭一带墙高8.5 米，基厚6.5 米，顶部厚度达5.7 米，没有三道
防护城墙，气魄更是雄伟。西部城墙高约5 米，基部宽约4 米，墙面宽约2 米。长城每隔
一定距离，设有传报军情的烽火台。明朝政府还在长城险要的地方设置了不少关城，关城
建有望敌楼、甕城，十分壮丽，著名的有居庸关、山海关、嘉峪关。这些关隘在国防上起
了重要作用。
　　就科学技术发展的历史而言，近代前期是一个承先启后的时期，也是一个发生革命性
变革的时期。
　　这一时期，在欧洲诞生了近代科学。由于资本主义生产发展的刺激和推动，也由于文
艺复兴造就的社会气氛和时代精神，科学摆脱了神学和经院哲学的束缚，获得了独立发展
的可能性。在理性精神的指导下，一大批杰出的科学家在古代和中世纪学术遗产的基础上
进行了创造性的工作，用经验方法(包括观察和实验）与数学方法的结合去发现原理、建立
定律，并检验知识的正确与否，为科学的发展开辟了新的道路。
　　在这个时期，天文学中首先出现了重大突破。哥白尼提出了具有划时代意义的太阳中
心学说，第谷在天文观测方面取得了卓越的成果，刻卜勒发现行星运动定律，伽利略通过
望远镜观察了人们用肉眼不能看到的天体情况并得出重要结论。宇宙的神秘面纱，由此而
被一步步地揭开。
　　一系列远航探险的成果，导致了地理学的重建。绕过非洲到达东方的航路的开辟、美
洲的发现、环球航行的完成等等，一点点地弄清了人类生活的地球的真实面貌。同时，地
图绘制水平有了很大提高，麦卡托用投影法绘制了带有经纬线组成的坐标方格的世界地图
；出现了一批地理学著作，地理学及其术语开始有了明确的定义。
　　在生命科学中，维萨留斯的《人体结构》标志着人类对于自身的认识的飞跃，塞尔维
特和法布里修斯分别发现了肺循环和静脉瓣膜，哈维提出了血液循环的理论，揭示了生命
运动的过程，从而彻底改变了这方面现有知识的框架结构。人体医学有了长足的进步：帕
拉塞尔苏斯关于致病原因和治疗原则的见解为医学的近代化指出了方向，圣托里奥率先将
计量方法用于诊疗疾病和研究人体，弗拉卡斯托罗提出了病菌学说并对传染病作了科学的
解释。
　　人们对于不少疾病的认识不断深化，治疗方法也逐渐改进。此外，近代动物学和植物
学也在这一时期渐具雏形。
　　近代实验物理学的基础也是在这一时期奠定的。伽利略、斯特文、托里拆利、帕斯卡
、居里克等学者发现了许多重要的力学原理，莫洛利克、刻卜勒、斯涅尔、迪卡尔、格里
马尔迪的工作推动了光学的进展，吉尔伯特在磁学方面作了大量实验，伽利略、梅森、卡
桑狄在声学方面进行了开创性的研究。
　　数学在科学研究中发挥着越来越大的作用，其本身也获得了重大进展。
　　这一时期，数学的符号系统基本形成，代数学趋于完善；笛卡尔和费马找到了把代数
应用于几何的方法，发现了解析几何学的基本原理；刻卜勒和卡瓦列利在处理无限小量的
数学方法方面所做的工作，为牛顿和莱布尼茨创立微积分作了准备。
　　炼金术逐渐向近代化学过渡。帕拉塞尔苏斯、利巴维乌斯、赫尔蒙特、格劳贝尔在医
药化学方面起了奠基作用，而阿格里科拉、埃尔克则在冶金化学方面进行了开拓。正是在
这一时期化学实践的基础上，玻意耳提出了新的化学原素概念，在使化学成为一门实验科
学的道路上，迈出了重要的一步。
　　这一时期，技术的进步也引人注目。采矿、冶金技术的发展和煤的用途的扩大，预示
着铁和煤的时代即将到来。风车和水车的改进，为工业提供了更多的动力。利用蒸汽作为
动力来源的尝试已经开始。在各个生产部门中，机械装置的使用越来越多。
　　概括地说，在近代前期的欧洲，科学发展的外部障碍逐渐被打破，科学研究的方法趋
于成熟，近代科学的各个学科体系已经大致形成，各种技术不断地得到改善。一系列重大
发现和发明的产生，意味着人类对于自然的认识达到了前所未有的广度和深度。所有这些
都为近代科学技术的进一步发展和繁荣奠定了坚实的基础，同时也为工业革命准备了条件
。
　　近代前期，中国在科学技术方面也取得了不少成就，为充实人类知识宝库、发展人类
文明作出了贡献。李时珍、徐光启、徐霞客、宋应星、朱载堉、方以智等著名学者，对于
从实践中产生的丰富经验进行了总结和研究，推动了医药学、农学、地理学、物理学等学
科的发展。此外，中国人在应用数学、天文历算、纺织、烧瓷、冶炼、航海等方面也都有
建树。但是，由于各种原因，这一时期的中国科技，在总体上已落后于西方。

第048卷世界近代前期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　西方近代前期的历史，是以最早肇端于意大利文艺复兴运动为标志的文化教育运动开
始的。这个时期活跃在欧洲大陆各地区的各个教育流派的活动，如资产阶级人道主义者对
人的价值和现世生活的肯定，对人的尊严的觉悟，对个人和个性自由的追求；人文主义者
对新学校的建设和新的教学内容与教学方法的提倡；空想社会主义者的全民教育理想；宗
教改革运动对中世纪的学制和学校体系的近代转化等，都从不同的角度，不同的方向以及
近代化的不同问题上，冲破了中世纪的桎梏，对欧洲文化教育的近代化过程进行了种种探
索，并作出了贡献。
　　在世界的东方，中国的近代化过程的开始，已处于西方近代前期的晚期，大约在明末
清初时期，中国传统的以儒学文化为核心的教育在" 西学东渐" 的冲击和启发下，在中国
社会自发的资本主义萌芽因素的刺激下，开始进行近代转化，产生了以实用为特征的" 实
学主义" 的教育文化思潮。这一思潮努力拓展新的知识领域，重视实用科技，猛烈地批判
八股取士的选人制度和以宋明理学为主要内容的学校体系和教育内容，并自觉地接受" 西
学东渐" 的影响，探索东西学术的契合。
　　正处在近代化变革过程中的儒学文化与教育，对周边地区华化文化圈的文化教育的近
代化过程，也发生着极大的影响。日本在中国传统儒学及其变革中的"朱子学" 、" 古学"
、" 阳明学" 的影响下，产生了近代" 国学" ，并以此为指导，对传统的学校体系进行了
近代化改造，为明治维新的产生打下了基础。李氏朝鲜和越南后黎王朝则吸收着中国传统
的儒家文化教育的影响，并进行了制度化建设和革新。
　　在近代化过程中，在东西方的文化教育交流中，日本和中国对欧洲文化教育的吸收，
在途径、内容、方法、态度及民族心态上都有所不同。而中国传统文化对西方和日本的近
代化过程，在思想资料上，也提供了不少的启示和有建设意义的思想资料，产生了积极的
影响。
　　一、概　　述
　　15至16世纪，欧洲各国学术思想发生了重要的变化。封建神学和经院哲学千多年的统
治开始崩溃，各种新的思潮纷纷出现。而新起的市民资产阶级的世界观——人文主义和唯物
主义思想，也产生出来并成为反对封建神学世界观的主要思潮。当时欧洲学术思想的这种
变化，是欧洲社会经济和政治的深刻变化的反映。
　　在当时欧洲社会生产力发展和商品生产增长的基础上，封建行会和封建庄园经济逐步
解体，新的资本主义关系开始形成。14至15世纪，意大利和法国南部一些城市，出现了资
本主义关系的最初萌芽。15世纪末、16世纪初的" 地理大发现" 和新航路的开辟，极其有
力地刺激了欧洲各国的生产发展和资本主义关系的形成；特别是在大西洋沿岸的尼德兰和
英国，资本主义关系非常迅速地发展起来。
　　随着资本主义关系的产生，欧洲封建社会内部的阶级结构也发生了深刻的变化。除了
封建社会原有的各个阶级(其中封建主和农民是封建社会两个对立的基本阶级）之外，开始
形成两个新的对立阶级：从中世纪市民等级中发展出最初的资产阶级分子，而中世纪城市
居民中最低下、最无权的阶层则渐渐变成前无产阶级即当时的" 平民" ，他们是近代无产
阶级的先驱者。
　　新产生的市民资产阶级，力量还很薄弱，夺取政权的问题还没有提到日程上来。它当
时要求建立统一的民族国家，以便开辟国内市场并扩展海外殖民活动。因此，它依靠着专
制王权的势力，展开了反对封建贵族割据、反对罗马教廷统治的斗争。同时，它还需要借
助王权的势力控制劳动群众以便进行资本原始积累，进行资本主义的" 创业" 活动。
　　广大农民群众身受封建地租贡赋、教会什一税的压榨以及资本原始积累的剥夺，陷于
贫困破产的境地，大批离乡背井，沦为乞丐和流浪者。公元1525年，德国爆发了一次伟大
的农民战争。这是欧洲历史上第一次规模巨大的全国性的农民起义。它给予封建教会统治
以最有力的打击。正在出现的近代无产阶级先驱者们，同农民一起反对封建统治者。同时
，他们和市民资产阶级之间的矛盾从一开始就表现出来。16世纪法国里昂印刷工人的罢工
就是近代无产阶级先驱者进行斗争的最鲜明例子。
　　在欧洲社会经济、阶级关系发生深刻变动，新世界、新航道突然展现在人们面前，社
会生产要求急速发展的伟大变革时代，政治、哲学、科学、文化各个方面，都提出了破旧
立新的巨大历史任务，需要革命阶级的先进人物去奋斗、创造，加以完成。
　　首先，农民和平民革命派卓越代表人物、德国农民战争领袖闵采尔，以一定的明确性
提出了空想共产主义思想。他从中世纪的神秘主义中吸取了关于对堕落的教会的末日审判
和千载天国的反封建的革命思想，他的政治纲领接近于共产主义。他的这个纲领，如恩格
斯所指出的，是对当时平民中刚刚开始发展的无产阶级因素的解放条件的天才预见。
　　空想社会主义者托马斯.莫尔和康帕内拉以幻想小说的形式对资本原始积累的掠夺性作
了揭露，初步提出了财产公有、人人参加劳动等伟大的社会理想，在一定程度上反映了无
产阶级先驱者的状况和要求。
　　市民资产阶级的代表人物则打出" 新教" 的旗帜进行宗教改革运动，在西欧许多国家
和地区摧毁天主教会统治，取得初步胜利。与此同时，市民资产阶级的思想代表们展开了
最早的反封建的" 世俗" 文化运动——人文主义运动，创立了新的自然科学，并且提出了具
有唯物主义思想的学说。
　　市民资产阶级的人文主义和唯物主义哲学思想，摧毁了天主教神学对西欧社会思想千
百年来的严密统治，它使人们的眼光从虚幻的天国转向现世人生、转向自然。它在当时起
了解放思想的作用，在反封建斗争中具有革命的意义。
　　资产阶级的两面性，在这一时期的意识形态上表现得很明显。市民资产阶级的人文主
义和唯物主义哲学思想有反封建神学的一面，又有同封建神学妥协的一面。许多人文主义
者依附王室，鄙视人民群众。当时市民资产阶级的哲学学说，既包含了唯物主义思想，又
保留有神学的杂质。
　　在文化教育上，市民资产阶级的思想代表们怀着极大的热情研究古代语言、历史、哲
学和文艺，搜集和整理古典著作抄本，发掘古代历史文物，按照古典作品的范型进行文艺
创作。古典文化的学习和研究，蔚为一代的风尚。
　　而" 文艺复兴" 的名称，就是由此得来的。这是资产阶级的思想代表们，从其本阶级
的需要出发，利用古典奴隶主阶级的" 世俗文化" ，来反对中世纪神学世界观，建立起资
产阶级的新文化、新哲学，并由此各自设计了新的教育模型，进行了广泛的教育实践探索
。
　　15至16世纪西欧资产阶级文化和思想的中心是意大利。这是由于在这个国家中资本主
义关系产生得最早，资产阶级的势力也较为雄厚。到了16世纪，意大利由于内部分裂和外
国入侵，加以欧洲贸易和航海枢纽已经移到大西洋，因此它的经济发展呈现衰颓趋势。到
了16世纪末至17世纪上半期，欧洲文化和哲学思想的中心才转移到大西洋沿岸国家。
　　在遥远的东方，日本经过长期的分裂和战乱，到德川氏在江户建立幕府统一全国，重
新组成了封建集权制的国家。随着社会政治经济结构的演变，日本中世纪的文化教育终于
脱离佛教的控制而独立出来，在江户时期出现了儒学、国学、洋学三大系统的学术派别，
呈现出文艺复兴的新开始。随着文化、科技、学术的发展，教育机构也在增多，教育机构
的类型也趋向复杂化。
　　在中世纪，日本从中国吸取了自己的精神营养，经历了由模仿中国逐渐形成国风文化
的路程，建立起自己本民族的文化和教育体系。这是日本中世纪教育的突出特点。
　　日本是一个善于取他国之长以补自己之短的国家，日本民族是富有强烈进取精神、勇
于学习新事物的民族。在江户时代，由于受到西方资本主义国家的袭击，国内资本主义生
产力和生产关系也在逐渐成长起来，因而对西方的文化、科学技术等发生了兴趣。在已经
发展起来的民族文化基础上，上层统治阶级着重吸取中国宋朝和明朝的封建主义文化，而
下级武士和开明藩主却对西方资本主义文化大力摄取，因此形成儒学、国学和洋学的各种
流派之争，并且在竞争中创办传授各种学说和文化知识的教育机关。这就为明治维新作了
思想准备，培养了维新志士，也为近代教育打下了基础。
　　明末清初，在中国古老帝国的茫茫大地上，萌发了一块生机盎然的绿草地——启蒙主义
及其实学教育思想。它的萌发，乃是由内外各种因素造成的。
　　首先，自明中叶始，在一些地区和行业，开始出现资本主义生产关系的萌芽。《万历
实录》言：" 吴民生齿最烦，恒产绝少，家杼轴而户纂组，机户出资，机工出力，相依为
命久矣。" 这里机户和机工的关系，已经是资本占有者与雇佣劳动者的关系。与手工业生
产发展相适应，商业更趋繁盛，商品流通更加扩大，出现了繁华的都市。在这些繁华的都
市里，市民不但人数众多，而且在政治上、经济上的势力也不断增长，这时思想学术、文
化艺术都有着不可低估的意义和影响。
　　此时期王守仁(公元1472-1528 年）的" 心学" ，以其反对程朱理学束缚人性的思想，
刺激了被程朱理学统治的思想学术界；以王艮(公元1483- 1541年）为代表的王学左派，发
展了王守仁哲学中反道学的积极因素，富有叛逆精神；尤其是李贽(公元1527-1602 年），
更是猛烈地抨击封建礼教，大胆批判儒学，反对禁欲主义，疾呼解放人性，实具振聋发聩
之作用。
　　其次，明末社会政治黑暗，阶级矛盾和民族矛盾都异常尖锐。李自成、张献忠的农民
起义，清贵族的乘机入关，整个社会呈现了天崩地裂之势。此时的知识分子，面对封建专
制的黑暗现实、忧国优民，议论时政，提出了各种具有民主思想因素的救治社会的方案。
而明亡之惨痛，更使他们痛定思痛，回顾和总结历史教训，掀起了反理学的思潮。
　　再次，西学的东来，犹如清新的春风，催促着孕育在古老帝国土壤中的启蒙思想的种
子发芽破土而出。在教育理论方面，则构成了明清之际的启蒙教育思潮。
　　二、欧洲文艺复兴时期的文化" 复古" 与教育
　　欧洲文艺复兴时期的文化教育是在" 复古" 的口号中提出并得以实施的。
　　它的文化哲学基础是借鉴于古代希腊、罗马典籍中的原始人本主义，同时，中世纪的
经院哲学也刺激了人文主义的思想，并为其提供了一定的思想资料。
　　1.文艺复兴时期教育的文化哲学基础
　　(1)文艺复兴运动的性质和意义
　　欧洲从14世纪下半叶到16世纪末所经历的时代，通常称作文艺复兴时期。按其社会性
质讲，是从封建社会向资本主义社会的过渡。这个时期，由于生产力的迅速发展，在封建
社会内部便出现了资本主义生产的萌芽，新兴资产阶级从城市市民中分化出来。与此同时
，反映在意识形态领域的斗争也十分尖锐。
　　" 文艺复兴" 运动是早期资产阶级的新文化运动，是新兴资产阶级反封建、反神权的
斗争在思想文化上的反映，是整个反封建、反教会运动的重要组成部分。它标志着中世纪
文化的没落与资本主义新文化的诞生。在这一运动中，大批先进的思想家，在宗教、哲学
、文学、艺术和自然科学等广泛的领域内对宗教神学、经院哲学和各种旧的传统观念开展
了无情的批判与斗争。他们最先主要以文学艺术的形式表现反映时代精神的新思想，同时
，又特别重视继承和利用在中世纪遭到摧残的古希腊罗马的" 世俗文化" ，作为反对封建
神学的思想武器。
　　文艺复兴运动砸断了封建教会束缚人们的精神枷锁，使人们的思想空前解放，文化、
科学空前繁荣，并取得了巨大成就，为近代文学艺术、自然科学和哲学思想的发展开辟了
道路，为资产阶级的政治革命作了思想上的准备。文艺复兴运动冲破了中世纪宗教神学统
治达一千年的漫长黑夜，迎来了新时代的曙光。
　　人文主义思潮和自然哲学中的唯物主义思想，就是这样一个时代的产物。
　　人文主义的思想基础是人道主义和人性论。人文主义者反对封建等级压迫，提出平等
和个性自由的要求。他们反对基督教的禁欲主义和原罪论，认为追求和享受合理的幸福是
符合人的本性的。他们反对中世纪神学把人贬为任人宰割的上帝的可怜的造物，而热情地
歌颂人的力量、智慧和创造性。他们把这些看作是人所普遍具有的自然的本性。人的自然
本性在黑暗的中世纪被压抑了，现在是重新肯定人的尊严、人的本性的时候了。其实，这
种普遍的人性正是资产阶级的阶级性，是资产阶级要求挣脱封建压迫、求得个性解放、取
得平等的社会地位的阶级意识。因此，这个时代的人文主义所倡导的人道主义、人性论有
极大的进步性。
　　恩格斯高度地评价了这个伟大的时代，认为这是一次人类从来没有经历过的最伟大的
、进步的变革，是一个需要巨人而且产生了巨人——在思维能力、热情和性格方面，在多才
多艺和学识渊博方面的巨人的时代。达.芬奇、米开朗琪罗、拉斐尔、路德、哥白尼、布鲁
诺、拉伯雷、莫尔以及其他的科学家、哲学家、教育家们绘出了这个时代的最美最新的图
画，表现了现实世界气势宏伟的景色和人的无穷的力量，谱出了惊天地泣鬼神的雄壮乐曲
。
　　生产力的发展，迫切要求自然科学的帮助。恩格斯认为现代自然科学也应从这个时代
算起。航海事业的飞跃发展以及地理上的大发现，极大地丰富了人们的天文、地理、动植
物方面的知识。航海和天文学的发展又推动了数学的发展和力学的发展。航海需要精确的
时钟，因此它又刺激了人们对于时钟原理的研究。从这时起，各门知识如天文、地理、力
学、数学以及后来的物理学、动物学、植物学、化学等，都逐渐从浑然一体的科学中划分
出来。
　　这个时代，在自然科学中作出特殊贡献的是达.芬奇，他的成就说明了这个时代的特征
。他不仅是伟大的画家，而且是杰出的工程师，在机械方面有过多种发明。他还是个物理
学家，在光学等领域中有许多重要发现。他研究过力学。在生物学上也从事过许多创造性
的工作，解剖过不少尸体，研究过心脏功能，画出了" 人体解剖图".文艺复兴时期，为人
类作出划时代贡献的是哥白尼。他的日心说是天文学上的革命，从此自然科学便开始从神
学中解放出来。自然科学所取得的一切成就都是向教会权威的挑战。由于它本身就是彻底
革命的，所以它每取得一次胜利都要付出血的代价。布鲁诺被宗教裁判所活活烧死，而发
现血液循环的塞尔维特则被加尔文的教徒们活活烤了两小时，然后烧死。
　　(2)文化的" 复古" 与复兴
　　有些人认为文艺复兴时期是一段和过去彻底决裂的时期，此时由于古典的罗马的再度
兴旺，而使原有的生活方式和精神冬眠了。文艺复兴晚期的学者们认为这种解释严重地歪
曲了事实。他们发现西方人一直持续着漫长的发展历程和过去紧密联系。回到古代是为了
当时前进所需的智慧。在此既有连贯性也有复兴意义。文艺复兴时期的很多变化根植于11
、12世纪。在这两个世纪中，西方人在他们的文化中恢复了古希腊、罗马人的思想。正是
这种思想迷住和控制了他们的心灵。文艺复兴是这个过程的继续，是一段人们关心人超过
关心神的时期。当过去的闸门一旦打开，人们又陷入了对古代过分虔诚和崇拜之中，以至
于在以后的几个世纪中，人们还得重新来平衡人与神、理智与感情、物质与精神的关系。
　　其实，" 文艺复兴" 这个名称远未能把这时代的特点表达出来，它不是古代文化的简
单恢复。所谓文艺复兴，实质上是资产阶级新文化对古典文化的继承和利用。资产阶级反
对封建制度的束缚和教会的精神统治，需要与资本主义经济和社会生活相适应的新的世俗
文化。人文主义就是资产阶级最早的一次反封建的新的文化思潮。人文主义也是指以人和
自然为对象的世俗的人文学科。研究这种世俗的人文学科的新思潮的人称为人文主义者。
　　文艺复兴运动是在封建社会逐渐解体、资本主义萌芽时期形成的资产阶级反封建、反
教会的伟大的思想文化运动。" 文艺复兴" 原意指人文学科的" 复活"或" 复兴".其基本涵
义有二：一指古代希腊、罗马文化艺术的复兴；二是指人类精神的觉醒，反抗中世纪的精
神桎梏，追求人的个性的圆满发展。
　　为摆脱中世纪封建主义的文化链条和思想囹圄，资产阶级的先驱者们竭力求助于和广
泛利用了古希腊罗马的文化成果。这是因为他们从古希腊罗马文化的宝库中，发现了许多
与封建神学相抗衡的积极因素。就是说，古希腊罗马的世俗文化以及和谐发展的教育理想
，正好与中世纪神学教育的枯燥的教条主义和冷酷的禁欲主义形成强烈的对照。他们所利
用的不仅是希腊和罗马作家著作中的文体、结构、修辞方法，而且还利用了这些著作中的
哲学的、文学的、历史的内容。古典的传统在整个中世纪里在某种程度上都保存在意大利
。意大利的作家和学者曾在欧洲的一切城市里搜求古代的手抄本，特别是1453年拜占廷的
君士坦丁堡陷落以后，大量珍贵的古典手抄本经希腊的学者带到意大利，从而使意大利有
这种可能把古典的著作刊印出来。例如维吉尔的著作印行于1470年，荷马的《伊利亚特》
印行于1488年，《奥德赛》印行于1504年，拉丁文的《亚里士多德全集》印行于1469年(该
书的希腊文原本则印行于1495至1498年），《柏拉图全集》的拉丁文译本印行于1483年(该
书的希腊文原本印行于1531年）。经过长时期的宗教神学统治后，一接触到希腊、罗马的
古典著作的内容，使人们耳目一新。这些内容被新兴的资产阶级当作宝贵的养料，吸收到
自己的学说中去。同时，许多学者从欧洲各地的隐修院里搜集古代作品、手稿和抄本、雕
刻和绘画等艺术品，并从罗马废墟中挖掘出大量的古代文物。所有这些，都在惊讶的西方
面前展示了一个新世界——希腊的古代。在它的光辉形象面前，中世纪的幽灵消逝了。新航
线的开辟和新大陆的发现，更加开阔了人们的视野，人们从此重新认识了地球，中世纪神
学观念迅速瓦解了。
　　文艺复兴受古希腊、罗马文化的影响是明显的，但如果认为是古希腊、罗马文化的简
单重复，是一种单纯的历史再现，认为新兴资产阶级真的是要把历史的车轮倒向奴隶占有
制的古希腊、罗马时代，是不正确的。新兴资产阶级并不是真的想回到古希腊、罗马的时
代去，只是因为它没有来得及形成自己独立的文化体系，因而企图托古改制，借着复兴古
希腊、罗马学术文化的名义，来实现自己反对封建制度、发展资本主义的阶级要求。因此
，Humanitas 一词的意义，实际上远远超出教育的范围。它的内容也不限于复兴古希腊、
罗马的学术文化，它终于成为新兴资产阶级在整个意识形态领域内反封建的一面旗帜。
Humanitas 所包含的思想诸如强调人的自然本性、强调人的价值和人的自由意志以及由此
衍生的强调世俗教育等内容，和后世所说的人道主义是一致的，它是资产阶级人道主义的
最初表现形态。
　　①彼特拉克(公元1304-1374 年）与古代抄本的收集。弗兰西斯科.彼特拉克，通常称为
彼特拉克，是人文主义者的杰出代表。他在卡盆特拉斯学习过人文学科，在蒙特皮里学习
过法律。
　　彼特拉克是一个从使人厌恶的、压抑人们兴趣的中世纪中，从经院主义及其毫无意义
的逻辑训练中，从修道生活及其所提倡的禁欲主义及出世思想中，从中世纪大学僵死的文
牍主义中转变方向的人。他通过学习和研究，深深地尊崇古人和热爱古典语言。
　　彼特拉克不知疲倦地收集原稿，公元1345年，他发现了西塞罗的《致友人书》，立即
写信给出了名的罗马演说家，告之这一喜讯。当他不能在这些研究中得到新材料时，他便
把这些原稿卖给了能给他大价钱的王公、贵族和富商，以充实他们的书房。1363年，他把
藏有200 卷书的书房捐给了圣马克共和国。
　　到彼特拉克逝世时，这种收集古代手抄本的热潮风靡了整个意大利。一些杰出人物如
罗马教皇波普.尼古拉斯五世和尼克里等，把他们的财富完全花到了收集原稿和稀少的手抄
本上。波吉渥出席康斯坦丁会议时，发现了西塞罗的6 本演说集。与此同时，在瑞士的圣.
盖尔还发现了昆体良《演讲学校》的完整的手抄本。彼特拉克死后，仅在意大利就发现了
大量的拉丁语经典著作。
　　彼特拉克被称为" 文艺复兴的先驱".他完全无愧于这个称号。但如果更确切地说，他
应是古典世界、中世纪和文艺复兴之间的桥梁。虽然他只略懂希腊文，不得不在很大程度
上依靠当时那些拙劣的译本，但他却对希腊和罗马经典著作倾注了无限的挚爱和热忱。后
来，他的精神成了文艺复兴的新精神。
　　②玛鲁尔.克利索罗拉(约公元1355-1415 年）及其对希腊文化的宣传。
　　克利索罗拉是君士坦丁堡人，是一名古希腊语教师。1393年神圣的罗马皇帝玛鲁尔.帕
拉罗古斯派他去意大利，寻求教皇的帮助以反击土耳其人。公元1395年，他成了佛罗伦萨
的一名希腊语教师，吸引了意大利和西欧各地的很多学生，他还在此翻译荷马和柏拉图的
著作。
　　他是14、15两个世纪中涌入西欧的大批学者的先驱，给西欧的思想界带来了雅典的语
言和黄金时代的文学。在他的影响下，麦底西的可西莫德在佛罗伦萨开办了一所柏拉图式
的学院。
　　在意大利，克利索罗拉的学生是希腊文化最热心的宣传者。维诺拉在法罗那大学中鼓
动对于经典著作的兴趣。当他在君士坦丁堡从师于克利索罗拉五年之后，带回了大约50本
希腊文的手抄本。奥瑞斯帕在佛罗伦萨也跟随克利索罗拉学习过，他访问君士坦丁堡回来
时，也带回了238 本希腊文经典著作。另一个学生菲勒弗也拥有50本原稿。通过这些渠道
，索福克里斯、埃斯库勒斯、柏拉图、亚里士多德、色诺芬、普拉达齐和其他伯里克利时
代著名学者的思想融入了西欧文化。
　　③约翰.汝科林(公元1455-1522 年）对希伯莱文的研究。汝科林是杰出的人文主义者之
一。公元1496年汝科林移居到黑德尔伯哥，成了德国教授希腊文和希伯莱文的权威。两年
后，莱茵州的菲力普伯爵聘请他教自己的孩子。同年，他出使罗马，从那里带回了很多希
伯莱文书籍。从此他致力于希柏莱文的研究和教学。他认为拉丁文《圣经》是不准确的。
他作了新的努力，把希伯莱课本中的真理注入拉丁课本之中，结果他写出了划时代的希伯
莱语法和辞典《希伯莱语入门》。紧接着他和卡伯拉或者是卡伯拉哈合作，又出版了两本
书：《令人惊叹》和《犹太教神秘教义的艺术》改进了他认为神秘离奇的希腊语系统。
　　由于灾荒、内战、鼠疫，汝科林被迫逃离了斯图加特。他先后在因戈尔施塔特和蒂宾
根教过一段时间的希腊文和希伯莱文。和偏见与蒙昧的长期斗争使他衰弱了，1522年6 月
在来本日尔，他死在浴室之中。欧洲大学仍被中世纪的经院主义所窒息，并未为新时代的
人文主义做好准备。可是他并没有失败，他使人文主义者们认识到了西方的古典传统确实
来自于三个方面——希腊文、拉丁文和希伯莱文。
　　④现代民族语言的形成和运用。西欧中世纪的拉丁语在文艺复兴时期是学术语言，人文
主义者们致力于使学者们在思想上回到古典拉丁语上来，恢复使用希腊文和希伯莱文。多
数大学成功地顶住了这一压力。为数不多的几所大学如佩都阿、帕维阿却欢迎人文主义。
几所新型大学如佛罗伦萨、弗罗那等甚至追随人文主义文化。大部分大学在把人文主义和
古代传统的神学、法律、医学和人文学科相比时，认为它是浅薄的。
　　同时，由于生动的本地语言出现，由于民间文学开始萌发，使欧洲处于骚动之中。这
产生了两种后果，出现了一批要求书籍能带来娱乐的读者和自由地表现欲望和享乐的作家
。后者的作品经常贬低大人物和颂扬小人物，讥讽" 高贵者"的愚蠢和可耻，启发人们使生
活过得更充实和有意义。
　　但丁(公元1265-1321 年）写下了《挪瓦传记》表达了他对于比特丽丝的爱。后来，他
写下了《Commedic》，由于这首诗写了普普通通的人们，并表示了对他们的尊敬，在16世
纪被称之为《Divina(神曲）》。这不是一首使人娱乐的诗，因为其中充满了斥责和劝慰。
它通过教给人们善恶有报的知识来影响人们性格的形成。
　　薄伽丘(公元1313-1375 年）写出了《十日谈》，这是最早的意大利散文和所有文学作
品中最负盛名的一部。他的诗歌、故事、寓言、散文在全意大利广为流传。他对于希腊和
拉丁文经典的研究为同期的学者们所赞赏，在里恩.皮拉持斯的帮助下，他翻译了彼特拉克
的希腊文《荷马史诗》手稿，从而使这部史诗在西方留传下来。
　　以上是这些作家为维护意大利语所作的努力。科塞(公元1340-1400 年）为英语也作了
同样的努力。科塞从法国和意大利作家那里学到了不少东西。他了解《玫瑰色的罗马》。
就象现代英国诗人对莎士比亚一样熟悉。并把它翻成了英文。他还把另一部法文名著《狮
子的格言》译成了英文。他从薄伽丘和但丁那里学习情节和结构，通晓彼特拉克十四行诗
。他本人最成功的作品是《流浪汉的故事》，故事是通过一队在南方地区的贫民旅馆中集
聚的朝拜者来讲述的。按他原来的计划，每一个朝拜者讲一个故事，一个接着一个讲，共
有58个故事，实际上只写完了20个故事和4 个不完整的故事。
　　科塞既没有决定英语的发展，也未在英语的运用上有什么创新，他突出的功劳是在用
当时最好的英语写诗，适于一般阅读，" 这使以后任何英国诗人不可能获得声望……假如他
用拉丁文和法文写作。" 拉伯雷(公元1494-1553 年）是一位修道士，也是一位医生。他写
了两本著名的书，嘲讽了当时的社会，特别抨击了当时对年轻人施行的教学方法。
　　他的著作有两部流传至今，一本是《高干大》；另一本是《庞大格吕埃》。
　　(3)经院哲学与文艺复兴
　　欧洲思想文化史的研究者，对于经院哲学和文艺复兴的关系，有两种明显的倾向。一
种倾向是，仅注意到经院哲学是以维护神学信仰为宗旨，为教会神学服务的工具，而文艺
复兴是在借鉴古典思想文化基础上兴起的以人文主义为指导思想的新文化运动，因而过分
强调它们之间的对立性。这种倾向无视统治欧洲思想界长达百年的经院哲学对文艺复兴有
任何积极的影响，会使人得出两种相继发展起来的文化没有任何联系的结论。这在理论上
是错误的，而在实际上是不可能的。
　　另一种倾向则是贬低文艺复兴的地位和意义，认为" 中世纪并非如从前人所想的那样
黑暗与停滞，而文艺复兴也不是那么光明与突如其来".因而主张" 真正的人文主义" 是经
院哲学的产物。11和12世纪的经院哲学思想远比文艺复兴时代的思想深刻。这种倾向漠视
两种文化的不同阶级性质，混淆了它们之间的本质区别，错误也是明显的。
　　经院哲学在方法论上与文艺复兴时期的人文主义思想方法有着肯定的联系和积极的意
义，这主要表现在，经院哲学内部哲学理性的存在，怀疑思想的产生，自然世界可以认识
这一观念的保留，以及理性和信仰分离论的发展。
　　这一切都构成联系经院哲学和文艺复兴运动的桥梁，也是经院哲学对文艺复兴的积极
贡献。
　　经院哲学的根本特征，就是以一个既定的神学命题为前提而展开思维和哲学的论证。
因此" 经院哲学本质上就是神学，而这个神学直接地就是哲学" 。在神学这个外在的形式
和前提束缚下，哲学所固有的思维的、理念的活动是不自由的。它抛开一切现实实践和经
验，把现实性放在一边，在神学信条的抽象概念中绕圈子。经院哲学借助哲学来论证神学
的教条和教义，驱使哲学为神学服务，提高了神学的灵活性。但经院哲学既然要利用以哲
学为代表的理性，那么它就不能将理性完全彻底地束缚死，因此，在经院哲学的神学范畴
中，理性固有的思辨功能仍然保留着。随着经院哲学的发展，理性也在发展。
　　经院哲学烦琐空洞地运用亚里斯多德的逻辑，毁灭了其中有活力的因素，但它毕竟保
留了以亚里斯多德哲学为代表的古希腊逻辑分析传统。高度运用哲学的分析思辨作用，以
表面上的合理性达到维护信仰的目的。11世纪经院哲学实在论的最大代表安瑟伦(公元
1033-1109 年）对于上帝存在论的证明，充分运用了逻辑三段论。在信仰和理性的关系上
，虽然他强调" 基督教应该由信仰进展到理性" ，" 我们必须用理性去维护信仰" ，但他
同时也指出，当我们有了坚定的信仰时，对于我们所信仰的东西，不力求加以理解，乃是
一种很大的懒惰。经院哲学家把哲学作为捍卫神学信仰的工具和法宝，无意中提高了理性
的权能和地位。作为基督教教义的权威解说者，阿奎那(公元1225-1274 年）坚持认为，"
基督教的某些基本真理可以不用启示的帮助，而单靠独立无助的理性得到证明。" 因此，
他承认在人的一切欲望中，智慧的欲望是最令人欣慰的。经院哲学内部，唯名论为了同唯
实论抗争，不得不走批判之路，不得不提供论证，这也推动了理性的发展。经院哲学不间
断地运用哲学理性，维持了理性的缕缕不坠。
　　理性的机器一旦开动，怀疑精神必然随之产生，上帝的存在尚需证明，那么上帝权威
的绝对性和当然性，以及其他神学教条的力量必然受到怀疑，人们的思想也必然从盲目崇
拜的天地转到怀疑的领域。这是不以经院哲学家的意志为转移的。12世纪法国著名的唯名
论经院哲学家彼埃尔.阿伯拉尔(公元1079-1142 年）针对" 信仰而后理解" ，大胆提出"
理解才能信仰".他认为" 怀疑是研究的道路" ，" 研究才能达到真理"." 在学问上最好的
解决问题的方法就是坚持的和经常的怀疑。……由于怀疑，我们就验证，由于验证，我们就
获得真理。" 在阿伯拉尔的怀疑精神中，已经可以看到摆脱中世纪思想习以为常的教条框
框的征象。
　　经院哲学企图使自己成为一个固定不变的单一的逻辑体系，不可避免地对几乎所有事
物提出明确的见解，因此它很容易卷入对所有尖端问题的论战。在论战中又不得不再次求
助于哲学理性。这样，经院哲学就把信仰的对象变为思维的对象，把人从绝对信仰的领域
引到怀疑、研究和认识的领域。
　　它力图证明和论证仅仅立足权威之上的信仰和对象，从而证明了——虽然大部分违背它
自己的理解和意旨——理性的权威，给世界引入一种与旧教会的原则不同的原则——独立思考
的精神和原则，理性的自我意识的原则或者至少是为这一原则作了准备" ，13、14世纪经
院哲学内部出现了" 双重真理论" ，主张上帝的真理只有通过信仰来领悟。而上帝真理之
外的真理要由理性来认识。信仰和理性的分离使理性获得一定程度的自由，其结果是" 思
想在自身之内发现和认识自身；由此就产生了理性和教会学说或信仰之间的对立。" 理性
可以肯定同信仰相悖的事物，这正是文艺复兴唯理思想的认识前提。哲学理性这一经院哲
学死灰下掩埋的活的生命一旦跨出神学教条限定的门槛，再前进一步，就可到达文艺复兴
要求的境界了。但是，文艺复兴兴起之前还缺乏使理性冲破神学牢宠的条件，所以理性是
在基督教神学的束缚中艰难地挣扎着。
　　经院哲学不仅认为上帝是可以通过哲学来认识的，而且对自然界也持这种态度。对于
当时的知识宝藏，无论是宗教的还是世俗的，经院哲学都是以理性为手段加以解释的，因
此，在理性面前，它使人们隐约地感到宇宙似乎也不是不可以理解的，要在实践上改造自
然，必须首先在思想上假定自然是可以认识和改造的。经院哲学由于告诉人们自然是可以
理解的，使人们在思想上对于认识和改造自然有所准备。
　　在西欧，12和13世纪是亚里斯多德著作被重新发现的时期。阿拉伯人和犹太人对亚里
斯多德著作的注释，促进了西欧对亚里斯多德的研究和进一步认识。亚里斯多德著作真面
目的恢复，使学者们认识到真正的亚里斯多德著作和经院哲学家所歪曲利用的亚里斯多德
学说的不同，所以在阿奎那完成了理性和信仰的调和统一之后不久，反阿奎那运动就开始
了。邓司.斯各特(公元1263-1308 年）以上帝万能为借口，认为理性不能认识上帝，从而
使理性具有摆脱信仰的倾向，"为14世纪信仰和理性的分离铺平了道路。" 他的后学威廉.
奥卡姆(公元1300-1350年）把理性和信仰分离的观点向前推进。他认为信仰和理性是两个
互不联系的领域：信仰只能以" 天启" 为基础，要合理地证明信仰是不可能的，因而完成
了信仰和理性分离之理论的论证。强调理性同信仰分离，产生了两个方面的结果：一方面
它鼓吹上帝的至上权威，使许多思想家以极端的形式重新复活奥古斯丁的先定论，以上帝
的权威否定教会的权威，这是后来宗教改革思想的因素；另一方面，它鼓动了人们探索自
然的兴趣。既然不能认识上帝及其意志，且自然又是可以认识的，那么理性就应该去认识
自然。自然世界成为未来理性认识的对象。如果说经院哲学中保留了理性可以认识自然这
一思想是人们走上实践之途的前提条件的话，那么完成理性脱离信仰之必要性的论证，则
是走向实践之必不可少的环节。假若理性为神学信仰的绳索牢牢地捆绑住，那么理性的目
光就永远不会彻底转向尘世，投向自然。因此，文艺复兴时代的人们，当他们跨出迈向改
造自然的具有决定意义的一步时，是经院哲学家中的先进分子为他们铺平了道路，给予他
们以潜在的勇气和教导。" 文艺复兴时代的人，一旦摆脱了经院哲学权威的桎梏，就吸收
了经院哲学的方法给予他们的教训。他们本着自然是一致和可以了解的信念，开始进行观
察，用归纳的方法形成假设以便解释他们的观察结果，然后又用逻辑的推理演绎出推论，
再用实践去加以检验。经院哲学训练了他们，结果反而叫这些人把它推毁。" 这是一个量
变到质变的过程。
　　(4)资产阶级的人道主义及其特征
　　资产阶级人道主义，是在西欧从封建社会向资本主义社会过渡这一历史时期即所谓文
艺复兴时期形成的。它是资本主义生产方式取代封建生产方式这一历史变革在意识形态领
域的反映。新兴资产阶级反对封建阶级的一面主要思想旗帜就是人道主义。
　　由于宗教神学是人们最大的精神枷锁，是把劳动力从封建关系下面解放出来的巨大障
碍，因此，冲破宗教的思想樊篱，就成了新兴资产阶级向封建制度开火的序幕，反神权的
斗争成了反政权斗争的先声。
　　针对中世纪神学以神为中心，贬低人的价值，否定现世生活的意义，提供禁欲主义等
观点，新兴资产阶级提出了以人为中心的人道主义思想，所谓文艺复兴运动，就是以这种
思想为其基本内容的。所以，人道主义最初是作为资产阶级通过反宗教间接反封建的思想
武器出现在历史上的。
　　人道主义(Humanism）一词出现较晚(关于这个词究竟什么时候出现，有不同看法。有
一种看法认为它出现于19世纪初，由德国教育学家弗.伊.尼塔梅尔在一篇题为《当代教育
课程理论中博爱主义和人道主义之争》的文章中首先提出），文艺复兴初期还没有这个词
，那时只有Humanitas (拉丁文，意为人文学），来源于Humanus (人的）一词，它的最初
含义是受过世俗教育的意思。在中世纪，宗教是凌驾于一切学科之上的至高权威，一切意
识形态都成了神学的奴婢，不过是证明上帝的工具。任何一种公理只要与基督教宗教会议
，特别是尼西亚会议(尼西亚宗教会议——罗马帝国基督教会第一次世界主教会议，公元325
年由罗马皇帝君士坦丁一世在小亚细亚的尼西亚城召开，会议通过所有基督教徒必须遵守
的信条）的决定相径庭，就会被判定为理性的迷误。谁要是坚持一乘一等于一就会被认为
是离经判道的异端，因为只有一乘一等于三才合于神学所启示的圣父、圣子、圣灵三位一
体的" 真理".在这种情形下，哪里谈得上有什么离开神学羁绊的独立的教育。新兴资产阶
级提出世俗教育的口号，其意义不仅在教育方面，而是在更为广泛的基础上与神学相对抗
。它不仅要争取教育对教会的独立，而且要争取一切意识形态脱离神学的桎梏。新兴资产
阶级所提出的世俗教育，以古希腊、罗马的学术文化为主要内容，它是要以对人的肯定来
反对对神的屈从，是要在意识形态上确立人的统治以取代神的统治。
　　关于对人的肯定的观点，古希腊、罗马的不少著作中都有所体现。如后世的某些哲学
家常喜引用的名言" 人是万物的尺度，是存在的事物存在的尺度，也是不存在的事物不存
在的尺度" ，出自古希腊的著名智者代表普罗泰戈拉之口。莎士比亚在他的剧作中对人的
赞美，是古希腊著名的悲剧作家索福克勒斯在《安提戈尼》一剧中的诗句的进一步发挥，
索福克勒斯用下面这样热烈的诗句唱出对人的颂词：" 世界的奇物珍宝可真不算少，象人
这样维妙的却很难找".文艺复兴时期的一些人文学者赞美人的言论，使人想起了古罗马著
名的政论家、雄辩家西塞罗对人的颂词；" 在人看来，人是最美的。" 除了上述的赞美、
颂扬人的言论以外，古希腊、罗马作家、哲学家关于人性的论述，对文艺复兴时期的人文
学者也有深刻的影响。古希腊著名的哲学家伊壁鸠鲁在致赫罗多德的信中曾经说过："……人
类的本性也只是接受环境的教训，被迫去作许多各式各样的事情。" 古希腊的另一个哲学
家、斯多葛学派的代表芝诺的一部著作就命名为《论人的本性》，可惜这部著作没有流传
下来，我们今天只能在第三世纪希腊学者第欧根尼.拉尔修所著的《著名哲学家》一书中，
看到芝诺论人的本性的片言只语。该书第七卷中提到：" 芝诺第一个在他的《论人的本性
》里主张主要的善就是认定去按照自然而生活，这就是按照德性而生活，因为自然引着我
们到这上面。" 我们从古希腊、罗马的作家、哲学家关于人性的论述中，可以清楚地看到
他们是强调人的自然本性方面的，这种观点是和中世纪神学用神启来代替人的自然本性相
对立的，因此，它必然会成为文艺复兴时期的人文主义者反神学的一种武器。
　　恩格斯对文艺复兴曾作过深刻的分析，他指出，以宣扬人道主义为中心的文艺复兴，
表面上似乎是一个文化运动，而实际上是新兴资产阶级通过同封建贵族斗争，为自己登上
历史舞台开辟道路的运动，也就是说是一个政治运动。而作为文艺复兴的旗帜的人道主义
，不仅是一种文化思想，而且是一种社会政治思潮，是资产阶级用以观察世界和改造世界
的手段，是资产阶级的世界观。
　　文艺复兴时期的人道主义有以下几个特点：
　　①歌颂人的伟大，赞扬人的价值，尊重人的尊严。这种思想我们从文艺复兴时期的哲学
家和文艺家的作品中处处可以看到。中世纪的最后一个诗人、文艺复兴时期的最初诗人但
丁就曾说过：" 人的高贵，就其许许多多的成果而言，超过了天使的高贵。" 彼特拉克在
一部假托他自己和奥古斯丁对话的拉丁文著作《秘密》中，讲出了这样的话；" 我不想变
成上帝，或者居住在永恒中，或者把天地抱在怀抱里。属于人的那种光荣对我就够了。这
是我所祈求的一切，我自己是凡人，我只要求凡人的幸福。"15 世纪意大利的人文学者鲍
哲.布拉巧林也曾称颂过人的高贵。他在《论高贵》一文中，发挥了这样一个观点：人的高
贵不在于出身，而在于他的功绩。这是对中世纪的等级门第制度的一种挑战。英国杰出的
戏剧作家莎士比亚(公元1564- 1616年）在《哈姆雷特》中写下了对人的热情的赞美诗："
人是多么了不起的一件作品！理想是多么高贵！力量是多么无穷！仪表和举止是多么端正
，多么出色！论行动，多么像天使！论了解，多么像天神！宇宙的精华！万物的灵长！"
意大利的米兰多拉(公元1463-1494 年）不仅赞美人的价值，而且在公元1486年曾想在罗马
召开一次" 关于人的尊严的大会" ，这是一个向教会宣战、向神学开火的相当大胆的行动
，由于教皇英诺森八世的制止，没有开成，米兰多拉本人因此被教会革出门墙。
　　和这种提高人的地位的观点相应，文艺复兴时期的一些艺术家摆脱了中世纪以圣经故
事为主题的传统，创造了以直接描述世俗生活和世俗人物为题材的艺术作品，并且大胆地
利用解剖学的成就，来着力表现人的自然机体，表现人体美，从而使艺术开创了新局面，
获得了新生命。
　　②提倡意志自由、个性的自由发展。关于自由意志的思想，在文艺复兴时期颇为流行。
15世纪意大利人文学者瓦拉(公元1407-1457 年）的一部书名就叫做《自由意志谈》。16世
纪法国著名文学家、《巨人传》的作者拉伯雷，在该书的题辞中就有" 顺从你的意欲而行"
一语。在该书中，作者提出他的理想社会的雏型即所谓" 德廉美修道院" ，这个修道院的
规则只有一条：" 想做什么，便做什么。" 这个修道院的秩序不是按照钟声，而是按照人
们的理性与智慧安排他们的行动。这个修道院来去自由，" 只消本人愿意，随时可以出院
，不受拘束。" 这个修道院不像垣宇森严的其他修道院，不筑围墙。拉伯雷认为，只有在
这种意志得到充分自由的环境里，才能培养出" 一切学术义理、处世治身之道上无一不做
到修养成熟，而彻底精通的" 全知全能的人。16世纪的著名人文学者鹿特丹的伊拉斯谟(公
元1466.-1536 年）
　　也十分强调人的自由意志。他认为这种自由意志主要表现在顺从自然的推动，遵从本
能的活动。在人应不应当有自由意识这个问题上，伊拉斯谟同德国的宗教改革家马丁.路德
(公元1483-1546 年）之间还展开了一场争论。
　　路德认为："'自由意志' 这个名称，是一个属神的称号和名称，人间任何哪一个都不
应当而且也不能够取得这个称号，因为，只有崇高的、属神的尊严才配得上这一称号。"
而伊拉斯谟则肯定自由意志也是属于人的，认为自由、快乐、知识或理性，是构成道德和
良心的最重要的条件。马丁.路德作为一个宗教改革家存在着某种" 非宗教化" 的倾向，他
希望摆脱天主教会的专横，建立一个依赖于世俗政权的" 廉价教会".但是，在对待自由意
志的这个问题上，充分暴露出他的" 非宗教化" 的不彻底性，在这一点上，他比起人文主
义者伊拉斯谟，不能不有逊色。文艺复兴后期的法国著名作家蒙台涅(公元1533-1592 年）
，也是主张人的自由个性的，蒙台涅的一句名言" 我思考我自己" ，就是他的这种观点的
一个体现。
　　③强调现世生活的意义，大胆地提出享乐的尘世要求。瓦拉针对禁欲主义关于享乐的不
道德性的说教，针锋相对地提出" 不道德的享乐是不存在的" 论断。他在《论作为真正幸
福的享乐》一书中，宣传伊壁鸠鲁主义，用资产阶级个人主义的精神加以解释，捍卫了世
俗的道德，维护了资产阶级享受生活中一切快乐的权利。英国早期空想社会主义者、人文
学者的信徒托玛斯.莫尔(1478-1535 年）在其《乌托邦》一书中，也认为享受尘世生活的
幸福是符合理性的，也是符合自然的意向的。他说：" 一个人在应该追求什么和应该避免
什么这类问题上听从理性的吩咐，这就是追随自然的意向。" 他认为一个人如果屈从于禁
欲主义的戒条，限制饮食以消耗自己的身体，损害自己的健康，并且弃绝自然的种种温存
，他就是" 完全丧失了理智，对自己极端残忍，对自然十分忘恩负义。" 人文学者的反禁
欲主义是和反对教会的伪善结合在一起的。薄伽丘的《十日谈》既抨击了禁欲主义，又揭
露了僧侣的放荡淫逸。伊拉斯谟在《疯狂颂》中，以犀利的词句对僧侣的纵情声色竭尽讥
刺揶揄：" 斯多葛派哲学家们自己也喜爱欢乐；他们不憎恨欢乐。他们徒然遮遮掩掩，徒
然想在凡夫俗子面前诽谤肉欲享受，最恶毒地咒骂它；纯粹是装腔作势！……神明在上，请
他们告诉我，如果没有欢乐，也就是说没有疯狂来调剂，生活中哪时哪刻不是悲哀的，烦
闷的，不愉快的，无聊的，不可忍受的.在这儿我本来只要引用索福克勒斯的话来作证就行
了。……他说：最愉快的生活就是毫无节制的生活。" 总之，针对中世纪天主教以神为中心
、以天堂和来世为精神寄托、以禁欲主义为道德戒条的观点，把人、把人的意志自由、把
人的尘世生活要求提到第一位，这就是文艺复兴时期的人道主义的一个根本特征。
　　文艺复兴时期的人道主义虽然是反神学的，但同时它又带有很大的不彻底性。许多人
的著作中还保留了对上帝的承认。米兰多拉在《关于一切可以认识到的事物的九百个论题
》一书中，反对占星学，认为天体不可能对人的命运发生超自然的作用，而在《论人的尊
严》一书中，却插入大量关于上帝创造世界、关于" 天父" 威力的议论。伊拉斯谟在强调
人具有自由意志的同时，却又宣称：知识的程度，决定于人接受上帝的程度。这样的不彻
底性正是当时资产阶级反封建的不彻底性的一种表现。
　　文艺复兴时期的人道主义所谈论的人是抽象的，是抽去社会和阶级内容的。这样的人
在现实生活中并不存在。文艺复兴时期的人道主义所说的人形式上是全人类而实际上就是
资产阶级。它所提出的尊重人的尊严、人的意志自由，实际上无非是要争取资产阶级的尊
严和资产阶级的意志自由，也就是要争取资产阶级发展本阶级利益的自由。
　　初期的资产阶级人道主义虽然是反封建的，但在其一开始就把资产阶级的利益掩盖在"
全人类" 这件外衣下，因而带有某种虚伪性、欺骗性。随着历史的发展，随着资产阶级从
进步转化为反动，作为资产阶级手中工具的人道主义，其反封建的进步性日趋磨灭，终致
烟消云散，而其伪善、欺骗的一面却与日俱增，终于取代了宗教，成了另一种精神鸦片，
另一个箝制人们思想的牢笼，成了资产阶级伪言欺世、矫情惑人借以维持其统治的重要支
柱。
　　(5)文艺复兴中的文化教育及其改革进程
　　文艺复兴时期的时代内容主要表现为批判封建主义旧文化、发展资本主义新文化，这
一文化运动是以经济的新发展和复杂的政治斗争为基础的。
　　根据历史发展矛盾性质的变化和新文化各阶段的特点，可将文艺复兴运动划分为三个
阶段。
　　①14世纪初至15世纪中叶。这个阶段的基本内容是人文主义教育、文学、诗歌和史学等
出现了巨大的成就。
　　第一，基督教神学被人文学科所代替。天主教会垄断下的教育，僧侣们把圣经当作课
本，以圣训进行说教，要人们听从上帝、节制欲望，勤苦地为主人服务。忍受现实的痛苦
可以换取天国的幸福。学校必须学习" 七艺" ，七艺以神学为主(即教学的王冠）。所以人
文主义者的首要任务是在社会上和学校里，教授人文学科，即非基督教的世俗学科。14世
纪西欧诸国创办了许多大学，这些学校是由教授和学生组成的特殊集团，最初称为专科学
校，后来改称大学，欧洲第一批大学是在意大利北部城市里创办的，以后才在法、德、英
、西班牙、捷克、波兰等国相继出现。这类学校是由热衷于教育事业的市民阶级和倾向于
世俗文化的贵族创办的，它们与教会无关。学校是一种自治组织，保持一定的独立性，校
长由师生共同选举。大学分四科和七艺。
　　修完文法、修辞学、辩证法原理之后，可得文学硕士；再继续深造神学、医学、法学
中某一高级学科，经考试成绩优秀者获得博士学位。大学的教学法是讲演和辩论。大学培
养的学生多数是现实主义的博学者。　　15世纪中叶在工商业发达的城市里出现了很多行
会学校和商业基尔特学校以及许多著名的画坊。文艺复兴时代的著名画家多由画坊培养出
来。
　　文艺复兴初期，各类学校是人文主义者反封建教会的斗争阵地，教育以现实人文学科
为主要内容，重视个人自由、个性解放、重视尊重人的价值和尊严以及焕发人的智慧和才
华，面向大自然和现实社会。他们学习的科目很广泛，涉及小说诗歌、绘画雕刻、天文地
理、政治历史、新哲学等学科。这些学科使学生开阔了眼界、增长了知识。学校首先注意
的是古典文化和自然科学的研究，基本上排除了神学。
　　第二，文艺复兴早期的教育学家、文学家和史学家多是才华横溢、成就卓著的学者。
当时最著名的教育家有意大利的人文主义者维多里诺.达.弗尔特(公元1378-1446 年），他
在孟都亚任教20余年，被人称为" 第一个新式学校的教授" ，他的新式教育思想和方法为
后世效法。他主张学校设在环境恬静优美的山水环绕的地带，称之为" 自然学校" ，这是
办好学校的一个重要条件；学校的德育应放在首位，注意发挥学生的个性，重视实际示范
；体育放在第二位，他认为没有健康的身体，将一事无成；学校废除体罚，实行学生自治
，以培养学生管理自己的生活和管理学校的能力，他的这些现实主义教育思想对近代资产
阶级学校教育影响很大。
　　早期资产阶级最杰出的代表，是意大利佛罗伦萨文坛上的" 文学三杰".但丁是第一个
人文主义者的先驱和意大利文艺复兴的倡导者；彼特拉克是意大利文艺学术界的泰斗，第
一位人文主义诗人；卜迦丘是意大利和欧洲第一位资产阶级自由主义和现实主义文学家。
这些文豪把斗争的锋芒直接指向天主教的黑暗、腐败和伪善作风；提倡个人的思想感情和
智慧从神灵的桎梏中解放出来；宣扬人要学习文化知识，抒发内心的感受，发挥人的聪明
才智；反对封建主的愚民政策，复兴古典文化，把古典学者当成良师益友，力求每个学者
成为多才多艺的人文主义思想家、政治家和文学家。
　　意大利很早就出现了第一批现实主义历史学家，为近代史学家奠定了基础。布鲁尼(公
元1369-1444 年）的名著《佛罗伦萨史》，是研究城市共和国的一部重要著作。波吉奥(公
元1380-1459 年）的《佛罗伦萨史》，对该城的政治、文化介绍得很丰富很有创建。比昂
多(公元1392-1463 年》的《罗马衰亡以来的千年史》，第一个把希腊、罗马古典文明与文
艺复兴之间，称作" 中世纪".总之这个时期的特点对人的认识和人在社会上的重大作用给
予特殊的看法，使人成为社会和宇宙的主人，这是一个重大的发现。
　　②15世纪中叶至16世纪末期。本阶段绘画艺术、戏剧、政治学为其主要内容并呈现了空
前的繁荣。
　　第一，由意大利人文主义者倡导的一场规模空前的新文化，表现出最为旺盛的创造力
，尤其是在造型艺术方面成就显著。本阶段，意大利佛罗伦萨的绘画艺术独树一帜。达.芬
奇、米开朗琪罗、拉斐尔是文艺复兴最杰出的" 艺术三杰" ，他们的共同特征是其作品根
源于现实社会、现实生活、世俗情感和理性观念。他们用生机勃勃的人世生活，反映了人
是现实世界的创造主，世俗世界最完美的创造者；古希腊、罗马时代的裸体像重新展现在
人们的面前，艺术家们还强烈地反映了大自然的美。所有这一切都排斥来世，蔑视天堂生
涯，给教会以致命的打击。
　　第二，新的文学戏剧在吸收古典戏剧的基础上，出现了具有民族意识、热爱祖国、渴
望国家统一和强大的愿望。举世闻名的莎士比亚、塞万提斯的作品都非常明显地突出了人
文主义和现实主义的思想内容。莎士比亚剧作的特点突出的表现在以古典历史著作和英国
现实社会为根据，借古喻今，古为今用，推陈出新为社会服务。塞万提斯的长篇小说《唐
吉诃德》既清除毒害青年的骑士制度和骑士小说，又深刻地揭露了西班牙和奥斯曼帝国专
制制度的罪恶；既同情人民的疾苦，除强济贫，追求一个合理的社会制度，又提倡建立民
主与进步的社会。
　　第三，一些政治思想家" 不受资产阶级的局限" ，提出了根除私有制，建立一个没有
剥削、压迫的空想社会主义，发出向封建社会和初生的资本主义制度挑战的宣言书。著名
的空想社会主义先驱托马斯.莫尔和康帕内拉正处于资本主义原始积累时期，资本主义的弊
病已初露端倪，他们高瞻远瞩地看到了资本主义给劳动人民带来的灾难，表达了无产者的
心理和愿望——废除罪恶的私有制，建立一个理想的社会。他们的学说为19世纪空想社会主
义奠定了思想基础。
　　③17世纪初期至中期。本阶段最突出的成就是自然科学和新哲学的诞生。在科学技术方
面有了重大的进步，并产生了新的哲学。
　　第一，天文学的革命。欧洲在地心说统治达千余年之后，哥白尼的日心说取而代之，
中经布鲁诺发展了日心说并创立了宇宙无限论，从而确立了太阳系只是无限宇宙中的一个
天体系统。
　　第谷是欧洲第一位发现行星运动的规律和仙后星座中的一颗新星的天文学家。第谷精
密地实地观察，再次证明了亚里斯多德- 托勒密天体不变的谬论，成为近代天文学观察实
验科学的奠基人。开普勒的重大贡献是对天体力学创立" 开普勒三定律" 以及行星沿着椭
圆轨道环绕太阳运动的规律，改变了哥白尼所说的行星(地球在内）沿着圆形轨道绕日而行
的旧说。天文学发展到伽利略时改变了以前用肉眼观察天体的方法，首次使用了他自制的
天体望远镜，从此揭开天文学的大革命。伽利略30年的实际观察天体变化，发现了新宇宙
，改变了很多的旧观念，具有重大的现实意义，并从根本上摆脱了神学的统治，消除了亚
里斯多德- 托勒密天体谬说，使自然科学变成了真正的科学，这是人类历史上在自然科学
上的重大转折。
　　第二，实验科学的创立使旧哲学成为新哲学。
　　马克思说，法兰西斯.培根是英国唯物主义和整个现代实验科学的真正始祖。他认为自
然界是物质的，是客观存在的客体。科学的目的在于揭示物质的客观运动规律，以便认识
和适应自然界的能力；他还认为人们的知识和能力通过接触和观察自然，得到知识的素材
，再通过实验的鉴定，加以归纳，上升为理性的认识和可靠的新知。由此，他创立了归纳
、分析、比较、观察和实验的方法，整理感性材料使之上升为理论。
　　布鲁诺是第一位宇宙无限论者，提出事物相互转化和对立统一；物质实体是世界万物
的本原和事物本身运动的原因等卓越的观点。此外，培根由怀疑当时的数学，提出了包罗
万象的归纳法；笛卡尔提出了新哲学体系的方法，创立了演绎法；伽利略用实验去验证其
假说，发现物体降落法则，建立了数学分离法，从而证实了哥白尼日心说。……所有这一切
，才使近代科学勃兴。
　　文艺复兴的风暴吹到了教育领域。新兴资产阶级要求冲破教会和经院哲学为教育所设
置的牢笼，把教育解放出来，以适应社会进步和生产发展的需要。人文主义思想家和教育
家们提出了新的教育理论与封建主义的教育理论相对抗。经过激烈的反复的斗争，教会垄
断教育的局面被打破，新学校在各地出现。开始时它的数量虽不多，但社会的影响却很大
。
　　教育的目的已不再是仅仅为了培养神职人员。一些学校和人文主义者们以培养懂得世
俗学问，尤其是古代文化，有人道主义精神，有德行，能为社会进步而献身的人，作为他
们的教育宗旨。有些人文主义教育家，十分重视人的身心的和谐发展，以此作为其教育目
的。有些学校甚至把培养具有资产阶级事业家的品质，有礼貌，仪态端庄大方，身心健康
，具有开拓精神的资产阶级绅士作为自己的培养目标。
　　在课程设置上，出现了较大的变化。有些学校把拉丁文、希腊文作为学校的主要课程
，古典文学在学校中占有重要地位。历史、地理被列入学校的课程表。有的学校把数学、
自然科学作为重要学科。
　　学校教育冲破了那种视肉体为灵魂的监狱的天主教教义的束缚，把游戏、体育看作是
教育的必要的组成部分，用以实现身心的健全发展。
　　在道德教育中，以原罪论为中心的道德教育已开始解体。人道主义、乐观、积极向上
、热爱自由、追求平等和合理的享乐等新的道德观在人文主义的学校中开始取代天主教会
的道德观。尊重儿童，反对体罚，已成为某些教育家的强烈要求。
　　根据儿童的生理、心理特点进行教育，这一在古代已为亚里士多德所提出的主张，现
在重新被提出。有的教育家、教师开始把这个理论付诸实践。
　　理论联系实际，向大自然学习，利用实物、直观教具进行教学等理论的提出及其运用
，给教育增加了巨大的力量。
　　在某些空想社会主义教育思想中，首次提出教育与生产劳动相结合的思想以及成人教
育的思想，人文主义者莫尔和康帕内拉，还在资本主义萌芽时期，就敏感地体察到资产阶
级和无产者的对立，从而提出共产主义的理论以及构想在这种社会中所实行的教育制度。
　　2.人文主义及其教育的理论与实践
　　(1)人文主义教育的基本特征
　　" 文艺复兴" 时期，新兴资产阶级的思想代表提出的新文化，之所以称为"人文主义"
，其含义有两个方面：
　　首先，这是就这个运动的代表人物们所进行活动的文化领域或他们所研究的对象来说
的。他们研究的领域如古代语言(古希腊语、拉丁语）、哲学、自然科学、或文学艺术，在
当时都被称作" 人文学科" ，是同" 神学学科" 相区别，甚至相对立的。他们研究这些人
文学科，因此就被称作人文主义者，而他们所掀起的文化运动也就被称作人文主义运动。
　　其次，这个文化运动之所以被称作人文主义运动，是就它的代表人物们在不同的文化
领域中所共同贯彻的基本思想来说的。人文主义一词的主要含义也就在这里。由于他们都
提倡" 人" 或人道精神，因此他们就被称作人文主义者或人道主义者。
　　当时人文主义的思想内容，总的说来，就是提倡研究属于人的东西来对抗神，提倡"
人道" 以反对天主教的" 神道".人文主义是以人为中心，而天主教神学则以神为中心，这
显然是同中世纪封建神学世界观相对立的一种新的资产阶级思潮。
　　人文主义深入到意识形态的各个领域，在教育领域内也取得了辉煌的成就，欧洲教育
史上出现了崭新的一页。
　　文艺复兴推动了教育领域的变革。许多人文主义者都不同程度地注意教育问题；政治
活动家从新的政治需要提出新的教育纲领；思想家则从人文主义的一般要求推演出人文主
义的教育理想；教育实践家则极力探索新的办学模式，建立新型教育机构，更新教育内容
，采行新的教育方法。所有的人文主义者都一致批判旧的、由教会控制的学校，批判经院
主义，反对培养神职人员的教育目标，非难不合时宜的教育内容、原则和方法，主张培养
资产阶级所需要的新人。
　　人文主义教育家根据新兴资产阶级的现实需要，参照、继承和丰富了古希腊身心和谐
发展的教育思想，提出培养全人的教育目标，培养社会、政治、文化、商业等方面的积极
的活动家，以及具有探索精神的开创性人物。许多人文主义者便是具有这些特征的楷模。
　　就西欧各国文化教育发展的情况来看，文艺复兴时期的人文主义教育实践反映出一些
前所未有的特征：
　　①重视教育培养人的作用。人文主义世界观的核心是提高对人的能力的信念，相信每个
人都有享受美好生活的权利，而且，未来的美好世界与幸福生活完全要由人的力量来创造
。对人的多方面能力与作用的信任，意味着重视对儿童的教育与培养。如在意大利，于公
元1500年前后就逐渐出现了与早期教会教育相对抗的近代中等教育的萌芽，青年被看作正
在发展的新人，要求通过教育与训练使他们得到人文主义的知识，发展他们的体魄和培养
他们的能力以及文雅、礼貌的举止与态度，既要使他们理解、赞赏过去的伟大历史，又能
够为目前幸福愉快生活的创造贡献自己的智慧与力量，并能从事城市政权方面的公务和实
业的经营。可见，这时的教育所要培养的人已不再是具有出世思想　　　　　　和毫无作
为的僧侣和僧职人员了，而是能积极从事社会、政治、文化、工商业各种活动的实际活动
家，乃至努力开拓事业的冒险家。这与那种只教宗教教条，不许了解现实生活；只重死记
硬背教会法规，不许独立思考；只能戕害自己的身体以求灵魂得救，不许锻炼身体而束缚
身心自然发展的教会教育相比，显然具有极大的优越性，是对那种教育的一种重大的变革
。
　　这种能力、知识、思考与体力都得到发展的新人，正是要由教育来造就的。因此，从
对人本身的发展，也开始重视并认真研究教育的作用。同时，随着对古代文献的发现，也
发现了许多古代的教育著作，不仅大体上了解了古希腊、罗马的教育实施情况，也对柏拉
图、亚里斯多德、昆体良等人的教育思想予以重新研究，大大丰富了人们的教育思想，这
就有条件使这一时期的教育理论开始朝着分化为一门独立学科的方向向前发展。稍后于17
世纪产生的夸美纽斯的教育理论体系，就是以这种情况为基础的。
　　②扩大教育对象，创建新形式的学校。早期封建社会的教会学校，基本上是以僧侣阶级
的子弟和世俗封建主子弟中准备从事僧职的少数青年为培养对象。后来，骑士教育则主要
是为培养封建主的长子继承领地并充当护卫封建庄园的武士的一种教育体系。这种情况决
定了封建教育的教育对象范围的狭小和办学形式的单调。
　　文艺复兴时期，由于对人的发展及教育作用的极大重视，加上资本主义工商业发展的
需要，教育对象的范围扩大了，在封建主及僧侣子弟之外，新兴资产阶级的子弟一般都要
求进学校受教育，甚至少量的中下层城市平民的子弟也获得一定的入校受教的机会。
　　教育对象的扩大，以及对新的教育内容的扩充，以往的贫乏的教会学校形式已不敷要
求，于是在许多国家逐步建立了许多新形式的学校，形成这个时期中学、大学教育的发展
。例如：意大利这个国家当时是由许多小国组成的，存在着王国、公国、共和国、爵士领
地、城邦等。由于统治者的需要，盛行一种为各小国王公子弟而设的宫廷学校。如在公元
1423至1448年期间，意大利著名教育家维多里诺应孟都亚侯爵的聘请而建立的孟都亚宫廷
学校，瓜里诺(公元1370-1460 年）于公元1429至1460年在费拉拉为贵族子弟而组织的宫廷
学校等。这种学校主要招收10至20岁青年入学。学校重视体育、道德教育，并运用新的教
学方法，培养出不少政治人材和教会领袖人物。这种宫廷学校由于重视人文学科，成为教
会学校的劲敌，并影响到后来中学与大学新课程的发展。
　　公元1526年，在法国，由人文主义者创立了" 法兰西学院" ，法国国王亲自监理。这
所学院创设了拉丁文、希腊文、希伯莱文和数学讲座。它与意大利的宫廷学校相似，不仅
注重人文教育内容，后来还产生了注重公共教育的倾向，最终发展为法国的文科中学。
　　公元1526年，在日耳曼南部的努连堡首创了一所城市中学。后来这种学校逐步演化成
德国的两种性质的中学：一种主要招收上层阶级的子弟，他们被培养为国家的文教、法律
官员，因而重视拉丁语等古典课程和人文主义课程的传授；另一种主要招收商业阶层的子
弟，为适应经济活动的需要，要求学习读、写、计算及地方方言、商业经营等课程，反对
专重古典语文的学习，对后来德国实科中学的建立有一定影响。
　　英国从13世纪起，即有约300 所文法学校存在，大致是由早期的僧院、教堂、工商业
行会以及教区的慈善性学校逐渐发展而来的，还有的由私人捐款而建，不受国家与教会管
辖。在文法中学的基础上，14世纪又出现了公学。
　　它们都带有人文主义学校教育的特征，极其注重人文学科，神学课程较以往有一定的
削弱。
　　11、12世纪时出现的城市学校多为手工业者及商人子弟学习的场所，到文艺复兴时期
，它们的数目也增加了，主要给予儿童以初等水平的文化教育和手工业、商业的实际知识
，后来发展为职业学校。这些情况反映出这时已出现了多种形式的学校。
　　这一时期，不仅普通学校形式开始多样化，数目大大增多，各国的大学也有新发展。
首先是数目上迅速增加，据统计，12世纪时在西欧只有6 所大学，到15世纪时发展为25所
，而在16世纪时已有27所大学了。学校数目的增加与形式的多样化，与这一时期文化事业
的发展是密切相关的。此外，古代文献、书籍的大量发掘，印刷术、造纸术的发明与发展
，对此时学校教育的发展也有重要意义。公元1470至1500年间，欧洲各国出版书籍有1 万
多部，为当时学校教学创造了良好的条件。
　　③广泛充实教育内容，迅速扩大学科范围。社会发展的新的需要，要求人的能力要多方
面发展，这就决定了人文主义教育内容的广泛性，加上文化、科学与艺术本身的各种新成
就，也给教育内容的发展提供了条件。古代希腊、罗马时期所实施过的智育、体育、道德
教育和美育重新被重视，并给予扩展与深化。
　　在智育方面，首先是学校课程的范围大大加宽了。古代与中古的学校课程，多重神学
与拉丁语、希腊语等古典文科课程，最多发展到" 七艺" 、" 武士七技" 等学科。而文艺
复兴时期，人文主义教育家重视人文学科，他们重视学习希腊的、罗马的古典作品，以人
性和人际关系的学问作为主要的研究对象。智育的主要内容是传授希腊和罗马的文学作品
。中世纪的" 七艺" 从神学的婢女地位，转而成为传授人文之学的学科，并新增了历史和
道德哲学的内容。文法一科分化为文法、文学和历史；几何学分化为几何和地理学；天文
学分化为天文学和力学。加上原有的修辞学、辩证法、算术和音乐，七艺演变为11门学科
。此外，自然科学也纳入了教学内容，虽然还不占主要地位。究其原因，从客观上考察，
当时自然科学尚不够发展，而古希腊罗马著作中，自然科学的遗产也比较缺少；从文艺复
兴运动本身来看，其主要的兴趣在于治人之学而非治物之学。他们的主攻方向，不在直接
促进生产，而是在思想上、政治上谋求与封建地主阶级抗衡。因此，反映在智育内容上，
即偏重能直接地为资产阶级上层服务的人文学科。详见下页表：智育实施中的另一重大进
步是开始认识到智育的两大任务的并重与相互联系，即要求在智育课程中不仅传授科学知
识，还要在学科教学的基础上发展儿童的智力，培养他们的求知欲望和独立思考的习惯。
这在封建教育中是不可想象的。
　　体育也成为重要教育内容。封建教育把人的肉体视作" 灵魂的监狱" ，反对与蔑视体
格的锻炼。而人文主义教育要求体魄健美，把体育放到重要的位置上，这是资产阶级现实
事业所必需的。从教育角度考虑，体育也是培养资产阶级新人的一个不可缺少的重要组成
部分。
　　文学、艺术和美学上的大发展，推进了人文主义的美育的实施。加强学生的文学艺术
修养，培养审美能力，增加生活的美好内容，这是与禁欲主义的封建教育针锋相对的。
　　这一时期的道德教育尤有重大发展。新道德观反映的是新的时代精神和资产阶级的阶
级意图，原来的旧道德标准主要是对神的崇拜，对教会权威和封建专制的绝对服从，以及
骑士教育中所宣扬的那种伪善的" 侠义" 行为，而人文主义的道德标准则是对人的尊重。
道德教育要求偏重于世俗道德品质的养成，诸如资产阶级活动家、事业家等需要的坚强、
勇敢、克制、爱国心、乐观、积极向上、热爱自由、追求平等以及人道主义精神等。人文
主义者仍把宗教品质列为道德教育的内容。因为资产阶级并不完全摒弃宗教，而是企图改
良宗教，摆脱天主教会压抑资产阶级人性发展的一面。这一特征在宗教改革时期表现得尤
为明显。
　　④创造与运用新的教学方法。新的教育任务与内容必然要求新的教学方法，而对新方法
的总结与创造既与教学内容相关，更与重视儿童能力的充分发展相关。与经院主义教育的
死记硬背、压制儿童的教育方法相对立，人文主义者一般都强调环境的陶冶作用，主张建
立优美的校舍，变经院主义阴森的学府为愉悦舒适的学习乐园。他们强调尊重儿童天性，
即顺应儿童身心发展的特征，考虑到儿童的个别差异。人文主义者强调教师的言传身教和
以身作则，师生之间保持自然协调的关系。他们一般重视适合儿童天性的教育方法，运用
直观教具，向大自然学习；反对压抑个性，主张减少体罚，甚至取消体罚；注重兴趣和启
发诱导，提倡游戏教学。有的空想社会主义者首次提出了教育同生产劳动相结合的思想。
由于这个时期形成了新的民族与新的民族文化，影响到学校教学开始使用民族语言，完全
用拉丁语进行教学的局面被打破了，这在反抗教会垄断学校教育的斗争中也具有重要意义
。
　　文艺复兴时期，人文主义教育基本上处于思想酝酿阶段，在教育实践上处于试验摸索
状态，欧洲广大地区的教育面貌并无根本的转变。这主要是由于人文主义者的阶级属性决
定的，他们一般是资产阶级上层人物，大多依附于比较开明的当权人物进行改革的试验，
而同广大劳动群众并无紧密的联系。
　　(2)意大利的人文主义与教育
　　意大利是古代罗马文化的故乡，有着良好的古代文化基础。新兴的资产阶级人文主义
者尽心竭力地搜罗、吸收古典文化遗产，并加以改造利用，为欧洲文艺复兴运动吹响了进
军号。
　　①意大利人文主义教育的兴起。从14世纪开始，意大利的一些城市就把古典著作看成是
一切知识的来源。人文主义者们搜集、挖掘、翻译古代著作。
　　荷马的《伊利亚特》和《奥德赛》的拉丁文译本，是在佩脱拉克的建议和卜伽丘的帮
助下，由一名希腊人完成的。佛罗伦萨的尼科洛.尼科利(公元1364 -1427年）一生致力于
古籍的搜寻和保藏，他把他的全部财产都花费在购买和雇人抄写图书上，波吉奥借出席康
斯坦斯宗教会议的机会，在附近的瑞士的修道院和南德意志修道院搜集散失的图书。他在
距康斯坦斯20英里的瑞士著名的圣高尔修道院里发现了西赛罗的6 篇讲演词和昆体良的全
集。昆体良全集是中世纪以来第一次被发现，人们为这一发现而欢欣鼓舞。
　　15世纪，随着书籍的增加，几所颇具规模的图书馆相继建成，佛罗伦萨的美第奇图书
馆由巨商柯西莫.美第奇(公元1389-1464 年）出资建成。在佛罗伦萨的书籍收集者维斯帕
西诺的筹划下，雇请45名抄书匠，在22个月内完成了200 卷图书的抄写，为这所图书馆打
下了基础。乌尔比诺的达克图书馆也是在维斯帕西诺的筹划下建立并完善的。乌尔比诺的
君主菲德利哥从青年时代起就着手收集图书。在图书的收集上，共花费了3 万金币。著名
的梵蒂冈图书馆，则是教皇尼古拉五世于1450年创立的。
　　古代著作的搜集、抄写，图书馆的建立，使得失散了的书籍得以收回，使埋藏在修道
院暗室中的书籍得以重见天日。在这一过程中，古代书籍重新成为人们的精神食粮，古代
希腊、罗马的生活和历史又为人们所认识。古籍的大量出现，也为新教育创造了必要条件
，因为学习古典著作是人文主义教育的重要特色之一。
　　意大利的文艺复兴运动，在教育界引起了强烈反响。学校成为人文主义者传播新思潮
和培育新人的重要阵地。当时由教会控制的中学、大学对新思潮、新文化多半采取抗拒态
度。意大利的人文主义者为了摆脱教会的控制，推行新的教育，便抛开教会学校，在一些
王公、贵族和地方统治者的支持下，另起炉灶开办学校。文艺复兴运动的主要中心是城市
和宫廷，这些地方聚集着众多学者，他们对新学问的研究富有热情，城市的当政者以鼓励
他人进行研究来博得自己的声誉。例如，米兰的威士康特(公元1378-1402 年）当政期间，
国势强大。他曾在巴维亚创建图书馆，在皮亚琴察(意大利北部城市，距米兰64公里）重建
大学。又如，美第奇家族所在的佛罗伦萨市，也重视文化教育。早在公元1348年，佛罗伦
萨的城市当局就建立了一所大学，以促进对新学问的研究。公元1396年，君士但丁堡的克
里索罗拉来到佛罗伦萨，受到热诚欢迎，于是，希腊语研究的风气大盛，为人文主义又增
添了新的活力。
　　15世纪下半叶，又建立了柏拉图式的学园。柯西莫的孙子罗林佐(公元1448-1492 年）
为开明君主、人文主义者，他尽力振兴希腊学术，两次派人专程去希腊寻购各家著作。他
礼贤下士，广纳学术名流，其中较有名气的是波利提安、美兰多拉和达.芬奇等。在佛罗伦
萨的带动下，帕多瓦、威尼斯、罗马、那不勒斯和孟都亚等地也兴建了类似的学校。这样
，对人文主义的狂热崇拜就迅速蔓延到整个意大利。几乎在每个城市中都设有拉丁语学校
，它除了为较高的教育作准备外，还广泛传播读、写、算等基本知识，教授拉丁文和逻辑
学。这类学校并不依靠教会，而由市政当局办理，其中有些学校是由私人创办的。在这些
学园中，以佛罗伦萨、威尼斯、罗马和那不勒斯所建立的学园最为著名。柯西莫聘请柏拉
图主义哲学家费奇诺(公元1433-1499 年）为佛罗伦萨的柏拉图学园的负责人。罗马学园是
人文主义者拉图创立的。
　　拉图把他的全部热情贡献给拉丁文学。他创立学园的目的，不仅为了恢复古人的知识
，而且为了从事古代拉丁的风俗习惯的研究，并推行古代风习于当代的生活之中。
　　文艺复兴时期，随着经济的繁荣和文化的发展，意大利仅有的几所大学也开始活跃起
来。波伦亚大学是最老的大学。比萨大学在14世纪时曾极盛一时，后因比萨与佛罗伦萨的
战争而衰落，嗣后由洛伦佐.美第奇修复。佛罗伦萨大学于公元1321年即已存在，后几度衰
落又几经重建。这些大学最初仅设有民法、教会法或医学讲座，以后才逐渐增加了修辞学
、哲学和天文学。
　　15世纪前半期，当佛罗伦萨大学全盛时斯，宫廷的朝臣们常去听课。法律和医学在大
学始终是极重要的学科。担任这两种学科的教师，可以得到优厚的待遇。但是，大学始终
没有成为文艺复兴时期的人文主义新文化的中心。
　　15世纪，拉丁学校有较大的发展，几乎每一座城市都有一所。这些学校除学拉丁文外
，还学习逻辑学。获得拉丁文的知识，不仅是为进入高等学校作准备，也为从事各种职业
所必需。这种学校大多数是由市政当局开办，也有些是由私人创建的。这个时期，初等的
专门以读、写、算为主的学校有较大幅度的增加。
　　人文主义者热衷于新的教育，活跃于各类学校之中，发挥着酵母的作用。
　　由于学校类型多样化，教师的任职期限也长短不一。少数人为终身任职，一般任职期
限比较短暂，有的仅为半年。因此，许多教师类似古希腊的智者，云游各地，流动任教。
这种情况使得教师能够和很多学校发生关系，教师本人和学校都获得了各自的益处。教师
可以从新的岗位吸收新的营养；而接纳新教师的学校可以从每一个新教师那里得到一些新
的知识。
　　②维多里诺和韦杰里乌斯与意大利宫庭学校的通才教育。意大利人文主义教育家维多里
诺(公元1378-1446 年）是早期人文主义教育家中贡献较大，声誉较高的一位。他顺应时代
的潮流，融合历史的和当代的教育智慧，为人文主义的教育奉献了一生，在教育史上留下
了自己的业绩。
　　维多里诺原在巴齐札(公元1370-1431 年，意大利人文主义者）家里求学，后入巴土亚
大学，毕业时获得大学博士学位。毕业后，在巴土亚从事教学生涯，历时20余年。公元
1415年，维多里诺去威尼斯，向瓜里诺学习希腊文。5 年后，维多里诺回到巴土亚，自己
设立学校，以" 文行并重" 为宗旨，吸引了众多的学生。公元1422年，维多里诺担任了巴
土亚大学的修辞学教授。公元1428年末，维多里诺应孟都亚公爵冈查加的聘请，担任家庭
教师，教导公爵的3 个儿子。后来，入学者日益增多，也允许孟都亚家庭重要成员的子弟
入学，于是发展成为一所宫廷学校。校名为La　Cosa　Giocosa ，意思是" 快乐之家".维
多里诺施展平日所学，把人文主义的教育理想付诸实施。
　　维多里诺的学校修业年限15年，学生水平不一，实行个别教学，有初学识字的，也有
的学习高级的科目。当时还没有大、中、小学的名称，也没有按年龄或程度划分的阶段或
班级。
　　维多里诺的学校内充满人文主义的精神。教师是经过严格选聘而来的。
　　他自己俨然以" 父师" 自命，他同学生朝夕相处；督促学生的课业；注意学生的饮食
；关心学生的衣着卫生；同学生一起参加游戏和各种娱乐活动。学校的教育目的，是使学
生的身体、智力和道德得到和谐发展，继承古希腊的" 完全教育" 的传统，期望学生得到
身心的和谐发展。
　　维多里诺的学校开设了人文主义的课程，目的是给每个学生以他最适于接受的知识。
古典语文成为教学的中心内容。他认为最有益的科目是与希腊罗马古典作品有关的科目。
学生先学习拉丁语，阅读拉丁文著作。然后读希腊文著作，主要是希腊诗文、演说词和历
史著作。最后，还要研究罗马作品和基督教的作品，同时也学习" 七艺".七艺的范围比中
世纪早期教会学校的七艺大大扩充了：文法包括文学和历史的内容；算术涉及图画、度量
及测绘等；几何学包括地理学的知识；天文学包括力学的知识。维多里诺的学校中仍保存
宗教教育的内容，他认为道德和宗教是人文主义教育中不可缺少的部分，没有宗教教育，
不能成为真正的教育。因此，他把奥古斯丁的著作也列为必读书目。维多里诺本人又是著
名的数学家，他亲自教授代数学、天文学和各门自然科学。教学方法多种多样，富有情趣
。使用活动字母教授读写；用游戏方法教授算术初步知识；学生初学拉丁语时，有种种信
札往来的游戏，把繁难的拉丁文教学变得简便易行。他又注重训练学生的正确的发音和适
当的重音、语势等。儿童在十岁前，只背诵经典作品中比较容易的部分；课程的分量和难
度随学生的年龄而逐渐增长。各科教学，多用口授，先口授课文，然后讲解段落大意，评
论文体。讲解后，进行作文练习；也进行将拉丁文译成希腊文的练习。在传授知识的过程
中，还选择包含道德意义的段落，着重讲解，对学生进行道德教育。
　　维多里诺的学校实行体育、德育和智育并重的方针。他特别重视骑马、剑术、角力、
跳舞、游泳、踢球、赛跑、跳高、游戏等项目，认为这些项目有助于促进人的精神和体魄
的发展。维多里诺本人是一位体育行家，擅长多种体育技艺。他衣着单薄，饮食平淡，常
年坚持体育锻炼，身体健壮。
　　维多里诺强调尊重儿童的天性和个性差异。主张实行学生自治，减少惩戒，禁止体罚
。维多里诺给予学生的最重的处分是让学生面对同学跪在或躺在地上。
　　维多里诺的学校在他任职期间，还进行了两大改革，一是使用带有注释的教科书，二
是采用活版印刷术。这些改革的影响到15世纪末才逐渐显露出来。
　　维多里诺创建新型学校，通过" 完全教育" 培养" 全人" ，这种教育注意儿童的身心
特性和个性差异；重视智、德、体并重的教育；传授广泛的教学内容；要求学校具有自然
优美的环境；强调师生之间和睦融洽的气氛；注重学习方法的新鲜活跃；崇尚启发诱导，
讲求兴趣，反对压制、体罚，等等。
　　以上种种，同早期中世纪相比，自然是前进了一大步。但是，维多里诺同其他人文主
义教育家一样，过于强调复兴古代的文化，相对地忽视创新；过分强调文体、修辞，而往
往削足适履，使内容服从形式。他所崇尚的个性，又刻着新兴资产阶级的烙印。不消说，
能享受人文主义教育优惠待遇的，主要还是少数资产阶级和新贵族的子弟。像维多里诺吸
收少数贫苦子弟作学生的，在人文主义教育家中不是绝无仅有，也是稀少的例外。
　　韦杰里乌斯(公元1349-1420 年）是拜占廷学者克里索罗拉的学生。他为人谦恭有礼，
好学不怠，当他50岁时仍同青年学子一起就学于克里索罗拉。他曾在帕多瓦大学教授逻辑
学，并撰写专著，注释昆体良的著作《雄辩家的教育》。这部著作引起了人们研究罗马教
育家昆体良的极大兴趣。文艺复兴时代的教育家都潜心研究昆体良的教科书，这对文艺复
兴时代的影响远远超过昆体良在世的时代。韦杰里乌斯还根据古代文献撰写专题论文《论
绅士的风度和自由教育》，全面概括了人文主义教育的目的和方法。要求实施符合自由人
的价值的教育，使受教育者得到身心的良好发展。这篇论文不仅对当时帕多瓦贵族子弟的
教育有指导作用，对后世也产生了极大影响。
　　韦杰里乌斯采纳昆体良的思想，积极倡导通才教育或全面教育，以便培养事业家。他
认为所学科目应适应学生的个人爱好和年龄特征，而不要求学生精通所有科目。他说："
所谓全面教育，并非指把所有课目都揣摩得烂熟，人只要能熟练掌握其中之一，便足够一
生事业的享用了".韦杰里乌斯重视道德品质的培养，把学识和品行结合起来作为教育的共
同目标，认为德行重于学问，把知识置于从属于道德的地位。他说，自由教育(或称通才教
育）
　　" 是一种符合于自由人的价值的教育；是一种能唤起、训练与发展那些使人趋于高贵
的身心的最高才能的教育，就其真实价值而言，才能被正确地认为是仅次于美德的" 这种
自由教育乃是人文主义教育的主要特征。人文主义教育的各项措施都是围绕自由教育来安
排的。长期以来，被中世纪教育所否认的体育，也受到韦杰里乌斯的重视，他认为健全的
身体是将来从事任何事业的良好基础。
　　韦杰里乌斯对七艺作了较大的修改，基本科目有历史、伦理学和雄辩术。
　　诗歌是一种消遣性的科目。此外，他还重视古代的" 四艺".韦杰里乌斯除增加学科外
，还使原有学科增添了新意。他强调文学的风格，认为文学作品必须有思想价值，而且又
有优美的表现形式，才能成为传世之作。韦杰里乌斯还重视自然的知识，这是对希腊、罗
马时代教育内容的重大超越。他认为：自然知识，天地万物的法则和性质，以及它们的起
因、变化和结果——这是最令青年人高兴，同时又是有益于青年的一门学科。
　　(3)北方的人文主义教育
　　阿尔卑斯山以北的欧洲诸国的文艺复兴运动开始较晚，直到16世纪，文艺复兴之花才
竞相争艳于这些国家。16世纪，尼德兰、英国、法国、德国的工农业生产发展迅速，资本
原始积累过程开始，资本主义的工场手工业生产也以较快的速度向前发展，对外贸易和航
海事业也呈现一派兴旺发达的景象。这样就为文化教育的繁荣奠定了物质基础。社会历史
进展本身需要新的文化，于是，文艺复兴运动在北方诸国也就发展成为不可阻挡的势力。
　　政治经济文化的发展，需要有与之相适应的教育为社会进步服务。然而直至15世纪，
上述诸国的各级学校还充满着宗教和经院哲学的精神；虽然出现了某些俗界开办的城市学
校，但其教学内容与方法，仍然是中世纪的遗绪。
　　过去相沿教授的语文和修辞仍然是学生的主课。它们实际上已成为禁锢学生思想的枷
锁。教会所用的不规则的粗鄙的拉丁文仍然是学生学习和使用的主要文字。教育中的落后
现象，教育中上千年的积垢，需要在急风骤雨中加以荡涤和清除。
　　历史进入16世纪以后，意大利人文主义教育趋于衰落之时，北方的人文主义教育则刚
刚处于方兴未艾之时。意大利人文主义教育着重于解放思想，发展个性，重视智力的培养
，发展健美的体魂以及对美的欣赏，向往人的能力的高度发展。北方人文主义教育部分地
继续了这些优良传统，但是更加着重于道德和宗教教育。在这一部分宗教思想较浓的人文
主义思想家和教育家的思想中，智力的发展以及体育、美育已经不再占有重要地位。但这
种片面性也并非在所有的北方人文主义教育家中都是这样。
　　随着教育经验的积累，北方人文主义教育家在学校组织管理以及学校制度方面创造了
十分可贵的经验，先进的教学形式在学校中开始出现并逐步得到推广。在这方面有着重要
贡献的是尼德兰的代文特文法学校。
　　①" 平民生活兄弟会" 与尼德兰学校的改革。尼德兰(相当于今天的荷兰、比利时、卢
森堡和法国北部的一部分）在15世纪时农奴制度在北方诸省就已瓦解，资本主义生产关系
已经产生，16世纪时资本主义生产关系已相当发展。在反对西班牙殖民统治的资产阶级革
命成功后，国内形成了比较自由的政治环境。荷兰又是当时欧洲书籍出版事业和印刷事业
的中心，其中以阿姆斯特丹和莱顿城最为著名。尼德兰的资产阶级和新贵族非常富裕，他
们十分关心资产阶级文化的发展，为文艺复兴运动的开展提供了最为适宜的土壤。
　　早在13世纪，尼德兰的一些发达城市，就有了城市学校。从14世纪起，尼德兰的教育
开始发达起来，新教团体" 共同生活兄弟会" 主办的学校，成绩最为显著，共同生活兄弟
会建立的学校制度，为16世纪人文主义教育改革作了准备。
　　" 共同生活兄弟会" 创始人为格鲁特(公元1340-1384 年），他生于代文特，早年在巴
黎和布拉格攻读医学、神学和教会法，后从事传道。公元1381年，格鲁特在家乡建立共同
生活兄弟会，率领会员从事各种实业活动，也研究学术，以抄写古代著作为业；他们也建
立学校，从事贫民青年的教育工作，起初，兄弟会学校注重圣经和本族语的教学，并让学
生学会用拉丁语读、写、唱歌和谈话。后来，随着人文主义在北欧影响的扩大，他们的学
校中也增加了人文主义的因素，除进行基督教教育外，还增设古典文学和希伯莱文课程。
　　学习内容大多限于初等和中等水平，也有的学习修辞学、神学等较高级的课程，个别
学习科目达到大学文科的水平。
　　在北欧文艺复兴运动开始之前，共同生活兄弟会在尼德兰、日耳曼各邦和法国已设有
学校45所。在文艺复兴运动推动下，不到40年，学校数量增至原有的3倍。一些较大的城市
，如代文特、兹沃勒(在今荷兰）、列日(在今比利时）、勒文(在今比利时）等均有学生
2000余人，其它学校也有学生数百名，学校布局之广，学校规模之大，都是相当可观的。
兄弟会在办理的学校在当时成为人文主义和知识界、思想界的中心，引来各地学者观光学
习。
　　这些学校培养的学生，后来很多人担任了各地大学的教授。
　　共同生活兄弟会在荷兰建立了男生寄宿制度，开始是对寄宿生的学习进行管理，然后
发展到对学校的全部工作进行管理。共同生活兄弟会的教育工作卓有成效，受到社会的普
遍赞赏，许多城市邀请他们协同开展教育工作。
　　至15世纪末，他们的活动范围遍及整个荷兰和法国西部，他们掌握着绝大部分的文法
学校。
　　在16世纪初，兄弟会所主持的学校一般都按照人文主义教育的原则改革了教学工作。
首先，兄弟会所主办的学校传授人文学科；其次，学校中具有严密的组织工作。兄弟会不
仅建立了新型的学校制度，而且还制定了比较完备的章程，使各地学校得以遵行，并且有
了衡量每个学校的共同标准。
　　在兄弟会的教育实践中，贡献较大的人物是约翰.威塞尔(公元1420- 1489年），他最
初在兹沃勒学校任教。他先后在德国、法国和意大利等地边学边教希伯莱文。最后又回到
兹沃勒学校。他培养出许多人文主义者，例如阿格里克拉(公元1443-1485 年）曾在海得尔
贝格和沃尔姆斯(在今德国）
　　讲授经典著作，并写有人文主义教育的论文《论学问之道》。威塞尔的另一名高足鲁
希林(公元1455-1522 年）也曾在德国各主要大学中教授拉丁文、希腊文和希伯莱文，编辑
了一部拉丁辞典，同别人合编了一部希伯莱文的文法和辞典。
　　在共同生活兄弟会教育实践中，另一位成绩斐然的教育家是亚历山大.赫吉亚斯(公元
1433-1498 年）。他在公元1465至1498年间曾担任代文特学校的校长。他满腔热情地用人
文之学改革教育，尽力使代文特学校的学科人性化。他把希腊语纳入该校的教学计划。他
撰写了《论希腊文的益处》，对希腊文推崇备至。赫吉亚斯也重视改革拉丁语的教学方法
，注重透过语法形式着重理解作品的内涵。赫吉亚斯在教育方面最为突出的成就是教育工
作的组织。他的学校因为声名显赫，吸引了各地学生，人数最多时竟达2000余人。
　　为了便于教育和教学工作，他采取分班制度，将学生分成8 个班。公元1496年，列日
学校曾仿效赫吉亚斯的办法，据约翰.斯图谟提供的报告，列日学校也有8 个年级，每个年
级都制定有详细的教学计划：一年级学语法入门；二年级学简明文选；三年级学散文作家
的简明作品和拉丁散文；四年级学历史学家的著作和初级希腊文；五年级学高级希腊文、
逻辑学、修辞学以及散文原著；六年级学希腊文学、作文和较高级的逻辑学和修辞学；七
年级学习欧几里得的著作、罗马法、亚里士多德和柏拉图的著作；最后，八年级学神学和
辩论。期图谟的报告还提到由校长统一管理学校，校长之下，由教职员负责管理各个年级
，过大的班级由教师把学生分成10人一组或10人一队，任命年龄较大的学生协助教师负责
照管。类似这种班级教学的萌芽，在北欧、东欧的一些兄弟会学校中，确曾存在过。捷克
教育家夸美纽斯总结了这些地区的实践经验，提出了班级教学的理论。
　　②法兰西学院与圭阳高等学校。法国接受文艺复兴运动的影响比较迟缓。公元1458年，
巴黎大学迫于多方压力，开设了希腊罗马文学讲座，它标志着人文主义在顽固的堡垒上打
开了一个缺口。先后主持这个讲座的是格勒哥里和赫莫尼谟斯。公元1494年法王查理士八
世入侵意大利；公元1498年，法王路易十二再侵意大利。这两次军事行动使得法国同意大
利的人文主义相接触，文艺复兴的浪潮终于在法兰西引起轩然大波。在法兰西人文主义学
者中，以布德(公元1468-1540年）最为著名。他潜心研究希腊罗马文学，造诣颇深。法王
弗兰西斯一世于公元1515年即位，布德向他呈递一篇论文《论王侯的教育》，建议国王重
视研究古代经典。不久，他被任命为皇家图书馆长，乃热心搜集古代经典作品，从事于人
文主义的学术研究。弗兰西斯一世采纳布德的建议，仿效意大利的先例，倡导人文学科，
冲破种种阻力，建立起了两所重要的人文主义学府。公元1530年，首先成立了法兰西学院
。它不事经院之学，与教会大学分庭抗礼，并开时代先风，崇尚古代文学、哲学，设立希
腊文、拉丁文和希伯莱文的讲座，还开设算术、医药和东方研究等课程。弗兰西斯一世为
抑制教权，便采取政教分离的原则。当时，法国巴黎设有大学法庭，掌握在教会手中。弗
兰西斯一世凭借其政治力量，使法兰西学院摆脱大学法庭的控制，师生涉讼案件由政府审
理。这是对教会保守势力的沉重打击。
　　另一所十分有影响的学校是圭阳高等学校。1534年，法国西南部波尔多市政府，决定
以人文主义的思想来重组圭阳高等学校。重组这所学校的负责人是教育家古维奥。在一系
列有才干的校长经营下，学校声誉日隆。改建后的圭阳文法学校共分10个班级；文法学校
的课程修完后，继续修两年大学文学院的课程。该校的昌盛时期是维奈任校长的时期(公元
1556-1570 年）。
　　他所写的《课程与教法》中详细地记录了该校各班级的教学计划。最低年级叫做十年
级，招收6 岁或7 岁的儿童入学。从十年级到五年级，主要是学习拉丁文，教材以西赛罗
的《书信集》和其他散文为主，间或还学习其他人的作品。四年级，儿童在12岁或13岁时
，开始学习希腊文，同时还学习修辞学，继续学习拉丁文学，包括西塞罗的演讲辞和散文
、奥维德的作品。三年级的课程与上述课程相仿。二年级，开始学罗马史、算术，继续学
修辞学、演说术，学拉丁名家作品。一年级即文法学校的最高班级的课程是演说术、历史
、荷马史诗、算术等。大学班的文学院一年级，学生的年龄已是16岁或17岁，学习亚里士
多德的逻辑学、希腊文、数学概要、算术、几何、天文、音乐。文学院二年级学习亚里士
多德的《物理学》、希腊文、数学等。
　　根据维奈的记载，这所学校所用的教法吸收了中世纪大学所曾运用过的辩论的方法，
并加以改造。讲授通常是一小时左右，然后是辩论半小时，每逢星期六，班与班之间开展
竞赛性的辩论，每班出6 名学生，把他们自己的作品用大楷书写挂在墙上，由对方审查。
这种教法为法国各著名学校所接受。
　　圭阳高等学校的著名教师有柯代尔(公元1479-1564 年）。他有丰富的教育经验，不遗
余力地实施人文主义教育。他曾是宗教改革家加尔文的老师，应加尔文之邀，他曾到瑞士
日内瓦组建宗教改革的学校。他著有改进拉丁文教学的著作《谬语正误简编》。在瑞士期
间，著有《会话集》4 卷，曾被译为英文和其他多种文字，风行一时。
　　③拉伯雷与蒙旦的教育思想。16世纪，在法国相继有两位著名的人文主义的文学家拉伯
雷(公元1494-1553 年）和蒙旦(公元1533-1592 年），他们在文学著作中，对于封建主义
制度及其教育，进行了辛辣的讽刺与批判，热情地提出新的教育思想；他们甚至对当时一
部分人文主义教育只重语言文法和过多重视宗教教育的灌输深为不满，而强调学习具有现
实意义的自然科学知识和注重培养儿童的理解和判断能力。
　　拉伯雷的长篇小说《巨人传》是当时的人文主义文学巨著，也被称作当时的百科全书
式的著作。它阐述了新的哲学观与科学观、教育观，通过国王的儿子高康大(卡冈都亚）受
教育的过程，揭露了封建教育的腐败，热情赞颂了人文主义教育的理想。
　　《巨人传》中的高康大最初由一位经院主义的学者对他进行教育，这位教师只教给他
空洞无物、充满伦理说教与宗教迷信的字源学、历书、道德寓言、圣经注释和饮食规范等
等；在教学方法上则是采用死记硬背、甚至倒背如流的方法。其结果使这位王子变成了规
矩、愚蠢、痴呆的湖涂虫。后来国王给儿子更换了人文主义的教师。这位教师从现实主义
出发，引导高康大学习文学与包括数学、几何、天文、地理、医学、解剖学等在内的实际
科学知识，注重发展他的智慧与道德，注意知识与良心并重，同时也注重体育、游戏和军
事训练，培养他具有健康的体魄和勇敢精神；在教学方法方面，不靠死记硬背，而是结合
生活中的实际问题来扩大有用的知识，并且注重旅行、实地观察、参观等在学习活动中的
重要作用。这样的教育使整个学习过程变得轻松、愉快、富有吸引力。高康大不再把学习
看成一种苦役，而觉得" 象国王的消磨时光。" 拉伯雷在小说中还提出：真正的新的教育
一定能培养出能读、能写、能唱、能弹奏乐器，而且会说五六种语言、会写诗歌、会做文
章的勇敢、知礼、健壮、活泼，" 爱做什么就做什么" 的新人。他以极大的热情歌颂了人
文主义教育的完美理想。当然，他所理想的这种新人，也只能是符合新兴资产者本阶级的
教育目的的要求。
　　蒙旦是文艺复兴时期法国的思想家和散文作家，反对经院主义哲学，主张人的理性自
由发展，1580年至1588年间，出版了代表作《散文集》(也译《论文集》或《试笔集》），
共3 卷，他在第一卷中的《儿童教育论》一文中，论述了教育主张。他认为，人生最困难
与最重要的学问，当属对儿童的养育与教育。他反对经院主义教育的贫乏与狭隘，主张教
育的目的主要不在培养文法家、拉丁语学者之类，而在于培养健全有用、富有知识、能充
分理解人生意义的人。因此他反对死读书本知识的教育，而要求培养儿童的思考力、判断
力和理解力。整个教学过程如果不能发展儿童的精神能力，则还不如让儿童去游戏。为此
，他要求在教学方法上要注意启发式，反对注入式，要发展儿童的积极自动性和好奇心，
使他们的丰富观念从自我观察、自我行为和充分的实验性活动中获取。此外，他也非常重
视体育，并要求应和智育密切地联系起来，把青年培养成为智、体都得到发展的人。
　　蒙旦的教育思想中，没有给宗教留下地盘，这一点在当时是难能可贵的。
　　拉伯雷、蒙旦的教育思想又被称为16世纪的现实主义教育思想、说明他们的教育理论
的现实程度已超过14、15世纪一般人文主义的水平。
　　④英国公学的建立与大学的改革。英国接受文艺复兴思潮的影响较晚。
　　英国的城市同意大利和北欧的一些城市相比，虽然规模较小，但是城市当局为谋求自
身的发展，也采取措施，由市镇自治政府设立学校。城市的新兴市民阶层期望通过举办学
校，训练人员，以从事贸易等事务。私人设立的学校也得到市政当局的资助。父母有权按
自己的意愿将子女送入任何学校就读。
　　过去由教会垄断教育的局面开始发生变化。
　　人文主义思想影响更深的并非职业性的市民学校，而是有产者享受的中等学校和大学
。就中等学校而言，文法学校较为发达；然而在当时最享盛誉的是新兴的公学。公学非一
般城市及行会所设学校可比，因为公学反映人文主义思潮，是教学古典而非职业传习之所
，两类学校都是时代的产物，却表现不同。简言之，一般学校培养市民，公学则培养士绅
，它们的适应方面不同。再则，由于新兴资产者兴起，以往由少数人独享士绅教育的局面
必须打破，温切斯特教会遂自筹经费而收纳贫苦青年，加以教养，成绩优良，公元1376年
经罗马教皇谕令改为公学，因为它开始面向群众了。英皇亨利六世于公元1440年又在伊顿
教堂以同样方法设校，称伊顿公学。这样，公学不仅显示出古典主义教育的流行，而且开
放教育的机会也露出萌芽。随后，不但由教堂和教皇出头办校，行会性质的团体还创立麦
勤泰勒公学，更有平民化的色彩。不过这种学校很快就失去市民性而变为贵族性了。在英
国教育史上著名的公学计有9 校，即温切斯特(公元1382年）、伊顿(公元1440年）、圣保
罗(公元1510年，一说1509年）、什鲁斯伯里(公元1552年）、威斯特敏斯特(公元1560年）
、泰勒(公元1561年）、拉格比(公元1567年）、哈罗(公元1571年）和切尔特豪斯(公元
1611年）。它们收费昂贵而要求严格，原来是为贫苦子弟而设的学校，到后来就变质了。
公学首重道德品质的培养，实行导师制和寄宿制，由于尊重个人地位，还实施学生自治的
办法。
　　其次，公学的课程崇尚古典学科，学生皆以升入牛津、剑桥二大学为目标。
　　由于大多数毕业生享有政治上的较高权位，青年趋之若骛。教育学者常称之为英国文
艺复兴时期的教育杰作，是造就资产阶级所需人才的熔炉。
　　在英国，人文主义者的活动受到封建王朝中开明人士的支持。英王亨利第八重视文教
工作，特聘西班牙学者比韦斯和尼德兰学者伊拉斯谟来英国讲学，并赞助设立文法学校。
亨利第八同罗马教皇对抗，由王室控制大学，支持林纳克在牛津大学开设人文学科。公元
1540年，剑桥成立" 三一学院" ，也以人文主义精神为指导思想，并在剑桥大学任命了民
法、希伯莱文及希腊文的皇家教授席位。亨利八世的女儿伊丽莎白一世于公元1558年即王
位，尤其提倡古典学术。礼聘其师人文主义学者阿斯堪为御前秘书，言听计从。女王对古
典学术颇为欣赏，奖励教育事业更胜过其父。托马斯.莫尔在王朝任要职期间，与人文主义
者交往甚密，一些人文主义者聚结在莫尔周围，在伦敦开展了推行人文主义文化和教育的
活动。其中最为杰出的活跃分子有：从尼德兰来到英国的伊拉斯谟、著名医生和人文主义
者托马斯.林纳克和圣保罗学校的创造人科利特(公元1467-1519 年）等。
　　在英国人文主义教育成就比较突出的是约翰.科利特及其所创办的圣保罗学校。科利特
原就读于牛津大学，为格老逊和林纳克的学生，与伊拉斯谟结为密友。后留学意大利，研
究新柏拉图主义。公元1505年科利特任伦敦圣保罗教堂副主教，立志改革神学教育、受到
保守派的攻击，被斥为异端。他用其父的大部分遗产在教堂旁建立人文主义的圣保罗学校
。学校分为四院：第一院招收新入教的、能够读、写的儿童，教以宗教原理；第二院为程
度较低的儿童而设；第三院为程度较高的儿童而设；第四院水平最高，经过挑选天分突出
的学生才能进入。科利特的学校严选教师，比较有名的教师是威廉.里利，他是总教授，曾
留学于意大利，才华出众，他所著的《里利文法》不仅用作圣保罗学校的教材，而且在英
国成为模范的文法课本，流行达300 年之久。
　　⑤温斐林与德国人文主义教育。德国的文艺复兴运动同其他国家一样，从根本上说，也
是社会经济发展的结果。德国以发达的工商业城市为中心的文化教育的发展，为文艺复兴
打开了通路。从14世纪末起，德国各大城市陆续建起大学。公元1348年，创办了布拉格大
学，而且发展迅速，建校后不久，学生注册人数竟达万名以上。公元1365年，创办了维也
纳大学。公元1385至1409年，相继建立了海得贝尔格、科隆、爱尔福特、莱比锡和罗斯托
克等大学。此后，德国的大学如雨后春笋，在半个世纪内，竟又出现9 所，即格赖夫斯瓦
德、弗赖堡、巴塞尔、因戈尔斯塔特、特里夫斯、美因茨、蒂宾根、维滕贝格和法兰克福
。这些大学在时代的推动下，或多或少地都具有人文主义的色彩，渴望学习新的知识。
　　德国的文艺复兴运动首先是从大学开始的。公元1456年，人文主义学者彼得.路德从意
大利留学回国，在海得贝尔格和莱比锡等大学讲授新学。公元1476年，著名学者鲁道夫.阿
格里科拉留学意大利后，到海得贝尔格大学任教。著名诗人凯尔梯斯(公元1459-1508 年）
于公元1487年被德皇腓特烈三世授予桂冠，成为德国第一位桂冠诗人。他在因戈尔斯塔特
大学教授诗歌和雄辩术。公元1497年，他受神圣罗马皇帝麦克西米连一世(公元1459 -1519
年）之命，任维也纳诗歌学院院长。此外，还有大批的游方诗人，如爱斯梯坎- 片纳斯和
布奇亚斯等，到各宫廷和大学游说，宣传新教育和人文主义思想。
　　公元1494年，爱尔福特大学设置诗学和雄辩学讲座，其中含有古典文学的内容。不久
，该校成为人文主义的中心之一。公元1519年，莱比锡大学引进了西塞罗、昆体良和维吉
尔的作品，并废除经过经院作家篡改的亚里士多德著作的旧译本，采用全新的译本。其他
大学如海得贝尔格、蒂宾根、因戈尔斯塔特和维也纳大学都改弦更张，以人文主义为宗旨
。一些新的大学也按人文主义精神为设学宗旨，如维滕贝格大学、马尔堡大学、康尼斯堡
大学等。
　　至16世纪中叶，人文主义思潮几乎波及德国所有大学。
　　德国人文主义同旧有的经院主义在教育领域内经过长期激烈反复的斗争，逐渐取得了
优势。其主要表现是：各学术团体吸收了具有人文主义思想的雄辩家和诗人；在学校的教
学中，古典拉丁文代替了中世纪的拉丁文，亚里士多德著作的新译本代替了旧译本；古代
作家的诗歌和修辞被列为必修科目和考试科目；设立了希腊文教授的职位。
　　德国的一般学校也受到人文主义新学风的影响。16世纪初，各学校都进行了拉丁文教
学的改革，废止了通行达300 余年的旧文法课本，采用简短的古典拉丁文课本，古典诗歌
和散文成为学生的重要读物。
　　在德国人文主义教育中有许多著名的活动家作出了独特的贡献，其中最突出的是德国
初期的人文主义者温斐林(公元1450-1528 年），他于公元1464至1468年，在弗赖贝格大学
，后又入爱尔福特大学和海得贝尔格大学研究哲学，公元1470年获学士学位。继而研究教
会法和神学。公元1481至1482年任海德贝尔格大学校长时，反对经院主义教育的空疏说教
，力主提高学生的研究能力。公元1498年，他出任海得贝尔格大学雄辩术、希腊语和诗学
的教授，从事人文主义的研究。公元1501年后曾在巴塞尔主办女子学校。
　　公元1515年返归故里，组织文学会，提倡研究人文之学。
　　温斐林除从事教育工作外，也著书立说，他的重要教育论著有二：一是《德语入门》
，这是专为拉丁学校教师写的教学指导书。在书中，温斐林批评了当时学校教材的粗劣和
教法的不当；抨击了专重文法而忽视其他学科的倾向。他主张精选教材。学习拉丁语应当
兼顾言语训练与文字练习，使二者齐头兼进，使学生获得阅读和说话的能力。学校教育不
单是传授知识。而且应当培养学生的意志力。教育工作必须顾及学生的个性，教师应以身
作则，态度温和，力避体罚，这部著作是北欧第一部讨论人文主义教育的著作。另一部教
育著作是《青年》。全书分为两编，上编阐述道德教育；下编为节录各时代著名作家的诗
和散文，以及谚语、箴言等。该书根据儿童的心理阐发道德教育的原理。
　　温斐林与德国宗教改革教育家梅兰希顿齐名，同被誉为" 日耳曼教育家".他是一位脚
踏实地从事教育革新的人物，德国各地学校的校长、教师，远道而来求教，学习他的办学
和治学的经验。他强调人文主义之学要以维护社会的道德为标准。温斐林的人文主义思想
也并没有摆脱宗教的束缚，这可能与德国宗教势力比较强大有关。
　　⑥伊拉斯谟的教育理论与实践。15世纪末16世纪初，尼德兰人文主义思想家伊拉斯谟是
当时欧洲北部的最典型、最伟大的人文主义学者。他本人非常博学，认为当时社会的一切
罪恶全由于无知，因此他一生努力于发展文化。他认为人的幸福生活根源于天赋与精神力
量的发展，但必须勤学，只有教育能给人以知识，养成人的善良行为与高尚的思想。他要
求对儿童进行教育时，首先要注意体育。在知识教育方面，他特别重视拉丁文、希腊文的
学习，虽然他也要求学习历史、地理、自然科学，但其主要目的仍在于更好地去解释、研
究古文，而不在于认识这些学科本身的价值。由于他的提倡，许多贵族都聘请家庭教师教
他们的子弟诵读古文，这一点是与意、法人文主义教育的倾向有差别的。
　　写于1516年的《一个基督教王子的教育》比较全面、系统地阐述了伊拉斯谟的教育理
论。虽然书名为" 一个基督教王子的教育" ，但伊拉斯谟认为，他所表述的教育主张，不
仅适用于王子，" 也适用于王子将来统治的那些自由的、情愿的臣民们的成长。" 第一、
关于教育的作用
　　首先教育对个人发展的作用。伊拉斯谟认为人的成长来自四个主要因素：遗传本能、
教育、习惯和经验。他还认为个人发展有三个因素：自然，即" 部分是先天接受教育的能
力，部分是对美德的天生爱好" ；训练，即" 教育和指导的熟练的应用" ；练，即" 放手
运用我们自己方面的能动性，亦即自然禀赋的能动性，并借训练促进这种能动性。" 遗传
和自然是强有力的，教育应以人的天性特点为依据。教育和训练的作用更大，" 有些天性
在道德上的缺陷可以用训练和管教来纠正".伊拉斯谟高度重视教育对个人发展的作用，认
为" 一个受过正当训练的人，发展成为一种神圣的动物，而另一方面，一个受过错误训练
的人，堕落成为一种畸形的野兽".但他认为教育并不是万能的，他以塞涅卡对尼禄(公元
37-68 年，罗马皇帝，暴君）的教育为例认为" 对一个天性既愚笨又粗野和难以描绘的人
来讲，任何人对他成长的努力都是无效的劳动。" 伊拉斯谟非常强调环境对儿童发展的影
响。认为应使儿童远离恶劣的环境和有恶行的人。所以他要求儿童应慎交游、应择良师、
应读好书。不应该让儿童" 和未经选择的游伴往来，他只能和品德优良、谦虚谨慎的孩子
交朋友".如果儿童因不良习染形成了坏的习惯，就很难改变，因此，要重视早期教育，"
从来没有什么东西像在早年学习的东西那样根深蒂固" ，应" 从襁褓时期开始，就必须使
他的心灵充满有益的思想".其次教育对社会的作用。伊拉斯谟重视教育对于国家的稳定与
发展的作用。他认为" 一个国家的主要希望，在于它对青年的适当教育" ，因而" 应该对
公、私立学校和女子教育予以最大的注意，使儿童可以得到最优秀、最可靠的教师的指导
，从中学习耶稣的教导以及有利于国家的优秀的文献。若有了这样的制度，就不需要很多
法律或惩罚，因为人民将自愿地遵循正义的道路".这很有些" 建国君民、教学为先" ，"
教化胜于刑政" 的色彩。
　　他坚决主张政治家和教会人士采取积极措施，提供足够数量的、能胜任教育工作的合
格教师，来促进教育事业。他认为当时教师所受教育太差，缺乏进行教学工作的必要训练
，而补救之" 是政府的责任，其重要性决不次于整顿一支军队".明显的结论是有必要迫使
国家像组建一支军队那样组织教育。
　　伊拉斯谟尤其重视对王子的教育，也是出于改造社会的考虑，他认为若王子智慧超群
、能力卓然、品德高洁，则将来能做一名贤达的国王，社会随之也就能摆脱愚昧和不道德
的境地而趋于完善。这也从另一个方面说明伊拉斯谟重视教育的社会作用，尤其是教育的
政治功能。
　　伊拉斯谟是一位改革者，想通过教育改革这个麻木不仁的社会，尤其是改革教会，不
过他对宗教改革的观点和应用的方法与其他宗教改革者如路德等迥然不同。因为他是一个
人文主义者，想用教育的方法来改进一般人的思想，所以用著书立说、兴办学校来推动改
革；至于实际的其他社会革新，伊拉斯谟希望负有领导职责的王公和教士们去做。马丁.路
德的改造社会的方法是推翻旧教会，建立新教会，而伊拉斯谟则主张在维护基督教社会稳
定的基础上，通过内部的逐步的温和的改良来达到改造社会的目的，而不希望新旧教会之
间战争和流血。教育在伊拉斯谟看来是改良社会的最佳手段。他在宗教改革中拒绝脱离罗
马教会，路德讥刺他为" 懦弱者" ，认为他有发现真理的能力而无为真理而斗争的勇气。
伊拉斯谟之所以如此，是与他对教育改造社会的作用观紧密相关的。
　　第二、关于教育的目的
　　教育目的所要回答的是培养什么样的人的问题。伊拉斯谟所要培养的人具有三个主要
方面的素质：虔诚、德行和智慧。
　　首先虔诚。伊拉斯谟是一位神学家，所以他尤其强调宗教教育的地位，但由于他又是
一位人文主义者，所以其宗教教育思想又不同于中世纪那种重盲从、尚专制的做法，与北
方文艺复兴的基本精神相一致，他强调的是一种宗教虔诚心的养成，崇尚内发而非外铄。
　　伊拉斯谟认为" 应该用基督教的标准估量一切东西" ，但做一个真正的基督教徒并非
易事。" 在他内心感情上信奉耶稣并且用他虔敬的行为模仿耶稣的，才是真正的基督教徒
".真正的基督徒应忠顺于耶稣，信守圣礼。
　　伊拉斯谟理想中的王子教育，是基督教王子的教育，所以他尤其强调王子的基督教精
神的养成，认为" 耶稣的教旨最适用于王子" ，" 必须把耶稣的故事牢固地扎根在王子的
心灵里".其次德行。伊拉斯谟非常重视良好德行的培养，认为德行对一个王子而言就更加
重要。" 一个国家的一切都归功于一个好王子，" 而一个好王子的主要标志在于他是否有
好的德行。
　　王子就是将来的国王，若要治理有方，首先就必须有良好的德行。伊拉斯谟认为："
基督教神学把三个主要的特质归之于上帝——最高的权力、最大的智慧、最大的仁慈。你应
该尽可能使你自己具备这三个特质。有权力而没有仁慈，就是十足的残暴；没有智慧，就
是带来混乱，而不是领土。" 未来的国王应具有哪些德行呢." 他是温和的、和平的、宽厚
的、有远见的、人道的、宽宏大量的和坦白的。他不是金钱的攫取者，也不是它的奴隶。
他能控制自己的欲望。他是有理性的，能判断的。他有纯洁的和周到的思想；他在忠诚、
正直、明智和留心宗教事务方面是专心的，总是想着别人的事情。他在谋划大事上是可靠
的、坚定的、正确的，并有权威的判断。他工作勤奋，很有成就。他深切地关心人们，是
他们的保护者。他行为善良，缓于报复。他诚实、如一、坚定、公正……。他是容易接近的
，和蔼可亲的，对与他谈话的人都表示欢迎；他公开支持和热爱他的人民和战士。他用武
力反对侵略战争，从不寻找机会发动战争；他热爱和平，维护和平。他反对强行改变人民
的习惯。他知道怎样做个领袖和国王以及如何建立有益的法规。
　　他生来为了达到荣誉，其表现象个上帝。" 这些伊拉斯谟所褒扬的德行实际上是耶稣
人格的世俗表现。
　　伊拉斯谟认为，王子具有美德不仅益于统治，而且益于化民成俗。" 王子的美好道德
生活是改进公共道德的最快和最有效的方法" ，" 王子的生活德性可以掌握和改变他的人
民的品德和特性。" 总之，百姓的思想品德如何、精神方面的文明程度如何，才是最关键
的东西。而要使人民有好的德行，王子首先必须以身作则，这样才能上行下效，淳化风俗
。
　　最后智慧。王子除具虔诚和美德外，还需有非凡的智慧。伊拉斯谟认为" 虽然每一种
伟大的艺术都是非常困难的，但是没有一种艺术比善于统治的艺术更加精巧，更加困难".
要掌握这种艺术，需运用智慧的力量。" 对一个问题深思熟虑的唯一方法就是运用智慧。
假如王子缺少这种索质，那么，他就不可能观察了解客观事物，正如视力破坏了，不能看
见东西一样".所以，一个王子必须有非凡的智慧，" 这是好政权的基础，也是主人命令仆
人服从的基础。"
　　作为一个未来的统治者，王子应" 即能看到过去发生的事，又能看到未来，并有广泛
的知识".智慧应服从于虔诚的美德，受二者的指引。王子具有智慧应为民谋福利，而不是
搬弄是非，祸殃百姓，涂毒生灵，谋一己私利，" 他的智慧只用于为国而不是为自己".虔
诚、德行、智慧三者是相互联系，虔诚是德行与智慧的最高体现，而走向虔诚与德行的必
经之路是智慧。可以看出，伊拉斯谟所宣扬的虔诚、德行、智慧具有强烈的人文色彩和世
俗色彩，不同于中世纪以蒙昧和压制为主调的宗教精神。而且伊拉斯谟与意大利文艺复兴
时期的教育家也有不同，" 意大利人没有哪个会把虔诚置于这样突出的地位，或如此强调
学问与品行的密切联系".第三、教学内容与教学方法
　　教学内容是古典主义的课程，学生应读《旧约》和《新约》、读普卢塔克的《格言》
和《道德论》、读亚里士多德的《政治论》和西塞罗的《论义务》等等。伊拉斯谟认为这
些书籍都是纯洁的，而且多与政务相联，是培养一个国王的必读之书。
　　读书的目的不是仅为了获得知识，而是" 为了使他变得更好些" ，一个人知道并憎恨
政治野心、易怒和情欲等等的弊害，读书可使你找到克服这些弊害的方法。" 没有什么比
从书中能获得更正直和更有益的东西了".为了管理好国家，王子还要学习地理和历史。"
王子要热心学习国家的各区和城的位置，它们的起源、自然环境、组织情况、风俗习惯、
法律、编年史和特权" ，这是明智地管理国家的基础，因为" 没有人能治愈其身，除非精
通它。没有人能种好一块地，除非精通它".教学中使用的语言应是纯正的古典拉丁语。拉
丁语教学在其课程中居于首要地位。在他看来，拉丁语不仅仅是一种语言的形式，更重要
的是通过这种语言去挖掘古典文化的宝藏。伊拉斯谟对本族语文学作品不感兴趣，他想在
整个欧洲建立一种希腊、罗马式的共同文化，他把古代社会的政治制度看作是现代社会的
楷模，认为有关生活中主要方面的一切基本知识，无论是法律方面的、医学方面的，还是
科学方面的，均能在拉丁著作中找到。一言以蔽之，文以载道，学文重要，学道更重要，
最根本的目的是学古人之道以改造现在的社会。
　　伊拉斯谟特别重视教学的正确方法(包括教材的选择和传授方法），他反对在教育和教
学中虐待儿童的现象，主张废除体罚，认为教师应懂得儿童的天性以及教育过程的内在规
律。
　　了解学生是教育学生的基础。教师应了解学生" 比较倾向于急躁还是傲慢，倾向于希
望成名还是渴求名声，倾向于放荡还是赌博、贪婪，倾向于抵抗还是战争，倾向于鲁莽还
是残暴" 等等。
　　在了解学生的基础上，教师应针对其个性特点，因材施教。应采用任何" 适合王子的
年龄，能使他感到兴趣的方法".伊拉斯谟认为" 教师的任务总是相同的，但是他必须在一
种情况下采用一个方法，在另一种情况下采用另一个方法。当他的学生还是一个小孩时，
他可以通过有趣的故事、令人愉快的寓言和巧妙的比喻引进他的教导。当他年龄稍长时，
他可以直接地教他相同的东西。"
　　教师应长善救失。" 如果发现王子的天性倾向于生活中的好事，或者无论如何只倾向
于那些容易转变为美德的坏事，例如功名心和挥霍浪费，教师则应该更加努力，帮助王子
天性的长处得以发扬".第四，教师论
　　择师非常重要，应" 仔细地选择未来王子的导师" ，因为" 一个国家的一切都归功于
一个好王子。一个好王子的一切都归功于运用道德的原则使他成为好王子的那个人。" 教
师责任重大，" 他正在履行一件绝不轻松的职责" ，" 你是成为一个在你国家行善的力量
，还是将使国家遭到灾难和瘟疫，完全取决于你".教师应具备什么样的素质呢.伊拉斯谟认
为" 一个国王应该从他全体居民中选拔教师担任这个责任——甚至从各方面召募具有丰富经
验的人——年长，使他们受到深深的尊敬；生活纯洁，使他们享有威信，爱交际和态度温柔
，使他们得到爱和友谊".好的教师应具备较高的教育技巧，" 他能责备人而不使其感到奚
落，会赞扬人而不流于谄媚，由于他纯洁的生活而受人尊敬，由于他使人愉快的态度而受
人敬爱".教师仅具有知识和美德并能胜任教学工作，他还必须了解自己教育对象的心理年
龄特点，只有这样，才能因材施教，长善救失，才能收到成效。
　　伊拉斯谟的教育观是北欧人文主义的典型表现，既具有文艺复兴时代的共性——崇尚古
典文化，要求改革教会，建立一个新世界；也具有北欧文艺复兴的特性——更多地强调虔诚
和德行，重视实际生活。尽管如此，伊拉斯谟的教育观也并不完全适合于那个时代的需要
。这在他的课程论和教育目的方面有明显的体现。他给学校推荐的古典课程适合于学者和
朝臣，但不适合那些从事一般社会劳动的人，尤其不适合于新兴的资产阶级，他们所需要
的是一些实用的知识。这就说明伊拉斯谟在培养目标上和课程论上有脱离大众的缺陷，他
所要培养的仅是少数上层人物，他的教育对象的范围非常狭隘，他的教育措施也只能满足
少部分人的需要。伊拉斯谟所关心的是治人之学而非治物之学，因而忽视科学知识的学习
，而只重视人文学科的掌握。
　　伊拉斯谟所处的时代，民族国家渐趋形成，民族主义精神日占上风，但他并不赞成国
家之间存在差别，要求诸国均使用古典拉丁语以形成共同文化。因此，他不重视本族语的
作用，本族语教学在他那儿不占什么地位。他没有看到，拉丁文无论如何也绝不可能像在
它的本土意大利那样，在阿尔卑斯山以北人民的生活和教育中，占据同样的位置。
　　伊拉斯谟把革新社会的希望寄托在上层部分人身上，他的教育规划明显地脱离大众。
这是其重要缺陷。但我们应看到，这不仅仅是他个人的缺点，而是整个文艺复兴运动的缺
陷。文艺复兴运动的最初发动者是上层阶级，世俗君主和宗教领导者的宫廷，在当时都成
了著名艺术家和诗人、政治家和哲学家的聚会场所，" 所以由此而勃发的新教育思想具有
明显的贵族的文雅色彩以及明显的脱离群众的倾向。" 伊拉斯谟一生撰写了大量的教育论
著，为人文主义教育制度奠定了基础。这位" 新古典文化的真正代表人物所从事的安安静
静的工作，其影响之深远更甚于漫游四方的诗人的热狂行动。" 他在当时的地位恰如200
年后启蒙运动的学者伏尔泰，其著述广为流传，推动着北方文艺复兴运动的历史巨轮。
　　3.空想社会主义者的早期教育理论与实践
　　由于英国资本主义原始积累进行得最早，异常残酷的剥削罪恶促进了早期空想社会主
义思想的发展，形成了他们谴责资本主义私有制罪恶、憧憬社会主义公有制度的理想。托
马斯.莫尔(公元1478-1535 年）的代表作《乌托邦》和托马斯.廉帕内拉(公元1568-1639
年）的《太阳城》是早期空想社会主义的重要著作。但这种理论由于时代与阶级的局限，
没有也不能找出消灭资本主义、达到社会主义的根本途径，特别是不能从科学理论的高度
来阐明问题，因而只是一种纯粹的、美好的幻想。正如恩格斯指出，它只表现为一种" 共
产主义思想的微光。" 这种思想普遍地重视对人的思想说教作用，因此它重视教育问题是
必然的，加上文艺复兴时期新的教育实践的不断发展，形成了早期空想社会主义的教育理
想。
　　早期空想社会主义教育思想属于人文主义范畴，但又在一些重要问题上超出了人文主
义的水平，例如要求在公有制基础上实现公共的普及教育；重视通过教育与生产劳动的结
合消灭城乡与体脑的对立，重视成人教育水平的不断提高等等。在那么早的时期能提出这
些要求是难能可贵的，但它的空想性质又使这些思想不可能成为行动的指南。
　　(1)托马斯.莫尔的基督教人文主义及其教育思想
　　莫尔出生在伦敦一个虔诚的基督教家庭里，童年时代被父亲送到伦敦第一流的圣安东
尼学校学习，在拉丁文方面打下了较好的基础。13岁时，他父亲依靠自己的人事关系，把
莫尔安排到学识渊博的坎特布雷大主教约翰.莫顿家中去做少年侍从。后来在莫顿的劝诫下
，莫尔进入牛津大学坎特布雷学院进一步深造。15世纪末到16世纪初的牛津大学是英国人
文主义活动中心，当时著名的人文主义者威廉.格罗辛、托马斯.林纳克、约翰.科雷特等人
，促进了人文主义思想在英国的传播。他们的思想和活动对莫尔产生了巨大的影响。
　　①莫尔的基督教人文主义。由于受虔诚的基督教家庭的影响。莫尔向往过僧侣的生活，
他认为僧侣的生活方式可以使他更加全身心地献身于学术，也更为符合他追求精神上自我
完美的目的。然而，世俗意念最终还是占了上风。这一方面是因为在深入修道院生活后，
莫尔发现僧侣刻板的生活与他那异常活跃、乐观的天性格格不入；另一方面，他目睹教会
的腐败与黑暗，教士们的游手好闲与伤风败俗，这与他期望中的教会相去甚远，这使他陷
入深深的污苦之中。
　　作为人文主义者的莫尔，对宗教的堕落十分痛惜，他心灵上负着沉重的十字架，苦苦
思索着救世的真谛。他认为唯一的途径是使人们的精神达到完美，而能够引导人们走向完
美的，只有用人文主义思想加以改进的、恢复其纯洁性与感召力的基督教的教诲。
　　在把人文主义思想与基督教传统联系起来的思想指导下，莫尔认为古希腊、罗马的世
俗文化，特别是古希腊文化，对基督教会进行改革有着重大作用。同时，莫尔还专心致志
地研究意大利著名的人文主义者约翰.皮科的学说，从中吸取了大量的营养，认为意大利人
文主义者的品质是真正的基督教博爱与笃信宗教的典范，值得推崇和尽力仿效。特别是约
翰.科雷特对教会的改造思想给了莫尔以巨大的影响，莫尔几乎全盘吸收了科雷特的思想，
提出：教会应该在基督教《圣经》的基础上改造教会和恢复社会道德：应创办以人文主义
为指导的新学校。在新学校里，青年不仅要研究基督教的典籍，而且要掌握希腊文，研究
古希腊、罗马文化与古典作家们的著作；重新翻译《圣经》，让人们读到真正的基督教经
典等。
　　由此可见，把人文主义思想与用《新约》阐述的基督教精神结合起来，被莫尔等人文
主义者理解为是改造社会、改革教会和消除弊端的不二法门。
　　这种从宗教伦理道德方面对社会政治问题进行解释和改良，是莫尔及其同时代的人文
主义者的主要特征。在这种意义上，我们把他们称为" 基督教人文主义者" 是恰当的。
　　对社会现实的不断反思，使莫尔心中酝酿成熟了一个新的理想社会——乌托邦。公元
1516年出版的《乌托邦》一书集中表达了莫尔生平的政治主张及其改造社会的设想。它对
后世产生了十分深远的影响。
　　②《乌托邦》的教育思想。《乌托邦》一书的全称是《关于最完美的国家制度和乌托邦
新岛的既有益又有趣的金书》，此书的题目虽然表明是有关国家制度的论述、但其中心内
容则是提倡美德与社会教育。《乌托邦》一书中有丰富的教育思想。莫尔在书中详尽地描
写了乌托邦社会的教育制度。
　　在这个理想的乌托邦岛国里，教育是受到极大重视的，同其社会制度一样，教育制度
也是焕然一新。
　　乌托邦人的生活包括两件大事，一是生产劳动，一是从事文化教育和科学研究工作。
所有儿童都要接受教育，男女两性享有平等的教育权利，实行的是公共教育制度。莫尔几
乎与路德同时提出了普及义务教育的主张。岛国内负责儿童教育工作的是教士。岛上的54
个城市中，每个城市有13座教堂，每一教堂有1 个教士。教士除负责宗教事务外，还负责
教化人民并充当儿童的教师。
　　莫尔尤其关心女子教育问题，认为女子同男子一样可以发挥自己的聪明才智，认为应
该让女子参加崇高的学术活动，以便加倍开发她们的智慧。
　　在乌托邦岛，为了发展文化科学，国家选择一部分有科学天才的人专门从事科学研究
，他们可以免除体力劳动。这些人由教士推荐，由摄护格朗特秘密投票选出，如若他们有
负国家的重托，则被免去科研的职务，重新回到生产岗位。另一方面，如果一个工人能利
用业余时间进修科学，成绩突出，也会被提拔到科研机关专门从事科学研究。乌托邦人每
天劳动6 个小时，其余时间主要用于进行学习和从事科研。为了普及科学，提高科研，便
经常举办演讲会，科研人员必须参加，其它人员不分男女可自由去听，莫尔主张，大部分
公民，无论男女，总是把体力劳动后的剩余时间一辈子花在学习上，可以说莫尔是终身教
育的" 始作俑者".乌托邦人人渴求真知，勤勉好学，非常重视同外界进行交流。尤其欢迎
有才能的人与一些经验丰富，熟悉各国风土人情的人。他们厌恶经院哲学，十分喜爱古希
腊、罗马的著作，他们从希斯拉德那里得到了柏拉图、亚里士多德的著作，西俄夫拉斯塔
斯的植物学书、普卢塔克以及琉善的作品、荷马的史诗、欧里彼得斯、索福克里斯的悲剧
、亚里士多芬的喜剧，以及史学家修昔的底斯、希罗多德的著作。还有古代的医学著作。
他们也喜爱拉丁作家的诗和历史著作。他们尤其重视自然科学的著作。乌托邦岛的居民渴
求新知，刻苦钻研，积累了丰富的知识，为青年一代的教育提供了充裕的学习内容。
　　学校设置了广泛的学科，如读、写、算、几何、天文、地理、音乐、自然科学、本族
语、外语等。同时创立了灵活多样的教学形式，如演讲、参观等。
　　莫尔在《乌托邦》中还提出了一个重要的教育思想，即教育与生产劳动相结合的教育
思想。莫尔是最早论述劳动教育的思想家之一。他要求依据男女儿童的年龄和能力，传授
相应的手工业和农业劳动技术。在劳动教育中，注重理论与实践并进，在教学中、要把理
论与实践结合起来：" 大家都从小学习农业，部分是在学校接受理论，部分是在城市附近
的田地里实习。" 他们认为学习知识是为了启发心灵，使人的精神更加丰富，以便更好地
主宰生活。他们重视把知识用在生产中，他们尽可能地运用新的技艺改良土壤，改良耕种
方法，用最巧妙的技术和方法生产各种手工业品。因为人人都受到良好的教育，都懂得劳
动的价值，所以人人都是生产能手。
　　在乌托邦的教育中，德育占最优先的地位。" 在一切财富中，美德占首位，而学问居
第二位。" 知识应与道德有机地结合起来，只有知识、学问而又傲慢、尚虚荣，那么知识
就会成为罪恶的渊薮。他说与美德联系在一起的学问要比王国的全部宝藏还珍贵。乌托邦
人把青年的道德教育放在重要位置上，平常应随时随地进行，对青年进行道德教育是每一
个社会成员的义务，乌托邦人即使在吃饭时亦精心安排座次，以使青少年养成良好的道德
习惯。
　　中餐和晚餐开始时，有人先诵读一段有教育意义的书，以示对青年人进行德行劝勉，
接着就是老年人的简要得体的议论，年长的人更喜欢听青年人的议论，从中可以了解每个
人的倾向和才能。另外，乌托邦的德育中，还十分重视人道、仁慈等观念的境界。乌托邦
不准公民从事屠宰业，也不准人狩猎，因为杀生会使人丧失人性中最可贵的恻隐之心。乌
托邦人热爱和平，向往安宁的生活，对于战争，也充满人道精神。乌托邦人在与他国发生
争端时，主要依靠和平的方法解决，但在祖国遭受侵犯之时，却能英勇斗争，奋起反击。
　　他们平时训练有素，作战时英勇善战。他们决不苟且偷生，在需要时能杀身成仁。这
些都是良好的教育及国家制度培养出来的高尚的情操。在《乌托邦》中，莫尔论述了一条
社会主义的道德原则，即人们在追求幸福与快乐时，不应也无权去妨碍他人的快乐。有道
德的人要做到牺牲自己，成全别人，要尽到博爱人类、同情人类的义务。个人的行为以不
能违反公共利益为前提，个人利益必须服从集体利益。同时，乌托邦人崇尚自然、简朴的
生活，反对奢华，视金银如粪土。
　　另外，进行德育还有一个重要途径，即是宗教教育。在乌托邦岛上仍然存在宗教，但
这种宗教被赋予了新的内涵。这种崇尚自然神论的思想是与哲学的理性原则紧密相联的。
同时，乌托邦人认为，他们的宗教是认真的，严峻的。他们只要讨论幸福，总是把哲学的
理性和宗教的原则联系上。他们认为，一旦没有这些宗教原则，理性本身就削弱到不足以
展开对真正的幸福这一问题的研究。不仅如此，乌托邦人还把教堂也作为教育儿童的重要
场所。
　　他们认为，只有对神虔诚敬畏才能激起人的德行。宗教教义中有许多劝恶从善的警句
，这对青年人道德的形成是有一定作用的。文艺复兴时期的杰出人物几乎没有一个能摆脱
宗教的影响，这是由时代决定的，而莫尔则赋予了宗教、宗教教育以新的内容。
　　乌托邦人还重视美育的实施。在美育中，音乐占有特殊的地位。乌托邦岛上的音乐，
声调优美，能准确地表达人们的感情，激发人的热情。为了享受生活的快乐，每顿每餐都
有音乐。音乐能使人无时不感到快乐，它能触动我们的官能，使人感到一种秘密的非常动
人的力量。乌托邦人崇尚美观，认可追求高尚的快乐。" 任何音乐，只要无害处。都不应
禁止——这是他们非常赞同的一种表现。" 他们的审美观也十分奇特，他们服饰朴素，衣着
样式统一，所有的人的衣服都用粗毛线或麻布织成，除男女、未婚已婚者有区别外，款式
趋于统一。做工时，才穿皮制衣服。乌托邦人视穿金戴银、衣着华丽的外国使节为" 小丑
".莫尔的美学观的最主要成份仍在于自然之美和精神之美。而勤俭简朴则是其主要内涵。
这与柏拉图明显有别，柏拉图十分重视精神之美，贬低身体上的享乐。而莫尔则认为包括
身体上的享乐在内的一切享乐都是正当的。
　　乌托邦人还十分重视文娱活动、休息与身体锻炼。晚饭后有一小时的娱乐活动，一切
有益于身体的文体活动，乌托邦人都喜欢。健美的身体是十分重要的。健康也是幸福生活
的重要因素。美观、矫健、轻捷，这些是乌托邦人视为来自大自然的特殊的令人愉快的礼
品而高兴地加以珍视。
　　莫尔在乌托邦中提出了许多先进的教育思想。超出了不同时期的人文主义者。例如莫
尔主张普及教育，教育同生产劳动相结合，终身学习与终身教育，用本族语教学，重视自
然科学知识，男女教育平权等等。他的教育思想中有许多合理、进步的成份，为以后的科
学社会主义的教育思想提供了一些有益的养料，对后世产生了极其深远的影响。由于时代
与阶级的局限，莫尔虽然认识到了资本主义的罪恶，但却未能找到理想社会取代现实社会
的任何途径。这也是以后空想社会主义者们共同的无法克服的缺陷。这种" 共产主义思想
的微光" 只可存在于人们的头脑中，而不可能付诸社会实践。因此，这种新的社会制度一
开始就注定要成为空想的，它愈是制定得详尽周密，就愈是要陷入纯粹的空想。
　　(2)康帕内拉与" 太阳城" 中的教育
　　托马斯.康帕内拉是早期空想社会主义创始人之一，是意大利著名的思想家、教育家和
爱国者。
　　康帕内拉于公元1568年9 月出生在当时受西班牙统治的意大利的一个贫苦鞋匠家庭里
。康帕内拉家贫，在童年时代他跟一位多米尼克派僧人学习读书写字，15岁时进入了普拉
卡尼的修道院做修士。在修道院期间，他日以继夜地刻苦学习哲学和神学。在此期间他逐
渐不满于统治修道院的经院哲学，因为它脱离现实生活。他自学了柏拉图、老普里尼、格
林、斯多噶哲学家和德模克里特主义者的许多著作，但主要是自学特列佐的著作。1591年
康帕内拉发表了反对中世纪哲学的著作《感官哲学》。他批判经院式的思维，提倡靠感觉
经验来认识世界，并号召研究自然。他认为直接研究自然才是认识外在世界的源泉，而不
是信仰，不是圣经，不是神学家们的著作。为此，他遭到宗教裁判所的迫害，被捕入狱。
出狱后，他参加了反对西班牙侵略者统治的斗争，并成为一个解放祖国统一意大利的秘密
组织的领导者。后来，因为叛徒出卖而被捕入狱，在狱中先后度过了27年。他坚贞不屈，
并信心百倍地向往光明的未来。
　　他在狱中写了不少著作，最著名的是《太阳城》。这本书是他设想在推翻西班牙统治
后，建立共和国的蓝图。在这个空想的社会主义理想国的蓝图中，他揭露和抨击了剥削社
会的罪恶及其根源——私有制。并描绘了《太阳城》人民的幸福生活。他这种思想表达了16
世纪末至17世纪初意大利城乡贫民和下层知识分子的情绪和愿望。
　　康帕内拉的教育思想是他整个思想体系中的有机组成部分。他的教育思想具体表现在
社会教育思想方面。
　　(1)国家以道德为基础。康帕内拉非常重视公民的道德及其培养。他说：" 我们所描述
和追求的不是国家的大小，……而是国家的道德，太阳城就是以道德为基础的。" 他把自然
、理智和道德统一起来。他说：" 自然是真理的标准！" 理智遵循自然，因此遵循理智的
生活，是合乎道德的生活的。他认为，合乎道德的生活是最大的幸福。
　　康帕内拉主张把国家的安全建立在公民的高尚性格上，用美德来保证国家的幸福生活
。所以他相信太阳城的人民都是爱国者。
　　在人与人的关系上，他要求友爱，彼此团结一致。在战争中，在生病时，在进行科学
竞赛时，在表扬或批评以及执行义务时，互相启发，互相帮助。
　　在集体中不准欺负别人，对社会有贡献的人，在生前和死后要树碑立传，以兹纪念。
　　他痛恨：骄傲、忘恩负义、仇恨、懒惰、沮丧、狂暴、撒谎、造谣、专横、任性、卑
躬屈节、偷窃、劫掠等等不道德行为，并分析了产生的原因。
　　他认为产生罪恶的实际原因是缺乏智慧、力量和意志。
　　(2)学习各种科学知识和技术。康帕内拉自幼好学，他认为没有知识和技术是不能做好
工作的。也是不能管好国家的。他认为" 世界是一本书，永恒的理智在那里".他清楚地知
道，只有人们完全抛弃了偏见，消灭了愚昧无知，并具备了健全的思考能力时，人们才能
理解他所宣传的明智的公社生活，掌握知识就是为了救国救民，使人民脱离愚昧无知。
　　康帕内拉进行智育的特点是把普通知识的学习与专业知识的学习结合起来；把科学研
究与工作结合起来。他主张儿童们从幼年起，不分男女，就要学习各种知识。他说，儿童
们从两三岁起，就要在老年人的照管下，以游戏的方式，根据城墙上的、房屋和墙壁上的
各种知识图表，学习读、写、算。
　　到7 岁时，把他们送到一些作坊去学艺，以便了解每个人将来的志向。到8岁时，在此
基础上由讲师传授各门自然科学常识。分组轮流学习，部分听讲，部分进行体育锻炼或从
事公社工作。然后研究比较抽象的科学、数学、医学和其他学术，并经常举行热烈的讨论
或辩论。最后，根据儿童的爱好和学习的情况推荐他担任比较适宜的职务。
　　在工作中，他们除了在各个科学或手工业部门的领导人指导下获得专业知识技术外，
还可以尽量利用休息时间去研究各种科学，阅读各种书籍，开座谈会以及从事各种发展脑
力的活动，从而获得更多的知识和技术。因为他们的工作劳动时间，每天只有4 小时，所
以太阳城的人民，无论男女都可以获得大量的科学知识和技术。因此，每个人的智力和体
力都能得到充分的发展。
　　在教学方法方面，他主张了解大自然的万事万物，研究事物的本身，从而获得活的知
识。他反对读死书，死记硬背。他强调直观教学法，利用社会环境中的实物和壁画及其说
明进行直观教学，使儿童和青少年掌握知识。这种直观教学法深得列宁的称赞。
　　(3)人人劳动，劳动光荣。康帕内拉说：" 他们大家都参加军事工作，农业和畜牧业工
作……因为他们认为这些工作是最光荣的。虽然每个人都从事自己最能发挥特长的工作，但
是其中精通更多的艺术和手工业的人，要格外受人尊重。" 在这段话里有3 个意思：一、
人人劳动；二、劳动无贵贱之分，一切工作都同样受人尊敬；三、劳动光荣。在历史上，
康帕内拉第一个提出" 劳动光荣" 的先进思想。这种思想反映了消灭私有制、实行公有制
后所产生的对劳动的责任感和光荣感。因为这时的劳动再不是为了剥削者，而是为了全体
人民福利的需要。所以，每个人无论分配他干什么工作，都觉得是为人民服务，是光荣的
，并且努力把它做好。康帕内拉不但认为劳动是光荣的，而且认为劳动是培养人才的有力
手段。
　　太阳城人们的劳动按性别、能力和禀赋有所区别。男性从事最辛苦的职业和郊外的工
作。如播种、耕耘、收获、打铁和建筑等等。女性则从事较轻的工作，如挤羊奶、割草、
园艺、纺织、缝制衣服等等。
　　因为人人劳动，所以工作量并不大，每天只劳动4 小时。这样从事劳动，不但不会危
害身体，反而会发展他们的体力。
　　(4)体育卫生相结合。康帕内拉对体育也很重视。他认为劳动和体育锻炼使人变得健康
、美丽。所以他主张儿童自两三岁开始，除学习知识外，就在老人的照管下教他们体操、
跑步、掷铁饼和其他可以全面发展四肢的体操和游戏。从12岁以后，进行体育锻炼，如到
野外去练习塞跑，打棒球、套环、摔跤、射箭、游泳等等，并在指导员的指导下训练男孩
使用武器。开始学习同敌人搏斗，同马和象搏斗，学习击剑，使用标枪和矛，学习骑术、
狩猎，训练进攻和退却。妇女也在她们的指导员的指导下受这一训练。
　　为了达到这个目的，他还规定每两个月检阅一次军队。他们每天都在野外或在城里受
军事训练。在这些训练中也包括学习军事理论。
　　康帕内拉也很注意美育，他除注意音乐、歌唱与演奏外，还注意培养儿童、青年的行
为美和语言美，特别表现在进餐时。对妇女的美，他认为身体健康发育良好，" 体格匀称
、活泼和富有朝气就是她们的美。" 这就区别于剥削者认为面孔美才算美的观点。此外，
他还注意了环境的美化。
　　(5)儿童的优生与优养。康帕内拉认为健康和正确地教育第二代是国家繁荣的必备条件
，因此他认为未来的理想国对儿童应给予足够的关怀。于是他提出优生和优养的观点和措
施。他说：" 赖以发展美德的完美的体格，通过体操是锻炼不出来的……因此，应该把整个
主要的注意力集中地放在生育子女问题上，必须重视的是双亲的天赋品质".又说：" 关于
生育……是为国家谋利益的事情，而不是个人的事情，而且必须服从政权的调配。……生儿育
女的目的，乃是为了保存种族而不是为了保存个人。因此，生育后代是一个关系国家利益
的问题，而不是个人利益的问题……因为大部分的人总是不善于养育后代而给国家带来损失
，所以负责人员的神圣职责是把这一点当作国家福利的重要基础进行监督……所以，他认为
只有体魄和精神都健全的人，才准生儿育女。
　　在优养方面，他规定妇女受孕后，两周内不参加劳动，以后做些轻微的工作，并供给
有益身体健康的食物，使母体健康以便使胎儿易于吸取母体的营养而生长健壮。分娩后，
在特设的公共大厦里休养，并照料婴儿。哺乳期为两年，根据专家意见还可延长。
　　康帕内拉主张先天优生，后天优养、优教的观点是可取的，但他把人的优生与动植物
选种杂交获得良种相提并论是不正确的。
　　4.宗教改革者的教育改革
　　宗教改革实际上是披着宗教外衣而进行的社会运动和政治运动，是资产阶级反对封建
制度的第一次大决战。新兴资产阶级发动和支持宗教改革，其目的是要从政治上和经济上
摧毁封建制度的强大支柱天主教会，并且用一种能为资产阶级服务的宗教来替代为封建地
主阶级服务的宗教。
　　宗教改革与文艺复兴具有密切联系。人文主义思想家揭露教会和僧侣的腐败、愚蠢与
虚伪，强调个人在知识生活与信仰生活中的地位，主张以早期基督教为榜样来改革天主教
义，净化教会，为宗教改革提供了思想武器。
　　宗教改革对西欧各国教育的发展产生了重大的影响。
　　在中古初期与中期，西欧的教育基本上是由天主教会垄断的。中世纪晚期，出现了大
学和城市学校，教育开始突破天主教会和神学的垄断局面。但这时候天主教的神学仍为诸
学科之冠。人文主义者批判天主教神学和经院哲学，推崇古希腊罗马文化，提倡人文主义
教育，这对中世纪教育格局的改变起了重要作用。然而一般来说，人文主义思想家与人民
群众是没有什么联系的。他们的活动范围狭小，他们举办的学校仍然是贵族化的学校。西
欧新教的倡导者大多受到人文主义思想的深刻影响，但他们的职责既然是传教，就必须面
对更广大的群众。他们提倡的新教信仰也需要有群众的支持。由此决定了他们对群众性教
育的态度。从某种意义上说，人文主义者的思想正是通过宗教改革运动才得到广泛传播，
他们的教育主张也是由新教信仰者的教育实践来推广的。
　　除此之外，宗教改革的结果本身对西欧教育发展的影响也是异常深远的。宗教改革之
前，存在着罗马天主教会这个封建制度的巨大国际中心，教育的组织和内容都受罗马教廷
的制约，民族的语言和历史在教育中是没有地位的。经历一百余年的宗教改革运动，打破
了以罗马教廷为中心的统一的欧洲教会，出现了新教(路德教，加尔文教，等等）和旧教
(天主教）对垒的形势。各派新教都主张用民族语言传教，民族语言成了初级学校的主要学
科之一。而无论是新教还是旧教都把教育作为传播自己的教义和扩大其影响的手段，竟相
举办学校。所有这些在客观上都对西欧教育的发展起了推动作用。
　　(1)人文主义运动与宗教改革运动的辩证关系
　　14世纪，文艺复兴运动从意大利兴起，经过200 余年的发展而扩及整个西欧。文艺复
兴作为世俗的文化运动，从外部无情地打击了罗马天主教会。
　　但未从根本上动摇基督教神学的理论基础。文艺复兴运动到了16世纪初，业已完成了
它的历史使命，而趋向衰落。伊拉斯谟作为15世纪末和16世纪初的人文主义泰斗，无力扭
转这种历史趋势，而只能随历史的潮流而沉浮。
　　文艺复兴运动的衰落并不意味着人文主义思想和文化运动的终止，而是以新的革命形
式继续向前发展。这个新的形式便是宗教改革运动。宗教改革运动与文艺复兴运动的不同
处有两个：一是从教会内部变革基督教；二是以全民性的革命形式出现。这样，它不仅具
有变革宗教的文化运动的性质，而且还具有变革封建社会的社会政治运动的性质。路德作
为宗教改革家，时代的革命潮流把他推到历史的前台，让他导演了16世纪初德国宗教改革
这一威武雄壮的历史剧。
　　应当提及，文艺复兴曾经给宗教改革作了思想准备，在宗教改革运动酝酿过程中，不
少人文主义者为这次运动提供了思想武器。尽管多数人文学者都没有推翻教皇和否定教会
的思想，只是希望从教会内部进行整顿和改革。
　　但正是他们，对教会和神职人员的腐败、堕落、淫奢、奸诈、虚伪作了淋漓尽致的描
述和辛辣的嘲讽，严重地打击了教会的威信。人文主义者肯定了个人在信仰生活和知识生
活中的地位。他们对古典文化的发掘、研究和探索，使人们可以通过古典文献看到早期基
督教和基督教会的本来面目，为取消中世纪教会，恢复教会的原始质朴状态，提供了经典
的理论依据。人文主义者想以古代世界为楷模，去改造中世纪社会；宗教改革者也正是要
依照古代教会的样子，去改造中世纪的教会。
　　还须提及，人文主义者虽然为宗教改革作了思想准备，但宗教改革运动兴起之后，人
文主义者却几乎没有例外地反对宗教改革。这是因为：参加文艺复兴运动的健将多是开明
的封建王侯，资产阶级新贵族和依附于这一阶层的少数新知识贵族。他们轻视以至鄙视人
民群众；而宗教改革运动却有广泛的群众性。参加宗教改革运动的，除了城市资产阶级，
低层贵族和一部分诸侯外，更多的是广大的农民和城市手工业者。宗教改革运动的深入，
更在有的国家导致了声势浩大的农民战争，不仅冲击了天主教会，也触犯了资产阶级的利
益。这就是人文主义者对待宗教改革导之于前而斥之于后的原因所在。马丁.路德曾说："
宗教改革的鸡蛋是由伊拉斯谟生下来的" ，而伊拉斯谟却说他" 所生下的是母鸡蛋，但给
马丁.路德孵出来的却是好斗的公鸡" 。这段绝妙的对话，形象地反映了人文主义者同宗教
改革运动的关系。
　　宗教改革运动是文艺复兴运动的继续，是人文主义思想在宗教领域的运用和发展。它
面临的任务是如何将人文主义的理想付诸实现的问题。在这种历史背景下，人文主义者队
伍发生分化。分化出的新一代人文主义者，开始面对本国现实，提出打倒教皇，推翻教皇
制度的革命口号，并且，他们和广大人民群众站在一起，掀起全民性的革命运动，从而完
成了从人文主义者到社会改革家的转变。路德、闵采尔、胡登和米兰希顿是其代表。16世
纪初的德意志，是文艺复兴运动向宗教改革运动转化的典型国家。二者的辩证关系，便由
两个运动的领袖人物清晰地体现出来。
　　(2)宗教改革的性质、背景与宗派
　　中世纪以来，天主教会把西欧联合成为一个庞大的政治体系，逐渐成为西欧封建制度
的巨大国际中心。到15、16世纪，欧洲天主教会已经握有天主教全部地产的1 ／3 ，成为
欧洲最大的封建领主和最残酷的经济剥削者。随着天主教会的权势和财富的增加，它的腐
败程度也日益加深。天主教会成为庞大腐朽的官僚机构。教会上层人士不学无术，贪婪愚
昧，过着骄奢淫逸的糜烂生活。教会中的各级神职人员贪污受贿，敲诈勒索，卖官鬻爵，
裙带之风日盛一日，种种腐败现象磬竹难书。他们打着" 天主教会大家庭" 的幌子，四处
招摇撞骗。鼓吹天主教会高于世俗政权，对欧洲各民族国家的内政恣意干涉，对各国内部
的统一和资本主义的发展百般阻挠。
　　15世纪后半期，天主教会在西欧庞大的政治体系开始解体，英国、法国、西班牙等国
相继摆脱罗马教皇的控制，不再向教皇进贡，并且还强迫教会向所在国政府纳税。罗马教
廷的权势严重削弱，教会收入锐减。以教皇为首的罗马教廷，为了应付穷奢极侈的生活开
支，便巧立名目，聚财敛钱。天主教会更加变本加厉，不择手段地对农民进行敲骨吸髓的
盘剥，通过各种封建义务和苛捐杂税，大量搜刮民脂民膏。到15世纪末、16世纪初，人民
群众已达到了忍无可忍的地步。教会出卖" 赎罪券" 成为爆发宗教改革的导火索。
　　天主教认为基督功德无量，圣母及圣徒也积有许多" 善功" ，除补赎自己罪过外，多
余部分积累为教会的功库。教会有权决定在罪人完成一定条件后，从功库中获得一些功德
，用来抵偿罪罚之债。14世纪以来，逐渐演变为以出售赎罪券的方式来补赎罪过。所谓赎
罪券，实则是一纸空文，是天主教会用来欺世敛财的无耻行径。教会宣称，只要购买赎罪
券的钱一敲响钱柜，罪人的灵魂立刻就可以从炼狱跳上天堂。16世纪初，神学家马丁.路德
率先在德国发难，抵制教会出售赎罪券。瑞士、英国先后响应，至此，宗教改革运动在西
欧全面展开。
　　但是，这场宗教改革的根本目的并不是要消灭宗教，取缔教会，只是主张改良宗教，
以新的教义代替旧的教义，组织新的教会代替天主教会。斗争的结果，欧洲的基督教分裂
成为两大阵营，主张宗教改革的新教教会和反对宗教改革的旧教教会。前者称为基督教，
后者称为天主教。新教教派中，著名的有路德派、加尔文派和英国国教派。路德派新教教
会主要活动于北部德国各邦，其影响扩大到北欧的瑞典、丹麦和挪威等国。加尔文新教教
会以瑞士为大本营，稍后在尼德兰、苏格兰等地取得了优势。英国的国教派是英国国王自
上而下进行宗教改革建立起来的。国王宣布与罗马教皇决裂，成立独立自主的英吉利国家
教会，英王兼任教会的最高领袖。旧教的势力范围包括德国南部、西班牙、法国和意大利
。
　　天主教内部也在进行改革，以对抗新教的改革，历史上称为" 反宗教改革".新教和旧
教在教义上的最大分野是：新教把上帝和《圣经》作为信仰的最高准则，否认教会在宗教
生活中具有绝对权威，认为人人可以阅读《圣经》，直接聆听上帝的福音，不必假手于教
会，不必由神父作中介；反对教会炮制的整套教义、教规和教阶制度、谴责教士奢移荒淫
、破坏清规戒律的行径，希望教会返朴归真，建立早期廉俭的教会。旧教恰恰相反，认为
天主教会是上帝在人间的代表，只有天主教会才有解释《圣经》的绝对权威，其他任何组
织或个人对《圣经》作出不同的解释和引伸，都被视为离经叛道，而严加禁止；个人若要
邀得上帝的恩眷，必须以天主教会为中介；在宗教形式上，旧教坚持原有的一整套繁文缛
节、陈规陋习和等级森严的教阶制度。旧教视新教为异端，设立宗教裁判所，对新教徒残
酷镇压，动辄严刑拷打，甚至用火刑处死。新教同旧教的斗争，是一种符合新兴资产阶级
要求的宗教同代表封建地主阶级利益的宗教之间的斗争，本质上是阶级斗争。在16、17世
纪之间，宗教改革总是与资产阶级反封建的革命联系在一起的。
　　在宗教改革的长期斗争中，旧教和新教各派都以教育领域作为重要阵地，争夺教育权
，开办学校，改善教育环境，重视教育的作用，以便宣传本派教义，争取众多信徒，扩大
自身影响，巩固势力范围。宗教改革运动，对欧洲的教育，在深度和广度上都产生了重大
影响。
　　(3)马丁.路德的教育理论与实践
　　①马丁.路德的教育活动。马丁.路德(公元1483-1546 年），16世纪德国宗教改革运动
的倡导者、基督教新教路德宗的创始人。出生于德国东部图林根地区埃斯勒本镇的一个农
民家庭。从小受到严格的宗教教育，学习使徒信经、十诫、主褥文和赞美诗等。公元1488
年，进入曼斯菲尔德的一所拉丁学校学习。与当时许多学校一样，该校盛行体罚和严酷的
训练。这种经历对路德日后形成其教育思想具有直接的影响。公元1497年，进入马格德堡
一所由" 共同生活兄弟会" 开办的学校接受教育。兄弟会学校的办学经验对路德教育思想
同样产生了一定的作用。公元1501年，路德进入德国当时最为著名的爱尔福特大学，阅读
了西塞罗的《论演说家》、昆体良的《雄辩术原理》等大量古罗马作家的著作，深受人文
主义思想的熏陶。公元1502年，路德获学士学位。公元1505年，以17人中名列第二的成绩
获硕士学位。公元1505年7 月17日，进入爱尔福特的圣奥吉斯丁修道院，成为一名修士，
从此开始了他的神职生涯。公元1512年10月，获神学博士学位，并被任命为维登堡修道院
副院长及维登堡大学神学教授。公元1515年，路德升任图林根地区11所修道院的区监督。
　　公元1517年11月，为反对罗马教皇在德国推销赎罪券，路德发表《关于赎罪券效能的
辩论》(即《九十五条论纲》），开始了宗教改革的事业，公元1520年，罗马教皇发布开除
路德教籍的上谕，宣布路德学说为" 异端".同年8 至10月间，路德先后发表了史称宗教改
革三大论著的《致德意志基督教贵族书》、《教会的巴比伦之囚》、《基督徒的自由》，
猛烈抨击罗马教皇和教廷的统治，全面阐述了他的宗教、政治学说，同时初步提出了关于
教育、特别是大学教育改革的见解。
　　从公元1524年起，路德思想发生了明显的转变。他坚决反对德国一些地区的农民起义
，公开号召贵族镇压农民起义。与此同时，路德也从事了一定的教育活动。他亲自参加了
公元1527至1528年对萨克森邦教会和学校状况的调查。这次调查被有些教育史家认为是教
育史上第一次教育视导。此外，路德用德语翻译了《伊索寓言》、《圣经.旧约全书》，还
写作了《祈祷术》等宗教文献，这些对以后德国新教学校的教学，产生了重要影响。
　　路德一生写了大量著作。公元1883至1948年间，德国魏玛出版的《路德全集》达83卷
。其中与教育有关的主要有：《为基督教学校致德国市长和市政官员书》、《论送子女人
学的责任》等。
　　在西方历史上，路德的主要贡献在于他发动的德国宗教改革运动，并创立了新教路德
宗。但是，他所提出的一系列教育思想。对近代德国乃至整个欧美教育的发展，都产生了
广泛和深远的影响。因而，在西方教育史上，也具有崇高的地位，被西方教育史家奉为"
最伟大的教育改革家" 、" 世界性的伟大教育家".②《为基督教学校致德国市长和市政官员
书》。公元1524年公开发表。
　　全文的基本思想内容包括两个重要方面，一是对天主教会控制下的德国学校教育现状
的指责，一是对" 新" 教育(即符合路德理想的教育）的设想。
　　对罗马天主教会控制下的旧教育的抨击，既是路德对罗马教廷声讨的一个组成部分，
也是其教育思想的现实出发点。路德尖锐地指出，由于旧学校盛行体罚、机械训练和枯燥
的教学方法，因而使学校成了恐怖的场所、成了监狱、地狱和炼狱，学生则成了" 殉难者
".他认为，在这样的学校中，学生不可能学习到任何知识。他特别指出，在旧学校中充当
教师的僧侣们根本不适于做教育和管理学生的工作，因为他们不仅不懂正确的学习和教学
的方法，而且对最基本的学习内容都一无所知。其次旧学校所传授的内容都是空疏无用的
，因而使过去受过大学和修道院学校教育的人，只能成为蠢人和笨蛋。再次，旧学校内的
风气非常腐败、恶劣，只能起到败坏青年人道德的作用，鉴于上述，路德甚至主张，宁可
让青年无知，也不让他们到旧学校中受" 教育".他对当时的大学教育尤为厌恶。认为自从
上帝创世以来，大学是最邪恶的事物，只配扔进灰尘里。路德对大学教育的指责，既有符
合实际的一面，但也有基于宗教偏见的一面。文艺复兴运动使古典、人文学科成了重要的
教学内容，亚里斯多德的一些著作成为大学的教科书。由于把亚里斯多德学说引进到大学
，事实上形成了理性与信仰并重的局面。而在路德看来，信仰与理性是互不相容的。理性
是信仰最大的敌人。因此，他指责亚里斯多德是" 自命不凡" 的野蛮人，传授亚里斯多德
学说的大学是" 凶手的魔窟".路德虽然猛烈地抨击现存的教育机构，但他也同样地反对当
时一些人所提出的拆毁大学的激进主张。他所再三强调的是，对旧学校进行彻底的改革，
以便把它们变成真正的基督教学校。为此，他提出了一系列基本的原理和具体的设想。
　　第一、论教育的目的与作用
　　作为宗教神学家，路德对教育目的的论述是以其神学观点为依据的。根据路德的思想
，人类生活的最高目的在于使灵魂得到拯救。这同时也就是他所主张的教育目的。路德认
为，一个基督教徒之所以要接受教育，是因为教育是通往天堂的最直接、最容易的途径。
通过教育，培养对神的虔诚信仰，从而使灵魂得救，这正是教育所要达到的最高目的。在
这方面。路德的思想与中世纪天主教的正统观念并无区别。
　　但在强调教育的宗教化目的的同时，路德也强调教育的世俗化目的。根据政教分离、
君权独立的政治观点，路德认为，教育应当为世俗政权服务，并致力于为国家培养良好的
公民，培养有为的教士和政府官员。这同样也是教育所要达到的目的。显然，路德的教育
目的是二元的。在这个意义上，他的见解又不同于中世纪的观念。
　　路德特别强调教育对世俗政权的重要作用。他批评当时一些君主只注重修筑城堡、购
买军火，而忽视兴办教育的做法，认为，维护国家安全和社会秩序的最有效的方法并不是
军备，而是人才培养。一个国家只有拥有有才能、有学问、聪明和正直的公民，才能真正
长久地确保国家的安全，保卫国家的财富。而人才需要培养，人才的培养需要学校和教育
。因此，要使国家兴旺发达，教师和学校是必不可少的。国家应当像重视军备那样来重视
教育事业，使教育成为国家的事务。
　　第二，论教育的管理权
　　从中世纪以来，西欧各国教育事业的管理权基本上为教会所垄断。到16世纪，随着近
代民族国家的兴起，世俗政权与教会的权力斗争日趋激烈，并逐步反映到教育领域。面对
客观形势变化所提出的要求，从" 君权至上" 的思想出发，路德明确主张，应当由国家政
权掌握管理本国教育事业的权力，负责开办学校、任命教师、提供经费。他尤其强调由那
些自由城市来管理学校，这是因为：①几个世纪以来，这些城市一直独立于罗马教廷行使开
办学校的权力；②这些城市比各诸侯国更多地独立于教会的影响；③这些城市有力量开办、
维持学校。
　　更为重要的是，路德明确提出，国家政权应当把兴办学校、管理教育，作为自己的重
要责任，像对待征税、征召兵员那样，来对待教育事务。
　　第三、关于教育体制的构想
　　路德所设想的教育体制主要包括家庭教育、初等教育、拉丁学校、大学这4个阶段。
　　首先，家庭教育。路德赋予家庭教育以非常重要的意义。他认为，家庭是教育的基础
力量，家庭教育是学校教育的必要基础。不仅如此，良好的家庭训练还是良好政府与社会
福利的前提。因此，他主张在儿童进入国立初等学校之前，就应在家庭中，由父母负责对
其进行教育。
　　家庭教育的主要内容是宗教教育和道德教育。路德要求父亲经常性地向子女讲授《教
父问答》，每周至少进行一次考问，以使子女从小就受到良好的宗教教育。关于道德教育
，路德主张以《圣经》、《伊索寓言》等为主要教材，以培养爱上帝、敬神、正直等道德
品质。
　　其次，初等教育。路德主张，当儿童成长到一定年龄，就应当进入国家开办的初等学
校接受教育。在他看来，由于父母没有能力或没有时间对自己的子女进行教育，使他们受
到彻底的训练，因此必须把他们送到学校，即使父母能够让自己的子女受到良好的教育，
也应该让他们接受学校教育，否则就是浪费时间。
　　初等学校的主要教学内容是宗教，基本教材是《圣经》。此外，语言、艺术、历史、
音乐、体育等，都是初等学校的重要科目。路德非常重视语言的教学，他认为，上帝的福
音是通过语言为人所知的。因此，学习语言对于学习《圣经》是必不可少的。不仅如此，
语言的学习对于世俗政府也有重要的意义。关于历史教学，路德认为，历史在反对罗马教
廷统治的斗争中，具有巨大的作用，同时，它也是理解道德、人性的手段。通过历史教学
，有助于使学生理解国家、城市和君主的经历，获得智慧和判断力，从而能够明辩是非。
　　路德高度重视音乐在学校课程中的地位。他认为，音乐是仅次于神学的、神的美丽而
神圣的礼物。音乐也是一门最好的艺术。通过音乐教育，有助于培养虔诚的信仰、从而达
到教育的基本目的，也有利于造就优秀、聪明的人。
　　最后拉丁学校和大学。拉丁学校是中等教育机构。路德主张，从初等学校的学生中，
选拔出有培养前途、有才华的优秀学生，让他们在拉丁学校继续深造，以培养教师、教士
。
　　大学是高等教育机构。它的学生主要来源于拉丁学校的优秀毕业生。大学教育的目的
是培养教会和国家未来的领袖。
　　拉丁学校和大学的教学内容主要包括：语言、修辞学、文法、历史、数学、自然科学
、音乐、体操等。
　　路德主张，在拉丁学校和大学中，应当设立优良的图书馆和其他必要的教学设备。他
建议在图书馆中，收藏各种与宗教有关的书籍，以及语言、艺术、科学、法学、医学等方
面的书籍。
　　《给德国市长和市政官员的信》中所包含的教育思想，对德国等新教国家，乃至整个
欧美近代教育的发展，曾经产生了极为深刻、广泛的影响。
　　路德所提出的教育的二重目的(即宗教化目的和世俗化目的），相比中世纪的教育目的
，是一次历史性的进步。它标志着从中世纪教会教育向近代国家教育的过渡和转变。这个
思想对17世纪捷克伟大教育家夸美纽斯具有重要影响。更为重要的是，路德所提出的由国
家管理教育事务的思想，反映了近代民族国家兴起的客观需要，为西欧近代的教育国家化
趋势，奠定了思想基础，对德国、美国等国的公立学校与教育立法产生了广泛的影响。他
所提出的学校系统，特别是普及初等教育的主张，不仅对夸美纽斯等教育家的教育思想具
有影响，而且直接指导着16至17世纪德国各新教邦初等教育的发展。正是在宗教改革的运
动中，产生了最早的、真正近代意义上的初等教育。
　　路德对语言教学的重视，对以后近两个世纪中德国教育、特别是教学理论的研究，产
生了明显的促进作用，对德国教育家拉特克的教学法研究的影响，尤为直接。路德对音乐
教育的论述，对以后几个世纪中德国学校音乐教育的发展，产生了深刻的影响。正是从路
德开始，德国学校形成了深厚的音乐教育传统。正因为它对近代西方教育发展的重大影响
，《给德国市长和市政官员的信》被现代西方教育史家认为是有史以来最为重要的教育论
著之一。
　　该书同样存在着一些局限性。其一，路德所提出的教育二重目的以及以宗教为教学主
要内容的思想，对以后西欧教育的发展，具有一定的消极影响，与近代西方教育发展的基
本方向是相背离的。其二，路德对现存学校的责难，虽有合理之处，但由于宗教的偏见，
他的责难有很大的片面性。这对合理地继承以往的教育遗产，是不利的。
　　③伊拉斯谟与路德之比较
　　伊拉斯谟和路德是欧洲中世纪后期的两位巨人。一个是人文主义泰斗，另一个是宗教
改革的领袖，二者既有相同处，又有不同点。二者的关系体现了文艺复兴运动和宗教改革
运动的辩证关系。
　　第一、伊拉斯谟和路德虽然同为人文主义者，但二者在对罗马天主教的态度、斗争方
式和斗争目的等方面，是截然不同的。
　　伊拉斯谟学究气十分浓厚，特别是在《圣经》的研究上，表现得最为突出。他参照几
部比较接近于《新约》原文的希腊文手稿，发现了罗马官方钦定的哲罗姆通俗文本在内容
和语言上都有错误。他经过考订、增删、评释，于公元1516年出版了较为精确的希腊文《
新约》。并附有自己的拉丁文译本，使学者们极感兴趣。他被称为第一位《圣经》学者。
他研究《圣经》的出发点在于利用早期基督教的精神维护传统的信仰，陶冶人们的宗教感
情。不过，他的译本是拉丁文，距民众甚远，其影响仅限于学术界。
　　正由于伊拉斯谟的学术研究的方式，对罗马天主教会采取温和的批判态度，而且其影
响范围仅限于社会的上层和知识界，未深入广大群众之中，更没有形成全民性的运动，对
罗马天主教会未构成威胁，所以，他与罗马教廷一直保持着较为密切的和谐关系。
　　在政治思想上，伊拉斯谟是一位世界主义者，他试图以天下为己任，消除了民族和教
派的偏见。他一生漫游四方，居无定处，广交要友，堪称一位世界公民。他几乎同当时所
有著名人文主义者和宗教改革家有过交往。而且，他还和各国王公贵族和教皇建立了深厚
的友谊。亨利八世希望他留居英国，德国皇帝查理五世在帝国议会里赐给他一个席位，维
也纳当政者赠给他一份养老金，法国国王法兰西斯一世邀请他到巴黎作客，罗马教皇打算
授予他副主教职衔，数所大学聘请他任教和从事研究。但他都一一谢绝了。他不想做哪一
人的臣民，而以四海为家，按自己的方式自由自在地生活。他的这种政治思想有利于罗马
教廷阻挠西欧各民族国家的形成和发展，有利于罗马教廷恢复在基督教世界的霸权地位。
　　路德正好与之相反，他没有学究气，而十分注重实践，正视现实，把人文主义应用于
改造世界的活动中去。
　　在对待教会的态度上和斗争方式上，也与伊拉斯谟不同。路德从教会内部变革基督教
，并与罗马教廷公开对立，另建新教派。因此，他给予教皇体系的打击，比任何一位人文
主义者都严重得多。
　　从政治思想上看，路德与伊拉斯谟也完全不同。他在《致德国贵族书》，《论罗马教
皇权》和《论俗世权力》等文章中，集中阐述了他的政治观点。
　　他主张建立一种圣君贤臣式的君主制。他对阻碍这种君主制建立的势力即罗马教廷和
封建割据势力，进行了无情地鞭挞。他称教皇是" 德意志的太上皇" ，" 最大的盗贼" 和"
杀人犯" ；称德国的贵族是" 人民的绞刑吏" ，他们的" 所作所为比强盗和无赖还不如".
他的这种政治思想是建立在民族主义和爱国主义基础之上的。以后，他所提出的宗教政治
纲领，也是着眼于德国的民族独立和国家统一这些大目标之上的。
　　路德不仅有政治理想，而且还面对16世纪的民族使命，提出具体的切实可行的改革方
案，较少空想的高调和乌托邦色彩。更难能可贵的是，他在一定程度上摆脱了宗教伦理观
念来对待政治问题。例如，他不象伊拉斯谟那样盲目地谴责一切战争，相反，为了国家的
利益，他号召基督教徒积极参战，勇敢地大量地杀伤敌人，并把此种行为视为善举。
　　第二、不同的道路和结局
　　16世纪的德国需要进行一场市民资产阶级革命，以完成德国的统一，为资本主义的发
展扫清道路。而这个革命是以宗教改革的形式进行的。路德的宗教思想和政治主张，正好
迎合了时代的需要。因而，他踏上了革命的道路，并成为一员勇猛的革命斗士和伟大的民
族英雄。
　　路德出身于农民矿工家庭，他那热情奔放的农民性格，叱咤风云的战士品性，像火山
烈焰一样炽热的爱国热情，铸造了他那革命斗士的高尚品格。
　　他嫉恶如仇，敢于同罗马教会短兵相接，进行白刃战。他蔑视宗教权威，把教皇称之
为撒旦的行尸走肉，把教皇的信件视为粪便，把主教视为伪君子和无知的猴子，把罗马天
主教僧侣视为上帝光环边的跳蚤，即使倾莱因河之水也难以洗濯这些人的罪孽。
　　路德披荆斩棘，扫荡前进道路上的一切绊脚石。他不仅把教皇党徒鞭笞得体无完肤，
而且对那些阻挠改革的封建诸侯也毫不留情。当某些诸侯禁止出售他编译的德文《圣经》
时，他便于公元1522年奋笔写了《论俗世权力：应服从的限度》一文，痛斥了诸侯们这一
倒行逆施的行为。路德不愧为刚直不阿、勇猛顽强的革命斗士。
　　德国的宗教改革运动把路德推到领袖的地位。他不负众望，高擎民族爱国的旗帜，沉
重地打击了罗马教廷，在一定程度上获得了民族独立，并创立了新教派即路德教。路德为
德意志的民族解放事业做出了巨大贡献，因而得到德国人民的广泛支持和爱戴，成为名垂
青史的伟大的民族英雄。
　　伊拉斯谟却与路德走了相反的道路，最后落了个可悲的下场。
　　伊拉斯谟虽然也曾揭露过天主教会的种种劣迹和弊端，但他并不想彻底抛弃它，只希
望改良它，因而，他至死都未脱离天主教会的怀抱。他为了取乐于罗马教廷，竟然认友为
敌。例如，德国人文主义者和爱国诗人胡登，本来是伊拉斯谟的好友，只因胡登曾批评过
伊拉斯谟对宗教改革持冷漠态度，因而，伊拉斯谟对胡登耿耿于怀。胡登在公元1523年骑
士暴动失败后，带重伤逃到巴赛尔，向他求援。他借口火炉不够暖和而拒绝收留胡登。胡
登一怒之下写了《忠告》一文，指责伊拉斯谟为胆小的变节者。他立即写了《伊拉斯谟对
胡登诽谤的反驳》一文作答，并致书苏黎世议会把胡登驱逐出境。结果致使重病缠身的胡
登流亡他乡，不久死在一个荒岛上。
　　更有甚者，公元1524年11月，伊拉斯谟在教皇克力门七世的怂勇下，写了《论自由意
志》一文，与路德进行公开论战，妄图阻遏宗教改革运动。
　　路德的唯信称义说，突出上帝的恩典是白白给予人的，所以人的行为、圣礼、教士等
，在人的得救上是多余的。路德企图通过彻底取消教皇体系的革命方式，建立一种完全以
个人信仰为基础的精神教会，实现其精神自由的理想。伊拉斯谟反对路德的观点，认为路
德的这种精神自由论，会使人类对自己的罪孽不负责任，从而引起伦理的败坏。为此，伊
拉斯谟主张，人有自由意志。人的这种自由意志不是为了限制上帝恩典的意义或怀疑它，
而是为了强调人的行为对上帝的责任。他鼓吹，要利用希腊罗马的古典文明，振兴教育和
道德、革除时弊。他的这种理论有利于罗马教会的救赎论，即行善得救，并在实践上帮助
了以罗马教廷为中心的反对营垒对路德宗教改革运动的围剿。由于他与罗马教廷同流合污
，结果使他由一个革命的人文主义者蜕化为逆革命潮流而动的人。
　　(4)梅兰克顿与《萨克森学制计划》
　　路德在教育工作方面的重要助手是梅兰克顿。他的工作对德国教育产生了很大的影响
。
　　①梅兰克顿的教育活动。梅兰克顿(公元1497-1560 年）是　　　　　　人文主义者，
在德意志有着极大的声誉，后来皈依路德派新教。他17岁便获得杜平根大学的学位，21岁
到维登堡大学任教，与路德同事，二人之间友谊甚笃。
　　他在这所大学教书达42年之久，一生编写多种教科书，包括希腊文法、拉丁文法、辩
论术、伦理学、修辞学、物理学、历史、神学等等。他热爱教育工作。按照路德新教的要
求，他在德意志各城市建立新的学校教育体系。根据路德的观点，他的改革计划同时顾及
到国家利益与教会利益，并且体现了宗教与人文主义相结合的思想。他改组了海得堡大学
，并在哥尼斯堡和耶拿组建了新的大学。他虽主张宗教与人文学科并重，但在改组大学中
，却更为重视神学和道德，更加强化了北方人文主义对于宗教及道德的偏好。结果对大学
产生了消极的影响，从那时到19世纪，在德国大学中充满了神学气息。
　　②《萨克森学制计划》的基本内容。《萨克森学制计划》是公元1528年梅兰克顿帮助萨
克森公爵制定的，它奠定了新学校教育的基础。这个计划也称为萨克森法令，是16世纪第
一部学校法。该法令由梅兰克顿执笔，由路德修订，它为很多新教学校树立了楷模。依此
计划，学校的设置、保留等责任属于公民当局，改变以往教会控制教育的传统。
　　《萨克森学制计划》篇幅不长，主要阐述了办学方针、教学阶段和教学内容。
　　梅兰克顿的办学方针是典型的北欧式的，与伊拉斯谟、维夫斯、路德本质上一样，强
调宗教与道德教育。重宗教与道德教育是梅兰克顿一生教育实践所恪守的一贯的原则。《
萨克森学制计划》作为学校法，以法律的形式要求萨克森地区实施世俗办学，为国家和教
会培养具有新教信仰和良好德行的人材。
　　《萨克森学制计划》将教学工作分为三个阶段，学生按照其对功课的掌握由低到高地
前进。
　　第一阶段注重基本的拉丁文读写知识，" 首先教习儿童手册，包括字母、信条、主的
祈祷和其他祈祷。当他们学过这些后，教他们多那都斯和加图的著作，多那都斯的文法读
本和加图的对句诗".在这个过程中，儿童可学到很多拉丁字，并且可以记住一些短句用来
说话。应反复练习，直至能顺利地阅读。教师还应教他们写，并要求把每天写的东西交给
老师看。此外还要学习音乐。
　　第二阶段主要学习拉丁文法，学习文字源流、章节句法、声韵学等。教师给学生讲解
《伊索寓言》、伊拉斯谟的《对话集》以及罗马剧作家特伦斯和普劳都斯的作品。
　　第三阶段，学习逻辑学和修辞学，研究古典拉丁文著作，如维吉尔、奥维德和西塞罗
的著作，仍要学习语法，从事音乐练习。在此基础上应学习写作，第二、三阶段的学生"
每星期要写作文、文章或诗".萨克森学制计划与他原来制定的学校计划(如艾斯勒本计划）
相比，有两个特点：一是更强调拉丁文课程。梅兰克顿非常重视拉丁语，要求学生们" 谈
话只限于说拉丁语，教师对学生也只讲拉丁语，这样他们就可以对这种语言得到练习和应
用。同时能使他们很快地、持久地掌握它".第二个特点是强调语法学习，艾斯勒本计划中
的语法课主要在第二阶段开设，现在则三个阶段均要学习语法。拉丁文法成为课程的核心
，所以，萨克森学制计划也称作《萨克森拉丁文法学校计划》。
　　梅兰克顿的《萨克森学制计划》是路德教育思想的具体体现，表达了打破旧教育、建
设新教育的时代要求，描绘了新学校的细微蓝图。
　　但萨克森计划过分强调拉丁语在教学中的地位，而且往往为了达到宗教的目的而对古
典拉丁著作断章取义，损害了内容的完整性。在教学中过分强调文法规则这种形式上的东
西，赋予它以不适当的价值。这些对后来的教育产生了非常不利的影响。斯图谟的教育实
践就走向了西塞罗主义，" 学校的压倒兴趣，是把古典文学的学习当作修辞学和文体学的
源泉。学生的本族语在校内校外一律禁止，日常交谈和教学均用西塞罗体拉丁语进行".所
以，正像后期意大利文艺复兴那样，西塞罗主义又一次占据了支配地位，而以激发活力的
力量进入学校的人文主义，却已失去势头，沿着专注于词语形式的毫无生机的下坡路走去
。这样就忽略了人文主义运动的宗旨，忽略了学术上的真正目的而去崇尚纯粹的西塞罗文
风和词汇。在学校里，记忆取代了创造性的想象。学校变成了" 语言工厂" ，培养出来的
学生能写西塞罗式的漂亮的书信体文章和像西塞罗那样演说，但却脱离了生活实际。
　　梅兰克顿的《萨克森学制计划》和他的教育理论与实践尽管有上述的不足，但对德国
教育发展却产生了重要影响。公元1560年他逝世时，他创立的学校体制在德国各城市已很
普遍。这些学校的总的特点与其《萨克森学制计划》所体现的基本精神是一致的。拉丁语
和宗教成为学校的主要科目，教育由市政当局控制，禁止私人办学，尽力实行免费教育。
　　梅兰克顿在德国教育凄凉萧条的情况下百折不挠地组织和建立了新教的教育制度，使
德国文化教育由衰竭走向兴盛，他挽救了教育事业从而受到德意志民族的感戴。德国教育
史家鲍尔生说：" 他确实是无与伦比的德意志人的伟大导师".
　　(5)斯图谟的文科中学和威登堡公国的学制改革
　　(1)斯图谟与文科中学的创立。在16世纪中期，德国教育家斯图谟(公元1507-1589 年
）所创立的文科中学，具有典型的意义。1537年，他被任命为斯特拉斯堡市立拉丁学校校
长，这所学校是由三所学校合并而成。斯图谟把它建成了一所人文主义的学校，并定名为
文科中学，其实这是一种大学预科性质的学校。他把全校学生分成10个年级，每一年级有
一位老师管理。
　　最低年级称作" 十年级" ，7 岁的儿童入学就读。最高年级叫作" 一年级" ，至此儿
童已是15岁至16岁。每一年级都有经过深思熟虑订出的课程表，其中规定了所应读的书籍
和所应采取的教学方法等等。一至三年级，也就是高年级的教学任务主要是为拉丁文打下
坚实的基础，为毕业后从事高深学问研究作准备，因而从三年级开始学习拉丁文的名著，
以西塞罗的著作所占的比重最大，其次还有泰伦斯、维吉尔、贺拉斯、鲁西安等人的作品
作为教材。
　　除了拉丁文为主课外，就是学习希腊文。希腊文的学习是从六年级开始的。
　　从三年级起，开始学习古希腊著名作家的著作，有荷马史诗以及古希腊著名演说家德
谟斯梯尼的演说词、著名喜剧作家和悲剧作家的作品，以及修昔底德等人的历史著作。二
年级开始学习逻辑学。数学与自然科学的课程很少，只是到了二年级，儿童在15至16岁时
才开始学" 初等数学".一年级才学习欧几里德几何学第一册以及天文学初步。全部数学和
自然科学就是这些。
　　体育也被取消了。但是音乐则保留下来，从课程表看，这所学校的宗教教育不显著，
只是在五年级及四年级的课程中有《保罗书信体诗文》。拉丁文、希腊文是这里的主课，
文学也是这里的主课，它显示了文艺复兴时期人文主义的特点。斯图谟在此工作了25年，
把它变成当时欧洲最著名的拉丁学校。
　　从16世纪到20世纪，它一直是文科中学的范型。
　　(2)威登堡公国的学制。路德的教育观以及他重视发展教育事业对以后上百年德国教育
的发展起了重要作用。他的拥护者和友人梅兰克顿、布肯哈根等人在教育实践中所从事的
艰巨而有意义的工作，使得路德派教育主张的影响不断扩大，以至16世纪后半期，德国有
不少公国纷纷制订学校制度，建立各级学校。最早建立起完整的学校制度的邦是威登堡公
国。其学制是该邦大公于公元1559年首次发布，公元1565年被国会承认。这个学制的宗旨
是通过互相衔接的各级教育，把青年从基础开始一直培养到具备教会和政府的职位所要求
的文化程度。学校制度大体包括下列学校：
　　第一，德语学校。这是启蒙的学校。男女分校，教授德文的阅读与写作、宗教和音乐
。这种学校设立在每一个小的村庄。这是一种免费的为广大群众开办的学校。
　　第二，拉丁学校。共六个年级。低年级是一年级，10岁至11岁入学，开始学习拉丁文
。三年级起开始以西塞罗的著作为教材。学完三年级，有一部分儿童可以转入修道院学校
。四年级继续学习拉丁文，同时开始学习希腊文。除读西塞罗著作外，还要读奥维德、维
吉尔、泰伦斯等著名作家的作品，也有少许希腊作家的作品。六年级开始学习逻辑学和修
辞学。
　　第三，初级修道院学校或文法学校。必须上完拉丁学校的3 年级，年龄在12岁到14岁
之间的儿童方可入学。这种学校是为培养神职人员设立的。
　　学习课程与拉丁学校的3 个高年级相同，但是更注重神学。
　　第四，高级修道院学校。15至16岁入学，这是大学预科。修学年限大致一年左右(大学
的入学年龄一般是在16至17岁），继续学习拉丁文、希腊文、逻辑学、修辞学，开始学习
算术、天文，每周举行一次有关各学科的讨论。纪律严格。重视神学。
　　拉丁学校和修道院学校都重视音乐和乐理的学习，几乎每学年都有音乐课程。
　　第五，国立杜平根大学。学科：希腊文、拉丁文、希伯莱文、逻辑学、修辞学、数学
和神学。
　　这个学制标志着德国学制的真正开端，从此以后各公国也就以此为依据制订了自己的
学制。威登堡的这个学制也为该邦学制奠定了基础，直到20世纪初期，该邦的学制仍然包
括如上所述的几种类型的学校。
　　(6)加尔文派的教育活动和《基督教原理》
　　①加尔文教派的教育活动。继德国之后，瑞士的苏黎世也发生了宗教改革运动。其领导
人是胡尔德利希.茨温利(公元1484-1531 年）。
　　茨温利早年曾在伯尔尼、巴塞尔和维也纳等地求学，深受伊拉斯谟等人文主义思想家
的影响。公元1518年他任苏黎世大教堂神甫时，公开抨击天主教会。公元1519年，苏黎世
州议会通过决议，禁止在本州出卖赎罪券。茨温利与罗马教皇决裂，在苏黎世进行的宗教
改革，得到市议会和市民阶层的支持。他建立的教会组织比路德教会更民主，教区的牧师
由区内信徒选举，教会的最高监督权属于州政府。茨温利在苏黎世创立的新教很快被其他
城市州接受，但乡村州的贵族却强烈反对。结果引起内战，茨温利在一次战役中阵亡。
　　茨温利将教育改革视为宗教改革的一部分。公元1523年，发表了拉丁文教育著作，名
为《简论青年的基督教教育》。次年，又将此书译成瑞士语。
　　茨温利提倡学习拉丁语、希腊语和希伯莱语，系统地由浅入深地学习以《圣经》为核
心的宗教课程。此外，他还主张学习自然科学、算术、音乐以及跑、跳、投掷等希腊式的
竞技课程。
　　继茨温利后，约翰.加尔文(公元1509-1564 年）又在瑞士进行宗教改革。加尔文是法
国人，出生于法国的努瓦营，父为教会律师。加尔文14岁赴巴黎大学学习人文学科，受业
于马瑟林.科迪(公元1479-1564 年）门下，在其指导下，加尔文的学业日进，在人文主义
研究方面取得显著成绩。同时，他又承受路德思想影响，立意改革宗教。
　　加尔文教义的基本精神和路德教义相似，但比路德更为激进。加尔文的教派，有严密
的组织。日内瓦" 政教合一" 的共和国的改革措施除有关宗教问题外，对于政治、经济、
教育等社会各方面都曾涉及。加尔文把教育看作有力的武器，用教育来推动其他方面的改
革。
　　公元1537年，加尔文向日内瓦市政当局提出的改革教会的方案中，多处提到对儿童进
行宗教训练。他要求儿童学习唱圣歌，以便能够在公共礼拜时领唱，并亲自为儿童编写《
教义问答》，作为宗教教育的必读教材，由牧师考核儿童学习教义的成绩。每逢礼拜日，
教堂要召集儿童实施宗教教育，若儿童不按时参加，则处罚其父母。
　　公元1538年，加尔文邀请马瑟林.科迪来日内瓦参予教育领导工作，和他们共同编写了
《日内瓦初级学校计划书》，主张对儿童实施普及义务的初等教育，儿童不论贫富，均有
平等的受教育的机会。课程以宗教、读、写和数学为主。宗教课的内容是传授本派教义。
教学用本族语。计划书兼顾了宗教教育和世俗教育，认为教育是" 为了保证治理国家，为
了保证教会安然无恙，也为了保持人类的博爱。" 因此，《计划书》中明确指出：" 虽然
我们把《圣经》置于首位，但我们并不排斥良好的训练。《圣经》确实是一切学识的基础
，但是人文学科有助于充分理解《圣经》，不可忽视。" 不久，加尔文被反对派驱逐出日
内瓦，于公元1538年到1541年间，在斯特拉斯堡从事教育活动。加尔文和斯图谟交往甚密
，并在斯图谟主持的学校中为高年级学生讲授神学。加尔文在这段教育实践中更加熟悉了
学校的组织工作，也从教育实践中体验到儿童的能力。公元1541年，加尔文被召回日内瓦
，任日内瓦教会大牧师之职。同年，他撰写《基督教教规》，其中规定：大学的目标是培
养牧师和公职人员。大学的首脑必须具备学识和经验。教授高级课程的称为" 讲师" ，教
育低年级学生的称为" 学士".所有教师均为教会的官员，和牧师一样接受基督教教规的约
束。公元1556年，加尔文再次前往斯特拉斯堡，对斯图谟的古典文科中学进行周密考察，
制定了新的组建学校的计划。公元1559年，加尔文起草了《日内瓦法律学校》条例，其中
规定：按学生的能力组成循序渐进的班级，班内每1O人为一组，合格的学生，每年升入高
一级的班级。在古典文科中学里，将过去的10个年级改成7 个年级，学生不但学习读写拉
丁语，而且学习现代法语。同斯特拉斯堡的学校相比，加尔文重视学校中的民主生活，而
减少了西塞罗文体和修辞学的课程。
　　加尔文派的最高级的教育机构是日内瓦学院(日内瓦大学的前身），该校设人文主义和
宗教两类科目，包括古典文学、一般文雅科目、伦理学、诗、物理学和神学等。学校的目
标为培养教士、神学家和教师。该校成绩卓著，入学者甚众。荷兰的莱顿大学、苏格兰的
爱丁堡大学、英国剑桥大学的伊曼纽尔学院都是以日内瓦学院为典型建立起来的。
　　在宗教改革的浪潮中，以瑞士为中心的加尔文教派迅速地向欧洲其它国家传播。法国
的胡格诺教派，尼德兰的改革会教派，英格兰的清教派、苏格兰的长老会教派，都属于加
尔文派的新教。在这些国家和地区，都以不同的方式接受加尔文的教育思想，仿效瑞士的
学校教育制度。这样，加尔文教派在西欧宗教和教育两方面都具有强大的影响力。
　　在尼德兰，加尔文新教一经传入，立刻广泛地被资产阶级新贵族和广大劳动人民接受
，形成了一个由资产阶级领导的民族战斗同盟，共同反对西班牙的统治，在尼德兰北部建
立了荷兰共和国。荷兰共和国成立后，教会同国家密切合作，采取了一系列教育措施，用
新教的精神对原有的学校进行改建。
　　荷兰注重发展平民教育，公元1588年在海牙教会会议上决定各城市普设学校；公元
1618年，多德宗教会议颁布命令，在全国城、乡设立小学，对贫苦儿童实施免费教育。小
学教学采用本族语，内容以" 四R"为主。为适应当时资本主义工商业发展的需要，十分重
视小　学中的算术课，还增添了簿记课。荷兰为教师提供优厚的薪金，以保证聘任合格的
教师。有的省份为督促儿童入学，派遣教师担任入学调查官员，检查儿童的入学情况。在
16、17世纪，荷兰形成了当时欧洲最好的小学教育制度。荷兰的中、高等教育也比较发达
。在城市中普遍设置中等学校。中学课程仍以拉丁语、希腊语为主，但顺应时代要求，有
些学校增设法语、数学和哲学等课程。当时荷兰的一些大学，学术水平较高，在当时欧洲
处于领先地位。
　　加尔文教在苏格兰也得到了广泛的传播，并逐渐取得优势。苏格兰宗教改革领导人约
翰.诺克斯(公元1505-1572 年）曾在日内瓦同加尔文相处，深受加尔文的影响。公元1560
年，苏格兰通过和罗马教廷决裂的法案。随后，诺克斯便与其他几个牧师一起，起草了国
家的教会制度方案，在方案里制订了一整套为社会各阶层建立的教育制度。其中规定，城
市教会要委任能教法语和拉丁语的教师。在高地山区，要任命讲经师或牧师，管理本教区
的儿童和青年，并讲授教义常识。诺克斯又建议在较大的城市，建立高级学校，聘用称职
教师讲授逻辑学、修辞学等文科课程，教师应有优厚待遇。为了国家和教会利益，对于富
人和穷人子女，当一视同仁，都享有入学受教育的权利。
　　贫苦儿童由教会负责资助，使之完成学业。成绩优秀的学生，可入大学继续深造，以
备将来担任国家和教会高级职务。
　　诺克斯曾设想了统一的全国学校体系，明确划分了各个年级。边远乡村的学生用两年
的时间学习阅读、教义问答和语法基础；然后进入城镇的拉丁学校，学习3 至4 年的拉丁
语和语法；其后，再进入大城市的高级学校或学院，学习逻辑学、修辞学和古典语言(包括
希腊语）的知识，期限四年；最后入大学，以3 年为期限学习哲学(包括辩证法、数学和自
然哲学），接着学习律法、法律或医学。整个课程修完后，学生大约25岁。
　　在诺克斯主持下，苏格兰仅设置了一些免费初等学校。诺克斯设想的庞大的教育体系
没有全部被教会和议会采纳；已被采纳的部分，也未能完全付诸实施。不过，诺克斯的教
育理想对苏格兰教育的发展仍然产生了深刻的影响，同欧洲一些地区相比，苏格兰的教育
仍属先进之列。
　　在某些国家和地区，虽然加尔文派不占优势，但其教育理想和实践，也具有深刻的影
响。例如：法国的胡格诺派，不仅在法国建立了大量的初级学校，而且建立了32所学院和8
所大学。这8 所大学的学术水平，在欧洲大学中一度处于领先地位。在英格兰，尽管国教
派势力强大，但清教派在伊丽沙白统治的后期，成为牛津大学和剑桥大学的主宰力量。16
、17世纪，大批清教徒迁居北美，对北美教育的发展也作出了一定的贡献。
　　②《基督教原理》的教育思想。加尔文著述甚多，与教育关系最密切的是其代表作《基
督教原理》。
　　《基督教原理》全面阐述了加尔文宗的基本教义，并以此为依据，提出了对教育问题
的基本主张。
　　加尔文学说的一个重要问题是努力调和知识与信仰的矛盾。他认为，信仰和知识是不
同的，凡是人所不能理解的东西都应归之于信仰，凡是人所能理解的东西，都应归之于人
的认识。信仰和知识各有自己的地位和作用，都是人类生活所不可缺少的。
　　加尔文进一步认为，人的信仰并不是生而俱有的、天赋的，而是后天逐步具有的。因
此，信仰是相对的，疑问和探索是人的自然的要求。这就为人对知识的追求提供了合理性
。正是在这个意义上，加尔文认为，信仰不但不排斥认识和知识，恰恰相反，信仰与知识
是必然联系在一起的，信仰所排斥的是无知与轻信。这种见解不仅对反对宗教蒙昧主义具
有启蒙意义，而且为人的教育和训练，提出了理论依据。
　　为了进一步阐述其教育理论，加尔文还就人的认识能力这个同时属于认识论和心理学
范畴的问题，进行了具体的探讨。他认为，人的认识发生于感官对物体表象所引起的感觉
。感官所获得的材料经过想象的加工，再由理性加以区别、判断。此后，又由心对理性所
考虑的事物进行冷静的反思。从人的认识过程，加尔文把人的认识能力(即" 灵魂的智能")
划分为三类：心、理性、想象。这3 种智能又可概括为两种功能，即理解力和意志。根据
他的解释，理解力的任务就是辩别事物，看哪一种值得采纳，哪一种应当抛弃。
　　而意志的任务就是选择理解力所认为好的，排斥理解力所认为不好的。从这些见解中
可以看到，在认识论方面，加尔文更为强调的是理性，这一点对其教育思想，有直接的影
响。
　　正是在上述思想的基础上，加尔文阐明了关于教育的基本见解。
　　他首先从几个不同的方面，论述了教育的必要性和重要性。一方面，他认为，人因其
祖先遗传下来的" 原罪" ，所以人在本性上是邪恶的，他生而具有恶的，犯罪的本能，如
果听任人的本性发展，人就会迅速走向腐败、堕落。因此，人必须受到不断地教育和训练
，以抑制为恶的本能冲动，逐步养成为善的倾向，并从事善的活动。另一方面，由于人对
上帝的信仰并不是天赋的，而是后天养成的，因此，为着上帝的喜爱，为着实现上帝的愿
望，为着人的现世生活，人也必须接受教育，以获得直接阅读《圣经》所必不可少的知识
和技能，从而为获得信仰做准备；再一方面由于人的认识能力的局限性，又由于知识在人
的生活中具有重要作用，因此，人应当不断地追求知识、探索真理。而要做到这一点，就
需要接受教育，以得到获取知识所必需的基本技能。与此相联系的是，真正的基督教徒所
应具有的勤奋俭朴等品质，在对上帝有贡献的职业上所具有的高效率以及他们的政治意识
和责任感，都需要经过良好的教育和精心的训练。所有这些，都决定了教育工作的必要性
和重要性。
　　从上述思想出发，加尔文要求教会、国家、家庭都应当高度重视教育，把教育年轻一
代的工作当作一项非常重要的事业。他甚至认为，不仅学校是教育的机关，而且教会、国
家和家庭都应当成为按照上帝的意志、训练、培养和教育人的机构，他主张，在家庭中每
一位长辈都有责任向家中所有孩子讲授教义问答和基督教教义。教区的行政管理部分或宗
教法庭负责对家庭教育进行监督，以确保家庭教育能够真正合乎基督教的要求。教堂有责
任在礼拜等各种宗教仪式中，对儿童乃至全体教徒，进行宗教教育。
　　加尔文更为明确地提出了由国家负责实施对全体公民进行强迫教育的主张。在他看来
，国家、政府的首要责任是促进宗教信仰，君主和掌握政权的人，都应看顾和保护教会。
由于这个原因，政府应当重视教育，努力使全体公民都受到良好的教育。为此，他提出了
普及教育与免费教育主张，认为所有儿童，不分性别与贵贱贫富，都应当接受教育，以学
习基督教教义和日常生活所必须的知识、技能。对国家来说，为了保障公民的这种权利，
应当开办公立学校，实行免费教育，使所有儿童都能进入学校接受教育。加尔文还认为，
实施普及教育与免费教育，不仅是为了促进宗教信仰，而且也是为了世俗国家的利益。这
是因为，对公民的教育，有利于国家的意志、法律和政令的执行，有利于社会秩序的稳定
，有利于道德的进步。因此，公民的教育有助于国家的发展。
　　为了实现他所提出的教育目的，加尔文根据日内瓦当时的教育状况，并借鉴了德国新
教邦的教育制度，以及斯图谟文科中学的教育实践经验，提出了一个较为完整的教育体制
。
　　第一，初级学校。初级学校是实行普及教育与免费教育的场所，它向所有儿童开放，
初级学校的基本任务是进行宗教和一般知识与技能的基础训练。主要的学习内容包括：宗
教、阅读、书写、计算。此外还有道德教育和公民训练。
　　第二，中学。中学是进行中等教育的场所，它的主要形式是文科中学。
　　它由市政当局管理，教师由政府任命。文科中学实行收费制，主要招收初级学校的优
秀毕业生。中学的主要任务是为高等教育作准备。根据斯图谟文科中学的样式，加尔文把
文科中学划分为7 个年级，其中7 年级为最低年级，1 年级为最高年级。根据他的设想，7
年级的主要学习科目是法语、拉丁语，6 年级学习法语和拉丁语的语词分类及变化，5 年
级开始学习法语、拉丁语的写作，学习罗马诗人维吉尔的诗歌作品，四年级学习文法、希
腊文以及西塞罗等人的作品，3年级系统学习希腊文法，2 年级学习逻辑学以及荷马、色诺
芬等人的作品，1 年级通过西塞罗、荷马等人的作品，学习雄辩术、修辞学。
　　第三，高等教育。高等教育的主要机构是学院。学院的主要目标是培养传教士、神学
家和教师，培养教会和国家的领导人。学院的教学内容主要包括两大类：人文学科和宗教
科目。人文学科包括：古典文学、伦理学、诗歌、物理学、古典语言等。
　　《基督教原理》被认为是16世纪西欧宗教改革运动中最重要的著作之一，在西方教育
史上，《基督教原理》同样是一部非常重要的著作，其中所阐述的教育思想，对西方近代
教育的发展，产生了深刻的影响。
　　加尔文根据其教育思想在日内瓦城进行的教育改革，直接促进了日内瓦以及瑞士其他
一些城市教育的发展。他所建立的学校、特别是文科中学和日内瓦学院，被英国16世纪著
名教育家诺克斯(公元1505-1572 年）誉为有史以来最完美的学校。由于诺克斯等人的努力
，日内瓦学校的办学模式先后被介绍到苏格兰、荷兰、北美等地，为这些国家近代教育的
发展，起到了重要的推动作用。
　　早在加尔文之前，路德等人就已明确提出过普及教育与免费教育的主张。在这方面，
加尔文与路德并无明确的区别。而且，他们提出普及与免费教育主张的目的与理论也基本
相同。所不同的是，加尔文不仅提出了普及与免费教育的学说，而且亲自领导了日内瓦城
普及与免费教育的实践。由于这个原因，现代美国学者班克罗夫特认为加尔文是普及教育
之父，是免费学校的创始人。加尔文的普及与免费教育主张连同他在日内瓦城的实践，对
苏格、荷兰、美国等国近代普及教育运动的发展，产生了极为重要的影响。
　　作为神学家和宗教哲学家，加尔文以基督教教义为基础的教育思想，带有很大的局限
性。不论他的宗教哲学如何激进，但他的教育思想却具有明显的保守性。首先，在本质上
，他仍坚持宗教与教育合一的主张，这是不利于教育发展的。其次，尽管他提出了教育的
世俗目的，但他最为重视的仍然是宗教目的，这即使与路德的思想相比，仍具有一定的保
守性。
　　7)天主教的反改革运动和耶稣会的《教育计划》
　　①天主教会反改革运动及其教育活动。宗教改革运动波及了欧洲许多国家，社会各阶层
在不同程度上都受到这一运动的影响，甚至每个家庭也面临着严肃的抉择：是固守原来的
信仰而忠于天主教会，还是改宗新教，这不单是个人灵魂能否得救的问题，在宗教信仰的
背后有着深刻的社会政治、经济以及文化的背景，牵涉到许多具体的现实问题。在新旧教
双方的对垒中，新教影响的不断扩大，新教力量的持续增长，使天主教会付出了巨大代价
，丧失了西北欧的大部分地盘，势力急剧衰落，形势极为严峻。为了克服面临的危机，天
主教会以意大利、法国、西班牙、葡萄牙等国为堡垒，联络各种封建势力，重整旗鼓，开
始了反宗教改革运动。
　　天主教会的反宗教改革运动从内外两方面着手，一方面，对信奉天主教的各国统治者
作出某些让步，承认他们在国内宗教事务上有更大的权力，承认他们对教产的没收，目的
是争取他们继续支持天主教会，并且结成反对新教的统一阵线。另一方面，采取一系列强
化措施，整顿教会内部的制度和纪律，解除渎职和违犯教规的教士职务，规定教士必须独
身，重新审定教义。
　　公元1545至1563年间，天主教会在奥地利的特兰托陆续召开了三次特兰托公会议，会
议的中心议题是反对宗教改革运动，并提出在天主教教会内部进行改革。天主教会按照特
兰托公会议的精神，决定不和新教妥协，宣布所有新教皆为异端，加强宗教裁判所的作用
，使之成为扼杀新教的强大武器，重申严格遵守天主教的教条和仪式，肯定教皇在教会中
的最高权威，建立严格的出版检查制度，开列禁书目录，禁止所有的教徒阅读。
　　会议并未能刹住新教势力的蔓延增长，天主教与基督教新教之间的矛盾，以及欧洲各
国的政治冲突和领土争夺，终于酿成了欧洲国际性的" 三十年战争"(公元1618-1648 年）
。战争的结果，公元1648年签订威斯特伐利亚和约，建立了欧洲新的国际均势。在宗教方
面，天主教与新教在政治上获得同等地位；规定加尔文派享受与路德派同等权利；教会财
产以公元1624年为准；在帝国法庭中，天主教和新教法官各占相等人数。从此，新教、旧
教形成并存局面。
　　在反改革运动中，天主教会牢牢掌握教育阵地，已经失去的要夺回，尚未失去的要巩
固，为此，就要进行改革，以便发挥文化教育事业对维护和扩大天主教会的作用，遏止新
教势力的渗透。天主教会对兴办学校事业投注了极大精力与热情，并且专门设立神学院，
训练对教会忠心服务的神甫。在旧教各派中，教育工作成绩最为显著的，当推耶稣会派。
　　耶稣会派是16世纪欧洲宗教改革运动兴起后，天主教会为对抗宗教改革而成立的一个
反改革组织，又名" 耶稣连队".公元1534年在巴黎创建，其创始人为依纳爵.罗耀拉(约公
元1491-1556 年）。他出身于西班牙吉普斯夸省罗耀拉城的贵族家庭。青年时代曾在军队
服役，于公元1521年参战时负伤。养伤期间，阅读了《基督一生》和《圣徒传》等书，深
受感动，决心抛弃世俗欲念，皈依上帝，献身教会事业。他深感早年接受教育不足，于是
刻苦学习，加以弥补，以期取得事业的成功。他在32岁时，前往巴塞罗那，入拉丁文法学
校学习，其后又进阿拉卡拉大学，最后又在巴黎大学就读。公元1530至1534年间，编写了
《神操》一书，并于公元1534年同志趣相投的同学创办了" 耶稣会".耶稣会初建的目的是
到耶路撒冷朝圣。后逐渐扩大计划，自愿到各国传教，提出" 一切为了上帝更大的荣耀"
的口号，并以反击新教教派的主张，传播天主教义，保卫天主教的利益为宗旨。公元1540
年，该会得到罗马教皇保罗三世(公元1534-1549 年在位）的正式批准。
　　罗耀拉采用当年在军中服役时的经验，按照军队编制组成耶稣会。总首领称为总会长
(意为将军），以下依次有会长、校长、教务监督、教师、宿舍监督、教纪监督、班长及会
士。耶稣会内部纪律森严，会士必须服从会长，各地会长必须服从总会长。总会长拥有绝
对的权力，故称" 黑衣教皇".会士必须无条件地执行会长的命令，竭力效忠教皇。罗耀拉
于公元1541年被首推为" 总会长".②罗耀拉与《教育计划》。《教育计划》，一译作《教学
大纲》、《教学法令》等，公元1599年正式发布。
　　《教育计划》共30章，每章又分若干节，约8 万字，对耶稣会学校的任务、目的、学
制、教学内容、课程设置、管理、教师、学生、考试、纪律、奖惩等，都作了非常详尽、
全面的规定。其中第1 至2 章，主要规定了各省和各校长官的权力和责任；第3 章规定了
耶稣会学校选择教学内容所必须遵循的基本原则；第4 至11章对各科教师的资格、教学目
的、方法等作了规定；第12章主要涉及初级学校的教学内容、入学资格等问题；第13章至
14章主要涉及考试、奖惩；第15至20章对初级学校各科教师的资格等作了明确规定：第21
至24章对学生、初级教师(或" 助教")等作了规定；第25至30章主要涉及耶稣会高等教育机
构的各科教学、教师、考试等问题。
　　《教育计划》全面反映了耶稣会的教育实践。根据《教育计划》，耶稣会教育的基本
目的是培养虔诚的基督教信徒和教士，使学生绝对服从天主教会、为教皇效忠。为了实现
这个教育目的，耶稣会学校非常重视培养服从、顺从、守纪律等品质，严格要求学生绝对
服从教师和学校当局。
　　与此相应，耶稣会学校具有严格的教学制度。《教育计划》规定，耶稣会学校采用寄
宿制，实现免费教育。学生13岁左右入学，先在初级部(亦称人文学科部）学习5 年。学生
按所学科目分成不同班级，由教师以班级为单位，进行集体授课。学校每周上课6 天，休
假半天或一天，每年还有从1 周到1 个月不等的假期。除正式课程之外，每天都安排学生
进行体育锻炼和文体活动。
　　为了加强对学生的管理，耶稣会学校都设立学籍记录，把学生的学习成绩、在校表现
等各种情况都加以详细记录。此外，还盛行一种名为" 侦察制度" 的措施，鼓励学生相互
监视，规定每个学生均有义务把其他同学的各种过失、隐私向校方检举。学校对告密的学
生，予以奖励。犯有过失的学生，若能检举他人的过失，则可将功补过，免受处罚。在注
重对学生严格管理的同时，耶稣会学校也强调温和的纪律和融洽的师生关系。在一般情况
下，绝少采用体罚。这在当时是极为罕见的。
　　《教育计划》规定了严格的教学计划和教学大纲。在初级部，学生按先后顺序学习初
级文法、中级文法、高级文法、人文学科、修辞学。在高级部，第一年讲授哲学和逻辑学
，第二年讲授物理学和宇宙学，第三年讲授形而上学、心理学和伦理学。在学习上述课程
的同时，学生还学习数学、天文学、主要教材是亚里斯多德的著作。神学部的教学内容以
神学为主，主要教材是《圣经》、托马斯、阿奎那的著作。此外，还讲授希伯莱语、教会
史、教会法等。
　　耶稣会学校的教学方法主要采用讲解的方法。其一般程序如下：
　　第一、教师逐句、逐节地讲明课文大意；
　　第二、详细说明课文的结构或语法、句法；
　　第三、引用其他诗人、史学家或哲学家的类似著作，比较其思想和文辞；
　　第四、借用历史掌故、地理、民俗、风情和轶闻趣事，帮助学生领会课文；
　　第五、仔细分析课文修辞、比喻、字句配合和押韵的技巧；
　　第六、结合课文中有关道德的内容，进行道德教育。
　　运用这种教学方法，对教师来说，需要在课前做详细、缜密的准备。对学生来说，则
需要课后认真复习，乃至全部熟记。背诵、记忆是耶稣会学校非常强调的方法。
　　为了保持学生的学习兴趣，提高学习成绩，耶稣会学校实行竞争制度。
　　具体做法是，每一名学生找另一名学生，成为" 对手" ，彼此竞赛、互相促进。此外
，还举行公开的辩论，让学生就已经学过的功课进行讨论，互相挑出对方的错误。辩论由
教师裁决，获胜者可得到十字架等奖品和半天休假。
　　在教学方面，耶稣会学校注意到了因材施教的问题。学校为入校新生安排考试，根据
考试所反映的学生的学习情况、学习能力和水平，将不同的学生编入不同的班级，以便更
有针对性地进行教育。
　　耶稣会学校对师资培训工作极为重视，并制定了一套严格的教师选拔制度。根据《教
育计划》的规定，教师不仅要具有虔诚的信仰、绝对服从教规和会章，而且要受过良好的
教育，具有渊博的知识，尤其对哲学和神学有相当高的造诣。具体的规定是，只有在高级
部学习3 年哲学课程者，才能取得初级部教授低年级课程的资格；只有在神学部学习6 年
神学课程者，才有资格到高级部任教。
　　《教育计划》不仅总结了耶稣会学校的办学经验，同时吸收了当时欧洲各地先进的学
校组织和管理的方法，对学校的教育、教学制度作了全面和详尽的规定，成为西方教育史
上最早的、较为完整的学校规章。从而使耶稣会学校管理形式形成了高度集中、程度化和
规范化的特点。这直接促进了耶稣会学校的发展。由于组织严密、设备精良、教师水平高
，因此，在16至18世纪相当长的一段时期内，耶稣会学校一直是欧洲质量最高、最有效率
的学校，培养出了如笛卡尔、伏尔泰、狄德罗等一大批欧洲文化名人。其办学的经验一直
为其他教派学校和世俗学校所重视。并逐步扩散到美洲、亚洲等世界许多地区，对欧洲以
至世界许多国家教育的发展，作出了不容忽视的贡献。
　　早在明代，耶稣会传教士利玛窦就来到中国传教。鸦片战争后，耶稣会更致力于在中
国开办学校，对中国的近代学校教育、特别是教会教育，产生了一定的影响。直到今天，
耶稣会教育对西方一些国家、尤其是美国的高等教育，仍有一定的影响。
　　《教育计划》同样也存在着一些糟粕：(一）耶稣会教育的目的是抑制宗教改革运动的
发展，以维护罗马天主教廷的统治，这就决定了耶稣会学校的办学方向从根本上是反动的
；(二）耶稣会学校的管理有其严格的一面，但同时也存在着形式主义的一面；(三）耶稣
会学校所注重的服从、背诵以及让学生相互监视等，不利于人的健全发展。
　　三、日本江户时期及东南亚地区的文化教育
　　江户时期是日本近代化过程的肇始和准备阶段，这个时期的文化教育自觉地适应了日
本文化教育的近代化转变乃至整个社会的近代化过程，同时儒家文化教育在东南亚，尤其
在朝鲜和越南的传播，初步形成了儒家教育圈。
　　1." 三学" 并存及其对日本学术和教育的意义
　　(1)德川幕府的文教政策
　　公元1598年，丰臣秀吉死去。另一个实力强大的封建主织田信长的德川家康(公元
1542-1616 年）推翻了丰臣氏的政权，征服各种反对势力，而成为全国的统治者。公元
1603年，德川家康取得征夷大将军的称号，在江户(今东京）建立幕府。从这时起到日本明
治维新时止，德川幕府的统治延续260 多年，日本历史上称为" 江户时代" ，或称为" 德
川时代".德川家康在建立幕府以前，对于学问就很感兴趣。公元1593年(文禄二年），他招
聘当时的著名儒学家藤原惺窝(公元1561-1619 年）等到其领地讲学，收录各方面的知识，
吸取历史上政治统治的秘诀和经验。从总结历史经验中，他认识到，依靠武力只能取得政
权，而不能治理天下；要治理天下，还必须奖励学问，实行文治。公元1601年(庆长六年）
他在山域伏见建立学校。第二年，又将荒废多年的金泽文库的藏书移到江户域内的富士见
亭，创建富士见亭文库。他还热心提倡保存古代文献，使用木板活字刊印《贞观政要》、
《孔子家语》、《周易》、《武经七书》、《大藏一览》、《群书治要》等各种古书。
　　德川家康在取得全国的统治权以后，更加重视以朱子学为主的儒学，积极复兴儒家学
说。1605年(庆长十年），他招请藤原惺窝的高足弟子林罗山(公元1583-1657年）为顾问。
林罗山对朱熹学说颇有研究、倍加崇信。他在幕府中宣讲《论语集注》，传播朱熹学说。
林氏家族自从林罗山以后，世代任幕府主讲儒学的教官——大学头，对幕府的学政影响很大
。公元1615年(元和元年）德川家康制定公家和武家必须遵守的各项法令，其中都有奖励学
问、倡导学习的规定。如公家法令的第一条规定：" 公家与众家、须勤学好问" ；武家法
令的第一条规定：" 文武弓马之道，应专心学习，文事武备，须兼筹并顾。" 德川家康一
方面积极奖励复兴儒家学说，而另一方面却对天主教的传教和洋书的输入加以严格限制。
公元1612年(庆长十七年）下令禁止天主教的传教活动。
　　德川家康对儒学的复兴如此热心和积极倡导，其原因在于利用朱子学派的儒学来维护
幕藩体制；而朱子学的学说，尤其是这个学派的伦理学和经济论能够为他建立的封建等级
身分制提供理论依据，有利于巩固其封建社会秩序。德川家康的奖励儒学政策，被他的后
代子孙所继承。历代的将军都遵循家康的遗训，极力奖励学问。当时把朱子学奉捧为" 官
学" ，视其他儒学派为异端，禁止在幕府学问所里讲授。同时，对各地设立的藩校加以资
助，实行奖学政策，优待儒学者。
　　总而言之，在江户时代以前，统治阶级用来统治人民的最重要手段是宗教(即信仰佛教
和神社等），而学问只不过是佛教的附属品而已。但是，到了江户时代，人民有了非宗教
的现实主义思想，因此对人民进行思想统治的手段只靠宗教也就不够了，还必须采取带有
现实主义的思想。而能够满足统治者这种需要的乃是儒学。因此，德川幕府的历代将军都
对儒学积极加以提倡和利用，并采取了培养完全独立于公家和僧侣之外的大批儒者的政策
。
　　(2)儒学的日本化及其对日本文化教育的影响
　　中国儒家的典籍，先是通过朝鲜传入日本；公元7 世纪以后，不再经过朝鲜，而是通
过中日两国的邦交和文化教育交流，直接地输入日本，并渗透到日本社会、政治、文化的
许多领域，产生了深刻影响。但是，从研究日本儒学史的角度来探讨前一时期的中日文化
关系，尽管中国的儒学思想蜂拥传入日本，并为日本上层统治者所推崇，然而，儒学在当
时的日本，始终是作为日本统治阶级的一种必备的文化教养而存在。在长达1000余年的时
间里，儒学没有被作为一门独立的学问而进行研究。这一情况，由于中国宋学的传入而有
所变化。自14世纪中期，日本儒学开始进入研究时期，也就是儒学的日本化时期。
　　儒学日本化，首先表现在讲授宋代理学的风气日益兴起，《四书》等著作的和点和训
及宋学研究成果的发展。
　　其一、讲授宋代理学风气的兴起。日本儒学史上第一个讲宋学的是玄慧法师；他研究
《资治通鉴》，尊信程朱理学，曾为后醍醐天皇侍读，在宫廷讲授宋学。玄慧讲学的影响
，遍于朝野，他的讲学以朱子《四书》为本，史学以《通鉴》为宗，开日本宋学研究的一
代风气。继玄慧之后，禅林世俗讲宋学者络绎不断，如菅原公时、梦岩祖应、义堂周信等
。
　　其二、《四书》等汉籍的和点和训。所谓汉籍和训就是在汉籍原著上，按每个汉字的
训诂意义，标注上日本的假、片名文字，从而使不懂汉文或汉文水平不高的人，也能看懂
原著，所以汉籍和训对于日本汉文化的普及与提高有特别重大的意义。但汉籍和训的真正
形成是在宋学引进以后，以歧阳方秀的《四书》和训为标志，随着汉籍和训工作的不断发
展，使宋学得到广泛推广。儒籍和训自然渗透着日本学者的见解，所以朱子之书的和点和
训是儒学日本化的一个标志。
　　其三、宋学研究成果。宋学研究著作的最初形式是五山禅僧《语录》，这些《语录》
旨在传布佛教教义，但由于禅僧兼儒佛于一身，所以不少《语录》夹杂着他们对于朱子学
的理解与阐述，象《大觉禅师语录》、《大休语录》等。随着宋学研究的发展，出现了比
《语录》高一级的论文集，如虎关师炼的《济北集》，义堂周信的《空华日工集》等。他
们以专题论文的形式阐述其对宋学的理解，这是日本宋学研究深入的表现。最后出现了宋
儒学研究的系统性专著。最早的专著是歧阳的学生云章一庆研究宋学理气之说的《理气性
情图》与《一气五性例儒图》，可惜今天失传。现存最早的宋学研究著作是云章晚年讲授
《百丈清规》的讲义，名曰《百丈清规云桃抄》。此书《报恩章》论儒学传统，《大众章
》论心性之学，《尊祖章》论儒佛不二，《住持章》论述三纲领八条目、格物致知和诚意
正心等。到15世纪末期以后，朱子学研究盛行日本，其学术专著不胜枚举。仅清原业忠一
人著作就有16种之多，如《周易抄》、《大学听尘》、《中庸抄》、《童子训》、《论语
听尘》等。大批宋学研究著作问世，表现了儒学日本化的发展。
　　儒学日本化更重要的表现在它对日本民族意识形态的渗透，具体表现在下面三个方面
。
　　第一，儒家正统论、大义名分论融注于日本史学思想。
　　日本南朝大臣北■亲房曾从玄慧法师受学《资治通鉴》、《通鉴纲目》(朱子），深得
儒家史学的蕴奥，北■亲房著《神皇正统记》，以君臣大义创日本皇族系天神子孙万世一系
之说，并特别阐扬南朝为皇室正统，以正大义名分。他力倡" 日本神国" 说，解释说天皇
传三神器——镜、玉、剑象征正直、慈悲、智慧三德，这是佛家的语言，但他又将此三德分
别附会于儒家仁、智、忠信与诚，用儒佛相参的新儒学思想来说明日本的建国精神。水户
藩主德川光国继北■亲房的史学精神，设立史局，广招海内学者，从事编撰《大日本史》。
号称" 日本开辟以来第一大典".此书仿司马迁《史记》体例，表明德川氏修史之目的在于
阐明皇室正统，寓尊皇之大义。这也是近代日本尊王思想的源泉。
　　第二，儒家各学派的争鸣。
　　德川幕府时代是日本儒学空前觉醒的时代，学者们再也不甘心仅拾中国儒学研究的牙
慧，而努力发挥自己创造性的见解，因而出现了儒家各种学派的争鸣。当时主要的学派有
朱子学派、古学派与阳明学派。
　　①朱子学派的形成与传播。朱子学派的旗手当推藤原惺窝及其门生林罗山。惺窝反对明
经家学传统，信奉程朱新注之学，提倡士人自由研究，主张研究经学不在形式而在内容。
惺窝曾为幕府将军德川家康讲授《贞观政要》、《大学》，得到幕府的重用。他40岁以后
，专门从事教育，成为卓绝的教育家。惺窝的最大功绩是彻底打破明经学家点家说的传统
，开江户300 年儒学自由研究的绪风。
　　藤原惺窝的思想特点，概括他说；第一，他继承了朱子学的体系，但并不排斥阳明学
。主张" 周子之主静、程子之持敬、朱子之穹理、象山之易简、白沙(指明朝的陈献章）之
静园、阳明之良知，其言似异而入处不别" ；第二，他根据儒学来解释神道。认为" 日本
之神道，亦以正我心、怜万民、施慈悲为奥秘，尧舜之道，亦以此为奥秘也。唐土曰儒道
，日本曰神道，名变而心一也" (《千代茂登草》，是藤原惺窝阐述儒学大意以晓论他母亲
的作品，又名《假名性理》。）第三，关于佛教，他认为只要是" 正心、治国、安置万民"
的，那么" 佛心也是可取的".他对佛教的批评更多的是针对不符合" 佛之本意" 的" 今世
的和尚".这三点，表明了藤原惺窝这位禅宗出身的宗教思想家、唯心主义者的特点。可以
说，他的宗教世界观是出于佛而入于神，以儒学解释神道，儒学被他进一步宗教化了。
　　在藤原惺窝的门生中，特别突出的人物是林罗山。他不仅是幕府官学的创始人，而且
还在幕府" 创业之时，大受庞任，起朝仪，定律令；大府所需之文书无不经其手".在他从
事这些活动的同时，还写下了大量的文学著作，全面地发展了日本儒学。他按照幕藩体制
的要求来建设儒学，把惺窝的多少带有宗教性、还停留在修身齐家水平上的朱子学，提高
到治国平天下的高度，对于确立儒教的统治地位作出了很大贡献。
　　林罗山的思想特点，概括起来是：第一、他尊信程朱学而批判阳明学。
　　他认为" 解经莫粹于紫阳氏(紫阳氏指朱子），舍紫阳弗之从" ，而阳明学是" 儒中之
禅" ，其" 门人末流之弊，陷于狂禅" ；第二、在理与气问题上，他的观点靠近阳明学的
唯" 心" 主义，纯化了唯心论，但他对朱熹学说的伦理学却全面地加以吸收；第三、他批
判佛教和天主教，但对神道却持保护态度，并用儒学来论证神道，为神道奠定理论基础。
他提倡神儒一致说，主张" 神道乃王道也" ，" 神道即理也" ，" 心外无别神，无别理。
心清明，神之光也。行迹正，神之姿也。政行，神之德也。国治，神之力也。" (《神道传
授》）他认为，除理之外，神和神道都不存在。因此，他把自己的神道称为" 理当心地之
神道" (《神道传授》、《林罗山文集.随笔五》等书），以区别于其他的神道理论。在这
方面，可以说他是神儒调和的先驱。林罗山对武家制度的一切问题，都从儒教的观点加以
解决，从而使儒教也成为武士的意识形态。正因为朱子学被采用为官学，因而在文教政策
特别是在士人的教育问题方面，林罗山担负了指导性任务。
　　②古学派的治学精神。在朱子学风靡天下之际，出现了与之对抗的古学派。古学派以山
鹿素行、伊藤仁斋、荻生徂徕为代表，他们原来都是朱子学说的追随者，后来怀疑朱子学
说与孔孟思想不同，而另立学派，他们指责宋儒" 不奉文礼王教而以心性为学，是名为仲
尼之徒而实畔之也。" (《太宰春台《内外教辨》，《日本哲学》）从而提倡从《论语》、
《孟子》原文去把握古义，以期直探孔孟的真精神。素行、仁斋学《论语》《孟子》，不
凭借古来一切注疏，而是直接熟读玩味，探究孔孟本意。仁斋《童子问》说：" 问先生学
问之家法，曰：吾无家法，就《论语》、《孟子》正文理会，是吾家法耳。" 《童子问》
中评《论》、《孟》二书说：" 包含天下之理而无缺，荟萃百家之典而不遗。" 所以仁斋
视《论》《孟》为本经，儒家其他著作均为旁经。他的著作《论语古义》10卷、《孟子古
义》7 卷，是其终生研究孔孟的结晶，他在《论语古义》稿本的每卷首页上，都题有" 最
上至极宇宙第一书"9字，对《论语》推崇备至。仁斋还重视圣人之道的实践，重视朱子所
倡的思辨思想，对当时学术界注入了新的学风。古学派的另一大将荻生徂徕，他虽属古学
派，但与仁斋之学有别，他是以古文辞学作为进入经学研究的阶梯，他广读诗文，浏览《
四书》，写文章自由发挥。他以" 谖园社" 为基地，吸引一世的文人才子，使其古文辞学
风行一世。
　　古学派中的古文辞学派，亦称" 蘐园学派".这个学派的创始人荻生徂徕，不仅为日本
马克思主义传播以前的唯物主义哲学作了准备，而且在宣扬汉文学、提倡经史考证上对后
来学术界和教育界予以极大影响。他创办的蘐园塾，培养了一种自由主义学风。
　　蘐园塾的学风，和京都的古义堂学风不同。伊藤仁斋的古义堂以道德教育为主，而蘐
园塾以文章为主。仁斋的门人以成为" 圣人" 为理想，徂徕的门人以研究事实和文辞成为
学者为理想。仁斋以仁义为道，而且徂徕以" 礼采" 为道；仁斋强调" 道" 是自然而然形
成的，而徂徕认为" 道" 要靠人为。
　　徂徕对待弟子的态度讲求宽容，不拘外节。他爱弟子之才，尊重个性。
　　在汉文研究方面，他提出了汉文直读法，反对从来的汉文训读法。他极端崇拜中国，
认为要研究高深之道，必须先理解中国语言文学，先以唐音读汉文，而后改为纯粹的日本
语，这才是真正做学问的方法。因为他崇拜中国先王之道，以致凡事都模仿中国，但他对
于中国文化并不是一味盲目崇拜、无所批判。徂徕之学，曾传入中国和朝鲜，值得认真加
以研究。
　　③阳明学派的影响。阳明学派也是朱子学的反对派。这在中国即有陆王与程朱之争。在
日本朱子学代表官方正统思想，阳明学则代表民间的异端思想。
　　日本阳明学起源较早，但在学术界获得一定地位，却是德川宽政年间以后，即幕藩封
建制已面临崩溃的时候。
　　日本阳明学的开创者是" 近江圣人" 中江藤树(公元1608-1648 年）。
　　他青年时，曾经做过武士，信奉朱子学而又不完全赞同朱子学。后来，他返回家乡，
过着隐遁的学究生活。为了儒学的传播和儒教道德的通俗化，他在自宅开办了私塾(公元
1648年村里为他修建祠堂，命名为藤树书院），撰写《翁问答》、《签草》等著作。这是
和他转变信奉阳明学有关的。他在《翁问答》中说：" 心学为从凡夫到圣人之道" ；在《
藤树先生名言》中写道：" 行儒道者，天子、诸侯、卿大夫、士、庶人也。此五等人皆明
明德、充五伦者谓之真儒。……真儒在五等人中不分贵贱贫富。" 这些话充分表明了他企图
把儒教普及到平民百姓中间去的志向和他的教育观。
　　中江藤树的见解是围绕着" 大学之道，在明明德" 这一命题阐发的。他认为" 明德"
是" 万物一体之本体" (《大学解》），" 学问以明明德为全体之根本。" (《翁问答》）
。那么，什么是明" 明德" 的功夫呢.对此他说：" 明明德之本，在于以良知为镜而慎独。
" (《翁问答》）还说：" 明明德在于以良知为镜而充五伦、去私欲。" (《藤树先生精言
》）。关于良知，他说；" 良知具于方寸" ，" 通于天地有形之外，与鬼神合吉凶者。"
(《大学解》）。
　　中江藤树的学说未免过于抽象，过于修身，过于主观主义，因而不可能被广大群众所
接受；另一方面，群众还没有成长到能从事研究这种学问的程度。因此，他的阳明学也没
有能同武士阶层紧密结合起来，在社会上几乎没有地盘、没有发展前途。
　　第三，朱子的道德哲学与日本的传统思想融合，成为德川幕府时期的统治思想。
　　德川幕府的历代将军及其诸侯都崇信宋代儒学，大肆宣传儒学，把朱子的道德哲学作
为治国的指导思想。幕府的第一代将军德川家康在戎马倥偬之际，就用心于朱子的学习，
藉儒道启发世道人心，加强思想统治。五代将军德川纲吉以儒家思想作为治国的理论基础
，他亲自向大名(藩主）、旗本(江户时代，领地一万石以下的能面谒将军的幕臣）讲授《
四书》、《孝经》、《周易》等著作，一直坚持了8 年之久。纲吉将军还在江户汤岛建立
孔子庙(圣堂），永远纪念孔子。在幕府的提倡之下，全国数百藩主也大兴儒学之风，他们
聘儒、刊儒书、办儒校，极为活跃。经过幕府与诸侯的推崇与宣传，朱子学风靡全国，儒
家思想广泛而深刻地渗透到社会的各个阶层。
　　德川统治者大兴儒学的目的有两个。
　　其一，要把江户时代森严的封建等级制度合法化、神圣化，从而从思想上钳制与消灭
人民造反的念头。朱子把自然法则与封建人伦融合在一起，所谓" 天人一理".这样使封建
的" 三纲" 、" 五伦" 、" 五常" 神圣化与神秘化。日本朱子学者正是利用" 天人一理"
说来鼓吹" 君臣上上，尊卑大小，各尽其分而已，无浸渎之患，则天下治矣".还鼓吹" 人
有四等，曰：士(武士）、农、工、商，士以上劳心，农以下劳力，劳心者在上，劳力者在
下，劳心者心广志大而虑远，农以下劳力自保而已，颠倒则天下小者不平，大者乱矣。"
德川幕府还把儒家思想法律化，强迫人民遵守儒家的法纪。通过一系列儒教化法律的制订
与执行，儒家思想成了德川时代的社会宪章。
　　其二，丰富和发展武士道精神，巩固和加强统治阶级内部的封建人伦关系。武士是一
个等级严格的特权阶层，上至将军、大名、家臣、下至足轻(步兵）、小者(仆役）、乡士
与失去俸禄的浪人等20多个等级。武士道是以日本封建制度为背景而发展出来的一种特殊
文化，也是一种影响很深的实践道德，可以说它是了解日本人性格与行为的一把钥匙。武
士道，最初是指将军与其手下奉职的武士之间的一种特殊的主仆关系，这种主仆关系是以
儒家的" 忠" 、" 信" 为其道德原则。主信仆，仆忠主。后来这种主仆关系渐渐普及于整
个武人之间。武士道精神以程朱理学为中心，并带有日本民间的习俗风尚。所以武士道是
日本式的儒教。德川幕府将军们曾多次制订与修改《武家诸法度》，用儒家封建人伦道德
来加强武士道精神，突出儒家的" 仁政" 、" 忠孝" 思想，强调武士之责在于" 修文武之
道，明人伦，正风俗" (日本《御触书宽保集成》七号）。还把" 忠孝、武勇、信义、名誉
、礼仪、质朴、廉洁" 等德目作为武士必须恪守的信条，进一步强化武士道精神。武士们
以《论语》中" 无求生以害仁，有杀身以成仁" 与《孟子》中" 舍生而取义" 为座右铭，
重义轻生。武士道盛行于明治维新前700 年间，受儒家的思想影响很深。日本新稻户稻造
在其英文著作《武士道》中说：" 儒家思想是武士道的最丰富的渊源。" 儒学自传入日本
以后，就成为日本社会政治思想的中心，特别是镰仓时代以后，程朱理学由禅林传入日本
，使儒佛合流，又参杂日本的神道，表现了儒学日本化的开始。德川时代儒学流派纷立，
努力吸收儒家文化思想，所谓正统，所谓大义名分，所谓忠孝一本，所谓仁知勇，所谓诚
等儒家思想，融会贯通，充实了日本国民的道德内容，建立了日本化的儒家思想体系，成
为德川幕府治国的思想武器。任何事物总是在对立统一规律中发展。宋代儒学的正统论、
大义名分论导致日本后来的尊王复古和倒幕运动；朱子学说的" 穷理格物" 与" 格物、致
知" 说，使日本追求自然之研究，走向接受西方科学技术，而开辟洋学之路，迎接明治维
新的到来。
　　(3)国学的兴起与教育
　　在日本封建社会演变过程中，封建统治阶级用来统治人民的思想工具，除佛教和儒学
外，还有日本土生土长的神道思想。" 神道" 本来是从原始社会对自然的崇拜发展而来的
。进入阶级社会以后，统治阶级对它加以改造利用，把太阳神说成是天皇的祖神，而天皇
是天照大神万世一系的子孙；把日本民族神化为" 天孙民族" ，借以神化皇权。在《古事
记》和《日本书纪》中，就充满着统治阶级所利用的神道和有关天皇的传说，因此神道是
和神代史相联系的。神道思想虽然是土生土长的，先于儒学和佛教在日本流传，但神道缺
乏理论根据，因此在封建社会发展过程中，随着佛教势力的强大而被融化在佛教中。到江
户时期，由于儒学兴起，佛教的作用削弱，儒学从佛教中分化出来，神道思想也就和儒学
结合起来，出现" 神儒调和" 的理论。如林罗山的朱子学，虽然也研究国史，只不过是用
儒学的典故去解释神道。在儒学脱离佛教束缚过程中，神道思想与国学(或称和学）也得到
了发展。
　　国学与神道是有联系的。因为神道被理解为与神代史、王朝史紧密结合在一起的，所
以神道的兴起不但促进了神代史的研究，也促进了王朝史的研究。国学虽然和神道有联系
，但二者并不是等同的。国学是以神代史、古代皇朝史、古代典章制度和古代文学作为研
究对象的一门学问。国学作为一种独特的思潮，其产生的条件首先是歌学(歌学是研究和歌
的意义、变迁、作歌规律、文法及注解等的学问）的出现。之后，国学家又对浩瀚的古书
，用古典的语言学——文献学研究方法进行研究，从而创造出独特的世界观和学术体系。
　　国学的发展过程大致上分为四个阶段。第一个阶段是僧侣出身的复古国学先驱契冲(公
元1640-1701 年）从研究、考证和歌开始，建立了" 万叶学" ，他在研究《万叶集》上作
出了贡献。第二阶段是荷田春满(公元1669-1736 年）、贺茂真渊(公元1697-1769 年）和
本居宣长(公元1730-1801 年）
　　等人。对古歌、古史和古代的道德思想进行研究，他们几个人是一个接一个的师徒关
系，培养了许多门人弟子。本居宣长就培养了493 名学生，在文学和语言学研究上开辟了
新局面，达到国学研究的最高峰。在他之后，他的学生平田笃胤(公元1776-1843 年）继承
发展了本居宣长的以复古神道为特征的哲学思想，把国学的发展推进到第三个阶段。他强
调儒、佛、耶稣等所有宗教世界观都不如日本传统的神道世界观。因此，他的学术思想和
世界观带有日本的" 国权主义"色彩和" 尊皇" 色彩，把国学中的合理成分歪曲地塞进神道
思想之中，使日本的国学和神道紧密地结合起来。另一方面，他根据古代文献来研究国学
，开辟了一些新领域，使国学形成许多分支。第四个阶段是明治维新以后，平田笃胤的弟
子们，试图坚持神道中固有的宗教因素同政治因素的统一，通过排佛把神道尊为国教。但
是，由于洋学的蓬勃兴起，资本主义经济的发展，明治政府废除了大的教院，把崇拜神社
和宗教的神道分割开，致使国学派瓦解。他们尊神道为国教的努力没有成功。
　　(4)洋学的传播及其对日本文化教育的影响
　　洋学指西洋的学问而言。日本也把它称为兰学，因为西方的资本主义文化与科学技术
，首先是通过荷兰传入日本的。
　　欧洲文化传入日本，可追溯到战国时代，洋枪洋炮和耶稣教的传来。16世纪40年代，
首先是葡萄牙和西班牙，随后又有荷兰、英国的商船到日本经商。他们把枪炮及其制造技
术传入日本后，接踵而至的是天主教的传教士到日本各地传教，并设立天主教教堂、学校
和医院等。在这些地方，除讲授宗教课外，还传播葡萄牙语、拉丁语、音乐、修辞学、算
术、辩证法等。由此开始洋学逐渐传播开来。
　　织田信长在统一日本的过程中，出于扫清统一事业障碍之目的，而在宗教上保护天主
教以对抗一向宗(一向宗，佛教的一个派别，在日本广大民众中间颇盛行。）这样一来，天
主教很快在日本扩大了地盘，发展了很多信徒。
　　丰臣秀吉一开始也和织田信长一样，对天主教怀有好感，但后来看到西方殖民主义者
对日本有侵略野心，又怕农民利用天主教聚会起义和害怕教会勾结西南的大名反对他的统
一事业，于是在公元1587年下令禁止天主教进行传教，并杀死了一部分传教士。尽管这样
，他也没有禁止洋学的传入和研究。
　　德川幕府建立后，曾一度重视对外贸易的经济利益而默许天主教传教，不久为了巩固
幕府的统治而尊儒打击异端，同时颁布锁国令、禁止天主教。此后，日本驱逐各国商人和
传教士，破坏教堂，甚至处决天主教的信徒，只保留长崎这个口岸，只许可日本与中国、
荷兰通商。因此，日本只能通过荷兰人了解西方的文化科学知识和技术。18世纪初，德川
幕府第八代将军德川吉宗(公元1684-1751年）比较开明，于公元1720年撤除禁书令，允许
输入与天主教无关的洋书，并提倡研究医学等实用科学。他还启用兰学家青木昆阳(公元
1598-1769 年）等人，到长岸崎去与荷兰人交往，学习兰学。这就为兰学(或洋学）的传播
开了门窗。
　　洋学的传播对日本文化教育的发展变化影响极大。它不仅充实丰富了教育的内容，而
且促使幕府设立洋学研究机构，民间相继开办兰学塾传授洋学。
　　在这个基础上，洋学的内容更进一步扩展到英国学、法国学、德国学等各个领域，为
明治维新后移植西洋的政治制度和文化、学术等打下了基础。
　　但是，江户时代的知识分子几乎无一例外地成长于儒学教养的文化熏陶之中，而锁国
体制下统治者又人为地禁绝西方人文、社会科学的传衍，这就大大限制、阻滞了思维的合
理发展，也在西方文化观上表现出明显的片面性，甚至在当时一些具有相当西方科学根底
的学者身上，也难免染上上述局限带至的印痕。如颇有唯物倾向的山片蟠桃，他一面认为
：" 奇哉！西洋之说，天地之大论尽于此，非梵、汉、和之管见所能及，应拳拳服膺而善
思之" ；一面却主张在道德、政治理论方面" 主要应取之古圣贤".这方面的另一代表是佐
久间象山，象山最富于意味的是试图通过对宋儒的一些概念作出" 偷梁换柱" 的新解释，
以便在构成他世界观基础的东方" 圣学" 与西方科学之间架设一道桥梁，谋求二者在思维
结构中的和谐同一。最突出的是他对" 穷理" 概念的诠解。象山没有在形而上范畴对穷理
作道学式的阐发，而是强调穷理所体现的合理主义与贯穿于西方科学中的实证精神具有一
脉相承性，这就至少为东西自然哲学在方法论上的沟通开辟了道路。于是，西方科学自然
获得了一种补偿的效验和功能，即所谓" 汉人所未穷知，则以欧罗巴之说补之".正因为象
山在自然研究的" 实证" 意义上解释穷理概念，所以他必然反对水户学派鼓噪的穷一木一
草之理乃无益于人事这一空洞说教，相反认为恰恰是对一木一草之理的研究才构成学问的
实用性和具体内容。但由于象山对儒学世界观的笃守，所以他的自然哲学从表层看，似乎
达到了西方科学和儒学世界观的严整和谐，然深层却因固执于" 只以汉士之学不免空疏之
议，仅以西洋之学则无道德义理之研究" 这一见解而潜蕴了无法调解的思想困惑。当人们
终于意识到全面排拒西方科学已不属明智之时，象山这样的思维方式在反映异质文化较量
最为敏感的知识界，是相当普遍的。正因为如此，对西洋文化的普遍性认识，无异于在人
伦道德领域摈弃儒学的最后堡垒，从这个意义上讲，洋学的传播的确是一个深刻的思想解
放的过程。
　　时人对洋学的理解与意义，概括起来，有如下数端：
　　第一，西方社会以平等自由为其人情风习基底。村田文夫针对日本人在传统上" 尊支
那以为中国礼义之国，卑西洋以为蛮夷无礼之国" 的俗见，著《西洋闻见录》驳斥：西洋
各国" 伦理之正，习俗之厚往往卓越于支那矣".到了明治前，福泽谕吉则进而注意到西方
社会的民俗、伦理所以优越，大体由于其社会平等、人身自由的秩序使然。加藤弘之也谈
到早年由自然科学而接触了一些西方的哲学、社会学、道德学、政治学、法律学方面的书
籍，读后最感佩服的，" 即所谓人是平等的，有着与生俱来的天赋权利。今天看来，这种
思想已不新鲜，但西方人能产生这种思想，不能不让人佩服".可以说昭示了倾向西方文化
的一代知识分子的心迹。
　　第二，以" 物理之学" 发展教育，构成欧洲国家繁盛的基础。渡边华山认为，西方教
育大多重视" 物理之学" ，所造就的人才不仅" 没有独尊外卑，自闭耳目，井蛙管见之弊"
，而且" 既能兼容，又能辩驳，其无所不知" ；一旦离开学校，即可根据自身才识，自由
选择职业，公开发表研究结果，完全没有封建社会的身份限制和秘传独善的陋习。佐久间
象山也甚注重西方以近代科技为内容的新型教育的业绩，他认为" 清儒学问虽考证精密，
然毕竟多纸上空谈，甚乏实用" ，所以要提高日本民族的" 学力" 和" 智力" ，必须改革
学校教育而倡导" 洋学".第三，西方政制堪为日本楷模。日本立宪政治的创始人之一大隈
重信少年时代就有过根据" 兰书修习地理兵刑物理等泰西实用之学" 的经历，他说" 当时
刺激大脑最深的，是荷兰的建国法。余以非常虔诚之心情读之，由其所记，渐得经国之要
领。……此实乃激起余立宪意识之滥觞，以往多年苦心焦虑政体之创立，均此思想发展之结
果".另外，也出现了对西方议会制度备加赞扬并主张立予采纳的言论。如松平庆永《虎豹
变革备考》曰：" 观西洋诸洲历史，设有巴力门高门士(" 议会" 一词译音- 撰者注），以
公议国中政事，行使赏罚黜陟，与夺亦然。虽为英王法帝也不得自由行之。今皇朝制度也
应一举改革，在江户设立巴力门高门士。当然，这些不过是对近代议会制度的朦胧理解，
但它至少表明了这样一种政治直觉：代议制政治比之专制统治，要更为优越。明治初年致
力于建立近代资产阶级政治制度的显要人物中，有不少即是于此期" 觉彼之文物制度颇有
优于我处，遂隐怀移植之志" ，决意以西方立宪政治为鹄的，设计日本政治体制改革的蓝
图。
　　第四，西方的形而上学(性理之学）远比儒学公平正大。一旦肯定西方" 性理之学" 这
个文化的核心，也就最终完毕了对" 东洋道德，西洋艺术" 文化二元观的超越。幕府最早
派往荷兰莱堡大学进修的留学生津田真道、西周，首先打破西方形而上学拙劣的偏见，在
修习法学、经济学同时，还深入钻研了西方哲学，认为西洋性理之学及经济学与以住所学
之汉学颇为异趣……仅吾希哲学，阐示性命之理也过于程朱，根据公顺自然之道，建经济之
本，也胜于所谓王政，合众国英吉利等之制度也优于彼尧舜官天下之意和周召制典之心。
　　2.江户时期学校教育的体系
　　江户时代以前，学校教育衰落，武士阶层只能在家庭中和寺院里受教育，平民百姓则
享受不到有组织的教育。但是，到了江户时代，日本出现了文艺复兴的局面，学校教育越
来越发展，学校和各类教育机构越来越增加。虽然对当时学校和各类教育机构无准确统计
数字，但从当时的武士的资格要求和他们的文化教育水平、文化生活等方面来看，武士教
育已相当发达。既或是平民，虽然仍受等级身分的限制，得不到高水平的文化教育，但识
字的人数却越来越多。据不完全统计，江户末期在男子中有40～50％的人识字，在妇女中
有15％的人识字。这些情况说明当时的学校教育有了一定程度的发展。
　　当时的教育机构，大体上有幕府直辖学校、各藩的藩校、平民的乡校和" 寺子屋" 三
等。此外，还有私塾、讲习所等其他类型的教育机构。
　　从这些学校的教育程度和教育水平上看，分为以普通教育为目标的学校和以专门的高
等教育为目标的学校，从教育内容上看，分为儒学、国学、洋学、军事学、医学、武艺等
多种教育。
　　就武士的学校教育而言，分为幕府设置的直辖学校和各藩设置管辖的藩校两个层次。
　　(1)幕府直辖学校
　　幕府直辖学校是为幕臣的子弟设置，培养辅佐幕政的官吏和实务人才的教育机构。在
德川幕府统治时期内，先后设置的幕府直辖学校有21所，每所学校各有不同的职能和教育
内容。最重要的最早成立的是昌平黉。
　　昌平黉也称为昌平坂学问所，是德川幕府时代儒学教育的最高学府。它的前身是在德
川幕府支持下由林罗山创办的书院。德川幕府第四代将军德川家纲(公元1641-1680 年）赐
予称号为弘文院。从此，成为林家的私塾。后来德川幕府授权给林氏家族指导祭孔典礼和
管理学校，并把这所私塾收归幕府直接领导，改名称为昌平黉。幕府禁止在该校讲授朱熹
学说之外的其他学派学说，从此该校变为传授朱子学的高等学府。
　　幕府对于该校的招生对象、教学科目、修业年限等都做了明确规定。按照这个规定，
招收学员的对象是幕府的家臣——旗本(上级武士）、" 御家人" (下级武士）的子弟。教学
内容包括有经书(四书、五经、三礼）、历史(《左传》、《史记》、《两汉书》、《通鉴
纲目》）、诗文。教学方式，首先是" 素读"(光念不讲），指定教科书是孝经、四书、五
经；接着按照长期的学习计划，对指定的教科书讲释，使用的教科书以关于经学方面的为
主；再次，以集体讨论的" 会读" 和" 轮讲" 为主。进行专门的自由研究，采用质疑的方
法。
　　幕府除在江户设立昌平坂学问所外，还在幕府直辖的领地设立昌平黉的分校，以教育
在各地任官的幕臣子弟。其中包括长崎的明伦堂、甲府的徽典馆、骏府的明新馆、佐渡的
修教馆、日光的日光学问所等。这些分校都以儒学教育为主，由昌平黉派遣儒学教官去讲
课。
　　在江户时代的后半期，幕府受到国内国际形势的冲击，不得不相继设立儒学教育以外
的洋学校和国家教育学校，幕府直辖的洋学校有传授西洋学术的开成所和传授西医的医学
所。
　　及至德川幕府末期，那种以武士子弟为对象，以儒学为教学内容的高等教育，受国内
外各种形势新变化的影响已呈衰势。昌平坂学问所的课程进行部分改革，学科改为经科、
中国史科、日本史科、刑政史科。学生可以按自己的学习能力和志愿选科。此外，还计划
增加天文、地理、算术、物理等实用学科，但没有实行，幕府就被推翻。在组织形式和授
课方式上，由于放宽和降低招生对象的入学年龄(由14、15岁降到8 岁），有必要编班和共
同授课，所以学校分为3 个学习阶段：(1)" 素读所" 和" 复习所" (刚入学的儿童，以阅
读指导为主，学生自己读，教师个别指导）；(2)" 初学所" (学习中等程度的课程）；(3)
" 稽古所" (学习专门课程）。" 稽古所" 是高等教育程度的专科教育，是昌平坂学问所的
主体。不难看出，这时昌平坂学问所也在变化，向近代学校的方向演变。
　　(2)藩校
　　藩校是以昌平坂学问所为样板，由各藩设立和经营管理的学校。德川幕府初期，幕府
和各藩以武治为主，不注重文治，轻视儒学教育，藩主中只有少数好学者奖励学问和设立
学校。其目的是把儒学纳入到武士道教育体系中去，培养武士对上忠于幕府和大名，对下
有统治平民的自觉性和知识，以维护封建制度，当时藩主设立学校甚少，多半是利用儒者
的私塾和藩主的圣堂(祭孔用）或讲堂改建的。幕府中期以后，各藩竟相设立学校形态的藩
校，藩校大有兴旺发达之势。
　　幕府末期，藩校发展迅速的原因在于，商品经济已有很大发展，资本主义生产方式已
经出现，商人阶层的势力大有增强，幕府和各藩处于财政危机的境地。各藩为了挽救危机
，曾试图改革幕政。一些开明的大名认识到要富国强兵，摆脱困境就必须培养和选拔有才
能的、干练的人才。那些和新兴地主、商人有联系的，出身于下级武士的改革派已参予藩
政。他们更是主张引进外国的先进技术，发展资本主义经济，打破世袭的身分制度，广求
人才和造就人才。另一方面，当时的武士阶层积极要求受到教育，尤其是那些因减少世袭
俸禄、丧失社会特权和经济实力的下级武士，把接受教育看做是进入新的职业领域谋求提
高社会地位的主要手段。所有这些都促进了藩校的创办和发展。
　　幕府末期，新建的藩校与从前设立的藩校有很大的不同。从前的藩校，在培养目标、
组织形式、教学内容和方法上都和幕府直辖的昌平坂学问所相类似，是模仿昌平坂学问所
的形态开办的。幕府末期新建的藩校做了许多改革。譬如，萨摩藩、长州藩等西南各藩的
藩校，由重视儒学转变为重视近代的实用科学。在学科设置上不局限于经、史、诗文，还
比较重视实用的知识，如算术、医学、天文学等等。在入学者的身分上打破封建世袭身分
制，有许多藩明确规定，除藩内武士子弟外，也允许平民子弟在藩校学习。对于藩内武士
子弟的要求是全部接受教育。有许多藩校放宽入学年龄，收容7 至8 岁儿童入学(从前藩校
只允许14至15的少年入学）。这样的藩校在明治维新以前已经开始向近代学校方向发展。
明治维新后，藩校是近代化中学的基础，很多藩校在维新变革时改为中学校或专科学校。
　　(3)寺子屋
　　寺子屋是江户时代专门为平民子弟开设的初等教育机关。寺子屋这个名称，在江户时
代才有，但这种教育设施早在平安时代就已经有了。它起源于寺院向贵族子弟开放，对世
俗贵族子弟实施教育。经过镰仓时代和室町时代，逐渐盛行起来。到江户时代，小的寺院
专门承担世俗子弟的教育，寺院之外也出现了这种教育机构。寺子屋的教育内容，从实用
的观点出发，进行读、写、算(珠算和笔算）的教育。这种教育在平民中发生和普及的原因
是什么呢.第一、由于商品经济的发展，前期商业资本主义的萌芽，在城市定居的商人阶层
、手工业者和其他阶层的平民愈益增多，甚至农民的劳动和生活也被卷入商品经济和货币
经济的漩涡中。商业资本的萌芽和发展引起的社会变革，迫使平民在日常劳动和生活中离
不开文字和数的计算。第二、幕府和各藩实施社会教化政策和保护寺子屋的政策也促进了
寺子屋的普及。
　　寺子屋在性质上是民间的教育设施。寺子屋的经营管理者和师匠(教师）
　　以及开设者的身分，绝大多数是农、工、商或医生等平民百姓。经营者，在江户、大
阪、京都等大城市除公务官吏和富商外，多数是中层程度的商人；在农村和渔村，大部分
是庄屋(村长）、村吏、村长助理等上层人物。在经营者中还有武士、神官和僧侣。
　　寺子屋本来是在平民中间发展起来的初等教育设施，其组织形式又很象" 私塾".严格
说来，它不是近代的学校。但是，它在日本教育史上占有重要地位，它以平民的生活为背
景，成为近代学校制度的前身。明治维新后，日本普及小学，无疑是与幕府末期寺子屋的
繁茂丛生密不可分的。它是中世纪教育历史上的宝贵教育遗产。
　　(4)乡校
　　乡校是在乡村设立的初等教育机关。它的设立者与寺子屋不同，可分四种情况：
　　①幕府和各藩直接计划和监督，对管辖领地内武士子弟及庶民子弟施以初等教育；②藩
主的支族、家老(封建诸侯的家臣中之首领）等有权有势的人出钱，委托他人在领地内设立
；③由民间有志于教育事业的热心办学者设立，但得到幕府或藩的许可，并受各藩藩主的监
督或援助；④完全靠民间的经费维持，由民间知名人士开办。
　　这四种情况，不论哪种情况都要受幕府或藩的监督和保护。乡校的教育对象和藩校不
同，乡校招收的是平民子弟，武士子弟不到这里来就学。乡校的教学内容主要是日常生活
所必需的读、写、算知识。学生的入学年龄大体上是7 至8 岁的儿童。乡校的特点是重视
道德教育，各藩的办学者企图通过乡校来" 淳化社会风尚" ，" 革除平民中间的恶习弊风
".从这个意义上讲，它是一种特殊的社会教育机关。总之，乡校介乎藩校和寺子屋之间，
兼备二者的性格。
　　因为乡校是用公费来办的，又是平民的教育机关，所以在维新以前开设不多。但是，
明治维新后，寺子屋的开设逐年减少，乡校却比从前增多了。
　　这是因为乡校比较符合明治政府的意图，在行政管理上、教育宗旨和教学内容上比较
接近近代学校的发展方向，而寺子屋逐渐改为近代的小学校，不再新设。
　　(5)私塾
　　德川幕府末期，私塾也发展起来。这是因为当时学术有所发展、各种学派不断涌现，
学者辈出。许多学者自立门户，对好学的青年开放。私塾是一些学者在私宅设立的高等专
门教育设施，所以称为私塾。其设置者，多半是没有其他专门职业的民间学者，也有一部
分是在幕府直辖的学校或藩校从事教育工作的学者，利用业余时间开设私塾。学生的年龄
比较大，凡愿入学者不问身份和出身，均招收。但绝不强制，完全靠本人自愿。私塾没有
任何统一规定，有的专门教授儒学，这样的私塾居多；也有的传授国学，还有的传授洋学
和医学。教学时尊重学生个人的要求，不采取统一的格式。私塾在发展日本近代高等专门
教育上是有贡献的，明治维新后成立的专门学校，很多是在私塾基础上发展起来的。
　　3.东南亚" 儒学教育圈" 初步
　　(1)东方伦理文化圈的特征与儒学
　　东方伦理文化主要是指亚非，特别是东南亚地区人民所崇奉的大众生活准则和行为规
范以及日常伦理心态和道德情感结构。
　　在悠长的历史发展过程中，由于不同的人文地理背景以及所奉行的文化系统，东方各
国人民世代繁衍形成了有别于西方各民族的传统生活习俗和伦理价值体系。源远流长的东
方文明，孕育了世界上最古老的伦理典籍和洞察人生宇宙的道德教义，所以从伦理发生学
意义讲，东方文化更是人类伦理精神的滥觞。
　　按照一般的看法，把近代以来形成的世界文明划分为四大文化圈：一是儒教文化圈，
其辐射范围包括儒家影响下的中国、日本、朝鲜、越南和东南亚一些国家和地区；二是佛
教印度教文化圈，包括佛教、印度教影响下的印度、斯里兰卡、尼泊尔等南亚的一些国家
和地区；三是穆斯林文化圈，这是伊斯兰教兴起和传播中形成的伊斯兰教文化圈，包括中
东、近东、南亚、北非一带的国家和地区；四是基督教文化圈，也有称希腊文化圈，包括
欧洲、美洲与大洋洲地区的一些国家。从这一划分我们可以看到东方伦理文化圈包括儒学
文化圈、佛教文化圈和伊斯兰教文化圈。当然对于这一文化范围我们不能抱形而上学的绝
对观点，因为在各文化系统中，不仅表现出各系统间内部区域性的横向交流，例如越南，
既接受中国文化又接受印度文化的影响；中国既是儒家思想的本土，又是佛教的第二故乡
。同时又表现出各系统间整体性的纵向沿革，如儒学在其发展演变中就吸收和融合了佛学
的许多义理。
　　从儒学伦理文化的内在机制和外部功能来看，东方伦理文化圈有如下基本特征：
　　①强烈的世俗色彩
　　与西方基督教教旨相比，东方伦理文化要义更偏重于人伦日用，更富有世俗人道色彩
。儒家文化作为一种政治伦理学，它不仅是一种道德体系，更是一种立身处世原则，既体
现在人们身体力行的道德实践之中，也渗透于人们日常生活的自觉理念。这种泛伦理化规
范制约着人们的一切身心活动都要以儒家伦理纲常的价值取向为依据。这种人世主义所注
重的就是对" 道在伦常日用之中" 的参悟。儒学加以广泛吸收和融会的佛教作为一种典型
的出世主义历来受到人们的责难，然而，假如我们撩开其面纱，不难见到其泪流满面的真
实，它是对人生深切的惨淡思索，是对无奈心灵的直面价值判断。面对佛陀的" 四圣谛"
说，人类的" 八苦" ，致苦的" 十二因缘" 以及" 五戒""十善" 的道德准则，谁能说佛教
是" 看破红尘" 、" 不食人间烟火" 的呢.谁能认为那" 涅槃" 圣境真正是人心的归宿.其
实那不过是人类陷入窘地虚假超脱和潇洒作态。佛祖的菩提树下证道，鹿野苑说法，其中
心都在世人的伦理规范。传到中国的佛教，更是追求" 平常心是道"的自然状态。尤其是禅
宗" 任心自在，……行、住、坐、卧，触目遇缘，总是佛之妙用。" 宋明儒者将其融入儒学
中，形成了以道德生命为核心，以明心见性为主要途径的教育哲学。东方伦理意识不去诱
发人们舍弃现实世间和日常生活，到遥远的天国另外追求灵魂的超度，精神的慰安，而往
往执着于" 当下即是".所以基督耶稣永远也读不懂神秘多情的东方之泪。
　　②兼容并收的思想体系
　　其实，儒家一直未变的传统特征仅仅是道德至上的伦理本位主义。儒自孔后，就分八
家，再从孔孟到陆王，已分出了这个宗那个派；它们时代有先后，思想风貌也不同。自称
得了儒家" 道统" 嫡传的宋明理学本质早已是儒、释、道三家的混合物，其基本精神与原
始儒家不再雷同。佛教在传播弘扬过程中与当地国情民风相认同，在中国，佛教曾经历了
排斥、迎合、附会、吸取、融合的中国化过程，像富有中国特色的天台宗、华严宗、特别
是禅宗，就是这一中国化的产物。东方伦理文化对于其他系统的吸收扬弃，革新扩张了自
身，而拥有了更普遍的可接受性和付诸实践的有效性。
　　③注重" 修身""养性" 的内在修炼
　　东方伦理文化一个最大的特色就是注重内在的道德修养。儒家修身、齐家、治国、平
天下的全部功夫只在正心诚意，整个修养目的只是" 学问之道无他，求其放心而已矣。""
存其心，养其性" 为的是" 成仁""取义" ，为的是" 孔颜乐处" 的安身立命之地，为的是
一种" 岁寒，然后知松柏之后凋" 的人格理想。" 心性" 修养一直是从孔子到宋明理学所
推崇的" 内圣" 之道。佛教一直注重" 心性" 修养，" 诸法心为本".佛性观念是佛教基本
理论的一个重要方面。尽管各派分歧较大，但诸宗多讲性之学。象禅宗就认为心即佛性，"
一切万法，尽在自心中，何不从于自心顿悟真如本性。" 所以强调直指人心，具性成佛，
只须向内用功夫，" 但用此心，直了成佛" ，佛是性中作，莫向身外求，只要自识本心，
自具本心，就" 即心即佛，即佛即心".东方伦理文化是东方文化整体结构中最具共性的组
成部分，它的基本精神表现着东方各族的心愿结构，反映了他们各自奉行的行为准则，标
识着东西伦理文化的巨大反差。儒学文化在东方文化中具有典型性，不仅代表着中国的文
化教育，而且对东南亚地区的文化教育产生着重要影响。在近代前期，除日本外，影响最
直接的主要还有朝鲜和越南。
　　(2)儒学与李朝(李氏朝鲜）的文化教育
　　公元1392年(明洪武二十五年），李成桂推翻了王氏高丽建立了李氏朝鲜。高丽末年，
外有女真、海寇之侵，内有朝臣派别之争，有亲元派对亲明派，有守旧派对革新派，有尊
王派对戴李(成桂）派之争，朝野上下一片混乱。李氏开国后，面临的最严重的现实问题就
是重新建立封建统治秩序。要解决这个问题，高丽朝盛极一时的佛教是无能为力的。而孔
子及儒家主张以忠孝为道德之本，反对犯上作乱，提倡大义名分，推崇三纲五常，维护封
建等级秩序，反对分裂割据，主张一统天下，这些正合李氏王朝的要求，所以统治阶级大
加赞赏。而前朝传入之朱子学，更视三纲五常为人人都必须遵守的" 天理" ，给李朝的封
建统治和宗法制度提供了强有力的精神武器。因此朱子学在李朝建立后被宣布为统治阶级
的正统思想，并在封建国家的庇护下得到迅速地发展。李朝500 年间儒家思想在社会思想
领域里占据着统治地位，孔子被称为" 素王" ，儒教无异于" 国教" ，儒家思想得到空前
的普及。
　　因此，不少学者称李氏王朝为" 儒教王朝".李朝儒学空前兴盛。其传播孔孟之道的方
式和途径与高丽大致相同，也是通过办学校、兴科举、印儒经、建孔庙等来宣扬儒家思想
的。
　　(1)尊孔的文教政策。儒家思想被确立为李朝的统治思想，从最高统治者开始便对孔子
顶礼膜拜，《朝鲜志卷上.风俗》载李朝时" 王时时亲行释奠，或不时幸学，与师儒讲论，
或横经问难，或行大射礼，或亲策儒生".孔子的地位自然大为提高。儒学被进一步宗教化
，儒教则无异于国教。李朝既以儒教立国，故朝野祀孔之风极盛。早在李世祖时便规定世
子冠礼为戴儒冠入太学行谒圣礼；称孔子为" 素王".史载世祖十一年(公元1466年）" 上
(世祖）曰：……我将定易口诀后，率汝(指世子）幸芹宫释奠素王，著汝以儒冠，与儒生齿
坐，横经问难，大宴诸生，……" 自此先行谒圣成为定制，这无异于定儒教为国教。自李太
祖开国便于京城首创文庙，之后历代享祀不绝。
　　文庙的规制，一如中国，只是配享者中增加了朝鲜的名儒。文庙正中为大成殿，大成
殿正位是" 大成至圣文宣王" ，殿后为明伦堂。殿内配享有" 四圣" ，从享有" 十哲".东
西两庑从祀有澹台灭明等各50余人，其中包括宋朝的" 六贤"之后，略有变动，但变动不大
。朝儒配享者有薛聪、崔致远、安珦、郑梦周、金宏弼、郑汝昌、赵光祖、李彦迪、李珥
、金麟厚、李珥、成浑、金长生、赵宪、金集、宋时烈、宋浚吉、朴世采共18人。计新罗
朝2 人、高丽朝2 人、李朝14人。公元1600年建于汉城的文庙和公元1601年建于开城的文
庙都十分宏伟壮观。此外地方上也建有文庙，只是规格略低于中央所建而已。李朝京城的
文庙碑文便讲李朝" 大而国学以至术序皆有夫子庙。" 关于李朝的祀孔情况，史书有详细
的记载：" 祀以仲春仲秋上丁日，币用黑，牲用騂牛一、羊一、豕四、笾豆各十、尊实六
、乐用雅部，舞用六佾，王冕服酌献出，易翼善冠衮龙袍还宫。" 朝鲜除文庙外，还仿中
国建启圣祠。这都反映了李朝对孔子的崇拜及对儒学的推崇到了何等程度！而孔子思想在
维护李朝长达500 年的统治中也确实起到了巨大的作用。李朝太宗九年，立于京畿道京城
府崇三洞经学院的文庙碑，便记述了孔子思想在朝鲜的作用，及李朝群臣对孔子的尊崇，
碑文云：" 圣莫如夫子，师莫如夫子。大而国学以至术序皆有夫子庙。夫子巍然当坐，门
人弟子列配左右，历代群贤从享两庑。
　　天子以下，北面跑拜，礼视师生，……自生民以来未有盛于夫子也，于是有三老五更之
礼，于是有成均造士之法，学校之制始如大备，而群臣父子夫妇长幼朋友之大伦，修身齐
家治国平天下之大经，皆由此出。夫子之道益尊于万世，夫子之泽益流于无穷，如天地之
无不覆载，如日月之无不照临……".
　　(2)李朝的学校教育。为了以儒家思想来培养官吏，李太祖即位后便很注意儒学教育，
并因袭高丽末期的学制，由中央设最高教育机构，仍称成均馆。
　　李定宗时成均馆下设五部学堂，即将京城分为东、西、南、北、中五部，各设学校一
所。后北部学堂废止，只剩四部学堂，即四学。地方上，太祖即位元年(1393年），即命诸
道按察使以学校兴废作为考课地方官政绩的依据，因此，全国府、牧、郡、县无不设立乡
校。官学之外，各地又有无数书堂，用来教育一般平民。子弟7 至8 岁入书堂，学习汉文
和习字，15岁入乡学，攻读数年，如科举及第，取得生员、进士称号，便可进入成均馆，
若文科考试又能及第，便取得做官的资格。而这一系列学校开设的都是儒学课程，内容都
离不开四书、五经。李朝的儒学教育中，特别注重用封建伦理和礼仪进行礼俗教育。进行
这种教育不仅只为培养掌握儒家治术的官吏，同时也要使社会上出现更多的忠臣孝子义夫
节妇，从而以儒家思想来移风易俗，改造和稳定整个社会。李太祖即位，即颁发教令，以
十二事晓谕军民，其中之一便是褒奖忠孝节义，令曰：" 忠臣孝子义夫节妇，关系风俗，
在所奖劝。令所在官司，询访申闻，优加擢用，旌表门闾。" 在礼俗教育中，《小学》是
基本课程，还有《孝经》、《明心宝鉴》等补充教材。除这些中国教材外，结合朝鲜现实
情况，还自编了《礼记浅见录》等书。有" 海东尧舜" 之称的李世宗，对礼俗教育最为重
视，公元1420年，置集贤殿，集合名儒20人讲经论学，先后命撰《孝行录》、《五礼仪》
、《礼记大文谚读》、《春秋经传集解》等书。为了使礼俗教育广为普及，还辑录" 历代
及本国忠臣孝子烈女，所行卓异者，裒撰成书，名曰《三纲行实》，译以方言，广颁中外
，使妇人小子，无不晓解".《三纲行实》共收录忠、孝子、烈女百余人的事绩，让人们效
法，恐文化低的人看不懂，特附其图形，名《三纲行实图》。整个李朝从中央到地方，从
官学到私学，以至各种形式的社会教育，都强调儒家的礼俗教育，仅此一时期编著的札书
就有四五十种。李朝这种整套的儒学教育，使儒家思想在李朝广为普及，社会风气发生很
大变化。《朝鲜志卷上.风俗》中便记载李氏朝鲜" 崇尚信义，笃好儒术，礼让成俗，柔谨
为风".当时全国到处都可以听到诵读儒经的声音。大凡读书之人皆是儒者，所读之书据史
书所载：" 士皆先读《资治通鉴》、次读《小学》，再则四书、五经，再则为文赋诗。"
当权者议政言必称孔孟，民间谈论伦理道德也必以四书、五经为依据。
　　(3)李朝的选士制度。李朝为了保证儒学的统治地位，不仅兴办儒学教育以养士，而且
还以儒学为标准来取士。构成李朝封建国家主要官僚阶层的是文官和武官的所谓两班官僚
，所以选拔文官和武官的文科和武科便最受重视。文科考试的科目主要是儒经的解释，还
考有关现行政策的论文——对策，以及各种形式的汉诗文。李朝把儒学思想作为统治思想，
重视儒家经典的考试是必然的。与文科考试密切相关的是生员试和进士试，也是以儒学作
为主要考试内容。生员试以解释儒经为主，合格者称生员。　　　　　　进士试以作汉诗
文为主，合格者称进士。生员与进士再参加文科考试，合格者便可得官。
　　如殿试第一名为状元，可授从六品职，第二、三名为榜眼、探花，皆授正七品。为录
用武官而进行的武科考试，除考兵学、弓术、骑术等以外，也考儒家经典。由于儒经是文
武两科考试的共同科目，这就更加巩固了儒家思想的社会地位，诸生徒习儒经，以为进身
之计，儒学成为当时最有权势的学派。
　　当然，此时的儒学已非原始的孔子思想，而是朱熹的理学学说。朝鲜自己也出现了许
多大理学家，有名的李退溪世称" 海东朱子".朱子学支配下的李朝学术界，五百年间很少
有人敢唱异调，如有反对朱子学说者，立刻就受到排挤、惩罚，甚至还有生命危险。就连
阳明学也被斥为学问不纯、心术不正，而不能立足于学术界。为了扩大科举制度的影响，
李朝给及第者以极大的荣耀。史书记载：文科，" 凡新中者，出游，排列鼓乐，以红绫裹
一轴，仆从持之，迅走于前，若为引道投报者然。" 武科，" 凡中者，亲友贺之，以墨画
中者之面目，并涂画其衣，而裂其冠掌，使出游街。其文士之少年新进亦或有如是涂画以
为荣者。" 清人所辑《朝鲜志卷上.风俗》中也说：" 凡中科者，殿庭唱榜，御前赐酒，赐
花与盖，优人呈戏，鼓吹前导，三日游街取荣之。若幸学试取，即日唱榜者拜赐鞍马袍笏
，尤以为荣。" 还说：" 中文武科者，赐恩荣宴，其亲存者，则令所在官给酒乐以荣之，
名曰荣亲宴，殁则设祭，谓之荣坟。中第一名者赐米。" 真是一人登第，全家升天，连死
人的坟墓也成了" 荣坟".登第既然如此荣耀，所以士子们竞相学习儒学，以求以科举为进
身之阶，获取一官半职。这样儒学便不仅通过学校而且通过科举控制了李朝的政治和思想
。
　　(4)儒学著作的广泛传播。为了方便儒学的学习，李朝还大量印刷儒经。
　　公元1403年，太宗对左右说：" 凡欲为治，必博观典籍，然后可致格治修齐治平之效
；然书籍甚寡，故欲铸铜为字，印行所得之书，以广其传。" 于是设铸字所，铸铜字印儒
经。李朝自己能铸字印书，儒经便大为增多起来。史载公元1489年李朝颁《四书》、《五
经》及诸史于诸道；公元1665年又颁《四书》、《性理大全》、《资冶通鉴》等书于咸镜
道；公元1736年又刊行谚译女四书，这都为传播儒学提供了有利条件。朝鲜印刷的儒书甚
至还远销国外，公元1691年日本人便曾到朝鲜来购买儒书。为了得到更多更好的儒书，李
朝还常从中国输入，公元1433年明朝皇帝曾赐《五经》、《四书》、《性理》、《通鉴纲
目》诸书给朝鲜(《明史.外国传一》）。一些朝鲜学者和使臣也常来中国买书，如公元
1808年朝使便曾赴清采购经史及醇儒的文集。此外李朝还不遗余力地从民间征求图书。李
朝中宗十年(公元1515年）
　　曾下令民间如有遗经逸书，" 皆令来献，予当厚赏".这就使一些在中国已佚的儒书而
在朝鲜得以保存下来。而且据中国版本学家陈国庆的研究，朝鲜本(古时称高丽本）之汉文
书籍版本是外国所刻汉文书籍中最好的本子。他援引孙从添《藏书纪要》(第二则《鉴别》
）中的话说：" 外国所刻之书，高丽本最好。五经、四书、医药等书，皆从古本。凡中夏
(即中国）所刻，向皆字句脱落，章数不全者，高丽竟有完全善本。"
　　(3)儒学与越南后黎王朝的文化教育
　　公元1428年，越人黎利建立了后黎王朝(公元1428年至1789年），定都河内，国号大越
。黎利建国之后，鉴于前朝阶级矛盾的尖锐化，农民流散、土地荒芜使封建经济遭到严重
破坏，为稳定新王朝的统治，决定尽快整顿封建等级尊卑秩序，并设法把农民重新束缚在
土地上。孔子的儒学恰恰为黎朝统治者解决上述现实问题提供了有效的办法和强有力的理
论根据。所以黎太祖一登基，为图自强，便模仿中国提倡儒家思想，定律令，制礼乐，设
科目、收图籍、创学校，以经义、诗赋二科取士，" 彬彬有华风焉。" 有此开端之后，黎
朝历代统治者又继续采取崇儒重道措施。儒学独尊，从政治、经济到文化教育乃至规范民
风民俗，均按照儒家的主张办事，儒学在越南遂步入全盛时期。黎朝推崇儒学，主要仍表
现在兴办儒学教育、实行以儒学为内容的科举取士制度、广修文庙祭祀孔子、输入及翻刻
儒家经典、与中国互有文人学者来往沟通儒学交流等方面。其规模和做法远过于前朝。
　　(1)兴办儒学教育。黎太祖(利）顺天元年(公元1428年）采纳儒臣阮荐的建议，在京城
设国子监，置祭酒、直讲学士、教授。诸路县设学校，置教职。由此儒学教育日趋兴隆。
黎太宗于公元1434年还对天下学生进行考试，中选者，分三等。一、二等免徭役，补入国
子监，三级还路学读书，亦免徭役。若在各路学读书者，25岁仍未考中，则令其还民。结
果中考者达千余。可见儒士阶层人数较前已大有增加。黎圣宗更锐意儒学，首置五经博士
。
　　为求精深，令其专治一经，以授诸生。还颁五经官板于国子监。为表示对儒学教育的
重视，黎圣宗还亲临学校。为督促、鼓动国子监学生和儒生们学习，黎圣宗于公元1484年
定国子监三舍生除用令，根据会试中场多少，将学生分为三舍，犹如3 个等级。中三场充
上舍生，季钱每人10陌(贯）；中二场充中舍生，季钱每人9 陌；中一场充下舍生，季钱每
人8 陌。至除用时，吏部及国子监官照缺保举，上舍生三分，中舍生二分，下舍生一分。
如此，则三舍生中场多少，优劣前后，等级适宜，而天下人才，咸知激劝。1510年，襄翼
帝又颁治平宝范于天下，凡50条，规定：" 监生、儒生生徒每至朔望，各具衣巾，点目如
法，遵守学规，习肄课业，期于成材，以资国用。敢有侥幸奔竞，游戏道途，废驰学业，
一遭欠点，罚中纸一百四十张，二遭欠点，罚中纸二百张，三遭欠点，笞四十。下四遭欠
点者，捡奏刑部勘问。一年欠者，举奏充军。乡试提调、监试、监考、考试、巡绰等官及
社长，宜体朝廷德意，务秉公心，期得实材，为国家用。" 这样一来，在监诸生及儒生们
均埋头攻读不敢稍有懈怠。这些学生学的均是儒家经典，他们入学本欲" 学而优则仕" ，
因此从政之后，充当各级各类官吏，也以儒术佐王朝治天下，这对儒学在越南进一步发展
显然是大有裨益的。
　　(2)推行儒家社会教化。为了办好' 儒学教育，黎朝从国初便很注意遴选和培养各级学
校的学官。公元1434年，黎太宗便" 以前太子侍讲阮晋才，为国子监博士".黎仁宗时又以
大儒学家潘孚先为国子监博士，范熊为助教，武永顺为国子监教授。为便于博士们所授课
业精益求精，黎圣宗时五经博士专治一经，以授诸生。为了扩大儒学教育，黎朝还不断重
修和扩建国子监。
　　公元1511年襄翼帝命阮文郎重修国子监崇儒殿，及两庑明伦六堂厨房库房，并新构东
西碑室，左右每间置一碑。
　　为了使全社会的人无分男女老幼均能受到孔子思想的薰陶，黎朝于正规学校之外，十
分着意以儒家的伦理思想实施社会性教化。黎嘉宗把表彰义妇孝子以厚风俗，留意教化使
仁让风行，作为地方官的治民要务。民风民俗关系统治能否稳固，这一点历代的统治者都
看得十分清楚。黎昭宗光绍二年(公元1517年），莫登庸上表斥叛臣黎文度背弃纲常，实同
禽兽，请予诛讨，表文中便认为：" 三纲五常，扶植天地之栋干，奠安生民之柱石，国而
无此，则中夏而夷狄，人而无此，则衣裳而禽犊".把三纲五常视为治国安邦的柱石。为了
以儒家的纲常伦理整饬封建等级尊卑秩序，黎玄宗景治元年(公元1663年）特申明教化47条
，颁行全国各村社，强制人民遵守。其宗旨在于以儒家纲常伦理来化民成俗，稳定封建统
治秩序。教化47条：" 其略曰：为臣尽忠。为子止孝。兄弟相和睦。夫妻相爱敬。朋友止
信以辅仁。父母修身以教子。师主以道相待。家长以礼立教。子弟恪敬父兄。妇人无违父
子。妇人夫亡无子，不得私运货财。居乡党者长幼相敬爱，便害相兴除。……凡若干条，颁
布天下。各处承宪府县州等衙门，各抄一本，挂于视事堂。仍转送所属各社民，各书于匾
，留挂亭中。许官员监生生徒社长，以乡饮日，会集男女长幼，讲解晓示，使之耳濡目染
，知所劝惩，自是人心渐归善俗矣。这集中反映了黎朝统治者要在全社会，特别是向民间
普及儒家伦理，千方百计做到家喻户晓老幼皆知。
　　(3)以科举取士。继续实行并健全以儒学为内容的科举考试，是儒学在黎朝进入全盛的
又一重要标志。黎朝的统治者为了保证以儒术立国，建国之初便从养士和取士入手培养和
选拔治儒学的人材。
　　黎太祖定鼎之初(公元1428年），便决定" 期以明年五月，就东京，文官考试经史，有
精者除文官，武官考试武经".翌年5 月又" 旨挥诸府路军人及山林隐逸之士，果有通经史
，工于文艺，期以今月二十八日，就省堂通身听候，至日入场会试，中者选用。二十八日
，旨挥内外官文武，有精通经史，自四品以下，期今月二十九日，悉就省堂，入场会试".
这虽还不是正规的科举取士，但已可见黎初便已确定" 精通经史" 为其用人的标准。并以
此为准来考核及罗致人材。黎太宗时，痛感战乱之后人才匮乏，遂于公元1434年(绍平元年
，明宣德九年），正式定取士科。太宗诏曰：" 今定为试场科目，期以绍平五年(公元1438
年），各道乡试，六年会试都省堂。自此以后，三年一大比，率以为常。中选者，并赐进
士出身。所有试场科目，具列于后：第一场，经义一道，' 四书' 各一道，并限三百字以
上；第二场，制、诏、表；第三场，诗赋；第四场，策一道，一千字以上。试吏员，考暗
写，一等补国子监，二等补生徒及文属。" 中选者分为三甲，第一甲赐进士及第，第二甲
赐进士出身，第三甲赐同进士出身。黎仁宗时，前三名又有状元、榜眼、探花之设。这里
对黎朝科举的目的、方法、内容做了明确的规定。科考的内容则全为儒家经典及制诏表策
和诗赋之类。自此黎朝科考遂成定制。黎圣宗时，还亲自临轩制策，咨以帝王治道。为确
保考生质量，黎圣宗于公元1462年定保结乡试例，规定天下应试士人，须" 听本管官及本
社社长，保结其人，实有德行者，方许上数应试。其不孝、不睦、不义、乱伦及教唆之类
，虽有学问词章，不许入试".这一对应试者品德的要求，也体现了崇儒重道的精神。
　　为了推崇儒学，统治者千方百计扩大科举的影响，给及第者以各种荣誉和物质赏赐，
提高儒士阶层的地位。如制文题名竖碑，得第者均授予各种官职，如状元为翰林直学士，
榜眼为中书舍人，进士为翰林知制诰、起居舍人等。为了提高儒士的名望和地位，还设置
了唱名礼(宣读中考者的名字）、荣归礼(迎接中考者回乡）。这对科考的儒生是一极大的
鼓励。儒学，科举、仕途相结合，使儒学得以更快的发展。
　　(4)儒家典籍的译印。黎朝为了传播儒学，还大量输入和翻刻儒家经典。
　　中国明末清初已出现资本主义萌芽，商品经济特别是对外贸易较前大为发展。明清商
人往来越南者甚多。因为黎朝特别注重儒学教育，所以越南举国上下皆争求儒家典籍。故
明商从中国运去的货物中，书籍占很大部分。每当明商运书到越，越人则不惜重金争相购
买。
　　在中国的印刷术传入越南之后，越人于15世纪后开始翻刻儒家经典。据《大越史记全
书》记载，公元1435年新刊《四书大全》板成。黎圣宗于光顺八年(公元1467年）夏四月，
" 颁五经官板于国子监".又于后黎朝维祊 "永庆三年(清雍正九年，公元1731年）夏四月，
命阁院官校阅五经本，刊行颁布。" 之后，黎朝纯宗" 龙德三年(雍正十二年，公元1734年
）春正月，印五经板，颁布天下，王亲制序文。五经板成，命藏于国学".同年又刻《五经
大全》及" 四书" 、诸史颁于各处学官，史载：黎纯宗龙德三年春正月，" 颁《五经大全
》于各处学官。先是，遣官校阅五经北板，刊刻书成颁布，令学者传授，禁买北书。又令
阮效、范谦益等分刻' 四书' 、诸史、诗林、字汇诸本颁行".这样，在越南，儒家的书籍
日益增多，越史载：黎朝有书"'四书' 、' 五经' 、《登科录》、《会试录》、《玉堂文
范》、《文献通考》、《文选纲目》及诸医书之类".中国史书载：明时越南如儒书则有《
资治通鉴》、" 五经" 、" 四书" 、《胡氏左传》、《玉篇》、《唐书》、《汉书》、《
三国志》、《太公家教》、《明心宝鉴》。
　　儒学历黎朝300 余年而空前隆盛，不仅儒家思想广为普及，而且研究儒学著书立说者
甚众，名儒辈出，经学繁荣。儒学大师以阮秉谦、潘孚先、吴士连、黎贵惇最为著名。黎
氏著有《群书考辨》、《易经层说》、《春秋略论》、《圣贤模范录》等书。潘、吴二氏
既是大儒学家，又是大史学家。吴氏所撰《大越史记全书》为现存越南古代最重要的编年
体史书，其对历史事件及人物的褒贬皆以儒家观点为准。阮氏则精通义理。越南大儒学家
和儒学著作的大量涌现，是儒学在越南空前隆盛并进入全盛时期的又一重要标志。
　　总上所述，儒学在后黎朝，通过多种途径在越南广为传播，特别是后黎统治者独崇儒
家，用行政手段普及于民间，终于逐步取得了统治地位，成了封建王朝的正统思想。从此
，越南的封建政权以儒学作为建国君民的指导，儒家思想成为建立各种政治、经济等制度
的理论依据，儒家的说教被看成金科玉律，儒教在黎朝实际上被推崇为国教，儒家的信条
成为规范社会生活各个领域的清规戒律。
　　四、中国明代的文教体制与明末清初的实学主义教育思潮
　　明代社会是封建专制集权的极盛时期，文教体制达到封建社会最成熟的定型化时期。
明末清初是一个" 天崩地解" 的时代，也是中国资本主义开始萌芽，社会初步具有近代化
特征的时期。在" 西学东渐" 浪潮的刺激下形成和发展起来的" 实学主义" 的启蒙思想和
文化教育思潮在这一时期反映了近代化的基本趋向。
　　1.明代的文教体制和晚明的社会思潮
　　(1)明代的文教政策和教育制度
　　①文教政策
　　明代的文教基本实行崇儒纳士与文化专制软硬两手齐下的政策。
　　明太祖朱元璋出身贫寒，在南征北战中，懂得了读书的作用，认识到要取得政权，治
理国家，没有儒学，没有儒士是不能成功的，因而在战乱时期就很重视文化教育。一方面
他自己勤于学问，另外更注意罗致文人，留意人才的选拔和培养。如至正十七年(公元1357
年）攻取婺州后，便聘请学者范祖榦、叶瓒玉、胡翰、汪仲山等13人，为他讲解经书历史
。在他每攻占一地后，必即访求当地儒士，设法罗致幕府，担任秘书、顾问、参谋之类。
象当时有名的儒士刘基、章溢、叶琛等，都是反对红巾军的地主，浙东平定后，隐逸山林
，不肯为仕，朱元璋则请之再三，终于在至正二十年(公元1360年）征得3 士，特建礼贤馆
，以礼相待。至正二十四年(公元1364年）三月，敕中书省曰：" 今土宇日广，文武并用，
卓荦奇伟之才，世岂无之。或隐于山林，或藏于士武，非在上者开导引拔之，无以自见。
自今有能上书陈言、敷宣治道、武略出众者，参军及都督府具以名闻。或不能文章而识见
可取，许诣阙面陈其事。" 于是各州县岁举贤才或武勇谋略，通晓天文之士，间及兼通书
律者，成为制度。
　　明王朝建立后，对人才的选取更加重视，措施亦更加有力。据《明史.选举志》载："
洪武元年征天下贤才至京，授以守令。其年冬，又遣文原吉、詹同、魏观、吴辅、赵寿等
分行天下，访求贤才，各赐白金而遣之。三年谕廷臣曰：'六部总领天下之务，非学问博洽
，才德兼美之士，不足以居之。
　　虑有隐居山林，或屈在下僚者，其令有司悉心推访。' 五年复下诏曰：' 贤才，国之
宝也。古圣王劳于求贤，若高宗之于傅说，文王之于吕尚。彼二君者岂其智不足哉.顾皇皇
于版筑鼓刀之徒者，盖贤才不备，不足以为治。鸿鹄之能远举者，为其有羽翼也，蛟龙之
能腾跃者，为其有麟鬓也，人君之能致治者，为其有贤才而为之辅也。山林之士，德行文
艺可称者，有司采举，备札遣送至京，朕将任用之，以图至治。'"到后来乃至有非进士不
得入翰林，非翰林不得入内阁的规定。计有明一代宰辅170 多人，大多即出身翰林。
　　另一方面，明王朝又是以君主独裁为特点的封建专制政权。在文教领域里，朱元璋实
行了种种禁固思想的措施。如" 孟子问题" ，便足以表现这种政策的实质。洪武初年，朱
元璋读《孟子》至" 君之视臣如草芥，则臣视君如寇仇" 时，勃然大怒，以为不是臣子之
言，于是议罢孟子配享，将其撤出孔庙。第二年虽又恢复，却于洪武二十七年(公元1394年
）令翰林学士刘三吾等修《孟子节文》，把不利于君主专制的语句删去。如，《尽心篇》
的" 民为贵，社稷次之，君为轻" ；《梁惠王》篇：" 国人皆曰贤" ，" 国人皆曰可杀"
一章；《离娄篇》的"桀纣之失天下也，失其民也，失其民者，失其心也" ；《万章篇》"
天与贤与不贤" 一章，" 天视自我民视，天听自我民听" 、" 君有大过则谏，如复之而不
听，则易位" 等等，共85条。并且规定在这85条之内，课试不以命题，科举不以取士。
　　明朝对国子学和地方学校的教官和学生都进行严格的管理与控制。国子祭酒宋纳，迎
合朱元璋的意志，在国子监中设" 绳愆厅" ，该厅由监丞负责，对违规学生有执行刑罚的
权利。国子监订有" 监规" ，其中规定：讲授书史，须立听讲解，如有疑问，必须跪听。"
在学生员，当以孝弟忠信、礼义廉耻为本，必先隆师亲友，养成忠厚之心，以为他日之用
，敢有毁辱师长及生事告讦者，即系干名犯义，有伤风化，定将仗一百发云南地面充军".
洪武二十七年，监生赵麟，因受不了虐待，贴了" 帖子" 提出抗议，按犯毁辱师长罪，该
仗一百充军，但却从重处罚，施以极刑，并在国子监前立一长竿，悬首示众。这根竿子一
直竖了百余年，方才撤去。朱元璋为达到杀一儆百的目的，特发诏告说：" 今后学规严紧
，若无籍之徒，敢有似前贴没头帖子，诽谤师长的，许诸人出首，或绑缚将来，赏大银两
个。若先前贴了票子，有知道的或出首，或绑缚将来呵！也一般赏他大银两个。将那犯人
，凌迟了枭首在监前，全家抄没，人口迁发烟瘴地面。钦此".对地方学校则" 颁禁例于天
下学校，镌刻卧碑，不遵者以违制论。" 卧碑内容有关于教师的，也有关于学生的。如："
府州县生员，有大事干已者，许父母兄弟陈诉，非大事，毋轻至公门" ，" 一切军民利病
，农工商贾，皆可言之，唯生员不可建言。""生员听师讲说，毋恃已长，妄行辩难，或置
之不问".这些剥夺人权，钳制思想的措施，充分体现了封建教育的实质。
　　②学校体制
　　明代统治者对学校教育十分重视，强调学校教育对于选拔人才的重要作用，曾一度规
定学校毕业可以直接授官，后又有监生历事之举，并制定了比前代更为详备的制度和措施
。
　　第一、中央官学
　　国子监。太祖建都南京，建国学于鸡鸣山下，改名为国子监。明成祖迁都北京，在北
京建京师国子监，把原来的国子监改名为南京国子监，遂有南北监之分。国子监设有祭酒
、司业、监丞、博士、典簿、掌馔、助教等官。
　　明代国子监的监生，根据来源不同分为四类：一为" 举监" ，凡在京会试下第的举人
，由翰林院择其优者送入监内读书。二为" 贡监" ，凡由地方官学的生员，选贡到国子监
来学习的。洪武初年，规定府、州、县学每年贡举1 名，嘉靖以后，改为府学每年举2 人
，州学二年举3 人，县学一年举1 人。
　　三为" 荫监" ，凡三品官以上子弟或勋戚子弟入监读书。四为" 例监" ，凡是捐资于
官府者，其子弟可以入监读书，此法明中叶以后开始采用。
　　国子监教学组织分为六堂，初等生员通" 四书" 未通经书者，入" 正义" 、" 崇志"
、" 广业" 三堂，修业一年半以上；初等生员修业期满，文理条畅的，升中等，入" 修道"
、" 诚心" 二堂，修业一年半以上；中等生修业期满，经史兼通，文理全优的，升高等，
入" 率性" 堂。生员升入" 率性" 堂，则用积分制，按月考试，一年积满八分为及格，但
坐堂需满700 天，才可毕业。毕业后即派相当官职。这种国子监直接授官的制度，造成了
明初官学的发展与繁荣。
　　洪武五年(公元1372年），为满足当时官吏不足之需，曾创行监生" 历事"之制。凡在
监10余年者，派至诸司实习吏事，历练事务3 个月，进行考核，勤谨者送吏部附选，仍令
历事，遇有缺官挨次取用；平常的再令历练；下等的送还国子监读书。
　　学习内容，以" 四书" ，" 五经" 为主，同时读《性理大全》、刘向《说苑》及《御
制大诰》、《大明律令》，此外还有习字、习射等。教学活动，除朔望给假外，每日同升
堂授业。课业分早午两次：第一次在早晨举行，祭酒、司业在堂讲演，学生拱立静听。第
二次在午餐后举行，进行会讲、复讲、背书，亦可互相研究。
　　第二、地方官学
　　明代地方官学亦因对学校教育重视而较为发达。明太祖立国之初，既在全国诸府、州
、县设立相应学校，又在防区卫所设有卫学，乡村设社学，还在各地方行政机构所在地，
设置都司儒学、宣慰司儒学等有司儒学。最盛时，全国合计有学校1700余所。洪武二年(公
元1369年）规定，府设教授，州设学正，县设教谕各一员。各学皆设训导。明初有学官
4200余员。学生名额，规定府学40人，州、县依次减10人。成化中定卫学之例：四卫以上
军生80人；三卫以上军生60人；二卫一卫军生40人；有司儒学生20人。名额增多，于是初
设食廪者为廪膳生员，增广者谓增广生员，后因要求入学者日增，又于额外增取，附于生
员之末，称之附学生员。
　　学习内容，洪武初年所定学科为专习一经，以礼、乐、射、御、书、数设科分教。洪
武二年又重行规定，计分礼、射、书、数四科，颁经史礼仪等书要生员熟读精通，朔望又
须学射于射圃，每日习书500 字，数学须通《九章》之法。但实际上，自科举盛行以来，
学校早已成为科举的附庸，明代更强调科举致仕，规定八股取士之法，因此官学只以教习
八股范文而已。为准备科举考试，地方学校亦订有周密的考试制度。月考每月由教官举行
一次，岁考、科考则由掌管一省教育行政大权的提学官主持，其在任3 年内，两试诸生，
第一次为岁考，区别学生成绩为6 等，凡附学生员考至一等前列可补廪膳生，其次补增广
生。一、二等还可受奖。四等以下则分别给予惩责、降服、除名等处分。第二次为科考，
提取岁考时一、二等生员，加以复试，考试上等者可获应乡试资格。
　　第三、书院
　　明初，书院极不发达，明太祖洪武元年(公元1368年）只立洙泗、尼山二书院，后又增
设几所。经过100 多年到成化年间(公元1465-1487 年）才逐渐发展起来，至嘉靖年间(公
元1522-1566 年）达到极盛。
　　明初书院长期不发达，其主要原因是明朝政府重视官学，提倡科举，书院也就可有可
无了。一般士子也因官学待遇优厚，科举前程荣耀，不再热心于书院。但经过百余年的发
展，科举越发腐朽，教育空疏，官学逐渐变成科举的附庸。一些理学家为救治时弊，多立
书院以讲学，于是书院逐渐兴盛，其中与王守仁、湛若水等理学大师讲学尤有直接关系。
王、湛均为明代中叶的理学思想家，王守仁主张" 致良知" ，湛若水则主张" 随处体认天
理".为了宣传他们各自的学术观点，在其所到之处，建立书院进行讲学，使书院数量大增
。王、湛死后，他们的众多弟子为了纪念老师，宣传其学说，建立书院更多。嘉靖一朝，
光安徽就有书院39所之多，江苏也建了18所，全国情况可以想见。
　　明嘉靖书院兴盛之后，曾有4 次禁毁书院的举动。第一次是嘉靖十六年(公元1537年）
；第二次是嘉靖十七年(公元1538年）；第三次是万历七年(公元1579年）；第四次是天启
五年(公元1625年）。明代对于书院所以会出现" 官学化"和" 禁毁" 两种对立的情况，这
正表现了明朝统治者，利用书院为其服务的两手策略，能够纳入官学轨道就予以保护，不
能纳入就加以禁毁，同时也是明王朝专制集权主义的表现。第一、二次的禁毁之举，主要
是针对王、湛之学的传播。《明通鉴》卷五十七载，嘉靖十六年四月" 壬申，罢各处私创
书院。时御史游居敬论劾王守仁、湛若水，伪学私创，故有是命".第四次禁毁则是针对东
林书院。东林书院设在江苏无锡，万历年时，有被明政府革职的户部郎中顾宪成与同好高
攀龙、钱一本等讲学其中，他们经常" 讽议朝政，裁量人物" 抨击当权者，得到许多在野
士大夫以至一批在职官吏的" 遥相呼应" ，形成一股反对当朝的政治势力。经过激烈的斗
争，以魏忠贤为首的阉党，终于禁毁东林书院，逮捕、屠杀了一批东林党人。
　　③科举定制
　　朱元璋在称吴王时，曾设文武二科取士。洪武三年(公元1370年），明王朝初定天下，
因官员缺少，正式下诏开科举，洪武十七年(公元1384年）
　　确定三年大比的制度，即每隔3 年举行一次科举考试，每逢子、卯、午、酉年的秋季
举行乡试，称" 秋闱" ；每逢丑、辰、未、戌年的春季举行会试，称"春闱" ，并规定详细
的科举程式。
　　自隋唐行科举以来，历代考试科目均有进士、九经、开元礼、三史、三传、学究、明
法等科，而明代却只有进士一科。考试步骤分做3 步：第一步在各省会举行，叫做" 乡试"
，中式者为" 举人" ；第二步在京师举行，由礼部主持，叫做" 会试" (或省试）；第三步
，会试中式者，天子亲自在朝廷策试，叫做" 廷试" (亦称殿试）。" 廷试" 中第者叫做"
进士".廷试发榜分为一、二、三甲，第一甲只3 人，称状元、榜眼、探花，赐进士及第。
　　第二甲若干人，赐进士出身，第三甲若干人，赐同进士出身。
　　参加" 乡试" 的资格为府、州、县学生员之考试及格者、儒子之未仕者及官之未入流
者，都可由有司选举其资敦厚、文行可拘者充之。如为学校训导、未教生徒、罢闲官吏以
及倡优之家与居父母丧者，俱不许入试。
　　参加" 会试" 的资格为乡试考中的举人，以及历届会试未中的举人，国子监的监生也
可与地方举人一同应试。
　　明代考试内容包括经义、当代的诏诰、律令、经史和时务策等3 方面，明初经义以"
四书" 、" 五经" 为限，而" 四书" 以朱熹的《四书集注》为标准。永乐年间，颁布《四
书大全》《五经大全》，成为科举取士的唯一教本，其中完全体现了以程朱理学为中心。
可见，做为官方统治思想的程朱理学，不仅被定为中央和地方各级官学教材，而且成为士
人仕进的唯一根据。
　　明代科举分3 场举行，每场所试内容和份量，乡试和会试完全相同。第一场试四书义3
道，每道限200 字以上；经义4 道，每道限300 字以上。第二场试论1 道，限300 字以上
，诏诰表内科1 道，判语5 条。第三场试经史时务策5 道，俱限300 字以上，但力有未足
的可减少2 道。考试所用文体，规定一律要用" 八股".所谓" 八股" ，即" 科目沿唐宋之
旧而稍变其试士之法、专取四子书及《易》、《书》、《诗》、《春秋》、《礼记》五经
命题试士。盖太祖与刘基所定。其文略仿宋经义，然代古人语气为之。体用排偶，谓之八
股，通谓之制义。" 据此可知，" 八股" 特点有三，第一，" 八股" 文之试题取于" 四书"
、" 五经"等儒家经典，" 四书" 已与" 五经" 齐名。第二，八股文章只能依据朱熹《四书
集注》" 代圣人立言" ，不能丝毫阐发己意。第三，八股文章必须采用固定格式的排偶文
体，否则不能入仕。
　　明代科举这一变化，使得科举考试更加形式化，对于束缚思想，教育空疏，产生恶劣
影响。
　　(2)晚明四大社会思潮
　　晚明社会千疮百孔，显现出中国封建社会" 波颓风靡" ，" 病革临绝" ，趋于没落的
一派衰败景象。政治腐败，关外强大的满族虎视眈眈，亡国危机迫在眉睫；社会动乱，农
民起义此起彼伏，志在问鼎。面对着岌岌可危，几将倾覆的严峻局面，封建文化的思想核
心和最完善的理论形态——程朱理学日趋僵化，从内容到形式自然都成为社会各阶层怀疑批
判的对象。" 非朱子之传弗敢道也" 的一统局面已不复存在。" 盖自弘治、正德之际，天
下之士，厌常喜新，风会之变，已有所其从来。" 晚明社会思潮沸沸扬扬，汹涌激荡，在
贬抑程朱理学的思想进程中，寻找新的河道。冲破程朱理学的思想禁锢不仅是一种社会要
求，而且已变成了一种社会行动。
　　贬抑程朱理学的社会思潮主要有4 股力量，它们从各个方面动摇了程朱理学的权威：
　　①与官方程朱理学对立的王学。王学否定" 词章之学" 、" 考亭之书" ，抨击八股科举
使人" 终身从事于无用之虚文，莫自知其所谓。" 王学认为" 圣人之道，吾性自足，不假
外求" ，反对朱子道学束缚言行，指出：" 夫道，天下之公道也；学，天下之公学也，非
朱子可得而私也，非孔子可得而私也。" 王学提出了" 圣人之道，无异于百姓日用" (《王
心斋先生遗集》卷二《语录》）的命题，肯定了物欲的合理性。" 声色、臭味、安逸之乘
于耳、目、鼻、口、四肢，……尽乎其性于命之至焉者也。" (何心隐《原学原讲》）
　　揭示了程朱道学的虚伪性：" 阳为道学，阴为富贵，被服儒雅，行若狗彘然也。" ②以
张居正为代表的经世致用思想。一方面，他们清醒地看到社会的种种腐败和危象，" 嘉隆
以来，纪纲颓坠，法度凌夷，駸駸宋元之弊".另一方面，痛感僵化的教条和空疏的学风误
国误民之害，士人" 见钱谷兵马之数，条陈胪列之事，无不昏昏瞌睡，唯恐其言之不尽，
甚至有掷而弃之者；及见阳攻阴刺，舞舌唇之谈，则欣欣相告，寻绎无倦。" 各级官僚"
平居无事，只解打恭作揖，终日匡坐，同于泥塑，一旦有警，则面面相觑绝无人色，甚至
互相推委，以为能明哲。" 所以竭力提倡实学、实用、实政，否定程朱理学的空谈误国。
　　③市民文化的兴起。手工业和商业的迅速发展，以商人和手工业者为主体的市民阶层崛
起，成为一种重要的社会力量。反映市民生活、思想观念的社会言情小说大量涌现。《三
言》、《二拍》、《金瓶梅》是其代表作，它们" 极摹人情世态之岐，备写悲欢离合之致
。" 这些小说冲破程朱理学的束缚，宣扬了对金钱的崇拜，体现了对经商致富的热情和执
着，对仁义道德、忠孝节义的崇尚让位于对金钱的赤裸裸的追求，程朱理学那套假惺惺的
面纱被彻底撕破了。
　　④以徐光启、李之藻为代表，追求、学习西方科技的社会思潮。他们翻译了《几何原本
》、《同文算指》、《泰西水法》等一系列西方科技著作，并在天文、数学、水利的实践
中具体应用了西方科学的理论和方法，取得了不小的成就。当时的" 士大夫视与利玛窦订
交为荣，所谈者天文、历算、地理等学，凡百问题悉加讨论。" 徐光启他们引进西方科学
的活动是一项积极的探索，为明清之际的启蒙思潮，提供了新的思想内容，影响到它的发
展方向，使传统文化开始呼吸到近代科学思维的空气，揭开了西学东渐的序幕，使当时中
国社会产生了一种危机感，迫切的反省感。忧国忧民的忧患意识在这种背景下，会促使知
识阶层突破封建中国的地理局限，在世界范围内寻找新的自强自立的出路。
　　这4 个方面合成了晚明反程朱理学的社会思潮。这股社会思潮在思想内容上已散发出
初步的民主思想、个人的自我肯定和追求的近代气息。针对程朱理学对君主绝对权威的崇
尚，贬抑了君权，强调了民本观念，并进一步萌发了人格平等的启蒙思想，" 人人有个作
圣之路" ；针对八股科举在内容和形式上的僵化所造成的对人的思想和行为的束缚，提出
了个人思想和行为的自由而" 不假外求" ，肯定了个人在思想欲望和物质追求上的合理性
。" 以天下为已任" 已不是作为忠君臣民被动的客体意识，而是朦胧地表现为作为社会主
人自觉的主体意识。
　　2." 西学东渐" 及其对中国传统教育的冲击
　　16世纪罗马天主教耶稣会士的来华以及随之而来的西学在中国的出现和传播，标志着
从佛教传来以后第二次外来文化的输入。传教士们携来大量西书、西器、西图，通过撰译
著作和与士大夫们交往，给古老的文明大国带来了许多新领域的知识，在当时使一部分中
国人通过这些译著了解和接触了外部世界，从中汲取了变革传统、改革社会的养料。明末
清初耶稣会士的来华，在介绍西方各种科学文化知识的同时，亦传入了与我国传统的封建
教育异质异构的西方新教育。
　　(1)西方教育制度的初步介绍
　　最早向国人介绍西方16世纪时期教育制度，尤其是当时欧洲大学情形的，当首推意大
利耶稣会士艾儒略(公元1582-1649 年），世人尊称其为" 西来孔子".艾氏谈论西方教育的
书主要有两本，其一是《西学凡》，书中介绍了西方教育制度，尤其是欧洲大学所设专业
、课程大纲、教学过程、教学方法和考试等。据其所述，欧洲教育共分6 科，即文科、理
科、医科、法科教科和道科。其中对于理科，《西学凡》说：" 大都学之专者，则三四年
可成". "初一年学落日加，第二年专学费西加，第三年进斐禄所第三家之学，所谓默达费
西加，第四年总理三年之学，又加细论几何之学，与修齐治平之学。
　　几何之学，名曰马得马第加，修齐治平之学，名曰厄第加".《西学凡》还就16世纪西
方医学、法学、教学(即教会法）、道学(即神学）等专业教育的肄业和考试等作了阐述。
如医学，要设立专门的学校，延聘博学高明的医生任教。学生大约花6 年时间学习理论，
然后随老师见习，及此，才允许其参加毕业考试，成绩优异者始获批准行医，《四库全书
总目提要》称此书为" 所述皆其国建学育才之法" ，并由李之藻收入其所编的《天学初函
》中。
　　这是我国最早的一部关于西方学问的中文丛书，内收西人译著19种。《西学凡》被列
为第一种，在当时广为流传。
　　另一本书为《职方外纪》，题西海艾儒略增译，东海杨延筠汇记，共5 卷，有李之藻
、杨廷筠、瞿式耜序，此书卷二" 欧罗巴总说" 中，艾氏概略介绍了西方各级学校的设置
、规模、学习年限、课程、考试方法和教师资格等。其述" 欧罗巴诸国" ，皆尚文学。国
王广设学校。一国一郡有大学、中学；一邑一乡有小学。小学选学行之士为师；中学、大
学又选学行最优之士为师。生徒多者至数万人。其小学曰文科，有4 科：一为名贤古训；
一为各国史书；一为各种诗文；一为文章议论。学者自7 至8 岁，学至17至18岁；学成，
而本学之师儒试之。优者进于中学，曰理科，用3 家：初年学落日加，译言辨是非之法；
二年学费西加，译言察性理之道；三年学默达费西加，译言察性理以上之学，总名斐録所
费亚。学成，而本学师儒又试之。优者进于大学，乃分为4 科：一曰医科，主疗病疾；一
曰治科，主习政事；一曰教科，主守教法；一曰道科，　　主兴教化。皆学数年而后成。
　　此外，意大利耶稣会士高一志撰译的《童幼教育》可为迄今所知这一时期传入中国的
唯一的一部教育理论专著。亦是我国改良儿童教育的开始。
　　高一志(公元1566-1640 年），公元1616年后即从事编撰工作，并在澳门教授神学二年
，任学校教习一年。《童幼教育》分上、下两卷，上卷分教有之原，育之功、教之主、教
之助、教之法、教之翼、学之始、学之次、洁身、知耻；下卷分缄默、言信、文字、正书
、西学、饮食、衣裳、寝寐、交友、闲戏等。内容涉及儿童教育的各个方面，甚为广泛。
此书被列入四库全书总目提要。
　　(2)译介西方教育著作
　　明清之际耶稣会传教士作为传教之手段，翻译引进了大量西方各种门类的科学知识。
其中，自然科学多于社会科学，器、术、技、艺多于理论著述，自然科学中，又以天文学
为主，数学次　　之，物理学又次之，其余包括地理学、生物学、医学、建筑、火器制造
等。社会科学则有哲学、伦理学、心理学、教育、西方语言、神学等，另有绘画、音乐等
西洋艺术。众多的学科知识，大大丰富了中国传统的学术文库，为近代科学建立西学体系
，同时也为近代教育的新式学科体系奠定了基础。在教育史上颇具意义的是，传教士直接
翻译引进了当时西方大学的讲义，冲击了中国几千年来的传统教学内容。
　　西学教育书籍的传入，使中国人得到了不少新鲜知识；为中国的文化科技界提供了营
养；在中国科技发展史上填补了一些空白。在数学方面，欧基里得《几何原本》的译入，
促使中国人用西方几何学的体系充实了中国原来少得可怜的几何学内容。三角学、对数表
、代数学等也是首次进入了中国数学领域。在物理学方面，汤若望所著《远镜图说》，是
西洋光学传入中国的开端；王征和传教士邓玉函合译的《远西奇器图说》，则把重心、比
重、杠杆、滑轮、斜面等力学原理及简单的机械构造原理系统地引进中国。在地理学方面
，利玛窦带来的《万国舆图》、《山海舆地图》和艾儒略著的《职方外纪》，首次将地圆
说和五大洲等世界地理概念输了进来，并向中国人介绍了地球在天体中的位置及其与诸星
体的关系；利玛窦等使用的经纬度测量法，比中国原有的寸折百测量法先进得多，它的传
入开了中国以科学之法绘制地图的先河。在天文历法方面，西学之影响尤为突出。明崇祯
二年(公元1629年）专设了一个西洋历局，龙华民、邓玉函、汤若望、罗雅各等传教士先后
成为该局主持。在他们的努力下，崇祯七年(公元1634年），有关西洋天文历法的著述、图
册等已达140 余册，并有浑天仪、星球、地平仪、日晷、望远镜、赤道黄道经纬仪、象限
仪等诸多天文仪器。这些新知识和新仪器的传入修正了原中国历法中的许多谬误。由此，
明末出现了一部新的历书——《崇祯新历》。清朝初期，汤若望、南怀仁、闵明我、刘松龄
等教士则又相继担任了朝廷钦天监的官职。在他们的协助下，中国的天文历法脱去了陈旧
的外衣，呈现出新面貌。在枪炮制造术方面，中国人更是得益非浅。汤若望与中国人焦筴
合著的《则克录》(又称《火攻挈要》）一书，从炮台的建筑、各种炮身的铸造、火药成分
、大炮施放的方法以及炮兵教练等各方面对火炮制造术作了详尽的介绍。崇祯九年，明毅
宗于皇宫旁专设炮厂一座，聘汤若望为技师。在传教士们的口授笔传、亲手指导之下，明
代首批制成了20门大炮(被称为佛郎机），最大的可容40磅炮弹。还成功制造出一批火铳。
此外，中国人还从传教士那里得知了水利学方面的一些原理及其工程设计方法。除了科学
知识，少量西方哲学思想、建筑艺术、绘画艺术等也在这时期传入了中国。
　　这些东西，不少是中国人所特别缺乏的。诸如几何、代数、光学、力学、机械制造、
火器制造、地理学、绘图术等方面的知识，其中有些知识对中国人来说是前所未闻的，它
们无疑扩大了一部分中国人的视野。在西学的影响、刺激下，我国一些学者开始整理中国
古代科技遗产，并注意吸收外来的先进知识，徐光启、李之藻等即是其中的典型。徐光启
总结了我国古代农业科学技术，著成《农政全书》，其中水利部分即吸收了耶稣会士熊三
拔《泰西水法》的内容。李之藻则在积极学习西方数学，集中外数学成果之大成方面作出
了突出贡献，留下了许多著作。宋应星著《天工开物》，总结了农业工艺方面的技术，其
中也包括了一些西方器物制作方法。明末清初，随着西方某些先进科学和" 奇器" 的输入
，中国出现了议办" 洋务" 的端倪；炮厂的设置、水器的生产也是一种新产业的最初雏形
。值得一提的是，在介绍西方学术的过程中，传教士们还不自觉地带进了一些近代科学方
法，如实验法、归纳法、演绎法等，这些则从方法论的角度给中国人以科学的熏陶。
　　由此可见，这次西学东渐在客观上使中国人开了眼界，给中国的科技文化输入了新鲜
养料，有利于促进中国科技文化的发展。
　　(3)" 西学东渐" 的影响
　　明末清初的" 西学东渐" 是西方教育第一次传入中国，为国人提供了一个睁眼看世界
文化的小窗口，给中国几千年来封闭的传统教育带来一丝新鲜空气。当时来华的耶稣会士
，尽管以传教为根本目的，但他们中很多人学识渊博，在许多领域有很深造诣。而且，愿
意尊重中国传统和礼仪、风俗、谙熟汉语，积极与士大夫们交往，给中国学术界的知识价
值观、学术风气和研究方法带来很大的影响，在整个学术界唤起经世致用之风，注重客观
考察、考证、分析、推理等科学方法。这些都对中国的教育产生了积极的影响。
　　但是，对明末清初西学东渐所起的历史作用，估价不能过高。因为，从历史发展的长
过程来考察，这次中西文化交流并没有对中国文化的发展产生强烈的效应，尤其是对顽固
的中国封建文化所起的作用更是微小。其原因在于：
　　其一，明末清初来华的基督教传教士是为了开辟一个东方基督教之国，在华活动的宗
旨是为上帝服务而不是为科学服务，传播西学只是他们传教的一种手段。这就决定了这次
西学东传无论在内容的选择上，还是在传播的深度、广度和主动性方面都有很大的局限。
由他们作媒介传入的西方学术和科技，对中国的冲击力、开拓力和征服力，远不足以动摇
中国文化的稳固基础。
　　其二，传统观念上的保守、狭隘和虚骄心理妨碍了对西方文化的吸收。
　　长期的封闭自守造成了人们观念中的夜郎自大、自以为是。西方诸国在中国人眼里一
直是" 蛮夷" 之国，只有中国才是世界的中心，国中之首。尤其在封建统治者的脑中，这
一套思想更是根深蒂固。因此，他们中许多人把西方科技视之为" 奇器淫技" 而加以排斥
。还有许多人对传教士持怀疑态度，无论是其宗教也好、学术也好，一律不闻不问。传教
士们向中国人介绍地圆说和世界五大洲等地理知识，对此中国的正史却批判" 其说荒渺莫
考".真正象徐光启、李之藻那样积极接受先进科学的开明之士毕竟只是极少数。在这种盲
目排外情绪占主导的社会环境中，徐光启等人尽管从传教士手中取得了科学的种子，也很
难使它们萌发成长。
　　其三，天主教与儒学的冲突也阻碍了中国儒生对西洋文化的接受。具有市民文化倾向
的进步思想家李贽，早先是利玛窦的朋友，但后因对天主教的态度问题而到处指责利玛窦
；他对徐光启的科学思想也根本不理解，晚年反而沉醉于佛学中了。当时西方的科学是传
教士们传来的，文化背景的冲突无疑使很多儒生在否定基督教的同时，把西方的科学文化
也拒之门外。这就使得徐光启等先驱者无论怎样宣传新科学，其社会影响终究是很小的。
所以，利玛窦等带来了几何学、逻辑学、物理学、新的地理天文观念、自鸣钟、玻璃镜、
仪器、火器的制造技术等等，促进了徐光启等一批科技人才的成长，可是，随着传教士的
退出和徐光启等人的逝去，这些科学技术和文化观念在中国便消声匿迹了。圆锥曲线和解
析几何的计算方法传到中国，可明清一代的数学家仍然按照旧的套路计算着曲线的长度和
它们所围的面积、体积。教士们携来的各种先进器具，因其制作精巧、新奇而往往成了皇
帝宫中的玩物。
　　例如明神宗把自鸣钟置于花园特建之亭里，只许宫中珍藏。康熙帝稍为明智一点，他
还懂得" 自西洋人得作发条之法" ，仿制了自鸣钟10座，然而依旧" 以为玩器" ，闭于宫
中而不外传。民间也曾一度仿制过这一类东西，但终因不得其要领而渐失其法。其它如测
天仪、显微镜、起重器等的命运也不过如此。
　　其四，中国传统文化还具有很强的自我完善能力和惯性，它能消融外来文化，使它不
能按其固有形态发挥作用。如西方逻辑学和实证主义的研究，给明清的学术风气带来了积
极的影响。然而这种影响到后来却导致了" 古典考证学独盛" 的局面，这又不能不说是一
种变态或异化现象。单纯整理古文化的考据辩证之学，同欧洲文艺复兴大师们借阐述古希
腊文化以掀起人文主义狂飙的情形大相径庭，即使是同明清之际顾炎武等启蒙思想家比，
亦有所倒退。许多学者知道一点西方的新方法，但" 新瓶装旧酒" ，采取新方法、新形式
，发展的依旧是传统文化的那套内容。这只能使得旧文化的固有形态更加完善，更趋极端
。
　　另外，统治阶级的人为压制也使西学未能流向社会，产生巨大的社会影响。例如，耶
稣会士巴多明按血液循环理论及戴尼的新发现而编成《人体解剖学》。然而书成之后，朝
庭却严禁传抄和外流，致使此书未起任何作用。
　　这类作法，清代比明末更为严重。在对外文化政策上，清统治者是越来越深地陷入了
闭关自守，盲目排外的泥潭之中。不仅西学东渐的进程在雍正帝以后嘎然而止，而且原已
传入的那些学术也渐渐被窒息了。
　　可见，中国社会旧文化的巨大惰力，顽固地抵挡着外来文化的冲击，阻挠着社会历史
的进步。可以说，明末清初传教士传入西学和中国人对它的接受都没有超出传统文化消融
外来文化的范围，还不能破坏中国传统文化体系的和谐与平衡，产生不了多大的冲击力和
激荡作用。它象一缕清风吹进了神州一隅，在一块很小的水面上泛起几道涟漪，但过后，
一切又归于平静；又犹如涓涓之泉，注入沙漠，终于不出百里而枯竭。
　　3." 实学" 主义教育思潮及其对教育的设计
　　明朝的灭亡，不禁使一代知识分子涕泪涟涟。但西学的传入，封建社会本体内所孕育
的资本主义萌芽，生产力的发展，科学技术的进步，加之国破家亡的刺激，又促使这一代
知识分子的觉醒。他们批判程朱理学，总结传统的教育理论，提出了崭新的知识论和知行
观；并运用已掌握的科学知识，探讨人之本体，研究人性与性格、人性与才智、人性与教
育的关系，将之提升到哲学的高度。总之，这一时期的教育理论，呈现出不同以往的新面
貌。
　　(1)" 实学" 主义教育思潮的特征
　　中国古代历来是重视文字教育，而鄙视一技一艺之能的；儒者每以性天道德为形而上
者，而不言有裨于国家和民生的" 事功".利玛窦到中国后，便发现了中国士大夫的这一特
点：" 凡有希望在哲学领域成名的(指通过科举作官），没有人会愿意费劲去钻研数学或医
学。结果是几乎没有人献身于研究数学或医学，除非由于家务或才力平庸的阻挠而不能致
力于那些被认为是更高级的研究。钻研数学和医学并不受人尊敬，因为它们不象哲学研究
那样受到荣誉的鼓励，学生们因希望着随之而来的荣誉和报酬而被吸引。" 人才的选取制
度决定了人们的价值观念：德贵而才贱。而追溯此价值观念的历史根源，则渊源于孔子。
孔子明言" 君子不器" ，即不屑于一技一艺的掌握。故樊迟请学稼，孔子便讥之为小人而
非君子。至董仲舒(公元前179-前104 年），便将孔子的" 可识于鸟兽草木之名" 这一内容
都摒弃，以为这是" 惑后进" 之" 不急之言".发展至程朱理学，更是汲汲求于性命之学。
　　而只有在明末清初这样的时代背景下，进步而清醒的爱国志士，铭记亡国切肤之痛，
注重实际效用与事功，才对传统的" 贵德贱才" 之说提出了挑战，以为学一艺、行一事亦
不失为儒者，关键在于有用，即要有治国平天下之功效。
　　首先，" 实学" 主义教育家们指出：宋儒之所谓" 正其道不谋其利，明其义不计其功"
，是违背孔孟之道，亦是不以天下为己任的。
　　在启蒙教育思想家看来，真正的孔孟之学，皆是" 大者以治天下，小者以为民用，盖
未有空言无事实者也" ，而宋儒之理学，是忘" 民物" ，而有悖于真儒学。因为，儒家之
圣贤皆有功于天下，如舜使有苗族归顺，汤定夏之天下，文王、武王平定商朝，大禹治水
，孔子欲复周代制度、礼仪，荀子言兵，诸如此类，皆说明儒家之为贵者，正是建功立业
，是要能" 定乱、除暴、安百姓".然而，" 自宋以来，圣言大兴，乃从事端于昔，树功则
无闻焉".而大部分知识分子便不以"经天纬地" 为儒者之学，却" 以语录为究竟，仅附答问
一二条于伊、洛门下，便厕儒者之列，假其名以欺世".他们或高谈为生民立极、为天地立
心、为万世开太平之阔论，而" 一旦有大夫之忧，当报国之日，则蒙然张口，如坐云雾".
鉴于此，李塨以宋明学者皆" 病忘" ，即病于" 伏首诵读而忘民物" ，不以天下国家为己
任。" 一旦大难当前" ，即使是品行高尚者，虽有报国之心，却" 半策无施，惟拚一死".
这是于忘" 民物" 之外又" 并忘其身" 为国家之大治，为百姓之大安，李塨便" 摭纪世大
略" ，著《瘳忘编》，以治疗知识分子忘民物并忘其身之病，而复兴真儒学。
　　其次，实学教育思想家更进一步提出：才艺事功为道德之本。
　　黄宗羲说：
　　道无定体，学贵适用。奈何今之人执一以为道，使学道与事功判为两途。事功而不出
于道，则机智用事而流于伪；道不能达之事功，论其学则有，适于用则无，讲一身之行为
则似是，救国家之急难则非也，岂真儒哉！
　　这是说，道德与事功是一致的，若言有道德而却不能救国家之急难，则不是真儒。空
疏的道德是亡国的祸因：" 国多孝子而父死于敌，国多悌弟而兄死于敌，国多忠臣而君死
于敌；身为仁人而为不仁者虏，身为义人而为不义者虏。" 这是明亡之状的真实写照。这
时期的爱国知识分子，目睹这乾坤之祸，既痛且惭，故皆对传统的教育从理论到实践作沉
痛的反思。他们深刻认识到：若仍承宋明理学之遗绪，不言事功，则使天下百姓或死于饥
馑，或死于兵革，或死于虐政，或死于外暴，或死于内残，则又何德之有！明理正道的体
现，即在于事功。大禹治水即思安澜，周公制礼乐即期太平，子为父尝药即思其愈，臣为
君敌忾即求其胜。因而，必须讲礼乐兵农、射御书数等实学。大而言之，舍事功而讲道德
，是将"天地山河忘类泡影，万物百姓遗等刍狗" ，以致天下鱼烂河决，生民塗毒。小而言
之，若空谈德性，视才艺为贱，而使农不种田，工不制作，以致子不能养其父，弟不能养
其兄，又如何有忠、孝、悌之德.故德以才见，无才以建事功，则德亦亡矣。与其整日诵读
程朱之书，坐谈性天，静观良知，" 不如成一才，专一艺，犹有益于治".要之，这时期的
启蒙教育思想家的价值观念是：学贵有用，艺即圣学；德以才见，若无才而徙言德，实际
上是无德行者。
　　以这样的价值观念指导教育，实学主义教育思潮有其不同以往的如下特点。
　　①" 教必著行"
　　明亡后，天崩地裂的刺激，使这一时期的知识分子意识到，知与行孰先孰后，直接关
系着民族危亡、国家治乱。顾炎武曾痛切地说：刘石乱华，本于清谈之流祸，人人知之。
孰知今日之清谈，有甚于前代者。昔之清谈谈老庄，今之清谈谈孔孟。未得其精而已遗其
粗，未究其本而先辞其末。不习六艺之文，不考百王之典，不综当代之务，举夫子论学论
政之大端一切不问，而曰" 一贯" ，曰" 无言".以明心见性之空言，代修已治人之实学。
股肱惰而万事荒，爪牙亡而四国乱。神州荡覆，宗社丘墟。昔王衍妙善玄言，自比子贡，
及为石勒所杀，将死，顾而言曰：" 呜呼！吾曹虽不如古人，向若不祖尚浮虚，戮力以匡
天下，犹可不至今日。" 今之君子，得不有愧乎其言！
　　尚虚浮，去六艺；处处谈性，人人论天；静坐内视，存心养性；这便是有明一代之学
风，亦是为宋儒以来的" 知行观" 所误。所以，启蒙教育思想家赋" 格物致知" 以唯物主
义的新内容。
　　黄宗羲以" 格" 为" 通" ，而" 致" 为" 行" ，以" 行" 补救" 空疏穷理"的" 知".他
说：" 圣人教人只是一个行，如博学、审问、慎思、明辨皆是行也。笃行之者，行此数者
不已是也。" 颜元则说：物为知之体，知必依赖于物而存在，故曰" 物格而后知至".而所
谓" 格" ，是" 手格猛兽之格，手格杀之格" ，即"行" 的意思，以手" 实做其事" 之谓也
。而" 事" ，无他，即" 孔门六艺之学是也".针对宋儒以读书穷义理和静坐反省为致知之
途径，颜元、李塨皆疾呼读书静坐病天下、祸生民之烈，要士子从文墨空静的书斋中走出
来，参加社会实践。而以" 六艺" 为主的教育内容，亦决定了教学方法必须贯彻" 习行"
之原则。六艺之实学的内容，就是要求学者能重实践。为纠正其时之浮虚风尚，颜元甚至
说；" 读书愈多愈惑，审事愈无识，办经济愈无力".所以，他强调" 习行" 在认识过程中
的决定作用，以为由行致知；如果不亲手去做一番，则不可能掌握真正的知识。而" 行"
，亦是检验" 知" 的标准，即能够学以致用的知识，才是真知。
　　王夫之更是从哲学的高度，深刻地阐述了知与行的关系。他认为，" 知" 是" 洞见事
物之所以然" ，而" 行" 则是" 知" 的基础。" 格物穷理" 之学，必须" 以行为功".因为"
行可兼知，而知不可兼行" ，不能" 离行以为知".即是说，获知的途径是力行实践，惟有
力行后才能获得真知；而亦惟有通过力行实践，才能试验所获是否真知。故" 格物致知"
，" 格物" 即力行，由" 行" 而" 知" ，更由" 行" 而检验" 知" 之真伪。诚然，书本知
识是重要的，所谓" 贵于能知" ，即此之谓也。但是，辩真伪、判得失，其最终工夫，仍
在于" 行" ，故离" 行"而无" 知".并且，" 知" 与" 行" 是相辅相成的，即由书本而实践
，再由实践而上升为理论。因而，就认识的基础和来源说，行先而知后；但就认识的功能
和作用说，则" 知" 可以指导" 行。" 以这种唯物主义的知行观指导教学，从教学内容上
言，则意在指出：不惟书本知识是" 知" ，凡身所阅历者皆" 知" ，而读书阅史，则是扩
充闻见之所未及。闻见之知与书本知识相互补充，这就是颜元所谓的须" 见之事" 、" 征
诸物".从教学方法上言，则要求力行。程朱理学言知行，其" 知" 是封建的伦理纲常和道
德规范，而所谓践行，是指本身的道德践履。而王夫之、颜元等人的" 知" ，除了道德修
养之意外，还包括自然科学在内的诸种实学知识。
　　这就要求教学方法必须着力于" 行".因为，天文、地理、农田、水利、兵法等实学知
识的获得，皆不是" 读得出来，口会说，笔会做" 即可言得，而须是从" 身上行出" 如运
用仪器观测天象、实地测量等。这首先是将其" 知" 的意义与程朱理学之" 知" 划清了界
限；其次是指出，科学知识和技艺的获得，不同于对理学义旨的领会，静坐冥想或由书本
到书本是不行的，一定要" 亲下手一番" 、" 犯手博弄" ，才能真正掌握。所以，颜元自
言著《存学编》的主旨，是在说明：" 明道不在诗书章句，学不在颖悟诵读" ，而在" 身
实学之，身实习之".启蒙教育思想家" 教必著行" 的观点，在中国教育史上，有着很深的
意义。
　　首先，是打破了传统教育的某些规范。传统教育是以文字为内容，以诵读为主要教法
。教必著行，是由于西学的传入，使人们意识到学习、研究自然科学的必要性，从而更改
了传统的价值取向，以一艺一事即圣学。而科学知识和技能，须藉科学的手段和方法才能
获得。以行统知，从教育目的论上说，是为了培养能干实事的人才，从认识论上说，实践
是获知的唯一途径；从教学效果说，亲手做一番较死记硬背更有成效。
　　其次，教必著行，孕育着近代教学理论。所谓" 格物穷理" 之学，理学家创之以为修
身养性之用，而明清之际的启蒙教育思想家却将之纳入科学领域，以"格" 为实验、习行，
" 理" 则为自然科学之理，格物或格致之学，在某种特定范围中，即指自然科学。在西学
东渐之际，明末清初的启蒙教育思想家，即以新兴的自然科学之理代替陈腐的理学家之理
，揭开了近代教育思想的序幕，为中国传统教育内容的革新，准备了一定的思想武器。
　　再次，教必著行，从方法论上说，是科学的。传统的治学方法是注重家法，囿于师承
。提倡教必著行，是要求学生通过" 行" ，由已知而探赜索隐，求得未知；并由" 行" 而
检验、纠正书本知识，以新知补充旧知。这就是近代科学的治学方法。
　　总而言之，清初崭新的知识论，总结和批判了历史上的知行观，在开拓知识领域、调
整知识结构的基础上，重实践，讲实验。在哲学史上，此期的唯物主义知行观，达到了以
往从未有过的高度；在教育史上，则开新教育和教学理论的先河。
　　②努力开拓知识领域
　　启蒙教育思想家认为，教育内容不能限于六经典籍，而一切" 当世之务，俱宜练习".
何为当世之务.这不止古代之六艺，" 凡古之专家伎术，如天文、形胜、兵农、水利、医药
、种树、阴阳伎巧之类" ，皆切于世用，不可不讲。即是说，" 经世致用" 之实学的范畴
，当上自孔孟之道，下至稼圃医术，宗旨是" 学贵实效" ，要求学生能运用所学的知识，
去" 开物成务，康济时艰".如朱之瑜(公元1600-1682 年）的学问主旨是" 经邦弘化，康济
艰难" 八字。顾炎武则提出" 博学于文，行己有耻".文，指应学习的知识范畴，是" 自一
身以至于天下国家，皆学之事也" (顾炎武《亭林文集》卷三《与友人论学书》）。耻，即
耻于做八股，而担起" 国家兴亡" 的" 匹夫" 之责。故其学之纲要，乃为明道救世，主张"
凡文之不关于《六经》之指、当世之务者，一切不为" (同上，卷四《与友人书三》）。王
夫之亦要求士子研习" 天人治乱、礼乐、兵刑、农桑、学校、律历、吏治之理".(王夫之《
噩梦》）而颜元则借" 六府" 、" 三事" 、" 三物" 之旧名称，标举其反传统的实学内容
。
　　所谓" 三事" ，指《左传》上说的" 正德、利用、厚生" 之事；" 六府" ，亦《左传
》所言" 金、木、水、火、土、谷" ；" 三物" ，即《周礼》上的六德、六行和六艺。这
貌似复古而无新内容，但究其内涵，则充分显示了颜李学派对传统儒学的批判，揭示了他
们崭新的知识观。李塨解释" 六府" 说：言水，则凡沟洫、漕挽、治河、防海、水战、藏
冰、鹾榷诸统之矣；言木，则凡冬官所职，虞人所掌，若后世茶榷、抽分统之矣；言火，
则凡焚山、烧荒、火器、火战与夫禁火、改火诸燮理之法统之矣；言金，则凡冶铸、泉货
、修兵、讲武、大司马之法统之矣；言土，则凡体国经野、辨五土之性、治九州之宜，井
田、封建、山河、城池诸地理之学统之矣；言谷，则凡后稷之所经营，田千秋、赵过之所
补救，晁错、刘晏之所谋为，屯田、贵粟、实边、足饷诸农政统之矣。
　　可见，六府之事，实际上是包括了农、工、商、兵及治世之道等诸种学说。
　　而所谓三事，正德即正此金、木、水、火、土、谷之德，利用即利此金、木、水、火
、土、谷之用，厚生即厚此金、木、水、火、土、谷之生。在三物中，颜元于" 六艺尤致
意焉".李塨又进一步阐明颜元的经世之旨，以为" 行习六艺，必考古准今" ，立足点是在"
准今" ，还" 可参以近日西洋诸法者也".即除了传统的实学外，还要学习西方的科学技术
。这便显示出不为古制所束缚的勃勃生气。
　　③重视实用科技
　　西学的传入，引起了中国知识分子对天文、数学、物理等自然科学的兴趣，他们吸收
西学，并将其运用于生产实践。徐光启、李之藻等人对西洋科学的研究和介绍，邢云路等
科学家在天文历数方面的成就，宋应星的《天工开物》，以及《徐霞客游记》等书，都展
示了这一时期中国知识分子对大自然探索的成果。这一切，皆为教育内容的更新、实学的
讲求及提倡自然科学知识的学习，提供了基础，亦是早期的市民阶层意识和启蒙思想形成
的条件。所以，清初" 经世致用"之学的提倡，一个很大的特点，即是对自然科学的关注。
　　明末徐光启的" 以数学为宗、重经济物理" 的教育内容新范式，深刻地影响了清初教
育家的理论主张。如陆世仪明确地说：数学是其他各项实学的基础，"凡天文、律令、水利
、兵法、农田之类，皆须用算学者".因此，不能将数学仅视为是古代六艺之一，因为这是
一门" 似缓而实急" 的学科，如果" 不知算" 或"虽知算而不精" ，皆" 未可云用世也。"
同时，他也积极吸收西学中的精华，说：" 西学有几何用法《崇祯历书》中有之，盖详论
勾股之法也。勾股法，《九章算术》中有之，然未若西学之精。" 从此言中，可看出徐光
启思想的影响。明末对西洋科学的介绍，虽然是些微而不足道，但陆世仪这样的追求真理
的知识分子，则从《崇祯历书》中窥见了西方科学，接受了徐光启" 数学乃实学之基" 的
观点，并认为自然科学知识的范围不当囿于传统的六艺，还当学习精于中国传统学说的西
方科学。
　　而顾炎武之弟子、梅文鼎之学友潘耒(公元1646-1708 年），更是以数学为经世致用之
实学。他说：" 数虽居艺之末，而为用甚钜"." 测天度地，非数不明，治赋理财，非数不
核；屯营布陈，非数不审；程功董役，非数不练。" 若能熟练地掌握这门知识，则于其他
诸项实学(工、虞、水、火），无所不能；措诸政事，则无不如志。潘耒尤推重民间历算大
师梅文鼎等人，以之精研天文历数，正是学行醇笃的儒者所当为之事；更主张天下知识分
子象梅文鼎等人一样，覃精自然科学。而此时所当学习的数学，不惟是中国的古算经，还
须包括西方的科学书籍，如《几何原本》等书。学生通过古算经、西洋诸书及梅文鼎等人
的数学著作的学习，兼通中西，达到" 因数以知法，因法以悟理" 的境界，从而复兴数学
。倘若数学能复兴，则学校中所培养的学生便多" 综理练达之材"." 综理练达之材" ，即
有真才实学者，较满腹经纶者聪明百倍；而梅文鼎的数学著作，较儒家经典的诠释，更有
用于世。
　　明末清初对自然科学的重视，主要是在天文历算方面。
　　黄宗羲之学出于阳明学派的刘宗周(公元1578-1645 年）。然而，他不但对阳明学说中
的一些范畴作了唯物主义的解释，且重视象数。他对象数学的认识与方以智相同，以之为
自然科学的一个方面，是有裨于世用的开物成务之学。
　　黄宗羲、顾炎武等启蒙教育思想家提倡自然科学，其目的在于改造空疏无用的学风。
黄宗羲说，勾股之学，是周公、商高的遗术，是六艺之一。但学者皆不讲求此学，遂使其
成为方伎家的学问。西学传入，有矩度之称，实即勾股学中的容圆；西学中的八线，即勾
股学中的测圆；西学中的三角，即勾股术中的割圆。出于对中国传统科学和技术失传的痛
心，出于中华民族的自尊心，黄宗羲痛切地说：现在知识分子以西学为" 独绝" ，" 辟之
为违天，皆不知二五之为十者也！" 因而，他提倡士子课实学，尤其是自然科学，将传统
的六艺之学继承、发扬，" 亦使西人归我汶阳之田也".在中西历法之争中，黄宗羲的感情
是偏于主中法者。然而，他毕竟是以" 实事求是" 的科学态度治学的，故仍看到中法的缺
陷：" 言理而不传其法。" 法即弧矢割圆之术，但历官置之不用，而欲学者亦无从得其书
。所谓" 理" ，朱熹和蔡季通皆极喜数学，但" 其所言者，影响之理，不可施之实用。"
而邵雍作《皇极经世》书，讲象数之学，但" 死板排定，亦是纬书末流".宋代仅沈括一人
，堪谓知识博洽，精通自然科学。但是，理学之" 理" 一统天下，八股兴而" 士人以科名
禄位相高，多不说学".若有专心致志于历算之学者，则被视作" 卜祝戏弄，为所轻也".所
以，要会通中西，振兴中华民族的科学文化，道路是极其艰难的。而黄宗羲与这时期的启
蒙教育思想家一样，从改革教育着手，提倡实学，尤重自然科学，希望" 用中国之算，测
西域之占" ，即能超胜西方，而使中华民族屹立于世界之林。这亦是自西学东渐后，徐光
启、方以智等进步思想家的共同理想。
　　是时，" 所谓泰西文明，便普遍地成了士大夫中间时髦的学问" ，不惟黄宗羲、陆世
仪、李塨、潘耒等人涉猎自然科学领域，即一般士大夫，无论是属于宋学或汉学者，皆开
始探求或有兴趣于数学等知识。如李光地这样的理学大臣，尝从梅文鼎" 闻历算之学" ，
并将梅文鼎的数学著作付刻。他认为，" 顾氏音韵、梅氏历算，自汉以下，专门未有也"
，是为绝学。在他的《榕村合集》中，有不少关于自然科学的论文，如《天九重论》、《
岁分消长论》、《算法》、《历法》等；亦有介绍西学的文章，如《西历》、《记南怀仁
问答》等。然而，真正能继承徐光启的传统，吸收西学，重视自然科学的，是黄宗羲、顾
炎武等启蒙教育思想家。此时顾炎武已认识到" 外夷" 有高于" 中夏" 的学问和制度；李
塨则以" 泰西水法" 是" 经济所关" 的学问；颜元、李塨虽托古于孔孟，但却是在呼唤科
学的世界。总之，他们是将自然科学诸科目与经学并列，以之为国家所急赖，用世之所急
需。这番开拓知识领域、重视自然科学的主张，在中国教育史上，堪称别开生面，与徐光
启等先辈一样，是开肇传统教育内容改革之端。
　　(2)对八股取士制度的批判与改造设计
　　①八股取士败坏人才。以八股取士的考试制度，鞭天下士子专意帖括，作浮言浮语，而
在社稷倾覆、百姓罹难之时，无一人能担当起救国安民之大任，因此，这一时期的知识分
子皆奋起清算八股取士制度的危害，以之败坏人才甚于秦始皇之焚书坑儒。
　　首先，使经学尽废，学术衰落。
　　八股考试之内容，是以《四书》、《五经》为主，守宋人一家之言。士子自" 束发授
《四书》，即读时文" ，而弃先儒经典不读。八股考试虽试经义，但是，每经拟题，多者
百余，少者数十，无需通读经文便可谓通经。所以，士子" 以日所读之经，日所习之注，
日所钻研之八比文" 为务，而不知真儒学为何物。中国的学术传统是以经史为" 才之薮泽"
，但八股取士则仅" 限以一先生之言，非是则为离经叛道，而古今之书，无所用之".经书
不读，史书尽弃，古今之书概置之不用，士子之时文于是皆徒託空言，惟以肤词诡词蔓衍
支离，取科第而后止。更重要的，是习八股文者不讲天下之务，不考历代典籍制度，惟记
诵词章是务，惟" 仆仆以揣摩主文之意旨".因此，八股考试，是趋使天下士子" 舍当读之
书一切不读，而读场屋课试之文；当学之学一切不学，而学帖括之学".诚如黄宗羲所言：
　　举业盛而圣学亡。举业之士，亦知其非圣学也，第以仕宦之途寄迹焉尔。而世之庸妄
者，遂执其成说，以裁量古今之学术，有一语不与之相合者，愕眙而视曰：此离经也，此
背训也。于是六经之传注，历代之治乱，人物之臧否，莫不各有一定之说。此一定之说者
，皆肤论瞽言，未尝深求其故，取证于心。其书数卷可尽也，其学终朝可毕也。
　　为师者以此数卷可尽之书授予生徒，父兄以此终朝可毕之学教训子弟，士子则以" 剽
窃为工，掇取青紫为志" ，而真儒学不传，天下学问尽衰矣。
　　其次，尽弃经世致用之实学，遂使天下无斡济经济之才，导致国破家亡。
　　真正的" 士" ，即当今的知识分子，不仅仅是" 徒以读书能文" 便能称" 士" ，而是
须" 为国任事分猷" 者，有" 练达伟敏宏毅之才" 者，才能称之为" 士".教" 士" 之途，
不外是教之以六德、六行、六艺，即颜、李所说的" 三物".然而，汉、唐、宋皆以徒读书
能文为" 士" ，使" 人才靡弱不振".至明代以八股取士，则败坏人才更甚矣。李塨指出：
盖上之所取在是，则下之所趋亦在是。既以八股为科举，则天下惟知习此之为学，惟知习
此之为士。举凡德行、道艺与所以致治勘乱之具，概置不问，一幸登科第，则政事听之胥
吏，心力用之营求；贪富贵，竞门户；而无事则徇私以酿祸，遇变则置安危于不顾。是败
坏朝廷者士，而败坏人才以为士者，朝廷也。
　　朝廷以八股取士，天下士子因此而皆溺于八股，而目不必通经史，心不必想圣贤，将
先儒的明术崇教、修己治人之道一概削落，惟" 摩风气，揣兴尚" ，"闭门傝首，哆口弄舌
".偶闻治世平乱之道，则急走，避之唯恐不及。十余年甚至五六十年后幸得一第，不但无
治国平天下之大德大才，即其形貌，亦已经" 形木神灰，腰折筋萎，邑邑无气矣".这样的
人才，希望其" 强力经济" ，岂不是" 黑之悬而白之募耶" .所以，明朝的灭亡，" 亦中国
士大夫自取之也".然而，使中国士大夫皆" 气息柔脆如妇女，人事迂阔如天痴" 者，是统
治者的八股取士制度，即如黄宗羲所指出的：朝廷的" 科举之法" ，是" 所以破坏天下之
人才" 而" 惟恐不力".其三，是束缚人性，压抑个人才能的发挥。
　　人各有性，而文自情出。但八股文却要代圣人立言，则荒谬至极。因为，"圣人之言，
惟圣人能言之。后学之士，以我证圣" ，皆是" 自言所得".因此，观时文名家之作，亦皆"
各因其性情之所近，以造乎其极" ，而风貌各一。八股文又要求文必束排比、声偶，则更
使士子" 难以畅论，往往拘忌体格，不能发挥旁通" ，不敢自骋一言。其时，循八股之俗
格者皆中墨，" 稍异则否".这样，虽然人之禀性各异，但都" 必折之使就格".而" 就格"
之法亦应运而出，即" 套取贵人已售之文，句抄而篇袭焉" 士子一生向学，仅练就此" 套"
的本领，无只字非套，而人性被套之于俗格之中，才能被束缚于俗格之中。虽有才而不就
格落套者，八股取士制度则" 坐令其槁死牖下".黄宗羲愤慨地说：" 以取士而锢士，未有
甚于今日者也。" (《黄梨洲文集.蒋万为墓志铭》）颜元亦直斥八股取士，是"将率天下贤
愚而八股矣".其四，毒害士心，腐化士习。
　　以八股取士，则使天下士子置国家安危而不顾，唯习套术，以之为仕途捷径。套术是
他们" 平生得力之处，虽魂梦间不能自忘也".虽有曾参、史鱼之贤，因文不工而不得举；
虽有穷奇、梼杌之不肖，因工于八比文而居官位。士子" 得乎此则荣进之价，不得乎此者
穷困之归" ，所以，他们皆以《四书》、《五经》为"梯荣媒利之资" ，但求拾取青紫，能
高车大马，夸耀闾里。出仕前，他们汩没章句，于时政一概不问；经试中第后，则" 以得
与富贵为幸" ，进而" 授生徒，持门户" ；不第者" 则干谒官府，游浪酒色，叫跳恣肆，
靡所不为".而考官之选取人才，则" 不问德业" ，其时文中有" 一二道语稍当意，辄取之
纳诸学宫".这样选拔人才，则使士心唯苟且，士习唯庸腐，而德才兼备之人全无。其高者
仅能"以浮夸之翰墨快然于手" ，不能" 建功奏绩" ，惟" 日夜喘息著书".其陋者则"坐沐
猴于堂上，听赋租于吏胥；豪右之侵渔不闻，百姓之颠连无告" ；开奔竞之门，丧廉耻之
道，不识" 忠君爱国，出治临民" 为何事何物。若此，则国家安得不亡！
　　其五，使师道不立，学校替废。
　　士子皆知通经难而科第易取，于是相习而为抄袭稗贩之作。" 天地之大，万物之多"
，而士子却" 惟科举之知".经试落第，则神情猝变，嗒然若死；若中第，" 则以为学之事
终，而自是可以慰吾学之勤，享吾学之极矣".士子於学如此，而学校亦惟科举是务，成为
科举的附庸。教学内容是无用的八股文，教师则为词章记诵之师。及至书院，此时亦非讲
学之所，而课八股时文，鼓励科第进取。故袁枚批评当时的书院是有名无实，程廷祚则以
之为" 不求所以教人之法" ，是" 弃人".他说，书院应当" 仿苏、湖、鹿洞之遗意以为教"
，治经治史，使学生各尽其才，有经世致用之能力，而不是象官学那样" 责以科举之文".
科举之文，是"士之有志于荣进者习焉，非所谓学也".故入书院者，不" 必先考制举业" ，
" 而书院之中所以辨贤否者" ，亦不能" 惟制举业是问".而其时无论官学还是书院，皆"
猥取人干禄之具而代谋之，使人欲日炽，天理日微" ，育才之大业遂废而不举。因此，八
股取士，不仅使儒家经学不立，经世致用之实学不讲，师道不明，且使人心榛塞，吏治不
良，而民生重困。国家徒有养士之耗费，而罕收得人才之效。
　　其六，使文坛荒芜。
　　士子以套取俗格为仕途之捷径，虽亦谈文章，论得失，作诗赋古文，但根本不知古人
治学之法。因为，时文充塞宇宙，士子所读之书，尽是" 闱牍房稿，行卷社义" ，其琐碎
可譬之" 牛毛蚕子" ，但士子仍不厌其烦地" 揣摩风气，摘索标题，以备荒速之用".他们"
字而析之，不厌其离也；比而同之，不厌其复也；皆以" 时文为墙壁，骤而学步古文" ，
则" 胸中茫无所主" ，便以" 偷窃为工夫，浮词为堂奥" ，以致文章空疏卤莽，文胜质灭
，文坛如" 荒瘠斥卤之地" ，而呈" 黄茅白苇" 之象。
　　八股取士之败坏人才如是，当时稍有见识的知识分子，皆愤慨难平。目睹明亡之教训
，窥见西方文化的发达，他们清醒地意识到：八股取士的考试制度决定了学校教育的内容
和人才培养的方向，直接关系着国家、民族的兴危存亡。因此，顾炎武要求废除由八股考
试而选拔出来的生员：" 废天下之生员而官府之政清，废天下之生员而百姓之困苏，废天
下之生员而门户之习除，废天下之生员而用世之材出。" 因为，以八股取士，则五尺童子
诵数十篇时文制艺而小变其文，便可获取功名；而钝者至白首亦不能获一售。命运不济者
将有用之年华皆消磨于场屋之中，而少年捷得者却以八股文为天下之唯一学问。顾炎武痛
恨地说：八股取士就是这样" 败坏天下之人才，而至于士不成士，官不成官，兵不成兵，
将不成将" ，而使" 寇贼奸宄得而乘之，敌国外侮得而胜之".从这个意义上说，" 八股之
害，等于焚书，而败坏人才，有甚于咸阳之郊所坑者".再者，批判八股取士制度，则是要
求突破程朱理学的桎梏。因为衡量八股文内容的标准，是程朱理学，而这种拘限于程朱学
说之中的八股考试，是以" 章句误乾坤".其" 上者只学先儒讲著，稍涉文义，即欲承先启
后；下者但问朝廷科甲，才能揣摩，皆鹜富贵利达".所以，颜元斥责程朱学说是" 浮言之
祸，甚于焚坑".又大声疾呼：" 八股之害，甚于焚坑。" 颜元、顾炎武皆用秦始皇焚书坑
儒这一史实说明八股取士制度的危害。而吕留良(公元1629-1638 年）则用焚书之意抒其痛
恨八股举业之心：" 盖尝以为起祖龙于今日，搜天下八股之文而尽烧之，则秦皇且为孔氏
之功臣，诚千古一大快事也。".
　　要之，明清之际的启蒙教育思想家皆将人才的培养和选拔，与国家存亡、民族安危相
联系，因此，才有改革旧的考试制度的迫切感。
　　②黄宗羲对取士制度的设计。较之同时代的其他思想家，黄宗羲对选拔人才制度的设计
，显得更深刻、更富有民主思想的灿烂光辉。
　　黄宗羲认为，应当宽取士之法，让有真才实学者有仕进之阶，有为兆民万姓施展才干
之机。而取士标准，是" 试以实事".第一、荐举之法。此法主要是" 量才官之".考试的方
法，是" 宰相以国家疑难之事问之，观其所对，令廷臣反覆诘难".就考试内容言，已非空
洞的经义或文词诗赋；就考试之程序言，应考者若能" 自理其说" ，便可" 量才官之" ，
但是，更重要的，也是考试的关键，则是要" 假之职事，观其所效而后官之".第二、辟召
之法。此法亦贯彻" 试之职事" 的原则。宰相、各部门、各省巡抚等，皆可自己选拔属吏
。方法是" 试之职事".若其才能显著，则报告君主以选为国家之官员。
　　第三、绝学人才的选拔。绝学，指" 历算、乐律、测望、占候、火器、水利之类是也
".这些都是真才实学，而不是仅借助于语言文字即能掌握的。
　　尤其是西学传入中国后，中国的知识分子以为，西学所擅长的这些技艺，在中国古代
也是相当发达的，现在大多失传，故称绝学。而这些学问，与民生疾苦和日用关系甚密切
，因此，士子当精通这些技艺。既然这些技艺皆是真才实学，那么，考试的标准就是要观
其实效；如学历者要能算气朔，学医者要" 稽其生死效否之数" ，习火器等技艺者，则要"
考其果有发明" 否。
　　有救百姓于水火的高尚品德，又有真才实学，便可与人君共治天下，而为兆民万姓谋
利益。这就是黄宗羲所构想的取士制度。他不是一般地停留在对科举制度的批判上，也不
是一般地揭露封建社会的黑暗面，而是在政治上提出" 君臣共有天下" 的主张，在教育上
则主张培养能限制君权、且能建立事功、为百姓服务的人才。
　　黄宗羲的取士制度的构想，是前无古人的，他深刻地启迪了后代的反封建战士。梁启
超说：此等论调，由今日观之，固甚普通，甚肤浅，然在二百六十七年前，则真极大胆之
创论也，故顾炎武见之而叹，谓" 三代之治可复".而后梁启超、谭嗣同辈倡民权共和之说
，则将其书节钞，印数万本，秘密散布，于晚清思想之骤变，极有力焉。
　　这即是为晚清的戊戌变法及至资产阶级旧民主主义革命提供了重要的思想武器。
　　(3)" 实学" 主义的学校教育观
　　明清之际，旧式学校的教学内容、人才观、考试方法、教学方法等等，都已不适应时
代的潮流，而亟需改革。而书院原本异于官学，且救官学教育之弊，倡导学术自由，反对
个性束缚。在明末清初这样的社会变革时代，启蒙教育思想家们以书院为基点，对几千年
来的传统教育作一历史的检讨，而要求以新的教育方针、教育内容和学术风尚改造旧教育
制度，建立有别于其时官学和已经官学化的书院的新式学校。同时，中国知识分子对西方
的教育制度稍有所闻，如艾儒略的《西学凡》对此有所介绍；在徐光启的年代，已听说西
方有专攻《几何原本》的书院。在西学的一定影响下，颜元、梅文鼎等都继承、发扬书院
更新教育的优秀传统，提出新式学校的构想。而明清之际对学校制度的改革设想，则为近
代教育革新和新式学堂的兴起提供了思想素材和一定的经验。
　　①黄宗羲的学校观。黄宗羲认为，学校是评定天下是非的场所。
　　三代以上，学校不仅是养士的场所，而且是议论天下是非的场所。既然天下兴亡系于
万民百姓之忧乐，那么，必须给天下百姓议论、讥评时政的权力和机会。从这个意义上说
，" 治天下之具皆出于学校".即天子虽理朝政，但天子" 所是未必是" ，天子" 所非未必
非" ，且天子亦" 不敢自为非是" ，而只能" 公其非是于学校" ，让天下人皆参政议政。
作为学校的学生，更是应该积极关心天下大事，时时忧虑百姓之疾苦，这才称得上是具备
了" 士" 的品质。
　　但是，三代以后，封建统治者往往乾纲独断，" 天下之是非一出于朝廷。
　　天子荣之，则群趋以为是；天子辱之，则群责以为非".学生在学校则富贵熏心，汲汲
求仕途；出仕后则" 以朝廷之势利一变其本领" ，为贪官豪吏，与君主共同敲剥天下百姓
。而学校则全无三代时" 诗书宽大之气" ，却成了" 科举嚣争" 的场所。有才能、有品行
之士，往往自拔于草野之间，而与学校无与也。他们聚于书院以议论天下时政，却遭到朝
廷的禁毁。可见，三代以后的学校，不仅全失三代学校之意，且朝廷与学校和书院为敌。
因此，黄宗羲愤慨地说，坏天下之教者天子，坏天下之学校者也是天子，而非在学校之人
。
　　总之，黄宗羲在《明夷待记录》中，对封建政治、法律和土地、财税等制度，提出了
全面而深刻的批判，以为正是黑暗的封建统治，使" 天下之无地而得安宁" ，故所谓" 治
国平天下" 之人才，不能是" 规规焉以君臣之义无所逃于天地之间" ，而是应当以" 兆人
万姓" 之人民利益为上。由此，学校应是培养为" 兆人万姓" 服务的人才，而学校也是"
兆人万姓" 评判、议论天下时政的场所。这番政治设想和对学校性质、任务的规定，鲜明
地表达了近代民主主义的思想。其时，启蒙思想家皆程度不同地揭露和批判了封建专制制
度，但没有象黄宗羲那样，系统地批判封建制度的各个方面，并提出反封建的纲领。
　　从教育内容而言，黄宗羲认为，学校的教育内容，除" 五经" 之外，还当有兵法、历
算、医学、射术等各项实学。
　　②颜元漳南书院的课程计划。颜元62岁时，在肥乡县的屯子堡办漳南书院。除" 教以读
讲作文应时之外" ，颜元主要是教学生" 习礼、习射、习书数、举石、超距、技击、歌舞
".在主持漳南书院时，他将其平日的教育思想和主张，皆一一规划而实行。
　　其时，书院建筑的规划甚是宏远，但是，仅建成" 习讲堂".颜元曾在其中堂书一对联
，文曰：聊存孔绪，励习行，脱去乡愿、禅宗、训诂、贴括之套；恭体天心，学经济，斡
旋人才、政事、道统、气数之机。
　　这幅对联，既体现了颜元对旧教育的批判(脱去乡愿、禅宗、训诂、帖括之套），又展
示了他对新式教育的设想，即谓教育内容当包括经济、政事、道统、气数之机，以培养斡
旋人才，而教育方法则是以" 习行" 为主。
　　颜元所主张的教育内容，是所谓三事、六府、三物。三事，指正德、利用、厚生。六
府指水、火、金、木、土、谷。三物指六德、六行、六艺。其相互间的关系是：六府即三
事之目，" 其实三事而已".三物即三事，" 六德即尧舜所为正德也，六行即尧舜所为厚生
也，六艺即尧舜所为利用也".这样，其所主张的教育内容，即是三物。而三物之中，则六
艺(礼、乐、射、御、书、数）是基本，是" 六行之材具，六德之妙用".因为，" 艺精则行
实，行实则德成矣".因此，六艺教育，是颜元教育的主要内容。
　　按照这一原则，漳南书院中的课程设置，则与以往一切书院不同：文事斋：课礼、乐
、书、数、天文、地理等科。
　　武备斋：课黄帝、太公及孙吴诸子兵法，攻守、营阵、陆水诸战法，并射、御、技击
等科。
　　经史斋：课十三经、历代史、诰制、章奏、诸文等科。
　　艺能斋：课水学、火学、工学、象数等科。
　　理学斋：课静坐，编著程、朱、陆、王之学。
　　帖括斋：课八股举业。
　　饶有意味的是，在建筑布置上，帖括斋和理学斋皆北向，以示为周、孔正学之敌对；
且暂时设之，以后准备废弃。
　　从这些设施中，我们可以看到，颜元的教学内容包括了文科、理科、工科、军事等各
方面。这样的课程设置，能使学生博闻强识，学有专长，全面发展。这里，颜元着力于知
识领域的开拓，将传统教育所不屑道、不乐为之形而下者，皆作为漳南书院中的课目，是
教师所当传授的内容，为学生当掌握的知识。
　　尤其是艺能斋所设的水学、火学、工学、象数之课目，即墨学的" 役夫之道" ，自孔
子以来，从未正式在学校课程中占一席之位，而颜元创其始。
　　41岁时，他为及门弟子申订学规，明言：" 凡为吾徒者，当立志学礼、乐、射、御、
书、数，及兵、农、钱、谷、水、火、工虞。" 他认为，周公、孔子皆是" 专以艺学教人"
，而当前士子" 惟业八股，殊失学教本旨".为复兴周公、孔子之教，他希望门生们与他共
同学艺。他对学友王法乾说：" 书数功即治心功" ，因此，他刻苦研习数学，" 自九九以
及因乘归除，渐学《九章》".又告诉王法乾：" 农政要务，耕耘收获，辨土酿粪，以及区
田水利，皆有谟画。" 由此可见，颜元对数学、农学等各项实学的科目，都是极其重视的
。他为学生安排课目日程：一六日课数，三八日习礼，四九日歌诗习乐，五十日习射。
　　完全是以" 六艺" 为教。而在漳南书院的教学规划中，他将原先的" 六艺"之学扩大补
充，设立专斋，类似现代的专业技术学校。
　　与颜元的思想相一致，李塨提出" 学用一致" 的" 分科以为士" 的学制和分科试用的
取士制度。其分科如：
　　(一）礼仪(附经史有用之文）；(二）乐律(附经史有用之文）；(三）天文、历象、占
卜(附术数）；(四）农政；(五）兵法；(六）刑罚；(七）艺能、方域、水学(附医道）；
(八）理财；(九）兼科(如天文、艺能二科，兼科者但可少少知之）。共九科，分之各署，
以试其事。而学生分科专习一事一艺，或天文、数学，或农学，或军事，或法律，或专门
技术，或经济一类，而取士即考核其专业知识，并试以实事，然后随才授任。从这里，我
们可看到近代学制和考试制度的雏型。
　　(4)明清之际" 实学" 主义教育思潮对中国近代化的影响
　　明清之际的启蒙教育思想，以其反传统、批判程朱理学和崇尚自然科学的鲜明特色，
构成了一个时代的学术风尚，而准备了清算古代学说的基础，孕育了近代民主思想和近代
教育理论。
　　①反封建的叛逆精神。明末清初的启蒙学者，皆" 抱刘越石(刘琨）之孤愤" ，总结明
朝灭亡之教训，批判封建君主专制制度，揭露社会矛盾，提出了含有民主思想光辉的社会
政治理想。
　　梁启超、康有为、严复(公元1853-1921 年）等向西方寻求真理的" 先进的中国人" ，
继承黄宗羲、王夫之、颜元等早期启蒙思想家的反封建的叛逆精神，批判封建社会制度，
呼唤资产阶级的民主。梁启超说：" 兴民权者断无可亡之理".而康有为则主张学习西方的
政教以代替或改革封建君主制度。他说，救国之道在维新，而维新之途在学西方；学习西
方，不惟是学习西方科技，更要学习西方的立宪政体，它赋予人民平等自由的权利，是国
家富强的关键。至严复，更是强烈地宣传" 尊民叛君，尊今叛古" 的思想。他认为，中西
学术之旨的相异，不是天文，历算等格致之学，而主要是：" 中国最重三纲，而西人以公
治天下；中国尊主，而西人隆民；中国贵一道而同风，而西人喜党居而州处；中国多忌讳
，而西人重讥评".总之，是西方自由，而封建专制统治下的中国不自由。可见，他们融明
末清初启蒙学者的反封建精神和西方资产阶级的民主思想为一体，呼吁变法、革新。
　　辛亥革命时期的反封建斗争，较维新运动中的改良主义，更加猛烈。陈天华(公元
1875-1905 年）、邹容(公元1885-1905 年）等革命志士，将矛头直指孔孟之道。他们谓孔
孟之道是独夫民贼培养奴隶的武器，号召人民不要被封建礼教所束缚，不要做忠君法古的"
圣贤" ，而要做革命的" 圣贤".陈独秀(公元1886-1942年）、李大钊(公元1889-1927 年）
、鲁迅(公元1881-1936 年）等人，将明末清初的反理学斗争进一步深入展开，揭橥了" 反
对旧礼教" 和" 打倒孔家店" 的战旗，反对专制独裁，提倡民主和科学。
　　他们尖锐地指出：封建礼教是现在的屠杀者，而孔子这具2000年前的残骸枯骨，则是
历代帝王专制统治和封建家族制度的护身符。这种" 圣人之虚声" ，扼杀出版、信仰、教
授等思想自由，其祸害甚于用皇帝的权威来残害人民的身体，因为它杀了现在，也便杀了
子孙们的将来。
　　可见，明末清初启蒙学者的反封建、反理学的思想，影响了几代知识分子，而且斗争
意识日趋明确，主题日益深化。而这种反对封建专制、追求民主和科学的传统，又作为中
华民族的一份宝贵遗产，留传至今。
　　②对封建教育制度的批判。虽然明末清初的启蒙学者皆奋起批判八股取士制度，但是，
直至鸦片战争以后，统治者所重视的，仍不是经世致用的有用人才，而是所谓" 楷法" ，
有真才者，往往因楷法不合格而被舍弃。因此，为官禄仕途，士人学子们皆不顾国家的盛
衰兴亡，而将有用之精力、宝贵之年华，耗于楷法上。而科举文章，更是转相抄袭，剽窃
而成。所以，忧国忧民的爱国知识分子，都象明末清初的启蒙学者一样，愤怒声讨科举制
度，谓之非但使人才没有报国之门，且使士人学子" 心术坏而义理锢".因而，龚自珍大声
呼吁天公" 不拘一格降人才".总之，明末清初的启蒙教育思想家为培育于国于民有益的人
才，对以汉宋两学为内容的旧教育，对八股取士的考试制度，展开了激烈的批判。以后的
启蒙思想家如戴震、魏源、龚自珍，以及维新运动中的梁启超、康有为、郑观应、谭嗣同
等，皆承其意，而更加注重经世致用的实学，且要求建立新式学堂，研习西方近代科学的
内容。这样，便是要求将西方资产阶级的教育制度和教育内容，移植于中国，以之代替无
实无用的封建教育。
　　③标举以科学为主导的教育内容。鸦片战争后，帝国主义的坚船利炮砸开了天朝帝国的
大门，列强入侵中国，奴役和压迫人民。面临这样的现实，曾经参加反英斗争的魏源，深
深认识到：列强坚船利炮的长技，是其逞霸的主要原因，因此提出了" 师夷之长技以制夷"
的主张。其时，顽固派重弹反对奇技淫巧的老调，而魏源则以明清之际的实学批判顽固派
的论点，理直气壮地将西方的科学技术与圣人之道相并列，并具体指出：圣人学说的" 六
艺" 之一" 射" 与" 御" ，就是西人之火轮火器的长技。以后，曾国藩等洋务派接过了魏
源的口号，以学习西方坚船利炮的军务为中心，兴办洋务教育和洋务事业。但是，他们与
魏源的根本差异，是洋务派师夷长技以制民多于制夷。
　　而魏源" 师夷长技以制夷" 的思想实质，仍没有达到资产阶级的思想水平。至严复提
出" 西学救亡" 论，则更具有资产阶级思想的倾向。而严复的理论，又是徐光启的思想在
新的历史条件下的充分发挥。严复指出：
　　(一）科学是政教、学术的基础。洋务派后期代表张之洞有" 中体西用" 之说。体，即
政教；用，指技艺；体是本而技为末。而严复则认为，科学是政教、文化学术的基础，体
与用乃同一物。洋务派企图以西方的坚船利炮来巩固摇摇欲坠的封建统治，而严复则说，
所谓坚船利炮的技艺，其主要原理是科学；西方国家之所以强盛，就是因为科学主导着一
切；用科学的公例通理指导社会政治，以自由思考的精神和科学的方法处理社会政治问题
，故有优于封建制度的社会政治措施。所以，若" 以科学为艺，则西艺实西政之本".(二）
学习西方的实验实践之道。科学重视实验和生产实践，以之为检验科学真理的唯一标准。
因此，在治学过程中，就不需要固守家法，承袭师法；亦不需要抱成见，或饰以文词；更
要反对主观臆断，而注重独立思考，自由创发，唯真理是求。
　　(三）通过学习科学而锻炼、发展思维能力。学习西方的科学技术，不仅仅是要求知于
未知，求能于未能。学习科学最大的功效，是锻炼智虑，发展抽象思维的能力。
　　总之，要拯救中国，治疗其一愚二贫三弱之大患，首要的任务，就是要倡导科学，因
为科学中包括了民主、自由和智慧，是愈愚、疗贫、起弱的良方。因此，只要能救国救世
，任何学说(无论其中西之别、新旧之异），皆可采用；而一切不利于国家繁荣强盛的东西
，虽出自父祖君师，也必须扫尽。
　　在严复的这三点主张中，我们可以清晰地看到徐光启思想的痕迹。
　　④儿童教育。明末清初教育思潮的儿童教育理论，反对程朱理学扼杀儿童天性、桎梏其
个性自由发展的专制主义教育，主张顺其天性，寓教于乐，并根据其生理、心理机制成熟
的条件，安排教学内容和教学顺序；在教法上，则讲究因人因才因时而宜。这一儿童教育
理论，随着西方学说大量地被介绍给中国知识分子，随着批判封建制度、封建文化教育斗
争的深入，日益受到重视，并一直影响至五四时期的教育理论。其中，民主革命的战士皆
呼吁，不能让封建教育再摧残儿童了。鲁迅先生在《狂人日记》中发出了" 救救孩子" 的
呼声。蔡元培(公元1868-1940年）也指出：是否让儿童的个性自由发展，是新旧教育的分
歧所在。他说：" 教育者，与其守成法，毋宁尚自然；与其求划一，毋宁展个性。" 他认
为，传统的封建教育是" 守成法" 而求" 划一" ，资本主义的新教育是顺其天性之自然，
充分发展个性。因此，他反对以培育科名仕宦之人才为目的的旧教育摧残儿童的身心健康
，阻滞儿童的智力发展；而主张通过教育，使儿童因其才质而自然发展。他还要求教师根
据儿童的才质差异，因人制宜地指导他们的学习和作业，让他们发展个性，发挥才能；而
不能以注水瓶式的硬灌方式教授学生。
　　诚然，蔡元培的儿童教育理论，是深受西方教育学说和杜威理论的影响的。但是，明
末清初的儿童教育理论孕育着新思想的萌芽，故中西学说中有其溶和之处。通过明末清初
启蒙教育思想与蔡元培主张的比较，我们又可以看到，明清之际的启蒙教育思潮，确实是
开启了通往近代教育的大门。
　　明清之际的启蒙教育思想，深刻地启迪了近代教育理论。然而，明清之际的启蒙教育
思想却未能动摇中国传统教育的根基，而从根本上扭转中国传统教育发展的方向，除了诸
种政治、历史的原因外，这些理论还有着其致命的弱点：中国古代历来是以学校为致治之
本，以为天下兴亡皆系于教育的盛衰。所以，思想家、教育家追究治国之道，皆以培养人
才为治国平天下之关键。这种认识，在今天看来，仍是正确的。但是，在封建社会的土壤
上构建资产阶级的近代教育，则仅是一种美好的幻想。这就决定了明清之际的启蒙学者对
传统教育的批判和否定，虽涉及封建社会的时弊，但更多的是以教育论教育，而没有能够
从根本上否定封建社会制度。他们对西方科学文化的吸收，亦是仅侧重于天文历数等自然
科学，徐光启对教育内容的主张就是典型。
　　发展至近代，有种种的科学救国、教育救国的理论。但正如孙中山先生所指出的：改
造旧中国的第一步是革命，只有推翻" 以天下为私" 的剥削阶级的反动统治，才能彻底改
革旧的教育，才能真正重视自然科学。若仅致力于教育、科学事业，则封建统治者非但不
会提倡，且将设法摧残之。这是徐光启、黄宗羲、顾炎武、王夫之、梅文鼎等人终其生而
不能展其志的主要原因之一。
　　但是，明清之际的启蒙教育思潮，毕竟闪烁着民主思想的灿烂光辉，启示着后人为实
现先驱者们的未竟之志而奋斗。
　　五、近代化过程中的东西文化教育交流
　　自16世纪初到18世纪，也即中国的明末清初时期，欧洲一批旧基督教的传教士(主要是
耶稣会士）陆续来到东方，试图将基督教的种子移植于东方这片广阔的土地，以挽救旧教
势力的命运。在传教过程中，耶稣会士带来了许多西方的科学文化书籍和先进的仪器物品
。同时，他们也积极地把东方的人文、科技、风俗等知识传到西方世界，给欧洲大陆吹去
了一股清新的东方文化之风。这次东西文化交流给东、西方社会都带来了一定的冲击，对
双方文化的发展产生了积极的作用和影响。
　　1.中日两国对欧洲文化教育的吸收及其" 近代化" 之比较
　　中国是日本吸收欧洲文化的先行者、媒介者。但是，欧洲文化在中日两国所发生的影
响，悬殊颇大，有着明显的差异。即日本吸收了欧洲近代文化，渗透到社会各角落，成功
地实现了初步近代化，进入了世界资本主义列强行列；而中国吸收的欧洲近代文化只影响
到社会上层、宫廷，未能真正踏上近代化轨道，却陷入半封建、半殖民地的深渊。
　　(1)吸收途径上的比较
　　对欧洲近代文化的吸收，中日两国关系密切，既起步大体相同且有互为桥梁作用。但
两国在吸收欧洲近代文化的途径方面，却显示出明显的差异。
　　从16世纪中叶开始，当时中国的澳门是东亚最大的商埠，无论是葡萄牙人还是日本人
都以此为据点，成为日欧文化直接接触的交汇地和中转站。
　　就中日两国对欧洲近代文化的直接接触而言，日本最早直接接触欧洲文化是从公元
1543年开始。是年，葡萄牙人的船只漂流到种子岛，传来了" 铁炮" 这样的稀世珍物；公
元1549年，西班牙人、传教士沙勿略带来了圣母像，并开始传教活动。随着天主教在日本
的传播，欧洲近代文化也在日本传播开来。中国接触欧洲文化虽比日本早得多，但接触欧
洲的近代文化却与日本相差无几。如果以天主教的传播计，则开始于公元1582年利玛窦来
中国传教。
　　自此以后，欧洲近代科学文化也随即在中国传播。
　　中日两国吸收欧洲近代文化，都是从天主教传播开始的。天主教在中国的传播，虽然
初期发主过禁教，但没有遇到像日本所发生的那种摩擦和冲突，往往通过外国传教士自身
，经历代皇帝的许可，活动于皇室宫廷，传播了科学文化。在日本，伴随天主教的传播，
从开始起的一个世纪就出现了激烈的禁教，所以随着传教而吸收到的欧洲科学——医学、天
文学等一时几乎绝迹；直到后来以荷兰人经长崎传播的兰学，才使欧洲近代文化在日本传
播开来。
　　所以，兰学的传播应是日本吸收欧洲近代文化的新起点。
　　如果将这段时间里的中日两国吸收欧洲近代文化的途径作一比较，不难看出：第一，
中国完全是以皇帝为中心，通过外国传教士传播，活动舞台仅限于宫廷和官僚，未遍及于
一般社会；日本则以幕府为进行吸收和研究欧洲近代文化的自体，也即推进欧洲近代文化
的传播完全是日本人的自身问题，与外国人关系不大，且传播的范围也渗透到一般民间。
第二，译书活动是中日两国吸收欧洲近代文化所采取的共同手段。但是中国是以宫廷为中
心，主要由外国传教士进行，有时偶有信教的高级官吏参加，集中精力于欧洲近代科学文
化书籍的翻译；日本则除了幕府外，诸藩着手翻译书籍的也有相当的多数，民间出版的为
数也不少。无论是数量抑或质量，日本都优于同时期的中国。
　　中日两国吸收欧洲近代文化，从江户幕府末期开始发生了重大变化。即：在这以前是
以日本通过中国作桥梁；在这以后是以中国向日本派遣留学生为契机，通过日本作媒介吸
收欧洲近代文化。也就是日本在这以前是拜中国为老师，倾倒于中国的传统和藉助" 汉译
西书" ；在这以后是中国拜日本为师，借道于日本学习西方，" 照猫画虎" ，日本成为中
国学习西方的" 模特儿".中日两国吸收欧洲近代文化所发生的转变，标明了中日文化关系
的逆转，这除了中日之间的相互关系的改变外，主要是由两国对欧洲近代文化的认识所致
。
　　(2)内容吸收和方法、态度上的异同
　　中日两国的吸收欧洲近代文化，如果从所吸收的内容及其传播范围来说，那么日本要
比中国全面、广泛得多。究其原因，是两国对欧洲近代文化的认识差异，以及由此所表现
出的对吸收欧洲近代文化采取的态度和方法的明显不同所致。
　　中国是世界文明古国之一，具有高度发达的传统文化，它往往以老大自居，对外来文
化总是抱着鄙薄的观念，采取漠不关心甚至拒绝的态度。即使是到了近代，人们仍相信儒
学是天经地义的、万世不变的" 圣人之道" ，无视被称之谓"夷狄" 的欧洲近代文化，对其
或斥骂为" 名教罪人、士林败类" ，或者是坚持"中学为体，西学为用".直到在甲午战争中
遭到惨重的失败，才认识到日本之所以胜利，是因普及教育和实行法治有成所致，于是开
始向日本派遣留学生，逐渐地改变对欧洲近代文化的心态。
　　日本是一个偏居东亚的岛国，见闻闭塞，对外来文化素有新鲜感。当葡萄牙人登上日
本国土，带来了" 铁炮" 这一" 稀世珍物" 后，数年间就有日本人自己仿制的" 铁炮" 竟
达数千枚。1549年沙勿略来日，传播天主教30年余间，到公元1581年，日本就有教堂200
所，信教者达15万之多。翌年，派出了" 遣欧少年使节" ，由长崎出发赴欧访问已步入了
文艺复兴时期的欧洲世界，大开日本人的眼界，改变了传统的唯中日印三国即" 世界" 的
观念。
　　德川吉宗宣布除有关天主教以外的洋书解禁以后，无论是官方抑或民间，对欧洲学术
的研究、传授的规模和程度均有相当的发展。这集中表现在对荷兰书籍的翻译方面。
　　再者，西方学术立即进入教育系统，许多人自觉接受" 兰学" 教育。各藩设有藩学，
还有民间的塾堂，听讲者也为数众多。如大规玄泽的" 芝兰堂" 有90余人、绪方洪庵的"
适适斋塾" 有600 余人、伊东玄朴的" 象先堂" 有400 余人接受兰学教育。日本的这种规
模和程度在同时期的中国是绝对看不到的。日本人在吸收欧洲近代文化的过程中，在机构
设置、实际措施、思想认识和人才培养诸方面表现出了极大的主动性和积极性。
　　中日两国吸收近代欧洲文化所采取的方法上的差异，可以概括为：日本是采取了全方
位、多角度的吸收方法，即从政治、经济、文化等各方面同时并举。与此相比，中国则伴
随历史发展的不同时期所存在的突出问题，采取以" 头痛医头、脚痛医脚" 的办法，进行
偏面、孤立地吸收。这样，中国在不同时期所吸收的欧洲近代文化是割裂的，没有形成一
个完善的整体，加上受到当时的种种牵制和障碍，致使中国仍然维持着原有的旧政治体制
和传统的儒学精神。
　　(3)民族心态上的差异
　　中日两国的民族传统心态上的差异，对两国吸收西方文化、刺激近代化进程是至关重
要的，这突出表现为如何对待和处理外来文化与传统文化的关系问题。
　　中国是一个幅员广阔、历史悠久的老大帝国。中央集权统治长期而稳固地抑制着人们
的思想，妄自尊大。这种由来已久的心理积淀产生了中国人对外来文化的排斥性心理。即
使到了近代，中国处于落后挨打的境地，开始对吸收外来文化有所认识，但采取的办法仍
是孤立、片面的，加上遭到传统力量的抗阻，所以那些吸收欧洲近代文化、推行改革的主
张和活动不免流于破产和失败。日本人称其为" 远东孤儿" ，对外来文化素有新鲜感。在
古代，他们从中国经朝鲜吸收了铁器和青铜器，形成了日本的农耕社会；然后，又接受了
中国的儒学和佛教，吸收隋唐文化，形成了日本的民族文化；16世纪以后，经过吸收南蛮
、兰学、洋学等近代欧洲文化，充实和完善了日本民族文化的机制，形成具有特色的日本
近代文化。显然，日本民族文化的整体正是在不断吸收外来文化的过程中形成的；勇于和
善于吸收外来文化正是日本历史发展的产物和重要特点。
　　2.中国文化教育对西方社会的影响
　　明末清初传教士来华的一个自觉的、客观的意义在于开创了中西文化双向交流的局面
。中学西传的情况不仅贯穿于耶稣会士来华过程的始终，而且，与西学东渐不同，它有着
一股愈演愈烈的趋势。
　　《马可波罗行记》(或称《东方见闻录》）在西方广泛流传后，中国这个"遍地黄金、
处处珠宝" 的神秘国度，顿使西方人为之魂牵梦绕、心醉神迷起来。一股" 寻金热" 的狂
潮席卷着西方上层社会。由贵族、豪商、航海家、冒险家汇成的" 拜金狂" ，纷纷跃跃欲
试，冀图到东方来获得梦寐以求的金银和珠宝。随着新航路的开辟，西方人觊觎中国财富
的狂欲越发膨胀。
　　于是那些忠于天主教会并立志继承十字军精神的传教士，便充当了" 先遣军" 的角色
，象潮水般地涌来中国。尽管他们的主观愿望不是作为传播中华文明的" 桥梁" 或" 友好
使者" ，但事实上，他们为了在中国站稳脚跟，取得统治者的支持和信任，除有意识地向
中国士大夫宣传西方的科学技术作为传播基督教的手段外，更潜心研究在中国占统治地位
的儒家思想。通过翻译和书信形式，将若干重要的儒家典籍及中国的政治、经济、文化和
风俗习惯，介绍到了西方，在各界人士中引起了强烈的反响。著名的传教士利玛窦，费尽
心思，力图同中国的哲学及风俗打成一片。他在介绍中国儒家学说时，总是由衷地赞誉孔
子，证明他的深邃思想与基督教义如出一辙。
　　公元1565年，耶稣会士在澳门成立了教会，这是他们在中国的第一个据点。它的任务
即是专门训练教士，习读中国书。于是，" 从这个教会很快就发出一股书简的洪流，将中
国文化的内容实质告知西方世界。" 公元1575年，奥古斯汀修道院的修士拉达、马林等人
曾在福建厦门登陆。拉达在中国购置了几百种书籍，内容涉及地理、国库、税务、造船、
历史、朝政、祭祀、司法、本草、医药、天文、圣贤、游戏、数学、建筑、风水、占星、
尺牍、养马、算命、兵器、音乐等共27类之多；柏应理在公元1682年抵达罗马时，随带的
有在华传教士有关中国的著作400 多册；公元1694年，白晋返归法国后，也曾将中国书300
卷赠送给法王路易十四。此外，传教士们还不断地通过书信、口述等将中国文化点点滴滴
地介绍到欧洲。可见，东学西渐的规模也是前所未有的。
　　中国文化信息的西传，迅速激起了欧洲人的极大兴趣。并在欧洲产生了很大的反响和
作用。西方人对中国的道德哲学、政治制度、历史习俗、天文历算、农艺技术、手工业技
术及医学十分重视。早在公元1593年，利玛窦便将《四书》译成拉丁文，寄回了意大利；
公元1626年，金尼阁又将《五经》译成拉丁文，在杭州刊印，传回欧洲。这些是中国经籍
最早的西文译本。此后《四书》、《五经》纷纷被正式译成各种西文在欧洲刊行。如《大
学》译为《中国的智慧》、《中庸》译成《中国政治伦理学》。公元1627年，欧洲出现了
专门介绍孔子的著作：《中国哲学家孔子》。此后又出现了卫方济的《四书》译本和《中
国哲学》，系统地介绍了中国的儒家经典和中国古代哲学思想。通过传教士的介绍和研究
，中国古代的主要经典和儒家学说在欧洲得到了流传，并对18世纪震荡欧洲的资产阶级启
蒙运动，产生了影响。启蒙运动倡导理性主义、反对神权，与主宰中世纪欧洲社会的基督
教神学相对立，因此产生于非基督教世界的富含理性主义的中国经典哲学正好成了启蒙运
动者吸取营养的思想材料。在西方第一个确认中国文化对欧洲文化发展的价值并予以吸收
的是德国哲学家莱布尼兹。他在《中国近况》的序言中借重中国文明无情鞭笞欧洲的基督
教文明：" 我们从前谁也不信在这世界上还有比我们的伦理更完善、立身处世之道更进步
的民族存在，现在东方的中国，竟使我们觉醒了。" 他甚至认为必须请中国派遣人员到欧
洲来传经布道，正如欧洲派遣教士到中国去传授神学一样。法国的百科全书派中则有更多
的人醉心于中国文化。孟德斯鸠、霍尔巴哈、伏尔泰、波维尔、魁奈等通过来华教士的著
译和报道，对中国的历史、思想、刑法、社会习俗、政治制度作了深入研究。其中推崇最
力的是主张自然神论和开明君主专制的伏尔泰。伏尔泰在《哲学辞典》的"光荣" 条目下赞
扬中国是" 举世最优美、最古老、最广大、人口最多和治理最好的国家。" 他用中国的年
代学驳倒了《圣经》中的上帝创世说。他认为" 孔子使世人获得对神的最纯真的认识" ，
这就是唯以德教人，要求人们修身、治国，都必须遵循自然规律——理性，" 而无需求助于
神的启示".此外，狄德罗、霍尔巴哈、波维尔等人也都很推崇儒教。他们猛烈抨击基督教
统治下的欧洲君主政治，主张以中国的政治、法律、伦理为欧洲的榜样。中华民族悠久的
历史、古老的文明也使西方人大为欣赏。公元1585年，奥古斯丁会士门多萨在罗马出版了
西班牙文的《中华大帝国史》。
　　此后五年内，该书的意大利文、法文、英文，拉丁文和德文的译本又在欧洲各地刊行
了好几版。它所引起的反响反映了西方人发现了一种与欧洲社会完全不同但又具有极其顽
强的生命力的中国文化时的那种惊愕和激动。这是一本最早系统介绍中国历史和地理的书
。此后陆续在欧洲出版的还有卫匡国的《中国历史》、冯秉正的《中国通史》等等。此外
，中国的科举制度对于西方近代文官制度的形成与发展所发挥的作用，更是举世公认的由
中华民族送给西方的一大文化瑰宝。
　　在科学技术方面，中国的天文历算是最早引起欧洲人注目的。邓玉函曾多次致信开普
勒，把《尧典》、《诗经》、《书经》、《春秋》等中国古书中有关日月星辰的记载和中
国推算交食之法介绍给他。中医学是耶稣会士研究的重点。公元1671年，在格莱诺布尔出
版了一本法文的《中国脉诀》，系译自晋代名医王叔和的《脉经》。公元1685年，波兰医
生卜弥格写成《中医津要》一文，后被译为欧洲多种文本。在耶稣会士的传播下，中国医
学成了欧洲人的一种新知识。中国作为一个古老的农业国，其精耕细作的农业技术也为欧
洲人所倾慕。伟大的生物学家达尔文，也从耶稣会士介绍的中国文化中吸取了营养。在他
的著作中曾提到：他颇得力于" 上一世纪耶稣会出版的那部主要是辑自中国古代百科全书
的伟大著作。" 达尔文的著作中曾有104 处提到了有关中国科学成就和动植物的情况。
　　让欧洲人直接而较全面地认识中国的，则正是明末清初来华的这批耶稣会士。他们从
中国发回欧洲的各种书籍、译著、纪述等如同介绍中国的百科全书，使西方人大饱" 眼福"
，加深了对中国的了解。18世纪欧洲的" 汉学" 就是在此基础上兴起的。到十八世纪末叶
，即中国清朝的乾嘉时期，欧洲人研究" 汉学" 的风气已从教士那儿，普及到一般学者中
了。欧洲各大学内都有东方语言讲座，各种学会组织也常以研究东方学术为对象。
　　明清时期西方人通过来华传教士对中国文化有了更多的认识，而且他们对于中国文化
更有一种主动选择、积极吸收的态度。因而，这场东学西渐不仅使欧洲人大开眼界，而且
在某些方面，还对欧洲新文明的形成和发展产生了深远影响。
　　3.朱之瑜对中日文化交流及日本文化教育近代化的贡献
　　朱之瑜(公元1600-1682 年），字鲁玙，号舜水，浙江余姚人，是明清之际一位杰出的
教育家。明亡以后，他寓居日本，长期从事教育活动，为发展日本儒学教育作出了卓越贡
献，并对后世产生了深远的影响。
　　(1)朱之瑜在日本的教育活动
　　朱之瑜的一生可以分为前后两个时期。前期(公元1600-1659 年），他完成了学业，长
期从事抗清活动；后期(公元1660-1682 年），即他的晚年，定居日本，在异国执教20余年
。
　　朱之瑜出身于官僚士大夫家庭。祖父三代均赐大夫，父亲朱正，官至总督漕运军门。
但是，朱之瑜8 岁丧父后，家道中落，生活清贫，甚至影响其读书为学。朱之瑜的青少年
时期正值明王朝日薄西山，社会政治的黑暗、民族的矛盾、家庭的困顿，对他一生思想、
行为产生了深刻的影响，为其日后发扬经世致用的学风奠定了基础。
　　明亡后，朱之瑜长期流落海外，颠连于日本、越南等地，不忘抗清复明。
　　永历十二年(公元1658年）十月，朱之瑜从日本长崎抵厦门，返国从军，参加次年由郑
成功、张煌言等发动的北伐。这次战争最终失败了，他复明的宿愿毁于一旦。国破家亡使
他悲痛绝望。年近60的朱之瑜白发皓皓，" 乃次蹈海全节之志" ，学鲁仲连不帝秦，再次
凄沧渡日，永不回到故国了。
　　永历十二年(公元1658年）秋，朱之瑜第六次抵日，未能获准登岸，困守舟中，日本学
者安东守约经已在日定居的陈明德介绍，以手书向朱之瑜问学，执弟子礼。朱之瑜为安东
守约" 执礼过谦" 的恭敬、" 见解超卓" 的学问所动，复信安东守约。信中，朱氏悲喜交
集，悲则国破家亡，故国" 学术之不明、师道之废坏亦已久矣" ；喜则" 岂孔颜之独在中
华，而尧舜之不绝于异域" ，表达了他有意将圣贤践履之学传于这位异国弟子的心情。正
如梁启超所说，此" 为先生讲学之发韧".永历十四年(公元1660年）春，朱之瑜第七次遁迹
商贩，在长崎" ■春".安东守约等人为其在日定居奔走。最后得日本政府批准，破40年来日
本幕府之国禁，让他在长崎租屋定居下来，朱之瑜就此结束了十多年的海上漂泊生活。
　　朱之瑜定居日本时曾反复强调自己并非想倡明儒学于异域，仅是为了蹈海全节。永历
十八年(公元1664年），他在长崎正准备购地躬耕之际，日本国副将军(大将军德川家纲之
叔父）、水户侯德川光国欲兴庠序之教，派儒臣小宅生顺到长崎礼聘朱氏为国师，要朱到
江户(今东京）去讲学。朱氏竭力谦让，但是，当他听安东守约等人介绍" 上公好贤嗜学，
宜勿辜其意" 之后，答应了德川光国的要求，表示" 至若招仆，仆不论禄而论礼".翌年六
月，朱之瑜抵江户。德川光国亲执弟子礼，竭诚尽敬。因朱之瑜年长而又德高望重，德川
不敢称其字，而朱又无庵斋之号，在德川恳求下，朱之瑜才以故乡江河" 舜水" 应之，朱
舜水之名由此而来。朱之瑜体弱多病，德川光国关怀备至，凡事都为先生绸缪安排，甚至
纡尊降贵亲自到先生寓所探望。同年秋，德川光国执政水户，又迎先生去水户，并在江户
、水户两地为先生建成寓所，让其安居。德川光国每涉施政大计，礼乐典章、文化学术之
疑难，总要请教先生。
　　在德川光国影响下，日本学者、达贵也纷纷诣门求教，或执弟子记，或听其讲学。从
此，朱之瑜往来于江户、水户两地，公开讲学。他曾去信远在柳川的安东守约介绍讲学的
盛况。
　　永历二十四年(公元1670年），德川光国提出在水户兴建学宫的设想，得到了朱之瑜的
全力支持。朱之瑜不仅写成《学宫图说》，还亲自依图考古，作古升古尺，指示工师，工
师不得要领，则亲手" 揣轻重、定尺寸".这样" 教之弥年，卒得成之".越两年，水户学宫
建成，德川光国怕奠仪有误，特请先生写成《改定释奠仪注》。朱之瑜还亲率弟子学习奠
仪。至今日本祭祀礼制种种规定，都留有朱氏当年悉心指导的痕迹，水户学宫的模型也成
了日本儒学痒序之嚆矢。
　　以后德川光国之所以能开创独树一帜、颇有成就的水户历史学派，也是和朱之瑜多年
的教育、熏陶分不开的。
　　朱之瑜在日执教，对水户藩和加贺藩影响最大。安积觉、今井弘济、小宅生顺等都是
经德川光国介绍对朱之瑜执弟子礼的。加贺藩主前田纲纪也很敬重朱之瑜，执弟子礼，所
以他的属臣均拜朱为师。加贺藩的属臣奥村庸礼等人还把服部其衷、五十川刚伯、下川三
省几个儒生介绍到朱的门下。后来安积觉、今井弘济、五十川刚伯、服部其衷、下川三省
五人先后成了朱之瑜的近身弟子，并负起年事已高、不谙日语的老师的起居照料、侍奉，
对外应酬、联系之责。
　　这5 位弟子中数安积觉日后成就最大，和德川光国一起成为日本水户学派的领袖人物
。他13岁从师朱之瑜，接受蒙学。后因父亲病故回家奔丧而中辍学业。安积觉成年后，回
忆起自己之所以能学有成就，是因为当年先生" 课程严峻，晨读夕诵，故至今不忘耳".朱
之瑜很喜欢这个体弱多病的学生，亲自为他题写一本作业簿，督促他" 逐日书其功课".安
积觉到了晚年还告诫其孙辈：(舜水先生的）" 片言只字，皆藏而宝护之，凡吾子孙，当敬
之如神明，其有沦落丧失者非吾子孙。" 朱之瑜对其他几位近身弟子也尽心尽力，爱抚备
至。他见下川三省" 温存淳谨" ，" 抚之如慈母，督之如严父".学生五十川刚伯学有基础
，朱之瑜怕他"读书难入易出" ，鼓励他不要虚费韶华，更上一层楼。服部其衷初投朱之瑜
门下，因思乡不安心学习，朱之瑜既不急促，也不为他祚病所惑，严格要求，一个月后服
部其衷学业大进，和老师的感情也日厚笃深。
　　朱之瑜在日本从事教育20余年，其间，或执弟子礼，或从其质疑问学的学生远不止上
述几位。学有成就的，还有林春信、佐左宗淳、人见传等人。
　　康熙二十一年(公元1682年），朱之瑜83岁长逝于日本江户驹笼别庄。
　　德川光国悲痛至极，亲率世子和属僚在茨城县瑞龙山麓(德川家族之陵地）
　　举行了隆重的葬礼，并为墓碑题词，谥朱之瑜" 文恭先生" ，在驹笼别庄为先生设立
了祠堂。
　　朱之瑜的遗著，除少数诗篇外，均为海外所作，绝大部分在日本完成。
　　他的弟子们和后人收集和整理了他的遗著。朱之瑜在日教学，或因语言隔阂，或因师
生分居两地，往往与弟子笔谈、函授，所以，遗著中有许多是书信和授课的实录。这些都
是研究他的教育实践和教育思想的重要材料。
　　(2)朱之瑜对日本近代学术的影响
　　梁启超曾说过：朱舜水为日本近代文化的开辟人。足见朱之瑜在日本思想界影响之大
。
　　朱之瑜的教育思想之所以会在日本产生深远影响，除了他人格、气节的感化外，也有
日本社会本身的历史原因。17世纪初，德川家康在江户建立了幕府统治，开创了德川时代
。德川时代是传播中国儒学的鼎盛时期，朱子学说在中国正值走下坡路，在日本却是异军
突起。但是，当朱之瑜定居日本时，日本国内矛盾日益尖锐，幕府和皇家、幕府和藩属的
种种矛盾交织在一起，日本的儒学也随着发生嬗变。原先占统治地位的，以藤源惺窝和林
罗山为代表的官方(幕府）朱子学派受到了主张王政复古的古学派的挑战，而且朱子学派的
内部也萌生了自己的反对派，阳明学又正在悄悄崛起，日本儒学的这种演变一直延续、发
展到近代明治维新倒幕运动。
　　朱之瑜的学风恰恰迎合了日本儒学演变的诸因素的需要。就朱的学术倾向而言，他倾
向于程朱正统，但他是位明达的学者，反对门户纷争，主张兼容并包的学风。他扬弃了程
朱思想中空虚无用的成分，多取浙派事功之长，强调经世致用，加上他早年师承古学，目
睹封建社会江河日下，因此又推崇王道复古。所以，他这种荟萃名家之精华的学风很快被
正在演变之中的日本思想界所吸收，并产生了影响。
　　朱之瑜对日本水户派的影响最直接也最大。水户学派是水户侯德川光国以编纂《大日
本史》为中心发展起来的一个学派，以提倡巩固封建社会制度的" 大义名分" 而著称。它
远承北■亲房的" 神皇正统思想" ，近源朱之瑜的尊王、复古、崇实、重史的思想。
　　德川光国18岁时读《史记.伯夷传》时就仰其高义，想撰写《大日本史》。
　　(见《大日本史叙》）他尊朱之瑜为师后，见朱重视史学——主张以史辅经，得之史而求
之经，所以，常和朱之瑜谈论经史，并邀请先生参加他主持的彰考馆的编纂《大日本史》
的工作，朱欣然同意，以春秋大一统、尊王爱国、大义名分等思想指导他的弟子编史。史
馆的第一位总裁也是朱之瑜的学生- - 安积觉。在朱之瑜的影响下，德川光国吸收了先生
的历史观。他曾说：
　　大凡学有三等，曰性理，曰经济，曰词章，能读《四书》、《五经》、立人伦之大本
，辨《春秋》、《通鉴》之义，明古今之治乱，暇则治诗文，横朔赋诗，可谓之士，俗儒
专事记诵，不能辩治成败，含实咀华，我所不取也。
　　安积觉也是如此，" 虽亦主朱子学，并不固泥，亦爱读《资治通鉴》而不爱读朱子《
纲目》".他主张修史要" 核名实" ，不能" 崇虚抑实" ，要正名分，分清历史功过，尊王
反霸；要奖名行，表彰名节，" 劝善惩恶，永肃将来".水户历史学派的形成，《大日本史
》——日本第一部完整的纪传体正史的诞生，标志着日本史学走向科学的第一步。这个学派
的精髓：尊王、抑藩、忠君、爱国以及大一统的思想，渗入到整个日本国民意识之中，奠
定了1867年爆发的明治维新运动的建立统一国家的思想基础。
　　当朱之瑜在日本定居时，除官方(幕府）朱子学之外，还有以安东守约、贝源轩益为代
表的海西朱子学派，在思想上自成一体、异军突起。朱之瑜对宋代理学朱、陆、吕三家兼
收，择其善而从之，遴其粹然而取之的学风以及唯物主义的倾向影响了安东守约。安东守
约虽也崇程朱，但他和朱之瑜一样摒弃了其中唯心主义的成分，主张" 理气合一" ，有唯
物主义倾向。这也和朱之瑜的" 理事同一" 观点如同一辙。又如，朱之瑜曾对安东守约论
朱陆之异同：
　　是朱者非陆，是陆者非朱，所以玄黄水火，其战不息。譬如人在长崎往京，或从陆，
或从水，……只以到京为期，岂得曰从水非，从陆非乎.安东守约接受了这一观点，他认为朱
陆思想本源为一，只是支流不一。朱陆的分歧如：天下之水一，其支分派别不同者，流之
然也，其源未尝不一也。
　　可见安东守约也接受了朱之瑜所认为的程朱和陆王的对立只是门户之争的观点。
　　朱之瑜摆脱理学的束缚的唯物主义倾向，通过安东守约影响到日本的哲学界。他的主
博学、倡实行、尊知识、重经验的学风，随着历史的发展，潜移默化为日本民族的执着的
求知、力倡实行的品质，这种品质的酿成，间接地推动了明治维新时期的尊王倒幕的浪潮
。
　　德川时代中期，由于日本阳明学的兴起，并和朱子学对立，引起了部分学者反宋明理
学的困惑，涌现了一批试图直接根据先秦之前儒家经典进行研究的古学家。山鹿素行、伊
藤仁斋和荻生徂徕就是古学派的代表人物。他们不同程度受到朱之瑜思想的影响。
　　朱之瑜曾受业于朱永佑、张肯堂和吴钟峦，研究古学。其中吴是东林领袖顾宪成的门
人，因此，也可以说，朱是顾的再传弟子。所以，当时日本学者木下贞干认为朱之瑜把东
林的实学和古学结合起来的说法，也是有一定道理的。
　　朱之瑜大约在江户定居的第二年就为山鹿素行肖像题《子敬箴——为山鹿素行轩作》。
虽此时山鹿素行已自成古学一派，自称直承周公、孔子之学。
　　但我们仍可看到他和朱之瑜两位大师的相互尊重和影响。朱氏倡导学于日用彝伦之中
，山鹿素行也认为" 上圣之教，未尝离日用彝伦之中。" 朱之瑜提倡文武双全，他在《子
敬箴》中称" 文武张驰，维人无竞" ，就是对山鹿素行的武士观的赞同。山鹿素行不仅是
个古学家，也是个兵学家，曾著有《兵法或问》等多部兵书，他也提倡培养先秦那种文武
兼资的人才。因此，日本学者井上哲次郎认为山鹿素行的" 古学在舜水那里多少也有，可
见素行的学脉系统中，不能说与舜水全然无关。" 朱之瑜开始和日本唯物主义奠基人伊藤
仁斋交往时，正值伊藤从笃信唯心主义的心性之学向以气为本的唯物主义一元论转变的关
头。伊藤仁斋从安东守约的弟子片罔宗顺那里得知安东守约及朱之瑜的才学，出于敬慕，
写信给安东守约，表示自己有从学于朱之瑜之意。安东守约将他的这一心愿转告朱之瑜。
朱之瑜认为伊藤仁斋所治的" 心学" 与他提倡的" 实理实学" 相抵牾，在给安东守约的信
中力辞再三，希望守约对伊藤进行开导和规劝。
　　后来，伊藤摆脱了唯心主义的桎梏，不仅创立了" 气" 一元论的朴素的唯物主义，而
且教育观也日益和朱之瑜接近。朱之瑜对此颇为赞赏、鼓励：
　　伊藤诚修兄策问甚佳。较之旧年诸作，遂若天渊。倘由此而进之，竟成名笔，岂逊中
国人才也。敬服敬服。
　　日本古学派集大成者荻生徂徕和朱之瑜的弟子安积觉交往甚多。开始他以为朱之瑜的
学说纯崇程朱，后来在与安积觉通信中，荻生徂徕得知朱氏亦古学，并非如自己想象那样
专崇程朱，他也关心起朱之瑜的经世致用的思想来了。
　　日本古学派三大家，虽未师从于朱之瑜，但朱的经世致用的教育思想或直接、或间接
地对这一学派产生了影响。日本古学派的王政复古思想和唯物主义倾向，与德川后期崛起
的阳明学派一起，代表日本中、小封建主的利益，汇合成一股革新潮流，推动了近代明治
维新运动。

第049卷世界近代前期文学史                      返回目录

　　内　容　提　要
　　《世界近代前期文学史》叙述了欧洲文艺复兴时期以及其他各国在同期的文学发展历
程。本书重点介绍了欧洲英国、法国、意大利、西班牙等国在这一时期文学上的成就，北
欧及东欧在此时文学上尚无发展，所以只作简略介绍。亚洲国家中重点介绍的是中国的明
代文学，因为只有中国明代文学在这一时期思想上艺术上达到了成熟的境地，其他亚洲国
家文学深受其影响但无法与之相比，所以也作简略介绍。
　　本书在探索时代背景对文学发展影响时，不以政治背景为主，而是注重思想背景和作
家的经历。作者认为是作家的个人经历决定了作家的内心世界从而决定了作品的艺术个性
，所以本书观点有独到之处。
　　另外，本书资料翔实，语言清新、流畅。叙事生动，对作品的评价准确深刻，而且注
意引用作家的代表作来加深读者印象，是一本独具特色的好书。
　　一、概　　述
　　世界近代前期各国文学的发展很不平衡，因为世界各国这一时期在经济、政治、历史
、环境及生活方式上有很大差别，所以文学反映的社会生活及其发展的方向和取得的成就
，也各不相同。
　　近代前期，西欧各国处于文艺复兴时期，反对封建和教会是文学的主题；东欧各国因
长期处于被异族压迫的境地，争取独立，发展本民族语言文字的要求更为迫切，所以产生
的是被压迫者的反抗文学；这时在异族统治下的地区，文学多半处于萧条状态，如阿拉伯
的土耳其时期；北欧各国经历漫长而缓慢的发展，虽然也受到文艺复兴的影响，但文学还
刚脱离原始状态，因而表现为民谣、传说和神话；东方文学则独具特色，文学的起源各异
，但又都充满宗教色彩和神秘浪漫，很多地区还没想到除歌颂神外还应该赞美人，而且即
使在写人情世态的作品中，也追求一种情调和哲学意味，如日本古典戏剧" 能" 就是追求
一种幽玄的境界，剧情是次要的。东方文学的这种现象，与东方社会的宗教思想及长期的
奴隶制和封建制有关。环境是难以改变的，内心的追求就显得重要了，而且东方宗教首先
讲求的是境界，如印度教认为个体灵魂与最高灵魂的结合是最后的解脱和幸福，佛教认为
要四大皆空，修心才是成佛之路，" 为善枉受辛苦，为恶枉受轮回".这些空灵沉寂的教义
，在东方文学和宗教紧密结合在一起的时代，使文学经常带着一种如梦的朦胧。
　　东方宗教不像西方基督教追求死后进天国那样而是追求意境，文学也是如此。但东西
方文学在这一时期都有一种文学上的理想主义，从整个文学史看，这一阶段的文学绝对不
会出现像加缪《局外人》那样的作品，因为人们对于世界是热情的。文艺复兴时期人们要
摆脱枷锁，关心今生的幸福，尽情享受，不再关心死后的世界，从古代文化的典籍及对古
代文化的想象中寻找和体验生命的美，追求做人的尊严。在反抗压迫的斗争中，反抗文学
充满激情，在《局外人》那种现代作品中主人公被判刑都找不到在这个世界的感觉，这在
那时是不可想象的。而在东方，这种热情在印度表现为对宗教的虔诚，苏尔达斯和杜勒西
达斯这两个虔诚派诗人用一生来赞美神，宗教是人的重要的内心生活。朝鲜文学尽管刚创
立文字，但就有著名小说家金时习，描写人鬼神仙相恋及理想社会，这也是深情无处挥洒
的表现。而在北欧的神话与传说中，英雄和神的形象瑰丽动人，有些已成今天的习俗。也
就是说，当时不管自然环境、社会环境如何艰难，人们或者抗争，或者寄托于理想，如果
现实世界没有，那就在神仙世界、想象传说中寻找，无论如何人应该为之奋斗。所以文学
是积极的，写理想人物，写理想社会，写理想境界，而且很少考虑理想会实现不了。即使
今生不成还有来世(如《牡丹亭》），人做不到的还有神，现实的尽头还有浪漫。所以文学
重视理想，《局外人》中主人公对世界感到一种动人的冷漠，是那个时代文学中不能够有
的。另外这一时期的文学社会主题鲜明，文学家作品和思想的个性不突出。各个国家和地
区的发展情况也许不同，但当时主要社会思潮是什么，文学就反映什么。反抗压迫的国家
就流传反抗压迫的作品，这也是作家当时最切身的需要，此外在生活方式上人们并无更多
的选择。所以不同作家经常表达同一社会主题，思想内容的一致性比差异性要大。尽管文
艺复兴是追求个性解放的，但极具个性的天才大部分在这个时代以后，当然莎士比亚除外
。这一时期文学的美表现在壮丽、庄严、宏大，西方文艺复兴时期文学就充满了对此的追
求，如拉伯雷的《巨人传》，充分表达了对人的力量的欣赏，在一些神话与传说中，英雄
都有过人本领。印度的神更是如此。在莎士比亚的戏剧中狂风暴雨般的激情及惊天动地的
行为都是一种审美对象。所以在语言上大都华丽繁复，夸张和比喻十分常见，而东方文学
的语言更为色彩缤纷，但有时为了表现更为有力，粗俗的语言也常见。而文字的美是许多
作品能从那时流传至今的原因，只顾内容，不顾形式，荒唐怪诞在当时是被视为丑的。为
了美牺牲一些真实却无妨，因为这根本不是现实主义的时代。在文学表现形式上，这一时
代突出的成就是诗和戏剧，因为理想、浪漫、英雄、激情都极适合用诗与剧来表现。小说
和散文就一般了。但同时表现形式是多种多样的，如政论、书信，民谣、传说、编年史，
都是文学。
　　中国文学的特色与其他国家相比极为突出，这一时期是中国明代，封建社会尽管漫长
，还未终结。多次改朝换代以后，封建的统治还那么严酷，而且还有文字狱和文化专制的
管制以及八股取士的桎梏。从环境来说，是压抑文学发展的，但中国文学传统源远流长，
并不会轻易中断。
　　然而，中国文人不是新兴资产阶级，尽管感到封建统治的痛苦，可凭自身力量又难以
改变，所以无法产生文艺复兴时期那种文学，但也已经有追求个性解放，追求做人自由的
作品，表现了一种理想境界。所以在明代，正统文学诗词歌赋衰落了，无法与唐宋相比，
甚至无法与清代相比。
　　这是因为所谓正统的就是封建的，封建文化已无新意，只能走向衰落。
　　反映在诗词上就是平淡、贫乏。尽管明代文人前后七子曾提倡文学复古主义，并写了
一批颇有古意的作品，但终不能挽回局面，因为复古不是创新，而公安、竟陵两派反复古
的文学运动却有成绩，他们主张任性随情，讲究性灵情趣，思想上是追求自由的，艺术上
又有我国隐逸文学的传统可以继承，所以晚明出现了一批清新动人的小品，其中最出色的
作家是袁宏道和张岱。当时在文学上主张唐宋派的归有光的作品非常深挚动人，写琐事亲
情，意味深远，这也是对传统文章的反叛。所以明代诗文，除开国两位功臣宋濂、刘基因
个人经历及修养写的文章雄厚深刻以外，其余无太多可观之处，归有光及袁宏道、张岱，
是在对正统的叛逆中取得了新发展，可见正统文学在明代已到尽头。
　　不过明代其他文学形式如戏剧、小说、散曲、民歌都很出色。散曲和民歌在风格清新
、朴素优雅方面有很多创造性表现，而且在语言上渐渐向白话过渡，文字更加流畅生动。
戏剧在音律上经历一次改革之后更加委婉动听，题材也多种多样，曲文更加华丽典雅，集
中了古典文学中的诗词曲的精华。《牡丹亭》是其中代表作，作者把" 情" 作为人生的追
求和幸福，是对当时封建理学的一种叛逆，而且用生死还魂的浪漫情节，表现情能冲破生
死的界限，世间只有情可贵。其辞句的美至今为人们传诵。其中《游园》、《惊梦》等曲
目还不时上演。梁辰鱼的《浣纱记》也很出色，以吴越的故事写尽人间繁华富贵、战争、
忠义，英雄末路，英雄及美人的情景。最后是化为五湖烟水，一片苍凉。对历史能这样看
待，意境是深远的，很象法国诗人维庸的诗所写的" 去年的雪今年安在." 明代戏剧是在继
承元代成就上发展起来的，但成绩一样辉煌。
　　小说是在整理民间说书艺人话本的基础上发展起来的。三国故事，水浒故事，及唐僧
取经的传说，分别经罗贯中、施耐庵、吴承恩的艺术加工，成为《三国演义》、《水浒传
》、《西游记》三部长篇小说，艺术上的成熟与优美是话本不能比拟的。这3 部小说标志
着我国古典小说发展的高峰。《三国演义》是历史小说，《水浒传》是英雄传奇小说，《
西游记》充满了幻想，是神魔小说。还有一本世情小说与上述3 本书并称为明代" 四大奇
书".《金瓶梅》写一个破落户财主西门庆及其妻妾的生活，有许多色情描写，争议很大。
但它的文学价值在于真实、深刻、生动地再现了当时的市井生活，思想上肯定人有追求欲
望满足的权利，但追求方式未免过份。短篇小说代表明代通俗文学的成绩，" 三言" 、"
二拍" 是其中代表作，不仅对后世白话文学有深刻的影响，而且还流传到了日本。
　　总之，这一时期中国明代文学是很成熟动人的，充分体现了我国古典文学新的风采。
　　这一时期亚洲许多国家文学都深受中国文学影响。如朝鲜李朝前期作家郑澈、金时习
都曾用汉语创作，汉诗很出色。而当时朝鲜文字刚刚创制，汉语文学的思想和意境在当时
的作品中时有体现，对李朝前期文学发展起了推动作用。越南黎朝皇帝兼诗人在其在位期
间，提倡汉语文学，曾召集文臣28人，建立" 骚坛会" ，有组织地进行汉语诗文创作。
　　同时他也用" 字喃" 写作，字喃是根据汉字构成的，而且作家还根据汉诗的音韵格律
，结合越南民歌，创造出一种新诗体——六八诗体。可见越南文学发展基础也是汉语文学。
　　而这一时期的马来古典文学则受伊斯兰文学的影响。亚齐王朝苏丹伊斯坎达.穆达爱好
文学，曾下令文人模仿波斯某些作品撰写关于君臣之道、伦理道德、宗教哲理历史等内容
的讽喻诗。其中布哈利的《众王冠》(1603年）和努鲁丁的《御苑》写得最好。在诗歌方面
，伊斯兰文学影响同样深刻，当时著名诗人有哈姆扎.凡苏里，他是伊斯兰教神秘派诗人，
诗中用很多阿拉伯文字，意思不容易理解，但却受人推崇。一种名为" 希卡雅特" 的传奇
小说在马来古典文学中一直占重要地位，是把神话和历史揉在一起写的民间传说及帝王传
记，这也是受了伊斯兰文学的影响。
　　这些深受异族文学影响对本族文学还很贫乏的时代是有好处的，可以丰富民族文学的
内容。但上述国家的文学也因此缺乏独立的精神，是异族文学的另一种反映，缺乏有个性
的发展过程，所以这些文学成就平平。
　　日本文学在这一时期以《平家物语》作为物语文学取得了代表性成绩。古典戏剧" 能"
和狂言也有很大发展。连歌也在渐渐向" 俳谐连歌" 方面转变。为近世俳句兴起准备条件
，著名连歌师有山崎宗鉴(1465- 1553年），他也是俳谐师，著有《新撰犬筑波集》。这一
时期文学成绩不如后来的江户时代，但却是江户时代文学发展的基础，如松尾芭蕉的俳句
闲寂、幽雅，中间经历了几次转变，在松永贞德、西山宗因的影响下，成为一代名家。但
俳句源头却在连歌。
　　中古时期印度文学成就不如古代文学。梵语文学衰落后，用泰米尔语、印地语、乌尔
都语和孟加拉语写作的新兴地方语文学有相当发展。
　　而且宗教是文学的主题，对神的虔诚，以求人神灵魂统一是印度诗篇的中心内容，印
地语的虔诚文学成绩卓著，著名诗人有苏尔达斯、杜勒西达斯。
　　北欧文学这时处于从口头文学向书面形式过渡阶段，传说、神话，歌谣等民间文学是
文学的主要形式。诗歌都与宗教有关，文学大部分从宗教发展而来，不能摆脱宗教影响。
与这些国家后来的文学成就相比，这一阶段只是开端。
　　挪威文学处在萧条期，神话传说流行于16世纪，受西欧文艺复兴和宗教改革影响，卑
尔根的文人拜耶(1528-1575 年）用日记形式写作，抨击汉萨同盟，在当时文学中有突出地
位。
　　芬兰还处于口头文学繁荣阶段，流传下来的神话、传说有18万多篇，歌谣、谜语有5
万多首。
　　丹麦文学在16世纪以前，主要形式也是民谣，内容多是歌颂英雄事迹。最早的印刷品
是教会出版的拉丁文书籍。丹麦书籍只有一部1495年出版的《韵文编年史》。16世纪丹麦
文学的代表人物是宗教改革家汉斯.陶森，被称为丹麦的路德。他在1535年把《摩西五戒》
译成丹麦文，他的《丹麦圣歌之书》(1569年）所写的圣歌一直为教会和学校所采用。安诺
斯.瑟伦森.韦泽尔把萨克索的《丹麦人的业绩》译成丹麦文，并把100 首民谣编辑成书，
有一定历史价值和文学价值。
　　而瑞典的宗教文学，诗和戏剧在这一时期有所发展。　1541年，国王古斯塔夫.瓦萨为
了便于推行新教，下令将《圣经》译成瑞典文。1526年出版《瑞典歌曲和民谣》是最早的
瑞典文基督教赞美诗。历史学家约翰内斯.梅塞尼耶斯写了4 部历史剧，由学生们在二月集
市上演出，取得很大成功，最有名的是取材于少女迪萨传说的《迪萨》。同时，还产生了
取材于《圣经》，充满哲理，没有人物及情节的《杜毕叶喜剧》，这是受新教传播而产生
的" 学校戏剧".这个时期比较出色的诗人是拉尔斯.维瓦利乌斯(1605-1669 年）。
　　《怨春寒》是他的名作，情调高雅。瑞典强盛时期最著名诗人是谢恩赫尔姆
(1598-1672 年）。他最初用拉丁文写诗，后改用瑞典文创作，并对诗韵的建立作出了贡献
。他的诗集题目为《是女神诗人现在才教我们用瑞典文写诗和吟唱》，是瑞典文学重要作
品，他被后世称为" 瑞典诗歌之父".总的来说，这一时期的北欧文学中，神话和传说最动
人，充满瑰丽想象。安徒生童话的许多题材都由此而来，而这些神话和传说本身就具有童
话色彩。欧洲许多节日和习俗都与这些神话传说有关。
　　东欧文学在这一时期已有叙事诗、编年史等作品。作家为发展自己民族的语言文学，
大多用本民族语言创作，以丰富创立不久的本族书面文学。文学主题是反封建反异族侵略
，也受文艺复兴影响，有一些人文主义思想，但苦难时期只有民间文学能存在，流亡文学
、抵抗文学能产生，其他则萧条零落。除波兰、匈牙利曾有过兴盛年代外，其他国家文学
都如此。
　　西欧各国的文艺复兴时代，是一个创造出伟大思想和艺术成就的时期。古代希腊罗马
文化是这种新文化产生的推动力，死去的希腊思想复活，促进文艺上新思想诞生。与中世
纪贫乏冗长的教会文学及黑暗的宗教生活相比，希腊罗马文学及希腊罗马人的自由生活更
加光彩夺目。人们从这些已被遗忘的各种源泉出发，找到更新更美的源泉。不是对古代的
简单模仿，而是有所创造。文艺复兴的作家都取得了极高的个人精神成就，并对生命知识
有一种非同寻常的热情。每个人都多才多艺。
　　文艺复兴的巅峰在不同国家表现在不同时期。最初来源于意大利，开始在音乐、雕塑
绘画等表现最明显。文学上成就也很显著。彼特拉克、塔索、薄伽丘是著名代表。彼特拉
克在他的作品中写道，" 我是凡人，凡人的幸福对我来说就够了" ，提倡尊重人的尊严和
人生的价值。他还把浪漫激情、优美音韵与丰富的色彩结合起来，创造了一种新诗体，被
称为" 彼特拉克体" ，格调轻快，风行欧洲各国。薄伽丘的作品，人物个性鲜明，不写圣
人写凡人，用纵欲反对宗教的禁欲，也影响了欧洲各地文学。塔索作为一个对生命苦苦探
求真意的诗人度过了凄楚的一生，诗作明丽却充满哀伤，闪烁着意大利文艺复兴最后的精
神。马基雅维里的政治现实主义也很有影响，至今褒贬不一。意大利文艺复兴对欧洲各国
有极深影响。无论哪一种交流方式都把人文主义思想传播到各地，甚至弗朗索瓦一世的对
意大利的掠夺战争都起到了这个作用。文艺复兴在法国走的是王家大道，弗朗索瓦一世很
有教养，支持人文主义学者的活动。他的姐姐纳瓦尔王后的宫廷也成为受教会和巴黎大学
迫害的人文主义者的避难所。" 七星诗社" 为丰富发展法语作出了贡献，在继承彼特拉克
传说的基础上，写出许多优秀抒情诗。代表人物是龙萨、杜伯莱。
　　纳瓦尔王后的《七日谈》仿照《十日谈》的形式写成，情节曲折，描写的是现实的、
有价值的爱情故事。拉伯雷的《巨人传》歌颂意志自由及人的力量，同时也表现了经济个
人主义产生的无情、自我主义和自信心，如巴汝奇的形象。而蒙田把个性解放引入一个前
所未有的深度，他的名言是：" 我考虑我自己" ，"我知道什么呢." 他认为个性自由应建
立在对个性的认识的基础上。西班牙文学在文艺复兴时期是一个黄金时代，产生了许多绚
丽多彩的诗，而且风格各异，有格调高远如山间清泉的修士莱昂，还有善于用简单暗示表
现深刻感情的加尔西拉索。人文主义追求尘世幸福的精神甚至表现在职业媒婆塞莱斯蒂娜
身上。塞莱斯蒂娜对人性有深刻的了解，有一种差不多是邪恶的聪明。她为青年男女提供
性爱的条件，是一个文学史上绝无仅有的形象。塞万提斯的《堂吉诃德》是不朽的杰作，
它的价值早已超过了对骑士小说的嘲弄。堂吉诃德还是一个悲剧意义上的理想主义者，全
身心浸透着对理想的忠诚，为理想他准备承受种种艰难困苦，尽管举止象一个疯子，而且
理想也是虚幻的。而作为西班牙戏剧主要代表的维加，创造出许多有人文主义和民主精神
的戏剧。文艺复兴在德国的表现主要是宗教改革。路德的功绩不仅是创造了优美通俗的语
言翻译《圣经》，对德国语言作出了不朽贡献，而且他把人民的精神从盲目信仰中解放出
来，因为如果人民相信教士对自己的精神及永久幸福有支配权力，那么思想发展和精神自
由就是不可想象的，他主张人们只有通过信仰才能在上帝面前得到拯救。宗教改革之后，
长期以来的教会仪式条例为之一扫而空，重要的只有《圣经》和祈祷。而路德翻译的《圣
经》通俗易懂，使教皇教士再也不能按自己的利益任意解释《圣经》，欺骗人民。德国的
民间文学在这一时期很繁荣，《浮士德博士的故事》一再为后世作家作为题材，创造出不
同的形象。
　　工匠歌曲，民间故事书，民间笑话集，都反映了市民文学的繁盛。而且还产生了一位
朴素明朗幽默的剧作家、诗人汉斯.萨克斯。英国文艺复兴是在伟大的伊丽莎白时代。诗歌
有很高成就，斯宾塞是其中代表，被称为" 诗人中的诗人".还出现了丰富多彩的散文作品
，有秀丽工整的，有明白流畅的，简洁隽永的培根的《论说文集》是其中杰作。而莎士比
亚的戏剧充满积极、伟大的现实主义精神。他对激情有深刻的理解，他的戏剧表现了人类
心灵在环境中所具有的真实的一面和理想的一面。
　　西欧文艺复兴中的人文主义学者多是语言学家，通晓各种语言，特别是拉丁文。拉伯
雷在《巨人传》中谈到，一个人不会说希腊语会被认为教养不够。而且当时印刷术也很普
及(拉伯雷认为这是一种准确高雅的艺术），使各国学者可以互相交流，他们在精神上是无
国界的。另一方面，这些学者又都致力于发展本民族的语言，重估民族语言的价值及高贵
性，同时丰富、创造、纯洁、净化自己的民族语言，使之成为文学语言及优美流畅的通俗
语言。这是各国共同经历过的过程。文艺复兴的成就除" 人的发现" 、" 世界的发现" 外
，还应加上" 语言的发现".中世纪人与世界之间是神，人神之间是教会，经过文艺复兴和
宗教改革，人和世界可以直接交流，人和神也可以直接交流。而各国语言的定型和成熟，
促进了人们之间的交流。
　　阿拉伯文学在土耳其时期走向衰落，原因是外族的严酷统治及对文化的摧残。但文学
依旧在诗、散文中，甚至在宗教、历史、地理的著作中存在，只是不如从前及以后有光彩
。
　　这一时期的诗歌，辞句雕饰而内容贫弱。诗歌中土语、非纯正的阿拉伯语和各种民歌
体盛行。
　　这一时期的重要诗人有萨布.惹里夫、蒲绥里、萨菲丁.希里及伊本.努巴太。
　　蒲绥里(1212-1296 年），生于埃及达拉斯城，著名作品有歌颂穆罕默德的《斗蓬颂》
，共162 行。这首诗先后被译成多种文字，为很多诗人效仿。还有《海姆宰韵基诗》，也
是宗教内容。他的诗风格凝炼浑厚，善于用各种艺术手法表现主题，是当时影响最大的诗
人。
　　萨布.惹里夫(1263-1289 年），是一位擅写爱情的年轻诗人，诗句优美。他的诗集在
贝鲁特和埃及多次印行。
　　伊本.沃尔迪(1289-1348 年），精通文学、历史、教义、语言、语法，写过许多著作
。作品有一部诗集玛卡梅的韵文故事及一首劝谕诗，名为《伊本.沃尔迪的拉姆韵基诗》，
共七十七行。诗艺并不高，但作者思想成熟，所以诗中哲理深刻。
　　萨菲丁.希里(1278-1349 年），是这个时代名列前茅的诗人。他喜欢修辞，在诗作中
使用许多修辞手段，他的诗又被称为修辞诗。他的诗质朴流畅，有很高的文学价值。
　　伊本.努巴太(1287-1366 年）的诗多是哀怨，悼念亲人的诗写得很出色，是那个时代
的诗歌大师，为很多同时代的人所效仿。
　　在行政文书中也存在文学。行政文书一般由优秀文学家、政治家起草，但土耳其语的
流行对此是个打击。文学家的书信也有一定价值，但过于讲究词句而忽视内容。但一些科
学散文语言都不那么做作，朴实自然，明白流畅，这些科学著作也有一定文学价值。如伊
本.法德勒拉.欧麦里的20多卷的《各地见闻》，具有文学、历史、地理方面的巨大价值。
　　盖勒格尚迪所著的《夜盲者的曙光》，内容极丰富，是关于写作所需的各种知识。艾
勒哈吉.哈里发著有《书籍和艺术名称解疑》，是一本百科全书式的著作，包括1.5 万辞条
，按字母顺序排列，对一些学科作了简要介绍。
　　宗教文学的著名作家有艾哈迈德.本.特米叶，他讲授罕百里教义学，并精通教法，整
编过许多书，其中有《古兰经——真理还是谬误》、《独创和借鉴的协调》、《重要通信集
》等。
　　语言学方面编纂了许多大辞典。著名的有《阿拉伯人之舌》，它吸取了前人的研究成
果，对词汇进行了详细解释，是规模最宏大，解释最精确的阿拉伯辞典之一。麦吉杜丁.穆
罕默德.费鲁兹阿巴德在他之后编了一部最流行的字典《辞海》。而穆尔泰迪.扎比笛对《
辞海》的解释《新娘之冠》一书也成为一部规模宏大的辞典。
　　在这一时期的历史、游记等方面著作中，文学性也很多，有些是传闻，有些是感想。
在这一领域最有成就的是伊本.赫尔顿的《历史绪论》，对历史有一定哲学思考，而且文字
扑实，不受流行的修饰辞句之风的影响，有一定文学价值。
　　总之，虽有一定成绩，但微不足道，这一时期阿拉伯文学属最低水平。
　　二、西欧文艺复兴时期的文学
　　1.文艺复兴概说
　　文艺复兴(renaissance)的意义有两个，一是复生(rebirth)，一是新生(new-birth)。
从一方面看是希腊罗马文化艺术的复活，另一面是一种新文化的诞生。而这种新文化的产
生是与对古代文化的崇拜紧密联系起来的。
　　当时西欧处在教会的统治下，个性长期受到压抑，人类只能从种族、民族来认识自己
，没有知识及情感发展的可能。生活是以" 神" 为中心的，而且关注死后的生活。视一切
现世的快乐为魔，是考验人的方式。
　　那是一个认为宗教就是一切的极为黑暗窒息的时代。对于不服从的还有种种制裁和酷
刑，求知是一种罪恶。教会提出" 无知是信仰之母" ，禁止人们研究学问，否则有生命危
险。
　　但随着市民阶级的兴起，产生了对市民文化的需要，而且国家渐渐强盛，教权渐渐衰
落，人们可以独立生活，在政治上和经济上都有力量摆脱教会，于是反对以前压迫人们的
一切。
　　在反封建反教会的过程中，人们发现了古典文化的魅力。希腊罗马文化的精神更容易
克服教会禁欲主义及封建主义，更容易创造新的世界观。希腊艺术表现了人的高贵，对人
的热爱和赞美，对人的自由的肯定。
　　希腊的神也充满了人性，而不象中世纪教会要求人充满神性。罗马文化的一切都是客
观的，无论知识还是艺术。罗马法至今仍是法学经典，是后世大陆法系的基础。希腊罗马
艺术肯定人生的价值，认为享乐比修行更有价值，而且对美有无尽的热爱和追求。这一切
都是对教会的神本位、信仰独断、禁欲、教会权威的批判。
　　人文主义者的理想是向往世俗生活，追求自我满足，认为今生比死后更重要，从前中
世纪那种认为今生生活是准备性的，行动受死后命运限制的思想已被抛弃。文艺复兴思潮
是基于人本身真实而深刻的需要，所以有极强的生命力。在此基础上的文学艺术的发展也
就有了前所未有的深刻和广泛，而且是愉悦和美丽的。这种对生命的热爱主题也使文艺复
兴文学有一种清新动人、放浪不羁的气息，并且处处带着一种初生的惊奇和温柔，因为"
发现了人，也发现了世界。" 这也是一个产生多才多艺的巨人的时代。文艺复兴时代的学
者因为对生命具有非同寻常的热情，从各方面探索知识，追求个人精神成就。
　　一般都精通许多门语言，作过长途旅行，在许多专业方面都有成就，并且生活在时代
的中心。他们的个人成就是后世专业化的人们无法比拟的。著名的人物有拉伯雷、彼特拉
克，莎士比亚等。
　　文艺复兴运动发源于意大利，逐渐向北传播。15、16世纪到达极盛时期，持续二三百
年。从它各方面取得的一系列灿烂辉煌的成就来看，是人类历史上从未经历过的最伟大的
变革。
　　2.意大利文学
　　文艺复兴发源于意大利。当时意大利是许多独立的小城邦，还没有形成统一国家，但
由于海上贸易的发展，而成为最繁荣最富庶的地区，在这种情况下，精神的解放才成为可
能。而且意大利是古文化发源地，从前被埋葬的一切都成为种子，在许多年后重现生机。
正如恩格斯所说的：" 拜占庭灭亡时抢救出来的手抄本，罗马废墟中发掘出来的古代雕像
，在惊讶的西方面前展示了一个新世界——希腊的古代；在它的光辉形象面前，中世纪的幽
灵消逝了；意大利出现了前所未见的艺术繁荣，这种艺术繁荣好像是古典古代的反照，以
后就再也不曾达到了。" 这样，意大利出现了研究古典文化的热潮，人文主义在文学、史
学占据了主要地位。一些城邦君主也支持、鼓励文学，如佛罗伦萨的无冕之王洛伦佐.德.
梅迪契本人也是诗人，他以艺术庇护者的姿态在他宫廷里形成了一个人文主义中心。当时
意大利人民因受多种文化影响，也见多识广。
　　这一切都使文艺复兴发源于意大利并走向繁荣。
　　彼特拉克是意大利文艺复兴的先驱及杰出代表。弗兰契斯科.彼特拉克(1304-1374年）
，生于阿雷佐，父亲是佛罗伦萨著名的公证人，和但丁同时被放逐。1311年，彼特拉克随
家迁居法国，在普罗旺斯居住多年。他父亲送他到博洛尼亚学习法律，但他志在文学。父
亲逝世后，他就专心从事文学活动。他还漫游过欧洲许多国家，美丽的景色给他许多启示
。同时他关心政治和现实，1347年，罗马平民起义反抗封建君主暴政，他曾写诗表示支持
并打算参加。1343-1353 年间，彼特拉克大部分时间居住在巴尔马城，经常去意大利各城
市旅游，同时不计资财，不畏劳苦地搜集古典著作并从事文学创作活动。后来在得知恋人
去世的消息后，内心痛楚，四处流浪飘泊，最后于亚尔爪镇逝世。
　　彼特拉克对希腊罗马文化有精湛研究，热心搜集古籍抄本，发现了西塞罗等古典作家
失传的书信和著作。他说西塞罗和维吉尔是古典学问的" 两只眼睛".他有一种至诚的复古
精神，认为不朽的是古人，只有古人才能了解他的思想感情。但他对古书的诠释却具新意
，以尊重现在、现世之美为人生观，以享乐和发展个性为人生目的，为古典文化的研究树
立了方向，因而迎合了当时意大利人的内心需求，而且文字正确而优美，在同时代人中被
认为是古代文化的活代表。
　　彼特拉克效法维吉尔创作的叙事诗《阿非利加》(1338-1342 年），是根据李维乌斯的
历史著作描写古罗马统帅斯齐皮奥战胜汉尼拔的英雄事迹，有强烈的爱国热情，这首诗使
他获得桂冠诗人的荣誉。
　　他还有许多用拉丁语写的散文、诗歌、书信等，如论文《论轻视现世》，驳斥了教会
僧侣宣传的一切欢乐，认为现世太美好，不能予以轻视。还有《名人传》(1338-1374 年）
，记叙古罗马历史上和《圣经》、神话传说中的杰出人物的生平，认为世人应学习这些人
的品质。《备忘录》(1343-1345 年）写的是历史上的趣闻，希望借此能对人们进行道德教
育。
　　他最独特的散文作品是《隐秘》，这是他在1342-1343 年间写成的拉丁语著作。他虚
构了同圣人奥古斯丁之间持续三天的对话，对爱情、宗教、死亡、幸福等问题展开了真诚
、彻底的讨论。因为他的追求——对荣誉及劳拉的爱同宗教的理想境界是冲突的，天国之梦
，人世之欢在他内心交战，反映了作者思想的矛盾。作品如此无忌地探索人的内心世界，
就是对人的精神的解放，即使他心灵的隐痛始终无法真正解决。这部作品形式优美，富有
节奏，真实动人，心理描写深刻细致。
　　彼特拉克最优秀的作品是诗歌，最突出的成就反映在诗歌创作方面。用意大利文写的
抒情诗集《歌集》是他传世之作。《歌集》共366 首，绝大部分是十四行诗。主要是倾诉
对女友劳拉的爱。劳拉是别人的妻子，彼特拉克的情爱中感情复杂，而且他在实际生活中
很放荡，有类似起诉书一样的经历。但他的美丽思想，灵魂深处的美妙，都寄托在对劳拉
的爱情中，《歌集》的文学价值是永恒的。《歌集》中最著名的一首就是《明净、清澈而
温柔的水》：
　　明净、清澈而温柔的水
　　娇美的人儿在那里栖身，
　　对于我，只有她才是真正的女人，
　　她爱把树上轻巧的枝丫
　　(想起这个，我不由长叹一声）
　　作为支柱，靠着自己窈窕的身影，
　　她那艳丽的衣裙
　　遮没了花儿和草儿，
　　掩住了天使般的酥胸，
　　空气清朗而又神圣，那里，
　　爱情用美丽的眼睛打开我的心扉，
　　请一起倾听
　　我那最后凄楚的声音
　　………
　　从可爱的树枝上
　　(在我的记忆中依旧留着芬芳）
　　花儿象雨点一样掉落在她的怀里，
　　周围是一片荣光，
　　她谦虚地坐在里面，
　　此刻它已被一阵可爱的阵雨遮掩。
　　一朵花落在她的衣边
　　又有一朵落在她的金发上，
　　它们在那里望去，
　　宛如纯金和珍珠，
　　一朵落在地面，又有一朵在波浪上
　　另一朵飘下时打着圈儿，姿态动人，
　　似乎说：这就是爱情的化身。
　　………
　　这首诗赋予爱情一种似乎可以触摸的质感，如同花开水流，而且把自然和人的美结合
在一起，情景交融。情爱在当时的意义是针对神学的，以人爱代替神爱，而且这种爱如此
美丽，如此令人向往，是一种凡人的幸福。而且彼特拉克对死后世界的想象也与中世纪神
学绝对不同，劳拉去世后，他认为她已成美艳的天使，圣洁的灵魂：
　　美艳的天使，圣洁的灵魂，
　　天上的臣民，在我的心上人
　　仙逝的第一天，他们都围在
　　她的身边，满怀惊异与怜悯。
　　是什么这样光芒四射，美艳绝伦.
　　他们窃窃私语，因为在这整个年代，
　　从来没有一个如此美丽的身影
　　从动荡的世间来到这高高的天庭。
　　改变了住处，她很高兴，
　　这样，她就与圣人的地位相提并论；
　　她不时回过头来，看一看
　　我是否跟在后面；她似乎在等：
　　我的愿望和思念都朝向苍天，
　　因我听到她在祈祷，要我快快动身。
　　生与死的价值都系于情爱，彼特拉克的诗中没有神学的位置。
　　《歌集》委婉清丽，富有生活气息。在风格上继承了意大利" 温柔的新体"派爱情诗的
传统，却又没有用传统的神秘象征，而是真切地、现实地描写爱情，文字清雅，韵味深长
，开创了欧洲近代抒情诗的先河。
　　他的诗对后世许多诗人产生了极大影响，这种影响不仅是人文主义的内容，还有他独
创的形式。他使十四行诗更加完美：层次分明，结构美丽，而且后半首更为流畅，是极完
美的抒情方式。如这首《夜莺》：
　　夜莺婉转而悲切的啼鸣，
　　也许是唱给小鸟和亲爱的伴侣听。
　　天穹和田野都荡漾着它的歌声，
　　曲调是那么凄楚动人。
　　歌声似乎整夜伴随着我
　　使我想起自己不幸的命运；
　　除自己外，我不能向谁倾诉衷情，
　　因为我不信，死亡会在女神面前降临。
　　多么容易啊，要诳骗一个自信的人！
　　有谁会想到比太阳亮得多的两道光芒，
　　结果变成黑黑的一堆泥尘.
　　现在我知道，我可怕的命运
　　就是活着含泪去领会这一真情：
　　尘世既没有欢乐，也没有永恒。
　　诗人内心的凄楚有节奏地达到了高潮。这种诗体经常为后世名家模仿，弥尔顿和济慈
都喜欢用这种诗体创作，它为欧洲抒情诗的发展开辟了道路，这种诗体被称为" 彼特拉克"
体。
　　彼特拉克一生都追求文学上的荣誉，永不厌足。1341年，他在那不勒斯参加法国国王
罗贝尔托亲自主持的公开考试后，荣获" 加冕诗人" 的桂冠。不久，他又同时接到罗马和
巴黎要为他加冕的消息，他说服加冕典礼在罗马卡皮托利丘举行，并答应了对方条件。他
的荣耀和功名终于实现了。
　　彼特拉克对文艺复兴的贡献是提供了优美的抒情诗及诗的形式，而且他的人文主义思
想也表现在散文、叙事诗等各方面，后人称他为" 人文主义之父".乔万尼.薄伽丘
(1313-1375 年）是和彼特拉克同时代的人文主义文学家，和但丁、彼特拉克并称为文艺复
兴初期的" 三杰".但他的成就与创作风格与前两位不同，正如历史学家胡莫所说，第一位
唱的是天堂地狱，第二位唱的是人的心灵，第三位所唱的是城镇、街市、乡野花园。他的
作品具有鲜明的反教会思想，同时又反映了当时世情生活，而且是意大利方言的精美产品
，具有很高的艺术价值和思想价值。
　　薄伽丘是意大利佛罗伦萨一商人的私生子。少年时曾奉父命在那不勒斯学习经商，六
年一事无成，只好研究教会法典作为谋生技能。回乡后，父亲的商行破产，生活由奢华变
为俭朴。他从小就酷爱文学，对经商不感兴趣，深入研读古代文化典籍，并经常出入那不
勒斯王罗伯特的宫廷，同王宫贵族和人文主义者接触，并开始写作。1340年他由于经济上
原因回到佛罗伦萨，积极参与这个城邦的政治生活，在政治斗争中，他反对贵族势力，站
在共和政权一边，多次代表共和政权出使其他城邦。
　　在1350年他与彼特拉克结识，两人情趣相投。在彼特拉克的影响下又写了许多著作，
有许多是用拉丁文写成的。
　　薄伽丘的作品有传奇、史诗、叙事诗、十四行诗、短篇故事集、论文等。
　　第一部传奇《菲洛柯洛》以中世纪传说为依据，写两个宗教信仰不同的青年男女，冲
破种种阻挠，终于获得相爱的权利，表达了爱情比宗教重要的思想。长诗《苔塞伊达》
(1339年）、《菲洛斯特拉托》借用历史素材展现现世生活的美和爱。《亚梅托的女神们》
及长诗《爱情的幻影》也是歌颂爱情。这些作品的主题都是爱情，而且都与一个叫菲亚美
达的女子有关，在他的《十日谈》中也有菲亚美达的故事。作者用菲亚美达(意思是爱情的
火焰）这个名字象征他恋爱的女子玛丽亚。玛丽亚是薄伽丘在那不勒斯认识的贵族女子，
已是另一个贵族的妻子，她美丽轻浮放荡，薄伽丘似乎被抛弃了，所以写了一系列书来渲
泄痴情。其中，最有价值的一部是《痴情的菲亚美达》，这部书是用相反的手法写作者的
心情，菲亚美达处于被抛弃状态，尝尽痴情的痛苦。这部散文体的小说运用了一种崭新的
创作方法，情节以菲亚美达内心活动为基础，而不是叙述，从一见钟情到别离相思、痛不
欲生都是用心理描写，是欧洲第一部心理小说。对心理的探索细致入微可称为痴情经典，
对相思、嫉妒、痛苦、激情的刻画很成功。而菲亚美达因为对爱情忠贞不渝而成为一种理
想形象，抛弃他的贵族形象显得苍白。这本书语言华丽流畅，有诗的气息，而且不安排结
局，别具一格，是薄伽丘早期最重要的作品，为他创作《十日谈》作好了准备。
　　《十日谈》是薄伽丘最出色的作品，叙述1348年黑死病流行时，3 个受过良好教养的
青年男子和七个妙龄女郎在城外一个草木葱茏的别墅避难，每个人轮流讲故事，愉快地消
磨时间。他们终日在这阳光明媚的世外桃源游玩，饮宴，每人每天讲一个故事，10天讲了
100 个故事，所以书名为《十日谈》。其中许多故事取材于历史事件、中世纪传说和东方
故事，如《一千零一夜》和《七哲人书》等，但表达的是作者自己的人文主义思想。
　　《十日谈》故事多，题材广泛，但具有鲜明的反教会色彩，对教会进行了深刻嘲弄，
如亚伯拉罕皈依天主教的故事。亚伯拉罕是一个商人，信奉犹太教。他的朋友反复劝说他
改信基督教，他都不同意。后来到了罗马，看到教会充满黑暗，教皇教士无恶不作，于是
暗想，如此胡作非为却不垮台而且日益光大，此教一定有上帝支持，于是毅然接受了洗礼
。
　　还有歹徒夏泼莱托按教义本应下地狱，但他临终时编造了一篇忏悔，骗过神父，教会
尊他为圣徒，让人们为他祈祷。这个故事深刻揭示了宗教的欺骗性。中世纪教会要人们忍
受苦难才能得到来生的幸福，薄伽丘指出，这是教会欺骗人们的方法。在愚夫修行的故事
里，愚夫布乔经修士指点，彻夜苦修，过着禁欲的"圣洁生活" ，而修士趁他苦修之际，与
他的妻子寻欢作乐，形象他说明了教会的伪善。
　　薄伽丘在《十日谈》中的另一个主题是爱情和机智，认为爱情是才智和高尚情操的源
泉。赞美妇女，而当时妇女地位极低，教会法对妇女极残酷，男子可以任意享受，妇女如
果那样就要被判火刑。薄伽丘塑造了一些聪明美丽而又勇敢机智的妇女形象，表达了对法
律上男女平等的看法。
　　《十日谈》描绘和歌颂现世生活，赞美平民、商人的聪明才智。作者笔下的平民商人
都才貌出众，和谐健美，主张人的高贵不在出身，认为性爱是俗人甚至僧尼快乐及健康泉
源，背叛自然、生命、青春的呼声是不对的，把生活的希望从神那里转移到自己身上，思
想内容极为深刻，代表进步倾向。
　　《十日谈》通过故事情节、心理及细节，描绘出他生活的时代、意大利的风情，塑造
了不同性格、不同职业、性格鲜明的人物，而且采用框形结构，把100个故事串连起来，结
构独特。这种散文小说形式经过薄伽丘的创造、深化、发展、完成，长期在意大利文学中
占支配地位，而且对欧洲文学形式也有深刻的影响。《十日谈》出版后，在意大利获得极
大成功，并广泛流行于欧洲各国。英国乔叟的《坎特伯雷故事集》，法国玛格丽特.德.纳
瓦尔的《七日谈》，都是摹仿《十日谈》的作品。
　　莎士比亚、莱辛、歌德、维加、普希金也曾在作品中引用过《十日谈》的故事。
　　《十日谈》的语言生动形象，用了一部分日常口语以配合人物的个性，又有方言和文
学语言，简洁流畅高雅朴素，对发展意大利语文学有杰出贡献。
　　继《十日谈》之后，薄伽丘创作了他的最后一部文学作品《大鸦》，嘲弄了一位寡妇
在道德上和形体上的缺点，认为女人是邪恶的，对爱情也绝望了，认为是一种罪恶，也许
这又是作者某种经历的反映。
　　在此之后，他潜心研究古典学问，同时在佛罗伦萨讲解和诠释《神曲》。他的《但丁
传》是研究但丁的最早学术著作之一。他还在《但丁传》和《异教诸神谱系中》提出" 诗
学即神学" ，认为诗歌应从古代文化中汲取营养，同时要发挥想象力。薄伽丘的这种理论
对诗歌创作有很大影响，而且他自己的十四行诗就写得不错。他在十四行诗中，描写了爱
情使人性趋于高贵、纯净，是他对爱情的另一种感觉。他在学术研究上也有成绩，他是当
时西欧第一个掌握希腊文的学者。他翻译了荷马的作品，搜集和注释了许多著作，还编辑
了拉丁文神话、地理书和传记，最初他就是以此在欧洲出名的。他一生的活动与创作，对
意大利和欧洲传播人文主义，促进文艺复兴时期文学的发展，都起了很大作用。
　　薄伽丘和彼特拉克的功绩在于创造了意大利语文学，至今犹在，是近代小说诗歌的创
始人，而且对于古典文化有深入的研究，为后世文学的发展铺平了道路。但他们死后很长
一段时间没有出现重要作家，虽然有过一些抒情诗，但成就无法与彼特拉克和薄伽丘相比
。
　　15世纪，意大利比较重要的诗人有波利齐亚诺(1454-1494 年），他的《比武篇》表达
了人文主义者对田园诗世界的向往，他用八韵句和鲜明的色彩，描绘了明媚的春光、狩猎
的场面及维纳斯宫殿，展现了一个充满自然美和艺术美的世界，是15世纪意大利诗中最有
代表性的作品。诗剧《奥尔甫斯》是他的另一篇杰作，是意大利最早的世俗剧。形式上是
悲剧，写奥尔甫斯去冥府寻找妻子，因为回头看她违反了禁令，结果又重新失去妻子的故
事。全剧以诗体写成，情节是一些抒情场面，缺乏戏剧性，但是一首优美的田园诗。此外
他还用拉丁文和希腊文写了一些哀歌和颂歌，还受民间诗歌的影响写了一些爱情诗和跳舞
歌曲，表现的是当时流行的青春及美易逝的主题。他的诗对塔索及阿里奥斯托有很大影响
。
　　浦尔契(1432-1484 年）是15世纪另一位重要诗人。他采用骑士文学题材，写了一部诙
谐而富有生气的长诗《摩尔干提》，充满市民文学情调和喜剧气氛。巨人摩尔干提及他的
流氓伙伴半巨人马尔古蒂，形象鲜明。他们的冒险经历写得很精采。诗中还有一个主张信
仰自由，讨论科学、哲学、神学问题的魔鬼阿斯塔罗蒂，是对宗教的调侃。
　　博亚尔多(1441-1494 年）也是当时著名诗人。出身贵族，自幼学习希腊文及拉丁文，
受过良好的古典文学教育，1460年，承袭伯爵封号，成为封地的领主，后担任过行政长官
及城防司令等职。他的作品《歌集》写1469年至1471年间他与安东妮亚.卡普拉拉的恋爱，
感情真挚，有彼特拉克式抒情诗180 首，被认为是15世纪意大利最优秀的抒情诗集。
　　他的代表作是长篇叙事诗《热恋的罗兰》，作品结合了英雄史诗和骑士传奇，描写战
争和爱情。情节复杂，写英雄亦多情。他善于描写粗犷有力的人物形象，不作细致描写，
略显粗糙而且流露出对骑士制度衰落的惋惜。这部巨著在写成2卷60章后，由于法国国王查
理八世入侵而中断。
　　阿里奥斯托的《疯狂的罗兰》就是这新传奇叙事诗的续篇，但比这篇精采。
　　文艺复兴时期还有两位杰出的女诗人。
　　维多丽亚.科隆娜生在罗马附近的马里诺，出身罗马贵族世家，父亲是著名的军事家。
她19岁时同名将佩斯卡拉侯爵费兰特.达瓦洛斯结婚，后来丈夫战死，她便从事慈善事业和
诗歌创作，大部时间在修道院度过。1547年死于罗马。科隆娜同许多艺术家和学者有密切
来往，米开朗基罗曾写许多诗表达对她的爱慕。她同时也和一些主张宗教改革的人有联系
，因为她对宗教的腐化不满。她的诗可分为宗教诗和爱情诗，宗教诗主要表达她对宗教的
虔诚，有一种寻找安慰的心情，爱情诗大多是献给丈夫的。艺术上承袭彼特拉克的传统。
诗的情绪不热烈，有一种悲凉，而且很抽象，如下面这首：
　　我生活在这块可怖而孤寂的岩石上，象一只伤心的鸟，一见绿色的树枝和清冽的水，
就望而生畏；我逃离世上我所爱的人，也把自己遗忘，因而我可一意飞向我崇拜的他——太
阳。尽管他们不能像我希冀那样振翅高飞，但当我向他们发出召唤时，他们就掉转方向，
回到这条道路上。
　　当他们愉快而热情地，到达了我派他们去的地方，他们那喜悦心情，即使短暂，也大
大超过世间一切欢畅。如果他们象那颗燃烧着的心灵所企盼的，能创造他高雅的外貌，我
也许能在尽善尽美的境地里沾一分光。
　　另一位女诗人是迦丝芭拉.丝塔姆芭(1523-1554 年），生于帕多瓦，后迁居威尼斯。
在威尼斯创办了一个文学沙龙，接纳了许多当地著名文人。1549年爱上了拉蒂诺.德.戈拉
多伯爵，两年后被伯爵抛弃。
　　她的主要作品是《韵文集》，有抒情诗三百诗，模仿彼特拉克的风格与体裁写成，内
容主要描写她的这段恋情。有的评论家认为她的诗作可以与希腊女诗人萨福相比，她的诗
很流畅，如下面一首：
　　你们拥有这么多的荣华与福泽，
　　我一点也不嫉妒，圣洁的天使；
　　也不艳羡你们常和高贵的天主一起。
　　一切贪求与渴望都能获得满足；
　　因为我的欢乐花样繁多，数不胜数，
　　世人的心无法了解其中底细。
　　我面前的一双眼睛，明净而仁慈，
　　我一定要尽情歌唱，奋笔疾书。
　　你们在天堂，惯于从天主的脸上
　　吸取众多生机勃勃的养分，
　　我却从他无边的美中获得补偿。
　　你们仅在这方面比我更加欢乐，
　　你们的欢愉永恒不变，始终一样，
　　而我的荣光会消失得十分迅速。
　　桑纳扎罗(1456-1530 年）的田园诗和田园小说在这一时期有很出色的成就。他出生于
那不勒斯贵族家庭，受人文主义教育，古典文化修养很深，是那不勒斯学院院士，在宫廷
任职。后随国王流亡法国。回国后与女友过着隐居生活，从事学术研究和写作。桑纳扎罗
的拉丁文作品有《渔歌》、《哀歌》和叙述基督诞生的《处女分娩》；意大利文作品有抒
情诗《歌集》及田园小说《阿卡迪亚》。《阿卡迪亚》是他的代表作，由12篇散文和12首
牧歌组成。叙说主人公为避开爱情烦恼离开那不勒斯，来到田园诗人盛赞的乐土阿卡迪亚
，但对所爱的少女未能忘情，后来在仙人指点下返回故乡，可是他所爱的少女却已逝世。
情节影射作者自己的经历。在艺术创作上深受古典作家维吉尔田园诗的影响，描写的田园
生活充满诗情画意，表达作者渴望牧歌式的生活倾向。作品问世后，有许多模仿者和追随
者，对欧洲田园诗和田园小说的发展有深远影响。
　　16世纪意大利的主要作家有马基雅维里、阿里奥斯托和塔索。他们是彼特拉克和薄伽
丘之后最杰出的人文主义作家。
　　卢多维科.阿里奥斯托(1473-1533 年），出生在意大利一个没落贵族家庭，10岁时全
家迁居费拉拉。他很早就显出对诗歌戏剧的爱好及写作才能。开始时，在费拉拉大学学习
法律，但对古典文学和人文主义产生浓厚兴趣，刻苦研究，造诣很深。1502年进入费拉拉
的宫廷，曾任行政长官，并多次受命出使罗马与其他城邦。但他对这种生活不满，诗中经
常倾诉不得不从事公务，不能全力从事文学创作的苦闷。晚年终于实现了宿愿，与妻儿过
着清静的隐居生活。
　　阿里奥斯托的早期作品大部分用拉丁语写成，又用俗语写了一些爱情诗。比较著名的
有七首讽刺诗，作于1517-1525 年，是用幽默的笔调写成的致亲友的书信，有一点自传性
质。主要写自己不得志的境遇，侨居他乡的生活，教廷的腐败，对人文主义的看法，当时
社会的阴暗等。
　　他的喜剧也是文艺复兴时期最早的喜剧杰作。他的喜剧在形式上不同于拉丁喜剧，在
情节、人物、场景的安排上有创新，内容大多是宫廷生活，爱情和家庭生活。笔调幽默诙
谐，讽刺贵族，同情平民。它们都用俗语写成，比较著名的有《列娜》(1528-1529 年）、
《妖术》(1529年）等。他的创作为意大利风俗喜剧的发展奠定了基础。
　　他的十四行诗写得典雅庄严，从中可以初步得知他的名篇《疯狂的罗兰》的风格。如
下面一首：
　　太阳被一层黑暗的面纱遮住，
　　面纱一直伸展到远远的天边，
　　人们听到树叶在喃喃细语，
　　滚滚的雷声越过天际传向耳畔。
　　我怕暴雨或冰雹袭击人间
　　就准备跨过彼岸；河水多么浑浊，
　　很久以前，它那滚滚的水波
　　已经把代罗骄傲的儿子葬在里面。
　　那时，我看到你那美丽的眸子
　　在彼岸闪现；也听到你的话声
　　使我当日能同雷恩特罗一样勇敢
　　就在这时，周围彤云四散，
　　一轮红日又在高空巡行
　　没有风声，恶浪也已平息。
　　阿里奥斯托早期创作的一切，都为成就他的代表作《疯狂的罗兰》作好了准备。
　　《疯狂的罗兰》是一部骑士传奇叙事诗。1502年开始写作，30年后定稿出版。作者不
断对长诗进行修改，几乎耗尽一生心血。全诗共46首歌，4800多行。在内容上，长诗是博
亚尔多《热恋的罗兰》的续篇，在《热恋的罗兰》末尾，写到查理大帝将东方公主安杰丽
嘉托付给纳莫公爵，答应将她许配给建有战功的人为妻。《疯狂的罗兰》从安杰丽嘉出逃
开始写，展现了一系列惊险曲折离奇动人的故事，而且人物具有神话色彩，既有国王，僧
侣、英雄、美人，也有仙女，巫师等。故事以查理大帝和他的骑士对伊斯兰教徒战争为背
景，写骑士罗兰对东方公主安杰丽嘉的爱情，还写了伊斯兰教徒鲁杰罗对勃拉达曼提的爱
情。罗兰对安杰丽嘉的爱情是主要情节，罗兰为寻找她，走遍天涯，历尽艰辛，她同战场
上相遇的伊斯兰教勇士梅多罗结了婚。罗兰得悉后痛苦伤心绝望，以致疯狂。全诗刻画罗
兰的心理变化细致入微，是全诗的高潮，也是作者技艺和才华表现最充分的地方。作品用
骑士传奇体裁，表达的却是意大利生活的精神，把民间文学题裁和人文主义思想结合起来
。他描绘自然的美、爱情的美、英雄行为的美和现世生活的美，贬斥禁欲主义和宗教偏见
，写不同宗教信仰的男女勇于克服阻碍而热恋，指出" 天意" 没有" 人意" 重要。作者还
谴责侵略者和外国君主给意大利带来的灾难，希望意大利能自由、和平、统一、幸福。
　　此诗篇幅长，情节复杂，但结构严密，并不纷乱，而且交替使用叙事抒情、悲剧喜剧
手法，巧妙地将这幅浩大的生活画卷融为一体。而且音韵和谐，语言明丽生动，是一篇精
采的叙事诗。他的创作同时为欧洲叙事诗的发展开辟了道路，对后世欧洲诗人以深远的影
响，莎士比亚和拜伦都很推崇他。
　　《疯狂的罗兰》问世后，在当时意大利社会博得普遍的赞美，成为一版再版，雅俗共
赏的名著。它虚构的情节却具有现实的意义，以高超的诗艺展现生活，无论在当时还是以
后，都具有很高的艺术价值。这一点已经被时间证明了。
　　马基雅维里(1469-1527 年）是著名的政治家，历史学家、诗人，同时又是第一个值得
一提的近代欧洲军事著作家，而且还是剧作家，是一个多才多艺的人。
　　尼科洛.马基雅维里1469年生于佛罗伦萨。他的父亲贝纳多是个律师，热衷于研究人文
学科，同一些著名学者关系密切。他为儿子提供一种人文主义的基础训练，接受最好的教
育，不顾开支浩大。1498年萨沃纳罗政权解体时，马基雅维里开始在佛罗伦萨共和国担任
书记官等职务，多次出使意大利城邦和各欧洲国家。1512年梅迪契家族在佛罗伦萨复辟，
因而被解职、放逐，他不断写论文希望能被信任，被新君主任用，但未起作用。从此就隐
居乡村，正如他在一封信中所说的那样：" 住在一间简陋的住宅里，靠着一笔很小的遗产
，穷愁潦倒地生活".同时研究古典历史书籍，钻研政治艺术，进行文学创作。这使他的生
活变得可以忍受。
　　马基雅维里首先是政治家，有15年的政治生涯。他开始从政时29岁，思想已经很成熟
，又用人文主义思想观察和思考他经历的一切，在退隐后又更深入地探讨他所接触到的人
和事，而且时间又给这些人和事一种最终的结局，使他觉得一定有某种规律在统治活动中
起作用。他的经验、智慧和观察思考的结果就是著名的《君主论》。这是一本第一个提出
完整的国家学说的著作。
　　《君主论》(1513年）的写作是希望梅迪契政府注意他的才能。《君主论》在谈到命运
问题时认为人是自己命运的主宰。作为主宰自己命运的君主，最基本的目标是保持君主国
的生存，最高目标必须是建立一种将带给他荣誉的和使他光荣的政府，他认为对于那些继
承已习惯受其家族统治的统治权的君主来说，达到这些目标并不特别困难，而靠好运气而
登君位的君主要达到这样的目标就困难了，因为他们没有根基，不能再凭运气统治，而要
遵循某些规则。他认为一切国家的主要基础是完备的法律和精良的军队，同时还必须具有
一种正确可贵的领导才能。君主应养成一系列人文主义美德，而且如果能够实践这些美德
更好。但君主为保持国家生存并取得光荣，就不能拥有或充分实践所有那些被认为是善的
品质。任何君主都会发现，他所处的地位是在一个大多数人不是善良的黑暗世界里设法保
护自己的利益。所以，如果他在这么多不是善良的人们当中坚持使他的事业合乎道德地进
行，他将不仅不能成就伟大的事业，而且肯定被毁灭。他自己必须认清这样的事实，如果
他想维持自己政府的生存，将经常有必要" 违背真理" ，" 违背博爱" ，" 违背人道" ，"
违背宗教".不过在不能避免邪恶行为时，也要避免邪恶的表现，而且不必因残酷受责备而
烦恼。
　　《君主论》的思想引起了一片攻击和谩骂，有人称他为" 罪恶的导师" ，说他主张邪
恶等。" 马基雅维里主义" 一词带有十分的贬意，认为是为" 反动统治阶级服务".其实这
样对待马基雅维里是不对的，罪恶不需要导师，而且任何历史上的统治者稍有成就肯定不
在道德，只凭征服了多少地方而伟大，从不在意他的残暴。后世人们对统治者的评价也不
是用道德来排行榜名，而是用战争和领土等等。要达到生存和扩张的目标，任何历史都说
明不能靠仁慈而要靠实力，这种统治实践是否道德人们很少评说，而是作为一个既定事实
而存在。马基雅维里学说不过真实地总结了统治规律而被视为邪恶，而当时其他政论书的
观点都说" 诚实是最好的政策" 等等。不太天真的人自然知道无效，至今尚无此种统治先
例，而马基雅维里学说却一再应验。说学说会指导政治行为不过是妄想，《圣经》存在多
少年了，而且还有主张美德是统治方法的学说也依旧存在。为什么马基雅维里学说影响很
大，就在于真实地揭示了政治生活的某些规律。而且从根本上说，君主制和剥削压迫，有
什么道德可言，用什么样的方法也不是一两种学说就能改变的。马基雅维里不用道德去解
释政治，这在认识上是有进步意义的。
　　《君主论》的写作并未改变马基雅维里的命运。他与一群文人学者交往，有些方面深
受朋友的影响。1521年出版了《战争的艺术》，很多方面具有独创性，而且和《君主论》
一样，也是严谨优美的散文，为后人奉为散文典型。
　　马基雅维里作为历史学家的主要成就，是撰写了《佛罗伦萨史》。
　　这是梅迪契委任他写的，这是他写得最长和最从容的作品。马基雅维里认为历史应具
有道德教诲作用，精心选择史料，叙述一位雅典暴君统治佛罗伦萨，结果第二年就被赶下
台等这类有道德启示性的历史事件。同时在风格上采用他最擅长的警句和对偶式手法，文
辞精心修饰，以增加艺术力量，如书中一位执政官的演说是这样的：" 自由不是武力所能
击溃，不是时间所能磨损，不是利益所能抗衡的。" 《佛罗伦萨史》并不是一些过去祖先
的英勇高贵事迹史，全书的主题却是腐败和衰落。马基雅维里描写腐败的邪恶影响了整个
佛罗伦萨，使它走向衰落，丧失政治自由，蒙受耻辱。书中描写的对内对外事务都说明这
一点，而且还敏锐地指出：任何城邦都经常存在着人民群众和贵族之间严重的和本能的敌
对，因为贵族希望统治，而人民不肯受奴役。马基雅维里试图从人类活动的种种现象中探
索人类行为的动机，以找到历史发展规律。他把佛罗伦萨描绘成一个" 活的有机体，把它
的发展描写成一个自然而独特的过程；他是近代人中第一个具有此种观念的人" (布克哈特
：《意大利文艺复兴时期的文化》）。
　　对马基雅维里的历史和政治哲学观的评价，也许弗兰西斯.培根说得最为真诚：" 马基
雅维里等前人致力于观察人类曾做了什么，而不是强求人们应该怎么做，使后人得益非浅
。" 马基雅维里的历史和政治著作都讲究修辞，具有很高的文学价值。
　　同时他还是一位诗人。他的诗充满哲理，而且很风趣：
　　" 你是谁，看去又不像尘世的女人，
　　而天公竟把你装点得如此美艳.
　　你干吗不停留.脚上为何有翅膀生成."
　　" 我是机会，知道的人少得可怜，
　　我终日劳碌不停的理由，
　　是因为我一只脚生在轮子上面。
　　任何飞翔都比不上我的行走。"
　　" 既然我脚上长的是翅膀，
　　无论走哪条路都十分自由。
　　我的头发一绺绺披散在前方，
　　头发盖住胸口和脸庞，
　　因而我走来时，谁也认不清爽。
　　我的脑后，一根头发也没长上，
　　因此当我走过或转过身去时，
　　你想抓住我也是枉劳一场。"
　　" 告诉我，同你来的是谁.
　　是大名鼎鼎的忏悔。要知道，
　　谁不抓住我，它就把你搂在怀里。
　　你无所事事，终日闲聊，
　　一天到晚在空想中逍遥，
　　唉！你不了解，也没注意到，
　　我就在这时从你手中溜掉。"
　　马基雅维里早年写过庆祝狂欢节，记叙历史事件和其他内容的诗。
　　其中《金驴记》是受古罗马作家《变形记》的启示而作，是自传体的隐喻诗。但他在
戏剧方面成绩突出。
　　他的喜剧《曼陀罗花》是意大利文艺复兴时期喜剧杰作。剧本最初完成于1518年，两
年后在罗马和佛罗伦萨上演。写一个年迈学究尼齐亚求子心切，听信青年卡利马科的主意
，让妻子卢莱齐亚服用曼陀罗花。
　　而卡利马科趁机与年轻貌美的卢莱齐亚相爱。人物的喜剧性鲜明，夸张幽默，妙趣横
生。这个剧本使他获得世界声誉。他还有写于1525年的喜剧《克丽齐亚》，是根据古罗马
喜剧作家普劳图斯的一部作品改写而成。
　　他的喜剧都充满了人文主义精神，对意大利喜剧发展有深远的影响。
　　阿雷蒂诺(1492-1556 年）也是当时的喜剧作家。真实姓氏不详。
　　1523年因写淫秽的十四行诗被迫离开罗马。1527年定居于威尼斯，过着豪华生活，因
为他善写诽谤和讽刺文章，谁出钱多，他就帮谁用笔打击对手。他的作品有《书信集》、
《谈论》等，对研究当时社会有一定参考价值。他写了5 部散文喜剧：《妓女》、《伪君
子》、《达兰达》、《哲学家》和《御马长官》，刻画了妓女、浪子、狡诈的仆人，吹牛
的军人等形象，喜剧情节安排很好。他的悲剧《奥拉齐娃》(1545年）取材于李维乌斯的《
罗马史》，也是当时出色的悲剧。他的剧作对后来喜剧发展也起一定的作用。
　　托夸多.塔索是意大利最后一位文艺复兴时期的著名诗人。他的诗明丽绚烂，又缠结着
深深的痛苦和凄楚。他1544年生于那不勒斯附近的苏莲托。他的家庭很有文化教养，父亲
是宫廷诗人。他早年在耶稣会学校读书，后来在帕多瓦大学及博洛尼亚大学学习法律，并
研究哲学和古典文学。1561年他创作了用浪漫情调描写骑士业绩的长诗《里那尔多》，这
是仿照亚里士多德赋诗法写成的八行体叙事诗，共包括12首歌。内容是描写查理大帝的贴
身武士里那多尔和加斯科尼国王的妹妹克拉丽琪的爱情故事，表达的是荣耀、爱情和俗世
幸福。艺术表现上采用当时流行的风格，可以看出阿里奥斯托的影响。写作技巧已经成熟
，有几分自传性质。塔索自己认为《里那尔多》的格调呆滞、单调，但仍不失为一部好作
品，并给他带来了很高声誉。
　　从1565年起，塔索进入公爵埃斯特家族的宫廷任职。这期间他创作了田园剧《阿明达
》和英雄史诗《被解放的耶路撒冷》。
　　《阿明达》描绘牧人阿明达对美丽的山林女神西尔维娅诚挚的爱情。语言典雅，歌颂
爱情的力量，认为是人生至高无上的感情，赞美了牧人的高尚品德，表达了人文主义的思
想。
　　英雄史诗《被解放的耶路撒冷》(1575年）闪耀着意大利文艺复兴的最后光芒，是塔索
的代表作，共20歌，以11世纪第一次十字军东征为背景，写十字军将士在戈特弗里德.布留
尼统帅下，围困回教徒统治下的圣城耶路撒冷的事。以萨拉丁诺为首的回教徒，借助魔法
使十字军陷入困境，后来布留尼在神明帮助下，经过血战，收复了耶路撒冷。诗中还写了
十字军骑士唐克雷蒂与回教徒女战士克罗琳达的爱情，十字军将领里纳尔多同回教魔女阿
尔米塔的恋爱。爱情都战胜了基督教信仰，可塔索又是歌颂这次出证的，肯定宗教有镇压
异端的必要。而作品中的情爱和欢乐的现世生活，异教精神，浓郁的生活气息，却与东征
宗旨格格不入，反映了一种思想上的矛盾。诗中异教因素写得比基督教因素动人多了。人
文主义思想与宗教道德的矛盾缠绕了塔索几乎一生，后来他精神失常与这种冲突的心情有
关。但长诗《被解放的耶路撒冷》因为其中的人文主义光辉而成为世界名著。
　　塔索的短诗也光彩夺目。写过一些爱情诗和宗教诗，情真意切，有时又有一种苦涩的
忧伤。如下面一首：
　　我看到黑沉沉的夜幕里
　　以及星星苍白的脸上
　　尽是繁露，哭泣和眼泪，
　　它们究竟来自何方.
　　为什么那皎洁的月亮
　　在青草的怀里撒下了一抹晶莹清澈的星光.
　　为什么听到习习清风，
　　在昏暗的空中一直吹拂到天亮，仿佛它有难言的哀伤.
　　莫非这是你离别的象征，
　　我生命中的生命.
　　又如
　　我爱你，只是因为你美艳，
　　而我的星辰也怀着同样的心愿。
　　我对你亲爱的人儿，一无贪图，
　　只期望你带给我痛苦。
　　如果有时你对我的眼睛
　　表示怜悯之情，
　　我对你别无他求，
　　只希望哭个不休。
　　也并非因为你听到我短叹长吁，
　　我才为你倾吐心曲，
　　我这颗心对你不抱任何希望，
　　有的也许只是忧伤。
　　让我仍爱着你，望着你，
　　为你叹息，
　　因为痛苦，哭泣和悲伤，
　　都是我忠诚的报偿。
　　塔索的诗才华横溢，但他内心十分苦闷。他创作长诗《被解放的耶路撒冷》本来是看
到当时意大利充斥外国强敌，想唤起人们的英雄精神，反对土耳其的扩张，但未能如愿。
他生活在文艺复兴晚期十分混乱的环境，无可选择，尽管他在诗中描绘了对一个可爱的黄
金时代的向往，" 可爱的黄金时代，并不因河水流出乳汁，或树林里淌下蜂蜜……而是一个
永恒的春天".这样的理想自然与现实格格不入，改变又是不可能的，还要时刻为自己的异
教精神惴惴不安。他曾两次请宗教裁判所检查他的宗教思想，被宣告无罪后，仍不放心，
因为宗教裁判的残酷是人所共知的。他又对宫廷不满，与环境矛盾越来越深，而且由于心
中思想冲突也很激烈，所以他越来越孤独。他说：" 只有橹舰中划桨的奴隶才彼此了解，
而我们却礼貌地误解别人，所以别人也应当误解我们".这一切终于使他精神失常，被囚禁
在修道院7 年。后来他又把叙事长诗整理修改，改名为《被征服的耶路撒冷》，但不如《
被解放的耶路撒冷》充满激情。
　　他的晚年精神忧郁，飘泊不定，极为清贫。1594年罗马教皇克雷门特八世决定举行隆
重仪式授予他桂冠，但在计划实现以前他就逝世了。
　　塔索为后世许多浪漫诗人所崇拜。他的悲剧性的一生一再成为小说、诗歌和戏剧的题
材，歌德曾写诗剧《塔索》，作曲家李斯特为纪念他谱写了雄伟悲壮的交响诗《塔索》。
他对欧洲文学的影响是深远的。
　　在意大利文艺复兴时期，对文艺理论的研究十分活跃，许多人文主义学者对艺术创作
的题材、形式、独创性、典型性等问题，都作了深入探讨。达.芬奇(1452-1519 年）对绘
画、诗歌、音乐的特点进行了比较研究，提出了扬画抑诗的观点，为莱辛等人比较诗与画
提供了有益的借鉴。阿尔贝蒂(1404-1472 年）用意大利语写成的《论绘画》(3 卷，1435
年）、《论雕塑》(1464年）和用拉丁语写的《论建筑》(10卷，1450年），是著名的文艺
理论著作，阐述了艺术形象与数学原理的关系。
　　他认为艺术创作依赖于规则，通过规则表现为美，所以十分重视艺术创作中的规则。
他还认为艺术应真实表现人和事物全部与众不同的特征，较早提出了典型与个性统一的问
题。明图尔诺(1500-1574 年）影响较大的两部理论著作是《论诗人》(1559年）和《诗的
艺术》(1564年），他认为世界是粗糙原始的，艺术是对人们情感风尚的模仿、修饰和美化
。
　　钦齐奥(1504-1573 年）的文艺理论著作有《论喜剧和悲剧的创作》(1544年）、《论
传奇体叙事诗》(1554年）等。他指出，《疯狂的罗兰》突破了情节单一的方式，用新的现
代语言和现代方式创作，不同于古典的英雄史诗。他还指出诗歌的特点及其同历史、哲学
的区别，强调诗歌的独特性是按照逼真的原则来阐释事件，反映真实。卡斯特尔韦特罗
(1505 -1571年）曾因异端罪被宗教裁判所缺席审判，被迫流亡国外。他对但丁的《神曲》
、彼特拉克的《歌集》和意大利语言都有深入研究，撰写了评论和注释。他对亚里士多德
的《伦理学》、《修辞学》、《诗学》所作的诠释，被认为是当时研究亚里士多德的权威
著作。其中《亚里士多德(诗学）诠释》(1570年）是他最有影响的一部文艺理论著作。书
中广泛探讨了文艺理论问题，他认为诗歌应以使心灵欢悦为目的。他还论及悲剧的情节、
时间、地点的一致，为后来古典主义" 三一律" 的形成打下一定基础。塔索的文艺理论著
作有《论诗的艺术》(1567年）、《论英雄史诗》(1595年）和26篇《对话》。他在这些论
著中阐述诗歌的使命是歌颂光辉的、伟大的和尽善尽美的行为，指出艺术作品应把写实同
想象、逼真同惊奇结合起来，诗人不是单纯按照事物已有的样子去写，而是按照事物应当
有的样子去表现，揭示事物蕴含的普遍价值，令读者感到惊奇激动。这些人文主义作家对
文艺理论的研究，促进了意大利和各国文艺理论的发展。
　　意大利文艺复兴运动在16世纪末结束，但进步思想家、科学家布鲁诺继承了人文主义
传统，继续宣传自由思想，批评宗教教义。他同时也是一位杰出的诗人和散文作家。他用
意大利文、拉丁文写了许多诗歌，反对宗教迷信，歌颂科学。1582年他创作了喜剧《烛台
》，嘲讽迂腐的学究和陈旧的风俗，剧情生动，富有生气。他还写过对话录《论英雄激情
》，认为诗歌应向生活学习，像现实生活一样丰富和广阔。他的思想和活动引起教会恐惧
，1600年被宗教裁判所判处火刑，在罗马鲜花广场就义。
　　另一个思想家、文学家康帕内拉的命运也和布鲁诺相似。他对教会权威提出怀疑，两
度被宗教裁判所裁判，后来组织武装起义，事败被捕，被囚禁30年。他的作品有《太阳城
》，歌颂了一个美好的但是虚幻的世界。他的其他著作还有《论西班牙君主政体》(1600年
），和诗集《诗钞》。
　　这两位文学家都为自己的思想献出了生命和毕生精力。　　17世纪，意大利政治动乱
，统治残暴，城市萧条，文学也衰落了，出现了内容贫乏的形式主义文学。
　　形式主义文学的主要代表是贾姆巴蒂斯塔.马里诺(1569-1625 年）。他出生在那不勒
斯，父亲是律师，因不从父命学习法律，被逐出家门。后来进入宫廷，在各城邦君主手下
任职，由于私生活问题和伪造文件，曾两次被捕。他的主要作品有抒情诗集《七弦琴》
(1608年）、《新婚诗》和牧歌集《风笛》。长诗《阿多尼斯》是他的成名作，取材于罗马
神话，描述女神维纳斯爱慕美少年阿都尼斯的故事，情节曲折。
　　他的诗词句雕饰、华丽，追求形式，内容不充实，思想也不深刻，但迎合贵族趣味。
此后，体现这种风格的" 马里诺诗派" ，在意大利17世纪风靡一时。
　　3.德国文学
　　文艺复兴在德国走的是宗教道路，人文主义思想传播的直接结果是宗教改革和农民战
争。当时德国是一个封建统治下落后的农业国，罗马天主教会和封建诸侯对人民进行残酷
剥削和压迫。争取自由，就要从这些枷锁中挣脱出来，才能肯定人生存的价值。
　　德国这一时期的文学成就主要表现为人文主义者反对教会的作品，如《蒙昧者书简》
以及马丁.路德宗教改革的论文和对通俗德语的贡献，托马斯.闵采尔的革命宣传文学，还
有反映市民阶级生活意识的市民文学。
　　15世纪下半叶，人文主义开始在德国传播，到16世纪初形成高潮，约翰.罗伊希林和马
尔里希.封.胡滕及伊拉斯摩斯是其中代表。
　　德塞德留斯.伊拉斯摩斯生于荷兰鹿特丹，以后入籍德国，是一个著名的语言学家，闻
名全欧的学者。他翻译过西塞罗和欧里庇得斯的悲剧，曾在英国、荷兰、瑞士游学，被视
为欧洲人文主义运动的领袖。他的代表作是《愚人颂》，揭露宗教界的愚蠢和罪恶，并指
出，假如人类不存在愚昧，以及人们不那么轻信，宗教就存在不下去。《愚人颂》激起神
学家的愤怒，罗马教皇保罗四世视他的书为禁书，在他逝世后仍判他为异端，他的书也遭
到查禁。
　　伊拉斯摩斯的贡献还在于对古代语言的研究。16世纪初，他专心研读希腊文《圣经》
，1522年出版了他校注后的希腊文《圣经》。注释是用拉丁文写的，文笔生动流畅，在学
术上超过所有译本，为后来马丁.路德翻译《圣经》作了准备工作。
　　伊拉斯摩斯不仅懂七八种欧洲古代语言和近代语言，对语言学有深刻研究，而且还在
哲学、神学、逻辑学、文学、教育学领域颇具造诣，是个多才多艺、成就卓越的人文主义
文学家。他的反教会思想有很大的影响。
　　约翰.罗伊希林(1455-1522 年）1509-1510 年在海德贝尔格大学担任希腊语和希伯来
语教授，也是一个著名的人文主义学者。他抗议科隆大学神学教授焚烧《圣经》以外的希
伯来文典籍的行为，科隆的神学家对他展开攻击和迫害，双方开始激烈的论争。论争的主
题从典籍渐渐发展为思想自由、科学研究方法、人文主义存在权利的斗争。罗伊希林等人
编了一部《蒙昧者书简》，分两部分，于1515年、1517年出版。这些讽刺书简标明，是寄
给罗伊希林的论敌、科隆神学家奥特维努斯.格拉齐乌斯的。他们装扮成不学无术的蒙昧者
，以经院学者或教士的身份，用夸张而拙劣的拉丁文，向这位神学家报告在各地看见的事
务，表面上" 指控" 人文主义者渎神行为，实际上揭露教会的腐败和教士的虚伪。
　　比如，写某个想当教士的人爱上了一位女子，相思成疾，写信向这位神学家求救，因
为这位神学家说过他有一本可以博取任何女人欢心的小书。还有如" 检举" 某学生说圣衣
是一块破布，僧侣只能欺骗妇女儿童等。这些书简揭穿了经院神学虚伪的博学，嘲讽他们
无知落后的世界观，从而对整个教会的贪欲进行了攻击。这些讽刺书简有宗教改革的呼声
，在整个16世纪都起作用。《蒙昧者书简》上部的主要作者是克罗图斯.鲁比亚努斯，下部
的主要作者是乌尔里希.封.胡滕。出版和编纂者是罗伊希林。
　　乌尔里希.封.胡滕(1488-1523 年），是著名人文主义作家和桂冠诗人，生于富尔达附
近一个没落贵族家庭。早年在富尔达修道院学习，1505年转入科隆大学学习哲学，后来又
转到爱尔福特大学。1507-1510 年，他又先后在法兰克福、莱比锡、格赖夫斯瓦尔德、罗
斯托克各大学学习，与各地人文主义者来往，因当时人文主义主要在德国各大学传播。
　　1511年他发表了诗作《致德国诗人》，介绍当时德国最主要的人文学者，并先后在
1512年、1515年、1517年到意大利学习法律。回国后反对教皇及其对德政策，认为教皇是
德国灾难最主要的根源，因而受到教皇通缉。1520年避居骑士济金根处，并参加了济金根
发动的骑士起义，失败后逃亡瑞士。胡滕是第一个响应马丁.路德宗教改革的，他长期反对
教会。他是《蒙昧者书简》第二部的作者，揭露经院哲学是伪科学，痛斥教士的堕落，在
当时欧洲有很大影响。1521年他又把自己作品拉丁文的《对话集》译成德文，作品的内容
是控诉罗马教廷对人民的剥削压迫，揭露僧侣和封建诸侯的腐败，努力唤起人民的觉醒和
斗争。这部作品使他在德国人民中有很大的名声。胡滕一生的思想、作品和行动都是反封
建、反教会的，充满了人文主义精神。
　　德国的人文主义者大多是语言学家，他们一般用研究《圣经》原文的方式来同罗马教
会斗争，因为当时教会拥有对《圣经》的解释权，任意解释教义，把《圣经》解释为奴隶
法典，以欺骗和压迫人民，而且为了骗取钱财，还到处兜售赎罪券，许诺交钱多的可以进
天国。德国人文主义者希望教会能够从善，期望宗教改革，宗教改革的领袖就是马丁.路德
。
　　马丁.路德不仅仅是一个宗教改革家，他多才多艺，他在宗教改革中的讲演词、论文都
具有很高的文学价值，通过翻译《圣经》为德国语文作出了巨大贡献，他也是一个出色的
文学家、语言学家、诗人和音乐家。
　　马丁.路德(1483-1546 年），生于图林根一农民家庭。1505年进埃尔富特奥古斯丁修
道院学习神学，1512年成为维滕贝格大学神学博士和解释《圣经》的教授。1517年10月31
日，路德在威丁堡教堂张贴了《95条论纲》，抨击教皇出售赎罪券。在农民、城市市民和
下层贵族中引起巨大反响，宗教改革由此兴起。路德又多次发表文章论述他的改革主张，
而且是以《圣经》为根据。1521年查理五世在沃尔姆斯召开会议，劝他改变主张，他说只
有用《圣经》上的原文来说服他才行，拒绝改变。
　　路德的宗教改革思想是想建立一个独立的德国宗教，唤起民族意识。这是政治斗争，
也是文化斗争。他用13年时间，用通俗德语翻译了《圣经》，使人民大众都能了解《圣经
》的内容，使罗马教会丧失了单独操纵利用《圣经》的特权，成为平民反对僧侣的工具，
使之能援引《圣经》为自己的利益辩护。人可以直接与上帝交流，成为德国教会独立的力
量。
　　路德翻译《圣经》对德国语言的贡献极大。他在翻译过程中经常深入民间收集新鲜、
生动的语言，并使之纯净、美化，给许多德国语言词汇以新的解释。德文《圣经》的语言
，优美流畅，富于文采，令人惊叹，很快在全德流行，连他的敌人都使用他的语言。他成
为统一的书面德语的开拓者，对德国民族语言统一方面作出的贡献是巨大的，德国的诗歌
、文学都是在此基础上发展起来。如果没有这种统一而优美的书面语言，文学的发展是不
可想象的。这是他在文学史上的不朽功绩，他的文学著作还有讲演词、布道词和论文等，
有代表性的有《致德意志民族的基督教贵族》(1520年）、《论一个基督教徒的自由》
(1520年）、《论巴比伦教会被俘》(1520年）、《论僧侣的誓愿》(1520）、《反对教皇、
主教、假僧侣阶级》等。在这些文章中他认为原罪与生俱来，要获得拯救，不在教会，而
在信仰，否定教会是解释《圣经》的权威。
　　路德还写了大量宗教歌曲，如《我们的主是一个坚固的堡垒………》、《我们在深重的苦
难中向你呼喊》、《我们恳求圣灵》、《主啊，我们赞美你！》等。这些赞美诗很出色。
尼采曾这样评价说：" 路德的赞美诗如此深沉、勇敢、充满灵性地奏鸣，洋溢着如此美好
温柔的感情，犹如春天临近之际，从茂密的丛林里迸发出来的第一声酒神的召唤。" 随着
宗教改革的深入，路德的态度趋于保守，不支持胡滕参与的起义，甚至反对托马斯.闵采尔
领导的农民战争。
　　托马斯.闵采尔(约1490-1525 年），是德国最早的革命宣传文学作家。他以牧师的身
份领导了农民战争。他的主要文章有《对诸侯讲道》(1524年），号召萨克森的诸侯反对天
主教。在他的《公开驳斥不忠实世界的错误信仰》中进一步抨击封建统治者。在《论据充
分的辩护词》中宣告与路德决裂。1525年的《致阿尔斯特德人民书》中，号召人民举行武
装起义。这些文章文字生动，充满热情。
　　汉斯.萨克斯(1494-1576)是16世纪最重要的作家。他生于纽伦堡，父亲是裁缝。小学
毕业后随鞋匠学艺。1511年至1516年在南方各地漫游，接触到流行于手工业者中间的工匠
歌曲。归来后创建了纽伦堡工匠歌曲学校，推动了工匠歌曲的发展，并且受宗教改革影响
成为一名新教徒。1523年写了著名的长诗《维滕贝格的夜莺》，歌颂马丁.路德，因此遭到
纽伦堡市议会的压制，命令他只许做鞋，不许刊印作品。他从此以市民生活为题材，创作
了大量诗歌和戏剧，一直过着宁静的市民生活。
　　汉斯.萨克斯是德国第一个著名的剧作家。他共创作了约200 出短剧。一般取材于英雄
传说、圣经故事、民间故事书、流行的笑话、希腊罗马作品还有薄伽丘的《十日谈》。他
在处理这些题材时带着德国特有的幽默感，极受人民的欢迎。他的最出名和最　成功的著
作是戒斋节戏剧，是他为戒斋节举行的城市狂欢而写的小型剧本，采用诗体。内容是嘲讽
生活中人们的愚蠢、轻信和迷信，反对教会的宣传。描写的对象有市民、农民、奴仆、骑
士、教士、贵族、流浪汉等。形象生动，语言流利通俗幽默，反映了当时市民的世俗生活
。他的创作把中古的宗教戏剧发展为反映世俗生活的讽刺戏剧，是德国戏剧的进步。他的
作品在数量和质量上明显超过同时代的其他人。
　　他的流传最广的戏剧作品是《天堂里的流浪学生》，叙述一位农妇深受宗教影响，以
为一个流浪学生是从天堂里来的，便问他是否见过他的前夫，因为她对前夫十分怀恋。此
学生为向农妇乞讨，油滑地说见过，并说她前夫现在很穷，农妇便给他一个金币托他转交
前夫。农妇的现任丈夫富农回来得知十分生气，骑马去追，结果马也被人骗走，从沼泽地
艰难地跋涉回家，又羞于告诉农妇，只好说马也托学生转交前夫了。农妇十分高兴，告诉
他说：" 你死后，我也不会亏待你的。" 汉斯.萨克斯的戏剧充满了这种诙谐、生动的教训
和写实主义的因素。
　　汉斯.萨克斯作为一个出色的诗人，留下许多作品，共写了4000多首工匠歌曲，双韵诗
歌1700多首，世俗和宗教诗歌73首。他在73岁时，把这些作品手抄成册，名为《诗全集》
。他的诗充满自然、热情的气息，如下面的《玛格达列娜歌》：
　　在碧绿的五月里快乐的夏季使我欣喜
　　因为我心上的人儿
　　那位世间最可爱的女子
　　她最爱这个季节
　　永远地没有变易
　　啊，五月，你高贵的五月
　　你把那碧绿的森林
　　用无数鲜花打扮得
　　堂皇富丽而喜气盈盈
　　让我那丰姿绰约的情人
　　在里面彳亍前行
　　上帝，我愿你赐给我
　　在这碧绿的五月里
　　一种愉快而健康的生活
　　还有那温柔而美丽的女子
　　你为我选中的女子
　　让她给我爱情的宠赐！
　　在《各歌手》中，风格又是朴素深刻的：
　　我的朋友，那正是诗人的使命，
　　留心并且解释他的梦
　　相信我，人的最真实的幻想
　　是在梦中向他显相：
　　一切诗学和诗艺
　　全在于替梦释义。
　　汉斯.萨克斯在16世纪时誉满全德，以后便长期被人遗忘。但他作品的艺术价值是永存
的。歌德对他很推崇，写了《汉斯.萨克斯的文学使命》，给他以崇高的评价。
　　这一时期德国市民文学极为繁荣，因为新兴市民阶层需要文化生活，同时印刷术的普
及又提供了条件。市民文学主要表现为笑话集、民间故事书、工匠歌曲，还有民歌，都是
市民们创造的适合表现自己心情的文学形式。
　　德国民间笑话流行于16世纪，成为最受市民欢迎的文学形式之一，其他的文学形式也
经常有笑话点缀。笑话都是取材于市民日常生活和民间广泛流传的作品，一般形式短小，
语言十分生动幽默。早期笑话围绕着一个固定人物展开，写他种种可笑之处，如15世纪的
《阿米斯牧师的故事》以及《关于奈德哈特狐的计谋》等。15世纪以后，笑话发展为嘲弄
愚蠢的行为，讽刺贪婪和自私，还有善意的教诲，形式从两行一韵的诗歌体改为散文。16
世纪著名的民间笑话集有《嬉戏与严肃》(1520年）、《车中小书》(1555年）、《旅行读
物》(1557年）、《圆游会》(1556年）、《夜间小书》、《休憩小书》(1558年）等。
　　16世纪也是德国民歌丰收的时代，收集民歌成为一时风气。德国民歌分抒情民歌和政
治民歌两部分。抒情民歌的内容都是自然景物、相思离别、风花雪月。而政治民歌是从前
没有过的，主要是反映农民战争失败后的心情。
　　工匠歌曲是14-16 世纪流行的一种市民歌曲。最初只有12个曲调，限于宗教内容。15
世纪，汉斯.福尔茨对这种歌曲进行了改革，增加了世俗内容。工匠歌曲主要是城市手工业
者的业余爱好。随着城市手工业行会的兴起，建立了" 歌曲学校".他们把自己演唱的诗歌
和歌曲记录下来，在" 歌曲学校" 进行比赛。那些能写词谱曲并在比赛中得到裁判赞许的
就称" 工匠歌手".在比赛时，歌手要进行无伴奏独唱，并按工匠歌曲要求歌唱。工匠歌曲
形式上继承了中世纪骑士爱情诗，内容则更倾向于中世纪教谕格言诗，主要歌唱日常生活
中的各种现象。歌曲学校于15世纪已遍及德国南部，其中以沃尔姆斯、斯特拉斯堡、美因
茨、奥格斯堡、乌尔姆和纽伦堡最著名。最早的歌集是《科尔马歌集手抄本》。
　　著名的工匠歌手有汉斯.萨克斯、汉斯.福尔茨等。瓦格纳的著名歌剧《纽伦堡的工匠
歌手》，就是表现汉斯.萨克斯作为工匠歌手的生活的。
　　德国民间故事书是在民间笑话的基础上发展而来的，在当时风行一时。16世纪是民间
故事书发展的高潮。民间故事书的作者最初是贵族，后来大部分是手工业者。他们把古代
传说及民间趣闻、轶事编成故事，主要读者是市民阶级。早期作品大部分取材于法国英雄
故事、骑士冒险小说及意大利文艺复兴时期的故事，主要有《美丽的美鲁齐纳》(1456年）
、《胡克.沙普勒》(1500年）、《格里塞尔狄斯》(1471年），还有取材于希腊罗马故事的
《亚历山大》(1472年）以及《特洛伊的毁灭》。根据德国宫廷史诗编写的，有《特里斯丹
和绮瑟》(1484年）、《维加洛伊斯》和《恩斯特公爵》(1610年）等。用拉丁文写的东方
故事，有《所罗门和马科尔夫》(1484年）、《万劫流浪的犹太人》等。
　　这些故事内容都是重复性的，艺术上缺乏独创性。德国民间故事中最有价值、最著名
的是取材于本国的民间故事，其中有代表性的是：《梯尔.欧伦施皮格尔》、《约翰.浮士
德博士的一生》、《希尔德市民故事集》、《狐狸列那的故事》。
　　《梯尔.欧伦施皮格尔》是一部流传很广的大型笑话集，写主人公欧伦施皮格尔如何到
城市去谋生，他据说是一个流浪农民，真有其人。
　　他在流浪途中每到一处便有一番恶作剧，嘲弄、欺骗、捉弄教士、酒店老板、律师、
手工业行会师傅等，全书共有95个故事。他捉弄人的理由是，" 谁挨饿受罪，谁就会想出
一些计谋来".他的行为表达了对受压迫的不满，用自己的聪明才智表现自己的尊严和统治
阶级的无能无知。
　　作品很受欢迎，被译成多国文字，德国许多作家的创作都取材于这部故事书。作曲家
理查德.施特劳斯还据此写了一部交响乐，题目是《梯尔.欧伦施皮格尔有趣的恶作剧》
(1895年）。
　　《希尔德市民故事集》产生于阿尔萨斯，1597年出版，全称为《拉莱故事书，拉莱堡
居民罕见的、荒诞的、闻所未闻而且至今未被描写过的故事行为》。1598年第二版改名为
《希尔德市民故事集》。全书36章，每章都有标题，全书由许多可笑故事组成，这些可笑
故事发生在希尔德小城全体市民身上，嘲讽了他们的自作聪明的行为。手法夸张，但十分
新鲜、活泼。最著名的描写是，他们建造了一座市议厅而没有设计窗户，厅里一片漆黑。
他们于是严肃认真地在中午用口袋在外面搬运阳光倒在厅里，还有在地里种盐，希望盐会
成长等故事。但他们十分可爱，面对困难都积极想办法，不管这办法是多么可笑。这部作
品想象丰富、奇特，很有影响。后来还有以希尔德市民为题材的故事。
　　《狐狸列那的故事》是写一只狡猾的狐狸列那，是中世纪日耳曼人关于动物故事中的
人物，关于它，有许多故事。亨勒克.封.阿尔克玛充实了荷兰的《列那狐传》，于1498年
用北部方言发表，全书为诗体，6800行。列那为非作歹，但凭一番机智总能为自己开脱，
且把公狼捉弄陷害得走投无路，而且还能得到狮王的庇护，居然充当国王的顾问。虽然写
的是动物思想，却影射人世纠纷，讽刺教会和统治者。列那形象极有趣，书中的故事流传
很广而且很久。今天已把它当成了童话。
　　《约翰.浮士德博士的一生》是16世纪最著名的民间故事。据说故事的主人公实有其人
，名字叫格奥尔格.查培尔，生于1480年，自称魔术师、星相家、算命者，四处漫游。自夸
精通点金术，却生活贫困，约死于1540年。关于他有许多传说。1587年法兰克福出版了《
约翰.浮士德博士的一生》，书中内容是否就是他的一生，不得而知了。全书共69章。
　　故事中的浮士德是一个农民的儿子，钻研神学，后来成为医生、星相家和数学家。为
了能探索人类的一切奥秘，并享受人间没有的乐趣，与魔鬼订约。魔鬼答应为他服务24年
，条件是他放弃对上帝的信仰，而且他死后灵魂归魔鬼所有。签约后，浮士德便在魔鬼的
引导下周游世界，并和魔鬼探讨科学和天堂地狱等问题，而且在魔鬼协助下完成了各种奇
迹，还与传说中的古代美女海伦结合，并生了孩子。24年后，浮士德惨死。本书的主题本
是劝诫人们不可不信神而听任魔鬼的引诱，但他描写的对知识的探求，对人间乐趣的享受
，正是人们觉得有价值的、有人文主义的内容。于是广为流传，并被译成了多种欧洲语言
。而且许多作家都以这个故事为素材进行再创作。英国戏剧家克里斯托弗.马洛写了《浮士
德博士一生的悲剧》(1589年），此后莱辛、克林格、海涅、尼.雷曼等也写过取材于浮士
德故事的作品。歌德的《浮士德》和托马斯.曼的小说《浮士德博士》使浮士德形象更加鲜
明，而且具有不同的时代特征。
　　泽巴斯蒂安.布兰特的《愚人船》，也是当时比较著名的作品。布兰特(1458-1521年）
生于斯特拉斯堡，1487年为罗马天主教会法学博士，后任斯特拉斯堡市政厅文书。他对宗
教改革和人文主义都持冷淡态度。他写了大量宗教、政治、历史诗歌、格言诗和讽刺作品
。《愚人船》是一部讽刺小说，指出我们生活的世界充满各种愚蠢和弊病。愚人船上有111
个愚人，性格各异，各自代表愚蠢的一种，比如轻浮、荒淫等。
　　小说出版后很受欢迎，被译成各种文字，而且出现许多模仿作品，于是他就被认为是"
愚人文学" 的创始人。
　　德国16世纪的文学成就主要表现在民间文学的繁荣，没有产生伟大的作家和作品。
　　德国17世纪经过三十年战争，国家分裂，经济衰落，又阻碍了文学的发展。追求形式
的宫廷文学占统治地位。但文学还是取得了一定成绩，主要表现在马丁.奥皮茨的《德国诗
论》(1624年）和格里美豪森的《痴儿历险记》上。
　　马丁.奥皮茨(1597-1639 年）致力于建立新的诗歌形式。1624年写《德国诗论》，阐
明诗歌的起源、任务，诗人的地位和责任，指出德国诗歌的标准，反对滥用外来词汇，主
张纯洁祖国语言。他本人还参加了人文主义学者为纯洁语言而建立的组织" 丰收学会".《
德国诗论》是德国第一部有影响的文艺理论著作，对德国17世纪诗歌的发展起了积极的作
用。
　　格里美豪森的《痴儿厉险记》是17世纪德国文学中最有价值的作品，通过痴儿的眼光
来揭露士兵的暴行，并与基督教教义进行对比，表现了宗教思想的没落，同时用浪漫手法
表达了对美好生活的向往。
　　4.法国文学
　　16世纪法国文学的主流，是文艺复兴思想在文学上的反映。这个时期的人文主义文学
继承了中世纪繁荣的市民文学，并有所创造。1515年在法国文学史上是一个重要年代，弗
朗索瓦一世登上王位，标志法国文艺复兴的开始。他很有教养，推动了文学艺术的发展，
促进了人文主义的传播以及新的价值观念的确立。15世纪末，在意大利影响下，人们开始
钻研希腊文学和哲学，毕代(1467-1540 年）、拉缪(1515-1572 年）、杜尔奈伯
(1512-1565 年）还有拉伯雷是最早的人文主义者，致力于古希腊作品的翻译。其中毕代从
弗朗索瓦一世获得了建立法兰西学院的许可，以研究希腊语、拉丁语和希伯来语为主，和
保守的巴黎大学相对抗，而且毕代在那里教授希腊文、拉丁语、哲学及人文科学。不久以
后，弗朗索瓦一世又特许这些学者有进出他的图书馆的权利，图书馆在枫丹白露。教会和
巴黎大学仇视新思想，迫害人文主义者。1546年里昂的语言学家、印刷商多雷(1509-1546
年）被处绞刑和火刑。国王的姐姐纳瓦尔的沙龙聚集了许多人文主义者和诗人，保护他们
免受天主教的迫害，因为其中有许多人是新教徒，而且还经常探讨文学问题。王权的支持
极大地促进了文艺复兴在法国的发展。
　　(1)诗歌
　　这是个抒情诗繁荣的时代。维庸被认为是最早的优秀抒情诗人，法国文艺复兴的预言
者。
　　维庸幼年丧父，由一个教士纪约姆.德.维庸收养。他就姓这位教士的姓，在修道院长
大。1452年在巴黎大学获得相当于硕士的学位。
　　在大学里，他过着放浪生活，纵情狂欢，沉湎于享乐，喜欢危险的游戏。他被控谋杀
，被驱逐出巴黎，圣诞夜回来，盗窃财物后又逃离巴黎。在这之前发表诗作《奶》。1451
年入狱，放出，又入狱，判绞刑，又被救，被驱逐出巴黎10年。主要作品有《大遗嘱集》
、《小遗嘱集》。
　　他的作品主要格调是充满了欢乐气息，有时也非常悲观，隐藏着一颗敏感的心，对生
活的痛苦有一种绝望。在《小遗嘱集》里他诅咒生活，经常攻击神父，但他是基督教徒，
经常思考最后的审判，对死亡有一种持久的好奇心。在许多诗里，他都用一种非凡的表达
能力表现这样的主题：他为他生活短暂而哭泣(因为经常被判死刑），为浪费青春而后悔，
并羡慕他有钱的朋友。有时他的作品是严肃的，悲伤的，甚至很忧郁，但充满了讽刺。如
他的名句是《往日贵妇谣曲》中一再重复的" 去年的雪如今安在." 维庸的诗发自灵魂深处
，深刻优美，表现的真情深为人们赞赏，有一种无法压抑的天才。而且没有任何一种抒情
诗比维庸的诗更富有个人色彩和普遍意义，作品的价值是跨越时空的。
　　在文艺复兴之前，法国诗歌的整体水平距民歌不远，形式狭隘，结构复杂，风格完全
以自然见长，无艺术又无理论。文艺复兴之后，法国诗歌才变得不一样，有了很大发展，
而且在赞颂生活和自然的美方面比意大利更完善。
　　16世纪上半叶诗歌没有太多变化，直到修辞派的出现。人们一直认为，这些修辞派的
作品是文字游戏，许多都是" 应制诗".但应当承认，修辞派对语言的作用有相当的认识，
他们认为诗的价值在于语言的运用，对法兰西诗歌语言的纯洁作出了贡献。
　　克雷曼.马罗(1496-1544 年）是当时的重要作家。他是" 修辞派" 宫廷诗人让.马罗的
儿子，但很少受其父的影响。他很早就发表了篇幅很长的诗《朱庇特的神箭》，这是为庆
祝弗朗索瓦一世结婚而作。可以看出，他熟读古代希腊罗马文学和法国中世纪名著，后来
逐渐受文艺思潮的影响，尝试过各种形式的诗体，表达更加清晰生动，脱离了修辞派的痕
迹。1526年，他因在四旬斋期食肉犯禁被捕入狱(这是因为他得罪了情妇而被她告发），写
成了著名的《致理昂.雅梅的诗简》，呼吁好友营救他。还有讽刺诗《地狱》，把监狱比作
地狱，抨击了黑暗的司法界。出狱后袭父职，任弗朗索瓦一世的侍从。在这期间他校订的
《玫瑰传奇》出版，他的诗集《克莱芒的青少年时代》问世，又整理出版了维庸的诗集。
1534年，他受巴黎新教徒骚动的牵连，逃往意大利。1536年获赦回国。1539年，他翻译了
基督教经典《赞美歌》30首，由于译文被新教徒采用，他再次获罪，流亡瑞士，最后死于
意大利。马罗一生写了大量短诗，有诗简、哀歌、短歌、即兴诗、讽刺诗等。他的诗充满
幽默气息，有一种民间的流畅，在形式上仍忠于14世纪的风格。但他的幽默缺乏深度，诗
作经常流于轻浮，尽管如此，马罗在文学史上仍占有重要地位。
　　莫里斯.塞夫是里昂派诗人的重要代表。他模仿彼特拉克进行创作，深受古希腊诗人品
达罗斯的影响。他是一个喜欢孤独与沉思的诗人。1544年发表了一首长诗，在诗中几乎用
了品达罗斯诗中所有象征手法来表达他的爱情，主要是爱情带来的欢乐和痛苦。他的诗风
格庄重，形式严谨，词藻华丽。
　　当时一些人文主义者和诗人聚集在女诗人拉贝(1524-1566 年）的里昂家中，组织文社
，称为" 里昂派".拉贝多才多艺，精于剑术、骑术，喜欢冒险。传说她曾女扮男装随王室
军队出征。她有一部散文体的谈话录《疯狂与爱情之辩论》。其主要作品有3 部哀歌和23
首十四行诗，1555年以《里昂路易斯.拉贝作品集》为名出版。诗的内容主要是歌颂爱情，
真挚细腻，在法国文学史上有一定地位。
　　当时诗人、作家用希腊拉丁文写作成为一时风气，到了16世纪下半期，龙萨和杜伯莱
出来主张用法国语言写作。他们认为用古人的语言写作是无法超越古人的艺术水平的，只
能开出些" 萎败的花来" ，但单凭自然也不能够产生艺术杰作。他们发誓要发扬光大法兰
西语言，提高诗歌的水平。于是六个人文主义作家、诗人和他们老师希腊语文学者多拉共
七人组成了七星诗社。这六个人是：彼埃尔.德.龙萨，卓阿金.杜.伯莱，雷米.贝洛，安东
纳.德.巴依夫，明都士.德.缔亚尔，爱缔缔安.若岱勒。
　　七星诗社的宗旨是研究古代希腊罗马文学，并以此为借鉴，他们认为模仿是创造的源
泉，同时对法国诗歌进行革新。　　1549年，杜伯莱发表了有名的宣言《保卫与发扬法兰
西语言》，代表七星诗社的主张。这篇宣言是由诗社的诗人共同商议并由杜伯莱执笔写的
。《宣言》号召人们丢开法国旧诗的体裁，努力学习希腊罗马的悲歌、颂歌、赠诗、田园
诗、喜剧、史诗和意大利十四行诗，认为法兰西语言完全可以象希腊语、拉丁语一样写出
杰作(尽管当时法语还是一种比较粗俗的民间语言），但也承认法兰西语词汇需要加以丰富
，提出向希腊和拉丁语假借词汇，把旧字改造成新字，创造新词等办法来" 发扬" 法兰西
语，决心把法语诗提到拉丁语希腊语写的诗同样重要的地位。而且诗人的灵感是被上帝激
发的，是一种心灵的颤动，写诗必须有语言为依托，发誓要为法国建立一个文学而奋斗。
随后，龙萨又发表一系列文章著作，进一步阐述他们的理论。此后，他们致力于丰富法语
词汇，不仅从希腊语、拉丁语借词，还从方言和土语中寻找新的词汇。龙萨和杜伯莱还尝
试各种体裁的诗，寻找一种富于韵律的诗的节奏。七星诗社的宣言是法国文学史上第一篇
文学流派的宣言，具有进步意义，他们为法国诗歌指出的发展方向是完全正确的。他们的
创作实践的贡献，在于把十四行诗引入了法语，而且发扬光大了亚历山大体，使之成为一
种英雄史诗体。他们在诗的句法、章法、韵法、音律方面，为法国新诗奠定了基础。
　　彼埃尔.德.龙萨(1524-1585 年）是七星诗社的代表，贵族出身。
　　从少年时就出入宫廷，是太子侍童。　　1540年因病耳聋，从而粉碎了他从事外交和
军事的梦想，只剩作为宫廷诗人的道路。他刻苦写诗，决心以诗成名。他的父亲把他安置
在巴黎，在那里他结识了许多人文主义学者、作家，又刻苦钻研古代希腊罗马文学，希望
从古代诗人那儿汲取灵感。　　1550年他发表《颂歌集》4 卷，一举成名。　　1552年，
《龙萨的情歌》问世，共收入183 首十四行诗，表达他对意大利姑娘加桑德的爱慕。　　
1555年发表《情歌续集》。　　1556年又发表《情歌再续》，歌唱的是对一位年轻的乡村
女子玛丽.杜班的怀恋之情。还在1555至1556年发表一系列《赞美诗》，1558年至1563年间
发表了若干政治诗歌《演说诗》。1572年发表仿荷马史诗之作的长诗《法兰西亚德》。他
的老师多拉说他会成为" 法兰西的荷马" ，但此诗未完成。后来又发表《给爱兰娜的十四
行诗》，是他情诗中的精品。龙萨是七星诗社的倡导者，是法国最早用本民族语言而不是
拉丁文写诗的诗人，而且还成为桂冠诗人。他的诗在欧洲宫廷传颂一时。他是法国近代第
一位抒情诗人，有抒情的天才，但并不真的会写史诗，在长篇模仿古希腊罗马史诗方面他
失败了，但他的各种短篇却有许多完善佳作。他的《颂歌集》是从希腊诗人品达罗斯那获
得启示。他还模仿过阿那克瑞翁和彼特拉克，也学习过贺拉斯。他的十四行诗发展了同意
大利不同的节奏，其中韵节的交替是他创造的，并很快成为一个普遍的法则。他还运用希
腊、罗马人的诗的格式，创造出许多新词句，丰富诗的语言。他在诗中歌颂生活、自然、
青春、爱情，有时缺乏真诚，过多注重形式，有些诗篇幅冗长。他一般都从古代神话中汲
取题材，也讨论哲学问题，但思想都是借来的。作为宫廷诗人，他还写了一些政论诗，关
心新、旧教之争，在《关于时代灾难的时论诗》(1562年）中，他呼吁停止宗教内战。他的
传世之作都是爱情诗，他在爱上玛丽.杜班之后，爱情诗变得动人自然多了。龙萨在当时声
誉卓著，塔索还曾拿《被解放的耶路撒冷》前几章请他指教。但他不被古典主义者理解，
在他死后，声誉一落千丈。但19世纪浪漫主义又恢复了他的地位。他的诗工整秀丽，在文
采方面有所创新，情景交融，很受浪漫派诗人的推崇。下面是他著名的爱情诗一首：
　　悼玛丽之死
　　就象看到蔷薇枝头，在五月里，
　　那青春的鲜花，朵朵含苞初开，
　　黎明在破晓时用露水去灌溉，
　　使天空也嫉妒它鲜艳的丽色；
　　它使庭院和树木充满了香气，
　　在它花瓣里休憩着优美和爱，
　　可是，想不到酷暑和暴雨袭来，
　　花瓣片片零落，它竟枯萎而死。
　　你的娇滴滴的青春也是如此，
　　当天和地都在赞颂你的美丽，
　　死神攫去了你，你已化成了灰。
　　这满壶的牛奶，这满篮的鲜花，
　　还有祭奠之泪，全都请你收下，
　　让你生前死后都象一朵蔷薇。
　　杜伯莱(1522-1560 年），是七星诗社另一个重要诗人。他很早就成为孤儿，在他学法
律期间认识了龙萨等人。　　1549年发表了《保卫和发扬法兰西语》的七星诗社宣言和他
的第一本诗集《橄榄集》。主要描写爱情，橄榄是他所爱姑娘的象征，同时橄榄也是完美
的象征，这是新柏拉图主义的倾向。在形式上是学彼特拉克的十四行诗。1553年，他的堂
兄带他到意大利，他为他堂兄作秘书。他厌倦主教宫廷的生活，因为他单纯，喜欢单纯的
生活，而且工作繁忙。他十分思念故国，4 年后回到法国。在1558年发表了3 部作品：《
罗马的古迹》、《悔恨》和《乡村的游戏》。1559年他发表了最后一首长诗《宫廷诗人》
。1560年逝世。
　　他在《罗马的古迹》中，表现了罗马古迹忧郁的美，这在法国是第一次赋予罗马古迹
这样的风格，感叹人类短促的生命，带有哲学沉思色彩，夹杂着忧伤。如：
　　只有罗马才能够同罗马相像
　　只有罗马才能够使罗马惊慌
　　……
　　看看多傲岸，废墟多辉煌，象煞
　　把世界置于他统治下的皇帝
　　为了制服一切，他也制服自己
　　光阴消耗一切，也在折磨着他
　　……
　　他在《悔恨集》里回忆他的过去，哭泣他失去的自由，用一种哀歌的形式，并且攻击
学究，诋毁他在罗马的生活，他写道：
　　我决不写爱情，因为不是情种
　　我不写欢乐，因为处在痛苦中我不写幸福，因为感到悲痛
　　我不写法国，在这奇异的外邦
　　我不写友谊，因为只感到伪善
　　我不写荣誉，这里根本看不到
　　我不写美德，因为无处可找
　　我不写博学，在这些教士中间
　　我不写健康，因为感觉倦慵
　　……
　　他也学维吉尔、贺拉斯、彼特拉克写悲歌和田园诗，但已摆脱了模仿痕迹，是一种真
正的创造，赋予题材以灵魂。如这首被称为他的" 小杰作" 的《拟扬麦人呼风曲》：
　　您啊，轻飘的队伍
　　翅膀儿过而不留
　　飞遍了整个世界
　　您啊，又飒飒萧萧
　　把那浓绿的树梢
　　吹得徐徐地摇摆
　　这里有些小花朵
　　有紫罗兰，有百合
　　我把它们献给您
　　还有这些紫玫瑰
　　最新开的，娇滴滴
　　连这石竹作陪衬
　　请您吹这片平原
　　请您吹这所庄园用您那温柔气息
　　趁着我干这苦活
　　拿着簸箕在扬麦
　　当着这炎炎烈日
　　杜伯莱写自然景色的诗也很出色，有一种真正的清新，他在这首《黑夜在她的花园里
》写道：
　　黑夜在她的花园里聚集
　　一大群浪迹四方的星星
　　她驱赶星马，怕白日来临
　　为了驰进幽深的洞穴里
　　东方已经染红寥廓天际
　　还在编金黄辫子的黎明
　　把千百颗圆露珠都散尽
　　用她的财宝充实了草地……
　　乡愁是杜伯莱永远的忧伤。在罗马他时时怀念家乡，他的诗写出了内心蕴结的惆怅：
　　啊！我何时重见我小村的烟突
　　冒出缕缕青烟，我要到哪一季
　　才能重见我可怜的自家园地
　　这是我的王国，重要性不可估
　　我祖先建造的故居讨我喜欢
　　胜过罗马宫殿那傲立的屋檐
　　我爱精神石板，胜过大理石块
　　台伯河并不如罗瓦河秀美
　　帕拉峰不如利雷村苍翠
　　海风不如安菇故乡可爱
　　杜伯莱的诗永远有一种幽微纤妙的情绪，深入人心，是欧洲近代优秀的抒情诗。
　　七星诗社另一位诗人雷米.贝洛的田园诗写得很好。他写四月是天神的芬芳，四月是细
腻的和风的叹息，四月是新节气，新的美丽，写出许多野花的名字，色彩缤纷，又写四月
的温柔、娇娜、优雅以及四月的歌声，清新浪漫，十分动人。
　　安东纳.德巴依夫(1532-1589 年），也是七星诗社诗人，著有《消闲集》。请看他写
的春天：
　　……
　　看看水波多明净
　　在溪水中泛涟漪
　　再往里看看邻近
　　灌木丛翠绿欲滴
　　大海平静而纯朴
　　天空安宁而明媚
　　大船直开到印度
　　如风使船飞翔
　　……
　　我乐意歌唱这春天
　　难道这不是道理
　　快乐季节在眼前
　　一切都恢复生机
　　……
　　有一种充沛的" 生之喜悦" ，体现了人文主义精神。
　　欧比涅是新教徒、诗人，出身于信奉新教的贵族家庭，一生的经历都与新教有关。
1568至1575年所写诗集《春天》，赞美因宗教信仰不同而无法与之结成伴侣的姑娘。　　
1576年开始创作他的著名诗集《悲歌集》，共分7 卷，9274行，描写深受宗教战争之苦的
法国，揭露法院和王室的腐败，抨击天主教会对新教徒的迫害，宣扬上帝对善恶必将加以
赏罚。这是一部全面描绘宗教战争时期法国社会的史诗性作品，感情真挚，气势宏伟，有
人把它比作但丁的《神曲》。后来他因为编写《1550至1601年世界史》，侧重写新教方面
的史实，触怒官方，被迫流亡。流亡期间，写了一部散文《写给孩子们的自传》和长篇小
说《弗奈斯特男爵奇遇记》。他最突出的成就还是《悲歌集》。诗集中有的句子十分出色
，有的则十分平庸，但在文学史上有一定地位。
　　马莱伯(1555-1628 年），生于卡昂城一个法官家庭，早年学过法律，曾留学德国。他
在1587年发表了《圣彼得的眼泪》，1600年发表了《颂国王攻占马赛》、《欢迎王后光临
法兰西》等诗。1601年发表了他的成名作《慰杜伯烈丧女》，这首诗用雄辩代替了抒情，
重理性而抑感情，可以看出他日后风格和主张，如下面几行：
　　你的哀痛，杜伯烈，难道就没个了时.
　　难道你慈父之情
　　在你心头引起的那许多悱恻之思
　　添哀痛永无止境
　　你那爱女既不幸而归于泉路
　　那也是人所共归
　　……
　　我知道她的童年有多少天真可爱
　　我哪能颠倒是非
　　我哪能只顾友谊要减轻你的悲哀
　　便蔑视她的妩媚
　　可是她生在人间，人间事物愈妍美
　　命运就越发无情
　　她就是朵玫瑰花，就只有玫瑰花的
　　一个早晨的寿命
　　……
　　这首诗有一种直面人生的冷淡与清醒，在形式上注重声律，隔行押韵，以亚历山大体
与半行亚历山大体诗穿插组成。与七星诗社诗人的风格不同，有向古典主义发展的痕迹。
　　1605年，马莱伯被推荐给国王，成为宫廷诗人，写了很多颂诗和模仿《圣经》的赞美
诗，如《为亨利大王陛下利穆桑之行祝福》(1605年）、《颂王太后玛丽.德.梅狄西摄政的
丰功伟绩》(1610年）、《颂前往惩罚叛乱的拉罗歇尔人的国王路易十三》(1627年）等。
他的这些颂诗雍容华贵，但缺乏想象力。马莱伯关于如何作诗的理论比他的诗更受重视。
他认为诗的风格应以工巧求质朴，应有一种用心良苦之后的自然，用最平达、最和谐的体
裁而提高音律要求。他在龙萨的诗集写了一些评注，认为诗人要思想清楚、语言明晰，应
该使用明白易懂的语言，抛弃奇怪晦涩的句子。他认为七星诗社引进的一些外来语和民间
俚语使法语庞杂不纯，应予清除。而且纯粹的法语应以平民语言为源泉，宫廷语言为标准
，诗人要慎重使用修饰手法。他还为几种音节的诗体制定了基本规则，主张用丰富的韵，
整齐地安排诗句和段落，力求艺术形式的完美。他并把七星诗社创造的格式择其优雅的保
留，词汇和语法用理性的标准取舍，整理了16世纪诗的语言，致力于法语的纯洁，被认为
是古典主义语言的立法者。他制定的规则许多成为古典主义运动严格的法则。但有时太严
谨，未免会使语言干枯贫乏。他的诗感情不深，才思也不敏捷，但风格精粹。有门徒追随
，如梅纳尔.腊康等，自成一派。马莱伯诗派是古典主义的萌芽时期。
　　(2)戏剧
　　17世纪是法国戏剧的辉煌时代，16世纪则是萌芽时代，这一时期戏剧理论有了很大发
展。
　　七星诗社的爱缔安.若岱勒也是剧作家。他写了《被俘的克莉奥佩特拉》(1552年）。
若岱勒出身于小贵族家庭，这部悲剧是他的代表作，并被认为是法国第一部悲剧，取材于
古代罗马历史，写克莉奥佩特拉不愿生为俘虏，但愿死为自由人。在主题及形式上具有后
来古典主义悲剧的一些特征。
　　16世纪的剧作家中，以罗伯特.加尼埃(1524-1590 年）成就最高。
　　他写过7 部悲剧，把悲剧提高到新的水平。其中最著名的是《安提戈涅》，取才于希
腊故事，是针对宗教内战的。他在创作上深受罗马悲剧作家塞内加的影响。
　　在戏剧理论方面，斯卡里尔于1561年发表了《论诗》，总结归纳了亚里士多德关于悲
剧的思想，探讨了戏剧的真实性和时间、地点的统一问题，已经涉及了" 三一律" 的两点
(时间和地点）。有的作家承袭了斯卡里尔的理论，规范得更加严格。这些规则都为后来的
古典戏剧所遵守。
　　在17世纪以前，这些理论只是剧作家的个人倾向，但当时作家倾向于形式不规则的戏
剧(巴洛克风格的戏剧）。在17世纪初，悲剧有很大发展，如阿狄(1570.-1631 年）采用希
腊、罗马故事写的悲剧。结构松散，戏剧冲突不尖锐，不能集中反映生活。同时悲喜剧也
很流行。　　1636年高乃依的《熙德》上演，引起越来越激烈的争论，最后法兰西学院介
入。经过这次争论，古典悲剧原则" 三一律" 便在戏剧界取得了统治地位。
　　(3)小说
　　法国小说在14世纪就开始出现，但16世纪是散文体小说的时代。
　　意大利小说和现代印刷术对推动小说的发展起了重要作用。
　　比较著名的有纳瓦尔王后的《七日谈》。
　　纳瓦尔王后原名玛格丽特.德.瓦罗亚，生于1492年，她的弟弟是弗朗索瓦一世。她和
弗朗索瓦一世同受宫廷教育。1515年弗郎索瓦一世分给她大量财产，当时她是宫中最引人
注目的人物，身边汇集许多作家、学者、诗人。1527年，玛格丽特第二次结婚，嫁给纳瓦
尔国王。
　　当时法国王权支持文艺复兴，纳瓦尔王后宫廷成了受教会和巴黎大学迫害的人文主义
者和加尔文信徒的避难所。她接见有异端嫌疑的人文主义者，保护过拥护宗教改革的新教
徒，支持过新教思想的宣传者，如马罗.拉伯雷。
　　她以热爱文学艺术而闻名，1520年她就开始写诗体散文，出版过诗集，还写过宗教剧
本和世俗喜剧。
　　《七日谈》是她最杰出的一部著作。形式上模仿《十日谈》。有72篇故事，大部分都
是爱情。开头也写一群青年男女在一个风景如画的地方等待桥修好，为消遣开始讲故事。
故事内容都是法国生活，表达了对婚姻恋爱的看法。故事情节新奇、曲折。如有个人的妻
子与人通奸。他的丈夫给她的惩罚比死还要可怕，他丈夫命令妻子每天用死去的情人的头
颅喝水。有时也风趣，写一位妻子代替丈夫追求的女仆赴约，使丈夫有苦难言等。作者极
善于体察情爱心理，如写一位妻子长期受到丈夫冷落，决定自己寻找快乐，便" 向年轻的
宫廷侍从诉说如此这般遭受的悲哀，煽动他可怜自己，结果年轻人果然真心诚意想方设法
安慰她。" 作品描写世情透彻，有一种可贵的真实性，情节动人，歌颂纯洁的恋爱，讽刺
宗教。有时语言很消极。她把弗朗索瓦的风流韵事也写成了一个故事，文字注意修饰，但
结构有些松散。有时有太冗长的说教，但可贵之处在于给了爱情以一种认识，一种价值。
这部作品以新小说形式开一代新风，思想、内容、形式都在法国文学中占重要地位。为后
世散文小说奠定了基础，对法语的形成也有巨大影响。
　　法耶(1512-1591 年）于1547年写了《乡村纪事》，用一种很温和的眼光描述乡村生活
，描述一个乡间节日，一个盛宴，农民自带食物在一起聚餐，每人讲一个故事。小说的内
容有利于我们认识16世纪乡村生活场景。
　　布里哀(1510-1552 年）在1538年写了《爱情痛苦的焦虑》，是法国第一本情感小说。
　　1560年以前，法国小说都是以现实主义为主流，形式是对话、故事和交谈，结构松弛
，还很不成熟。
　　(4)拉伯雷与《巨人传》拉伯雷(1493或1494-1553 年），是欧洲文艺复兴时期重要的
人文主义作家、杰出的小说家、古代语言研究学者、思想家、医生。他生于法国中部都兰
省号称" 法兰西花园" 的希农城。父亲是有钱的法官。他1511年开始他的学业，进入教会
。20岁左右在圣方济修道院当修士，受僧侣教育。在修道院中他就热心学习希腊文，研读
古希腊文学和哲学，并和当代人文主义学者吉约姆.毕代通信，因而受到保守派的歧视和迫
害。1528年以后他离开修道院，以在俗修士身份云游，访问了法国中部各大名城和高等学
校，和各地人文主义学者讨论问题，了解了法国的社会生活，并对数理、医药、考古、天
文、植物等都作过钻研，为他以后的创作积累了丰富的生活思想经验。1530年拉伯雷进蒙
彼利埃大学医学院学习，获学士学位。两年以后他到里昂，获医学博士学位，是当时著名
的医生，而且为追求科学真理，不怕触怒教会，大胆研究解剖学。他学识渊博，多才多艺
，成就和学问涉及天文、地理、数学、哲学、音乐、法制、教育、古经文等，在当时负有
盛名，是一位杰出的人文主义学者。
　　拉伯雷读到一本畅销的民间故事书《高大硕伟的巨人卡冈都亚大事纪》，受到启发，
以此为题材开始创作《巨人传》。《巨人传》是一部人文主义的百科全书。拉伯雷的创作
曾给自己带来生命危险，只好越过边境，逃往国外。此书也因大胆攻击了神学院、经院哲
学、教会、修道院，宣传进步思想而屡屡被禁。作者的名字也上了索邦大学的黑名单。　
　1553年拉伯雷病逝于巴黎。
　　《巨人传》第一部分叫《巨人卡冈都亚之子，狄波沙德王，十分有名的庞大固埃的可
怖而骇人听闻的事迹与勋业纪》，叙述格朗古杰的儿子卡冈都亚，生下来便会说话，喝1.7
万多匹母牛的奶，他的衣服用1.2 万多尺布制成。卡冈都亚最初受经院教育的毒害，越读
越蠢，" 眼光落在书本上，但脑子却想着厨房".人文主义教育才把他解救出来，并且在巴
黎游学，在实际生活中增长见识。这时邻国国王毕可肖发动侵略战争，卡冈都亚及时赶回
，在若望修士帮助下，击败了敌人。他建造了德廉美修道院酬谢若望。第二部的主人公是
卡冈都亚的儿子庞大固埃。他一开始就受人文主义教育，并到巴黎求学。结识了快活狡猾
的巴汝奇，巴汝奇协助他征服了迪普索德国。第三部名字是《善良的庞大固埃的英雄言行
第三卷》，写巴汝奇想要弄清楚婚姻问题，于是他们就遍访诗人、术士、哲人、神学家、
女巫、疯子，从这些人口中引出许多笑料，但一无所获。小说的第四卷是庞大固埃和巴汝
奇为探讨结婚利弊，出发到天涯海角去寻找" 神瓶" ，遇到无数骇人听闻的事，经过许多
岛屿与国家，最后到达神瓶岛，终于找到了" 神瓶".神瓶的启示是" 饮" ，意思是畅饮生
活中一切快乐。
　　拉伯雷在书中几乎探讨了所有社会及道德问题，并用许多典型的法国式的幽默笔法，
语言新奇，有时十分文雅，有时特别粗俗，善用一种庄重的讽刺使人发笑，但发笑并非作
者的目的，他的作品主题是严肃的。
　　《巨人传》用巨人的形象表现了对人的力量的歌颂。因为文艺复兴改变了人们的世界
观，人的尊严终于恢复了，人享受生活的权利有了至高的地位。《巨人》传里的巨人不仅
身体庞大，食量过人，精神也丰富，是人类能力的象征。因为文艺复兴的乐观建立在对人
能力的信心上，这些巨人享受生活，喜欢潇洒、奢华及生活中所有的兴趣，是一种人的自
我意识的觉醒，也是对宗教禁欲主义的讽刺。而且拉伯雷还赋予巨人们以优秀品质，比如
格朗古杰在邻国入侵时想到的是保护他的臣民，因为" 理智要求这样做，因为我靠他们的
劳动得以维持，我靠他们的汗水得以温饱，不光我，还有我的孩子们和我王室。" 这样讲
道理的国王是不多见的。作者还经常用巨人的形象与环境作对比，肯定人有征服一切的精
神，同时写航海故事，歌颂冒险和探求真理的精神，这也是对平民的歌颂。
　　《巨人传》寄托了作者的人文主义理想。德廉美修道院就是作者理想中的修道院。这
个修道院来去自由，随时可以进入，也随时可以退出，没有繁琐的宗教仪式，没有清规戒
律，唯一的行为准则是：想做什么就做什么。这是自由的呼声。修道院的人都出身清白，
举止高雅，受过良好教育，讲究享受，不为生活奔波，人人都能称心如意地发财。自由自
在地生活，光明正大地结婚。这里体现了作者的宗教和社会主张，德廉美修道院有点像一
个资产阶级的小型天堂。而若望修士则是一个理想的僧侣形象。他不禁欲，大胆地注视异
性，他不节食，吃喝抵得上四个人。
　　而且十分勇敢，在修道院遭受劫掠，院长和其他修士慌成一团，用唱赞美诗和作祷告
抵抗敌时，若望拿起武器，把敌人打得落花流水。他为人诚实，心地善良，直爽可亲，尽
管语言十分粗野。书中还表达了作者的教育思想，作为一个人文主义者，他认为理想的教
育目标是要培养全知全能的人，要有效地利用每一个小时，学习古代语言、法律、自然科
学等。而且要身体与精神发展并重，还要进行军事训练、学习生产和商业技能，教育方法
是要尊重学生的意愿。他强调知识的作用，认为人掌握了知识就可以同黑暗势力作斗争，
创造美好的世界。尽管用的是象征手法，拉伯雷的理想还是很具体，他理想的深厚正说明
了现实的贫乏，而且他当时的现实还不仅是贫乏，而是黑暗。拉伯雷对种种黑暗都进行了
揭露批判，但用的是夸张滑稽的文笔，形象鲜明生动，而且想象奇特，效果十分强烈。
　　拉伯雷对当时社会作了淋漓尽致的揭露，对司法制度进行了讽刺抨击。《巨人传》里
法官靠掷骰子定案，巧取豪夺，滥用特权。法官的形象是" 穿皮袍的猫" ，身上挂着一个
大口袋，用来收取贿赂，以此为生，是非常可憎可怕的畜牲。法律如蜘蛛网，专门捕捉小
苍蝇小蝴蝶，不敢惹大牛蝇，是非曲直不分，欺压百姓。" 它们攫取一切，吞噬一切，它
们不分好坏地分尸、砍头、杀戮，毁灭和破坏一切。因为对它们来说，邪恶被叫作德行，
恶毒称为善良，叛逆取名忠诚，窃盗说成馈赠，抢夺是它们的箴言。" 当时法国苛捐杂税
多如牛毛，人民难以承受。拉伯雷形象地称赋税为" 财政压榨机" ，而且" 把葡萄压得这
样干净，连一点儿汁水也没有剩下。" 教会是人文主义者抨击的主要目标，因为教会几乎
代表了当时一切邪恶和虚伪。拉伯雷对天主教会深恶痛绝，写钟鸣岛上住着不同的禽类，
有僧侣鸽，修士鸽，主教鸽等，而执行宗教裁判所酷刑任务的，则是一种" 可怕的猛禽".
他认为宗教的禁欲、独身、斋戒、节食都是违反自然的。他把斋戒节的名字作为一个地名
，此地人都是" 香肠国" 的死敌，而且嘲弄教皇。他对神学教育也进行了讽刺，说卡冈都
亚在神学家指教下花了五十几年把各种课文倒背如流，可依然蠢笨。他还指出了经院哲学
的荒谬，认为经院哲学家讨论的问题，只不过是山羊的毛是否是羊毛一类的问题，讽刺安
岱雷希王国女王把" 抽象、本质、外形、概念、想象" 作为食粮，不吃不喝，抽象就是一
切，拉伯雷指出这是无用的科学。
　　《巨人传》还关注当时农民处境，写大批农民丧失了土地，有的只能流浪，一个樵夫
丢了斧头，没钱买第二把斧子，几乎饿死。这些情节反映了作者对农民的同情，而且把一
个真实的农民起义事件写在书中，说明他对人民的苦难和社会危机都十分敏感。
　　当时，弗朗索瓦一世不断发动战争，同查理五世争夺" 神圣罗马帝位" ，耗费了大量
资财，使国库空虚，人民贫困。《巨人传》也探讨了战争问题，描写了极有野心妄想建立
世界帝国的国王毕可肖，不断劫掠邻国，最后遭到惨败。而且一个贤明国王还劝说毕可肖
，说现在不是靠征服来获得王国的时代了，表达了作者的看法。
　　《巨人传》还塑造了一个" 世界上最好的孩子" 巴汝奇的形象。巴汝奇这个名字的意
思是" 无所不为" 的人，拉伯雷无疑是用无所不为的精神来反抗教会的束缚，尽情发挥自
己的力量，争取自己的幸福。巴汝奇就是这样，他性格乐观，机智，永远年轻，他帮助庞
大固埃战胜警察、恶魔等，有他的可爱之处。他最喜欢的就是钱，并声称有63种找到钱的
办法，最主要手段就是欺骗，并且作为一个高利贷者有一种幸福的满足：" 当每天早上在
我周围看到这些债务人异常低三下四，恭顺听命和点头哈腰的时候，我何等自在啊。" 在
他与羊商争吵一场中，他尽情使用他的机智，把头羊引到海里去，结果羊群也跟着下海，
急得羊商也下海去了。巴汝奇的机智并不到此为止，而是在船上拿起橹，把想上船的人都
打落在海里，让他们淹死。巴汝奇的行为似乎预言了资本主义的一种残酷的本质，在贪财
、狡猾以及心狠这些品质上他绝不可爱，他在发挥自己力量的时候经常忘记了别人也是一
个人。但这个人物却有一定的现实意义。
　　另外，拉伯雷大概是因为对妇女缺乏真正了解及有偏见，不停地嘲讽妇女，是本书缺
陷。
　　《巨人传》的题材是以民间文学为素材加工的。小说中的巨人在法国民间创作中早已
存在。格朗古杰是15世纪一个民间笑剧中的人物；卡冈都亚在民歌中是个农民英雄；庞大
固埃曾经在中古时期的神秘剧里出现过，他为人机警，喜欢恶作剧。但这类巨人形象在《
巨人传》里已摆脱农民气质，具有了人文主义精神。《巨人传》还穿插着一些民间故事，
吸收了民间创作的优秀传统。民间文学的手法在《巨人传》中经常使用，比如给人或物取
一个象征其本质，意味深长的名字等等。
　　《巨人传》的嘲讽艺术是一流的，用夸张的手法揭示不易察党的弊病，而且主要是给
每一种讽刺对象以一个生动的形象，效果十分突出，比如法官的形象是" 穿皮袍的猫".捐
税问题讨论起来容易成为政论，而用" 财政压榨机" 这一形象就一目了然了。而且这些形
象活动的情节许多是作者根据其本质进行的想象，这些想象因为新鲜生动，寓意丰富，从
而增加了讽刺效果和本书的文学价值。作者还善用对比，用100 多种毒虫的名字与讽刺对
象类比，揭示对象的品质。
　　《巨人传》的语言一直被认为十分粗俗，他的书被禁的罪名" 猥亵" 是有一点根据的
。拉伯雷也不是不会文雅，也许他想到读者是市民阶级，就用市民阶级熟悉的语言写，另
外这种不那么文雅的题材语言也不能太文雅了，而且各行各业的行话、方言都很生动、诙
谐，富于表现力，所以拉伯雷大量使用，并在使用中还有创造。也有庄严雄辩，气势恢宏
，热情充沛的句子，当然也有庸俗粗野的部分。
　　《巨人传》因为大胆攻击了教会，认为罗马教廷是" 世界的威胁" ，而且认为宗教是
社会发展的阻碍。卡冈都亚还把巴黎圣母院的大钟取下来作为马铃，自然会招致教会的不
满和迫害，此书不断被禁，作者也曾一度流亡。但是《巨人传》这种通俗小说的格调，夸
张浪漫的手法，进步的追求自由的思想，对法国小说创作有很大影响，具有永久的艺术价
值和思想价值，被认为是文艺复兴的《圣经》。
　　(5)散文
　　对法国古典散文的形成作出很大贡献的是杰克.阿米奥(1513-1593 年）。他出身贫苦
，15岁进法兰西公学攻读古希腊与拉丁语言文学。1536年由王室推荐任布尔日大学教授。
　　1544年被聘为两位王子——未来的查理九世和亨利三世的教师。1547年完成第一部译作
赫利奥多罗斯的小说《特阿革涅斯和卡里克勒亚》。　　1559年译完朗戈斯的田园小说《
达夫尼斯和赫洛亚》和普卢塔克的《希腊罗马名人比较列传》。　　1560年被查理十世任
命为欧塞尔主教。晚年因受宗教战争的牵连，生活十分不幸。他在文学上的成就就是翻译
了几部古希腊文学名著，特别是普卢塔克的《希腊罗马名人比较列传》，在法国及西欧广
泛流传，对文学界和思想界产生很大影响，对西欧文学贡献很大。后世的莎士比亚、拉辛
等都曾从《名人传》中寻找戏剧素材。他的译文自然流畅，为翻译这本书，他向希腊文和
拉丁文借用并创造了很多词，丰富了法语语汇。译文的风格、文体都是16世纪末作家仿效
的对象，是一种很好的散文。蒙田曾给予这部作品高度评价。
　　蒙田是16世纪最杰出的散文家。蒙田(1533-1592 年）生活的时代是人文主义的另一代
。那个时代人文主义者都避免自我反省宗教信仰问题。1547年在知识界出现了对基督教信
仰的怀疑，人们总是探求一种思想是否合乎理性。这些新的人文主义者关注的，是怎样用
理性去看待基督教信仰。虽然不能放弃宗教，但他们更倾向于一种深思熟虑后的信仰。
　　另外，他们还关注古代作品对精神的影响，认为不能完全违背古代作品的精神，但完
全绝对服从也是荒谬的。生活的艺术成为当时的重要问题，这种思想的转变是由国内宗教
战争引起的，因为战争影响了每个人的生活，一切都变得不太确定，这种不确定性是一种
普遍的倾向。代表这种思想的核心就是" 唯理主义" ，蒙田的散文和思想就是在这样的背
景下展开的。
　　蒙田1533年2 月28日出生在一个拥有买来的贵族头衔的家庭里。
　　祖上是波尔多的富商。他从小被送到德国，在图卢斯学习法律。他父亲为他买了一个
职务，后来到波尔多议会任职，他工作认真但无热情。
　　1570年他回到出生地，关在书屋里写散文、随笔。1580年他的最初一批随笔发表。他
开始到意大利、瑞士进行奇特的旅行，不按任何既定路线，随心所欲地行走，目的地是罗
马，一路留意各地风俗人情。到罗马之后，整个冬天都呆在罗马，在那里才知道波尔多议
会已把他选为市长(1581年）。两年后他又继续当选。1585年波尔多市流行鼠疫，他举家逃
离，但并无人指责。1588年他新的一批随笔出版。他38岁开始退隐归乡，过着幽独的生活
。直到逝世前不久，仍继续修订他的著作。1592年逝世。
　　《随笔集》3 卷共107 章，各章长短不一，每篇都有一个题目，讨论一个问题，但标
题经常只是文章的起点。故事结构松散，彼此之间不一定有联系。内容十分丰富，是关于
他自己以及他生活环境中的一切，对生命进行了宽容的探讨。与当时许多喧嚣的思潮相比
，有一种内在的安宁，一种恬静和舒展。对个性十分敏感。
　　他的作品的内容就是他的生活、个性和思想，充满对个性解放及理性的认识。有一种
前人未到的心理深度。
　　他在第2 卷第10章谈的是《论书籍》，探讨读书问题，有一种怡然的态度：" 诚然，
我希望自己能够更加完美地领悟事物，但我不希望为此付出过高的代价。我的目的是愉快
地安度余生，而不是疲于奔命。没有什么东西能令我煞费心思，即使它是最可宝贵的知识
。" " 读书，我只寻求那些能够令人愉快且又朴实无华的篇章；学习，我只学习这样的知
识，它能够告诉我，我当如何认识我自身；我当如何对待生和死。……当我在读书中遇到某
些费解的地方时，我从不一味冥思苦想；倘我尝试一二次后仍不得要领，我就把它甩开，
因为在这种情况下继续死啃它们，无异于浪费我的精力和时间……而那些不能令我当下关注
到的东西，不能靠持久来解决。" 这种读书态度直到今天还是新颖的，因为世上总流行其
他观点。蒙田的读书情趣有一种真实的合情合理，其实我们大多数人也是这样做的。
　　他在《论书籍》中还评论了他读的各种书，他很欣赏卢卡修，因为作品中"蕴藏着内在
价值".而古罗马作家泰伦提乌斯对" 精神活动方式和事物状态的描述，业已达到出神入化
的境地" 而使作者惊叹不已。
　　普卢塔克和塞内加作品使他学到调整情绪和培养性格的知识。他们" 把我需要的知识
，以一种简练的随笔形式表达出来，使你无需化费更长时间来思考……当我读它们时，无需
凝神专注；当我无暇顾及时，又不妨先把它们放在一边。因为它们篇章之间的联系，本来
就是松散的。" 他还喜欢读《致爱蒂卡斯的信》，这不仅因为它会有大量关于历史和西塞
罗时代的事件的知识，而且，也能从它所特有的幽默中得到满足。他所欣赏的一流史学家
的风格是质朴，不带任何个人主观色彩收集史实。他觉得柏拉图的对话单调乏味。
　　从他对书的价值判断中可以看出他欣赏的一切，也是他自己作品的风格：内在价值深
刻、质朴、幽默，而又轻松，写人及事物的真实准确，别出心裁的体例等。
　　他还谈到对作品的评价，他觉得" 伊索的大多数寓言都有多种寓意和解释，那些试图
对它的象征意义详加阐释的人，往往只选择了与这个寓言相一致的方面。但一般来讲，这
一方面恰恰是最浮浅、最表层的一面；更为基本的深层方面，是他们无力企及的" ，指出
了认识与事物本质的距离，是他怀疑主义的一个基础。
　　他在《随笔集》第1 卷第29章提出了儿童教育问题：
　　" 就像种地、耕播之前及耕播本身的工作都比较可靠、简单，植物一旦成活，就需要
各种栽培方法，就会困难重重。人也一样，种植他们不需要什么技术，一旦出生，训练和
抚养便需要不同的料理，其中浸透无数的担忧和艰辛。" 教育的原则首先是选择良师。因
为儿童学习是" 为了自身的善，为了内心的充实和装饰——一个人实际上更渴望成为有教养
的人，而不是学者——因此，我希望特别谨慎地挑选一位头脑精明的向导，别是满脑知识的
书呆子。当然二者兼顾，但完美的道德和理智应高于书本知识，他应以新的方式履行职责
。" 教育的方法是" 让学生体验各种事物，凭借自己的感知能力进行选择和区分。""除功
课中的词汇外，也必须重视它们的意义与实质内容。
　　并且让学生自己筛选每一件事，不能心血来潮地仰赖单纯的权威或一时的信念。在无
法完全判断的情况下，怀疑与认识具有同等价值。重要的是有自己的判断能力和理解能力
，并注意向生活学习。""我们亲身经历的一切都是训练，那真是一部内容丰富的书。侍从
的诡计，仆人的愚蠢，餐桌上的交谈，都是新颖的课题。" 旅游和社交对儿童也很有益处
。
　　身体的训练也很重　　要。" 习惯艰苦的劳动就是习惯痛苦" ，有利于身心健全。应
培养儿童纯真的好奇心，读书应研究人的本性中最深刻的部分，成为一个明智的人。他谴
责了当时儿童教育的状况：" 现在儿童不是上学，而是去面对恐怖和残酷。" 作者对儿童
教育的理想表现了对成人的理想，他认为人应拥有的品质，一部分就是他自己拥有的，另
一部分是他认为应该拥有的，都与一种明智而温和、聪明宁静的生活理想有关。这也是他
自己的生活。
　　在《论经验》中，他细致地描述了他的生活经验，也颇有哲学意味。
　　他认为人的天性在于追求幸福快乐，但要有选择和节制。
　　他认为法律是难以忍受的，因为一个人的荣誉和生命不再取决于自己的清白无辜，而
是仰仗律师的技巧与努力。他还表扬了中国政权。当然，在这方面他应怀疑自己的认识。
他认为人人都可以通过经验认识自己，应有自知之明，并应顺乎自然。" 无论健康还是生
病，我一般都向逼人的欲望让步。意愿和嗜好有很大权威，我可不希望以一种不幸治疗另
一种不幸。比疾病更痛苦的治疗令人厌恶。" 他这种观点是为任性的人们讲理，显然有违
医学常识。他的理由是人总得死于自然，" 多少背后有三个医生撑腰的人，不也同样呜呼
哀哉." 快乐是重要的，" 我喜欢肉煮得很嫩，只要能食用，也喜欢味厚，甚至达到香气扑
鼻的程度。"其爱好享乐的心情表现得很细致。他还喜欢独自漫步幽美的果园，" 陶醉于迷
人的幽静之中".他觉得享受生活是人生最重要的事情：" 我们的责任是培养性格，不是写
书；是为了行为健康、稳重，不是为了赢得战争，扩张领地。最伟大最辉煌的作品是正常
地生活。所有其他东西，掌权、致富、营造，充其量不过是些点缀和补充".而且" 谁懂得
享受理应享受的人生，他就象神一样达到至善至美。"蒙田著名的怀疑主义在作品中随处可
见，但在第2 卷第12章《为雷蒙德.塞朋德辩护》中表现最充分，他说人和禽兽不同之处在
于人类能够思考。而且人人以为自己思考的结果是真理，别人总是错误的，所以人与人之
间，民族之间就不断产生矛盾分歧，甚至导致战争。但通过古今例证发现，理性是因人因
地而异，道德只适用于一时一地，没有一定标准。科学则充满无知、错误和矛盾。所以，
根据我们的能力衡量真理与谬误是愚蠢的。面对世界，我们只能说" 我知道什么呢." 但他
从不怀疑生活的真实和享乐的价值以及节制的必要。对生命尽管热爱，但也须清楚地知道
，生命逐渐消逝是上帝的仁慈，这是暮年唯一的快乐，对死亡要欣然接受，这也是肯定生
命的态度。因为" 世间万物都有它的季节".蒙田在《随笔集》中论及的事物差不多包括了
社会生活和个人生活的各个方面。但主要是作者自己的生活。
　　第1 卷第8 章《论闲暇》讲他写作的动机，是为加深对自己的认识，对事物的认识。
第19章《研究哲学就是为了学死》，谈他的人生哲学，教人不要害怕死亡，对生活要尽情
享受。与生活的快乐相比，政治制度和宗教信仰都无足轻重。第21章《论想象的力量》，
探索并指出人类存在现在尚不能完全理解的精神力量，并举例说明了这种力量如何影响人
的生活。第27章《论友谊》，歌颂他和拉.布厄西的友谊。第27章《论穿衣的习惯》，谈了
衣服的有关问题。第2 卷第8 章《论父爱》，讨论家庭关系和财产继承问题，并表达了对
女性的看法，认为女性反复无常、贪婪，不公正。第17章《论自大》，解剖他自己的风格
、习惯和人品。
　　第3 卷第3 章《三种交游》，描写他的书斋和对沉思与阅读的看法。第9 章《论虚荣
心》，谈怎样处理事务，怎样工作，怎样旅行。第10章《论善用意志力》，讲他对行政工
作的态度。这些篇章的主题并不集中，剖析事理深浅不一，随兴之所至，风格散漫。
　　蒙田的思想及性格极为复杂，因为他在随笔里探讨的题目非常广泛，方式各不相同，
甚至有些奇特，他自己说在随笔里描写的是自我，但实际上蒙田写了好几个自我，不是单
一的自我。这些自我也是变化的，不同时期有不同的面貌。这也是他20年沉思及阅读的结
果。他非常坦率透彻剖析他的心灵，他心中有不同声音在交锋，所以在心灵上他始终寻找
一个真正的自我，假如深入研究，便会发现一些他一直试图回答的问题。但他观点总在变
化，出发点却是相同的。首先是对第一代人文主义者的世界观的怀疑，对人和宇宙及人和
内心关系的探询。他的发展经历了几个阶段。首先是斯多噶主义(提倡一种以心灵平静和坚
信道德价值为特点的行为方式），然后是怀疑主义，最后是伊壁鸠鲁主义(主张快乐、友谊
和隐居的行为方式的一派）。他希望获得道德上的坚定，能够勇敢面对痛苦和死亡，他说
研究哲学就是学会面对死亡。在他的怀疑主义时期，他写了" 我知道什么呢." 对科学、人
类的知识，精神的永恒和理性都提出质疑，于是他就提出了没有什么是确定的这种思想。
这种怀疑引起他对理性价值的质疑，原始国家比文明国家活得更有法度，而文明国家就是
建筑在理性之上的。人类的自负和骄傲也同样来源于理性，而自负和骄傲是人类不幸的根
源。于是后期他转向了伊壁鸠鲁主义，他改变了他说过的" 最突然和最意外的死亡是最幸
福的死亡" 这种看法，认为"出于天性我们知道死亡会来临，不是生活的目的是终点，所以
我们要尽情享受生活。" 他的伊壁鸠鲁主义与拉伯雷、龙萨相近，但有其自己特点，更温
和更明智。实际上，他还是忠于斯多噶主义。他的观点反映了社会当时对和平稳定的需要
。
　　他的文风文笔有一种韧性的风格，如同他的思想，虽然随意但在其作品中仍有井然有
序的线索，善于把抽象的思想和生动的图画结合起来。如下面一段话：
　　" 美德并非如学者所说，座落在陡峭的山崖，挺拔险峻，高不可攀。
　　相反，曾经接近它的人发现，它居住在美丽富饶的高原，从那儿鸟瞰脚下的景物，清
晰可见。只要认识方向，便能找到一条舒适的道路，绿树成荫，青草茸茸，百花芬芳，平
缓宽阔，好似天宇的穹隆。这种至上、秀丽、欢快的美德既文雅又勇敢，与苦恼、忧愁、
胆怯、拘谨水火不容，它以自然为向导，以好运和快乐为伴侣。那些人不熟悉它，凭藉虚
弱的想象力罗织出一个荒唐、抑郁、暴怒、邪恶、惊恐、忧伤的形象，将它搁置在荆棘中
的一块孤石上，好像吓人的妖魔。" 他的比喻也十分新鲜、贴切。如他这样形容求知过程
：" 蜜蜂将花上采集的东西酿成蜂蜜，蜂蜜不再是百里香和墨角兰，它属于蜜蜂。学生也
应将摘引的词句转换、熔合，完全化为自己的。" 而且不时引用故事和古希腊罗马名人学
者的格言来说明问题。如在写到一位老人不甘衰老时，他引用奥维德的《哀歌》：
　　傻瓜！你为何对孩子们祈祷的事物
　　徒然地提出奢求。
　　又用加卢斯的话说明同样问题：
　　不同的东西满足不同人的要求，
　　并非所有的事情都适宜于所有年龄的人。
　　作者行文富有形象，不乏诗意。如：" 寄寓哲学的心灵是健康的，身体也是这样。它
使身体表现出安祥、逸乐，按照它的模样形成外部的举止姿态，一种谦和的骄傲，一副生
气勃勃的面貌，一脸幸福典雅的微笑。智慧的最显著标志便是永远快乐。" 蒙田的《随笔
集》影响深远，英国培根和莎士比亚的作品都反映了蒙田的思想影响。法国18世纪启蒙运
动继承了他崇尚理性和经验的风格。
　　蒙田的《随笔集》还开创了随笔类作品的先例，使散文进入文学领域。他对自我进行
的深刻剖析，也为后来表现个性解放文学提供了基础，对法国文学和英国文学影响很大。
　　(6)古典主义酝酿时期的文学
　　这是法国历史上动荡不安的年代，人们的精神也不稳定。文人学者中有一派是放纵派
，经常出入夜总会，过着放荡生活，也有非常严肃的研究哲学的人，其中代表人物是加桑
迪。他认为所有知识来源于感性，世界是由原子组成，所以人们之间并无真正区别。这种
思想对文学有很深影响。而笛卡尔的哲学为法国古典文学奠定了哲学基础。他的主要著作
有《方法论》、《哲学原则》、《论激情》等。他接受世界的物质性，认为物质世界之外
还有精神世界。物质世界占据空间都不能思想，物质世界加上精神世界就构成了完整的世
界。这种理论的出发点是先验思想，这种先验思想不用被证明也无法证明，人们的思想即
人们存在的证明，所以" 我思故我在".笛卡尔的理论长期被教会禁止，但他引起知识界文
学界的重视。另外，当时人们渴望统一，他的思想适应了这种需要。他说：" 我致力于找
到一个普遍的原则，这个原则就是所有事物的根本原因。" 古典主义文学就是用这样的原
则探讨生活。
　　社交生活在17世纪时，沙龙对文学有很大影响，沙龙有一种文学氛围，人们注重精神
的愉悦和交谈的艺术，注重思想的细腻和措词的优雅。
　　当时著名的沙龙是朗布耶侯爵夫人的" 朗布耶公馆".沙龙对于贵族风尚有潜移默化的
作用，纯净了语言，成为培养有教养的人的学校，培养了许多作家的审美趣味并为其创作
提供了素材。同时，沙龙也对文学作品作出评判，对文学有积极的贡献。
　　17世纪初也是法语语言变革时期，马莱伯、巴尔察克都致力于纯净法语的语言。沃日
拉的成绩最为突出。
　　沃日拉(1585-1650 年），生于萨瓦地区。年轻时出入巴黎沙龙，是语言问题的权威评
论家。1647年，沃日拉发表《法语刍议》，他认为法语既然是一种统一的民族语言，就应
有统一的规范。他认为用途决定语言，但有正确的用法和不正确的用法，正确用法只限于
精英使用，实际上他指的是宫廷语言及当时作家语言的健康部分。他认为法语是纯洁清晰
的，所以反对含混晦涩造作，主张措词要有分寸，力求自然、优美。
　　16世纪法语词汇没有一定规范，词汇杂乱，生拼硬凑。沃日拉努力的结果，是给很多
词都下了一个明确的定义，否定了许多滥造的新词，反对编造令人费解的标新立异的词，
对法语的纯洁化起了重大作用。在法语句子结构方面，沃日拉还区别出许多正确的和错误
的例句。
　　《法语刍议》出版后深受欢迎，许多作家把它当作必备的参考书，是法国语言史上里
程碑式的名著。他为法语确定的固定形式和规律，使现代法语开始定型，有些一直沿用到
今天。沃日拉是法兰西学院院士，参加并领导了法语大词典的编纂工作。
　　法兰西学院1635年成立。院士绝大部分是文学家及有影响的人，而且受国王保护。这
种权威决定了它对文学有很大影响，起到端正文风的作用。
　　17世纪初的诗歌主要是巴洛克风格。巴洛克流派有三个代表人物：雷尼耶、维欧和圣
阿芒。
　　雷尼耶(1573-1613 年），自幼受教会教育，在巴黎靠年金过着逍遥生活。他写过讽刺
诗，是他诗作的精华。他自称是龙萨的门徒，注重于" 神圣的愤怒".他的讽刺为莫里哀的
作品提供了灵感。他强调诗要注重情感和灵感。
　　维欧以抒情著称，是一个自由派分子，曾被判火刑。他喜欢不确定的放纵生活，喜欢
摆脱理性的束缚。他的诗富于想象力和激情，也有对大自然及孤独的喜爱，但有时流于浮
夸。
　　圣阿芒也是一个自由派分子，也喜欢大自然和孤独。他喜欢放纵自己的想象，对于色
彩有特别的敏感，而且喜欢奇异的景色，如废墟、大海的风暴，所以巴洛克色彩非常浓重
。
　　同时，有许多诗是幽默讽刺的，这种风格在斯卡龙(1610-1660 年）
　　身上达到高峰。他的作品中有许多高尚事情在他笔下慢慢转变成平庸和粗俗，对于上
流社会怀着强烈的愤怒。
　　17世纪上半叶，小说有很大发展，虽然成就无法与戏剧相比，但也有其重要性，在描
写的艺术，人物的刻画，心理分析方面都有发展。首先一个倾向就是才子小说，艳情小说
，继承了骑士文学传统，以爱情为主题。代表作品有于尔菲(1567-1625 年）的《阿斯特雷
》，描写牧羊人赛拉东和牧羊女阿斯特雷之间的爱情。书中讨论了理智与激情的问题，认
为应该由理智控制激情。另外一个代表作家是斯居代里小姐，她的作品《克雷莉娅，罗马
的故事》(有10卷）等直接反映了上流社会的思想感情和生活风尚，以心理分析见长，在叙
事中总有一些富于趣味性的插曲，最后结局总是圆满的。斯卡龙的喜剧小说讲述了一群流
浪的喜剧演员的故事，模仿骑士文学中英雄的笔调写作，但最后总是把充满英雄气概的行
为荒谬化。在他小说里描绘了一个广阔的外省风情，是路易十三时期乡村生活的见证，具
有浓厚的现实主义色彩。还有普奇哀(1619 -1688年）的平民小说，对矫揉造作之风进行了
讽刺和抨击。所有上述小说都具有夸张怪异的巴洛克色彩，因为当时文风就是如此。
　　古典主义成为法国文学主流时，文艺复兴时期就结束了。法国文学进入了一个辉煌的
戏剧时代。
　　5.西班牙文学
　　15世纪末16世纪初，西班牙结束了反摩尔人侵略的斗争，国家趋于统一。在卡斯蒂亚
女王伊莎贝尔和她的丈夫费尔南多五世的统治下，经济日趋繁荣。哥伦布在伊莎贝尔女王
资助下，1492年发现了新大陆，给西班牙带来了机会和黄金。文学也有很大发展，虽然不
如后来的黄金时代，但诗歌的鼎盛时期从15世纪初就开始了。这一时期被称为西班牙文艺
复兴时期的" 门廊".诗歌、散文、小说都有佳作。
　　谣曲。谣曲是西班牙具有鲜明民族特色的民谣。15世纪早期谣曲来源于北方叙事诗，
由英雄史诗的个别情节或插曲演变而来，一般由8 或16音节的诗句组成，逢偶句押韵，每
一节诗行数不等，大多为四行。形式优美活泼，可以用乐器伴奏吟唱。谣曲选择的都是古
代史诗中最生动、最富有诗意的片断。语言简洁朴素，散发出浓郁的生活气息，在民间流
传很广，有很高的艺术价值。开始时由口头流传，16世纪初编辑成书，以几种版本流传至
今。
　　谣曲按内容可分几类。
　　有取材于古老传说和历史事迹的历史谣曲。在这类谣曲中，著名作品有《国王堂罗德
里歌谣曲》等。骑士谣曲以14世纪的骑士故事和十字军事迹为题材。边境谣曲取材于格拉
纳达边境一带摩尔人和基督徒之间的战争及英雄事迹，叙事及抒情巧妙地结合在一起，艺
术上很完美，被认为是一切谣曲中的珍宝。这类谣曲著名的有《被围的阿洛拉》、《安提
盖拉的失陷》、《阿拉马的失陷》和《阿贝纳马尔》等。小说谣曲内容广泛，神话，历史
，流浪汉轶事以及家庭琐事，无所不包。抒情谣曲诗情浓郁，《阿尔纳多斯伯爵谣曲》是
其中最有名的一首：
　　有谁能够曾在大海的碧波之上碰到那般的好运，
　　像阿尔纳尔多斯伯爵在圣约翰节清晨碰到过的那样.
　　那天清晨他外出打猎，猎鹰架在手上，
　　他看见一艘帆船驶来，想要停泊进港，
　　它的帆是丝绸做的，它的幕罩全用绉线织纺，
　　指挥它的一名水手，边航行边把一首歌曲高唱，
　　歌曲使汹涌的波涛平静，使狂风也变得和畅，
　　在大海深处听到那歌声，鱼儿游到水面欣赏，
　　飞过的鸟儿被歌声迷住，也栖息在桅杆之上。
　　那时阿尔纳尔多斯伯爵说了话，你真该听听他怎样讲：
　　" 水手啊，我以上帝的名义乞求你，请你教我把这首歌儿唱。"
　　水手回答他，他的答复是这样：
　　" 我只教那些和我一起航海的人，只教他们把这首歌曲唱。"
　　这首谣曲形象地表达了音乐的魅力，而且水手的回答具有神秘色彩，这种独特的抒情
和神秘气氛使它在文学史上占有一定地位。其他著名的抒情谣曲还有《囚徒》、《浣衣女
郎》、《灵魂是自由的》和《圣西蒙教堂》等。
　　这些谣曲个性和抒情的因素很多，几乎没有宗教思想，是文艺复兴的前奏。
　　在艺术上描述的都是典型情节精采片断，但却能体会出整个事件的风格，结构精巧而
意味深远，而且对话的方式使用得极出色，如下面这首《鲜艳的玫瑰谣曲》：
　　" 鲜艳的玫瑰呀，鲜艳的玫瑰，多么优雅可爱，
　　从前我搂你在怀里时，我不懂得如何使你愉快，
　　如今想让你快乐，却又得不到你的青睐。"
　　" 那是你的错，朋友，是你的错就别把我责怪。
　　你那时写了封信给我，叫你的仆人送来；
　　他没有把信交到，却告诉我一件事把我惊呆：
　　他说你已结过婚，到莱昂那地方把家事安排，
　　你的妻子很美丽，你的儿女如鲜花盛开。"
　　" 夫人啊，告诉你这话的不管是谁，说的全是谎言把我诬栽，
　　我从未到过卡斯蒂利亚，也没到过莱昂，
　　除非是孩提时候，可那时我还不懂什么叫恋爱。"
　　情爱的波折，相思误会都用这段对话刻画出来，而且还洋溢着如玫瑰花一样的爱情芳
香。
　　在16、17世纪剧作家的作品中，大量引用或仿作谣曲，他们的作品称为" 新谣曲".谣
曲是西班牙文学灵感的源泉，以此为基础产生了西班牙绚丽多彩的抒情诗。对欧洲文学也
有很深影响。
　　霍尔赫.曼里孟(1440-1479 年），是这一时期著名诗人，同时也是军人和政治家，贵
族出身。　　1475年参加伊莎贝尔女王对比列那侯爵的卡拉特拉瓦战役。　　1479年在攻
打加尔西一穆尼奥斯城堡时阵亡。他的《悼念亡父罗德里哥》一诗是西班牙最著名的诗作
之一。全诗43节，风格庄严肃穆，感情浓烈深沉，语言朴素成熟。而且从个人的忧伤，探
索到人生的普遍意义，有《圣经》的色彩，如下面几行：
　　让沉睡的灵魂
　　唤醒它的理智
　　去认真思考：
　　生命如何逝去，
　　死亡如何悄悄来临；
　　欢乐如何匆匆耗尽，
　　如何事后一旦提起，
　　便使人痛苦伤心，
　　而且在我们看来，
　　任何逝去的岁月，
　　都更为美好可亲。
　　胡安.德耳.恩西纳(1469-1529 年），是诗人和音乐家，他的诗作都富有音乐性。年轻
时曾在阿尔瓦公爵家当差，后在教堂的唱诗班当歌手。他以田园为背景的民歌体的圣诞歌
极为优美，具有维吉尔牧歌的特色。早期创造过继承宗教传统的作品，主要有《圣诞节》
、《狂欢节》、《耶稣受难》与《复活节和圣诞节前夜》等。他还写了许多诗剧，比较著
名的有《爱情的胜利》、《明哥、希耳和巴丝瓜拉》等。他在罗马期间用11音节诗体写成
的三部牧歌剧是他最著名的作品，诗句优美，艺术造诣较高。其中《费莱诺.卡多尼奥和萨
姆瓦尔多的牧歌》是写牧人费莱诺因失恋自杀的悲剧。《克里斯蒂诺和费贝阿的牧歌》叙
述隐居山寺的克里斯蒂诺在爱神的诱惑下，与费贝阿相爱。《普拉西达和维多利亚诺的牧
歌》写维多利亚诺在爱神帮助下，使情人普拉西达死而复生，终于获得幸福。这些牧歌剧
中一派田园风情，歌颂的都是牧人生活和爱情。
　　情节较复杂，人物个性较鲜明，具有大型戏剧的特征，已经接近于文艺复兴时期的戏
剧，为西班牙戏剧奠定了基础。
　　露卡斯.费尔南德斯是恩西纳的追随者，作品有《田园笑剧和牧歌》等，他表现的田园
风情现实主义成份增加，更富有生活气息。
　　这一时期，在西班牙流行伤感小说和骑士小说。
　　流行于这一时期的伤感小说的代表作，有胡安.罗德里格斯.德尔.帕德隆的自传体小说
《没有爱情的奴隶》和迪埃哥.德.圣彼得罗的《爱情的牢狱》(1492年）。这些小说都深受
薄伽丘《痴情的菲亚美达》一类意大利作品的影响。
　　《爱情的牢狱》是书信体，叙述列里亚诺追求劳瑞奥拉的故事，作者本人也是书中传
递情书的角色，写作手法很别致。
　　骑士小说在当时风行一时。从1508年至1550年间，几乎平均每年有一部新的骑士小说
问世，共出版60余部，印了300 版。骑士小说盛行的原因是，骑士当时是西班牙人理想中
的英雄，甚至耶稣、天使、圣徒的事迹也被作为游侠骑士描写。骑士小说的主题是爱情、
荣誉、冒险、行侠、仗义。骑士一般武功高强，见义勇为，举世无敌，为取得某位美女的
欢心，历尽各种神奇惊险遭遇，扫荡敌人和妖魔，获得荣誉、地位和财富。但骑士小说行
文冗长，叙事繁复，人物性格、经历、外貌都大同小异。艺术价值不高。随着骑士制度的
衰落，尤其是《堂.吉诃德》的出现，骑士小说就销声匿迹了。
　　当时最流行的骑士小说有《埃斯普兰迪安的英雄业绩》(1510年）、《希腊的堂利苏阿
尔特》(1514年）、《帕尔梅林.德.　奥利瓦》(1511年）、《骑士西法尔》等。其中1508
年问世的《阿马第斯.德.高乌拉》是此类作品的典型及其他小说的榜样。
　　《阿马第斯.德.高乌拉》的作者是谁无从查考。它的校订者是加尔西.奥尔多涅斯.德.
蒙塔耳伏。书中的情节具备骑士小说一切因素：阿马第斯是国王的私生子，出生后被抛入
大海，被人救起送入苏格兰宫廷，长大后成为骑士，与奥里阿纳公主相恋，经历了种种离
奇惊险的遭遇，粉碎了破坏他们爱情的佞臣的阴谋，博得盖世英名，最后成为国王，并与
美貌无双的公主结了婚。书中还有魔法师、巨灵、妖怪等怪诞人物，这也是骑士小说常有
的人物。这本书原作共4 卷，被译成各种文字，在欧洲广泛流传。
　　这一时期的散文出现了包含大量格言和谚语及通俗口语的作品，代表作是大主教阿方
索.马丁内斯.德.托莱多(1398-1470 年.）的《皮鞭——对世俗爱情的责难》，语言简明幽默
。这种讽刺散文为以后流浪汉小说的创作提供了基础。对话体小说《赛莱斯蒂娜》也有这
种散文风格。
　　《赛莱斯蒂娜》是这一时期最有特色、最杰出的小说。这部作品原名为《卡里斯托与
梅丽齐娅的悲喜剧》，但这部作品中的人物赛莱斯蒂娜性格非常鲜明有特色，所以一般称
这部作品为《赛莱斯蒂娜》。关于作者有很多说法，一般认为是费尔南多.德.罗哈斯，生
平不详。
　　故事情节是描述贵族青年卡里斯托在花园认识了少女梅丽齐娅，一见钟情，倾诉爱慕
，遭到梅丽齐娅的训斥，于是求助于赛莱斯蒂娜。赛莱斯蒂娜是职业媒婆，能言善辩，很
有煽动性，终于说服了梅丽齐娅与卡里斯托相爱。但好景不长，在一次相会中，卡里斯托
在翻越高墙时失足摔下身亡，梅丽齐娅也从高塔上跳下殉情而死。赛莱斯蒂娜因为不肯把
报酬分给卡里斯托的仆人而被仆人杀死。
　　这部小说兼有戏剧散文的风格，宣扬爱情就是生命，就是一切，要求个性解放，追求
人生快乐，是对封建道德和宗教精神的反叛。卡里斯托说，" 我崇拜梅丽齐娅，我信仰梅
丽齐娅".现世的人爱代替了神爱。
　　梅丽齐娅对情也无怨无悔，至死不渝，心中已没有宗教的位置。这部作品的出现，结
束了中世纪文学的黑暗，有文艺复兴的精神。
　　作品运用大量民间口语、谚语，一反贵族文学的风格，写上等人的爱情也写下等人的
爱情。下层老妇赛莱斯蒂娜的形象尤为成功，已成文学史上一种人物典型。
　　赛莱斯蒂娜职业低贱，出售各种化妆品以及为别人的情爱提供条件。她非常机敏、能
干、世故，同时又狡诈、聪明。她的性格主要是作者通过她的语言刻画的。如卡里斯托求
她去把梅丽齐娅的愤怒化为对自己的情爱时，她很有信心。她说：" 蜜蜂的秘密功能所显
示的最伟大之处，就在于它们能够把接触到的东西转变为格外美好，这是聪敏的人都应该
效法的，我就是用了这个方式，以对付梅丽齐娅……我把她的严酷转变成了蜜糖，她的忿怒
转变成了柔顺，她的急躁转变成了宁静".她能操此职业为生，是因为她对女性的青春、生
命都有独到而丰富的理解，蔑视封建道德，所以她的语言才生动流利，充满说服力。她的
信心由此而来，就是女人不能抗拒生命的要求。她这样分析梅丽齐娅：" 我知道女人对喜
欢她的人要么极爱，要么极恨，因此，如果爱上了而被拒绝，就收不住怨恨的缰绳。我知
道这是确确实实，所以我会放心到梅丽齐娅家里去……"
　　作者的才华也经常通过赛莱斯蒂娜的语言表现出来，她这样劝说浮躁少年：" 你要被
人爱，就得爱别人，不肯爱别人却盼着被人爱，是傻瓜；用仇恨去报答人家友谊的，是疯
子。" 这种精炼的格言式的语言闪烁着真知灼见。
　　而赛莱斯蒂娜表达的对生命的幽怨十分生动，是优美的散文，也增加了人物性格的复
杂。
　　" 老年只是疾病的旅店，思虑的客栈，怨艾的朋友，不断的悲伤，不治的创伤，过去
一切的污迹，目前一切的苦痛，未来一切的悲哀的忧虑，死亡的邻居，到处漏雨的破茅屋
，轻轻一压就弯曲的柳条拐杖。" 赛莱斯蒂娜的形象在文学史上绝无仅有，是人文思想在
西班牙的杰出表现。塞万提斯这样评价此书：" 我认为这是一本神圣的书，因为它隐含着
更多的人性。" 此书出版后被译成多种文字，模仿它的作品也相继出现，影响很大。" 赛
莱斯蒂娜" 成为一个专用名词，用来形容她这一类的人物。
　　从16世纪至17世纪，西班牙文化出现了繁荣时期，文学史上称为" 黄金世纪".这一时
期是以介绍意大利文艺复兴的哲学思想和文艺作品为开端。一批人文主义者创办学校，批
判宗教偏见，模仿古代希腊、罗马和意大利文学。杰出的人文主义学者阿方索.德.巴尔德
斯(1490 -1532年）和胡安.路易斯.比维斯(1492-1540年），提倡复兴古代的文化和哲学，
反对中世纪经院哲学，肯定现实生活，反对教会的禁欲主义。著名诗人胡安.博斯坎.阿莫
加维尔(1493.-1542 年）首先把意大利新体诗引进西班牙。加尔西拉索.德.拉.维加深受意
大利文艺复兴影响，在模仿意大利抒情诗基础上，保持西班牙诗歌的优秀传统，创造出感
怀诗，给塞万提斯、洛佩.德.维加等人以重大影响。同一时期的诗人还有达戈.乌尔塔多.
德.门多萨(1503-1575 年）和古铁雷.德.塞蒂纳(1514-1554 年）等。
　　在黄金世纪的全盛时期，涌现出大批优秀作家的作品。诗歌方面的路易斯.德.莱昂和
费尔南多.德.埃雷拉(1534-1597 年），分别代表萨拉曼卡派和塞维利亚派。小说戏剧成就
最大，塞万提斯和维加的作品不仅影响西班牙文学的发展，也为欧洲文学作出巨大贡献。
在维加的影响下，还产生了一批优秀的戏剧家。17世纪以后，西班牙文学中" 贡戈拉主义"
占据了主要地位，文学的黄金世纪遂告结束。
　　(1)诗歌
　　16世纪著名诗人很多，因为这是一个诗歌繁盛的时代。
　　胡安.博斯坎.阿莫加维尔(1493.-1542 年），生于巴塞隆那，才华不如其他诗人，但
他最先把彼特拉克的格律原则应用到西班牙诗歌中。在创作中开始运用意大利诗歌的新韵
律、新风格。他的十四行诗散发着淡淡的哀愁，感叹欢乐总是那么短暂。
　　加尔西拉索.德.拉.维加(1503-1536 年）生于托莱多，受过贵族教育，通晓希腊语、
拉丁语、意大利语和法语。他不仅是著名诗人，还是一位勇士，1523年被封为骑士，多次
参加战争。1536年在远征法国普罗斯旺，攻打勒米伊堡时身负重伤，不治而死。他的诗作
由他的亡友胡安.博斯坎的妻子整理出版，流传至今的约5000行。主题大多是爱情、田园生
活及友情。诗中感情真挚，一往情深，描写景物人情独具风格，如这首《当玫瑰和百合的
色彩》：
　　当玫瑰和百合的色彩
　　还呈现在你的面庞上，
　　当你炽热正直的目光
　　还能点燃爱情之火并约束它的奔放，
　　当黄金矿脉中开采出来的秀发
　　被微风搅动、散开，弄得杂乱无章，
　　突然吹拂到你那
　　美丽、白皙和挺直的颈项上；
　　趁愤怒的时光
　　还未用霜雪覆盖你那美丽的头，
　　快把你那幸福春天的甜蜜果实采摘品尝。
　　凛冽的寒风会使玫瑰枯萎，
　　脚步轻快的岁月用一如既往的习惯
　　会使一切事物改变模样。
　　作者不仅用玫瑰、百合、黄金的色彩，来描述这位女郎的风姿，而且用霜雪、寒风和
春天对比，形象地表达了" 花开堪折直须折" 的感受。
　　加尔西拉索在创作中深受但丁、彼特拉克、维吉尔、贺拉斯、奥维德的影响，但也有
自己的创造，而且运用了胡安.博斯坎引入的每句11个音节的诗体，并以自己的才华赋予这
种诗体以光彩，开辟了西班牙诗歌的新道路，被称为" 西班牙的彼特拉克".法朗西斯科.
德.萨.德.米朗达(1495-1558 年）、埃尔南多.德.阿古尼亚和古蒂埃雷.德.塞蒂纳，也都
是意大利风格的优秀诗人。
　　古蒂埃雷.德.塞蒂纳善于写抒情诗，一首《明亮、宁静的眼睛》使他闻名于世：
　　明亮、宁静的眼睛，
　　假如你那柔情的目光使你受到赞美，
　　为什么看我时，却如此气愤.
　　如果你的心更富有同情，
　　在钟情者的眼中你会更加楚楚动人，
　　为了不损害你的娇颜，
　　请不要怒冲冲地朝我狠盯，
　　啊，那无异是令人痛不欲生的折磨酷刑！
　　明亮、宁静的眼睛，
　　既然你那样看我，至少对我尚未忘情。
　　这首诗风格接近彼特拉克，写尽情爱的微妙。
　　克里斯托瓦尔.德.卡斯蒂列霍(1490-1550 年），是批评和反对意大利流派的诗人。他
善于用西班牙传统方法写诗，而且还写了《对用意大利诗体写作的西班牙诗人的谴责》这
样的诗。其他重要作品有《梦》、《记忆和遗忘的对话》、《爱情的说教》、《献给一个
朋友》、《作者和他的笔对话》和《妇女对话》等。风格清新，机智幽默，有现实主义精
神。
　　修士路易斯.德.莱昂(1527-1591 年），是著名的诗人和散文作家，诗作意境高远、纯
朴自然。莱昂17岁加入奥古斯丁会，1560年获神学博士学位，曾在萨拉曼卡大学任神学教
授21年。当时教会思想和文艺复兴思潮有激烈的冲突，他因为发表对神学的见解，主张宗
教改革，1572年被宗教裁判所投入监狱。4 年后获释，他对这样经历不以为然，重新回学
校授课时就当一切都没发生过。1591年当选为教区大主教，不久去世。
　　他作为诗人在西班牙文学史上享有盛名。他的诗作不多，共30多首。
　　著名的有《退隐的生活》，表现贺拉斯退隐的思想，还有表达柏拉图和毕达哥拉斯式
的情趣的《致弗朗西斯科.萨利纳斯》、《宁静之夜》以及关于哲理和历史题材的《塔霍河
的预言》。虽然深受希腊罗马文学家的影响，但风格完全独具特色，和谐精炼，都是西班
牙一流的抒情诗，比其他诗人的作品气势雄伟。
　　他同时还是一位散文作家。重要作品有《约伯书释义》、《贤妻良母》和公认为最佳
散文著作的《基督的名字》，是宗教著作却浸透了人文主义思想。
　　他的成就主要表现为诗歌，被后世称为" 西班牙诗歌之王".从下面几行诗中也许可以
窥见作者淡泊深远的情怀及生活理想和艺术风格：
　　我要独自生活，
　　我要享受上天赐给的幸福，
　　独自一人，不要见证，
　　摆脱爱情和热情，
　　摆脱仇恨、希望和疑虑担心。
　　在山坡上，
　　我亲手培植了一处园林，
　　春天来临，
　　美丽的鲜花五彩缤纷，
　　如今收获果实的希望十分肯定。
　　……
　　微风吹拂园林，
　　香气袭人，
　　它摇动着树木，
　　发出轻柔的声音，
　　使黄金和权势淡如烟云。
　　莱昂是注重反映内心世界，强调意境，多以宗教生活为题材的萨拉曼卡派的代表。与
之相对的是追求形式完美，词句华丽的塞维利亚派，代表人物是费尔南多.德.埃雷拉
(1534-1597 年）。
　　费尔南多.德.埃雷拉博学多才。他的诗作主要可分两类，一类是情诗，一类是政治诗
歌。他的爱情诗有一种华丽的色调。政治诗著名的有《为勒班陀海战胜利而作》、《献给
圣王堂费尔南多》等。风格雄浑昂扬，气势磅礴，典故丰富喜欢用拉丁语，对后世" 贡戈
拉" 诗歌产生了影响。
　　圣胡安.德.拉.克鲁斯(1542-1591 年），是神秘主义诗人，语言更富抒情诗，达到出
神入化的程度。
　　路易斯.巴拉奥纳.德.索托的《哀歌》令人费解，但文体华丽。
　　如下面几句：
　　啊，比天空更明亮的山林水泽女神，
　　你的面庞上布满星辰，为了欣赏它的
　　广阔无垠，一个人能化为天空该多称心。
　　16世纪末17世纪初，西班牙诗歌更加繁荣，有的风格直率严谨，有的纤巧优雅，但技
巧都趋于完美。洛佩.德.维加是其中代表，尽管他的戏剧作品十分杰出，但他的十四行诗
也是当时的最高成就。他的诗歌作品包括抒情诗和叙事诗。抒情诗有谣曲和十四行诗，诗
集有《诗韵集》、《神圣诗韵集》、《精神谣曲》和《帕尔那索斯山的沃野》等。叙事诗
主要有《安赫利卡的美丽》、《被征服的耶路撒冷》、《安德罗墨达》等。他的诗有一种
明丽绚烂的色彩，不愧为" 天才中的凤凰".如下面一首：
　　在巴伦西亚的圣诞节
　　一位少女扔给我一些小甜橙
　　我敢担保，要是我把小甜橙扔给她，
　　它们回来时一定会鲜花怒放。
　　我去参加假面舞会
　　停在她的窗口旁：
　　她的清晨现出霞光，
　　我在她的眼中看见太阳。
　　她狂热地从窗口
　　向我抛掷小甜橙，
　　她没有谈过恋爱
　　以为这一切不过是玩笑一场，
　　可是我敢担保，要是我把小甜橙扔给
　　她，它们回来时一定会鲜花怒放。
　　在巴伦西亚的圣诞节
　　一位少女扔给我一些小甜橙，
　　我敢担保，要是我把小甜橙扔给她
　　它们回来时一定会鲜花怒放。
　　这种自然甜美的气息在他诗中随处可见，而且他的诗中有许多朴素明朗的情节，不是
戏剧情节，而是一种想象，轻盈明媚，如下面几行：
　　贝拉尔多是个园丁，
　　他培植的花园在巴伦西亚那地方，
　　艰苦的境遇迫使这个人做的事
　　他以前想都不曾想。
　　疯狂的二月才过去，
　　他就为五月撒播种子把花儿种上，
　　因为他想让春天的成果
　　来实现他的希望。
　　他把为姑娘们种的三叶草
　　放在花果园一旁
　　以便爱情的果实
　　可以从三片叶子学到榜样。
　　……
　　(2)小说
　　16世纪中叶，西班牙经济开始衰落，大批农民和手工业者沦为无业的游民，产生了反
映流浪汉生活的小说。他们一般只能靠机智求生存，在艰辛的世道靠欺骗、偷窃等手段活
下去。他们的经历深刻反映了当时西班牙社会风貌，抨击了贵族和教士，有一定现实主义
成份。
　　流浪汉小说的代表是《托梅斯河上的小拉撒路》，1554年出版，作者不详。小说以第
一人称叙述出生在托梅斯河畔的穷孩子拉撒路，因为父亲在战争中死去，母亲无力养活他
，10岁时就离家流浪，给一个瞎子乞丐领路，瞎子乞丐虚伪刻薄，说要当他的童仆，必须
比魔鬼还要机灵。
　　他经常虐待拉撒路，并用酒壶将他打成重伤。拉撒路设计报复了他，然后离去。他又
给一个极端吝啬的教士当仆人，这位教士从不让他吃饱，把面包锁在木箱里，他配了一把
钥匙，从此不挨饿了，但事被教士发现，被赶了出来。随后他又侍候一个仪表华贵漂亮的
绅士，此人身无分文，靠小拉撒路乞讨面包供养他，而且还装腔作势地问" 揉面的手是否
干净." 这位绅士欠了房租，一去不回了。拉撒路又给一个修士当过仆从，目睹了主人同巡
警欺骗群众，兜售赦罪符的丑剧。以后换了几个主人，主人们大都靠欺诈为生，一位神父
把与自己私通的女仆嫁给他。他不闻不问，因此过上了富裕的生活，但妻子死后，他又一
贫如洗。
　　拉撒路是一个典型的机智幽默的流浪汉形象。就是在最恶劣的环境他也不丧失幽默感
，这无疑是对付艰辛生活的一种方法，使他的形象十分动人，但仔细地品味便有几分辛酸
。为了吃饱，他得不断挣扎，使用欺骗和盗窃手段，也是无奈。他的经历反映了西班牙社
会各阶层的面貌，揭露了宗教的欺骗、贪婪、伪善和贵族的空虚傲慢以及社会的腐朽没落
。
　　语言简洁，生动流畅，幽默俏皮，出版后很受欢迎，被译成多种文字，对欧洲各国文
学产生了重大影响，是西班牙第一部也是最优秀的一部流浪汉小说。
　　另一部重要的流浪汉小说是马提欧.阿列曼(1547-1614 年）的《古斯曼.德.阿尔法拉
切的生平》(2 卷，1599-1605 年）。这部小说模仿《托尔梅斯河的小拉撒路》的写法。主
人公14岁就外出谋生，学会了乞讨、欺骗、赌博等邪恶行为。作品是把他的生活经历和社
会环境交织在一起描写的，环境中出现的军人、医生、甚至他的母亲都是邪恶的，他本人
也成为一个恶棍，不象小拉撒路那样良心未泯。小拉撒路的行为是为了吃饱，而他是觉得
作恶比为善有更大的利益，揭示了现实生活的阴暗。作品的手法也是讽刺的，文字优美，
富于表现力，但结构松散，情节与情节之间缺乏深刻的联系，说教太长。
　　以后这类流浪汉小说因为受欢迎而不断有人创作出版，其他比较有名的有弗朗西斯科.
洛佩斯.德.马维达的《流浪女胡斯蒂娜》、维森提.马尔蒂奈斯.埃斯比奈耳(1550-1624 年
）的《马尔哥斯.德.奥勃雷贡》。一些著名作家也创作过这类小说，如塞万提斯的《林高
奈特与戈尔达迪略》，描写两名惯偷来到一个小偷王国，这个小偷王国里也有君主、法官
和教士，而且满嘴仁义道德，借以讽刺西班牙的现实生活。
　　克维多也写了《流浪汉的榜样，无赖们的借鉴，骗子堂巴勃罗斯的生平》这部著名的
流浪汉小说，人物和主题都受《托梅斯河上的小拉撒路》的影响，但场面广阔，人物众多
，运用了怪诞描写和象征手法，在艺术技巧上比同类作品有所提高。
　　流浪汉小说对整个欧洲文学的发展有重要意义，特别是对长篇小说的创作，产生了深
远的影响。
　　这一时期西班牙还风行田园小说。田园小说一般深受桑纳扎罗的《阿卡迪亚》的影响
，写在青山绿水，幽美的园林里，美丽而优雅的牧人牧女谈恋爱，写爱情的理想境界，充
满复杂的悲欢。西班牙第一部也是最优秀的田园小说，是霍尔赫.德蒙提马约尔(1520-1561
年）的《狄安娜》，写狄安娜爱着牧人德里奥，牧人西雷诺爱着她，写爱情的欢乐和痛苦
，用一种忧郁的笔调，还写了其他恋爱故事。最后仙女用仙水治愈了这些为情所苦的人们
，服用仙水之后可以忘怀一切。作品诗文并茂，文字优美。因为逃避现实的倾向而为人们
所欣赏。
　　历史小说也很有成就。著名的有《阿本塞拉赫人和美女哈里法的故事》和《格拉纳达
内战史》。
　　《阿本塞拉赫人和美女哈里发的故事》的作者不详。一般认为故事情节并非虚构，可
能曾取材于当地曾发生过的故事。阿本塞拉赫人是摩尔王朝的一个显赫家族，归顺西班牙
王朝，这一家族的成员被认为是西班牙式摩尔骑士的典型。小说的主要故事是描写这一家
族的阿宾达拉埃斯和美丽的哈里发结成良缘的故事。著名的一段是阿宾达拉埃斯在迎娶她
的途中，被西班牙历史人物罗德里哥.德.纳尔伐埃斯总督俘虏。他要求去结婚，3 天后回
来。3 天后他果然如约前来。罗德里哥就释放了他。
　　这部作品篇幅不长，但情节动人，而且还塑造了阿宾达拉埃斯这样一个摩尔骑士的理
想形象，对后世文学有很大影响，许多作家都模仿这部作品的创作手法或利用这一题材。
　　《格拉纳达内战史》的作者是希奈斯.贝莱斯.德.伊塔，书中叙述的事件有作者亲身的
经历，记载翔实，一般认为历史价值多于文学价值。
　　(3)塞万提斯与《堂吉诃德》
　　米盖耳.德.塞万提斯.萨阿维德诺(1547-1616 年）生于阿耳卡拉.德.埃纳雷斯镇。父
亲是个潦倒的外科医生，经常在瓦利阿多里德.马德里.塞维利亚等地行医，塞万提斯也跟
随父亲过着颠沛流离的生活。
　　因为家境不好，他只上过中学。1569年他充当红衣主教胡利奥.阿克夸维多的随从，游
历了那不勒斯、罗马、威尼斯、米兰等地，接触到一批文人学者，阅读了大量文艺复兴时
期的作品，这是他一生中最悠闲的岁月。1570年塞万提斯从军，被派到西班牙战舰" 候爵
夫人号" 上服役。
　　1571年参加抗击土耳其的勒班多海战，身负重伤，左手残废。　　1572年至1573年，
塞万提斯曾在纳瓦里诺和突尼斯的拉.哥列达等地作战。1575年他带着统师堂胡安向国王请
求把这位屡建战功的年轻士兵升为军官的推荐书，和一起在军中服役的弟弟启程回国，却
遭到土耳其海盗袭击，塞万提斯被带到阿尔及尔。因为他带的书信被土耳其人当作重要人
物，索取巨额赎金。家人无力筹措，只好先赎出他的弟弟。在阿尔及尔，他5 次组织逃亡
，但都失败了。1580年神父胡安.希尔和安东尼奥.德.拉.贝利亚前往阿尔及尔营救俘虏，
才被赎回国。他以一个英雄的身份回来，后半生却一直贫困潦倒。他曾任军需官，受到乡
绅的诬谄，而且数次入狱，都是因为有" 亏欠公款" 、" 帐目不清" 等嫌疑，每次在狱中
时间都很短，因为总能查清事实证明他的清白。1603年他结束了税吏工作，在瓦利阿多里
德的下等公寓居住，与酒馆和妓院为邻，但他坚持写作，完成了《堂吉诃德》第一卷。出
版后轰动一时，可他个人生活又屡遭不幸。但他仍顽强地坚持创作，而且又有人出版了《
堂吉诃德》下卷的伪作，内容恶毒，促使他加快《堂吉诃德》下卷的写作，1615年出版。
1616年他完成了最后一部小说《贝尔西莱斯和西希丝蒙达历险记》，同年逝世。塞万提斯
的一生是不幸的，尽管他丰富的经历可以使他深刻地了解西班牙的社会风貌，使他的作品
不朽，但却无助于生活的改善，而且还由于强烈的批判精神而与时代格格不入，这也是许
多伟大的现实主义作家共同的命运。
　　他很早就开始写诗，写过长诗、十四行诗、哀歌等。他的十四行诗大多轻松迷人。他
认为自己最满意的一首诗是《在塞维利亚大教堂里.腓力二世的灵台前》，讽刺教会僧侣的
铺张，反映人民的不满。　　1613年他发表长诗《帕尔那索斯游记》，传说帕尔那索斯代
表诗文之神所在地。
　　在这首诗里，他介绍了西班牙重要诗人，赞美了他欣赏的，嘲讽了他厌恶的，并提出
了自己的创作主张是一种" 虚构近似真实".他写过剧作《努曼西亚》，是他著名的悲剧，
以古代努曼西亚4 千居民抵抗8 万罗马侵略者为背景。伟大的努曼西亚人民沉着而坚定为
自由独立而战斗，宁与城市共存亡，决不作罗马的奴隶，最后放火烧毁了城市，毁灭了自
己的生命。这部壮烈的悲剧，有许多可歌可泣的场面：一个孩子被罗马军队放在高塔上，
让他授予军队入城的钥匙，孩子从塔上跳下，宁死不从。这部剧的爱国精神和英雄性格强
烈影响了西班牙人的精神，马德里被法西斯包围时就上演过这出戏。而且塞万提斯还塑造
了一些群体的英雄形象，这种表现手法很有独创性。他1615年出版的《八出喜剧和八出幕
间短剧》，反映爱情与风俗，其中著名的有《审判离婚案件的法官》、《萨拉曼卡的山洞
》等。他还写过忧郁的田园小说《伽拉苔亚》，发表于1584年，影响不大。他的短篇小说
集《训诫小说》发表于1613年，内容及形式独具个性，具有永久的魅力。塞万提斯认为"
训诫" 的含义是注重作品的美学价值，寓教于乐。他在自序中写道：" 我写这些小说就像
在我们社会的广场上摆一张桌球台，每一个玩球的人都可以从中得到乐趣而不会受到损害"
，因为" 诚实而愉快的游戏会使你得到益处而不是伤害".训诫小说有12个短篇，有写才子
佳人、王公贵族、有情人终成眷属的浪漫小说，内容轻松，格调高雅，也有属于流浪汉小
说风格的作品以及哲理对话作品。名篇有清新幽默的《吉卜赛姑娘》、人文主义思想的《
慷慨的情人》，还有以两只狗为主人公，在明媚的夜晚软和的草垫上聊天评价主人的《狗
的对话》。《玻璃硕士》写一位硕士发疯之后认为自己是玻璃制成的，有许多明澈聪敏的
感受，但病愈后，就和世人一样浑浑噩噩了。他的最后一部长篇小说《贝尔西莱斯和西希
丝蒙达历险记》充满了惊险离奇的故事，歌颂坚贞的爱情，而且运用了他一贯的幽默的手
法。而且书中不时出现一些名言警句，如：" 没有一个情人对他心爱的人会不担心丢失，
没有一种好运会稳定得没有一丝波动，没有一个钉子会如此坚固能停止命运的车轮。""没
有长久的福，也没有长久的祸" 等。有人认为塞万提斯即使没有《堂吉诃德》，只凭上述
作品，也是一个伟大的作家，但我们还是希望有这部深刻的名著。别林斯基说过：" 在欧
洲所有一切著名文学作品中，把严肃和滑稽，悲剧性和喜剧性，生活中的琐屑和庸俗与伟
大和美丽如此水乳交融……这样的范例仅见于塞万提斯的《堂吉诃德》。" 《堂吉诃德》全
名为《奇情异想的绅士堂吉诃德.德.拉.曼都》，第一卷叙述拉.曼都的一个穷乡绅，沉醉
于骑士小说的境界，虽然一贫如洗，年老孤独，却从骑士小说中找到了理想，决心担负起
在全世界锄暴安良的重任，过一种游侠骑士的生活。他改名为堂吉诃德，骑上一匹瘦马，
穿一身破烂盗甲就出发了，而且把邻居一位女子作为心中美人，决心为她赢得荣誉。这也
是骑士的习惯。他热情疯狂，眼前的世界变成了他想象的世界。他出门后把客店看成城堡
，把妓女看成贵妇人，解救了一位正遭毒打的少年，他走后这位少年又遭到更重的毒打。
之后又遇到一些商人，他以骑士名义要求他们承认他的邻居妇女是世界最美丽的女人，结
果遭到痛打。邻居把他送了回家。堂吉诃德仍忠于理想，尽管这种理想不断使他处于屈辱
挨打境地。他还说服了邻居桑乔.潘沙作他的持盾侍从，两人骑着各自的牲口又出发了。堂
吉诃德的事迹更加新奇了：他大战风车，因他认为是巨人，结果被风车卷落；把羊群看成
军队，结果被牧羊人打落了牙齿；把理发师的铜盆当成魔法师的头盔；把苦役犯当作受迫
害的骑士，前去解放，结果被囚徒打了一顿，剥去了衣服。
　　他干了无数想入非非的事，执迷不悔，他的邻居理发师和教士设法把他装进木笼，送
回家去，上卷就到此结束。
　　下卷叙述堂吉诃德主仆又出发去行侠仗义，内容更有趣，思想更成熟。本来他邻居的
一位学士想出了根治他这种疯狂的办法，就是扮成骑士与之比武，打败他，使他遵守诺言
，回家养伤。不巧这位学士的坐骑不听指挥，堂吉诃德打败了他，于是又开始冒险。在下
卷里，公爵夫妇如何捉弄他们主仆，桑乔怎样当总督，治理海岛，堂吉诃德与狮子挑战，
驴叫的纠纷等，都是有趣幽默的情节，人物刻画也更深刻了。后来那位学士又打败了他，
他决定回家作牧人，在重病临死前遗嘱规定，他的侄女必须和一个从来没有看过游侠小说
的人结婚，否则就不能继承他的遗产。
　　《堂吉诃德》深受各国人民喜爱，世界各国对此书共翻译了1300多次，具有不朽的艺
术魅力。因为作品的深刻、真实和生动以及现实主义的描写有一种读不尽的韵味。
　　《堂吉诃德》写作宗旨是把骑士小说的那一套诸如城堡贵妇、英雄美人扫荡干净。书
中描写在真实的阳光照耀下，这一切是多么可笑，而且生活中没有这样的世界，但作品的
意义远远超过对骑士小说的嘲弄。
　　小说中有近700 个人物，几乎包括各个阶层，有贵族、地主、市民、士兵、农民、妓
女、教士、囚徒、强盗等，没有丰富的生活为基础是写不出这样真实而广阔的画面的。它
全面真实地反映了西班牙走向衰落时期的社会生活，具有彻底的反封建内容，反映了西班
牙人民的思想、感情和愿望。书中对压迫、奴役的痛恨，对自由的热爱，也是所有人民的
共同心愿，具有普遍意义，而且是用现实主义的手法表现的，越是深刻清楚地反映现实生
活，越能揭示一切人类生活的本质，所以现实主义也是使这部小说成为不朽的一个因素。
　　而堂吉诃德这个可悲可笑又可爱的人物形象，也具有永恒的意义。
　　他的缺点是明显的，他不理解现实，所以对主持正义、制服坏人的事业越执着，就越
可笑。他的英雄行为使他疯狂，行侠仗义的理想是有价值的，但环境却是变化的，在真实
的生活里没有骑士生活。作者用幽默的笔调嘲弄了他的经历，而且指出他这种经历的无意
义，比如他并不能真正解救那位遭受毒打的少年。这种幽默同时也是包含着悲哀的，因为
堂吉诃德所热切追求的理想根本是不可能实现的，而他一次次去尝试，自己根本不知道。
这位消瘦的，骑着一匹饥饿疲惫的马，穿一副漫画式的盔甲，为理想准备承受种种艰难困
苦，甚至自己生命的贫穷的老人，所得的只是必然的打击、嘲弄和侮辱。纯真善良却毫无
用处，因为他也不能正确地理解自己，不知怎样才能为善。
　　但堂吉诃德的身上却有一种与疯狂同样强烈的理想主义光辉。尽管这个理想是荒唐的
，这使他可笑，但他对待理想是严肃的，这使他可悲可敬。他活着毫无自私打算，随时为
了除恶而奉献出自己的一切。他食物贫乏，衣服简单，却充满了自我牺牲精神，这种精神
伟大而又勇敢。
　　他同时热情而又温顺，从不怀疑他的理想甚至不存在(当他看见他那蠢笨肮脏的意中人
时，相信一定是魔鬼把她变成这样），而且具有坚强的道德观念，在关于骑士以外的话题
上他表现得清醒而又深刻，明确而又富有哲理，他是一个正直的好人。尽管这些美德使他
发疯，但他的信念和真诚是动人的。他被囚犯打得不能动还毫不怀疑自己事业的胜利，有
时带一点天真的自我欺骗，尽管瞒不过桑乔，却使他可爱。他临死说的话也极为动人，桑
乔安慰他说他们马上又要出发去从事骑士事业时，他说：" 不，这一切永远过去了，我请
大家宽恕；我已经不是堂吉诃德，我又是仁慈的阿龙索，过去人家这样叫我的。" 这是书
中第一次也是最后一次提到这个名字，却指出了他生命中最有价值的东西——仁慈和爱。堂
吉诃德用种种疯狂去追寻的就是仁慈和爱，骑士的一切都过时了，但仁慈和爱是永存的。
这样我们对他的生命有了更深的认识。
　　小说的另一个重要人物桑乔.潘沙是一个完全清醒而现实的人物，他实际胆小怕事，却
跟随疯狂地惹事生非的堂吉诃德三次离开家乡，遭遇各种不愉快的事，还忠于他，信任他
。也许因为堂吉诃德的某些品质是他的理想，而且还因为他的质朴、善良，有一种无私的
热情。他的形象不仅是堂吉诃德的衬托，而且还象征人民的优秀品质，有一种高贵的单纯
。
　　堂吉诃德的形象出自塞万提斯遭受囚禁、饱受痛苦的心。许多善良的心在与环境冲突
，经验丰富之后会变得残酷刻薄，但他却依旧柔和，用一种宁静、质朴、安祥的甚至温柔
的心情写堂吉诃德的故事，给我们留下了这部天才的巨著，使每一个悲剧的理想主义者都
能从堂吉诃德那里得到安慰。他是不朽的。
　　(4)戏剧
　　西班牙的戏剧自从胡安.德.恩西纳(1409-1529 年）开创了民族戏剧道路以来，逐渐摆
脱宗教影响，向更完美的新戏剧发展。
　　吉尔.维森特(1465-1537 年）的剧作，内容和人物丰富，有宗教剧、喜剧、世态笑剧
、讽喻悲喜剧多种，而且在戏剧家中第一次注意到了对人物性格的描写。
　　巴托洛梅.德.托雷斯.纳亚罗(1485-1520 年）以喜剧见长，在创作上深受意大利影响
，最成功的作品是《伊媚奈娅》，是袍剑喜剧的先驱，剧中还首次出现了重要的戏剧角色
——丑角。作者还发表了一些西班牙最早的戏剧理论。
　　洛佩.德.鲁埃达(1505-1565 年），是西班牙现实主义戏剧的先驱。他首创了一种取材
民间的新剧种。他的主要作品有喜剧《埃乌菲米亚》、《阿尔梅莉娜》、《梅多拉》、《
受骗的人》等。而他最出色的作品是《橄榄》等10种滑稽短剧，幽默风趣。比如《橄榄》
中一对夫妇为30年后才能长出的橄榄价格发生了严重争吵，其实，他们不过刚刚种了一棵
橄榄树。这些剧情节简单，但却刻画了许多生动的普通人物形象。
　　维加.德.卡尔皮奥是西班牙戏剧的创建者。塞万提斯这样写过：" 后来，大自然的奇
迹——伟大的维加——出现了，夺去了喜剧的王国。
　　他征服了所有的喜剧演员，使他们听从他的支配，并且用他那些非常成功，构思巧妙
，总数在一万张以上的喜剧充满了世界。" 他的确是一个伟大的剧作家，留下了丰富的剧
作。
　　维加1562年出生于马德里一个宫廷刺绣工匠的家庭，曾在耶稣会学校学习，后来进入
阿尔卡拉.德埃纳雷斯大学。1588年，他因为写了一些尖刻的讽刺诗攻击他的情人埃莱娜的
家庭，被控诉，并被判放逐8 年，流放到瓦伦西亚。他的放荡不羁的恋爱从此深刻影响了
他的生活和创作。1588年，他与伊萨贝尔.德.乌尔比娜结婚，并自愿参加" 无敌舰队".　
　1598年因妻子已去世，他又在马德里和胡安娜.德瓜尔多结婚，并先后给一些贵族当秘书
。他的妻子胡安娜和儿子卡洛斯.费利斯去世后，1614年他决定出家，但同时与女演员席卡
埃拉.德.露罕等人有恋爱纠葛，并在作品中有所反映。1616年，他与比他年轻30岁的玛尔
塔生活在一起，后来玛尔塔失明，又发疯，1632年死去。他的女儿又和情人私奔，1635年
，维加伤心而死。他的一生充满了戏剧性的激情，这也许是他成为一个多产作家的原因。
他的喜剧就有1500出，保存至今的有400 出，数量是令人惊叹的。他的诗歌和小说也很有
成就。
　　他的剧本有这样几类：①宗教短剧，以圣徒事迹和《圣经》故事为题材，如《美丽的以
撒》；②对话剧；③幕间短剧；④喜剧，题材丰富，有田园的、神话的、历史的、传奇的、世
态的及袍剑喜剧等；⑤散文剧本。
　　他最著名的历吏剧是《富恩提.奥维胡纳》(又译作《羊泉村》）。
　　羊泉村居民本来过着宁静的生活，但封建贵族费尔南无恶不作，专横暴虐。他企图奸
污劳伦西娅，被她的情人弗隆多索所救。费尔南又在劳伦西娅和弗隆多索的婚礼上劫走劳
伦西娅，下令逮捕弗隆多索，并要绞死他。劳伦西娅逃回来，激励人民抗暴，并号召妇女
也参加起义。全村人民攻占了城堡，救出了弗隆多索，杀死了费尔南。费尔南的爪牙逃出
后捏造事实向国王报告，法官却对全村男女老幼严刑拷打，想查明凶手，所得的回答都是"
羊泉村，我们大家。" 最后国王赦免了全村人民，把羊泉村收归自己管辖。这个剧本是根
据事实写的，歌颂了农民为维护自己荣誉和自由而进行的正义斗争，塑造了劳伦西娅这样
一个女英雄的形象，揭露了封建贵族的罪恶。有一定民主精神，而且歌颂了西班牙人民的
英雄主义精神。已成西班牙反抗斗争的象征，不断上演。
　　维加的爱情喜剧在他作品中占极大部分，主要是写相爱的男女如何冲破阻碍，最终结
为眷属的故事。有的是爱情引起的个人与家庭冲突，有的是爱情与嫉妒荣誉的问题。维加
还把爱情作为一种使人人平等的力量，如在《园丁之犬》中，一位年轻貌美的贵妇，爱上
了自己的秘书，但她抛不开贵族的荣誉观念，最后她终于决定嫁给他，并对他说：" 你认
为我若发觉你出身卑贱，我会把你摈弃，其实我喜欢的不是荣华富贵，而是真情实意。我
一定和你结成终身伴侣。" 在他这些袍剑喜剧中，充满了轻松幽默的风格，如《马德里的
矿泉水》，写两个相爱的青年男女，因为女方家教甚严，不能出来相会，于是女主人公贝
丽莎定下一计，由男青年的仆人假扮医生，装模作样地说贝丽莎应多喝含铁质的矿泉水并
长时间散步，越长越好。在散步中男青年的朋友又引开了陪伴贝丽莎的老处女，两人终于
可以有机会谈恋爱了。结局是有情人都成眷属。
　　在维加的剧作中，普通人民都具有高贵的品质，作为丑角的仆人也是聪明机智的，反
映了他对人民的同情和尊重。
　　维加还在长诗《现代喜剧的新艺术》(1609年）中提出了他的戏剧艺术理论。他突破了
古典戏剧的严格格律，抛弃了" 三一律".他认为情节是戏剧构成的重要因素，主张以情节
推动戏剧冲突的发展。在创作中他还放弃了古典戏剧分五幕的传统，他的戏剧分为三幕。
他的创作确立并巩固了西班牙民族戏剧的艺术形式，为后继者提供了榜样。
　　他宣称，他创作的唯一愿望是使观众满意，喜剧要符合时代精神和观众的爱好，不能
脱离现实生活。他并在创作中把历史剧和伦理剧增加了抒情成份，更容易使观众产生感情
上的共鸣，而且把悲剧和喜剧成份掺杂起来，更好地表现生活的真实面貌，在舞台上贵族
和平民都放在一起描写，有一种近代民主精神。这一切使他的戏剧形成一种独特风格，深
深吸引人们。他的戏剧还形成了一个流派，并影响到欧洲17、18世纪的戏剧。
　　他认为" 荣誉" 和" 美德" 是戏剧的重要题材，" 荣誉" 就是人们的美好理想和正当
权利，" 美德" 就是维护荣誉的一种英雄主义品质。
　　他把维护人的尊严和" 荣誉" 的主题写进戏剧，已成西班牙戏剧的一个特点，而且充
分体现了人文主义精神。
　　6.英国文学
　　英国16世纪，由于海外贸易发达，经济逐渐繁荣，以及击败了西班牙入侵的" 无敌舰
队" 而使民族精神振奋。这种爱国主义的强烈感情，还有宗教改革的潮流，加上15世纪欧
洲文化重新发掘出来的古代世界文化传统，都有力促进了英国文学的发展。
　　(1)诗歌
　　乔叟(1343-1400 年），是英国诗歌在形式和内容上的开拓者。意大利和法国文学作品
对他有深刻的影响。他翻译法国的《玫瑰传奇》时，深受法国风格影响，他的《公爵夫人
的书》这首悼亡诗就有法国抒情诗的影响。他的爱情故事长诗《特罗伊拉斯和克莱西德》
取材于薄伽丘的作品，是在意大利文学影响下，发扬了法国骑士爱情诗的传统，加上自己
的现实主义因素写成的。后来他开始成熟，用熟练、生动的韵文讲故事，展开了一个广阔
的笔下世界。《坎特伯雷故事集》是他的杰作，也是世界名著。这部作品是用十音节双韵
诗体写成的，这个诗体后来演化成" 英雄双韵体" ，垄断了新古典主义时期的英国诗坛。
　　《坎特伯雷故事集》包括的故事有多种，有古典神话类、寓言类、浪漫传奇、市井故
事，以及夫妻之间的故事。每一种故事都有独到之处。
　　以巴斯城的妇女的故事最精采。这个妇人已结婚5 次，认为结婚胜过受煎熬，而且没
听说婚姻有数目限制，而且指出妇女的最大心愿是拥有自主权，具有进步意义。
　　乔叟的作品也许不算深刻，但他有一种愉悦，对人对事有一种宽容，而且十分真诚。
他的人物有一种心理上的真实性，是当时英国社会的缩影。
　　在此之后，16世纪才出现一个诗歌繁荣时代。
　　华埃特(1503-1542 年）最早引进了意大利十四行诗。1527年他因公务去意大利，接触
到意大利诗人的作品，他着手翻译彼特拉克等人的作品，把这种十四行诗体介绍到英国。
他并和萨里伯爵结为知己，两人共同引进意大利和法国文学中的各种诗体，华埃特引进十
四行诗，萨里则引进无韵诗体。而真正把意大利十四行诗改造成英国十四行诗的是萨里，
他确立了这种诗体的韵律。他们的作品大部分收在1557年出版的《杂集》中，是文学史上
的重要诗集。他们开创的传统比他们的诗歌更有影响。
　　埃德门.斯宾塞(1552.-1599 年），是这一时代除莎士比亚外最有成就的诗人。其著名
作品是《仙后》，描写激烈的战斗，忠贞的爱情。
　　而且采用象征手法，不同的人物象征不同的道德，以柏拉图主义调和骑士宗教及希腊
异教，并把这种伦理哲学用诗的方式颂扬，以指点人们克服诱惑。《仙后》思想精密，道
德严肃，想象奇异，音律柔和，美感充沛，诗句如行云流水，为后人提供了榜样。但用字
怪僻，而且篇幅极长，精采段落有《阿多尼斯的花园》、《财神之宫》等。他不仅是一个
卓越的叙事诗人，同时还是优美的抒情诗人。他的十四行诗集《爱情小唱》，活泼清新，
两首《婚曲》也很别致。他在诗歌形式方面也有所贡献，他运用了一种适合长诗的格律形
式，被称为" 斯宾塞诗节".斯宾塞的诗对后世有深远的影响。
　　锡德尼(1554-1586 年）生于肯特郡的贵族家庭，1582年被封为爵士。他写了许多十四
行诗，而且形成了组诗，共108 首，总标题是《爱星者和星星》，1591年在他死后出版。
这是伊丽莎白时代英国最早的一部十四行组诗。对斯宾塞和莎士比亚的十四行组诗的创作
很有影响。他认为可以继承意大利彼特拉克的传统，但应有所创新。他对那些一味模仿意
大利的诗人说：
　　你们把彼特拉克已逝的哀愁，
　　用新的叹息和外地的巧智重又歌吟
　　你们走错路了，这些怪诞的借来之物
　　不过泄露了你们缺乏本来的诗情……
　　他的十四行诗语言真诚纯朴，不用传统的诗歌语言，而且善　　　于用口语对话体来
表达爱情，有一种清新的戏剧性。
　　他的著名文学批评著作《为诗一辩》在文学批评史上占有重　　　　要地位。他认为
诗人是创造者，能创造出一个比自然更美的世界，他说：" 大自然从未使大地像一幅富丽
的挂毡那样出现，像许多诗人所做的那样，有愉快的河流、长果子的树、喷香的花，以及
其它使受人热爱的大地更加可爱的东西，大自然的世界是铜的，诗人们的是金的。" 锡德
尼还同意古罗马人把诗人称为" 预言家" 的说法，认为诗人" 最先带来一切文明".迈克尔.
德雷顿(1563-1631 年）也是有代表性的诗人。他能胜任用各种诗体写诗，充分反映了那个
时代诗歌体裁的丰富。他的历史诗篇有《男爵的战争》，失于呆滞。《多福之邦》有数以
千计的诗行，作者用许多传说、信念表达对英国的热爱，带领读者踏遍英国国土。但他的
作品不总是这样沉闷，他还有轻松愉快的童话诗《仙女曲》和激动人心的《阿金科特之歌
》。写得最精彩的还是十四行诗，尤其是那首流传很广，为很多人推崇的《既然无救了，
那就让我们吻了分手》：
　　既然无救了，那就让我们吻了分手，
　　我已完事，你再也得不到我什么
　　我也高兴，是的，高兴无忧
　　能这样干脆的解脱
　　握手吧，废除我们的全部誓言
　　如果有一天我们重逢
　　不要让人在我们脸上看见
　　还有一点旧情残存
　　爱情在作最后的喘息
　　脉博已弱，热情躺卧无声
　　信念在死亡床前屈膝
　　天真正在闭上他的眼睛
　　但只要你愿意，即使一切都将他抛开
　　你仍能叫他从死亡回来
　　伊丽莎白时代最好的诗歌经常在戏剧家的笔下出现。马洛、莎士比亚、本.琼生，都既
是剧作家又是诗人，他们的戏剧里经常是优美的诗篇，又都有专门的诗集。
　　马洛(1564-1593 年），是剑桥大学的剧作家，年青博学，死得很悲惨。他的诗有气魄
，充满历史感，气势雄伟，有时也文雅温柔。比如这样几行：
　　不断寻求知识
　　永在的行动，犹如不停的星体
　　驱使我们自己折磨自己，永不停息
　　直到取得最丰硕的果子
　　完美的愉快，唯一的乐事
　　一顶甜美成熟的人间王冠
　　他有一种对无韵诗体运用自如的能力，这种诗体很适合表现一些英雄壮举及著名历史
事迹，如他描写希腊美女海伦的几句：
　　就是这张脸使千帆齐发
　　把伊里安的城楼烧成灰的么.
　　甜蜜的海伦，你一吻就使我永生
　　……
　　他的诗作提高了无韵诗体的表现力，那些热情、浪漫的" 雄伟的诗行" 也具有永恒的
价值。
　　作为诗人的莎士比亚也是十分出色的，他的长诗《维纳斯与阿都尼》的主题是爱情是
不可抗拒的，表达了对青春再生的希望。《鲁克丽丝》有一种民主思想，长诗内容丰富如
同他的戏剧。他的十四行诗是他的诗中精品，也是英国文学的精品。十四行诗的主题是爱
和美，凭一种直觉渲泄情绪，使人回味无穷。而且对自然景色季节的理解结合到他所描绘
的情境里，技巧纯熟优美。如下面几行：
　　既然铜、石，或大地、或无边的海
　　没有不屈服于那阴惨的无常
　　美，她的活力比一朵花还柔脆
　　怎能和他那肃杀的威严抵抗.
　　感叹美妙的事物容易消逝，而且作者用这样别致而又惆怅的手法写年华如水：
　　在我身上你或许会看见秋天，
　　当黄叶，或尽脱，或只三三两两
　　挂在瑟缩的枯枝上索索抖颤——
　　荒废的教堂，那里百鸟曾合唱。
　　他的十四行诗大多数是写一位贵族青年的美以及情人的美，并对这种美极为珍视。既
然这种尘世的美容易凋谢，作者希望美能在他的诗中获得永恒：
　　能不能让我来把你比作夏天.
　　你可是更加可爱，更加温婉；
　　狂风会吹落五月里开的好花儿，
　　夏季出租的日子又未免太短暂：
　　有时候苍天的巨眼照得太灼热，
　　他那金彩的脸色也会被遮暗；
　　每一样美呀，总会离开美而凋落，
　　被时机或者自然的代谢所摧残；
　　但是你永久的夏天决不会凋枯，
　　你永远不会失去你美的形相，
　　死神套不着你在他的影子里踯躅，
　　你将在不朽的诗中与时间同长；
　　只要人类在呼吸，眼睛看得见，
　　我这诗就活着，使你的生命绵延。
　　是的，只要文学还在，莎士比亚的诗和剧就都是不朽的。
　　本.琼生曾获" 桂冠诗人" 称号，写过许多抒情诗，最著名的是《用你的双眸给我祝酒
吧》，被谱成歌曲传唱。他在创作上主张节制、典雅、明净。从他这首《规模》中可以看
出他的艺术主张和诗作风格：
　　长得像大树一样粗壮
　　未必会使人长出高尚
　　耸立了三百年的橡树
　　到头来只剩下枯枝
　　五月的百合
　　尽管当夜萎缩
　　开着时可无比鲜艳
　　不愧是光明的花仙
　　规模小，美貌才好细端详
　　时间短，生命才过得圆满
　　(2)小说
　　英国这时小说还不成熟，下面所说的作品中有一些正走在通往小说的道路上，逐渐由
散文传奇演变为小说。但这类作品是英国现实主义小说的先声。
　　约翰.李利(1554.-1606 年）的《优弗意丝》。
　　约翰.李利是诗人和剧作家，是" 大学才子" 之一。1578年发表《优弗意丝》第一部分
《对于才智的剖析》，反映宫廷生活，很受欢迎。1580年又发表第二部分《优弗意丝及其
英国》，歌颂女王及英国，充满爱国热情，主人公是一个寻欢作乐、年轻活泼、机智开朗
的雅典人，他爱上朋友的未婚妻，影响了友情，但朋友另有新欢，两人又言归于好。关于
爱情的情节很简单，两人的哲学对话和作品的文风是吸引人的地方。书中有大量关于珍禽
异兽的典故和比喻。文风秀丽，工整，均衡，极为典雅。这种文风被称为" 优弗意丝" 文
体，盛极一时。他这部华美而富有想象力的作品，对英语的发展和小说的发展都是重要的
。
　　德洛尼(1543.-1600 年）的《纽伯利的杰克》写一个织布工人的故事。《高贵的行业
》描写鞋匠学徒西蒙.艾尔发家致富，并被选为伦敦市长的经历。作者把手工业作坊的情景
写得真实生动，充满欢乐气氛，在细节的叙述上已接近后来的现实主义小说。
　　锡德尼的《阿卡迪亚》是英国文学中早期的一部最重要的散文小说，是牧歌式的传奇
。关于爱情的描写，复杂，离奇，歌颂贵族和骑士，还穿插了优美的短诗。作品用了许多
比喻，生动形象，行文优雅流畅，充满诗情画意。
　　托马斯.纳什的《不幸的旅客》，充满了讽刺幽默。主人公杰克巧用智慧愚弄军营里各
种上当受骗之辈。全篇充满了这种恶作剧，还有公众喜欢的暴力、流血、折磨等场面。作
者叙事技巧高超，充分展示了讽刺才华。但结构松散，随意中断情节，并以主人公个性来
推动故事发展。
　　这部作品有一定的小说因素，明白流畅，在当时有一定影响。
　　(3)散文
　　托马斯.莫尔(1478-1535 年）是英国最主要的早期人文主义者。
　　生于伦敦。他的家族世代以法律为职业。莫尔曾在牛津大学学习，还曾在修道院苦修
，都是为了思想上的探索。1523年他被选为众议院院长，1529年任大法官。后来他因为屡
次触怒亨利八世，1535年被送上断头台。
　　莫尔的作品中，最著名的是拉丁文写成的《乌托邦》。书分为上下两部。第一部分写
作者出使尼德兰，遇到一个航海家，通过和他的对话，批判了当时的英国和欧洲社会，揭
露了当时英国圈地运动中农民的悲惨处境以及封建战争给人民带来的压迫法律的严酷，还
有其他种种不公平现象。作者对这个黑暗腐败的社会已经绝望，绝望之后就幻想，提出了
一个更美好的理想社会。在这个社会里，人人平等，有宗教信仰自由及其他自由，工作是
人必须做的事，所有的人都必须劳动，没有游民及使人堕落的场所，教育文化受到高度重
视。人生的目的就是" 快乐".这部作品的思想影响是深远的，但它又是一部文学名著，它
的语言优美，文字流利生动，讽刺深刻，虽然是有关政治主张和揭露社会阴暗面，但并没
有写成一张起诉书或某种纲领之类，而是运用了奇妙的情节和丰富的想象。它是出色的散
文，在文学上的影响也是深远的。1551年被译成英语，以后出现了各种语言的译本。
　　胡克的《基督教会律法》也是一部优秀的散文著作，纯净雅致，表达了人文主义的思
想。
　　理查德.胡克出身贫苦，在牛津大学以优异成绩毕业，却不愿得到职位，隐居乡下，尽
管才华出众。他认为在乡下可以" 看到上帝的赐福从母亲大地上生长出来，可以自食其力
，与世无争".这部作品的笔调是温和的，对于人的理智和力量有深刻的思考，如著名的一
段写道：" 造物主按照他自己的形象所创造出来的完美的人，在工作方式上也与造物主相
似。作为人，我们不管干什么，都是有意识的，有自由意志的。我们并不受自然力的任何
束缚。我们有能力决定做什么，不做什么。" 德克(1570.-1632 年）的散文生动、有力，
口语化，善写伦敦下层生活，也很著名。
　　英国文艺复兴时期最重要的散文作家是弗兰西斯.培根(1561-1626 年）。培根生于伦
敦一个官僚家庭，剑桥大学毕业。因为家族的影响，他很自然地追求仕途荣誉。他一再请
托他的亲戚为他求官，但未能奏效。
　　1582年他被认可为律师，还被委任为女王的特别法律顾问。詹姆斯在位期间他被封为
男爵。45岁时又与一位陪嫁丰厚的女士结了婚，这对债台高筑的他是很有必要的。1621年
他被封为圣奥本斯子爵。可是好景不长，后来为受贿而被削官。他开始居家从事写作，这
对他的文学和哲学来说是一个极好的时代。他写了许多著作，以天下的学术研究为己任，
后来因为试验雪的防腐作用而受寒致死。
　　培根在离开剑桥大学时，便对当时的" 学问" 及教育制度极为轻视，因为他看到了其
中的贫乏。所以他想将" 全部科学、技术和人类的一切知识全面重建".他还计划为此写一
套大书，总名为《伟大的复兴》，虽然只完成了一两部分，但已经很有影响。他立意要重
新考察和研究自然，创建新哲学来代替亚里士多德的哲学。他在哲学上有很高的成就，他
的思想周密流利，文字典雅从容，使作品有一种永久的清新性，所以他的任何著作都是极
好的散文。
　　他所谓的" 伟大的复兴" 指的是科学的重振，尤其是科学方法的重建。他在《伟大的
复兴》第一部分《学术的推进》中，总结了前人一切知识，重新加以分类。在第二部分《
新工具》中他指出，要想获得真正知识，必须清除人们头脑中的错误观念。他把错误观念
称为偶像。第一类叫做部落偶像，指人类自身的偏狭、动摇，以及感情私欲的干扰会形成
错误的思想倾向，影响求知。第二类叫洞穴偶像，指的是个人因为性格、教育、习惯，或
偶然形成的错误思想倾向。正因如此，他告诫人们说，当你想到一件事感到最得意的时候
，你最好怀疑一下，头脑清醒些。
　　第三类叫市场偶像。指人们在交流中因为语言不精确引起的错误观念。
　　第四类叫剧场偶像，指以前一些哲学体系，它们象舞台剧一样歪曲现实。
　　他这种观察和结论，有力揭露了经院哲学的主观、片面、词句混乱和盲目崇拜传统权
威等弊病。其实这也是人类学术活动常犯的错误，所以现在读起来仍有新意。他自己在理
论上建立了观察、实验、归纳、分析的方法，而且还有许多实现新科学的设想。
　　他的这些设想和对科学的研究的热情，集中表现在他的幻想游记《新大西岛》(1626年
）中。这种表现理想国的作品在文艺复兴时期很多，但培根与众不同之处，在于此岛极重
视科学研究，有一座所罗门院，专门研究万物的因果以提高人类控制万物的能力，而且研
究方法是实验。
　　培根充分发挥他的想象力写各种实验，想得很有趣。此书富有神奇色彩，引人入胜，
对话也很生动。
　　培根在文学上最大成就是写了《论说文集》，收入短文58篇，在文学史上占有重要地
位。文章探讨的内容几乎涉及社会生活的各个方面，有政治、哲学、伦理，也有恋爱、友
谊、复仇、处世之道以及对读书、旅行、营造、娱乐的建议，还有对艺术和大自然的欣赏
。
　　培根是个世情练达的人，所以文章说理深透，观察敏锐。比如他说：" 多事好问之人
每善嫉。""无德之人常嫉他人之有德。" 近亲、同事、与同养之人，最容易在平辈腾达的
时候嫉妒他们，因为这些腾达的人们可说是以他们的幸福显出了同辈的不良，指责了他们
。" 对人类从未消失过的嫉妒有深刻的认识。在《论请托》中，我们可以看出他多么老于
世故：" 在选择替自己办请托之事的人的时候，顶好选用那最适宜于那种事的人而不要用
那些倚仗最有大力量的人，选用那专门办某种事而不要用那些包揽一切的人。" 他对于处
世之道极有分寸感，他说：" 一个人在侪辈之中一定可以得到亲密的，因此要矜持一点才
好。在下属之间一定可以得到尊敬的，因此亲密一点好。……通常在赞同别人的话的时候，
都要附加一点自己的话：例如，你赞成他的主张，可是要稍有分别；你愿意附议他的动议
，可是要带点条件；你赞成他的议论可是你自己还要加上点别的理由。" 这种细致周到、
真实有用的劝诫，都是他的经验之谈。
　　培根学识渊博。他在《论宫剧与盛会》一文中，他甚至注意到这样的事："在烛光下显
得最漂亮的颜色是白色、粉红色和一种海水绿。亮色的圆点与金箔之属，既不甚费钱，也
最为灿烂。至于富丽的刺绣，则在烛光之下是隐而不彰的。" 培根一向被指责为才高德薄
，但他对道德修养有极好的见解，对正义公道有极深的崇敬。他说：" 行善事的能力是一
个人之希冀的真实合法的目标，因为善意虽然是上帝接受的，而对于人则比好梦好不了多
少，除非他是以行为表现出来。""一个法官的主要任务是除灭暴力和奸诈。" 并认为" 狡
诈就是一种阴险邪恶的聪明" ，而且" 善于谋身的聪明，在它的许多种类中，都是一种卑
污的聪明。"看来他是不赞成逢迎钻营的，尽管他曾这样做过也得过好处，但也许事后并不
肯定自己行为的价值，至少在理论上如此。
　　对于恋爱他也有真知灼见。他说" 舞台较人生受惠于恋爱者为多". "爱情的报酬永远
是这样，要不是回爱，就是一种内心隐藏的轻蔑，这条定理是真的。"他对爱情有一种理性
的态度，不像他同时代许多作家那样有一种爱情至上的狂热。相比之下，培根的观点更冷
静也更真实。
　　他认为真理是神圣的。" 一个人的心若能以仁爱为动机，以天意为归宿，并且以真理
为地轴而转动，那这人的生活可真是地上的天堂了。" 而且他极尊重知识，因为他认为"
知识就是力量" ，不仅是在社会上成功的力量，而且还是一种修养的力量。" 阅读使人充
实，会谈使人敏捷，写作和笔记使人精确" ，" 史鉴使人明智，诗歌使人巧慧，数学使人
精细，博物使人深沉，伦理之学使人庄重。" 臘培根这些文章，文体简洁，几乎是格言式
的，并且善用比喻。如" 才德有如宝石，最好用素净的东西镶嵌。""没有友谊则斯世不过
是一片荒野。" 而且还善用别人的比喻，天衣无缝地使用在文章中，增加文章的说服力，
如" 所罗门说的' 在富人的想象中，财富有如一座坚城'". 许多希腊罗马名人及其他哲人
的名言警句也被他引用，在他的文章中闪光。如" 一切知识都不过是回忆" (柏拉图），"
所有新鲜事都不过是遗忘了的事而已" (所罗门）。他自己的文章风格也是思想繁复，趣味
隽永，机锋敏锐，流利生动，精密自然，而且文章层次极清楚，可以想象是出自文学家兼
科学家和哲学家的手笔。
　　蒙田的散文轻松随意，而且对认识事物的最终本质有一种怀疑：" 我知道什么呢." 这
是他经常发出的疑问。而培根则不同，他郑重地对待每一件事。风格是凝重的，而且常常
可以表达出事物的灵魂。
　　培根对自然和美也是很敏感的，在这一点上他又是一个诗人。在《论园艺》中，他的
笔调闲适优雅，而且令人惊讶，色彩缤纷。如下面一段：" 因为花卉的香气在空气中(在空
气中花香的来去是类似音乐的鸣奏的）比在人的手里香得多，所以为了那种闻香的至乐，
再没有比懂得那几种花卉是最能于采择之前在空气中散布芬芳的这种事更为适合需要的了
。蔷薇，淡红的和大红的，都是严守香气的花，所以你尽可以走过一大排蔷薇之旁而闻不
到一点她们的香气，这些花甚至于在清晨的露水之下也是如此的。月桂在长大的期间也不
放香。迷迭香香气无多，莱沃刺耶香气也少。在空气中所放的香气最大，超过其他的一切
花草的，要数香堇，尤其是白色重瓣的。这种花一年中开花两次：一次在4 月中旬，另一
次在圣巴索罗缪节左右。其次就是麝香蔷薇，再就是将落的杨莓叶子，它能发一种最爽心
的香气。然后就是葡萄花；这种花是小粉花，好象小糠草的粉花一样，是在葡萄穗初发的
时候开的。然后就是野蔷薇，然后就是黄紫罗兰花，这种花如果种在一座客厅或低层的小
室的窗下是大可增人兴趣的。然后就是各种的石竹和紫罗兰，尤其是花坊石竹和丁香石竹
。然后是菩提树的花。然后是忍冬花，只是要远一点才好。关于豆花我不想说什么，因为
她们是田间的花。然后，那最善于在空气中散布芬芳的同时并非任人徘徊其侧而是受人践
踏压碎的花共有3 种，就是地榆、野百里香和水薄荷。因此你应该种植这些花，把她们遍
栽在整条园径上，以便你在散步或践踏草地的时候能享受她们的香气。" 一向老成世故的
培根心中也有这么丰富的情趣，他的成熟和优美是多方面的。
　　英国散文经他的示范，渐渐兴盛，名家辈出，他被认为是这一体裁的真正创始人。
　　这时的翻译、编年纪事和历史也是散文的主要作品。
　　托马思.诺思于1579年发表了他的普卢塔克的《希腊罗马名人列传》英译本，是从法文
本转述的。措词巧妙恰当，莎士比亚曾参考过此书，使用其中的题材进行创作。
　　菲利蒙.霍兰翻译的普利尼的《自然史》，这是一部古代世界的科学大纲，写野兽、怪
物等，其中不乏实际认真的观察。此书对莎士比亚等作家的想象力有很大的影响。
　　查普曼第一次把荷马史诗从原文译成英文，是学术上的不朽之作。
　　爱德华.霍尔在1548年出版了他的《编年史》，该书记载玫瑰战争及亨利七世、八世统
治时期的历史，也成为莎士比亚历史剧的素材。
　　拉斐尔.霍林谢德的《编年史》更受欢迎，因为当时公众关心政治，渴望从历史上得到
教益。他的行文明白流畅，而且对重大题材及其中出现的人物有一种明确的概念，成为英
国历史剧的基础。
　　喜欢探险和旅行，是伊丽莎白和伦敦市民的共同爱好。理查德.哈克卢特则在《英国主
要的航行、海程和发现》里提供了那一时代英国人的冒险事迹和地理发现。该书的写作是
为一种实际的殖民目的，但也有一种气势和美。
　　当时还有一种被称为" 文艺复兴时期文学的小道岐路" 的文学体裁，叫做性格特写。
专门用机智巧妙的语言描写某类人物，不时带有温和的讽刺，深为当时知识界所欣赏。其
中最著名的性格特写作家是欧佛伯利。
　　如他这样描写宫廷侍臣：" 他的最可靠标志是，只有在王公的周围才找得到他。……他
的聪明才智象金盏花一样，随着太阳开，因此10点钟之前，他是不起来的。……他只遵循反
复无常，只赞扬漂亮，只尊崇财富，什么都不爱。……帽子里插一根牙签，穿一件斗蓬，穿
着长袜子。" 当然，性格特写也描绘理想人物，当时田园风光和女性的美结合起来的理想
，通常就是一个美丽的乡村姑娘，写她的纯真自然。
　　" 她的气息也是天然的，一年到头呼出云月的芳香，像新堆的干草垛。她的手因为劳
动而变硬，她的心却因富于怜悯而温柔。" " 她做的梦都非常纯洁，没有不敢告人的。" "
她就是这样过生活，她唯一担心的是能不能死在春天，好让她的裹尸布上插满成堆的鲜花
。" 这当然是对理想的、传统的田园文学的继承，只不过是运用了一种新的方式。
　　约翰.勃顿的《忧郁的解剖》是一部奇异而迷人的散文作品。他是个穷书生，毕业于牛
津大学。他40多年足不出户，博览群书，利用一切古典知识，探索人类心灵。他把全部政
治、宗教、社会和个人内心的种种矛盾都看作是一种病，称为忧郁，而且还列出治疗方法
，如劳动、调节饮食、或干脆满足自己的欲望。书中充满了这种热忱、古怪和幽默，喜欢
引用典故说明自己的问题。语言节奏很快，华丽怪诞，已经从人文主义过渡到巴洛克风格
了。但他思想还是人文主义的。
　　(4)英译《圣经》
　　英译《圣经》的高潮发生在16世纪，在此之前也有译本。宗教改革时期，由于时势需
要，《圣经》英译本开始增多，仅16世纪的几十年内就有8 种译本问世。其中廷代尔译本
在1526年出版。他本人因受天主教迫害受火刑而死，译本在英国遭到禁毁。他的译本准确
、生动而且口语化，对后来的译本很有影响。科佛代尔于1535年完成了《圣经》的全译本
，献给亨利八世。他的译本是从拉丁文、德文转译的，并参考了廷代尔的译文，但文字讲
究，为后来1611年的译本树立了榜样。
　　1604年，詹姆斯一世命令重译《圣经》，要求以《主教圣经》为基础，并参考廷代尔
、科佛代尔的译本，要忠实于原文，同时指定了47名学者。翻译工作从1607年开始，1611
年出版。这个译本被称为《钦定本》，流行至今，有自己独到之处，一直被认为是英国散
文的杰作，因为忠实于原文，发现了原文中许多细致的含义，给英国文学带来了新的思想
及新的表达方式，丰富了英国的语言。而且，原文的节奏感、构辞法、形象性、宗教热情
都对英国语言产生了影响。后来许多散文都深受这种质朴而富于想象的风格影响。它还深
深影响了英国人的思想及教育，是英国文学取材的源泉。正如赫胥黎所说的那样：" 三百
年来，英国历史里最好的、最高贵的一切，其生命都和此书交织在一起，这是个伟大的历
史事实。"
　　(5)戏剧
　　16世纪英国文学的最高成就是戏剧。英国一向具有历史悠久、深受民众喜爱的真正民
间戏剧传统，形式是古老的奇迹剧、神秘剧和道德剧。
　　它们萌芽于宗教仪式，在英国一些城镇里由行会继承和发展，几百年来，这种传统从
未中断。16世纪初，这种道德剧开始表现人文主义内容，如斯麦尔顿的道德剧《宏伟》，
表现的就不再是天堂和地狱，人的灵魂之类，而是表现一个国王身份的文艺复兴英雄" 宏
伟" ，还写了" 希望" 、" 坚持" 、" 谨慎" 等尘世的好人。由古老的宗教剧形式改写的
《四大要素》中，魔鬼是" 无知" ，英雄是" 人性" ，" 人性" 是" 大自然" 的儿子，他
的保护人是" 求知欲".到了16世纪80年代，随着民族意识的增长，以英国历史为题材的历
史剧一度繁荣。90年代以后，英国戏剧进入了光辉灿烂、成就辉煌的时期。
　　当时戏剧是人生的重要娱乐，也是人文主义的表现，因为对人的探索是文艺复兴的主
题，观众从过去、现在许多人的生活，绚丽多彩的场面中，更加清楚地认识了自己及别人
。勒格维曾说：" 虽然文艺复兴时期的英国文学表现形式丰富多彩，但是它的最高荣耀、
民族才华和民族精神最直接、最富创造性的表现是戏剧。……剧场是对公众开放的，全城的
人都被剧场所吸引，热衷于看戏。剧场真正是全民的。对于不少人，剧场代替了他们已不
再常去的教堂；对于多数人，剧场是唯一的文化娱乐来源。当时还没有报纸，小说很少，
也没有什么人去读。剧场这个世俗的教堂，时时提供了交流爱国主义而不是旧的宗教信仰
的场所。观众如此激励着作家，这是从来没有过的。而剧作家则又迅速地从这些观众的眼
泪、笑声和哗哗掌声中得到报答。" 当时伦敦剧场的观众，就是这样沉醉在壮丽的场面和
集体激情中，产生了一大批剧作家。他们不断创造新作品，也创造了新文字。
　　女王经常亲自调演新戏或特别受欢迎的戏。宫廷的官吏也效法她的榜样。许多贵族也
在固定的剧场观看演出。看戏的也有只交两个便士入场费的学徒，观众十分广泛。面对日
益增多的观众，伦敦职业演员新组成的剧团便请大学生们帮助写剧本，许多有学问的人也
开始创作剧本。
　　在莎士比亚之前，最有影响的就是这些" 大学才子" 的戏剧。
　　这些" 大学才子" 都才华横溢，接受了人文主义思想，受过大学教育。他们因经历性
格思想不同而写出了风格各异的戏剧，繁荣了英国戏剧，为文学作出了贡献。
　　约翰.李利(1554.-1606 年），是" 大学才子" 中最有才智的喜剧作家。他曾以小说《
优弗意丝》及" 优弗意丝" 文体而著名。他的作品有贵族色彩，观众主要是宫廷人士。他
的喜剧作品取材于希腊、罗马神话和文学，以细致的情感、精致的神话为主题，反映当时
的宫廷生活。
　　他的作品具有一种如梦的柔和浪漫，很有新颖独创的意境，对话精彩、机智，文体典
雅。他这种用散文写的喜剧，著名的有《亚历山大和坎帕斯比》(1584年）、《萨福与法翁
》(1584年）、《恩底弥翁》(1585年）、《弥达斯》(1592年）、《法比妈妈》等，曾影响
了莎士比亚。
　　他还首先在神话剧中穿插了优美、清新的抒情歌曲。这一戏剧形式也被莎士比亚所模
仿。
　　托马斯.基德(1558-1594 年）出生于伦敦一个律师家庭，没有上过大学，参加过无神
论团体，曾被逮捕，死于贫困。他在20多岁时开始为伦敦的舞台创作剧本。他的最早也是
最受欢迎的剧本是《西班牙的悲剧》(1594年），以西班牙宫廷斗争为背景，写父亲装疯替
儿子复仇的故事。剧中充满了暴力和血腥场面，因此基德的悲剧被称为" 暴力和咆哮" 悲
剧。在风格上深受古代罗马悲剧诗人塞内加的影响，如有鬼魂出现，歌队的运用，不屈不
挠的复仇的精神等，而且人物性格鲜明。他的台词采用的无韵诗，华丽深刻，很有抒情效
果，非常吸引观众。剧中的情节有许多与莎士比亚的《哈姆雷特》相似，比如" 戏中戏"
、" 鬼魂" 、" 装疯" 以及复仇过程的犹疑等，不过在人物性格及心理深度上无法与《哈
姆雷特》相比。但可以看出，他的悲剧对于莎士比亚的创作有直接的影响。
　　乔治.皮尔(1558-1597 年）也是" 大学才子" 之一。毕业于牛津大学，1579年获硕士
学位，1581年到伦敦从事戏剧事业。1584年开始定居于伦敦，从事戏剧创作。他最早也是
最好的剧本是神话牧歌剧《帕里斯的受审》，同时，也是宫廷剧，用" 最美的女神" 来歌
颂伊丽莎白女王。他还写过编年史剧《爱德华一世》(1593年）和爱国历史剧《阿尔卡萨尔
战役》(1594年）。他还写了《圣经》剧《大卫国王的爱情和美丽的贝丝赛白》(1599年）
以及滑稽喜剧《老妇之谈》(1595年）。他在这些剧作中以诗人的抒情和修饰才能改变了传
统舞台上的粗糙，使之文雅和丰富，并且把对家庭生活的现实主义描写和希腊神话及民间
故事揉合在一起，风格浪漫。台词是朴素的散文和美丽的无韵诗，节奏和谐悦耳，又灵活
多变。剧中还穿插了优美的抒情歌曲，总之，他赋予戏剧一种幻想和诗意。
　　罗伯特.格林(1558.-1592 年），也是著名的大学才子。一生穷愁潦倒，放荡不羁。他
以这样评价莎士比亚而在文学史上著名：" 一只靠我们的羽毛装饰起来的自命不凡的乌鸦
。" 他的剧本《潘多斯托》(1588年）后来被莎士比亚改编成《冬天的故事》。他曾与莎士
比亚合作写剧。
　　在剧作中他的风格是浪漫的，有田园风情，神仙世界以及传奇气氛。内容是突出平民
的高贵品质(如《威克斐的农场看守者》），描写理想君主形象。这一点集中表现在他的代
表作《詹姆斯四世》(1598年）中，写了一个很有人情味的国王。在《僧人培根与僧人班格
》中表现了爱国精神。格林剧作的特色是无韵诗体运用得和谐流畅，还创造了纯真、机智
的少女形象，并在舞台上表现出英国乡村气氛，继承和发扬了民间艺术。这都是他对英国
戏剧的贡献。
　　乔治.查普曼(1559-1634 年），他的翻译荷马作品比剧作著名。
　　最出色的3 部历史悲剧是《贝西.丹布瓦》、《为贝西.丹布瓦报仇》和《比荣的悲剧
》，选择法国历史为背景，作品很有哲理性。台词复杂精巧，运用了很多隐喻。
　　克里斯托弗.马洛(1564-1593 年）是" 大学才子" 中最富有激情的一个，他度过了狂
风暴雨般的一生，并在作品中表现了同样的精神。
　　他最出色的3 个剧本是《帖木儿》、《浮士德博士的悲剧》、《马耳他的犹太人》。
用3 种变化的方式歌颂人的不顾一切的追求，创造了巨人形象。
　　《帖木儿》歌颂的是" 人间的王冠".主人公是14世纪蒙古可汗帖木儿，凭强烈的意志
征服了许多国家，不可一世。在征服的过程中表现得很残酷，被称为"上帝的鞭子" ，但最
终他和他心爱的皇后都被死亡征服。尽管如此，马洛还是歌颂这种征服世界的雄心和意志
。
　　《浮士德博士的悲剧》取材于德国民间故事书《浮士德博士的故事》，写浮士德为求
知把自己灵魂出卖给魔鬼的传说。这是另一种人类的追求，知识在当时是象征着力量的。
浮士德追求魔法是为了实现这样的理想：
　　我要命令精灵们用铜墙把德国全部围起，
　　让莱茵河的急流围绕美丽的威登堡；
　　我要命令他们把丝绸堆满大学讲堂，
　　让学生们可以穿上华丽的衣裳；
　　当然，浮士德、马洛及人文主义者实现不了。剧中对浮士德受惩罚的描述也十分哀婉
动人。
　　《马耳他的犹太人》是写一个无限追求财富的犹太人，这在当时是一个普遍的激情。
尽管马洛总是暗示人有无穷成就的可能性，但对金钱崇拜是持批判态度的。主人公落入自
己为别人而设的圈套丧命。这个剧不如前两个伟大崇高，而且降到了情节剧的水平。情节
也太离奇。
　　马洛的《爱德华二世》也较有影响，比较合乎情理，塑造出一个软弱而多愁善感的君
主形象。
　　马洛描写激情及人的无限可能性，是人文主义思想的表现。在情节结构上，也有特色
。他使情节发展紧紧围绕在中心人物个性和命运周围，并且还赋予悲剧一种新的内涵，即
悲剧不仅是恐怖、悲惨及凶恶行为，而且还是人物的内心冲突。他的剧作风格壮美，语言
鲜明，而且他把无韵诗体的表达能力提高到一个新水平。他是" 大学才子" 中最突出的一
个，他的剧作为莎士比亚创作铺平了道路。
　　德克(1570.-1632 年）的戏剧主要写市民生活，在创作中把浪漫情感和亲切情调结合
得很好。他的代表作有《鞋匠的节日》、《诚实的妓女》等。《鞋匠的节日》是一出典型
的市民喜剧，提供了伦敦工匠和学徒们最愉快的生活画面。剧本是以鞋匠西蒙.艾尔发家致
富当上伦敦市长的故事为中心，表现了市民阶层的快乐和自信。西蒙在剧中这样说道："
我不是王子，可是我出身高贵，我是一个鞋匠的唯一的儿子。" 这出戏的基调是愉快明朗
的，而《诚实的妓女》则是深刻、哀婉的，写一位妓女从良后面临的考验，有一些深切感
人的场面。
　　本.琼生(1572-1637 年）是莎士比亚时代最有独创性的剧作家。
　　尽管没有受到正规教育，但学识十分渊博。有两所大学由于" 它们的赏识而不是他的
学业" 授予他不同的学位。他的悲剧《西亚努斯的覆灭》取材于罗马历史，是反对专制和
野心的，莎士比亚参加过此剧演出。作品以忠实于历史文献著称，人物、情节非常生动，
但语言不够流畅。他最出色的成就是他的喜剧。他抛弃了浪漫传奇，采用现实主义手法表
现当时的伦敦生活，试图把戏剧情节纳入时间、地点、主题" 一致" 的规范。塑造人物则
根据人物的气质不同给人物分类，然后把人物放在某一特定地位上，以展现人物的这种气
质，而且在剧情中人物性格不会改变(他认为气质是人物的主要精神倾向）。他写了许多喜
剧，在4 个剧本里取得了显著成功。这就是：《伏尔蓬涅》、《炼金术士》、《沉默的女
人》和《巴索洛缪市场》。它们结构完美，处理最巧妙的是《炼金术士》，这是最出色的
一部现实主义喜剧，描写一群骗子伪称能够炼金欺骗另一些骗子的故事，以讽刺贪财，写
得亲切轻松。《沉默的女人》基调也较轻松，写一位贵族青年把一个少年扮成极" 安静的
女人" ，介绍给他那惧怕喧嚣的舅舅，以骗取钱财的故事，情节本身就充满了喜剧色彩。
《伏尔蓬涅》刻画一狡猾的威尼斯富商，对财富无厌的追求，想出一个无耻的办法，伪称
自己重病将死，遗产无人继承，和食客莫斯卡串通，骗取那些想继承他遗产的人的钱，果
然吸引了一群贪利之徒，有人甚至为此愿意献上自己的妻子。这出戏用夸张的手法，描绘
这些无耻之徒的贪婪，喜剧效果强烈。
　　本.琼生还评价莎士比亚为" 时代的灵魂" ，" 他不属于一个人而属于所有的世纪" ，
这已成为对莎士比亚的固定评语，看来他的艺术创作和艺术鉴赏力一样出色。
　　约翰.弗莱契(1579-1625 年）与弗兰西斯.波蒙都是剧作家，他们一直愉快地进行合作
。他们合写了10多部剧本，著名的有悲喜剧《菲拉斯特》和两个悲剧《少女的悲剧》及《
王而非王》。他们描写的世界是一个传奇的世界，不是人们所认识的普通世界。情节比较
复杂离奇，主要以宫廷生活为背景，感情夸张不自然。但他们的故事情节构思十分精巧，
无韵诗体的对话优美、柔和，使剧本具有较高艺术价值，受到观众欢迎。在两人当中，弗
莱契更有创造力，他善于写柔婉缠绵的爱情，他的代表作是《忠诚的牧羊女》，充满诗情
画意，是一部牧歌悲喜剧。
　　约翰.韦伯斯特(1580-1625 年）的戏剧中，再也看不到愉快、明朗的精神了，他展现
的是一个邪恶的世界。因为他认为生活的本质就有残酷无情的因素。他描写的暴力和恐怖
，思想更深沉。他的代表作是《白魔鬼》和《马尔菲公爵夫人》，都是意大利的情杀故事
，塑造了一个勇敢的妇女形象——马尔菲公爵夫人。但总的来说，他的戏剧有颓废倾向。
　　上面介绍的是文艺复兴时期英国有名的剧作家，他们或者是莎士比亚的前辈，或者与
他同时或稍晚一些。他们的剧作都各具特色，反映了那个时代的精神，但在1642年伦敦剧
场关闭之前，这种精神便开始衰落了。如果没有莎士比亚，这个戏剧时代就不那么光彩照
人了。莎士比亚从某种意义上说是一切成就的总结者。
　　(6)莎士比亚
　　威廉.莎士比亚，1564年4 月23日生于斯特拉特福镇。莎士比亚曾在当地文法学校学习
拉丁文和古代历史、哲学、修辞、诗歌、逻辑等。
　　可能在1586年左右到伦敦谋生。到了1592年，他已颇具名望，成为一个著名的剧作家
了，这一点从当时罗伯特.格林对他那嫉妒的咒骂就可以证明，而且仿用的是莎士比亚《亨
利六世》中的句子。" 在演员的表皮里面，包藏着虎狼之心".他开始写剧多是改编旧剧或
同其他剧作家合作，稍后才独立创作。他本人是个演员，一直同剧团在一起，是剧团的重
要成员。他一生中共写了37个剧本。1613年左右他回到家乡，1616年逝世。
　　关于他的戏剧有许多分类方法，悲剧、喜剧、历史剧、浪漫剧、传奇剧等。但他作品
中的丰富和深刻却常常超出这种简单的确认。每一部作品都是关于人类激情和心灵的独特
之作。研究和阅读他的每一部作品都是值得的，下面是他的作品名目：《亨利六世》(中下
篇，1590年），《亨利六世》(上篇，1591年），《理查三世》、《泰特斯.安德洛尼克斯
》(1592），《错误的喜剧》、《驯悍记》(1593年），《维洛那二绅士》、《爱的徒劳》
(1594年），《罗密欧与朱丽叶》、《理查二世》(1595年），《仲夏夜之梦》、《约翰王
》(1596年），《威尼斯商人》(1597年），《亨利四世》(上篇，1597年），《亨利四世》
(下篇，1598年），《温莎的风流娘儿们》(1598年），《亨利五世》、《无事生非》(1599
年），《皆大欢喜》、《第十二夜》(1600年），《尤利乌斯.凯撒》、《哈姆雷特》(1601
年），《特洛伊罗斯与克瑞西达》(1602年），《终成眷属》(1603年），《一报还一报》
(1603年），《奥瑟罗》(1604年），《雅典的泰门》(1605年），《李尔王》(1606年），
《麦克白》(1606年），《安东尼和克莉奥佩特拉》(1607年），《科里奥拉努斯》(1607年
），《辛白林》(1609），《冬天的故事》(1610年），《暴风雨》(1611年），《亨利八世
》(1612年）。
　　他的早期4 个剧本(《亨利六世》3 部和《理查三世》）具体描写了当时英国近代史，
向观众强调了重要的历史及政治观念：就是包括内战和恐怖，国家统一的必要，真正的君
主应具有的品德和责任，合法的、无疑义的王位继承的重要性。他形象地刻画了各种政治
力量斗争引起的暴力、流血和恐怖，表现出对和平和秩序的向往，反对背叛和混乱。在一
片令人惊骇的战争场面下，亨利六世面对这样的情形讲了一段令人同情的独白，他认为生
为帝王是不幸的：" 上帝啊！我宁愿当一个庄稼汉，反倒可以过着幸福的生活。就像我这
样，坐在山坡上，雕刻一个精致的日晷，看着时间一分一秒地消逝。
　　分秒累积为时，时累积为日，日积月累，年复一年，一个人就过了一辈子。若是知道
一个人的寿命有多长，就该把一生的时间好好安排一下；多少时间用于畜牧，多少时间用
于休息，多少时间用于沉思，多少时间用于娱乐。还可以计算一下，母羊怀胎有多少日子
，再过多少星期生下小羊，再过几年可以剪羊毛。这样，一分，一时，一日，一月，一年
地安安静静度过去，一直活到白发苍苍，然后悄悄钻进坟墓，呀，这样的生活是多么令人
神往啊！多么甜蜜！多么美妙！"这不是田园诗，而是面对灾难的深刻的感慨。剧中还有许
多这样具有诗意的、激动人心的情节。而且莎士比亚的创作，在风格、主题和语言上都已
经成熟。
　　《泰特斯.安德洛尼克斯》只有很小一部分是他写的，是他最差的剧本，写流血复仇，
但也有人类平等的主张。
　　《约翰王》也是历史题材，却与时事有联系。当时英国人为王位继承和国家命运担心
，惶惶不安。《约翰王》在剧中讨论了这个主题，对于当时的观众来说，有十分亲切的意
义。
　　《理查二世》、《亨利四世》(上、下），《亨利五世》是他后4 部历史剧。理查二世
思想不成熟，任性无情，偏听偏信，不能很好地维持贵族间的平衡，被他那办事实际、坚
强有力的堂弟取代，自立为亨利四世。亨利四世对自己非合法继承的王位心中不安，而且
有一个不务正业的太子。后来太子改过自新，成了一个贤明君主、民族英雄，就是亨利五
世。在他的历史剧中感情非常充沛，就是对微不足道的人物以及卑鄙人物的也充满怜悯，
而且表现极为真实，赞赏的界限分明，表现人物的手法多样，如理查退位后对自己深刻的
嘲讽：" 上帝保佑吾王！虽然我不是他，可是我还是要说阿门，也许在上天的心中，还以
为他就是我。"" 上帝保佑亨利王！失去王冠的理查这样说；愿他享受无数阳光灿烂的日子
。"后4 部剧的主题仍然是王位继承，兴亡变易，生动刻画了社会力量各方面的代表以及他
们之间的斗争，仍然呼吁和平，贤明的君主，稳定的社会生活。
　　在《亨利四世》中，莎士比亚塑造了福斯塔夫这个喜剧形象。他随和、机智、幽默，
而且贪婪、欺诈，是个精神饱满的恶棍。虽然他贪恋酒色、放荡，甚至抢劫，但总保持一
种绝对的愉快和幽默，不断处于可笑的境地，没有任何常规，他的恶行构成一串滑稽的画
面。而且，因为他不以善恶为念，是有多种热情，使人可以在这个形象中满足于他的真实
、生动和几分机智可爱。所以他很受观众的欢迎。这是莎士比亚描写的一个绝妙的喜剧性
格。
　　《错误的喜剧》主要是认错人的笑话，是他最早的喜剧。他在喜剧中还描写了细腻的
爱情，并以舞台上欢欣鼓舞的气氛结束，成为以后喜剧的模范。
　　《驯悍记》也是喜剧，但并不是单纯的一个男子驯服了他的妻子的故事。女主人公的
强悍是因为处在父亲唯利是图，宠爱她狡猾的妹妹这样的家庭环境里，强悍是为了维护尊
严，而她最终服从的是男主人公对她的爱情，绝不是真被吓住了。虽然这不是莎士比亚最
著名的喜剧，但也能达到一种真实的深度，这种深刻使他所有喜剧都不流于轻浮。
　　《维洛那二绅士》是他一出不出名的喜剧。其中仆人朗斯对他杂种狗的疼爱写得很精
彩。他爱他的狗，据说比那二位绅士对他们所有情妇的爱的总和还要强烈得多。朗斯是莎
士比亚戏剧中第一个" 小丑" 形象，十分纯朴幽默。
　　《爱的徒劳》是一个充满抒情气氛的喜剧。它对3 个贵族进行了嘲笑，这3位年轻贵族
发誓只研究学问，不谈爱情，但一遇见3 位聪明美丽的小姐便都不能自持了，拜倒在她们
的裙下。语言华丽繁复。
　　《仲夏夜之梦》是他著名的喜剧，充满了诗情画意，和梦一样朦胧的气氛，以及夏天
那种成熟、圆满、芬芳的气息。整部剧就是一首浪漫的诗。
　　《威尼斯商人》的主题已超出了爱情。它的情节有更深的含义。安东尼奥和巴萨尼奥
的友谊深刻、真挚，不仅表现在他拿钱供朋友去求婚，而且忧郁的安东尼奥是" 为了他的
缘故才爱这个世界的" ，而巴萨尼奥与鲍西娅的爱情在" 选匣定亲" 的情节中表现得纯洁
动人。值得注意的是夏洛克在法庭上的表现，他那段著名的话已经被公认是修辞的杰作，
是对种族偏见的一种控诉。所以他坚持法律上的平等，要安东尼奥的一磅肉，这也是为了
他过去和现在的尊严。尽管他残忍、贪婪，他的要求后面深刻的背景还是令人同情。鲍西
娅用夏洛克一样的形式主义的手法解释法律击败了他。他丧失了财产和女儿，这样的结局
似乎并不令人快乐。但安东尼奥等人充分表现了人性中的" 仁慈" ，指明在受到即使不公
正对待后也要仁慈，因为仁慈是" 天上的甘霖" ，是不讲条件的。结局是有情人都成眷属
，应该算是喜剧。但安东尼奥始终是忧郁的，惩罚夏洛克也没有期待的快乐，反而令人想
起他也会伤悲。这是莎士比亚喜剧丰富成熟的表现，因为生活的真实总是这样的。
　　《温莎的风流娘们儿》是应伊丽莎白女王希望更多地看到福斯塔夫式人物的特殊要求
而写的。剧中对妇女之间愉快的友情作了描述，这种主题在当时是新颖的。
　　《无事生非》中贝特丽丝对希罗的关怀，歌颂了妇女之间的情谊，而且这种关怀更深
刻了。这也是一个轻松的喜剧。
　　《皆大欢喜》中两个可爱的女主人公热烈忠诚快乐的友情也有一种迷人的色彩，并用
轻松浪漫的喜剧手法表现出来。说明莎士比亚对心灵的各种激情都有很深刻的观察。
　　《第十二夜》被认为是莎士比亚最让人开心的喜剧，充满甜美可爱和浪漫热情的感觉
。小丑的插科打诨，在愚蠢中也散发出快乐。柔美可爱的薇奥拉诗情浓厚。全剧十分动人
。
　　莎士比亚的喜剧主题是爱情，而爱情在《终成眷属》中就不那么甜美了。《一报还一
报》的结局是快乐的，但忧郁太长，结束得也太仓促。
　　也许是因为莎土比亚越深入探讨人性，越发现只有痛楚是真实深刻的，欢娱苦短，而
且滋味复杂，所以这几部喜剧带有忧郁气氛。
　　《尤利乌斯.凯撒》是他的一个最完善的罗马历史剧，把社会政治主题提到一个新高度
。勃鲁托斯的性格是全剧的关键。对于这个人物，莎士比亚主要写他的复杂，写他的行动
和心理，而没有指出他应该怎样行动(莎士比亚一向不进行道德训诫）。而他参与谋杀凯撒
，据说是为了政治自由，而且还只是预想凯撒会威胁政治自由，就杀了他。真是一个可疑
的好人，高级政治观念和道德可怕的象征。为了这样一个观念，能够牺牲最亲密的朋友，
最伟大的人物，这虽然比纯粹的阴谋费解，但却是一种纯粹的冷酷。从这一点看来，《尤
利乌斯.凯撒》是真正的悲剧。
　　在《安东尼和克莉奥佩特拉》中，爱情表现为一种放纵的不计后果的激情。安东尼说
道：" 让罗马融化在台伯河的流水里吧！这是我的生存的空间。生命的光荣存在于一双心
心相印的情侣的及时互爱和热烈拥抱之中。" 而且以动人的真实写出了克莉奥佩特拉的放
浪的、炽热而又颓废的情怀。她在思念安东尼时这样想："'也许他在低声微语，找那古老
的尼罗河畔的花蛇呢.' 他是这样称呼我的。" 她用谎言和诡计使他陷入绝望和死亡，但在
他死后又这样悲痛地怀念：" 他的慷慨是没有冬天的，那是一个收获不尽的半年……".他们
的爱情有一种末世情调，与安东尼的命运和利益是违背的。但爱情的本质就是激情，不能
选择方向，毁灭遇到的障碍或被障碍毁灭是它的结果，莎士比亚天才地揭示了这种激情的
含义。并欣赏安东尼那种纵情的态度，因为挥洒自己的力量、自我实现是文艺复兴时的生
命主题。
　　《罗密欧与朱丽叶》描写的也是爱情的悲剧。这种悲剧是与环境的冲突引起的。罗密
欧和朱丽叶分属于两个世仇的家族。但他们的爱情如同一切青春和春天，有青春的冲动、
轻率、力量、激情和热切的渴望，如同春天的种种花朵，它们芬芳、无常。罗密欧和朱丽
叶新鲜艳丽如同初开的玫瑰，但一阵风吹过，玫瑰就凋零了。罗密欧和朱丽叶的死促成了
两家的和解，可他们和他们的爱情却牺牲了。剧中的爱情描写格外美好，而它的毁灭也格
外令人痛心。这一切的根源都是两家彼此的仇怨，他们不相信有比这个更坚定更伟大的事
物，等到他们知道了，一切都太晚了。
　　《哈姆雷特》写丹麦王子哈姆雷特复仇的故事。引人注目的，是哈姆雷特著名的犹疑
，他的忧郁，性格的发展，以及就是不能找到一种痛快直率的复仇精神，他试探凶手也剖
析自己，发现整个时代都脱节了，偏要他重新整好，所以他在灵魂里有一种痛苦的煎熬：
　　要做到高贵，究竟该忍气吞声
　　来容受狂暴的命运的矢石交攻呢，
　　还是该挺身反抗无边的苦恼，
　　扫它个干净.
　　其实他这种犹疑并不是软弱，他不过是看到了事物的本质，他的复仇流血丝毫改变不
了罪恶的永恒本质，也拯救不了这个充满罪恶的世界。一切行动都需要一种希望或幻想来
激励，不幸的是他已经不能骗自己了。
　　这种真知灼见战胜了每一个驱使他行动的动机，他对这一切极度厌倦。
　　这是哈姆雷特真正的悲哀。
　　在《特洛伊罗斯与克瑞西达》中，作者对爱情和荣誉产生了怀疑。
　　《科里奥拉努斯》写罗马贵族因为傲慢骄横导致背叛与灭亡。
　　《奥瑟罗》写一个英雄性格如何使自己的爱毁于嫉妒与阴谋。奥瑟罗企图在爱情中建
立自己的幸福，而且认为做到了。在他认为妻子不贞后就经历了从最亲密、最无限的信任
，到嫉妒的折磨、疯狂的仇恨这样不可预料的转变。他的天性是高贵、温和、轻信、大方
的。但他一旦受了委屈，决不考虑因为悔恨和怜悯而罢休，所以他亲手扼死了无辜的苔丝
德蒙娜，导致他这种行为的野蛮和使他成为战斗英雄的是同一种力量，他的灵魂里就有导
致自己和幸福毁灭的因素：他不能忍受她看不起他。他习惯于向外界发泄痛苦，这就伤害
了他最珍视的一切。也许没有伊阿古那颇具煽动性的挑唆就没有这一切悲惨，但他自己也
促成了自己的灾难，这才是莎士比亚悲剧的深刻的、实质的意义。
　　在《雅典的泰门》中，泰门最初是一个慷慨、崇高的形象，对人充满信任和激情，但
他对人的爱却导致了仇恨和死亡，因为后来他认识到世态炎凉，友谊的虚伪，人需要但不
回报，更不配得到这种爱，人们真正热爱的是钱，不是情谊。泰门的清醒使他对人类绝望
，使他的悲剧行动更深刻也更彻底。此剧中悲哀的沉重几乎是无法承受的。
　　《李尔王》充满狂风暴雨般的激情。以最大限度的逼真性，表达人生遭遇的某种永恒
的东西。很大程度上像一个寓言。李尔异想天开地用女儿公开表白爱他的办法，把国土分
赐给她们，而考狄利娅，他的小女儿，拒绝谄媚。因为真正的爱不是这样表达的。李尔不
久自食其果，被她两个女儿驱逐、折磨，经历了种种折磨的苦难，体会到了苦海无边的生
活。从以前看不清事物本质，轻信，到认识了这个世界苦涩的真理，认识了什么是爱和宽
恕，在真正需要时，它们是不讲代价的。但是赢得爱必须克服一切与善不协调的东西。李
尔对生活那种真实的残酷感到厌弃，就是爱也会在这种残酷中毁灭。但认识真正的爱仍然
是积极的，是成为一个真正的人的必要的道路，只是这条路李尔走得太艰难了。他的不幸
也如狂风暴雨，清醒和折磨，理解和痛楚是一致的，但这也是人类普遍的处境。
　　《麦克白》是描写人类激情的另一种——野心。剧中气氛是严峻、悲惨，有强烈的开端
和结局。麦克白本来是一个有战功的英雄，但在他那坚强狂热的夫人说服下，尤其是在女
巫的蛊惑下，谋杀了慈祥的国王，他以为" 一点点水就能洗清这桩罪恶。" 实际上为了维
护罪恶成果必须不断作恶，他于是陷入更深的流血和暴力之中，就像他自己所说的" ……
　　我已经是两足深陷于血泊之中，要不是再涉血前进，那么回头的路也是使人厌倦的。"
宿命论和作案一次即可安享成果，诱使他作恶，但他发现他无法控制行动的后果，也无法
控制未来。而且野心并非是很自然地从他身上生长出来的，而是在一种沉重的暗示，热切
的鼓动下他走向罪恶，所以他饱受折磨，因为从前的国王不是他这种方式能够变成的。他
惊异地发现：" 从前的时候，一刀下去，当场毙命，事情就可以这样完结了；可是现在他
们都会从坟墓中起来……。" 麦克白的野心与良心在他的灵魂里的冲突到了激烈的程度，而
且同时他又与合法的王位继承人展开战斗，不顾一切地反抗命运，但终是徒劳。也许死亡
对他来说是一种解脱。但麦克白因为悔恨而生疑虑，因为不能回头而变成的残暴，也是惊
人的，在他的统治下：" 善良人的生命往往在他们帽上的花朵还没有枯萎以前就化为朝露
。" 这个剧中的感情比任何莎士比亚的剧作都强烈，所有的冲突都是你死我活的。因为野
心是一种最狂暴的激情，它会毁灭自己和别人的一切，毁灭国家的和平和安全。
　　莎士比亚晚期剧作有一种越来越沉重的忧伤，即使情节是宽恕与和解的。《泰尔亲王
佩里克利斯》、《辛白林》、《冬天的故事》、《暴风雨》的情节都是悲伤别离之后的团
聚，感情平缓，从前激烈的一切都渐化为宁静，象征意义与生活意义交织在一起。也许因
为莎士比亚对生命有了新的感情。这种新的风格的代表作是《暴风雨》。
　　《暴风雨》中没有极端罪恶，却有不少令人快乐的地方。但剧中始终有一种无法解脱
的忧郁，来自对世界的认识。米兰达长期居住在荒岛上，见到人类的反映是：" 神啊！这
里有多少好看的人！人类是多么美丽！啊！新奇的世界，这是些出色的人物！" 而普洛斯
彼罗在沧桑之后用一种听天由命，毫无幻想的态度回答她：" 对你说是新奇的。" 《暴风
雨》描述的是幻想世界的美，米兰达的爱情也是人间不能有的令人惊讶的洁净。这个剧也
通常被认为是喜剧，因为有宽恕和解。但世事不能尽如人意，成为一种不能化解的忧伤萦
绕在剧中。
　　莎士比亚的风格是伟大绚丽的，所有的人物都不仅仅是一种热情或罪恶的典型，而是
具有多种热情，多种恶行，而且还善于把人物性格中的各个方面都表现出来，有一种明暗
交织的光彩，从而构成一种刻骨的真实。而且人物不断发展自己的性格，从环境中形成自
己的性格，在激情中冶炼自己的灵魂，如同一切生活，莎士比亚把这一过程逼真地表现出
来了，同时暗示着这是一个无限的过程，从而具有永恒的意义。而且，他使悲伤纯净，使
欢愉风雅，使恐怖也有一种魅力，有一种如同世界一般完整的才智，并经常让生活和人在
激情的冲击中起伏激荡，使人觉得任何激情都是一个深渊，但又有一种动人心魄的美。他
能狂乱粗野地勾划事件的轮廓，也能细致如一缕呼吸。许多敏锐和微妙，朦胧的境界，隐
秘的激动都能与崇高的热情结合，经常出乎期待给人以不可言喻的感动。他在任何时候也
都是一个诗人，把对人生的深刻认识用极优美的方式表现出来，表现在极富感染力的形象
中。这一切使他的戏剧具有永恒的价值。
　　三、东　欧　文　学
　　这一时期，东欧文学处在本民族语言文字已创立但需发展的阶段。
　　其文学受西欧文艺复兴时期文学的影响，但反映因国而异。波兰的社会生活基础对文
艺复兴思潮比较合适，所以这一时期是波兰文学的黄金时代。而其他各国都在本民族文学
稍有发展的时候便遭异族欺凌，且受封建统治也很严酷，所以要求民族的解放比人的解放
更迫切。而且这一地区长期贫困落后，文艺复兴的思想只反映在个别作家作品中，不能形
成一种如西欧一样的社会思潮和文学运动。文学主题多是反对异族侵略的，文学形式有一
些编年史、叙事诗、民间文学、市民文学及抵抗文学等。
　　波兰在16世纪处于人文主义的繁盛时期，因为国家强盛，对外贸易繁荣，在文艺复兴
和宗教改革的影响下，文学取得很高成就。这一时期，文学关注民族命运、现实生活，而
且大部分作家用波兰语写作，推动了波兰民族文学的发展。波兰文艺复兴时期重要作家是
雷伊(1505-1569 年），他是一位讽刺作家和诗人。雷伊过了很长一段懒散的生活，写了一
系列诗歌，而且主张用波兰语写作。" 波兰人不是笨鹅，他有自己的语言" 就是他的名言
。他的诗格律严谨，语言朴实。他在把波兰语运用于文学创作方面有所贡献，被称为" 波
兰文学之父".他还有一些讽刺作品，主题是反封建反教会的。
　　当时波兰最有才华的诗人是扬.科哈诺夫斯基(1530-1584 年），他曾在巴黎追随过法
国" 七星诗社" 领袖龙萨，深受其影响，又到过意大利求学，受意大利人文主义思想熏陶
。1557年任皇家秘书，后辞职回乡专门从事创作，因为他认为" 要自由地创作，就必须放
弃仕途生活和对财富的追求".他早期用拉丁文写诗，后改用波兰文创作。体裁有诙谐诗、
民歌、诗剧等。他的主要作品有《圣约翰节前夜》，《哀歌》、《希腊使者的免职》等。
《圣约翰节前夜》写乡村景色乡村生活，是一乡村生活的风俗画，充满情趣。《哀歌》是
哀悼死去的女儿，感情沉痛真挚质朴动人，为后世传颂效仿。《希腊使者的免职》是取材
于古希腊的一部诗剧，效仿古希腊风格，这是波兰最早的戏剧作品。他还把《旧约.诗篇》
用诗的形式翻译成波兰文。他所作的一切，对波兰文学发展起着重大作用，尤其是在抒情
诗方面，他被认为是波兰16世纪最伟大的诗人。
　　在用拉丁文写作的诗人中，克莱门斯.雅尼茨基成绩突出。他曾到意大利学习，并获桂
冠诗人的荣誉。其主题多为表扬贵族，但也有一些人文主义思想。
　　卢布林的别尔纳特是波兰人文主义的先驱者，他的作品长期受到教会的查禁。波兰第
一部印刷出版的波兰文作品就是他翻译的祈祷书《灵魂的天堂》。他的主要作品《伊索的
一生》，是根据意大利诗人的作品改写的。他在诗中指出伊索虽然出身奴隶却高贵，因为
他聪明智慧，从而批判了以财富、贵族出身来衡量人的封建等级制度，同时用" 披着羊皮
的狼" 来形容教士。
　　西蒙.西蒙诺维奇(1558-1629 年）的《田园诗集》，用拉丁语和波兰语写成，对话体
，反映农民的悲苦生活，有一定成绩。
　　在17世纪前半期，由于政治腐败，宗教势力加强，宗教文学代替了波兰民族文学的地
位，拉丁文又比波兰语重要了。翻译家彼图.科哈诺夫斯基(1566-1620年）翻译意大利诗人
塔索等人的作品，也表现了人文主义的倾向。他翻译的《被解放的耶路撒冷》被认为是一
部杰出的作品。
　　波兰文学在17世纪后半期走向衰落了。
　　捷克在15世纪下半叶至17世纪初，封建统治经过胡斯革命后重新巩固。16世纪，捷克
出现了反映市民阶层要求的人文主义文学，成就主要反映在游记和民间读物上。最著名的
作品有《扬.帕莱切克兄弟的故事》。帕莱切克幽默机智，经常嘲讽贵族教会官僚，所以这
个形象深受市民喜爱。捷克本民族语言的发展问题也得到重视，如布拉霍斯拉夫的《捷克
语法》(1571年），说明了捷克书面语言、方言与外来语的关系问题。其中用捷克语翻译的
《圣经新约》(1564年），是当时最优美、最准确的捷克译本。
　　在1620年白山战役失败后，捷克人民在哈布斯堡王朝统治下，处境悲惨，捷克语言不
准使用，捷克书籍也被焚毁。在这个黑暗时代，文学不可避免地衰落了，只有在国外流亡
的文学家还能坚持捷克文学传统，如考门斯基(1592-1670 年）的作品《世界的迷宫和心灵
的天国》(1631年），被译成多种文字，有一定影响。
　　因为这样的背景，所以这一时期捷克的文学成就并不大。
　　匈牙利文学在15世纪有了重大发展，这与国王马提亚.科尔温有关。
　　他是人文主义者，支持并保护科学、艺术的发展，他希望匈牙利的拉丁语文学提高到
欧洲水平。他在位时间为1458-1490 年。
　　著名诗人巴拉塞.巴林特(1554-1594 年），是16世纪第一位抒情诗人。他出身于新教
贵族世家，英勇参加了反对土耳其人的斗争，被迫流亡国外数次。他的诗有赞美上帝的，
还有歌颂勇士和流亡者的，最著名的是《战歌》和《流亡者之歌》，还有爱情诗。他的诗
对后世影响很大，大部分作品用手抄本的方式传播。他是匈牙利文艺复兴时期的代表作家
，他的作品充分表达了" 生之喜悦" 这一文艺复兴精神。
　　叙事诗在16世纪匈牙利文学中也得到了发展，因为描绘反侵略战争及英雄业绩，叙事
诗非常合适。成就突出的是蒂诺第.塞帕什基尼(1510 -1556年），他在全国各地流浪，把
听到的许多反侵略的英雄事迹写成诗，还改写了一些古代叙事歌谣，具有重要价值。
　　16世纪匈牙利文学中著名的散文家海尔塔伊.卡什帕尔，模仿《伊索寓言》出版了《寓
言百篇集》，用动物的品质以及寓言的情节讽刺和揭露当时的社会生活，歌颂人民的纯朴
，抨击贵族地主的凶残，被认为是16世纪匈牙利文学中最优秀的作品。
　　匈牙利文学在17世纪已发展到很高的水平，但因国家和人民不断遭受压迫，总要进行
反侵略斗争，所以反对土耳其人侵略和反对贵族地主的压迫成为文学中最重要的主题。
　　兹里尼.米克洛什(1620-1664 年）是著名军事家及诗人，他的最重要作品是《塞格德
堡之危》，描写他的曾祖同土耳其人血战的英雄故事。因为作者军事知识丰富，所以作品
真实生动，是反抗文学中的优秀篇章。
　　罗马尼亚文学长期处于没有同其他文化分开而独立发展的境地。这一时期文学还是民
间口头文学，如民歌、叙事诗、故事、抒情诗等居多。
　　书面文学最初散见于宗教书籍和编年史中。教会执事科雷锡最先传播宗教书籍，首次
用民间口语出版了《福音全书》和《使徒行传》等书。
　　保加利亚从14世纪末开始，被土耳其统治达500 年，文学谈不上发展，保存已经不容
易。15、16世纪有一些传记作品，反映的也是民族遭受异族统治，民族文化受到摧残而丧
失独立和自由的痛苦，具有爱国思想和民族意识。
　　阿尔巴尼亚文学在这一时期主题也是反抗土耳其封建统治，有口头流传的英雄叙事诗
等。书面文学带有浓厚的宗教色彩及文献价值。1555年出版的焦恩.布祖库的《祈祷书》，
是阿尔巴尼亚第一部书。其他主要作品有马林.巴尔莱蒂的散文《斯库台被包围》(1578年
）、《乔治.卡斯特里奥特- 斯坎德培的高超武艺及生活传记》(1579年），诗人彼.布迪
(1566-1622 年）的《基督教义》，弗.巴尔迪(1606-1643 年）的《斯坎德培》等。
　　塞尔维亚在14世纪，传记文学有了较大发展。14世纪末，由于土耳其奥斯曼帝国的入
侵及长达400 多年的统治，文学传统只能在民间文学中保持。这一时期民间口头文学比较
活跃，有许多抗击异族入侵的英雄史诗。
　　克罗地亚这一时期的作家大量翻译了欧洲流传的特洛伊、亚历山大的故事，并开始出
现世俗诗歌和宗教剧。西南沿海地区杜布罗夫尼克和达尔马提亚因未受土耳其侵扰而成为
文化中心，诗人马.马鲁利奇(1450 -1524年）、希.缅切蒂奇(1457-1527 年）、伊.贡都利
奇(1589- 1638年）、剧作家马.德尔日奇(1505-1567 年）等都聚居在这里。贡都利奇是其
中代表人物，他出身于贵族家庭，受文艺复兴人文主义思潮影响，写了许多爱情诗和剧本
，剧本多半根据古罗马和意大利作家作品改编。他受基督教影响，还创作了《浪子泪》等
宗教诗。诗剧《杜布拉夫卡》表达了作者的政治理想。他的叙事诗《奥斯曼》，歌颂了
1621年战胜土耳其的英雄们的功绩，充满爱国精神，被视为名作。
　　斯洛文尼亚因长期受日耳曼人统治，中世纪时斯洛文尼亚文学几乎是一片空白。16世
纪宗教改革时，才有普.特鲁巴尔(1508-1586 年）
　　翻译出版了《新约全书》和其他宗教书籍。
　　总之，东欧诸国文学在这一时期只有波兰、匈牙利曾有过一度辉煌，深受文艺复兴的
影响。其他各国文学刚脱离口头形式，要借宗教形式而发展，尚无反宗教决心。封建压迫
的残酷虽会形成反封建意识，但民族矛盾更严重，流传最多的是反击异族的英雄史诗，反
抗文学成为文学的主要形式。所以，同西欧各国相比，个性解放还显得遥远，最迫切的是
整个民族的处境问题。文学在深度上没有发展，而且异族对文化的摧残，也使这些国家文
学经常处于生存危机的状态，所以在此期间谈不上发展。
　　四、俄罗斯文学(莫斯科时期）
　　俄罗斯文学依据历史发展，可分为3 个阶段：基辅罗斯时期(11- 12世纪）；蒙古人入
侵和东北罗斯统一时期(13-15 世纪）；莫斯科中央集权国家建立时期(16-17 世纪）。
　　16世纪初，以莫斯科为中心的罗斯统一事业已经完成，为经济与文化的繁荣创造了条
件，印刷术的采用，也大大促进了文学事业的发展。
　　这一时期因为政治局势决定了人们的生活，所以文学中的政治色彩强烈，在16世纪文
学中，政论文占了主要地位。著名政论作家伊万.佩列斯韦托夫，写了《关于康士坦丁大帝
的传说》与《关于苏丹默罕默德的传说》，极力宣扬君主的权利，塑造出理想君主的形象
，希望伊凡四世以此为榜样，有一定文学价值。最重要的政论作品是伊凡四世与库尔布斯
基的通信集。库尔布斯基原是伊凡四世的一名将领，曾立有战功，但后来由于主张限制沙
皇权利而失宠。1564年，他背叛沙皇，投奔立陶宛。
　　他给伊凡四世写过4 封信，劝他不要对贵族那么残酷，谴责沙皇的残暴。
　　伊凡四世回过两封信，充满嘲讽、怒斥、质问，如：" 你这条狗！你作了大逆不道的
事，竟然还向我写信抱怨！" 信中内容是坚决维护沙皇的权利和专制制度，指出沙皇权力
神圣的原理，主张君权至高无上。所以两人的通信都代表着当时流行的政治思想，虽然是
通信，本质上是争吵，没有一方能说服另一方，但却具有较高的文学价值，作为文学作品
而流传。
　　伊凡四世的政治专制还需要宗教和社会生活的基础，才能稳定下来，所以出版了一批
著作统一宗教思想，如大主教马卡里主编的《正教历》将古俄罗斯有史以来的宗教著作汇
编成集。以宗教为主题的文学还极力把" 虔诚" 引入俄罗斯人的家庭生活，希望人们在宗
教思想引导下建立家长制，上教堂，天天祷告，斋戒，行善等，这一切集中表现在一本叫
《家训》的著作里，作品的思想是想确定家庭生活的标准。《家训》的作者是西尔威斯特
神父，是伊凡四世初期的顾问官。《家训》是一部道德、宗教、生活及处世总集，共64章
。除了照神的意志虔诚生活的训诫外，还有家庭成员的义务以及管理规则等内容。《家训
》主张家长制是整个家庭生活的基础，做丈夫的惩罚妻儿是权利也是义务。尽管作者在当
时以优秀善良著称，有" 凭着爱和诚心来生活吧" 的主张，但不免受那个残酷时代的影响
，认为最好的教育方法是用鞭子。对妻子要" 抓住她的手臂。用鞭子轻轻打她，打多少则
看过失大小而定" ，而且这样打过之后，妻子还会觉得" 又合理，又疼痛，又恐惧，又无
损健康".对儿子更要" 从你的儿子少年时代就责罚他，他才会在你的晚年来关切你，让你
的心感到快慰。在处罚小孩上你不用宽大……因为你鞭打了他的躯体，却从毁灭中救出了他
的灵魂……不要让他在少年时代为所欲为，而要折磨他的肉体，直到他长大为止。" 《家训
》所确定的上述原则曾被长期奉为家庭礼教的典范，说明在政治上的专制时代，家庭不可
避免也是专制的。正统文学也反映这种专制并作为人们学习的榜样。
　　在16世纪，当然也有主张平等，主张爱，反对残暴的思想。但持这种" 异端邪说" 的
人不断遭到镇压，所以没有文学作品流传于世，使16世纪的文学总的来说相当贫乏。
　　17世纪上半期，由于政治局势的混乱，阻碍了俄罗斯文学的发展。
　　到17世纪下半期，民族国家的形成，出现对受过教育人才的需要，莫斯科开办了最初
的学校。学校除文法、修辞、诗学研究占重要地位，学校里还经常上演戏剧，题材是《圣
经》和《福音书》故事。剧作者通常是诗学教员，演员是学生。这一切都促进了文学的发
展。
　　西麦昂.波洛茨基是当时宫廷诗人、教育家，首先用俄语写剧本的剧作家，在许多方面
为俄罗斯文学后来的发展奠定了基础。他写了许多音节体诗来描述宫廷生活及国家生活的
各种事件，也有写社会阴暗面的，如写商人的欺诈和僧侣酗酒等，语言平淡，风格刻板。
　　他的戏剧代表作是《关于一个浪子的寓言剧》。戏剧创作的原因，是因为17世纪下半
期，俄国出现了第一座宫廷剧院。此剧的题材取自圣经浪子的故事，反映了父母子女之间
的矛盾，接近当时生活，取得很大成功。而作者在创作时，就是想用戏剧的形式，通过演
员对观众的影响，来宣传道德，正如他在关于浪子的这出戏序幕中所说的那样：
　　一切用语言说出的，在记忆之中，
　　不能象事实表现的那样长久保留。
　　我们打算藉动作表现基督的寓言，
　　把它表演出来，按次序的先后。
　　我们要讲一个关于浪子的故事，
　　诸位看到这好象是活生生的东西。
　　说明当时对戏剧的认识，是希望戏剧有一种道德教诲的作用，也反映了文学体裁的扩
大，向着更高水平前进了。
　　17世纪下半期，司祭长阿瓦库姆(1620-1681 年）的《行传》(1672 -1674年），代表
着当时宗教文学的新特色。《行传》讲述阿瓦库姆同推行教会改革的尼康之间的冲突和受
迫害、流放西伯利亚的经过，历尽艰辛，受尽折磨，但绝不放弃自己的信仰。书中充满不
幸和机智，含有作者极深的信念和热情，而且还刻画了他的妻子的形象。她勇敢地陪丈夫
走在冰天雪地之中，而且鼓励他，支持他的信仰，是当时俄罗斯文学中一个动人的妇女形
象。这部作品也是当时俄罗斯文学中最突出的作品。
　　17世纪，由于商业发展和" 全俄市场" 的形成，文学作品从描写贵族圣徒生活转而描
写商人的日常生活，出现了大量带有民主主义倾向的世俗故事，著名的有《萨瓦.格鲁德岑
的故事》、《戈列一兹洛恰斯基的故事》、《谢米亚卡法庭的故事》、《棘鲈的故事》、
《弗罗尔.斯科别耶夫的故事》等。
　　在《戈列一兹洛恰斯基的故事》中，主人公没有名字，被称为年轻人，因不喜欢传统
生活方式及父母束缚，离家出走，但结局悲惨，于是魔鬼教训他说：
　　为什么当时你不听父母之言，
　　不服从他们，
　　把向他们低头看作耻辱.
　　你想随心所欲地生活，
　　但是谁不听父母的忠告，
　　我戈列一兹洛恰斯基就要教训他。
　　最后，年轻人投奔寺院，才摆脱魔鬼。《萨瓦.格鲁德芩的故事》也讲的是一商人之子
追求自由，但被魔鬼利用，也不得不进寺院为僧的故事。
　　从这两篇故事可以看出，宗教已不是人们的追求，为僧是出于无奈。
　　尽管作家的倾向是传统的道德训诫，但故事情节还是表现了生活在改变，世俗生活比
宗教生活重要。
　　而《弗罗尔.斯科别耶夫的故事》完全否定了传统道德：主人公狡诈机智，为追求财富
而不择手段。他认为一门好亲事是发财良机，于是男扮女装，接近富家女儿安努希，骗取
她的感情，与之暗中成婚，又巧妙得到了岳父母的宽恕及大笔财产和领地。这个故事中，
每个人物都有自己独特的个性，而且对生活的真实描写，表现了在文学上现实主义的倾向
。
　　讽刺故事在17世纪下半期也开始大量出现，对社会制度的批判嘲讽，也是文学现实主
义的一面。
　　《棘鲈的故事》是讽刺莫斯科诉讼制度的，是关于土地纠纷案件的精确描述。它讽刺
了首席法官——大贵族鲟鱼，因为轻信笨拙，经常陷入可笑境地，而且指出法律不是凭正义
来审判，而是凭贿赂来审判的，从而深刻揭露了当时的司法制度的黑暗。
　　总之，俄罗斯文学的莫斯科时期的成就，与后来相比显得平常。文学在当时还没有摆
脱实用性和宗教意识，在专制制度下，思想也得不到发展，无法产生伟大作品。在17世纪
的世俗文学中，看到的只是对宗教、政治、旧传统的一种反抗，而无创造性的发展。在文
学形式上，也只有戏剧、诗、故事、书信等。所以就文学来说，这是个贫乏的时代，但为
后来俄罗斯文学的发展打下了基础。
　　五、东　方　文　学
　　东方文学因为各国历史发展阶段差异很大，所以无法象欧洲同期文学划分得那么整齐
，但在文学成就上，却有共同的特点。东方文学题材都很丰富，英雄事迹、宗教生活、武
士精神以及俗世悲欢都有所反映。
　　其宗教色彩非常浓重，而且这种宗教色彩反映在人物的心理上比行为上要多，经常与
对人生命运的深刻思考联系起来，很有哲学意味。体裁多样，有小说、戏剧、散文等，诗
歌的地位非常突出。尽管语言不同，但大都文辞华丽。在文学发展上相互交流、影响，形
成中国、印度、阿拉伯三大文化圈。但发展很不平衡，有的成就辉煌，有的却在萌芽状态
。
　　本书叙述的是东方文学的一个阶段，这个阶段日本、朝鲜、印度的文学引人注目。这
在日本是室町时期，在朝鲜是李朝前期，在印度是印地语的虔诚文学时期。
　　1.日本文学
　　(1)《平家物语》
　　日本文学在这一阶段是英雄的叙事诗时代，出现了以《平家物语》为代表的新的文学
体裁，就是一般所说的军记物语。这种物语与从前描写个人心情的文学完全不同，是描写
战争和历史发展，它不仅供人阅读，还能说唱，所以流传很广。
　　《平家物语》在日本叙事诗中占有最高地位，比其他军记物语流行广泛，版本也很多
。主题是叙述平氏一族的悲剧命运，描述了这一变革时期的事件和气氛，感叹人世无常。
作品在开头写道：" 祇园精舍的钟声，有诸行无常的声响；沙罗双树的花色，显盛者必衰
的道理。骄奢者不久长，只如春夜的一梦，强梁者终败亡，恰似风前的尘土。" 《平家物
语》还塑造了一批英勇豪放同时独具个性的英雄武士形象，这是日本从前文学中所没有的
人物形象。人物活动的环境都是山野，有许多搏斗混战场面，与《源氏物语》那种写内心
世界的文学迴然不同。
　　《平家物语》在语言上使用的是汉语、佛语、俗语的声调铿锵的日汉混合体。在它出
现以后，日本新的民族语言确立了，《平家物语》对此贡献很大。
　　《平家物语》的内容和文体都具有一种新的开创性，被认为是军记物语中最好的，具
有划时代的意义。
　　(2)" 能" 和" 狂言"
　　" 能" 是日本古典戏剧的代表，题材很广泛，综合了中世纪戏剧、文学、音乐、美术
的成就。能的曲目约200 出。内容有关于祭神、武士、鬼怪、动物的，也有根据当时社会
现象写的世话戏。能的脚本，叫做谣曲，辞句也非常美丽。在能的表演中，虽然有戏剧冲
突，但故事性不强，大多是用音乐、舞蹈、谣曲，表达一种情绪，以象征主义的手法经常
运用追求" 幽玄" 的境界。最出色的能的曲目是《熊野》，写一位女子因为要服侍老爷，
无法探望生病的母亲，还要为主人舞蹈，压抑自己的悲愁。她看见一阵风吹樱花落，就吟
道：
　　都城虽惜春光老
　　东国无奈落花愁
　　这样，老爷就允许她回乡了。这个剧的意象很美，用花开花落。但主题不深刻，只把
女主人公的苦恼当作一般的不如意事对待。
　　" 狂言" 也是日本古典剧种之一，和" 能" 一样，发源于农村的祭神猿乐，发展成为
喜剧。狂言短小，极富幽默感，至今仍然盛行。狂言一般情节简单，每一剧目上场一般2
至4 人。演出时间也短，但取材于生活，揭示生活中可笑之处。取笑对象一般是地主兼武
士的大名、僧侣、盲人、妇女、赌徒无赖等。有时不仅取笑人，也取笑鬼，狂言中许多鬼
都是怯懦软弱的。狂言戏剧冲突不强烈，但生活情趣浓厚，现实性强并能长久地保持真实
感，所以历久不衰，生命力很强。能和狂言在明治时期被合称为能乐。
　　2.金时习、郑澈与朝鲜李朝前期文学
　　朝鲜李朝前期文学是在被当时统治者确定的程朱理学的压抑下发展的，正统道学家对
文学词章不屑一顾，但文学依然取得了一定成就。
　　1444年朝鲜文字的创制和普及，为朝鲜文学的发展开辟了宽阔的道路。郑澈的诗集《
松江歌辞》是第一部朝鲜文字写成的诗集，在朝鲜国语文学发展上有划时代意义。
　　郑澈(1537-1594 年），字季涵，号松江，一生宦途坎坷。他把政治上的失意直接反映
在创作上。他的著名作品有《关东别曲》、《思美人曲》和《续思美人曲》等。《关东别
曲》是一篇长篇写景诗，描写山河的秀丽，如亲临其境。《思美人曲》和《续思美人曲》
描写女子相思心理，细腻入微。这两篇动人的爱情诗一直长期流传，是郑澈的代表作，尽
管有人分析他诗的主题其实是寄托作者失意时怀恋君主的思想。除了诗歌外，他还写了大
量的时调和出色的汉诗，除《松江歌辞》外，他还有汉文文集《松江集》传世。
　　这一时期的代表作家是金时习。
　　金时习(1435-1493 年），是著名诗人、小说家，字悦卿，号梅月堂。生于汉城一个封
建贵族家庭。成年后因不满暴政，削发为僧，四处云游，并开始文学创作。曾在庆州金鏊
山居住，创作了朝鲜第一部小说作品《金鏊新话》。在人物和情节上突破了稗说作品的范
围。共有短篇小说5 篇，其中《李生窥墙传》通过李生与崔娘生死不渝的爱情，表达了对
封建礼教的反抗。《万福寺樗蒲记》写一名少女死后化为仙女和梁生相爱的故事。《醉游
浮碧楼记》写一书生与一仙女的交往。这些作品都充满浪漫气氛。《龙宫赴宴录》和《南
炎浮州志》抒发了对现实的不满，表达了作者的政治理想。金时习在云游期间，还创作了
大量诗歌。
　　诗集有《岩游关西录》、《溟州日录》、《宕游关东录》等。他的汉诗也很出色，现
存2100多首，著作有《梅月堂文集》19卷、《梅月堂诗集》15卷。
　　3.虔诚派文学
　　虔诚文学是印度15-17 世纪的文学倾向。这种文学现象的起源是宗教思想。在印度，
宗教大师认为个体灵魂若与宇宙最高灵魂合一，达到最后的解脱，虔诚是重要的途径。印
度教大师罗摩奴阇继承并发展了虔诚思想，提倡宗教改革，他认为每一个个体灵魂在神的
面前都是平等的，通过虔诚都能达到与神的灵魂结合的目的。婆罗门和非婆罗门不必用不
同的虔诚方法，否认婆罗门的" 神圣" 和"高尚".这种理论和思想在罗摩难陀和瓦勒帕等人
倡导下，成为一种要求宗教平等的虔诚运动，这样的愿望带有一定民主性质。虔诚思潮反
映在文学上使印度各地方语言中都先后出现了虔诚文学。比较起来印地语文学的成就更为
显著。
　　15至17世纪中叶，被称为印地语文学的虔诚时期。这一时期产生许多重要诗人，格比
尔达斯是早期著名诗人。格比尔达斯被认为是虔诚派的诗人，但他的虔诚却表现为：认为
神明存在于万物之中，如香味存在于花中，油存在油菜籽中一样，是无形的，所以不承认
偶像，讽刺宗教狂热的种种表现。他又用通俗的比喻说明没有人生来就比别人高贵，反对
种姓制度。他主张通过理智或理性求得与神明的结合和统一。另外，他还觉得浮生短暂，
人世无常，终有一死，劝人修身养性。因此文学史上称他为修士诗人，并把他列入虔诚文
学时期中" 无形派" 中的" 明理支" 诗人的代表。他的诗朴素优美，流传很广。
　　和他倾向比较接近的诗人，还有勒维达斯、特尔姆达斯和达杜德雅尔等。
　　虔诚文学" 无形派""泛爱支" 的代表诗人是加耶西。加耶西是印地语民间诗人，出生
于印度北部普通农民家庭。他其实不是严格的虔诚诗人，他的思想属于印度的伊斯兰教派"
苏菲派".苏菲派主张泛爱、平等，与虔诚思想有某种相通之处。他的著名作品是长篇叙事
诗《伯德马沃德》，写儿女情长和英雄气慨，同时说明女主角是神明，男主角是灵魂，灵
魂和神明的结合要历尽艰辛并克服世俗的羁绊，表现了作者的宗教倾向。但也有人怀疑这
段宗教性内容是后人加上的。
　　虔诚派歌颂黑天的诗人中苏尔达斯最为突出。
　　苏尔达斯出生在民间艺人家庭，本人也是说唱者。一般认为他天生就是盲人，但也有
人认为他不是，他的名字现已成为盲人的别名。他对宗教和神，特别是对毗湿奴大神的化
身黑天十分虔诚。他的作品被当成宗教赞美诗。但他歌颂的不是神性而是人性，表现的是
人的感情。《苏尔诗海》是他的诗歌总集，收录诗约5000首。《苏尔诗海》颂扬了大神的
威力，叙述黑天的身世，描写少年时代的黑天是一个调皮的儿童，这样人格化的神一直为
印度人们所喜爱。另外，在黑天派诗人中，认为人间最强烈的感情是爱情，对神的虔诚思
想就表现为爱情。苏尔达斯描绘牧女对黑天的神爱形式就是情爱性爱，这很难为非教徒理
解。
　　另一个歌颂黑天的重要女诗人是米拉巴伊(1503-1573 年）。她出生于封建家庭，年轻
守寡，受欺，内心凄苦。她的诗有两百多首，歌颂黑天和罗摩的神圣，歌颂他们拯救妇女
的仁慈，表达了她渴望摆脱痛苦的心情。她的大部份诗都是对爱情的向往和追求，并把黑
天写成理想情人，感情真挚深沉。
　　虔诚派文学中，崇拜歌颂毗湿奴另一化身罗摩的一派诗人中，代表人物是杜勒西达斯
，因为他刻画的罗摩形象十分高大完美，在印度有极大影响，他也因而成为最有名的诗人
。
　　杜勒西达斯(1532-1623 年）的身世有很多传说，带有宗教色彩。
　　他成年后抛妻出家修行，他曾周游过许多地方，从事过许多宗教活动。
　　他是虔诚的教徒，认为个人的解脱在于虔诚地崇拜罗摩。他的作品《罗摩功行录》是
以梵语史诗《罗摩衍那》为基础，用印地语加工改写的，书中对罗摩表现了最大的虔诚。
这本书被当成宗教经典、文学经典和道德经典流传于世。作者也因此享有极高声誉，被列
入" 有形派" 的" 罗摩支" 的代表人物。是虔诚派文学中影响最大的诗人。
　　印度虔诚派文学反映了印度文学中浓重的宗教色彩。
　　六、中国明代文学
　　1.概说
　　中国文学发展到明代(1368-1644 年），出现这样的情形：具有悠久历史的传统诗文，
已经衰落，而世俗文学小说、戏剧，却十分繁盛。
　　尤其是小说的发展，达到了很高的境界，而且是前所未有的成就。明代文学的表现形
式也是多样的，有散文、民歌、小品等等，和小说、诗歌、戏剧一样，构成丰富而独特的
明代文学世界。而且这一时期的文学批评也有发展。在文学思想上，有主张复古的，如前
后七子、公安、竟陵，一面发表理论，一面努力创作，目的在于振兴日渐衰蔽的诗文。他
们用模仿古人的方法来创作，" 文必先秦，诗必汉魏盛唐" 是他们的宗旨，所以作品终究
缺乏创意。而且正统文学的衰落，主要因为封建文化专制以及这几种文学形式流传已久，
有新的变化很难，所以复古的行为总有些徒劳，但也说明了经历元朝异族统治后，明代文
人对自己文化传统的珍视。
　　而世俗文学的繁荣，直接根源于明代经济繁荣而形成的市民阶层和他们对世俗文学的
需求。文人改变了从前对此的轻视态度，认为小说等世俗文学有潜移默化的教育功能。冯
梦龙在他编的《三言诸序》中写道：" 试令说话人当场描写，可喜可愕，可悲可涕，可歌
可舞……怯者勇，淫者贞，薄者敦，顽钝者汗下。虽日诵孝经、论语，其感人未必如是之捷
且深也。噫！不通俗而能之乎." 可见世俗文学的创作是希望有一种醒世警世功能的。
　　还有主张自由，厌倦正统文化对个性的压抑，追求个性解放的思想，也是当时的一种
社会思潮。汤显祖就写出了可以为情生死相许的杜丽娘，他说：" 诸公所讲者性，仆所言
情也。" 而这种" 情" 是当时正统文化批判禁止的，对" 情"的追求和赞美体现了一种深刻
的叛逆精神，也取得了很高的艺术成就。
　　2.诗歌
　　明代诗歌不仅包括诗，也包括词、曲，以及晚明民歌。
　　明代诗坛，因为被拟古主义、复古思想所笼罩，没有自己独特的风貌。明初的宋濂、
刘基、高启，诗作有一定成绩，被称为有开国气象。
　　宋濂(1310-1381 年）字景濂，号潜溪，浙江浦江人。太祖起兵，与刘基同受征聘，往
见太祖，是明代的开国元勋。开国的礼乐舞章，多为他所做，诗风醇厚。刘基，字伯温，
本是元代进士，因不惯受压迫，愤而归隐，太祖起兵，应征复出，是明初开国功臣，封诚
意伯。他的诗以古朴雄放见长，如这首感怀：" 驱车出门去，四顾不见人，回风卷落叶，
飒飒带沙尘。平原旷千里，莽莽尽荆棘。繁华能几何，憔悴及兹辰。所以芳桂枝，不争桃
李春。云林耿幽独，霜雪空相亲。" 明初诗坛，占垄断地位的是具有皇家气派和宫廷情趣
的台阁体，即从永乐到弘治初(1403-1488 年）杨士奇、杨溥、杨荣所作的歌功颂德的诗文
。他们先后官至大学士，诗作平稳醇正，带富贵气，雍容典雅，很受皇家赏识，得到提倡
推崇。
　　在台阁体的笼罩下，诗风靡弱，所以至孝宗弘治年间，便有前后七子等人提倡的复古
运动，反对这种诗风。
　　前七子以李梦阳、何景明为代表。
　　李梦阳(1472-1529 年）字天赐，更字献吉，号空同子，庆阳人。
　　弘治进士，授户部主事，转员外郎，官路坎坷。有《空同集》，他认为" 作诗必须学
杜，诗至杜子美，如至圆不能加规，至方不能加矩矣。" 他的这首《野风》就颇有复古之
风：山鸣野风至，汉水亦萧萧，月滉鱼龙醒，云蒸豺虎骄。有家惊节物，不寐想前朝。万
古英雄迹，江城夜寂寥。
　　何景明(1483-1522 年）字仲默，号大复，河南信阳人，弘治进士，授中书舍人，官至
陕西提学副史。他和李梦阳都是极力主张复古的，但他的诗风秀逸。
　　后七子以李攀龙、王世贞为代表，时间在世宗嘉靖年间。
　　文学复古运动从弘治到万历年间持续约百年之久，影响很大。《明史.李梦阳传》说"
天下唯李、何、王、李为四大家，无不争效其体。" 他们的大量创作都极力做到古色古香
，但终不能与古代文学成就相比，而且缺乏自己的艺术个性。复古派受到反复古的" 唐宋
派" 和" 三袁" 的批判，在万历以后就没什么影响了。
　　有一批诗人，并不受复古派的影响。他们率性而为，直抒胸臆，不模仿古人，这是成
化至正德年间的一些吴中诗人。他们用自由的态度创作，可称为自由派，如唐寅。
　　唐寅，字伯虎，一字子畏，号六如居士，辞官不就，生活放浪，有《六如居士全集》
。书画都相当出色。他的诗被钱谦益评价为" 兴寄烂漫，时复斐然。"王世贞称他的诗为"
如乞儿唱莲花落。" 由此可见，明诗的复古派、台阁体都不会有什么艺术成就，明诗衰落
是必然的。
　　明代正统文学的衰落不仅表现在诗，而且词的衰落更加严重，无法与元相比，更不用
说两宋了。
　　明代诗人，词作也很丰富，但缺乏第一流的作品，究其原因，还是境界不够，如陈子
龙的《千秋岁》：淡烟平楚，又送王孙去，花有泪，莺无语。芭蕉心一寸。杨柳丝千缕。
今夜雨，定化作相思树。忆昔欢游处，触目成前古。口良会，知何许。自杯桑落酒，三叠
阳关句。情未兴，月明潮上迷津渚。
　　明词大抵如此。流于平常。没有吸引人的地方。
　　元曲成就辉煌，明曲继承这一传统，也有动人之处，比起同时期诗词的贫乏，更显得
丰富多彩。明曲继承元曲的风格，有豪放的，也有婉约清丽的，而且自从明代中期昆曲兴
起以后，对于音调也越来越讲求，所以还出现了以梁辰鱼为代表的格律派。
　　豪放派的代表人物有王九思、康海。
　　王九思(1468-1551 年）字敬夫，号渼陂，陕西人，弘治进士。在当时文人中很有地位
，除杂剧外，散曲有《碧山乐府》一卷、《乐府拾遗》一卷。作曲和谐奔放，如这首《水
仙子》：紫泥翁不要淡文章，白糯米偏直小肚肠。碧山翁有甚高名望。也只是乐升平不妄
想。听濯缨一曲沧浪。瞻北阙心还壮。对南山兴转狂。地久天长。
　　康海(1475-1540 年）字德涵，号对山，西安人，弘治进士，以状元及第。为人豪放，
词亦如此。
　　康海的《落梅风》：
　　端端舞，小小歌，照腔儿暗中填和。旧知音幸逢着君共我，不风流好时干错。
　　清丽派的代表人物有王磐、施绍莘等。
　　王磐，字鸿渐，号西楼，扬州人。专门创作散曲，享有盛名。曲风清丽动人。
　　王磐的《沉醉东风.春游》：
　　处处莺邀燕请，一村村柳送花迎，丢撇开儿女情，提掇起江山兴，趁今朝日暖风轻，
凭着这两只芒鞋一瘦藤，收拾尽繁华万顷。
　　施绍莘，字子野，华享松江人。精通音律，喜欢声色。著作有散曲《花影集》四卷。
风格流畅、明丽，有时还略带苍茫，是明代散曲名家。
　　下面是他的两首散曲：
　　南山坡羊。旅怀
　　意惺惺怕分离的相送，虚飘飘要相逢的痴梦，急煎煎算不定的归期，泪斑斑看不得的
衣衫缝。怯晓钟，更教人恼暮钟，灯下暗卜，却被灯花哄。喜欢谁同，凄凉谁共。朦朦，
拾相思在云树中。匆匆，记相思在诗句中。
　　南玉抱肚　　小园
　　小亭低亚，眼前诗耶画耶。白梅花衬扇窗儿，淡垂杨带个棲鸦。天公偏称野人家，寒
似前宵略峭些。
　　前一首风流婉转，后一首幽静凄迷如画，真是一代名家的风范。
　　格律派的代表人物是梁辰鱼。
　　梁辰鱼(1520-1580 年）字伯龙，号少伯，又号仇他外史，昆山人。
　　性格豪放，喜欢作曲，他是把昆腔引到戏曲里贡献最大的一人。剧作有《浣纱记》，
散曲有《江东白苧》二卷，续集二卷。他的散曲格外讲求与音律和谐。下面是他的几首散
曲：
　　暮秋闺怨(南正宫白练序）
　　西风里，见点点昏鸦度远洲，斜阳外景色不堪回首。寒骤，漫倚楼，奈极目天涯无尽
头。消魂人，凄凉水国，败荷衰柳。
　　醉太平
　　罗袖，琵琶半掩，是当年夜泊，月冷江州。虚窗别馆，难消受暮云时候。娇羞，腰围
宽褪。不宜秋。访清镜为谁憔瘦。海盟山咒，都随一江逝水东流。
　　白练序
　　凝眸，古渡头。云帆暮收，牵情处错认几人归舟。悠悠，事已休。
　　纵欲致音书何处投。空追究，光阴似昔，敌人非旧。
　　明代民歌很盛行，风格清新质朴，自然如风吹水流，感情真挚，节奏流畅，与正统诗
词相比，如清风一缕，一扫正统诗词的贫弱，内容丰富动人。
　　明代民歌不仅广泛流传于民间，而且引起许多作家注目，如李开先、刘效祖、冯梦龙
等也都开始模仿创作，也有许多作家开始搜集刊刻民歌作品集。现存民歌集有《新编四季
五更驻云飞》、《新编题西厢记咏十二月赛驻云飞》，以及冯梦龙选辑的《桂枝儿》、《
山歌》等多种。在《词林摘艳》、《雍熙乐府》、《南宫词纪》、《玉谷调簧》、《词林
一枝》等曲选中也有不少民歌。
　　严格地说，明代民歌应该从万历年间才真正流行起来，万历以前辑录民歌的作者很少
，而且还有一些文人创作的痕迹。
　　民歌的内容以男女私情为多，用直抒白描的手法写情痴情怨。如下面几首：
　　临行时扯住衣襟问，冤家几时回程.要回直待桃花绽。这杯酒递与心肝，双膝儿跪在跟
前。临行嘱咐千千万，逢桥时须下雕鞍，过渡时切莫争先。在外休把闲花恋，得意时及早
回旋。免使我受尽熬煎，那时方遂奴心愿。
　　《词林一枝》
　　纱窗外，月影黄，只为长江水渺茫。忽然又听人歌唱。好姻缘不得成双，好妹妹不得
久长。昏昏日日悬日日悬望，想只想我的亲亲，痛只痛碎裂肝肠。何日得同销金帐，终有
日等他还乡。会见时再结鸾凤，那时才把相思放。
　　《词林一枝》
　　青山在，绿水在，冤家不在。风常来，雨常来，情书未来。灾不害，病不害，相思常
害。春去病未去，花开恨未开。倚定着门儿，手托着腮儿，心想着人儿。泪珠儿汪汪滴，
满了东洋海，满了东洋海。
　　这几首是写相思、离别、等待的，情深心苦。也有写海誓山盟的：
　　要分离除非是天做了地，要分离除非是东作了西，要分离除非是官作了吏。你要分时
分不得我，我要离时离不得你。就死在黄泉也，做不得分离鬼。
　　《徽池雅调》
　　吃醋、调情、惧内的内容也有，如：
　　汗巾儿，汗巾儿，谁人扯破。快快说，快快说，不要瞒我。若还不说，就有天大的祸
。汗巾儿事小，汗巾儿情意多。作贱我的汗巾也，如同作贱我。
　　《徽池雅调》
　　天不怕，地不怕，连爹娘也不怕。怕只怕狠巴巴我那个房下。我房下其实有些难说话
。他是吃醋的真太岁，淘气的活罗刹。就是半句话不投机也，老大的耳光儿就乱乱的打。
　　《桂枝儿》
　　可见明代民歌是多姿多彩，质朴动人的。
　　3.散文及晚明小品
　　明代是个散文沉寂的时代，没有突出的成就。明初散文的代表作家是宋濂、刘基。
　　宋濂是明朝的开国文臣，幼时家贫，刻苦自学，文章风格凝重深厚，简朴深刻。他在
著名的《送东阳马生序》中这样写道：
　　余幼时即嗜学，家贫，无从致书以观，每假借于藏书之家，手自笔录。天大寒，砚冰
坚，手指不可屈伸，弗之怠，录毕，走送之，不敢稍逾约。以是人多以书假余，余因得遍
观群书。
　　《四库全书提要》评价宋濂文章为：" 雍容浑穆，……神锋四出。" 开国之际，另一个
重要散文作家是刘基。他是明朝开国功臣。他的《卖柑者言》深刻表现了统治阶级" 金玉
其外，败絮其中" 的本质。他还在《郁离子》中写了一些寓意深刻的寓言故事。明代从永
乐到成化，是明代的盛世，出现一种歌功颂德、粉饰太平、和平典雅的散文，被称为" 台
阁体".代表人物是" 三杨" ，即杨士奇、杨荣、杨溥。这种文章陈陈相因，千篇一律，引
起复古派的反对。复古派主张"文必先秦" ，用拟古的方式写作。但复古派的文学运动多半
为诗而发，散文没有太多成就。前后七子的复古运动也引起另一文学派别的反对，代之而
起的是唐宋派。唐宋派对古文的看法与七子派不同，他们认为唐宋的文章最好，所以称他
们为唐宋派。唐宋派在散文创作上，备受后人推崇，最有成就的是归有光(1516-1571年）
。归有光字熙甫，昆山人，读书讲学，屡试不第，淡泊自守。他的弟子称他为震川先生，
有《震川文集》。他的文笔清微淡远，写家人朋友间琐事，感情深刻细腻。著名作品有《
项脊轩志》、《先妣事略》、《思子亭记》、《寒花葬志》等。其中《寒花葬志》，仅112
字，却凄婉动人：
　　婢，魏孺人媵也。嘉靖丁酉五月四日死，葬虚丘。事我而不卒，命也夫！婢初媵时，
年十岁，垂双鬟，曳深绿布裳。一日，天寒，■火煮勃荠熟，婢削之盈瓯。予自外入，取食
之，婢持去，不与。魏孺人笑之。
　　孺人每令婢倚几傍饭，即饭，目眶冉冉动，孺人又指予以为笑。回思是时，奄忽已十
年。吁。可悲也已！
　　从万历到明亡，为晚明。
　　晚明学者李贽，对晚明思想及文学创作都有很大影响。他有一篇文章叫《童心话》，
强调文风纯真的重要。他认为" 天下之至文，未有不出于童心者也。"这是与唐宋派复古派
台阁体等完全不同的文学见解。
　　深受李贽影响的公安派主张文章要" 独抒性灵，不拘格套" ，发自真心。
　　这种自由的文学思想，产生了许多好的散文作品。公安派的代表人物是公安籍的袁宗
道、袁宏道、袁中道三兄弟。他们反对拟古，主张创新，文风轻快新颖，与复古派的沉重
刻板形成对比。这时文坛上崛起的另一派为竟陵派，代表人物为钟惺、谭元星等。钟惺字
伯敬，号退谷，万历三十八年进士。为人严冷，不喜俗客，文章冷僻幽深，反对公安派的
清新，认为很浅薄。著有《隐秀轩诗文集》。
　　公安竟陵两派，批判了文坛上的复古作风，提出清新自由，追求个性的文学思想，为
晚明小品打下了基础。
　　那种清新秀逸，追求闲情逸趣的散文被后世称为小品，因为与前期那种端正严肃的散
文截然不同。当时小品作家很多，除三袁外，有徐渭、汤显祖、屠隆、陈继儒、李日华等
。
　　晚明小品形式多样，题材丰富。在各种文集里包括赋、文、书、序、传、杂文、诗序
、日记，甚至还有墓志铭。题材有游记、传记、各种传奇等。在风格上追求情趣、韵味，
表现性灵，不拘形式。如袁宏道所说：" 世人所难者唯趣，趣就如山上之色，水中之味，
花中之光，女中之态，虽善说者不能下一语。" 对情趣的追求表现了一种反传统反道学精
神。
　　在晚明小品中，游记居多，一般文字明朗，气韵生动，如袁宏道的《满井游记》，别
有一番春意初萌的明媚：廿二日，天稍和，偕数友出东直，至满井。高柳夹堤，土膏微润
。
　　一望空阔，若脱笼之鹄。于时冰皮始解，波色乍明，鳞浪层层，清澈见底，晶晶然如
镜子新开，而冷光之乍出匣也。山峦为晴雪所洗，娟然如拭，鲜妍明媚，如倩女之■面，而
髻鬟之始掠也。
　　在晚明小品作家中，最著名的是张岱(1597-1676 年）。他的小品描写山水风景，社会
生活，风俗民情，都有佳作，著有《陶庵梦忆》、《西湖梦寻》。名篇有《西湖七月半》
，文字清新明丽。他《自为墓志铭》一文充分表现了作者的情感和人品以及繁华事散的惆
怅：……少为纨袴子弟，极爱繁华，好精舍，好美婢，好娈童，好鲜衣，好美食，好骏马，
好华灯，好烟火，好梨园，好鼓吹，好古董，好花鸟，兼以茶淫桔虐，书蠹诗魔，劳碌半
生，皆成梦幻。年至五十，国破家亡，……
　　回首三十年前，真如隔世。
　　4.小　　说
　　明代是我国小说发展的光辉时代，产生了许多优秀的长短篇小说，著名的有《三国演
义》、《西游记》、《水浒传》、《金瓶梅》、《封神演义》等，还有冯梦龙、凌濛初的"
三言" 、" 二拍".这些著名作品的产生主要由于经过长期发展，从话本演变而来的小说。
这种文学形式终于成熟，而且在创作手法上呈现不同的风格，使明代小说多姿多彩。
　　另外，由于社会生活的丰富以及人们思想内容的丰富，使小说题材也变得丰富。明代
小说有历史演义、英雄传奇、世情小说、神魔小说、艳情小说等，表现一种变化的、繁荣
的，有商人社会但仍是封建社会的明代风貌。同时也表现文人对传统文化精神的探索和思
考，更重要的是表现人们真实生动的心灵世界，这是前所未有的成就。封建文化要统治控
制人们的思想，对人们的思想性格就有一套统一标准，而明代小说是反对这种精神的。小
说一般都细致生动地刻画人物性格，描写人的不同　　于传统的精神世界，出现许多文学
史上很有光彩的人物形象，如杜十娘、孙悟空，水浒传的英雄，甚至西门庆和潘金莲等，
同时也因其独特而真实的艺术个性而具有生命力。这些人物的性格都带有对封建文化的叛
逆色彩。就是一些符合传统道德的人物也因性格丰富、复杂，而变得真实可信，如诸葛亮
。
　　明代小说的体裁主要是章回小说，每一章开始都用一、两句对偶的诗概括本章内容或
主题。章回体逐步发展，日渐完善。用作标题的诗也越来越典雅，也成为小说审美内容的
一部分。
　　明代长篇小说《三国演义》、《水浒传》、《西游记》、《金瓶梅》，被合称为明代"
四大奇书" ，是明代小说成就的代表作品。
　　(1)《三国演义》
　　《三国演义》是一部历史小说，取材于东汉末年和魏、蜀、吴三国的历史，即从东汉
灵帝中平元年(184 年）至西晋武帝太康元年(280 年）。
　　有关三国的故事，长期在民间流传。晋朝史学家陈寿曾把三国鼎立的这段历史编成史
书《三国志》，叙事清楚，但人物形象不生动，终究不是文学作品。隋朝就有杂戏表演，
以三国人物为内容，剧目如：曹操淮水去蛟，刘备檀溪越马(杜宝《大业拾遗记》）。唐代
诗人写诸葛亮的诗" 出师未捷身先死，长使英雄泪满襟" (杜甫），说明对三国故事内容有
很深的感触。而且在宋元戏文中也有许多蜀汉人物，拥刘反曹的倾向鲜明。因为三国故事
斗争冲突，矛盾集中而激烈，适合入戏，所以一直在戏曲中流传。而且三国故事也是历代
说书艺人的主要内容，元至治年间(1321-1323 年）建安虞氏刊本《新全相三国志平话》，
以及在此前后刊刻的《三分事略》，就是说书艺人的底本，大致保存了流传的三国故事的
全貌。重要情节如桃园结义，三国分立，诸葛北伐，晋灭三国等都已具备，书中张飞的形
象也很生动，但也有一些荒诞不经的情节而且语言未经润色，有文词不通、脱漏之处。但
它作为一本有价值的资料，为《三国演义》的成书提供了基础。
　　对三国故事进行艺术加工，" 据正史、采小说，正文辞，通好尚，非俗非虚，易观易
入，非史氏苍古文文，去瞽传恢谐之气，除叙百年，该括万事" 的是罗贯中(高儒：《百川
书志》）。
　　罗贯中(1300.-1400 年.）的生平，我们所知甚少。《录鬼簿续编》记载说：" 罗贯中
，太原人，号湖海散人，与人寡合，乐府、隐语，极为清新。与余为忘年交，遭时多故，
天各一方，至正甲辰复会，别来又六十余年，竟不知所终。" 尽管对他的生平了解不多，
但他的作品却流传于世，为历代分析研究。传说他一度参加反元斗争，与农民起义军领袖
有所接触，后来明朝建立，他就专门从事小说创作。他的作品很多，除《三国演义》外，
还有《隋唐两朝志传》、《残唐五代史演义传》、《三遂平妖传》等长篇小说和杂剧《宋
太祖龙虎风云会》。他也是《水浒传》的作者之一。
　　《三国演义》的最初版本今已不见。现在见到的最早版本是明朝弘治甲寅作序(1494年
），嘉靖壬午(1522年）刊印的《三国志通俗演义》。
　　全书24卷，分为240 则，共75万字。署名为" 晋平阳侯陈寿史传，后学罗贯中编次".
此后，《三国演义》的新刊本很多，内容大致没变，只做了些插图，考证，点评等工作，
作了卷数和回目的整理。《李卓吾先生批评三国志》首先把240则合并为120 回。
　　清康熙年间，毛伦(字德音，号声山）、毛宗岗(字序始，号子庵）
　　父子在李卓吾评本基础上整理回目，辨正史事，改换诗词，增删润色，使书中人物性
格更加生动丰满，结构紧凑，而且删去旧评，加上自己的评语，但仍托名为" 圣叹外书"
，并改称为《第一才子书》。毛本一出，代替所有旧本，流行300 年未变。
　　《三国演义》是一部历史小说。描写的是乱世末世兵家争斗的情景，写他们的政治斗
争和军事斗争。不仅写出时势怎样产生英雄人物和奸雄性格，也写了在这种混战下人民的
苦难。在描写现实的同时，还通过人物的行为，展示作者自己的社会理想。
　　蜀汉的刘备，是作者推崇的人物，是一种理想的圣明君主的代表。
　　在当时的皇室宗亲中，刘备势单力孤，其他人似乎更有资格继承汉室，但作者" 拥刘"
的思想基础为刘备的" 仁厚".如刘备败走江陵，不忍抛弃跟随的百姓，作者论道：" 刘玄
德虽颠沛险难，而信义愈明；势迫事危，而言不失道。" 刘备同关、张的关系是兄弟而又
君臣，义重如山。
　　关羽在荆州死难，他当即昏绝，以后一日哭三五次，三日水浆不进，决心与东吴拼个
死活。他与诸葛亮是君臣但也是师友的关系，三顾茅庐就表现得极为谦恭、尊重，后来又
全权委托，言听计从，而白帝城托孤更表现了刘备的坦诚、真挚，在心中并没有那种把自
己当成" 真命天子" 传之子孙的自私，这在封建社会中是极难能可贵的：先主命内侍扶起
孔明，一手掩泪，一手执其手，曰" 朕今死矣，有心腹之言相告！" 孔明曰：" 有何圣
谕." 先主泣曰：" 君才十倍曹丕，必能安邦定国，终定大事。若嗣子可辅，则辅之；如其
不才，君可自为成都之主。" 刘备心中始终有对人的信任和情义，他宁愿丢掉官职，也不
干搜刮民财，贿赂上司的事。而且，在任何事件的选择上，曹操看见的是利益，而刘备看
见的是信义，两者性格形成鲜明对比。曹操用困禁徐庶之母的办法，迫使徐庶归附，徐庶
无奈，孙乾对刘备说：徐庶" 天下奇才，久在新野，尽知我军中虚实。今若使归曹操，必
然重用，我其危矣。主公直苦留之，切勿放去。操见元直不去，必斩其母。元直知母死，
必为母报仇，力攻曹操也。" 刘备当即说" 不可。使人杀其母，而吾用其子，不仁也；留
之不使去，以绝去子母之道，不义也。吾宁死，不为不仁不义之事。" 刘备重义必然轻礼
，这种善在任何时候都是值得赞美的，因为他代表一种美好的人性。即使这种善良不会成
为军事斗争、政治斗争的直接力量，即使恶在乱世会因其残酷而成功，象曹操的性格和命
运，但仁厚忠义始终是人们的理想。而作者赋予一个封建君主这样的理想性格，在我国长
期封建社会中君主至高无上、为所欲为的现实里，这样的希望，这样的人物是极有进步意
义的。
　　蜀相诸葛亮，作者突出他的足智多谋，而且羽扇纶巾，风神俱备。
　　从" 空城计" 、" 六出祁山" 、" 七擒孟获" 、" 八阵图" 、" 三气周瑜"等情节都说
明他真是天下奇才，而同时" 受任于败军之际，奉命于危难之间" ，对刘备的事业极为忠
诚，鞠躬尽瘁，死而后已。书中写他病逝的一段极为动人：孔明强支病体，令左右扶上小
车，出寨遍观各营；自觉秋风吹面，彻骨生寒，乃长叹曰：" 再不能临阵讨贼矣！悠悠苍
天，曷此其极！" 这是另一种极为完美的人格，对后世有极深的影响。
　　而被称为一代奸雄的曹操，性格也十分复杂、独特，他多谋善断，雄才大略，远见卓
识。在" 青梅煮酒论英雄" 一节中，他认为英雄是" 胸有大志，腹有良谋。有包藏宇宙之
机，吞吐天地之志也。" 看来这是他作人的信条。他识人，用人，网罗人材，但又伪善的
表现，作为一个政治家，从其政治目的来看，是杰出的，但作为一个人是狠毒阴险的。因
为他眼中只有自己的利益，为此，他可以牺牲任何人，" 宁愿我负天下人，不愿天下人负
我" 是他的名言。他多疑狡诈，而且总要在凶残之后，做出种种掩饰，如逼死袁绍、徐母
之后，又祭坟哭墓，性格更为复杂。
　　作者此外还写了许多典型的人物如关羽、张飞，他们都成为文学上某一种性格的典型
，说明作者功力之深。
　　但在三国的故事里，理想人物并无理想环境，刘备一身坎坷，诸葛亮感刘备三顾茅庐
知遇之恩及白帝城托孤之义，辅佐后来" 乐不思蜀" 的后主，也有一种挣扎和悲苦。而曹
操" 挟天子以令诸侯" ，虽手段残忍，却没有用，表现了作者高度的现实感。
　　《三国演义》在战争描写上极为出色，全书共写大小40多次战役，具体的战斗场面上
百个，但每场战争都有其独特性，战战不同。而且主要人物对战争都有深刻的理解，性格
和命运都围绕战争展开。书中战争场面很精采，变化无穷，写尽了战争的复杂多样，实为
描写我国古代战争的经典。
　　《三国演义》虽然主要写政治、军事斗争，但也有细节和戏笔穿插其中，有助于塑造
人物性格，如写曹操的望梅止渴、割发代首等。另外在写紧张严重场面的同时，又写出群
英会，横槊赋诗，庞统挑灯夜读的情节，使本书不缺少诗情画意。
　　《三国演义》的艺术手法极为丰富，无论是叙述事件还是描写人物，都能展现事物人
物不同风貌，笔法富于变化，避免重复和单调，而历史和许多事件本来就有重复和单调的
特点，对此作者匠心独运，全书结构精巧，详略得当，多姿多彩。
　　(2)《水浒传》
　　《水浒传》是一部英雄传奇小说，写的是宋江等被逼上梁山，起义造反，后来招安投
降的故事。而水浒故事，是有一定历史根据的。
　　《宋史.徽宗本纪》：" 淮南盗宋江等犯淮阳举，遣将讨捕，又犯东京、江北，入楚海
州界，命知州张叔夜招降之。" 《宋史.张叔夜传》：" 宋江起河朔，转略十郡，官兵莫敢
撄其锋。" 后" 擒其副将，江乃降。" 宋江等三十六人起义虽然失败了，但一直在南宋及
元代流传，事迹和人物形象都有一种传奇色彩。在宋元说话和杂剧中，也能见到水浒故事
的名目，如杆棒类花和尚、武行者等，可惜内容不存。在《水浒传》成书前，水浒故事最
完整的是宋元之际出现的《大宋宣和遗事》，文字虽短，事件已具规模。在元代，水浒故
事进一步流传发展。元杂剧中水浒故事剧目有33种，其中写李逵的有11种。在这种背景下
，经过作者的艺术加工，就有了这部伟大的作品。
　　《水浒传》的作者是施耐庵、罗贯中。
　　关于施耐庵的生平，至今无确切资料，知之甚少。据说生于1296年，死于1370年。
　　《水浒传》版本很复杂，有100 回本、120 回本和70回本。有的版本文字细腻，篇幅
长，但故事情节少，有的文字简略，但情节较多。建国后出版的71回本《水浒传》，实际
上以金本为基础(因为金本保留了水浒故事精采部分，文字较好）作了必要的校正。后来人
民文学出版社以" 天都外臣序刻本" 为基础，参考其他几种本子的内容，出版了一部较完
整的《水浒传》。
　　《水浒传》深刻揭示了当时人民起义的原因是" 官逼民反" ，塑造了一批光彩照人的
英雄豪杰形象，而这些英雄的经历更说明这一点：" 逼上梁山" 是普遍的命运。在封建严
酷统治下，贪官污吏横行，人民无路可走，作者细致生动地写出了" 民反" 的必然性。无
论是城市贫民、小官吏，甚至八十万禁军教头，都会被逼造反的，因为已经无路可走。林
冲是最典型的例子，被朋友出卖，高衙内陷害，从优裕安闲到看守草料场，仍然想做一个
顺民。他见草料场被火烧了之后，仍想到山神庙安身，但高俅父子的目的是要将他置于死
地，在连囚徒都做不成的情况下，不反抗是不可能的，这时才有豹子头雪夜上梁山的决心
和行动。而这一切的原因不过是高衙内看上了林冲的妻子，就这样逼迫他。林冲无论怎样
委屈也无法求全，只好走上反抗的道路。
　　其他的英雄好汉的经历大都如此，或因性格豪爽，或因帮助朋友，从不同的地方共同
走向了反抗起义的道路，说明在那个社会里豪杰正直无处容身。
　　书中写不同的英雄怎样通过不同的道路上梁山，有百川归海的气势，极为动人。反抗
的力量在不断壮大，许多侠肝义胆有勇有谋的人物都聚到了梁山泊。书中又细致地写怎样
安排座次，布置军事力量，各种事务又怎样管理，几乎每一件事都有一个极为出色的人在
负责，与山下的贪官、昏庸的皇帝形成对比。而梁山泊的精神表达的是一种光明、团结、
平等的社会理想。在第71回单道" 梁山泊好处" 的文字里有这样的描述：" 八方共城，异
姓一家。天地显罡煞之精，人境合杰灵之美。千里面朝夕相见，一寸心死生可同。相貌语
言，南北东西虽各别；心情肝胆，忠诚信义并无差。其人则有帝子神孙，富豪将吏，并三
教九流，乃至猎户渔人，屠儿刽子，都一般儿哥弟称呼，不分贵贱；且又有同胞手足，捉
对夫妻，与叔侄郎舅，以及跟随主仆，争斗冤仇，皆一样的酒筵欢乐，无问亲疏。" 这种
理想太美好了，而封建时代太黑暗了，所以《水浒传》具有感人至深的传奇色彩，水浒故
事流传不息。
　　《水浒传》的思想不仅是反对贪官，而且是针对整个封建统治的，书中贪官污吏都是
皇帝的宠信，充分说明皇帝是怎样的人。统治腐败，只好由别人" 替天行道".而且宋江等
人受招安后，结局不好，也同封建制度有关，充分说明，在那样一个黑暗世界，做民，要
被逼造反，做官，也不得善终，只有为盗，为贪官才能生存。
　　《水浒传》在艺术手法上很高明，很有特色。一般草莽英雄的性格容易流于粗放直露
，千人一面，而《水浒》人物面貌各有不同。鲁达的粗鲁和李逵的粗鲁就完全不同，鲁达
粗中有细，而且做事有条理，先救金翠莲，然后再找镇关西，而李逵却一把板斧，排头砍
去，轻率莽撞。
　　又比如柴进和燕青都是形容俊俏，但柴进是秀丽且有富贵气，而燕青主要是伶俐，这
也和出身背景有关。作者还相当注意环境和性格的关系，如石秀的精细在潘巧云一事中表
现得有些刻毒，而在祝家庄却显得机智聪明，但人物形象始终完整。并且人物在不同的场
景也有不同的语言，作者很善于用语言表现人物性格，语言通俗生动，而且切合各自身份
，精采传神。如潘金莲初见武松，满心欢喜，语言柔媚亲热，赶着叫" 叔叔" ，并说" 自
从嫁给你哥哥，吃他太善，被人欺负，清河县里住不得，搬来这里。若得叔叔这般雄壮，
谁敢道个不字." 受武松责备之后，她对着武大骂：" 我是个不戴头巾的男子汉，叮叮当当
响的婆娘，拳头上立得人，胳膊上走得马，人面上行得人，不是那等搠不出鳖老婆。自从
嫁了武大，真个蝼蚁也不敢入室里来，有什么篱笆不牢，犬儿钻入来！
　　你胡言乱语，一句句都要下落；丢下的砖头瓦儿，一个个也要看地。" 尽显粗悍本色
。而且许多语言风趣幽默，如鲁智深在野猪林问两个差人：" 你两个撮鸟的头，硬似这松
树么." 二人答道：" 小人头是父母皮肉，包着些骨头。" 生动刻画出当时情态。在全书布
局上，结构严整，有些独立的故事，但其中又与其他事件相关，安排十分精巧。
　　《水浒传》对后世文学创作影响很大，是我国英雄传奇小说中最精采的一部。
　　(3)《西游记》
　　《西游记》是一部神魔小说，用浪漫主义的手法写唐僧师徒历尽艰辛去西方取经的故
事，写" 神魔皆有人情，精魅亦通世故" (鲁迅）。
　　情趣生动，具有很高的艺术成就。
　　《西游记》的作者是吴承恩(1510-1582 年），字汝忠，号射阳山人，淮安府山阳县人
，一生不得志，晚年放浪诗酒。写一首好文章，除《西游记》外，还有后人编辑的《射阳
先生存稿》4 卷。《淮安府志》中说他" 性慧而多敏，博极群书，为诗文下笔立成，清雅
流丽，有秦少游之风。复善谐剧，所著杂记几种，名震一时。" 《西游记》所写的唐僧取
经起源于一个真实的事件，唐代和尚玄奘一心向佛，只身去天竺取经，历时17年，终于取
回佛经600 多部。回到长安后，口述见闻，他的门徒写成《大唐西域记》，之后他的门徒
慧立和彦悰又合写一部《大唐大慈恩寺三藏法师传》。内容主要是异域风土人情，宗教色
彩浓厚。到宋元话本时代，西游取经故事就向神奇方面发展。在戏曲时代，取经故事也成
为一个很好题材。在杨讷的《西游记杂剧》中，有完整的取经故事，人物很多，取经主角
也变成了孙悟空。在元末明初，估计有一种更为成熟丰富的平话《西游记》，现已无处可
寻，只在《永乐大典》略见痕迹。而吴承恩就是以这些传说故事为背景，创造了非常吸引
人的伟大作品《西游记》。
　　《西游记》故事先写孙悟空的来历，有大闹天宫等著名情节，写他的本领及自由的个
性，然后写唐僧取经过程历经的灾难，最后终成正果。
　　作者塑造了孙悟空这样一个既有叛逆性格又有童话色彩的人物，他本领高强，敢于大
闹天宫，普通凡人的愿望不过是成仙得道，而他在那个世界里也要反抗，要斗争，这是前
所未有的自由的人物形象，而且文笔恢谐，更突出了他活泼机智的性格。
　　作者安排在取经路上遇到的磨难，也是按各种封建压迫的种类安排的，讽刺当时世态
。正是在战胜一个又一个困难的过程中，取经人的自身品格也趋于完善，取经和修炼身心
的艰难和悟性都是一致的。在写作上运用许多象征手法，寓意十分生动，比如用春天蜘蛛
的网象征" 情网" ，说明" 起念定有爱，留情定生灾".又把许多佛家思想作为书的标题，
凭添一种空灵境界，多了许多哲学的意味。
　　作家凭想象构筑的神仙、鬼怪世界，十分大胆、神奇、清新、奇异，凭想象写成的人
物集神性、人性、妖性、动物性于一身，幽默风趣，而且独特。在《西游记》这个独特艺
术世界里，有一种神奇的魅力，这种魅力大概就来自于这种亦庄亦谐，奇幻动人的艺术风
格以及如童话一般的天真烂漫的光彩。
　　(4)《金瓶梅》
　　《金瓶梅》是我国第一部描写现实家庭生活的小说。整个故事从《水浒传》的一个情
节发展而来，却是一部现实主义的小说。
　　《金瓶梅》的作者，仍无定论。初刻本为兰陵笑笑生。全书写了西门庆及其妻妾的生
活，他原是清河县一个破落户财主，买官受爵，以官促商，纵情声色。他的妻妾有潘金莲
、李瓶儿及通房婢女春梅等，题目分别有3 人的名字。这本书成功之处就是写出当时封建
官场以及市民阶层的生活，真实生动，世情描写深透练达，对市民生活诸如" 宴常日用，
应酬世务" 写得真切自然，如临其境。肯定人有" 好色" 及" 好货" 的本能，但描写自然
主义的情节居多。有消极的影响。
　　(5)其他长篇小说
　　在《西游记》之后，还有一批神魔小说。最著名的是《封神演义》。
　　《封神演义》共一百回，作者许仲琳，号钟山逸叟，南京应天府人。
　　在艺术价值上，《封神演义》不如《西游记》，虽然假借历史上的商周之争，又有神
魔内容，但写作者的幻想成份居多，同时宣扬宿命论和神权王权合一的思想。人物形象单
一，而且语言平淡重复的地方很多，比如一方表达对另一方的轻视就说" 米粒之珠，也放
光华" ，多次出现。
　　但这本书批判了封建暴政，肯定了人们的反抗，有一定进步意义，而且有些情节很动
人，比如哪咤的故事。哪咤闹海连累了父亲，他父亲暴怒、怨恨，欲将其置之死地而后快
，而哪咤将骨血还给父母，然后一点魂魄飘飘荡荡，化为一朵莲花。这里表现的哪咤具有
多么动人的独立精神：生命中骨肉是父母的，而灵魂是自己的。这一情节的意义，还在于
触及了封建社会所提倡的，而人们也不能轻易反对的" 孝".哪咤的父亲在他死后还不断迫
害他的魂魄，按封建标准，" 孝"是绝对的，不能质疑，更不用说不服从了。而哪咤终于提
枪与其父斗争，表现了一种彻底的叛逆精神。作者又用神话笔法写出让生命化作一朵莲花
，虽然是哪咤的无奈，却空灵、美丽，是全书精采之处，可惜作者不能坚持，写出了妥协
的结局。另外，作者宣扬的女色误国思想，实在是男人统治的封建世界一种推卸责任的说
法。
　　明后期长篇小说以历史小说和英雄传奇居多。
　　明代历史小说，以历史事件为题材，从远古一直到明末的作品都有。
　　除著名的《三国演义》外，这些历史演义小说中比较出色的，是冯梦龙的《新列国志
》，描写了从周宣王起至秦统一中国这一段历史，对春秋争霸，战国争雄写得精采出色，
引人入胜，人物形象刻画得很成功，如孙膑、庞涓、伍子胥、齐桓公等，文字也流畅生动
。
　　此外，还有写明代开国历史的《皇明开运英武传》、写于谦事迹的《于少保萃忠全传
》，写宦官魏忠贤的《梼杌闲评》等历史小说，都很平常。
　　在英雄传奇小说中，《北宋志传》影响较大，写流传已久的杨家将故事，对杨业一家
世代抗辽、忠君爱国的事迹予以赞美，塑造了一批英雄形象，而且有许多是妇女英雄，如
穆桂英。同时对佞臣进行批判。主题是封建的，而且文学价值不高。
　　(6)白话短篇小说——拟话本
　　通过民间演唱发展而来的话本，日渐成熟。从宋元到明初，话本主要以单篇流传，明
代开始盛行把话本编辑成集。主要见于《宝文堂书目》(嘉靖晁瑮编）、《清平山堂话本》
(嘉靖洪楩编）等书。这种话本后来引起文人的模仿，模仿这种形式而创作的作品，就是"
拟话本".在话本的整理和拟话本的创作中成绩最显著的，是明代通俗文学家冯梦龙。
　　冯梦龙，字犹龙，别号墨憨子，长州人，文采风流，多才多艺，搜集、刊行过《桂枝
儿》、《山歌》等民歌，有《情史》等著名笔记小品4 种，戏曲作品10种，包括创作和改
编，称为墨憨斋《新曲十种》。其小说有《新列国志》、《平妖传》，但最突出的成就是
选编整理刊行(有的是创作）3 部话本小说《喻世明言》、《警世通言》、《醒世恒言》，
合称" 三言" ，共120 篇，包括宋元明话本及明代文人的拟话本。
　　" 三言" 的题材是多方面的。有市民生活，官场斗争，僧尼道士，神仙鬼魂，还有男
女私情。笔调生动，语言通俗，而且思想主题有新的发展。
　　在《蒋兴哥重会珍珠衫》中写兴哥与七巧这对夫妻，分离又重聚的故事。分离的原因
是七巧曾经与别人相好，重聚是在七巧已再嫁的情况下。其中并没有恪守封建的贞操观念
，不同于以往才子佳人式的爱情，悲欢离合情节都很现实，而兴哥和七巧的感情在情节发
展中也很真实，而且作者对人物的行为和结局是肯定的，说明许多封建道德已被当时生活
抛弃，代之以商人的新观念，并决定了人物的性格和命运。
　　在《卖油郎独占花魁》一篇中，卖油小贩秦重通过自己的诚挚深情，感动了名妓莘瑶
琴。名妓花魁娘子莘瑶琴艳名四播，才貌出众，但她立志要嫁秦重，表示" 布衣疏食，死
而无怨".因为她认为秦重" 须不是串花家的子弟。你是个做经纪本分人儿，那匡你会温存
，能软款，知心知意。料你不是个使性的，料你不是个薄情的".而且在受到王孙公子轻薄
戏弄之后，越觉得秦重的情意可贵。追欢买笑的风流公子只知爱色，而秦重爱的是人，所
以最终秦重能够娶到莘瑶琴。作品中秦重这种真情实意是通过秦重与莘瑶琴相会的细节曲
折生动地表现出来的，真实动人，不同于才子佳人一见钟情等俗套，很有新意，并且贴近
生活。在结尾的诗中写道" 堪爱豪家多子弟，风流不及卖油人" ，说明作者是很欣赏这个
多情的卖油郎的。
　　多情女儿的形象不是传统的封建小姐，而是主动追求情爱的平民女子。在《闹樊楼多
情周胜仙》中，周胜仙死去活来，都是由于对范二郎的爱恋。她在爱情中的表现毫不考虑
礼教之类，做人时，对范二郎热烈真挚；做鬼也深深眷恋，依依不舍，多情已越过生死界
限。行动坦诚，纯真自然，有一种传统之外的新的意义上的美。
　　" 三言" 的许多篇章不仅对情爱作了新的诠释，而且艺术手法上从浪漫转为现实，注
重环境对人物性格的影响，在用语言和行动表现人物个性上也达到很高水平。这样使人物
喜乐悲愁真实可信，形象丰满，使作品独具魅力。
　　《杜十娘怒沉百宝箱》就是出色的一篇。
　　十娘见公子李甲深夜叹息，就" 抱持公子于怀中，软言抚慰" ，这时十娘的语言柔媚
缠绵，充满深情：" 妾于郎君情好以及二载，干辛万苦，历尽艰难，得有今日。然相从数
千里，未曾哀戚，今将渡江，方图百年欢笑，如何反起悲伤.必有其故，夫妇之间，死生相
共，万勿讳也！" 在得知自己被出卖后，悲愤交集，语言就变得犀利，充满嘲讽，非常符
合十娘那种刚烈的个性，但她并没想在这时让李甲知道自己感到的一切，所以句句说的都
像是对李甲的理解：" 为郎君画此计者，此人乃大英雄也！郎君千金之资，既得恢复，而
妾归他姓，又不致为行李之累，发乎情，止乎礼，诚两便之策也，那千金在哪里." 杜十娘
把翠羽明珰、紫萧金管都投入江中，李甲大悔，孙富也劝，她这时痛快淋漓地渲泄了对孙
富的仇恨和对李甲的蔑视，语言明快，语调却凄苦，指责李甲" 惑于浮议，中道见弃……妾
椟中有玉，恨郎眼内无珠。" 把悲剧情节推向高潮。
　　作者还善于通过人物行为增加故事的悲剧气氛，如十娘赎身从良，把自己打扮一番，
与众姐妹庆贺，是为获得新生，而在船上，她" 脂粉香泽，用意修饰" ，光彩照人，却是
准备赴死，前后照应，更衬出结局凄惨。
　　" 三言" 在情节安排上，多运用巧合的手法，使情节出人意料，增加了作品的戏剧效
果，但有时显得不太合理。
　　冯梦龙编撰" 三言" ，提高了话本小说的艺术性，增加了话本小说的文学价值，使之
受到世人的重视。在其影响下，许多文人或搜集话本，或从事拟话本的创作。
　　凌濛初的" 二拍" 就是模仿" 三言" 而刊刻的。
　　凌濛初(1580-1644 年），字玄房，号初成，别号即空观主人，浙江乌程人。所谓" 二
拍" 指的是《初刻拍案惊奇》与《二刻拍案惊奇》，因为凌家是刻书的，所以刻印精美，
用朱墨套印，多到4 种颜色。" 二拍" 的内容大部分是作者自己创作的，有一部分是改写
。他的这种拟话本的创作，对通俗文学很有贡献。
　　《初刻拍案惊奇》有些篇章文字典雅，很有风格，但极少，大部分谈因果相报，讽劝
世人，而在《二刻拍案惊奇》中谈人的事少，谈鬼的事多，鬼气森森。
　　" 二拍" 各40篇，但因受明代淫逸之风影响，有很多色情描写。
　　" 三言" 、" 二拍" 流传后，姑苏抱甕老人从二者中精选40篇，编成一部《今古奇观
》，选择很精，所以流传很广。
　　5.戏剧
　　明代戏剧不如元代成就辉煌，但也出现了许多好作品，尤其是明代后期，佳作迭出，
也是我国戏剧史上一个很有光彩的时期。
　　明代戏剧主要有两类，一类是承继元代戏曲形式的杂剧，一类是在宋元南戏基础上发
展演变而来的传奇。
　　在嘉靖年间，著名音乐家魏良辅对昆腔进行改良，把当时" 平直而无意致"的南曲，度
为新声，" 疾徐高下，清浊之数，一依本宫。取字齿唇间，跌换巧掇，恒以深邈助其清泪
……" ，这是余怀《寄畅园闻歌记》中记载魏良辅改良昆腔的情形。同时也有其他人的努力
。当南曲由平直改为婉转动听之后，由地方传入京师，引起大家效仿，南北曲的界限也不
分明了。昆曲兴盛，压倒诸腔，流传近300年。这一成就使明代戏剧呈现新的面貌，不用唱
腔而用文字篇幅长短来区别戏剧形式，一般把篇幅短的称杂剧，把规模宏大，一剧经常长
达几十出的称传奇。
　　明代杂剧作家很多，作品约有500 种。明初著名的杂剧作家有王子一、汤式、贾仲明
、谷子敬、朱权、杨景言等。这一时期名声最盛的是朱有燉，他的创作比上述作家晚，但
剧作很多，有30多种。因为他是皇族，所以作品多为贵族情趣，歌舞升平。嘉靖年间著名
剧作家有王九思、康海、冯惟敏等。隆庆至万历年间，优秀作家又相继出现，著名的有梁
辰鱼、徐渭、李开先、陈与郊等。
　　总的来说，明代杂剧后期作家的作品比前期的好。但内容题材手法深受前朝影响。
　　明代传奇篇幅长，文辞华丽典雅，题材丰富，比杂剧细腻成熟，标志着我国古代戏曲
的进步。
　　在嘉靖以前，明代传奇著名的有邱濬的《五伦全备》、《投笔记》，邵燦的《香囊记
》等。内容宣扬封建伦理，文字刻意求工，辞句华丽，但不适合演出。与嘉靖以后的作品
相比，相当逊色。后期的著名作品有李开先的《宝剑记》、梁辰鱼的《浣纱记》、沈璟的
《义侠记》、孙仁孺的《东郭记》、周朝俊的《红梅记》、孟称舜的《娇红记》、高濂的
《玉簪记》以及标志我国戏剧发展高峰的汤显祖的《牡丹亭》。
　　(1)李开先与《宝剑记》
　　李开先(1501-1568 年），嘉靖八年进士，官至太常寺少卿，年四十罢官归乡，从此过
着诗酒生涯。他买了1000亩地，种了100 棵桑树，建造了中麓书院，与宾客往来酬对，研
究戏曲、诗歌，个性豪迈。他的最著名作品《宝剑记》是取材于《水浒传》中林冲的有关
情节，一共有52出。内容上与水浒故事稍有不同，增加了林冲与高俅在政治上的斗争，把
林冲的性格写得很生动，而且一心报国，有志难申，因高俅父子陷害，被逼上梁山。在细
节上把林冲持刀入白虎堂改为持一把宝剑，所以叫《宝剑记》。李开先文采风流，但对戏
剧音乐都不在行，使曲调与文字生硬不合谐，因此没有长期流传，但其中《夜奔》一出相
当精采，曲文十分出色，成为经典。如：
　　良夜迢迢，良夜迢迢，投宿休将门户敲。遥瞻残月，暗度重关，我急，急走荒郊。俺
的身轻不惮路途遥，我心忙又怕人惊觉。也吓，吓得俺魄散魂消。红尘中误了俺五陵年少
。
　　(驻马听）
　　望家乡去路遥，想母妻将谁靠.俺这里吉凶未可知，哦呵他，他那里生死应难料，呀，
吓得俺汗津津身上似汤浇，急煎煎内心热油熬。幼妻今何在，老萱堂恐丧了！劬劳，父母
的恩难报，悲号，罢，叹英雄气怎消，叹英雄气怎消。
　　(雁儿落带得胜令）
　　呀，又只见乌鸦阵阵起松梢，数声残角断渔樵，忙投村店伴寂寥。
　　想亲闱梦杳，想亲闱梦杳，这的是空随风雨度良宵。
　　(收江南）
　　(2)粱辰鱼与《浣纱记》
　　梁辰鱼，字伯龙，号少白，江苏昆山人。他的散曲很出色，但戏剧成就更高。他风流
俊俏，性格潇洒。富贵时豪华浪漫，贫寒时也旷达洒脱，不参加科举，不求功名，以词曲
戏剧在当时享有盛名，极受欢迎。
　　徐又陵《蜗亭杂记》说他为" 一时词家所宗，艳歌清引，传播戚里间……
　　歌儿舞女，不见伯龙，自以为不祥也。" 魏良辅改良昆腔后，梁辰鱼据此填了《浣纱
记》。所以《浣纱记》既有文辞的流丽典雅，还有声腔上的精美，被传颂一时，许多曲文
至今流传。
　　《浣纱记》又名《吴越春秋浣纱记》，取材于野史《吴越春秋》等书西施和范蠡的故
事，写绝代佳人与英雄才子的悲欢离合，而且情节在吴越战争和勾践复仇的背景下展开，
还穿插了伍员忠义殉国的事迹，突破了公子小姐相见于后花园和私订终身最后夫荣妻贵的
一般俗套。在历史的大背景国破家亡与两国战争的情形下，爱情的感觉必然不同，而且结
局也不同。结局是两人一　叶扁舟，归隐五湖，境界很高。而且主题也很丰富，爱情以外
，还有复仇、忠义、英雄末路、飘然世外的归隐等，思想很新，对人物的理解，对世情的
理解都有独到之处。曲文也写得极美。
　　《伍员寄子》是其中著名的一折。伍员见吴王不听忠言，吴国危在旦夕，把儿子托付
给齐国的义弟，父子分离的场面十分凄凉，亲情感人至深。曲文这样写道：
　　清秋路，黄叶飞，为甚登山涉水.只因他义属君臣，反教人分开父子。又未知何日欢会
，料团圆今生已稀，要重逢他生怎期.浪打东西，似浮萍无常，禁不住数行珠泪，羡双双旅
雁南归，羡双双旅雁南归。
　　(胜如花）
　　望长空孤云自飞，看寒林夕阳渐低。今生已矣，今生已矣。白首无成，往事依稀。日
暮穷途，空挽斜晖。
　　西风里，泪湿旧缝衣。(外）亲骨肉因何事竟生离。(末）长亭远，极目处草萋萋，(合
）回头望，欲去更徘徊。今日轻分手，他年会何地。
　　肠断也，回首各东西。
　　《浣纱记》中写西施浣纱的场面，曲文也十分优美，但风格是清新流利的：
　　苧萝山下，春舍多潇洒。问莺花肯嫌孤寡，一段娇羞，春风无那。
　　趁晴明溪边浣纱。
　　最后吴越兴亡，事如春梦，在《泛湖》中的曲文有浓郁的苍凉：
　　你看馆娃官，荆棒蔽。响屧廊，莓苔翳，可惜剩山残水，断崖高寺，百花深处一僧归
。空遗旧迹，走狗斗鸡。想当年僭祭。望郊台凄凉云树。
　　香水鸳鸯去，洒城倾坠。茫茫练渎，无边秋水。
　　沧桑之后，飘然远去，是功名富贵以外的境界。这种境界也只有《浣纱记》才有，其
他历史剧，写的都是红尘争斗，无止无休。可见《浣纱记》对历史的感悟更加深远。所以
它在主题上和艺术上都是一部优秀作品，代表明代传奇的杰出成就。
　　(3)吴江派沈璟
　　万历年间，戏剧创作分为吴江派和临川派。吴江派重视音律，临江派重视文辞，而吴
江派的宗师就是沈璟. 沈璟(1555-1615 年），字伯英，号宁庵，又号词隐生，江苏吴江人
。万历进士，后归隐于乡，和同里的顾大典并蓄声妓，选优伶。演戏曲，过着纵情词曲的
生活。
　　他的主要戏剧成就在音律，他编的《南词全谱》是作曲的经典。他的戏剧作品《义侠
传全集》，是写武松的故事。这是他最出色的创作，但武松形象无法与《水浒传》相比。
　　他的剧作内容大部分讲因果相报，没有突出的思想性。
　　他在曲学上精湛的成就，吸引了许多人追随，而曲也成为沈家的" 家学".还有许多门
人弟子，继承发扬吴江派讲求格律的传统，也取得一定成绩。
　　(4)汤显祖与《牡丹亭》
　　汤显祖(1550-1616 年），字文仍，号若士，又号清远道人。江西临川人，宦途不得意
，退居乡里，进行戏剧创作，就像他在《牡丹亭》里一首《蝶恋花》中写的那样：" 忙处
抛人闲处住。百计思量，没个为欢处。白日消磨断肠句。世间只有情难诉。玉茗堂前朝复
暮。红烛迎人。
　　俊得江山助。但是相思莫相负。牡丹亭上三生路。" 他在戏剧创作上重视文辞，不愿
遵守格律，与吴江派恰成对比，所以称他这种有这样创作风格的人为临江派。汤显祖为此
派宗师，又因他住的地方叫玉茗堂，所以这派也称玉茗堂派。但他的戏剧成就绝非流派可
以衡量，《牡丹亭》已成不朽佳作。
　　汤显祖的主要著作被称为《临川四梦》，即《还魂记》(《牡丹亭》）、《紫钗记》、
《邯郸记》、《南柯记》。其中《还魂记》是作者的创作，题材是"因梦成戏".其余三种都
取材于唐代传奇，《紫钗记》取材自《霍小玉传》，《邯郸记》改编自《枕中记》，《南
柯记》改编自《南柯太守传》。其中最出色，对后世影响深远，成为中国古典戏剧名篇的
是《壮丹亭》。
　　《牡丹亭》的主题是写" 情" ，而当时的封建环境提倡的是" 理".作者认为" 情有者
理必无，理有者情必无" ，所以写杜丽娘情真情深，热情地追求自己幸福，就是对" 理"
的蔑视。把" 情" 作为人间美梦，为之生死相许，反映了作者追求个性自由的艺术理想。
　　这一主题是用浪漫主义的创作手法实现的。杜丽娘因情而死，又还魂重生，为当时有
些人所不理解，认为还魂是不可能的，所以情节不合理。汤湿祖在《牡丹亭题辞》中的一
段话算是对当时这些人最好的教育。
　　他说：
　　" 如丽娘者，乃可谓有情之人耳。情不知所起，一往情深，生者可以死，死者可以生
。生者不可与死，死者不可复生者，皆非情之至也。
　　梦中之情，何必非情，天下岂少梦中之人耶." 只要情真，何必探求还魂是不是有可能
呢.
　　《牡丹亭》中最光彩照人的形象是杜丽娘。生生死死的情节都因她的情而展开。她和
柳梦梅的相会是在梦中，却思念成疾，憔悴而死。因为她视情如命，而且在死后还要再续
前缘，非常执著，表现出一种至情无怨的精神。而这种精神来自杜丽娘丰富美好的内心世
界，她的外在环境对" 情" 是严厉禁止的。她那清廉却迂腐顽固的父亲，对她的行为始终
是批判的，直到最后运用皇帝权威让他认了女婿也无法平息他的愤怒，如果不是对封建礼
教发自内心的热爱，何至如此.对情根本无法理解。她的老师也教她" 有风有化，宜室宜家
" ，还告诉她" 你师父60多岁了，从不曾游个花园".她的母亲也不许她再游花园。在这样
一个无情环境里，杜丽娘始终多情，反叛封建礼教，即使是通过父母老师传授的礼教，至
爱无悔。杜丽娘，伤春自怜或游园惊梦都跟春天景致联系在一起的，作者以春天的韶华写
她" 如花美眷，似水流年" ，更突出了人物的美。
　　《牡丹亭》的文辞非常美丽，如珠如玉，下面是著名的几段：
　　袅晴丝吹来闲庭院。摇漾春如线。停半饷。整花钿。没揣菱花。偷人半面。迤逗的彩
云偏。
　　(步步娇）
　　你道翠生生出落的裙衫儿茜。艳晶晶花簪八宝填。可知我常一生儿爱好是天然。恰三
春好处无人见。不提防沈鱼落雁鸟警諠。则怕的羞花闭月花愁颤。
　　(醉扶归）
　　原来姹紫嫣红开遍。似这般都付与断井颓垣。良辰美景奈何天。赏心乐事谁家院。朝
飞暮捲。云霞翠轩。雨丝风片。烟波画船。锦屏人忒看的这韶光贱。
　　(皂罗袍）
　　遍青山。题红了杜鹃。荼■外烟丝醉软。牡丹虽好。他春归怎占的先。闲疑盼。生生燕
语明如翦。呖呖莺歌溜的圆。
　　(皂罗袍）
　　没乱里春情难遣。蓦地里怀人幽怨。则为我生小婵娟。拣名门一例一例里神仙眷。甚
良缘。把青春抛的远。俺的睡情谁见。则索因循腼腆。
　　想幽梦谁边。和春光暗流转。迁延。这衷怀那处言。淹煎。泼残生除向天。
　　(山坡羊）
　　最撩人春色是今年。少甚么低就高来粉画垣。原来春心无处不飞悬。
　　睡荼■抓住裙钗线。恰便是花似人心好处牵。这一湾流水呵，为什呵玉真重遡武陵源。
也则为水点花飞在眼前。是天公不费买花钱。则咱人心上有题红怨。辜负了春三二月天。
　　《牡丹亭》的动人之处，还在于作者运用了象征的手法，把青春、爱情和美丽都用春
光春色的意象来表现，把杜府花园比作有情天地，与世俗世界相对立，杜丽娘的少女情怀
，幽闺自怜，对旧　　梦新愁的缠绵哀怨也都是在一片春天景致中展开。而杜丽娘也命如
春花，凋零以后仍然重开。整个情节都用这样的诗情画意安排，生动地反映了戏的主题：
爱情是人生最美的境界。" 似这般花花草草由人恋，生生死死随人愿，便酸酸楚楚无人怨
。"

第050卷世界近代前期艺术史                      返回目录

　　内　容　提　要
　　公元15世纪至16世纪中叶，欧亚大陆出现了资本主义生产关系，" 文艺复兴" 运动的
深入发展，开辟了世界近代史的新纪元。本书即以这一断代为背景，并在继承前人成果，
吸取新的研究资料的基础上，对于意大利、尼德兰、德国、西班牙、法国、英国等文艺复
兴艺术，明代八朝的中国传统艺术，日本的世俗美术，印度的莫卧儿王朝艺术，以及印加
帝国艺术和贝宁艺术等等，都进行了整体性、学术性的文化思考和史学阐述，客观地反映
出改革开放以来艺术史学最新的科研水准。全书史论结合且以史为主，内容丰富且格调清
新，文字生动且立论公允，是一部集学术性、可读性于一身的艺术史学专著。
　　一、概　　述
　　公元15世纪至16世纪中叶，欧亚大陆出现了资本主义的生产关系，南欧和中欧的人文
主义运动已成燎原之势，及至17世纪中叶资产阶级革命的开始，人类社会历史发展的新纪
元已被开通。公元1453年至1600年前后，正是文艺复兴运动高潮叠起的年代，一些国家的
市民阶层，相继打起了" 文艺复兴" 和" 人文主义"的旗帜，唤醒人们展开了讨伐宗教神学
和封建制度的社会斗争，激荡出许多惊天动地的英雄业绩。此时，东方的一些封建帝国均
已呈现出衰落之势，反抗封建宗法关系的思想文化浪潮也是此伏彼起，汇入了世界近代前
期社会变革的滚滚洪流，冲击着封建主义中央集权制度的社会基础。资本主义生产关系的
出现，人文主义运动和早期民主意识的觉醒，标志着人类社会已经步入了质变性的历史转
折关头。在这个伟大的历史时代，具有革新精神的文化艺术巨匠层出不穷，反映世俗情感
的艺术杰作大量涌现，形成了人类历史上一个光芒四射的艺术时代。
　　1.世界近代前期艺术发展的进程
　　世界近代前期艺术的形成，缘于意大利的文艺复兴运动。
　　意大利是地中海北岸、欧洲南部的亚平宁半岛上的一个沿海国家。
　　这里是欧亚非三大洲的交通枢钮。公元12至13世纪，十字军远征疏通了地中海沿岸各
国的贸易通道，意大利凭借着自然地理条件的优越，操纵了西欧与东方的贸易往来。佛罗
伦萨、威尼斯等滨海城市涌现出大量的工场手工业作坊，形成了为数众多的市民阶层，反
映新型生产关系的市民世俗文化也开始生成。城市的兴起，工商业的繁荣，推动着资本主
义原始积累的增长。这种注重物质利益和个人价值的社会力量，显然是对宗教禁欲主义和
封建贵族制度的反叛，招致了宗教势力和封建王朝的疯狂围剿，从而激发了市民阶层更为
强烈的反抗。进入14世纪后，意大利出现了独立的城市共和国，并成为历史上第一个反抗
封建制度的战斗堡垒。在强大的敌对势力面前，新兴的资产阶级并不懦弱，他们借助古希
腊罗马文化中的人文主义内容，打起了" 古典文化再生" 的旗号，热情地传播以人性反对
神性、以人道反对神道、以人权反对神权，肯定人的价值、肯定世俗生活、肯定私有财产
，追求人身自由和个性解放的人文主义思想，掀起了风起云涌的文艺复兴运动，推动着自
然科学、社会科学、文化艺术等社会领域涌现出成批的" 巨人" 以及背叛上帝、蔑视王权
、宣扬民主、歌颂自由的累累硕果来，荡涤了以神为中心的黑暗世界，将欧洲推进到历史
发展的重大转折关头，跨入了近代社会发展的崭新阶段。因此，文艺复兴运动的实质，并
不是所谓" 古典文化的再生" ，而是反抗封建制度、宣扬民主精神的资产阶级新文化的新
生。
　　在这个急剧变革、巨人如潮和热衷于创造的火热年代里，意大利、尼德兰、德国、西
班牙、法国、英国等地的艺术家们，经过了各自的发育阶段，迎来了16世纪中叶前后的文
艺复兴艺术的全面高涨。达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔、提香、丢勒、莎士比亚等艺术大
师，运用现实主义的创作法则，尽情地宏扬人的价值和民主思想，揭露了中世纪的腐朽和
没落，宣告了宗教统治和贵族制度的破败，展现了资本主义前夜各种社会力量的冲突，昭
示了个性解放和人身自由、砸烂封建枷锁和神权桎梏的迫切，创造出前所未有的建筑、绘
画、雕塑、戏剧等人间奇迹来，进而又深深地推动着文艺复兴运动的传播和发展。16世纪
末，文艺复兴艺术出现了衰退现象，经过了一个低落的时期，便转向了巴洛克艺术。
　　在西方社会急剧变革之时，亚洲各民族也出现了不同程度的手工业发展和资本主义生
产关系的萌芽。繁荣的城市经济和市民阶层的活跃，加速了民间艺术和世俗美术的发展。
但东方国家仍维系着日益衰落的封建制度，艺术家们在古老传统的基础上进行着不懈地探
索，民间艺术以绝对的优势空前繁盛起来，皇家艺术则在中央集权的指挥棒下，产生出类
似宫廷建筑那样的惊世之作。这种状况在明清之际的中国最为典型，深受中国文化影响的
日本则进入了世俗美术的时代，古老的印度王国也从中世纪的偶像崇拜转向了人间世界。
及至整个人类，在三大文化圈的领地上，都吹荡着艺术创造的新风，取得了不同凡响的艺
术成就。
　　2.世界近代前期的艺术成就
　　公元15世纪中叶至16世纪末，整个艺术世界硕果累累，欧洲的文艺复兴艺术，中国的
明代艺术、日本的世俗美术、印度的莫卧儿王朝艺术、非洲的贝宁艺术，美洲的印加艺术
，都取得了划时代的成就。文艺复兴盛期的艺术，集中表现在绘画、雕塑、建筑和戏剧方
面。在地域上以意大利、尼德兰、德国、西班牙、法国和英国最为突出。明代艺术的成就
，重在书法、绘画、雕塑、建筑和戏剧方面。日本和印度在绘画上别开生面，贝宁的青铜
雕刻精妙绝伦，印加的建筑艺术独树一帜。
　　(1)意大利文艺复兴美术
　　意大利是文艺复兴的发祥地，其发端可上溯到13至14世纪之交。
　　到了15世纪，便进入了文艺复兴美术的早期阶段，佛罗伦萨是当时美术创作的大本营
。乔托、多那泰罗、波提切利等几代艺术家主导的佛罗伦萨画派所创立的现实主义美学原
则，决定了意大利艺术发展的道路。佛罗伦萨大教堂的建成，被称为" 文艺复兴艺术的报
春花" ，标志着文艺复兴美术史的开始。
　　公元15世纪末至16世纪中叶，是意大利文艺复兴运动的全盛时期。
　　此时，罗马在政治、经济、文化的发展上，取代了佛罗伦萨的中心地位。
　　教皇为了重新确立基督世界的统治地位，挥金重建罗马，引来大量的文化艺术人才，
形成了罗马画派，达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔便是杰出的代表。
　　达.芬奇(1452-1519 年）是文艺复兴时期最卓越的科学巨匠和革术大师。早年曾在佛
罗伦萨委罗基奥的工场学习绘画雕刻，并热衷于科学研究。他的早期作品，有与老师合作
的《基督受礼》和独自完成的《天使领报》等。1482年来到米兰为米兰大公服务达20年之
久，创作了《岩间圣母》、《最后的晚餐》等不朽之作。1503年又回到佛罗伦萨，在1503
至1506年间完成了《蒙娜丽莎》的创作。1506年再次来到米兰，创作了《丽达》、《圣安
娜》等一些作品。1516年，达.芬奇迫于动乱和冷落而迁居法国，以宫廷画家的身份从事绘
画和科学研究直至去世。他的创作以博大精深、富有哲理、擅长内心刻画而超出群伦，那
幅" 永恒的微笑" ，公认为是绘画史上的最高成就。
　　米开朗基罗(1475-1564 年）是继之而起的又一位艺术大师，擅长雕塑和绘画。少年时
代曾在" 梅迪奇花园" 接受艺术训练。公元1501至1504年的佛罗伦萨创作的《大卫》雕像
，表现出超凡脱俗的艺术气质。
　　1508至1512年间，他接受教皇朱诺二世的委托，创作了西斯庭礼拜堂的天顶画《创世
纪》，又显示出绘画上的天赋。在朱诺二世陵墓中的《摩西》雕像，也和《大卫》一样，
成为人们心目中拯救民族、摆脱苦难的英雄化身。1534至1541年创作祭坛画《最后的审判
》，是米开朗基罗晚年的重要作品，表现出艺术家对人生的总结和对当时社会的裁判。他
那具有宏伟壮丽的创作形式和雄浑豪放的艺术风格，被誉为市民英雄的创造者，其成就为
人类所罕见。
　　拉斐尔(1483-1520 年）出生于布里亚，早期在佩鲁吉诺的工场学习。其画作洋溢着明
快的色彩、柔和的光线和优雅的节奏感。公元1508年，他应友人之邀来到罗马，开始创作
生涯。他为梵蒂冈绘制的《雅典学院》、《巴尔纳斯山》和《圣典辩论》等壁画，表现出
一个人文主义者对于真理和幸福的执着追求，并奠定了在罗马画坛的地位。他是描绘女性
形象的大师，《西斯庭圣母》是其代表作，所作圣母即有贵族气质又富有世俗情感。他以
优美的诗化的绘画语言展现出人文主义的社会理想，这种模式成为以后学院派古典主义崇
奉的标准之一。
　　威尼斯画派，是意大利文艺复兴美术最后一段华丽的乐章。威尼斯是15世纪地中海沿
岸最大的商业中心，实行贵族共和制政体，呈现出一派繁华的世俗生活气氛。威尼斯画派
的美术题材在15世纪后半期由宗教转向了世俗，尤以人体和美丽的自然风光为主，极富享
乐主义情调。其代表以乔尔乔内和提香最为著名。
　　(2)尼德兰文艺复兴美术
　　尼德兰在中世纪末期已成为文艺复兴美术的一方沃土，其地域包括现在的荷兰、比利
时、卢森堡和法国东北部的一些地区。由于地理条件优越、手工业发达、商业繁荣，资本
主义因素发展较快，促进了文化艺术的兴旺，尼德兰画派得以形成并取得了辉煌的成就。
罗伯特.康宾和扬.凡.埃克是这一画派的主要奠基人。及至15世纪中叶到16世纪末，罗吉
尔.凡.德尔.维登(1399-1464 年）的宗教画和肖像画，德尔克.波茨(约1415-1475 年）、
雨果.凡.德尔.高斯(约1440-1484年）
　　的祭坛画和宗教画，希罗尼穆斯.博斯(约1450-1516 年）的独特绘画语言，昆丁.马苏
斯(约1465-1530 年）的风俗画，约阿希姆.帕提尼尔(约1485-1524年）的风景画，彼得.勃
鲁盖尔(约1525-1569 年）
　　那充满激情的战斗画卷，都作出了划时代的贡献。
　　(3)德国文艺复兴美术
　　公元15世纪至16世纪，德国经济有了明显的发展，手工业工场日渐增多，资本主义生
产关系已经萌芽，但封建经济仍然根深蒂固，教皇、主教、上层僧侣的势力也很顽强。因
此，阶级矛盾异常尖锐，反抗教会的斗争成为社会斗争的焦点。在社会斗争的风暴中，德
国的文艺复兴艺术从兴起达到了极盛时期。
　　德国文艺复兴艺术兴起于15世纪，康拉德.维茨(约1410-1445 年）的宗教画、马丁.盛
高厄(约1450-1491 年）的祭坛画，都表现出画家对生活环境和社会生活的关切，反映出他
们肯定生活、肯定人生、歌颂大自然的人文主义倾向。
　　革命斗争高涨以后，阿尔布雷希特.丢勒(1471-1528 年）的肖像画和版画，吕内瓦尔
德(约1475-1528 年）的祭坛画，老卢卡斯.克拉纳赫(1472-1553 年）的宗教画、神画及肖
像画和风景画，小汉斯.贺尔拜因(约1497-1543 年）的壁画、肖像画、祭坛画以及图书插
页，蒂尔曼.里门施奈德(约1455-1531 年）、亚当.克拉夫特(约1455-1509 年）和汉斯.维
滕(约1485- .）的雕刻作品等，都是有力的美术武器。
　　(4)西班牙文艺复兴美术
　　深受意大利和尼德兰的影响，15世纪以来，西班牙文艺复兴运动也随之兴起。早期的
美术家有费尔列尔.巴索、哈依姆.乌格特、哈依姆.费尔列尔等。
　　公元16世纪上半期，查理五世号召全力学习意大利，不少西班牙画家便来到意大利学
习，意大利画家也有来西班牙供职的。这一时期，西班牙比较开放，人文主义思想活跃起
来。当时，绘画艺术的代表有彼德罗.贝鲁盖特、阿连赫.费尔南德斯和华内斯，雕刻家有
小阿劳索.贝鲁盖特。但是，西班牙的宗教和封建势力仍很顽强，腓力二世执意把美术作为
巩固王权的工具，致使意大利的人文主义思想未能扎根，1556年后便进了保守期。这一时
期，著名的宫廷画家有桑切斯.科埃里奥(约1531-1588 年）和巴道哈.克鲁斯(1551-1608
年）。他们的作品端庄华丽，只是内心刻画明显不足。意大利样式主义艺术在西班牙颇有
影响，其代表首推路易斯.英拉莱斯(1510-1586 年），画作强调外形，并带有浓重的神秘
主义色彩。另有地方画派，埃尔.格列柯(1541-1614 年）
　　是其著名代表。格列柯是一个内心充满矛盾的画家，他厌恶上层社会但又难以接近下
层人民。他笔下的事务是一个变形了的世界，流露出他那苦恼的情感。其代表作有《奥尔
加斯伯爵的下葬》、《吹火的孩子》、《把商贩赶出圣殿》、《圣母升天》、《圣莫里斯
的殉教》和肖像画《伊罗姆.德.库埃瓦斯肖像》等。
　　16世纪下半叶至17世纪初，地方画派中也出现了一些反映现实生活的画家。其中，巴
仑西亚画派的法.里巴尔达，塞维利亚画派的老埃尔连拉和法.巴切柯等人的创作实践，为
17世纪西班牙美术的黄金时代开了先河。
　　(5)法国文艺复兴美术
　　法国是哥特艺术的故乡，这里有着热爱艺术的传统。15世纪时，国家处于破裂境地，
但人们深爱着意大利的文艺复兴美术，并能继承和结合民族传统，将两种艺术的素养熔为
一炉，创作出杰出的雕塑和绘画艺术来。
　　吕特(1350-1406 年）是勃艮第一带最出色的雕刻家，深入的心理刻画使他成为15世纪
现实主义艺术潮流的主要代表。柯隆波(1431-1512 年）是图尔地区的优秀雕塑家，《圣乔
治屠龙》等力作具有高度的表现力和人物形象的完美特征。
　　古戎(1510-1572 年）和彼隆(1534-1590 年）是建筑雕塑的杰出代表。他们的作品极
富装饰趣味，并与建筑的线条合谐统一。古戎为卢浮宫创作的《女像柱》、《带鹿的狄安
娜》和巴黎圣洁者喷泉的《仙女》浮雕，以及彼隆的《基督下架》等浮雕作品，造型精美
、线条典雅，均属上乘之作，表现出意大利古典题材与法国传统的完美结合。
　　富盖(1420-1480 年）以手抄本插图和教堂玻璃画在图尔独树一帜。
　　所作《祈祷书》和《默伦双联祭坛画》丰富了法国艺术的表现技巧；《圣母子》标志
着法国趣味向古典主义的发展，《查理七世》和《德于格尔森像》又展示出他的多种表现
才能。
　　枫丹白露画派的优秀代表有罗索和普里马蒂乔、古赞父子、长隆、让.克洛埃父子等人
。其作品表现出他们的卓越才能，对17世纪艺术产生了深刻的影响。
　　(6)莎士比亚与文艺复兴戏剧
　　公元15世纪下半叶，以人文主义精神为本质特征的欧洲戏剧也同文艺复兴美术一样，
呈现出高度繁荣的盛况，成为继古希腊戏剧之后的第二个表演艺术的高峰。这一时期的戏
剧繁荣，以意大利为先导、英国和西班牙为主流；意大利的马基雅维利，西班牙的鲁埃达
和维加、英国的马洛、莎士比亚和琼森等著名艺术家都作出了卓越贡献。
　　16世纪的意大利，人文主义的喜剧、悲剧、田园剧大量涌现，排除了宗教戏剧对于表
演艺术的垄断，从而成为文艺复兴戏剧的先导。马基雅维利(1469-1527年）是当时著名的
政治活动家和剧作家。公元1520年，他创作的《曼德拉草根》是第一部用意大利文写成的
喜剧作品，剧作遣责了以金钱为基础的家庭关系，揭露了教会的虚伪和堕落，歌颂了人的
智慧和爱情，宣扬了人文主义的人生观。1515年，特里西诺(1478 -1550年）的《索福尼丝
巴》，是意大利第一部悲剧作品，主人公索福尼丝巴为了维护自己的名誉而服毒自杀，宣
扬了爱国主义和个性解放的人文精神，被誉为文艺复兴戏剧的第一部典范悲剧。塔索
(1545-1595 年）创作的《阿明达》是田园剧的典型代表。剧作讴歌了牧人阿明达和山林水
泽女神西尔维亚的爱情，表达了人文主义的理想追求。但是，意大利的喜剧、悲剧和田园
剧大都脱离民间而供少数人欣赏，只有源于民间的即兴喜剧才深受民众欢迎。剧中包含着
尖锐的社会讽刺和强烈的民主思想。16世纪初，即兴喜剧已在许多地方出现，到了这一世
纪的中叶便出现了高度发展的盛况。
　　西班牙戏剧以民族传统和世俗精神为基本特色，剧作积极反映尖锐复杂的社会矛盾和
阶级斗争，歌颂人民的爱国思想和英雄气概，鼓舞人们奔赴战斗的生活、追求自由幸福的
人权，具有高度的现实主义精神和鲜明的民族色彩。被誉为西班牙民族戏剧奠基人的鲁埃
达(约1505-1565 年），以其优秀的插曲剧、幕间剧和喜剧创作，极大地推动了民族戏剧的
发展，并且形成了特有的表演风格和流行的程式。
　　公元16世纪中叶至17世纪20年代，西班牙戏剧进入了黄金时代。
　　其成就表现在世俗戏剧的空前繁荣上面。继鲁埃达之后，维加等人也勃然崛起，将西
班牙文艺复兴戏剧推向了高潮。维加(1562-1635 年）的剧作计有1800余部，但传世的不足
1 ／3.其内容可分为袍剑剧、宗教剧、牧歌剧、神话剧、古典历史剧、骑士剧、意大利情
节剧、外国历史剧、本国历史剧等9 种类型，其中反抗暴政、伸张正义、崇尚忠诚、维护
秩序等思想见解，构成了他的戏剧主题。维加的创作活动，把正在繁荣的西班牙民族戏剧
推向了成熟的高峰，形成了黄金时期的一大戏剧流派。
　　英国的文艺复兴戏剧，经历了3 个不同的发展阶段，涌现出莎士比亚这样的艺术天才
和大量优秀的剧作，从15世纪末到16世纪70年代，是英国文艺复兴戏剧的第一阶段。　　
1485年，都铎王朝的建立，结束了国内长期战乱的局面。统治集团采取了较为开明的政策
，人文主义思想得到了广泛的传播。剧作家们运用中世纪的奇迹剧、道德剧和插曲剧等形
式，大力宣扬人文主义的思想内容和社会理想。著名的插曲剧作家黑伍德(1497-1580 年）
，善于运用社会讽刺来表现民主精神，《四个P 的戏》是这类题材中的优秀代表。
　　英国的第一部喜剧，是1553年尤德尔创作的《拉尔夫.劳伊斯特.道伊斯特》，表现了
一个吹牛的骑士向一位富孀求婚而　　　　　　败于一位商人手下的情景，宣告了新生力
量战胜腐朽势力的必　　　　　　　　然趋势。1561年，萨克威尔(1536-1608 年）和诺顿
(1532-1584 　　　　年）合作的《高勃达克》，是英国的第一部悲剧。题材出自中世纪的
英国历史，描写两个王子争夺王位、互相残杀而导致内战的情节，剧中运用的无韵诗体语
言，成为英国文艺复兴戏剧广泛采用的语言形式。
　　从16世纪70年代到1616年，是英国文艺复兴戏剧高度发展的鼎盛时期。1588年，英国
击溃了西班牙的" 无敌舰队" 赢得了海上霸权的胜利，民族精神空前高涨，戏剧也随之昌
盛起来。公元1590年前后，英国涌现出一大批职业剧作家，其中以所谓" 大学才子" 最为
有名。黎里、格林、皮尔、马洛等人的创作成就产生了强大的影响，并为莎士比亚的创作
铺平了道路。
　　莎士比亚(1546-1616 年）的剧作，代表了文艺复兴戏剧的最高成就。作品中展现了人
文主义思想，题材涉及到当时所有的重大社会问题。
　　他的戏剧语言极富个性化，无论喜剧、悲剧、还是历史剧，都具有复杂曲折的矛盾冲
突和生动精微的细节刻画，既悲喜交融又充满哲理，更善于展现人的精神世界，成功地塑
造出亨利五世、福斯泰夫、威尼斯商人、雷特、罗密欧与朱莉叶、哈姆雷特、李尔王、奥
赛罗和苔斯狄蒙娜等一大批经典性的舞台艺术形象。
　　琼森(1572-1637 年）是另一位著名剧作家，在莎士比亚去世后，他便成了英国剧坛的
盟主，留有剧作18部。
　　公元1616年，莎士比亚逝世后，英国的人文主义戏剧步入了衰落时期。
　　(7)明代八朝的中国艺苑
　　公元15世纪中叶至16世纪末，日益衰微的明代帝国在内忧外患之际，又延续了景泰、
天顺、成化、弘治、正德、嘉靖、隆庆、万历共8 个王朝。它们仍未放松对皇室建筑的拓
展，在京师和全国各地涌现出大量的宏伟建筑和优美的园林，显示出建筑艺术所特有的皇
家气派和贵族风气。文人雅士们无法忍受封建专制的残酷迫害，纷纷脱离宫廷而与民间艺
术往来，从事着书法、绘画和戏剧方面的创作活动，使宋元以来的文人艺术达到了成熟的
程度。由于手工业和商业的繁荣，民间戏剧、雕塑和工艺美术都获得了高度发展，与文人
艺术共同形成了反抗封建压迫、争取人身自由的强劲潮流，成就了文明古国富饶多姿的艺
术奇观。
　　八朝的书法艺术，以" 吴门四才子" 、晚明大草书家群和董其昌的成就最高。在" 吴
门四才子" 中，祝允明，文征明的书艺最隆。与祝允明同代的顾璘在所著《国宝新编》中
称赞他：" 书学精士，自《急就》以及虞、赵上下数千年变体，罔不得其结构，若羲、献
、真、行，怀素狂草，尤臻笔好。" 可见其成就之高。文征明遍学古人，行书和小楷最精
，书名远播海内外，师从者甚众。博学多才的徐渭极富创造精神，所作大草对后世产生了
深远的影响。明袁宏道《中郎集》盛赞其书神说：" 不论书法而论书神，诚八法之散圣，
字林之侠客也。" 董其昌是继元代赵孟頫之后影响最大的一位书家，以卓越的学行和书画
并重于世，书风富有古淡、散逸、清苍的韵味，文人雅士竞相宗之。
　　八朝的绘画艺术，以山水画的成就最高，花鸟和人物虽有大作，但势单力孤而已。前
期的戴进(1388-1462 年）、吴伟(1459-1508 年）
　　等著名画家，继承宋代院体画的严整苍劲画风，曾被元代赵孟頫反对过的南宋山水画
，又成为明代画院的标准画法。因戴进祖籍浙江，受其影响所形成的画派便称为" 浙派".
沈周(1427-1509 年）、文征明(1470 -1559年）、唐寅(1470-1523年）、仇英(1493-1560
年），史称" 明代四大家" ，他们将" 元代四家" 的画风发扬光大。因其均系苏州一带人
氏，因而世称" 吴派".到了正德至嘉靖年间(1506-1566 年），沈、文两位大家成为画坛的
盟主，" 吴派" 自然强盛起来，" 浙派" 则每况愈下了。文征明谢世后，" 吴派" 传人拘
泥守旧，成为末流。董其昌为了挽救颓势，在理论和画作两方面进行了顽强的探索，完善
了文人画的理论体系和风格特色，因其祖籍上海松江而形成了" 松江派".由于过分强调笔
墨和文人" 士气" ，因而也难有突破。徐渭(1521-1593 年）、陈淳(1482-1544 年）等人
；在花鸟画上显现的泼辣豪放的画风，终于打破了明代画坛因陈相袭的陋习，成就了明代
写意花鸟画的高峰。人物画到了丁云鹏(生卒不祥）、陈洪缓(1598-1652年）、崔子忠(.-
1644年）、曾鲸(1568-1650 年）等人在晚明崛起时，才出现了转机，并取得了杰出的艺术
成就。
　　明代的雕塑艺术，较有成就的是民间泥塑和印章雕刻。由于中国古代建筑雕塑、陵墓
雕塑和宗教雕塑的黄金时代已成过去，因此石雕艺术也就缺乏突出的成就。木版年画和硬
木家具的发展，使木雕艺术呈现出较高的水平。异军突起的民间泥塑，题材涉猎人物、动
物、玩具、器皿、戏文故事、神话故事、风俗故事等，最显清新活泼，因而深受欢迎，经
久不衰。与雕塑艺术有着密切关系的工艺美术则进入了它们的极盛时期，历史悠久的瓷器
、景泰蓝、漆器和织锦等都取得了超越前人的成就，令前来传教、探险的人文主义志士们"
叹为观止".明代的建筑艺术，可谓集古之大成。在明初大兴土木的高潮之后，八朝之间又
取得了显著的成就。其中，建于嘉靖十九年(1544年）的祈年殿，代表着中国古代皇家建筑
的最高成就。由于功勋卓著，蒯祥等一批劳动人民出身的建筑师，也进入了二品公卿的行
例，而他们是中国古代建筑艺术史上罕见的建筑奇才。
　　明代的中期至末期，是中国古代戏曲发展的高度发展时期，尤其在嘉靖、万历年间
(1522-1619 年），南戏获得了突飞猛进的发展，昆腔改革又获成功。徐渭和汤显祖等人的
大量剧作、魏良辅和梁辰鱼对于昆剧的推动以及名目繁多且空前繁盛的说唱曲艺等繁荣景
象，共同形成了戏曲发展的高潮。
　　在戏曲艺术高潮叠起之时，朱载堉发明了" 十二平均律" ，使音乐艺术从理论到乐器
制作都实现了巨大的飞跃，开辟了音乐发展的新时代。李约瑟博士在《中国科学技术史》
中指出：" 平心而论，在过去的三百年间，欧洲及近代音乐确实有可能曾受到中国的一篇
数学杰作的有力影响" ，" 第一个使平均律在数学上公式化的荣誉确实应当归之中国。"
　　(8)日本的世俗美术
　　公元15世纪，日本进入世俗美术时代已达两个世纪之久，绘画艺术则是这一时期的重
要成就。日本幕府尊崇中国的宋、元文化，中国的水墨画和禅宗文化成为日本画家研习的
重点，出现了一批优秀的画家和作品，雪舟等是其中的优秀代表，被称为画圣。和雪舟同
时代的狩野正信是狩野派画风的盟主。同时，长谷川派、海北友松派的障壁画也有力作传
世。
　　(9)印度莫卧儿王朝美术
　　公元16世纪的印度莫卧儿王朝，是一个彻底否定偶像的伊　　　　　　斯兰教政体，
它的艺术成就突出地表现在绘画方面。莫卧儿王朝的第二代王胡玛俑、第三代王阿克巴、
第四代王贾汉杰等人，都是莫卧儿王朝艺术的倡导者和鉴赏家。公元1549年，王朝邀请波
斯的宫廷画家来到印度，开始了莫卧儿绘画的创作。伊朗绘画后期画风的透视法、远近法
、阴影法等表现方法都被吸收应用，以描绘宫廷生活、花鸟、肖像、战争等深受喜爱的题
材。阿克巴时代，画家们从伊朗和印度艺术的折衷法中吸收西洋画法并使之印度化。贾汉
杰王非常重视绘画，促使莫卧儿绘画由阿克巴时代的自然主义描写转向了以冷静观察为基
础的现实主义风格，形成了优美与纤细相结合的一种画风。
　　(10）贝宁的青铜艺术和印加帝国的建筑艺术
　　公元15世纪，贝宁王国的首府贝宁城已成为非洲青铜雕刻艺术的中心。15世纪至16世
纪，贝宁艺术达到了极盛时期，雕刻和浮雕的制作已超过了当时欧洲的水平。青铜雕刻的
题材以表现国王、王后、太子、达官、僧侣、贵族和随员为主，代表作有《国王头像》和
《母后头像》等。
　　青铜浮雕的题材，多以国王的丰功伟绩、战争、狩猎、出游、宫廷生活、外国人和动
物为主。其细微之处非常逼真，以至从服装、头饰、挂珠等造形上便可辨认出各类人物的
社会身份来。同时，美洲强大的印加帝的建筑艺术，也有其煌煌的成就。可惜在1532年，
遭到了西班牙侵略军的摧残而毁于一旦。
　　3.世界近代前期艺术的基本特征
　　艺术是反映客观世界的一种特殊方式。15世纪中叶至16世纪末，欧洲的文艺复兴艺术
、亚洲的中国明代艺术、日本的世俗美术、印度的莫卧儿王朝美术，非洲的贝宁雕刻，美
洲的印加帝国建筑等艺术现象的并存，艺术地再现了这一特定历史时代的风云变幻和思维
逻辑，从而形成了它们所固有的艺术特质和时代特征。
　　(1)文艺复兴艺术以人的力量战胜了神的力量，从而打开了人类觉醒的视野和新世界的
大门。在文艺复兴艺术家的笔下，刚刚诞生的维纳斯以她那青春的肌体和纯洁的性情，揭
开了宗教神学那厚厚的遮羞布和虚妄的本性；蒙娜丽莎则以她那发自内心的微笑，傲视着
宗教世界的土崩瓦解，传递着胜利的喜悦；屡遭厄运的" 耶稣" 终于强大起来，在世界的
末日到来之时，宣判了恶贯满盈的神学权威的死刑；哈姆雷特这位孤愤的王子，则以其英
勇牺牲的行为和腐朽的封建势力一起粉身碎骨了；新兴的资产阶级享受着从未有过的人间
快乐，在利末家的宴会上一醉方休；农民们也兴高采烈，在乡村小镇上载歌载舞……整个世
界都在发生着翻天覆地的变化：" 在惊讶的西方面前展示了一个新的世界——希腊的古代；
在它的光辉的形象面前，中世纪的幽灵消逝了；意大利出现了前所未见的艺术繁荣，这种
艺术繁荣好象是古典古代的反照，以后就再也不曾达到了。在意大利、法国、德国都产生
了新的文学，即最初的现代文学；英国和西班牙跟着很快达到了自己的古典文学的时代。
旧的orbis 　　terrarum(世界）的界限被打破了；只是在这个时候才真正发现了地球，奠
定了以后世界贸易以及从手工业过渡到工场手工业的基础，而工场手工业又是现代大工业
的出发点。教会的精神独裁被摧毁了，德意志诸民族大部分都直截了当地抛弃了它，接受
了新教，同时，在罗曼语诸民族那里，一种从阿拉伯人那里吸收过来并从新发现的希腊哲
学那里得到营养的明快的自由思想，愈来愈根深蒂固，为十八世纪的唯物主义作了准备。"
这是人类文明史上从未有过的巨大精神力量，它将古希腊的民主思想作为全体市民阶层的
思想武器，又以大无畏的求实精神获得了科学的真理，从而摧毁了高耸入云的封建壁垒，
打开了通向新世纪的大门，这就是文艺复兴艺术的底蕴和强大的震撼力量的原因所在。
　　(2)宗法思想和世俗情感的交炽使得封建艺术既很激越又很痛苦，传统的艺术创作惯性
流露出强烈的民主意识。在欧洲社会急剧变革的时刻，东方社会尚处在这种变革的前夜。
作为专制制度的臣民，艺术家们的血管里流淌着宗法思想的血液，但在遭受宗法制度残酷
迫害的同时而又咆哮呐喊。但是，他们又找不到新型武器，也就必然地拿起宗法制度中所
产生的一切艺术形式来显现自己的本质力量，因而在艺术形式上便出现了书法、绘画、雕
塑、建筑、戏曲、工艺美术的民族化发展，在地域上形成了中国的明代八朝艺术、日本的
世俗艺术、印度的莫卧儿王朝艺术，以及非洲的贝宁艺术和美洲的印加帝国艺术，它们都
有古老的渊源和优秀的传统，也浸透着浓厚的宗法思想。但是，痛苦的宗法制度的折磨时
刻在教育着人们，资本主义生产关系的萌芽也使艺术家们看到了它的新绿，因而，" 文人"
艺术以其蔑视王权的傲骨和清高的" 士气" 而高标于世，又与民间疾苦感情相通，所作杂
剧和传奇专以鞭笞权贵和封建礼教为己任，热烈颂扬爱国牺牲精神和追求幸福的果敢行为
；日本美术也从佛教美术的独裁下解脱出来，进入了世俗美术的时代；印度艺术则从宗教
崇拜的中世纪杀出重围，转向彻底否定偶像的近世美术。这些相似的变化，集中地显示出
封建主义没落与资本主义兴起之间的社会冲突和价值取向的历史性裂变，折射出艺术精神
上的时代特征。因而，程度不同的人文精神实则是各国艺术家的创作灵魂，在欧洲表现为
新文化性质的人文主义，在亚非各国表现为旧文化体系中的世俗感情和民主意识。试想，
徐渭的大写意花卉、雪舟等扬的东瀛山水、不正是如此的情结吗.
　　(3)现实主义法则及其多样化应用和时代性发展，又使世界近代前期各种艺术的" 含金
量" 得到增值。透过各类艺术的神秘魅力，洞悉蒙娜丽莎那神秘的微笑，我们便会发现创
作方法上的进步。艺术家们普遍坚持了现实主义的法则，现实主义和积极浪漫主义相结合
的法则、外来技巧和民族传统相结合的法则、合法外衣和真实情感相结合的法则等种种表
现方式，来反映当时沸腾的现实生活，表达内心的思想感情和理想追求。达.芬奇的《蒙娜
丽莎》，通过对真实的市民女性的描模，表达了人们对于自身的肯定和对美好事物的向往
，彻底否定了黑暗的宗教世界。徐渭等人那浪漫恣肆的大草和水墨大写意绘画，无一不是
他那悲愤情怀的抒散……这种种的内容和情怀，披露着现实生活的焦点，艺术家们凭借其现
实主义的思维，创作出比实际生活更集中、更典型、更生动、更深刻的艺术形象来。此外
，优秀的艺术家们，都具有现实主义和浪漫主义相结合的特长，因而作品也极其成功。"
忧郁的王子" 哈姆雷特，就是在接受了先父亡灵的指示之后而展开了一系列的戏剧冲突，
展现了宫廷内部的阴谋与黑暗、赢得了出奇制胜的艺术效果。尼德兰、西班牙、德国、法
国艺术，深受意大利文艺复兴艺术的启发和影响，其成就则是意大利文艺复兴艺术特质和
各民族传统艺术相结合的典范。明代的建筑艺术，能将整个宇宙的美好事物尽收一身，这
种经天纬地的幻想怎能不令人惊叹呢！日本的画圣雪舟等扬，将中国元、明的绘画传统加
以继承和发挥，形成了日本化的水墨画。印度绘画则是伊朗、西洋和本民族绘画传统的有
机结合。而" 基督" 将教皇神父们打入18层地狱，显然比米开朗基罗亲身去宣判不知要高
出多少倍的艺术神彩来。这些创作方法上的引进和创新，显然为艺术家们表现艺术题材提
供了有效的技巧和得力的手段。同时，透视学、解剖学、色彩学等自然科学成果的广泛应
用，也丰富了艺术创作的表现方法，产生了强烈的艺术效果。
　　二、" 文世复兴三杰" 和欧洲美术
　　公元15世纪中叶至16世纪末，文艺复兴运动已遍及全欧。作为社会变革的精神武器，
文艺复兴美术也达到了全盛阶段。深受意大利文艺复兴潮流的影响，尼德兰、德国、法国
和西班牙都出现了文艺复兴美术的高度繁荣，取得了辉煌千古的佳绩。它们虽然表现在绘
画、雕塑和建筑领域，但艺术底蕴却丰富得多。
　　文艺复兴时期的代表人物，将欧洲历史进行了科学的划分。他们认为，希腊罗马文化
繁荣昌盛的古典时代，是历史发展的第一个时期；从公元5 世纪西罗马帝国的灭亡到14世
纪前后，是基督教主宰社会的中世纪时代，这是欧洲历史发展的第二个时期；第三个时期
便是由文艺复兴运动所开辟的历史新阶段，称作文艺复兴时代。第一个历史时期，创造了
灿烂的古典文化；第二个历史时期长期处于基督教会的统治之下，充满了愚昧和黑暗，因
而是一个" 黑暗的中世纪" 或" 黑暗的时代" ；文艺复兴时代的历史任务便是恢复古典文
化，但在实质上并不是"古典文化" 的再生，而是资本主义文化的新生，人文主义思想则成
为艺术创造的首要法则。
　　中世纪的宗教势力在政治、经济、文化上是社会的最高统治者，神学处于至高无上的
地位，自然科学、社会科学和哲学被称为" 神学的婢女" ，美术只能是基督教的工具，充
满着禁欲主义、神秘主义和蒙昧主义，并且也没有独立的艺术门类和专职的绘画人才。文
艺复兴美术，突破了中世纪美术的禁锢，具有世俗性即人文主义精神、写实性即真实地反
映自然和社会、科学性即创作法则和科学成果的结合等显著特征，建立了独立的绘画艺术
门类和成熟的艺术创作体系。文艺复兴美术，在人文主义思想原则的支配下，继承古希腊"
模仿自然" 的美学理论，追求真实的自然美成为它的基本格调。但是，艺术家们并不简单
地摹仿自然，而且也修正自然，使之合乎科学和理性的标准。因而，他们所描绘的自然，
始终是以人为中心的。人成为内在的自然，自然则成为外在的人。
　　他们陶醉于人体的美，但却由古希腊的肉体美转向了色相美和精神的非凡。由于解剖
学的应用，人物形象的肌肉组织更加细腻和传神。至此，头脑和肉体相提并论的时代已告
结束，用心灵和头脑支配肉体的时代也就庄严地开始了。因而，肉体不再属于自然和上帝
，而是完全属于自己的了。
　　文艺复兴美术，在内容和形式上达到了理想的统一。" 模仿自然" 成为艺术的内容，
和谐的" 外形" 是它的形式。达.芬奇在《绘画论》中说：" 最可夸奖的绘画是最能形似的
绘画" ，因而对" 真" 的" 模仿" 确认为内容的来源；对于光线、色彩、空气、透视的科
学运用，则使形式更为完美。来自" 真" 和" 美"的双方力量，终于砸烂了" 神" 的偶像，
树立了" 人" 的丰碑，人文主义的内在之" 善" 也就显现出" 庐山真面目" 了。诚然，文
艺复兴美术将宗教题材扩大到空前的范围，但它并没有表现出对" 神" 的尊从，而是借助
宗教题材和中世纪艺术的合法外衣，表现出对人的肯定和世俗生活和赞美，甚至公然违反
教会的禁令，以大量的裸体艺术来宣扬生命的力量。在这个人神较量的时代，" 神" 的艺
术被打入了" 地狱" ，" 人" 的艺术则升上了" 天堂".
　　当然，这些情景不是在一朝一夕出现的，它的发展过程也是壮丽辉煌的。
　　1." 艺术三杰" 和意大利美术
　　距今430 年以前，亚平宁半岛上出现了3 个伟大的艺术家。他们的创作实践影响了整
个欧洲和全世界，因而人们把他们合称为" 文艺复兴三杰" 或" 艺坛三杰" ；达.芬奇、米
开朗基罗、拉斐尔的名字也传遍了千家万户。
　　意大利是文艺复兴的发源地，意大利文艺复兴美术被公认为是文艺复兴艺术的典范。
它的发展进程，一般划分为四个阶段。第一阶段是指13到14世纪的开始时期，其代表人物
是乔托，艺术史学家称之为近代现实主义美术的先驱。第二个阶段是在15世纪之内，是意
大利文艺复兴美术的早期阶段，以佛罗伦萨画派的形成和成就为基本特征。佛罗伦萨是当
时意大利的绘画和雕刻中心，马萨乔、基培尔提、多那泰罗、布鲁涅列斯奇、乌切洛、安
日利科、菲利浦.利比、委罗基奥、安.波拉尤奥洛、基兰达约、曼坦那、波提切利等艺术
家是主要代表。他们在人文主义思想的主导下，运用自然科学成果，以写实的态度和准确
、逼真的艺术追求，繁荣了意大利的美术创作，取得了重大成就，奠定了意大利文艺复兴
美术的基础。他们所确立的现实主义法则成为整个文艺复兴美术的主流。15世纪中叶至16
世纪中叶偏后是第三阶段，史称意大利文艺复兴盛期，达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔等艺
术大师，经由佛罗伦萨纷纷来到罗马，创作出一批可谓空前绝后的力作，并且形成了与其
他画派明显不同的独特风格，因而被称之为罗马画派。他们的作品不像其他画派那样具有
浓厚的地方色彩，而是具有伟大的纪念碑式的特点；他们所创作的艺术形象真实、生动、
洗练，没有任何神秘色彩和宗教气氛，几乎完全世俗化了；他们都精于对自然的本质和总
体的把握，不再拘泥于解剖、透视的绝对准确，而是使细节服从于整体、真实性服从于艺
术法则，因而是理想和真实的统一。第四个阶段是意大利文艺复兴美术的晚期，创作的中
心也从罗马转到了威尼斯，并在16世纪中叶进入了" 黄金时代".乔尔乔内和提香等人将色
彩艳丽的绘画风格发展到了顶点，形成了富丽华美的威尼斯画派。由于社会环境的变化和
模仿矫饰风气的漫延，此后的意大利画坛也就成了强弩之末了。
　　(1)佛罗伦萨绘画的第三代代表
　　文艺复兴运动的早期，佛罗伦萨是意大利的政治、经济、文化中心，轰轰烈烈的文艺
复兴运动便是从这里发端并传播开来的。经过14世纪人文主义思想的传播，文艺复兴美术
也开始破土发芽，迎着社会变革的风浪成长起来。乔托(约1266-1377年）是佛罗伦萨画派
的创始人，他创立的现实主义原则，超越了一般技法的意义而成为一种全新的艺术观念，
对文艺复兴艺术的发展产生了巨大的影响。公元1420年前后，建筑师布鲁内来斯基、雕塑
家多那泰罗、画家马萨乔的出现，标志着早期文艺复兴的来临。马萨乔被认为是第二代画
家中的杰出代表，他继承和发展了乔托的艺术传统，并将解剖学、透视学运用到绘画中来
。他的艺术原则不仅成为15世纪意大利艺术家的典范，而且也对欧洲现实主义绘画产生了
深远的影响。波提切利则是佛罗伦萨画家中的最后一位大师和佛罗伦萨画派中第3 代画家
的杰出代表。同时也是文艺复兴盛期开始的第一位画家。
　　桑德罗.波提切利(1444-1510 年），出生在佛罗伦萨的一个鞋匠之家，幼年被送到首
饰作坊学习金银细工；后来又向菲列普.李庇学习绘画，还在委罗基奥和波拉约诺的作坊里
当过助手。他的画作，注重线条造型，强调优美典雅的节奏和富丽明艳的色彩。题材多取
自文学作品和古代神话传说，但却自由地抒发个性和世俗感情。他汲取古典作品的精华和
佛罗佛萨其他艺术家的特长，加以总结提高以至大成。他在美术史上的重大贡献，是以异
教题材打破了《圣经》题材的限定，并采用裸体形象入画，赢得了表现人文精神的最大自
由权利。《春》、《维纳斯的诞生》和《诽谤》是其画作中的典型代表。
　　《春》作于1478年，现藏佛罗伦萨乌菲齐博物馆。画作长314 厘米，宽202.9厘米。取
材于同代诗人波利西安诺的寓言诗《吉奥斯特纳》，因而《春》也是一幅寓意画：在开满
鲜花的林间草地上，端庄文静而略带羞涩的维纳斯出现在画面中央，她是美和爱的化身，
在她的召唤下，春天降临了。左边的信使之神麦丘利向人间通报这一美好的消息，他身披
红衣，腰间佩带短刀，伸向上方的右手正在用法杖驱赶冬天的残云。
　　右边的春神芙露娜身着轻薄绸纱，嘴里衔着香草和鲜花；从天而降的风神塞菲尔穿着
象征飘流气体的兰色披风，他鼓起面腮吹动风势，将芙露娜推向人间；春神在风中飘然而
行，花瓣撤落在花神的身上。花神头戴花冠，身穿绣满丁香花和玫瑰花的绣衣，右手从衣
兜里掏出花瓣洒向大地。倾刻之间，乌云随风散去，百花飘香，万木争荣，果实累累。在
维纳斯的右边是美丽、青春、欢乐3 位女神；她们身穿透明的沙衣，跳着优美轻盈的舞姿
。在维纳斯的头上飞来了爱神丘比特，他蒙着双眼；正向3 位女神发射那爱情的魔箭。这
幅构思独特，富于想象的画作，用人物形象来象征春天的景物和美好的理想，画家以典雅
优美的装饰造型、生动的线条和明艳的色彩，创造出一种新颖而又独特的风格，被誉为是
西方绘画史上的空前杰作。
　　《维纳斯的诞生》作于1485年。现藏佛罗伦萨乌菲齐博物馆。画作长283 厘米，宽175
厘米。它也是根据《吉奥斯纳》而作，是《春》的姊妹篇。同样赞美了青春和生命。维纳
斯是古典神话中的美神和爱神，传说她诞生在爱琴海的波涛之中，出生时即已成年，隐含
着天生而又完美无缺的用意。画面的中间部位，裸体的维纳斯宛如一位珍珠转化的仙女，
从漂亮的大贝壳中舒身站起，漂浮在兰色的海面上；翱翔在天上的春神和风神展开翅膀洒
落着纷飞的鲜花，把贝壳和女神轻轻地吹向岸边；身着华丽服装的时辰女神快步从林中迎
出，张开红色的绣花斗篷正准备为美神维纳斯穿着；所有的生命都沐浴在明媚的阳光之中
，海洋的波涛在维纳斯的身后发出阵阵的节奏，好像在为维纳斯祝福和送行。这幅画具有
大气般的澄清感，线条优美纯熟，色彩鲜艳透明；从海中诞生的女神身材修长，容貌秀美
，脸部表情高尚，眼睛凝视着远方，对未来充满了幻想；她像一位新时代的天使，把美好
和幸福带到了人间。因而它刚一出现，就博得了市民阶层的欢心。古希腊罗马艺术中美丽
的维纳斯女神，在中世纪被视作" 异教的女妖" 而横遭焚毁，现在波提切利则把她作为向
宗教神学挑战的光辉形象，奉献给市民阶层和伟大的时代。
　　这个被认为美术史上最优雅的裸体，并不像后来某些画家所表现的那种华丽丰艳、生
命力过剩的少妇，而是天真无邪、自然优美，特别是那双出神而又略带忧伤的大眼，更富
有纯洁、真稚的美感。维纳斯的塑造基本上是写实的，但在脖子、头发、手、足等局部也
运用了夸张的手法，以突出形象的精神美，流露出画家的思想和信念。
　　《诽谤》是波提切利晚年的作品，约完成于1494年，现藏佛罗伦萨乌菲齐博物馆。画
长91.8厘米，宽61.9厘米。创作的目的显然是为了伸张正义，但却流露出向宗教回归的情
绪。波提切利长时间在美第奇家族的贵族圈子里从事创作，他目睹了新贵族在权力和金钱
面前的道德败坏，因而产生了内心的忧伤和不安。当1494年法国侵略军进犯佛罗伦萨、美
第奇家族卖身投靠时，波提切利便义无反顾地站在了驱逐美第奇家族的贫苦穷人一边。维
护民族利益和穷人利益的领导者萨伏那罗拉是一位僧侣，为了纯洁宗教和端正道德，他也
排斥古典文化和人文主义的异教艺术。在民族耻辱和道德危机的灾害面前，波提切利焚毁
了自己的一些作品，选择了萨伏那罗拉及其所从事的斗争，产生了宗教回归的倾向。4 年
以后，美第奇家族得以复辟，罗马教皇将萨伏那罗拉判罪，烧死在佛罗伦萨。在这种背景
下，波提切利创作了《诽谤》。题材出自一个寓言脚本，主题是表现真理正在遭受迫害。
画面背景是在一间古典建筑的大厅里，长着两只驴耳朵的法官坐在左边的审判台上，" 无
知" 和" 轻信" 扯着他的长耳朵正在进行诬告；画面中央，" 嫉妒" 身穿黑服指着法官的
鼻子正控告无辜者，无辜者赤身裸体，被手执火把的" 叛变" 抓着头发拖进了大厅；" 虚
伪" 和" 欺骗" 赶过来给" 叛变" 梳妆打扮；一个象征真理的裸体少女，举手仰望苍天，
显得十分孤立、脆弱，越发显出邪恶势力的嚣张；在" 真理" 的身后是那个身穿黑袍正在
溜走的丑恶巫婆，她就是" 诽谤" ，阴险的面孔正畏惧不安地斜对着" 真理".整个画面的
气氛显得窒息、紧张，线条和色彩也失去了往昔的光辉。这幅画作鞭笞了封建势力的虚伪
和残暴，展示了人们向往美好生活的强烈追求，成为波提切利晚年的杰作。
　　波提切利是15世纪末佛罗伦萨画派的杰出代表，与他同期的本派艺术家还有画家安东
尼奥.波拉约奥洛(约1429-1498 年）、底曼尼可.基兰达约(1435-1488年）、雕塑家、画家
和工艺美术家安得瑞尔.委罗基奥(1435-1488 年）。此外，翁布里亚画派和帕都亚画派也
深受佛罗伦萨画派的影响，出现了弗朗切斯卡和曼坦尼亚等出色画家。
　　(2)达.芬奇等人的天才绘画
　　进入16世纪后，佛罗伦萨在剧烈的社会动荡中日渐衰落，意大利的政治、文化中心也
转向罗马、米兰和威尼斯，出现了文艺复兴美术的高度繁荣和鼎盛局面。从根本上说，这
个时期的艺术辉煌，是文艺复兴运动深入发展的必然结果。当然，社会环境的某些变化也
为艺术的繁荣提供了有利的条件。首先，由于佛罗伦萨的衰落，罗马教皇的权力得以提高
，便广揽人才、大兴土木建造宫殿。许多著名艺术家应召而至，参与了梵蒂冈宫殿的建造
。
　　其次，考古学和自然科学的重大发现，打开了人们的眼界，坚定了人们的科学信念，
产生了巨大的创作激情。例如1479年发现的古希腊雕像" 阿波罗" ，1506年出土的" 劳孔"
，1546年发现的" 公牛" 等等。
　　这些作品的水平之高令罗马艺术家惊喜不已，而" 太阳中心说" 的确立更加坚定了反
抗神学的信念。
　　最后，行会制度的变化也是一个重要因素。中世纪以来，手工业行会自发地把工匠们
组织在一起，形成了各种各样的行会机构。那时，雕刻家、建筑师、石匠和瓦匠属于同一
个行会；画家则属于医生和药剂师的行会，因而他们都掌握解剖学的知识，但也容易抑制
艺术家个性的发展。到了16世纪，由于贵族的提倡，行会制度被独立的个人作坊所代替，
艺术(来源于行会，原意指手艺、技巧）才独立出来，艺术家的地位也大为提高。行会虽依
然存在，但已约束不了艺术作坊的发展。在贵族资助下的个人作坊，为艺术家提供了安身
立业之所，集中了达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔等无与伦比的艺术巨匠。
　　" 文艺复兴三杰" 的成就，标志着意大利文艺复兴美术进入了成熟时期。他们在全面
总结古典美术和15世纪以来的艺术成果的基础上，把亲身的美术创作提高到前所未有的高
度。达.芬奇简直是一位" 万能天才".他的画作博大精深、富于哲理，擅长人物内心世界的
刻画，人物感情细腻入微；米开朗基罗称得上是"全能的美术" 家，其作品雄浑豪放、宏伟
强劲，充满奋进的激情，绘画也具有雕塑感，被誉为" 市民英雄的创造者" ；拉斐尔的画
作秀美、典雅、和谐，形象完美，艺术史称他为" 画圣" ，但思想性较为逊色。对于3 位
大师的艺术特色，吴泽义先生进行了精辟的分析，他说：" 有一位美术史家对三位艺术大
师的艺术特色作了一个生动形象的比喻，他说：' 如果把达.芬奇的艺术比作不可知的海底
的深度，米开朗基罗的作品则是高山的峻岭。与此相对照，拉斐尔的画，不是可以说象是
广阔展开的明朗的原野吗.' 　……总之，这三位艺术巨匠的艺术特点，按达.芬奇、米开朗
基罗和拉斐尔顺序，可以概括为精深、宏伟、秀丽六个大字。" " 万能天才" 达.芬奇。列
奥纳多.达.芬奇(1452-1519 年），出生在佛罗伦萨附近亚诺河畔的芬奇镇，父亲是一位律
师。大约在14岁那年，芬奇一家迁居佛罗伦萨，少年芬奇也被著名的艺术家委罗基奥收为
弟子。1472年，年仅20岁的达.芬奇便以卓越的绘画才能加入了佛罗伦萨画家行会，但仍留
在老师身边作助手。在创作《约翰为基督洗礼》的画作中，芬奇代替老师画了一个小天使
，由于超过了老师画的其他所有人物，竟使著名的老艺术家从此放弃画笔而专事雕塑。芬
奇具有强烈的求知欲，在学习美术的同时还如醉如痴地开拓其他知识领域。他观察天体，
在笔记上写下了" 太阳是不动的" 判断，几乎与哥白尼(1473- 1543年）同时发现了" 太阳
中心说" ，敢与" 神造日月，使之绕地而行" 的圣经相对抗；他无视宗教的禁律，亲手解
剖过30多具尸体，并首次发现了胎儿在母体中的生长过程；他观察大气，发现空气有可见
的厚度，因而创造了绘画上的" 空气远近法" ；他观察山石树林并画出精密的图片，而这
些图片都是艺术性很强的素描；他观察光与色，第一次发现了阴影中的色彩结构，并且发
现由于物体的相互反射，没有一件物体能够完全显现原来的颜色；他从小就养成了刻苦钻
研、独立思考的习惯，对数学表现出特有的才思；他喜欢吹笛子，制作乐器，能够作词作
曲，自弹自唱，对戏剧也很在行；他擅长各种体育运动，体格强健，而且是一位英气勃勃
的美男子；他有超常的记忆力，能言善辨、谈吐幽默，在辩论中旁征博引，经常口占作诗
，为人倾倒；他的左右手都能写字作画，许多手稿都是用左手自右反写而成。他在自然科
学方面的杰出贡献，更是令人惊叹。前苏联艺术史家拉扎列夫写道：" 列奥纳多的科学思
想的范围真是无限的。他同时成功地从事解剖学、生理学、动物学、生物学、植物学、地
质学、地理学、地形测量学、宇宙学、纯粹机械学、水力学、液体机械学、海洋学、声学
、光学、热学、物理学、天文学、数学和一切种类的技术，包括机械工程、机械制造和飞
行机器。" 还有" 他发明卷绳索的车床，纺车，剪呢绒的机器，钻孔的器械，擂颜色用的
圆锥形磨，卧式的涡轮，滑车和各式各样的绞车、旋盘、制造木筒的机器，刻锉刀纹路、
锯齿和切削螺丝用的机器，轧金和钱币的模型器，上部活动的特种风车，浚渫机，独轮车
，降落伞，潜水的设备和救命带；他设计竹蜻蜓式飞机和飞行机；他研究清除港湾的特种
方法和拟制凸形凹形的镜子和螺旋起水器的各种应用方法。" 在水利技术方面，他设计和
改造了运河灌溉系统，如设计开凿运河、修改河道、改良土壤、建筑水库、水闸、拦水坝
以及利用水作为动力的设想等等。在军事方面，他设计过云梯、攻城武器、野炮、臼炮、
驽枪、撒弹炮、装甲车和战舰等。更加可贵的是，同时代的人称赞他道德高尚、举止温雅
，胸怀坦荡、胆略过人，吴泽义先生引文赞叹道：" 上天有时将美丽、优雅、才能赋予一
人之身，他之所为，无不超群绝寰，显出他的天才来自上苍而非人间之功，达.芬奇正是如
此。" 他无愧于" 巨人" 的称号，体现出新兴资产阶级勇敢进取的精神和力量。
　　对于不懈追求的芬奇来说，他的创造无异于生命。可是，当时的统治者正热衷于争权
和猎奇，那些伟大的研究成果根本得不到重视，这就更加加重了芬奇那颗" 报国无门" 的
赤诚之心。他只得怀着希冀的心情从佛罗伦萨来到米兰，此后再回到佛罗伦萨，数年后，
又漂泊到米兰，最后来到罗马。但是，罗马天主教会把他的科学指为" 妖术" 予以排斥，
使他难以存身。这时，他受到法国国王法兰西斯一世的特邀，便来到了巴黎供职宫廷画家
，不久即客死异邦。因而，芬奇绘画创作可分为三个时期，一是1466年至1481年的第一佛
罗伦萨时期，二是1482年至1505年的第一米兰和第二佛罗伦萨时期；三是1506年至1513年
的米兰时期。
　　达.芬奇从少年时代起就生活在佛罗伦萨，这里是文艺复兴的摇篮，他长期接受人文主
义思想的影响和现实主义艺术的熏陶，终于成为一名反封建的坚强志士和杰出的艺术家。
他认为人是最神圣的生命，人体是自然中最美的对象。他在笔记中写道：" 谁不尊重生命
，谁就不配有生命。" 因此，他的画作总是着眼于世俗生活，歌颂人的幸福与大自然的美
，即使是宗教题材的人物也是现实人生真实生动的写照，显现出崇高、健美的品格。
　　在第一佛罗伦萨时期，达.芬奇在1473年创作了风景素描画《亚诺风景》，1474年作有
《德.宾西》肖像，同年还完成了《受胎告知》，大约在1476年，在老师委罗基奥的《约翰
为基督洗礼》上画了一个天使，1478至1480年创作了《圣哲保罗》宗教画，1481年创作巨
型祭坛画《博士来朝》，1478至1479年完成了《持花圣母》。这些作品已显露出富有诗意
和思想深刻的特点，画家开始借助动作、手势、姿态来表现人物的内心活动。但在光和影
的处理上，还没有完全成熟。由于达.芬奇参加了反对美第奇家族的政治斗争；因而遭到贵
族的敌视，他不得不离开故乡，到米兰去寻找出路。
　　公元1482年，达.芬奇以军事工程师和画家的双重身份来到米兰，为洛多维柯.斯福查
大公服务达17年之久，在科学研究和艺术创作上都获得了丰硕的成果。
　　刚到米兰，达.芬奇就为公爵之父法兰西斯柯.斯福查制作了骑马铜像。泥塑模型高达8
米，需铜80吨，因为缺少青铜而没有铸成。但雄伟、崇高的塑像在当时已被称为" 世界第
八大奇观".《岩间圣母》作于1483至1486年，现藏巴黎鲁佛尔博物馆。画长198 厘米，宽
123 厘米。这是接受重托制作的一幅祭坛画，但画家却把圣母玛利亚、耶酥、约翰和天使
置于岩洞之中，着力歌颂人生美好和大自然的富丽。在表现手法上，群像是按照等腰三角
形的构图原则来处理的。
　　达.芬奇把构图看作是构思的钥匙，他发展和丰富了传统的金字塔构图法，为米开朗基
罗、拉斐尔等后辈画家提供了范例。
　　《岩间圣母》本来是一幅借用宗教题材表现人文主义精神的杰作，但却遭到修道院的
非难。他们以人物没有圣光、十字架和神翼为借口而拒绝付款，迫使芬奇打了好多年的官
司。后来，他对修道院作了让步，于1505年至1508年又重画一幅，加上了光圈、十字架和
天使的翅膀，这就背离了原作的创作意图，艺术性能也暗然失色了。
　　此后，达.芬奇在1490年创作了《哺乳圣母》，肖像画《抚貂的妇女》，《拉.贝尔.弗
罗尼艾》、《音乐家》和《少女》等。1495年至1498年，又应米兰大公斯福查明的委托，
创作了壁画《最后的晚餐》。
　　《最后的晚餐》，画在米兰圣玛利亚修道院食堂的墙壁上。画长880 厘米，宽460 厘
米。芬奇在创作时极其严肃认真，他常常面对画幅，凝神思索，以至废寝忘食。或者跑到
闹市和罪犯聚集之地去寻找典型进行素描，以丰富创作素材。为了画好犹大这个形象，他
就花去了将近一年的心血。同代作家玛蒂奥.班杰洛(1480-1565 年）记载：" 我常常亲眼
看到他如何清早就登上台架，……一直劳作到日落，手不离笔，毫不休息，忘记了吃和喝。
然后经过两天、三天甚至四天，他完全不动笔，在食堂中呆一、二个小时，仔细观看并默
默地独自研究自己的人物。当他脑子里想到什么，他便立刻登上台架，拿起笔，在创作的
人物之上加上一笔或两笔细线条，然后又不见了，不知跑到那里去了。" 对此，教堂里的
一位副院长向大公汇报，指责达.芬奇到处游荡，很少作画。大公只好令院长把达.芬奇请
来询问原委。芬奇和蔼地回答：" 画家必须想好了才可以动笔，特别有两个头至今我画不
好。一个是基督的那种仁慈的美。一个是犹大的头，我想不出一个人得到了那么多好处，
竟会背叛其恩人。不过，为了快一点，我发现这位副院长的头是可以放在犹大的身上的。"
大公听后大笑不止，尴尬的副院长只好悄悄地溜走了。秘密诬陷、罗织罪状，是宗教势力
和封建专制压迫惯用的卑劣行径。达.芬奇给予米兰大公的回答，不仅表达了对这种黑暗制
度的轻蔑，同时也表达了他创作《最后的晚餐》的真实意图。
　　《最后的晚餐》，取材于《新约全书》上犹大出卖耶稣的故事。被捕前，耶稣和12个
门徒共进晚餐。在此之前，乔托.杜绰(1260-1319 年）、卡斯塔诺(1423-1457 年）、基兰
达约.罗赛里(1439-1507 年）
　　等画家都画过这一题材，但都失于散漫刻板，主题不明确、缺乏中心和心理冲突。特
别是对于犹大的处理也流于公式化，缺乏艺术的真实感。
　　芬奇与众不同，他既没有为耶稣和12门徒画上神圣的光圈，也没有把题材表现为普通
的圣餐仪式，他把基督师生都画成了人，并紧紧抓住晚餐之中的一刹那：耶稣宣布：" 你
们当中有一个人出卖了我" ，立即引发了强烈的戏剧性冲突，产生了画面上的灵魂激荡，
展现出人物内心世界的矛盾和泾渭分明的善恶对比。画中，基督坐在正中间，头部刚好受
到来自背后的3 个窗户的光亮的映照，异常鲜明突出。12位门徒每侧6 位，又按照他们的
动作有机地分为4 组，各组之间又由人身的倾俯和手臂的穿插而自然联结，形成变化统一
的整体。从右端开始，秃顶的西门平展双手，象是在对侧面的达太讲：" 这从何说起." 达
太则用右手指向基督同时面向西门惊疑地说：" 真有人敢出卖老师." 马太气愤地侧对西门
，双臂却反向展示老师，似乎在提议：" 我们决不能让这样的事情得逞！" 年轻的菲力普
双手拍着胸脯从座位上猛然站起，诚挚地说：" 难道能怀疑我有变节行为." 大雅各激怒地
伸开双臂以致把杯子打翻，好像在说：" 这是多么阴险的事呀！" 他身后的马多竖起一个
指头问老师：" 真有一个人要出卖你." 在基督的左侧，温顺的约翰正在歪头聆听彼得的耳
语，情绪激昂的彼得将左手搭在约翰的右肩上，像是在问：" 你知道谁是叛徒." 而他的右
手便紧握着一把餐刀，使人们联想到后来他挥刀横路禁止人们逮捕基督的刚烈性格。在彼
得的肩前，惊慌的犹大猛地把身体一横，顺势稍向后仰，为了掩饰自己的惊恐，左手从耶
稣面前拉回食器，却又弄翻了小盐壶，而他的右手则紧紧地握住出卖老师的那袋金币，黑
影中的双眼阴险地注视着耶稣。左端最后3 人，年老的安得烈惊愕地举起双手，侧面对着
右边的人们，像是提醒大家不要吵嚷，要尽快把事情搞清楚。小雅各附在他的耳畔，表示
赞同他的建议，同时将左手伸向彼得，劝阻他不要鲁莽从事。最后是年轻而强壮的巴多罗
米欧，他忍不住站立起来，双手按在桌角上俯身望着大家，咬紧的嘴角象是等候采取行动
的决定，他会一下子撕烂那个可耻的叛徒。在这极度紧张、情绪激昂的人群中，只有位于
中间的耶稣端然不动，他双手摊在桌子上，显得沉静、安祥、庄严、视死如归，但又流露
出内心的痛苦。窗口透进来的光线照在他的头上，越发显出他的崇高和伟大。
　　在这幅画作中，达.芬奇充分地运用了金字塔构图法，将画面设计为5 个三角形。除了
耶稣自身而外，其他4 组人物也同样符合三角形构图法的原理，而且两边的三角形分别向
中央的三角形集中，12个门徒之中，只有犹大采取离心的行为，其他11人的动态都集中到
老师身上。这就突出了画家的创作意图，显现出丑恶的叛徒和正义力量之间的分裂，令人
一目了然。这幅画画在格拉契修道院圣马丽亚教堂餐厅正面的墙壁上。从一定距离看，画
中屋顶和墙壁的透视线与餐厅建筑的透视线正好相接。这样就使进餐的人们好像与画中的
人物同在一张餐桌上用饭，他们便自然地进入了" 谁出卖了耶稣" 的氛围之中，从而检省
自己的行为，得到道德的力量。芬奇正是通过这一独具匠心的构图和深刻细腻的内心刻划
，使画面和餐厅形成了一个现实生活中的大舞台，让所有身临此境的人们都能在这里展露
自己的人格。由于这一画作的深邃和非凡，意大利文艺复兴美术也从此进入到一个崭新的
阶段。
　　1499年10月，由于政局突变，法军入侵米兰，达.芬奇前往威尼斯避难。1500年路过曼
托瓦，应邀为曼托瓦伯爵夫人作肖像素描。同年4 月返回故乡，直到1505年，史称为第二
佛罗伦萨时期。在这个时期，达.芬奇较多地忙于科学研究，很少进行艺术创作，仅创作了
《圣安娜》、《安加利之战》和《蒙娜丽莎》。1499年至1501年，达.芬奇的素描《圣安娜
》在佛罗伦萨展出，引起了全城的轰动。1503年，为佛罗伦萨旧宫会议厅创作壁画《安加
利之战》，此画旨在揭露战争的残酷，画中刻划出野蛮拼杀、生死搏斗的激烈场面，不久
即被覆盖。
　　《蒙娜丽莎》作于1503年至1506年，现藏法国巴黎鲁佛尔博物馆。
　　高77厘米，宽53厘米。这幅画不是取材于宗教，而是直接描绘现实社会的女性形象，
因而引起了轰动。中世纪的神学和禁欲主义者，把活人的肌体称为" 灵魂的牢狱" 、" 罪
恶欲念的根源".但是，芬奇却以一位年轻女性的温雅微笑，打开了人类觉醒的心扉，赞颂
了生命的可爱，形象地宣扬着自己的人生哲学。芬奇认为：" 假仁假义者就是圣父" ，天
主教会实则是" 一个贩卖欺骗的店铺" ，而人才是最神圣之物，人体是自然中最美的对象
。他经过精心测量后发现，人体各个部分之间的比例，都是整数的比例，因而呈现出和谐
之美，他称之为" 神圣的比例" ，《蒙娜丽莎》则是他的哲学发现和艺术发现的宣言。
　　《蒙娜丽莎》是一幅肖像画，其模特儿是佛罗伦萨银行弗朗西斯.达尔.佐贡多的妻子
，画像时24岁。画像之前刚刚失去了爱女，因悲痛而闷闷不乐。画家为了唤起她发自内心
的微笑，曾请来乐队为她奏乐、唱歌或讲笑话，以改善她的情绪，捕捉足以反映内心世界
的微笑。这幅画的创作长达4 年之久，模特的笑容不知会发生多么大的变化，但达.芬奇仍
将这个" 神秘的微笑" 创作出来，被人们醉心推崇，誉为" 神品".画家没有去描绘人物的
大笑，而是抓住微笑乍起的一刹那的表情，以此来揭示人物内心的微妙活动，从而引发观
众的无穷暇想。有人觉得，画中人笑得温雅舒畅，有时会觉得嘴角中流露着严肃，有时又
好像略带哀伤，那会心的笑意中好像还隐含着嘲讽和揶揄……总之，好像那含蓄的微笑富有
难以尽述的含意。
　　《蒙娜丽莎》的脸部极富表现力，画家赋予她天真无邪而又精力充沛的生命力。前苏
联美术史学家别尔西阿诺娃说：" 她的面孔既不是漂亮的，也不是青春的，但是它象镜子
一般反映出几乎是无法捉摸的、变化着的思想和感情上的差异。列奥纳多的作品魅力也正
是在这里。" 在嫣然一笑的同时，脉脉含情的双目明亮清澈，略带湿润；脸颊隐现出浅浅
的酒窝，嘴角自然微皱，欲启未启的双唇生动地传达出那会心的微笑；罩在黑纱下面的长
发，蓬松有致地披在双肩，反衬出面部和胸部皮肤的质感，显示出健康的生气勃勃的女性
美。半个世纪后，艺术传记作家瓦萨里惊异地赞叹：" 这是艺术足以模仿自然的卓越范例
。我们在画面上可以看到一切细节都被恰当地表现出来。他的眼睛具有生命的滋润和光辉
，泛着红光的面颊在长发的映衬下被表现得无可再好，她鼻梁上常见的细微红斑也没有遗
漏，嘴唇上的红色看来不像是画上去的色彩，而是真的血和肉。假如你注视她的颈项，你
将觉得血管儿在那儿跳动。" 《蒙娜丽莎》的右手，是美学史上公认的最美的一只手，由
于透视的运用，这只搭在左腕上的右手，轮廓鲜明，纤长丰满，细腻厚重，富有青春的体
积感、重量感。这是一种美好生活和旺盛生命力的标志，喻示着人文主义对苦难的宗教世
界的否定。
　　在这幅画作上，达.芬奇出色地运用了自己创造的" 薄雾法" ，因而人物形象的轮廓线
似有若无而又圆润真切。在这层明洁柔软的皮肤下面，又可感受到骨骼和肌肉的结实，好
像有一层透明的薄雾笼罩在人物身上，从而增添了神秘诱人的魅力。
　　《蒙娜丽莎》的问世，彻底战胜了以神为中心的宗教画，牢固地确立了以人为中心的
艺术思想，充分地显现出文艺复兴时期的时代精神。
　　达.芬奇的艺术成就，使他斐声画坛。但是，佛罗伦萨当局对此根本不予重视，使他难
以施展才华，加上米开朗基罗的妒意、家庭的纠纷，于是他再次离开故乡重赴米兰。1506
年6 月至1513年法军被逐，这是达.芬奇艺术创作上的第二米兰时期，画作有油画《丽达和
天鹅》、雕塑《德乌契奥将军骑马像》、油画《圣母与圣安娜》、素描《自画像》等。
　　1513年9 月，应新任教皇利奥十世的兄弟朱良诺.美弟奇之邀，达.芬奇来到罗马。当
时，拉斐尔正是教皇的红人，米开朗基罗也为教皇紧张地工作，只有达.芬奇得不到创作任
务。他便到医院去解剖尸体，从事科学研究。可是又遭到中伤，说他是巫士，教皇勒令他
停止解剖工作。
　　此时，他的一个弟子自杀，以反抗当局的无理；另一个弟子则投奔拉斐尔门下。他带
着十分沉重的心情，在1513至1516年间奔波于罗马与佛罗伦萨之间，生活无着而漂泊不定
。
　　1516年，达.芬奇受到法国国王法兰西斯的邀请，迁居在克鲁堡。
　　法王任命他为首席宫廷画师、建筑师和工程师，从此结束了漂泊生涯。
　　1519年4 月19日，达.芬奇身患重病，临终前他写道：" 劳动一日，可得一夜的安眠；
勤劳一生，可得幸福的长眠".5 月2 日，这位伟大的天才，科学巨匠、艺术大师与世长辞
了。
　　在达.芬奇的艺术遗作中，他的手稿和《绘画论》是一生心血的理论结晶，因而他还是
一位卓越的艺术理论家。在理论上，他把解剖、透视、明暗和构图等零散的知识，整理成
系统的科学法则。他发展了三角形构图法，发明了山水衬景空气透视法、色阶微妙变化的
高度晕染法，他总结了解剖学的运用和高度写实的技巧，论述了许多重要的绘画原理，特
别是对于文艺复兴时代现实主义艺术经验的总结等都产主了深远的影响。
　　绘画大师米开朗基罗。米开朗基罗.波那罗蒂(1475-1564 年）
　　是意大利文艺复兴时期的雕塑绘画和建筑大师。除了惊天动地的雕塑作品外，他还创
作了《圣家族》、《卡希那之战》、《创世纪》、《最后的审判》、《保罗归宗》、《彼
得磔刑》等杰出的画作。
　　《圣家族》，约完成于1504-1505 年间。现藏佛罗伦萨乌菲齐博物馆。它是一幅圆形
胶彩画，直径118 厘米。画中描绘了圣母玛利亚一家3 口的情状。圣母玛利亚年轻、美丽
、端庄、严肃、健壮，位于画面的中央，她坐在约瑟弯着膝盖的双腿上，身体向右转成侧
面，头向后仰，举起双手似在接过约瑟递过来的婴儿。秃顶而又长着胡须的约瑟，面目严
肃，坐在紧挨圣母身后不高的栏杆上。满头卷发的耶稣，一只脚登在约瑟的右膝上，另一
只脚踩在圣母的胳膊上。约瑟小心地扶着婴儿，耶稣张开两只小手，好像要扑向妈妈的怀
抱。3 个人物画得紧凑、集中、完美，主要突出圣母；背景画有5 个裸体男青年形象，为
纯洁、崇高的画面增添了雄伟强劲的色彩；再后面画了一片海洋和一带山岭。这幅画的人
物强健有力，显现出米开朗基罗画作所特有的浮雕感。
　　1504年2 月，达.芬奇为佛罗伦萨佛基奥宫" 五百人" 会议大厅绘制《安加利之战》。
米开朗基罗为了与达.芬奇一争高下，便毛遂自荐请求市政府也批准他作画。因为他是雕刻
家不是画家，市政府未予批准。
　　米开朗基罗一气之下，在3 天之内拿出了草图，市长只得同意他为大厅作壁画，但报
酬只相当于芬奇的1 ／3.1504年8 月，米开朗基罗便在同一大厅的对面墙上绘制《卡希那
之战》。于是，两位艺术大师在故乡展开了绘画的竞赛。《安加利之战》是反对非正义战
争的主题，因而画面渲染了战争的残暴与恐怖，展现出混乱、野蛮、凶残、愤怒、仇恨等
灭绝人性的战争罪恶。意在通过画作唤醒人们起来制止非正义战争。《卡希那之战》的主
题是歌颂正义的战争和保卫祖国英勇献身的爱国主义精神。他没有去描绘激烈的战斗场面
，而是选择了接到战斗号令的时刻，来表现正在亚诺河上洗澡的士兵们雷厉风行的高昂热
情。遗憾的是，曾被誉为" 世界典范" 的两幅巨作在还未完成的时候，就被毁掉了。现在
，我们只能据其底稿而得知非凡。
　　1508年，罗马教皇朱利二世召令米开朗基罗绘制西斯廷教堂的天顶画《创世纪》。他
花费了4 年多时间，在长40米宽14米的顶壁上聚集着《创世纪》的9 组画面，即《神分光
暗》、《创造日月》、《授福大地》、《创造亚当》、《创造夏娃》、《逐出乐园》、《
诺亚祝祭》、《洪水》和《诺亚醉酒》。四周还有基督祖先、12位男女预言者和其他有关
故事。创作了300 多个宏伟惊人的巨人形象。米开朗基罗采用自己惯用的手法，不拘泥于
题材内容的真实性，主要表现人物形象的顽强和善良，以及具有复杂心情的英雄性格。因
而形成了雄浑、奇伟、坚强有力的艺术风格。例如《创造亚当》，主题是人类的觉醒和渴
望人的力量获得解放。图中描绘的是人类的第一个男人刚刚诞生，他还缺乏力量而站不起
来，雄健俊美的肌体富有青春生机，但暂时只能靠在冰冷坚硬的岩石上，用右臂撑起上身
，转头注视右前方，伸出那绵软无力的左臂，期待着造物主给他注入生命的力量；上帝耶
和华被描绘为一个长着胡须的老头，他挽着天使飞奔而来，急切地把右臂伸向亚当，那根
直直的食指一经和亚当的左手相触，亚当便会拔地而起，去开辟崭新的未来。这种转瞬即
起的青春形象，显然是艺术地再现了人性和时代的觉醒。
　　1535年底，60岁高龄的米开朗基罗又奉保罗二世之召，再次为西斯廷教堂绘制祭坛画
《最后的审判》。借此机会，米开朗基罗也实施了自己对那些社会罪恶的审判。《圣经》
上说，世界末日来临时，基督要做一次最后的审判，以惩恶扬善，借以警诫教徒们服从宗
教的统治。这幅画在祭坛后面的壁画，面积约有2000平方米，画有400 多个强健激动的裸
体巨人。画面中央的下部，有7 个腾云驾雾的天使吹着长长的喇叭，宣告世界末日来临。
画面上部的云端中，身躯高大的基督从天而降，他有力地挥起右臂，神态威严地宣布要判
决罪大恶极的坏人；圣母大为震惊，闪在儿子的身后，从自己紧裹的披肩里观察着这个世
界的末日。画面最上部有两团翻滚的云雾，云雾中有两组无翼天使抱着曾经惩治基督的刑
具：左边是十字架，基督曾被钉在上面；右边是圆柱，基督曾被缚在上面遭受敌人鞭打。
画面的中部，在基督的两侧簇拥着大群裸体巨人；画面的右边，是基督的门徒和殉道者，
各自拿着被害的刑具向基督诉说自己的冤屈：彼得捧着大钥匙，安德烈带来十字架，巴托
罗半欧提着自己牺牲时被剥下来的人皮，赛巴先手执弓箭，卡德琳带来了车轮，劳伦蒂拿
着铁栅栏；画面左边，那个和彼得相当的巨人是亚当，亚当的右边，一个站着的半裸女人
正抚慰着伏在她膝盖上求救的姑娘。画面下部表现出善恶两种人物的结局：右边是罪恶之
徒正堕入地狱，下面即是地狱之河：那个身持钥匙头朝下落的人，就是靠着推行" 赎罪卷"
而为有钱人提供犯罪特权的天主教古皇尼教拉斯三世；在地狱的河边，还有一个长着驴耳
朵的鬼判米诺，他是教皇的礼宾司长赛斯纳的化身，因为他曾向教皇说：" 这么多赤身裸
体的人，只能画在浴室和旅馆里，决不能画在这样庄严的场所。" 米开朗基罗为了惩处这
个" 伪道学" ，便把他" 打" 入了地狱；左边善人的灵魂正在升天，其中有画家敬慕的诗
人但丁、碧特丽丝等。米开朗基罗以现实人物和历史人物作模特，并且把自己也画入画中
，以表达他那无畏的胆略和烈火一样的激情，完成了人文主义者对现实世界的宣判。
　　" 画圣" 拉斐尔。拉斐尔.桑西(1483-1520 年），只活到37岁，但却融和了诸家之长
，形成了秀美、典雅、和谐、明朗的艺术风格，代表着文艺复兴绘画的最高水平，因而被
誉为" 画圣".拉斐尔出生在意大利中部的乌尔比诺城，祖上先后出过5 名画师，父亲乔凡
尼.桑西是拉斐尔的第一个美术教师。乌尔宾诺距佛罗伦萨百余公里，乌尔宾诺公爵蒙得费
尔是一位人文主义者，酷爱文化艺术，实行奖掖文化的政策，吸引了不少画家为宫廷作画
，拉斐尔从小便随父出入宫廷。但他的童年又很不幸，7 岁丧母，11岁时父亲也病故。父
亲的朋友维提(1469-1523年）收他学艺。维提的艺术具有丰满、圆润、色彩艳丽的特点，
为　　拉斐尔所继承。13岁时他创作了一幅《圣母子》，现藏乌尔宾诺拉斐尔故居陈列馆
。14岁时又拜师培鲁基诺(1449-1524 年）继续深造，并受到了严格的训练，学习了数学、
透视学、解剖学、化学、建筑学、文学和哲学等科学知识。17岁那年，拉斐尔出师了。21
岁时所作《圣母的婚礼》是他的成名作。同期还有《骑士之梦》、《三女神》等作品问世
。1504年至1508年，拉斐尔来到佛罗伦萨，目睹了达.芬奇和米开朗基罗在" 五百人" 会议
大厅的竞赛，模写了艺术大师们的许多杰作，吸收了15世纪以来佛罗伦萨画派的精华，形
成了自己独特的风格。在这期间，他还创作了几十幅作品。其中大多是圣母像。其中最有
名的有：1505年的《草地上的圣母》、《拿金莺的圣母》；1506年的《安西德圣母》；
1507年的《华盖下的圣母》和《大公爵的圣母》等作品。
　　此外还有作于1504至1505年间的《圣乔治》，1506年的《自画像》、《多尼夫人像》
，1507年的《基督下葬》等。
　　1508年，25岁的拉斐尔应教皇朱利二世之邀来到罗马，进入了他那光辉的创作高峰。3
年后，他完成了梵蒂冈签字大厅的4 幅壁画。接着完成了《波尔多的火灾》、《赫利道罗
斯被逐》、《阿尔巴圣母》、《西斯廷圣母》、《椅中的圣母》和许多肖像画。1520年4
月6 日，在制作《灵魂升天》的壁画时突然逝世。
　　签字大厅的4 幅壁画，《教义辩析》表现的是神学的历史，《雅典学院》表现的是哲
学的历史、《帕尔纳苏斯山》表现了文学的历史，《神圣教律》反映的是法律的历史。其
中的《雅典学院》与达.芬奇的《最后的晚餐》、米开朗基罗的《最后的审判》，并称为文
艺复兴盛期的三大杰作。
　　《雅典学院》以古希腊唯心主义哲学家柏拉图兴办雅典学院为题材，大胆地运用浪漫
的想象，将画家所崇拜的古今学者集于一堂，热烈地探讨各种学术问题。中间的2 人，右
侧是柏拉图，左侧是亚里士多德，两人边走边谈，正在争论什么重大问题。画面左边大厅
的台阶上，马其顿王亚历山大身穿白袍两臂交叉：他身旁的秃顶老人面向观众，早已陷入
沉思；苏格拉底身披绿袍正和4 个青年人交谈；再往左第5 人是军官阿尔西比亚底斯；左
下角，数学家毕达哥拉斯正和周围的人一起演算数学；中世纪阿拉伯的著名学者阿维洛依
，在旁边伸着脖子注视着他们；杰出的唯物主义者伊壁鸠鲁，倚着圆柱基石正在看书；修
辞学家圣诺克利特斯、乌尔宾诺公爵弗朗西斯柯.德拉.罗斐尔也在附近。画面右边，一位
黄袍老者和其他5 人并列正在静听两位大哲学家的争论，后边还有两位青年正走上台阶；
在壁龛墙角的三位青年，一位注目中央的学者，谛听他们的谈话，一位坐着书写，一位靠
墙思考；那位身穿红衣的白发老人也在沉思；台上右端有3 个人正向中间走来，其中有古
代波斯教的创始人索罗斯德；台阶下的4 个年轻人中，阿基米德正弯腰在黑板上画着几何
图形；他的旁边，手托天体模型的人是埃及天文学家地心说的创始人托勒密；他的对面是
著名建筑师布拉曼特；著名画家索马多和拉斐尔紧挨着托勒密。画面正中的台阶上，低头
沉思的学者是杰出的哲学家赫拉克利特；偏右的阶梯上，斜卧着的老人是古希腊犬儒学派
的哲学家狄奥基尼；两人的位置正好连接了画面的其他部位。
　　这幅壁画，人物众多、场面宏伟，但又被探索科学、追求真理的主旨所贯穿，画面既
显得层次鲜明又体现了多样统一。同时，宏伟壮丽的建筑空间和伟大杰出的历史人物交相
辉映，构成了一个气势雄伟、崇高热烈的科学殿堂，寄托着画家对美好生活的向往和追求
。
　　在大量的圣母画中，《西斯廷圣母》是不朽的杰作。此画作于1513至1514年间，是拉
斐尔为比亚森萨的西斯廷教堂创作的一幅祭坛画。长265 厘米，宽196厘米。画的上方，厚
重的维幕刚刚拉开，这里通向广阔的天宇；圣母玛丽亚怀抱着圣婴耶稣从天际漂然落地，
丰健优美的体态、简朴宽松的衣装和赤裸的双足，使人感到她不是神而是一位善良的母亲
；她那温柔明沏的双目中含着淡淡的哀伤和悲悯的愁绪，托在胸前的爱子正欲交出又好像
难以割舍。圣婴白胖可爱，稚子的眼神中也流露出一种超常的忧郁和坚毅，似乎预感到未
来那无穷的苦难。右边，年轻优雅的圣女巴巴拉屈膝行礼，欣喜地垂下双目，秀丽的脸庞
露出羞怯和忧思，胸前合十的双手表达着善良的祝愿和崇敬之意。左下角，教皇西斯廷二
世身披锦衣，年迈亲善，他是前来恭迎和引路的。画面下端活泼的小天使，为神圣庄重的
氛围增添了欢乐的情调。这幅祭坛画，创造性地运用了宗教题材，淋漓尽致地展现出拉斐
尔的人文主义思想和精湛的艺术技能。尤其是将圣母画为简朴、和善的母亲形象，这就使
神具有了人的本性，更显出拉斐尔那鲜明的艺术个性。
　　(3)威尼斯画派的优秀代表
　　威尼斯是一个繁荣富庶的城市共和国，15世纪时已成为欧洲的商业中心和海上强国。
由于威尼斯占有特殊的地理位置和共和体制的传统，它对罗马教皇从不唯命是从，也没有
外侮内乱的动荡。和平安定的生活，保证了经济的繁荣和文化艺术的发展。正当文艺复兴
运动在其他地方逐渐衰落之时，威尼斯的文化艺术却异常兴旺发达。由于商人和权贵的富
有，绘画也成为他们美化生活的精神食粮，因而促使绘画创作异常活跃，形成了独树一帜
的威尼斯画派。
　　乔万尼.贝利尼(约1430-1516 年）是威尼斯画派的创始人，他大胆地采用外光来表现
自然景物，作品富有诗情画意，充满宁静淡雅的情调。《神的欢宴和湖的圣母》是他的代
表作，那种和谐优美的主调奠定了威尼斯画派的基础。威尼斯画派的作品，多以宗教神话
和大自然的秀丽风光为题材，把人和自然的美和谐地结合起来。他们讲究光和色彩的运用
，因而画面特别华丽，形成了色彩明鲜、构图新颖、严谨精细的绘画风格，产生了强烈的
社会影响。但在统一的风格中，却存在着两种情调。有些艺术家迎合享乐主义的需求，强
化感官刺激的因素，其笔下的女性和圣母，往往来源于上流社会或是妓女，不惜带有明显
的色情情调。
　　然而，乔尔乔内、提香、委罗奈斯、丁托雷托这" 四大名家" 的创作，仍是优秀健康
的代表。其中提香把威尼斯绘画发展到了最高峰，在丁托雷托身上开始出现了形式主义的
倾向。
　　乔尔乔内(1477-1510 年），是威尼斯画派中享有盛誉的画家。他出生在威尼斯共和国
的卡斯蒂弗兰科，33岁便英才早逝。16世纪初，他在贝利尼的作坊中崭露锋芒，受到富有
的中产阶级的赞赏。他的绘画特色在于色彩华丽，深合当时人们的审美情趣，因而开创了
一代画风。在他短暂的一生中，留下了30多幅画作。其中，《法兰西斯的圣母》、《尤吉
菲》、《暴风雨》、《三个哲学家》、《田园合奏》、《酣睡的维纳斯》等作品，代表了
他的绘画风格。
　　《三个哲学家》；是画家艺术成熟的标志，现藏维也纳艺术博物馆。
　　画中塑造了3 位不同年龄的学者：中间一位，身穿东方服装的是东方哲人，正沉浸在
哲学的思考之中；右面一位身着古罗马服装，美髯飘胸，但精力充沛；左边树下的青年人
，目光远视，充满了对未来的憧憬，寄托着乔尔乔内的热情和理想。这幅画作的色彩表现
方法在意大利画史上也是空前的。
　　《酣睡的维纳斯》是乔尔乔内最出色和最成熟的作品。但还未画完，鼠疫就夺走了画
家的生命，画的右半部分由他的师弟提香完成。现藏德累斯顿美术陈列馆。
　　提香(约1490-1575 年），是一位长寿而多产的画家，据美国传记作家亨利.托马斯的
统计，他创作了1 千多幅作品，在文艺复兴绘画艺术中是绝无仅有的。提香是威尼斯一位
退职军官的儿子，在乔凡尼.贝利尼的作坊里，他与乔尔乔内同窗接受了色彩的技巧，并达
到了炉火纯青的程度。他继承了乔尔乔内描绘裸体女性温柔优雅的特长，并使之富有蓬勃
的生命力，而且还继承了师兄在风景画方面的技巧。他的作品一改乔尔乔内那种抒情、宁
静的画风，突出了色彩强烈、用笔奔放、情感饱满、壮美华丽的格调，成为一个倍受欢迎
的画家。由于他善于运用金色来描绘女性裸体，因而有" 金色提香" 的美誉。
　　《花神》，现藏佛罗伦萨乌菲齐博物馆，作于1515年。画中人物取材于神话，其实是
一位光彩夺目的人间少女。她的形象美丽、娇艳、健康，同时又端庄、崇高、聪慧。整个
画面构图简洁，人物鲜明，色彩华丽，塑造了一位完美理想的少女典型，强烈地闪耀着女
性美的光辉。
　　《天上的爱和人间的爱》，作于1515年至1516年，现藏罗马波尔杰兹画廓。画面中间
是一个古罗马水池，那位戏水的胖胖男孩就是小爱神；左面那位身着盛装、袒胸坐在池边
的少女是巫女美狄亚，她若有所思地注视着远方；右边那位倚在池边平举左手的裸体美女
则是美神维纳斯，她正劝说美狄亚接受冒险前来寻求金羊毛的希腊英雄的爱，并与他一起
远走他乡。远处则是美丽的意大利乡村风光。画中的美狄亚完全是普通的姑娘形象，维纳
斯则以裸体表现其神的身份，画家把神和人放在同一个现实生活的环境中，以体现人的神
圣和神的人性。天上的神、地上的人、大自然的风光都是美的典型：维纳斯富有优雅的神
情和润泽的肤色，美狄亚端庄秀丽而又衣着华贵，身旁有浓郁的树丛，远山有依稀的城堡
、明亮的湖泊，还有斑白的羊群，共同构成了一个美的乐园，表现出人文主义者所创造的
时代和世界的幸福美好。
　　《忏悔的玛格达林》是画家晚年的力作，现藏俄罗斯彼得格勒爱尔米塔日美术馆。玛
格达林是圣经故事中的一位妓女，因受耶稣感化忏悔了过去的罪过，从而得到赦免皈依宗
教，成为圣女。在110 年前，著名雕刻家多那泰罗曾创作过这个题材的木雕。木雕玛格达
林是一个衰朽可怕的老妇人，影射了中世纪对人性的严重摧残。而提香的玛格达林则是一
个肉体丰满的年轻女性，虽然阴暗的背景加重了悲剧气氛，膝前的骷髅表明她已认识到行
为的丑恶，摆在骷髅上的圣经说明她已皈依宗教；可是，那年轻的生命、丰满的肌体、浓
密的秀发，都蕴藏着蓬勃的生机和强烈的渴望；那双含泪的大眼正在祈求宽宥，以便去开
辟纯洁幸福的未来生活。瓦萨利认为：" 这幅画是最美的图画，看到它的人莫不深受感动
。玛格达林的眼睛仰望苍天，眼圈发红，泪水充盈，可见她还正为自己过去生活中的罪孽
而深深地哀痛着。" 提香通过这一全新的玛格达林，确立了一个与丑恶彻底决裂的享受美
好未来的时代信念，这就与多那泰罗的立意大不相同了。如果说，多那泰罗重在批判的话
，那么提香则是意在追求幸福。
　　提香的肖像画也以特有的色彩手段和独特的构思来表现人物的精神面貌。《马上的查
理五世》，将国王画成了一个身穿铠甲、好大喜功、精神衰萎、头脑空虚的人物；那位曾
命令米开朗基罗绘制《最后的审判》的保罗三世，在提香的笔下成了一个狐狸脸的政治老
朽。
　　色彩也是提香为威尼斯画派所作的重大贡献之一。丹纳在《艺术哲学》中指出：" 至
于威尼斯画派，一方面是大量的光线，或是调和或是对立的色调，构成一种快乐健康的和
谐，色彩的光泽富于肉感；一方面是华丽的装饰，豪华放纵的生活，刚强有力或高贵威严
的面部表情，丰满诱人的肉体，一组组的人物动作都潇洒活泼，到处是快乐的气氛；这两
方面也是统一的。" 这段概括客观地总结了威尼斯画派的两大色彩风格；前者以提香的成
就最高，后者则较多地表现在委罗奈斯和丁托雷托的作品中。
　　委罗奈斯(1528-1588 年）1553年来到威尼斯。此时这里已度过了它的繁荣期，贵族和
商人沉湎于花天酒地的寻欢作乐之中，宗教的禁欲已无人顾忌，他们追求的是世俗的欢乐
和自由。委罗奈斯把这些生活搬上了画面，创作了《利未家的宴会》、《格里格里的宴会
》和《加纳的婚宴》等作品。但是《利未家的宴会》却遭到了宗教的审判。这幅画本来是
利用宗教故事来反映当时那种豪华放纵的富丽生活的。题目叫作《西门家的宴会》。但画
中的基督和圣徒们却成了点缀，法官认为他画了许多与主题思想无关的东西，限其3 个月
内修改且费用自负，否则予以惩处。委罗奈斯只得改为《利未家的宴会》，这就成了新兴
资产阶级纵欲无度的写照了，消弱了反抗宗教禁欲的人文精神的主旨，而成为旧势力抬头
和文艺复兴衰落的明显标志，预示着意大利文艺复兴艺术的黄金时代即将消逝。由于委罗
奈斯的画多以银灰色为主，因而有" 银色委罗奈斯" 的美誉。
　　丁托雷托(1518-1594 年）曾入提香的画坊学习，因缺乏绘画才能被逐出门外。他在墙
上写下了" 具有提香的色彩和米开朗基罗的形象" 的誓言，夜以继日地进行习作，终于成
为威尼斯画派的一位杰出画家。
　　1539年，21岁的丁托雷托开始独立工作，成立了自己的画坊。他的作品笔触豪放，构
图宏大，往往出奇制胜，显现出一种夸张与紧张的气氛，画作的色彩也更加稠密、深沉和
丰富。早期的壁画《圣马可的奇迹》不到一个月完成，70岁时创作的《天堂》壁画，长22
米，宽7 米，共画了700 多个人物，规模宏大，令人惊叹！此外，还有1551年至1552年创
作的《维纳斯、乌尔刚和马尔斯》，1555年的《打救阿西纳伊》，1557年的《苏珊娜与长
老》和《银河的起源》，被称为是丁托雷托人体美的重要作品；为教堂所作的《最后的晚
餐》也有7 幅以上，都取得了优异的效果而深为世人推崇。但样式主义也由他兴起，使意
大利文艺复兴绘画开始步入末流。
　　1594年5 月31日，意大利文艺复兴时期的最后一位人文主义画家丁托雷在威尼斯病逝
。此后的威尼斯画派便日渐衰落，再也没有盛期的辉煌可言，反而成为意大利文艺复兴艺
术逝去的后尘和巴洛克艺术的先声了。
　　(4)米开朗基罗等人的雕塑奇迹
　　文艺复兴初期，佛罗伦萨最杰出的雕塑家当属多那泰罗(1386-1466 年）。从文献记载
上看，他是最先解剖尸体研究人体结构的艺术家，而且擅长透视学和建筑学。1425年前后
创作的《圣乔治》雕像，具有纪念碑式的庄重感。稍后的《艾米亚》和《哈巴库库》，受
到佛罗伦萨市民的热烈欢呼。1432年至1440年间创作的青铜雕像《大卫》，塑造了这位少
年英雄满怀喜悦的胜利姿态，头部具有明显的哥特艺术遣风，而躯体的曲线起伏已具有文
艺复兴的特色。1447年至1450年为帕图亚安东尼奥广场创作的《佣兵队长格太梅拉塔骑马
像》，是多那泰罗的代表作。本来，这种形式在中世纪几乎灭绝，直到文艺复兴初期才被
多那泰罗恢复起来。这座高大的骑马像，造型生动，线条洗练，气宇轩昂，英武勇猛，将
古罗马高超的骑马像艺术和人文主义的审美理想精彩地结合起来，再也看不到哥特艺术的
影子了。晚年，多那泰罗的作品趋向夸张，出现了《抹大拿的圣马利亚》等一批带有矫饰
主义倾向的作品。
　　在多那泰罗之后，波拉约罗(1432-1498 年）和委罗基奥(1435- 1488年）等人的创作
，将佛罗伦萨的雕刻艺术发展到了成熟的程度。波拉约罗的代表作是《赫拉克利斯与安泰
斯》：两个拼力搏斗的巨人扭打在一起，那剧烈的动势和稳定的重心得到了和谐的统一。
委罗基奥创作的《科列奥尼的骑马像》，将中世纪已经绝迹的，由多那泰罗恢复的古罗马
高超水平的雕塑题材再度发扬光大，表现出斗志昂扬的文艺复兴志士的情怀。
　　米开朗基罗，不但在绘画上成就显赫，在雕塑上更加出类拔萃，他是文艺复兴时期最
伟大的雕塑家。他的作品具有强烈的英雄主义崇高美，他的一生犹如一首不畏凶险的英雄
交响曲。
　　公元1475年，米开朗基罗诞生在佛罗伦萨附近的喀普列兹市，父亲曾任该市的市长。
13岁那年，他进入画家齐兰达约的作坊学画，第二年又向贝托多学习雕塑。他的才能引起
了美第奇家族的重视，便应邀成为美第奇宫廷画家的成员之一。在这里，他接受了人文主
义思想，同时也深受萨伏那罗拉宗教改革的影响。面对教廷和贵族的残酷和黑暗，米开朗
基罗痛感忧愤，并以坚强的意志和雄伟的胆略展开了特殊的战斗。所作雕塑《哀悼基督》
、《大卫》、《摩西》和《晨》、《夕》、《昼》、《夜》等作品，创造性地运用现实主
义和浪漫主义幻想的结合，出色地表现了世俗阶层为自由而斗争的英雄壮举和人文主义的
悲愤情怀。
　　《哀悼基督》是一座大理石雕像，高175 厘米，台座宽168 厘米。
　　作于1498年至1501年。雕像只有圣母和基督两个人物，但却产生了震撼人心的力量，
并使米开朗基罗一举成名。悼念基督是最集中的一个创作题材，文艺复兴的所有艺术家对
此都有表现，但和达.芬奇的同类题材的画作相比，米开朗基罗的作品则别有特色，更加突
出。这座雕像的创作背景，正是萨伏那罗拉领导贫苦市民反抗教皇和贵族、进行殊死斗争
的时期。1492年，佛罗伦萨城中掀起了轩然大波，势在" 代替基督清除世上污秽" 的萨伏
那罗拉，带领市民冲向了美第奇家族的统治。对此，科学家们表示理解，画家波提切利予
以同情。米开朗基罗也由震动而产生了崇敬。1494年法国军队侵犯佛罗伦萨，美第奇家族
勾结敌军被市民推翻，市民们拥戴萨伏那罗拉建立了公社式的共和国。但是，由于缺乏治
国的经验，很快遭受失败。1498年，萨伏那罗拉被教皇下令逮捕处以死刑。随后，米开朗
基罗花费了3 年时间，创作了大理石雕像《哀悼基督》。作品的题材选自圣经故事：圣子
基督被犹大出卖的第二天，便被处以极刑；痛苦已极的玛丽亚坐在石头上，将儿子那冰冷
的尸体托在自己的双膝上；基督那残不忍睹的遗体令人哀痛和愤怒，玛丽亚也丧失了过去
那种温柔、优雅、妩媚的形态特征，而成为一位庄重崇高、怀抱亲子的伟大母性，使人们
感受到她是祖国的化身，而为祖国而献身的" 圣者" 将永垂不朽，寄托了人们对现实生活
中那位死难" 圣者" 的无限哀思和敬仰。
　　1504年，米开朗基罗又创作了高达550 厘米的《大卫》雕像。萨伏那罗拉牺牲后，佛
罗伦萨的共和政体保留下来。市政府邀请艺术家们制作雕像，以作永久性的纪念。米开朗
基罗便创作了《大卫》参加评选。
　　这座雕像用整块大理石雕成。大卫是以色列古代的一个牧童，从小容貌俊美、机智勇
敢。放牧时曾用打石机杀死了狮子和熊。当菲利士人入侵时，大卫到前线给哥哥送饭。敌
军的巨人哥利亚凶残骠悍，以色列人难以抵挡即将败退。此时，大卫挺身而出，用打石机
杀死了哥利亚，挽救了民族。大卫则因赫赫战功而受到拥戴，成为最年轻的军事统帅。这
段旧约全书上的神话被米开朗基罗再现出来，作为保卫共和国的象征。由于这座雕像塑造
了一位勇敢参战的青年英雄形象，深刻地表达了佛罗伦萨市民捍卫共和国的坚强意志，因
而受到有达.芬奇、波提切利参加的评选委员会的充分肯定，特将此像立在市政厅的庭院。
　　雕像的设计并没有采取大卫参战或胜利时刻的情景，而是采取裸体立姿的造型、头部
略向前倾；年轻而略带稚嫩的面孔上，双目圆睁、怒视前方；左手上举，握住搭在肩上的"
打石机" ；右手下垂，握着圆石块；青筋暴起的手臂和绷紧的肌肉，表明了临战的坚毅。
在人物结构上，艺术家进行了深思熟虑的夸张处理，将头部的比例适当加大，下肢相对放
长，手和腿的关节稍为加大，以加强英雄形象的感官效果，但整个人物则更显和谐完美。
　　1513年，米开朗基罗正在罗马修建教皇的陵墓。当他听说美第奇家族重又复辟、并勾
结西班牙军队屠杀市民时，便将满腔的愤怒转化为对《摩西》雕像的创作。3 年以后，这
座高达255 厘米的大理石圆雕得以完成。摩西是以色列人的"先知" ，他目睹埃及法老对犹
太人的残暴奴役，便接受上帝的指使，领导60万犹太人进行斗争，终于逃出埃及，摆脱了
法老的统治，建立了独立的犹太人国家，并率众返回家园。在出走途中，人们发现了上帝
耶和华留在石板上的10条诫律，指示摩西用以规范众生，因而称作《摩西十诫》。后来内
部出了叛徒，摩西痛斥逆贼，一怒之下，摔碎了法版。作品的构图截取摩西坐在石椅中，
突闻事变的一瞬间的变化情景：摩西的头部突然左转，怒视前方；右手挽着浓密的长须，
右肩顺势后移；左臂横在胸前，臂弯上部肌肉隆起，蕴藏着万钩之力；左脚已经后移，跟
着就要站立起来，去惩处那个邪恶的内奸。摩西那巍然如山的身姿，刚毅果敢的神情，施
放出大义凛然和力挽狂澜的内心力量，唤起人们明辩是非、同仇敌忾、去痛击侵略者。
　　1529年，新教皇克里门特七世又命令米开朗基罗为美第奇家族设计陵墓，佛罗伦萨市
民再次起义，驱逐了美第奇家族，选举了共和国的领导。在祖国处于危难之时，米开朗基
罗毅然奔向佛罗伦萨，和市民们并肩保卫共和国，并担任城防工事建筑的总指挥。敌人以3
倍的兵力围攻11个月但无济于事，此时共和国内部出了叛徒而沦陷。美第奇家族在西班牙
扶持下重掌政权，米开朗基罗也成了阶下囚，教皇强迫他继续进行美第奇的陵墓设计。完
成后的美第奇陵墓里，在黑白石块镶成的地板上面，两座壁龛里端坐着美第奇家族两位先
人的雕像，脚下摆放着4 块精彩的雕刻：《晨》、《夕》、《昼》、《夜》。雕刻中的4
个人物，分别是强健的男女，但身体却高度扭曲变形。他们或在沉思、或有哀倦，或在愠
怒，或在昏睡。有人认为，这4 块雕刻表示着时间的消逝。但从米开朗基罗为《夜》所作
的诗句中看到：
　　" 睡眠是甜密的，
　　成为顽石更是幸福。
　　只要世界上还存在罪恶与耻辱，
　　不见不闻，无知无觉，
　　对我是最大的欢乐。
　　啊，不要惊醒我，
　　说话轻一点吧……"
　　可见，这些雕刻的创作思想更为深刻，至少包含着对美第奇罪恶统治的强烈不满和满
腔悲愤，表达了誓死也不屈服的坚定信念。
　　1535年底，米开朗基罗又奉保罗二世之召，继续为西斯教堂绘制祭坛画《最后的审判
》。73岁时，他又奉梵蒂冈教廷之命，完成了罗马圣彼得大教堂圆顶的设计。1564年，89
岁的伟大艺术家与世长辞。法国著名现代作家罗曼.罗兰把他比作" 文艺复兴时期崇高的山
峰。" 他留在人间和史册上的作品还有：
　　14岁时创作的《半羊神》石雕；
　　15岁时的大理石浮雕《梯旁的圣母》；
　　17岁时的大理石浮雕《堪陀儿之战》；
　　1492年创作的大理石雕像《赫拉克里斯》；
　　稍后创作的木雕《基督受十字架刑》；
　　1494年又有《持烛台的天使》、《圣彼得罗尼》和《圣普罗库尔》3 个小雕像问世；
　　1495年有大理石雕像《幼年的施洗约翰》和《睡着的爱神》完成；
　　1497年完成了大理石圆雕《酒神》；
　　1504年完成了《圣保罗》和《布鲁日的圣母子》两座大理石圆雕；
　　1508年完成了《教皇朱利二世铜像》；
　　1519年完成了《垂死的奴隶》和《被束缚的奴隶》两座圆雕；
　　1525年创作了大理石圆雕《河神》和《屈身的男孩》；
　　1530年完成了《胜利者》和《阿波罗》大理石圆雕；
　　1534年完成了美第奇礼拜堂的两组雕刻任务以及《抚婴圣母》的大理石圆雕；
　　1537年创作了《布鲁特斯胸像》；
　　1548年至1564年，米开朗基罗还创作了《下十字架的哀悼基督》、《帕雷斯特林的哀
悼基督》和《龙大尼哀悼基督》等3 件雕刻，但均未完成。
　　米开朗基罗酷爱艺术事业，89岁终身未婚，创作一生，永不满足。
　　临终前，他仍然惋惜地说：" 当我刚刚对艺术有点入门，正在打算创作我的真正的艺
术作品的时候，我却要死了。" 但是，他的艺术及其创作精神将会永远健在的。
　　米开朗基罗还留下了多卷诗集，在意大利文学史上也占有显著的地位。
　　在文艺复兴晚期，彻利尼、阿马拉提、姜波隆那力图继承米开朗基罗的雕刻艺术，虽
然成绩不俗，但远远没有那种雄健的气魄。
　　彻利尼(1500-1571 年），是佛罗伦萨的雕刻家，后来在罗马创作了《珀尔修斯》的雕
像。题材出自古希腊神话。怪物美杜莎曾是一位美女，因恶意触犯雅典娜，头发变为毒蛇
，面貌奇丑无比，谁看她一眼立即变为石头。英雄珀尔修斯在众人神的帮助下，头戴隐身
帽，脚踏飞行鞋，用神剑砍下了美杜莎的头。雕像采取立式构图，珀尔修斯右手握着神剑
，左手高举着美杜莎的头，向大家宣布这一胜利的捷报；重心落在右腿上，左膝自然弯曲
。整个雕像比例和谐、姿态优美；但作为一位为民除害的英雄，显然缺少《大卫》那样的
雄壮。
　　阿马拉提(1510-1592 年），为佛罗伦萨老宫门前广场喷泉创作的海神像，深受米开朗
基罗雕塑风格的影响，为人称道。在旧势力重新抬头的形势下，他表现出特有的宗教热情
。1582年他写信上书教皇，反对世俗雕刻，主张按照大师的法则表现严肃题材，成为矫饰
主义的创作主张。
　　姜波隆那(1520-1608 年）是米开朗基罗之后最著名的雕刻家。代表作有青铜雕像《麦
丘利》和《科西莫大公骑马像》，1579年至1583年创作的大理石雕塑《劫夺萨平的妇女》
，运用了多视点的手法，从各个角度欣赏都无懈可击，人体造型也强健有力，颇能体现米
开朗基罗的遗风，被认为是一件发展了矫饰主义原理的作品。
　　(5)文艺复兴建筑艺术
　　建筑是天才的艺术。在天才荟萃的文艺复兴发源地，意大利的建筑艺术也达到了高峰
。它始于佛罗伦萨，并深刻影响到意大利全境和法国、英国、德国、西班牙，进而风行全
欧，形成了突破哥特风格垄断的一个全新的建筑体系。它以反封建反神学的人文主义和理
性的力量为美学基础，以罗马柱式、拱券、穹窿为造形特征，以严谨对称的平面、立面及
多样组合为构图标准，表现出对古罗马建筑风格的推崇和亲切、新颖风格的追求，强烈地
表现出人的觉醒和世俗的力量。反映这一鲜明特色的艺术成就，集中在宗教建筑和世俗建
筑上。著名的代表人物有布鲁涅列斯奇、米切罗佐、阿尔伯蒂、布拉曼特、米开朗基罗、
小桑迦洛、帕拉第奥等人。罗马圣彼得大教堂是杰出的典范。
　　布鲁涅列斯奇(1377-1446 年）曾经从事雕刻并完善了科学的透视法，1401年后专门从
事建筑设计。1426年，他在原有的基础上主持建造佛罗伦萨大教堂的穹窿顶。他毅然采用
了罗马古典建筑的穹顶形式和手法。1436年穹窿顶完工，1462年又在穹顶上建了一个8 角
采光亭。穹顶座落在10米多高的鼓座上，有内外两层壳体；内径42米，高30余米，外形像
半个椭圆；穹顶内有小楼梯，可以登上采光亭；亭顶距地面115 米。穹顶的建成，标志着
中世纪教会的禁忌已被打破，哥特建筑的尖塔形式在建筑艺术上的垄断地位已经开始动摇
。意大利文艺复兴建筑史从此开始，因而被称为是" 文艺复兴的报春花".米切罗佐是布鲁
涅列斯奇的学生。1444年至1460年，他主持建造了佛罗伦萨的美第奇府邸，成为文艺复兴
早期世俗建筑的代表作。这座建筑的平面呈长方形，内设圆柱式院落，辟有1 个侧院和1个
后院，但不严格对称。米切罗佐运用"a2 ＋b2＝c2" 的公式设计了3 层结构的建筑主体。
第一层墙体用粗糙的石块砌筑；第二层用平整的石块砌筑，但留有较宽较深的缝；第三层
也用平整的石块砌成，但严丝合缝、墙面光洁。
　　这种方法，不但对比强烈、富于变化，而且增强了建筑物的稳定感和庄严感。直到今
天，仍被广泛采用。建筑上的3 排窗户，顶部都采用古罗马的拱券式，但底层和上面两层
的规格、式样又有不同。檐部的高度为墙体总高度的1 ／8 ，出挑2.5 米，与整个墙体立
面成柱式的比例关系。
　　于变化中达到和谐统一。这样的建筑风格，自然会使人产生亲切舒适之感。1446年至
1451年，建筑师阿尔伯蒂，也在佛罗伦萨设计建造了鲁奇兰府邸。他们为文艺复兴早期意
大利的世俗建筑开辟了道路。
　　15世纪末至16世纪上半叶，是意大利文艺复兴建筑的盛期阶段。著名的建筑艺术的代
表作有罗马坦比哀多神堂、罗马圣彼得大教堂、罗马法尔尼斯府邸。
　　宗教建筑是神权的神圣象征。所以，中世纪的哥特式建筑便成为宗教信仰的圣殿，是
不容纂改和亵渎的。而文艺复兴艺术的伟大成就之一便是对宗教建筑的改造和发展。
　　布拉曼特是16世纪初杰出的建筑大师。1502年至1510年，他设计建造了罗马的坦比哀
多神堂。同时罗马教皇尤利二世为了整顿四分五裂的教会，以实现教皇国度的统一，便决
定重建破旧不堪的圣彼得大教堂，并征集建筑方案。1505年，布拉曼特的设计方案中选。
1506年受命主持修建。布拉曼特设计的教堂为平面正方形，其中的主体结构为希腊十字。
　　在希腊十字的正中，放弃哥特建筑的尖形层顶，覆盖半圆形的大穹窿顶。
　　在正方形的穹窿顶底座的四角上，各建一个小型的穹顶。在大穹窿顶的基座上部围建
一圈柱廓。1514年，布拉曼特去世，改由拉斐尔、佩鲁齐、小桑迦洛和米开朗基罗等人继
续设计建造。1564年，当工程进行到圆顶基座时，89岁的米开朗罗也与世长辞，又由波尔
塔和丰塔负责这项工程，并于1590年竣工。1564年，维尼奥拉又设计了4 个小穹顶。不久
，教皇保皇五世决定把希腊十字平面改为拉丁十字平面，又命建筑师马代尔诺在教堂前面
修建了巴西利卡式大厅。经过几代著名匠师的精心施工，圣彼得大教堂终于在1626年全面
竣工。
　　罗马圣彼得大教堂，总面积18，000 多平方米，是世界上最大的天主教堂。它那银白
色的穹顶，金灿灿的大厅，圆锥体的巨大石柱，一扫哥特式教堂那尖削出世和阴森恐怖的
格调，而倍感开朗清新、和谐典雅。
　　整个教堂，从上至下，清晰活泼地展现出三个层次。第一个层次是那高高的十字架建
筑体，它又由柱体基座、柱式围栏、椎体构件和十字架组成。第二个层次是直径达42.34
米的圆型穹顶，它主要由半圆的穹顶和桶状的柱廊组成，穹顶上辟有玻璃窗；四角上则是
规格小巧的类似穹顶，衬托着大穹顶，使其更加醒目突出。第三个层次便是巴西利卡式大
厅、大厅门外由黑色石料砌成数级台阶，台基上立有古罗马式巨大石柱。大厅内的拉丁十
字平面，纵深183 米，两翼各宽137米。内部墙面镶嵌彩色大理石，并有大量的壁画、雕刻
等艺术品装饰。穹窿顶正中有宝珠形的日月圆心；整个内顶绘有天花彩绘，通过玻璃窗射
入的光线充足而愈显富丽。大厅中央还有一座高达29米的金色华盖，在4 根描金铜柱的两
根主柱上，装饰着许多攀援在树枝上的小天使；华盖内置放着展翅飞翔的金鸽。从地面到
十字架顶端，通高137.7 米，比起任何哥特教堂，都更加高大宏伟、壮丽辉煌。
　　1655年至1667年，G .L .伯尼尼又主持修建了教堂入口广场。广场由梯形和椭圆形平
面组成，地面用黑色石块铺成。其轴长198 米，周围由284 根塔斯干圆柱和88根方柱组成
的柱廊环绕。柱高18米，柱顶各有一尊大理石雕像，好似英俊威武的卫士组成的仪仗队，
在广场日夜值勤。
　　扩建后的圣彼得大教堂，规模宏伟、气势连绵、高低错落、富丽多姿，它是意大利文
艺复兴时期几代艺术家天才创作的结晶，是意大利文艺复兴建筑的一座丰碑。
　　小桑迦洛除了参与建造罗马圣彼罗大教堂外，还在1515年至1546年设计建造了罗马法
尔尼斯府邸。这座府邸建成了一座封闭式院落，内院周围是券柱式回廊；入口、门厅和柱
廊都按轴线对称布置，室内装饰富丽豪华；外墙体宽56米，高29.5米；分为3 层，用线脚
隔开；顶上的出檐很大，但和整座建筑比例合度。府邸正面对着广场，气派庄重。
　　被认为是文艺复兴盛期的典型府邸建筑。
　　A .帕拉第奥是意大利文艺复兴晚期的著名建筑师。他在1549年建于维琴察的巴西利卡
和1552年建造的圆厅别墅，是这一时期的优秀代表。圆厅别墅采取了古典的严谨对称手法
，其平面为正方形，四面都建有门廊，正中是一个圆形大厅。顶上为缓坡瓦顶，正中覆盖
坦孤圆形屋顶，端庄古朴中富有清新气息。
　　除了宗教建筑和世俗建筑以外，文艺复兴时期的意大利园林建筑，还有美第奇别墅
(1458-1461 年）、埃斯特别墅(1550年）、朗特别墅(1564年）等佳绩，使文艺复兴时期的
建筑艺术更富有诗情画意的人文色彩。
　　法国在16世纪，由于深受意大利文艺复兴建筑的影响，便从哥特式向文艺复兴式过渡
，建筑家们巧妙地把文艺复兴建筑的细部应用在哥特建筑上，形成了本国的文艺复兴建筑
特色。1519年至1547年建造的尚堡府邸和1528年至1540年建造的枫丹白露离宫，是典型的
代表。尚堡府邸原是法兰西斯一世国王的猎庄和离宫，建筑物的平面布局和主体造型保持
中世纪的传统，建有角楼、护壕和吊桥；但建筑物的外形采取水平划分和细部线脚处理，
则是文艺复兴式的了。
　　德国在16世纪下半叶，也采取在哥特建筑上安置文艺复兴风格的构件或装饰的方式，
在1531年至1612年建造了海得尔堡宫，1535年至1596年又建造了海尔布隆市政厅，成为德
国文艺复兴建筑艺术的典型。
　　西班牙在15世纪末叶，形成了本土的文艺复兴建筑。其中，1512年至1514年建造的贝
壳府邸、1537年至1553年建造的阿尔卡拉.埃纳雷斯大学，都具有代表性。它们的造型变化
多样，装饰丰富细腻，几乎可与银饰比美，因而成为" 银匠式" 风格。
　　在英国，哥特式传统的都铎建筑，也在细部采用了意大利文艺复兴风格。1590年至
1597年建造的哈德威克府邸和1572年建造的阿许贝大厦，都和谐地配置了塔楼、山墙、檐
部、女儿墙、栏杆和烟囱，墙上常开有凸窗，窗额为方形。府邸周围一般辟有大花园，园
中有厅堂、平台、水池、喷泉、花坛和灌木绿篱，与府邸组成和谐完整的格局。
　　1619年至1622年，英国建筑师I .琼斯在设计白厅宫时，采用了意大利文艺复兴建筑师
帕拉第奥的严格古典手法，摆脱了英国中世纪建筑的影响。自然，古典主义便在英国流行
起来。
　　2.尼德兰文艺复兴美术
　　现在的荷兰、比利时和法国东北部的部分地区，位于北海的北岸和莱茵河下游一带，
因为地势低洼，在文艺复兴时期称作" 尼德兰".这里连接着欧洲内陆国家和英伦三岛的经
济往来，因而航海业和商品贸易非常发达。佛兰德斯是尼德兰毛纺织业最兴旺的地区，反
映新兴阶级利益和要求的文艺复兴运动便在这里拉开序幕，因而尼德兰的美术通常称为佛
兰德斯美术。埃克兄弟是佛兰德斯美术的奠基人，勃鲁盖尔的创作又开辟了风景画和风俗
画的新领域，终于促成了佛兰德斯画派的成熟和昌盛。
　　公元14世纪中叶至15世纪末，是佛兰德斯美术的早期阶段。经过罗伯特.康宾(约
1375-1444 年）、扬.凡.埃克(约1390-1441 年）
　　兄弟，凡.德.高斯(1440-1482 年）、凡.德.威顿(1399-1464 年）
　　等人的努力，佛兰德斯绘画的风格逐渐形成特色。在大量的祭坛画和独幅木板画中，
现实主义倾向日益鲜明，体现在反映现实生活和人文精神主旨上。由于气候潮湿，油画成
为主要的表现形式。埃克兄弟的《根特祭坛画》，可以说是世界上第一幅真正的油画；由
于他们发明了一种调合色彩的油剂，所以这幅油画至今色泽鲜明。1467年前后，埃克的弟
子彼得卢斯.克里斯特斯将这种方法传到意大利，此后便流传开来。弟弟扬.凡.埃克的作品
还有《教堂中的圣母》、《阿尔诺芬尼夫妇像》、《尼古拉斯.罗林的圣母》、《凡.德尔.
巴利的圣母子》等。虽然它们都是宗教画，但表现技法已大大突破，突出了人物性格和心
理活动的刻画，开始注重写实；加强了光和色的表现，并对油画作了重要改进；展示了人
文主义观念，冲破了中世纪的禁欲主义，为佛兰德斯美术的发展开辟了道路。维顿是康宾
的学生，1450年曾到过意大利，被称为自扬.凡.埃克之后尼德兰最优秀的画家。他的作品
《受胎告之》、《下十字架》、《最后的审判》、《一个年轻妇女的肖像》等都深受称赞
。
　　尤其是女性肖像，端庄、纯朴、和善，是当时尼德兰妇女的典型形象，把世俗题材的
创作又向前发展了一步。
　　到了15世纪中叶，德尔克.波茨(约1415-1475 年）发挥了重要作用。他在鲁汶市为圣
彼得教堂绘制了祭坛画《最后的晚餐》。题材虽属平常，但画家却将晚餐的地点大胆地移
到15世纪尼德兰市民的住宅之中，被称为是利用宗教题材表现世俗生活的典型。与波茨接
踵踊现的画家还有雨果.凡.德尔.高斯(约1440-1482年），《三王礼拜》、《波提纳里祭坛
画》、《马里尼之死》是他的代表作；盖尔特根.托特.辛特.扬斯(约1460-1495 年）的代
表作有《旷野中的约翰》、《耶稣诞生》、《哀悼基督》等；汉斯.梅姆林(约1430-1494
年）的代表作有《圣母子》、《马丁.凡.约万亨像》等。
　　公元15世纪末至16世纪，在哈布斯堡王朝的控制下，尼德兰的工商业经济更加繁荣，
意大利人文主义思潮推动着尼德兰宗教改革运动的深入，这里的文艺复兴运动也因此进入
了盛期。希罗尼姆斯.博斯、昆丁.马苏斯、约阿希姆.帕提尼尔、彼得.勃鲁盖尔等人则把
绘画艺术推向了新的阶段。
　　希罗尼姆斯.博斯(约1450-1516 年）生于荷兰的海托根.包什，一生都在家乡从事创作
，他那独树一帜的画风也深为家乡的人们所理解。所作《切除结石》、《愚人船》、《魔
术师》、《干草车》、《圣安东尼的诱惑》等画，都是借助寓言故事或宗教题材，来表达
人文主义的进步思想的。画家往往通过幻想的漫画式形象影射诸如主教、高级僧侣、神学
家和封建主等人物，展开无情的揭露和辛辣的嘲讽。画面中的老鼠、猴子、妖魔鬼怪、半
人半兽等形象显得荒唐滑稽，但又以现实生活为依据，合理地被画家的幻想所支配，这种
写实性与浪漫主义相结合的表现手法，形成了博斯特有的绘画语汇和艺术特色。
　　昆丁.马苏斯(约1465-1530 年），出生在鲁汶，后在安特卫普工作。这里是当时世界
上最重要的一个商业中心，集中了许多银行和交易所。他的代表作《兑换银钱的人和他的
妻子》，生动地表现了银行家的活动与生活。类似的题材开辟了风俗画的领域，并且深受
人们的喜爱。
　　早年，马苏斯曾接受了波茨和梅姆林等人平整细腻的尼德兰传统画风，后来又受到意
大利画家特别是达.芬奇的影响，因而作品中也蕴含着深刻的哲理。他和帕提尼尔常常合作
；他画人物，帕提尼尔画风景，开创了风景画与人物画合作的先例。
　　约阿希姆.帕提尼尔(约1485-1524 年）为尼德兰风景画的形成作出了重要贡献。他的
画作，无论是宗教题材还是世俗题材，风景总是占据最突出的位置，人物则居于大面积的
自然风光之中，使画面富有深邃的意境，这与中国的山水画极为相似。而且画中的人物常
常请马苏斯来画，帕提尼尔则精心描绘风景，并把风景的表现提高到前所未有的重要地位
，为风景画发展为独立画科奠定了基础。
　　15世纪中叶前后，彼得.勃鲁盖尔(约1525-1569 年）异军突起，将尼德兰文艺复兴的
绘画创作推向了高潮。他出生在布列塔近郊的勃鲁盖尔村，曾师从皮耶特.库克.凡.阿尔斯
特学习绘画。25岁时，他曾到过意大利和法国，认真研究了" 巨匠" 们的杰作。15世纪60
年代，尼德兰暴发资产阶级革命时，他正在安特卫普的画工行会中，用画笔支持这里的革
命斗争。
　　他的作品包括油画、铜版画和素描，题材以《圣经》故事、阿尔卑斯山风景和当地农
村的风土人情为主。作品中强烈地反映出尼德兰人民反抗西班牙占领者的爱国主义思想，
即是《圣经》故事也常常用来表现尼德兰火热的现实生活。他的画风淳朴、清晰、线条简
练、色彩鲜明、对比强烈，表现出浓厚的装饰趣味和对局部、细节的重视。这种画风源于
尼德兰的民族风格，与北欧传统文化中的哥特式艺术传统一脉相承，在早期的作品中，人
物形象也有漫画式的夸张特点，显然是受到了博斯的影响。成熟以后的大量农民形象个个
淳朴可爱，并在塑造农民形象的创作过程中，扩大了风俗画的表现范围，发展了风景画的
独立进程。全景构图也是勃鲁盖尔的一大特色，远景常常伸展到画幅的上部，人物则集中
在视线的前下方，场面显得完整辽阔，使意境更加深邃。
　　在勃鲁盖尔的作品中，农村题材的创作占有很大的比重。他常常穿着农民的装束在农
村旅行，参加农民们的舞会或婚礼，和农民结成了亲密的朋友，因而被称作" 农民勃鲁盖
尔".他运用自己的画笔来热情地赞美农民的劳动和乡村的生活，讴歌那勤劳、乐观、淳朴
的美德以表现社会的进步力量。这种意图在《农民舞蹈》、《农民婚礼》、《乡村集市》
和田园风景组画《收割干草》、《牧归》、《雪中猎人》、《暗日》中，都得到了精采的
展现。
　　《农民舞蹈》描绘的是农村里的一个街景。农民们在节日的狂欢中兴高采烈，淳朴健
壮的男人和女人们尽情地跳舞，结实厚重的大脚踏出坚实响亮的节奏；左边桌子前面一位
身穿白衣的农民正在吹奏风笛，旁边一位带有醉意的青年正拿着酒罐向他敬酒；一位老农
妇情不自禁地拉起小孙女学习舞蹈，桌子旁边还有两个农民正在饮酒猜拳；他们的身后，
一对恋人情不自禁地拥抱接吻；挂着三角红旗下的农舍前，一位男人正在邀请女主人出来
跳舞。这些农民们，虽然衣装简朴，但个个爽直豪放，充满了充沛的活力；而远处的教堂
却被人们抛在了一边。
　　《雪中猎人》描绘的是在一个银装素裹的时刻，3 位猎人肩扛长矛、身背猎物、带着
猎犬回到自己那温馨的村庄；他们行走在村头的高坡上，厚厚的雪地上耸立着几株高大的
乔木，圆浑的树干和修长的枝条显现出它们的蓬勃生机；停在枝头上和飞在空中的鸟鹊传
达着丰收的喜悦；左侧的农舍前，人们还在打扫积雪；高坡前面，农舍环列，中间的冰面
上，高低错落的小小黑影是滑冰的人群；茫茫的原野，银峰玉立，道路如带，历历在目，
使人感受到空气的清新，光线的反射，环境的净洁，以及冬日农村生活的无穷魅力。
　　公元1566年，尼德兰人民掀起了轰轰烈烈的反抗西班牙统治者的革命运动。尼德兰总
督听任西班牙国王的驱使，对人民进行了空前的血腥大屠杀。一时间，尼德兰绞架林立，
宗教裁判所的火刑柱浓烟滚滚，全境人民处于血雨腥风之中。勃鲁盖尔及时地利用宗教题
材来表现尼德兰人民的遭遇和革命精神，创作出祭坛画《圣约翰布道》，实质上是艺术地
再现了加尔文教派组织人民反抗西班牙占领者的集会；《负十字架的耶稣》表现出荷兰的
爱国主义者被西班牙士兵押赴刑场的英雄行为；《伯利恒的屠杀》旨在揭露西班牙士兵残
杀尼德兰人民的罪行；《绞刑架下的舞蹈》颂扬了抗击西班牙占领者的人民不怕牺牲的斗
争精神；《盲人的寓言》喻示人们不要轻信和盲从，以理智判断是非去赢得斗争的胜利。
　　《盲人的寓言》也叫《瞎子引路》，是画家在晚年依据《圣经》故事而创作的现实主
义画作。在《圣经》上，记载着耶稣对法利人说过的一句话：" 他们是瞎眼领路；若使盲
人领盲人，二者必皆落入坑中。" 虽然，勃鲁盖尔的画作是根据耶稣语录进行构思的，但
画中的盲人却都是穷苦的普通人，这就使尼德兰人容易联想到自己的处境和命运。
　　画面上，6 位盲人从右下角依次排列到左上角；第一个盲人已经跌进路边的坑里，第
二个扑倒在他的身上，后边的盲人继续跟着往前走；虽然他们一手拉着前面的肩膀，一手
拄着探路的棍子，但是可想而知，这两种信物都不可靠；就在盲人们纷纷落入坑中的不远
之处，高耸入云的教堂则无动于衷，使人不得不想到耶稣的话语，提醒人们不要盲从于无
能而虚伪的教会，必须自行决定自己的选择。表现出画家爱祖国爱人民的高尚情怀。
　　3.德国文艺复兴美术
　　欧洲北部的德国，是文艺复兴运动最火热的一个战场。1517年开始的宗教改革运动和
1524年暴发的农民战争，成为文艺复兴运动史上的壮举。作为人文主义思想代表的德国艺
术家们，也用自己的画笔作出了应有的贡献。
　　15世纪至16世纪期间，德国的经济有了明显的发展。纺织、煤矿、冶金、金银饰物制
作、印刷和造纸业都比较发达，资本主义生产关系也随之出现。但是，封建割据的根深蒂
固，宗教势力的敲诈勒索，激化了德国社会的阶级矛盾和宗教矛盾。由于教皇出售" 赎罪
卷" 的行为更为普遍和最为虚伪，而且直接违反教义和无视人文精神，因此，尖锐的社会
矛盾便集中地表现在反抗教会的斗争上。1517年，身为神学教授的马丁.路德(1483-1545
年）公开发表了《九十五条论纲》，强烈谴责教皇出售赎罪卷的卑劣，从而引发了德国社
会各阶层对罗马教廷的义愤，揭开了改革的序幕。此后，他多次发表论文，彻底否定教皇
权威。1920年12月10日，他又当众焚毁教皇通谕，支持诸侯没收教会财产。他大力提倡在
宗教仪式中用民族语言取代拉丁语，并将《圣经》译成德文。
　　他的改革主张，迅速得到了市民阶层和诸侯的支持，宗教改革运动便自发奋起而成为
燎原之势。
　　在宗教改革运动中，以多玛斯.闵采尔(约1490-1525 年）为领袖的农民和城市平民也
加入了斗争的行列。他们不仅反对天主教会，而且公开提出摧毁封建制度，消灭所有诸侯
和城市贵族，建立一个没有阶级压迫、没有私有财产的理想社会的主张，得到了人民的拥
护，终于形成了1524至1525年的农民战争。但是，由于宗教改革的要求已经实现，路德便
投入诸侯的怀抱，联手镇压农民起义。1525年5 月16日，起义军遭到封建军队的包围，由
于力量悬殊而失败，闵采尔壮烈牺牲。
　　德国文艺复兴美术，就是在宗教改革和农民起义的社会风暴中达到了昌盛的境地。
　　实际上，德国人民反抗教会的斗争在15世纪中叶就开始了。这个时期，德国的艺术家
们深受意大利文艺复兴思潮的影响，表现出肯定现世生活、肯定人生、歌颂大自然的艺术
倾向，他们运用现实主义的创作原则来塑造人物形象、生活场面和自然环境，反映出早期
人文主义的艺术观。康拉德.维茨(约1410-1445 年）和马丁.盛高厄(约1450-1491 年）是
这一时期的优秀代表。维茨创作的《基督履海》是当时的杰作。
　　画中真实地描绘了日内瓦湖的景色，是欧洲祭坛画中第一幅真景作品，而且出色地表
现了光的变化，成功地表现了水中倒影。盛高厄的《牧人来拜》，是一幅刻画人物心理状
态的祭坛画。画面中心的圣母，端庄慈善而纯朴，3 个牧人组成的群像趋向耶稣，表达了
由于他的降临而渴望得救的心情。
　　到了宗教改革高涨的时候，不但祭坛画和风俗画有了长足的发展，而且肖像画和风景
画也作为独立画种出现，特别是版画达到了当时欧洲的最高水平。著名的画家丢勒和贺尔
拜因、格吕奈瓦尔德，卡拉纳赫等人，则是这一时期的杰出代表。
　　阿尔布莱希特.丢勒(1471-1528 年），是德国文艺复兴时期最伟大的艺术家。恩格斯
称赞他" 是画家、铜板雕刻家、雕刻家、建筑师，此外还发明了一种筑城学体系，这种筑
城学体系，已经包含了一些在很久以后被蒙塔郎贝尔和近代德国筑城学又采用的观念。"
可见，他对德国艺术的贡献和影响之大。
　　丢勒出生在德国南部纽伦堡的一个金银工匠家庭，自幼随父学艺，曾在画家沃尔格姆
特的作坊学习绘画。学成之后便在德国各地游学。也曾两次访问意大利，在提香的画室里
学过解剖，27岁那年回到德国，从事油画祭坛画和版画的创作。这个时期的代表作品有《
启示录》的18幅木刻插图和铜版画组画《骑士.死神与恶魔》等。
　　《启示录》是《圣经.新约》中的第4 部，主要是一些门徒所作的启示性预言，丢勒则
是借助这一题材创作了《四骑士》、《巴比伦的淫妇》和《天使与魔鬼之战》等木刻插图
，反映了15世纪以来德国人民在饥荒和战争中蒙受的灾难，暗示了教廷的残暴对人民的欺
凌。在《四骑士》的画面上刻画了4 个策马征杀的人物：第一个正在拉弓射箭的人代表"
征战" 的骑士；第二个挥剑冲杀的人代表" 战争" 的骑士；第三个甩着空空的天平，表示
没有东西可称了，代表" 饥荒"的骑士；第四个枯瘦如柴的老人代表着" 死亡".他们的坐骑
，无情地践踏着主教和人群。这实在是对当时德国社会现实的艺术概括，形象地揭示了宗
教改革和农民起义的深刻社会根源。
　　丢勒的油画造型严谨、气魄宏大，并将哥特艺术的传统根基和提香的色彩技巧，熔为
一炉，令人耳目一新。《十字架上的基督》、《亚当与夏娃》和《四使徒》等画作是其中
的代表。《四使徒》是他晚年的作品，在两幅同样大小的纵长画面上，约翰和保罗分别占
据了前部的主要位置，彼得和马可分别站在2 人的侧后。这样的选择和排列都是按照新教
的原则确定的，表明他已放弃了旧教的立场而赞成新教的思想倾向。
　　形象端庄、造型高大的4 位圣徒、深沉、坚毅的目光中充满了对伪善和邪恶的仇视，
表达了作者反对教廷的坚定信念。
　　丢勒还是一位肖像画的大师，以刻画精细而著称于世，所作《霍尔苏赫肖像》，人物
的眼珠上清楚地反射着对面的窗户。画于早年的《自画像》也是一件杰作。丢勒采取正面
构图来表现自己，这是极难处理的一种选择。但是，丢勒却通过深邃的双目、严肃的表情
、卷曲的长发、扪心的手指等细节描绘，表现了一个正直，刚毅的艺术家和革命者的气质
。
　　汉斯.贺尔拜因(1497-1543 年）出生在德国奥格斯堡的一个绘画家庭，18岁时来到德
国南部的巴塞尔城。这里是全欧的印刷中心，吸引了许多思想家和人文主义者。贺尔拜因
一面为出版商制作插图，一面吸收各种学说和知识。1519年加入了当地的画家公会，创作
了大量的壁画、肖像画、祭坛画和图书插画。1526年，受鹿特丹著名人文学者埃拉斯莫的
举荐，来到英国结织了人文主义者托马斯.莫尔爵士，进而受到英王亨利八世的赏识。1528
年回到巴塞尔，继续制作版画。1532年他再次来到英国，担任亨利八世的宫廷画家，画了
许多皇室和贵族的肖像画。1542年因鼠疫死于伦敦。
　　贺尔拜因的主要成就在于肖像画。早期的优秀作品有《巴塞尔市长雅各布.梅耶》、《
彭尼瓦希.阿麦巴赫》、《埃拉斯莫》、《托马斯.莫尔》、《天文学家》、《抱松鼠的妇
女》等。其中，最著名的要属那两幅人文主义者的肖像画。
　　《托马斯.莫尔》是以《乌托邦》一书而负盛名的著名空想社会主义者莫尔的肖像。莫
尔曾出任亨利八世的首相。但莫尔还是一位有理想、有骨气的人文主义者，他因厌恶亨利
八世的淫欲而辞职，后又因抗议亨利八世独揽教权的独裁行为而被砍头。贺尔拜因所作的
《托马斯.莫尔》，就充分地表现出这位伟大的思想家那富有理想而又坚毅果敢的性格。《
埃拉斯莫》是荷兰人文主义者埃拉斯莫的肖像，他的长篇讽刺文学《愚人颂》，无情地揭
露了封建统治的罪恶，抨击了教会的虚伪和偏见，对现实生活则给予充分的肯定，对西欧
反封建的斗争特别是对德国的宗教改革运动发挥了积极的作用。贺尔拜因采取1 ／2 的角
度，描绘了埃拉斯莫垂目著书的侧面，表现出他那亲切专注、安祥温厚的学者神情和执著
坚定、平稳深沉的高雅气派。
　　在第二次去英国之前，贺尔拜因面对亲人创作了《画家之妻及子女像》，表达了画家
内心深处的眷恋情怀。在英国所作的《亨利八世》、《王后肖像》、《丹麦公主》等作品
，多是珠光宝气或傲慢残忍的形象，另如《法国公使》、《商人希斯汉》、《驯鹰者》等
画作，则更加出色。
　　此外，贺尔拜因的宗教画《墓中的基督》、《达姆斯塔得的圣母》、木刻组画《死神
的舞蹈》，也是震撼灵魂的力作。
　　马提亚斯.格吕奈瓦尔德(1450-1529 年）是活动在阿尔萨斯的画家，曾任美因兹红衣
主教的宫廷画家，因为同情宗教改革和农民起义被解除职务。最著名的作品是《埃森海姆
祭坛画》，被钉在十字架上的基督占据了画面的中间部位，他那僵硬的尸体令人惊惧而悲
愤，整个画面阴沉压抑，具有浓烈的悲剧气氛。
　　卢卡斯.卡拉纳赫(1472-1553 年）主要活动在北部的萨克森州，1505年后担任维滕贝
格的宫廷画家，并兼任该市市长。他也是宗教改革的积极活动家，又是出色的肖像和风景
画家，为当时的人文主义者和宗教改革领袖画了不少肖像，如《马丁.路德与麦朗赫顿》和
《约翰.库斯宾宁》等等。
　　正当版画和肖像画出奇制胜之时，德国的雕刻也由晚期的哥特式格调发展为文艺复兴
风格。出现了里门施奈德，克拉夫特等一批杰出的雕刻家。
　　蒂尔曼.里门施奈德(约1455-1531 年），1483年至逝世都在维尔茨堡工作，并在1520
至1521年担任该市市长。1525年曾支持农民战争，失败后残遭毒打。他是一位坚定的人文
主义者和出色的雕刻家，其作品都是德国文艺复兴时期的雕刻精品，《迈德布隆哀悼基督
祭坛》被称为他创作生涯的永恒的纪念碑。
　　亚当.克拉夫特(约1455-1509 年）的雕刻《掌拜师傅》，真实地刻画了当时德国商业
、文化中心纽伦堡那火热的世俗生活。汉斯.维滕(约1485- .）的《郁金香布道坛》，以独
特的造型，将幻想与现实，装饰与人物完美地统一起来，形成优美生动的杰作。彼得.菲舍
尔(约1460-1529 年）父子所领导的铸铜作坊也有许多传世之作，产生了很大的影响。
　　由于宗教改革蜕化为教派混战和农民革命的失败，德国的封建势力重新抬头，文艺复
兴和人文主义的浪潮也逐渐低落，经由丢勒和贺尔拜因所达到的艺术高峰也随之衰落了。
　　4.法国和西班牙文艺复兴美术
　　公元15世纪，法国正处于政治、宗教的动乱之中，英国人又趁机侵入北部，使法国分
裂为勃艮第地区、布尔日地区和北部的英国占领区等3 个领地。由于法国人素有热爱艺术
的传统，因而在社会动荡中仍沿着塞纳河引入了意大利美术和佛兰德斯美术，出现了以第
戎、里昂、阿维尼翁为中心的法国文艺复兴美术的主流，产生出富盖、古戎、柯隆波等具
有人文主义精神的优秀艺术家和富有民族特色的艺术作品来。15世纪末以后，法国形成了
中央集权的君主国家，新兴的资产阶级通过高利贷和国家包税制而与王权相互依附，逐渐
走上了资产阶级贵族化的道路，因此法国的美术也带有贵族化的倾向，缺少意大利、尼德
兰和德国美术那样的振撼力量，但又作出了反映本民族时代风情的艺术贡献。
　　让.富盖(1420-1480 年）是法国文艺复兴时期的杰出画家。他出生在法国中部地区的
图尔，早年在家乡从事美术创作。1440年至1445年移居巴黎，后来到意大利访问，受到了"
巨人" 艺术的熏陶。大约在1447年，应邀为罗马教皇朱利四世画肖像，显示出特有的才能
，从此为法王服务，1475年获得" 御前美术家"的称号。50年代前后，富盖创作了《查理七
世肖像》、《首相居文纳.德兹.尤桑肖像》、《财政监督官雪佛莱肖像》等大批肖像画，
显示出画家在写实和心理刻画上的卓越技巧。他创作的油画《圣母和天使》、《祈祷书》
和《默伦双联祭坛画》，使法国美术别开生面。《圣母和天使》是画家油画作品最精彩的
一幅。
　　画中的圣母玛利亚毫无神秘色彩，而是法国上流社会的一位贵妇人形象。她容貌美丽
，头戴珠冠，身披貂皮斗篷，敞开着的胸衣裸露出细腻的胸乳；与意大利和尼德兰人笔下
的圣母相比，没有那种理想化的朴素、温雅和亲切之感，但具有尊贵和高傲的气质；画家
运用严格多变的几何形体和抽象化的色彩来表现人物形象，精确的造型本领使人一目了然
。
　　富盖的主要成就还表现在微型画上，并形成了以他为核心的微型画派，对法国现实主
义绘画的发展产生了深远的影响。微型画的主要形式是书籍插图，题材来自于骑士文学宗
教神话故事和历史人物故事。俄罗斯的美术史学家阿尔巴托夫对他的微型画给予了极高的
评价。他认为，在描绘风景上" 富盖是胜过他的尼德兰和德国的同时代人的。" 《宣判阿
朗森公爵》是画家最著名的微型作品，在狭小的菱形图面上画有近百个人物，个个都栩栩
如生，阿尔巴托夫说：" 富盖的这幅袖珍画，只有凡.埃克的作品才能够同它媲美。" 古戎
(1510-1572 年）是法国杰出的雕刻家、建筑家和画家。他出生在巴黎，1543年前在巴黎工
作。后来回到巴黎，为法王完成了不少订货。因为他参加了加尔文教而遭到迫害，于60年
代逃亡国外，据说死在了意大利。古戎善于吸收古典作品、意大利文艺复兴盛期作品和法
国哥特艺术的精华，形成了富有民族特色的艺术风格。他是法兰西雕刻艺术的代表人物，
以其流畅的线条和典雅优美的格调而著称于世。古戎留下的作品有《基督入棺》、《四使
徒》、《水神喷泉》、《山泽女神》、《无罪者喷泉》等有限的几种。
　　《水神喷泉》是一座石浮雕，与格斯柯共同完成，作于1547年至1549年。其中塑造了
半人半鱼的海神，乘风破浪的女神，手执瓦罐的火神和小爱神丘比特等神话人物。作品表
现出神话故事的戏剧性情节，人物形态复杂多变，服饰飘逸多褶并有透明感，透过薄薄的
衣衫，好像能看到丰满圆润的肌肤，这些特征，都是古戎雕刻艺术的基本风格。
　　《山泽女神》又称《泉》，是巴黎喷水池的一组浮雕，分刻在6 块石碑上，合起来构
成完美的作品。雕刻家以超凡脱俗的技能塑造出6 位少女举起水罐进行冲洗的优美姿态，
洋溢着中世纪所没有的娇媚的少女身姿，歌颂了青春生命的女性美，表达出艺术家炽热的
人文主义情怀。
　　此外，柯隆波(1431-1512 年）的雕塑《圣乔治屠龙》以及作于南特大教堂和弗朗索瓦
两墓地的雕像，都以高雅和强烈的力量表明了法国美术从复兴到古典的过渡。
　　西班牙的文艺复兴美术始于15世纪。由于意大利和尼德兰美术的重大影响，踊现出费
尔列尔.巴索、哈依姆.乌格特、哈依姆.费尔列尔等文艺复兴美术的先驱者。
　　16世纪上半期，查理五世大力提倡意大利的文艺复兴艺术，不少西班牙画家前往意大
利学习深造，同时也有一些意大利画家前来西班牙供职。这一时期，是西班牙较为开放的
一段岁月，人文主义思想也比较活跃。在绘画创作上出现了彼得罗.贝鲁盖特、阿连赫.费
尔南德斯、华内斯等著名代表，还有优秀的雕刻家阿劳索.贝鲁盖特。但是，西班牙的宗教
势力和封建制度比意大利顽强得多，因而意大利的人文主义思想始终未能在西班牙扎根。
从1556年开始，西班牙进入保守时期，人文主义思想被加以禁止，腓力二世国王也把艺术
视为巩固王权的御用工具。
　　当时，著名的宫廷画家有桑切斯.科埃里奥(约1531-1588 年）及其弟子巴道哈.克鲁斯
(1551-1608 年），他们的作品具有固定的姿势、外形端庄华丽，但内心刻画明显不足。著
名的埃斯库里亚尔修道院(1567 -1583年）则是显示王权至上的建筑艺术的象征。同时，在
意大利的影响下，路易斯.莫拉莱斯(约1510-1586年）等人也出现了样式主义的艺术倾向。
他们的作品强调变形，还带有浓重的神秘主义色彩。
　　16世纪下半期，埃尔.格列柯(1514-1614 年）脱颖而出。他来自希腊的克里特岛，因
而人称" 格列柯" ，意即" 希腊人".1577年，他来到西班牙，在托莱多城定居，开始了新
的创作生涯，成为地方画派中最出色的著名画家。
　　格列柯是一个才华横溢的画家，但思想上充满了矛盾。他对西班牙的上层社会深怀不
满，但又跳不出贵族的生活圈子，因此作品中常常流露出苦闷、沉思、怀疑和骚动不安的
情绪。作于1586年至1588年的《奥尔加斯伯爵的下葬》，是一幅重要的代表作。题材取自
历史上的传说：1323年，人们正在安葬已故的奥尔加斯伯爵；突然，从天上降临两位圣人
，他们身穿金色的衣服，步入人群之中把伯爵的尸体抱起置入石棺；在场的人们大惊失色
，有的念诵经文，有的举目苍天，有的连声惊叹……
　　这幅作品既描绘了奇迹的出现，但又无人相信奇迹，旨在表现人们复杂矛盾的心理活
动，极为典型地反映出画家本人的心绪，自然地把人们引向对现实社会的怀疑和思考，影
射正在崩溃的西班牙旧贵族世界的真实面目。这是同时代任何一位样式主义画家都无法作
到的，格列柯画作的意义也正在这里。
　　另外，1570年至1575年创作的《吹火的孩子》和《把商贩赶出圣殿》，1577年的《圣
母升天》，1580年的《圣莫里斯的殉教》，1610年至1614年的《圣徒彼得和圣徒保罗》和
《揭开第五印》、《劳孔》、《托莱多风景》，以及1577-1578年创作的《伊罗尼姆.德.库
埃瓦斯肖像》，1600年至1601年的《宗教法官格瓦拉肖像》等，也是格列柯画作中的优秀
代表。
　　三、莎士比亚与文艺复兴戏剧公元15世纪下半叶，强劲的文艺复兴运动席卷了欧洲各
国。以人文主义精神为本质特征的欧洲戏剧也同文艺复兴美术一样呈现出高度繁荣的盛况
，成为继古希腊戏剧之后欧洲戏剧史上的第二个表演艺术的高峰。这一时期的戏剧艺术，
以意大利为先导，英国和西班牙为主流。主要代表人物有意大利的马基雅维利，西班牙的
鲁埃达、维加，英国的马洛、莎士比亚、琼森等著名艺术家。尤其是莎士比亚及其剧作的
卓越成就，代表着整个文艺复兴时期现实主义戏剧风格的最高水平，并将永远成为人类文
化艺术宝库中的经典性成果。
　　1.意大利文艺复兴戏剧
　　意大利是文艺复兴的发祥地。自14世纪以来，文艺复兴的文学和美术都先后诞生在这
个伸向地中海的半岛上，并且取得了突飞猛进的发展。到了16世纪，人文主义的戏剧也在
这里诞生，涌现出与宗教戏剧截名不同的剧作家作品和演员，形成了属于新的文化范畴的
喜剧、悲剧、田园剧和方兴未艾的戏剧理论，出现了第一座现代意义的剧场，传播了传统
的戏剧知识和人文主义的思想，排除了宗教戏剧对于戏剧舞台的垄断，从而成为文艺复兴
戏剧的先导。当然，由于16世纪意大利在政治和经济上的分散，教皇和贵族统治导致的没
落，以及古代戏剧理论对艺术家们的束缚等诸多原因，使得意大利文艺复兴戏剧存在着缺
乏现实的生活内容、缺乏深刻的社会意义、缺乏鲜明的民族特性，以及单纯追求体裁、充
满学究气味的缺陷和弊端。但是，它毕竟开辟了文艺复兴戏剧的新生，并对其他国家的文
艺复兴戏剧产生了重大的影响。因而，它的成就和功绩是不可磨灭的。
　　(1)剧种的形成和发展
　　文艺复兴时期，意大利戏剧的发展主要表现在喜剧、悲剧、田园剧的变革，以及它们
在发展进程中所取得的成果上面。
　　喜剧的变革和繁荣，是以马基雅维利、阿里奥斯托和阿雷蒂诺的创作活动为标志的。
　　马基雅维利(1469-1527 年）是16世纪意大利著名的政治活动家和剧作家。公元1520年
，他创作的《曼德拉草根》(也叫《曼陀罗花》），是第一部用意大利文写成的喜剧作品。
剧中塑造了一位名叫卡利马科的青年，他倾慕尼齐亚年轻貌美的妻子卢克莱齐娅，不辞辛
苦地前来求爱。
　　富有而又年老的尼齐亚认为妻子患有不育症，竭力延请大夫医治。于是，卡利马科便
冒充医生，开了一副以曼德拉草根为主的药方，声言食用后即可导致生育。但他欺骗尼齐
亚说，首先和他的妻子同床的人将死于药性，必须找一位权充丈夫的人代替他。怕死的尼
齐亚中了圈套，卡利马科乘机和卢克莱齐娅相好，获得了幸福。本来，卢克莱齐娅对丈夫
是忠实的，但一位教会人士对她进行劝诱，曲解耶稣基督的语录，母亲也表示赞同，她才
开始欺骗丈夫。作者借此歌颂了人的智慧和爱情，宣扬了人文主义的人生观。同时谴责了
以金钱为基础的家庭关系，评击了教会的虚伪和堕落。
　　阿里奥斯托(1474-1533 年）创作的喜剧有《列娜》、《巫术师》。
　　这些剧作继承古罗马喜剧的传统，以爱情和家庭生活为题材；讽刺贵族和富人，颂扬
平民百姓，反映了社会生活和世态习俗；戏文均用俗语写成；是文艺复兴喜剧的早期杰作
。
　　阿雷蒂诺(1492-1556 年）的喜剧，以轻松幽默的笔触描绘当时色彩斑斓的生活图景，
塑造了从王公贵胄到平民百姓等三教九流的众生相。他的散文喜剧《妓女》、《御马长官
》、《达兰达》、《伪君子》和《哲学家》，均以速写的方式勾勒出社会环境中司空见惯
的廷臣、妓女、骗子等人物形象，以及狡猾的仆役、放荡的青年和吹牛的军人等等，真实
地反映了当时丑恶阴暗的社会现象。其作品较少古典喜剧的成规约束，摆脱了当时流行的
取笑逗乐的俗套，形成了语言通俗、形象丰满、心理层次清晰的喜剧风格。他创造的那些
喜剧人物类型，也成为后世仿效的范例，如莫里哀《伪君子》中的达尔杜弗，其原型就是
取自阿雷蒂诺同名剧作中的主角。
　　公元1515年，特里西诺(1478-1550 年）创作的《索福尼丝巴》，是意大利第一部和最
著名的一部悲剧作品，题材取自古罗马历史。女主人公索福尼丝巴是迦太基人，曾和王子
马西尼萨订过婚，后来又被其父许配给西法克斯国王。西法克斯国王在被马西尼萨俘获后
，马西尼萨便和索福尼丝巴结婚，并恳求古罗马最高统治者斯西皮奥给予索福尼丝巴自由
。斯西皮奥出于妒忌而拒绝，宣布索福尼丝巴永远是他的战利品。
　　索福尼丝巴为了维护名誉而服毒自尽。这个悲剧富有爱国主义和争取个性自由的渴望
，被誉为文艺复兴戏剧的第一部典范悲剧。
　　继特里西诺之后，16世纪的意大利还出现过两种不同类型的悲剧。
　　一种是恐惧悲剧，例如吉拉尔迪.钦齐奥的《奥尔比凯》，其中充满着恐怖残忍的事件
和流血复仇的行为，用以进行道德教育。这是封建教会加强宗教统治的产物。另一种是歌
颂自由的市民精神的悲剧，代表作是1546年阿雷蒂诺的《奥拉齐娅》。这部悲剧以壮丽的
场面，展现了罗马的爱国者们为维护自己的城市权利而决战的英勇行为，是文艺复兴时期
意大利最出色的悲剧之一。
　　15世纪末，田园剧也应运而生。这种新型喜剧是意大利的特产，盛行于16世纪下半叶
的宫廷社会。多以古代的神话传说为体裁，用韵律丰富的诗体写成；演出时配有优雅的音
乐，华丽的服装和精致的布景。田园剧最适宜于宫廷舞台的上演，对后来欧洲的歌剧有很
大的影响。最早的田园剧是波利齐亚诺(1454-1494年）的《俄尔浦斯》，取材于古希腊罗
马神话。俄尔浦斯的妻子欧里狄克在逃避牧人阿利斯忒奥的追逐时，被毒蛇咬伤致死。俄
尔浦斯深入冥府请求冥王让她还魂，冥王答应并告诫他在走出冥府前不再回头看她。他忘
记了告诫，重新失去了妻子。
　　悲愤之极，俄尔浦斯宣泄了鄙视女性和爱情的恶语，因而被酒神的女祭司们杀死。该
剧以田园剧的形式，塑造了一个被神毁灭了爱情和生命的形象，宣传了反抗神道的人文主
义精神。
　　塔索(1545-1595 年）是田园剧的典型代表，公元1573年为宫廷创作的《阿明达》，抒
发了牧人阿明达对山林水泽女神西尔维亚的诚挚爱情。阿明达爱上了美丽的西尔维亚，但
西尔维亚却不珍重爱情。有一次，她受到一个好色之徒的威胁，在危急中被阿明达救出。
可是，对于阿明达的爱情她仍然无动于衷。阿明达在失望之余跳崖自杀，幸而获救。西尔
维亚深受感动，欣然与他结为夫妻。这出田园剧分为5 幕，虽然遵守时间、地点一致律，
但也在典型的悲剧模式中注入了新的内容。故事情节跌宕起伏，语言凝炼优雅。通过对牧
人高尚品德的赞美，对爱情力量的歌颂，表达了人文主义的理想追求。
　　16世纪的喜剧、悲剧和田园剧大都脱离民众而供少数人欣赏，只有来自民间的即兴喜
剧才为群众喜闻乐见。它所以称为即兴喜剧，是因为它没有事先写好的剧本，演员只是根
据剧情大纲，临时编造台词，进行即兴表演，充分发挥艺术创造的独立性及其各自的艺术
修养和才华，其中包含着尖锐的社会讽刺和强烈的民主思想。16世纪初，即兴喜剧已经在
意大利的许多地方出现，到了这一世纪的中叶便出现了高度发展的盛况。后来，由于意大
利反动统治的加强，即兴喜剧逐渐丧失了它的进步意义，无聊的滑稽笑闹代替了尖锐的社
会讽刺；为了迎合贵族的趣味，又于事先编好台词，不再作即兴表演；到了17世纪，也就
完全衰落下去了。
　　(2)即兴喜剧的艺术成就
　　即兴喜剧在16世纪初的出现，绝非偶然。它源于早期意大利的民间戏剧，在发展过程
中又广泛地吸收了古代和当代戏剧的各种因素。随着文艺复兴运动的高涨，即兴喜剧在异
常活跃的意大利民主力量和市民阶层中倍受欢迎。因而形成了一种用来反抗封建贵族和宗
教神权的锐利武器，并且成为自觉的斗争工具。因为，在封建教会对戏剧严加控制的年代
，采用这种形式的戏剧来揭露和批判封建主义的黑暗统治，就可以避开当局的检查和干涉
，成为一种极为巧妙的斗争策略。另外，即兴喜剧的表演团体，虽没有自己的剧院，也没
有自己的作家，但更符合职业演员的要求，他们凭借自身的艺术才华常常参加即兴喜剧的
演出，以反抗官办剧团的控制。当然，剧词的文学性能也会受到影响。
　　即兴喜剧的角色具有定型的行当，较为普遍的有仆人、潘塔龙、博士和军人。仆人的
形象最能吸引群众；在戏剧情节中，他们的人数居多，性格也大不一样。通常被分为两种
类型：一种比较笨拙，没有多大作为；另一种则非常机警，敢于同不良现象作斗争，而且
总是成为戏剧高潮的动力，富有高度的讽刺能力和乐观主义精神。潘塔龙、博士和军人，
都是被讽刺的对象。潘塔龙本是一个悭吝好色、妄自尊大的威尼斯富商，这个资产阶级的
暴发户在16世纪下半期的即兴喜剧中，成为被攻击的主要目标之一。博士来自古老的大学
城波龙那，同时也是封建教会的化身。
　　他充满学究习气，头脑简单而又古怪，满口莫名其妙的拉丁语。军人被作为西班牙侵
略者和意大利国内的好战之徒的化身，他是一个吹牛大王，喜欢夸耀自己的战功，而且目
空一切，其实是个很不中用的滑稽角色。此外，还有年青的男女情人的角色，他们通晓各
种文学艺术，打扮得英俊漂亮，善于抒发自己的感情，敢于同愚蠢吝啬的老头子们进行斗
争，并且在仆人的帮助下战胜了对方。他们要求独立自主，尊重爱情和友谊，超出了财富
和等级偏见的局限，体现着一定的人文主义的进步思想。在这一时期，即兴喜剧是以社会
讽刺和宏扬人文精神为主要特征的。
　　为了完成主要任务，它甚至取消了纯粹的滑稽表演。
　　即兴喜剧的对话、独白和哑剧场面，都能充分发挥演员的个性。有时还配以音乐、舞
蹈，甚至杂技之类的表演。面具和简单的舞台背景也是它的特色。在随地演出的舞台上，
往往只用一条幕布作为背景，或者在上面画出戏剧动作发生的环境，根本不用换景。这种
轻装简从的作风更突出了它的战斗性格。他们到处奔走演出，全部道具和人马装上一辆车
子就开拔了。
　　即兴喜剧的演员缺少应有的社会地位，生活非常艰苦，而且经常遭受封建统治的迫害
。但是，仍然产生过一些出色的演员，尤其是女演员社会地位的提高，是它的巨大贡献之
一。16世纪下半叶，伊萨伯娜.安德列尼(1562-1604 年）是享有盛誉的即兴喜剧的表演艺
术家。她和丈夫弗.安德列尼(1548-1624 年）都有高深的文学修养，通晓许多国家的文字
。他们的即兴表演轰动了当时的欧洲各国。在即兴喜剧的剧团中，女演员享有和男演员同
等的地位，有时还要高出一筹。这是其他国家的演艺界无法比拟的。
　　即兴喜剧虽然最终衰落了，但它在文艺复兴时期创造了光辉的业绩，出色地完成了自
己的历史使命，莫里哀从中吸收了许多良好的营养，哥尔多尼则是出身于即兴喜剧的作家
，并对欧洲各国戏剧的发展产生了深刻的影响。
　　对于戏剧理论的研究，很早就被意大利人文主义者所重视，并取得了一定的成就。文
艺复兴时期，古希腊罗马的戏剧理论相继被译成意大利语文本，从而得到迅速地传播，推
动着人们对古代戏剧理论的诠释、探索和阐述的不断深入。戏剧理论家和剧作家们，借鉴
古代戏剧的优秀遗产，努力探讨文艺复兴戏剧的发展道路，产生了" 恐惧戏剧" 、" 三一
律" 、" 悲喜混杂剧" 等戏剧规则和理论主张。
　　意大利剧作家、小说家、诗人吉拉尔迪(1504-1573 年）将亚里士多德关于" 悲剧的目
的在于引起恐惧和怜悯、净化情感" 的思想加以发展，提出了" 恐惧戏剧" 的悲剧原理，
主张悲剧要通过对于罪恶事件的描写，达到歌颂" 善行" 和" 美德" 实现道德教化的目的
。卡斯特尔韦特罗(1505-1571 年），首次论及并提出了情节、时间、地点相一致的创作原
则，为后来古典主义" 三一律" 的创作理论法则的形成打下了基础。瓜里尼从理论上阐述
了悲喜混杂剧的特征，指出悲喜混杂剧丝毫不违背戏剧艺术的常规；剧中的伟大人物和卑
贱人物可以同时出现，并行发展。这是一种形式和结构更趋新颖和完美的体裁，在他本人
创作的《忠实的牧羊人》中得到了真实的体现。由此所展开的论战，则为18世纪严肃戏剧
的产生奠定了基础。
　　(3)舞台艺术的演进
　　在繁荣的创作、演出活动中，意大利文艺复兴戏剧的成就也表现在舞台艺术方面，尤
其是剧场的改进和布景水平的提高，在戏剧史上占有特殊的地位。
　　16世纪前后，意大利的剧场艺术在继承传统的基础上不断提高，其水平和风格居于欧
洲各国之首。意大利的建筑家根据戏剧发展的需要和古罗马的建筑艺术原理，开始设计新
的剧场和舞台，并且经过不断的改进，使它逐步得到完善。奥林匹克剧场和法尔尼斯剧场
便是其中的代表。
　　奥林匹克剧场，因属当地的奥林匹克学院所有而得名，公元1580年至1585年建于维晋
察。剧场保留了古代剧场的3 大构造，即观众席、圆场、斯坎纳，但又有所变化。圆场变
为半圆形，使主要表演区移到舞台的前部，它的左、右、后三面分别为斯坎纳所围绕。斯
坎纳是一种可换装的建筑形式，周而使背景具有再行调整的可能。斯坎纳的正面用" 檐口"
结构分割为3 层，充满了圆柱、半露柱、壁龛、雕像等装饰物；最下层开有3 个门洞，其
中置有写实的建筑布景，表现的是" 理想城" 的街景。整个舞台和剧场显得异常豪华。这
种舞台结构是古代剧场向镜框式舞台剧场发展的过渡形式，因而具有重要的史学价值。
　　法尔尼斯剧场，公元1618年建于帕尔玛。它是世界上第一座具有镜框舞台的剧场，台
口不算很大，但装饰富丽堂皇，舞台由宽变窄，因此两旁的观众不能看到舞台里面的全景
。于是，观众席的平面呈马蹄形，中间部分与舞台之间是一块没有坡度的平地，放上椅子
即为观众席。法尔尼斯剧场的设计，与奥林匹克剧场演出使用的建筑性透视布景有密切关
联，它的镜框台口为绘画性透视布景的出现提供了条件，并为以后沿用了近300 年的透视
布景学派的艺术实践开辟了道路。为了容纳更多的观众，在威尼斯首先出现了带有多层楼
座和包厢的剧场。这种剧场也成为欧洲各国现代剧场建筑的蓝本。
　　在舞台布景上，意大利的艺术家们曾经运用了一种三棱柱的布景方法。这种方法是在
三棱柱的每一面画好各种不同的布景，只要把三棱柱转动一次，就可换景一次。运用透视
原理，再将三棱柱换景和三幕结合起来，一种统一的舞台布景就形成了。同时，画景也就
举足轻重了。画景不仅比建筑布景容易，而且也比较经济。这种办法从17世纪开始流传各
国，一直到20世纪。可见，意大利的剧场和舞台艺术的影响之大。
　　但是也要注意到，那时的剧场建筑和舞台设计仍不完善，构不成一个有机和谐的整体
，许多装潢显得臃肿庞杂，表面的豪华反而有损于舞台艺术，这也给欧洲各国的剧场艺术
带来了不良影响。
　　2.西班牙文艺复兴戏剧
　　文艺复兴时期的西班牙戏剧，较之意大利戏剧有着多方面的差别。
　　西班牙的艺术家们在人民的有力支持下，摆脱了教会的控制，创造出大量的富有民主
精神的世俗戏剧，从而成为西班牙戏剧发展的主流。世俗戏剧不像意大利戏剧那样模仿古
代剧而难于从清规戒律中解脱出来，也不像意大利戏剧那样抛弃自己的民族民间传统，而
是努力地加以继承和发扬光大。世俗戏剧积极反映尖锐复杂的社会矛盾和阶级斗争，歌颂
人民的爱国思想和英雄气概，鼓舞人们走向战斗的生活和自由幸福的道路，因而具有高度
的现实主义精神和鲜明的民族色彩。世俗戏剧的形式灵活多样，不强调舞台布景和外在效
果，而是大量地运用富有诗意的民间语言。世俗戏剧与宗教戏剧的激烈斗争，也非意大利
戏剧可比。这些明显的区别，构成了西班牙文艺复兴戏剧的典型特征。
　　西班牙文艺复兴戏剧，在发展上经历了3 个阶段。第一阶段，由15世纪初到16世纪中
叶，这是世俗戏剧摆脱宗教控制而获得发展的时期。
　　第二阶段，由16世纪中叶到17世纪初，这是世俗戏剧繁荣发展的黄金时代。第三阶段
在17世纪期间，封建统治得到加强，在天主教会的残酷迫害之下，西班牙戏剧也就日益没
落了。
　　(1)民族戏剧的奠基
　　公元15世纪到16世纪中叶，西班牙戏剧逐渐从宗教的工具转向世俗的艺术。这一时期
，戏剧艺术家们深受文艺复兴运动的影响，力图建立和发展世俗戏剧，往往利用宗教戏剧
的外壳来表现世俗生活的欢乐，宣扬人的价值。只是还没有完全摆脱封建贵族的艺术趣味
，但他们正在接近现实生活，吸取民间戏剧的优良传统，运用人民大众的丰富语汇，创作
出一些富有鲜明人文色彩的新型戏剧来，受到大众的欢迎。西班牙剧作家和演员恩西纳(约
1468-1537 年）用11音节诗体写成的3 部牧歌剧，就是一部典型的代表剧作。剧中将牧人
的情节予以扩大，客观上使宗教的圣礼剧变成了世俗的牧歌剧。《费莱诺、卡多尼奥和萨
姆瓦尔多的牧歌》，有意地渲染了牧人费莱诺失恋自杀的情节，表现了现实生活中个性的
觉醒和崇高的爱情追求。《克里斯蒂诺和费贝阿的牧歌》，着力表现的是隐居山寺的克里
斯蒂诺在爱神的诱惑下，脱下了法衣而与费贝阿相爱，讴歌了牧人的生活和爱情。《普拉
西达和维多利亚诺的牧歌》，则重在表现维多利亚诺在爱神维纳斯的帮助下，使其情人普
拉西达死而复生，重新获得了爱情和幸福，宣扬了人的价值和爱情至上主义等人文精神。
这几部诗剧确立了西班牙牧歌剧的形式。
　　被誉为西班牙民族戏剧奠基人的鲁埃达(约1505-1565 年），是文艺复兴时期的著名剧
作家和出色的演员。青年时期他就参加了巡回戏班，毕生从事戏剧工作。他在戏剧创作上
吸取了意大利喜剧的表现技巧，同时运用民间语言和民间场景，创造出风格独特的插曲剧
，幕间剧和喜剧来，极大地推动了民族戏剧的成长。其中，喜剧的主要作品有《埃乌菲米
亚》、《阿尔梅莉娜》、《受骗的人》和《梅多拉》等，《爱情的龃龉及问题》是诗剧的
代表作，还有《卡米拉》、《廷布里亚》、《爱情的信物》等优秀的话剧作品。在全部剧
作之中，14出幕间剧和10出独立的插曲剧最为突出，其中的《面具》、《仆人》、《付钱
与不付钱》、《怯懦的无赖》等剧作又特别著名。这些短剧的情节都比较简单，但内容却
极为丰富，塑造出仆役、黑奴、农人等众多农村人物的艺术形象，展现出农村日常生活的
广阔场景，充满着人民的幽默和健康的谐趣，富有强烈的民族色彩和生活气息，宣扬了人
文主义的社会理想和现实主义的艺术精神。公元1548年创作并演出的《油橄榄》是一出杰
出的插曲剧。
　　剧中一对农家夫妇刚刚种下一棵橄榄树，妻子高兴地想到将来可以收获果实，再种更
多的橄榄树。她告诉女儿，将来每篓果实可以卖到两毛钱；但是他的丈夫认为价格太高，
于是争吵起来。双方都责令女儿必须服从自己的主张，否则就要打她。开始还是口头威胁
，后来越吵越厉害，真地打起孩子来。附近的邻居被哭叫声惊动，劝阻他们不要因为这种
毫无意义的争执而折磨孩子。但是，夫妻二人仍旧各执己见，继续威胁女儿进行争吵……在
这里，平凡的民间生活和质朴的农民性格淋漓尽致地展现出来。鲁埃达对于剧中人物的塑
造也完全没有嘲笑的意思，而是试图通过对他们的日常生活的艺术加工来展现其美好的生
活愿望，肯定他们的生活价值。
　　除了剧本创作以外，鲁埃达还奠定了戏剧表演事业的基础。他即是优秀的剧作家，又
是演技精湛的演员，而且还领导着一个旅行剧团。在创办的初期，他的剧团不大，一个演
员要分别扮演几个角色。他们的服装和道具非常简单，一个行囊就可以全部装完。在巡回
演出中，他们上演的戏剧大都短小精悍，演出场地也是因陋就简，往往是只搭一个草台，
什么布景也不用，台上挂起一条毛毯子隔出后台的化妆室，乐师们在里面唱着古老的民歌
而没有乐器伴奏。鲁埃达就在这样的条件下登台表演，并且发展了西班牙民间戏剧的表演
事业。他自己也成为名闻青史的著名表演艺术家。他最擅于扮演流浪汉、坏蛋、傻瓜等平
凡的角色，那种夸张的演技、机敏的对话，创造出活跃的喜剧气氛而引人入胜，至今仍倍
受称道。
　　到了16世纪中叶，西班牙戏剧不仅确立了自己的题材方向，而且也形成了特有的演出
风格和流行的程式。其特色表现为没有严格的悲喜剧之分，两出戏剧之间安插一场短小精
悍的" 幕间剧" ，原来的滑稽插曲独立出来成为" 插曲剧" ，再演变为另一种独立的" 滑
稽剧".到了17世纪时，伴随正剧同时演出的音乐、舞蹈和歌唱则与正剧结合，发展成为"
轻歌剧" 的新形式了。
　　(2)黄金时代的世俗戏剧
　　公元16世纪中叶至下个世纪的20年代，西班牙戏剧进入了黄金时代。其成就表现在世
俗戏剧的空前繁荣和著名剧作的涌现。黄金时期的第一位优秀代表应是鲁埃达，他带着第
一阶段的丰硕成果跨入了新的时代，并引发了世俗戏剧的高度发展。随后，塞万提斯、维
加等人也勃然而起，掀起了西班牙文艺复兴戏剧艺术的高潮。
　　塞万提斯(1547-1616 年），是黄金时代具有代表意义的剧作家，他运用各种形式和多
种手法，将当时的戏剧潮流集于一身，创作了大批的剧作。流传至今的仍有10部喜剧和8
部幕间剧。
　　1584年创作的悲剧《努曼西亚》，以古代西班牙努曼西亚城4 千居民抵抗8万罗马侵略
者的历史事件为背景，展现了保卫祖国的可歌可泣的壮烈场面。在危急之中，人们表示："
不自由，毋宁死" ，并齐声高呼" 努曼西亚自由" ！甚至连小孩子也懂得自由的珍贵和奴
隶的悲惨命运。城破后，仅有的一位少年拒绝向敌军交出城门钥匙，面对罗马军队的统帅
西比翁，他毅然从高塔上跃下坠地而死。全剧充满高昂的爱国主义激情和为自由而献身的
英雄气概。
　　1585年，作者根据曾被俘往阿尔及尔的亲身经历写成了4 幕诗体喜剧《阿尔及尔的交
易》，将俘虏中发生的阴谋与爱情，以及维护基督教信仰的斗争，都真实地再现出来。剧
中的主人翁奥雷略是一个基督教徒，在战争中被俘，与妻子希尔维亚失散。不料她也被俘
，与丈夫同属于一个摩尔人奴隶主优素福。优素福看中了希尔维亚，女主人萨拉爱上了奥
雷略。后来经国王干预，这场纠葛才得以解决，奥雷略夫妇也获得了自由。
　　塞万提斯的剧作在生前没有机会上演，去世前一年才汇集出版，书名为《八出喜剧和
八出幕间短剧》。在8 出喜剧中，《阿尔及尔的浴场》、《有胆识的西班牙人》和《伟大
的苏丹王后》，是根据阿尔及尔被俘期间的生活经历创作的，内容主要是反映被俘的基督
教徒与摩尔人之间的冲突和斗争。《幸运的妓院老板》反映了塞维利亚的流氓和妓女的生
活。
　　《佩德罗.德.乌尔德玛拉斯》展示了流浪汉佩德罗的种种奇遇，刻画了从古卜赛人至
王公贵族的各种人物形象。《嫉妒之家》、《爱情的迷宫》、《有趣的女人》，则根据宗
教故事改编而成。8 出幕间剧以其鲜明的人物性格和机智幽默的对话，在艺术价值上超出
了8 出喜剧，是塞万提斯成就最高的代表作。其中，除了描写无赖的《丧偶的妓院老板》
和描绘乡村景象的《达甘索地区选村长》外，其他剧作都以散文写成。《处理离婚案的法
官》反映婚姻问题，《小心戒备》表现出教士和军人的争风吃醋，《伪装的比斯开人》讽
刺上当的妓女，《萨拉曼卡的山洞》和《爱吃醋的老人》嘲讽了被欺骗的丈夫，《奇迹集
锦》搜集了乡间趣事。
　　这8 出幕间剧，在人物塑造和舞台效果上，均超过了鲁埃达，问世以来常演不衰。
　　维加(1562-1635 年），是西班牙16世纪下半叶多产的剧作家和诗人。据载，他的剧作
计有1800部，但传世的不到1 ／3 　。其中，完整的剧本有462 部，可以分为9 种：
　　一是袍剑剧。多以马德里上层社会为背景，情节曲折生动；如《谨慎的情人》、《托
来多之夜》、《马德里之钢》等。
　　二是宗教剧。以《圣经》故事或圣徒事迹为题材；如《美丽的以撒》、《非洲的圣人
》等。
　　三是牧歌剧。如《真正的爱人》、《忿怒的贝拉尔多》等。
　　四是神话剧。如《克里特的迷宫》、《热恋的爱情》等。
　　五是古典历史剧。如《亚力山大的伟绩》、《烧毁的罗马》等。
　　六是骑士剧。以骑士小说情节为题材，如《罗尔丹的少年时代》、《罗达蒙特的嫉妒
》等。
　　七是意大利情节剧。如《并非报复的惩罚》、《费德里科的猎鹰》等。
　　八是外国历史剧。如《奥东的帝国》、《莫斯科大公》等。
　　九是本国历史剧。著名的有《贝里瓦涅斯或奥卡尼亚统领》、《最好的法官是国王》
、《羊泉村》和《奥尔梅多骑士》等。
　　维加的戏剧题材如此广泛，而且多所涉及当时重大的社会问题。其中，反抗暴政、伸
张正义、崇尚忠诚、维护秩序等社会要求，构成了他的戏剧主题。《羊泉村》是一部典型
的代表作，题材取自1496年西班牙的一次农民暴动。剧中的封建领主费尔南.戈梅斯，回到
其领地羊泉村后胡作非为，任意欺压百姓，村民忍无可忍，终于打死了这个恶棍。为此，
国王派来追查凶手的法官，拷问村民；村民一致回答：" 是羊泉村干的。" 最后，迫使国
王宽恕了全体村民，并将该村直接置于王室的管辖之下。
　　维加的戏剧风格继承了前辈作家的传统，以现实生活为基础，以诗人的感情和幻想进
行戏剧构思，并且首先在各类戏剧中运用了丑角。他将现实生活的感情赋予每个丑角，使
之超出了西班牙喜剧、罗马喜剧和意大利即兴喜剧中的同类角色。他塑造的仆人形象，来
源于现实生产的积极力量，从而成为他的喜剧活力的重要因素之一。
　　维加的戏剧，进一步巩固和发展了西班牙民族戏剧的艺术形式。他的3 幕剧，讲究情
节，人物性格很少变化，只是服从于情节的发展。在正戏开演之前，先有开场白，向观众
说明剧情，或者表演歌唱。每幕之间穿插与正戏无关的短剧、歌唱和舞蹈。
　　维加的戏剧创作活动，把正在繁荣的西班牙民族戏剧推向了成熟的高峰，形成了黄金
时代的一大戏剧流派。与其同代的著名剧作家，还有卡斯特罗、莫利纳等；著名的男演员
有阿隆索.德.奥尔梅多、费尔南.洛佩斯、哈辛托.德.巴里奥斯；著名的女演员有马里亚.
德卡尔德.隆、马里瓦.德.里克尔梅、安托尼亚.格拉纳多斯、佛兰西斯卡.贝索纳、马努埃
拉.埃斯卡米利亚。
　　文艺复兴时期，西班牙戏剧的充分发展，促进了戏剧理论的研究，产生了一些很有价
值的戏剧理论观点。
　　塞万提斯主张，作家的想象力应与历史的真实性统一起来，作品中的道德说教应与作
品的艺术性能统一起来。他强调作家的表演才能，提倡积极反映生活。在《堂.吉诃德》一
书中，他认为" 喜剧的主要原则是模仿真实" ，而不能" 破坏真实" ，" 违反历史" . 他
认为：" 观众看了一本有艺术有结构的戏剧之后，对于诙谐的部分会觉得有趣，对于严肃
的部分会觉得有益，对于情节会觉得惊奇，对于情理会得到进步，又因见了欺诈而自知儆
戒，见到好榜样而更加贤明，对恶德知道疾恶，对美德知道爱慕。" 这就是塞万提斯的戏
剧原则和标准，明确地肯定了喜剧的教化功能。
　　维加在戏剧史上占有特殊重要的地位，他的戏剧理论没有空泛的学究式说教，而是亲
身创作实践的具体总结。其思想主要反映在诗体论文《当代写作喜剧的新艺术》之中。他
认为，喜剧创作的目的要符合时代精神和观念的喜好，不能脱离与观众休戚相关的现实生
活。因此他重视戏剧的情节结构，冲破了古典" 三一律" 的清规戒律，主张戏剧的结构以
呈示部、复杂部、结尾部3 幕为宜，要求从开始到结束都要通过意念来吸引观众；强调语
言要充满机智、讽刺，符合角色身份的需要。关于戏剧题材的主旨，他提出了" 荣誉" 和"
美德" 的主张。" 荣誉"是指人们的美好理想和正当权利；" 美德" 则是争取和维护" 荣誉
" 的力量，也就是正义的英雄主义的品质。维加的这篇论文，揭示了戏剧创作动机的自由
和艺术想象的自由的本质特征，促进了民族戏剧摆脱古典主义精神束缚的进程，体现了黄
金时代戏剧艺术的人文主义精神，因而具有十分重要的意义。
　　(3)剧场艺术的繁荣公元16世纪的西班牙，庭院剧场和固定剧场同时存在，分别发挥着
它们的特殊功能。
　　16世纪初，职业剧团遍及全国各地。这些剧团没有固定的演出场所，只能进行巡回演
出。那时的演出，大多租用适于演出的院落，称为庭院剧场。后来的公共剧院，便是从这
种剧场发展而来。庭院剧场的舞台设在院落的一端，上面用一张油布遮蔽阳光，前台两侧
备有座位，多数观众站在庭院中间看戏，下雨只好停演。舞台对面设有包厢，规定妇女在
这里看戏。舞台不用布景，如果戏剧动作发生地点变化，可用台词表示，或者用某种标志
直接启示观众。
　　16世纪末，在马德里和塞维利亚等大城市建造了永久性的剧场，融剧场设计、舞台美
术和表演艺术为一体的剧场艺术也就丰富和发展起来。
　　1579年，马德里建造了克鲁斯剧场；1582年，又建成了王子剧场。
　　这些正规的剧场，每星期都有2 至3 个下午上演戏剧。剧场里面设有池座和楼座，舞
台上有布景和幕布。演出相当讲究，形成了一套复杂的表演规程。在戏剧上演前，首先演
唱一首由吉他伴奏的民歌；然后作开场白，向观众致意；接着举行一次舞蹈表演，有歌唱
和乐器伴奏；戏剧正式开演后，幕与幕之间进行幕间剧的表演，即在一个3 幕喜剧演出的
过程中，要上演两个幕间剧；通常在喜剧演完之后，还要加演一个笑剧；全部演出最后以
一次戴面具的芭蕾舞的表演而宣告结束。
　　文艺复兴时期，西班牙的表演艺术有着高度的发展，由于丰富的民间歌谣、音乐和舞
蹈被大量吸收到戏剧艺术中来，要求演员必须具备这些方面的知识，掌握表演技巧，以满
足观众的欣赏要求。因此，无论是演员、导演或剧作家，对于表演艺术都非常重视。塞万
提斯提出，演员应该赋有合适的外表和嗓音以及记忆和朗诵的能力，根据年龄和精神状态
表现人物性格，不可矫揉造作，故弄虚假。维加特别强调表演艺术的真实性。他认为，演
员对于剧中人物的各种情感必须有所体验，否则不可能把它们表现出来。
　　戏剧演出的外在形式比较简单，许多情况观众必须凭借想象才能明了。为了使观众易
于了解表演的内容，剧团作了许多明确的舞台规定，如登场人物必须穿着符合自己的社会
地位和职业相应的服装，情人幽会时要穿漂亮的衣服、头戴插有羽毛的帽子、披着斗篷、
佩带宝剑等。
　　由于涌现出大量的职业剧团和公共剧场，演出活动非常频繁。因而，16世纪末的马德
里和整个西班牙的戏剧事业，都呈现出一片繁荣兴旺的景象。
　　3.英国文艺复兴戏剧
　　公元1485年都铎王朝的建立，到1642年的资产阶级革命开始，为英国的文艺复兴时期
。其间的文艺复兴戏剧，开创了表演艺术高度繁荣的局面，涌现出莎士比亚这样杰出的艺
术天才和惊天动地的大量剧作，在英国和文艺复兴时期的戏剧发展进程中，屹立起一座雄
伟的高峰，成为人类文化宝库中最珍贵的艺术财富之一。英国文艺复兴戏剧的发展，经历
了3 个不同的阶段。从15世纪末到16世纪70年代为第一阶段，这是中世纪戏剧逐渐衰亡和
人文主义戏剧逐渐成长的时期；从16世纪70年代到1616年为第二阶段，是人文主义戏剧发
展的鼎盛时期；从1616年到1642年为第三阶段，人文主义戏剧日渐衰落。
　　(1)英国戏剧的高度繁荣
　　初期阶段的英国文艺复兴戏剧，在人文主义戏剧家们的努力下，取得了长足的发展。
　　都铎王朝的建立，结束了长期的战乱局面。统治集团采取了一系列较为开明的政策，
英国社会出现了宗教改革，人文主义思想得到了广泛的传播。剧作家们也运用中世纪的奇
迹剧、道德剧和插剧等形式，宣扬人文主义的思想内容和社会理想。这些戏剧形式，尤其
是插剧在当时非常流行。著名的插剧作家黑伍德(1497-1580年）创作的短剧和幕间剧，善
于运用社会讽刺来表现人文主义的思想感情和民主精神。《四个P 的戏》便是这类作品中
的优秀代表。剧中4 个角色，一个行脚僧，一个卖赎罪券的教士、一个卖药的、一个小贩
，它们的名字都以"P" 字打头，因此命名。4 个人物都坚信自己的本领胜过他人，因而互
不服气。行脚僧说，他朝拜过许多圣地，获得了神灵的赐福；教士认为，他的廉价赎罪券
远远超过行脚僧所下的功夫；卖药的江湖术士宣称，人们的灵魂要进入天堂，必须仰仗他
的草药；小贩表示，他有许多商品，都是现实生活所不可缺少的。为了取胜，他们采纳了
小贩的建议，进行了一次荒唐的谎言比赛，展露了他们的虚伪本性。尤其是教士和宗教道
德的尊严，被戏剧挖苦得一钱不值。此剧在1520年前后成为宫廷剧院的主要剧目，4 个角
色的表演也非常成功，成为表演艺术上的典型。
　　当时的戏剧形式也逐渐增多。除了上述剧种外，在民间还流行着哑剧、闹剧和滑稽剧
，意大利的" 即兴喜剧" 、古希腊罗马的戏剧都进入英国，并在塞内加等古典作家的努力
下，诞生了悲剧和喜剧。
　　英国的第一部喜剧，是1553年热爱戏剧的教师尤德尔(1505-1556 年）创作的《拉尔
夫.劳伊斯特.道伊斯特》。作家继承罗马喜剧的风格，刻画了一个吹牛的骑士向一位富孀
求婚时败于一位商人手下的形象。剧作的现实意义在于，通过拉尔夫和富孀之间的冲突，
表现了封建贵族和资产阶级之间的斗争，宣告了新生力量战胜腐朽势力的必然趋势。
　　1561年，萨克威尔(1536-1608 年）和诺顿(1532-1584 年）合作的《高勃达克》，是
第一部英国悲剧。题材来自中世纪的英国历史，描写两个王子因争夺王位、互相残杀而导
致内战的情节，风格接近塞内加。
　　这部悲剧所运用的无韵诗体语言，是英国文艺复兴戏剧广泛采用的语言形式。
　　从16世纪70年代到1616年，是英国文艺复兴戏剧蓬勃发展的鼎盛时期。1588年，英国
击溃了西班牙的" 无敌舰队" ，赢得了海上霸权，民族精神空前高涨，戏剧也随之昌盛至
极。
　　公元1590年前后，英国涌现出一大批职业剧作家，戏剧的繁荣景象由此显现出来。在
这些剧作家当中，以" 大学才子" 最为有名。其中的黎里、格林、皮尔、马洛等人，均曾
在牛津或剑桥大学读书。他们学识渊博、才华横溢，具有成熟的人文主义思想。他们的戏
剧创作，大大提高了英国戏剧的质量，无论历史剧、传奇剧，还是悲剧、喜剧，都趋向于
成熟。其中，黎里(1553-1606 年）有10余部剧作。1584年创作的《亚历山大与坎帕斯比》
取材于希腊历史，主人公亚历山大爱上了纯洁、庄重的战俘女子坎帕斯比，而她已与为亚
历山大画像的画家相爱了。亚历山大明智地克制了自己的感情，安排坎帕斯比与画家完婚
。作家在典雅的台词中加进了清新优美的抒情插曲，为后来的莎士比亚所继承。格林
(1564-1593年）也有4 部剧作流传下来，其中有喜剧《阿拉贡国王阿尔方索斯》、《疯狂
的奥兰多》、《僧人培根和僧人邦格》，悲剧有《詹姆士四世》。他的喜剧抒情性强，语
言优美流畅。出色的无韵诗体是他在戏剧方面的主要贡献之一。剧中塑造的少女形象，对
莎士比亚浪漫喜剧中纯洁、天真、机智、可爱的女主角有着启迪和示范作用。皮尔(约
1557-1596 年）的重要功绩在于，把伦敦大众舞台上粗糙的剧作改造成为伊丽莎白时代文
雅多姿的戏剧作品。《帕里斯的受审》是他最早最好的剧本，皮尔利用古希腊神话中帕里
斯裁判金苹果归谁所有的故事，赞颂了伊丽莎白女王。经由他的改造，粗野的滑稽剧变成
了文雅的牧歌式浪漫喜剧，富有幻想和诗意，对莎士比亚的喜剧创作产生了良好的影响。
　　基德(1558-1594 年）没有上过大学，但由于才气过人，也被纳入" 大学才子" 之列。
他的贡献主要在于戏剧结构和心理刻划方面，剧作中特意安排的中间高潮和结尾高潮也是
一大特色。他在《西班牙悲剧》中，对主人公赫罗尼莫进行了深入细致的心理剖析，为莎
士比亚表现哈姆雷特的复杂性格所借鉴。
　　马洛(1568-1593 年），被称为英国文艺复兴时期暴风雨般的天才作家，不到30岁他就
被人杀害了。他留下了7 部剧作，1587年的《帖木儿》是其力作，分为上下两部。主人公
是14世纪蒙古可汗帖木儿，出身于牧羊人，凭着顽强的意志和盖世的武功征服了波斯王，
继而又征服土耳其帝国和西亚一带许多地区，赢得了埃及苏丹的女儿齐诺克拉蒂的爱情。
此后，帖木儿又征服了亚欧一带信奉基督教和回教的民族，最后以本人和爱后之死而结束
，宣告了一个热衷于强权的野心家的灭亡。剧中对无韵诗体的灵活运用，富有强烈的艺术
感染力。
　　《浮士德博士的悲剧》表现了追求科学的强烈欲望。主人公浮士德研究学问30年，精
通各方面的知识，但却没有用处反致苦恼和失望。于是，他放弃对知识的追求转向魔术的
研究。为了求得魔术，他不惜把灵魂出卖给魔鬼，供其驱使达24年之久。此后，魔鬼满足
了他的一切要求，要什么有什么，在周游世界时，愚弄德意志皇帝和诸侯，痛打罗马教皇
的耳光。最后，契约期满被魔鬼劫往地狱时，又得到了渴慕已久的美女海伦。剧作肯定了
知识的伟大力量，表现了凭借知识征服自然、实现社会理想的英雄性格，同时也揭示了，
在中古宗教蒙昧主义力量强大的历史条件下，人文主义的英雄浮士德最终只能以悲剧的命
运而告终。
　　《马耳他岛的犹太人》是马洛的另一剧作。剧中，土耳其苏丹责令马耳他岛纳贡，马
耳他总督决定由岛国内的犹太人负担。富有的犹太人巴拉巴斯予以拒绝，他的财产房屋便
被充公。为了报复，巴拉巴斯设计杀害了包括女儿在内的一批人，又勾结土耳其占领者，
使自己当上了总督。然后，又设计陷害土耳其首领，自己却坠入预设的开水锅内丧命。
　　此剧首开以反面角色为主人公的先例，对莎士比亚的《威尼斯商人》有着明显的影响
。
　　马洛在戏剧舞台上，塑造了巨人的形象，反映了时代精神，并为" 无韵诗体" 注入了
新的活力。他的成就，为莎士比亚的创作铺平了道路。
　　莎士比亚的剧作，代表了文艺复兴戏剧的最高成就。他的作品集中展现了人文主义思
想，几乎涉及到当时所有的重大社会问题。他的戏剧语言丰富准确，极其性格化；无论喜
剧、悲剧，还是历史剧，都具有紧张复杂的矛盾冲突，生动曲折的情节和富有表现力的细
节，既悲喜交融又充满哲理；他善于刻画人物、展现人的精神世界；成功地塑造出亨利五
世、福斯泰夫、夏洛克.波希霞、罗密欧和朱莉叶、哈姆雷特、李尔王、奥赛罗和苔斯狄蒙
娜等一大批经典性的舞台艺术形象。
　　琼森(1572-1637 年）是当时的另一位著名剧作家，在莎士比亚去世后，他便成了英国
剧坛的盟主，留有剧作18部。1598年的《人人高兴》，是他的第一部成功作，参加演出的
有著名演员伯比奇和坎普，还有莎士比亚。此剧根据中世纪的一种生理学理论来塑造人物
，描写商人凯特利娶了一位少妻，招引了许多浪荡青年，惹出一场互相捉弄的戏剧。作品
嘲笑了许多脾气古怪的人物，如好猜忌的商人、好轻信的妻子、好说大话的军人、过分耽
心儿子的老者等等。1606年的《狐狸》是最成功的喜剧之一。主人公威尼斯富翁伏尔蓬涅
贪婪成性，为了获得更多的财富，假装病入膏肓；因为他没有后代，那些觊觎遗产的人都
送给他珍贵礼物，以博取欢心而得到财产继承权。商人柯温诺甚至愿将妻子奉送；但是，
伏尔蓬涅发现仆人莫斯卡更加历害，财产险些落入其手；最后，阴谋彻底败露，所有骗子
和谋财的人都受到了惩罚。剧作揭露了资产阶级的贪婪无耻，表达了人们对市侩行为无比
憎恨的正义感情。他的《炼金术》、《巴托络缪集市》等，都是富有讽刺意义的现实主义
喜剧作品。同时，琼森还有一些悲剧、面具剧等其他剧作，但主要成就表现在讽刺喜剧方
面。
　　公元1616年，莎士比亚逝世后，人文主义戏剧步入了衰落时期。由于王权的专制腐败
和穷奢极欲，戏剧被引入宫廷成为统治阶级消遣取乐的工具，马辛杰、福德、雷利等剧作
家的剧作虽有流畅的诗体风格，但已脱离了人文主义的民主倾向，鼎盛时期那种生气勃勃
的创造精神消失了，贵族们的享乐生活和思想意识却得到了加强。早就持有敌视态度的清
教徒们，在推翻王权统治的斗争中，掀起了反对戏剧活动的浪潮。及至资产阶级革命开始
后，斯图亚特王朝被推翻，在新禁欲主义清教徒越来越强烈的要求下，国会明令禁止戏剧
演出。从1648年开始，各地的剧院相继被拆毁。凡是参与戏剧演出的演员，都要受到刑事
处分，观众也要处以罚金。至此，如火如荼的英国文艺复兴戏剧也就完结了。
　　在戏剧艺术空前发展的同时，艺术理论的研究也分外繁荣，涌现出类似锡德尼
(1554-1586 年）这样颇有建树的文艺理论家。1579年前后，锡德尼在《为诗一辩》的论文
中，集中地论述了文艺的本质、社会作用、创作方法和表现技巧等重要问题。他从古典主
义的艺术倾向出发，坚持悲剧和喜剧的等级划分，提倡"三一律" 的创作法则等等，意在指
导当时的文艺创作。此时，英国的大众戏剧和宫廷戏剧正在蓬勃发展，各自拥有出色的代
表人物。他们大多没有接受古典主义的传统。莎士比亚是现实主义的戏剧大师，他借用《
哈姆雷特》的主人公之口，精辟地阐明了自己的艺术主张。哈姆雷特说：" 自有戏剧以来
，它的目的始终是反映自然，显示善恶的本来面目，给它的时代看一看它自己演变发展的
模型。"这里莎士比亚公开宣扬了自己所认定的现实主义的戏剧创作原则。
　　当然，莎士比亚的现实主义又不同于欧洲的现实主义，其中包含着大量的浪漫主义因
素。那些大胆的虚构和富于诗意的格调，都大大丰富和提高了他的现实主义的创作内容。
特别是在悲剧中加进喜剧的成分，这是古典主义所不能容忍的。古典主义规定，悲剧只能
表现崇高、恐怖和豪迈，喜剧只能表现卑贱、滑稽和诙谐，二者不能混合错杂，这也是封
建等级制度在戏剧艺术方面的反映。法国戏剧艺术家伏尔泰对此也大为不满，指责莎士比
亚是" 喝醉了的野人".所以，马克思指出：英国悲剧的特点之一就是崇高和卑贱、恐怖和
滑稽、豪迈和诙谐离奇古怪地混合在一起，它使法国人的感情受到莫大的伤害，以致伏尔
泰竟把莎士比亚称为喝醉了的野人。其实这正是英国现实主义戏剧的可贵之处。
　　莎士比亚的剧作摆脱了古典主义的任何清规戒律。" 三一律" 规定剧本只能表现一个
故事，必须在同一时间、同一地点进行，而莎剧的情节异常复杂，戏中套戏，丰富生动，
时间多达十几年，地点经常变动，甚至跨越国度。角色的人物性格也是复杂而多重的，其
情节演进也要经过反复的斗争和漫长的过程才得以完成。在戏剧语言上，优雅的词句和民
间俗语同时并用，各种比喻、讽语、谐语、俚语、双关语、幽默语、职业语层出不穷，堪
称为奇迹。这些都是古典主义的戏剧形象所不可企及的。
　　琼森是倾向于古典主义的戏剧理论家。他反对莎士比亚等人违反" 三一律" ，把现实
主义和浪漫主义的因素相混淆，多方表现人物性格和利用现实题材进行创作等等作风；在
喜剧创作上接受了罗马戏剧的影响，但有着自己的独创性，也表现出人文主义的思想感情
。
　　(2)卓越的莎土比亚戏剧
　　莎士比亚和达.芬奇一起，并称为文艺复兴时期两个最伟大的艺术天才。莎士比亚的戏
剧，深刻地反映出封建制度解体、资本主义兴起时期英国那种广阔的社会面貌和社会矛盾
，表达了人文主义者的政治理想和道德原则，强烈地闪耀着现实主义的战斗光芒。莎士比
亚那卓越的艺术才干和杰出的戏剧成就，被誉为是人类文化史上的奇迹而倍受敬仰。
　　马克思在批评拉萨尔的《济金根》时曾要求作者" 更加莎士比亚化".恩格斯也指出："
我们不应该为了观念的东西而忘掉现实主义的东西，为了席勒而忘掉莎士比亚。" 这是对
莎士比亚及其剧作的极高评价。他的许多剧作都多次被搬上舞台和银幕，孕育出难以胜数
的表演艺术家，同时也哺育着后世戏剧的生长。
　　莎士比亚(1546-1616 年），出生于英国中部瓦维克郡斯特拉特镇的一个市民家庭，父
亲是镇上的杂货商人，曾作过当地的民政官和镇长。
　　少年时代的莎士比亚，进入当地的" 文法学校" 学习古代语言和文学，接触到古罗马
的诗歌和戏剧。18岁时，同26岁的邻乡农家女安妮.哈瑟维结婚。后因父亲经商失利、家境
困难而离开学校，外出谋生。1585年至1587年间，他来到伦敦。据说，此前他曾教过书，
偷过鹿，当过听差，做过屠夫，进过律师事务所，从军打过仗，但都难以查考。他初到伦
敦时，囊空如洗，流落街头，也曾借酒消愁。后来在某剧院得到看管马匹、管理卫生的杂
活。不久，改做招呼演员按时登场的工作，导演发现他口齿伶俐，头脑灵活，便让他给演
员提台词或上台跑龙套，当配角，继而扮演了一些重要角色，还担任导演。在此期间，莎
士比亚和一些爱好喜剧、有较高古典文化修养的大学生们频繁往来，扩大了眼界，接受了
人文主义的思想。
　　大约在1590年前后，他开始创作戏剧。起初是改编旧剧或同其他剧作家合作，稍后才
独立创作。1593-1594 年，他创作了《维纳斯与阿多尼斯》和《鲁克丽丝受辱记》两首长
诗，先后献给了年轻贵族索桑普顿伯爵。以后还写过154 首十四行诗和一些杂诗。从1594
年开始，他所在的剧团得到内侍大臣庇护，称为" 宫廷大臣剧团".1598年左右，他作为剧
团股东同其他人合建了环球剧场。此后，他的戏剧作品主要在这里公演。他也随团进宫演
出，偶尔还去大学和法律学校演出。夏季多雨或瘟役流行导致剧场停演时，就到外省演出
。1596年，他以父亲的名义申请到" 绅士" 称号和拥有纹章的权利。1597年在家乡购置了
房产，1602年又添置了地产。1603年，詹姆士一世继位，他的剧团改称" 国王供奉剧团"
，他和团中演员被任命为御前侍从。1613年他离开伦敦回到家乡，1616年4 月23日逝世，
死后葬于镇上的" 三一" 教堂。
　　莎士比亚约从1590年开始戏剧活动到1612年离开伦敦戏剧界为止，经历了20多年的艺
术生涯，共写了37部戏剧。他的戏剧创作多取材于历史记载、小说、民间传说和旧戏已有
的材料，对封建主义的衰落、资本主义原始积累这一过渡时期的英国社会作了广泛而深刻
的分析和描绘，宣扬了新兴资产阶级的人文主义思想和人性论观点。他一面广泛借鉴古代
戏剧、英国中世纪戏剧和欧洲新兴的文化艺术，同时又深刻地观察人生，了解社会，掌握
时代的脉搏，得以塑造出众多栩栩如生的人物形象，展现出广阔的、五光十色的社会生活
图景，并以悲喜交融的表演形式、丰富准确的戏剧语言、性格鲜明的艺术群像、富有人生
哲理和批判精神等艺术成就著称于世。他的创作成就，按其思想和艺术的发展进程来看，
可分为三个阶段。
　　第一阶段，从1590年到1600年其成就表现在富有乐观精神和鲜明信念的英国历史剧和
喜剧上；第二阶段，从1601年至1607年多是反映社会矛盾，表现怀疑情绪的大悲剧，即"
阴暗的喜剧" 和罗马剧；第三阶段，从1608年至1612年主要倾向于妥协和幻想的悲喜剧或
传奇剧。
　　第一阶段，莎士比亚写了9 部历史剧、10部喜剧和3 部悲剧。历史剧多取材于13世纪
初到15世纪末的英国历史。在历史剧中，他一面大胆揭露封建家族之间的纠纷，声讨诸侯
的叛乱对国家统一的危害，如《亨利二世》中的约克家族和兰开斯特家族的争斗，《亨利
四世》中北方的大贵族和约翰王的残暴、亨利六世、查理二世、查理三世等封建君主的昏
庸无道和残暴不仁；一面又寄希望于开明君主，塑造了符合理想的封建君主亨利五世的形
象。这些剧作虽然表现的是英国过去的历史，但却反映了文艺复兴时期英国社会和当时人
们所关心的重大问题。其中《亨利四世》是一部最优秀的代表作，除了广阔的平民社会图
景之外，还创造了福斯泰夫这一不朽的艺术形象，使历史题材充满了喜剧性的艺术风彩。
　　早期的10部喜剧，宣传了人文主义的生活理想，主要以爱情、婚姻和友谊为主题。剧
中，他塑造出许多贵族青年男女，展现了他们与封建习俗、伦理、道德、传统之间的冲突
，最后争取到爱情和婚姻的幸福，喜剧的主题虽大同小异，情节却生动而丰富，不落俗套
。《错误的喜剧》、《驯悍记》、《维洛那二绅士》、《爱的徒劳》等最早的4 部喜剧，
是大胆模仿与多方面尝试的成果。故事情节虽很生动有趣，但艺术上还比较粗糙，过于借
重" 误会" 、" 巧合" 等流于俗套的喜剧手法，思想上也欠成熟，但为后来的6 部" 莎士
比亚式" 的成熟浪漫喜剧奠定了基础。
　　从《仲夏夜之梦》开始，他的喜剧创作出现了高峰。这部喜剧以爱情为主题，讴歌恋
爱自由和婚姻自主。在艺术上，诗人把神话和现实水乳交融地结合在一起，用诗意盎然的
独创笔法描绘了爱情的幻想世界，令人心驰神往。《风流娘儿们》是唯一以现实生活为背
景的剧作，表现了下层妇女揭穿没落骑士福斯塔夫" 求爱" 骗钱的丑恶行径。恩格斯曾深
刻地指出：" 单是《风流娘儿们》的第一幕就比全部德国文学包含着更多的生活气息和现
实性，单是那个兰斯和他的狗克莱勃就比全部德国喜剧加在一起更具有价值。" 《无事生
非》突出了次要情节中男女主人公从不爱到挈爱的转变，表现了人物的聪明机智和内在的
力量。《皆大欢喜》把爱情故事放在大自然的环境中，将没有欲念的大自然同宫廷的尔虞
我诈作了对比。莎士比亚成熟的喜剧也温和地揭露丑恶现象。《威尼斯商人》在描绘波希
霞的爱情、智慧与美德的同时，还凭借犹太高利贷者夏洛克强索一磅肉的情节，来反对狭
隘的仇恨与报复，固守民族歧视的宗教偏见及其尖刻行为。《第十二夜》则通过次要情节
，对清教徒的虚伪大加嘲讽。
　　属于这一阶段的悲剧共有3 部。《泰特斯.安德洛尼克斯》是仿效罗马流血悲剧的尝试
。《罗密欧与朱莉叶》表现了分属于两个世代为仇的封建家族的两位男女青年，二人虽一
见倾心，但终因不能结合而先后殉情。这部颂扬爱情的" 赞歌" 具有鲜明的反封建意义。
剧中喜剧性的人物穿插以及双方家长鉴于世仇铸成大错而又言归于好的结局，表达了人文
主义思想战胜封建仇恨的乐观主义精神。《裘力乌斯.凯撒》塑造了大义灭亲，可爱可敬的
英雄勃鲁托斯。近400 年来，勃鲁托斯的名字成了历代各国进步人士反对暴君和暴政的斗
争旗帜和号角。
　　第二阶段，是莎士比亚戏剧创作的辉煌时期。计有2 部罗马剧、5 部悲剧和3 部" 阴
暗的喜剧".其重要特征在于对现实生活的观察较之以往更加深刻，对于社会矛盾和阶级斗
争的反映更加尖锐。他从肯定生活和热爱生活转到怀疑愤世，从欢乐和谐的精神境界转到
忧郁不安的愁绪之中，因此离开了那种富于青春活力的喜剧艺术而着力于深沉的悲剧创作
了。莎士比亚的悲剧反映了作家的理想与社会现实之间的激烈矛盾，剧中对人文主义理想
的抒发越来越少，对现实社会中邪恶势力的批判越来越突出；在艺术上，浪漫主义的光辉
越来越减弱，现实主义的色彩越来越浓厚；剧情更加丰富，人物形象更加典型，语言的运
用更加成熟。特别是《哈姆雷特》、《奥赛罗》、《李尔王》、《麦克白》，世称四大悲
剧，标志着文艺复兴悲剧发展到了崭新的阶段。在悲剧中，他创造了一系列令人难忘的艺
术形象，借以展示人生价值和社会本质，反映莎士比亚对时代的深刻感受和思索。这时的
悲剧，不仅具有深刻的批判性质，而且在当时可能达到的高度上，最真实地反映了现实。
其中哈姆雷特是重要的一部。
　　1601年创作的《哈姆雷特》，表现丹麦王子哈姆雷特怀着悲痛的心情回国奔丧。夜间
他接受了父王幽灵的命令，承担起复仇的责任，除掉了杀父霸母篡夺王位的叔父克劳狄斯
。他看到" 人性" 的堕落和世界的黑暗，深感" 时代脱节" 了，意识到复仇不是他个人的
问题，而是事关社会、国家的大事，他有重整乾坤的愿望，但由于崇高但又虚妄的理想和
一味沉思、忧郁的情绪，加上孤单的处境和掩盖真情的行为方式，使他不能不在装疯和企
图复仇的同时，一再怀疑、自责和拖延。他利用一个戏班子进宫演出的机会，改编一出弑
兄篡位的旧戏，使克劳狄斯坐立不安仓皇退席。其罪恶阴谋也就昭然若揭了，但他却放弃
了复仇的机会，又因误杀大臣使自己陷入被动之中，尽管他靠机智扭转了局面，却终因禀
性善良而中计被刺，死前他夺过毒剑结果了家仇国恨的元凶。全剧的戏剧冲突从一开始就
很尖锐，爱情、友谊、复仇等几条故事线索穿插在一起，外加戏中戏的安排，使情节波浪
起伏，丰富生动。剧中还插入类似闹剧的情节，进一步打破了悲剧与喜剧的界限，到处闪
现着创新精神和独到之处。剧中，哈姆雷特这个人物形象被认为是戏剧舞台上最著名的艺
术典型，尤其是几段有名的独白，运用生动而形象化的语言，细腻而深刻地展示了人物的
内心世界。哈姆雷特的形象反映了社会现实与人文主义理想之间的尖锐矛盾，也展现了人
文主义者的苦闷和本身的局限性。
　　1604至1605年创作的《奥赛罗》，是又一部震撼人心的悲剧。威尼斯高贵纯仆的将军
奥赛罗，和贵族女儿苔斯狄蒙娜冲破封建势力的阻挠，结成了美满的婚姻。伊阿古出于嫉
妒，多次施展诡计进行离间和破坏，终于使奥赛罗轻信妻子不贞，亲手杀死了她。当真相
大白后，他也自杀在妻子身旁。此剧在颂扬真挚爱情的同时，深刻地揭露了极端个人主义
的邪恶，创造了具有典型意义的伊阿古形象。
　　1605至1606年的《李尔王》，是气势宏伟、哲理深邃的悲剧。国王李尔年老昏聩，刚
愎自用，放逐了忠臣肯特伯爵，远嫁了真心爱他的小女儿，丧失了人性。最后自食其果，
受尽种种苦难，终于认识了现实世界的冷酷，从而领悟了爱和人生的真谛。同时，通过李
尔长女、次女和爱德蒙等反面人物，描写了现实社会中人情的浅薄。过去被视为神圣的人
伦关系，已被新的资本主义社会关系所破坏，在金钱关系影响下，连子女对生身父母也是
利欲熏心、忘恩负义的。莎士比亚正是在揭露资本主义原始积累时期的残酷现实和邪恶人
性的同时，又肯定了人道主义关于仁爱和善良人性的思想观点。采用道德剧和寓言文学的
手法使《李尔王》具有显示" 人生幻象" 即普遍的人生坎坷和社会意义的特征。
　　1605至1606年的《麦克白》，主人公是苏格兰大将，由于野心的驱使，杀死了慈祥的
国王。此剧通过对麦克白的塑造，将人物由善转变为恶的过程搬上舞台。麦克白是一个立
过战功，有所作为的英雄，性格中有善良的一面。由于女巫和夫人的诱惑，他想干一番大
事业的雄心变成了野心，一旦野心发作，必然引起一连串新的犯罪，最后导致灭亡。
　　莎士比亚这一阶段的喜剧，已经失去了早期喜剧那种欢天喜地的生活情调，而带有沉
郁、凝重的格调。《一报还一报》是这一时期喜剧中比较重要的作品，它以当权者利用职
权为非作歹、老百姓尽管无辜却遭受迫害的严肃剧情，展现了正义和邪恶的剧烈斗争。剧
中执法者循私枉法，重蹈" 犯人" 的复辙而犯罪，将他给" 犯人" 的惩罚也加在自己的头
上。
　　第三阶段。莎士比亚由于对改变现实社会失去信心，就从现　实世界转向了梦幻世界
，用幻想来解决理想与现实的矛盾。这一时期创作的3 部传奇剧；即《辛白林》、《冬天
的故事》和《暴风雨》。它们的情节大同小异，都是主人公先遭受灾难和不幸，后来出现
一些偶然的因素，转祸为福，达到大团圆的圆满结果。这些传奇剧对黑暗的现实间或揭露
，但宽恕和谅解精神贯穿全剧，人物和背景都富于传奇色彩，机缘巧合和偶然事件的运用
过于突出。《暴风雨》是这一时期的代表作。米兰公爵普洛斯波罗被他弟弟驱逐，携带幼
女米兰乘船漂流到荒岛。12年后，他通过魔法掀起狂风把那不勒斯国王、王子和篡位的弟
弟安东尼奥所乘的船摄到荒岛，宽恕了仇人，恢复了爵位，王子同米兰结了婚，一同返回
意大利。全剧以宣传容忍宽恕告终。这出喜剧有很高的艺术性。其中玄妙的幻想、瑰丽的
描绘，生动的形象，诗意的背景彼此交融，达到了有机的统一。但人文主义者的理想已化
作虚无漂渺的幻影，作家只能凭借魔法，通过奇谲的梦幻世界来表现对人类前途的朦胧憧
憬。《暴风雨》被视为莎士比亚向戏剧告别的作品。
　　除了创作剧本外，莎士比亚也曾导戏演戏。他还担任过琼森喜剧和悲剧中的角色，传
说曾饰演过老哈姆雷特的鬼魂和老仆亚当。他写戏时常想着演员的表演特长，他深知著名
悲剧演员伯比奇的才能，能分辨坎普和罗伯特.阿敏等丑角演员的不同风格。脚本中也常有
用演员名字代替角色名称的情况。关于莎士比亚的戏剧表演观，从《哈姆雷特》中可以反
映出来。哈姆雷特对一个演员说：" 请你念这段剧词的时候，要照我刚才读给你听的那样
子，一个字一个字打舌头上很轻快地吐出来；要是你也象多数的伶人们一样，只会拉开了
喉咙嘶叫，那么我宁愿叫那宣布告示的公差念我这几行词句，也不要老是把你的手在空中
这么摇挥；一切动作都要温文，因为就是在洪水暴风一样的感情激发之中，你也必须取得
一种节制，免得流于过火。" 这是莎士比亚在批评盲目地追求舞台效果的形式主义表演方
法，强调台词的声调、表演的姿势、语言和行动的相互配合，反对表演过火或平淡不足，
主张自然和适度。所以，在他的剧本里对台词也常包含着动作和调度等导演性指示。莎士
比亚还注重剧场和演出效果，关于利用当时剧场多种表演区(外台、内台、高台、左右两侧
的楼窗、" 天顶" 和台板活门等）以及几道帷幕的启闭，来保持戏剧行动的流动性和连贯
性，充分发挥对空间内以符合两小时左右演完全剧的要求。他还运用多种乐器音响和抒情
歌曲、舞蹈等来加强戏剧效果。他继承了已有的通俗戏剧传统，同时吸取了意大利和英国
宫廷贵族的艺术趣味，并在此基础上，形成了自己的戏剧艺术风格。
　　莎士比亚的戏剧对表演艺术的发展作出了巨大的贡献。欧洲18世纪的启蒙戏剧家，19
世纪的浪漫主义戏剧家以及其他许多戏剧流派都是大力学习莎士比亚的。长期以来，莎剧
受到世界各国人民的喜爱，尤其是悲剧、喜剧、历史剧中的几部代表作，更是常演常新。
这在戏剧史上是绝无仅有的。各国历代的大作家都极口称赞莎士比亚的成就，莎士比亚同
时代的著作家琼森称莎士比亚为" 时代的灵魂" ，说" 他不属于一个时代而属于所有的世
纪" ，认为他的作品简直超凡入圣，人和诗神怎么夸也不会过分".二十世纪英国著名剧作
家肖伯纳认为莎士比亚的声望一个世纪比一个世纪高。马克思和恩格斯多次评价莎士比亚
。据统计，仅马克思个人的著作和书信中，涉及莎士比亚及其作品的就有147 处之多。在
37部剧作中，马克思援引的就有21部。在马克思著作中出现的莎士比亚剧中人物多达47个
，他们认为应该" 多注意莎士比亚在戏剧发展史上的意义" ，认真学习" 莎士比亚剧作的
情节的生动性和丰富性" ，并建议作家遵循" 更加莎士比亚化" 的创作原则。
　　(3)剧场艺术的发展
　　在文艺复兴戏剧发展的初期，英国出现了职业的演员剧团，为了取得政治上的庇护，
它们名义上还隶属于王室或某一贵族。这些王公贵族并不因保护人的地位而提供剧团的物
质需要，演员们也只想从他们手中取得法律保障，因而演员的人身是独立的。
　　1576年演员伯比奇在伦敦近郊建立的" 大剧场" ，是英国最早的大众剧场，可容纳
1000至2000人。大众剧场的建筑形式，是从以往的庭院剧场演变过来的露天剧场。它们由
圆形或椭圆形的墙围成，舞台设在院落的一端，一般观众站在院子中间看戏，特殊观众可
花较多的钱购买周围的包厢或舞台上的座位。舞台分前台、后台和上部。前台向院子中间
伸出，因而在它的左、右、前三面都可看戏，后台开有3 个门，两边门供演员进出场，中
间的门是用幕布围成的壁笼，可以设置宝座，表示宫廷，可以放一张床，表示卧室等。后
台还开有洞门，通往地下，以供鬼魂出入。后台的上方是凉台，可以表现楼房、碉堡等，
在这上面还有一层，正面开有窗户，可以用来演戏。在这层的屋顶上，演出前升起旗帜，
表示要演戏了，在这一层下面，伸出一块布，由台上的两根柱子支撑着，遮住前台的后部
。戏剧动作发生的地点和场景的更改，可以在柱子上写出来，或者通过登场人物来加以说
明。因为没有灯光照明，演出只能在白天进行，道具极少，没有布景，但服装比较讲究。
　　在英国人文主义戏剧高度繁荣的鼎盛时期，剧团的数量很多，其中最重要的是宫廷大
臣的供奉剧团和以著名悲剧演员艾伦(1566年-1626 年）为经理的海军大臣供奉剧团。艾伦
主要扮演马洛笔下的人物，他的主要竞争对手伯比奇则以扮演莎士比亚和琼斯剧中的角色
见称。那时剧团的演员很少，有的甚至只有几名。当剧中需要大量演员时，一个演员可以
扮演几个剧中人物，有的场面则运用象征手法来加以处理，如在历史剧的战争场面里，双
方军队各由两个演员表示出来，其他的群众场面也只用4 个演员作为代表，从而节省了演
员人数。当时舞台道具极其简陋，但演员服装则尽可能富丽堂皇，非常考究，那时没有女
演员，女角由儿童演员扮演。
　　在" 大剧场" 建成后，帷幕剧场又告诞生，从此剧院林立，仅伦敦就有20多所大众剧
场。大众剧场是戏剧活动的中心，拥有最多的观众，对于英国戏剧创作和剧场艺术的发展
贡献最大。
　　1596年伦敦出现了第一座私人剧场，即伯比奇建立的黑衣修士剧场。私人剧场供上层
人士观剧，它的建筑装潢和舞台道具都比大众剧场精致和齐备，如有灯光照明等，因而耗
资较多，票价较高。私人剧场的建筑与大众剧场的主要区别在于前者有屋顶，而后者是露
天剧场。后来有的大众剧场也盖有屋顶。
　　在讲到剧场艺术时，我们不能不谈到文艺复兴时期英国的舞台美术家和建筑师琼斯
(1573-1652 年），他对英国舞台艺术的贡献表现在两个方面：第一是引入了意大利舞台技
术，推行了三棱柱景、镜框舞台、谢里奥的透视布景，以及在凹槽里滑动的侧片，还改进
了灯光技术和使用大幕等；第二是把意大利的舞台技术按照他的设想发展改造成为具有英
国特色的舞台艺术。他对假面舞剧的布景、灯光、音乐和服装设计的改进，使英国的宫廷
假面舞剧发展到很高的水平。
　　四、中国明代八朝艺术
　　中国是一个历史悠久的文明古国，她那博大精深的文化性格和神奇独特的艺术风尚，
从未使世界上任何一种创作感到过身只影单。当文艺复兴艺术大放异彩之时，中国的古老
艺术已发展到明代景泰至万历年间(公元1450-1619 年）的历史阶段。其间历经景泰
(1450-1456 年）、天顺(1457-1464 年）、成化(1465-1487年）、弘治(1488-1505 年）、
正德(1506-1521 年）、嘉清(1522-1566 年）、隆庆(1567- 1572年）、万历(1573-1619
年）共八个王朝。艺术成就集中地表现在书法、绘画、雕塑、建筑、戏剧和工艺美术上面
，音乐理论也取得了重大的突破。
　　明代的中国是一个统一强大的封建帝国，但已远离了封建社会繁荣昌盛的年代。可是
，在元明清三代的近古史上，它又是一个非常重要的历史时期。在中唐以来日益衰落的岁
月中，明代的社会结构发生了许多深刻的变化，文化艺术上则呈现出一种" 弱世不弱" 的
景象，虽然比不上大唐那种" 盛世更盛" 的气魄，但在特定的时代背景下，也有着冠对古
今的客观内容。
　　明代的中国，朝廷腐败，强行文化专制政策，这与欧洲的宗教桎梏和封建枷锁也相去
不远。
　　明代的中国，曾经出现了世界上最大的船队，手工业和商业也大有发展，资本主义生
产关系的萌芽也比欧洲不晚，但在自然科学上开始拉开距离。
　　明代的中国，初期有反抗封建专制主义的" 七君子运动" ，万历间又有张居正的改革
，可惜它们都不是新文化或新的思想体系的诞生，充其量只是封建社会末期的民主思想而
已。
　　明代的中国，虽无唐宋八大家，却有施耐庵、罗贯中、吴承恩、冯梦龙、徐渭、汤显
祖、凌蒙初、兰陵笑笑生等大批通俗文学作家，可谓空前绝后了。
　　明代的中国，书法有董其昌，绘画称文人画，雕塑兴民间泥塑、建筑艺术集古之大成
，戏剧则处于黄金时期，朱载堉的" 十二平均率" 取得了乐律学上的重大突破等等艺术成
就，使文艺复兴的探险家们叹为观止。只是它们仍属于封建文化的组成部分，这就与文艺
复兴艺术有了本质的区别。但艺术价值是不能埋没的。
　　1.明代八朝的书法艺术
　　书法是唯一能够代表中国文化精神的艺术门类，因而明代的书法艺术也有自己的鲜明
特色。在" 晋韵" 、" 唐法" 、" 宋意" 之后，元人" 尚古尊帖" ，世风日下，虽有赵孟
頫与" 颜柳" 齐名，但柔媚之风迁延日久，窒息书坛。明初，宋克、沈度等10余人皆自元
入明，虽有书名但远逊唐宋。明代中期，文人以诗文书画自娱情怀，一时名流如涌，虽无
突出成就，但也日渐兴旺。自此，祝允明、文征明的" 才子书" ，徐渭的浪漫大草，董其
昌的理性化书作，则各领风骚，形成了一个情有所衷、多样化发展的书法艺术潮流。董其
昌则成为赵孟俯之后，成就最高、影响最大的一位书法家。
　　(1)15世纪兴起的" 才子书"
　　明代中期，祝允明、文征明、唐寅、徐祯卿，史称" 吴中四才子".其中，徐专于诗，
文、唐兼有书画，祝则专事书法。祝允明、文征明是" 才子书" 的典型代表。他们上溯魏
晋，遍学诸家，打开了" 尚帖复古" 的陕隘眼界，终以古雅豪放的气度打破了赵书妩媚秀
丽风格的垄断。
　　祝允明(1459-1508 年），字希哲，号技山。明世宗嘉靖五年生于长州(今江苏吴县）
，因出生时以手指树技，又号枝指生。弘治(1488 -1505）年间中举，官广东兴宁知县，迁
应天府通判，故人称" 祝京兆".为人狂放，诗文清扬，尤工书法，以小楷和草书见长。小
楷出自钟繇、王羲之和智永，草书学怀素和黄庭坚而能自成风格。王世贞《艺苑卮言》称
：" 京兆楷法自元常、二王、永师、秘监、率更、吴兴，行草则大令、永师、河南、狂素
、颠旭、北海、眉山、预章、襄阳，靡不临写工绝。
　　晚节变化出入，不可端倪，风骨烂漫，天真纵逸。" 可见，自钟繇(字元常）至米芾
(号襄阳），魏晋隋唐五代两宋，几乎所有著名书作都被祝允明研习过了，故而冠绝群伦，
成就了一种" 风骨烂漫，天真纵逸" 的独特风格。祝允明擅长楷书、行书和草书，尤以草
为最。其风格又呈现出三种姿质。第一种为古朴淳厚的行草；第二种为流利畅达的今草；
第三种是颠狂奇逸的大草。著名书作有《叙字帖》、《太湖诗卷》、《箜篌引》、《曹植
诗》、《前赤壁赋》、《和陶渊明饮酒二十首》等。
　　《前赤壁赋》是祝书狂草中的优秀代表。书于正德十六年(1521年），时年62岁。纸本
草体。纵31.3厘米，横1001.7厘米。卷后有黄省曾、文征明、文嘉等人跋文笔迹。足见其
受重之隆。这幅书作深得二王行草的妍美流便，又有汉代章草的笔势；更有张旭怀素的飞
动豪迈，又有黄庭坚的奇崛雄奇。而这些不同的特点，都在祝允明那狂放豪迈的气质统摄
之下，和谐地融为一体，形成了奇巧狂纵又不失典雅淳古的风格，难怪文嘉跋题此卷为"
盖其晚年用意之书。" 他的《草书读稿》，是1521年过溧阳赠友人所作，上书《龙川山中
早行》等诗10首，用笔生辣苍厚；《草书诗轴》，用长锋羊豪书写七律1 首，用笔苍厚勤
练；《草书诗翰》手卷，书自作诗《春日醉卧》、《宝剑篇》等5 首，笔法姿肆，圆转自
然，力可杠鼎。
　　祝允明的成就，在明代书法发展上不同寻常。元代国祚较短，书坛不振，只有赵孟俯
称重于世。明初书风日盛，但缺少名家。虽然，宋克等人书艺不凡，但仍未能改变沉闷局
面。晚明谢肇浙在书论中指出：" 国初能手多粘俗笔" ，并且" 递相模仿，而气格愈下".
直至祝允明的出现，才使书坛有了起色。他那典雅淳古、苍厚劲练的风格，终于把明代书
法带出了元代柔媚书风的影响范围，开辟了明代特有的艺术风格。
　　文征明(1470-1559 年），原名璧，字征明。明世宗嘉靖三十八年生于长州。少年学文
于吴宽，习书于李应祯，师画于沈周，故以诗文书画称世。在诗文上，与祝允明等并称"
吴中四才子".在绘画上，与沈周等合称" 吴门四大家".在书法上，以楷书、行草最佳。王
世贞《艺苑卮言》载：" 小楷师二王，精工之甚，惟少光耳，亦有作率更者。少年草师怀
素；行笔仿苏、黄、米及《圣教》，晚岁取《圣教》损益之，加以苍老，遂自成家，惟不
作草耳。" 因而小楷更加精美。42岁起以字行世，改为征仲。因先世为衡山人，故号衡山
居士，世称" 文衡山". 54岁以贡生资格被荐赴吏部考试，授翰林院待诏。次年即上书辞官
，3 年后终于获准回归乡里。传世作品极多，风格清劲古淡、遒美端庄，小楷尤精。著名
作品有《金刚经》、《千字文》、《顾春潜传轴》、《离骚经》、《自书雪诗卷》、《西
苑诗》、《楷书诗文合卷》等。
　　《楷书诗文合卷》，小楷四种。其一为司马光《独乐园记》1 篇、诗7 首，纵28.7厘
米，宽98.2厘米；其二为《古诗十九首》，有自题款识数语，纵24.4厘米，横121 厘米；
其三为李密《陈情表》，纵30厘米，横50厘米；其四为陶潜《归去来辞》，纵30厘米，横
39厘米。该卷书作远宗二王、近师孟俯，富有入妙通灵、古淡清劲之趣。
　　《西苑诗》是行草书卷。上书七律10首，诗乃文征明56岁在京任翰林待诏时所作，描
述紫禁城西以太液池(即北海）为中心的御苑景色。
　　书卷写于85岁，通篇用笔苍劲古雅，结构多变。与《楷书诗文合卷》相比，更觉滞洒
姿致，不流俗媚。从笔迹上看，书写时大约使用的是硬毫，因此点画富有弹性，秀逸之中
显得清健挺拔。还有一种儒雅气质。
　　文征明幼时不慧，资质平钝，早年因字拙不准乡试，因此发奋图强，勤学苦练，遍学
古人，自成法度，笔画精整，书风古雅，而且德高望重，门生众多。长子文彭、次子文嘉
都有书名，入其门者王宠、陆师道、陈道复、王谷祥、周天球等，都以书翰称世。文征明
主持书坛数十年，渐将明代书法创作推向高潮，对后世也有很大影响。
　　(2)16世纪的浪漫大草
　　徐渭(1521-1593 年），明武宗正德十六年生于浙江山阴(今绍兴）。
　　字文长，号天池，或天池生，青藤道士在画史上更有盛名。年20为生员，父有声誉。
但屡应乡试不中。38岁时(嘉靖三十七年），浙江总督胡宗宪招致幕府，参加东南沿海抗倭
斗争，反对权奸严嵩。以草书《献白虎表》称重一时。胡宗宪■罪入狱，株连徐渭，一度精
神失常，自杀未成。
　　晚年贫病交加，以诗文书画糊口，潦倒终生。他于诗词、文学、音律、杂剧、书法、
绘画、军事无所不精，一生成就显赫。著有《路史分释》、《笔元要旨》、《徐文长集》
等文献。书法以行草见长，代表作有《行草诗卷》、《女芙馆十泳》、《青天歌卷》、《
杜甫秋兴八首册》、《草书诗轴》等，笔势纵逸飞动，雄奇奔放。后来，袁宏道游历越中
，得到徐渭书法诗文残存手稿，出示国子祭酒陶望龄，相与激赏，刻其集发行于世。陶望
龄《歇叶集》盛赞其行草" 精伟奇杰".袁宏道《中郎集》评曰：" 文长喜作书，笔意奔放
如其诗，苍劲中姿媚跃出，在王雅宜、文征仲之上，不论书法而论书神，诚八法之散圣，
字林之侠客也。" 此论公允恰当。因其书作往往具有超出传统书法理论逻辑的特点，遂被
后世奉为非理性书法的典型代表。
　　《行草诗卷》，万历十九年(1591年）作。卷中4 篇诗歌笔法各异。
　　其中，《碧草》篇近草，《白酒》篇近楷，《春兴》篇近行，《月下梨花》以下各篇
则为绵密恣肆的大草。此卷虽非一时所作，但妙在分合有度，能于无法中见法，纷繁中蕴
条理。卷后有鲁瑶仙、罗山山人二跋。
　　《草书诗轴》是徐渭书作中的一种典型，系其晚年所书。通篇纵情挥洒，竭力追求神
韵，强烈表现个性。用笔奇逸狂放，结体奇变百出，势如骤雨狂风，龙蛇驰突；打破了行
款界限，字行之间缠密绵连，似无章法可循，却气脉相通，淋漓痛彻，书家的悲凉、愤恨
、失意、疯狂、寂寥、不平、灰暗、枯涩、苦闷和反抗心理化为奔放的线条，自胸中、腕
间、笔底激越而出，超越了书法理性的束缚，表现为情感的轰鸣和识见的飚扬，在中国书
坛上树起了反理性的旗帜。另如《青天歌卷》也是如此，点画已是恣肆无形，但通　篇的
气势却如排山倒海，民主理想的追求，自由个性的抒发真是万马奔腾了。在这样的大写意
书作面前，二王、颜、柳、苏、米，乃至赵孟頫、祝枝山、文征明、董其昌，甚至巅张狂
素，在气势上也难以称重了，这是徐渭草书的价值所在。
　　《明史.徐渭传》载，他曾自称" 吾书第一、诗次之，文次之，画又次之。" 而且此说
也被当时社会认可。但就影响而言，其书艺远没有绘画和戏剧文学的成就更为突出，而且
袁宏道也将" 书法" 和" 书神" 加以区别。若从" 书法" 论，徐渭书作则在雄伟奔放之中
显露出点画的不足。因此" 吾书第一" 的说法不能简单理解，如从" 书神" 所显示的创作
精神和当时书坛的" 才子" 习气而言，确有" 第一" 之功，他那一往无前的创作气魄在若
干艺术领域中都开辟出全新的道路，而那浪漫恣肆的书作更能表达艺术家的情怀和体现艺
术的本质，从而影响了一批书家和数代后人。从他身后数代书家的成长上看，直接临摹其
书作而奠定发展基础的人几乎是零，但受其书风激砺和胆略启发者确又比比皆是。
　　这是徐书不容忽视的一大社会现象。
　　(3)16世纪末的理性化书家
　　董其昌(1555-1636 年），字玄宰，号思白、思翁，别号香光居士。
　　嘉靖三十四年生于华亭(今上海松江）。万厉十七年进士。选庶吉士授编修，自此仕宦
。光宗时召为太常少卿，再迁国子寺卿，数年后请命告归。与刑侗、米万钟、张瑞图合称"
刑张米董" ，形成了晚明最具影响的一个书家群，而以董其昌的成就最高，其他3 人较之
远甚。所著《书禅室自论》曾总结学书历程：" 吾学书在17岁时，初师颜平原《多宝塔》
，又改学虞永兴，以为唐书不如晋魏；遂效《黄庭经》及钟元常《宣示表》、《力命表》
、《还示帖》、《丙舍帖》凡三年，自谓逼古，不复以文征仲、祝希哲置之眼角，乃于书
家之神理，实未有入处，徒守格辙耳。比游嘉兴，得尽靓项子京家藏真迹，又见右军官奴
帖于金陵，方悟从前妄自标评，自是渐有小得，今将二十七年，犹作随波逐浪，书家翰墨
小道，其难如是。" 说明他在学书过程中富于理性思考，44岁时仍探研不止，终于成为真
草隶篆全面发展的晚明书学大家。清王文治《论书绝句》赞其书作为" 书家神品" ，何焯
《义门题跋》称之" 用笔圆劲" ，包世臣《艺舟双楫》论：" 其书能于姿致中出古淡，为
书家中朴学。然能朴而不能茂，以中岁深襄阳跳荡之习，故行笔不免空劫，出笔时形偏竭
也。" 品察董其昌的书作，确有古淡、散逸、清苍之气，但姿致之中仍不乏骨力。这在其
小楷《谢希逸月赋》、行草《赤壁赋册》、大草《试墨帖》中即可确知。有《书禅室随笔
》、《客台文集》传世。
　　万厉二十五年(1597年），董其昌42岁，正是他苦学不缀，深入思考的时期。所作《邵
康节无名公传并程朱赞》最能反映其成就。此作题识中称：" 以三藏圣教序笔意，为竟此
册。" 即用王羲之笔意书写。其实，书中已将王书、颜书、苏书、米书等大家风范熔为一
炉，不但圆转自如，疾涩随意，而且苍润浑厚，古朴茂伟。且字大盈拳，驰聘有度，神彩
炳焕，堪称大作。
　　《试墨帖》是董书中难得的大草佳作。从线条的圆劲飞健中可知其师从怀素，但格调
自成。此卷作品的文字内容与书法气韵高度统一。虽是大草却丝毫不见盛唐狂草的磅礴之
势，而更富有闲情逸致和笔情墨趣；运笔轻松活泼，线条流动飘逸；笔道虽然细瘦流畅，
却在交错流动中见出变化，因此古淡而又姿致；充分地展现出董书富于理性的创作态度，
以及讲究神韵、淡雅空灵的审美追求。
　　在董其昌的创作发展中，始终保持着一种审慎的头脑。他遍学古人而不随波逐流，汲
取众长而非食古不化。这种富于理性思考的科学态度，终在晚明书家中蔚成风气，彻底摆
脱了盲目" 模古" 的积弊，从而成熟强大起来。今人王强、刘树勇认为" 古代书家或可分
为三类，一类是介入古法的，人们称之为' 复古' ，如赵孟頫；一类是不介入古法(其实是
超越古法）的，人们称' 变古者' ，如颜真卿、黄庭坚；还有一类是不再介入过多又非不
介入者，我们暂名之为' 第三类书家' ，其代表人物当推董其昌。这类书家的特点是不那
么感情用事，而是富于冷静的理性思考；他们是怀疑型的，不轻信，但也不是把过去的一
切推倒重来；同时他们又带有某种悲观色彩，认为世界无法满足他们的理想，所以他们变
得实在了许多，他们不那么放诞，但他们仍然反对' 独尊'." 实际上，这种不" 感情用事"
而" 富于理性思考" 的性格，在祝允明、文征明和徐渭那里也是如此，只不过表现形式或
表达程度有别而已。他们同处在书学不振的明代，加上外侮内患的悲愤，因而造就了他们
那种审视一切的冷静思考和艰难困苦的书学道路。显然，这是一种历史的选择，董氏书学
的重要意义也正在于此，他以" 第三类书家" 的杰出成就，在低谷和困惑中继续扩大战果
，使明代书坛重新振作起来，并为今后的发展开辟了新的道路。
　　2.明代八朝的绘画艺术
　　明代的绘画艺术较之书法为盛，但又难以和唐宋相提并论，在元明清三代的近古史上
地位比较突出，在中国绘画史上也属于一个偏胜时期。
　　明代绘画艺术的总体格局，呈现为寻求变革但发展缓慢，流派纷争又很不平衡，人才
众多但名家较少，门类齐全而佳作不多。
　　明代前期，" 院画" 和" 浙派" 因帝王提倡南宋院体曾一度辉煌，" 吴派"和" 华亭派
" 继承元代文人衣笨，于明代中期日渐强大，竟使" 院画" 、" 浙派" 消声匿迹。文人画
家重在表现自身的清雅士气，热衷于山水和花鸟，因而无心创作人物画，致使人物画比较
薄弱，直到明末才有转机。由于崇尚文人画风，"摹古" 之弊根深蒂固，又使大批画家几成
末流，只有少数素养深厚的画家才得鹤立群伦，至为难得。若按门类而论，山水以戴进、
吴伟、沈周、文征明、唐寅、仇英、董其昌为佳，花鸟有边文进、吕纪、林良、陈淳、徐
渭、陈洪绶、周之冕称盛，人物推吴伟、唐寅、仇英、丁文贵、陈洪绶、崔子忠、曾鲸为
重。他们都有杰作著称于世，其他作家也偶有佳作，合成了明代绘画艺术的优秀层面。
　　用历史的眼光看问题，明代文人画的成熟，徐渭水墨大写意花鸟的珍异，曾鲸肖像人
物画的高超，在中国绘画史上都是少有的高峰，影响也极为深远。
　　(1)明代八朝的人物画
　　明代的人物画，难与唐宋并称，也不及同代的山水和花鸟画。但明代的画家并没有放
松探索，因而也涌现出几位杰出的画家和优秀作品，多表现在历史人物、士大夫和仕女题
材等领域。也有少量反映现实生活和民间风俗的作品，非常可贵，可惜风毛麟角，并不普
遍。这也正是防碍明代人物画发展的主要原因。还有不少人物和山水两相结合的作品，如
戴进的《春游晚归图》，吴伟的《崆峒问道图》，钱谷的《渔乐图》，刘原起的《岁朝丰
乐图》，肖从云的《闭门拒客图》等，都以表现人物活动为重点，也应属于人物画范畴，
另如仇英的《文姬归汉图》、《丰社村乐图》等人物众多场面宏大的作品，也占有一席之
地。然而，明代人物画家多停留在刻意模仿前人的境地而少有突破。在景泰至万厉年间，
能出新意且颇有成就的人物画家，当属吴伟、唐寅、仇英、丁云鹏等人。
　　吴伟(1459-1508 年）字士英，号鲁夫，小仙，晚年又号次翁。天顺三年出生于湖北武
昌，家境寒苦，幼时父亲病故，流落常熟，被布政使钱昕收养，伴其子读书习画，后渐有
画名。成化间(1465-1487 年）
　　为宫廷作画，任仁智殿待诏。弘治(1488-1505 年）初授锦衣卫百户，赐"画状元" 印
。善画人物、仙佛和山水，与戴进、蓝瑛并称" 浙派三大家".他的人物画宗法吴道子，并
自成体貌。由于他的影响，明代人物画坛上出现了一股强劲的力量。传世作品有《铁笛图
》、《崆峒问道图》、《人物图》、《神仙图》、《芝仙图》、《对弈图》、《松风高士
图》、《捕鱼图》、《商山四皓》、《寒山拾得》等。
　　从这些精美的画作中可以看出，吴伟的人物画题材广泛，并呈现出两种风格。一是白
描人物画，如《铁笛图》、《歌舞图轴》、《崆峒问道图》、《人物图》和《神仙图》，
纯系铁线描，而人物形象仍是有血有肉，准确传神。其线条之优美，已达到了少见的艺术
高度。二是粗放的人物画如《对弈图》、《松溪渔炊图轴》、《渔父图轴》和《松风高士
图》等，造型简练纵墨淡彩，但人物活泼生动，奇逸潇洒，极为写意传神。明代中叶有蒋
嵩、张路、宋臣、王仪等人师事吴伟，人称" 江夏派" ，实乃" 浙派新生的一个支流。受
吴伟影响较深的张路，取法粗放写意之格，笔意洒脱古朴，创造出不少性格突出的人物形
象来。
　　《歌舞图轴》现藏故宫博物院。纸本。墨笔。纵118.9 厘米，横64.9厘米。为画家45
岁时所作。画面仅以1 ／3 面积描绘7 位人物，上部1 ／3 面积尽被唐寅、祝枝山等人题
咏所占，使画作更觉和谐天成，深雅绝佳。画中6 位长者围坐凳椅之上，中有幼女正在歌
舞，此乃青楼歌妓李奴奴，年仅10岁，周围众人倾目观赏。此图白描用笔，线条细劲顿挫
，清秀之中带有拙趣，属于画家工细一类的人物画风格，其内容也为士家所少取。
　　唐寅(1470-1523 年），成化六年生于吴江(今江苏苏州）。初字伯虎，更字子畏，号
桃花庵主，鲁国唐生、逃禅仙吏、六如居士等。精通诗文书画，与沈周、文征明、仇英同
负盛名，史称" 明代四大家".唐寅幼年就学，才气奔放。弘治十一年(公元1498年），举乡
试第一，经主考官梁储结识了朝中学士陈敏政。30岁时进京会考，因陈敏政家僮泄露考题
卷入科场案，遭受株连入狱，即被革黜发至浙江为吏。
　　从此不再求取功名而志在文墨。于是远游祝融、匡庐、天台、武夷、洞庭、彭蠡，展
转回到苏州。生活颓放不羁，自刻图章为" 江南第一风流才子".晚年信奉佛教，取号" 六
如居士".此时南昌宁王朱宸濠重礼相聘，很快被唐寅发现其反叛意图，遂装疯复回苏州，
隐居在桃花坞桃花庵内，生活更加放诞。唐寅一生坎坷抑郁，尽心寄情笔墨，虽然仕途无
光，但却书画辉煌。
　　唐寅的人物画就学于周臣，却能自出新意以至佳境。在绘画上大致分为两种：一种如
《秋风纨扇图》，一种类《孟蜀宫妓图》，均能出神入化，反映社会矛盾。
　　《秋风纨扇图》是一幅白描人物画。人物以铁线描勾勒，转折之处富于轻重变化，形
体准确生动。图中只有一位仕女，少许坡石，四面大片留白。中间仕女高髻长服，手握团
扇而立，注视右前方向。表情含蓄有思，亭亭玉立且又庄重感伤。右侧自上而下有自书题
画七绝一首。诗为" 秋来纨扇合收藏，何事佳人重感伤。请托世情详细看，大家谁不逐炎
凉。" 表达出画家在科场案后遭受冷落的感伤和愤慨心境，也隐喻了明代社会世态炎凉的
恶劣环境。
　　另有《孟蜀宫妓图》，现藏故宫博物院。绢本。工笔重彩。纵124.7 厘米，横63.6厘
米。图中描绘后蜀宫中头饰花冠4 位盛装女妓，或正面或侧身相对谈论表演之事，四面也
留出大片空白，使人物群体好像居于聚光灯的中心而更加集中醒目。人物面部运用传统的"
三白法" 着色，晕染细腻、生动传神。但从她们的细眉小眼和尖削下巴上，又使人联想到
她们那可怜的处境，与华丽的盛装形成鲜明的对比，显现出那种表面浮华虚荣实则卑微弱
小的命运。图中自书题画诗为"莲花冠子道人衣，日侍君王宴紫微；花柳不知人已去，年年
斗绿与争绯。" 诗后自书题跋：" 蜀后主每于宫中裹小巾，命宫妓道衣，冠莲花冠，日寻
花柳以侍酣宴，蜀之谣已溢耳矣。而主之不挹注之，竟至滥觞，俾后想摇头之，令不无扼
腕。" 深沉地讽喻了五代后蜀孟昶的糜烂生活，借以表达画家对明代帝王的谴责。该图明
显地继承了唐宋张萱、周昉、周文矩的仕女造型特点，线条工整、设色浓丽，具有装饰意
味，只是人物形象娇弱伤感，以表现题材的特定情景，可谓恰如其分、相得益彰。
　　唐寅所作人物画，虽然多为仕女，但清新优美、笔墨精妙；更可贵的是能够表现思想
感情和反映社会现实，法出唐宋而又变化自如，达到内容和形式的合谐统一。
　　仇英(1493-1560 年），字实父，号十洲。弘治六年出生在太仓的一个漆匠之家，后移
居苏州。初为漆工，曾师从周臣学画。正德(1520年）前后已名重画坛，与沈周、文征明、
唐寅诗书往还，是" 吴门四家" 的成员之一。所作人物、山水均属上乘。他曾客居著名收
藏家项元汴处，多所观赏和临摹前代名家作品。因其来自民间，题材颇为广泛，包括风俗
人情、历史故实、肖像、仕女等，并且具有朴实的风格。大量的作品如《松溪高士图轴》
、《九歌图》、《陆羽煎茶图》、《文姬归汉图》、《秋原猎骑图》、《胡笳十八拍》、
《明皇幸蜀图》、《西厢传奇图》、《昭君出塞图》、《杜陵诗意图》、《春夜宴桃李园
图》、《人物故事图册》等等，都能独出心裁，妙笔传神。
　　《春夜宴桃李园图》，以李白撰写的《春夜宴桃李园序》为题材。
　　图中雅园一处，古屋阶前，老干新枝之下，4 位学士围坐几案之旁，3 人基本正面，1
人则为侧背，但均以动作和神态互相映带；右边有侍女2 人静立听命，左边两位侍女正在
斟酒；左侧学士身旁两柱红烛高照，表现出" 古人秉烛夜游" 、" 开琼筵以坐花" 、" 飞
羽觞而醉月" 的特定情景。诗情画意，以逸逸人，非常真切传神。
　　《停琴听阮图轴》，现藏广州美术馆。纸本。设色。纵112.5 厘米，横43厘米。画出
高山流水之前，■岩杂树之下，水岸缓坡之上，两位雅士对坐奏乐；而操琴者已停琴屏气，
正在倾听那优美的阮乐，成为画中之画，可谓匠心独运。设色以青绿为主调，柔和淡雅，
与环境气氛相谐成趣。人物用笔精细，须眉毕现，神情仪态刻画生动，极具高雅之致。
　　仇英的人物画，功力深厚，追古出新，佳作众多。为明代少见的人物画高手。徐沁《
明画录》赞" 其发翠毫金，丝丹缕素，精丽艳逸，无惭古人。" 丁云鹏(1547-1628 年），
字南羽，号圣华居士，嘉靖二十六年出生于休宁(今属安徽）。工诗善画，长于白描人物，
宗法吴道子、李公麟。方薰《山静居画论》称其" 道释人物，丁南羽有张(僧繇）吴(道子
）心印，神姿飒爽，笔力伟然。" 但其更重要的贡献在于木刻插图。
　　元明时期，徽州的雕板、制墨业日益发达，丁云鹏没有错过这个历史机遇。他利用自
己的白描人物画技巧，创作了大量的书刊插图，对新安派木刻的发展，发挥了重大作用。
他的弟子吴羽、汪鲸、程鹄等人传其技法，予以发扬光大，为清初新安派木版画的高度发
达奠定了基础。
　　《观音图轴》现藏辽宁省博物馆。纸本。设色。纵97.2厘米，横33.1厘米。作于万历
年间。此图简洁佳构，中间仅有白衣大士端坐平面岩石之上，不着冠帽，修发披肩。双目
下垂正自沉思，身旁净瓶插有新竹几枝。人物白描用笔，精细工致，如行云流水，出自李
公麟一路，色彩浅淡素雅，极富超凡脱俗之胜。是所作道释人物的精品。
　　《漉酒图轴》现藏上海博物馆。纸本。设色。纵137.4 厘米，横56.8厘米。此图古柳
三株，间置斑驳怪石，地面野菊白花，疏落一片。再下一位雅士，头挽墨髻，髯须飘逸，
道袍随身，席地而坐，和两位童子倾醅漉糟，旁置酒壶食盘。下部绿茵之上，几案半端，
上置古琴一具，果盘书籍不等。人物用笔不失李公麟笔意，精细入微，眉发之间，意态肖
真；衣纹转折轻柔飘动，而童子之衣又多见顿折，巧用元人之法。赋彩浓丽清简，色调青
绿且富于变化。上部树石墨、色浑然一体，阴浓清润；中部人物二白一褐，与浅绿地面和
谐统一之中更显突出，使人物情态愈加真切。
　　人物画的高度发展是在明末。由于陈洪绶、崔子忠和曾鲸的崛起，终为明代发展失衡
的绘画史填补了重要的一页。
　　陈洪绶(1598-1652 年），字章侯，号老莲，又号老迟。浙江诸暨人。一生遭遇多舛，
困苦不堪，内心矛盾痛苦。但个性强烈极富创造性。
　　所画人物、山水、花鸟无不精到，具有鲜明的风格特点，与崔子忠共同称重画坛，世
称" 南陈北崔".他自幼习画人物，并向蓝瑛求教，打下了坚实的绘画基础。他的人物画从
临摹李公麟石刻线描" 七十二贤" 开始，进而博取古人营养，以至形成强烈的个性。其特
点之一，是注重形象提练，既善于形体夸张，又富于神情含蓄；在表现手法上，强调用线
的金石味，最为简洁质朴。早年，因受李公麟、赵子昂等人的影响，用笔精细，刚中带柔
；晚年转向粗放，柔中有刚，更加出神入化，深厚独到。人物取材不限，多及本朝和历代
人物故事，神仙佛道等等。其中，《隐居十六观图册》、《雅集图卷》、《生鲁居士四乐
图卷》等作品，寄托着他对国破难安的晚明江山的无限深情和人生态度。明亡之际，画家
吞声饮泣，纵酒狂呼，心情沉郁。当清军攻入浙江时，以刀架颈逼他作画，画家誓不动笔
。此后借陶渊明辞意创作《归去来图卷》，送与降清的故友周亮，劝其不要与清为官。此
外，还有不少木刻版画。如19岁时所作《九歌》插图，仗剑徒行的屈原形像使后世两个多
世纪无人超过。
　　他如《西厢记》插图、《水浒叶子》、《博古叶子》等版画作品，都是反抗封建专制
的精制佳构，成为明末具有重大意义的人物画作。
　　《雅集图卷》现藏上海博物馆，纸本。墨笔。纵29.8厘米，横98.4厘米。此图为写生
之作，人物以白描勾勒，造型用笔均有李公麟铁线风范。衣褶细入游丝，行笔转折有力，
形象明朗，颇有装饰情趣。树石参用王蒙牛毛皴画法，行笔曲折，苍劲朴茂，古雅淡泊。
画面正中里面，石案上置放精雕细刻观音之像，像前端坐明代学士米万钟，他正面向观音
展卷吟读；周围或坐或立者还有陶君奭、黄辉、王静虎、陶允嘉、愚庵和尚、陶望令、袁
宗道、袁宏道等诸位贤达，他们正在凝神静听，甚为惬意。画家通过对于年老退隐的贤达
之士的刻画，表达了自己的思想感情和生活态度，是一件笔墨技法高超，情感深沉含蓄的
精品。
　　陈洪缓的画风影响极大，除了长女陈道蕴和儿子陈字外，还有严湛、陆薪、魏湘、丁
枢、王崿、沈五集、祝天祺等数位弟子。清代王树■、华嵒、罗聘、任熊、任薰、任预、任
伯年等辈，都在绘画造型上有所继承。
　　崔子忠(.-1644 年），初名丹，字开予，后字青引、道母，号北海。山东人氏。科场
失利后寓居北京，专事绘画创作。明亡，自入土室不出，直至饿死。善画白描，描绘精细
，自出新意。与陈洪绶齐名。所作《洗桐图》、《云中玉女图》、《许旌杨移居图》等，
表达了他对世间污浊的厌恶和摆脱人间苦恼的企盼。他如《伏生授经图》、《长白仙踪图
卷》、《藏云图轴》、《洛神图》、《云中鸡犬图》、《张东华像》、《说象图》等，都
是人物画史上的杰作。
　　《伏生授经图》现藏上海博物馆。绢本。设色。纵184.4 厘米，横61.7厘米。此图构
思巧妙，富有装饰味，人物端庄逼真。衣纹秀劲多折。
　　得唐人古朴而又自出新意。伏生是汉初的一位长者，原为秦时博士官，精通《尚书》
。秦始皇焚书坑儒后，伏生根据默记将《尚书》内容整理为29篇，以此传给晁错并流传于
世，即现在的《尚书》。画面上半部，仅在右边画菩提树和杂树各一棵，树冠庞大阴浓，
用笔简洁；树的根部之前，有老者席地而坐，皂服随伴，光头善面，长眉短髭，侧视前方
；老者身边，斜坐一绿服侍女，也正注目于前；前部有一红衣男子，高髻修面，正在伏案
疾书，案上横铺一长条纸卷，兼有砚盒；表明晁错正在依言抄录；三人于旷野之际，正在
忙于抢救古籍，情景历历，真切感人；其身下部三侧散置透风石和石块若干，石体多作折
角，与上部树干的班驳留白相谐天趣。此外，画面再无杂物，益显古远宁静，幽雅深邃。
　　曾鲸(1568-1650 年），字波臣，福建莆田人，侨居南京从事绘画创作，以卓越的肖像
画著称于史。所作肖像，讲究构图和布局，面部造型准确，晕染细腻，衣纹简练，笔法飘
逸。他的创作，将中国传统的人物写真技巧发展到新的高度，为明代人物画的发展树立起
一座高大的丰碑。近代画家陈师曾认为：" 传神一派至波臣乃出一新机轴。其法重墨骨而
后傅彩加晕染，其受西画之影响可知。" 曾鲸在南京时，意大利传教士利玛窦前来传教，
带来一些文艺复兴时期的圣母像等画作，曾鲸有可能见过。但曾鲸的画法仍是对" 先笔墨
后色彩" 的传统技巧的运用和发挥。晋代顾恺之画人物，长时间不点眼睛，深知" 传真写
照、妙在阿堵中" 的道理。宋人画肖像，强调先观察对象，达到" 默识" 的程度，然后再
画，把" 令人端坐欲求其神" 视为" 俗笔".元代著名民间肖像绘画大师王绎主张：" 彼方
叫啸谈话之间，本真性情发现，我则静而求之，默识于心。闭目如在眼前，放笔如在笔底
。" 在用笔上，王绎又讲：" 墨随笔痕，色依墨态，成后观之，非色非墨恰是面上神彩。"
曾鲸出色地继承了" 先笔后墨" 的传统和王绎的" 彩绘法".他以真人为师，细心观察，完
全忠实于描绘对象，并突出细节。其傅色淹润，洪染多达数十层，直到满面生辉为止。使
画像生动传神，人称" 如镜取影".所作《张卿子像》、《王时敏像》、《葛一龙像》等画
作，可列入最优秀的肖像画作品之列。
　　《张卿子像图轴》现藏浙江省博物馆。绢本。设色。纵111.4 厘米，横36.2厘米。张
卿子是明代的诗人和名医，画中人物正面直立，别无他物。肖像乌巾朱履，身穿淡青色长
袍，右袖下垂；左手横在胸前，左手指甲修长，悠然拈须，显现出其医家身份；面部线条
墨色浑然一体，眉毛胡须漆黑见丝，双目口鼻轮廓清晰，起伏部位具现；然后淡墨多层烘
染，神情焕发后，再行敷彩，赭石中略加铅粉，色调柔和，肌肤如真，形神兼备。年款为
《天启壬戌中秋写》，当是公元1622年所作，曾鲸时年59岁。
　　曾鲸的肖像画轰动当时画坛，学者甚众，世称" 波臣派".其后有谢彬、金谷生、徐易
等十数人继承画法，影响深远。
　　(2)明代八朝的山水画
　　明代的山水画，始终没有摆脱南宋院体画风和元人画风的影响，因而出现了两种不同
的审美追求和两大流派阵营。明初，朝廷设立了画院，招封和培养了一批宫廷画家。洪武
永乐年间(1368-1424 年），宫廷画家的画品基本上保留了元代文人画的风貌。宣德至弘治
间(1426-1505 年），宣宗朱瞻基、景宗朱祁钰、宪宗朱见深、孝宗朱祐堂等帝王，大力提
倡绘事，广征天下画师，当时的" 宣德画院" 繁荣兴旺，其画风一扫元人影响，代之以南
宋李唐、刘松年、马远、夏圭的风骨。这是明代山水画风的第一次转变。画院中的代表人
物有戴进、吴伟等人。戴进深受皇恩，但遭人妒忌，遂回乡过着半官半隐的生活，继续从
事创作，形成了一个强大的绘画流派，因其祖籍浙江，世称" 浙派".因而在宣德至弘治间
80年左右的岁月里，" 画院" 和" 浙派" 主导了明代的山水画坛。
　　此时的苏州地区，是王蒙、黄子久、倪瓒、吴镇等" 元四家" 的发祥地，其画风深入
人心。正当" 院体" 和" 浙派" 风靡朝野之时，苏州一带仍有人坚持以元人画格进行创作
。苏州古称" 吴" ，所以此地渐渐形成的流派雏形便被称为"吴派".到了沈周、文征明的崛
起，一时学者如流，" 吴派" 也就繁荣强大起来。这是明代山水　　画风的第二次转变。
　　沈周、文征明与当地的唐寅、仇英，均以诗文书画并称于世，史称" 吴门四杰" 、"
明代四大家".但唐寅、仇英不固守门派之见，他们主要追宗南宋院体，也多在绢上作画，
成为院外院体画家的杰出代表。
　　" 吴派" 出现沈、文两大名家后，取得了山水画坛盟主的地位，致使" 画院" 名存实
亡，" 浙派" 则永不复出了。但" 吴派" 画家死守门派偏见，一味" 摹仿" ，渐入末流。
此时松江的董其昌继沈、文而起，从理论和实践上发展了" 吴派" ，因而史称" 松江派"
，其成就在于使文人画成熟起来。
　　所以，明代的山水画存在着三个高潮。一是嘉靖之前，" 院体" 、" 浙派"强大；二在
嘉靖至万历时，" 吴派" 成为画坛盟主；三是晚明，松江派获得发展。
　　戴进(1388-1462 年），字文进，号静庵，玉泉山人。钱塘(今浙江杭州）人氏。早年
做过银匠，后改学绘画，进入画院。当时的宫廷画家妒忌其才能，寻机谗害，宣德间潜归
杭州，不幸死于穷途。他善画山水、人物，注重题材意义和生活依据。画法继承南宋李唐
、马远的苍劲画风，兼取董源、范宽之长。董其昌见到戴进的画作时说：" 国朝画史以戴
文进为大家。" 其作品可分两路。一路为南宋院体风格，如《春山积翠图》、《风雨归舟
图》、《金台送别图》、《春游积翠图》、《关山行旅图》等，多作斧劈皴，行笔有顿挫
，画面有铺叙远近、宏深雅淡之趣。一路如《南屏雅集图》，较为秀雅，不作院体气格。
　　《雪景山水图轴》现藏故宫博物院。绢本。设色。纵144.2 厘米，横78.1厘米。此图
为雪山行旅题材。图中山峰顶天立地，峻拔突尤；两侧沟壑幽深，城楼重叠，雄关拦路；
近景高松挺立，山溪涓流，木桥横架其上。漫天大雪覆盖重山雄关，一队行旅骑马疾行，
前头已抵城关，后者正至桥上。全图用笔奔放，山石随笔勾皴，树木劲挺知寒，人物富有
生机。构图密中见疏，空远辽阔；繁而不乱，层次清晰。用笔出之马、夏而自发苍劲雄浑
之气，于古法中最见匠心。
　　《达摩六代祖师像卷》现藏辽宁省博物馆。绢本。设色。纵33.8厘米，横219.5厘米。
此图山水人物皆重，非常精美。图中龙松、古洞、苍岩、流瀑相连有致，其间设色画佛教
禅宗六代祖师，右起初祖达摩、二祖神光、三祖僧璨、四祖道信、五祖弘忍、六祖慧能。
画家运用高超的笔墨技巧，把佛法尊严表现得淋漓尽致。衣纹尽用铁线描和兰叶描，造型
准确且个性鲜明，属于唐宋以来传统的工笔人物画画法。山石树木皆以唐宋硬笔之法表现
，形如铁壁银山。气势磅礴，惊心动魄。
　　另有《蜀葵蛱蝶图轴》，纯属花鸟草虫之佳作，为戴进兼取宋、元之长而形成的一种
花卉画风。所作肖像画也不同凡俗。其子戴泉和王世祥、夏芷、方钺、仲昂等人从学于他
。自为浙派传人。
　　吴伟(1459-1508 年）以" 画状元" 出入宫廷，权贵常常求画不得，即在宪宗面前指责
其短，因此，一度被迫辞归。他初学文进，但又有别于浙派，他的用笔更加奔放，用墨如
泼云，纵恣挥洒而不失条理。因而学其画法的群体被称为"江夏派" ，实乃" 浙派" 支流。
其画风有粗放和精致两种，虽有摹古的习气，但也有创造发挥的特色，得见自然神韵。
　　画人物如此，山水也是这样。
　　《长江万里图卷》现藏故宫博物院。绢本。墨笔。纵27.8厘米，横976.2 厘米。年款
为" 弘治十八年" ，即公元1505年，吴伟时年46岁。
　　此图以写意手法概括长江沿途的无限风光，可见云山幽谷，城镇山村，浩渺江面，渔
帆点点等等众多景色，意境浩荡而又含蓄，江山壮美而富生机，具有一泻千里的宏伟气势
。用笔则简逸苍劲，信手挥洒，一气呵成，集中地显示出吴伟那高超的笔墨概括能力和以
气势取胜的艺术特色。
　　《渔乐图轴》现藏故宫博物院。纸本。淡色。纵270.8 厘米，横174.4 厘米。为吴伟
山水画中的又一例巨幅杰作。此画群峰叠起，水际开阔，鱼舟远去渐入苍茫天际。近处数
舟停靠岸边，其上人物繁多，或下网、或垂钓、多备炊、或小憩，各有所为，神态逼真。
有笔则劲利豪放，侧锋焦墨从恣挥洒，造型准确而不粗怪，强烈的水乡生活气息扑面而来
，生动地再现了明代渔民生活的劳动场面。这种反映民间生活的画作在明代极为少见，因
而也至为难得。
　　沈周(1427-1509 年），字启南，号石田，长洲相城(今江苏吴县）
　　人。生于世代儒生之家，以诗、画著称于世，常以诗文结交权贵，本人却不愿为官，
过着超然在野的文人生活，他的画得自家学，进而摹习古人，深得董源、巨然、黄公望、
吴镇笔意，而以粗笔中锋出之，厚重圆润，自成天趣。也有青绿工致的作品，但不多见，
除山水之外，也善花卉杂画。画家中年名盛，文征明、唐寅均出入其门，求画者更是络绎
不绝。所作《园池文会图》、《为叔善作水墨山水》，是40岁以前的代表作。此后，多作
大幅，长林巨壑，一气呵成。此时的《庐山高图轴》为典型代表。晚年变为阔大雄浑的风
貌，用笔洒脱，益见简练。有感于世态炎凉，常常借画抒情，致有含蓄深沉的意境，显示
出文人画所欲追求的艺术效果。在文人画家趋向仿古之时，画家能从古人中跳出来，于作
品中自有主题意旨已属难得，故为世人所重。
　　沈周的杰作很多，仅以《庐山高图轴》、《桐荫濯足图轴》、《雪夜讌集图卷》、《
落花诗意图卷》为例。
　　《庐山高图轴》现藏台湾故宫博物院。纸本。设色。纵193.8 厘米，横98.1厘米。为
画家41岁时所作。此图是庆贺恩师陈宽70岁生日的祝寿图。画家借助庐山五老峰的崇高博
大来表达对老师的崇敬之意。画面上高山叠翠，五老峰则高居巅顶；山中腹部有一清泉飞
流直下，水足成河，隔开山脚；水际古松之下，有一高士笼袖观赏美景。此图运用牛毛皴
、披麻皴，用笔干渴，功力深厚；画面近有流泉阔溪，远有浮云薄雾，增加了画面的空间
感和流动感，使人心旷神怡。
　　《桐荫濯足图轴》现藏首都博物馆。绢本。青绿。纵199 厘米，横47.5厘米。画面上
部石壁流云，间缝中清流激涌，出而为池；下部水际坡岸之上两立巨石，石上梧桐两树，
松杂四株；梧桐之下，一位雅士坐于岸边濯足自乐，回首注视左侧；此来一妇，手持杯盘
而至，似送与雅士饮酒助兴。画中人物勾线工细，树石笔法清劲，石青石绿主调，辅以赭
石，略以胭脂勾点树叶，气韵深雅雍容。左上角自书题句为" 河水清且涟，可以长泳丝。
虚襟抱灵素，凝然坐中州。双足破万倾，一石经九州。人生在适意，此外非所求。" 笔精
墨妙之中，表达了他的生活态度，恰是明代文人画家的普遍性格。
　　《雪夜讌集图卷》现藏烟台市博物馆。纸本。水墨。纵30.8厘米，横152 厘米。画作
构图集中，银装素裹，技法纯熟。底部丘阜坡岸起伏相连，中间一段茅屋数间，内坐三位
雅士吟诵联句；屋外垂柳杂树几处，间有小路连接石桥；里侧水天一色，一览无余，以淡
墨染成，自现阴暗，与雪白坡岸相映成辉，充满诗情画意。笔墨格调均已超凡脱俗。
　　《落花诗意图卷》现藏南京博物馆。纸本。设色。纵35.9厘米，横60.1厘米。作于
1505年。图中水畔，平坡杂树，小桥涓流，落红满地、老者拄杖立于岸边，面对渺茫远山
，帐然神思，右上题句" 山空无人，水流花谢" ，表明伤春抒情心迹，极具淡泊、荒寒之
感，取法元人而自有面目，又是文人画风的得意之作。
　　沈周的绘画影响巨大，其弟沈豳、沈召和陈焕、宗周、陈铎等数人争相师效，盛极一
时。
　　文征明(1470-1559 年），学画于沈周，远宗郭熙、李唐，近追赵孟頫和王蒙，而又师
心自诣，神会意解，不在一笔一墨之肖，早年作画细致清丽，中年用笔粗放，晚年粗细兼
备，而得清润自然之致。故作品有" 粗文" 、" 细文" 之称。粗的以水墨为之，细的多作
青绿。
　　《万壑争流图轴》现藏南京博物院。纸本。设色。纵132.4 厘米，横35.2厘米。从年
款可知作于公元1551年，画家时年81岁。为" 细文" 中的代表作之一。图为青绿细笔，溪
涧展转长出，山势平远穿插，杂树阿娜多姿，水畔平坦山路设两组人物，怡然自得于青山
绿水之中。右上题句中表明" 漫尔涂抹" 的创作情怀，流露出画家的清雅士气。
　　《石湖图卷》现藏苏州市博物馆。纸本。设色。纵30.8厘米，横156.2 厘米，卷尾有
画家手书石湖长诗，堪称三绝联壁，故世称《三绝图》。
　　笔法粗放浑厚，属于" 粗文" 中的杰作。画面右侧山麓杂树，间露楼顶；有长桥数孔
，连接岸畔石丘；上行三人，二老者漫步观赏，一书童抱琴相随。左侧平湖辽阔，风帆荡
漾，远处岸圩依稀。画作意境深邃，清新明丽，表现出古雅秀逸的艺术格调。
　　《浒溪草堂图卷》现藏辽宁省博物馆。纸本。设色。纵26.7厘米，横142.5厘米。图中
群峦叠翠，杂树荫秀；绿水平湖，帆樯泊岸；草堂楼馆多处，依山傍水，远近相望，其间
有小桥连接；近处敞堂，有高士案边坐谈，溪边另有来者悠然而至。用笔软硬兼备，工写
应变，经营位置得写生之助，现出南方水乡清幽情境。
　　文征明年高九旬，才高望重，主导明代画坛达50年之久。晚年声誉更隆，重金购画者
车马盈门。但藩王、宦官、外国人一应推绝，史有" 三不肯应" 之说。他的子孙弟子数十
人，都传其画法。画家与乃师沈周都能画人物和花卉。尤其是水墨花鸟，对后世影响很大
。
　　唐寅和仇英，一为江苏吴县人，一为江苏太仓人。二人与沈周、文征明并称为" 明四
家" ，但画风与沈文明显有别。他们以创造性的艺术风格，丰富和拓宽了吴派的美学理念
，在一定程度上弥补了沈文画系的不足，呈现出绚烂多姿的局面。
　　唐寅曾师从沈周，但注重物象的立体感和空间感；30岁至40岁又师事周臣。因此，他
的山水画与周臣极为接近，笔法出自五代荆浩、关仝，以南宋李唐、刘松年的法度为主调
，参合马远、夏圭的布景和笔墨技法，博取李成、范宽、郭熙的北宋画法和赵孟頫、黄公
望、王蒙的元代画法的特长，个性趋向成熟。40岁后，又脱出了周臣的门庭，形成了一种
雄伟壮丽，严谨精确的独特风格。他不受门户束缚，经历了一个学习、变革和创新的发展
历程，将他游历名山大川的真切感受艺术地再现出来，因而在一定程度上超越了吴门画家
。此外，他还是一位绘画全才，人物花鸟也极为精研。
　　《步溪图轴》现藏故宫博物院。绢本。设色。纵159 厘米，横84.3厘米。此图高峰远
耸、直插天际；近处苍岩翠峦，古木奇姿；远山之际云雾迷漫，溪河对岸杂树疏连；清波
欢畅而过，小桥连接山路；岩下一人前行，桥头雅士远望。构图高低错落，溪路平远无尽
；妙得空灵清逸，画法苍厚深秀；既有南宋院体山水传统，　　又见文人画风气格特征。
是唐寅中年之后的杰作。
　　仇英曾得到过文征明的赏识和指点，他在项元汴家闲居时又观摹了大量的前代名作，
笔墨技法日趋全面，成为一位兼善山水、人物、花鸟；水墨、写意、白描各种技法的全才
画家。到了中晚年，他把宋人的周密造型和元人的放逸笔墨结合起来，形成了一种疏放简
逸的风格，具有较为强厚的文人画气息。特别是他的青绿山水画，更是杰出众家。
　　《桃村草堂图轴》现藏故宫博物院。绢本。设色。纵150 厘米，横53厘米。为画家的
青绿山水杰作。图中人物为项元汴的哥哥项元淇。画面上高峰流泉，云雾弥漫，林木草堂
，桃花初绽，一派" 世外桃源" 的超然景象；长桥曲径、苍松杂树之下，一位襟带玄古、
气度儒雅的文人缓步而行，此人即是项元淇。溪边、桥上、廊下分别有童子洗砚、捧画、
执囊，反映出主人的生活情趣所在。用笔谨细秀润，设色富丽融和，增添了画面的理想化
色彩。
　　董其昌，是赵孟頫之后最著名的书法家，也是晚明最出色的文人画家。鉴于明代绘画
的宗派论争和文人画家的教条主义倾向，他深入地进行了理论探讨，提出了画分" 南北宗"
的理论和有关文人画的观点。画分" 南北宗" 理论简单地套用禅家" 南北二宗" 的方法，
即不符合绘画史实，又导致了" 崇南贬北" 的不良后果，因而不足为重。但他提出" 寄乐
于画" 的创作意图，以" 天地为师" 的创作主张，以" 书法入画" 的艺术要求，都在一定
程度上完善了文人画的理论体系。画家少学黄公望，进而米芾父子、巨然、董源、吴镇、
倪瓒、高克恭，晚年又归结于黄公望，将宋、元文人画大家的笔法融会贯通，形成了一种
干湿并用，精炼纯熟的气格，具有" 平淡" 而又" 痛快" 的特点。
　　《剪江草堂书轴》现藏广州美术馆。纸本。水墨。纵94.3厘米，横25.5厘米。此图笔
墨秀润，布局平稳，为画家晚年经意之作。画中峰峦叠起，高山石磴垂梯；山脚杂树村舍
，山前水面空灵；近景秀峦堆林，间露茅舍，堪为文雅抒怀之胜。图中峰峦淡墨如缕，苍
苔簇簇，妙用董源" 披麻" 之法，参以米友仁" 米点" 之趣，淡色随墨相合又有元人机巧
，浑然一体，自成化境。
　　《昼锦堂图轴》现藏吉林省博物馆。绢本。设色。纵41厘米，横180 厘米。是少见的
没骨青绿山水画。宋欧阳修曾为同代文学家韩琦的居读处书撰《昼锦堂》一文，画家即根
据欧文绘制此画。画中作远岫、坡石、平湖、杂树，居中隐现平房一座。色以石绿石青为
主，兼施赭石淡墨，翠峦层叠滋润，湖面轻风吹皱，远山迤逦在目，典型的一座南方雅士
幽居，展现出画家" 寄乐于画" 的生活态度的淡泊情怀。
　　由于董其昌过分强调笔墨之趣，以至物象" 脱略" 失真，这也是文人画所持的一个画
学观点，致使其追随者脱离实际而难有所成。
　　(3)明代八朝的花鸟画
　　花鸟画自形成时起，就有设色和水墨两种形式，至明代依然如此。
　　明代前期，花鸟画的创作活动以画院中心，工笔重彩的画风占据主导地位。画院的花
鸟画继承并发展了南宋初创的以树石为背景的布景法，往往以粗犷的"大斧劈" 笔法写江岸
流泉，悬崖枯木作背景，画幅也有所增大，给人以博大有力之感。此时花鸟画的代表人物
有边文进和吕纪。
　　在工笔重彩花鸟画兴盛之时，水墨工笔、兼工兼写、水墨写意等风格的画家也展露头
角，并且越来越盛。到了明代后期，水墨大写意花鸟画名家辈出，终于成为花鸟画坛的主
流，其中，陈淳、徐渭最为出色。
　　特别是徐渭，被称为是明代花鸟画的集大成者，他将水墨写意花鸟画推向了成熟的高
峰。对清代石涛、八大、郑板桥等人，对近代的吴昌硕和现代的齐白石等大师，都产生了
深远的影响。
　　水墨写意花鸟画的成熟，意味着讲究笔墨情趣、崇尚秀雅，强调士气、以书法入画、
借画达意等文人气息极浓的画格已取代工笔重彩画格而成为历史壮举了。
　　吕纪(1477- .），字廷振，号乐愚。浙江宁波人。弘治间(1488 -1505年）供奉仁智殿
，领锦衣卫指挥使。初学边文进，以工整精丽的南宋院体传统作画，多以凤凰、仙鹤、孔
雀、鸳鸯之类禽鸟为题，配以花木风景，设色艳丽，画面灿烂。所作《鹰雀图》、《桂菊
山禽图》、《竹禽双雉图》、《雪景翎毛图》、《秋莺芙蓉图》等画品，都是优秀代表。
但也能兼工带写作画，更显活泼生动，《残荷鹰鹭图轴》就属于这类画风。
　　《残荷鹰鹭图轴》现藏故宫博物院。绢本。设色。纵190 厘米，横105.2 厘米。画面
上一只雄健的苍鹰逆风俯冲而下，扑向在水塘边觅食的一只鹭鸶。鹭鸶扑展双翅、张嘴尖
叶、仓遑逃入残荷苇丛，惊动了棲息水面的两只水鸭，其中一只将头埋入水面，一只扬头
望着老鹰，呱呱叫个不停。在这惊心动魄的场面中，画家运用错落纷披的笔法，描绘出东
倒西歪的芦苇和败叶枯蓬，增强了画面的风感和自然界生死搏斗的惊险。
　　林良(约1416-1480 年），字以善，南海(今广州）人。弘治时拜工部营缮所丞、直仁
智殿改锦衣卫百户，与吕纪先后供奉内廷。早年学山水于颜宗，学人物于何寅，后来专工
花鸟。所作水墨禽鸟、树石，继承南宋院体风格，简淡飞动，遒劲灵活，为明代院体花鸟
画的优秀代表，也是明代水墨写意画派的开创者。他的《双鹰图》、《灌木集禽图》、《
白头翁图》、《鹰击八哥图》、《苍鹰图》、《柳塘翠羽图》等大量画作，都显现出深厚
的笔墨功夫。
　　《秋林聚禽图轴》现藏中国美术博物馆。绢本。设色。纵153 厘米，横77厘米。是画
家写意花鸟画中的佳作之一。此画以竹树为主，构图简括周密。画中乌桕树粗笔浓墨，枝
条展叶垂丝，数只白■鸦立于枝干，顾盼生情；乌桕树下斜出竹枝，放笔淡墨，嫩绿可知，
上画小雀两只；笔墨恣肆之中，极见生趣盎然，美不胜收。画面的繁简、浓淡、疏密、虚
实都很讲究，着色随类赋彩，自然天成。
　　沈周和唐寅，对水墨写意花鸟画的确立发挥了重大影响。沈周的水墨花鸟画源于南宋
法常，所作水墨写生册和水墨白菜等作品是此类画风的代表。另如《慈乌图》等画作，善
用积墨法，成为明代水墨花鸟画中不可多得的一种画法。唐寅以泼辣而滋润的墨法描绘芙
蓉、杏花、小鸟，极为难得。说明水墨写意花鸟画已趋向成熟了。
　　陈淳(1482-1544 年），字道复，更字复甫，号白阳山人，长洲(今江苏苏州）人。精
研经学、古文诗词和书画。少年学习元人画法，深受水墨写意画风的影响。及长，学画于
文征明，但不拘于师法，质朴之中还可看出沈周的影响，山水学米友仁、高克恭而笔墨更
加放纵，但尤擅写意花卉，淡墨浅色，随意点染，色墨俱化，自出新风。他与徐渭齐名，
人称" 青藤白阳".所作《松菊图》、《葵石图》、《菊花图》、《瓶莲图》、《梧桐萱石
图》、《花卉册》、《洛阳春色图》等均系杰作。
　　《百花图卷》现藏青岛市博物馆。纸本。纵23.4厘米，横384.5 厘米。图中画常见花
卉10种，以" 勾花点叶" 、" 没骨写意" 等笔法分10段写成。构图参用折枝法左右上下倾
斜不一，每花旁边有草书五绝题记。
　　笔法多变，花色绚丽，书画生辉。《明画录》称" 其写生，一花半叶，淡墨歌毫，疏
斜历乱之致，咄咄逼人，久之，并浅色淡墨之痕俱化矣。
　　世谓道复画从林藻深慰帖悟入，故不易及。" 恰当地概括了此作的艺术风范和明代文
人画的十足气度。
　　《萱茂梔香图轴》现藏辽宁省博物馆。纵127.5 厘米，横59厘米。
　　此画构图简括，气格淡雅。纵笔勾写太湖石一尊，墨色苍润淋漓；梔子花枝展伸石上
，疏斜多姿有致，淡笔勾勒花叶，浅色随之晕化，一派生机盎然；右下萱草飞逸，疏秀成
趣。图上有文征明书题五绝一首：" 六月炎蒸困，清香自袭人。忘忧偏会意，留伴寂寥身
。" 由此可知画家是作的神机妙理。
　　徐渭(1521-1593 年），以个性解放的情怀，强烈的创造精神，独到的墨法笔致，泼辣
恣肆的画风著称画坛，成为明代水墨写意花鸟画家的杰出代表。他反对摹古积习，痛斥复
古画派不过是" 鸟学人言".他师承宋代梁楷的减笔画法和林良、沈周、文征明等人的写意
风格，但干笔、湿笔、破笔兼用，因而更加奔放简练，恣意汪洋，气魄极大，巍然成为中
国古代水墨写意花鸟画的一座高峰。他那强烈的政治倾向和创作思想，也鲜明地展现在作
品中，迸发出一种反抗封建专制主义的浩然正气，因而具有与众不同的文人风骨。他的创
作精神和绘画成就，都产生了极其巨大的影响。
　　《牡丹蕉石图轴》现藏上海博物馆。纸本。墨笔。纵120.6 厘米，横58.4厘米。此图
画湖石一尊，芭蕉两株，牡丹一丛，笔墨酣畅淋漓，物象生机蓬发。在寻常多见的景物中
，展示了南方浓郁的春色；在疏密、浓淡、轻重、干湿的墨趣中，流露出画家强烈豪放的
感情。
　　《墨葡萄图轴》现藏故宫博物院。纸本。墨笔。纵165.7 厘米，横64.5厘米。采用折
枝法，自右向左倒垂藤条几缕，墨笔蘸水点染叶片，枝条、果实，挥洒恣肆，一气哈成，
墨色变幻明秀，气格意趣天成。左上大草自书题画诗一首：" 半生落魄已成翁，独立书斋
啸晚风；笔底明珠无处卖，闲抛闲掷野藤中。" 势如奔跳呐喊，喷放胸中块磊，展现万古
磅礴之气。
　　《菊竹图轴》现藏辽宁省博物馆。纸本。墨笔。纵90.4厘米，横44.4厘米。图中一茎
高菊，绿叶垂披围茎，上端花团锦簇，左有修竹相倚，根部杂草滋生。物象尽为墨笔所出
，干湿浓淡随类用笔，姿质俏丽无处不在。右上楷笔松散书写题画七绝一首：" 身世浑如
泊海舟，关门累月不梳头；东篱蝴蝶閒来往，看写黄花过一秋。" 又是笔墨情思水乳交融
，披露画家的高雅不俗之心。
　　《拟鸢图卷》现藏上海博物馆。纵32.4厘米，横160.8 厘米。根据王冕《放鸢诗》8
首诗意构思而成，卷后画家自书其诗。此图极为简洁，而意味甚足。图中线笔勾出一片平
坡远丘，放笔古柳立石一处，细笔勾点童子一人，右手挑起一支线轴，丝线连着飘摇天际
的" 屁股帘儿" ，稚趣欢快的气氛毕现图中画外，其笔墨技巧之高超，构图简逸之独特，
实在无以复加了。此作是徐渭少有的人物画作品。
　　徐渭的画作多有书文相谐，使花草树木更能焕发出人的感情，这在《墨葡萄图轴》中
已经了然。另如画螃蟹，题诗为" 稻熟江村蟹正肥，双螯如戟挺青泥；若教纸上翻身看，
应见团团董卓脐。" 表达出对权贵的憎恨与轻蔑。画梅花，题诗为" 从来不见梅花谱，信
手拈来自有神；不信试看千万树，东风吹着便成春。" 表现出才华横溢的文人气质。这种
强烈的思想性与高深的艺术性的紧密结合，正是画家学识才思和人品性格的写照。他在《
青藤书屋图》中自题" 几间东倒西歪屋，一个南腔北调人" ，对自己的生活境遇作了含蓄
的总结。但他那水墨大写意的绘画却是气格高标，超凡脱俗的，从而成为明代杰出的历史
人物。
　　周之冕(1521- .），字服卿，号少谷，长洲人。家中饲养各种禽鸟，朝夕详察描绘。
画法取陈淳用笔之妙、陆治写真之实，兼工带写，自成钩花点叶风格，人称" 钩花点叶派
".所作《芙蓉凫鸭图轴》、《桃花鸳鸯图轴》、《松兔图轴》、《梅花野雉图轴》、《竹
石家鸡图轴》、《杏花锦鸡图轴》、《花溪鸳鸯图轴》，笔墨姿润，设色艳雅，代表了其
风格特征。另有《墨花卷》，描写鸡冠、芙蓉、桂花、菊、水仙、灵芝、梅花、秋葵等多
种花草，画家的功力、风趣、特色，都以体现。
　　明代晚期的花鸟画家，都深受徐渭、陈淳的影响，各自向着写意方向发展而且都有所
成就。此风强烈地影响到" 扬州八怪" 、任伯年、吴昌硕、齐白石，至今如是。
　　(4)明代八朝的版画
　　中国的版画以木刻版画为主，经过唐宋和元代的发展，到明代进入了黄金时期。尤其
在万历前后，达到了高潮。因而，鲁迅先生说：" 中国木刻画，从唐到明，曾经有过很体
面的历史。" 明代木刻版画的发展，除了历史渊源而外，还受到经济发展的促进和文化氛
围的作用。由于都市经济和工商业的兴盛，雕版手工业也兴旺发达起来，而雕版手工业又
和印刷业相辅相成，并肩发展。它们又以日益增长的工艺读物、通俗文学、戏剧文学和民
俗生活的需要为基础，而明代社会恰恰具备了这些条件，版画的高度发展也就势在必然了
。
　　从内容上说，明代的版画异常丰富，一是《天工开物》、《本草纲目》等工艺书籍的
插图；二是通俗小说、剧本、传奇的插图，如明版《三国志演义》就有240 幅精美的版画
；三是道释佛像之类，需求量很大；四如《二十四孝图》等历史人物故事等其他生活需要
的内容。版画的创作队伍也很庞大，其间既有大量的民间画工，也有专业画家的直接参与
。
　　北京的永顺书堂，福建的建安派、江苏金陵派的世德堂、富春堂、文林阁、继志斋、
环翠堂，安徽敏县的新安派等，都聚集了成批的版画艺术家。此外，唐寅为《西厢记》作
插图，仇英为《列女传》的插图起稿，丁云鹏为《墨苑》插图，陈洪绶创作出《离骚》、
《西厢记》、《水浒叶子》《博古叶子》等若干插图，还有郑千里、赵文度，刘叔宪、蓝
田叔、顾正谊、汪耕、陈询、刘明素等许多著名画家，都为雕版作画。明末刻印的50幅《
名山图》多出于当时一些名家之手。他们的艺术风格和高超的绘画技巧，极大地提高了版
画的艺术水平。从发展进程上看，以明代中叶为界限，前期的作品，作风豪迈朴实，构图
简单，画面纯朴，线条疏落，保留着浓厚的民间色彩。明代中叶以后，出现了极为工丽的
风格，而且流派纷呈，创作繁荣，形成了一套精细完备的版画制作体系和强烈的艺术特色
。
　　首先，明代版画突出创造性，富有生活气息。版画的题材多是戏曲小说中的故事情节
，人物具有鲜明的个性。版画家们在继承民间艺术传统和宋元画法的基础上，要进行重新
创造、因而与明代一味摹古的山水人物画迥然不同，更富有创造性和生命力，山水人物则
千篇一律，缺少生机。这在《玉玦记》、《西厢记》、《丹桂记》、《瑟琶记》、《牡丹
亭》、《屈子行吟》和万历三十年左右新安派的作品中表现得极为突出，形成了明代版画
的基本作风。
　　其次，版画艺术同彩印技术相结合，创造出技艺非凡的彩色版画，这是中国版画史上
的巨大贡献。万历二十五年(公元1597年）刊印的《寿星图》是现存最早的彩色版画。万历
二十八年(公元1600年）的《花史》和5 年后的《墨苑》，是用涂版方法印制的彩色画集。
到了天启七年(公元1627年）的《十竹斋画谱》，已经达到了前所未有的技艺水平，并诞生
了饾版和拱花两种印制方法，形成了一套具有高度技巧和十分精细的工艺体系。这是明代
版画艺术的伟大创举。
　　最后，明代的版画创作流派纷呈，高潮继起，开辟了中国版画发展的黄金时代。
　　1972年，文物部门在上海发现了一批成化年间(1465-1487 年）刻印的唱本和传奇，其
中都有精美的插图，仅《花关索传》就有插图44页，每页都是上图下文，保留着元代的格
式。另如《包龙图断歪乌盆传》、《薛仁贵跨海征辽故事》等10种唱本计有插图361 页，
整面图页就有86幅。这些技艺高超的插图，都是北京永顺书堂刻印的。
　　建安派以福建建安为大本营，宋元以来这里就是版画的制作中心之一。到了嘉靖至隆
庆间(1522-1572 年），此地的出版事业很盛，几乎每书必有插图。其作风古朴简放，主要
出于工匠之手。及至万历初，新安派的刻工来到建安，致使作风趋于工丽精细。他们继承
着元画的格式，以上图下文或对联式为主，内容多为历书、农耕图、儒教刊传、廉正公案
、戏曲小说等。
　　金陵派有" 世德堂" 、" 富春堂" 、" 文林阁" 、" 继志斋" 、" 环翠堂"等出版商号
，他们的涌现使金陵成为明代的一个出版中心，书籍插图非常普遍。当时，富春堂刻印的
传奇多达百种，所作版画仍保留着古朴的宋元作风，但已把上图下文的格式变为全幅的刻
版了。虽然线条较粗，但人物表情大有进步，其雄健豪放的格调为后世之作所不及。到了"
继志斋" 的出现，作风已趋辉煌富丽，" 环翠堂" 的图刻尤为精丽工致，因主人汪建讷为
徽州人氏，并且富有，刻手必然来自" 新安派".新安派的势力最大，其中以黄氏一家最为
有名。在万历三十年左右，黄玉林父子兄弟的画作已将徽州版画推向了黄金时代。所作《
养正图解》、《博古图录》、《古列女传》、《人镜阳秋》、《闺范图录》、《帝鉴图说
》、《状元图考》、《女范编》等版画，不但隽雅秀丽，奔放豪迈，而且工程巨大，非一
年半载所能完成，可见当时版画创作的繁盛程度了。
　　到了明末，木刻版画的制作工艺有了重大发展，产生了" 十竹斋" 水印木刻。天启七
年(公元1627年），南京的胡正言与徽州著名画工合作印制的《十竹斋画谱》，对传统的绘
画技法作了系统的整理。其刻板工致、设色妍丽、阴阳向背、深浅浓淡、效果俱佳，达到
了很高的技艺水平。公元1644年刻印的《十竹斋笺谱》共4 卷，计有画页289 幅。由于采
用了饾版和拱花等新技术，做到画、刻、印的有机结合，充分发挥水色和纸张的性能，并
且讲究刀法和套印时的各种工艺，使作品具有干、湿、浓、淡、虚实等不同的艺术效果。
这套刻印方法，在当时世界上是十分先进的。
　　3.民间雕塑和工艺美术
　　明代的雕塑作品繁多，遍布全国各地，但是，由于城市工商业的发达，帝主权贵对于
神祗的需求方式自宋代以来进一步简化，那种在深山远谷开凿石窟雕塑佛像的作法已日渐
稀少，由于" 扎纸" 的流行，陶俑墓葬之风也极为罕见。因此，大型的佛事雕刻和墓葬陶
俑早就远离了它们的黄金时代。随着城市寺庙的涌现，泥塑造像持续发展，也不乏精细之
作，但大都流于格式化和复杂化，降低了它们的艺术价值。陵墓雕刻虽有孝陵和十三陵的
石像生，但又缺少重于前史的创造性和生命力。当然，明代雕塑决非无所作为，令人惊叹
的装饰雕塑则是不胜枚举的。例如紫禁城三大殿台基上的" 龙凤石" ，天安门前的华表，
明十三陵的石牌坊，特别是那些深为朝野官民喜爱的小型装饰雕塑，如木雕、泥塑、陶塑
、砖雕、竹雕、玉石雕、骨角相牙雕、果核雕、印章雕等民间雕塑艺术，最能体现这一时
代的精神特征和艺术才华。同时，在商业和手工业的繁荣发展中，历史悠久的瓷器、景泰
蓝、漆器、织锦等工艺美术，也进入了极盛时代，取得了超越前古的成就。
　　(1)杰出的民间泥塑、瓷塑和印章雕刻
　　明代以前，民间就流行着一种" 塑真" 玩具。明初，随着商业和手工业的繁荣，" 塑
真" 行业便在江浙一带发展起来，并迅速漫延至全国各地。其中，尤以苏州捏象和惠山泥
人成就最高、影响最大。
　　" 塑真" ，俗称捏像，苏州民间素有传统。明代的捏像，首先兴于苏州附近的虎邱。
清《桐桥倚棹录》载：" 塑真，前明王氏竹林亦工于塑作，今虎邱习此艺者，不止一家。"
说明明代前期的王竹林已成为著名的捏像艺人，此后便出现了大批的泥塑作坊。苏州捏像
有3 种表现风格。一是夸张变型而生动逼真。艺人根据塑作对象的主要特征，运用夸张和
变形的手法加以突出，尽量省略那些不必要的细节，使造型如同速写一样，简练真实，强
烈感人。二是以小为贵，甚至小至一粒瓜子大小，但维妙维肖，或随身佩带或供于案头，
随时欣赏把玩，这与苏州一带文人雅士的生活爱好密切相关。三是具有特殊功能的" 相堂"
捏像，可以摆置书房以便欣赏，也可作为自我化身而享受祭祀。这种捏像都穿着华丽的衣
服，可以随时换装，存放在紫檀木匣内妥为保管。
　　惠山泥人在明代中期已有盛名，因其色彩鲜明、造型简练、线条流畅、具有浓郁的装
饰性和生活情趣，而倍受欢迎。其作品大体分为三类。
　　一是以" 大阿福" 和" 小花囡" 为代表的胖娃娃，民间称之为" 玩偶" ，艺人称作"
要货" ；二是以" 财神爷" 为代表的偶像，统称为" 烂泥模模" ，民间也称之为" 菩萨"
；三是以表现戏文故事和风俗故事的塑作，艺人称之为" 戏文" ，在苏州、无锡、天津、
北京、福建、湖南等地流行起来，致使清代的民间泥塑更上一层楼。
　　由于材料的制约，明代泥塑的实物难得一见，但与泥塑一脉相承的瓷塑却可以让我们
大开眼界。《中国明代雕塑百图》上辑录着一幅瓷塑的观音像，造型简洁清秀，神态温柔
娴雅，形象真实动人。此像为半身坐姿，观音头披长巾，身着素裙，颌首垂目，面庞秀丽
；衣领半开，项挂珠链；双臂叠抱胸前，右腿正欲抬起，身姿稍向左倾，好像就要站立起
来；线条流利明快，瓷质晶莹如玉；形象略带神性，又象村姑少妇，更具仕女丽质，恰与
文艺复兴圣母形象神俗兼备遥相一致，使人觉得她是一位古代美女的典型。这件精美的瓷
塑作品，充分反映出明代艺人高超的造型技巧和高雅的审美视野。可惜，这件美好的艺术
品也已流落海外，我们只能凭借著录来欣赏" 她" 了。
　　印章雕刻是明代的一大骄傲、文彭、何震、苏宣、朱简、汪关合称为" 明代五大家"
，他们使印章雕刻从实用品和书画艺术的附属品独立为篆刻艺术。文彭(1498-1573 年）是
文征明的长子，号三桥。他一方面子承父业，善为真、行、草、隶，在书法上不落俗尘；
一方面又在篆刻艺术上开基立业，使书法、治印集于一身。开创了篆刻艺术史上的第一个
流派——" 三桥派".此后，书画篆刻兼得之人代不乏出，大大提高了篆刻艺术的社会地位。
文彭治印宗师元人，逾越两宋而直达秦汉，但又匠心独运。其风格主要表现为三种，一是
朱文流利如春花舞雪，二是白文沉疑如寒山积雪，三是石章刻完置于椟中令童子尽日摇之
以求残破朦胧苍古之味。何震(1530-1607 年），号雪渔，与文彭齐名，并称" 文何".他在
治印创作中形成了独特的风格。一是以切刀、冲刀、或冲切相间之法独得猛利之韵。与文
彭的藏痕隐迹的镌刻之法皆然不同；二是以" 先篆后印、先笔后刀" 的作风深得印面布局
之妙，三是以单刀法取代前人的双刀法，丰富了治印的表现方法，因而形成了印坛崛起的
一个新流派——" 雪渔派".此后，明代印学，名家辈出，日益昌隆，篆刻艺术得以独立发展
。
　　(2)极盛而作的瓷器
　　元明清三代是中国瓷器发展的极盛时代，明代的瓷器无论在釉色、纹饰、还是彩绘题
材上都有所创新，其贡献更为突出。
　　在釉色上，明代景德镇创出了" 宣红" ，因在宣德年间烧造而得名，又因用作郊祭的
祭品也叫" 祭红".黄釉也创始于宣德年间，与宣红并称，是明代两种杰出的釉色。还有一
种珍贵的乌金釉，在黑釉中最为晶莹明亮。青釉和白釉也有新的发展。进入景泰以后，各
种釉色更加流行，出现了五彩缤纷的局面。
　　明代8 朝瓷器的彩绘纹饰，在青花的基础上，又创造出斗彩、填彩和五彩等品种，大
大丰富了瓷器的表现形式。斗彩是成化年间(1465- 1487年）的首创。据《南窑笔记》载：
" 成、正、嘉、万俱有斗彩、五彩、填彩三种。先在坯上用青料画花鸟半体，复入彩料，
凑其全体，名曰斗彩。填彩者，青花双勾花鸟人物之类之胚胎，成后，复入彩炉，填入五
彩，名曰填彩。其五彩则素瓷纯用彩料画填出者是也。" 这些彩绘方法出现以后，风行瓷
业，日益精湛，并为清代彩绘的进一步发展开辟了道路。从绘画题材来说，当时绘画中的
山水、人物、花鸟，四时远近之景，或青绿或渲染，或工笔或写意，都应用到瓷器上面了
。
　　故宫博物院现藏有" 明成化斗彩云尤纹盖罐" ，高13.1厘米，口径8.7 厘米，足径
11.2厘米。因外底有一青花书写的" 天" 字，故又称" 天字罐".此件造型端庄，外壁主题
纹饰为海水云龙纹，构成波涛汹涌、蛟龙飞舞的图案；龙身为青花线内填黄彩，朵云及海
水在青花线内填绿彩；浪不加彩，显出白浪滔天的气势。
　　" 明嘉靖酱釉描金孔雀牡丹执壶" ，高30厘米，通体满施酱色釉，壶器里壁和底为白
釉；盖顶隆起，盖纽为一只蹲坐小兽，回首瞻望，细长颈扁腹；圈足，颈足间二侧为细长
流嘴的曲柄；通体绘金彩纹饰，腹部为桃形开光内绘孔雀栖于盛开的牡丹之中，寓意美好
幸福；金彩光芒四射，富丽堂皇；壶底有青花" 富贵佳器" 四字。为稀世之宝，现藏陕西
省博物馆。
　　" 明万历五彩缕空云凤纹瓶" ，现藏故宫博物院。瓶高49.5厘米，口径15厘米，足径
17.2厘米。通体镂空彩绘8 层纹饰，口部镂空如意头；瓶颈上部蕉叶纹上端镂空蝴蝶及朵
花图案，颈部两侧镂雕狮形耳，颈下部镂空四垂云及朵花；肩部为万字锦地，四菱形" 开
光" ；" 光" 内绘四幅折枝果及鸟雀画面；腹部正中为一展翅飞翔的主凤，另有8 只飞凤
曳尾振羽于彩云之间；足上部线纹锦地镂8孔，孔间各绘朵花及八宝。主题纹饰为云凤，9
条姿态不同的翔凤，连以彩云，象征着吉祥与幸福，陪衬的纹饰有如意头，分别装饰在器
体的口、颈、肩、底、足等处。
　　此瓶纹饰丰富饱满，紧凑和谐，彩釉华丽，施彩达7 种之多，青花加红、黄、绿、紫
、褐、孔雀蓝等。如此复杂的镂空装饰图案和彩釉工艺，怎能不" 叹为观止" 呢。
　　(3)景泰成就" 景泰蓝"
　　景泰蓝原来叫做" 铜胎掐丝珐琅" ，从海外传入中国，结合瓷器、铜器、漆器的传统
技法，经过艺人们的改造创新，形成了具有华夏民族风格的一种精美工艺，元代有大食窑
，开始制作。到了明代景泰年间，制作作坊已在城市涌现，其技艺更加精湛成熟，又以宝
石般的蓝色为主，从此就获得了" 景泰蓝" 的称号。
　　明代曹明仲《格古要论》大食窑条目记述：" 以铜作身，用药烧成五色花者，与佛郎
(珐琅）嵌相似，曾见香炉花瓶，合儿盏子之类，但可妇人闺阁之中用之，非士大夫文房清
玩也。又谓之鬼国窑，今云南人在京多作酒盏，俗呼鬼国嵌，内府作者，细润可爱。" 可
见，景泰蓝在明代已有多种用途和品种，而且也有供于内府的" 官作" 和用于民间的" 民
作" 之分。从制作技术上说，明代已普遍采用" 掐丝" 和" 点彩" 两种方法。掐丝珐琅是
在铜胎上，焊接上铜丝盘成的花纹，再填嵌各种珐琅釉药烧制而成。点彩珐琅是在铜胎上
錾出花纹，然后点彩烧成。一件精致的景泰蓝产品，要经过制胎、掐丝、烧焊、点蓝、磨
光、镀金等30多道工序，才能圆满完成，因而绚丽多彩，豪华珍异。
　　从品种上说，宣德年间就出现了大量的仿古器皿、如古尊、觚、瓷瓶、壶、鼎等等，
其中高大的尊、壶、鼎等仿古铜器，已达到73厘米以上。纹样则有饕餮、蕉花、菊花、葡
萄、火焰、云鹤、狮子戏球、二龙戏珠、楼台、山水、人物、花鸟等多种；标志着掐丝技
艺的进步和成熟。
　　景泰年间的器物品种繁多，釉色和色调配合不断出新，走上了富丽繁缛的高难道路。
在釉料上，在宣德间的天蓝色、宝蓝色、鸡血石、草绿、深绿的基础上，又创出了葡萄紫
、翠蓝、玫瑰红等新釉色。在色调配合上，在原有的天蓝地色外，又发明了宝蓝地色和翠
蓝地色，使作品越发显得华丽神秘。北京故宫现藏有景泰年间制作的三足炉，上有阳文四
字年款，就以翠蓝地色、紫晶法葡萄、深绿色叶片为主，这种新色料新图案的采用，倍显
色彩晶莹耀眼；加上掐丝技艺的齐整，磨光的细润，镀金的匀实等巧夺天工的全套工艺，
都达到了高度成熟的境界。
　　嘉靖、万历时期，景泰蓝的制作更加繁荣，画珐琅已初露端倪，到清初便流行起来，
这种新的制作方法，是在铜胎上运用各色珐琅釉药直接绘画而成，和绘瓷有许多相通之处
，因而也称之为" 洋瓷".此时景泰蓝的装饰，也和同期的瓷器一样细丽工整、釉色繁多、
花纹繁缛，技艺已臻于炉火纯青了。
　　(4)漆器之王" 百宝嵌"
　　元明清三代的漆器制作空前繁荣，同样处于漆器发展史上的黄金时代。特别是雕漆的
创新和生产，在明代出现了两种不同的风格，涌现出大量的杰出艺人，开发出一些极为珍
异的品种，作出了极其重要的历史贡献。
　　雕漆是漆器艺术中水平最高的一种高级工艺品，元代已开始兴盛，名家也层出不穷。
浙江嘉兴府的张成、杨茂等名家最为出色，影响深远。
　　明代嘉兴地区的雕漆直接继承了他们的风格，雕刻精细有力，刀法深峻，藏锋不露，
厚朴生动，层次分明，具有浮雕的效果。明初，雕漆名家张成之子张德刚遵皇命来到北京
，对宣德前后北京雕漆的发展发挥了重要作用。另一种风格是云南的雕漆，以露出锋棱的
特色为标志。据《燕闲清赏笺》载：" 云南人以此为业，奈用刀不善藏锋，又不磨熟棱角
。" 这与嘉兴风格明显不同。嘉靖时宫廷征调云南艺人进京供奉，因而嘉靖时期的雕漆作
品多属于云南风格。
　　苏州的" 金漆" 也是明代出色的漆器品种，著名画家仇英就是有名的措金彩画工，苏
州艺人蒋回回是制作" 金漆" 的杰出代表。姜千里制作的薄片罗甸，能够表现人物故事和
宋元金碧山水画，人称" 姜千里式".此外，还有漆画、雅填彩漆等新工艺出现，都是明代8
朝间的优秀品种。
　　" 百宝嵌" 是将镶嵌和雕琢结合起来的一种装饰方法，诞生在江苏杨州。它是明末最
杰出的创举，著名艺人周翥和同行们一起，在创作实践中发明了这套复杂而又完备的工艺
，涌现出不少名家和杰作，因周翥的成就最大，故又有" 周制" 之称。钱泳《履园丛话》
载：" 周制之法，惟杨州有之。明末有周姓创此法，故名周制。其法以金、银、宝石、珍
珠、珊瑚、碧玉翡、水晶、玛瑙、玳瑁、车渠、青金、螺钿、象牙、蜜蜡、沉香为之，雕
成山水、人物、楼台、花卉、翎毛，嵌于檀梨、漆器之上。大而屏风、桌、椅、窗槅、书
架，小则笔床、茶具、砚匣、书箱，五色陆离，难以形容，真古来未有之奇玩也。" 可见
其用料之昂贵，工艺之精密，成果之显赫了。
　　(5)织绣创出佳绩
　　明代的织绣，在宋元成就的基础上，又有创新和提高，元代的丝织工艺已使用了捻金
、印金和片金等加金技术。纹样多为矩形、长方形的形式。题材包括祥云、植物、动物和
人物故事等多达百余种。明代的苏州、杭州、嘉兴、太湖、南京等地和山西潞安一带，已
成为繁荣发达的丝织中心，其产品名闻中外。大量用金和丰富的装饰艺术是这一时代的工
艺特征。并充分地表现在广泛的题材上面。在纹样上，明代艺人创造了一套全新的规格花
式，包括八达晕、六达晕、大小各式团花、灯笼锦等，这是明代丝织工艺的一大成就。在
题材构思上，所有图案都含有吉祥的寓意，例如，茶花的花心绘为" 太极图" ，牡丹花的
花心用石榴，而且结合得和谐自然，组织得紧凑活泼，配色富丽明快，都显现出别具匠心
，巧夺天工的造诣。
　　明代的宫廷刺绣增加了" 洒线绣" 和" 美术绣" 两个新品种。北京艺人创造的" 洒线
绣" ，针法整齐平匀，配色华丽鲜艳。制作时以方目纱为地，用五色彩丝拈线铺绒而成，
不露一点底子，故又称" 满地绣". "美术绣" 则以名家的书画作品为绣稿，摹制维妙维肖
；宛如宋元墨迹。
　　民间刺绣以山东的鲁绣、上海的顾绣最见风格。鲁绣的特点是色彩浓丽，花纹苍劲，
质地坚实。名闻遐迩的顾绣，出自嘉靖间顾名世家的女眷之手，其次子顾寿潜的妻子韩希
孟，是顾绣中的杰出代表。顾绣的特点是以唐宋的传统绣法为基础，针法复杂而富于变化
，配色则突出中间色的运用，绣丝杂用发和真草，这些都是顾绣的首创。由于顾绣更加名
贵，影响也大，广为艺人师从，到了清代进一步发展为湘绣、川绣和苏绣三大流派。
　　4.明代八朝的建筑艺术
　　一部浩如烟海的中国古代建筑史，到了明清之际已经进入它的尾声。较之唐、宋、明
代建筑在创造性上似难相提并论。但它全面继承和发展了古代建筑艺术的优秀成果，在诸
多建筑领域普遍开花结果，客观上已成为中国古代建筑艺术的精华荟萃和集大成者。
　　(1)明代八朝的建筑成就
　　明初建都南京，又建中都临濠(今安徽凤阳），两座都城都有大规模的城垣和宫殿。明
成祖迁都北京，对元大都进行了脱胎换骨的改造，形成了以紫禁城为核心，以中轴线为骨
干，以完备的坛庙体制、街道体系、民居体系相配套的宏伟都城规模，其基本面貌保存到
20世纪中叶。
　　明代的藩王，也都根据相应的定制建造王府，致使城市建筑遍布华夏九州。
　　为了江山的巩固，明永乐始在北方沿边设9 镇，筑边防城堡，并陆续完成了万里长城
的修建，将一些土筑城墙统统改为砖石结构，重要关口均设有关城，今天见到的八达岭、
山海关、嘉峪关，均为明代所建。
　　沿海一代则修建大量的海防卫所，宁波的镇海卫和山东蓬莱水城即是这类建筑的优秀
代表。
　　明代的园林建筑，出现了皇家和私家之分。北京城的" 三海" ，是皇家园林的明珠；
上海的" 漪园" 和" 豫园" ，苏州的" 拙政园" 和" 留园" 都是私家园林的经典。它们的
成就，均达到了古代园林艺术的高峰。
　　明代的寺院佛塔星罗棋布，各领风情。北京的妙应寺白塔，正觉寺金刚宝座塔、四川
的平武报恩寺、陕西的延安宝塔、山西五台山的大白塔、湖北襄阳的金刚宝座塔、山西广
胜上寺的飞虹塔、西藏日喀则的扎什伦布寺、青海的塔尔寺等宗教建筑，都是享有盛誉的
佳作。
　　明十三陵是现存最为完整的帝王陵园，其中那条统一的神路，神路南端的石牌坊、规
模宏大的长陵" 棱恩殿" ，备极完善的定陵地下宫殿，都是古代陵墓建筑上的奇迹。
　　桥梁建筑在明代也有壮举。明代曾架设长江大桥，《明史》有" 蜀人设锁桥" 的记载
；现在，瞿塘峡两岸仍留有铁柱、石孔等遗迹。成化年间(1465-1487年）在云南永平县建
造了雯虹桥，继承和发展了古代铁链桥的创举。宣德、弘治、正德、嘉靖、万历年间对广
济桥的多次重建，使之加入了中国古代" 十大名桥"的行列。
　　明代的民居建筑已成为一种典型的艺术形式，浙江的东阳卢宅、安徽的徽州住宅、山
西的襄汾住宅，都是民居建筑艺术的优秀代表，形成了典雅稳重，做工考究、装饰精美、
雕刻细腻、彩画明快的明代民居特色。
　　在林林总总的明代建筑艺术中，黄色璃琉瓦和青砖的大量采用是明代的特色。五台山
、峨眉山和武当山的" 金殿" 建筑，则强烈地反映出明代的建筑和冶铸艺术的高度水平。
同时，蒯祥等工匠也以其卓越的贡献，成为明代杰出的建筑艺术家。
　　(2)天坛和祈年殿
　　现代美学家宗白华先生说过：" 天坛及祈年殿是象征中国古代宇宙观最伟大的建筑。"
这座伟大的建筑，至今仍是无与伦比的。
　　明初永乐十九年(1421年），成为新都的北京城，有一条和子午线重和的中轴线，其南
端为永定门，北向依次排列着正阳门、大明门(已拆除）、天安门、端门、午门、" 三大殿
" 、" 后三殿" 、神武门、地安门、鼓楼和钟楼。正阳门和永定门之间通称前门大街，天
坛就座落在这条大街中断的东侧。
　　天坛始建于永乐十八年(1420年），原称天地坛，建有大祀　　殿，是明代帝王祭祀天
地的地方。嘉靖九年(1530年）为了分祀天地，特建成祭天的圆坛，即现在的圜丘。嘉靖十
九年又在原大祀殿的位置建筑大享殿，即现在的祈年殿，专作祈谷行礼之用。至此，天坛
的规模得以形成。
　　天坛内外建有两重围墙。外墙南北长1650米，东西长1725米。内墙南北长1243米，东
西长1046米。正门设在西面，以直通前门大街。
　　内外墙的南面两角都是方角，北面两角则呈圆形，以符合" 天圆地方" 的古代宇宙观
。
　　天坛的主要建筑均置于偏东部位，以南北轴线为骨干建造圜丘、丹陛桥、大享殿三大
建筑体。中间的丹陛桥连接南端的圜丘和北端的大享殿，其长度为359米，高处离地面约
1.5 米，通体以青砖彻筑。在第二重墙西门内的南侧，建有祭前斋戒居住的斋宫，此外则
遍植翠柏。而圜丘、丹陛桥、大享殿都高出地面；透过矮墙，人们可以在林表之上看到建
筑的顶部，展现出一种与天相接的效果。为了象征苍天，主要建筑物都取圆形建制，覆盖
蓝色琉璃瓦顶，与浓郁苍翠的柏叶相辅相成，形成了庄严肃穆的空间氛围。
　　圜丘是冬至祭天之处，全部用汉白玉石料彻筑而成，通体白净圣洁。
　　形制为露天园坛，上下3 层，环以石雕栏杆。园坛下层直径54.7米。中国古代认为，
天属阳性，地为阴性；奇数为" 阳数" ，也叫" 天数" ；偶数为" 阴数" 或称" 地数".因
而圜丘的台阶、栏杆、铺地石块均以一、三、五、七、九等"奇数" 及其倍数组合而成，以
合天象。坛外设两重矮墙，古代称为" 壝" (w ěi)，外墙为正方形，内墙为圆形。东西南
北四方辟有白石构建的棂星门。内外墙之间设有祭祀用的燎灯和望灯。圜丘北面建有皇穹
宇，贮存" 皇天上帝" 等祭天牌位。它是一座圆形单檐攒尖蓝琉璃瓦顶建筑，殿有8 根内
柱，柱顶挑出镏金斗拱，承托起圆形天花，宛如一个精美的伞盖。此殿外形简洁雅秀，内
部构架精巧华丽。殿外有一道环形围墙，可以传播声音，俗称" 回音壁".大享殿是祈谷坛
内的核心建筑，皇帝每年正月上辛日(初八）在此处举行祈谷礼仪。祈谷坛建在丹陛桥北端
的砖台上，东西长165 米，南北长191 米；砖台围壝墙，四面设门；正中即是" 祈谷坛"
的圆形基座，直径90.9米，高约6 米；坛基三层，汉白玉彻筑。祈谷坛的中央耸立着大享
殿，殿平面圆形，直径24.5米，高约38米；坛体围有12根巨柱，中间装隔扇、槛窗、琉璃
砖槛墙；上部覆盖三色琉璃瓦攒尖顶；上层殿檐为蓝色象征蓝天，中层为黄色象征土地，
下层为绿色象征生命，乾隆十六年(1751年）重建时，改为三层蓝色，与专以祭祀上天的职
能一致，殿体的内圈同样立有12根檐柱，与外圈的12根金柱一起共同承托中下两重殿檐；
中心直立4根龙井柱，高达19.2米，柱间架以弧形阑额，每额上立两根瓜柱，共为12根，承
托起天花藻井和上檐殿顶。其设计意图以4 根龙井柱象征一年四季，以12根金柱象征160
每年12月，以12根檐柱象征每日12时辰，以圆形象征天宇。整座大殿构思新奇、结构雄伟
、构建精绝，室内空间层层升高渐向中心聚拢，外部台基和殿檐也层层出缩上举，造成强
烈的向上涌动感，直至与天相接，形成了一个人工建造的" 天人合一" 的圣殿，将中国古
代的哲学世界观创造性地表现为可感的物化形态，达到了巧夺天工的奇异效果。
　　(3)" 活鲁班" 蒯祥
　　明代的土木工程异常浩繁，那些金碧辉煌的宫殿和鬼斧神工的建筑成就，出自谁人之
手呢.当然是民工和工匠。但在明代的史册中，却难以找到他们应有的位置。根据少得可怜
的记载，活动在明代八朝的优秀工匠不少于20几人，但多数仅录名姓而不见事迹。只有蒯
祥、蔡信、杨青等少数人，还可略知其业绩。
　　蒯祥，江苏吴县香山人，生于洪武中期，卒于成化年间，终年84岁，从事建筑活动达
半个世纪以上，人称" 蒯鲁班".他出身木工，少年时就参加了南京端门和承天门的营建。
永乐十五年(1417年）奉召营建紫禁城和十三陵，出任" 营缮所丞" ，相当于现在的建筑设
计师和工程师，依据南京的" 奉天" 、" 华盖" 、" 谨身" 三殿营建紫禁城外朝三殿；洪
熙元年(1425年）建献陵，正统五年(1440年）重建皇宫前三殿，正统七年建北京衙署；景
泰三年(1452年）建北京隆福寺，景泰七年(1456年）因功升任工部左侍郎，天顺三年(1459
年）建紫禁城外的南内，天顺四年建北京西苑(今北海、中海、南海）殿宇，天顺八年建裕
陵。蒯祥的一生，硕果累累。他的技艺也达到了炉火纯青的境界。　他善绘图，《吴县志
》载其" 能主大营缮" ，《苏州府志》载" 凡殿阁楼树，以至回廊曲宇，随手图之，无不
中上意".《吴县志》还称赞他" 能以两手握笔画双龙，合之如一。每宫中有所修缮，中使
导以入，祥略用尺准度，若不经意。及造成，以置原所，不差毫厘。" 这种出神入化的作
业，显然是一种高超的绝技。同时也反映出蒯祥在规划、设计和施工方面的卓越才能。成
化元年，蒯祥已年逾八旬，仍" 执技供奉" ，参与重建承天门，宪宗朱见深召见时，" 每
以活鲁班呼之。" 明代有一幅北京宫殿图，现藏南京博物院。图上绘有蒯祥像，以表彰其
非凡的功绩。足见其威望之高。
　　5.戏曲艺术的高度发展
　　高度发展的戏曲和自然兴起的民族乐舞构成了明代表演艺术的基本格局，但以戏曲的
繁荣兴旺为突出特征。古老的戏曲艺术，历经先秦至宋代的孕育发生期，元至明初的全面
展开期，步入了明代中期至明末的高度发展期，并在嘉靖、万历年间(1522-1619 年）达到
了高潮。
　　文学、音乐、舞蹈相结合的戏剧以及诗歌与音乐相结合的曲艺在元代已经成熟，明代
的戏剧和戏曲直接源于元杂剧和元曲，先后出现了两大发展阶段。明初至正德年间
(1368-1521 年）为第一阶段，元杂剧出现了新的格调，南曲与传奇结合的南戏逐渐兴起，
《太和正音谱》是当时最著名的戏曲理论专著。嘉靖至明末(1522-1644 年）为第二阶段，
其中嘉靖至万历(1522-1619 年）年间约100年，相继出现了戏曲发展的两大高潮，成为中
国古代戏曲发展史上的高峰期。第一个高潮在嘉靖至隆庆年间(1522-1572 年），" 四大声
腔" 业已成型，昆山腔经过改革赫然崛起，魏良辅的曲论专著以及徐渭的《四声猿》等传
奇的出现，为明后期戏剧高潮的到来开了先河；第二个高潮兴起于万历年间，是传奇创作
的全盛时期，汤显祖及其《牡丹亭》成为这一高潮的优秀代表。
　　明末，弋阳腔毅然炳焕，取代了昆山腔的强劲势头，为全面深入开掘的清代戏曲架起
了桥梁。
　　(1)说唱繁荣和散曲高潮
　　明代的曲艺相当活跃。今人段玉明《中国市井文化与传统曲　　艺》考证，元、明、
清三代的曲种多达144 个，其中多数在明代已　　　经完全成熟。特别是弹词、道情、俗
曲、鼓词的兴盛，一直延续到　　清代而经久不衰。
　　弹词源于14世纪中叶，元末杨维祯创作的《四游记弹词》。是现知最早以弹词命名的
唱本。15世纪上半期，弹词在江浙一带已相当盛行。
　　据成书于公元1547年的《西湖游览志余》记载：" 其时优人百戏、击球、关朴、渔鼓
、弹词，声音鼎沸。" 明杨慎(1488-1559 年）编写的《二十一弹词》就是当时的弹词作品
集。弹词在江苏一带最为流行，较受市民欢迎的是《玉蜻蜒》、《珍珠塔》、《三笑》等
才子佳人的内容，或私定终身反抗礼教的故事。
　　道情是一种古老的曲艺形式，源于唐代道教的演唱，唱词为七言的诗赞体，后来吸收
了部分曲牌，宋代开始用渔鼓、简板伴奏。15世纪中叶前后，道情广泛流传，遍及大江南
北。南方的道情仍以七言唱句为主，结合地方语言而形成众多的地方曲种。如浙江有义乌
道情、金华道情；江西省宁都道情、南昌道情；有些地方称作" 渔鼓" ，又有湖南渔鼓、
湖北渔鼓、陕南渔鼓、广西渔鼓等。
　　俗曲在民间更加流行，并发展成为许多曲艺种类和地方戏曲。明沈德符《万历野获编.
时尚小令》记载：" 元人小令，行于燕赵起，后浸淫日盛。自宣、正至化、治后，中原又
行' 琐南枝' 、' 傍妆台' 、' 山坡羊' 之属。……自兹以后，又有' 耍孩儿' 、' 驻云飞'
、' 醉太平' 诸曲。" 近人傅惜华《中国俗曲总集叙录》指出：" 明代俗曲文学中之时调
小曲，承宋、元戏曲之余绪，发达极速，且达于最盛时期。" 明末鼓词作家贾凫西，笔名
木皮散客，善于自编自演，同朝学者孔尚任《木皮散客传》说他" 喜说稗官鼓词……说于诸
生塾中、说于塞官堂上、说于郎荟之署。木皮随身，逢场作戏，……端生市坊，击鼓板说之
。"《木皮散人鼓词》是贾凫西的代表作，假借" 木皮散人" 之口，自三皇五帝说到明朝灭
亡；不用说白而全部用唱，不说明故事而只叙述自己的胸怀，这与清代的大鼓书回然不同
。
　　散曲也很繁荣，有史可考的明代曲家达330 人，比元代多出130 人。
　　杨慎、常伦、李开先、王盘、冯惟敏等著名曲家，推动了散曲在明代前期的发展。杨
慎因触犯皇权，长期谪居云南。滇南山水，思家情怀是其曲作集《陶情乐府》中的两大主
题。常伦崇尚黄老之学，政治上很不得志。他在《写情集》中抒发了失意与狂放相揉的矛
盾心态。李开先的《南曲次韵》较为豪放。王盘一生既不做官也不求名，他兼能琴棋书画
和度曲，是当时颇有名气的曲家。冯惟敏活跃在嘉靖、万历年间，他是明代散曲的杰出代
表，并把散曲艺术推向了高潮。散曲是一种流行于北方地区的时新歌曲，包括小令和套数
。小令一般只有一段，相当于单片的词，每首小令都有特殊的曲调。曲调称为" 曲牌" 词
调称为" 词牌".如果作者意犹未尽，可以采用两种办法继续演唱：一是把全曲再重复164
一遍，称为" 么" 或" 么篇" ；二是另选一两支音调相同而音律上恰能衔接的曲调唱下去
，称作" 带过曲" ，这是介于小令和套数之间　　　的过渡形式。散曲中的套数和杂剧中
用于歌唱的套曲，都是小令的扩展，是小令相当发达的产物。
　　(2)繁盛的南戏和昆腔改革
　　明代初年，用北曲演唱的元杂剧日渐衰微，用南曲演唱的南戏日益兴盛起来。南戏又
叫戏文，是南宋时形成于浙江沿海一带的戏曲形式，因以南曲演奏而得名。元代盛行杂剧
，南戏受到岐视，仅在民间流行，元末明初，北杂剧逐渐衰落特别是进入宫廷雅化之后，
便走入了绝境。
　　成化(1465-1487 年）前后，南戏演变为传奇，产生了《琵琶记》、《拜月亭记》、《
刘知远白兔记》、《荆钗记》等四大传奇名作。在昆山腔产生之前，南曲类戏剧腔调尚有
不少。据徐渭《南词叙录》记载：" 今唱家称弋阳腔，则出于江西、两京、湖南、闽、广
用之；称余姚腔者，出于会稽、常、润、池、太、扬、徐用之；称海盐腔者，嘉、湖、温
、台用之。惟昆山腔止行于吴中，流丽悠远，出于三腔之上。" 沈宠绥在《度曲须知》中
指出：" 词既南，凡腔调与字面俱南，字则洪武而兼祖中州；腔则有海盐、义乌、弋阳、
青阳、四平、乐平、太平之殊。" 可见，嘉靖以前，南戏的种类已不下上述各腔，特别是
弋阳腔、余姚腔、海盐腔的影响之大，与昆山腔并称为" 四大声腔".弋阳腔诞生在元代江
西弋阳一带，明代逐渐流传到长江流域和东南、西南各省并与各地语言、曲调和民间艺术
相结合，衍化出乐平腔、徽州调、青阳腔等，形成了江南广大地区戏曲兴旺的局面。弋阳
为曲牌联套体式，演唱时用锣鼓伴奏，后台以合唱助腔，音调高亢嘹亮，属于高腔系统。
　　明成化年间(1465-1487 年），浙江余姚一带出现了余姚腔戏曲。
　　嘉靖年间(1522-1566 年）传播至江苏、安徽等地。曲词和唱腔均为曲牌联套体式，演
唱时只用鼓板击节。士大夫认为其演唱多为" 俚词肤曲" 而不予重视，主要流行在民间。
　　海盐腔形成于浙江海盐一带，其渊源有两说。明李日华《紫桃轩杂缀》认为源于南宋
，清汪士禛《香祖笔记》考证，元代杨梓得维吾尔族音乐家贯云石之传，发为新声而得。
明成化年间，海盐腔已在当地盛行，演唱者被称为" 戏文子弟".隆庆年间(1567-1572 年）
，又流传到浙江一些地方和江苏、江西部分地区，并影响北京。海盐腔格调清柔，为富绅
雅士所喜爱。乐曲有打击乐伴奏，曲词和唱腔也是曲牌联套体式，语言采用官话，魏良辅
在改革昆山腔时，吸收了海盐腔的营养。
　　昆山腔，就是昆腔、昆曲；作为剧种，便称昆剧。它萌生于江苏昆山一带。一般认为
由魏良辅吸收海盐、弋阳诸腔的营养加工改革而成，实则元代顾坚已经创始了昆腔。昆山
腔委婉细腻，以笛箫和弦乐伴奏，曲词和唱腔为曲牌联套体式，有一套完整的表演艺术程
式。万历年间(1573-1619 年），由吴中地区传播到江浙各地，并与各地语言和民间的审美
情趣相结合，衍化出川昆、湘昆、浙昆、高阳昆腔等分支，成为一个发达的昆腔系统。
　　四腔戏曲异彩纷呈、竞响江南，足见其繁盛之状了。
　　但是，真正戏曲高潮的到来还是昆腔改革和梁辰鱼《浣沙纪》的上演。嘉靖年间，昆
腔戏曲异常活跃，著名曲家不乏其人。魏良辅在善唱北曲的张野塘、笛师谢林泉、老作曲
家过云适的协助下，综合众人的演唱经验，吸收海盐、弋阳各腔之长，融合北曲的演唱技
巧，对流行于昆山一带的唱腔曲调进行改造，度为耳目一新的昆山腔。新度昆腔在咬字发
音上，富有字头、字腹、字尾、开口、闭口、鼻音等种种技巧、喉转声音像蚕丝一样的轻
柔婉转，并兼有弋阳、海盐、北曲的韵味，成为一种凄婉深邃的全新风格，俗称" 水磨调
".魏良辅还将其改进的演唱方法著入《南词引正》，　所述要领很有见地，产生了深刻的
影响。梁辰鱼率先运用新度昆　腔演唱他的剧作《浣沙纪》，使昆腔实现了质的飞跃，激
励了戏曲创作的发展，并且迅即兴盛起来，涌现出《玉玦记》、《红拂记》、《祝发记》
、《玉合记》、《香囊记》、《昙花记》、《明珠记》等一大批昆腔剧作，掀起了明代中
叶以后的第一个戏剧高潮。
　　昆曲的表演讲究歌舞唱做并重。《梅兰芳舞台生活四十年》载有梅先生的体验。他认
为，昆曲是把" 所有各种细致繁难的身段，都安排在唱词里面，嘴里唱的那句词儿是甚么
意思，就要用动作来告诉观念，所以讲到歌舞合一、唱做并重，昆曲是当之无愧的。" 这
就要求演员的功夫必须全面、过硬。明末张岱《陶庵梦忆》载：朱云峡教女戏，" 未教戏
，先教琴、先教琵琶、先教提琴、弦子、箫管、鼓吹、歌舞。" 可见，戏曲演员的训练是
相当全面的。正因为如此，在《浣沙记》的演出中，" 西施歌舞，对舞者五人，长袖缓带
，绕身若环。曾挠摩地，扶旋猗那。" 同书又载《唐明皇游月宫》：" 霹雳一声，黑幔忽
收，露出一月，其圆如规，四下以羊毛染五色云气，中坐常仪(娥）。桂树吴刚、白兔捣药
，轻纱幔之，内燃赛月明数株，火焰青藜，色如初曙，撒布成梁，遂蹑月窟，境界神奇，
忘其为戏也。其他如舞灯，十数人手携一灯，见忽忽现，怪幻百出。" 可见，当时的舞台
布景和灯光设计也达到了" 境界神奇，忘其为戏" 的高度。
　　(3)明传奇及其三大流派
　　新度昆腔过于典雅华丽，程式也渐渐显得板滞，这种典丽化167 和板滞化的特征形成
了明代戏曲发展上的骈俪派。在骈俪派盛行之时，《鸣凤记》揭开了传奇发展的新页，打
破了昆腔一统天下的局面。
　　传奇是在杂剧发展的基础上出现的，徐渭是其变革的优秀代表。徐渭生活在嘉靖、万
历年间，其剧作有《狂鼓吏》、《王禅师》、《雌木兰》和《女状元》，合称为《四声猿
》，是一部影响较大的传奇剧作。
　　它的特点是反抗性强、浪漫色彩浓厚；语言新鲜活泼、出人意外、切合实际、风趣幽
默，富有创造性，具有喜剧气氛的表演风格，而且不受传统音律的束缚。在体裁和曲调上
，《女状元》5 折，用南曲，完全超越了元杂剧的常规，为明传奇的蓬勃发展开辟了通途
。
　　传奇的出现，其意义非同寻常。它是声腔戏曲和杂剧的高级形式，两者虽然同根同源
，但体制却有不同：
　　杂剧一般只有4 折，传奇则多至40多出；
　　杂剧是1 人主唱，传奇的每个角色均可同台演唱，表现为独唱、合唱、分唱、接唱的
变化形式；
　　杂剧曲调是北曲，传奇虽融合北曲，但主要用南曲；
　　杂剧的主要角色为旦、未，传奇的角色包括生、旦、净、末、丑。
　　概要言之，传奇篇幅宏大，题材广泛，情节曲折，词采丰富，人物描模细致工巧，但
也有雕镂过分的缺点。
　　明代传奇，自明初经过100 多年的缓慢发展，至嘉靖以后，终于进入了全盛时期，涌
现出三大流派，即临川派、昆山派、吴江派。他们的剧作和论争，掀起了明代中叶后的第
二个戏曲高潮。
　　临川派的代表人物是汤显祖，　主要剧作有《牡丹亭》、《邯郸记》、《南柯记》、
《紫钗记》，合称为《临川四梦》。以《牡丹亭》为代表的万历戏曲，成为中国戏曲史上
的又一个光辉的高峰。
　　昆山派的特征是力求文字的典雅工丽，对白颇像骈文，代表人物有郑若庸、梁辰鱼、
梅鼎祚、许自昌、屠隆、张风翼等。
　　沈璟是吴江派的代表，他壮年辞官归乡，精心钻研词曲近30年，他主张戏剧要注重纲
常和提倡本色。在重视纲常方面，他编写过《十孝记》，以颂扬封建社会的10个孝子。在
提倡本色方面，他竭力推崇宋元戏文。
　　他编写曲谱，记述曲词的唱法和作法，在音律方面的要求非常严格，由于他们偏重形
式，因此前期的剧作如《义侠记》、《埋剑记》、《红蕖记》、《双鱼记》、《桃符记》
、《博笑记》等，在民间传唱不多。后期的作家受到王骥德《曲律》的影响，兼重音律和
文采，其剧作也比较出色。
　　(4)地方剧种林立
　　在新度昆腔的传奇剧作空前繁盛的影响下，不少地方剧种亦如雨后春笋般地萌发起来
，计有潮剧、琼剧、越调、豫剧、赣剧、花鼓戏秦腔、西府秦腔、同州梆子、藏剧、滇剧
、桂剧、东河戏、向剧、徽剧、松阳高腔、西吴高腔、调腔、黄岩乱弹、绍剧、上党梆子
、横屿调、上四调、昆剧、荆河戏等几十种，形成了剧种林立，争奇斗艳的戏曲艺术景观
。
　　此外，木偶戏和皮影戏也有了长足的发展，涌现出许多不同的风格和流派，并且随着
海上交通的发展，流传到爪哇、马来、暹罗、缅甸、日本等地。明末，天主教的传教士又
把它们带到了法国。
　　6.朱载堉及其" 十二平均律"
　　在戏曲艺术高潮叠起之时，乐律史上一个重大突破诞生了，这就是朱载堉发明的" 十
二平均律。" 亦称" 新法密率" 或" 十二等程律".朱载堉，字伯勤，号句曲山人。生于嘉
靖十五年(公元1536年），卒于万历三十八年(公元1610年）。他是明朝宗室郑恭王朱厚烷
之子，早年向舅父河瑭学习天文和算术。其父因规谏世宗，触努朱厚熜，被诬图谋不轨而
入狱。朱载堉" 痛父非罪见系，筑土室宫门外，席藁(g ǎO 草本植物）独处者十九年。"
他将自己封闭在这座无桌无椅、暗无天日的土室中，发誓何时父亲获释，何时他再走出土
室。在黑暗的土室中，朱载堉席地而坐，刻苦钻研，将身心全部投入到算学和律学的研究
中去。
　　19年过去了，朱载堉终于迈出了土屋的门槛，此时人们已将他彻底忘怀，但他却将一
部伟大的乐理学著作《律学新说》带给了人类。他的父亲病故时，朝廷曾令其承继爵位，
但他坚辞不受，乐于著述，乃至终身。
　　在《律学新说》中，朱载堉发明了一套全新的" 新法密率" 理论，对" 十二平均律"
进行了精辟的阐释和严谨精密的计算。" 十二平均律" ，是古代音乐史上一个从未攻克的
重大难题。宋代蔡元定为了弥补古律在旋宫上的缺陷，曾发明了" 十八律".可是，这种多
律制方法在实践上根本行不通，因而也无人应用。所以，旋宫转调问题、异径管律等问题
，长期以来从未得到过真正的解决。在土室中，朱载堉结、分析了2000多年来传统律学以
及弦准定律和律管误差的得失经验，最后抛弃了蔡元定所采取的增加变律的作法，他依据"
同律度量衡" 的说学，创立了" 新法密率" 的基本原理，并且完成了计算程序，取得了相
应的数值。其算法的核心是2 的12次方根，以此求出12个平均数律的平均值，进而可直接
将一个8 °音组分成12个半音。这套律制，在理论上解决了从未得到妥善处理的旋宫转调问
题，找出了沿袭已久的同径管律的错误，阐释了异经管律的规律。这套律制应用于旋宫极
为便利，从而攻克了乐律史上一个最大的障碍，为器乐的飞速发展提供了科学的方法论。
现在看来，他所设计的" 三十六异径管律" ，其音程仅有微小误差。在当时，这显然是一
个伟大的创举和惊人的成就，居于世界的领先地位。
　　万历三十四年(公元1606年），朱载堉将《律学新说》、《乐学新说》、《律吕精义》
、《灵星小舞谱》、《律吕汇通》等13种著述编纂为《乐律全书》，呈献神宗皇帝。可惜
，荒溃昏庸的朱翊钧却" 宣付史馆，以备稽考，未及施行". 倒是民间给予了相应的传播。
　　到了17世纪中叶，西方才出现" 十二平均律" 的理论。1722年，巴赫创作的《十二平
均律钢琴曲》对推广这一律制发挥了积极的作用。19世纪末，欧洲的音响学家运用朱载堉
的" 十二平均律" 进行了试验，得出了相同的结论。此后，这套律制便被广泛地应用于器
乐研制和乐律创作，直至音乐高度发展的今天。
　　五、世界近代前期其他民族的艺术风采
　　公元15世纪中叶，日本、印度、贝宁和印加帝国的艺术，也以各自的风采而载入史册
。15世纪时，日本美术已由佛教美术时代进入到世俗美术时代达200 年以上；同时，室町
和桃山两代的建筑艺术也有美誉。
　　公元16世纪，印度莫卧儿王朝是一个彻底否定伊斯兰教的国度；以此为契机，印度的
中世美术也跨入了近世美术的时代。在非洲大陆，15世纪至16世纪的贝宁艺术达到了极盛
时期。在南美西海岸和中部安第斯山一带，印加帝国的城市建筑也使悠久的印加文化别开
生面。它们的艺术成就，与高度发展的欧亚各类艺术一样，释放出奇异多姿的时代光辉。
　　1.日本的绘画和建筑艺术
　　公元15世纪中叶至17世纪20年代，是天皇统治下的室町时代(1338 -1573年）和桃山时
代(1573-1615 年），绘画和建筑艺术的成就尤为突出。
　　从公元13世纪一直到现代，是日本美术史上的世俗美术时代。公元15世纪，日本幕府
尊崇中国的宋、元文化，华夏民族的禅宗文化对日本艺术产生了巨大的影响，适应禅宗需
要的山水画成为绘画的主要潮流，涌现出不少著名的画家和优秀的作品。例如明兆的《柴
门新月图》、天章周文的《瓢鲇图》、三阿弥的《观瀑图》等，都是脍炙人口的传世精品
。1468年2 月，著名画僧雪舟等扬等人随日本遣明船来到中国，游历了大明江山的南北胜
地，饱览了一些宋、元名画和当时的名家之作，结识了著名画家李在等人，受到中国绘画
思想和表现方法的启迪。回国后，雪舟精心创作水墨山水画，被称为" 画圣" ，成为日本
绘画史上的一代宗师，晚年，雪舟徒步旅行日本各地，创作的山水长卷，描绘的春夏秋冬
四季景色，特别富于变化。现在的《长卷山水图》、《四季山水图》、《泼墨山水》等作
品，代表着他的艺术成就。生于伊豆的狩野正信(1434 -1530年）、狩野元信(1476-1559
年）父子，创立了狩野派画风。他们的屏风画，以禅武并用、和汉一体的装饰手法博得了
幕府的重视，从而成为御用画家，影响所及达数百年之久。到了桃山时代，狩野派更是人
才济济，风格纷呈，长谷川派和海北友松派的障壁画都表现不俗。其中，狩野永德的《桧
图屏风》、长谷川等伯的《松株图》、长谷川久藏的《樱图》都是传世杰作。室町时代以
来，屏风画的日益发展为江户时代(1603-1867 年）屏风画的高度发展和浮世绘的创世，打
下了必要的基础。
　　室町时代和桃山时代的建筑艺术，在庭园住宅、茶室和城廓方面都取得了成就。进入
室町时代以后日本佛教出于禅宗的信仰，极为重视清淡雅静、富有自然情趣的庭园艺术，
京都大德寺的大仙院和龙安寺的方丈石庭是同类建筑中的典型代表。它们主要特点是山水
草木听其自然；充分运用借景方法，将园外的所有景致尽收眼底，并入园中。在15世纪前
后，又兴起了枯山曲水的追求，地面以白砂铺彻，形成了清新、洁净、概念化和象征化地
表现审美趣味的风格。住宅建筑以木结构为主要形式，但又体现着理性和感觉的追求，形
成了一些富有民族性格的建筑样式。座落在京都的金阁和银阁，以其优雅的特色成为日本
住宅建筑的典范。茶室建筑历来深受日本民族的重视，小小茶室被建成具有民间、庭园、
宗教等多种建筑因素相结合的一种微型茅舍，体现着茶道文化所追求的静谧、和稳、回归
自然的理念思维。城廓建筑是武士阶层、地方诸侯盘踞的城堡。这种建筑形式，建有瞭望
哨、武器库、议事厅、书房、寝厅、游乐厅、庭园等众多的建筑单元，各具精巧玲珑的复
杂穿插，显现出周密的设计思想和紧凑威武的外型，在这类建筑中，兵库县的姬路城、滋
贺县的彦根城和名古屋的宫室最为著名。
　　2.印度的世俗美术
　　公元1526年，突厥、波斯和阿富汗骑兵攻占德里，建立了莫卧儿帝国，统治印度达200
年之久。这是继1196年土耳其苏丹占领印度后的第二个伊斯兰时期。因此，伊斯兰美术在
印度得到了发展。莫卧儿王朝建造了庞大的城廓，伊斯兰教寺院和伊斯兰陵墓，装饰这些
建筑物的图案，细密画和工艺美术品，成为莫卧儿艺术的室贵遗产。
　　公元16世纪，莫卧儿王朝的第二代王胡玛俑(1530-1556 年）、第三代王阿克巴
(1556-1605 年）和第四代王贾汉杰，都是绘画艺术的倡导者和鉴赏家。公元1549年，胡玛
俑王邀请波斯的宫廷画家来到印度，开始了莫卧儿绘画的创作。波斯细密画的鲜明色彩和
精致的勾线恰与印度艺术家的丰富想象力相得益彰，从而产生了著名的莫卧儿样式的东方
细密画艺术。他们在精细的羊皮纸上运用水彩技法作画，线条挺拔有力，色彩鲜丽明艳。
画家们将伊朗细密画的透视法、远近法、阴影法与印度传统技法融会贯通，创作出精美的
肖像和战争题材的作品。现藏于大英博物馆的铁木耳与胡玛俑游乐图，据传是最早的一件
莫卧儿绘画，显现出伊朗绘画的华丽风格和莫卧儿艺术的写实主义精神。到了阿克巴时代
，艺术家们在创作实践中，又从伊朗和印度的折衷法中吸取了西洋画法，运用浓淡晕染的
方法表现创作对象的实在感和生命感，画风也随之出现了明显的变化。在《阿克巴传记》
的插图里，我们可以领略到这种强烈的画风。贾汉杰王对于绘画艺术的热爱和倡导，又使
阿克巴时代的自然主义倾向过渡到更加冷静地观察现实的现实主义精神，形成了一种优美
与纤细相结合的精丽画风，这在花鸟和肖像画上都有出色的体现。
　　3.贝宁的青铜雕刻艺术
　　诺克文化(公元前700-公元400)是非洲艺术的源流之一。公元13世纪前后，繁衍在尼日
利亚的伊费艺术已经相当发达，它的赤陶头像、青铜头像和青铜器皿是尼日利亚最著名的
艺术品。贝宁城位于尼日利亚西南部的森林地带，在伊费古城的东南方向，两城相距240
公里左右。
　　公元15世纪，贝宁城成为贝宁王国的政治、经济、文化中心，这里有着青铜艺术的传
统，因而成为非洲青铜雕刻艺术最发达的中心，青铜艺术的水平完全可以与古希腊罗马的
雕刻作品相提并论。
　　公元15世纪至16世纪，青铜雕刻已成为贝宁王国的宫廷艺术并达到了极盛时期，当时
，全国优秀的匠师都被集中到宫廷之中，甚至封为贵族，所有的作品都归王室所有。在题
材上，以颂扬国王的权力，塑造武士和盟友形象为主，具体表现为国王、王后、太子、达
官、僧侣、贵族和随员等。《国王头像》和《母后头像》是杰出的代表作。在青铜装饰浮
雕的背景上，艺术家将国王的丰功伟绩，战争、狩猎、出游、宫廷生活、外国人和动物等
场景刻划得非常精致，人们从服装、头饰、挂珠等细节即可辩认出各种人物的社会身份来
。当时，贝宁的青铜雕刻和浮雕，在铸造的技术上和雕刻的技巧上都超过了欧洲的水平，
但在写实倾向和个性塑造上不如伊费艺术那般强烈。
　　4.印加帝国的建筑艺术
　　在南美洲西海岸和中部安第斯高原地区，古老的印加文化正在不断发展。公元1438年
，巴库查提率领士兵沿着亚马逊河东进，占领了肥沃的乌鲁班巴盆地，然后又沿着终年积
雪的安第斯山脉南下，攻占了卡哈马卡，狄华那科，直至爱马拉，把北起厄瓜多尔、南至
阿根亭的印第安部落都置于印加帝国的统治之下，形成了长达4 千公里的辽阔疆域。首都
库斯科建在海拔900 公尺以上的安第斯山上，建筑风格简练宏伟，结构精密，没有多余的
装饰。建筑家们以其精确的计算，将多边形石材巧妙地拼接在一起，中间的接缝连刀片也
插不进去。另一座山顶城市楚皮楚克，海拔在1500公尺以上，占地100 英亩，在宫殿、堡
垒和无数的住房中间，有层层的阶梯和街道相连，堡垒中储藏着大量的金银器皿。1532年
，西班牙军队用阴谋手段消灭了印加帝国，使那里的建筑艺术和印加文明遭受了灭顶之灾
。
　　六、文艺复兴艺术和明代八朝艺术的比较
　　公元15世纪中叶至16世纪，资本主义生产关系的出现导致社会结构发生了裂变，地中
海北岸掀起的文化巨浪使欧洲开始步入了近代社会前期发展的崭新阶段。在这段不太长的
岁月中，一些国家的艺术实践也和本国的政治、经济、文化一样，经历了一次极为深刻的
历史性变革。
　　在卓有成效的若干民族艺苑中，欧洲的文艺复兴艺术和中国的明代八朝艺术最为瞻目
，并在整体上代表着当时西方和东方艺术发展的最高水平。
　　文艺复兴艺术和明代八朝艺术是两种不同文化背景下的艺术现象。
　　前者是以基督教为核心的欧洲文化圈的艺术结晶，是次生文化体系中的一座艺术高峰
。后者是以儒学为核心的中国文化圈的艺术结构，是唯一的原生文化体系中的精神产品，
因而也具有典型意义。由于两种典型艺术的文化背景不同，也就决定了它们在艺术个性和
文化底蕴上的种种异趣。
　　1.艺术个性的比较
　　文艺复兴艺术产生在中世纪末期和资产阶级革命的前夕，它的艺术实践成为欧洲艺术
发展史上的第3 个阶段的开端，它的伟大成就乃是欧洲艺术发展史上的第2 座高峰。它远
宗古希腊罗马艺术的人文精神和艺术成就，利用中世纪宗教艺术的表现形式为合法外衣，
坚决地进行革命性和开拓性的艺术创作活动；它以反对封建势力、批判宗教神学、宣扬人
文主义、肯定人的价值、争取个性解放和人身自由，反映世俗生活和资本主义生产关系的
发展为己任；它吸收了当时自然科学和社会科学的积极成果，在绘画、雕塑、建筑、戏剧
等艺术领域取得了史诗般的丰功伟绩，创建了一个新时代的艺术宝库。他拥有成批的杰出
的艺术大师，拥有大量的划时代的艺术成就，以及深层结构上的若干重大收获，在总体上
呈现出新生性、科学性和崇高性的基本特征。
　　明代八朝艺术，是中国封建社会末期的一种文化艺术现象，它已丧失了秦汉艺术、隋
唐艺术、两宋艺术那样的雄强气势。但是，明代仍是一个统一的封建大帝国，在元明清三
代的近古史上处于" 偏胜" 的地位。
　　虽然，外侮内患使得它风雨飘摇、岌岌可危，但是在萌芽状态的资本主义生产关系面
前，中国封建社会固有的宗法思想和中央集权的专制制度又显得坚如磐石。因此，明代八
朝艺术具有明显的双重性：一方面是艺术困入低谷，书法、绘画、雕塑举步维艰而又缺少
创新，音乐舞蹈已丧失了独立生存的活力。一方面又是戏剧和工艺美术的黄金时代，民间
雕塑异军突起，建筑艺术也有显示集古之大成的惊世之作；尤其是" 文人" 艺术在明末取
得了重要突破，并趋于成熟，但其内部又存在着舛误和模古积习。这种既相矛盾又有所建
树的缓慢曲折发展，形成了明代八朝艺术在近古史上的" 偏胜" 局面，显现出民间化、文
人化艺术的日益强大和皇家艺术的历史局限，因而在总体上具有失衡性，民间化和士人化
的基本特征。
　　比较而言，文艺复兴艺术在本质上是资本主义文化体系中的新生艺术，明代八朝艺术
则是封建主义文化体系中的传统艺178 术；在总的倾向上，文艺复兴艺术是一种生机勃勃
的" 高峰" 艺术，明代八朝艺术则是缓慢曲折的" 偏胜" 态势；文艺复兴艺术在开辟新世
界的斗争中焕发出科学性和崇高性的进取精神，明代八朝艺术则强烈地闪现着中国传统文
化的博大精神、" 士人" 的困苦反抗、劳动人民民主意识的觉醒等等时代风貌，尤其是民
间化艺术潮流的发展，具有重大的历史意义。两者虽然都有" 复古" 之风，但欧洲的复古
(复兴）是假，创新是真；中国的复古则是痛苦至极的悲剧。特别值得注意的是，此前中世
纪文化及其艺术远远落后于中国，但在文艺复兴期间，欧洲人大踏步地赶了上来，在美术
和戏剧的某些方面明显地超越了明代，并从此在文化上与中国拉开了距离，直至新中国成
立以后，才出现了历史的转机。
　　2.艺术成就的比较
　　艺术人才和优秀作品是艺术成就的两大要素。
　　在艺术人才上，文艺复兴艺术产生在" 巨人的时代" ，卓越的艺术作品也往往出自"
巨人" 之手，如绘画领域的波提切利、达.芬奇、米开朗基罗、拉斐尔、乔尔乔内、提香、
委罗奈斯、丁托雷托、埃克兄弟、勃鲁盖尔、丢勒、贺尔拜因、富盖等；如雕塑领域的多
那太罗、波拉约罗、委罗基奥、米开朗基罗、里门施奈德、克拉夫特、维滕、古戎、贝鲁
盖特等；如建筑领域的布鲁温列斯哥、米切罗佐、布拉曼特、小桑迦洛、拉斐尔、米开朗
基罗等；再如戏剧领域的马基雅维利、阿雷蒂诺、塔索、鲁埃达、赛万提斯、维加、黑伍
德、" 大学才子" 、莎士比亚、琼森等。他们都是坚定的人文主义者，又是杰出的艺术家
，达.芬奇还是一位出色的自然科学家和哲学家。他们创作出来的累累佳作，具有完全不同
于中世纪的艺术特质。在绘画领域，他们开创出油画和板画，大大发展壁画，将绘画题材
从祭坛画、圣像画的狭小范围扩展到神话、肖像、风格、风景、书籍插页等广泛的领域。
尤其是油画和板画、风俗画和风景画的诞生，在艺术发展史上具有极其重要的历史意义。"
文艺复兴三杰" 的美术作品，是一种奇迹般的文化现象，《蒙娜丽莎》无论在科学哲理还
是在艺术造诣上都是无与伦比的。《最后的晚餐》、《最后的审判》、《雅典学院》三大
杰作具有史诗般的价值，米开朗基罗的《大卫》和《摩西》不仅是杰出的大理石圆雕、而
且还是市民社会心目中的民族英雄的象征，圣彼得大教堂至今仍是最为宏伟壮丽的文艺复
兴建筑的典范。那些产生过重大影响的喜剧、悲剧、田园剧、牧歌剧、幕间剧、插曲剧，
也在莎士比亚戏剧中得到了更高的升华，产生了震撼世界的力量。同时，意大利出现的奥
林匹克剧场、西班牙的克鲁斯剧场、英国的大众剧场、黑衣修士剧场，以及三棱柱换景、
透视布景、灯光技术、大幕的使用等物化成果，也与各类艺术作品一起构成了文艺复兴艺
术的空前壮举。
　　明代八朝的艺术人才层出不穷，在数量上大大超过前代，与欧洲相比有绝对优势，但
杰出的艺术家又相对贫乏。在绘画领域，山水画以戴进、吴伟、沈周、文征明、唐寅、仇
英、董其昌为代表，花鸟画有边文进、吕纪、林良、陈淳、徐渭、陈洪缓、周之冕称重，
人物画有吴伟、唐寅、仇英、丁文鹏、陈洪缓、崔子忠、曾鲸为最；书法以祝允明、文征
明、董其昌尤胜；蒯祥是建筑家的杰出代表；戏曲领域里人才济济，著名代表有徐渭、汤
显祖、魏良辅、梁辰鱼、沈璟等人；朱载堉是当时世界上最伟大的乐律学专家。他们创作
出的" 才子书" 、" 院体画" 、" 文人画" 、水墨大写意花鸟画、肖像画、板画、年画、
惠山泥塑、皇家建筑、私家园林、明杂剧、昆曲改革，以及精美的瓷器、景泰蓝、织锦、
漆器等优秀作品及其物质手段，也具有富饶多姿、光彩夺目的气象。
　　中国自古坚持" 文以载道" 的政治伦理纲常，所以" 诗文书画" 融于一体的绘画艺术
始终居于艺术门类中的主体地位。因而，绘画艺术成就的高低往往影响着整体地位的确立
。此外，明代八朝艺术基本上是传统艺术的延续，没有超出中国古代封建艺术体系的范畴
，在历史发展上远不及唐宋艺术的强盛，也未能充分反映新生的生产关系的要求，因而在
世界艺术史上不如文艺复兴艺术那样鲜明突出。但在艺术形式的多样性和艺术创作的群众
性上面，中国素有多民族、多层次、大范围的历史传统，这使欧洲相形见绌。
　　3.创作制的比较
　　在创作体制上，中世纪根本没有独立的艺术创作机构和专门的艺术人才，手工业行会
自发地将工匠们组织起来，进行工艺品的制作，到了16世纪，由于贵族的倡导，行会制度
才被个人作坊所代替，艺术才开始独立出来，艺术人才也作为专门的艺术家得到社会的认
可。波提切利、达.芬奇、米开朗基罗等众多艺术大师，都是在个人作坊中成长起来的。
　　他们在艺术上的创造性成就震惊了教廷和贵族，于是便应邀成为美第奇家族和罗马教
皇的宫廷画家，由此形成了个人作坊和宫廷画院并存的艺术创作体制，私人剧团和专业剧
团也同美术创作体制一样，在欧洲各国流行起来，为戏剧的繁荣提供了制度上的保证。
　　明代八朝艺术，客观上形成了皇家艺术，" 士人" 艺术和民间艺术并存的局面，虽然
皇家可以凭借法令随时征调艺人进宫服役，也可以加封为宫廷官吏，但却无法替代士人艺
术和民间艺术的发展，因而在客观上形成了三种不同的创作体制。明初，国家设立了宫廷
画院，确立了院体画画风。但是，腐败的朝廷以官宦职衔甚至" 锦衣卫" 的坏名声加封在
艺术家的头上，使艺术家们感到耻辱，因而无所适从。同时，君王大兴文字狱和政治株连
，迫使戴进、沈周、唐寅、徐渭等著名艺术家无端遭受诬陷和迫害，致使大批宫廷画家纷
纷脱离画院，在故乡自立门户进行艺术创作。因而，明代的宫廷画院实质上已经名存实亡
，没有发挥应有的历史作用。建筑艺术一直是官家的世袭领地，特别是规模宏大的建筑群
体更是非皇家莫属，但是，私家园林的兴起也使建筑艺术出现了民间化的分化。所以，内
外交困的皇家艺术，只有" 院体画" 和祈年殿等建筑作品可资称赏，此外便没有什么显赫
之处了。在士人艺术家队伍中，除了董其昌以外，多数都曾遭受朝廷的折磨，他们出宫以
后，穷困潦倒，同时还在顽强地进行创作，仅以卖画为生，由于思想倾向和艺术风格的相
近，形成了浙派、吴派、松江派、水墨大写意派、勾花点叶派、波臣派等许多艺术流派。
明代八朝艺术的流派纷争有两个原因：一是禅宗思想的影响，将画风分为" 南派" 和" 北
派" ，在南派内部又有" 重理"与" 重笔" 之分；二是促销的需要，为了适应消费者对新的
艺术风格的追求，促使艺术家们常以多种风格的名义推销其作品，这样，士人艺术反而迅
速强大起来，并且在文学、书法、绘画、戏曲等领域异常活跃。
　　民间艺术涉猎绘画、雕塑、建筑、戏曲、工艺美术等各个领域，是明代八朝土生土长
而又最强大的艺术阵容。这就使皇家、民间、" 士人" 多元发展的艺术创作体制客观上形
成了。因而，在艺术创作体制上，中国并不落伍，只是明代恶劣的社会环境无法充分发挥
其应有的功能罢了。
　　4.艺术法则的比较
　　在艺术创作法则上，文艺复兴艺术围绕着人文主义的核心，确立了现实主义、古典主
义、浪漫主义等重大创作原则。文艺复兴艺术的所有作品，都强烈地闪耀着人文主义思想
的光辉。因而，人文主义思想实质上已成为文艺复兴艺术作品的深层内容和艺术的灵魂。
现实主义是文艺复兴艺术的首要法则，其要义在于人文主义精神和世俗生活。古典主义在
当时尚未明确地提出，但在创作中却成为重要的准则；文艺复兴的艺术家们视古希腊的建
筑、雕塑为艺术创作的源流和模本，在实际创作中坚持了古典主义的风范。同时，他们还
根据题材和内容的需要，对艺术形象进行合理的浪漫主义的处理，达到思想性和艺术性的
高度统一。因此，《蒙娜丽莎》、《最后的晚餐》、《最后的审判》、《雅典学院》、《
大卫》和《摩西》，莎士比亚戏剧才具有超凡脱俗的艺术魅力。此外，艺术家们对于光学
、解剖学、透视学、化学等自然科学的大胆应用，又创造出" 薄雾法" 、" 阴影法" 、"
远近法" 等许多新颖的表现方法，那种能够调和颜料的油剂的发明，使真正的油画也在文
艺复兴时代光荣地诞生了。
　　明代八朝艺术遵循着传统的创作法则，对现实主义和浪漫主义的民族传统也有所发展
。书法、绘画坚持" 书为心画" 、" 气韵生动" 、" 骨法用笔" 等传统的美学思想，在笔
墨技法上着力进取，虽无重大突破，但却奉行着古老的创作原则。董其昌是" 才子书" 、"
文人画" 理论的集大成者，他依附禅宗理论，错误地提出了" 画分南北宗" 的思想主张，
并得到了广泛的响应。因而，讲究" 诗文书画" 的品味也成为明代八朝艺术创作的一大风
尚。在他的错误的理论体系中，还有" 以草隶入画" 、" 以天地为师" 的正确见解，因而
崇尚用笔被抬到了无以复加的地位。
　　戏剧艺术素有现实主义和浪漫主义相结合的优良传统，但又有生、旦、静、末、丑等
角色行当和唱、做、念、打等歌舞形式，这是西方戏剧难以企及的；建筑艺术必须以皇权
至上的宗法思想为核心，以群体组合和地面伸展为基本特色，使得西方的单体建筑和空间
艺术惊讶不已；这就形成了与文艺复兴艺术创作法则有所区别的独特体系，因而也更富有
东方文化特色。
　　5.艺术精神的比较
　　从根本属性上说，文艺复兴艺术高度集中地闪耀着人文主义即民主精神的光芒，明代
八朝艺术则强烈地表现出宗法精神、士人精神、民主精神相掺错杂的特征。这两种不完全
相同的艺术精神又具体地展现为艺术创作的审美意识和审美价值的异趣。
　　文艺复兴艺术，在人文主义即新兴资产阶级民主精神的主导之下，处处表现出崇尚自
然、注重形式的强烈审美意识。并由此生发出讲究色彩，崇尚科学的意识。达.芬奇在《绘
画论》中，浓墨重彩地论述了" 模仿自然" 与" 和谐形式"的美学思想，深刻地阐发了文艺
复兴艺术家们两种强烈的艺术创作意识。
　　" 模仿自然" 的审美意识源于古希腊罗马艺术。古希腊罗马的雕刻艺本纯系模范人体
、取象" 自然".而人体中包含着最和谐优养的数学比例，因此" 模仿自然" 也就成为古希
腊哲学家和数学家共同的科学成果，并成为艺术家们的审美追求。当时，开发人体的美已
成为艺术家的强烈渴望，在人体美中揭示宇宙的秩序、和谐、比例等神秘的理想美蔚然成
风。文艺复兴的艺术家们发现了古希腊罗马艺术中这种人文因素，因而确立了" 古典风格
再生" 的信念。于是，义无反顾地从宗教艺术的奴役下转向了对" 自然" 的摹写。由于人
体是富有生命的第一自然，" 他" 也就成为艺术家刻意追求的焦点。达.芬奇在《绘画论》
中指出：" 圆描是绘画的主体与灵魂" ，并且强调" 最可夸奖的绘画是最能形似的绘画。"
这就使" 模仿自然" 的审美思想理论化和自觉化了。
　　" 和谐形式" 的审美意识也是如此。古希腊罗马艺术的最高成就在于雕刻与建筑。当
时的圣殿庙堂都具有雄浑高雅、庄严质朴的气概，而且表现出极有规律的" 和谐、匀称、
整齐、凝重、静穆" 的形式美，这种具有数学性质的形式美规律在人体构造中更加典型，
从而也理所当然地成为古希腊罗马艺术所崇尚的又一个审美意识。同样，文艺复兴艺术家
也就理所当然地继承了这一传统的美学思想。去创作他们的绘画、雕塑、建筑和戏剧作品
。
　　色彩意识在文艺复兴艺术中表现得异常强烈，达.芬奇称赞当时的绘画是"色彩的诗"
，充分表达出艺术家们对色彩的重视程度。达.芬奇的" 簿雾法" 、" 阴影法" 、" 远近法
" 在文艺复兴艺术的作品中都有精采的体现，而且都是通过色块表现出来的。尤其是拉斐
尔、乔尔乔内、提香和威尼斯画派的作品，几乎将色彩艺术发展到了登峰造极的境界，成
为文艺复兴艺术的一大特色。
　　科学意识同样贯穿在文艺复兴艺术之中。首先，人文主义精神本身就是一种符合历史
发展规律的科学思想，艺术家们不畏刁难和迫害，坚定地和反抗封建势力、反抗侵略军的
人民并肩战斗，具有追求真理的战斗姿态。而多那泰罗、达.芬奇等许多艺术家亲手解剖尸
体的精神更是难能可贵。达.芬奇在笔记中记述：" 即使你对这学科有兴趣，你也可能会被
那天然的臭气弄得退避三舍，或许会害怕在晚上摆弄这被支解的剥了皮的死尸。……你还可
能缺乏耐心而不够勤奋，在这些方面我不曾被贪欲或懒散所阻碍，阻碍我的只是时间不够
。" 可见，艺术家们的科学精神何等的至诚。达.芬奇长期地观察光线、空气和空间，发明
了光影透视法，空气透视法和远近透视法，埃克兄弟勤奋地研究制做出油画剂……因而，科
学意识同样是文艺复兴艺术的精神成果。
　　然而在中国，不断发展的资本主义生产关系始终控制在封建制度的铁拳之下，明初庞
大的船队被成祖朱棣解散了，地主阶级的土地兼并远比工场手工业和商业的发展更为剧烈
和集中，顽强的封建势力瓦解了张居正的改革，宦官、阉党一直闹到大明寿终正寝，帝王
意志和民心民气的尖锐对立，形成了以物质财富和强权意志为特征的皇家艺术与以寄乐谋
生和" 士气" 精神为代表的民间艺术的分野。这种社会意识上的对立和艺术特征上的分野
，使得明代八朝的艺术家们坚强而又无力，愤懑而又隐逸，形成了感情上积极入世，行为
上设法避世的矛盾个体，并集中地反映在" 文人画" 理论中。
　　" 文人画" 理论普遍地存在于晚明艺术家的著述和题记中，其基本内容包括艺术标准
、创作道路和创作目的等内容。
　　" 文人画" 的艺术标准强调" 意趣" 、" 气韵" 、" 士气".谢肇淛说：" 今人画以意
趣为宗".高濂提出" 天趣、人趣、物趣" 的区别，认为画得" 天趣" 为胜。那么，天趣何
来呢." 求神似于形似之外，取生意于形似之中。" 也就是说" 天趣" 在于形神兼备，但只
能" 神在形外" 、" 形似出生意" ，这就片面地将两者割裂开来。顾凝远在《画引》中有"
论生拙" 一节，他说：" 元人用笔生，用意拙，有深义焉。" 又说：" 生则无莽气故文，
所谓文人之笔也；拙则无作气故雅，所谓雅人深致也。" 这里，顾凝远概括了" 文人画"
的两大特征，即" 生" 拙" 和" 文""雅".董其昌在《容台集》中又提出了" 气韵" 之说，
并认为" 气韵不可学，此生而知之，自然天授。" 以" 气韵" 为宗旨，是中国绘画艺术的
最高标准。南朝谢赫在《古画品录》中提出了六条标准，第一条就是" 气韵生动" ，董其
昌自然深知此理。但把" 气韵" 神秘化、绝对化，则是董氏的" 独创".同时，他又把" 士
人画" 与" 画师画" 进行了区别。他说：" 士人作画，当以草隶奇字之法为之，树如屈铁
，山如画沙，绝去甜俗蹊径，乃为士气，不尔，纵俨然及格，已落画师魔界，不复可救药
矣。" 这里要求" 士人画" 要有" 士气" ，与其" 气韵" 之说互为表里，作为" 文人画"
的最高准则。
　　那么，如何实现这些标准呢.一是" 自然天授" ，二是" 师古人" ，三是"师造化" ，
四是" 笔理兼得".董其昌在《容台集》中说：" 画家以古人为师，已自上乘，进此以天地
为师。" 即在学习古人达到" 上乘" 水平时，就要以" 天地为师" 了。因此要" 读万卷书
，行万里路，胸中脱去尘浊，自然丘壑内营，成立郛郭，随手写出，皆为山水传神。" 但
是，松江派的强大，引起吴派其他势力的不满，双方互相指责，突出了各自的特点。因而
，吴派的唐志契在《绘事微言》中认为：" 苏州画论理，松江画论笔" ，指出各有所长，
不分高低。但又深感两者各有缺陷，而不能两全其美。因此概叹道：" 嗟夫！门户一分，
点刷各异，自尔标房，各不相入矣。岂知理与笔兼长，则六法兼备，谓之神品；理与笔各
尽所长，亦各谓之妙品。若夫理不成理，笔不成笔，品斯下矣，安得互相讥刺耶."这种"
笔理兼得" 的辩证理解，既使" 文人画" 的创作标准变得客观，又使创作道路切实可行，
而且也道出了" 士气" 的核心内容，揭示了" 文人画" 的内在规律，是中国绘画理论中的
一大贡献。
　　但却不占主导地位，而为董其昌的" 自然天授" 说所笼断，并形成了" 南北二宗" 说
的唯心体系。
　　董其昌在《画旨》中说：" 禅家有南北二宗，唐时始分。画之有南北二宗，亦唐时分
也，但其人非南北耳。北宗则李思训父子着色山水，流传而宋之赵幹、赵伯驹、伯骕、以
及马、夏辈。南宗则王摩诘始用渲淡，一变勾斫之法，其传为张璪、荆、关、郭忠恕、董
巨、米家父子，以至元之四大家。亦如六祖之后有马驹、云门、临济儿孙之盛，而北宗微
矣。" 这段话的用意很清楚：第一，古代山水画分为" 南北二宗：第二，划分的依据是唐
代禅家的南北二宗；第三，" 北宗" 山水之始是唐代的李思训和李昭道父子；" 南宗" 山
水的鼻祖是唐代的王维；第四，" 北宗" 渐弱，南派日盛，兼有" 崇南贬北" 之意，等等
。董其昌人为地将古代画风作硬性规定，人为地将后世画家作硬性划分，人为地将" 禅宗"
套用在绘画上，这种" 天方夜谭" 式的理论竟得到了当时画坛的普遍认可，其恶果可想而
知，其根源却是不浅。这与董其昌的高官地位、明朝政局的腐败，文人对朝政的失望，以
及艺术创作的动机等都有着内在的联系。
　　在创作目的上，董其昌在《画禅室随笔》中指出：" 寄乐书画，自黄公望始开此门庭
耳。" 实际上，自元代至明代所有的文人艺术家都有" 文艺自娱" 的倾向，在沈周、文征
明、唐寅、仇英、陈淳、徐渭、陈洪绶、董其昌等人看来更是不流俗媚，因而形成了主导"
士人" 艺术的创作动机。但当祖国危难之时，徐渭便挺身而出，参加抗倭斗争；江山倾复
之时，陈洪绶誓死不为侵略者作画，崔子忠自入土室殉节，表现出崇高的爱国主义情操。
董其昌也是如此，他身为贵胄，但才高行洁，崔子忠以《洗梧图》敬重之。可见，文人画
理论以" 南北二宗" 说为理论基础，以" 士气" 为核心，以" 寄乐" 、" 自娱" 为创作目
的，" 以" 气韵" 、" 乐趣" 为最高标准，以" 笔" 、" 理" 为两大要素，以" 师古人"
和"师天地" 为基本途径，构成了一个既有入世的思想又有出世的行为，既有根深蒂固的宗
法意识又有奔涌驰突的民主意识的矛盾的理论体系，这与一往无前的人文精神和科学精神
又有不同。
　　宗法意识表现为封建社会的皇权意识，在社会意识形态中表现为政治伦理主义。在元
、明以前的艺术发展史上，它几乎根植在所有的艺术作品之中，在明代八朝的院体画和建
筑艺术中居于主宰地位。" 院体画" 上宗南宋的" 刘李马夏"以至大唐的李思训，以" 斧劈
" 、" 刮铁" 等皴法和" 金碧" 、" 青绿" 格式反映山河的壮美，因而具有大气磅礴、富
丽堂皇和歌功颂德的意义，所以深受明初帝王的推崇。天坛里的祈年殿堪称是中国全部宗
法思想和东方文化的结晶，" 阴阳五行" 、" 君权神授" 、" 天人合一" 、" 皇权至上"
、" 上下有秩" 、" 三纲五常" 等等封建文化的精髓在这里都得到了" 和谐形式" 的生动
体现，简直再也难以复加了。当然，皇权意识也在顽强地支配着其他艺术领域，但却遭遇
到士人意识和民主意识同样顽强的抵抗。这是明代八朝艺术在审美意识上同于元代而不同
于唐宋、又与文艺复兴艺术有所接近的地方。
　　" 士人" 是不太稳定的社会阶层，他们既可为官又可为民，明代商品经济的发达，又
使他们可以凭借艺术创造而生存。但是，他们的思想意识也最为复杂，既有" 修身" 、"
治国" 、" 安邦" 、" 济世" 的宗法思想，又有反抗专制的"清高" 、" 傲骨" 性格，也有
颓废、享乐的避世情调，还有与劳动人民相通的某些朴实的品格。因而，在审美意识上形
成了" 荒寒" 和" 洒落" 、" 恣肆" 和"泼辣" 两种较为突出的审美追求，其代表首推文人
画和草书。沈周、文征明、董其昌，坚决反对院体画的浓丽风格，而将元代" 荒寒" 、"
洒落" 、" 清苍" 的风格奉为至尊，并以禅宗思想来强化这种审美意识；所作山水不求形
似，富有元气淋漓，莽莽苍苍，浑然一体的美感，并以" 诗文书画" 集于一身为天赋；展
现出既失意和失望于朝廷，而又才华横溢、寄情笔墨的" 淡泊" 胸怀和坚毅的" 士气".徐
渭的书法和水墨大写意花鸟，则是笔墨恣肆如狂风骤雨、虎啸猿啼，痛苦的人生经历和强
烈的反抗精神如同岩浆喷放而出，其笔墨、剧作实则是发自灵魂深处的怒吼。戏曲中的"
士人" 意识也是执着地表现在具有反抗奸党专权和贪官污吏的清正官员形象上。这样，"
恣肆" 、" 泼辣" 的风格和" 荒寒" 、" 洒落" 的风格也就成为士人艺术的两大审美倾向
和伦理精神。当然，" 清玩" 、" 颓废" 的情调也有一定的比重。
　　民主意识在明代八朝艺术的审美思想中日益鲜明起来，特别在" 士人" 艺术和民间艺
术中尤为强烈。诚然，其中也渗透着浓重的宗法意识。
　　但民间绘画、民间雕塑、民间戏剧中拥有大量的揭露封建专制、反抗阶级压迫、反抗
宗法婚姻、争取人身自由、歌颂为民除害、抗击外族侵略等众多的艺术形象，并且极大地
影响了士人艺术，出现了《西厢记》板画、《水浒传》板画等闪耀着民主思想光辉的艺术
作品。至于文征明的" 三不卖" 态度，则旗帜鲜明地将矛头对准了封建藩王、官宦和外国
人，但对国内的客商和平良又以礼相待，这不仅是一种典型的" 士人" 精神，而且也具有
民主思想的色彩。异军突起的惠山泥塑和木刻板画，根本不在乎宗法思想的轻重，而是根
据民间的喜闻乐见而塑造出" 大阿福" 和" 水浒叶子" 的艺术典型，虽然它们与富丽堂皇
的祈年殿相比显得异常渺小，但在民主意识的觉醒和艺术精神的体现上，它们可能就不是
渺小的了。这或许是明代八朝艺术最有历史意义的深层变化之一。
　　概要而言，文艺复兴艺术以爱憎分明的人文主义精神和科学求实的精神，确立了" 模
仿自然" 与" 和谐形式" 的审美理想和创作意识，用忠实于15世纪中叶至16世纪社会裂变
的" 写实" 艺术战胜了宗教艺术的笼断，涌现出达.芬奇、莎士比亚那样的艺术" 巨人" 和
《蒙娜丽莎》、《最后的审判》、《大卫》、《摩西》、《哈姆雷特》那样的鼎世之作，
成为资本主义意识形态之中强劲有力的精神武器，这无疑是文艺复兴艺术的价值取向和价
值所在。当然，其中也包含着享乐主义的成分，这也是文艺复兴艺术的价值取向之一。
　　概要而言，明代八朝艺术以其固有的宗法思想为机轴，以明代社会错综复杂的社会关
系为母体，以相互冲突的宗法意识、士人意识、民主意识构成审美意识的矛盾体，以" 写
意" 和" 浓缩" 的手法来表现" 士人" 精神、民主精神和皇权意志，在外侮内患和愤懑民
情的激荡之中，艰难地延续了中国古代的封建艺术，难得的艺术人才如沈周、文征明、徐
渭、董其昌的痛苦士气和民主精神，艺术地再现为" 荒寒" 、" 洒落" 和" 恣肆" 、" 泼
辣" 的民主性格，深为后人肃然起敬。但作为封建社会末期社会意识形态的组成部分，其
意义和作用应有两端：一是" 寄乐" 、" 反抗" 的社会观和生活观，艺术地闪耀着时代精
神；二是平庸和低谷之中的艺术探索和艺术素养，也显得倍加珍异。这就形成了明代八朝
艺术的基本价值结构。
　　比较而言，文艺复兴艺术大胆创新，巨人辈出，杰作如林，较好地体现了内容和形式
的统一、思想性和艺术性的统一，达到了人类艺术史上罕见的高度，正如恩格斯所说："
意大利出现了前所未见的艺术繁荣，这种艺术繁荣好像是古典古代的反照，以后就再也不
曾达到了。" 相对而言，明代八朝艺术思想矛盾、道路曲折，痛苦、失衡的艺术现象中平
庸和珍异各自鲜明，既有沉浮危机，又在期盼着时代的转机，正如鲁迅先生所说：" 我以
为宋末以后，除了山水画，实在没有什么绘画，山水画的发展这也到了绝顶，后人无以胜
之。即使使用了别的手法和工具，虽然可以见得新颖，却难于更加伟大，因为一方面也被
题材限制了。"而题材的突破在民间，所以明代八朝的版画、戏剧，工艺美术才有着" 非常
体面的历史。" 但是，由于文艺复兴艺术的崛起和明代八朝艺术的沉浮，中国传统文化的
强大优势开始落后于西方文化的反差已经充分地显露出来，并且日益加剧，直至20世纪中
叶才得转机。这是世界近代前期艺术史诉诸我们的一个最集中最强烈最深刻的印象。

第051卷世界近代中期政治史                      返回目录

　　内容提要
　　世界近代中期历史是指从1640年英国资产阶级革命到1815年拿破仑帝国倾覆这175 年
的历史。
　　本卷反映了世界近代中期政治史在世界政治史，特别是世界近代政治史上的重要历史
地位，比较全面系统地介绍了世界近代中期，特别是英、美、法等国的政治发展线索，介
绍了英、美、法等国资产阶级政治制度的建立及其对后世的深远影响，并对这一时期的重
大历史事件、主要政治制度和重要历史人物进行了深入浅出的客观评价。本卷还比较系统
地介绍了17、18世纪封建专制制度统治下的法国的政治状况，弥补了一般通史著作在这方
面的不足。同时，本卷还介绍了清帝国前期的政治状况及政治制度，并对这一时期的中西
方政治制度进行了比较。
　　一、概述
　　世界近代中期政治史从17世纪中叶英国资产阶级革命开始，到19世纪初拿破仑帝国覆
灭为止。与此相对应，中国经历了清军入关至鸦片战争前的历史。
　　这一时期的欧洲处于手工工场阶段，发生的资产阶级革命属于资产阶级领导的、人民
大众参加的早期资产阶级革命。这一时期是资本主义在欧美各先进国家中取得胜利的时期
。
　　17世纪中期的英国资产阶级革命使英国资产阶级和新贵族夺取了国家政权，并建立了
新社会的政治制度。英国革命沉重地打击了封建主义，为英国资本主义的蓬勃发展扫清了
道路。它第一次在欧洲公开地宣告新社会政治制度的诞生，也推动了欧洲其他国家的革命
运动。英国资产阶级取得政权后，于18世纪下半期开始了工业革命，并经过一系列政治改
革，确立了资产阶级的统治地位。英国革命所建立的资产阶级议会制度是欧洲新社会的政
治制度，成为后来世界各国资产阶级政治制度的原型。
　　英国资产阶级革命后，加强了对英属北美殖民地的掠夺和统治，终于引起了北美殖民
地人民的反抗。18世纪下半期，英属北美殖民地爆发了具有资产阶级革命性质的独立战争
，推翻了英国在北美殖民地的统治，建立起新兴的资本主义国家——美利坚合众国。北美独
立战争的胜利，为美国资本主义发展扫清了道路，为拉丁美洲民族解放运动提供了经验，
为欧洲大陆各国的资产阶级革命敲响了警钟。
　　在17世纪英国完成了资产阶级革命之时，除荷兰以外，欧洲大陆各国都还处在封建专
制统治之下。在这些国家里，封建生产方式仍占统治地位，国王、贵族和天主教统治一切
。但是，欧洲各国君主实行的重商主义政策使工商业获得了发展，各国也出现了资本原始
积累的过程。但是，封建制度严重地阻碍着资本主义的进一步发展，资产阶级同封建阶级
的矛盾日趋严重。此外，17、18世纪，欧洲大陆各国的农民运动和城市平民运动风起云涌
，也不断地动摇着封建专制的统治基础。17、18世纪的欧洲大陆正处于资产阶级革命的前
夜。
　　1789年，法国爆发了轰轰烈烈的资产阶级革命。这是一次翻天覆地的社会大革命。法
国革命完全丢开了宗教的外衣，是公开的政治革命，它给封建贵族以毁灭性的打击。它不
仅结束了法国中世纪以来的封建统治，巩固了资本主义经济基础，而且按照启蒙思想的原
则和革命宣布的人权宣言及宪法，建立了法国式的资产阶级政治制度，使法国社会经济、
政治和思想发生了根本的变化。在急风暴雨的革命之后，拿破仑帝国的拿破仑法典，进一
步完善了资产阶级法制。虽然波旁王朝在拿破仑帝国崩溃后又重新回到法国，但是，它已
无法毁灭法国革命的主要成果。法国革命所宣布的原则和思想早已深入人心，并得到了广
泛的传播。这些原则和思想不仅促进了欧洲资产阶级革命运动的发展，而且也促进了世界
其他国家资产阶级革命运动的高涨。
　　在欧美等国正在进行轰轰烈烈的资产阶级革命的时候，中国封建社会的历史发展到了
最后一个王朝——清王朝统治时期。
　　清军入关后，采取了一系列缓和民族矛盾的措施，平定了南明政权和广大汉族人民群
众的抗清斗争，经过康熙、雍正、乾隆三朝的努力，政治统一形势得到了进一步的发展，
专制主义中央集权进一步加强。乾隆统治后期，土地兼并日益加剧，国家政权机构趋于腐
败，社会矛盾逐渐激化，各族人民的反抗斗争连续不断，清王朝开始由盛而衰。
　　清王朝统治时期，世界形势发生了激烈的变化，欧洲各国殖民者对古老的东方，特别
是对中国垂涎欲滴，时刻梦想打开中国市场。中国面临着沙皇俄国从北方及东北的扩张以
及葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国等欧洲殖民主义者在东南沿海的侵扰。因此，中国
在清王朝时期的对外关系方面增加了反抗外来侵略、维护祖国统一的内容。
　　二、英国资产阶级革命
　　17世纪，英国资产阶级经过48年激烈的斗争，终于推翻了封建制度，为资本主义发展
扫清了道路，为工业革命创造了政治前提，为英国建立世界工商业霸权的殖民帝国奠定了
基础。英国资产阶级革命也推动了法国等国家的资产阶级革命运动，加速了欧洲封建制度
的崩溃。在英国革命期间及革命后出现的资产阶级政治思想、哲学思想还促进了18世纪法
国启蒙思想的兴起。因此，17世纪英国资产阶级革命标志着世界近代史的开端，标志着人
类从封建社会向资本主义社会过渡的开始。
　　1.革命的前夜
　　16-17 世纪的英国是指英吉利王国而言。当时，它只是欧洲大陆西面不列颠群岛上一
个较小的封建国家，其领土主要包括英格兰、威尔士和周围的一些岛屿。苏格兰则属于苏
格兰王国的版图。
　　英吉利王国与苏格兰王国原来是两个独立的封建国家。1603年，英国都铎王朝的女王
伊丽莎白逝世后，因无后嗣，遗命苏格兰斯图亚特王朝的詹姆斯六世继承英国王位，是为
詹姆斯一世，从而开始了斯图亚特王朝在英国的统治。詹姆斯身兼英吉利和苏格兰两国的
国王，但两国仍各自独立，分别保持原有的政治制度和宗教信仰。
　　英国的牧羊业有着悠久的历史。早在13、14世纪，英国就已不断向欧洲大陆的佛兰德
斯和佛罗伦萨等地的呢绒工业提供羊毛。到15世纪，英国的城市经济中出现了资本主义萌
芽。17世纪初，英国的资本主义手工工场在封建社会内部已经有了很大的发展。
　　资本主义生产方式的产生必须具备两个主要条件：一是要有大批的雇佣劳动者，二是
要有大量的资本，同时还必须有广阔的国内外市场。
　　这些条件必须通过原始积累来完成。英国通过残酷的" 圈地运动" 和野蛮的海盗掠夺
、对外贸易及其他殖民侵略活动，完成了资本原始积累的过程，促进了国内资本主义的发
展。
　　(1)革命前的社会经济状况
　　英国与欧洲大陆的商业交往，早在11世纪诺曼人征服以后就建立起来了。地理大发现
后，世界市场的突然扩大和新航路的开辟，使尼德兰南部的佛兰德斯和以佛罗伦萨为代表
的意大利北部城市的毛织业迅速繁荣起来，羊毛价格随之不断上涨，养羊业成了特别有利
可图的事业。另一方面，美洲廉价金银大量流入欧洲导致的" 价格革命" ，使英国的物价
在16世纪里上涨了1.5 倍，这使按习惯征收固定货币地租的英国领主的实际收入锐减。在
这种情况下，为了攫取养羊业的巨大利益，为了免受" 价格革命" 带来的损失，英国的一
部分贵族领主便开始强占农民的公共地(林地、牧场、荒地、沼地），用栅栏、篱笆、濠沟
等把这些土地围起来，变成他们私有的牧羊场。随后，他们还千方百计地剥夺公簿持有农
的份地，或者把原来租给其他小佃户的土地收回后圈围起来，变小耕地为大牧场，出租给
大租佃农场主或自营。这就是英国历史上著名的圈地运动。圈地运动始于13世纪，那时仅
仅是英国农村中的局部现象，到16世纪之后，则几乎波及了英国东部和西南部大部分地区
。它使英国许多村庄被消灭，农村几乎变成了羊的世界，成千上万以土地为生的农民被剥
夺了生产资料和生活资料，他们被迫背井离乡，四处流浪。托马斯.莫尔在他著名的《乌托
邦》一书中写道：" 绵羊本来是那么驯服，……
　　现在变成很贪婪、很凶蛮，甚至要把人吃掉。" 圈地运动给英国社会造成了巨大的影
响。首先，它大大加速了原本缓慢进行的直接生产者农民与生产手段土地分离的过程，使
英国成为资本原始积累的典型国家。大批破产的农民，除无生计的流浪者外，或是在故地
的大农场中充当农业雇佣工人，或是作为家庭手工业者为呢绒商加工产品，或是流入城市
受雇于手工工场。
　　其次，它破坏了英国农村的封建庄园经济，使英国农村经济发生了由封建土地所有制
向资本主义土地所有制的转化。贵族地主在圈地以后，往往把土地出租给农业资本家或自
己经营。他们在大规模的农场上采用雇佣劳动进行农业生产，这种农场相当于工业中的手
工工场。由此可见，圈地运动也是英国农村封建剥削方式向资本主义剥削方式转化的重要
原因。
　　在资本主义深入农村并改变阶级关系的同时，资本主义工业的发展也使国民经济结构
发生了深刻的变化。
　　英国的资本主义萌芽还在16世纪就已有了相当程度的发展，其中，呢绒工业最为发达
，是英国的" 民族工业".在毛纺织业中资本主义手工工场有两种形式，即分散的手工工场
和集中的手工工场。分散的手工工场就是商人把羊毛(或毛线）交给家庭手工业者，待他们
把羊毛纺成线(或织成呢绒）后，收回毛线(或呢绒），付给他们工资。有的分散的手工工
场规模很大，例如，威尔特郡有一个大的呢绒商支配着上千个家庭手工业者；另一个大呢
绒商控制着方圆20英里以内的家庭手工业者。集中的手工工场就是雇佣工人在资本家建立
的工场内集中劳动。
　　1354年，英国出口羊毛约3.2 万袋，呢绒成品约5000匹。到1547年，输出羊毛锐减至
5000袋左右，而呢绒成品则增至12.2万匹，这一变化反映出国内呢绒工业的迅速发展。这
种发展，大部分是利用没有行会制度的农村环境，以分散的手工工场形式进行的。少数规
模较大的集中手工工场也开始建立起来，16世纪出现了雇佣1000多人的手工工场，17世纪
出现了雇佣4000多人的手工工场。尽管英国的呢绒为粗毛呢，不如荷兰的细毛呢，但由于
价格低廉而夺取了荷兰细呢绒的欧洲市场。还在16世纪中期，英国毛织品的出口量占英国
出口量的80％，到了17世纪初，已占90％，可见英国毛纺织业的发展已获得重大成就。
　　此外，一些从未有过行会组织的新兴工业也发展起来，如采煤、冶铁、火药、玻璃、
造纸、纺织、造船等行业。虽然英国工业生产的质量和技术水平还不及西欧某些国家，但
是其产量增加却相当迅速。从1551至1651年的100 年中间，煤的开采量增加了2 倍，锡、
铅、铜、盐的开采量增加了6-8 倍，铁的开采量增加了2 倍。
　　英国工业发展的最重要成就，是资本主义生产结构的形成。手工工场企业，无论是分
散的手工工场，还是集中的手工工场，都是封建的生产结构向资本主义生产结构过渡道路
上重要的质的变化，是当时世界最进步的资本主义生产方式。
　　英国资本主义原始积累的另一个重要途径就是海外掠夺和殖民侵略。从16世纪末开始
，英国建立了许多从事掠夺的公司，其中最著名的有1579年建立的东陆公司、1588年建立
的非洲公司和1600年建立的东印度公司。东印度公司完全垄断了英国对印度和中国的贸易
。英国的海外贸易还具有很强烈的海盗掠夺的性质，各个海外贸易公司的据点，同时也进
行海盗掠夺。英国还在亚洲、非洲以及北美、西印度群岛等地建立了许多殖民据点，掠夺
当地人民的财富。
　　(2)阶级关系的新变化
　　革命前英国的阶级关系发生了很大变化，资产阶级成为最富有的阶级，在资产阶级中
，一般的工商业资产阶级并不很强大，因为英国的许多工业部门还落后于荷兰、法国，真
正经济力量比较雄厚的是大资产阶级，特别是居住在伦敦商业区的那些被称为" 金匠" 的
大金融家和那些被授予特许状的海外贸易公司的股东们。大金融家很早就与宫廷发生关系
，并且扮演了向国家放贷的高利贷者的角色。由于英国在16世纪末和17世纪初实行的贸易
独占制度，这些贸易公司可以靠独占地位而任意抬高物价。这一特殊地位，使得那些大金
融家和海外贸易公司的股东们在与专制国家的关系上，呈现出一种矛盾的心理。从总的倾
向上看，其既得利益与专制国家有着千丝万缕的联系，但要进一步发展，则势必与封建专
制制度产生不可回避的矛盾，因此，大资产阶级还是主张反对封建专制制度的。但是，资
产阶级的力量相对地说还不够强大，在意识形态领域也还提不出一套理论体系，以致后来
在革命中还得利用宗教的旗帜。另外，由于资本主义深入农村，形成了一个新贵族阶级，
资产阶级同新贵族建立了反封建的联盟。有赖于这个联盟，革命才得以发动起来。
　　新贵族作为一个阶级，是在16世纪初国王亨利八世进行宗教改革时形成的。亨利八世
将教会的管理权从罗马教皇手中夺到国王手中；取消天主教，建立起英国国教" 圣公会"
；同时没收天主教会的全部地产予以出售。购买教产的主要是商人、官吏、富有的自由农
民以及部分大地主。这些人买到土地后几乎立即进行圈地，变为新贵族，使得新贵族终于
形成为一个阶级。新贵族有贵族的头衔，享有贵族的特权，但其经营方式则是资本主义的
，故在本质上属于资产阶级的范畴。而且，新贵族除来源于进行圈地的旧贵族外，相当多
的人原来本是商人，因购买土地及贵族头衔而变成新贵族的。
　　这个在经济利益上与资产阶级一致的新贵族阶级，在政治要求上也同资产阶级站在一
起。他们后来参加并领导革命并不是追随资产阶级，而是由于自身与封建制度的矛盾造成
的。英国虽然出现了圈地运动，但从法律上说，全部土地仍属于国王。而且，大多数地区
并未发生圈地，封建土地所有制仍占统治地位。根据这种制度，任何领有土地的贵族，包
括新贵族，都必须向王室缴纳" 骑士捐".这就是体现封建关系的骑士领地制。国王还利用
权力阻止圈地，对圈地者课以大量罚金。对于新贵族来说，其地产在经济上已属资本主义
性质，而在法律上却要受封建性限制，表现出上层建筑已不适应经济基础的发展。正是在
这种矛盾的基础上，新贵族与资产阶级共同发动和领导了革命。
　　革命爆发前，英国农民的主要部分是自耕农。他们除向地主缴纳地租外，还要负担其
他封建义务。因此，他们反对封建土地所有制，希望成为自己份地的主人，农民的下层主
要靠公有地维持生活，圈地使他们的生活更加恶化。因此，广大农民一方面在今后的资产
阶级革命中是一支强大的革命力量，另一方面，从也反对圈地运动这一点来说，他们不是
革命的，而是保守的。
　　城市中的平民，主要包括手工工场的工人、手工业者、小商贩、工匠、水手、码头工
人等，他们大多是因圈地而失去土地后流入城市的，身受封建统治阶级和资产阶级的双重
压迫，政治上没有任何权力和自由，经济上则难以为生，因此，他们是资产阶级革命中一
支很强的力量。
　　(3)清教运动
　　革命前，英国的国教是在16世纪上半期亨利八世宗教改革时确立的。英国国教基本上
保留了天主教的教义和祭祀仪式，并保存了教阶制度。宗教法庭依然很严厉，对反抗者进
行残酷的迫害。国教宣扬" 君权神授" ，规定国王是宗教的首领，主教由国王任命。因此
，英国国教是封建专制统治的工具和支柱。所以，反对封建统治必然要反对国教。
　　16世纪60年代，加尔文教传入英国，后称" 清教".清教很快受到资产阶级和新贵族以
及广大下层人民的拥护。清教主张教徒人人读圣经，直接领悟上帝的"启示" ，这实际上反
映了资产阶级要求自由和在法律面前人人平等的意愿。清教宣扬从事工商业活动是上帝赋
予选民的神圣使命，只有那些发财致富的人才能成为上帝的选民，才能得救，这便适应了
新兴的资产阶级要求发展工商业的要求。清教还强调教徒要勤俭、清廉，要为获得财富而
努力，认为这才是" 基督教的本份".在形式上，清教反对一切繁文缛节，简化斋戒、祈祷
和礼拜仪式。清教徒们身着黑衣，生活朴素，反对一切游乐和嬉戏。这与国教高级教士的
奢侈腐化生活形成了鲜明的对照。
　　总之，清教明显符合资产阶级的主张，表明了处于上升阶段资产阶级的宗教和政治态
度。清教是反封建斗争的现成思想武器，起到了动员和组织革命力量的作用，清教的广泛
传播为即将到来的革命作好了舆论准备。因此，披着宗教外衣，是英国资产阶级革命的一
个重要特点。
　　在清教运动中，成分较为复杂，逐渐形成了两大派别，即长老会派和独立派。长老会
派反对由国王任命主教，主张按照加尔文教的教义改革教会，要求由教徒选出的年长者即
长老来管理教会，并由长老组成地方和中央的教会会议，掌管宗教事务。长老会派反映了
上层资产阶级和新贵族的主张。独立派则代表中等资产阶级和中等新贵族的利益，他们要
求严格的政教分离，并主张每个宗教团体独立自主，反对设立长者，提倡每个教徒都应按
自己的理解去解释圣经，使教徒充分享受宗教信仰自由。长老会派和独立派这种在宗教上
的分歧后来在革命中演变为政治上的分野，形成了两个政治上对立的派别。
　　(4)斯图亚特王朝的反动统治与革命形势的成熟
　　斯图亚特王朝开始在英国的统治后，国王詹姆斯一世崇拜16世纪以来在欧洲形成的专
制主义理论，羡慕法国和西班牙的专制制度。入主英国后，他极力加强专制王朝的统治，
大力宣扬" 君权神授" 之说，声称国王是上帝的代表，" 是国王创造法律，而不是法律创
造国王".詹姆斯一世不但为专制主义暴政大造舆论，而且还加紧推行反动政策。他疯狂地
迫害清教徒，在1604年的一次会议上公然威胁清教徒，表示要驱逐他们。同年，他还颁布
命令，无条件地禁止非国教的任何教派组织的存在及活动。许多清教徒被迫逃往荷兰或北
美，仅在革命前的10年中，就有6.5 万人逃亡国外。与此同时，詹姆斯一世把自己置于法
律之上的至高地位，宣布国会的权力也是从国王那里获得的，它的使命只能是向国王提出
自己的愿望，而无权讨论国王的行动。他甚至说：任何人议论上帝就是渎神，议论君主就
是叛乱。这就与从13世纪以来就存在的国会发生了冲突。
　　詹姆斯一世统治时期，国王与国会的冲突主要表现在征税问题上。
　　詹姆斯一世的宫廷生活十分豪华奢侈。王室领地和骑士捐的收入不敷开支，只能在
1614年召开国会，要求下院同意他征收新税。由于得不到国会的同意，他便解散国会，此
后，一连7 年没有召开国会。在这时期，他想尽一切手段增加自己的收入。1618年，开始
实行国内商品专卖权制度，规定商人只有出重金从政府购得独占特许权，才被允许专营某
种商品。由于是专卖制，商人就可以抬高3 倍价格以盈利。据估计，国王出卖独占特许权
，每年可得7-8 万镑的收入。詹姆斯一世还实行了王室优先采买权，宫廷的采买官可以在
市场上任意以极低的价格强购农民、小生产者及小商人的商品，然后又以高价抛出，宫廷
从中获利。此外，他还异想天开地实行卖官鬻爵的办法，定男爵价格为1000镑，子爵为1
万镑，伯爵为2 万镑。他还令各州州长向居民强制借贷。
　　詹姆斯一世的对外政策也大大地损害了资产阶级的利益。面对英国海外贸易和殖民事
业的强大敌人西班牙，英国资产阶级要求政府实行打击西班牙海上力量的政策。但詹姆斯
一世非但不这样做，反而放弃了伊丽莎白统治时期一向联合新教的荷兰打击天主教的西班
牙的传统外交政策，力求与西班牙媾和乃至结盟。他甚至企图让儿子查理同西班牙公主联
姻，以巩固英、西同盟。在他看来，与信奉天主教的西班牙联合起来，有助于巩固自己对
英国的专制统治。
　　詹姆斯一世的这些倒行逆施，既给广大劳动人民带来很大的灾难，也严重地损害了资
产阶级的利益，加深了资产阶级、新贵族和人民群众同以国王为首的封建势力之间的矛盾
。
　　1625年，詹姆斯一世病死，其子继位称查理一世。查理一世的倒行逆施更加超过其父
。为了扩充常备军和解决财政困难，查理一世于1626年召开国会，要求通过新税。下院表
示：要想通过新税，国王必须撤换其宠臣白金汉公爵。于是国会被解散。由于财政危机仍
然没有解决，查理一世便下令向富人强行借贷，并逮捕拒绝贷款者。这种强制借贷的政策
遭到失败后，查理一世只好于1628年再度召集国会谋求解决办法。资产阶级及新贵族的领
袖汉普顿、约翰.皮姆等人在会议上猛烈抨击政府的对外政策，重申国会的征税权，反对强
制发行公债等。为了限制国王的权力，国会通过了一个《权力请愿书》，要求：国王未经
国会同意，不得向人民征税和借贷；不依法律和未经法庭判决，不得随意逮捕任何人和剥
夺其财产；不许在居民家中驻扎军队；不许按照战时法逮捕人。
　　请愿书中所申诉的内容，大多数是王室做了许多世代而没有遭到反对的事。更重要的
是，正当王室认为完全有权做这些事的时候，它们却都被作为应予禁止的内容提了出来。
所以，请愿书即使在形式上不是对查理一世专制理论的一个答复，在事实上也是如此。值
得注意的是，《权力请愿书》已隐约体现出国会要限制王权、法律的地位要高于一切的思
想，这种思想在后来成为资产阶级、新贵族的纲领性主张。
　　在提出请愿书的同时，国会还决定拨款35万镑给国王，作为他接受请愿书的条件，查
理一世急于解决财政困难，为了得到这35万镑的拨款，勉强接受了请愿书。
　　但是，双方的矛盾并未缓和。不久又发生了吨税(酒类入口税）和磅税(羊毛出口税）
之争。过去，每逢新王即位，国会就照例授权国王终身征收这两种税。但是，这次查理一
世即位后，国会只同意他征收一年。由于英国每年出进口额甚大，这两种税占国王总收入
的1 ／4.因此，查理一世置国会决定于不顾，年复一年地派官征收。1629年秋，国会宣布
交纳吨税及磅税的商人为" 自由的叛徒".查理一世恼羞成怒，下令解散国会。从此，英国
开始了长达11年之久的无国会统治时期。
　　在这期间，查理一世肆无忌惮地推行反动的高压政策及搜刮政策。
　　他指使大主教洛德厉行宗教压迫政策，对清教徒任意罚款逮捕、甚至施以酷刑。其迫
害对象不仅有独立派，而且也有长老会派。查理一世在财政上巧立名目、敲诈勒索，并在
1634年借口英国海岸有被袭击的危险，颁布了" 船税令" ，在沿海地区征收若干世纪以来
早已被废弃的" 船税" ，到1636-1637 年，又将其推行到内地。这个措施不但损害了地主
的利益，而且也大大地加重了城市广大居民的经济负担，因而遭到许多人的反抗。更严重
的是，查理一世无限制地推行工商业独占政策，在1629 -1640年期间，甚至连肥皂、玻璃
、皮革、淀粉、麻布、染料、钮扣、针和别针这些日常用品，也必须在出重金购买特许状
后，才准许生产和出售。工商业独占政策造成大量工业部门生产萎缩、物资短缺、物价高
涨、失业严重。资产阶级和广大群众受害极大，一部分资产阶级感到生意前途暗淡，不得
不携带资本移往国外，不少信仰清教的资产阶级、小手工业者、小商人及农民也都因不堪
宗教迫害而移居美洲，留在国内的广大居民感到生活的道路被堵死了。因此，这一时期的
英国，阶级矛盾和社会矛盾空前尖锐起来。
　　2.1640年到1649年革命
　　(1)长期国会同王权的斗争
　　1637年，苏格兰发生了起义。这次起义是查理一世在苏格兰实行的暴政引起的。到
1639年，苏格兰起义者的队伍已进入英国北部边境。镇压起义需要大量军费，查理一世不
得不在1640年重新召开国会。4 月13日，新国会一开幕，国会便对查理一世的暴政进行猛
烈抨击，要求处死其宠臣斯特拉福，禁止政府滥用权力。因此，查理一世便于5 月5 日又
解散了国会。由于这届国会仅存在3 个星期，故史称" 短期国会".解散国会激起了人民的
愤怒。伦敦群众举行大示威，并冲进大主教洛德的住宅。同时，苏格兰起义者于1640年8
月发动了强大的攻势。走投无路的查理一世只得硬着头皮下令选举新的国会。11月3 日，
新国会开幕。这届国会存在了13年之久，史称" 长期国会".长期国会的议员除上院皆为大
贵族外，下院中也是贵族居多，资产阶级代表较少。但是，下院还是在一定程度上反映了
资产阶级、新贵族的要求，表现出明显的改革倾向。在广大群众多次示威、请愿的强力推
动下，国会接受了群众的要求。鉴于国王的宠臣斯特拉福伯爵对一系列暴政负有主要责任
，国会通过决议，判处其死刑。在群众压力下，查理一世被迫批准了这一决议。1641年5
月12日，斯特拉福被处死。逮捕和处死罪犯，尤其是国王的权臣，应是行政和司法部门的
职权，国会本无此权力。但是，长期国会一召开就作出这个决议，不但表明资产阶级和新
贵族与国王斗争到底的决心，也显示了资产阶级、新贵族要控制国家政权的愿望。因此，
长期国会的召开，标志着英国资产阶级革命的开始。
　　在广大人民群众的支持下，长期国会取得了一系列政治上和经济上的胜利。1641年2
月，国会通过一项法案，要求国王不得随意解散国会和干涉国会的事务。查理一世被迫在
法案上签字。6 月，国会又通过决议，废除磅税和吨税，同时宣布：不经国会批准，任何
人不得征税。7 月，在国会的压力下，查理一世被迫宣布解散星室法庭和高等法院等机关
。8 月，查理一世又宣布取消商品专卖政策。
　　11月22日，长期国会通过了对国王的《大抗议书》。这是长期国会与以国王为代表的
封建专制制度斗争的最重要的文件，也是资产阶级、新贵族在资产阶级革命中的纲领性文
件。《大抗议书》的全文有204 条。它历数了国王在世俗、宗教、政治、经济、外交等各
方面决策中的过失，要求废除各种封建特权，为工商业的发展创造条件。《大抗议书》中
还明确提出，国王只能从" 国会有根据相信" 的人中任命大臣和高级官员。这意味着要建
立政府对国会负责的制度，即后来在资本主义国家中实行的责任内阁制。
　　从《权力请愿书》以来，国会与王权的斗争始终围绕着权力问题，即由国会还是由国
王来主宰国家的问题。如果说，长期国会召开以后的一段时间内，查理一世还能够在一些
经济问题上做出让步的话，那么，当《大抗议书》提出以后，双方已经没有任何妥协的余
地了。查理一世拒绝接受《大抗议书》，并在1642年1 月3 日以叛国的罪名要求国会交出
一贯表现激进的皮姆、汉普顿等5 名议员。遭国会拒绝后，他于1 月5 日亲自带兵前去抓
人。但是，下院领袖多半藏在伦敦商业区，受到伦敦市民的保护，逮捕未成。
　　国王的行动激起了伦敦市民的强烈愤慨，他们举行了大规模的示威游行，抗议国王的
暴行，并自动组成民兵保卫国会。查理一世感到自己在首都的处境十分孤立，便于1 月10
日悄悄地离开伦敦，来到了位于北方的封建贵族势力强大的约克郡，在那里招募军队，准
备讨伐国会。
　　(2)第一次内战
　　查理一世的出走，终于使国王与国会的分裂公开化。国会在7 月12日通过决议，决定
组织国会军，保卫国会和自己的权力。8 月22日，查理一世在诺丁汉城堡上升起国王的旗
帜，向国会宣战。从此，内战爆发。
　　内战爆发后，英国国内明显分为两大阵营。一方是拥护国王的旧贵族、官僚、国教教
士的保王党，由于他们头戴假发，身佩长剑，故称" 骑士党" ，其阵地在较落后的西北部
。另一方是以国会为首的革命阵营，主要成员是资产阶级、新贵族和大多数农民以及城市
贫民。由于他们发短不掩耳，不戴假发，故称" 圆颅党" ，主要阵地在经济发达的东南部
。
　　内战开始后，尽管国会军在人力和物力上都明显地占有优势，但在军事上却一再失败
。1642年10月，国王军队在埃吉山大败国会军，占领牛津后，兵分三路直扑伦敦。只是在
伦敦各阶层人民的英勇抵抗下，国王军队才被迫撤离。1643年夏季，战场上的形势仍对国
会军队不利，国会军曾经占领的约克郡、林肯郡、德比郡等地先后失守。
　　国会军失败的主要原因，在于掌握国会大权的长老会派的动摇和妥协。代表大资产阶
级和新贵族的长老会派，具有一种正统的君主制思想，他们只希望国王能够在政治和经济
方面给他们一定的自由，允许他们发展资本主义，而不想彻底推翻封建专制制度。因此，
他们在与国王军队交战的同时，又以国王的臣属自居，始终不放弃以谈判的方式解决冲突
。
　　1644年11月，在国会讨论军事问题的会议上，曾在前线贻误战机的曼彻斯特伯爵就公
开说，国王是不可能战胜的，这是" 上帝的意志".在受到独立派领袖克伦威尔的指责后，
他又说：" 即使我们打败国王99次，国王仍然是国王。可是国王只要打败我们一次，我们
就会全都被绞死，我们的后代子孙就将沦为奴隶" .这种君权神圣的思想是长老会派指挥战
斗失利的根本原因，问题的关键在于长老会派坚持要通过议会合法斗争的途径实现其纲领
，根本没有考虑通过暴力革命夺取政权。这种保守态度明显地表现出大资产阶级和新贵族
的阶级局限性，因而受到了独立派及其领袖克伦威尔的谴责。
　　克伦威尔(1599-1658 年）是剑桥郡经营牧场的地主，新贵族中激进的革命家。内战开
始后，他招募了一支主要由自耕农和城市平民组成的骑兵部队。该部队士兵都是虔诚的清
教徒，作战勇敢、纪律严明，在国会军屡战屡败的时候，这支军队却不断取得胜利，被称
为" 勇士军".正是这支军队，在1644年7 月的马斯顿草原战役中大败国王军，取得了国会
军开战以来的首次重大胜利，战局开始向有利于国会军的方向发展。但是，从全局上看，
国会方面仍处于被动状态，3 ／4 以上的国土已被国王军占领。
　　内战开始以后，城乡下层群众自发的反封建斗争更加蓬勃发展起来，城市里出现了要
求政治民主、信仰自由的势头。仅在1645年一年里，全国就出版了722种书刊，伦敦出现了
约80个不同的教派团体。农民斗争也到处蔓延，仅反圈地运动就发生了15起以上。有些地
方的农民由于不满国会中长老会派的动摇妥协，走上了既反对封建王党、也反对国会的中
间道路。" 棒民" 运动就是如此。
　　" 棒民" 运动发生在西南各郡，大约有10万人参加，除农民外，还有教士、贵族、军
官、工商业者和知识分子等。他们宣称斗争的目的是为了联防互保，以保卫自己的" 自由
和财产" 免受一切掠夺者和其他非法暴力的侵犯。但总的说来，" 棒民" 对王党更为敌视
。
　　形势的压力和群众的斗争，更加剧了独立派同长老会派的矛盾，其焦点首先表现在怎
样对待内战，是否要在战场上将国王打败。1644年底到1645年初，长老会派把持的长期国
会在内外压力下，终于通过了《自抑法》和《新模范军法案》。前者规定，凡国会议员都
要辞去军队中的职务；后者规定改组国会军。这两个方案的意义在于，军队领导权从长老
会派手中转移到了以克伦威尔为首的独立派手中。
　　在担任了指挥全军的重要职务后，克伦威尔便以勇士军为模式改组军队，解除了原来
一些由长老会派担任的军官职务，建立起主要由自耕农和手工业者组成的" 新模范军".新
模范军作战目的明确，革命热情高涨、斗志旺盛、纪律严明，改组后的军队战斗力大大提
高。1645年6 月，在纳斯比战役中大败国王军主力，几乎全歼敌军，取得了决定性的胜利
。1646年6 月，" 新模范军" 攻克王党的大本营牛津，查理一世逃到苏格兰。第一次内战
基本结束。1647年2 月，国会以40万英镑的代价从苏格兰把查理一世赎回，并将其囚禁在
纳斯比附近的洪比堡。
　　(3)长期国会改造国家的政策
　　第一次内战结束后，长期国会实际上成为全国最高政权机关。在长老会派的领导下，
长期国会实行了一系列改造旧制度和发展资本主义的政策。
　　在政治方面，国会的地位发生了重大变化。据统计，1640年上院议员共有150人，内战
爆发后，上院中大多数贵族议员投奔王党，议员人数骤减到30人，而下院地位则日益加强
。1644年至1645年，经过多次补选，新议员增加到235 名，其中绝大多数属于城市中的资
产阶级和新贵族。
　　长期国会在内战期间还设立了许多委员会，由议员直接参加，并根据实际需要设立或
停止活动。在各个不同时期，这些委员会的数目不等，最少时有20个，最多时达40多个。
此外，一部分委员会是临时性的，或者是筹备专项问题的，它们在实质上类似国会的专门
委员会。这种专门委员会在1640年到1642年期间为数甚多，他们分别掌握行政、立法、司
法、宗教、军事、财政和外交等大权。如"两王国委员会(英格兰和苏格兰）" 实际上是整
个内战时期的常设机构，负责处理同国王作战的一切重大问题和国际关系问题，制定作战
计划，听取将领的汇报并向他们发布命令。这个委员会还积极参加国会军的改组工作。"
安全委员会"负责对付保王党的阴谋和追究政治嫌疑犯，送交法庭审讯。" 敌产没收委员会
"和" 违法者罚款委员会" 后来经过重大改组，同伦敦银行家在业务上发生了联系，其作用
远远超出了财政问题的职权范围。这两个委员会在革命时期的土地所有权再分配过程中起
了很大作用。有人在评论这一时期长期国会政府机构设置时指出：" 如果考虑到在这一套
管理制度中实际上已没有国王及其枢密院；如果回顾早在1641年长期议会就撤销了两个特
殊的国王司法机构——星室法庭和高等法庭；如果注意到英国国教主教制教会的行政活动业
已停止，那就必须承认，国家中央统治机构已经发生了重大变动" . 这个评价是实事求是
的。
　　在地方上，革命前的郡长、治安法官、郡民兵司令等官职虽然保留，但国会通过在各
郡新成立的革命委员会直接控制地方，把各地的行政机构置于自己的监督之下，并与长期
国会及其所属委员会直接联系。参加这些机构的大部分是新贵族、富商或企业主。这些机
构在摆脱保王党对地方的控制方面起到了很大的作用。
　　在宗教政策方面，早在1642年，长期国会就已经把国会里的主教赶走并禁止僧侣干涉
世俗事务。1646年3 月，国会废除了主教制，但却以长老会派教会取代了过去国教的地位
，要求全国人民一律遵奉长老会的信条，凡拒绝接受新的祈祷仪式者，将受到严惩，如罚
款、监禁、撤销牧师职务等等。长老会派还对所有不满、批评其政策的人实行监视。他们
还在1643年6 月14日恢复了从前的书刊检查制度，对含有民主思想的宗教和政治著作一律
严格检查。宗教问题实质上也是政治问题。长老会派施行这种政策，实际是想使教权与政
权永远掌握在上层资产阶级和新贵族手中。但是这样一来，人民便仍然和革命前一样，还
是享受不到信仰自由。因而，长老会派的这种政策受到中小资产阶级和部分新贵族及广大
中下层人民的反对。
　　在经济方面，长期国会于1643年3 月27日和9 月21日分别没收了国教教会和封建贵族
的地产以及王室领地。1646年开始出卖大主教和主教的地产，后来又决定出卖全部被没收
的封建地产，造成了有利于资产阶级、新贵族的财产再分配。最重要的是1646年宣布废除
骑士领地制，取消了土地所有者对国王的封建义务，包括骑士捐等等。但与此同时，长期
国会并没有取消农民对领主的封建义务，规定必须继续向教会缴纳" 什一税" 、向地主缴
纳地租。长期国会的土地政策显然不利于农民，它不仅没有为农民解决土地问题，反而为
地主圈地提供了更为便利的条件。然而在当时这些政策还是有着进步意义的，因为它使新
贵族的地产从封建性的、有条件的等级所有制转变为资本主义性质的无条件的私有制。这
在所有制的根本性质上完成了资产阶级的变革，符合英国农业资本主义发展的客观要求，
顺应了英国以圈地运动和兴办农场为特征的农业资本主义发展道路，是有利于生产力发展
的。
　　此外，国会还废除了查理一世实行的专卖特许权，保留了海外贸易公司，仍然实行包
税制度，继续征收较重的间接税等等。这些做法明显地有利于大资产阶级和新贵族利益。
　　总之，长期国会的各项政策是长老会派为代表的大资产阶级、新贵族按照自己的意图
改造国家的具体体现，是英国资产阶级革命取得的重大成果，应予肯定。在这一点上，不
应以后来资产阶级民主革命甚至社会主义革命的标准去要求大资产阶级。
　　在社会经济政策上，独立派比长老会派更激进。独立派主张全面废除专卖特许制度；
在处理封建地产问题上，独立派主张将土地分成小块，并以较低的价格卖出。但这种分歧
只是局部的，并不影响双方在根本问题上的基本一致。两派的主要分歧表现在政治上，战
争期间，独立派比长老会派更坚决地主张打败国王。内战结束后，长老会派力图建立由自
己独占统治的国家，这自然不能为领导国会军取得胜利的独立派所容忍。因而，两派之间
的斗争便在战争结束后逐渐尖锐起来。
　　(4)革命阵营内部的斗争
　　1647年2 月，长老会派操纵国会以减轻人民赋税负担为名，通过了解散军队的决议，
规定只留6000名骑兵分驻各地要塞，其余军队全部解散。这是一个一箭双雕的措施，一方
面可以去掉独立派的强大依靠——军队，另一方面还可借此平息在军队中兴起的平等派运动
。这样，革命阵营内部酝酿已久的矛盾终于爆发了。
　　平等派运动根源于对长老会派政策的不满。平等派是手工业者、自耕农、小商人为主
要成份的小资产阶级政治派别，主要代表人物是利尔本。其政治纲领是实行普选权，废除
君主制和上院，建立一院制的共和国，保障公民有言论、出版、集会和信仰自由，保障人
身和私有财产不受侵犯。在社会经济方面，主张废除什一税、商品专卖特许制度和垄断贸
易公司，减轻税收，救济贫民，稍后又提出将被圈占的公有地归还农民。所有这一切都属
于资产阶级民主主义的要求。
　　从当时英国的经济发展水平和阶级结构的状况来看，平等派的纲领是不可能实现的。
但是，当时英国国内斗争的形势已经发展到了这一步，即只有将革命走得更远一些，实行
或部分地实行平等派的主张，才能最终取得资产阶级革命的胜利。因此，平等派之成为英
国资产阶级革命过程中一个举足轻重的政治派别，并发挥了重要作用，也就是历史的必然
了。
　　平等派运动首先是在国会军士兵群众中开展起来的。士兵们在平等派的帮助下，选出
了自己的代表——" 鼓动员" ，并且组成了" 鼓动委员会".这个委员会一建立，就成了团结
和领导士兵的核心，同时也成为联系军队里的士兵与军队外的平等派的纽带。以军队内的
士兵为骨干的民主力量开始形成，这个民主力量不但直接与国会里的长老会派对抗，而且
大有摆脱独立派军官的控制之势。
　　解散军队的决议引起士兵的激烈反对。4 月底，各团队的士兵展开了索还欠饷、反对
解散、争取各种权利的宣传。5 月28日，国会又通过决议，禁止士兵集会，并宣布了解散
军队的期限。29日，16个团队的士兵鼓动员集会，公开声明各团队不服从解散令。
　　在国会决定解散军队后，军队中的独立派领导人曾一度产生过动摇，克伦威尔甚至劝
告士兵遵从国会的决定。但是，形势逼迫独立派军官们在高涨的士兵运动面前作出选择：
要么和广大士兵一道与长老会派国会作斗争；要么站到长老会派国会方面一起镇压士兵。
军队是独立派同国会中占统治地位的长老会派作斗争的支柱，选择后者，就必须交出军队
，而这样无异于独立派军官的自杀；与士兵合作，则既可以依靠士兵的支持去推翻长老会
派的统治，又可以保持自己对士兵的领导权。
　　经过长时期的犹豫之后，克伦威尔终于选择了前者。因为长老会派正在同苏格兰人进
行谈判，国会正在着手改组伦敦民兵并准备同军队作战，长老会派领导人也正在同查理一
世进行谈判，推举查理一世领导英格兰和苏格兰长老会派和保王党的联盟。所有这些因素
促使克伦威尔不再左顾右盼，最终与平等派结成了联盟。
　　1647年6 月2 日，克伦威尔派兵将被俘的查理一世劫持到军队驻地。6 月5日召开了有
独立派代表——军官和平等派代表——鼓动员参加的" 全军会议".这次会议成为独立派与平等
派合作的标志。会议通过了《庄严协议》，表示军官和士兵同心协力反抗国会关于解散军
队的决议。14日，会议又通过《军队声明》，宣布军队负有保卫人民自由的使命，并且要
求解散长期国会，召开新国会，改革选举制度，三年改选一次国会，保障出版、请愿等自
由，士兵有权过问国事。《军队声明》明显地体现了平等派的政治主张，它是独立派向平
等派人民主权思想妥协和让步的产物。
　　即使在独立派与长老会派势不两立、平等派士兵积极要求进军伦敦的情况下，克伦威
尔还是力图先与国王达成协议，然后再与长老会派进行公开的决战。他担心军队一旦进入
伦敦，便无法再控制平等派。长老会派议员在伦敦掀起反对独立派的骚乱，才使克伦威尔
最后下定决心，命令军队开入伦敦。8 月6 日，军队在群众的热烈欢迎下开进伦敦，清洗
了国会中11名长老会派首要分子。从此，独立派掌握了国会的实权。
　　独立派取得国会的控制权以后，就开始按照自己的政治主张进行统治，并以《军队建
议纲目》作为施政纲领。这一文件提出：解散长期国会，另选出新国会；实行有财产资格
限制的选举制度；保留君主制和上院，但要限制国王的权力；由国会产生的国务会议向国
会负责，而不向国王负责，国务会议有宣战、媾和及外交大权。8 月末，克伦威尔以这个
文件为基础与查理一世进行谈判，但由于国王对限制王权很不满意，致使谈判失败。《军
队建议纲目》的发表及克伦威尔与查理一世的谈判说明，独立派在实行君主立宪问题上与
长老会派是一致的。
　　对此，平等派很快作出了反应，于10月提出《人民公约》，全面阐述其政治、经济纲
领，主张废除君主制，成立共和国，取消上院，成立一院制的国会，按普选制原则选举新
国会。
　　为解决双方的分歧，1647年10月28日在伦敦郊外普特尼召开了全军会议。双方围绕着
国家政权形式和选举权问题展开激烈的辩论。双方争执不下，陷入僵局。11月11日，克伦
威尔下令休会。11月15日，9 个团队的平等派士兵利用举行军事检阅的机会，举行和平示
威，要求克伦威尔等人接受《人民公约》，结果遭到了独立派高级军官们的严厉镇压，13
名平等派的积极分子当场被逮捕，其中3 人被判处死刑，1 名被就地处决。11月底，军队
会议被解散，代之以军官会议。平等派运动暂时被平息下去。
　　(5)第二次内战与共和国的建立
　　1647年底，英国局势更加紧张。一方面，由于革命阵营内部的分裂，使保王党获得了
喘息的机会；另一方面，苏格兰也开始支持英国国王。
　　最初，苏格兰人起义是为了反对英国国王的专制暴政，但是随着英国独立派势力的加
强和军队中激进情绪的增长，苏格兰国会中掌权的长老会派极右分子唯恐英国建立起激进
的政治制度和独立派教会制度，便改变了对查理一世的态度。1647年12月，保王党人与苏
格兰国会达成协议，商定由苏格兰出兵攻打国会军，帮助查理一世恢复权力，条件是查理
一世复位后，在英国建立长老会派教会。
　　克伦威尔等高级军官镇压平等派后，对查理一世仍抱有幻想并一直和他保持联系，希
望他能接受立宪君主的地位。但是，克伦威尔从1647年11月21日截获的查理一世的一封密
信中得知，国王打算同国会和军队彻底决裂，而希望同苏格兰人达成协议。至此，独立派
对查理一世的态度发生了急剧的转变：克伦威尔在1648年1 月3 日的下院会议上激烈地指
责查理一世是个骗子，并表示决不能同他妥协。独立派著名军官爱尔顿也声称，建立一种
没有国王的制度，是完全正确的。这样，独立派开始向平等派的共和主张靠近了一步。
　　1648年2 月起，保王党在许多地方开始叛乱，5 月，大规模的叛乱在肯特郡爆发并迅
速蔓延至北部和西部。7 月，苏格兰军队进入英国北部。第二次内战爆发。
　　为了抗击保王党的叛乱，独立派再一次与平等派联合。1648年4 月29日，在温莎举行
有平等派军官和士兵参加的军官会议上，双方达成协议：共同消灭敌人，审判查理一世，
胜利后实行《人民公约》。
　　温莎会议是独立派与平等派重新合作的开始，两派的合作保证了战争的顺利进行。国
会军迅速平息了肯特郡和埃塞克斯以及南威尔士的王党叛乱。1648年8月，克伦威尔挥师北
上，在普雷斯顿战役中，击溃苏格兰军队，9 月末，占领了苏格兰首都爱丁堡。苏格兰的
长老会派右派政权被转移到与英国国会结盟的长老会派左翼之手。第二次内战结束。
　　第二次内战结束后，长老会派又成为平等派与独立派必须共同对付的敌人。第二次内
战前夕，当平等派与独立派之间的斗争难解之际，长老会派分子乘机在长期国会中活跃起
来，并取得了国会的统治地位。第二次内战期间，他们百般阻挠战争的进行，在军事供应
方面故意给国会军制造困难。因此，第二次内战结束后，推翻国会中长老会派的统治又提
到日程上来了。
　　1648年11月18日举行的军事会议通过了爱尔顿起草的《军队抗议书》，要求解散长期
国会，选出新的国会，严惩国王，最高权力归下院。
　　接着，军队再次开进伦敦，普赖德(一称" 普莱德")上校于12月6 日彻底清洗了国会，
逮捕47人，驱逐96人。这就是著名的" 普赖德清洗" 事件。此后，长期国会只剩下独立派
及其支持者50人左右，被称为" 残余国会" (一称" 残阙国会")。至此，长老会派的统治彻
底垮台，军政大权全部落入独立派手中。
　　长老会派的统治垮台后，如何处理国王成为全国瞩目的问题。在平等派和广大群众的
强烈要求下，国会决定和军队共同组织特别法庭，对查理一世进行审判。1649年1 月27日
，法庭以" 暴君、叛徒、杀人犯和国家的敌人" 的罪名判处查理一世死刑。30日，查理一
世在成千上万的群众围观下被处死。
　　1649年2 月，国会通过决议，宣布废除君主制，取消上院。2 月13日，成立了从属于
下院的国务会议。参加国务会议的有41人，其中大多数是独立派领袖，如克伦威尔等人。
在法律上，国务会议不过是国会的下属机关，应该执行国会的指示及命令，但实际上，国
务会议有权支配陆海军，其职权也无所不包，甚至凌驾于国会之上。5 月19日，国会正式
宣布建立共和国
　　3.从共和国到护国政体
　　1649年查理一世被处死和共和国的成立是英国资产阶级革命达到最高峰的表现，共和
国是以独立派为代表的资产阶级和新贵族进行专政的新形式。以克伦威尔为首的独立派本
身并不是共和派，只是由于形势的压力才同意了平等派的主张，被逼上了共和道路。因此
，在独立派统治下的共和国里，自然不会进行真正的民主改革。但是，" 在革命之后，任
何临时性的国家机构都需要专政，并且需要强有力的专政。" 面临着来自封建势力的威胁
和下层群众斗争的压力，为维护资产阶级和新贵族的利益，独立派的共和国在建立之初实
行了强有力的统治。
　　(1)独立派共和国的内外政策
　　独立派共和国的内外政策基本上有三个方面：为资产阶级、新贵族谋取更多的利益；
镇压群众运动；打击王党复辟势力。
　　共和国建立后，国会多次通过决议，拍卖从王室、教会和保王党人手中没收来的土地
。北部和西部是王党的根据地，被拍卖的土地最多。
　　由于土地售价很高，而且是大块出售，贫苦人民无力购买，故而多数落入资产阶级和
官员们手中。据统计，在1652年-1655 年购买地产的138 人中，有封号的贵族和一般贵族
占9.42％，佃农和农民占10.80 ％，伦敦资产者占50.73 ％，军官和官吏占21.83 ％，其
他各种债主和富人占7.25％。
　　在对外政策上，为打击当时英国海外扩张的劲敌荷兰，在1650年、165l年两次颁布《
航海条例》，宣布不经英国允许，外国商人不得与英国殖民地进行贸易；欧洲以外的商品
必须由英国船员管理的英国船只运输才能进入英国，欧洲国家的商品则只能由英国船只或
原产地国家的船只运输方可进入英国。这些法令的目的是想把荷兰从英国对其殖民地和欧
洲各国的贸易中排斥出去。荷兰当然不肯承认《航海条例》，于是发生了1652年的英荷战
争。荷兰战败，只得接受《航海条例》，放弃了海上贸易垄断地位。从此，英国海外贸易
飞速发展，进而促进了英国工商业的发展。
　　在镇压群众运动方面，克伦威尔主要是平息了掘地派运动和重新活跃起来的平等派运
动。
　　掘地派运动主要是由无地或少地的农民组织起来进行的具有原始共产主义倾向的运动
。其主要代表人物是温斯坦莱。他认为，人们贫困的根源就在于土地私有制度，因此，消
灭土地不平均的现象，取消地主的特权，实行土地公有制是广大人民摆脱贫困的唯一出路
。但是，温斯坦莱并不主张通过暴力达到上述目的，他们采取的行动是聚集起来开垦荒地
，来作为自己的公有土地，因此得名" 掘地派".这显然是消极的、具有幻想性的活动。但
在当时人民生活遇到极大困难的时候，这种主张得到了许多农民的响应。1649年4 月，大
批农民聚集在萨里郡的圣.乔治山上进行垦荒，成为掘地派运动的发端。此后，在其他各郡
都出现了大规模的掘地派运动。掘地派运动使新贵族地主们大为恐慌，他们指斥掘地派破
坏了土地私有权。于是，1651年，克伦威尔政权将这一运动镇压了下去。
　　第二次内战结束后，平等派的纲领局部地得到了实现。但是，独立派共和国与平等派
在《人民公约》中所设想的共和国大相径庭。于是，平等派再次起来斗争。利尔本接连发
表小册子，指责克伦威尔独立派的统治是" 英国的新枷锁" ，号召人民起来为实现《人民
公约》而斗争。
　　独立派政府于1649年3 月28　日逮捕了利尔本等平等派领导人，这一做法激起了群众
的愤怒，请愿、示威接连发生。平等派士兵于5 月初发表了一个新的《人民公约》，进一
步提出普选权，建立每年改选一次的一院制国会；立法权要与行政权严格分开；宣布在法
律面前人人平等，保障出版、宗教和贸易自由；取消什一税等要求。5 月中旬，平等派士
兵发动了武装起义。起义很快被镇压下去。9 月，平等派士兵再次起义，又遭镇压。从此
，平等派运动基本完结。平等派运动的最后失败，使共和国失去了一个强有力的支持者，
为克伦威尔在1653年推翻共和制度和建立军事独裁铺平了道路。
　　共和国的覆灭，还有一个重要原因，就是随后发生的英国远征爱尔兰和苏格兰。
　　早在12世纪，英国就开始入侵爱尔兰，随后的几个世纪里，英国在爱尔兰的东部和东
南部建立起殖民统治。1641年，爱尔兰人乘英国革命爆发之机发动了反英起义，并宣布独
立。由于英国不久就爆发了内战，掌握政权的资产阶级和新贵族无暇顾及爱尔兰事务。
1649年共和国成立后，英国王党分子开始与爱尔兰人勾结，妄图以爱尔兰为基地，借助爱
尔兰人的力量，在英国恢复君主制。因此，独立派政府决定远征爱尔兰。
　　但是，远征爱尔兰，粉碎王党阴谋并不是独立派政府的唯一目的。爱尔兰的物产和肥
沃的土地一直为英国统治者所垂涎。出征爱尔兰将使资产阶级和新贵族又一次大发横财。
此外，平等派运动失败后，军队中的平等派士兵一直心怀不满，将他们派到异国他乡作战
，无疑是解除独立派政府心腹之患的一个极好的办法。
　　1649年8 月，克伦威尔亲率大军远征爱尔兰。英军在那里进行了长达3 年的残酷镇压
，才最后将其征服。在征服期间，独立派政府将占领的大部分土地以清偿债务和偿还欠饷
的方式，分给军队军官、士兵以及资产阶级和新贵族。对爱尔兰的大规模掠夺使英国军官
的富豪变成爱尔兰的大地主，许多士兵也因为在这次战争中获得了土地而完全丧失了旧日
的革命精神，不再想将革命进行下去，而希望有一个强大的军事独裁政权保证他们在爱尔
兰的既得利益，这就为日后军事独裁的出现提供了一大批有力的支持者，也使共和国覆灭
的命运成为不可避免的历史必然。
　　独立派政府在镇压群众运动的同时，也时刻注视着封建王党势力的各种活动，并对其
复辟活动进行了严厉的镇压。共和国成立后，一批王党分子和某些长老会派分子勾结在一
起，策划进行武装叛乱，迎立逃亡在外的查理一世之子为王，实现复辟。对此，独立派政
府给予了坚决打击，逮捕了一批王党分子，分别处以死刑、监禁和流放。同时，独立派政
府还成立了专门镇压王党活动的最高司法审判院等机构。
　　保王党人并不死心，他们又开始把希望寄托在国外。最初，查理一世的妻子亨利.玛丽
极力怂恿法国干涉英国革命，后由于法国被国内" 投石党" 运动所困扰，力不从心，干涉
英国革命的计划流产。复辟势力又勾结爱尔兰，企图利用爱尔兰的反英起义，来达到复辟
的目的，由于爱尔兰被克伦威尔所征服，这个阴谋也破灭了。1650年5 月，查理一世之子
查理.斯图亚特同苏格兰掌权的长老会派达成协议，由苏格兰出兵帮助其在英国实现复辟。
得知这一消息后，克伦威尔决定再次出兵，远征苏格兰。7 月，远征军向苏格兰进发，同
时，一支苏格兰军队也在查理.斯图亚特的带领下进入英国北部。到年底，国会军连获胜利
，控制了局面。
　　1652年5 月，苏格兰停止了最后的抵抗。苏格兰被合并于英国，查理.斯图亚特仓皇逃
往法国。英国政府将苏格兰大贵族地主、保王党人和入侵英国者的土地予以没收，一部分
为军官们分得，其他全部卖给英国和苏格兰的大资产阶级。征服苏格兰，是粉碎王党复辟
活动的一次重大胜利。
　　(2)护国主统治时期的政治
　　广大下层人民为了英国革命以及共和国的建立付出了巨大的代价。
　　但是，革命给人民带来的却是越来越沉重的经济剥削和政治压迫，因而引起人民的不
断反抗。1651年底，许多群众向军队递交请愿书，请求军队出面，要求政府减轻人民的负
担。1653年，剑桥郡的农民举行了反对圈地和增加地租的起义。其他地方也不断出现暴动
和骚乱。在城市里，平民反对政府的赋税政策和反对奸商巧取豪夺斗争也时有发生。这一
切引起了那些在共和国建立后获得了极大好处的资产阶级和新贵族的极大恐慌。为了维护
和巩固既得的政治、经济利益，他们把希望寄托在拥有强大武力支持的克伦威尔身上，希
望能够建立起一个由他领导的强有力的军事政权。
　　克伦威尔在征服爱尔兰后，也得到了1000英亩的土地，成为爱尔兰的大封建主之一，
他已经完全失去了往日作为革命领袖时的意志。在镇压了平等派起义之后，曾经反对他的
长老会派也转而支持他。胜利使克伦威尔的个人权势不断增长，他愈来愈强烈地意识到，
要保持和加强自己在英国政坛至高无上的地位，只有依靠军事和政治上的高压政策，只有
实行军事独裁。
　　要建立独裁政权，就要除掉象征民主共和的一院制国会。1652年11月，克伦威尔就利
用国会议员贪污腐化十分严重这一现象，指责国会说：" 因为议员们掌握国家最高权力，
不对任何人负责，在他们之上没有更高的或者平行的权力审查和指导他们的行动，他们才
能够把自己放在正义、法律和慎思的范围之外。因此，必须建立起具有更高的权力和地位
的政权，以克服这些弊端，把事情管理好。否则我们必然要失败" .1653 年4 月20日，克
伦威尔强行解散了" 残余国会" ，并于7 月4 日召集新国会，议员都是他亲自圈定的自己
的支持者。由于这届国会的议员只有140 名，故被人称为" 小国会" (亦称" 贝尔邦国会")
。但其中代表多半都是激进派，他们批评克伦威尔所施行的政策，并不断提出改革要求，
鼓动削减国家开支，裁减军队，减低军官薪俸和取消什一税，甚至提出成立法典编定委员
会等要求。这样的" 小国会" 自然不能成为克伦威尔的驯服工具，1653年12月，克伦威尔
解散了这个小国会。
　　1653年12月16日，在独立派军官、大资产阶级和新贵族上层的支持下，克伦威尔被拥
戴为英格兰、苏格兰和爱尔兰的终身护国主，并颁布了相当于宪法的《施政文件》，开始
了英国近代史上的护国政治时期。
　　根据《施政文件》，护国主为终身职位，有权指定自己的继承人；护国主与国会共同
拥有立法权，但国会通过的法律需经护国主同意方能生效，国会休会期间，护国主有权颁
布具有法律效力的法令；护国主与行政机关国务会议共同拥有行政权，护国主有任命官吏
、赦免罪犯之权；护国主与国会共同掌管军队，在国会休会期间，则由护国主和军队会议
掌握，护国主兼任陆海军总司令。这样，克伦威尔实际上集立法、行政及军事大权于一身
了。
　　国会为一院制，3 年改选一次，选民的财产资格为200 镑，天主教徒和参加反国会战
争者被剥夺选举权；国会仍拥有财政上的权力，征税必须经国会批准，但必须保证3 万名
军队的军需。
　　全国被划分为11个军区，由高级军官任总督，实行警察统治。总督握有统率民兵、管
理地方行政、征税、治安等广泛的权力，居民的一切活动都受到严密的监视，集会和娱乐
活动受到禁止。总督直接对护国主克伦威尔负责。
　　护国主政府继续执行了一系列在于保障工商业资产阶级和土地所有者利益的内外政策
。
　　在对内政策方面，护国主政府对企图谋反的保王党人采取严厉的措施。1655年开始向
保王党人征收占年收入10％的人头税，迫使其中的一些人不得不出售土地。1656年秋，国
会通过了促进英国商品出口的法律，为一系列农产品和工业品规定了优惠的出口条件。但
是，护国主政府保留了农民对地主的封建义务和什一税，专制时代针对穷人的一些法律也
没有废除。由于对外战争频仍，捐税苛重，人民生活没有得到改善。
　　在对外政策方面，护国主时期发展了在革命时期已经开始的争夺海外商业霸权的扩张
殖民地的政策。1654年，英国先后同瑞典和丹麦订立条约，确保了波罗的海和松德海峡的
航海自由和与波罗的海沿岸国家的贸易，保证了粮食和造船业所急需的木材、大麻等的来
源。1654年，英国迫使葡萄牙订立商约，允许英国有权在葡属殖民地进行贸易。1655年，
英军抢占了西属牙买加岛。1658年，从西班牙手中夺取了有" 欧洲大陆的钥匙" 之称的敦
刻尔克，使英国在大陆获得了一个重要的立足点。
　　资产阶级和新贵族一面将克伦威尔视作财产和秩序的保卫者，同时又对军官控制国务
会议和操纵政治不满，他们为了摆脱军队对政府的影响，增强国会的权力，巩固自己的政
治地位和保证私有财产的安全，开始推行恢复君主制的计划，希望把克伦威尔拥上王位。
1657年3 月，国会通过了以大商人克里斯托弗.配克提交的《最恭顺的请愿书》为基础的新
宪法草案。这个宪法草案规定，克伦威尔为英国的世袭君主；恢复上院，扩大下院的职权
；下院除了决定征税和批准国家预算的权力外，还有权控制武装力量和国务会议。克伦威
尔有意接受王位，但由于军队、特别是高级军官的强烈反对，不得不表示谢绝。5 月，新
宪法在国会中通过，君主制条文虽被删除，但护国主职位终身制进而改为世袭制。这部宪
法的通过，使英国又向恢复君主制的道路上迈进了一步。
　　这时，国内局势已经变得非常严重。财政出现了严重危机，1658年，国债已超过150
万镑，政府的信用发生动摇。1658年农业歉收使小麦价格比1654年上涨了1 倍，国内因此
出现了饥荒。与此同时，平等派和各种激进教派对克伦威尔的独裁统治日益不满，并起而
斗争。各地的保王党也酝酿叛乱。
　　1658年9 月3 日，克伦威尔在日益严重的政治、社会危机中死去。
　　根据新宪法，其子理查.克伦威尔继位为护国主。由于理查不具备其父的威信，政局立
即动荡起来，国会与军队之争、军队中高级军官之争愈演愈烈。理查无力控制局面，被迫
宣布放弃护国主称号，于1659年5 月退职，政权落入高级军官的手中。不久，高级军官之
间也展开了更为激烈的权力争夺，并分成许多派别，从而使军事独裁统治逐渐松懈。同年
10月，高级军官们组成了" 安全委员会" ，护国政府的统治最终崩溃了。
　　4.斯图亚特王朝复辟和" 光荣革命"
　　(1)1660年的复辟
　　护国政府统治结束之后，英国政局陷入一片混乱之中。各地的农民不断掀起反对当局
和地主的暴动，军队中的士兵也出现了骚乱的迹象，高级军官们组成的" 安全委员会" 根
本无法控制局势。因革命而受益的资产阶级和新贵族非常害怕自己的财产受到侵犯，希望
有一个强有力的政权建立起稳定的秩序。克伦威尔死后，由于暂时找不到一个足以接替他
的能够孚众望的领袖，因此，他们便把目光转向了尚在国外流亡的查理王子，希望利用旧
王朝这一传统的权力象征，来实现" 建立稳定的社会秩序" 的目的。
　　1660年2 月，资产阶级和新贵族邀请著名的君主主义者、驻苏格兰英军司令官蒙克将
军率部队进入伦敦，大规模逮捕民主派人士。在用铁的手腕控制住局势后，又派专人与查
理进行谈判，达成了关于复辟斯图亚特王朝的协议。1660年4月4 日，查理发表《布雷达宣
言》，表示：宣言发布后40天之内向国王表示效忠的一切革命参加者，可予以宽大赦免；
对于在革命期间发生的土地财产变动，予以承认；保障宗教信仰自由。5 月25日，查理回
到伦敦即位，是为查理二世。斯图亚特王朝在英国复辟。
　　查理二世登上王位后，念念不忘恢复革命前的专制主义统治，但却又害怕资产阶级和
新贵族。因而，查理二世在位期间的内外政策便呈现出一种矛盾：一方面在经济上照顾资
产阶级和新贵族的利益，施行有利于资本主义发展的措施；另一方面却又在政治和宗教上
疯狂地推行反动政策，进行反攻倒算。
　　在经济上，查理二世于1660年和1663年批准国会通过的旨在加强控制北美殖民地经济
以保障本国工业发展的《列举商品法》和《主要商品法》；对工业实行保护主义政策，
1661年、1662年下令禁止羊毛出口；为了保护英国工业，禁止皮革及其他原料的出口，同
时无条件地禁止某些外国工业品进口，如麻布、呢绒等。在保护工业的同时，复辟王朝也
照顾到了新贵族和农业资本家的利益，于1660年和1670年两次颁布《谷物法》，根据国内
谷物价格确定谷物进口的高额关税，以维护国内谷物产品的较高价格。此外，也不再下令
禁止圈地。
　　在政治上，查理二世首先违背了他在《布雷达宣言》中的承诺，宣布凡是参加审判查
理一世的人，都是" 弑君者" ，一律处以极刑。后来又将" 弑君者" 的范围扩大到一切参
加革命的人，甚至在1661年底将克伦威尔的尸体挖出后枭首示众。其次，在对外关系上不
惜损害国家利益，实行亲法政策。当时，法国是英国资产阶级在海外贸易和海外殖民方面
最大的竞争对手，英国资产阶级要求在对外政策上打击法国，用政府力量消灭法国的海外
势力，并且夺取法国的海外殖民地。但为了在今后复辟专制统治过程中能够得到法国的支
持，查理二世却反其道而行之：不但继续接受法国国王路易十四的津贴，而且在1662年不
顾国家利益，竟以20万英镑的价钱将克伦威尔从西班牙手中夺来的重要商港敦刻尔克出卖
给法国，致使英国失去大陆上一个重要的贸易据点。最后，在宗教政策方面，查理二世在
1670年与路易十四签订了《都佛密约》。规定，查理二世在英国恢复天主教，法国在英国
发生骚乱时，有义务派兵镇压。
　　1672年，查理二世颁布《容忍宣言》，宣布国王有权恢复天主教徒的政治权力，有权
废除惩办天主教徒的刑法。
　　查理二世的亲法政策和恢复天主教的企图，使资产阶级和新贵族极为不满，亲法政策
使英国在海外贸易的竞争中蒙受了巨大的损失，而恢复天主教实际就等于让那些在宗教改
革时期曾经收买了天主教教产土地的地主和新贵族归还这些土地。对于从事工商业的资产
阶级来说，天主教会对于工商业发展所起的阻碍作用，就更难于容忍。因此，当《容忍宣
言》公布后，资产阶级和新贵族在国会中便极力抵制，以至查理二世不得不撤除了这一法
令。
　　1679年，资产阶级和新贵族为防止天主教在英国复活，在下院提出《排斥法案》，要
求取消身为天主教徒的查理二世之弟詹姆斯的王位继承权，并且永远禁止他回国。对于这
一提案，国会分为两个派别。持反对态度的议员主要是国教教士和旧贵族的代表，被称为"
托利党" ；支持这一提案的议员是资产阶级和新贵族的代表，被称为" 辉格党".在辩论《
排斥法案》的过程中，辉格党人还促使国会通过了《人身保护法》，规定了逮捕和审讯人
的严格的法律程序，这是保护人身自由的重要法令。经过长时期的辩论，下院通过了《排
斥法案》，但随即被上院否决。
　　此后，查理二世在1681年两次解散国会，并在无国会期间，残酷迫害辉格党人，迫使
许多辉格党人逃离英国。
　　1685年，查理二世死去。由于没有子嗣，其弟继位，称詹姆斯二世。
　　这个天主教徒即位后，恢复封建专制统治的劲头比其兄有过之而无不及。他首先宣布
废止《人身保护法》，同时，继续接受法国的津贴，为换取法国支持，他还进一步密切同
法国的关系，降低法国商品的进口税。
　　1687年，再次颁布《容忍宣言》，宣布以往反对天主教的一切法律均无效。
　　《容忍宣言》的再次颁布，引起英国社会各阶级的一片惊慌。因为天主教地产早在16
世纪宗教改革时就已由国家没收并赠与贵族、官吏或出卖了，买者中有资产阶级，也有旧
贵族；有清教徒，也有国教教徒。
　　因为教会地产数量很大，分布又广，买地者遍布英国各地。他们普遍担心，一旦恢复
天主教，自己的地产将会得而复失。因此，当《容忍宣言》颁布后，过去长期对立的长老
会派与独立派；托利党与辉格党；国教教士与清教徒，甚至相当多的旧贵族与新贵族，都
在共同的利益之下联合起来，共同反对詹姆斯二世的统治。
　　(2)1688年革命与君主立宪制的建立
　　1688年6 月10日，詹姆斯二世之子降生，受天主教洗礼，这就意味着未来的英国国王
将是天主教徒。詹姆斯二世所有的敌人都不愿这一可能成为现实。但国会中的托利、辉格
两党既不愿意屈服于专制暴君的统治，又因为害怕人民群众的革命会引起社会动荡，便把
希望寄托在詹姆斯二世的长女玛丽及其丈夫荷兰执政威廉身上。他们密谋发动一次武装的
宫廷政变，废黜詹姆斯二世，迎立玛丽为英国女王、威廉为国王。
　　选择这两个人的目的有三：其一，荷兰是法国海上贸易的死敌，如果威廉任英国国王
，英荷两国可以联合起来对付法国这个竞争者；其二，威廉是新教国家荷兰的元首，信奉
新教，而玛丽是国教教徒，他们入主英国，可以杜绝天主教在英国的复辟；其三，威廉是
荷兰的一国之主，拥有相当的军事力量，他可以调动荷兰军队来镇压詹姆斯二世可能的反
抗和法国的武装干涉。而威廉也希望掌握英国大权，以使英国与荷兰一起共同对抗法国。
　　1688年11月5 日，威廉率荷兰海陆军在英国西南港口托尔贝登陆，向伦敦进发。英国
各地的资产阶级和新贵族大多都投到威廉方面来，而伦敦的资产阶级和新贵族们更是热切
地盼望威廉的到来，甚至连詹姆斯二世的大臣、王族和王军总司令都倾向于威廉。詹姆斯
二世众叛亲离，于12月10日仓皇逃往法国。12月18日，威廉在没有发生任何战斗的情况下
进入伦敦。法国由于陷入对神圣罗马帝国的战争，无力进行干涉。
　　政变取得成功。1689年2 月，国会宣布詹姆斯二世" 自行退位" ，并把王权交给威廉
和玛丽两人联合执政，威廉掌握行政权，是为威廉三世。
　　这就是1688年革命。由于它进展顺利，没有引起流血冲突，所以历史上往往被称为"
光荣革命".英国资产阶级革命至此结束。
　　5.18世纪英国政治的演变
　　(1)资产阶级国会制度的确立
　　英国资产阶级革命最终以确立君主立宪制而宣告结束，但在当时并未制定出一部完整
的宪法。以后，随着政治形势的发展，国会通过了一系列法案和法令，使君主立宪制进一
步完善起来。
　　1689年，英国国会通过了《权利法案》。规定：此后英国国王必须是新教徒，国王必
须在国会的同意之下才能够行使内政和外交权力。根据这一法案，国王的权力受到限制，
虽然枢密院大臣仍由国王任命并向国王负责，但国王手中只剩下行政权，而国会权力却有
所提高：立法权、军权及财政大权完全属于国会。
　　《王位继承法》是《权利法案》的补充文件，由国会在1701年6 月通过。这个文件包
括两个方面的内容：首先，规定了威廉和玛丽死后的王位继承问题。如果威廉和玛丽死而
无嗣，王位由玛丽之妹、忠于新教的安娜继承；安娜死后，也无嗣，王位由信奉新教的德
意志汉诺威选帝侯继承。其次，对王权作了进一步的限制：国家颁布每项法令必须经枢密
院大臣签字方能生效；司法官为终身制，只有不称职者方可由国王任免；国王不得干涉立
法和司法；国王无权赦免国会弹劾的案件。根据这个法令，大臣只对国会负责而不对国王
负责，国会成为国家的最高权力机关。
　　《权利法案》和《王位继承法》在英国确立君主立宪制度和国会制度过程中起到了重
要的奠基作用。但这两个文件中规定的国会权力仍然不够大，因为各部大臣仍由国王遴选
，且多是上院议员、国王亲信。后来，经过一系列惯例，国会制度才得到最终确立。
　　英国的内阁制是从枢密院演变而来的。最早的枢密院是英王的最高咨询机关。查理一
世时代，枢密院设置许多委员会分掌各项行政事务，其中外交委员会的权势最大，亦为英
王所信赖。威廉三世经常从这个委员会中召集少数枢密大臣，议事于密室，从而逐渐形成
了国王直辖的最高行政机关——内阁。1694年，威廉三世为了在对法作战中，防止党争，增
强行政效率，曾采纳桑德兰伯爵的建议，专任国会下院多数党辉格党的领袖为枢密大臣。
1698年，当托利党在选举中获胜并在下院中形成多数时，国王为了避免与下院发生磨擦，
又让辉格党大臣辞职而另任命托利党人为枢密大臣。于是，在威廉三世在位时期便开创了
这样一个先例，即国王必须任命下院多数党领袖为枢密大臣。自此，由于枢密大臣与国会
多数派议员同属一党，使得立法与行政工作得以顺利开展。
　　根据1701年的《王位继承法》，国会通过的所有法案都必须经枢密院大臣签字方能生
效。这样，批准法律的部分权力由国王转到枢密大臣的身上。威廉三世的后继者安妮女王
在位初期又形成了这样的先例：枢密大臣所推荐的法案为国会两院通过后，国王必须批准
；如果国王否决了这项法案，那么枢密大臣就必须辞职，而国王仍只能从下院多数党中任
命大臣。不过，从1707年以后，国王就不再行使否决权了。这意味着国会开始享有绝对的
立法权。
　　安妮女王于1714年逝世，根据《王位继承法》，54岁的德意志汉诺威选帝侯继承了英
国王位，是为乔治一世。乔治一世是地地道道的德意志人，他关心汉诺威更甚于关心英国
，只把英国王位看成是加强汉诺威侯国地位的手段。加上他不懂英语，不谙英国事务，从
1717年起，国王不再出席和主持内阁会议。内阁中逐渐产生了主持会议的首席大臣，后来
称为首相。因此，在乔治一世任国王时期，开创了英王不得参加内阁会议及内阁首席大臣
领导内阁的先例。这意味着内阁完全摆脱了国王的控制。
　　1721年，辉格党成为国会下院的多数党，其领袖罗伯特.沃尔波被任命为财政大臣，主
持内阁会议，开创了国会下院多数党领袖担任内阁首相职务的先例。一般认为，沃尔波是
英国第一个内阁首相。
　　1742年，由于同西班牙作战不利，沃尔波的政策遭到国会下院的反对，沃尔波和他领
导的内阁集体辞职。于是，又开创了内阁必须对下院集体负责，而下院对内阁的施政方针
不予支持时，内阁必须全体辞职的先例。
　　1783年，托利党人小威廉.庇特出任首相。第二年，因得不到下院支持，下令解散下院
，重新选举，庇特领导的托利党在新的选举中获胜。
　　这又造成了一个先例：内阁在得不到下院支持时，可以解散下院，由重新选出的下院
决定内阁的去留。
　　这样，在经过将近一个世纪的演变后，到18世纪末，英国终于确立了资产阶级国会制
度。这个制度具有以下几个特点：第一，国会掌握全部立法大权，国王没有否决权；第二
，作为最高行政机构的内阁由下院产生，国王只能指定下院多数党领袖组阁；第三，内阁
对下院负责，首相或有关大臣定期向国会报告工作；第四，内阁必须得到下院的信任，一
旦下院投不信任票，内阁或者辞职，或者解散国会而重新选举，由新选出的下院决定内阁
的去留；第五，国会有弹劾大权及罢免法官的权力。
　　由此可见，在英国资产阶级国会制度下，国会不但是最高立法机关，而且也取得了决
定内阁人选、监督内阁施政、决定内阁去留及干预司法工作的大权。与此同时，国王失去
一切权力，成为" 统而不治" 的" 虚君。"
　　(2)18世纪英国的内外政策
　　君主立宪政体和国会制度的确立，使英国资产阶级和新贵族能够在一个比较稳定的政
治环境里集中精力发展经济。而英国政府为了满足资产阶级和新贵族的利益要求，也推行
了一系列有利于资本主义经济发展的政策，加速了资本原始积累的进程。
　　在英国革命前，圈地运动被视为贵族的" 个人的暴行" ，为封建王朝多次下令禁止。
从1709年起，圈地运动合法化了。国会不断通过圈地法令，批准地主圈占农民土地的申请
。1760年以前，国会共发布208 项圈地法令，侵占村社农民土地达31万英亩；1761-1796
年，圈地法令有1482条，而1797-1820 年又发布1727条，一共约圈地318 万英亩。大规模
的圈地运动，引起了农业资本主义的发展、自由劳动力的大批出现及国内市场的扩大。
　　英国政府极力保护和促进商业、航运和工业的发展。在征服苏格兰后，政府取消了苏
格兰和英格兰之间的边界关税，国内实现了贸易自由。
　　英国对外实行保护关税政策，同时鼓励本国工业品和农产品的输出，一再降低或取消
各种商品的出口关税，甚至实行出口补贴。
　　英国资本积累主要有四个来源：对殖民地的掠夺、海外市场的扩大、国债的发行和国
内商业的发达。在整个18世纪，英国政府推行了许多有利于资本积累的政策。
　　为了开拓海外市场和掠夺殖民地，英国进行了一系列对外战争。17世纪50-70年代，英
国经过三次对荷兰的战争，迫使荷兰接受了英国1651年颁布的《航海条例》。进入18世纪
以后，英国与法国、西班牙等国因为争夺殖民地而发生过几次大规模的战争。根据1713年
的《乌特勒支和约》，英国从西班牙手中夺得了独占西班牙美洲殖民地黑奴贩卖权，从法
国手中夺得北美洲阿卡狄亚、纽芬兰、哈得逊湾一带地方。通过1740 -1748年的奥地利皇
位继承战争和1756-1763 年的七年战争，夺得了法国的北美殖民地；加拿大、密西西比河
与阿勒根尼山之间的土地。1763年，英国又夺得西班牙的佛罗里达。七年战争以后，英国
拥有的殖民地遍及世界各地。到18世纪80年代，英国又宣布澳大利亚为英属殖民地。
　　英国建立起殖民帝国以后，便加紧对各殖民地的掠夺。1757-1815 年的58年间，英国
掠夺印度的财富达10亿英镑之多，除了欺骗、不等价交换以外，英国资产阶级还颁布法令
，垄断殖民地贸易，如东印度公司享有垄断印度商业特许权。英国通过对殖民地的掠夺，
积累了大量资本，为进一步扩大生产准备了资金，同时也扩大了英国手工工场产品的销路
，市场需求商品量与日俱增，刺激了工商业的发展。
　　在对外战争期间，英国政府为筹措军费发行了高利息的国债券，然后增加捐税，特别
是消费税，来偿还国债和支付利息。这些国债的利息都落入大商人、大银行家的手中，其
中大部分资金转化为工商业资本。
　　由于英国政府所推行的各项政策，使英国具备了扩大资本主义生产的两个先决条件即
自由劳动力与大量资本。从18世纪中叶开始，随着生产技术的不断革新，英国开始了工业
革命。英国工业革命从开始到完成，大致经历了将近100 年的时间。
　　工业革命不仅带来了生产力的巨大飞跃、扩大了国内市场、改变了产业结构，而且也
改造了资本主义的生产关系。工业革命还使社会阶级结构发生了重大变化。两个新的相互
对抗的阶级——工业资产阶级和工业无产阶级诞生了。伴随着这两个阶级的诞生，英国社会
状况和社会运动也发生了明显的新的变化。
　　(3)工业革命后的社会状况
　　工业革命是在损害工人阶级利益的情况下进行的。资本家为了追求剩余价值，对工人
进行残酷的剥削和压榨。随着机器的广泛采用，千百万手工劳动者被排挤、破产和失业，
造成庞大的劳动后备军。大机器生产使工人变成了机器的附属品。资本家采取大幅度降低
工资、尽量延长劳动时间、不断增强劳动强度、廉价雇佣童工和女工等办法，工人的工作
状况更加恶化。据统计，1809-1811 年英国工人的实际工资比1759- 1768年降低了35％。
资本家的残酷剥削和压榨，使广大工人群众的生活异常困苦，工人被迫栖身在矮小、阴暗
、潮湿的窝棚里，甚至根本没有栖身之所。在工人居住的贫民窟里，猩红热、伤寒、霍乱
、天花等传染病盛行。再加上恶劣的劳动条件，工人们的身体受到严重摧残，死亡率极高
。1840年，英国工业区利物浦的工人、短工和一般雇佣劳动者，平均寿命只有15岁，工人
们的孩子有57％以上不到5 岁就死掉了。
　　工业无产阶级反对资产阶级的斗争，从它一诞生便开始了。无产阶级初期的斗争以捣
毁机器、破坏工厂为主要形式。早在18世纪60年代，哈格里夫斯、阿克莱特的机器就曾被
砸毁。1779年，兰开夏约500 名织工率先起事，得到煤矿工人的支援。他们集合8000余人
攻打纺织厂，捣毁机器、烧毁厂房。政府调集大军，用血腥的手段才将其镇压下去。
　　相传卢德是捣毁机器的首创者，因而历史上把破坏机器运动叫做" 卢德运动".　　19
世纪初年，卢德运动蔓延到全国各个工业区，中心在诺丁翰。资产阶级对卢德运动进行了
残酷的镇压。1769年，英国政府颁布了对破坏机器和厂房者处以死刑的法令，1813年又在
新颁布的《捣毁机器惩治法》中重申了这一规定。
　　工人破坏机器的行动不但没有阻止住机器的广泛使用，而且也没能改变工人阶级自身
的悲惨处境。斗争实践使工人们逐渐意识到，必须选择新的斗争途径和手段。工人们进而
采取罢工斗争的形式，为提高工资、缩短劳动时间、改善劳动条件而展开了经济斗争。
　　18世纪末至19世纪初，工人的罢工斗争此伏彼起。1810年，北海岸矿工罢工；1812年
，苏格兰纺织工人罢工；1816年，南威尔士矿工和炼铁工人罢工；1818年，兰开夏纺纱工
人罢工；同年，苏格兰矿工罢工。
　　这些罢工还带有较大的自发性和盲目性，虽然斗争也取得一些胜利，但多数由于工人
斗争的无计划、无组织、目的不明确和内部的不团结而归于失败。工人群众从斗争中朦胧
地意识到，必须联合起来，互相支持，打击共同的敌人，进行大规模的、有计划、有组织
的罢工斗争。因此，在这些斗争中，早期的工会起到了重要的作用。
　　1794-1796 年间，英国的羊毛加工业工人、缝纫业工人中间建立起了最初一批工人团
体。1816年，格拉斯哥纺织工人工会成立。1818年，苏格兰矿工已经强大到能进行总罢工
的程度。英国政府于1799-1800 年颁布法令，禁止工人罢工、结社，但工人们仍然通过公
开或秘密的方式组织起来进行斗争。1824年，政府被迫取消了禁止工人结社的法律，此后
工会组织进一步发展起来。
　　工业革命还改进了农业机器，提高了农村的生产效率，这是历史的一大进步。但与此
同时，劳动效率的提高也使农村劳动力与城市一样出现了剩余。到1815年，由于历时22年
的对法战争结束，使得粮价猛烈下跌。1813年，小麦每夸特为109先令，而1815年仅值65先
令，土地贵族和农场主降低工资，把跌价的负担转嫁给了农业工人。于是，从1816年起，
东部各郡小麦产区到处出现农业工人的暴动，其数量高达1500余起。1830年，由于严重的
农业灾害以及打谷机的使用排挤了手工打谷，农业工人的暴动再次高涨，主要表现形式同
卢德运动非常相似，农业工人们在暴动过程中捣毁打谷机。在此期间，流传着用斯温大尉
的名义散发的一封信，其中有宣称" 今年我们要毁坏谷堆和打谷机" 等内容，后来，便称
这种农业工人的暴动为" 斯温暴动".在工业革命后英国的社会运动中，工商业资产阶级是
一支重要的政治力量。工商业资产阶级在工业革命过程中日益壮大，经济实力大增，社会
经济地位大大提高。但是，他们在政治上仍处于无权地位，在18世纪的选举制度下，他们
也同工业无产阶级一样，被剥夺了选举权。因此，他们便在18世纪60年代掀起了一个以争
取选举权为目的的运动，史称" 英国资产阶级急进运动".英国资产阶级急进运动是从60年
代初的" 威尔克斯事件" 开始的。
　　当时的国王乔治三世不满足于" 虚君" 地位，依靠托利党的支持，企图剥夺国会的权
力，恢复封建专制制度。1761年，在托利党在国会中不占多数的情况下，乔治三世任命其
亲信、托利党人布特组织" 国王之友派" 内阁。这一措施违反了由国会多数党组阁的惯例
，甚至布特本人还不是议员。布特出任首相引起广大群众的不满，人们举行示威游行，反
对" 国王之友派" 内阁。在这种形势下，一位新闻记者出身的下院议员约翰.威尔克斯代表
了工商业资产阶级的意志出来攻击国王和布特。他在《大不列颠人》报上重申国王和国会
各自的权力，尖锐地抨击乔治三世的专横。
　　乔治三世下令以败坏风化的罪名没收这一期的报纸，并逮捕了威尔克斯，下院逢迎国
王的意旨，取缔了威尔克斯的议员资格。但是，布特也因为这个事件而声名狼藉，不得不
辞职。
　　经过威尔克斯事件后，乔治三世稍有收敛，对国会有所让步。但由于首相人选仍是国
王提名后再交国会投票，因此，内阁还是掌握在" 国王之友派" 手中。1768年，威尔克斯
参加下院议员的竞选，虽屡经当选，屡经除名，但却终于在1771年再次当选后获得国会承
认。
　　威尔克斯的胜利进一步促进了急进运动的展开。工商业资产阶级及其代言人发表了许
多文章，不但攻击乔治三世，而且还进一步抨击腐败的国会选举制度，要求实行改革，扩
大选举权。
　　英国资产阶级革命之后，国会的选举仍然维持在中世纪沿袭下来的选区中进行。但时
过境迁，从前曾经是繁华的城镇，到18世纪已经变成荒无人烟的野地，当时称之为" 衰败
城镇".但就是这样的" 衰败城镇" ，却仍然还保留下院中的议员席位。例如，到18世纪中
叶时，博塞尼已经成为只有3 家农舍的小村，其居民却有权利选出两名议员到下院去；而
邓维奇这个海岸城市早已沉没到海底，却还保留下院的席位。在这种情况下，大地主垄断
了这些" 衰败城镇" 的选举，把自己的人" 选进" 下院中去。18世纪中叶，下院中差不多
有一半的议员是从" 衰败城镇" 选出来的。相反地，经过工业革命，有些昔日的荒野已经
成为烟囱林立的大城市，在下院中却没有一席之地。这样的选举制度实际上剥夺了新兴的
工商业资产阶级的选举权。因此，在急进运动过程中，工商业资产阶级自然把腐败的国会
选举制度作为主要的攻击目标。
　　为了有组织地进行活动，急进派在1769年成立了" 权利法案保卫协会" ，在伦敦展开
活动，举行群众集会和签名活动，向国会呈递请愿书。
　　1780年，急进派又成立了" 宪法报道协会" ，主张国会改革。
　　此后的一个时期中，英国内阁经历了一系列的人员动荡。1783年12月，托利党人小威
廉.庇特组成新内阁，出任首相。
　　小威廉.庇特首先在政治上实行高压政策，于1794年宣布《人身保护法》停止生效，并
颁布了一系列禁止集会的法令，宣布民主组织为非法，组织者处以叛国罪等。
　　在经济上他推行有利于工商业资产阶级的措施。在对外方面则进一步降低关税，以使
英国产品具有更强的竞争力。他还于1786年同法国缔结商约，使法国成为英国商品的市场
。他不遗余力地干涉法国大革命，并占领了法属印度殖民地和西印度群岛的一些岛屿。在
对内方面，采取放任主义政策，不干涉资本家的经济事务。
　　英国工商业资产阶级既然在经济上得到了满足，便不再继续热心于政治改革了。从此
，英国资产阶级急进运动便销声匿迹了。
　　三、17至18世纪欧洲大陆主要国家
　　1.典型的封建专制国家——法国
　　(1)路易十四时期的封建专制统治
　　1643年，法王路易十三去世。5 岁的路易十四即位，太后安娜摄政。
　　太后的宠臣、红衣主教马扎然任首相，成为当时法国的实际掌权者，并继续推行黎塞
留的政策，进一步巩固法国专制王权。
　　在摄政的最初几年，三十年战争还未结束。为了应付战争的巨额开支，摆脱财政困境
，马扎然以允许包收捐税和收取国王的收入作担保，从金融家们那里获得借款。这使包税
商们从中获得了暴利，引起资产阶级的前身——穿袍贵族的强烈妒忌，人民群众则更是深受
捐税搜刮之害。因而遭到了强烈的反抗。
　　英国革命的胜利鼓舞了法国的王权反对派。巴黎高等法院的法官们企图仿效英国国会
的榜样，扩大自己的权力。正在此时，宫廷于1648年4 月颁发敕令，停发4 年各地高等法
院法官的俸禄。于是，巴黎高等法院便联合各地法院，以整肃政府弊端为名，提出27条建
议，要求凡公布新税或其他财政敕令时，须事先由法院审查登记；取消国王在各省掌握财
政、警政和司法权的监察官；废除人丁税和包税制，豁免一切欠缴的税款；惩办盗窃国库
的包税商人、财政官吏和银行家；未宣布罪状不得擅自抓人，被捕者须于24小时内交付法
庭审讯。这些要求反映了社会各阶层反对封建专制王权的愿望，得到了资产阶级和广大人
民群众的热烈支持。
　　为了制止反王权运动的扩大和发展，马扎然于8 月26日下令逮捕了巴黎高等法院领导
运动的领袖布鲁瑟尔等3 人，激起人民群众的极大义愤。这一事件便成为1648-1652 年反
王权" 福隆德运动" (又称投石党运动）的导火线。
　　8 月26日夜，巴黎爆发了人民的武装起义。起义者一夜之间就筑起了1260个街垒，因
此，历史上称这个日子为" 街垒日". 1649 年1 月5 日，王室与马扎然从巴黎出走，将宫
廷迁至圣日耳曼，并派孔德亲王统率大军包围了巴黎。高等法院的法官们本来就对群众的
起义感到恐惧，又听到英国国王查理一世被处决的消息，更是大为惊骇，于是决定与宫廷
妥协。他们表示效忠国王，说他们之所以武装暴动，只是对马扎然不满，而并不是要革命
。3 月11日，巴黎高等法院与马扎然签订和约，从而结束了" 高等法院福隆德运动". 1650
年又出现了第二次福隆德运动，因为这次运动是由孔德亲王领导的，故又称" 亲王福隆德
运动".由于孔德亲王谋取马扎然的职位未成，便联合对宫廷不满的亲王、显贵们，密谋推
翻马扎然政府。1650年1 月，马扎然拘捕了孔德，亲王的拥护者们便在外省暴动，教士也
与贵族联合，对抗宫廷，声援亲王。孔德亲王获释后，同西班牙结盟并与国王军队展开激
战，太后、国王和马扎然再次逃离首都，一时政局大乱。后来，因为孔德亲王集团发生争
权夺利的内讧，加之缺乏民众的支持，为马扎然所分化瓦解，到1653年被平息。
　　福隆德运动以后，法国封建专制制度更加巩固了，开始进入到一个极盛时代。
　　1661年3 月，马扎然去世。他在遗嘱中向国王传授了黎塞留的教诲：" 独揽大权，国
王要统治一切" . 马扎然去世后，路易十四开始亲政，直到1715年，历时54年，史称" 路
易十四时代".在此期间，他不任命首相，亲自主持国务会议，听取大臣的报告，签署一切
国事公文，对国事不分巨细，都要亲自处理，而大臣们在任何事情上都只是唯唯诺诺而已
。这时，法国的封建专制制度已达到鼎盛时期。
　　贵族政治是路易十四首先面临要解决的问题，因为只有收回贵族手中的权力，才能加
强专制王权。为了达到这一目的，路易十四在凡尔赛修建了一座豪华的王宫，把大贵族们
从住地迁来，享受国王的恩典赏赐，" 路易十四召贵族进宫，把他们变为侍臣。他建立了
极其严格的礼仪制度，这就有可能设立各种荣誉职位，分配给最大的领主，……主人的一瞥
目光，一句话就可以意味着失宠或晋升。"因此，贵族们" 要在王宫露面才能飞黄腾达，头
衔、俸禄、官职就都能到手，""离开王宫就是失宠" ，" 从来不进宫或者几乎从来不进宫
的人肯定要失宠" ——" 大贵族彻底驯服" . 路易十四就是用这种方法剥夺了贵族们的实权
。他还下令取消1631年以来大资产者以重金买得的贵族爵号，对贵族头衔和特权的" 合法
性" 进行审查。这个措施无异于抬高贵族特权等级的地位，阻塞大资产阶级加入贵族等级
的道路。
　　14世纪以后，法国曾设立过一个咨询性机构——三级会议，三级会议自1614年以后一直
没有召集过。但由于地方和贵族的压力，路易十四允许一些边远的和较晚并入法国的省份
继续保留三级会议并发挥一定作用，如布列塔尼、普罗旺斯、勃艮第、多菲内等省。这些
省三级会议定期召开，有一定政治和行政权限，其中最主要的是表决税收。
　　路易十四还加强了官僚机构，使从中央到地方的官僚系统成为统治及压迫人民的强大
机器。中央政府处于国王的严格控制之下，由1 名大法官、4 名国务大臣和1 名财政总监
组成内阁。内阁不设首脑，只是一个高级官员会议，其成员互不统属，分别对国王负责。
各大臣之下设若干署，由署长主持。每周轮流有1 名大臣同国王一起办公，汇报本职工作
，然后由国王作出决定，再由大臣将这些决定交各署执行。如遇有重大事务，要提到参政
院讨论。
　　大法官身为全体法官之首，是国王立法的创议者。他保管国玺，终身任职。当国王不
再宠幸他时，就新设一" 掌玺大臣" 取而代之。
　　财政总监的权限很广，实为总理大臣，负责全国行政、农业、工业、商业等等事务。
　　陆军大臣除掌管军务外还负责管理边境各省；海军大臣兼管殖民地事务；宫廷大臣拥
有多种职权；此外还有负责外交事务的大臣。国内行政事务也由4 位大臣分管。国王每年
划分一次国务大臣的" 管辖区" ，把几个省合在一起，分别交给他们负责。国务大臣是国
王与他们所管辖的省、市、团体、等级之间的中介。另外，根据这种制度，国务大臣还是
国王的私人秘书，他们4 人总有1 人在国王身边。每个大臣在3 个月中专门负责发布由国
王批阅的赏赐、功德和特惠文书。
　　参政院是在旧宫廷不断分解和某些行政部门趋于专业化的基础上产生的。参政院实际
是由不同的会议构成的。" 国务会议" 负责制定重大决策，如战争、和平与谈判等问题都
需要在参政院的国务会议中决定。
　　在这种会议上，国王专门召五六名重要人物议事，他们被称为" 国务委员".任何部门
的国务大臣都不是其中的正式成员，而外交大臣只在其中担任报告人的角色。国务会议一
般每周举行3 次。参政院还有另外一些会议，如：" 国情会议" 负责国内行政统一的机构
；" 财政会议" 管理国家的财政和收入，负责分派各税区军役税的机构；" 枢密会议" 或"
争议处理会议" 由大法官主持，它是审理行政诉讼的法庭。参政院的管理制度是路易十四
的一项创举，经过他不懈的努力和经常性地召集政府的各种委员会使得这种制度统一起来
，与大政方针相协调。这种制度的正常运转有赖于国王个人的运动，一旦他失去不懈精神
和权威，这种制度便动摇了。所以，路易十四死后，在路易十五和路易十六统治时期，参
政院名存实亡。
　　路易十四统治时期的地方行政区划十分混乱，有宗教区划、司法区划、军事区划、财
政区划和监察区划。一般地讲，法国分为若干" 省" 或" 地区".为了加强中央对地方的控
制，路易十四除在各省设有执行国王政令的省长外，还派监察官到各省，他们是直接听命
于国王的钦差大臣。他们与国务大臣、财政总监和国情会议保持经常的联系，使地方行政
从属于中央政府。监察官的职权是多方面的。作为司法监察官，他们能够出席并主持高等
法院以外一切法庭和审判庭。他们有权监督一切法官，对危害国家安全的罪行和叛乱罪有
终审权。作为警务监察官，他们主持一般的行政管理，控制各个市政当局商业、农业和工
业。此外，他们还负责王家徭役，主持召集民兵。作为财政监察官，他们有权摊派税收和
处理税务诉讼案件。对于17、18世纪开征的一些捐税，如人头税、廿一税等，也都有征收
权。监察官的属员是监察助理。监察官有权撤换监察助理或改变他们的管区。由此可见，
监察官的权力凌驾于省长之上。
　　另外，各市市长及市政官也由国王直接任命，按照中央的指示办事。
　　法国没有象英国国会那样的代议机构限制王权，只有法院具有对国家的政令有审核、
注册及抗诉的权力。到路易十四统治时期，从前的初等法院已经全面衰落，只有巴黎高等
法院和12个省级高等法院还能在一定程度上继续发挥作用。巴黎高等法院以" 注册权" 和"
谏诤权" 对国王进行一定程度上的限制。根据长期以来形成的惯例，按照国王意志发出的
法律只有经高等法院" 注册" 之后方能生效。如果高等法院拒绝注册，就根据" 谏诤权"
解释其拒绝的理由。对于遭到拒绝的法律，国王可以通过隆重会议或" 御临法院" 等形式
强行注册。后来，在路易十五和路易十六统治时期，高等法院常常以这些权力与君主专制
相对抗，对付政府的改革，尤其是对付财政方面的改革，从而保护贵族的利益。各高等法
院组成若干最高法庭，以国王的名义行使最高上诉机关的职能。
　　巴黎高等法院包括起诉的大法庭、3 个调查庭、为特权等级所设的诉状审理庭和审理
刑事诉讼的轮审庭。地方高等法院的组织形式与巴黎高等法院相同。
　　路易十四统治时期，政府继续沿袭卖官鬻职的作法，因此，法官们的职位都是花钱买
来的，可以自由转让，国王不得干涉。这样，便造成了十分严重的社会后果和政治后果：
首先，法官实际上是终身任职，其任免不受国王控制。于是，司法机关成为一个完全独立
的部门。到路易十五统治时期，它已能与王权作对了。其次，卖官鬻职导致了" 讼费" 制
度的出现。根据旧的司法习惯，诉讼人求助法官时要向他缴纳少量礼品，即" 讼费".这种
讼费最初只是一些糖果、果酱等，从16世纪起，礼品演化成必交税，可用金钱缴纳。随着
卖官鬻职的流行，讼费也增加了，法官们尽可能地搜刮讼费。于是，无偿的和公正的司法
便不复存在了。
　　在军事上，路易十四实行了两项重大改革：一是中央取得了直接调动各省军队的权力
。在对外战争时，可以任意从各省调军队到国外，在国内发生叛乱时，也可以从一省调军
队到另一省去。二是改雇佣外国人当兵为招募本国人当兵，这样可以把人民群众中间的武
勇强悍分子吸收到军队中来，这不但削弱了人民反抗政府的力量，而且加强了镇压人民的
力量。
　　路易十四无情地镇压一切王权反对派和人民起义。如果有人污辱了" 陛下" ，就要被
判服苦役甚至处死。只要在有国王签字的" 密札" 上填写上要逮捕的人的名字，无须任何
罪名，就可以予以逮捕，并无限期地关押在巴士底皇家监狱里。
　　路易十四还将宗教视为专制王权统治人民的精神工具。他要求每个臣民都必须信奉天
主教，并将天主教定为法国的国教。他还于1686年取消《南特敕令》，加强了对胡格诺教
徒的迫害。这样，路易十四实际上使天主教教会成为国家机器中的重要组成部分。
　　为了维持庞大的官傣机构及常备军，为了维持宫廷的奢侈无度的生活，也为了养活大
批宫廷贵族，增加国家的财政收入就成为专制政府的首要任务之一了。为了增加财政收入
，必须增加赋税。但是，在法国，封建贵族及天主教僧侣都享有免税的特权。而且专制政
府为不影响封建领主的收入，也不愿增加农民的赋税负担。在这种情况下，只剩下增加工
商业税收这一条出路。为了增加工商业税收，必须培养税源，必须大力发展工商业。因此
，路易十四在1662-1683 年任用柯尔贝尔为财政总监，推行重商主义政策。
　　柯尔贝尔锐意扶植法国工业，为此他采取了一系列措施。一、实行保护关税政策，提
高外国工业品的进口税，并对外国商船课以重税以防止外国商品渗入法国；二、取消了一
部分国内关卡，降低税率，改良公路并开凿运河；三、政府招聘外国工匠，给企业提供补
助；四、创设了一些垄断贸易公司，通过这些垄断公司同近东和印度进行海外贸易；五、
在印度沿海和马达加斯加建立殖民据点，在北美建立路易斯安那殖民地，加强对加拿大和
安的列斯群岛的殖民统治；六、为了保护和扩大海外贸易，确立法国在海上的霸权，还积
极地建立了一支强大的海军舰队和商船队。后人称柯尔贝尔的这些政策为" 柯尔贝尔主义
".其实，所谓柯尔贝尔主义，实际上是重商主义、保护关税和殖民扩张的混合物。
　　这种政策在一定程度上保护了法国的工商业，客观上有利于法国资本主义的发展。
　　在路易十四统治时期，尽管法国的工商业有了一定的发展，但因连年对外战争和凡尔
赛宫廷挥霍无度，使得国家财力消耗殆尽。在西班牙王位继承战争结束时，法国的财政赤
字竟高达25亿锂，极大地加重了农民和手工业者的负担。加之1662年、1693-1694 年、
1709-1710 年法国接连发生3 次饥荒，致使民不聊生，饿殍遍野，有些地方竟然出现食尸
的惨景。法国的阶级矛盾日益尖锐，人民起义不断发生，其中规模最大的要算1702年在兰
格多克省的塞汶山区爆发的由农民和胡格诺教徒为主要力量的" 卡米扎尔" 起义。起义者
人数达2000余人。他们反对政府迫害胡格诺教徒，反对苛捐杂税。直到1705年，起义才基
本上被镇压下去。
　　17世纪末至18世纪初的人民起义，震撼了路易十四的专制统治基础。从17世纪80年代
以后，法国专制制度面临严重的危机：国内反王权的力量逐渐抬头；国外敌人逐渐强大，
法国陷于孤立之中。法国专制制度由极盛走向衰落。
　　(2)路易十五的统治与封建专制制度的危机
　　1715年，路易十四去世。他临死时说：" 我太爱战争，我耗费太多的金钱。不要步我
的后尘。" 据记载，为了避免人民的阻碍，他的尸体是在夜间秘密埋葬的。他把一个破产
的国家遗留给他的年幼的继承者- - 曾孙路易十五。
　　路易十五即位时刚刚5 岁，因此，路易十四在临终时遗嘱规定设立" 摄政会议" ，由
奥尔良公爵菲力浦主持，其他会议成员也都是王族，因此，历史上一般称这一时期
(1715-1723 年）为菲力浦摄政时期。
　　菲力浦不满于摄政会议的人员构成，他想要自己任命摄政会议的成员，以便独揽大权
。没有君主权威的奥尔良不得不与贵族结成了联盟。
　　于是，新的摄政会议组成了，其成员是当年路易十四处处提防的贵族们。
　　这些贵族时刻梦想着失去的权力，当他们一跨入摄政会议的门槛时，便迫不及待地辞
退了路易十四设立的为专制君主服务的大臣和国务秘书们，建立起一种被称为" 多部会议
制" 的政治体制——" 凡尔赛旧日的' 侍仆' 又围坐在权力桌旁掌管国事" 了。他们要求在
一切行政机构及军队中任职，以恢复他们的社会权势，他们还要求将实际特权归还给贵族
。另外，他们还和路易十四时期的另一批反对势力——法官们　　结成了联盟。
　　菲力浦制定的" 多部会议制" 包括内政、外交、陆军、海军、财政和贸易等6 个会议
，从属于摄政。另外，他还宣布停止迫害胡格诺教徒，并部分地恢复了巴黎法院的权力。
法院扩大了自己的地位，通过拒绝实施他们认为违反不成文宪法和法国基本法的事项，要
求取得立法和征税的同意权。从奥尔良公爵摄政时期一直到1789年法国大革命爆发前，法
院断断续续地设法行使了这种权力。
　　美国历史学家帕尔默和科尔顿在谈到这一段历史时说：" 对法国来说，18世纪是专制
主义遭到有组织的特权集团的牵制和抵消的时期。这是贵族复活的时期，在这个时期，贵
族们夺回被路易十四力图剥夺的许多权力。" 菲力浦为了解决路易十四遗留下来的财政困
难，起用银行家兼大投机商、苏格兰人约翰.劳进行财政改革。1716年，约翰.劳在菲力浦
的支持下创办了一所私人银行，发行纸币。随后，政府宣布：在缴纳国家赋税时，银行纸
币和金币具有同等效用。1718年，政府宣布约翰.劳的银行为国家银行，纸币的信用大为提
高。政府遂开始以银行纸币清偿公债。约翰.劳又发行西印度公司的股票，许诺股东的红利
竟高达40％！
　　由于这个公司握有对美洲贸易、对路易斯安那殖民地以及种植和销售烟草专利权的实
力，因此，普遍为人们所看好。轻易致富的诱惑在巴黎引起空前的投机热潮。宫廷显贵、
贵族、资产阶级和稍有积蓄的人，都从事股票投机，股票由500锂的发行价格很快飞涨到
18000 锂，大量金银流入银行。约翰.劳因此于1720年被擢升为财政大臣。
　　约翰.劳的措施虽然刺激了现金流转和信贷的发展，但因没有足够的工业和商业的基础
，不能持久。1720年底，纸币流通额达30亿锂，而银行实际储备金的价值只有7 亿锂。这
个秘密被透露出来以后，立即引起挤兑金银的风潮。银行倒闭，约翰.劳逃往布鲁塞尔，国
家也拒绝接受严重贬值的纸币。除少数几个宫廷显贵和大投机商在成了暴发户以后，很快
将盈利投到可靠的方面之外，大多数股票持有者都被欺骗敲诈一空，许多富有的资产阶级
和贵族破产，而政府却已用纸币偿清了大部分债务。
　　约翰.劳的" 改革" 没有能够改变法国政府的财政亏空，而摄政王奥尔良也因此名誉扫
地，于1723年辞职。此后，旧的财政制度重新恢复，包税人又垄断了国家的各种税收。这
一切激起了资产阶级的极大不满。
　　有人在评价约翰.劳的改革方案时说：" 在欧洲进行资本主义发展的这个时期，它仿佛
带来一种创伤，一次深刻的冲击，严重危害了法国日后的经济发展。国家未能设计一个统
一的财政和贸易政策，而只采取了劳的绝妙而危险的应急办法，这样就使法国的实业发展
落后于西欧好几十年。" 路易十五于1723年成年后，仍然热衷于寻欢作乐，对重大国事问
题漠不关心，终日沉湎于酒色之中。他有句" 名言" ：" 我死后哪管它洪水滔天" ，这句
话，足以表明他对法国情况所持的态度了。由于他不愿亲政，故此委政于他从前的教师、
已升为红衣主教的福列里(一译作弗罗列、弗勒里），就职时72岁的福列里实际上起了首相
的作用。
　　福列里清楚地意识到，法国所有实际困难的症结都源于纳税制度。
　　因为在当时，就是人头税这一最为重要的税收，一般也只有农民才缴纳，而贵族、官
吏和资产阶级在原则上是免于缴纳的。此外，拥有国家土地5 -10 ％的教会坚持政府无权
向教会财产征税。教会只同意向国王定期馈赠" 随意礼物" ，这种礼物虽然可观，却少于
政府从直接税中可望得到的收入。于是，便形成了这样一种现象：尽管法国本身富裕繁荣
，政府却长期被财政匮乏所困扰。
　　1726年，福列里下决心向特权阶层征收人头税和什一税。财政总监奥里执行了福列里
的这一政策，却因遭到贵族、教士和资产阶级的强烈抵制而归于失败。
　　为了在国内政治生活中保持和平与安定的局面，最好的方法是避免征税，而避免征税
的最好途径就是避免战争。福列里力图保持和平，希望象柯尔贝尔时期那样，通过大力发
展工业生产和海外贸易来解决国家的财政危机，但未能如愿以偿，因为，在1733年法国还
是卷入了波兰王位继承战争。
　　1748年，在沉重的战争开支的压力下，财政总监马肖.达努维尔再次试图进行财政改革
，创立了二十分之一税。规定：凡是有财产收入的人，不论阶级地位如何，不论是否享有
地方特权，都要按收入纳税。
　　巴黎高等法院、各省法院、布列塔尼三级会议和教会大为哗然。这些机构全都为贵族
所控制，而且早在奥尔良公爵摄政时期就已开始的贵族复兴活动此时更为强大，他们甚至
引用启蒙思想家孟德斯鸠的话来证明其反对王权是正当的；巴黎法院则裁定新税不符合宪
法；而布列塔尼三级会议和其他有三级会议的省份以及教会也都表示激烈的反对。经过几
年的较量，终于以路易十五的妥协而告终：他放弃了对马肖.达努维尔的支持，保留了免收
教会全部捐税的特权——整个财政计划彻底破产。
　　马肖.达努维尔的财政改革失败后不久，路易十五在布列塔尼发生的一个事件中，再次
表现出对贵族反抗的无可奈何。
　　1764年，布列塔尼的三级会议抗议捐税过重，省长埃吉永站在政府一边，严厉指责布
列塔尼三级会议，并取消了与其持同样观点的雷恩高等法院的特权。但路易十五最后还是
在特权阶层的压力下让步了，他将埃吉永召回凡尔赛，恢复了雷恩高等法院的特权。
　　但是，刚刚结束的七年战争使法国损失惨重。巨大的物资消耗和军费开支加剧了国内
的财政危机，也进一步激化了国内的各种矛盾。为了弥补财政亏空，必须切实加强中央集
权，并采取有效措施征收赋税，而这样就势必会重新面临贵族和高等法院的反抗。
　　路易十五首先拿巴黎高等法院开刀：1766年3 月3 日，他在高等法院宣称：" 我本人
享有至高无上的权力。整个立法权都属于我自己，我不依赖别人也不与他人分享。我是整
个国家秩序的中心。民族的权利与利益和我本人的权利与利益必然地联系在一起，并且只
能掌握在我的手中" . 接着，又在1768年任命莫普为财政总监。莫普于1770年以国王的名
义颁布了《规章与纪律敕令》，根据这一敕令，高等法院的法官们必须绝对效忠于国王，
巴黎高等法院的4 个庭再也不能召开联席会议了，它们无权过问政治，无权与外省高等法
院联系。为保证这一敕令的顺利执行，路易十五亲临法院，强迫法官们登记敕令。法官们
以拒绝工作来回答国王的敕令。
　　于是，莫普对不服从敕令的法官予以解职，同时解散巴黎高等法院，另成立高等法庭
。法庭成员由国王任命并发给薪俸，终身任职，他们只履行司法职责，无权裁定政府颁行
的法令是否合乎宪法。
　　1774年，路易十五去世，他的20岁的孙子继承王位，是为路易十六。贵族们向刚刚继
位的路易十六施加压力，要求马上恢复巴黎和其他地方的高等法院。路易十六很怕在统治
伊始就被人们叫做" 专制君主" ，于是恢复了旧法院，废除了莫普建立起来的高等法庭。
莫普的政治和法律改革，是法国专制制度改革过程中走得最远的一步。由于路易十六恢复
了旧法院，使得莫普的所有改革措施都归于夭折。
　　路易十五统治时期，法国的专制制度的基础已经开始动摇，这一方面表现在封建贵族
开始有力地反抗国王的专制统治，另一方面则表现为城乡人民不断进行的反对封建专制统
治的斗争。路易十五在位的60年几乎与人民运动相始终。农民骚动、工人罢工及城市平民
的暴动愈来愈频繁了。1725年，法国各城市和巴黎圣安东区发生了人民暴动；1744年，里
昂丝织工人举行罢工；1747-1748 年，西南各省发生了灾荒，农民大批逃亡，爆发了农民
起义；1749-1750 年，巴黎发生了骚乱，后来发展为人民与军队之间的流血巷战；
1752-1768 年，诺曼底爆发了6次农民起义；50-60 年代，内维尔工人经常举行罢工。
　　与法国封建制度面临全面危机恰成对照，法国资本主义在18世纪迅速发展，资产阶级
日益壮大，新的生产力和在法国城乡到处出现的新的生产关系要求突破封建上层建筑的束
缚，历史的进程把法国资产阶级推向反封建斗争的社会舞台。法国资产阶级日益革命化，
给已经错综复杂的社会矛盾注入了全新的因素，资产阶级开始担当起第三等级人民反封建
斗争领导者的历史角色，使斗争发生了质的变化。
　　于是，欧洲近代史上最大的一次资产阶级反封建政治斗争——法国大革命徐徐拉开了大
幕，演出了一场惊心动魄的历史剧。这场历史剧的序幕则是18世纪法国的启蒙运动。
　　(3)启蒙运动的兴起
　　启蒙运动发端于18世纪20年代，经历了一个发生、发展和达到高潮的过程，直到1789
年法国大革命爆发，一场思想革命终于引发为政治革命，加上它的准备阶段，前后近百年
，涉及哲学、政治学、经济学、文学艺术、科学教育等各个思想领域，先后约有200 位启
蒙学者参加，形成西欧近代最壮观的一次思想文化运动，是继欧洲文艺复兴运动之后人类
的第二次思想解放。
　　启蒙运动的准备阶段早在17世纪就开始了。法国思想家比埃尔.贝尔等人，以怀疑论为
武器，针对天主教信仰体系发起进攻，对后来许多启蒙学者思想的形成，都起了很大作用
。
　　进入18世纪，启蒙运动正式展开。发难者是一位造反的天主教神甫让.梅叶(1664-1729
年，一译梅利埃）。梅叶本是一位默默无闻的乡村神甫，临终留下3 卷巨著《遗书》。《
遗书》尖锐抨击宗教与封建专制，指出一切宗教都是欺骗与谬误的混合物，暴君是当代最
大的强盗与凶手。梅叶从社会贫富悬殊现象出发，说明以私有制为基础的社会制度的不合
理，主张土地应成为公共财产，人人都应劳动，社会应保障每一成员的生活必需品，认为
这样的社会只有通过推翻教会和君主的暴政才能建立。梅叶《遗书》的基本内容表明，批
判教权主义和专制制度的根本任务，决定了启蒙运动必然围绕着哲学和社会政治两大领域
展开。梅叶作为它的开路先锋，紧扣着运动的这一主题，为运动的全过程创造了良好的开
端。
　　18世纪法国最著名的启蒙思想家有伏尔泰、孟德斯鸠等老一辈人物，有狄德罗及其他
唯物主义哲学家达朗贝尔、爱尔维修、霍尔巴赫、孔狄亚克、拉美特利、孔多塞等，还有
卢梭、毕封、魁奈、博马舍等思想家、博物学家、经济学家和文学家。
　　伏尔泰(1694-1778 年）出身于资产阶级公证人家庭。年轻时受过贵族的侮辱，因写讽
刺专制制度的作品曾被关进巴士底狱。他是博学而著名的作家，著作涉及哲学、历史、文
学和自然科学。主要著作有《论各民族的风俗与精神》、《哲学词典》、《路易十四时代
》等。伏尔泰无情地批判了作为封建制度精神支柱的天主教会，公开反对宗教迷信、宗教
迫害和社会上的种种弊病，指出这一切弊病的根源就在于天主教会的欺骗。他痛斥天主教
会是" 九头鸟" ，罗马教皇是"骗子" ，天主教教士是" 文明的恶棍".他在政治上主张仿效
英国的君主立宪制度，主张将天赋人权交与人民，在法律面前人人平等，取消特权，限制
王权。
　　但是，由于他站在大资产阶级的立场上，因此，思想上又经常处于矛盾之中。他既反
对特权等级，又主张保留君主制；既宣扬自由主义，又害怕人民革命；既反对宗教迷信，
又强调宗教的必要性。伏尔泰社会政治观点的两重性，反映出大资产阶级在反对封建专制
制度斗争中的两面性。
　　孟德斯鸠(1689-1755 年）是法国杰出的社会学家，资产阶级法学理论的奠基人。他和
伏尔泰一样是法国启蒙运动的发起人之一。他出身于贵族家庭，曾任波尔多省议会议长、
法院法官、院长等职，他的著作《波斯人信札》辛辣地讽刺了专制制度的劣迹、王权的残
暴、宫廷的腐朽生活。他遭到教会和政府的疯狂反对，便离职专门从事著述。经过27年的
辛勤写作，终于在1748年发表了《论法的精神》一书。孟德斯鸠试图根据自己对历史与现
实的观察，解决人类社会及政治方面的一些最基本的问题，探寻政治法律制度的存在规律
，揭示法的精神。他指出法律同政体、自然地理环境、宗教、风俗习惯等各种因素有关系
，法律和法律之间也有关系。所有这些关系综合起来，就构成" 法的精神".孟德斯鸠认为
，在所有的因素之中，最重要的是政治因素，亦即政治制度。
　　他认为政治制度决定了法律的精神及立法的内容，它甚至可以抵销地理因素的作用。
在这里，孟德斯鸠虽然夸大了政治制度的意义，但比起天主教神学观点，是前进了一大步
。正因为他重视政治制度的作用，所以，他拿出更多的精力研究了政治制度。他认为，政
权属于全体人民的是民主政体，政权属于有限的人的是贵族政体，一个人按照法律并且依
靠贵族来统治国家的是君主政体。在孟德斯鸠看来，最好的政体是贵族政体。
　　贵族的存在，是君主政体不可缺少的标志，贵族是君主政体中的" 调和" 力量。他认
为，三种政体都是合理的政体。除这三种政体以外，还有一种不合理的暴君政体。暴君政
体是靠恐怖来维持的，在这个政体下，君主把自己看成一切，把其他一切人视同草芥；同
时他不要任何法律，他个人的意志就是法律。
　　孟德斯鸠激烈地谴责暴政违背人性，认为为了避免暴政的出现，立法、行政和司法三
种权力要分开，分属于三个不同的机构。他论证道：如果立法权与行政权掌握在一个机构
中，则颁布法律的机构同时也执行法律，这样，它就不会严格遵守法律中的规定，就会破
坏法律，国家就将处于暴政之下；如果司法权和行政权集中在一个机构里，则法官就将成
为压迫者，因为他既是法律的监督者，又是法律的执行者；同样，如果司法权与立法权集
中于同一机构，法官在判决案件时，将不会严格遵守法律，因为法律就是他自己制定的，
他可以改变法律的内容。在当时的历史条件下，孟德斯鸠认为君主政体是比较切实可行的
。他主张立法权委托给人民代表机关，行政权归属世袭君主所有，而司法权由选举产生的
常任法官掌握。他在解释行政权时说，行政权应该交给一个人，只有这样，办事才能迅速
而有效率。在要求三权分立的同时，他还强调三个权力要互相牵制。
　　三权分立原则的锋芒是指向当时法国的专制制度的，因为从路易十四统治时起，君主
便独揽立法、行政及司法大权。实行三权分立，就意味着国王权力受到很大的限制。因此
，三权分立学说在当时的历史条件下具有进步的意义。
　　《论法的精神》一书被伏尔泰誉为" 理性和自由的法典".它的三权分立理论被后来的
美国宪法、法国大革命中《人权与公民权宣言》所吸收。可以说，19世纪各国的资产阶级
革命在不同程度上都受到了这部著作的影响。
　　在法国启蒙思想中，反映中等资产阶级利益的思想家是以狄德罗为代表的百科全书派
。他们是启蒙运动中最杰出的唯物论者和无神论者。
　　其中包括狄德罗(1713-1784 年）、霍尔巴赫(1723-1789 年）、爱尔维修(1715-1771
年）等人。他们在狄德罗主持下编辑出版了一部《百科全书》，全称为：《百科全书，或
科学、艺术技艺详解辞典》，全书共35卷。百科全书派拥有许多启蒙思想家，当时为这部
《百科全书》写文章的启蒙思想家达160 多人。他们通过出版百科全书，向人们传授自然
科学文化知识，以揭露宗教迷信的荒谬，尖锐地抨击专制制度和教会的黑暗，宣扬理性主
义、人道主义和唯物主义，他们的学说成了反对封建制度的锐利武器。以狄德罗为首的百
科全书派比他们的前辈更为彻底，他们把对封建专制主义的批判提高到民主主义的高度，
把对宗教神学的批判提高到唯物主义和无神论的高度。但在政治态度上，百科全书派是温
和的，主张将王权限制到最小的程度，实行君主立宪制。因此，百科全书派的观点代表了
大资产阶级的利益。
　　启蒙运动中代表小资产阶级利益的思想家是让.雅克.卢梭(1712 -1778年）。卢梭出身
于日内瓦的一个钟表匠家庭，早年由于家境贫寒，过着到处流浪的生活，其间深刻体验了
下层人民的疾苦和心情。因此，他的思想较为激进和革命。其代表作有《爱弥尔》、《社
会契约论》、《论人类不平等的起源和基础》、《忏悔录》。卢梭认为，私有财产是人类
不平等及一切罪恶和不幸的根源。私有制出现以后，一些人变成富人，一些人变成穷人，
社会出现了不平等，一切风俗道德败坏也随之而来，而国家则用法律把这种不平等固定下
来。因此，他激烈地抨击社会上存在的贫富不均的现象。但是，卢梭并不主张铲除私有制
，只是希望通过均贫富，实现小私有制，达到经济上人人平等的目的。在政治思想上，他
提出了"社会契约论" 、" 主权在民" 和建立民主共和国的理论，其中，" 主权在民" 的思
想是其政治学说的核心。他认为，一个理想的国家应该是公民以契约形式组成的国家，公
民人人享受平等和自由。他针对路易十四提出的" 朕即国家" 的理论，提出人民的意志是
国家最高权力的源泉，代表人民的立法机构是最高权力机关。它有权监督统治者。
　　国王不是人民的主人，而是人民的仆人。如果统治者违反了人民的意志，侵犯了人民
的主权，人民就有推翻统治者的权利。卢梭的" 社会契约" 和" 主权在民" 思想反映了中
、小资产阶级反对封建君主制度，建立资产阶级民主共和国和参政的要求。这些思想对后
来法国大革命中的雅各宾派产生了极大的影响。雅各宾派所执行的恐怖政策、土地法令和
1793年宪法无不带有卢梭思想的痕迹。
　　在经济学说方面，18世纪法国还出现了重农学派。这一派的主要代表人物是魁奈
(1694-1774 年）和杜尔果(1727-1781 年，一译杜尔哥、杜尔阁）。他们竭力从理论上维
护资本主义的发展，认为私有财产、贫富悬殊以及自由是自然法则，经济生活应当自由发
展，任何来自国家的干涉都是对自然法则的破坏。他们还认为，工商业不能创造剩余价值
，只有农业以地租形式创造剩余价值，因此，课税的全部负担应由工商业者转到土地所有
者身上。重农学派反对行会特权、工业法规和包税专卖制度，要求工商业活动的自由。
　　18世纪法国启蒙运动有着极为鲜明的历史个性。作为一次资产阶级和第三等级各阶级
和阶层的思想代表联合起来共同反对封建势力的运动，启蒙运动近一个世纪的发展从来没
有偏离自己的任务，始终如一地把斗争的矛头对准封建专制制度和为这种制度辩护的天主
教反动势力。
　　这除了历史发展的客观要求之外，启蒙学者之间有共同的哲学基础作为各自学说的根
据，也是极为重要的因素。法国著名史学家米涅曾深刻地指出：" 最专制的君主也曾赞助
提倡思考的运动，结果非其所望地建立了公众舆论。原来是想鼓励人们歌功颂德的，结果
却为人们提出指责准备了条件；因为，为了要人说些对自己有利的话而引入思考，而后却
又不许人思考对自己不利的东西，是办不到的。等到颂歌唱完了，人们就要开始辩论是非
了。……正如哲学的时代之脱胎于艺术的时代一样，革新的时代是脱胎于哲学的时代的" .
另外，启蒙运动的基本特征还在于这场长期的思想文化运动，不仅有着深厚、广泛的群众
基础，而且也是直接面向群众，以整个第三等级的广大人民群众为对象的。启蒙思想家自
觉地以宣传群众、启迪民智为己任。他们宣传科学思想，以广大青年为对象；他们反对宗
教狂热和宗教偏执，揭露教会黑暗和教士罪行，也以法国信仰天主教和新教的绝大多数居
民为对象。在宣传和教育，即" 启蒙" 的形式上，他们不仅完成了许多象《论法的精神》
、《社会契约论》这样的学术性、理论性著作，出版了普及科学知识的《百科全书》，而
且面向社会、面向群众，大量出版发行通俗易懂的文章和小册子，并且多方面利用小说、
戏剧、诗歌等接近大众的文艺形式，力求让更多的群众受到教育。在这方面，法国喜剧作
家博马舍(1732-1799)的剧作最具代表性。他在《费加罗的婚礼》剧中，将贵族的腐败、愚
蠢与第三等级小人物费加罗的机智、聪颖作了鲜明的对比，寓意深刻地表现出第三等级要
比特权等级强大得多，有足够力量战胜贵族势力。在剧本中，他让贵族人物声色俱厉地宣
布：" 我是你们的主人，我，永远有理！" 但是，在任何一次较量之中，胜利者却总是当
仆人的费加罗。费加罗的一段独白说得痛快淋漓：" 因为您是个大贵族，您就自以为是伟
大的天才！门第、财产、爵位、高官，这一切使您多么得意洋洋！您干过什么，配有这么
多的享受.除去从娘胎里走出来的时候用过一点力气之外，您还有什么了不起的！……至于我
呢.淹没在无声无色的广大人群之中，仅仅是为了生活而施展出来的学问和手段，就比统治
整个西班牙一百年所用去的还要多。您居然想跟我争夺果实！" 这充分显示出新兴的资产
阶级要战胜封建特权势力，夺取统治权的自信心。怪不得路易十六在看到这一剧本时惊呼
：它的后果将会导致摧毁巴士底狱！马克思和恩格斯高度重视启蒙运动的这一特性，甚至
将狄德罗的小说《拉摩的侄儿》一书与卢梭的《论人类不平等的起源和基础》并称为" 辩
证法的杰作" . 18世纪法国启蒙运动不仅为行将来到的法国大革命作了充分的思想准备，
也推动、影响了欧洲和北美的资产阶级革命，其中涌现的哲学和政治理论，已成为一笔重
要的历史遗产和人类思想发展史的一个重要环节。法国启蒙运动中提出的口号、思想和原
则，由于其鲜明的反封建性质，在我国也产生过历史的回响。在中国旧民主主义革命过程
中，法国启蒙思想家的名著被介绍到中国来，启发和鼓动过不止一代忧国忧民的仁人志士
。邹容在1903年发表的《革命军》一书中写道：" 吾幸夫吾同胞之得卢梭《民约论》、孟
得斯鸠《万法精理》……等书译而读之也。
　　是非吾同胞之大幸也夫！是非吾同胞之大幸也夫！……吾请执卢梭诸大哲之宝旛，以招
展于我神州土。" 康有为的变法维新、孙中山的思想和实践、辛亥革命所追求的政治理想
、" 五四" 新文化运动对" 德先生" 和" 赛先生" 的颂扬，都体现了法国启蒙思想的影响
。
　　2.17、18世纪的德意志
　　(1)德意志的政治分裂与经济落后
　　三十年战争结束以后，德意志仍维持着中世纪的" 神圣罗马帝国" ，奥皇哈布斯堡家
族仍然把持着帝国的皇位，其政治制度是诸侯的君主专制制度，这种专制制度使德意志长
期陷于分裂状态。根据《威斯特法利亚和约》，德意志诸侯不必得到皇帝的同意即可以自
由宣战或媾和，皇帝既无常备军，又无经济大权，只保留授与贵族头衔的权利。帝国议会
由选帝侯院、诸侯院和城市院组成。选帝侯院由9 个选帝侯构成，诸侯院由98个诸侯构成
，城市院由帝国城市的代表构成。但是，帝国议会形同虚设，它根本无权干涉诸侯国的内
部事务。
　　到17世纪上半叶，神圣罗马帝国由300 多个大大小小的邦、51个自由市和1500个小骑
士领地组成。各国诸侯都把自己领地上的立法、行政及司法、军事和财政大权集于一身，
建立了中央集权的专制制度，通过官僚机构、警察和常备军来统治人民。它们各自为政，
割据一方，互相纷争，付出巨大的军费开支。
　　各邦设立的无数关卡，既妨碍国家的经济发展，又进一步加深了政治分裂的局面。有
些小邦为了解决财政困难，增加统治者的收入，常常成为欧洲列强的工具。这样，在国际
争端中，德意志总是首先卷入并成为欧洲的战场。在18世纪英法战争的年代里，德意志诸
侯通过出卖臣民当雇佣兵而从法国得到1.07亿锂法郎，从英国得到4600多万英镑。因此，
到17世纪上半叶，神圣罗马帝国已经有名无实了。
　　政治上的分裂必然导致和加剧经济上的落后。三十年战争结束后，德国的手工业、商
业以及帝国城市完全衰落了。由于战争的破坏和饥荒、瘟疫的流行，普法尔茨、符登堡、
布兰登堡等地的人口丧失了5 ／6 ，北部和东北部有1 ／3 的耕地变成荒野，农业生产急
剧下降。从生产关系上看，甚至出现了自由农民再次沦为农奴的现象。而农奴制的普遍恢
复，又进一步妨碍了工业的发展。
　　在德意志范围内的两个最大的国家，是奥地利和普鲁士。
　　(2)多民族的奥地利帝国
　　哈布斯堡王朝统治下的奥地利帝国是一个封建专制的多民族国家。
　　它的版图在德意志各邦中是最大的。除奥地利本土外，还有捷克、摩拉维亚、克罗地
亚和匈牙利的西北部。17世纪到18世纪中叶，哈布斯堡王朝不断对外扩张，于1699年兼并
了土耳其统治下的匈牙利；又通过西班牙王位继承战争，夺得了西属尼德兰和意大利的伦
巴底、那不勒斯和撒丁岛等广大地区。
　　奥地利是多民族的国家。在这里，奥地利人是统治民族，斯拉夫人、匈牙利人遭受封
建的和民族的双重压迫。天主教是统治教会，异教徒受到残酷迫害，民族文化受到摧残。
奥地利还实行德意志化政策，规定德语为国语，各少数民族不得违抗。因此，奥地利统治
下的各族人民不断进行反抗斗争。1618-1631 年，捷克人民举行了民族起义；1680年，捷
克北部的农民揭竿而起，席卷了半个捷克，并且持续了半年之久；1671年，匈牙利也爆发
了由伊姆雷.乔科里领导的农民起义；1703-1711 年，匈牙利又爆发了由贵族菲棱茨.拉科
西领导的起义。
　　正当哈布斯堡王朝忙于镇压境内各民族起义的时候，又由于王位继承问题爆发了战争
。这场战争从1740年开始，持续了8 年，到1748年才结束，史称" 奥地利王位继承战争".
原来，奥皇卡尔六世无子嗣，皇位可由长女继承。1740年，卡尔六世死后，长女玛丽亚.特
蕾西亚(1717 -1780年，一译作玛利亚.特利萨）登位时，法国和普鲁士等国想分裂奥地利
帝国，发动了反奥战争。战争的结果虽然使玛丽亚.特蕾西亚的继承权得到承认，但奥地利
却失去了工业区西里西亚和意大利一部分土地。
　　对外战争的失利，暴露了奥地利军事力量的脆弱；境内频繁的民族起义，也暴露了奥
地利帝国政局的不稳。于是，刚刚继承皇位的玛丽亚.特蕾西亚以" 开明专制" 的精神在奥
地利实行全面改革。她以普鲁士兵役制为榜样，进行军事改革，建立总参谋部，实行新的
征兵制，从农民、手工业者中征募新兵，按照功绩选任军官并注重平时操练，军队的人员
从10万增加到27万。同时革新外交事务；改革国家管理体制，废除中世纪遗留下来的社会
机构，建立中央枢密院、司法部、行政部和财政部；限制贵族对农民的剥削，规定农民劳
役每周不得超过3 天，每天10小时；取消皇室领地上的农奴制；颁布征收所得税法，取消
贵族和僧侣不纳税的特权，规定新工厂主免税10年，鼓励工商业和纺织业自由发展；废除
国内贸易关卡，实行统一税制，发行统一货币；实行司法与行政分离，制定新的民法和刑
法，废除刑讯；教育方面使学校摆脱教会控制，由国家统一管理，建立专科学校。同时，
又在一定程度上限制天主教特权，废除迫害新教徒的法律，使新教团体获得合法地位。这
些改革限制了贵族的特权，促进了工商业和科学文化的发展，使奥地利成为比较强大的中
央集权君主制国家。
　　1780年11月29日，玛丽亚.特蕾西亚在维也纳去世，其长子继位，是为约瑟夫二世。约
瑟夫二世全面推行和发展玛丽亚.特蕾西亚的改革，致力于建立依靠军队和官吏支持的集中
统一的德语国家，在国内进行了一系列的改革。他在加利西亚、布科维纳、匈牙利和西本
比尔根建立德意志移民区，奖励依附地区德意志贵族地产和德意志资本的发展，优先录用
德意志人为文武官员。他推行保护关税政策，奖励发展工商业，增加财政收入。约瑟夫二
世还于1781年颁布关于宗教政策的《宽容令》，1781-1782 年颁布谕令，废除世袭领地内
的农民人身依附关系，限制贵族特权，没收部分教会财产；取消地方等级代表会议的权利
，加强由中央任命的总督的权力；实行严格的书报检查制度，建立起永久属性的警察组织
。
　　约瑟夫二世的改革取得了一定成效，但由于某些措施过于激进，遭到守旧贵族的反抗
，在非德意志地区推行德意志化，又引起尼德兰和匈牙利各民族的反对。在其统治后期，
约瑟夫二世收回了大部分改革措施。
　　1790年，约瑟夫二世死后，所有改革措施均被取消。
　　(3)普鲁士王国的兴起
　　在神圣罗马帝国内，普鲁士是德意志各邦中另一个大国，它由霍亨索伦家族统治。它
是德意志诸邦中领土最大、力量最强、地位最重要的国家之一。15世纪初，原居瑞士北部
索伦山的霍亨索伦家族的腓特烈一世，从神圣罗马帝国皇帝那里领有了勃兰登堡为领地，
同时获得选帝侯称号。17世纪初，勃兰登堡选帝侯利用婚姻关系取得了莱茵河下游的马尔
克、克列夫兹、拉文施坦和威悉河下游的拉文斯堡。1618年选帝侯约翰.西吉斯蒙从波兰王
国那里领有了处在神圣罗马帝国疆域之外的原条顿骑士团领地——普鲁士公国。于是，霍亨
索伦家族就具有了双重身份，它既是神圣罗马帝国的勃兰登堡选帝侯，又是波兰王国的普
鲁士公爵。
　　勃兰登堡——普鲁士有着得天独厚的地理位置，德意志流入北海和波罗的海的4 条河流
——莱茵河、易北河、威悉河和奥得河，全部流经它的领地，世界贸易中心由地中海沿岸转
移到大西洋沿岸，虽然引起整个德意志经济衰落，但是却促进了勃兰登堡的经济繁荣。因
为贸易航路的改变，使德意志中部、南部各邦国不得不向北海寻找出口，而勃兰登堡就成
为必经之路。
　　在" 大选帝侯" 腓特烈.威廉统治时期，重视鼓励发展工商业，勃兰登堡——普鲁士国家
的发展极为迅速。1685年法国国王路易十四废除南特敕令，大批受迫害的胡格诺教徒逃亡
，腓特烈.威廉颁布法令，收容胡格诺教徒并给予优待。结果，不仅法国，而且其他国家和
地区如南尼德兰、瑞士和捷克的许多新教徒都纷纷来到这里，其中很多是熟练手工业者和
富有的商人，他们开办纺织、造纸等作坊，促进了勃兰登堡的工业发展。腓特烈.威廉还实
行重商主义政策，禁止货币外流。在政府监督和帮助下，毛织、棉纺、制革和玻璃等手工
工场建立起来了，甚至监狱也变成了手工作坊。此外他还采取加征捐税等手段充实国库，
采取排干沼泽、挖通运河等方法以利工商业的发展。勃兰登堡成为德意志境内经济最发达
的地区之一。
　　勃兰登堡选帝侯领地被邻国瑞典、法国、波兰分割和包围着。因此他的对外政策主要
目的是采取各种手段扩张领土，以便把自己的零散领地连接成一体。1655-1660年，波兰同
瑞典进行战争期间，腓特烈.威廉先是支持波兰反对瑞典，后又同瑞典结成同盟反对波兰，
迫使波兰承认普鲁士脱离波兰而独立，随后合并于勃兰登堡。
　　1688年，" 大选帝侯" 之子继位，是为腓特烈三世(1688-1713 年）。在神圣罗马帝国
参与西班牙王位继承战争之际，他以支持哈布斯堡王朝为条件，使帝国皇帝承认勃兰登堡
王国。1701年，腓特烈三世在普鲁士首府柯尼斯堡举行加冕礼，改称普鲁士国王腓特烈一
世(1701- 1713年），勃兰登堡选帝侯国改为普鲁士王国，首都设在柏林。勃兰登堡选帝侯
从此成为普鲁士国王。根据《乌特勒支和约》，其地位得到国际承认。
　　腓特烈.威廉一世(1713-1740 年）在位时，则确立了普鲁士王国的专制体制，建立了
一支欧洲最强大的军队，兵力由3800人增加到85000 人，成为德意志境内有能力同奥地利
抗衡的强国。1723年，普鲁士成立直属国王的" 财政、军队与王室领地最高总管理处" ，
消灭了城市自治的最后残余，从而加强了中央集权。威廉一世还继承其祖父腓特烈.威廉的
政策，鼓励发展工商业，特别奖励军事工业和毛呢工业。
　　到18世纪后半叶，普鲁士已是德意志境内最强大、最有活力的国家。这和腓特烈二世
(1740-1786 年）的开明君主制度是分不开的。
　　1740年，腓特烈二世即位，把普鲁士军队扩充到20万人，占欧洲第4 位，而其人口只
占欧洲第13位。腓特烈二世参与了奥地利王位继承战争和第一次瓜分波兰。他的继任者腓
特烈威廉二世参加了第二次和第三次瓜分波兰。
　　在内政方面，腓特烈二世提倡" 开用专制" ，进行改革。他鼓励发展工商业，实行重
商主义政策，奖励出口成品，禁止出口工业原料，限制工业品进口。限制行会垄断，取消
国内关卡，奖励资本家兴建各种手工工场。为促进经济发展，政府统一币制，创办银行、
建立邮政、并且修公路、开运河。在农业上提倡开垦荒地，将奥得河沼泽地辟为耕地，而
且在王室领地首先废除了农奴制。当时王室领地占全国耕地的近1 ／3 ，因此其影响非同
一般。后因发现东部容克农庄更有利于生产，这一改革没有继续。此外，他提倡发展文化
，重建了普鲁士科学院，重新启用被逐出境的启蒙思想家，还与法国杰出的启蒙思想家伏
尔泰有交往。他重视教育，支持艺术的发展。
　　腓特烈二世一即位就干预奥地利的皇位继承问题，出兵占领了奥地利工业发达的西里
西亚地区，随后挑起奥地利皇位继承战争(1740-1748 年），使占领西里西亚得到承认。不
久在七年战争(1756-1763 年）中使这一占领再次得到国际承认。18世纪末，腓特烈二世及
其后继者于1772、1793、1795年三次参加瓜分波兰，取得大片领土。同时还参加干涉法国
革命的战争。到这时，普鲁士的领土已从当年勃兰登堡选帝侯国的2.37万平方公里扩展到
30.5万平方公里，人口达860万，成为欧洲重要强国。
　　3.封建农奴制的俄国
　　(1)彼得一世改革
　　俄罗斯统一的中央集权国家形成于16世纪。17世纪中叶后，它迅速扩大为一个幅员广
大的国家，这是一个封建农奴制国家。据统计，17世纪中叶，俄国的农奴占全国人口的90
％以上。法律规定：农奴被束缚在土地上，没有人身自由，地主可以任意处置农奴，买卖
或转赠。农奴负担沉重，要缴纳实物地租、现金和劳役地租，此外还要向政府缴纳皇家税
，在地主兼营的手工工场服劳役。如果逃跑，一经抓到，其本人连同家人和财产，全部归
还给原主人。农奴制度被法律化了。
　　但是，手工工场的建立是这一时期新的经济现象。俄国最早的工场是俄籍荷兰商人维
纽斯在1632年经沙皇特许在土拉建　　　立的炼铁场，这是俄国第一座炼铁场。到17世纪
末，俄国已有30多个手工工场，包括冶金、制革、造纸、玻璃制造等行业。当时的手工工
场多数属于国家或贵族。除少数工场使用雇佣劳动外，其余都使用农奴工人。与此相适应
，商业也逐渐发展起来。17世纪已形成了以莫斯科为中心的全俄市场。
　　但是，从整体上看，俄国的社会经济发展水平还远远落后于西欧国家。因此，俄国的
地主，尤其是中小地主及新兴的商人希望能够改革，为自己的经济活动创造更有利的条件
，彼得一世的改革就是在这种背景下展开的。
　　1682年，年仅10岁的彼得.阿列克塞也维奇继承皇位，其姊索菲亚摄政并掌握实权。
1689年，索菲亚发动宫廷政变，企图自立为沙皇。
　　彼得依靠部分贵族和军队，挫败了政变，废黜索菲亚，取得了政权。执政以后，彼得
针对俄国落后的状况，实施了一系列富国强兵措施。对外争取出海口，对内进行改革，史
称" 彼得一世改革".在政治上，彼得加强专制制度，严厉打击拥有权势的大贵族，解散近
卫军；1711年设立参政院，作为中央权力机关；1718年在参政院下分设行政、外交、陆军
、海军、财政、司法、工商、矿务等部，建立起一整套中央集权的国家机器。为加强地方
管理，他将全国分为8 个州、50个省，州长、省长直属中央。彼得又改革教会，废除干预
皇权的大教长，把教会直接置于皇帝权力之下。1722年彼得颁布" 职官等级表" ，废除旧
贵族出身享有高官厚禄的特权，打破门第和资历的限制，规定各级官吏应从中小服役人员
中选择，论功赐予职位和俸禄。国家的机器大大加强了。
　　在经济上，彼得鼓励工商业发展。不仅国家开办手工工场，而且还鼓励私人兴办。鉴
于缺乏自由劳动力问题，他下令把乞丐编入工场。更重要的是，1721年他颁布法令，允许
工场主买进农奴，甚至整村农奴，还鼓励地主开设工场，用自己庄园上的农奴进行生产。
此外，彼得重视吸收外国先进技术，允许外国人在俄国开设工厂，高薪招聘外国技术人员
。1697年他化名为彼得.米哈依洛夫，参加大使团出国考察。彼得为保护本国经济，实行保
护关税和重商主义政策，推行"按丁纳税" 的人头税，严格要求国无游民。为此进行了人口
调查，为各类农奴规定了纳税额。同时也规定了盐、酒、烟的高额间接税。所有这一切，
都促进了俄国经济的发展，各地呢绒、麻布、皮革和铁的生产大大增加。全国已拥有手工
工场240 多家。
　　军事改革是彼得改革的重点。在军事上，他建立新的正规军和近卫军，实行强制的征
兵制，规定25户农民劳动者抽1 名壮丁，每年征募新兵2 万人，到1725年建立了20万陆军
、2.8 万海军。彼得在位时共征兵53次之多。为培养军事人才，他选派贵族子弟出国留学
，在国内开办炮兵学校和海军学校。此外还兴建军火工场、造船工场。到彼得晚年时，土
拉的军火工场已能年产1.5 万枝步枪、1 ，000多把手枪。俄国军队成为欧洲最强的军队之
一。
　　在文化上，彼得注重学习西方，设立科学院、医科学校、数学学校，简化俄文字母，
采用公历，创办报纸，翻译出版大量科技书籍，大大改变了俄国的文化科技面貌。
　　彼得的改革是全面而有效的。他以强制的手段加以推行，以便改造落后的俄罗斯，彼
得是使俄国开始走向富强并跻身于欧洲强国之列的奠基人，成为俄国历史上著名的皇帝和"
俄国政策的创立者" ，后被尊称为彼得大帝。
　　彼得一世在位期间，在对外方面积极为俄国争取出海口。长　　期以来，俄国虽然地
域广阔，但它基本上还是一个内陆国。整个国家只有一个出海口——1584年在白海建立的阿
尔罕格尔斯克港，此港口作用有限，因一年有9 个月冻港，冻港后商船不能出入。同时，
由该港到西欧比起由波罗的海到西欧要远两倍。这时的俄国通往西欧的主要航道，南方被
土耳其所控制，北方为瑞典所掌握。俄国经济的发展迫切要求解决出海口问题。
　　1695-1698 年，彼得曾两次出兵攻打土耳其均遭失败。彼得发现控制波罗的海的瑞典
与丹麦、波兰矛盾很深，丹麦、波兰结成反瑞典的" 北方同盟" ，俄国参加北方同盟，派
兵参战。这一战争从1700年开始打了21年之久，史称" 北方战争" 或" 俄瑞战争".北方战
争的胜利，使俄国夺取了波罗的海的出海口，夺取了征服欧洲的基地。
　　(2)叶卡特琳娜二世的贵族帝国
　　1725年彼得去世，此后的37年中，俄国显贵复起，出现了大贵族争权夺势的混乱政治
局面，发生了5 次宫廷政变，一直到叶卡特琳娜二世即位，俄国才从混乱之中稳定下来。
叶卡特琳娜二世标榜开明君主制，继承和发展了彼得一世的加强中央集权制、发展工商业
和对外扩张的基本政策，使俄国的政治、经济都得到了明显的发展。
　　为实现政治上的稳定和加强中央集权，叶卡特琳娜二世以加强农奴制来稳定贵族情绪
，将大量土地连同农奴一起赐予贵族。在农奴制贵族庄园形式下，农业发展起来，使用农
奴工人的手工工场也发展起来了。
　　叶卡特琳娜二世实行鼓励工商业的政策，下令取消工业专利权，宣布工商业自由，而
且允许贵族经营工商业。对外继续实行保护主义政策，凡本国能够生产的商品不准进口，
本国不能生产的急需商品则可免税进口。在各种政策的促进下，俄国工商业得到了较为迅
速的发展。18世纪60年代，手工工场已由彼得一世时240家发展到663 家，90年代更是发展
到1200家以上。其中轻工业和纺织工业的手工工场最为发达。在这些工场中，已经出现了
自由劳动力。60年代国家工场中雇工占全体工人的25％，18世纪末则达到60％。进入城市
的农奴，有的经营商业而成为资本家，有的成为手工工场主，资本主义生产关系有了发展
。随着工业产品的增长，俄国的商业贸易也发展起来，向欧洲输出的农产品也不断增加。
1762年的对外贸易额为2100万卢布，1780年则增至3000万卢布。
　　工商业的发展，尤其是雇佣关系的发展，与占统治地位的农奴制度很快发生了矛盾。
许多资产者已十分富有，大批工人已是雇佣劳动者，但他们在法律上仍然没有自由，仍然
是农奴，仍然要向主人缴纳代役租。
　　更重要的是，封建农奴制度使自由劳动力很难游离出来，而且使国内市场异常狭小，
严重阻碍着资本主义的发展。从18世纪起，资本主义同农奴制度的矛盾成为社会主要矛盾
，到19世纪，矛盾急剧尖锐起来。
　　反动的农奴制激起了广大农奴的反抗斗争。60年代曾发生40次农民斗争。1773-1775年
爆发了俄国历史上规模巨大的普加乔夫起义。起义带有鲜明的反农奴制的性质，提出" 土
地与自由" 的口号，宣布解放农奴，把地主的土地、森林、牧场、池塘等分给农民，废除
兵役义务和各种捐税，惩办贵族。起义具有广泛的群众性，参加起义的除俄罗斯人外，还
有鞑靼人、玛里人、巴什基尔人。乌拉尔工场的工人也参加了起义。农民军有着较强的组
织性，还设立了军事委员会、军队法庭和军需供应机关，制定了募兵条例，两年中转战于
莫斯科以东的广大地区。沙皇政府派大批军队进行镇压。1775年9 月普加乔夫因被叛徒出
卖，被捕遇害。起义被镇压下去。但它有力地打击了农奴制度，增强了人民反抗农奴制度
的决心。
　　镇压起义后，叶卡特琳娜二世以开明君主制名义加强了贵族专政，实行了一系列加强
国家机构的措施。1775年她实行省政改革，将全国重划为50个州，每州人口约30-40 万；
州下设县，每县人口约3 万，州长直接受沙皇控制；县设行政警察机构，内有警察长和两
三个从贵族中选出的委员，贵族除享有沙皇赐予的原有特权外，还参与地方行政管理。
　　这些措施加强了对地方政权的控制，加强了中央集权。
　　通过镇压农民起义、加强贵族政治和促进经济发展，到70年代后俄国封建统治达到全
盛阶段。
　　(3)沙皇俄国的侵略扩张
　　俄罗斯统一的中央集权国家形成时只是一个以莫斯科为中心，面积仅有280万平方公里
的国家，但是，其领土扩张极为迅速。向南，在16世纪中叶，控制了顿河流域和伏尔加河
流域；向西，在17世纪兼并了第聂伯河以东的乌克兰地区；向东，在16世纪末，越过乌拉
尔山，建立了在西伯利亚的第一个城堡——秋明，17世纪后半叶到达太平洋沿岸，到达堪察
加半岛，占领了西伯利亚，使俄国成为横跨欧亚的国家。
　　17、18世纪，彼得一世和叶卡特琳娜二世统治时期继续进行对外领土扩张。1700-1721
年的北方战争是彼得一世进行的最重要的战争，战争结束时，俄国占领了芬兰湾、里加湾
、卡累利河、爱沙尼亚和拉脱维亚的大部分，获得了北方的波罗的海的出海口。
　　北方战争后，彼得一世立即进军波斯，征服黑海地区。1722年7 月，俄军由阿斯特拉
罕入海，8 月16日向杰尔本特进军。波斯战败求和。1723年9 月12日，《俄波和约》在彼
得堡签订，俄国得到巴库、杰尔本特及里海沿岸一带地区。
　　在中亚细亚和外高加索，1715-1720 年俄国侵占了额尔齐斯河流域，在鄂木斯克和塞
米巴拉丁斯克建筑城堡，准备继续向前推进。1715 -1717年，远征希瓦汗国，但没有成功
。
　　在东方，彼得一世向西伯利亚扩张。17世纪下半叶俄国不断发动对中国的侵略，遭到
中国各族人民的反抗。1689年的中俄签订第一个边界条约——《尼布楚条约》，规定两国边
界的东段，即以额尔古纳河、格尔必齐河沿外兴安岭至海为界，从法律上肯定了黑龙江和
乌苏里江的广大地区都是中国领土。1711-1713 年，沙俄侵占了千岛群岛，把千岛北部划
为俄国版图，并侵入千岛南部。彼得死时，俄国领土扩展为1 ，511 万平方公里，总共抢
占了54万平方公里的土地。
　　叶卡特琳娜二世时期继续俄国传统的侵略扩张政策。她曾扬言：" 如果我能活200 岁
，那整个欧洲都将会在俄国的统治之下。" 为夺取黑海的出海口及黑海的统治权，叶卡特
琳娜二世进行了两次大规模的俄土战争。第一次俄土战争(1768-1774年）俄国获胜，根据
《库楚克.凯纳吉条约》，俄国占领第聂伯河和南布格河之间的地区以及克里米亚的叶尼卡
尔和刻赤，取得了通过博斯普鲁斯海峡和达达尼尔海峡的权利；原隶属于土耳其的克里米
亚汗国宣布" 独立".俄国基本上打通黑海的出海口。1783年，俄国兼并了克里米亚汗国。
1787-1791 年第二次俄土战争，土耳其战败，在雅西签订和约，承认俄国对克里米亚汗国
的兼并。
　　从此，俄国控制了黑海。
　　叶卡特琳娜二世在位期间企图独占波兰，但与普鲁士和奥地利发生矛盾。最后采取三
国瓜分波兰的办法。俄国通过参与三次瓜分波兰，领土增加了几十万平方公里。
　　叶卡特琳娜二世统治时期，俄国继续向东推进，对中国东北边境不断进行武装骚扰，
并越过白令海峡占领了北美洲的阿拉斯加和太平洋上的阿留申群岛。
　　法国大革命爆发后，俄国急忙结束与土耳其的战争，镇压波兰人民斗争，以阻挡法国
革命的蔓延。1791年，俄国参与了策划路易十六逃跑事件。1793年因路易十六被处死刑，
俄国断绝同法国的外交和贸易关系，将军舰开进北海封锁法国，并同英国、普鲁士、奥地
利等国组成反法联盟，用武力干涉法国革命。
　　四、北美独立战争和美利坚合众国的建立
　　北美独立战争是英属北美13个殖民地反对英国殖民统治、争取民族独立的战争。这场
战争从1775年爆发，持续长达8 年之久，最后以1783年英、美在巴黎签订和约而宣告结束
。独立战争胜利以后，北美殖民地的人民推翻英国的殖民统治，建立了独立自主的资产阶
级共和国，为美国资本主义的发展开辟了道路。北美独立战争的胜利，鼓舞了拉丁美洲人
民争取民族独立的斗争，也推动了18世纪欧洲人民反封建的革命运动。马克思曾深刻地指
出：" 独立战争给欧洲中产阶级敲起了警钟。"
　　1.独立战争的背景
　　(1)英属北美殖民地的建立和政治状况
　　1492年，哥伦布发现" 新大陆" ——美洲几十年以后，到16世纪中叶，西班牙人、葡萄
牙人随后是荷兰人、法国人像潮水般地涌入美洲。
　　英国人也不甘落后。1607年，英国人在北美建立第一个殖民据点——詹姆斯城。欧洲殖
民者相继侵入北美洲后，采用诱骗订约或武力驱逐甚至剿灭等方式，掠夺和侵占原土著居
民印第安人的大片土地，建立了一个又一个殖民地。
　　20世纪80年代，一个名为" 新英格兰起源——17世纪" 的展览会在波士顿开幕。展览会
的一份介绍材料在讲到那场血与火的争夺时是这样评价的：" 不论怎样强调他们想把印第
安人转变为基督教徒那种半心半意的尝试，不论怎样诉之于土地是从印第安领导人手上合
法买来的虚构故事——没有任何东西掩盖这一野蛮残暴的真相。清教徒领导人对这一有步骤
的、残酷的侵占印第安人的土地和疯狂的种族灭绝的杀戮是负有责任的。他们你争我夺，
唯恐落后于人地去攫取但凡能拿得到手的一切东西。
　　一个又一个贸易哨竞相建立；一个又一个殖民点也竞相建立。新英格兰的英国人，新
阿姆斯特丹的荷兰人，新法兰西的法国人之间展开一场拼死的斗争。"材料还介绍说，伴随
着商品，欧洲把印第安人对之缺乏抵抗力的疾病——天花、麻疹、鼠疫也带到了土著社会。
　　1620年的冬天，一艘名叫" 五月花" 的船载着一批从英国来的移民向詹姆斯城开去，
由于迷路，" 五月花" 号在偏北几百公里的马萨诸塞海港靠岸。102 名登陆的移民中，只
有一半度过了1620-1621 年那个寒冷的冬天。由于他们没有找到目的地，也就失去了英国
政府的授权。他们订立了一个集体遵守的公约，并选出了的领导人，使这个小小的团体有
了共同的准则。公约的主要内容包括：组织公民团体；拟定公正的法律、法令、规章和条
例。虽然公约只有短短的200 字，却成为北美殖民地自治的先驱，也奠定了后来新英格兰
诸州自治政府的基础。
　　到1733年，英国在北美大西洋沿岸至阿巴拉契亚山脉的狭长地带，建立了13个殖民地
，其中北部4 个：马萨诸塞、罗德艾兰、新罕布什尔和康涅狄格，合称新英格兰；中部4
个：宾夕法尼亚、纽约、新泽西和特拉华；南部5 个：弗吉尼亚、马里兰、北卡罗来纳、
南卡罗来纳和佐治亚。在这13个殖民地中，弗吉尼亚的资格最老，创建于1607年，因而有"
老殖民地" 之称；最晚的是佐治亚，1733年建立。
　　北美13个殖民地的欧洲移民，主要是英国人，也有为数不等的荷兰人、法国人、德意
志人等等。移民大多是在圈地运动中丧失土地的农民，也有一些是信奉清教的商人、小厂
主和手工业者，他们大多是为逃避本国宗教迫害而移来的；还有为逃避英国资产阶级革命
而移来的旧贵族地主。其他国籍的移民主要是为逃避战祸、贫困和宗教迫害的农民和手工
业者。
　　大批移民的涌入，使殖民地的人口迅速增长。1760年时，北美13个殖民地的人口共有
160 万(不包括印第安人），到1775年就发展到了260 万。
　　在殖民地人口迅速增长的同时，殖民地经济也逐渐地发展起来。农业是殖民地的主要
经济部门，手工业和工场手工业也有一定的发展。由于地理、自然条件的不同，北部殖民
地发展了工商业，中部殖民地发展为农业区，南部殖民地逐渐建立起以奴隶劳动为主的种
植园经济。
　　北美殖民地的奴隶最初仅包括" 自愿契约奴" (又称" 白奴")和" 强制契约奴".当初，
许多来北美殖民地的欧洲移民因为没有路费，不得不与船主或商人订立契约，表示到北美
后" 自愿" 卖身为奴，这种契约的有效期为7-10年，这些移民被称为" 自愿契约奴".还有
一些移民是因为债务或其他原因" 犯罪" 而被判处到北美殖民地去服劳役的，被称为" 强
制契约奴".契约奴在契约期满后，就能从地主那里租种到一小块土地，成为独立的小农；
有些人则去边疆开发新的土地；还有一部分人则进入工场或矿山，成为雇佣劳动者。1775
年，这样的契约奴约有25万人，占当时北美殖民地总人口的10％。
　　1619年，第一批从非洲抢掠来的黑人被运到弗吉尼亚，成为美洲大陆上最早的黑人奴
隶。从此，贩卖黑奴的船只往返于新英格兰、非洲和西印度群岛三个地区，不断将黑人奴
隶运往美洲。黑人奴隶比白人契约奴的地位差得多，他们终身为奴，毫无人身自由，完全
是奴隶主的财产。
　　奴隶主把他们当做牛马一样，可以任意奴役、买卖、毒打和杀害，每天强迫他们劳动
18到19个小时。到18世纪，黑人奴隶制逐渐出现了代替白人契约制的趋势。
　　北美殖民地的统治机构表现为双重形式：一方面是英国统治殖民地的政治机构；另一
方面是代表殖民地居民的立法议会。
　　英国的统治机构又分为两部分：一是1622年英国国王詹姆斯一世在英国政府内部设立
的贸易殖民局，负责管理北美殖民地事务。18世纪以后英国议会掌管了殖民地，并负责制
定对殖民地的统治政策。二是英国国王派到殖民地进行直接统治的总督和参事会。总督是
英国国王的全权代表和殖民地的行政首脑，殖民地议会所通过的法律由他执行，他有权否
决殖民地议会所通过的法案，也有任命法官和殖民地管理机构其他官吏的权力。参事会是
辅助总督统治的机构，由总督遴选殖民地内的绅士充任。
　　独立战争前，在北美13个殖民地中，有8 个殖民地是英王直辖的王属殖民地，即弗吉
尼亚、马萨诸塞、纽约、新泽西、新罕布什尔、北卡罗来纳、南卡罗来纳、佐治亚。在这8
个王属殖民地中，总督分别由英王任命，他们多数是英国的贵族或军事头目；有3 个业主
殖民地，即马里兰、宾夕法尼亚和特拉华。总督由各殖民地的业主指派，但必须由英王批
准；还有两个是自治殖民地，即康涅狄格和罗德艾兰。总督由殖民地的有产者选举产生，
但也必须由英王批准，并按英王颁布的特许状进行统治。总督任命途径的这种差异，反映
了宗主国对各殖民地控制程度的不同。
　　随着殖民地经济的发展和新兴资产阶级力量的不断成长，弗吉尼亚于1619年最早成立
了由22名代表组成的殖民地立法议会，它是后来美国资产阶级民主政治的雏型。此后，各
殖民地都陆续设立了代表殖民地新兴资产阶级或奴隶主阶级利益的议会。
　　北美殖民地的议会一般分为上、下两院，其职权没有明文规定。一般法案必须由议会
上、下两院通过，然后才能提交总督批准。在王家殖民地，上院就是参事会，由总督提名
，英国国王任命。所以，这一时期的议会，一般地是指下院。下院一律由选举产生。
　　大多数殖民地只有土地所有者或拥有其它财产的人才有选举权。比如，在弗吉尼亚，
选民必须拥有100 英亩未垦地或25英亩已垦地。在佐治亚，只有拥有50英亩土地或相当于
这些土地价值的其它财产的人，方能参加选举。但是，在谈到北美殖民地选举权的财产资
格限制时，应当考虑到这样一个因素：北美殖民地当时地广人稀，一般劳动者取得土地是
比较容易的，而且在有些殖民地，如罗德艾兰，大部分人都可以从殖民地当局领取一小块
土地。因此，北美殖民地的选民人数并不像人们所想象的那样少，一般自由小农都享有选
举权。不过，尽管如此，还应当看到，仆役及雇佣工人都被剥夺了选举权。当然，契约奴
及黑奴更享受不到这个权利。另外，对议员财产资格的限制则更高。新泽西的议员的财产
资格就限制在1000英亩以上；在南卡罗来纳，必须拥有10名奴隶、500 英亩土地或价值
1000英镑其他财产者，才有资格当选为议员。这样，议会中的议员便基本上是由种植园主
、商人和地主等上层人物组成的了。
　　殖民地议会的下院相当于英国国会的下院，享有立法权，特别是征税、征兵及发行纸
币的权力。议会在成立之初，只是总督的一个咨询机构，它所通过的决议受英国法律制约
，经由总督判定生效与否。但是由于议会还有确定包括总督在内的殖民地各级官吏薪金等
权力，所以，它对总督也还是起到了一定的制约作用。随着殖民地与宗主国之间矛盾的加
深，议会逐渐成为殖民地人民反抗英国殖民统治的工具，它经常与总督及参事会展开争夺
权力的斗争，使议会的权力越来越大，如可以监督总督执行法律的情况，取得某些官吏的
任命权(如收税官或财务官等等）。
　　(2)美利坚民族的初步形成和社会关系
　　18世纪以来，北美13个殖民地经济发展很快，各殖民地之间的经济联系日益加强。当
时北美最大的城市宾夕法尼亚的首府费拉德尔菲亚(简称费城）已拥有居民约3 万人，马萨
诸塞的首府波士顿则拥有居民2.2 万人，纽约已拥有居民约2 万人，这些城市逐渐成为北
美殖民地的政治、经济和文化中心。北方把工业品运销到南方，南方则把粮食和原料远销
到北方，各殖民地之间互通有无的经济交流日益频繁。随着各地之间贸易的加强，陆路交
通也有所发展。新英格兰各主要城市已由许多桥梁、渡口和比较完备的公路网连接起来了
。从纽约到费城，从纽约到波士顿，从波士顿到查理士顿，形成了殖民地间的公路网。内
河与沿海水路交通发展得更为可观。1769年，进入罗得艾兰和康涅狄　　格的船只有一半
是专门来往于殖民地之间的。水陆交通运输象纽带一样把北美殖民地联系在一起，统一的
国内市场出现了。
　　各殖民地之间的经济交流，促进了文化事业的发展。如今美国许多著名的大学都是在
那时创建的，如哈佛大学(1636年）、耶鲁大学(1701年）、普林斯顿大学(1746年）、宾夕
法尼亚大学(1751年）和哥伦比亚大学(1754年）。南部种植园主送他们的子女到新泽西普
林斯顿大学学习，北部商人也把自己的子女送到宾夕法尼亚大学就读，各大学的毕业生遍
及北美殖民地。许多殖民地还建有图书馆，每个殖民地都发行了自己的报纸和杂志。由于
邮政事业的迅速发展，这些报纸和杂志已经越出殖民地各自的边界，流传各地，促进了殖
民地间的文化交流。
　　占殖民地2 ／3 人口的英国移民使用的英语，在经济、文化交往中逐渐成为各殖民地
的共同语言。但它已经不是纯粹的英格兰语或苏格兰语，不仅声调和重音有所变化，而且
从印第安人、黑人，特别是从欧洲大陆各国移民那里吸取了许多新词汇，形成了13个殖民
地的共同语言- - 美式英语。
　　总之，来自世界各地，其中主要是来自欧洲和非洲各国、各地区的移民，几代生息于
北美大陆，由于其共同的地域、语言和文化，促成了共同的心理特征，一个新的民族——美
利坚民族初步形成了。在此基础上，各殖民地居民之间产生了一种模糊的共同利害的感觉
。1754年在阿尔巴尼召开了各殖民地代表大会，要求扩大殖民地的自治权，通过了建立殖
民地联盟的决议案，就是美利坚民族意识的突出表现。
　　英属北美殖民地并不是一个" 世外桃源" ，其内部冲突不时发生。
　　除白人移民与印第安人的冲突外，各殖民地也不断发生市民、手工业工人和小农争取
土地和政治权利的斗争，契约奴和黑奴的反压迫斗争也此伏彼起。尽管如此，北美殖民地
内部的阶级斗争和当时欧洲的情况有所不同。北美殖民地由于地广人稀，人口流动性很大
，殖民地人民的社会地位很容易改变。在17世纪，约有10万名契约奴服役期满取得了自由
民的身份。除黑奴外，手工业工人、贫苦农民地位的转变和上升，也比欧洲容易得多。由
于西部有广阔的土地存在，一部分移民到西部拓荒，有的甚至能发展成为小农庄主人。
　　基于这种情况，北美殖民地内部的社会矛盾便呈现出特有的复杂性，即被压迫阶层反
对上层统治者的斗争，往往与反对英国殖民统治及其代理人的斗争交织在一起。到18世纪
中期，北美殖民地人民同英国统治集团之间的矛盾已经成为北美殖民地政治生活中的主要
矛盾了。在美利坚民族逐渐形成的过程中，各个阶层都希望通过民族独立来实现自己的愿
望。
　　处在社会底层的黑奴和白人契约奴，把民族独立同废除奴隶制和争取人身解放联系在
一起。殖民政府限制向西移民和支持大地主强行征收地租的政策，则遭到了梦想到西部垦
荒的小农和拥有少量土地的自耕农的强烈反对，他们把争取获得土地看作是争取民族独立
的中心内容。手工业劳动者则因遭受残酷的压迫和剥削，把争取民族独立看作是争取自身
政治经济权利的先决条件。当然，在北美殖民地内部，也有一部分人愿意与宗主国英国保
持良好的关系。因此，在对待英国政府的态度上，北美殖民地的居民分成了两大阵营：一
派是亲英的，其中多为英王所任命的官吏、享有特权的大商人、贵族地主、英国圣公会的
牧师以及依附于特权阶层的知识分子，他们被称为" 王党分子".另一派是反对英国的殖民
统治，并主张独立的。这部分人包括农民、海员、工人、手工业者、资产阶级以及知识分
子，甚至还包括大部分种植园主，他们被称为" 爱国者".参加反英阵营的各个阶层，虽然
其阶级利益不尽相同，有的甚至是互相对立的，但他们都反对英国的殖民统治，主张民族
独立。
　　(3)北美殖民地与英国矛盾的尖锐化
　　北美各殖民地建立以后，英国仅将它看成是一个原料供应地和商品的销售市场。因此
，对殖民地始终采取控制政策，不允许其独立地发展自己的经济。为此，英国政府采取了
一系列措施。
　　1696年，英国政府将自1660年起设立的管理殖民地的两个机构- - 海外拓殖总会和贸
易总会合并成为贸易与殖民地局(简称贸易局），制定控制北美殖民地的具体政策和业务。
这样，就加强了对殖民地进行统治的行政机构。
　　在经济上，英国从贸易和工业等方面进行了种种限制：1650年和1651年克伦威尔颁布
的《航海条例》虽然主要目标是打击荷兰，但同时对殖民地也是一种限制，使殖民地不能
使用自己的船只运输产品出口。
　　1660年，颁布的《列举商品法》中规定，殖民地的商品如烟草、砂糖、棉花、靛青等
只能输往英国，若运往欧洲其他国家，必须先在英国卸货，由英国商人转手再输往外国。
颁布这项法律的目的，显然是想把北美殖民地变为英国工业原料供应地，使英国工业资本
家买到廉价原料。
　　1663年，英国又颁布《主要商品法案》，其中规定，除少数几种商品以外，凡北美殖
民地从欧洲进口的商品，必须首先在英国靠岸卸下，由英国政府征税，然后改装英船方可
运往殖民地。此项法案的目的在于保护英国商品在北美的市场，以便与欧洲其他国家竞争
。这项法律是把北美殖民地变为英国独占的商品市场的第一步。此后，英国又在殖民地设
置税关，以征收英国以外的欧洲其他国家的商品入口税。
　　这些规定，将殖民地的全部对外贸易都控制在英国手中。
　　17世纪末和18世纪初，英国感到殖民地工业发展甚速，殖民地商品有与宗主国商品竞
争势头越来越激烈，因此，又开始实行限制殖民地工业发展的政策。1669年，禁止北美殖
民地之间运销羊毛、棉纱和毛织品，以保护英国羊毛产品在殖民地的销路。第二年，英国
国会又取消英国本土的羊毛织品出口税，使其有力量与殖民地生产的毛织品竞争。
　　由于北美的波士顿、纽波特和纽约等城市发展为制帽业的中心，到1732年，英国政府
又在北美殖民地颁布《制帽条例》，禁止将帽子由一个殖民地运往另一个殖民地去销售，
并且规定帽业的雇佣工人不得超过两名。
　　1750年，英国国会又通过《制铁条例》，规定殖民地的铁块、铁条输入英国时可以豁
免入口税，但同时禁止殖民地建立制钉和制铁工业，强迫殖民地购买宗主国的高价工业品
，甚至连纽扣和钉子等微不足道的轻工业品都要由英国商人向殖民地销售，以换取廉价工
业原料和农产品。该条例的倡议人之一查坦姆在解释这一条例时毫不隐讳地说：那怕是一
枚小铁钉，我们也不允许在各殖民地制造。
　　英国采取这种遏制殖民地工业发展的重商主义政策的目的是，在经济方面，使北美殖
民地成为英国国内工业制成品倾销的市场，成为供应英国国内工业生产的原料基地。这种
工业制成品和原料的不等价交换，保证了英国贸易额的顺差，使英国资产阶级和新贵族获
得了巨额利润。
　　在政治方面，割裂各个殖民地，使其相互之间尽量少地发生政治、经济等方面的联系
，以利于英国在北美殖民地的稳固统治。
　　英国对北美殖民地在政治上和经济上的统治，严重损害了劳动人民的利益，也严重损
害了资产阶级、种植园主的利益，引起了北美殖民地社会各阶级、各阶层的不满和愤怒。
　　不过，18世纪中叶以前，由于英国正忙于" 七年战争" ，无力严格执行这些政策。许
多北美殖民地的工商业者置英国法律于不顾，照旧生产英国所禁止的商品，并大规模地从
事走私活动。因此，北美的工商业发展在这一时期并没有受到多大的阻碍。到18世纪60年
代，虽然农民家庭手工业在整个工业中仍占压倒的优势，但是已经出现分散的手工工场。
在这种分散的手工工场不断增多的同时，也出现了部分较大规模的集中的手工工场。新英
格兰及中部殖民地的工业技术有的已达到欧洲的先进水平。铁制品不仅运往南部殖民地，
而且也行销于西印度群岛。生铁和铁条的出口量在1745年为2000吨，到1771年猛增至7500
吨。在各工业部门中，发展最为突出的是中部和北部的造船业，其生产出来的船只，质好
价廉，连英国都大批购买殖民地的船只。1775年，英国用于海上贸易的船只，有30％是从
北美购到的。到1775年，北美殖民地从事运输货物的船只达2000艘，水手3.3 万人。造船
业水平的提高还促进了捕鱼业的迅猛发展。18世纪60年代，新英格兰的捕鱼业平均每年总
收入达25.5万美元，其渔船甚至能远航至南美和非洲海岸。由于商人的大规模走私，使殖
民地的对外出口额到独立战争前夕增加到了2000万美元。
　　这种状况，对宗主国英国的经济发展构成了严重的威胁。
　　1763年，" 七年战争" 以英国的胜利而宣告结束。但是，英国在战争中也付出了沉重
的代价，财政亏空高达1.4 亿英镑。为了弥补由于战争造成的损失，英国进一步加强了对
北美殖民地人民的搜刮。此时，英国工业革命正在进行，急需大量的工业原料和广阔的商
品市场。英国当局对殖民地经济在" 七年战争" 期间的发展深感不安，因而对北美殖民地
采取了更为严厉的控制措施。
　　英国政府于1763年颁布英王敕令，宣布禁止北美殖民地人民向阿巴拉契亚山脉以西迁
移，以保证英国王室对这片土地的垄断权和英国商人收购这一地区印第安人皮革等货物的
专利权。这一敕令，打击了弗吉尼亚、宾夕法尼亚、纽约和南、北卡罗来纳的土地投机者
以及与印第安人进行皮货贸易的商人，受打击最沉重的是弗吉尼亚的种植园主，因为他们
指望向西部土地扩展和投机的希望被彻底打破了。这一敕令也激怒了殖民地的劳动人民，
特别是新到的欧洲移民，他们在东部既饱受压迫，无法生活下去，希望向西部迁移又被禁
止，愤怒的情绪日益高涨。西部的土地问题，成为北美殖民地各阶层人民纷起进行反英斗
争的主要原因之一。
　　1764年，英国政府为了增加财政收入，在北美殖民地颁布了《食糖条例》，对从西印
度群岛输入北美的蔗糖等制定了新关税。英国政府还增派了收税官吏，严格控制殖民地的
关税收入；同时，派遣军舰沿北美海岸巡逻，坚决取缔走私。而北美新英格兰各殖民地在
很大程度上，是靠与西印度群岛进行走私才繁荣起来的；食糖又是走私贸易中的一项大宗
商品。因此，《食糖条例》的公布、实施，实际上断绝了走私商人和以食糖为原料的制造
商、加工商们的财源，北美各殖民地居民的生活也因食糖价格大幅度上涨而受到侵害。
　　1764年，为了保障英国在北美殖民地投资者的利益，英国还颁布了通货条例，禁止北
美殖民地发行纸币；禁止用贬值的州纸币偿还宗主国债权人的债务。这个条例，沉重地打
击了殖民地负债的小农和手工业者的利益，也损害了南部种植园主的经济利益，他们都因
不再能使用贬值货币偿还英国商人的债务而濒于破产。
　　英国统治者采取上述措施，加强对北美殖民地的控制和掠夺，直接限制了北美殖民地
民族经济的发展，使各阶层人民都受到不同程度的损害，从而使北美殖民地人民和英国统
治集团之间的矛盾日益尖锐化。
　　1765年3 月22日，英国国会通过《印花税条例》，规定北美殖民地的印刷品包括报纸
、书刊、证书、票证、债券、执照、商业单据及其他印刷品，一律加贴印花税票，税额从
两便士到几英镑不等，违者罚款或监禁。该法案定于当年11月1 　日起生效。根据这一规
定，一份大学毕业证书就要交纳两英镑的印花税。英国政府估计这项税收每年将带来6 万
英镑的收入。
　　对殖民地人民来说，征收印花税的政策，是一种新的榨取政策。首先，在此之前，英
国政府只能在殖民地征收关税，其它税种都由殖民地当局征收，而现在英国政府竟开始征
收关税以外的税了，这便引起了人们的普遍担心：如果此例一开，英国政府很可能会进一
步征收其它苛捐杂税。其次，印花税涉及的范围甚广，它直接威胁到殖民地每一个人的生
活。第三，在殖民地人民看来，唯有殖民地人民代表参加的议会，才有权力征收殖民地的
税，而英国国会并无殖民地人民的代表参加，所以它向殖民地人民征收印花税，就是侵犯
了殖民地人民的自由。因此，《印花税条例》公布后，积压在北美殖民地人民心中的反英
怒火，立即像火山一样迸发出来，形成了殖民地抗税斗争的第一次高潮。
　　各殖民地人民纷纷举行集会，群众高呼：" 要自由、财产，不要印花税！"许多殖民地
人民还组织了" 自由之子" 、" 自由之女" 　　等群众团体。" 自由之子" 最先出现于康
涅狄格，后来迅速发展到马萨诸塞和纽约各地。在纽约，"自由之子" 率领几千名群众捣毁
了贮存印花税票的炮台，并火烧总督府。其他各地的群众也按照当地惩办恶棍的习惯，对
于那些拒不交出税票、态度恶劣的英国税吏，在他们的身上涂上柏油，粘上鸡毛，游街示
众，并当众焚毁印花税票。在殖民地群众的坚决斗争下，有的地方的税吏被迫辞职，有的
被驱逐出境。
　　" 自由之子" 和" 自由之女" 等群众团体的基本群众是手工业者、工人、农民、水手
、渔民和贫民。领导这些组织的是革命的资产阶级知识分子——律师和新闻记者，其中最知
名的是新闻记者萨缪尔.亚当斯。
　　早在1743年，正在哈佛大学读书的萨缪尔.亚当斯就发表过激烈的言论，无情地抨击英
国统治者。他同情劳动人民，宣称：手工业者和农民是" 两大可敬的等级".在反印花税的
斗争中，他不倦地写文章，散发小册子，鼓动群众参加革命斗争。他不但在商人、政客中
间进行活动，而且也到码头上、工厂里进行宣传鼓动。他有丰富的历史、哲学和政治知识
，擅长组织领导工作。他锐利的笔锋，象匕首一样刺中了敌人的要害。英国的总督伯尔纳
曾这样形容他：" 该死的亚当斯，他的笔锋的每一划，都像带角的蛇一样。" 1765年，北
美殖民地风传英国将派军队和舰队前来镇压。" 自由之子" 便决心以武力来对付。他们成
立军事组织，秘密准备武装斗争。到1766年，康涅狄格殖民地上的" 自由之子" 武装了1
万名会员。马萨诸塞和新罕布什尔两个殖民地有4 万人武装起来了。
　　在人民群众反对印花税斗争的推动下，各殖民地的立法议会也进行了抗议斗争。弗吉
尼亚立法议会在1765年5 月30日通过决议，指出英国国会关于印花税的决定是非法的。一
星期后，马萨诸塞立法议会也通过了这样的决议，并且发出倡议，邀请各殖民地在10月举
行各殖民地间的代表大会。同年10月7 日，9 个殖民地的28位代表在纽约召开大会，其余
几个州也致信表示赞同。这是殖民地联合反对英国暴政的第一次会议。大会通过的《权利
与自由宣言》宣布：殖民地人民与英国本土居民享有同等权利；只有殖民地的议会才有权
决定征税，而殖民地在英国国会里没有议员，因此，英国国会无权在殖民地征税；必须取
消印花税法和各种限制工商业发展的法令。在这次会议上，南卡罗来纳的克里斯托弗.加兹
登提出：" 这个大陆上不应当有人称为新英格兰人、纽约人等等，我们所有的人都是美利
坚人。" 这一观点在此后的反英斗争和独立战争中得到越来越多的北美殖民地人民的赞同
，对后来各殖民地互相支援、联合行动产生了重要影响。
　　在大会的影响下，殖民地人民展开了轰轰烈烈的抵制英货运动。他们不穿英国丝绸，
不饮英国茶，不买英国货，妇女们提出" 宁穿土布衣，不愿失自由" 的口号。
　　抵制英货运动使得英国对殖民地的出口额大幅度下降，沉重地打击了英国的工商业。
许多企业甚至被迫停工，商业也出现巨大亏损。英国30个城市的商人和制造商联合向国会
呈递请愿书，要求废除《印花税条例》。在殖民地人民的坚决斗争和英国商人的强烈要求
下，英国政府不得不在1766年3 月18日废除《印花税条例》。据统计，从《印花税条例》
颁布到废除期间，北美殖民地没有正式使用过一张印花税票。
　　《印花税条例》废除后，英国政府为继续加强对北美殖民地的控制和压榨，将本国因
降低土地税而出现的40万英镑的亏损转嫁到殖民地。
　　根据财政大臣C .唐森德的提议，议会于1767年下半年一连通过4 项向北美殖民地征税
的法案，总称《唐森德法》。是年6 月29日通过的《唐森德税法》是其中的第2 项。税法
规定，自英国输往殖民地的纸张、玻璃、铅、颜料、茶叶等均一律征收进口税。还规定，
为杜绝走私，英国税吏有权随时进入殖民地民宅、货栈、店铺和船舶搜查违禁物品和走私
货物。为执行这项法令，英国政府在波士顿设立了海关税务司总署，并于1768年在波士顿
派驻了军队。
　　《唐森德税法》的施行还有更深一层的含义：根据这一税法征收来的税款，并不是完
全用于支付英国驻扎在北美殖民地军队的费用，而是要付给英国的殖民地官员。这样一来
，这些官员就可以不再依附于殖民地议会，因为在此之前，殖民地包括总督在内的各级官
员的薪水是由议会决定的，而议会对付那些强硬的总督的主要武器就是停发他们的薪水。
　　《唐森德税法》使北美人民刚刚平息下去的反英情绪又高涨起来，从而导致了殖民地
人民的第二次反抗高潮。
　　1767年10月，波士顿的市民大会通过了关于反对《唐森德税法》的决议。同年12月，
马萨诸塞的立法议会通过了致英国国王和议会的呼吁书，表示英国国会无权征收殖民地的
关税。1768年2 月，马萨诸塞议会又向各殖民地议会发出巡回信件，重申" 无代表即不纳
税" 的原则。
　　宾夕法尼亚的律师J .迪金森以农民名义发表的《来自宾夕法尼亚农民的12封信》影响
最大。他说，英国议会没有向殖民地征税的权利，他号召殖民地人民起来用当年抑制《印
花税条例》的那种革命精神去反对《唐森德税法》。
　　殖民地人民还用武力反抗英国税吏的搜查与压迫。在纽波特附近，一艘英国税关巡逻
船被群众焚毁。在费城，当英国官吏没收漏税货物时，一群人上前把英国官吏痛打了一顿
，夺回了货物。在纽约，有3 个人由于告发走私而被群众涂上柏油，插上羽毛，拖到大街
上示众。
　　波士顿成为群众斗争的中心。1765年，英国政府驻兵条例颁布后，英军第14团和第29
团驻扎在波士顿。他们胡作非为，奸淫妇女，酗酒闹事，引起当地居民的强烈反抗。人们
将身着红色军服的英国军队蔑称为" 红虾兵".波士顿人民对于驻在该市的英军进行了顽强
的抵制，拒绝为英军提供宿营的房舍，并时常与之发生冲突。1770年3 月5 日，因英军士
兵凌辱学徒，冲突再起。人们走上街头，高呼赶走可恶的" 红虾兵".愤怒的人们聚集到驻
扎英军的英王街上，向凌辱学徒的士兵投掷雪球。英驻军长官浦瑞斯顿上尉下令开枪，打
死5 人，6 人受伤。这就是" 波士顿惨案".事发后，杀人者几乎没有受到什么处分。为了
抗议英军的暴行，群众为殉难者举行了庄严的葬礼，并且举行了声势浩大的示威运动。
　　波士顿惨案的消息很快传到其他城市，各殖民地人民纷纷起来声援，到处举行大会抗
议英军的暴行。新英格兰甚至表示要用武力驱逐英军。在强大的压力面前，英军被迫撤出
了波士顿。
　　殖民地人民又再度掀起更大规模的抵制英货运动，弗吉尼亚成立了" 抵制英货委员会
".殖民地大规模的抵制英货运动，使英国对北美的贸易额大幅度下降。据统计，英国对殖
民地的出口额在1768-1769 年下降了近60％。
　　1770年3 月，英国政府被迫废除了《唐森德税法》。但为了表明英国有对殖民地的征
税权利，仍保留对每磅茶叶征收3 便士的进口税。这即成为1773年波士顿倾茶事件的导火
线。
　　殖民地人民并没有由于英国政府的让步而放松了警惕。为了准备未来的战斗，他们进
一步加强了革命组织。1772年底，在萨缪尔.亚当斯的倡议下，波士顿成立了" 通讯委员会
" ，以后在全国80个城镇中，都建立了同样的组织。" 通讯委员会" 将各殖民地的反英力
量联合起来，沟通各地的情况，统一指挥，筹措军火，准备武装反抗英国的统治。它们所
发出的指示和命令，立刻可以变成群众的革命行动。在后来的独立战争中，通讯委员会发
挥了极大的作用。
　　1773年，为了帮助濒于破产的东印度公司卖掉库存的茶叶，以缓和其财政危机，英国
政府通过了一项《茶叶税法》，准许该公司在北美殖民地廉价销售积压茶叶的专利权，并
只对东印度公司征收轻微的茶税。
　　因此，东印度公司输入的茶叶价格，较走私的茶价便宜50％。为了贯彻实施这一规定
，英国政府重申，禁止北美殖民地人民买卖走私的茶叶。
　　当时，人们习惯于每天喝两次茶，每磅茶叶征收3 便士的税，也不是什么大负担。各
殖民地走私商人以爱国主义为号召，引导群众认识到，未经纳税人代表同意的税收就是专
制暴政。如果交纳茶叶税，就等于承认宗主国在殖民地有征税权，自由比喝便宜茶更为重
要。因此，从1770年起，殖民地人民发起了不饮茶运动，拒绝饮用进口的茶叶，以示抗议
。
　　费城、纽约、查理斯顿等港的人民反对英国茶船卸货。
　　1773年12月，东印度公司的3 艘货船运载340 余箱茶叶先后抵达波士顿港口。12月16
日，波士顿举行了有8000人参加的集会，要求东印度公司的货船驶离港口。当要求遭到拒
绝后，抗税斗争的领导人萨缪尔.亚当斯向集会群众说道：" 这个大会没有任何办法来拯救
这个国家了。" 这句作为行动暗号的话一出口，一群早已埋伏好的化装成印第安人的青年
直奔海港，他们用利斧把木箱劈开，将价值1.8万英镑的340 余箱茶叶全部倾入大海。这就
是著名的" 波士顿倾茶事件" . 萨缪尔.亚当斯的堂弟、后来的美利坚合众国第二任总统约
翰.亚当斯在事件发生后的第二天写道：" 昨夜有三船武夷茶被倒入大海。……这是独一无二
的壮举。我无限钦佩爱国者的这一崇高的行动。销毁茶叶的行动如此大胆、果断而坚定，
必然会产生深远的重要影响，因此我不禁视之为历史上的一个里程碑。" 此后，纽约、新
泽西等地，也都相继发生倾茶事件。倾茶事件，是殖民地人民对英国暴政的又一反抗行动
，" 它使殖民地形成了反对英国的统一意见。" 波士顿倾茶事件并没有使英国统治者真正
考虑让步，反而从1774年3 月起连续颁布了5 项高压法令，对殖民地人民进行报复：一、
封锁波士顿港口，在波士顿人民未赔偿茶叶损失以前，断绝波士顿的对外贸易。这一措施
实际上是想使波士顿人民屈服。二、取消波士顿所在的殖民地马萨诸塞的自治，改组当地
政治机构，参议院议员从州议会选定改由英王任命，法官、治安维持官、地方官吏均由英
王特派的总督任免。
　　这项法令还规定，不经总督许可，不得举行任何市民集会。三、英国官吏在殖民地的
权利，除受英国政府监督外，不受任何限制；英国官吏或军人在殖民地犯罪，必须送到英
国或英属加拿大东部的殖民地诺法斯科西亚去审判。四、扩大1765《驻兵条例》中所规定
的英国驻军的居住范围，规定英军可自由地在殖民地任何地区、任何房屋驻扎。五、颁布
《魁北克法令》，宣布俄亥俄河以北、密西西比河以东、阿巴拉契亚山以西的广大地区划
归英王直辖殖民地魁北克省，禁止北美人民向西占地等。
　　这项法令使大批移居此地的殖民地人民受到巨大打击，也使在这里拥有地产的业主蒙
受了巨大损失。由于这五项法令极大地损害了北美殖民地人民的利益，因而被称为5 项"
不可容忍法令".为了保证这些法令的实施，英国政府任命驻扎北美殖民地的英军司令盖奇
为马萨诸塞总督，并不断增派军队到北美殖民地，公然以武力相威胁，以使北美殖民地人
民屈服。
　　丘吉尔在多年以后写道：" 英国政府企图以此孤立反抗势力，结果适得其反" ，从前
相互竞争、互不关心、分散的13个殖民地反而走上了团结斗争的道路。北美各殖民地人民
纷纷举行声势浩大的抗议集会、罢工、罢市，反抗英国的殖民统治。当波士顿港口被封锁
，粮食来源断绝，各地人民纷纷起来支援。一种同仇敌忾的气氛，使北美13个殖民地的人
民联合在一起。当时著名的活动家帕特里克.亨利再次强调了克里斯托弗.加兹登的观点："
我们不可以认为我们还是弗吉尼亚人、宾夕法尼亚人、纽约人和英格兰人，我不是一个弗
吉尼亚人，却是一个美国人。" 1774年5 月27日，弗吉尼亚议会呼吁各殖民地联合起来，
共商反对英国殖民统治的大计，得到了各殖民地的响应。1774年9 月5 日，各殖民地的代
表会议在费城召开。出席会议的共有12个殖民地的55名代表，只有佐治亚殖民地由于总督
百般阻挠而未派代表参加。这次会议在历史上称为" 第一届大陆会议".会议代表绝大多数
是地主、资产阶级和种植园主的代表。按照他们在会议期间的政治观点，大体可分为3 派
。一派是以帕特里克.亨利为代表的民主派；另一派是以乔治.华盛顿、约翰.亚当斯为代表
的温和派；还有一派是以约瑟.盖洛韦为代表的保守派。代表们主要围绕着民族独立问题展
开了激烈的辩论。民主派积极主张殖民地与英国决裂，并要求立即采取军事行动。帕特里
克.亨利在会议上慷慨陈词：" 英国的暴政抹去了我们各殖民地的界限，弗吉尼亚人、宾夕
法尼亚人、纽约人和新英格兰人之间的区别已不存在，我现在不是弗吉尼亚人，而是美利
坚人".民主派在大会上占少数，但他们的主张有很大的影响。
　　保守派盖洛韦提出一个《不列颠与殖民地联合的计划》，其要点是建立一个北美议会
，与英国国会共同管理一切北美事务。非经北美议会的同意，英国国会的任何法令均不得
在殖民地施行。北美议会有权处理印第安人事务、西部土地的授予以及战争时期的征兵筹
款。会议期间，收到了马萨诸塞的《苏伏克决议案》。《苏伏克决议案》是经波士顿周围
各镇代表大会所通过的决议案，这一方案充分显示了殖民地人民要求独立的强烈愿望。它
号召人民起来坚决反对五项不可容忍法令，建立13个殖民地的联合政府，抑制英货，与宗
主国断绝一切商业往来，以武力反抗英国的殖民统治。经过反复辩论，大会以1 　票多数
的表决结果搁置了盖洛韦的计划，对《苏伏克决议案》表示赞同，随即通过了一系列对英
报复的措施，包括停止同英国的贸易，抑制英货等。为保证决议的执行，还决定在各地设
立检查委员会。
　　会议还通过了致大不列颠和各殖民地人民的《权利宣言》，提出要实行内部自治，取
消宗主国对北美殖民地工商业的各种限制，废除对北美殖民地的各项税收法令及高压政策
。但是同意由英国管理殖民地的对外贸易。根据这些内容，会议向英国国王发出了请愿书
。
　　美国著名的历史学家莫里森、康马杰等人合著的《美利坚共和国的成长》一书在叙述
这一时期的形势时说：" 即使到了这个时期，英国国王也还是有可能同殖民地持保守意见
的一大批人结成联盟，及时作出让步以避免冲突。因为殖民地上的有产者，是不会甘心情
愿地同那些暴民领袖和惹事生非的委员会联合在一起的。" 事实确实如此。王党分子塞缪
尔.西伯里说：" 如果我们必须受奴役，至少也得让一位国王来奴役我们，而不能听命于一
群暴发户和不法的委员会委员。" 甚至连一些民主派领袖也对和平抱有幻想，波士顿的民
主派领袖约瑟夫.沃伦在1775年2 月20日时说：" 用和平的方式来处理争端，现在还为时不
算太晚。"
　　但是，英王乔治三世毫无让步之意。他拒绝了北美殖民地人民的请愿书，表示：" 必
须用战斗来决定他们是隶属于这个国家还是独立" ，" 殖民地不是投降，就是胜利。" 在
反抗英国殖民地统治的斗争中，人民群众的情绪日益激昂。马萨诸塞的群众在" 自由之子"
社的宣传鼓动下，首先组织起民兵，准备进行武装斗争。这些民兵被称为" 一分钟人" ，
他们都是宣过誓的，保证在遇有紧急情况的时候，一分钟之内就能集合起来去执行任务。
同时，各地的革命组织都在收集枪枝弹药，准备抗击英军的进攻。
　　2.独立战争的进程
　　(1)武装冲突的开始到《独立宣言》的发表
　　1775年4 月18日夜，马萨诸塞总督盖奇得知距波士顿27公里的康科德藏有民兵的大量
武器，遂派800 名英军前去搜查，并准备逮捕其领导人。这个消息为技工组织的情报队获
悉，银匠保罗.勒威尔和工人威廉.戴维斯骑马飞奔，报信给当地居民。民兵得知这一消息
后，迅速集合起来。4 月19日拂晓，当英军行进到列克星敦村时，遇到了一群神色严峻的
民兵。经过短暂的僵持后，有人开了枪，于是双方开始对射。由于英军人数众多，在交锋
中民兵牺牲了8 人。英军到达康科德时，又遭到了同样的袭击。英军发现武器已经被转移
，遂开始撤退。在归途中又遭到万余名民兵更猛烈的袭击，英军狼狈逃走。在这次战斗中
，英军死伤和被俘的近247 人，民兵只牺牲几十人。列克星敦的战斗，标志着北美13个殖
民地人民独立战争的开始。史称" 列克星敦的枪声".列克星敦的枪声鼓舞了殖民地人民的
斗志，他们纷纷武装起来，占领英军要塞、兵工厂和军火库，并且派兵支援波士顿人民。
几天之内，就有2 万多名民兵汇集到波士顿城郊。在纽约，工人、店员、手工业者自动组
织起来，占领税关，夺取军火库，用英军的600 多支毛瑟枪武装自己，组成了民兵团队。
佐治亚的" 自由之子" 社夺得了英国船上的枪支和火药，建立一个团的民兵队伍。新泽西
、宾夕法尼亚和其他殖民地也进行军事准备，建立了许多游击队。一支由84人组成的名为"
绿山少年" 的志愿部队由佛蒙特北上，夺取通向加拿大的提康德罗英军炮台，控制了哈得
逊北段。
　　在急剧发展的形势下，1775年5 月10日召开了第二届大陆会议。
　　大部分第一届大陆会议的代表出席了会议，新代表中有富兰克林和杰佛逊。由于温和
派影响还比较大，会议在开始时并未支持群众的武装斗争。
　　然而，战场上的形势则在迅速发展。列克星敦战斗后，英军退到波士顿城内。为了夺
回波士顿，3000名民兵在1775年6 月16日夜占领了波士顿北面的制高点班克山，以居高临
下之势监视着英军。17日，英军为夺回这个制高点，派出2000多名士兵与民兵展开激战。
民兵显示了惊人的战斗力和英雄气概。尽管他们的武器比较差，而且只有很少的弹药，但
却奋勇作战，一次又一次地击退了英国正规军的冲锋。最后，他们因弹药不济，不得不退
出阵地。此次战斗，美方伤亡500 人，而英军虽占领了山头，却付出伤亡达1054人的代价
。班克山战斗打破了民兵不能与英国正规军作战的神话。班克山战斗后，民兵包围了波士
顿。
　　在形势压力下，大陆会议勉强地承担了指挥殖民地民兵作战的任务。会议决定：发行
纸币，从国外购买军火，征募志愿兵，开展反英的外交活动。会议还于6 月23日任命乔治.
华盛顿为总司令，将汇集在波士顿附近的各地民兵整编为"大陆军".这样，就其性质来说，
第二届大陆会议已经发展为国家政权形式的组织。
　　乔治.华盛顿是参加大陆会议的弗吉尼亚代表，他出身于种植园主家庭，年轻时当过土
地测量员。七年战争期间，在英军服役，任弗吉尼亚军团的上校指挥官，有一定的军事经
验。七年战争结束后，他从事土地投机发了财，变成一个大种植园主。《魁北克法令》使
他损失了几万英亩土地的产权。反英运动初起时，他主张抵制英货，主张民族独立，反对
英国殖民政策，但不主张解放奴隶和广泛的社会改革。
　　7 月3 日，华盛顿就职后，奉命率大陆军对波士顿英军采取行动，夺取了波士顿南面
的道尔切斯特高地，设置大炮以控制波士顿全城。1776年3 月，英军被迫撤出波士顿，退
往哈利法克斯港待援。这样，英军在北美殖民地最大的一个据点波士顿便转到大陆军手中
了。
　　不过，这一行动在大陆会议看来，也还仅仅是迫使英国对殖民地让步的手段而已。一
旦英国作出让步，放松对殖民地的压迫，它仍愿意放下武器与英军握手言欢，言归于好。
正因为如此，直到1776年1 月，在华盛顿坐首席的军官餐厅里，每天晚上都还要为英王的
健康干杯。刚刚建立的大陆军海军在12月初新的军舰第一次升旗时，使用的还是白底上有
13条红杠的图形，表示13个殖民地的联合，而左上角仍用英国的" 米" 字旗。
　　1776年，战争有了进一步的进展之后，要求独立的声浪才开始在广大群众中间传播起
来。这里，托马斯.潘恩的鼓动文章起到了巨大的作用。
　　托马斯.潘恩(1737-1809 年）出身于英国一个手工裁缝家庭，家境贫困，屡遭失业。
1774年，正当北美革命风暴即将来临的紧要关头，托马斯.潘恩以契约奴的身份来到北美，
由于他的才能，经富兰克林介绍，担任费城杂志的编辑。最初，他也和殖民地大多数居民
一样，希望和平解决与英国的争端。他事后写道：" 我没有想到发生战争的可能，也没有
想到美国的独立。" 但是不久他就认识到：北美人民要想永远摆脱压迫，实现自由，就必
须通过战争形式脱离英国的统治。1776年1 月，他发表了《常识》一书，大胆地公开地提
出了独立的要求。《常识》在一开始就毫不留情地抨击了英国的世袭君主制，接着便力陈
北美人民脱离英国统治的必要性。指出：如果殖民地一方面效忠英王，一方面要为自己的
权利而斗争，是办不到的，这是" 常识" ；英国已经是我们公开的敌人，那种认为" 向它
求和是我们的本分" 的想法" 实在太滑稽" 了。
　　" 美洲人民被暴虐统治者惨杀的已经这么多，他们殷红的鲜血洒在大自然里，发出呜
咽的情调，仿佛在控诉着：现在该是采取脱离运动的时候了".当前的行动不仅涉及一城一
省或一国，而是涉及整个大陆；它不仅影响一个时代，而且也影响子孙万代。现在" 辩论
的时期已经结束了，应该用武器这个最后手段来解决争端。" 他特别批判了依赖英国的思
想，痛切地阐明英国统治对于北美人民的害处。书中写道：英国过去之保护北美殖民地，
完全从本身的利益着想，并不是为了爱护北美人民。该书指出：独立不但能给北美人带来
自由，而且还能使他们享受经济繁荣。
　　相反地，如果继续与英国保持联系，则有百害而无一利。最后，潘恩大声呼吁：" 啊
！你们爱护人类的人们！你们不但敢于反抗暴政，而且也敢于反抗暴君。站起来吧！旧世
界的每一块土地都被压迫者蹂躏遍了。
　　自由在地球上到处遭到追逐。亚洲和非洲早就把它赶走了。欧洲人把它当作陌生人，
而英国警告它离开。啊！接受这个亡命者吧！让我们趁早替人类准备一个避难所吧！"
　　《常识》一书出版后，马上就被人们抢购一空，在两个月内就销售了12万册。《常识
》一书在唤起民族意识，促使成千上万的人成为民族独立的拥护者，动员人民积极参加反
英斗争等方面起了很大作用。从前线的战士到后方的普通百姓，几乎所有的人都阅读过或
听人朗诵过它。
　　它激励了那些犹豫不决的人们，使包括华盛顿在内的许多人转变了看法。华盛顿在反
复阅读《常识》后说道：它在" 很多人的心里" 引起了" 巨大变化" ，他们" 决心与这样
一个不公平和不人道的国家断绝一切关系".如果说《常识》从正面教育了殖民地人民的话
，那么，英国政府的蛮横就从反面教育了殖民地人民。第二次大陆会议向英王提出了一份
请愿书，内容是请求让步，保证忠诚，表明并无独立之意。这样温和的请愿书竟被英王拒
绝。8 月，英国宣布殖民地为叛乱地区，派兵镇压。12月22日，英国禁止了对13个殖民地
的一切贸易和往来。
　　宣布独立势在必行。从1776年4 月开始，北卡罗来纳、马萨诸塞、罗得艾兰、弗吉尼
亚议会先后通过决议，授权出席大陆会议的代表，要他们与各殖民地代表联合一致，宣布
独立。6 月7 日，弗吉尼亚代表理查德.亨利.李向大陆会议提出了殖民地与宗主国断绝一
切政治联系、宣布独立的议案。随后，大陆会议任命由约翰逊.亚当斯、本杰明.富兰克林
、罗杰.薛尔曼、罗伯特.李文司顿和托马斯.杰弗逊等五人组成的起草委员会，负责起草宣
言。
　　1776年7 月4 日，大陆会议通过了由杰弗逊执笔起草的《独立宣言》。根据7 月19日
的决议，《独立宣言》的全称定为《北美十三州联合一致的共同宣言》。
　　宣言分为两个部分。第一部分阐述和发展了天赋人权思想和社会契约理论，论述北美
殖民地人民举行革命及宣布独立是正当的。宣言宣布" 人人生而平等" ，都有生存权、自
由权和追求幸福的权利，建立政府的目的就是保障这些权利，政府权力来源于人民；当政
府损害这些权利时，人民就有权改变它或废除它，必要时甚至可以动用武力。宣言的第二
部分历数了英国政府对北美殖民地所犯下的27条罪行，宣布北美13个殖民地从此解除对英
王的一切从属关系，废止与英国的一切政治联系。
　　《独立宣言》是北美各殖民地对英国政府及国王乔治三世高压政策的总答复，这显示
了北美殖民地各阶层人民要求独立自主的决心和信心。在《独立宣言》上签字的代表共有
56人，其中28人是律师，13人是商人，8 人是种植园主，其他职业者7 人。第一个签名的
代表约翰.汉考克特意把名字写得大而又大，" 让乔治三世不戴眼镜也能看清楚" . 《独立
宣言》首先在费城宣读。宣读之后，全城一片欢腾，教堂钟声齐鸣，士兵们列成长队，鸣
枪致贺。在多佛宣读《独立宣言》的大会上，安全委员会主持了一个焚烧英王乔治三世画
像的仪式，他们说，" 这样，我们甚至连那个不配统治自由人民的国王的影子也给销毁了
。" 《独立宣言》是植根于资产阶级的天赋人权论和社会契约说的理论基础之上的重要政
治文件，它第一次以政治纲领的形式宣告了人民主权的原则，它比法国的《人权宣言》还
要早13年，所以，马克思后来称它为" 第一个人权宣言".宣言不仅成为北美殖民地人民推
翻英国殖民统治、争取民族独立的旗帜，而且对推动后来的欧洲各国资产阶级革命，特别
对法国大革命及其《人权宣言》产生了积极影响。但也应看到，宣言有着明显的时代局限
，宣言草案谴责了奴隶制度，认为北美的奴隶制度侵犯了黑人的" 最神圣的生命和自由的
权利".但由于南方奴隶主代表的强烈反对，正式文本中删除了这一内容，不但没有宣布废
除奴隶制，而且天赋人权也不包括黑人和印第安人。
　　宣言《独立宣言》的通过和发表，具有重大的意义，它标志着美国的诞生。原先的北
美13个殖民地，这时成了美利坚合众国最早的13个" 州".而7 月4 日也就被确定为美国的
国庆日。
　　(2)萨拉托加大捷
　　《独立宣言》发表后，美国的" 独立" 还只是纸面上的东西。要把它变为现实，还必
须经过持久的艰苦的浴血斗争。
　　美国独立战争开始于1775年4 月19日的列克星敦战斗，结束于1781年10月19日约克镇
战役，历时6 年零6 个月。战争的进程大致分为两个阶段：从战争爆发到1777年10月17日
萨拉托加战役，是战争的第一阶段。在这一阶段，美国采取防御性战略，主要战场在北部
与中部。从萨拉托加战役到战争结束是战争的第二阶段，美国从战略防御转入战略进攻，
战场主要在南方。这时，法国、西班牙、荷兰先后参加了对英作战。
　　战争初期，双方力量对比十分悬殊。英国是一个拥有3000万人口，经济实力强大的世
界上第一个工业大国。它拥有一支训练有素的陆军和海上无敌的强大舰队，不但装备精良
，而且它派往北美殖民地的9 万名士兵，还可以利用加拿大、佛罗里达、西印度群岛的基
地作军事补充。
　　刚刚独立的美国人口还不到300 万，经济落后，财政困难，没有正规军，也无舰队，
只有不到2 万名民兵。就是这些民兵，也还是缺吃少穿，装备很差，甚至几个士兵只有一
条枪。他们不但要与外部敌人作战，而且还要同内部的效忠派分子进行斗争。因此，在战
争的最初两年内，美国明显地处于劣势。
　　1776年3 、4 月，英军自波士顿和纽约撤退赴加拿大境内哈利法克斯补充人员、给养
，不久于6 月至9 月，在海军的密切配合下，以3 万人的优势兵力大举进攻纽约。华盛顿
率领的1 万8 千人部队既没有重炮，也没有海军，寡不敌众，被迫撤离纽约，向新泽西退
却。此时，美军险象环生，士气低落。1776年底和1777年初，华盛顿率部反攻，曾先后在
特伦顿和普林斯顿打败英军，但并没能扭转战局。1777年9 月，英国依靠海军优势占领了
大陆会议所在地费城，华盛顿再次退却，撤至距费城20英里外的福吉谷。美军为了保存有
生力量，尽量避免同英军主力过早地进行正面作战，采取了防御性的迂回战术。
　　英军远在异地作战，急于速战速决。为此，计划以三路大军展开进攻，以钳形攻势切
断新英格兰与其他各州的联系，并进而控制哈得逊河流域。由柏戈因(一译作柏高英）、圣
莱杰率领的一、二路军从加拿大基地出发，由克林顿率领的第三路军自纽约启程，溯哈碍
逊河北上。这个计划从战略上看来，有严重的缺点：第一，英军兵力分成三路，使美军有
可能集中兵力各个击破。第二，军队从加拿大出发到目的地，路途遥远，必然会出现运输
及供应上的困难，加之长途跋涉造成士兵的疲惫不堪，使得美军有可能以逸待劳，从容不
迫地歼灭敌人。不仅如此，而且，这个计划在执行过程中，英军彼此配合不当。柏戈因没
有等待另外两路同时行动，便于1777年6 月先行出发。由于没有得到有力的支援，一路上
遭到美军的节节抗击，供应出现严重困难。圣莱杰的队伍出发较晚，在莫霍克谷遭民兵袭
击，被迫退回加拿大。克林顿的队伍最后出动。
　　这一路不但没有北上接应由加拿大出发的另两路，反而改变计划南下，对付华盛顿的
主力。这样，柏戈因所率英军便呈孤军深入的态势，因而不断遭到袭击和堵截，最后被迫
退入纽约北面的萨拉托加城，旋被2 万余名美军包围。柏戈因孤立无援、四面楚歌，只好
于1777年10月17日率所部5000余名英军投降。这就是著名的萨拉托加大捷。萨拉托加大捷
改变了整个战局，成为北美独立战争的转折点。此后，美军从战略防御转入战略进攻，战
争进入第二阶段。
　　(3)欧洲诸国的援助，独立战争的最后胜利
　　萨拉托加大捷大大增强了北美人民抗英必胜的信念，也使国际形势向有利于美国方面
发展。
　　为了孤立英国、争取外援，美国采取了积极的外交政策。早在1776年3 月，大陆会议
即派西拉斯.狄安去法国活动。同年9 月，又派著名的学者富兰克林等人为特使去协助狄安
。大陆会议要求他们设法争取法国正式承认美国独立及与美国订立商约。1776年12月，富
兰克林抵达巴黎，利用一切机会向法国军政官员表示战胜英国的决心和可能，这在迫不及
待地要报七年战争之仇的法国军官中引起了强烈的共鸣。法国政府为了调整欧洲的实力均
势以有利于法国，为了进入被英国《贸易条例》关闭了的北美市场，从一开始就执行了两
面的外交政策，即一方面在英国面前表示严守中立，另一方面又秘密以金钱和武器援助美
国。不过，外交活动毕竟依靠的是实力。由于战争初期美军在战场上的失利，法国政府对
大陆军能否战胜英国抱有怀疑态度，不愿贸然正式承认美国独立并与其缔结商约。
　　1777年的萨拉托加大捷终于扭转了法国的这种" 只差宣战" 的政策。因为法国担心，
如果不改变这种政策，英军的惨败将会促使英国作出大幅度的让步，到那时，法国仍然无
法介入北美大陆这一庞大的贸易市场。事实上，法国政府的这一担心并不是没有道理的。
萨拉托加大捷以后，英国政府曾考虑任命一个和谈委员会，并授权该委员会提出，只要北
美能够承认英王的统治权，英国国会将不对殖民地征税和未经殖民地同意不向殖民地派驻
军队以及撤销包括《贸易条例》在内的一些重要法令和大陆会议所反对的一切其他英国国
会法令。这些让步已经大大超出了大陆会议在1774年向英国政府提出的条件，这在军事上
处于劣势的美国而言，是很可能被接受的。于是，法国政府急忙赶在英国派该委员会赴北
美之前，于1778年2 月6 日与美国缔结了法美同盟条约及通商友好条约，承认美国独立，
承担了军事援助的义务。并且约定，一方不得到另一方的同意，不得与英国讲和。在这一
系列条约中，" 美国得到了所需要的一切，而除了保卫法国在西印度的领地以外，并没有
许诺任何东西。" 1778年6 月17日，法国战舰与英国战舰在欧洲沿海发生战斗，于是，英
法不宣而战。
　　西班牙、荷兰在过去争夺海上霸权及殖民地的斗争中，都败于英国之手，所以时刻寻
找机会恢复被英国夺去的殖民地及海上贸易的地位。
　　萨拉托加大捷后，两国认为时机来临，便在法国的劝诱下，先后于1779年和1780年参
战。法国参战后，英国便在海上任意搜索中立国的船只，这就引起了普鲁士的抗议。普鲁
士怂恿俄国在1780年组成" 武装中立联盟" ，以抵制英国对于中立国船舶的侵犯。不久，
丹麦、瑞典及奥地利也加入了" 武装中立联盟".于是，到1780年，北美13个英属殖民地与
宗主国的战争实际扩大成了国际性的战争。
　　北美独立战争还得到了国际进步人士的支持和同情。他们组成志愿军奔赴北美参加独
立战争。在这些志士中间有法国的拉法耶特侯爵、洛艾利侯爵及未来的空想社会主义者圣
西门，还有波兰的普拉斯基伯爵和克修斯古等人。当时，拉法耶特年方19岁，他自己出钱
购买一艘船，满载军事供应品，率十几名军官远渡重洋来到北美，在华盛顿的部队担任少
将职务并拒绝领取薪金报酬。他在战场上沉着指挥、英勇作战、屡立战功。洛艾利侯爵放
弃了贵族头衔，并且慷慨地变卖自己的财产，装备骑兵。波兰革命家普拉斯基在北美独立
战争爆发后，从巴黎来北美参战，不幸在一次战役中壮烈牺牲。小贵族出身的波兰革命家
克修斯古，在萨拉多加战役中作出了很大的贡献。还有一些欧洲的职业军官也在美军中服
务。普鲁士军官斯徒本男爵曾帮助华盛顿训练大陆军，并在1779年为美军草拟了《纪律章
程》，这些工作使从前无组织的大陆军开始走向正规化。国际友人的援助，在北美独立战
争中起了一定作用。英国人民，尤其是爱尔兰人民反对英国统治集团的斗争，也有力地支
援了北美独立战争。
　　从1777年10月至1780年底，战局处于相持阶段并逐渐朝着有利于北美的方向转化。在
相持战局的环境里，双方互有胜负。虽然英军在战场上仍处于优势，但时间对美国有利。
英国远征军补给困难，地形不熟，而且是孤军作战。美国方面则利用时机不断克服自己的
弱点。在战争期间，许多州采取严厉措施打击效忠英王的保守分子(又称效忠派或托利党）
，没收封建大地产，其中一部分没收的地产予以出售，一部分则以土地券的形式分给参战
士兵。此外，北部各州还废除了奴隶制度，并允许黑人参军。在战争期间，独立前的山禁
政策名存实亡，大批农民到西部开发了土地。这些措施极大地激发了北美殖民地人民反抗
英国压迫、争取独立的自觉性，他们为保卫胜利成果、最终战胜敌人，踊跃捐献财物，甚
至还有不少人自费装备去参军。
　　国际援助也使战局愈来愈有利于美国。法国及西班牙之参战，迫使英国把大部分舰队
从北美海岸调往地中海、非洲、印度及加勒比海，这不但削弱了英国对北美海岸的封锁，
而且也使英国在北美沿海一带往来调动军队更加困难了。
　　1777年以后，英军已无力在北方战场发动新的攻势，只好放弃夺取哈得逊流域的战略
计划，决定将主攻方向转到南方。因此，独立战争的第二阶段主要战场移至南方。
　　由于英军担心法国舰队封锁特拉华河，便撤出费城，集中兵力退守纽约。1778年，英
军统帅克林顿在南方发动攻势。年底占领佐治亚重要沿海城市萨凡纳，在那里建立了亲英
政权后，便北上南卡罗来纳，于1780年5 月攻陷其沿海重要城市查尔斯顿。克林顿以为南
方胜局已定，遂率军返回纽约，派康沃利斯(一译康华利、康华理）固守查尔斯顿。在这种
情况下，大陆军副总司令格林将军亲自指挥南方战线。在他的领导下，南方民兵游击队十
分活跃，配合大陆军灵活机智地与英军周旋，于1780年10月在金山地区重创英军，扭转了
南方局势，使美军逐渐从劣势转向优势。
　　1781年4 月，大陆军开始战略反攻。格林率领大陆军南下转战南卡罗来纳，迫使英军
退守海岸线，除康沃利斯所率英军仍十分猖獗外，其余英军在民兵游击队的打击下，已处
于被动挨打的地步，无力解脱。康沃利斯盲目自大，不愿固守查尔斯顿。他在北卡罗来纳
补充给养后，于4 月25日冒进北上弗吉尼亚，追击拉法耶特率领的大陆军。在拉法耶特摆
脱其追击后，康沃利斯于8 月移驻约克镇(一译约克敦）。华盛顿利用康沃利斯冒进的错误
，与拉法耶特合兵自纽约南下，于9 月间在约克镇西北登陆。与此同时，法国舰队也在约
克镇附近的海面上击败英国海军，彻底切断了英军海上供应线及康沃利斯海上逃跑的退路
。经过两个月的围困聚歼，康沃利斯被迫于10月19日率所部7000名英军投降。此后，其他
地区虽然还有些局部战事，但由于英军已经斗志涣散，士兵对战争前途丧失信心，思乡厌
战，加上英军在装备、给养等方面也困难重重，再也无力发动新的攻势。因此，独立战争
以康沃利斯率领的最后一支有一定作战能力的英军的投降而宣告结束。1782年，英国与美
国签订了停战协定。
　　1782年10月，英国与美国、法国、西班牙代表在巴黎举行谈判，由于法国和西班牙提
出苛刻的要求：法国企图取得加拿大；西班牙在战争进行中，曾和英国秘密谈判，在和谈
中竟索取美国西部广大领土和内河航权。美国遂于11月撇开法、西等国，单独与英国议和
，签订《巴黎和约(草案）》，1783年9 月3 日，美英正式签订了《巴黎和约》。英国正式
承认美国独立，确认美国疆界北接加拿大五大湖地区，南至佛罗里达北界，东起大西洋沿
岸，西止密西西比河。这样，美国领土从独立初期13州的90多万平方公里扩大到230 多万
平方公里，版图增加近1倍半。英国与法、西也缔结了《凡尔赛条约》。
　　独立战争的胜利和美利坚合众国的诞生是北美大陆第一次民族解放运动和资产阶级革
命的辉煌成果。它对欧洲和拉丁美洲有着极大的影响。美国从此作为一个基本上不存在封
建因素的新兴资本主义国家迅速发展起来，在世界上产生了越来越大的影响。
　　3.独立战争后的美国政治和1787年联邦宪法
　　(1)从《邦联条例》到费城制宪会议的召开
　　经过长达8 年之久的独立战争，美利坚合众国终于在北美大陆上诞生了。本来，这个
新生的国家应该象初升的太阳，朝气蓬勃。但是，在战争结束后的一段日子里，" 美利坚
合众国" 却竟然出现了日薄西山的危险，差点成了" 美利坚分裂国".早在1777年11月15日
，大陆会议就通过了由约翰.迪金森起草的《邦联条例》(全称为《邦联和永久联合条例》
）。独立战争结束后，《邦联条例》于1781年3 月1 日开始生效，成为1787年美国联邦宪
法生效前的美国根本法。根据《邦联条例》，大陆会议宣告解散，邦联会议成为名义上的
最高政权机构。美国成为邦联制的国家。
　　在讨论《邦联条例》的过程中，很多人从英国殖民当局压迫北美殖民地的历史中得出
结论：一切政府都是压迫人民的工具，宣称：" 统治最少的政府，是最好的政府".一位美
国老人曾形象地说："13 个儿媳妇好不容易把英国这个婆婆赶走，不想再受婆婆管，不要
有一个管她们的强有力的中央政府。" 基于这种认识，他们积极要求限制中央政府的权力
，把相当大的权力保留给各州。
　　《邦联条例》的全文共13条，主要内容及特点是：
　　第一，中央最高机构是一院制的邦联议会。由每州派代表2-7 人组成。但在表决时，
每州只能投1 票。中央不设置总统这样的国家元首，只是在邦联议会下设立一个诸州委员
会，由13名委员组成，每州派出1 名委员，在议会休会时管理一般性事务。不设置总统这
一点，反映了美国人民对于英国国王的仇恨和厌恶心理，因为在他们的心目中，任何国家
元首都和英国国王一样是压迫人民的象征。
　　第二，中央权力极小。邦联议会有对外宣战、媾和、派遣和接受外交使节、订立条约
、管理中央和各州货币的发行、解决各州争议、规定印第安人事务和设立邮政等权利，但
无权管理州际贸易和对外贸易。它只有在各州的同意下，才能与外国订立有关贸易的条约
。它完全依靠各州维持国家秩序，无权干涉各州的内部事务，即使某一州发生内战，它也
只能作壁上观。
　　第三，各州保留了很大的独立性。《邦联条例》给各州保留征税、征兵及发行纸币的
权力。各州也有权规定出入口税。国家有事时，中央政府只能请求各州提供军队。邦联因
共同防卫或公共福利所需的军费及其他费用，在邦联会议形成决议后由各州议会征收缴付
，各州可以拒绝提供款项。
　　第四，在司法权力方面，邦联会议有国际司法方面的权力，如设立海事法庭；但国内
法所管辖的土地、房屋产权及其他民、刑案件的审判权则无明文规定，其实是默认中央无
权干涉，悉听各州法院自行处理。
　　第五，邦联会议立法程序繁杂，重要法案须获13州中的9 个州同意，方能通过。各州
不论大小，均在邦联会议享有平等表决权。《邦联条例》任何条款的修改，须获13州全部
通过，方为有效。
　　由《邦联条例》可以看出，当时的美利坚合众国无总统、无内阁、无立法机关，只设
有一个邦联议会。就是这样一个邦联议会，也由于其薄弱，实际上只是一个协商机构。而
各州都拥有自己的政府、议会、宪法以及独立自主的权力。《邦联条例》所宣布的" 美利
坚合众国" 只是13个州的松散的州际联盟。正如美国的政治家、" 宪法之父" 詹姆斯.麦迪
逊所说，1781年《邦联条例》" 实际上只不过是各独立的主权国家之间的一个友好通商和
同盟的条约而已。" 邦联政府成立后，在不到6 年内，其弱点已暴露无遗了，新国家在政
治上和经济上都濒于混乱，社会矛盾日益激化，外交方面也处于劣势。
　　战争期间，大陆会议和各州政府为了解决财政困难，曾经发行了大量纸币。但战后通
货膨胀，货币不断贬值，到1781年底，纸币几乎变成一文不值的废纸。理发店用它来裱糊
墙壁，水手们用它来制成纸衣，穿在身上游街过市。甚至有人在狗身上粘满纸币，以示抗
议。
　　与此同时，由于英国廉价商品涌入美国市场，北美制造业的生产受到极大干扰，民族
工业得不到进一步的发展，每年入超惊人，经济上仍然依附于英国及西欧各国。形成这种
局面的外因，是由于英国的工业生产比较发达，制成品充塞美国市场。在内因方面，是由
于邦联政府在经济和外贸上无法进行统一的领导，各州政府在工业生产、商业贸易等方面
各自为政。各州自己制订了关税税率，州际之间发生激烈的商业竞争，甚至建立关税壁垒
，互相磨擦。各州对外国同类进口货物的征税有着截然不同的规定，有的可以不征收关税
，有的则要征收100 ％的税。于是，英国和西欧等国的商人，将商品从那些不征收关税的
自由港涌入，流转到美国其他各州的市场，获取厚利。邦联政府为了扭转这种被动局面，
曾派外交代表前往英国进行交涉，建议举行谈判缔结新约。代表们得到的是一个讽刺性的
回答：既然邦联无力执行现有的条约，英王陛下的政府就只能同13州个别地进行谈判。代
表们在那里住上3 、4 年，竟然一无所获。美国宣布独立后8 年，英国甚至不派遣驻美大
使。
　　战后初期美国经济、外交上的被动局面，归根到底是由于邦联政府政治上的软弱无力
。美国民族工商业者都希望有一个强有力的中央政府采取措施，统一货币和关税制度；在
对外关系方面，能进行强硬的谈判。
　　南部种植园也希望建立一个强有力的政府，实行保护关税制度，保障农产品的出售价
格。
　　美国独立之后，国内的阶级矛盾开始成为主要矛盾，其中突出地表现在土地问题上。
大陆会议曾于1777年底作出决定，给参加独立战争的士兵们分配土地，并发给土地券。士
兵们原指望凭大陆会议颁发的土地券，能在复员回乡时领取一份土地。但当他们解甲归田
时，却看到家中贫困不堪、债台高筑，只好以9-15％的低价将大部分土地券出卖给土地投
机商和资产阶级。
　　即使在这种情况下，各州政府还纷纷颁布债务法令，逼迫借债人按当年硬币数额折价
偿还债务，对逾期不偿还者给予法律制裁。农民被逼得走投无路，只好卖掉了自己最后的
一块土地。
　　失去土地的农民原想到西部去垦荒，但战后的邦联政府仍然继续实行山禁政策。政府
连续颁布了3 个法令，规定西部土地归邦联政府所有，由政府负责出售。由于出售的最小
单位为1 平方英里(即640 英亩），而每英亩定价2 美元，且必须在1 个月内付清，因此这
对于下层群众来说，无疑是一件望尘莫及的事情，从而完全剥夺了广大下层劳动人民购买
土地的机会。于是，刚刚独立的美利坚合众国便出现了这样一种局面：一方面是复员退伍
的士兵回乡之后成了贫无立锥之地的农民；另一方面却又出现了象俄亥俄公司垄断200 万
英亩土地这样的靠土地投机的暴发户。
　　严酷的生活现实，终于迫使下层劳动人民走上了武装斗争的道路。
　　独立战争后不久，宾夕法尼亚、马萨诸塞等州都爆发了人民起义和暴动，其中规模最
大的是1786年由谢司领导的农民起义。
　　丹尼尔.谢司出身于贫苦家庭，独立战争期间因战功晋升为上尉。
　　战争结束后，谢司回到家乡，也沦落到身无分文的境地，甚至不得不把拉法耶特赠送
给他的宝剑卖掉，以换取糊口之资。1786年夏，谢司在康科德发动了武装起义。起义者主
要有农民、手工业者和工人。谢司提出" 重新分配土地和取消债务" 的口号，受到四方贫
苦人民的拥护，起义队伍很快发展到1.5 万人。起义者到处攻打法院，烧毁债务诉讼档案
，打开监狱释放出那些因债务而被监禁的贫民。1787年1 月，谢司率2000名起义军围攻斯
普林菲尔德军火库，准备用以武装自己，进而攻打波士顿。由于起义者缺乏斗争经验，相
信了政府要求谈判的骗局，给敌人以调兵遣将的喘息机会，结果被政府军残酷镇压下去，
150 多名起义战士被俘，谢司和他的13名战友被判死刑。后来，在各地人民纷纷抗议下，
政府怕由此激起更强烈的反抗，不得不把死刑改为监禁。谢司被俘后，分散的起义队伍又
继续坚持了数月，最后还是被镇压了下去。
　　谢司起义极大地震动了美国的大资产阶级和种植园主，他们深感根据《邦联条例》建
立起来的邦联国家太软弱了，不足以镇压人民起义，不足以保护资产阶级和种植园主的利
益。华盛顿说，邦联政府像沙子搓成的绳子，不适用了，应用坚固的锁链来代替。总之，
资产阶级为打破关税壁垒，发展统一的国内市场，为在国际贸易中有强大国家作后盾，为
镇压人民的起义，为消灭印第安人、夺取他们的土地，都需要加强国家机器。
　　1787年2 月，邦联议会向各州发出号召，在费城召开修订《邦联条例》的会议。会议
于1787年5 月25日正式开幕，参加会议的有12个州(罗德艾兰州未参加）的55名代表，其中
有詹姆斯.麦迪逊、詹姆斯.威尔逊、莫里斯、汉密尔顿、富兰克林等著名政治家。他们选
举华盛顿担任会议主席，并组织程序委员会。代表们置《邦联条例》于不顾，而集中精力
讨论制定一部" 旨在传诸永世，而能适应人类事务的种种危难的宪法".会议是在戒备森严
、秘密状态下进行的，未留下任何记录。后人是根据汉密尔顿、约翰.杰伊和麦迪逊三人所
写的《联邦党人文集》以及麦迪逊的日记，对于制宪会议的内幕有一些了解的。
　　在会议上，北部工商业者同南方种植园主经济利益各不相同，大州和小州之间也存在
着矛盾。北部工商业者和南方种植园主之间矛盾的症结在于：北部工商业者认为，南方种
植园主既然视黑人为财产，就应代黑人缴纳财产税，并且不能借黑人人口而多获得国会的
代表名额；南方种植园主则主张，在选举国会代表时，黑人仍应被计算入人口额，而平时
却可以当作财产。大、小州间的矛盾在于：大州主张，各州国会议员按人口比例选出，而
小州主张，大、小州在国会中有平等的代表权。在整个会议进程中，这两个矛盾交织在一
起，争论十分激烈。
　　最初，伦道夫提出了一个" 弗吉尼亚方案" ，或称" 大州方案".它规定设置一个全国
行政首脑，一个全国司法官和一个被授权对单独的各州所无力处理的一切问题制订法律的
两院制的全国立法机构，参、众两院的议员均按人口比例分配名额。会议用两周的时间讨
论了弗吉尼亚方案。随后，威廉.佩特森提出了一个相对立的计划，即" 新泽西方案" ，或
称" 小州方案".这个方案的中心要点是，建立一个一院制的立法机构，各州在其中有同等
的代表名额，它所制订的法令应由各州用武力强制执行。大州与小州的分歧，一再使会议
的工作有遭到破坏的危险。最后，会议指定了一个大委员会，每个州在其中各有委员1 名
，负责处理棘手的代表权问题，这样才打破了僵局。这个委员会提出了一个报告，通常称
为"康涅狄格妥协案" ，或称" 大妥协案".根据该方案的规定，各州不分大小，在参议院均
有平等的表决权，但在众议院中的代表权则应按照联邦比例进行分配，即按全部自由人口
加3 ／5 奴隶人口数来计算分配。妥协案同时还规定，一切征税法案应由经普选产生的众
议院提出。
　　后来，围绕这一方案又进行了多次的妥协，终于形成了一个宪法草案。
　　这一草案经过古维诺尔.莫里斯的文字润色，最后于1787年9 月17日由到会代表签字通
过。
　　当华盛顿从座椅上站起来时，年高德劭的富兰克林指着华盛顿座椅上雕刻的贴金的半
轮太阳，说了这样一段意味深长的话：" 在这次会议进程中，在我对会议的结局怀着希望
和忧虑交织的心情中，我曾一再凝望着它……却无法说出它究竟是在上升还是在降落；但是
现在我终于有幸得知，它是一轮旭日而不是落日。" 1788年6 月，宪法经9 个州批准生效
。1789年3 月4 日，美国第一届国会在纽约开幕。4 月，根据联邦宪法，成立了美国联邦
政府。华盛顿当选为美国第一任总统，1789年4 月30日在纽约就职。
　　(2)1787年宪法及美国政府的构成
　　1787年宪法充分体现了三权分立的原则，是世界上最早的比较完整的成文宪法。
　　1787年宪法有前言和7 条正文。前言说明制定宪法的目的。正文第1 条规定了联邦国
会两院议员的产生，国会的职权以及国会和州的权力的限制等问题。第2 条规定了政府机
构的产生、职权。第3 条规定了联邦法院的组织、职权。第4条规定州与州之间关系，州与
联邦的关系。第5 条规定了宪法修正的程序及要求。第6 条规定宪法为全国最高法律，确
立了联邦宪法法律同州宪法、州法律间的关系。第7 条规定宪法本身的批准程序，规定在
得到9 个州的制宪会议批准后立即生效。
　　1787年宪法的颁布，对美国历史的发展有着深远的影响。这一宪法使美国成为真正的
统一国家，确立了资产阶级民主原则和共和政体，在客观上促进了资本主义的发展。从历
史发展趋势来看，这部宪法是一部进步的历史文献。作为第一部成文的资产阶级宪法以及
它所确立的三权分立的原则，对近代各国资产阶级革命以及资产阶级的政权建设，都产生
了重大的影响。
　　根据1787年宪法，美国是以一个按立法、行政、司法" 三权分立" 的原则，由各州联
合组成的联邦制国家。联邦政府为各州的中央政府，但各州在行政方面还保持很大的独立
性。联邦政府包括以下几个部分：
　　(一）国会。联邦立法权属于国会。国会由上下两院组成，即参议院和众议院，它是最
高立法机关。参议院的议员由各州的州议会分别选出，每州2 人，任期6 年，每两年更换
其中的1 ／3.众议院的议员按各州的人口比例分别由各州选民选出，任期2 年，每两年重
新改选。国会拥有税收、贷款、发行货币、规定度量衡、邮政、宣战、征兵等权力。
　　国会的决议须经总统批准方可生效。如决议被总统否决，则国会须再次以2／3 多数通
过，方可直接生效。下院通过的法律，必须经过上院批准后才能生效。因此，上院对下院
有钳制作用。
　　(二）总统。联邦的行政权属于总统，总统既是国家的元首，又是一切武装部队的总司
令，总统由各州选民用间接选举法选出，任期为4 年。总统不对国会负责，总统经参议院
同意，有权缔结条约，经国会同意，有权任命最高法院法官、高级官员。总统应向国会提
出国情报告，但总统及其任命的政府不对国会负责，国会不能用投不信任票迫使总统辞职
。总统还具有赦免权。总统虽然没有立法权，但总统的行政命令也具有法律效力。在紧急
时期，总统可以采取宪法以外的非常措施。
　　(三）最高法院。联邦的司法权属于最高法院。最高法院法官由总统任命、参议院同意
，终身任职。最高法院有解释宪法和一切法律的权力。
　　(四）关于联邦政府与各州政府权力的划分。凡宪法未明文划归中央政府的权限，仍保
留给各州政府。如关于工厂和劳工的立法，颁发公司执照，对宗教团体的监督，以及有关
人民的卫生、安全和福利的措施，都在各州政府的权限之内。这样，一方面集中一切力量
于中央，以应付与全国共同利益有关的重大事项，又因地制宜，以满足各州和地区的特别
需要。与此相适应，在法律制度上一方面确立了联邦法律体系，另一方面保留了州法律体
系。
　　立法、行政、司法三部分表面上是互相制约的，但实际上是互为补充，形成了一套完
整的资产阶级专政的统治机构。
　　(3)《人权法案》
　　1787年宪法充分反映了大资产阶级和种植园主的利益，它只字不提《独立宣言》所宣
布的言论、出版、集会、信仰等自由权利，只字未提废除黑人奴隶制度。在各州制订的法
律中，都不同程度的对下层劳动人民以及黑人、印第安人的选举权进行了限制，遭到广大
劳动人民以及黑人和印第安人群众的强烈反对。
　　宪法制定后，在美国国内围绕宪法展开了激烈的斗争。以亚历山大.汉密尔顿、约翰.
亚当斯、约翰.杰伊为代表的大资产阶级和大种植园主，拥护宪法，被称为" 联邦派".以杰
佛逊和帕特里克.亨利为代表的资产阶级民主派以及广大人民群众对宪法不满，坚持把" 基
本人权" 列为宪法的重要内容，被称为" 反联邦派".实际上，民主派反对的是宪法的反民
主性质，而并不反对联邦制，给他们冠以" 反联邦派" 是名不符实的。
　　美国1787年宪法素以刚性宪法著称，但它并非永远不变，而是随着社会政治、经济形
势的变化不断予以修正和完善。根据宪法规定，宪法可以通过修正案的方式予以补充。这
样，在资产阶级民主派的压力下和法国大革命的影响下，国会于1789年通过了宪法10条修
正案，后来通称为《人权法案》，于1791年12月经9 个州批准开始生效。
　　《人权法案》规定了公民有言论、出版、信仰、集会和请愿自由，还保障人身、住所
、文件和财产不受侵犯的权力，《人权法案》还规定，军队不得住民房等等。《人权法案
》所有条款中所涉及的　　自由和权利，都不包括黑人和印第安人在内。
　　《人权法案》的制订，给予人民一定程度的资产阶级民主权利，这在当时欧洲封建专
制制度仍占统治地位的情况下，经过补　　充修正的宪法，允许美国人民享有一定程度的
民主权利，是有进步意义的。
　　五、法国资产阶级革命
　　18世纪末的法国资产阶级革命，是继17世纪英国资产阶级革命之后的又一次欧洲规模
的革命，是世界近代史上最为重要的历史事件。它不仅首次在欧洲大陆大国内彻底摧毁封
建专制制度，建立起资产阶级的统治，而且有力地推动了欧美资产阶级革命运动的发展。
　　1.革命的背景
　　(1)革命前法国社会矛盾的激化
　　革命前的法国还是一个封建的农业国。　　1789年时，全国人口约有2500万人，其中
有2300万人居住在农村，农业经济占国民收入的3 ／4.但是，18世纪资本主义性质的手工
工场大量出现，部分工业部门已经初步采用机器，法国人自己也发明了机器。
　　在工业发展的基础上，法国的商业贸易飞速发展起来。对外贸易总值在1716年为2.1
亿锂，到1788年增至11.5亿锂。法国已拥有当时欧洲货币的一半，首都巴黎也已经是一个
拥有55万人口的大都市。
　　然而，日益发展的资本主义关系却受到旧的封建制度及其上层建筑的严重阻碍。
　　首先，封建的行会制度对手工业作坊使用的工匠及学徒的数量、生产技术及生产规模
等都有规定和限制。这就妨碍了手工业作坊向手工工场的过渡。而专制政府又竭力维持这
一制度，因为政府可以通过行会制度榨取手工业者。其次，路易十四时代颁布的工业法规
仍然有效。根据这些法规，监察官可以以产品不合格为名把产品没收、销毁或罚款。这便
在相当大的程度上束缚了工业技术的改进和工业进步。再次，法国国内各地还有许多征收
商品通行税的关卡。这些关卡既有政府设立的，也有封建领主和教会设立的。货物每经过
一个关卡，便须纳税一次。关卡既多，又加上道路失修，因此，商品的流通困难万分。最
后，法国地方的行政区划混乱。本来，法国很早就划分许多省，后来全国又分成司法区、
军区和总督管区，这些划分与省的划分互相重叠。另外，各省之间的法律及司法系统、度
量衡也不统一。这些都不利于资本主义工商业的发展。
　　对于新兴的资本主义经济发展而言，最严重的障碍是法国农业中的封建生产关系。封
建地主对于农民的残酷剥削，使农民经常处于赤贫状态，这便严重地限制了农民对商品的
购买力，致使法国工业品的国内市场异常狭小。因此，土地问题是限制法国资本主义工业
发展的关键。
　　在新兴的资本主义生产关系与旧的封建生产关系之间产生尖锐矛盾的同时，阶级矛盾
也日益激化。当时，法国的阶级矛盾主要表现在不同等级之间的矛盾。
　　革命前的法国仍保持着森严的封建等级制度。根据这一制度，所有的人被分为三个等
级。第一等级是僧侣，第二等级是贵族，资产阶级、农民、城市贫民以及手工工场的雇工
等构成了第三等级。
　　第一等级的僧侣，指的是作为法国国教的天主教僧侣。天主教教会是法国封建专制制
度的主要精神支柱，它竭力向人民宣传宗教迷信思想，宣传封建制度存在的合理性，鼓吹
人们守天知命，不要对君主的残暴统治做丝毫反抗。对一切反天主教会和封建制度的" 异
端" ，则实行残酷的迫害。天主教会反对科学，扼杀知识，大力推行蒙昧主义。因此，要
发展资本主义，解放人的思想，首先必须铲除天主教会。此外，天主教会也是法国最大的
封建主。当时，天主教僧侣占全国人口的0.5 ％，而教会土地却占全国土地的10％。僧侣
和其他的封建贵族一样，剥削雇农，榨取封建地租。在天主教僧侣中，高级教士大多出身
于贵族，他们主要集中在城市里，过着与贵族一样的奢华生活。但低级僧侣则大都出身于
贫苦之家，他们收入菲薄，生活拮据，对高级僧侣心怀不满，在思想上同情第三等级。
　　作为第二等级的贵族，分为两个集团，一是" 佩剑贵族" ，一是" 穿袍贵族".所谓"
佩剑贵族" 是世袭的封建贵族。他们中的大贵族大多远离自己的领地，住在凡尔赛，靠领
取年金过着极为奢侈的生活。他们靠特权垄断着军队和政府中的要职。" 佩剑贵族" 中的
中小贵族，则长年居住在乡间，尽管不能享受大贵族那样的奢侈生活，但由于直接剥削农
民，他们成为农村中封建专制制度的主要代表。
　　" 穿袍贵族" 大多出身于资产阶级，不是世袭贵族，他们的贵族头衔是靠钱买来的。"
穿袍贵族" 主要任各级法院中的法官，并可父子相传。他们通过包揽诉讼，收受贿赂，榨
取民财，同样过着花天酒地的生活。但是，由于其贵族头衔是花钱买来的，受到" 佩剑贵
族" 的歧视，甚至不能随便出入宫廷。因此，他们也对" 佩剑贵族" 心怀不满。
　　第三等级的成份较为复杂。其中资产阶级又有大、中、小之分。大资产阶级主要是包
税商、军火商、专卖商、银行家等。这些人与封建专制政府有着千丝万缕的联系，他们不
愿意推翻封建专制政府。但是，由于政治上没有任何地位，财产也得不到封建政府的切实
保障，经济活动经常受到贵族或国王的干扰。而且，大贵族在专制君主的保护下享有种种
特权，坐吃山空，无所事事，耗费国家大量金钱，而国家却把财政负担转嫁到第三等级身
上。这一切都是他们所不满的。因此，他们虽然反对革命，但却要求改良，希望在不触及
他们根本利益的前提下，通过改革限制国王的权力，提高自己的政治地位，消除旧制度中
的某些弊端。
　　中产阶级主要是手工工场主和一般商人等。他们深受封建专制政府的欺压和勒索，发
展资本主义工商业的愿望也受到极大的限制。因此，他们极力要求消灭封建制度，甚至要
求废除封建土地关系，建立保护资本主义自由经济的资产阶级共和国。这些人构成了后来
法国大革命中的资产阶级共和派。
　　小资产阶级主要是城市居民。他们主要是小商贩和小作坊主等。这些人既反对大资产
阶级的压迫，又痛恨封建专制制度的无穷盘剥。同时，他们还反对无产者，害怕革命会使
无产者摆脱旧日的政治经济地位，从而危害到他们的利益。不过，他们更仇视的还是僧侣
贵族及专制政府。
　　第三等级中最受压迫的劳动者或半劳动者是城市贫民，他们在政治上毫无权利，经济
上负担沉重。一般工场手工业工人工作日长达16至18小时。帮工的生活更是困苦，他们还
要受行东的剥削。这些城市贫民在当时被称为" 无套裤汉" .他们迫切要求推翻现存制度。
因此，他们在革命前不断地举行武装起义，在革命中，与农民一起成为革命的主力。
　　第三等级中人数最多的是农民。他们遭受着残酷的封建剥削，不仅要向地主缴纳地租
，而且还要向地主交纳各种苛捐杂税。此外，还必须向国王交纳土地税、人头税、所得税
，向教会交纳什一税。经过层层盘剥之后，农民所剩无几，很难维持温饱。18世纪后期，
法国进入了历史上的" 封建反动" 时期。国王又恢复了农民修筑道路和建造营房的徭役。
　　地主则竭力提高封建地租，同时还强占农村公社的公有地，使广大农民更加贫穷困苦
。法国大革命爆发前夜，法国2300万农民中，竟有150 万人沦为乞丐。因此，在第三等级
中，农民阶级最痛恨封建专制制度，最富有革命精神。
　　总之，到18世纪末期，法国社会各阶级之间的矛盾已经发展到了异常尖锐的程度，在
第三等级内部也存在着矛盾，但在反对封建制度这一问题上，则是一致的。因此，第三等
级与以国王为首的僧侣和贵族之间的矛盾是不可调和的，只能通过暴力革命才能得到解决
。
　　(2)封建专制制度危机
　　1774年，路易十六继承王位之初，法国专制制度面临着严重的危机。这种危机首先表
现在政治的腐败上。中央各部大臣之间彼此独立，分别向国王负责。各部的权限更不明确
，往往同一事件，两个部门同时出面干预，以致各部之间为了争权而互相倾轧。各级官吏
最关心的，不是如何奉公守法，忠于职责，而是如何取得君主或上级的信任，保住自己的
既得利益。地方行政机构和司法制度也十分混乱，中央政府甚至不知道全国法院的数目，
而对于各个法院所辖区域的大小更是无从得知。
　　法院的名目繁多，有王家法院、宗教法院、封建法院，此外还有其他的特种法院等等
。因为法院的名目很多，人们遇有诉讼案件，往往不知道应该归什么法院去审判。在这种
情况下，各级官吏贪赃枉法，收受贿赂的事情比比皆是。
　　更为严重的是，在路易十六即位后法国的财政已濒于破产的边缘。
　　这主要是由于专制政府的庞大支出造成的。国王及王后奢侈无度的生活，耗费了国库
的巨额金钱。国王对大贵族的赏赐，也在支出中占有很大比重。另外，为了维持庞大的官
僚军事警察机构，每年也要从国库中支付出巨额款项。为了打击商业和殖民劲敌英国，法
国加入到了援助北美殖民地独立的行列，这一行动所花的战费也高达20亿锂。
　　为了维持庞大的支出，法国专制政府不断加强对人民的横征暴敛，苛捐杂税多如牛毛
。直接税有军役税、人头税、廿一税，间接税有盐税、酒税及内地关税等等。即便如此，
法国的财政状况仍然入不敷出，财政危机没有得到丝毫扭转。
　　由于第一、二等级享有免税权，所有税收都落到了第三等级，特别是广大中下层人民
的身上。因此，路易十六统治时期，人民群众的不满情绪日益加强，农民暴动此伏彼起。
1775年，巴黎附近的若干地方出现群众暴动；巴黎市内出现饥民抢劫粮仓、面包店的事件
。此后在1782年至1783年间，法国其他地区也出现了暴动。1786年，里昂发生暴动，手工
工场工人与军队发生冲突，虽被军队镇压下去，但一直到革命爆发前夕，里昂几乎常常成
为暴动的中心。
　　为了摆脱严重的财政危机，缓和人民的不满情绪，路易十六在1774年至1787年间先后
进行了几次改革。
　　路易十六在1774年即位以后，任命杜尔哥为财政总监。杜尔哥相信重农学派的学说。
他就职后不久，拟定了一套改革的计划，主张谷物自由买卖，废除行会首脑和师傅，简化
税收，归并各种赋税为单一的土地税，免除农民的徭役，取消各省之间的壁垒，同时，这
一计划还规定，第一等级僧侣和第二等级贵族也必须与第三等级一样，以同样的税率向国
家纳税。这一改革计划触及到特权阶级的利益，因而引起了强烈的反抗。杜尔哥在1776年5
月被迫辞职。
　　继杜尔哥之后任财政总监的是克吕尼。6 个月之后，克吕尼被内克所代替。
　　内克取消了杜尔哥的大部分改革措施，采取发行公债的办法弥补财政赤字。发行公债
，需要有信用，需要向公债认购者公布政府收支情况。
　　于是，在1781年，内克公布了一份政府财政报告，其中虽然没有完全暴露政府收支的
真实情况，但报告中却包括有国王每月赐予贵族的年金、赏赐等项目，同时还透露了政府
的预算赤字。国库的内幕和浪费的真相，至此才被世人所了解。内克也因此遭到宫廷的反
对，1781年5 月，内克被迫辞职。
　　1783年，卡伦(一译作卡洛纳）出任财政总监。卡伦实行大举借债的作法以弥补财政亏
空。但是，在人们对政府的偿还信誉发生怀疑的时候，借债是十分困难的。在这种情况下
，卡伦发现，只有向特权阶级征税，才能挽救目前的财政危机。于是，他在1786年8 月向
路易十六提出了一项涉及税收、经济和行政三方面的改革计划。卡伦提出，在税收上，对
所有土地征收" 领地特别税" ，所有土地所有者都不能豁免，这就意味着僧侣和贵族两个
等级也必须纳税；在经济上，实现谷物贸易自由、取消国内关卡、统一国内市场、取消某
些束缚生产者的捐税等；在行政管理上，加强王权，把国王的臣民与王国的行政管理结合
起来。这一计划在某种程度上反映了第三等级，特别是资产阶级的要求。
　　为了取得特权阶级的支持，卡伦于1787年2 月22日在凡尔赛宫召开了显贵会议。这一
会议由144 人组成，包括亲王、主教、高级僧侣、各高等法院法官、监察官和各大城市市
长，第三等级只有五、六人参加。
　　在历史上，显贵会议对国王的意旨言听计从，而这次会议却一反常态，出现了后来被
称为" 贵族的反叛" 的局面。当国王提出要特权等级纳税时，他们不但以种种借口予以拒
绝，而且要求召开三级会议。提出召开三级会议，是由显贵会议中两部分人促成的，一部
分是保守派，他们希望特权等级利用三级会议的旧式表决方法，来否决国王的征税方案；
另一部分是改革派，他们是一些具有自由主义色彩的穿袍贵族和僧侣，他们认为可以借助
三级会议达到政治上革新、限制王权、实行君主立宪制的目的。
　　路易十六及宫廷都害怕召开三级会议，5 月25日解散了显贵会议，同时，免去了卡伦
财政总监的职务。显贵会议的失败，意味着贵族不再附首贴耳地顺从国王了，统治阶级上
层出现了危机。
　　卡伦被免职后，路易十六任命布里昂为财政总监。为了应付紧迫的财政困难，布里昂
要求僧侣及贵族负担土地税，还下令征收印花税。但当他把征收土地税及印花税的法令提
交巴黎高等法院注册时，却遭到拒绝。与此同时，巴黎高等法院还要求召开三级会议讨论
征税问题。三级会议是中世纪法国三个等级的代表会议，已经一百多年没有召开了。显贵
会议被解散，其中一个原因就是宫廷不愿意召开三级会议。所以，布里昂拒绝了这一要求
，并把法官们流放到特鲁瓦。这一做法激起了各省法院的抗议。法院的反抗本来是为了维
护特权等级利益的，但是，在资产阶级和广大人民看来，他们勇敢地反抗专制君主，也保
卫了人民的利益，因而得到了广泛的同情和支持。全国各地的人民纷纷提出请愿书，要求
把法官们从流放地召回。政府被迫于1787年9 月召回了法官们，并答应取消土地税和印花
税。
　　巴黎高等法院的法官们为这一胜利所鼓舞，希望进一步提高自己的权力，以限制国王
的权力。1788年1 月，巴黎高等法院要求政府取消" 逮捕密札".5 月3日，又发表宣言，宣
布自己是基本法律的监护人，通过税收的权力属于三级会议，属于全体国民。这就激怒了
政府，国王下令逮捕两名法官。5 月8 日，政府宣布实行司法改革，设立由亲王和高级官
员组成的" 全能法院" ，同时规定，" 全能法院" 有注册敕令、法令的权力。这立刻引起
了高等法院的反抗运动，与此同时，不满王权的大资产阶级及人民群众也被吸引到运动中
来了。1788年6 月7 日，多斐内省的居民为抗议政府流放省高等法院的法官，与军队发生
冲突，他们站在屋顶上向军队投掷瓦片。" 虽然这个' 抛瓦日' 的直接后果并不严重，但
它在多斐内标志着真正革命性动乱的开始。" 为了缓和群众的斗争，8 月8 日，政府宣布
取消" 全能法院".8 月24日，国王把布里昂免职，重新起用内克。
　　内克发现，要想解决财政问题，除了召集三级会议外，已经别无他法。因此，在取得
国王的同意后，内克宣布在1789年5 月4 日召开三级会议。
　　召开三级会议意味着王权的屈服。但是，社会各阶层对三级会议的理解大相径庭。高
等法院的贵族们之所以要求召开三级会议，是希望通过三级会议传统的表决方式来维护特
权等级的利益，而第三等级则希望通过召开三级会议促成法国的改革，达到争取政治地位
和改善经济、生活环境的目的。基于不同的目的，反抗王权时达成的联盟便在王权屈服后
出现了裂痕。
　　1788年9 月25日，巴黎高等法院发布一个决定，三级会议仍然按照从前的方式表决，
即三个等级的代表人数相等，并且以等级为单位进行表决。这样，特权等级显然比第三等
级占优势。因此，决定公布后，资产阶级立刻起来表示反对。他们组成了" 爱国党" ，要
求第三等级代表名额加倍，并且要求以人为单位，而不是以等级为单位进行表决。在" 爱
国党" 运动日益发展的情势下，高等法院和国王被迫于1788年12月表示同意第三等级代表
名额增加一倍，但表决以等级为单位抑或以人为单位的问题尚未解决。
　　1789年初，法国全国开始了会议代表的选举工作。资产阶级开展了积极的竞选运动。
他们印发了许多小册子和宣传品，修道院长西哀耶斯的《什么是第三等级.》流传最广，影
响最大。它一开头就提出：" 什么是第三等级.它是一切。直到现在它是怎样.什么都不是
。它要求什么.想有所作为。" 西哀耶斯猛烈抨击特权等级，认为特权等级是废物，没有特
权等级，法国可以过得更好些。此外，自由贵族米拉波伯爵的《对普罗旺斯人的呼吁》、
罗伯斯比尔的《对阿图瓦人的呼吁》、杜雷的《告善良的诺曼底人》等也有很大影响。资
产阶级提出了自己的要求，如取消等级，废除旧工商业法规，保护私有财产，制定宪法，
争取统治权等等。这些要求反映了18世纪末法国资产阶级已拥有较强的经济力量和社会思
想武器，表现出充当法国革命领导者的实力。
　　按照古老的选举程序，三级会议召开前须征询人民的意见，由选民写成陈情书交给代
表。因此，在1789年春选举代表的日子里，各地人民群情激愤，提出了大批陈情书，表示
了反对封建压迫，要求进行改革的愿望。城市平民要求取消商品入市税，农民则要求废除
领主的封建权利，包括狩猎、养犬、鸽舍等等滋扰群众的特权。
　　全国以司法区为单位进行选举。根据规定，第一、二等级的代表通过直接选举产生，
即通过僧侣选举大会及贵族选举大会的直接提名，选出代表参加三级会议；第三等级则采
用两级或三级选举，只有年满25岁、在国家纳税册上列名的男子才有选举权。
　　选举的结果，在僧侣等级的代表中，乡村牧师占2 ／3 左右，其中有些人已经部分地
接受了资产阶级自由主义。在贵族代表中，最顽固的乡村贵族占多数，有1 ／3 是接受自
由主义的贵族，其中最著名的是参加过北美独立战争的拉法耶特侯爵。第三等级代表几乎
全部是资产阶级人物，其中近半数是律师，此外有商人、银行家、工业家、学者。在第三
等级代表中也有背叛特权等级　　的人物，如米拉波伯爵。第三等级代表中几乎没有一个
劳动者。
　　(3)从三级会议的召开到巴士底狱的陷落
　　1789年5 月5 日，三级会议在凡尔赛正式开幕。出席会议的代表共1139人，其中第一
等级291 人，第二等级270 人，第三等级578 人。
　　路易十六在简短的开幕词中，不仅要求第三等级拿出更多的钱，以解决国家的财政困
难，而且明确提出，不许进行任何改革。掌玺大臣宣布，各个等级只能按传统的方式分别
开会，每个等级只能有1 票表决权。
　　按照这样的方式，第三等级在选举期间争取到的代表名额加倍便失去了任何意义。按
等级进行表决无异于第三等级的毁灭，在许多涉及特权的问题上，第三等级都可能遭到前
两个等级的联合反对。第三等级的代表们相信，如果按照人头进行表决，下层僧侣和自由
派贵族会加入到自己一方，使自己拥有绝对多数。因此，第三等级强烈要求3 个等级必须
在一起开会，投票时以人数计票。为此，会议陷入僵局达1 个月之久。
　　三级会议的召开，引起了法国社会各阶层的极大关注。各阶层都希望三级会议能满足
自己的要求。因此，各地都派联络员传递消息。巴黎市民纷纷来到凡尔赛，聚集在会场周
围，了解会议的进展情况。许多革命者还发表演说，表示对第三等级代表的热烈支持。
　　在广大群众的支持和声援下，第三等级代表决定采取行动。6 月17日，第三等级代表
单独举行会议并通过决议，宣布自己是代表全体国民的" 国民议会".随后，国民议会马上
以国家最高立法机关的资格，宣布征税为不合法、国家必须保证偿付国债、任何人无权否
决国民议会的决议。
　　6 月20日，国民议会准备集会。国王下令封闭会场，并派卫兵把守，禁止国民议会集
会。第三等级的代表们转移到附近的网球场，在议长巴伊的率领下激愤地宣誓：" 不制定
和通过宪法，决不解散！" 这次著名的会议，史称" 网球场宣誓". 6月23日，路易十六召
集了有3 个等级代表参加的御前会议。国王宣布国民议会为非法，其一切决议均无效，并
重申3 个等级代表必须分别开会。当大司仪官要第三等级遵守国王命令时，巴伊回答说："
我们是代表国民的，国民是不能命令的。" 米拉波也高喊：" 你去告诉你的主人，我们是
遵照国民的意志到这里来的，除了用刺刀，我们决不退出。" 国民议会又通过决议，坚持
它所通过的一切决议。为了防止国王利用" 逮捕密札" 逮捕国民议会的代表，在米拉波的
提议下，国民议会还通过了关于国民议会代表人身不可侵犯的决议。
　　御前会议不但没有解散国民议会，反而使它的力量更加巩固、壮大。
　　此后，第一、二等级的代表也纷纷参加了国民议会。严重分化的特权等级代表已无法
继续开会。路易十六被迫让步，于27日承认了国民议会的合法性，并下令所有代表都加入
国民议会。至此，从1302年开始的三级会议的历史终结了。
　　7 月9 日，国民议会宣布改名为制宪议会。制宪议会为了制定出一部适合于法国资本
主义发展的宪法，决定首先明确宪法应依据的基本原则。
　　以国王为首的封建势力决不肯轻易让出政权。路易十六虽然在召开三级会议等问题上
一再让步，但却在策划进行武力镇压。由于当时巴黎驻军大都同情第三等级代表，路易十
六便暗中调动外省军队，准备用武力解散制宪议会和逮捕第三等级的代表。7 月11日，唯
一具有改革倾向的大臣内克再次被免职。
　　消息传出，巴黎人民愤怒了。青年德穆兰在街头对群众振臂高呼：" 公民们，一刻也
不能迟疑了，内克被免职就是警钟，……我们只有一条生路，那就是拿起武器！" 人群用欢
呼声来支持他，随即举行了示威游行，并与军警发生武装冲突。7 月13日清晨，全市教堂
警钟长鸣，手工业者、工人、小商人、妇女和老人都涌上街头，他们手持短刀、手枪、斧
头、石块进攻王家雇佣兵。军队在群众的进攻下，步步后退，一部分士兵转到起义者方面
来。群众攻入荣誉军人院，占领了军火库，从那里夺取了2.8 万支步枪和几门大炮。同时
，人们又赶造了5 万多支长矛。
　　巴黎第三等级的选举人们来到市政厅，建立起常设委员会，接管了政权。
　　常设委员会在几小时内制定并通过了建立国民自卫军的法令，号召公民参军。到13日
夜里，巴黎绝大部分地区都已处于起义群众的控制之下。
　　7 月14日，起义群众包围了象征封建专制统治的巴士底　　狱。巴士底狱座落在圣安
东工人区的出口，里边关有大批政治犯，监狱塔楼上架设的大炮对准了市区。开始，巴黎
常设委员会不想采取武力进攻，派代表与监狱司令官德洛内谈判，要求他将监狱内的武器
交给人民，但谈判没有成功。城堡上的士兵甚至向群众开枪。愤怒的人们便开始向巴士底
狱展开了猛攻，经过4 个小时的激战，巴士底狱被攻破。当晚，巴黎人民张灯结彩，在广
场上、林荫道上，欢天喜地庆祝胜利。攻占巴士底狱标志着法国资产阶级革命的开始，为
了纪念这一光荣的日子，法国人民把7 月14日作为法国的国庆日。
　　巴黎的资产阶级借助于人民的力量夺取了首都的行政权力。市政厅的常设委员会改名
为巴黎市府，资产阶级的代表巴伊当选为市长，自由派贵族拉法耶特被任命为国民自卫军
司令。路易十六被迫宣布从巴黎郊区撤出军队，召回内克，并于7 月17日来到了巴黎，从
巴伊手中接过象征" 君主与人民之间庄严、永恒的联盟" 的红白蓝三色徽章，表示批准人
民选出的新政府。革命取得了初步的胜利。
　　巴黎人民攻陷巴士底狱的消息传出后，各省人民纷纷起来响应。在整个7 月下旬，各
省的农民掀起了声势浩大的反封建的革命浪潮。他们烧毁贵族的庄园和一切地契及封建文
书，夺取土地和森林。在各个城市里，市民们也纷纷效仿巴黎革命，捣毁一切旧政权的市
政机构，成立自己的政权和国民自卫军。这一事件，史称" 市政革命".农民的反封建斗争
和市政革命使法国的封建统治陷入了瓦解的状态。
　　2.君主立宪派执政——革命第一阶段
　　(1)大资产阶级执政和八月法令
　　巴黎人民攻陷巴士底狱后，各地的大资产阶级和自由派贵族都成立了新的市政厅和地
方自治机构。他们建立了地方国民自卫军，维护社会秩序，巩固新建立的统治。至此，大
资产阶级在法国执掌了政权，他们主要是巴黎的银行家、包买商、包税人、大工场主以及
和他们结合在一起的资产阶级化的贵族。
　　各省农民反封建浪潮的高涨，迫使制宪议会不得不停止宪法的讨论，立即处理农民问
题。8 月4 日夜，制宪议会召开紧急会议。在会上，贵族代表诺阿伊子爵提出，应该通过
赎买的方式废除封建权利并无偿取消人身劳役，维里欧伯爵、夏尔特主教等原特权等级的
代表都纷纷表示应当废除各种恶政和特权。会场上的情绪十分激昂，会议持续了一夜，成
为历史上著名的" 八月四日之夜".根据这一夜提出的各种动议，制宪议会陆续通过了相关
的正式法令，历史上通称其为" 八月法令".八月法令的第一句话就是：" 国民议会现将封
建制度全部加以废除。"法令规定无条件废除的有：残存的农奴制、农民的人身劳役、领主
的狩猎权、鸽舍权、司法特权、免税权、教会的什一税、买卖官职的制度、各级地方政府
及各种区域的特权，等等。八月法令还规定，一切公民，不论出身如何，都可以在教会和
政府中任职。关于土地的贡赋，即农民每年缴纳的地租以及部分地区加收的实物地租，法
令规定也要废除，但要由农民通过赎买的方式解决。
　　大资产阶级在取得政权后，以法令的形式承认了农民在反封建斗争中取得的胜利果实
，是应值得肯定的。另外，八月法令中规定需要通过赎买的形式来解决地租问题，在当时
新政权刚刚成立的情况下，作为一种缓和的方式，也是稳妥的。恩格斯在谈到无产阶级政
党在夺取政权后应立即剥夺大土地所有者的问题时说：" 这一剥夺是否要用赎买来实行，
这大半不是取决于我们，而是取决于我们取得政权时的情况，尤其是取决于大土地所有者
老爷们自己的行为。我们决不认为，赎买在任何情况下都是不容许的；马克思曾向我讲过
(并且讲过好多次！）他的意见：假如我们能用赎买摆脱这整个匪帮，那对于我们是最便宜
不过的事情了。" 既然无产阶级都可以通过赎买来解决农民的土地问题，我们就更不能苛
求200多年前法国的大资产阶级了。
　　(2)《人权宣言》与十月五日事件
　　1789年8 月26日，制宪议会通过了《人权和公民权宣言》(简称《人权宣言》）。《人
权宣言》共有17条。它宣称：" 人在权利上是生来永远自由和平等的".宣言宣布了法律必
须是人民共同意志的表现，确定了人民主权的原则。因此，《宣言》宣布取消等级的差别
与封建特权，确认公民平等，确定言论、著述和出版的自由，并确定所有的公民都有参与
批准租税的权利。《宣言》的最后一条还规定，私有财产神圣不可侵犯，一切人纳税平等
。
　　《人权宣言》的基本思想是受18世纪启蒙学派及美国《独立宣言》思想的影响，它成
为法国资产阶级革命的纲领性文献。《人权宣言》确定了以资本主义的私有财产制度取代
封建主义的私有制，防止贵族阶级以特权侵犯资产阶级的财产权，这在当时具有重要意义
。
　　八月法令和《人权宣言》是君主立宪派执政后的施政纲领，那就是要消灭封建制度，
创建一个资本主义社会。封建势力对此是不能容忍的。
　　早在革命刚刚爆发的时候，就有一批贵族深感君主专制制度已经大势已去，纷纷逃亡
国外，企图依靠外国的干涉扑灭国内革命，国王的弟弟阿图瓦伯爵和孔代亲王出走荷兰，
波利尼亚克公爵夫妇逃至瑞士。而留在国内的国王路易十六则拒绝批准八月法令和《人权
宣言》。更严重的是，国王还下令调集军队到凡尔赛，企图以武力镇压革命。
　　10月1 日和3 日，凡尔赛宫接连两次为受命而来的弗兰德旅团举行宴会。军官们在宴
会上甚至将象征革命的三色帽徽丢在地上任意践踏，以表示对革命的示威。10月4 日，巴
黎群众听到这一消息后十分愤怒，10月5 日，巴黎人民向凡尔赛进军。这一天，有大批妇
女参加的群众队伍手持武器来到凡尔赛，包围了王宫。第二天，群众不顾卫队的阻拦，冲
进了王宫，迫使国王批准了八月法令和《人权宣言》，而且，国王根据群众的要求，携带
家属回到了人民控制的巴黎。
　　十月五日事件，说明巴黎人民又一次挽救了制宪议会，挽救了革命。
　　此后不久，制宪议会也迁到巴黎，大大加强了巴黎作为革命中心的地位。
　　(3)制宪议会改造法国的措施
　　制宪议会迁到巴黎后，又出台了一系列旨在巩固资产阶级统治的措施。主要有以下五
方面的内容：
　　第一，在行政管理方面，制宪议会对中央和地方政权进行了改造。
　　在中央一级，确定立法机关为选举产生的立法议会，行政权属于国王。
　　国王对议会的决议拥有搁置的否决权，时间以两届议会为期。1790年春，制宪议会又
确立了司法独立的原则，规定法官由选举产生。这样，一个君主立宪的三权分立的国家形
式已经初具规模。在地方一级，制宪议会于1789年通过了划分新行政区的决议，废除从前
的省和各种混乱的区域划分，将全国统一划分为人口与面积大致相当的83个郡，各郡设参
议会和政务厅。郡以下为市、县，也设参议会和行政机关。地方官员要由选举产生。巴黎
被划分为48个区，各区都有自己的委员会作为行政机关。
　　统一全国区划是保证国家统一，进一步消除封建割据势力并有利于经济发展的重要措
施。
　　第二，是针对宗教方面的法令。为解决极为严重的财政危机，制宪议会于1789年11月
决定将教会财产全部收归国有，其中包括占全国耕地1 ／10的土地。教会财产变为国有财
产后，议会决定以这些财产为保证，下令发行指券，即信用券，人们可以持指券换得土地
，国家则以此偿还债务。价值30亿锂的教会财产使法国的财政危机大为缓和。1790年，制
宪议会又两次下令，教士可以还俗；所有神甫必须在讲坛上宣读和解释议会的法令；废除
旧日的教区，一律按新的行政区划分教区；按郡设立主教，主教与神甫由选举产生。这样
，法国的教会不再依赖于罗马教皇，而直属于资产阶级国家了。这在当时的历史条件下，
是一个进步的措施。
　　另外，制宪议会还在1790年11月颁布了教士宣誓法令，要求全体教士宣誓忠于宪法。
这个法令遭到很多人的反对。虽然这些人中有很多是出于敌视革命的心理，但法令也确实
伤害了许多人的宗教感情，大批教士拒绝宣誓，从而在教士中间形成了宣誓的宪政派和拒
绝宣誓的反抗派两部分。
　　第三，针对原贵族势力的法令。1790年6 月19日的法令宣布永远废除世袭的贵族阶级
，任何人不再保留贵族头衔，今后也不再授予任何人这样的头衔。任何一个法国公民只能
用其家族的真实姓氏。1791年10月，议会限逃亡国外的王弟普罗旺斯伯爵在两个月内回国
，否则取消其继任摄政王的资格。11月，又限令一切逃亡者在1792年元旦前回国，逾期不
归者以反革命嫌疑犯论处，没收财产。1792年2 月，议会正式颁布了没收逃亡者财产的法
令。
　　第四，发展资本主义的法令。1790年10月，制宪议会下令废除内地税和入市税；1791
年3 月，取消行会制度和各种工业法规。这些措施为国内工商业的发展扫清了道路。此外
，为发展对外贸易，制宪议会还宣布废除各种贸易垄断权。
　　第五，制宪议会还颁布了一些压制群众运动的法令，其中最典型的是1789年10月21日
的戒严法令和1791年6 月14日的夏普利埃法(一译作霞白列法，以该法令议案提出人的名字
命名）。戒严法令是革命初期制宪议会为建立稳定秩序而制定的法令，宣布禁止任何人聚
众闹事，如发生这种情形，在警告三次仍无效后，将以武力镇压。夏普利埃法规定，禁止
同行业工人结社和组织罢工。这一法令一方面是为防止阻碍资本主义经济发展的行会复活
，另一方面，也成为后来法国资产阶级镇压工人运动的依据之一。
　　从以上五方面看，制宪议会在君主立宪派的领导下，为改造封建旧制度和奠定资本主
义社会的基本治国原则，做出了重要的贡献。
　　1790年7 月14日革命一周年时，在巴黎举行了体现全国　团结的第一次结盟节。各地
国民自卫军的代表和巴黎人民一起共约40万人，在马斯校场举行了盛大的庆祝活动。路易
十六也不得不到场宣誓，表示要忠于即将制定出来的宪法。40万群众一致高呼" 国民万岁
！国王万岁！" 的口号。这表明，广大群众对革命是热烈拥护的，对即将诞生的政体也是
认可的。
　　(4)革命俱乐部的活动及革命阵营内部裂痕的出现
　　革命初期，所有反对封建专制的人，不论属于哪个阶级或阶层，都投入了革命。从专
制政体下解放出来的群众的政治热情空前高涨，许多革命俱乐部也活跃起来。
　　1789年夏，布列塔尼郡的资产阶级代表、律师夏普利埃，在凡尔赛创立了布列塔尼俱
乐部。后随着制宪议会迁到巴黎，正式取名为" 宪法之友协会".因其会址设在雅各宾修道
院，因而，人们通常称之为" 雅各宾俱乐部".迁到巴黎后，俱乐部成员已不仅限于议会代
表，也吸收了一些市政人员和普通公民。君主立宪派的活动家们多是这个俱乐部的成员，
后来成为激进派的罗伯斯比尔等人也属于该俱乐部。俱乐部在某种意义上起着制宪议会预
备会议的作用，同时在社会上的影响也日益增大，甚至连开会日期都需要在报纸上按时公
布。当俱乐部成为带有一定群众性的组织后，它的创始人们开始离开这一团体，另行组织
了一个" 八九年俱乐部" ，其领导人有西哀耶斯、拉法耶特、夏普利埃等。此后，雅各宾
俱乐部就由巴那夫、拉梅特等人来领导，这些人也属于君主立宪派。
　　另一个影响较大的俱乐部是哥德利埃俱乐部。它建立于1790年，正式的名称为" 人权
和公民权之友协会" ，因在哥德利埃修道院集会而得名。这个俱乐部是资产阶级激进派领
导的，后来成为民主运动的中心。
　　其主要活动家有马拉、丹东、德穆兰、埃贝尔等人。这个俱乐部的许多成员同时还属
于雅各宾俱乐部。
　　在革命顺利发展的同时，封建反动势力在暗中不断伺机反扑。已经逃往国外的路易十
六的二弟阿图瓦伯爵于1791年5 月20日与奥地利皇帝进行了会谈，策划由欧洲各君主国出
面干涉法国革命。在这个背景之下，路易十六于1791年6 月20日化妆出逃，企图勾结外国
力量扑灭革命。在逃至离国境不远的瓦伦时，被一位驿长识破，出逃失败。路易十六在国
民自卫军和群众的控制下，又返回巴黎。
　　国王逃跑事件发生后，哥德利埃俱乐部立刻通过了由罗贝尔起草的致制宪议会的请愿
书，要求废除王权，特别是世袭王权，建立共和国。
　　许多革命报纸也提出了同样的主张。《铁嘴报》写道：" 不要任何暴君、任何君主、
任何保护人和任何摄政王" ；《人民演说报》则更明确地指出：" 不是共和，就是死亡。"
国王逃跑事件立即在巴黎掀起了一场要求废除国王，建立共和国的运动。在旺多姆广场，
人们提出要审判国王，宣布共和。群众将巴黎街道上的国王半身像捣毁或遮盖起来，还组
成了以工人为主体的国民自卫军新营。
　　制宪议会于6 月21日晨采取了坚决的措施：立即下令封锁边境，授权全国的公职人员
、国民自卫军和边防军，拘捕一切外逃者，采取必要手段制止王室人员的不法行为；采取
措施防止武器、硬币、牲畜和粮食等外流；从即日起，议会的决议无需批准即可生效；以
议会的名义要求军队宣誓，并对军事要塞、武器库和军营进行检查。这一切都表明，制宪
议会在得知路易十六出逃后，已经做了最坏的打算，即准备进入战争状态。
　　但是，当路易十六被带回巴黎后，面对许多外国宫廷敌视法国革命的态度和巴黎人民
掀起的民主共和运动，制宪议会开始担心，一旦惩治路易十六，便可能招致外国的武装干
涉，废除君主制可能会引起新的革命和群众运动的进一步高涨。在君主立宪派看来，维持
现状，通过宪法，保住既得的革命成果是首要的任务。基于这一指导思想，君主立宪派控
制的制宪议会开始转而为路易十六开脱，宣称国王是被人劫持走的，而不是主动出逃，以
此摆脱其罪责，使之复位。这就更加激起群众的愤慨，巴黎群众不断举行游行示威。
　　1791年7 月17日，数千名工人和手工业者在马斯校场集会，要求国王退位。当群众在
要求国王退位和建立共和国的请愿书上签字时，制宪议会派国民自卫军司令拉法耶特率军
镇压示威群众，50多人被打死，数百人被逮捕。
　　马斯校场事件表明革命阵营内部意见分歧开始加剧，革命阵营开始出现裂痕并逐渐分
化，这突出地表现在雅各宾俱乐部的分化上。7 月16日，即马斯校场事件的前一天，君主
立宪派分子便从俱乐部中退出，到斐扬修道院集会，另外组织了一个俱乐部，一般通称其
为" 斐扬俱乐部" ，此后，君主立宪派也因此而被称为" 斐扬派".君主立宪派退出雅各宾
俱乐部后，雅各宾俱乐部内部还存在着左、右两派，右派是温和的共和主义者，其主要代
表人物有新闻记者兼律师布里索、律师韦尼奥、学者康多塞、军事家迪穆里埃、实业家罗
兰及其夫人等。他们是法国吉伦特郡和西南部工商业资产阶级的代表，而且多半来自吉伦
特郡，故称吉伦特派。左派是革命的民主主义者，其主要代表人物是罗伯斯比尔。他秉性
刚直，痛恨贪污腐化，笃信共和主义，崇拜卢梭的学说。他在雅各宾俱乐部中威信最高，
后来成为该俱乐部的领袖。马斯校场事件后，以罗伯斯比尔为首的雅各宾俱乐部和以马拉
、埃贝尔为首的哥德利埃俱乐部逐渐结合起来，成为革命民主派。
　　从当时的形势看，路易十六与革命为敌的态度已经非常明显地暴露出来，他与外国宫
廷也早有勾结，由外国武装干涉法国革命是其既定的阴谋。在这种情况下，废除君主制、
建立共和国是法国革命的必由之路。
　　只有这样，才能更大程度地动员群众的力量，才能打败封建势力的反扑，才能真正保
住已经到手的革命成果。但是，作为大资产阶级和自由派贵族代表的君主立宪派，不愿意
在革命的道路上再跨出一步，因而从革命的领导者变为革命的障碍物。
　　(5)1791年宪法
　　在镇压了群众的共和运动之后，制宪议会继续执行自己的纲领，加紧制定宪法的工作
。8 月，宪法定稿开始交由制宪议会讨论，经过激烈的辩论，宪法草案在9 月3 日被通过
。这就是"1791 年宪法".实际上，宪法的主要内容从1789年起就已经用法令的形式陆续通
过和颁布施行了。其内容包括：1789年8 月通过的《人权和公民权宣言》后来成为1791年
宪法的前言；9 、10月通过的关于立法、行政、司法的有关规定；12月通过的选举法；
1790年夏对此前有关法令条文的修改和加工。因此，1791年宪法是制宪议会各类法令的总
结和概括，体现了革命取得的各项成果，也是法国资产阶级按照自己的意图改造整个国家
的根本大法。
　　1791年宪法规定，法国是君主立宪制国家，实行三权分立的原则。
　　立法权由选举产生的一院制立法议会掌握；行政权属国王，国王有权任命大臣和最高
军政长官，有权否决议会的决议；司法权归选举产生的法官所组成的法院。
　　宪法对国王的权力进行了限制。第一，国王只能依据法律治理国家，国王即位后1 个
月内必须在议会中向国民宣誓忠于国家，忠于法律，并以自己的权力支持制宪议会自1789
年以来所制定的法令；第二，虽然内阁部长的任免权由国王掌握，但各部部长须受立法议
会的监督，向议会报告工作；国王的命令须经有关部长的签署才能生效。这样，国王在本
质上已不同于君主，而是服从资产阶级意志的依法而治的君主了。这些规定体现了宪法鲜
明的反封建性质。
　　关于选举制度，宪法规定，年满25岁的男子有公民权，但在选举权上有财产资格的限
制。缴纳直接税相当于3 天工资者，才能有选举权，称" 积极公民" ；低于这一数额者无
选举权，称" 消极公民".根据这一规定，在当时，法国有近300万人被列为" 消极公民" 而
被剥夺了选举资格。因此，这一规定遭到了革命民主派的激烈谴责。罗伯斯比尔指出："
正当革命依靠人民而取得胜利的时候，却剥夺了人民的权利".马拉则更为直接地指责道："
这样一来，你们那轰动一时的权利宣言就被证明不过是个骗局。" 总的看来，1791年宪法
比《人权宣言》确实是倒退了一步。但也应当看到，这部宪法作为继1787年美国宪法之后
的近代历史上第二部资产阶级的成文宪法，在封建制度占统治地位的欧洲范围内，是具有
明显的进步意义的。它系统、完整地阐明了资产阶级君主立宪制度的各个方面，是法国革
命取得的重大成果。
　　(6)立法议会与对外战争
　　1791年9 月17日，路易十六批准了宪法。9 月30日，制宪议会解散。根据宪法规定，
于10月1 日选举产生了立法议会。根据制宪议会的决定，制宪议会的议员一律不得参加新
产生出来的立法议会；议员不得连选连任；立法议会的议员在4 年内不得接受国王授予的
任何职务。这样，立法议会的大多数成员由在1789至1791年间任职的行政官员产生，而拉
法耶特和巴伊也因此分别辞去了国民自卫军司令和巴黎市长的职务。
　　立法议会共有745 名代表，其中已没有原特权等级的代表。在议会中起主导作用的是
右派斐扬派成员，有264 人，主要代表人物有迪马、拉蒙、沃布朗等。他们得到斐扬俱乐
部的支持。各郡政府、军队和国民自卫军也大多支持这一派。中间派共占345 个席位，他
们主要代表中产阶级利益，其政治态度不稳定，大多数接近斐扬派。雅各宾派是议会中的
左派，占有136 个席位。左派中占优势的是吉伦特派，其主要代表是布里索、韦尼奥、让
索内等。另外，左派中还有一部分人是雅各宾派中较为激进的民主派。民主派的重要成员
有夏博、巴齐尔、梅兰等。原制宪议会代表罗伯斯比尔、哥德利埃俱乐部的丹东、德穆兰
等是民主派的真正领袖。这一派得到了巴黎人民的支持和拥护。
　　立法议会开幕时，法国革命正面临着新的危机。由于1791年制宪议会下令将指券作为
货币在市场上流通，并超出保证金大量印发，造成货币贬值、物价高涨。国王逃跑事件又
在群众中造成恐慌：既然国王不赞同革命，又得到外国宫廷的支持，革命能否成功.基于这
种考虑，群众便更加不信任政府发行的指券。而也恰在此时，地主、投机商们又借机囤积
居奇、哄抬物价，使粮价和生活必需品的价格猛涨。这就激起了人民群众的反抗，大量的
请愿书送到立法议会，人们纷纷要求限制物价。
　　到1792年初，全国很多地区甚至出现了群众拦劫粮船、粮车和冲进商店的事件。
　　与此同时，国内的反革命分子在煽动武装叛乱。逃亡到国外的封建分子也积极地同欧
洲各国君主勾结起来，策动武装干涉。1791年8 月27日，奥地利皇帝利奥波德二世和普鲁
士国王腓特烈.威廉二世联合发表庇尔尼茨宣言，提出法国必须解散议会，恢复国王的权力
。还宣布各国国王都把路易十六的事情视为自己的事情。如果上述要求被拒绝，就将诉诸
战争。
　　路易十六及其王后急切地盼望着外国的武装干涉。早在批准宪法后的第二天，王后玛
丽.安托瓦内特就写信给其兄长奥皇利奥波德二世，要他用武力干涉法国革命。12月3 日，
路易十六致函普鲁士国王：" 我刚刚致函皇帝(即利奥波德二世）、俄国女皇、西班牙和瑞
典国王，向他们说明，以武力为后盾的全欧列强会议是阻止法国乱党的最好办法。
　　这样才可以恢复我们所希望的秩序，免得使祸害法国的罪恶殃及欧洲其他各国。" 立
法议会曾要求利奥波德二世收回庇尔尼茨宣言，并把当时聚集在比利时的法国逃亡者驱散
。但是所得到的答复却是1792年2 月普奥两国订立的旨在进攻法国的军事同盟。战争一触
即发。
　　法国各派政治集团对于战争的态度不同。君主立宪派仍然坚持过去的主张，不愿开战
，力求维持现状，避免同欧洲作战带来的风险。吉伦特派是主战派，他们认为应该以强硬
的态度对抗欧洲各国君主的威胁，他们还希望通过战争夺取新的市场；同时，还希望通过
战争削弱其他各派以取得政权。国王与王后也主张对外宣战，他们希望法国在战争中失败
，以便恢复封建专制。高级将领主张战争，企图在战争中扩大自己的势力。以罗伯斯比尔
为首的民主派，不主张立即宣战，认为应当首先清洗贵族军官，肃清国内的反革命分子。
否则，立即发动对外战争，对革命是不利的。
　　吉伦特派的主战态度正好符合了路易十六的需要。1792年3 月，路易十六将由立宪派
控制的内阁免职，任命了由吉伦特派组成的新内阁，其中包括担任财政部长的克拉维埃、
内政部长罗兰、外交部长迪穆里埃等。新内阁上任后，于4 月20日向普、奥宣战。
　　虽然以罗伯斯比尔为首的革命民主派不断地揭发主战派的阴谋，号召不要立即发动对
外战争，但由于奥地利公开挑衅的军事行动，激发了法国人民的民族意识，结果，人民群
众倾向于战争，支持了吉伦特派的主张。议会接到了大量来信，许多人还自愿为战争捐献
。
　　但是，此时的法国并未真正作好战争的准备工作，旧制度遗留下来的军队缺乏较好的
军事素养，加上王后把作战计划密报给敌国和贵族军官的叛变，因此，战争开始不久，法
军就接连失败，普奥联军很快便越过法境。
　　前线作战的失利加剧了立法议会内部的冲突。斐扬派指责吉伦特派内阁的作战计划不
当，吉伦特派认为失败的原因在于军队中的君主立派军官们指挥不力，而雅各宾派则断言
失败是由于反革命的破坏造成的。
　　吉伦特派处于十分不利的地步。路易十六借吉伦特派挑起了战争，此时的吉伦特派对
他已经失去了作用，因此，路易十六在6 月13日将吉伦特派内阁免职，从斐扬派中重新任
命了内阁。解除吉伦特派内阁引起了群众的极大不满，而斐扬派内阁对内不能制服王党，
对外又不能抵御强敌，自然威信扫地。
　　从7 月初开始，吉伦特派的处境有所好转。于是，吉伦特派便引导人们把攻击的矛头
指向国王。布里索在议会发言中指出：" 祖国陷于危急，是因为有人使祖国的力量瘫痪了
。是谁呢.只有一个人，就是宪法规定的国家元首，……宫廷是牵线的中心，所有的阴谋活动
都是从那里酝酿，从那里发动的！……这是我们当前局势的奥秘所在，是罪恶的根源，应该
首先从这里下药。" 7 月11日，立法议会通过决议，正式宣布" 祖国在危急中，" 号召公
民拿起武器保卫祖国。各地群众纷纷响应号召，组成志愿　军。马赛义勇军的革命热情最
高，他们高唱《莱茵军歌》向巴黎进　军。巴黎人民第一次听到马赛义勇军所唱的雄壮的
革命歌曲，便把它叫做《马赛曲》，以后它就成了法国的国歌。马赛义勇军到达巴黎后，
向立法议会递交了要求推翻王权的请愿书，然后又开赴前线。大敌当前，以罗伯斯比尔为
首的革命民主派改变了从前反战的态度，他们要求推翻王权，建立共和国。
　　7 月25日，奥、普联军司令不伦瑞克发表宣言，威胁说，如果法国国王受到侵犯，他
就将予以报复，直至毁灭巴黎。这个反革命宣言激起了法国人民无比愤怒。巴黎各区代表
向立法议会递交请愿书，要求马上废黜国王。莫孔塞区的市民在请愿书上郑重声明：他们"
宁愿死在自由的废墟上，也不愿容忍国王的专横".
　　(7)8 月10日起义和君主制的倾覆
　　在这种形势下，立法议会中占统治地位的斐扬派议员，仍然幻想保留君主立宪制度，
他们百般地为国王辩护，从而引起人们的极大不满，人们不再相信立法议会。1792年7 月
25日，雅各宾派领袖罗伯斯比尔提出：废黜国王，立即解散立法议会，代之以由包括消极
公民在内的全体公民选出的国民公会。同时，罗伯斯比尔加紧武装起义的准备工作。他和
马拉在巴黎各区积极活动，成立了秘密指挥部，负责起义的准备工作。
　　8 月8 日，秘密指挥部决定在9 日夜间发动起义，并且布置好各个负责人的具体工作
任务。
　　8 月9 日夜晚，巴黎上空响起了警钟，来自各区的起义者集合起来，组成武装队伍。
起义者首先占领了巴黎市政厅，驱逐了旧市政府的人员，成立了新的革命市政府——巴黎公
社。巴黎公社由48个区每区选出6 名代表，共288 名代表组成。此后，巴黎公社在法国革
命进程中起到了相当重要的作用。
　　在巴黎公社的领导下，起义群众于8 月10晨开始向王宫发起进攻，王宫被占领，国王
逃到立法议会请求保护。巴黎公社派代表团来到议会，要求废黜国王，选举国民公会。在
武装群众的压力下，议会被迫宣布国王暂时停职，同意召开普选的国民公会。国王及其家
属被囚禁在当普尔堡。
　　8 月10日起义推翻了君主制度，结束了君主立宪政体，立宪派内阁也垮台了。革命进
入到了一个新的阶段。
　　3.吉伦特派执政——革命第二阶段
　　(1)吉伦特派掌权和共和国的建立
　　8 月10日起义胜利后，法国出现了两个政权并存的局面，一个是主要由工商业资产阶
级组成的立法议会，另一个是由雅各宾派掌握的革命的巴黎公社。路易十六被囚禁后，立
法议会将行政权交给了行政委员会。
　　行政委员会由内政部长、财政部长、陆军部长、海军部长、外交部长和司法部长等6
人组成，在这6 人中，除司法部长丹东属雅各宾派外，其余5 人均属吉伦特派，这样，吉
伦特派掌握了政权。在吉伦特派的领导下，立法议会实行了一系列更为激进的政策。8 月
15日，宣布国王家属和逃亡贵族家属为人质。26日，下令严格执行7 月通过的驱逐反抗革
命的教士的法令，并要求60岁以下的必须在半个月内离开法国，否则将其流放到圭亚那。
立法议会还对各路军的统帅进行了调整，将原立宪派将领拉法耶特、吕内克等撤职。吉伦
特派政权的最大贡献还在于颁布了一系列新的土地法令，进一步改革封建的土地所有制。8
月20日颁布的法令规定，农民可以逐步地赎买过去法令没有规定废除的封建义务；8 月25
日法令则进一步规定，除非地主能够提出原始的证明，否则农民就不再缴纳从前承担的贡
赋，也不再承担由此而产生的封建义务。这样，法令实际废除了法国大革命爆发后不久颁
布的8 月法令中规定要赎买的那部分封建义务，使农民成为自由的土地所有者。9 月2 日
，立法议会又通过法令，将没收来的逃亡贵族的土地分为小块出售给农民或租给农民。
　　这一切都大大地提高了农民的革命积极性，沉重地打击了封建制度的基础。
　　巴黎公社在8 月10日起义中起了重要作用。起义胜利后，巴黎公社仍然在法国政治舞
台上发挥着重要的作用，实际上成为与立法议会并存的另一个政权。它迫使立法议会成立
了特别法庭，逮捕起义前当政的立宪派部长，封闭了王党的报纸。为了保卫革命和防止王
党逃走，公社封锁了巴黎关口，还逮捕了一大批反革命分子，并且在短时期内组织了3 万
多人的志愿军，准备开往前线，保卫祖国。为了解决军队弹药缺乏的问题，公社下令拆除
教堂的铁栅栏、大钟和其他铜器，铸成大炮和其他武器。为了稳定物价，公社还实行了面
包限价，打击投机倒把犯。这些措施，不仅调动了群众的革命积极性，而且为革命的胜利
创造了条件。
　　吉伦特派无法忍受两个政权并存的现实，因此到处责骂雅各宾派和巴黎公社以及巴黎
的无套裤汉是" 无政府党" ，并将主要力量用来对付雅各宾派和巴黎公社，指责雅各宾派
和巴黎公社制造了" 九月屠杀".早在8 月10日巴黎人民攻入杜伊勒里宫时，发现路易十六
津贴逃亡贵族及其军队的证据，因而怀疑凡拥护路易十六的人都涉嫌串通不伦瑞克，因而
逮捕了不少嫌疑犯，并要求立法议会予以惩处。吉伦特派控制的立法议会虽然根据巴黎公
社的要求成立了特别法庭对嫌疑犯进行审判，但是审判进行得很迟缓，而且很多人在经过
审讯后都被赦免了。对于这一点，巴黎人民早有不满情绪。1792年8 月19日，不伦瑞克率8
万普鲁士军队侵入法国，8 月30日，普鲁士军队攻到巴黎门户凡尔登的城下。这时，法国
国内的反革命分子也嚣张起来，旺代、多菲内等郡的反革命组织了暴动。巴黎城中还盛传
，一旦普军兵临城下，保王党便火烧巴黎，攻破监狱，释放囚犯，恢复路易十六的自由，
甚至要采取报复手段，进行大屠杀。9 月1 日晚，凡尔登失陷的消息传到巴黎，巴黎人民
的恐惧达到顶点。2 日，巴黎人民自动组成的几个裁判兼执行委员会分别到各监狱中去，
他们不经审讯，凡认为有罪的，即行处决。在9月2 日至5 日处死了1100余人。历史上称这
一事件为" 九月屠杀".在这一事件中，立法议会完全无能为力，而巴黎公社则采取了纵容
的态度，雅各宾派的著名代表人物马拉则在事件开始时还主张贴出标语，号召志愿军在开
赴前线杀敌之前，清算内部的敌人，即狱中的王党分子。因而，" 九月屠杀" 这一群众自
发的过激行为便成为吉伦特派攻击雅各宾派的口实之一。
　　9 月初，新招募的志愿军开赴前线，并于9 月20日在凡尔登附近的瓦尔密高地击溃了
普军，解除了巴黎的危险。这次战役是无套裤汉为主的法国革命军队第一次在气势上压倒
了敌人，使号称军事强国的普鲁士军队望风而逃。从此，战局发生了变化，法国人民的信
心也大为加强。
　　1792年9 月21日，即瓦尔密战役的次日，由普选产生的国民公会开幕。当天，国民公
会在暴风雨般的掌声中宣布废除君主政体。9 月22日。国民公会宣布法国为共和国，这就
是历史上的" 法兰西第一共和国".为了区别旧的政体，国民公会还颁布革命历法，以9 月
21日作为共和新纪元的开始。这一年被称为自由第四年，即共和元年。国民公会还把" 自
由、平等、博爱" 作为共和国的政治口号。
　　国民公会共有765 名代表，其中分为三派。吉伦特派占有165 个席位，构成了国民公
会中的右派，中产阶级占据了500 个席位，是国民公会中的中间派，但多数时候倾向于吉
伦特派。他们因坐于会议厅的低处，因此又被称为" 平原派"或" 沼泽派".雅各宾派占有
100 个席位，构成了国民公会中的左派，也称" 山岳派".
　　由于平原派的支持，吉伦特派在国民公会执行委员会的选举中占居优势，从而执掌了
国民公会的大权。此后，吉伦特派在国民公会中继续排挤雅各宾派，他们声称雅各宾派要
对" 九月屠杀" 负责，说马拉等人是" 刽子手" ，罗伯斯比尔想当独裁者等。在遭到马拉
、罗伯斯比尔等人的揭露后，吉伦特派又转而想用武力解决问题。1792年10月，吉伦特派
借口保卫国民公会和防止" 无政府主义者的破坏" ，将16000 名国民警卫队士兵从吉伦特
省和其他几个拥护他们的省调至巴黎，准备强行改造巴黎公社，镇压雅各宾派。这支国民
警卫队一开进巴黎，便举行游行示威，高呼" 取马拉、罗伯斯比尔和丹东的头" 、" 取一
切拥护他们的人的头" 的口号。但是，由于马拉等人深入国民警卫队，在士兵中进行了大
量的革命宣传工作，从而把他们变成了雅各宾派和人民的支持者，吉伦特派的阴谋再一次
落空。10月初，雅各宾俱乐部宣布开除吉伦特派首领布里索，不久，吉伦特派分子纷纷退
出雅各宾俱乐部，这是雅各宾俱乐部再一次分裂。以后，雅各宾俱乐部成为真正的资产阶
级革命民主派的组织。1792年12月，巴黎公社实行领导人改选，结果表明，广大人民群众
仍然拥护雅各宾派，激进的雅各宾派成员肖美特和埃贝尔当选为公社的正、副检查长，使
公社的大权仍操在雅各宾派的手中。
　　雅各宾派与吉伦特派还在许多中心问题上展开了斗争，如关于稳定物价问题和关于对
付新的战争问题等，其中斗争的焦点是关于如何处置国王的问题。
　　1792年11月，巴黎公社提出组织法庭审判国王的要求。吉伦特派袒护国王，用各种借
口拖延对国王的审判。不久，铁匠加曼打开王宫的秘密铁柜，发现里面有国王同外国宫廷
相勾结的信件，这些信件完全证实了路易十六的叛国罪行。在证据面前，吉伦特派才不得
不同意审讯国王。12月，路易十六被交付国民公会审讯，但吉伦特派一方面竭力拖延审讯
的进程，另一方面又极力为国王开脱罪行。通过激烈的辩论，国民公会才承认国王犯有阴
谋反对国民的自由和国家的公共安全之罪。最后，国民公会以多数票通过判处路易十六死
刑。1793年1 月21日，路易十六被送上了断头台。同年10月，王后也被处死。
　　(2)忿激派的革命活动
　　早在1792年初，由于对外战争、国内王党暴动和社会骚乱，法国社会经济生活受到了
严重破坏。商业停顿、货币贬值、物价飞涨、粮食恐慌、失业增加，人民无法生活下去。
群众普遍要求国民公会立即制止投机活动，解决饥荒问题。但是，吉伦特派国民公会不愿
触动工商业资产阶级的利益，采取了大规模发行纸币的办法。到1793年春，情况进一步恶
化，人民群众自发地组织起来，进行普遍限价和打击投机商的活动。
　　在这一活动过程中，出现了反映平民要求的忿激派。
　　忿激派的领袖是扎克.鲁等。扎克.鲁出身贫寒，长期在下层人民中间生活，深知劳动
人民的疾苦。1791年初，他来到巴黎担任了一个区的代理牧师。为了寻求消灭贫困的道路
，他加入了哥德利埃俱乐部，并投身于政治运动之中。在1792年开始的普遍限价运动中，
扎克.鲁及其战友瓦尔勒四处发表演说，攻击国民公会不顾人民死活，只想维护少数人的利
益，要求政府采取恐怖措施，打击奸商，保障人民的生活。
　　忿激派在各地建立起自己的组织，积极地进行宣传活动。他们要求从根本上改善人民
群众的生活，要求土地国有化，把土地分给农民；要求国民公会实行普遍限价政策，使用
恐怖手段对付投机商人。他们的这些主张在群众中产生了强烈的影响，在许多城市里都出
现了暴力行为和强迫商人按群众自己定的物价售货的运动。
　　吉伦特派非常仇视忿激派，骂他们是" 疯人派" ，非难他们煽动人民暴动，对忿激派
的活动始终采取镇压的政策。雅各宾派虽然同情人民的疾苦，但是他们毕竟还有资产阶级
的局限性，认为普遍限价会破坏私有制，因而在忿激派运动出现之初，也持否定态度。但
是，罗伯斯比尔等雅各宾派领导人逐渐意识到，要想保卫革命果实，只有依靠广大人民群
众。而满足他们实行普遍限价和打击奸商的要求，则是团结人民的最好的办法。因此，自
1793年春起，雅各宾派逐渐转向忿激派。罗伯斯比尔等人在国民公会中提出了" 粮食最高
限价法案" ，并使该法案于5 月4 日在国民公会上通过。这一法案成为雅各宾派与忿激派
联盟的基础。
　　(3)共和国面临的内外形势与吉伦特派的倒台
　　1792年9 月20日瓦尔密大捷后，法国军队乘胜追击敌人，普、奥军队狼狈逃窜。法军
转入外线作战，占领了萨伏依、尼斯、美茵兹和法兰克福，并将奥军逐出了比利时。
　　法兰西共和国在军事上取得的空前胜利，使欧洲封建统治阶级惊恐万状。特别是路易
十六被处死的消息，更使各国封建统治者兔死狐悲。
　　他们把法国革命视为洪水猛兽，迫不及待地要将它扑灭。1793年2 月，第一次" 反法
联盟" 形成，它由普鲁士、奥地利、西班牙、荷兰、撒丁尼亚、那不勒斯等国组成，1793
年春，英国也派舰队同法国作战。与此同时，英国还大力支持法国的流亡者，派遣大批间
谍在法国进行破坏和捣乱。俄国当时正忙于瓜分波兰，并未出兵。然而，它也派出了军舰
与英舰联合，共同封锁法国的海岸线。
　　英国是反法联盟中唯一的资产阶级国家。英国参加反法联盟的原因是：第一，英国想
借欧洲各封建国家反法战争的机会，趁火打劫，破坏法国海外贸易，吞并法国海外殖民地
和打击法国在海上称霸的意志。第二，法国革命的深入发展，特别是法国人民的革命行动
，引起了英国资产阶级的极大恐惧，他们害怕英国人民在法国人民的影响下，起来推翻自
己的统治。第三，法军占领比利时，直接威胁到英国本土。
　　在占优势的反法联军的猛攻之下，法国前方军队总司令、吉伦特派的将领迪穆里埃在4
月公开叛国投敌，使战局急转直下，法军节节败退，先后退出了比利时以及德意志，反法
联军攻入法国。
　　与此同时，国内王党叛乱又猖狂起来。1793年3 月，法国西部的旺代郡发生了大规模
王党武装叛乱，叛军攻城夺地，杀害了大批革命者。
　　在国内外敌人步步进逼的情况下，只有联合群众同敌人拚一死战才是挽救革命、保卫
祖国的唯一出路。而要联合群众就必须满足群众最起码的要求。当时举国上下最强烈的要
求就是限价和打击投机商。正是在这种大敌压境的困境下，雅各宾派作出了妥协，并与忿
激派联合，促使国民公会于5 月4 日通过了粮食限价的法令。此外，雅各宾派还促使国民
公会组织了非常法庭，以与反革命叛乱分子作斗争。同时，国民公会在雅各宾派的压力下
，解除了执行委员会领导战争的职务，转而组成救国委员会(旧译公安委员会），由它负责
领导对外战争。在雅各宾派的建议下，国民公会还派出13名代表分别到各军团中去，以监
督军队的供应及作战。5 月20日，为了筹措军饷，在雅各宾派的推动下，国民公会通过了
关于向富人征借10亿锂债务的决议。
　　与雅各宾派相反，吉伦特派不是积极领导抗战及组织防御工作，而是继续迫害和镇压
雅各宾派及下层群众的活动。1793年4 月，吉伦特派借故逮捕马拉，把他送交法庭，只是
在巴黎公社、巴黎各区和外省雅各宾俱乐部的强大压力下，才被迫于4 月24日将马拉开释
。在吉伦特派加害马拉的阴谋未能得逞后，5 月18日，组织了一个管理治安事务的" 十二
人委员会" ，专门调查巴黎公社的活动情况、迫害民主派分子。十二人委员会逮捕了巴黎
公社副检察长埃贝尔和忿激派领导人瓦尔勒。他们还捏造雅各宾派要谋反的罪状，破坏巴
黎的革命组织。吉伦特派还与保王党勾结，杀害了里昂公社首领、雅各宾派沙利叶，破坏
了雅各宾派在里昂的中央俱乐部。
　　这些作法使吉伦特派日益孤立，法国人民再也无法容忍吉伦特派的统治了。为了挽救
革命，必须推翻吉伦特派。1793年4 月14日，巴黎48个区中有35个区向国民公会提出要求
，把吉伦特派的22名议员清除出公会。5 月底，在雅各宾派和忿激派的联合领导下，巴黎
各区联合成了起义委员会，5 月30日，暴动委员会议决于次日清晨以鸣钟为信号举行暴动
。
　　5 月31日晨，巴黎圣母院的大钟敲响了，各区代表来到巴黎公社。
　　下午5 时，巴黎群众代表挤满了国民公会大厅，要求逮捕十二人委员会的委员、逮捕
嫌疑分子；清洗政府机关；选举权只属于穷人；向富人征税；规定面包为每磅3 苏；向老
年人、残废人和战士亲属发放救济金。
　　但是，由于参加起义者的声势还不够大，各代表团只是迫使国民公会解散了十二人委
员会并同意给巴黎武装的群众每天发40苏津贴。这样，5 月31日的运动并未能使吉伦特派
倒台。斗争还在继续。6 月1 日，马拉在巴黎公社发表了激烈的演说，号召人民保卫自己
的利益。晚上，公社正式向国民公会提出要逮捕27名吉伦特派议员。6 月2 日，国民自卫
军携带163 门大炮包围了国民公会。群众起义队伍也来到了。在武力威胁下，国民公会被
迫屈服，接受了群众的要求，宣布逮捕吉伦特派议员，其中包括布里索、韦尼奥、巴巴卢
、佩迪翁、比佐等。起义胜利了。
　　1793年5 月31日至6 月2 日的起义结束了吉伦特派国民公会时期，革命进入了最高峰
。
　　4.雅各宾派专政——革命第三阶段
　　(1)雅各宾派的初期政策
　　雅各宾派是在共和国处于最危急的时期上台的。1793年夏，反法联军从四面八方进犯
法国，并且开始踏上法国国土。英国、荷兰、汉诺威的军队已进入法国北部，在东部莱茵
战场，奥地利、普鲁士军队攻占了不少城市。在阿尔卑斯、比利牛斯战线，法军也在败退
。地中海岸已被英国海军封锁。英国不仅以武力占领法国的领土，还用金钱和军火积极支
持法国境内的反革命活动。在英国的支持之下，旺代郡和布列塔尼郡的王党叛军几次打败
共和国军队，扩大了地盘。此外，从巴黎逃跑出去的吉伦特派分子也在各地煽起叛乱。7
月13日，马拉被与吉伦特派有密切联系的夏绿蒂.科黛刺死。共和国已处于生死存亡的紧急
关头。
　　在内忧外患的情况下，人民群众坚决要求镇压国内王党叛乱和抗击外国武装干涉，继
续把革命推向前进。雅各宾派也意识到只有进一步依靠广大群众的支持，才能战胜国内外
的敌人，巩固自己的统治。
　　雅各宾派首先解决的是农民的土地问题。从革命开始以来，君主立宪派和吉伦特派都
没有能从根本上解决农民的土地问题，因此，农民对于革命和资产阶级政府逐渐失去信心
，甚至在王党分子的引诱煽动下参与叛乱。因此，雅各宾派清醒地意识到，如果不解决农
民的土地问题，就不会将革命引向深入，也无法维持政权的生存。
　　1793年6 月3 日，雅各宾派刚刚执掌政权，就颁布了第一道土地法令，规定将已经没
收的逃亡贵族的土地及王室、教会的土地，分成小块卖给无地或少地的农民，允许他们在
10年内分期付款。同年9 月13日，国民公会又进而规定，对于无地的公民买地者予以一定
的优待，他们可以从被没收的逃亡贵族的土地中买得价值500 锂的土地，在20年内分期付
款，不收利息。6 月10日，雅各宾派颁布的第二个土地法令规定，在最近200 年被地主贵
族从农村公社夺走的一切公地，一律退回农村公社，如果农村公社有1 ／3 的居民要求分
配土地，则将这些土地按人口平均分配。分得的公有地，10年内不得因负债而被没收。7
月17日颁布的第三个土地法令规定，无偿地取消一切封建义务和带有任何封建性的权利。
　　与封建权利有关的一切文契，均在3 个月内全部销毁。凡私藏这些文契者，判处5 年
苦役。
　　雅各宾派的土地政策使数十万的农民重新获得了土地，从而摆脱了贫困境况，这对于
扩大国内市场、发展法国的资本主义工商业，起到了极大的作用。最为重要的是，新的土
地政策使广大农民的命运与新政权联系在一起，为了保卫自己的革命果实，大批农民自愿
参军，抗击外敌的侵略，从而使雅各宾派政权得以胜利地粉碎国内外敌人的多次进攻。
　　6 月24日，国民公会通过了雅各宾派所制定的新宪法，即共和元年宪法。这部宪法后
来被称为"1793 年宪法".1793年宪法反映了卢梭的思想，它比1791年宪法有很大进步。宪
法取消了积极公民和消极公民的规定，确定了法国为共和国。最高立法权属于立法议会，
立法议会由公民选举产生。凡年满21岁的男子都有选举权，不受财产的限制，采取直接选
举法。立法议会通过的最重要的法案，必须由人民在选民基层会议上批准。最高行政机构
是执行会议，执行会议的成员由立法议会任命。
　　宪法规定人民享有最大的政治自由，公民有人身、信仰、出版、请愿、结社等自由权
利。宪法还规定，如果政府侵犯了人民的权利，人民有反抗压迫和起义的权利。
　　从当时世界范围来看，法国的1793年宪法是资产阶级中最进步、最民主的宪法。但是
，这部宪法所宣布的民主原则，仍然是资产阶级的民主，有其鲜明的阶级局限性。比如，
它剥夺了广大妇女的选举权，把私有财产的占有权确认为" 人的不可侵犯的权利" ，这也
就维护了资产阶级对工人和其他劳动人民的剥削。但是，鉴于法国正处在内忧外患非常严
重的情势下，国民公会决定暂不实行这部新宪法。
　　7 月17日和27日，国民公会先后颁布了关闭交易所法令和严禁囤积垄断法令，规定以
死刑对付投机商。8 月23日，又颁布了全国总动员令，号召所有公民起来保卫祖国。
　　雅各宾派执政初期的政策，是雅各宾派按照自己的理想，以政治民主的原则改造和治
理国家的具体体现。这些政策在完成资产阶级预定革命目标方面可以说是已经走到了极点
。但是，当时法国革命所面临的形势，要求雅各宾派必须进一步突破这一极点，正如恩格
斯所说：" 为了取得即便是那些在当时已经成熟而只待采集的资产阶级的胜利果实，也必
须使革命远远地超出这一目的。"
　　(2)恐怖统治的建立
　　1793年夏，共和国的经济形势仍没能从根本上得到改变。巴黎的物价仍旧飞涨，投机
商人的活动更加猖撅，人民生活仍然十分困难。于是，代表下层劳动人民利益的忿激派又
开始活动。扎克.鲁和其他忿激派领导人在报上发表文章，要求实行" 全面最高限价" ，判
处投机商死刑，加强革命恐怖，逮捕一切" 嫌疑分子" ，坚决清洗军队等。但是，雅各宾
派仍然坚持经济自由的原则，始终不肯实行生活必需品的全面限价政策。为此，国民公会
逮捕扎克.鲁并将其送交革命法庭审判，扎克.鲁不愿受审而自杀了。
　　与此同时，前线形势急剧恶化。旺代郡叛乱进一步恶性发展，叛乱已经波及全国83郡
中的60个郡。9 月初，法国重要港口土伦也落入英军手中。
　　国内外的经济和军事形势激起了群众的极大不满。1793年9 月4 日至5 日，巴黎圣安
东区的工人、城市贫民和手工业者手持武器走上街头。
　　巴黎公社的领导人肖梅特、埃贝尔等积极参加并领导了这次示威。自忿激派被镇压后
，埃贝尔便接过了他们的口号。肖梅特代表示威群众到国民公会发表了演说，提出要建立
由无套裤汉组成的革命军负担征集粮食和打击投机活动；全国限制生活必需品的价格；"
把恐怖提上日程" 等等。
　　在这个关键时刻，以罗伯斯比尔为首的雅各宾派终于实现了重大的转变，决定顺应人
民群众的要求，用打击资产阶级自身利益的措施以保障资产阶级革命的最终胜利。这些措
施的实施标志着雅各宾派恐怖统治的建立。
　　恐怖统治基本包括经济恐怖和政治恐怖两方面内容。
　　1793年9 月29日，国民公会颁布了" 普遍最高价格法案" ，并重申了5 月4日颁布的"
粮食最高限价法案"." 普遍最高价格法案" 规定了粮食、生活用品等39种商品的最高限价
，规定统一全国的粮食、烟、盐等生活必需品价格。该法案也对工人工资规定了最高限度
，按1790年的工资提高50％。以" 普遍最高价格法案" 为核心，国民公会还颁布了严禁囤
积垄断法令、低价法令以及由此派生出来的一系列法令，如10月27日建立供应委员　　会
的法令、10月29日在巴黎实行面包配给制的法令、11月25日关于只准烘制粗面包即" 平等
面包" 的法令，以及1794年2 月24日关于商品价目表、商品运输费和批发商、零售商利润
额的规定等等。以上一系列法令及规定构成了" 统制经济" 的体系，也就是经济恐怖政策
。
　　9 月17日，国民公会通过了" 嫌疑犯法令".规定，" 凡行为、交往、言论和著述中表
现出拥护封建暴君和自由的敌者，即属嫌疑犯。" " 奸细、叛徒、投机家、制造伪币、拒
绝宣誓的僧侣，都属嫌疑犯。一切嫌疑犯都加以逮捕，重者处死。" 这个法令扩大了革命
机关惩治反革命分子的权力，从而加强了对反革命分子的镇压。国民公会还组织了一支革
命军，带着断头台巡回全国，专门镇压国内的反革命分子。10月初，国民公会进行了清洗
组织的工作，将100 余名同情吉伦特派的议员清除出去，其中41人交付革命法庭审讯，75
人被逮捕。10月24日，21名吉伦特派分子其中包括布里索、罗兰夫人等受到审判，10月底
均被判处死刑。雅各宾派几乎同时在全国其他城市也处死了吉伦特派的其他首要分子。
　　政治恐怖的内容还包括革命政府的建立。1793年10月10日，国民公会通过建立革命政
府的决议，确定最高权力机关是国民公会，它兼有立法和行政权力，行政权交给两个委员
会，即救国委员会和社会保安委员会。救国委员会掌握最高行政权，负责军事、外交、公
安、经济与教育等一切工作。国民公会选出罗伯斯比尔、圣茹斯特和古东等雅各宾派领袖
为救国委员会的首脑。社会保安委员会领导警察，专司惩办奸细、阴谋分子、强盗、投机
分子和伪造货币者的主要罪犯。救国委员会虽然无权管理警察，但它有权发布命令，逮捕
嫌疑犯和被控告者。一般关于政治性的逮捕问题和国家的重大事件，都是由救国委员会和
社会保安委员会联席会议决定的。
　　救国委员会的命令由特派员执行，这些特派员都是国民公会的代表，有些人多半是国
民公会的议员，有些还是救国委员会委员。他们被派到各郡及军队中去传达中央的方针及
指示，视察和指导工作。特派员在加强中央对地方的领导及组织人民抗战上起了很大的作
用。
　　各地的自治机构即公社是中央革命政府的地方基层组织。这些地方自治机构约有4 万
多个，每一公社都设有革命委员会、侦察委员会与粮食委员会等。革命政府在地方上的另
一个支柱，是各种革命委员会和雅各宾俱乐部。革命委员会遍布全国各地，它们是群众广
泛参加国家工作及政治斗争的组织形式，它们由各地的公社选出，专门对付反革命的破坏
活动。雅各宾俱乐部有3000多个支部，分布于各地。它们有严格的章程，经常清洗自己的
队伍，开除嫌疑犯及投机分子。在各革命俱乐部中起主导作用的是工人、农民、手工业者
、城乡贫民和民主主义知识分子。
　　在这些机关团体的帮助下，国民公会的命令可以下达到全国各个角落，并且被迅速地
执行。因此，到雅各宾专政时期，法国中央集权达到了空前彻底的地步。
　　恐怖统治是一种资产阶级革命中出现的" 非资产阶级方式" 或" 平民方式".这种平民
方式使雅各宾派真正建立起了和人民群众的联盟，对保证革命的胜利起到了决定性作用。
以9 月为转机，法国的经济情况出现了明显的好转，货币贬值的现象得到制止，而且有了
较大的回升。8 月时指券贬值已相当于票面值的22％，而9 月回升至27％，到12月则升至
48％。群众的革命积极性大力提高，到1794年初，在军队中服役的士兵已超过60万人。同
时，救国委员会对军队进行改造和整顿，把原有的军队同新兵、义勇军混合编队，统一成
为新的共和国军队。另外，撤换那些贵族军官，提拔有才干的下级军官和士兵，其中有的
被提拔为将领。经过改造后的军队，士气旺盛，战斗力强。
　　革命政府和人民的努力，终于产生了巨大的效果，前线捷报频传。9 月底，旺代郡的
反革命叛乱被平定；10月初吉伦特派叛乱的南方堡垒里昂也被政府军攻破；10月至11月间
，其他地区的叛乱也被相继平息。国民公会恢复了在大多数地区的权力，反革命势力虽然
没有全部被扫荡干净，但是他们已经无力公开活动而转入地下了。
　　法国抗击反法联军入侵的战斗也取得了重大胜利。1793年9 月6-7 日，法军在敦克尔
克附近击退了英荷联军；10月16日，法军在瓦提尼附近大败奥军，并占领莫伯日城；11月
至12月间，法军在莱茵地区击溃了普奥联军，把敌人赶到了莱茵河彼岸。12月，共和国军
队从英国人手里收复了土伦港。在收复土伦港的战斗中，拿破仑.波拿巴初显身手。他当时
仅是一个炮兵上尉，由于他提出的作战计划获得成功，被破格提升为炮兵准将。到1794年
春，战局发生了根本变化。1794年6 月，法国军队在弗勒吕斯击溃了外国干涉军；到7 月
中旬，外国干涉军被全部赶出法国领土。雅各宾政权建立时所面临的那些危机，基本上都
被克服。恐怖统治在历史上写下了光辉的一页。
　　(3)雅各宾派的分裂和热月政变
　　随着胜利的到来，雅各宾派政权很快就遇到了新的问题。
　　雅各宾派的各项政治和经济恐怖措施，其主要方面是限制和打击资产阶级的，它实行
的统制经济体制违反了资本主义经济自由的原则，损害了资产阶级的利益。实际上，罗伯
斯比尔清楚地意识到，恐怖统治在夺取胜利的情况下是必要的，但毕竟是暂时性的。他在
1793年12月时就说过：" 革命政府所以需要非常行动，正是因为它处在战争状态。" 因此
，在国内外形势开始好转以后，雅各宾派便开始着手恢复和建立资产阶级正常的统治秩序
。
　　从1794年春开始，雅各宾政权颁布了一系列法令，禁止用过激手段对付投机商，放宽
对物价的限制，解散各种革命俱乐部，改组巴黎公社，严禁工人举行要求增加工资的游行
，违者送交法庭审判，等等。但是，在农村，虽然很多农民分得了一小块土地，雅各宾政
权对富农的限制很少，因此，农村的不平等现象依然十分严重，而雅各宾派却没有采取进
一步的措施改变这种现象。此外，尽管统制经济一再放松，但并未取消，资产阶级仍旧不
能自由经营。政治恐怖则几乎没有变化，革命法庭、断头台依然令人生畏。资产阶级在大
敌压境时曾被迫接受了恐怖统治的限制，在胜利后便一刻也不能容忍下去了。与此同时，
社会其他各阶层的不满情绪也开始逐渐扩大，并反映到雅各宾派内部，雅各宾派内部逐渐
出现了不同的政治派别，造成了雅各宾派的分裂。
　　以巴黎公社和哥德利埃俱乐部为阵地的埃贝尔派，从左的角度起来攻击革命政府，这
一派以埃贝尔和肖梅特为首。他们要求严格执行最高限价，坚决镇压投机奸商，要求没收
逃亡业主的企业，实行极端恐怖统治。他们甚至主张对投机商人一概处死，打击一切商人
，包括小商贩在内。在对外政策上，他们主张继续战争，解放全欧洲。埃贝尔派的许多观
点接近于被镇压的忿激派，反映了下层劳动人民的要求。但是，有一些要求也是不切实际
的。
　　另一派则从右的角度对革命政府进行攻击，这就是以丹东为首的" 宽容派" ，其重要
成员还有德穆兰。丹东原是恐怖统治的积极提倡者和执行者，但随着胜利的来临，他敏锐
地察觉到继续推行恐怖统治已对革命不利。在对内政策上，他们要求取消非常时期的恐怖
政策，建立宽赦委员会，释放一切嫌疑犯；同时，他们还要求取消限价，使商业活动完全
自由。在对外政策上，他们主张与英国妥协。德穆兰在《老哥德利埃报》上经常公开地攻
击埃贝尔派的主张，也对罗伯斯比尔不取消限价、继续施行恐怖政策进行尖锐的抨击。丹
东派的主张在主流上是符合客观历史潮流的。
　　执政的罗伯斯比尔一派人，包括圣茹斯特、勒巴等救国委员会和社会保安委员会的成
员，他们在对内政策上，既不赞成极端的革命恐怖政策，也不主张立刻彻底地取消恐怖政
策。他们认为，战争还未停止，恐怖政策仍是必要的。在对外政策上，罗伯斯比尔反对埃
贝尔派使法军担负起解放欧洲的任务，同时，把英国视为法国的主要敌人，因而也反对丹
东派与英国妥协。
　　罗伯斯比尔派同左、右两个派别展开了斗争。但是，罗伯斯比尔派认为埃贝尔派比丹
东派更可怕。所以，在与埃贝尔派作斗争时，他们还利用丹东派。
　　1794年3 月，埃贝尔依靠哥德利埃俱乐部，力图把巴黎公社发动起来举行起义。肖梅
特认为在国外敌人没有打倒以前，巴黎的任何波动，对革命来说都是有危险的，因而不主
张起义。由于缺乏群众的支持，起义流产了。3 月24日，救国委员会逮捕了埃贝尔派的许
多成员，并以" 阴谋危害共和国" 的罪名，把他们送上了断头台。
　　在镇压了埃贝尔派以后，丹东派在大资产阶级的暗中怂恿下，加紧攻击罗伯斯比尔及
国民公会。3 月31日，救国委员会逮捕了丹东及其追随者，经法庭审判，以" 参加恢复君
主制，企图颠覆共和国" 的罪名，处以死刑，接着4 月间，还逮捕并处死了肖梅特。
　　罗伯斯比尔派镇压埃贝尔派和丹东派之后，虽然在革命政府中取得胜利，但是由于他
们对左右派一律采取严厉镇压的手段，使得革命政府的群众基础进一步被削弱。
　　为了摆脱困境，罗伯斯比尔于5 月7 日提出了崇拜" 最高主宰" 的议案，企图以" 最
高主宰" 这一自然神的臆想来统一人们的意志，重振政府的威信。但是，广大人民群众对6
月8 日最高主宰节的仪式反应十分冷淡。罗伯斯比尔意识到许多人在反对他，于是进一步
加强了统治机器。6 月10日(共和二年牧月22日），救国委员会在罗伯斯比尔坚持下通过了
森严的牧月法令。法令规定，革命法庭简化审判程序，一切惩罚全部改为死刑，在审理案
件时不需要辩护人参加，如果缺乏证明材料，法庭可以根据" 推理" 定罪。这就将恐怖政
策严重扩大化了。牧月法令通过前8 个月时，巴黎市经法庭判决处死的共1165人，平均每
周32人。
　　牧月法令后仅一个半月，被处死者竟达1376人，平均每周196 人。更为严重的是，在
被处死的人当中，主要并不是原特权等级，而是资产阶级和下层群众。牧月法令后处死的
人中，下层群众占41％以上，而原特权等级只占10％左右，其余是资产阶级、军人和官吏
。这就造成了人人自危的局面。对罗伯斯比尔来说，这时" 恐怖成了保护自己的一种手段
，从而变成了一种荒谬的东西。" 1794年夏，法国军队在军事上取得了决定性的胜利。6
月26日，法军在弗勒吕斯击溃了奥军，控制了莱茵河左岸。同时，在法国的北方，意大利
的北部和西班牙的战线上，法军都取得重大的胜利。但是，军事上的胜利并没有巩固罗伯
斯比尔派的统治地位，相反，在法军迭次取得军事胜利的情况下，封建复辟的威胁已经解
除，新兴的大资产阶级已不再需要雅各宾专政了。同时，资产阶级对于1789年以来的政局
多变早就感到厌倦和不安，他们要求有一个安定的局面发展经济。基于这些原因，资产阶
级从1794年上半年开始下定决心颠覆雅各宾派的统治。他们在政治上的代表就是国民公会
中的沼泽派以及丹东派的残余分子和被打倒的吉伦特派和埃贝尔派残余分子。他们在1794
年4 月末、5 月初就形成了一个反对雅各宾政府的密谋集团。这些人几乎分布在所有政权
机关、国民公会、救国委员会和社会保安委员会中。罗伯斯比尔等人对此也早有所觉察。
到6 月中旬，救国委员会的大部分委员在不同的程度上与这个密谋集团发生联系，在社会
保安委员会里，他们的势力更大。罗伯斯比尔不得不在7 月初退出救国委员会。但是，他
在国民公会和雅各宾俱乐部还有很高的威望。
　　1794年7 月26日(共和二年热月8 日），罗伯斯比尔开始向这个敌对势力发起反攻。他
在国民公会上公开揭发他们推翻共和国的企图。
　　他要求改组救国委员会和社会保安委员会，要求惩办" 共和国的敌人".于是，密谋集
团抢先下手，他们在当夜紧急集会，决定在第二天打击罗伯斯比尔等人。
　　7 月27日(热月9 日），罗伯斯比尔派的重要代表人物圣茹斯特在国民公会上发言，被
密谋集团的首要人物塔里安打断。许多人开始攻击罗伯斯比尔，指责他前一天对政府的攻
击和在雅各宾俱乐部里对国民公会的攻击。罗伯斯比尔几次要走上台发言，都被阻拦了。
最后。国民公会通过了逮捕罗伯斯比尔、圣茹斯特等人的决议。
　　当晚，消息传出后，巴黎公社和雅各宾俱乐部立即组织力量救出了罗伯斯比尔等人。
但是，罗伯斯比尔回到公社后犹豫不定，没有立刻领导暴动。结果，密谋集团率军队冲进
了市政厅，再次逮捕了罗伯斯比尔等人。同时，国民公会宣布他们不受法律保护。7 月28
日，罗伯斯比尔、圣茹斯特被送上了断头台。这样，大资产阶级通过1794年热月9 日政变
推翻了雅各宾专政，夺取了政权，法国大革命的上升路线就此中断。
　　5.热月党和督政府的统治
　　(1)热月党统治时期的法国内政
　　发动热月政变及政变后上台的政治集团，史称热月党人。热月政变后，法国政权转到
热月党人的手中。热月党是反对罗伯斯比尔派的埃贝尔派、丹东派以及代表中产阶级利益
的国民公会中的平原派等派别的联合体。因此，热月党人没有一个固定的纲领。热月党人
获得政权后，以塔里安、弗雷隆等人为首，由原来的丹东派成员组成的" 新宽容派" 在国
民公会中占了上风，他们代表了那些在革命中发了横财的新兴的资产阶级的利益。
　　热月党人掌权于大革命风暴之后，其客观历史使命是建立稳定的社会秩序，巩固革命
的基本成果。实现稳定的首要前提就是取消恐怖统治时期的那些激烈的政策。因此，热月
党人从8 月5 日起就开始从监狱里释放出许多被雅各宾派监禁的嫌疑犯，仅在头5 天内，
就释放了478 人；11月1 日热月党人还下令发还过去嫌疑犯被没收的财产，雅各宾专政时
期被放逐的吉伦特派代表以及被判处死刑尚未执行的吉伦特派人物，又重新被召回国民公
会。12月2 日热月党人又下令赦免同意在一个月内停止叛乱的旺代人，并下令取消1793年
宪法。
　　热月党人执政后，立即封闭雅各宾俱乐部及其各地分部，解散巴黎公社及其各区组织
。在释放嫌疑犯的同时，对仍然坚持恐怖统治的国民公会代表进行了打击。11月11日，老
山岳派成员卡里埃因过去在担任驻南特地方特派员期间滥行杀人而被捕，经审判后被处以
死刑。为了消除雅各宾派的社会影响，热月党人还组织了一个由资产阶级子弟组成的" 金
色青年" 团体。他们身穿" 受害人服装" ，手持凶器横行街头，摧毁了雅各宾派集会的场
所和马拉的塑像，到处打击和迫害民主力量。
　　12月23日，热月党人控制的国民公会正式宣布废止" 最高限价法" ，取消了对投机活
动的一切限制。从此，商人投机活动空前猖獗，生活必需品价格猛增。资产阶级重新过起
了穷奢极欲的生活，巴黎广大下层劳动人民则为了购买每天配给的半磅面包而日夜排队。
在这种情况下，巴黎的下层劳动人民在1795年4 月1日(共和三年芽月12日）和5 月20 -23
日(牧月1-4 日）两次举行了武装起义。这就是芽月起义和牧月起义。这两次起义在本质上
都属于饥民暴动。起义者高呼" 面包" 和"93 年宪法" 的口号，攻进国民公会。但由于缺
乏有力的领导和组织准备，起义很快被镇压了。芽月起义和牧月起义是大革命中群众运动
的尾声。
　　它们没有能够象革命高潮时期的起义那样取得胜利，因为那时的起义是和推进革命的
进程、夺取革命胜利相一致的，而热月党建立统治后历史的客观要求是实现稳定，所以，
这时的起义是在违背资产阶级需要，又缺乏有力的政治派别领导的情况下发生的，因此失
败也就难免了。热月党人镇压起义之后，解除了巴黎人民的武装，逮捕和流放了数千人。
　　在镇压雅各宾派残余势力和下层劳动人民起义的同时，热月党人竭力维护资产阶级革
命的成果，对王党也毫不容情。热月党人上台后，明确宣布维持大革命期间发生的财产关
系的一切变化，1795年1 月8 日，还把1 月21日处死路易十六的日子定为国家节日之一。
　　但是，热月党人对雅各宾派和巴黎人民民主力量的摧残，却在客观上助长了王党分子
的反动气焰。1795年6 月27日，逃亡贵族们在英国支持下从海上进行反攻，在法国西部的
布列塔尼登陆，占领了奥雷城。热月党人立即派军队迎敌，并将敌人驱逐到基贝隆半岛。7
月21日，政府军全线反击，叛军除少数头目逃跑外，其余被全歼。基贝隆战役后，热月党
加紧了对王党势力的打击。根据8 月18日的法令，过去回国的逃亡贵族已得到赦免而从逃
亡者名单上勾掉者，必须立即离开巴黎。9 月6 日热月党又宣布，革命以来颁布的打击反
抗派教士的法令全部恢复，被放逐后又回国的教士限两周内离开共和国。
　　王党分子并不甘心他们的失败，10月3 日(共和四年葡月12日），国内的王党分子在巴
黎掀起叛乱，这就是" 葡月暴动".热月党派巴拉斯指挥镇压叛乱的政府军。巴拉斯大胆任
用当时年仅26岁的拿破仑.波拿巴作为前敌指挥。拿破仑调来大炮配合作战，很快便粉碎了
叛乱。这次战斗充分显示了拿破仑的军事指挥才能，使他获得了" 葡月将军" 的称号。很
快，拿破仑被擢升为巴黎卫戍区的副司令，不久又取代了巴拉斯晋升为司令官。
　　热月党执政后，对外战争在继续，法国不断取得胜利。1795年4 月，普鲁士与法国单
独签订《巴塞尔和约》，普鲁士退出反法联盟并承认法国占领比利时和荷兰和以莱茵河为
天然疆界。不久，荷兰、西班牙也退出反法联盟并与法国结成联盟，法国开始解除了孤立
被围的局面，第一次反法联盟濒临瓦解。
　　(2)1795年宪法和热月党统治的终结
　　由于对外战争的胜利和对内镇压了人民起义与王党叛乱，热月党的统治暂时稳定下来
。为了进一步巩固统治，国民公会于1795年6 月下旬讨论制定新宪法，新宪法于8 月22日
通过并开始实施。这部宪法史称为1795年宪法，又称为" 共和三年宪法".新宪法规定，法
国仍然实行共和制，但又删除了1793年宪法中的有关人民民主权利的条款，如取消了普选
权、提高了选举资格，规定只有在境内居住满1 年以上，并缴纳高额税款的男子才有选举
权。这样，新宪法一方面用财产资格限制一般人民参政，另一方面用代表资格及居住年限
限制王党分子混入，从而真正保证了资产阶级的统治地位。
　　新宪法规定，立法机关为两院制的立法院，下院称五百人院，掌握立法；上院为元老
院，由250 名议员组成，它对下院提出的法律有批准、修改和否决权。为了避免王党分子
通过选举篡夺立法院的席位以便保持热月党人在立法院中占居优势，热月党还通过了一个
补充条例，规定，两院议员必须有2 ／3 由原国民公会议员中选出。
　　行政权属于5 人组成的督政府，由元老院根据五百人院提名选出，每年改选其中1 人
。督政府成员以3 个月为期，每人轮流担任主席。督政府拥有内政、外交、财政和军事方
面的广泛权力。
　　根据新宪法，国民公会在1795年10月25日解散，由新选出的立法院来代替。
　　(3)督政府的统治和" 秋千政策"
　　1795年10月27日，新选出的立法院开幕，选出了督政府，开始了督政府统治时期。当
选的5 名督政官是巴拉斯、拉勒维里埃、勒图尔内、勒贝尔和卡诺。督政府在就职公告中
明确表示，他们要积极对王党作战，严格取缔派系，消除任何党争以达到和协的统治；在
社会经济方面，要重建社会秩序以代替多次革命造成的混乱。总之，督政府的客观使命仍
然是热月党国民公会几经努力而未能实现的政治、经济局势的稳定。
　　但是，由于督政府和热月党统治时期一样，在经济上采取放任政策，使得投机倒把更
加猖狂、货币贬值、物价上涨、人民的生活更加困苦。
　　广大人民的不满情绪普遍增长。在这种情况下，巴贝夫的平等派运动便产生了。
　　格拉古.巴贝夫(1760-1797 年）出生于一个贫苦的家庭，他曾积极参加法国大革命，
在思想上比较接近于忿激派和埃贝尔派。因此，在雅各宾派镇压了忿激派之后，他开始反
对雅各宾派而欢迎热月政变。但是，不久他认识到，这个估计是错误的，他发现热月党的
政策真正地损害了广大人民的切身利益。此后，他成为热月党政府的反对者。1794年9 月
，巴贝夫创办了《人民论坛报》，以此为阵地，激烈地抨击热月党人的政策。不久，巴贝
夫因号召人民用暴力推翻热月党国民公会而被捕入狱。在狱中，巴贝夫的空想共产主义理
论终于形成。1795年冬，巴贝夫被释放出狱后，在巴黎成立了一个秘密组织，称为平等会
，并发表了《平等派宣言》，宣言集中表达了他的思想。巴贝夫的空想共产主义思想是以
平等为核心的。他认为，大自然给予每一个人以平等的权利，也赋予每一个人以劳动的义
务，而私有财产造成了不平等。他主张通过废除私有制，建立公有制来实现真正的平等。
他主张，建立一个平等的共和国，在这个共和国中，社会的基本组织是国民公社。这个国
家的主要生产部门是农业。共和国应该废除财产继承制和私有制，每一个人都要尽自己所
能从事劳动，然后将劳动所得交给国家，由国家再重新平均分配给每一个公民。巴贝夫的
思想尽管始终贯穿着原始的平均的共产主义精神，但他与许多空想共产主义者不同的是，
他主张通过暴力行动来达到建立共和国的目的。
　　1796年3 月，巴贝夫秘密准备起义，在巴黎各区和军队中进行宣传鼓动和发展组织，
并成立了领导起义的核心组织——起义指导委员会，布置了与各区的联系人和5 名军事代表
。5 月初，平等会拟定了发动15000 人进攻督政府和立法院的起义计划，并预定于5 月11
日发动起义。由于叛徒格里泽尔上尉向警察局告密，5 月10日巴贝夫及其战友被捕，起义
组织也遭到破坏。不久，巴贝夫及其战友达尔泰被判处死刑，其他人被流放，平等派运动
失败了。
　　督政府在平息巴贝夫平等派运动的同时，还继续与第一次反法联盟的英、奥、撒丁等
国进行战争。督政府执政后，派儒尔当、莫罗和拿破仑率大军分三路攻打奥地利。拿破仑
所率一路负责进攻意大利北部。拿破仑的军队最初只有3 万人，军需毫无保障，军纪又坏
，但经过他短期整顿后，却成为一支战斗力最强的军队。在历时15天的战役中，拿破仑打
败了9 万联军，于1796年5 月18日迫使撒丁与法国签订了《巴黎和约》，撤丁将萨伏依和
尼斯割让给法国，退出战争。接着，拿破仑又与另两路军配合，乘胜进攻奥军。在征服北
意大利后，拿破仑率军越过阿尔卑斯山，攻入奥地利本土。1797年4 月，法国占领累欧本
，奥军被迫议和。1797年10月17日，双方签订《坎坡.弗米奥和约》，奥地利承认法国占领
比利时和意大利北部，退出反法联盟。第一次反法联盟至此瓦解。
　　为了解决财政匮乏和经济混乱，督政府上台后增发了300 亿锂指券，想借此缓和财政
困难。但是，这却加剧了通货膨胀和货币贬值，指券竟跌至只有票面值的0.35％。1796年2
月，拉梅尔就任督政府财政部长。他在3 月实行了货币改革，以土地信用券代替指券。土
地信用券的保证金是政府手中的尚未卖出的国有财产。信用券的发行量为24亿锂。
　　但土地信用券很快便遭到了与指券同样的命运，刚刚发行3 个月就贬值98％。在这种
情况下，拉梅尔于1797年2 月下决心废除土地信用券，恢复硬币制度，这才使货币行情逐
步稳定了下来。接着，拉梅尔又开始着手整顿税收制度，将督政府征收的基本税归纳为土
地税、营业锐、动产税、人头税、奢侈税和门窗税等，这样，使从前混乱的税收得到了整
治。
　　加上1797年农业丰收，纳税人数增加，督政府的财政状况有所缓解，虽然政府在1797
年9 月至1798年9 月预算中的亏空仍然高达2.5 亿法朗，但社会经济情况毕竟得到一定程
度的好转，出现了经济发展、人口增多和实际工资提高的现象。
　　社会经济状况的好转并不能掩盖政治状况的动荡。督政府中的各督政官之间彼此缺乏
集体合作精神，各行其事，而各部部长更换频繁，更削弱了政府的办事效率。在督政府统
治的4 年中，在仅仅7 个部之中，担任过部长的人竟达32人，平均每人任期不足1 年。更
为严重的是，王党分子在1797年立法院选举进进行了大量的活动，使督政府面临着新的危
机。
　　经过基贝隆战役和葡月政变所受的沉重打击之后，王党分子便把主要精力放在了合法
斗争方面。1797年5 月举行立法院选举中，王党分子打着群众的旗号，展开了庞大的、有
组织的竞选活动，使王党分子及其代理人获得了多数席位，甚至与波旁王朝有着直接联系
的皮什格鲁也被选为五百人院的议长。改选的1 名督政官巴泰勒米也倾向于保王党。新当
选为立法院议员的王党分子们在立法院中，指责督政府连年用兵，财政紊乱；提出紧缩开
支和无限制的言论自由，企图以此煽动群众，为封建王朝的复辟开拓道路。他们还促使两
院通过了赦免逃亡贵族和反动教士的法令，甚至企图恢复天主教。一时间，国内保王党的
气焰十分嚣张，逃亡贵族和反动教士纷纷回国，甚至出现了对购买国有产业的资产者进行
反革命报复的活动。王党分子的复辟活动对大资产阶级的财产、政权和生命构成了新的威
胁。督政府不顾军队不准越界进入巴黎周围60公里的规定，将意大利方面军中的几个团调
至巴黎附近，准备武力镇压。1797年9 月4 日(共和五年果月18日），督政府调集的军队进
入立法院会议厅，逮捕和清洗了皮什格鲁等保王党议员及督政府中倾向于保王党的巴泰勒
米等人，大批王党议员被流放。这就是" 果月政变".果月政变后，督政府把主要力量放在
打击王党势力方面，使得民主派力量得到活动的机会。残存的雅各宾派成员在巴黎组成"
自由与平等之友联盟" 进行活动，其他城市也都先后出现了类似的组织。雅各宾派人士激
烈地抨击督政府的政策。各进步组织还要求为罗伯斯比尔和巴贝夫以及其他殉难的革命活
动家复仇。这些组织还要求向富有者课税、减轻劳动人民的负担、向贫穷的革命劳动人民
分配财产。这些要求得到了广大人民群众的支持和拥护。1798年4 月立法院进行选举时，
民主派获得胜利，进入两院。督政府于1798年5 月11日(共和六年花月22日）
　　宣布106 名议员的当选资格无效，同时对雅各宾派残余势力进行大规模搜捕，并于8
月13日封闭了雅各宾派的秘密俱乐部。这就是" 花月政变".
　　果月政变和花月政变分别打击了王党势力和民主派力量，表现出督政府政策上的左右
摇摆，历史上称为" 秋千政策".为了打击来自左的和右的势力，督政府都动用了军队，采
取了暴力手段。这种做法实际上是以行政权力对抗立法机关，严格地讲是违宪行为。这说
明，宪政民主的共和制度已经不能适应当时法国实现政治稳定的需要，要迅速达到稳定，
就只能暂时抛开共和制度下的代议制民主，实行集权式的体制。
　　当督政府政权处于风雨飘摇之时，英国、俄国、土耳其、奥地利在1798年又组成了第
二次反法联盟，并接连打败法军，逼进法国边境。到1799年7 月，当前线法军接连败退下
来的时候，民主运动又在巴黎复活了。在外省，保王党人也在到处煽动。结果，旺代郡又
爆发了叛乱。
　　这样，到1799年下半年，内忧外患纷至沓来，法国资产阶级的统治危如累卵，他们比
任何时候都更迫切需要一个强有力的政府来应付这个危险万分的局面。他们把希望寄托在
正在埃及远征的拿破仑.波拿巴的身上。
　　(4)雾月政变和督政府统治的终结
　　拿破仑.波拿巴(1769-1821 年）出生于科西嘉一个没落贵族家庭。
　　他青年时代随父赴巴黎，曾进入军事学校学习，后又升入军官学校。参军后，历任尉
官、校官。法国大革命爆发后，他参加了革命，并在1793年的土伦战役中显示了军事才能
。热月政变后，由于他在镇压王党和向外扩张中屡建战功，日益受到法国大资产阶级的青
睐。
　　拿破仑既是一个杰出的军事人才，同时又有着强烈的政治权力欲。
　　当他得知国内的情况以及大财阀瞩目于他时，便于1799年10月只身离开埃及回国。抵
达巴黎后，拿破仑马上被任命为巴黎卫戍区司令，并立即与督政官西哀耶斯、外交部长塔
列兰等人密谋筹划政变。
　　1799年11月9 日(共和八年雾月18日），拿破仑率军包围了立法院会议厅，驱散了代表
。当晚，一部分代表受命集会，作出关于撤销督政府和两院、把政权交给拿破仑.波拿巴、
西哀耶斯、罗歇.连科3 人执政的决议，同时成立立法委员会起草新宪法。这样，督政府的
统治就此终结，法国开始建立起以拿破仑为首的执政府的统治。
　　督政府倒台后建立起来的执政府，在各方面都已不同于大革命时代。所以，督政府的
倒台是法国大革命结束的标志。
　　法国大革命是早期资产阶级革命中最为深刻和彻底的革命。在革命中，人民群众起到
了极大的作用，从而使革命经历了君主立宪派、吉伦特派和雅各宾派三个阶段，一直沿上
升路线发展。热月政变是资产阶级恢复和建立资本主义正常统治秩序的转折点，热月党人
将革命进程中为了夺取胜利而超越既定革命目标的那些步骤退回到成熟的起点，因此，仍
属于法国大革命的范畴。
　　法国大革命无论在深度和广度上都超过了英国资产阶级革命和北美独立战争。法国彻
底消灭了封建制度并用民主的方式解决了农民的土地问题，从而为法国资本主义的发展开
辟了广阔的道路。同时，这次革命也沉重地打击了欧洲的封建势力，有力地推动了欧洲的
资产阶级革命运动和拉丁美洲的民族解放运动和民族独立运动。因此，这次革命是一次欧
洲范围和世界范围的革命。
　　六、拿破仑帝国的兴亡
　　1.从执政府到拿破仑帝国的建立
　　1799年11月9 日(共和八年雾月18日）雾月政变，拿破仑.波拿巴推翻了督政府的统治
，建立起以拿破仑为首的三人执政府，从此，开始了军事独裁的统治，执政府时期也是拿
破仑军事独裁向帝国的过渡阶段。在这个阶段，拿破仑为满足大资产阶级的要求，极力加
强中央集权。
　　1799年12月24日，执政府颁布了共和八年宪法。这部宪法重申废除封建等级制，法国
仍为共和国，但规定执政任期为10年，第一执政掌握军政全权，另外两个执政只有谘议权
。立法机构和议员选举制仍然存在，但选民只能提出候选人名单，最后由第一执政从中选
定方为有效。
　　宪法规定，立法机构由三院组成，即元老院、立法院、保民院。在第一执政身边还设
立了参政院，参政院下设各部，而部长只不过是执行第一执政号令的办事员。任何法律均
由参政院提出、保民院讨论、立法院表决、元老院审议，最后由第一执政批准公布。由于
立法权被分割得支离破碎，从而，第一执政拿破仑便可一人操纵立法。另外，宪法还设立
了最高法院，取消陪审制度。
　　拿破仑取消了在革命时期建立的地方自治机构，在全国实行郡、县、市(公社）的行政
建制。全国设88个郡，郡守和县、市官员均由执政统一任命。
　　为了加强控制，拿破仑建立了一套组织严密的警察系统。他把警察从地方行政机构里
分离出来，把警察置于中央机构的直接控制之下，成立了司法部和警务处，另设巴黎警察
总监和近卫军直属第一执政。巴黎警察总监的长官是雅各宾专政时期的活跃分子傅歇。傅
歇把侦探及告密人派到全国各地，他们随时随地把人民的言行秘密上报给中央。拿破仑还
设置专门机构严格检查来往书信，警察、近卫军肆意捕人。除了在各地设置监狱外，还成
立变相的监狱——疯人院，把政治犯关进疯人院。
　　同时，对于傅歇，拿破仑后又另外成立了一支警察队伍，专门监视其活动。拿破仑的
警察机构对打击民主派势力和保王党势力，都起到了非常重要的作用：傅歇在1800年10月
至12月间，以有人3 次企图暗杀拿破仑为借口，说是雅各宾派搞的阴谋，进行了3 次全国
性的大逮捕并流放了很多人；由于王党分子利用报纸进行宣传，拿破仑在1800年1 月17日
一次下令就封闭了73家报纸中的60家。到1800年底时，全国报纸只剩下了9 家。
　　在暴力镇压的同时，拿破仑还有意采取了缓和矛盾的政策。1800年3 月决定，允许
1799年12月25日以后出走的人回国。根据这一法令，一些立宪派的老活动家如拉法耶特、
热月党统治时期受到打击的老恐怖主义者巴雷尔、瓦连埃等人都回到了国内。后来，拿破
仑又进一步放宽允许回国的条件，到1800年10月，允许回国者已达5 万多人。1800年5 月
，又宣布凡肯宣誓效忠新政权者均可回国。也就是说，只要逃亡者归附新政权，政府就不
再对其采取敌对政策。这样的政策，既坚持了原则，又缓和了矛盾，有利于实现稳定。拿
破仑甚至还敢于任命一些过去因犯罪而被流放又回到国内的有才能的人为官，这更表现出
拿破仑对自己政权稳固的信心。
　　在经济上，拿破仑下令取消督政府时期强制购买公债、征发军需品等措施。中央统一
管理税收，在征税时先发行税收期票，购买期票者在政府收齐税款时贴现，同时获得利息
。这种类似包税制的做法调动了金融资产阶级的积极性，期票的信用大为提高，政府的财
政状况较快地得到好转。在调动大资产阶级投资国税的基础上，拿破仑又于1800年2 月13
日成立法兰西银行，并在1806年将其改组为国家银行，并予以发行纸币的权利。此后，法
兰西银行便成为法国的金融中心。在促进工商业发展方面，拿破仑鼓励工商业的发展和增
加出口，尤其是传统的奢侈品货物的出口。此外，执政府还成立了统计局、商业管理总委
员会、全国工业促进会等部门，在全国范围内进行经济调查，统一度量衡，规定黄金白银
的兑换比例。在对外贸易方面实行保护关税政策。这些政策收到了良好的效果，1799年至
1802年，法国对外贸易额增长了2.4 亿法朗；到1802年止，法国财政已经做到了收支平衡
，略有节余。
　　1810年4 月，拿破仑为利用教会进行统治，同教皇庇护七世达成" 政教协议" ，恢复
了天主教会在法国的活动，但不作为国教。协议规定，不得要求归还革命时期被没收的教
会土地和财产，不许恢复什一税。协议还规定大主教、主教均由第一执政任命，主教委任
的神父必须由政府批准，薪金由政府发放，主教须宣誓效忠政府。这样一来，就使教会由
封建统治的工具变成了替资产阶级统治服务的精神支柱了。
　　在军事上，拿破仑发布文告，抛弃了革命时期的口号，提出为争取法国的和平荣誉而
战。1800年5 月，拿破仑出人意料地率军从大圣伯纳德山口越过阿尔卑斯山，在6 月14日
的马伦哥平原决战中，以少胜多，取得决定性的胜利。1801年2 月，迫使奥地利签订了《
吕内维尔和约》，法国占有了莱茵河左岸和意大利北部、中部地区。1802年，拿破仑建立
了附属于法国的意大利共和国，并亲自兼任总统。第二次反法联盟瓦解，英国也被迫于
1802年3 月与法国签订《亚眠和约》，退出了在地中海占领的许多岛屿，并将安德列斯群
岛交还给法国。法军在战场上获得了全面的胜利。
　　拿破仑利用休战的时机，于1802年颁布了共和十年宪法。宪法规定，第一执政终身任
职，有权任命后继人，有权批准和约与否定法庭判决案件。在此之前不久，立法各院还通
过了拿破仑提出的建立" 荣誉军团" 的决议。荣誉军团的成员由第一执政从有功人员中挑
选，拿破仑本人任军团长，这实际上是一个效忠于他个人的特殊组织。终身第一执政与荣
誉军团为他后来其推翻共和国实行帝制铺平了道路。
　　1804年5 月，在拿破仑的授意下，立法各院再次修改宪法，改法兰西共和国为帝国，
元老院拥戴拿破仑为帝国皇帝。同年10月，拿破仑在巴黎圣母院举行加冕仪式，称拿破仑
一世，建立了法兰西第一帝国(帝国5 月18日正式成立）。拿破仑帝国的建立，使帝制在法
国复活，但由共和制变为君主制，并没有改变拿破仑政权的资产阶级实质，拿破仑帝国是
资产阶级帝国。
　　2.拿破仑帝国的对内政策和《拿破仑法典》
　　拿破仑帝国建立后，很快便拟定了一套帝国制度，拿破仑册封了一批亲王、帝国大勋
爵、元帅和高级官吏。贝尔蒂纳等18名跟随拿破仑南征北战、颇具军事才能的名将都受封
为元帅，他们在后来的战争中发挥了重大作用。在宫廷里，拿破仑恢复了旧时代的宫廷体
制，有侍从、宫内官、礼官、女官以及其他宫廷人员。1810年，拿破仑与奥地利皇帝的女
儿结婚后，帝国宫廷完全恢复了旧封建时代的建制。1811年，他又以波旁王朝的旧朝仪法
规为蓝本制定了新的朝仪法规。这部法规长达800 页。
　　随着对外战争的扩大，为了统治欧洲被征服国家，拿破仑还成立了一系列附庸国，作
为法兰西帝国的屏藩，并且分封自己的亲属为国王。
　　1806年，拿破仑封其兄约瑟夫为那不勒斯国王，1808年，又将约瑟夫改封为西班牙国
王，封其妹夫缪拉元帅为那不勒斯国王；1805年，封其弟路易为荷兰国王；1807年，封其
幼弟吉洛姆为威斯特发利亚国王。拿破仑自己不但有皇室经费、皇室地产、私有产业，还
任命专人去保管他在附庸国为自己保留的领地收入。
　　拿破仑为了镇压人民民主运动和王党分子的复辟活动，为了维护资产阶级和富裕农民
的利益，为了保证对外战争的胜利，除不断完善国家机器、强化中央集权外，他还非常重
视法治。早在1800年，拿破仑为了使自己的统治原则得到法律上的确认，便指定第二执政
巴塞雷斯负责编纂民法典的工作。民法典是在拿破仑直接主持下制定的，1804年3 月21日
，立法院通过并经拿破仑签署正式颁布实施，这就是著名的《法国民法典》。1807年，法
典又被更名为《拿破仑法典》。这部法典是法国大革命胜利成果和法国启蒙思想结合的产
物。法典共包括3 篇35章2281条。
　　《拿破仑法典》的主要内容包括：第一，明确规定私有财产不可侵犯，保证个人得以
自由支配属其所有的财产，这是法典的核心。第二，否认封建等级制度及特权，否认人身
依附关系，肯定法律面前人人平等。
　　第三，确认了资产阶级革命时期对于封建贵族及教会土地的剥夺，不准封建势力反攻
倒算。第四，把大革命中形成的小土地所有制用法律形式固定下来。这就使得法国农民可
以大胆地利用自己的小块土地。因而，此后法国农民就成了拿破仑政权的主要支柱。最后
，法典对于交易、婚姻、继承等社会生活的其他方面，也都做了明文规定。
　　《拿破仑法典》是一部典型的资产阶级的法典，它起源于大革命，以法国大革命的社
会成果为依据，否定了封建等级制度及其特权，肯定了革命时期对封建贵族和教会的财产
的剥夺，对于稳定法国的资本主义社会秩序，起到了极大的作用。此后，在很长时间内，
《拿破仑法典》成为其他资本主义国家制定法典时的范本。
　　在执政府和帝国时期，拿破仑政府利用博览会、政府定货、各种津贴、修筑公路和铁
路、建立银行等措施，大力扶持资本主义的发展。对外战争的胜利和对外扩张，则为法国
资本主义夺取了国外市场。所以，在此期间，法国资本主义工商业有了迅速的发展。" 珍
妮" 式纺机从1790年到1805年增加了近13倍，至1812年，国内已有200 多家机械纺织厂，
毛织品产量较1789年前增加4 倍；生铁产量从1790年到1801年增加了1 倍多。在商业方面
，贸易额从1799年到1810年，由55300万法朗增加到70500 万法朗。在农业方面，拿破仑政
府号召扩大耕地面积和发展经济作物。粮食产量在1790-1812 年增加了10％。经济的发展
，巩固和加强了拿破仑帝国的军事力量，为抗击反法联盟提供了强大的物质基础。
　　3.拿破仑的对外战争
　　拿破仑的政权是与对外战争相始终的。拿破仑的对外战争　　是法国大革命时期的对
外战争的继续，这场战争首先是欧洲封建君主为了干涉法国大革命而挑起的。拿破仑刚上
台时，第二次反法联盟的军事干涉，使法国又一次面临封建复辟的危险。因此，拿破仑战
争最初具有保卫法国大革命胜利成果、反对封建复辟、反对欧洲封建专制势力干涉的性质
。但是，拿破仑的军事行动，也反映了法国资产阶级对外侵略掠夺及建立法国在欧洲的霸
权的要求。因此，拿破仑战争一开始就有着极其错综复杂的性质。
　　《亚眠和约》后，英国政府为同法国争夺欧洲霸权，竭力拼凑第三次反法联盟。沙皇
俄国力图打垮法国，在西欧复辟封建秩序并伺机夺取新的土地。而奥地利和普鲁士则想利
用新的反法战争，挽回已往战败所遭受的损失，并推翻拿破仑的统治。1805年4 月，英、
俄结成第三次反法联盟，加入联盟的还有奥地利及那不勒斯。法国则与西班牙结盟，准备
渡海进攻英国本土。1805年10月，法、西两国联合舰队在特拉法加海角与英国舰队激战，
被英国海军大将纳尔逊击败，拿破仑不得不放弃登陆英国的计划。但是在欧洲大陆的战斗
中，法军进展顺利，取得了巨大的胜利。1805年11月，法军长驱直入，攻下奥地利首都维
也纳。12月2 日，拿破仑又集中优势兵力，在维也纳附近的奥斯特里茨展开决战，击溃了
由俄皇和奥皇亲自指挥的俄奥联军，俄奥联军死伤及被俘3 万余人。
　　奥斯特里茨战役使准备参加反法联盟的普鲁士被迫与法国结盟，向英国宣战。而俄国
则退出了奥地利，奥地利被迫求和。1805年12月26日，法、奥两国缔结《普列斯堡和约》
，奥地利割让威尼斯、伊斯特里亚、达尔马提亚等地给法国，并赔款4000万法朗。1806年8
月，拿破仑又迫使奥皇取消了" 神圣罗马帝国皇帝"称号，至此，建于962 年的" 神圣罗马
帝国" 寿终正寝。拿破仑将德意志的21个邦组成了莱茵同盟，亲任保护人，在莱茵同盟推
行法国的政治制度，实行法国的《民法典》。不久，拿破仑又占领了南部意大利那不勒斯
。至此，第三次反法联盟瓦解。
　　普鲁士虽然向拿破仑帝国表示屈服，但它的武装力量依然无损。1805年4 月，俄、普
签订密约；1806年9 月，英、俄、普、瑞典组成第四次反法联盟。10月1日，普鲁士对法开
战。10月13日，法军与普军在耶拿展开激战。次日，法军大获全胜，普军精锐几乎损失殆
尽。10月27日法军攻入柏林，普鲁士军队在不到1 个月的时间内全线崩溃。1807年，法军
在普鲁士的艾劳和弗里德兰两地击败俄军。7 月7 日，法国与俄、普签订了《提尔西特和
约》。和约规定，普鲁士将易北河以西的全部土地割让给法国，并让出18世纪末占领的波
兰领土；普鲁士军队必须削减4 万人，并赔款1 亿法朗；俄国退出反法联盟，与英国断交
，承认法国占领的全部领土，而法国则承认俄国对瑞典和土耳其的扩张权利，法俄结盟共
同反对英国。《提尔西特和约》签订后，拿破仑在易北河以西的普鲁士领土上建立了威斯
特发利亚王国，以其弟吉洛姆任国王，将普鲁士退出的波兰领土组成华沙大公国，由其附
庸萨克森国王兼领大公。
　　《提尔西特和约》签订后，拿破仑实际上已控制了整个西欧和中欧，只剩下一个劲敌
英国。但是，特拉法加海战的惨败，使法国海军已经失去了从海上进攻英国的能力。因此
，拿破仑放弃了武力征服英国的计划，采取了在经济上封锁和制裁的手段。1806年11月，
拿破仑颁布了《柏林敕令》，宣布封锁不列颠诸岛，禁止任何国家与英国进行贸易，并表
示要没收一切英国商品及英国商船。为此，英国采取了海上反封锁政策，宣布从海上封锁
大陆特别是封锁法国的港口，派军舰在海上截击法国及一切中立国商船，并且通过走私的
办法向欧陆推销商品，有时甚至把英国的走私商品运销到法国，破坏其大陆封锁政策。
1807年12月，拿破仑又进而颁布《米兰敕令》，禁止同英国及其殖民地发生任何往来，并
派出大量人员查缉私运进口的英货或开往英国的船只。1807年11月，法军占领了葡萄牙，
次年3 月，又占领了西班牙，以达到彻底切断英国与欧洲大陆的目的。
　　1809年，英国又组织了第五次反法联盟，参加这一联盟的只有英、奥两国。1809年7
月，法军在瓦格拉姆战役中大败奥军，1809年10月，奥地利又一次在维也纳与法国签订和
约，奥地利又失去了几个省份，赔款8500万法朗，和约还规定奥地利拥有的军队不得超过
15万人。
　　从1800年开始，拿破仑指挥下的法国军队所向无敌，接连粉碎4 次反法联盟的进攻，
几乎占领和控制了除英、俄以外的整个欧洲，使法国成为欧洲大陆的霸主，从而粉碎了欧
洲各主要封建国家帮助波旁王朝复辟的阴谋，也从根本上动摇了欧洲大陆的封建秩序，沉
重打击了各国的封建专制统治。这时，拿破仑帝国已达到了全盛时期。
　　4.拿破仑帝国的危机与崩溃
　　经过几年的对外战争，法国已成为一个拥有130 个省的大帝国，有7500万人口，占当
时全欧洲人口的一半，3 倍于革命前的法国。但是，这个大帝国在强盛的外表之下，却掩
藏着深刻的危机。
　　首先，各被占领国家和地区人民反抗侵略、争取民族解放的斗争十分激烈，沉重打击
了法国在占领地区的统治。其中规模最大、影响最深的是西班牙人民的反法民族解放战争
。这场战争从1808年开始，持续长达4 年之久，多次打败前来镇压的法国精锐部队，并牵
制法国兵力达30万之多。意大利爱国者也从1807年起组成" 烧炭党" ，展开了争取民族解
放的斗争。此伏彼起的民族解放斗争，使拿破仑陷入一场漫长而广阔的战争之中而不能自
拔，并日益动摇着拿破仑帝国的统治。
　　其次，拿破仑战争受到法国各阶层人民的反对。法国军队主要由农民组成。连年抽丁
参战，大批农民在战场上死亡，家家几乎都有阵亡的人，而各种捐税的重担，也大多落在
农民的身上，这些都造成了农民的不满，从而使农民的反战情绪达到了顶点。由于大陆封
锁政策没有获得预期的效果，法国和其他欧陆各国反受其害。这个政策的推行，使法国对
外贸易急剧下降、进口原料短缺、国内生产缩减、工商业萧条，从而引起了1810年的经济
危机，使法国资产阶级蒙受了巨大的损失。经济危机使大量工厂倒闭、工人失业增加、物
价上涨，加上警察官僚暴政的日益加强，法国工人对拿破仑政权的不满更甚。甚至连拿破
仑身边的一些将军、新贵族也厌倦了旷日持久的战争，他们需要安静地坐下来享受攫取来
的财富，而不愿再经受战争的危险。
　　最后，拿破仑帝国晚期，警察官僚机器已远不如早年那样有效率了。
　　各官僚机构办事拖沓，各级官吏营私舞弊、谄媚逢迎。而拿破仑分封到各国去的亲王
们也各怀心事，与拿破仑有着强烈的离心倾向。约瑟夫就表示：" 如果有人要我只为法国
的利益去统治西班牙，那就别指望我会这样做。" 缪拉则说：" 作国王不是为了听从别人
指挥。" 路易在荷兰对英国货走私佯装不知，只考虑本地利益，不执行拿破仑的大陆封锁
政策，拿破仑同其亲族们的矛盾与封建时代君主与诸侯之间的矛盾一样，是难以解决的。
　　在帝国处于内外交困的情况下，拿破仑发动了侵俄战争。拿破仑力图建立以法国为中
心的世界帝国，而在欧洲唯有英国与俄国未被征服，因此他决定先征服俄国，再收拾英国
。俄国沙皇对于拿破仑支配整个西欧与中欧感到异常不安，并认为拿破仑建立起在法国影
响下的华沙大公国是对俄国的严重威胁。此外，法国实行的大陆封锁政策，割断了俄国对
英国的贸易联系，使俄国的国民经济陷入困境。因此，俄国也准备与法国兵戎相见。
　　1812年6 月23日晚，拿破仑亲率60万法军及其同盟军队，渡过尼门河，侵入俄国。俄
军在库图佐夫元帅的指挥下，采取诱敌深入的战术，使法军在俄国境内长驱直入。9 月14
日，法军不战而进入莫斯科，但俄军留给拿破仑的仅是一座空城。次日，莫斯科发生大火
，大火持续了5 昼夜，烧毁了全城3 ／4 的建筑物。俄军在莫斯科附近集结了大量兵力，
并于10月18日发起反攻。拿破仑占领莫斯科不但没有达到迫使俄国投降的预期目的，反而
陷入重围，给养断绝和严寒瘟疫威胁着全军。在这种情况下，拿破仑不得不率军撤出莫斯
科，一路上不断受到俄国游击队的袭击。12月13日拿破仑重渡尼门河时，只剩下5 万人。
拿破仑在俄国遭到了惨败。
　　与此同时，法国占领区的民族解放斗争空前高涨起来，拿破仑对西欧的控制迅速陷于
瓦解。1813年春，俄、英、普、奥、西、葡、瑞典等国组成第六次反法联盟。法军以寡敌
众，于10月16日在莱比锡与反法联军展开激战。在决定胜负的最后关键时刻，法军中的萨
克森军团突然倒戈投到联军方面，导致法军全面崩溃。1814年初，反法联军进入法国境内
，3 月31日占领巴黎。联军入城后，元老院任命了塔列兰为首的临时政府。4 月2 日，元
老院决议废黜拿破仑，但同时提出了制定新宪法应遵循的原则，包括保留立法机关、维持
军队以及军官的官阶和薪金、承认继续偿还公债和出卖国有财产、保证言论自由和出版自
由，就是说，要维护大革命的基本成果。拿破仑虽准备调兵遣将以求再战，但其身边的元
帅已无战意，不肯接受号令。拿破仑不得已于4 月4 日宣告退位。4 月20日，联军决定将
其流放到地中海上的厄尔巴岛。路易十六的弟弟普罗旺斯伯爵即位，称路易十八。波旁王
朝就此复辟。5 月30日，反法联盟同法国在巴黎签订和约，法国疆界缩减至1792年1 月1
日的范围。
　　路易十八上台后，在短期内把1000多名军官免职，把无能的贵族安置在宫廷、王室近
卫军、政府部门和军队中充任高官显职，借口财政困难继续向人民大量征税。此外，还为
当年基贝隆战役的那些逃亡贵族建立纪念碑，并追封被处死的叛乱军首领为贵族。很显然
，波旁王族及其亲信们由于无力完全恢复旧秩序、旧制度和取消一切革命成果，而变得狂
暴起来。路易十八代表的波旁王朝在革命以后的25年中" 什么也没有忘掉，什么也没有学
会" . 这一切都严重地损害了资产阶级和广大人民群众的利益，从而使国内矛盾迅速激化
起来。
　　已被监禁在厄尔巴岛达10个月的拿破仑，在得知这一情况后，于1815年2 月26日悄悄
离开该岛渡海回国，3 月1 日在法国登陆，向巴黎进发。法国人民尽管对拿破仑的对外战
争深感不满，但是他们更加痛恨复辟王朝的倒行逆施。因此，拿破仑一路上受到人民和军
队的热烈欢迎。
　　3 月20日，拿破仑重返巴黎登上帝位，路易十八逃跑。
　　拿破仑的卷土重来，震惊了欧洲各国的统治者。正在维也纳开会的许多政府首脑也暂
停了活动。他们赶忙组织第七次反法联盟，以便再一次协力对付拿破仑。拿破仑率军于
1815年6 月16日-18 日在滑铁卢与反法联军展开激战，终因寡不敌众而失败。6 月21日拿
破仑回到巴黎，次日宣告退位。从他回到巴黎重建帝国之日算起，到第二次退位共97天，
接近100 天，所以历史上称这次事件为" 百日".7月8 日，路易十八重新复位。拿破仑被送
到南大西洋的圣赫勒拿岛，1821年5 月5 日死于该岛。
　　七、17世纪中叶至19世纪初期的清帝国
　　17世纪中叶，正当欧洲的大不列颠岛上发生着翻天覆地的资产阶级革命的时候，在东
方，农民起义的风暴也以前所未有的规模席卷了古老的中国大地。英国资产阶级革命完成
了英伦三岛社会政治经济的大变革，建立起了崭新的社会制度；明末农民起义却仅仅推翻
了明王朝，而没有改变中国传统的社会制度。满族贵族率八旗兵征服了中原，中国历史又
开始了一个新的封建王朝——清王朝的统治。
　　1.清军入关与各地人民的反清斗争
　　(1)清入关初期的政策和措施
　　1644年(顺治元年），清统治者福临在北京即皇帝位，" 号曰大清，定鼎燕京，纪元顺
治" ，标志清王朝中央政权的确立。面对全国范围内十分尖锐的阶级矛盾和民族矛盾，清
朝统治者为了夺取对全国的统治权，制定和实施了一系列政策和措施。
　　首先，大力拉拢汉族地主阶级上层。满族统治者在入关前就确定了笼络和利用汉族降
官、降将的基本方针政策。在清朝和明朝的长期战争中，汉族降官、降将为满族贵族出了
很大的力，成为清朝不可缺少的依靠力量。入关以后，满汉统治阶级既存在着争夺全国政
权的权力冲突，也存在着镇压农民起义的一致利害关系。一部分汉族地主反抗清朝，力求
恢复明王朝的统治，甚至与农民起义军余部合作也在所不惜；另一部分汉族地主则因遭受
农民起义的打击，转而托庇于清朝的统治之下。因而，清军一入关，就采取各种手段，大
力笼络关内汉族地主，以扩大和加强其对全国进行统治的力量和基础。
　　满族贵族进入北京后，打着" 复君父仇" 的旗号，礼葬明崇祯帝后，营造陵墓，令官
民服丧3 天，表示自己对汉族前政权的" 宽大" 和" 恩礼" ，并拨款修复保护明帝诸陵，
春秋致祭，以满足汉族地主对明王朝的眷恋心理，减少他们对新政权的抵触情绪。
　　清王朝对明宗室投诚者，则仍予禄养，不夺其爵。同时，广泛招徕明朝官吏，下令：
凡明朝" 各衙门官员，俱照旧录用，……其避贼回籍，隐居山林者，亦具以闻，仍以原官录
用" ."凡文武官员军民人等，不论原属流贼，或为流贼逼勒投降者，若能归服我朝，仍准
录用。" 在录用故明官员的同时，还准许他们举荐"境内隐迹贤良，以凭征擢".为了笼络汉
族地主阶级知识分子，清军进入北京后，立即" 遣官祭先师孔子" ，又将孔子的后人封为
衍圣公，并为孔子加上" 大成至圣文宣先师" 的头衔，摄政王多尔衮还亲自" 谒先师孔子
庙行礼".满族统治者的尊孔活动，对拉拢汉族地主阶级及其知识分子起到了重要的作用。
　　科举考试历来是封建社会选拔官吏的主要途径。　1645年(顺治二年），清王朝恢复"
乡试" ，次年3 月，在京举行" 会试" ，4 月，又举行了" 殿试".对很多汉族知识分子而
言，既然" 有出仕之望" ，则" 从逆之念自息" . 清政府开科取士吸引了一部分知识分子
，在一定程度上缓和了汉族地主和知识分子的反抗情绪，也加强了满族统治者的统治力量
。
　　为了加强对农民起义军和明王朝斗争的力量，减轻在统治关内广大地区所遇到的兵力
不足的困难，满族统治者在入关前就建立起了汉军八旗。入关后更加重视对汉军八旗的建
设。从清代初年到清代中期，在以满洲八旗驻防各要地的同时，各地督抚多有汉人充任。
据统计，顺治、康熙、雍正时期，" 八旗人员之任督抚者，汉军十居其七，满洲十居其三
，蒙古仅二人" . 其次，宣布减免赋税，注意恢复生产。清军入关后，由于长期的战乱使
耕地大量荒芜，农民死亡逃徙，全国呈现一片萧条的景象：直隶南部" 巡行各处，一望极
目，田地荒凉；回顾郊原，社灶烟冷" ；山东" 地土荒芜，有一户之中，止存一、二人，
十亩之田，止种一、二亩者，……
　　荒多丁少" . 为了笼络人心、恢复生产、稳定统治，清政府与中国历史上其他王朝初
建之时一样，实行了" 轻徭薄赋" 的政策。清朝统治者从1644年(顺治元年）7 月开始，根
据各地的不同情况，分别减免田赋，或全免，或免1 ／2 、1 ／3 ，或免1 年、2 年或3
年不等。8 月，摄政王多尔衮又下令免除" 厉民最甚" 的辽饷、剿饷、练饷，规定赋税的
征收，以万历初年《赋役全书》所载为正额，其余各项加增尽行免除。
　　" 轻徭薄赋" 是一定历史条件下的特殊产物，对稳定社会经济起到了一定作用。但是
，清军入关后，与明末农民起义军余部以及南明政权的大量战争支出，使清政府仍然面临
极困难的境地：" 钱粮每岁入数一千四百八十五万九千余两，……各省兵饷一年该银一千三
百余万，各项经费不过二百余万，是国家财赋大半尽于用兵" . 清政府极为重视这个问题
，甚至在1647年和1649年曾两次把如何解决减赋和足饷作为殿试的试题。
　　为了摆脱困境，清政府在减免租赋的同时，下令招集流亡人口，开垦荒田。1649年(顺
治六年），清政府下令" 凡各处逃亡民人，不论原籍别籍，必广加招徕，编入保甲，俾之
安居乐业，察本地方无主荒田，州县官给以印信执照，开垦耕种，永准为业。" 1657年(顺
治十四年），清政府又将各地垦荒多少作为考核官吏的一项内容，凡督、抚在一年内垦至
六千顷以上者，加升一级；道、府垦至二千顷以上者，加升一级；州、县垦至三百顷以上
者，加升一级，……若开垦不实，及开过复荒，新旧官员俱分别治罪。清政府的垦荒政策取
得了一定的成效，到1658年(顺治十五年），河南开垦荒地共九万余顷，每天约增赋银四十
万八千余两。其他各省也多有成效。
　　由于满族统治者实行了" 轻徭薄赋" 、招徕逃亡、开垦荒地等措施，社会经济逐渐恢
复，人口与耕地都有了一定程度的增长。据统计，1651年(顺治八年），全国人丁户口1063
万余，10年后的1661年(顺治十八年）达到1913万余，增长180％。1651年的耕地面积为290
万顷，1661年则增加到526 万顷，增长176 ％。
　　清军入关后，采取上述一系列的措施，在稳定局势方面起到了一定的积极作用，但是
，同时制定的一些错误政策，在各地也产生了不良的效果，遭到各地汉族人民的抵制。
　　首先是圈地。早在入关前，满族的王公贵族就在关外各地设置大小不等的各种农庄，
驱使农奴或奴隶进行生产。另外，由于清政府不负担八旗军队的装备，八旗兵遇有出征，
要自己置办马匹、器械。因此，清朝统治者在入关前就实行"计丁授田" 的政策，分给八旗
士兵一定数量的土地，而八旗士兵的生活和军事装备，都来源于所分土地的生产收入。
　　入关后，为满足他们的剥削需要，清政府于1645年1 月(顺治元年十二月）下令" 凡近
京各州县民人无主荒田，及明国皇亲、驸马、公、侯、伯、太监等，死于寇乱者，无主地
甚多，……尽行分给东来诸王、勋臣、兵丁人等。" 这是清政府入关后的第一次大规模圈地
。第二次圈地是在1645年11月，这次圈地的范围被扩大到河间、滦州、遵化等府州县。
1647年2 月(顺治四年正月）又在顺天、保定、河间、易州、遵化、永平等42府州县内，进
行第三次大规模圈地。在圈地过程中，清朝统治者为占夺靠近京城的土地，不但圈占无主
荒地，还以" 圈拨" 、" 兑换" 、" 拨补" 的名义，强占大量有主土地。顺治四年以后，
大规模的圈占土地活动基本结束，但零星的圈占活动又持续了20多年，共圈占土地16.35
万顷，约占当时全国耕地面积的1 ／30. 其次，强迫汉人" 投充" 和严申" 逃人法".在圈
占土地的基础上，清皇室、王公和八旗官员建立了大量庄田。这些庄田一方面要靠从关外
迁来的庄丁(农奴）进行生产，另一方面，为了补充庄田上的劳动人力，清王朝还强迫当地
汉人" 投入满洲家为奴" ，称为" 投充".汉人投充之后，身份降为奴仆，他们不但要遭受
残酷的经济剥削，还没有人身自由，甚至随时可能被主人卖掉。为了摆脱这种非人的处境
，被迫" 投充" 的汉人纷纷逃亡。这直接影响了满族王公贵族的经济利益，也危及到满洲
八旗的武力。因此，清朝政府制定了严禁奴仆逃亡的" 逃人法".逃人法除对逃亡的奴仆加
以惩罚以外，还规定要严厉惩治" 窝主".逃人被捉到后，不仅受鞭责，而且还会被在面上
、臂上刺字，然后归还原主；窝藏逃人的人，往往被处死，家产被没收，还会连累邻居。
但是，用暴力维护落后的生产方式，是难以持久的，" 逃人法" 公布以后，奴仆的逃亡现
象不但没有得到禁止，反而与日俱增，" 逃人" 成为严重的社会现象。
　　再次是" 剃发令".清朝统治者入关后，于1645年(顺治二年）8 月下令，强调人民从衣
冠装束到精神观念，承认清朝对全国的统治，要求汉人必须在10天之内改换明朝衣冠，按
照满人的辫发风俗，剃发梳辫，凡是不剃的、迟疑的、上书表示异议的，一律" 杀无赦".
在州县的命令上，更写上" 留头不留发，留发不留头" 等语。与此同时，清政府还派兵丁
巡行街头，武装强迫剃头，稍有反抗，就砍头。
　　本来，清军入关后的暴行以及诸如圈地、强迫汉人" 投充" 、" 逃人法" 等一系列民
族高压政策的实施，早已激起各地人民的无比愤怒，剃发令更是火上浇油，严重地伤害了
汉族人民的民族感情。广大人民对清政府的严重不满情绪，集中地在剃发问题上表现出来
。这时，一些反抗清朝的汉族官绅、知识分子利用群众情绪，以" 头可断，发不可剃" 为
号召，展开抗清斗争。
　　(2)北方人民的抗清斗争
　　清军入关后，在河北和北京地区圈占大量土地、掠人为奴仆，激起当地人民的反抗。
特别是京东地区，由于这一带" 地被圈占，所余无多" ，起义首先在京东三河县爆发，接
着，霸州、沧州、南皮等地也都爆发了规模不同的起义斗争。甚至连京西也出现了起义军
，致使京师用煤" 两月不至" . 山东各地人民的起义早在明末就已发展起来。清军入关后
，起义军由反明转为抗清，声势愈来愈大。活动在兖、沂一带的满家洞起义军，聚集数万
，" 界连四县，穴有千余，周回二、三百里" . 他们" 建营立寨" 、" 攻城掠地" ，" 五
种火器，件件俱全" ，屡创清军。滕峄起义军活动在邹、滕一带，他们以苍山、花盘山、
抱犊岗一带为抗清基地，与清军坚持战斗达八、九年之久。鲁西曹州一带的榆园起义军以
濮州、范县为根据地，活动于朝城、观城、郓城、城武等县，" 凡数百里" ，众" 号百万
".山西原是李自成农民军控制的地区。清军进入山西后，起义军和各地农民纷纷起而抗清
。从1645年起阳曲、岚县、交城、岢岚、孟县、五台、朔州、永宁、平阳等地起义此伏彼
起。各支起义军互相配合，攻城夺地，掀起了全省范围的抗清浪潮。
　　在陕西，从1645年开始，西安及周围人民便奋起抗清，以后又有陕南农民军团结明朝
旧将在五郎山起义，配合其他农民军，围攻西安达7 个月之久。
　　1648年，甘肃也爆发了丁国栋等人领导的回民起义，连续攻下凉州、巩昌、岷县、兰
州、临洮、渭沅等地。
　　北方各地人民的抗清斗争虽然先后失败，但在清朝对全国统治还未稳固的时期给清军
以沉重的打击，有力地配合了南方人民的抗清斗争。
　　(3)清军南下和南明政权的覆灭
　　明朝灭亡以后，长江以南的广大地区，先后建立了福王、鲁王、唐王，桂王等政权，
统称为南明。
　　李自成农民起义军推翻明中央政权的消息传到江南后，明朝陪都南京的文武大臣于
1644年(顺治元年）5 月15日拥立明神宗之孙、福王朱由崧在南京即皇帝位，建立政府，定
明年为弘光元年。这个政权控制着明末农民起义兵锋未至的江南广大富庶地区，有近百万
军队，其中左良玉父子率二、三十万大军驻扎武汉，刘泽清、刘良佐、高杰、黄得功等四
人率三、四十万大军驻扎在江北临淮、淮北、泗水、庐州等地，号称" 江北四镇" ，力量
相当雄厚。但是，这个政权一建立，就十分仇视农民起义军，打着" 报君父之仇" 的旗号
，与农民军相对抗。当吴三桂勾结清军入关击败李自成农民军的消息传到南京时，福王立
即派出使者携带大量金银绢米到北京，并以割地、岁纳白银10万两等为条件，乞求清军不
要南下，并建议采取联合军事行动进攻农民军。同时提出，消灭农民军后，清军退出山海
关，由福王政权重建明王朝。清政府拒绝了与之平分胜利果实的建议，并部署军队，以豫
亲王多铎为定国大将军，挥师南下，攻打福王小朝廷。
　　福王政权建立后，其腐败程度与已经灭亡的明王朝相差无几。朱由崧深居宫中，过着
荒淫无耻的生活。大敌当前，他下令修建的兴宁宫所悬挂的对联却是：" 万事不如杯在手
，一生几见月当头".弘光小朝廷中的文武官员则继续了明末的党争，依附江北四镇的马士
英、阮大铖派和依附左良玉的东林余党，彼此之间勾心斗角，争权夺利，互相攻击。
　　马士英、阮大铖等人把持朝政后，排斥异己，卖官鬻爵。镇守江北四镇的刘泽清等人
在大敌当前之时，不以国事为重，仍然抢占地盘，相互火并，江淮防线一片空虚。清军乘
机大举进犯，毫不费力地攻下了淮安和泗州。当时，在弘光小朝廷内，只有兵部尚书中史
可法主张坚决抗清，但是，史可法因受朝廷中来自马、阮方面的牵制，江北四镇又不听从
调度，处境极其艰难。史可法虽竭力筹划，仍无力阻挡清军南下的势头，只好退守扬州。
1645年(顺治二年）4 月，清军兵临城下，包围了扬州城。扬州孤城军民在史可法率领下奋
力抗战7 昼夜，终因兵少无援，扬州城被清军猛烈的炮火攻破。史可法被俘后誓死不降，
被清军杀害。清军入城后杀掳10天，把这座繁华的城市变成一片废墟。
　　清军血洗扬州后，乘势渡过长江并占领了南京门户镇江。江防守将闻风而逃，守卫南
京的数十万官军纷纷降清，清军没有受到任何阻挡，于6 月开进南京城。逃往芜湖的弘光
帝也很快被俘获，多铎将其带到北京斩首。弘光小朝廷就此灭亡。
　　清军攻占南京后，明王朝在浙江方面的残余势力拥立鲁王朱以海在绍兴就监国位；同
时，福建方面又拥立唐王朱聿键在福州称帝，建元隆武。
　　鲁王政府拥有浙东绍兴、宁波、温州、台州等地，拥有浙中义师和驻守浙江的明总兵
方国安、王之仁的部队，具有一定的实力。但这个小朝廷内部分裂不和，政治腐败。外戚
、宦官专权，把持有限的兵饷财源，对人民横征暴敛，而真正为抗清出力的士兵和义师却
得不到粮饷。另外，鲁王政府还与唐王两个政权互争真伪，不能合作。1646年(顺治三年）
6 月，清军渡过钱塘江，攻破绍兴，总兵方国安望风而降，鲁王浮海南逃。
　　唐王政权建立之初，除领有福建、两广、云贵以外，还兼有安徽、江西、湖广的一部
分土地，各地义军也纷纷表示拥护唐王抗清。但唐王政府的军政大权完全控制在福建大军
阀郑芝龙手中。郑芝龙本是海盗首领，崇祯时受招安，官至都督总兵。他以拥立唐王有功
，跋扈嚣张、多方榨取。他拥兵自重，既不主动抗清，也不支援各地义军的抗清斗争。
　　鲁王政权灭亡后，郑芝龙为保全自己的实力和大笔家产，暗中投降清朝。
　　1646年(顺治三年），郑芝龙尽撤天险仙霞岭的守军，使清军在无人防守的山区长驱直
入，攻破福州。唐王逃至汀州(长汀），被清军俘杀。
　　隆武政权倾覆。
　　唐王死后，明湖广总督何腾蛟等于1646年拥立桂王朱由榔在广东肇庆即皇帝位，改元
永历。桂王政权建立后，就处于朝不保夕的境地。清军占领江南和东南沿海的广大地区以
后，于1646年(顺治三年）9 月以优势兵力向广东及西南发动进攻。1647年(顺治四年）初
，清军进入广州，永历皇帝闻讯后慌忙逃离肇庆，来到梧州。随着清军的步步逼近，他又
仓皇逃到桂林，拥立他的大小官僚或投降清朝，或弃职而逃。以后，他又从桂林逃到全州
、武冈、南宁、昆明、缅甸等地安身。永历皇帝是一个懦弱寡断、苟且偷安、贪生怕死的
人，其政权也与南明其他几个政权一样，政治腐败、大权旁落、内部互相倾轧，矛盾重重
。相比之下，桂王政权在南明几个小朝廷中存在时间最长，从建立到最后覆亡，前后维持
了16年。它之所以能够苟延存在，主要是有抗清较为坚决的何腾蛟、郑成功等的拥护，特
别是得到了大顺农民军和大西农民军的支持。1658年(顺治十五年）以后，西南地区各族人
民的抗清斗争转入低潮。1662年(康熙元年）春，吴三桂在缅甸俘获桂王，后以弓弦将其绞
杀于昆明，永历王朝也随之结束。
　　(4)南方人民的抗清斗争
　　清军在江南地区节节胜利，连续攻灭了南明的几个小朝廷，显示了其军事力量的强大
和迅捷。但是，清军每攻取一地，烧杀掳掠，兵锋所指，使江南一个个繁华之地变成了一
片片颓垣废墟，生产遭到严重破坏，人民生活更加痛苦。因此，江南人民纷纷起而反抗清
军的骚扰侵害。
　　在江南人民反抗清军的斗争中，江南人民反剃发斗争有着十分鲜明的特点，其中尤以
江阴、嘉定人民的斗争惊心动魄。江阴人民推陈明遇、阎应元为领袖，立下" 头可断、发
决不可剃" 的誓言，在24万清军的攻击下，苦战81天，最后终因粮食罄尽，江阴城被清军
攻破。与江阴人民守城抗清的同时，嘉定也爆发了10多万人参加的反剃发斗争。嘉定人民
在黄淳耀、侯峒曾的领导下，以微薄的兵力坚守孤城，后因连下大雨，土筑城墙倾毁，清
军乘机攻进城内。此后，清朝统治者对嘉定人民的不断反抗采取了血腥的镇压，先后对嘉
定进行了3 次大规模的屠杀，史称" 嘉定三屠".嘉定人民参加武装斗争有十几万人之众，
先后壮烈牺牲的约2 万人。
　　李自成牺牲后，大顺军尚存40余万人，他们在李自成的部将李过、高一功、郝摇旗、
刘体纯等人的率领下，在荆襄地区继续坚持抗清斗争。
　　1645年秋，他们鉴于清军进一步南侵的形势，主动与唐王政府结合起来，共同抗清。
1646年(顺治三年），清军分三路向西南进攻，企图一举消灭明朝的残余势力。在这个紧急
时期，李过等率农民军与驻守湖南的何腾蛟等合作，联兵抗击清军，挫败了清军的攻势。
1647年(顺治四年），清兵攻陷广州、肇庆等地后，郝摇旗护桂王居柳州，并出击桂林的清
兵。
　　此后，郝摇旗、李过与何腾蛟的军队，连续大败清兵于岳州、全州，收复了衡阳、长
沙等地，形成了南明时期的第一次抗清高潮。但是，由于南明政权内部并没有利用这种有
利形势举行反攻，而是互相争权夺利，给清军以喘息的时机。不久，清军重新占领湖广和
广西，1649年至1650年间，何腾蛟被俘不屈而死，李过病亡，其子李来亨和郝摇旗等人被
迫于1651年冬率农民军转移到巴东一带，重建抗清根据地，组成了夔东十三家军，继续坚
持抗清斗争。
　　由于大顺军被迫转战巴东一带，中南地区抗清斗争转入低潮，到1651年，桂王政权颠
沛流离，已经到了日薄西山的地步。正在这时，李定国领导的大西农民军出现在抗清的最
前线，将抗清斗争推向了一个新的高潮。
　　张献忠牺牲后，大西军余部由李定国、孙可望等率领，在川南、云、贵一带活动。
1649年正月，李定国、孙可望鉴于清军进攻日益深入，主动提出愿和桂王政府联合抗清。
1652年2 月，孙可望迎桂王居于贵州的安隆所。同年，大西军发动了大规模的反攻。孙可
望留守贵州，李定国东出广西，下桂林，反攻湖南，南入广东，清定南王孔有德兵败自杀
，大西军兵锋直指江西吉安，前后败敌数十万，取得桂王政府建立以来空前未有的大捷。
同时，大西军还与夔东十三家军取得了联系。活动在东南沿海一带的张煌言等人率领的抗
清队伍在此时也开始反攻，形成了第二次抗清的高潮。
　　在胜利的形势下，孙可望个人野心膨胀。他受南明官吏的挑拨，发动了进攻李定国的
内战，兵败后投降清军。摸清大西军底细的清军于1658年分三路向云贵发动进攻，并屡次
诱降李定国，均被拒绝。李定国在极端困苦的条件下，坚持抗清。1622年，李定国在云南
边境地区病死。
　　李定国死后，清军调动四川、湖广、陕西3 省的兵力，围攻夔东十三家军，农民军的
处境愈发不利。在以后的战斗中，郝摇旗被俘不屈而死，刘体纯也在与清军苦战中力竭自
杀。1664年(康熙三年），李来亨在清兵的重围下粮尽援绝，全家自杀，大顺军余部的抗清
斗争最后在清军的镇压下也归于失败。
　　(5)郑成功的抗清斗争和收复台湾
　　郑成功所领导的海上义师，是最后的一支抗清力量。东南沿海一带的人民在他的领导
下进行了顽强的抗清斗争。
　　郑成功原名郑森，福建南安人，与其父郑芝龙同朝为官，郑森深受隆武帝器重，被赐
姓朱，改名郑成功。1646年(顺治三年）郑芝龙投降清朝，郑成功率部拒降，起兵反清，决
意" 以死报国".郑成功在广东南澳招兵买马，组织义军，力量很快发展壮大起来。
　　1647-1649 年，郑成功率领海上义师，从南澳出兵，连破福建的同安、海澄，并攻占
泉州、闽南沿海等地，又以厦门、金门为根据地进行斗争。
　　清朝派人招降，遭到他的严辞拒绝。郑成功利用当地的有利条件，积极发展海外贸易
，并同国内各地加强经济联系。与此同时，他的抗清义师也迅速壮大，势力扩大到潮州、
潮阳、惠来等地。
　　郑成功起兵抗清10多年，曾多次组织进行北伐和南征(闽、粤）。
　　1652年(顺治九年）西南地区掀起反清高潮，郑成功率兵10万，与之遥相呼应，声威大
振。1653年(顺治十年），为了接应李定国起义军进军广西，郑成功派水师南下潮州，又与
鲁王旧臣张名振合师北上。第二年李定国、郑成功会师广东，准备进攻新会，没有成功，
李定国退回广西。
　　之后，郑成功一直在福建沿海作战，屡败清军。
　　1659年(顺治十六年），郑成功联合浙江张煌言等大举北伐，郑成功为招讨大元帅，张
煌言为监军，率83营17万水陆大军，从海道溯长江，直达南京近郊，占领了镇江、芜湖等4
州3 府24县。他们的行动与李定国的起义军南北呼应，使清廷大为震惊。但由于战略上的
错误，清军得以从容调配力量，郑成功在南京被打败，被迫退回厦门。张煌言孤立无援，
得地尽失，败走浙东。
　　郑成功北伐失败后，驻守东南沿海。清政府为了防范郑成功再次北伐，下令沿海居民
内迁30里，人民不准越界，寸板不许下海，违者处死，以此来切断郑成功与东南沿海人民
的联系。这给郑成功招兵筹饷都造成很大困难。为了扭转被动局面，特别是为了坚持长期
抗清斗争，郑成功决定暂避清军的攻击，收复台湾，以为继续抗清的基地。
　　台湾，自古以来就是中国的神圣领土，但在17世纪初，却一度被荷兰所侵占。1624年
(明天启四年），荷兰殖民者派兵侵占台湾，修筑要塞，先在一鲲身(安平）建" 热兰遮"
城(又称台湾城），继又在赤嵌(台南市）建" 普罗文查" 城(赤嵌城）与" 热兰遮" 互为犄
角，作为控制台湾的据点。
　　荷兰在台湾实行残酷的殖民统治。郑成功在以厦门、金门为根据地进行抗清斗争时，
就与荷兰殖民者发生了尖锐的对立。1655年(顺治十二年），郑成功因荷兰殖民者经常劫掠
中国商船，" 遂刻示传令各港澳并东西夷国州府，不准到台湾通商。由是禁绝二年，船只
不通，货物贵涌，夷多病疫" ，给了荷兰殖民者以沉重的打击。
　　1661年2 月(顺治十八年），郑成功从厦门移驻金门，部署军队，积极进行收复台湾的
准备工作。4 月21日，郑成功率25000 人进军台湾。
　　荷兰殖民者事先已设防备战，修筑炮台，阻塞航道，严禁一切船只出海。
　　但是，郑成功得到台湾人民的热烈拥护和积极支持。熟悉水道的台湾商人何廷斌为郑
成功军队提供了当地的情况和地图，又引导郑成功军队绕过荷军炮台和航道中的险滩，出
奇制胜，迅速取得了登陆北线尾岛和赤嵌城西北部附近的禾寮港的胜利。
　　郑成功登陆台湾后，荷兰军队从海陆两方面进行反扑。郑成功军队迅速打退了敌人，
随即包围了赤嵌城。他声讨荷兰殖民者的罪行，并义正辞严地指出：台湾历来是属于中国
的，本应把它归还原主。如果你们仍旧违抗我的命令，那么我将立即下令进攻。在郑成功
强大的攻势面前，荷兰军队被迫投降。
　　郑成功收复赤嵌城之后，集中兵力分水陆两路围攻台湾城。台湾高山族人民和汉族人
民团结一致，杀教士、烧教堂，打击荷兰侵略者。8 月，荷兰殖民者数百人增援，郑成功
派水兵迎敌，大获全胜，从此，台湾城的敌军外援断绝，再无出击之力了。
　　在围困敌人8 个月后，1662年(康熙元年）1 月25日，郑成功军队开始轰击荷兰殖民者
用以掩护台湾城的乌特利支堡，并在当晚占领了这个堡垒，使荷兰侵略军陷于绝境，并于
1662年2 月1 日被迫投降。经过9 个月的英勇战斗，终于打败了荷兰侵略者，收复了被荷
兰殖民者侵占了38年之久的台湾。
　　收复台湾以后，郑成功在台湾设置府县，建立行政机构，招徕大陆移民，屯田垦荒，
又派汉族农师向高山族人民传播先进的生产技术，加速了台湾地区社会经济的发展。
　　2.政治统一形势的发展
　　清军入关后，虽然把声势浩大的农民起义军和各地抗清势力镇压下去，但实际上并没
有能够实现全国的统一。康熙统治初年，南方有" 三藩" 割据数省，拥兵自重；西北边疆
有蒙古准噶尔部上层分子制造民族分裂；东南海上则有郑成功后代占据着台湾。针对这种
分裂割剧的局面，清朝政府经过顺治、康熙、雍正和乾隆4 代，以极大的努力，先后平定"
三藩" ，统一台湾，并粉碎了准噶尔部上层分子的分裂阴谋，基本上实现了国家的统一，
为我国疆域辽阔的多民族国家的形成奠定了坚实的基础。
　　(1)平定" 三藩" 叛乱
　　所谓" 三藩" ，即吴三桂、耿精忠和尚可喜。吴三桂、尚可喜及耿精忠的祖父耿仲明
都是降清的明将。清朝统治者进入北京后，3 人分别被封为王，吴三桂封平西王，镇守云
南；尚可喜封平南王，镇守广东；耿仲明及其子死后，其孙耿精忠袭爵，封靖南王，镇守
福建。他们各霸一方，形成" 三藩" 割据势力。
　　" 三藩" 握有重兵，其中以吴三桂的势力最大。1673年(康熙十二年），尚可喜上疏请
撤藩归老辽东，吴三桂、耿精忠也相继请撤归辽东以为试探。康熙帝认为" 撤亦反，不撤
亦反" ，遂下令撤藩。吴三桂于是年11月举兵叛乱，自称"天下都招讨兵马大元帅" ，耿精
忠、尚可喜之子尚之信及广西将军孙延龄先后响应。此时，清政府在军事上并无准备，一
时间三藩占有云、贵、桂、粤、闽、湘、川等省，以及赣、浙、陕、甘、鄂的一部分。清
政府在政治上实行分化瓦解，在军事上遏制吴部于湖南，然后剪其两翼。　　1676年(康熙
十五年），尚之信、耿精忠及陕甘的王辅臣相继反正，吴三桂日益孤立，反叛声势大减。
　　1678年(康熙十七年）3 月，吴三桂在衡州(今湖南衡阳）称帝，国号大周，但未能改
变叛军的困境。同年秋，吴三桂病死，其孙吴世璠在贵阳继承帝位。后二年，吴世璠在清
兵打击下败走云南。1681年(康熙二十年），清军入昆明，吴世璠兵败自杀。这场长达8 年
之久的" 三藩" 之乱就此平定。耿精忠、尚之信等被处死。清政府把三藩之兵改编，归入
上三旗。
　　不久，清政府又在福州、广州、荆州设八旗驻防，以加强清政府对南方的控制。
　　(2)统一台湾
　　" 三藩" 之乱平定后，统一台湾便成为清政府急待解决的问题了。
　　1662年(康熙元年）郑成功死后，台湾由其子郑经继续统治。这时的国内形势与清初相
比，已经发生了重大变化。此时，全国大规模的抗清斗争已经基本结束，统一成为各族人
民的共同利益和愿望。但郑经集团仍割据台湾，奉南明王朝为正统，已经失去了原来抗清
斗争的意义和作用，成为国家走向统一的障碍。在郑氏集团内部，郑经与其叔父郑袭矛盾
重重。许多将领和士兵感到没有出路，纷纷渡海归降清朝。" 三藩" 叛乱时，郑经出兵占
厦门，攻泉州，与耿精忠时而勾结，时而反目。" 三藩" 叛乱被平息后，清军攻占厦门，
郑经率残部退回台湾。1681年(康熙二十年）郑经病死，诸子争权夺位发生内讧，郑经部将
冯锡范拥立郑经幼子郑克塽. 此后，郑氏集团内部矛盾益深。
　　在统一台湾问题上，清政府内部始终存在着不同意见。" 三藩" 之乱平定以后，康熙
帝主张" 宜乘机规取澎湖、台湾" 以" 底定海疆".为此，康熙帝重用主张统一台湾的姚启
圣为福建总督，施琅为福建水师提督，筹划向台湾进兵。
　　施琅经过对郑氏在海上兵力部署情况的仔细研究，确定了先取澎湖，进而收复台湾的
作战方针。清军经过充分的海上作战训练后，施琅于1683年(康熙二十二年）率战船三百，
水师两万，自福州出海攻取澎湖。郑军守将刘国轩仓促迎战。经过7 天激烈的战斗，郑军
大败，刘国轩乘小舟逃回台湾。台湾自古以澎湖为门户，澎湖被攻下后，郑氏集团极为震
恐，7 月，郑克塽奉表归降。
　　清政府统一台湾，得到了台湾人民的支持与拥护。但清政府在对台湾问题的处理上又
出现了分歧。有人提出" 宜迁其人，弃其地。" 施琅等人力主坚守并开发台湾，认为台湾
在国防上极为重要，弃之必为外国所据，贻患无穷。康熙帝支持施琅的意见，指出，" 台
湾弃取，所关甚大" ，" 弃而不守，尤不为可" .1684年(康熙二十三年），清政府在台湾
设1 府(台湾府）、3 县(台湾、凤山、诸罗），隶福建省，并在台湾设巡道1 人，总兵官1
人，副将2 人，兵八千。在澎湖设副将1 人，兵两千。自古以来就是我国不可分割的领土
台湾，至此又重新统一于中央政府的管辖之下。在清中央政府的统一管理下，台湾与大陆
的关系更加密切，台湾的开发也进入到了一个新的时期。
　　(3)粉碎准噶尔部上层分子的叛乱
　　清初，我国西北方居住的蒙古族分为漠南蒙古、漠北喀尔喀蒙古和漠西厄鲁特蒙古三
大部。早在清军入关前，漠南蒙古就已归附清朝，喀尔喀蒙古和厄鲁特蒙古各部也与清政
府关系密切。
　　17世纪中叶以后，厄鲁特蒙古的准噶尔部逐渐强盛起来。准噶尔部的封建领主噶尔丹
自立为汗，势力日益强大，不但统治了厄鲁特4 部，而且占领了天山南路，势力达到青海
、西藏地区。此时，沙皇俄国为向外扩张，企图攫取中国的西北、东北和北部领土。噶尔
丹为实现其割据一方的野心，与沙皇俄国勾结起来，进攻喀尔喀蒙古。噶尔丹还率骑兵数
万，企图乘机南下。喀尔喀蒙古向清朝中央政府求救。清政府一方面妥善安置喀尔喀蒙古
，一方面责令噶尔丹退兵，并归还喀尔喀牧地。噶尔丹不但不从，反而在沙皇俄国的支持
下，以追击喀尔喀为名，于1690年(康熙二十九年）率2 万多骑兵向内蒙大举进攻，前锋到
达距北京900余里的内蒙古乌珠穆沁部，这种紧急形势极大地震动了清中央政府。
　　为了维护国家的统一和巩固清王朝的统治，康熙帝先后3 次亲征。
　　1690年(康熙二十九年），清军与噶尔丹会战于距北京仅700 里的乌兰布通(今克什克
腾旗境内），噶尔丹大败而逃。为彻底粉碎噶尔丹叛乱并进一步加强对内外蒙古，特别是
对喀尔喀蒙古的管理，清政府于1691年(康熙三十年）举行了历史上著名的" 多伦会盟".康
熙帝亲临会议，并应喀尔喀蒙古贵族的请求，在喀尔喀蒙古三部实行盟旗制度，编为左、
中、右3 路，划分为34旗，在行政管理上与内蒙古相同。除保留喀尔喀蒙古封建主原来的
汗号以外，将蒙古贵族原有的各种称号改为清王朝的亲王、郡王、贝勒、贝子、台吉等封
爵。1695年(康熙三十四年），噶尔丹率骑3 万再次进犯，清军在康熙帝率领下将叛军击溃
，噶尔丹乘夜逃走。1697年(康熙三十六年），康熙帝第三次亲征宁夏，噶尔丹走投无路，
最后染病而死。
　　噶尔丹败死后，其侄策妄阿拉布坦对清政府表示臣服。但当其势力逐渐强大后，也走
上叛乱的道路。他不仅控制了天山南、北两路，而且于1717年(康熙五十六年）派兵进入西
藏，杀拉藏汗，使西藏陷于混乱之中。为稳定西藏局势，康熙帝在1720年(康熙五十九年）
派兵入藏。
　　在西藏人民帮助下，迅速地驱逐了叛军，使西藏的局势稳定下来。
　　1727年(雍正五年）策妄阿拉布坦死，准噶尔部陷于内乱之中。1754年(乾隆十九年）
，准部贵族阿睦尔撤纳率众投归清政府，受封为亲王。
　　1756年(乾隆二十一年），阿睦尔撒纳因作厄鲁特四部总台吉的企图破灭，遂与沙俄勾
结在伊犁发动叛乱。1757年(乾隆二十二年）清政府出兵平叛，阿睦尔撒纳兵败逃至俄国。
沙皇俄国百般回护阿睦尔撒纳，虽经清政府再三交涉，只是在其死后，才将尸体送交清政
府官员验视。
　　以阿睦尔撒纳之死为标志，准噶尔部封建主的长期叛乱活动终于被镇压下去。清政府
设立伊犁将军、参赞大臣、领队大臣、都统等官，率兵分驻伊犁、塔城等地，巩固了对天
山地区的统治。对原来属于准噶尔部的唐努乌梁海等地区，清政府也加强了管理。
　　(4)土尔扈特蒙古重返祖国的斗争
　　土尔扈特部与准噶尔部同属漠西厄鲁特蒙古，明末时，土尔扈特部因与准噶尔部不和
，被迫西迁额济勒河(伏尔加河）下游地区，受到沙皇俄国的控制。但他们始终不忘祖国，
不断派人奉表入贡。当准噶尔部噶尔丹及策妄阿拉布坦叛乱时，土尔扈特部阿玉奇汗坚决
站到清朝中央政府一边。康熙帝嘉其怀念祖国之深情，特于1712年(康熙五十一年）
　　遣使假道俄罗斯前往额济勒河探望土尔扈特部蒙古族人民。此后，土尔扈特部更密切
了对祖国的联系。1756年(乾隆二十一年），他们又遣使到热河行宫觐见乾隆帝。
　　定居在额济勒河一带的土尔扈特部蒙古族人民，不断受到沙俄的压迫和奴役。1768年
俄土战争开始后，沙俄统治者企图将16岁以上的土尔扈特人全部征去当兵。1771年(乾隆三
十六年），阿玉奇之孙、渥巴锡汗毅然率全族踏上了返回祖国的道路。他们经过长途跋涉
，历尽千辛万苦，历时半年，终于到达中国境内。乾隆帝在热河避暑山庄接见了渥巴锡等
人，对其回归祖国表示热烈欢迎，并将其部众安置到准噶尔盆地一带放牧，由伊犁将军管
辖。土尔扈特部回到祖国后，对发展新疆地区的畜牧业经济和维护祖国统一，都做出了自
己的积极的贡献。
　　(5)对西藏管理的加强
　　早在清朝入关以前，西藏即与清朝政府发生联系。皇太极统治时期，厄鲁特蒙古中的
和硕特部首领顾实汗迁往青海，与西藏的黄教首领达赖五世、班禅四世合作，进兵入藏，
击败和杀死了统治西藏的藏巴汗，在西藏建立了和硕特蒙古与黄教的联合统治。从此，达
赖、班禅成为西藏的最高教主，西藏政务由达赖与顾实汗共同委任" 第巴" 来掌管，而实
际权力掌握在和硕特汗王的手中。顾实汗一直和清政府保持着密切的关系。在顾实汗的引
荐下，达赖五世罗桑嘉措于1652年(顺治九年）至北京朝见顺治帝，受到清政府隆重的接待
，清政府册封达赖为"西天大善自在佛所领天下释教普通瓦赤喇怛喇达赖喇嘛" ，并赐以金
册金印。但西藏反动农奴主如第巴桑结等人，表面上归附清廷，暗地里却与噶尔丹勾结，
蓄谋叛乱。1682年(康熙二十一年），达赖五世去世，桑结等秘不发丧，并盗用达赖名义，
把持西藏地方政府。1701年(康熙四十年），顾实汗之孙拉藏汗即汗位，并率兵入藏杀死桑
结，清朝即委任他管理藏务。
　　1717年(康熙五十六年）准噶尔叛军在西藏叛乱分子的勾引下进入西藏，杀死拉藏汗，
并在拉萨大肆劫掠，给藏族人民带来了深重的灾难。
　　为了镇压叛乱，恢复西藏的地方秩序，清政府于1718年至1720年(康熙五十七至五十九
年）间派兵入藏，击败了准噶尔叛军。清军进驻西藏后，清政府正式册封噶桑嘉措为六世
达赖，并举行了坐床大典。为了进一步稳定西藏的局势，清政府任命康济鼐和颇罗鼐二人
分理前后藏事务。1727年(雍正五年），清政府设置两个驻藏大臣，分驻前后藏，以监督西
藏地方事务。驻藏大臣的设置，说明清中央政府对西藏地方的管理有了进一步的加强。
　　1727年(雍正五年），西藏叛乱分子杀康济鼐，颇罗鼐率军击败叛军，进驻拉萨。颇罗
鼐因平叛有功，被清政府封为藏王，管理西藏事务。
　　在他执政时期，西藏与清中央政府关系十分密切。1750年(乾隆十五年），颇罗鼐之子
朱尔墨特举兵叛乱被镇压下去，此后，清政府在西藏废除了藏王制度，规定西藏的地方政
府——噶厦由4 名噶隆组成，分理西藏地方政事。为防止噶隆专权，清政府又于1757年(乾隆
二十二年）进一步规定，四噶隆俱统属于达赖喇嘛，驻藏大臣的权力也有所提高。1791年
(乾隆五十六年），清政府在击败廓尔喀对西藏的入侵后，对西藏的政治、军事等各方面再
次进行重大改革。在1793年(乾隆五十八年）颁布的《钦定西藏章程》中规定驻藏大臣与达
赖喇嘛、班禅额尔德尼的地位平等，各级地方官吏的任命和管理，都由驻藏大臣决定，即
使是决定达赖、班禅等灵童转世的" 金瓶掣签" 仪式，也要在驻藏大臣的监视下进行。此
外，清政府还对西藏驻军进行进一步的整顿。通过这些措施，加强了清朝中央政府对西藏
的管辖，密切了中原与西藏人民的关系，在巩固国防与安定社会秩序方面起到了一定的积
极作用。
　　(6)维吾尔族上层分子的叛乱及其失败
　　清政府在平定准噶尔部叛乱后，又遇到了维吾尔族地区的大小和卓的叛乱。
　　大小和卓(即波罗尼都和霍集占）是维族各城的首领。当清军平定准噶尔叛乱时，原被
准部俘虏的大小和卓乘机逃回老家叶尔羌。他们为了恢复过去的统治权力，于1757年(乾隆
二十二年）自称巴图尔汗，发动了武装叛乱。1758年(乾隆二十三年），清政府派兵前往镇
压。清军在各族人民的支持下，终于在1759年(乾隆二十四年）粉碎了这次叛乱。
　　大小和卓在清军大举进剿下，逃至巴达克山，被当地部落首领擒杀，将其尸首送交清
军。清政府在喀什噶尔等地分设参赞大臣、办事大臣、领队大臣，率兵把守。他们皆统属
于伊犁将军。
　　大小和卓的叛乱虽然被镇压下去，但其后及少数叛乱残余分子并不甘心失败。1820年
(嘉庆二十五年），大和卓的孙子张格尔在英国侵略者的唆使下，煽动维族上层反动分子发
动了一次武装叛乱。英国侵略者企图通过张格尔把中国的新疆变成其殖民地。1826年(道光
六年），张格尔的叛军已经占领了天山南路的喀什噶尔、英吉沙尔、叶尔羌、和阗等城。
英国侵略者随之而入，并对张格尔进行着严密监视。张格尔占领天山南路以后，大肆抢掠
当地人民的财物，并强迫15岁以上的男子当兵，因而引起了当地各族人民的强烈反抗。在
各族人民的大力支持下，清政府派去镇压叛乱的军队屡败叛军，收复了喀什噶尔、英吉沙
尔等地。1827年(道光七年），清军俘获张格尔，从而彻底粉碎了叛乱，英国殖民者的侵略
阴谋也随之破产。
　　(7)对西南各族的" 改土归流" 政策
　　" 改土归流" 是清朝政府废除西南各少数民族的土司制度，改由中央政府委派流官进
行统治的措施。这种措施开始于明朝，清雍正、乾隆年间在西南地区大规模推行。
　　西南地区历来是少数民族聚居的地方。元明以来设立的土司制度，分土司和土官两种
。前者包括宣慰司、宣抚司、安抚司等，它们虽受封于中央政府，但实际上是割据一方的
地方政权；后者包括土知府、土知州、土知县等，是按照汉族地区行政建制设立的府、州
、县中由少数民族头人所担任的官职。土司制度是中央政府针对西南少数民族地区经济落
后、交通闭塞的条件而实行的" 羁縻" 政策和特殊的统治制度。这种制度在其初创时有其
可行的一面，但随着社会经济的发展，与中原地区政治经济与文化联系的进一步加强，这
种制度不但阻碍了少数民族地区社会生产的发展，更不利于多民族国家的统一。
　　清朝建立以后，西南少数民族地区土流混杂，行政体制混乱。在这种情况下，清政府
任命鄂尔泰为云、贵、广西三省总督，从1726年(雍正四年）开始，在贵州的" 苗疆" 、云
南的东川、乌蒙、镇雄三土司与西南边境地区以及广西的一些土司，大规模地施行" 改土
归流".到1731年(雍正九年），由土司改为流官的地区共有309 处之多。此后，清政府又在
平定四川西北部大小金川地区叛乱的基础上，废除当地的土司制度，改设流官进行管理。
这一措施至1776年(乾隆四十一年）基本完成。
　　" 改土归流" 政策加强了清中央政府对西南少数民族地区的统治，从客观上对国内各
民族之间经济、文化的联系，促进西南少数民族地区的社会经济发展都具有一定的积极意
义。
　　经过顺治、康熙、雍正、乾隆4 朝，清朝的疆域西达巴尔喀什湖，北接西伯利亚，东
到太平洋，南面包括南沙群岛，清王朝成为一个幅员广阔、国势强大的统一的封建国家。
清王朝的建立和疆域的巩固，对阻止西方殖民主义者的入侵和促进国内各族人民经济、文
化的联系和发展，都有着积极的意义。
　　3.中央集权统治的加强
　　(1)中央和地方政权机构的加强
　　清朝中央政权机构大多仿照明朝，但又有自己的特点。
　　清入关前，议政王大臣会议是最高的中枢机构，1636年，改文馆为内三院。清入关后
，仿照明制，于1658年(顺治十五年）改内三院为内阁，作为中央最高行政机关。最初，内
阁成员并无定数。至乾隆以后，内阁的组织与成员始成定制。据《清史稿.职官志》载，清
代的内阁组织设大学士满、汉各2 人，协办大学士满、汉各1 人，学士满6 人、汉4 人。
清朝大学士的职务与明朝相仿，主要是执掌票拟，不参与重大政务的决策，其实际权力比
明代小。
　　清朝为了进一步提高皇权，压抑阁权，逐渐将军政大权交给一些非正式的机关，康熙
时的南书房以及雍正以后出现的军机处就属于此类。
　　南书房一般又称" 南斋" ，原是康熙帝读书的地方。1677年(康熙十六年）选调翰林等
官入乾清宫南书房当值，称为" 南书房行走" ，人数不固定。这些人除陪着皇帝做诗写字
、为皇帝讲学外，还秉承皇帝意旨拟写谕旨、起草诏令，实际上是皇帝处理政务的机要秘
书班子。
　　军机处始设于雍正年间，因与准噶尔用兵，往返军报频繁，而内阁距内廷过远，不便
亲授机宜，为及时商议军务，" 办事密速" ，遂于内阁中挑选谨慎可靠的中书办理机密事
务，当时称" 军需房" ，亦称" 军机房" ，1730年(雍正八年）正式改称军机处。军机处原
非正式机关，没有公署而只有值房，没有专官都是兼职，且是为军务临时设置，但由于更
利于皇帝的集权，所以一直沿置下来，成为皇帝直接控制的处理全国军政事务的中心。
　　在军机处任职的最多时有六七人，由亲王、大学士、各部尚书、侍郎中选任，称为军
机大臣，通称为" 大军机" ，被选任的军机大臣按其资历深浅不同，具体任命时有" 大臣
上行走" 和" 大臣上学习行走" 的区别。在军机大臣中设有领班1 人，总揽一切。军机大
臣的僚属称为军机章京，通称为" 小军机" ，掌管缮写谕旨，记载档案，查核奏议。乾隆
时定为满、汉两班，各8 人，后增至4 班32人。每班有领班、帮领班各1 人。
　　军机大臣每天受皇帝召见，商议军政大事，用面奉谕旨的名义对部门各地方发布指示
。皇帝通过军机处将机密谕旨直接寄给地方督抚，称为" 廷寄" ；各地督抚也将重大问题
径寄军机处交皇帝审批，称为" 奏折".
　　军机处的设立，进一步加强了君主专制制度，皇帝通过军机处集大权于一身，不仅内
阁和议政王大臣会议无权参予军国大政，即使是军机大臣也" 只供传述缮撰，而不能稍有
赞划于其间" ，这标志着君主专制中央集权制度的进一步发展。
　　清朝的中央行政管理机关仍沿袭明制，设吏、户、礼、兵、刑、工六部，每部设满、
汉尚书各1 人，满、汉侍郎各2 人，以下有郎中、员外郎、主事等属官。六部长官无权向
地方官直接发布命令，只能奏请皇帝颁发诏谕。六部长官虽设满、汉复职，但在很长时期
内，实权皆操于满族官员手中。
　　清朝的中央行政管理部门还有三院(理藩院、翰林院、太医院）、二监(国子监、钦天
监）、二府(宗人府、詹事府）。其中理藩院是清朝新设的。
　　清朝统治者十分重视统一多民族国家的加强和巩固，因而特别在中央政府机构中设立
理藩院，管理少数民族事务。理藩院设尚书1 人，左、右侍郎各1 人，皆由满人或蒙古人
担任。其下设旗籍、王会、典属、柔远、徕远、理刑6 个清吏司。理藩院还和礼部分管一
部分对外国的交涉，特别是对俄国的交涉，理藩院下设招待俄国使臣和商人的俄罗斯馆。
　　清朝地方行政机构分为省、道、府、县4 级。此外，还有与省大体平行的边疆特别行
政区。
　　省是地方最高一级行政组织。鸦片战争前，清朝共设置18个省，后增置台湾、新疆、
奉天、吉林、黑龙江5 省。省级最高长官是总督和巡抚，每一省或二、三省设总督，各省
均设巡抚。在明朝，督抚是临时派遣的，清朝成为固定的封疆大吏，代表皇帝总揽一省或
数省的军政大权。
　　总督为从一品官，巡抚为正二品官，督抚例兼兵部尚书或兵部侍郎衔，统辖本省的军
队。由于督抚统辖一方，权力很大，所以在清朝前期和中期，总督和巡抚一职多由满人或
汉军旗人充任。督抚之下，各省均设承宣布政使司和提刑按察使司，设布政使和按察使各1
人。布政使亦称藩台，主管一省的民政、财政和人事大权；按察使亦称臬台，主管一省的
司法、刑狱、纠察，兼领驿传。
　　省下为道。明代的道是监察分区，而不是行政区，其长官道员是因事派遣的差使，本
身并无品级。清朝自乾隆时设" 守道" ，道员为正四品官，有固定的辖区，主要掌管钱谷
政务；清朝还设有" 巡道" ，道员分巡某一区域，主管刑狱案件。另外，为处理专门事务
，清朝还设立督粮、地道、河道、海关道等。
　　道下为府。府设知府1 人，清朝全国共有215 个府。知府以下各官分驻境内，逐渐形
成固定的行政单位——厅和州，厅的行政长官称同知，州的行政长官称知州。厅与州虽是固
定的行政单位，但不是一级政权机关。厅分散厅、直隶厅，州分散州、直隶州。直隶厅、
直隶州相当于府一级，散厅、散州相当于县一级。
　　府下为县，设知县1 人，正七品官。其下有县丞、主簿、典吏等官，负责管理全县的
政务、赋役、户籍、缉捕、诉讼、文教等事务。清代全国共设有1358个县。
　　清朝在县以下还实行里社制和保甲制。里社和保甲虽不是正式的行政单位，但却是统
治人民的基层组织。里正、保正由地方上的富户充任，负责调查田粮丁数，编制赋役册以
作为课税的根据。
　　清代官吏的选拔大致可以分为3 个途径：第一是继续实行科举制度，这是培养和选任
官吏的" 正途".清代的科举制度与前代基本相同。
　　康熙时为了招徕人才，缓和汉族知识分子的敌对情绪，扩大统治基础，还在正科之外
增设特科，如" 博学鸿词科" 、" 经学特科" 、" 孝廉方正科" 等。第二是由皇帝直接任
命或由大臣荐举，由皇帝直接任命的叫" 特简" ；由大臣互推任用的称" 会推" ；有功官
员或因公殉难官员的子弟可以" 荫袭" 得官；另外，还可以通过各级官吏的荐举任官。第
三是捐官制度，也称" 捐纳".清朝政府为补充财政收入的不足，允许百姓" 纳粟入监" ，
乾隆时，文官可捐至道府、郎中，武官可捐至游击。
　　捐纳制度虽然弥补了政府临时的财政不足，但却使官僚机构恶性膨胀，同时，也使官
吏更加贪污腐化。
　　清朝官吏的任用方式包括署职、兼职、护理、加衔、额外任用、革职留任等。初任官
者须试署2 年，经考察称职后再实授其职，称署职；清代大学士例兼尚书，总督兼兵部尚
书或右都御史等职，这些职务都是兼职；低级官兼高级官称为护理；于本官外另加品级稍
高的官衔称为加衔；额外任用是皇帝对官员的特殊优待；革职留任是指官员虽被革职，但
仍留任原职主事。
　　为加强对官吏的监督管理，清朝对天下文武百官进行定期考察。考察工作主要由吏部
考功司主持，对京官的考核称为" 京察" ，对外官的考核称为" 大计".考察的内容分为"
四格" ：守(操守）、政(政绩）、才(才能）、年(年龄），考察后将官员分为称职、勤职
和供职三等，称职者加级。不称职者则罚俸、降级、革职，最重的交刑部治罪。对武官的
考察称为" 军政" ，由兵部主持，考核的内容分为操守、才能、骑射、年岁四格。
　　(2)法律监察制度的发展和完善
　　清入关前，没有成文法，刑法也比较简单，大致分为死、鞭、罚金3 种。入关后，面
对尖锐复杂的阶级矛盾和民族矛盾，从前简单的旧律已经不能适应全国的新形势需要。为
了统治的需要，清政府一方面加紧立法活动，一方面在1644年(顺治元年）下令" 准依明律
治罪" . 　1647年(顺治四年），新制定的《大清律》颁行全国，这是清朝的第一部成文法
。《大清律》承袭了《明律》的内容。后经康熙、雍正两朝不断修改，又于1725年(雍正三
年）完成《大清律集解》和《大清律例增修统纂集成》，雍正五年正式公布。1740年(乾隆
五年），重修律例，编成一部比较完整的《大清律例》。此外，还制定了针对维吾尔族、
藏族、蒙古族等少数民族的《回律》、《番律》、《蒙古律》、《西宁番子治罪条例》等
。至此，清初修订法律的过程基本完成。由于这一过程持续了近100 年，因此，律例所载
十分详尽而严密。
　　《大清律》是中国历史上最后一部封建法典，其结构形式与明律相同，分为例律、吏
律、户律、礼律、兵律、刑律和工律7 篇，47卷，30门，其中律文436条，附例1409条。中
国古代法律中，律和例的地位都十分重要。而在清朝法律中，经常起作用的是例，有例即
按例行，如无例可循，才能照律行事。例在法律上占优先地位，这是清朝法律的一个重要
特点。
　　《大清律》的主要内容，仍是" 五刑" (笞、杖、徒、流、死）、" 十恶"(谋反、谋大
逆、谋叛、恶逆、不道、大不敬、不孝、不睦、不义、内乱）、八议(议亲、议故、议功、
议贤、议能、议勤、议贵、议宾）。它充分体现了保护地主阶级利益的阶级实质。
　　为了总结国家行政活动的经验，提高官吏的统治效能，从康熙年间开始，清朝统治者
便仿照《大明会典》制定了《大清会典》，后屡经修改，至光绪时会典正文多至100 卷，
事例1220卷。《大清会典》是我国封建时代最完整的行政法典。
　　清朝的司法审判机关，在地方上分为4 个审级，县为第一审级，有权决定笞、杖、徒
刑案件；府为第二审级；省按察使为第三审级；总督、巡抚为第四审级。督抚仅能决定流
刑以下案件，流刑以上案件须报中央刑部审理。刑部执掌全国刑罚政令，同时也是中央级
审判机关，负责审核地方上的重案和上诉案件，以及发生在京师的笞、杖以上的案件，有
权决定流刑案件，但须将判决送大理寺复核，受都察院监督。死刑案件由刑部会同都察院
、大理寺组成" 三法司" 审理或" 九卿会审" . 这是中央最高审级。对于某些重大案件，
皇帝还命王公、大学士参加会审或亲自审问。
　　清朝监察机关大体因袭明制，中央设都察院以督察百官，整肃吏治。
　　都察院设左都御史满、汉各1 人，左副都御史满、汉各2 人，左佥都御史1人。例以总
督、巡抚兼右都御史与右副都御史，故无专职官员。因此，清代的都察院长官只有左都御
史。
　　为了集中皇权，雍正时取消了明代六科给事中负责封驳皇帝诏旨的职权，将六科并于
都察院。因此，清代都察院辖六科十五道，合称" 科道".六科即吏、户、礼、兵、刑、工
科。吏科设都给事中和左右给事中，掌分稽铨衡；其余五科各设掌印给事中和给事中。清
代还将全国分为15道监察区，置监察纠劾官邪，整饬治道。
　　清代在都察院分置科道，科掌言谏，道司纠举，合言监于一体，凡国家行政、财赋、
司法、官吏，无不在其督察纠举之列。自唐代以来，封建国家的台、谏并列之局，至此完
全统一。监察权的集中是清朝监察机关的一个特点，是清朝君主极权专制的突出表现。
　　(3)思想统治的加强与文字狱
　　清朝统治者在对各族知识分子进行笼络利诱的同时，还非常重视加强文化思想上的控
制。清朝入关以后不久即恢复科举考试，并大力提倡尊孔读经，对程朱理学则尤其用力提
倡。其用意，雍正帝说得很清楚：" 若无孔子之教，……势必以小加大，以少陵长，以贱妨
贵，尊卑倒置，上下无等，干名犯分，越礼悖义，所谓君不君，臣不臣，父不父，子不子
，虽有粟，吾得而食诸.其为世道人心之害，尚可胜言哉！" . 另一方面，清朝统治者对于
不利于统治的思想言行，则进行严厉的钳制和残酷镇压。
　　乾隆朝编定《四库全书》，这是我国历史上最大的一部丛书。在编定过程中，清朝统
治者对全国书籍进行了一次大规模的检查，查禁，销毁和删改了许多所谓" 悖逆" 和" 违
碍" 书籍，据不完全统计，当时被销毁的书籍将近300 余种，六七万卷以上，其种数几乎
与《四库全书》现收书相当。
　　清朝统治者除了销毁、篡改不利于自己统治的书籍之外，还大兴文字狱，以达到消灭
异端，钳制思想的目的。
　　所谓" 文字狱" ，是指因文字犯禁或借文字罗织罪名清除异己而设置的刑狱。文字狱
是封建社会中没有政治民主和言论自由的必然产物，也是专制皇帝用以震慑官吏和知识分
子的重要手段。中国封建社会中，文字狱屡见不鲜，而清朝的文字狱，次数之频繁、株连
之广泛、处罚之残酷，都超过了以往历朝历代。
　　清朝文字狱是从康熙朝开始的，它是对清初十分流行的民族思想和反清意识的一种反
应，是清朝统治者为了阻遏反清复明思潮而采取的严酷措施。康熙朝最有代表性的案件是
庄廷■的《明史》案。浙江富商庄廷■请人增编《明史》，如实地写了明末天启、崇祯两朝
的历史，如建州卫与明朝的关系，被认为有意反清，庄氏全族和为此书写序、校对以及卖
书、买书、刻字、印刷的人等共70余人被斩杀，还有几百人充军边疆。此案发生时，庄廷■
已死，但仍被剖棺戮尸。
　　雍正时，统治阶级内部矛盾激化，文字狱除用来作为镇压具有反清思想的知识分子外
，还成了统治阶级内部斗争的工具。如1726年(雍正四年），江西考官查嗣庭，出题" 维民
所止" ，被认为" 维止" 二字意在去雍正二字之首，" 谓为大不敬" ，将查下狱，查死于
狱中，仍被戮尸。其亲属有的被杀，有的被流放。究此案的真正原因，是由于查嗣庭依附
隆科多。
　　康、雍两朝文字狱主要打击的对象是具有反清思想的士大夫或政治上的反对势力，获
罪的大多是官吏和上层知识分子。文字狱发展到乾隆时，更是望文生义，捕风捉影，获罪
的人中又有很多是下层知识分子。
　　很多人无辜被杀。文字狱就是要在知识分子中造成浓重的恐怖气氛，显示皇帝生杀予
夺的专制淫威。如杭州人卓长龄著《忆鸣诗集》，因" 鸣" 与" 明" 谐音，被指为忆念明
朝，图谋不轨；" 布袍宽袖浩然巾" 被说成是反对清朝服制；" 天地一江河，终古自倾泻"
被说成是希望天下大乱等等。甚至为清朝统治者歌功颂德不得法，也会遭到杀身之祸。如
直隶人智天豹编写《万年历》，祝颂清朝国运久长，其中说" 周朝止有八百年天下，如今
大清国运，比周朝更久" ，可是万年历中把乾隆的年数只编到57年为止，被认为是诅咒乾
隆短命，结果智天豹被处死。
　　文字狱是封建专制主义空前强化的产物，其根本目的是要在思想文化领域内树立君主
专制的绝对权威。文字狱极大地桎梏了学术思想的发展，知识分子终日提心吊胆，不敢议
论当代的社会问题，也不敢编写历史，只有脱离现实，埋头于故纸堆中。
　　18世纪80年代以后，由于阶级矛盾日趋尖锐，社会危机日益加剧，文字狱趋于平息。
即便如此，知识分子仍心有余悸。因此，到了19世纪初，龚自珍仍有"万马齐喑究可哀" 的
悲叹。
　　4.清中期社会矛盾的激化
　　清朝在经历了康熙、雍正和乾隆时期的兴盛以后，至乾隆帝统治中期，阶级矛盾、民
族矛盾以及各种社会矛盾日趋激化，大清帝国开始由盛而衰。
　　(1)社会矛盾的激化
　　土地兼并是封建社会无法根治的痼疾。进入18世纪以后，全国已经统一，大规模的战
争基本停止，清政权得到巩固，社会经济逐步恢复发展，但在商品货币经济的冲击之下，
土地兼并又日益严重起来。康熙时，大官僚高士奇仅在本乡平湖县就" 置田产千顷" ，又
在杭州西溪" 广置园宅" ；徐乾学不仅在老家昆山有大量田地和房产，而且还在苏州、太
仓、吴县、常熟、吴江等地置有大量田产，仅在无锡一地就买田1000顷之多。
　　与此同时，清朝的人口却在急剧增长，从1741年(乾隆六年）到1840年(道光二十年）
鸦片战争爆发前，全国人口从一亿四千万增至四亿一千万。100 年内，人口增加了3 倍，
平均每年增加270 万人，年增长率为1.88％。在人口剧增的同时，耕地面积的增加却很缓
慢，从顺治末年至乾隆末年的140 年间，耕地面积从5 亿亩增至9 亿亩，这其中虽有隐匿
的成份，但总的来讲，耕地的增长大大落后于人口的增长。加之土地兼并日益加剧，地少
人多、无田可耕的矛盾越来越尖锐。18世纪末，人均耕地尚有3 亩，到19世纪前期时，人
均耕地只有2.25亩了。
　　土地兼并和地少人多的矛盾导致农民纷纷破产，变成了地主的佃农，被迫承受地主高
额地租的剥削。清朝前期仍以实物地租为主，其分成租的剥削率一般都在一半以上，有的
甚至高达七成或八成。此外，清政府对农民的赋役剥削也越来越沉重。清初的赋役基本上
是按明代一条鞭法制定的，此外，还有茶税、渔税、当税、关税等各种名目的杂税。
　　(2)吏治和军队的腐败
　　与广大下层劳动人民苦难生活形成鲜明对比的是以皇帝为代表的地主阶级过着骄奢淫
侈的生活。乾隆帝好大喜功，曾6 次南巡，所到之处，极尽奢糜。乾隆还大兴土木，修建
宫殿、苑囿，将北京的圆明园从28景扩建至40景，又在圆明园东南修建长春园、绮春园。
　　上有所好，下必甚焉。户部尚书福长安的一座花园就有房674 间，游廊楼亭282 间；
阿克当阿任淮关监督10余年，搜刮大量民脂民膏，人称" 阿财神" ，仅鼻烟壶就有不下二
、三百枚，其" 过客之酬应，至少无减五百金者" . 道光时的闽浙总督颜伯焘罢职回乡时
，其随从夫役之多，比得上一支军队。路过漳州时有人目睹，10天之内，每日有六、七百
名杠夫过境，扛抬细软财物。这支队伍所到之处如蝗虫过境，白吃白喝，骚扰得当地鸡犬
不宁，" 县中供应，实不能支" ，后来，通过贿赂才送走了这尊瘟神。
　　与贵族官僚们的奢侈生活相伴随，政权机构中吏治败坏，贪污公行。
　　乾隆后期，各级官吏粉饰太平，对朝廷报喜不报忧、隐瞒真实情况；办事不负责任，
因循苟且，得过且过，甚至玩忽职守。对来自下面的诉讼案件，主管官吏拖延塞责。1818
年(嘉庆二十三年），山东巡抚积压案件1374件，按察使司积压案件6080件。其他各省也不
同程度地存在着类似的情况。
　　吏治腐败的另一重要表现是贪污腐化，贿赂公行。清代官员的俸禄很低，一个七品知
县岁俸银仅45两，即便是总督、巡抚这样的封疆大吏，每年的俸银也只有155 两至180 两
，在商品经济发展到一定程度的清代，这样的收入甚至不足以维持官吏本人和家属的生活
。另外，地方上的办公费用数额很低，而且经常被克扣。康熙帝说：" 从前各州县有存留
银两，公费尚有所出。后议尽归户部，州县无以办公" . 这一制度无疑逼迫各级官吏另寻
他途，因此，贪污受贿便开始盛行起来。清代官吏贪污的一个重要途径是" 耗羡".政府征
收赋税、交纳钱粮时，总会出现一些合理的损耗，如熔铸银两时会发生零星损失，收放粮
米时也会有一些亏损。因此，清政府允许地方官在收税时每两银子加征二、三分，称为"
火耗"或" 耗羡".这本来是为了抵补合理亏损而增收的附加税，但地方官在实际征收时，每
两银子常常加至一钱以上，重者每两至四、五钱。加收的" 耗羡" 一向由地方官支配，所
以弊端很大。为清理财政，杜绝贪污，雍正时采取了" 耗羡归公" 的作法，规定每两加耗
五分，作为政府的经常税收，统一征收，从中提取" 养廉银" ，发给官吏作为生活补贴和
办公费用。养廉银的数额大大高于官员的俸禄，如七品知县的养廉银为1000两，而巡抚、
总督则高达10000 至15000 两。" 耗羡归公" 在一定程度上减轻了人民的负担，对整顿吏
治，减少贪污起到了一定的作用。
　　但是，贪污腐化是封建官僚机构的痼疾，养廉银也无法满足清代各级官员的贪欲，因
此，乾隆以后，贪污之风又恶性发展，和珅就是一个典型。和珅任军机大臣24年，贪赃枉
法，无所不为。嘉庆时查抄其家私，抄出的赃物和私财有赤金580 万两、生沙金200 万余
两、元宝银940 万两，还有当铺75座、银号42座、土地80万亩。另外，还有手串200 余，
绸缎毛皮等珍贵衣物数逾千万，其他各种古玩、玉器、珍品不计其数。
　　总计约合银10亿两。嘉庆抄了和珅的家，其财产全部没收，当时民间就有"和珅跌倒，
嘉庆吃饱" 的谚语。
　　上梁不正下梁歪。从乾隆的奢糜、和珅的贪婪上不难看出清代吏治的败坏程度了。乾
隆时发生了不少大贪污案，如1768年(乾隆三十三年），两淮盐政以筹措乾隆的南巡费为名
，私自规定每一盐引交银3 两，此项银两的征收、支用从未向朝廷奏明。据以后调查，历
年所提盐引银达1090万两，除供南巡费用外，大部分被曾任两淮盐政高恒、普福和盐运使
卢见曾等人侵吞。再如王亶望以捐银做官，因其在甘肃任市政使时，上下串通，冒领赈粮
，又互相勾结，贪污监粮银。他在浙江巡抚任内被处死。
　　案发后，抄其家得金银数百万，此案牵连的官吏有60多人，杀了22人。
　　负责查抄其家的闽浙总督陈辉祖，竟以银换金，隐藏玉器，抽换朝珠，将王亶望的赃
物窃为己有，事发后被赐令自尽。
　　军队是政权的组成部分，随着吏治的腐败，军队也十分腐朽。清朝入关以前和入关之
初，八旗兵是一支能征善战的军队，但仅仅过了一代人的时间，八旗兵的战斗力便大大减
弱。到康熙平定" 三藩" 之乱时，八旗兵" 不思安民定难，以立功名。但志在肥己，多掠
占小民子女。或借名通贼，将良民庐舍焚毁，子女俘获，财物攘取" . 这样一支军队自然
在作战中屡战屡败，以致于清政府不得不依靠绿营兵将，经过长期作战，才把" 三藩" 平
定下去。此后，八旗兵越来越腐败，八旗高级将领养尊处优，玩忽职守，把训练武艺、处
理公务等置之脑后，" 居家弹筝击筑，衣文绣，策肥马，日从子弟宾客饮" . 而一般士兵
则由于长期居住城市，脱离了农业、游牧和采猎等生产劳动，安逸的生活使他们丧失了吃
苦耐劳的精神，" 竞尚鲜华，多用绸缎，以穿着不如他人为" ，不仅战斗力大大减弱，而
且军纪废弛，成为一支徒有虚名、不能打仗的老爷兵。绿营兵也是宿娼窝赌，甚至盗卖兵
器或公然抢劫，而" 一遇贼匪攻扰，即纷纷散失" . 各营将领还领吃空额，克扣军饷，往
往册上有名，实际无兵，所发饷银，均被将领所侵吞。再加上清廷财政困难，常常拖欠饷
银，士兵生活无着。以至许多地方有营无兵，有的士兵甚至不事操练，而以做买卖营生。
　　(3)各族人民的反抗斗争
　　清代社会矛盾逐渐激化的表现形式之一是分散在全国各地的佃农进行的减租、抗租和
争取永佃权的斗争。在租佃关系比较发达的地方，特别是南方的许多省份，抗租斗争风起
云涌。1647年(康熙十三年），江西万安、石城、太和、庐陵，福建宁化、上杭等地，都爆
发了大规模的佃农反抗斗争。农民的抗租斗争，使乾隆年间以后各省上交银粮发生" 滞纳"
的现象，影响了清政府的财政收入。以致嘉庆、道光时发布过许多旨在镇压佃农抗租的法
令。
　　抗租斗争是一种经济斗争，当农民与地主阶级的矛盾激化到一定程度时，这种斗争便
会发展成为公开的武装起义。因此，抗租斗争是农民起义的准备和预演，而农民起义则是
抗租斗争的延续。
　　1774年(乾隆三十九年），山东寿张县等地" 年岁歉收，地方官妄行额外加征" ，引起
当地农民的极大不满，爆发了王伦领导的起义。起义队伍发展到数千人，他们攻占了寿张
、堂邑、阳谷等县城，又分兵进攻临清、东昌，屡败官兵。清朝统治者急忙调兵遣将，从
四面八方围剿起义军。起义虽然仅仅1 个月就被镇压下去，但却揭开了清朝中期以后各族
人民大规模反抗清朝统治斗争的序幕。
　　1761年(乾隆二十六年），甘肃回民马明心为反抗当地伊斯兰教教长对教众的残酷剥削
，另创新教，反对老教的" 门宦" 制度，深得当地回族、撒拉族贫苦人民的支持和拥护。
新教的迅速传播，引起了老教地主的仇视与反对，新、老教之间多次发生械斗，双方斗争
愈演愈烈。由于清朝统治者偏袒老教，采取" 帮扶老教" 、" 尽洗新教" 的政策，使原来
新老教的斗争迅速转化为反清的武装起义。1781年(乾隆四十六年）
　　3 月，马明心的助手苏四十三率新教教徒千余人，全歼了前来镇压起义的清军，乘胜
攻破河州(今甘肃临夏市），又由河州进攻兰州，占领了兰州西关。清朝统治者急调京师健
锐、火器营兵2000人，又调藏兵、蒙古兵和武装旧教徒对起义军进行围剿，经过半个多月
的残酷镇压，起义才被平息。
　　继王伦起义和甘肃回族、撒拉族人民起义后，台湾又爆发了林爽文领导的汉族、高山
族农民的大规模起义和湘黔苗民起义。
　　台湾回归以后，清政府在台湾设立府治，属福建省。乾隆时期，地主、官僚疯狂兼并
土地，贪官污吏横征暴敛，台湾知府孙景燧、总兵柴大纪" 在任两年之内，已婪索金银五
六万之多" ，激起了台湾人民的反抗。1786年(乾隆五十一年），林爽文率众起义，提出"
顺天行道" 、" 剿除贪官" 、" 拯救万民" 的斗争口号，攻占彰化、诸罗(嘉义），建立政
权，改元" 顺天" ，林爽文被推为" 顺天盟主大元帅".1787年(乾隆五十二年），义军10万
人围攻台湾府城(台南市）。清朝统治者从浙江、福建派重兵前去援救，才于1787年底将起
义镇压下去。
　　清初在贵州、湖南等地实行" 改土归流" 以后，清政府加强了对苗族地区的直接统治
。来到苗族地区的大小官吏与当地苗族上层统治者相勾结，对苗族人民掠夺欺压，致使苗
族人民" 畏隶如官，畏官如神" . " 改土归流" 后，汉族地主阶级和高利贷势力也进入了"
苗疆" ，他们通过高利贷剥削，大量兼并土地，役使广大贫苦苗民，造成了以满汉苗地主
阶级与广大苗族人民的尖锐对立。乾嘉时期的湘、黔苗民起义，正是在这种社会条件下爆
发的。1795年(乾隆六十年），贵州铜仁府(今铜仁）苗民石柳邓率众起义，提出" 焚杀客
民(指满汉地主），夺回田地" 的口号。很快形成一支以贫苦苗民为骨干的武装队伍，控制
了贵州、湖南、四川三省的广大地区。清政府派云贵总督福康安、四川总督和琳等率云、
贵、川、黔、湘、鄂、粤、桂等7 省10余万兵力进行围剿。1796年(嘉庆元年），石柳邓在
战斗中受伤牺牲，起义坚持到1806年(嘉庆十一年）才被最后镇压下去。
　　正当湘黔苗族人民反清斗争激烈进行时，湖北、四川、陕西等地的白莲教起义也蓬勃
地展开了。
　　川、楚、陕三省交界地区是一片森林地带，历来是被迫离开土地的流民聚集之处。
1772年(乾隆三十七年）以后，川、楚两省饥民来此觅食者达数十万人，加上来自河南、安
徽、江西等省的流民，总数不下百万。他们不仅受地主、雇主的残酷剥削，还要受差役、
讼棍的勒索，生活极其艰难。绝望中的流民便成了白莲教传播的对象。
　　白莲教是明清时期主要的秘密宗教，它宣称" 劫运" 已满，弥勒佛即将出世，凡是信
奉白莲教的人，都可以度过来日的大灾大难。白莲教还提倡互助，" 习其教者，有患相救
，有难相死，不持一钱，可以周行天下" . 这些教义宣传，对处在水深火热之中力图摆脱
现世的流民来说，具有很大的吸引力。到乾隆末年，入教者日众，逐渐发展成一支强大的
势力，并酝酿武装起义。白莲教的迅速发展及其反清内容，引起了清政府的严重不安，
1793年(乾隆五十八年），清政府下令严密搜捕白莲教徒。大批教徒被捕遇害，而地方官则
借机敲诈勒索，" 不遂所欲，即诬以邪教治罪" . 人民忍无可忍，遂在" 官逼民反" 的口
号下起而反抗。
　　1796年(嘉庆元年）正月，湖北枝江、宜都的白莲教首领聂杰人、张正谟等首先在荆州
起义，各地教徒接踵而起。在各路起义军中，以王聪儿、姚之富等领导的襄阳起义军力量
最为强大，成为湖北起义军的主力。他们采取流动作战的策略，转战于湖北、四川、河南
、陕西，后分3 路进入四川，与四川徐天德领导的起义军会师。各路起义军按青、黄、蓝
、白分号，设立掌柜、元帅、先锋、总兵等职，采取" 不走平原" 、" 忽分忽合，忽南忽
北" 的游击战术，屡败清军。起义军每到一地，都得到当地人民群众的热烈拥护与大力支
持，因而愈战愈强。为了镇压风起云涌的白莲教起义，清政府调兵遣将，命湖广总督毕沅
、四川总督福宁、西安将军恒瑞等率军会剿，同时令各地的地主富户组织团练乡勇协助镇
压。1797年(嘉庆二年）7 月，王聪儿率襄阳起义军由四川东还湖北，攻襄阳不克，转道陕
西。1798年(嘉庆三年）初，进逼西安，因清军防守严密，折返湖北。3月，襄阳起义军在
湖北郧西被清军包围，王聪儿、姚之富跳崖牺牲，余部仍继续斗争。四川起义军也受到重
大损失，1801年(嘉庆六年）下半年，起义军活动基本只限于川楚陕边境地区，转战在深山
老林之中，人数已不足24000 人，而围剿的清军则10倍于此。
　　起义军在极端艰苦的条件下坚持战斗，直到1804年(嘉庆九年），起义才告失败。
　　白莲教起义历时9 年、波及5 省，抗击了清王朝从16个省征调的兵力，歼灭了大量的
清军，击毙副将以下400 多人、一、二品大员20余人，清政府耗费军费2 亿两，相当于其4
年的财政收入，沉重地打击了清朝统治者。这次起义成为清王朝由盛而衰的转折点。
　　1813年(嘉庆十八年），在北方的河南、河北、山东等地又爆发了李文成、林清领导的
天理教起义。天理教是白莲教的一个分支，其基本教义与白莲教大致相同。川楚白莲教起
义失败以后，天理教秘密隐藏于北方农村之中，以宗教活动作掩护，针对当时土地高度集
中、农民无地少地的现象，提倡贫者互助，入教时缴纳" 种福钱" ，约定起义成功后，以
10倍偿还，输百钱者可得地一顷。这一号召得到了大批贫苦农民的热烈拥护。1813年(嘉庆
十八年）9 月，天理教首领李文成在河南起事，3000多名起义军一举攻破滑县县城，此后
，起义队伍迅速壮大，并着手成立农民政权，奉李文成为" 大明天顺李真主".河北长垣、
东明，山东曹县、定陶、菏泽、金乡等地也纷起响应。
　　与此同时，天理教另一著名首领林清也派遣义军潜入京城，于9 月15日分两路攻入皇
宫。当时嘉庆帝正在热河围猎，宫内一片混乱，西路80余人与清兵在隆宗门一带展开激烈
战斗，因力寡势孤而失败。至今隆宗门匾额上仍有当年作战留下箭镞的痕迹。林清也于事
后不久被捕遇害。天理教起义军攻打皇宫虽然很快便失败了，但却极大地震惊了清朝统治
者，连嘉庆帝也不禁哀叹此是" 汉唐宋明未有之事" ，" 从来未有事，竟出大清朝" . 十
二月，滑县方面的起义军也在清军的重兵围攻下被镇压下去。李文成英勇不屈，自焚牺牲
。
　　延续几十年的各族人民的起义斗争，虽然先后都被清朝统治者镇压下去了，但它大大
削弱了清朝的统治基础。此后不久，便爆发了规模更大的太平天国革命运动。
　　5.鸦片战争前清朝的对外关系
　　17世纪，正当满族崛起于白山黑水之间建立起清王朝，并入关夺取了全国统治权的时
候，西方早期殖民主义者也正在世界各地大肆扩张，势力猖獗，许多国家和民族都惨遭葡
萄牙、西班牙、荷兰、英国和法国殖民者的劫掠、奴役和蹂躏。古老的东方对这些殖民者
有着极大的诱惑力，新航路开辟以后，西方殖民者先后来到了中国的东南沿海，形成了继
倭寇以后外国侵略者对中国大陆的又一次侵扰。与此同时，沙皇俄国的魔爪也伸到了中国
的北部和东北边疆。" 早期的殖民主义势力，象一把钳子一样从南、北两个方面钳住了中
国。清王朝，从它建立了全国的统治时候起，就遇到了复杂而棘手的和西方国家的矛盾，
面临着中国历代王朝从未经历过的险恶的国际形势。"
　　(1)中国与沙皇俄国的关系
　　外兴安岭以南、黑龙江以北、乌苏里江以东，自古以来就是中国的领土。中国自唐朝
以后的历代中央政府都在黑龙江、乌苏里江流域建立行政管理机构。世代居住在这里的中
国各族人民，对开发这一地区做出了重要的贡献。
　　正当明末清初满族八旗军致力于与明军和农民军作战的时候，沙皇俄国已经在辽阔的
西伯利亚陆续建立起了侵略据点，并在17世纪中叶逼近中国的东北边境。1643年(明崇祯十
六年）冬，沙俄雅库次克督军戈洛文派出以波雅科夫为首的由132 人组成的远征军，携带
枪枝弹药翻越外兴安岭，侵入中国境内精奇里江地区。当地的达斡尔人民热情地接待了他
们，但波雅科夫率领的强盗却对达斡尔人村庄大肆劫掠，达斡尔村民为了保卫祖国的领土
和自己的家园，用简陋的武器同侵略者进行搏斗，打死了10名侵略军。这是中国黑龙江地
区居民的第一次武装抗俄斗争。1649年(顺治六年），沙皇俄国又派出以哈巴罗夫为首的10
名哥萨克，越过外兴安岭，对中国东北地区发动了第二次武装侵略，在桂古达尔村制造了
骇人听闻的惨案，他们共杀死了大人和小孩661 人，还抢走妇女和儿童361 人，全村只有
15人幸免于难。1653年(顺治十年），清政府为抗击俄国侵略，设立宁古塔昂邦章京，并于
1660年(顺治十七年）
　　肃清了流窜在松花江流域的斯捷潘诺夫率领的沙俄侵略军。但俄军仍盘踞在黑龙江上
游的尼布楚，以后又侵占雅克萨。俄军在黑龙江中下游地区建立堡寨，设置据点，强征贡
税，迫害当地中国居民。
　　清政府为确保东北这一满族的发祥之地不受侵扰，在平定了" 三藩之乱" 和统一了台
湾后，开始作武装驱逐沙俄侵略者的准备。1682年(康熙二十一年），康熙到盛京(今沈阳
）谒陵后，亲自到松花江上视察边防情况。1685年(康熙二十四年）2 月，康熙帝下令由都
统彭春、副都统郎谈、黑龙江将军萨布素等统军3000多人，分水陆两路进取雅克萨。
　　在清军的强大炮火攻击下，俄守军托尔布津被迫开城投降。清军在得到俄军决不再到
雅克萨骚扰的许诺后，释放了俄军俘虏，平毁雅克萨城，还驻瑗珲。这就是第一次雅克萨
战争。
　　托尔布津率俄军从雅克萨退到了尼布楚，但野心不死。不久，托尔布津在得到了增援
后，再次侵占雅克萨。沙俄侵略者这一背信弃义的行径，引起了清朝政府的极大愤慨。
1686年(康熙二十五年），康熙帝下令再次讨伐。黑龙江将军萨布素率所部2000人再次进攻
雅克萨，围城数月，托尔布津被击毙，800 余俄军，只剩下66人，危城旦夕可下。沙俄政
府的军事侵略未能得逞，只好接受中国政府提出的通过谈判解决中俄边界问题的建议。为
了表示和平谈判的诚意，清政府于1687年(康熙二十六年）主动下令解除了对雅克萨的包围
。这就是第二次雅克萨战争。
　　1689年(康熙二十八年），以索额图为首的中国使团和以戈洛文为首的俄国使团在尼布
楚举行谈判。经过艰难曲折的交涉，双方对中俄东段边界的划分达成协议，签订了《尼布
楚条约》。条约规定，以格尔必齐河、外兴安岭和额尔古纳河为两国的分界线；外兴安岭
与乌第河之间的地区，暂行存放，留待后议；条约禁止彼此越界入侵，双方不得收容逃亡
者，两国人民持有" 路票" (即护照）者，可以往来贸易等等。
　　《尼布楚条约》是中国和俄国签订的第一个条约，是一个平等的条约。双方代表在政
府事先指示可以接受的范围内做出一定的让步，达成了协议，明确划分了中俄的东段边界
。条约签订后的100 多年间，中俄东段边界相对平静，两国人民间的和平往来和贸易也有
所发展。
　　1727年(雍正五年），中俄双方就包括贝加尔湖在内的蒙古地区的边界划分问题，签订
了《布连斯齐条约》，规定了东起额尔古纳河，中经恰克图附近的楚库河，西迄唐努乌梁
海地区的西北角的沙毕纳伊岭(即沙宾达巴哈）的边界走向，以南属于中国，以北属于俄国
。
　　1728年(雍正六年），中俄双方又签订了《恰克图条约》，对《布连斯齐条约》进行了
补充和细化。条约在边界问题上，内容与《布连斯齐条约》相同，除中俄北部边界外，又
重申《尼布楚条约》中关于东部边界的乌第河地区仍暂不划分的规定。此外，还规定了中
俄通商及文化交流等事项。
　　(2)天主教的传布及其被禁止
　　清朝入关后，留居北京的一部分耶稣会传教士仍得到清朝统治者的信任。传教士汤若
望被任命掌管钦天监，负责编修历法。由于受到了清朝统治者的保护，天主教在中国大陆
的传布范围有了较大的发展。到顺治末年，传教士的足迹遍及全国各省。到康熙初年，全
国有28个城市都设有天主教堂，共有教徒10万余人。
　　天主教势力在中国的发展，引起了一部分清朝官吏的警惕。1660年(顺治十七年），徽
州人杨光先指责汤若望造历有误，得到辅政大臣鳌拜、苏克萨哈等人的支持，清政府决定
处死李祖白等5 名钦天监官员，汤若望免死，由西堂迁到东堂，其他寄居内地的传教士，
一律驱至澳门，禁止到内地传教，杨光先接任钦天监监正一职。
　　1668年(康熙七年），长大成人的康熙帝起用传教士南怀仁任钦天监监正。此后，在康
熙帝的信任和支持下，许多传教士来到北京，在清廷任职。他们有的从事天文历法，改造
北京的观象台，制作天文仪器；有的出入宫廷，充任皇家教师，给康熙帝讲授数学、天文
、物理知识；有的将文艺复兴以后的欧洲音乐、绘画、雕刻等艺术传到中国；有的在清宫
造办处指导工人制作自鸣钟和其他机械；还有的协助清政府在各省进行实地测绘，制作全
国地图。
　　耶稣会传教士在传播西方科学技术知识方面起到了有益的作用，但是，传布科学文化
仅是他们来华宣传天主教的一种手段，同时，他们还积极刺探消息，盗窃情报，干涉中国
的内政和外交。清政府的许多机密文件都被传教士传到国外，如有传教士参加绘制的《皇
舆全览图》是当时的机密地图，记载了各省的疆域、山川、田赋、民情、特产等，在其绘
成不久，巴黎就出现了副本。清政府在与沙皇俄国进行边界谈判时，担任翻译的传教士向
俄国索贿讨好，把中国的内部机密和谈判策略都泄露给俄国，甚至帮助俄国人收买中国官
吏，使中国在《布连斯齐条约》的谈判中处于很不利的地位。传教士还干涉中国内政，参
与康熙晚年各皇子之间的明争暗斗。
　　传教士的不法活动逐渐引起了清政府的重视，原来对传教士颇有好感的康熙帝也隐约
觉察到欧洲国家将成为中国很大的威胁：" 海外如西洋诸国，千百年后，中国恐受其累" .
因此，到康熙末年，清政府开始加强对传教士在内地传教的限制。雍正即位后，规定除少
数传教士留京在内廷和钦天监效力外，禁止传教活动，关闭各省教堂，各省传教士全部迁
往澳门，令其搭船回国。1785年(乾隆五十年）和1811年(嘉庆十六年），清政府又先后制
定了西洋人传教治罪条例。1837年(道光十七年），传教士中担任钦天监监正的高守谦回国
，早期的天主教传教士在华的活动到此结束。但不久以后，鸦片战争爆发，欧洲传教士卷
土重来，西方国家在中国的传教活动进入到另一个阶段。
　　(3)闭关政策和鸦片贸易
　　16世纪以后，西欧一些国家先后进入了资本主义的原始积累时期，掠夺殖民地成为其
积累资本的一个重要手段。在这一背景之下，葡萄牙人、西班牙人、荷兰人、英国人和法
国人先后来到中国。早期殖民者来到中国，普遍地采取欺骗讹诈和武力掠夺手段，骚扰中
国沿海。英、美、法等国完成资产阶级革命以后，随着资本主义的发展，开辟新的更广阔
的市场，成为各国资产阶级的迫切要求。古老的东方，特别是充满神话般的中国，早已成
为西方冒险家觊觎的对象。因此，他们积极要求打开中国的市场。
　　清朝政府对于汹涌而来的西方殖民主义者仍然采取传统的闭关政策，即在对外贸易上
采取严格的限制政策。这一方面是由于当时中国自给自足的自然经济仍然占统治地位，不
需要从国外输入大量商品；另一方面，清政府防范、隔绝人民与西方国家接触以利于统治
；而当时西方资本主义强盗在中国沿海港口的种种侵略行径，也不能不引起清朝统治者的
严密关注和防范。
　　清朝入关之初，为了断绝东南沿海各抗清武装的物资供应，清政府厉行" 海禁" ，"
寸板不许下水" ，来华的外国商船也只准停靠澳门一地。统一台湾后，清政府曾一度开放
海禁，并在澳门、漳州、宁波、江云台山等地设立海关，作为对外通商的口岸。但后来由
于英国等殖民者在中国沿海进行种种非法活动，清政府又于1757年(乾隆二十二年）下令只
准在广州一处通商，并由政府特许的" 十三行" 商人统一处理对外事宜。同时，清政府还
制定了许多条规和章程，对广州的外商贸易做了种种限制。
　　清政府的闭关政策，使西方各国的对华贸易受到很大阻碍。当时在西方各国的对华贸
易中，英国居于首位。因此，各国都支持英国派遣使臣到北京交涉，以便促使清政府能解
除通商的限制，打开中国的通商大门。
　　1792年(乾隆五十七年），英国政府以给乾隆帝祝寿为名，派使臣马戛尔尼来中国交涉
通商事宜，提出6 条要求：一、英国派使臣驻北京，照管本国商务；二、英国商船在舟山
、宁波、天津等处登岸经商；三、占用舟山附近小岛一处，以居留商人，存放货物；四、
于广州附近亦拨给一地，听任英国人自由来往，不加禁止；五、减免从澳门运往广州的英
国商货的税收；六、公布税率，并不得在此额外加征。英国政府的这些要求，具有浓厚的
殖民主义侵略色彩，实际上是要求中国割地、开埠、减免税率以及许可其种种特权，这当
然不能为清政府所接受，因而当即遭到乾隆帝的严辞拒绝。1816年(嘉庆二十一年），英国
政府又派阿美士德来华再度交涉，但由于在朝见的礼节上发生争执，最后根本没有受到嘉
庆帝的接见。
　　英国政府来华交涉失败后，就更多地派遣商船在中国沿海进行走私活动，甚至向中国
输入鸦片。根据英国东印度公司的统计，1820年(嘉庆二十五年）运往中国的鸦片为4570箱
，1831年(道光十一年）增为20000 多箱，1838年(道光十八年）更增至40000 多箱。
　　鸦片的走私贸易给中国人民带来了深重的灾难。中国人吸食鸦片者愈来愈多，到1835
年(道光十五年）时已超过200 万人，严重地损害了中国人民的身心健康。鸦片的走私贸易
造成中国白银的大量外流，英美等国的鸦片贩子从中获取了高额的利润。据当时人估计，
1823-1831 年(道光三年至道光十一年）间，仅广州一地每年外流白银即达3000万两之多。
由于白银外流，清政府的财源日益枯竭。
　　西方殖民主义者对我国进行经济掠夺的同时，还伴随着武力威胁。
　　1808年(嘉庆十三年），英国10余艘兵船侵入澳门。1821年(道光元年），英国水兵在
广东新安县向中国村民开枪开炮，造成2 人死亡、4 人受伤的严重事件。西方各国的鸦片
贩子在走私鸦片的同时，还在中国沿海劫掠财物，甚至攻击中国的缉私兵船。
　　西方殖民主义者的罪恶行径激起了沿海广大人民群众的无比愤慨，他们采取各种形式
展开了反对鸦片贩子的斗争。清政府为了维护自己的统治利益也不得不认真地查禁鸦片。
林则徐受命为钦差大臣，于1839年(道光十九年）3 月到达广州查禁鸦片，一场轰轰烈烈的
禁烟运动开始了。外国资本主义，为了打开中国的大门，于1840年(道光二十年）发动了侵
略中国的鸦片战争。从此，中国人民开始走了一条漫长而曲折的道路，揭开了近代史上反
帝反封建斗争的序幕。
　　八、17世纪中叶到19世纪初期的中西政治比较
　　中国是人类社会文明的摇篮之一，没有哪一个民族和国家象中国这样长期保持大致相
同的疆域和主体不变的文化。中国古代的四大发明，对人类的进步产生了巨大的推动力，
中国古代的政治制度也被西方人认为是" 东方各国中最优越的制度" . 但是，从15、16世
纪开始，世界历史进入了一个新的转折时期。西欧各国的社会经济发生了前所未有的根本
变化，资本主义开始以其新的生产力和生产关系出现在历史的地平线上。与此同时，中国
在明朝中后期也出现了资本主义萌芽。历史发展到17世纪中叶以后，欧洲发生了翻天覆地
的变化，而古老的中国却依然故我，中国最后一个封建王朝的统治者仍然作着" 天朝物产
丰盈，无所不有" 的美梦。中西方的差距越来越大。于是，终于在19世纪中叶，西方资本
主义国家的军舰驶进了珠江口，用大炮轰开了中国的国门。
　　导致世界近代以来中西方差距的内在历史原因十分复杂，但是，这一时期中西方国家
政权机构及其所采取的不同的统治方式及不同的政治、经济、文化政策，对中西方社会经
济的发展影响巨大，成为中西方差距的政治动因。
　　1.革命与起义
　　深刻的社会危机导致剧烈的政治革命，这是历史发展的必然。17世纪以后，中国和西
方的封建统治者都面临着深刻的社会危机。但是，由于形成这些危机的社会经济因素不同
，阶级结构不同，政治结构也有明显的差异。因此，政治革命也就在斗争形式、斗争内容
和目的等方面表现出明显的不同，成为两种性质完全不同的革命，从而对中国和西方的历
史进程产生完全不同的社会影响。
　　明朝末年，尖锐的社会矛盾终于导致了李自成、张献忠领导的明末农民大起义。明末
农民起义虽然规模空前，但它在革命初期并没有统一的组织和明确的目标，这与历史上数
不清的饥民暴动和官逼民反的斗争别无二致。当起义发展到一定规模时，他们萌生了推翻
朱明王朝、建立新政权的期望，但也只是提出了" 均田免粮" 的口号，从未想到要从根本
上改变旧的社会经济结构。因而，明末农民起义的结局必然和以往历次大规模的农民起义
一样，成为封建王朝改朝换代的工具。1644年，清军入关，中国又从明王朝进入到另一个
封建王朝——清王朝的统治时期。
　　正当李自成、张献忠揭竿而起的时候，与欧洲大陆隔海相望的英伦三岛上的英国国会
同国王的矛盾已经发展成为一场资产阶级革命。英国资产阶级革命期间的战争规模和剧烈
程度都远不及明末农民战争，比明末农民起义要温和得多，但就其性质和完成的历史任务
而言，这场革命在英国历史上和欧洲历史上都产生了深远的影响，其蕴含的革命意义远比
明末农民起义强烈得多。在革命过程中，无论是独立派还是平等派，都不同程度地表现出
了对封建传统的叛逆，他们不是为了王位而战，而恰是为了限制王权而战。革命的目的不
是要改造旧的统治秩序，而是要建立资本主义发展所需要的新秩序。
　　2.集权与分权
　　清王朝建立后，进一步加强了专制主义中央集权。清朝统治者虽然因袭了明代的内阁
，但它只是名义上的最高行政机关，真正的最高权力机构则转换到南书房和军机处。军机
处是皇帝私人的秘书班子，直接听命于皇帝。处于最高权力机构的首席军机大臣，也无权
参与最高决策，" 只供传述缮撰，而不能稍有赞划于其间" . 清朝统治者加强专制主义中
央集权的另一个突出表现就是将六科并于都察院，取消了六科给事中历来负责封驳皇帝诏
旨的职权。给事中自秦朝设置以后，到南朝梁时始有封驳之权，明太祖朱元璋设六科，置
六科给事中。虽然明朝给事中的主要职责是纠察中央官吏、监督六部、纠察朝仪以及监试
等，但其职责中仍含有规劝皇帝、应对皇帝顾问、封驳章疏的内容。至清朝，六科并于都
察院以后，使历来封建政府仅有的一点限制皇帝权力的谏官组织，实际上也被取消了。科
道官员虽然可以对不法官吏进行纠劾，但裁定大权完全" 操之自上" ，决定于皇帝个人的
意志，如果裁决不合理，" 科道等即欲执简而争" ，也往往被斥为" 肆意妄陈".嘉庆帝就
宣称：" 条陈在臣下，而允行则出朕旨" . 在这种高压政策下，监察官吏" 心存畏怯" ，
或" 相率缄默" ，不求有功，但求无过；或揣摩皇帝心理，投皇帝所好，劾皇帝所恶；或"
毛举细政" ，" 空论塞责".英国资产阶级革命完成以后，虽然保留了君主，但在《权利法
案》中规定，国王必须在国会的同意之下才能够行使内政和外交权力，而立法权、军权及
财政大权完全属于国会。《王位继承法》又进一步规定，国王无权干涉立法和司法，无权
赦免国会弹劾的案件。此后，经过18世纪的一系列变革，国会不但成为实际的最高立法机
关，而且也取得了决定内阁人选、监督内阁施政、决定内阁去留及干预司法工作的大权。
与此同时，国王失去一切权力，成为" 统而不治" 的" 虚君".美、法资产阶级革命过程中
制定的法律中都十分强调分权的原则。
　　美国1787年宪法规定，联邦立法权属于国会，行政权属于总统，司法权属于最高法院
，三者互相制约，互为补充，形成了一套完整的资产阶级专政和统治机构。法国大革命中
的1791年宪法规定，法国是君主立宪制国家，实行三权分立的原则。宪法对国王的权力也
作了种种限制。
　　由此可见，清入关以后，继续因袭着中国封建社会不断加强专制主义中央集权的老路
，使中国封建社会的皇权专制走到了它的极点。专制主义中央集权在其初始阶段确实起到
过一定的积极作用，但当历史发展到18世纪时，它却走向了反面，成为阻碍历史发展进步
的障碍。而英、美、法等国资产阶级革命以后，都先后确立了三权分立的原则，在分权的
基础上建立了资产阶级的政权机构，君主立宪制下的国王也已经成为服从资产阶级意志的
依法而治的君主了。
　　3.人权、法治与君权、人治
　　法律在社会政治生活中占有突出的地位，它是一个社会政治制度的重要组成部分。因
此，任何一个阶级在掌握国家政权以后，都会制定并努力完善有利于本阶级的法律，把自
己阶级的意志变成整个国家的意志，以此来确立和巩固自己的统治地位。西方国家在资产
阶级革命以后，都制定了成文或不成文的法律，而清王朝建立后，也积极制定《大清律》
，都体现了这一原则。在资产阶级制定的法律条文中，突出地表现出人权和法治的原则，
而在清朝法律中则突出地表现出君权与人治的原则。
　　法国资产阶级革命中制定的《人权宣言》第一条就明确提出：" 人们生来并且始终是
自由的，在权利上是平等的".雅各宾派领袖罗伯斯比尔则指出：" 在一切自由的国家里，
法律应当特别保护社会自由和个人自由，使之不受当权者滥用权力的侵犯".要保障人权，
就不能不实行法治。推翻了封建专制压迫的资产阶级，清醒地认识到，" 没有法治，国家
便将腐化堕落" ，法治的基本含义是依法治国。资产阶级以法律的形式确定了国家的管理
形式，系统地规定了立法、司法和行政三权分立及分权制衡的原则，并规定法律面前人人
平等的原则。如法国1791年宪法中就规定：" 任何一部分国民或任何个人都不得再有任何
特权，对全体法国人所当遵守的共同法律不得有例外".与欧、美资产阶级国家法律形成鲜
明对照，清朝法律则表现出强烈的君权和人治的倾向。《大清律》全面确认和维护君权至
上的地位，它规定：皇帝" 选用文武官员之专擅" ；军队的调遣须奉谕旨，将领擅自调动
所属部队，" 杖一百，罢职发极边充军" ；一切重大案件的最后审判权必须" 取自上裁".
正如乾隆帝所说：" 本朝家法，自皇祖、皇考以来，一切用人听言大权，从无旁落。即使
左右亲信大臣，亦未有能荣辱人，能生死人者。" 清朝统治者还特别重视用严刑峻法来维
护君权的神圣不可侵犯的地位。对于危害皇帝和专制统治的谋反，清律规定，凡共谋者，
不分首从，皆凌迟处死，并株连其九族。与君权相联系的必然是人治。以例代律是大清律
的突出特点之一。例是经皇帝认可的判例和皇帝根据某些具体条件的而发出的带有规范性
的命令和规定，其中体现了皇帝个人的意志。而且，在司法实践上，各级官吏可以不受律
的约束，根据需要任意以例断狱。
　　4.海外贸易与闭关政策
　　英、美、法各国资产阶级革命胜利以后，都十分重视保护本国商业，发展海外贸易。
　1650年和1651年，克伦威尔两次颁布《航海条例》，以打击英国海外扩张的劲敌荷兰，
经过英荷战争，英国的海外贸易飞速发展，进一步促进了英国工商业的发展。
　　清政府在对外贸易方面则采取了闭关政策。闭关政策产生于落后的经济基础，清政府
面对外国殖民主义者在东南沿海的侵扰，幻想关上" 天朝" 的大门，以永保长久统治。但
是，这种消极落后的政策，不但未能挡住殖民主义者的侵略，反而限制了中国社会经济的
发展。闭关政策导致了中国航海业的衰落。明代以前，中国的航海业居于世界领先地位，
郑和下西洋是世界航海史上的壮举，而到了清康熙年间，清政府规定，出海商船不得超过
500 石，致使昔日出没于东南五海面上的大型中国船队遂告绝迹。闭关政策还妨碍了中国
人学习世界先进的思想文化和科学技术。正当18世纪西欧文化思想和自然科学迅速发展的
时候，中国知识界受闭关政策及文字狱的影响，闭目塞听，沉溺于理学、八股、考据之中
，从而导致了科学技术的落后。
　　5.启蒙运动和文字狱
　　文艺复兴运动以后，欧洲的思想学术界、文学艺术界高举人文主义旗帜，向宗教神学
提出挑战，对基督教以神为本的观点进行了猛烈的批判。18世纪的启蒙运动则更直接地宣
传平等、自由、民主的政治思想，为18世纪末法国大革命提供了思想上的准备，启蒙思想
成为法国大革命中资产阶级与封建专制制度作斗争的思想武器。
　　在西方启蒙思想家为平等、自由、民主高声呐喊的时候，明末清初的李贽、黄宗羲、
顾炎武、王夫之等杰出思想家冲破封建理学统治下万马齐喑的局面，揭露和鞭挞了腐朽的
封建制度。但是，到了雍正、乾隆以后，主张个性解放、反对等级观念、强调人的平等和
民本主义等思想突然中断，这与清政府愈来愈严密的思想控制和无处不在的文字狱有着极
大的关系。　　18世纪，中国的知识分子处在文化专制主义的统治下，人人自危，无所措
手足，以致于" 一涉笔惟恐触碍于天下国家，……见鳝而以为蛇，遇鼠而认为虎，消刚正之
气，长柔媚之风" ，整日埋头于故纸堆中致力于繁琐的考据。在这个沉闷的环境中，理应
走在时代前列的思想界无法提出新的思想，在一个多世纪漫长的文字狱的打击下，中国思
想界基本上没有什么大的建树。
　　17世纪中叶到19世纪初期，英、美、法等国先后完成了资产阶级革命，为资本主义的
发展开辟了道路。在资本主义的历史阶段，世界上的所有国家迅速地划分为两个不同的营
垒，一部分是资本主义国家，另一部分则沦为资本主义国家的殖民地或" 保护国".中国在
清王朝的统治下，不但没有用政府的力量去着力培育明朝中后期发展起来的资本主义萌芽
，反而继续致力于加强专制主义中央集权的统治，使得中国社会与西方社会在政治、经济
、思想和文化等方面的差距进一步加大，终于在19世纪中后期成为西方殖民主义者的侵略
对象。

第052卷世界近代中期经济史                      返回目录

　　内容提要
　　世界近代中期经济史主要论及自17世纪中叶至19世纪初(中国自清代建国至1840年）世
界各国经济发展的历史。人类社会的历史首先是生产的历史，是生产方式发展的历史。18
世纪由技术革命引爆的工业革命震撼了全世界，摧毁了封建社会的社会经济结构，人类文
明由此发生了质的变化。
　　在本书涉及的时期内，世界经济的发展出现新的格局，表现为资本主义、封建主义和
殖民地经济三类社会经济形态并存。
　　近代中期的经济现象在迄今为止各国经济发展史中具有特殊重要意义。
　　世界近代中期经济史不仅有助于理解人类社会一般经济发展规律，也有助于理解各国
经济发展的特殊性。
　　一、概述
　　中世纪末，欧洲仍是封建农奴制占支配地位的社会，土地是基本的生产资料和财富，
土地关系亦即基本的经济关系。相当于这一时期的东方，中国是明代初期(1368-1435 年）
的封建土地所有制，日本是室町幕府时期(1338 -1466年）的庄园制。从世界资本主义萌芽
角度看，中国要稍晚于欧洲。西欧在14-15 世纪时，地中海沿岸的某些城市已稀疏地出现
手工工场，中国则在明中叶(1436-1619年）以后。但随着15世纪末、16世纪初的地理大发
现和市场的骤然扩大，西欧国家出现了一个资本主义原始积累过程，它对于资本主义生产
方式的建立具有普遍意义。然而在东方，虽说郑和七下西洋(1405-1433 年），到达亚、非
30多个国家和地区，且无论从船队规模、航程和技术装备来说，都比半个世纪后哥伦布和
达.伽马分别在1492年和1498年的航行遥遥领先，但明王朝没有也不可能抓住这样的契机，
相反，对民间商船的海外贸易实行" 海禁".史学界一般认为近代史开始于15世纪末，将16
世纪称为欧洲经济和社会史上的黄金时代，而将17世纪看作是一个危机重重的时代。其实
，就欧洲内部来说，资本主义关系的发生、发展也是不平衡的。16世纪对于意大利和低地
国家的南部，并不是黄金时代，而17世纪对于低地国家北部和英国，恰恰是一个扩张时期
，它导致地中海国家的普遍衰落，并使经济中心由地中海转移到北海。
　　本书涉及的时代，世界经济的发展出现了新的格局；西欧开始从封建社会向资本主义
社会过渡；俄国、中国、日本仍处于封建社会或资本主义萌芽阶段；印度、东南亚、拉丁
美洲、非洲则沦为殖民地、半殖民地经济。
　　西欧在1640-1812 年这一时期内的主线是1640-1648 年英国的资产阶级革命和1760年
起的工业革命。17世纪中叶后，英国的封建关系逐步瓦解，虽然农业在国民经济中仍占主
导地位，但资本主义性质的工场手工业已在封建社会内部迅速发展。在农业方面，圈地运
动加速了封建贵族的分化，在大批破产的小农沦为雇佣劳动者的同时，部分中小地主、贵
族经营起资本主义性质的农场，转化为新兴资本家。资产阶级与维护封建经济关系的斯图
亚特王朝矛盾日益深化，最终爆发了资产阶级革命，它标志着人类社会开始从封建主义时
代进入新的资本主义时代。
　　法国资本主义经济关系的发展比英国要晚得多。法国封建的土地制度，直到18世纪仍
然根深蒂固。手工业中许多行会组织一直保留到18世纪末。
　　1789年资产阶级革命前夕，在法国总人口2500万居民中，农业人口约有2200万人，而
自由工人不超过60万人。法国没有发生像英国那样的圈地运动，资产阶级革命后的土地制
度也与英国不同。英国是以大土地所有制排挤小农经济，法国在彻底摧毁封建土地所有制
后，建立起小土地所有制。小农经济在国民经济中的优势地位，限制了自由劳动力供给和
货币资本积累，这是法国资本主义发展相对落后于英国的重要原因。
　　德国经过三十年战争(1618-1648 年）后，社会经济遭到严重破坏。农奴制的恢复，行
会势力的强大和封建割据，阻碍了商品经济和资本主义的发展。德国直到18世纪末，资本
主义关系的发展仍然非常缓慢。
　　然而，到18世纪中叶，英国已从农业占主导地位的国家变成工业占主导地位的工业国
。当革命风暴横扫整个法国时，英国正在进行一场比较平静的但是威力并不因此减弱的变
革。以蒸汽机的发明为主要标志的人类第一次科技革命，成了英国工业革命的巨大杠杆。
工业革命的特点是以机械代替手工劳动，它不仅使社会生产力的发展有新的突破，为法国
、德国和美国在19世纪先后进入工业革命创造了一个较高水平的起点，而且意味着社会生
产关系的重大变革，最终确立起资本主义的雇佣劳动制度。
　　从历史上看，欧洲的英国资产阶级革命较为彻底地推翻了束缚生产力发展的封建制度
，为工业革命创造了条件。从工业革命到19世纪30年代工业化完成，经历了70-80 年时间
。同期，法国也发生了重大变化，1789年的革命，为资本主义的发展扫清了道路。其他的
欧洲国家经过1848年欧洲革命，也打击了本国的封建制度，不同程度地促进了工业化进程
。只有俄国，到19世纪仍然是一个农奴制占统治地位的农业国。
　　俄国在17世纪上半叶，农奴制正处于上升发展阶段。到17世纪末，手工业工场尚不足
30家。彼得大帝(1682-1725 年在位）的改革，是俄国政治、经济发展的必然。然而，彼得
大帝的改革并没有动摇俄国的封建农奴制，相反，是依靠残酷剥削农奴来进行的。叶卡特
琳娜二世(1762-1796 年在位）
　　又扩大了贵族特权，使农奴制的发展达到了顶点。18世纪末，在俄国总人口3600万居
民中，农村人口占95.9％，而农奴占总人口的48.7％。为数有限的手工业工场，仍主要使
用农奴劳动。
　　中国明中叶(1436-1619 年）以后，在一些手工业部门出现了资本主义关系的萌芽，商
品经济在封建社会内部已有一定程度的发展，主要表现为社会分工扩大，以交换为目的的
产品商品率显著提高和国内外贸易的繁盛。然而，中国的资本主义萌芽与西欧不同，商品
经济的繁荣不是建立在社会分工、农业和工场手工业平行发展的基础上，而是为适应封建
地主阶级需要的虚假繁荣。大量的破产农民，由于不具备向自由雇佣劳动者转化的客观条
件，反而造成严重的社会流民问题。另一方面，财富高度集中在封建地主阶级手中，长期
停留在土地和高利贷资本形态。经济领域中这种特殊发展的例证，只能用中国封建王朝传
统的重本抑末政策和商人资本" 以末致财，用本守之" 的保守思想来解释。在本书所涉年
代，自清兵入关(1644年）到鸦片战争(1840年）前，中国的资本主义萌芽，只是个缓慢的
经济自发过程。
　　日本在明治维新前是德川幕府(1603-1867 年）统治时期。德川时代的土地关系是纯粹
封建性的土地所有制。幕府握有的领地占全国耕地的26％，其下各藩占有全国耕地的70％
。在日本总人口2600万居民中，占人口80％的农民是领主领地的世袭租佃者。1643年幕府
制定永世不得买卖土地的禁令。德川中期，随着农业生产技术的进步和逐次检地，富裕农
民有了可供出售的剩余农产品，商品经济开始渗入大城市周围的农村。18世纪后期，包买
主开始控制生产，出现了类似分散的工场手工业的资本主义家庭劳动。但是，日本发达的
小农经济束缚着资本主义关系的进一步发展。日本开港前，手工业发展程度和资本主义水
平要略高于鸦片战争前的中国。
　　地理大发现是促成封建生产方式向资本主义生产方式过渡的一个主要因素。世界市场
的骤然扩大，欧洲各国渴望占有亚洲和美洲富源的竞争热，导致欧洲国家殖民制度的建立
和对殖民地人民的残暴掠夺。英国在资产阶级革命后加强了海外殖民扩张，17世纪50-70
年代，经过三次英荷战争，英国取代荷兰取得了海上优势。虽然直到17世纪末欧洲各内海
之间的贸易往来仍占欧洲贸易的较大比重，但进入18世纪后，欧洲贸易的某些极为重要的
特征起了变化，在地理上，商业的中心转移到了英吉利海峡的对岸，同时，殖民地贸易迅
速扩大。英国经过西班牙王位继承战争(1701-1714 年）和七年战争(1756-1763 年），获
得在西属美洲殖民地贩卖黑奴专利和法属北美殖民地，并确立了在印度的优势，成为海上
霸主。
　　1607-1733 年，英国在北美建立了十三个殖民地，把北美变成农业原料附庸。17-18
世纪，荷、法、英的海外殖民贸易也先后扩展到了拉丁美洲。
　　随着西欧工业化的进展，拉美变为资本主义列强的工业品市场和原料产地，非洲为欧
洲人在美洲的种植经济作出了巨大牺牲，奴隶贸易使非洲大陆社会生产力受到巨大破坏，
经济的独立发展过程中断。印度自欧洲殖民者相继侵入之后，经济逐渐丧失独立地位。18
世纪英国进行工业革命时，英国东印度公司已由一个商业强权变成一个军事的和拥有领土
的强权，1757年，公司以武力占领了孟加拉，并使这个有1 亿多人口的亚洲大国逐渐沦为
英国的殖民地。东南亚自16世纪初西方殖民者相继侵入后，地区经济逐步走上殖民地经济
的道路。到19世纪末，除泰国还保持形式上的独立之外，其余国家均沦为西班牙、荷兰、
英国、法国的殖民地。
　　二、欧洲
　　近代中期，西欧社会经历了天翻地覆的变化。17世纪，随着葡萄牙和西班牙的衰落，
欧洲开始了荷、英、法三国间的角逐。18世纪，英国作为领先向现代工业过渡的国家，完
成了资本主义所要求的最重要的社会变革，得到议会批准的圈地运动摧毁了英国小农经济
，创造了重商主义后期工业所需的劳动力来源。欧洲的其他国家，在资产阶级革命或资产
阶级革命后，为资本主义生产关系的发展创造了有利条件。这一时期，不择手段的殖民扩
张和社会生产力的空前发展，构成欧洲资本主义上升阶段的两大特征。
　　1.英国
　　(1)英国土地占有制的演变
　　英国英格兰地区自中世纪两种典型制度，即庄园制与村社制合并完毕之后，便开始了
土地占有制的重新形成过程。自中世纪末，尤其进入近代后，英格兰农村逐渐形成三层结
构的社会：占有土地的地主、租种土地但不占有土地的佃农，和没有任何土地的农业劳动
者。这一过程与英格兰小农的消亡过程相一致。同时，还可以明显地区分为两个阶段：前
一阶段为16到17世纪中叶，后一阶段为17世纪中叶到18世纪中叶。
　　16世纪，英格兰农村经历了土地关系的深刻变化。据统计，16世纪内，英国在1 ／2
到2 ／3 的领土上发生了圈地运动。与以往不同的是，即使庄园的习惯法和国王的法院，
也不能妨碍土地所有者将佃农赶出租地。其次，16世纪的宗教改革，客观上适应了新贵族
和资产阶级夺取教会土地的要求。此外，农村地产的买卖，对改变英格兰农村的社会结构
也产生了重大作用。结果，大部分土地落到了没有爵位但善于经营的生意人手中。
　　1640年资产阶级革命以及随后爆发的内战，引起赋税大幅度增长，接着从1680年开始
的价格下跌，减少了农业收入。于是，土地关系又发生新的变化。1700年以后，一方面有
越来越多的小土地所有者将土地交托给承租代理人，另方面，由于政治结构的变化，人们
要取得显赫的社会地位必须以地产为基础。当时的贵族，或出于门第的自豪感，或由于王
政复辟后实行长子继承权以及政府对土地法新的修订，已再没有人出卖大地产。因而那些
想从事政治活动的新富豪，必须从农民和小乡绅手中收购小块地产。到1750年，英格兰农
村的大土地占有制就已然根深蒂固。而爱尔兰地区的农村，绝大部分土地为英国大商人、
地主和高级军官所占有，在近代中期，一直实行与易北河以东相似的封建庄园制度。
　　(2)圈地运动
　　圈地运动是西欧土地占有制的一场大变革。圈地运动不仅发生在英国，而以英国规模
最大，持续时间最久。一般说来，圈地运动贯串着整个近代三个多世纪。圈地运动与继而
兴起的农业革命，对英国经济发展影响之大，仅次于工业革命。
　　圈占牧地在英国习惯法中早有先例，1236年的默托法令便允许圈占公地。但这仅是一
些个别事例。15世纪末叶到16世纪，英国开始从封建制度向资本主义急剧转变，从原羊毛
出口国变为毛织品出口国。羊毛价格上涨促使土地贵族用暴力圈占公用土地，破坏原来的
敞田和条田，直至将农民从世代耕种的份地上撵走。圈占土地的人，有的用资本主义方式
经营牧场，成为新贵族，即资产阶级化贵族；有的以高额地租出租给大农场主(新资产阶级
）。
　　据西欧价格史，16世纪英国的地租指数，是价格中增长最迅速的，提高了500％以上。
至16世纪末，英国有了一个就当时情况来说已很富有的资本主义农场主阶级。
　　16世纪羊毛价格相对上升没有持续到17世纪，将耕地变为牧场的刺激也就下降。18世
纪上半叶开始了新一轮的圈地运动，并一直延续到19世纪。
　　与16世纪圈地不同的是：16世纪是将耕地改成牧地，18世纪主要是扩大耕地。这是因
为，随着社会和经济因素的变化，羊毛的供应逐渐达到饱和，而粮食的需求因人口迅速增
殖而增加。据估计，1600年英国人口为480 万，1630年为560 万，1670年为580 万，1700
年为610 万，即一个世纪内英国人口增长了25％。而随着农业改革以及接踵而至的工业革
命的发展，1800年英国人口几乎达到1000万。18世纪上半叶，英国虽然从欧洲国家进口粮
食，但在农业丰收年景下，也为别的国家提供剩余粮食，到18世纪70年代以后，英国成了
一个小麦纯进口国。
　　圈地性质的变化，促使国家政权采取与过去不同的政策。因此，18世纪圈地运动的特
征在于，它不是作为个人的暴力行为而是以法律为准绳来实施的。法律本身成了掠夺农民
土地的工具。按规定，申请圈地者若得到本区土地持有者五分之四的当事人同意，即可提
交议会批准(" 议会圈地" 的名称源于此）。然而，所谓五分之四的当事人同意，并非按与
土地有利害关系的户数计算，而是以同意者的土地占该区土地面积或地价的五分之四为准
。议会批准圈地后，由议会任命3-7 名委员，具体处理土地合并、分割共有地以及整理耕
地事宜。从表面看，这样的圈地是完全合法的，而实际上只有利于大土地所有者和富农阶
层，持有小块土地的小农只能是受害者。在调整耕地时，小农分到的土地往往比原有的土
地低劣，同时由于失去在共有牧场放牧的权利而不得不缩减牲畜饲养。
　　随着资本主义的发展，议会颁布的圈地法令与日俱增。1700-1759 年间，议会通过了
214 项圈地令，从1760-1793 年，议会通过了1355项圈地令，在拿破仑战争期间
(1793-1815 年），通过了1934项圈地令。圈地令和裁决书涉及英格兰600 万英亩土地，而
据估计，1688年全英格兰的可耕地(包括牧场和牧草地）为2100万英亩。因此，18世纪的圈
地运动对全国影响极大。
　　经过长达三个多世纪的圈地运动，英国农村面貌已彻底改观。原来的小农在这历史性
变革中已经消亡，他们本身也起了分化：部分自耕农将自己土地卖给大土地所有者，以所
得作为经营资本，成为农场的大佃户；拥有一定财产的人则寻求在大机械工业中充当工厂
企业家；财产微薄的自耕农和茅屋农，由于共有地被圈占，成为无法饲养家畜的贫农，他
们有的沦为农业工人，有的流入城市或移往国外。至此，英国土地关系中的共有地消灭，
英国农民作为一个阶级也不复存在。对于18世纪的圈地运动和小农的消亡，历来有许多更
为激进的评论。然而，生产关系一定要适合生产力发展的性质，指出这一点就足够了。
　　(3)农业革命与垦荒
　　以一分为二观点考察历史事件，圈地运动也可以说是一场土地革命，它符合经济发展
的客观要求。圈地运动给英国农民带来毁灭性打击，同时也为农业的资本主义发展扫清了
道路。英国近代农业的发展所以能走在世界各国的前面，主要是它率先摧毁了农业中的小
生产传统，为大量的资本投入、农机应用、土地资源的充分利用创造了条件。英国18世纪
开始的农业革命与同期的圈地运动存在深刻的因果关系。
　　英国的农业，于18世纪在技术条件和生产能力方面都出现了重大的转折。对外贸易统
计表明，剩余谷物和面粉的出口，自1700年以后呈大幅度稳步上升趋势，到1750年达到20
万吨，按当时英国人口660 万计算，人均30公斤。在此50年中，其他农产品和畜产品出口
量并未下降，而羊毛制品甚至显著增加。这说明，谷物出口并未代替其他农产品的出口。
另一方面，英国在同一时期的人口大约增长5-7％，而从事农业劳动的人口比例相对缩小。
　　这一切足以证实，在土地革命基础上以耕作方法改良为特征的农业革命起着重大作用
。
　　英国18世纪的农业革命，可概括为：改进传统农具和引进新农具；废除休耕地，代之
以轮种制；引进新的大田作物；以及运用新的饲养方法。而所有这些，又是同当时从事农
场经营管理的" 绅士农场主" 的热心倡导和推广有密切关联。1701年，伯克郡的塔尔发明
了机械化条播机，1731年又发表了马锄除草法著作，这些革新无疑大有助于农业生产率的
提高。诺福克的汤斯亨德子爵采用塔尔的方法播种和耕锄，通过大田实验促进了新方法的
推广。
　　同时，他采用轮种方法，变有休耕的三年轮作为无休耕的轮作，这意味着可使耕种面
积增加50％(英国在农业革命开始时约有45％可耕地任其休耕，而在五十年后休耕地的比例
下降到约20％）。新的根茎作物与苜蓿的引进，为土壤提供了必不可少的化学物质，而且
也为牲畜提供了冬季饲料。汤斯亨德的耕作法被誉为" 诺福克道路" ，并最终为英国大部
分地区所仿效。从1730 -1760年的30年间，诺福克的地价上升了10倍。
　　随着轮作制的发展，畜牧业也取得了类似的成绩。过去，农村的牲畜饲养方法都是依
靠公共草地，入冬前由于饲草缺乏而不得不忍痛将大部分牲畜屠宰并加工成腌制品。莱斯
特郡的贝克韦尔针对这种情况改良了饲养方法。
　　他合理地安排谷物、块根植物和牧草种植，使人工牧场为厩养家畜提供充足的饲料，
厩养牲畜又为土地供应自然肥。特别在公共牧场废除后，这种科学饲养法就更显得重要。
此外，在农业中广泛使用马匹，马匹牵引速度平均超过牛的牵引速度50％。17世纪使用牛
每天可耕地0.4 公顷，采用马耕后，可达到0.6 公顷，到18世纪末，由于犁的改进，马耕
效率达到0.8 公顷。
　　开垦土地是农业史上的一贯特色。18世纪上半叶，随着城市对牛奶、肉类需求的增长
，开垦了一大批牧场。18世纪后半叶，1760年后小麦价格上涨，特别是1793年爆发了对法
战争，进一步推动了开垦和围圈荒地的运动。在1688-1795 年间，英国耕地增加了400 万
英亩。
　　据资料记裁，1700-1800 年间，英国每一农业工人的产量上升约100 ％。
　　英国的农业革命不但解决了工业革命所需的粮食资源和工人，而且为工业革命早期提
供了大量的资本和企业家。从历史看，在19世纪中叶前，在我们称之为前工业社会或传统
社会中，一个国家若没有农业的先期发展，任何重大的工业增长都是不可能的。在这意义
上，英国的农业革命为工业革命铺平了道路。
　　(4)工业革命前资本主义工场手工业的发展
　　工业革命或工业化是国际性的现象。从阿诺德.托因比于1884年最先提出"工业革命"
以来，这一概念已为人们所普遍接受。资本主义工业的发展，一般可分为资本主义简单协
作、工场手工业和机器工业三个历史阶段。在16 -17世纪，英国已经历了一个史学家称之
为" 小工业革命" 的工业高涨时期。
　　从17世纪到18世纪中叶，英国资本主义工场手工业的发展，达到了顶峰。
　　17世纪，随着市场范围的扩大，英国工业生产已在地理布局上形成专业化，当时工业
的效益，基本上是这种专业化的结果，技术变革仍不是主要因素。1750年前，英国的工业
和手工业已有了固定的中心。如煤炭工业集中北方郡，在坎伯雷和泰恩萨，纺织业主要集
中在兰开夏郡和约克郡，炼铁业集中在希洛伯郡的林地地带，五金制造业集中在斯塔福德
郡和伍斯特郡。而作为英国民族工业的毛纺织业，还实行了地区间的分工。
　　其次，由于工场手工业内部分工的细化，促进了工具的专业化，如18世纪英国金属加
工工场内，已发展有500 种以上不同形状的锤。这对手工业作坊来说，是无法想象的。
　　英国工业革命前手工业的发达，还体现在容易获得大量的工业投资。18世纪初期，制
铝、制盐、榨糖、酿酒、造船、炼钢等行业已成为资本集中的工业。1736年，一个大型呢
绒工场拥有600 台织机。1750年，在煤、铁工业中，雇用数百人的大规模生产比比皆是。
英国当时所存在的经济和技术的平衡，已经达到在市场推动下工业能够不断自行扩展的程
度。
　　(5)工业革命的发生
　　工业革命或广义的产业革命，是人类历史上一场巨大的经济革命，其主要特征是以机
器代替人工，以蒸汽力代替人力与自然力，并由此大大节约人的劳动力，提高劳动生产率
。工业革命同时是一场巨大的社会革命，社会生产关系以至整个社会制度由此发生了根本
变化，工业革命前的社会被看作农业社会，工业革命后的社会被称作工业社会。在探讨工
业革命的起因或发生时，把工业革命看作是总的经济运动的结果是合适的。18世纪出现的
种种技术革新和发明，程度不同地都带有时间、地点和条件特征，如果条件不成熟，即使
在同一英国的某些地区，新技术也不可能得到推广应用，这样的例子是很多的。因此，谈
工业革命的发生就要谈发生的背景。
　　①工业革命的政治前提。1640年英国爆发了资产阶级革命。经过1642 -1646年和
1646-1648 年两次大规模内战，推翻了斯图亚特王朝，把查理一世送上了断头台。在
1649-1652 年，英国成了没有国王和上院的共和国。
　　1653年，代表新贵族和资产阶级利益的克伦威尔出任护国主。长期国会(1640年11月3
日至1660年3 月的国会）在与英王发生冲突的初期阶段即废除了地方议会政府，从此，由
英王枢密院行使的行政和立法权再也没有得到恢复。
　　1660年查理三世复辟，但直到1688年宫廷政变，即英国历史上所称的" 光荣革命" ，
终于使资产阶级革命成果巩固下来。尽管这些革命带有新兴资产阶级对地主贵族的妥协性
，革命结果是实行两个阶级的联合统治，作为基本革命力量的农民和城市贫民并没有得到
真正好处，但毕竟新的政治权力已明显有利于商人、银行家、资本主义农场主和工业资本
家。1689年颁布的《权利法案》，使国王的权力大受限制。这也是英国历史上为限制君主
权力所进行的长期斗争的结果。从此，国王再没有权利中止法律的效力或对法律作解释。
当时代表两大势力轮流执政的是托利党和辉格党(1830年起分别改为保守党与自由党），托
利党代表土地贵族利益，辉格党代表新兴资产阶级利益。
　　但由于辉格党当政时期较长，通过了不少有利于工业发展的法案。另外，英国的宪法
和惯例，在理论上是保护土地所有者利益的，实际上由于政府的借债和下院的腐化，而逐
渐让金钱和金钱持有者把持了这个国家。
　　英国18世纪的议会成员主要是地主、乡绅、律师、军人、银行家、政府合同承包商和
一些文职官员。当时的一些企业家、巨商在议会里都有他们的代表人物，在制定经济政策
上，这些议员对议会有足够的影响力。在工业革命前，企业主和金融家通过税收政策和国
债大大加强了资本原始积累。
　　1755年，政府关税收入超过150 万英镑，消费税超过350 万英镑，与1688年相比，关
税收入增加近一倍，消费税则几乎增加了五倍。据当时估计，18世纪中叶，英国人每20先
令的开支中，有10先令以消费税形式纳入国库。
　　1694年成立的英格兰银行，在公债发行中政府是主要债主。1749年，英国国债达到
8100万英镑，在七年战争(1756-1763 年）开始时，国债高达12200 万英镑。金融资产阶级
年债息收入达500 万英镑。至于英国通过殖民与贸易所攫取的原始积累，直到1759年应该
说还是极为有限的。
　　与此同时，议会的立法和经济政策扩大到了爱尔兰和苏格兰。17世纪通过博纳战役，
英格兰再次征服了爱尔兰，爱尔兰的遭遇无异于一个殖民地。
　　苏格兰通过1707年的和平同盟合并于英格兰。自此，英格兰的经济政策便成为大不列
颠的经济政策。
　　②工业革命的社会经济条件。工业革命发源于英国，是因为它具有当时大陆社会所缺少
的制度上和经济上的优越条件。资产阶级在革命胜利后，便利用它对法律、社会和政治制
度的影响，在几代人的时间里营造起一个足以掀起工业革命的社会结构。概括来说，这些
优越性表现在政治稳定、社会协调和有一个厚实的经济基础。而所有这些，又是与一个民
族的特性或素质分不开的。
　　英国17世纪内战结束后，不同政治势力之间即表现出很大的妥协性。
　　1689年出台的谷物条例，使土地贵族得以谷物出口补贴，来抵偿捐税提高和羊毛出口
禁令所造成的收益减少。而土地贵族也开始以商业的眼光来看待土地，如果他们不能顺应
资本主义的转变，那就会被新兴力量所排挤。对于一个注重实利的民族，他们懂得在上层
保持利益均衡是重要的。
　　1679年颁布的《人身保护法》，使公民的人身自由能得到保障。英国虽说是欧洲行会
组织最先没落的国家，但在整个17世纪里还向许多行会颁发特许。如1605年的造船业，
1622年的淀粉制造业，1629年的纺丝业，1638年的玻璃制造业、枪支制造业、肥皂制造业
，直到斯图亚特王朝被推翻后的1656年的制针业，1670年的锡盘制作业，等等。行会不仅
垄断一个行业的生产加工权，成为技术进步的障碍，还往往将这种权利滥用为限制人身自
由的垄断权。这一历史现象从伊丽莎白统治时期一直延续到查理二世统治时期。一些史学
家认为，工业革命能在英国发生的原因之一就是行会的衰微。英国早在立法取消对行会的
任何保护之前，工场手工业已经享有普遍自由。
　　英国早期的政治与行政的统一，有条不紊的法律，加上统一的货币、税收和关税制度
，为工业发展创造了一个统一的市场和宽松的自由竞争环境。
　　在研究经济发展过程上，也许有一种观点最适合于解释英国工业革命前的社会心态，
那就是社会要求增加财富的欲望是财富增加的最必不可少的条件。18世纪的英国社会正在
向高度世俗化方向发展，人们对17世纪教义方面的论战已抱冷漠态度。相反，英国清教徒
的" 禁欲主义" 却对英国人素质的形成起着潜移默化作用。禁欲主义不允许人们做任何可
能导致挥霍金钱的事，而要求人们不断积累资本，因为据说，在虔诚与富有间有一种奇特
的联系。马克斯.韦伯对加尔文教派的伦理学与" 资本主义精神" 的关系曾作过精辟的分析
。尽管它的作用往往被夸大，但确实，资本主义精神在这里找到了切实有效的支持。
　　到18世纪中叶，这个民族尽量过着节俭生活，以便把省下的钱去作资本投资。利润动
机模糊了阶级和职业界限。人们可以对这种心态下这样或那样的定义，但英国正是凭借这
种精神在长时期内保持对邻国的经济优势。
　　从16世纪到工业革命前，毛织品生产和出口始终是英国财富的真实来源和经济支柱。
英国上议院议长的座位是一个羊毛袋子，这就很能说明问题。
　　17世纪末，毛织品的产值为700 万镑，在英国总出口额中，毛织品出口额差不多占1
／2.英国其他许多出口商品都需要仰赖外国原料，英国能保持巨大的贸易顺差，就因为有
毛纺织业的深厚基础。从17世纪末奥格斯堡同盟战争到七年战争，战事连绵不断，然而战
争没有妨碍经济发展。在历次战争中发行量愈来愈大的国债，不但未造成危害，反而通过
英格兰银行信贷的扩大变成了内外经济扩张的一个动力。这种奇迹的出现，除了英国必须
是常胜国外，还必须具有经济实力。
　　③工业革命的科学技术条件。17-18 世纪，一些重要的科学技术成就与英国工业革命有
密切联系。人类历史上有两次重大技术革命。第一次约在公元前8000年，以农业为开端。
第二次从10世纪开始。17-18 世纪的许多技术并非新的起点，而是历史的继承和发展。然
而，要有发明，就不能离开科学的专门知识和特殊工作方法。17世纪的科学革命，是在上
升的资本主义影响下和资产阶级对当时存在的伪科学思想进行革命的情况下产生的。这就
使这一时期的技术发展具有新的特点：它再不是那些无数的、微小的技术改革，而是在人
文学知识与专业技术知识相结合基础上的技术革命。
　　以蒸汽机为例，蒸汽机利用蒸汽在汽缸内膨胀，推动活塞作往复运动而发生巨大热能
。蒸汽原理早已为人所知，但蒸汽机活塞、联动齿轮、螺旋线、轴承以及各种几何图形的
传动部件，无不要求精密科学的计算和装配。可以说，在需要科学的地方，科学起着最重
要的作用。
　　还在16世纪末，英国新兴资产阶级就十分重视科技的发展，那时有大批医生、牧师和
商人去欧洲大陆进修。16-17 世纪，由于经济中已产生强有力的资本主义部门和1688-1689
年革命中取得的新自由，英国必须和能够以空前规模的技术革新回答日益扩大的市场的挑
战。1660年，一些学者已创立了皇家学会，著名科学家牛顿与戴维曾先后任该会会长。这
时伦敦成了欧洲的科技活动中心和近代实验科学的发源地。丹尼斯.帕平的一些研究，曾分
别在《科学家杂志》和《皇家学会会报》上发表，他的实验对蒸汽机的发明起了重大作用
。英国的创造发明，在17世纪90年代已蓬勃开展，不久就出现第一批成果，如纽科门蒸汽
机，达比焦炼熔炉。
　　促使纺织工业发生巨大变化的水力机和走锭精纺机，与科学没有多大关系。然而，布
匹的生产必须通过化学处理，其中最重要的一项是漂白。传统漂白方法中一个重要过程是
酸处理，酸剂通常使用奶酪。以后由于奶酪的缺乏而改用硫酸。但由于硫酸在工业上用途
很广，18世纪初对硫酸的需求已超过生产的潜力，当时的生产方法是在钟形瓶下燃烧加硝
的硫磺，使产品凝结在水里。1736年经过沃德的改良，以容积约40加仑的大玻璃球代替钟
形瓶，使硫酸价格从每磅30先令降到2 先令。1746年，化学家罗巴克知道铅是不怕酸蚀的
极少数物质之一，突破了由于玻璃易碎性而对生产规模的限制。1746和1749年，他的两家
工厂先后在伯明翰和苏格兰开张，使硫酸价格下降到3 个半便士。英国18世纪经济和技术
的平衡，使大批企业家(不管本人就是发明家或最初只是个工人）对于通过技术改革获得利
润的敏感性达到了高峰。
　　(6)工业革命过程和早期的技术成就
　　工业革命是一场以技术革命为先导的经济革命。英国最早研究工业革命的托因比，把
1760年定为工业革命的起点。本书所涉及的年代属于工业革命的早期。
　　18世纪制约英国工业发展的两个瓶颈是木炭的短缺和纺纱机的落后。整个重商主义时
期的工业生产，使森林在所有西欧国家逐渐消灭。当时树木不仅是造船业和民用建筑的原
料，而且是工业燃料，因为只有木炭才能产生高温。早在17世纪，英国多次尝试用煤炼铁
，但没有取得有效结果。所以这个岛国只能出口煤，但不得不进口铁。其次是，18世纪初
由于棉织机的革新，纺与织之间生产严重失衡，以至出现" 纱荒" ，导致织造部门停工待
料。工业革命的巨大浪潮，就是在上述两重困境中开始的。
　　①轻纺工业中的技术革命。英国轻纺工业中的一连串技术革新，是沿着一条由织机的革
新推动纺纱机革新，纺纱机革新又推动织机革新的路线前进的。
　　1733年，机械工匠约翰.凯伊发明了飞梭，其目的在于推动当时更为重要的毛纺织业。
过去，梭子在织机上两边对掷，因限于手臂长度，织物的门面不够宽。飞梭能使梭子在经
线上自由往返，不但可织较宽的织物，而且可提高生产率一倍多。但这项发明在毛纺织业
中的直接效果并不显著，工人害怕失去工作，制造商企图无代价使用。直到18世纪50年代
，由于棉纺织品市场迅速扩大，飞梭才在兰开夏普遍推广。棉纺织业是个后起的工业部门
，传统的阻力较小。
　　纺织业有纺与织两个部门，以前需要3-5 名纺纱工才能供应一名织工所需棉纱，飞梭
的应用打破了织与纺的生产均衡，导致严重的纱荒现象。1751年，英国皇家学会悬赏征求"
发明一架能同时纺6 根棉纱而只需一人照管的机器".于是出现了一连串旨在改进纺车生产
能力的发明。
　　1764年，兰开夏的纺纱工人兼木工詹姆斯.哈格里夫斯设计了一种多锭纺车，以他女儿
的名字命名的" 珍妮" 机。哈格里夫斯不愧为机械方面的天才，一天他不慎将纺车碰翻，
可是纺车轮子仍带动锭子转动。他由此而得到启发，在一个长方形木机的框架上装置一排
垂直的锭子，最初为8 个，1770年增加到16个，1784年又发展到80个。珍妮纺机发明于
1764年，1768年投入使用，1769年获专利权。到1788年，英国至少已有珍妮纺机2 万架。
　　珍妮机只能安装在农民或织工的屋子里，仍然以人力为动力，而且只能纺出用作纬线
的软线。它只是缓和了传统手工织布机所需的纺纱生产。1769年，早年的理发师理查德.阿
克赖特制成水力纺纱机。阿克赖特本人既不从事纺织，又不懂机械，1770年冒充钟表匠，
取得了专利。后经人揭发，法庭宣布专利无效。但阿克赖特深知这项技术的经济价值，便
在诺丁汉郊区建了一家工厂，利用德文特河的湍流作动力，他的纺纱机因而被称作水力纺
纱机。
　　阿克赖特本人也就成为当时英国最大的纱厂主，同时也是英国按工厂规模利用机器生
产的第一人。
　　阿克赖特的线也可当经线用，但缺点是粗细不匀，只能织细棉布，不能织造光洁的平
纹细布。1779年，兰开夏童工出身的萨缪尔.克隆普顿归纳珍妮机和水力机的优点，研制出
走锭精纺机，由于是前两种纺机的杂交，也叫" 骡机".骡机能带动400 个纱锭，纱线精细
，英国由此而织造出第一批优质平纹细布。
　　纺纱技术的进步，反过来又造成纺与织间新的生产失衡。因此迫切需要有高效的动力
织机来消化过剩的棉纱。1785年，根特的牧师埃德蒙.卡特赖特在木工和铁匠帮助下，制造
出一架动力织机，当年取得专利。卡特赖特织布机能代替40个织匠的劳动，使劳动生产率
提高6 倍。1791年卡特赖特与曼彻斯特纱厂主格林兰兄弟合建了一个大规模棉织厂，装置
400 架动力织机，利用蒸汽机推动，但不幸尚未开工就被人们放火焚毁。1804年，拉德克
利夫对卡特赖特织机又作了改进，并为兰开夏所采用。1806年曼彻斯特建立了第一家用蒸
汽机传动的织布厂。
　　棉纺织业中的技术革新也波及到毛纺织业以及与纺织有关的生产工序，如梳毛、漂白
的技术革新。
　　1785年左右，走锭精纺机用于纺棉时，约克郡的家庭纺工开始大量使用珍妮机纺毛。
卡特赖特继动力织机以后又发明了梳毛机，10个童工和一个工头用3 架梳毛机在12小时内
可以梳出240 磅羊毛。18世纪50年代罗巴克以稀释硫酸代替奶酪，固然可使酸处理过程由
两天缩短到几个小时，但这还是不够的。因为主要漂白过程，即在阳光下曝晒，要花几个
月时间。1786年法国化学权威贝托莱试验把氯用于漂白布匹，但在法国革命以前，这种方
法在法国没有前途。是科普兰教授和詹姆斯.瓦特把这方法在苏格兰漂白业中付诸实施，不
久就传到兰开夏。如果没有漂白工序的革新，那么当水力机和走锭纺纱机代替纺车时，整
个不列颠诸岛就找不到足够的草地来漂白兰开夏棉布。
　　②煤炭工业。煤炭工业是英国最重要的工业部门，甚至在内战前，煤早已是国内贸易和
向大陆出口的主要产品。到1750年。煤的生产已成为整个英国工业生产的基础。蒸汽机之
所以首先在煤炭工业中突破，与以煤代木趋势从而必须解决煤矿积水问题有着直接关联。
以解决抽水问题为开端，16世纪在矿井中使用的空吸泵，在制造水平上已有很大提高，铜
和铁取代了木制部件。17世纪，由于空吸泵不断发展并得到日益广泛应用，这就使得伽里
略、托里切利和帕斯卡尔开始致力于真空问题研究，开创了真空和大气压力的科学。他们
的研究为发展蒸汽机创造了必要条件。许根斯的助手帕平运用这些科学制造了汽缸- 活塞
蒸汽机的示范模型。1711年，铁匠托马斯.纽科门研制成第一台具有商业价值的蒸汽泵，在
沃里克郡一个矿井中应用于抽排巷道积水。在1702年，这家煤矿要使用500 匹马力机器才
能保持矿井无水。
　　但纽科门的蒸汽机存在燃料消耗太多的缺点，它只适用于煤矿，因为那里容易获得廉
价废弃燃料，应用到其他部门，燃料成本就显得过高。其次是效率太低。
　　18世纪50年代，随着工业的高涨，对动力的需求迫使人们在现有基础上对纽科门机作
进一步改进。1770年斯米顿的改良机型可达到75匹马力，但它只能用于抽水，不适合驱动
机器。詹姆斯.瓦特显然也是为了改进矿井抽水机而发现了纽科门机的根本缺陷。
　　瓦特是苏格兰人，早年在父亲的工场里学习模型制造。1756年，瓦特在格拉斯哥开设
一个制造教具的作坊，并为格拉斯哥大学修理教具。就在瓦特研制蒸汽机时，由于格拉斯
哥一些同业的排外而不得不求助于大学的庇护，他的朋友亚当.斯密支持了他。当时在这所
大学里工作的约瑟夫.布莱克正在研究潜热理论(1761-1764年），测量热(不同于温度）的
科学是格拉斯哥大学新开的一门学科。布莱克关于潜热和比热的理论使瓦特找到了蒸汽机
效率不高的原因，从而发明和完善了关键性的分隔冷凝器。而汽缸与活塞的精密加工，则
是在威尔金森的帮助下完成的。威尔金森曾是一名军械专家，在铁的镗孔技术方面素有研
究。
　　1765年，瓦特发明的蒸汽机诞生。为了筹措资金，罗巴克成了瓦特的第一个合作者。
1769年瓦特蒸汽机获得专利权。1773年罗巴克破产，马修.博尔顿买进了罗巴克的股份。
1774年瓦特迁往伯明翰，与博尔顿和威尔金森开始了合作关系和业务活动。1776年试制出
单动式蒸汽机，1782年试制出复动式蒸汽机。
　　蒸汽机的出现，成了英国工业革命的巨大杠杆。从此，煤矿可以更深地挖掘地下矿层
。1750年英国煤生产量为477382吨，1790年增至7618728 吨，1795年达到10080300吨。当
然，蒸汽机的历史意义绝不止于煤炭部门和英国一个国家。
　　③重工业。18世纪英国重工业中的技术革命主要体现在以煤代木的炼铁技术和以机器代
替手工制造机器的技术。
　　英国早在16世纪就开始用煤取暖。16世纪中叶以后，英国的许多工业部门都开始用煤
炭作燃料。但炼铁部门直到18世纪初还没有实现以煤代替木材或木炭的转变。尽管煤的潜
在用途是明显的，但如何选择适当的矿石和煤以及两者的合理比例，还存在严重的技术困
难。
　　18世纪初，希洛伯郡柯尔布鲁克代尔一家炼铁厂的股东亚伯拉罕.达比想用铁制用具代
替黄铜和铜做的家用器皿，从而对冶炼过程发生了兴趣。1709年，在经过多年试验后达比
成功地产出焦炼铸铁，并开始用来制造家用铁器。
　　1717年老达比去世后，第二代达比领导的公司，于1722年成功地以铁代替黄铜，浇铸
出纽科门蒸汽机汽缸。1735年公司发明了以焦煤混合生石灰的熔炼技术，1760年又采用鼓
风方法吹去硫和其他杂质，至此终于发现了远比木炭冶铁经济的炼铁技术。
　　与此同时，斯米顿的铸铁圆筒代替了旧式风箱；威尔金森首次装置瓦特蒸汽机向熔炉
鼓风，大大降低了燃料消耗。
　　在铁的精锻方面，1776年柯尔布鲁克代尔工厂的克雷尼奇兄弟借助一种特殊构造的反
射炉，将生铁精炼成适合工程使用的熟铁，这一方法一直被使用到1784年。1784年，为海
军部工作的船舶经纪人亨利.科特发明了以搅炼与轧制相结合的搅炼炉炼铁法。用这一工艺
制造的熟铁，其质量相等于进口熟铁，于是英国有了以煤作燃料的大规模熟铁生产。
　　由于铁工业的革命，促进了英国铁产量的迅速增长，1788年英国铁产量是6.8万吨，
1796年增至12.54 万吨，1806年达到25万吨，绝大部分产自采用焦炭的高炉。1812年条形
铁的出口，超过了为维持国内消费的外国进口铁，英国成了铁输出国。
　　18世纪炼钢技术在冶炼业技术革命中的作用不大。渗碳工艺在这之前早已为人所知。
1750年谢菲尔德的钟表匠本杰明.亨茨曼为改进钟表发条而发明坩堝炼钢法。亨茨曼工厂是
近代炼钢业中第一家炼钢厂。
　　在工业革命中，新机器代替了旧有的简单工具。开始时，新机器都用手工制造，且多
数是木制，如第一代纺织机器几乎全部是木制，后来随着金属加工业的进步，除蒸汽机外
，纺织机器的部件也陆续改用金属。
　　制造机器的机器，俗称工作母机，也是各种不同功能的机床的总称。17世纪已有木制
的车床，工业革命开始时，新的铁制车床纷纷出现，1775年后，近代机器制造业开始兴起
。1775年威尔金森为第一台蒸汽机设计的镗床，标志着机床工业的开端。1787年应用于传
动机的轴承取得了专利。1797年出现螺丝车床，在构造上已具有现代机床的特点。1798年
摩德尔创造的镟床获得专利，并被广泛应用于欧洲金属加工业。从此，机器本身摆脱了手
工业的羁绊，资本主义有了自己的技术基础。
　　④交通运输业。交通运输业是经济重要基础结构的一部分，交通运输业的进步不止是直
接降低整个经济的成本结构，而且有利于开发市场和促进劳动力的流动。英国在工业革命
前，总的交通运输状况，相对地落后于法国，但在1760年后，英国筑路事业和运河开凿业
，出现了新的发展，有时近乎革命性的进展。
　　英国1663年颁布了栏栅公路法，允许私人或社区集资修筑公路，赋与兴筑人征收通行
税权利。但收税公路的大规模修筑，是在1760年以后，当时已开始用科学方法建筑道路和
桥梁，英国三位杰出的工程师，代表着这一时代的土木工程水平。英格兰建筑师、盲人约
翰.梅卡特夫，于1765年获得设计约克郡一条公路的合同，显示了在公路设计上的非凡才能
。以后他又为兰开夏郡、柴郡和德比郡的北英格兰公路建设，作出了巨大贡献。苏格兰工
程师托马斯.特尔福德，最初致力于开凿埃尔斯密尔运河，后来从事道路与桥梁工程，在18
年中，建造了梅纳桥等42座桥梁，在城乡各处修筑了许多道路。
　　约翰.劳登.麦克亚当，因在路面建设方面的创造——采用凝结成天然混凝土的有棱角的
花岗石碎片替代燧石——而闻名欧洲。但直到19世纪初，尽管在全国主要地段都有一流水平
的公路，但尚未形成标准的公路网。在铁路出现以前，英国高效率的运输系统是运河。
　　18世纪下叶，当法国兴修运河的工程以及隐约出现的工业化朕兆因革命而中断时，英
国兴修运河的工程却与工业革命同步前进，而且在1780-1800 年期间形成一股" 运河热".
早在1720年，兰开夏到利物浦的联结工程已经开始，由于工程迁就原有水道，故只能说是
河道的疏通及调整。英国第一条真正的运河是布里奇沃特运河。这条水道由沃尔斯利煤田
主布里奇沃特公爵聘请詹姆斯.布林德利设计施工。水道由煤田通往正在变成棉纺织业中心
的曼彻斯特，总长11英里。1761年运河竣工，并取得很高商业效益。由于运输成本降低，
煤价得以在保持原有利润基础上降低一半，沃尔斯利的煤很快占领了市场。同时这对曼彻
斯特工业的发展起了积极作用。1762年，公爵倡议开凿一条从曼彻斯特至利物浦的运河，
布林德利花了6 年时间，把曼彻斯特这一新工业中心同重要商埠利物浦联结了起来。
　　在1780-1800 年的" 运河热" 时期，最重要的一条运河是1777年开浚的大基干(大特朗
克）运河，它沟通默西、特伦特和塞文三条河流，实际上把利物浦、赫尔和布里斯托尔三
个港口城市联结起来，并延伸到伯明翰。运河告成后，使运输成本大大降低。原来从利物
浦到伯明翰的陆运，每吨运费为5 英镑，此时水运只需25先令。1793年，另一条大联运河
开浚，与大基干运河联结，直通伦敦。运河网的形成，不但降低内陆运输的费用，同时也
使内陆的发展与港口沿海贸易及对外贸易联成一体。
　　这时期，作为厂矿内部或矿与港口、运河间运输手段的轨道车也有了发展。英国煤矿
于17世纪初从德国引入木轨车道，用马曳行。18世纪由于冶炼业的发展，普遍改用铁制轨
道，如达比铁工厂就有此种轨道20英里，格拉摩根郡的彭一伊一达朗铁厂有一条9 英里长
通往水路的交通线，在这种轨道上，一匹马力的运载力要比土路高出50倍。随着蒸汽机的
应用，人们开始思考用蒸汽机作牵引力，1840年，理查德.特里维西克在彭一伊一达朗轨道
线上作了一次示范，用一个名为"谁能捉住我" 的蒸汽机车头曳引10吨矿石和70名旅客，驶
行速度每小时5 英里。1814年史蒂芬森用瓦特机造成一个车头，在舍尼尔沃斯煤矿示范，
曳行8 节货车，每小时驶行8 英里。这预示着一个伟大的" 铁道时代" 的到来。
　　(7)工业革命的社会经济后果
　　关于工业革命的社会经济后果，这里只叙述工业革命早期，即到1815年左右已然明显
化的一些重大影响。它们包括英国经济区域的改变、英国工业结构的改造、工业资产阶级
及工人阶级的出现和工业革命对欧洲的影响。
　　①经济区域的改变。工业革命前，毛织品是英国最主要的出口商品，毛纺织业主要集中
在约克郡、英格兰西部，从格洛斯特郡到德文郡和东安格利亚。工业革命后，煤被用作工
业燃料，东安格利亚和英国东南部由于煤炭资源匮乏而趋于衰落，而资源丰富的西约克郡
(以利兹为中心）得到了迅速发展。同时，由于纺织工业中棉纺织业的兴起，在紧靠约克郡
的兰开夏(以曼彻斯特为中心），既是煤区又有适宜纺纱织布的温度与湿度，又不受传统束
缚，技术革命最终使兰开夏成为工业最发达的地区之一。
　　英国拥有仅次于鲁尔的煤炭资源，煤矿藏主要集中在中部以北，与铁矿区较为接近。
英国不缺乏铁矿，但长期以来铁依靠进口。17世纪英格兰制铁中心在萨塞克斯.威尔德和德
安森林地带。到1750年转移到了靠近大湖区林地。总之，炼铁业离不开森林和作为自然动
力的河流。结果是，熔炉远离矿石产区，锻造工厂远离冶炼厂。整个18世纪上半叶，英国
有一大部分生铁依赖于瑞典和俄国，而南北威尔士和苏格兰低地的丰富资源却得不到开发
。工业革命后，冶炼技术的革命将英国煤田(也可说将世界煤田）与炼铁工业连接了起来。
1759年，塞缪尔.加贝特和约翰.罗巴克在福尔柯克附近建立了卡隆铁工厂，1760年约翰.格
斯特建立了道莱斯铁工厂。在以后半个世纪内，苏格兰和威尔士炼铁工业的发展，改变了
英国重工业的布局，也改变了这些地区的社会经济面貌。到19世纪初，东安格利亚、南英
格兰和西英格兰丧失了原有的工业优势，主要新工业区集中到了米德兰、北英格兰和南威
尔士。
　　②工业结构的改造。工业革命早期，英国工业中逐渐形成以棉纺织业为龙头，以冶炼和
采煤为主体的工业体系。在这场贯串整个工业体系的革命中，发生过拿破仑战争，战争几
乎把所有竞争国家的船只从海上赶出去，从而使英国的工业品在大西洋彼岸和欧洲某些市
场获得实际的垄断地位。
　　英国在棉纺织业中的垄断地位，尤为明显。1810-1812 年，英国棉纺织业机纺锭数为
506.7 万枚，法国为104 万枚，德国为30万枚，美国仅为12.2万枚。而英国的纺工却比这
些国家少得多。随着劳动生产率的提高，英国100 支棉纱价格1786年为每磅38先令，1790
年为30先令，1800年降至9.5 先令，1807年再降至6.75先令。产品价格的低廉，足以在世
界棉纱市场将其他国家排挤出去。
　　英国的煤产量1770年为620 万吨，1795年运河时期达到1000万吨(半个世纪后，1845年
煤出口量达到2100万吨）。铁的产量，1788年为6.8 万吨，1796年为12.54 万吨，1806年
为25万吨(1825年为50万吨，1835年为100 万吨）。到19世纪20年代，英国已经不用木炭冶
炼生铁，而其他国家，木炭炼铁仍占绝对统治地位。
　　③工业资产阶级及工人阶级的出现。以瓦特蒸汽机的发明为标志的工业革命改变了工业
生产技术，也改变了社会结构。英国工业革命造就了第一代工业资产阶级。他们不是由商
人资本或金融资本蜕变而来，商人和银行家拥有的资本，有相当长时间不向工业投资(英国
和法国直到19世纪中叶才向工业投资）。英国第一代工业资产阶级，来源于企业家。西方
经济学家把工业革命早期的企业家定义为企业创办者或使企业具有活力的人，他们具有导
致" 进步" 的个人进取心、创造性和竞争性冒险精神。我们从工业化早期工业企业家的传
记可得出相似的结论：他们中的绝大部分人，都出身寒微。阿克赖特出身于理发师，" 铁
业大王" 达比兄弟和博尔顿的父亲都是小农，黑乡(英格兰中部工矿区）创始人威尔金森的
父亲在签约到铁厂当工人前是个乡下人。工业资本是在办工业热时期围绕着结构最灵活、
发展最快的纺织业和炼铁业大量积累起来的。阿克赖特在他提出发明(1770年）到去世
(1792年）的23年间，个人财产超过1769年英国全部棉纺织品出口值的两倍。
　　随着经济地位的上升，工业资产阶级作为一种社会力量的阶级意识在加强。1784年，
博尔顿在抗议政府对原料征税的法案时，他的发言已不是单纯为自己，而是清楚地代表了
这一阶级的利益。同年，在他领导下组成了英国制造业者总会。
　　英国第一代工业无产阶级，既有由于圈地运动限制农业人口而涌入工业城市的农民和
农业工人，也有城市工业人口的第二代和被工厂挤垮的传统手工业者，而主要的是第一种
情况。1750年后，英国人口急剧增长，英格兰和威尔士的人口从1750年的大约600 万增加
到1800年的900 万左右。而这期间的农业人口，却由工业革命前占总人口的75％，下降到
1801年(第一次人口普查）的35％。这表明，在农业革命有可能养活迅猛增加的人口条件下
，工业革命正在愈来愈多地吸纳来自农村的劳动力。1750-1800 年，曼彻斯特和利兹的人
口增加了3 倍，伯明翰和谢菲尔德各增加2.5 倍和2 倍。
　　工人在工业革命早期的工资水平，一般地说要高于大陆国家，但工人的劳动条件和生
活状况是悲惨的。在工资最高的伦敦，1800年在约100 万居民中，有10万人以上没有赖以
为生的手段。资产阶级从不承认由工业化造成的新的贫困，而把这个社会问题仅看作是救
济问题或看作是道德问题。但工人阶级不会总是处于被动地位，1811年起在北部和西北部
发生的大规模捣毁机器的" 卢德运动" ，标志着工人阶级的觉醒。1824年英国出现了第一
批工会。
　　④工业革命对欧洲的影响。在英国工业革命早期，欧洲大陆国家的参观者纷纷结队来英
国考察。法国实业家和海军军官参观了英国冶金工厂和制造厂，承认法国在技术方面，与
英国存在很大差距。1776年法国政府正式邀请铁器制造商约翰.威尔金森的兄弟威廉.威尔
金森去法国，后者不久成了法国克罗索铁工厂的创始人之一。克罗索工厂的创建，标志着
法国新型重工业和军火制造业的崛起。此外，约翰.霍尔卡受法国纺织业界之聘，担任工厂
总监；约翰.贝尔登在西里西亚国营铁厂指导炼焦炉的工作；查尔斯.盖斯科因应俄国之聘
，指导皇家铸铁和机械厂的工作。
　　英国在这一时期的技术和资源输出，无疑在客观上为大陆国家的工业化创造了有利条
件。至于英国由于工业革命而形成的对邻国的经济优势及深远影响，那不是技术本身的事
。
　　(8)殖民贸易和商业诸形态
　　①欧洲商业中心的转移。由于地理大发现，在1500年还只是面向着地中海和波罗的海的
欧洲，一下变成了面向大西洋的欧洲。随着世界商路由地中海向大西洋、印度洋以及太平
洋的转移，在欧洲以外形成了与商路相联系的三大贸易区。第一个是从好望角经东非和印
度半岛，直到东南亚群岛的印度洋地区；第二个是由设在西非海岸的商站到西印度群岛，
直通西属美洲大陆的大西洋地区；第三个是在东亚与美洲西海岸交往中逐渐形成的太平洋
地区。远洋或跨洋贸易对欧洲许多地区的经济发展，具有重要意义，它引起欧洲经济中心
的转移。
　　16世纪内，位于欧洲大西洋沿岸的一些海港城市变得空前繁荣，16世纪中叶，尼德兰
的安特卫普成了当时欧洲主要的商业与金融中心，这一中心的特征，在于横贯大陆的贸易
同海上贸易的结合。16世纪末，低地国家在经历一场旷日持久的动乱后，安特卫普于1585
年被帕尔马占领，离海岸只有几英里的阿姆斯特丹取代了安特卫普。阿姆斯特丹广泛的商
业联系和从世界各地金银与硬币的大量流入，使之成为当时欧洲贵金属贸易中心，从而进
一步巩固了其在商业上的主导地位。
　　16世纪时还没有迹象表明英国将走上经济增长的道路，因英国既缺乏法国的规模，又
不具有西班牙的财政资源和荷兰的商业地位，但它正在悄悄地走自己的路。进入17世纪，
它决心不顾西班牙的反对，赴全力于建立一个新大陆市场。到1640年，英国已在美洲建立
了14个永久性拓居地，并通过一系列航海法力图将荷兰人从英国殖民地赶走。17世纪50-70
年代，英国在同荷兰进行三场战争后达到了目的。伦敦，利物浦随着国内外贸易扩张而迅
速发展，结果英国不仅是欧洲而且成为世界的商业中心。
　　②英国近代商业政策特征。从16世纪到18世纪中期，贸易所发挥的重要作用在欧洲历史
上是罕见的，西方经济史学家把这段时期称作重商主义时代。由于各国的历史条件不尽相
同，当英国和法国由重商主义时期步入工业化时期时，普鲁士和俄国的重商主义政治实践
刚刚达到顶峰。
　　重商时代的特点体现在经济体系上，在这个经济体系中，固定资本起着相对次要的作
用，很大部分的财富由流动资本组成，资本的迅速周转能产生较高收益，特别是它使资本
投资有广泛的选择机会。因此，贸易的重要性显然超过其他各种经济活动。此外，金融体
系有赖于金银的流通，这种流通也取决于对外贸易情况。在重商时代，利用本国实力造成
贸易顺差，并保证金银及其他贵金属的多进少出，就成为欧洲各国政府商业政策的出发点
和归宿。
　　英国近代商业政策大致可分为三个阶段。17世纪前，取得贵金属是商业政策的决定性
动力。当时所有欧洲国家无不为应付军备而在货币需求和货币收入间存在剪刀差。都铎王
朝(1485-1603)时期，为扩大其岁入而出售转让权和特权的做法，曾使16世纪成为商人资本
的真正黄金时代。1600年英国贸易商成员估计有3500人，有决定权的少数大批发商，结成
了销往海外的毛织品收购卡特尔和大陆商品的销售卡特尔。尤其，在资本原始积累初期，
英国贸易商与海盗往往是二位一体。第二阶段，进入17世纪后，英国从西班牙与荷兰的对
比中，开始突破货币即财富观念，从原始的重商主义过渡到成熟的重商主义。这一时期商
业政策的新特征是以有利于振兴本国经济为出发点：对内发展市场自主权，排除加于商业
贸易活动的种种限制，1642年的垄断法不仅禁止王室垄断，而且在法律中包含了一个鼓励
创新的专利制度；对外通过诸如海关法与航海法达到贸易顺差，其结果自然是金银流入英
国，而不是从英国流出。第三阶段则是在工业革命已取得重大进展后，以1813年取消东印
度公司贸易垄断权为开端的自由贸易政策时期了。
　　③旧殖民体系与英国航海条例。所谓旧殖民体系，就是用武力夺取殖民地和垄断殖民地
贸易，把宗主国变成殖民地产品的贮存库，并以自己的工业产品供应殖民地。同时，旧殖
民体系只有当宗主国与殖民地之间的交往是用自己的船只进行时，才有可能实现。因此，
旧殖民体系从一开始就显示出强烈的排外性。
　　地理大发现后，西班牙人和葡萄牙人在开拓殖民地上的斗争就非常激烈，当时亚历山
大六世教皇还为此给两国划分势力范围，即所谓的" 教皇子午线".16世纪末，西班牙开始
衰落，葡萄牙则在此以前已被西班牙并吞(1580）。而在16世纪末期挣脱西班牙专制统治的
荷兰，到17世纪逐渐发展为海上霸主，它占有世界商船的3 ／4.英国在资产阶级革命后颁
布的《航海条例》，既是为适应旧殖民体系需要，也是针对荷兰的。《航海条例》的涵义
比它的名称要广泛得多。实际上这是一系列有关殖民地贸易与航海业的法令。《航海条例
》第一次在1651年共和国政府时颁布，很快就引起了1652-1654 年的第一次英荷战争。《
航海条例》于1660、1662、1663年以及70年代续有修订和补充。1660年法令的基本内容是
：1.来自殖民地的商品只能用英国或该殖民地的船只运载；2.欧洲商品同样只能由英国或
该商品生产国的船只运载；3.不允许外国船只到英国沿海从事运输或捕鱼活动。1663年通
过的主要商品法规定，西印度群岛的食糖，弗吉尼亚的烟草、大米、棉花、靛蓝和染料、
木材等殖民地产品，只容许由英国运送到欧洲市场上去。航海条例和主要商品法使英国不
仅成为殖民地销货的中心，而且也是向殖民地提供制成品的中心。从此，英国的殖民政策
有了立法基础。
　　英国在第二次英荷战争(1665-1667)和第三次英荷战争(1672-1674)
　　中，严重打击了荷兰的海上势力。但这以后，英国仍然对殖民地贸易实行垄断，并在
1688年后出现了严格贯彻治理殖民地政策的倾向。1764年后甚至企图对殖民地实行征税，
这就引发了英国与殖民地之间的冲突。《航海条例》随着美国独立革命而名存实亡，它的
实质影响只及于税率。《航海条例》于1849年被正式废除。
　　④关税与贸易战。关税和商业战争，是近代西方列强用来保护本国经济利益和争夺财富
的一柄双刃剑。英国在向海外扩张中后来居上，又是最先完成资产阶级革命和工业化的国
家，因而在这方面最具典型意义。
　　重商主义国家要想运用统一的和灵活的关税政策，必须具备一个前提条件，即所有地
区性的内部税卡必须废除。英国具有这一条件。这不仅因为历史上诺曼底王国不允许特殊
权力机构出现，而主要是在资产阶级革命后，国会作为各经济利益集团的代表机构，总是
使自己的立法适应这些利益，以方便工业和商业的资本积累。英国保护关税政策的实质在
于：对制成品和粮食征收高额进口关税和尽可能不进口；禁止原料和技术出口；对商业和
工业给予优惠和补贴。借助于这些保护措施，资产阶级才有可能在国内市场使自己生产的
商品保持高价而以较低成本的工业品去参与国际竞争。此外，如果说禁止羊毛出口是将工
业利益置于农业利益之前，那么对粮食进口征收高额关税或禁止进口，就是兼顾了大地主
和农场主的利益。1778年，国会通过了一项谷物条例，规定只有当每夸特小麦价格超过48
先令时，方准小麦进口。1791年的谷物条例规定，每夸特小麦价格低于50先令时，进口小
麦应征以高额关税。1815年谷物条例规定，每夸特小麦超过80先令时，方准进口。这同时
也是对大陆粮食出口商的沉重打击。
　　英国在对外关税政策上，还具有掠夺性的一面。1703年，以英国谈判代表名字命名的
梅屈恩(一译梅森）协定，就是一个例证。英、葡双方在协定中达成协议：英国对葡萄牙的
葡萄酒给予比法国葡萄酒更优惠的税率，以换取葡萄牙进口英国的毛纺织品。葡萄牙由于
失去保护而不能再建立自己的毛纺织业，被迫进口毛织品的价值是英国从葡萄牙进口红葡
萄酒所无法平衡的。英国此举也是对法国的抑制和打击。但是，像梅屈恩这样的协定只有
当一国对另一国具有明显经济或政治和军事优势时，才有可能做到。
　　英国在与同样强大的对手打交道时，宁肯不签订任何协定，而仰赖于关税战。1713年
，对梅屈恩协定深感满意的同一批制造商，却拒绝同法国签订贸易协定。待到1786年，当
威廉.皮特终于同法国签订双方降低税率的贸易协定时，法国在工业方面已落后到英国可以
独享其利的程度。
　　从这种关税战到商业战争，只有一步之差。近代的每一次战争，参战国除了本身政治
目的外，几乎都有非常明确的经济目的。估计，英国从17世纪中叶到1815年的160 年内，
大约有70年在进行各种形式的商业战争。在英荷战争之后，英国开始同法国争夺商业和殖
民霸权。1701年，法国利用西班牙王位无嗣的历史机会，打开了所有西班牙殖民地港口，
并取得了阿幸托，这促使英国最终下决心参战。经过长达10余年的西班牙王位继承战，英
国取得了阿幸托。18世纪中叶，英国同法国为争夺北美和印度的统治权又爆发了七年战争
。1775年后，美国的独立战争是英国和殖民地之间的利害冲突。
　　从1793-1815 年的22年内，除短暂的亚眠和平协议时期，英国同法国革命政府以及拿
破仑政府，始终处于交战状态。对法战争最初可能出自国家的安全考虑，但不久就显露出
，这是一场受到工业和金融资本支持的战争。在特拉法尔加战役后，英国才最终确立了海
上霸权的地位。
　　⑤奴隶贸易。奴隶贸易的始作俑者，是葡萄牙人。事实上，葡萄牙在成为殖民国家之前
就是一个蓄奴的国家。16世纪，随着甘蔗的种植方法从葡萄牙传到大西洋诸岛和接着传入
巴西和新大陆，黑人奴隶制和贩奴活动就开始发展起来。到了17世纪，有8 个欧洲国家为
掠夺非洲财富和贩奴，在西非争夺地盘。
　　英国早在1562年，从事海上走私的掠夺活动的霍金斯，就组织了第一批抢劫奴隶的海
盗船队。伊丽莎白一世不仅批准奴隶贸易为合法，并且授与霍金斯爵位。资产阶级革命后
，英政府于1672年成立了从事奴隶贸易的" 皇家非洲公司".从1680年至1686年，公司平均
每年向美洲贩运5000个奴隶。
　　18世纪初，贩奴贸易引起了剧烈的国际竞争。1713年，根据乌得勒支和约，先前由葡
萄牙人和法国人所掌握的垄断权，最终让给了英国。英国把阿幸托视为在西班牙王位继承
战中所获得的最大胜利：除获准的进口数量外，还能走私运进更大数量的奴隶。在1675年
前后，一个体格魁梧的黑人，只需付3 英镑，到了西印度售价可达16英镑。不仅如此，随
着奴隶贸易而形成的" 三角贸易" ，例如从英国装载货物去非洲，在非洲西海岸交换奴隶
，然后将奴隶运往美洲，变卖后装载当地食糖、棉花等返回英国，每次往返可做三笔交易
，以致西属美洲到了18世纪与其说是西班牙的殖民地，毋宁说是英国的一块贸易殖民地。
　　据估计，从1680年到1775年，英国从非洲运往西印度群岛的黑人，就有300万左右。当
时利物浦成了奴隶贸易的中心，1795年它集中了英国奴隶贸易的5 ／8 和欧洲奴隶贸易的3
／7.奴隶贸易为英国工业革命的发展提供了货币资本，有些资本家就是靠贩卖奴隶起家的
，如英国著名的冶炼业资本家安东尼.培根，就是一个奴隶贩子。
　　1787年，英国曾出现要求废除奴隶贸易的组织。1791年，立即废除奴隶贸易的提案获
得下院多数赞同，然而却遭到代表奴隶主阶级利益的上院否决。在对法战争初期，英国占
领法国和西班牙的岛屿时，依仗其海上优势独家经营奴隶贸易，在这期间黑人的贸易量以
及贸易利润迄今无人知晓。直到英国官方准备利用人道的呼声作武器，特别是在1805年特
拉法尔加战役后，当英国确信如果它放弃奴隶贸易，就不会有另一个海上强国敢于经营奴
隶贸易时，终于在1807年通过了英国禁止奴隶贸易法。
　　⑥海外贸易公司。英国1555年经由北方海路从事海外贸易的莫斯科公司，是英国对外贸
易领域中股份公司的雏型。此后又出现近东公司(1581）、东印度公司(1600）、非洲公司
(1618）等。从1688年" 光荣革命" 到1695年间，股份公司的数目已从22个增加到150 个，
其中最重要的是东印度公司。
　　在15、16直到17世纪初这段时期，英国对外贸易的主要任务就是推销英国纺织品和出
口英国羊毛。安特卫普曾是英国纺织品商人，首先是那些来自伦敦的冒险商麇集之地。16
世纪安特卫普市场的崩溃标志着伦敦传统布匹出口贸易的重大转折。16世纪下半叶，这项
贸易出现了严重萎缩。为了开辟新的市场，向国外推销英国纺织品，在伊丽莎白时代引起
许多次著名的商业冒险，包括通往中国的东北商路与西北商路，以及在1600年创建东印度
公司。当时，东印度公司就是作为" 伦敦的东印度贸易商的公司和总管" 创建的。
　　公司创建不久，在英国就引起了一场大的争论。特许状给予东印度公司的贸易垄断权
与免税输入货物权，侵犯了由大批发商组成的调节公司的利益。其次，外港的各同业公会
，始终强烈反对伦敦的优势地位。1604年，国会的一个委员会，起草了一个关于" 自由贸
易" 法案，以保障每个人都有出口毛织品的权利，但是政府的干预没有成功。在17世纪，
东印度公司遵循" 在印度贱买，在欧洲贵卖"方针，公司财富和随之而来的权势都在增长。
17世纪80年代，公司一张面值100英镑的股票上涨至500 英镑，另一方面，尽管占有1000英
镑以上的股东有500 余人，但决策权却操纵在少数人手里。当时的总裁、工业界巨头蔡尔
德爵士，拥有几乎独裁式的权势。蔡尔德是英国重商主义实干家，他在维护公司利益和伦
敦地位上曾一再强调，东方贸易不仅使公司赢利，而且通过再出口，还可给国民经济带来
无可比拟的益处，强调在印度购买的东西，实际上不是由英国人，而是由它们的欧洲购买
者支付，而且是超额支付。在1681年向董事会的汇报中，蔡尔德宣称，在东印度公司进口
的货物中被用于再出口的货物占4 ／5.事实也是如此。这时期欧洲与亚洲进行的所有贸易
的一个共同的特征，就是这些贸易都着重于进口。欧洲的贸易公司在印度半岛保持地盘，
不仅仅是为了取得印度的产品和运往欧洲，而且也是为了得到经印度半岛转口的、来自整
个亚洲沿海地区的商品。当时亚洲各国几乎并不需要欧洲的商品，除了武器与弹药之外，
可以被东方人接受的" 商品" 便是金银。英国可供出售的少量毛织品，根本无法抵偿他们
从亚洲的进口。因此，如果东印度公司不做转口贸易，就是很难想象的。
　　然而，蔡尔德的申辩，说明当时英国有关各阶层，包括想分沾利益的商人和纺织工人
，都不能接受他的说法。17世纪末，人们对东印度公司的垄断，群起而攻之。在1700年禁
止白棉布进口之前，一些织工的妻子冲进下议院，对投票反对这项议案的议员发出了威胁
。不久，又有3000名暴乱的织工袭击蔡尔德的住宅，东印度公司的大楼也遭到袭击，公司
的库房被占领。1698年起(至1709年），东印度公司降为调节公司。同时，辉格党政府宣布
，对印度的贸易向那些愿认购利息8 ％，总数为200 万英镑公债的人" 自由开放".东印度
公司通过认购30万英镑公债并利用自己的地位，重新组建了一个公司。然而，老公司与这
家新公司在互相竞争下，利润开始滑坡。1709年，通过两家公司的联合，在合股基础上成
立了一家" 新联合东印度公司".联合东印度公司在18世纪为公司自己，也为英国提供了巨
大利润。在1757- 1815年间，英国从印度搜刮的财富约达10亿英镑。
　　⑦货币与银行制度。英国铸币历史甚早，1489年亨利七世时期铸造金镑，即王币。1504
年又铸先令，是一种银币，20先令合1 金镑。1663年首次发行的硬币称金畿尼，因为第一
批畿尼是由皇家非洲公司从西非的几内亚运来的。在伊萨克.牛顿爵士任造币厂总监时，于
1717年把1 畿尼定值为21先令，代替了金镑的地位。这种金币与银币并行的制度，就是金
银复本位制。由于17世纪英国金银比价与大陆国家有差异，英国银价较低，银币被熔化运
出。1695年曾确定了金银的法定比价。到了18世纪下半期，大陆国家的金价高于英国，英
国金币又开始外流，金币与银币之间又失去平衡。议会为了使银币成为辅币，1774年采取
的第一个措施是，25英镑以上的钱不得用银币支付，而在这之前，规定的是任何人不得拒
绝以银币还债。1816年5 月才通过最后决定，规定英国以金币英镑为本位币，它有无限法
偿的资格，银币先令为辅币，20先令合1 英镑，仅有有限法偿资格，即以银币作为法币支
付时最多不能超过40先令。铜币便士为小额辅币，12便士合1 先令。本位币英镑于1817年
起铸造，原有的畿尼继续通用。至此，英国金本位制基本建立。
　　与货币制度密切相关的，是银行制度。英国在17世纪后半期，经历了一个政局多变的
国家可能经历的财政困难。在1649-1652 年的共和国时期和随后的克伦威尔时期，预算案
几乎总是出现赤字。1659年政府的开支，估计为220 万英镑，而岁入只有187 万英镑。当
时解决这些预算赤字的办法，是大批拍卖土地，向伦敦的商界和金融界大量举债以及拒付
债务。1659年，公债已高达200 万英镑。1660年查理二世复辟后，赤字依然不断。当时解
决的办法是：1671年开始直接由国家征收关税；将1655年发行的约130 万英镑的" 偿债券"
一概冻结；1684年开始直接征收炉灶税。
　　在1688年光荣革命之后，由于同法国的战争，政府在财政上的需求更大，在困境中，
辉格党想到了将国家需要与创办一家股份银行相结合的办法。
　　这时有一个拥护光荣革命的大商人裴德森，正准备仿效阿姆斯特丹银行筹设英格兰银
行。1694年，国会在出席人数很少的情况下，通过了一项法令，规定用一项新税收偿付120
万英镑公债的利息。公债由私人资本认购，认购者可获得担任" 英格兰银行总裁" 职务，
并赋与银行经营货币和票据、发行与此等额纸币的特权，但若未经国会特别批准，银行不
得在法令规定的120 万英镑之外再向政府提供新贷款。这项公债以及与此同时创办的股份
银行，都取得了圆满结果。1694年，英格兰银行正式成立，裴德森出任首任行长。
　　银行由于所认购的120 万款项全部贷给当时的威廉三世政府，所以冒有极大的政治风
险，一旦斯图亚特王朝卷土重来，银行就会破产。但当时辉格党人表现出了极大的勇气，
11天内全部公债被一购而空，认购者(股东）全都是执政的辉格党人。同时，股票很快以高
出票面价值进入交易。1697年，银行的资本增加了100 万英镑，这笔金额同样如数提供给
了政府。从而，英格兰银行经营的扩大，就与国债的增加紧密地联系起来。
　　英国国债在18世纪达到空前的数额，1783年达到2.385 亿英镑，每年债息就超过800
万英镑。如此巨大的国债，没有对这个国家和银行构成威胁，既有技术性原因，也有政治
原因，但主要是经济原因。英国国债从未因任何政治危机而中断过定期利息支付，它将国
家债权人的利润转嫁到了纳税人头上；英国在历次战争中都是胜利者，而且从未在自己本
土上进行过战争；而最主要的是英国的商业利润和整个资本积累一直处于旺盛时期。
　　英格兰银行虽然在很长时期中是私人银行，但它代理国库，接受再贴现，领导货币市
场，客观上发挥了中央银行的职能。
　　⑧保险公司与交易所。近代随着海运业的发展，在金融业中开始出现其性质和营运方式
近似银行的海上保险公司。1688年，英国的一些船商常在伦敦劳埃德咖啡馆聚会，商讨海
上保险事宜，于是成立了劳埃德商船协会。最初商船协会是专为英国商人和船主服务的，
由同业中人订立协定，通过各方背书签名，以分散海运风险。至18世纪，伦敦的海上保险
业系统蓬勃发展。
　　1793年，在海战中，劳埃德水险商的业务得到长足发展，终于成为国际水险承办人。
　　几乎与此同时，伦敦纷纷成立了其他保险事业。火灾保险公司是在伦敦1666年大火后
兴起的，1706年成立的太阳火险公司是其中最大的公司。人寿保险一开始是分散经营的，
其中1762年成立的公平人寿保险公司声誉最著，历史最长。
　　交易所是商品和证券交易的市场。以买卖现货与期货为业务的，称商品交易所；以买
卖股票、公司债券与公债等有价证券为业务的，称证券交易所。
　　交易所早在中世纪就已有了，但近代意义的交易所到16世纪才出现，1531年设立的安
特卫普交易所是近代欧洲最早的交易所。英国当时在安特卫普已有用石料建成的英国交易
所，用来买卖商品。安特卫普还是各国政府常务使臣签订货款协议的地方，英国金融家托
马斯.格雷欣曾为王室经办过棘手的借款任务。伊丽莎白一世即位后，每每通过自己的节俭
来支持他，1566年格雷欣在伦敦创建了皇家交易所。
　　17世纪时，随着公司金融的发展，产生了证券市场。过去，贸易公司出售的" 股票"
，还只限于一次航海，" 冒险" 之后即行还本付息，如公司需要筹措更多资本，宁愿要求
原股东增资，而不希望外人认购股票。1623年后，英国东印度公司最早开始扩大发行具有
固定票面价值的股票，而不号召原股东增加股本。以后，英国一些急于筹资的公司，进一
步发展了可在短期内偿还的" 债券".由于债券利息一般在5 ％以下，比发行新股票(平均股
息为8 ％-10 ％）更为有利，于是五花八门的公司债券便开始充斥证券市场。1709年之后
，英国东印度公司正式发行的债券价值达300 万英镑以上，而公司的名义股票资本只有约
325 万英镑。这时期银行家也开始购买公司债券，作为流动的现金准备。但也有小的私人
投资者，主要投资渠道既非股票，也不是公司债券，而是由政府发行的证券和公债券。
　　伦敦证券交易所出现后，职业与非职业的投机家在从科恩希尔通往伦巴第街的" 交易
所胡同" 中表现出的那种狂热，丝毫不逊于人们在20世纪20年代在华尔街所见的情况。然
而，这一时期震撼整个欧洲金融市场的所谓" 南海泡沫" 事件，在很大程度上却是政府促
成的。
　　1711年，英国政要罗伯特.哈利创办了一家殖民地贸易公司" 南海公司" ，公司愿意接
受所有政府公债持有人以债券认购公司股票，政府则授予公司在南美和中美洲的贸易垄断
权。这样，公司成了政府债权人，而所有政府公债持有者成了公司的股东。公司原以为获
利很有把握，所以夸大其词地诱使许多人投资认股。公司股票价格也随之迅速上涨。
　　南海公司股价的上涨，引起了股票行情普遍看涨。一时股票投机热席卷伦敦，并蔓延
到巴黎、阿姆斯特丹以及欧洲其他城市。在这场投机热潮中，南海股票始终是热门货，
1720年1 月1 日，南海股票指数为128 点，而同年7 月1 日已高达950 点。然而1720年春
天，巴黎的印度公司已发出了危险信号，公司将股息定为2 ％，同年8 月，英国政府也突
然加紧了对股票投机活动的控制，议会通过" 泡沫法案" (乔治一世6 年法令第18章）。"
法案" 原是在南海公司的鼓动下，政府对未经特许的公司的禁止。但事实证明，这些动向
提醒了投资者，成了" 南海泡沫" 事件的引爆线。当股票价格刚一跌落，投资者就象几个
月前抢购股票的那样，迫不及待地争先抛售股票。9 月1 日，南海公司的股价指数为775
点，到了10月14日，下跌到170 点。与此同时，英格兰银行的股票也从9 月1 日的227 点
，下跌到10月14日的135 点，东印度公司的股票从345 点下跌到145 点，非洲公司的股票
从130 点下跌到40点。南海泡沫与同时的法国密西西比泡沫事件构成了近代金融史上的所
谓泡沫时代。
　　2.法国
　　(1)法国资产阶级革命前的封建土地所有制
　　法国的封建领地，自12世纪后开始瓦解。在14、15世纪，农奴制已基本废除(邻近德意
志边境的东部地区，直到1789年革命前夕，估计尚有150 万" 死手"制农奴，但依附形式已
趋缓和）。16世纪时，由于价格上涨和宗教战争，领主的权利日见衰弱，实际上已丧失了
对土地的支配权，大多数领主所保有的土地面积已经缩小许多。占有小块土地的农民，事
实上已有权任意使用土地。在这之前一直受领主严格控制的土地，从此可以买卖瓜分，这
就使得法国的小农所有制比其他国家更为普遍。到了17世纪，领主又图谋扩张地产，以紧
急需要为由，没收以前归农民占有的土地，另一方面，利用村社居民的欠债，强行征用村
社三分之一的地产(" 三分制" 名称源于此）。
　　然而不管怎样，法国领主保有地的扩张，并未直接损及小农的地产，而且也无法阻止
土地关系朝着租佃制的发展。
　　17-18 世纪，法国农村主要存在下述两种形式的租佃制：有期租佃和交谷租佃。有期
租佃，农具与牲畜均由耕种农田并向地主交纳现金或实物地租的农民自己解决。交谷租佃
也就是分益耕种制，地主提供部分牲畜与农具，收取一部分作物作为租金，通常地主所得
部分，占产量的1 ／4 到1 ／2 不等。
　　农田有期租种制，在耕田肥沃地区尤为常见，如在塞纳河中游，而分益制往往与法国
比较贫瘠的地区有关。
　　法国农民除交纳地租外，还须承受各种封建义务和苛重的国家赋税。封建义务主要有
徭役和教会的" 什一税".路易十五时期，已实行征调农民修建道路、营房等无偿劳役，而
且往往对同一个人不断征调，违者课以罚金。
　　教会什一税实际是第一等级僧侣加于广大农民的重轭。大革命前法国僧侣约12万人，
占全国人口0.5 ％，占有全国地产10％，地产年收入为8000万至1 亿里弗尔，而什一税收
入达12000 万里弗尔。国家赋税包括人头税、军役税等直接税以及盐税、酒税、烟草税等
间接税。18世纪直接税增加了约一倍，间接税增加了两倍。除了制度环境，由于法国农业
大量保留中世纪特征而造成收益递减，也是农村贫困的原因之一。直到18世纪中叶，大多
数地区依旧沿用陈旧的三圃制。法国16世纪上半叶小麦的总收获率是6.8 ，18世纪上半叶
小麦总收获率是5.8 ，这期间收获率下降了17％(从收获率中扣除1 单位粮种后计算）。
　　在上述情况下，许多农民遇到歉收年景，就不得不举债，忍受高利贷盘剥，直至以土
地抵债。到资产阶级革命前夕，在法国农业总人口2200万人中，赤贫农民几乎占10％。当
时英国农学家阿瑟.扬在法国农村进行考察后认为，无须什么大预言家即可看到法国革命已
迫在眉睫。
　　(2)大革命时期的土地政策
　　法国专制王朝的财政危机，是革命的直接导火线，而1789年前数年中的歉收和饥馑，
使资产阶级革命一开始就面临土地问题的考验。
　　法国路易十六期间(1774-1792)，国债增加了三倍，历年短绌之数都靠借债维持。到
1789年时，债务约达50亿里弗尔，单是债务费就要占岁入的65％，显然，这样的财政已不
是传统的方法所能支撑。虽然说，整个税收负担压在农民和小市民身上，但对国家濒临破
产的恐惧，也震撼着第三等级上层商业和金融资本家。在1789年最初几个星期，在市民阶
级领导下，非特权者反对等级制特权的阵线已经形成，参加这一阵线的还有许多明智的贵
族。当时，国民议会为了能合法地干预封建制，他们需要农民暴动，1789年夏农民暴动汇
入了" 大恐怖" 的洪流。在7 月14日革命风暴过后，掌握政权的资产阶级必须迅速对农民
土地要求作出反应，而由于资产阶级各个派别存在不同的政治倾向，土地政策经历了一个
曲折的过程。其经过大致可分为下述三个时期。
　　①君主立宪派当政时期(1789年7 月-1792 年8 月）
　　1789年8 月4 日-11 日，制宪会议就农民问题提出了讨论。8 月4 日晚，经过激烈的
辩论，通过了"8月4 日法令" ，原则上确定" 完全彻底摧毁封建制".但这里所指的仅仅是
非独立的农民的人身权利，不是指封建财产，因制宪会议仍然认为封建财产神圣不可侵犯
。在接着通过的几项决议中，涉及废除任何形式的隶属性、领主裁判权、什一税、无偿的
狩猎权等。此外，还宣布农民对领主的土地义务可用赎买方式废除，但法令既不规定赎金
率，也不建立用于此目的的信贷机构。国王对废除封建权利的反抗，直到巴黎发生新一次
暴动才告停息。农民也反抗这个法令，因为它规定农民对地主的封建义务要通过赎偿才能
废除。于是，进攻地主庄园和焚烧地契的新浪潮遍及全国。尽管如此，制宪会议坚持保护
财产。1789年8 月26日，通过了" 人权宣言"." 宣言" 不仅取消等级制，规定资产阶级的
平等自由原则，还确定了资产阶级的私有财产权。11月2 日，法令宣布全部教会财产为国
家所有，随即将此项财产加以拍卖。教会财产归还世俗，是18世纪大力进行的反教会宣传
的结果。
　　1790年，大资产阶级和自由派贵族，迫于农民起义的压力，于3 月15日颁布法令，废
除领主根据" 三分制" 原则强占村社土地的权利。然而，对于已占有的土地归还问题，法
令只字未提。1790年5 月，规定了农民免除实物贡赋的赎金率，其条件十分苛刻，赎金相
当于20年的贡赋，并须一次付清。
　　此外，法令还要求严格征收一切未赎免的封建贡赋。同月15日，又规定将教会土地分
成小块出售，付款期限可延长至12年。但不久，6 月的法令又重新规定土地必须连片出售
，付款期限缩短至4 个月。农民对君主立宪派的土地政策深为不满。事实上，到革命的第
三个年头，封建的土地关系原封未动，农民的起义也一直没有停息。
　　②共和派吉伦特党专政时期(1792年8 月-1793 年5 月）。
　　1792年8 月10日法国君主立宪制被推翻，当政的吉伦特党成立了共和国。吉伦特党人
代表工商业资产阶级利益，他们更关心的是将原先由贵族和教会垄断的土地转变为城乡资
产阶级所有。因此，在解决农民土地问题上是不彻底的。1792年8 月20日的法令，先是规
定主要贡赋可以逐渐赎免，后来改为如领主不能证明这种贡赋是由协议产生，农民可以不
用赎免而取消这种贡赋。由于领主不可能提出这种证据，因而实际上使农民摆脱了这种封
建义务。关于农民要求土地的问题，则仍未解决。1792年8 月25日的法令规定，村社公有
土地在农村全体公民间分配。但因为农村中有外来移民，结果引起原有居民与移民间的纷
争，所以村社土地的分配被搁置起来；另一方面，法令规定给有占有权者颁发文书证明，
如地主能证明他在最近40年内一直占有该土地，则仍归其所有，这样就创造了一个不利于
地主的法权状况。其次，革命政府没收的教会与流亡地主的土地，开始时吉伦特党不愿将
大片土地分成小块出售，9 月2 日法令里准许将士地分成小块出售，但须用现金在短期内
付清，甚至以拍卖方式将土地售与愿出高价者。因此，很多土地被地产投机商和农业资本
家购去。
　　③雅各宾派专政时期(1793年6 月-1794 年7 月）。1793年5 月31日至6 月2 日，激进
派雅各宾党人(因其俱乐部设在巴黎雅各宾修道院而得名）
　　用革命手段结束了吉伦特党的统治。在雅各宾派专政的短短一年内，制订与颁布了一
系列革命立法，较为彻底地摧毁了法国的封建制度。
　　1793年6 月3 日的第一个法令，规定将没收的逃亡地主的土地分成小块出售，地价分
10年摊付，给予立即付清者以优惠。当时激进派会议迫切需要农民子弟参军，6 月10日颁
布的第二个法令最终解决了前政权遗留的问题。
　　法令规定，凡村社内一切闲置的土地以及在最近200 年内被领主夺去的一切公有地，
包括牧场与森林，全部还给当地农民，按人口进行分配，不计性别和年龄。于是，几十万
无地农民便变成了小土地所有者。1973年7 月17日颁布第三个法令，除了规定的纯地租外
，无偿取消一切封建义务，并要求封建文契的持有人在三个月内将文契交出焚毁。1793年9
月13日的法令又规定，在没有公社土地可分的地区，无地或少地的农民可购买流亡者的土
地，地价每阿尔邦(合0.3 公顷）500 里弗尔，分20年交付，不计利息。　1794年5 月18日
的命令重申，取消一切封建性的租佃关系，有违反规定者，处以5 年徒刑。
　　雅各宾派的土地政策，基本上满足了法国农民的土地要求。现在有的史学家以资产阶
级局限性来评论雅各宾派的土地改革还不够彻底，甚至对1793年6 月24日宪法中关于" 私
有财产制神圣不可侵犯" 的思想妄加指谪，这只能是对读者的误导。
　　(3)资产阶级革命前资本主义工场手工业的发展
　　法国的封建专制制度于17世纪得到巩固与发展，是当时欧洲君主专制政体的伟大典范
。路易十四时期是法国专制王朝的鼎盛时期。17世纪下半叶，重商主义代表人物柯尔贝尔
在任财政大臣的22年间(1661-1683)，对法国的经济采取突出的国家干预政策。
　　法国在柯尔贝尔时代对手工业的干预，有其自己的历史背景。法国不存在象英国、荷
兰那样在国民经济中占主导地位的民族工业。法国如果要调整贸易平衡，不想从英国和荷
兰人手中购进产品，就必须创建自己的工场手工业体系。然而，法国的私人资本家，更愿
意充当国家债权人和包税人，或通过法国特殊的鬻官制度以享受免税权(事实上，法国议会
的全部议员都是走的这条道路），而不愿把资本用于从事经营活动。柯尔贝尔唯一的办法
就是采用国家直接投资，同时以种种立法来保护和促进工业的发展。在这期间，国家创办
了上百个皇家手工工场。1667年实施了新的高税率关税保护政策。
　　1673年，通过路易十四的敕令，制定了关于工场手工业管理的基本指导方针，将行会
制度置于政府的控制之下。这种从中央到地方层层设置的控制系统，虽然并未剥夺行会对
产品的展销和质量的检查权，但却使这种检查受到严格的监视。例如，纺织品若达不到规
定的经纱数及一定的长度和宽度或重量，就要被公开焚毁。在柯尔贝尔时代，普通纺织品
至少需经6 道检查。
　　在柯尔贝尔及其继承者的大力扶植下，至17世纪末，法国已有近200 家手工工场。法
国的毛织品生产，从普罗旺斯到里尔，几乎遍及全国。丝织业同样在法国扎下了根，里昂
的高档产品受到全欧洲的欢迎。在柯尔贝尔时代，法国丝绸商向西班牙出售了价值200 万
里弗尔的丝绸。北方各省的麻织业，可以出口至西班牙、英国，甚至通过皇家非洲公司远
销到几内亚沿海。
　　17世纪80年代，法国亚麻布的船运量每年达75000 船次。17世纪后期，平板玻璃新工
艺的引入，标志着与传统生产组织形式的一次大决裂。采用了新技术的皇家平板玻璃公司
，几乎从创建之日起就已经是一个大工厂，它雇用了几百名工人，并且拥有一套昂贵的生
产设备。
　　此外，还出现了五光十色的时尚工业，如巴黎的时装、香水，哥白林的双面挂毯，塞
夫雷的瓷器，以及镜子、花边、假发等等。按柯尔贝尔的话说，" 时尚工业之于法国，犹
若金矿之于西班牙". 18 世纪时，最初在柯尔贝尔监护下由国家资助创办的阿尔维尔的范.
洛贝毛织工场，成了皇家手工工场的典型。工场雇有数千名男女工人，其中大部分人集中
在工场车间，且居住在工场大楼，一部分织机连同操作工人分散在城内各工房里，每处有
1-30架织机，由工头监视。至于雇用50-100工人的手工工场，已比比皆是。革命前夕，全
法国已有手工工场514家，法国在时装业、家具业、烈性酒和葡萄酒酿造业等方面，在欧洲
始终保持着领先地位，当时法国外贸总额超过了任何其他国家。
　　18世纪末期，法国直接仿效英国的榜样，积极部署工业化。1787年新建的克罗索冶金
公司拥有四个大熔炉和两个大铸铁厂。法国最大的一家昂赞煤矿公司，1789年已拥有4000
名工人和12台蒸汽机。在纺织业中，尽管英国有禁止机器出口的禁令，但通过走私，在棉
织业中还是拥有约900 台英国机器。法国工业化的起步，由于爆发了革命而告中断。
　　(4)大革命时期的工业政策
　　在法国大革命时期，法国的工业经济看不到有什么进步。在1789年的第一次冲击之后
，所有工业产品和销售，都大幅度下降。在之后的1790-1791 年阶段，出现了复苏迹象。
当时从英国输入许多纺机，于是法国开始仿造。
　　同时蒸汽机也能自己制造，有一家工厂生产出了40台。但不久由于战争向上发展而告
停止。棉花已不再进口，一切硬币被用来购买必要的战争物资。大规模的募兵，征用了大
量劳动力。往日畅销的时装和奢侈品生产，陷于停滞。
　　男女爱国者的衣著尽量简朴，成为新的时尚。取而代之的，是战争工业的兴起。整个
法国成了不可想象的战争工场。
　　尽管如此，资产阶级革命在政治上的突破，为扫除日后可能阻碍工业化发展的各种障
碍，创造了条件。1790年政府颁布了国内商品自由贸易的法令：在取消旧省、建立新省的
基础上，宣布废止过去严重束缚国内市场的地方关卡厘金和过境费。在柯尔贝尔时期，虽
然曾将所谓的五大农业区的各省联成一个统一的关税区，但却未能在这个区的内部取消作
为既得权利的封建税站，更谈不上废除其他省的内部税卡。1791年颁布了取缔行会的法令
，并公开宣布任何人有从事工商业活动的自由。柯尔贝尔及其继承者，只是将行会置于国
家监督之下，行会作为自治机构并没有被取缔。事实表明，柯尔贝尔制定的监督条例，就
象行东之间的嫉妒心一样，同样是手工业技术进步的羁绊。当1786年英法贸易协定打开边
界时，法国的工场手工业抵挡不了英国的竞争。另外，在革命政府执政早期，为进一步改
善企业发展的条件，规定以公制作为度量衡标准，把货币改为十进位制，为发明和革新者
制订了专利制度，同时创办了一家矿业学院和一家工业学校，以训练政府工程人员。
　　在法国革命时期，工业处于一种准军事经济体制状况，一些与政治家经常保持密切关
系和受到政府庇护的大宗商品采购者、投机商和军需品供应人，成了当时最活跃的人物，
他们形成了一个新的资产阶级。这个新资产阶级接受了许多老资产阶级的成员，但更多的
是把他们挤垮。后来，这些暴发户在拿破仑统治时期，把资本投入到建立新的公司和工业
企业。那时，新的财阀同逐渐回来的旧贵族，已经携起手来。
　　(5)拿破仑时代的工业政策
　　1794年7 月(共和二年热月），法国发生热月党的反革命政变，雅各宾政权被颠覆。热
月党的统治并不长久。拿破仑于1799年11月(共和八年雾月）进行雾月十八日政变，另组执
政府。1804年拿破仑称帝，建立法兰西第一帝国，直到1815年失败。
　　拿破仑政权代表金融资产阶级和工商业资产阶级的利益。拿破仑认识到，一个国家的
强大首先要有发达的工业，所以发展本国工业，成为拿破仑经济政策的中心。继1800年创
办法兰西银行之后，在政府的扶掖下，法国于1802年成立了奖励创造发明的" 法国全国工
业促进会" ，1810年组建了" 工厂和作坊管理委员会" ，1811年设置了工商部。
　　法兰西银行是由7 个财政家组成的银行团建立的，最初资本为3000万法郎，其中国家
出资500 万法郎，拿破仑个人认购3 万法郎。拿破仑没有将银行变为国家的工具，而是利
用私人资本家的资金为私人经济提供贷款。在1807年3 月到1809年10月之间，银行向工业
提供的低息贷款，就达1175925 法郎。拿破仑奖励创造发明，给发明家以种种优待。1805
年发明的贾克尔丝织机与1810年热拉尔发明的麻织机，都曾受到他的重视。拿破仑还通过
奖励支持经济作物茜草、菘蓝和菊苣的播种，尤其热心于由德国化学家马格拉夫和阿哈德
发明的甜菜制糖取代殖民地糖的工作。1811年发布了一项关于设立糖厂的命令，1812年后
好几百个由国家资助的糖厂拔地而起。
　　法国原本没有机器，也不存在象英国那样规模的工厂，但法国有货币资本，这些资本
是革命中强征暴敛和以后从占领区滚滚流入的。对实现工业的机械化来说，拿破仑的统治
还不够长久，但从革命后到1815年间，法国的一些传统工业都有显著的发展。如毛纺织业
产量增加了3 倍，它使韦尔维埃和亚琛周围地区成为新的工业中心。在棉纺织业中，机械
纺车由革命前的900 架增至1805年的12500架，上阿尔萨斯成了机器棉织业中心，从根特的
鲍恩地区一直向北到诺曼底，呈现出一片兴旺发达的景象。丝纺织业，1812年在里昂一地
就有12000 架贾克尔机，提花织机使里昂和罗纳塔尔处于比欧洲所有其他地方更优越地位
。麻纺织业由于采用热拉尔的纺麻机而加强了同英国的竞争力。纺织业印染工艺的进步，
不仅得力于辊压法，而更重要的是建立在化学发现的基础上，化学的发现大大促进了漂白
和染色工序。由于这些发现和第一帝国的工厂制，法国在19世纪上半叶便成为化学工业的
先进国家。
　　由于战争的需要，冶炼业也发展较快。革命前，生铁有1 ／2 仰赖于进口，至此，法
国自己可以满足不断扩大的需求。钢铁加工业在比利时得到极为迅速的发展，在那里建立
了规模宏大的火炮制造厂。煤的产量在1789-1812 年间增长了两倍。在拿破仑统治期间，
法国工业追回了它在革命中耽误的时间。
　　(6)柯尔贝尔的重商主义政策
　　柯尔贝尔重商主义政策的目的在于：通过一系列鼓励本国工商业、扩大出口并同时减
少进口的措施，来增加国家收入。这一政策也被称为" 柯尔贝尔主义".广泛地说，重商主
义政策包含所有有利于达到这一目的的经济和非经济手段。17世纪后半期，在路易十四的
支持下，柯尔贝尔首先顺利完成了取消国内关税(尽管不彻底）、加强对行会控制、兴办皇
家手工工场等工作。但要达到扩大出口并同时减少进口的目的，问题就远为复杂，它牵涉
到一种建立在占有殖民地基础上的大范围的贸易政策。1664年，柯尔贝尔克服重重困难，
同时创办了东印度公司和西印度公司。这些公司是仿效荷兰和英国的形式而成立的，但公
司资本只是在国家强制之下才拼凑起来。在股票认购者名单上，位于最前列的是国王、王
子和公主以及宫廷贵族，而商人只是迫于压力才来认购。因此，法国的公司是半国有企业
，没有国家持续不断的资助，就无法维持下去。同样，针对荷兰的海上势力，柯尔贝尔依
靠军火商图尔.德.达利兹改造了法国的海军。法国在黎塞留(1585-1642年）掌权之初，还
没有一支名副其实的海军，黎塞留在10年中建成了海军。路易十四践位时，法国在地中海
已有21艘军舰，在大西洋港口有35艘大战舰。柯尔贝尔进一步将战舰数目增加到100 多艘
。这样，法国在殖民贸易以及同荷兰的关税战上，条件已经具备。
　　在柯尔贝尔1664年和1667年实施关税战之前，法国对外贸易的绝大部分，都掌握在荷
兰人手里。柯尔贝尔对荷兰的贸易，先是于1664年实行较低的关税，之后于1667年采取了
几乎是禁止性关税：按1667年国定税则，大多数进口工业品加税一倍。结果从一场柯尔贝
尔自称的" 货币战" ，于1672年变成了一场真刀真枪的战争，法国对荷兰发动了进攻，并
试图使这个小国屈服。柯尔贝尔禁止马赛人运出黄金，其结果却严重地损害了他本想加以
促进的近东贸易。法国在路易十四实际统治的54年内，有32年发生战争。17世纪末，法国
殖民贸易达到全盛时期。原先在魁北克的新法兰西公司，于1663年被收回特许状，改归法
国王室直接管辖。1682年拉.萨勒占有了北美南部密西西比河流域的路易斯安那。1673年起
，东印度公司在孟加拉湾及阿拉伯海沿岸保持有本地治里、昌达纳戈尔、卡里卡尔、亚纳
姆和马埃5 个据点，并在印度南部占领了大片土地，此外，还有西印度群岛的瓜达罗普、
马提尼克岛以及非洲的马达加斯加。
　　另一方面，柯尔贝尔的关税政策，是以牺牲农业和广大劳工利益为代价的。为减轻工
业成本，压低了粮食价格，对粮食输出征收出口税。同样，为促进工场手工业的资本积累
，主张保持消费品高价和低工资。柯尔贝尔的重商主义政策，其影响在法国整整保持了一
个世纪之久。法国贸易额从18世纪初到1789年增加了4 倍；对殖民地贸易，1789年达到
28600 万法郎，约占外贸总额的1 ／4.法国如果不是频繁的战争、宫廷的挥霍奢靡和间接
税的典租等而吞噬了相当大的一部分财力，巨大的商业利润完全可能把专制王朝支持得更
久。
　　(7)包税、国债与金融
　　将未来的收入典押出去并将抵押收入立即用于支出，是法国旧制度时期财政政策的惯
用伎俩。包税属于短期借贷的一种，包税人有权向所有应就某一税种纳税的人征收该税，
条件是他定期提前向王室交纳一笔固定的现金。
　　国债属于长期信贷，在这一时期的主要形式是" 年金".不管是包税还是国债，商人资
本(往往是贷款团）在这里扮演着重要的角色。法国资产阶级便是通过大量贷款和包税，来
赚取巨额利润。然而，他们也承担着相当大的风险，因为专制国家可以用赖帐的办法，把
短期债务统一成长期债务，直到宣布" 破产" 和拒绝偿付来甩掉包袱，16世纪法国亨利四
世就这样做过。
　　17世纪，从1619-1659 年，法国饱经内乱外患，政府除从各方面谋求短期贷款外，还
采用加税方法，但最终还是免不了" 破产".1648年11月，政府宣布延期偿还所有债务，并
将应付利息的利率由15％降至6 ％。但这一代的金融家要比他们前辈聪明，在随后10年中
，他们串通财政部官员窜改帐目，大肆掠夺国库。1657年，法国全部可支配收入4200万里
弗尔，但实际进入中央国库的现金只有2 万里弗尔。这种局面直到柯尔贝尔出任路易十四
的首席顾问后，才得以扭转。
　　柯尔贝尔首先颁布了大幅度削减开支的法令，其次是减少征税，虽然他想把税权从包
税人手中赎买回来的计划没能实现，但使征税的税款仅够支付一些基本开支。从1662年到
1671年，法国预算出现了盈余，这是1610年以来第一次出现盈余。1674年柯尔贝尔建立了
借贷银行，从1674-1683 年，银行总共接受了2.63亿里弗尔存款，对外支付了2.27亿里弗
尔。最重要的，是银行并没有以任何未来的收入作典押。柯尔贝尔去世后，路易十四更喜
欢的，是那种随心所欲的借贷，而不是由债权人决定何时抽回资金的贷款方式，于是借贷
银行被关闭。
　　当1689年及以后战争连续爆发时，路易十四只能下令增加税收，并用老办法将未来的
收入典押出去。到1715年9 月路易十四去世，法国债务几近30亿里弗尔，其中20亿属于年
金，其利息年达8600万里弗尔，其余9.22亿多为流动债务，而当时国库岁入在8000万里弗
尔左右。唯一的办法就是强行将债款利率降至4 ％，将流动债务统一成长期债务(以便收回
先前让渡给金融家们的税收权并重新以这些税收作抵押寻求新的短期贷款）。
　　关于法国金融史上著名的" 密西西比泡沫" 事件，就是在这样的背景下拉开了序幕。
1715年，摄政王奥尔良公爵起用一名苏格兰流放者约翰.劳。
　　此人曾在阿姆斯特丹学习银行业务，发表过《论货币与贸易》，他向奥尔良公爵提出
一个缩减公债和奖励工商业的计划，认为鼓励投资、发行纸币可使法国重振经济。1716年
他获准利用私人资金创办一家股份银行，特准发行纸币(银行券），并于1717年负责组织了
西方公司，或称密西西比公司。1718年，摄政王不顾巴黎议会的异议，将劳的私人银行改
组为皇家银行。这样，这家私人银行就成了国家股份银行。1719年，约翰.劳的密西西比公
司与法国东印度公司合并为印度公司，包下了间接税的经营权，最后取得了全部直接税的
经营权。至此，法国整个国家财政由一个庞大的企业经营，它同时代表国家的殖民地利益
，并控制着国家银行。这样一个企业是有能力承担高达22.5亿里弗尔的全部国债的(1716年
通过一个被称为" 维萨" 的秘密委员会，以高利贷等罪名勾销了约1 ／5 的债务）。
　　1719年10月，劳开始帮助政府统一债务，同意按照面值接受政府债券，持有政府债券
的人可用债券购买印度公司股票。由于债券在市场上的价格还不及面值一半，绝大多数债
券持有人都迫切想用手中的债券去购买公司股票。抢购股票的风潮迅速提高了股票的市场
价格，1720年1 月，每股的市场价格由原来的500 里弗尔上升到18000 里弗尔，四个月内
资本增殖达到3600％，法国的公债骤然减少。当时巴黎还没有正式的交易所，一条有很多
银行家进行交易的坎康普瓦街成了投机活动的场所。
　　约翰.劳也许不是一般的骗子，银行券和股票的大量发行确实活跃了整个经济。但他过
于自信，过分迁就了统治阶层的要求，从而使企业背上了不必要的包袱。当被派出去的殖
民主义者回来报导，人们所期望的从路易斯安那滚滚涌向法国的财富只不过是个泡影时，
一股抛售的浪潮在几天内使印度公司的股票几乎变得一文不值。1720年10月，皇家银行发
行的纸币已不再是一种合法的货币。从此，在拿破仑重新创办国家银行之前，再没有人敢
进行这种尝试。
　　(8)拿破仑的大陆封锁政策
　　法国从1789年开始的革命和保卫革命的战争，反映了维护法国强大的强烈民族主义。
但不久，革命战争被拿破仑发展成为试图独霸欧洲的一场侵略战争。在法国的力量达到高
峰时，它所统治或控制的地区包括现在的比利时、荷兰、瑞士和意大利的许多地方，相当
于欧洲的一半土地。
　　早在1793年法国对英国开战后，即实行了限制和禁止进出口贸易办法。
　　拿破仑为了制服劲敌英国，开始改用经济战的策略。自1806年起，他在法国所控制的
欧洲大陆上开始建立" 大陆体系" ，亦即大陆封锁政策。他所用的口号是：统一的欧洲的
利益在于反对英国的贸易统治。1806年11月21日，拿破仑在柏林颁布了封锁令，即《柏林
敕令》，他认为普鲁士人的屈服是可靠的，接着是1807年1 月的《华沙敕令》、1807年的
《米兰敕令》及1810年10月的《枫丹白露敕令》，强制同盟国和附庸国一起对英国实行经
济封锁。
　　大陆的封锁不是现代意义的封锁。事实上，英国人依靠自己的舰队是能够把法国人从
他们的殖民地和海外市场上赶走的，反之，拿破仑则不能将英国人全部赶出大陆。拿破仑
大陆封锁政策的实质，在于夺走英国的销售市场，使英国工业品和殖民地产品无法销售，
从而使英国不能再用货币手段来支持大陆上拿破仑的敌人。
　　在大陆体系下，瑞士的棉、麻生产，因拿破仑阻止向意大利和莱茵河下游出口而蒙受
损失，因为拿破仑只允许法国向那里输出。意大利由于法国保护里昂工业，在关税壁垒前
丧失了对法国的出口优势。荷兰由于拿破仑封锁海上贸易，不接纳荷兰进入法国关税区而
遭到巨大损害。更糟的是普鲁士和俄国，以往它们出口谷物和木材，同时换回英国商品，
从1806年《柏林敕令》和1807年俄国在蒂尔西特和约中参加了大陆体系后，法国既不想也
没有能力填补这个空缺。
　　封锁无疑对英国的粮食进口和贸易收入产生重大影响。由于英国从海外进口粮食的渠
道被切断，造成了国内粮价的飞涨。1805年，英国在特拉法尔加战役中的胜利，确立了它
的海上霸权地位，于是英国可以得到美国的谷物供应。1809年和1810年，拿破仑出自国内
的政治原因，允许只要有许可证便可以向英国出售谷物，他以陈旧的经济论据作辩解，说
是向英国出口谷物可以搜罗它的黄金，从而当美国在1809年同英国断绝通商，北美粮食交
易中断时，是拿破仑解救了英国的粮食危机。
　　战时，英国的出口工业中棉纺业超过了毛纺业，它使英国的对外经济地位大大提高。
随着英国海军不断袭击法国的外贸舰只，英国独占了国际市场。
　　尽管在战时英国给大陆国家的资助，大部分只能是军备物资而缺乏现金，但从
1792-1816 年，英国金融机构还是把5700万英镑汇寄给英国的欧洲同盟国，如果当时没有
巨额的出口贸易，是不可能把这么一大笔钱汇出国外的。
　　反观法国，法国的工业不能没有殖民地的原料，如棉花。通过封锁而发展起来的法国
工业，在庞大的军事活动和为讨伐俄国的备战中，还承担不了如此重的任务。所以拿破仑
的一部分军需，要从英国进口。拿破仑命令可向法国人和法国包运商随时颁发收取高额费
用的许可证，说明拿破仑战争已渐渐失去了主动权。1810年以后，由于物价持续上涨和原
料欠缺，法国遇到了比英国更为严重的危机，而这种危机又出现在被征服国家战争赔款枯
竭之际。法国财政金融开始崩溃，法国的资产阶级同拿破仑疏远了。1814-1815 年随着盟
国的进军和占领，这个人为扶植起来的大陆体系，也就彻底瓦解了。
　　3.德国
　　(1)封建农奴制的恢复
　　在14-15 世纪汉萨同盟全盛时期，德意志商业城市的经济发展，促进了农村中农奴制
的瓦解。在易北河以西地区，到了16世纪，由于货币贬值、战争和农民暴动，特别是
1524-1525 年的农民战争席卷了施瓦本、弗兰哥尼亚、图林根与萨克森等广大地区，土地
贵族的封建权利和特权受到削弱。虽然1524年的农民暴动被镇压下去，但现状只得到表面
的恢复。直到16世纪末，除个别地方封建势力有所抬头外，德意志中部与西部绝大多数领
主，实际上已失去对土地的支配权，而沦为只是小农田的" 占有" 者。在德意志西北部的
一些公国和男爵领地，这种现状甚至得到法律的认可。农民对领主的封建义务，主要表现
为向领主交纳实物或货币代役租。尽管在17-18 世纪内，西部农民的物质状况和法律地位
都大为恶化，但强迫农民在领地上干活的事，实际已不存在，一年中农民至多也只是替领
主干两个星期到四个星期的活，或向领主进贡少量礼品。占有小块土地的农民，事实上已
有权自由经营，甚至将土地转卖或传给自己的后代。
　　在易北河以东的东北部，由于具体历史条件，土地所有制的法律与社会结构，与西部
有深刻差别。那里劳役制原来就比较普遍，而且领主势力没有受到农民战争的打击。16世
纪的价格革命，曾促使封建领主以合法或非法手段从农民那里夺取土地，并强制农民替他
们服更重的劳役。这种情况同当时欧洲东境的波兰、匈牙利等国家基本相似。在西欧各国
资本主义经济形成时期，东欧是西欧的农业附庸。
　　17世纪上半叶，几乎整个德国被淹没在三十年战争(1618-1648)的浩劫中。在连接巴塞
尔与斯德丁的斜线两侧宽度为100 公里的范围内，每一个省份都丧失了60％-75 ％的居民
，有许多农村公社从此从地图上消失，德国的损失超过了其他任何国家。战后，西部地区
的农村一片荒凉，地价跌到原来的1 ／4.新兴的资产阶级化的地主，利用旧土地贵族的衰
落大搞地产投机，而旧领主对地产的丧失也很少关心。正是这种情况，使易北河西部地区
避免再现易北河以东地区已经发展起来的农奴制。在17和18世纪内，代役租仍然是这一地
区封建地租的基本形式。
　　在易北河以东地区，贵族的领地和由土地所有者直接经营的土地不断扩大，被迫服劳
役的人数也就愈益增多。庄园经济的发展和壮大，使法律权利从君主手中的转移到了封建
领主手中。领主有领地裁判权，他们不仅强迫农民每星期服役3-4 天，而且把劳役义务扩
展到了农民的家属。18世纪，在梅克伦堡由于畜牧业的发展，掀起了类似英国的圈地高潮
，农民变成了赤贫的奴隶，领主有出卖附带农奴的土地或不附带土地的农奴的权利。在普
鲁士，甚至在18世纪中期，领主敢于阻挠得到" 开明专制君主" 腓特烈二世赞同的改革计
划，那里的强制性劳役多达每周五天或六天。
　　(2)农奴制改革
　　普鲁士自1525年起，是一个从属于波兰的公国，1660年摆脱了波兰的宗主权，1701年
成立了普鲁士王国，至19世纪普鲁士占有全德意志2 ／3 的领土。普鲁士在腓特烈一世执
政期间(1713-1740)。设置了一个庞大而组织严密的官僚机构，其依靠力量即称为容克的小
土地贵族。18世纪后半期，在七年战争以后遭受战争破坏的庄园经济和庄园制开始动摇，
而一些合理化的农业经济典范，开始显示出威力。庄园主认识到，经济集约化不可能依靠
劳役实现，只有通过自由雇佣劳动才有可能。因此，在1800年以前，就有部分贵族以赎免
办法自行解放农民。他们由于得到农民缴纳的赎金而发了财，而同时贵族的土地财产已变
成动产。
　　18世纪末期，在法国革命影响下，西里西亚发生了农民骚动。腓特烈三世在皇家领地
进行了一次改革，在1799-1805 年之间，皇家领地的农民通过赎免解除了人身依附关系。
但是这个王朝只是在皇家领地里有支配权，它只能希望以此为榜样来影响私人领主，还不
敢贸然强制贵族解放农民。
　　经过1806年10月的耶拿会战，拿破仑军队进驻柏林，1807年普鲁士被迫签订了蒂尔西
特条约。普鲁士庄园贵族丧失了向交战国提供粮食的有利地位，很多庄园惨遭破坏，粮食
被法军没收。当时，拿破仑在所有德意志占领区中，进行了资产阶级改革，而农业改革中
的一个共同之处，就是废除地主特权。普鲁士面临的选择，不是自行改革，就是灭亡。因
此，政府在流亡梅梅尔之后即着手筹划农业改革。
　　1807年10月9 日，普鲁士首相施泰因公布了《十月法令》，法令规定自1810年起取消
农民对地主的世代依附关系，不管这种依附的来源如何。这意味着整个普鲁士将只有自由
人存在。但这次只废除了人身依附关系，所有制和劳役赎免的问题仍有待于解决，这是因
为尽管有耶拿败绩，贵族仍相当强大，不愿自动放弃庄园贵族的地位。
　　1811年9 月14日，新任普鲁士首相哈登堡公布《调整法令》，法令第一条写明：" 迄
今尚未转归农民自由的业产，应按照本法规定的规章和条件转归农民所有。附着于这些业
产上的一切权利义务都应通过对双方公平合理的物质补偿而解除。" 在做法上，若双方不
能达成协议，则由国家将领地改变为自由财产。
　　正如英、法农民的起义解放了农奴制，而德意志农民革命使更多的人沦为农奴，英、
法的改革是自下而上通过革命进行，而普鲁士的改革则是自上而下由政府领导进行，其主
要原因是直到1871年前德意志还不是一个统一的国家。中世纪以来的封建割据，还给工业
和商业的发展制造了许多障碍。
　　(3)德国工场手工业的发展
　　德国在14-15 世纪已出现资本主义工场手工业的萌芽，城市的行会手工业开始逐渐取
代农村手工业，其中较发达的，有纺织业、印刷业、金属加工业以及采矿。当时某些生产
技术，在欧洲居于领先地位。如美因兹的印刷术，在欧洲长期保持垄断地位，纽伦堡在14
世纪已生产黑铁皮并长期垄断这项工业(英国直到1670年才知道这项生产的秘密），15世纪
萨克森的银矿矿井已深达270 米。16世纪，尽管发生了农民革命，新的工艺仍在不断发展
。如在下萨克森有了脚踏纺车；德国的鼓风炉在欧洲享有极高声誉，瑞典君主古斯塔夫.瓦
萨还专门从北方派人去请德国的鼓风炉设计师；奥格斯堡出现了用于印刷与铸币的金属螺
压机，1552年罗浮宫的硬币压机是法国从奥格斯堡金匠那儿购买的；在武器方面，1594年
纽伦堡的乔治.哈特曼发明了标准口径；在印刷出版方面，法兰克福是欧洲最大的书市，展
出的图书将近2 万种。
　　17世纪的三十年战争，使德国人口损失了30-40 ％，其主要破坏的地区有符腾堡和梅
克伦堡，还有库尔马克、图林根和黑森。德意志在三代人之后，也就是用了近一个世纪之
久，才得以弥补人口的损失。在长达一个多世纪的萧条时期里，手工业生产出现了停滞现
象。然而有些地区，由于历史条件和应变能力，在经过短期调整后还是适应了下来。如奥
格斯堡在经受了三十年战争蹂躏之后，又兴起了一项生产轻薄的印花棉布工业，尽管织工
人数已大大减少(由战前的6 万名织工减少到18世纪的500 人）；纽伦堡在战后已不再是一
个冶金业中心，但它制造玩具、时钟与珠宝的奢侈品制造业却得到迅速恢复和发展，特别
是纽伦堡的金银业在一度衰落之后，与奥格斯堡一起再度出现欣欣向荣景象。17世纪图林
根、索林根与埃森发展成为德国武器工业中心，取代了16世纪奥格斯堡和纽伦堡的位置。
此外，萨克森生产的钴蓝颜料，使荷兰的白釉蓝彩陶器名扬天下，而在齐尔恩豪斯和波特
格尔通过一项发明复制出烧瓷的中国硬粘土后，1708年迈森生产出了欧洲最早的瓷器。法
兰克福的书市，在17世纪下半叶展出的图书约4 万种，比16世纪增加了一倍。
　　但总的来说，纺织和采矿、冶炼部门，由于人口减少和国外的竞争，出现了全面萎缩
。相形之下，战后由于许多诸侯都致力于大规模的重建和扩建城市，在建筑工程上所耗费
的巨资，促进了与建筑有关的手工业行业的发展。
　　18世纪帝国直辖市法兰克福手工业行会组织的发达，说明了这方面的普遍情况。在土
木建筑业总行会下，泥瓦匠和木匠有自己的专业行会，在热加工手工业者总行会下，至少
有10个不同的五金行会。在正在形成的普鲁士王朝首府柏林，除了粗、细锻造业外，1713
以后又有了钻、锯和工具锻造等专业行会。
　　18世纪后期，随着人口的恢复，德国工场手工业才慢慢出现了转机。这时期商业资本
利用农奴化农民的困苦处境，收买他们的纺织品和以微薄的工资迫使他们在手工作坊中进
行织物染色和最后加工。因此，在手工工场中大量使用农民劳动，成为这一时期德国工场
手工业的特征。
　　同时，在一些较为发达的工业地区，陆续出现了一批新的手工工场。如莱茵区的纺织
、玻璃、陶器，各种金属加工业，以及萨克森的银矿和铜矿开采、金属加工和纺织业，都
有显著的发展。18世纪末，莱茵区已有了第一批机器。爱北斐特城于1783年安装了第一台
水力纺纱机。1785年德国有了第一台蒸汽机。1786年，德意志资本主义工场手工业的产值
约达91亿马克，工人16.5万人。
　　18世纪，德国在重振工场手工业中，来自法国、荷兰的胡格诺派教徒的迁入，起着不
可忽视的作用。在移民中，绝大部分是熟练工人和商人，他们给德国带来了技术和资本。
他们不仅很快建立起一大批毛织和棉织手工工场，还传播了麻织物印染技术。此外，18世
纪普鲁士的兴起，几代开明君主的重商主义实践，也给德国工业的振兴起了很大推进作用
。
　　(4)腓特烈一世和腓特烈大帝的工业政策
　　16世纪到18世纪中叶，西欧国家不约而同地实施重商主义经济政策。
　　18世纪初兴起的普鲁士王朝及其经济政策，堪称是出现在重商主义晚期的一朵奇葩。
重商主义在普鲁士的别名是所谓" 官房主义".它与柯尔贝尔的法国重商主义相比，在名义
上更着重于对内的财政管理。这种差别是由普鲁士本身的条件所决定的。
　　18世纪初，普鲁士还是帝国东北边境的一个纯农业国，本国的手工业非常薄弱。只是
由于普鲁士奠基人勃兰登堡选帝侯腓特烈.威廉(1640-1688 年）于1685年颁布了收容新教
徒的法令，到1703年约有3.3 万名流亡的新教徒迁入，为普鲁士增添了一批先进的手工业
部门，例如毛纺业、麻织业、钻、锯和工具锻造业、法式刀具制造业和外科器械制造业等
。腓特烈一世继位后，决心在已有的工场手工业基础上创办加工本国羊毛的毛纺织业，以
取代进口。他不顾土地贵族的反对，下令禁止羊毛出口(多数是流入萨克森）。
　　腓特烈一世的目的，是使普鲁士的剪羊毛全部由普鲁士加工。由于当时根本找不到有
足够投资能力的企业，腓特烈一世便亲自掌管这件事。他在自己的柏林货栈为毛纺织业手
工业者筹建了一个国营包买站。这一包买机构把羊毛原料一直储存到转给毛纺织手工业者
，并把成品一直保存到被提走。同时包买站还从事手工工场经营，高档毛织品采用西班牙
进口羊毛，自始至终由雇佣工人在货栈里用工场织机生产。这样，不仅全部羊毛的收益为
本国的工场手工业所得，而且能大量安置尽可能多的纺织工就业。普鲁士这套办法之所以
可行，是因为国家是个大顾主，它需要为军队士兵和军官提供各种粗细料子。此外，普鲁
士还向俄国军队提供普鲁士毛织品。
　　其实，腓特烈一世工业政策的着眼点，与其说是国家经济，不如说是军队，他希望通
过军队的扩大达到国家在政治上的独立自主。当时普鲁士人口约200 万，却维持了一支8
万人的军队。一部分家道没落的小贵族被强制培训为军官，农民则为军队提供兵源。尽管
在普鲁士规定所有居民都有服兵役义务，实际上并不在城市征兵，否则那些年轻的手工业
者就会逃之夭夭。于是，富国强兵的双重担子就落到农民子弟兵身上。军队成了普鲁士国
民经济的一个飞轮，一大部分士兵直接参加工场手工业劳动，余下的人在军事训练之余，
回到村里从事农业劳动。到后来，有愈来愈多的兵营，都成了工场手工业辅助劳动车间。
　　这位曾给后人留下" 人比最大的财富都更值得珍惜" 的名言，并有勇气在其生命的晚
年承认自己国家贫穷的开明君主，最终还是没能使贸易达到顺差。他的继承者腓特烈大帝
(1740-1786 在位）为完成这项重大的使命，开始大力扩大已有的毛纺织业，同时引进一些
先进的新工业部门。在夺取西里西亚后，普鲁士因有了那里欣欣向荣的麻纺织业，而具备
了一门够上欧洲水平的出口工业。发展丝织工业的高档产品上，虽然作了种种努力，但仍
未能摆脱外国的原料进口。但在棉纺织业和五金工业部门则取得长足的进展。到他执政的
末期，上西里西亚的矿产也已经开始开发，政府创办了煤矿和铁工厂。
　　腓特烈大帝的工业政策，在胡贝尔土斯堡和约签订之后即转向了国家垄断。这样做并
不是要使普鲁士经济走向全面的国家资本主义，而是因为私人经济不能满足经济发展的要
求。因此有那么一些经济部门转到了国家手中，其中包括造船木料出口业和国内烧柴贩卖
业。同时将重要的矿井和炼铁厂归口到矿山管理局。对于一些因经营不善而破产的私人企
业实行国家收买，如商人戈茨科夫斯基破产时，国家买下了他的烧瓷工场。
　　腓特烈大帝曾一再变换说法来晓谕他的臣民：" 政府的各个部门(包括经济政策）必须
彼此很好地结合起来，形成一个完善的整体；这就是人们称谓的体系。" 显然，他这是用
政治体系同哲学理论进行对比。但如果政府有意识地要使每一项干预都导向一个明确的目
标(富国强兵），这必须是一个体系。
　　(5)近代中期德国商业的衰落
　　地理大发现前，欧洲贸易主要集中在两个区域：地中海贸易区和北欧贸易区(北海和波
罗的海地区）。意大利的沿海城市控制着地中海，以德意志西北部城市为基础的汉萨同盟
控制着北海和波罗的海。之后，世界商路由地中海转到大西洋，荷兰和英国成了新商路的
中心。世界商业中心也由意大利沿海城市和德国南、北部城市，转到阿姆斯特丹和伦敦。
　　人们往往过分夸大贸易区域的变迁对欧洲商业的影响。当荷兰的贸易总额达到最高峰
时，在1660年以后的数十年间，东印度公司的贸易额占尼德兰的整个对外贸易额不到十分
之一。商业中心的嬗替以及商业同盟的没落，其更深刻的原因在于，重要的出口工业所在
地发生了变化。
　　直到16世纪前半期，欧洲先进的工业地区，是低地国家南部、意大利北方和德国南方
。16世纪后期以来，法国、尼德兰与英国的工业的兴起，使一些历史悠久的工业地区面临
空前的挑战，并最终改变了欧洲的工业布局。德国在出口工业，从而也是商业竞争中损失
最重的，是纺织业和冶金业，甚至一度享有盛名的铸炮厂，在英国与瑞典的优势面前逐个
倒闭。
　　近代中期，德国商业的衰落，既有外部原因，也有内部原因。三十年战争后，德国受
《威斯特发里亚和约》约束，荷兰和法国控制了莱茵河下游和上游，瑞典卡住威悉河与奥
得河在北海、波罗的海的出口，使德国处于四面被封闭的内陆国的不利地位。而在国内，
战后分裂成300 多个彼此敌对的独立邦国。在弗兰哥尼亚的484 平方英里面积上，就分布
有29个邦国。从17世纪下半叶到拿破仑战争，统治德意志领土的有9 个大选侯，62个世俗
诸侯，36个教会诸侯，100 个帝国骑士，50个帝国城市以及一些特殊地区的领主。
　　封建割据给流通造成重重困难。1730年，易北河从皮尔内到莱比锡一段不长的水路，
就有32道关卡。境内关税壁垒，甚至没有相对固定的税制。度量衡和货币制度也随地而异
，17世纪末各地使用的货币，多至6000种。在这种情况下，商业陷于停顿，利率最高达到3
分，很多地区几乎处于自然经济状态。
　　在对外贸易上，德国因为没有统一的中央机构和关税保护政策，所以一起处于软弱地
位。商人逐渐失去了主动性，德国的外贸实际变成了荷兰、英国和法国资本的业务代办所
。昔日繁荣的手工业和商业城市科隆、汉堡等，实际变成了外国商品的堆栈。1695年，在
汉堡就并存着10个邮局，分属于不同国家与城市的邮政部门。德国商人把工业原料和木材
输往国外，把外国的廉价制品运入德国。德国经济陷入了手工业愈来愈缺乏竞争力，商业
愈来愈萎缩的恶性循环。
　　商业绝不是整个社会经济中的一块" 飞地".很多人在分析德国这一时期的经济活动中
，往往忽略了人口(包括数量和质量）这一重要因素。奥格斯堡的人口变动，每年都有记载
，从1627-1635 年，奥格斯堡人口减少了29865 人，1635年的总人口(包括外国人）只剩下
16432 人。18世纪初，在德国的基督教区内，每1 万人中有260 人是乞丐，当时科隆的5
万人中有2 万人是乞丐。如果说，德国这一时期的商业活动还有令人瞩目的地方，那就是
受战争和富人的欲望刺激而发展起来的军火和奢侈品买卖，还有在广大乡村地区的包买商
。
　　(6)普鲁士王国的商业政策
　　普鲁士在经历三十年战争破坏之后，根本没有起重要作用的商业。国家奠基人腓特烈.
威廉和腓特烈一世，除了建设陆军以加强军事实力外，主要着重于工业。腓特烈大帝继位
后，商业开始受到重视。他在商贸以及有关财税、信贷方面的政策措施，大致可归结为下
述五个方面：工场手工业资本利益优先于商业资本利益。普鲁士在商业上，可谓是白手起
家。政府在发展工场手工业的同时，相当注意产品的适销性。官员们经常给企业寄样品和
给予种种商业指导。为保护工场手工业资本利益，当时柏林的和波罗的海港口的进出口商
，被强制只经营本国制品。由于普鲁士地处大河沿岸和入海口，过境贸易本是有利可图的
事业，但只要外国制品有可能同普鲁士产品发生竞争，就要受到严厉限制。从而，普鲁士
几乎同所有邻国，都处于持续的关税战之中。
　　垄断和专卖政策。国家对粮食实行垄断，定期收购大量粮食。在丰年运用其购买力，
使价格不致下跌，在歉收年份，动用贮备以稳定粮价。在占据西里西亚后，粮食管理机构
在波兰购进大批粮食，粮价已完全可由国家操纵。
　　此外，国家垄断邮电事业、采矿业和木材出口。实行专卖制度的有烟草、咖啡等。
　　税收管理。1766年国家把间接税和关税从普通管理机构划分出去，成立了专门的税务
机构，并任命法国人来担任领导。
　　海外贸易公司。腓特烈大帝选择新占领的有海外贸易传统的埃姆登，按照法国的模式
，由国家参与并从阿姆斯特丹和安特卫普筹集资金，创办了第一家海外贸易公司亚洲公司
，接着又创办近东贸易公司、海上保险公司和埃姆登鲱鱼公司。为了出口盐和蜡，国家创
办了一家海上公司。
　　信贷。腓特烈一世时，王室企图通过征购贵族庄园，以削弱贵族的经济基础，从而与
贵族的关系处于紧张状态。腓特烈大帝继位后，与贵族作出了和解，停止征购。在七年战
争后，腓特烈大帝动用国库，解除了贵族债务，并通过建立省一级的信贷合作社来解决农
业地产信贷问题。1765年，腓特烈大帝在柏林创办了皇家结算和信贷银行，以期提高普遍
信贷的信誉。这家银行本应该向商人提供贷款，但实际上几乎无法运用发行货币的权利，
因为人们对它的需求太少，存款已足够票据贴现之用了。更有意思的是，在腓特烈一世时
，国王不理睬当时盛行的经济理论，将部分国家财富换成了硬金属储存在自己的地下室，
以备战时所需。腓特烈大帝也不指望在发生战争情况下能找到私人捐助者，因此变本加厉
将银币现金储存在地下室。现在皇家银行的建立倒是可以不受国家需要的干扰了。
　　腓特烈三世(1797-1840 年在位）时，施泰因的《十月法令》规定，无论地主或农民都
可自由经营商业，并开征所得税。哈登堡继任首相后，实行可在普鲁士境内自由贸易和对
外减低关税的政策。从此，普鲁士商业才有了自由
　　4.俄　国
　　(1)俄国的村社和农奴制
　　俄国封建社会的发展，经历了长期的过程。到基辅罗斯时代，村社的自由民逐渐分化
，一部分人开始富有并兼并他人土地，另一部分人失去土地并进而丧失人身自由。此后，
前者发展为拥有世袭地产的军役大贵族(波雅尔），后者沦为契约农或农奴(赫洛普）。自
由民的分化，促进了村社的瓦解。16世纪下半叶，俄国第一代沙皇伊凡四世为巩固国家政
权，将全国土地一分为二，一部分为领主辖区，一部分为沙皇直接管理地区，并开始进一
步发展农奴制。这一时期，俄国的农村同欧洲其他国家的区别，表现为如下两个特征：完
全的农奴制，农民被视为可任意买卖的" 魂灵" ；村社的再划分，村社通过连环保形式保
证税收的完成。
　　整个17世纪，俄国农民按照其占有者及劳作性质分为数种类型，如国有农民、宫廷农
民、地主农民和寺院农民。国有农民在国家及其直属的单位劳作，他们不直接依附于封建
主，但必须为国家服役和缴纳赋税；宫廷农民属沙皇宫廷，专为沙皇宫室劳作和生产；地
主农民所受压迫最深，不但为地主服劳役，而且要向地主缴纳各种农副产品等实物，人身
自由几乎被剥夺；寺院农民系为在修道院从事农业生产的农民。根据俄国第一次人口普查
(1722年），在包括波罗的海沿岸各省在内的整个疆域内，总计有1400万人。到18世纪末达
到3600万人。在3600万人中，至少有2800万即九分之七的人处于农奴状态。俄国农奴制的
巩固和扩大，经历了彼得大帝和叶卡特林娜二世整整两个时代。
　　17世纪末和18世纪初，彼得大帝(1689-1725 年在位）为改变俄国的落后面貌，从经济
、政治、军事、文化各个方面进行了一系列改革，但改革丝毫未触动俄国的封建农奴制，
相反，改革是依靠残酷剥削农民来进行的。
　　彼得大帝为增加国库收入，通过征收人丁税及多种苛捐杂税，把沉重税负转嫁到了农
民身上。根据1724年统计，俄国有540 万男性农奴，国家陆军每年开支4000万卢布，恰好
合每人74戈比，而僧侣和贵族则可享受免税。此外，农民还必须为地主和国家服徭役，如
挖运河、造船、筑路、修建城堡。
　　叶卡特林娜二世(1762-1796 年在位）时代，俄国农奴制发展到了顶点。
　　农奴制不仅限于中央黑土地带，而且推广到顿河、乌克兰及西伯利亚。这一时期，地
主有权随意买卖、赠送、转让农奴，甚至将同一家庭的成员拆散出卖，农奴如同" 没有自
卫能力的牲畜".据记载，成年农奴身价一般为80卢布，农奴小孩只值几卢布或几戈比。女
皇自称是" 俄国第一地主".她采用移民方法，赐给贵族大量土地和农奴，仅在黑海、乌克
兰一带赏给贵族移民土地达450 万俄亩。她赏赐给贵族、宠臣的农奴达80-85 万之多，如
送给波将金的农奴就有　4 万名。1773-1775 年，俄国历史上规模最大的普加乔夫起义，
反映了社会矛盾的激烈。起义除了主力军农奴外，还包括受农奴制压抑和限制的上等户、
国有农民、皇室农民和寺院农民以及受大俄罗斯主义奴役的巴什基尔人、鞑靼人、哥萨克
，起义波及60万平方公里地区。
　　俄国国内阶级斗争十分激烈的时期，也正是西欧资本主义发展和资产阶级革命方兴未
艾之际。面临这种形势，叶卡特林娜二世曾作出种种姿态，并由此赢得" 开明君主" 的美
称，但她所谓的" 俄国要有一个禁止富人欺侮穷人的法令" ，从来没有兑现过。
　　1801年，亚历山大一世即位，政府迫于广大民众反抗农奴制的斗争，开始多少改变统
治方法。1803年2 月20日颁布了关于自由农民的法令，允许地主根据自愿原则，通过赎买
逐个地或整村地解放农民。地主与农民应订立协议，由内务部审查以后交沙皇审阅。但这
种微小的改革，也引起了贵族的反抗。最后一共订立了161 个协议，解放了47153 个男性
农奴，尚不到全国农奴的0.5 ％，而这些解放的农奴每人赎金高达396 卢布。
　　此时，在某些地区，尤其是北方黑土地带开始实行代役租，代役租金额每人为10-14
卢布(每户为25-35 卢布）。为支付代役租，农民开始到处谋生赚钱或受雇于手工工场。
　　(2)俄国资本主义工场手工业与官办工场
　　18世纪，俄国在彼得大帝和叶卡特林娜二世统治期间，逐步上升为欧洲强大的国家，
从而有能力参与普遍的历史发展，是这一时期令人瞩目的现象之一。
　　彼得大帝为了在经济上避免依赖西欧和在军事、政治上能同西欧抗争，决心发展国家
的工业，特别是军事工业。按他自己的话说，" 下定决心要占有本国所有对陆军、炮兵和
舰队来说是必不可少的工厂".早在1699年，彼得大帝就开始在沃龙涅什建造船舶。纳瓦尔
战役(1701）失败之后，他下令将教堂的三个钟拿下一个，用铜铸炮，一年铸了300 门，同
时在瓦尔霍夫河、卢卡河建造了600 艘平底船。1703年，位于斯维尔河的大型造船厂建成
，同年8 月，第一艘巡洋舰" 军旗号" 下水，标志着波罗的海舰队的诞生。为解决工场劳
动力问题，1703年，彼得大帝正式颁布将国有农民编入手工工场的命令，官办工场由此进
入一个新的发展阶段。
　　1711年，彼得大帝为扶植工业的发展，于2 月28日发布命令，允许将国家工场以优惠
条件转让给私人资本经营，政府发放低息贷款资助，并可从国外聘请技师。1719年，为加
强管理，中央设立了手工工场院和矿业院。1721年1 月18日的指令又规定，手工工场主可
以收买整村农奴进入手工工场，被判刑的罪犯、流浪汉及战俘，都许可放到手工工场中劳
动。同时彼得大帝的政治改革，也贯彻到了工业政策中：非贵族出身的企业家可以上升为
贵族。
　　乌拉尔炼铁厂的杰米多夫家族是这方面的一个范例。
　　到18世纪20年代，俄国手工工场由最初的30多家增加到178 家，其中官办工场占89家
。许多紧缺的日用品和军需物资，如丝、麻织品，帆布和铁已几乎可满足国内需要。全国
大的冶金工场及金属加工工场有45个，新建设的叶卡特林堡成了五金生产中心，同时随着
乌拉尔炼铁厂的增加，俄国由原来的铁进口国变成了铁出口国。
　　在叶卡特林娜二世时期，俄国工场手工业经历了第二个深刻的变化。这时，彼得时代
的企业绝大部分都消失了，而让位于一种新型的手工工场。在一些市民阶层的新企业里，
不是使用采邑农奴，而是开始使用雇佣工人。但这种雇佣工人与西欧国家又有显著差别：
他们仍是向地主或国家交纳租赋的农民，没有完全摆脱农奴制依附关系。有的工人是地主
的家奴，他们在工场赚取低微的工资，地主需要时还可召回。这也说明农奴制同资本主义
雇佣劳动制存在深刻矛盾，农奴制已成为资本主义关系发展的桎梏。
　　尽管如此，在叶卡特林娜二世时期，国民经济有了一定的发展。手工工场数目，由
1762年的984 个增加到1796年的3161个。生铁产量由1760年的6 万吨增加到1800年的18万
吨，居世界之首。
　　到19世纪初，据俄国内政部统计，1804年俄国有各种类型大小企业(矿厂除外）2424家
，其中　16人以上的企业(包括矿厂）有1200家。1804年，在加工工业中，雇佣工人已占总
数的48％。1805年，棉纺业应用了蒸汽机，同期，蒸汽机也开始应用于乌拉尔的冶金业以
及制糖业。
　　(3)彼得大帝的商业政策
　　俄国到17世纪上半叶，仍是一个以自给自足的自然经济为主体的国家。
　　农业生产极端落后，收获率为2 (扣除1 单位粮种后）。手工业技术低下，到1636年才
有了第一个熔铁炉(西欧早在1442年就已采用这种设备）。一些重要产品本国不能制造，如
精纺毛织品、丝织品和武器、火药，均须仰赖进口。许多制度和政策不利于国内外贸易的
发展。如内部税卡阻碍着市场发育，门第阀阅制度束缚着新兴工商业者手足。此外，俄国
几乎没有自己的商船队，海外贸易把持在荷兰、英国外商手中。因此在这时期，经营工商
业的贵族，还有一些大商人已经有要求政府开辟新的贸易市场和夺取出海口的呼声，商人
资本还吁请政府禁止英国商人在莫斯科城经商和提高外商的关税额。
　　彼得大帝执政后，为了更快地促使落后的俄罗斯追上西方，曾化名彼得.米哈伊洛夫，
赴普鲁士、荷兰、丹麦、英国等地学习、考察，在亲自接触西方社会之后，既增添了他对
改革的勇气，也丰富了改革的内容。商业政策是改革的重要一翼。据当时普鲁士驻俄大使
秘书福凯罗德的回忆，彼得本人曾多次地说过，在政府事务中，没有一件事比商务更难于
处理了。作为一般重商主义者，彼得大帝的目的也是要达到贸易顺差。但这对落后的俄国
，其过程要远比西欧国家复杂。
　　彼得大帝在中央机构的改革中，以新设的11个院来代替裁汰的50余个旧衙门。1712年
，新设的商务院是其中最早成立的一个院。按照彼得大帝亲自制定的《总章程》，凡破坏
规章者一律处以死刑。1720年，为提高工商业阶层的政治地位并给予法律上的肯定，在各
城市建立市政院。根据1721年《市政章程》，城市商业界享有自治权、自定捐税权和建立
同业公会权。过去商人" 由于各衙门官僚习气和迫害而横受损失和破产" ，有了市政院后
，商人不但摆脱了地方长官的束缚，而且有直接就经济问题上奏沙皇的特权。此后，市政
院发展为独立负责征收关税和酒馆税的机构。
　　1724年，彼得大帝颁布了进口贸易关税法，这是俄国最早的一部保护关税大法。关税
法的基本原则是，对于本国能生产的产品，尽量防止多进口，而非进口不可的，则提高关
税；对于国内不能生产或能生产但质量不过关而又急需的产品，则大力组织进口，降低关
税；国内某种商品的生产超过该种商品的输入额，输入品课输入额的75％关税；国内某种
商品的生产达到输入额的25％，此种商品课25％进口税。根据1724年关税征收情况，帆布
、绸缎、丝带、硫酸盐、铁矿石、淀粉等课75％关税；荷兰麻布、丝绒、绒布课50％关税
；毛织品及半毛织品、皮革、纸张等课25％关税；服饰、镜子、铜器、窗玻璃等课10％关
税。俄国输出的商品，只课30％关税。但工业原料或半成品(如毛纱、麻纱等）按禁止性关
税征税。由于采取了关税保护，1726年，根据阿尔汉哥尔斯克、彼得堡和里加三个港口的
统计，三个港口共出口420 万卢布，进口　210 万卢布，出超210 万卢布。俄国外贸达到
了顺差目的，同时也保护了一些新兴的手工业工场利益。
　　为了发展贸易，彼得大帝还兴建港口和开凿运河。从1703年5 月起，动用数万民工在
濒海的涅瓦河畔修建彼得堡，同时建造海港。由此，海运中心从原来的阿尔汉哥尔斯克转
移到了圣彼得堡，不久又兴建了科特林岛港口。
　　为了加速商品流通，彼得大帝早在1698年就开始开凿伏尔加- 顿河运河(由于工程浩大
，直到1952年才竣工通航），又从1703至1709年凿通了维什涅沃洛次运河，连接了伏尔加
河上游与波罗的海。
　　彼得大帝基于对外扩张的需要，发动了长达21年之久的北方战争，最后打败瑞典，夺
取了波罗的海出海口。他又先后多次用兵亚述海，企图打开南方黑海的出海口，但这一想
望未能实现(直到叶卡特林娜二世，根据1774年7 月21日俄土库楚克- 凯纳吉条约，俄国商
船方有权在黑海自由航行和出入直布罗陀及达达尼尔海峡）。
　　5.近代中期经济思想与代表人物
　　(1)重商学派及其代表人物
　　14和15世纪，欧洲社会一个主要的制度变革是，封建经济关系的瓦解和贸易的增长，
导致封建政治结构的衰落和民族国家的兴起。作为中古盛世标志的众多地方公国、小王国
，被合并为英国、法国、西班牙和尼德兰。然而在16世纪，民族国家之间充满敌意的商业
竞争，使国家的君主们确信，只有牺牲其他君主才能扩大其影响，他们同样相信，一种经
济只有牺牲其他民族的利益才能得到发展。重商主义时代就是在近代初期这种经济思想的
支配下诞生的。
　　尽管重商主义的确切定义一直是个有争议的问题，但人们所以能提出和讨论重商主义
问题，是因为从16世纪后在一些国家出现了一套学说，它在很长时期内解释了政治家们的
实践，或成为他们实践的基础。
　　限于篇幅，这里只介绍托马斯.孟(1517-1641)和威廉.配第(1623 -1687）的观点。
　　托马斯.孟原是伦敦商人，1615年参加东印度公司，担任公司董事直到逝世为止。他写
于1630年的《英国得自对外贸易的财富》(1664年出版），属于后期重商主义著作，在100
年之内，一直是重商主义的福音书。在这本著作中，重商主义观点得到了充分发挥，并把
对外贸易称为使国家富足的工具。
　　早期的重商主义者都普遍重视货币，他们从资本主义原始阶段的观点来观察经济过程
，因而把货币与资本等同起来。托马斯.孟认为，以货币形态出现的这部分财富必须用来创
造剩余，而适合于那个时代的典型方法就是对外贸易。他打了一个古老的比喻，他说，如
果我们看到农夫在播种时节在地里抛下了许多好谷物，我们会把他看成疯子而不是农夫，
但如果我们在收获季节——这是农夫努力的目标——考虑他的劳动成果时，我们就会看到他的
行动的价值以及这种行动带来多么大的增益。他论证说，英国是一个没有金银矿藏的国家
，只有把存货(指货币）运用于对外贸易，争取到出超，才是明智的，这也是把财富运进英
国的唯一方法。因此，应该压减进口，压低国内对进口货的消费，必须鼓励出口和再出口
。
　　长期以来，托马斯.孟的争取外贸顺差观点，是殖民制度理论的重要组成部分。
　　英国经济学家配第，是最早跳出单纯商人利益圈子和关于劳动价值理论的创始人。由
于工业的发展，经济学家的注意力也随之从交换转移到生产，因为人们不可能再坚持这样
的观点，即财富是由交换中创造的。
　　配第的主要著作，有《赋税论》(1662）、《政治算术》(1690）、《货币略论》(1695
）等。《赋税论》名义上是论述国家税收来源，但作者通过地租税问题，强调了劳动是财
富的源泉观点，认为劳动是财富之父，是积极的要素，而土地则是财富之母。《政治算术
》是配第在奠定统计学方面所作的重要贡献，他开创了以数字、重量或衡量的术语来探讨
经济的新研究方法。
　　在《政治算术》里，他试图通过统计来论证，阻碍英格兰之成为一个伟大国家的原因
只不过是临时的并且是可以克服的，以此来鼓吹英格兰有足够力量去夺取世界贸易霸权。
《货币略论》是配第论述货币问题的最为成熟的著作。
　　他认为货币之所以需要，只是为了促进贸易和工业。同时他作了一个适当货币需要量
的计算表，表述了货币" 流通速度" 的概念。他认为，如果货币过少，就应该设立一个银
行，银行要是计算得正确，就可以取得二倍于铸币的效果。
　　配第关于货币流通的理论和创立银行的见解，早在英格兰银行创立前12年就已经提出
。配第的劳动价值论，为资产阶级古典政治经济学铺平了道路。
　　从17世纪到18世纪中期的所有重要经济著作，总要涉及配第。在经济学说史上他是当
之无愧的政治经济学创始人。
　　(2)重农学派及其代表人物
　　重农学派的思想体系(重农主义）形成于18世纪的法国，其主要代表人物有魁奈
(1694-1774)和杜尔阁(1727-1781)。
　　重农主义者与配第的相同之处是，否认财富以及财富的增殖来自交换。
　　同时，他们发现了比配第更为先进的剩余的起源。他们认为从事工业和贸易的人数，
最终决定于维持生活的物品的数量，而这些物品是在土地上劳动的人们所能获得的超过他
们自己需要的那部分。这也是重农主义者最基本的假定，即只有农业才能够产生剩余。
　　魁奈的《经济表》(1758）以一种社会结构为依据，将劳动分为两类：生产劳动和非生
产劳动。土地为地主所占有，但是由佃农耕种，因此佃农是真正的生产阶级。他们所创造
的" 纯产品" (以有别于制造品），不仅是为了满足佃农自身所需，而且还要满足土地所有
者们的需要(包括国王、教会、公职人员和其他一切依靠地主生活的人），以及那些非生产
者的需要(工匠、商人等）。魁奈通过《经济表》，着重分析了" 纯产品" 在不同阶级之间
的流通过程(不涉及每一阶级内的流通）和再生产过程(假定价格和产量保持不变）。这种
简化的分析可表述如下：假设每年总产量为50亿法郎，其中按实物扣除20亿作为再生产费
用(农民食粮、种籽等等）。" 纯产品" 是30亿，其中20亿假定为食粮，10亿为制造业原料
。除去以上表现为实物的" 纯产品" 外，农民手中还掌握有国家的货币量，比如20亿。同
时，非生产阶级拥有20亿法郎的前期生产的制造品，地主虽然不掌握什么，但他们有权向
农民索取20亿法郎的地租。现在开始进入流通：农民交给地主20亿法郎的地租，地主向农
民购买10亿法郎食粮，这样农民就收回半数货币。地主用另一半购买非生产阶级的制造品
，后者又把所收入的钱从农民那里购买食粮。农民从非生产阶级那里购买10亿制造品，非
生产阶级又将这笔钱购买原料。最终，农民手中剩下20亿法郎的货币作为下期再生产过程
之用。
　　《经济表》的主要关键，在于" 纯产品" 使用价值的分配和再生产。重农主义者的分
析方法，为劳动价值和剩余价值学说提供了重要思路。
　　杜尔阁是重农学派在政治上的重要代表人物。在大革命前的短暂任期内，杜尔阁对法
国的财政经济实行重农主义的改革政策。由于土地被认为是财富的唯一源泉，唯一可以合
理地征收租税的生产部门就是创造价值的部门，即农业。向工业征税只不过是迂回地向土
地征税，因而是不经济的。杜尔阁重农主义的财政准则，就是单一的土地税。但由于当时
法国的经济和政治条件还不具备，他的改革很快就失败了。
　　三、亚洲
　　近代中期，亚洲主要国家中国、日本、印度普遍进入封建社会晚期。资本主义关系的
萌芽受到封建政权不同程度的压制。18世纪，印度莫卧儿帝国中央政权的削弱，造成英国
征服印度的有利形势。中国、日本，还有朝鲜，不约而同地采取闭关自守的" 锁国" 政策
。地处东西方海上交通要冲的东南亚国家，自16世纪西方殖民者侵入后，到19世纪，除泰
国保持名义上的独立外，均沦为荷、英、西班牙和法国的殖民地。
　　1.中国
　　(1)1640-1840 年中国土地制度
　　①清初的圈地。满族在努尔哈赤统治晚期，于1614年建立了八旗制度。
　　八旗制度是一种军政合一、兵农合一的社会组织形式。在土地关系上，仍沿用部落的
屯田制。及至1621年，在占领沈、辽地区后，开始实行" 计丁授田" 制。1625年计丁授田
制普及到辽沈地区的汉族居民。计丁授田制准许八旗丁男和汉族居民有自己独立的经济，
官府通过贡赋形式，征收租赋合一的赋税以及征用兵役、徭役。
　　在皇太极统治时期(1627-1643)，于1638年下令直接解放了占领辽东时被俘为奴的人，
将这部分人编为民户。此外，使原属贵族奴隶主田庄的汉人奴隶分屯别居，编为民户。官
府通过丈量田亩，将各处余地分给民户耕种，并对他们实行照地纳税或十分取一的封建赋
税制。
　　1644年清兵入关，定都燕京，开始对北方广大地区实行圈地。清初圈地的原因，是显
而易见的。满族的八旗军不同于明代的卫所军，军队的装备，包括马匹、军械，皆由八旗
军自备，而它的经济基础，就是上述的计丁授田制。入关后，南方战争仍未结束，保持一
支以八旗为主力的军队，从而袭用以农养兵的计丁授田制，是刻不容缓的大事。另一个原
因是，满洲贵族随军入关时，舍弃了原来拥有的庄园，现在必须有可替代的土地，以保持
贵族的地位和生活。当然，在明末农民起义军攻陷北京前后，封建秩序的大乱，也形成了
许多" 无主荒地" 和土地占有权不清。
　　在满清政府不掌握大量官田的情况下，唯一办法就是实行" 圈地".顺治六年(1644年）
12月，政府颁布了圈地令，凡" 近京各州县民人无主荒田，及明国皇亲、附马、公侯、伯
、太监等死于寇乱者无主田地" ，概行" 分给东来诸王、勋臣、兵丁人等".顺治二年(1645
）9 月，颁布第二个圈地令，范围扩及河间、滦州、遵化等府州县，但仍指名" 无主之地"
是圈占对象。
　　及至顺治四年(1667）第三个圈令，已无有主无主之分。
　　圈地程序，一般须经过依法请旨，然后户部派遣满族官员会同当地有司执行。在圈占
过程中，屯田自然须连成一片，于是在每次圈得的几百晌(1 晌合6 亩）土地范围内，百姓
的庐舍场圃就悉归屯有。对此，顺治二年清政府曾规定，" 凡民间房产，有为满洲圈占兑
换他处者，俱视其田产美恶，速行补给，务令均平".但实际上，这样的政令是行不通的。
其结果是，膏腴民地被兑换成" 原系免粮"的" 老荒和不毛之薄碱地" ，或甚至地处数百里
之外。
　　据一些《县志》记载，玉田县原额民地5216顷88亩，圈地后只剩民地617 顷11亩；雄
县，明代民地4400余顷，圈地后只剩884 顷；武清县，" 旗圈已去八九，止存一二".据估
计，到康熙五年(1666年）为止，共圈占田地166838顷，加上河南、陕西、山西、宁夏等省
驻防旗人所占土地6 万顷，总共为226838顷，占清初全国耕地面积500 余万顷的1 ／20以
上。
　　清初，圈占土地也被用作笼络汉族降臣的手段。如顺治十四年(1657年），因吴三桂和
耿精忠平定广东有功，清政府于南海和番禺二县正圈民税100 顷30亩，赐给两藩收掌，以
供日用蔬菜之用。后来在圈占过程中，又溢圈160 顷75亩。
　　由于大量圈地的结果，被圈占土地的农民只有三条出路：一是在新授的土地上艰难地
重建家园；二是离乡南窜，成为流民；三是投充旗下，成为满洲贵族田庄的农奴。最后那
部分人，据估计，仅直隶一省，就有男丁约66万余人。
　　几乎与此同时，清政府在东南沿海实施了" 迁海" 令。顺治十八年(1661年），政府派
员去各省" 立界" ，修筑垣墙，派兵戍守，以防沿海人民支持郑成功的抗清斗争。当时规
定，山东沿海居民内徙40里，福建沿海居民迁离30里，广东滨海居民徙内地50里。迁海政
策的推行，造成大批界外耕地抛荒。据时人记载，广东省广州、惠州、潮州、肇庆、高州
、雷州、廉州等7 府所属27州县，抛荒耕田达31692 顷。福建省福州、兴化、泉州、漳州4
府和福宁一州所属19州县，也有抛荒耕田25904 顷。被迫迁徙的农民，初时还带有银米，
及至日久囊空，往往就沦落到" 谋生无策，丐食无门，卖身无所，展转待毙" 的悲惨境地
。广东的情况也是一样，" 其丁壮者去为兵，老弱者展转沟壑，或合家饮毒，或帑尽投河"
，以致" 八郡之民死者以数十万计"." 迁海" 所造成的结果与圈地并无二致。
　　清初的圈地，从客观上说，是新的统治阶级在其心脏地区对被征服民族土地占有关系
的一次重大调整。圈地对农业生产的消极影响是巨大的，由于被圈田地主要是作为贵族庄
田和旗地，庄园内所实施的奴隶劳动，常迫使农民纷纷逃亡，旗地因官兵出征而无人耕种
。由此出现的土地大量抛荒，加重了清初农业生产的萎缩。
　　②顺治时期的土地和赋役制度。顺治时期的封建土地所有制，按土地所有权，可分为官
田地与民田地两种。官田地即国家土地封建所有制，包括庄田、屯田、旗地、牧地、学田
以及籍田等。民田地，清初有封建地主土地所有制和自耕农土地所有制。清代初期，民田
约占全国耕地面积的80％。
　　官田地中，庄田和屯田是主要部分。庄田又可分为皇庄、王庄、八旗庄田。屯田分为
军屯和民屯。皇庄，又称内务府官庄，是皇室私产，主要分布在畿辅和盛京地区，总田地
面积为130 余万亩，建庄600 余所。这些皇庄，按地租形成可分为粮庄和银庄两种。清初
皇庄的经营普遍采用庄头监督下的农奴劳动，这类农奴称作" 壮丁" ，壮丁来源是随军迁
入的旧有奴隶和新投充的汉族农民。皇庄的生产和生活资料由官家提供，庄头负责监督生
产和向壮丁征收地租。顺治初，盛京皇庄每庄耕地120 晌，纳粮360 仓石，计每亩纳粮为5
斗，此外，还要上贡猪、禽、蛋、草。货币地租，顺治年间每亩缴租银3-5 分不等。此外
，壮丁还须负担内务府指派的繁重徭役。
　　王庄，是宗室勋戚的庄田。由于庄田面积随所赐庄丁配给，故又称壮丁地。王庄包括
旧有封地和入关后所圈占的土地，主要分布在畿辅和奉天两省。
　　在畿辅，总田地面积约130 余万亩，建庄2200余所。王庄的经营和皇庄相似。
　　八旗庄田，又称官员庄田，是八旗官员和部分上层" 旗兵" 所占有的土地。它包括按
品级爵秩授予的土地和入关后按" 计丁授田" 制(每名壮丁授田30亩）分给的圈地。官员庄
田上的壮丁来源，除旧有奴仆和投充者外，还有皇帝赐给的战俘。壮丁须自备工具，耕种
收获，几乎全归主人所有。
　　以上三种庄田为世袭田产，各级封建主享有免税特权。
　　屯田中的军屯，是一种以屯粮代饷，以减轻国家财政负担的措施，故被视为" 养兵裕
国之本".清初的军屯大致有三种情况：八旗兵和绿营兵军屯；明降军军屯；漕运军军屯。
顺治元年，对山东绿营兵屯田规定，每兵给田50亩，轮班屯种，以达到逐步减饷目的。顺
治二年，顺天府实行" 计兵授田法" ，八旗守兵每兵给予可耕田10亩，牛具和种籽由官府
提供，免征粮税。绿营兵和八旗屯田不久即推行到云南、直隶、山东、江南、山西等省。
明降军军屯的做法是，顺治三年投降的明卫所军经改编后改称屯丁，全部拨往屯田。顺治
六年(1649年），制定卫所屯田租例，水田苇地、果树菜畦，每亩概科1 斗，麦地6 升，杂
粮地4 升5 合。但从顺治七年起，又开始裁汰卫军，屯田改归州县管辖，屯粮照民田起科
。漕运军军屯相当于明代的" 屯田济运" 法。
　　一种是屯田由运丁自己耕种(或出佃收租），另一种是由不出运的屯丁耕种，每亩出银
5 分给运丁。除以上三种军屯之外，属军屯范围的还有八旗子弟成丁者的屯田，以及充军
罪囚屯田等。
　　清代民屯，是指由政府直接派员主持的国家屯垦事业，它不同于一般农民垦荒。顺治
元年，各省设立了专理屯政的兴屯道厅，组织流民屯垦。屯民一般由政府贷给屯本，也可
自备屯本。据当时陕西西安和凤翔府规定，民屯" 每顷给牛具银五两，每亩谷种七合，计
银一分四厘，每顷人工四名，给银八钱八分".民屯租税采取分成制或定额制。顺治初年，
直省屯田规定，" 官助牛、种者，所收籽粒三分取一；民自备者，当年十分取一，二、三
年三分取一".采取定额制的，如山东规定：上地征谷1 斗，中地谷7 升，下地谷5 升。由
于有些地区租税比民赋田高出一倍以上，顺治十年后，出现了屯户逃亡，熟地又复抛荒现
象。顺治末至康熙初，清政府撤销了兴屯道厅建置，改由地方管理。从此，民屯田与民赋
田的区别逐渐消失。
　　关于官田地中的旗地，是八旗兵丁按计丁授田制所分得的圈地，故亦称份地。旗地和
八旗庄田在圈地中所占比重最大，它们的总面积约为1400余万亩。旗地虽然在经营上基本
自由，但由于八旗军的兵马器械皆从份地摊派，加之战事连绵和灾害，大部分人生活艰难
，在顺治年间已开始出现了旗地抛荒的现象。针对这种情况，清政府采取了退地办法，对
退出份地的贫困户酌量给予钱粮月米补贴。
　　其他的牧地、学田、籍田数量不大。顺治六年(1649年）养马的马场地有顺义、清河、
漷县及沙河、芦沟桥5 处，占荒地1468顷40亩。学田是历朝都有的为供学内贫生学米而置
备的田地。籍田即历史上所谓天子亲耕之地，实际上是周围坛户耕种的田亩。这两项土地
不过是历来统治者的点缀品。
　　清初民田大部为地主阶级所占有。明末在经过大规模农民起义后，地主阶级，特别是
缙绅地主，在经济和政治上都遭到严重打击。但满清入主中原后，封建的经济关系基本上
仍保持下来。清政府对逃亡归来的地主实行保护政策，承认和保护他们的土地所有权。在
地主的反攻倒算下，广大农民所瓜占的土地，重又回到地主手中。这一时期，民间土地关
系，除个别经营地主外，大多数仍采取封建租佃制，以实物分成制为主。各地农民交纳的
地租，大致占农产收获的一半。定额制因土地肥瘠而有所不同，大致每亩1 石较为普遍。
　　民田的一小部分属于自耕农小土地所有制，清初自耕农的数量，由于垦荒政策的推行
而有所上升，其中也有一部分因地主死绝而自动转化为自耕农。
　　顺治时期，清政府为了恢复农业生产，扭转田赋收入锐减的局面，曾大力鼓励垦荒。
顺治六年的命令规定，" 地方无主荒地，州县官给予印信执照，开垦耕种，永准为业".对
于有主荒地，" 令原主开垦，官给牛、种".顺治八年(1651年）福临亲政后，对有主荒地又
作了新的规定，如果原主不开垦，地方官可另行招人耕种，给予印照，" 永远承业".顺治
十四年，为解除垦荒者后顾之忧，重申了这一规定，并将" 永远承业" 改为" 永为己业"
。此外，为保证招民劝耕政策的推行，还实行了以垦荒多寡考核官员的制度。
　　由于措施得力，自顺治十年(1653年）至顺治十八年(1661年），各地垦田累计面积达
14880769亩。其中尤以河南省垦田最多，顺治十五年河南" 开垦荒地共九万余顷，每岁约
增赋银四十万八十余两".与确认土地所有权相结合的招民劝耕政策调动了农民垦种的积极
性，自耕农数量相对增加，政府增加田赋收入的目的也初步达到。
　　关于顺治时期的赋役制度，由于满清进入北京时，明代的赋役册籍大多已经散失，只
有万历年间的旧册还存在，于是就" 稽核钱粮原额" 并采用万历年间的一条鞭法来征收赋
役，也就是把府州县一年中" 夏税秋粮存留、起运之额，均徭、里甲、土贡、雇募加银之
额，通为一条，总征而均支之".这种方法，在清初也是可行的，但按照万历年间的旧额(钱
粮原额）来征收，则是加重了农民的负担，因为明末清初田地抛荒、人丁逃亡的现象相当
严重，按旧额征收的结果，势必使现有农民分担" 荒地之粮和亡丁之银".所以在顺治十一
年后，重新编制了鱼鳞册(丈量册）和黄册(户口簿），作为征收田赋的根据。
　　在征收手续上，在每年开征的一个月之前，先发给纳粮民户" 易知由单" ，即征收田
赋的通知单。" 由单" 内列有该户丁、地等则和应纳税项等名目。
　　开征时，再发" 二联印单" ，作为缴纳钱粮的凭证。完粮后，将票截开，一给民户，
一存有司。顺治时期的田赋，除缴纳漕粮等粮食外，大部分征收银钱。丁赋又称" 丁徭银"
，是实行一条鞭法后，由均徭和杂泛折色发展而来。
　　清初，人丁数定为5 年一查，丁增，赋也随之增加。各地在征收丁徭银上科则差距很
大，从每丁科1 分5 厘到1 两不等。但总的来说，顺治八年后，由于采取" 与民休息" 、"
轻徭薄赋" 政策，所征田赋较明代天启、崇祯两朝要轻。
　　③康熙时期的土地和田赋制度。康熙是中国封建社会一位杰出的地主阶级政治家。康熙
亲政后，对前朝的经济政策进行了调整，其中与土地及田赋有关的措施，大致可归纳为：
废除圈地令；实行" 更名田" ；完善垦荒政策；废除迁海令，恢复迁海田界；蠲免田赋和
改革赋役制等六项。
　　清初的圈地给社会经济带来严重的后果。顺治时期为了遏止投充者的逃亡，" 逃人法"
(" 逃人定例")规定，投充旗下人民初逃者鞭一百，刺字，三逃者处死；窝逃者正法(后改
为流徒），家产入官。这充分反映了在残酷的剥削下农民逃亡现象愈来愈严重，法令愈来
愈严酷的对抗局面。到顺治十一年(1654年），" 逃人多至数万".直隶" 每月所获不下百余
起，应处死流徒者约数百人".而其经济后果必然是，" 去一丁则荒一丁之地，遗一丁之差"
，国库益亏，民生益蹙。
　　康熙亲政后，首先翦除鳌拜贵族集团势力，扫除了政府施政的障碍。顺治时，在圈地
达到预定目的后，清政府曾下令停止圈地，由于内部贵族势力的阻挠，命令贯彻不下去。
康熙八年(1669年），清政府再次颁布废除圈地令，" 自后圈占民间房地，永行停止".同时
要求该年新圈占的土地，一律发还。在康熙的压力下，延续数十年之久的圈地暴行终于结
束。
　　清代土地制度中的" 更名田" ，是康熙亲政初期的一项大胆举措，它涉及千万亩" 藩
产" 土地的占有权问题。康熙初年，清政府对前明藩王遗留下来的大批土地，包括已为农
民瓜占部分，采取" 荒熟田地，酌量变价" 出卖的处理方法。其实质就是要农民通过赎买
获得所有权。这项规定，固然国家能从中增加一笔收入，但对广大农民无异又是一次圈地
。为安定社会秩序，康熙八年对这一规定作了根本性改动，命令" 将前明废藩田产给予原
种之人，改为民产，号为更名地，永为世业" ，并" 与民田一例输粮，免纳租银".对于已
出卖部分的处理办法是，" 易价银两，有征收在库者，许抵次年正赋" 。于是，这部分官
田地就无偿地成为原耕种人的土地。这对于满足广大农民的土地要求和调动他们的生产积
极性，无疑起了无可替代的重大作用。据统计，山西、山东、河南、湖北等七省，共有田
地166829顷21亩。一项不动声色的措施，所涉及的土地面积(在不包括直隶省情况下），相
当于声势浩大的圈地面积的75％。
　　康熙在招民垦荒问题上，实行了较顺治更为宽松的政策。在顺治期间，新垦土地一般
都以3 年起科。康熙十年(1671年）起，将免税期放宽到4 年。
　　康熙十一年再放宽到6 年。康熙十二年又再放宽到10年。直到康熙十八年(1679年），
才恢复和稳定在6 年起科。其次，在招民垦荒上，向垦殖者提供必要的生产资料和条件，"
流移者给以官庄，匮乏者贷以官牛，陂塘沟洫，修以官帑" ，充分体恤到贫民的实际困难
。同样，在保障新垦田地的所有权方面，作了比顺治更为明确的规定，" 凡土地有数年无
人耕种完粮者，即系抛荒，以后如已经垦熟，不许原主复问" ，并" 给予印信，永准为业
".这样，就打破了地方势力对荒地的垄断，保护了流民移民的垦荒积极性。当时，在政府
新政策的鼓励下，单是湖广去四川的移民就有数十万人，以至有" 湖广填四川" 之说。到
康熙二十四年(1685年），山东耕地较顺治末(1661年）增加了183932顷。同期，山西增加
　37350 顷，河南增加　188703顷，直隶增加86662 顷。康熙五十一年(1712年），原" 三
藩" 统治地区四川、广西、云南、贵州，经过30余年开发，出现了" 峪崎山区之地，已无
弃土" 的局面。康熙五十三年康熙自己也说：" 山地尽行耕种，此外更有何应垦之田" 。
　　同时，康熙在开发边疆上也显示出远大的政治眼光。康熙时期，清政府派专员去新疆
北路、西路主持军屯事业，或" 令人耕种，给予口粮、牛、种" 。新疆大规模的军垦历史
就是从康熙开始的。此外，在黑龙江南北，由当地驻军，包括八旗和汉军，建立起江东64
屯。在统一后的台湾宝岛上，组织数十万汉人去山后开垦，从康熙二十四年(1685年）到四
十九年(1710年），台湾新增垦田10774甲(每甲约合11.3亩）。
　　康熙二十二年(1683年）在平定三藩之乱和统一台湾后，清政府正式废除了迁海令，允
许沿海居民回乡复业，给还原产。当时福建福州四府" 陆续呈报归业丁口四万八百有另，
承垦田地一万七千一百三十二顷有零".广东广州七府，" 复业丁口三万一千三百有零，承
垦田地一万一百四十六顷有零" 。同时政府给归来的贫民以牛、种等资助。
　　以康熙十年(1671年）为基准，到康熙六十年(1721年），全国耕地面积从545917018
亩增加到了735645059 亩，即增加了35％。在50年内，这样的增长率是惊人的。同一时期
，人丁增长率为30％。而再从同期田赋增长率来看，征银(两）增长11％，征米、麦、豆
(石），增长11％。从以上数字来看，农民的生活要比过去安定。
　　蠲免赋税工作是康熙时期较为突出的仁政之一。在康熙亲政后，简化和完善了田赋征
收手续。但他更重视的是实质性的稳定农民生活和生产环境。
　　根据各种来源的史料，可以认为康熙的蠲租措施，确实有其" 民为邦本" 的认识基础
。
　　各代各朝的封建统治者都有蠲免之举，唯康熙朝最为主动。史载，" 数十年来，除水
旱灾害例应豁免外，其直省钱粮，次第通蠲一年，屡经举行，更有一年蠲及数省，一省连
蠲数年者，前后蠲除之数，据户部奏称，共计已逾万万".这一点也不是虚言。在全国平定
后，自康熙二十四年(1685年）
　　起，为再次恢复一度下降的人丁数和耕地数，几乎每年都对1 个省或数省实行蠲免全
年钱粮。到康熙四十八年(1709年）户部库存已达5000余万两时，康熙决定从五十年(1711
年）开始，实行各省分三年轮免钱粮一周。三年中共计免"天下地丁" 赋银3800余万两。
　　蠲免钱粮深得地主阶级的拥护，因为地主土地多，受益最大，佃农没有土地，得不到
实惠。因而如江西等地爆发了佃农抗租风潮，" 康熙癸巳(五十二年）圣祖仁恩下逮，除赋
蠲租，原为掌田(业主）免其钱粮，乃零所谓佃长者，竟倡为' 除赋则除掌田者赋，蠲租则
捐耕者租' 之说，一倡百和，此年秋收，粒棵不纳于田主".对此种情况，康熙也承认，"
蠲免钱粮，但及业主，而佃户不得沾恩。伊等田租亦应稍宽".于是下令规定，" 嗣后凡有
蠲免钱粮，合计分数，业主蠲免七分，佃户蠲三分，永著为例".佃户所蠲免的三分，从田
租中扣减，多少减轻了佃户的负担，相对缓和了阶级矛盾。
　　蠲免毕竟是消极的。为了根治水灾和沟通漕运，康熙对黄河进行了整治工作。康熙初
期，黄河泛滥对沿河各省人民的生命财产和农业生产构成了严重威胁。康熙元年(1662年）
，黄河决口，大水冲倒郑州城，" 中牟县去十之七".江淮一带，康熙六年桃源决口，洪泽
湖猛涨，" 高邮水高几二丈，城门堵塞，乡民溺毙数万" ；康熙九年淮黄暴涨，淮扬地区"
百姓田亩庐舍被淹".黄水泛滥也威胁着漕运。于是从康熙十六年起，委派原安徽巡抚靳辅
为河道总督，开始修复淮黄故道的工作。靳辅在施工上贯彻康熙" 不扰民" 精神，尤其改
顺治时的民夫金派为雇募，使治河达到了较好的经济效益和政治效果。康熙的心事也算最
终了却。
　　康熙五十一年(1712年），开始实行" 盛世滋生人丁，永不加赋" 的赋役政策。其根据
是，" 海宇承平日久，户口日增，地未加广，应以现在丁册定为常额。自后所生人丁……谓
之盛世滋生人丁，永不加赋".依照内容，国家丁银征收，被固定在按康熙五十一年丁册应
征总额上。尽管这并不是免除丁银，但随着全国丁口的增加，丁税分担从整体说，应该是
相对减轻了。
　　" 户口日增，地未加广" ，透露着一位君主的忧患意识，" 永不加赋" 则是清圣祖对
其后世子孙唯一垂留的祖法，咸丰以前的清帝都不敢妄行增加。
　　④雍乾时期赋役制度的改革和永佃制的发展。雍正时期的赋役制度改革，恰恰是从" 盛
世滋生人丁，永不加赋" 的技术性问题开始的。因为当丁银维持常额不变时，丁口必须维
持在" 现在丁册" 水平以上，才能减轻税负。
　　这从全国来说，减轻的趋向是明显的，但从局部来说则不一定。清代的地方基层行政
组织沿袭明代的里甲制，户口和赋役由里甲专管。当一甲在册人丁因死亡或免役(年满60）
减少时，必须有可顶补的" 滋生人丁" (16岁），才能维持原来的税负水平。当时规定的顶
补办法是，先由本户新添者(" 丁系于户")顶补，如本户没有，由亲族丁多者顶补，如还没
有，由同甲粮多者顶补。这样，就发生了如下情况：一甲之内滋生人丁多，除顶补外，尚
有余丁，按丁税原额分摊，税负就轻；一甲之内滋生人丁恰够顶补，税负不变；一甲之内
滋生人丁少，丁多者亲族或粮多者负担就较重。而且，若由同甲粮多者顶补，则又是将丁
税移到了地税。很自然，这种顶补办法会造成税负不均和征收上的不便。另外，地方的下
层官吏往往通过造册从中舞弊，或同缙绅地主勾结将后者税负转嫁到百姓头上。特别是，
当人户因各种原因流散时，就会出现" 户倒累甲" 、" 丁银难收" 的局面。这不仅引致农
民抗税，而且影响财政收入。
　　雍正即位(1723年）后，为稳定国家丁税收入，开始推行" 摊丁入亩" 制度，下令各省
" 将丁口之赋，摊入地亩输纳征解，统谓之地丁".在中国封建晚期，封建的人身依附关系
已逐渐松弛，将固定的丁税摊入当地的田赋，将它和土地捆绑在一起，是最牢靠的办法。
　　至于具体计摊方法，政府不作统一规定。因此当时在福建、山东、河南、河东、河西
、江西、广西、湖北等省采取的是按田赋银(两）计算应摊丁银。
　　江苏、安徽以税田(亩）为基础，参考土地等级，计算应摊丁银。湖南等省则以地粮
(石）为基准，计算应摊丁银。由于各地丁税额是既定的，不管哪种方法，都极为方便。
　　" 摊丁入亩" 制度的施行，也是对各个阶层利益的调整。它客观上体现了地多多负担
，地少少负担，没地不负担的合理承担原则。根据雍正六年(1728年）和乾隆元年(1725年
）规定，缙绅地主必须按占有土地计摊丁银。自耕农土地有限，影响不大，如山东按田赋
银(两）计算，应摊丁银为1 钱1 分5 厘，湖南按地粮(石）计算，应摊丁银为1 毫到8 钱6
分。至于无地的佃农，就不再负担丁税。
　　雍乾时期赋役制度的另一项改革，是实行耗羡归公。所谓耗羡，就是官府在征收钱粮
时加收的预计损耗结余。预计损耗包括：碎银铸成银锭时的" 火耗" ，粮食储运过程的"
雀耗" 、" 鼠耗" ，以及" 脚耗" (脚钱）。这些名目由于被正式列作附加税，因而同田赋
发生联系。但朝廷对各种损耗率没有统一的法令规定，耗羡就成了合法的贪赃来源。顺治
初期曾一度禁止征收火耗，但始终没有禁绝。康熙在整理田赋中，也曾想禁收火耗，曾两
次申禁，并许民以控告之权，但后来也不了了之，所谓" 居官但在地方安静，即于火耗些
微取之，有何不可".康熙的暖昧态度，客观上对官吏的任意加派起着怂恿作用，以致有些
州县官征收火耗有" 每两至四五钱，等于半倍田赋" ，在偏僻州县甚至" 税轻耗重，数倍
于正额者".康熙后期在一些地方发生的农民暴动，与地方官员借火耗勒索也有关系。如康
熙五十六年(1717年）在河南省宜阳、渑池等县就发生了农民反抗" 以火耗等项借端取银"
的暴动。
　　康熙对这种弊政的容忍，唯一可解释的原因是清初官员的俸禄太低。当时京官位极人
臣的一品官，年俸银不过180 两，七品45两，另按俸银每两给俸米一斛。外官俸银相同，
但无禄米。
　　雍正为澄清吏治，健全财政制度，实行了耗羡归公制度，其要点是：将官吏的恣意加
派划一为法定税率，每两加收火耗1-2 钱；耗羡额除部分留归地方作公费使用外，其余一
律上缴国库；从上缴银两中提取一部分，作为各级官吏额外津贴，名为" 养廉银" ，也就
是把康熙的" 暗贴" 变为明贴。当时的养廉银，从数字上看是惊人的。七品知县年俸银45
两，养廉银可达1200两。而官秩越高，差距越大，河南总督田文镜年俸银150 两，养廉银
竟达28900 两。
　　显然，封建王朝的任何制度改革，无不从巩固封建统治着眼。摊丁入亩既保证了田赋
收入的稳定，在一定程度上也缓和了阶级矛盾，使工匠和佃农摆脱了丁银负担。耗羡归公
还调和了统治阶级内部的矛盾。
　　关于永田制，它在宋、明时代就已经有了。雍乾时期，随着商品生产的发展，地主经
济受到侵蚀，土地转移频繁。租佃关系也随之由过去的佃仆、庄奴、伴当世仆等封建人身
依附关系转变到单纯纳租关系。有意思的是，在这一过程中，从奴隶制飞跃到封建制的满
清君主还起着积极的干预作用。雍正五年(1727年），谕内阁，将" 徽州府伴当、宁国府世
仆" 开豁为良。
　　后至嘉庆十四年(1809年）又再度开豁为良一次。然而，随着世代相仍的隶属关系的废
止，过去不存在的" 佃权" 问题，现在成了佃户与地主斗争的焦点，并在这基础上出现了
为保护各自利益的押租制与永佃制，佃权形态越来越复杂。
　　雍乾时代的押租制，是地主阶级在失去超经济剥剂特权后，依靠对土地的垄断维持其
高额地租的手段。在押租制下，佃农在立约时除接受佃约所定常租外，尚有许多额外负担
，其中主要为批礼银。如江西宁都，地主批赁田山时，" 必索佃户批礼银" 作为押金，"
并创十年一批之说" ，以保留期满抽回另行高价出租的权利，而若" 批赁时佃户不能现交
礼银，照依银数，每岁入息三分".在佃农方面，特别是在人口相对过剩的南方，农民的抗
租斗争，早在康熙时期就已演变为" 霸田" 即争取永佃权的斗争。康熙五十二年(1713年）
，江西兴国，继宁都、上杭、崇仁抗租霸佃大风潮后再起风潮，" 顽佃李鼎三煽惑闽广流
寓，创田骨田皮许退不许批之说，统总数千赴县门，挟长官，要求勒石著为例".到雍乾时
期，永佃制在南方地区已广为发展。地主的土地由此被分割为田骨(土地所有权）与田皮
(土地使用权），所谓" 佃户之出银买耕，犹夫田主之出银买田".佃权成了一种可典卖的物
权，它也和土地一样，可作为流通的对象。尽管清政府对永佃权的转移亦加限制，" 前佃
应协同新佃向田主立赁，不许私退" ，但事实上，" 田皆主佃两业，佃人转卖承耕，田主
无能过问" ，这已成为总的趋势。土地所有权与使用权的分离，是农民生产斗争的成果，
反映了地主阶级土地垄断权的削弱。佃权的相对稳定，使农民愿意更多地投入工本，从而
提高农业生产率。然而另一方面，在租佃之间也形成了一个坐抽皮租的中间剥削阶层，直
接生产者还是无法逃脱层层剥削。
　　⑤嘉道时期农村经济的凋敝。封建政权的财政基础，历来都建立在田赋上面。田赋表面
上是征诸地主，但实际上还是出自直接生产者农民的身上。
　　乾嘉以后，由于社会经济的畸形发展，出现了农村经济衰退和国家田赋滞纳现象。
　　这一时期，影响农村经济的因素，主要可归纳为：土地兼并加速，官吏浮收勒折严重
，以及人口与耕田矛盾突出。
　　清代在康雍盛世，政治经济曾有过短暂的进步与繁荣。乾隆以后，吏治腐败，官僚与
特许商人相互抱合勾结，国家财政大量被侵吞，社会财富日益集中到这两部分人手中。而
在封建政权限制工贸发展的背景下，日益集中的货币，又返回到加强封建土地所有制的土
地投资上。土地兼并在清中叶以后达到了空前的规模和速度。乾隆时，官僚阶级的代表人
物和珅，拥有田地80万亩。嘉庆四年(1799年）抄没和珅家产时，除田地外，有当铺75座，
银号42座，赤金580 万两，生沙金200余万两，金元宝1000个，银元宝1000个，元宝银940
万两，另外还有大量的古玩、玉器、洋货等等。查抄的家产分类编号109 宗，对其中1 ／4
资产所作估价，即已超过银2.2 亿两，相当于当时国库岁入4 千余万两的5 倍。然而嘉庆
时，广东巡抚百龄依旧拥有田地50余万亩。道光时，直隶总督琦善甚至拥有田地256 万余
亩。另一方面，由于清代实行盐专卖和外贸垄断，培植了一批亦官亦商的大盐商和洋行商
人。乾隆五十一年清政府镇压台湾林爽文起义，两淮盐商江广达一次捐银200 万两，" 以
备犒赏".嘉庆时，清政府镇压白莲教起义，杨州盐商鲍漱芳因积极" 输饷" ，获得盐运使
官衔。道光时，广州公行商人伍浩官的资产，估计"共值二千六百万美元".这些商人资本大
多用来购买土地和放高利贷。
　　其结果是，" 田之归于富户者，大约十之五六，旧时有田之人，今俱为佃耕之户，每
岁所入，难敷一年口食".官吏浮收，本是历代田赋征收上的积弊。嘉道时期，特别是道光
年间，由于银价倍增，这种浮收勒折就更为凶狠。嘉庆末年，银钱比价已至1 两等钱
1200-1300 文，道光十五年(1835年）前银1 两等钱1400-1500文，道光十五年后制钱贬值
到银1 两等钱2000-2200 文。由于清代田赋，银米兼纳，农民以谷换钱，以钱易银，自然
层层受剥削。这些情况，在史料中尤以嘉道后个别大臣的反映，最为直率。关于银钱比价
，" 昔日卖米三斗，输一亩之课而有余，今日卖米六斗，输一亩之课而不足。朝廷自守岁
取之常，而小民暗加一倍之赋".关于官吏浮收，道光初年，" 官以其私，征米一石，当正
供七斗，民不堪命" ，而自后30年，" 总须二石五六斗当一石".关于勒折，" 每石折收钱
或五六千，或七八千，或十二三千，或十五六千，竟有多至十八九千者" ，" 州县既有浮
收，势不能不受刁民挟制，于是大户折色之价日减，小民折色之价日增……而漕政因之益坏
，百余年来，日甚一日" 。
　　官吏的浮收勒折，首蒙其害者，自然是单寒的小户自耕农。嘉道时期土地兼并过程的
加速，正是建立在大批自耕农破产的基础上。
　　人口与经济关系问题，向为中国治史者所回避。清代人口，在乾隆三十一年(1766年）
为209839546 人。至嘉庆十七年(1812年），人口为361693179 人。46年间，人口增加1.5
亿。同期全国耕地面积(民田）却由741449500 亩降到705698400 亩，也就是说，由人均
3.5 亩降到人均不足2 亩。按乾隆末年农业生产力估计，" 一岁一人之食，约得四亩".可
是，即使一家5 口，耕地20亩，按清代租佃通例，一般为主佃各半，而佃农尚须负担各种
费用，" 一亩之田，耒耜有费，籽种有费，罱斛有费，雇募有费，祈赛有费，牛力有费，
约而计之，率需千钱，一亩需千钱，上农耕田二十亩，则口食之外，耗于田者二十千，以
中年计之，一亩得米二石，还田主租息一石，是所存仅二十石".20石中除去上述费用，所
余只能10石左右。以一年10石的收入，怎够维持全家生活.因此，在道光初就已出现农民相
率逃亡或抗租不纳现象。道光初年，江苏金坛、吴江诸县因抗粮而酿成事端。道光八年
(1828年），山东发生抗粮风潮，" 山东钱粮，嘉庆年间每两收至三千一二百文，今日有加
至四千文者……种种朘削，鸡犬皆空".道光二十一年，湖北崇阳" 抗粮不完，聚众至二万人
，兵械火器甚盛".道光时期，农村经济的凋敝和抗粮风潮，很快在太平天国运动中发展为
全国性的抗粮潮。
　　(2)工业
　　①清代初期的工业政策。清代初期，前明遗留下来的手工业基础在战乱中已破坏殆尽。
江南驰名的丝织业，往往" 所存仅颓房几间".号称" 买不尽松江布"的松江一带，棉纺织业
也因受战乱影响，出现" 商贾不通，民无生业" 的萧条景象。余如四川的井盐生产，景德
镇的陶瓷业，已陷于全面瘫痪状态。作为恢复手工业生产的重大措施之一，清政府于入关
第二年即明令废除元明以来的匠籍制度。顺治二年(1654年），令" 各省俱除匠籍为民" ，
宣布免征以银代役的" 京班匠价".这一政策对雇募逃散的工匠和促进手工业的恢复起了有
力的作用。匠籍制废除后，政府对官办手工业的应役者，采取了按工给值制。如苏州织造
局的机匠工价，缎纱花机每日工银1 钱5 分，缎素机每日工银1 钱3 分5 厘，挑花匠每月
工银2 两，倒花匠每月工银5 钱，画匠每月工银2 两，等等。
　　其次，废除了官营采矿和国家对井盐生产的垄断。顺治时期的矿业政策是，" 听民采
取，输税于官".官府只按常例课税，不直接干预开采。井盐灶户，顺治时期虽著籍" 灶籍"
，但只是职业标志。官府对井盐生产同样采取任民自由开采政策。国家只按井灶课税，并
且对于开凿井盐，允许按照开荒之例，定3 年后起课。但由于顺治时期国家尚未统一，军
费支出浩大，以及重本思想，在政策上也时有反复和限制。如不久又恢复了" 京班匠价"
，限制机户织机不得超过100 张等。
　　康熙统治时期，商业思想比顺治时期开放，主张" 卹商" 和" 利商便民" ，从而推行
了一系列有利于工商业发展的政策。如在纺织业方面，取消了过去对机户织机的限制，江
南市镇出现了一批拥有雇佣劳动者的布局。上海县生产的青蓝布，每年达到30万匹。苏州
的汪益美号(亦即程益美号），" 一年销布约以百万匹".江宁、苏州、杭州三地官营丝织业
，顺治时期往往由于" 兵饷告匮" ，或"裁省" 或" 停止" 生产。康熙时期，随着经济的恢
复织机达到2140张，超过了明代的生产规模。景德镇陶瓷业，战乱破坏尤其严重，顺治时
两次" 奉造龙缸" 均未能成功。康熙年间，在民窑陆续恢复的同时，官窑也于康熙十九年
(1680年）重新建立。当时官窑拥有作坊23个，" 窑五十八座，除缸窑三十余座烧鱼缸外，
尚有青窑，系烧小器。有色窑，造颜色" ，每年供应御瓷器达数万件。
　　在采矿业方面，康熙采取鼓励的方针，康熙二十一年(1682年），清政府批准当时云贵
总督蔡毓荣关于许商民自行开采的疏请。同时在实行" 十分抽二" 的常例基础上，对招商
开矿有成绩的官员加以奖励，对商民的正当利益加以保护，如" 严禁势豪霸夺民峒" ，严
禁" 别开官硐" ，而且对开矿商民，" 上税三千至五千两者，酌量给以顶带".在云南开矿
业的带动下，两广、四川、湖南等省的采矿业也开始蓬勃发展。康熙四十四年(1705年），
云南全省开办铜矿共17处。康熙五十九年(1720年），全国各种矿藏开采发展到70处。
　　然而，清初工业中资本主义的萌芽，也常常受到封建地主阶级的干涉和压制。如在采
矿业方面，康熙四十三年(1704年），对江西商民萧宗章等申请开采南源山铅锡矿的批示中
就有这样的反映，" 闻开矿事情，甚无益于地方，嗣后有请开采，俱著不准行".地主阶级
是封建统治的基础，康熙不能不作出某种妥协。又如在染织业方面，雇佣工人甚至受到地
主阶级的残酷迫害，" 康熙初，里中(枫泾）多布局，局中所雇染匠、砑匠，皆江宁人，往
来成群，扰害闾里，民受其累，积愤不可遏，纠众敛巨资，闭里门小栅，设计愤杀，死者
数百人".地方封建势力还常常勾结封建官府，到处立碑，限制和剥夺工人的人身自由，如
康熙五十九年(1720年）《长吴二县踹匠条约碑》规定，" 于众包头中，择一老成练达者，
举充坊总，颁给团牌，管押各甲踹匠，五人连环互保，取结册报，一人犯事，四人同罪".②
雍乾时期手工业的发展。雍乾时期的社会经济，在经过康熙半个多世纪的恢复、整顿、巩
固之后，具有了一个持续稳定的发展基础。这一时期，农业随着生产工具的改进和耕作技
术的进步，单位面积产量较过去有较大提高。在江南地区，农田耕作已普遍使用耕牛，铧
犁部件结构已大有改进，车水普遍使用畜力和风力；耕耘除草实行三耘制，轮作由过去的
一年两熟发展为一年三熟制，土地利用率提高了两倍。高产田丰年时，每亩可收米3 石，
麦1 石2 斗。一般亩产米均可达2 石5 斗。其次，随着商品经济的发展，农业中经济作物
的种植愈益普遍，并很快形成了专业化经济作物区。如棉的种植主要集中在江苏、浙江、
河南、山东，尤其是浙江近海一带和上海、崇明、奉贤等地，植棉多于种稻。蚕桑种植主
要集中杭、嘉、湖地区和珠江三角洲。
　　甘庶种植主要集中在东莞、番禺、增城、潮州，以及台湾的台南、凤山、诸罗三县。
其他如茶叶、烟叶，随着市场的扩大，在一些著名产区赖以为生的人愈来愈多。
　　农业生产率的提高和经济作物的大量种植，为农产品加工提供了丰富的原料和市场。
雍乾时期摊丁入亩制度的施行，不仅免除了无地佃农的丁银负担，而且随着班匠银摊入地
亩，过去负担班匠银的工匠也彻底摆脱了封建义务，有更多的时间和精力为自己生产。
　　雍乾时期社会经济的发展，使手工业生产不仅拥有为少数统治阶级和富人服务的奢侈
品市场，而且拥有越来越大的民生日用品市场。这一时期，在手工业中占主要地位的仍是
棉纺织业。当时的棉织业无论在工具、分工和生产规模上较前期都有明显的变化。在一些
著名生产地区，如松江，已普遍使用加长的木弓和多锭的脚踏纺车，大大提高了弹花和纺
纱效率。棉布的织造、染色和平整，分工越来越细。棉布的品种加多并往往具有产地特色
。如上海三林塘、乌泥经生产的细棉布，能达到" 紧细若绸" ；无锡生产的棉布" 坚致耐
久" ；" 卉织为布，出海宁硖石者，视他县为佳" ；" 紫布以殷行为最佳……雍正间，销路
浸广，皆以殷行布为标".在染色业上，根据染色分为青坊、红坊、黑坊、绸布印花坊等。
平整有专设的踹坊或踹房。棉布生产的规模和组织也开始接近工场手工业生产形态，" 苏
布名称四方，习是业者，在阊门外上下塘，谓之字号，漂布、染布、看布、行布各有其人
，一字号常数十家，赖以举火".这种字号基本是加工工场，但包括了收购坯布、组织加工
到发卖运销的全过程。雍乾时期，苏州的染坊、踹坊都是受雇于字号的，而且规模发展得
相当大，如踹坊，" 从前各坊不过七八千人，……现在细查苏州阊门外一带充包头者共有三
百四十余人，设立踹坊四百五十余处，各坊容匠各数十人不等。查其踹石已有一万九百余
块，人数称是".踹石是踹匠用来碾砑平整布疋的凹字形巨石，苏州阊门外的踹坊工人已发
展到一万多人。而在隶属关系上，" 染、踹二匠，俱系店家雇佣之人".包头则是中间剥削
。这种组织已完全是随着市场的扩大而发展的资本主义性质手工工场。
　　乾隆年间，以质地坚实闻名的" 南京布" (非指专由南京生产的布），是外国商人指名
购买的布疋。乾隆五十一年(1786年），" 南京布" 的外销量达到372020匹，至乾隆六十年
，增加到1005000 匹。
　　丝织业的生产工具在雍乾时期也有了改进。缎织机的构造，已改进到可牵引9000根经
线，甚至达到17000 根经线。江南许多市镇，已从农业和手工业结合发展为专业生产的市
镇。如吴江的盛泽镇，在前明成、弘以后才开始有织绸业，到乾隆时，" 盛泽、黄溪四五
十里间，居民乃尽逐绩绸之利，有力者雇人织挽，贫者皆自织，而令其童稚挽花，女工不
事纺织，日夕治丝" 。在丝织业中心之一的南京，明代从事丝织业的机户一般只有几十张
织机，乾隆时出现了" 有五百六百张机者".当时南京一地的民间织机有3 万多张。
　　除江南外，广州和佛山的丝织业也迅速发展起来，并具有自己特色，特别是用印版印
染花色上。从明万历后开始生产的" 广纱" ，至乾隆年间已畅销全国，得到" 广纱甲天下"
的美称，在广州一地从事广纱生产的织工达到数万人。至于官营丝织业，仍为江宁、苏、
杭三处。乾隆十年(1745年）三处共拥有织机1863张，机匠7082人，规模较康熙时有所倒退
，这是因为民间生产的丝织品从品种花色到质量较以前大有选择余地。
　　陶瓷业的制造工艺，较明代和康熙时又有进一步发展提高。明代的" 吹釉法" ，" 以
径寸竹筒，截长七寸，头蒙细纱，蘸釉以吹" ，以达到釉色匀净的创造，到雍乾时已普遍
推广。同时窑户之间按产品类别的分工越来越细，如青花瓷坯，不仅有画、染之分，而且
边线青箍、识铭题记，也各有专工。
　　分工的细腻，大大提高了工匠技艺，从而创造出具有很高审美价值的青花瓷。
　　景德镇官窑的产品，极尽富丽堂皇，官窑的一个创新，是将康熙时的" 硬彩" ，通过
加粉制作，发展成" 软彩".雍正朝的软彩，色淡粉匀，达到了" 前无古人，后无来者，鲜
妍夺目，工致殊常" 的境界。雍乾时期，景德镇民营陶瓷业随着市场的扩大，发展到有"
民窑二三百区，工匠人夫不下数十万人".民窑生产的日用瓷器，除满足国内市场外，还接
受国外订货，成为外贸的主要商品之一。此外，山东临清、江苏宜兴、广东佛山的陶瓷也
很出名。广州商人还建立了广彩加工厂，用景德镇烧造的白瓷，按西洋画法，施以彩绘，
经烘染制成彩瓷，卖给西方商人。乾隆中期，广州的广彩加工场达到100 多个，工人总数
达2 万人。
　　采矿业，特别是铜、铁矿的开采在雍乾时发展尤为迅速。乾隆三十七年(1772年），云
南铜矿由康熙末的17处发展到46处。工人，" 大厂率七八万人，小厂亦万余人，合计通省
厂丁，无虑数百十万".据统计，乾隆三十一年(1766）云南铜产量已达14674481斤，彻底扭
转了清初以来铸钱用铜几乎全部从日本进口的局面。乾隆四十一年(1776年），铁矿开采发
展到93处，矿区主要集中在广东潮州、肇庆，福建政和，以及川陕湖三省边区。与采铁相
关的炼铁技术，据乾隆时人李调元《南越笔记》记载，与清初屈大均《广东新语》所载基
本相似，" 炉之状如瓶，其口上出口广丈许，底厚三丈五尺，崇(高）半之，身厚二尺有奇
。……炉后有口，口外为一土墙，墙有门二扇，高五六尺，广四尺，以四人持门，一阖一开
，以作风势，其二口皆镶水石。………下铁矿时，与坚炭相杂，率以机车从山上飞掷以入炉，
……
　　铁矿既溶，液流至于方池，液铁一版，取之以大木杠搅炉，铁水注倾，复成一版".在
川陕湖三省边区老林中，炼铁业的技术也大致相同，" 铁炉高一丈七八尺，四面椽木作栅
方形，坚筑土泥，中空，上有洞放烟，下层放炭，中安矿石，……旁用风箱，十数人轮流曳
之，日夜不断，火炉底有桥，矿渣分出。矿之化为铁者，流出成铁板".全国在技术上大同
小异，但炉的发展已接近鼓风炉即高炉。当时冶铸业，数佛山镇最发达，佛山在明末即有"
俗善鼓铸" 之称，乾隆时，各地生铁多有运至佛山炼为熟铁，铸成成套精良铁锅，运销国
内外市场，如雍正七年至九年(1729-1731 年），夷船" 所买铁锅，少者自一百连(套）至
二三百连不等，多者买至五百连，并有至一千连者".清代的盐业，沿海各地所产海盐和山
西、宁夏的池盐，均属国家专卖。
　　唯四川井盐许民自由开采。四川的著名产盐地，包括川北南部的西充、射洪，川南的
犍为、富顺，川东的忠州、云阳以及川西的简州等共有20余处，而其中以犍、富两县最为
著名。但四川井盐，除温汤白龙自涌咸泉外，犍、富等县的井都须人工开凿，生产条件十
分艰苦。一般井口如碗大小，用铁爪系绳捣凿，" 每开一井，或二三年，或四五年，工费
甚巨，竟有凿之十余年而不及泉者".乾隆时期，开凿盐井的技术有了提高，凿井使用的工
具发展到三四十种，在操作上，数贵州人技术最高，" 凿井匠作皆黔省人，偶坠物件，能
以竹竿检取，遇井内有渗漏，能补塞之，洵称绝技".同时，汲出的盐卤利用水压原理改用
竹管输送，废除了过去人挑畜驮的落后方法。生产规模也较过去扩大，例如，" 大盐厂如
犍、富等县灶户、佣作、商贩各项，每厂之人，以数十万计，即沿边之大宁、开县等厂，
众亦万计".由于开凿技术的改进和市场的扩大，盐井数从雍正八年(1758年）的5994眼增加
到乾隆二十三年(1758年）的8307眼。
　　这一时期，制糖业也较发达，清代初期，广东番禺、东莞、增城、阳春等地开始大面
积种植甘蔗，开糖房的人，" 番禺、东莞、增城居十之四，阳春居十之六，而蔗田几与禾
田等".乾隆时，这些地区已普及到" 每冬初，遍诸村岗垄皆闻戛糖之声".台湾的台南、凤
山、嘉义蔗田面积最大。乾隆时，三县" 每岁所出蔗糖，约六十余万篓，每篓一百七八十
斤".由于台湾制糖的发达，糖廍的资本主义萌芽尤为明显。乾隆时代的一则资料说，" 台
湾俗例，要在糖廍佣工，先给廍主银子十两作定，随后仍陆续还明".雇主和佣工的关系已
单纯是金钱关系。
　　此外，制茶、制烟、造纸等手工业也有很大发展。其中闽北制茶，仅" 瓯宁一邑，不
下千厂，每厂大者百余人，小亦数十人".江西瑞金盛产烟草和制熟烟用的茶油，乾隆时，
吸引了福建漳、泉等地的商人" 麇至骈集，开设烟厂" ，从城市到乡村，不下数百处，每
厂五六十人。造纸业在三省边区老林，有" 西乡纸厂二十余座，定远纸厂逾百，洋县、华
阳亦有小纸厂二十余座。厂大者，匠作佣工必得百数十人，小者亦得四五十人。
　　雍乾时期，随着手工业的发展，各地出现了不少手工业行会组织。但由于各地区经济
发展不平衡，行会组织本身有的还具有浓厚的封建性，有的则已发展为具有近代意义的工
会组织。如乾隆五十二年(1787年）长沙衬铺业的行规规定，" 带徒，三年一进一出，毋得
滥规，违者认罚" ，" 倘年限未满，同行不得雇请".广东佛山石湾陶瓷业的行规规定，"
每店六年教一徒，此人未满六年，该店不准另入新人".但也有较为进步的行会组织，如乾
隆时广州丝织机行的" 西家行" ，是同资方" 东家行" 相对的工人组织。而象佛山熟铁业
、绫帽业中的行会，则是，其" 首要职能已成为解决东(资方）
　　西(工人）之间的矛盾，调整东、西之间关系" 的行会组织。
　　③嘉道时期手工业生产的萎缩。清代的手工业尚不能脱离对农业的依存而独立发展，其
政治力量则更其脆弱。和农民相似，手工业者一面受地主、商业资本和高利贷资本的残酷
剥削，一面受专制封建国家的压抑与统治。乾隆盛期，商品经济的畸形发展，在很大程度
上受着官僚、地主阶级消费的推动。这种消费也造成了城市经济的虚假繁荣。然而，支持
这种繁荣的基础，归根结蒂是地租和由田赋转化的政府地方性开支。乾嘉之际，这样的基
础已随着社会经济矛盾的激化而开始动摇。嘉道时期，由于鸦片的大量输入和白银外流，
这一基础显得愈来愈不稳，以至出现上下交困，经济全面衰退趋势。
　　这一时期的手工业，在面临社会总购买力下降和封建盘剥层层加紧情况下，生产受到
了严重影响。
　　丝织业由于嘉道年间灾荒频仍，生丝价格成倍上涨，而成品价格因购买力薄弱而上不
去，以致商人无利可图，机户罢机，织工生计日微。嘉庆九年(1804年），苏州在一场大水
灾后，因" 年饥，织工多废业" ，遂致丝织业一蹶不振。南京，也因" 屡经荒歉，贸易日
就消减" ，至嘉庆十九年(1814年）出现了" 机坊大坏，失业尤多" 的景象。
　　江南的棉纺织业，由于牙行制的强大，不仅手工工场难以发展，而且相当多的家庭手
工业者在牙侩商人欺压和高利贷盘剥下，无法维持正常生产。
　　如嘉定的布行、布庄，往往" 将低银小钱收买布花" ，" 挜派低钱，假称输税，以十
折八" ，甚至有牙侩" 拦截通津桥港，用强拉买，贱价轻戥，并串同奸匠兑换七八成色银
，及挜搭假银者".这种使用低钱的诈取方式；自明末直至清代依然如故。其根本原因是，
牙行须领牙贴，具有官商身份，小生产者畏其垄断权而终不敢反抗。
　　国家让利政策的收回和军事镇压，是造成工业萎缩的一个直接原因。如云南的铜矿开
采，康熙时，国家除" 十分抽二" 外，余听发卖，同时" 严禁别开官硐" ，以使商民" 知
利不专于官，而与民共之".雍乾以后，国家收回了余听发卖政策，代之以官府给价收买。
由于官府给价苛刻，每使商人亏本，如云南铜矿，官府收买价往往低于成本6 钱至7 钱。
广西回头山等处铜矿，" 十分内以二八抽课，余铜八分，照定价每百斤给价六两八钱收买"
，所给铜价" 实属不敷" 工本。在湖南，弓家岭等处铜矿，" 先抽二八沙税，炼出铜铅，
照例二八抽收，所有余铜，每百斤给银十二两收买供铸" ，商人无利可图，以致弃置而报
荒。生产规模的萎缩，导致铜产量急剧下降。乾隆三十一年(1766年）铜产量14674481斤，
到嘉庆十五年(1810年）降到了10574916斤，减少近30％。此外，如在川陕湖三省边区，许
多由厚资商人出本，颇具规模的炼铁厂、造纸厂和木材加工工场，经过白莲教起义之后，
由于清政府的严厉镇压和破坏，至道光初，在卢坤作调查时，山内手工业已远非昔比。
　　这一时期，封建地主阶级为维护自然经济，也对工业横加摧残。如安徽黟县禁止开煤
烧灰，" 境内田少山多，贫民惟借樵采，每日负薪易米，以资口食。若烧石灰，尽用煤石
，则卖柴者少，贫民生计更绌".福建沙县禁止水碓用于工业生产，是因为水碓" 斩断平流
，大伤县脉".道光时，闽阳崇、瓯宁禁开茶厂，理由是，" 田不加辟，而岁多万数千人耗
食，米价安得不贵" 。江西新城(今黎川）嘉庆十年(1805年）《大荒公禁栽烟约》中，"
雇工种稻轻其值，种烟重其值，于是佣工者竞趋烟地，而弃禾田。……农家妇女，饁饷而外
，纺织为本。今皆唯烟是务，妇不知织，布从何出".嘉道时期，各种因素的虬洁，使手工
业生产发生了倒退，而随着鸦片战争后外国资本的侵入，中国手工业越来越走下坡路。
　　(3)商业和对外贸易
　　①康熙时期的商业政策和外贸体制的建立。康熙初期，百废待兴，商业的恢复，是政府
工作重要的一环。满清以少数民族入主中原，虽说" 重农" ，但对商业不歧视。还在康熙
亲政前，清政府即开始整顿流通领域秩序。康熙四年(1665年），清政府规定各钞关抽分一
律照定额征收，并革除了" 溢额" 与" 加级" 挂钩的敝政，宣布" 溢额者加级纪录之例，
永行停止".第二年，在命令直隶各省设立税所的同时，要求将税则刻木立榜，" 照示商民
，照额征收" ；" 如有不肖官吏于定额之外，私行滥收者" ，" 依律治罪".在全国统一后
，清政府对币制和度量衡制进行了改革和统一。康熙二十四年(1685年）又规定光禄寺置办
各色物品，一律照市价给值，以免铺户亏损。用康熙的话说，" 商民为四民之一" ，" 彼
家赀皆从贸易积聚，并非为官贪婪所致，何必刻剥之".由于清初政治清明和政府为正常商
业活动提供了一个制度环境，国内商业很快得到了恢复。
　　康熙二十二年(1683年）清政府统一台湾，解除了" 迁海" 令。次年，开放海禁，允许
商民出海贸易。康熙二十四年，清政府于广州、漳州、宁波和云台山四处设置海关，作为
外国商人来华通商口岸。这四处历史上基本都有贡舶贸易传统。自建海关后，海关权力扩
大。海关直属户部，不受地方行政管辖。海关监督直接向皇帝和户部负责，不受督抚节制
，并有独立制订关税则例权。
　　关于当时的关税制度，以粤海关为例，订有正税和杂税两大项。正税又分货税和船钞
两项。其中货税，指进口货物的从量税，如" 天鹅绒每匹税四两" ；船钞指商船额税，按
船舶面积大小和国籍区别征收。如来自东南诸国的" 东洋船" ，一等船(18平方丈）征税
1400两，二等(15.4平方丈）征税1100两，三等船(12平方丈）征税600 两，四等船(8 平方
丈）征税400 两；来自欧美诸国的" 西洋船" ，一等船征税3500两，二等船征税3000两，
三等船征税2500两。康熙三十七年(1698年）后，改为" 西洋船" 照" 东洋船" 例征收。杂
税主要有分头、担头、规礼、耗羡等名目。分头是除货物从量之外加征的货物从价税，如"
按货本一两征收银四分九厘".担头，是一种附加的从量税，按担征银一至四分。规礼，是
海关官吏例行陋规，无常数。耗羡指" 火耗" ，加二征收(雍正以后，改为减半征收）。
　　随着海关制度的建立，在旧有的封建牙行制基础上就相应地分离出一种专门经营对外
贸易的洋行。和牙行一样，洋行商人须领行贴，具有官商身份。
　　康熙二十五年(1686年），商税制度规定：凡" 来广东本地兴贩，一切落地货物，分为
住税，报单皆投金丝行，赴税课司纳税，其外洋贩来货物，及出海贸易货物，分为行税，
报单皆投洋货行，候出海时，洋(行）商(人）自赴关部(粤海关）纳税".这样，洋行就成为
清代对外贸易的垄断机构。洋行商人就是中国历史上" 买办" 的前身。康熙时期海关制度
的创建，在中国近代外贸管理体制上具有重要历史意义。
　　对于国内商人出海贸易，当时政府对船只规范和申报手续都有严格规定。例如出海贸
易的商船，载重量限于500 石以下，横梁不得超过一丈八尺，船身前后须刻有" 商" 字样
，两旁刻省州县几号货船，并须由地方官印烙。
　　海商须预先取具连环保结，才能向州县申领执照。
　　自开海贸易后，清代初期的对外贸易有一定的发展，但总的来说，数额不大。外国商
人主要来自同中国有传统贸易关系的地区和国家。西方诸国除原有的澳门葡萄牙商人外，
只有英国在康熙五十四年(1715年）于广州正式设立商馆。康熙五十五年，又因吕宋等地经
常容留汉人，禁止了南洋贸易。
　　反之，由于开放了海禁，自康熙二十四年后，仅关东豆、麦，每年由北洋航线运抵上
海的数量即达千余万石，大大便利了国内的商品流通。
　　②雍乾时期商业的繁荣和对外贸易的发展。雍乾时期，随着农业生产率的提高和商品经
济的发展，工业原料生产与粮食生产地域分工逐渐明显。较具典型的是，由于江浙蚕桑区
所需粮食，很大一部分取给于湖广地区，以致过去所谓的"江浙熟，天下足" 谚语，演变为
" 湖广熟，天下足" 的谚语。
　　雍正四年《硃批谕旨》也是这种变换的佐证：" 天下米粮，出产于东南各省居多，平
日借客商贩易流通" ，" 如福建之米取给于台湾、浙江；广东之米取给于广西、江西、湖
广；而江浙之米，皆取给于江西、湖广".这是东南各省情况。北方也有相似例子，如" 临
清为四方辐辏之区，地产麦谷，不敷用，犹取资于商贩。从上河泛舟东下者，豫省为多。
秫梁则自天津溯流而至。
　　其有从汶河来者，济宁一带之粮米也".据估计，雍正十二年(1734年），单是从湖广运
往江浙的食米，年达1000万石左右。这样，就构成了雍乾时期以粮食为主的长途贩运的繁
盛景象。也正是粮食产量的增长及其流通范围的扩大，推动了农工业进一步分工，为商业
的繁盛创造了物质条件。
　　雍乾时期，尤其是乾隆时期，商业活动达到封建社会晚期的鼎盛期。一些大中城市，
在恢复旧有的基础上又不断形成新的商业区。乾隆年间，北京前门一带，游人之多和交易
之兴隆，几至" 对面交言听不真".苏州阊门外南濠，明时还是个店铺稀少，货物寥寥的郊
区，乾隆末已发展为" 地值寸金" 、" 商贾辐辏" 的商业区。同时，一些在前明时已具基
础的市镇，雍乾时更发展为工商业中心。如在华南，素以冶铸、陶瓷著名的佛山镇，乾隆
年间，共有大小街巷622 条，人口数十万人，且人口构成多半为工商业者。在华中，汉口
镇，以地处九省通衢，明中叶后商业逐渐发达，乾隆年间，户口发展到20余万，盐、米、
花布行户数千家，据估计，每年商品总贸易额约达一亿两。
　　雍乾时期，一些或基于专业，或因原料产地，或作为货物集散地而存在的次级市镇，
经济活动也开始超出地区性限制。吴江盛泽镇，明嘉靖时，有" 居民百家" ，" 以绫绸为
业" ，康熙二十四年(1685年）发展到" 居民万有余家" ，乾隆年间，随着商人资本的发展
，" 四方大贾辇金至者无虚日".太仓鹤王市为著名棉花产地，每年秋收时，" 市廛阗溢，
远商挟重资，自杨林塘经过而市之沃饶甲于境内".即使在边陲地区，如宁古塔，乾隆年间
，这样地处一隅的土产市场，也发展为" 江南各省之人亦万里而来" 的小都会。
　　然而，由于经济发展的不平衡，雍乾时期的商业在不同的地区，在城市与农村之间往
往形成强烈的反差。如当时的化州，" 城市聚货寥寥，贸易无他奇，不过鱼米盐畜布麻诸
物".又如林县，" 林俗淳朴，市无奇赢，抱布握粟，交易而退".而在繁华的商业城市，如
苏州，" 洋货、皮货、绸缎、衣饰、金玉、珠宝、参药诸铺、戏园游船、酒肆、茶店、如
山如林".另方面，大城市的商人，已开始运用工商会馆这样的组织来保护自己的利益。如
雍乾年间，北京共有工商会馆、公所50所。乾隆五十五年(1790年）北　京靛行会馆商人曾
为" 外牙索诈滋扰" ，而团结起来，与牙行斗争。而在一些落后地区，普通商民仍不得不
忍受封建势力的压迫，如江西有所谓" 墟长" 者，" 凡遇货物到墟，刻意勒索，或一两抽
至三四分、五六分不等，名为牙用，实同讹诈".雍乾时期的对外贸易，与康熙时期相比，
贸易额和关税收入均有增长。
　　在经营管理体制上，乾隆二十二年(1757年），清政府为防范西方商人(也是为防范国
内汉人）的不法活动，关闭了其他海关和港口，只保留粤海关。
　　从此，对外贸易只限于广州一港口。由于业务量的集中，广州的商行随之被划分为三
大行业：外洋行，即洋货行，" 专办外洋各国夷人载货来粤发卖输课诸务" ；本港行，"
专管暹罗贡使及夷客贸易纳饷之事" ；福潮行，" 极输本省潮州及福建民人往来买卖诸税
".乾隆末，本港行因有拖欠暹罗商人帐款事故而被废除，业务归外洋行兼管。广州的外洋
行，俗称" 十三行" ，商人资本雄厚，乾隆年间组成公行，成为洋行商人的行会。
　　雍乾时期的外贸商品结构，输入品主要是来自东南亚各国的大米，其次是来自西方国
家的一些奢侈品，如自鸣钟、玻璃镜，以及由日本、东南亚贩运的香料、海参、鱼翅等特
产。输出品主要是生丝、丝织品、陶瓷、茶叶以及铁锅等生活用品。其中茶叶的输出量增
长最快，乾隆五年(1740年）向英国出口茶叶1.4 万余担，到乾隆二十五年(1760年）后，
每年平均出口4-5 万担，占英国东印度公司自华出口货值的80-90 ％以上。随着商品输出
的增长，乾隆时期的关税收入也有很大增长。乾隆十五年至二十五年的十年间为4755312
两；乾隆四十五年至五十五年的十年间为9271536 两。
　　雍乾时期(1723-1795)，清政府的对外贸易，始终保持出超的有利地位。这时期，英国
的工业革命和法国的资产阶级革命正在如火如荼地展开，中国则仍处于前工场手工业阶段
(至少工场手工业尚未成为主要生产形态）。
　　这种出超地位，不管在什么样情况下，也是难以长期保持的。
　　③嘉道时期商业的衰落和鸦片贸易。雍乾时期，商品经济的发展促成商人资本的膨胀。
一部分商人由包买活动发展为兼营手工业工场生产。在这方面，除传统的纺织业外，也见
诸于新兴的烟、茶行业，如山东济宁，" 其出产以烟叶为大宗，业此者六家，每年买卖至
白金二百万两，其工人四千余名" 。然而，大多数商人，仍抱着传统" 重本" 思想，即所
谓" 本可以兼末，事末不可废本" ，把大量资本积累用来购买土地，从事封建剥削，变为
商人地主。同时，封建捐纳制度也吸收了相当一部分商业利润，如在福建永定，" 乾隆四
十年以后生齿日繁，产烟亦渐多……永(定）之财，多积于贸易，捐监贡及职衔者人以千数".
商业资本的封建性还表现在高利贷活动，乾隆时，北京城内外就有当铺六七百座。乾嘉以
后，单山西一省就有当铺4695家。
　　尽管清代律例规定，钱债" 每月取利，并不得过三分" ，即月利率不超过3％，但嘉道
时，" 称货者，其息恒一岁而子如其母".商人资本的畸形发展，加重了封建剥削，最终也
阻碍了商品经济的成长。
　　嘉道时期，农村的贫困化和手工业生产的萎缩，也直接影响着流通领域，市场普遍不
景气。而鸦片贸易的扩大，和随之白银大量外流，对商业更是雪上加霜。
　　在雍乾时期，清政府在对外贸易上曾长期保持出超。乾隆中期，广州一地流入的白银
，估计平均每年在百万至四百万之间。尽管当时已有从印度走私进入广州的鸦片，但数量
不大。至嘉道时，由于吏治日益腐败，加之鸦片毒瘾之难于戒绝，使英国商人得以勾结国
内奸商，贿通朝廷命官，使鸦片源源不断地进入中国。当时地方官僚几乎无人不抽鸦片，
昂贵的消费进一步加深了官场的腐化。嘉庆五年(1800年），英国商人由印度运至中国的鸦
片已达4570箱(每箱100 斤或120斤）。道光十年(1830年），即激增至19956 箱。到道光十
九年(1839年），竟达到40200 箱之巨。总计鸦片战争(1840年）前十几年间，进入中国的
鸦片共有213899箱，价值1.88亿元。
　　鸦片大量输入导致白银大量外流，嘉庆后期，外流白银，" 每年约计，竟至百数十万
之多".到道光十七年(1837年），" 广东海口每岁出银至三千余万，福建、浙江、江苏各海
口出银不下千万，天津海口出银亦二千万" 。事实证明，鸦片作为堕落者无可替代的商品
，正在驱逐其他商品的消费。
　　嘉庆二十五年(1820年），仅苏州一地，估计" 吃鸦片者不少十数万人".道光时，吸食
鸦片已不限于官府缙绅、纨袴子弟，而普及到" 工商优隶，以及妇女僧尼道士".当时，苏
州、汉口等城市，" 各种货物，销路皆疲，凡二三十年以前，某货约有万金交易者，今只
剩得半之数，问其一半售于何货，则一言以蔽之曰：鸦片烟而已矣".嘉道时商市之疲软，
自在情理之中。
　　④清代闭关政策的失败。闭关自守是明清两代封建统治者对外关系的指导思想，其所以
采取这样的政策，是基于内部的政治需要。采取这样政策的可能性，则是中国地大物博，
自给自足的自然经济可以无求于外国。至于统治阶级需要的奢侈品，更有" 万国来宾，种
种贵重之物，梯航毕集，无奇不有".然而，到18世纪末，这样的闭关政策已不是一厢情愿
的事。地理大发现后，西欧各国相继推行重商主义政策，进行殖民掠夺，并把对外贸易看
作资本原始积累的重要来源。但是在中国，郑和下西洋被视为一项敝政，以致成化时
(1465-1488)，兵部尚书刘大夏销毁了郑和下西洋的档案，且不再建造宝船。中国封建统治
者历来" 重本抑末" ，以自然经济为最高理想，把对外贸易看作是一种" 恩赐".朱棣就说
过：" 商税者，国家抑逐末之民，岂可为利。今夷人慕义远来，乃侵其利，所得几何，而
亏辱大体多矣".所以，郑和下西洋，到处去撒" 赏赐" ，从经济上自然是敝政。
　　三个世纪后，清代统治者在看待对外贸易上，仍死死抱着恩赐观点，" 天朝物产丰盈
，无所不有，原不借外夷货物以通有无，特因天朝所产茶叶、丝斤为西洋各国及尔国(英国
）必须之物，是以加恩体恤".然而，蒙昧主义终究抵档不住大炮的轰击。1757年，英国殖
民势力在印度得逞后，便大举向东扩展。乾隆二十四年(1759年），清政府订立《防夷五事
》，企图遏止外国势力的侵入。这些防范措施，包括禁止外国商人在粤过冬，禁止中国商
人向外商借款或受雇于外商，等等。防范不可谓不严，但由于清廷内部的腐败，这些禁令
如同一张废纸。1773年(乾隆三十八年），东印度公司独占鸦片专卖权后，由印度进入中国
的鸦片逐年增加。1786年(乾隆五十一年）英国占领槟榔屿后，广州东印度公司就在当地政
府的眼皮下大肆招诱华工去槟榔屿开垦。乾隆五十七年(1792年），英国借乾隆八十寿庆之
机，派遣六百余人的庞大使节团来京，要求清政府准许英国在北京派驻官员和设立商馆，
要求开放宁波、天津、舟山等通商口岸，准许英国商人在舟山附近岛屿居留和在广州建英
商住宅区，以及准与英国教士传教自由等。当然，清政府拒绝了这些要求。
　　进入19世纪，英国舰船开始在沿海进行武装挑衅。嘉庆五年(1806年），英船" 天祐号
" 驶入黄埔，肆意残杀黄埔居民。嘉庆十二年(1807年），英船" 海王号' 冰手在广州打死
打伤广州居民数人。但鸦片贩子的贿赂，已" 使中国南方各省的官僚完全腐化".军官吃空
缺，不理操练，临阵雇人充当，广东营伍，士兵吸鸦片也屡见不鲜。官场腐败，武备废弛
，清廷的虚弱已彻底暴露在殖民主义者面前。闭关自守政策经过两次鸦片战争，也就成为
历史。
　　2.日本
　　(1)日本的土地制度
　　①德川时代的封建土地所有制。日本从应仁之乱(1467-1477 年）到永禄十一年(1568年
）织田信长征服京都为止，经历了长达一个世纪之久的兵燹和动乱。丰臣秀吉继承织田信
长的遗业，完成了全国统一大业。丰臣秀吉死后，德川家康于庆长八年(1603年）就任征夷
大将军，在江户(今东京）
　　设立幕府，并开创了长达　265 年(1603-1867 年）的德川幕府统治时代。德川幕府初
期的三代将军，实行武力统治和专权政治，奠定了牢固的封建体制。
　　这种封建体制以幕府为中央统治机构，以臣服于幕府的各藩为统治基础，故亦称幕藩
制。
　　德川时代，日本人口大致稳定在2600万上下。全国农业耕种面积16世纪末为150 万町
步(亦称町，1 町步合0.99公顷），18世纪上叶增加到290 万町步。全部土地为封建领主所
占有。德川时代的封建领地分为四种：幕府领地、大名领地、天皇公卿领地和寺院神社领
地。德川家族既是全国最高统治者，又是最大的领主，幕府拥有的直辖领地约占全国耕地
的26％。幕府统辖全国约270 个藩，各藩直接统治者称大名，大名共占有全国耕地的70％
。
　　天皇及其臣属(公卿）在幕府体制下处于无权地位，不参预政治，但握有大量土地。寺
院神社作为封建统治的辅助工具，也占有不少土地。将军和大名豢养有大批武士，称为家
臣。武士没有领地，靠领取俸禄为生，但享有免税和任意屠杀人民等特权。封建土地占有
制和在此基础上的将军——大名——武士封建统治结构，使日本经济长期停滞在自然经济的封
建落后状态。
　　德川时代的封建领主都不建立庄园经济，而是将土地零碎地交给小农耕种。占人口　
80％的农民成为领主领地的世袭租佃者。当时每户平均耕种约2 町步的份地。日本的租赋
称" 年贡米" ，即以丈量后的土地面积及土地肥瘠为基准，以实物米计算的一种租赋形式
。比如，17世纪末，农民的水田租是四公六民，上等田每段(1 ／10町）确定的标准收获量
为稻谷三石(l 石合公制1.804 石），折合米(糙米）1 石5 斗，按四公六民计算，需交租
赋40％即6 斗。其余的60％即9 斗，留充农民的生活费用及再生产成本。此外，相辅而行
的" 毛见法" (检查每年实际收成情况）和" 定免法" (根据几年中平均租赋率而定的租赋
额），是确定当年租赋额的一个依据。
　　农民除缴纳租赋外，还须承担种种附加税和为领主服杂役。税法在幕府领地和各大名
领地多少都有些不同。以幕府领地为例，除租赋外，尚有附加税、杂税和赋役三种。附加
税包括口米(供幕府地方机构的开销）、欠米(弥补年贡米运送过程的损耗）、添加米(补升
量的不足）等，如果把这些都计算在内，租率就要高得多。杂税是对山野河海的使用所课
的税，如割草、砍柴、捕鱼、狩猎、制盐等。赋役包括各种工事所摊的夫役等。
　　在三代将军统治时期(1603-1650 年），对农民制定了严厉苛刻的政策。
　　除永远禁止百姓买卖田地外，为防止农民纳税能力低减，幕府于宽永二十年(1643年）
几次下令，对农民生活加以严厉限制。根据《庆安御触书》(1649年）记载，政府对一年的
农民活动作了种种规定，并要求农民刻苦节俭，如多吃杂粮，不许随便吃米；不许买油、
买茶和饮酒、饮茶；不许种植和消费烟草，等等。
　　德川幕府从第四代到第七代将军的65年时间(1651-1716 年），是幕府的所谓" 礼教文
化政治时代" ，它标志着经济的发展和市民阶级的勃起。
　　随着过去的地域经济发展为国民经济以及贡米的商品化，农村的自然经济受到商品经
济冲击。从18世纪初，第八代将军享保时期起，封建社会开始动摇，农民的两极分化与日
俱增。享保以后，租赋从四公六民提高为五公五民，农民租赋负担极重。而且随着幕府财
政困难的加剧，征收方法也十分残酷。享保十七年(1732年），农村发生大饥馑，大名领地
的饥民人数达到197 万，幕府领地有67万。土地虽不属农民所有，但贫困农民为生活，还
是把世袭份地抵押、典当给商人和富裕农民。商人和富农靠贩卖农村生活和生产必需品和
放高利贷，积累起大量财富，在土地兼并中成了农村新兴地主阶级。地主将土地出租给农
民，将收入的一部分作为贡米。上缴给土地的名义所有者封建领主。因此，农民的租赋被
提高到占收成的60％，或甚至达到80％。享保时起，农民反抗领主横征暴敛的起义，矛头
往往指向地主及与之相勾结的村吏。
　　②检地和农业。检地(丈量土地）开始于丰臣秀吉时期，丰臣秀吉丈量土地的目的，是
要清查全国农业耕种面积和确定租赋。为此，丰臣秀吉丈量的要点是：制定统一的面积单
位，以曲尺(约合0.303 公尺）6 尺3 寸见方为一步，30步为一亩，10亩为一段，10段为一
町；按土地的肥瘠程度，分别定为上、中、下、下下四个等级，统一规定标准产量。同时
为此目的，统一了升、斗的容量标准。为了将农民紧紧束缚在土地上，把土地的实际耕种
者登记在检地簿上。丰臣秀吉的检地，完成了从庄园制向新型土地制度的转变，成为日本
近代社会制度的基础。这一时期确定的单位和名称，一直沿用到昭和时才停止。
　　德川幕府时代也多次实行检地(重新丈量土地），检地的目的是企图造成有地1 町，产
米10石的小农经济，并不是要保证每个农民都有份地。事实上，农村中有地的自耕农和无
地农民，从近代初期就已经存在，兼之，德川时代限制分割土地(分割土地不得小于1 町）
，农户除长子外，次子、三子都不可能成为自耕农。检地时，自耕农在检地簿上登录姓名
和田产，贫雇农原则上不作登记。尽管如此，由于检地，多数农民得到了固定的耕种土地
，提高了生产的积极性和主动性，增加了对土地的投入，有利于农业的发展。
　　在礼教文化政治时代，幕府和大名不仅奖励农民勤恳务农，而且还奖励开恳新田，发
展副业。从17世纪下半叶到18世纪初，农民已普遍采用脱粒机、水车舂米。肥料中，鳁鱼
渣、鳁鱼粉、青鱼渣以及各种油渣的用量增加。
　　农作物除五谷外，四木(桑、茶、楮、漆）、三草(红花、靛、麻）也已普遍裁培。这
个时代新增加的作物，还有甘蔗、甘薯、马铃薯，甚至在三代将军时期禁忌的烟草，也开
始大量种植。农业开始由单一的谷物种植向商业性多种经营发展。17世纪末，全国已逐渐
出现专业产区。靛蓝集中于四国阿波，烟草集中于近畿和四国，茶集中于宇治、山城，甘
蔗集中于萨摩(鹿儿岛），棉花集中于河内、和泉、摄津和播摩，等等。
　　在奖励垦荒和商品经济的推动下，日本全国农业耕种面积，从16世纪末的150 万町步
扩大到了18世纪上叶的　297 万町步，粮食产量从1800万石增长到2580万石。同时，农村
两极分化也进一步加剧。特别是在商品经济比较活跃的地区，如畿内和濑户内海沿岸，上
层农民有能力购买和施用鱼肥、豆粕、棉籽粕等高效肥料，提高土地收益，而下层农民无
力竞争，只好缩小经营或丧失土地。到享保以后，原来作为真正自耕农而载入检地簿的农
民中，已有很大一部分上升为富农和脱离耕作的地主，另一部分人则沦落为少地或无地的
贫雇农。
　　③兵农分离政策。兵农分离，是日本中世纪末、近代初期社会阶级关系的一次重大变动
。在战国群雄割据时代，逐渐形成了大名领国。战国大名的分国，都是以自治的乡村为基
础。这种自治性乡村，是随着土豪势力的抬头和平民政治意识的提高而自然产生的。它们
依靠居民的团结而同自上而下的占有或支配关系相对立，在进行武装对抗时，农民拿起武
器，形成强大的战斗力。然而，农民的反抗和起义，往往是由半武士化的有势力的名主阶
级来领导。乡村中的这些上层分子既同下层农民有着共同的利害关系，也有剥削下层农民
的一面。因此，起义的结果不一定维护了下层农民的利益，而往往被名主阶级所利用。随
着大名领国的形成，过去领导过起义的名主阶级和武士被提升为大名的被官，而脱离了农
民队伍。同时，由于需要豢养众多家臣和便于统治，大名开始在旧根据地营建新的城市，
让工商业者居住在所谓的城下町。
　　丰臣秀吉在完成大一统后，于天正十六年(1588）下令在全国收缴武器。
　　通过收缴农村的武器，一方面消除了农民的潜在战斗力，同时也清理了士、农身分的
混乱。
　　德川幕府进一步推行兵农分离政策，让在战乱中兴起的上层农民离开农村，集中到大
名所在的城下町居住，使之成为向领主领取禄米的武士阶级。
　　从此，日本社会由镰仓时代的公家、武家、平民和贱民四种等级演变为士、农、工、
商四个等级。在武士、农民、手工业者、商人四个等级之外还保留被称为" 秽多" 、" 非
人" 的" 贱民" 身分制度。农、工、商在身分上都是被统治阶级，他们向领主缴纳一定的
地租、赋税或商业利润。农民的租赋也由室町幕府时期的" 贯高制" ，变为以实物米计算
的" 石高制".据统计，德川时代有武士　200-250万人，为供养封建领主和武士，全国年收
获量有50％被征为年贡。如元禄时(17世纪末），幕府直辖领地的租赋总计为680 万石左右
，其中420 万石归直接收入，260 万石则分给诸旗本(直属于将军、禄米不到一万石的武士
称旗本）。最大的大名前田氏，领有102 万石，岛津氏为77万石。这些米除去部分口粮米
外，其余部分必然进入流通。这样，也就形成了日本独特的以实物米为支付手段的经济。
兵农分离和" 石高制" 是德川时代社会经济结构的特征，正是这样的结构养成了武士的怠
惰和助长了商品经济的发展。19世纪，商人凭着自己的实力最终摧毁了严格的身份制度，
一贯养尊处优的武士，不是投靠商人就是沦为" 浪人".
　　(2)日本工场手工业的发展
　　德川幕府初期的日本工业基本处于家庭手工业阶段，一种产品的许多工序，如棉纺织
业中的轧棉、纺纱，以及染织，都由一个家庭完成。这种农村家庭手工业，其生产目的也
不是为了交换，生产的是使用价值。直到17世纪下叶在经过一段较长的恢复期后，农业生
产才开始出现活力。到17、18世纪之交，在某些地区，如西摄津，农村妇女已经把织布作
为主要生产。这时，纺织业的各个工序也已经分离，由商人将轧棉、弹棉、纺纱、织布、
染色等独立作业联系起来。商人资本开始控制生产，形成类似分散的工场手工业的资本主
义家庭劳动，日本称之为"问屋制家庭工业".在农村外的城下町，则又是另一种景况。根据
" 一国一城" 的原则，城下町是藩的政治、经济中心。城下町里有相当比例的手工业人口
，如1707年冈山藩城下町的手工业者占人口的18.9％，以同行聚居地命名的町有锻冶、染
坊、金银、制枪、制革、造纸、制锅等10多个。
　　18世纪中叶以后，随着商品经济的发展，手工业生产又进入一个新的阶段。这时开始
出现集中的资本主义手工工场，其中较为突出的是纺织业、陶瓷、漆器、造纸、酿造、制
盐以及采矿等行业。
　　在纺织业中，尤以京都西阵的丝织业最为著名。西阵丝织业受幕府保护，采用进口的"
唐丝" ，生产各种质地精良的高档产品，以供应上至将军、宫廷、下至地方领主及上级武
士和富裕町人享用。在麻纺织业中，著名的有奈良生产的麻布和近江生产的蚊帐等。棉纺
织业在一些先进的产棉区，已发展为独立的专业化生产。18世纪中叶，从摄津、河内、和
泉等地销往大阪的棉加工品分别有：籽棉、皮棉、桄纱、白棉布、条纹棉布等种类。18世
纪中叶后，许多农民和农家女已完全脱离农业，被吸收到商人组织的机户(作坊），按分工
方法进行同一产品的生产。在桐生新町，1757年在机户中的机织女及缫丝者人数已有1482
人；到1819年达到3353人。在越中井波町，1806年有织机106 架，年生产柳绢4000匹。
　　至于陶瓷业，则与茶道的发展有很大关系。茶道是以室町幕府时期足利义政将军在东
山山庄里的风趣生活为中心而繁盛起来的。到了德川幕府时代，茶道成了广大平民的教养
内容，并刺激了陶瓷业的发展。同时，由于丰臣秀吉在侵略朝鲜的战争中俘虏了一批朝鲜
陶工，从而使制陶技术有了显著进步。例如肥前的有田烧，加贺的九谷烧，都是当时著名
的茶具。
　　漆器工艺以京都最享盛名。此外如能登的轮岛涂，奥州的会津涂，能代的春津涂也都
是漆器工艺中的佼佼者。造纸业主要集中在美浓，土佐、越前等地，其中尤以越前生产的
奉书纸、鸟子纸工艺质量最佳。酿酒的大规模生产，集中在伊丹、滩、池田等地。往来于
江户与京、阪之间的运输船中，就有专门运输这些地区酒的运输船。制盐业，由于日本所
处地理条件和渔业的发达而处处皆有，其中著名的有赤德、抚养、行德等地的精加工盐，
有不少藩都将制盐作为垄断专营的事业。
　　采矿业基本由幕府直接经营。幕府的财源除来自广大直辖领地的租赋外，主要就是经
营矿山的收入。佐渡的金山，石见、生野、院内的银山，以及足尾的铜山，都是直辖矿山
，这些矿山的收入是幕府初期的主要财源。宽永四年(1627年），又在各国设置金银奉行，
以奖励开采金银矿。铜矿开采也很发达。宽文时(1661-1672年），国内主要铜矿已有23座
，到贞享时(1684-1688 年），增加到34座。18世纪下半叶，铜是德川幕府第一重要出口品
。亚洲沿海国家进口日本铜来铸炮与铸币。中国清代也依赖日本的铜，在18世纪头25年中
更其如此，当时清代的货币全用日本的铜铸造。铁矿，除原有的山阴、山阳等冶炼业日渐
发展外，其他各地也陆续开发。煤炭业，17世纪末集中在筑前煤矿，18世纪上叶又开始采
掘三池煤田，所产煤由池田运出，概称池田煤。
　　(3)德川时代的幕藩制市场结构与商品流通
　　德川幕府与各藩的上下级封建关系，是幕府凭借强大实力强制推行的。
　　而各藩大名多半也是凭自己的实力，在自己领地内继续握有征税权以及行政、立法、
司法等多方面的强大权力。领主在其领内所具有的统治权和独立性，相当于一个国家。因
此，德川时代的商业发展，具有欧洲领主制结构特征。但最主要的，日本近代商业的起步
，还带有" 实物米经济" 的特征。
　　幕藩制市场结构，是一种双重结构，下面是大名领地内的地方市场，上面是以大阪、
京都和江户(现东京）三大城市为中心的中央市场。中央市场的突出地位，除历史形成的诸
种有利条件外，就是无处不在的" 实物米经济" 效应。
　　德川时代，众大名根据门第的高低被分为国主(国持）、城主和无城三类。随着兵农分
离政策的全面推行，武士离开了土地，成为居住在城四周的纯消费者。在这种情况下，领
主为保证武士的生活需要，都采取免收地税、工商自由等优待政策，吸引商人和手工业者
来城下町居住，从而使城下町成了藩的经济活动中心。尽管庆长二十年(元和元年，1615年
）幕府制定的武家法度规定，各国不得另行新建城堡，即使是修补也必须提出申请，但事
实上，城市位置都已由往昔的偏僻地方移到了水陆交通的要冲。17世纪末期到19世纪初，
10石以上的城下町在全国约有50座。可是，在领内或地方城市流通的商品主要还是手工业
品，除个别采矿业较发达的地区外，大量的年贡米必须通过中央市场才能转换成货币。
　　幕府所在的江户城是从庆长十一年(1606年）到宽永十三年(1636年）
　　间新建成的，庆长年间(1596-1615 年），江户全城约有300 余街。由于庆长二十年
(1615年）幕府制定了参觐条例，并于宽永十二年(1635年）进行增补后作为一种制度固定
下来，因而依照条例诸候必须一年住在江户，一年住在自己领地，每年4 月份进行轮换。
同时他们所率领的家臣也要在这里居住。这样，到正德年间(1711-1716 年），全城街道增
加到了933 条，人口数估计最盛时达100万人，超过了当时欧洲任何一个城市。
　　江户除作为政治中心外，在中央市场体系中是关东地区的经济中心。关东、奥州的诸
候在江户建造有许多" 藏屋敷" (货栈），使江户成了关东、东北地区的年贡米集散市场。
江户由于官方交通的需要，以江户为中心开辟有五条交通干线：东海道、中山道、日光道
、奥州道和甲州街，五条道路合称为" 五街道".它为藩间贸易和地方与中央市场间的商品
流通提供了有利条件。
　　大阪，自丰臣秀吉建城后，就是国内的物资集散地。大阪在中央市场体系中的作用，
首先是年贡米的集散中心。西国、北国的诸候在大阪建立了大批的" 藏屋敷".17世纪末，
大阪有97所这样的货栈，入库栈米超过100 万石。此外，萨摩的砂糖、土佐的纸、阿波的
靛蓝等，也都是存栈商品，由此再销往全国各地。
　　千年皇都的京都，历来也是工商业的" 座" (同业行会）和批发商云集的经济城市，而
且还是各种新旧社寺鳞次栉比的宗教城市。它的传统手工业产品，如高档丝织品、武士衣
甲、描金漆器、茶具、祭祀用品等，都是领主和武士阶级需要的奢侈消费品。许多藩在京
都都设有" 国问屋" (采购店）。
　　17世纪末，各藩在京都的采购店多达55个。
　　宽文年间(1661-1672 年），河村瑞贤遵照幕府命令而进行的航路整修，使原先的局部
性航运形成了规模。当时主要的沿岸航路有江户与京阪之间的航路和东环及西环航路。负
担江户与京、阪间漕运的船只，有定期的货物船和运酒船。东环航路，从日本海沿岸出发
，经津轻海峡出太平洋，到达江户。
　　西环航路，从日本海沿岸出发，绕下关海峡经濑户内海，到达大阪。由于海运的畅通
，使地方市场同中央市场的联系变得方便而且频繁。
　　幕藩制市场的双重结构，是以先进的畿内和落后的周边地区经济发展不平衡为条件的
。幕府中期以后，地方经济的变化对封建的市场结构造成了巨大的冲击。首先是工业地理
的变化，使近畿地区失去了优势。如关东的棉花种植业，由于肥料费用低于近畿而得到发
展，而且当地生产的棉花已可以在藩内就近纺织而推动了织布业的发展，这样就改变了棉
布供应须依赖畿内的局面。生丝产地随着丝织业的发展而逐渐东移，宽保时(1741-1747 年
），关西的蚕业已为关东所取代，关东上野(今群马）的桐生，由于从西阵(京都市上京区
）引入先进的机织技术而发展为与西阵并驾齐驱的两大丝织业中心。随着地域经济的变化
，各藩开始加强对商品流通的控制，并相继实行专卖政策。专卖的结果减少了转运中央市
场的商品量。19世纪初，幕藩制市场结构开始走向衰落。
　　(4)货币、金融和商人资本的兴起
　　统一货币的工作，在丰臣秀吉时期就已着手进行。当时铸造了大型和小型金币，以及
用银和铜铸造了天正通宝、永禄通宝两种硬币。庆长三年(1598年）秀吉去世，庆长六年
(1601年）德川家康下令改革币制，先后铸造金币大判(十两）、小判(一两）、一分金(l
／4 两），以及银币丁银和豆板银，同时铸造了银钱庆长通宝和铜钱元和通宝。宽永十三
年(1636年）又铸造了铜钱宽永通宝，宽文十年(1670年）禁止古钱流通。以上货币逐步取
代了各藩的地方货币" 灰吹银"(粗制银锭）。到17世纪末，幕府发行的货币成为全国统一
的货币。然而，各藩因财政窘困又开始陆续发行地方纸币藩札。虽然藩札只能在领内流通
，与外界交易时仍需兑换成金银正币，但增强了地方经济的独立性。从1661年福井藩首先
发行起，到18世纪上叶各藩已普遍发行。
　　在幕藩制市场条件下，金融业发展很快。德川时代从事金融业的商人称兑换商，其中
著名的有大阪的" 十人兑换"." 十人兑换" 相当于全体兑换业的管理者。由于幕府的出纳
由其办理，破例允许他们带刀。江户的兑换商有兑换金银和一般兑换(换钱、换米）之分。
兑换金银的，除从事金银买卖、贷款、汇兑、存款等一般金融业务外，还办理幕府和诸侯
的汇兑业务。最大的金银兑换商是三井。由于当时的兑换商也兼任大名" 藏屋敷" 的" 挂
屋" (负责贷款出纳）等职，随着其财富的增长，社会地位也不断上升。大阪" 十人兑换"
中的一人鸿池，同时担任加贺、广岛、尾州、纪州各藩的" 挂屋" ，仅从各家领取的禄米
总计就有一万石。许多陷于财政困难的大名，还常以将来运到的米作为抵押，或出让贡米
收缴权，从他们那里预借款项。
　　占商人资本第二位的是大批发商。德川时代，批发商的主要经营方式，是受货主委托
(或从货主那里买进货物），转手把货物倒给经纪人。为了对营业进行垄断，他们往往成立
各种组织，如江户的" 十组问屋" ，大阪的" 二十四组问屋" ，都是有名的批发商垄断集
团。往来于江户同京、阪之间的货物船，也是这些批发商集团经营的。正德年间
(1711-1716)，大阪有批发商5655人，经纪人8765人。
　　再其次是一些操纵市场和对外贸易的商人。大阪堂岛的大米市场是以出售各藩存储的
大米为对象而发展起来的。正德时期，有一些商人从事买卖各诸侯" 藏屋敷" 发行的米券
，后来发展为官方承认的大规模投机交易。堂岛米价行情的涨落，牵动着诸侯的喜怒哀乐
。在对外贸易方面，商人垄断了当时主要进口货物之一的生丝，以垄断价格转售给各地。
此外，对马(今长崎）
　　的宗氏垄断了同朝鲜的贸易，岛津氏利用琉球同中国进行走私贸易。
　　随着商业发展而积累起来的商人资本，有的投放到对大名、武士和一般人的高利贷活
动，有的用于土地开垦，有的则投入到家庭手工业或渔业上。
　　他们控制着日本全国的经济。商人资本的兴起打破了严格的封建等级制度，同时削弱
了强大的幕府政治。
　　(5)德川时代的锁国政策
　　德川时代的锁国政策，不是一时的权宜之计，涉及的也不只是海外贸易，它是幕府整
个统治时期的一项基本国策，反映了国内社会矛盾的激烈。
　　还在丰臣秀吉时期，为转移暂时屈服其武力但随时可能叛变的藩侯、大名的目标，并
想从对外贸易中攫取巨额利润以解决财政困难，发动了长达7 年的侵朝战争。当时，日本
同中国、吕宋、台湾的关系，也相当紧张，然而另一方面，各地大名和京都、大阪的商人
出海贸易仍很活跃。文禄初年(1592年），官方制定了朱印船制度，商人出海必须携带" 朱
印状" ，状内载有航行目的地与身分等证明，以有别于走私和海盗船。
　　德川幕府初期，贸易作为财源之一，曾得到政府鼓励，朱印船制度也有进一步发展。
然而与此同时，基督教也在国内兴盛起来。庆长七年(1605年）
　　全国的教徒，总数已达70余万人。丰臣秀吉时因信徒的活动有乖日本纲常伦理曾一度
驱逐传教士，但因未禁止通商贸易而未能禁绝。德川家康虽贪图商贸之利，但对包括大名
在内的信徒人数激增，也不能不有所警惕。尤其是通过一次信徒内讧。暴露了在德川家康
身边竟有10余名基督徒。于是在庆长十七年(1612年）对直辖领地下达了幕府最早的禁教令
。次年，又将禁令推行到全国。从此就开始了驱逐教士、捣毁教堂、强制改宗等大规模宗
教迫害运动。
　　家康之后，幕府进一步加强了这一方针，同时将英、荷两国的贸易活动限制在平户、
长崎两地。英国不久即关闭了在日商馆，停止了对日贸易。但是西方传教士无视幕府命令
，仍继续秘密来日，国内信徒也没有被肃清。因此，德川家族继任者又加紧了对基督教徒
的迫害。宽永十年(1633年），幕府禁止朱印船以外的船只和朱印船以外的日本人出海；在
海外侨居超过5 年的日本人，禁止回国。这是锁国令的开始。宽永十二年(　1635年），幕
府禁止一切日本船、日本人出海；不准侨居海外的日本人回国，违者处死。同时，中国驶
来的船只也只能到长崎。次年，在长崎港内辟出一个沙洲即所谓出岛，让葡萄牙商人居住
，其子女则一律驱逐出境。
　　宽永十四年(1637年），日本发生了岛原之乱。基督教大名有马晴信的旧领地岛原半岛
和基督教大名小西行长领地天草岛等地的基督徒，因新领主大肆镇压而爆发了大规模反宗
教迫害起义。次年，起义被镇压后，幕府一方面疯狂地对信徒处以极刑，一面加强了锁国
措施。宽永十六年(1639年），下令禁止葡萄牙船来日，将长崎的葡萄牙人全部驱逐出境。
次年，幕府烧毁了企图前来和解的葡萄牙船，斩杀了船员。以后又将荷兰商馆从平户放到
长崎，将长崎定为唯一的贸易港。至此，最终完成了锁国。
　　锁国以后，幕府只在出岛同荷兰、中国进行贸易，其限制也越来越严。
　　正德五年(1715年），规定中国来日贸易船只每年限30艘，贸易银额6 千贯；荷兰船每
年2 艘，贸易银额3 千贯。同朝鲜的贸易，由对马的宗氏掌管。
　　在幕府锁国时期，最初来叩关要求通商的不是西欧国家，却是北方的俄国。18世纪起
，俄国船只就不断地出没于日本北边沿海。明和八年(1717年），幕府第一次从荷兰商馆获
悉俄国入侵虾夷地(日本列岛北端，因古代有虾夷人居住，故名）计划，但始终未予重视。
宽政四年(1792年），俄国女皇叶卡特林娜二世的使节拉赫曼搭乘军舰，以送回日本漂流民
为名，携带国书和方物，来到虾夷的根宝，要求通商。幕府派人向拉赫曼解释了锁国国法
，退回了国书和方物。此后，幕府派遣了大型调查团去虾夷，一直调查到国后，择捉等岛
，并进一步加强了沿海的国防。
　　文化元年(1804年），俄国派俄美公司总经理雷扎诺夫作为使节来日本，到长崎要求开
始谈判，幕府则坚持锁国是祖法，不能改易，拒绝通商要求，将雷扎诺夫遣送回国。文化
八年(1811年），幕府在国后岛拘捕了正在测量千岛列岛的俄军舰长郭洛宁。在监禁26个月
之后，将其释放回国。
　　其次是英国的叩关。文化五年(1808年）英国军舰费顿号，挂起荷兰国旗，瞒过日本守
备兵，驶入长崎港。事后，长崎奉行引咎自杀。
　　德川幕府的锁国，直到嘉永六年(1853年）美国佩里舰队在浦贺登陆，才被打开了日本
封闭二百余年的国门。
　　3.朝　　鲜
　　(1)朝鲜李朝晚期的土地关系和农业
　　朝鲜在李朝统治初期(15世纪），仍处于自给自足的自然经济阶段。从15世纪直到17世
纪上叶，朝鲜尚无货币。作为实物货币通用的，主要是米和正布。国家包括田赋在内的各
项收入，全部通过贡物制度来实现。在贡物制度下，代纳人为谋取重利，农民往往要缴纳
高出几倍的贡物。1592-1598 年朝鲜卫国战争(丰臣秀吉侵朝战争）期间，军粮供应成为首
要问题，事实上也不可能征收贡物，因而在忠清道和全罗道改征大米以代替所有贡物。
1608年，政府决定在京畿道试行" 大同法" ，把以往向宫司为首的中央各司献纳的常贡(别
贡除外）及向地方官厅献纳的需米和其他杂物全部废止，代之以对土地一律征收大米的制
度，所征收的大米称为" 大同米".在京畿道试行" 大同法" 之后，大约经过一个世纪，除
西北的平安道和咸镜道外，各道都逐步实行了大同法。
　　在实行贡物制时代，名义上贡物是任何人都须缴纳的，但豪门势家常得以免税，全部
负担都落到平民身上，同时由于代纳人剥削严重，宫廷和官府实际收入反而很少。" 大同
米" 只是有土地的人才缴纳，因而对无地或地少的人应该是有利的。然而，由于依然存在
向宫司或中央官厅献纳地方特产的" 进上" 和" 别贡" ，以及还须向地方官厅缴纳如木炭
、蜂蜜、鸡、野鸡之类的物品，佃农身上的负担一点也没有减轻。17世纪中叶以后，由于
租税加重，官僚、土豪土地兼并加剧，以及商品货币关系的发展和高利贷盛行，造成了农
村的阶级分化。进入18世纪后，农民能保守父祖之田业而不卖于人者，10户中只有5 户。
到19世纪初，农村出现了" 农夫无田，皆耕人田" 的现象。农民耕种地主土地，税赋负担
占收成的50％。除去种子、假贷、岁前之粮，所余仅及收获量的15％。
　　在封建剥削日益加重下，自18世纪以后，农民的流亡逃散和武装起义，成为李朝晚期
的明显特征。1811-1812 年的平安道农民起义，大大动摇了封建统治的基础。平安道农民
在起义被镇压前实有户数302844户，男丁664654名，1814年骤减至192867户，男丁减至
402972名。农民颠沛流离，田园荒芜。1813年的大凶年，京畿、忠清、庆尚、江原四道受
赈济灾民达788746人，1814年，由于连年凶作，庆尚、全罗、忠清、江原四道受赈济灾民
达5384280 人。农民生产积极性的消失，和土豪霸占堤堰导致水利灌溉设施的破坏，严重
阻碍了农业生产力的发展。
　　尽管如此，在李朝统治时期，朝鲜农民创造了新的栽培方法和引入了不少新的作物。
朝鲜粮食作物以水稻为主，从15世纪起就有人在南部使用移秧法，到17世纪末，移秧法已
取代直接播种法而成为全国主要种植方法。到18世纪后半期，不但移秧法更进一步发展，
而且在三南各道创造了双季稻，这是朝鲜农业发展史上一个划时代的成就。其次，朝鲜自
古以来以产人参著称，但随着火田的开发，原先主要的山参产地江界和江原道以及咸镜道
的采地缩小，野参采取量也随之下降。进入17世纪后，朝鲜开始人工栽培人参，17世纪20
年代，开城成为人参的主要产地。开城人参经蒸造成红参后大量输往中国。经济作物烟草
，是在1592-1598年间与辣椒、南瓜同时由日本传入的。17世纪后，朝鲜已广泛种植烟草并
输出到中国沈阳等地，成为清朝民间的消费品。西红柿也是在16世纪末，从中国传入的，
朝鲜最初称为南蛮柿，后以" 一年柑" 名称广泛种植。18世纪后从对马岛带入甘薯种子，
从中国传入土豆，经过朝鲜农民苦心栽培，成了朝鲜人的主要食物。
　　(2)商业和对外贸易
　　在李朝统治初期，由于封建统治者的重本抑末思想，对国内商业活动采取压制政策。
尽管从15世纪起，在全罗道、庆尚道和忠清道已存在许多乡市，但只是在首都汉城才有以"
六矣廛" (享有特权的六种行业座商）为首的大小常设店铺。到了17世纪，由于废除了几乎
将地方各种产物搜刮殆尽的贡物制度和实行大同法，促进了乡市的发展。到肃宗统治时期
(1675-1720 年）
　　终于改变了对商业的压制政策，改为统一征收市场税。乡市通常五日一市，投入流通
的商品基本是农副产品，但也有陶瓷、农具等手工业品。同时在一些大市场上开始出现经
纪人和融通资金的贷款业者。到18世纪中叶以后，全国乡市数目达到1000多个。在大邱、
清州、公州等地，每年春秋两季还举办专门买卖药材的" 药令市" ，其中大邱药令市尤为
著称。此时，一些地方都市也纷纷出现很多常设店铺。著名的商品有六镇的麻布，关西的
明紬，两南的楮纸，海西的棉、铁，内浦的鱼盐等。进入19世纪以后，大米成为更重要的
商品，以汉城为中心的汉江一带，商人兼做米谷贸易和海上运输业，积累了大量资本。但
一般国内商业，商品流通还受到很大限制。汉城的商权仍被以" 六矣廛" 为首的特权商人
所垄断，他们在封建统治者支持下，可行使禁止" 乱廛" 权(禁止别人经营同类商品权）。
因此直到19世纪上半期，朝鲜除寄生性消费都市汉城外，还未出现真正的商业城市。
　　对外贸易在李朝统治初期统制甚严。16世纪末丰臣秀吉以要求通商为借口的侵略战争
，使李朝统治者更加强了对外族的防范。但从17世纪后，随着朝日两国恢复通交，重新又
开始了对日贸易。李朝与德川幕府间的官方贸易，主要是派遣信使交换方物，同对马岛领
主的贸易则通过" 岁遣船" 方式进行。
　　当时日本输朝的商品主要是铜、硫磺、蜡、苏木、胡椒等，作为" 回赐品" ，朝鲜每
年输出棉布721 同(每同合50匹）、大米2.5 万余石，此外还有人参和皮货。17世纪中叶后
，朝日间的私人贸易渐趋活跃，在朝鲜釜山的倭馆内，两国商人每月有6 次贸易活动。朝
鲜商人以人参交换铜和银，政府每10斤人参抽税1 斤。同时逃避征税的黑市贸易也很盛行
。18世纪中叶后，朝鲜对日贸易进一步扩大。日本商人带来的苏木大量积压，鲜朝人参的
价格飞涨，以东莱商人为首的一部分富商获得了不少利润。进入19世纪以后，随着同清朝
贸易的增长，同日本的贸易逐渐衰退。
　　朝鲜与清朝的贸易，早在满清入关前就有了" 会宁开市".1628年，宁古塔、乌喇(现吉
林）的商人带着满族官府的标文来会宁交换牛和盐。1636年清军入侵朝鲜，次年，仁祖向
清军投降，朝鲜对清朝执臣下礼，自此两国贸易渐渐活跃起来。除两国贡舶贸易外，在各
地边境还定期开设互市。1646年起，每年春秋两次在义州中江(鸭绿江兰子岛）开" 互市"
，也就是" 中江开市".中江开市最初为官方贸易，禁止私商参与，但后来禁令松弛，私人
贸易盛炽，形成所谓" 中江后市". 17 世纪末期，中江后市已不能满足朝鲜商人的需要。
义州和开城的富商，在清朝使臣回国时常常混入随行人员中间，携带人参和银子渡江到"
栅门" (凤凰城边门）外进行交易，形成所谓" 栅门后市".随着栅门后市的繁荣，1700年"
中江后市" 被废止。在栅门后市贸易中，占比重最大的是人参和银子，其次是清朝的绸缎
、白布、宝石、眼镜、文房四宝和朝鲜的金、麻布、皮货等。
　　18世纪中叶以后，与清朝的贸易进一步扩大。1742年李朝政府命令将输清的红参转卖
给" 湾商" (义州商人），每包(10斤）收税金200 两。随着输清红参的逐年增加，中叶后
，年输出量达到2000包。然而到1787年，朝鲜政府为防止物资外流和泄露国家机密，撤销
了" 栅门后市" ，同时禁止私商过江。1795年政府为筹措使臣经费，再开栅门后市，对输
出品税额定为年4 万两。
　　欧洲的舰船于17世纪已来往朝鲜，正式向朝鲜提出通商的是1832年驶入忠清道的英国
商船罗得.阿姆赫斯特号。当时英国商人带来洋布、呢绒、羽毛绡、玻璃器皿等，要求交换
朝鲜的金、银、铜、大黄，但李朝政府在对外关系上实行锁国政府，拒绝了同英国通商，
其后外国商船曾频繁驶入朝鲜领海要求通商，但全部被拒绝。
　　(3)手工业
　　李朝统治初期，封建的官厅手工业，经过世宗(1419-1450 年）和世祖、成宗
(1456-1494 年）的整顿和扩充，达到了全盛期。16世纪官厅手工业，无论从生产规模或技
术水平，都远远超过民间手工业。但在卫国战争时，庞大的官厅手工业受到的打击更为严
重。京工匠集中的五司九寺，撤销的撤销，残存的连一名工匠也没有，外工匠的情况也是
一样。战后李朝政府陷于深重的财政困难和政治混乱，就再无余力收复官厅手工业。流散
的工匠中很大一部分人于是转变成了个体手工业者。
　　17世纪中叶后，在商品经济刺激下，民间手工业有较大发展。农村传统的家庭手工业
在产量和质量上有明显提高。如著名的六镇和吉州的麻布，永兴的丝绸和德川的亢罗，安
州的刺绣和忠清道韩山、林川的苧布，全罗道康津、海南和庆尚道义州以及京畿道安城的
棉布，这些都属妇女的副业生产。
　　而一些由专业手工业者生产的朝鲜传统工艺品，如各种金银细工品、螺钿、黄铜品、
漆器以及扇、墨、篦、笠等日用品，都有很大发展。到18世纪后半期，手工业生产已形成
固定的中心，如安城的黄铜器，统营的漆器和笠，灵岩的篦子，晋州的扇子和海州的墨，
等等。
　　在采矿业方面，朝鲜有较丰富的银矿。李朝初期为避免明朝对朝鲜金银的苛求，甚至
禁止开采。当卫国战争时，为抵补军费曾从明朝延聘技术人员，来大力开发端川的银矿，
17世纪中叶开展对清贸易后，对银子的需求日益增加，1652年政府许可在坡州、交河、谷
山、公州等地开采银矿，按产量征税。
　　1687年银矿改由政府经营。1741年，随着银矿产量减少，将银矿移交给地方管理。18
世纪中叶后，政府开始开采成州和遂安的金矿，但均因官家开采效益不高而停止。与此同
时，民间私采金矿之风却日益盛行。据《正宗实灵》，18世纪下半叶平安道，" 食力之民
大半归于金穴".19世纪初，京畿、忠清、黄海、平安、江原、咸镜各道，私自开采金矿和
沙金之风，累禁不止。
　　4.伊朗(波斯）和阿富汗
　　伊朗濒临波斯湾，具有重要战略地位，是西方殖民者在西亚争夺的主要目标。伊朗在
萨菲王朝阿巴斯一世统治期间(1587-1629 年）达到鼎盛时期。
　　伊朗作为丝绸之路的中途站，每年输往印度、土耳其和欧洲的蚕丝达2 万捆(每捆约合
215 磅）。首都伊斯发罕有人口50万，是欧亚各国，包括中国商人的贸易活动中心。1623
年阿巴斯舰队联合英国东印度公司舰队，驱逐了盘踞在霍尔木兹岛的葡萄牙殖民势力。东
印度公司由此取得了商业特权。17世纪上半叶，伊朗萨菲王朝与奥斯曼帝国是西亚两大强
国，但由于两国教派上的对立(伊朗独尊什叶派教义，奥斯曼信奉逊尼派），使两个穆斯林
强国经常兵戎相见，导致双方国力的削弱。18世纪初，伊朗一度为阿富汗人所征服。
　　1736年，伊朗游牧部落纳迪尔汗势力崛起，驱逐了阿富汗入侵者，建立起纳迪尔王朝
(1736-1747 年）。纳迪尔王朝为扩展疆土，曾先后侵入阿富汗、印度等地，连年征战和国
内各族封建主间的斗争，使伊朗经济更为衰落。
　　1796年，卡扎尔部落荡平内乱，统一了全伊朗，建立起卡扎尔王朝，奠都德黑兰。
　　卡扎尔王朝统治下的伊朗，是一个落后的封建专制国家。封建的生产关系占统治地位
，同时保留着浓厚的公社宗法关系。伊朗全国耕地几乎全部为国王和僧侣贵族所占有，小
农所有制只占极小比例。农民耕种土地，按传统" 五分制"(土地、水、种子、耕畜、人力
各占一分）缴纳租赋。农民一年辛苦的耕作，要将4 ／5 的收成交给封建主，自己只能得
到1 ／5 ，而且还须服封建徭役。
　　伊朗手工业落后，行会势力强大。直到18世纪末、19世纪初，在大不里士等一些经济
发达地区才开始出现一些简陋的手工业工场，织工用工场主的原料和织机加工棉纺织品和
地毯。伊朗的商业活动由于封建割据，各州省关卡林立(如从里海沿岸的勒什特到波斯湾的
布什尔，沿途就有十几道关卡），而得不到正常发展。尤其，地方封建统治者不仅可任意
规定价格，而且还常派军队沿途抢劫过往商旅，或包庇匪徒坐地分赃，这一切都严重阻碍
了工商业的发展。
　　卡扎尔王朝政治腐败，宫廷生活穷奢极欲，朝廷一切官衔、职位都有明码标价，由国
王出售。第二代国王法特.阿里统治时，有后宫佳丽1000人，儿孙935人。国库岁入989000
杜曼，而阿里的宠妃塔乌斯一年所花费的御厨佐料钱不下1.2万杜曼。除王室外，伊斯兰什
叶派的高级阿訇，在伊朗政治生活中拥有莫大势力，他们占有大片土地，利用特权鱼肉乡
民。伊朗腐朽的生产关系造成社会经济停滞不前，国家积弱不振。这一切为欧洲殖民势力
的侵入提供了有利条件。
　　1800年，英国同伊朗签订贸易条约，条约规定伊朗有义务不让法国势力进入伊朗和波
斯湾，英国商人可在波斯湾购买土地，设立商馆，并享有免税进口商品特权，英国则承担
在伊朗同阿富汗或法国发生战争时给予武器弹药援助。然而，伊朗的北邻俄国自18世纪以
来一直觊觎着伊朗西北各省领土，18世纪末，俄国进军格鲁吉亚，目的是要最终占领伊朗
的里海省，以打开通往印度的道路。1801年俄国兼并了格鲁吉亚，1804-1813 年，经过9
年的俄伊战争，签订了古利斯坦条约，俄国夺得伊朗在高加索山脉以南的12个省，同时攫
取了控制里海交通及俄国商人在伊朗的自由贸易权和5 ％关税率。
　　1814年后，英、法、美、奥等国殖民势力纷纷要求签订不平等条约，伊朗从此丧失了
主权和独立地位，沦为半殖民国家。
　　阿富汗位于中亚的西南部，西与波斯接壤，东与印度相邻。阿富汗由于地处地中海和
里海到印度洋之间的枢纽地区，是西亚通往印度的门户，因而具有重要的战略地位。
　　阿富汗统一的国家的形成，开始于1747年建立的杜兰尼王国。1747年，阿富汗的萨多
查依部落酋长阿赫马德乘波斯帝国内乱之机，建立了阿富汗王国，将自己的部落改称杜兰
尼族(杜兰尼意为" 珍珠中的珍珠")。在阿赫马德.沙.杜兰尼统治时期(1747-1773 年），
阿富汗成为仅次于奥斯曼帝国的穆斯林帝国。它在西部夺取了波斯的霍拉桑，同时从1747
年起，接连9 次侵入印度北部，征服了莫卧儿帝国的藩属国旁遮普、信德、克什米尔和锡
尔欣德，并两度占领莫卧儿帝国的首都德里。
　　阿富汗是个多山的内陆国家。山地和高原占全国面积的4 ／5.占1 ／5 的平原地区，
既有干旱沙漠，也有河流蜿蜒的农田和牧场。阿富汗经济主要依靠农牧业。农业除大麦、
小麦等粮食作物外，盛产棉花，果木业也较发达，尤以葡萄、无花果、甜瓜等特产驰名亚
洲。畜牧部门所产羔皮是销往欧洲的主要商品。杜兰尼王国建立后，即在全国推行封建的
土地所有制。到第二代国王帖木儿.汗执政时(1773-1793 年），各封建地主集团之间便开
始为争夺土地而进行残酷的内战。1793年后，阿富汗又发生争夺王位的内讧。到1818年，
阿富汗在喀布尔、坎大哈、白沙瓦、克什米尔和赫拉特同时并存着五个独立的君主国。就
在国内还未及再次统一的情况下，英、俄殖民势力便开始了对阿富汗的争夺战。
　　5.印　　度
　　(1)英国征服前的印度社会经济概况
　　①种姓制度和村社制度。种姓制度是印度封建社会一种独特的人身等级制度，这种制度
早在古印度奴隶制城市国家兴起时就已形成。婆罗门(僧侣）
　　和刹蒂利(军事贵族）两个等级属于高等种姓，是统治阶级；吠舍(商人、高利贷者和
手工业者）、首陀罗(村社农民、雇工和雇农）以及后来的旃院罗(贱民）属于低等种性，
是被统治阶级。等级森严的种姓制度和与之相联系的固定的社会分工，千百年来制约着印
度社会经济的发展。
　　印度的村社制度，几乎具有与种姓制度一样古老的历史。印度村社的基本特征是：土
地公有和按种姓制度的世袭的固定分工。每个村社以此为基础，形成一个自给自足的经济
单位。千百年来，村社按历代统治者的要求缴纳田赋，而不问统治者是谁。村社的边界极
少变动，王国的崩溃或分裂，也不影响村社的边界。这种封闭性的农本经济，是造成印度
农业落后的一个重要原因。印度直到18世纪，粮食收获率仅为3-4 (扣除1 单位种籽后）。
　　②莫卧儿帝国的军事采邑制度。印度从1526年起，开始进入莫卧儿王朝统治时期。莫卧
儿王朝在北印度建立自己政权后，逐渐统一印度，并依靠强大的军事力量，建立起封建的
土地国有制。莫卧儿帝王是全国土地的最高所有者，但王室的直辖领地，只占全国土地的
一小部分。大部分土地以" 扎吉尔" (军事采邑）形式分封给贵族。领有扎吉尔的封臣，称
为" 扎吉达尔" ，他们享有对村社征收田赋权，但以服军役为条件，不能世袭。此外，在
一些边远地区仍保留少数印度教王公对土地的世袭占有权。这种拥有世袭领地的王公，称
为" 柴明达尔".扎吉达尔按中央规定的地租税率向村社征田赋。在亚格伯大帝时期(1556
-1605年）田赋率规定为总收获量的1 ／3.柴明达尔可以自行规定地租税率。
　　两者均须向中央政府上缴一定的贡赋。
　　进入17世纪后，商品货币关系的发展刺激着封建主的贪欲，地租税已规定用货币缴纳
，税率也不断提高。到奥朗则布时期(1658-1707 年），田赋率由1 ／3 提高到1 ／2.莫卧
儿王朝往往出于内战需要，为筹措军费实行包税制，大片土地落入包税人控制之中。大小
扎吉达尔为扩大收入企图把有条件的非世袭封建采邑变成无条件的世袭领地。柴明达尔一
心想摆脱对中央的贡赋义务。在村社，商品经济的渗入促进了村社的两极分化。村社上层
利用职权霸占村社土地使之变为自己私产，农村开始出现一个地主阶层。包税人除抽取包
税总额的10％作佣金外，还享有在包税区5 ％的土地上征收田赋的特权，从而形成一个新
的封建领主阶层。下层农民在商品经济冲击下往往连简单再生产也难以维持。进入莫卧儿
帝国晚期，封建的土地国有制已经名存实亡，军事采邑制也随之瓦解。
　　③商品经济的发展。17-18 世纪，商品货币关系在印度封建社会内部有了相当的发展。
在村社，农业与手工业的牢固结合，随着包买活动的加强逐渐分离。在城市，手工业者除
了为封建统治阶级生产传统商品外，已开始为供应外贸出口和国内市场而生产。商业活动
空前活跃，商人资本开始投入或兼营资本主义性质的手工工场。自17世纪中期起，在一些
手工业中心陆续出现了集中的手工工场。例如，在孟加拉的达卡和迈索尔的瓦洛尔等地，
已有许多使用雇佣工人的小型棉纺业工场，孟加拉、古甲拉特的一些缫丝工场拥有30口锅
，雇用工人60人，在旁遮普、克什米尔的一些传统披巾工场中，甚至有雇佣工人数百人。
17-18 世纪，孟加拉可供出口的棉织、丝织和混纺织品品种有95种之多。
　　除纺织业外，印度的造船业在这一时期也有较大发展，例如如孟加拉、奥里萨和比哈
尔的造船厂，不但雇佣工人至数百人，而且造船工艺堪作欧洲人的楷模。英国造的船一般
12年更新，而印度造的船15年后还很牢固。印度的矿冶业也很发达，迈索尔、比哈尔的矿
冶工场以及戈尔贡达的钻石矿，雇佣工人少的数十人，多的数百人。印度的生铁和钢冶炼
，在质量上当时超过英国，东印度公司职员常运回一些印度钢材，作为馈赠礼品，以备制
作精良刃具。印度产品的竞争力和西欧商人的到来使印度市场呈现空前的繁荣。
　　(2)英国东印度公司对印度的武力征服和统治
　　①西方殖民者对印度控制权的争夺。印度航路发现后，葡萄牙人于16世纪上半叶，最先
在印度沿海设立了贸易据点。17世纪初，各国殖民者为进行垄断性东方贸易，先后设立东
印度公司。英国东印度公司最初来印，主要是采购印度纺织品、香料、蓝靛、糖和硝石。
当时正值莫卧儿帝国盛期，各国公司要在印度贸易，必先博得莫卧儿大帝的欢心和恩准。
1608年英国使臣来印要求通商，未获允准。只是后来使用了一些讨好的办法，于1613年获
准在苏拉特设立商馆。1615年英国使臣再度来印，要求在全印境内通商，帝国想利用英国
人挟制葡萄牙人，允准了这一要求。此后，东印度公司便在印度沿海开设大批商馆，同时
通过租借土地，建立了设防据点。17世纪上半叶，荷兰东印度公司排挤了葡萄牙在印度的
势力。17世纪下半叶英国资产阶级革命后，通过三次英荷战争严重打击了荷兰的殖民势力
。到1717年，英国东印度公司已取得豁免进出口贸易关税特权。18世纪中叶，东印度公司
在印度设有150 处商站和15家代理行。这时在印度唯一的竞争力量就是法国东印度公司。
1757年，在英法七年战争的第二年，英国东印度公司也加紧了活动，决心用武力推翻孟加
拉政权，通过收买印军将领发动了普拉西战役，以克莱武的3000兵卒战胜了配有40门大炮
的7 万印军。
　　在英法七年战争后，法国在印度仅保有本地治理一个据点，而英国东印度公司已由一
个商业强权变成一个军事和拥有领土的强权。到19世纪，除西北边境毗领阿富汗的旁遮普
和信德外，印度河和萨特累季河以南的整个印度都先后成了公司的领地或藩邦。
　　英国东印度公司对印度的武力征服同莫卧儿帝国国内形势的变化有密切关系。印度从
17世纪下叶到18世纪初的阇特农民起义(1669-1723 年），严重打击了莫卧儿帝国。与此同
时，印度各省区总督纷纷拥兵自立，各据一方，成为事实上的独立君主，许多土邦也恢复
了过去的独立。在印度内乱之际，伊朗和阿富汗军队相继入侵。莫卧儿帝国的内外交困为
东印度公司的扩张提供了可乘之机。
　　②英国统治下的土地关系。东印度公司占领孟加拉后，即通过田赋直接掠夺印度人民。
初期，公司借助于印度傀儡政权征收租税，1765年后改用公开招标的包税制，从而使地税
急剧提高。1764／1765年度实收田赋为8175533 卢比(合81.8万英镑），1765／1766年度便
增至14704875卢比(合147 万英镑），提高了80％。到1791年田赋增加到26800989卢比(合
268 万英镑）。
　　苛重的田赋，不但农民无力承受，就是地主也难逃破产的厄运。孟拉加最大的柴明达
尔巴瓦尼罗阇夫人，由于不能按时缴纳公司规定的20多万英镑税额，被剥夺了柴明达尔权
利和价值22.6万英镑的财产。她的土地以22.3万英镑的税额出包给东印度公司的职员罗埃
。罗埃为捞回这笔投资，对农民实行连坐制度，规定逃亡户欠租由未逃亡户分担，造成了
农民被迫卖儿鬻女，成群结队逃亡的惨象。从1765-1793 年间，孟加拉发生了四次大饥荒
，仅1770年一次，就饿死1000万人，约占总人口的1 ／3.华伦.海斯丁斯(孟加拉总督）弹
劾案中，有大量材料描述了包税人从饥民身上榨取暴利的各种凶残手段。
　　1793年，英国殖民政权为稳定殖民统治，首先在孟加拉、比哈尔、奥利萨地区实行固
定柴明达尔制(永久租佃制），以后又推广到马德拉斯北部和贝纳勒斯。根据固定柴明达尔
制，包税区土地被确认为新老柴明达尔的私有地产，同时1793年实际地租收入被确定为长
期固定的田赋额；柴明达尔应将地租收入的10／11作为地税交给公司，剩下的1 ／11留归
自己，不能如期缴纳者拍卖其土地。这三个地区的地税总额定为268 万英镑，比18世纪上
半期增加了两倍。
　　殖民政权在上述地区实行固定柴明达尔制，是因为这些地区农业破坏程度最严重。19
世纪初，当征服地区扩大后，公司董事会决定不再将这一制度推广到新征服地区。因此，
1820年在南印度实行莱特瓦里制(农民租佃制），确认村社农民对所耕种土地的占有权。根
据莱特瓦里制，田赋率不固定，每5 年调整一次。在马德拉斯南部和孟买，田赋率高达净
产值的45-55 ％。嗣后，1822年在北印度地区实行马哈尔瓦里制(不固定柴明达尔制），
1843年在旁遮普实行农村租佃制。
　　殖民政权通过上述土地政策使印度原有的土地关系发生了重大变化。在人为地维护封
建土地关系的同时，在法律上承认了土地私有权，从而促进了印度农村社会结构的变化。
　　③手工业和贸易。英国在印度建立殖民政权后，印度民族手工业受到了沉重打击。过去
，东印度公司购买印度纺织品须通过印度包买商。现在殖民者可直接派代理人向织工收购
产品，而且其专横程度无异于掠夺。18世纪70年代，英国人常带着印度经纪人和哥马斯塔
(印籍狗腿子），每到一地，便任意规定每个手工业者应交货物的数量和价格，若织工拒绝
接受，就会遭到毒打。染工和缫丝工的处境更糟。在马德拉斯，公司明令规定，染工必须
为公司工作，否则要挨24下皮鞭，罚款24卢比，然后驱逐出境。缫丝工，1769年公司需要
大量生丝输英，规定缫丝工必须为公司生产，并将他们集中到商馆，所付工资不足以糊口
，以致有的缫丝工为避免被抓去，竟砍掉自己的姆指。英国商人的这种超经济剥削一直存
在到19世纪初，印度一些刚起步的资本主义手工业工场受到严重摧残。
　　印度的贸易，从东印度公司占领孟加拉起便被英国商人所垄断。印度商人从北印度输
入棉花，必须加征30％入境税，以致一些商人不是沦为英国的代理商，就是转化为高利贷
者。在马德拉斯和孟买管区，公司同样牢牢地把持着内地贸易，把印度商人变为自己的代
理人。
　　在对外贸易方面，1813年英国议会取消了东印度公司对东方贸易的垄断权，工业资产
阶级要求取消东印度公司的特权，无非是为了便于向印度倾销廉价工业品。但是，印度自
古是纺织品出口的大国，要打入印度市场，单靠成本低廉还是不够的。印度虽然过去几十
年受到殖民掠夺，但广大的农村家庭纺织业依然存在。英国只有凭借宗主国地位，禁止印
度同欧洲或其他国家直接贸易，一面实行差别关税，才有可能人为地增强英国制品的竞争
力。如1812年英国对印度几类重要制品所课的进口税率(从价税率）为：棉布，71.7％；羊
毛围巾，71％；其他棉织品，27.3％；丝织品，禁止进口。而英国制品输入印度，则仅课
以象征性关税2.5％。同时在印度境内，印度棉织品从进料到出售须缴纳层层内地税。原棉
缴税5％，棉纱缴税7.5 ％，白坯布缴税2.5 ％，坯布染色缴税2.5 ％。此外，还实行差别
过境税率。英国布征5 ％过境税，印度布征20％过境税。结果，印度棉花运到英国加工成
棉纱或棉布，再运回印度，其售价比本地产品还低。因而，不是英国的纺织业，是英国的"
自由贸易" 挤垮了印度纺织业。
　　6.东南亚诸国
　　(1)印度尼西亚
　　印度尼西亚，是东南亚面积最大、人口最多的国家。它也是世界上最大的群岛国家，
拥有大小岛屿1.3 万多个。在地理上这些岛屿可划分为大巽他群岛、小巽他群岛(努沙登加
拉群岛）、马鲁古群岛和西伊里安群岛(1973年3 月后改称伊里安查雅）。主要岛屿有爪哇
、苏门答腊、苏拉威西、巴厘和伊里安查雅。
　　公元7 世纪，印尼的爪哇、苏门答腊等重要地区开始进入封建社会。14世纪后半期，
爪哇的满者百夷(一译麻喏巴歇）国发展成为印尼历史上最强大的封建帝国，势力范围扩及
到苏门答腊、马来半岛、加里曼丹、苏拉威西、小巽他和马鲁古等地，形成中世纪印尼大
一统局面。在满者百夷王朝统治时期，印度尼西亚的经济有很大发展。15世纪，满者百夷
由于发生争夺王位战争而导致中央权力削弱，原先的藩属纷纷独立。从15-16 世纪末，印
尼群岛上出现许多信仰伊斯兰教的封建王国，其中较著名的有：爪哇西部的中央集权国家
万丹，位于爪哇东部和中部的伊斯兰教王国马打蓝，苏门答腊西北端的亚齐，东部马鲁古
群岛的蒂多雷以及德那地两个苏丹国和苏拉威西的科阿王国。万丹是西爪哇沿岸的一个城
市国家，中介贸易发达，由于香料有利可图，封建主强迫农民栽培胡椒等香料作物，并规
定以胡椒纳税；16世纪末随着商品经济的发展，村社开始瓦解，出现了土地私有制。马打
蓝的经济以农业为主，主要作物是水稻，土地由村社农民耕种，村社内部实行自治，国家
中心地区的土地归苏丹直接占有，个别地区封建主仍保有世袭占有权；农民除缴纳税赋外
，还须为国家服劳役。亚齐是苏门答腊沿岸海运和贸易中心，17世纪初曾一度控制苏门答
腊和马六甲半岛，17世纪40年代后势力逐渐衰落。马鲁古群岛的蒂多雷和德那地是丁香产
地，在香料贸易中占有重要地位，因而成为西方殖民者争逐的对象。科阿王国的经济基础
是香料贸易，王国向居民征收肉荳蔻和其他香料作为税收，17世纪初，首都望加锡是活跃
的贸易中心。印尼的香料生产吸引了西方殖民者，最初他们霸占的据点毕竟有限，17世纪
后荷兰殖民势力的入侵，才整个地改变了印尼的面貌。
　　1596年，荷兰的一支远征队到达万丹，强求通商，购买香料。1598年另一支远征队的
四艘商船驶抵马鲁古，在德那地建立了商馆。1602年荷兰人为消除内部竞争和集中力量排
挤葡萄牙人和西班牙人的势力，在国会支持下建立了东印度公司。公司不仅拥有贸易垄断
权，而且有权征募军队，兴建堡垒，铸造货币，任命官吏，甚至代表荷兰国会宣布战争，
缔结和约。1610年，荷兰东印度公司在印尼设置总督。1619年，荷印总督占领万丹属国巴
达维亚(雅加达），便以此为据点扩大其对印尼的侵略。1623年，东印度公司通过武力最终
驱逐了在马鲁古群岛的英国商人。17世纪30年代，在荷兰进袭下，葡萄牙人也丧失了除东
帝汶外所有在印尼的领地。17世纪中叶，荷兰东印度公司征服了印尼东部群岛上的小国，
17世纪末，利用万丹王朝内讧之机，获得在万丹的贸易垄断权。18世纪，公司插手马打蓝
的王位继承战争，最终迫使马打蓝承认公司的宗主权。
　　荷兰东印度公司在殖民初期普遍采取间接统治方法，主要通过同当地统治者签订产品
统购，以达到贸易垄断。例如，在马鲁古群岛，除荷兰人外，禁止一切外人进入马鲁古，
还经常派遣远征队扫荡当地居民的走私。同时规定某几种香料只能在某几个岛屿种植和限
定香料树数量，以保持市场价格。
　　在爪哇，从18世纪开始，公司在当地摄政者支持下，强迫农民减少粮食作物面积，扩
大咖啡种植面积和压价收购全部咖啡。然而，到18世纪末，公司已从贸易垄断转向对农村
的封建剥削。在马鲁古群岛，公司将种植香料的地分给或出售给公司职员，由他们在这些
土地上经营奴隶制种植园。在爪哇，除了" 强迫供应制" ，还实施封建的强征" 税贡" 和
强征劳役制。东印度公司，从1602年成立起，到1799年底由殖民政府荷属东印度接管为止
的二百年间，以种种卑劣手段从印尼攫取了大量财富。公司发行的股票不断增加，平均年
股息达18％。从1602-1782年，公司总共发给股东利息23200 万盾，相当于股本的36倍。
　　18世纪下叶，英国通过第四次英荷战争(1780-1784 年），给荷兰东印度公司以致命打
击。1811年8 月，英国利用爪哇农民的仇荷情绪，在爪哇登陆，同年9 月荷兰总督投降。
于是在爪哇及其辖区开始了短暂的英国统治时期，在1811年至1816年莱佛士任爪哇副督期
间，在当地推行了一系列改革，如废除实物纳税制和强迫供应制，代之以地租制；取消贸
易垄断；废除国内关税；调整货币流通；与此同时也废除了奴隶制。改革的目的无非是为
英国工业品打入印尼市场创造条件。1814年英荷签订伦敦协定和1824年签订苏门答腊协定
后，荷兰卷土重来，莱佛士改革被废除。
　　(2)马来亚和北加里曼丹
　　今日的马来西亚，在地理上分为东马和西马两个部分。西马位于马来半岛的南端，东
马位于加里曼丹岛的北部。从7 世纪末到16世纪初，在马来亚国土上，先后出现了10多个
封建邦国，在北加里曼丹也出现了文莱苏丹国。
　　在中国宋、元时代，史籍上有记载的马来西亚古代王国有：彭亨(逢丰）、丁加奴(登
牙侬、丁机宜）、柔佛和满剌加(马六甲）等，其中尤以满剌加最为重要。它是东南亚伊斯
兰教的据点，也是东南亚的商业中心，同中国明、清两朝保持有良好的邦交和贡舶贸易关
系。
　　这些王国的经济基础都是自给自足的农本经济。土地高度集中在苏丹、贵族手中，社
会等级森严。例如马六甲的身份制度将人分为五等，第一等级" 室利" ，是最高贵族；第
二等级" 珊" ，为一般贵族；第三等级是下层官吏，第四等级平民，最下等的是奴隶。封
建主按身份秩序可占有一定数量的奴隶。农民除向封建主缴纳实物地租外，还须承担徭役
。随着农业生产力的发展，商品经济也开始活跃。马六甲王国由于地处东西交通要冲，15
世纪末期，已发展为繁荣强大的国家和海上贸易重要中心。在曼苏尔沙统治时期
(1459-1477 年），马六甲攻占了马来半岛的彭亨、丁加奴、北大年、柔佛、麻坡和宾当诸
岛，并渡海征服了苏门答腊的一些邦国，国内农民开始种植胡椒、甘蔗等经济作物，内地
陆续出现了商业市镇。王国对来自各国的货物按值收税，如对来自印度、锡兰、缅甸、暹
罗和阿拉伯的商船抽税6 ％；对印度尼西亚的商船抽税3 ％；唯独中国的商船免税。在马
六甲市场上商品琳琅满目，有来自威尼斯的毛织品，印度的纺织品，阿拉伯香水，东南亚
各地的香料，还有中国的丝绸、陶瓷等等。但自16世纪初起，葡萄牙、荷兰、英国以及后
来日本的先后入侵，使马来亚长期停留在殖民地经济。
　　1511年，葡萄牙攻占马六甲后，即废除了当地的货币，改铸新币，同时利用对东西航
道的控制，向过往商船强征高额关税。17世纪中叶，荷兰在确立海上霸权后，利用柔佛把
葡萄牙人赶出了马六甲。荷兰殖民者除继续实行贸易垄断和强征关税外，还利用各土邦封
建主的内讧和马来亚与印尼土邦之间的斗争，胁迫苏丹订立不平等条约，压价收购锡和香
料。1647年荷兰迫使马六甲附近的南宁承认藩属马六甲。1689年荷兰又利用柔佛王室的内
讧，同柔佛订立不平等条约，取得在柔佛免税贸易权和对硕坡锡矿的专利权。1784年柔佛
苏丹承认为荷属东印度公司的藩属。1786年雪兰莪给予东印度公司垄断锡矿贸易特权。
　　18世纪下叶，英国随着工业革命的发展，开始积极在东南亚开拓市场。
　　1786年英国东印度公司利用吉打受暹罗威胁之际，以向吉打苏丹纳款和保护吉打安全
为交换条件，要吉打苏丹把该邦的属岛槟榔屿割让给英国。同年8 月，英国东印度公司便
在槟榔屿升起了英国国旗，并将槟榔屿改名为威尔斯太子岛。1800年公司又攫取了槟榔屿
对岸吉打大陆的一块狭长土地，取名威尔斯省。1805年槟榔屿被划为印度第四省区。1819
年2 月，英属东印度公司为在马六甲海峡南部入口处建立一个停泊站，以便有效地保护海
峡航线，排挤荷兰在马来半岛的势力，以每年向新加坡苏丹纳款8000西班牙银元的代价，
取得了新加坡。
　　英国在占领槟榔屿和新加坡后，为掠夺这些地区的资源，便大力招诱华侨和印度侨民
来进行开拓，从中国和印度拐骗了许多劳工。英国殖民者在这里种植香料、烟草和甘蔗等
商品作物并实施自由贸易政策，两地人口剧增，经济迅速起飞。槟榔屿的贸易总额由1789
／1790年的243977英镑，增加到1791／1792年的541947英镑，到1811年达到1106924 英镑
。新加坡的贸易发展更快，到1824年，贸易总额达到2563124 英镑。1824年，英荷调整了
在东南亚的利益关系，荷兰把马六甲转让给英国，从此马来亚成为英国的殖民地。
　　英国在把西马纳入自己殖民统治的同时，也把势力扩展到了东马。17世纪60年代，文
莱苏丹曾因请求菲律宾的苏禄苏丹帮助镇压叛乱，而于1674年把从金马尼士河到北海岸一
带的领土作为酬劳让给苏禄苏丹。18世纪中叶，西班牙侵犯苏禄，俘获苏禄苏丹，囚之于
马尼拉。1762年英国占领马尼拉，以割让上述领土为条件，释放苏禄苏丹。英国攫取了这
块土地后，即要求在沙巴建立商站。19世纪，英国同文莱、沙捞越、沙巴签订保护国协约
，从此东马也沦为英国的殖民地。
　　(3)菲律宾
　　菲律宾位于亚洲东南部，是太平洋西部的一个群岛国家。菲律宾群岛由7083个大小岛
屿构成，在地理上这些岛屿可划分为五个区域：北部的吕宋(包括附近岛屿）、中部的米沙
扬群岛(包括民都洛、三描、内格罗斯、班乃、礼智、宿务、保和、马斯巴特诸岛）、南部
的棉兰老岛(包括附近岛屿），以及西南部的巴拉望列岛和苏禄群岛。
　　14世纪中叶，菲律宾部分重要地区先后出现地区性国家如苏禄、宿务、吞多等。15世
纪末，棉兰老岛、民都洛和马尼拉周围也相继出现一些国家。
　　在16世纪中叶西班牙殖民者侵入以前，这些苏丹国家已进入早期封建社会。
　　这些国家的基本社会结构是：贵族，自由民，农奴和奴隶四个等级。贵族(摩诃利卡）
是统治阶级，包括苏丹王室、政府官吏、达图(村社酋长）。自由民(提马瓜），包括战士
、农民、猎户、手工业者，自由民拥有自己的房产和土地。农奴，是依附于贵族的被剥削
阶级。奴隶，包括战俘、卖身者、罪犯以及奴隶子女。
　　菲律宾各个地区的社会经济发展不平衡，较为发达的有米沙扬群岛，吕宋岛南部和苏
禄群岛。农作物以稻谷、薯芋和黍类为主，经济作物有椰子、棉花、甘蔗和麻。捕鱼业在
经济生活中占有重要地位。苏禄群岛自古是世界闻名的珍珠捕捞场所。手工业有采矿、金
属加工、纺织、造船、酿酒、制糖、编织和珠宝饰品等。商业和贸易也相当发达。15世纪
，菲律宾同中国、印度支那、印尼、马来亚、北加里曼丹、暹罗和日本等地都有广泛贸易
往来。据记载，当时菲律宾输入中国的商品有黄蜡、珍珠、玳瑁、金、槟榔、棉花、苏木
、椰子等；中国输往菲律宾的商品主要是陶瓷器皿、耕具、布匹、铜器和纸伞等。
　　1521年4 月，麦哲伦率领的航船首先在宿务岛登陆，并开始在菲律宾的殖民活动。但
不久就遭到马克坦岛酋长的反抗，麦哲伦中箭身亡，残部逃回宿务。此后，西班牙连续于
1525、1526、1527、1542年派遣远征队入侵菲律宾。1542年到达菲律宾的殖民者以西班牙
王储菲利浦名字命名该地，菲律宾的名字由此而来。1565年，西班牙远征军在宿务登陆，
建立了西班牙在菲律宾的第一个殖民据点。1569年占领班乃岛，并接着侵入吕宋岛。1575
年占领马尼拉。到17世纪初，西班牙征服了除棉兰老和苏禄外的全部岛屿。
　　西班牙殖民政权在占领地区普遍推行封建的中央集权制。它废除原来的村社制，将菲
律宾的土地和农民分配给侵略有功的军人、官吏和教会，以建立所谓的" 恩康米安达" 制
(监护征赋制）。在这种制度下，若干村社被合并成一个大庄园，庄园主有权向其领地上的
居民征收贡税，并负责维持领地内的秩序，支持天主教会在领地上的传教活动。16世纪末
，在菲律宾有267 个领地，其中王室领地31处，私人领地236 处。
　　在西班牙统治菲律宾的最初两个世纪里，殖民政权一面对居民强征贡税和劳役，一面
垄断了菲律宾的对外贸易。从16世纪末起，菲律宾人以户为单位，每户纳税8 个里尔。此
外还有教会税、公共基金税、战争税等名目。在徭役方面，规定16-60 岁男子每人每年须
服40天劳役。为保持在菲律宾的贸易垄断地位，除强制收购农产品和阻止外国势力渗入外
，还禁止菲律宾同西班牙及拉丁美洲进行直接贸易。菲律宾同墨西哥的贸易，规定只能由
马尼拉(菲）和阿卡普尔科(墨）两港间的官航经营。这种官航贸易从1593-1815 年持续了
200 多年，给西班牙带来了巨额利润(有时高达100 ％）。殖民者从菲律宾掠取的财富，大
部分都运回母国，因而严重阻碍了当地的社会经济发展。
　　然而，西班牙在菲律宾的内外政策，到了18世纪下叶，已成为强弩之末。
　　从18世纪中叶起，在布拉干、八打雁、内湖等省以及马尼拉近郊，爆发了一连串农民
起义。1762年在伊罗戈地区爆发的大规模起义，起义者成立了自己的政府，坚持一年之久
。同时，与世隔绝的官航贸易日趋衰落。于是西班牙不得不在菲律宾实行" 经济改革".改
革的主要内容是推行种植西欧市场所需的经济作物，如靛蓝、甘蔗、马尼拉麻、椰子、烟
草和咖啡等。同时在1785年成立了" 菲律宾皇家公司" ，规定以公司纯收入的4 ％投资于
菲律宾农业和加工业。这些措施，使菲律宾逐渐走向单一种植制的殖民地经济结构。
　　(4)泰国(暹罗）
　　泰国旧称暹罗，位于中南半岛的中部，是个多民族国家。1238年，泰族在素可泰地区
建立了素可泰王国，创造了泰文。14世纪初，湄南河下游的罗斛国日渐强大，于1349年迁
都阿瑜陀耶(一译犹地亚，意为大城），建立了阿瑜陀耶王朝。1368年王朝遣使来中国，明
太祖赐" 暹罗国之印" ，从此中国史籍上称之为暹罗。阿瑜陀耶于1378年征服素可泰，并
于15世纪初将其归并为阿瑜陀耶的一个行省。15世纪中叶，阿瑜陀耶九世王戴莱洛迦统治
期间，暹罗进行了一系列政治和经济改革。国王称为" 土地的主人" ，全国推行" 援田等
级" 法(" 萨克迪纳")。贵族、官吏按爵位、职务和官衔分别授与食田，最高爵位昭披耶
(公爵）为1 万莱(每莱约合2.4 亩），依次为披耶、普拉、銮、坤、曼，分别授与5000、
1000，以至数十莱不等。平民所分土地不超过25莱。食田由国家掌管，可随时变更、剥夺
。贵族、官吏没有固定领地和固定臣民，因此授田法加强了王权，是中央集权制得以巩固
的经济基础。农民除缴纳实物地租外，尚有各项杂税，男子每年还须为政府、王室、贵族
服劳役3 个月。破产的农民往往卖身为奴，形成所谓债务奴隶。
　　西方殖民者最先到达暹罗的是葡萄牙人，1518年葡萄牙使节在阿瑜陀耶设立了商馆。
17世纪" 白王子" 统治时期(1605-1610 年），荷兰人在阿瑜陀耶建立了商馆。1608年阿瑜
陀耶派遣使团访问海牙，这是暹罗史上对欧洲的第一次访问。此后日本、英国、法国相继
在暹罗设立了商馆。到纳雷统治时期(1657-1688 年），荷兰为排挤英、法势力，曾要求给
予荷兰更多的商业特权，在遭拒绝后，荷兰舰队封锁了湄南河口。1664年，暹罗被迫同荷
兰签订了第一个不平等条约，荷兰人获得兽皮贸易垄断权，而这个权利本来是中国的。
1687年，法国利用暹罗与荷兰的矛盾，派遣一支由6 艘军舰组成的海军中队和636 名士兵
，进驻曼谷和墨吉。暹罗被迫承认法国人在暹罗享有治外法权，允许建立贸易站，并割让
墨吉周围10英里的全部岛屿。1688年，帕碧罗阇即位，以强硬手段驱逐了法国人的势力，
并与欧洲断绝往来。
　　阿瑜陀耶实行" 闭关政策" 后，国内社会经济受到了巨大影响。商品和货币流通缩减
，封建剥削加重，实物地租普遍恢复。1690年后，国内骚乱和叛乱事件迭出。18世纪上叶
泰沙统治时期(1709-1733 年），暹罗与越南顺化政权争夺柬埔寨，三次用兵，军费开支浩
大。18世纪中叶波隆摩葛在位时(1733-1758 年），曾力图挽回颓势。但王朝倾覆已成定局
，1767年4 月缅军攻陷阿瑜陀耶城，建国417 年的阿瑜陀耶王朝至此灭亡。
　　缅军入侵后，暹罗各族人民掀起了驱缅复国斗争。当时具有华人血统的将领郑信(又名
郑昭，暹人称王为昭）在商人支持下，以匡复暹罗为号，率领5000兵士于1767年10月攻占
吞武里，自立为王，史称吞武里王朝(1767 -1782年）。1776年，吞武里王朝攻占清迈，奠
定了今日泰国版图的基础。
　　1782年4 月，郑昭女婿披耶却克里在荡平内乱后，被拥立为王，移都曼谷，成为泰国
现代王室的始祖。
　　曼谷王朝建立后，在土地关系上，统治阶级内部仍采用授田等级法。最高爵位昭华授
田5 万莱；昭(或普拉昭），2.5 万莱；昭披耶，1 万莱；以下中小贵族从5000莱至数十莱
不等。农民、手工业者、小商人、雇工、奴隶都是被统治阶级。在农民中又分普赖班、克
哈两个阶层。普赖班在法律上是自由农，通常占有土地25莱，除向国家缴纳占收成1 ／10
土地税外，还须缴纳种植税、果园税以及房屋、牧畜、锅灶等税。年满18的普赖班男子有
服兵役或劳役义务，役期每年4个月。克哈为非自由农，由两类人组成：一类是因债务而失
去自由的人，除每年3 个月劳役义务外，余下9 个月为债主干活，从法理上，在债务偿清
后可恢复自由；另一类称普赖銮，主要是战俘或从邻国迁入的公民及其后裔(不包括华人）
，普赖銮按租佃条件获得耕种的土地，但不得擅自离开土地，国家对普赖銮不免除服役义
务，每年服兵役或劳役3 个月。1805年，国家曾给予普赖銮某种赎身机会，规定在其成为
普赖銮时的国王执政期间，可按条件赎免，未能赎免者永远沦为普赖銮。这两类人一直是
泰国严重的社会问题，前一类在19世纪初约占农民人数的5 ％，到19世纪中叶已占全国农
民的1 ／3 ；后一类被社会鄙视为" 猪崽子" ，在19世纪中叶约有120 万人。
　　曼谷王朝的农业以种植稻谷为主，19世纪初期暹罗输出的大米在亚洲仅次于孟加拉。
经济作物种植也有一定的发展，除较为普遍的甘蔗种植外，南部各省有咖啡作物，北部有
大面积的烟草和棉花作物。手工业仍以农村家庭纺织为主，暹罗农户几乎都有自制的纺车
和织机。为数不多的手工业工场主要从事制糖、造船和陶器生产。
　　19世纪初期，曼谷逐渐发展为全国商业中心和进出口贸易的大商港，它同中国、日本
、东南亚以及欧洲有频繁贸易往来，尤其同中国的贸易规模最大，中暹两个的贸易商船每
年达百余艘。暹罗对来自中国和东南亚的商船只征船税，对来自欧美的商船除船税外，还
征货物税，从价税率8 ％。19世纪20年代后西方殖民势力卷土重来，到19世纪末，泰国只
是保持形式上的独立。
　　四、澳大利亚
　　澳大利亚大陆，是地球上面积最小的一块大陆，也是世界上最大的一个" 岛屿".它四
面环水，东临太平洋，西濒印度洋，北隔帝汶海和阿拉弗拉海，同印度尼西亚遥遥相望。
大陆沿岸分布着许多大小岛屿，其中最大的岛屿是塔斯马尼亚岛。
　　西方殖民者从16世纪到18世纪，经过200 多年的探索，才完成了澳大利亚(" 南方大陆
")地理大发现。这是除南极洲之外，世界各洲中最晚被发现的一个洲。1770年，英国航海
家詹姆斯.库克以英王乔治三世的义名，宣布英国占有从南纬38°\u33267X南纬10°\u30340X
全部东海岸地区，并将该地区命名为" 新南威尔士".早在17世纪，英国一直把国内的重罪
犯遣送到北美殖民地，卖给农场主作奴隶。美国独立革命后，英国政府遂把判处流刑的犯
人临时关押在泰晤士河的废船上。1788年，英国开始在新南威尔士建立罪犯流放地，并以
内务大臣的名字命名第一块流放地为悉尼。此后，悉尼便成为新南威尔士的殖民中心。
　　1789-1792 年，英国开始吸收自由移民来新南威尔士，让流放犯成为自由移民的劳动
力。同时英王还将土地授与官员，分配部分流放犯去耕作。对于刑满释放者，也授与土地
，使其能安居乐业。这一方针成为英国政府在澳大利亚的长期殖民方针。
　　当时，流放犯的劳动制度有两种形式：一是在政府创办的农场、木材场、采石场从事
农耕或工业劳动，按1800年的规定，犯人每周一至五劳动9 小时，周六劳动5 小时；二是
受雇于地方官员或自由移民，由雇主提供衣食，劳动时间与前一类相同。
　　犯人刑满释放或被假释和赦免后，男子一般每人授地30英亩，已婚男子加授20英亩，
子女每名加授10英亩。由于实行授地政策，刑释者的个体经济逐渐发展为南威尔士农业经
济的重要组成部分。
　　澳大利亚羊的养殖和羊毛生产，从" 第一船队" 抵达悉尼时便已开始，但发展相当缓
慢，到1799年，新南威尔士仅有绵羊5103只，山羊2763只，而且羊毛质量低劣。但随着流
放地的扩大和个体经济的发展，特别是从1797年英国移民约翰.麦克阿瑟从好望角带回6 只
西班牙美利奴绵羊后，澳大利亚的养羊业开始有重大突破。1805年，国务大臣卡姆登授与
麦克阿瑟5000英亩土地，用以饲养美利奴羊。于是在悉尼以南的大片土地上建立了" 卡姆
登牧场" ，而美利奴绵羊也逐渐发展为誉满全球的" 澳洲美利奴羊". 1821 年，新南威尔
士总人口达到38778 人，其中自由移民约2000人。
　　1829年6 月，英国政府第一次正式使用" 澳大利亚" 的名称。但是，澳大利亚在从"
监狱" 发展为殖民地的过程中，土著居民却几遭灭绝的命运。殖民者为了扩大牧场，不断
侵占土著居民的狩猎区，把他们从沿海地区赶到了大陆内部的荒凉地区。当时土著居民尚
处于中石器时代，还不懂得畜牧业，常常把殖民者的绵羊作为狩猎对象，从而遭到殖民者
的残酷报复。1803年范.迪门地区有土著居民约4000人，30年后仅剩200 人。塔斯马尼亚岛
上的塔斯马尼亚人，在1869年最后一名纯血种男子和1876年最后一名纯血种女子相继死去
后，已在地球上绝种。整个澳大利亚在英国人到来之前有500 多个部落，总人口约30万人
，到19世纪末，澳洲大陆仅剩下约6 万名土著居民，许多部落已不复存在。
　　五、美　　洲
　　1492年，哥伦布发现新大陆，从此，美洲便成为西欧国家殖民争夺的场所。16世纪末
到18世纪，英国先后战胜西、荷、法等国，在北美建立了13个殖民地，把北美变成农业原
料附庸。1776年，北美人民为反抗宗主国步步加紧的殖民统治，经过7 年独立战争，终于
迫使英国在1783年承认美国独立。
　　拉丁美洲自15世纪末西班牙、葡萄牙殖民者侵入后，长期为西、葡所占有。殖民者在
拉丁美洲建立了大批种植园，广泛实行奴隶劳动。17世纪后，随着西、葡国力的衰落，宗
主国对拉美的控制大为削弱，殖民地国家的经济有了相当的发展。18世纪下半叶，拉美人
民在北美独立战争和法国资产阶级革命影响下，纷起反抗外国的殖民统治。到1826年，拉
美除古巴、波多黎各、圭亚那等地外，都陆续建立起独立的国家。
　　1.北美殖民地时期与美国独立革命初期经济概况
　　(1)殖民地时期的土地制度和农业
　　自1492年哥伦布发现美洲后，北美在16世纪成为欧洲各国拓殖的对象。
　　原来印第安人部落居住的各地，陆续为西班牙人，法国人、荷兰人、英国人所侵占。
英国最初于1607年在北美建立弗吉尼亚(处女地），至1732年建立乔治亚时，英国在北美东
起大西洋沿岸西迄阿巴拉契亚山之间的狭长地带内，建立了13个殖民地。处于北部的有麻
萨诸塞、罗得岛、新罕布什尔、康涅狄克(这四个地方同另外的缅因与弗蒙特合称新英格兰
）；中部有宾夕法尼亚、纽约、新泽西、特拉华；南部有弗吉尼亚、马里兰、北卡罗来纳
、南卡罗来纳、乔治亚。以上也就是美国独立时的版图。
　　英国的殖民事业，主要由商人组成的股份公司和贵族经营，大致可分为皇家殖民地、
业主殖民地和自治殖民地三种形态。由于治理方法不一和北美地多劳动力少的特点，北美
殖民地时期的土地关系既有资本主义的，也有封建的，甚至奴隶制。
　　北部新英格兰殖民地，由于清教徒是居民的基本组成部分，成了真正欧洲式的移民区
。每个居民点的土地分成两部分：靠近市镇中心的土地在移民之间实行公平分配，包括宅
地与耕地，并赋有世袭所有权；外围的林地、放牧地为共同使用的共有地。因此，在新英
格兰实行的，是小土地所有制(但绝对面积不一定小）。
　　南部殖民地是一些特许公司业主经营的大地产。南部殖民地为满足劳动力的需要，更
多的是使用白人契约奴和从非洲输入的黑奴劳动。在英国实行圈地后，许多贫困移民同招
工的商人或船主签订契约，以抵达北美后2-7 年的无偿劳动抵偿旅费。17世纪后期到18世
纪，黑奴逐渐代替了契约奴，到18世纪末期，在南部殖民地约有90万名奴隶。
　　中部殖民地是英王分赐给贵族的大地产，但贵族地主往往将地产分块出租给农民耕种
。为吸引移民租种土地，租金一般很低。同时，在移民中也不存在依附思想，他们可以随
处找到出租的土地，因而封建关系是微不足道的。
　　在殖民地时期，农业差不多是唯一重要的产业。北部新英格兰土地贫瘠，主要载植玉
米、马铃署，辅以家畜饲养。南部土地肥沃，气候炎热，农业条件优越。自17世纪初，波
托马克河两岸的弗吉尼亚和马里兰，就成了类似西印度群岛上的种植园经济基地，当时除
种植烟草和蓝靛等经济作物外，从马达加斯加引进的水稻也取得极大的成功。棉花的栽种
较晚，直到工业革命促使英国棉花需求量大幅度上升时，棉花才成为主要的作物。中部自
然条件较好，除少数大种植园外，小农经济占优势地位。农作物以小麦、大麦、玉米为主
。果木业也很发达。谷物除自给外，还可向其他殖民地输出。
　　(2)殖民地时期的工业和贸易
　　在17世纪，北美殖民地工业基本属于自给性经济。初期的移民，几乎毫无例外的都是
农民、渔民、皮货商人和原料商。为了应付生活需要，每个农民都是多面手。除了在沿海
商业较发达地区有一些手工业作坊外，更多的是带着自己工具走街穿巷的流动手工业者。
18世纪，随着商品经济的发展，陆续出现了集中的手工工场，包括小型的磨坊、榨油厂、
炼铁铺、砖窑以及织布工场(美洲的纺织业一开始就是以集中的手工工场形式组织起来的）
。
　　在整个殖民地时期，南部工业极少，南部常常以初级产品和部分热带农产品交换英国
的工业制品。中部宾夕法尼亚的制铁业发展较快。北部新格兰是北美工业最发达地区。最
初，这里很多居民从事捕鱼业，资本主义工场手工业主要是为渔业、商业，尤其是为走私
(新英格兰的一部分城市居民以此为业）建造船舶。而英国的航海条例对新英格兰造船业所
起的作用，更是一种鼓励。北部由于富有造船用的原料(木材、沥青、大麻、树脂等），船
舶造价要比欧洲普遍便宜30％以上。18世纪70年代，英国商船有30％由殖民地建造，其中
新英格兰约占造船总数的70％。同时，随着北美殖民地、非洲与印度洋之间三角贸易的兴
起，酿酒工业在新英格兰沿海城市也繁盛起来。
　　来自西印度群岛的糖浆在这里被用来酿造甜酒，大批供应去非洲贩奴的船队(据说，商
人们用甜酒灌醉黑人酋长，酋长在受到" 款待" 后便把自己的子民和俘虏卖给商人）。
　　在此期间，冶铁业有很大发展。在美国独立革命前夕，殖民地生铁产量每年约达3 万
吨，与宗主国不相上下。纺织业，除精纺织品外，基本可以自给。至殖民地时期末年，北
美工场手工业的年总产值已达到2000万美元。
　　17世纪中期，宗主国颁布了一系列航海条例，矛头是针对荷兰的。但1688年后，英国
政府出现了严格贯彻殖民地治理的政策倾向，不久成立了一个处理殖民地事务的" 商业与
垦殖局".顾名思义，宗主国想尽可能地直接干预殖民地的经济事务。自那时起到1750年，
英国议会通过了一系列法令来限制殖民地贸易。不过，由于当时宗主国要利用北美殖民地
来打击法国在北美的殖民势力，法令还是未得到严格贯彻。反之，殖民地不仅向英属各岛
，而且敢于向法国和西班牙争夺的岛屿提供商品，从而大大发展了殖民地之间的往来。这
是因为北美殖民者和西印度的种植园主在利益上是一致的。当英法七年战争后，法国势力
最终被逐出北美时，英国政府加紧了对北美的控制。1764年后宗主国甚至企图对殖民地实
行征税，而当时议会里没有殖民主义者的代表。可现实情况是，北美殖民地经过一个多世
纪的发展，殖民地已经不再是那些移民海外的英国人居住的地方，而是在经济上不断壮大
的美洲社会成员居住的地方。宗主国和这些殖民地之间过去存在的一切政治、经济和社会
关系已经过时。
　　(3)殖民地与宗主国经济矛盾的激化
　　由于宗主国在经济方面的发展超过殖民地，因而在旧殖民制度下，客观上就存在垄断
和剥削因素。当英国议会力图将旧殖民制度也推及到北美时，它没有考虑到，北美殖民地
的发展条件与英国其他殖民地是完全不同的。1750年英国颁布了禁止在殖民地建立熔铁炉
、压延工厂、铁工厂(那怕只是生产钉子和马掌的工场）的法令，但不曾生效。北美有蕴藏
丰富的铁矿，殖民地的冶金业还是发展起来了。北美西部有广大肥沃的土地，1763年英王
乔冶三世的《诏告令》宣布为英王的私产，禁止殖民地人民向阿巴拉契亚以西地区移居，
但大多数农场主还是向西移居。
　　当七年战争后，伦敦发布一连串的税法，企图将战时的财政亏空转嫁到北美殖民地时
，往日的经济矛盾就上升为议会是否有权决定殖民地人民的命运问题。1764年发布的《糖
税法》，开始向殖民地居民征课糖税；同年又发布《殖民地通货法》，不许用贬值的通货
还债，并禁止增发纸币。1765年发布《驻营法》，准备在殖民地驻扎英国常备军，并为此
通过了《印花税法》，强制殖民地执行，凡契约、证件、执照、公共文书、报刊等都要贴
印花，以此项收入充当管理殖民地的军政开支。《印花税法》发布后，在殖民地激起了抵
制英货运动，伦敦不得不在1766年宣布撤销。但1767年又发布《汤森德税法》，对输入北
美的颜料、纸张、玻璃、茶叶等征收进口税，以充当王室驻殖民地官吏的俸禄基金，由此
又激起了第二次抵制英货高潮，一年中英货在殖民地的销量减少了60％。伦敦只得在1771
年宣布废止，只保留茶叶税一项以维持体面。殖民地与宗主国之间的利害冲突是酿成殖民
地独立革命的根本原因，但近期原因是英军对波士顿的封港事件。
　　1770年发生波士顿惨案，英军在波士顿开枪打死3 人。1773年，英国政府为打击茶叶
走私，通过了《茶叶法案》，取消东印度运入美洲茶叶的入口税。政府原指望廉价的印度
茶叶能博得殖民地居民对王权的好感，并能出清东印度公司存茶，但波士顿工人拒绝为其
卸货。最后，波士顿组织了对英国船只的袭击，将船上价值1.8 万英镑的茶叶全部倾倒在
海中，造成" 波士顿茶案".英国政府闻讯，即采取断然措施，对波士顿实行封港。波士顿
商运停顿，居民生计断绝。1774年，12个殖民地代表在费城召开了第一届大陆会议，商讨
对策。殖民地与宗主国的矛盾已呈一触即发之势，抵制英货运动成了殖民地人民同仇敌忾
的象征。1774-1775年的一年中，英货输入锐减90％。1775年4 月19日，列克星敦终于点燃
了独立战争的星星之火。同年5 月，第二届大陆会议召开，决定建立正规军。1776年7 月4
日发布《独立宣言》。1783年9 月3 日，美国在经过8 年的艰苦战斗后，终于迫使英国承
认13个殖民地的独立。
　　(4)美国独立革命初期的经济政策
　　美国独立战争的胜利是农民、工人、小手工业者、小商人在革命的资产阶级领导下取
得的。但革命胜利后执掌政权的是大资产阶级和大种植园主。
　　因此，奴隶制度虽然在北部和中部被废止，在南部仍被保留下来。最主要的是广大农
民的土地要求没有解决。革命后，贵族的土地被没收拍卖，但大部分被富人和地产投机商
以低廉的价格买走，只是一小部分转入富裕农民手中。1786-1787年谢司领导的起义，反映
了当地农民的不满。直到1804年，政府颁布了土地法，将西部国有土地划成小块和减价出
售，并允许分期付款。
　　农民得到了土地，但牺牲了印第安人的利益。
　　从独立革命到19世纪初，美国农业专业化和产品商品化得到进一步发展。南部种植园
集中生产几种经济作物，如烟草和棉花。烟草在革命初期对国民经济作出了重大贡献。
1791年烟草出口值为459 万美元，列全国出口物资首位。只是后来由于国外的竞争和征收
高额进口税，另一方面，随着国内外对棉花需求的增长和轧棉技术的突破，南部棉花生产
超过了烟草，1810年棉花出口值达到6675.8万美元。革命后，政府对农业的重视，对农业
的发展也起了重要作用。1785年成立了费城农业促进会，华盛顿与富兰克林是该会的首批
成员。1804年于华盛顿举行首届美国农业展览会。此外，在普通学校中增设农业课程，不
久又兴办专业化农业学校。
　　美国在独立之初，国力还很弱，特别是工业条件较差，产品成本与价格抵档不住英国
的竞争，当时美国领导层在工业政策上曾有不同看法。《独立宣言》的起草人国务卿杰斐
逊和富兰克林等，认为美国应致力于发挥农业优势；华盛顿与首任财政部长汉密尔顿等则
主张美国除发展农业外，有必要倡导新工业，认为美国若干新工业，已具相当基础，问题
在于保护并促其成长，这于国家独立与安全至关重要。最后，华盛顿的主张占了优势。
　　像英国一样，美国新工业也是从轻纺工业开始。事实上，这时期的主要西方国家，都
受到英国新的典型的刺激。还在1789年，英国技工施莱特为美国奖励并资助纺织机研制的
消息所吸引，于当年乔装渡美。因为当时英国禁止熟练工人出境和禁止机器图样及机器出
口，施莱特凭记忆仿制了水力纺机。不久，施莱特即在罗得岛与人合资设厂，这也是美国
工厂制度的开始，施莱特本人也赢得" 美国制造工业之父" 的美称。棉纺织业的迅速发展
，刺激着对原棉的需求。1793年惠特尼发明了轧棉机，解决了原棉加工中的瓶颈。第一台
手工轧棉机比徒手脱籽效率高50倍，以后设计的水力轧棉机，效率提高100 倍。1815年，
纱厂加工的棉花有9 万包，工厂开始代替手工工场。
　　美国的冶金业，早在殖民地时期就有生铁出口。独立后在纽约州、宾州等地兴建了冶
铁业基地。1810年美国有熔铁炉153 座，产铁53908 吨。
　　为扶植国内新工业的成长，汉密尔顿力主实行贸易保护政策。1789年美国制定了第一
个关税税则。按照税则，关税分为从价征收和从量征收两个部分，平均税率为8.5 ％，由
美国商船运入的可以减税。初期税率所以订得较为温和，是因为美国当时还不能完全摆脱
对英国进口的依赖。到1791年，汉密尔顿提出了著名的《制造工业报告书》。他的政策思
想是：通过征收保护关税的方法奖励工业，同时对农业加以必要的保护，不能对一切进口
货实行保护关税，而仅对本国能生产的进口货征收保护关税。从1789年到1808年的历次关
税税则看，税率总的在不断提高。尽管如此，在英国货物的竞争面前，美国民族工业大受
打击。直到1816年麦迪森任总统期间，关税税则有了实质性改变，依照税则，平均税率为
20％，其中棉织品进税为25％。
　　在独立革命初期，美国财政经济极其困难。1785年确定的新货币单位美元还没有建立
起信用，巨额公债(单是大陆会议发行的债券即达4200万美元）大量贬值。当时领导层中对
这些债券的善后处理也存在不同看法，有人认为这是为争取国家独立而认购，当前国家财
政困难，可毋须清偿，汉密尔顿则力主将债券按原值全部清偿。1790年通过了《承受公债
法案》，规定战时各地所发债券全部由联邦政府承受清偿。汉密尔顿的财政政策是征税还
债。为此，他开征国产税，对各类消费品征收消费税。关于货币制度，汉密尔顿采用金银
复本位制，将金银比价定为15∶1 ，并于1791年成立了合众国银行，银行授有发行纸币和贷
款权。
　　英国乘美国经济不稳之际，于1805年突然对美国实行封锁，同时在海上搜捕美国商船
。于是美国在1809年宣布同英国断绝通商。1812-1814 年，美国经历了对英的第二次独立
战争。在战争中美国遭受到很大挫折，首都华盛顿一度被英军占领，但战争的最后结果是
美国的独立得到巩固，在经济上坚定了走独立自主的道路。
　　2.拉丁美洲殖民地经济概况
　　(1)西方殖民者对拉丁美洲的征服和掠夺
　　拉丁美洲的范围，系指美国以南的地区。它包括墨西哥、中美洲(危地马拉、洪都拉斯
、萨尔瓦多、尼加拉瓜、哥斯达黎加、巴拿马、伯利兹等国）、西印度群岛(古巴、海地、
多米尼加等20多个国家）、南美洲(巴西、智利、阿根廷等12个国家）及南美附近的岛屿。
由于这一地区从15世纪末到19世纪上半叶长期受西、葡等拉丁语系国家的殖民统治，故泛
称拉丁美洲。在西方殖民者侵入之前，印第安人是拉美的唯一居民，社会经济形态基本仍
处于原始公社阶段。
　　15世纪末到16世纪初，西班牙殖民者最先来到西印度群岛，占领了古巴、波多黎各及
牙买加等岛屿。1521年，在麦哲伦侵入菲律宾的同时，西班牙另一支远征队由科尔特斯率
领，侵占了墨西哥。1533年，由法兰西斯科.皮萨罗率领的远征队征服了秘鲁。此后，西班
牙殖民势力继续向南美中部扩张，最终控制了拉普拉塔地区(阿根廷、乌拉圭、巴拉圭）。
到16世纪末，西班牙占领了除巴西(葡占）和圭亚那(荷占）之外的全部拉美领土。
　　西班牙殖民者在征服拉美过程中，对土著印第安人的反抗进行了残酷镇压。例如，在
1511年征服古巴时，以密集的炮火轰击土著居民，致使拥有约30万人口的古巴，幸存者不
足2 千人。殖民者还使用近乎抢劫的卑劣手段勒索印第安人的财富。在巴西的葡萄牙殖民
者，常常以各种借口劫持土著居民，以达到勒索金银目的。西班牙殖民者在征服秘鲁后，
以释放印加头领阿塔华尔巴为诱饵，向印加人索取体积相当于牢房大小的黄金。待印加人
交出金银后，皮萨罗却放火烧死了阿塔华尔巴。据估计，单是科尔特斯和皮萨罗在墨西哥
和秘鲁掠夺的金银财宝，价值近128 吨黄金。西班牙从1545-1560 年间，每年从美洲运回
的黄金达5500公斤，白银达24.6万公斤。它成为西班牙王权三大岁入来源之一(其他两个是
羊主团税金和低地国家及其他领地上的收入），也是造成16世纪欧洲价格革命的一个重要
因素。
　　(2)殖民地时期土地制度
　　西班牙是一个经济上落后和政教合一的君主专制国家。在征服拉美后，西班牙国王便
将印第安人的土地分片赏赐给远征队头目和随军的天主教会。
　　如其中的科尔特斯获得2.5 万平方英里的土地，22个城镇和11.5万印第安人，皮萨罗
获得2.5 万平方英里土地和10万印第安人。天主教会同样从中分得大量土地(1810年教会占
有拉美全部可耕地的1 ／3)。
　　西班牙殖民政权从1503年开始(直到1720年），在拉丁美洲普遍实行所谓的" 恩康米安
特" 制(监护征赋制）。在" 恩康米安达" 制下，拉美原有的公社土地所有制被废除，若干
个公社被归并成一个大的托管区，托管区内的印第安人被剥夺迁徒自由。他们必须无偿地
为白人领主耕种领地，并缴纳代役租，而且必须履行教规，向教会缴纳" 什一税".1720年
废除了" 恩康米安达" 制，印第安人由此成为" 佃农".佃户除向白人地主缴纳地租外，还
要承受繁多的税赋和劳役，在层层剥削下，许多印第安人和部分印欧混血种人逐渐沦为债
务奴隶。由于债务清偿的世代相承性，不仅举债的佃户本人，而且他的家族也有成为债奴
的可能。
　　西方殖民者在奴役印第安人的同时，从1502年起，葡萄牙人就首先开始将非洲黑人贩
运到加勒比海西属殖民地圣多明各岛，卖给当地甘蔗种植园主作奴隶。16世纪30年代，葡
萄牙殖民者在巴西建立了许多种植园，大量栽种甘蔗、棉花，开发时使用了大量奴隶劳动
。到18世纪末，拉丁美洲的西班牙殖民地，黑人人数达到77.6万人，巴西的黑人人数达
188.7 万人，占拉美全部人口约1 ／7.
　　(3)17-18 世纪拉丁美洲商品经济的发展
　　16世纪后，西、葡国力的衰落，为拉丁美洲商品经济的发展开了方便之门。1580年，
葡萄牙由于国王死后无嗣，被迫合并于西班牙(直至1640年）。
　　西班牙，低地国家的北方7 省，在经历长达80年(1568-1648 年）的叛乱后，合并成为
荷兰共和国，使西班牙失去了最重要的岁入来源(16世纪，来自低地国家的岁入比来自西印
度群岛的岁入大10倍）。同时由于饥荒和鼠疫，西班牙在1600-1700年间丧失了1 ／4 的人
口。西班牙为维持和试图扩大帝国的支出，超过了帝国的收入，用国家财政岁入作担保的
借款到1562年已占该年预算的　1 ／4 以上。1557年西班牙王室曾通过宣布破产的办法来
拖延付款期限，并于1575、1576、1607、1627和1647年再三施行这一政策。
　　在此情况下，新崛起的荷兰、英国以及法国的殖民势力，乘虚侵入拉丁美洲。荷兰在
16世纪末占领圭亚那之后，1634年又占领了库拉索岛，同时从1635年起插足巴西，从葡萄
牙人手里夺走了这一地区最富饶部分，从巴伊亚到亚马逊河的种植区。英国继1625年占领
巴巴多斯岛后，1655年又占领了牙买加岛。1697年，西班牙把海地的西半部割让给法国。
正是在多国殖民势力渗入的条件下，拉丁美洲的殖民地经济得以避免印度的模式，在夹缝
中争取到一定的发展。
　　自17世纪中叶起，拉丁美洲实际上已门户洞开，荷、英、法在西印度的据点成了同拉
美进行非法贸易的跳板。这一时期，在西属殖民地中，合法进口商品与走私商品之比达到1
∶7.走私贸易的猖獗，大大刺激了拉美商品经济的发展。许多主要由土生白人经营的大种植
园，农产品商品率不断增长。
　　到18世纪中叶，西属殖民地出口的农产品总值达到年500 万皮亚斯。18世纪末又上升
到年2500万皮亚斯。同期，拉美各国的工业也有较大发展。除各地普遍生产的肥皂、铁木
器、马具等商品外，较为突出的有墨西哥的银矿开采和纺织业，古巴的制糖业以及阿根廷
的制革等。18世纪末，墨西哥的克雷塔罗已有20家资本主义性质的毛织工场，共雇用215
名工匠和1500名工人。
　　19世纪初墨西哥的采矿业，年产值达2500万比索。古巴的制糖业在英国占领哈瓦那后
，随着同英属殖民地的贸易而迅速发展，1780年古巴使用畜力的制糖工场有600 个，产量
近6000吨，在随后的10年中，由于开始采用蒸汽机，糖产量增加了一倍。1778年，阿根廷
从布宜诺斯艾利斯输出兽皮15万张，到1783年上升到140 万张。
　　到18世纪末，尽管从总体说，拉美还不具有象北美那样发展的工业，但拉美各国的产
值和贸易额大大超过北美。北美在独立时的出口总值约为500 万美元，而同期拉美的出口
总值相当于它的27倍。即使考虑人口因素(当时北美人口约300万，拉美约2000万），这样
的发展速度也是惊人的。
　　(4)拉丁美洲反殖民统治的斗争
　　贸易垄断被打破，迫使宗主国西班牙调整殖民地贸易政策。1774年西班牙准许各殖民
地之间自由通商。1778年准许各殖民地同宗主国自由贸易。但在工农业方面，西班牙仍禁
止殖民地采铁(葡属巴西于1795年废止采铁禁令），私人采铁被视为刑事犯罪，同时禁止殖
民地种植宗主国能生产的经济作物。此外，对若干商品实行专卖制度。宗主国对殖民地经
济发展的阻挠，使原来就处于紧张状态的阶级和种族矛盾进一步激化。
　　拉美各国的独立革命，在性质上与北美不完全相同。西、葡的殖民历史要比英国早一
个多世纪。到19世纪初，在美洲出生的西班牙移民后裔，即所谓" 克里奥尔" (土生白人）
，已达300 万人，他们拥有大批种植园和工商企业，是一支庞大的土生土长的地主资产阶
级队伍，然而在西班牙殖民统治下，土生白人的社会政治地位同他们的经济地位极不相称
。到1812年为止的历任总督中，出生于宗主国的白人总督占156 人，出生于殖民地的仅有4
人。
　　此外，在漫长的殖民地时期，拉美社会形成了复杂的种族差别。19世纪初，欧印混血
种人(" 梅斯蒂索")有500 多万，黑白混血种人(" 穆拉托")
　　近100 万。他们大多是小手工业者、小商人和自由农民。再下一层是印黑混血种人("
萨姆博")、印第安人和黑人，约占拉美总人口的60％，绝大部分是佃农、债奴和矿场、种
植园的奴隶。他们人数最多，受压迫最深，也是拉美民族独立运动中的基本队伍。
　　拉美民族独立运动发展之快，固然与当时北美独立革命和法国资产阶级革命的有利形
势有关，同时不能排除有外国殖民势力的插手(这从革命期间和革命后英国资本的积极干预
就可看出）。1790年，海地首先爆发了革命，于1803年取得独立。在海地独立的鼓舞下，
19世纪初期拉美各国普遍展开了民族独立运动。到1826年，除古巴、圭亚那等少数地区外
，都建立了独立的国家。
　　六、非　　洲
　　15世纪，奥斯曼土耳其帝国兴起，称霸地中海，非洲成为帝国的势力范围。15世纪末
，葡萄牙人最先来到东非海岸，到16世纪中叶，控制了非洲沿海地区，17-18 世纪，英、
荷、法殖民势力相继侵入非洲，强迫土著居民进行不平等交换，尤其以非洲沿海殖民据点
为基地，进行罪恶的奴隶贸易。
　　近代非洲地图上出现的" 象牙海岸" 、" 黄金海岸" 、" 奴隶海岸" 等地名，就是西
欧殖民者掠夺非洲的罪证。18世纪下半叶，从西非输入美洲的黑人，每年平均不少于10万
人。奴隶贸易给非洲人民带来深重灾难。西欧殖民者的活动，直到19世纪中叶，还只限于
撒哈拉以南地区，19世纪70年代后，非洲大陆为
　　1.北部非洲
　　(1)埃及
　　①土地关系。1517年，奥斯曼帝国占领埃及，埃及成为帝国的一个行省。
　　17-18 世纪，埃及对土地普遍实行包税制。政府将官田地通过招标和契约，分包给包
税人。包税人向政府预付一年税款，即可在包税领地享有绝对权力。
　　据统计，在18世纪的一般年景里，全国包税人年收入约3000万法郎。除去向行省缴纳
国税640 万法郎和地方税600 万法郎，包税人可净得1760万法郎。包税权最初只限于一年
或数年，到18世纪末，包税权已变成世袭权利，全国5000-6000名包税人实际已成为占有全
埃及2 ／3 耕地的封建地主。
　　农民向包税人租种小块土地，除缴纳地租外，还得向包税人和官府缴纳苛捐杂税，如
公差税、保安税、宗教税，等等。各种赋税在18世纪约占农民总收成的1 ／2 ，乃至3 ／
4.农民在政治上没有任何权利。包税人可任意关押农民，甚至鞭笞或处以死刑。因此18世
纪的埃及农民实际上还是农奴。
　　在残酷的封建统治下，农民起义屡遭镇压，农业生产遭到严重破坏。18世纪末，肥沃
的尼罗河三角洲农田，有近1 ／3 成为荒漠。在灾荒和瘟疫不断侵袭下，埃及人口由法蒂
玛王朝(969-1171年）时期的600 万锐减到250 万。
　　②手工业和商业。1517年，土耳其素丹塞里姆一世征服埃及后，劫走1.8 万名埃及工匠
，使50种行业从此一蹶不振。到17世纪末期，土耳其人在埃及的统治已经削弱，实际统治
权转到了埃及封建主" 马木留克" 手中，马木留克集团之间经常发生混战，不仅农业遭到
破坏，手工业也受到摧残。18世纪初的埃及手工业主要是一些棉纺、榨油、制陶等小作坊
。作坊设备简陋，技术落后，而且受传统的行会束缚。学徒需7 年满师，而后升为帮工，
帮工需在作坊工作3-5 年，方能脱离坊主独立开业。开罗当时有手工业者约2.5 万人，通
常按行业聚居一地，于是也出现了一些以行业区分的皮匠街、铜匠巷、珠市坊等街坊名称
。18世纪中叶后，随着商品经济的发展，农村出现了商人的包买活动，一些大城市中出现
了集中资本主义手工工场，商人以货币或实物为工资，雇用破产的手工业者或失去土地的
农民，在工头监督下从事同种商品的各个工序的生产。据记载，18世纪末埃及较大的制糖
厂，生产面积达800 平方米，内部有搬运、清洗、压榨、熬煮、过滤、糖块成形等明确分
工。
　　然而，仍处于萌芽状态的少数资本主义手工工场，是无法同这一时期西欧工业品竞争
的，法国和英国乘奥斯曼帝国衰落之际，先后取得了商业特权，如从法国进口的商品，只
纳象征性的3 ％关税，埃及商人从国外进口货反而要缴纳10-12％关税。大批廉价工业品充
斥埃及市场，埃及工商业再度出现萎缩。
　　1798年，拿破仑入侵并占领了埃及。广大农民沦为法国殖民者的佃农，商人和手工业
者也遭到横暴的搜刮勒索。拿破仑在开罗行政会议后，即向穆斯林商人和外国商人要求"
贷款"50 万里亚尔(埃货币单位，1 里亚尔合20皮亚斯），同时向亚历山大商人索款30万里
亚尔，向赖希德商人索款10万里亚尔，向杜姆亚特商人索款15万里亚尔。被勒索的商人换
得的是一叠永远不能兑现的期票。各行业工匠必须按规定领取执照方能开业，执照纳税250
里亚尔。拿破仑在占领埃及的两个多月内共敛取了400 余万法郎，埃及工商业遭到了致命
打击。
　　③穆罕默德.阿里的经济改革。法军撤离后，埃及封建统治者马木留克重又登台，但他
在法军统治期间，势力已经削弱。1804年，开罗军民起义反抗马木留克的统治，得到土军
主力阿尔巴尼亚军团的支持。马木留克被逐出开罗后，开罗政权落入军团头领穆罕默德.阿
里手中。1805年阿里被任命为奥斯曼帝国埃及省督。为建立中央集权专制统治，穆罕默德.
阿里首先对埃及经济进行自上而下的革命。
　　在土地关系和农业方面，政府于1809年6 月，宣布所有宗教地产不再享有免税权，借
以削弱长老的势力。1813年，政府通过丈量土地又没收了许多超出规定的宗教地产。1814
年，政府下令废除包税制，将全部包税领地收归国有。依照伊斯兰教法律，这些土地名义
上归国家所有，实际上属穆罕默德.阿里个人所有。为巩固自己的地位，阿里将大批土地分
封给王室和臣属，其中王室领地约50余万费丹(1 费丹合6.3 亩），占全国耕地面积的1 ／
4 ，且大多数为肥沃良田，并享有免税权。赐给政府官吏的土地(" 边缘地")约20万费丹，
大多为荒地或半荒地，部分享有免税，部分免税3-7 年。赐给各村村长的土地(" 村长地")
约占各村耕地面积的4 ％，总面积约15.5万费丹，享有免税权，并由农民无偿耕种。赐给
贝都因部落酋长的土地(" 酋长地")
　　约10万费丹，按土地肥瘠征50％赋税或免税，并由部落成员服徭役耕种。
　　此外，还有为照顾原包税人利益的免税地(" 乌西叶地")约10万费丹。王室领地和边缘
地的受益人大多为阿尔巴尼亚族、契尔克斯族和土耳其族的埃及人。村长地、酋长地和乌
西叶地受益人则是当地土著居民。以上两部分人占有的土地，相当于19世纪初埃及全国耕
地的1 ／2.他们构成了新地主阶级。
　　穆罕默德.阿里将其余一半土地分成小块(每户约3-5 费丹）租给农民耕种，向农民征
收赋税合一的土地税，按照规定份地不得转让、抵押和租赁。
　　阿里的土地改革并没有改变封建土地关系的实质，但客观上有利于农业生产力的发展
。
　　穆罕默德.阿里在土改基础上，对埃及农业经济的改造采取了一些重大措施。首先大力
倡导经济作物栽培。自从埃及发现一种优良的长绒棉品种后，在政府的推广下，很快成为
畅销欧洲市场的主要出口商品。此外还有靛蓝、甘蔗、亚麻、红花、橄榄等经济作物。在
阿里统治期间，埃及引进近200 种新的农作物。与此同时，在尼罗河上修筑了约30座水坝
和开挖了20多条新渠。1820年竣工的马哈茂迪耶水渠全长80250 米，平均宽度30米，深
3.65米，使三角洲西部地区的灌溉条件得到明显改善。
　　在工业方面，从1809年起，穆罕默德.阿里实行以官办工场取代私人经营的政策。工场
原料由政府供给，工场产品由政府收购，不得私自出售。改革后的工场主只能收取规定的
加工费，工场全部盈利转归政府。工场工人大多为破产的手工业者、城市贫民和农民，而
且大部分是被强征来的。这些人从日出干到日落，所得工资不能养家活口。在初期，工人
还有一定的人身自由，但随着大批工人的逃亡，工人也就象农奴被束缚在土地上一样，再
没有挑选工作的自由。可是从另一方面，正是因为官办工场，使埃及有可能在19世纪上半
叶出现了一批颇具规模的兵工厂和纺织工厂。1820年建成的开罗城堡兵工厂，大炮车间拥
有工人1500名，每月铸造大炮3-4 门，枪支车间有工人900 名，每月生产法式步枪600-700
支。1816年兴建第一家纺织厂，到20年代，各地建立的棉纺织厂达30个，共拥有纺纱机
1459台，织机1215台，其中一家使用了蒸汽机。一些日用品和农副产品加工工业，诸如肥
皂、制蜡、造纸、碾米、榨油、鞣革等，也得到了很大发展。
　　由于国家控制工农业生产，商人不能向生产者收购产品，政府也就间接控制了商业和
贸易。进入流通领域的只是有限的民用商品。本国商人在国内经商，须缴纳各种强制性捐
税和入市税。对商业活动的歧视和限制商人资本投资于工业，埃及商业在穆罕默德.阿里时
代不仅没有得到发展，而且从业人数越来越少。外国商人固然也受到许多限制，不能随意
在埃及办工厂，不能直接向生产者收购产品，但因为他们享有特权，进口商品关税低于本
国商人，且享有豁免捐税权，因此市场上洋货逐渐多起来。埃及自古以来商贾云集的开罗
的商业地位，也被外国商人占优势的亚历山大所取代。
　　(2)马格里布诸国
　　13世纪中叶，在北非出现了三个封建国家，它们的领土大体和现代马格里布三国一致
，即摩洛哥的马林王国，突尼斯的哈夫斯王国和阿尔及利亚的阿卜德瓦德王国。三个王国
在长期纷争下，国势逐渐衰落，于是欧洲殖民者与奥斯帝国乘虚而入，其中阿卜德瓦德王
国于1554年最先灭亡。
　　阿尔及利亚位于北非西部。16世纪初西班牙人曾在阿尔及利亚沿岸建立据点，遭到了
阿拉伯人的反抗。土耳其人趁机侵入北非，并征服了阿尔及利亚。1587年，土耳其素丹任
命省督来阿尔及利亚。17世纪中期，法、英、荷等国的商人在阿尔及利亚开辟了殖民据点
，他们在阿尔及利亚沿海从事海盗活动，抢劫商船和捕掠奴隶。18世纪，法国马赛一家商
号在阿尔及利亚获得粮食买卖的垄断权。
　　阿尔及利亚北部沿海平原农业繁盛，西部阿特拉斯山地是种植耐旱作物和放牧牛羊的
农牧业地区。国内商业和对外贸易较为发达，17世纪中叶，阿尔及利亚居民超过10万人。
　　阿尔及利亚土地关系较为复杂，全国土地被分为两大类：凡未耕种的土地，列为" 死
的" 土地，没有私有权，如果有人愿意耕种，即享有所耕种土地的占有权；凡种耕的土地
，都列为" 活的" 土地。" 活的" 土地按占有形式又可分为部落或村社的地产(" 阿尔什")
、私人地产(" 麦尔光")，以及作为宗教和社会事基金的不可转让地产(" 哈布斯")。这些
土地的占有，大都是依据习惯法，因此，19世纪法国侵占阿尔及利亚后，大片土地即遭殖
民当局没收。
　　摩洛哥位于非洲西北端，是大西洋通往地中海的门户，同葡萄牙距离最近。从15世纪
起，摩洛哥就成为葡萄牙殖民者的侵略目标。1415年，葡萄牙在摩洛哥的塞尔泰(休达）地
区建立了最早的一块殖民地。接着，西班牙占领了梅利利亚。16世纪初，葡、西等国几乎
控制了整个摩洛哥大西洋沿岸地区。1525年，苏斯地区的萨阿德族，在反对异教徒的" 圣
战" 旗帜下建立了自己的王朝。17世纪中叶，塔菲拉勒地区的菲拉里族建立了菲拉里王朝
，并于1666年取代了萨阿法王朝(菲拉里王朝现在还统治着摩洛哥）。摩洛哥国家首脑是素
丹，最高权力机构是马赫曾(国务会议）。各地区由哈里发(素丹代表）、帕夏(省长）、卡
伊德(专区长官）、谢赫(部落酋长）层层管辖。摩洛哥虽然实行封建的中央集权制，但仍
保留着封建宗法制的生产关系和氏族部落制残余。素丹和马赫曾很少能使全国各地服从自
己，以致摩洛哥长期并存着服从素丹政权的省和不承认素丹政权的" 叛乱省".在伊斯曼尔
素丹统治时期(1672-1727 年），摩洛哥依靠黑奴组成的军队，收复了除休达、梅利利亚及
少数小岛外的整个沿海地区，并使摩洛哥一度强盛起来。
　　摩洛哥的封建土地关系还保留着古老的农奴制残余。农民的赋税通常要占收成的4 ／
5.摩洛哥的农业落后，耕地很少，耕地面积只占可耕地的1 ／3 ，单位面积产量极低，在
最好的年景，平均每公倾只收谷物6 公担左右。
　　在工业方面，摩洛哥的采矿业较为发达，马拉喀什与首都非斯的手工业相当兴旺。摩
洛哥鼓励商业和重视对外贸易，欧洲商人在地中海沿岸建有不少商站，商人还可住在马拉
喀什的雇佣兵住区。19世纪美、英等国通过签订不平等条约，在摩洛哥取得了领事裁判权
和贸易特权。摩洛哥形式上还保持独立，实际已沦为半殖民地。
　　突尼斯在奥斯曼统治初期受土耳其素丹任命的帕夏(省督）管辖。17世纪上半叶，帕夏
的权力为贝伊(负责税收和部落行政的官员）穆拉德所篡夺，突尼斯出现了一个短暂的穆拉
德王朝(1621-1702 年）。1702年，近卫军长官易卜拉欣.谢里夫推翻穆拉德王朝，出任帕
夏。1705年，新任近卫军长官候赛因.本.阿里击退阿尔及利亚入侵军队后，被封建主拥立
为贝伊，并建立新王朝(王朝一直统治到1957年共和国成立）。候赛因王朝统治下的突尼斯
，是个封建中央集权国家，全国分成24个行政区，卡伊德(省长）由贝伊任命。
　　突尼斯的封建土地关系，基本与摩洛哥相同。此外，突尼斯还向非穆斯林居民征收人
头税(" 马杰巴")。突尼斯的工业主要是采矿业(磷酸盐矿、铁矿），以及与采矿和农业有
关的加工工业。突尼斯的贝伊，尽管是以土耳其素丹名义进行统治，但实际享有国家君主
的权力。突尼斯可以铸造货币，与外国订立商约，并有得到奥斯曼帝国承认的突尼斯王国
国旗。为保护民族工业，直到1860年外国人在突尼斯没有经营工业、手工业和拥有不动产
的权利。
　　2.东北部非洲和东部非洲
　　(1)苏丹和埃塞俄比亚
　　苏丹位于埃及南面，是非洲面积最大的国家。近代初期，苏丹境内存在着许多部落联
盟和封建公国。18世纪末，西部统一为达尔富尔伊斯兰王国，东部统一为散纳尔伊斯兰王
国。但这些王国也不是真正统一的国家，一些部落和地区经常因牧地和水源引起战争，有
时为反抗中央政权发动叛乱。1819年，埃及统治者穆罕默德.阿里凭借步枪和大炮侵入苏丹
。1821年，埃及军队攻入散纳尔城，散纳尔王国成为奥斯曼帝国的一部分。
　　土耳其一埃及统治者在苏丹占领区实施封建的中央集权制，通过地方政府向居民横征
暴敛，农民除缴纳土地税外，还有水车税(" 萨基亚")等杂税，牧民必须用1 ／10的仔畜纳
税。奴隶主也被剥夺免税权。纳税人如在规定期限内缴不出捐税，即没收他的财产。与此
同时，欧洲商人开始进入苏丹，以布匹交换苏丹的象牙和树胶。他们还同土耳其和埃及商
人一起，从游牧部落酋长那里掳掠奴隶，由喀士穆运往开罗。广大农牧民为摆脱埃及的野
蛮统治，纷纷逃往西部的达尔富尔或埃塞俄比亚。
　　埃塞俄比亚在近代初期已进入封建制阶段，但仍保留着奴隶制残余。全国土地归王室
、封建主和教会所有。农民租种土地，除缴纳占收成绝大部分的实物地租外，还要负担国
税和杂税，服劳役。18世纪末，埃塞俄比亚分裂成六个公国，皇帝的权力有名无实。19世
纪初，英国殖民者借考察尼罗河支流发源地为名，开始侵入埃塞俄比亚。19世纪20-30 年
代，英国考察了红海，逐步取得了对红海南部门户的控制权。19世纪40年代，英国与埃塞
俄比亚中部几个公国签订了" 友好通商条约" ，为英国的侵略创造了条件。
　　(2)索马里
　　索马里位于非洲东北端，有" 非洲之角" 之称。17世纪时，索马里半岛存在许多城邦
国家。北部有泽拉、柏培拉等数个大的城邦国，南部沿海有摩加迪沙、布腊瓦和梅卡尔等
城邦国。此外，在索马里的东北部有两个较大的素丹国：米朱提因和奥比亚。在近代中期
，这些国家已进入封建社会，但奴隶制和氏族部落制仍被大量保留下来。土地、牧场和水
源所有权属于部落。
　　部落内部，酋长有权支配牧场和耕地。农牧民向部落酋长和地方政权缴纳部分收成和
牧畜(约占1 ／12）。部落上层除向农牧民征收赋税外，还可拥有奴隶；由此而形成的部落
贵族，常拥牧畜成千头。
　　索马里的南部平原，适宜发展农业，其主要农作物是玉米、木薯、芝麻和棉花。北部
山地主要是放牧业。沿海地带除渔业外，纺织业、制陶业和冶炼等手工业也相当发达。北
部城邦国家泽拉，是同阿拉伯和东方进行贸易的主要港口。南部摩加迪沙等三国，既是索
马里内地同外国通商的中介，也大量从事埃塞俄比亚、阿拉伯和东方国家之间的转口贸易
。
　　17世纪后，随着土耳其人的入侵，泽拉和柏培拉名义上就从属于奥斯曼帝国。摩加迪
沙等三国于17世纪末为阿曼素丹所占领，名义上就从属于阿曼素丹。19世纪初，阿曼素丹
分裂为阿曼和桑给巴尔两个国家，摩加迪沙等三国又一起归属桑给巴尔。
　　(3)坦噶尼喀和桑给巴尔
　　近代中期，坦噶尼喀境内已出现一些由部落联盟组成的早期国家。18世纪在乌桑巴拉
山区有香巴拉国。19世纪，香巴拉西北乞力马扎罗山的南麓和西面山坡地带有一个查加人
部落联盟国家，山东部是奥龙博酋长国。在坦噶尼喀的中南部有赫赫族部落联盟。南部还
有恩戈尼人部落。部落酋长一般都是军事首领，他同时拥有一定的宗教和司法权。在查加
人部落联盟国家内，土地属大家庭或氏族公有，由氏族族长进行分配。族长除有土地分配
权外，还监督灌溉设施。除非是战时，在正常日子里，部落首领的权力受全族会议的节制
。19世纪初，阿曼的势力扩展到坦噶尼喀内陆，并将其划入自己的版图。
　　桑给巴尔本是阿拉伯人于10世纪在东非沿海所建的城市之一，16世纪为葡萄牙殖民者
所占领，17世纪末，阿拉伯人经过多次战争将葡萄牙人逐出东非沿海的所有城市，恢复了
在那里的统治。在18世纪，东非沿海地区成为阿曼素丹国的一部分。19世纪初，桑给巴尔
素丹国在阿曼素丹萨伊德.赛义德统治时期发展很快，由一个渔业城市发展为印度洋西部海
岸的重要贸易中心。在19世纪20-30 年代，桑给巴尔素丹国还是奴隶贸易的中转站，素丹
本人就从事这种罪恶买卖。据统计，每年从基尔瓦基西瓦尼运抵桑给巴尔岛的奴隶数超过1
万人。
　　桑给巴尔在萨伊德.赛义德统治时期开始推行封建土地所有制，阿拉伯封建主在占有的
土地上建立丁香和椰枣种植园。在庄园内劳动的，除当地的依附农民外，还有大量来自大
陆内的奴隶。
　　萨伊德.赛义德去世后，桑给巴尔素丹对东非的统治权逐渐衰落。
　　3.西部非洲
　　(1)索科托和阿散蒂国
　　近代中期，西非已出现一些中央集权的封建国家，但很多地区仍存在氏族部落制。西
非大部分居民从事农耕，农业技术水平很低，耕作以火耕为主。
　　西非的阿拉伯人、柏柏尔人和图布人主要从事放牧，畜牧业带有粗放游牧性质。但豪
萨人、阿散蒂人和贝宁人已有较发达的手工业，象牙雕刻、青铜浮雕和木雕，工艺精湛。
豪萨人的织布工场常拥有奴隶劳动数百人。在商业方面，廷巴克图、卡纳和卡齐纳等城市
有商路通往北非摩洛哥、利比亚和埃及。
　　西非沿海地区由于离欧、美较近，因此也是西方殖民者最早劫掠和贩奴的场所。
　　18世纪下叶到19世纪初，富拉尼部落接连征服了雷塔托罗高原和富塔贾隆高原上所有
部落，以及塞内加尔河流域、尼日尔河流域部分地区的部落，在豪萨人七个城邦国的基础
上建立了索科托伊斯兰王国。建国后，索科托改变了过去按血缘关系建立的社会组织，全
国被划分成几个大行政区，由当地富拉尼人长老出任行政区酋长。索科托的土地关系实行
封建占有制。富拉尼人酋长贵族占有大量土地，由其他各族的农民来耕种。酋长除向人民
征收贡物外，并可以拥有军队，富拉尼人中的农民也必须为本族统治集团服劳役。
　　19世纪后期，英国殖民势渗入西部非洲，索科托成为英国的保护国，以后又被并入"
尼日利亚殖民地保护国".西非的阿散蒂人，于17世纪下半叶，在黄金海岸以北地区建立了
自己的国家。18世纪中叶，阿散蒂国进入鼎盛时期。1806年，英国殖民者为了霸占内河航
线，掠夺棕榈油、棉花资源，挑起芳蒂人与阿散蒂人的武装冲突。阿散蒂国在击退芳蒂人
军队后包围了英国人碉堡，迫使英国殖民者求和。1811年和1814年，阿散蒂国进行了两次
抗英战争并取得胜利。1817年，英国同阿散蒂国签订和约，承认阿散蒂对芳蒂人地区的主
权。1823年6 月，英国总督麦卡锡率领殖民军向阿散蒂国发动大规模武装进攻，次年，殖
民者以失败告终，麦卡锡在邦萨索战役中被击毙。19世纪后期英国对阿散蒂国发动第七次
进攻，在占领阿散蒂国后，将它并入了黄金海岸殖民地(1957年黄金海岸独立，将国名改为
加纳）。
　　(2)冈比亚和塞内加尔
　　1618年，英国在冈比亚河口詹姆士岛建立了英国在西非的第一个殖民据点詹姆土堡。
以后，又在西非海岸建立了一些殖民据点。到1690年，英国在黄金海岸有10处据点。英国
以这些据点为基地，以武器和纺织品换取当地象牙、树胶、木材，并利用据点进行奴隶贸
易。
　　1638年起，法国在塞内加尔河口建立了殖民据点圣路易堡。1677年法国又从荷兰手中
夺得佛得角岸外的戈雷埃岛据点。
　　七年战争期间，英国夺取了法国从布朗角到塞拉利昂沿海一带的殖民据点。1763年根
据巴黎和约，英国只将戈雷埃岛据点还给了法国。1765年英国占领了冈比亚河西岸，并将
这些地区同塞内加尔境内的占领区合并，称为塞内冈比亚。1779年，法国乘北美独立战争
之际，从英国手里夺回了塞内加尔的圣路易堡。1783年，根据凡尔赛和约，冈比亚两岸划
归英国，塞内加尔划归法国。1965年冈比亚独立。塞内加尔于1959年和法属苏丹组成马里
联邦，宣告独立，1960年塞内加尔宣布退出马里联邦。
　　(3)塞拉利昂和利比里亚
　　塞拉利昂位于西非西岸，是英国在西非最大的殖民地。1462年起，葡、法、荷、英相
继侵入塞拉利昂，进行奴隶贸易。1787年，英国" 废奴协会" 在塞拉利昂罗克尔河口的一
个半岛上，以约60英镑的货物向当地酋长换取了一块20平方英里的土地，取名" 弗里敦"
(自由之地），把从国内运来的351 名被解放的黑奴和60名欧洲人安置在这块土地上，之后
，又陆续运来几批被解放的黑奴。19世纪20年代，英国通过与沿海各部落酋长签订不平等
条约的方法，逐步取得沿海大批土地以及几内亚与利比里亚之间的沿海岛屿，形成了英属
塞拉利昂殖民地。
　　利比里亚位于塞拉利昂与象牙海岸之间，是非洲巴萨人、曼丁哥人、克鲁人等部落的
居住地。18世纪末，美国国内掀起了声势浩大的黑奴解放运动。到1800年，美国已有20万
获得自由的黑人。为了让这些自由黑人重返家园，1820年美国国会授权" 美国殖民协会"
遣送自由黑人去非洲定居。1821年，殖民协会来到塞拉利昂东南方，以价值50美元的货物
向德伊人和曼巴人酋长换取了一块长209 公里、宽64公里的滨海狭长地区。1822年1 月，
第一批美籍黑人移民登岸，建立了美国在非洲的殖民据点" 蒙罗维亚".经过不断扩张，
1824年，这块扩大了的殖民地被命名为利比里亚(自由之地）。
　　4.南部非洲
　　(1)开普殖民地
　　近代中期，在南部非洲居住的民族主要有科伊萨人和南班图人。科伊萨人包括布须曼
人和霍屯督人。班图人是非洲最大的民族集团，在班图人南迁时，科伊萨人大部被排挤到
非洲南部的西南地区，即今开普敦和奥兰治河流域。布须曼人在近代中期尚处于父系氏族
社会，以狩猎为生，无固定住所。
　　霍屯督人则已形成村落，不仅有畜牧业，而且能冶铁和制造铁器。南班图人处于较高
的社会发展阶段，许多部落以祖鲁族为中心合并为部落联盟，具有早期的国家组织形式。
南班图人农业生产较发达，冶铁和铁器生产已有初步分工。
　　1652年，荷兰殖民者的一支小舰队在非洲大陆南陲开普半岛登陆，开始建立开普殖民
地。在殖民者侵略过程中，大部科伊萨人惨遭杀害，幸存者被赶到了干旱草原和卡拉哈里
盆地，其中霍屯督人在两次" 霍屯督战争" (1659 -1660年，1673-1677 年）后许多部落已
不存在。
　　18世纪中叶，荷兰移民后裔布尔人将土地扩张到数万平方公里，在南非殖民地建立了
奴隶制农牧经济。18世纪末，包括来自西非的奴隶、来自东非、印度、爪哇以及当地科伊
萨人奴隶，总数达到2.5 万人以上。
　　1795年，英国海军一支舰队驶入福尔斯湾，从背后侵入并占领了开普敦。1806年，荷
兰以600 万英镑的代价将开普和在美洲的殖民地割让给了英国。在英国统治时期，南非实
行了雇佣劳动制。同时随着英国对羊毛需求量的增长，开普的畜牧业得到迅速发展。1810
年后，南非美利奴羊毛输出量逐年增加，开普成为仅次于澳大利亚的英国第二羊毛产地。
　　(2)马达加斯加
　　马达加斯加位于非洲大陆以东的印度洋上，是非洲最大岛屿。从16世纪上半叶开始，
岛上出现了许多国家。岛的南部是巴拉人的国家，西部沿海有萨卡拉瓦人的曼那比和博依
那两个强国。岛中部和东部也有很多国家。1806年，中部统一成为伊默里纳国，生产关系
也由氏族部落制转变为封建土地所有制。伊默里纳国农业生产较为发达，农作物以水稻为
主，高原梯田采用集约灌溉耕作方法。马达加斯加中部种植业与西部畜牧的区际分工，促
进了当地商品货币关系的发展。
　　19世纪上叶，伊默里纳国在腊达马一世统治时期(1810-1828 年），欧洲殖民者曾提出
在岛内建筑铁路的要求，但都遭到拒绝。腊达马一世为巩固国家统一，削弱封建贵族权力
，破格起用非贵族出身的人，并赐给土地，同时改组了旧军队，建立起一支有现代化装备
的正规军，使伊默里纳国的势力和国界直达到海边。腊达马一世在统一全岛后，号称马达
加斯加国王，伊默里纳国也开始称马达加斯加国。
　　七、近代中期东西方经济发展的总趋向和特殊性
　　近代中期，就整个欧洲经济发展来说，落后的封建生产关系向资本主义关系过渡，已
成为不可逆转的趋势。这是因为生产力的发展始终是最革命的因素。但是，由于各国具体
的历史条件，在完成过渡上所用的方法和所花费的时间，都有所不同。拿土地关系来说，
英国的小农不是法国的小农，法国的小农也不是普鲁士的贫农和农奴。还在15世纪资本主
义萌芽时期，英国人口惊人多数是自由的自耕农民，而当18世纪英国小农被大量消灭时，
法国却经过自下而上的革命发展了小农经济，在德意志则又是另一种景象，而且存在着易
北河以西以东的地区差别。这说明，尽管总的趋向一致，但在各国的经济发展中都有一条
长长的历史因果链。
　　当资本主义在西欧不断向前发展时，亚洲一些主要国家的经济也在循着同一方向发展
，商人资本成长的本身，就是资本主义生产方式的历史前提。
　　但是，亚洲封建国家的生产方式，不管是建立在地主经济基础上的中国，或建立在农
村公社基础上的印度，或建立在领主制基础上的日本，都以农业和家庭手工业的紧密结合
为特征。这种生产方式所特具的内部坚固性和结构，往往对商品经济的解体作用具有极强
的抵御力。这也是东方国家资本主义关系发展缓慢的原因。
　　16世纪后，当历史随着地理大发现而在愈来愈大程度上成为全世界的历史时，东方国
家的这种落后性就不单纯是" 缓慢" 的问题。它们必须为自己的经济落后付出代价。如果
说，在18世纪以前，西方殖民势力主要还是凭借坚船利炮，那么在这之后，工业革命又锻
造了廉价商品的重炮。坚船利炮固然使许多国家沦为西方列强的殖民地，但只有工业革命
，由于其技术基础是革命的，才最终摧毁了落后国家的旧生产方式。我们在看到西方殖民
国家给东方带来空前灾难的同时，也必须看到它们毕竟充当了历史的不自觉的工具。
　　其次，在同样采取闭关自守政策的中国与日本间，日本得以避免半殖民地的结局而中
国不能，也是一个值得令人思考的问题。其原因在于，日本当时在国内和国际环境上拥有
中国所不具备的某些优越条件。首先在国内，幕藩制市场结构使日本出现了相对自由的商
业大城市，在这些城市发展起来的商人资本，到德川幕府晚期已主宰着整个日本经济。在
政治方面，日本德川时代的幕藩制天生具有权力分散的弱点，到幕藩制晚期，中央政权相
对软弱，藩的存在不仅使革新派有庇护之地，而且能利用幕藩矛盾，参与藩政。而中国的
革新力量在中央集权严密控制下不仅难有作为，而且往往无存身之地。
　　在文化方面，日本素有向国外学习和引入先进文化的传统，日本的文化很大部分就是
从中国传入的，因此日本人排斥他国文化的观念要比其他东方帝国薄弱得多。中国则不同
，中国烂熟的封建文化适足以成为前进的包袱。其次，在国际环境上，日本处于资本主义
东渐的最后一环，在中英鸦片战争后，日本所受到的震动不亚于中国，而当时西方列强正
穷于应付东方国家风起云涌的反殖民斗争，日本正是利用这样的时机成功地完成了从封建
政权向资产阶级政权的过渡，为发展资本主义经济奠定了基础。

第053卷世界近代中期军事史                      返回目录

　　内容简介
　　在世界军事发展史上，每个时代或历史阶段，往往呈现出某一个或几个国家的军事处
于先锋地位，而这种地位是由其某些战略、战术方面的先进性所决定的。这些军事上的先
进，恰恰又是人类不同群落文明交流之中传播得最为迅速的一方面。因此，先锋地位的军
事文明，便成为这一时代军事整体的代表。
　　本书选择了近代中期世界历史上一系列处于军事发展巅峰状态的强国，以其所参与的
具有重大影响的战争和与其相关的军事艺术发展为线索，阐述了该历史阶段和其中不同时
期的军事历史发展概貌、脉络、特点，以及重要的军事思想、军事变革、军事技术、军事
人物等，并分析了其产生和发展的原因。
　　本卷主要内容分为6 大部分：概述；欧洲军事的崛起；美洲军事的新生；阴影中的亚
洲军事；智者箴言——近代中期著名军事思想家的理论总结；中西军事比较。
　　一、概　　　　述
　　1.新时代
　　如果说世界近代军事史发端于欧洲文艺复兴时期，而以"30 年战争" 的终结作为这一
时代的初期阶段的尾声，那么，可以认为，英国资产阶级革命的枪声揭开了近代军事史中
期阶段的序幕。在此后的近200 年中，资本主义的机器声和枪炮声响彻了全球。这种新生
而强大的生产方式并没有偏安世界一隅，而是伴随着血与火在世界五大洲印下足迹，并使
人类社会进入了一个新的辉煌时代。对此，《共产党宣言》中曾这样权威地赞叹：" 资产
阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造的生产力比过去一切世代所创造的全部生产力还
要多、还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，
铁路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的
大量人口——过去哪一个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢."1军事领域历
来对先进的科学技术和生产力最为敏感，资本主义时代所创造的巨大的生产力必然也就为
人类的军事文明史开创了崭新的一页。
　　从此以后，率先确立和接受了资本主义文明的欧洲，在世界军事领域也一马当先，开
始占据了主导地位。相继资本主义化的欧、美各国，自然成为这一时代中在军事领域最为
活跃的国家，在世界近代中期军事史上演出了影响深远的一幕幕战争景象。
　　与此形成鲜明对照的是，原本在军事等各方面一路遥遥领先于同时代欧洲及其它地区
的东方诸帝国，尤其是这一地区的代表——中华帝国，此时却恰恰累于其稳健的封建文明，
强有力地抵制着来自外部的和萌生于内部的资本主义文明。故而，以中华帝国为代表的东
方封建大国，在欧洲崛起之时，却仍四平八稳地过着太平的封建天国生活；直到欧洲以其"
坚船利炮" 叩击国门时，方大梦初醒。然而已为时晚矣，其军事上被甩下的这一段差距，
必然导致东方老大帝国相当长时期受凌辱的历史。
　　2.军事一览
　　世界军事史进入近代中期以后，突飞猛进的科学与技术越来越多地转化为军事力量，
不仅使武器有了很大的发展，而且还改变了军队的组织和规模。
　　(1)兵役制度
　　17世纪40年代，革命后的英国组建了第一支资产阶级的军队。组建初期约有50％的士
兵是强征入伍的，但后来全部改为志愿兵。这支军队有2.2 万名士兵，编为12个步兵团和
12个骑兵团。每个步兵团编制为1200人，火枪为主要武器，同时还备有长矛。到了17世纪
末叶，与其它欧洲国家一样，逐步以刺刀代替了长矛，用遂发枪代替了火绳枪。骑兵在这
一阶段中仍占军队的很大比例，但在作战中步兵起着主要作用。
　　在近代中期以前，欧洲国家的军队人数很少超过5 万人，相形之下，中华帝国各朝的
军队都不下几十万人。可在近代中期之后，欧洲各国军队人数急剧增长，其中法国的军队
达到40多万，军队已开始具有现代面貌了。这时，军队有了标准的制服和被授予正规的军
衔；军队中开始健全各种规章制度和惩戒条例；国家开始组建专门的军事后勤机构代替原
来民政部门担负的军事职能。兵器也开始制式化，并按标准进行配备。随着庞大军队的出
现，军队的编制体制开始趋于固定。各国的武装力量通常由陆军和海军组成。陆军中的兵
种亦有增加，有步兵、炮兵、骑兵、勤务部队等。18世纪后还出现了投弹兵，即专门使用
手榴弹的部队。18世纪中叶，多数欧洲国家的军队编制体制趋向一致，" 团" 已成为军队
的基本组织单位，编制人数较为固定，为1200 -1500人；团以上编有" 师" 和" 军" ，辖
各个兵种，并能独立执行各种军事任务。
　　普遍义务兵役制的建立是这时发生的在世界军事史上具有重大意义的大事。在近代以
前，由于受经济和政治条件的制约，多数欧洲国家仍以雇佣军为主要的军事力量。欧洲国
家习惯上把每年的5 月～10月作为理想的作战季节。由于进行的是" 有限的战争" ，所以
保持庞大的常备军成为多余。但是由于武器性能的日益改善，对军人的技能和素质提出了
更高的要求，必须全年坚持训练才能保持军队的战斗力。经济的发展和封建割据局面的结
束，以及战争性质的变化，也使保持一支庞大的常备军成为可能和必要。到了18世纪下半
叶，普遍义务兵役制成为发达国家军队的基本兵制。法国是欧洲最早建立并实行普遍义务
兵役制度的国家，它是在大革命中诞生的资产阶级性质的国防体制。新的征兵制不仅使革
命政府在短时间内就可组成80万大军，同时也提高了士兵的战斗热情和公民的军事素质。
　　军队变成常备军之后，开始形成现代意义上的" 正规军".军人有了标准的统一的制服
，各级指挥官的军衔也趋于固定，并制定了一系列的条令和条例。军队有了由国家提供的
兵营，并按标准配备武器和其它装备。正规军的主要标志是：平时和战时都要服役，但有
固定的服役期限；定期征招士兵；军队组织编制和各种装备均定型统一；按照各种条令和
条例进行统一的训练和实施战斗。
　　(2)兵器特点
　　18世纪初，火枪前端开始装配刺刀，火器和冷兵器的作用有效地结合起来。在18世纪
与19世纪之交，出现了枪托弯曲的枪，士兵可以瞄准目标射击，这大大提高了射击精确度
。为了增大射程和射击精度，人们开始在枪筒内壁上刻划螺旋线，这便产生了" 来复枪".
第一代线膛枪出现于16世纪初，但开始规模制造和装备部队，则是17世纪末的俄国，当时
称之为" 螺旋皮夏利火铳".不过此时的" 来复枪" 还需要用铁通条在枪口装弹，所以不仅
造价贵，而且还慢。故" 来复枪"的根本改造和普遍使用是在19世纪中叶以后。
　　火炮的技术改进，大体上也经历了与火枪相同的过程。即由滑膛发展为线膛，由前装
改为后装，由燃发改为击发，由球形实心弹改为空心爆炸弹，由小口径变为大口径等等。
从17世纪起，欧洲人开始试制线膛炮，直到19世纪中叶，线膛炮才开始广泛用于战场。炮
弹的制造技术也出现了飞跃。17世纪至18世纪末，研制成功圆锥形炮弹，具有穿甲功能。
炮弹集弹丸、发射药和火帽三位一体，扩大了火炮使用范围，提高了发射速度。火炮的种
类也不断增加，有岸炮和舰炮；固定炮、畜力炮、人力炮、车载炮；平射的加农炮、曲射
的榴弹炮及大口径臼炮等。随着炮兵知识的积累，确立了射击规则和初步的炮兵学理论。
　　海军舰艇制造及海军建设，依靠三个条件：一是科学技术水平，二是生产力水平，三
是国家战略取向。蒸蒸日上的欧洲沿海列强都十分重视发展海军。此时代的海上霸主英国
，在1805年，其舰队数量已达世界第一，最大的战舰长69米、排水量2200吨，五层甲板布
有百门火炮，舰上载兵900 余人。
　　而在更早的中国明代，郑和下西洋时的帆船每只长达147 米，宽60米，高4层，中配有
大炮。只是后来不但没有发展，反而落后了，到清代开始向欧洲买舰。近代初期战舰是帆
橹兼用，大炮分设头尾两端，行动缓慢。18世纪中期，完全用风帆操纵的战舰开始占居主
要地位。由于风帆设计技术和驾驶技术的提高，战舰在顺风、逆风中均可行驶。
　　人类飞行的理想古已有之，在中国明朝和文艺复兴时期的欧洲都有人试图制造军用飞
行器，可真正把航空理想变为军事技术还是在近代中期以后。
　　1783年，欧洲人根据阿基米德的浮力原理，进行了载人气球飞行试验。1789年，法国
资产阶级革命政府首次用气球进行了军事侦察。1794年，法国人又首次组织了一支气球航
空队，在战场上服务多年。这是空军的雏形。
　　中华帝国的清王朝，正处于欧洲兵器大发展的同时代。然而，清政府不重视兵器技术
的发展，尤其是到了18世纪中叶以后，军备废驰，兵器技术停滞不前。清政府不仅严禁民
间私藏和制造兵器，而且对汉族军队装备的兵器也严加限制，越劣越称清廷心意。清朝历
代强调骑射，置兵器技术发明于不顾。有人制造出了当时世界上尚未出现的连珠铳，却在"
藏兵于家" 的思想之下给埋没了。天才发明家戴梓研制成蟠肠鸟枪和威远将军炮，却被充
军边关。朝廷所造兵器，亦因质量低劣，难以使用。19世纪中叶，清朝也开始制造一些近
代兵器，但因技术落后，组织无方，而无法在战场上与西洋兵器抗衡。
　　(3)军队结构
　　随着军事活动的发展，此时军中出现了新兵种。
　　在炮兵当中，最初是不分炮种的，其主要任务是用来保障步兵和骑兵的野战行动。到
18世纪，炮兵经历了几次大改革，成为正规军的一个组成部分，后又进一步分为团队炮兵
、野战炮兵、攻城炮兵和要塞炮兵。在使用炮兵方面，过去是分散使用，这时改为集中使
用；还将炮兵作为战斗预备队使用，在关键时刻起决定性作用。
　　工兵是专业从事军事工程的士兵，如筑路、修桥、设障等，它最早出现于17世纪的法
国。18世纪初，彼得大帝在俄军中也设立了" 军事工程团".在中国，此时的太平军中亦有"
土营" ，就是一支拥有两三万人的独立的工兵部队。
　　17、18世纪欧洲的骑兵普遍使用火器，以燧发轮式手枪和马刀装备起来的"轻骑兵，在
西欧迅速发展，许多国家竟占了一半的编制。此时骑兵分为重骑兵(胸甲骑兵）、中骑兵
(龙骑兵、卡宾枪手骑兵、掷弹骑兵）和轻骑兵(骠骑兵、枪骑兵）等。可以说，骑兵再次
达到其黄金时代。可是随着火炮和枪械的改进、火力加强，骑兵在19世纪后半叶再次被减
编缩小。
　　(4)战术变化
　　由于广泛地使用火器及火力的加强，导致了战场上战术的变化。在冷兵器时代，为壮
声势、鼓舞士气、增强对敌阵的冲击力和对士兵的控制而产生了" 方阵" ——密集队形作战
。而在火器时代则为了发挥火器威力，军队开始排成横队，在欧洲称之为" 线式战术" 或"
横队战术".起初这种队形纵深达10列，同一排士兵肩并肩，面向前；射击时，最前一列取
单腿跪姿，第二、第三列取立姿，按口令三排齐射。在第一次齐射后，即重新装弹药，后
面各列横队缓步向前，越过第一齐射队列，取同前一样的姿势，再次齐射。
　　以此逐渐接近敌阵，然后用刺刀进行肉搏冲击决胜负。这种队形是在火器射击精度还
不高、速度慢的情况下形成的。
　　随着战斗规模的扩大，战斗会随时随地发生，而这种队形只适于平坦地形和气候良好
的条件下使用。如果遇到不想决战的对手，敌方就会很快脱离战斗，这样就达不到作战目
的。另外，这种队形作战不机动灵便，也不利于保护自己。所以到18世纪70年代以后，由
于枪托弯曲而便于瞄准，提高了命中率，导致了" 散开队形" 的产生。在战斗触发阶段，
面对敌方的齐射采取散开的队形，减小敌枪弹的命中率。而在冲击和防御时，则以" 纵队"
投入战斗。在北美独立战争和法国大革命的诸战场上广泛使用" 纵队战术" 和" 散开队形
".这种队形的特点是：前为散兵线，后为密集的纵队，另外配合一定数量的骑兵和炮兵部
队。战斗开始，先以炮火进行猛烈轰击，后以散兵实施攻击，打乱敌阵，继而以骑兵袭击
，扩大扰敌效果。在三次轮番攻击后，纵队投入最后冲击，以决胜负。纵队以强悍、勇猛
而有经验的核心战士为队首，这样可以使胆怯和没有经验的新兵减少恐惧感，并萌生勇夺
胜利的荣誉感，增强突击力。这种战术和队形便于指挥，能够在任何地形上运用，还可以
分层次地使用兵力，既便于集中力量于优势地段，又便于充分发挥各自之长。因此，这种
战术沿用至20世纪。然而这种先进的战术却未被同时代的清军所采用。尽管清军也引进并
装备了火器，但在战法上仍承祖制，以"营" 方阵为基本的作战单位。营下设4 哨和6 个亲
兵队，每哨8 个队，每队12～14人。这样密集的队形在遇到火器攻击时伤亡必是惨重的。
　　二、欧洲军事的崛起
　　直到近代工业革命以前，欧洲的文明一直落后于同时代的东方文明，在军事领域更呈
现出了这种差距。自东西方有所接触以来，欧洲一直忍受着来自东方的军事压力，无论是
军事装备与军队规模，还是战斗力或者军事思想理论，东方均处于无可争议的领先地位。
　　然而历史进入近代以后，欧洲经过文艺复兴之后的约200 年的酝酿，终于在17世纪中
叶陡然崛起；发生了资产阶级革命、创立了资本主义生产方式、进行了工业革命，并充分
显示了一种新的生产方式塑造的文明的生命力和影响力。欧洲一举成为" 世界主宰" ，并
维持这种地位达两个多世纪。此间，欧洲的军事文明达到了人类军事史上的一个辉煌时期
。
　　1.克伦威尔时代
　　作为世界第一代资产阶级政权，革命后的英国军事，代表了早期资产阶级军事的许多
特征，标志着非贵族的平民军事时代的到来。
　　(1)背景
　　在" 三十年战争" 期间，英伦就已经酝酿着一场内战了。然而这场战争的性质却不同
于欧洲大陆正在进行的大战，也不同于以往所有的战争。英伦的内战击溃了在英伦的王权
，建立了君主立宪的政体，形成了新的军事制度。
　　英国人开始采用" 代役金" 制下的征兵制，用配给制的职业军兵制代替了封建式的征
兵制。从前，刀剑就是权威的象征，可这以后" 钱袋" 却经常向" 刀剑" 发出挑战，而掌
握" 钱袋" 的人不再是封建诸侯，而是新生的资产阶级，他们的代表机构就是议会。议会
拥有国家的军队，而不是君王拥有国家军队，这开创了新潮流。
　　15世纪末、16世纪初，王权在欧洲大陆各国得到加强，常备军随之产生。
　　除了那些没有力量养兵的小国君主外，所有大国君王都养有相当规模的常备大军，成
为王权的支柱。在其支持下，欧洲大陆君王们不久就相继取消了尚处于萌芽状态的议会，
如在西班牙和法兰西等。然而，王权在英国却远未强大到足以取消议会。相反，议会在英
国不仅有悠久的传统，而且有较强的实力。因为自从17世纪初，英国退出欧陆的争夺，继
而又统一了英伦三岛，英国便没有陆上边界了。而汹涌的海水又有效地保护着它的漫长海
岸线，因此，英王便失去了维护庞大常备军的理由，掌握着" 钱袋" 的议会不再拨款给国
王去建常备军了。这样，欧陆君主们赖以支撑王权和教训对手的" 鞭子"- -庞大的常备军
，在英王这里却弱不经风，根本无法将自己的意志强加于议会。以往，英国国王尚可以凭
借自有地产和特权，以及在海上掠夺西班牙等国的" 宝船" 保持财政收支，可是进入17世
纪上半叶，英王的海上" 生意" 越来越受到挑战，也就迫切需要扩军。而在国内，议会却
不断向王权挑战，竟剥夺了国王许多财政上的特权。这样，国王的统治需要与现实之间的
差距使得王权处境尴尬。这种对立终于在1640年酿成国王与议会的决裂，内战开始：一方
代表新的资产阶级，要守住自己的" 钱袋" 不被随意掏走，尤其不可被掏去加强威胁自己
生存的势力；另一方则要从那些有钱的人手中夺得更多的钱来加强自己的力量，因为那种
窘迫处境实在是难以忍受了。
　　双方都开始召募自己的军队，终于在1642年8 月22日，英王查理一世在诺丁汉向议会
正式宣战。从经济和社会角度看，这是一场垂死的封建贵族阶级与新兴的城市资产阶级之
间的斗争。但是细细分析内战中的各种力量，阵线却是十分复杂的，经常出现阵线混乱和
重新组合的现象。这大多是由于人们在这场斗争中，对自身利益及斗争前景认识不清所致
，这也正体现了当时社会转型时期的政治军事特征。不过内战的基本力量和代表人物却是
明显的：一方是以国王为首的王党及其军队，另一方是以克伦威尔等人为首的议会及议会
军。从全国来看，英格兰的西部和北部基本上成为国王的后盾；而南部和东部则支持议会
。从人口看，英国500 万人口中，保持中立的占了大多数。他们不了解内战的性质，更看
不到其前景和意义，只是希望战火不要烧到自己，扰乱自己的生活。从财力和物力方面看
，国内的制造业中心、海港及大城市，尤其是伦敦，大部分是属于清教徒，支持议会派，
所以在物资和财力方面议会军占优势。此时的军事行动，金钱起着决定作用，因为冲突双
方都很缺少战斗人员，而在平民中征兵并不难，他们当兵只是为了军饷和抢劫钱财。所以
，议会很快就招募了比国王军多得多的士兵。另外，英国皇家海军在这次内战中站到了议
会一边，不仅向资产阶级提供了军事支持，而且使国会控制了海岸港口。这些港口，年关
税收入就约达25万镑以上；同时也阻止了勤王派从海上得到来自法、荷等国的援助。在军
事指挥方面，最初王党占了优势。虽然王党军队在人数上较为劣势，可是在战争初期的混
战局面中，双方士兵大多都是乌合之众，人员众寡不起决定作用。但国王身边有一批人数
不多、但却精悍的职业军官，因而能够迅速地投入指挥战斗。而国会军方面最初却采用了
一种委员会式的指挥系统，结果，对瞬息万变的战局却发生了无穷的辩论，不仅浪费了时
间，也错过良机，而且最后的结论往往是妥协方案，当然也就是不彻底、无力的。当国王
召集军队时，立即任命了老将林德赛伯爵为统帅，还有几位国王的亲属被任命为独挡一面
的将领，他们都是参加过" 三十年战争" 及其它欧战的年轻贵族军官。如：鲁普特当时他
只有23岁，但已经是一名有经验的老兵了。他14岁起就参加了丹麦和日耳曼境内的作战。
他对炮术及科学技术都很有研究，他总是身披猩红色大氅、骑着黑马、冲锋在前。他所采
用的是古斯塔夫的冲击战术，横刀跃马，直冲敌阵。他没有时间训练王军的士兵，而且这
些乌合之众也多是头脑僵化的骑士，很难在战场上灵活调动他们。所以，鲁普特所能给王
军带来的正是它所需要的精神上的鼓励，率领这支训练不足、热心有余的杂牌军，向敌阵
作旋风式的冲击。一时间他的名声大振，成为名将。正如《剑桥近代史》中所评：" 他使
国王军队获得了新的精神，使人人都奋勇向前，只是少了些谨慎。"还有其兄弟摩里斯，也
给王军以极大的鼓舞。在战略目标方向，双方都很明确、单纯。国会方面要守住伦敦大本
营，并且要从观念上考虑使自己的行为合法化，得到公众的承认，就还得捉住国王，利用
国王的传统的合法性地位。
　　否则，在全国民众心目中，总会存在一个国会之外的正统政权，而国会则始终会被视
为" 叛乱者".所以国会下达给自己的军事统帅埃赛克斯的指令竟如此措辞：" 救出国王陛
下本人，以及威尔士亲王和约克公爵等，以免他们受到危险分子的包围".王党方面则要攻
下伦敦，因为那里是向王权挑战的中心。可是王党没有舰队，不可能从海上对这个港口城
市进行封锁，以迫其投降。陆地的围攻，王军兵力又不够，而且又都是些乌合之众，根本
没有受过攻城训练。所以，只得将国会军引出城外，在野战中决胜负。可是即使这种战略
，也需要更多的兵力，而此时国王只有1 万军兵，对方则有2 万之众。
　　于是查理一世决定向西北移动，认为那里的人民更可能支持国王，因而可能募集更多
的部队。
　　(2)新式军队的建立
　　1642年10月12日，国王率军南下，开始进攻伦敦。国会令埃赛克斯率军截击，同时将
伦敦城内的所有经过训练的民兵集合起来，由新贵族华瑞克伯爵指挥，防守伦敦。
　　10月23日，国会军与王军首次交锋于厄齐山。正如在整个第一次内战中所体现的一样
，此役双方军队的基础也是由长矛兵及火枪兵组成的步兵，兵队组织以团为作战单位，战
斗队形由步兵、骑兵和炮兵编成，战术以大量密集的步兵和骑兵实施突击为主。厄齐山战
役进行得十分激烈，但没有决定性的胜负，只是国会军方面战局不利，于是埃塞克斯以及
其长老会派的将军们转为消极作战。次日，将军队撤出战斗，退守伦敦；而王军也经此搏
杀，伤亡过多，不复成军，军火亦已用尽，于是也开到牛津休整，只是在鲁普特的敦促下
，才又开始进攻伦敦，但时机已错过。国会军方面，在以克伦威尔为首的独立派压力下，
采取积极的战斗行动，并按革命方式改组军队，清除战斗士气低落的雇佣兵。1642年11月
12日，两军主力在伦敦城外以西的吞汗格林遭遇，王军溃败，撤回牛津扎营。
　　此后一年多时间里，国会军进行了改革，并许以英格兰宗教自由，利用国王与苏格兰
的矛盾，吸引了苏格兰也参加反国王的内战。1644年1 月19日，苏格兰军1.8 万人和骑兵
3000人，由利文指挥参战。同年7 月2 日，鲁普特率王军至马斯顿荒原与国会军及苏格兰
军决战。马斯顿会战不仅决定了国会军在第一次内战中的胜局，而且还使一位杰出人物脱
颖而出。
　　双方骑兵数量各有7000人，可王军步兵只有1.1 万人，仅为国会军的一半。凌晨5 时
，会战开始。在上午的战斗中，双方互有胜负，战局不稳。下午国会军的两翼骑兵被击溃
，步兵又被席卷而来的鲁普特骑兵冲散，国会军中3 个主要将领都已逃走，只剩下一位将
领：克伦威尔(公元1599～1658年），他率领所部4000骑兵，在左翼继续作战，不放弃一线
希望。在遭到王军的全面进攻、战局十分不利的情况下，他也一度被王军击退，并在混战
中受了轻伤，他的骑兵队也陷于混乱。但是他靠着他的严格纪律，得以重整旗鼓，转入反
攻。而这时王军以为胜券在握，队形凌乱不堪，在克伦威尔卷土重来的骑兵袭击之下，纷
纷后退，全军溃败。克伦威尔乘胜追击，在天黑之前，国会军已从失败的边缘转向胜利，
而这完全是依靠克伦威尔这位当时尚不十分著名的军事将军和独立派领导人，由他一手导
演。然而这杰出的一幕还只是这位军政明星导演的历史中的第一幕。
　　克伦威尔出生于1599年，其先人也是贵族，1640年当选为剑桥郡的议员。其家很富有
，受过教育，但完全是非军事性的，到内战之前，也一直没有受过军事训练，相反，他更
喜欢乡村生活方式。当时没有人料到他居然是一位了不起的将才和革命的领袖。内战爆发
时，他被任命为第67骑兵队的队长。在马斯顿荒原战役中，他的军事能力被他的对手鲁普
特承认了，称他为" 铁甲" ，他的部队也被誉为" 铁骑" 了。在战争的磨炼中，他的军事
才能很快就显露出来。
　　当他刚刚从事军事活动时，就悟出治军道理。第一是官兵的素质要高。
　　不能用腐败的老兵，或志在军饷和抢劫的流氓。要用有志气、有信仰、肯随长官赴汤
蹈火的人来当兵。选择军官将领也不能只凭其社会地位与声望，政治将军在战场上是不能
打胜仗的。第二是军队纪律的重要性。战争是生与死的较量和选择，若没有纪律的约束，
胆怯的士兵就会丧失战斗力，并且会涣散其他士兵的斗志。克伦威尔的军纪之严，以致说
一句下流话，要罚12便士；酗酒要受禁闭；对军队不恭的人也要受罚。因此，克伦威尔的
军队所到之处，皆受到民众的欢迎与爱戴。他的军队参加过两次战斗，皆胜。这使他在马
斯顿荒原战役中一举成名。
　　从此以后，克伦威尔在国会中的地位在上升，说话也就有了份量。1644年12月，他根
据自己的感受在议会中提出了军事改革的建议，并以此建立新型的国会军队，即" 新模范
军".他的原则是，首先要去掉政治将军，所有上下两院的议员一律解除军职，而只有他自
己一人除外。由国会出资招募新兵，总人数为2.2 万人，包括步兵1.44万人、骑兵7600人
。步兵编成12个团，每团10个连，每连平均120 人。其中火枪兵78人(配备射程100 米的滑
膛枪）、长矛兵42人。骑兵编成11个团，每团6 个队，每队100 人，每名骑兵佩带2 支燧
发手枪、一顶钢盔及一个轻胸背甲。骑兵部队中还有一个" 龙骑兵" 团(乘马的步兵：行军
骑马、作战下马），有1000人，编成10个连，均以滑膛枪装备。作战时按着瑞典的方式，
排成3 列冲击。炮兵也将得到重视，共有火炮56门，大多的12.7～15.24 厘米口径的野战
炮，也有30厘米的大口径攻城炮。每门炮配有3 人，1 人为炮手，2 人为弹药手，另还有2
个火枪兵担负保卫之责。但驾运人员还是些杂工，工兵尚未形成。连队是基本的编制单位
和战斗单位，编制固定，需要时，几个连队组成一个团行动。新模范军还第一次统一了军
服- - 红色上衣(一直沿用到1914年）。这些士兵都带有背囊，但最初无水壶，还有分拆成
几块的帐篷，其主要的口粮为面包和干酪。军中尚无野战医院，但却有骑马的宪兵，以加
强纪律和提高士气。军官由一批献身于议会事业的人士担任，尚未有军事学校培养军官，
但不拘一格地从士兵中提拔军事人才，委以重任。如：锅炉工福克斯、马车夫普来德、鞋
匠胡逊、帆缆手列因斯博罗等人都成为军官。当然，绝大部分还是由忠诚的上层人士担任
。在训练中广泛运用" 三十年战争" 中的先进经验，如当时新兴起的" 线式战术" 、诸兵
种协同作战、提高骑兵在交战中的作用等。新模范军完全是国家的常备专业化军队，有固
定的薪饷，军费由遭受战祸最少的地方和议会负担。
　　1645年1 月28日成立新模范军的建议得到议会批准，并任命在内战中涌现出来的新秀
费尔法克斯为新模范军总司令，其下是中将级的骑兵司令、少将级的参谋长兼步兵司令等
人。克伦威尔为新模范军的副总司令和军中主力部队——骑兵的总指挥。
　　" 在精神上壮大自己，压倒敌方" ，这是克伦威尔对当时作战经验的总结，也是他的
治军原则。他说：" 当我第一次参加战斗的时候，我看到我们的人几乎无往而不败。因为
我们的部队是一些残兵败卒，而敌人部队都是一些绅士阶级出身的青年人。你想这些卑微
的人在精神上敢于向那些具有荣誉感、勇气和决心的绅士们挑战吗.所以，首先要使我们的
部队拥有精神，否则失败就是毫无疑问的。" 他认为：若没有有纪律和坚定意志的群众，
那么卓越的领导能力也无济于事。官兵不仅应该知道他们自己为什么而战，而且要热爱所
做的事情，因为没有热情，则纪律也还是会落空的。
　　从新的思想原则、新的战术武装起来的新模范军，在以后的与王军作战中大显威力。
1645年6 月14日，新模范军与王军在纳斯比村附近决战。王军全军覆没。
　　(3)军事专政
　　正如克伦威尔在建立新模范军时所说的" 这支新军不仅是一支军队，而且更是一支'
圣经' 的战士，它本身已经变成了一个议会，这个议会比起那个正在威斯特敏斯特开会的
议会更要大、更坚决，在精神上和意志上更团结，从这个时候开始，革命的动力遂已从下
院转入军队手中。" 纳斯比之战，不仅挫败了国王军事企图，同时也击败了与国王作对的
议会，只有那支得胜的新军及其领导人是最后的胜利者。因为新军第一次作战就获得了辉
煌的胜利，而且在以后作战中，一再击溃王党军队，夺城拔寨，地位上升，成为革命以来
的主动力。所以，新模范军的胜利也就是克伦威尔的胜利。克伦威尔借此顺风赶走了议会
内的长老会派。当长老会派试图自救，以内战结束为由而解散新模范军时，克伦威尔拥兵
自重，拒不听从议会指示，并依靠这支军队取得了第二次内战的胜利，而且最终在1649年1
月30日，取下了查理一世的头颅，宣布建立共和政体。而实际上是克伦威尔的军事统治。
议会中，议长名义上是国家元首，而实际上，议会要听命于军方，而克伦威尔是军队的领
袖。
　　内战结束之后，克伦威尔又为他的这支强悍的新军寻找到了新的" 用武之地" ——爱尔
兰。大批爱尔兰人被杀或被驱逐到北美荒原，全境原有150 万居民，只剩下一半多点。爱
尔兰的土地2 ／3 转移到了英国新贵族和军官手中。
　　此后，克伦威尔还胁迫国会，四处用兵，1650年向敢于对其权威挑战的苏格兰发兵1.6
万，以30人的代价，取得丹巴之战的胜利，苏格兰军被打死3000人，被俘9000人。1 年之
后又仅以200 人的代价彻底击溃了查理二世的军队，查理二世不久流亡法国。克伦威尔的
威望再次上升。
　　1653年的英国议会，议员已经被军队清洗得所剩无几了。克伦威尔索性率领部下的军
官们赶走了剩下的议员，锁上了议会大门，规定：下一届议会由军人中选出。不久，这些
军人议会把议会大权赋予了自己的军事长官克伦威尔。1653年12月，一个军官议会组织起
来，称为" 督政府，它任命克伦威尔为" 英格兰、苏格兰、爱尔兰共和国护国主" 他开始
对英国实行军事统治。1655年，克伦威尔将全国分为13个军区，每一军区派一部分驻军，
以一位少将为首长。驻军负责当地的治安、税收、道德说教等。
　　克伦威尔的军队成为地地道道的常备军，并且成为他进行军事独裁的有力工具。英国
人尝到了军事独裁的滋味，并深深地在英语民族的心上打下烙印，以致在克伦威尔死后，
恢复了权力的议会与复辟的威廉和玛丽达成关于约束军队的协议。协议规定：在和平时期
，没有议会的预先同意，建立常备军是非法的；新教公民有权保留火器；法庭或投票处所
不设士兵。这也为日后英语民族的军事发展奠定基本模式。
　　作为一个岛国，克伦威尔认为英国要继续发展，就必须回到海洋；不仅要防守海岸线
，还要称霸海上。这就需一支强大的海军以及相应强盛的海军战略与战术。
　　英国海上的武装力量，最初只是为了自保。即使在1588年歼灭了" 无敌舰队" ，但也
仅是" 自卫" 行动。从那时以后，英国尚未有左右海上局面的能力。取代西班牙海上霸权
地位的是荷兰，它被称为" 海上马车夫".荷兰几乎垄断了当时发达的海上贸易商路——波罗
的海到比斯开湾。所有的船只通过这一海域都要向荷兰交费。这对经济已经商业化、并也
在发展资本主义经济的英国来说，商业上的被困，如鲠在喉，是不可容忍的。在大局已定
内乱已平之后，英国议会在1650和1651年颁布了两个《航海条例》，规定：不经英国政府
允许，禁止其它国家的商人与英国殖民地通商；欧洲以外的地方商品，必须用英国船只输
入英国领土；欧洲各国货物须用英国商船或用产品国船只输入英国或英国的殖民地。这两
个条例向荷兰的海上霸主地位发出了挑战。
　　英国革命之前，皇家有一支不大的海军，临战时将商船改装为军舰应急，因为国王没
有足够的金钱经营庞大的海军。直到查理一世时，征收" 造船基金" ，使皇家海军增加到
207 艘舰船，克伦威尔继承了这笔遗产。他设立了一个" 海军委员会" 以控制海军，下设3
个海军将领，分管军政、军令及技术。其中一位著名人物是布拉克，他负责指挥作战，后
升为海军上将。他本是商人出身，1649年时50岁。因当时商船都有自备武装防备海盗，所
以他不但有航海经验，还有丰富的海军知识。他最大的长处是不拘成规，重视新科学技术
的价值，他把一股勇气注入海军建设之中。他第一个使舰船与岸上炮台相格斗，在过去，
人们认为炮台是无敌的，是舰船的克星。而他发现，那只是虚张声势。他教会海军不仅能
在海面上舰对舰地格斗，而且能利用舰船的机动性向岸上炮台发动袭击，在其炮火之中，
将岸上目标摧毁。
　　荷兰拒绝了英国分享海上利益的要求。1652年5 月19日，荷兰舰队拒绝布拉克登船检
查的要求时，双方开了火，英荷海战爆发。在一系列的海战中，英国投入了新造的41艘战
舰。荷兰损失了1600只舰船，最终被击败，于1654年签订了《威斯特敏斯特和约》，荷兰
宣布承认《航海条例》，并赔款给英国。从此，荷兰丧失了海上霸主地位，让位于英国。
　　为了营造海上帝国，克伦威尔又联合法国，用其崛起的海上力量向老殖民帝国西班牙
及其海外殖民地开战，夺得了牙买加、敦刻尔克。在克伦威尔于1658年去世时，英国的海
上威势已确立，再经过后世几代的奋斗，终于在近代中期凭借海上的绝对优势建立了" 日
不落帝国".
　　2.路易十四称雄
　　17世纪下半叶，尽管东西方尚未发生大规模的军事较量，但欧洲在整体上仍以加速度
赶超东方。资本主义生产方式渐为欧洲人接受之后，已在整体上促进了欧洲的军事发展。
先期进行了资产阶级革命的英国，此时正全力发展海上的军事霸权。而在欧洲大陆，尽管
资产阶级政体尚未形成，相反进入了封建专制时代的巅峰时期，君权空前加强。但是，无
可置疑的事实是这种封建鼎盛时代是建立在资本主义发展成果基础之上的，以致于在这个
时代的欧洲，军事作为君权支柱，已达到了封建王朝军事的极端。路易十四时代的法兰西
军事业绩代表了这一时代的军事辉煌。
　　(1)太阳王
　　" 三十年战争" 之后，欧洲民族国家逐渐形成，封建割据局面渐渐消退，国家的中央
政府权力得到加强。可是欧洲大陆诸强国与英国走向不同的发展之路；其中权力仍以封建
王权的形式得到加强，王权非但未受到挑战或削弱，反而进入了极盛时期，国王对军队拥
有绝对的控制权。法国国王路易十四便是这一代专制君主中的佼佼者，没有哪一位欧洲的
封建君主在权势上和对军事发展的作用以及武功方面超过他。他喜欢以太阳作为自己的标
识，素有" 太阳王" 之称。
　　他的确是那时代的" 太阳" 之一，与其同耀世界、武功卓著的封建帝王还有" 西欧高
徒" 彼得大帝和东方中华帝国清王朝的康熙大帝。照亮并威震欧洲的还是路易十四这颗"
太阳".他贯于奴役往日骄横权重的贵族，使之俯首帖耳，在宫外排班伺侯。他建造了凡尔
赛宫、巍峨雄伟，富丽堂皇，举世无双，万众仰慕。他使法国宫廷的生活成为欧洲各国宫
廷的榜样，不谙法语，在上流社会中就会有自卑感。他的庞大军队使欧洲各国闻声颤栗，"
太阳王" 便有了君临和征服欧洲的感觉与要求。
　　1643年，当英吉利国王还在为自己的权利苦战之时，在对岸欧陆上的法国，一代法国
最有权势的王朝正刚刚开始，年方5 岁的路易十四刚刚登基。
　　1661年，辅臣马扎然(1602-1661 年）去世了，23岁的路易十四主政，不再设相，一切
由他一人决断。
　　路易十四大业之基础当归功于摄政大臣马扎然，是他毫不客气地剥夺了欺主的贵族们
的权力，这才使年轻的路易十四得以畅行其权。新王亲政后的功绩，还得力于他的几位重
要臣僚：柯尔柏和卢瓦斯。
　　柯尔柏先后被路易十四任命为财政大臣和海军大臣，在职20余年。他虽是布商之子，
却有真知灼见。他为一个军事强国的诞生攒足了金钱和财富。
　　他极力推行财政改革：堵塞税收漏洞，严惩贪官污吏；降低田赋，减轻农民负担。这
使国王增加了收入，还赢得了民心。柯尔柏还是个积极的重商主义者，主张多生产、多出
口，为王国换取更多的钱财。还是出于发展生产，建立强大军事力量考虑，他鼓励、扶植
工业、农业、交通、殖民事业、贸易，特别是鼓励科技发明——吸引外国技术人员来法国定
居，禁止本国技术人员出国。1666年，他创办了" 科学研究院".他还取消了17个全国性的
例行假日，以增加劳动时间，使全国上下都勤勉地从事建设，创造更多的财富。
　　他还鼓励人口的生产，路易十四时代的法国人口达1900万，超过了其它欧洲国家许多
，为一支空前庞大的军队提供了人力资源。
　　在柯尔柏任海军大臣时，扩建了原有的兵工厂、造船厂，修建港口，设立了海军学校
，培养海军指挥人才和职业水兵。在他的指导下，法国增造了新的军舰。在他之前，法国
海军只有20艘军舰，到了1661年已达196 艘，1677年达到270 艘，堪与海上霸主英国相媲
。他认为商船是国家赚取财富的手，而海军则是手中的枪，这支枪保护着对经济发展和强
国地位都至关重要的殖民地和商业利益。每一个法国的海员都进行了登记，以备海上临时
征兵的不时之需。一旦海上有战事，每一位海员可就近编入法国海军。尽管1685年路易取
消了" 南特敕令" ，使柯尔柏的繁荣计划中断，但强大的军事基础已经奠定。
　　路易十四的军政大臣卢瓦斯同样是个敢于负责、善于筹划、勇于创新的能臣。他为路
易十四得以建立强大帝国，创造了一支强大的军队，最多时达到37.5万人，并一直保持了
20万人，直到路易十四去世。这个规模是当时欧洲之最。他在陆军方面进行了许多改革。
　　他的第一项改革，就是把比利牛斯山中猎人的狩猎技术引进法国军队。
　　当时在法西边界比利牛斯山中的猎人们，常常在他们的滑膛管前端装上一把匕首，以
便刺杀业已受伤的野兽。这种做法受到卢瓦斯的重视。后来由他的助手范邦元帅研究后，
在滑膛枪管前端加上了一个插座，使刺刀装卸都很方便，射击时取下，不射击、冲锋时就
装上。卢瓦斯决定将这种刺刀装备法国陆军。
　　另外一个重要的军械发明是新式燧发枪机的发明。它是用原有枪机鹤嘴的两个叉头夹
住一片尖锐的燧石，当扣动扳机时，就会发出火花，由此点燃起爆枪药；而在夹着燧石的
鹤嘴下降击发的同时，起爆炸药的药池盖自动张开——在扣动板机之前它是紧关的，这既可
以保护火药不被雨水淋湿失效，又可防止被风吹散或丢失。这个发明也立即被卢瓦斯装备
了法国军队，取代了沿用200 年的火绳枪，不仅使滑膛枪的射击操作简化，提高了射击速
度，也拓宽了火枪的使用范围。
　　由于刺刀和燧发枪装备了部队并投入战场，很快也就影响了战术。不久，法国率先废
弃了" 长矛兵" 和" 横队战术".在此之前，由于滑膛枪只能发射火力，所以步兵作战时必
须配备长矛兵，担任冲锋肉搏战斗和掩护火枪兵——以防其在装弹药时遭到敌方的近身冲击
。现在有了刺刀、火枪兵就兼有了两种兵的性能，而且燧发枪提高了射速，加强了火力，
火枪兵的自保能力并不低于长矛兵的保护力。所以，长矛兵在法国军队率先消失了。在作
战队形方面，过去由于必须使长矛兵与火枪兵结合在一起，所以必须采用" 横队战术" ，
以保证长矛兵发挥作用。而法军在枪械上进行了这两种改革后，废弃了长矛兵，同时也为
了减少对面射来的火力的杀伤，采用了三列横队战术。
　　但这种队形在运动中较难保持队形的整齐，只有经过严格的训练才能做到。
　　据说要使士兵达到熟练的合格水平，要受5 年的训练。这种高度专业化，而薪饷少、
危险大的士兵，在战争结束时又难以转业，于是民众就不太愿意当兵，士气低落。
　　为了提高士气，卢瓦斯使授勋制度化。他还制定了统一的陆军制服，军官的制服有肩
章、袖边、羽饰及缕金，装饰得辉煌夺目，以唤起官兵的荣誉感，深受欢迎。卢瓦斯还创
办了著名的残废军人疗养院。当时各国都听任残废军人和退役老兵流落街头，去作乞丐，
过着凄凉的生活。而法国则将这些无法转业的人收容到疗养院，过上荣誉的生活。这一措
施极大地激励了官兵的士气。在后勤方面，卢瓦斯创建了后勤部，并训练了一批兵站人员
，负责监督补给品的价格、质量、运输及其发放等事宜。继此改革之后，又改良了道路以
利补给品的运输，并在各战略要点上，设立许多仓库，大量储藏粮食、兵器弹药。这一改
进，使各处的驻军将领们不再为征发补给品而伤脑筋，将注意力集中在军事上又增强了军
队官兵的健康、士气和纪律。军纪一好，兵就不再扰民。那时欧陆各国的军队在战地都为
当地民众厌恶和恐惧，而改革后的法军则在战地受到民众的欢迎。
　　总而言之，经过卢瓦斯的努力，仅在数年之内，塑造了一支全新的法国陆军及其补给
制度。法国陆军在训练、装备及纪律、士气及各方面，较之同时代的欧陆其他国家的军队
，几乎超前了近半个世界。在路易十四向邻国开战之前，卢瓦斯又于每年的秋季，在巴黎
以东的沙龙平原地区，设置种种模拟战况，实行阅兵和实战演习，以完成军队的最后训练
。每到这时，路易十四及其大臣和贵族们都要亲自到场观看，并邀请各国外交官参观。这
种秋季大演习的作法，被沿袭到20世纪。
　　在路易十四的主持下，两位能臣将法国变成欧洲最富强的国家，欧陆的霸权地位在向
路易十四的法国倾斜。路易十四恃其庞大而又训练有素、士气高昂的常备大军，开始向欧
洲其他国家发出威胁了。
　　(2)征讨四方
　　年轻的路易十四，在能臣的辅佐之下，正如强弩在弦之势，寻找机会建立霸业。他除
在海外争夺殖民地之外，也想在欧洲扩张领土。于是他提出" 天然疆界" 的口号。他认为
法国南部与西班牙的边界是比利牛斯山脉，西部以英吉利海峡与英国分界，这都是天然疆
界。唯有法国北部及东北部不符合" 天然疆界" 原则，这里的边界应是莱茵河，法国有权
改正。于是他以此为由，确定以东、北两个方向为其扩张边界的目标。然而他没能意识到
，这些地方皆为世界瞩目、国际纷争的是非之地，问题皆不简单，所以他必将被卷入一次
次的，使其耗尽精力的没有结果的战争。
　　①遗产继承战争(1667～1668年）。没过多久，就有一次发动战争的机会。1665年9 月
17日，西班牙国王腓力四世逝世，一个庞大帝国及其财产的继承就发生了问题。西班牙有
一块属地——西属尼德兰(今比利时）恰好在法国的北部边疆。于是路易十四因其妻玛利亚.
德利沙是腓力四世的长女，就以其妻的名义，要求继承对西属尼德兰的统治权。在遭到西
班牙的拒绝后，路易十四立即发兵西属尼德兰，与西班牙开战，史称" 遗产继承战争
".1667年5 月24日，法军统帅都伦将军，以迅雷不及掩耳之势，迅速征服了西属尼德兰的
部分领土。
　　法国的强硬姿态及军事成就，破坏了欧洲的均势，立即引起其他欧洲强国的震惊和警
觉。于是在1668年1 月，英国、荷兰及瑞典结成了反法同盟，以阻止法国的扩张。但是法
军并未理睬，仍于是年2 月，只用14天就又占领了兰斯.孔德(今法国东部地区）。三国同
盟认真地以战争相威胁。
　　迫于压力，法国还是签订了亚亭条约，归还了部分领土，但仍占有夺来的12城市。
　　②法荷战争(1672-1678 年）。路易十四受此挫折之后，认为扩张的首要障碍是荷兰，
必须先予以制服。因为荷兰不仅出面阻止他征服西属尼德兰，而且还有几个原因：第一，
荷兰是距法国最近的一个有军事实力的国家，法国要扩张，首先要与其相碰。第二，荷兰
人善经商，尽管在英荷战争中，荷兰让出了海上霸权，可是作为与法国一样的陆上国家，
其商业规模竟超出法国许多。1660年时荷兰就有1 万多艘商船，海员16.8万人，每年海运
额价值10亿法郎，还有渔业可维持26万人的生活，年收入也有10亿法郎。荷兰的东印度公
司甚至也有很强的经济与军事实力。1669年它有150 艘商船，40艘军舰，1 万名陆军。所
以，荷兰不仅强，而且富有，又是法国经济的竞争对手。第三，荷兰还是一个新教共和国
，这也为信奉天主的路易十四所不能容忍。
　　于是路易决定先拆散三国同盟，孤立荷兰，再消灭它。1670年法国与复位的英王查理
二世订立了" 多佛条约".1672年又与瑞典订立了同样的条约。
　　还与遥远的莱茵河畔的一些小国家，如科伦、明斯特等国分别订约。
　　1672年3 月，法国对荷正式宣战。这一次，法国将英国拉在自己一边与荷作战，英国
在海上对荷作战，是为" 第三次英荷战争".但由于英国国内人民反战，经费匮乏，1673年8
月又在海战中被荷兰海军打败，于是在1674年2 月，英荷单独媾和，退出战争。可是陆上
的战事远未结束，主要由法国承担，并显示了法国强大的军事实力以及其杰出的将领的卓
越军事才能，创造了许多军事范例。
　　自对荷开战后，路易十四亲率13万大军，分3 路发起进攻。开始时，法军避开了防守
坚固的西属尼德兰，通过两个小盟国——科伦与明斯特，沿莱茵河迂回进军，直捣荷兰的心
脏地带。这时的荷兰刚刚实行议会制，军事政策需要经过商人寡头们长时间的辩论方能确
立，所以常常贻误战机。同时，战略又拙劣，把可以使用的2 万陆军，分散去防守各地要
塞，这使他们个个单独埃打，而纷纷投降，只剩下首都阿姆斯特丹。荷政府被迫准备割让
马斯垂克及其他边防要地给法国，通往西属尼德兰的大门也打开。
　　然而路易十四不满足，拒绝了荷政府的请求，于是节外生枝地激起了荷兰的民族主义
义愤，法国不得不强攻。路易十四的野心，又引起许多国家的恐惧，神圣罗马帝国皇帝、
勃兰登堡选帝侯、勃艮第选帝侯，及西班牙国王查理二世，在1672年8 、9 月间组织了一
个反法同盟，支援荷兰。面对众敌，路易十四却不听部将的" 集中优势兵力" 的建议，而
是分兵数处迎敌，想一举歼灭所有敌人。然而，尽管他的将士能征善战，但终因战略差错
，各路皆无突出进展。但是他的将士们在作战中，对军事发展的贡献却是可以大书特书的
。
　　1673年6 月29日，路易十四亲率4 万法军攻克荷兰南部边境要塞马斯垂克，此要塞在
当时是欧洲最坚固的要塞之一。而实际指挥攻城的则是法军工兵将领范邦元帅。他指挥法
军在13天之内，就在要塞四周挖成一个迷宫式的露天堑壕，致使守军毫无办法。法军以微
小的代价，攻下要塞。他创造了攻坚战术的杰出范例。
　　范邦只是一个穷地主的儿子，在农民中长大，使他始终保留着农民的外貌。17岁入伍
当兵，路易十四发现了他的天才，不拘一格，将其不断提升。
　　他不仅战功卓著，而且对军事工程尤感兴趣，关于攻城的科学，在欧洲大陆没有人赶
得上他。
　　他的攻城战术是这样的：先切断要塞的外援，然后在敌炮火射程之外开挖，构筑第一
道堑壕，以此为依托，再掘进第二条平行的堑壕。然后以此同样方式，渐次掘进更多的平
行堑壕，直至要塞脚下，使要塞置于进攻火力的打击范围以内。平行壕之间挖掘锯齿形的
壕沟以保持联系，特别是在敌人要塞炮火射程之内时，尤其需要这种形状的交通壕，以掩
护掘进工兵及运输弹药的进攻士兵。
　　这种堑壕体系，使攻击者能在一条有掩蔽的交通线上，一直到达任意一个进攻要塞所
需要的距离。然后把炮兵推进到第二平行壕，以炮火摧毁敌要塞的壁垒，并压制敌炮兵火
力，以利士兵的冲锋。就在双方炮战之时，进攻者再由第三平行壕开始，挖掘坑道(可以是
非露天的），通至要塞前的斜坡或外崖附近。于是再从后方调来精锐部队，准备冲锋，并
在攻击目标的地区下面埋设地雷。
　　至此，攻城的预备工作完毕，攻城战斗也就达到高潮。进攻一方开始" 先礼后兵" ，
向敌方发出威胁与劝降。此时，如果守方了解自己的处境，并自认为守不住城池，就会束
手就擒。但是假如守军自认为城池牢不可破，而负隅顽抗，攻方就将所埋置的地雷引爆，
最大限度地摧毁要塞壁垒。这时埋伏在第三平行壕的精锐攻击部队则会乘势踏着残垣断壁
、冒着硝烟，实施冲锋，逐一攻陷内城防守工事。最后，进攻部队发起总进攻，与守军展
开肉搏。一般情况下，已失去城池惊魂未定的守军是难以招架士气正盛的进攻部队一浪高
过一浪的打击的，最终进攻得手。
　　范邦指挥法军，凭此战术只用了13天，以微小的代价就夺得了欧洲最坚固的要塞之一
，不仅创造了攻坚战的典范，也使他威名远扬。此役的攻城体系，也支配了以后150 年的
攻城战术。作为一个军事工程大师，在防御工程方面，范邦也有不凡的贡献。他设计了配
备纵射炮火和支持步兵反攻的堡垒。
　　这些堡垒到法国大革命时仍在保卫着法国。他还组织了近代第一批穿军装的工兵部队
，在执行攻坚行动和堡垒防御时发挥了显著作用，显示了它与其他基本兵种结合使用的重
要性。
　　1674年1 月，反法同盟扩大，首先是丹麦加入，而后日耳曼各诸侯国也纷纷加入，一
度退出的勃兰登堡选帝侯腓特烈.威廉又重新参战。而这时法国的反荷盟友，却与荷等反法
同盟媾和，退出战争。在这种形势下，路易十四退出荷兰，集中兵力，以对付西属尼德兰
以及法国边境地带的日耳曼诸国。
　　就在同盟声势大振时，荷兰的领袖威廉(后来成为英国的国王）试图通过西属尼德兰进
袭法国本土，于是双方在今比利时布鲁塞尔以南的西尼菲展开一场空前惨烈的大战。
　　交战时，同盟军方面有6.5 万人，但军队缺乏训练，素质比法军相差甚远；而迎击同
盟军的法将康德，只有4.5 万人。就在盟军行进之时，康德发觉威廉所统帅的同盟军似乎
意只在行军，于是决定用自己一半的兵力，乘机在运动中偷袭。同盟军大乱，但恃其兵力
优势，不久就重整阵容，激战至深夜。同盟军败走，死亡1 万、伤1.5 万、被俘0.5 万，
差不多损失了一半的部队，于是进军法国的计划也落空了。此役法军也有1 万人伤亡。
　　这次大会战，伤亡比例如此之大，使人们开始反省这种会战形式，在军队造价昂贵的
王朝战争年代，是否合算.因为在这样传统的会战中，士兵并排前进，到达打击敌人射程之
内，按指挥官的口令停下来，开始射击。其实，这时自己也已处于敌人的射程之内了。所
以，这种战斗只是双方的士兵大屠杀。待射击完毕，战场死尸狼藉，幸存的士兵还要踏着
伙伴的尸体向前，用刺刀与敌进行肉搏战。经此一役，都伦的回避决战、注重运动迂回的
战术，及范邦的减少伤亡的技术，被法军及其他欧洲军队采纳，于是进入了王朝战争时期
的" 有限战争" 或" 温和战争" 时代。另外一个思潮是，人们在考虑用什么样的作战队形
，才能减少伤亡，是横队.还是纵队.其实，在火器时代到来之后，尤其是火器的改进，火
力加强之后，无论是横队，还是纵队，只要是密集的队形，就难免伤亡惨重。可是要彻底
废除密集队形，却是不易的。因为它不仅有多年的传统，更是由于军队和战争的性质决定
的。自民族国家形成以来，所有国家进行的战争皆为" 王朝战争" ，其宗旨是为了王朝利
益，尚未上升到民族军队进行民族战争的层次。因此，人民从军大多是把当兵作为谋生职
业，为了军饷，或者是被强征当兵的。这种士兵很难自觉作战，视死如归，于是作战不坚
决和开小差就是不可避免的了。而维持和供养一支17世纪末时期的军队，代价是昂贵的，
君主们决不会容忍那种情况发生，于是以各种方式制约军队。而密集队形作战正适应了君
主的这种需要，因为它能使士兵们互相依存、互相监督、相互壮胆鼓气，不致于避战和开
小差。
　　西尼菲会战正暴露了这种矛盾。可是要根本解决这个矛盾。还是在出现了"民族战争"
(如美国独立战争）以后的事。既然矛盾已摆出来，又不能从根本上立即解决，于是这时期
的军事家们多奉行" 间接战略" 以" 迂回战术" 或" 机动战术".都伦和蒙特丘丘里两位将
军就是著名的" 机动战术" 家。但他们在" 法荷战争" 中代表两个不同阵营，敌对作战。
　　蒙特丘丘里是神圣罗马帝国的一位王公，16岁时到奥地利陆军服役，并终生服务于军
旅。" 三十年战争" 期间，他在蒂利伯爵麾下任团长，与古斯塔夫作过战，后做了很长一
个时期的战俘。在战俘生活中，他专心研究军事，著有《战争回忆录》，内容都是讨论战
争的论文。他和法国的都伦将军二人都以机动作战著称。在二三十年的较量之中，二人都
小心谨慎，遵循不受对方诱惑，而于不利势态之下被迫决战的原则。
　　1673年秋天，蒙特丘丘里率领同盟军2.5 万人，前往荷兰，欲与荷军会师。法将都伦
统兵2.3 万人前去阻截。于是两位机动作战大师就在途中——巴伐利亚国土之上，表演了一
场纯机动的比赛。蒙特丘丘里的目标是与荷兰军会师，但他首先却以相当优势的兵力把都
伦吸引到莱因河畔，然后又突然渡河，紧接着是急行军，直奔法兰克福——法军的后方补给
中心之一。法军痛苦地快速回防，并赶在了联军之前。蒙特丘丘里最初还假意从后面穷追
猛赶，但他并未真的去进攻法兰克福，而是突然改变方向，直奔特利尔(今法国东部摩赛尔
河畔）的另一部法军而去。都伦别无他法，只得驰援，尾随盟军身后追赶，然而当他赶到
特利尔时，蒙特丘丘里已不在此处，而改向遥远的北方前进，到波昂去与荷兰军队会师去
了。此时，都伦只能自叹鞭长莫及，不仅让二敌白白会合，而且失去了法国的小盟国波昂
。蒙特丘丘里一仗都没有打，却得到机动学派追求的最佳目标。自北海到巴伐利亚，同盟
国家已建立起连绵不断的战线。与法国结盟的两小国科伦和明斯特，也受此威胁而退出战
争。相反，丹麦等日耳曼诸侯国大多受此鼓励而加入了反法同盟。
　　自从蒙特丘丘里漂亮地摆脱都伦追击，去与荷军会师后，都伦一直在法国东北部莱茵
河一带作战，并连连战胜同盟军。1674年，法军决定性地占领了阿尔萨斯。这时，神圣罗
马帝国再次调蒙特丘丘里到莱茵河战场，两位机动名将又再次相逢。
　　此度蒙特丘丘里的目标是收复阿尔萨斯。他仍是先机动作战，派同盟部队去威胁腓力
斯堡(今德国西南，乌姆斯之南），此地有法军仓库物资。然而这次都伦并不急于去解救，
而是也去威胁联盟军的补给中心——斯特拉斯堡。双方都机动了相当时候，但都很冷静、谨
慎。可是都伦突然莫名其妙地将他的大军横渡莱茵河，并在河上架设浮桥，同时加强对两
岸的控制。都伦的这一行动使蒙特丘丘里大惑不解，不知其意。鉴于自己的重任，不能不
无视法军的这一可疑的重大行动，于是不得不追随法军而来。这正中了都伦的下怀，蒙特
丘丘里犯了他两人都知道的大忌。从此后，联盟军开始跟着法军奔波，却总是迟了法军一
步，而且始终弄不清法军的意图。2 个多月后，这场机动比赛，都伦占了上风，居于主动
地位，调动联盟军，使之疲惫不堪。
　　蒙特丘丘里终于按耐不住，开始拚命地实施夜袭，试图寻找决战之机，但每次都为有
备的法军轻而易举地击退。1675年7 月26日，都伦再次将联盟军调动到赛斯巴哈(在斯特拉
斯堡东方）附近的有利地势之处，使联盟军获胜或逃走的可能性极微，陷入了绝境。法军
准备进行一场决定性的大会战。然而，天有不测风云。就在第二天决战刚开始时，一发流
弹击中都伦。一代名将就这样与普通士兵一样悄然离去。他一死，战局发生了变化。本无
生望的联盟军，终于以极大的代价，将法军击退。但阿尔萨斯仍由法军控制着，不久蒙特
丘丘里就退休了。
　　路易十四的敌人太多、太庞大了，他不可能将其一一击溃，加上柯尔柏报告说，战争
已使法国财政濒于崩溃。于是1678年，路易十四与敌国分别议和，法军退出荷兰，换取其
在以后保持中立的承诺。损失最大的是西班牙，除将西属尼德兰的一部让给法国之外，还
割让了位于法国东部的西属领地弗兰斯.孔德给法国。
　　③大战奥格斯堡同盟(1686-1697 年）。自从路易十四发动几场战争和在国内废除了"
南特敕令" 以后，一个富强的法国已遭动摇。可时路易十四念念不忘扩张。就在同荷兰战
争和约墨迹未干之时，他就命其亲信组成" 复合法庭" ，负责调查古代法国的附庸有哪些
。1681年，路易十四根据" 复合法庭" 的调查报告，认为神圣罗马帝国所属的斯特拉斯堡
(今法国东部、莱茵河畔），原是法国的附庸，因此法国有权力收回该地。于是在1683年，
正当奥斯曼土耳其围攻神圣罗马帝国都城维也纳之时，路易十四突然发兵进占了斯特拉斯
堡。1684年，他又以同样的理由，进占了卢森堡。
　　路易十四如此藐视现存的国际秩序和既成现状，使各国感到恐惧。于是在神圣罗马帝
国的号召下，瑞典、西班牙、荷兰、奥地利及日耳曼各重要诸侯国，于1686年组织了奥格
斯堡联盟，再次组成反法联军。可是法国并不作罢。1688年又进攻莱茵沙畔的巴拉丁侯爵
领地，于是联盟正式向法国宣战，史称" 奥格斯堡联盟战争" (1688-1697 年）。这是路易
十四寻找" 天然疆界" 引起的第三次战争。
　　1689年，在各条战线中，法将韦拉斯公爵在法兰德斯的作战突然吃紧，路易十四于是
启用一员62岁的老将卢森堡前往。他是一个相貌不扬，但作风粗犷，作战凶狠，又有卓越
才智，能使军事问题迎刃而解的良将，在他指挥的重大战役中没有打过败仗。此次出征，
仍能重现军事家的风采。1690年6 月间，一支同盟军，约有3.5 万人，占有一阵地，位于
弗鲁斯(今比利时纳慕尔西）。两翼以两个小村庄为依托，并有两条沼泽河川为屏障。卢森
堡决定将其歼灭，遂率4.5 万法军，行军4 日，到达战场。他的行军序列设有前卫、侧卫
及后卫，四周还有骑兵队掩护，这种运动战术被军事家们沿袭至拿破仑战争时代。7 月1
日，面对同盟军的坚固防御，卢森堡还是发动了大胆的进攻。首先从正面发起攻击，然后
派骑兵从侧翼包抄敌阵，并亲自率一侧骑兵奔袭，同时命炮兵作火力支援。这种全方位地
不断打击，只历三次敌阵就乱了方寸，退出阵地。此役，法军只损失2500人，而同盟军则
死亡5000人，被俘8000人，丢弃火炮48门。只是限于当时的" 有限战争" 原则，法国最高
军事当局不许卢森堡实施追击，而未能扩大战果。在以后的3年中，他仍在西属尼德兰境内
作战，并保持不败纪录。
　　战争进行到这时，法国的财政更加困难，需要节省军费。于是，旨在保存自己减少损
失的" 范邦作战思想" 更加受到路易十四的重视，范邦地位再度上升，位尊元帅。他一生
中指挥过40次攻城战，皆胜。他所构筑的要塞有160 个以上，其特点是强调了积极防御。
他的工事皆因时因地而异，从未有雷同的两个工事。但一般说来，5.5 米深的外壕及5.5
米厚的胸墙，是典型的尺度。他创造性地在防御工事上设置了纵射火力，包括炮兵火力和
步兵火力。当时欧洲在军事工程方面堪与范邦相匹敌的只有一个荷兰军官：柯胡恩。
　　他发明过一种小型攻城迫击炮，并以他的名字命名。他还发明过3 种筑城体系，适合
于荷兰等低地国家的地势特点，故较复杂。他的攻城方法，主要是完全地集中攻城火力于
一处，打开一条通道，然后从此处实施代价高昂的冲锋。
　　两位军事工程大师终于在纳慕尔的攻防战中进行了出色的表演，结果是范邦略胜一筹
。此役爆发于1692年5 ～6 月间，法、荷两军相峙于纳慕尔要塞。此要塞为柯胡恩所建，
并由他亲自防守，抵抗范邦所统法军的进攻。范邦用其战术，在36天(另一说是10天）之内
攻下这个要塞，法军伤亡2600人；而守军则多1 倍。在以前攻城时，范邦常以加农炮集中
轰击壁垒，打开一缺口，再实施突击。而这次他采用了" 跳弹" 及手投的手榴弹。" 跳弹"
是使用减装药，使炮弹在刚好越过胸墙处落下，然后再顺着壁垒坡道跳起，在空中爆炸，
将所经过之处的炮火及人员一同毁灭。另外，此次攻取纳慕尔要塞，还借投弹兵之功。这
是一个由范邦设立的新兵种，由精选的高大强壮步兵组成。他们被调至阵前，以手投掷"
手榴弹" ，其速度以及由其密度造成的火力，要强于炮火的实施。仅此役，法军就用了两
万多枚手榴弹。此后，投弹兵便成为法军中的一个正式兵种，范邦亦被称为" 投弹兵之父
". 3年之后，还是这座要塞，那位柯胡恩将军率荷军再次来攻，试图夺回。
　　只是此时范邦已不在此了。但荷军还是攻了60天时间，才迫使法国守军投降。结果是
荷兰军伤亡1.8 万人，而以范邦之法防御的法军则只损失8000人。
　　范邦的攻城战还有一个奇离的特点，就是每逢攻坚，都携带着庞大的" 参观团".此次
在攻打纳慕尔要塞时也不例外。该参观团的" 团长" 就是路易十四。自从范邦于1673年攻
下了马斯垂克要塞之后，每逢范邦攻城作战，路易十四都要亲自督师，而且要带着一大批
宫廷人士，包括：贵族及其眷属、一大批仆从、女裁缝师、理发师，及主办膳食的各色人
等，均到军中观战。
　　他们在军队的营地旁，另建一营地，过着奢侈的生活。女宾们花枝招展，彩色帐蓬，
大臣和贵族的天鹅绒、丝绸锦缎，把战场的一角变成了特殊的集市。
　　当攻城开始时，那支特殊的观赏团就在选定的高地上大饱眼福。看着范邦元帅督统着
他的士兵在泥土之中，象蜘蛛吐丝织网一样，于要塞四周构筑着平行壕及曲曲弯弯的通道
。每天都有驰马来报告战况，" 集市" 的人们还就即将到来的战果打赌，闹得营地异常兴
奋。最后，当守军放下武器时，他们还要前去参观战俘行列。真可谓奇异的盛况。
　　在海战方面，由于荷兰政府的领袖威廉及其妻玛丽在1688年成为英国国王，所以，英
国亦被卷入此次同盟对法大战，于是海上战事亦不平静。路易十四时代的欧洲海上强国及
对海军军事的作用，仍首推英国，而同时可与之相匹的还有荷兰与法国。路易十四的注意
力主要在陆军，但在初期由于卢瓦斯、柯尔柏等人的经营，法国的海军也颇具规模。
　　1690年7 月10日，在英国南方的卑赤峡发生海战。此役法国舰队占有数量优势，英荷
联合舰队战败。但路易十四并未利用这次胜利，扩大战果，控制英吉利海峡。而英荷两国
则加紧造舰。1692年5 月29日，在法国诺曼底东海岸，发生拉何格海战，法舰只有44艘及
38艘纵火船，共3240门炮；而英荷联合舰队有军舰99艘，炮6736门。结果法军战败，损15
艘军舰。从此后，法国海权迅速衰落，至拿破伦时代后期，彻底丧失。
　　④西班牙王位继承战争(1701-1714 年）。西班牙国王查理二世无子而又多病，非永年
之王，已为众所周知。其王位及庞大家产的继承问题则早为世人瞩目。对此，路易十四认
为有比35年前更充足的理由、继承更多的利益。
　　于是在1700年3 月13日，说服了查理二世立了遗嘱：将其王位传给其外甥——路易十四
的孙子安茹公爵腓力；同时路易十四还收买了西班牙的大贵族及主教等实力派。1700年11
月1 日，查理二世去世，路易十四立即派人护送年方7 岁的安茹公爵去西班牙继承王位，
成为腓力五世(1700-1746 年）。
　　法国势力突然扩张，使路易十四足以控制地中海及美洲的商业，破坏了" 奥格斯堡同
盟战争" 后形成的均势，引起了欧洲的再次恐慌。率先作出反应的是西班牙王位的另外一
个" 合法" 继承人：神圣罗马帝国皇帝。而英、荷两国则要维持欧洲均势、保障海上利益
，因此不准备让任何一个欧洲强国据有西班牙。于是以英奥为首，联合荷兰、葡萄牙、勃
兰登堡以及许多日耳曼小诸侯国及意大利的一些小国组成了又一个反法同盟。法国则同西
班牙、巴伐利亚、科伦等几个日耳曼小诸侯国结盟，不象前几次那么孤单。于是爆发了"
西班牙王位继承战争".战争爆发时，法国的陆军仍很庞大，包括预备役在内，可组成40万
人的战斗部队，堪称欧洲第一。然而其素质则比以前差多了。路易十四长年征战，财政拮
据，为筹战费，他竟不惜卖官鬻爵，尤其是在军队里。加之在卢瓦斯去世之后，后任的军
政大臣也忽略了军队的训练及装备。而法国的敌人，不但在海上占有不可否认的优势，即
使在陆上，由于吸取了前几次战争的教训，重视军队质量，训练与装备精良，也足以与法
军较短长了。
　　在军事将才上，更显出双方的盛衰了。联盟作战最关键的一环，是如何组织盟军协同
作战，以往联盟战争的战斗力，多瓦解于协调不利之上。而这次战争中，反法联盟中涌现
出了两位既善于谐调、又精干用兵的杰出将领：马尔波罗伯爵约翰.邱吉尔(通称马尔波罗
）和欧根亲王。
　　马尔波罗1650年生于英格兰南部，17岁从军，历经多次海战与陆战。
　　1701年西班牙王位继承战争爆发后，英王任命他为驻荷兰大使兼英荷联军总司令。他
头脑冷静、聪明机智，判断准确，无论野战或攻城，不打无准备之仗。在这次战争中，指
挥过大小10次战斗，战无不胜。当时流行的战术思想是" 防御为最好的战争形式".而他却
尽量诱使敌人放弃防御，接受决战。
　　他以事实证明" 有活力的进攻才是最好的防御".其杰出的思想与军事才能，使他深受
同时代及后人的推崇。与马尔波罗合作最融洽的联盟军中的将领是另一位杰出将才：欧根
。1661年欧根出生于法国，但他又是出身于神圣罗马帝国的亲王，是萨伏衣公爵的近亲。
年轻时在奥地利军中服役，指挥过30次战斗，不仅能征善战，而且长于与人合作，任何将
领可与之谐同，任何军队也都能服从他的指挥。
　　而法国此时军事人才方面则呈衰势。路易十四早年能征善战的良将只剩范邦一人，而
且还因与路易十四意见不合而不被重用。在这次战争中，那些平庸之将一开始就使法国的
阵营陷于不利，也决定了路易十四时代法国军事颓势的到来。不过在这次战争中仍有2 位
法国将领表现不凡。一个是韦拉斯元帅，另一位是柏威克公爵。韦拉斯是参加过上次战争
的法国骑兵将军。在1702年10月的福来德林根战役(即" 第一次莱茵河作战")中，使法军转
败为胜，因而被提升为元帅。他是一位地地道道的战将，惯于士兵的粗茶淡饭，与士兵同
甘共苦，大言无忌，当然也就有些自命不凡。在这次王位继承战争中，只有他还能够一再
与马尔波罗较量短长，而且最后挽救法国不被彻底击溃的也是他。另一位法将柏威克，则
是英国人，是英王詹姆士二世与马尔波罗妹妹的私生子。他惯用的战法酷似都伦：尽量避
免决战，而依靠复杂的机动作战，以欺骗和消耗敌人，再伺机歼灭。他在这次战争中立过
两次大功，对战局也起到了决定性的作用。
　　此次大战首先由法国发起战端，于1701年3 月进占西属尼德兰的一些要塞。神圣罗马
帝国立即派欧根亲王集结了一支奥地利军队应战。欧根采用了机动战术：即避开占据了隘
路的法国守军，而避实就虚，不走大路、反取山径直趋意大利北部，威胁法军后路。法军
担心被切断后路，于是撤退。欧根以较小的兵力，凭机动战术和智慧迫敌退兵，首战告捷
。法军不得不易将再战，但仍以惨重伤亡代价结束初期阶段。
　　反法同盟军的主要作战是在多瑙河上游及莱茵河流域，阻止法军东犯维也纳。这些战
斗中，双方互有胜负。其中1704年7 月2 日" 舒伦堡山之战" ，一支新兵种部队发挥了决
定性作用——掷弹兵。此山有防御阵地，由法国的盟军巴伐利亚军队驻守，有1.2 万人。同
盟军7 万人，由马尔波罗统帅前来夺取，不顾伤亡损失地强攻。进攻一方的最后冲锋是由
英国几个营的掷弹兵担任主角，该兵种是在上次大战中从法军那里学来的，并成为正规的
步兵编制，主要用来突击敌人阵地。英军十分重视这个新兵种：掷弹兵有特殊的待遇和特
权，配有统一的新式华丽的制服，戴着圆筒形高帽子。最后，敌阵终于被攻破，巴伐利亚
守军只有3000人突围；攻方也伤亡约6000人。
　　又经过一系列的机动用兵，1704年8 月12日，马尔波罗与欧根同法国与巴伐利亚的军
队在布兰亨进行一次会战，取得了在南日耳曼地区的作战优势，迫使巴伐利亚脱离与法国
的同盟。在度过较为平静的一年的欧洲，又因一场惨烈的战斗而发觉自己仍在战争岁月。
1706年5 月23日，马尔波罗率6 万人阻击由络勒洛率领的同等数量的法军，双方激战于拉
美里斯。此役，马尔波罗不仅运用其典型的机动战术，而且还大胆地运用了当时欧洲大陆
很少用的追击战术。当法军在敌方由于机动而成局部优势发生动摇时，马尔波罗乘势猛攻
，致使法军大溃退。这时，马尔波罗指挥军队，穷追不舍，不遗余力。是役法军死伤8000
人，被俘7000人；而同盟国方面只有1066人战死，633 人负伤。马尔波罗乘胜攻取西属尼
德兰许多要地(安特卫普、敦刻尔克等）。
　　至1709年初，法军已退守本土，海战皆败，失去海外商业利益，经济濒于崩溃。于是
路易十四不得已竟寻求" 卑躬屈膝" 的和平。可是反法同盟此时却不肯作罢。只是没想到
这竟激起法国和西班牙的民族热情，使他们由抱怨战争转而全力支持路易十四继续为" 尊
严" 而战。于是反法同盟将面临的是" 人民战争" ，而不再仅仅是" 王朝战争" 了。
　　就在这时，法国时年50岁的韦拉斯元帅代替那些虽高贵而又得宠的庸将们开始统帅
11.2万法军防守法国北部。他所带之兵多是新兵，未经训练，装备也很差，但多有现成的
阵地设施防守。与之对阵的也是同盟军的精锐——马尔波罗和欧根统帅的11万人，目的是要
与法军决战并歼之。
　　1709年9 月，韦拉斯来到马尔普拉凯，威胁马尔波罗的后勤线。盟军正渴望决战，于
是立即接受挑战。然而同盟军方面完全错误地理解了新任法将韦拉斯的能力和新情况下组
成的法国军队的战斗力。18世纪初，集体爱国思想及其力量还是不可思议的事。9 月11日
，战斗打响。韦拉斯并未象前几任法将那样任凭马尔波罗诱引而陷于圈套，而是一开始就
打乱了盟军的作战计划。法军的新兵，更出人意料地凶狠顽强，一再击退敌兵。韦拉斯身
先士卒，指挥作战，终于身负重伤，但仍坐在椅子上指挥，直至倒地不省人事。同盟军碰
上了自从王位继承战争开始以来从未遇到过的难题，欧根头部负伤，马尔波罗也因过度疲
劳几乎在马上晕倒。此役中法军最后撤出战斗，但虽败尤胜：法军是有秩序地撤出的，没
有败象，损失只有1 万人。而同盟军方面虽仍以惯例，以占领战场为胜，宣布胜利，但他
们的损失不下2.4 万人，荷兰陆军是其独立以来的精锐，也堪称同盟军中的主力，可是经
此一战，大伤元气；普鲁士军队也因遭受惨重损失而大为不满。同盟国之间的不和，由此
大增，马尔波罗也因此而于人以把柄，仕途上重跌一跤，不久被免职。
　　1712年5 月，伤愈的韦拉斯于德南再次大败马尔波罗的继任者欧根，仅以500人的代价
歼敌8000人，然后又乘胜追击，歼灭欧根的1 ／3 军队，缴获许多战利品。韦拉斯被路易
十四封为法军陆军大元帅。
　　这场战争的最后一幕是以柏威克于1714年9 月11日攻下巴塞罗那而宣告结束的。至此
，同盟国无法再战，于1713年4 月11日大多数成员国签定了《乌特勒支和约》。翌年，神
圣罗马帝国单独与法国媾和。一个强大的法兰西王朝军事机器，从此衰落；西欧列强亦疲
惫不堪。相反，在一向为西欧视为蛮荒之地的东欧和北欧，此时却虎虎生气，成为欧洲军
事史的主角。
　　3.彼得大帝时代
　　如果说克伦威尔和路易十四都促使其所处时代的欧洲军事发展达到一个高峰，并且代
表了这一时代的典范，那么，从俄国沙皇彼得大帝所缔造的军事成就及其在欧洲军事史中
的影响与地位来看，彼得不仅推动俄国军事达到了令世界瞩目的高峰，也使欧洲军事从整
体上迈入近代文明，延续发展。在俄国军事崛起的同时，也涌现出一批其他国家的军事人
物，并带动东北欧的军事发展。
　　在轰轰烈烈的近代中期军事史当中，东北欧虽然也曾崛起一个强大的瑞典帝国，一度
控制了波罗的海及沿岸地区。然而，当西欧列强发觉其扩张势态并准备对付它时，它则立
即声称自己仅是局部势力，无意参与整个欧洲的军事事务。处于东西方文明交接地带的东
欧，虽于近代摆脱了蒙古人的控制，但也一直未能纳入西方文明主旋律。所以，在军事影
响方面，一直较为平淡。
　　直到彼得大帝的俄罗斯崛起时，其军事战略和军事现实，都是全欧性的，乃至世界性
的，又值西欧列强鏖战数十年，休养生息，这使以彼得为代表的虎虎生气的东北欧军事，
在路易十四时代过后的暗淡时期，突然耀眼夺目。
　　(1)西欧高徒的改革
　　①战略转变。彼得大帝(即彼得一世）是沙俄罗曼诺夫王朝的第四代沙皇，1682年10岁
时，与异母兄弟伊凡并立为沙皇，由其姐索菲亚公主摄政。
　　后来伊凡夭折，索菲亚被黜，1696年彼得亲政，独揽大权，直至1725年去世，他缔造
了一个强盛的俄国。
　　在彼得继位之时，经过伊凡雷帝以来的100 多年的扩张，俄国版图已成为地跨欧亚的
面积最大的欧洲国家。但是如此庞大的帝国竟无通向欧洲发达地区的通路：西面由波兰阻
挡；西北方的波罗的海出海口为瑞典封锁；西南方的黑海出口又被奥斯曼土耳其所据。这
期间俄国统一市场形成，经济有所发展；然而与正接受资本主义生产方式的西欧发达地区
相比，俄国尚处于封建农奴制的生产状态，还十分贫穷、落后、野蛮。其军事生产所需的
大量的铁，要从西欧进口，其它军需工业制品及工匠也要以高价进口。
　　彼得登基时，虽年少，但却雄才大略。他深受外国老师和朋友的影响，从小就狂热地
崇拜西方文化，要改变俄国的现状。1697～1698年，他向欧洲先进国家派出了庞大的使团
与欧洲核心国家进行政治、军事及文化的交流。
　　他本人也化名，乔扮水手随团游历欧洲，曾在普鲁士目睹了军事训练并学习造炮技术
；在荷兰学习了造船技术；在威尼斯学习了航海技术。他还从欧洲聘得专家学者千人之众
，赴俄国服务，按着西方模式改造、重建俄国军队。
　　彼得首先加强俄国的军事经济实力，重视发展工业。在其统治期间改变了生铁进口的
局面，并形成了军火工业的规模。莫斯科、彼得堡、沃罗日涅、奥洛涅茨、谢斯特罗涅茨
克、卡希拉和图拉等地成为军火工业中心。此外，彼得还以法国权臣柯尔柏为样板，实行"
重商主义" 政策，限制进口，鼓励出口，发展外贸，既为促进国内生产，又为赚取外汇，
以购买西欧的军事技术和设备。
　　彼得在军事行政方面也进行果断改革：" 加强中央集权的国家机器，建立和巩固军事
封建专制制度。他撇开传统的权力重心" 领主杜马" (代表大领主利益与沙皇分权的政治组
织与机构），按瑞典模式，设立了由他自己挑选的人组成了" 枢密院" ，以此作为最高国
务机构，下设分管各项工作的" 院" ，各院设院长1 人，副院长2 人，其中1 人为外国专
家。在地方改革中，将全国划分为8 个州(后改为50个省），州(省）长直属沙皇。同时还
建立了" 团防区" 制度，加强了军队对地方的控制，这是借鉴了克伦威尔时期英国的经验
。他还将教会置于沙皇的控制之下，使俄国形成唯一的中心——沙皇。他毫不留情地镇压来
自保守的贵族势力及民间的反抗，他甚至不惜处死自己的皇太子，以威慑反抗。同时他又
大力加强中小贵族的地位。1714年他规定中小贵族的领地继承权只能由一个儿子继承，规
定那些没有土地的贵族子弟，必须到陆海军或政府机构中终身任职。这既保证了沙皇的社
会和经济基础的巩固，又为他的行政、军事改革提供了人力资源。此外，彼得对于一切拥
护改革和对改革有功之人，不论出身，都可破格提拔重用，于是造就了一批新贵族，这样
又扩大了沙皇的统治基础。
　　彼得的全面改革，其目的是为改变俄国贫穷落后面貌，增强军事实力，最终达到对外
扩张，夺取世界霸权的目的。彼得转变了历代沙皇的" 地域性蚕食" 政策，而实行" 面向
世界" 的侵略政策。于是从蚕食周边土地转为与传统的海上大国争夺海洋；从争夺东欧区
域性霸权变为以欧洲为重点的争夺世界霸权。对此，彼得有自己的一整套长远战略计划。
马克思在其《十八世纪外交史内幕》一书中指出：彼得大帝的确是现代俄国政策的创立者
，但他之所以如此，只是因为他使莫斯科公国老的蚕食方法丢掉了纯粹地方性质和偶然性
杂质，把它提炼成一个抽象的公式，把它的目的加以普遍化，把它的目标从推翻某个既定
范围的权力提高到追求无限的权力。他正是靠推行他的这套体系而不是靠仅仅增加几个省
份，才使莫斯科公国变成现代俄国的。彼得深知，夺取海上控制权乃世界霸权之基础。马
克思曾言：" 对于一种地域性蚕食体制来说，陆地是足够的；对于一种世界性侵略体制来
说，水域就成为不可缺少的了。" 彼得需要波罗的海，以便从北翼威胁西欧，冲向大洋；
需要黑海及黑海海峡，以便控制巴尔干、进入地中海，从南翼控制西欧；需要里海，以便
东侵中亚、南下印度洋和波斯湾；需要黑龙江，以便进入太平洋。这样，俄国" 就可以畅
快地呼吸自由海洋的气息" 了，它可以雄踞欧亚大陆中心，建立世界霸权。
　　②建立正规海陆军。为适应其称霸战略，彼得大帝须建立一支新式而庞大的陆军和海军
。
　　在彼得执政初期，俄国的陆军仍以新制团为骨干，加上少量射击军及残余的贵族骑兵
和哥萨克等杂牌部队。这些部队没有统一的兵员补充、教育训练和后勤补给的制度，编制
不统一，技术装备与文化极其落后，严重缺乏称职的军官。除新制团外，大多不讲战术，
自行其法，并无多少战斗力。早已降为警察部队的射击军，还成了大贵族和教会反对彼得
的工具。至于海军，当时的俄国根本就没有。这种现状使彼得决心立即改革陆军，建立海
军，正规的海陆军的建立，成为俄国军事史上的转折点，在世界军事史上也有重要地位和
影响。从此，这支军队就开始把沙皇的意志强加于世界各个角落。
　　彼得建立正规海陆军的工作是配合以军事经济的发展同时进行的，使新军队有扎实的
国内基础，而不是用金钱从国外" 买来" 一支大军。这就形成" 边打边建" 的建军特点。
　　彼得的正规陆军始建于1699年，基本完成于1709年。在此过程中，彼得首先组成了一
个军事核心。在1691年，他以其少年时代在一起玩军事游戏的朋友们为核心，组建了两个"
少年兵团" ——普列奥布拉任斯克团和谢苗诺夫团。它的军官和士兵都来自贵族，实际上是
为未来的正规军培养骨干。
　　另外，在1698年射击军兵变失败之后，彼得借机将其解散，根除了旧的军事势力的隐
患。
　　新建正规军的兵源，除了改编已解散的射击军和新制团之外，还从1699年开始，恢复
了17世纪下叶曾试行过的强制征兵制度，俄罗斯人编入正规军，非俄罗斯人编入非正规军
。征兵的对象主要是农民及其它纳税人。贵族虽不在征兵范围，但他们的子弟天生就是军
人了。僧侣免服兵役，有钱人也可以交代役金或雇人替当兵。结果兵役的重负主要落在农
民及下层群众头上。到1709年基本完成军事改革时，俄国正规陆军大约有27万余人。
　　正规陆军分为野战部队和守备部队。前者由国家统一供给，是作战主力；后者是各省
的地方部队，其任务是维护地方治安，震慑反抗，训练新兵，也可作为野战部队的后备力
量。此外还有少量边防部队。哥萨克及非俄罗斯部队作为非正规军，仍然保留，但陆军的
主体是由俄罗斯人组成。这种军队的民族单一化，在当时欧洲，尤其是西欧，是难以做到
的。
　　正规陆军由步兵、骑兵、炮兵、工兵4 个兵种组成，以步兵为主。步兵分为火炮兵和
掷弹兵两种，这一点是吸取了当时西班牙王位继承战争中西欧的先进作法。骑兵统一编为
既能乘马作战又能徒步作战的龙骑兵。炮兵分为攻城炮兵、要塞炮兵、野战炮兵和团属炮
兵4 种。工兵被纳入炮兵编制之内，这是因为当时工兵的主要任务是为炮兵作战做辅助工
作。陆军的最高编制单位为师，其下有旅、团、营、连等各级。
　　武器装备也有所改进。步兵装备以法国人发明的燧发枪，配以刺刀。只是刺刀改进为
三刃刺刀，增强了杀伤力；还配备了手榴弹，增强了步兵的火力。俄军步兵的燧发枪每分
钟可发射两发子弹，射程为300 步，约300 米。
　　骑兵装备除马刀等冷兵器之外，还配有火器。火炮的口径在76-147毫米之间，小口径
炮射速为每分钟1 发，霰弹射程为200 米，球形炮弹约1 公里。
　　由于彼得的陆军是新建的，所以其作战战术也无定律，一般采用当时较为流行的线式
战术，这种战术是在火枪出现后，为适应其发射特点而形成的。
　　早在17世纪就广为欧洲各国军队采纳，俄军也就按此法进行训练和作战。其基本特点
是：双方军队展开成相互平行的阵线，在平坦的地形上对射，没有什么军事计谋可用。俄
军的战斗队形的编成，大体上是步兵居中，展开成两线，两线之间隔有三五百步；每线步
兵又成3 ～6 列横队。骑兵配置在步兵的两翼，炮兵配置在战斗队形的前方和侧翼。会战
开始时，炮兵首先开炮，动摇敌军阵形；随后第一线步兵即以火枪齐射，射击完毕便退后
装弹，后排横队上前齐射，以此类推。于是整个队阵即以" 鹅步" 向前逼进。同时骑兵迅
猛冲入敌群以马刀和马枪杀敌。最后，步兵持刺刀冲锋，投入百刃战。
　　以上战术是进行正面作战、诸兵种协同行动的战术原则，要保持战斗队形、两翼及多
兵种的完全一致。可是这种战术只适用于平地、无障碍的战场。
　　而实际作战中，交战双方都越来越难以选择战场条件了。它虽能保证在同一时间内有
尽可能多的火力射向敌人，但是，它的脆弱之处也是明显的。如：战斗队形的侧翼是最敏
感的薄弱部位，一旦遭敌方攻击，就会形成局部人数上的劣势，受攻击点的士兵得不到横
队另一侧同伴的支援，很易被突破。相当长的横队和严格的训练制度也使步兵很难在战场
上实施机动；战斗队形一旦被打乱，整个部队就会土崩瓦解。因此，俄军在1706～1708年
，对战术队形和战术运用方面作了新规定。如：步兵每线都统一为4 列横队，步兵团也可
列成" 方阵" ，方阵中空，四面各为4 列横队，每列75人(全团为1200人），炮兵和掷弹兵
配置在4 角，以避免因敌侧击形成的局部劣势。
　　彼得的正规军因采用了欧洲通行的复杂的队列及战术，因而军队的训练和作战指挥就
增加了难度，这就对军官提出了更高的要求。俄国国内的人才奇缺，彼得大量吸收外国人
充当军官。可是这些来自国外的雇佣军官不仅待遇高，而且不甚可靠，彼得力图逐步以俄
国贵族军官取而代之。于是他不仅规定贵族必须到军队或政府机关服务，而且在俄国军事
史上第一次明文规定：充当军官的贵族必须经过基层锻炼，先当兵，后当官。这在当时的
欧洲除普鲁士之外，是绝无仅有的。彼得还常提拔一些非贵族出身、但有才干的人，并规
定，升至中校以上即为贵族。他的亲密助手缅希科夫就是宫廷饲马员的儿子，后来成为俄
军著名将领和统帅。为了培养军官，彼得选派大批贵族出国留学，掌握当时欧洲的先进军
事艺术。同时也在国内开办军事学校，重点培养炮兵、医务及其他技术骨干，要求军官要
既懂军事，又会带兵。对军官的任命也开始制度化。1714年起，军官的任命由相应的委员
会投票表决。对于徇私情开后门的委员，要受到严厉的惩处。彼得常亲自考核和监督各级
军官。
　　为了加强对陆军的统一领导，彼得多次调整统帅机构。1718年设立" 陆军院" ，以统
陆军事务，由缅希科夫任院长，下设3 个部，分主后勤、筑城和炮兵。战时野战部队设总
司令，并为其设有野战参谋机构，即未来的总参谋部的前身。总司令拥有绝对权威，必要
时也可召集军事会议，听取下级及参谋人员的意见。
　　此外，俄军还采用了统一的制服，统一的勋章、奖章和军衔制度。军衔制度于1722年
正式实行。陆海军大体一致，共分为14级，前8 级只授予贵族。
　　彼得大帝在建立正规陆军的同时，也大力筹建正规海军。俄国的正规舰队起点是1695
年彼得在沃罗涅日建立的一支顿河小舰队。当时彼得远征亚速失利，痛感要扩张不能没有
舰队，认识到" 只有陆军的君主是只有一只手的人，而同时拥有海军才能成为两手俱全的
人。"1702 年第二次北方大战期间，彼得在拉多加湖和楚德湖上建立内湖舰队，成为波罗
的海舰队的前身。在1703年以后，俄国在波罗的海沿岸夺得了若干立足点，于是立即在那
里建立造船厂和海军基地，吸收了大批外国专家和技术。彼得还经常亲自参加劳动。
　　很快颇具规模的俄国舰队就在波罗的海首先诞生了。到1725年时，它已有战列舰40艘
，三桅巡洋舰10艘，其他小型舰艇约100 艘，并在彼得堡、维堡、雷维尔等地建立了海军
基地。在里海的舰队也有约100 艘小型舰艇。为以后俄国海外扩张奠定基础。
　　在建立正规海军的初期，俄国的战略目标暂时还在近海，即在多礁、曲折、水浅、风
小的内湖及芬兰湾。所以，优先建造帆桨两用的小船。每艘战舰装有几门轻便火炮，乘员
从几十人到一二百人。这种船小，可降低造价，加快建造速度；吃水浅，便于机动和接近
岸陆，可直接配合陆上部队作战；由于是帆桨两用，可不受风力影响。俄国海军第一艘大
型战列舰是1712年下水的" 波尔塔瓦号" ，排水量为2000吨，装有50～100 门火炮，发射3
～9 公斤重的炮弹。由于彼得时代的俄国造船工业尚处初期阶段，能力有限，于是还向英
、荷等西欧国家购买舰船。
　　彼得大帝还建立了一支小型的海军陆战队。这在当时可谓一个创举。
　　在彼得大帝以前，俄国只是内陆国家，因此彼得建成海军时，海军所需的军官和水兵
比起陆军更加匮乏。于是只好雇用大批外国人，甚至使用囚犯。
　　可这些人在战斗中靠不住。后来就同陆军一样，依靠征兵，或从陆军中抽调士兵当水
兵。1715年在彼得堡建立了" 海军学院" ，培训海军军官，同时也派海军军官出国留学。
海军事务由1718年建立的" 海军院" 统辖。
　　③军事思想。由于彼得大帝是在一个较为贫穷的国家基础上建立一个庞大军事帝国的，
因此俄国的军事业绩在很大程度上由其主观思想决定。又由于彼得本人勤于学习，以西欧
为师，因此他又是以当时最先进的军事成就与俄国现实及未来相结合，督促、引导其臣属
和国家走向强兵之路，因此，他的军事思想既反映了当时欧洲军事成就，成为当时军事艺
术中的典范之一，也奠定和形成了俄国军事的基础，在世界军事史上有重要地位。
　　他研究了俄国和欧洲其他国家的战史，结合自己的战争经验，审修和编写了俄国的一
系列军事条令、敕令、命令及其它文件。其中1716年的" 陆军条令" 和1720年的" 海军条
令" (也是俄国海军第一个正式条令），对其正规军的建设发挥了重要作用。彼得大帝的军
事思想很庞杂，重要的有几点：
　　a ，俄国作为内陆国家，若要生存发展，必须寻找出海口，去征服沿海国家和地区。
　　b ，为了对外扩张，特别是争夺水域，重在进攻，战略原则是" 到敌人的土地上去找
敌人。" c ，在敌强我弱时，亦应重视防御，实行诱敌深入，以" 小的战斗" 袭扰敌军，
消耗和疲惫敌军，为最后反攻歼敌创造条件。
　　d ，战争的直接目标应是歼灭敌人的军队，而不是" 机动" 、" 驱敌" 、"占领阵地".
这一点，对战争结果的作用，要比同时代西欧军事思想大得多。
　　e ，每战须有充分的准备，需谨慎用兵，要如同对待" 极端危险的事物" 一样，认真
对待。
　　f ，在战斗中，步兵与骑兵应密切配合，协同动作；骑兵的主要作用应深入敌土，声
东击西，从战略上配合主攻方向上的行动，为此应建立" 战略骑兵". g，采用当时通用的
线式战术，但反对一成不变；提出在作战中，将领应谨慎、勇敢和掌握战争艺术，了解地
形、敌人兵力及习惯等情况，并据此独立、灵活地处理战局。
　　h ，强调海军舰队要密切配合地面部队作战，重视舰队的战术机动。
　　i ，部队训练应结合实战需要，使部队学会在战斗中如何行动，而不是照搬条令。
　　j ，加强对士兵" 忠于祖国" 、" 效忠沙皇" 等思想教育，以提高士气和缓解军内矛
盾；同时还规定了严格军纪与体罚措施。
　　彼得大帝按自己的意图，依照当时西方先进的模式，并经过他的加工改造，建立了一
支20多万人的新式常备军，开创了" 俄罗斯帝国" 军事史的新纪元，同时也改变了欧洲军
事格局。
　　④征战一生。1695年彼得大帝亲政后的第一仗就是征亚速，以打通俄国进黑海的通道。
而亚速的克里木汗国守军则从海上自由地得到增援，瓦解了彼得的进攻。彼得迫切地感到
，必须废弃腐败落后的旧军队，建立正规军，特别是要建立海军。他用了一个冬天建立了
一支" 黑海舰队" ，在第二年7 月水陆并举，攻克亚速，获得向黑海扩张的立足点。
　　1697年，彼得又发动了对北方强国瑞典历时21年的北方大战，获得了北方出海口。不
久，又于1722年发动对波斯的战争，为此他又建立了拥有数百只战舰的里海舰队，使俄国
获得了里海沿岸波斯属地及在波斯的军事特权，南下门户打开。
　　此外，彼得还不忘在其帝国东部扩展空间，占领水域，无视《尼布楚条约》的规定，
侵扰东方的中华帝国，并达到了亚洲最东端，还试图从那里入侵北美大陆。
　　(2)北方大战
　　彼得大帝的军事生涯中，最重要的是" 北方战争" (或称" 北方大战")。
　　马克思说：" 他的全部事业都是以征服波罗的海沿岸为转移……无论亚速海、黑海或里
海都不能为彼得打开这条直接通往欧洲的通道……无论是从这次战争的目的、结局，还是从
它的持续时间来考虑，我们都可以公正地把它称为' 彼得大帝的战争'." 在战争史上，"
北方战争" 有两次，第一次是：1654-1667 年，围绕波兰王位继承问题引起俄国、瑞典、
立陶宛、普鲁士、勃兰登堡、丹麦、神圣罗马帝国、英国、荷兰都卷入的混战。结果瑞典
获得利弗尼亚(今波罗的海三国），彻底封住了俄国的波罗的海出海口，独霸波罗的海。第
二次则是通常所说的1700-1721年的" 北方大战".这次" 北方大战" 亦呈混战状态，但基本
上还是以俄、瑞两国为主角。
　　也是由于两位善长军事的强国之君导演了这次大战，方使此次战争有声有色，在近代
军事史上占有显赫地位；此间的军事成就亦与西欧同辉。这两位伟大的君主是：瑞典国王
查理十二(1697-1718 年在位）和俄国沙皇彼得大帝(1682-1727年在位）。
　　自从古斯塔夫二世以来，瑞典一直是在东北欧一枝独秀，独霸波罗的海达百年之久。
但同时也一直与邻国关系紧张，波兰、萨克森、丹麦、普鲁士都没有忘记要夺回被瑞典占
去的利益。尤其是这一地区内最大的国家俄国，怎能甘败下风.彼得继位之后，励精图治，
不仅消除了30年内乱后果，而且趁西方忙于王朝战争之时，使俄罗斯悄然崛起于东欧，他
也在南方与土耳其初试锋芒。当1697年瑞典15岁的幼主继位、国内势力又不和之时，以俄
国为首的东欧诸国决心联手瓦解瑞典的霸权。彼得则除此目的之外，还想从瑞典手中夺得
出海口，以便自己称霸。1699年反瑞联盟形成。1700年4 月，丹麦率先发起进攻，接着波
兰、萨克森等国参战，俄国在8 月8 日与土耳其签订为期30年的和约的当天就向瑞典宣战
了。
　　然而，彼得大帝及其同盟对那位年幼的瑞典新国王查理十二显然是低估了他的能力。
查理十二是一个早熟的军事天才，他有好战的癖性，热爱战争，骁勇善战，不畏困难与艰
险。他颇有自制力，言而有信，既重视军纪，又能在军中树立个人威信。在战场上，官兵
们都视其为传奇英雄，对他有无限的信心，也就萌生极高的士气。在战术上，他有过人才
智，每当他亲临战场，就能发现敌人的部署的意图及缺点，然后以雷霆万钧之势，神速运
动兵力，以会战歼灭敌人的有生力量。瑞典军队采用各个击破方针，就在俄国参战的那天
，就迫使丹麦退出了战争，联盟连连失利。可见查理十二并非是可欺小觑的君王。
　　彼得大帝的战略是夺取波罗的海出海口，预定攻击的第一个目标是瑞典在芬兰湾东岸
的要塞纳尔瓦。
　　①纳尔瓦战役。1700年9 月2 日，彼得大帝率军开向纳尔瓦。俄军在纳尔瓦外围集结，
并按法国范邦元帅的式样构筑攻城" 平行壕" ，此时，波兰- 萨克森军队正在包围里加，
查理十二分兵防守。可是正当彼得欲对纳尔瓦发起进攻时，波兰- 萨克森军队却解除了里
加之围，于是查理十二集中8000士兵来解纳尔瓦之围。
　　11月30日，瑞典援军出人意料地出现在纳尔瓦地区。而彼得此时以为查理不会来此，
于是把指挥权交给了奥地利籍将领德.克罗瓦，自己去诺夫哥德了。查理十二对俄军情况了
如指掌，在浓雾大雪中摆开阵势。其时，瑞军只有8000人，火炮37门，远不及俄军。俄军
有3.4 万余人，火炮175 门。
　　上午10点雾散，俄军发现瑞军严阵以待，并发炮挑战。可俄方的外藉将领畏战，决定
按兵不动。下午2 点，瑞军果断出击，俄军未经鏖战，军官们先降。于是俄军大乱，只有
彼得大帝的两个近卫团尚能抵挡，余则全军溃败，混战至天黑。俄军请求" 光荣投降".于
是瑞军在夺得一些战利品后，将俄军残部放走。此役，俄军损失7000人，回到诺夫格罗德
。彼得吸取教训，看到在战场上取胜并不取决于兵力众寡，而在于官兵的质量。于是加紧
建立正规海陆军，赶造军火，以备再战。而查理十二以为已经解决了俄国战场，将部队拉
进冬营，准备翌年去攻波兰。
　　1701年起，当瑞典主力移往波兰时，俄军又恢复了对波罗的海的军事行动。彼得集中
优势兵力，逐个拔除了此地区瑞典的一系列要塞。而瑞典则无兵可分，任俄国在此地区作
大。1701～1704年间，俄军在每一新占地区都建筑工事，并派驻海陆军据守。这样，俄国
成功地打开了波罗的海的出海口，并于1703年，在涅瓦河口大兴土木，建立新都圣彼得堡
。彼得大帝的扩张意图已显见，而且占据了较为有利的战略势态。1706年，俄国的波兰同
盟者抵不住查理十二的压力和打击，退出了联盟。于是查理十二开始全力对付正在崛起的
彼得大帝，俄军从战略进攻转为战略防御。
　　②波尔塔瓦会战。1707年1 月，彼得大帝召集军事会议确定战争总方针，最后采纳了舍
列梅季耶夫元帅的计划，从波兰后撤，退却本土在境内伺机决战。同时，诱敌深入，予以
袭扰，使之疲惫。为此，彼得大帝下令从普斯科夫到斯摩棱斯克一线采取防御措施，构筑
工事，坚壁清野。彼得要用俄国的一切来对付瑞典人，而时间、空间、寒冷与饥饿都是他
的堡垒。这年的春季，彼得大帝的军事改革也接近完成。俄军的野战部队约达20万人。
　　查理十二拒绝了俄国求和之请，于1707年8 月发兵远征俄国，以图报复。
　　此时瑞典总兵力约11.6万人。其战略是集中主力，力争在边境地区就迫敌决战，一举
歼灭之。但他忽视了俄国的特殊情况——广阔空间与严寒，侦察与后勤尤为重要。
　　1708年1 月，查理十二未经大战就顺利打入俄境。俄军总是一触即退，瑞军就是找不
到决战对手，离后方却越来越远。由罗文浩将统帅的补给纵队也被查理十二远远地甩在后
面，苦苦追赶，而又不得及。9 月，瑞军又转变战略方向，深入乌克兰，彼得趁机在列斯
那亚村消灭了罗文浩的补给纵队，同时又摧毁了在乌克兰的瑞典盟友马泽帕。查理十二既
未得到富庶的乌克兰，又孤立无援，不得不在荒野上忍饥挨冻地度过严冬，还得忍受着俄
军的不断偷袭。1709年2 月，瑞军减员过半，只剩2 万人，其中1 ／10有冻伤，不能行走
。可是查理十二仍不肯回师，试图继续进攻莫斯科。
　　为了得到补给，1709年春，查理十二决心先夺取波尔塔瓦。那里一座设防城镇，有一
些仓库，有守军4000人，另有2500名武装居民，火炮28门。
　　该城位于基辅东南。自5 月11日起瑞典军发动10余次强攻，均来得逞，相持3 个月之
久。为彼得大帝调兵遣将，准备决战，赢得了时间。
　　得知瑞军进攻波尔塔瓦后，彼得立即率俄军8 万人，火炮百门前来救援。
　　7 月6 日，彼得的主力部队进驻距波尔塔瓦5 公里的雅可夫策村，背靠密林和陡峭的
伏尔斯克拉河岸，昼夜构筑工事，准备与查理十二决战。1709年7 月8日凌晨2 时许，瑞军
首先向俄军主力阵地进攻。彼得则号召士兵" 为祖国而战".初战，瑞军受挫，彼得决定到
开阔地上与瑞军会战。酣战中，俄军凭借兵力、火力和士气上的绝对优势，使瑞军溃败。
中午，会战结束。瑞军损失1 万余人，副总司令被俘，罗文浩率所部1.5 万人不战而降，
查理十二只带少数随从逃往土耳其。俄军仅伤亡4600余人。
　　波尔塔瓦会战，是整个北方战争中决定性的一仗。瑞典一蹶不振；丹麦与波兰恢复了
与俄国的联盟。几年之后普鲁士和汉诺威也参加了这个同盟，反对瑞典。也正是这一仗，
使西方列强认识到，崛起的彼得大帝的俄国已成为欧洲的一极，正在影响欧洲和波罗的海
的均势。于是英、法、荷等国与东方的土耳其联手抗衡俄国，防止俄国过分强大和瑞典过
分削弱。东北欧开始真正纳入欧洲的体系。
　　③汉科海战。波尔塔瓦大胜之后，彼得试图乘势打通黑海出海口，于是借口引渡查理十
二于1711年3 月向前敌国土耳其宣战。然而此次他犯了与查理十二同样的错误；不了解战
区情况和孤军深入。结果于1711年7 月21日俄国战败求和，签订了《普鲁特条约》。
　　对土和约之后，彼得又恢复了在波罗的海方面的军事行动，企图逐步打入瑞典本土，
迫其接受俄国的停战条件。1713年底，俄国陆军在舰队的配合下征服芬兰，据有了海军基
地亚波城。1714年夏，俄国海军由彼得堡开往亚波，准备配合芬兰湾南岸的地面部队作战
时，途中受阻于瑞典海军在汉科海峡。于是彼得大帝出其不意地在半岛的蜂腰部约2.5 公
里宽处开凿了一个小型运河，将俄军的小型战舰拖过汉科半岛，到了两岸，这就使俄海军
突然出现在瑞典海军的背后。乘敌惊慌之际，俄主力舰队在小型舰队的配合下突破了封锁
线。瑞典海军仓促应战，又得分兵应对，加之水面狭小，天上无风，庞大的瑞典风帆战舰
处处被动挨打，一支分舰队、10艘战舰被歼，其余撤回瑞典。俄国取得海陆两方面的胜利
。这也是俄国新式正规海军建立以来，首次取得海战胜利。战斗结束后，彼得大帝自己提
升自己为海军中将。此战打破了瑞典对波罗的海100 多年的垄断。
　　彼得本还想继续扩大战果，拟于1716年夏天在瑞典南部登陆。可是随着瑞典的衰落和
西班牙王位继承战争的结束，俄国的盟友们及西欧列强也担心俄国势力过猛，不愿给瑞典
以最后一击、英国还与瑞典结盟，并把英国的舰队开进了波罗的海。1719-1721 年间，俄
军多次在瑞典沿海登陆，并再次击败瑞典舰队。1721年9 月，精疲力竭的瑞典与俄国签订
了《尼什塔德和约》，北方大战至此结束。
　　北方大战的结果是：波、瑞之间保持现状；普鲁士得部分领土及赔款；丹麦除保留什
列斯威和得到赔款外，所有征服地一并放弃；俄国获得梦寐以求的立沃尼亚、爱沙尼亚、
利格里亚、库尔兰一部分及芬兰东部，并同时归还芬兰其余地区。这样，俄国终于有了自
由出入波罗的海的出海口，这是彼得战略的一大胜利。从此波罗的海和东北欧的霸权让位
给了俄罗斯。
　　4.王朝军事的尾声
　　历经数百年的欧洲封建王朝军事文明，随着资本主义生产方式及近代精神文明在欧洲
的普及，至18世纪中、后期，已经达到了登峰造极的程度。封建王朝军事的形式与内容在
欧洲的统治地位，不久将逐渐让位于一种拥有新的形式与内容的军事文明，即：民族主义
的军事文明。而就在这一时代尾声之中，一些王朝军事的主角明星们仍旧上演了几幕惊心
动魄的军事画面，创造了最后的" 绝唱".他们的军事成就和行为，孕育并促生了一个新民
族- - 美利坚民族，以及一个新的欧洲军事文明时代——拿破仑时代。因此，尽管这时的军
事不甚轰轰烈烈，但在军事史中地位显赫。
　　(1)开明君主腓特烈大帝
　　为了能在文明转型时期，永保王朝江山社稷久安昌盛，聪明有为的欧洲君主们不仅在
政治上接受新思想" 为我所用" ，更在王朝的支柱——军事方面，进行改革，为新时代的到
来承前启后。他们还标榜自己" 进步" ，自称" 开明君主" ，并乐此不疲。
　　①军人皇帝。在神圣罗马帝国内，北部的勃兰登堡迭地侯爵位由霍亨索伦家族世袭，该
家族率条顿骑士团征服了波兰北部属地东普鲁士，便以条顿骑士团团长名义统治此地。至
1618年，勃兰登堡与东普鲁士合并，又在" 三十年战争" 当中，获得中欧平原许多肥沃地
区，从此霍亨索伦家族蒸蒸日上，成为神圣罗马帝国北部最强大的家族，也就渐渐与哈布
斯堡家族多有摩擦。
　　当" 西班牙王位继承战争" 爆发时，神圣罗马帝国皇帝要求勃兰登堡迭帝侯出兵相助
，后者则乘机提出成立王国，于是在1701年，勃兰登堡大迭帝侯腓特烈第三在东普鲁士自
立为王，改称腓特烈一世，国号为" 普鲁士王国".普鲁士是在军队基础上建立起来的。
　　其子腓特烈威廉一世(1713-1740 年）继位后，不忘根本，特别重视发展军事，成为普
鲁士军国主义和君主专制制度的奠基人。他几乎是与俄国沙皇彼得大帝是同一时代的君主
，然而，尽管他对未来的普鲁士及欧洲军事都有深远的影响，但由于当时彼得大帝的光芒
太强烈了，普鲁士在初起阶段又相对弱小些，于是在那一时代的欧洲军事中，它被隐在了
东西两邻的" 巨影" 之中。不过即使如此，当时的欧洲还是能感觉到它的存在与威胁。只
是到了18世纪中期，他的儿子腓特烈大帝即位，继承并杰出地发展了他的军事事业之后，
普鲁士才真正震撼了欧洲。其军事思想和军事艺术都成为欧洲乃至世界各国的楷模，成为
世界近代军事史中一个重要组成部分。
　　在他统治期间，普鲁士组建了空前规模的军队，兵员由3.5 万人增加到8.5万人。士兵
来源大都是强迫服役，或以绑票方式掠取壮丁。他甚至还从欧洲各地绑架身高体壮的人，
弄到普鲁士组成" 掷弹兵团" ，作为自己的唯一消遣。于是当时欧洲那些身高体壮的人都
会有不安全感。即使那些身高壮体的妇女也不安全，因为她们也要被掠去与那些男人共同
为腓特烈威廉一世的兵团生育" 优良后代".军官的来源，是强迫所有适龄贵族进入军校受
训，结业后进入军队服务。他在除军事以外所有方面都很吝啬，处处节省开支，唯独军费
不断增加，财政开支的70％以上用于军费。他还以严厉(接近野蛮的）纪律来管理和训练军
队，也用于管理国家。国王往往亲自手执木棒殴打大臣、将军、官吏、士兵乃至市民。他
以军事衡量一切。他曾斥责普鲁士的哲学家莱布尼兹是" 一个废物，连站岗都不行".似乎
他就是为普鲁士的军事而生的，当他在弥留之际，牧师颂道：" 我赤裸裸地来到这个世界
上，我也赤裸裸地走开" ，这时他竟还挣扎着说：" 不，不能让我完全赤裸着，我要穿上
我的军服。" 1740年腓特烈威廉一世逝世，其子嗣位，史称腓特烈二世，亦称腓特烈大帝
或腓特烈大王(1740-1786 年）。这位腓特烈大帝无论在政治上还是在军事上，都比乃父更
为杰出、卓著。
　　②腓特烈大帝的军事思想。腓特烈大帝自命为伏尔泰的朋友，实行" 开明专制" ，称"
国王是国家的第一个仆人".但这些开明思想并未使他放弃君主专制，而是被他用于君主专
制之中，以加强王权。这种结合集中体现于他的军事思想和军事成就之中，并且使其军事
思想和军事成就在法国大革命之前的时代中，达到了顶峰。他集军事哲学家、军事作家、
军事改革家和有经验的军事指挥家于一身，达到前人所没有达到的境界。
　　他所继承的普鲁士已是一个国库充盈、军队训练有素、装备精良、虎虎生气的中欧军
事强国之一了。在他统治期间，他又将普鲁士国土面积扩大了一倍，军队扩充到20多万人
，尽管总人口占欧洲第13位，可其军队却居欧洲第四。
　　腓特烈大帝的第一部重要的军事著作是《战争原理》，写于1746年。内容是概括头两
次西里西亚战争的经验等。该书被印发给普军将领阅读(1760年后公开发行）。此后，他又
将其思想加以发展，于1752年又写了一部《政治典范》，这是专供未来国王们读的私人用
书。前面那本《战争原理》则作为该书的一个附录包括在内了。1768年，当他回首自己军
事生涯时，思想又有所改变，于是又为他的继承人写了一本《军事典范》。1771年，为了
教育他的将领们，他又颁发了一本《布阵法与战术纲要》。除这些专著之外，他还为他的
军队起草了许多特殊的训令；还有许多有关军事的诗歌、兵法、政治论文、回忆录及这些
作品的序言，都被后人归结一起于1848年公开出版。
　　他的著作都是用法文写的，只有技术性的训示是用德文写的。他的著作生涯几乎有40
多年。一般说来，其军事组织和战术方面的思想始终没有什么变化，但是在战略和战争政
策方面都有变化：从1740年的积极进取主义，转变为晚年的比较保守的思想。
　　腓特烈认为，作为普鲁士的国王，必须要有一支强大的陆军，因为它的四周全是强邻
。为了维持这支陆军，必须在国内各阶级之间保持一定的等级关系，不容变动。军队的核
心是军官，而军官必须由贵族来担任。所以要严禁贵族出卖土地，以维持贵族的地位。他
认为农民太无知，不能成为军官；而资产阶级若进入军官阶层，那将不会有忠诚，而是军
队衰亡的第一步。因此，要保持一个严格阶级制度。他又说：一个勇敢的上校，足以组织
一支勇敢的部队；而在危机中，一个上校的决定可以影响到国家的命运。所以军官素质对
国家尤为重要。
　　关于士兵资源。士兵的来源是农民，但决不征用从事生产的农民和市民。
　　他说：" 有用和勤勉的人民应该当作掌上明珠看待，除非是为了特殊的需要，否则他
们绝对应该享有免役优待。" 他禁止贵族和资产阶级兼并农民土地，征兵也仅限于农业及
其它生产中所不需要的人。可是普鲁士人力资源相对其军事要求和其它强国是相当匮乏的
，于是普军中半数以上是可以用非普鲁士籍的职业军人、战俘、或其它国家军中的逃亡者
来补充。但以何种方式征兵.
　　他认为普鲁士实行的" 军区" 制可以使兵役负担平等。在战时，使邻近军区中抽征的
士兵及同一军区抽征的士兵有机会并肩作战，从而利用他们的荣誉感和增加他们的勇气。
因为他发觉了具有爱国心的公民均有较强的战斗力，而军区制则可以激发类似的情感。
　　但是在这个时代激起" 爱国心" 则是不易的。为防止士兵士气低落和逃亡，他制定了
许多条令和严厉的纪律：军队不许在大森林附近宿营；军队的后方和侧面都用轻骑兵来加
以监视；除非绝对必要，应避免作夜行军；当外出征粮和洗澡时，应由军官带领。
　　对于军纪，他父辈就善于此道。腓特烈大帝的纪律是以" 父权" 为核心的。" 不要任
何人想，却要所有人去做" ，一切都由国王一人决定。军人所能做的是养成" 团队精神"
，将个性融化在" 团队精神" 之中。人的天性是惧怕危险，而军官的职责就是督导人涉险
。所以，只有让士兵惧怕他们的军官甚于惧怕危险。于是普鲁士军官们依据严厉军法，有
生杀、惩诫的权力。
　　普军须经受严格的训练，以便军队服从纪律。一切队形变换都须有精确性，使其能由
行军队形迅速变为战斗队形。训练士兵能在火力之下屹立不动，对命令作出完全的反应。
只有这样运用自如的军队，军官才能施展智慧和战争艺术。因此，腓特烈大帝总是不厌其
烦地告诫他的将领们，要加紧训练。于是普鲁士的练兵场也就建得举世闻名了。
　　普军的阵容是：骑兵在两翼，炮兵手均分布在后方，步兵营列成两条平行的战线，间
距为几百米。每一线，至少第一线是由3 列纵深的横队组成，在同一口令之下，第一列发
排枪齐射，另两列则在后面重装弹药。这种纵队须能在紧急情况下迅速旋转，变成战斗队
形，骑兵自然地落在两翼。士兵列成整齐的横队，肩并肩肘碰肘。若一个士兵在战斗中东
张西望，或试图避战，或脚踏出战线以外，后面的士官就会杀死他。假使敌人溃退，胜利
者的战线仍应留在原地不动，不允许追击，那样会乱了阵脚，发生逃亡等。一切抢掠死伤
者财物的行为都要受到禁止和惩罚，处以死刑。
　　腓特烈大帝十分重视骑兵，不善于运用轻步兵。其军队的1 ／4 是骑兵，用于战术突
击，而不是用于侦察。
　　炮兵在18世纪中叶已经被欧洲各国日益有加地使用。然而腓特烈大帝却认为：崇尚炮
兵的风气，对于国家的财政是个无底洞。但他又不得不参加这种使用炮兵的竞赛，并且独
具慧眼地发现了" 迅速运动着的炮兵" 的战斗力。
　　他首先使用马拉的野战炮，以便在会战中可以迅速地移动炮兵阵地，给敌人以出其不
意的打击。不过他始终不承认炮兵是独立的兵种，而认为它只是一种辅助部队，其地位次
于步兵和骑兵。直到晚年，他才开始对炮兵的使用有了更多的考虑。在1782年的" 训示"
中，已接受了法国炮兵理论家的影响，告诫炮兵军官不要仅仅为了满足步兵和骑兵的要求
而浪费火力，而应利用球形弹与霰弹的特性，集中火力于敌人的步兵上，在敌人阵线上打
开缺口，以便自己一方的军队冲锋，突破目标。
　　关于战术的运用。由于当时交战双方都使用线式战术，作战等于双方面对面的一场已
知的大屠杀。因此为避免这种" 自杀" ，又要击溃敌军，他力主" 侧面进攻术" ，设计了
他的著名的" 斜形序列".即用其一翼以梯队向前攻击，而另一翼则向后卷起。若第一攻击
队成功，则整个部队可以席卷敌阵。假如失败，后缩的一队可以调动过来支援或掩护第一
批攻击部队后撤。
　　以此减少损失到最小限度。
　　对于作战方式。腓特烈大帝认为：普鲁士的战争应该是" 短促而有生气" 的，一位普
鲁士将军必须要寻求迅速的解决战争。他认为：一场长期的战争会耗尽普鲁士的资源，使
普鲁士部队的优良纪律为之崩溃。其" 速决战" 的原因概括为：a ，国家资源有限；b ，
军队作战必须依赖事先准备好的、固定的仓库和基地；c ，士兵尽管训练优良，可并无内
在的自信心，遇有危难便会无法支持。而这些问题对腓特烈大帝来说都是无法克服的：他
不能使普鲁士变成富饶的国家，对于有限资源只能节约；他不可能让军队在占领地分散着
去自筹粮秣，不然他那靠纪律维持的军队就会涣散瓦解；而若无充足有规律的补给，这支
军队同样会失去战斗力的。有鉴于此，他的作战思想也趋向于" 阵地战" 了，在战略要地
之处，建立有永远补给线的坚固要塞。他说：要塞好象一种强有力的钉子，足以使一个统
治者的各省区钉牢在一起。他还反对大规模的会战，即双方主力部队的摊牌、决斗。他认
为会战的偶然因素太大了，而无法施展战将的智力。战斗应凭借优秀的计划、算计和智慧
，以及卓越的指挥能力，而不是大规模的狂热混战。嗜好会战的将领，定是因其缺乏才能
，才铤而走险，所以会战无可取之处。况且，这也太浪费了，这样地屠杀损失是普军所承
受不起的。所以，腓特烈大帝的战略目标，通常不是要歼灭敌人的战斗主力，而是迫敌放
弃阵地。同时，他也认识到：假若要作一次会战，则胜利的一方应该作歼灭性的追击，但
是这对于他的部队是很难的。
　　而阵地战，从整体形态看是" 安详、迟缓、平稳" 的，这与他早年主张的"速决战" 似
乎完全不同。不过在具体作战时，他并未放弃" 速决" 原则。从中腓特烈大帝还发现了一
条规律：一支军队若是远离疆土到他地作战，则很少有取胜的希望。1775年他写道：" 也
许是受了人类天性的影响吗.一个人在自卫时要比在欺凌他人时，更感到理直气壮。不过可
能物质的原因要比精神上的原因更为重要，因为在距离疆界太遥远的地方去作战，不仅粮
食的供应会感到困难，而且，新兵、马匹、被服和弹药的补充也都不会立即做到。" 尽管
腓特烈大帝的作战方法与企图越来越复杂，甚至似乎有些保守，但他还是坚决反对" 消极
作战" 的。他始终强调奇袭的效果，他将普鲁士的一些新战术和武器上的新装备都作为国
家机密，尽量保密。
　　对普鲁士的军事发展战略，腓特烈大帝似乎没有彼得大帝那样的野心。
　　他在使欧洲大吃一惊之后，则以地区性霸主和欧洲列强之一的地位为满足了。他计划
中的最后扩张限度包括：波兰、萨克森和瑞典属地波美拉尼亚。
　　他深信欧洲的均势是有价值的。
　　腓特烈大帝一生都在与军事打交道，他对战争的精辟认识，已经达到那个时代的绝对
高度。他悟出一个道理：用纯粹的战争手段是没有希望达到目的的。在他的《军事教令》
中，他曾这样写道：" 假若不是征服对于胜利者，也和对于失败者是同样的足以具有送命
的危险，则凭着象这样的部队(普鲁士的部队），即足以使世界本身屈服。" 在他的其它作
品中还这样描述战争：" 这个铜头的巨怪，战争的魔鬼，是只想饮血和毁灭的。" 他接着
说：" 我们不应该只是讽刺战争，而应该铲除它，好象医师之于热病一样。" 他承认战争
是一种" 原始的罪恶".
　　(2)叶卡特琳娜大帝
　　18世纪中后期，欧洲军事的显赫一极——沙皇俄国，由于彼得大帝去世之后30多年的内
部争斗，国力已经削弱。尽管它仍试图贯彻彼得大帝的战略，发动和参与了4 次战争：波
兰王位战争、俄土战争、俄瑞战争和七年战争，但在欧洲的军事史上并无多大影响。只是
在" 七年战争" 的最后一年，即1762年6 月27日，彼得三世之妻叶卡特琳娜发动政变，自
立为女皇(称叶卡特琳娜二世，1762～1796年）之后，俄国在欧洲的军事影响才重新举足轻
重；并且在她的统治之下，俄国军事各方面皆有重要发展。叶卡特琳娜也和奥地利的特利
萨、普鲁士的腓特烈大帝一样，认识到" 进步主义" 的近代思想对君主政治和王朝利益的
价值，标榜自己是启蒙思想家们的朋友，实行的是" 开明专制".因此，她虽比腓特烈的资
格稍逊一筹，但凭借其蒸蒸日上的帝国及其庞大令人生畏的军事机器，成为继彼得大帝之
后又一位令欧洲刮目相看的沙皇。由于她的军事业绩恰好时跨两个时代，因此，她可谓这
一时代——王朝战争时代，在军事史中占有重要地位的最后一位专制君主了。
　　①叶卡特琳娜二世的军队。叶卡特琳娜二世上台之后，扭转前几代沙皇军事废弛的局面
，使俄国军队又经历了一个大发展阶段。在俄国参与的七年战争中，刚当政的女沙皇敏锐
地从中吸取许多经验与教训。她发现了普鲁士军队的效率，英国、法国等西欧强大军事工
业的能量与作用。她不懂军事，但有战略头脑，始终把军队建设放在重要地位，并且从根
本上扶持军队，使俄国成为一个军事帝国。她使彼得大帝的" 梦想" 现实地闪现在世人面
前，使得列强不得不把俄国作为扰动世界既定格局的威胁。在她统治末期，俄国的军费几
乎占了政府财政预算的一半。
　　18世纪后期，俄国正规军仍实行单一的征兵制。但进行了役龄的改革：军官实行志愿
服役制，士兵由终身服役改为25年。减少了民众对服役的不满。在女皇统治末期，俄军总
兵力达50万人，居欧洲第一。
　　兵种有所增加，也更复杂了。步兵分为火炮兵，掷弹兵和猎步兵(简称猎兵）。骑兵有
胸甲骑兵，乘马掷弹兵，轻骑兵，枪骑兵和猎骑兵；龙骑兵被淘汰。其中猎兵为一种轻步
兵，是新兵种。主要是因为他们使用一种新式" 猎兵枪" (第一代线膛枪，或称为" 前装短
步枪" ，射程和命中率都超过滑膛枪。但装弹程序复杂，2 分钟射击一次，要比滑膛枪慢
）。猎兵作战时也用新战术：不是列线式横队齐射，而是成散兵线，各自为战，瞄准射击
。
　　由于枪支不足，猎兵人数不多，1777年才开始有营的建制；1785年始有团的建制。最
初，因其少，而且射速慢，主要用于射击敌军指挥官，而没有作为主力作战部队。
　　炮兵也有发展。在" 七年战争" 期间，俄国试制成功了一种" 臼炮" ，称"独角兽".其
特点是能够发射多种炮弹，包括榴弹、霰弹、球形弹和燃烧弹等；重量轻，便于机动，但
射程较近。1794年建立骑炮兵(乘马炮兵）。
　　军队编制方面，同法国类似。" 团" 仍为最大战术单位，" 师" 为合成兵种单位，也
有单一兵种的" 师" ，如步兵师和骑兵师等。1763年开始炮兵独立编制，设炮兵团。因俄
国战线长，故从18世纪70年代起，在不同的战略方向上组成" 集团军" (或" 军团")，但不
是一级固定的编制。
　　战术方面。大体上从线式战术向纵队战术和散兵线战术过渡。
　　海军建设。彼得大帝之后一个时期，俄国的海军受到削弱。叶卡特琳娜二世时期重新
重视海军。波罗的海舰队新造战列舰90艘，三桅巡航舰40艘。
　　还建造了黑海舰队：战列舰10余艘，三桅巡航舰50艘。恢复了彼得大帝时期的" 海军
陆战队" ，并继续吸收大批外籍海军专家来俄供职。
　　最高军事统帅机构，原为" 最高宫廷会议" ，后改组为" 军事会议".陆海军事务仍由"
陆军院" 和" 海军院" 分别管理。1762-1763 年间正式建立" 总参谋部" ，由陆军院副院
长兼" 总参谋长".其主要职责是准备未来战争各个战场的有关资料，培训军需官员，管理
地图绘制工作，等等。
　　建军思想。由于士兵多来自农民，而军官多来自贵族，所以，在军队中官兵关系实质
就是穿军装的贵族与穿军装的农民的关系。如何巩固军队，提高战斗力呢.
　　保守派认为士兵不可靠，应学习普鲁士腓特烈大帝的样子，把士兵训练成盲目服从，
毫无思想的木偶人。在军中严格操练，辅以棒棍纪律。作战须沿用" 机动战略" 和" 线式
战术".革新派则认为普鲁士军事制度有其弊端，不应抄袭。认为普军近半数是外国雇佣军
，而俄军绝大多数是俄罗斯人，可谓" 民族军" ，因此就比普军有更为有利的条件，用"
爱国" 和" 荣誉" 激励士兵，用" 民族主义" 情绪，刺激士兵的主动性，提高士气和增加
战斗力。
　　还主张关心士兵，缓和官兵关系。在军事训练中，重视与实战需要相结合。
　　强调" 积极主动地进攻" ，并探索适应参战军队人数增多、火力加强等新条件的战术
、战法。这一派继承了彼得大帝的军事改良主义。他们对军事的改革，使沙皇制的军事崩
溃推迟了100 年，渡过了" 欧洲革命" 的冲击波。
　　②女皇的军事改革家。叶卡特琳娜时期，俄国军事改革代表人物有鲁缅采夫、苏沃洛夫
、乌沙科夫。
　　彼得.鲁缅采夫，1725年生于一俄国中等贵族家庭。5 岁时登记为近卫军列兵，15岁参
加对瑞典的作战，18岁任步兵团长，30岁晋升为少将。1768 -1774年俄土战争时期，调任
集团军司令，升为元帅。他著有两篇著名的军事著作：《勤务守则》和《想法》。前者是
1770年为集团军起草的条令，后为全军通用；后者是1777年呈报女皇的关于军事问题的意
见书。他继承和发展了彼得大帝的" 进攻战略" ，认为积极主动的进攻是进行战争的主要
原则，即使在兵力处于劣势等不利的条件下，也要强调进攻作战，要以寡胜众。这种思想
在其参与的" 七年战争" 和" 俄土战争" 中表现突出。他在俄军中最早试图打破旧的线式
战术，而采用纵队和散兵线战术。俄军中的第一批猎兵也是他首先建立的。
　　亚历山大.苏沃洛夫是整个俄国军事史上影响最大的统帅之一，也是世界著名的统帅之
一。他经历了两个不同的军事时代，作为沙皇的将领曾与革命后的法国军队较量。1730年
他生在一个中等贵族家庭，17岁入伍任班长，参加过18世纪下半叶的所有俄国对外国的战
争，从军50余年，1800年去世。
　　他实战经验丰富，而且通晓多种外国语言，因此他能潜心研究欧洲军事史，能将欧洲
及俄国优秀的军事文明为己所用。他一生中编写了许多军事条令和教范。1796年编写的《
制胜的科学》最为著名。苏沃洛夫的军事思想的核心是" 进攻" ，成为俄罗斯" 进攻战略"
思想的集大成者。他说：" 军事学术的真谛，在于直接从敌人敏感方向攻击之……只有直接
勇敢的攻击才能解决问题".在1798年制订远征意大利作战方针时，他明确提出：" 除了进
攻，没有其他".恩格斯指出：" 苏沃洛夫唯一的独创精神就是直接的进攻。" 苏沃洛夫的"
进攻" 思想，作为一名王朝战争时期的王朝将帅，比起当时欧洲王朝军事的" 迂回战略"
、" 有限战争" 等观念，的确有其突出不凡之处。
　　当时的王朝军事中有时也隐隐约约、扭扭捏捏地意识到和承认" 进攻" 在军事上的作
用，但都碍于战争性质和军队性质的局限，象腓特烈大帝这样的权威军事家，对于把这种
战略彻底贯彻到战场上，也是无能为力的。而苏沃洛夫之所以能做到，除了他能敏锐地意
识到战争发展规律和需要，吸取前人及同辈的优秀军事思想之外，还由于他一生征战的战
场都在国外，往往是无后方作战，如果就地防守或采取" 迂回" 、" 运动" 、" 避免决战"
等流行的战略战术，对俄军就等于自取灭亡，因而只有进攻才是出路。
　　苏沃洛夫的军事思想具体有以下几个特征：a.以歼灭敌军主力部队为主要目标。认为"
消灭了军队，要塞自陷" ，即使必须攻占要塞，也不应长围久困，而应强攻速取之。b.集
中兵力。在总量占劣势时，也要集中全部兵力集中攻击敌之一部，形成自己一方的局部兵
力优势，以突破敌阵，继而击溃之。c.强调追击。他认为，" 没有砍倒的树还会再长" ，
因此要毫不留情，不顾疲劳，乘势追击，歼灭敌人。在纳尔瓦战役中，查理十二就犯了"
纵虎为患" 的错误。d.目测、快速、猛攻。他在《制胜的科学》中提出此三项基本战术要
求。" 目测" 指善于观察和判断地势与敌情，及时下决心；" 快速" 指部队的机动性和突
然性。进攻必须是出其不意，这要求不能象流行的横队列阵、选择平坦之处作战，而是要
象鹿一样走路，士兵要能在鹿能走的地方通过并战斗；" 猛攻" 指在决定性时刻，全力以
赴地进攻，称" 死神在勇敢者的马刀和刺刀面前退却".e.战斗队形不拘一格，随机应变。
他没有放弃" 线式战术" ，但同时采用" 纵队战术" 和" 散兵线战术".f.加强训练与管理
。士兵要时刻保持战斗状态，演习也要象实战一样；注意培养士兵的主动性，提高士气，
这是他军事改革的关键。
　　费多尔.乌沙科夫，1744年生于俄国小贵族家庭，18岁进入彼得堡贵族武备中学，毕业
后在波罗的海舰队服役，后升至海军上将，1817年去世。他是海军中改革派的代表之一。
他把苏沃洛夫的陆地作战改革运用到海军作战之中。如：积极主动进攻，集中优势兵力，
快速机动，突然袭击，乘胜追击等，素有" 舰队苏沃洛夫" 之称。当时海战中敌对双方都
同样采用线形队形，舰队一律按先头、中央、后卫的顺序排一线，相互以侧舷对应射击，
表面看去，双方都是以一个整体在作战，实际上是一对一的对攻。这种队形若要集中优势
兵力攻击敌人一部，就会造成自己队形的混乱。这是在王朝军事思想统治下的海军将领们
所不得不接受的。但乌沙科夫从作战实际出发，探索了多变的舰队队形和战术，他的这种
努力恰好与同时代英国的一位海军改革家、著名海军将领纳尔逊不谋而合。乌沙科夫主张
首先集中火力攻击敌军旗舰，以便主动地打乱敌军队形；为了发挥舰载各种火炮的作用，
尽量靠近敌舰，通常在霰弹射程之内开火；主动与地面部队配合。
　　(3)萨克斯
　　在18世纪的王朝战争中成长起来的一位法国军事思想家和军事指挥家萨克斯，可以被
认为是自路易十四时代之后，法国堪与普鲁士、俄罗斯那些不断涌现的军事艺术理论家们
相提并论的佼佼者了。
　　萨克斯1696年生于德国，是波兰国王的私生子。他12岁时就在欧根亲王军中供职，
1727年成为法国将军，1744年升为法国陆军元帅，逝世于1750年。使他名声卓著的是他的
战争理论。他的杰作《沉思》(另亦称《梦想》）
　　集其思想大成，书中对战术和领导艺术作了精辟论述。
　　他对" 三十年战争" 以来的欧洲军事，只是形式主义地抄袭古斯塔夫的军事模式不以
为然，他认为人们注重了形式，而忘记了原理。他指责王朝军队依靠欺骗和暴力来建军。
他高度评价战争中的士气因素，强调指出：懂得如何使军队保持高昂的士气才是大将的真
正特色。他说：打胜仗不在于兵多而在于兵精。因此他又特别强调为将的素质和用兵之术
。他认为：" 为将者的首要条件是' 勇气'.没有勇气，则其他条件都没有价值。因为，在
胆怯、畏惧之时，其他所有条件都无法发挥作用。第二是' 智慧' ，为将者应聪明过人和
随机应变。第三是' 健康'." 此外还应具备处理意外事态、当机立断的才能；能够洞悉他
人意图，而自己不被察觉的能力。他说：为将者的职责是无限的，他必须知道如何维持其
军队的生存、控制和管理它们；如何使军队自发地而非被迫地进行战斗；如何运用其军队
，把握时机。他认为指挥官无须事必亲躬，否则只能算得上是个驾车到处跑的马车夫；他
在交战当天，应无所事事，集中注意力去观察、思考，然后发出恰当的命令；在关键时刻
才亲率军队奋勇杀敌，以决战局。他极推崇将领的" 天才".他说：" 任何人除非生来就有
指导战争的才华，否则将永远是一位平庸的将领。战争艺术的天才，犹如所有的天才，艺
术的、音乐的、诗歌的，必须有出类拔萃的天赋。" 鉴于此，他又指出：" 战争是一门笼
罩着阴影的科学，……一切科学都有原则和规律，唯独战争是一无所有。" 在其他方面，萨
克斯也能敏锐地认识到军事科学的发展趋势。他追求后膛火炮和后装滑膛枪；军队要按兵
种穿军服；改善连队伙食，以增进士兵的健康和提高士气与纪律；培训熟练的步枪手和散
兵，以打破敌人的冲锋；废止排枪射击，改为瞄准射击等。他还建议恢复长矛兵，以保护
步兵，增加滑膛枪手的信心，使之能仔细地瞄准目标，而不是慌忙地发射。他主张5 年兵
役制。在防御战术上，他强调多面棱堡或战术据点比战壕更为有利。他重视坚决地追击溃
退之敌。
　　(4)七年战争
　　" 七年战争" (1756-1763 年）是18世纪最大的一次战争，也是最后一次单纯的王朝战
争。以交战国家来说，一方是奥地利、法国、俄国、瑞典及萨克森等一些日耳曼小诸侯国
；另一方是普鲁士和英国。以战争的规模范围来说，欧洲的主要国家都被卷入，还有英、
法在印度和北美等地进行殖民战争，可以说是一次有史以来的世界大战了。以战争的后果
来说，战争期间，人口消耗100 多万；欧洲大陆各国王朝政府，除普鲁士之外，全都债台
高筑；法国被挤出北美殖民地，在印度的殖民地也失去不少，为大革命埋下伏笔；奥地利
也元气大伤，哈布斯堡王朝威望跃落，再也挤不进强国之列了，也促使神圣罗马帝国的崩
溃。这次大战在欧洲大陆各国中，普鲁士尽管没有夺取多少土地，但英国将全部欧陆战斗
任务全都给了普鲁士，普军一敌四强(瑞、俄、奥、法），竟不败，这便是大胜。从此，普
鲁士军威赫赫，为世人羡慕，其国际政治地位也在上升，位居奥地利之上。
　　在这次大战之前，除了路易十四的战争和北方大战之外，18世纪的君主们还进行了一
系列的王朝之战：" 法国王位继承战争" (1715-1720 年）：" 波兰王位继承战争"
(1733-1738 年）；" 奥地利王位继承战争" (1740 -1748年），这场战争又包括了两场"
西里西亚战争" ，这是两位同于1740年登基继位的君主——普鲁士的腓特烈大帝和奥地利的
特利萨，为争夺位于普鲁士以南、奥地利之北的西里西亚而进行的战争。这两次作战，是
腓特烈大帝初试锋芒，使欧洲列强不敢小觑。" 七年战争" 又是因西里西亚的争端而起，
腓特烈大帝的普鲁士，此次成为主角，以普、奥各组阵营作战，卷入各国除各有利益盘算
之外，与奥同盟者都有畏惧普鲁士作大的担忧。故有" 第三次西里西亚战争" 之称。
　　1756年6 月，奥、法、俄、瑞及萨克森等国组成联军，并出发向普鲁士进军。俄军10
万、瑞军2 万、法军10万、奥军也以大于普军总兵力的军队指向西里西亚，普鲁士四面楚
歌。然而，腓特烈大帝以顽强的战斗，各个击破的战术，于10月取得洛博西茨战役的胜利
，降服了萨克森，打退了奥地利军队。在波西米亚的一次非决定性战斗之后，腓特烈大帝
发觉自己有被围之险，于是迅速摆脱。
　　①罗斯巴赫战役。腓特烈大帝亲率2.3 万大军，12天内急行军273 公里，于1757年11月
5 日到达罗斯巴赫(莱比锡的西方），与6.4 万法、奥联军决战。腓特烈在一屋顶观察到敌
军恃其兵力绝对优势，正以几个纵队并列前进，大摇大摆，满不在乎。法军统帅苏贝西将
军唯一担心的是对方溜掉，于是不断催促部队加速运动，竟不顾队形凌乱。于是普军以一
小部分在原地掩护，腓特烈帝率主力向后撤，迂回敌侧。可法军以为普军又要逃走，便加
速前进。这时已运动到法军暴露着的侧翼的腓特烈4000骑兵，在炮火掩护下，向正在仓促
行进的法军冲击。仅用1 小时即将法奥联军击溃，以550 人的代价歼敌7700人，取得大胜
。由于腓特烈的军队大部分是强迫服役的，腓特烈担心士兵逃亡，所以没有追击扩大战果
。此役证实了一度在路易十四时期十分强大的法国陆军，正在衰落；也再次证明，腓特烈
的战术是有效的。
　　②吕岑战役。当腓特烈大帝在罗斯巴赫作战时，普军在西里西亚的战局又吃紧，于是他
又向东急行军274 公里，于1757年12月6 日(另一说为5 日），与奥军8 万人会战于吕岑。
奥军阵地长而坚固，正面达8 公里，共有167 门火炮。腓特烈的炮兵(重炮）较多，由于以
马拖曳，所以运动迅速；他的骑兵也略占优势。普军行军矛头指向敌阵中部，可在接近敌
阵时，突向右转，直奔奥守军左翼，同时又分一路去敌右翼佯攻和助攻。普军把所有10个
要塞炮兵连全部开到敌左翼，以支援步兵；而步兵营也各有一门6 磅炮，以补足炮兵火力
。炮兵火力如此集中使用，这是空前的。战斗开始时，双方骑兵率先接触，当普军主力在
奥军左翼发起总攻时，守军才发觉自己抵挡的才是普军主力，而防备敌军的奥军主力，此
时已被调到右翼防普军的佯攻去了。普军主力巨炮齐鸣，不久奥军工事皆被炸成碎末。这
时奥守军发现，在白皑皑的雪地上，身穿蓝色军服的普军正排着奇怪的队形向自己逼近。
他们各营间隔50步，前后交错，呈星状排列。这就是历史上称为" 腓特烈梯次队形" 或"
斜形梯队" ，形成4 ∶1 的优势，奥军左翼被突破，又席卷右翼。在此役之前，腓特烈也使
用过此队形，但收效不大。奥军残余仍在一些据点固守，腓特烈以猛烈炮火将其一一摧毁
。吕岑村被普军夺下，奥军残部成为成群的难民。是役，双方各损失6000人，然奥军被俘
达2 万余人，损失火炮116门。
　　吕岑之战，成为军事史上的一个新纪元。人们认为此役是拿破仑之前，唯一的一次充
分发挥火炮威力的战役。另一个在军事史上长期为人议论的是腓特烈"斜形队列".不过，对
于此役中是" 火炮" 还是" 斜形队列" 使普军以少胜多，攻克要塞，腓特烈虽对此讳莫如
深，但他在其后经常提起并注重使用的却是" 集中炮兵火力".这次战役之后，西里西亚重
归普鲁士。
　　③佐恩多夫战役。七年战争中的俄国军队，虽仍承有彼得大帝创造的余威，但由于国内
正处在彼得大帝与叶卡特琳娜二世之间的30多年混乱时期，军事废弛。阴谋权臣把持军政
大权，战略飘乎不定，海陆军均受削弱，指挥低能；只有那些由农民组成的大军，作战尚
忠勇。
　　1758年，俄军侵入东普鲁士，直逼腓特烈的心脏，于8 月25日，同普军在佐恩多夫激
战。从上午9 时开始，至深夜，俄军开始撤退。翌年8 月12日，俄奥联军9 万人，卷土重
来，与腓特烈的5 万普军激战于库涅斯多夫(位于佐恩多夫之南）。
　　腓特烈固执地令军队在森林中穿越，以迅速包围敌军。可是，普军所擅长的是在操场
上练出来的编队作战。结果，普军在被树林隔得七零八落之后，反遭以逸待劳的守军各个
击破。6 小时后，普军损失2 万余人，178 门炮，兵败而走。所幸的是，俄军拒绝奥将的
追击建议，普军才收容起2.2 万人残部。
　　而俄奥联军伤亡1.5 万人(另一次为1.2 万人）。
　　这是腓特烈最大的一次失败，于是发誓，除非不得已，决不再进行代价惨重的会战了
。这以前他打了7 次会战，损失15万宝贵的普鲁士军人，这比" 运动战" 专家马尔波罗及
萨克斯一生所消耗的兵力还多。在此后的4 年中，腓特烈只打了1 次会战，而致力于军事
科学的改造上。腓特烈将库涅斯多夫惨败归咎于炮兵缺乏机动性。他想起马拖的要塞炮，
为什么不能也用马拖野战炮呢.自此以后，在普军中便出现了四马拖曳的野战炮兵部队。头
两匹马两炮手乘其上，每门野战炮配有普通炮弹100 发、葡萄弹和霰弹30发，这些炮队运
动得很快，其速度差不多等于骑兵。
　　腓特烈还发现一般野战炮对于在起伏地带或堑壕里的敌人无能为力，于是想到将攻城
的榴弹炮战术应用到野战炮部队。这种炮以适当的仰角射击，可越过障碍，击中目标，不
过这需要精确的角仰测定。到1762年，普已有一个野战榴弹炮兵连，有炮45门。但他始终
未能对其所热衷的线式战术和斜队战术进行大的修改。
　　直至战争结束，腓特烈一直采取机动防御，避免大的会战。同时，其他国家也都逐渐
感到疲惫，尤其是普鲁士在经济上难以支撑长期战争。然而最后给普鲁士解围和结束七年
战争的关键因素是1762年登基的沙皇彼得三世。他是腓特烈的狂热崇拜者，一即位就与普
鲁士议和，并且还协同普军作战，尽管不久他被废黜，可新沙皇叶卡特琳娜二世也没有再
恢复对普战争。
　　1763年交战各国都签署了和平条约，七年战争结束，欧洲一切领土恢复战前原样。然
而战后世界局势则与战前大不一样了，此战酝酿了两场" 人民革命" ，从而改革了欧洲及
世界的历史，进入了新时代。
　　5.海上大战
　　自从击败了西班牙与荷兰舰队之后，英国就确立了它无可争议的海上强国地位，称霸
海上200 多年。正如彼得大帝也意识到的那样，" 海权" 既是国家强盛的表现，也是使国
势强盛的手段。后来马汉对此作了系统的理论阐述。在世界近代中期军事史上，堪与英国
在海上一较短长的也只有法国。所以18世纪的英法实际上代表了这一时期的海上军事发展
主要成就及发展大势。由于海上军事的特点，决定了它既属于总的军事格局，作为其一部
分展示军事领域的一个重要方面，同时又有相对独立的进程、自成体系，所以往往出现同
一时期的海陆军事发展不很合拍的现象。
　　(1)海军战略与战术
　　海军进入近代中期以后，不仅仅作为袭击、劫掠的手段，而更多地演变为开拓国家疆
域、战略决斗等军事工具，成为一个世界性国家、民族的基本条件。海战战术方面，开始
仍沿用旧海战方法，舰对船地进行海上陆战。但由于长期海战，培养出一批惯战的海军指
挥官，而且，舰载火力的加强，所以，战术也在不断变化、改进。在海军的统御、规则、
战术以及舰船建造和装配方面，英、法海军最为典型。
　　①英国舰队。" 风帆时代" 到来之后，战斗帆船日臻完善。船上装满了大炮，桅杆上也
挂满了风帆。到了18世纪，帆船具备了近代海军军舰的特点，发展成为较完善的战斗武器
。
　　军舰的舵轮带动滑轮操纵船舵，改变了过去那种靠人力在甲板上转舵的笨拙方法，从
而提高了军舰的作战机动能力。英舰还首次使用铜皮护船，防止木船底附着海洋生物，以
至降低航速。随着造船工艺的提高，装有纵帆设备的高大船楼淘汰了，从而降低了重心，
提高了航速和稳定性，航行得更远。
　　船帆也大有改善，舰首部采用" 纵向三角帆" 和桅杆之间的" 支索帆" ，这比仅用"
横帆" 更能利用风力；" 横帆" 的驱动力也因增加了" 翼帆" 而得到加强，它由原船帆横
杆外端延伸，满帆时，一艘大型帆船战舰可挂36面帆，以10节的航速前进。
　　18世纪军舰最明显的改革之处，是在甲板下面安装了一排排威武的大炮。一艘63米长
的军舰，舰体上下3 层安装了多达100 多门大炮，每发炮弹相当于1 个人头大，单弦齐射
，一次可射出半吨炮弹。除普通炮弹外，还可发射一粒粒滑膛枪子弹大小的葡萄弹、一串
串链弹、火箭弹、燃烧弹，还有暴雨般的铁钉子、锐利的铁片等。战舰上的火力是当时兵
器中最强大的。
　　" 战列舰" 是当时最大的作战军舰，有自己的作战方式。英国皇家海军的作战观点是
：将战列舰列为大约12艘、首尾相接、排成一路纵队的方式。
　　当驶过敌舰时，舰队一齐开火，摧毁目标。在皇家海军中军舰共有6 个等级，前三个
等级称为战列舰，一般拥有64～120 门炮。战列舰是最后消灭敌舰所不可缺少的。
　　在初期的海战中，军舰的舰长们倾向于根据自己掌握的情况，随意地指挥自己的军舰
。但随着战斗规模的扩大，舰队数量增加，这种作法往往造成大混战，以致无人能统一指
挥。1653年，英国海军部颁布了一套战斗条令，以整顿这种混乱局面，从而大大提高舰队
的战斗效率。条令统一规定了一种" 线式战术" ，无论是何种战舰，一律按首尾相接，一
字列开，前后保持1 链(183 米）的距离；一切行动须听从舰队司令的指挥；任何情况下，
舰长不得擅自脱离队形自行战斗。这些战术规定，在18世纪初及18世纪中叶，使英国舰队
在同西班牙和法国舰队的一系列战斗中取得胜利。但是，随着时代的不断进步，海战情况
越来越复杂。这种呆板的队形，很难贯彻司令官的作战意图及对战局随机应变的决断。于
是发明了用一种新型的通讯工具——旗语，来协调舰队的行动。
　　18世纪英国水兵的生活，尽管要比劳苦大众、甚至陆军的生活强一些，但仍是很艰苦
的。士兵的活动区域是三层炮甲板和前甲板，其中二、三层甲板是士兵吃饭、睡觉的地方
。将600 名士兵与大批的牛、山羊、绵羊、鸡、鸭等牲畜家禽生活在下层甲板上，这些畜
禽是专为舰上40多名军官们食用的，士兵们只能享用它们的臭味。士兵们睡的是吊在两个
大炮之间的吊铺，白天捆起来的吊铺即可遮挡小型炮弹，又可当救生浮具。早餐一般是水
煮燕麦和苏格兰咖啡，实际上只是苦味汤水；午餐是一日主餐，通常有咸猪肉或咸牛肉、
饼干、豆粉布丁、啤酒，有时还有点黄油、乳酪。由于长期在海上，所以食品免不了变质
，但士兵也只得食用。士兵没有统一的制服。
　　而军官们，尽管他们应该是与士兵生死与共的，但还是划分了严格的等级。军官的生
活区在后甲板或艉部，他们坐在餐厅里吃饭，由仆人送来新鲜的烤肉和上等葡萄酒，他们
都有自己单独的舱室。
　　水兵生活中最残酷的要算处罚了。海军的法规繁多，稍有触犯就要受罚，如被锁在露
天甲板上；鞭笞等，很少有人能从鞭刑之下生还的。
　　这样的海军生活，没有吸引多少志愿者。只有少数年轻人，为了梦想和荣誉而报名参
军的。当然也有一些是要为英王和国家效忠者应征了。但最有效的、也是主要的征募方法
是抓壮丁。军方有一种专门的征兵队，每队由6 名强壮水兵和一名下级军官组成。他们在
沿海村镇乱窜，见到有海上生活经验的人就拉去" 服役".舰上水兵分为3 等，并领有17先
令6 便士～33先令的薪饷。
　　不过，严格训练出来的水兵，其射击速度是令皇家海军骄傲的，平均每两分钟发射3
发炮弹。英国舰队在进入战斗之前，一般要围绕敌舰进行几个小时、甚至几天的移动。在
此期间，水兵们照常生活、工作。但一旦战斗打响，士兵们就会各就各位，在20分钟内作
好战斗准备。舰长一声令下，600 多海军官兵与他们的武器一起，立即变成了一架在海上
移动的战争机器。由这样的" 机器" 组成的英国皇家海军使英国保持了两个世纪的海上霸
权。这种霸权地位曾因" 改革" 问题而一度受到法国海军的威胁，但这种危机在以纳尔逊
为代表的海军改革派的努力之下，得以消除。
　　②法国舰队。" 七年战争" 中，法国的海军几乎全军覆没。战后，直到北美独立战争爆
发、法国卷入而再度与英国海军开战为止，法国利用这一段和平时期，抓紧时间造舰。路
易十五的顾问德.舒瓦瑟尔公爵发动国民，开展重振海军的运动，号召捐资造舰，并以捐资
的团体和城市命名。舒瓦瑟尔公爵还创办了" 船舶工程学院" ，负责设计舰型更好、航速
更快的军舰。他还组织了1 万名海军舰炮手，进行海上射击训练。到英法再度因北美战争
而开战时(1778年），法国的战列舰已达80艘。次年，西班牙又与法国结盟，使法国的舰队
又增加了64艘战列舰，共140 艘。而此时英国有大型舰只150 艘。
　　新造的法国战舰，普遍都比英舰速度快，机动性强，结构精密。重建的法国海军炮手
，射击准确程度已超过英国水兵。他们还特别擅长远距离射击，在交战中，打断了英舰的
缆索之后就迅速跑开，从利再战。法军的战术是，除非敌方的兵力明显少于自己，否则避
免与敌对峙作战。因为法国很知道英国海军的厉害，而且也十分珍惜来之不易的舰队，正
象它的陆军一样，其造价太高了。而法国没有英国那样的经济实力。此时英国已开始工业
革命了。
　　所以，英国的工业潜力是巨大的，而法国则还有一段距离。英国人一时还没有意识到
法国的意图，顽固地坚持" 纵队战术" ，在法国采取打了就跑的战术时，英国就连吃败仗
。
　　可是法国海军与其它领域一样，在大革命前的路易十六时期，腐化堕落，官兵训练不
足，素质差，军令不行等。法军曾试图整顿，但终未实施。直到大革命爆发，海军也受到
影响，时有兵变。革命后第二年，法国海军实际上已经解体。革命政府宣布重组海军，许
多年轻的革命军官被提升；很多士兵和商船船员也被任命为海军军官；一向被视为海军特
殊阶层的炮手，其特权也被以" 民主" 名义取消。此后，海军内部的人事安排皆以" 政治"
态度为准绳，只要是革命的，就可以升迁。
　　然而，海军与陆军不同，它相对说来有更强的技术要求，而不能仅以热情就可以增强
战斗力。所以，革命时期的法国海军将领显得阅历太浅，没有海战经验，遇有紧急情况犹
豫不决；往往误解命令；在舰队机动之时，常常出现差错，舰队中各部分不能充分地相互
支援；缺乏有经验的水兵。这样一支舰队，即使是在"巨人" 拿破仑统师之下，也难免覆亡
，终于经特拉法加一战，结束了英法海军百年大战，法国退出了海上争霸，只能成为区域
性强国了。
　　(2)血的代价
　　" 七年战争" 的北美及其它海域的作战，使英国的以" 传统" 武装起来的海军几乎将
法国的舰队彻底击溃，法国的势力因此被赶出北美及其他地区的许多殖民地。英国的大胜
，使其坚信" 传统" 无需变革。况且在那之后的" 美国独立战争" 中，英国海军要比陆军
战绩多得多。其实，英国海军弊端已非常突出了，起义者的海上力量只是些临时武装起来
的数百条民船，根本不堪一击。而对英国海军改革猛击一掌的则是重建的法国海军。
　　①乌桑特战役。1778年3 月，法国暗中支持叛英的北美移民，在海上与英国作对。对此
，英国决定作出反应：在英吉利海峡建立起封锁线，对法国海军先发制人。英国由凯佩尔
海军中将为司令官组建一支舰队完成此任务。
　　7 月23日下午，在海上巡搜2 个星期的凯佩尔，终于在法国海岸外160 多公里的乌桑
特遇上了由奥维利埃统帅的法国舰队。两支舰队为使自己处于上风位置，开始谨慎地运动
。法舰显示了其快速灵活的优势，终于占了上风。
　　不过凯佩尔也庆幸自己终于处在了法舰队与其老家之间了，这回法舰队可不能避战，
逃回法国去了。
　　第三天，奥维利埃乘海上风暴突然袭来之际，调转舰队，直逼尾随的英国舰队。但它
并未摆开决一死战的架势，仍要采用" 打了就跑" 的战术。当天气刚一好转，英国舰队便
发现气势汹汹的法国舰队向自己驶来。
　　双方以6 节的速度，相向对驶，互相射击。尽管减速行驶，仍然没有一对敌舰可对峙3
分钟以上。约1 个小时之后，一次象检阅似的战斗就自动离开目标结束了。
　　在这种短暂的交火中，英舰无法发挥其重磅炮弹对法舰的杀伤力。而法舰则以高射的
链弹、铁棒弹割断了英舰缆索。这时，动力部分被损严重的英舰队，既想追赶法舰再战，
但又碍于" 条例" ，必须排列好队形。凯佩尔为了集合起凌乱的队伍，竟用了一个下午的
时间，从而失去了追击的时机。
　　这次乌桑特海战，英国舰队伤亡506 人，虽一舰未失，但却因追究" 丧失战机" 的责
任问题，而引起一次诉讼。凯佩尔认为，是他的一位分舰队指挥官行动迟缓，未及时赶上
编队，丧失了追击时机。而另一方则认为确实是由于军舰受损严重，无法追上舰队。军事
法庭最后裁决双方无罪。但人们从中显然意识到，问题不在双方，而关键是司令官做出随
机作战决定时，是否必须按" 条令" 规定的" 一列纵队" 要求，待列好队形再去作战。因
为交战中不仅会发生某些军舰丧失战斗力和机动力的情况，甚至还会有其它各种致使无法
编队的情况，若依传统，则战斗就无法进行了。
　　至于法国舰队，尽管伤亡674 人，超过英军，但战舰一艘未被击沉。奥维利埃能以在
海上的机动战胜英国舰队，并御敌于海疆之外，这对于处在劣势的法国海军来讲，这样的
结果已是大胜了。这也是法国自" 七年战争" 以来第一次战胜英国。所以，奥维利埃被当
作英雄受到法国人民的欢迎。
　　②切萨皮克湾战役。如果说英国舰队自称霸海上以来，很少吃败仗，即使乌桑特之战也
不足以引起它对海军战术改革警觉的话，那么继之而来的英、法在北美海域的较量，应该
使英国得到深刻的教训了。
　　1781年夏，法国格拉塞海军少将率领的一支法国舰队，应华盛顿之邀，准备北上对在
约克敦的康华利伯爵率领的一支英军精华发动海陆联合攻击，并在切萨皮克湾抛锚。这时
，这一海域的英舰队，在格雷夫海军少将指挥下也前来迎敌。
　　9 月5 日清晨，适宜的东风和潮水将一串英国战列舰的帆桅带进法国人的眼帘。法舰
队慌忙起锚，准备出港。但它们要在逆风中行驶，而且湾口处因浅滩而使航道仅有三浬，
法舰无法编队。此时只要英舰封锁湾口，直逼溃不成军的24舰法舰，并一艘一艘地加以消
灭就行了。可是格雷夫并没有展开舰队去封锁海湾出口。相反，却悠然自得地按照战斗条
令中的规定保持传统的一路纵队前进。在英国旗舰上升起旗语：" 成一路纵队前进".英国
舰队要作战必须排成此队形，于是一路威武雄壮地向海湾开去。当整齐的英国舰队到达入
口处时，大部分法舰已经安全地逃出海湾，开始在开阔的大西洋上排列自己的战斗队形了
。而这时，英舰又保持着整齐的队形，十分艰难地调转航向，然后再向大海驶去。这一切
，严谨、协调一致、整齐美观，然而却毫无价值。不仅如此，英国舰队在调转舰队方向时
，将原来排在队尾的战斗力最弱的军舰反成了前导，遇有战斗，它们还得领先进攻。
　　按照条令规定，还必须等到与法舰并列行进时才能炮火齐射，将其击沉。
　　然而这只有在法舰也列成一路纵队时方可做到。但此时法舰并没有列成一路纵队，只
是拼命地往大洋中驶去，英舰也就无计可施。直到下午三四点钟，法舰才大致形成一路纵
队，但却有很大的弯曲。不管怎样，格雷夫总算可以对阵了，于是升起" 一路纵队" 和"
逼近敌舰攻击" 的旗语，——这是线式战术的通例。可是这时法舰队并不是直线，与英舰也
不是平行前进，因此，接近法舰的只是舰队前头的几艘战列舰。" 逼近敌舰攻击" 意味着
各舰都可调转方向，向距离最近的法舰发起攻击，在相互平行列队的情况下，这不会有问
题。但这次法舰队形并不直，这样一来，英舰的一路纵队就不存在了。
　　格雷夫部下的大多数舰长，都明白条令的有关规定：一路纵队的信号在任何时候都可
以取代其它信号。所以，英舰队位于中军和后卫的舰长们仍旧保持一路纵队，而未能去转
向攻击较遥远的法舰，只有格雷夫所在的前锋，以劣势兵力向敌优势力量进攻。
　　结果，此战英舰数艘受重创，死伤336 人，法舰则以轻微的损伤及230 人伤亡代价，
脱离战斗。直到黄昏，格雷夫才降下" 成一路纵队前进" 的信号旗，其下属才得以去攻击
离自己最近的敌舰。然而为时已晚，船速较快的法舰早已驶入大西洋。
　　由于英国舰队未能阻止法国从海上援助北美大陆作战的美国与法国军队。10月19日，
约克敦的康华利守军向华盛顿及其部队投降。
　　在英国国内，此次北美的陆上失败及海战失败，又引起一次关于执行战术规则的是与
非的争论。不过没有结果。看来即使这样一场大败仗也未能改变英国海军部队传统战法的
信念，其原因似乎是由于没有一种其它的合适战术。
　　(3)海军新战术
　　①约翰.克拉克。然而，在苏格兰爱丁堡有一位从未参加过海战的海军战术研究业余爱
好者，依据平时的思考，特别是根据乌桑特海战及切萨皮克湾海战的教训，研究出一套新
的海战战术，而此战术足以拯救皇家海军的霸主地位。他就是约翰.克拉克。他认为：一路
纵队队形的一个最严重的缺点，就是其成功有赖于敌方的配合，即敌方也必须以此队形战
斗才行。可是自从英国确立霸权地位之后，法国舰队除了在兵力占绝对优势的情况之外，
一般都采用新的打了就跑的战术，所以他断定传统的一路纵队战术定会失去作用。在英国
两次大败仗之后，克拉克认为，法舰之所以能逃走，完全是" 一路纵队" 编队时间太长，
贻误战机。于是他写了《论海军战术》，阐述了自己观点。
　　这本书是他准备为海军军官写的教科书。书中充满了各种战术要图和海图，论述的主
要问题是" 集中舰队的大部分火力，重点攻击前卫或后卫中的小量敌舰".这条原则的根据
是帆船舰队的一个根本事实：风向和风速决定着战舰的机动能力。若集中火力攻击敌后卫
一部分军舰，待其前卫和中军转头来援时，战斗已进行了半小时以上，则此时被攻击的敌
舰已是凶多吉少、无法挽救了。
　　在过去的海战中，也曾出现过独立战斗的舰群，但都是偶然形成的，海军部的权臣们
并不欣赏这种战法。
　　②诸圣岛海战。乔治.布里奇斯.罗德尼，在北美独立战争以前曾任英国驻西印度群岛的
海军总司令，1779年重返原职。他在战术上是线式战术的维护者，但也是一位思想豁达的
人。罗德尼从朋友那里得到一本克拉克的《论海军战术》手抄本，并仔细地研究了它。
　　1780年1 月16日，罗德尼率领22舰军舰驶向西印度群岛途中，在圣文森特角(葡萄牙海
岸外）与一支封锁英国直布罗陀海军基地的西班牙分舰队遭遇。夜里，罗德尼不等双方排
好队形就展开了" 月夜海战".尽管没有按照克拉克的分割敌舰队的原则去做，但也没有因
循传统的一路纵队战术。他终于击溃了西班牙舰队，击沉7 艘、俘获11艘，他也就成为全
国闻名的大英雄，并且封了爵位。这是一个转机，皇家海军不处罚违反传统的将领了。
　　1782年2 月，在皇家海军" 切萨皮克湾海战" 失败后，罗德尼又回到了西印度群岛。4
月，他又与格拉塞统领的法国舰队在多米尼加岛附近相遇了。
　　当时罗德尼有36艘战列舰，格拉塞有33艘，可是法军仍是避战策略，于是双方展开追
逐。
　　当罗德尼得知格拉塞要护送一支进攻英国领地牙买加的部队时，不顾后防，全力追击
格拉塞。终于，逃避战斗的法国舰队被前面一群被叫作诸圣岛的小群岛挡住了去路，所以
只有回头南向，迎战追兵了。
　　起初，战斗同以往一样，双方各列纵队，互相平行，只是以4-5 节的速度相对而驶。
格拉塞的炮手发射链弹、棒弹，打断英舰的帆缆。而英舰则尚未来得及集中足以击毁敌舰
的火力。双方就擦肩而过了。
　　可是不久，风向有变，东风转为东南风，法舰纵队的中间被吹开。经过片刻犹豫之后
，罗德尼决定立即右转舵，横切入法国舰队，并同时向被切断的法舰队后部军舰猛烈开火
，法一舰立即丧失战斗力。可是望见仍挂着" 一路纵队" 旗号的旗舰，罗德尼的其他舰长
们不知如何是好，慌乱之中也跟着穿插过来，与敌舰平行同向前进。可就在穿插时，英舰
队自己也有被割断的忧虑。这时，罗德罗接受切萨皮克湾战斗的教训，立即降下了" 一路
纵队" 的旗号，高高升起" 接敌近战" 的信号。于是英舰纷纷各自为战或集群为战，围住
近身的法舰展开围攻，以4 对3 或3 对1 的优势攻击法舰队的后卫。而这时法舰的左舷恰
好是没有准备作战的" 不设防" 区。
　　从上午9 点切断法国纵队开始，直到傍晚，共有5 艘法舰投降，法国的旗舰也成为英
军的战利品，格拉塞被俘。罗德尼的喜讯传到英国，引起英国震动和欢呼，这是自" 七年
战争" 以来皇家海军所取得的最辉煌的海战胜利。
　　罗德尼及其副手胡德都被授予贵族爵位，还有两位舰长也被封了爵。
　　诸圣岛一战，罗德尼开创了海战史中的新纪元，英国海军将领们沿用了一个世纪的"
一路纵队" 线式战术，被" 突破敌舰纵队" 的新战术代替。罗德尼的功绩有一部分是他的
旗舰舰长查尔斯.道格拉斯创造的。正是他说服了罗德尼采用克拉克的战术。他在战前就曾
与克拉克探讨过新战术问题。此外，他还是位军械革新家。他用法兰绒药包代替丝绸药包
。因为绒布要比丝绸易燃，故不会在炮膛内留下未烬的残渣及烟垢，也就免去了清洁之劳
，从而提高了射击速度。道格拉斯的另一项改革是将火药与炮弹之间的弹塞浸湿，以减少
弹塞燃烧的可能性，也就避免了烟垢。他还有一项改革：在一根空心鹅毛管内装上火药，
再将鹅毛管插入火炮的火门，这要比用角制火药筒向火门倒药的方法更迅速一些。在诸圣
岛战役之前，炮手们就准备了足够的火药鹅毛管，此役果然派上用场。为提高火炮射速，
他设计了一套弹簧铅锤装置，用来减小炮的后座力，使火炮能更快地退回发射位置。他还
设计制造了一套复合滑车装置，在炮身下装了一块契形木座，用来调整炮口的高低，使炮
手能更准确、更灵活地瞄准，扩大了射击角度。这种改装的炮可向左右水平移动45度，当
敌舰接近，但尚未到射击位置时，就可连发三弹，在敌舰驶离时，同样可连发三弹，这种
密集炮火非常有威力。
　　在罗德尼载誉而归的英舰上还有一种新式武器——卡伦短炮。这是一种巨型短炮，因由
苏格兰的卡伦铁工厂制造而得名。它被装在轨道上，比一般轮式舰炮摩擦力大，因而减少
了火炮后座力。其药包有5.5 磅，可发射68磅重的巨型炮弹。它对远距离目标没有什么作
用，但近距离射击则杀伤力极大。诸圣岛战役就是近战，所以它得以发挥威力。
　　诸圣岛战役之后，罗德尼承认了克拉克的战术的优越性，但他又出自老派军人的立场
说：" 海军战斗条令必须彻底改革，但是所有的指挥官都无权对条令随意增补。" 看来，
要彻底地，不仅从实际上，而且在理论上除旧布新，还得靠年轻一代的海军将士们。
　　(4)法兰西舰队覆灭
　　英法海上大角逐，尽管英国海军占有优势，但直到拿破仑时代，法国舰队彻底灭亡，
胜负方见分晓。围绕这场海上世纪大角逐，海军军事的发展也进入了一个新阶段。
　　①尼罗河口之战。在法国大革命后的恐怖时期，组成法国军官队伍的主要成份——贵族，
有3 ／4 死在断头台上，或逃亡国外。如果说陆军军官尚可由其他阶层迅速提拔，但做为
技术军种的海军军官可就不容易了。所以，革命后的法国海军指挥官多无经验，军纪废弛
。而且舰上的装备和储备也被征用，只能勉强维持。随着英国在反法同盟中的地位日显重
要，革命政府决心要扫除英国这一障碍。而攻击英国，无论是其本土，还是其命脉——海外
领地，都必须依靠海军。于是督政府开始重建海军，召回躲匿的贵族军官，造新舰，整饬
纪律，提高士气。
　　1798年5 月19日，已经成为督政府中权威人物的拿破仑，在土伦港外组编他的远征舰
队，准备去埃及割断大英帝国的喉咙，并在这天的中午出发了。
　　当拿破仑舰队还在土伦集结的时候，英国海军派出了一支分航队到地中海监视法航的
动态，其统帅就是在此之前已初露头角、在这次任务中又名声远扬的霍雷肖.纳尔逊。他在
科西嘉岛作战时被炸瞎了右眼；又在圣文森特海战后的一次小战中失去了右臂。不过这时
他已升任海军少将，成为海军界中小有名气的杰出的战术家和勇猛顽强的斗士。尽管他的
身高只有1.67米，体重不到59公斤，身体虚弱，这在欧洲可算得上" 微型" 体材了，而且
独眼独臂，但其所创的显赫声名却无人可比，而且成了毁灭" 拿破仑梦想" 的" 拿破仑克
星".他比拿破仑大11岁，1758年9 月生于英国诺福克州。军事史家们认为，他不但在海上
创立了空前的战绩，而且获得历史上决定性的胜利。
　　没有他在地中海和特拉法加的胜利，就不会有拿破仑在莫斯科和滑铁卢的失败。
　　5 月20日，地中海上突起风暴，监视土伦的纳尔逊分舰队遭损，待修整后，发现法军
舰队已无影无踪了。于是英国海军又增派11艘战舰加强纳尔逊的舰队。在浩瀚的地中海面
上，追逐了2 个多月之后，终于在8 月1 日发现法舰泊在尼罗河口的亚历山大港及附近的
阿布基尔湾。此时法舰有13艘战列舰、4 艘巡洋舰，共有炮1196门，官兵2.1 万多人。英
舰队也有13艘战列舰，共有炮1012门，官兵8068人。从兵力和火炮都是法舰占有优势。法
军的战斗舰只都在阿布基尔湾。
　　战前，纳尔逊在他的旗舰住仓内和后甲板上召开" 战术讨论会".这是纳尔逊的一大改
革。过去的海军将领们平时只限于相互之间商讨问题。在战斗中，舰队指挥官只是通过信
号旗给各舰下达命令。才华出众的纳尔逊通过自己的经验，深知，作为舰长是不可能只按
条令作战的，而且信号系统的弊端也容易使舰队产生误解。因此，他积极主张海军指挥将
领须与部属共同研究各种战术，讨论各种可能出现的情况，并强调各舰舰长要在战斗中发
挥独立作战的能力。如遇有可重创敌舰的机会，作为舰长不必等待旗舰的号令，可自行直
接对敌发起攻击。在纳尔逊的舰队中，过去那种属舰盲目地紧随指挥舰的一路纵队教条，
已经废弃，代之以在皇家海军中前所未闻的新战术- - 权力下放。而他的各舰舰长及军官
们，则都团结一致，对指挥官的意图心领神会。
　　8 月1 日下午2 点30分，纳尔逊升起" 准备战斗" 的信号。阿布基尔湾内的法国舰队
指挥官布律埃认为，湾内险滩密布，英舰不会进湾攻击，只能在湾外求战，于是决定继续
锚泊港湾，拒不出战。纳尔逊看到这种情况后，立即指示各舰，由于法舰试图锚泊作战，
因而失去机动性，受攻击的军舰无法逃避，未受攻击的军舰也无法增援，所以英舰队应大
胆深入港湾，以两舰夹击一法舰。于是英舰一部分穿越了停泊的法舰队，进入法舰与海岸
之间，后再返身向外攻击法舰，形成里外夹攻之势。
　　这时，法国军队一见英国人冒险进入港湾，立时大惊失色，仓皇应战。
　　战斗在下午6 点30分打响。可是法舰没有想到英舰会采用这种战术。在面向岸的一侧
炮位，根本没有防备，当受到内侧的攻击时，就象被拴住的鸭一样，任英舰宰割，几乎没
有还击的能力，因而损失惨重。天黑以后，双方炮火映红了海湾。至次日凌晨3 点，结束
战斗。法舰队司令布律埃战死，纳尔逊也额部负伤。法国13舰战舰被俘9 艘，焚毁2 艘，
逃走2 艘；还有2 艘法国巡洋舰逃走，另2艘被俘，焚毁和沉没各一艘。英国官兵死伤895
人，法国官兵死亡5225人，伤俘3105人。
　　这次尼罗河口之战是英国海战史上空前的胜利，完全归功于纳尔逊的新奇战术和勇气
。此次大捷，不仅使纳尔逊声名盖世，而且使原反法同盟各国皆欣喜若狂。于是又开始组
织第二次反法同盟。
　　②哥本哈根之战。远征埃及的拿破仑舰队覆灭之后，本欲卡住英国喉咙的拿破仑，自己
却被困在了埃及。于是他在1799年8 月22日弃军而走，在11月9 日，推翻了" 督政府" 当
上了" 首席执政官" ，成为独裁者。拿破仑虽在海上一败涂地，但在陆上却所向披靡，并
且再次向英国的海上实力发出挑战。他策动俄国、丹麦、瑞典和普鲁士组成一个" 中立集
团" ，实行" 武装中立" ，保证在波罗的海禁止交战国船只行驶。这个集团虽未向英国宣
战，却中断了同英国的贸易。由于英国必须依赖从波罗的海各国输入橡木、绳索和帆布，
当然不能容忍这种" 中立".英国人只好再次求助海军的将领们，组成远征舰队，由海军上
将帕克爵士为司令，由纳尔逊为副总司令，并给他晋级为中将。这次行动的首要目标是用
外交和武力迫使处于波罗的海入口的丹麦放弃中立。
　　英国舰队于1801年3 月12日出航，3 月23日得知丹麦不接受外交斡旋。
　　纳尔逊主张直捣芬兰湾。消灭俄国舰队，其它小国必迫于英国舰队威势而放弃武装中
立。他认为" 最冒险的行动，就是最安全的战法".帕克却不以为然，决定谨慎行动，先攻
丹麦。可是丹麦舰队所在地哥本哈根的水域窄小、水道曲折复杂，难以展开大型舰队。
　　4 月2 日上午9 点半，纳尔逊率12艘战舰向哥本哈根驶来。英舰在岸炮的火力攻击下
，缓缓地，小心翼翼地通过弯弯曲曲的水道，向丹麦军港逼近。
　　途中有3 艘搁浅，纳尔逊舰队实力减了1 ／4 ，可仍在前进。上午10点，战斗打响，
直至下午2 点，帕克见3 艘战舰搁浅，而继续前进的纳尔逊战况不明，由于风向和潮汐的
限制，无法增援，他绝望了，便挂起了" 脱离战斗" 的旗号。
　　正在硝烟中酣战的纳尔逊及其部下发现了旗舰的信号。他对舰长说：" 你知道，我只
有一只眼睛，而另一只也随时可能失明。" 然后他又把单管望远镜凑在那只瞎眼上说："
我真的看不见旗舰的信号。" 这时，停在6.5 公里以外的帕克又放了两炮，表示" 脱离战
场" 的命令是针对全体舰队的。纳尔孙命令信号兵不要理睬，只要注意丹麦军队的信号，
看他们什么时候挂起投降的旗号。这是严重的抗命行为。
　　海上硝烟弥漫，作战双方又是那么接近，帕克是不可能了解真实战况的。
　　其实，纳尔逊的舰队给敌军造成的损坏，远比敌人给他造成的损坏要严重得多，此时
撤走则前功尽弃。况且，纳尔逊的舰队虽仍保持强大的战斗力，可多有受损，帆桅严重损
坏，无法机动。如果在敌人的炮火下，在如此窄小的航道中，调转船身，逃离战场，无异
于自杀。
　　纳尔逊命令继续升挂" 接敌近战" 的信号。只有一位离帕克最近的战舰听到了炮响，
也看见了旗舰旗号，便服从了司令的命令。当他刚刚调转舰身，丹麦的军舰趁机向其开炮
，这位舰长被炸成两截。纳尔逊的其他舰长都在猛攻。鏖战之中。纳尔逊在抗命之后，又
夺过了帕克的外交谈判权，起草了一份最后通牒："纳尔逊中将下令宽恕不再抵抗的丹麦。
但如果丹麦方面继续开炮抵抗，纳尔逊中将将不得不放火烧掉所俘获的丹麦军舰，并不负
责保障英勇防守的丹麦将士的生命安全。致英国的兄弟，丹麦朋友。" 其实，当时纳尔逊
并未俘获任何丹麦军舰，至于征服丹麦，仅靠纳尔逊那8 舰破损的战舰怎能做得到.可见纳
尔逊是个既能攻坚，又能攻心的优秀战将了。
　　果然，丹麦投降了。丹麦死伤近7000人，英军死伤953 人。丹麦放弃武装中立并允许
英船只自由出入丹麦港口。与此同时，新继位的沙皇亚历山大一世，对法国存有戒心，也
与英建立了友好关系，波罗的海的" 武装中立" 解体了。
　　③特拉法加海战。拿破仑得知英国海军在哥本哈根瓦解了他的" 中立同盟"后，认为要
最后解决问题，还是必须制服英国，这又离不开海战。可事实证明，任何全面海战，法国
都不会占上风，尤其是尼罗河口一战，使他失去一多半的海军。到1801年，法国只剩下39
艘战列舰和35艘巡航舰了，其中一部分还是不能参战的。而英国这时占有绝对优势，有战
列舰180 艘，巡航舰213 艘，还有13万精锐水兵。于是拿破仑决定用他欧洲无敌的陆军去
征服英国，而要求法国海军做的只是掌握英吉利海峡的制海权，保证把陆军安全送过海峡
，在伦敦登陆。
　　1802年3 月25日，法国匆忙与英国签订了《亚眠和约》。拿破仑一面加紧在法国北部
海岸集结军队，一面加紧造船。英国也认为：即使最强大的海军，也难以保卫英国的所有
领地；只有进攻，才能达到防御的目的；主要目标就是把法国的海军封锁在大西洋的布勒
斯特港及地中海的土伦港之内。
　　1804年12月，西班牙参加法国一方，对英宣战。这样，拿破仑舰队中又增加了西班牙
军舰。他终于订出了进攻英伦的计划：先令地中海舰队出直布罗陀海峡，向西印度群岛航
行，途中与西班牙舰队在加的斯会合；从布勒斯特出发的大西洋舰队，通过英舰的封锁也
向西印度群岛行驶。这样所有法军舰队在西印度群岛的马提尼克岛会合成40多艘军舰的舰
队，再突然返航欧洲，趁英国舰队被骗去保护其在西印度群岛之机，展开对英国本土的攻
势。
　　这是一个宏大的、不容出一丝差错的军事赌博。
　　1805年10月20日中午，法国地中海舰队在维尔纳夫将军的指挥下，驶向直布罗陀海峡
，纳尔逊率英国舰队紧紧跟随。
　　21日拂晓，双方在特拉法加角附近列开战斗队形。法西联合舰队有战列舰33艘，巡洋
舰7 艘，舰载步枪手4000人。英国舰队有27艘战列舰，7 艘巡航舰。纳尔逊在他的" 军官
会议" 上宣布了他的作战计划。这一次他仍将不遵守《战斗条令》规定的陈旧的一路纵队
线式战术，将27艘战列舰分成两个分舰队，由副司令科林伍德指挥右路，担任主攻敌舰后
队；他自己指挥左路佯攻敌舰队前锋及中军，牵制其不得去增援后卫。纳尔逊还向各舰舰
长重申：" 在未收到或不能正确理解旗舰信号时，如我舰与敌舰并行时，任何舰长都不得
放过敌人。" 英国海军拥有威力强大的巨型短炮——" 卡伦短炮" ，而且英国水兵长年训练
，技艺熟练。相比之下，法国水兵，由于长时期被封锁在港湾基地，技术生疏，及身体不
适和畏战。纳尔逊还将自己的大胆新奇的作战计划，大声地讲解给全舰士兵们听，从军官
到士兵，无不受其鼓舞，但求一战。他还从生活细处、饮食等方面关心士兵。他深知，战
斗的进展如何，在一定程度上取决于下面甲板上的官兵士气。
　　维尔纳夫尽管估计到了纳尔逊不会按常规进行线式作战，但他也没有更好的对策，于
是仍是一列纵队由南向北行驶，由于风向的转变，使得庞大的舰队呈散乱的凹弧线形。英
国两路纵队由西向东，垂直法西联合舰队，直插过来。
　　约在中午12时，科林伍德率先开战。他没有依照纳尔逊在军事会议上指示的去阻截敌
最后12艘军舰，而是当看到敌方零乱阵形后，决定以自己的15艘军舰去拦腰截断敌最后16
舰军舰群。科林伍德的纵队已变成西南向的一个梯队了，几乎与敌呈平行状态，双方展开
激战。纳尔逊高兴地看到科林伍德顺利地进入战斗，并以优势兵力攻击时，他也开始佯攻
敌舰队的前锋，使之不得回头干扰后面的战斗。纳尔逊所乘旗舰" 胜利号" 率队，冒着敌
方炮火，" 默默地" 穷追约30分钟，带着伤，猛地转向，于是英军第二个纵队又切入了敌
舰队的前锋与中军之间，开始攻击敌中军了。维尔纳夫此时方觉自己上当了，遂发信号，
要前锋回援，可为时已晚。半天未作声的" 胜利号" 及其属舰，巨炮齐吼；敌旗舰被摧毁
，维尔纳夫被俘。
　　不到一个小时，科林伍德率领自己的15艘军舰消灭和俘获了敌人16艘军舰中的12艘，
结束了后卫作战，立即驶向中部支援纳尔逊。又是一场可怕的混战……不肯隐蔽的纳尔逊，
终于被敌人炮手击中，子弹穿过肩部、胸部，进入脊椎。
　　战斗进行了差不多2 个小时的时候，法西联合舰队的前锋才赶来参战。
　　不过这时英国舰队已经胜利地结束了战斗，正准备与敌前锋较量。联合舰队见大势已
去，便调头西逃了。这时已是下午4 点30分了，纳尔逊听到残敌败逃，英军大获全胜后，
停止了呼吸。
　　此战，联合舰队有11艘受重伤的战舰逃回加的斯，18艘投降，还有4 艘在其它地点被
另一支英国舰队俘获。据估计，英国共死伤1609人，西班牙死1022人、伤1383人，法国死
3000多人、伤1000多人，法国与西班牙大约共有8000人被俘。
　　特拉法加海战，彻底消灭了法国的海军，打破了拿破仓海上之梦，确立了英国海上的
无敌霸权。它标志着壮观的线式战术全盛时期行将过去。特拉法加海战后仅七年时间，即
1812年的海战中，已不再盛行巨型战列舰，而代之以较轻的巡洋舰对阵。在特拉法加海战
后的17年，第一艘80匹马力的蒸汽机明轮木壳军舰"慧基号" ，开始在英国海军服役。帆船
战舰的时代从此结束了。
　　6.拿破仑时代
　　关于拿破仑，迄今似乎没有人能说真正地了解他。然而，对其在政治、军事等各方面
的作用与影响，恐怕也是无人不称" 绝" ，尤其是他在军事领域的成就，可谓举世无双。
他一生戎马，创造了许多军事奇迹，丰富了战争史的内容，发展了军事科学，整个欧洲无
不在其光芒刺射之下，以至于人们将其所处的历史阶段冠以其名，称" 拿破仑时代" ，这
毫不过分。正是他将军事历史推向了另一个新的发展时期；同时也创造了近代中期军事的
辉煌顶峰，为新时期的军事高水准发展，奠定了基础，开了先河。
　　(1)新曙光
　　这一时期，欧洲军事正在从" 王朝军事" 向" 民族军事" 转变，战争形式也由" 王朝
战争" 转向" 民族战争".由此引起军事领域许多方面都发生了深刻的变伦。比如在军制、
战略战术、军事思想、武器装备等方面，都出现了新面貌。
　　①征兵制代替雇佣兵制。18世纪末叶以前，欧洲普遍采用雇佣兵制。因为在此之前的欧
洲大多数国家，是以王朝政体形式存在的。国家之间的战争实质上就是王朝之间的战争，
军队也就是王朝的军队。所以人们去征战是为朝廷、为君主而战，人们去当兵，除少数是
为了封建忠诚或个人野心之外，大多数是为得到军饷，把当兵作为职业、谋生手段。在这
种关系之上，只能是君主出钱招兵买马，百姓吃粮当兵。
　　为确保军队(雇佣军）的封建王朝性质，君王们只得从5 个方面入手维持军队：
　　a.军官贵族化。雇佣兵中的军官只限于封建贵族出身的人，当军官也成为贵族的特权
，试图以此保证雇佣军为封建王朝服务。雇佣兵制最盛的国家是普鲁士。腓特烈大帝认为
，必须保持严格的阶级制度，维持贵族的身份和地位；农民太无知，绝对不可能做军官；
资产阶级的军官也会对军队不利，会促使军队消亡。有的国家甚至出现这样的情况：国王
把军饷交给带兵的贵族军官，由贵族去招募军队，这样就出现" 吃空饷" 的现象。平时军
官侵吞空额兵饷，遇有检阅时，就临时雇人顶替；若有出征，则临时募兵。这严重地削弱
了军队的战斗力，同时，也产生了一种专门向贵族们提供兵源的" 兵贩子". b. 严厉军纪
。朝廷雇兵是要打仗、杀敌，让人为自己的利益" 卖命" ，可受雇者入伍则多为粮饷或个
人利益，而非来" 卖命".所以，在战场上会出现胆怯、逃亡、投降等现象。另外，" 兵贩
子" 甚至贵族自己也尽量雇佣那些" 低廉" 的人去当兵，以节省开支，使许多社会渣滓成
为职业雇佣兵，以至于民众相当蔑视军队。在法国的咖啡馆等公共场所门口立有" 狗、仆
人、娼妓和军人不准入内" 的牌子。为防止前面那些现象发生和有效管理这支军队，王朝
军队就制定了严厉的纪律和条令来约束和训练军人，使军人" 机械化" ，即丧失自己的意
志，只会服从长官。其严酷性竟使普鲁士的一位皇太子慨叹：他宁愿在战场上战死，也不
愿在军营中受训。
　　c.增加薪饷。雇佣军的生活枯燥、艰苦、危险，以至没有多少人情愿入伍。于是王朝
只有增加薪饷吸引人们应征，再就是强征。
　　d." 有限战争".这样一支好不容易建立起来的、经过复杂训练而又造价高昂的军队，
对于财政受到限制的欧洲王朝来说，是不肯轻易将其消耗掉的。于是产生了王朝战争的作
战原则：保存实力比歼敌更重要。因此产生了一系列相关的战术：以威胁和切断敌军后勤
线为目标、迫敌退阵的" 迂回运动战术" ；为避免造成大规模杀伤的会战而采用" 避战战
术" ；为壮士气、防止士兵弃阵而逃的" 线式战术" 等等。甚至为避免自己部队的失控，
竟拒绝追击溃败之敌和有利战局的自由作战，仅以占有阵地为目标。所以，这时的战争总
是不能" 最终解决" 问题，王朝战争时起时伏，频繁发生。
　　e.谨慎对待军事改革。对于一些虽有利战局，但不利于王朝和军官对雇佣军队的控制
的军事改革，加以拒绝。如：纵队战术" 、" 散兵战术" 、" 全民皆兵制度" 和海战中"
集中火力、机动作战" 等。
　　可见此时封建君主专制下的雇佣制度已阻碍了军事发展。然而，随着法国大革命的来
临和拿破仑.波拿巴的兴起，战争的性质变了，由" 王朝战争" 变为"民族" 和" 国家" 战
争；兵役制度也变了，" 雇佣兵" 变为" 征兵制" 下的" 全民兵".许多世纪以来，战争是
职业军人的事，平民百姓极少参与。
　　而法国大革命使人民获得了主权，它证实了卢梭的设想，即公民作为国家的主人，有
责任为祖国而战。
　　1793年8 月23日，正当法国面临绝境，反法同盟正准备分啮法兰西的时候，" 公安委
员会" 颁布了一项" 全民征兵令" ，实行普遍征兵，并建立武装的国家，即武装的人民，
取得了国家主权的人民，现在就要被征召去保卫国家了。这是近代史上的创举。
　　征兵令上写道：" 青年男子必须战斗；已婚男子应制造兵器及担任运输补给；妇女应
制作帐蓬及在医院中服务；儿童须把用旧的亚麻布制成绷带；老人须到广场上去，鼓舞战
士的勇气，去教导他们仇恨各国国王，并使共和国团结起来。公共建筑须改为兵营，公共
广场须改为军需工厂；酒窖的地面须涂上灰汁，以便产硝。所有能用的火器，均须交给军
队；国内维持治安的警察，则使用鸟枪和刀剑。所有乘马一律没收，交给骑兵部队；除用
于耕作者外，所有挽马均需用于挽拽火炮及补给马车。""所有的法国人都永远的有服兵役
的义务，禁止替代。"1794年就征得70余万士兵，支持了连续的、规模庞大的战争。此后，
欧洲各国也相继实行征兵制。这种征兵制度一直影响到后世，直至20世纪。
　　这一事件，在近代军事史上最富有革命性。富勒认为" 它导致世界上尚未有过的、最
伟大的政治和军事的变革"." 国家的" 或" 无限的" 战争时代已经开始了。因为从此以后
，国家的全部人力物力都将被集中起来，投入国家的战争。从前，士兵是军事技术熟练的
，代价高昂的专业人员，需要节约使用。而这时，士兵的成本降低了，经得起消耗了，于
是战争规模也扩大了，经常发生大会战，产生了" 拿破仑战争".②军事技术。1800年时，拿
破仑以军团为战略单位，含步兵2 ～3 个师，轻骑兵1 个师，炮36～40门。
　　主要的兵种为步兵、骑兵、炮兵。步兵习惯上有轻、重步兵之分。在各个国家里，由
于人员的身高、体力和气质不同，以及马匹的特长不同，由重步兵和重骑兵中区分出轻步
兵和轻骑兵。重步兵用于进行大规模的坚决攻击和成密集队形作战。轻步兵适于散兵战，
进行机动，担任警戒和前卫等。步兵的主要武器是前装滑膛枪和一部分来复枪，初为燧发
式，后来改为击发式(1805年起用，以击锤起爆药雷汞，引燃火药）。这种枪每分钟射五发
子弹，有效射程为100 米，最大有效射程为200 米，最大射程约350 米。步兵已普遍采用
刺刀，彻底代替了长矛。步兵使用前装滑膛枪装弹时须用铁通条从枪口处送弹入膛，所以
不方便，影响射速。19世纪时，在普鲁士由于新式炸药的发明，使普军及其盟国首先使用
了后膛枪。法国军队直到1838年以前，一直未能用上这种先进的武器。
　　当时各国均有近卫军的建制，被称为军队的精华。它是由挑选出来的身躯高大、健壮
的人组成，但在战场上就徒有虚名了。在俄国和英国的近卫军，好看不中用。但法国拿破
仑的近卫军不以身材为标准，而是选拔忠勇之士组成，确实为军中精华。不过，为吸收军
中优秀分子去组建近卫军，同时也就削弱了其他部队的实力。法国在第一帝国时期，除了
皇家近卫军之外，在各部队中也组成类似的精锐部队，如掷弹兵连、轻骑兵连等。这也使
营的战术动作复杂化。其他国家也有类似情况。
　　骑兵有重骑兵和轻骑兵之别。在军事史上，骑兵曾有过辉煌时期。直到近代中期开始
，军中的兵员一般都有2 ／3 或1 ／2 是骑兵。在" 拿破仑战争" 时期，骑兵仍是各国的
重要兵种，但不是作为主力部队。
　　重骑兵指" 胸甲骑兵" ，来源于古代的重装骑士。在实践中运动笨拙，战斗力也不强
，其胸甲亦不能抵御近距离(100 米至150 米）射来的枪弹，所以欧洲军队一度废弃之。拿
破仑称帝后，迷恋皇帝的传统威仪，在法国恢复了胸甲骑兵的建制。不久，欧洲其他国家
的军队也都仿效之。不过，都不是作为骑兵主力使用。
　　轻骑兵则是骑军中的主力。它配有不同的武器，分为枪骑兵、马枪兵、骠骑兵、猎骑
兵等。枪骑兵使用长矛、马刀，后来装备了手枪、马枪；有的配铠甲，编入重骑兵。马枪
兵配备最好的武器，马枪短小而有较大杀伤力，是轻骑兵中的精锐。骠骑兵较轻捷，在欧
洲，最早出现于波兰和匈牙利，它是由贵族组成的，以后遍行于欧洲各国军队。猎骑兵出
现于18世纪下半期，由守林人、猎人、山民中选拔人员组成，他们长于散开作战，担任警
戒，侦察、追击等任务。恩格斯曾认为，将骑兵分类的意义不大，华而不实。
　　骑兵的基本战术单位是连，通常配有140 匹马。3-4 连为1 骑兵团，团以上有骑兵师
和骑兵军团，所辖团的数目不很固定。拿破仑在其步兵师中也编入一部分轻骑兵。
　　火炮到这时已有5 个世纪了，但18世纪以前，操纵火炮的皆为专门的艺人，而不是军
人。后来大部分国家都将其列为军队的正式编制，但未独立成兵种。在" 拿破仑战争" 时
代，炮兵广泛受到重视，被各国列为正式军种。
　　在革命后的法国，特别是拿破仑发挥决定作用之后，炮兵尤其受到重视。1776年，被
称为法国" 炮兵之父" 的格利包伐尔就任了法国炮兵总监。他改革了炮兵，使之具有较完
整的系统；设立专门训练炮手的炮兵部队和学校；制造用于野战、攻城、海防和要塞守备
的专用炮兵武器；改进了炮架、炮的内部结构及炮兵编制，采用通用零部件和大规模标准
化生产，从而使部件更换方便，而且零件可以互换使用。重炮也可以分解，运输便捷，运
炮工具只要7 种车轮和3 种车轴就够了，在炮端加上长方形的瞄准具等。这一切都使火炮
增加了威力。拿破仑本人就是炮兵专家，曾著有《论炮弹发射的炮位安置计算》，炮兵将
成为他的有力的拳头。因此，他使之进一步地标准化和轻便灵活，编制更合理。英国的炮
兵一直落后于其他国家。炮车用单马纵列挽曳，驭者手持长鞭随车步行，马和驭手都是雇
来的平民，也没有建立骑炮兵。直到1800年才实行改革，采用同欧洲大陆各国一样的炮兵
部队。至于炮兵在部队中的比例，各国作法不一。拿破仑认为每1000人配3门炮为适合，每
门炮携弹量约为200 发，其中1 ／4 为霰弹；徒步炮兵连配8 门炮；骑炮兵连配6 门炮。
　　海军方面，英国仍有绝对的实力和海战方面的优势。不过革命后的法国，特别是" 拿
破仑战争" 时期，法国试图以劣势的海军力量助其陆地战略一臂之力。但不是被英舰队封
锁在港内" 闭门不出" ，就是在海面上与英舰捉迷藏，即使一战，也多是每战必败，终于
在特拉法加一战尽丧挑战能力。
　　③军事思想。军事制度和军事技术的变化，也引起军事思想及作战方法上的变化。大规
模廉价而又有热情的军队，使进行大规模战役成为可能。所以在作战思想上，由雇佣兵时
代的" 避战" 策略转为公民兵时代的" 会战" 策略。在此之前，每次战役平均参加人数的
情况是：" 三十年战争" 时为1.9 万，路易十四时代为4 万，腓特烈大帝时代为4.7 万，
法国大革命时期为4.5 万，" 拿破仑战争" 时期则为8.4 万。双方参战兵力10万以上的战
役，依次为1 次、7 次、12次和30次。可见拿破仑时代的大规模会战的人数和次数都较以
前有明显增加。拿破仑战略战术的主要特点是：以歼灭敌人有生力量为主要目标，力图通
过一二次" 总决战" 消灭敌军主力，速战速决；每战须集中优势兵力于决定性的方向和地
点；坚持各个击破的原则；灵活采用包围、迂回和中间突破等战法；对溃逃之敌实行穷追
猛打，以求彻底歼灭；在战斗中保留并适时地运用预备队；淘汰线式战术，而以纵队和散
兵线相结合为主要战斗队形。拿破仑还特别重视使用间谍和侦察行动，尽可能地做到知己
知彼。
　　拿破仑的军队和军事思想在当时无疑是最先进的。恩格斯指出：" 他发现了在战术和
战略上唯一正确使用广大的武装群众的方法，而这样广大的武装群众之出现，只是由于革
命才成为可能；并且他把这种战略和战术发展到那样完善的程度，以致现代的将军们一般
地不仅不能胜过他，而且只能试图在自己最光辉最成功的作战中抄袭他罢了。"
　　(2)拿破仑战争
　　①" 荒野雄狮".拿破仑(1769-1821 年）1769年8 月15日生于科西嘉岛的一个没落的贵
族家庭，属于波拿巴家族。科西嘉原属热那亚城邦，在拿破仑出生前一年，该岛被卖给了
法国，所以拿破仑一出生就成了法国人。
　　意大利文" 拿破仑" 意为" 荒野雄狮".也许是父亲的愿望，他的学业都是在军校中完
成的。10岁就到法国内地香摈省的布利安陆军小学读书，其学业以历史、地理、数学居全
班前茅。15岁进入巴黎军校，1785年被提前任命为拉费尔炮兵团少尉军官。
　　此后便开始了他的军事生涯。他那年轻的头脑，对启蒙学者，如卢梭、孟德斯鸠、伏
尔泰等的著作异常感兴趣，对《社会契约论》尤感兴趣。他还吸取古代文明的历史、地理
、宗教和社会风俗等知识，并研读了古代军事家亚历山大、汉尼拔、凯撒等人的传记及有
关炮兵技术、战术方面的书籍。他的常识受到校长杜特——一位法国著名炮兵专家的赏识。
1789年法国爆发大革命，拿破仑赞同革命，参加了早期的革命军队，并升为上尉。
　　1793年7 月，土伦和南方的几个城市宣布反对革命政府，并得到英国和西班牙的支持
。土伦有保皇军16912 人，进攻的革命政府军由1.1 万人增至3.7 万人，仍力攻不克。这
时拿破仑被推荐接任进攻部队的炮兵部队指挥官之职，这给拿破仑提供了第一个成名的机
会。
　　拿破仑立即整顿部队，组成了一支拥有2000门大炮的炮兵部队，于12月16日夜，向土
伦盆地外围的制高点——爱癸勒特米岛进攻，并夺取了海角的炮台，俘获英、西联军司令俄
哈拉，守军投降。然后，拿破仑炮队居高临下，向港内的英国舰队猛轰。12月19日，英舰
队匆匆撤离，并焚毁了部分法国舰只和物资。拿破仑不仅赶走了外国干涉军，还平息了土
伦叛乱，更重要的是夺回土伦舰队一半以上的战舰，成为革命政府的海军本钱。后来拿破
仑远征埃及，也是以此为基础的。
　　拿破仑在土伦崭露头角，为罗伯斯庇尔所赏识。1794年1 月14日，拿破仑升为少将，
任炮兵旅长。但随后发生" 热月政变" ，以罗伯斯庇尔为首的雅各宾派被推翻，新上台的
督政府在清算前政府时，拿破仑也受株连而被免职。可是1795年10月4 日，巴黎又发生保
王党叛乱，督政府五督政之一的巴拉斯负责平叛。这时他想到在土伦显示突出才能的拿破
仑，遂召他回来指挥平叛。拿破仑毅然受命，于次日，独出心裁地将野战炮拉到城市街道
上，对准叛军平射，可谓杀鸡用牛刀。大炮的威力，立即摧垮了叛乱者，挽救了督政府。
到此，督政府重新认识了拿破仑，发现他是维护革命政权的铁腕人物，不可或缺。拿破仑
因功晋升陆军中将，任巴黎卫戌司令。
　　②革命军队。拿破仑的崛起，主要靠的是他的才智，其次是革命后建立的"新军".拿破
仑就是在这支新军中成长起来的。
　　大革命爆发后，引得欧洲各国皇帝纷纷派出王朝军队，来扑灭这场反对皇帝的革命。
至1793年8 月，革命政府所继承的前朝军队几乎被" 清洗" 和在战争中消耗殆尽，于是公
安委员会创造性地颁布了" 征兵令" ，用普遍义务兵役制组成新的军队，以保卫革命政权
。这支在欧洲空前庞大的军队组织者，却是一个默默无闻的，但却是能干的工兵上尉加尔
诺。他同那个时代的许多人一样，被破格提拔，进入公安委员会，并被任命为陆军部长，
且为实际上的总司令，被称为" 国民军组织者" ，时年40岁。
　　那些新组建的士兵情绪激昂，可望一战，但又漫无纪律。当年的9 月6 日，这支没有
训练的" 国民军" 纵队4.2 万人向宏兹庶特的反法联盟军队1.3 万人发起攻击。然而乱哄
哄的" 国民军" 却首战告捷，联军退走。从而第一次显示了公民兵的战斗力，而非一般的
乌合之众。紧接着在麦宁和摩柏日，又是两战两捷，终于解除了巴黎所受的威胁，同时也
确立了公民兵的地位。
　　但是这支军队此时缺乏后勤补给和军事训练。
　　为了组织共和国的军队，增强防务，加尔诺夜以继日地工作，他不时地向各位将领发
出忠告，并给予鼓励，同时又不以各种训令过度约束他们。他就任17个月，就使革命的法
国拥有了75万大军。其主要战斗部队53.1万人，包括步兵32.3万人、轻步兵9.7 万人、炮
兵2.9 万人、工兵2 万人、骑兵5.9 万人。所有的部队都身着蓝色军服，称" 国民防卫军"
，其番号以数字代替。这支军队已经取得27次大战胜利，还有120 次小战的胜利，杀敌8
万人，俘敌9.1 万人，攻占要塞和城市116 个，缴获大炮3800门，滑膛枪7 万支，火药
1900吨及90面军旗。他还在军事历史上首次使用气球，使法将领在上面观察敌情，开始了"
空中侦察" 的历史。
　　不过，这位部长的最大的成就是培养了一批新式将校人才。1791年时在他提拔的元帅
中，不下10位。其中，有的当时还在士兵行列中，另有6 位元帅当时还是平民。加尔诺建
立了迅速提拔录选的人事制度，越级提拔了诸如小贩出身的朱尔登，法学系学生摩里奥，
上尉军官拿破仑等。他还取消了令军官们胆寒的恐怖法规——作战失败即上断头台等；并撤
消了军中的政治代表。这些将帅之才，构成了新型军队的灵魂。
　　这位新军的创始人，不仅知道如何创造胜利，而且知道适可而止。每当他批准对另一
国的侵略计划时，其目的旨在建立较为坚固的天然疆界。然而他同样指出，侵略过度就等
于灭亡。1795年8 月督政府" 执政团" 决定，在普鲁士、萨克森、汉诺威、西班牙已同法
国订立和约，内乱已平，正是外求和平、内求安定之时，仍要对外战争，希望用新的胜利
挽救国内政治危机和经济危机。加尔诺这时提出了他的警告，后来竟成为真实的预言："
如果我们实行这些伟大的侵略计划，我们就必须维持庞大的军队，去冒胜败莫测的危险；
而且我们也就没有希望结束政治危机了。法国的主义，是抛弃征服的精神，而这个侵略计
划则正与我们的主义相反。实际上，凡不是为了保证我们自己领土安全而从事的扩张，皆
应为我们的主义所禁止。" 他认为，国境线扩张过甚，则国境防守部队必然分散兵力；当
敌人学会了新的战争方式方法时，那是很危险的。他断言，最后，法军在受了重大损失之
后，定会被逼得慌张地放弃所有征服地区，退回国境之内。
　　令人惋惜的是，此时加尔诺的权力已受到削弱，在两年之后，他还被放逐、流亡国外
。他的警告自然也没有被接受，年轻的共和国走上了歧途，对外发动了侵略战争：分兵两
路，一路进攻日耳曼境内，另一路侵入意大利境内。开始似乎很顺利，可不久，法军就陷
于被动，先是意大利方面战局不利，后又在日耳曼境内连吃败仗。幸而1796年3 月，督政
府任命了一位杰出的将领为意大利远征军总司令，不仅迅速扭转了意大利战局，而且还使
日耳曼境内的法军有了转机，这人就是拿破仑。这次出征意大利，不仅挽救了法国，也是
他个人发迹的一个转折点。他开始以自己的意志引导革命后的法国。
　　战争史上习惯将此后由拿破仑指挥和发动的战争，称为" 拿破仑战争" ，也正是这以
后，拿破仑不仅在军事上，而且在政治上影响法国，进而他就是法国，成了" 朕即国家"
的" 法兰西第一帝国" 皇帝。
　　③意大利战役。1796年3 月，拿破仑接任意大利方面军总司令时，局势对法军十分不利
；日耳曼方面作战不断败北，从而给意大利方面造成压力；法军将领通敌，将法军的计划
泄漏给敌人；在意大利北部作战的法军补给不足，衣服破烂，饮食不饱，饥寒交迫之下，
已临兵变的边缘。因为法军是远离祖国远征，不可能有长期稳定的兵站。与法军对峙的是
第一次反法联盟中的奥地利和撒丁联军。
　　这是拿破仑首次独挡一面地指挥大军作战，而且他充分地利用了这次机会，施展其军
事才能。后人总结说：拿破仑长于统御、善于鼓舞士气，攻势主义，内线作战，集中兵力
攻敌一点，穷追猛打残敌，其军队最大特色是惊人的行军能力。
　　当拿破仑开始统御这支北意法军时，他认为首先要鼓起那些沮丧士兵的精神，于是到
任后第一次演说，就抛弃了那些陈词滥调，改用现实主义激发士兵的进取心。他说：" 士
兵们，你们穿不好，吃不饱，政府太对不起你们了，什么也不能给你们。你们的忍耐，你
们在山石之间表现出的勇气，都是令人钦佩的；然而，这并没有给你们带来光荣。……，我
来就是率领你们，进入世界上最肥沃的平原。许多富庶的省区和伟大的都市都要受你们的
支配；你们在那里可以找到荣誉、名声，还可以发财。士兵们，你们是愿意鼓起勇气去战
斗呢，还是继续堕落下去." 他得到了狂热的欢呼之声。拿破仑那勃勃生气、干劲、威严和
才华更赢得了将士们对这位新来的指挥官的信赖。
　　他在几天之内就在军中建立起威信。不满一个月，这支饥寒交迫的部队就变成了一支
如狼似虎的征服大军。
　　4 月5 日-9日，拿破仑大军出其不意地越过被认为不可逾越的阿尔卑斯山险隘，如天
降之兵，击溃了萨丁军队，其威势难挡。萨丁军要和谈时，拿破仑则言：" 我也许会败于
战斗，但我决不会失去几秒钟停止战斗" ，于是萨丁战败而降，退出战争。拿破仑部分地
兑现了他对部下的诺言，衣衫褴褛、却兴高彩烈的法军，由于劫掠了敌方的物资，官兵吃
得很好，衣服鞋袜也焕然一新。
　　紧接着，拿破仑就开始向奥军进攻，发动了一次有争议的" 罗地桥战役".罗地桥在阿
达河上，河很浅，是可以涉渡的，可是拿破仑却以强攻、数百人的代价，夺取了该桥。此
役似无必要，但影响却是巨大的。拿破仑选择敌人无法久守及无心久守的机会，以" 血战"
为法军创造英勇的名声，以慑服远近之敌。在拿破仑的召唤之下，法军不惜以血肉之躯，
去抵抗敌人炮火，不但不以为憾，反引以为骄傲。这一事例在军事史上也有一笔：士兵所
爱戴的不是只重视福利而不重视胜利、荣誉的庸将，而是既能率领他们创造荣誉，又能关
心他们生活的统帅。从此后，法国的士兵只为1 个人效命，而不再效命于国家和革命信条
了。
　　在曼图亚等地，几经会战，奥军终于被击溃，于1797年10月17日缔结了利于法国的《
坎波——佛米奥和约》。在整个意大利战役期间，拿破仑制胜的特点充分表现出来。他运用
并发展了革命军队的战术——纵队和散开队形相结合，不拘战法，灵活机动，力求歼灭敌人
有生力量，勇于攻击优势敌军。在阿尔卑斯南部山麓狭窄的山地上作战，这是王朝军队和
传统战术的大忌，但却适于革命后的公民兵的散兵作战。拿破仑还善用将领，依靠他们率
领师团，实施出色的机动，集中优势兵力，将敌各个击破，既得了军心又得了民心。
　　拿破仑带着他获得荣誉的军队，回到了巴黎。第一次反法同盟已瓦解，只有英国还在
与法为敌。于是拿破仑又想出一个间接战略：拿下埃及，远征印度，卡断英国的命脉；征
服奥斯曼土耳其，再回头取欧洲，凭法国的陆军实力制服欧洲。然而，经尼罗口一战，纳
尔逊破灭了拿破仑这一宏愿。
　　④苏沃洛夫征意大利。瓦解拿破仑远征埃及大战略因素除纳尔逊消灭法国地中海舰队之
外，还有就是俄国从海陆两方面加入反法同盟，形成第二次反法同盟。
　　在拿破仑横扫意大利，瓦解第一次反法同盟后，沙皇叶卡特琳娜二世提名苏沃洛夫为
俄国远征军统帅，进入奥地利。不久，女沙皇去世，其子保罗一世欲静观。当看到拿破仑
欲染指东方，俄国与英国又串联起第二次反法同盟。俄国海军，由乌沙科夫中将率队进入
地中海；陆军初战失利。1799年4 月15日，苏沃洛夫应奥地利的强烈要求，就任北意大利
联军总司令。他首先训练盟军部队的协调作战能力，并重视对士兵掌握冷兵器、进行夜行
军和以纵队实施冲击的训练。这些作法，苏沃洛夫早有思考，并在法国革命战争中得到验
证。他运用《制胜科学》的原则，制定出一系列守则和条令。为了提高部队的机动能力，
他压缩了辎重，并创立了流动弹药给养仓库；同时还创建了炮兵预备队。这使盟军的进攻
作战准备加快，一般在10天之内就可以投入战斗，并能先发制人，夺取战略主动。其军事
思想的特点是，相信人在战争中的决定作用。这不同于同时代的其他王朝的军事思想，而
与革命的法国相似。
　　苏沃洛夫统辖盟军，在意大利北部连胜法军。乌沙科夫率俄国舰队也几乎消除了法国
在地中海地区的统治。
　　而法国方面，拿破仑从埃及返回法国后，督政府对于国内的经济、政治危机，尤其是
对几乎攻入法境的同盟军一筹莫展。于是1799年11月9 日，拿破仑发动了一次政变，成为
三人执政的首席执政。其后，他又亲率大军，再次越过阿尔卑斯山天险，与该地区的奥军
激战。1800年6 月12日双方在马伦哥决战。最初，法军几乎是败局已定，奥军已在起奏捷
报。就在法军濒临最后崩溃的千钧一发之际，以强行军赶来的狄赛克斯师，以惊人的忍耐
力和凶悍，扭转了战局。狄赛克斯身先士卒，战死沙场。这更激起其部下的愤怒，愈加凶
狠进击，竟以寡胜众，奥军大败而退。6 月15日，奥军求和。12月莱茵方面的法军，连破
奥军，威胁维也纳，奥国求和。1801年2 月9 日，法奥签订《吕内维尔和约》，结束了第
二次反法同盟战争。从此，人们认真地看待" 预备队" 的价值，以及" 轻敌必受挫" 的教
训。
　　⑤奥斯特里茨战役。在第二次联盟战争之后，欧洲人民享受了一段和平时光，拿破仑也
开始在此期间，以其在战场上的魄力，重建法兰西。他修筑公路，挖运河，建造伟大的公
共工程，修订法典，巩固工业繁荣、整顿财政，调整政教关系，改革教育制度，巴黎成为"
新恺撒的新罗马".拿破仑在国内的成功，终于获得人民的普遍爱戴和崇拜。经公民投票，
1804年12月，他当上了法兰西第一帝国的皇帝。此刻拿破仑的大军也达到了最佳状态，几
乎所有军官都经历了战争，20万人的常备军中半数是久经沙场、忠诚的老兵，新兵在和平
时期也受到良好的训练。军民都充满热情和勇气。
　　目睹这一切，似乎可以认为拿破仑已功德圆满了，然而，他却是一个不甘寂寞、不断
进取的人。其所为一切，恰好成为他进行下一场战争的基础。
　　拿破仑的宏图大业，每每受挫于英国的阻挠，因此，他总是念念不忘要最终制服英国
。可这一念头，终随1805年的" 特拉法加" 大海战中法国舰队的覆灭而打消了，又回到他
驾轻就熟的陆上来。当拿破仑得知俄、普、奥等国已经秘密协定再结反法同盟时，便决定
要以迅雷不及掩耳之势，将同盟各国各个击破。他亲自制定作战计划，对于行军、休息、
机动等各个细节都倾注了心血。
　　当奥军统帅马克将军到达巴伐利亚首府慕尼黑西面的乌尔姆，等待与来自东方的俄军
会合时，1805年8 月31日，拿破仑挥动20多万大军，分为10个军团，由其英气勃发的众年
轻(3O多岁）元帅们统领，首先对奥军发起攻势。不到一个月，于9 月26日，包围了在乌尔
姆的马克。经过20多天的战斗，法军粉粹了奥军的突围，阻断了俄军的增援，终于在10月
17日迫使马克开城投降。拿破仑乘胜夺取维也纳，库图佐夫将军所统俄国远征军主力已退
据今捷克中部及南部地区。至11月底，俄奥联军在此地已有兵力6.3 万人，并且，将在12
月中旬再增加一倍。拿破仑也在此地集结了6.8 万兵力，并决定在联军方面得到增援之前
，击溃敌军。
　　自马伦哥战役中大难不死之后，拿破仑进行深刻反省，对战争艺术作了深入的思考。
其中一点，他认为在那次濒临绝境之时，全靠的是忠勇士兵的苦战，方迟滞了敌军，才能
等到援军来救；同样狄赛克斯的增援部队，以顽强的意志和毅力，坚持了难以忍受的强行
军；到达战场后，又不顾疲劳，拼命进攻，才转败为胜，保有他的今日。所以，拿破仑总
结道：" 敌人被征服的是心，而不是身体；胜敌之处也是将士的心；在千钩一发的相持时
，精神是决胜的力量，因此，要凭艺术弥补环境的不足。
　　12月1 日，在奥斯特里茨，俄奥联军已严阵以待，两国皇帝也随军在此。
　　在与法军阵地之间，是一片结冰的沼泽和池塘。拿破仑断定敌军是要迂回法军的右翼
，以切断后援交通线。于是他将计就计，在那一天中，装出迟疑不决状，并向联军展示自
己薄弱的右翼——靠沼泽的一边。果然，是夜联军移军主力于这个方面，试图从沼泽地和池
塘这一不宜通过和作战的地区，发起出其不意的攻击。
　　拿破仑见状，兴奋地向全军官兵宣布了自己的意图和敌人所犯的错误：以右翼引诱敌
主力来攻，法军主力在中后方伺机而动，从敌中部突破，后分兵席卷两翼，将被分割的敌
军歼灭。因此，拿破仑的军队每一个二等兵都变成了" 胸有成竹" 的" 将军" ，他们将用
统一的思想指令自己去战斗。当夜，拿破仑头戴战斗帽，身着灰色的骑兵服，来到士兵宿
营地访问他们。士兵们热情洋溢，对未来的战斗信心十足，他们把露营地的干草点成许多
火把，向他们的皇帝致敬。就是这无意之举，也使已上了当的联军误以为，是法军为掩饰
退却而使的狡计，更肯定了错误的作战方针。
　　翌日凌晨(12月2 日），大雾弥漫，法军按计划完成部署；联军也趁机开始了进攻运动
。8 点，突然雾散日出，一片阳光普照。法军每个士兵都知道自己的作用，于是人人沉着
而坚决，信心十足地出色地完成自己的职责。
　　因此，战局自始至终都是按着拿破仑的计划进行。不到24小时，联军大败，逃出战场
，伤亡1.32万人，被俘1.5 万人，损失大炮123 门。而法军伤亡6800人。奥皇乞和，沙皇
领着破碎的俄军回国。12月26日(圣诞节的第二天），《普勒斯堡条约》签字，奥国退出战
争，割让日耳曼和意大利的领土，取消了神圣罗马帝国。第三次反法联盟战争瓦解。
　　奥斯特里茨大会战，由于俄、奥、法三国皇帝都在军中，指挥和决断战事，故又称"
三皇会战".它使军事发展史出现了一个关键问题：如何有效地运用庞大规模军队作战，进
行有效的指挥.此战中，双方都调动了规模异常庞大的部队参与会战，并按战前作战方案计
划部署和作战，丝毫不容改变。
　　看来，也只有这样才能使庞大的部队有序和便于指挥。但是这就使战争的胜负取决于
对敌情的了解和判断及作战方案的制定。拿破仑的胜利，多半取决于此。然而，另一方面
，正是这种" 井然有序" ，统一安排，使下属军官丧失了局部主动性以外的一切主动性，
不许将军们发挥独立性，联军方面正吃此苦头。当战区将领发觉上当时，也不得不硬着头
皮执行既定方针，直至惨败，而无法挽回计划的失误。同时，这种情况也为拿破仑战争最
终失败埋下种子。
　　不过，一些" 隐患" 还要等许多年才无情地袭扰并毁掉法兰西皇帝，而他的敌人则渐
渐地从他那里学会了许多可贵的军事原则和战术，放弃旧的方式及其桎梏。也可以说，正
是拿破仑以自己事业的命运，推动了欧洲军事的进步，以暴力摧毁着旧欧洲。
　　欧洲旧式军事的最后一个代表是普鲁士。他们的军队仍保持着腓特烈大帝的传统，以
贵族为领导，以训练严格为自豪，一直看不起革命后的法国军队。普军的士兵，仍需用鞭
子抽打，以养成服从的习惯；训练时，军官用仪器来检查士兵们的动作和装束；步兵的射
击训练很快，其装弹速度和准确性要强于其他欧洲国家的军队；但仍坚持依照命令齐射，
而不是自由射击；步兵营在战场上的运动，仍象机器那样准确，但却比任何一国的军队走
得都慢；行军、作战要受仓库体系的限制，很难适应庞大军队的大迂回作战；军队装备低
劣，军官很少有战斗经验。拥有这样一支军队的尚未领教过拿破仑大军的普鲁士国王腓特
烈.威廉三世(1797-1840年）于1806年10月7 日向法国宣战，于是拿破仑再次挥动15万气势
正盛的大军，经耶拿、瑙堡和奥尔斯泰几次会战，在普鲁士的土地上，将曾为欧洲典范的
普鲁士13万大军彻底击溃，直取柏林。仅一个月，普皇带着1 万军队逃亡俄国。在其后的
追击作战中，进行了艾劳和弗里德兰等战役，再次使沙皇屈服、求和。1807年7 月9 日，
两皇帝签署《提尔西特和约》，瓜分了普鲁士、波兰及至欧洲。只有英国拒绝了拿破仑。
　　拿破仑在这一系列的征战中，使自己的权力达到了顶峰，也使整个欧洲对他的军队感
到畏惧。被征服者发现，自己不仅仅败于拿破仑，而且还败于他手下的一大群才华横溢的
将帅，这足以使抵抗者气馁了。不过，拿破仑大军也第一次尝到东北欧严寒和泥泞道路的
苦头。而且，下次在这一地带的战斗将葬送这支登峰造极的大军。还有，这时拿破仑的军
事行动已经离开其" 革命原则" 和传统很远了。在革命初期，加尔诺征集的军队、是受革
命精神和爱国心的感召，同仇敌忾，保卫革命，并传播革命。而此时的拿破仑大军则成为
一支为他们所崇拜的伟大皇帝而服役的、狂热的职业军队。由于革命的军队在各地得人心
，故能顺利地在各地得到给养和补充，进而成为一种后勤制度，并且成为克敌制胜的关键
因素之一。而当拿破仑继承这支军队，并把它演化成在国外到处征服的大军时，情况逐渐
发生变化。这支军队最初在推翻旧封建专制统治方面一般是受欢迎的，可是当他们在境外
劫掠时，则又渐渐激起别国民族的自尊心，进而反抗。这又是一个葬送其事业的隐患。
　　⑥半岛战役。制服英国，彻底征服欧洲的念头，终于将拿破仑引向歧途，走向覆亡。由
于他失去制海权，无法接近他不共戴天的死敌大不列颠，于是他采用经济手段。1806年11
月21日在柏林宣布" 大陆体制" ，封锁欧洲对英国的贸易，希望以此增加英国的财政困难
，最终迫其接受法国的和平条件。
　　然而，对于其他欧洲国家、民族来说，强制封锁是十足的民族压迫，给他们造成经济
损失和精神上的屈辱，由此引起的反抗，演变成欧洲的另一场民族战争。在最近的一次民
族战争中，民族主义的反侵略的法国革命军，击垮了入侵联盟；而在这一次即将到来的民
族战争中，由法国大革命所唤醒的民族主义灵魂，武装了这些被压迫民族，不幸的是，法
兰西这次则是侵略者，并且注定也将被淹没在民族战争的狂涛之中。
　　战争性质在大规模战争中的决定作用，还将于以后的所有军事史事实所证实，这也是
军事历史留给人们的一个重要教训。其实，这一重要观念和规律，早在拿破仑战争之前的
北美独立战争中就有所展示，只不过拿破仑并未清楚地意识到罢了。他倒是向后人再次证
实了这条战争规律。这也许是这位军事家在他军事生涯的跌落时期，留给军事历史的最值
得注意的教训吧。
　　在拿破仑对英的封锁政策中最受切肤之痛的要属葡萄牙、丹麦和俄国。
　　他们都与英国有传统的贸易关系，而且又都处于拿破仑权力的边缘。因此，它们或明
确抗争，或阳奉阴违。所以，为堵住缺口，拿破仑于1807年7 月19日警告里斯本不许对英
国开放港口。12天后，又向丹麦发出同样警告。同时，英国也以武力捍卫自己的传统利益
。拿破仑的维护" 大陆体制" 为由，于1807年11月占领了葡萄牙；1808年3 月又赶走了西
班牙国王。于是激起比利牛斯半岛上两国人民的义愤。1808年5 月2 日马德里人民首先起
义，随即点燃了民族主义的火焰，犹如打开了半岛上的" 潘多拉魔盒".起义军虽只有10万
人，都是未经训练、装备低劣的志愿兵——民兵，其领导人也没有作战经验，然而，拿破仑
所面对的战争的性质大不同于从前。
　　过去，拿破仑利用法国的全部人力物力。从事战争，即使到了敌国，也能凭其革命的
措施与原则而得到当地人民的某种程度上的合作和补给；其战斗的对象也只是那些敌国的
君主及其军队，与一般人民无关。因此，只要击败了那些军队，敌国王朝就会求和，战争
就会结束。而这次则不同。他所面对的是西班牙和葡萄牙的人民战争，这种战争没有什么"
要害" 之处，可以作为集中打击的目标。他们尽管可能一败再败，但不会有人领导求和，
除非征服者消灭了每一个抵抗者，否则抵抗就不会停止。然而，半岛之上，文明悠久、人
口众多，绝非可以斩绝，况且，那里地形崎岖复杂、山峦起伏，起义者都是在家乡作战，
地形对他们就是武器，而对入侵者就是墓地，无论投入多少兵力也无济于事。起义者不懂
战争规则，也不会遵守战争规则，因此，手段残忍，以致法国兵如果仅仅是被杀死，那就
算是幸运的了。这对没有经验的法国新兵造成很大的心理压力，士气大受影响。另外，西
班牙农业仅够当地人糊口，乡民又都怀有敌意；道路很糟，而且很少，使得法国兵难以运
用他们惯常使用的靠当地补给的办法。因此，法军的战斗力大大削弱。即使1808年12月，
拿破仑亲征，也未能扑灭起义之火，留下了一个永久的战场。
　　半岛战争，虽不致于打倒拿破仑，但有两点是意义重大的：首先，百战百胜的拿破仑
大军，在半岛战争中，竟有向西班牙民兵投降的，此事不可用" 胜败乃兵家常事" 来解释
，它对法军的威风损伤太大了。其次，半岛方面的长期战争，消耗了法国许多人力和资源
，特别是，约有30万法军投入该战场，并保留13万高度戒备的军队常驻那里，不能机动。
对于以机动用兵胜敌的拿破仑来说，无异于被缚住了一只手。而且以惠尔兹力(即后来的惠
灵顿公爵）为统帅的英国远征军于1809年4 月再次登陆西班牙，协助起义军与法军周旋。
因此，半岛战争成为法国的一个经常的负担，消耗着拿破仑帝国。
　　法军在半岛上的境况，也给所有受拿破仑压迫的民族以鼓舞。
　　就在惠尔兹利两次出征西班牙之间，另一位英国远征军司令、杰出的将领和军事改革
家莫尔，于1809年1 月16日，战死在西班牙的达科兰那。然而，他生前对英国陆军所做的
改革，及其对以后的军事历史的影响，要远比他的牺牲对当时交战双方军队所造成的震动
要大得多、深远得多。正是他，使得一向不被拿破仑放在眼里，而且也的确在欧洲整个近
代中期的战争中表现平庸的英国陆军，在西班牙首次能与欧洲最强大的陆军——拿破仑的军
队相抗衡。他也正是想在西班牙战场试验他改革后的英军的力量。此后，尽管莫尔爵士已
不在世，但英陆军在拿破仑战争中，地位日渐重要。而以往英国军队的威名，皆为英国海
军所创。
　　法国大革命之后，国民军的散兵战术等军事思想是从北美独立战争中学来的。莫尔也
曾参加过北美独立战争，当他回到英国时还是个22岁的上尉军官。他在其后的15年中，目
睹每战必败的英国陆军名誉扫地，而且经费紧张。
　　军官们成了买卖部队的掮客，并发了财。军中士兵尽是些老、少、弱、病和犯人等，
还有神经错乱的人。莫尔升到准将时，曾疾呼应革除军队弊端，以十字军精神武装陆军，
然曲高和寡。1803年，拿破仑威胁要渡过英吉利海峡征服英伦。这时大众开始重视陆军的
作用，莫尔的建议被采纳，并就任著名的" 尚克利菲营区" 的司令官。他将此处作为军事
改革的试点，而半岛战役则成了他改革的实战试验场。
　　在当时，曾经风靡欧洲的" 横队战术" 已经没落，欧洲各国都在仿效拿破仑的战法，
就象他们过去仿效腓特烈大帝时一样地痴迷。莫尔曾在埃及指挥英军与法军作战。他对革
命后法国军队的战法进行了冷静的分析研究，发现不应抄袭拿破仑，得出了与欧洲同仁不
同的结论：对付法军纵队刺刀冲击的有效方法，当然是改革了的" 横队火力".英将康华利
勋爵曾用其在北美的教训，向英军介绍了二列横队，以代替普鲁士的三列横队。莫尔在此
基础上，在尚克利菲营区训练了3个来复枪兵团，编成他的" 轻步兵师".不久，这个师就成
为拿破仑战争诸战场上最有战斗力和战绩的英军部队。
　　莫尔部队的二列横队队形，可以比人数相等的部队拥有更强、更广的步枪射击正面。
莫尔还认为，这样还需有射程更远、命中准确的子弹，在敌军尚未到达其射程以内或未进
入抵抗阵地之前，就遭到打击。在美国独立战争中显示作用的来复枪正好满足这一要求，
可使子弹的射程和准确率提高一倍。于是莫尔便用这种新式武器装备其轻步兵师，以致该
师成为当时欧洲使用这种武器的最大编制单位。英国步兵的射击术，尚远不及美国边地士
兵精熟；英式短管来复枪，也比不上美制来复枪。但是，英国新式部队在欧洲战场上，已
经崭露锋芒。英国轻步兵师接受散兵作战、机动战、斥候战及森林战等训练，他们在半岛
战役中，其成效已有证明。
　　莫尔在改革中，力主采用早在1784年就已发明的" 许拉普尼火炮" 炮弹。
　　这种炮弹是由许拉普尼少校发明，并以其名字命名的榴霰弹，它可使铅质弹头发射到
敌人步兵线中爆炸，最大射程为2200米，是普通霰弹的3 倍。它使用定时信管，引爆头内
部炸药，从而使弹丸和碎片散飞，造成的杀伤力要比普通霰弹大得多，由于军事上的保守
主义，这种榴霰弹发明被搁置了20年，终于在1803年为英军——莫尔与惠灵顿二人的部队使
用。
　　在莫尔改革时期，发明家和炮学家康格利夫爵士还发明了一种火箭，因其威力和准确
性不够，并未广泛使用，但名声却很大。
　　莫尔在尚克利菲营区，不仅改造部队战术，还带头建立" 国民兵" ，作为第二防线，
以对抗预期的拿破仑登陆大军。在几个月之内，英国就武装了34.2万平民。这是莫尔向北
美和革命的法国学习的结果，他认识到了国民兵的力量。后来的事实证明，此举把英国的
民族主义唤醒，统一了人民意志，决心与拿破仑作战到底，这正是英国成为反对拿破仑联
盟的不屈不挠的灵魂。
　　莫尔又在1 年之后，将新的军人荣誉教育和战斗精神，贯注到一向被人忽视的陆军中
。他反对把" 鞭笞" 作为纪律的手段，坚决主张官兵的精神与体力的发展。在以后数年，
直至滑铁卢的最后胜利，英军都直接受着尚克利菲精神的影响。
　　在半岛战役期间，深受西班牙民族起义鼓舞，并进行军事改革的，还有奥地利。自从
1805年奥斯特里茨战败之后，维也纳不甘罢休，重整军备，伺机报复。曾击败过法将墨西
那的查理大公，虽只有38岁，但奥皇为酬其功，任命他为奥军大元帅，并兼任枢密院主席
。他在提尔西特和约之后，对奥国军政进行了一些改革。首先，允许人民有相当程度的革
命性自由，唤醒人民的民族主义，关心国家的战争，造成全民皆兵。查里大公采用一种温
和的征兵，以补充志愿兵制度；军中晋级提升主要凭功绩；采用法国的" 军" 编制，还有
军以外的大小不一的各种单位，那些是拿破仑所喜欢使用的用以欺骗敌人的工具，查理大
公也一一加以仿效。法军的散兵及纵队队形，也被定为奥军的作战方式；使军队摆脱过去
的仓库和笨重辎重的绊羁，学法军的样子就地补给；利用职业军队训练新的国民军，从而
建立起一支30万人的大军。骑兵、炮兵皆已大量增加，用以对付拿破仑最近使用的密集战
术。查理大公还特别强调在大规模战斗中的参谋工作的作用，并对其进行改革。
　　1809年，奥军的改革尚未完成，战备也没有充分之时，听到法军在西班牙的贝林一部
败降。查理大公认为时机已到，遂于是年9 月再次对法开战。
　　此次虽然仍是奥军失败，但是，此时的奥军做了从未有过的顽强抵抗，维也纳也没有
如上次那样不战而降；奥国也没有因首都被占而立即求和、败降。
　　最值得注意的是，拿破仑的大军失去了往日的锐气、机动，在奥军的顽强抵抗和进攻
面前，几乎败走。拿破仑本人，也有生以来第一次受伤。法军还折损大将1 员，伤亡2 万
人以上。人们称拿破仑此次胜利是" 用官兵的血肉" 买来的。此战无疑也是对其他欧洲国
家的一个鼓励。
　　⑦莫斯科战役。自1807年提尔西特和约之后，法、俄结成同盟，共建" 大陆体系".然而
，俄国不久就发现，恢复与传统贸易伙伴英国的关系更为有利，沙皇终于在1812年1 月与
英国签订了秘密协定。于是，拿破仑决心发兵征俄。他从欧洲所有的盟国和属国以及法国
本土征集了60多万人的大军，其中法国人占1 ／3.这支大军规模是空前的，但此时民众的
热情和军队的士气，却大不如从前了。人们开始厌恶无休止地征兵和无休止的战争。
　　由于有过一次东北欧(波兰）作战的痛苦经验，面对庞大的俄国，拿破仑除了尽可能多
地投入兵力之外，对后勤也不敢疏忽。鉴于战地地广人稀、物资缺乏、缺车少路，法军的
补给只能依靠自备，而不能象以往在西欧作战那样" 以战养战".于是拿破仑先在普鲁士东
部和波兰(华沙大公国，此时为法国属地）等地，设置众多的大型仓库(亦称兵站基地），
储备粮食、弹药等战略物资。还计划随着法军深入俄境，在俄国土地上的科佛那、维尔纳
、明斯克和斯摩棱斯克等地建立仓库和面包制造所；并为此准备了数万辆运输车，仅力畜
就有15万，另有两艘巨型运输舰，装载各种食品从海上补给；在各附属国内征集粮饷，仅
在普鲁士就征粮6 万吨，马20余万匹，食用牛4 万多头，酒7000万瓶；还规定，进入俄境
的部队，自带4 日粮，辎重车带16日粮。又鉴于大军之中有数十万头牲畜，是无法准备更
多的粮秣的，拿破仑遂把进攻的时间选在了东北欧牧草茂盛的季节。拿破仑在选择进攻路
线时，也考虑到俄国南方虽粮草丰足，但却是多河川、多沼泽，不便行动，而北方过于寒
冷，还多是不毛之地，所以选择了中路。他还派出人员去调查战区的地理、气象资料、并
研究当地的历史，派人编译复制俄国地图等。
　　拿破仑的战略计划，原打算北联瑞典，南结土耳其，三面同时进击俄国。
　　但由于英、俄的军事威胁和外交活动，两国反与俄国结盟。于是法军只能采取单刀直
入方式，鉴于战线长、战区广、补给困难等，基本上取快中求稳的方针。鉴于出兵时间选
在牧草茂盛的时节，至冬季不利作战季节到来，这段时间不足以完成全部作战任务，故应
巩固占领区，翌年再攻占俄国的心脏- - 莫斯科，迫其求和；在作战方面应寻敌主力，以
求速决，要求会战，以歼敌有生力量。
　　拿破仑自任大元帅，指挥大军亲征，柏蒂埃为总参谋长。其战备与战略，看上去很充
分、具体、势在必胜。然而，另一方面，这种作战方式，完全违背了拿破仑的常规，失去
他过去" 百战百胜" 所依赖的特点，完全是一场" 陌生的" 战争，所以，其前途就难卜了
。
　　俄国沙皇与大臣为对付如此庞大的法军，产生了3 种方针：一是前普鲁士宰相斯坦田
提出的，用西班牙式的民众战争，但俄皇并不准备武装他的人民；二是俄国陆军大臣巴克
莱提出的，尽量避免同法军正面交锋，牵军民向内地撤退，进行持久战，既保存实力，又
以坚壁清野拖垮法军，再伺机反攻，沙皇又认为这样失地太多。三是以研究腓特烈大帝的
战术闻名的普鲁士军事理论家沃尔夫提出的，以要塞为中心设防，再另置一军在敌后击敌
之背，另置一军在附近策应。俄皇初步采纳了这种战略。
　　1812年6 月23日夜，法军渡过涅曼河，大举进攻，最初进攻正面宽达400 公里，后来
维持在100 多公里，其势不可挡。所以，俄国最初的防御计划完全破产，又没有预备方案
，在意见分歧的情况下，军队失去统一指挥。
　　高级将领们担心沙皇亚历山大一世在前线瞎指挥，皆力劝其回彼得堡。沙皇临行前，
委托巴克莱统一指挥，但又不公开宣布，所以俄军混乱状态又持续一个阶段。后来，巴克
莱坚决按自己" 持久战" 的方案调动部队。8 月1 日，俄军已退至距莫斯科约400 公里、
素有" 莫斯科的锁钥" 之称的斯摩棱斯克。
　　其退却本来对俄国是有利的，因为法军每前进一步，就要被迫分出部分兵力去对付当
地游击队、保护交通线、控制占领地，而且俄军在退却中的" 焦土政策" 也已给法军造成
给养跟不上等等很大的麻烦。由于俄军大踏步后撤，而迅速推进的法国大军只好劫掠当地
及沿途的村民，因此得不到拿破仑军队在西欧作战时所受到的民众欢迎，而只有仇恨，故
民间抵抗也很激烈。法军人畜有时以青草、青苗充饥，时常患病。这样，拿破仑就达不到
他的战略目标——消灭俄军有生力量。
　　然而，战争初期的大撤退，引起军民的不满。亚历山大在军内外压力下任命老将库图
佐夫为俄军总司令。库图佐夫分析局势后，认为法军仍有优势，一次会战不可能赶走或消
灭拿破仑，只有一系列的会战才能最后赢得战争。
　　为此，必须保存实力，并不断扩充后备力量，等待时机，准备反攻。所以，实际上他
并不反对巴克莱的退却方针，甚至有过之而无不及。
　　俄军的大撤退，使拿破仑进退两难。他不能在斯摩棱斯克过冬，因为他无力供应那里
部队的给养，而且瑞典又在威胁法军的后方。因此，他必须在入冬以前撤退，否则就继续
向莫斯科进军。他大胆地选择了后者，希望这一" 计划外" 的行动能占领莫斯科，并产生
决定性的政治影响，使俄国求和。
　　9 月7 日，双方在莫斯科的大门——博罗迪诺发生血战。这一战法军伤亡3.2万人，俄军
伤亡4.2 万人。但此战并非决定性的，法军并未能歼灭俄军主力，战斗任务未完成。俄军
从容撤退，在库图佐夫的战略中，此战只是他撤退战略中一个后卫战而已。一周之后，拿
破仑不战而得莫斯科。俄军已同全部城中居民撤走，并焚毁了这个古都。拿破仑还剩9.5
万部队，已经疲惫不堪，又不能在此过冬。他在莫斯科废墟上徘徊了6 个星期之久，希冀
沙皇能来提议媾和，而沙皇却宣称：" 我的战役现在刚刚开始。" 这位法国皇帝，尽管有
过在半岛战役中的痛苦经历，可面对俄国人的焦土政策，仍没有觉悟到，自己又碰上了另
一次人民战争，那是不能凭借一击就结束的。在求战不得，求和不成，困守孤城将陷于困
境的情况下，10月19日开始，拿破仑率其从这次战役开始之后仅剩下的10.8万人撤退。但
在撤退中纪律涣散，实际上已经瓦解了军队。11月28日和29日，俄军在别列津纳河上痛击
溃败的法军。法军在渡河时指挥失灵，形成一片恐慌和混乱，以致于成千上万的官兵溺死
或被践踏而死。当拿破仑逃出俄境时，只剩下1 万人，大军已不复存在了。拿破仑在此战
役中损失了30多万精兵，500 门火炮和20多万支滑膛枪。从此，法国的工业也开始赶不上
补充军事物资的需要了。莫斯科战役的失败，成为拿破仑走下坡路的开始，同时，也是欧
洲各国军事复兴的开端，开始从拿破仑的强大军事阴影之下走出来。而且在此期间，巴黎
还发生一起未遂政变。
　　⑧莱比锡战役。法国大军虽已从俄国退出，但并未结束两国的战争状态。
　　同时，法军仍驻在本土之外的欧洲其他国家领土之上，拿破仑仍是一个笼罩欧洲的巨
人。况且，他回到巴黎之后，很快又组织起一支20多万人的新的大军。因此，拿破仑仍是
他那些军事竞争者及各国人民打击的目标。
　　拿破仑战争的全部性质，现在都改变了。过去，拿破仑被各国君主们所反对，而现在
是欧洲各国人民起来反对法国。法国大革命的军队给欧洲人民带来了" 民权" 、" 人权"
、" 民主" 、" 自由" 的福音，但是他们不仅是以解放者身分而来，而且也是以奴役者的
身份而来，成为人民头上的新" 权威" ，它的化身就是革命中产生的新法皇拿破仑。从此
，法国革命的目的最终与传统的法国帝国主义区分不开了，以致于被压迫的各民族人民也
无法将其区别对待，只有将其统统赶走、消灭。
　　拿破仑从俄国缩回触角之后，从前被他压服的强敌——普鲁士，极渴望借此机会复兴。
自从耶拿之战以后，普鲁士对法国是唯命是听。拿破仑限普王皇家军队不得超过4.2 万人
，即相当于警察的力量，以使其不构成对法国的威胁。然而，法皇并没有意识到，要使普
鲁士做到真正的俯首帖耳，可不是那么简单的。普鲁士暗地里实行了普遍征兵制，表面上
仍是兵额不超过4.2 万人，但实际上，每一期新兵在接受短期训练后，即退役为民，然后
另招第二期，如此无数期地训练下去。与此同时，在全国各地，普遍地组成人民军事团体
，称为" 民防协会" ，负责训练退役在乡的军人。就这样，至1813年，普鲁士已经建立了
秘密的" 国民军" ，它已是一个十足军事化的全民皆兵的国家了。法国大革命的思想随同
它的刺刀同期而至，但思想的作用却远比刺刀的作用要深远，普鲁士的爱国分子接受了"
平等""自由" 思想，决心铲除拿破仑加给他们的不平等，不自由。普鲁士的斯坦因首相和
沙伦赫斯特将军就是这种民族主义的倡导者和执行者。他们还支持了1810年的《解放令》
，废除了普鲁士的农奴制，为普遍征兵提供条件。不久，又促使普鲁士废除了严格的阶级
等级制，在军中也取消了不名誉的刑罚。这为唤起反对拿破仑的民族战争的形成，奠定了
社会基础。
　　趁法皇拿破仑新败，其旧敌纷纷活动。至1813年4 月，英、俄、普、瑞等国形成第六
次反法同盟。奥地利及日耳曼诸邦国也都倾向联盟，伺机而动，并把这次反法斗争视为国
家解放的机会。所以历史上把1813年诸战役，统称为" 解放战争".针对这种威胁，拿破仑
怒不可遏，再次推动他的大军22万，讨伐各处逆敌。然而军队日益庞大，战场如此之广，
在任何地方都随时可能发生战斗，以致拿破仑的指挥系统再也不是得心应手的了。与此同
时，他也不再鼓励他的元帅们发展独立作战的能力，而他们在皇帝的权威之下，被训练为
只是会服从命令的机器。从前拿破仑发动的战役是进攻性的，拥有主动权，在有利的条件
下作战；而现在他被迫转入防御，而且是防御那些并不欢迎他并试图赶走他的地区。由于
被他蹂躏的欧洲人民的起义，他的防地" 四面楚歌" ，他必须处处小心、戒备，这大大地
束缚了他的机动能力。最后，拿破仑变得更加独裁，沉醉于幻想和回忆之中，更加相信自
己是不可战胜的，更倾向于低估一个个最终是从他那里学到经验的敌人。他自己的方法现
在正在被用来击败他。在拿破仑早年的所有胜利中，大都是由于对方将帅事事不肯放手，
以致一事无成；或者处处设防，结果处处兵力单薄。现在轮到拿破仑重犯过去敌人的错误
，而过去的敌人则学得了他的技术。如此形势，拿破仑焉能不败.
　　自1813年5 月起，尽管拿破仑倾其全力，愤击同盟军，然而经吕岑、包岑、德累斯顿
等几次血淋淋的战役之后，拿破仑损失巨大，却仍是个无胜无败的结局，第六次反法联盟
的韧性，使拿破仑吃惊，并且无可奈何，苦于找不到决战的机会。因为此时的战斗，主动
权已不在他手中了，而且他也不再有决胜的实力和信心了。
　　1813年10月16-19 日，联盟军队终于选择了一个机会，将法军包围在莱比锡，决定对
拿破仑实施一次决定性的打击。
　　是日上午9 时，双方以猛烈的炮轰打响来比锡战役。同盟国组成4 路庞大的纵队向被
围在来比锡的法军实施向心进攻。拿破仑试图以各个击破的方式打败联盟军队。可是这次
敌军不仅顽强，而且还学会主动退却，在法军收缩去攻击其它方向时，退却一部又取攻势
。更令拿破仑沮丧的是此次联盟军进攻，援军不断。酣战2 日后，拿破仑感到不可再战，
决定向西撤过莱茵河。
　　此时，尽管同盟军并未封堵法军退路，使拿破仑得以率残部过河向法国撤退，并且沿
途还击垮了巴伐利亚军队，但法军已遭到了决定性的打击，撤退中的法军丧失了几乎全部
武器。拿破仑在莱比锡战役中损失了3.8 万人，还有不少被俘，将领当中6 人战死，12人
负伤、36人被俘。法军在中欧的战略要地全部丧失。拿破仑元气丧尽，颓势难挡了，完全
丧失了战略主动。
　　可是尽管如此，这位法国皇帝仍执迷不悟，不肯接受反法同盟的条件- - 法国退守路
易十四梦寐以求的" 天然疆界" ，竟还要求更多的条件。于是多国联军一气呵成，决心除
掉拿破仑，方可永保各国王朝的安宁。不以蹂躏法国人民为目的，而只针对拿破仑的皇位
，这是联军汲取以往教训后的一个明智之举。因为联军部队进入法境之后，普军及其日耳
曼邦国的部队恣意施暴，激起法国当地民众起义，拿破仑亦连胜7 日，于是鉴于上次反法
同盟因过度蹂躏法国竟激起全法国的反抗，进而演变一场毁灭各国王朝的战争，联盟军才
采取了政治进攻的路线。
　　1814年1 月1 日，联盟军以3 ∶1 的优势，从三面向巴黎进军。3 月又把拿破仑的军队
甩在后面，集结兵力直抵巴黎城下，一笔抹去入法作战以来拿破仑所有胜利的意义。经3
月30日最后一战，穷兵黩武的拿破仑，被他守城的及其它地区的元帅们所抛弃，巴黎投降
了，他于4 月11日被迫签署了逊位书，去了厄尔巴岛。法国由路易十八统治。
　　⑨滑铁卢战役。然而，法国复辟的波旁王朝，荒唐而腐败，经历了20多年革命新生活的
法国人民，尤其是对荣誉记忆犹新的拿破仑老兵，对现实非常不满。恰在这时，反法联盟
又在如何处置战后欧洲问题上发生分歧。身陷一隅，却密切注视欧洲局势的拿破仑，认为
时机已到，决心要在" 拿破仑战争" 巨幅画卷上画上最后一笔。
　　1815年2 月26日，拿破仑率700 人逃回大陆，3 月20日进入巴黎，重主法国。欧洲列
强大惊，立即放弃分歧，英、俄、普、奥各出兵15万人，还有其它小邦国都同意出兵，组
成第七次反法同盟，再次进剿拿破仑。而拿破仑也立即征召重组军队。仅仅3 个月，就召
回老兵组成18万正规野战军，10万守备军；又征招30万新兵，于各地加紧训练。
　　联军方面离法最近的是英荷联军和普鲁士军队，俄奥军队因路途遥远，到来尚需时日
，因此拿破仑决定先击破英、普军队。这时普军及英荷联军驻在比利时南部，正面145 公
里、纵深48公里。普军11.6万人；由惠灵顿指挥的英荷联军有9 万人，是同盟军中最差的
部队，包括3.1 万英军，2.9 万荷兰与比利时军，还有汉诺威拿索、布兰兹维小小派遣军
各一部。然而拿破仑的这最后一搏，竟是败于惠灵顿这支不成样子的军队手中。
　　拿破仑于6 月11日离开巴黎北上。在进击中，拿破仑虽仍信心十足，也打了一连串的
胜仗，但胜得艰难。其艰难不在战斗激烈或伤亡代价过高，而是他对自己军队的控制能力
大不如从前了。调动不灵、不能如期完成其作战意图，是此时法军的要害。
　　6 月17日上午，正在追击敌军的法军，发现了惠灵顿的新阵地，在滑铁卢村南方几公
里之处。英荷联军6.7 万人，火炮156 门严阵以待。法军攻击部队，包括拿破仑的近卫军
有7.4 万人，火炮246 门。而普军要赶到滑铁卢尚需1 日路程。
　　恰在这时，一场暴雨在战场上的田地里倾盆而下，可疑的是曾创下许多军事奇迹，克
服过比这暴风造成的泥泞要困难得多的障碍的拿破仑，竟然为其所阻，迟滞了宝贵的时间
，在6 月18日中午11点30分才开始攻击。而这时普军已于拂晓时分就在赶来战场的路上了
。
　　惠灵顿所部拼凑起来的联军，虽不满其粗鲁的斥责，但对他的战术和部署却都很有信
心。联军按着" 惠灵顿典型阵地" 展开。绝大多数步兵躲在工事后面，隐蔽起来。在所有
薄弱和缺乏经验的盟军环节，都有随同惠灵顿参加过" 半岛战役" 的英国老兵支援。英军
多半使用的是射程远而准确的来复枪。
　　拿破仑先以80门火炮实施准备轰击，以利步兵冲锋。午后1 点30分，法军冲击开始。
然而，这时驰援的普军先头部队已出现在战场的一端了，被派去追击和阻截普军的法国部
队，竟被其甩掉，来此与英军会师。拿破仑只好再次分兵阻击普军。这时，惠灵顿的步兵
，在其骑兵的支援下，已击退了法军第一次正面进攻。拿破仑又倾其全力发动蛮攻，就连
惠灵顿也不解地说：" 他根本不用机动，只是照老法子进攻，照老法子被击退".通过了第
一道工事的法国兵就再也得不到炮兵的支援了，但却遭到惠灵顿军队的有组织的而且顽强
的抵抗。在即将被击溃时，惠灵顿又及时调动防线，终于坚持到普军援兵杀到战场，实现
了对法军夹攻之势。
　　拿破仑觉察到取胜无望了，遂于黑夜中撤向国境。同盟军毫不放松，紧紧追击。法军
此役损失至少有4 万人，包括拿破仑的近卫军。惠灵顿称英荷联军伤亡1.5 万人，普军亦
伤亡7000人。6 月21日拿破仑败归巴黎，被迫退位，并再次被放逐，囚于圣赫勒拿岛。
　　滑铁卢之战决定了" 拿破仑战争" 的最后命运，在政治上影响深远，军事上更有可究
之处，可以说，此战是" 拿破仑悲剧" 的最后的" 句号".尽管它是" 在完全防御性的战局
中进行进攻战和不断攻击的最出色的例子" ，但是，这也只是一场没有取胜前途的决战。
他的失败，" 完全不是计划本身或计划执行上的原因，而是政治方面和战略方面的原因；
其中主要原因就是同盟国方面在兵力上占有巨大优势，一个在四分之一的世纪内连年战争
因而力量消耗殆尽的国家，已不可能单独抵抗整个武装起来的世界对它的进攻" 。此时的
同盟国，虽仍是王朝国家的联盟，然而，从政治、经济和军事方面看，已经完全不同于以
往的王朝了，而是资本化、民族化的王朝；所从事的不再是" 有限战争" ，而具有" 无限
的民族战争" 性质。这个转变正是在拿破仑的推动下发生的，这种变化又导致拿破仑军队
在战术上漏洞百出，终于日暮西山。所以说" 拿破仑战争" 不啻为拿破仑的军事悲剧，也
实为军事史上深刻教训。
　　(3)拿破仑的军事思想
　　拿破仑一生指挥过的战役约60次，比历史上著名的军事统帅亚历山大、汉尼拔和恺撒
所指挥的战役总和还要多。但是他没有写过军事理论专著，他留下的有关军事方面的言论
，除了在革命前写的《论炮弹发射的炮位安置计算》之外，只有口述的一些回忆录及对龙
尼阿所著《论军事艺术》一书的17条批注意见。后来布尔诺将军从他的书信、文件报告等
材料中辑出一些军事言论，以《战争语录》为名于1830年出版。近2 个世纪以来，军事家
和军事史学家都非常重视对" 拿破仑战争" 及其军事思想的研究。一些国家的军事院校，
把拿破仑的军事言论和战例作为教材。在法国还建立了专门的机构：" 拿破仑研究所".拿
破仑的军事思想非常丰富，在建军和作战方面有许多建树，可以概括为：武装民众、广辟
兵源；不拘一格、选拔将帅；教育训练、注重实用；重视武器的发展与应用；集中兵力并
善于以寡击众；出奇制胜；军队编制合理；随机应变。总之，他的军事思想已达到那个时
代的巅峰，竟迫使他的对手接受他的思想，仿而效之。他形成的宏大的军事冲击波，不仅
摧毁了旧的军事体系，而且动摇了旧的社会基础。尽管他自身最终归于失败，但他所摧毁
的一切都最终难以为继，而他所创立的军事精华却万古长存。对此有两位杰出的总结者：
约米尼和克劳塞维茨。
　　三、美洲军事的新生
　　古老的美洲，拥有灿烂的印第安文明，只是他们的军事文明，在欧洲人到来以前的数
千年发展中，一直处于原始状态，可见其原本是一个平和温良的民族。由于两大洋的隔绝
，印第安文明与欧亚大陆上的文明保持了相当独立的发展道路。
　　自从15世纪起，一些欧洲探险者，以其国王的名义" 发现" 了美洲大陆以后，特别是
从17世纪起，大批的欧洲移民和政府机构来到美洲大陆以后，美洲在名义上就成为欧洲一
些国家的殖民地，实际上成了那些欧洲移民们的新国家和第二祖国。从此，美洲文明便有
了新内容，形成了" 新土著文明" ，进而逐渐形成新的" 民族" ，于是，新的美洲民族国
家也逐渐形成了。
　　美洲新军事文明与美洲其它近代文明成份一样，在形成过程中分为两个流派：1.以英
国人为移民主体的北美洲流派；2.以西班牙和葡萄牙人为移民主体的南美洲(亦称拉丁美洲
）流派。由于政治、经济传统等许多因素的作用，北美洲的军事文明有声有色地形成与发
展，进而成为近代世界军事的重要组成部分，并对世界军事发展产生了巨大的影响。而拉
丁美洲，则直到近代后期才开始有独立的军事文明。因此，近代中期的美洲军事，以北美
军事为主要内容。
　　1.欧洲" 飞地" 军事
　　由欧洲来到北美的移民，自然地将欧洲的一般军事文明也带到这块新土地。但是，移
民毕竟不是正规军人，他们对军事的需要和使用，是为了保护自身现实利益，有强烈的个
人主义色彩，完全不同于欧洲的" 正统" 军事。
　　另一方面，在法律上，移民都是国王的臣民，有义务为" 母国" 、为王朝利益而战。
因此，移民军事又时常被卷入王朝军事之中，要与王朝军事经常发生不可避免的联系。再
者，当殖民地初具规模之后，" 母国" 王朝也开始向殖民地派驻" 政府军" ——王朝正规军
，以行使宗主管理权。这一方面是为了约束、管理移民，保护殖民利益；另一方面是针对
印第安人及其它欧洲国家殖民者。这样，在北美殖民地时期，出现了复杂的军事关系：政
府军、移民军、敌国的政府军及移民军。其实力皆相当，而利益各有异同。这就使北美——
这块欧洲人在远方"飞地" 的军事，远不象在欧洲那么简单。由此种关系而演生出的种种军
事内容及发展，亦是独具特色的，在军事历史中占有特殊的重要地位和意义。
　　(1)移民军事
　　1607年5 月，英国" 伦敦公司" 依据英王的" 特许状" ，在北美大陆詹姆士河口开始
建立第一个殖民地——弗吉尼亚。到1733年，英国在北美大西洋沿岸到阿巴拉契亚山脉之间
的狭长地带共建立起13个殖民地。" 七年战争" 之后，英国又从法国手中夺得加拿大及密
西西比河以东的广大地区。这个时期的军事需求及军事发展，成为北美军事文明的雏形，
对以后的军事发展有决定性影响。
　　①背景。早期的英国移民所到之处是一个危险的世界。他们所占据的并非无人居住的土
地，而是在形形色色的美洲印第安部落控制下的地区。移民们还受到欧洲敌国及敌国移民
的威胁。此外，还有海盗、土匪等。
　　移民们面对这些威胁，孤军奋战。因为虽然英国君主准许他们到北美定居，但希望他
们自己保护自己，国王不准备派军队保护他们。所以，移民们在向陌生世界漂流时，是全
副武装的。负责开发北美的英国公司还雇了一些职业军人，向移民们传授军事知识。为了
应付现实的军事威胁，13个殖民地的移民，都建立了独具特色的军事体制——民兵制，并以
此作为自保的主要手段。在早期，它还是唯一的手段。移民们之所以主张建立" 民兵" ，
而不是象同时代的欧洲一样，建立一支正规军，主要是出于记忆犹新的军事独裁的恐惧感
和经济贫困的殖民地无力维持一支花费昂贵的职业军队。
　　②民兵。英国移民的军事观念源于英国军事传统。1181年《武器法》规定：" 每个(自
由民）……应起誓，……他将以手中之武器，效忠国王亨利陛下……他将佩带这些武器，应召服
役，……。禁止任何持有武器者将武器变卖、典当、供他人使用或任何放弃手中武器之行为
；不准勋爵以处罚、馈赠、担保等任何方式剥夺部下手中之武器".它还要求每个自由民必
须自备武器，定期在当地民兵指挥官的指挥下受训，并时刻准备着为国王服役。1285年制
定的《温切斯特法》及1572年的《对全部应召人员之指令》，进一步详细规定和完善了这
些要求。到克伦威尔时期，民兵制曾帮助他取得政权，可他却越来越依靠职业常备军团。
在以后的英国，以及欧洲各国几乎都是依靠职业军队，整个欧洲几乎忘却了民兵制度。只
是在北美，由民众将民兵传统传了下来。在欧洲，一直到18世纪末和19世纪初，才从北美
战争中受到启发而得以恢复。
　　从许多方面来看，各殖民地的民兵制度没有大的差别，结构相似、代代相传。但民兵
制度在各洲的发展是参差不齐的，逐渐变化的。
　　民兵制度的核心是，所有身体健康的男性居民都有服兵役的义务——普遍义务兵役制。
一般服役年龄在16-60 岁之间，但有的州年龄限最高在45岁，最低在18岁或21岁。每个殖
民地还设了可以免役的职业，最初只有极少数职业，后来有所扩大。
　　加入民兵的人，要定期参加阅兵和训练。这是强制性的，不参加的人要被课以罚款。
最初，各种危险似乎是迫在眉睫，所以阅兵，训练经常进行，随着威胁的减少，这种活动
也一般被限在1 年4 次左右。
　　民兵必须提供和保养自己使用的武器。在《民兵法》中详细地规定了所需的武器。起
初，民兵的单兵装备与一名欧洲士兵差不多：顶盔披甲，手持长矛或火绳枪，还有佩剑。
但是在北美的最初战斗，主要是与印第安人的冲突，他们不同于欧洲人打仗。战场和运动
大多在崎岖不平的地面，印第安人攻击或防守，从不搞集团冲锋，也不坚守阵地，采用的
是" 游击战术".所以，到17世纪70年代中期，殖民地的军备发生了彻底的改革，淘汰了没
有用的装备，如盔甲和笨重的长矛等。有时，火绳枪的确要比印第安人的弓箭要高出一筹
，但它的缺点也很多；装弹药就需2 分钟，平均每发射10枪中，就有3 枪不发火；遇有雨
雪或大风天气，火绳就很难点燃；夜间还会因火光而露暴目标，这在游击战中是一大忌。
于是路易十四时代发明的燧发枪，传到美洲，代替了火绳枪。它可在30秒钟内填装完毕，
10枪中只有1 枪不发。
　　这种便捷的武器很适应于机动单兵作战，所以在殖民地比在欧洲更为迅速而广泛地被
使用。在18世纪，住在宾夕法尼亚的瑞士和德国工匠发明一种" 宾夕法尼亚步枪" ，因其
有线膛枪管，使其准确性大大提高，而且更轻便、灵巧。这种枪很快被推广，被称为" 肯
塔基步枪" ，代替了滑膛枪。马刀继续用作常规武器，但移民渐渐地采用了短柄斧子在肉
搏中交战，因为斧子还可以在日常生活中派用场。
　　民兵法强调民兵们要拥有状态良好的武器。为此，各殖民地都建立了武器检查制度，
要求民兵军官、阅兵首长及其他被指定负责的官员定期检查武器状态。法律还规定，使用
公基金使贫困的居民得到武器，以公共武器库来补充个人手中武器装备。还要求那些被豁
免兵役的男人也要配备武器装备，因为一旦危险时，他必须自保。
　　在殖民地中，基本战术单位是连或民兵队，但不同地区有不同形式和变化。连级建制
没有统一标准，少则65人，多则200 人。有些连队选举自己的指挥官，有的则由总督任命
。在南方，由于人口过于分散，往往以县为单位组成连队。而在北方则每个城、镇都有自
己的民兵连队。随着人口的增加，民兵队的人数也在增加。连队被编组成团，以便进行有
效的管理。到后来民兵部队由初期的单一步兵编制，变成由步兵和骑兵混合编制，使之更
接近印第安人的作战方式。
　　如同在殖民地的政界一样，民兵部队的军官几乎都来自上流社会阶层，政界要员可以
轻易地转为高级军官。
　　民兵部队主要是一个地方军事组织，很少到远离故乡的地方执行任务。
　　因为每一殖民地或城镇，组建民兵都是为了自身的防御，各地方法中往往也都规定禁
止在本地区边界之外使用自己的民兵部队。当时每个殖民地或城镇，都面临着印第安人和
欧洲敌人的威胁，经济上又都很拮据，人们认为不可能去帮助了别人而不削弱自己，最好
是大家自己管好自己。
　　在殖民地内，总的看来，军事事务是由文职当局掌管，建立了北美由文职政府控制军
队的优良传统，进而影响到独立之后军事制度。当然这种制度仍免不了军政合一的色彩，
军职与文职的关系一直成为美洲人的争论的焦点。早期的各殖民地总督由国王授权控制一
切，由他任命军官和发动战争。
　　但是殖民地的人们，很自然地回忆起在欧洲的情况。这里的总督类似国王，而殖民地
的议会又类似于英国的议会，对政治和军事的最后支配权应该在谁的手中，这是关系到北
美移民的政治原则的大问题。他们决不希望在自己的新土地上再现欧洲的专制政权。由于
殖民地的政治是从强大的移民政治中发展起来的，最高权力基础是移民及其代设机构——议
会。所以，议会占了上风。但他们既恐惧独裁，又需要有效的军事体系以保护安全。所以
，议会将民兵部队的统辖权交给了总督或军事总监。但由议会保留了监督和最终控制之权
，即以表决方式决定军事款项的预算与使用，并有权调查任何军事行动。
　　直到独立战争时期，总督管辖下的军事部门，如果没有立法机构的合作，就会缺少资
金而无法行动。立法机构以军事拨款为杠杆，实现对军队的控制权。
　　随着边疆的不断开拓，在已开发地区，首先在人口密集的沿海地区，民兵制日益衰亡
，直到独立战争新的需要产生之前。早期民兵的社会基础是在危险地区生活的移民。不管
他们在训练和检阅中努力如何，有一点是确定的，即他们天生就是合格的战士。因为在早
期北美边疆丛林地带生活，迫使男人们从少年时代就必须学会枪法，学会象印第安人一样
地巧妙利用树木、地形狩猎；必须做到技术娴熟，才可能养家糊口。然而边疆的西移，使
老区的居民渐渐失去了骑射技能，抛弃了原有的边疆生活方式。民兵也越来越依靠欧洲的
军事手册指导自己的军事训练，追求" 完善的正规战法".民兵组织的活动越来越成为一种
社交性或纪念性活动，而不是军事活动了。人们日益要求对服役年龄的严格限制和更宽容
的免役条件，不愿担负保养武器装备的责任。更多的人寻求获得军官职位，却非出于责任
心，而只是作为地位的象征和炫耀：各地政府也放松了对民兵法的执行。
　　正当以统一义务兵役制为基础的普通民兵制度受到动摇之时，一种新生事物出现了，
在一定程度上缓解了北美军事的一次危机。这就是" 志愿民兵连" 的出现。乔治.华盛顿曾
说：有些人天生就喜欢军事阅兵，乐于从军，愿意在这方面花费时间和金钱。这些人成为
民兵组织中的志愿者。他们有自己统一的制服、装备、组织、团体和团队精神；行动和组
织有相对的独立性；通常为50～100 人左右；他们充满激情，相对来说比较富有，保持着
尚武精神。
　　为了弥补普通民兵制的涣散，还以某些特定阶层的居民为招兵目标。因为来到北美的
移民及其后代，并非所有人都成为成功者，那些失意者成为民兵，尤其是后来的" 远征民
兵队" 的主要成员。
　　③民兵职能。事实上，除非在特别紧急的情况下，立法机构并没有把普通民兵当作战斗
部队。在战争当中并没有象殖民地议会所规定的那样严格地进行编组，统一行动，民兵连
队或团并不是战斗单位。民兵部队的主要作用是一个军事职业训练中心，使达到法定年龄
的男子，自动地接受起码的军事训练，掌握起码的军事常识。平时在地方上起着维护本地
治安的" 警察" 作用。战争爆发时，移民当局就从中抽调人员组成" 远征军" 作为战斗单
位去打仗。
　　在理论上，民兵要在紧急情况发生时，向遭到印第安人或敌对欧洲人进攻的地点提供
防御。因为当时这种攻击，往往是突如其来的，通讯手段又很落后，所以，遭到攻击的居
民是没有希望得到殖民政府的支援的。事实上，即使当地的民兵部队也是难以为居民提供
这种保护的。因为同样的原因，很难及时动员和派遣一支民兵队去解救某一遭到攻击的居
民点。而且，派出民兵的做法，又使其它地区无人防守。所以，按条例组编民兵，其作用
是有限的。
　　所以受到过训练的居民们，采取自力更生的办法，以更小的规模组织民兵队。同时为
解决防御问题，还采用了" 要塞" 防御的办法。在移民的势力范围内，遍设要塞、碉堡和
栅栏。一旦有危险，居民们便挤进其中，由民兵在射击点阻击敌人。幸而早期的攻防战，
也是游击式的短暂冲突，印第安人也缺少攻坚所需的火力与技术，才使要塞不至于出现因
长期围困而导致的后勤困难，或被攻破城池之虞。而这时民兵对于移民们的房屋被烧、财
物被劫等，就无能为力了。因此常导致移民们撤退到人口稠密的沿海地区。
　　民兵的作用，在作为本地警察或常备武装力量方面可能更出色一些。他们保持移民们
之间的和睦，保护财产和特权不受来自移民内部的侵犯，平息反对现政治体制的运动等等
。所以民兵常常执行镇压叛乱的任务。在南方，民兵被用来监视奴隶，使民兵充当内务警
察来追捕逃奴、镇压奴隶暴乱；在北方的新英格兰，实际上把民兵组织变成了便衣警察，
守夜值更。
　　但是，尽管如此，民兵毕竟有保护移民免受外部侵扰的对外作战义务，为使其履行义
务，一旦有对外战事，殖民当局便特地任命一些军官来指挥去某一地点的远征——也只有在
进攻性远征时才可能有机会组织民兵队，并规定各民兵管区的征报名额，留下一部分守备
。出征民兵中有志愿者、适龄应征者、替身者和无业者。其中以志愿民兵队战斗力最佳。
所以，殖民当局也非常鼓励志愿应征者，给他们发放津贴。但即使如此，也很难吸引足够
的志愿者。于是民兵军官们，只有硬性从各自的民兵队中抽调人员，但可以交纳代役金，
雇人替征。对于那些既不愿出征、又没有金钱的人，只有出逃、避役。这也成为当时普遍
存在的问题。
　　由于有免役制度的存在，使得远征作战的民兵队，越来越多地来自下层社会。而他们
进入远征军，既没有尚武精神和忠诚，也没有欧洲军队那种服从精神。他们认为自己的职
责是只完成事先定好的任务，并得到既定的待遇，否则他会有理由解除已被政府破坏的"
合同" ，甚至在战斗中也会有这种现象，而士兵们认为这是合情合理的，他们被欧洲的正
规军人称为" 社会渣滓" 和" 乌合之众".殖民当局还在沿边界地区修建堡垒，作为固定的
防御工事，派去守备民兵驻防。守备民兵队不同于远征队，一般服役期较长，有时超过1
年，起到了常备军的作用。而在堡垒之间，常常成为印第安人进袭之路。当局又派民兵组
成了" 侦察兵" 部队或" 突击者" 部队，在堡垒之间及周围较远地区进行巡逻侦察，以便
在定居点遭到攻击之前就发现并瓦解敌人。
　　这样，殖民地民兵的作用就变得形形色色了：和平时期作为驻防、侦察和警察部队，
战争时期作为远征军。
　　在王朝战争尚未波及到殖民地时，殖民地的民兵部队主要的战斗是同印第安人进行的
。
　　④印第安战术。在白人到来之前，居住在北美东海岸地区的印第安人部落中，地方性战
争也时有发生，但这些战争很少造成生命和财产损失。欧洲移民惊奇地发现，这些土著人
作战温文尔雅。约翰.昂德希尔上尉这样写道：" 他们说不定打上7 年也打不死7 个人，他
们从不彼此靠近，不象我们通常那样做近距离射击，而是在很远的地方朝天射箭，然后盯
着天上，看箭在哪里落下，不到箭落地就不射第二支箭。这种战斗简直就是在消磨时间，
而不是要战胜和征服敌人。" 此外，土著人也不打全面战争，他们极少打击非战斗人员，
也不有计划地摧毁食品或其它财产。不过，不久他们就会从入侵他们家园的欧洲人那里学
到残酷战争和全面战争手段的。
　　尽管印第安人不善于组织大规模战争，而且通常也缺少战略眼光，但他们却是出色的
游击战士。他们分成小队单独行动，不停地运动。他们行动诡秘，对敌人实施突然的偷袭
或伏击。他们快速集结，快速攻击，然后迅即消失在旷野丛林之中。他们行军距离很大，
以免遭伏击。如遇强大敌手，他们也不死拼硬打。他们很讲武士精神。但那并不要求他们
不惜一切代价去保卫某一块土地。
　　即使印第安人使用弓箭刀矛时，这种游击战术对欧洲人已经很危险了。
　　等到他们学会使用燧发枪并掌握" 打了就跑" 的战术时，情况就更加可怕了。
　　以致殖民当局通过法律，禁止与印第安人进行军火贸易。但印第安人还是有办法弄到
欧洲先进的武器，并且学会了制造子弹，更换火石，装填火药，以及其他各种维修方法。
只是还没有学会制造火药，因此，印第安部队常常缺乏弹药。
　　在最初阶段的交锋中，印第安人屡屡挫败欧洲人的军队。早期由职业军官按照欧洲训
练手册组织和训练的民兵队，拒不采用印第安人的战术，经常遭到骚扰，却苦于无法识别
和发现敌人。欧洲的" 正规战术" 在开阔平原上可以奏效，但在北美的荒原中对付那些既
不发动、也不接受正面进攻的印第安人却毫无用处。在阅兵训练时，民兵们被要求按56个
步骤填发一支燧发枪。可在实践中，许多民兵只进行到第43步——" 持枪至齐胸高再开枪"
时，便被打死了。一个印第安人说：" 打中他们太容易了，简直象朝一所房子开枪。" 还
是那些生活在山林地带的边民首先学会了印第安人的战术，用以保卫自己。
　　最初为解决这种被动局面，欧洲将民兵主要转向在印第安人之间制造不和，并体会到
只有印第安人才是印第安人的唯一克星：利用友好的印第安人、消灭有敌意的印第安人，
由印第安人作向导和侦察员。
　　即使如此，民兵们还是难以迫使那些行动迅速的印第安人进行决战。于是开始攻击印
第安人的村庄，杀死非战斗人员，烧毁房屋和粮库。欧洲人残酷野蛮的全面战争方式，使
印第安人震惊。结果，是这些欧洲移民们教会了他们如何使战争更加惨无人道。从此以后
，双方开始大规模的激烈地相互残杀。
　　从1622年到独立战争之间百余年历史中，移民们与印第安人进行了一系列大规模战争
，如：两次泰德沃特战争、皮廓族战争、菲力普王战争、塔斯卡洛战争、亚马斯战争等。
在对印第安人的战争中，北美移民对军事体系和战争产生了一种与欧洲传统习惯不同的看
法。首先，殖民地不同于欧洲各国，用民兵制度代替正规军制度去完成军事任务，经过与
印第安人的战争，更加坚信，平民部队在保卫和争夺" 家园" 的战争中要比雇佣军更优越
，因为在与印第安人的争夺中，最终被征服的是印第安人，而不是白人。其次，北美移民
们不接受在欧洲盛行一时的" 有限战争" 观念。因为，战争对北美敌对双方都是" 求生存"
的方式。所以，那时在欧洲战争中，都在尽量减少战争的破坏。而在殖民地则不顾一切，
尽量地摧毁敌人的一切，故意地残杀敌方非战斗人员，毁坏敌人的财产，置敌于死地。对
正规军，移民们很轻视它，而且，也不认为自己需要它。同时，这也揭示了将长期影响北
美军事发展的基本特质：几乎没有什么人是为了当兵打仗而来到北美的。相反，许多人来
到这里的原因一部分就是为逃避兵役；他们是为生存才横渡大洋，寻找到了生存的家园。
只有他们的生活受到威胁，才会被迫英勇战斗。所以，他们决不情愿长期背井离乡，为那
些与他们志趣和安全相距甚远的目标而去征战，或英勇战死。民兵的组织状况也不适于远
征。对于殖民地的民兵来说，除了那些由边疆民兵组建起来的连队外，要他们到遥远的战
场上去，是得不到响应的。那么，除了移民自身利益之外的利益，看来只有由其军事体系
来保护了。
　　(2)帝国战争
　　如果说北美英国移民为了自身生存利益而形成了" 移民军事" 的观念与体系——民兵制
，那么，英王在北美殖民地的利益也只有用他自己的军事体系来维护了。不仅如此，作为
法律上的英王臣民，北美英国移民还有义务为英王利益而战。所以，北美英国移民军事又
必然带着矛盾卷入帝国军事之中；由于利益的不一致，又必然引起军事格局的复杂化。
　　①帝国常备军。在欧洲移民建立北美殖民地的同时也把他们母国的利益带到了殖民地。
英国的利益随着英国移民扩展到了哈德逊湾沿海及北美东海岸的狭长地带。而法国的势力
正好穿插在其间，控制着大湖流域和密西西比流域。西班牙则占有了墨西哥湾沿岸的大部
分地区，不过，西班牙的势力正在衰退。所以，在北美如同在欧洲一样，英法成了主要竞
争对手。为了商业上的利益和殖民地的领土，以及欧洲战争的原因，两国在北美打了3 场
战争(威廉王战争、安妮女王战争和乔治王战争）之后，又于1754-1763 年进行了一场决定
性的殖民战争，被称为" 帝国大战".总的说来，这场战争是在英国殖民地现有边界以外很
远的地区进行的，这意味着北美英国移民的民兵，除几个边疆地区之外，大多是不会尽力
参战的。因此，英国政府和北美殖民当局很快就决定，组织和派遣职业军队参战。
　　②常备军的困境。这些被派往美洲进行" 帝国大战" 的英国正规军，是非常熟悉当时欧
洲的战法的。" 帝国大战" 也是当时在欧洲进行的" 七年战争" 在美洲的延伸。但是，要
在北美荒原上进行腓特烈大帝的" 仪式表演" 式的战争，却是非常成问题的事。因为英国
将必定在印第安人的土地上，与印第安人及同印第安人结盟的法国人作战，英军的敌人大
多采用极不正规的印第安式的战争方式：不在开阔地交战，而是充分利用家乡的丛林；没
有队形，而是设伏偷袭；没有阵地，而是打了就跑；除使用火枪之外，还使用弓箭，不仅
隐蔽而且全天候。在丛林中英国正规军的密集队形被分割得七零八落。由于刻板的训练，
英国兵从未想到分组作战，人自为战，而象一群群红色的鹅，成为隐蔽处的敌人的射击靶
子。
　　英国正规军在北美进行" 帝国大战" 面临的另一个主要的、带有根本性的问题是部队
的给养问题。欧洲的部队在18世纪习惯于有一系列设备齐全的供给基地，使军队可以在基
地体系范围内，从容行动。但是，在北美荒原上，则根本没有这些设施；道路崎岖狭窄，
甚至无路可通。所以，要对战争进行补给，必然会遇到极其严重的困难。英国的常备军在
北美会面临比北美移民民兵所遇到的更为严重的障碍。
　　尽管如此，英国的常备正规军还是表现了可贵的战斗素质。用严格的训练使英军具有
一种民兵所不易具备和表现出来的顽强能力，运用军纪上的优势和自我控制能力，将不利
转为有利。在遭伏击时，他们也会退缩，但一般都是有秩序地撤退，并将战局引向利于自
己一面。
　　③军事融合。在北美作战，也使英国的正规军逐渐地学习和掌握了一些新的战斗方式，
并改进自己的军事体系。亨利.布凯上校原是瑞士雇佣兵，后来成为英国军官。他解决了正
规军在非正规战场与印第安人作战的问题。
　　布凯带领他指挥的苏格兰高地士兵，采用了一项具有重要意义的，由他自己创造的战
术。他既不因循传统，坚持以严整队形参战，也没有完全象印第安人一样散开作战。他的
部队不仅仅以营为单位，而更多的是以连为单位进行机动。由于丛林的限制，布凯不可能
将全营部队一线展开。但是，他为避开敌人的优势，而发挥正规军训练有素的优势。他利
用自己的连队把印第安人从暗处引诱出来，然后，用欧洲式的白刃战解决战斗。
　　英国正规军作的另一项重要改革，就是针对印第安人喜欢隐蔽和突袭的特点，提高英
军的侦察能力，改变行军方法，加强宿营安全措施。为此，英军曾试图招募友好的印第安
人，组成侦察、警戒部队，但由于人员不足，这一设想未能实现。于是英军转而招募在丛
林或边疆地区生活、有丛林游击战经验的欧洲人，组成"别动队".罗伯特.罗杰斯，在1755
年时还是一名新英格兰地方武装力量的连长。
　　由于他在尚普兰湖一带侦察法军和印第安人的情况，干得很出色，当时的英军总司令
雪莉授命他组建一个" 别动队" 独立连。其任务是作为侦察小分队，以印第安式的打法打
击法国人和印第安人。别动队实际上是军中的独立连，其财政来源于英国国库。后来英军
中又设了几个这样的连。在此基础上，1758年，托马斯.盖奇上校筹建并领导了" 轻步兵团
".该团尽可能吸收有丛林作战经验的士兵，任命在罗杰斯手下受过训练的人充任军官，按
罗杰斯的原则训练。为了适于在森林中活动，还装备了短而轻的步枪。
　　4 个" 皇家美洲人" 营也按此法进行了改革，以适应丛林作战。为不让惯于先消灭指
挥官的游击敌兵识别军官，他们率先取消了军服上的军衔标识，并裁短上衣；士兵学会卧
姿和跪姿装填弹药、射击；在各种条件下有秩序地行进、宿营和撤退，并带走各种必须品
。后来，亨利.希凯也曾到" 皇家美洲人" 团任职，以新战术训练这支部队。
　　渐渐地，在北美的所有英军团里都开始进行一些此类训练。英军士兵学会了在丛林中
以一路纵队行军。只要听到一声" 隐蔽" 的口令，每个人都会在一棵树下隐蔽起来，单独
作战。英军学会了在危险中保护自己，因地制宜地学习了战争艺术。到1770年，北美每个
步兵团都组建了1 个轻型步兵连，由动作敏捷、熟悉非正规战法、能随连队自由行军的人
员组成。这种部队在英国本土驻扎的团中也出现了。1774年，威廉.豪爵士使这些连队训练
做到标准化。到了20世纪的第二次世界大战期间，美国军队将突击队员再次称为" 别动队"
，并重印了1757年罗杰斯制定的规则，作为别动队的训练辅助教材。
　　不过，这一阶段中，美洲的作战方法对英国军队的影响还是有限的。所做的改变限于
侦察、行军警戒、瞄准射击、以连为单位机动等方面，而不是整体地改造了英军。从整体
上看，英还是欧洲正规军，在与欧洲人作战时，还会重演欧洲战场的场面。但即使这些改
变，也足以提高英军的战斗力了。
　　只是要彻底改变其古板的军事体制、提高战斗力，还得等到法国大革命后的法国军队
，完全采用了北美作战精华，并用于欧洲战场，才迫使英国陆军在整体上，依照已有的北
美经验，改造其军事思想与战术。莫尔和惠灵顿的部队就是这种改革的结果，并给拿破仑
的军队以致命的打击。
　　同样，英国正规常备军的到来，也影响了北美英国移民的军事体系。在" 帝国大战"
中英国常备军完成了民兵所不愿或不能完成的军事任务，并赢得了战争，给有更长远、更
宏大眼光的北美人以启发，也树立了学习的榜样。
　　当乔治.华盛顿看到英国常备军的战斗情景后，他强烈地希望自己所率领的弗吉尼亚民
兵部队也能按照常备军的样子进行改造。他说：" 军纪是部队的灵魂。它使寡兵令人可畏
，使弱者获得成功，使人人受到尊重。"
　　2.美利坚的军事
　　北美殖民地，正是被当作英帝国利益的一部，由帝国军队不惜远征，从法国和印第安
人手中夺过来的。所以，宗主国不仅仅要保住对这块殖民地的领有权，更重要的是要从这
块土地上得到回报。这种关系，在过去是天经地义的，可是此时，经过100 多年的历程，
北美殖民地上的移民们——从前的臣民们，已经形成了他们自己共同的利益。——美利坚民族
利益。这种利益不断地向其母国的利益发出挑战，并且拥有捍卫自身利益的手段——美利坚
军事。美利坚军事在斗争中不断成熟、壮大，它不仅捍卫了民族利益，而且还缔造了美利
坚共和国。移民军事演变成美国军事。
　　(1)美国军事萌生
　　鉴于北美殖民地的不安定状况，以及北美臣民日益增长的利己主义和不肯为帝国利益
在军事、经济等方面进行合作的现象，为了维护殖民地有利于母国利益的稳定与繁荣，并
拥有这种繁荣，大英帝国认为，有必要在这块主要由移民自己开发的、有利可图的殖民地
上，派驻一支帝国军队，作为母国的一只有力之手，必要时，它将令那里的" 臣民" 臣服
。1763年英国颁布了《十月界线公告》，暂时对白人移民关闭西部地区，以免印第安人因
恐惧而孤注一掷。1765年英国又通过《军队驻扎法》，英帝国要在北美殖民地保持一支常
备正规军，其财政费用出自殖民地的税收。与前者同时颁布的《印花税法》就是那支英国
驻军财源的保证。于是矛盾爆发了。
　　①独立意识。随着法国从北美大陆撤出，西进已成浪潮。北美移民们不禁大声诘问：英
国为什么要阻挠他们开发西部.此时此刻为什么要在北美保留一支常备军.英国什么时候管
理过北美.殖民地人民不总是自己保卫自己的吗.从到北美那天起，至现在，以至将来，他
们也仍然要靠自己。英国军队为什么不请自来，还要殖民地出钱养活他们.一时间殖民地沸
腾了。人们怀疑英国政府和议会心怀叵测，更憎恶英国人傲慢的强硬态度，痛恨英国人采
取的暴力镇压手段。
　　英国人的所作所为，使移民回忆起那个专制世界。在北美殖民地中，移民大多数都属
于下层阶级的人民，很少有贵族子弟，对王国没有责任感。在他们中间，平等精神要比在
英国本土上显著得多。移民大多在英国本土受过政治或宗教迫害，他们对政治迫害尤为敏
感，特别有戒心。他们远渡重洋，也正是为了逃避迫害。移民们完全凭自己的力量来到新
世界，并开拓了自己的新事业。100 多年的殖民生活，使他们养成强烈的自治精神与能力
，而英王只是名义上的殖民地的主人，对它从未实施有效管理和直接控制。在移民中的上
层知识人士中，除了具备上述特点和精神之外，还接受并传播着欧洲的" 启蒙思想" ，自
由、民主、权力等思想深入人心。殖民地的移民们认为：" 英国政府企图剥夺我们的自由
和财富，并永远地奴役我们。" 这一切反映的是一个概念：北美不是殖民地。移民们否认
自己对英国有效忠的臣民义务。于是，一系列的暴力冲突发生了。1774年，英王乔治三世
晓喻天下：作为殖民地骚乱中心的新英格兰已处于叛乱状态，必须用武力来决定他们是隶
属于这个国家还是独立。这样，双方决定不惜一战，以军事手段解决政治问题。正是在这
样的背景下，美国的军事发展起来。不过，具有里程碑意义的军事行动，是在1775年发生
的。
　　②大陆军。1775年4 月19日，麻萨诸塞州民兵在波士顿附近的列克星顿及康科德与英军
发生遭遇战。英军在摧毁了民兵的军事物资仓库之后，遭到了民兵毁灭性的打击，死伤数
百人。这是英军首次尝到北美民兵的厉害。
　　次日，大陆会议就下令征兵，英国与北美的全面战争开始。
　　1775年6 月14日，大陆会议——北美殖民地统一代议立法机构，第一次以自己的名义授
权组织一支军队。这支部队是独立于各殖民地民兵组织之外的正规军，在全北美使用。15
日，大陆会议以选举方式任命其成员之一；弗吉尼亚的民兵上校华盛顿为大陆军的总司令
，在其下另任命2 名少将、8 名准将，设立1 个副官署，还设立了军粮处、军需处和薪饷
处。6 月30日，大陆会议决定扩编军队，修订《美国陆军法规》，用以管理这支军队。华
盛顿也发布命令：从此后，北美联合殖民地军队置于大陆会议控制之下。
　　不过，大陆会议还是保留了民兵制，形成一种" 双重成份的陆军" 的传统，即把广泛
的民兵后备队与一支小规模的职业军队合二为一的做法。民兵可以提供大量受过一定训练
的士兵，而正规军可以提供可随时调遣的有高度军事技能的军事中坚力量。据美国军事史
作家厄普顿说，在独立战争期间，美国兵籍登记纪录中，有395859人。其中大多数为服役3
个月的民兵，而大陆军则很少有超过1.5万人的时候，而且其服役期也只有1 年。
　　这种二合一的制度也是大陆会议刻意设置的。他们对100 多年前有关英国军事史的记
忆犹新。那时，一支由英国议会建立并控制的陆军，后来竟也转过来而反对其法律上的创
造者，建立了克伦威尔军事独裁。因此，每一位美洲的立法者都在考虑，一支常备军会不
会对自由带来威胁." 帝国大战" 之后，英国的常备军不就是留了下来给北美的自由造成了
威胁吗.鉴于此，尽管还存在着敌人的军事威胁，但也必须留神确保自己对所建立的军队的
支配地位，防患于未然。于是大陆会议对华盛顿强调指出，他必须服从大陆会议，承担定
期向大陆会议报告的义务；对主要的军官和参谋军官的任命，一律由大陆会议任命，而不
是由总司令华盛顿决定。为了不使华盛顿变成第2 个克伦威尔，责令其" 不论发生何种情
况，必须小心谨慎(通过与军事会议协商后），以最有利的方式指挥和部署陆军".结果是，
华盛顿每做出一个重大决定之前，必须征得他周围的将军们的同意。
　　③独立战争。班克山战役。华盛顿在被任命为总司令之后的第二天，就北上组织抗击英
军去了。但这时，在波士顿附近有个叫班克山的地方，正在进行北美建立正规军后的第一
仗，不过它是由华德少将领导的麻萨诸塞殖民地民兵打的。6 月16日夜，华德率1200名民
兵上山构筑工事据守。翌日，英军麻萨诸塞殖民地总督盖茨将军命英舰炮向班克山前沿轰
击，并派豪爵士率2500英军自海上。正南仰攻班克山。英军本可不必强攻，只是未把民兵
放在眼中，试图以大红军服的色彩、严肃美丽的阵容攻击敌阵地，用以显示英军的威风。
不料三次进攻方取下班克山，这还是民兵因弹药不济，而主动有秩序地撤走的。英军死伤
1050人，其中89名军官阵亡，这是以往英军从未遇到的情况。因为美军民兵得令，" 专向
身穿漂亮背心的人(军官）瞄准".美军则只损失450 人。这一战，使英军不得不对在" 帝国
大战" 中没精打采的民兵刮目相看了。而殖民地人民的情绪，在列克星顿之后，又一次大
振，以致于大陆会议更钟情于民兵制，而审慎对待常备正规军了；甚至要用民兵去解放加
拿大，结果惨败而归。
　　1775年7 月3 日，华盛顿在波士顿剑桥城新任总司令，开始训练他的大陆军。到1776
年冬季，华盛顿用他那由短期服役的不稳定的军队终于迫使英军放弃了波士顿，英格兰的
船主们还劫持了英军的补给船30艘，其中还有军火数十吨。
　　纽约战役(又称长岛战役）。1776年7 月4 日，正值" 独立宣言" 发表后数小时，英国
海外最大的一支海军舰队130 艘出现在纽约港外，并载有3 万名陆军部队。当时华盛顿刚
成立的大陆军只有1.7 万人，是绝对守不住纽约的。但大陆会议出于政治考虑决定守住纽
约。英军选择长岛为攻击点，三路夹击美军。华盛顿成功地撤了出去，所依赖者，乃格罗
佛上校的两栖部队，将美军用船运出险境。到了12月8 日，华盛顿的部队只剩约3000人渡
过特拉华沙，总算没有被全歼。可见美军的士气，此时到了独立以来的最低点。
　　特兰顿战役(奇袭）。华盛顿看着在大风雪中饥寒交迫、情绪低落的民兵，认为；要避
免彻底失败的结局，只有最后一搏。他于圣诞之夜，策划实施了一次出其不意的奇袭：偷
渡特拉华河，袭击了对岸英军大本营特兰顿。
　　英军损失1000人，而美军只损失2 人，大大鼓舞了士气。可是，华盛顿的士兵服役期
又满了，若要再耗时重组军队，则前功尽弃。华盛顿借款支付了补贴，才将这支衣衫褴缕
，但已鼓起勇气的军队留在了战场上。华盛顿预感到，应一鼓作气再一次奇袭。仅隔3 天
，他又统率3800名士兵重渡特拉华河。当英将康华利严阵以待时，发觉自己已上了华盛顿
的当：在他前面的是少数几个美军在夜间点着疑兵火把，而主力却攻下了兰普顿后面的普
林斯顿，而且还打听到，华盛顿正向英军的一个补给基地进发，不禁大吃一惊。只是途中
，华盛顿取消了这次攻击，因为他的士兵太疲惫了。不过，两次连续胜利，不仅提高了士
气，也使对独立前途持怀疑态度的美国人坚定了信念。同时，也使英军终于认识到，自己
遇上了一个真正难对付的军事天才，以后的仗可不好打。
　　萨拉托加战役。1777年夏天，首次装备了新式武器——" 来复枪" 的500 名美军出现在
战场上，由摩根上校指挥。这种武器出现在16世纪，是在枪膛中刻划上螺旋线，使射出的
子弹作螺旋式飞行运动，从而增加弹丸的速度和准确性。但最初，为使推进气体不外泄，
须用铁通条或木槌把弹丸由枪口塞入枪膛，因而发射速度慢，故多用于从容射击的打靶或
打猎等场合，欧洲军队拒绝装备它。这种武器的根本性改进，是在" 西进运动" 中发生的
。美国人发明了一个" 气塞" 垫片，直到19世纪中期后膛枪发明前，美式来复枪一直是最
好的步枪。尽管独立战争期间，来复枪有好多缺点，华盛顿还是调摩根的部队参加一次有
历史意义的大战役。——萨拉托加战役。
　　自从英军在特兰顿、普林斯顿受挫后，英军认识到，这次战争不仅是小范围的少数人
的叛乱活动了，便决心要彻底击毁美国人的抵抗中心，占领哈德逊河流域。将北美13州一
分为二，集中力量讨伐强烈反英的北方。但是英军三路攻击的指挥却在伦敦，在战区没有
统一指挥，因而行动不能协调。而且，战区的地形很糟，极不利于正规军作战。从1777年7
月1 日起，华盛顿集中有限兵力，分别攻击分头而来的英军，各个击破，最后于10月17日
，在萨拉托加，迫敌主力包戈尼将军所部9000多人投降。此役取胜，多要归功于阿诺德和
摩根二将的主动性和果敢顽强的出击作战。这是独立战争有转折意义的一战。此后英国内
部反战力量加强。而法国则幸灾乐祸地看着前敌惨败，并于1778年2 月宣布承认美利坚合
众国，向它提供财政、人力和海军援助。此外还导致了西班牙1779年、荷兰1780年向英开
战，俄国、瑞典和丹麦组成" 武装中立同盟" ，反对英国海上的军事活动。美国独立战争
形势转为有利。
　　费城战役。在萨拉托加战役期间，英军总司令豪，从海路直取美国临时首都费城。从
政治上考虑，华盛顿又一次不得不将军事考虑放在次要地位，而采取了保卫费城的冒险军
事行动。因为美国民兵是不适于在平原交通便利的地区与正规军作战的。从1777年9 月11
日战斗打响，2 周后，费城陷落。
　　10月4 日华盛顿试图夺回费城，但他那未经严格训练的民兵在晨雾中，竟互相火并、
乱成一团。华盛顿决定放弃费城，撤向福吉谷进入各营，并开始对其部队认真训练。此次
战略撤退，对美军十分重要，待再出福吉谷的美军，已是一支训练有素的正规部队了。但
美军之所以能安然撤出败局，还要归于豪的过于谨慎，才放走了华盛顿残部。他是吸取了
前几次华盛顿给他的教训，故不敢小看美军而冒然进取。
　　蒙茅斯之战。福吉谷练兵，使美国由民兵组成的大陆军正规化，在精神面貌和纪律，
炮兵与骑兵以及战术技能等方面无不焕然一新，部队战斗力大大增强。不久，在1778年6
月的蒙茅斯(新泽西洲的一郡）战场上显现了实力。可在同时也暴露了大陆会议的军事政策
的弊端。此次战役，由于它所任命的一群无能将军，牵制了华盛顿大胆取胜的计划，而且
在经过修改已是保守得多的战斗中，那些将领迟疑怯懦，尽丧良机，终使克林顿统帅的拖
拖拉拉16公里以上、行里辎重满载、战术漏洞百出的1.3 万英军，仅以数百人的代价，就
逃脱了覆灭的厄运。此役中，只有拉法耶特和韦恩两位将领能与华盛顿同心协力。
　　此后，又有一次美法陆海联合攻夺纽约的机会丧失，华盛顿的最好的部队又到服役期
满，诸如格罗佛的小型两栖舰队、摩根的来复枪团等，都消失了。不过英军消灭北方抵抗
的企图也破产了。自1780年起英军战略转向南方，那里效忠英国的美国人较多。是年3 月
至5 月，英军司令克林顿与康华利夺下南卡罗来纳洲的查尔斯顿后，将扫荡南方抵抗的任
务留给康华利完成。大陆会议遂另设南战区，任命萨拉托加战役中的窃功之将52岁的盖茨
指挥。但8 月16日，盖茨与英军在南卡罗来纳州的坎登一触即溃，盖茨亦弃军而逃，4 天
溃逃380 多公里。亚历山大.汉密尔顿描绘，其速度说对他这种年龄的人的活动能力来说，
是确实令人钦佩的。于是大陆会议又将指挥权交还给了华盛顿。
　　考彭斯之战。华盛顿重新指挥南方战场后，派自己的好友格林将军到南方抗战，并带
去了一批优秀将领。1781年1 月17日，摩根率美军在宽河河曲部的考彭斯，与泰利顿的英
军遭遇。摩根所部，计有320 名美国正规陆军，80名正规骑兵，600 名民兵；泰利顿的英
军有500 名英国正规军，500 名美国保王党军(按英式正规军训练的）及保王党民兵百余人
。摩根选择了背水阵。
　　重现了当年的尼拔的" 坎尼之战".他背靠宽河，把部队分为三线：第一线为民兵，由
培根斯率领，鉴于他们不太可能与英军正规军死拚，事先就对官兵讲清，只要他们以不规
则纵队埋伏在阵前的树丛中，待英军进入100 米以内，就向其发射2 排枪的火力，然后就
可以撤退了。因地形关系，他们也只能从阵地左侧撤走，然后在河边集合，作为新的预备
队从阵地右侧偷袭英军。第二线为美国的正规军，设于民兵身后的高地之上，由摩根亲自
指挥。
　　第三线是骑兵预备队。战斗打响后，果然按摩根所料进展，以往常是一击即溃的民兵
，这次因计划很合其特点，十分轻松有秩序地完成了作战意图，只半个小时就又出现在敌
人的左翼了。在民兵运动期间，摩根率领正规步兵抗拒英军，并逐渐后退，将敌引向纵深
。英军正兴奋挺进，突然左后方杀出来一大群刚刚退出战场的美军民兵，同时右后方又遭
美军骑兵的猛烈冲击，英军顿时土崩瓦解，美军取得决定性的胜利。英方阵亡100 人，因
伤被俘229 人，被生擒600 余人，武器装备只有少数被逃兵携走，而美军只有12人阵亡，
60人受伤。此役显示了摩根的优秀将才，他将民兵易逃跑的不利因素，通过运用战术安排
，反将其变为有利因素；也显示了大陆军的潜在战斗力，表明年轻的美利坚军队在战斗中
锻炼成长。
　　约克顿战役。考彭斯之战，尽管不是决定全局的大战，但它使华盛顿及其部将们坚定
了守住南方的信心，否则南方美国军事失利将导致新的共和国被分裂，甚至会由于南方各
州重归英国而使独立失败。于是华盛顿继续将有限的兵力向格林增援。与此同时，康华利
也鉴于美军的不断壮大，不可轻视；英军又损失不小，自认为处境危险；于是向海边退去
，以期得到海上支援。
　　尽管美军在一系列小交战中胜少负多，但是势力日渐昌盛。至1781年8 月，英军南方
主力退守约克镇。
　　一直围困纽约英军的华盛顿，3 年来苦于没有海军，无法将这个海港城市夺下。1781
年5 月，法国罗尚博伯爵率4500名法国军队支援华盛顿，但因气候关系，法国舰队要在10
月中旬方能参战。于是华盛顿在向纽约发动了一次佯攻之后，秘密地率领部分美法联军南
下支援格林，消灭康华利。9 月初华盛顿援军到达切萨皮克湾。9 月28日，华盛顿以2 倍
守军的兵力向约克镇发起猛攻。美法进攻部队使用了范邦元帅的攻城术，以平行壕向约克
镇推进，在第二道平行壕距康华利司令部只有1829米时，用炮兵火力无情地轰击。1781年
10月17日，英军的防御工事被摧毁，弹尽粮绝的康华利的部队伤亡480 人。他那刚刚醒悟
过来的纽约援军，还得一个星期之后才能赶到。
　　于是他率领部下8000人投降了。这实际上也是美国独立战争的结束。1782年11月30日
《巴黎和约》签字，英国正式承认美国。
　　这也意味着诞生在18世纪强国如林的世界上的新兴国家，凭其新生的军事力量为自己
开拓了生存之路。它的军事将在未来世界成长壮大，成为世界军事之最。它也展示了一个
民军代替18世纪王军时代的到来。它向人们表明，民族的战争，不仅仅是职业军人和国家
的事情。人民战争可能在战场上并不壮观，但它的战场是立体的，是总体战。潜伏在人民
中的军事力量是无穷的，而人民的战争在于舆论、宣传，因而心理战发展了。美国独立战
争的军事经验告诉人们，背靠主力部队的散兵，在战争中起着重要作用，这是对传统线式
战术的挑战。它的经验教训，不久就在法国大革命中被用到了欧洲，在美国独立战争中受
到锻炼的一批法国将领，在革命战争和拿破仑战争中发挥了重要作用，如拉法耶特、贝蒂
埃、迪马、儒尔、罗尚博等，进而真正开了一个时代的先河。在独立战争中，英国的军事
也得到了发展，它的3 列横队减为2 列；来复枪也开始装备部队；这些都用到了后来的对
拿破仑的战争之中，莫尔和惠灵顿就是这种改革的倡导者。
　　(2)美国军事成长
　　一个以移民自卫民兵为基础的军事体系，在与一个军事强国的战争中，发展成为一个
国家的军事体系，它将担负起比自卫更多、更广的责任，它将保卫国境以内所有人及国家
的利益，而不仅是保卫自己。这就是北美移民军事向美利坚民族国家军事的根本性转折。
在一个对国家军事问题具有本能警觉的民族当中，这是一个艰难的过程。
　　①美国常备军。独立战争打响之后，美国的军事任务是驱逐英国军事力量，保卫领土主
权与人民利益。这是一场全面的战争，不仅要求军队有战斗热情，而且必须准备长期进行
各种形式的战斗。曾为弗吉尼亚民兵指挥官的华盛顿说："我深信，如果没有一支进行战争
的军队，美国的独立永远不会实现；如果我们仅仅依靠一支临时的或者一年一期的军队，
我们必将在巨额开支之下陷于灭顶之灾，随之就是灭亡。" 他认为美国应拥有一支英国式
的、训练有素的正规军。
　　但是，大陆会议及民众出于对英国式的常备正规军的憎恶和担忧，阻止了华盛顿愿望
的实现。于是在敌人面前，作为美军总司令的华盛顿，总是一只手在遣散一支军队，另一
只手再创造另一支军队，以致他也弄不清自己究竟有多少军队，因而根本无法制定和实施
长期的军事方案，部队的质量也无法保证。他总是带着新兵作战。这些没有经过严格正规
训练的民兵，组成了大陆军，每当在开阔地与英国正规军作战时，总是习惯性地散开掩蔽
或逃掉。
　　在华盛顿的敦促之下，1776年9 月6 日大陆会议通过决议，实行" 严厉政策" ，以向
各州分派名额的方式，组建88个营，但服役期也仅由3 个月延长到1 年。然而这在战场上
并不起什么作用。在1776年底，大陆军几乎只在名义上还存在着，直到华盛顿进行了一次
命运悠关的赌博——两渡特拉华河，两战两捷，这才使美国民众为他勉强维持了一支得以将
独立战争打下去的军队。于是大陆会议决定对长期(整个战争期间）服役的人给以金钱和土
地的奖励。但是人们还是宁愿短期服役，因为那毕竟要比长期服役要少些痛苦和危险。另
外，战争期间人力匮乏，其它行业可获得更高的报酬。这造成大陆军招兵困难。华盛顿认
为：奖励制度"除了刺激人的贪欲和过高要求之外，简直没有其它效果".大陆等兵力最多时
，是1778年夏的16782 人，即使在独立战争的最后一战——约克顿战役时，也只有7500人。
　　美国历史从多方面不止一次地证明，进行军事总动员，比只动员一部分人离开家园，
而让多数人安稳舒适地过日子，要容易得多。不过，当时不能进行总动员的原因恐怕还有
华盛顿的指导思想：只建立一支英国式的、较小规模的常备正规军。1783年，华盛顿曾应
邀向国会递上一份意见书，题为《对平时军事机构的意见》：第一，要建立一支常备正规
军，足以慑服印第安人，保护贸易。防止外国军队侵略，保卫国土，免受敌人奇袭。同时
，并用以警卫我们的军械库和各种补给仓库。这些，常备军应包括一个海军在内，在国家
预算许可之下，应当尽速把海军建设起来。如果没有海军，不但不能保护我们的商业，也
不能使各州互相支援。我们的海岸线那么长，为了共同的安全，各州的相互援助是必需的
。第二，建立一种严密组织的民兵部队。这个部队须按照计划，普及于各州，并使各州的
民兵队，在建制、调遣、演习及武器各方面，完全相同。第三，建立各种军品的军械库。
第四，创办1 个或1 个以上的军事学校，教育军事学术。第五，建立若干军需品的制造厂
。
　　就是这样仅出于军事考虑的谨慎的建军方案，也遭到警觉的国会的冷遇。塞缪尔.亚当
斯说：" 建立一支常备军，无论有时看来多么需要，但对人民的自由总是一种危险，士兵
会倾向于认为，他们是不同于其他居民的一个团体。他们手中总是有武器。他们的制度和
纪律是严格的，很快，他们就会附属于自己的长官，盲目服从长官的指挥。对这样一支力
量必须小心看待。" 然而，由于低估了常备军的作用，国家主义者很快就发现，新独立的
政权竟无力维护边境和国内的安全与稳定。于是1785年5 月，国会制定宪法做出妥协规定
：国会可以建立一支海军，组建并供养陆军。为此，国会可以征收税赋；然而，每次拔款
限制在不超过2 年。因此，只有在国会的不断批准的情况下，才有可能建立一支永久性的
正规军。国会还可以征召民兵，以保证联邦法律的贯彻执行，平息暴乱与叛乱。国会将为
民兵的组织、武装和纪律制定规章制度，并在民兵参与全国性行动时给予领导。国会有宣
战权。总统，是全国陆、海军及民兵的总司令，拥有指挥权，有任命军官权。法定常备军
为840 人。
　　这样，宪法将国家的军事权力分给了2 个领导者。由于总统指挥军队，国会无法调动
由它召集起来的军队；而总统所指挥的兵源于国会的" 钱袋" ，他所任命的军官也得经国
会同意。所以，总统也无法抛开国会使用军队。宪法既使政府拥有了一支常备军，又使双
重军队的传统制度化。
　　1792年12月27日，国会将陆军改编成" 美国军团" ，由安东尼.韦恩指挥，他被称为"
美国常备军之父".到1812年美英战争之后，美国陆军部长卡尔霍恩指出：美国军事政策应
把正规军放在首要的和不容置疑的地位，而把民兵降到次要地位。
　　关于海军，从严格意义讲，美国没有。但是，若从水上作战的武装力量和战斗成果及
影响方面看，美国有一支与大陆军资格一样老的海军，其历史甚至更辉煌。
　　1775年时，美国人虽没有战舰，但有丰富的造船经验，富饶的木材供应，大量从事海
运业的人员，众多的商船队和渔船队，所以，美国拥有不止一支" 海军".第一种，是华盛
顿在独立战争一开始创立的私人海军，它是由几只租赁的小船组成的。但它不仅扰乱了英
军海上供应，还给美军掠来军火补给，并且使华盛顿部队死里逃生和实现特兰顿奇袭。第
二种，是各州建立的州属海军，用于海岸防御。第三种，是有组织的私掠船队，由政府的
特别委员会控制并发特许证。船主自己武装船只，并与船员及有关官员分享掠获物。
　　这支船队在独立战争结束时，已达2000艘，给英国通讯及商业造成巨大损失。第四种
，是大陆海军，可视为正规海军。由大陆会议批准建立并加以控制。理论上，它必须执行
联邦政府的作战计划和命令、故无利可图。因而它常缺少训练有素的船员，进行海上编队
作战就更谈不上了。大陆海军共有船100 条，但大部分是小船。
　　有鉴于此，美国海军作战方式多采用单独作战和袭击商船。兰伯特.威克斯和古斯塔
夫.科宁汉姆在英格兰捕获了数十艘英国商船。约翰.保罗.琼斯曾在爱尔兰袭掠，造成当地
高度恐怖。他还在英格兰登陆，毁坏海岸大炮，使英国人自从诺曼人入侵以来第一次遭入
侵。1779年9 月，他又以一次惨烈的舰对舰的战斗俘获了英国皇家海军" 色雷皮斯" 号，
使他和他的" 好人理查德" 名扬四海。
　　1772年，耶鲁大学高材生戴维.布什内尔证明，炸药可在水下引爆，并在1774年发明了
水雷。后来他又设计制造了世界上第一艘单人驾驶的潜艇" 海龟" 号。它可将水雷布于敌
船底部，将海战发展到水下。
　　独立战争结束后，海军一度被认为没有存在的必要，而被遣散了。由于北非海盗威胁
美国海岸，所以国会通过《1794年海军法》，到1812美国海军有16艘舰艇，舰上最多只有
44门炮。所以在很长一个时期里，美国海军仍以非正规作战为主。
　　②军队建设。美国军队是从无到有发展起来的，其最有历史意义的发展是士兵训练和军
官培养的变革。
　　鉴于美国民兵的自由主义，以及美军必须与英国正规军作战并将其赶出国土，所以，
华盛顿一直渴望得到一支类似英国正规军的使用自如的大陆正规军。但是美国的传统与政
治妨碍着这一愿望的实现。于是华盛顿试图以严格的纪律和惩罚，来改造由民兵构成的大
陆军。
　　最初，华盛顿几乎视" 鞭笞" 为灵丹妙药。士兵不论做错什么事，都会遭到100 鞭左
右的惩罚。这种体罚对革命的军队是否妥当引起人们的怀疑。
　　然而，对大陆军作真正意义的根本改造是弗里德里克.威廉.冯.斯图本男爵在福吉谷的
努力。1777年，他由法国陆军部长介绍到美国，以志愿军身份参加了美军。1778年春，被
任命为第二任大陆军训练总监，并来到正在福吉谷休整的大陆军中，受到华盛顿的热烈欢
迎。尽管有人怀疑他是否象其名字所示的那样是个德国贵族，或象他自称的那样在普鲁士
担任过陆军中将，但是，他确实在腓特烈大帝的陆军中当过参谋军官，并参加了" 七年战
争" ，还立有战功。因此他掌握了纯正的欧洲正规军的作战知识与经验。
　　斯图本用欧洲陆军的方法标准对大陆军进行改造训练。但他似乎比华盛顿更清楚，他
必须使欧洲的纪律与训练适应美国的实际情况。开始，他逐字逐句地翻译了普鲁士的纪律
和战术条令，然后又结合美国兵的情况另编了一本全新的训练手册，一年之后，由德文译
成法文，再译成英文，正式印发给各部队。斯图本在军中选拔了一些" 监察官" ，派往旅
级以上的单位，检查训练情况。最初，旅长们不高兴这些人的干预，可不久发现，正是这
些监察官督导着各团的团长，去了解他们的士兵及士兵的装备的真实情况，于是监察制度
得到了积极的支持。
　　过去，美军的训练很少有进步，因为士兵对训练缺乏兴趣，而且也没有统一的方法。
军官们对所属部队的训练，都是各尽所能，各遂心愿。斯图本不仅仅使训练、教育制度化
，他还懂得，当你要美国士兵做一件事情的时候，你必须告诉他为什么，他们一旦了解了
原因，就会按要求圆满地完成任务。
　　斯图本十分敬业而又谦逊。按美国传统，军官是不用亲自教育士兵的。
　　可他亲自挑起了操练军士的担子。为了传授他的方法，他挑选了120 名士兵，作为总
司令的卫队，主要意图是由他对这些人进行直接的训练，然后将他们再派到大陆军的各部
队，在更大范围教授他的方法。他的那本教范原则小册子，在汉密尔顿等人的帮助下，以
《斯氏美军命令和纪律守则(1779年）》为名出版。这本被称为" 蓝皮书" 的小册子不但制
定了部队的训练规则和战术，而且介绍了普通的军事惯例。它作为美国军队的正式教范达
33年之久。
　　斯图本在训练过程中，发现美军中的团一级组织十分混乱，在部队机动中几乎不能发
挥作用。于是他改组了团的编制，将团和营合一，标准为每营200 人。这些训练营既可在
操场上训练，又可在战场上作战，" 斯式营" 成为美军在战场上的战术单位。它大小适中
，运用自如。他还放弃了过去惯用的生硬行军队形，引入了一种由数排组成的纵队，其步
调可适用于起伏地形。
　　他减少了滑膛枪的装弹动作，规定了划一的装备。
　　关于纪律的执行，斯图本取消了体罚，而在官兵之间建立起互相同情与尊重，作为一
种新的约束。
　　经过这种训练之后，从福吉谷出来的美国大陆军便有了一种新的面貌。
　　从此后，美国军队不再害怕和躲避英国正规军，不再望风而逃了。他们不再嘲笑整齐
划一为装模作样了，因为他们自己也是正规军，并能切实地体验到" 正规军" 给自己增加
的勇气和力量、信心和荣誉感。
　　在斯图本苦心改造大陆军时，大陆军又幸运地得到一位外国炮工兵教官，向新生的美
国军队传授当时最有威力的战斗武装——火炮的攻防术。他就是波兰将军郭萨斯科。此君是
那个时代最杰出的军事科学家之一。他曾奉波兰政府之命，到普鲁士、法国及意大利研究
战术。1776年投效美国独立战争之后，即在西点筹划建设防御工事，使之成为美军的战略
中心。在他来之前，美国人对于攻城和筑城的科学知之甚少，他便成为美军军事工程的创
造者。他著有《马匹挽拽炮兵的运用》，战争结束后在纽约出版，成为后一代美军的教材
。
　　美国士兵具有一种爱好机械的习性，加之美国冶炼业的发展，在优秀的美军将军亨利.
诺克斯的领导下，美国炮兵得到华盛顿的赞许。他不仅让珀勒西骑士作为自己的助手，发
展炮兵，他自己也是发明家。他改进了炮架，使炮兵不止用于攻城，还用于机动野战。到
1782年，以法国人迪波尔塔伊为首的外国工程师有14人。后来拿破仑的炮兵战术也引进了
美军。
　　在第二次美英战争中，新近战胜拿破仑大军、并采用新式横队战术的英国正规军，使
得美国政府不得不再次重视美军的改革，以提高战斗力。温菲尔德.斯科特这时被再度启用
。他曾不明不白地受审，可在家中时研读了大量的军事理论和军事历史方面的图书。1813
年秋末，因战功被授予准将军衔，并在1814年3 月用他在图书室中发现的一本由威廉.杜安
编写的《步兵手册》训练他手下的一支小部队。1814年3 月-6月他又受命组建一个训练营
，为正规部队先后训练了3000多名骨干士兵，拥有这些士兵的部队被称为" 正规军".其实
斯科特训练的" 正规军" 并不正规。和斯图本当初在福吉谷一样，他自己先当教官，训练
那些包括校官在内的军官们，由这些军官再去教练其他官兵，每天操练10个小时。其训练
体系受英法教范影响，更有自己的独创。
　　他不仅讲法国的刺刀、英国的步枪，还把野战中的值勤与卫生列入课程。
　　1814年7 月5 日，斯科特率领他的" 正规军" 在尼亚加拉大瀑布旁的奇帕瓦，首次迎
战人数相当的英国正规军，进行了标准的正规战，并通过难苦的肉搏，将英军赶出了战场
。20天后在大瀑布的另一侧，发生了更大规模的隆迪小道之战。这次，斯科特的军队，不
仅夺取了山头阵地，并能坚守阵地。
　　后美军主动撤出战斗。这表明" 正规军" 已可与战胜拿破仑的英军精锐相抗衡了。时
至今日，美国陆军的征兵广告上仍在描绘奇帕瓦一隆迪小道战斗的情景，并引有英指挥官
看到美军坚定的队伍时发出的惊呼：" 天哪！这是正规军啊！"斯科特的真正有价值的成就
在于，他能在短暂的几个月时间里创造出一支能迎战英国老兵的美国陆军，而不需几年的
时间。而在这些训练中，最关键的又是熟悉战略战术、勇敢坚定、而且善于管教士兵的军
官。
　　关于缺乏战场指挥官的痛楚，华盛顿在独立战争一开始就感受到了，特别是负责军事
训练的军官人才十分奇缺。开始，华盛顿不仅要履行司令官职责，而且常常自己给自己当
参谋长，在战斗中还要兼做旅长和营长的指挥工作。尽管斯图本在福吉谷大大提高了美军
素质，但他不可能同时到许多部队去训练每一个团，更无法很快培训出一大批胜任指挥的
军官。华盛顿痛感他的许多失败当中，大多数是因战场指挥不利所致。他在给国会的建议
书中已陈其衷，但国会担心的就是在身边有一批拿枪的军官阶层，而军校正是制造军官的
地方，所以，国会一直阻挠军校的建设。直至独立战争后的和平时期，杰斐逊总统认为，
不仅应保留常备军，而且还要为它增设学术指导和理论机构。在他的赞助下，根据1802年3
月16日的国会法案，创办了西点陆军学校。
　　1794年，华盛顿确曾在西点建立过一所训练炮兵团和工兵团的学校，由斯蒂芬.罗彻方
丹内和路易斯.德图沙尔德等法国军官担任领导。国会法案中规定它的校长应由工兵主任或
军衔仅次于他的人担任。杰斐逊任命乔纳森.威廉斯为校长。他是一位商人、律师和科学家
，而非职业军人。在他领导之下，西点学校很快就发展成为美国著名的工程和科学教育机
构——美国第一所工程学校。
　　西点军校建立不久，则几近夭亡，因为" 它的法定父母，象遗弃婴儿一样，把它置于
一旁".学员们的年龄相差太大，最小的只有12岁。他们的文化程度相差更大，难以实行前
后一贯的教学政策。校舍和宿舍不适合学校使用，教学设备缺乏，优秀教员更缺，由国会
正式委派的教员只有2 位。
　　1808年美英关系再度紧张以后，国家又想起西点了。陆军每个连要选送2 名学员进入
西点学习，使军校学员法定人数增至150 人。1812年，战争迫在眉睫，其学员又增加到250
名，还增加了3 名教授，分别教自然和实验科学、数学、军事民用工程学，并各配1 名助
教。教学内容包括士兵、军士和军官的各项勤务。陆军部长卡尔霍恩在改革陆军时，也高
度重视西点军校。
　　在美英战争期间，军校学员则学得一些军事知识，就被全部调走，对美军军官素质的
提高，起了很大作用。由于战争和因战争激起的民族主义情绪，使得战后美国比较重视军
队建设的发展，西点军校也日益为人们重视。
　　③美英战争。1812～1815年美英发生第二次战争，也是两国最后一次战争。无论是战争
的起因、性质，或是战略战术及后果，都在军事史上留下耐人寻味的印象与争议。
　　关于这次战争，美国人的评论是：" 一个软弱无能的社会打了一场原始的、几乎无计
划的战争。这种打法给国家带来了一系列的羞辱的失败。" 英国人也认为：" 在英国或美
国历史上，再也没有别的事比它更耻辱的了。战争的起因，是国民的偏见；交战时，双方
都缺乏宽宏大量；而其结果，除无谓的流血之外，别无所有。最糟的是，新奥尔良一役未
发生之前，和平条约已于1814年12月24日在根特签了字。1812年开始的战争，自始至终的
特性，就是有害的愚蠢行为。在这个使两国都有失体面的战争后，但愿永久和平下去。"
总之，打完战争之后，许多人认为这是一场不该发生的战争。
　　可是当初，双方毕竟是仅以渔船纠纷而轻率地宣战了。事实上，受损害的沿海各州大
多并不支持这场" 麦迪逊先生的战争" ，不承认这场战争是因自己引起的。真正的原因是
美国政府认为英国与西北部印第安人的骚乱有关，欲彻底解决印第安问题。还有一部分美
国人想吞并加拿大，实质是要以侵略战争向英国利益挑战。所以，北部沿海6 个州拒绝派
出它们的民兵，也不情愿借钱给政府。在4000万美元的战争借贷中，只有300 万来自这一
全国最富庶地区。而它们都同英国人大做生意。这不仅影响了北部的军事行动，而且造成
了美利坚第二次民族分裂。
　　战争开始时，美军募集正规军1.5 万人，民兵4.92万人，由联邦政府发饷的总共6.5
万人。而英军正规军不过3000人，加拿大民兵和印第安人3000人，而且驻地分散。但美军
接二连三地失败，就连首都华盛顿也在1814年8 月24日陷于英军之手。国会大厦、白宫被
焚毁。而英国刚从欧洲调来的战胜了拿破仑无敌之师的1.4 万人，却在新奥尔良，被在杰
克逊领导下的5000士兵(其中只有800 名正规军，大多是民兵）所击败。英军抛下2000多具
尸体，而杰克逊只伤亡50名军兵。
　　美国又重犯了在独立战争时期的全部错误：把民兵作为主力；各州可以自行决定是否
征兵；竞争性的征招和奖励造成募兵混乱不堪；在紧急情况下，国家无法集中运用国内军
事力量。在战争中仍然是良将匮乏，除了斯科特、杰克逊、哈里森之外，其他将领大多是
无能之辈。军队文职中詹姆斯.门罗也是称职的。战争中寥若晨星的良将们，被人们视为民
族英雄，人们从中推出了两位未来的总统。
　　结束战争的《根特条约》，结束了美国军事史上的一个时代。在此之前的一个多世纪
里，欧洲的战争，就意味着美洲的战争。而从此后，美国开始独立地发展，自主决定军事
选择。此后一个多世纪，美国努力避免卷入欧洲大陆上的冲突，而致力于国内的发展和身
边的扩张。美国的军事，似乎通过第二次美英战争而找到了自己的方向。
　　四、阴影中的亚洲军事
　　亚洲诸大国的军事曾一度遥遥领先并曾震撼了世界。然而，在近代中期却笼罩在迅速
崛起的欧美军事的巨影之中，黯然失色。东方诸国在这200 年中，其军事不但没有进取，
反而在许多方面呈倒退、衰落之态。中华帝国的清王朝前期(1644～1840年）的军事状况，
最有代表性地反映了这一势态。
　　1.独特的军事政权
　　清朝是由偏居中国东北一隅的少数民族" 满族" 通过近半个世纪的战争而建立起来的
。清军入关后，又经一个多世纪的征战，建立了统一的政权；所辖疆域，在中国历史上仅
次于元朝。军事是它的立国之本，而其军事战略则是由其所处条件决定的。首先，满清尽
管是少数民族政权，但由于长期汉化，并且要统治广大而富庶的汉族地区，所以，其军事
战略重点在征服南方。
　　第二，清前期，同中国历朝一样，无强邻骚扰、亦无有价值的邻地可探取，其敌对力
量及诱惑力主要来自国内，故其军事战略矛头必指向国内。第三，中国之大，足以释放这
能征善战、但却军事思想原始的马背民族的全部军事潜力。满清所以能入主中原，已足见
其战略的正确，但这也正是清后期军事衰微受辱的原因之一。
　　2.精湛的军事统御
　　满清政权是以武力定" 天下" 的，故十分重视军事，并且营造了一套发达严谨的军事
体制，堪称当时的世界之最。
　　(1)多类型的军队
　　清代前期的正规军(称经制兵，不可轻易改动之意）包括" 八旗兵" 和" 绿营兵".八旗
兵为清廷武装力量的核心；绿营兵为入关后招降明军和汉人组成的军队，是清廷在地方的
主力正规军。前者为朝廷的嫡系部队，用于禁卫京师及各战略要地；而后者则大多配置全
国各地驻防，任务多样，驻地分散。满汉大臣、将领皆可指挥绿营兵，而汉将则不可指挥
八旗兵。遇有战争，均由绿营前驱，而八旗为督战队和预备队。两者实力不同的军队。
　　非正规军包括乡勇和团练，两者皆因正规军不足而建。乡勇初为临时招募，战后解甲
归田。团练古已有之，是地主乡绅的私人武装，相当于民兵和地方常备军。
　　(2)兵源
　　八旗兵分为满、蒙、汉八旗，其兵源皆来自特定范围的人群，实行世兵制。八旗户口3
年一调查，实行" 三丁抽一" 征兵制。余二丁在家生产，提供军备物资。旗兵应征时，须
自备粮秣战具。八旗组军无固定编制，而是根据大致所需兵力，按八旗平均分配分名。军
官人数则较为确定，大小军官4078人，入关前旗兵14-18 万，这使八旗军的征招较有弹性
和保证。
　　绿营兵，初来源于归附明军，后以招募为主，无定额，按需而募，极盛时达60多万人
。营兵又分3 类：一是终身制兵，入伍即编入兵籍，成为职业军人，终生不改。50岁可退
伍，并享有养老饷。二是土著制兵，在当地募集，当地驻防。三是余丁制兵，平时享有余
丁饷银，军队调动时要随营侯缺。
　　乡勇、团练一般以" 保甲制" 提供兵源。十户一牌、十牌一甲，十甲一保。各户皆出
壮丁，平时训练，战时则互保。团丁不离生产，经费由地方公摊，朝廷既不花钱又不费力
就可调动一支军队。
　　(3)统御系统
　　皇帝是国家所有军队的最高统御者。为控制全国庞杂的各色军队，王朝设有各种严密
的统御系统，以确保兵为皇家所有。其御兵原则是：强干弱枝，以满制汉，以文制武，互
相制约。可见其旨在统而不在用。
　　①中央军事机构。满清王朝初袭用明朝军制，皇帝之下设内阁，康熙时设南书房和王大
臣会议，雍正时成立军机处，以掌军国大计。原来，八旗军队为各旗主私有世袭，康熙、
雍正时消除私有，由皇帝任命的都统和副都统指挥，使军权集中于皇帝，兵为皇家或王朝
国家所有。皇帝通过军机处直接与军队任何部门联系，收集各方情报和发号施令。
　　顺治年间也有兵部，但最初接受王大臣会议指挥，后又按军机处指令行事。其所能管
理的只有绿营，不能管八旗。
　　②地方军事机构。基本上沿袭明制，在京畿设" 顺天府" ，受皇帝直接指挥。在各地又
划23个省，各设文职总督为当地所有军队的最高军政长官，又设武职提督统兵。战时，朝
廷还可直接派统兵大员指挥作战。巡抚和总兵是各省总督、提督之下的文武官员，其权重
叠。
　　各地的八旗兵由专门的" 八旗都统衙门" 统御，地方官无权干涉。其军事统帅为" 将
军" ，职权往往与" 都统" 、" 副都统" 重叠，故常有兼职。
　　在少数民族地区，军事设有" 理藩院" ，军事由其管理。
　　③军队指挥体制。地方军政官员实际所统之兵只有绿营，而八旗只有将军、都统、副都
统及其下属满族军官统御。但所有军令又必须出于督抚等地方文官，即以文制武，防止武
将专兵。为此，在绿营当中，也不让统兵将帅久居一处，与士兵建立过密从属关系。刘武
元巡抚提出" 将皆升转" 的原则，被朝廷采纳。规定：武官升职后，必须到新的单位就任
；不许原下属士兵随从调动，为免将官利用乡里关系营结私人势力。高级军官不得在本省
任职，低级军官也要相应地回避生活所在地和原军事单位。
　　3.军　　备
　　明末清初，中国的军备并不亚于当时蒸蒸日上的欧洲，而且在某些方面还处于世界领
先地位。但清王朝建立了全国统一政权后，由于战略思想的落后，无视火器时代到来必将
引起的军事变革，反而强调" 骑射乃满州之根本" ，不能将已出现的科学技术转化为大规
模的军事力量，甚至不能保持明代已取得的成果，至使清朝军备在鸦片战争中不堪一击。
　　(1)武器
　　清廷为" 强干弱枝" ，使精良武器主要用于装备八旗部队。而八旗兵以骑射为主，只
在军中设一些装备先进火器的" 营" ，兵力仅数千人。尽管如此，火器已在清军中成为一
个独立的军种，并在作战中发挥很大的作用。清代有" 乌真超哈" (满语" 重军" 之意，即
指炮兵），其种类有：红衣炮(即红夷炮）型，包括" 金龙" 炮、" 武城永固大将军" 炮、
" 神威无敌大将军" 炮；子母炮型，包括" 子母炮" 、" 奇炮" 等。还有大口径的短管火
炮，如" 冲天炮" 、" 威远将军炮" 等。康熙年间，共铸铜铁炮900 门，可是还要分散于
广大的中国各地，就微不足道了。况且，以后的清朝各代火炮发展基本停滞。火器营所使
用的轻火器有：鸟枪、铳枪、抬枪、火箭、火球、火罐、喷筒等。然而这些火器尽管名称
繁多，也很奇怪，但制法粗糙，多年因循，不图改进，而且在国内战场上，除攻城用炮外
，主要还是使用冷兵器。所以清前期的武器并无特殊可言。
　　然而，这期间却有一可贵的发明家很值一提，即戴梓(1649-1726 年）。
　　其人自幼聪明好学，知识面很广。当时火器为前装，单发明火燃放，射程短，射速低
。他26岁从军时，向统兵将军献上造" 连珠火铳法" ，并附有" 构造图".这种枪形似琵琶
，" 火药铅丸" (已类似现代铅弹丸）贮于铳背(类似弹夹），以机关开闭；有两机轮相连
，扳动第一机轮时，火药铅丸自动落入枪膛之中，同时第二机轮也随之转动，摩擦燧石发
火，点燃火药，将铅丸发射出去。这种枪可连续发射28发铅丸，有效射程约160 米以外。
其性能类似20世纪的半自动步枪。可惜的是，由于清政府不重视，未能广泛推广。至乾隆
年间，其工艺与图纸皆失传了。戴梓还能迅速地仿制许多西方的先进武器。但他的科技才
能与成果，只是被朝廷用于赏玩而已，并未用于军事。戴梓的另一项贡献是制造" 冲天炮
".此炮属于短管炮类，似近代臼炮，用4 轮装载，铁铸炮身，炮身装有瞄准具，发射爆炸
弹，先从炮口点燃炮弹的导火索，再点燃火门上的引信，炮弹被射至敌阵后爆炸射程远近
由发射药量和发射角度决定。
　　(2)军事工程
　　清代军事战略以防为主，其筑垒技术在当时堪称优秀。它在境内修城池，在边境筑要
塞。清代的火器主要是火炮，它也主要用在边塞防御，故重要的要塞为" 炮台要塞" ，清
前期共有30余处，著名的有虎门、镇海、旅顺等要塞。
　　为了应付火炮的攻击，炮台要塞体系采取了分散配置炮位、降低城墙高度、增加墙壁
的厚度等方法。这种体系便于对付当时已被密集使用的炮火；炮位选择多在利于防守隐蔽
的地点，有持久守备的能力；每个炮台既可以独立作战，又与其它炮台互为犄角，形成有
屏障、有前沿、有纵深的防御体系，作战时可以互相支援，火力交叉。清代的炮台要塞体
系取代了明代的卫所城池体系。
　　清代炮台要塞主要设于海防线，以虎门要塞最为典型。明永乐年间，就在扼珠江口、
广州门户之处的虎门，构筑营垒，设兵防守。清康熙年间(1717年）始，在此筑炮台式要塞
。虎门要塞有十几座炮台，有炮452 门。在林则徐、关天培等人的营建下，到鸦片战争前
已形成配套完善的体系。关天培在奏请建筑另一座炮台时记载了建筑规模和方法。他说："
新建靖远炮台一座，在威远、镇远之间台面宽六十三尺，拟开炮眼六十，安炮六十位，炮
台东南角包墙长九丈五尺，西角炮墙长七丈三尺，后台围墙长八十七丈，台前临水留出土
坡十六丈，炮台石墙均宽五尺，敌台面宽二丈五尺，敌台后至山根处阔十四尺，窄处阔七
尺".
　　清前期的炮台要塞体系特点是：以击来犯敌舰为主，全面构筑设防；阻打结合，在水
中设置木排桩寨和铁链等障碍物；以陆上炮台为骨干，配合以水上机动作战。但是，清前
期虽有内河、外河两支水师，可力量甚微，只限于防守海口、缉捕海盗、运送步兵、物资
等辅助工作。其水师一般以22.4～34.5米长的赶缯船为主力战舰，小点的河船、双蓬艍　
　船用于攻战追击。最大战舰配火炮17～18门，小者只配1 ～2 门。所以说，清前期尚无
具有进行正规海战的近代意义的海军。
　　(3)战术
　　清军八旗兵传统战术是" 逐利如鸟集，困败如云散" 的游牧民族非正规骑兵战法，"
平地则八旗并驰、险地则八旗鱼贯" ，本没有一定的队形。只是在列阵、宿营和驻扎时以
旗为单位，定有规矩，在任何情况下不得有变。
　　在与明军长期作战，学得汉族战法，包括绿营兵都采用戚继光的鸳鸯阵与三才阵等。
由于八旗兵已引进鸟枪等火器，所以也创立了一种叫" 连环枪式" 的射击战斗队形：
　　战斗时，前一伍取卧姿，第二伍取跪姿，第三伍取立姿，全组三伍，依统一号令同时
发射。齐放完毕，右行由右后方，左行由左后方，返转到第三组之后，重新装填弹药。同
时，第二组即推进到原来第一组位置发射，依次类推。清军视之为不传秘法，只传授满蒙
八旗，对汉人保密。
　　清朝军事思想尽管顽固，但面对火器时代的到来，也不再单纯以骑兵冲击了，而是先
施以火力准备。在战场上也不再是单一的" 如墙而进" ，而是也有因时因地变换姿势、逐
步跃进了。中国最早采用" 散开战斗队形" 的是乾隆、嘉庆年间湘西起义的苗族军队。据
记载：" 苗人临阵、并无行列，皆系三、五零星，附木依崖，莫可踪迹；或在山巅，或在
沟内，上下指击，皆能有准，兵勇不可防备，每被戕伤。" 由于清政府并不鼓励民间对军
事参与而满族自身又日益腐败，导致清代军事思想受到禁锢，不仅失去了中国历代相传的
民间军事传统，就是已有的兵书也被列为禁书。
　　五、智者箴言
　　近代中期的军事史上，不仅战争规模和军事艺术水平空前发展，而且军事思想也达到
历史的新高峰。随着欧洲资本主义的发展、思想的解放以及大量军事实践的推动，一个新
时代的军事理论体系开始形成，涌现出一大批杰出的军事思想家及优秀的著作。这一涌动
的军事思潮也不可避免地冲击了东方帝国，但此时在东方，军事思想的发展显然要落后西
方许多。
　　利德尔.哈特曾说：" 伟大的将帅多半是拙劣的作家。除在描写其行动方面缺乏文艺技
巧之外，他们对于自己的思路也是有意搞得晦涩不清的。关系到他们的所做所为，就' 如
何' 及' 为何' 这两个方面，他们告诉后代子孙的却极少。" 有鉴于此，那些既总结了这
一时代的军事行为又阐述了自己的军事思想的军事思想家们，对于军事历史的发展，以及
对后人的教益就更为珍贵了。戴高乐就认为：" 任何杰出的将领无不对人类智慧的宝贵遗
产发生兴趣。在亚历山大胜利的根源里，人们总能找到亚里士多德。" 所以，在军事历史
上，这些用" 笔" 的人士的作用不亚于那些用" 剑" 的将军们。
　　1.劳埃德
　　亨利.劳埃德又称亨利.汉弗莱.伊文斯，据说生于1720年，其家世无从确切考察。曾出
任法国" 爱尔兰旅" 的军事教官，后来在普鲁士军中服役，还成为奥地利陆军少将。1783
年逝世。他著有2 部著名的著作：《军事狂文》和《德国近代战史》。
　　他在著作中，较早地谈到了" 军事科学".劳埃德认为不仅存在着军事科学，而且它是
世界上最难以研究的科学。他说：" ……似乎认为，懂得一些少量无关宏旨的小事，就可以
使人成为一个伟大的将校".对此，他大不以为然，认为" 这种艺术如同所有其他艺术，也
是以一成不变的固定原则为基础的，只有这些原则的运用可以有所变化，而原则本身却永
远不变。" 但他又认为军事科学中也存在着难以琢磨的因素，" 无法解释或教授" ，" 不
论如何勤奋好学，这一部分都是没有规律、无法研究、也是没有先例的；不论有多么丰富
的经验，也无法进行这方面的教学；这一部分是属于天才的。" 他也提出了关于军队的训
练原则，必须按照战争中所需要的一切来训练军队。" 当双方部队素质相当的时候，机动
具有决定性意义。""因此，将领们必须在平时致力于大军机动的研究，战时尽可能选择有
利的战场，使大军能隐蔽一部分，以便能适时适地集中胜过敌人的优势兵力".在无法隐蔽
时" 则应讲求较大的机动性。……以便集中多于敌人的兵力" ；"指挥官唯有借投入优势兵力
，才能在重要地点上占有优势；但是，如果大军不能井然有序而迅速地运动，和不能同时
投入战斗，则兵力上的优势，只能增加混乱。" 他认为18世纪的战争" 不可以借若干次会
战就能结束……如果一开始就不具备决定性，则以后将永远不会具有决定性。" 他的军事思
想代表着17-18 世纪资产阶级军事思想的萌芽。
　　2.戴吉伯
　　戴吉伯(又译吉贝特）生于1743年，青年时期投身法军。1770年出版了《战术泛论》，
名斐巴黎。1779年他又发表了《现代战争的系统防御》，与其前著颇有径庭之处。他平生
抱负未能实现，在1790年临死前还大喊：" 我会出名的！"不过他那本《战术泛论》的确经
常被一位名人携带在身，他就是拿破仑。据认为，拿破仑受其影响颇大，因为书中曾预言
会有象拿破仑这样的人物出现；而且还激怒了他同时代的另一位巨人腓特烈大帝，因为此
书击中了普鲁士国王的要害。
　　《战术泛论》中有两大主题：一是要求建立一个爱国的或是公民的军队；二是提倡"
运动战".他主张建立一个军政合一的制度。他说：" 现在的欧洲政府全都是专制的……人民
全都是软弱的……，假使有一天在欧洲突然有一个新的民族兴起，他们有强烈的精神、政府
和所使用的工具。这样的人民有坚硬的素质，可以组成一支民族性的军队，具有预先拟定
的侵略计划。我们就会看到这样一个民族，征服邻国，推翻我们这种脆弱的制度，好象秋
风扫落叶一样。" 法国大革命证实了他的预言。他认为要将人民的活力注入军队中，法国
将会发展成为有决定性的国家，可这若无政治革命是办不到的。
　　而这又回到腓特烈大帝的起点。在其著作第二部分中，他认为应简化军队，不主张建
立要塞，也不主张攻打要塞。因为建立要塞会使战争成本过高、分散兵力；而一支好的军
队，则不该出现在可以阻止他们前进的既设阵地面前，或者在不利的形势下被迫发起对据
守之敌的进攻。他认为一支精干的、运动迅速的部队，不需要辎重和仓库基地，那些后勤
物资会限制军队的作战范围和攻击的突然性——部队只能在补给线附近行动。新式军队应轻
装运动，只带最多8 日的口粮，其它补给要就地征集。新式军队将使用新发明的" 师" 的
单位，以免军队过于庞大雍肿。行军时各师取一路纵队前进，增加运动速度。进入战场后
，各师纵队汇合成一军团；指挥官先行前进，以观测势态，然后决定会战战术。这样会战
就更有弹性。他在后一部著作中，几乎否定了这一切。
　　与戴吉伯几乎是同时代的比洛，被称为" 自负的狂士" ，也有人誉之为" 近代军事科
学的始祖" ，他的第一部著作为《新军事体系的精神》在1799年出版，其观点几乎与戴吉
伯类似。只是他提出" 政治空间" 的概念及其论述，被认为是" 地缘" 政治学的雏形。他
认为一个国家有填补某一地区的趋势，而越过了那个地区，这个权力就无效了。所以，一
个国家有其天然疆界，维持之则有持久和平。另外他还有总结拿破仑战争的著作。不过，
这方面的集大成者是另外两个人：约米尼和克劳塞维茨。
　　3.约米尼
　　约米尼(另译若米尼），1779年3 月6 日生于瑞士帕耶纳。曾在巴黎某银行工作，后服
役于瑞士陆军，因写有关战术的作品而名躁一时，并受法军纳依元帅的赏识，任其为参谋
长；1810年在拿破仑军中晋升准将。他也曾效力于沙皇，被授予俄步兵上将军衔。他还做
过拿破仑三世的战略参谋顾问。
　　他对史无前例的法国大革命及拿破仑战争有深入研究，集前人军事思想之大成，成为
资产阶级创始时期两大代表之一。恩格斯称之为军事理论方面的" 全世界公认的权威人士
".他发表过大量军事著作，主要有《论大规模军事行动》、《法国大革命战争军事批判史
》、《拿破仑的政治和军事生涯》，而影响最大的是《战争艺术概论》，于1838年出版。
他第一个把拿破仑的军事思想写下来供学者研究，因此，他的理论著作一直作为军事教育
的主要内容。
　　1869年他逝世于巴黎。
　　他认为军事学术在任何时期都有，所以他反对萨克斯的" 战争是一门笼罩着阴影的科
学" 的观点。他努力证明存在着决定战争胜败的基本的、不变的原则，但它只存在于伟大
的统帅的头脑里，从来有著作对它进行阐述。以往的著作都只停留在次要的军事问题，即
战术问题上。因此，他认为自己的工作就是写出包括军事、战争的一切方面的理论著作。
　　约米尼在《战争艺术概论》中主要阐述这样几个观点：对战争史的研究是战争艺术原
理的唯一理论基础。战略是进行战争的科学，战术是进行战斗的科学。进攻优于防御，进
攻是一种最积极的战斗类型，而防御则是为在适当时机转入进攻所采取的临时待机行动。
克敌制胜的唯一方法，不是实施旨在威胁敌人交通线的机动，而是交战。为了打败敌人，
必须采取坚决的战略，坚决把主力投入到决定点上，力求对敌侧翼采取迂回包围，同时从
正面进行闪电突击，当不可能从敌侧翼采取迂回包围时，则应从正面坚决突破，先将敌军
分割成孤立的几部，尔后予以各个击破。在初战获胜后，应适时地转入坚决连续追击，以
求全歼或彻底打垮敌军。但是他也提出不很令人信服的观点：战争艺术的规律是永恒的、
绝对的和不变的；夸大统帅在决定中的作用，低估政治、社会、经济因素对整个战争的影
响等。
　　约米尼的军事思想中还有许多有价值的观点。他认为发动战争的理由可分为：一是为
要求归还权力或捍卫权利；二是为了保持权力的均势；三是出于意识形态方面的原因。征
服性战争的理由：一是企图通过扩张来扩大本国的势力与影响；二是满足单纯的欲望。他
认为后者是愚蠢而有害的。而前者一旦遇有全面抵抗，则是无法取胜的，除非入侵兵力强
大到足以同时占领和控制交通线、乡村并打击敌主力。他意识到，拿破仑战争已经开辟了
打" 歼灭战" 的道路，全民动员则提供了打歼灭战的手段。所以，他对" 总体战" 深为忧
虑。因此，他又主张" 效忠的和骑士气概的战争，而不主张有组织的暗杀".他希望" 灭绝
人的战争" 将会从" 国际法典中排除，依靠有训练的民军保卫国家，加上良好的政治同盟
来维护国际关系" 和各国独立。通过国际组织来反对总体战争造成的不可容忍的破坏。因
此他渴望战斗能受到国际法的约束。
　　约米尼很推崇代议制政府，但他告诫他们在和平时期也不要忽视武装力量。他详细地
阐明了正确的军事政策，包括：训练能担当政治和军事两方面任务的领导人；兵员和军需
要作好充分准备；认真研究军事学术；把军事职业置于受尊重的地位；和平时期的计划；
战略情报；财政；作战计划与战争目的一致。理想的军队也必须具备许多条件，忽视其中
一种，后果严重。一位将军最基本的素质是精神上和生理上的勇气，其知识应该是全面的
，因此将才应是天才。
　　约米尼认为战略的根本一点就是积极主动地运用密集队形，在保持己方安全的同时，
在决定性时刻，连续地攻击敌人决定性阵地及其交通线。他为阐明其战略思想，把战场划
分为地带、地点、战线和作战基地。因此他得到一个" 几何学战争倡导者" 的名声。然而
，在他自己的论述中很强调灵活性，认为杰出将才绝不会为这些空洞的学问所拘束。
　　4.克劳塞维茨
　　克劳塞维茨，1780年生于普鲁士，12岁入伍，后在柏林军事学院学习军事科学，成为
校长沙恩霍斯特的门徒。多次参加反拿破仑战争，亦曾效力俄军。1818年晋升为陆军少将
，任普鲁士陆军大学校长，致力于兵学及战史研究，开始写那部著名的《战争论》。他还
著有《1796年拿破仑.波拿巴的意大利远征》、《1799年》、《1812年》等。1831年因患霍
乱不治逝世。其遗孀整理出版了《卡尔.冯.克劳塞维茨将军遗著》，共10卷，其中1-3 卷
为《战争论》，其余为战史著作。
　　《战争论》在军事思想史上具有独一无二的地位，在资产阶级军事理论界也没有第二
部著作如此完整地阐述最一般的战争原理和战争哲学。它并不是单纯评价总结拿破仑的著
作，它阐述了理论与实践、战争与社会的相互关系。该书思想新颖，具有持久价值。因此
，克劳塞维茨被公认为最大的资产阶级军事理论权威，对以后所有的军事理论都产生巨大
影响。
　　然而，正如在他遗稿中发现的那张纸条所说的：" 假使我过早去世，因而中断了这项
工作，那么现有的一切东西当然只能叫做一堆不象样子的思想材料了。它们将会遭到误解
和任意的批评。" 他的思想是那么庞杂而又有说服力及权威性，以致它的著作被断章取义
地广泛被套用，往往多于对他的著作本身的研究。而且亦如约米尼所言：" 任何人不能否
认，克劳塞维茨是一位饱学之士，而且还有一支如椽巨笔。不过他的笔法有时却不免太玄
妙了，尤其是对教学法的讨论颇有些过于自负，……此外，他对军事科学问题所持的怀疑态
度，也未免过分；在他的书中，第一卷用夸张的笔法反对一切战争理论，而以下两卷却又
充满了说教式的理论，这可以证明作者相信自己的教令是绝对有效的，而对别人的学说则
认为一钱不值。" 什么是战争.克劳塞维茨认为战争就是一种暴力行动，用以强迫敌人屈服
于自己的意志。在这个过程中，武力是手段，强加的要求是目的。使用武力，在理论上是
没有限制的，在实践上要受国际法、政治考虑及其它细节的限制。他认为，决心要实施无
限制的屠杀，无情地使用武力的一方，要比尽力限制使用武力的对方强一些。因此，由于
对暴力的厌恶而忽视暴力，在最好的情况下，也不过是浪费时间和力气。
　　军事行动的首要目标是解除敌人的武装，并使其处于这样的地位，即如果继续战斗，
将比接受和平更为不利。暴力行动将逐步升级而达到最高界限——战争手段的限制。因此，
在理论上，战争就是达到极限的暴力。在实践上，对于使用武力存在着明显的军事和政治
的限制。这些限制之所以存在，是因为战争不是一种孤立的行动，也不取决于一个决定或
冲击。因此，战争所产生和释放出的能量的程度变化很大。克劳塞维茨称那种理论上的战
争为" 绝对战争".什么是战争的目的.他认为，必须始终是以解除敌人的武装，强迫它同意
自己的意志为目的。为此，一般地说，敌人的武装力量必须被摧毁，或者使之不能继续战
斗；尔后必须对其实行征服和占领；最后应该使敌人的意志屈服，使其同盟者和人民同意
和平安排及其条件。
　　为摧毁敌人的武装力量，克劳塞维茨认为只有一种手段，即战斗。他认为，尽管有其
它的方法可以削弱敌人的意志，然而，由于只有大战役和大规模的战斗才能产生决定性的
后果，所以，全部军事活动都要坚定不移地朝这个方向努力。他说：" 让我们不要听信有
不经流血而克敌制胜的将军之说".
　　他认为，既然从绝对意义上来说，战争如果是无限制的暴力行动，大战役是达到战争
目的最好手段的话，那么战争领导指挥的作用就无比的重要了。战争的才能是多种力量的
结合，即智慧和精神的汇合，将才必须是天才。
　　只有重视军事的社会，才能产生军事天才；大胆无畏通常是天才气质的体现。
　　勇气越大，应付偶然情况的能力就越强。不幸的是，人的官阶高了，反而不够勇敢了
，因为私心杂念多了。战地指挥员还需要有健康的体魄和充沛的精力，以及坚定的决心。
他还必须具备对情报的分析辨别能力，这种能力可以通过提高判断力和知识水平来获得。
但是，克劳塞维茨认为，大部分情报是不真实的，正确客观地观察事物是困难的。但往往
第一信念是正确的。指挥官还要能够克服随时出现的意外" 阻力".在战略上，克劳塞维茨
认为，无论在政治方面还是在军事方面，防御力量要比进攻力量强大。这支防御力量包括
：一支习惯于战争的军队，一位静待敌人的将军，还有不怕敌人来临的强大人民。防御一
方要在战斗最高潮- - 转折点时，迅速发动一次有力的反攻，使暴力水平迅速提高，达到
激战。
　　于是优势将从进攻一方转到防御一方，将后者推向胜利。所以，他提倡进攻性防御，
诱敌消耗力量，然后巧妙把握、利用战斗的顶点——转折点，最后取胜。
　　战争与政治的关系，是克劳塞维茨理论中最受推崇的一部分。他认为战争始终是一种
具有政治目的的行动，因此政治目的应是战争实施主要考虑的问题。另外，政治目的又始
终与军事现实相一致，所以政治动因的意义愈大，则使用暴力的范围也就愈大。因此，战
争总是受产生它的动因所控制。进而合乎逻辑地导出他的名言：" 战争是政治通过另一种
手段的继续".他说，战争是整个社会不要可分割的一部分，战争反映国家的政治，是国家
的工具之一。因此，他告诫说，军事观点必须经常从属于政治。正确的理论要求在战争开
始前，应该根据政治条件来确定战争目标，而且这种目标必须在军事上有达到的可能。
　　克劳塞维茨认为，人民战争是19世纪出现的新现象。他指出，这完全是由于全民动员
而引起的大量使用暴力的结果。一个武装的国家、武装的人民，能够使侵略军逐渐衰落下
去。而在人民战争中，应该遵循正规军支持下的" 游击战" ，避免会战，依靠战略防御，
由小股部队执行有限的战术进攻。通常不需要一次大规模的交战以决定战争的结局，因为
时间和空间都是人民的同盟军。
　　克劳塞维茨把军事艺术分为战略和战术。他说战术是在战斗中运用武装力量的学说；
战略是运用战斗以达成战争目的的学说。军事艺术最一般的原则是兵力数量上的优势、兵
力集中以及突然袭击。
　　六、中西军事比较
　　在近代中期军事历史上，中国与西方尚未发生大规模直接的军事较量，军事方面的优
劣短长，似乎亦难以断言。但是，就某些方面而言，此间中华帝国的劣" 势" 则渐显端倪
，至1840年鸦片战争，便更确定无疑了。
　　然而，在近代中期及以后的比较史学中，中西比较似乎又是最难以进行的。因为中西
方已经各自独立地发展了数千年，历史轨迹、文化基础大相径庭。另外，自然环境等对历
史有直接或间接关系的条件差异悬殊，因而失去了许多可比性。所以，在此仅列举一些事
实予以对照，并无意定下" 优" 与" 劣" 结论。
　　1.军事性质
　　军事性质的差异是造成中西方军事的诸多差异的直接因素。这与此时的政治因素也有
直接关系。
　　近代中期，欧、美的军事在资本主义生产方式的作用下，正向近代军事文明迈进。尽
管仍以王朝军事为主，但是其实质内容已发生变化，并不可阻挡地向民族军事转变。
　　在中国，清王朝的军事自始至终都是家天下的封建专制王朝军事。由于满清是少数民
族政权，所以其军事也始终有" 民族" 性质，只是在入关初期的内外征战中民族特点突出
一些，而到后期，阶级特点占主导地位。但是，清代前期军事的" 民族" 特性完全不同于
近代意义的" 民族军事" ，仅仅是为了维护边地少数民族的军事特权而已，尚未成熟到"
中华民族军事" 的阶段。
　　2.军事空间
　　在小于中国的空间中，欧洲竟然同时并存众多军事强国。它们的竞争，给欧洲军事发
展以极大的推动力。
　　而在广袤的中华大地，只有一个中央军事权力，它所面临的也只有民间的非正规军的
微弱挑战，在边疆仅有并不引人注意的军事骚扰。
　　3.战略思想
　　一般说来，欧洲列强的军事战略总是向境外、甚至海外发展的。由于欧洲军事空间有
限，列强军事太容易发生接触了。这种接触一方面使它们相互交流和促进，另一方面也迫
使它们向更广阔的空间发展，这使列强军事具有强烈的侵略性。无论是克伦威尔，还是彼
得大帝，或者拿破仑，只要有可能，欧洲列强的军事战略总是注重发展海军，以控制海权
。因而，欧洲列强成为恩格斯所说的" 世界性国家和民族" ，海军成为它们向世界施加影
响的工具，舰队成了它们" 移动的边境" ，其结果是御敌于海上，取利于它国。
　　清朝统治者则主动放弃了海权，实行" 海禁" ，把辽阔的海疆视为无需征服的" 天然
屏障" ，采取海岸固守，本土防御的战略。清代将军事战略之所以只限于本土，也许是满
族游猎习性、只善陆战之故；也可能是中国广阔的空间，足以耗尽原本是强悍好战民族的
所有军事潜力，它已无力再向海外扩张；还有就是由于当时在东方，中华文明一直是" 一
枝独秀" ，周边并无值得征服或值得提防的国家与地区，中国足以使满清这一" 区域性政
权" 满足。而在一统天下的清代中国境内又严重缺乏军事竞争动力。所以，作为中国军事
的唯一拥有者清朝政府开始固步自封，闭关自守，坚持落后腐朽的封建军事思想，只图自
得其乐地享受一般太平时日。即使有" 十全武功" 的开明皇帝康熙大帝，以及其后的" 盛
世" 皇帝们，也都曾以荒唐的理由放弃了与当时渐露强盛端倪的西方列强交流的机会，只
顾妄自尊大。
　　4.军事规模
　　近代中期欧洲绝大部分国家以募兵制为主，直到18世纪末才开始向公民义务兵制下的
征兵制转变。所以，在很长一个时期里，欧洲君主的兵源总显不足，军队规模一般都很小
，从而也形成了" 有限战争" 形式。即使美国的民兵，也只是地区性的义务兵，而作为国
家正规军的义务兵规模则非常小。
　　因为它们的军队所有者——立宪君主和代议制国家，权力有限，既无权进行无限地征兵
，又没有足够的金钱养一支庞大的常备正规军。
　　清政权则实行世兵制和封建义务兵役制下的" 抽丁" 征兵法。所以，清朝皇帝的军队
兵源从不成问题，总能维持一支庞大的军队，约是欧洲各国军队的总和。因为清帝是绝对
的专制君主，他有权支配全国的人力和财力。
　　5.军事统御
　　欧美军队的统御系统的建立，宗旨是提高军队的战术水平，增强战斗力。
　　因为列强的军队规模相对中国是很小的，又多进行对外战争，故军队的所有者则千方
百计地有效利用这支" 宝贵" 的军队，使之尽最大可能为自己夺得利益。因此，也就少有
驻扎地方的常备军，也就无需着重提防国内驻军干政，统御机构也就必然简化。
　　有清以来，对中国历史上本已发达的军事统御体制加以继承和发展，其对军队控制之
完备、严密和烦琐，可谓登峰造极。因为，清朝几十万大军绝大多数是用于镇压国内反抗
而驻扎境内各地。在边患尚少的清前期，这支内地的常备军是一把" 双刃剑" ，既是朝廷
的工具，又是王朝的威胁。所以，清廷的这套烦琐、严密的统御体制，旨不在使用军队，
而在于维持和控制军队。这必然导致军事的低效率和腐败。所以，这种统御方面的" 完备"
性，并不是军事强大的表现，而是军事衰败的结果。最终在与西方的军事对抗中，这支"
大军" 竟不堪一击，不得不被其他形式的军队所代替。
　　6.武器装备
　　在新的生产方式的推动下，近代欧美军火工业科技与生产突飞猛进，随之而来的是战
术及军事思想的变化和军队战斗力的提高。新的科技与生产力，理所当然地首先应用于军
事领域，并发生效果。
　　满清有国之后，只着眼于" 定国安邦" ，而国内外又无强敌劲旅，加之满清落后的军
事思想——" 以骑射为本" 、" 强干弱枝" 等，对国民的尚武精神予以压制，这极大地阻碍
了官方与民间的军械发明与制造，以至清代在武器方面，不仅未有进步，反而使明代曾一
度领先的军火制造业有所倒退，一些制造方法失传，军事技术与军事思想也只是对古法的
抄袭、发挥而已，大量的兵书被列为禁书。这种情况与同时代的欧美相比，不免暗然失色
。
　　7.战争后果
　　欧美近代中期的战争，虽然频繁，但不具有毁灭性。战争后果尽管有人员伤亡和财物
损失，但相对中国的战争来说，损失是有限的，甚至那里的战争还促进了生产力的发展——
主要是从宏观角度看，军事行为对生产力的需求而产生的动力而言。战争对物质的消耗是
不可否认的。这是因为欧洲此时进行的主要是" 有限战争" ，并不构成对文明的毁灭。
　　有清一代几乎所有的战争都具有毁灭性，而战后的恢复仍只有清廷一个政权来进行，
所以，此时中国内地的战争往往是灾祸，是对中华文明的一次打击。这与西方多个政权共
同在遭战争涂炭地区重建的情况相反。清军入关灭明的战争，在全国镇压起义的战争，无
论在军事思想上，还是行动上，都具有" 彻底消灭"敌人反抗力量的意图，大战过后，便是
当地文明的劫难。
　　由于战略思想和实力的缘故，清廷对境外的战争则采取" 有限战争" 原则。
　　这种结局对整个近代中期中国军事来说，可以说是一个不可避免的悲剧中的一幕。

第054卷世界近代中期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　世界近代中期思想史介绍和描述的是人类18世纪思想文明的历史成就与风貌。在东方
，主要介绍了明末清初中国三大思想家和清中叶之前的哲学思想与流派。在美洲，介绍了
美国独立前后的哲学思想主要是社会哲学的源流、脉络与发展。同时，重点介绍和解析了
欧洲18世纪的英国经验主义哲学、法国启蒙主义哲学和德国古典哲学。对这一时期的主要
哲学代表人物洛克、贝克莱、休谟；孟德斯鸠、伏尔泰、拉美特利、孔狄亚克、狄德罗、
卢梭；康德、费希特、谢林和黑格尔都以专章或专节作了详细的评介和考析。全书立论平
实、臧否公正、广征博引、覃思若现。作者运用前后比较、左右勾通的系统分析方法，对
这一时期的人类思想文明的发展脉络与得失利害，提出一些新的见解和论点。
　　一、概述
　　世界近代中期哲学思想史记述的，大体上是自17世纪末叶至19世纪初人类思想的主要
进程与成就。
　　鉴于东、西方哲学发展的不平衡性，如果以西方思想人物作为代表，则始于洛克，终
于黑格尔。其主要人物的活动时间，约略可以限定在18世纪之内。
　　但就西方近代哲学的发展阶段而论，又可以将这段思想史分为两个阶段，即18世纪英
国、法国哲学和18世纪中叶至19世纪初叶的德国古典哲学。
　　如果从中国的历史发展阶段看，则自明灭清立开始，至鸦片战争爆发止，前后约200
年时间。其历史成就，则以明末清初中国三大启蒙思想家为主要标志。
　　1.从" 一头沉" 到" 一边倒"
　　现代人对大文化兴趣浓厚，而大文化是有地域性与民族性的。简而言之，各大居住地
域都有自己的不同文化圈；各主要民族也都有不同的文化模式。如西方的古希腊古罗马，
中国的先秦时代和印度的孔雀王朝，都是最为著名的古代历史文化高峰。它们在那个时代
，可说三峰并峙，难分伯仲。后来，各由因缘际遇，形成不同的发展曲线。从客观上看，
中国自秦汉进入历史发展的兴盛期，而西方的中世纪却跌入低谷。到了文艺复兴时代，也
就是中国的元明时期，西方开始从低谷中奋起，中国则在一条缓慢发展的历史长线上苦苦
徘徊。结果是，西方世界日新月异，中国社会却步入停滞时代。这并非说中国自宋元以降
便没有进步，比较而言，只是西欧诸国发展更快罢了。
　　到了16世纪，亦即明代正德之后，中西差距愈拉愈大。如果说，17世纪的人类哲学思
想已经呈现出" 一头沉" 的发展态势——西方哲学发展独快，那么，18世纪的哲学思想发展
状况，则显出一面倒的发展形态——西方在18世纪差不多完全取得了主导地位。说西方处于
主导地位，并非说在那个时代，西方人的哲学观念已经传播到世界各个洲际领域和各个主
要民族，而是说，因为他们处于先进地位，他们的影响将在此后很长一段时间内，成为人
类思想文明的前驱力量，而且将以各种方式，包括文明，也包括不文明的甚至野蛮的方式
，将这些思想传播到世界的各个角落。自18世纪起，西方的思想文明在大约两个世纪的时
间里，对整个人类的思想文化都起了极其巨大的历史作用。不论东欧文化、俄罗斯文化、
印度文化、中国文化、日本文化，还是中东文化、非洲文化或拉美文化，根本不受其影响
的近代思想文明，一个也不存在。
　　18世纪是西方思想文明取得重大发展的世纪，也是使他们感到无比自豪和自信的世纪
。
　　在这段历史时期内，亚洲文化、北美文化和东欧文化，都处在剧烈转变的前夜。中国
正经历着明王朝灭亡、清军入关的惨痛时刻，而且在相当长的一段时间内，它的重点不是
走向世界，而是如何处理好汉族文化与以满族为代表的北方少数民族的关系问题。尽管思
想领域也有许多新的人物和新的见解，但这些见解很难脱离明亡清立这样一个大背景——可
惜这大背景相对于世界而言，又偏偏成了不甚开化的小背景，而且随着后来西方文化的大
量涌入，其思想内涵又有了新的发展形态和新的社会主题。
　　俄罗斯在18世纪初叶经历了彼得大帝的革新运动，但这场运动主要表现在政治、经济
和科学方面。这是一场以现实文化为主导的社会文化变革，至于其哲学思想的发展和成熟
，还需要相当一段酝酿与准备时间。所以彼得大帝尽管是一位十分了得的皇帝，但俄国启
蒙运动却是下一个世纪的事情。
　　日本也在变化。随着荷兰人将西方文化传入日本，日本文化也同中国文化一样，面临
着新的挑战。但日本文化自有一种特质——它对外来文化特别容易接受，却又不背叛自己的
传统，因此，它对这种挑战的应对，远比中国人正确和高明。固然有人说，日本明治维新
在一定程度上得力于王阳明自尊无畏的学说，其实日本人对待王学的态度，正与对待西学
的态度相同或者近似。但在18世纪，日本同样处在变化的前夜，虽有星星之火，远不足以
形成燎原之势。
　　此外，非洲与南美的情况也大致相去未远。这两个大洲思想文化的发展，还要走上一
段更为漫长曲折的道路。唯有北美洲将在18世纪下半叶揭开崭新的一页，美国人将以美国
的名义出现在西半球上，而且是以全新的面貌面对西欧，面对世界。
　　那么，似乎可以这样讲，自16世纪中叶开始，先进的西欧已开始走在人类文明的前列
，到了18世纪，更出现" 一边倒" 的历史局面。然而，18世纪之后，便物极而反，西欧的
先进地位开始遇到强大的挑战，在其后的两个世纪中，将有更多的民族和国家，将有更多
的文化人物登上人类哲学思想的历史舞台，并且做出各具特色的历史贡献。但在本书记述
的这一段时期，依然是以西欧先进国家的主要思想流派和代表人物为主，兼及已崭露头角
的美国思想文化精英群和在历史重负下拼命求索的中英鸦片战争前的思想文化。
　　2.西方大趋势：原因与主题
　　英国光荣革命后，西方哲学进入历史高潮。整个18世纪，西方世界都处在轰轰烈烈的
启蒙运动当中。从哲学发展的历史时序理解，西方近代哲学(自15世纪中叶至19世纪初），
可以分为4 个具体阶段：
　　从15世纪中叶到16世纪，为人文主义哲学阶段；
　　整个17世纪为理性主义哲学阶段；
　　从17世纪末至18世纪下半叶为启蒙哲学阶段；
　　而自18世纪中叶至19世纪初则为德国古典哲学阶段。
　　这后两个阶段即本书所记述的重点。这两个阶段在时间上虽有些交叉，但它们显然比
前两个阶段来得更其成熟，主题更其鲜明，体系更其完整，而且更加神采飞扬，高潮迭起
。
　　18世纪的欧洲，应该说是思想启蒙的时代，社会变革的时代，又是产业革命大发展的
时代。但在一些东方人的直觉中，却总把思想启蒙运动放在最前面，其实，这三者是互为
表里的有机整体，加上上个世纪的哲学发展，遂构成18世纪欧洲哲学的大画面。
　　启蒙运动实际上就是人的解放运动，但这种解放，说到底还是在西方近代文明条件下
的思想解放，它不能也无法取得永恒的价值。但18世纪的西方哲学家，则要以人类的名义
，对着一切社会现象进行人的思考，并决心把这种思考呼喊出来，传播到世界的各个角落
，让人类都能以理性的精神看待自己，看待宗教，看待世界，看待一切。仅这一点，18世
纪的西方哲学家就和17世纪的哲学家表现出十分不同的境界和风格。
　　17世纪的哲学人物，虽然也是一些理性大家，但他们的表现总不如18世纪的哲学人物
来得激烈和爽快，也不如后者来得气派和猛烈。17世纪的哲学代表人物中，首推培根、笛
卡尔、霍布斯、斯宾诺莎和莱布尼茨。但这些大人物对待教会和政府的态度，没有一个可
以和18世纪的思想人物相提并论的。
　　培根以知识为武器，对教会并不真心尊重，但他对英国专制政府，却是亦步亦趋，小
心翼翼，一心求得青睐而后快。笛卡尔对待教会，则处处折衷。
　　他本来是一位大数学家、大科学家和大思想家，与中世纪的宗教传统是完全风马牛不
相及的。但表现在他的理论上，他宁可划块地盘给神学，或下定决心要用哲学解释神学，
也不愿或不能打破自身矛盾，露出庐山真面目。莱布尼茨固然是一位似乎样样精通的全才
，但他的宗教表现，不过庸常水准，而且，依他的观点，是要给宗教与神学一个合理的解
释，这种解释虽然不乏哲学智慧，结果却应了中国的一句俗话——猪八戒照镜子，两头都不
成模样。
　　霍布斯确乎是一位猛士，他对宗教迷信，如梁山好汉李逵，排头就是一顿板斧，然而
，勇则勇矣，却往往不得要领。唯有斯宾诺莎的观念，有些18世纪自然神论的气息，但他
的影响实在比不过笛卡尔，也比不过培根和霍布斯。
　　18世纪的思想人物，意在以人的面貌、人的姿态、人的精神、人的欲望、人的理性来
代表全人类发表意见。他们之中尽管也有自然神论者，也有无神论者，也有根本否定宗教
的人物，也有主张宗教宽容的人士。但是他们几乎毫无例外地都将人的地位置于宗教之上
，把人的理性看得高于一切宗教信条。他们是自中世纪以来，第一批打着人的旗帜登上人
类文明舞台的新一代智者与战士。
　　与18世纪之前的西方哲学人物比较，他们无疑是影响更大的一代。17、18世纪的西方
世界，影响最大的国家，还是英国、荷兰、法国和德国。荷兰产生了斯宾诺莎，是荷兰人
的莫大光荣。单以英、法、德而论，这三个民族在近代史上最有影响的思想文化人物，几
乎都产生在18世纪，或者说其主要活动在18世纪。唯一的例外是英国的洛克，但以洛克的
影响和思想而论，他依然是属于18世纪的，或者说，他是站在17、18世纪之交的一位文化
伟人。
　　洛克以后的英国大哲学家贝克莱和休谟，则全然是18世纪的思想人物。诚如某位西方
哲学史家所言，在西方近代哲学史上最有影响的7 个人物中，有3 个是英国人。而这3 个
英国人里，不包括培根，也不包括霍布斯，恰恰就是洛克、贝克莱与休谟。法国17世纪产
生了笛卡尔。笛卡尔的哲学思想精深卓异，但从大的思想文化背景考虑，从对法国思想文
化的直接影响和震撼力考虑，从18世纪法国大革命的思想动力考虑，最有影响的人物，先
是伏尔泰，后是卢梭，还有大百科全书派，而不是学富五车的笛卡尔先生。德国的莱布尼
茨固是一代之雄，其实际成就并不逊于17世纪任何一位思想家，但到了18世纪，德国人中
又出了影响更为深远的康德和黑格尔，而且无论从那个角度看，康德与黑格尔都是更有影
响的人物，即使莱布尼茨有许多超前的思想也罢。
　　这倒不是说，18世纪的人物个个比之17世纪的思想家都更有天才，而是说18世纪具备
了新的社会土壤。18世纪的哲学人物正是凭借这块独一无二的肥沃土壤，才能充分展示和
造就了自己无以伦比的天才。
　　我在前一本书中说过，15、16世纪的西方思想人物，几乎个个都是全才，个个堪称巨
人。可惜却不是哲学巨人。他们首先是伟大的全才，全才之中有思想，思想之中有哲学，
只有进入17世纪，才产生真正哲学意义上的哲学家，而这些哲学家，同样大半身兼数职。
他们之中既不乏全才，也不乏巨人。他们往往既是数学家又是哲学家，或者既是政治理论
家又是哲学家，或者既是科学家又是哲学家，或者既是国务活动家又是科学管理专家，还
是数理学家同时也是哲学家。但18世纪的哲学人物就不同了，因为只有到了这个时代，哲
学才有可能从综合领域中完全解放出来，成为名符其实的带有专门化色彩的哲学思想人物
，如英国的贝克莱、休谟，德国的谢林、费希特。他们均以哲学而著名，虽有别的才能，
哲学才是构成其学识系统的主导因素。即使康德和黑格尔，尽管个个具有全才特征，但依
然属于以哲学为主导的全才，而不是让哲学与其他学识平分秋色的全才，更不是全才之中
隐含着哲学思想的全才。如果作个比喻，或许可以这样讲，15、16世纪的西方思想家，是
金含沙内；17世纪的思想家是日月分明——他们既是科学家又是思想家；18世纪的哲学家则
是日出海底，月照群山——他们或许不是科学巨人，但却是地地道道的思想巨人。
　　当然这不是说，18世纪的思想家人人都擅长抽象思维，或者人人都是狭义上的哲学人
物。实际上，18世纪的一些思想大家，特别是法国思想家，还是不擅长抽象思维，对一些
影响久远的哲学命题也缺少兴致。他们关心现实更胜于关心思辨，关心社会更胜于关心哲
学。然而，他们的思想对人类思想文明的发展，仍然起着重要的甚至是独特的历史性作用
。只有将哲学放在大文化背景上，只有不囿于哲学的某种特定模式，只有站在历史的宏观
角度考察人类思想史，才能真正将西方近代哲学思想的发展脉络看得泾谓分明。因为法国
的思想家其实也是大哲学家，只是他们的思维和表达模式或与英国人、德国人有所不同。
　　18世纪的西方哲学领域，无疑是一个最为多姿多彩、绚丽灿烂的思想世界。这世界中
的思想人物，既有政治大家，也有法学巨匠；既有思辨巨人，也有近代经济学的开山祖师
。比如洛克和休谟就是两位很有影响、也很有见地的经济学家，而对近、现代经济学产生
莫大影响的亚当.斯密，也同样产生于18世纪。
　　18世纪的思想家，首先是18世纪的法国思想家，他们决心以理性精神面对一切，审视
一切，或赞扬，或批评，或借鉴，或传播，或冷嘲，或热讽，或谩骂，或批判，或雷霆万
钧，或精雕细琢，或一泻千里，或排山倒海。他们敢想敢说敢骂敢怨。在他们看来，凡是
不合理性的，管你宗教也罢，上帝也罢，贵族也罢，政府也罢，圣贤也罢，经典也罢，一
概都应绝然摒去，直到打它们一个烟消火灭，才能大快我心。
　　他们对理性充满信心，而对理性的信心也就是对自己的信心。他们不像17世纪的思想
人物那样谨慎小心，外圆内方，表面上循规蹈矩，骨子里却一片反叛。他们是敢于向着一
切传统势力挑战的英雄，不仅表里如一，甚至热爱夸张：或许失之直白，必存天真之性。
即使最为保守和最带17世纪传统的德国思想家，在他们心目中，依然毫不迟疑地将自己的
学说置于宗教之上。
　　他们不需要救世主。如果世界上真有救世主的话，那也不是上帝，而是理性；理性也
须人传播，他们就是人类理性的当然传播者。
　　那么，为什么这个时代的哲学会出现这样的风格与气象.其原因大约有如下几种：
　　(1)经济发展，促成革命
　　资本主义文明发觞于手工场和商业的迅速发展。但手工场的力量尽管可以从内部淘空
旧的社会体制的基础，还不足以把这种体制一风吹散。18世纪是产业革命的世纪，虽然它
发端和兴盛于英国，但对整个欧洲都有极其巨大的震撼、浸染和影响。
　　启蒙运动与产业革命大体上是并行发展的，并非先有产业革命，后有启蒙运动；也不
是先有启蒙运动，再来产业革命。这可能使那些惯于按照什么决定什么的思维方式看世界
的人有些失望。
　　但产业革命也不是一下子从天上落下来的财富，它有自己的形成和发展过程。它的发
生基础，按照保尔.芒图的看法，在于商业的扩张，旧式工业的迅速发展和土地所有权的改
变。这三者其实也未可割裂。因为旧式工业发展，旧衣服也不能" 蔽体" ，所以就出现新
的形式，就需要新的技术；而工业的发展必定需要商业的扩大作支撑，商业的发达又需要
工业扩展作后盾。
　　二者互为表里，然而，它们都需要大量的劳动力和场地，于是又必然对旧的土地所有
制产生毁灭性的冲击。这一切想必很多中国读者都是熟悉的或者有所耳闻的。而这一切的
发生、发展过程，却往往是激烈的，不近人情的，甚至是以损害人的尊严乃至人的生命为
代价的。后来，法国批判主义作家巴尔扎克和英国大作家狄更斯书中所表现的种种不平现
象，确切地讲，都是对产业革命所引起的破坏性后果的反思和抗议。
　　然而，产业革命的作用又是伟大的。如果说，文艺复兴只是资本主义文明的序幕，那
么产业革命才是资本主义得以兴旺发达的基石。仅以商品的输出输入而论，它就已经开创
了近代文明之前闻所未闻的历史奇迹。保尔.芒图涉及于此时曾引证了这样两个资料。
　　一个资料：英国海关记录的离开英港的商船吨数的变化。材料记述道，"1700年离开英
国港口的商船吨数不超过31万7 千装载吨——这是个可笑的数字，因为它比今天利物浦港的
运输量小到68分之一。1714年，即紧接着乌得勒支条约以后，马上升到44万8 千吨。在随
后15年或20年中，进展很慢……。但是，危机一过去，上升就那么突然并且那么迅速，以致
要人猜测有某种有力的原因在暗中起作用：1783年是95万9 千吨，1785年是105 万5 千吨
，1787年是140 万5 千吨。虽然从1793年——这是一个新的战争时期开始的年代——起，出现
一种缓慢情况，但出口船舶的动态在1800和1801年还达到192 万4 千吨和195 万8 千吨：
在20年中，1781年的数字就几乎增加到3 倍。" 另一个资料是关于商品输入、输出的变化
情况。
　　输入情况是：
　　1715年，400-600 万磅；
　　1725年，700 万磅；
　　1750年前，均在700-800 万磅之间；
　　1760年，1000万磅；
　　1770年，1200万磅；
　　1775年，1500万磅；
　　1776-1783 年，跌至1100-1000 万磅；
　　1785年，1600万磅以上；
　　1790年，1900万磅；
　　1795年，接近2300万磅；
　　1800年，增至3000万磅之上。
　　不到一个世纪，翻了将近3 番。
　　输出情况：
　　1715年，750 万磅；
　　1725年，1100万磅；
　　1730年，1200万磅；
　　1740年后，未少于1100万磅；
　　1757年后，未少于1300万磅；
　　1771年，1716.1万磅；
　　1784年，1500万磅；
　　1785年，1600万磅；
　　1790年，2000万磅；
　　1795年，2700万磅；
　　1800年，4187.7万磅。
　　芒图先生在讲到最后一笔增长数字时，特别加了一句" 最后，1800年增到当时闻所未
闻的数额即4187万7 千磅" ，而且为着使法国人明白，专门写道，这"几乎等于11亿法郎".
不用说，这在当时真是一个天文数字。
　　而这一切，必然导致对各个社会领域的冲击。英国产业革命的意义固不仅仅限于英国
，也不限于欧洲，但它促成的最直接的后果，则是加剧了欧洲列强对各大洲殖民地的争夺
，加速了英国资本主义" 样板田" 的发展，也直接刺激和诱发了法国资产阶级革命。且不
管18世纪的启蒙思想家们是怎么想的，若无产业革命，则他们的观念和著作，必和历史上
已经发生过的大有不同。
　　(2)科学传播，技术扬威
　　与17世纪对比，18世纪还是一个技术时代。它在科学理论方面的贡献，或许比不过17
世纪。因为17世纪之前，不但产生了哥白尼和伽里略，而且产生了开普勒和牛顿。17世纪
是为近代科学奠基的时代，特别是牛顿的出现，对18世纪的思想与文化产生了莫大影响。
牛顿力学不但支配了18世纪，而且主导了19世纪，直到爱因斯坦的相对论出现之前，甚至
都可以说是牛顿时代——顺便说，自文艺复兴以来，对西方文化产生巨大启迪作用的四位科
学巨匠哥白尼、牛顿、达尔文和爱因斯坦，相比之下，牛顿的地位尤其显赫，对牛顿力学
的价值，不但英国人万分尊崇，就是如伏尔泰一般的法国人也都同样由衷敬佩，并且花大
气力向自己的同胞作了最充分的介绍。英国思想史家I .柏林讲的好：" 如果说统治17世纪
的是数学模式，那么，在18世纪到处被模仿的则是力学模式，更准确地说，就是牛顿的理
论体系。" 事实上，"18 世纪也许是西欧历史上认为人类的无限知识这一目标是唾手可得
的最后一个世纪。" 因为" 牛顿完成了解释物质世界这一没有先例的任务，这一任务也就
是通过相当少的几条关于宏观领域和力的基本规律，使得至少在原则上去确定宇宙中的每
一物质实体的每一质点及其运动状态成为可能，并且还要一定程度的精确性和简明性，这
是此前不曾梦想过的。现在，秩序和明晰性君临于物理科学的王国了：
　　自然和自然规律隐没在黑暗中。
　　上帝说，' 要有牛顿' ，万物俱成光明。" 18世纪的哲学家既不同于他们的前人，也
不同于他们的继承者，他们仿佛个个都掌握了世界的真谛、宇宙的真谛、人类的真谛和一
切存在与精神的真谛。他们勇于自任，善于自励，差不多个个都有一股" 舍我其谁也" 的
英雄气概——因为他们已经不再是上帝的奴仆，而是牛顿力学的知音。
　　但是就18世纪本身的特征而言，它又是一个技术型的历史时代。18世纪不但有牛顿的
影响，更有瓦特的影响；不但有万有引力作人生的指南，而且有蒸汽机作开路的先锋。在
英国，因为纺织工业机器的广泛应用，而创造出人类前所未闻的工业奇迹；大量近代工厂
的出现，更给了这些机器以用武之地；加上煤与铁等能源工业的发展，更为18世纪欧洲工
业的兴盛提供了坚实的物质基础。举凡后来亚洲人所遇到的一切工业题目，几乎都在18世
纪的西欧国家首先是英国初见端倪。凡此种种，都令18世纪的哲学家们具有一种全新的风
格与气派。他们的时代使他们站得更牢，看得更远，信心更足，气概更大，毕竟凭借蒸汽
机作动力的火车头与任何一匹千里马都不能同日而语。
　　(3)结构在变，成份、等级地位也在变
　　所谓结构在变，是指社会各阶层的组织结构发生变化。这种变化固然不始于18世纪，
但18世纪却是这种变化的关键时期。其最显著的特点，是由于产业革命带来的人口迁移和
人员素质的改变，即大量农村人口向城市涌入，大量农村人口成为工人或工商业者。
　　资本主义文明首先是城市文明。没有近代城市就没有资本主义。虽然封建时代也有城
市——封建时代和资本主义表现在城市文化的基本区别是：第一，城市功能不同；第二，城
市居住人口所占全国人口比例不同。所谓功能不同，即封建时代的城市如中国古代城市并
非以工商贸易为其本色；所谓人口比例不同，即，虽然彼时城市的居住人口也不算少，但
其在全国人口中的比例却少而又少。
　　资本主义文明兴之于城市，却成熟于18世纪。比如近代意大利名城佛罗伦萨，它满足
了第一个条件，于是便成为文艺复兴时代的一颗明珠。但佛罗伦萨终于没有成为后来如伦
敦、巴黎一样的资本主义强国的首善之区，因为单单一个或几个佛罗伦萨还不能满足上面
提到的第二个条件。
　　纵观全世界各个民族的情况，凡是较早进入和完成工业化与现代化历程的国家，毫无
例外，都要走城市化道路：第一，城市要成为工商中心；第二，城市人口在总量上要超过
农业人口；第三，全部或绝大部分农业人口都变成工业意义上的从业和消费人口。
　　因为人口在变，素质在变，成份也在变。城市人口多了，工业人口多了，新的阶层主
要是工商阶层所占的社会比例大了，从而有了更多的发言权和更全面的政治要求。这种变
化虽然早已有之，但在18世纪来了一个加速度。举个例子说，属于英国新工业发达区的沃
里克与斯塔福两个郡，" 在1700年共有224000居民，在1750年共有285000居民，在1801年
共有447000居民" 。在兰开夏中，变化还要快，" 人口差不多增加两倍，从24万升到67万2
千。" 正因为有这样的变化，英国革命才得以顺利完成，法国革命才具有了坚实的政治基
础，所谓短裤党人才得以扬眉吐气，所谓第三等级才敢于向第一、第二等级的贵人们挑战
。也唯其如此，洛克才在英国本土得到那么多人的欢心；卢梭才在法国革命前后得到那样
的声誉，虽然早在革命爆发11年前，他就不无遗憾地悄然故去了。
　　人口的变化，人口成份的变化以及人口结构的变化，必定带来新兴阶层地位的变化，
他们如果还不曾全然自觉，至少他们的代言人——18世纪的思想家们要以" 人" 的名义讨要
历史本来应该提供给他们的历史荣誉与地位了。
　　(4)思想成就，水到渠成
　　18世纪的启蒙思想并非从天而降，更非空穴来风，它有自己的承继对象。它既是18世
纪现实文化的典型反映，又是文艺复兴以来新文化运动的必然结果。18世纪的启蒙思想家
固然不同于17世纪的理性主义思想家，也不同于文艺复兴早期开始涌现的人文主义思想家
，但他们的精神与本质是一脉相承的。属于这个历史阶段的早期人物，如洛克，他的思想
和体系，与17世纪的思想家更有许多相似之处；即使到了德国古典哲学时期，那几位思辨
大师依然没有彻底超越理性思维的天地，只不过他们将英国经验主义和大陆唯理主义的哲
学思想，在新的结合点上予以更其深化和系统化罢了。
　　如果从1350年文艺复兴兴起时算起，到英国光荣革命，就用去了300 多年时间，到法
国大革命，则用去将近440 年时间。如果从1453年东罗马帝国灭亡开始计算，也有二三百
年的时间了。18世纪的哲学正是上承400 年文化传统，吸收300年哲学营养，从而形成更其
成熟、更富战斗精神和更具思辩特色的新的哲学体系。尽管他们依然带有强烈的时代文化
特色，而且在不同的国度，还有不同的存在方式与表现特征。
　　(5)民主要求，如潮如涌
　　所谓民主要求，本质上是对于新的政权形式的创造与选择，这种创造与选择，最早出
现在荷兰，但荷兰是个小国，在某种意义上讲，它不过是放大了的佛罗伦萨罢了。它足以
影响世界，但不能改变欧洲。后来又再现于英国，但英国采取的革命方式是十分温和的，
甚至有些温情脉脉的，它不是突变式的，而是渐进式的。英国是个岛国，英国又有大宪章
传统，英国的经验固然对欧洲大陆无比重要，但二者毕竟有别。欧洲大陆的主要国家实现
近代民主，的确不是一件易事，而是一件充满风险、血腥和危险的事情。即使最为靠近荷
兰与英国的法国，同样不能逃脱这样的历史命运。但也因此，以法国为典范的民主运动，
才显示出比之英、荷民主运动更强的震撼和幅射作用。而且，它所受到的内部外部压力越
大，它的反作用力也就越发强烈。所以无论在当时还是在后人心目中，英、荷革命总不能
和法国革命相提并论。就是与法国革命同年发生的美国独立运动，也没有法国革命那样强
烈的震撼和令人头晕目眩的冲击力。
　　而成熟于法国革命前后的西方思想家们，正是以不同的形式、不同的姿态、不同的风
格和不同的作用，有意无意地为这场大革命尽了一份力量，从而也使他们成为这场革命的
有机分子。
　　综合上述种种原因，终于酿成18世纪启蒙运动的主题思想。而兴盛于18世纪的启蒙运
动，则将法国大革命作为自己的实践典范，又将德国古典哲学作为自己的逻辑归宿。
　　应该说，18世纪的启蒙运动即使在纯哲学意义上，也有它不平凡的历史贡献。
　　3.发展态势：三种速度，三大流派
　　启蒙运动是一个整体，但是在不同的国度，主要是在英国、法国和德国各有不同的理
论表现。这些表现或多或少，或大或小，或远或近，或前或后，或直接或间接，或自觉或
自在，都与法国大革命发生某种关联。
　　在英国人那里，虽然他们的革命已然完成，但他们的思想却成为法国人借鉴的宝贵财
富。
　　在法国人那里，革命正是他们的崇高愿望。尽管他们中的绝大多数没有活到革命的那
一天，也无法预料革命会是一种什么样子，但他们的所作所为，无疑都是在为这场革命准
备火种。
　　而在德国人那里，很有一些思想人物正是法国革命的同代人。他们对法国革命，始则
欢呼，继而愁烦，终于惧怕，但以他们的思想本质而论，他们所惧怕的东西，正是他们所
追求的东西，尽管他们自己也许并没有真正感觉到这一点。他们是法国革命在德国的代言
人。
　　造成英、法、德这种思想差异的，有许多原因，但概而论之，可以归纳为如下三个方
面。
　　第一，英、法、德的社会发展进程不同。英国革命发生在17世纪，法国革命发生在启
蒙运动高潮之后，而可怜的德国人，直到19世纪，还在为建立统一而强大的德意志国家而
奋斗。
　　西方近代资本主义的历史经验证明，无论那个成功的国家，都是先有经济变化，后有
文化繁荣，先有专制道路，后有民主运动，经济、文化，且不谈它。专制道路则无论英、
法、德、意、西、葡、俄、奥乃至东方的日本，几乎是毫无例外的——但要声明一句，所谓
专制道路并非封建时代的专制旧路，而是新的经济基础上的国家管理体制。这种体制，说
到底，只能是一种过渡体制，一超过这个界限，便会酿成历史性灾难。但是，英国资本主
义成熟得早。早在16世纪下半叶的伊丽莎白时代，就已经完成建立统一的强大国家政权的
历史任务。进入17世纪，女王去世，英国社会随之发生变化，民主要求登上历史前台，换
句话说，专制体制已经不再适应自由资本的发展要求，于是资产阶级发起革命。
　　法国、德国自然也不能超越专制阶段。在那个特定的阶段，唯有专制才能强盛。而法
国强大的专制政权较之英国来得晚了许多。法国专制体制历史久矣，但其高峰时期则是路
易十四时代。路易十四执政之期，正是英国革命发生之时，而当英国光荣革命都已然光荣
结束之后，路易十四依然作他的专制皇帝。加上法国的专制体制较之英国更其完备，而路
易十四的统治也更具铁血性质，反映在民主进程方面，法国革命就来之晚矣。而法国革命
的形式也因之变得极其残酷和剧烈。反映在哲学上，17世纪的英国哲学已经具有某种大无
畏的战斗精神，例如霍布斯的无神论思想。而大体与此同时的法国哲学大家笛卡尔，在教
权面前，只会唯唯诺诺，不敢、不愿也不能理直气壮地表现自己。
　　德国的发展比之法国更其缓慢。当英国人完成光荣革命的时候，德国人正在为结束国
家政局混乱、诸侯各自为政的局面而痛苦不堪，而苦苦奋斗。
　　换句话说，在这样的时代，他们还没有真正建立起统一的专制体制。这个体制之真正
得到认可，已经是17与18世纪之交的事了。而且这种政治局面，还要经过100 多年的努力
才真正得以稳固，直到19世纪俾斯麦时代才算达到自己的全盛时期。反映在德国哲学上，
他们不但没有17世纪英国人那种朝气蓬勃的精神面貌，更缺少18世纪法国哲学的战斗风格
。他们骨子里其实也是革命的，但这种革命哲学的外在形式，却充满迂腐气、学究气，并
演绎成一种令人摸不着头脑的庞大的思辨体系。或许德国古典哲学是它那个时代最为深刻
的哲学，但其存在形式，却常令人观之生疑，望而生畏。
　　第二，英、法、德的文化传统不同。英国人不但在近代资本主义经济的奠基与繁荣方
面先行了一步，而且它的文化传统也与欧洲大陆的传统颇有区别。
　　英国革命发生得早，英国又有" 大宪章" 的传统。" 大宪章" 产生于13世纪。" 大宪
章" 并非资本主义文明的产物，却是法治形态的反映。虽然在旧有的文明基础上，这种法
治并不十分牢靠，但英国有" 大宪章" ，欧洲大陆没有" 大宪章" ，这就显示了英国文化
传统的独特品性。
　　英国文化的这种独特品性，至少与它的岛国文化历史有关联。按本书作者的观点，世
界上不同的历史文化，可以分为大陆文化、海洋文化和岛国文化等三种基本类型。大陆文
化主要指内陆文化，它的品格主要是内向的，它的历史高峰往往是自然农业经济时代，例
如中国古代文化。海洋文化则是外向的，它的历史高峰时期则是古典商业时代，例如古希
腊文化。岛国文化则是一种可塑性极强的通变文化类型。岛国文化的这种通变性在自由资
本主义时代得到特别充分的展现。这是因为岛国文化常常具有双元性质，比如日本文化，
一方面他们承认天皇的特殊地位，另一方面，它又在相当长的历史时期内归于幕府统治。
这就是说，岛国文化很难建成一元性质的等级专制文化。
　　它更容易走向某种形态下的权力平衡。英国" 大宪章" 就是平衡的产物：一方面它尊
重国王的愿意，另一方面它又要保护贵族的利益。正是这种传统，才使得资本主义文化特
别容易发达起来，而他们的专制体制总有相当的相对性，他们的变革、维新或革命也往往
采取比较温和的形式。无论英国还是日本，他们的近代衍变过程，都大体如是。
　　法国和德国则不具备这样的传统。法国人的历史主流是专制，德国人的历史风格是分
裂和军团主义。法国人因为专制而使资本主义文明发达较为缓慢，又因为专制而很快使法
国成为强大的欧洲大陆国家。这是它的优点，也是它的缺点。路易十四时代自然是非常强
大和繁荣的时代，而这种繁荣和强大要以法国大革命作出的巨大牺牲作为历史代价。德国
人在法国强大无比的时候，连专制的资格都不具备，所以具有远见卓识的莱布尼茨才风尘
仆仆地出使法国，劝说法皇将矛头指向埃及，企盼这股强大的祸水不致东来，最好南去。
　　英国人实施民主的时候，法国人还在为专制而快活；法国人为民主拼命的时候，德国
人还在为如何建成强大的专制国家而处心积虑。这就形成三种不同的发展速度，而这三种
不同的历史发展速度也就使英、法、德三国哲学具有了三种不同的时态和风格。
　　第三，英、法、德三国的心理类型不同。对民族心理的重视，大约是本世纪才提到学
术日程上来的。但它确实对一个民族的思维方式有重要影响。
　　如若不然，为什么中国会产生孔夫子，印度会产生释迦牟尼，古希腊会产生苏格拉底.
尽管他们都是人类文化史上的超级伟人，但伟人毕竟与伟人也有不同。
　　英国人的性格是非常绅士化的。英国人重礼仪，虽在千难万险之中，犹不失绅士风采
。即便在热恋场上，也有与法国人完全不一样的体态表现。英国人的绅士风度，表现在政
治上，则有特别重视条约与信誉的特点，所以英国自光荣革命以来，就绝少发生超越法律
规范之外的社会行为，它是欧洲乃至整个世界上最为稳定的国家之一。英国人又特别强调
实验的作用。他们也许不是最擅长思维的民族，但却是最重视实验的民族。表现在科学技
术方面，他们更推崇能够得以验证的科学行为与结果。即使对近代数学作出巨大贡献的牛
顿，在这一点上也和德国大数学家莱布尼茨有重要差别。牛顿的微积分是几何学意义上的
，莱布尼茨的微积分是代数意义上的。几何重在证明，代数强调推理；几何近于直观，代
数重视符号。或者可以说，牛顿力学属于经验主义范围，而莱布尼茨数学则属于唯理主义
范围。
　　和英国人相比，法国人的性格趋于浪漫。他们能够忍耐但更容易冲动，喜欢幽默但更
喜欢狂放，有大悲也有大喜，有大怒也容易化为大笑。他们的这种性格，无疑更富于动感
。按照巴尔乔齐的观点，英国人是沉着的，法国人是好争吵的，而德国人是反复无常的。
法国人好争吵，是因为他们性格浪漫。正因为他们性格浪漫，所以他们特别推崇英雄，又
特别富于诗情画意。
　　他们的英雄观和浪漫主义，造就了大百科全书派，造就了罗伯斯比尔和马拉、丹东，
造就了拿破仑和戴高乐。
　　德国人的民族性格，则更富于服从和深沉。德国人最讲纪律，最重视学问，最擅长刨
根问底，也最喜欢抽象思维。他们是整个欧洲大陆上抽象思维的冠军，也是最讲究完美体
系的民族。好像现代德国足球，他们能够取得殊荣，并非仅仅依赖球星的力量，而是特别
强调攻防有序，要以自己的整体优势打破对手的明星效应。有一则幽默小品说，传闻在非
洲发现一种新的动物，英国人听了马上决定将这动物运来解剖一下，法国人听了立刻要组
织观光团以便先睹为快，而德国人一闻此言便钻进图书馆，要查查这传闻究竟有理论依据
与否。
　　当然，过分夸大民族文化性格是有害的，而且所谓民族性格也是一条不断流淌的文化
之河。而且这些河流总不免彼此沟通渗透，并终将汇入大海之中。但是当这种民族性格和
特定的历史阶段，历史事件与社会体制纠结在一起的时候，确实会产生某种独特的历史文
化效应。
　　唯其如此，18世纪前后的英、法、德哲学才呈现出各自的文化特色。
　　英国哲学的发展，具有平实渐进特色。从培根到洛克，经过71年时间；从洛克到休谟
，又经过79年时间。也就是说，如果从培根诞生之日算起，到休谟出生之时，其间经过了
150 年时间。150 年间，英国经验主义哲学产生了培根、霍布斯、洛克、贝克莱、休谟五
位杰出人物。但就他们的思想演化过程看，却是一脉相承的。虽然其间也有起伏，也有嬗
变，但其思想主线依然是渐进形态的。即使在中间发生两次英国革命，他们的步伐依然坚
定、沉着，有板有眼。英国哲学的这种风格，实为德国人所少见，法国人所不及。
　　18世纪的法国哲学和17世纪的法国哲学相比，则呈跳荡状态。18世纪的法国哲学完全
以启蒙运动为主旨，而启蒙运动和笛卡尔的思想其实相去甚远。17世纪的哲学人物，大都
是些具有深刻思维的科学人物，而18世纪的法国哲学家——如果可以将他们列入狭义的哲学
人物的话，他们也是一群意气风发、气象远大、视野开阔、敢怒敢骂的变革分子。尽管他
们之间也有唇枪舌剑，他们的具体主张或者大相径庭，但其基本风格却是斗士型的。17世
纪与18世纪的法国哲学家之间，仿佛中间隔了一条难以逾越的鸿沟。这边厢山青水秀，那
边厢雨骤风狂。18世纪的法国哲学人物，宁可让英国人作他们的导师，也不要自己的先辈
作朋友。
　　德国哲学则日益深沉，一个深沉不够还要再加一个深沉。深沉并非没有时代意识，只
不过这是一种特殊的时代反映，是冰冷的火焰，是无形的风暴，是一种包罗万象的博大胸
怀，是一些身着学究外衣却深藏通天智慧的特别的智士。以致从容镇定而强调实效的英国
哲学和他们比较起来，不免显得有些浅显；热情激烈、血脉贲张的法国哲学和他们比较起
来又不免显得有些浮躁。
　　他们以极大的耐心和无比的韧性，以抽象的思辩和庞大的体系，将天上人间、过去未
来的一切几乎都编织在自己的哲学大网之内，然后给它们一一分派应该属于它们的位置。
自然，德国哲学从来没有取得17、18世纪英、法哲学那样的现实效应。然而，英、法哲学
诸公，你们千万不要妄自得意哟，说不定这些充满学究气又有些神秘色彩的德国邻居正偷
偷地看着你们发笑哩！德国哲学自有它的风格、命运与前途。
　　三种速度，三种风格，构成18世纪西方哲学思想界的有声有色、奇异精绝的连台好戏
。
　　4.两种新生：东西二极都在变化
　　我在前面说过，16世纪以后的欧洲思想，逐渐成为世界思想史上的一大高峰，彼时全
世界的思想发展态势，出现" 一头沉" 现象，到了18世纪前半叶，这种"一头沉" 态势甚至
走向" 一边倒" 局面，18世纪的西欧思想界成为遥遥领先于世界各民族思想文化的一支生
力军。但到18世纪下半叶，事情发生变化，而且不变则已，一变天翻地复。
　　一个变化，是刚刚为西方人发现不足300 年的北美大陆，出现一场意义非凡的独立运
动，并且由此产生出一个崭新的国家——美利坚合众国。从此，西欧一支独秀的历史局面被
一举打破。虽然18世纪的美国尚在发展初期，但它的思想，却有一种简练明快又不失宏大
丰厚的现实风格。而且，再过一个世纪，它就将对世界发展的格局产生前所未有的影响了
。
　　西方有美国，东方有中国。美国的变化是开天辟地式的，中国的变化却是一步三折的
。但无论从那个角度理解，明清之际的中国式的启蒙运动和后来清帝国的兴衰变化，都对
未来世界产生重要影响。清王朝特别是它的中后期，无疑是中华民族历史上一个十分屈辱
的时代，正是为了改变这种屈辱不堪的历史命运，中华文明才开始走上漫长的变革维新乃
至革命化道路，而明末清初一代学人正是这种漫长发展长河的一个历史亮点。
　　西方变，东方也变，近代文明正在世界的各大区域发展起来。到了下一个世纪，俄罗
斯和日本的思想界也形成历史大潮，他们将以全新的姿态登上世界历史的大舞台，18世纪
，正是变化的前兆。
　　二、洛克与英国经验主义哲学的新发展
　　英国经验主义在西方哲学史上占据重要一席。它的重要性不但表现在哲学方面，而且
表现在政治学、经济学、文化学等各个方面。英国经验主义前后承继，左右亨通，自培根
时代一直到休谟时代，前后将近200 年时间，其成就之多，影响之多，堪称世所罕见。
　　英国经验主义，五大代表人物，如五座山峰，前呼后应；如长江大河，一脉相承。其
学品或有区别，其影响或有大小，但在坚持以经验作立论前提这一点上，则是一致的。五
位代表人物——培根、霍布斯、洛克、贝克莱和休谟，或有有神论、无神论之分别，或有唯
物唯心之不同倾向，但作为英国近代思想的代表人物，作为西方经验主义经典作家，则其
内在联系，依然十分鲜明。
　　五大人物，五个阶梯，其对经验的理解不断深入，对经验的作用，从各个不同角度予
以阐发。
　　培根最敬知识，最重实验，他认为知识的源泉是经验。他说：" 感觉是完全可靠的，
是一切知识的源泉。" 培根重视经验，虽立意粗放而不失新意，或可称为经验源泉论。
　　霍布斯与培根一脉相承。但他的重点不在认识方面，而在国家的起源和对国家体制的
选择方面。他最有名的著作是《利维坦》。但他不因重视国家学说而轻视经验，相反，正
因为他有经验哲学作支撑，他的国家学说才来得更为深刻，也更具影响力。他说：" 我们
所有的一切知识都是从感觉获得的。" 而且他的经验论不限于肯定经验的作用，他更重视
经验后面的推理工作。他认为经验所提供的只是" 是什么" ，但它不能说明" 为什么"."
是什么" 只是现象，没有现象固然难于提及本质，但现象还不是本质。因此，他要进一步
说明：" 因此知识的开端乃是感觉和想象中的影像；我们凭本能便知道得很清楚。但是认
识他们为什么存在，或者根据什么原因而存在，却是推理的工作。" 以此而论，霍布斯可
以说是经验推理论者。事实上，霍布斯使用的方法和培根确已不同。培根最重视归纳法，
霍布斯则更重视演绎的作用。
　　英国经验主义的最大代表是洛克，洛克最有影响的经验论点是他的" 白板说".他认为
人的灵魂如同一张白纸，所有知识均非天赋而来，而是后天所得。他说：" 我们的一切经
验都是建立在经验之上的，而且归根结底是来源于经验。" 但洛克不但重视经验，而且重
视感觉。他的哲学观念中，经验论固然有名，感觉论尤其有名。他把经验分为两种：由外
部事物刺激而引起的经验，叫作外部经验；由" 内部感觉" 反省而来的则称为内部经验。
因此，洛克的经验论具有二元论倾向。他的这个倾向，经贝克莱而向右转，成为贝克莱唯
心主义经验论的一个契机。总而观之，洛克的经验论或可称为经验感觉论。
　　贝克莱是英国经验主义第四个代表人物。他最有名的命题是" 存在就是被感知".这命
题和笛卡尔的" 我思故我在" ，好像有些相似，和中国心学大师王阳明的" 心外无物" 也
似乎有某些相通之处，但他们其实有别。贝克莱的哲学依然是经验主义的。他同样认为知
识起源于感觉经验。然而，他将感觉推向极端，认为事物只不过是观念的集合，存在即被
感知，" 它们不可能在心灵或感知它们的能思维的东西以外有任何存在。" 贝克莱的经验
主义，可以称为感知经验论。
　　休谟是英国经验主义最后一位代表。休谟根本否认知识对象是外部存在的客观事物，
这一点他是贝克莱的学生。他本人对贝克莱也确实推崇备至。
　　他认为贝克莱哲学是最深刻的哲学，但他比贝克莱更走极端。贝克莱并未认为外部世
界不存在，他只是说，存在就是被感知，休谟则干脆将感觉之外的内容一笔勾销。在他那
里，没有客观实体，只有感觉经验。然而感觉经验却又来自何方.这是休谟哲学没有办法回
答清楚的问题。因此，休谟的经验论必定走向怀疑论。而他的怀疑论又必然归宿于不可知
论。何为不可知论" 就是他不超出感觉，他停留在现象的此岸，不承认在感觉的界限之外
有任何确实可靠的东西。" 休谟的经验论是不可知论式的经验论。
　　英国经验主义经过这样五个发展阶段，把有关经验的基本问题，已经从各个角度议论
已毕。尽管这些议论彼此之间充满矛盾，然而矛盾还是一种启迪，英国经验主义的矛盾即
是它对后人启迪的原点，后来者尽管可以这样那样地评论他们，却不能不承认在他们所处
的时代，他们确实在经验主义这个大范畴内，完成了历史要求他们完成的任务。
　　英国经验主义五位代表人物的历史地位不是等量齐观的。大体说来，培根哲学处在初
始时期，基本原则已然确认，但是并未作出相应的理论反应。
　　霍布斯有所发展，但依然线条粗疏，语焉未详。洛克则在前人基础上，重新规划，仔
细安排，真正形成经验主义的理论体系，所以西方一些哲学史家才称洛克为英国经验主义
的始祖。始祖不合实际，但他突出，作用巨大，确是事实。洛克之后，经贝克莱、休谟，
终于将经验主义推向极致，或说走了极端。因为走了极端，所以，虽然有所深化，却是路
子越走越窄，其对18世纪欧洲哲学的影响反不如洛克哲学来得更其适时有力。
　　但洛克的影响不仅哲学而已，甚至可以说，洛克对后世的价值，最重要的并非他的哲
学，而是他的政治理论。不仅洛克，霍布斯也大体如是。单以哲学而论，他们或许都不能
算17、18世纪中最为出色的人物。在这方面，还是贝克莱、休谟，以及先前的笛卡尔，莱
布尼茨，后来的康德、黑格尔更为深刻，也更具实力。这是一个悖论：贝克莱、休谟等人
来得更深更远，却不如洛克来得更当其时。洛克的妙处在于，他即是英国经验主义哲学与
大陆哲学的沟通者，又是从培根、霍布斯到贝克莱、休谟的联结人。
　　英国经验主义立论不离感觉，这就束缚了他们的思维空间。虽然他们找到了一个好的
出发点，却没有找到一个得以深入开掘的理论体系。
　　英国经验主义哲学的代表人物，在自然哲学方面往往造诣不深。这又影响他们视野的
开阔和思维的缜密。他们大约总处在牛顿力学的巨大氛围之中，殊不知，唯有超越科学，
才能显示哲学本身的优势与价值。这方面，直到贝克莱尤其是休谟，才算有所前瞻，有所
突破。
　　英国经验主义又缺少法国、德国思想家所遇到的严酷的社会环境。这固然使他们的哲
学有一种气息朗朗、雍容华贵的风度，却缺少法国人的战斗精神，也缺少德国人的那种冷
晦深沉、千回百转的深刻与细腻。
　　英国经验主义只有当它与欧洲大陆哲学相互交合碰撞的时候，它才能产生出新的活力
，并促发新的理论契机。
　　三、约翰.洛克
　　1.洛克的历史地位与生平
　　洛克是一位奇人，但他并非有多少传奇经历，他是一位平凡的奇人——因为他平凡到了
毫无惊奇之处，而他的影响又特别巨大，才显得其人之奇。
　　他不像卢梭，有那样异乎常人的履历，有那样古怪和偏激的性格；也不像伏尔泰，头
上罩着一层圣者般的理想光辉，又有那样大的传播力和感染力；更不像莱布尼茨那样，虽
然影响未彰，却是样样精通。如果以洛克的天才比莱布尼茨，比笛卡尔，则他似有不逮。
他不如他们博学，也不如他们在那么多的专业领域都有突出建树。在科学上，笛卡尔是可
以和高斯相提并论的人物；而莱布尼茨对微积分的贡献至少不比牛顿逊色。洛克则不然，
他虽然也是一个全才，却不曾在这些专门领域有过特别的贡献，甚至也不像培根那样，以
为知识奔走呼号为已任；他的知识是平和的，基础是扎实的，规范严整，没有奇迹。他也
不像霍布斯那样大刀阔斧，敢于以无神论姿态向神学传统宣战。
　　然而，若论对那个特定时代及对后世的影响，在整个17、18世纪，几乎找不到可以和
洛克比肩连袂的英国人，甚至也找不到能和他一论高下的欧洲人。
　　在哲学方面，笛卡尔、康德或更有优势，但在政治领域，他们都远非敌手，况洛克之
学风行之时，康德的影响还远未发挥出来。18世纪是一个启蒙的时代，革命的时代，又是
一个飞速发展的时代，在这样的时代里，可以说洛克在人文学科、社会学科的基本范围内
，都是一位为历史奠基的人物——他是他那个时代一位态度从容肯定而又影响巨大的导师级
思想家。
　　在哲学方面，他对英国经验主义的作用，前面已经提及。他对整个西方哲学史的影响
也是非同小可。尽管几位有影响的西学大家都认为他是一位很平凡的人物，但他人物平凡
，影响绝不平凡。罗素认为：" 从洛克时代以来到现代，在欧洲一向有两大类哲学，一类
的学说与方法都是从洛克得来的，另一类先来自笛卡尔，后来自康德。康德自以为他把来
自笛卡尔的哲学和来自洛克的哲学综合起来了；但是，至少从历史观点看，这是不能承认
的，因为康德的继承者们属于笛卡尔派传统，并不属于洛克派传统。继承洛克衣钵的，首
先是贝克莱和休谟；其次是法国Philosophes 　　(哲人）中不属于卢梭派的那些人；第三
是边沁和哲学上的急进主义者；第四是马克思及其门徒，他们又取大陆哲学成分，作了一
些重要的补充。" 罗素的观点我们某些中国人或许不能完全同意，但其大旨并没有错。洛
克的影响很大，在18世纪的哲学人物中，确实是数一数二的。直到现代，他的哲学对实用
主义、实证主义和逻辑实证主义的影响依然未可低估。
　　洛克对后代哲学文化的另一个影响，或说更其突出的影响，是他的自由主义观念。洛
克的时代，原来就是资本主义兴起和飞速发展的时代，前有荷兰和英国的资产阶级革命，
后有法国革命和美国的独立运动。洛克生于其间，左右逢源，前瞻后顾——他的时代实在是
一个极好的历史机遇，而他也确实没有辜负这时代的厚望。他的自由主义观点，主要是个
人自由和私有财产不容侵犯的观点，不但对当时的英国，而且对稍后的欧洲和为独立拼死
奋斗并最终取得胜利的美国，其影响力都是无与伦比的。可以说，美国独立宣言中的一些
基本立论，其最主要的理论来源，就出自洛克。
　　在政治理论方面，他是分权制衡观念的创始人。他的分权理论，直接影响了法国近代
政体大师孟德斯鸠。分权学说，是近代西方政治学说的立论基础，是西方国家自由资本主
义经济发展的必然结果。西方近代一切政治革命、政治变化都与这个学说发生千丝万缕的
联系，而且直到19世纪、20世纪，凡打破其理论规则的政权，必定走向极端，甚至给人类
带来巨大灾难。这不是说分权理论就是万劫不复的永恒真理，而是说，在资本主义经济时
代，唯有分权才能保证其历史发展所必需的民主秩序，才能防止希特勒、东条英机一样的
法西斯主义和军国主义的畸形发展。只有分权，才有法治；只有法治，才有民主——分权是
保证法治与民主得以实现的制衡机制。如此而已，岂复他哉。
　　在政治经济学说方面，洛克的劳动价值观念和他的个人主义价值观，也直接影响到他
以后的许多著名经济学家，其中包括鼎鼎大名的魁克和亚当.斯密。洛克的经济思想虽未必
十分成熟，却富有卓见。如他的地租思想，他的劳动价值理论，即为经济专家所重。但他
的最重要的贡献，还是他的自由主义主张，他的私有财产不可侵犯的历史观念和他的放任
主义经济理论。这三者互为表里，息息相关，构成自由资本主义经济时代的三大理论支柱
。后来出现在美国的所谓" 最好的政府" ，就是最少管事的政府之类的名言名论，其始作
俑者，不是旁人，正是洛克。唯其如此，他的政治经济学思想才在西方经济史上占据一席
特殊地位——他是西方自由经济时代的哲学头脑。
　　在西方17世纪至19世纪这段极其辉煌与丰富的思想史上，对后世影响巨大的思想人物
中，首推洛克、亚当.斯密、卢梭和康德，或许还有孟德斯鸠、休谟和黑格尔。而这些最著
名的人物中，除去黑格尔以外，可以说其余几位或多或少都受到洛克思想的薰陶和启发。
　　除此之外，洛克对于后来的伦理学、心理学也有相当的历史贡献。特别对于心理学，
理论借鉴价值尤多。他关于物质存在第一第二质的理论，虽然在哲学上未必是一种特别有
价值的观念，但对后来的心理学却有特别的启迪作用。洛克认为，第一性的质只存在于物
质当中，而第二性的质则因人的感觉而异。于是，心理学家得到启示。美国著名心理学史
家杜.舒尔茨就这样介绍他的思想。他说：" 拿三只盛水器——一个放冷水，一个放微温的水
，一个放热水。把一只手浸在冷水中，另一只浸在热水中，然后，把两只手都浸入微温的
水中。这样，一只手感到水是温的，而另一只手感到水是冷的。
　　当然，水只有一种温度，它不能既是温的又是冷的。所以热和冷的质或经验肯定只存
在于我们的知觉中，而不存在于水这种物体本身中。" 说水的温度只存在于人的感觉中，
谬矣。然而，并非大谬不然。即使大谬不然，能证明这大谬不然的即是真理。况且，如果
仅从心理学意义上理解，这观念确乎有些道理。比如同样一朵鲜红的花朵，我们请一位色
盲者观看，和请一位视力极佳者观看，那效果必然是不同的；请一位植物学家和一位园艺
专家或请一位艺术家来看，效果也不相同。艺术家想到构图，园艺家想到剪枝、施肥、上
水，而植物学家想的是杂交和选种。如果把这花朵置于同样颜色的背景，则必定色彩全无
；如果把她置于万绿丛中，那么，诗人一见必诗兴大发。
　　洛克又是一位特别幸运的思想家。说他幸远，因为他生逢其时，生逢其地，生逢其友
，又生逢其遇。中国人所谓" 时也，运也，命也" ，这三条他可以说是都占全了。
　　他的时代，自然是没有说的——那正是自由资本主义走向成熟的时代。
　　唯有这样的时代，才能给他以广阔的活动天地；他又生逢其地——他是一个英国人。不
用说，在17、18世纪，作为一名英国人是最为幸福的，因为彼时的英国不但有最发达的经
济，有最适宜学术自由的政治环境，而且还适逢1640至1688年两次英国革命。洛克生于
1632年，1640年英国革命开始的时候，他只是一个8岁的孩子，诗意地讲，他是生在革命年
代的幸运儿。当克伦威尔执掌大权时，他已经是牛津大学的学生了。而恰当英国光荣革命
发生的时节，他正好处在生命的成熟阶段。所谓" 三十而立，四十而不惑，五十而知天命"
，他此时刚好56岁。于是，在光荣革命发生前，他就成了革命的倡导人，在光荣革命成功
后，他又理所当然地成为光荣革命的理论信息的传播者。
　　宏观环境如此优越，已经令人羡慕，中观微观环境同样优越，更是少有其匹。讲中观
环境，他是当时大科学家波义耳和牛顿的朋友。彼时牛顿的影响，正如日中天。他作为牛
顿的朋友，自然容易乘青云而直上。比之倒霉而又固执的莱布尼茨的时运，真不知好多少
倍。连罗素都说：" 在洛克当时，他的主要哲学对手是笛卡尔主义者和莱布尼茨。说来全
不合道理，洛克哲学在英国和法国的胜利大部分要归功于牛顿的威望。就哲学家的身份讲
，笛卡尔的威信在当时由于他在数学和自然科学方面的业绩而有所提高。但是他的漩涡说
作为对太阳系的解释，断然比不上牛顿的引力定律。牛顿派宇宙演化论的胜利减低了大家
对笛卡尔的尊崇，增高了他们对英国的尊崇。这两个原因都促使人心偏向洛克。" 在微观
环境方面，还有他家庭的助力。洛克的生平比之他那个时代的任何一位风云人物，都显得
过于平凡，以致使得那些一心为他作传的人都有些吃力和为难。他的出身对他十分有利，
而他的经历，更使这艘幸运的航船找到一条顺风顺水的航线。
　　洛克1632年出生在英国一个并不特别富有的家庭，或者说，就类似于现代中国人常说
的小康之家。他的父亲有些地产，又当过律师，或说是某位伯爵领地民事法官处的一个办
事员。他参加过英国国内战争，并且取得骑兵大尉的头衔。在英国革命年代，他坚定地站
在议会一边，属于革命积极分子。
　　洛克生在这样的家庭，实属三生有幸，因为出身小康之家，他对私人财产有一种特别
的情感。没钱只要造反，钱多又要专制，唯在贫、富之间。对每个铜板的份量，都掂了又
掂，比了又比，其知其觉确与贫者富者不同。他父亲又是个改革派，对他人生观的确立同
样富有影响。他在这样的时代，这样的国度，这样的家庭长大成人，又加上在牛津大学读
书期间便阅读和研究了笛卡尔等哲学人物的主要著作，凡此种种，都使他积累和取得了作
为一名未来资本主义自由主义思想家的必要的条件。
　　洛克一生经历也十分简捷明了。他虽然活了72岁，但并没有真的遇到什么惊风骇浪。
他年轻时在威斯敏斯特修道院接受教育，20岁入牛津大学，大学期间，他研读了笛卡尔等
人的哲学，又系统学习了化学、医学、物理等自然科学，为他以后作一名教授和私人医生
打下了良好基础。洛克一生和牛津大学都有一种扯不断、理还乱的复杂关系。从他入学起
，直到他因为自由主义政治观念被迫离校止，他与牛津的学习和职业关系一直未断。
　　洛克一生命运，又和英国政治家艾斯里勋爵有重要关联。他自1667年开始作艾斯里的
私人医生，他们两位不仅是雇主与雇员的关系，而且政治见解也极为相似。艾斯里1672年
成为谢弗茨伯里伯爵，洛克也随这位伯爵在英国政治漩涡中越卷越深。
　　谢弗茨伯里是英国辉格党创始人之一，彼时英国的政党、一是辉格党，一是托利党，
这名称原本是相互攻击时为对手起的浑号，但因为这浑号，不但" 寓言幽默，嘲弄辛辣"
，而且" 音节最少，书写方便" ，便被对方接受下来，浑号成为旗帜。英国这两党，在历
史上各有千秋，总体分析，其实并无本质区别。但以当时的情形而言，辉格党的主张无疑
更为正确。它力主限制王权，增加社会的权力，又主张宗教宽容，信仰自主，并积极代表
新兴资本在英国的各种政治利益。而这一切，与洛克的主张完全吻合。
　　但是任何一种革命，那怕是光荣革命，毕竟也是革命，既是革命就不大可能一帆风顺
。当英王暂时取得所谓胜利时，洛克只能和谢弗茨伯里伯爵一样，逃到当时的民主圣地荷
兰，暂避一时。而且1685年，詹姆斯二世还曾正式致函荷兰，要求引渡他回国。这可能是
洛克一生中遇到的最大的危险。但仅仅过了三年时间，光荣革命便光荣成功，于是洛克也
以革命功臣的身份光荣回归故土。
　　光荣革命前，他就作过谢弗茨伯里的秘书，革命成功后，他又担任过英国贸易和殖民
事务大臣。而且，他还是1694年成立的英格兰银行的发起人，也是这家银行的大股东之一
。但他担任公职未久，主要因为身体方面的原因，便辞掉公职专心致力于他的学术研究和
答复各种疑问与论辩中去了。
　　洛克极为幸运，他一生活动仿佛处处和谐，他的哲学不是矛盾、分裂和斗争的产物，
而是各种势力妥协、共鸣与和谐的结晶。他的学说与他的时代是和谐的，他的主张与当时
英国多数阶层的利益是一致的。有大哲人评价他说：" 约翰.洛克是一切形式的新兴资产阶
级的代表，他代表工厂主反对工人阶级和贫民，代表商人反对旧式高利贷者，代表金融贵
族反对作为债务人的国家，他在自己的一本著作中甚至证明资产阶级的理智是人类的正常
理智。" 甚至他的性格与他的道德学说也体现了这种和谐精神，他的道德学说，认为快乐
即善。他说：" 幸福和苦难既是由一些外物底作用在我们身上或心上的所生的(程度亦不同
），因此，凡容易给我们产生快乐的对象，我们便叫它做好事；凡容易给我们产生痛苦的
对象，我们便叫它做恶事。" 幸福即是快乐，洛克先生一生快乐，因此我们知道他一生一
定也是很幸福的。
　　洛克很幸运，但他并没有放弃自己的努力。只有机遇没有努力，仿佛盲人观灯，聩者
听戏，虽有妙情妙景，只是白费精神。
　　洛克虽然不能说不是一位努力奋斗者，但他又是一位善于抓住机遇的人。他一生中，
像培根那样惨淡经营的事是没有的，像莱布尼茨那样四处寻找靠山而终于没了靠山惨兮兮
故去的事更其没有。他甚至也不像斯宾诺莎那样有一种圣哲般的道德品性。他的道德理想
其实就是个人主义，快乐即幸福，快乐即本性。他无须修炼，便已然成佛。他甚至无须睁
大眼睛，睒都不敢睒一下地寻找机会，然而，上帝偏心，给他一个大大的马太效应，把许
多机遇适时适地地送给了他。他一生从事的职业不少，既作过教授也作过私人医生，既作
过顾问又作过秘书，既作过商务大臣也作过大银行的股东，外加作家、思想家、哲学家、
政治理论家和其他种种不为他所重视的头衔。他真是一个命运的宠儿，该读书时便有好书
可读，该做事时又有好事要做，该逃亡时便有妙地可居，该作文章时又有妙论可发。
　　洛克似乎并非一个神童，纵有些聪明也不像笛卡尔、莱布尼茨那么早慧。而且他著书
立说的时间实在应该划入" 大器晚成" 之类。他的主要著作的完成和出版，都集中在1687
年至1693年短短的六七年间。而1687年的洛克已经是58岁的老年人了。洛克1704年故世，
他去世时，无论身边还是世上，都是一片赞许之声。
　　从洛克的生卒年代上讲，他本应属于17世纪，但从他的哲学发展、发生和产生影响的
时代看，他都属于18世纪启蒙年代的先驱者。他是英国也是西方启蒙运动的引路人。
　　2.洛克的哲学思想
　　洛克哲学思想中最赋人文精神的是他坚决反对" 天赋观念" 的理论，而最广为人知的
则是他的" 白板说" 、经验观和物性论。
　　天赋观念古已有之，而在中世纪神学传统中达到登峰造极的地步。神学统治一切时，
天赋观念不言自明。世间万物皆为上帝所造，人自然不能例外，只是上帝在造人的时候，
同时赋予人以思想。这种理念，直到文艺复兴运动兴起之后，依然为一些大哲学家所信奉
，至少他们未能在理论上对此予以否定，此如法国大思想笛卡尔就近乎如此。
　　洛克则不一样。他的经验主义立论基础，就是反对天赋观念。在他的哲学体系中，人
的观念并非上天赋予，而是自经验得来，他的最著名的哲学著作" 人类理解论" ，对此有
充分的阐释的论证。《人类理解论》全书共分四卷，第一卷专门讨论人的理智的由来。他
说：" 人心中没有天赋的原则" ，" 由我们获得知识的方式看来，足以证明知识不是天赋
的——据一些人们的确定意见说：理解中有一些天赋的原则，原始的意念同记号，仿佛就如
印在人心上似的。这些意念是心灵初存时就禀赋了，带到世界上来的。" 但洛克绝不同意
此种论调，在他看来，" 各种观念，尤其是属于原则的那些观念，都不是与生俱来的——我
们如果仔细考察新生的婴儿，则我们便会看到自己没有什么理由来相信，儿童在生来就带
有许多观念。……至于说到能与普遍命题中的名词相应的那些观念，能与天赋原则中的名词
相应的那些观念，当然更是没有的。人们都看到，他们的心中如何逐渐可以得到各种观念
，并且可以看到，他们所得到的，都是由于他们经验到观察到亲身所经的事物来的。" 坚
持人的知识和思想来源于经验，反对天赋观念，是洛克哲学中最具说服力的内容。尽管这
些观点，在现代人看来，似乎已经无须再费口舌，而那思辨方式，也有些令人不耐其读的
地方。但在他那个时代，却不是一个可以看作常识的理论问题。
　　洛克反对天赋观念，提出他的" 白板说".他认为，人的大脑，好像一块白板，这白板
上没有任何字迹和信息，只有通过经验，才能得到它们。现在看，" 白板" 的说法固然是
一个巧妙的比喻，但并非真的合乎科学。但为着反对天赋观念，白板的比喻自有其历史价
值在。洛克对此更是自信百倍。
　　行文至此，不觉振振有辞，对远自柏拉图，近自笛卡尔的哲学理念，表现出一种义正
辞严的论辩风格。他写道：" 那么我们且设想心灵比如说是白纸，没有一切文字，不带任
何观念；它何以装备上了这些东西呢.人的忙碌而广大无际的想象力几乎以无穷的样式在那
张白纸上描绘了的庞大蓄积是从何处得来的.它从哪里获有全部的推理材料和知识.对此我
用一语回答，从经验：我们的一切知识都在经验里扎着根基，知识归根结蒂由经验而来。"
然而谈到经验，却使问题变得复杂起来。《人类理解论》整个第二卷实际上全是讨论人的
观念如何来源于经验的。然而，讲清楚这个问题，又谈何容易。
　　观念来源于经验，不错。但观念与观念也有不同。一些观念，可以直接来源于感觉对
象，如颜色、温度、味道等等。一个没吃过三明治的人，固然不知道三明治的味道。但这
有何难，用嘴一尝不就行了。但另有一类观念，却不是通过感觉对象可以得来的，比如人
的思想、知觉、怀疑和推论，请问推理是怎么感觉出来的。你可以因为不知道三明治而亲
口尝一尝，但你不能因为不明白推论而也亲口吃一吃。洛克本人自然也觉察到这一点。于
是，在承认一切观念皆来源于经验的大前提下，又把观念的来源分为两种类型。他说："
感觉的对象是观念的一个来源——第一点，我们的感官，在熟悉了特殊的可感的物象以后，
能按照那些物象刺激感官的各种方式，把各种事物的清晰知觉传达于人心。因此，我们就
得到了黄、白、热、冷、软、硬、苦、甜，以及一切所谓可感物等等观念。……我们观念的
大部分，既导源于感官，既是由感官达到心中的，因此，我们便叫这个来源为' 感觉'."
但这只是一种类型，除去这个类型以外，还有第二种类型，他说：" 心理活动是观念的另
一个来源——第二点，经验在供给理解以观念时，还有另一个源泉，因为我们在运用理解以
考察它所获得的那些观念时，我们还知觉到自己有各种心理活动。我们的心灵在反省这些
心理作用，考究这些心理作用时，它们便供给理解以另一套观念，而且所供给的那些观念
是不能由外面得到的。属于这类的观念，有知觉(Perception）、思想(thinking）、怀疑
(doubting）、信仰(believing)、推论(reasoning)、认识(know－ing)、意欲(willing）
，以及人心的一切作用。"他补充说：" 这种观念的来源是人人完全在其自身所有的；它虽
然不同感官一样，与外物发生了关系，可是它和感官极相似，所以亦正可以称为内在的感
官。不过我既然叫前一种为感觉，所以应叫后一种为' 反省'."于是，洛克的经验论就具有
了二元性质。一方面，他承认观念来源于感觉；另一方面，他又认为观念来源于反省。而
无论那种来源，都属于经验这个大范畴内，从这个意义上讲，洛克的经验论，是不彻底的
，可以称之为二元经验说，感觉——来自外部经验，反省——来自内部经验。
　　除去经验论的二元性质之外，他的物性观也带有同样的特色。他认为，物体本身也具
有两种性质。一种是物体本身所固有的，无论用什么方法也不能将其与该物体分开的性质
，他称这种性质为第一性质。例如，物体的坚硬、广袤、形状、运动、静止或数目都属于
此类，一个核桃有两层皮，不论你感觉如何，它就是有两层皮，而且外皮总是硬的，内皮
总是软的，这就是核桃的第一性质。然而还有第二性质，即不全包含在物体之内，需要加
上人们的感觉才能得到的性质。例如颜色、滋味、温度种种就属于此类。将物体的性质分
为两类，而且两类性质是如何的不同，是令现代人难于同意的，而且他的后继者也不同意
，例如贝克莱就不同意此说。
　　但是，洛克关于物体性质的分析并非完全没有科学或哲学价值。至少他的这种分析方
法对后来的心理学就有重要的借鉴价值。这点，我在前面已经介绍过了，而且它的意义，
未止于此。洛克的哲学思想，固然以反对天赋观念最为著名，但仅仅反对天赋观念，不过
是一个观念，而不构成一种新的哲学体系。洛克不但看出观念必定出于经验，而且要对经
验、物体和观念作进一步的分析，这无疑是对旧有经验论的一种深化。虽然这深化犹未彻
底，但毕竟给后来的贝克莱、休谟以很大启发，也为他们的哲学发展指示了一块新的天地
。
　　可惜的是，洛克本人未能深入开掘自己的理论，他的经验主义在体系方面，也就无法
摆脱二元论的框架与局限，即使他的实体论，也大抵如是。读者大约也体悟到西方的实体
概念与一般中国人所理解的有所不同。例如斯宾诺莎哲学中的实体就不等于物质实体。洛
克也是如此，他的实体其实是由物质和灵魂两部分内容组成的，这就使他的实体观同样不
能脱离二元化的束缚与限制。西方哲学史家梯利在分析洛克的实体概念时，作了如下介绍
。他说：" 世界由实体所组成，实体是能力、性质和活动所依附和所由产生的支持者或负
荷者，是性质和活动的根据和原因。实体有两种，即物体和灵魂。物体是这样的实体，它
的属性是广袤、坚实或不可入性以及能运动和被推动的性质。这些是第一性的性质，通过
感官我们能够感受。可以有不存在物体的空间，或纯粹空间，即真空。我们能够设想没有
坚实性的空间，运动就证明有真空。除了物质实体之外，还有精神实体或灵魂。灵魂是实
在的存在物，我们有清晰明确的灵魂观念。知觉或思维能力或推动物体运动的意志或能力
是它的属性。" 应该说，梯利的介绍完全符合洛克实体观念的实际。
　　但是，" 灵魂是实在的存在物" ，这个观念确实和笛卡尔的" 我思故我在"有些相象，
洛克本人也确实说过：" 我心中关于思维的观念既然同关于坚实性的观念一样清晰明确，
我不明白为什么不可以容许一个没有坚实性、非物质而能思维的东西存在，像容许一个不
能思维的坚实的东西，即物质存在一样，特别是因为设想没有物质的思维存在，并不比设
想物质竟能思维困难。" 很显然，洛克认识论中的二元观念是很难自圆其说的。罗素在《
西方哲学史》一书中，就以其人之矛攻其人之盾，说他的学说中有自相矛盾之处- - 存在
悖论。然而洛克先生"跟悖论总不愿有半点瓜葛".他本人对此可能有所觉察，却没有使用真
正的哲学方法使之清晰顺畅，而是王顾左右，一笔带过。
　　鉴于洛克哲学的二元特征，使得他有关人类科学知识的分类也得出彼此隔绝的结论。
《人类理解论》的最末一章以" 科学的分类" 作结。他说：" 凡可归入人类理解范围以内
的东西，可以分为三种，第一就是事物本身的本性，以及其各种关系和作用的途径。第二
就是一个人(有理性而能自动的主体），在追求一种目的时(尤其是幸福）所应做的事情。
第三就是达到和传递这两种知识的途径。" 他认为第一类知识属于物理学的范围，第二类
知识属于伦理学范围，第三类知识属于标记之学的范围，所谓标记之学，似乎和逻辑与批
评最为相类。然而这三类知识也如同具有不同属性的观念和实体一样，它们之间" 是有天
渊之别的" ，" 它们就是理智世界的完全独立的三大领域。" 如此结论，出自一位大哲学
家之口，不免有些生硬与浅薄。洛克生先真该认真听听莱布尼茨的批评，而且，看来过于
顺利的人生经历，似乎也不是一件十全的好事。
　　因为洛克的认识论具有这种二元化的不彻底性，所以后来的哲学家包括贝克莱也包括
马克思，对他这个缺点都不能也不肯轻易放过。
　　由于洛克经验主义哲学本身的局限，加上他自身的特点以及当时英国现实文化的影响
，使他未能也不愿作出更深入更系统的理性思考。实际上，洛克哲学，本身就带有轻视形
而上学的倾向。但也为此，他的哲学在涉及抽象思维的地方，总不如莱布尼茨或笛卡尔来
得缜密与深刻。
　　历史地看待洛克，思维科学似也并非他的长项，他更重要的贡献还是他的自由主义观
念和他的政治学说。
　　3.洛克的宗教观念
　　洛克并非无神论者，但他主张信仰自由和宗教宽容。
　　洛克的宗教观念源于他的政治理论学说和他的哲学思想。他在哲学上反对天赋观念，
在政治理论上反对君权神授，表现在宗教方面则主张宗教宽容。
　　洛克之前的经验主义哲学家，个个于神学不利。培根的办法是给神学划界，让神学只
管上帝的事，而把人间的事统统交给知识和科学。霍布斯则是一位激进的世俗论者，他干
脆否定宗教，也不承认神学。但历史证明，宗教作为一种历史文化，以简单的方式否定它
并非高明的意见，而且也不能取得长久的效果。洛克的办法虽然不如霍布斯的激烈，却远
比霍布斯来得中肯和高明。而他的这个主张也和当时英国多数人的意见十分相契，只是一
般英国人没有他讲得那么通透明白、有根有据也就是了。
　　洛克的宗教观念，集中反映在他的4 封信件中。其中第一封信是写给他的好友菲力.
范.林堡格的，后三封信则是对一位教士反对他第一封信的观点的答复。但第4 封信尚未写
完，他就故去了。这4 封信曾合编出版，题名为《论宗教宽容》。但其基本观点，已基本
包含在第一封信中。
　　洛克主张宗教宽容，其立论之基础包括如下两点：
　　第一，批驳" 君权神授" 思想，认为政、教必须分离；第二，认为宗教非国家公事，
而是公民个人的私事，应该保证每个公民的信仰自由。
　　对第一点，他这样讲：" 在我看来，国家是由人们组成的一个社会，人们组成这个社
会仅仅是为了谋求、维护和增进公民们自己的利益。" 洛克并非无神论者，非但不是无神
论者，对无神论，他还极为反感，力主严惩。但他认定人们组成国家仅仅是为了给自己谋
利益，确与宗教传统大相径庭。不仅如此，他还极力主张政、教必须分开，二者井水不犯
河水，公民个人权益，只需国家保护，本质上也与教会无干。对此，他写道：" 为了使另
一些人也不得以宗教的名义为其自由主义和放荡行为寻求赦免——一句话，为了使谁都不得
以效忠于君王或竭诚礼拜上帝为幌子，欺骗自己，或欺骗他人。我以为下述这点是高于一
切的，即必须严格区分公民政府的事务与宗教事务，并正确规定二者之间的界限。如果做
不到这点，那么那种经常性的争端，即以那些关心或至少是自认为关心人的灵魂的人为一
方，和以那些关心国家利益的人为另一方的双方争端，便不可能告一结束。" 不仅如此，
他还坚决认定：" 不论个人还是教会，不，连国家也在内，总而言之，谁都没有正当的权
利以宗教的名义而侵犯他人的公民权和世俗权力。对此抱有异义的人应当郑重考虑：他们
将会对人类播下多么致命的纷争和战乱的种子！煽起何等强烈的嫉恨、掠夺和屠杀！只要
那种认为统治权是上帝的恩典；可以使用武力传教的意见占了上风；那么，在人与人之间
便不可能建立并保持和平和安全，不，甚至连普通的友谊也谈不上。" 教权只是教权，并
且只有在教会内部才有其权。历史证明，无论那种社会势力，一旦粗暴地超越其自身应该
具有的权力，其后果都不堪设想。军队超越其权可能变成盗匪，政党超越其权又可能变成
法西斯，就如同当初希特勒的党卫军和冲锋队一样。而由于愚昧和迷信造成的越权行为，
则不仅危及肉体而且毒害灵魂。
　　洛克认为，宗教信仰全然是个人私事，它是公民自由权的一个重要组成部分。人们怎
样生活，人们就可以怎样对待宗教。他的这个观点，在那样的历史时代，确实非常大胆而
且富于挑战精神。难怪他的这封信一公布，马上带来如此多的赞誉与争论。他写道：" 我
们的全部论点总括起来就是，每个人应当享有同其他人同样的权利。你容许以罗马的方式
礼拜吗.也请容许以日内瓦的形式礼拜。你容许在衔市上讲拉丁语吗.也请容许那些想讲拉
丁语的人在教堂里讲拉丁语。你以为任何人在自己家里跪着，立着，坐着或取其他姿势，
或者穿白，穿黑，穿长，穿短这些都是合法的吗.那也就不要把在教堂里喝酒，吃面包和以
水施洗定为非法。一句话，凡属法律准许人们在日常生活中自由做的事，也请允许每个教
会在神圣礼拜时享有这种自由。" 非但如此，他还认为信仰哪种宗教和信仰哪个教派也完
全是公民个人的自由权利。这观念与神学传统简直相去千里万里，但他的理由却更其充分
，他本人也充满自信，而且仗义执言，侃侃而谈。他认定，既然"那些叛乱分子、杀人犯、
盗窃犯、抢劫犯、通奸犯、造谣分子等等，无论属于哪个教会——是国教会，还是其他教会
，都应该受到惩处和镇压" 　；" 那么传布和平教义，行为端正无可指责的人们，则应与
其他臣民们享受平等的待遇。" 他的结论是：" 如果允许任何一种信教者举行神圣聚会、
节目庆典和公众礼拜的话，那么，这种同样的自由，也应当给予长老会、独立教会、再浸
礼会、亚美尼亚教会和教友会。不，如果我们可以公开地说真话，那么就一个人与一个人
的关系而言，则无论是异教徒、伊斯兰教徒，还是犹太教徒，都不应当因为他的宗教信仰
不同而被剥夺其社会公民权。" 令人汗颜的是，洛克310 年前讲的这些话，直到今天依然
没有失去其理论价值，甚至没有失去其现实价值！
　　4.洛克的自由主义观念与政治学说
　　在洛克生活的时代，他的政治理论虽远非最为激进的，但却是最有成效的；虽远非最
能激动人心的，却产生了更为深远的社会效应。
　　英国革命，从头至尾，差不多有半个世纪之久。其对世界的影响力，也是前所未有的
。这样一场革命，必定产生各种各样的理论需求。从人类历史发展的经验看，过分夸大理
论的作用，并不足取，但完全没有理论的革命，也似乎闻所未闻。不论东方还是西方，大
抵如此。英国革命年代，理论纷纭，异见迭出，其中颇有代表性的政治理论包括：激进主
义的平等派理论，共产主义色彩浓烈的掘地派理论，风格锐利影响巨大的共和派理论，主
要以哲学形态出现的" 利维坦" 式的专制理论，还有就是以洛克为最主要代表的自由主义
政治理论。上述理论还不算那些顽固站在旧势力立场上的各种君主专制论，以及根本够不
上理论资格的各式各样的为英国旧政体旧王朝进行辩护的奇谈怪论。洛克的《政府论》上
篇，就是对这些奇谈怪论的一次性大报废。
　　在这些理论当中，除去洛克之外，为中国知识界熟知的，主要是掘地派领袖温斯坦莱
的公有制思想和共和派代表弥尔顿的名作《为英国人民声辩》。
　　弥尔顿(1608-1670 年），是一位大政论家，更是一位伟大的诗人。他才华横溢，气势
如虹，其共和思想如潮如湧；反击旧势力更是势如破竹，高屋建瓴。他有一句名言，" 杀
人只是杀死了一个理性的动物" ，" 而禁止好书则是扼杀了理性本身".他与保皇党大战，
披荆斩棘，雷霆万钧。保皇党人出版《神圣君主的偶像》，他就写下《为英国人民声辩》
。这是他最具代表性的作品，也是他不惜生命代价写出的作品。用中国人的话讲，这部著
作不是用墨汁写出的文章，而是用鲜血造就的檄文。作此书时，他已经一目失明，书写成
时，他双目尽失。文章品格如雷如电，如铁如血，喜笑怒骂，皆成颜色。据说他的论敌因
为被他批驳得理屈辞穷，竟然恼羞成愧，自杀身亡。
　　但是，从英国当时的实际情况考虑，弥尔顿的思想不甚合乎英国历史与现实的最佳需
求。他的文章，也不免雄辩有余，理论不足。正如天边乌云密布，大雨将来的一道利闪，
疾则疾矣，亮则亮矣，但不能产生持久的理论影响，尤其不合现实政治生活中的实用之意
。
　　温斯坦莱(1609- 约1652年）是英国" 掘地派" 的领袖人物。" 掘地派" 反对的就是英
国的圈地行为，而他所代表的正是千千万万丧失了土地的英国农民。温斯坦莱的理论，对
这种巧取豪夺充满怨愤。但他并不以弥尔顿一样的诗人和政论家气度对其极尽讽刺谩骂之
能事，而是力图挖根寻源，在至关紧要的地方动手术，想办法。他的理论的核心之点，是
反对土地私有制。
　　他认为穷困是一切受奴役的根源，" 一个人没有吃的还不如不要活着。" 他反对土地
买卖，在他看来，仅靠诚实劳动不能致富，买卖尤其是土地买卖可以致富，但财富不均则
导致权力不均，而权力不均导致对穷人的压迫。唯有土地公有，才有可能从根本上解决贫
困问题。他写过一本名为《自由法》的小书，讲述他的这些理想，并把这小书献给克伦威
尔。他要求废除土地私有制，把农产品放入公共仓库，以便所有公民都能从中领取。他认
为一切身强力壮者都应参加劳动，至少在40岁前必须如此。他主张实行普选制，并且认为
教会应该成为普通的公共教育机构。但他并非无神论者。他是将人的良念与神的慈悲统一
起来，使它们成为共同的理由与依据。他说：" 按照造物者的本意，大地被创造出来，是
为了成为一切动物的共同财富，而现在却被买卖，被少数人所霸占，这是对伟大的造物主
的一个极大侮辱，似乎伟大的造物主崇拜个别的人，似乎他很乐意让少数人过丰衣足食的
生活。" 但是实行土地公有制谈何容易。这主张尽管有很大的诱惑力，至少对那些失去土
地的农民有特别的诱惑。然而，土地公有制，对他的那个时代来说，若非久成历史，便是
属于将来。莫说17世纪，即使350 年后的今后，土地公有制仍然是一个复杂的问题，诸如
公有制土地如何与市场经济接轨，所有制和使用权如何界定，其利益的归属如何规范，还
有待深入探索和梳理。
　　但作为一种声音，一种主张，一种要求，一种抗议，则是完全必要的- - 不必要怎能
出现又怎能生存.每个社会理论都是各种不同系统的共鸣过程，它不一定合用，但有存在价
值，它是对社会某种需求的反映，也是对其他理论的评考与补充。
　　约翰.洛克不偏不倚，他既不像弥尔顿那样侠肝义胆，壮怀激烈，也不像温斯坦莱那样
立论极端，又带些神秘色彩。他甚至和霍布斯的理论都相去甚远。如果类比于中国先秦时
代的思想家，他与霍布斯的区别仿佛孟子与荀子的区别。只是他的学说更近实际，不似孟
轲那样，虽雄辩却离现实操作的要求甚远。说他与霍布斯类于荀、孟，在于他们对人性的
认识。霍布斯认为人的本性绝对自私，在自然状态下人与人的关系如狼一般。洛克则认为
，人与人的关系，即使在自然状态下，也是一种非常美好的关系。洛克的自由主义理论和
政体学说可以归纳为8个要点，而其出发点，即是他关于人的自然状态和自然法的假说。这
8 个要点顺序如下：
　　(1)自然状态，天赋人权
　　洛克关于人的自然状态的理论，其实是一种假说——尽管他本人态度是认真的，并无假
说意识。因为无论是霍布斯讲的原始自然状态下的人与人的关系似狼也好，还是斯宾诺莎
讲的原始自然状态下的弱肉强食也好，也包括洛克讲的原始自然状态下人与人的关系非常
自由、平等和美好也好，其实都是一种假说。假说者，未能提供足够材料证明者也。但假
说并非没有价值。
　　霍布斯的假说的价值，在于他以此证明最合理的国家管理形式应该是君主专制体制。
洛克假说的作用，在于他要证明真正合乎人性的国家管理体制是君主立宪制，但无论他们
中的哪一位都摆脱了传统宗教观念的束缚，而洛克的自然状态说，更是一种理直气壮的天
赋人权论。
　　为什么.
　　因为既然人在原始自然状态下，就是相互友好的，又是自由平等的，那就证明人的权
力合乎人的天性，而合乎人的天性的权力必然是天赋的人权。
　　文艺复兴之前，甚至启蒙运动之前，几乎在整个中世纪，人们只知道天赋神权，上帝
谛造一切，教会代表上帝；只有天赋神权，那有天赋人权.洛克之前，虽然也有种种对人的
尊严的呼吁和呐喊，但在理论上给一个完整的说明的，则自洛克开始。霍布斯固然也是以
人的眼光看待国家的前驱性人物，但他的政治理念不合自由主义口味，所以在严格意义上
讲，只能算是一种未成熟的近代人权价值观念。洛克说：" 为了正确地了解政治权力，并
追溯它的起源，我们必须考究人类原来自然地处在什么状态。" 什么状态呢.请诸君注意：
" 那是一种完备无缺的自由状态，他们在自然法的范围内，按照他们认为合适的办法，决
定他们的行动和处理他们的财产和人身，而毋需得到任何人的许可或听命于任何人的意志
。" 人类原来生活在这样美好的状态，从逻辑上看，不论什么政权形式破坏了这种美好状
态，都是向人类天性的挑战，而向着人类天性挑战的人不是丧失了人性就是得了某种不可
救药的疾病，这一点，在逻辑上应该是不言自明的道理。
　　遗憾的是，自然状态下的自然权力也有缺陷，主要的缺陷是某些人会因为私利和偏见
而对人们的平等权力进行破坏，一些人又会利用某种权力形式而剥夺他人的自由。于是，
自然状态虽好，自然法则虽然天然合理，但为着使每个人的利益都能得到保护，还是应该
从自然状态过渡到文明状态，自然权力也随之让位于契约形式。从人的自然状态出发，洛
克展开了他那深刻、实用的政论文章。
　　(2)财产权力，不容侵犯
　　洛克对公民财产权最为重视，他认为公民个人的财产权是一切权利的基础。正是他鼓
吹的这种私有财产不受侵犯的理论，成为后来资本主义文明的最重要的支柱原则之一，也
是英、法革命和美国人权宣言中最重要的内容之一。洛克对公民财产权的分析，同样有他
一整套理论作基础，这就是他的劳动价值说。他认为上帝最初将自然中的一些物品拨给个
人使用，但这些出于上帝恩赐的物品，一经个人劳动参予，便成为个人财产。而凡属个人
财产，便完完全全归个人所有，具有了神圣不可侵犯性。任何人都不再具有对它产生疑问
或占有的权力。对此，洛克讲了一个很有趣的例证。他写道：" 即使在我们中间，无论是
谁只要在围场时紧赶一只野兔，那只野兔就被认为是他的所有物。因为野兽仍被看作是共
有的，不属任何人所有，只要有人对这类动物花费了这样多的劳动去发现并追赶它，他就
使它脱离原来是共有的自然状态，而开始成为一种财产。" 确实很潇洒又很合乎常情的说
法。一只野兔——大自然中的野兔，自然不能算是谁的财产——野兔虽小，人类共有之。但一
经狩猎者发现并捕捉它——狩猎开始有了劳动参予，好了，这只本来在理论上属于全人类共
有的野兔马上成为这位狩猎者的个人财产了。这观点或许绝无高精深奥之处，但它却十分
合乎常情。即使在20世纪90年代的中国，如果您到允许狩猎的地方去打猎，那么当您发现
一只野兔，这只野兔就开始属于您了。而您再捕捉到它，那么，没的说，这野兔归您了。
如果有谁要将它从您手中拿走，那您一定不干，此无他，因为这兔儿是您发现并由您捉到
的。这虽然在许多东方人看来，不过是一种常识，但杰出的洛克却从中发现了真理。
　　他的结论是，未经劳动参予的物品，属于自然状态，而一经劳动参与，就属参予者个
人所有。他不但对此深信不疑，而且为此著书立说，终身奋斗。
　　(3)自由权力，不受约束
　　洛克的公民权理论，虽然以财产权作要点，却不止于财产权而已。他认为，举凡生命
、自由和财产等个人权利都是不容侵犯的。自由和生命权也如同财产权一样，只能属于公
民自己，这就是说，不仅财产权，自由权也是一种不受任何约束而只以法律作准则的神圣
权利。他说：" 人的自然自由，就是不受人间任何上级权力的约束，不处在人们的意志或
立法权之下，只以自然法作为他的准绳。处在社会中的人的自由，就是除经人们同意在国
家内所建立的立法权以外，不受其他任何立法权的支配；除了立法机关根据对它的委托所
制定的法律以外，不受任何意志的统豁或任何法律的约束。" 他还说：" 这种不受绝对、
任意的权力约束的自由，对于一个人的自我保卫是如此必要和有密切联系，以致他不能丧
失它，除非连他的自卫手段和生命都一起丧失。" 不仅如此，他的自由权力还要幅射到方
方面面。他尤其认为人有自由思想的权力。他说：" 任何人都有一种不可侵犯的自由权利
，即任意使用各个词汇表达自己的思想。因此，别人虽然与我们使用同一词汇，可我们没
有权力使他们在头脑中产生与我们所用的词汇所表示的相同的思想。所以，伟大的奥古斯
都虽然具有统治世界的权力，可他也承认自己无法创造任何新的拉丁词汇。" 在文明社会
，人是不犯思想罪的。如果思想也能犯罪，则只有回归上帝的统治，或者把自己的灵魂双
手交送出去，甘心情愿去作奴才。
　　(4)公民权力，不可剥夺，不能转让
　　洛克与霍布斯权利理论的另一个区别在于：霍布斯认为，因为人性是自私的，既自私
便不能相互依赖，因此，必须把个人权利统统交给国家——" 利维坦" ，然后由国家对公民
的合法权益予以保护，但他忽略了——如果这国家——" 利维坦" 变成自私自利之徒或凶残暴
虐之徒，则那后果必定更其要命。
　　洛克则不然，他既认为个人权利神圣不可侵犯，所以顺理成章，便得出结论：个人交
给国家的权力不但是有限的，而且是有目的的。分开来讲，就是：
　　第一，公民权利，包括生命权、自由权和财产权以及一切相应的权力，既不能放弃，
也不能转让，它们只属于公民个人。他说：" 我们是生而自由的".生而自由的人，如果把
自己的自由权利交出，那就无异于交出自己的灵魂和生命。这不唯不合理性，而且也不合
人性。
　　第二，公民为着自身利益可以交出一部分权力，但交出权力的目的，只是为了保护自
己不受他人伤害和侵犯。在他看来，不论任何权力者，包括最高权力机关在内，" 未经本
人同意，不能取去任何人的财产的任何部分。因为，既然保护财产是政府的目的，也是人
们加入社会的目的，这就必然假定而且要求人民应该享有财产权，否则就必须假定他们因
参加社会而丧失了作为他们加入社会的目的的东西；这种十分悖理的事是无论何人也不会
承认的。"
　　公民有没有权利是一个方面，这些权利能否得到有效的保护是另一个方面，或者说是
更重要的方面。如果名义上具有各种各样的权利，是天下最幸福的人，实际上，这些权利
如同80岁的中风老汉肩上的一篓子鸡蛋，稍不留神就会打成一摊烂酱。甚至还要以种种方
式逼迫你把这权利双手捧着交将出去，脸上还要浮现出无比幸福的微笑。这样的公民权利
，岂非等于一个" 零蛋".在洛克这里全然不是如此。他认为公民交出一部分权力，是因为
要使自己应得的权益得到更有效的保护。而政府的生存目的，不是别的，恰恰就是保护人
民的这些权利不受任何势力的干扰和侵犯。
　　自然，洛克的自由权也不是无限制的。他认为自由的状态，" 却不是放任的状态".他
说：" 虽然人具有处理他的人身或财产的无限自由，但是他并没有毁灭自身或他占有的任
何生物的自由。" 比如你占有一件文物，这文物100 ％属于你，但你没有权力随便让它毁
坏。比如你养了一只熊猫——请恕我姑妄言之，这熊猫100 ％归你所有，但你同样不能对它
有任何伤害。他的理论是，" 人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命
、健康、自由和财产。" 这些话虽然是他在谈到人的自然状态和自然法时提出的，很显然
，他心目中最合理的社会体制和价值原则，也必然如此。
　　(5)法律面前，人人平等
　　洛克重视契约，必定重视法治。他的基本观点是：法律面前人人平等。
　　他的反证是：既然在法律面前人人平等，就没有任何一个成员可以要求例外。
　　一方面，他认定：" 立法机关不能把制定法律的权力转让给任何他人，因为既然它只
是得自人民的一种委托权力，享有这种权力的人就不能把它让给他人。只有人民才能通过
组成立法机关和指定由谁来行使立法权，选定国家的形式。"另一方面，他又认为，即使对
于立法机关的权力也必须有严格的限定。
　　这包括：
　　" 第一，它们应该以正式公布的既定的法律来进行统治，这些法律不论贫富，不论权
贵和庄稼人都一视同仁，并不因特殊情况而有出入。" " 第二，这些法律除了为人民谋福
利这一最终目的之外，不应再有其他目的。" " 第三，未经人民自己或其代表同意，决不
应该对人民的财产课税。"
　　" 第四，立法机关不应该也不能够把制定法律的权力让给任何其他人，或把它放在不
是人民所安排的其他任何地方。" 这4 条限定，尤其是第一条中关于"法律不论贫富，不论
权贵和庄稼人都一视同仁，并不因特殊情况而有出入" 的规定，其实就是对" 法律面前人
人平等" 的最好注释。你高官也罢，贵戚也罢，教主也罢，国王也罢，只能依法行事，否
则，就对不起了。
　　(6)法律不等于法令，政府不得以令代法
　　洛克是一个完全的法制主义者，所以在他的政体理论中，必然将法律置于主导地位，
面对统治者颁布的法令、命令以及临时方案，则别有所解。他并非轻视执政者，而是要求
执政者不能超越法律规定的范围行事。
　　洛克既不能容忍专制主义者的为所欲为，也坚决反对所谓的贤君统治。
　　他认为：" 这仿佛是当人们摆脱自然状态进入社会时，他们同意，除一人之外，大家
都应当受法律的约束，但他一个人仍然可以保留自然状态中的全部自由，而这种自由由于
他掌握权力而有所扩大，并因免于受罚而变得肆无忌惮。" 把社会权力交给一个人，不管
这人是圣人也好，是痞子也好，是君子也好，是恶棍也好，总而言之，大家都成了奴才，
只有一个主子，而一个主子绝不比1000万人为个人利益而相互争斗的好。他讽刺说，这种
观念和行为" 竟如此愚蠢，他们注意不受狸猫或狐狸的可能搅扰，却甘愿被狮子所吞食，
并且还认为这是安全的。"纵使英雄或圣贤，我们也不能把本来属于自己的权力盲目交给他
们，否则，英雄一发烧，全国全发疯；圣贤一喷嚏，人民就感冒。
　　(7)坚持分权原则，主张权力制衡
　　洛克虽然不是主张法治的第一位思想家，却是主张分权和实行权力制衡的近代第一位
思想家，他是孟德斯鸠和美国各位开国元勋的民主思想的先驱人物，而且他不是只提出一
个原则，而是有一整套理论。
　　首先，他认为不分权就是没有自由。他的分权理论是将国家权力分为立法权、执行权
和联盟权，这里说的联盟权主要是指涉外权力。他认为，立法权是如何运用国家力量以法
律形式保障社会尤其是社会成员的基本权力，执行权则是对法律的实施权，联盟权包括战
争与和平、联合与联盟以及其他涉外权力。三种权力相比，立法权属于最高权力，但最高
权绝非专断权。立法权的最大范围也依然不能超越社会公民福利这个基本范围，换句话说
，立法的原则和根本目的只是为公民利益服务。
　　洛克又根据立法权的归属，把国家政体区分为三种形式：
　　立法权归于绝大多数社会成员并且由他们委托官吏予以执行的属于民主政体；
　　立法权掌握在少数人手中的属于寡头政体；
　　立法权归于个人的属于君主政体。
　　洛克本人就是君主立宪制的拥护者。而他的这种三权分立的思想，虽然比之孟德斯鸠
的模式尚有不甚合实用也有某些不够严谨之处。但那基本理念却是前后贯通的。洛克的分
权著述，无疑具有经典性质。
　　(8)针对暴政，人民享有起义权
　　洛克主张社会权力的均衡作用，坚决反对任何一种形式的专制行为。他的高明之处，
在于他不但提出分权与制衡理论，而且提出政府解体和人民享有起义权的思想。他说："
在一个建立在自己的基础之上并按照自己的性质，即为了保护社会而行动的有组织的国家
中，虽然只能有一个最高权力、即立法权，其余一切权力都是而且必须处于从属地位，但
是立法权既然只是为了某种目的而行使的一种受委托的权力，当人民发现立法行为与他们
的委托相抵触时，人民仍然享有最高的权力来罢免或更换立法机关。" 这就是说，虽然人
民可以将立法权力交给立法者，如果立法者玷污了这些权力，人民就有权对他们予以罢免
。
　　对立法者如此，对执行者自然也是如此。而且洛克明确提出：" 在一切情况和条件下
，对于滥用职权的强力的真正纠正办法，就是用强力对付强力。
　　越权使用强力，常使使用强力的人处于战争状态而成为侵略者，因而必须把他当作侵
略者来对待。" 针对暴政，可以使用暴力。虽然他也曾说过，暴力只可用来反对不公不法
的暴力。但何为不公不法，恐怕站在不同立场的人会有不同的理解，对此，罗素先生也颇
有微词。但是能够提出这样的见解，总是好的。唯有在体系上——至少在理论体系上确认公
民的这种最终否决权，西方近代民主政体理论才算有了一个完整的形式。
　　洛克的这些思想经过法国启蒙运动和美国独立运动的检验，证明它虽然不曾哗众取宠
，更非高深莫测，却是正堪实用，因而有着特别强大的生命力。
　　洛克的哲学思想，贝克莱和休谟给了批判性的继续和解释；　他的政体理论为孟德斯
鸠所吸收并发展。
　　幸运的洛克得到一个幸运的结局。
　　四、乔治.贝克莱
　　1.贝克莱其学其人
　　贝克莱是一位重要的但常常引起争议的大哲学家，也是英国经验主义哲学的一个重要
成员。他在西方哲学界和知识界都有很大的影响。他又是一位主教。须知：自文艺复兴运
动以来，西方文明的基本走向就是一方面日益与科学联姻，一方面日益与宗教分离。从14
至18世纪，大约500 年时间内，除去宗教改革的主将马丁.路德之外，身为主教的思想家可
渭凤毛麟角。17世纪之后，对宗教与神学的批判日益严厉，到18世纪法国启蒙运动时达到
新的否定高潮。出身教士的哲学人物就更其鲜见了。而贝克莱是一个例外，他既是一位有
威信有人缘的主教，又是哲学界一位非常出色的人物。这种现象——贝克莱现象，确实值得
后人思索。
　　贝克莱在中国大陆的名声历来不佳。事实上，人们对他的了解其实也不多，尤其不深
。大家只管批判他，指责他，小视他，嘲笑他，但对他的哲学确实有些研究不力。半个世
纪以来，在中国大约还没有一本值得人们重视的研究贝克莱的学术著作，尽管改革开放以
后，人们已经开始对他的哲学思想提出新见解和新的研究方法。贝克莱在许多重要西方哲
学史家心目中，却是一位很了不起的人物。正如英国的麦克唐纳.罗斯指出的：西方" 大学
近代哲学史的课程，传统上是围绕着这样七个伟大的哲学家的先哲祠而构成的。
　　他们是：三个' 大陆理性主义者' ：笛卡尔、斯宾诺莎和莱布尼茨；三个"英国经验主
义者：洛克、贝克莱和休谟；再加上康德。" 但人们反对和轻视贝克莱，并非全无道理。
从他本人的主张看，他的许多宗教见解和政治见解，本来就与他那个时代的思想主流不甚
合拍，尤其与法国启蒙运动更是相去甚远。他虽然生在一个充满战斗气氛的时代，他本人
却绝对没有什么战斗的意思。他身为教士，又生在英国，特别是当他成年之后，光荣革命
早已完成。凡此种种，更使这位聪明睿智的思想智士，不但与法国启蒙思想家相比显得有
些唯唯诺诺，不登大雅之堂，即便和他的前辈洛克比较起来，他对光荣革命的价值和欧洲
政治的走向，也是懵懵懂懂，显然没有多少值得人们重视的见解和意见。相反，他对最高
权力的敬畏，对忠顺和服从意识的提倡，却很容易使人把他想到歪路上去。北京大学的学
者编的一部哲学史著作，就曾一连引用他这方面的好几条意见，让人一看，不能不对他产
生想法。例如，他说：" 忠顺乃是一种自然的或道德的义务" ；又说：" 勿反抗最高权力
乃是一条不容置疑的道德信条" ；还说" 任何程度的反叛都是居民的罪恶" ；并且自问自
答地写道：" 在无法忍受的压迫下，造反是否也不能容许.我的回答是：决不容许。" 如此
等等，令人腻烦。如果拿他这些话与洛克关于民主政体的政论对比阅读，人们很难不对这
位贝克莱主教产生某些大不敬的想法。纵然以他的这些立论同培根、霍布斯、斯宾诺莎相
比，人们也会对他大失所望。难怪昔日的许多大陆书籍，一提到这位先生，往往对他批判
有加。
　　然而，这并不公道。诚然，贝克莱绝非一个民主斗士，也不是一位如洛克、伏尔泰、
霍尔巴赫、爱尔维修、狄德罗、卢梭那样的启蒙思想家。因为他是一名教士，我们在阅读
他的著作的时候。就不能不面对这个现实。如果我们硬要一位教士作无神论讲演，那就并
非著书人的过错，而是批评者的过错了。
　　更重要的是，英国到了贝克莱时代，光荣革命已经结束，英国正处在产业革命时代的
突飞猛进之中，但这种突飞猛进，不是万众欢腾，而是有秩有序。彼时的英国，虽不能说
就应该是世界的榜样，至少它确实处在人类文明发展的前列，而且随着革命时代的过去，
社会必然会对传统文化进行新评估和再认识，对宗教的看法，自然也属于这个范畴。即以
英国为例，至少自托马斯.莫尔开始，就对传统宗教不断给予新的认识和批评。而霍布斯更
是一位大刀阔斧反对神学的斗士。但是光荣革命既已完成，宗教作为一种文化，它不但未
曾消失，而且理所当然地要求确立其在新的历史条件下的新地位与新形象，况且，历史已
然证明，即便在光荣革命发生300 多年后的今天，宗教作为一种文化，不但没有消亡，而
且还有发展。或许可以这样讲，自文艺复兴以来，西方世界已发生重大变化，到了洛克时
代，至少在英国，历史已经达到一种新的境界。它已经开始慢慢扭回头去，重新审视一下
自己昔日的行为。应该说从莫尔，经培根、霍布斯、洛克到贝克莱，已经走过了一个不很
规则的圆圈，即从对传统宗教提出新的企望——莫尔，到将科学从神学传统中独立出来——培
根，再到对神学观念采取严厉的否定立场——霍布斯，又到主张宗教宽容、信仰自由——洛克
，直到重新宣讲宗教道德理想与现实道德生活的一致性——贝克莱。如果说贝克莱实在算不
上一位革新人物，那么，这责任也并非全部应该由他承担。
　　但要明确，尽管贝克莱有上述种种议论，他仍然不是16世纪之前的宗教旧老，而是生
于18世纪，属于18世纪的一代新人。公正地说，他是一个重视宗教也重视哲学，甚至重视
哲学和理性更甚于重视宗教的新的历史人物。用美国作家厄姆森的话讲，他的唯一一篇关
于" 服从" 或" 不要反抗最高权力的基督教学说" 的演讲，" 在形式上是关于' 谁反抗权
力，谁就是反抗上帝的法规' 这条经文的说教，其论证却完全建立在理性的、哲学的思考
之上，而未求助于权威或启示。因此，他一开头就说，在为被动服从作论证时，' 为了为
这一责任打下更深的基础，我们先对一般道德责任的起源、本质和履行以及据以知道它们
的标准进行某种探讨'." 实事求是地讲，这绝非宗教性风格，难怪上面所引书籍的译者要
说：" 近代英国哲学家贝克莱，是一位怀着近乎宗教热诚追求真理的人，正因为如此，自
己深信不疑，视之为真知灼见的学说不为人们所理解甚至理睬，就更不能不说是最大的不
幸了。" 那么，贝克莱究竟是一位怎样的人物呢.且看他一生行状。乔治.贝克莱1685年3
月12日出生于爱尔兰基尔肯尼郡拉马斯镇附近的基尔克村。他祖上是英格兰人。他祖父时
，迁居爱尔兰。他的家庭属于保皇党派，但他接受的教育并不落后。他14岁前便完成了中
等教育，15岁正式进入都柏林三一学院神学系学习。在校期间，他不但在数学、语言学、
逻辑学等学科打下坚实基础，而且阅读和了解了许多当时著名的新时代哲学家的著作，其
中包括培根、霍布斯、洛克和笛卡尔。他对牛顿的科学名著" 自然哲学中的数学原理" 也
饶有兴趣，进行了认真研究——他崇敬牛顿，但不能全然同意牛顿的学说。1704年，他大学
毕业，获得学士学位，但他并未离开三一学院，而是留在学院继续深造。1707年，他被选
为研究员，依然在该院从事研究。此时他年方22岁，正是大好年华。1709年，他24时便发
表了他的主要哲学著作《视觉新论》，次年又发表他的代表作《人类知识原理》。在此期
间(1706 -1708年），他还写了好几大本日记，这些日记直到一个多世纪后才被弗雷泽发现
，并以《平凡的书》的名字于1871年出版。1713年，他又出版了《海拉斯与费罗诺斯对话
三篇》。应该说在1713年之前，他的最主要的著作已经全部面世，而此时，他不过是一位
二十四五岁的年轻研究员，贝克莱聪慧早成，堪称后生可畏。1713年，他成为牧师。这一
年他曾到伦敦休假，又去法国和意大利游历了一番。在伦敦，他见到当时的一些出色的科
学人物，如波普，爱迪生等、并且在他的好朋友大作家斯威夫特的引荐下，进宫谒见了英
王陛下。顺便说，他不仅与斯威夫特是好朋友——实在这二位的政治观念十分相似，而且在
其他方面也似乎颇有共同语言，至少以文笔而论，贝克莱的文章写得十分出色。在法国，
贝克莱又与马勒伯朗士多有接触，而且意气相投，很有些相见恨晚的情势。1721年，他获
得神学博士学位。1724年他被任命为德里的教长。但他并未亲身到职，直到1734年，他享
受教长头衔达10之久。1728年他43岁时结婚。此时他萌发了一个要到百慕大群岛建立神学
院的计划，同年去美洲，计划不曾实现。但他在美洲的声望很好，以至到了19世纪，美洲
人还没有忘记他。美国的一位牧师在加利福尼亚办起一座学院时，就将这所学院命名为贝
克莱学院。或有人揣度，他之所以享此殊荣，是因为他在美国的时候，曾有一篇诗作，诗
中写道：" 帝国的航船取道向西".然而，动人的诗句固然可以成为一个契机，更重要的还
是他当初在美洲的所作所为和他此后享有的巨大社会声望，因为他实在并非一个特别出色
的诗人。1734年，他被任命为爱尔兰南部的克罗因地区的主教，任职到1752年退休。退休
当年他便去了牛津，次年——1753年的1 月14日，他在牛津故世，那一天正好是个星期日，
他正在倾听他的妻子为他颂读《圣经》。
　　从贝克莱一生的主要经历看，他是一位极富才华的教士，又是一位有大智慧的思想家
。否则，不可能在那么年轻的时候就写出那么有影响的哲学著作。实在说，这些著作尽管
引起种种争论，但争论并非坏事，唯有争论才能有所突破。毕竟批评容易创见难，写出一
部经典性著作就更难了。正如人们司空见惯的一些"左" 字号人物，今天批这个，明天批那
个，批了洋人批古人，可惜除去指责别人就一无所长。这样的批评，实在不如没有的好，
省得丢人现眼，浪费纸张。
　　贝克莱又是一位好好先生。他善于用理性的方法阐释教义，又善于用传教的方式传播
理性。他本人是爱尔兰国教的信徒，但他对共同居住在爱尔兰的天主教徒绝无恶感，而且
特别希望双方能够相互尊重，友好相处。这其实也是一种宗教宽容。他对爱尔兰感情很深
，居斯地，爱斯民，自称爱尔兰人，称牛顿为" 邻国的科学家".但他的生活观并不狭隘，
他无论到法国、意大利还是伦敦，都有谈得十分投机、相处十分融洽的朋友。他在美洲也
很受欢迎。即使他的计划未能实现，他也不采取偏激的态度，离开美洲时还把自己的很多
书籍送给当地的学校。他是斯威夫特的朋友，他朋友的恋人瓦尼萨的母亲也是他的朋友，
而当斯威夫特和自己的恋人失去原有关系而另有新欢时，人家也不曾迁怒于他。瓦尼萨临
终时，还把遗产赠给他。可见他无论在那个方面都很得人心。
　　从他的个人生活观察，他虽然结婚很晚——这大约是近代西方思想家通病，他的前辈培
根45岁才成婚，他的德国晚生后辈黑格尔同样晚婚，而他也是到了43岁才作新郎。但他婚
姻美满，虽晚熟却成熟，他婚姻的质量至少好于培根。如果联想到那个时代的很多大思想
家如霍布斯、斯宾诺莎、笛卡尔、莱布尼茨以及后来的康德都是终生未娶的，更可以说，
作为主教的贝克莱确实性格安善，很会作人。
　　贝克莱尊重科学，尤其尊重牛顿。他虽然是神学博士、但对科学既不陌生，又绝无反
感。他对科学有自己的见解——有些不合科学，有些则别具价值。但他论及牛顿时，总是语
多恭敬。
　　他敬重牛顿，虽然也对牛顿的某些观点提出批评，但那无伤大雅。他对数学也有浓厚
的兴趣，而且敢于以一个哲学家的身份发表自己的数学意见。
　　这些意见具有很典型的哲学特色。虽然其中一些见解不免有些" 开枪不准、轻敌妄想"
的意思在内，但仔细分析这些见解，却也绝非全无道理。
　　贝克莱对经济问题也很关心。他关心经济是从关心爱尔兰的贫困经济状况出发的。但
他发表的见解，绝非一般平庸的经济学家所能望其项背。他不看重金钱，他认为" 金钱只
有作为交换才是重要的".但他重视银行，能够理解银行的价值和作用。他说，" 银行是对
商业最大的帮助和刺激".他认为建立一家爱尔兰银行非常必要。他断定那些比较富有的欧
洲城市如威尼斯、汉堡和阿姆斯特丹都和它们的政府银行有关。他重视外贸，在经贸领域
，绝不保守，而且他对为财富而工作的重要性有充分的认识。他发问道：" 是否曾有过，
或现在有、或将有一个勤劳而贫穷的民族或一个懒惰而富裕的民族." 他对市场的作用也有
很高明的见解，他说，" 难道物品的价值或价格不是与需求量成正比而与供应量成反比
吗." 如此等等，使我们觉得这位主教，无论肉体还是灵魂，都更接近尘世与人生。
　　贝克莱的爱好至少是多方面的，到了晚年，他又对焦油水发生兴趣，并且为此写了文
章，还用焦油水给他的爱尔兰同胞治病。令人惊奇的是，他用这种万应灵药给" 当地爱尔
兰人治疗天花、溃疡、肺结核病人的咳嗽、丹毒、消化不良和气喘病。" ，居然" 同样取
得了同样显著的疗效。" 对此，他的传记作者宽容大度地评论道：" 神经是灵魂的内在构
成部分，因而焦油水中的油也可以对心灵发生有益的作用。" 阿弥陀佛，善哉善哉。
　　贝克莱的真正贡献自然还在哲学方面。他是洛克之后最著名的经验主义哲学家之一。
从这个意义上讲，他是洛克经验主义哲学的继承人。然而，他的哲学著作又是洛克哲学的
全面反对，他是以反对派身份取得继承者资格的历史上并不多见的特殊现象之一。而这种
特殊现象至少启发我们，让我们对各种理论和哲学问题不能简单处理之。
　　2.贝克莱哲学思想解析
　　贝克莱哲学是近代哲学史上的难点之一。他哲学的内容，其实并不复杂。虽然内容并
不复杂，因为他立论的怪异，却常令读者和哲学史家头痛。
　　即使如罗素一样的哲学大家在介绍他的哲学时，也不免大费周折。而且他的哲学还不
能用粗暴的方法简单对待。面对贝氏哲学，仿佛面对一位奇绝佳妙的弱女子，明明她出了
错儿，你还不能乱批评，一旦批评不当，还是你错，纵无焚琴煮鹤之罪，亦有不知怜香爱
玉之过。
　　贝克莱的哲学思想，集中体现在他的《人类知识原理》和《视觉新论》二书中。后来
他又写了三篇对话，算是对他的这两部高深莫测的著作的通俗解释。他的那些生前未曾发
表的哲学笔记，则可以看作他哲学思想形成过程中的种种遗迹。他的著作影响固大，但数
量不多，篇幅也小。在这些著作中，无疑《人类知识原理》一书地位最为重要。然而这又
是一部没有完成的著作——这书只有一篇绝不算短的绪论和一个与绪论相比并不算长的第一
部——而且只有第一部；绪论，第一部，完了。
　　贝克莱哲学的出发点是他的那个名闻四海的哲学命题：" 存在就是被感知".贝克莱之
所以选择这个命题作出发点，一是他哲学体系的需要，二是他有着十分明确的反驳和批判
洛克哲学的目的。在洛克看来，经验可以分为两种，相应的物体同样具有两种性质，所谓
第一性质和第二性质。第一性质，如物体的广延、数目、大小、运动，这些和物体本身不
能分离；第二性质如颜色、温度、滋味种种，这些则因人的感觉而定。洛克的这种分法，
既带有二元性质，又带有机械性质。因其机械则不免失之简单生硬，因为二元性质又不免
失之牵强附会。机械分析是形式，二元性质是根本。但对洛克哲学的这种二元论局限的纠
正，却有两种全然不同的方法。一种方法，是将所有物体固有的内容归于物体本身，比如
一株桂树，不论其广延也罢，数目也罢，还是颜色也罢，滋味也罢。分析这桂树的第一性
质，它有多高、多大，树围多长，树冠多方，只能从桂树本身找根据；分析这桂树的第二
性质，它的颜色——绿的，它的花朵——美的，它的花味——香的，也只能从桂树本身找原因。
但还有另一种方法，即贝克莱的方法，就是将第一性也归入第二性，又将第二性归入完全
的主观性——物体并非客观存在，它之所以存在，因为它被感知。
　　物体的存在是因为它被感知，管你第一性、第二性，都是如此。一群红色的小鱼，颜
色固然因为被感知才能存在，它们的形态和数量也因为被感知才存在。这正是贝克莱告诉
我们的方法。
　　贝克莱认为，" 人们只要稍一观察人类知识的对象，他们就会看到，这些对象就是观
念。" 但什么是观念，西方哲学家对它的理解并不一致。贝克莱的传记作家厄姆森说："
在17世纪的英语口语中，' 观念' 这个词是' 图像' 的同义语，就像法语中的'idea'(观念
）一样。所以，在莎士比亚的" 理查三世" 中，布欣汉姆(Buckingham）对格罗西斯特
(Gloucester）说，他正是他父亲的' 观念' ，即他正是他父亲的肖像。笛卡尔本人说，严
格说来，观念就像事物的图像一样。这个词被明确地用于哲学理论是与一种有关视觉的十
分简单的理论联系在一起的，在这一理论中，灵魂看见了外部世界投影到大脑表面的图像
，这是影像感知说的一种形式。" 但到后来，观念的含义又有了扩大，" 甚至在这一理论
被修改或被放弃时，该用语不仅被保留下来，而且渐渐包容了一切意识对象——所有感官的
所有感觉、记忆对象、想像对象、思维(它常被看作是精神表象的基本结构）对象，以及一
切情感。" 这实在是太复杂了，但知道它的来龙去脉也很不错，而观念一词在贝克莱哲学
中，大体只限于其狭义概念的范围之内。
　　贝克莱既认为人类知识的对象只是观念，而这些观念的来源不外乎三种情况，即："
(1)一种是由实在印入感官的；(2)一种是心灵的各种情感和作用所产生的；(3)一种是在记
忆和想像的帮助下形成的(这里想像可以分、合或只表象由上述途径所感知的那些观念）。
" 请读者朋友注意，这是贝克莱哲学的第一个前提——唯有观念，才属真实。
　　贝克莱哲学体系还有第二个前提，即" 除了那无数的观念(或知识的对象）以外，还有
别的一种东西在认识或感知它们，并且在它们方面施展各种能力，如意志、想像、记忆等
。这个能感知的能动的主体，我们叫它作心灵，精神或灵魂，或自我。" 一个是感知的对
象，一个是感知的主体，有这两个前提，贝克莱的"存在即是被感知" 理论就有了两个最基
本的条件。但是毕竟" 存在即是被感知"这个命题无论如何总与人们的常识不符。比如一张
书桌，当我们看到它，摸到它，或连看带摸到它的时候，我们确实感知到了。但我们可以
因为有了这种感知，就不承认这张书桌的客观存在了吗.
　　贝克莱自然也考虑到了这一点。但这似乎毫不影响也不妨碍他对自己理论的自信，也
不影响和妨碍他对此作出解释。他说：" 我写字用的这张桌子所以存在，只是因为我看见
它，摸着它；我在走出书室后，如果还说它存在过，我的意思就是说，我如果还在书室中
，我原可以看见它；或者是说，有别的精神当下就真看见它。" 同理，" 我所以说曾有香
气，只是说我曾嗅过它，我所以说曾有声音，只是说我曾听过它，我所以说，曾有颜色，
有形象，只是说我曾看见它或触着它。" 这确实够奇异的了——世界真奇妙，不——感知真奇
妙。
　　譬如一个人，他有一个贤妻，只是因为他感知了她，她才存在——存在即是被感知嘛。
至于这位妻子是否真有其人，倒是无关紧要的了。对这等逻辑，人们完全有理由向贝克莱
先生提100 个以上的疑问，请他不吝指教。然而，贝克莱无须旁人提问，他自己先就代别
人提出了问题，并且，他毫不迟疑地就将这些疑问归于世俗之见。而所谓世俗之见，在这
儿可不是一个好词儿。他说：" 世俗之见含着一种矛盾：人们有一种特别流行的主张，以
为房屋，山岳、河流，简言之，一切可感知的东西，都有一种自然的、实在的存在，那种
存在是和被理解所感知的存在不同的。" 这个自然。诚如贝克莱先生所言，感知的东西，
必然是有一种自然的、实在的存在，而且这种存在必然" 和被理解所感知的存在不同".一
个人可以感知——请读者朋友原谅我的用词不敬——到他的妻子，而他感知到的妻子一定和他
存在的妻子有所不同，这一点还能有什么疑问吗.
　　你认为没疑问，贝克莱先生有疑问。即使10000 个人中有9999位同意这见解，贝克莱
仍然要指出，这不过是些" 世俗之见".贝克莱对此不但大有疑云，而且还要万分郑重地提
出问题，他说：" 世人虽然极力信仰接受这个原则，可是任何人只要在心中一寻究这个原
则，他就会看到，它原含着一个明显的矛盾。因为上述的对象只是我们借感官所感知的东
西，而我们所感知的又只有我们的观念或感觉；既然如此，那么你要说这些观念之一，或
其组合体，会离开感知而存在，那不是矛盾吗." 弄来弄去，矛盾跑到了疑问者这一方。但
贝克莱按照他的逻辑，确实也自有他充足的理由。他的意思是说，诸如山岳、房屋、河流
种种，只是我们借助感官才能感知的东西——他在感知二字下面还特地加了着重号。那么，
我们所感知的东西，当然只有我们的观念和感觉了——他在只有我们的观念和感觉下面也加
了着重号。既然这样，离开感知去谈存在，不是矛盾吗.用本作者使用的例子讲，你有妻子
，因为你能感知她，而感知就是存在，如果你根本连感知都没有，你怎么能证明你有还是
没有妻子，你又怎么能证明她的存在呢.
　　咦！这么一来，本来属于提问者的真理，却跑到被提问者——贝克莱先生那里去了。即
使因此有可能使娇艳可爱的夫人变成一种感知，我们似乎也没法可想。
　　真理，真理，你到底是贞女还是荡妇.
　　但贝克莱岂管你们这些世俗之见。他只管按照他的逻辑，对此反复论证，不厌其烦；
几乎一切问题，他都可以毫不费力地用他的理论予以证明。
　　比如讲到物体的广延，洛克认为，广延属于物体的第一性质，和感觉没有关系，你感
觉它，它也广延，你不感觉他，它该广延依然广延。贝克莱绝对不同意洛克此论，他的理
论是：不但广延，一切所谓第一性质全包括在内，都是人的感知结果。他说：" 我在构成
那个观念时，同时一定要给它一种颜色和其他可感知的性质，而这些性质又是被人承认只
在心中存在着的。一句话，所谓广延、形象和运动，离开一切别的可感知的性质，都是不
可想像的。" 通俗点说，广延也只能依靠感知而存在，同样属于存在即是被感知这个理论
范畴，如果没有感知，你怎么能晓得能证明——能感知物体的广延呢.一句话，没有感知存在
你怎么感知存在.
　　但是，贝克莱的这个理论，固然一经他手常常变得十分雄辩，且又十分难解又难缠。
但是，毕竟，没有存在就没有感觉，感觉也是一种存在。纵然一切感觉皆无，该存在的依
然存在。比如阿尔卑斯山，比如密西西比河，你感知它们，它们存在，你不感知它们，它
们就不翼而飞了吗.贝克莱先生固然是感知大师，但没有贝克莱先生的时候，就没有阿尔卑
斯山，就没有密西西比河吗.贝克莱先生既过世之后，他所感知过的一切东西就统统化为乌
有了吗.进而言之，你今天感知月光，月亮便存在，你明天不感知月亮了，月亮便消失不见
了吗.赞成贝克莱观点的人会说，这批评根本是文不对题，是贝公所说：是先扬起尘土来，
又抱怨自己看不见！贝克莱生前死后，固然不再感知这世界了，但还有别的有感知的人在
。可是，没有人类的时候，阿尔卑斯山就不存在吗.这样的提问，讲给列宁同志听，他一定
很高兴；但讲给贝克莱主教听，却又正中他的下怀。他会笑迷迷告诉你：没有人类的时候
，上帝在感知。请问，上帝不是比人类更有感知力吗.于是有一位欧洲人写过两首打油诗，
以诗的语言，讲述贝克莱的观点。两首诗一问一答，颇有意蕴。
　　问者曰：
　　有位年轻人曾估计，
　　" 上帝一定会觉得太稀奇，
　　假若是他发现
　　这棵树依旧存在，
　　那时却谁也没在中庭里。"
　　答者曰：
　　尊贵的先生：
　　您的惊讶真稀奇，
　　我时刻都在中庭里，
　　这就是为何那个树存在如故，
　　因为注视着它的是
　　您忠诚的上帝。
　　不错，贝克莱哲学最终难免归于上帝。一则因为他本人就是一位神学系的学生，一位
神学专业的研究员，一位牧师，一位教长，乃至一位地方主教。
　　另一方面，这结论也是他哲学内在逻辑无法贯彻到底所至。贝克莱是一位以哲学方式
论证宗教教理的教士，又是一位以神学价值看待哲学的哲学家。这样说，并非是在褒扬或
贬低贝克莱，而是提醒不甚了解贝氏哲学的读者，应该注意到这样一个历史事实。因此，
我们既不必因为他常将某些神学思想拉入哲学领域而对他痛加鞭挞，或者嗤之以鼻，也不
必因为他用新的哲学思维对待神学和上帝而对他谬加夸奖，过分夸大他哲学的理论价值。
　　" 存在即是被感知" ，仿佛是一盘倒下的棋，虽然这种下法无论如何不合乎固有的棋
规棋理，但它却可以令人从中得到某些按常规做法得不到的东西。顺便说，贝克莱之前的
英国经验主义者不太擅长抽象思维，因而使这派哲学总不及笛卡尔、莱布尼茨等人的哲学
来得深刻和长于演绎，贝克莱与休谟给英国经验主义补上了这一课。这正好体现了不同地
域文化的历史发展过程中的互补原则，或称满足原则。
　　公道地讲，存在就是被感知，并非一个最好的命题，甚至根本不是一个正确的命题。
但在这命题所体现的哲学思维方面，却有许多值得人们重视的东西，实际上，贝克莱对这
个命题确实下了极大的功夫，也展示了他罕见的才华。他在《人类知识原理》一书中，对
此命题作了三次论证，三次反诘论证，又有十二种一般责难和答辩。如此反反复复，意在
以他的特有方式来说明他的理论逻辑，纵然聪慧博学如贝克莱者，看来完成此说也大为不
易。
　　但是，反复咀嚼贝克莱哲学，他不但承认经验是感觉的前提——以此，哲学史家依然要
把他归于英国经验主义经典作家的行列。而且，他与后来的休谟也有不同。他承认感知需
要对象，尽管他认定没有感知就没有存在，但又承认人不能感知一切；人所不能感知的，
只有请上帝负责——上帝无所不在。
　　贝克莱的哲学属于一元化范畴，尽管论来论去，不但走向极端的唯心主义，而且正如
牛顿力学一样，在没有办法用科学方法解决问题的时候，只好求助于上帝。诚然若是，贝
克莱哲学显然还是比洛克的二元论哲学来得更深刻，也更彻底。他不但认为存在就是被感
知，而且认为存在只能是被感知，甚至连离开感知的抽象观念都不可以。
　　贝克莱反对抽象观念，认为所谓抽象观念难以存在。他说：" 别人是否有这种奇特的
能力来抽象自己的观念，那只有他们自己知道。说到我自己，我确乎有能力来想像或表象
我所感知到的那些特殊事物的观念，并且用各种方式来分合它们。我可以想像一个人有两
个头，或是人的上部和马的躯干联合在一块。我可以离开身体的别的部分单独思考手、眼
和鼻。但是，不论我所想像的手或眼是什么样的，它一定不能没有一种特殊的形象和颜色
。同样，我给自己所形成的人的观念，不是白的，就是黑的，要不就是黄褐色的；它不是
屈的，就是直的，不是高的，就是矮的，或者就是中等身材。我的思想无论如何用力，也
不能设想上述的抽象观念。" 贝克莱重视感知，强调感知，认定存在就是被感知，以他的
一元论风格，他必然反对与感知脱离关系的抽象观念。他既不承认独立于感知之外的客观
存在，也不承认独立于感知之外的抽象观念。他说：" 离开了一切特殊的快乐，要使一个
人幸福，或成为幸福的人，离了一切的善事，要想一个人还能成为善人，那真是少有能够
做到的。要照这样说，一个人虽没有确定的正义观念或道德观念，也一样可以成为正直的
、有道德的了。人们既然以为那些文字是表示一些一般的概念，是离开一切特殊的人和行
动的，那么这个意见似乎已经使道德学难以理解，并且使道德学的研究对人无大用处了。
事实上，抽象观念的学说，实在是有损于许多有用的知识的".一些现代西方哲学家对贝克
莱关于抽象观念的论点同样大感兴趣，这大约和非理性化思潮有某些关系，但从哲学的历
史发　　　　展的逻辑过程考虑，他的这个观点，也和" 存在就是被感知" 一样，无疑是
为后人提供一种有别于传统的思维方式。
　　贝克莱哲学思想中另一个特别值得重视的命题，是他的" 物体是观念的集合".如果说
，" 存在就是被感知" 是贝克莱立论的基础，那么，" 物体是观念的集合" 则是他哲学思
想的精华。或者换个角度理解：" 存在就是被感知" 是在说明存在的性质，而" 物体是观
念的集合" ，则说明感知的方法。于此，他有一段广为人知的著名论断。他写道：
　　" 借着视觉，我就有了各种光和色以及它们的各种程度、各种变化的观念。借着触觉
我们就感知到硬、软、热、冷、运动、阻力，以及这些情况的各种程度和数量。嗅觉给我
以气味；味觉给我以滋味；听觉把调子不同、组织参差的各种声音，传到我的心灵中。心
灵有时看到这些观念有几个是互相联合着的，因此，它就以一个名称来标记它们，认它们
为一个东西。例如，它如果看见某种颜色、滋味、气味、形象和硬度常在一块，则它便会
把这些性质当做一个独立的事物，而以苹果一名来表示它。别的一些观念的集合又可以构
成一块石、一棵树、一本书和其他相似的可感觉的东西。这些东西，又按其为适意的或不
适意的，刺激起爱、憎、喜、忧等感情来。" 在这段话里，贝克莱讲了这样几层含意：一
是感觉的渠道；视觉、听觉、触觉等等；二是简单感知观念的存在；三是这些简单观念的
集合；四是这些观念集合的结果，即由此刺激了人的各种情感。
　　很显然，贝克莱的这种感知观念是动态的，它展示了人的各种感知因素及其相应的感
知过程。而这个过程，实际上反映了大脑对外部事物的反映过程，或说对大脑接受的各种
信息的整理过程。贝氏此说，显然对后来的哲学、心理学和生理学的研究均有重要的启发
。他在《视觉新论》中也曾有过这样一段议论：
　　" 我坐在我的书房中，听到沿街走来一辆马车；我通过窗扉看到了马车；我走出去坐
进了马车，这样，一般说来都倾向于认为，我听到、看到、触到的是同一事物，即马车。
肯定无疑，每种感官准许进入的观念是大大不同的，彼此有区别的；但由于这些观念经常
被一起观察到，人们谈到它们时，就好像是同一事物。" 这段话理所当然受到心理学界的
重视，而且他在《视觉新论》中关于" 在只有两个维度的视网膜上如何知觉到深处的第三
维度" 的研究，也得到心理学史家舒尔茨的高度评价。舒尔茨写道：" 用感觉的联合解释
纯心理过程，这可能还是第一次。这样贝克莱继承发展了经验主义中和联想主义传统。他
的解释比较正确的预先提到深度知觉的现代看法，因为他曾讨论调节和符合这些生理线索
的重要作用。" 贝克莱的哲学思想确实是一株怪异的智慧树。它不是从地上而是从天上倒
着生长下来的。然而那枝枝杈杈上确实结有许多诱人的果实。
　　3.贝尔莱哲学的历史价值与影响
　　贝克莱哲学的历史价值，首先因为他在前人哲学思维的基础上，提出一个新的思路，
他虽然也是英国经验主义的继承者，却偏要换个方式想问题。
　　而换个方式想问题，往往能因其别开生面，所以会别有所得。在贝克莱之前，即使仅
从17世纪的主要哲学家算起，已经有了种种思路，如笛卡尔的" 我思故我在" ，斯宾诺莎
的实体论，莱布尼茨的单子论，培根的经验论，洛克的物性论，种种。贝克莱不从旧说，
另辟蹊径，而且真真切切，找到一种新的哲学体系，这正是贝克莱哲学能够取得成功的原
因所在。实际上，无论哪个时代，特别是历史大变革的时代，人类的思想总是十分活跃。
既活跃，便不拘一格；既不拘一格，便争论四起；既争论四起，便形成各种流派。流派原
不怕多，无论何时何地，大约总是多一种思路比少一种思路好。这些思路可能是无序的，
相互矛盾，甚至漏洞百出的，然而又是互相补充和相互促进的。
　　唯有百家争鸣，才能迅速深化；唯有百鸟共鸣，才能蓬勃发展。这个道理，无论古今
中外，可说概莫能外。
　　从人的感觉出发，构成独特的思想体系，在欧洲，是贝克莱的发明，在中国，是王阳
明心学的建树。可见，贝氏思想虽有不合常识处，但作为近代哲学的一个发展环节，却带
有普遍意义。
　　贝克莱哲学的特色，在于他特别强调主体的作用。虽然他很重视感知，却又很重视灵
魂、精神和自我。他的一些论点，往往不合乎自然科学的实际，却在一定程度上反映了大
脑活动的规律。即使有些反映并不准确，但它依然是有启迪价值，正如将一根木棍儿竖着
立在盛满清水的碗中，那木棍儿的视差反映不是直的而是弯的，这种弯的映象自然是一种
误差，但这误差却又是一种客观存在。正确认识它，给它以科学的解释，正是科学的责任
。没有正确认识它，但能给它以重视，也有其积极的作用。贝克莱对许多感知现象没有作
出科学的解释，但他把它们郑重其事地提出来，并得出纵非正确但肯定严肃的哲学反映，
也同样是有积极作用。
　　从欧洲哲学史上各种流派或各代表性作家的发展情况看，有些流派或人物重在当时，
影响也在当时，比如培根，他对欧洲近代哲学后来的发展，就影响不大。有些流派和人物
的影响，则需要经过一段时间才能充分显示出来，例如莱布尼茨。那么，对于后者，人们
就说他们的学说具有超前性。所谓超前性，其实反映的只是社会现实对所需理论的一种选
择时序，并非那些后生影响的理论就比别的理论高明，不过社会对它们的需要来得晚些而
已。比如中国的孔子，他的学说，在他生前就不受重视，他死后，还受到奚落，甚至让秦
始皇放一把火，烧得好不凄惨。但到了汉武帝时代，不但成为显学、官学，而且地位独尊
，不可一世。这种现象从理论生成、发展的角度讲，就是应该承认不同理论流派和体系同
存共在的合理性，承认百家争鸣、百花齐放，才符合科学包括自然科学和社会科学在内的
必然发展过程。贝克莱哲学作为经验主义哲学之一种，其谬误之处，自当扬弃，其价值也
理所当然会得到承认。何况说，历史对昔日哲学思想的选择，也有不同的倾向性变化，理
性或转化为非理性，重归纳又有转化为重演绎，东边日出西边雨，荣到极时是衰时。只是
要记住，理论可以回归，历史不能逆转。
　　哲学是一门追本寻源的学说，它不但要研究人生智慧，而且要研究世界的本源、人的
本源、物质的本源和存在的本源。但并非每个哲学家都必然如此，更不是每部哲学著作都
该用这个公式去套。贝克莱并非没有对世界提出看法，只是他的那些看法不出宗教神学之
天地，多是些平庸之见。但他的以" 存在就是被感知" 和" 物体就是观念的集合" 为支点
的哲学理论，确实对西方哲学及其他相关学科产生启迪和促动作用。
　　比如西方现代语言分析学派，就将贝克莱看作一大思想前驱。现代语言分析学派，一
改旧说，重视对语言结构的共时分析，不再对传统的历时分析发生兴趣，换句话说，他们
是要就语言本身的结构来分析语言。这当然与传统哲学和语言学发生冲突，然而它有自己
存在的历史根据。语言既然是一种客观存在，找出它产生的原因固然重要，弄清它自身的
结构关系同样重要。
　　类比于人类而言，找出人类的起源固然是惊天动地的大发现，而弄清人本身的活动机
制和规律也同样是一门意义非凡的大科学。唯其如此，从人的感知入手的贝克莱哲学才特
别容易被许多现代哲学流派所青睐和推崇。
　　其实未止哲学而已，比如西方绘画史上的印象画派，其实在某种意义上说就是一种感
知画派，又比如电脑运作系统尤其是它的软件，也是一种感知系统，机器人不需要弄明白
世界的起源，它只是要在特定的信息范畴之内完成自己的动作也就够了。" 存在就是被感
知" ——电脑如是说。" 物体就是观念的集合" ——倘若我们将观念一词改为信息二字，也一
定会受到机器人的欢迎和支持。
　　贝克莱哲学，就其体系而言，他的立论基础有误，就其思维方式而论，确有独特的存
在价值。但问题不在这里，问题在于，如果去掉了他的立论基础，他还能完成自己的思维
方式吗.缺点常是优点的影子，将二者全然分开，实非本作者所能。
　　五、大卫.休谟
　　1.生平与思想大观
　　休谟是西方哲学史上一位非常重要又非常有特色的哲学家，他的重要性不但表现在他
是英国经验主义哲学的最后一位代表，而且表现在他是近代哲学史上最具现代哲学精神的
思想家。他的这个特点，在他生前，或者还看不大分明，加上他的时代正是法国启蒙运动
飞黄腾达的时代，论其影响，他总有些比不过他的那些法国朋友——虽然他不一定真正欣赏
他们的学说。休谟哲学的价值，在19世纪后期，特别是20世纪以来，大有超越同侪与前贤
，也超越德国古典哲学代表人物的架式。所以如罗素这样的当代西方哲学和哲学史大家，
对西方近代哲学的阶段划分，并不以德国古典哲学作分界，也不以17世纪理性主义哲学作
分界，甚至不以尼采和叔本华作分界。在他的分界方法中，休谟和卢梭占据特别重要的位
置。他将西方近代哲学，分为上下两篇。第一篇的题目，叫作" 从文艺复兴到休谟" ，第
二篇的题目，叫作" 从卢梭到现代".休谟的哲学地位与历史影响，确实与德国古典哲学有
差别。如果说，德国古典哲学特别是康德、黑格尔哲学在为西方近代哲学筑墙，那么，贝
克莱特别是休谟哲学则在为西方近代哲学挖洞。德国人在为西方近代哲学千方百计梳辫子
，休谟却在为近代哲学换心脏。德国人要给西方近代哲学一个完美的归宿，它们好似一座
巨大的人工湖，要把一切水源都蓄积其中，休谟则如一只百折不挠的土拨鼠，他要打破旧
的水道，引领新的水流。虽然休谟本人可能没有这么自觉的意识，在他生前，他的哲学也
不曾引发过如此效应，但历史自有主张，它的逻辑呈刚性特质，不管人间的冷暖炎凉。只
是在休谟生活的时代，他的影响不仅不如他所熟知的法国朋友，也不如他未曾谋面的德国
邻居。
　　休谟的主要影响在哲学领域，但他并不是一个专以哲学为主的思想家。
　　他的学说涉及范围很广，哲学之外，他对政治学、经济学、伦理学以及后来的心理学
、美学都有不同程度的影响。他本人雅好文学，又是一部在当时颇有影响的《英国史》的
作者。他的文笔自然很有特色。而他的6 卷本《英国史》，其对后世的影响，主要不在史
学本身，而在他那独具特色的优美笔调上。休谟不曾有过纯文学创作，但以他的文才而论
，他确实具有一流的文学才华。
　　休谟的政治学，应该说主要是政治哲学，也有相当水平。他从自己的哲学体系出发，
对于盛行于当时的自然法观念予以批评。在他看来，所谓自然法和自然状态，既缺乏充分
的根据，也没有实在的道理。他本人在政治方面属于保守派，而保守派相对于当时的英国
，可以说正合时宜。所以他的政治学说，说得直白一点，就是以哲学的方式，为当时的富
人主要是工商新富们服务，也为英国式的稳定和发展服务。他对财富和富人的议论，实在
和法国启蒙主义思想特别是浪漫主义运动风马难及。他说：" 财富的有利条件究竟在何种
古国内由同一的原则产生了尊重和赞许，我们只要回顾一下前面关于那个题目的推理，就
可以明白了。我们说过，我们对那些具有财富的有利条件的人们的赞许，可以归之于三个
不同的原因。第一，归之于一个富人借具所有的美丽的衣着、陈设、花园或房屋的景况，
所给予我们的那种直接的快乐。第二，归之于我们希望由他的慷慨好施而获得的那种利益
。第三，归之于他本人从他的财产获得的快乐和利益，那种快乐和利益引起了我们的愉快
的同情。" 富人有钱，穷人看着高兴，这实在是有些令人惊讶的。但在休谟那里，确也顺
理成章。
　　在经济学方面，他是介于配第和亚当.斯密之间的一位人物。他其实没有专门的经济学
著作，他只有几篇题为" 政治论文" 的文章，但这些文章涉及到许多经济问题。这些问题
概括了商业、货币利息、税收，公共信用和贸易平衡等诸多方面。
　　他是一位重商主义者，又是一位自由贸易主义者。他以一个哲学家的身份，对上述那
些问题作出不少令人惊异却又受益的思考。这些思考中，固然不免有许多错误之见，但还
是值得尊重。他认为" 商业能促进勤劳" ，" 商业能发扬节俭，使人人安居乐业，发挥一
技之长某求利".他认为" 低利息和商业中的低利润，是彼此互相促进的两件事，两者都来
源于商业的扩展".他认为" 一个国家，如果没有商业，就必然基本上只有地主和农民两种
人；地主的挥霍浪费产生着一种持久的借贷需求，农民是无钱来满足这种需求的。钱分散
在许许多多人之手，不是花天酒地滥用乱花，便是用于购买维持起码生活的必需品，永远
无法积攒成大宗的库存或现金以供放贷生息。只有商业才能把钱币聚集成大宗的资金。"
他认为资金总是向着比较发达的工商业区流动，他举例说：" 一千多年来，一直有一股公
开而明显的潮流，使欧洲的货币流向罗马，可是这些钱又通过许多隐秘而看不见的渠道从
罗马流走：由于缺乏工商业，罗马教皇领地如今已成为全意大利最穷的地方。" 休谟的这
些理论，即使对于时至今日如我一样的中国人，依然很有启发。休谟的道德学说，也可别
称一家。他的伦理思想源于他的哲学理论。因之，他的道德理论不为理性所左右，而受感
情所支配。他说：" 我们关于道德的邪正的判断显然是一些知觉；而一切知觉既然不是印
象，便是观念，所以排除其中之一，就是保留另外一种的有力的论证。因此，道德宁可以
说是被人感觉到的，而不是被人判断出来的。" 又说：" 我们并非因为一个品格令人愉快
，才推断那个品格是善良的，而是以感觉到它在某种特殊方式下令人愉快时，我们实际上
就感到它是善良的。" 在休谟的道德理念中，他将德分为人为的德和自然的德。他认为自
然的德使人利己，而人为的德使人利他。
　　利己与利他原来是难于调合的矛盾。但在休谟这里，二者完全可以和平共处。
　　利己与利他之所以能相亲相爱，因为人人皆有同情感。而这种同情感不但使人因为自
己有了财富而愉快，也为他人发了财而心情愉快，不用说，休谟先生的这种体会总不免让
人怀疑他是一个很有钱的资本家。虽然他以同样乐观的心情告诉人们：" 同情是人性中一
个很强有力的原则".虽然他谆谆教导我们：" 当任何性质或性格有促进人类福利的倾向时
，我们就对它表示高兴，加以赞许，因为它呈现出一个生动的快乐观念来，这个观念通过
同情来影响我们，而且其本身也是一种快乐。" 然后，这些话绝对不能讲给卢梭巴尔扎克
们听的。
　　休谟对美学也颇有研究，而且他的美学思想与他的哲学思想一脉相通。
　　他认为美的本质不在客体方面，美是一种感情效果；而这种感情效果必然可以使人的
心灵感到快乐和满足。他有两段名言曾为美学史家或美学评论家广为引用。其中一段说："
幽克立特曾经充分说明了圆的每一个性质，但是不曾在任何命题里说到圆的美。理由是明
显的，美并不是圆的一种性质。美不在圆周线上任何一部分上，这圆周线的部分和圆心的
距离都是相等的。美只是圆形在人心上所产生的效果，这人心的特殊构造使它可感受这种
情感。如果你在这圆上去找美，无论用感官还是用数学推理在这圆的一切属性上去找美，
你都是白费气力。" 美学史上自古即有美在客体或美在主体两大学派，其间变幻纷繁，难
于尽述。休谟立于" 美在主体" 的历史长河之间，前瞻后顾，自成一家。
　　此外，休谟哲学对近、现代心理学、文学批评等学科也都在不同程度上产生影响。大
凡19世纪之后的人文学科，没有提到或涉及到休谟的，可谓少而又少。
　　休谟哲学对后世影响虽大，在他生前，却没有出现过什么轰动效应。不但绝少轰动，
他的第一部也是最重要的一部哲学著作《人性论》出版之后，社会反映十分冷落。据后人
考证，大约只有为数不多的几个杂志对此书有所评论，其中较长的评论文章，不过三篇而
已，而且就是这点评论，" 绝大多数是含有敌意的，有时甚至是带有污辱性的。" 休谟本
人也是大失所望，他说：" 再没有比我的《人性论》更为不幸的学术企求了，它从印刷机
器中一出生就已经死了，它甚至连在狂热的人们中激起一丝怨言的荣誉都不曾得到。" 这
书的出版效果确实差了点，至少市场效应令人沮丧，直到休谟去世，这一版的图书都没有
卖完。
　　但休谟绝非一个固执己见的人，尤其不是一个性格浮躁的学者。他自然也有一般大思
想家所固有的自信，但并不怨天尤人。他认为，" 人性论" 出版的效果不好，全是因为误
解所致，为去掉误解，他便开动脑筋，以匿名方式写了一本介绍《人性论》的小册子，并
且以王婆卖瓜似的口吻作广告说：" 《人性论》招来了众多的反对者，且被描述得如此可
怕，其主要设想和观点是什么，本书对此做了更为充分的介绍和说明。" 然而，效果依然
不佳。
　　他又从自身寻找失败的原因。他觉得出现此等尴尬，或许是因为这书叙述方式不当造
成的。以后，他便将《人性论》第一部分内容，改写成《人类理解研究》，接着又写了"
道德原则研究" 一书，并想用它取代《人性论》的第三部分。然而其社会反映，依然不温
不火，令人失望。
　　休谟一生出版的主要著作有：《人性论》、《人类理解研究》、《道德原理研究》、
《政治论文》、《道德、政治及文学论文集》和《英国史》等。
　　他的另一部重要哲学著作《自然宗教对活录》，是他去世后由他侄儿帮助出版的。这
些著作，主要是那些最能代表休谟思想的哲学著作，出版效果大体如斯。倒是《英国史》
第一卷，经过出版商的一番策划，获得很大成功。以后六卷本"英国史" 的陆续出版，使他
在书评方面大受青睐，在经济上也有了大约3000磅的空前收入。连法国大作家伏尔泰都评
论此书说：" 这部历史的声望高得无法再高了。它大概是迄今为止用任何一种语言写成的
历史中写得最好的一部。" 作为一名哲学家偏在历史方面取得成功，不知道这是对休谟的
肯定还是嘲弄。但在他那一面看来，自然是十分高兴的。
　　休谟的性格原来是和美顺达的，逆境时从不妄自菲薄，顺境时也不得意忘形。他只是
满怀信心地投入新的创作，而且常常以自满自足、自得其乐的心情看着自己的稿酬不断增
加。他对别人的批评，从不作答，管你是耶非耶，姑妄言之姑妄听之，大约也和他的这种
性格有关。他一生大约和卢梭发生过严重的不愉快，而这种不愉快差不多全是由卢梭那一
方造成的，这一点先不管它。他本人对自己的这种性格也甚感满意。他的年轻朋友亚当.斯
密曾评论他说：" 他欢快的脾气在交往中令人愉快，也常不免伴有琐屑和浅薄的品性，而
这一切在他身上当然都伴随着最严肃的专心，最精深的学问，最深刻的思想和无所不通的
能力，所有这一切都使我认为他在人类脆弱的本性所能接受的范围之内最臻于完善的智慧
和有德之人的理想——不论在他生前还是在他死后。" 他本人也带着满意的心情自我评价说
：本人是" 一个秉质温和的人，会克制脾气，性情开朗，乐于交游；而又愉快幽默，可以
有些眷爱，但几乎不存敌意，在我的一切情感中都非常有节度，即使我的主要欲望——文名
欲，也不能使我的脾气变得乖戾，尽管我经常失望，我的交往对那些初出茅庐、担心莽撞
的人以及勤奋执着的饱学之士，无不欢迎。"的确，他一生最主要的欲望，就是他的文名。
为此，他曾给一位患有严重精神疾病的贵族作家庭教师，而且即使被无理降薪，他依然以
宽容的态度继续为他服务，其目的无非是想利用一些空闲时间完成他的研究课题。
　　休谟一生，有许多相当要好的朋友，无论在英国还是在欧洲大陆，他都是很受欢迎的
人。他和法国大百科全书的各位代表人物如狄德罗、爱尔维修，和伏尔泰，和孟德斯鸠，
和亚当.斯密，甚至和患有妄想症的卢梭，都是好朋友，他对他们都能礼仪有加，真诚相待
。他们对他也有很好的评价，如伏尔泰对他的《英国史》的不无过头的赞美。孟德斯鸠也
曾被他的哲学著作深深打动，并将自己的《论法的精神》郑重赠给休谟。
　　在对法国哲学的评价上，他无疑更倾心于卢梭。因为他的反理性风格和卢梭的主张有
更多相似相通之处，然而正是这位时而清醒时而半疯的卢梭使他的身心倍受折磨。他1763
年出使巴黎，1766年与卢梭一同回国。他积极为卢梭寻找住所，又为卢梭申请由乔治三世
颁发的年金。但是这位与他最为意气相投的卢梭先生，不幸旧病复发——他原本患有被害妄
想症的。他一犯病就怀疑休谟要害他，而且不仅休谟，整个英国学界全要害他，于是惊恐
万状，大吵大闹，一旦清醒过来，又紧紧拥抱休谟，口中念念有辞：" 不！不！
　　休谟绝不是害友的人！" 但是，他的病加上他的性格，终归是无可救药的，结果终于
导致了两个人的最后分手。但是，即使在分手之后，休谟对卢梭也没讲过什么过头的话，
他只是带有几分怨悔又有几分无奈的心情评论这位难缠的宝贝朋友说：" 他在整个一生中
只是有所感觉，在这方面他的敏感性达到我从未见过任何先例的高度；然而这种敏感性给
予他的，还是一种痛苦甚于快乐的尖锐的感觉。他好像是这样一个人，这人不仅被剥掉了
衣服，而且被剥掉了皮肤，在这情况下被赶出去和猛烈的狂风暴雨进行搏斗。" 休谟去世
前几个月，还怀着钦敬的心情，认真阅读亚当.斯密的《国富论》的第一卷。
　　休谟的这种性格，与他的家庭环境和他的人生经历多有关联。
　　休谟于1711年旧历4 月11日出生于爱丁堡。他家门显贵。其家族属于霍姆或休谟伯爵
家的一个分支。但家境并不富豪，他父亲是一位律师，母亲也出身于法学之家——她父亲是
法学院院长。他有一个哥哥和一个姐姐，他是家中最小的孩子。他幼年很不幸，2 岁时，
父亲就去世了。按照英国继承法，他哥哥继承了父亲的主要财产，而他每年只能得到50英
磅的收入。1723年，他年仅12岁，便和哥哥一道进入爱丁堡大学在这里接受了全面的基础
教育。在校期间，他不但顺利读完了各门基础课程，包括逻辑学、形而上学、自然科学和
希腊语，而且接触和熟悉了牛顿与洛克的书籍。他母亲和家人都希望他继承父业，成为一
名律师，但他却对文学着迷。他自己后来回顾说：" 我顺利地读完了各学科的基础课程，
并且很早就对文学发生了兴趣，文学是我一生中最酷爱的科目。" 以此，他毕业后虽研究
了一段法律，但很快便认定自己不适合干这行。后来，他可能为生计考虑，曾试图成为一
名优秀商人，但也不成功，而且中间还发生一个小小的插曲。在他的经商地有一个女子指
控他是她私生子的父亲，罪名自然不能成立，名誉似乎也未受损，但那心境是不会好的了
。这段经历给他的启迪是：" 他完全不适宜从事这项营生。" 此后，他便全身心投入到哲
学研究和写作中去。以他和几位英国经验主义哲学家相比较，他早年生活，似培根，个性
，似洛克。他和贝克莱的相似之处在于，他很年轻时，就发表了自己一生中最重要的哲学
著作；和贝克莱的不同之处是，贝克莱中年之后的兴趣便有些瑟琶别弹，而他对理论研究
的志趣却是终生不谕。
　　1739年，他刚刚28岁，便出版了哲学巨著《人性论》；
　　1741年和42年，他又分别出版了《道德和政治论文集》的第一卷与第二卷；
　　1752年，他的《政治论文》获得成功；
　　1754年，又出版了《英国史》第一卷，以后陆续出版了这部著作的其他五卷。
　　休谟的生活经历和他的学术经历一样，并不顺利。1744年，他的朋友爱丁堡市长提议
由他出任爱丁堡大学的伦理学和精神哲学的教授，由于种种原因，未能如愿；1745年，机
会似乎来了，结果那职位又被别人抢走。他只好到安古代尔侯爵家作家庭教师，但这位侯
爵不但性情古怪，后来还患上精神病。休谟的工作报酬，不但曾被无理减少。而且直到15
年后才完全付清。
　　1745年，休谟的母亲去世。1746年他又被安古代尔侯爵解雇。此时的休谟，可谓身心
交瘁，前途无望。正巧他的一位远房亲戚恰到好处地邀请他到军中供职。这位亲戚此时正
奉命率一支远征军去加拿大，于是休谟成了这位将军的秘书，并且很快被提升为军法官。
但远征军的发展也不顺利，他又回到英国继续他的写作生涯，直到1752年，他被任命为爱
丁堡学院的图书馆长。1763年，又被任命为驻法大使馆官员，在法国居住了约3 年时间。
1767年被任命为副国务大臣，在任两年，表现出色。1769年，当他58岁时，他重回爱丁堡
。他觉得自己已经是一位年收入1000英镑的富翁了。但他对哲学的志趣，既是" 贫贱不能
移" ，也是" 富贵不能淫" 的。他1775年患病，但态度依然积极平和，1776年8 月25日，
与世长辞。
　　休谟的一生，求学，从政，经商，治学，交友广泛，性情平和，遗憾的是他终生未娶
。虽然他在法国时得遇一位女知音，但二人关系终究未得到得突破，只是保持了终生友谊
。
　　休谟一生研究广泛，经历复杂，但他真正钟情的还是他的哲学研究。虽然在他生前，
他的哲学不曾取得如洛克、卢梭那样巨大的影响，但在德国和他身后，他却得到了别人无
法得到的特别的光荣。不但德国古典哲学的奠基人康德承认受到他的哲学的很大影响，而
且19世纪以后的各种实证主义哲学流派无不对他表示出由衷的尊敬。
　　但他和法国启蒙主义思想家有很大区别。法国启蒙主义思想家几乎个个都是法国大革
命的前驱者，他却是一个在政治方面十分保守的人。他是哲学方面的大智者，又是政治方
面的大庸人。他反对一切革新，公然宣称" 革新就是邪恶".或许可以这样讲：休谟的哲学
，一直影响到20世纪众多的现代西方哲学流派，而他的政治表现，即使在18世纪，也没有
多少值得赞赏的地方。
　　2.休谟的哲学思想
　　休谟哲学的主观想法，是将人性研究作为各种理论研究的中心和基础，所以，最能代
表他的哲学思想的乃是他的《人性论》。他认为，一切科学都以不同的方式与人性发生联
系，而人性问题也就自然而然地成为一切学科的中心。不但社会学科、人文学科如此，甚
至连数学、自然哲学和自然宗教都在一定程度上取决于人的科学。" 可见人的研究在他心
中占有多么重要的地位。
　　从人性入手研究哲学，即使不是休谟的发现，也是他有别于其他哲学人物的一个特色
。单以英国经验哲学而言，培根哲学最重视知识，霍布斯哲学最重视国家，洛克哲学最重
视经验，贝克莱哲学最重视感知，休谟最重视的乃是人性。人性问题，本来是18世纪的政
治主题，休谟却把它变成哲学主题，这正是彼时彼地英国的特色。从《人性论》的组织结
构看，休谟从人性出发，先论知性(第一卷），再论情感(第二卷），后论道德(第三卷）。
知、情、德是休谟人性理论的三个基本部份。很显然，这种人性理论与法国启蒙思想家的
理论有明显不一样的地方。
　　休谟的人性论，虽然以人为研究中心，又以人的观念为研究重点。或者说，以人为中
心是他的主观愿望，而以人的经验和观念作为他哲学的出发点和归宿点，则反映了他哲学
的逻辑过程，换句话说，他的哲学虽然以人性为总命题，但似对人的观念的关心远远超过
对人本身的关心。
　　从这个意义上讲，休谟的人性论就其现实性而言，其实没有多大价值。
　　在人的问题上，他没有提出多少新的内容。在这方面，他不但比不过他同时代的法国
启蒙思想家，甚至比不过早于他的17世纪理性主义哲学家。实际上，自文艺复兴以来，西
欧思想家，历来把对人的尊重和认识摆在重要地位。
　　他们或者由敬神转为敬人，或者干脆确认人的崇高地位，而对神灵表示怀疑。
　　因此，这个时期的思想家都带有强烈的人文色彩。17世纪的理性主义思想家，或者把
人的理性看得高于一切，或者对世俗内容如科学、知识与国家倍加关心，且提出一套一套
完备的思想论证。18世纪的法国启蒙哲学，尤其推崇人的品行，尊崇人的地位，对一切妨
碍人的发展、人的理性、人的权利、人的自由的内容，不管他是神灵，是政权，是贵族，
是传统，是经典，是权威，都要统统反对，并且恨不得一风吹去，让它们烟消火灭才称心
如意。
　　休谟则另成一系，他的人性观如果放在社会现实生活这个领域中观察它，则它既非常
保守又毫无新见。他反对革新，推崇服从，而且视仰政府鼻息为大荣幸，敬富人如敬父母
，畏官长如畏神明，安时守份，无怨无怒，不但不为自己的贫困而烦恼，还要为人家的富
足而兴奋。他说：" 我们谴责一切不忠于执政长官的行为" ；又说：" 最符合于慎重和道
德学的一条准则，就是安然服从我们生活所在的那个国家的现存的政府。" 而且对于一切
反抗最高权力的行为，无论你有多少理由，他都不问青红皂白，一概反对。他认定，" 在
健全的政治学和道德学中，虽然在某些场合下反抗最高权力可能是正当的，但是，在人事
的通常进程中肯定不能有比这件事更有害、更罪恶的了。" 可怜的休谟，你是太过于平庸
了。
　　但从哲学的角度考虑，休谟的人性学说，又有特别重要的理论价值。
　　休谟对人的研究，始于知性，而他对知性的研究，又始于经验，所以他才被列入英国
经验主义哲学家。但是休谟的经验主义，显然已经与英国传统的经验主义包括洛克也包括
贝克莱的经验主义发生莫大分歧。他不但不同意洛克的知识来源于经验的观念，甚至也不
同意贝克莱的" 存在就是被感知" 式的经验论。休谟的经验学说，把英国经验主义引导到
观念唯一的极端方面去了。因此，罗素说他的经验方法是走进了死胡同。
　　洛克的经验论，认为物体有第一第二两种性质。第一性质是客观存在的。与人的感觉
没有关系，例如物体的广延和数量。第二性质则与人的感觉直接相关，如温度和颜色。为
此，洛克还举了三只不同温度的水杯的著名例证。
　　贝克莱不同意此说。他认为，不论物体的第一性还是第二性，都是由人的感知来决定
的——" 存在即是被感知".即使物体的广延和数量，如果没有感知，也无法确定它们的存在
——你不感知它们怎么知道它们存在呢.
　　但是，贝克莱的感知理论，还有两个前提，第一个前提是从经验到感觉，第二个前提
是感知的主体，包括灵魂、自我和精神。
　　休谟不但不同意洛克的经验，也不同意贝克莱的想法。在他看来，即使灵魂、自我和
精神，如果不通过感知，你也一样不能证明它们究竟是否存在。
　　形象一点讲，在贝克莱那里，我与我的感知是两回事。我是主体，没有我怎么能有知
觉.至少会有上帝的知觉——上帝也是一个我——才行。而在休谟这里，连自我也没有。他循着
贝克莱的思路继续向前发展，发展到最后，干脆就用贝克莱的方式把贝克莱打倒了。他的
逻辑是：即使自我，如果没有感觉，你怎么证明.换句话说，就是你如果不去感知，你怎么
能确定你就是你.
　　甚至你怎么能证明你的存在.这理论比贝克莱的感知论更其具有玄学味道。
　　让常人不但丈二和尚摸不到头脑，甚至连看一看这和尚的路径都寻它不到。
　　但休谟是一个非常自信的人，虽然他认为贝克莱的哲学是" 最深刻的哲学" ，他还是
要对这种最深刻的哲学提出批评，尽管他认为贝克莱的作品是" 古今哲学家中所能找到的
最好的怀疑论的教本" ，他还是要对这个教本提出质疑。在他看来，" 除了心灵的知觉或
印象和观念之外，没有任何东西真正存在于心中" ，而且，" 我们即使尽可能把我们的注
意倾注于我们自身之外，追踪我们的想象上至诸天，或者远至宇宙的尽头，我们也永远不
可能真正超出自身一步，而且除了出现在那个狭窄范围以内的那些知觉以外，我们也不能
设想任何一种存在。" 实际上，在休谟这里，" 感觉之外的一切都不可知。" 诚如评论者
所言，" 当他说我只知道我自己的知觉、我所感知的存在只是自己的知觉的时候，他是在
重复贝克莱主观唯心主义的老调；但是，他不愿意像贝克莱那样断言：存在就是我的感觉
，而狡猾地宣称，在我的感觉之外、在我所感知的存在之外是否还有什么东西，我不知道
。" 认为感知是唯一可知的存在，才是休谟哲学的真正出发点，也是他哲学的逻辑起点。
从这个意义上说，休谟的人性学说，只是他的一种主观愿望，大约他自己也觉察到了这一
点，所以他后来改写《人生论》第一部分的时候，就把《论知性》这个题目换成《人类理
解研究》。
　　既然在逻辑上消除了贝克莱哲学思想上矛盾，于是，休谟便着手构筑他自己的思想体
系。
　　从《人性论》第一部分《论知性》的构架看，休谟的知性论由4 个基本内容构成，即
第一章：论观念、它们的起源、组合、抽象、联系等；第二章：论空间和时间观念；第三
章：论知识和概然推断；第四章，论怀疑主义哲学体系和其他哲学体系。
　　但以其哲学价值而论，休谟哲学的基本点，即他的主要贡献，是他的唯观念论、因果
观，以及由因果论派生出的概然论思想。
　　正如休谟哲学的人性论是建立在观念和感觉的基础上一样，他的因果论也全然建立在
他的观念唯知的学说之上。依本书作者的看法，唯有弄清楚这一点，才能比较容易地理解
休谟学说的内涵，并从整体上对他的学说进行分析和量考，或者说，才能确切明白他哲学
著作中的用语、思维方式和与常人有些隔膜的立场及方法。
　　但是，很显然，把因果关系限定在观念领域的范围内，绝非一件易事，毕竟在观念之
外还有现实世界，在观念之上还有精神主体。休谟的处置方法，是既认为外部世界是不可
知的，又认为精神主体也是不可知的，而且，既不可知，便不管它。中国大陆学者常将休
谟列入不可知论，原因就在此。
　　为着弄清休谟的因果论，先应弄清他使用的一些基本概念和思路。他的基本思路是：
　　第一，人的一切观念都来自感觉；
　　第二，所谓因果关系只能限定在知觉范围之内，出了知觉，皆不可知；
　　第三，知觉又是一个复杂的系统。它的基本内容可以列表如下：
　　首先是知觉。知觉又分为印象和观念：印象是进入心灵最强最猛的知觉，观念则是"
感觉、情感和情绪在思维和推理中的微弱的意象。" 印象又分为感觉印象和反省印象，感
觉印象——对不起——它" 是由我们所不知的原因开始产生于心中" ；反省印象则由观念而来
。
　　观念也分两种：一种是记忆观念，一种是想象观念。这两种观念的由来，是一致的，
即" 我们从经验发现，当任何印象出现于心中之后，它又作为观念复现于心中。" 虽然如
此，二者的复现结果却不一样，那种复现时仍保持它和次复现时的活泼程度的，就是记忆
观念，而失去其初次出现时的活泼性的就是想象观念。
　　重要的是，举凡这一切，都只在知觉之内，这是了解休谟哲学的一个关键。
　　有了上述这些前提和概念，我们或许就能够比较容易地理解休谟的因果论了。
　　在休谟的哲学思想里，既然一切因果不过是各种观念之间的关系，而并非客观事物之
间本身的固有关系，所以它们之间的因果性就不是必然的，而是或然的或者说是盖然的。
虽然休谟也承认" 凡发生的事物必有原因" ，但追究其原因，却与事物自身的内在联系无
关。在休谟看来，观念之外的事物原本是不可能知道的，连知道都不可能，妄谈因果，岂
不荒唐！
　　在休谟这里，因果关系只是观念与观念之间的关系，尽管这些关系也有许多形式，但
在本质上，却只能通过人的习惯和联想，才能使它们之间的关系得以完成。所谓" 习惯乃
是人生伟大的指南" ，所谓" 必然联系只是心灵的习惯" ，用通俗的话讲，就是人们可以
通过联想，把各种观念联系在一起，可先也可后，可后也可先，先者能后，后者能先，比
如：" 当我们见到一个弹子循着直线向另一个弹子运动时，纵然可以偶然地假定第二个弹
子的运动乃是作为与第一个弹子接触或相撞的结果，难道我就不能设想成百种不同的事件
会同样地从这个原因中产生出来吗.这两个弹子就不会完成静止下来吗.第一个弹子就不会
循着直线向后退，或者从第二个弹子跳到其他的线或方向去吗." 当然这种随意的或然性的
想象，在文艺创作中不但是可能的，而且简直是必然的。文艺不能脱离生活，但也不能照
搬生活。是活人谁无生活，但人人都可以成为文学家吗.不要讲弹子运动这样的例子，就是
《星球大战》，若无想象，何以得成.人生必死，但死而不能复生。虽然死而不能复生，"
聊斋志异" 中却写了多少美丽可人的鬼魂，一些现代派荒诞剧作，更以时空颠倒为其所长
，虽不必笔笔合乎科学，却都足以令人心灵震颤，意动情摇。还有中国的《封神榜》、《
西游记》，美国的" 米老鼠与唐老鸭" ，其中多少奇妙的想象，惊绝的场面，你让它们合
乎现实，合乎科学，合乎自然，怕不能，纵不合乎科学的逻辑，却合乎想象的逻辑。这是
使休谟先生多么高兴的事情啊！
　　如果说文艺不能代替科学，但文学也必然包含在哲学的研究范围内，这应该是没有疑
义的。
　　但休谟讲的因果关系，却有好几种不同的存在方式。他讲了7 种因果形式，这7 种形
式包括：
　　①类似关系；
　　②同一关系；
　　③空间与时间关系；
　　④数量或数目关系；
　　⑤共同的性质关系；
　　⑥相反关系；
　　⑦自然的或其他因果关系。
　　这些关系，又可以分为两种类型，" 一类完全决定于我们所比较的各观念，一类是可
以不经过观念的变化而变化的。" 于是，在这些因果关系中，依罗素所见，便又有了主观
部分和客观部分，但要害不在这里。要害在于，休谟的因果关系，尽管出于经验，却又决
定于印象和观念；因此，它是或然的，而不是必然的。罗素就此写道：" 我们如果认真对
待休谟的意见，必须这样讲：尽管在过去望见苹果一向和预料某种滋味相连，没有理由说
要继续这样相连。也许下次我看见苹果我会预料它吃起来像牛肉味道。" 罗素的批评，虽
然颇能引人发笑。但休谟的哲学，却远比这批评赋意深刻。休谟并非一概否定必然性，他
只是更强调或然性的作用。他也曾说过：" 有些原因可以完全一律地、经常地产生出某一
种特殊的结果……火是一向能烧人的，水是一向能淹死人的。至于冲击和引力之能产生运动
，也是公认的普遍法则，从来没有例外。" 然而，水能淹死人，水却不总是淹死人；火能
烧死人，但也能使人温暖。人们吃过苹果，苹果是甜的或酸甜的，于是，再一看见苹果就
联想到了甜的或酸甜的味道。那也不尽然。牛顿爵士一定吃过不少苹果的了，但他看见苹
果从树上掉下来时，就没产生什么甜的酸甜的感觉，他在想，这东西为什么向地面下落而
不向天上飞去.又譬如豆腐的味道鲜美可口，吃惯了鲜豆腐的人，很难想象它的滋味是臭的
，然而，中国毕竟有了臭豆腐。臭豆腐有知，会支持休谟，批评罗素，豆腐既然可以变臭
，苹果又何妨出现牛肉味道。
　　休谟说：" 一切概然推理都不过是一种感觉。不但在诗歌和音乐中，就是在哲学中，
我们也得遵循我们的爱好和情趣。当我相信任何原则时，那只是以较强力量刺激我的一个
观念。当我舍弃一套论证而接受另外一套时，我只不过是由于我感觉到后者的优势影响而
作出决定罢了。对象之间并没有可以发现的联系；我们之所以能根据一个对象的出现推断
另一个对象的存在，并不是凭着其他的原则，而只是凭着作用于想象上的习惯。" 原则还
是要的，自由想象也有必要。
　　休谟哲学的因果论思想，对19世纪以来的西方哲学产生莫大影响。公道地讲，休谟哲
学的立论基础并不科学，但是作为一种思维方式，一个思路，它也有独自存在于哲学史林
的理由。现代科学表明，人类的科学研究，既可以将整个自然界作为自己的研究对象，也
可以将一个具体的专业作为自己的研究对象，还可以将一个专门的命题或事物作为自己的
研究对象，此即所谓宏观研究、中宏观研究和微观研究。比如，你可以专门研究哥达巴赫
猜想，也可以专门研究老鼠。实在，哥达巴赫猜想的最终证明也许还需要很长的时间，而
人类对老鼠的奥秘同样知之甚少，否则，为什么不在明天早晨就宣布哥达巴赫猜想的最终
证明，也不能哪怕在任何一个城市把所有的老鼠一网打尽呢.
　　休谟如果把他的哲学研究只限定在对知觉的研究这个范围内，则他的研究就有了更为
坚实的立论基础。现在看来，休谟的研究对象比之他那个时代的许多哲学人物，其范围是
小了许多——他不管研究主体——人，也不管研究客体——物、世界。他认为这些都是不可知的
。但和现代科学的分科相比，他研究对象的范围也许又大了一点。他或者可以把研究范围
限定在更小的范围，如只研究信息符号——语言，或者只研究人的印象与观念。但这些" 如
果" ，只不过是后人的好心想象罢了。大体说来，休谟的研究打破了17世纪以来的理性主
义传统。他确实是比他的同侪与后人——德国古典哲学的各位经典作家更为超前的人物。他
的研究方法，如果我们能给予历史性的解释，依然会对理解20世纪的哲学流派和文学艺术
乃至科技理论产生许多好处。
　　3.休谟的宗教观念
　　如果说，休谟的政治理论在他那个时代没有多少价值可言，但他的宗教理论，却是一
种很有特色的理论。休谟的宗教观念主要表现在两个基础方面。
　　一个方面，他主张宗教宽容，对基督教的一神论传统大为不满。他认为，宗教乃是人
的生活、情感和需要。一切宗教，都毫无例外地应处于平等的地位；它们之间其实没有本
质方面的不同。他不认为基督教比罗马教、希腊教乃至其他任何一种宗教高明或者神圣。
他甚至认为基督教的一神至上论远比罗马、希腊时代的泛神论有害。因为一神论最容易窒
息自由，毁坏道德。他说：" 道德、知识、爱好自由，这些品德招来了宗教审判官的致命
的惩罚；当这些品德被排斥之后，社会便陷入了最可耻的无知、腐败和桎梏。" 他的这些
思想无疑是与他的时代发展相同步的。
　　休谟宗教思想中最有价值的地方，在于他以独特的哲学方式，在理论上逻辑上否定了
宗教的权威，动摇了传统宗教的根基。他既然认定" 一切观念都来自感觉" ，出于经验，
感知经验之外，一切皆不可知，上帝自然也是超出于感知和经验之外的，于是，上帝也是
不可知的。上帝既不可知，对上帝的崇拜就是迷信。休谟的著作中，他对基督教的看法虽
然不曾以上述明确的语言予以表述，但那思想甚至比这种表述还来得更其深刻和有力。
　　休谟的逻辑是，上帝如果存在，就必须合乎他的哲学，否则，就是不存在——没法知道
它存在不存在。
　　在休谟的时代，欧洲就在流行所谓的宇宙设计论，即以类比的方式，证明上帝的存在
。而休谟以他独特的方法，证明了凡一切不可能知觉的内容都是不可能存在的这一逻辑的
力量，从而给宇宙设计论以致命的打击。虽然这种论证方法也许并非最为科学的，但在彼
时彼地，却是最为犀利的。唯其如此，他的这个观点，才受到法国启蒙思想家的热烈欢迎
，也给德国大思想家康德以深刻的启示。照康德本人的说法，正是休谟的理论，使他" 从
独断的迷梦中惊醒".能惊醒康德夫子的思想，必然有它的不凡之处。而论其历史前瞻性，
休谟确实是超前的。康德夫子依然是17世纪以来理性主义传统的综合者，休谟却是理性主
义的掘墓人。在这一点上，或说主要在这一点上，他比之休谟反而低了一个层次。
　　据说，休谟的母亲在谈到自己的儿子时，有这样几句评价：" 我们的大卫是一个平静
的、好脾气的火山口，但他却有颗非同寻常的清醒的头脑。" 的确，休谟是一个处事平和
睿智又带些平庸琐屑的英国绅士，但同时他又是一位具有很强思辨能力和开拓精神的哲学
巨人。
　　六、法国启蒙的运动
　　启蒙运动并非法国的专利，但它在法国也唯有在法国，才具有那样轰轰烈烈、惊天动
地的大表现。
　　法国启蒙运动之所以具有这样的特点，最主要的原因，是此时的法国已经集各种矛盾
于一身，而且新文化力量业已积蓄到了可以左右社会舆论与文化走向的程度，这两条是缺
一不可的。在前者，是为后者提供了一个博大精深而又雄伟壮丽的舞台；在后者，是在这
舞台上表演了一幕幕精彩绝伦的戏剧——他们以自己的表演实力，证明自己是一批伟大的演
员。
　　18世纪的法国，已经经历了路易十四的专制与强大，又经历了欧洲300 余年的文明熏
陶。它的内在矛盾，重重叠叠，已经无法调和，无法缓解，也无法逃避了。
　　首先是新旧矛盾，这种矛盾在欧洲大陆的表现，虽然比在英国的表现更其激烈和持久
。因为大陆才是传统文化的旧巢穴，改变这种旧巢穴造成的影响，有其它区域的人难于想
象的困难和复杂程度。旧文化势力雄厚，又有政府和教会的支持，新文化日益壮大，壮志
未酬，于是短兵相接，一场搏杀。
　　实在，许多在英国人那里根本不成问题的问题，在法国都如一道又一道的关卡，唯有
左冲右突，以求一呈。
　　除新旧文化矛盾外，还有激烈的经济矛盾和更为激烈的政治矛盾。而这些矛盾一方面
必然会在文化领域以特别典型的方式表现出来，另一方面它们又要向各种文化流派索求行
动的根据。前面说过，以英、法、德之间相比较，英国已经革过命了，虽然这革命确实不
太象革命——它既缺少革命应有的激烈、勇猛和壮丽，也缺少必要的震荡与牺牲。而德国还
离革命十分遥远——他们的当务之急，不是民主革命，而是建立统一而强大的德意志国家政
权。
　　唯法国万事具备，只欠东风。只待东风一起，这些矛盾便像烈焰一般飞腾起来。其革
命的准备就是启蒙运动，启蒙的结果则演化成了震惊世界的法国大革命，尽管这场革命的
进程和它的许多作法确实有些超乎启蒙思想家们所料，而且并非合乎他们的启蒙文化的初
衷。
　　法国启蒙运动的外在表现，尤有其自己鲜明的特点。
　　首先，它主题炳彰，风格热烈，据说法国人原本就有着强烈的浪漫情调，他们喜欢刺
激，崇拜英雄，耽于幻想，醉于爱情。不知道这种性格是法国启蒙运动的原因还是它的结
果，或者两者兼而有之。但作为法国启蒙运动的一个特色，则这种风格表现得淋漓尽致，
醉怒痴狂，令人观之阅之，不但异常兴奋，甚至头晕目眩。
　　法国启蒙运动，主意鲜明。不讲别的，就讲自由、平等、博爱，就讲以自由、平等、
博爱为中心的人的伟大理性。凡合乎这一理性的，则以无比绚丽的色彩和无比激昂的情调
，歌之、颂之、扬之、舞之、书之、写之、绘之、塑之；不合这一理性的，则不问你是何
经何典，何权何势，何神何圣，何富何贵，何族何民，何学何业，一概批之、斥之、讥之
、讽之、理之、论之、怒之、骂之、攻击之、博杀之，必欲斩尽杀绝而后快。
　　可以说，以这样的风格兴起的文化运动，自古以来，未曾有过。古希腊古罗马时代自
然未曾有过，中世纪的黑暗时代尤其未遑一论。就是文艺复兴运动以降，虽然也有布鲁诺
、伽利略、马丁.路德这样英勇不屈的人物，也有库萨的尼古拉、马基雅维利、蒙田这样的
智者，还有达.芬奇、米开朗基罗、莎士比亚这样的天才，但他们对旧传统的批评，往往是
曲曲折折，小心翼翼的，是反复琢磨，细细辩证的；甚至是为了证明神学旧说的正确而误
打误撞进入新天地的。就他们的主观动机而论，他们常常并非旧势力的自觉批判者，而是
自觉不自觉地走上或被逼上了反叛道路。即使17世纪以来的哲人们，包括影响最为深远的
牛顿，也包括当时欧洲哲学界最有威望和影响的人物，如笛卡尔、斯宾诺莎、莱布尼茨、
培根和霍布斯，甚至给法国启蒙思想家以大启发大影响的洛克，他们的态度往往是平和的
，甚至是折衷的，或者是充满和解与宽容精神的。他们宁可给旧的宗教传统保留一块土块
，也不愿同他们正面对抗——宁不信神，绝不拆庙。其中态度最激烈鲜明的人当属霍布斯，
最具无神论风采的则是斯宾诺莎，但无论前者也好，后者也好，与18世纪法国启蒙思想家
比较起来，都不免有小巫见大巫之感。
　　法国启蒙运动的各位代表人物就不同了。他们以风驰电掣之势，以雷霆万钧之力，以
世纪导师和人类理性代言人的身份，要与一切旧势力对垒，并且非要弄个是非善恶大白于
天下不可。他们甚至要和上帝直接对话，要让上帝服从他们的理性，听从他们的意愿，如
果不听，那么好，什么上帝，滚一边去吧！
　　法国启蒙运动的另一个特色，是一代人杰，成团崛起。英国经验主义思想家，如果从
培根算起，那么自培根(1561-1626 　　年）起，经霍布斯、洛克、贝克莱到休谟
(1711-1776 年）。首尾相距215 年之久，其势如长河一线，万里行来。法国启蒙思想家则
不同，其主要代表人物有伏尔泰、孟德斯鸠、卢梭、孔狄亚克、拉美特利、爱尔维修、狄
德罗、霍尔巴赫、摩莱里和马布利。这些思想人物中除摩莱里生卒年不详，但其主要作品
发表在1743- 1755年之间。其余9 人，年龄最大的是孟德斯鸠，出生于1689年，年龄最小
的是霍尔巴赫，出生于1723年，二人生年相差仅34岁；寿命最短的拉美特利仅活了42岁，
享年最久的伏尔泰活了82岁。拉美特利1751年去世，离弃世最晚的霍尔巴赫(1789年），相
去不过38年时间；如果从孟德斯鸠出生之年算起，到霍尔巴赫去世那一年止，其间正好1
个世纪。而作为启蒙运动的波峰时期，不过50年而已。50年风云变幻，英雄辈出。没有这
些叱咤风云的人物，又怎么会有法国启蒙运动.以此论之，可谓英雄造时势；但没有法国特
定的文化传统和现实环境，又怎么会培育出这么多杰出的人物.以此观之，又可谓时势造英
雄。不论英雄造时势也罢，时势造英雄也罢，这种人才成团崛起的现象，无论在那个时代
、那个国家、那种制度下都是不多见的。哪里出现这样的情况，就是那里的大机遇、大幸
运。
　　法国启蒙运动的第三个特色，是它的亲和现实，不尚空谈。他们是一代启蒙大师，几
乎个个声名远大，著作等身。但无论那一位人物，他们都不离现实，不忘现实，他们的著
作都对各种人们关切的现实问题，充满热情与关怀。他们似乎有一种本能，随时随地都能
抓住社会热点问题。其实，说抓住社会热点问题都不准确，他们干脆个个都投身于社会热
点之中，哪里有热点，那里就有这些思想家的关注和影响，他们实在是一代执社会牛耳的
思想巨人。他们不肯不愿不能也不屑躲进书斋过生涯。即使那些最善于作学问的人物，他
们的学问也绝不与现实相分离。他们不喜清静，不要寂寞，热爱生活，向往红尘。唯红尘
滚滚，对他们才更有魅力。在一般道学家眼里，正所谓" 野狐禅经天天念，堕入红尘死不
出".因之，后人评价这些启蒙思想家，往往更愿意称他们为战士，而把他们的著作比作藏
满刀剑火炮的武器库。真的，法国大百科全书正似一座威力无比的军火库内中所藏各种兵
器，可以说比之当时任何一种军械都更具战斗力和杀伤力。
　　也唯其如此，才使得法国18世纪哲学多多少少有些离开传统哲学之轨迹。他们更擅长
形象思维，更愿意与现实接轨，对于抽象思维和构建哲学体系之类的大思考，则既非他们
之所长，也与他们生活的具体时空环境不太相宜。
　　其实，人类历史上从来就有两种类型的思想家，一类重视现实，全身心关注社会生活
，一类潜心思索，远离现实。以中国古代哲学家而论，孔、墨属于前者，老、庄近似后者
。自然，造成这两类哲学人物的原因，不但与他们本人的性格、心理类型和思维方式有关
，也与他们生活经历、生存环境与时代、国度的思想走向有关。两种类型的人物，其作品
风格必有不同，其对后代的影响也往往两样。那种专心于社会现实的思想家，不管他的研
究重点侧重于人文科学还是社会科学，他们的理论往往与研究课题难解难分，溶为一体。
这些课题所产生的成果就代表了他们研究的价值。而他们对后世影响的大小，也必然与这
些成果在历史上占据的地位成正比。这类思想家，往往不鸣则已，一鸣必要惊人，他们的
影响常常以所谓爆炸式的方式出现，但他们的理论绝不艰深晦涩，于是，后来者往往认为
他们的理论有浅、近、直、白的缺点，不像以抽象思维为主的思想人物的作品，能够经得
起漫长历史的时间考验，而且能常读常新，虽千百年后其魅力尚存，如柏拉图，如《周易
》，如某些佛家要典，如笛卡尔，如康德，但这观点并不全面。如果仅仅认为现实类型的
思想家的理论浅、近、直、白，那还说得过去，如果认为浅、近、直、白就是不可救药的
缺点，则不能令人心服。殊不知，为现实生活青睐，使各个阶层或不少阶层可以接受的作
品，不浅、不近、不直、不白就收不到预期效果，用《周易》的文字作《红楼梦》，用康
德的语言写《常识》，你看看会有什么结果.从这个意义上讲，浅、近、直、白，不是缺点
，而是特点。
　　法国启蒙思想家群，他们的思想和著作，正是他们那个时代、他们那个国家特别急需
的精神食粮，又是他们对自己的时代和祖国发出的声音激越的呐喊。因此，呐喊的音声，
无论如何也比不过一曲古琴来得更其韵味悠长。
　　但在当时，它却是最能动人心魄的美声，是震天撼地的乐章。而且法国启蒙思想，其
精华已经作为一种历史文化，融化于法国大革命和美国独立运动的历史性事件与文献之中
。只要这些人类大事件的影响与这些重要文献不会消亡，则他们的思想便随之永在。好比
人类历史上那一些无比杰出的三军统帅和由他们指挥的伟大战争一样，那些惊心动魄的战
争就是他们的杰作，只要人们没有忘记这些战争，他们的思想与指挥艺术便具有永久的魅
力。擅长抽象思维的思想家则另或一路，他们生前也许不被理解，也许寂寂寡欢，也许被
人误解，他们的作品也许难于广泛流传——他们的魅力也确实不在一时，一时荣辱若云烟——
因为他们既要写出经过最充分浓缩的大作品，就要对人生直谛、世界奥秘发表见解，虽不
被理解，又有何妨.寂寂寡欢，更有何妨.
　　或者说，他们追求的就是精华与抽象，喜欢的就是静寂与深思，他们理论的生命就在
于对历史的深层把握，他们的价值就在于他们理论的深刻与超前。
　　就历史的客观而言，两类思想的贡献原本难分伯仲，但在表现形态上与社会效应上，
则各自特色鲜明。前者如伽利略、牛顿、孟德斯鸠和伏尔泰，后者如莱布尼茨、笛卡尔、
休谟、贝克莱与康德。莱布尼茨、休谟等人，虽在数百年后，还可以找到众多的继承人和
研究者，而牛顿、伏尔泰诸公，他们的思想已然化作科学性或社会性成果，而把他们的书
再作为理论专题研究的人显然是少了许多。
　　从总体上看，法国启蒙主义思想家，正是这样一些人，他们思想观念的直接成果就是
法国大革命和美国独立运动，而从狭义的哲学观点去考定他们，则他们尚不足称为一流人
物。
　　为此，批评他们的人，往往不把他们中的绝大多数人列入哲学家的范畴，或者几笔带
过，不肯细论。赞赏他们的人，大约也意识到他们的理论不免太生活化和社会化了，于是
便称他们的哲学为政治哲学或社会哲学。社会哲学、政治哲学自然不能不算哲学，但与狭
义的传统哲学相比，毕竟多了点什么，又似乎少了点什么。
　　涉猎广泛，共鸣效应突出，是法国启蒙运动思想家的又一个特点。法国启蒙主义思想
家，虽然主旨专一，但每个代表的个性差异很大，研究领域的宽窄差异也大，研究的侧重
点又不一样，得出的结论也有区别。他们或以政治体制作重点，或以批判神学为己任，或
兼从文学、艺术种种门类，或志在编撰一部开天辟地式的大百科全书。但他们又是一条共
同战线中的战友，其中绝大多数还是朋友，或者曾经是朋友。朋友也有争论，争论不害友
情，害了友情也要争论，从而形成一段历史文化的共鸣效应。虽然这段历史已经过去两个
多世纪了，但即使作为一个生活在遥远天边的东方人，回顾这一段历史的辉煌，依然会有
五彩纷繁，目不暇接之感。
　　过去一些哲学史著作，习惯将法国启蒙思想分为两个不同的发展阶段。
　　这自然有些道理，但也有些牵强。实际上，他们的历史活动时间并不很长，虽有前后
之别，又有鱼贯而出、间不容发的特色。我以为，与其按时序划分，不如按他们的主要行
为类型来区分更好一些。大体说来，这些思想家，可分为如下4 种类型。
　　第一种类型——主流派人物。所谓主流派人物，即他们的思想对当时的法国有最广泛的
影响，而且他们之间的观点，虽有侧重不同，但都相去未远。
　　这一派人物的代表，首推伏尔泰和狄德罗。伏尔泰堪称泰斗，狄德罗则最为实干。另
外，还有孔狄亚克、拉美特利、爱尔维修和霍尔巴赫。
　　第二种类型——卢梭。卢梭其实也是法国百科全书派的一员大将，而且论其在法国革命
时期的影响，没有哪一个启蒙思想家可与之相提并论。但他的思想其实与上述诸公有别，
加上他的个性有些特别，又时常伴随某种变态反应，他和别人的关系常常处于紧张状态，
而他的理论更具有别一种境界与特色。固然，卢梭是否属于启蒙思想家，尚有歧见。但即
使属于启蒙思想家，或者也该另文单论。
　　第三种类型——孟德斯鸠。孟德斯鸠与上述人物也有诸多交往，但他的理论主要集中在
民主政体和法学方面。他是近代西方政体思想的集大成者，也是和洛克、卢梭前后辉映的
一位独具风采的思想家。他的民主政论，虽然可以追溯到前此很久，但西方近、现代以来
的基本社会体制，未曾超出这位国体大师设计的框架。奇异的是，在他生前，他既没有伏
尔泰那样的影响和威望，大革命爆发后，他又不如卢梭那般神魂犹在，光采照人。而且，
虽然法国大革命和美国独立运动差不多同时迸发，但法国不是美国，它虽是孟德斯鸠的故
乡，但对孟氏的政体理论却重视不够。
　　第四种类型——主要是一些空想社会主义者，其中包括马布利、摩莱里和稍前的梅叶，
以及稍后的巴贝夫。这一派人物主要是批判当时社会的不平等，要为穷人呼喊，要为取消
和埋葬私有制奋斗。这派的理论在西方历史上，是一个不可小觑的思想流派。早在文艺复
兴时期，就有他们的前驱者，而在他们之后，又有圣西门、傅立叶和欧文这样杰出的空想
思想家，他们处在该派历史发展的中间段落，瞻前顾后，别成一格。他们作为法国启蒙思
想的补充和扩展，自有其独立存在的社会基础和理论价值。
　　上述四类人物及其社会思想相互促进，交相辉映，成其法国启蒙运动之大观，也成为
人类历史发展的一个重要环节。
　　需要特别强调的是，法国启蒙运动并非空穴来风，它既然是人类思想史的一个发展环
节，必然有自己的渊源与师承。法国启蒙运动的" 源" ，当然是法国18世纪的现实生活，
以及整个欧洲文化发展的具体历史背景；他们思想发展的" 流" ，则包括英国经验主义哲
学及其启蒙思想，法国近代哲学特别是笛卡尔的哲学思想，以及18世纪启蒙运动先驱者的
思想。从历史的客观方面考虑，还应包括17世纪之前的人文主义思想及其代表著作。在这
些前代思想家中，尽管颇有几位成为启蒙人物的批判对象，然而批判也是一种继承——批判
对象也就成为特殊意义上的继承对象，因为这些对象的思想假若在当时没有造成相当的影
响，为什么还要花那么多笔墨去声讨他们呢.例如莱布尼茨就是其中的一个代表人物。
　　就其思想传承而言，英国经验主义思想的影响无疑是最主要的，特别是洛克，他的思
想在某种程度上，几乎可以说是对法国启蒙思想的启蒙。他本人既是英国启蒙思想的主帅
，也是颇受法国启蒙运动敬重的导师。
　　就法国启蒙运动的先驱人物而言，现在常为人们称道的则是培尔。
　　比埃尔.培尔(1647-1706 年），出生于法国科拉城的一个新教牧师家庭。他实际上与
洛克、莱布尼茨属于同路人。也就是说，按年龄讲，他是17世纪后期的一代思想菁华。但
他和洛克相似的地方在于，他的思想有超前性。
　　他因为是新教徒，对天主教提出批评而在法国遭受迫害，于是逃离法国，到当时比较
自由的国度荷兰鹿特丹大学任教。但荷兰当局也不能忍受他的学说，终于被免去教职。他
的这种经历，影响了他的思想，他的思想也必然会使他的生活道路发生种种曲折。他以一
位新教青年的身份进入社会，但与教会的矛盾越来越尖锐，先是与天主教发生冲突，到后
来连新教也不相信了。
　　这在教会那一面看来，自是越走越远，终于到了无可救药的地步；但在培尔一面，却
愈战愈勇，愈是怀疑旧说愈是兴味无穷。他虽然还不是一位无神论者，但他从批判教会的
伪善面目出发，终于得出" 不相信上帝、不相信来世的无神论者所组成的是可能的" 假定
，他不但批判神学与宗教的虚伪，而且对17世纪盛行的形而上学也十分不满，对莱布尼茨
的神正论和" 预定和谐" 尤其不能容忍，他甚至连斯宾诺莎的实体论也不同意。他以自己
的这种新的历史风格登上法国思想的历史舞台。虽然与他的同代人洛克相比，他的影响要
小得多，但这已经是以构成他作为启蒙运动先驱者的基础和根据。一位西方作家曾这样评
价他说：" 培尔对17世纪说来是最后一个形而上学者，而对18世纪来说，则是第一个哲学
家。"卡尔.马克思对此也有同感。
　　历史借培尔的双手拉开法国启蒙运动的大幕，那些伟大的启蒙运动的主角随即次第登
场。
　　七、孟德斯鸠
　　法国启蒙运动的高潮并非自孟德斯鸠开始，他也不是法国启蒙运动的最主要的代表，
但为叙述方便，这里先来讲他。
　　孟德斯鸠是一位博学者，又是一位幸运者；是一位有巨大贡献的历史人物，又是一位
得到各方厚爱的人士。在18世纪的所有著名人物中，他的生活是最为和祥顺达、风平浪静
的，加上他又有雄厚的物质基础和经商才能，完全可以称他是法国启蒙时代的一位" 福星
".孟德斯鸠学识渊博，视野开阔，他影响最大的著作自然是《论法的精神》，但他的学识
并不止此一端。他不但是那个时代最大的法学专家，而且对于文学、哲学以及自然科学都
很有兴趣。他写过《论自然史的考察》、《论相对运动》，也写过《古老和现代地球的物
理史草案》。可见他对自然科学不但饶有兴趣，而且有相当的水平。另外，他的经济思想
，特别是他的人口理论，也曾得到休谟的赞赏，而且即使从今天的角度理解，依然不失为
一种有益的理论探索。他的《论法的精神》一书，主题固然不离法学与政体论，但涉及的
内容很多，特别是其中对各个民族和国家的历史比较，颇有现代人所崇尚的大文化的意向
。他重气候的人文作用，认为" 炎热的气候使人的力量和勇气萎顿，而在寒冷的气候下，
人的身体和精神有一定的力量使人能够从事长久的、艰苦的、宏伟的、勇敢的活动。" 而
且" 不仅在国与国之间是如此，即使在同一国中地区与地区之间也是如此。中国北方的人
民比南方的人民勇敢，朝鲜南方的人则不如北方的人勇敢。" 结论或有武断，气象果然不
同。气候之外，他也很重视居住生活环境的作用。他认为：" 肥沃的土地常常是平原，无
法同强者对抗，只好向强者屈服" ；而" 土地贫瘠，使人勤奋、俭朴、耐劳、勇敢和适宜
于战争；土地所不给予的东西，他们不得不以人力去获得。" 他还认为：" 岛屿的人民比
大陆的人民爱好自由，岛屿通常是很小的；一部分的人民不那么容易被用来压迫其他部分
的人民；海洋使他们与大的帝国隔绝；暴政不能够向那里伸展；征服者被大海止住了；岛
民很少受到征略战争的影响，他们可以比较容易保持自己的法律。"他的这些观念，虽不算
十分科学，亦不必十分科学，但肯定是有很重要的科学因素在内。昔日中国的一些研究者
对此类观念往往不加思索便嗤之以鼻，现在思想成熟些了，也慢慢认识到地理环境在确立
一个民族的特殊文化性格方面，确实具有十分重要的作用，且愈在人类文明早期，其作用
愈大。
　　在这个意义上讲，孟德斯鸠可以说是现代文化学的一个前驱者。
　　孟德斯鸠的宗教观念，在当时也居于先进行列。他并非无神论者，而且从他的言行考
察，他是倾心于基督信仰的。但他的妙处在于，一方面认为世界是上帝谛造的，一方面又
认为，世界既经谛造，它就只能按照其自身的规律运动。这规律无论人类也罢宗教也罢，
那怕是上帝也罢，只能遵循不能违背。好比一个婴儿既出母腹，他就会按照自己的规律成
长。这思想颇有些牛顿力学的味道，牛顿认为上帝给了世界第一次推动，世界一旦运动起
来，就不再打扰上帝，而按照自己的规律就此运动下去，孟德斯鸠的这个思想背后，隐隐
含有上帝是为人所创造的影像。即使没有这影像，我们也应该承认他的宗教观，对当时在
法国还很有势力的保守的宗教传统而言，也是一种冲击或反抗。
　　不但如此，他对于天主教的种种弊端，尤其深恶痛绝。他说：" 修道士手中几乎掌握
了全国的财富" ，但他们是一帮吝啬鬼，" 永远往里拿，决不往外掏" ，" 这些财富落在
他们手中，可谓陷于瘫痪，再没有交流，也没有贸易；更没有百艺，也没有制造。" 他主
张信仰自由，反对宗教迫害，也反对禁欲主义。他认为教会是科学发展的障碍。他讽刺说
：" 在修道院中，人们可以看见一个永恒的家庭，这个家庭不生育一个人，而它自己的存
在则依靠天下众庶。" 要吃要喝还要迫害善良的百姓，而自己却不能为人类增添一个儿女
，却要把多少优秀的青年弄到修道院去，这在孟德斯鸠看来，都是大逆不道的事情，颇有
些" 是可忍也，孰不可忍也" 的味道。他痛斥说：" 这些庵院，永远张着大嘴，和无底洞
一样，吞没未来的种族。" 孟德斯鸠也如同绝大多数法国启蒙思想家一样，文笔流畅，气
势纵横。
　　他的文章有很强的传播性和感染力。他的《波斯人信札》，一出版便产生大影响，而
他的《论法的精神》，出版之后，更是引起轩然大波。各方人士对其纷纷议论，或批评或
赞扬，或痛恨或崇拜，或高兴得眉飞色舞，或气得话都说不出来。不足两年时间，就再版
了22次。这种情况，是休谟先生追求一生都不曾得到，而贝克莱先生甚至连做梦也不会梦
见的。此情此景，羡慕煞人。
　　孟德斯鸠于1689年即英国光荣革命取得胜利的第二年，出生于法国波尔多附近的拉柏
烈德庄国。他的父亲是一位很有财力的军人，他母亲也是贵族出身，而且有英国血统。
　　孟德斯鸠一生不曾为金钱发愁。他其实是一位颇有资财的贵族。但他思想开明，又有
很高的天赋。虽然他7 岁时他母亲就去世了，但好像这个沉重打击并没有对他的少年生活
产生特别强烈的影响。他1700年入学，1705年完成学业。在学校学习了拉丁文、希腊文、
历史、地理、数学、哲学等必要的课程，对绘画、舞蹈和音乐同样兴趣盎然。1713年，他
父亲也去世了，于是他承袭父业，当上了波尔多议会的议员。1714年，他的身为该议会议
长的伯父又去世了，他又被任命为议长，并且承袭了他伯父的男爵尊号，此时他不过25岁
。1715年，他与一位贵族少女结婚，他妻子又带10万镑嫁妆给他们的家庭。
　　孟德斯鸠是一位富翁，但他并不以此炫耀，因为他同时还是一位颇有才能的商人，他
经营葡萄种植和酿酒业，利润不菲。我们记得休谟先生每增加一次稿酬都乐得合不拢嘴，
马上产生自己已经是个" 富人" 的感觉，而真正的富翁如孟德斯鸠一样的，他们并不张扬
。到了1726年，他又把议长的职务卖掉，据说这个职务当时可以换取七八十万镑，但究竟
卖了多少钱，他本人缄口不言，也无资料可考。
　　孟德斯鸠是个富人，但他不是一个庸人，而且也不是一个只会赚钱的商人。他首先是
一位学者，却又不是一位只会钻故纸堆的学者。从他的种种记述上看，他对笛卡尔十分钦
敬，但他和笛卡尔其实有莫大区别。笛卡尔最擅长在学术及思辨领域中演绎和发展自己，
孟德斯鸠的学问却与法国的现实息息相关，而且他的学术成就很快便得到社会的承认。　
　1716年，他被吸收为波尔多科学院院士，1728年又被选为法国科学院院士。他一生喜爱
交友，也喜爱游历。他曾经先后到过奥地利、匈牙利、意大利、瑞士、德国和荷兰等地，
还在英国居住了两年。他的主要著作包括《波斯人的信札》、《罗马盛衰原因论》和《论
法的精神》。他和狄德罗、霍尔巴赫，爱尔维修等人都多有交往。他死后，狄德罗亲往送
葬。孟德斯鸠于1751年去世，其时，他已经成为法国和欧洲十分著名的人物。
　　孟德斯鸠最重要的理论贡献，还在于他写出了令世人惊叹的法学并政体名著《论法的
精神》。
　　《论法的精神》并非横空出世，它既有自己的理论前驱，也有自己独占鳌头的原因与
根据。
　　孟德斯鸠之前对法治与政体的研究，其实大有人在。早一点的如马基雅维利，他虽然
不讲民主，却是西方近代以来世俗国家权力与权术的鼓吹者，晚一点的如格老秀斯、斯宾
诺莎，霍布斯和洛克，宽泛点讲，一些空想主义者如莫尔、康帕纳拉也应包括在内；追本
溯源，甚至可以联想到柏拉图和亚里士多德的著名政治、政体学说。这些理论特别是洛克
的政治理论和政体思想，对孟德斯鸠、伏尔泰这一代人的影响尤其深刻。他们两位心目中
的政体理想，说得直白一点，就是英国革命开启的英国光荣革命最终确认的君主立宪制。
但是，孟德斯鸠对前人的理论包括洛克的理论又有重大推进。这种推进不仅是因素性的，
甚至是结构性的，不但是模式方面的，尤其是理论方面的。孟德斯鸠学说与洛克之前的政
治理念相比，最重要的变化，是他摒弃了旧政治学说中的形而上学观点，而把国家政体的
演变看成历史发展的规律性表现。
　　霍布斯、洛克无疑是孟德斯鸠之前最有影响的政治家。他们的立论基础，在于他们的
自然状态论、自然法论和人性论，而自然状态说是这立论的前提。所谓自然状态即人类最
早期生活的一种状态，此时达尔文主义还远未诞生。所谓自然状态云云，其实是一种假设
。然而这假设在当时还有十分重要的逻辑价值。霍布斯、洛克均持此说。他们认为人们自
然状态决定了自然法；自然法的内容又与人性互为因果。而自然法规定的原则也应该适于
一切合理的社会以至未来的时代。霍布斯与洛克的区别在于：霍布斯认为人性是恶的，人
性既然是恶的，若没有强大的专制政权则不能保证每个人的幸福，难免以强凌弱，弱肉强
食，他主张每个人都把自己的权力交出来，由开明的君主实行专制体制。洛克认为人性是
善的，人性既然是善的，怕什么以强凌弱，弱肉强食.倒是专制体制会导致权力膨胀，危害
社会，所以他主张实行立宪民主，权力制衡。霍布斯尤其是洛克的理论，在西方均有大影
响，其缺点是它们以静止的观点看问题，因此不能反映人类社会和国家政体不断变化的事
实规律，也不能回答为什么人类的自然状态会成为不自然的状态，因而也就没法给新的政
体模式提供更为有力的思想武器。孟德斯鸠的政体理论，正是在确认国家政体的历史变化
的角度上下功夫，认为人类社会是不断演进的，所以国家政体也应该而且必然是不断演进
的，而英国的君主立宪制就是人类政体演进过程中出现的新的最佳形式。
　　孟德斯鸠有关国家政体符合变化规律的理论，确实高于他的任何一位政论前辈。而且
，他的这个思想，不但清晰坚定，而且由来久矣。早在1721年，他化名出版的《波斯人信
札》中便已初见端倪。他说：" 世界决不是万古长存的，就连天体本身亦非永远不坏。天
体变化，天文学家是目睹的证人；而这些变化，是宇宙中物质运动之极自然的结果。" 这
是虽专讲国家，但已经在讲" 变化".1734年，他出版了《罗马盛衰原因论》，已经有了比
较完整的观念，对此，张雁深先生在他所译《论法的精神》一书的序言中，归纳为以下三
点：" 第一，社会结构的一个因素的改变，便引起整个结构的改变。
　　第二，历史的演变的力量有时是人的意志所不能控制的。政治家犯的错误并不总是可
以避免的，而常常是历史局势发展的必然结果。第三，一般的精神、心理因素的改变也能
引起社会机构的变化。" 概括得十分中肯和精辟。
　　他的《论法的精神》一书，对此又有了更为深刻的认识。此书前前后后，用去17年的
时间才正式发表。17年时间实在不是一段很短的时间，或可说，他经过17年的研究、思考
与斟酌，对他理解的这种变化规律有了更成熟的认识。他认为，这些规律作为规律本身，
乃是一种必然关系。换句通俗的话说，就是事物在变，而规律不变，正是不变的规律反映
了世界的规律性变化。他认为这个规律就是"法".他说：" 从最广泛的意义来说，法是由事
物的性质产生出来的必然关系。在这个意义上，一切存在物都有它们的法。上帝有他的法
；物质世界有它的法；高于人类的' 智灵们' 有他们的法；兽类有它们的法；人类有他们
的法。" 顺便说一句，在这个地方，孟德斯鸠对法和规律有混为一谈的倾向，于是有的学
者便说这是他理论上的一个缺点。但如果历史地从政治哲学、法学哲学来理解他的这个观
念，又可以说这恰恰是他理论的一个优点，至少是一个特点。他不以法论法，他想得更深
刻也更有逻辑。他认为世界在变，但作为规律的法是不变的，由此出发来确立他的理论体
系。而他讲的不变，还有排除上帝暨宗教的特权的特殊含义。他这样讲解自己的想法："
有人说，我们所看见的世界上的一切东西都是一种盲目的命运所产生出来的，这是极端荒
谬的说法。因为如果说一个盲目的命运竟能产生' 智能的存在物' ，还有比这更荒谬的
么." " 由此可见，是有一个根本理性存在着的。法就是这个根本理性和各种存在物之间的
关系，同时也是存在物彼此之间的关系。" 由此也可以看出，孟德斯鸠关于法即规律的观
点，实际上是一种政治化了的理性观念。他与他的前辈的区别就在于，他要以人的理性对
各种国政体形态作出的合乎理性的人的判断。
　　孟德斯鸠的政治学说，对公民自由和权力予以充分重视，或者说，公民自由也是构成
他政治观念的最基本的内容之一。他的公民自由观念中有非常丰富的内容，又有从一个法
学家角度发表的种种理性意见。
　　他的公民自由观，既包括财产自由，也包括信仰自由，还包括思想自由、言论自由和
出版自由。他根本反对所谓思想罪。他说：" 马尔西亚斯做梦他割断了狄欧尼西乌斯的咽
喉。狄欧尼西乌斯因此把他处死，说他如果白天不这样想夜里就不会做这样的梦。这是大
暴政，因为即使他曾经这样想，他并没有实际行动过。法律的责任只是惩罚外部的行动。"
不错，如果有思想罪，做梦也会犯罪，因为梦中的思想往往更为真实- - 它未经人的自觉
意识的矫情与修饰。然而，那还得了！你做梦发疯，你就是疯子；你做梦杀人，你就是杀
人犯；你做梦开小差，你就是逃兵，乃至你做梦死了，你就不能再回来，如此等等。此等
异说，令人惊骇不止。而从法理上将这一切予以否定的，孟德斯鸠就是其中一个著名人士
。
　　孟德斯鸠政治学说中最重要的内容，是他的三权分立说。分权原则，同样古已有之，
至少在古希腊时期就可以找到它的历史雏形，但进入中世纪，它被政教合一的专制统治彻
底取代了。
　　分权原则在近代的发明人也不是孟德斯鸠，至少洛克就是他的前辈。但洛克的分权原
则未曾臻于成熟；孟德斯鸠完善和发展了洛克的学说。他的三权分立思想成为资本主义民
主政体的普通原则。
　　所谓三权分立，即立法权、司法权和行政权力的分开。虽然在他的理论中这种分开与
现代人的理解还有相当区别，但其基本框架，也呈奠基之势。
　　他说：
　　" 每一个国家有三种权力：(一）立法权力；(二）有关国际法事项的行政权力；(三）
有关民政法规事项的行政权力。
　　依据第一种权力，国王或执政官制定临时的或永久的法律，并修正或废止已制定的法
律。依据第二种权力，他们媾和或宣战，派遣或接受使节，维护公共安全，防御侵略。依
据第三种权力，他们惩罚犯罪或裁决私人讼争。
　　我们将称后者为司法权力，而第二种权力则简称为国家的行政权力。" 三权分立，意
在制衡；权力制衡，意在自由。没有自由，三权分立便失去灵魂和方向，没有权力的分立
与制衡，自由便成为一种空话。他对此自有极为成熟的思考与清醒的认识，他说：" 当立
法权和行政权集中在同一个人或同一个机关之手，自由便不复存在了" ；" 如果司法权不
同立法权和行政权分立，自由也就不存在了。" 权力制衡是一种有效的民主机制，放弃制
衡，乞求民主，若不误入迷信之途，也等于南辕北辙，缘木求鱼。
　　实际上，孟德斯鸠的政体理论几乎完全以英国的君主立宪制为底本的。
　　虽然他将社会政治体制区分为共和制、君主立宪制和专制体制，但他私心所淑的还是
君主立宪制。毕竟他本人就是一位新式的有着非凡头脑又享有贵族称号的思想家。
　　孟德斯鸠的政治学说和政体论直接影响了法国革命，又通过某种媒介深刻地影响了美
国独立运动，影响了法国《人权宣言》，也影响了美国《独立宣言》。不仅如此，他的思
想早在19世纪便穿洋过海来到中国。孟德斯鸠是一位世界级的政论人物，直到今天，西方
的民主原则依然不出他的基本理论框架。
　　但也应该看到，孟德斯鸠的政治学说中，平民的地位没有得到充分的重视。这一点，
他绝对不如卢梭——虽然他的思想也曾影响卢梭。他的政治哲学也没有超出洛克政治哲学的
基本范畴；而他的政体理想，除去英国式的君主立宪制之外，其实也提不出更好的理论设
想。他是一位法国人，可他却好像在照英国人的方式思考，这是他的遗憾所在。就此而言
，虽然法国人权宣言和美国独立运动都在很大程度上受到他思想的影响，毕竟实践高于理
论，这两场人类伟大的政治运动，以其规模巨大的实际创造丰富和发展了孟德斯鸠的理论
原则，或套用某位哲人的话讲，理论毕竟是墨写的文字，伟大的社会行为才是血铸的诗章
。而凡此种种，似也不应过于苛求于这位政论前贤的。
　　需要补充的是，18世纪是欧洲政体发生巨大变革的时代，此前，已有英国式的君主立
宪制，孟德斯鸠的理论正是基于这个模式的一种政治设想。然而，法国有自己的国情——它
有强大的专制传统，却没有产生革命。因此，在英国可以以" 光荣" 不伤面子的和平方式
解决的问题，在法国非用暴力方式才行。在这个意义上讲，英国需要洛克，法国需要卢梭
。孟德斯鸠虽是洛克政治学说的谪传，但终于未能被法国大革命所选中。卢梭光芒四射，
孟氏日隐他方。这不能说不是法国革命的遗憾，但那根源还在产业革命。
　　八、伏尔泰
　　法国的启蒙运动，精英荟萃，群星灿烂，但领袖人物是伏尔泰，特别到了他的晚年，
他几乎成为全欧洲家谕户晓的人物，而且备受景仰——他是18世纪欧洲和世界公认的文化泰
斗。
　　与洛克相似，伏尔泰也可以称为是他的时代的宠儿。然而，两个人的经历和境遇又是
如此不同。洛克一生，几乎都在平祥安和的气氛中度过，偶有挫折，很快便转入顺境。仿
佛迎春晓雨，湿地不湿人。他是英国举国上下都可以理解并深受欢迎的人物。伏尔泰的威
望与之相似，甚至大有过之。但他的发展道路却与洛克有别。他的思想在法国虽然也有极
大的市场，并且得到知识界、文化界的深深爱戴。但是他的命运却常常于幸运之中陡生不
幸，又于不幸之中每每得到幸运女神的关照。他一生多与监狱结缘，他的第一部悲剧名作
便写成于狱中。而且他受过屈辱，挨过毒打，几遭驱逐，又久受通缉。
　　然而，这一切都不能改变他对法国的影响，而且随着法国启蒙运动高潮的到来，他受
到的尊重越来越多，他的影响越来越大，终于成为事实上法国启蒙运动的导师和领袖，也
成为整个启蒙运动的精神象征。如果将幸运的洛克和同样幸运的伏尔泰作个比喻，则洛克
仿佛一位饱受观众热爱的歌坛明星，人们越是欢呼，他越能神采奕奕；伏尔泰则近乎一位
身经百战胜利归来的战士，越是伤痕累累，人们对他越是百般崇敬。彼时的英国，革命已
然成功，洛克的任务，就是将他对光荣革命的种种理解——包括政治理解、经济理解、文化
理解和哲学理解，以清流美瀑般的语言传播于四方，介绍给世界。伏尔泰生活的法国，则
处在与英国绝然不同的状态下，他的国家不但专制体制依然故我，而且自路易十四故去之
后，种种屈辱、落后、荒唐、腐败都旧病复发，接踵而来。政府没有思想，也不许人民思
想；政府没有情感，也不许人民爱憎；政府没有人性，还要摧残人民的人性。这一切令人
烦恼、厌恶、愤懑和苦痛的内容都如阴云一般满布，如毒雾一般弥漫。而先知先觉者身不
由已，便在烦恼之上频添烦恼，厌恶之中又生厌恶，愤懑之下再增愤懑，苦痛之外又多苦
痛。英国人有产业革命作底垫，虽是安步当车，却已" 会当凌绝顶".法国人经济不行，但
文化骚动激烈，虽在平湖之内，却是水怒风狂。此时的法国，既不像德国人那样，处在茫
茫夜色中，悄悄然走向黎明，又不像英国人那样，已是天光大亮，正奔向艳阳时分。彼时
的法国正处在黎明前的一段暗黑之中，虽然黎明将近，却是分外黑暗。好像人人都对现实
不满，但又没人知道究竟该干点什么；仿佛人人都懂得这样的世道是绝不会长久了，但又
没人能说出明日将通向何方。所谓旧世界人人怨愤，新憧憬尚在朦胧之中。
　　于是启蒙思想如久旱逢甘雨，必然受到各个阶层开明人士的热烈欢迎。而启蒙的契机
就是向英国人借鉴，启蒙的原则就是欢呼理性，启蒙的舞台就是法国社会，启蒙的直接目
的就是呼唤、培育和造就一大批具有时代头脑和杰出水平的一代新人。
　　这样的时代真可谓是一个绝好的历史机遇，而它的核心地带就是法国。
　　此时此刻，洛克与牛顿，一入法国，便造成莫大影响，而将他们的思想和著作介绍给
法国人的，首先就是伏尔泰。
　　有人说，此时的法国，正是知识阶层整体觉醒的时代，其实岂止知识阶层而已。这是
一个需要精英便产生了精英的时代，也是一个具有广泛共识又需要广泛共识的时代；这是
一个对所有反封建者都具有凝聚力和感召力的时代，又是一个使社会理性化和使理性社会
化的时代。而伏尔泰，就恰到好处地成为这个时代最具代表性的领袖式人物，仿佛他的生
命就是为这个特定的时代所准备的。
　　伏尔泰是个全才。但他这一类型的全才，有别于文艺复兴运动以来的那些全才人物。
例如，他有别于达.芬奇、笛卡儿和莱布尼茨。这些人物属于文理兼通、科学哲学百无遮拦
式的天才思想家，而且他们都在至少一个特别科学化专门化的领域有着伟大的创造。伏尔
泰也是个全才，但他的才能全部集中在与现实社会生活直接联系的领域。在这个特定的领
域内，他可以说无所不能，一旦超出这个范围，在更专业或更深层次的研究上，则非他所
长。
　　在这个意义上看，他是不全而全，全而非全。他既不同于笛卡尔和莱布尼茨，也不同
于哥白尼和牛顿，还不同于贝克莱和休谟，自然又不同于康德和黑格尔。仿佛只有蒙田、
埃拉斯谟和他有些相近，但没有他立意雄浑，气象远大。
　　伏尔泰博大而不精深。他的研究领域似乎也不需要精深，精则不易传播，深则失去听
众。但不须精深并非不要精采。他以他的特别表达方式，使他所推崇、所信奉、所钦敬、
所钟情的思想广泛传播，深入人心。
　　伏尔泰绝不是一位只会坐在书斋中，钻研陈年旧物的平庸教授——就如同一条深深钻入
古书堆中的智慧虫一样。他不但善于为文，而且精于经商。
　　在这点上，大约只有孟德斯鸠可以和他放对过招。然而他的经商本领却又比孟德斯鸠
高过许多。他对商业、商人有自己的认识，他尊重他们，绝不小看他们。他说：" 在法国
谁都可以做侯爵；无论什么人从外省带着准备挥霍的钱和有拉丁字AC或Ille姓名的人来到
巴黎，都可以说：' 像我这样的人，像我这样身份的人' ，而且可以极端地看不起一个商
人；商人自己也常常听到人们蔑视他的职业的话，但他要是为了这事而脸红才是傻的了。
但是我不知道哪一种人对一个国家是最有用的，是一位假发上敷粉的贵族，还是一位商人.
贵族明确地知道国王在几点钟起身，在几点种睡觉，自己摆出一副尊严的神色的大臣在大
臣候见室里表演着奴颜屈膝的一套；而商人则使他的国家富裕，从他的办公室里对苏拉特
和开罗发号施令，并对于世界的幸福有所贡献。" 贵族看不起商人，伏尔泰看得起；所以
伏尔泰才成为法国革命的先驱者。贵族看不起商人，不通俗务，自命清高，所以才败下阵
来，而且冰山一倒，穷得一塌糊涂。就像后来巴尔扎克在《人间喜剧》中描写的那副惨象
。
　　伏尔泰尊重商人，因为他们贡献很大，而且他们的方向正是法国的方向。他本人其实
也是一位颇有才干的商人，而且很会经营，极愿投机。" 他以在英国商业界学来的各种方
式进行投机，购买国家奖券，在普隆比尔矿泉投资，又在一家造纸厂和一家包装厂投资，
还由巴里斯兄弟出面合伙走私军火。总之，作为资产阶级人物，他充分利用了一切社会关
系进行商业活动，为自己积攒了大量财产。" 颇有些太公在此，百无忌讳的味道。伏尔泰
能商能文，正是彼时一代新人的典型。他虽然以文学泰斗的形象彪炳青史，却从来不是一
个穷困的书生，他很有钱，也很会生活，在这方面，他不但和卢梭有天壤之别，就是与狄
德罗也相去甚远。
　　伏尔泰不但善于经商，尤其善于交往，他的社会活动层面之多，范围之广，都是少有
其匹的。他一生几乎与各式各样的社会英华都有深入的接触，也和各式各样的达官贵人打
交道。他年纪轻轻，便以诗才闻名于法国上流社会，于是一些被称为" 花花公子" 的年轻
贵族便与他来往起来。他创作和朗诵自己的诗歌，他们也非常欣赏他的奇异才华。据说，
当他得罪了一个贵族，这贵族便纠集一群打手用棍棒痛打他时，本人还躲在暗处高声提醒
那些打手不要伤了他聪明的脑袋。他晚年时，虽然普鲁士的腓特烈国王和俄国的叶卡特琳
娜女王与他绝然是两股道上跑的车，但对他的诗名文名同样景仰，并且热情邀他去他们的
国家作客。伏尔泰一生，交了许多朋友，他热心帮助他们，他们也真诚地为他提供帮助。
伏尔泰一生去过许多地方，这些国家的文化滋养了他，他也没有辜负这些文化。当时最主
要的欧洲国家，他都去过、看过、观察过、思索过。对他帮助最大的自然是英国，但俄国
和德国的统治者也算是两本很不错的反面教材，促使他更坚定了自己的启蒙主义立场，而
这一切，都对他的名声和影响产生了巨大的推动作用——尽管他们并不真正懂得伏尔泰，却
又何妨给他作一回义务广告宣传商。
　　说伏尔泰是个全才，更主要的是因为他有多种多样的创作才能。他是举世闻名的文坛
领袖，又是哲学家、史学家、小说家、剧作家、诗人，还是评论家和散文家。他在自然科
学方面，虽没有独特创造，却是牛顿思想的富有影响的宣传者。他著述宏富，岂止著作等
身而已。18世纪末出版的他的一套8 开本的全集，就有70卷之多，而后出版的12开本的全
集，则多达90卷。
　　他的哲学著作，包括有《哲学通信》、《形而上学概论》、《牛顿哲学原理》和《哲
学辞典》。他的史学著作，除去特别有名的《路易十四时代》之外，还有《查理十二史》
和《议会史》。他的著名的剧作，包括《俄狄浦斯亚》、《玛利亚娜》、《穆罕默德》、
《冒失鬼》和《凯撒之死》种种，还有一本以中国传统剧作《赵氏孤儿》为底本改编成的
《中国孤儿》。他的诗包括史诗《享利四世》，还包括许多讽刺诗，尤其是两次给他招来
祸事的《我见过》和《在黄毛孩子的统治下》。他的小说，包括《查第格》、《老实人》
、《如此世界》种种。此外还有文学人物评论《高布依评论》和《伏尔泰随笔》等。
　　伏尔泰仿佛一位无所不能的创作天才，好像只要他愿意，任你什么题材都可以得心应
手，无论哪一种创作形式，他都可以任意选择，尽情挥洒。而且他和他那个时代的许多哲
学人物不同，首先就与休谟不同。休谟的著作是总希望出现轰动，却总是出现不了轰动，
他则不然，他的很多著作，一经发表，马上产生轰动效应。他的诗如此，剧如此，文也如
此，他似乎是欧洲上空永远闪耀光华的一颗明星，直到他已是耋耄之年，也依然倍受欢迎
。
　　伏尔泰的文章风格，尤其清新俊美，睿智锋芒。他的文笔可说千姿百态，随心所欲。
无论是歌颂，是讽刺，是幽默，是批判，是赞美，是揭露，是笑是骂是怒是怨，是激奋不
已还是怒发冲冠，都可以找到最好的表达方式，诚所谓：高山流水无失妙趣，喜笑怒骂皆
成文章。
　　伏尔泰特别是一位宣传家。他一生功绩，多在宣传。宣传即启蒙，而且唯有他这样有
才能、有影响、有实力、有智慧的宣传家，才能把洛克和牛顿的思想宣传得那样生动有趣
，轰轰烈烈。
　　作为思想家，伏尔泰的创造性劳动不如他的宣传性著述更有成就。甚至可以说，他的
思想特色，本不以独特创作、深刻思辨为怀。他缺少或无意于构筑自己的学术体系，但绝
不缺少对当时各种显学的辨别能力。他尊重笛卡尔，但反对他的哲学体系。他批评笛卡尔
说：" 我们的笛卡尔为揭露古人的谬论而生，却又代之以自己的谬论。他肯定地断言，人
是永远思想的，灵魂进入躯壳时，有一切形而上学概念，认识神、空间、无限，拥有一切
抽象观念，总之，满怀各种美好的知识，可惜一出娘胎把它都忘了" 伏尔泰本质上是个经
验主义者，他尊重培根，更尊重洛克，对洛克的思想，无论是他的哲学，还是他的政治学
，他都十分欣赏。他回顾自己的人生道路，曾语带深情地这样说过：" 我跑了许多不幸的
弯路，疲惫不堪，寻求真理，所得到的却是无数空想，深感惭愧，我又回到洛克这里来，
就象一个浪子回到父亲那里一样，我投入一个有节制、谦虚者的怀抱，他从不假装知道自
己并不知道的东西；他其实并无渊博的学识，但是他的基础是牢固的，他拥有最坚实的知
识而从不卖弄。" 伏尔泰的理论风格，文字激扬绝妙，内容浅近直白。激扬绝妙，自是优
点；浅近直白，又非缺点。唯浅近，听者才能心领神会；唯直白，言者才能音节铿锵。浅
，非思想之浅，而是文字晓畅；白，非平庸之白，而是字字明白，更何况越是大手笔越能
深入浅出，不摆架子，不故作高深，不装唬人状。
　　伏尔泰的文章风格，正体现了浅近直白的妙处，如果我们不是从最次意义而是从最佳
意义上理解这四个字，我们更会感到，这样的文字，实属难得。
　　伏尔泰是启蒙主义的大师，他需要听众，而且听众越多越好；他需要社会反响，反响
越强越合他意。他的最主要的哲学著作，偏用通信的方式写出，偏用辞典命名，实在与他
的这种追求有因果联系。
　　伏尔泰是宣传大师，他的文章涉猎广泛，想象丰富，化出化入，轻松自然，情同口语
，最易传播。
　　他是最好的传播者，因为他是最好的理解者。他能理解彼时最为先进也最合法国国情
的社会科学和自然科学，先理解后宣传，而且一经他口，往往产生更为强烈的传播效果。
比如在我们这些但凡读过几年书的中国人中，大约没有不知道牛顿看见苹果从树上掉下来
而产生科学联想的故事的，而使这则故事传播开来的不是别人，正是伏尔泰。又比如平等
本是18世纪的社会主题之一，多少哲人论说平等，但伏尔泰的评论独能文字犀利，片语千
钧。他说：
　　" 一切享有各种天然能力的人，显然都是平等的；当他们发挥各种动物机能的时候，
以及运用他们的理智的时候，他们是平等的。" 即使" 中国的皇帝，印度的大莫卧儿，土
耳其的帕迪夏，也不能向最下等的人说：我禁止你消化，禁止你上厕所，禁止你思想。"
伏尔泰的文章，无论哪种题材，都是直接为他的祖国法国服务，为他心目中的理性服务，
为他的时代服务，也是为启蒙运动服务的。他的学识，如前所说，大约应该归入虽然博大
但未精深的那一类。或者我们苛求他一下，尽管他的一些剧作引得王后等显贵一时大哭一
时大笑，也许还算不上超一流的经典之作，然而这正是他那个时代所要求他的。既然想立
竿见影，就不须幽深雅静。老子固然可以心如死灰，形如槁木，周郎却顾不上许多，只待
东风一起，便要叱咤风云。
　　如果我们不是站在启蒙运动的时空点上，而是今天的观察点上，评说18世纪西欧思想
界的名人名作，那么，我们也许会觉得伏尔泰并非最杰出的人物，他的著述也非最杰出的
作品。伏尔泰及其作品仿佛是一组自相矛盾的组合体。如分门别类地理解伏尔泰，他的著
作，无论是哲学著作还是小说、散文或剧本，甚至包括他的最有影响的史学名著《路易十
四时代》，孤立地看它们，似乎都不能算是经典之作。即使把比较范围只局限在英、法、
德这个圈子内，在他生前死后都可以找到比他的这些著作更好的作品。他的哲学著作，自
然比不过贝克莱和休谟，也比不过康德和谢林；他的小说，只能算法国近代文学高潮到来
前的一段序曲，在他死后不久，便有真正堪称经典的巨作涌现出来；他的诗歌和剧作，也
不能和欧洲那些经典作品相提并论，诗歌无论如何比不过拜伦和雪莱，自然更比不过伟大
的歌德，戏剧比之莫里哀和莎士比亚，大约只能被看作二流作品。唯有他的史学名作《路
易十四时代》或可高居经典之列，然而，也往往失之感情色彩过于浓烈，以致在某种程度
上压倒了对史实的考证——史学虽好，不算正宗，从真正史学意义上考虑，仍然属于有重大
缺憾的名作。
　　奇怪的是，正是这些作品确立了伏尔泰一代宗师的伟大形象。他是由一大批并非顶尖
作品而在整体效应上达到空前地步所造就的顶尖人物。好似一位美人，若论五官四体，似
乎那一样都有些缺陷，但从整体上看，却是出类拔萃，别著一段风流。所谓环肥燕瘦，西
子爱闹心口疼，这些都不是优点，然而，在中国古代还有比她们更有声誉的美人吗.说伏尔
泰是一个矛盾组合体，原因就在于此。伏尔泰是一位大作家，但不是一般意义上的大作家
。唯其如此，他才在他那个时代产生那样的影响，这影响实在是无论贝克莱、休谟、康德
、谢林，还是莫里哀、莎士比亚，以及歌德都比不过的。否则，为什么连莎士比亚是否确
有其人都有争论.为什么休谟哲学要再过一个世纪才更其容光焕发.但也唯其如此，伏尔泰
对后世的影响才比他同时代的一些人物如卢梭、贝克莱、休谟和康德显得小些。
　　伏尔泰和洛克的相似之处，在于他们都能因时而动，然而动与动也有区别。洛克的动
仿佛顺流而下，该做官时就做官，该革命时就革命，而且无论做官、革命都不影响他做学
问。伏尔泰的因时而动，近似中国人说的每日挖山不止。且这绝非一般的山地；非但" 山
高路隘坑深" ，而且云雾风暴变幻无穷。但他偏能临危而笑，找到最好的路径，取得最好
的效果。可以说，凡是他那个时代该有的优良品性，在他身上均有体现。
　　他是法国启蒙运动的领袖，启蒙运动最重理性。而他本人就是一个最不惧怕权威，也
不惧迫迫害，而且打击不倒，遏止不住，收买不成，驱除不掉，能富能贫能武能文的一代
奇人。这不但因为他个性如此，更重要的他代表了一场伟大的思想运动，貌似书生摇羽扇
，胸中自有百万兵。
　　他的时代，因为理性至上，所以理论多，论辩也多，他声名显赫，常常首当其冲。但
他对此，非但从容不迫，而且闻论则喜。他的这种风格不但表现在与社会恶势力的斗争方
面，而且表现在他与他的论敌之间——要知道，这些论敌有很多原本就是他的信徒或朋友。
　　他一生与之论战的人物多多，最有名也有学有才有识的，则是孟德斯鸠、帕斯卡、布
封和卢梭，特别是卢梭与他的争论，不但异常激烈，而且异彩纷呈。
　　伏尔泰比卢梭年长12岁，虽然他们是同一个时代的思想家，但在年龄上可以看作两代
人。伏翁认识卢梭时，已经51岁了。先是卢梭给他写信，于是通信，于是见面，卢梭对他
原本怀有钦敬之情，在大的方向下，两个人确实也应该有很多共同语言，可惜当事人的感
觉和后来人的看法常常差别很大。这倒不仅仅是" 当事者迷" ，实在若无特别深入的理论
和情谊，彼此的才能便难于淋漓尽致地发挥，彼此的差异也无法凸现和澄清。
　　卢梭自是一位奇才，笼统而论，他属于启蒙运动。但他是法国启蒙运动的一声异调，
别人皆重理性，独他最爱自然。好比中国独特的乐器——洞箫，这乐器大约只能独奏，不能
和奏。卢梭是一支法国式的洞箫，不但具有只能独奏的特色，而且具有特别躁烈的个人品
性。
　　卢梭与伏尔泰的共同语言中，平等是一大方面，尽管他们两个人对平等的理解，其实
也两样。而他们之间的最大分歧，则表现在对私有制的态度上。
　　卢梭是坚决反对私有制的，就这点而言，他不但和绝大多数法国启蒙思想家难于一致
，而且也和伏尔泰最钦敬的洛克的思想大相径庭。卢梭仇恨私有制，恨之入骨，他羡慕人
的原始状态，希望人们放弃现有的文明，回归原始状态，这样的观点，伏尔泰是无论如何
不能同意的。偏偏天真的卢梭不明此理，硬把这样一篇论文送给这位他所敬重的先生，请
其斧正。于是先生大怒，回信讽刺他说："我收到了你的反人类的新书，谢谢你。在使我们
都变得愚蠢的计划上面运用这般聪明灵巧，还是从未有过的事。读尊著，人一心想望四脚
走路。
　　但是，由于我已经把这种习惯丢了六十多年，我很不幸，感到不可能再把它拣回来了
。而且我也不能从事探索加拿大的蛮人的工作，因为我遭罹的种种疾病让我需要一位欧洲
外科医生，因为在那些地带正打着仗，而且因为我们的行为的榜样已经使蛮人坏得和我们
自己不相上下了。" 争论没有结果，友谊至此完结。罗素先生评述得却妙：" 卢梭与伏尔
泰终于失和倒不在意料之外；不可思议的是他们竟然没有早些反目。" 纵观伏尔泰一生，
他对启蒙运动中的很多人物都有过帮助和支持，特别是对于百科全书派，更是不怕风险，
支持有加。法国百科全书的编撰工作可以说是法国启蒙运动中的最重要的一项活动。然而
，好事必是多磨。到了1758年，更出现内部矛盾激化，好几位支柱式的人物纷纷退出的恶
劣局面。而作为主编之一的达兰贝尔也始则动摇，终于离去。情势如此险恶，百科全书几
乎濒于夭折。狄德罗身上的担子一下竟有千钧之重。此时的伏尔泰，虽然已经64岁，但他
宝刀不老，雄心依旧，马上挺身而出，表明态度。他坚决支持这项有史以来堪称最伟大的
文化工程。中国古人有云：" 疾风知劲草，日久见人心" ，此之谓也。
　　伏尔泰一生，帮助过狄德罗、博马舍、爱尔维修等许多当时的主要文化人物。对他的
前辈梅叶，也曾奉上一片深情。梅叶死于1664年，他死后65年，他的遗作终于辗转流传，
为伏尔泰所得。于是伏翁便以《梅叶遗书摘要》为题，将其发表。
　　伏尔泰一生，可谓一心一意为着启蒙运动而奋斗。他不存成见，不恂私情，合之则助
，逆之则怒。虽然他与许多人发生矛盾和争执，但这些矛盾和争执几乎全与他个人利益毫
不相干。即使对于卢梭，这后生小子是伤害过他的自尊心的，双方性情既相去特远，用语
又十分激烈，但当卢梭受到巴黎、日内瓦当局通缉，四处奔逃，走投无路之时，他依然连
续发函邀请卢梭到他的住所一避。
　　作为一代伟人，伏尔泰确实有顽强的信念和广阔的胸襟。顽强的信念使他生生不已60
年，鞠躬尽瘁，只为启蒙运动尽心竭力；广阔的胸襟使他具有远大的目光，不但关心自己
的学业，尤其关心法国的未来和理性的胜利。
　　伏尔泰1694年出生于巴黎。他父母生过6 个孩子，但只有他和他的一兄一妹长大成人
。他本名弗朗索瓦- 马利.阿鲁埃，伏尔泰是他的笔名。他父亲是一位公证人，后来成为国
库税吏，属于第三等级，地位虽低，收入颇丰，正如时代脉络并且有足够的能力保证他们
的生活和学习，但他母亲在他7 岁时便去世了。他的青少年生活，可说幸运之中也多有不
幸。
　　伏尔泰聪敏好学，博闻强识。他10岁时入当时的贵族学校圣路易中学读书，学业优良
，才华出众，在一班贵族子弟中很有威信。他10岁入学，10岁能诗。既入学堂，便如鱼得
水，很快显露出独特的艺术才华。他思维敏捷，见识不凡，虽是莘莘学子，但新思独见常
有，已经初露锋芒。他17岁毕业，他父亲希望他学习法律，但他对文学艺术情有独钟，并
正在写他的第一个悲剧剧本《俄狄浦斯王》，加上他又与那么多不肯安份的文人往来，他
父亲深感不安，1713年，便决定送他到法国驻荷兰使节也是他的一位朋友那里当秘书。但
他少年气盛，又才华横溢，走到哪里，都出新闻。在法国，他爱上一位流亡作家的女儿，
于是被遣送回家，还关了一回禁闭。回到国内，又参加诗歌比赛，因为没有中桨，他就写
诗讽刺评判人员，借以发泄自己的怒气。
　　但这些事固然令常人烦恼，但对他而言，不过是些不值一提的小麻烦。到了1715年他
21岁时，终因为一首讽刺诗惹怒了当时的摄政王，于是被逐出京城。1717年又因为那首《
在黄毛孩子的统治下》，再次激怒摄政王；同年5 月被捕，关在巴士底监狱好几个月时间
。但第二年，却又好运来临，他的第一个悲剧上演并且大获成功。据载，此剧连演45场，
场场爆满，他还因此得到国王赏赐4000法郎。1722年，他父亲去世，他得到一笔不小的遗
产。
　　这几年间，他的剧本创作如潮如涌，而且几乎每个本子都获得成功。但是，恶运终于
向他袭来。因为他无意中得罪了一个贵族，自己挨了一顿棍棒。他要求决斗，对方不理，
认为他没有资格——贵族不与平民决斗，他上告，没人为他作主，后来竟由原告成为被告，
先被关入监狱，后被押送出境。
　　伏尔泰的这些经历证明，在法国，第三等级没有地位。他虽然才华过人，但在贵族眼
里，才华不过等于玩物。虽然他绝对没有做错什么事情，但腐败的社会，就是要包容腐败
，陷害好人，他被迫流亡英国。而英国的情况与法国成为鲜明对照，他经过短暂的不适应
，很快被英国的文化所吸引。他开了眼界，结识了新朋友。当这些新朋友，特别是他阅读
和了解了牛顿与洛克的学说，更让他豁然开朗，大喜过望。英国是新兴的资本主义国家，
差不多英国所有的正是他所追求的，他的思想很快发生重大变化。举例说，他原本对莱布
尼茨哲学很推崇，一旦接触洛克的著作，才感到这才是最好的哲学。洛克是他的先生，他
对自己的这位未曾谋面的先生，终其一生总是亲敬有加。
　　他的哲学思想，大体不出洛克哲学的宏观规范，虽然在表述上，往往比洛克本人来得
更其简洁潇洒，文采飞扬。直到1729年，他才经过疏通，化名回国。
　　1728年，他开始写《哲学通信》，1733年，出版该书的英文版，次年出版法文版。这
部书在思想界卓有影响，但也给他带来大麻烦，巴黎法院不但判决禁止此书，而且明令通
缉作者，连他的出版商也未能幸免。然而，祸兮福所倚！他在1733年结识了夏特莱侯爵夫
人。此时他正处在四面楚歌之中，夏特莱夫人便邀请他到她夫妇的一座位于边境的宫堡去
躲避。伏尔泰用自己的积蓄将这座宫堡好一番修整，然后便在此居住下来。夏特莱夫人聪
慧好学，和他意气相投，他们之间结下了深厚的友情，而且这种友情又激发了他的创作激
情。因为夏待莱夫人热衷于研究牛顿，他便写了《牛顿哲学原理》；夏特莱夫人对形而上
学饶有兴致，他又为她写了他的另一部哲学名作《形而上学概论》。他与夏特莱侯爵夫人
亲密往来15年，她给了他莫大的精神支持和感情慰藉，他在她的鼓励下，尤其意兴勃发，
不能住笔，直到1749年夏特莱夫人不幸弃世。在此期间，他也曾去过德国，并与德国王室
有了联系；在国内的境遇也日好一日，还险些成为宫廷诗人。然而，伏尔泰既非池中之物
。
　　更非宫廷尤物，虽然他声名日盛，终究得不到路易国王的欢心。加上夏特莱夫人的去
世对他打击很重，他不再愿意留在法国，便于1750年6 月接受普鲁士国王腓得烈二世的邀
请，去柏林定居。
　　然而，德国不是英国，甚至连法国都不如，而腓得烈二世更不是洛克和牛顿，他对伏
尔泰的真实评价，也不过认为伏翁是个有些甜汁的柑桔而已。
　　他说：" 柑桔一经挤开汁水，桔皮就可以扔了。" 到了1753年，伏尔泰总算憋憋屈屈
，离开德国，此时他已经59岁了。自1754年起，他开始定居在日内瓦，直到1774年80岁时
，才离开定居地，回到他的祖国首都巴黎。在这20年间，他笔耕不辍，撰写、修改、出版
了他的许多重要的著作，尤其是为《百科全书》撰写了大量条目。他的哲理小说也都出于
此时。而且在1764年，还出版了他的《袖珍哲学辞典》，后来又在此基础上加以补充修订
，完成了他的哲学代表作《哲学辞典》。
　　伏尔泰于1774年回国之时，头顶已经秃了，头发已经白了，牙齿已经掉了，身体也很
虚弱，但他毕生为之奋斗的文化事业已大势有成，当他进入他的故乡巴黎之时，受到人们
盛大的欢迎。回国4 年之后，他在巴黎溘然长逝，终年84岁。
　　伏尔泰留给人类的著作不但数量很大，而且作为一份风格独特的历史文献，也将具有
不朽的价值。他一生业绩尽在启蒙运动，他主要的思想成就，也在启蒙运动。启蒙运动的
对头，就是传统宗教、中世纪神学和专制政权。
　　启蒙运动的主题则是宣扬人的价值和理性，鼓吹自由、财产与平等。在这些基本方面
，伏尔泰都有独特的气魄宏大的法国式的精采表现。
　　伏尔泰批判中世纪以来的教会传统，可谓剥皮剐骨，入木三分。他主张宗教宽容；他
认定宗教必须合乎启蒙思想才能予以承认。他说：" 要是在英格兰只有一种宗教，怕的是
可能要闹专制；要是在那里有两种宗教，它们相互之间可能要互相扼杀；但是那里有了三
十多种宗教，而它们却都能和平地与幸福地生活着。" 又说：" 社会上的迷信之徒就跟军
队里的懦弱之辈一样：他们无端恐怖起来，还要散布这种恐怕情绪。有人就大嚷大叫说洛
克想要推翻宗教，然而这件事跟宗教毫不相关，纯粹是一个哲学问题，与宗教信仰和启示
完全风马牛不相及；只有冷静地考虑一下像这样的说法是否有矛盾：物质能思想，上帝能
不能把思想灌入物质里去。但是那些神学家，当有人跟他们意见不同的时候，老是开口就
说上帝被人侮辱了。这点酷似那些歪诗人，他们大嚷大叫地说戴卜莱欧说国王的坏话，因
为戴卜莱欧讽刺了他们。" 而他最著名的那段名言，是出自他的《哲学辞典.宗教》这一条
目中的。他挥笔写道：" 第一个上帝是遇到了第一个傻瓜的第一个流氓所创造出来的。"
此等文字，若非伏翁，哪个写得.
　　伏尔泰一生鼓吹自由，鼓吹个人财产神圣不可侵犯，此外，还要鼓吹平等，他把这三
者作为三个基本原则。他的自由观中，首先是个人自由，其次是言论和出版自由，再次是
信仰自由，最末是劳动自由。他认为每个人都有权" 把自己的劳动出卖给付酬最高的人，
因为劳动是那些没有财产的人的财产。" 他给自由的定义是：" 除了法律之外，不依赖任
何别的东西，这就是自由人。" 伏尔泰的财产观念大抵不出洛克的思想之外，而他的平等
观念，除去鲜明的启蒙文化特色，又有明显的中产阶层色彩，这正是他有别于卢梭的地方
。他一方面认为" 一切享有各种天然能力的人，显然都是平等的。" 另一方面他又认为："
平等既是一件最自然不过的事，同时也是最荒诞不经的事。" 他甚至挖苦卢梭《论人类不
平等的起源和基础》，说它是" 想要使穷人掠夺富人的穷光蛋的哲学。" 伏尔泰与洛克一
样，堪称资本主义中产阶层的两位代表。他们希望革命，但不要暴力革命，最好是光荣革
命。他们珍视个人财产，但对穷人、富人却存有偏见，其总的情绪倾向，是更偏向富人。
他们言于哲理，但不喜欢急风暴雨。他们的风格常在雍容大度与任意挥洒之间，但其基本
倾向，依然是不左不右，更近似中庸之道。然而，英国岂是法国。伏尔泰因为法国的保守
而名声大振，又因为革命风暴的兴起而被法国大革命淡忘了。
　　纵观伏尔泰的一生，作为法国启蒙主义的导师，他确实德高望重，名立实归。但作为
一名思想家，特别是作为一名哲学家，他与当时欧洲最有成就的哲学人物相比，还有一定
距离。他对传统宗教尽管有犀利无比的讽刺和批评，然而他的批评虽如风似电，却不一定
能击中要害，而他本人实在也不是一个无神论者。他一生为自由、财产和平等而鸣，但他
在政治理论方面，却缺少一套完整的理念，也没有如洛克、孟德斯鸠那样写出一部具有很
强的可操作性的理论著作。他渴望民主，但他似乎对民主的了解并不十分深刻。他痛恨专
制，却又与当时最著名的专制国王有千丝万缕的联系。虽然他一生吃了许多专制和贵族特
权的苦头，却又十分情愿地为他们服务，找他们做靠山，和他们交朋友。在这个意义上讲
，他对旧世界的批判，可谓伤皮伤肉但不能伤筋动骨。他主张自由、财产与平等三大原则
，但他又歧视穷人。在感情上和理论上向富人倾斜，他甚至认为：" 在我们这个不幸的世
界上，生活在社会里的人们不可能不分成两个阶级：一个是支配人的富人阶级，另一个是
服侍人的穷人阶级。" 他热爱平等，但不愿意与穷人平等，因为他虽然屡受挫折，但从来
没有真的穷过。他对君主立宪情有独钟，而对国王则抱有幻想。
　　他认为：" 当国王成为哲学家的时候，人民才会是最幸福的了。" 虽然说得俏皮，实
在新意全无。这个意思柏拉图在差不多2000年前就已经提到过了。
　　总评伏尔泰的一生，与其说他是一位哲学家，不如说他是一位思想家；与其说他是一
位思想家，不如说他是一位社会活动家；与其说他是一位社会活动家，不如说他是一位新
文化的启蒙导师。然而这导师的思想，常有不及学生的地方，所以当法国大革命到来时，
卢梭的威信便轻而易举地超越了他。
　　然而，这也不足怪也，正所谓" 师不必强于弟子，弟子亦不必不如师。"
　　九、狄德罗与其他启蒙主义思想家
　　1.传播也是创造
　　法国启蒙运动，并非一人一时之事，而且就其代表人物而言，也绝非只消一二位超级
明星就能担此大任。实在，法国启蒙运动乃是近代资本主义文明发展过程中的一次历史性
大突破，也是资本主义对旧的封建文化的一次大清算。有了这次清算，西方新兴文化就有
了充实的政治基础和舆论基础，从而将以前只在个别国家或只在某些阶层中成熟的思想传
播到社会的各个角落。法国启蒙运动仿佛一次社会大引爆，既有启蒙，必有革命。而法国
革命的结果，则是全欧洲向着资本主义文明的整体性大转变。相比之下，英国革命虽然是
一篇大文章，洛克虽然堪称法国启蒙运动的启蒙者，但英国革命没有产生法国革命这样的
爆炸性影响，英国启蒙运动，也远不如法国启蒙运动更其声势浩大。其原因之一，就在于
英国光荣革命是一种带有强烈商业色彩的革命，而法国启蒙运动却是一次强大的社会化活
动。
　　这样一场运动，自然会涌现出成批的文化精英，而且这些精英，不仅出现在哲学方面
，也出现在政治方面、思想方面，尤其出现在广阔的社会文化方面。法国启蒙运动是一场
整体性、动能性的社会文化行为，所以，伏尔泰固然重要，孟德斯鸠固然作出很大成就，
但唯有有了这样一批成团崛起的英才和使他们得以相互联系的纽带，才赋予这场运动以排
山倒海的力量。
　　法国启蒙运动的代表人物，除去伏尔泰、孟德斯鸠之外，至少还应包括：狄德罗、达
兰贝尔、霍尔巴赫、孔狄亚克、拉美特利、爱尔维修、布丰、普拉德、奈戎、孟戴尔、格
雷姆以及后来的哈雷尔和孔多塞等。他们不但各有思想或科学成就如许，对启蒙运动的兴
旺发达尤其形成巨大合力。而且他们中的绝大多数人都与《百科全书》有这样那样的关系
，他们既是《百科全书》的撰稿人，又是《百科全书》获得成功的人文基础。
　　法国启蒙运动中的一件具有特殊意义的大事件，就是在这个运动中诞生了一部震惊世
界的法国《百科全书》。《百科全书》这种文体其实并不始于法国，而法国人开始策划这
套全书时，也不曾想到独立编撰，而是计划翻译英国人钱伯斯的《百科全书》。钱氏的全
书于1728-1729 年在伦敦出版。到了1745年，有一位英国人和一位德国人要把它译成法文
在法国出版，于是他们想到了狄德罗。这之后，虽然还有种种曲折，但终于从曲折转为顺
畅，两位《百科全书》的创意者也改变了主意。他们不再主张翻译英国旧作，决定由狄德
罗负责，站在新的历史角度独立编撰此书。他们选中了狄德罗，算是慧眼识真。其后，在
狄德罗及达兰贝尔的主持下，经过近20年努力，完成了对开本共计28卷的法国《百科全书
》，其中文字17卷，图册11卷，可谓皇皇巨著，碑立人间。
　　法国《百科全书》，正如法国革命，无论其价值还是影响，都绝非钱伯斯的《百科全
书》可比，它不但卷次浩繁，无所不有，而且内容科学新颖，富于首创精神。它在法国启
蒙运动中的地位，有人比为" 武器库" ，有人比作里程碑。总而言之，价值非同凡响。法
国启蒙运动原本就是一场新文化传播运动，而《百科全书》正是他们数十年的艺术追求、
理论创造和文化传播的物化结晶。
　　法国启蒙运动的思想家，尤其是狄德罗、孔狄亚克、爱尔维修和霍尔巴赫，在哲学思
想或说思想文化方面的影响更大。但是作为主编之一的达兰贝尔确也功不可没。
　　达兰贝尔(1717-1783 年），《百科全书》二主编之一，法国著名数学家、哲学家。当
狄德罗请他出山时，他虽然小狄德罗4 岁，却远比狄德罗更有名气。他才华丰茂，早慧早
成，24岁时，已经成为科学院的副院士，他又是一位很有建树的科学家。他的科学著作《
动力论》、《平衡与流体运动论》，都很有影响。在他出任《百科全书》主编之前，他刚
刚发表了新作《气流》，" 其中他把实验物理归结为数学问题。柏林科学院给他授了奖，
他成了欧洲最伟大的数学家。"说是欧洲最伟大的数学家，怕不妥，但他对偏微积分的贡献
，确实很有价值。达兰贝尔不但学问极佳，而且为人也好，生性快乐，性格谦和且又为人
正直，又已经具有相当的学术资历和名望。他与狄德罗这样一位博学家加实干家携手合作
，可谓珠璧联合，相得益彰。不消说《百科全书》的成功，有达兰贝尔不可磨灭的奉献与
功劳。但他又有性格软弱，易于动摇的缺点，大体说来，他是一位具有新思想新体认的学
问家，但不是一位坚强意志和百折不挠的革命家。对于社会恶势力的压迫，他固然有些胆
小怕事，面对各种风险也不免谈虎色变，及至紧要关头，便生出临阵脱逃的意念，未能有
始有终，与狄德罗同舟共济，一直坚持到最后。所以后来人评价《百科全书》的诸位作者
，常常对他贬低得多，褒扬得少。对比狄德罗的人品和精神，他这个人物更显出许多令人
鄙薄的灰色印象。其实，他与狄德罗共同主编《百科全书》长达12年之久，而且他又是一
位卓有成就的数学专家，且与狄德罗及众多作者合作，人缘甚好，对于这样一个人物，理
应给予充分的历史评价。
　　从哲学角度考虑，无论哪一位《百科全书》的撰稿人，他们的思想基本上不出英国经
验主义的思想范畴，其政治理论又基本上限定在英国光荣革命的思想旨圭之下，大约唯有
卢梭是个例外。但就狭义的哲学思想而言，即使卢梭依然不免用语华美，立论单薄。
　　但是，不能因此就贬低这些启蒙思想家和《百科全书》派的作用。实际上，正是经过
他们的重新思考和再创造，才使得先进的英国哲学思想在法国得以创造性的广泛传播，也
使资本主义文明以特有的文化形式，向着法国及整个欧洲乃至更广大的地域传布。在这个
意义上讲，传播也是创造。而且，如果不仅仅从理论的独创性和思维的深刻度而是从它们
的社会效应和传播广度去考虑，他们的历史成就十分出色。
　　2.百科全书派的首领狄德罗
　　狄德罗1713年生于法国朗格域。他父亲是一位制刀匠，虽然收入不坏，家产颇丰，但
在当时法国上层社会的观念中，他只能算一个出身低贱的乡下人。他对此毫无忌讳，不但
没有忌讳，而且我行我素。他的夫人不但同样出身低贱，而且十分贫穷。
　　狄德罗少年早慧，学业优良，而且很有个性。他系统学习过逻辑学、道德学和亚里士
多德的许多著作，同时对自然学科同样饶有兴趣，无论对数学、化学还是物理学都作过深
入的研究。此外，他还是一位大翻译家。正因为如此，那些最早筹划翻译钱伯斯《百科全
书》的出版商才会想请他担任主编。
　　狄德罗多才多艺，在这一点上，他丝毫不比伏尔泰逊色。他既是思想家、哲学家、剧
作家、小说家、翻译家，又是文学艺术评论家。他的学术特色以扎扎实实为本色，其学术
影响日久弥深，以致有一哲学史家认为他是" 培根以后康德以前近代西欧最伟大的一位哲
学家。" 他在欧洲文化界确实享有崇高声望，特别是那些超级文豪如歌德、雨果、巴尔扎
克和波德莱尔对他尤其赞赏有加。歌德曾说：" 狄德罗是狄德罗，是一个无以伦比的人。"
在他看来，英才固然成批存在，但狄德罗却只有一个。
　　狄德罗一生经历不算顺畅。虽然论坐监狱的次数他比不过伏尔泰，可是他也没有享受
过伏尔泰式的雍容华贵的浪漫生活，相反，倒是困难、危机、贫穷和无穷无尽的烦忙琐事
几乎伴随他一生。他一生没有得到与之相应的社会回报，生前既没有得到过伏尔泰式的巨
大荣誉，死后也没有产生卢梭式的非凡影响。他自进入社会始，便与贫穷困苦为伍。他之
所以如痴如狂地投入到《百科全书》的主编工作中来，其中一个因素，就是他当时特别需
要得到一个比较稳定的收入。然而，好梦难成。他真正开始主编工作之后，才体会到这一
点主编费，其实并不敷用。于是他一面主编此书，一面还要靠卖文为生。狄德罗是法国启
蒙时代第一个以卖文为生的思想家。随着《百科全书》的陆续出版，他的路算是走通了。
他这种以文谋生的方式，在当时绝非令人羡慕的道路，也很难说是一条成功之路。但狄德
罗在这条路上开创了奇迹，取得了成功，他为近现代文化人树立了榜样。
　　他的家庭生活也不幸福，主要是他和他夫人的感情有限。虽然他们的婚姻完全出于自
由恋爱，但不知因为什么更确切的原因，狄德罗的私人生活却远远不合道德标准，他婚外
别恋，另有情人。而且正是他的情人的花费，使他不免苦中添急，大有焦头烂额之态。先
生潇洒奇人，争奈风流债重。
　　但真的麻烦还是当局对他的迫害。这些迫害既是直接针对本人的，也有针对他主编的
《百科全书》的。形势最严峻的时候，《百科全书》面临夭折危险——未曾发稿的卷次险些
被禁止出版，而且他的一些亲密文友，也因种种原因离他而去。此时的狄德罗，可说内外
交困，倍感孤单。但支持者自有人在，而他本人尤其勇于面对所有的困难，绝不屈服。他
已经认准的道路，不管这路有多少艰难险阻，他是一定要继续把它走完。所以，有大哲人
说他是为真理而奉献一生的人，这评价真是恰如其份。
　　狄德罗一生经历，几乎招招式式，皆与《百科全书》有关。而作为这样一项巨大的文
化工程的主编，更是非有多方面的才能不能胜任愉快，即不但要有学识，要有眼光，要有
独立的思考能力，有很强的文字功夫，有超人的实干精神，有三头六臂不怕八面来风的应
变能力，有眼观六路、耳听八方而且从容有序、指挥若定的组织才干，还要有吃苦耐劳的
品性和坚韧不拔的毅力，以及许许多多不足为外人道哉的甜、酸、苦、辣的大苦衷。而这
一切，狄德罗样样具备，且样样称能。虽然他和达兰贝尔同为《百科全书》主编12年，但
无论从哪个层次去理解，他都是这部文化巨著的核心力量。
　　《百科全书》的撰写，需要各个领域的专家。而与如此众多的专家相处，绝非一件易
事，尤其不是一件令人愉快的事。专家之长，专家之拗，专家之怪，专家之癖，专家之自
信，专家所写文字之自珍自爱不容别人改动，都是局外人难明且又不足为外人道的。加上
《百科全书》的基本内容的划分，又有自己的特色。它将所收条目区分成三大部分，即自
然科学、社会科学和工艺。工艺条目单列成编，自是它的一大特色，而在当时的条件下，
这样的区分，不但足称新颖而且十分必要。但是有关工艺条目的撰写，却绝非那些理论专
家可以胜任的。而众多条目内容方面的相互交叉，又给任务的分配带来意想不到的困难。
结果一些条目大受青睐，你要写我也要写，另一些条目，则冷冷清清，无人问津，甚至人
见人避，避之唯恐不及。每逢此景此情，这位主编就会说一声" 我来干" ，于是尽行收来
，一一完成。因为他本人就是手工匠之子，而且他绝不以此为耻，还要以此为荣。传记作
者就此写道：" 工匠之子要是讨厌多少代以来他家人引以为荣的手艺活，岂不是怪事，再
者，那可是创新啊！那是尚未开发的主题，是可捉摸的，活生生的，人情味十分的啊！'
各种艺术和行业' ，以后就是他的专栏，他保证要给它们以应有的地位，放在首位！因为
他感觉到标志人战胜物的时代快到了。而人的这种胜利没有自己的双手的帮助是无法实现
的。人的双手，不久将主宰人的命运；正是依靠双手，人才可望获得一个更公正、更幸福
、更便利的未来。好吧，他同意，所有的手工行业，他全包下来！农业和农村经济由他写
，针织业由他写，制锚业由他写，镀银术、土地丈量、珠宝业、面包业、皮件业、啤酒业
、制砖业、矾鞣业、制帽业、制锅业由他写，强胶和封漆由他写，金银首饰雕镂术由他写
！别针、甲胄、煤、纸板和马车由他写！黄麻和钟由他写！糖果业、黄铜和钻石、棉花和
烧酒、扇子和马刺由他写！镜子和喷泉由他写！钟表、雕刻、印刷、内衣和床上用品、眼
镜制造、泥瓦工程、马蹄业、皮革业、细木工、镶嵌业、制纸、羊皮纸制造、烟斗、石膏
、羽饰、火药、饰带、丝织物、锁、糖和桶统统由他执笔……。" 即使十八般兵器样样精通
的全才，见到这些条目也会头晕目眩，而我们的狄德罗偏生有这样一种精神。他正是以这
样的学识、才干和精神，完成了主编《百科全书》的崇高使命。虽然，人们现在已经很难
确切区分究竟哪些条目完全出自这位主编之手，但他的业绩已经印在这部《百科全书》的
字里行间，他将与这一伟大的文化工程同存共在，永垂不朽。
　　但是，学者出任主编总是一件费力不讨好的事情，即使你主编的书乃是当时世界上最
重要的书籍也依然难逃此运。狄德罗在他生前和死后相当长的一段时间内，在许多人眼里
，他只是一位编者。他的声名和影响远不如伏尔泰和卢梭来得巨大和响亮。实际上，狄德
罗真正是一位多才多艺又有很高理论造诣的著作家。就算他不曾主编《百科全书》，只是
完成了他个人的创作，他仍然是一位具有杰出才能与成就的多产作家。
　　狄德罗的主要著作，包括哲学著作：《哲学思想录》、《怀疑论者的脚步》、《论自
然宗教的长处》和《论盲人书简》；剧作：《哲学家们》、《私生子》、《一家之主》；
小说：《拉摩的侄儿》、《修女》；评论：《论绘画》、《关于〈私生子的谈话〉》等等
。
　　狄德罗是个无神论者，对于传统宗教及其神学观念的批判，既有伏尔泰的辛辣，又能
立论严整，脚踏实地。他特别擅长用宗教自身固有的矛盾揭露宗教，以便使其在理论上不
攻自破，想狡辩都找不到立足之地。他写道："'三位一体' 中的三位，或者是三种偶然属
性，或者是三种本体。中间的是决没有的。如果这是三种偶然属性，我们就是无神论者或
自然神论者。
　　如果这是三种本体，我们就是异端。" 又说：" 用一个奇迹来证明福音，就是用一个
违反自然的东西来证明一个荒谬的东西。" 他认为：" 除去了一个基督徒对于地狱的恐惧
，你就将除去了他的信仰。" 狄德罗与他的法国同仁相比，他的思维方式更具有辩证精神
，他尤擅使用悖论。用悖论说明问题，在他则是得心应手，比如他说：" 如果万物都是上
帝所造，那每一事物都必定是尽善尽美的；如果并非事事尽善尽美，就必定表明，上帝不
是能力有限，就是缺乏善意。" 请君细想，万能的上帝能缺乏善意吗.不能。既不缺乏善意
，那么，万能的上帝为什么不能使他亲手缔造的世界尽善尽美呢.这样讨论问题，可真够让
神学家们头疼的。如果真有上帝，上帝一定满意狄德罗先生的聪明睿智。他的哲理小说《
拉摩的侄儿》，很得马克思的好评，认为是一本充满辩证法的杰作。
　　狄德罗的治学态度，最是严谨方正。直到他的生命的火花即将熄灭之时，他对他唯一
的女儿留下的最后一句话，还是有关治学态度的。他说：" 跨向哲学的第一步是不轻信。"
他对任何未曾证明的事理绝不轻信，而且从某种意义上看，他还是一个" 怀疑主义" 者。
　　虽然狄德罗的名声小于伏尔泰和卢梭，但他主编《百科全书》20年，加上他本人的气
质和性格等方面的原因，在差不多所有法国启蒙思想家中，他的理论是最能持平而论的。
所以他的著述，固然不如卢梭等人来得激情澎湃，铭心刻骨；但从学术角度考定，或者更
能经得起时间的考验。比如，《百科全书》中对自培根以来的近代思想家，包括笛卡尔、
牛顿、洛克、莱布尼茨、斯宾诺莎等，都能持平而论，而不是褒贬失据，情绪偏颇。
　　但是，从他整个哲学思想的基础考虑，狄德罗还是与洛克哲学有更多的渊源关系。他
认为：" 既然感觉是我们一切知识的来源，因此了解我们可以依靠感觉证据到什么地步，
是很重要的。" 又说：" 我们就是赋有感受性和记忆的乐器。我们的感官就是键盘，我们
周围的自然弹它。" 他承认运动是物质的固有属性。认为" 感受性也是运动着的物质的属
性。" 他绝对不同意贝克莱的" 存在就是被感知" 的理论观念，说贝克莱哲学是" 只有瞎
子才会创造出来" 的" 混乱的体系。" 纵观狄德罗的一生，他的性格在法国启蒙思想家中
属于比较严谨的一类，而他的启蒙思想也绝非激进一派。这就使他的文章更为耐读耐看，
但同时也使他难于获得他那个时代的特别的青眯和宠爱。
　　狄德罗1784年去世，享年71岁。
　　3.拉美特利
　　茹利安.奥弗雷.拉美特利1709年出生在法国布里坦尼的一个富商家庭。他家境富足，
受过良好的系统教育。他是一位医生，又是一位富于战斗精神的哲学家。1743至1745年，
他曾以法兰西近卫团军医的身份参加了奥地利王位继承战争。战争期间，他不幸得了热病
。但他虽身患热病而不忘哲学探索，并且通过自己的亲身体验更加坚定了他的哲学信念——
唯有这样的哲学家才可以称得上言行一致，痴心不渝。
　　拉美特利也和他的法国同胞一样，属于博学多才类型的学者。但他有自己的特色，一
是他在医学专业方面有更独到的实践经验，二是他与伏尔泰等人不同，他不但对英国经验
主义哲学颇多同感，而且对笛卡尔、莱布尼茨、斯宾诺莎乃至伊壁鸠鲁和卢克莱修的哲学
也非常熟悉，并且因机借鉴，并不全盘否定。他是法国启蒙时代比较特殊的人物——他文理
兼通，既写了不少富于战斗风格的启蒙著作，也写了不少有关医学、生物学方面的文章。
1745年，他发表了第一部哲学著作《心灵的自然史》，引起教会方面的激烈攻击，他不得
不辞去军职。1746年，又因为出版了《马吉维尔医生的政治或展现医生面前的成功之路》
，而引起巴黎统治阶层的愤怒。巴黎议会判决撕毁并焚烧此书，他的生命安全也面临危险
。无奈，他只好逃往荷兰。但在荷兰又因为发表了他最负盛誉的哲学代表作《人是机器》
而再次遭到迫害——实在连荷兰这样的国家也不能容忍他了。他只好再次逃亡，去了普鲁士
。但他意志坚决，虽百折而不悔；又于1748年和1750年先后发表了他的另两部哲学著作《
人是植物》和《伊壁鸠鲁体系》。他于1751年不幸因食物中毒去世，英年早逝，今后人感
慨良多。
　　拉美特利的哲学思想主要来源于笛卡尔的物理学思想。笛卡尔是个二元论者，他的哲
学属于唯心论范畴，而他的物理学则　　属于唯物论范围。拉美特利以一个精通自然科学
和医生思想的特殊眼光，将笛卡尔物理学中的唯物思想加以继承和发挥，用非常鲜明和自
觉的态度构筑自己的思想体系。他说：" 我把哲学家们论述人类心灵的体系归结为两类：
第一类，也是最古老的一类，是唯物论的体系；第二类是唯灵论的体系。" 既有唯物主义
，又有唯心(灵）主义，他本人姿态鲜明，公开宣称唯物主义是唯一的真理。
　　因为他是医生，他又熟悉自然科学理论，所以他的唯物主义思想即笛卡尔的物理学思
想很容易与他的专业相结合。于是，他便以这样的立论写成他的最主要的哲学代表作《人
是机器》。他说：" 让我们勇敢地作出结论：人是一架机器；在整个宇宙里只存在着一个
实体，只是它的形式有各种变化。" 他在这里讲的只存在着一个实体，绝非以前某些哲学
大家的实体论中认为的既包括物质也包括灵魂，而是不包括灵魂，只包括物质。而且，他
顺理成章地将他这个观点贯彻到他的人体思想中去。他认为心灵需要特定的物质作基础，
即没有大脑这样的特殊物质，人的心灵将失去知觉，而所谓心灵的活动，也随之统统停止
。他指出：" 心灵和形体是在同一时刻一同造成的，就象一笔描出来的似的。有一位有胆
量的大神学家(德尔良）就说过，他们是一个模子铸出来的。所以说，谁要是想认识心灵的
属性的话，那就应该先研究那些清楚地呈现在形体中的属性，形体的能动本原就是心灵。"
又说：" 我们也经常地指出过，如果由于脑部有了毛病，阻塞了脑子与感觉器官之间的观
念交通，致使心灵失去知觉，那时心灵的一切活动通统停顿了；因此我们愈加深入地考察
一切理智能力本身，就愈加坚定地相信这些能力都一齐包括在感觉能力之中，以感觉能力
为命脉，如果没有感觉能力，心灵就不能发挥它的任何功能。" 读腻了莱布尼茨、笛卡尔
哲学著作的人，一闻此言，便有豁然开朗之感，到底法国启蒙人物毕竟与众不同。而拉美
特利并不满足，不久之后，对于心灵，他又有了新的认识。他说：" 心灵只是一个毫无意
义的空洞的名词，一个思想谨严的人使用这个名词时，只是指出我们身体里那个思维的部
分。" 从这些观念中不难看出，拉美特利必然会成为一名无神论者，而他本人也以法国启
蒙学者特有的大无畏精神，非常自豪又十分自信地宣讲无神论的理由和根据。他说：" 任
凭是全宇宙的重量，也动摇不了一个真正的无神论者，更不必说粉碎他了。" 拉美特利的
哲学其实同英国经验主义，主要是同洛克哲学有许多相似之处。但他一面赞成洛克的感觉
论，一面又认为洛克承认基督教是一大不足。
　　洛克主张宗教宽容，而他是无神论者。在他看来，凡是人类应该保持的品性，都应该
与宗教划清界线。他认为正因为宗教从中作怪，才使得人类互相残杀。
　　他说：" 如果无神论得到了广泛的传播，一切派别的宗教就会消灭，就会从根本上铲
除了。那就再也没有那些神学的战争，再没有那些宗教的战士，那些可怕的战士了。被一
种神圣的毒药所毒害的自然，也就会恢复它的权力和它的纯洁了。" 也同其他法国启蒙思
想家的特色一样，拉美特利的唯物论缺少相应的哲学内涵作支撑，因而他的理论包括他的
无神论思想，固然很有战斗气息，却不很丰富与深刻。
　　4.爱尔维修
　　爱尔维修是法国《百科全书》的一员大将。这一点他与拉美特利有不小区别。拉美特
利虽然也是法国启蒙运动的主要成员，但不幸英年早逝，与《百科全书》派关系不多。爱
尔维修的人生经历也远比拉美特利顺利安祥，虽然他的那部哲学著作也曾横遭禁毁，总算
借助各种关系，不曾亲尝狱虫的味道。
　　应该说，他是所有法国启蒙思想家中境遇最好的一位，也是最有教养的一位。
　　他的朋友很多，而对头甚少。他绝不像卢梭那样有烦人的个性，也不像伏尔泰和拉美
特利那样，常在通缉和被捕的风险中生活。
　　爱尔维修1715年出生在法国巴黎。他父亲是一位御医，有很好的社会地位。他的家境
优裕，生活和学习条件尽皆良好。他很有个性，在校时并非一个按部就班用功学习的好学
生。但他天资聪颖，仪表不凡，加上他父亲的关系，他年纪轻轻便很得法国王后的喜欢。
1738年，他年仅23岁，便经王后提议由政府任命为总包税官，这个职务一年可带给他30万
里佛尔的收入。
　　自1749年始，他又成为王后的侍卫官，这份差使给他带来更好的收入，且使他有能力
大做善事，也有能力帮助他乐于帮助的朋友和穷人。1751年，他结了婚，并买下沃瑞的一
座庄园，开始过起隐退生活。他收入既多，人又和善，加上一生好学，对各种哲学、文学
作品都有一股必欲读之而后快的强烈欲望。
　　因此，他在法国上层社会，在《百科全书》的圈子内外，以及在他的居住地都有很好
的人缘和威望。据说他出入自己的庄园，常能作些善事，故深得穷苦百姓的喜爱。有时他
外出散步，便有老人、妇女和儿童围着他向他问候，但就是这么一位和善好善又博学多知
的青年学子，在1758年，因为出版了他唯一一部哲学著作《论精神》，便招来教会的非难
。罗马十三世教皇向全世界的天主教徒发出命令，要求他们绝对禁止这部" 可怕的著作".
而巴黎议会同样表现出一副气急败坏的模样，竟然通过决议，命令焚毁此书。多亏他颇有
些权势的朋友相助，才得以逃脱被拘捕的命运。
　　爱尔维修的这番遭遇，也给人们一种启迪，即法国启蒙运动之所以取得如此的社会效
果，一方面是它顺应了历史的需求，一方面是它确实取得杰出成就，还有一方面就是愚蠢
的统治者给他们大帮其忙——因为他们只管倒行逆施，夸大其辞，视几篇文章为洪水猛兽，
面对几本小册子便惊慌失措，如丧考妣，所以才使这场启蒙运动取得双倍的社会效应。正
如两军对阵决生死，不但有战胜者一方的智慧与勇敢，还因为战败一方的愚蠢和失算。法
国当时的统治者正是这样一班没有思想的蠢才。
　　爱尔维修的哲学观念基本上遵循英国经验主义的路数，但他的表述似更其斩钉截铁，
不像他的英国同行那样体系严整，用语斟酌，从而显得更有决断的勇气。他继续洛克哲学
的经验论原则，但不同意洛克关于内省经验的解释。在他看来，所谓内省经验其实并不存
在，一切知识都只能来源于感觉。
　　他说：" 精神的全部活动就在于我们具有一种能力，可以觉察到不同对象之间的相似
之处或相异之处，相合之处或相违之处。然而这种能力无非就是肉体的感受性本身，因此
一切感觉都可以归结到感觉。" 爱尔维修和拉美特利的相似之处，在于他们都能将自己的
哲学理念运用到自己所熟悉的专门领域。拉美特利是个医生，所以他顺藤摸瓜，便将自己
的哲学理论应用于他的医学专业。他写《人是机器》，正是其思想发展的必然结果。爱尔
维修一生不曾从事专门的科学研究，但他对行政事务显然十分熟悉，对各个社会阶层都有
相当的接触，本人又酷爱文学，熟悉高乃依、拉辛等剧作家的作品。于是，他的哲学便以
人为中心，以伦理学研究作重点，从而体现了爱尔维修哲学的独特风格。
　　爱尔维修的哲学体系以人为中心和起点，必然会对当时的宗教势力发出挑战。他的文
章虽不如伏尔泰的文章语言锐利文气跌宕，也不如霍尔巴赫那样唇枪舌剑，风雨交加，但
同样具有很强的攻击力和穿透力。他同意霍布斯的观点，认为一切宗教其实不过是一些寓
言。如果这些寓言得到国家认可，那么就可以称它们为宗教，反之，它不过是一些迷信罢
了。然而，称为宗教也罢，称为迷信也罢，同样没有理性作依据。他说：" 祭师迫害的是
什么.
　　科学。……科学家的敌人是和尚、阿訇、婆罗门以及不管哪种宗教的全体教士。" 从他
的哲学体系来理解，他既然认定：" 人的精神归根到底不过是感觉能力，而感觉能力乃是
具有一定结构的物质属性，因此，离开人的身体不可能有什么独立存在的精神实体。" 正
是在这样的逻辑下，他轻而易举地便否定了上帝的存在和灵魂不死的神学观念。
　　爱尔维修哲学中，最著名的观念，是他的" 自爱原则" 、合理利己主义和人是环境的
产物这样几个观点。
　　所谓" 自爱原则" ，源于他的人性理论。他认为利己是人的不可改变的本性。他说："
痛苦和快乐就是道德底唯一动力，而自爱的感情乃是能够筑下一个有益的道德底之唯一的
基础。" 趋乐避苦，人人如此。爱尔维修站在这样的立场看待人世间的一切现象，而且以
此为原则，决定善恶是非和人们的价值观念。
　　他鼓吹合理利己主义，也主张人生而平等的观点。但他的平等观念，并非财富享有的
平等，而是承认个人权力和取得财富的机会的平等。他的平等观念不离利己主义，也不脱
离竞争原则。他坚持认为合理利己主义是人类的最高美德。他说：" 利益是我们的唯一推
动力。人们好像在牺牲，但是从来不为别人的幸福牺牲自己的幸福。河水是不向河源倒流
的，人们也不会违抗他们的利益的激流。"他从他的伦理观念和人的自爱原则出发，赞赏享
乐，坚决反对禁欲主义。他认为情欲是人生最美好最宝贵的内容，而禁欲主义才是最不合
道德和理性的蠢举。人生有欲，奈何禁之。正如人生需要呼吸，你却不让呼吸，可有道理.
他既然认定趋乐避苦是人性的本能反映，那么，就必然认定人的各种物欲追求是不应反对
、不能反对也无法抵御的。他认为情欲——自爱还是社会发展和演进的动力。举凡国家兴亡
，制度更迭，风尚转化，乃至新的民族的出现等等极其复杂的社会现象，都可以从人类的
自爱与情欲中找到根源。
　　爱尔维修又是教育决定论者。他认为人性本无善恶，受到好的教育即可为善，反之便
要作恶。在他的理论中，人正是环境的产物。从这个基点出发。
　　他有所谓" 人们的善良乃是法律的产物" ，又有" 意见支配世界" 的主张，还有" 一
些伟大的君王在那里召唤天才，天才则召唤幸福" 的思想。然而这些说法虽然简洁明快，
却有些自相矛盾，难于自圆其说。既然是环境的产物，意见便不能支配世界；天才既可以
召唤幸福，人又不该是环境的产物。它的矛盾在于，不知道我们是应该依赖环境，还是求
助天才。但在爱尔维修那里，也许没有这般苦追究。诚如马克思所言：" 有一种唯物主义
学说，认为人是环境和教育的产物，因为认为改变了的人是另一种环境和改变了的教育的
产物，——这种学说忘记了：环境正是由人来改变的，而教育者本人一定是受教育的。因此
这种学说必然会把社会分成两部分，其中一部分高出社会之上。" 总之，爱尔维修是生长
在一个非常接近王室的家庭中的思想叛逆者，他反对专制，支持私有财产不能侵犯和人生
而平等的观念。他的思想是与当时的法国统治阶层格格不入的。因此，可以说，他是生在
腐烂泥潭中的一枚荷花，是飞腾于鸡群之上的一只雏鹰。
　　他一生著述不少，除《论精神》之外，还有《论人的理智能力和教育》、《关于快乐
的书简》、《关于手工业的书简》和《关于理智的傲慢和懒惰》，以及几篇未曾完成的著
作。
　　爱尔维修于1771年去世，终年56岁。
　　5.霍尔巴赫
　　霍尔巴赫是法国《百科全书》派最主要的撰稿人之一，也是狄德罗最坚定的支持者，
即使在《百科全书》内外交困，友去亲离，处境最险恶的时候，他依然对它坚信不移，痴
情不改。虽然他的具体观点与狄德罗并不一致，但在对《百科全书》的支持和维护方面，
他们是最为相知的朋友和战友。
　　霍尔巴赫又是法国启蒙思想家中最为坚定和锋芒毕露的无神论者，是法国18世纪唯物
主义思想家中最著名的代表人物之一。他比之狄德罗、拉美特利、伏尔泰、爱尔维修以及
孔狄亚克，对无神论和英国经验主义有更系统和更极端的理解。了解法国唯物主义传统的
读者想必知道：孔狄亚克主要是英国经验论和感觉论的传播者；拉美特利主要是笛卡尔物
理思想的继承人；爱尔维修固然处处坚持英国经验主义哲学的原则，但他思想的重点，不
在经验论而在伦理学；唯有霍尔巴赫，他的主要精力集中在自然论上，因为坚持自然论而
必然得出无神论结论，又因为坚持无神论而必然会对自然论作出全面思考。霍尔巴赫的自
然论是英国经验主义在法国的最彻底的唯物主义表现，也是他那个时代法国无神论的最高
层次。尽管他的表达方式，依然不免有简单化、现实化、非哲理化的理论倾向。以其无神
论、自然论的哲学特色而言，他与洛克的距离已然不近，与贝克莱、休谟的距离更远。
　　霍尔巴赫，原名保尔.亨利希.梯德里希，生于德国，12岁时随他父亲移居法国。他虽
然是个" 异乡人" ，但在法国也并非举目无亲：一是他的舅父在法国很有财力；二是他的
一位表姐早在法国定居，并且和一位法国绅士生有好几个女儿，后来她的两个女儿先后作
了霍尔巴赫的妻子。霍尔巴赫青少年时所受的教育，就是在他舅父的关怀下完成的，后来
他还承袭了他舅父的爵位。故此，一些法国书籍常称他为霍尔巴赫男爵。
　　霍尔巴赫学识渊博，兴趣广泛。他不仅对古希腊古罗马经典作家的作品十分熟悉，对
近代许多哲学家的著作尤为倾心和了解。他精通英语，对英国经验主义哲学家更是倍多好
感，受他们的影响也最大最深。
　　他与爱尔维修的区别在于，爱尔维修的学说大约都集中在人文学科方面，而他对自然
科学也有相当的了解和研究。他一生翻译自然科学著作多种，其中涉及到矿物学、冶金化
学、物理学、自然史以及黄铁矿学、硫磺论等等。
　　《百科全书》中有关自然科学的条目，有许多亦由他撰写。他的哲学其实是英国经验
主义、法国启蒙思想和欧洲自然科学的结晶，但他并不在所谓哲学体系上多下功夫，而是
别开一径，只在自然与无神论方面用功。而且事在功成。
　　霍尔巴赫生活富足，财力无虞——这大约是法国启蒙思想家共有的特点。即使号称贫困
不堪的卢梭，也总有贵族富人予以帮忙。法国启蒙哲学家，意在人文，批判宗教，其生活
表现是经济富足，不误婚姻。这一点也和西方近代的大哲学家形成鲜明对照：那些人儿独
身者众，晚婚者多，他们则人人有一份财产，人人有一种婚恋生活。
　　霍尔巴赫的家庭环境十分优越，他的住所曾被人们称为欧洲的咖啡馆。
　　这个" 咖啡馆" 可谓" 高朋满座，腾友如云".常来作客的客人中，包括狄德罗、茹艾
尔、布朗热、杜克洛、马慕戴尔和圣- 朗贝尔等，除去这些鼎鼎大名的法国文化人物，还
常有一些著名的外国人士参加，其中为中国读者特别熟悉的人物有英国大哲学家休谟和后
来被称为美国之父的富兰克林。这样一些人物聚首一堂，可谓三生有幸，机缘难再。这些
咖啡馆的法国精英，也被称为" 霍尔巴赫集团".他们的基本共识，在于他们多是无神论者
。霍尔巴赫是咖啡馆的东道主，也似乎是他们的一位代表人物。他对他们固然产生很大吸
引和启发作用，他也从他们那里得到诸多启发和帮助，以致他的一些最著名的如《自然的
体系》，就有人怀疑其中的个别章节系狄德罗所写。空言无凭，不足为据，但他的理论中
显然吸收了他的客人与朋友们的许多有益的思想。
　　霍尔巴赫为人正直，乐善好施，但带有强烈的贵族气味——其实他并非真的贵族。他虽
然也倡言平等，却有些看不起穷人。正是在这一点上，惹得卢梭大为不满。就他的思想本
质而言，他绝不属于传统人物，而是法国《百科全书》派中最为激进的人士。但他的激进
又不像卢梭那样，在生活的方方面面都有极端的表现。他的激进主要表现在他的无神论方
面，表现在他著作的立论和论辩中。正因为如此，虽然就他的个人品性而言，他可以说是
一个无可挑剔的有教养的绅士，而当时许多学者包括一些最为著名的学者，还是对他的著
作表示难于理解，比如伟大的歌德就对他的著作十分不满。他从不隐瞒自己的观点，尽管
他的著作多是以匿名方式发表；他的内心世界应该说是最为光明磊落而不存任何城府，也
不屑任何圆滑与小巧的。据说，休谟在法期间，曾与他及另外16位同仁坐在一起讨论无神
论。休谟坐在他身边，发表高见说：" 无神论者！我不相信有哪一个是，我从来没有遇见
一个。" 于是，霍尔巴赫回答他说：" 那你太不幸了，在这里和你同席的就有17位。" 霍
尔巴赫一生著作颇丰，其代表作品有《袖珍神学》、《自然的体系》、《自然政治论》、
《神圣的瘟疫》以及《社会体系》、《道德政治》种种。
　　霍尔巴赫哲学思想中最有影响的是他的无神论，而最具体系的则是他的自然观。他的
自然观是他无神论的基础，二者好似鸟的两支翅膀，不能割裂更不能缺少。
　　霍尔巴赫的自然体系，包括4 个基本观点：首先，他从世界本身说明世界，认为，"
宇宙，这个一切存在物的总汇，到处提供给我们的只是物质和运动" ，而自然是" 因果系
列的无穷锁琏" ，自然就是自然，与神灵上帝无干。自然界的一切变化，也不过是物质世
界的因果循环。这思想正是霍尔巴赫无神论的根本基础。
　　其次，他认为人是自然的产物。这说法虽然近乎武断，但在神学家听来，不免有土崩
地裂之声。他说：" 人乃是自然的一种产物。" 人并非从来就有，更非上帝创造，而是从
其他物种中变化而来。因此人也是万物之种，既不存在什么独立于自然界的灵魂，人也绝
不应该在自然界中享有任何特权。他的这理论虽然实证不足，但在某种意义上，可以说是
达尔文进化论前的" 冒叫一声".再次，他认为人的观念只是对象的映象，他说：" 在活着
的人里面，我们看见的第一个能力——其他一切能力都是从它产生出来的——就是感觉。" 他
不同意贝克莱的哲学观点，更不同意笛卡尔等人的天赋观念。他的思想近乎洛克，但表达
方式，尤其义正辞严，斩钉截铁。
　　最末，他认为合乎理性的意见，便是" 支配人们的皇后".在这点上，他同爱尔维修，
认为人是环境的产物。他们的逻辑是：人既是环境的产物，则合理的社会环境就成为特别
重要的文明成因。但合理的环境又需要同样合理的伟人和英雄来指导，所以他的所谓皇后
云云，就是那些具有理性知识和原则的人们的意见。
　　这样，霍尔巴赫从自然讲到人，又从人讲到人的理性，再从人的理性讲到伟人的意见
。而这些伟人的意见，说到底还是要合乎自然。所以，霍尔巴赫既是最为彻底的自然论者
，又是自然循环论者。他并非不承认自然的变化，只是这种变化说来说去还不过是一种周
而复始的同位循环。
　　霍尔巴赫既坚持自然论，必反对有神论。而他反对有神论的态度是无比坚定的，所使
用的语言，尤其嘎金断玉，寸铁能屈。他在《健全的思想》一书中，曾对有关神学与宗教
的种种问题提出疑难，然后分别给予霍尔巴赫式的回答。这里且举二三小例，以示昭明。
　　例一，什么是神学.他写道：" 有一门学问，其对象是无法理解的。所有其余的科学根
本相反，这门学问只研究人的感官不可知觉的事物，霍布斯称之为黑暗的王国。在这个领
域内，一切服从同人们在他们所居住的世界上所能理解的那些规律相反的规律。在这个令
人惊奇的王国里，一切光亮的和明白的都变成阴暗的和模糊的。一切显而易见的都变成靠
不住的和虚妄不实的；不可能的东西变成可能的；理性的规律原来是不正确的，而健全的
思想则变成荒唐的思想。这门学问就叫做神学，它不断地蹂躏着人类的理性。" 例二，宗
教从何而来.他回答说：" 无知、恐惧——这就是一切宗教的支柱。人们对上帝所抱有的怀疑
态度，恰恰也就是他服从宗教的原因。无论在身体方面或在精神方面，一切未知的东西，
一切模糊的东西，都会引起人们的恐惧。恐惧一成为习惯，就会变成需要，那时在人看来
，如果不害怕某种事物，似乎缺乏了什么东西。" " 一切宗教迄今为止都只是建立在逻辑
学上谓之预期理由的命题的基础上。宗教首先建立一些没有根据的假设，然后又用它们来
进行论证。" 所谓上帝云云，在他看来，都是根本无法证明的，因而，也是根本就不存在
的。
　　除去自然论和无神论以外，霍尔巴赫对道德和法制，对国家与社会福利，对环境与教
育，对智慧与信仰，都有自己的见解和思考。他的这些见解和思考，如果不是从思辩角度
而是从启蒙角度去理解和体味，则字字句句都如同普罗米修斯窃来的火种一般。例如，他
对法律和法治的几句政论，即使今日听来，也还字字如新。他说：" 法律要公正，就必须
以社会的一般利益为不变的目的，就是说，要保证绝大多数公民的利益，他们是为这些利
益才结合起来的。这些利益是：自由、所有权和安全。" 又说：" 君主应该服从法律，而
不是法律应该服从君主。" 霍尔巴赫在他的时代及其以后，享有很高的威望。虽然他的书
籍多有争议，但争议并不影响他的威信。他的学说被誉为"18 世纪唯物主义的圣经。" 但
是宗教，作为一种社会文化现象，却不是只靠批判包括最透彻的理论批判能使之消亡的。
而且直到今天，宗教依然以某种社会文化形态在全世界的各种领域保持其特有的文化品性
和魅力。或出于此，现代西方哲学家卡西尔谈及启蒙哲学时才发表评论说：" 代表百科全
书派的科学精神的不是霍尔巴赫和拉美特利，而是达兰贝尔。" 代表百科全书派的科学精
神的是否就是达兰贝尔，还有商量，但卡西尔的观点具有相当的代表性，则大体无疑。
　　6.孔狄亚克
　　埃蒂昂内.博诺.德.孔狄亚克百科全书派的其他几位代表人物相比，他的著作更近乎一
般所谓哲学家的品味。他的思想主要集中在与认识论、本体论相关的理论范畴内。从这个
意义上讲，他本来应该成为他那个圈子里最具哲学思考的人士。然而，鉴于法国当时的国
情民情文情，他难于进行真正形而上学式的理论思考，而他的哲学倾向和理论定位也与这
样的思考无法和谐。他的哲学学说只能集中在接受、消化和创造性传播英国经验主义特别
是洛克哲学方面，洛克与牛顿是他的真正的思想圭范与导师。结果，他不但没有成为具有
哲学本色的法国启蒙主义哲学家，反而成为最少启蒙特色的启蒙主义思想家。论其启蒙作
用，他既不如比他年长12岁的拉美特利，也不如与他在年龄上班上般下的狄德罗、爱尔维
修和霍尔巴赫。
　　孔狄亚克1714出生于法国格榕诺布尔。他出身于多菲内省议会的一个官僚家庭。他的
幼年身体不好，生活也不算顺利，13岁时，因为父亲去世，他被接到里昂做省警察总监的
大哥那里。后来他二哥又把他带到巴黎，送他进入圣苏尔比斯修道院——他二哥本人就是一
位神父。
　　孔狄亚克与大多数杰出的思想家不同，那些思想家大都少年早慧，学业超群，小小年
纪就表现出惊人的聪明才智。他则另属一路，他不但性格内向，身体娇弱，而且寡言少语
，智力迟缓。这样的资质，进修道院学习倒也算比较合适。但他对成为神职人员，却没有
多少兴趣。倒是对欧洲近代哲学及科学思想饶有兴致。他反对笛卡尔和莱布尼茨，喜欢和
推崇洛克。从这一点看，他确实读了不少他那个时代的著名思想家的作品。在校期间，他
系统地学习了文学、科学和哲学。这对他以后的研究与著述，无疑很有价值。
　　他毕业时，虽然接受了神品授任礼，却没有履行教士的圣职，而是很快进入世俗社会
文化圈，并通过某种关系，很快和狄德罗、卢梭、达兰贝尔、杜克洛等人成为朋友。
　　孔狄亚克一生著述颇丰，主要作品有《人类知识起源论》、《体系论》、《感觉论》
、《逻辑学》。因为他从1758年至1767年，做过9 年的家庭教师，他还写过一本题为《学
习教程》的教材。
　　他的哲学思想正是洛克一派。但也和其他几位启蒙思想家一样，他不仅通过自己的著
作以法国人喜闻乐见的方式阐述了洛克的学说，而且在一定意义上改造和发展了洛克的学
说。他只承认洛克哲学中的外部经验论，而反对他的内省经验论。他认为：" 这一方面因
为反省在原则上只不过是感觉本身，另一方面是因为它与其说是观念的来源，不如说是观
念借从感觉中导出的途径。" 但沿着他的思路推论下去，其结果往往强调了感性而贬低了
理性。但他对这种结果非但不以为意，反而认为理性观念原本也不比感性观念更为深刻。
　　孔狄亚克把哲学体系分为三种类型，即抽象体系、假设体系和经验体系。他认为：抽
象体系的代表是笛卡尔哲学；假设体系的代表是莱布尼茨哲学；经验体系的代表则是洛克
哲学。他对抽象体系和假设体系都持批判态度，而且以战斗姿态批驳了笛卡尔、斯宾诺莎
、莱布尼茨和马勒伯朗士的哲学。
　　他不同意天赋观念，只同意唯物论的经验论。他不同意单子论，认为这充其量不过是
一种假设。虽然他并非无神论者，但他的思想显然对于以英国经验主义方式启迪法国人的
头脑很有价值。
　　此外，他关于语言、观念、感觉和心理活动的分析，也给后来的哲学心理学研究以相
当的贡献。他对史学、法学、风俗、政治、道德以及贸易自由和公共福利都颇有兴趣，而
且倾注了不少心血。他的《论商业和政府的相互关系》一书，虽然似未登上古典经济学的
大雅之堂，但并非全无新意。他晚年时，还" 进一步研究了数学分析，并开始编写《计算
的语言》一书".孔狄亚克死于1780年4 月2日，终年65岁。丧礼按天主教的仪式举行。
　　这一点，他比之伏尔泰和狄德罗可谓大不相同。然而，他原本就是一位神学院的学生
，与其他法国启蒙人物有些异样也很自然。今人评价他的哲学，表彰他说：" 他给后人遗
留下的著作，对科学家们提供了一种方法，而对思想家们则提供了一种学说，这种学说在
查理.德.维利埃的《康德的哲学》一书被介绍到法国之前，一直是法国哲学的基础。" 这
评价应使孔狄亚克在天之灵感到欣慰。
　　孔狄亚克是卢梭与狄德罗的朋友，但看来他和卢梭更相近些。卢梭和伏尔泰都对他寄
予厚望。伏尔泰对他更是赞赏备至，说：" 如果洛克没有撰写《人类理智论》，他会写出
来，而谢天谢地，他会写得短些。" 不过，真该谢天谢地的倒是这些法国启蒙思想家，毕
竟英国有了洛克，而且他们也接受了洛克。
　　除去上述几位著名的启蒙思想家外，法国还应有更多的数以千万计的启蒙主义思想的
接受者、拥护者和传播者。虽然他们中的绝大多数人已经湮没不可考矣，但通过这些思想
家的著作，仍然能体味到这些无名英雄的气息与作用。毕竟法国式的启蒙运动，不是少数
精英的思辨行为，而是众多社会成员的共同追求。
　　十、让——雅克卢梭
　　1.疑问与成就
　　法国18世纪的思想家，卢梭最难研究。
　　卢梭是一个谜。卢梭的著作其实直白好解，然而这只是从字面上理解。
　　越是深入其人，则越有矛盾出现。于是种种问题几代难明。人们议论卢梭，阅读卢梭
的作品。卢梭自己也写出两大卷《忏悔录》，自己剖析自己，向着世人介绍自己，诉说自
己的种种经历，而且按照他写《忏悔录》的逻辑：对自己一生所为，是好说好，是坏说坏
，无论好坏，慨不隐瞒。然而，并不因为人们议论他，就明白他；也不因为人们阅读他的
作品，就了解了这些作品；更不因为他有了这部独一无二的《忏悔录》，人们就能公正地
评价他。无论中、外的哲学史书，有许多是不把伏尔泰、狄德罗收在其内的，但遗漏卢梭
的哲学史确实不多。但卢梭真的就是哲学家吗.
　　在他的同代人中，至少伏尔泰就不承认他是哲学家。别人不承认他，他自己也不承认
自己是一位哲学家。他说：" 我从未企望〔哲学家〕这个头衔，对于这个头衔，我认识到
我没有权利，而且毫无疑问，我不是由于谦虚而放弃它。" 如果说，卢梭是哲学家，那么
，为什么他和他时代的权威人士都不承认呢.如果说他不是，为什么凡在研究哲学史的人，
没有几个不把卢梭作为一个大人物呢.
　　卢梭生于18世纪初叶，他比狄德罗仅年长一岁。同时他也是《百科全书》的撰稿人之
一，但是卢梭的思想总是和法国启蒙思想家们有很大区别。
　　别人重视理性，卢梭偏不重视理性，而重视感情；别人重视人性，他更强调群体作用
；别人几乎毫无例外地认为私有财产不容侵犯，他却真正喜欢人类发展的初始状态，如此
等等。人们难免要问，这样的一位卢梭先生，可以算是启蒙思想家吗.
　　他作为哲学家令人有疑，作为启蒙思想家又与众不同，这已经够让人产生种种奇思异
想的了。然而，这对卢梭而言，还不过是些区区小事。在很多人眼中，卢梭其人，究竟算
不算正面人物其实都存有疑云。
　　卢梭是正面人物吗.如果说不是，恐怕很难服人；怎么能有对人类文明产生如此影响的
人会不是正面人物的呢.如果说是，也有疑问。不要说他的那些著名反对者，就是大哲学史
家罗素，对他的评价也值得人们深思。罗素虽然没有说卢梭的思想如何不好，但他有一个
非常著名的分析。假设我们同意罗素，则卢梭作为正面角色的资格将发生问题。罗素写道
：" 从卢梭时代以来，自认为是改革家的人向来分成两派，即追随他的人和追随洛克的人
。
　　有时候两派是合作的，许多人便看不出其中有任何不相容的地方。但是逐渐他们的不
相容日益明显起来了。在现时，希特勒是卢梭的一个结果；罗斯福和丘吉尔是洛克的结果
。" 希特勒是卢梭的一个结果！世界上坏人固多，请问：有几个能坏到希特勒那般水平的.
而卢梭居然能" 结果" 出希特勒来——尽管这不过是罗素先生的一家之言，但凭着这一点，
卢梭先生的名誉就够令人担忧的了。
　　不仅如此，若以卢梭的个人品格而论，更有诸多劣迹令人惊疑。
　　卢梭一生，自言最重良心，最讲正义。然而他青年时便有偷盗行为。既东窗事发，还
要诬陷他人。这样的人可以算作有良心懂正义吗.到了他的晚年，他还要将这件事的经过写
在回忆录而且文笔肆虐，毫无愧意，还说自己比任何人都一点也不差，这样的一个人物，
能说他有良心懂正义吗.
　　卢梭一生，屡次得到一些有财有势的贵族女子的帮助，而且这些帮助对他的事业乃至
生命都有重要意义。但他对巴黎一大批评，就是认定巴黎阴盛阳衰，而且对这种阴盛阳衰
十分气愤。这样一个人，可以说他能以合乎近代文明的观念正确对待妇女吗.
　　卢梭一生，曾为人夫，曾为人父，曾为人友。但他为人夫不能尽其责，他的夫人到处
寻欢作乐，找年轻的马夫作情人，而他对他夫人的关心可谓少而又少，卢梭可以说是一个
合格的丈夫吗.卢梭和他夫人一共生过5 个孩子，但他一个也不哺养，而把他们一个一个都
送到育婴堂去。这些孩子的命运，他也不管不问——卢梭虽有儿女，但无后人，这样的一个
父亲可以称为合格的父亲吗.卢梭一生交友甚多，朋友对他的帮助甚大，然而他与人或人与
他绝交的也绝不在少数，即使如伏尔泰、狄德罗、休谟这样的人物，也没有一个可以和他
有始有终、善始善终真正成为知心好友的。即使那些拼命帮过他的异性朋友，只要一触动
他的利益，他马上和人家反目成仇，绝不稍待，如此等等，卢梭可以算作一个合格的朋友
吗.有研究者说，卢梭身上具有东方人的品格，但我要说，至少他的人格品德，与东方人不
同。东方人，例如我们中国人，最重视家庭，最讲究待人以礼，行事以德，卢梭或有与东
方人相似的地方，但以东方人的道德传统衡量，他可以算是一个有道德的人吗.
　　卢梭，卢梭，你的多少行为，令人可疑，令人可厌，令人可憎。
　　然而卢梭是一个伟人。历史评判一个人物的优劣，并非只看他的言辞，或者仅看他的
品行，甚至仅看他受人尊敬的程度。历史评判一个人物时，更重要的是看他的实际贡献，
看他为历史文明的进展增添了什么或者他的作用的大小，比如中国历史上痛骂秦始皇的人
可谓多矣，然而，秦始皇的地位是不能动摇的，尽管他焚过书，坑过儒，让我们这些靠书
吃饭的人一闻此言便禁不住义愤填膺。卢梭在欧洲思想史乃至人类思想史上的作用十分显
赫，虽然他是一个有争议的人，但这种争议恰恰说明他是一个无法忽略不计的伟人。
　　卢梭的历史贡献主要表现在以下诸方面。
　　第一，卢梭既是法国启蒙运动的一个" 例外" ，又是对启蒙运动的重大补充。说他是
个例外，因为他的思想特立独行，别开生面；说他是对启蒙运动的补充，则还须多讲几句
说明。
　　纵观人类文明历史的发展，凡在重大历史关头——其实未止于重大历史关头，绝少有靠
着一种意见取得重大历史成就的。比如最负盛名的古希腊哲学，只有哥达毕拉斯不行，只
有赫拉克利特不行，只有伊壁鸠鲁也不行，即使只有柏拉图或亚里士多德都不行，只有百
花齐放，才能春色满园。又比如，我这里正在讲述的西方近代哲学史，不能只有英国经验
主义，也不能只靠大陆唯理主义，只有笛卡尔，没有培根，则是历史的重大损失，虽然笛
卡尔要比培根更重要些。唯有众乐齐奏，才有共鸣之声，很显然，作为不同的哲学流派，
肯定会有种种矛盾，站在其中一个方面看对方，最好是有我无你，至少是我大你小，我的
大道理要管你的小道理。但站在历史发展的宏观角度去考虑，则正是这些不同的流派产生
的共鸣效应，才是历史发展的最重要的推动力量。
　　法国启蒙运动的一个特点，是它的整体性行为方式。但它既以整体效应为特色，则不
免使得它的多数代表人物，其理论个性不够鲜明，其著述特色不够凸显。所谓百科全书派
，其基本观点大同小异；所谓霍尔巴赫集团，其理论要素，随你随我。彼此的区别，多在
各自的侧重领域而不在基本的理论体系方面，恰恰在这样的情势下，出来一个卢梭。卢梭
是法国启蒙运动的一声异调。他与他们一边合作，一边争论，又一边争论，一边合作，但
终因分歧大于一致，闹到不欢而散。
　　卢梭的理论，自与启蒙运动的主流派有很大区别。而正是这些区别丰富了法国启蒙运
动的内容，又扩大和加深了它的影响。比如，主流派对自由确有充分的重视，而对于平等
的认识就远不如卢梭富于创造性。又比如，主流派对个人财产的地位确实非常重视，视其
为神圣不可侵犯的社会内容，但对财产的公平分配就考虑不够，有了卢梭的提倡，则使这
部分内容得到相应的补充。在这个意义上，可以说反对也是一种张力，而张力是一种历史
的整合力量。没有卢梭，虽然法国启蒙运动依然会生机勃勃，但在深度与广度上，不免要
大打折扣。
　　第二，法国启蒙运动的主流派人物，大多家庭富有，甚至出身名门望族。
　　他们所受的都是良好的教育，所过的多是富足的生活，所享受的往往是上层社会的优
厚待遇，所交接的往往是王公贵族和各类社会精华。他们的气质是高雅的，风格是华贵的
，文章音节琅琅，气象不凡，是富于大学士气派的，其活动范围一般也主要限于属于他们
自己的那个特定文化圈。他们的这些特点，使他们往往看不起穷人，看不见处在社会下层
的劳动大众。虽然也许并非人人如此，至少在伏尔泰和霍尔巴赫身上就有很典型的表现。
他们中也颇有些积善好施的人物，然而，积善好施只是现象，其内心世界中，依然贵族气
氛远远大于平民气氛。即使他们中的相对贫困者——《百科全书》主编狄德罗，他是最与普
通劳动者有共识共见的，但他与下层社会的接触，最主要的是表现在对各种工艺的重视和
了解方面，至于对贫困者的同情、支持与重视，却又十分有限。卢梭就不一样了，他自己
就是一个穷人。但他人穷志不短，他做过仆役，做过家庭教师，也曾流落街头靠卖艺为生
，又曾四处流浪，情同乞丐。他的家庭原本处在社会低层，而他的夫人更是一位地地道道
的普通劳动者，因此种种，使得卢梭有了为伏尔泰等启蒙运动主流派所无法理解更不能接
受的风格与气质。他身上哪有什么贵族气，甚至连高雅的学者气也是时隐时现。他的这种
社会经历和出身使他对平等最为关切，最易动情，对富人则最难沟通，也最易反感。他本
人就是一个穷人，他自然要为穷人而呼号，甚至他一听到富人就产生不快。曾几何时，霍
尔巴赫烦请狄德罗作中介，希望和卢梭相识。孰料卢梭一闻此言，便产生嫌恶之情，他说
：" 有一天他问我是什么缘故，我对他说：' 你太富了'." 在这方面，卢梭确实具有特殊
性。毕竟伏尔泰这样的人物，是不曾街头卖艺，也不曾作过哪怕一个小时的仆役的。正是
卢梭的这种特殊性，决定了他对启蒙运动的特殊理解、特殊感觉和特殊贡献。或许应该说
，不了解法国的文化背景和国情，就不会理解法国启蒙运动，而不了解法国的贫困阶层的
生活和情绪，即使能够理解启蒙运动，依然不能理解卢梭。
　　第三，卢梭的思想在法国启蒙思想家中，具有超前特色。法国启蒙运动时代，卢梭地
位不算很高，至少他不能超过伏尔泰，甚至比不过百科全书的几位主将。如果说，他生前
确曾得到过很多赞扬和推崇，那么，他得到的批判、讽刺和责骂也足以使他名列启蒙运动
的思想家之首。但18世纪的法国不是只发生了启蒙运动一件大事，而是发生了启蒙运动和
法国革命两件大事，且这两件事前呼后应，势成因果。虽然是前因后果，毕竟又各成一系
。启蒙运动时期，特别出色的人物是伏尔泰。所以当伏翁故世时，他得到的是一片如潮似
海的赞誉之声。而卢梭去世时——要知道他们二位的去世时间仅仅相差一月有余——却是凄凄
惨惨，冷冷清清。这说明，伏尔泰是启蒙时期的最好代表，而卢梭多少带些异端味道。然
而，仅在他们去世11年后，法国大革命爆发了。到了此时，卢梭的威望陡然而起，大大超
过他的那些并不喜欢他的同行。而且随着革命高潮的到来，卢梭先生更加独领风骚。卢梭
思想的超前性在于：伏尔泰与百科全书派属于启蒙时代，卢梭虽生在启蒙时代，却是法国
大革命的宠儿。
　　第四，卢梭思想内涵丰厚。罗素认为" 希特勒是卢梭的一个结果" ，其实并不正确。
但卢梭确实是非常复杂的人物——但凡超一流的思想人物，可以说个个复杂。因为他们的思
想体系复杂，所以他们的思想才有很大的涵容性。说希特勒是卢梭的一个结果，并不公允
，更不全面。实际上，卢梭的思想，不但影响德国，尤其影响了美国和法国。美国独立宣
言中有关平等和人权的概念，与其说来自英、法正宗启蒙思想家，不如说主要是来自卢梭
。换个角度说，即卢梭的思想可以走向两个不同的方向：它可以为民主政体所吸收，也可
以为专制主义所曲解。他的这种涵容力和影响力，实在是法国百科全书派所少见或者说没
有的。唯其如此，后来的卢梭研究者，才会得出那么复杂甚至相互矛盾的结论，而伏尔泰
、孟德斯鸠和狄德罗、霍尔巴赫等人，就很少有这样的情况。然而，复杂的人影响也久——
人们对他总有兴趣。" 单面人" 结论好下，影响也差；伏尔泰或有传人，其余各位——恕我
开句玩笑——则近乎能干的" 马骡".第五，卢梭对18、19世纪的欧洲浪漫主义具有独特的历
史影响。而这一点，也是其他18世纪的法国启蒙思想家所不能与他比拟的。卢梭的妙处在
于，他不仅是一位影响特别深远的思想家，而且也是一位影响同样深远的文学家。他的文
学名作《爱弥尔》、《忏悔录》和《新爱洛绮丝》，皆为18、19世纪的欧洲文坛的经典之
作。这些作品不但影响了法国浪漫主义文学，而且影响到歌德和席勒，甚至影响和启发了
托尔斯泰和罗曼.罗兰。托尔斯泰说：" 卢梭的书页深刻地触动了我的心灵，我相信我会写
出那些书页。" 以此论卢梭，卢梭确是一位难得的文化巨人。
　　卢梭的影响虽昭彰于文学，但又不局限于文学。虽然伏尔泰和他本人都不太承认他是
一位哲学家，但他以后的那些人们公认的哲学大师，却对他另有评价。例如，德国古典哲
学的奠基人康德曾这样讲述：" 我自己爱好研究，具有极强的求知欲，急切地要获得知识
，每前进一步都感到满足，有一个时期，我相信这都会促进人类的繁荣，我蔑视无知的贱
民。卢梭纠正了我。骄傲的优越感消失了，我逐渐尊重人类。如果我不相信这种思考能够
使我承认其他一切职业有价值，即重新确定人类的权利，我想我自己还不如一个普通劳动
者那样有用。" 康德未曾讲到哲学二字，但能对这么一位哲学巨人产生如此影响，其非大
思想家而何！
　　德国古典哲学集大成者黑格尔也说：" 休谟和卢梭是德国哲学的两个出发点。" 卢梭
若非哲学家，他怎么能成为德国哲学的出发点呢.卢梭果真不能进入哲学家之列，那么这也
不是他的过错，相反，因为有一个卢梭，对哲学家一词的定义，都该另作斟酌。
　　第六，卢梭独特的人格魅力，震惊了文化世界。卢梭有一部影响深远的《忏悔录》，
在这部回忆录中，他回首人生，对自己的一生功过，作了淋漓尽致的回忆与宣染。他的这
种别开生面的回忆录，历来有不同意见，或有极端者干脆认为他这是以一种特别的方式哗
众取宠。也有人认为他虽然确实讲了自己的种种缺点，但目的还在于标榜自己的与众不同
。
　　不错，卢梭的确与众不同。虽然那些批评者讲的并非全无道理，但我仍然认为，能以
他那样的方式把自己的种种丑闻昭示于天下的，无论18世纪还是今天，都不简单，无论西
方还是东方，同样不简单。人们尽可以张着大嘴批判卢梭的自我暴露还不够彻底，但却很
难再找出一位能像他那样敢于暴露自己的人！这就是卢梭的人格魅力之所在，也是为什么
历经200 年光阴，他的《忏悔录》依然拥有那么多读者的原因所在，又是他敢于以那样自
豪的口气标榜自己的根据所在，既然平庸如我们不能像卢梭那样把自己的灵魂赤裸裸昭示
于众生之前，那就只好听任卢梭" 大言不惭" 地对着上帝去说：" 不管末日审判的号角什
么时候吹响，我都敢拿着这本书走到至高无上的审判者面前，果敢地大声说：' 请看！这
就是我所做过的，这就是我所想过的，我当时就是那样的人。不论善和恶，我都同样坦率
地写了出来。我既没有隐瞒丝毫坏事，也没有增添任何好事；假如在某些地方作了一些无
关紧要的修饰，那也只是用来填补我记性不好而留下的空白。其中可能把自己以为是真的
东西当真的说了，但决没有把明知是假的硬说成真的。当时我是什么样的人，我就写成什
么样的人：当时我是卑鄙龌龊的，就写我的卑鄙龌龊；当时我是善良忠厚的，道德高尚的
，就写我的善良忠厚和道德高尚。万能的上帝啊！我的内心完全暴露出来了，和你亲自看
到的完全一样，请你把那无数的众生叫到我跟前来！让他们听听我的忏悔，让他们为我的
种种堕落而叹息，让他们为我的种种恶行而羞愧。然后，让他们每一个人在您的宝座前面
，同样真诚地披露自己的心灵，看看有谁敢于对您说：' 我比这个人好！'"的确，我们无
法确认，究竟哪一位哲学家或非哲学家，肯定比这个人好！
　　2.卢梭其人其事
　　卢梭1712年6 月28日出生。但他并非生在法国，而是生在日内瓦。他的家庭是逃离法
国的新教徒的后裔。他父亲是位钟表匠，家境颇不宽裕。但他父亲性格开朗，而且酷爱读
书。他母亲非常美丽，但他降生刚刚一周时间，她就因产后失调去世了。卢梭10岁时，他
父亲因为与一位法国军官发生纠纷，险些被诬告入狱，只好远走他乡。这时的卢梭，事实
上成了孤儿，便由他舅父送往一个名叫包塞的农村。可以说，卢梭自来到人世，就不曾享
受过正常的儿童生活，更不要说体味幸福儿童的生活经历了。
　　法国18世纪的杰出思想人物中，除去伏尔泰、孟德斯鸠出生在17世纪末叶之外，其余
诸人，年龄均与卢梭般上般下。他比狄德罗年长1 岁，比孔狄亚克和爱尔维修大3 岁，比
达兰贝尔大5 岁，比霍尔巴赫大11岁，比拉美特利小3 岁，这实在是一个人才荟萃的时代
，按我们中国古人的说法，该叫作" 英雄风云际会，星宿聚落一方".但是，这些般上般下
的同代人，几乎个个比卢梭生活幸福。他虽然聪明早慧，但论到生活景况，却是最穷的一
个，也是最苦的一个。卢梭活了66岁，66年间，他的生活境遇，可说苦、辣、酸、甜、咸
，五味俱尝矣。其间经过5 次大的转折。
　　第一次转折发生于1724年。当时卢梭12岁，这一年他被送到公证人马斯龙家给这位公
证人作助手。一个12岁的孩子，从此开始了他漫长的谋生生涯。同年4月，他又被转到一个
雕刻匠家作学徒。次年春季，他因为受不了师父的虐待，只好出逃而去。16岁时，辗转来
到一位伯爵家作仆役。在这期间，发生了他《忏悔录》中着力描写的偷窃和诬陷事件。结
果，他和他事实上有点爱着反而遭他诬陷的女仆，双双被驱逐。1730年，他曾到一个神学
学校学习过一段时间。1732年，他又开始做土地测量员，并且结识了一些乐师和音乐爱好
者，彼此过从甚密。这一阶段，他生活困苦，衣食无着，经常从这个家门走入另一个家门
。但是，生活虽苦，他却不忘学习，他的拉丁文、数学、修辞学和音乐知识，大部分打基
础于此时。
　　第二次转折发生在1733年，是年他21岁。此时他和华伦夫人有了暖昧关系，于是便成
为华伦夫人家一位特殊人物。他名为仆役，实是情人，到了1735年，他便辞去测量工作，
开始帮华伦夫人管家。经此转变，他的生活状况发生质性变化，而他的学习热忱更是有增
无减——在那个特定的历史时代，学习和掌握新的科学和人文知识，实在是人生和社会的极
大荣耀。他聪敏过人，又生性好学，一有机遇，立见成效。在此期间，他不但阅读和研究
了大量哲学著作，对洛克、莱布尼茨、笛卡尔、伏尔泰和孟德斯鸠等人的著作都多有接触
，而且，他对华伦夫人的感情经历，也作了有类于现代人所作的心理分析和研究，或者说
，他对华伦夫人的感情经历作了哲学式的思考。
　　华伦夫人出身上层社会，原本趣味高雅，感情忠贞，但终因为人所算，而一误再误。
卢梭因此认定感情的作用往往强于理性，从而使他的立论点与法国启蒙主义主流派作家划
清了界线。他和华伦夫人关系非同寻常，华伦夫人既年长他12岁，又是他得以安定生活和
学习的保证人，他称她" 妈妈" ，她也确实对他十分关心。这关心里面既有异性之情，似
乎也有些别样的情绪在内。
　　从卢梭这一面看，由于他生而不幸，现在忽然得到一位颇有教养的贵族夫人的特殊感
情，对他的心智与情态无疑具有重要意义。这一阶段，可说是卢梭在学业方面的精进时期
。
　　第三次转折发生在1742年。这一年他发现华伦夫人又有了新的情人。
　　情急之下，不觉怒火中烧，但也无可奈何。于是便对自己痛悔交加，自虐起来，表现
在行动上，则是愤然离开华伦的家庭，自己" 流放" 自己。这一年，卢梭生活中发生的一
件特别重要的事情，是他结识了启蒙运动的主将之一狄德罗，而且二人很快成为好朋友。
通过狄德罗，卢梭又结识了不少大有作为的新朋友。可以说，正是狄德罗将卢梭带入法国
启蒙运动的核心地带。从此，卢梭与这样一些精英人物有了广泛和深入的接触，而且，大
体说来，从他与狄德罗订交开始，直到1756年的几年间，他和这些启蒙思想家都可以算作
关系不菲的同路人。他们的学识影响了他，而他的风格和见解也感染了他们。
　　他和他们既有共同语言，也曾为《百科全书》撰写了不少条目。在此期间，他的创作
也进入了旺盛时期。1749年，《法国信使》报刊载有奖征文启事，他应征投文，并且一举
获奖，这一年他已经37岁了。此外，他还连续创作了《纳尔西斯》、《冒昧订约》、《乡
村巫师》等剧作，并且取得很大成功。
　　一时间，卢梭成为新文化名人。他好比一朵晚开的秋花，虽然时序在后，却是别有风
采。他的剧作尤其得到女人们的青睐，以致求访的人络绎不绝，使他又惊又喜又烦又愁，
一时自由全无。此期间，他还做过几天法国驻威尼斯使馆的秘书。但他固然才华出众，却
不是一个适合作秘书的人。因为和大使发生争吵，便愤而辞职而去。在巴黎，他又结识了
杜宾一家，并得到杜宾夫人的种种帮助。
　　第四次转折发生于1756年。这一年他将他的最重要的著作之一《论人类不平等的基础
和起源》寄给伏尔泰，得到的却是伏尔泰的冷嘲热讽。他从此与法国启蒙思想的主流派人
物反目。他的这部著作，原本也是作有奖征文写出的，但这次却落选了。写作时间是1754
年，以理度之，作品中反映的思想，其形成时间还要早些，可见他与百科全书派的分歧，
其实由来久矣，或者说，从一开始他们之间的立场就有质的差别。只是因为种种主客观因
素，这些矛盾未曾凸显和激化而已。卢梭的主要创作时期，也以此为界分为两个不同的阶
段。在此之前，他是百科全书派的要员之一，此后，便成为法国18世纪独树一帜的思想家
，他与启蒙运动各位代表人物的关系，也将一个一个发生破裂。1757年他开始写《爱弥尔
》，1758年出版了《论政治经济学》，同年三月发表《和达兰贝尔论观赏的信》，1759年
开始写《社会契约论》；这一年正是《百科全书》最困难的日子，1761年出版《新爱洛绮
丝》，1762年出版《社会契约论》和《爱弥尔》，1763年发表《日内瓦公民卢梭给巴黎大
主教克里斯托.德.博蒙的信》；1764年出版《山中书简》，1765年写成《科西嘉宪法草案
》。这几年的卢梭，可谓厚积勃发，一发难止。这几年是卢梭一生创作的黄金时期，也是
他和百科全书派决裂后的独立发展时期，还是法国政府和教会对他进行种种迫害的时期。
这个时期，他的思想真正达到炉火纯青的地步，他的影响也开始走出国界，在不同程度上
影响了整个欧洲。
　　第五次转折发生在1766年，这一年随英国的大哲学家也是他当时的好友休谟到英国避
难。从思想脉络上讲，休谟对他是最为器重的，虽然这位好脾气的英国大思想家和法国启
蒙运动的各位要员几乎都有良好的关系，但在他内心真正具有认同份量的还是卢梭。可是
，他们之间的友谊，也终因卢梭的多疑妄想症而很快成为历史。从休谟这一面看，自然是
看错了人，交错了朋友。但客观地体会卢梭的过份举动，应该看到这位一生坎坷的思想家
是再也经受不住外界的压力了。他内心何尝不想多几个朋友，而他的表现是真诚地希望能
和政府作出妥协。但是以他的思想观念而论，他和昔日朋友既无法调和，和政府的关系也
绝难和好。他的妄想症固然属于一种生理疾病，但也有着重要的社会心理原因，同时，也
和他的一生经历特别是现实生活对他的挤压和刺激有关。
　　1766年后，他虽然还发表过一些著作，但其思想似乎已进入老境。他昔日的那些朋友
也日渐凋零。他的主要精力也渐次转到写回忆录和研究植物学方面去了。他在英国居住时
间不长，其间种种怪举，让人莫名其妙。1770年他返回巴黎。此后的时间，他仿佛天天在
和自己对话。他写了《忏悔录》第一第二卷，又写了《对话录，或卢梭批判让.雅克》，还
写了《我生平苦难的慰藉》。人生真如一梦，不知不觉间，老将至矣，死将至矣。卢梭于
1778年7 月2 日逝世。他死后没有给当时的法国带来多少震动，这绝非卢梭的过错；11年
后，他的名字又成为法国大革命的旗帜，也不尽是卢梭本人的原因。
　　纵观卢梭一生，他是一位有极高智慧的思想家，却不是一位受过系统训练的思想家；
他是一位感情极为丰富的思想家，却不是一位有良好心理素质的思想家；他是一位有崇高
理想和抱负的思想家，却不是一位有相应规范的思想家；最末，他是一位对人类历史产生
巨大影响的思想家，却又是一位有种种令人难耐的缺点的思想家。卢梭的一切优点和缺点
，都可以从人类自身找到答案，至少可以从欧洲近代历史深层处找到根据和原因。
　　3.卢梭思想概观
　　中国有句古话，叫作" 文如其人" ，这句话即使不是可以应用于一切文人的普遍法则
，至少对于卢梭而言，确实如此。
　　卢梭文如其人。他的文章有几个必须说明的特色。
　　首先，他的哲学思想虽对后来人有重要影响，但他和他那时代的多数哲学家不同：他
是一个并不关心本体论和认识论的人。在这方面，他似乎对英国经验主义或者以莱布尼茨
为代表的德国哲学，以至以笛卡尔为代表的17世纪法国哲学，都有些无动于衷。他的学说
，主要集中在政治理念的基本范围之内，在这个框架里面隐含着许多关于哲学、伦理学的
思想和见解。
　　其次，他的文章用语常表现出非规范化的特征。他可以在不同意义上使用同一个词，
比如他对实体的解释，就不能自圆其说。虽不能自圆其说，却依然振振有辞，而且臧否之
间，仿佛浑不在意。出现这种情况，实在和卢梭没有受过多少正规教育有关，但也和他的
个性有关。卢梭本人就是一个非常戏剧化的人物，而他的戏剧化性格表现，更多的属于即
兴范围，而且常常带有一种强烈的自以为是的风格：我要怎样，我便怎样。规范与卢梭无
缘，生活规范既与卢梭无缘，学术规范似也与卢梭无缘。
　　再次，以卢梭的知识结构而言，他和17世纪以来的欧洲重要哲学人物均有差异。其中
一大区别，即那些鼎鼎大名的哲学大家，多是些文理兼通的人物；卢梭虽然晚年对植物学
兴趣盎然，年轻时也曾涉猎植物学和其他一些自然学科领域，但认真考察之，他主要是一
位文学家和思想家，或者说他是一个具有强烈文学感的思想家，又是一位有着深刻思维感
的文学家。二者相激，使他的文章特别具有感染力和鼓动性，其文多情，其情驭文。读卢
梭的文章，不管你乐意与否，总有一种无边的情思如潮涌来，而且字字句句激情似火，大
有不侵淫一切势不罢休的劲头。这等文字，多少带些宗教式的神秘感和现代人常说的煽情
精神。因此，他的用语，不免夸张；他的思路，不免浪漫；他的文风，不免肆意无度。读
卢梭的书，千万不要和读贝克莱的书同日而语，虽然后者的文字也很有美感，却字字句句
，尺度俨然。
　　卢梭的思想，主线十分鲜明。他一生所追求的就是探索造成人类不平等的基础和原因
，而且执意找出克服这种不平等现象的办法。因此，最能代表他思想的理论著作，就是《
论人类不平等的起源和基础》与《社会契约论》。
　　而他显然高于他同时代人的政治理念中，不是自由，不是私有财产，而是他的平等观
念。
　　卢梭一生，最痛恨的就是不平等。而他决意将这种情绪，以理论方式予以证明。就是
说，他不但要表达自己的这种情感，还要找出造成这种不平等的原因。
　　卢梭探索人类不平等的基础和起源，从对人的研究开始，或者说，是以人的自然状态
作为他研究的逻辑起点。
　　关于人的自然状态以及与之相应的自然法学说，始自文艺复兴运动，成形于17世纪。
主张这个学说的最早的人物，当属阿尔色修斯和格老秀斯。但与卢梭的思想有更多可比性
的，则是霍布斯、洛克和孟德斯鸠的自然法观念。
　　霍布斯认为人的本性是自私自利的，弱肉强食，人与人的关系似狼。他立论如此，必
定得出" 利维坦" 式的政治结论——即因为人人自私，人人自私又要人人相安无事，没有别
的办法，只好把个人的权力统统交出，由国家——利维坦来保护每个社会成员的权益。洛克
与霍布斯相反，他认为人性原本善良，人在自然状态下完全可以友好相处。他的这个观念
反映到国家政体方面，就是国家的存在正是为了保护和强调人的这种本性。公民无须将个
人的权力交出，国家也没有理由获得任何一种不受限制的权力。从而，顺理成章地完成了
他的以君主立宪制为楷模的政治理论体系。孟德斯鸠上承洛克学说，虽有发展，大体如是
。只是他更强调国家权力机关的分权制衡机制，而不像洛克那样，只顾欣赏和赞美代议制
的历史价值。
　　卢梭在承认和坚信人的自然状态和自然法方面，比之他的前人，并没有什么特别的贡
献。他得出的" 人就其本性而言是善良的" 结论，其实也和洛克相去无多。他的独特贡献
在于，他认为人的天性是善良的，所以人类的自然状态是美好的，而人一旦脱离这种美好
的自然状态，反而造成不平等。换句话说，因为私有财产的出现，破坏了原本平等而美好
的人类生活，这个，就是人类不平等的基础和起源。
　　对于不平等，卢梭在《论人类不平等的起源和基础》一书中，开宗明义，就提出两种
不平等现象。他说：" 我认为在人类中有两类不平等：一种，我把它叫作自然的或生理上
的不平等，因为它是基于自然，由年龄、健康、体力以及智慧或心灵的性质的不同而产生
的；另一种可以称为精神上的或政治上的不平等，因为它是起因于一种协议，由于人们的
同意而设定的，或者至少是它的存在为大家所认可的。第二种不平等包括某一些人由于损
害别人而得以享受的各种特权，譬如：比别人更富足、更光荣、更有权势，或者甚至叫别
人服从他们。" 而在他的整个思想体系中，他对于第一种不平等，关注很少，他的全部政
治学说，几乎都是针对第二种现象而来的。
　　那么，这种不平等现象究竟因何而起.他说：" 谁第一个把一块土地圈起来并想到说：
这是我的，而且找到一些头脑十分简单的人居然相信了他的话，谁就是文明社会的真正奠
基者。假如有人拔掉木桩或者填平沟壕，并向他的同类大声疾呼：' 不要听信这个骗子的
话，如果你们忘记土地的果实是大家所有的，土地是不属于任何人的，那你们就要遭殃了
！' 这个人该会使人类免去多少罪行、战争和杀害，免去多少苦难和恐怖啊！但是，很明
显，那时一切事物已经发展到不能再像以前那样继续下去的地步了。因为这种私有观念不
是一下子在人类思想中形成的，它是由许多只能陆续产生的先行观念演变而来的。" 认为
不平等是一种社会历史现象，是卢梭高于霍布斯、洛克的地方，也是他对近代政治理论的
一个重要贡献。
　　卢梭认为私有财产造成不平等，但他并不就此而止。他将人类历史上的不平等，区分
为三个阶段：
　　第一阶段，承认私有财产和私有制度，承认贫富之间的对立关系；第二阶段，设立政
府权力，确认强者对弱者的统治地位。
　　第三阶段，政府权力走向腐化，出现主人和奴隶的对立，变成专制政治。
　　很显然，卢梭讲的第三个阶段，其实就是18世纪法国启蒙思想家拼命反对的封建专制
体制。然而，他们的反对和卢梭的反对是多么不同啊！卢梭说：" 这里是不平等的顶点，
这是封闭一个圆圈的终极点，它和我们所由之出发的起点相遇。在这里一切个人之所以是
平等的，正是因为他们都等于零。
　　臣民除了君主的意志以外没有别的法律；君主除了他自己的欲望之外，没有别的规则
。" 卢梭的政治理论，先讲自然状态，又讲自然状态下的种种好处，然后讲不平等的起源
，讲私有财产造成的专制恶果。他的这些观念，不但统治者绝难容忍，而且必然会遭到法
国启蒙主义思想家的坚决反对。前者反对他是认为他罪在叛逆，后者反对他则认为他走得
太远。难怪他和他们要最终决裂，也难怪伏尔泰要对他的这种著名冷嘲热讽，大不耐烦。
实在，资本主义文明的理论支柱之一，即私有财产神圣不容侵犯，他们认为这正是人类的
文明所在。而大胆的卢梭，却认为私有财产的出现正是不平等的关系的基础与起源，他们
显然绝对不能同意他的这些奇谈怪论。
　　但是，认真考究卢梭的学说，他其实并非完全否认私有财产和私有制。
　　虽然他说过：" 从前本是自由、自主的人，如今由于无数新的需要，可以说已不得不
受整个自然界的支配，特别是不得不受他的同类的支配。纵使他变成了他的同类的主人，
在某种意义上说，却同时也变成了他的同类的奴隶：富有，你就需要他们的服侍；贫穷，
他就需要他们的援助；不穷不富也决不能不需要他们。" 但他又曾说过：私有财产是" 一
切公民权中最神圣的权利，它在某些方面，甚至比自由还要重要".对卢梭的上述思想，还
是康德有更深刻的理解，" 他说卢梭的目的不是要使人返回到自然状态，而是要回顾一下
，以便察觉传统社会的错误和弱点。" 卢梭一生最痛恨不平等，最渴望平等。平等是他的
主要理论贡献，也是他的理论引起巨大社会反响的主要原因。重要的是：私有财产既然已
经造成了人类的不平等，而私有制又把这种不平等推向了极端，那么，怎么才能从这种恶
劣的局面中解脱出来，达到他梦寐以求的平等呢.一条路就是回到原始状态，这条路，卢梭
本人也是不同意的；另一条路就是达到新的文明。而达到新的文明的办法，有主、客体两
个方面的要求。主体方面的要求，就是以新的方式造就新型的人——这一点，我们稍后再讲
；客体方面就是卢梭所主张的社会契约论。
　　卢梭《社会契约论》的要点是：
　　第一，立论基础：人生而平等。他说：" 人性的主要法则，是要维护自身的生存，人
性的首要关怀，是对于其自身所应有的关怀；而且一个人一旦达到有理智的年龄，可以自
行判断维护自己生存的适当方式时，他就从这时候起成为自己的主人。" 他又说：" 每个
人都生而自由、平等，他只是为了自己的利益，才会转让自己的自由。" 第二，所谓国家
，只是自由的人民自由协议的产物。所谓自由协议，其实也绝非三言两语可以说明的事情
。卢梭对此也许有些感悟，所以他说：" 如果我们撇开社会公约中一切非本质的东西，我
们就会发现社会公约可以简化为如下的词句：我们每个人都以其自身及其全部力量共同置
于公意的最高指导之下，并且我们在共同体中接纳每一个成员作为全体之不可分割的一部
分。"对这个最本质的内容，他又做了如下解释：" 只是一瞬间，这一结合行为就产生了一
个道德的与集体的共同体，以代替每个订约者的个人；组成共同体的成员数目就等于大会
中所有的票数，而共同体就以这同一个行为获得了它的统一性、它的公共的大我、它的生
命和它的意志。这一由全体个人的结合所形成的公共人格，以前称为城邦，现在则称为共
和国或政治体；当它是被动时，它的成员就称它为国家；当它是主动时，就称它为主权者
；而以之和它的同类作比较时，则称它为政权。至于结合者，他们集体地就称为人民；个
别地，作为主权权威的参与者，就叫做公民，作为国家法律的顺从者，就叫做臣民。但是
这些名词往往互相混淆，彼此通用；只要我们在以其完全的精确性使用它们时，知道加以
区别就够了。"作为谛约的主体，可以叫作人民，又可以叫作公民，还可以叫作臣民，颇有
些卢梭理论用语的特色。这个且不管它。这段话反映的主旨是非常清楚的，即所谓国家，
就是人民以契约方式产生出来的共同体，而人民在谛约的一瞬间，而把自己变成这共同体
的有机分子。有鉴于此，罗素才认为卢梭的" 社会契约概念起初好像和洛克的类似，但不
久就显出比较近乎霍布斯的概念。" 而且认为：" 自由是卢梭思想的名义目标，但实际上
他所重视的，他甚至牺牲自由以求的是平等。"罗素讲的有些道理，但从整体上看，却不合
道理。因为卢梭的契约思想中还有下面马上读到的一个更为重要的命题。
　　第三，主权在民。主权在民的思想，是卢梭思想中最为宝贵的内容，是他被称为激进
民主主义理论的基本原因，也是他在法国大革命中深受人们爱戴和尊敬的主要因素。卢梭
论及此题，用了很大篇幅，给予充分的阐释和说明。他认定人民主权具有绝对权威，而国
家和法律只能服从人民主权的这种权威。同时，他还认定，人民主权" 是不可转让的" ，
又是" 不可分割的".在他看来，主权也者，乃是一个集体的生命。所谓集体的生命，即不
能有任何一个人可以成为别人的主人，" 只要一旦出现一个主人，就立刻不再有主权了。"
不仅如此，他甚至认为主权是不能被代表的，所以他反对英国的代议制。他说：" 正如主
权是不能转让的，同理，主权也是不能代表的；主权在本质上是由公意所构成的，而意志
又是绝不可以代表的；……因此人民的议员就不是、也不可能是人民的代表，他们只不过是
人民的办事员罢了。" 在他看来，人民一旦把本来属于自己的权利交给他们的代表，他们
自己的权利就等于被完全剥夺。他要人民直接掌管自己的权利。因此，他认为立法权是最
重要的，行政权只能隶属于立法权之下，司法权则是人民主权的一部分。
　　在这个意义上，他又反对了孟德斯鸠。
　　他进一步认为，人民为了掌握自己的主权，有权决定政府的更选。在他的理念中，政
府并非契约的产物，而是人民作为主权者为了自己的利益而建立的管理公共事务的机构。
所以卢梭只承认共和制，对别的政体，一概否认。
　　同时，他既然认为政府是由人民直接决定的，所以政府只能是人民的仆从。
　　但他说的这种人民主权式的国家体制，虽然很难适用于那些幅员辽阔、人口众多的国
家，聪明的卢梭自然联想到这一点，因此，他主张小型国家。他说："自由并不是任何气候
之下的产物，所以也不是任何民族都力所能及的。" 这即是他的著名的" 小国论".人民主
权的最后一个要点，即任何人一旦违背人民契约的内容或无论何人以强力夺取了人民的权
利，人民有权以强力形式将自己的权利收回。
　　卢梭的这些思想对于西方近代文明起了巨大的导向作用。他所使用的语言，虽然不免
有些随意和繁乱，但那主旨则一清二楚。他的这些观念，后来被正式写入法国的《人权宣
言》和美国的《独立宣言》，从而成为西方现代国家必须遵守的国家准则。例如《人权宣
言》中这样写道：" 主权属于人民，那是唯一、不可划分、不可侵犯和不可割让的权利。"
又具体规定：" 第一条在权利方面，人们生来是，而且始终是自由平等的" ；" 第三条整
个主权的本原，主要是寄托于国民。任何团体、任何个人都不得行使主权未明白授与的权
力" ；" 第六条法律是公共意志的表现".政治哲学之外，卢梭关于人的理论也极富特色。
他的人性论同样建立在自然状态和人性善的基础上。他认为怜悯心自爱心是人的本性。他
说：" 为了保持我们的生存，我们必须要自爱，我们爱自己要胜过爱其他一切的东西。"
由自爱向爱人过渡到他的正义论。他认为：" 正义和善是分不开的，换句话说，善是一种
无穷无尽的力量和一切有感觉的存在不可或缺的自爱之心的必然结果。" 卢梭在18世纪的
法国思想家中，是最为重视道德的人物之一。他甚至认为，为了保证法律不致衰微和消亡
，只能诉诸于人们内在的道德力量和公共精神。
　　卢梭从他的人性论和道德论出发，对人的教育尤多关注。他的《爱弥尔》之所以风靡
世界，其原因之一，就是因为他以特有的方式，宣扬了他理想中的一代新人的教育成长过
程。对于儿童，他主张进行自然教育；对教育方式，他主张让孩子通过生活实践得到必要
的知识。他反对形式主义，主张" 儿童中心论" ，强调爱的价值，主张以爱的方式传达爱
的信息。他有一段极富感染力的议论，虽然这议论没有多少哲理在内，却很典型地反映了
他的教育理想和价值追求。他说：" 如果你只打开你的钱柜而不同时打开你的心，也是枉
然的，别人的心也始终是向你紧紧关闭的。你必须牺牲你的时间、你的心血、你的爱、以
至你本人，因为，不管你怎样做，别人都始终认为你的金钱并不是你本人。对别人表示关
心和善意，比任何礼物都能产生更多的效果，比任何礼物对别人都有更多的实际利益。有
多少穷苦和患病的人需要我们的安慰而不需要我们的布施啊！有多少受压迫的人需要我们
的保护而不需要我们的金钱啊！使争吵的人两相和好，劝别人不要去打官司，叫孩子们克
尽天职，使父亲们大度宽容，促成幸福的婚姻，预防别人陷入苦恼的境地，尽量利用你的
学生的双亲的名望去扶持那些遭受委屈和被强者欺凌的弱者。你要大声宣称你是不幸的人
的保护者。你为人要公正和善良。你不要光是布施，而必须同时以仁爱之心待人。慈善的
行为比金钱更能解除别人的痛苦：你爱别人，别人就会爱你；你帮助别人；别人就会帮助
你；你待他情同手足，他就会对你亲如父子。" 现在的中国人，听卢梭的这些话，也许不
太入耳，实在很多人比需要仁爱更需要金钱，然而，今日如此，明天后天还总是如此吗.
　　卢梭思想中的另一个重要方面，是他的独特的宗教观念。卢梭不是无神论者，非但不
是无神论者，他对于宗教始终怀有一种浓厚真挚的感情。实在，宗教也是穷人的精神慰藉
，作为穷人的卢梭，虽然他也是一位智者，然而智者的饥饿同愚者的饥饿并没有两样——因
为他是一个长时间颠沛流离、上下求索的穷人，所以他很难超越宗教的精神慰藉之外。但
卢梭的宗教观念并非旧式神学观念。他的理论表述，却是三分言理七分抒情。他说：" 我
们对上帝的深刻的观念，完全是来自理性的。你看一看那自然的景象，听一听那内心的呼
声。上帝岂不是把一切都摆在我们的眼前，把一切都告诉了我们的良心，把一切都交给我
们去判断了吗." 他认为他对上帝的信念完全出于理性，然而在一定意义上，他心中的上帝
又差不多等于实体或大自然，在他看来，上帝" 不仅存在于旋转的天上，而且还存在在照
射我们的太阳中；不仅在我们的身上存在，而且在那只吃草的羊的身上，在那只飞翔的鸟
儿的身上，在那块掉落的石头上，在风刮走的那片树叶上，都存在着。" 这样看来，卢梭
的上帝甚至并非他的理智，而更近乎他的感情。但他需要判断，他说：" 尽管我不知道这
个世界的目的，我也能判断它的秩序。" 文说：" 我宛如一个人第一次看见打开了表壳的
表一样，虽然不懂得机器的用途，也没有看见表面，但仍然不断地赞美它构造的精致。我
将说：' 我不明白它有什么用处，但是我发现每一个零件都做得恰恰配合另一个零件；我
佩服那个工作制作的精良，我深深相信。所有这些齿轮之所以这样协同一致地转动，是为
了一个共同的目的，不过这个目的我无法看出来罢了。" 卢梭的宗教观念，既有些自然神
论的色彩，又有些感情神论的意味。但无论怎样，他的宗教观念的哲学价值不高，但其文
化价值不低。他的宗教观念虽然不如霍尔巴赫的无神论来得爽利明快，但在法国和欧洲以
后的历史文化进程中，却更有生存和感染力。
　　4.批评与肯定
　　卢梭思想在他去世之后，产生过巨大的社会效应，也受到过各式各样的批评或批判。
大体说来，凡在革命或动荡的年代，他的思想地位就有所提高，而在和平或繁荣时代，对
他思想的评论就降低。本世纪人类历经两次大战之后，对他思想的肯定意见往往不如批评
意见来得更为有力，包括对他的契约思想在内，都有人从各个方面给予批判性的驳诘和评
论，其中，尤以现代西方哲学家阿尔图塞的批评更具特色。阿尔图塞认为，卢梭论证社会
契约行为时，出现4 大裂缝，他弥补这4 大裂缝的办法，是依靠语言游戏偷越过去的。
　　这4 大裂缝是：
　　"1. 契约第二方不明确；
　　2.主权交换同义反复；
　　3.契约承受方不在场；
　　4.公益私利混淆不分。"
　　研究者说：" 霍布斯的契约论和洛克的契约论都是三方契约，两方订约让渡主权(有全
部与局部让渡之分），第三方承受两方让渡过来的主权，形成政府；而卢梭的契约论却是
两方订约，没有第三方承受！这就是阿尔图塞抓住的第三只马脚——契约承受方
(Reci-pientparty)不在场。" 批评者问：" 权力全部转让后，竟无第三者具体承受，政治
国家的制度层面如何安排." 换成通俗的语言讲：卢梭的契约论是无法实施的理论，硬去实
施之，必定带来极端的权力行动或者社会生活的大混乱。实在说，卢梭的契约理论，主要
是一种政治哲学，而不是一套可以具体实施的政体方案。他的这套政治哲学非常需要某种
相应的政治体制作依托。或者说，他的政治哲学属于贫困者一方的哲学，因此，它更适合
社会革命时代的需求。正是他的这种哲学，在相当重要的意义上补充了英国革命及其理论
的不足。但是，其理论又不能作为一种方案去实行。我们不妨将法国革命与美国独立运动
作个比较。法国革命主要是贯彻了卢梭精神，又误将这精神作准则，其结果是给法国社会
带来大动荡，而其直接的历史后果，并没有达到民主法治，反而走向了拿破仑称帝之路。
美国独立运动则能兼收并蓄，既以洛克政治理论为基石，又吸收卢梭哲学作价值导向，于
是美国国家体制成为近代西方民主体制的最好样板。
　　卢梭高于他的同时代思想家的地方，在于别人只走了第一步，他却走了第二步——他确
实有点超前。
　　卢梭哲学的意义在于：他是社会不平等方面的一本《圣经》。人民一穷，必想卢梭。
　　他给历史的教训则是：可以欢迎卢梭，但不能只有卢梭。
　　这也就是说，卢梭的思想可以产生两个不同的走向：或者走向民主，或者走向专制；
或者走向人民主权，或者走向法西斯主义。历史提醒世人：若使卢梭思想走向民主，必须
努力达到平等，必须真正消除贫困。
　　卢梭为社会不平等而呼号，他的影响焉能不大.
　　十一、法国18世纪的空想主义作家
　　法国空想主义作家包括梅叶(约1664-1724 年）、摩莱里(生平不详）、马布利
(1709-1785 年）和巴贝夫(1760-1797 年）。
　　仅从他们的生活年代考虑，就可以知道法国18世纪的空想社会主义思潮实际上是与整
个18世纪相始终的——不，相始未相终，它的历史高潮要到下个世纪圣西门和傅立叶的时代
才真正到来。
　　西方空想社会主义早有渊源，即使不考虑古希腊时期的空想理想，仅从文艺复兴时代
算起，也已经有过影响很大的空想社会主义的代表人物，如托乌斯.莫尔、康帕内拉、培根
和哈林顿。
　　空想社会主义本质上是对于社会不平等的一种反抗，是对人类理想的一种企盼和追求
。文艺复兴时代，他们的这种特殊方式，对中世纪以来的传统宗教势力表示强烈的不满和
蔑视。而此时——18世纪法国空想主义者，则是对现实生活中的种种不合理现象的抗议和反
叛，其中，梅叶属于法国启蒙运动先驱者的行列。他的思想主要是针对封建专制的文化体
系的。马布利和摩莱里大体上属于与法国启蒙运动同期的思想：一方面他们另树一帜，是
有别于法国启蒙运动主流派和卢梭的第三种力量，另一方面，他们在广义上也可以算是法
国启蒙运动的有机组成部分。巴贝夫则主要活动于法国大革命之后的年代，他的特点是以
人类的名义代表无产者提出种种社会要求，他是19世纪法国空想社会主义杰出代表圣西门
和傅立叶的直接前驱。《乌托邦思想史》的作者赫茨勒说：" 就某种情况而言，空想社会
主义者的学说乃是引起法国革命的那种精神的继续；而就另一种情况而言，则是一种对巨
大动乱中过火行为作出的合理反响。然而，不论是继续还是反响。它们都是那些同样巨大
社会力量的产物。" 18、19世纪的空想社会主义独钟情于法国，他们的所有代表人物中，
只有一个例外——欧文式的例外——他不是法国人。法国空想家对法国启蒙运动的贡献是明显
的，但他们毕竟不是法国启蒙运动的主力军；他们对后来欧洲空想社会主义历史的影响也
是显而易见的，但在他们的时代，这个运动还远未达到高潮。在这个意义上讲，法国18世
纪空想社会主义者又是一种历史的过渡。他们以空想的方式，向现实社会提出新的要求。
但这种要求的合理性还没有被社会完全认识，它本身也没有达到成熟的地步。
　　尽管如此，他们的思想依然具有重要价值。人们只有联系法国当时的现实生活，才会
深切感到他们的理论虽然属于空想范畴，但其内容却有坚实的社会基础。下面对这几位代
表人物作些简要的介绍。
　　梅叶，生平未详，只知道他出身在法国香槟省马泽尔尼村的一个劳动家庭。他的父辈
是纺织工人。他曾受过宗教学校的基础教育，1689年开始担任该省某个低级教区的神甫。
他出身贫苦家庭，他的工作又使他与下层人民接触很多，而他本人也是一个压在社会底层
的小人物，加上他所处的时代和他本人的追求，使他形成十分独特甚至有些奇特的文化品
格。他对专制体制充满痛恨，对下层人民尤其是贫苦农民充满同情。他虽是牧师，却决不
迷信，想来也决不会如一般神甫那样履行自己的宗教职责。他认为宗教不过是" 拴住牛鼻
子的绳子" ，认为宗教迷信是狡猾的阴谋家所捏造。他不信上帝，认为" 万物都是物质的
和有形体的，所以只有物质才是它们存在和它们的实体的基础。" 他反对灵魂不死的神学
理论，认为思维产生于大脑，他说：" 我们用头脑(更确切点说是用大脑）在思维、在想望
、在认识、在判断，正好像我们用眼睛在观看，用耳朵在谛听，用嘴舌在辨味，用手在触
摸，用脚在走路，并通过自身各部分在感受快乐和痛苦一样。" 他的空想社会主义的基本
思想，就是消灭私有制，建立以财产公有制为基础的自由联盟。他说：" 同一城市、同一
乡镇、同一教区的全体男女，应当构成一个家庭，彼此看作兄弟姊妹，同父母的儿女。他
们应该象兄弟姊妹般互爱，从而彼此和平共处，共同享用同一种食物或相似的食物，有同
样好的衣服，同样好的住所，同样好的寄宿处，同样好的鞋子；另一方面，人人应当同样
做事情，即从事劳动或作其他某种正当的、有益的工作，每人应当按自己的行业，或考虑
到某种工作对象比较需要、比较适当，并按照环境和季节来工作。这一切不应当在一心只
想独断独行地、横暴地统治别人的人的领导下进行，而只应当在最英明、最善良、极力想
发展和维持人民的福利的人的领导下进行。" 梅叶的哲学倾向是唯物主义的，他的政治倾
向是社会主义的。他的理论颇得伏尔泰等法国启蒙人物的赞赏。然而，他与他们其实有别
，他们的立场毫不例外全站在新兴资产阶级一边，而他则是法国贫困阶层的代言人。在这
方面，他甚至与卢梭都很不一样，卢梭只管为穷人呜不平，骨子里还是资本主义文明所必
需和喜爱的货色——卢梭为所有的穷人鸣不平，他则代表穷人中的贫苦农民与无产者。或者
说，卢梭代表的是富人中的穷人，穷人中的富者，他所代表的则是法国最贫穷的人。
　　梅叶流传下来的著作，只有一部《遗书》，而且这部《遗书》，还是由他根本无缘见
面的伏尔泰为他出版的。
　　摩莱里，也是一位教士，而且是一位文学人物。他在他的时代不很知名，但后来的研
究者对他都很重视。赫茨勒评论他的历史地位时说：" 我们如果不把他看作是空想社会主
义的创始人，至少也应看作是最杰出的先驱。" 他对后世的影响，主要是他留下一部《自
然法典》和其他几部颇有影响的著作。
　　摩莱里的空想思想同样以人性与人的自然状态说为出发点，但他的自然状态与卢梭理
解的自然状态不一样。他理解的自然状态是一种公有制的原始社会形态，在这样的社会形
态里，人人劳动，相互友爱。他的自然状态说的理论，目的在于反对私有制。他说：" 就
人的本性来说，人不是懒惰的，而是后来变懒的。" 为什么会变懒呢.因为私有制在作怪。
他认定" 私有制其实是一切社会罪恶的根源和原因，summi 　materia 　　mali(万恶之源
）。" 他反对私有制的态度坚决而彻底，甚至一切与私有制相关的政体形式也统统予以反
对，即不但反对私有制基础上的君主专制体制，连同样基础上的共和制也不赞成。他一生
的基本攻击对象就是私有制，他的奇异之处在于：他反对一切私有制，但不一定追求民主
，也不一定追求共和。实际上，若从他的《民主论》和《巴齐里阿达》等书中表达的思想
看，他似乎更倾心于君主政体，而且在君主政体中，他显然更喜欢世袭君主制，而不欣赏
选举制。在他看来，唯有建立公有制，唯有达到人人劳动、财产共有的社会状态，才算到
达理想社会。他说：" 世界是一张饭桌，它足以陈列所有共餐者所需要的一切，桌上的菜
肴或者属于一切人，因为大家都饥饿，或者只属于某几个人，因为其余的人已经吃饱了。
所以，任何人都不是世界的绝对的主人，任何人也没有权利要求这一点。" 一方面，他主
张公有制；另一方面，他又欣赏君主制。他的高见是在公有制度下，人们把自己的权力交
给君王，然后达到共同幸福的目的。
　　这理论不但具有强烈的空想特色，而且很不合乎逻辑——既然公有制还要国王作什么呢.
他思想在他的时代绝对不是什么显学，但对后来的巴贝夫却有很大影响。巴贝夫在法庭受
审之时，便直言不讳，称他为自己的导师。
　　马布利出身贵族家庭，他是法国启蒙思想家孔狄亚克的表兄。他曾在法国外交部任职
，以后曾转而作为法国代表同普鲁士驻法大使谈判，并且签订了普法联合反奥地利条约。
但他是一位激进主义者，为专制政权服务，非他所愿。他虽然有条件在" 仕途" 路上得到
一个" 锦锈前程" ，却终于离开政府，转而成为专制体制的坚决反对者，并一步一步走向
空想社会主义。马布利的这一选择看似不打紧要，法国政府失去一个刀笔吏，西方哲学史
上却增添了一位思想家。马布利认为" 社会在形成时，没有私有财产。" 换句话讲，私有
财产绝非天然合理的。他也不同霍布斯关于人与人的关系是狼的理论，他说：" 既然还没
有财产，就不可能有贪婪。" 他认为私有制的产生，一部分原因，是因为人类中有部分懒
隋分子，只想享受，不想劳动，结果引起别人的不满，最终导致公有制的瓦解；另一部分
原因则是因为主持分配的人员不能秉公行事，心地贪婪，从而把应该属于公共共有的财产
以非正当手段据为己有。
　　马布利痛恨私有制，认为私有制乃是最不公正、最不合乎理性的制度，他说：" 谁能
看不到我们的社会被分成了不同的阶级，人们由于土地私有制、贪婪和虚荣，而且有不用
说是不同而是矛盾的利益呢.怎么能使终日辛劳、难得温饱的工人，相信这是他最好的处境
，怎么能使农夫相信自己的处境是与地主同样好的呢！" 马布利的空想主义思想中，理性
占有最大成份。他反对私有制，就是认为私有制不合理性。他主张公有制，则认定公有制
乃是" 自然的规律" ，是" 理性的要求".他说：" 自然界以千百种不同方式向我们说，你
们都是我的孩子，我同样地爱你们每一个人，我给你们以同样的权利，我使你们担负同样
的义务，所有的土地都是你们每一个人的财产，你们离开我的怀抱的时候都是平等的，为
什么不喜欢这种状况了呢."
　　马布利注重理性，因为重视理性，他的空想学说颇有些哲学意味，虽然其理论模式依
然不出人的原始自然状态说这样一种非实证性的理论推论。同时他又十分强调平等的价值
，他说：" 平等是最大福利的源泉。" 我在前面说过，法国18世纪思想家中，重视自由的
多而强调平等的少，卢梭是社会平等的鼓吹者。卢梭之外，马布利是从另一个角度，对平
等观念予以崇高评价的思想家，同时，他极力推崇公有制基础上的共和制。理性思维，平
等意识，共和要求，成为他的公有制空想社会主义三个特色。他说：" 我一直怀着一个愿
望，想到那里去建立一个共和国，在这里，人人都是富人，人人都是穷人，人人平等，人
人自由，人人是兄弟，这个共和国的第一条法律就是禁止财产私有。我们把我们的劳动果
实都送到公共仓库去，这些果实都是国家的珍宝和每个公民的财产。家长们每年选出家政
管理员，这些人员的职责按照每个人的需要分配必需品，按照公有制对每个人的要求分配
工作，并维护国内的道德。" 马布利思想的另一个特点，是他关于暴力的理论，他不认为
暴力必定引起骚乱。他公然说：" 公正的原则是允许人民拿起武器，反抗破坏法律或滥用
法律来窃取无限权力的压迫者。" 马布利博学多才，除去在空想社会主义方面的贡献之外
，他还是重要的历史学家和道德学家，而且他有很突出的行政外交才干。他的历史著作《
罗马史要》、《希腊史要》和《法国史要》，均有相当影响。马布利的代表作有《论公民
的权利和义务》、《哲学家经济学家对" 政治社会的自然和必然的秩序" 的疑问》、《论
法制和法律的原则》等。
　　巴贝夫是马布利、摩莱里空想思想的继承者和发展者。他的主要活动，与法国大革命
约略同时。他是法国革命中" 平等派" 的杰出代表，被赫茨勒称为" 在法国革命的后期，
我们注意到了可以称之为第一个空想社会主义者的人物" ，并评价他说：" 他以一个对文
明社会制度的批判家和理想社会的画家而著称。然而，他是一个更加伟大的政治革命家和
判逆者。他把晚年的大部分时间都献身于这些危险的活动。他的名字之所以流传于世，是
由于他曾密谋通过暴力以创建一个共产主义国家。在这个国家里，除了政治平等外，还保
持经济平等。" 巴贝夫生于法国埃纳省圣康坦城的一个平民家庭。他16岁便开始谋生，年
纪轻轻便参加法国大革命。他的思想大抵属于摩莱里空想社会主义一派，但比他的先辈有
重大发展。他认为：" 社会的目的就是为了全体人民的幸福，而幸福存在于平等之中。"
他推崇公有制，又主张人人具有平等地位，认为除去性别和年龄之外，不应再有别的差别
。他说：" 在一个真正的社会里，不应有贫富之分。" 他不但坚决反对和仇视私有制，而
且相信一经努力，马上可以建成公有制社会。所以他不但是法国革命的积极参加者，而且
后来又成为法国革命的革命者，他要把法国革命的成果也一同革掉。他对《人权宣言》的
内容也非常不满，他指责《人权宣言》说："在这个宣言里，香饵和圈套紧挨着放在一起，
我们仔细地看一看这个' 宣言' ，就立刻可以认出，它是危险的、只有那些想哄人民睡觉
的人才会制造出来的幻影。他们的' 宣言' 除了作为儿童玩具之外，没有别的价值。它承
认自由和平等的一些大原则，那固然是不错的，但却附有各式各样的保留，使得人们在实
际应用中可以曲解这些概念，或者把这些概念弄得如此温和，或者把锋芒磨灭，使之不能
发生任何实际效果。" 1796年，他开始组织" 平等派" 密谋革命委员会，准备举行武装起
义。
　　但因叛徒告密，不幸被捕，次年5 月，被执政府处决。
　　在一个伟大的时代，总会有各种各样的观念和流派并存，而且它们各自都有自己存在
的价值和必要。18世纪的法国，自然不能例外。如果我们给这些思想家排一排队，从伏尔
泰起，中间经过狄德罗、霍尔巴赫、卢梭、摩莱里、马布利，直到巴贝夫，可以说一个比
一个更为激进。伏尔泰虽是法国启蒙运动的领袖，但持论平允，气派雍容，虽对专制和神
学极尽冷嘲热讽，却又常常意得志满，出入宫廷。狄德罗则专心致意于《百科全书》，其
批判意味又浓于伏翁。霍尔巴赫是一位杰出的无神论者，其对宗教神学，一路批来，神采
奕奕。卢梭自是平民主义的代言人，他所极力强调的不是自由，而是平等。摩莱里主张公
有制，已和启蒙主义思想家分道扬镳，但他又喜欢君主制，两相结合，令人不免费解。马
布利既要公有制，又要平等，还要共和制，则比摩莱里再进一步，到了巴贝夫，不但前要
公有制，而且要暴力革命。从启蒙哲学到巴贝夫式共产主义，已然登峰造极。然而物极必
反，自巴贝夫之时，一个时代已然结束，另一个时代业已开始。巴贝夫是一位过渡性人物
，他虽然在广义上也可以算作法国启蒙运动的继承者，但确切予之定位，将其划入18世纪
之后的另一个历史时代，或更好些。
　　十二、德国古典哲学一览
　　德国古典哲学指的是18世纪中叶至19世纪上半叶这一段时间内，以康德、费希特、谢
林和黑格尔为代表人物的德国哲学。德国古典哲学在西方哲学史乃至人类思想史上，都占
据重要位置。研究德国古典哲学，先应对德国彼时社会文化背景作些简要说明。
　　18世纪的西方社会，以英、法、德的社会文化形态为主要代表。三国的发展速度既不
一样，其在西方历史发展阶梯所占据的位置也有明显区别。大略说来，可以将英、法、德
三国的历史过程，看成三级跳式的共在形式。
　　从政治体制方面考虑：英国已经打破专制；法国正在打破专制；德国却在加紧实行专
制。
　　随着英国革命在1689年顺利结果，英国已经完成宪政。英国式的君主立宪制既是西方
资本主义政治体制的一种成功的模式，又是当时欧洲建立新的政权方式的一个榜样。当英
国革命胜利之时，法国正在酝酿如何进入民主时代。他们采取的第一个历史举动，不是开
始革命而是开始启蒙，即不是诉诸武力而首先诉诸理性。启蒙运动既是英国思想在法国传
播和再塑的结果，又是法国革命的思想准备。德国则不同，德国自上一个世纪始，首先不
是考虑民主，而是考虑统一。我在前面说过，建立强大的专制政权，虽然在本质上绝对不
合自由资本主义之义，但在阶段上却是西方主要资本主义国家的必由之路。正如英国有伊
丽莎白一世的长期统治，法国有路易十四的强大政权，德国也需要有自己同样强大的专制
时代。18世纪的西方，英国的专制已如烟云消散；法国的强大的专制政权也已经随着路易
十四的去世而失去往昔的光彩，但路易的继承者却依然秉承先皇遗钵，以极其不合时宜的
历史态度去与法国历史发展的车轮挑战。德国在经过大选侯腓特烈.威廉和腓特烈.威廉一
世(1713-1740 年）的统一进程之后，于腓特烈二世(1740-1786年）达到一个新的历史层次
。英、法、德三国这种阶梯式的发展态势，决定了德国古典哲学只能这样，不能那样，它
属于哲学历史进程中的" 这一个".需要特别说明的是：尽管资本主义在其政治文明成熟之
前，多有一个特别的专制时代，这个专制时代却绝非中世纪意义上的时代；而且主导这些
专制时代的大有作为的帝王们，也不是中世纪的昏庸无能而又残暴愚昧的统治者了。无论
伊丽莎白一世，还是路易十四，以及腓特烈二世，都是很有眼光，很有经验又极富管理才
能的雄才大略的人物。他们本身就是一个矛盾的组合体：一方面他们以各种方式支持新的
资本主义文明，另一方面，他们又要千方百计保住历史遗留给他们的特权，甚至他们还要
想方设法扩大这些特权。
　　他们统治的极盛时期，实际上也是他们的国家在文化、思想、经济和对外关系等方面
取得很大成功的时期。然而，他们所代表的专制体制和皇王特权，又必然会限制这些文明
成就的继续发展。如果说，在自由资本主义的成熟路上，确实需要某种专制形式作为阶段
性过程的话，那么这些有作为、有见识又残暴不仁的国王，便是这种过渡形式的代表。他
们都是一些两面人，在面前脑后各生一双眼睛，遗憾的是，这两双眼睛本身就相互矛盾，
一双只顾高瞻远瞩，恣意前顾，一双却含情脉脉，向后留连。
　　德国腓特烈二世，亦称腓特烈大帝，他自1740年即位，作皇帝46年。
　　在他的统治下，德国固然是西欧最不民主、最远离民主、最没有民主希望的国家，却
又是德国近代以来最为强大、最为繁荣包括文化繁荣的国家。他被认为是理性哲学的改良
主义的忠实信徒。他身为专制体制的代表，却不愿以皇帝自居，而喜欢称自己是" 国家第
一号公仆".他勤奋为政，废除对罪犯的酷刑，禁止贿赂司法官员；建立各类学校，促进工
商农业经济的发展。他兴之所至，也曾自称是伏尔泰的崇拜者，对法国启蒙主义者也有类
似的好感。
　　但他并不真正理解这些启蒙思想家和他们的学说，所以当他真的与他们亲身接触时，
他就很快改变了观点，甚至把伏尔泰比作一只尚有甜汁可榨的柑桔。
　　他对犹太人更抱有极大的偏见，向犹太人乱加税赋，并阻挠他们担任公职。
　　腓特烈不能理解伏尔泰，因为他反对自由，更反对民主；腓特烈仇视犹太人，因为他
反对犹太人的商业成功，有些恼羞成怒。他骨子里既然坚决反对民主政治，在经济方面也
必然反对自由竞争。正是在腓特烈的统治基础上，德国古典哲学得以诞生、存在和发展。
而腓特烈的德国政治必定给德国古典哲学烙上深深的痕迹。
　　从英、法、德社会发展的重点和主题考虑，英国人正在全力以赴推进产业革命，法国
人正在全身心投入、进行启蒙运动和社会革命，而德国人却在一片古板静谧之中悄悄地进
行精神革命。
　　产业革命在资本主义文明中，处于极端重要的地位。资本主义文明迄今为止，至少可
以划分为3 个阶段，即手工业场和自由贸易阶段，产业革命和开辟、争夺世界大市场阶段
，以及现在仍在进行中的信息革命和市场一体化阶段。产业革命承前启后，它既标志着资
本主义文明脚踏实地进入成熟时期，又标志着它对资本主义文明提出新的要求和期望。
　　产业革命的基本特征是机械化大生产方式。其独特的历史价值在于：
　　第一，它有史以来第一次实现了先进的科学技术和社会化大生产方式的有机结合。在
此之前，西方近代科学、社会文明与手工业场和商业的发展，虽然大体同步进行，但彼时
的科学技术和生产之间的关系，时断时续，时有时无。文艺复兴时代最重要的科学成果，
自然是哥白尼的日心说，而日心说与当时的工商业经济活动，几乎毫无关系。产业革命时
期则不同。产业革命是以牛顿力学为代表的科学技术体系与工业生产的革命性结合，从而
产生了人类前所未有的巨大生产能量，也为资本主义的文明需要打下了坚实基础。
　　产业革命的第二个特性，在于它造成了新的工商大市场要求。虽然哥伦布发现新大陆
是15世纪的事，但真正与海外市场发生生死攸关的利害关系，则是17世纪尤其是18世纪以
来的事情。在这个意义上讲，18世纪之后的世界市场的大开拓和对殖民地的掠夺与战争，
都是产业革命的直接或间接后果。
　　第三，产业革命造就了一代新的工商资本阶层和新的劳动者阶级。这个新的工商资本
阶层就是自由资本主义的成熟代表，这个新的劳动者阶级，就是随着大工业而出现的产业
工人阶级。
　　第四，产业革命源于科技革命，又对科学技术的发展提出新要求，提供新动力。它的
出现，对旧的工商系统提出毁灭性挑战，又为新的工业系统包括能源、材料、交通和制造
业的充分发展创造了基本条件。
　　自然，产业革命的影响未止上述各点，但即使只有如上各点，也够伟大的了。产业革
命需要一个安定稳妥的社会环境，又需要种种与之相适应的社会文化条件。而这些条件，
英国无疑是最为具备的——英国是产业革命的发源地。英国产业革命及其文化表现，必然会
对欧洲大陆产生最为直接也最为强烈的影响。英国的18世纪，就是产业革命的世纪。
　　法国落后于英国一步，虽然落后又不甘落后。其实，这种落后局面在路易十四时代已
成定势，不过彼时还有专制条件下的一时繁荣。人们对这种已成落后之势的态势还感受不
深，但路易十四时代很快结束了。路易十五、十六时期的法国，犹如江河日下，出现一派
腐朽破败的局面。人们怀念往昔的繁荣，更渴求出现新的繁荣。因为怀念往昔，伏尔泰才
写出他的《路易十四时代》；因为渴求新的繁荣，所以才产生启蒙运动。法国既已落后，
而法国式的启蒙运动又以最直白、最恳切、最激动的情态方式要求变革。他们恨不能将本
该100 年完成的转变在50年内完成，恨不能将本应100 天否定的道德在1 天否定。实际上
，他们面对的困难远比别人多几倍以上。于是，法国启蒙运动就绝少抽象思想特色，它的
代表人物，虽然也被称为大思想家的，却最少哲学家的品性。它的直接社会后果，就是引
发了法国革命。
　　德国有自己的国情，德国人正处在腓特烈大帝的统治之下，而且这是一位显然十分精
明的人物。就德国的历史状况而言，它实际上不但远远落后于英国，而且比之法国也处于
相对落后的阶段。但他们一方面处在专制体制的特殊繁荣之中，一方面又受到英、法新的
思想文化和社会文明的冲击和浸染，于是德国哲学家便呈现出一种有别于英法思想家的特
点。他们对现实自然不能满意，因为不满意现实，所以他们一接触休谟哲学就感到振奋，
而一接触法国启蒙思想特别是一听到法国革命的信息，马上产生极大的热情。但他们尽管
欢迎法国革命，却绝对惧怕社会动乱。所以法国革命一旦超出他们的想象，他们马上改变
态度，变得小心翼翼，甚至战战兢兢。他们在精神方面确有最为伟大的追求欲，而在现实
生活中又有最为庸俗的满足感。于是，英国发生产业革命，牛顿便是它的象征；法国发生
社会革命，卢梭便成为它的精神；到了德国就变成了精神革命，康德则是它的代表。康德
代表的只是一些思想领域中的文化巨人。
　　从英、法、德哲学思想领域的发展情况看，虽然三个国家都处在启蒙运动的广义范围
之中，但英国的启蒙运动更像是一篇总结——对于光荣革命的总结，法国启蒙运动却像是一
场动员——对社会大革命的动员令，德国的启蒙运动则更近乎一种思考——对整个欧洲及世界
文明的思考。因为有这样的差别，表现在三国思想界的风格上，英国人就有一种意得志满
、雍容大度的感慰，法国人则有一种血脉贲张、跃跃欲试的冲动，德国人却是一副高深莫
测、喜怒无形于色的安然形状。然而、就其思想归属而言，他们却是一脉相承的，只是其
外在文化表现，确有遇与不遇，幸与不幸，顺与不顺的巨大差异。英国18世纪的思想家虽
然对人类思想文明贡献尤多，但在国内，却不过是一种生活常识，不管洛克、贝克莱还是
休谟，他们从来不是英国社会生活中的主角，而是与英国社会生活主旋律十分和谐的一个
华美的协音。法国启蒙运动的诸位代表人物，则成为社会变革的主角，至少成为社会各界
共同瞩目的热心所在。唯其如此，他们才遭受了他们英国同行所没有遭受过的屈辱和打击
，同时，也享受了他们这些同行未曾享受过的荣誉和光荣。德国古典哲学家至多只能算社
会的智囊，他们的心灵深处固然燃烧着和法国启蒙运动思想家一般的火焰，而其外在形态
，却表现出统治者可以接受甚至十分乐于接受的庸庸之气。他们的某些著作虽然也曾受到
过种种指责，但他们的学说却或早或晚逐次成为为统治阶层首肯的官学。
　　就德国古典哲学的自身发展而言，它既是德国近代哲学合乎逻辑的发展结果，又是欧
洲启蒙主义哲学的一个组成部分。换句话说，它既有自己的哲学文化传统，又吸收了英、
法哲学的相关内容。德国哲学文化的特点，在于其长于思辨，长于抽象思维，长于逻辑推
理。从文艺复兴时期的库萨的尼古拉算起，德国哲学就已经显示了这样的风格。17世纪的
西方哲学家中，唯有莱布尼茨对逻辑学最为重视，而且也最富于创造性贡献，这并非仅仅
是莱布尼茨的个人爱好或因其天才所致，实在是和德国哲学文化传统有千丝万缕的联系。
德国古典哲学家们，则从最好的方式在更高层次上，对尼古拉和莱布尼茨及沃尔夫的哲学
传统又予以新的拓展，他们是德国思想文化传统的突破者和继承人。
　　但是，仅有德国传统，显然形不成德国古典哲学，而德国自身的情况又在某些方面严
重防碍了它的快速发展，于是便有了英国经验主义和法国启蒙思想作启发。大体说来，英
、法18世纪的思想文化都对德国古典哲学产生特别的含义，而法国启蒙运动尤其是卢梭的
方式，对德国古典哲学的影响还要大些。可以这样说，德国古典哲学正是德国哲学传统和
英、法18世纪哲学相结合的产物。所谓相结合，并非只是消化与综合，也包括扬弃与创造
。
　　德国古典哲学的代表人物，一反文艺复兴以来的非职业性传统，他们个个都在大学任
教，都是德国名牌大学的教授。这一点，其实和15世纪以来的欧洲哲学传统十分不同。德
国古典哲学之前的西方著名哲学人物，尤其是那些特别有影响的人物，几乎没有一位是专
业哲学家。17世纪以前的人物自不待言，单以17世纪的著名思想家而言，培根是掌玺大臣
，伽利略是教士，霍布斯是国务活动家，笛卡尔是科学家，斯宾诺莎是手工业者，莱布尼
茨既是社会活动家又是外交官，洛克则既做过私人医生又做过商务大臣，而德国古典哲学
的代表人物，则生在18世纪的德国，便顺应18世纪的德国文化要求，他们全是职业哲学家
。他们的这种研究身份，决定了他们的研究方式，也决定了他们的著作风格和创作特点。
　　德国古典哲学的中坚力量固然皆为职业哲学家组成，但作为一种历史文化现象，却并
非只与哲学家相关联。至少对德国思想文化发生重大影响的人物中，还包括歌德、席勒这
样的大文学家，也包括洪堡兄弟这样的大科学家。
　　18世纪的启蒙运动，发机于英国，兴盛于法国，传导于德国。它的一个重要特性，是
与欧洲浪漫主义文学思潮相互交叉，相映成辉。所以一些研究英国哲学的哲学史家，便对
雪莱、拜伦的哲学思想予以特殊重视并予以仔细研究。实在，研究西方诸国18、19世纪的
哲学发展，也无法完全脱离浪漫主义文学运动，反之，也是一样。既然这个时代的思想主
题是启蒙运动，而所谓启蒙运动其实就是以理性的眼光看待人生，以人的尺度去思考理性
，观察社会，那么，侧重思维的便归于哲学范畴，侧重形象的则属于文学领域。德国18世
纪的文化伟人，首推歌德和康德。歌德便是一位旷世少有的文学奇才。他既是一位超一流
的伟大诗人，又是一位具有深远影响的德国思想文化的代表。应该说，德国古典哲学若没
有相应的文学和科学的支持和辅弼，则它不会成功，反之，只知欣赏歌德和席勒，而不了
解康德和黑格尔，那么，他即使能将《浮士德》倒背如流，也依然可能会对诗中反映的文
化内涵，混然，沌然，茫茫然摸不着头脑。
　　德国古典哲学正是在上述种种条件下，组成自己的阵容，取得自己的成就。如果我们
不是仅仅站在德国的角度，而是站在18世纪西方哲学文化的宏观观察的角度上看，那么，
我们可以显而易见地发现，德国古典哲学的价值在于，它是对文艺复兴运动以来的西方哲
学，尤其是17世纪以来的西方理性主义哲学的大概括大抽象大总结。
　　西方理性主义哲学发端于文艺复兴时期，成熟于17世纪。所谓理性主义，就是反对神
学的专横与滥用，主张以理性的标准对待世界，而不是以神的尺度衡量世界。在这个意义
上讲，理性主义也就是人文主义。但是，理性主义又不是一般意义上的人文主义，它是文
艺复兴时代人文主义哲学的深化，它以系统哲学的方式，以人的眼光看待人类，看待哲学
，看待国家，看待宗教，看待世界。
　　然而，17世纪的西方理性主义并非一个统一的集团，而是在理性主义的旗帜下，既包
括英国经验主义，又包括大陆唯理主义。英国经验主义的最大代表是洛克，而这个学派的
科学支柱则是牛顿。英国经验主义是牛顿力学及其科学文化在思想领域的折射和典型示范
。英国经验主义自然也有它的发展过程，各位代表人物的主张也自各有特色。但既为经验
主义，则毫无例外，都极为重视经验对人的作用；而经验的第一反应是感觉，所以又极端
重视对感觉的分析和研究。重视经验和感觉，在培根时代还只是一个" 观念" ，在洛克时
代已经成为一个" 原则" ，到贝克莱、休谟那里则成为一个" 起点".但无论如何，英国经
验主义虽在理性主义的大范畴内，它的抽象思维和逻辑演绎能力却不曾得到最充分的发挥
。大陆唯理主义哲学家走的却是另一种路数，他们固然同样以理性原则观察世界，却远远
没有经验主义来得那样简捷明彻。他们的思维似乎更为深沉细腻，但不够明快有力。这个
学派的代表人物之间也有很多区别，其共同特点，是力图找到一种可以系统诠解世界的方
法。结果有的成了二元论者，有的走向唯心主义。二元论的代表是笛卡尔，唯心论的代表
人物是莱布尼茨，加上同样重视实体却有明显唯物倾向的斯宾诺莎，他们三位可以看作是
17世纪欧洲大陆哲学的三个杰出代表。这三派人物都要找到一把打开世界思想宝库的万能
钥匙，结果是：笛卡尔找来找去找到了" 我思故我在" ，斯宾诺莎找到了实体的本体作用
和地位，莱布尼茨则找到了单子论。很显然，他们三位的解释都不能令18世纪的人物满意
，而且在不同程度上都抵不住英国经验主义的冲击。虽然他们的哲学常常表现得比经验主
义更深刻，却不见得比经验主义更有说服力。而伴随法国启蒙主义运动的兴起，更给了以
洛克为主要代表的经验主义以极大动力和效应力，于是17世纪的各类哲学人物又很快被挤
到幕后去了。
　　但是，他们所创立的理论体系并没有完全失去自己的价值。而法国启蒙运动显然在狭
义哲学思维方面有自己的明显弱点，英国经验主义哲学的非启蒙化发展倾向又已经不适应
欧洲大陆的哲学要求，于是，德国古典哲学，便立意在英国经验主义传统尤其是洛克哲学
传统和欧洲大陆唯理主义哲学主要是笛卡尔哲学传统之间找到自己的发展焦点和生存价值
。于是康德哲学应运而生，成为这两派哲学的综合尝试。正是在这个意义上，本书作者才
说德国古典哲学是17世纪以来的西方哲学的大概括大抽象大总结。
　　但是，德国古典哲学的总结方式，依然是理性主义的。他们站在更高层次上以德国人
特有的理性方式，概括欧洲17世纪以来两派哲学的同异。这种理性概括，尽管在他们自己
想来是十分全面的，是这些哲学的合乎逻辑发展的必然结果，尽管在相当多的后人眼里也
认为他们确实做得比较成功，然而，德国古典哲学的理性概括的过程本身，就已经显示了
它只能给17世纪以来的西方哲学一个带有强烈理论主观性的解释，却不能给它们一个真正
完美公正的总结。充其量，他们只能概括莱布尼茨和笛卡尔，甚至概括斯宾诺莎和洛克，
但他们却不能真正概括贝克莱，更不能真正概括卢梭和休谟。唯其如此，就在德国古典哲
学似乎已经完成对西方近代哲学的全面总结之后，西方非理性主义思潮却又很快发达起来
，而且他们反对和批判的恰恰正是这些伟大的理性主义概括者。而他们所推崇和赞赏的，
却是那几位超出理性之外，或虽在理性之内却更其重视感觉、知觉和情感的非理性化的英
、法18世纪并不曾取得主流地位的思想家，即卢梭、贝克莱和休谟。也正是在这个层面上
，我曾在本书休谟一章中指出，如果说德国古典哲学的经典作家是西方近代哲学的总结者
，那么贝克莱、休谟还有法国的卢梭，则是这一理性传统的破坏者。
　　他们比德国古典哲学的各位经典作家更具超前意识。
　　诚然如是，德国古典哲学的生存价值依然是巨大的。它们毕竟代表了一个旧时代的结
束和预示了一个新的时代的开始。
　　德国古典哲学对人类思想文明的影响，也是十分深刻的。
　　西方近代哲学，如果从文艺复兴运动时代算起，那么，就可以说17世纪之前的西方哲
学，是以哥白尼的日心说作为中心议题的。尽管不是每个哲学家都议论及此，但其影响却
是无所不在。那个时代的思想家，并不以纯哲学研究见长，他们都是些具有多方面才能的
文化巨人。他们的哲学思想孕育于其整体理论体系之中，而他们的整个思想走势，总是自
觉不自觉地向着哥白尼科学思想预示的方面发展。
　　17世纪以后的哲学，则以牛顿力学为主导，虽然同样不是每个哲学家都有这样的自觉
认识。牛顿力学对欧洲的文化心理影响，在于它使整个欧洲思想文化界树立了信心，也使
整个欧洲科学技术界确立了信心。他们坚决相信，自有牛顿以来，对世界的认识能力已经
具备。所以这个时代的哲学特点，也要追本寻源，找到对世界的积极认识。从这个意义上
讲，德国古典哲学正是牛顿力学的哲学表现。如果说，康德对此尚有保留，或者有些犹疑
不决，那么，黑格尔已然以他的理念和绝对精神，对世界和世间一切存在作了最为力学规
律式的概括和解释。
　　德国古典哲学对后来的思想文化的影响，尤其不宜轻忽。它的最大的理论后果，是产
生了马克思主义哲学。而马克思主义哲学是人类有史以来，对世界的发展起过最为剧烈的
影响和作用的哲学。马克思主义的哲学直接影响甚至约控了19世纪20世纪人类历史的发展
态势，而它对未来人类思想文明影响，现在还很难作出有限的评估。
　　德国古典哲学以后的西方现代哲学，虽然常常是德国古典哲学的反对派，但是从叔本
华、尼采开始，他们正是从他们反对的哲学作为参照系数来构建自己的思想体系的。在这
个意义上，也可以说，正是德国古典哲学促成了他们哲学的建立和发展。
　　何况说，在众多的现代主义哲学流派中，就有颇具影响的新康德主义和新黑格尔主义
。应该确认，以康德、黑格尔为代表的德国古典哲学，作为人类文明的一份极其宝贵的遗
产，他们的生命远远不曾完结。
　　历史经验证明，人类思想文明的发展，常常要从一个端点走向另一个端点，或者自两
个端点之间别开路径。至少自17世纪以来，理性主义和非理性主义哲学常常交互出现。明
日黄花，虽不复见，今日风流，亦当有时。经过两个世纪考验的德国古典哲学，却不会如
明日黄花一样即逝即远，它已经影响了人类两个世纪，它的影响还将连同这两个世纪的影
响一起，呈滚动式状态连带发展，不断地进行阐释，阐释的阐释，及其对阐释与阐释的阐
释的再阐释。
　　十三、伊曼努尔.康德
　　1.成就与生平
　　康德是人类历史上少有的哲学巨人。你可能不知道哲学，但不能不知道康德；你可能
不关心人类思想的发展进程，但不能不对这位伟大的思想家表示朦胧的敬意。
　　康德在哲学史上的地位，不凭借任何外部的原因，例如不凭借政治原因，也不凭借任
何一种运动，康德没有运动。康德在人类思想史上的巨人地位，全凭他的哲学著作和思想
成就。
　　康德的巨人地位，经受住了250 余年的风风雨雨的考验。大约任何一个历史人物，都
有他特别受欢迎的时代，也有受人冷落的时代，有被人高度重视的时代，也有被人轻忽贬
损的时代。但无论那个时代，康德作为一名极其重要的大思想家大哲学家，都不曾在质点
上改变自己的这种地位。康德哲学的拥戴者，毫不犹豫地称其为西方近代史乃至人类思想
史上最伟大的人物，而他的反对者，也没有办法无视他的存在。他们尽可以写出成千上万
篇文章去分析他，批判他，却不能闭着眼睛不去管他——你不管他，他也存在。那些重要的
哲学史家，更是毫无例外，总要给康德开辟专门章节，对他的思想详加评述。即使其中一
些并不很赞赏康德的哲学史家，如罗素，也不能不承认他在哲学史上确实非常重要。
　　康德哲学在他的重要著作发表后的两个半世纪以来，确实招来数不清的争论与批评。
然而历史作证，那些不能引起批评和争议的著作，必定是些平庸之作，而永远都不能引起
批评和争议的著作，其价值几等于零。康德哲学不但引来剧烈的批评和争议，而且他的思
想经受住了这些批评和争议，人言物议，无损于公。你喜欢争论，尽管争论，但争来争去
，却很难得出一个大家都认可的结论。这说明什么呢.说明争议的双方并没有完全弄懂康德
。你喜欢批评，也尽管批评，但再多的批评只能加深对康德的认识，却不能动摇他的地位
。这又说明什么呢.说明康德哲学大于或高于这些批评。你尽可以在一个又一个的具体问题
上指出康德的错误，这一点错了，那一点也错了，还有一点又大错特错了。然而，他尽管
有100 个错误，他依然是一个伟人，他仿佛打了败仗的拿破仑，又仿佛被割去首级的关夫
子。他虽败犹荣，虽死犹荣。为什么.因为康德大于错误，其中有些错误正是伟大人格的证
明。
　　作为一代思想伟人，康德是幸运的。他的好处是没有浪费这种幸运，而是充分利用了
这种历史幸运。他在人类思想发展到一个需要重新构建和综合的历史关头，便当仁不让，
承担起了这一光荣而独特的历史责任——他是他的时代思想的伟大综合者和新的历史纪元的
开拓者。
　　康德之前，西方近代哲学经过3 个多世纪的努力，已经取得一个又一个重大历史性成
就。但这些成就却是分道而来，分标共进的。17世纪以来，最为重要的西方哲学家，已然
兵分4 路，且各自开辟一块前人未曾企及的新天地，在历史发展的时空范围内，他们确实
也取得了无愧于时代的历史成就。
　　这4 路" 人马" 是：
　　以洛克、贝克莱和休谟为代表的英国经验主义；
　　以苗卡尔为主要代表的法国哲学思想；
　　以卢梭为主要标志的法国启蒙思想——虽然卢梭并非法国启蒙思想家中的正宗代表，但
他的思想却最具影响力和传播力；
　　以莱布尼茨及沃尔夫为代表的德国哲学传统。
　　其中尤以笛卡尔和英国经验主义哲学对其影响更大。
　　毫不夸张地说，这4 路" 人马" 的代表人物，个个都是身手不凡且对人类思想史作出
巨大贡献的豪杰之士。但他们各成一系，很难通融。到了康德时代，这些思想——就其现实
意义而言，仿佛个个成了强弩之末，一个一个进入死胡同。于是康德出来，他要对这些巨
人的思想予以总结与综合。他要把他们的最根本最有影响的思想，予以批评、分析，然后
给他们一个新的历史位置。而他自己的哲学，便在这基础上构建起来。实在说，能在伟人
之后创造出无愧于伟人的业绩，已经极不寻常，况且在一群伟人之后，创造出一个能够吸
收、筛选、容纳他们思想的哲学体系，显然更不寻常。仿佛梁山泊108 位英雄好汉聚义，
正因为个个都是英雄好汉，想坐第一把金交椅，没点" 绝话" 怎么行.
　　康德是笛卡尔哲学、经验主义哲学、莱布尼茨哲学和法国启蒙思想的总结者。而且他
的总结，并非如写哲学史一样，只管以史为本，有一说一，有二说二。他的独到之处，是
打碎前人的体系，确立新的体系，找出他们的不足，予以新的阐释。以此而言，康德既是
17世纪以来欧洲哲学的伟大综合者，他的思想又远远超出综合者的范畴——他是在新的基础
上新的哲学纪元的奠基人。
　　康德是新的哲学体系的确立者，也是德国古典哲学的开拓者。虽然开拓者还不等于完
成者，然而他的成就并不低于那些继承和发展了他的哲学的人。因为他提出了前人所未能
提出的重大历史课题。对科学而言，在很多情况下，提出问题往往比回答问题更有价值，
何况对康德提出的问题，虽然后来人成百上千次地宣告说：已经解决了，但过不了多大时
间，就会发现，这些问题并没有解决：或者有人对其答案又提出新的问题，或者有人又提
出了新的答案。比如康德哲学中的" 自在之物" ，那些自认为比康德更出色的哲学家，他
们解决了吗.我们这些生活在20与21世纪之交的大智大慧的现代人解决了吗.虽然康德对"
自在之物" 也没有能做出令人人满意的解释。但" 自在之物" 之为物，究竟如何，却不是
任何一个智者可以轻松予以阐释的。
　　不要说" 自在之物" ，即使比这个问题更小的问题，例如现代物理学遇到的" 黑洞"
问题，物质的属性问题，生命的奥秘问题以及令许多人感兴趣的外星人问题，都不是用经
典力学式的方式可以解答的。又如康德提出的" 二律背反" 定律。" 二律背反" 即悖论。
中国禅宗中也有许多悖论，因为它有这许多" 悖论" ，所以禅学才具有那么大的文化和思
辩魅力。而康德的" 二律背反" ，显然是比禅学悖论更具哲学品位的理论命题。这个且不
细论，即使对人的认识能力的认识，即康德批判哲学中的理性批判，现代人类同样没能得
出令人信服的结果。人类的认识能力究竟有多大潜力，它到底有没有极限，人类能否达到
它的认识极限.相应的，人的认识能力的开发有没有一定的限度，而客观世界的范畴是否同
样有一个极限的边缘.如果说人的认识不能达到极限，那么，人类对自己能力的把握就永远
处在不完善的地步。如果说人的认识可以达到极限，那么人的认识能力也就有了一定的开
发限度，换句话说，它在达到一定程度上就不可能再发展了。达到极限的认识，显然是形
而上学的，形而上学吾所不取；不能发展的观点显然又是违背进化论的，违背进化论的观
点亦为吾所不取，那么，这问题究竟有没有答案呢.这其实是一个久议而未决之题。正因为
它是一个久议而未决之题，所以诸如对人体的研究，对人的智能的研究，对人的情感的研
究，以及中国的气功，印度的瑜伽，才有那样的魔力。我们不能说这些魔力全然出于迷信
，也不能说对这些具有非凡魅力的课题，已经有了完全自觉的认识。这些迄今尚未得到解
决的问题，康德夫子自然也未能解决。但哥德巴赫提出了猜想，尽管他未能证明它，这猜
想本身已经具备了超凡的价值。
　　康德作为西方近代哲学史上的哲学巨人，另一重大贡献，是他建立了一个庞大的哲学
体系。哲学体系，何时不有，何人不能.但至少在他的时代，他的哲学体系是最有概括力，
也是内涵最为丰富的。康德有幸，上承西方近代哲学的几乎所有主要流派；康德有智，他
使自己的体系可以吸收容纳这些流派的主要思想，至少可以用他的方法对这些流派作出言
之成理的分析的批评。在他之前，实在没有哪一位哲学人物可以创造出他那样的思想体系
。与他的哲学体系相比，笛卡尔的体系是分裂的，一半属于形而上学范畴，一半属于物理
学范畴。" 我思故我在" 固然是具有重大哲学价值的思维方式，但其处在神学与科学的对
立之间，有些处境尴尬，又有些无能为力。洛克哲学只是他全部学说的一个分支，他并非
不重视哲学，而是没有大陆哲学那样的最高层次上的体系追求。贝克莱哲学虽有体系，但
无法将他的体系贯彻到底——因为他不但是一位哲学家，而且是一位教士。卢梭则干脆对本
体论和方法论没有表现出足够的兴趣。莱布尼茨的哲学堪称博大精深，但他没有来得及或
没有力求将他的全部理念整合到一个严谨的理论体系之内。而他对世界本体得出的原子论
或先验论式的结论，又不免失之武断。唯有休谟，将远自培根或可以说自洛克以来的经验
主义哲学推向了极致。然而，推向极致又近乎进了死胡同。他固然是英国经验主义的极端
发展者，却又没有能力使他的哲学在新的基础上，获得更多的认识自由或获得更大的涵容
能力或概括能力。从总体上看，康德以前的近代哲学体系——如果他们有一个自觉的体系的
话，这个体系也显得身单力薄，弱不禁风，甚或有些神秘气息。唯有康德，站在新的历史
起点之上，以新的思维方式，对这一些予以整合、重建。他一心把这些相互矛盾甚至相互
对抗的内容，涵容在他的庞大缜密的哲学体系之内。虽然他的这些努力，在后来的非理性
主义哲学家看来不免有些白费气力，而从西方近代哲学的发展逻辑来看，这不能不说是一
个顺理成章而又无可逾越的必然环节。康德的伟大之处在于，他并不把这个环节看成一个
结局，而是在应该留有余地的地方便留下了余地——知之为知之，不知为不知。
　　康德所以取得这样的哲学成就，有主、客观方面的诸多原因。
　　从客观方面看，有他的时代为他准备的必要历史条件，有前人经过数百年努力取得的
哲学成绩，又有德国特有的社会文化环境作为他活动的历史舞台。
　　照理说，彼时德国的社会文化环境并不比英国或法国优越。但这要看在什么意义上理
解这件事。英国固然先进，但产业革命成为社会发展的主流，哲学家的抽象思考已失去成
为社会热点的条件，甚至不能引起人们的理论兴趣。法国革命在即，人们的情绪不免激昂
，人们的追求不免更多现实考虑，它更喜欢以直观的方式，用辛辣的语言对现实生活中的
腐败和落后作出强烈反映，而无暇对这些问题作更抽象的思考和深刻的理性分析。德国人
则正处在专制性的繁荣与开放之中。专制使他们深沉，开放使他们活跃，繁荣使他们虽对
现实很不满意但又不愿也不好作出全盘否定。于是，他们便在更深的层次上，作出更为深
入、细致、　　抽象和全面的思考，在这个意义上讲，最严谨的哲学不是参天大　　　　
树，而是绕树的青藤。参天大树，高固高矣，大固大矣，但不免显得直露无遗，不能对复
杂的局面作出相应复杂的反映，而绕树的青藤，虽不轰轰烈烈，也不显山露水，却对复杂
的客观环境，能够身体力行，曲尽其幽。
　　主观方面的原因，主要是康德具有优越的智能结构，同样优越的职业选择和心理品质
。
　　康德博学。他虽然以哲学家著称于世，但他学识渊博，气象远大。他既是一位文理兼
精的大师级人物，而且还以一个哲学家的身份对天文学研究作出重大贡献。他从1755年执
教开始，讲授过数学、物理学、逻辑学、伦理学、形而上学、地理学、人类学和自然神学
等多门课程。一个讲师，要讲这许多课程，而且从数学到逻辑学，从物理学到形而上学，
从哲学到神学，几乎无所不包，无所不能。这样的通才，在18世纪之后的世界上，确属少
见，即令人们热衷于边缘学科、交叉学科的20世纪，也绝不多见。中国虽是文明之邦，美
国虽科学发达，但一个讲师，且不论他是北京大学还是哈佛大学的讲师，能一个人讲这么
许多门类课程的人，纵然有些，也一定不多。
　　康德的独特之处，不但在于他样样精通，尤其在于他在这些貌似风、马、牛不相及的
学科中都能做出令人惊异的发现。这首先表现在他对自然科学方面的贡献。1754年，他年
仅30岁，便发表《对地球从生成的最初起在自转中是否发生过某种变化的问题的研究》。
在这篇论文中，他提出地球的自转速度因为月球引起的潮汐作用而延缓的假说。1755年，
他发表《自然通史和天体理论》，在这书中，他又提出关于太阳系起源的假说。这两个假
说，在人类自然科学史上都占有重要位置，特别是关于太阳系起源的假说，意义尤为重大
。在这个假说中，他认为：" 物质最初以细微分割的状态弥漫全部空间。由于万有引力的
作用，形成了一些中心天体和周围物质绕其凝结的核。这些核受到这些中心天体的吸引，
但是在物质似乎固有的一种斥力的作用下，它们改变方向，使它们向中心的坠落运动变成
了绕中心的涡旋运动。" 虽然康德未曾证明太阳系形成的原因，但直到今天，他的假说依
然未被新的理论所推翻所超越。
　　康德的天文学理论，虽然以假说为前提，但他的假说绝非没有任何根据的主观臆想。
相反，他的假说常常为后来的数学计算和天文观测所证实。他以哲学家的身份，以假说的
形式，解决了一些所未能或长时期不能解决的课题，从而证明了他的哲学方法的科学性。
例如，他根据力学原理估计土星光环的周期为"10 个小时左右" ，他的这个计算和34年后
欧洲天文学家赫舍尔的实地观测，相差不过30分钟。恩格斯说：" 康德关于目前所有的天
体都从旋转的星云团产生的学说，是从哥白尼以来天文学取得的最大进步。" " 康德在这
个完全适合于形而上学思维方式的观念上打开了第一个缺口。" 打开第一个缺口的不是自
然科学家，而是一位哲学家，证明康德哲学确实造诣不凡。对此，康德本人也是充满自信
并且朝气勃勃的，他曾说过：" 给我物质，我将用它造出一个宇宙来，也就是说，给我物
质，我将向你们指出，宇宙是怎样由此形成的。" 在这方面，康德和笛卡尔颇有些相似之
处，他一旦进入自然科学领域，就表现出一个卓越科学家的英雄本色。
　　康德对自然科学的研究范围十分广阔，但他好像并不专心致意于此，否则他将取得更
多的成就。即便如此，他依然在众多专业领域表现出自己的创造性才能。当他还在大学读
书的时候，他便写出了他的第一部哲学著作《论对活力的正确评价》。在这本书中，他评
析了笛卡尔和莱布尼茨有关动能测量的争论，并提出了自己的看法。他认为双方的理论各
有道理如许，只是笛卡尔的方法适用于一种情况，而莱布尼茨的方法适用于另外一种情况
。康德一生——主要在他的前半生，写过很多自然科学方面的文章，其中包括他的学位论文
《论火》，以及《运动和静止的新学说》、《关于从物理学观点考察地球是否已经衰老的
问题》、《论月球上的火山》、《论月球对气候的影响》、《论万物的终结》、《物理原
子论》、《人类学》和《自然地理学》种种。康德后来当上哲学教授，以致有人评论说他
得到这个专业的教授职位完全出于偶然原因。康德的许多科学著作，虽然在今天看来，已
然价值无多，但这些著作证明了他学识基础的广泛和坚实，而且这些著作作为一种历史文
献，直到今天犹不失其历史价值。
　　康德的哲学著作，大多晦涩难读。据说，他的《纯粹理性批判》一书，曾送给一位专
门研究哲学的朋友阅读，这位朋友读了一半，就把书稿退还给他，并且对他说，如果再读
下去，我要发疯了。
　　但是康德并非只会写这种结诎聱牙令人痛不欲生的文章，他其实是一位文章高手。他
早期的文章，不但文辞优美，而且生机勃勃，充满激情。他1764年发表的美学论文《对于
美好和崇高的感情的观察》，尤其轰动一时，仅他在世期间就曾再版8 次。这篇文章甚至
被世人看作是" 时髦文章".在这篇文章中，康德先生谈了白天，又谈黑夜；谈了自然，又
谈道德；谈了男人，又谈女人；谈了婚姻，又谈性格。他说，女人的智慧是美好的，男人
智慧是深沉的。他认为，对男人来说，最大的侮辱莫过于被说成是蠢人；对女人来说，最
大的侮辱莫过于被说成是丑陋。
　　他不但比较了男人和女人，而且比较了人类成员中各种不同的性格。他以一种有点浪
漫又绝非凭空妄想的方式，比较了不同区域的民族性格。值得一提的是，他对民族文化性
格的分析和评判，具有十分浓烈的兴致。在他以后的许多学术性活动和著述中，他都不止
一次地回到这个题目上来，而且发表了一些很有创见、很有启发、又很有超前特色的评论
意见。
　　他认为：西班牙人严肃、内向、公正；法国人具有美好的道德感情；英国人的特点是
目空一切，蔑视所谓异邦人；德国人能恰如其份地把崇高与美好两种感情结合起来，干什
么事情都是有条有理，甚至在恋爱方面也是如此。而阿拉伯人有如东方的西班牙人，波斯
人则有如亚洲的法国人，日本人则好象是亚洲的英国人。很可惜，康德找不到与印度人和
中国人对应的欧洲人，而且，他对印度人非常称赞，对黑人则持轻蔑态度。前苏联的康德
研究专家阿尔森.古留加对此曾作过十分中肯的评论，他说：
　　" 在所有这些鲜明的，甚至有时是随心所欲的话的背后隐藏着深刻的寓意，它们预示
着国内精神气氛的变化，预示着即将发生的从理性到感性的转变以及对个人特殊体验所表
现出来的极大兴趣。这里，正如在哈曼作品中一样，使你能够感觉到' 狂飚运动' 的迫切
。康德超越了那个时代。在他哲学兴趣的范围中出现了人。" 我这里还要补充一句话，康
德的这种研究方式，在进入到20世纪中叶之后，也曾出现大量的非常有名也很有影响的有
关民族文化性格的专著，如本尼迪克特的《菊花与刀》，巴尔齐尼的《意大利人》，康马
杰的《美国精神》，汤因此的《历史研究》，以及成批量生产的以色列文化丛书、日本文
化丛书、美国文化丛书、德国文化丛书和不下数十种的中国文化研究项目和丛书。在相当
程度上，甚至都可以说，康德正是这些研究者的伟大前驱。然而，这不过是康德的一个具
体研究领域而已。
　　康德敬业。与西方近代哲学史上的绝大多数哲学家不同，康德一生只从事一个职业，
就是教书。如前所述，西方15世纪以来的哲学家，有人一身数职，有人一生数变，他们都
是些全才，可以轻而易举地从一个职业转到另一个职业。他们常常既是科学家，又是文学
家，还是社会活动家，以至作秘书，作医生，作律师，作工匠，作主教，作外交官，作国
务大臣，可说千姿百态，不一而定。康德也是一位全才，但他不问别业，只是教书。他一
生只和书籍打交道，上学时读书，毕业后教书，边教书边写书，虽写书而不忘教书。在许
多很有名望的文化人物看来，教书与著述是两件很矛盾的事，一心不可二用，例如鲁迅先
生就这样想，老舍先生也这样想。唯康德夫子另成一论。他虽然是个很长寿的人，但他活
了80岁，就做了50年的教书匠。1744年大学毕业，他就当上了家庭教师，一干就是9 年。
到了1755年，他通过博士论文，到大学当讲师，但只是作编外讲师。何为编外讲师.就是只
有讲课资格，但校方不付薪水。所得报酬，只能从所交学费中获得一点微薄收入。但他对
此，不甚在意。虽然当时他已经31岁了，他还是平心静气，只管教书。这样又一气干了15
年，直到1770年，他才得到渴望已久的教授职位。但以收入而言，依然有限，每月只有236
塔利尔的收入。1776年，有人给他写信，以800 塔利尔的薪俸请他去米塔瓦任教。1778年
，又有人提出以每月800 塔利尔的薪俸请他去哈勃大学任教，并且答应给他以宫廷顾问的
头衔。但对于这两次邀请，他都谢绝了。他并非不喜欢高收入，只是因为他所在的学校，
地处边远之区，他为着自身的安宁和能够专心致志地从事自己的事业，他可以不要金钱，
也不要荣誉。
　　康德一生只从事一种职业，而且自1770年之后，他的主要研究领域，更是严格地限制
在哲学和与哲学密切相关的范围之内。他不图金钱，不求荣誉，不怕寂寞，甚至从来不曾
离开过他的家乡，一生只到过离家几十公里之外的地方，而且这般" 远游" 一生之中也仅
有一次。
　　康德这种差不多已经达到痴迷和怪异程度的从业敬业精神，是他取得成功的基本保证
之一。
　　康德事业专注而且生活极有规律。康德一生专注于他所钟情的事业，除此之外，别无
所好。虽然他也是一位很擅长谈吐的人，而且他的风格不凡，并因此十分受当时的知识妇
女的喜爱，但他却是一个严守生活规律的人。他的生活规律不但十分有序，而且如钟表一
般准确，而且一生一世未曾有过改变。据说，他一辈子只有一次打破了他雷打不动的生活
习惯。当时，他正在阅读卢梭的教育小说《爱弥尔》。卢梭的书确实让他着了迷，他读《
爱弥尔》读到得意忘形的程度，才使自己铁打的生活规律乱了那么几天。
　　海涅对此，曾有一段很有文学意味的描写，但那基本意思大约也和实际情况相去无多
。海涅写道：" 康德的生活史是难于叙述的。因为他既没有生活，又没有历史。他住在德
国东北边境一个古老城市哥尼斯堡一条僻静的小巷里，过着一种机械般有秩序的，几乎是
抽象的独身生活。我相信，就连教堂的大时钟也不能像它的同乡伊曼努尔.康德那样无动于
衷地、按部就班地完成它每日的表面工作。
　　起床，喝咖啡，写作，讲学，吃饭，散步，一切都有规定的时间，邻居们清楚地知道
，当伊曼努尔.康德穿着灰色外衣，拿着藤手杖，从家门口出来，漫步走向菩提树小林荫道
的时候就是下午三点半钟，由于这种关系人们现在还把这条路叫做哲学家路。一年四季他
每天总要在这条路上往返八次，每逢天气阴晦或乌云预示着一场暴雨的时候，他的仆人，
老兰培，便挟着一把长柄雨伞作为天意的象征忧心忡忡地跟在后面侍候他。" 康德的生活
规律，反映了他的特殊性格和他超乎寻常的心理品质。因为他有这样的心理品质，他才能
以他那并不超群的身体和精力，取得如此超群的成就。说到此，也应该将康德的生平作个
简明的介绍了，虽然海涅说他没有生活，也没有历史。
　　康德1724年出生于东普鲁士的哥尼斯堡，即现在俄罗斯的加里宁格勒。
　　他父亲是一位马鞍匠。他父母共生有9 个孩子，他排行第四。但看他一生行业，他们
兄弟间的往来也十分有限。他的家庭信奉路德教的虔信教派。他8 岁时入腓特烈公学读书
，16岁进哥尼斯堡大学学习，从此便一生与这所大学发生联系。1746年，他大学毕业后任
家庭教师，1755年向母校提出学位论文《论火》，获硕士学位后又提出求职论文《对形而
上学认识论基本原理的新解释》，获得通过，从此担任编外讲师。1766年被任命为王家图
书馆的副馆长，才算有了一个固定的职位和年金收入。
　　1770年被任命力哥尼斯堡大学逻辑学和形而上学教授，此后，还担任过两次该校校长
。1792年起担任柏林科学院哲学部主席，1797年退休。1804年于哥尼斯堡去世。
　　康德一生的学术活动，大体上可以分为三个时期。因为他将自己的哲学称为" 批判哲
学" ，所以人们便以此作为划分他学术活动时期的名称。1746 -1769年为前批判时期。这
一段时间，康德在自然科学方面用功最多，而且作出了杰出成绩。1770-1780 年为过渡时
期，在此期间，他的思想和研究开始向哲学倾斜。他主要研究如下3 个问题，包括几何学
和力学的客观性，人类自由的可能性和空间、时间和性质。这些问题虽然不一定非得列入
哲学范畴，但他使用的方式和视点却是哲学性质的。自1781年他发表" 纯粹理性批判" 始
，则进入第三个时期。一生三期，期期如环；起之于科学，归之于哲学，这大约便是康德
的思想家之路。
　　康德大器晚成。虽然他在大学读书期间，就曾发表文章，但直到1781年他已经57岁时
才发表他一生中最重要的一部哲学著作《纯碎理性批判》。
　　康德写书写得好慢，虽不是一切都慢，但其代表作的产生，确实经过一个很长的过程
。他的名声自中年之后，越来越大，但他不以名气论学术，而是一如既往，循序而行。他
的学术研究，正如他的生活规律，总是有条不紊，而且有些雷打不动的味道。他为了完成
自己的研究目标，差不多有11年未在出版物上发表什么著作，以致他的一位通信人要向他
询问：" 您为什么沉默.
　　为什么总是那些外行在写作，而不是擅长笔墨的您在写作.您为什么沉默.
　　在这样一个新时代，您怎么不一显身手.您在睡觉.康德，我不想颂扬您，然而请您告
诉我，您为什么沉默.或最好是请您谈谈您将要说些什么。" 真是急不可耐，愈问情绪愈热
烈。然而，任尔等" 风吹浪打" ，我只顾" 我行我素".康德写得慢，但写得慢并非有意偷
闲。康德写得既慢又苦，所以才用去那么多的时间，所以他才因为创作而两次搬家。而第
二次搬家不为别的，只为邻居那只宝贝公鸡总在啼叫。评论者说：" 哲学家表示，只要主
人把公鸡杀掉，多少钱他都肯付，可是主人却难以割爱。" 邻居不愿纵容教授的怪癖，没
办法，康德只好因鸡搬家。
　　康德缘何如此.因为他劳动过重，不觉心烦气躁。他为写作而急躁，可见他内心并非不
急，但他对哲学的钟爱使他能控制住自己的习惯和情绪。这正是康德可贵的心理素质。
　　康德其貌不佳。身高只有1.57米，但他很有风度，所以在社交场上十分令人喜欢。他
与女性交往本不算少，但他终生未娶。大约他把全身心都投入到他的学术事业中去了。康
德娶哲学为妻，而且白头到老，痴情不改。
　　2.康德的哲学思想
　　康德哲学，最是难读。所以，尽管他的哲学名气很大，但真正攻读他著作的人，也许
不多。康德哲学之所以难读，也非一个原因，首先是他哲学的体系决定的——他既要对他那
个时代几乎所有的哲学显学进行批判，则不可能使用直白通俗的语言。比如一个中国人，
要对《周易》进行批评，那么，你必须先了解《周易》，先弄通《周易》的语言，因为《
周易》本来极其难读，批评《周易》的书，想来不会流畅清新如小溪流水的。况且，康德
的哲学与他之前的众多哲学家有联系，即不但与他同时代的哲学有联系，与17世纪以来的
各哲学流派有联系，还与古希腊时代的哲学有联系，如他的范畴说便直接与亚里士多德有
关。他的哲学，对笛卡尔、斯宾诺莎、洛克、贝克莱、休谟、卢梭、牛顿、莱布尼茨、沃
尔夫等人的思想，几乎都要批判一番，一个也不放过。因此，如果不了解上述这些哲学大
家的思想和著作，而直接阅读康德的书，难免有读一句如历三秋的感觉。康德哲学的用语
，也不规范，而且多有歧义。所谓歧义，即他的一些哲学用语的含义或者与别人不一样，
或者不合乎一般人的用语习惯，或者前后的意义不一致。当你基本了解了他的学说时，这
问题可能不成问题，而你对他的学说没有整体把握时，光是这些用语已十足令你糊涂。
　　康德哲学自命为批判哲学，那么，什么是批判哲学.批判哲学就是对人类的认识能力、
实践道德和审美判断及与之相关的内容与学说给一个批判性的分析，看一看人的这些能力
和情感究竟能达到怎样的境界。
　　那么，人类历史上的哲学命题多如牛毛，康德夫子为什么偏偏选中这样一个角度，并
把它作为自己哲学的门径呢.这问题其实难答。大体说来，因为康德哲学原本继承了莱布尼
茨的哲学传统，又深受牛顿思想的影响。但他一方面接受了莱布尼茨，一方面又不能满足
于莱布尼茨；一方面接受了牛顿，另一方面又无法将莱布尼茨的哲学传统与牛顿思想真正
有机地结合在一起。
　　他接受莱布尼茨，因为他是一个德国学者，从小受的哲学教育便是莱氏一系；他不满
足于莱布尼茨，因为他是18世纪的德国哲学家，英国经验主义和法国启蒙主义已经对莱氏
哲学发出挑战。他接受了牛顿，因为牛顿是人类最伟大的科学人物，反对牛顿，不足言学
；他不满意牛顿，因为牛顿虽是人类有史以来最伟大的科学家，却不是真正意义上的哲学
家。牛顿不是哲学家，康德却是大哲学家，于是他的内心出现矛盾。他的这种矛盾，又成
了康德哲学发展的基础和契机。
　　莱布尼茨哲学认为，世界是" 和谐前定" 的。所谓" 和谐前定" 或称为" 预定和谓"
，即世界内部的相互关系先于人类的经验而存在。因此，人的认识并非来自感觉，而是出
于先验。他的这个观点与英国经验主义正相反对。
　　经验主义认为，离开经验，则一些知识都无从谈起——你连经验都没有，怎么谈得上认
识世界。而莱氏哲学认为，人的感觉和外部对象，不能给人以完整的学说，依靠经验和感
觉更不可能得出普遍性必然性结论。经验或感觉至多不过是一种" 机缘" ，它的作用只是
将原本存在于人内心的观念——和谐前定的观念唤醒而已。
　　莱布尼茨的这种先验性质的认识论，在德国一直居于统治地位。康德正是在这样的哲
学传统中成长起来的，而他偏生从一进入学术领域起，便不是一个真正正统的莱布尼茨主
义者。他的前半生，更多的精力用在自然科学方面，而18世纪的自然科学，正是牛顿力学
的一统天下。于是他的思想里，既有莱布尼茨的先验理念，又有牛顿的力学认识。但以其
主要发展倾向而言，他无疑更倾向于牛顿思想。如其不然，他就不会提出那么许多关于天
文学的哲学思考，也难以完成他有关太阳系起源的科学发现了。
　　但是作为一名杰出的哲学人物，康德的思维方式又有高于牛顿思想的地方。牛顿虽是
人类历史上最伟大的科学家之一，但处在他那样的时代，他无法正确解释物体运动的最初
起源问题，而解决这个问题，实在不是仅靠牛顿的力学规律可以胜任的。于是，他只好请
上帝帮忙，认为正是上帝给予了世界物理运动的第一个推动力，上帝一推之后，剩下的问
题，便由牛顿解释。
　　因此，也可以说牛顿的力学思想乃是一种没有历史的科学思想。康德的理论，则把太
阳系的形成看成一种必然的历史发展过程，它不是生来如此，只靠上帝的一次推动便变成
今天这般样子，而且上帝如果总不理它，它还会永无休止地照此运动下去。康德认为太阳
系是由星云颗粒运动形成的，虽然他并没有否定上帝的存在，却以他特有的方式突破了牛
顿力学的认识局限。
　　康德原来对牛顿力学最为钟情，所以一些有见识的哲学史家认为对康德影响最大的人
物中，第一个就是牛顿。但他后来逐步转到哲学本体论思想上来，他的牛顿式的思维和莱
布尼茨的哲学传统无论如何不能结合得好。虽然莱布尼茨也是一位大科学家，但他的思想
和牛顿的力学思想却存在种种差别。于是莱氏哲学传统即德国哲学传统与牛顿力学亦即洛
克哲学思想发生矛盾，康德处在这矛盾中间，不觉愁肠百结，困难重重。恰在这时，英国
著名哲学人物休谟的著作传到康德手上。康德一见休谟，便受到很大震动。休谟哲学解决
了康德哲学发展中的一个关键问题，从而成为康德哲学走向成熟的一大契机。唯其如此，
康德才说：" 我坦率地承认，就是休谟的提示在多年以前首先打破了我教条主义(这里的教
条主义一词我们通常称为独断论——引者）的迷梦，并且在我对思辨哲学的研究上给我指出
来一个完全不同的方向。" 但康德并非停留在休谟哲学的水平上，他只是借助休谟哲学而
开始构筑自己的哲学殿堂。他说：" 自从洛克《人类理智论》和莱布尼茨《人类理智新论
》出版以来，甚至尽可能追溯到自从有形而上学以来，对于这一科学的命运来说，它所遭
受的没有什么能比休谟所给予的打击更为致命。休谟并没有给这一类知识带来什么光明，
不过他却打出来一颗火星，如果这颗火星遇到一个易燃的火捻，而这个星星之火又得到小
心翼翼的护养并且让它着起来的话，从这个火星是能得出光明来的。" 然而休谟哲学并非
凭空而来，休谟作为英国经验主义的最后一个代表，他的哲学将经验主义发展到极端的地
步——即已经进入死胡同，同时预示了新的思路的诞生——旧路已经走绝，新路即将产生。休
谟哲学的意义，本书前有所述。简而言之，因为休谟哲学既否定了物质实体的可知性，又
否定了心灵实体的可知性，进而也否定了最高实体——上帝的可知性。于是休谟便以一个绅
士哲学家的风格而担当起狂飚哲学的责任，他已经将17世纪以来的所有哲学体系赖以生存
的基础打破，而他自己也陷入到不可知论的理论逻辑中去了。他的不可知论，至少直接或
间接地打击了牛顿以及洛克。牛顿力学原本使人们认为一切皆为有序，而且一切皆可认识
与把握，而休谟以他的理论证明，除去知觉之外，一切皆不可能。
　　因为休谟反对所谓因果关系的必然性，在他看来，所谓因果关系，不过是联想作用下
的一种思维印象的组合形式，因可在前，亦可在后；果可于后，也可在先。他的因果论起
码打击了莱布尼茨的先验论——既然没有必然的因果关系，则莱布尼茨的" 和谐前定" 或说"
预定和谐" 便没了基础；没有必然，哪有和谐，遑论前定。休谟哲学的意义也因此超越了
他的时代。但在康德哲学正在走向成熟之时，人们对休谟哲学还绝对缺少这样的超前意识
。
　　休谟哲学提醒了康德，使他对一切旧的哲学传统，尤其是以莱布尼茨为代表的德国哲
学传统产生更多疑问。他的新的哲学体系，虽然是既反对独断论又反对怀疑论的，但其主
旨还是对莱布尼茨独断论的批判。他认为，莱布尼茨的先验理论没有得到合理的证明，而
没有得到合理的证明的自然是独断论。而他自己的哲学体系，就要首先建立在对人的认识
能力的批判之上。换句话说，旧的形而上学既然已经失败，新的形而上学究竟能否成立.如
果可以成立，那么，它成立的基础又是什么.
　　于是，康德由此出发，开始构建他的哲学体系。
　　康德的哲学体系，虽然受启迪于休谟，又远远超出休谟的议论范围。他的哲学，其基
本结构分为三大部分，即认识论部分、道德论部分和美学部分，大体说来，第一部分是对
于" 真" 的探讨，第二部分是对于" 善" 的体味，第三部分是对于" 美" 的研究。他对这
三部分内容各写专著一部，于是构成了他的" 三大批判" ：《纯粹理性批判》、《实践理
性批判》和《判断力批判》。在其构筑过程中，还有一位起了特殊重要作用的人物，这人
物即法国大思想家卢梭。这一点，且待稍后再讲。
　　对于上述哲学体系的分化组合，康德本人具有充分的自觉认识，故而他在《纯粹理性
批判》一书的结尾部分也曾这样问道：" 我能够认识什么.我应该作什么.我可以期望什
么." 他的三部" 批判" ，其实就是对这三个问题的回答。
　　康德哲学包括的三大部分批判内容，有它们内在的联系和依据。但是，因为他的第一
个批判——《纯粹理性批判》在哲学领域的影响最大，而后来人——就其多数而言，对这部分
内容又给予最多的重视，所以很多哲学史书，对构成他哲学体系的后两部分内容，往往略
而不论，或者语焉不详。其实，这未必合乎康德本意。倒是中国学者李泽厚对此有一个比
较中肯的看法，他说：" 我认为，就康德个人主观说，伦理学虽然高于认识论；但客观上
，康德在认识论中提出的问题和包含的内容，比伦理学要更为广泛和丰富，与现代科学关
系更密切。" 历史地看，《纯粹理性批判》确系康德哲学中最有影响的一部著作。他有关
认识论的内容即使没有完全包含在这部著作中，至少集其大成无过于此。但《纯粹理性批
判》太难读了，以致出版之后，反应寥落。于是，康德又写了一部通俗简约本，即《任何
一种能够作为科学出现的未来形而上学导论》。这书名并不通俗也不简约，但那内容，确
实好读多照我的看法，康德的" 三个批判" ，实在是一个完整的理论体系，只是因为康德
哲学自批判而始，所以他的体系的构建多从批判发端而来，使人们往往不易知其" 庐山真
面貌".他的理论，绝非先验性质的，相反，却是以人的资格，站在人的立场，从自我出发
的。人是最高目的，人的认识和道德实践以及情感判断，则是他著作的主线。他论" 真"
，归结为" 我能够认识什么."他说" 善" ，归结为" 我应该作什么." 他谈" 美" ，归结为
" 我可以期望什么." 他认为" 物自体" 是不能认识的，认为实践道德是无须也无法认识的
，认为断判力是理性认识与感情期待的结合。于是有人批判康德，认为他的学说有内在性
矛盾，或者有自我分裂倾向。比较客气的说法，是认为他的理论不能始终如一。李泽厚有
一个形象的说法，在中国大陆流传甚广。他说：" 康德在前门送走上帝(在认识领域宣布不
能证实上帝存在），在后门又接了进来(在实践领域又宣布上帝必然存在）。" 然而，我们
完全可以换个角度考虑康德的学说。他的体系显然是严谨的，可以从一而终的。他只是说
，认识不能是绝对的。人不能认识上帝，因而不能证明他的存在。人不能认识物自体，但
不等于说他的体系不包括物自体。在这点上，他与休谟不同。休谟的观点，是凡不可知的
并不将其包含在自己的哲学体系之中。康德的办法，是在自己的体系之内，分别其内容为
可知与不可知，宜知与不宜知，能知与不能知等不同的范畴。同理，他认为不能用理性对
待实践道德，即不能以分析的方式看待良知与信仰，但不能就此认为，他的体系中不包括
实践道德，或他的理论不能涵盖实践道德，正相反，他把这些他认为属于不同性质的内容
尽皆包含在自己的统一体系之内，然后以不同的理论方式对其逐次分别。
　　康德批判哲学的立论基础，在于弄清人的认识能力究竟如何.他的全部认识论，就此分
为三个组成部分，即有关感性的认识，有关知性的认识和有关理性的认识。但他的哲学不
似现代人这样直接了当地讨论这些问题，他不能离开他的理论环境，加上他又是一位终身
以教书为业的教书先生，所以他所使用的方法和逻辑，在非专业人员和后来人读来就有些
别扭。他的三个问题的题目是：1.纯粹数学是怎样可能的.这里讨论感性问题；2.纯粹自然
科学是怎样可能的.这里讨论知性问题；3.一般形而上学是怎样可能的.——这里讨论理性问
题。
　　康德哲学的感性分析，始于洛克。他的《纯粹理性批判》一书，开宗明义，上来就说
：" 吾人所有一切知识始于经验，此不容疑者也。盖若无对象激动吾人之感官，一方由感
官自身产生表象，一方则促使吾人悟性之活动，以比较此类现象，联结之或离析之，使感
性印象之质料成为' 关于对象之知识' ，即名为经验者，则吾人之知识能力，何能觉醒而
活动.是以在时间次序中，吾人并无先于经验之知识，凡吾人之一切知识，皆从经验始。"
但他的学说，虽然始于经验，却不满足于经验。他认为，感觉虽然是外部世界——他称为"
物自体" ——对人的感官刺激的结果，但人们并不能通过感觉真正认识" 物自体" 的本来面
目。在他看来，感觉只是" 一种主观的混沌的心理状态，是' 一种只与主体有关的主体状
态的改变'." 而人对外部世界的感知，一是" 感觉" ，二是" 时间和空间".没有感觉则失
去主体，没有时时和空间，则失去主观感觉的存在方式。但感觉是被动的，是" 被给予的
".为什么这样讲呢.因为只有通过外部世界——物自体的刺激，人才能感觉。而时间和空间却
是先天的，是人的感觉的存在形式——他称之为"感性直观的形式".在康德哲学中，时间、空
间并不属于物自体。一方面，它具有先天性质，另一方面它又是人类感觉的直观形式。也
就是说，人类对" 物自体"的认识，只能通过空间和时间去感觉，而时间和空间又并非物自
体本身，所以人的感性知识只能是零碎的、个别的和片断的。结论是：人的感觉源于经验
，但经验不但使人产生知性认识。把这理论换成通俗的语言：一个北京人，比如本书作者
，我的感觉来源于经验，而这些经验没有能够脱离时间与空间这个感觉的直观形式；时间
，1994年11月19日；空间，北京城西莲花河畔。没有这些直观形式，我们不能产生感觉，
连直观形式都没有，你怎么感觉。但即使有了这些直观形式，你依然只不过得到些感觉而
已。你不能说你有了时间和空间这些直观形式，你就懂得了" 物自体".康德在研究人的感
性认识时，下大功夫讨论了时空问题，而且下大力气讨论了纯数学的先验感性问题。他认
为几何学、算术学都属于纯数学范围。
　　而几何学正是以空间这个先天的感性直观形式作为自己之所以可能的条件；算术学则
以时间这个先天感性直观形式作为自己可能的条件。
　　康德关于感性的认识，始于洛克但归于休谟。因为他认为感性不能构成知识，而知性
才能成为知识。那么，在康德哲学中，什么是知识呢.他认为" 孤立的概念，如像地球、行
星等，不是知识。必须概念和概念之间发生了关系，如像地球是行星，才是知识。" 这等
于是说，必须有一个主语，加一个宾语，才能构成知识。知识即是判断。但判断也有两种
不同的类型：一种是分析判断，一种是综合判断。所谓分析判断，即主语中已然含有宾语
，如房子有高度。这个" 高度" 就包括在房子的概念之中——难道还有没有高度的房子吗.而
综合判断的特征是，宾语不包含在主语当中，如房子的颜色是白色的。白色虽是房子的宾
语，却和房子这个主语之间没有必然联系，因为它可以是白色的，也可以是蓝色的。
　　康德认为：分析判断是先天的，因此，它有必然性；综合判断则是后天的，所以它没
有必然性，也没有普遍性。今天的房子固然可以是蓝色的，明天的房子却可以是白色的，
后天的房子还可以是绿色的，甚或是红色的，或红白相间的。分析判断，非人力可为；综
合判断又没有必然性和普遍性，于是康德便把注意力集中到所谓先天综合判断这个命题上
来。因为综合判断属于知识判断这个范畴，而知识判断并不能反映认识的普遍性和必然性
。一方面，知识来源于经验，因而他所产生的判断是综合的，另一方面，经验又不能反映
认识的普通遍性和必然性，所以还要回到先天判断的规则中去，比如1 ＋1 ＝2 ，它既是
综合判断，又合乎先天规则，这个就属于先天综合判断。
　　康德先天综合判断的哲学意义，在于他以必然性思辨方式否定了休谟的因果观念。休
谟认为，所谓因果观念只是由于人的心理习惯决定的，所以它们并不具备必然性属性。康
德以他的先天综合判断，否定了休谟，认为因果关系是有必然性的。
　　但康德对知性认识的阐述方式，同样十分复杂。正如他讲解感性认识时要讲到空间、
时间和纯数学一样，他讲解知性认识时，又讲到认识范畴中去了。
　　康德的范畴说，源于亚里士多德的范畴说，但有他本人的重大创造。他的范畴说更具
认识论含义。康德的知性范畴包括4 个方面12个具体规范，其内容如下：
　　1.量的范畴，包括：统一、多数、总体；
　　2.质的范围，包括：实在、否定、限制；
　　3.关系的范畴，包括：实体与属性、原因与结果、能动者与受动者之间的交互作用；
　　4.模态范畴，包括：可能性——不可能性、存在性——不存在性、必然性——偶然性。
　　康德范畴说的特点在于，它突破了旧的形式逻辑的局限，而形成一个新的范畴体系。
他自己也曾自我评价说：" 从概念的一切先天的分类必须是两分法的，而在每一组范畴中
，同样都总是由三个组成这件事来看，这是很有意义的。尤其要注意的是，在每一组中的
第三个范畴，总是由第一、第二范畴的联合而产生。" 后来，他在《判断力批判》一书中
，又对此评论说：" 人们曾经认为我在纯粹哲学里的分类常常使用三分法，是可怀疑的。
但这事的根据是存在于事实之中。如果一种分类要先天地进行，那么，或者它是依照矛盾
律来分析的，这分类就常常是二分法的，或者它是综合的。假如它在这场合的分类是从诸
先天概念——寻出的话，那么就应该按照一般的综合统一的需要，即(1)条件，(2)被制约的
，(3)从被制约的和它的条件的结合里产生的概念。这分类必然是三分法的。" 康德以他的
新的范畴理论，打破了亚里士多德以来的形式逻辑只对概念负责的非此即彼的僵化形式，
而使之过渡到由分而合的对立统一认识，即使之在一定意义上取得方法论价值。对此黑格
尔也曾给予很高的理论评价。
　　知性认识固然已经十分复杂，但还未达到最高境界。因此，在知性认识后面还有理性
认识。康德的感性认识是通过" 感性的纯直观形式" ——空间和时间得来的，因而总是支离
破碎，互不相干的。他的知性则通过他的那些认识范畴，将这些感性认识进行综合整理，
成为科学知识。然而，即使这些科学知识，在康德看来，也不过是些" 现象" ，而他的理
性认识，则要超越这些现象，达到对各种知性认识的统一认识。理性认识的最高目标，可
以分为三个方面，又可归于一个本体，其内容即：一是达到对一切精神现象的最高、最完
整的统一体——灵魂的认识；二是达到对一切物理现象的最高、最完整的统一体——世界的认
识；三是达到对以上两者的统一——上帝的认识。
　　然而，这一次康德大师要让我们失望了。他对理性认识的研究结论，是对这三者根本
不能认识，" 物自体" 并不可知。
　　虽然物自体并不可知，康德却发明了" 二律背反" 这一举世闻名的认识工具。可惜的
是，" 二律背反" 在他那里主要是为了证明" 物自体" 的不可知性。而"二律背反" 作为一
种认识方法，又可以超越其自身地位与初始目的而演变为一种带有普遍性的思维方式。康
德的" 二律背反" 包括4 种命题，
　　即：
　　(一）
　　正　　　　题世界在时间上和空间上有始(有限）。
　　反　　　　题世界在时间上和空间上无限。
　　(二）
　　正　　　　题世界的一切都是由单一的东西构成的。
　　反　　　　题没有单一的东西，一切都是复合的。
　　(三）
　　正　　　　题世界上有出于自由的原因。
　　反　　　　题没有自由，一切都是自然。
　　(四）
　　正　　　　题在世界因的系列是有某种必然的存在体。
　　反　　　　题里边没有必然的东西；在这个系列里，一切都是偶然的。"
　　按照康德的逻辑，一方面，世界在时间上有限，如果没有" 始" ，人们怎么会产生对
时间的认识呢.人类认识时间不是从无限开始，而是从有限开始的。另一方面，有始即证明
无始，比如当人类确认公元纪元为一个有限认识的界线时，那么，在纪元之前，时间既是
没有尽头的，在纪元之后，时间又是没有尽头的。于是有始、无限两个命题都可以存在，
康德的结论是：" 物自体" 不能认识。
　　按照本书作者的看法，" 二律背反" 非但不能证明" 物自体" 的不能认识，反而为认
识" 物自体" 提供了一个有力的工具。以对时间和空间的分析而论，人类正是通过对有限
的认识走向对无限的认识，又通过对无限的认识达到对有限的深化的。以必然与偶然而论
，偶然其实是必然的外在表现，而必然则是偶然的内在规律。不承认偶然，就会走向独断
论，独断论就是教条主义。不承认必然，又会走向怀疑论，或者走向不可知论和相对主义
。比如人类对气象的认识，气象的外在表现就有很多偶然性，所以虽有预报，难以达到绝
对准确，你说没雨，但它下了，这是偶然性。但偶然性背后又有必然性，毕竟气象是可以
预报的。人类在对偶然和必然认识的不断深化的过程中，逐渐接近了" 物自体" 固有的规
律。
　　康德的" 二律背反" ，对于他本人提出的许多命题，也可以进行研究，比如对感性和
知性的认识：正题：感性是知性的必然之路；反题：感性并非知性的必然之路。
　　说感性是知性的必然之路，因为没有感性，哪有知性.说感性并非知性必然之路，即只
有感性，哪有知性.这就是说，感性只有和知性共同作用于人时，人的认识才能达到更高的
层次。
　　又比如对" 自在之物" 和" 为我之物" 的认识。没有为我之物，则自在之物是否自在
亦不可知。但没有自在之物，为我之物的" 我" 又将安在.此外，关于科学，关于因果，关
于范畴，关于主语与宾语，都可以用这种方式予以阐释。奇异的是：康德的方法康德自己
未能如此运用。于是康德背叛了康德，他用自己的方法打倒了自己。
　　康德开始立意写他的批判哲学的时候，他首先批判莱布尼茨。他不同意他的独断论，
即不经感觉经验和推理就认定人的理智是先天存在的。
　　康德研究感性的时候，虽然始于洛克，但又批判了洛克，因为他不同意洛克只局限于
感觉经验的机械唯物主义。
　　康德在研究知性的时候，曾经得益于休谟，但他很快又批判了休谟。因为他不同意休
谟关于因果关系没有必然性的认识。
　　康德在研究理性的时候，发现了二律背反规律，而这个规律却以它特有的思辨方式批
判了康德自己。可笑智者康德，他竟全然不知。
　　康德既认为灵魂、世界和上帝是不可知的，他的哲学发展便走到了尽头，而他关于善
的伦理观念便让位给了信仰。而信仰并非思辨哲学的责任，它属于上帝的领地，尽管康德
的上帝和基督教的上帝其实屁不相干。这时候，法国的大叛逆者卢梭出现在康德面前，而
且康德马上受了卢梭的感染，以致他因为阅读《爱弥尔》太过投入而竟自打破了他一生从
来未曾打破的铁一般的作息时间。
　　3.康德的伦理思想
　　康德重视实践理性胜过重视纯粹理性。毕竟他生活的时代属于启蒙时代，而他本人也
可以算是具有德国特色的启蒙主义思想家。
　　康德不以伦理学命名他的这部分学说，而称之为" 实践理性".但其基本内容，依然可
以归之于伦理学范围，只是他的伦理学和他的哲学与美学有更密切的关系。他的伦理思想
，虽然属于启蒙主义大范畴，但其思辨意识依然强烈，虽然他自己未必这么看。他认为人
的认识多与理性相关，而人的良知则更需要信仰和实践。
　　因此，康德的实践理性也与他纯粹理性有着完全不同的思路。纯粹理性的思维路线是
：由感性而知性，由知性而理性。实践理性的思维路线则是：由理念(道德律令）而概念，
又由概念而感性，然后又及法律再及国家。
　　康德的这套思维方式，给后来人造成许多困难，使不熟悉德国近代哲学思维特点的人
，往往有丈二和尚摸不着头脑的感觉。但以他的体系而言，却是言之成理，甚至是顺理成
章的。他说：" 善恶概念不当在道德法则之前先行决定(虽然从表面上看来善恶概念甚至应
当作为这个法则的基础），而只当在它以后并借着它来被决定。" 认为普遍原则决定概念
，概念决定感情，其实正是理性时代的一个特点。不过到了康德这里，却把它极端哲学化
而又极端理性化了。
　　康德从他的思想体系出发，认为道德原则具有先验性质。它不属于理论这个范畴。属
于理论范畴的，可以通过思辨和认识去理解，不属于这个范畴的，思辨没有意义，只有实
践才有意义。比如善与不善，本质上不属于理念范畴——不是你自称善人你就是善人，你自
诩君子于是你就成了君子。但道德虽不属于理论认识范畴，却必须合乎普遍原则，所以他
称这些原则为绝对命令。绝对命令者，即无法用后天规范去理解的命令之所谓也。换句话
说，这些命令虽然不能用人的理念去解释，却必然无条件地去遵守它。康德的绝对命令，
或称道德律，可以分解为三条律令。
　　第一条律令：立法原理，尽人无别。他说：" 不论做什么，总应该作到使你的意志所
遵循的准则永远同时能够成为一条普遍的立法原理。" 康德的这条律令既是他伦理体系的
出发点，又是他伦理观念中的最高原则，换成通俗的话讲，即你的行为应该合乎最普遍的
立法原则。或说，一个人的原则，不是原则，人人不能违背的原则，才是原则，而且是普
遍原则。
　　据说马克.吐温先生有骂人的癖好，这在他是无所谓的，但一入社会便成怪癖，人人皆
以为骂人不好，则骂人的人便是违背了道德律令。如果非要追寻为什么康德非要将这条律
令作为第一律令，那我只好说，假如没有这个原则，则康德就会违背他自己的理论体系，
而有了这个原则，才能推衍出他的其余两条原则或律令。
　　第二条律令：人是目的，并非手段。他说：" 你须要这样行为，做到无论是你自己或
别的什么人，你始终把人当目的，总不把他只当做工具。" " 人是目的，不是手段" ，这
多么合乎人道主义、理性主义和启蒙思想啊！偏爱康德的人，对康德夫子的这个观念总不
免津津乐道。康德的伦理学，因为太注重体系的构建，因而不免有些烟蒙蒙，雨蒙蒙，令
人读之不畅。但他的学说绝对属于新的历史范畴，则当没有疑义。其中一个关键，不在于
他对道德律的理论阐述，而在于他对人的价值的评估。所以，固然第一条律令对于他的体
系而言，是绝对重要的，但对康德而言，则第二条律令，当更为重要。
　　因为人是目的，人才能居于一切道德行为的中心，或者说才能保证这些行为合乎道德
。为着达到人是目的这个原则，人才必须自爱，而且爱人，人才有充分的理由保护自己的
生命、安全、荣誉、自由和私人财产不受侵犯，同时也有责任保护他人的生命、安全、荣
誉、自由和私人财产不受侵犯。应该说，康德是用德国式的语言讲出了法国启蒙思想家讲
出的道理。单从语言上看，康德与法国各位启蒙人物可谓天上地下，相去甚远，而究其实
质，他们之间并无本质区别。
　　第三条律令：意志自律，自由境界。他说：" 意志的第三个实践原则就是：" 个个有
理性者的意志都是颁定普遍律的意志，这个观念——这个原则就是使意志与普遍的实践理性
相调和的最高条件。" 康德的第三条律令是第一、第二条律令的必然结果。三条律令，丝
丝入扣，逻辑缜密。他虽不欲理性问道德，但人之本性如此，要改也难。
　　首先是普遍原则，既是普遍原则，则人人必当如此，这是第一律令。而普遍原则也是
合乎人的目的的原则，所以当这原则应用于" 人" 的时候，人就不是手段，而是目的，这
是第二律令。但人又是有理性的动物，因此，人既是目的，又是行为的主体，而作为行为
主体，其行为必然应该合乎绝对命令的要求才算得到自由，这种自由就是意志自律，这就
是第三定令。有鉴于此，康德才说：" 每个人应该将他自己和别人总不只当做工具，始终
认为也是目的——这是一切有理性者都服从的规律。这样由共同的客观规律的关系就产生一
个由一切有理性者组成的系统。这个系统可以叫做目的国。" 那么，康德伦理思想对人的
目的要求究竟应该达到怎样的程度，才算合乎他的普遍原则呢.说来说去，本质上依然不出
18世纪法国启蒙运动和法国《人权宣言》中所提出的基本原则。康德讲到公民状态时，也
曾这样表述过自己的意见：
　　" (1)社会中的每一个分子，作为人，都是自由的。
　　(2)社会中的每一个分子，作为臣民，同任何一个其他的分子，都是平等的。
　　(3)一个普通的政体中的每一个分子，作为公民，都是独立的。" 自由、平等、独立，
这就是康德内心深处的人的律令。他的理论确实是法国革命的德国原则。
　　康德由他的道德律令出发，进而议论到他的国家学说。他认为：" 公民是自由的、平
等的" ，认为" 立法权只能属于人民" ，认为" 共和国作为唯一合理的国家形式，是实际
理性的基准，是一种永远不能实现但又是我们应该永远力求和企图实现的基准" ，认为分
权原则乃是最重要的国家原则，认为国家如需改革也只能由上而下地进行，认为对任何战
争均应反对，认为只有通过建立国家联盟的方式才能达到永久的和平，如此等等。康德的
国家学说同样不超出法国启蒙思想运动和法国革命的规则之外，而且既增添了不少保守色
彩，又增添了不少理论味道。
　　康德的宗教观亦很奇特，他不曾明确否认上帝但明确认为上帝本不可知。但他讲到实
践理性时，又不免心生恻隐，对上帝大发慈悲。他的这个特点被聪明的海涅发现，并且劈
头盖脸给他来了一番讽刺。
　　" 你们以为现在我们可以回家去了吗.绝不！现在还有一出戏有待上演。在悲剧之后要
来一出笑剧。到这里为止康德扮演了一个铁面无私的哲学家，他袭击了天国，杀死了天国
全体守备部队，这个世界的最高主宰未经证明便倒在血泊中了。现在再也无所谓大慈大悲
了，无所谓天父的恩典了，无所谓今生受苦来世善报了，灵魂不死已经到了弥留的瞬间——
发出阵阵的喘息和呻吟——而老兰培作为一个悲伤的旁观者，腋下挟着他的那把伞站在一旁
，满脸淌着不安的汗水和眼泪。于是康德就怜悯起来，并表示，他不仅是一个伟大的哲学
家，而且也是一个善良的人，于是，他考虑了一番之后，就一半善意一半诙谐的说：' 老
兰培一定要有一个上帝，否则这个可怜的人就不能幸福——但人生在世界上应当享有幸福——
实践的理性这样说——我倒没有关系——那未实践的理性也不妨保证上帝的存在。' 于是，康
德就根据这些推论，在理论的理性和实践的理性之间作了区分并用实践的理性，就像用一
根魔杖一般使得那个被理论的理性杀死了的自然神论的尸体复活了。" 其实，这不能解释
为康德相信上帝，只是因为他认为实践理性原本与人们的认知——纯粹理性无甚相关，所以
纵然相信有个上帝，却也无妨。
　　4.康德的美学思想
　　康德的美学思想，在某种意义上讲，可以说是他的哲学思想的投射，同时又是他哲学
体系的一个有机组成部分。康德是主张真、善、美三位一体的，如果只讲真、善，那就不
是历史上的康德而是研究者意识中的康德了。
　　康德的美学思想，内容丰富，但不偏离他的思想主旨。其中最有影响和最有价值的部
分，则是他对美的分析和他对崇高的认识。
　　康德论美，不离他的4 大哲学范畴。他的这些范畴，前面业己介绍过的，共分成4 个
基本方面和12个具体方面。他对美的认识，即将美纳入他的这4 个基本范畴之中，予以层
层解析。他的哲学范畴的4 个基本内容是量、质、关系与样式(样式一词，或译为方式、模
态、引文或有不同——引者注）。
　　但他讲美的判断力时，却将第一第二两个范畴作了一个颠倒，不是将量列为第一而是
将质列为第一。对此，李泽厚先生曾有一个很好的说明。
　　康德将" 质" 这个范畴作为第一范畴应用于美学，其主要价值，在于他以自己的特有
方式对美感和快感进行了区分。康德认为，美感不涉及利害关系，美不是善。他说：" 愉
快的东西使人满足，美的东西单纯地使人喜爱，善的东西受人尊敬。" 虽然这三种东西都
可以使人产生快感，但只有与利害无关的内容才属于美感的范围。因此，他又说：" 审美
趣味是一种不凭任何利害计较而单凭快感或不快感来对一个对象或一种形象显现方式进行
判断的能力。这样一种快感的对象就是美的。" 譬如金圣叹讲过33个" 不亦快哉" ，然而
快感不是美感，快则快矣，美则另议。
　　康德的第2 个审美范畴是关于" 量" 的。他所说的量，并非数量之量，而是一种普遍
性。但这种普遍性，并非客观的，而是主观的，是一种虽然出于个人美感但能够达到审美
共识的情感判断。请注意，康德不认为美感是一种认识活动，而认为是一种情感判断。对
此，朱光潜先生曾说：" 审美判断既然只是主观的，不涉及概念，所以普遍可传达的便不
能是认识的对象，而只能是审美判断中的心境。" 虽然只是一种心境但能普遍传达，所以
康德才说：" 美是不涉及概念而普遍使人愉快的。" 康德的第3 个审美范畴是关于" 关系"
的。所谓关系，这里是指审美对象和它的目的之间的关系。康德说：" 美是一个对象的符
合目的性的形式，但感觉到这形式美时并不凭对于某一目的的表现。" 这其实是一个二律
背反。一方面，美是没有目的的，比如一位美人，观者一见，砰然心动。若问这美人有什
么目的，则成背谬，美自为美，无目的可言，所以美感不是一种认识，而是一种心境。但
另一方面，这美人之所以令人一见便砰然心动，又是合目的。它虽然没有目的，却有必然
的审美原因。
　　康德的第4 个审美范畴是关于" 模态" 或曰" 样式" 的。所谓" 样式" ，实际上是讨
论美的共通感的。而所谓共通感，其实也就是一种社会化的共有审美情感。他说：" 美只
经验地在社会中才引起兴趣。如果我们承认社会冲动是人的自然倾向，承认适应社会、向
往社会，即社会性，对于作为注定是社会存在物的人所必须，属于人性的特质，我们也就
不可避免地要把趣味看作是判断凡用以传达我们的情感给所有他人的任何东西的一种能力
。" 把美感社会化并从中寻找原因，是康德审美思想中的一个突出贡献。
　　康德的美学思想独树一帜，有别他人。他既反对把美感看成快感——一般英国经验主义
如洛克便持此说，又反对把美感混同于道德情感——一般德国美学家常持此说。他以他特有
的哲学方式把美感与快感和善的情感区分出来，从而找到一条可以兼收两家之长的审美道
路。
　　康德美学思想的另一个贡献，是他有关崇高的理论。崇高是西方美学史上一个极为重
要的范畴。西方人重视崇高，犹如中国人重视优美。中国历史上固然也有有关崇高的美学
概念，但很少把它和悲剧联系在一起的传统。康德的崇高理论，有三点尤其值得重视。
　　第一，他认为崇高是一种特殊的快感。他认为，" 美感始终是单纯的快感，所以欣赏
者的心灵处在平静安息状态，崇高感却由压抑转到兴奋，所以观赏者的心灵处在动荡状态
。" 第二，他区别崇高的类型为数量的崇高和质量的崇高。
　　第三，崇高的美感必须与众多理念相联系。他举例说：" 暴风雨的海洋本不能称为崇
高，它的景象只是可怕。只有心灵充满了众多理念，才使这种直观引起感情自身的崇高感
。" 又说：" 事实上，如果没有道德理念的发展，对于有文化熏陶的人是崇高的东西，对
于没教养的人只是可怕的。" 即使作者不说，读者也许会感受到，康德的崇高理念和他对
美的分析颇有不同。他对美的分析，是与利害和道德颇不相干的，而他的崇高理论，则与
理性和道德又发生某种联系。
　　不错，崇高必须与众多理念相联系，动物界中，任何一个同类死了，不管它是以什么
方式死的，绝不会有崇高的美感发生，但人就不同了，法国有贞德，中国有岳飞，虽然他
们都死得冤屈，但那人格，确实是崇高的。因为人类有了理念，可以透过鲜血与死亡看到
新的内容，引起新的震撼。
　　此外，康德对" 天才和艺术" ，对审美理想和审美意志，对人在审美中的地位和作用
，都有许多独到的有价值的论述。
　　康德美学的长处，在于他赋予美学一种带有先验主义倾向的严谨深刻的审美系统。
　　康德美学的缺点，在于他未能从他的先验主义理论体系中超越出来，先验主义成为他
的美学之累。
　　康德就是这样一个为了解决前人的矛盾，而自己终于陷入新的矛盾泥潭之中而不能自
拔的智者。他为德国古典哲学的大厦奠定了坚实基础，而完成这一巨大的历史工程，却不
是康德力所能及的。康德之舰已经起锚，它的舵把还要后人来扶。
　　十四、费希特与谢林
　　1.约翰.哥特利布.费希特
　　费希特是德国古典哲学的四位代表人物之一。他其实也是一个大哲学家。如果单就他
的哲学著作而论，他不比法国启蒙运动中的任何一位人物差，也不比英国经验主义哲学家
差。他是一个很有思想，很有创见又有完备体系的德国古典哲学的经典作家。他的早期著
作得到康德的赏识，他的主要代表作品成为人类思想史上的重要文献。但是，很多研究、
爱戴和熟悉费希特哲学的人，却禁不住要为费希特鸣不平，认为他生不逢时，是一位个人
悲剧性人物。此无他，因为他前面有伟大的康德，后面有伟大的黑格尔，他夹在这两位思
想巨人中间，" 两军余一卒，荷戟独徬徨".于是，他没有得到他原本应该得到的东西：他
本人既没有得到他应该得到的尊重和奖励，他的著作也没有产生原本应该产生的社会效应
与历史效应。
　　这也难怪。德国古典哲学虽然是影响极其深远的一段哲学史，但它的主要活动期并不
很长。即便从康德出生算到黑格尔去世，也不过107 年时间。
　　但康德偏又大器晚成，他的哲学代表作直到1781年才正式发表。那么，如果以这个时
间为起点，则整个德国古典哲学的成熟活动期，不过半个世纪时间。
　　费希特的第一部著作送到康德手里时则是1791年。这时，康德的《纯粹理性批判》发
表不过10年时间，仅两年之后，费希特的学生谢林又要登上历史舞台了。康德大器晚成，
谢林少年早慧，黑格尔又紧随其后，如此这般，真有点英雄辈出，" 浓得化不开" 的味道
。对人类文明史作出重大贡献的德国古典哲学，虽然其代表人物只有4 位，但不幸这4 位
都是人中之杰，康德、黑格尔更是杰中之杰。虽然能与巨人比肩总是非常幸福的事情，但
在偏心的读者心里，不免生出" 既生瑜，何生亮" 似的感叹。
　　但是，从另一个方面看，费希特生在这样的时代又是他的大幸运。他的哲学实际上是
建立在对康德哲学的继承与反思的基础上的。虽然因为康德的影响过于巨大，不免有些将
费希特的影响压抑住的意义存在。但是，假设没有康德，则德国古典哲学的创立基础必受
影响，费希特的著作会是怎么一种样子，却又难说。毕竟创立一个体系比反思和发展这个
体系要复杂得多。好比后来的费尔巴哈与黑格尔，虽然费尔巴哈批评了黑格尔，而且他的
批评在某种意义上讲，确实批评得好，但是，能品尝美味的食客却不等于擅长烹调的大厨
。费尔巴哈固然有超过黑格尔的地方，但以他们各自的总体水平而论，费尔巴哈毕竟略逊
一筹。费希特和康德的关系，也仿佛若此。费希特和他的哲学的历史命运，当在幸与不幸
之间，正是这种十分独特的历史机缘造就了他哲学的历史地位。
　　但费希特与康德也有显著的区别。对此，德国诗人海涅曾有一段十分中肯的评价，他
说：" 关于康德我们只需考察一本书就行了。但对费希特除了书以外还要观察他这个人，
在这个人身上思想和信念是统一的，并且以这种伟大的统一性作用于同时代的人们。" 为
什么.
　　因为费希特不但是一位杰出的哲学家，而且是一位自由战士，还是一位目光远大的民
族主义者。
　　费希特生于1762年，法国大革命爆发时，他刚好27岁。这正是风华正茂的黄金年龄，
加上他的特殊的出身和经历，他对于法国革命自是欢呼雀跃。
　　法国革命中爆发出来的自由意志，更是深深地影响了他，打动了他。而他便以一个具
有深刻思想和满腔热忱的青年学者身份，将自己对自由和理性的理解与憧憬，如春泉狂涌
一般，洒向了德国哲学界和社会。法国启蒙运动和法国革命的最重要的价值贡献，是他们
宣扬理性，鼓吹自由。宣扬理性，必定远宗教亲人事；鼓吹自由，必定要平等要人权。费
希特深信此说，对理性充满激情，对自由充满向往。1793年，31岁的费希特发表题为《索
回迄今被欧洲君主们压制的思想自由》的文章，呼唤自由，要求平等，认为自由乃是一切
精神生活尤其是道德生活的基础。在《当代时代的基本特征》中，他又指出：" 人类世俗
生活的目的就是：人类在生活中按照理性自由地建立自己的一切关系。" 费希特推崇理性
，但并非照搬法国启蒙思想家的思想，他对理性给予德国古典哲学式的阐释，以为理性乃
是一种精神，而且" 唯独有精神，绝对不掺杂任何感情冲动的精神，指导着人类的事业。
我们流血，就是为了使得这个精神能够自由地发展，能够取得独立的存在。" 虽然意在精
神，但他的风格显然与康德不同。为着某种精神而不惜流血牺牲，正是德国古典哲学的经
典作家中，唯费希特才有的风格。不仅如此，费希特在欢迎法国革命，热烈赞扬法国革命
的原则和成就方面，也有与康德风格完全不同的情感特色。他的文章不是优美如画的，也
不是平静如水的，更不是幽深如古井，静谧如深谭的。他的文章不似春花晓月，而是如暴
如狂，并且在风狂雨暴之中加有火的热烈和电的凌利。他一方面颂扬法国革命，一方面也
继承了康德的人是目的的哲学理念，但他使用的表达方式，却绝非康德式的，在这一点上
，他远离康德，情近卢梭，他或许就是德国的卢梭。可惜他的这种精神未能持久，也未能
贯彻到底。但在当时，他确实在用火一般的语言歌颂法国革命，而且真诚希望法国的原则
成为人类的原则。他" 声称人是不能被继承和出卖的，人永远是他自己的；自由是人固有
的权利，任何人不得以任何借口加以剥夺。" 非但如此，而且不论血统，不问出身，凭你
王公贵族，陆地神仙，只要对抗人对自由的要求，人们就有权使用强力手段对这种不合理
的要求及其体制予以改变。在这一点上，费希特完全可以称为具有大无畏精神的斗士。而
且这位斗士还有更深刻的思维能力。他有关自由和平等的语言、文字，不但明白晓畅，充
满激情，而且意蕴深沉，不失哲人的魅力。他说：" 任何把自己看作是别人的主人的人，
他自己就是奴隶。即使他自己并非总是果真如此，但他也毕竟确实具有一个奴隶的灵魂。
并且在首次遇到奴役他的强者面前，他会卑躬屈膝。只有那种愿意使周围一切都获得自由
，而且通过某种影响也真正使周围的一切都获得了自由的人才是自由的。" 一个把别人看
成奴隶的人，他自己也是奴隶，他是他观念的奴隶。不仅如此，他还会与对待奴隶截然相
反的方式去巴结自己的主子。这分析，可谓滴滴点点，入木三分，令人不但读之快意，而
且思之有味。
　　费希特终其一生，对自由的追求都是一如既往的。他为自由而奔走呼号的热情，总不
止息。不但如此，他还认为，自由思想，需要宣传。他说：" 现在正是使人民认识自由的
时机，一旦人民认识了自由，他们就能获得自由。" 自由，成为他一生为之奋斗的目标。
他一生中，思想、观点虽然历经种种变化，唯有对于自由的信念和向往，确是艰难险阻，
矢志不移。
　　费希特又是一位民族主义者，但他并非狭隘的民族主义。他的民族主义表现在：和平
时期他希望德国尽快走向统一，走向强大，强大而统一的德国正是他的满腔热望。当他的
国家受到侵略——拿破仑大兵入境之时，他又成为拼死捍卫国家和民族独立的一员。1813年
春，他曾发表《论真正战争的意义》的著名讲演。据当时一位听众的记述：" 费希特讲演
的基本思想，就是揭露拿破仑通过压制在法国革命中产生的自由思想而把世界这份崇高的
财富骗到了手。……自由思想赋予法国革命以一个世界历史意义的合理性，更明确地说，是
一个道德合理性。拿破仑背叛了革命事业，费希特把这看作是拿破仑最严重的罪过。" 这
时候，他虽然已经50多岁了，但他依然积极参加了后备军训练，他的夫人也作为医护人员
做了大量工作。
　　凡此种种，都展示了独特的费希特风格。在这个意义上看，费希特可说是德国古典哲
学家中的一个" 异种" ，而且他的出身和经历也确实与他的另几位" 仁兄" 有些不同。
　　费希特1762年5 月19日出生于德国上劳齐茨的拉梅诺。他父亲是一位制带匠，他母亲
则是另一位制带匠的女儿。他幼年时和母亲的关系不够亲密，直到他成年之后，他对自己
的母亲也没有多少好感。但他和父亲的关系一直很好。从他的家庭关系方面看，费希特从
小就是一个生性敏感的孩子。他十分自尊，而他的这种自尊对他的成长既有很大好处，也
给他带来不少麻烦。
　　他幼年时家境贫寒，没有上学条件。但他聪敏过人，大约八九岁时，他就有能力复述
牧师的布道。有一位贵族非常偶然地发现了他的这个才能，于是主动出援，为他的早期教
育打开了方便之门。费希特12岁时进入普夫塔贵族学校，但他初入学时对那里的环境很不
适应，也曾中途出逃过一次。但当学校为他解决了一些难题，而他也踏下心来学习的，他
无疑是一位出色的学生。进入社会后，他也和青年时的康德一样，开始作家庭教师，但他
本人既与康德的性格不同，他所遇到的雇主也很不如意，所以一直到1790年他接触康德之
前，他的人生道路都是很不平静的。1790年和1791年，他生平遇到两件值得庆幸的大事，
一是他与他未来的夫人建立了恋爱关系，二是他的文章得到康德的赏识。经康德推荐，他
这篇题为《天启哲学批判》的文章得以发表。但没有注明作者的名字，于是人们认为这是
康德的手笔——作为出版者也许所希望的正是这样的效果。但一经康德出面说明，费希特反
而倍受其益。直到1794年，他才终于在耶鲁大学得到教授席位。从这一年起，他的创作进
入黄金阶段。1794年出版了《论知识学的概念》、《论学者的使命》，1794-1795 年出版
《全部知识学基础》，1795年出版《知识学特征概念》，1796年出版《自然法基础》，
1798年出版《伦理学体系》、《论我们对一个神性的世界主宰者的信仰的根据》，同年11
月，因后者受到指控，1799年出版《对公众的呼吁》，1800年出版《人的使命》。短短6
年时间，他一生的主要著作，大致出齐。但1799年他和康德因为哲学观点而决裂，同年又
因为有人诬陷他是无神论者而被学校解职。次年，他自认为是他学生的谢林也和他分道扬
镳。到了1803年，他昔日的好友莱因霍尔德、雅柯比、尼古拉等都和他断绝了友谊。从
1791年他结识康德到1803年他与朋友们绝交，前后不过10余年时间，可谓其兴也勃，其去
也速。不久他便迁往柏林。此后，他认为讲演或许比著书更为重要，于是便把主要精力投
入到演说中去了。他在柏林居住期间，欧洲政局多生变故，尤其是拿破仑对邻邦的入侵，
更成了他晚年的特大事件。1814年，他妻子因为护理伤员染上伤寒症，他又从妻子那里传
染上此病，不治而逝。
　　费希特一生虽以教书著书为主要生涯，但他活得有声有色。只是他的性格有些偏激，
因此，与友人友好相处难于持久。他的婚姻生活，就总体而言，算是好的，他妻子虽然比
他年长7 岁，对他却处处退让，而且富于牺牲精神，而费希特先生唯有在家中才能称王称
霸。他虽然最是主张自由的，本人却从来不是一位民主丈夫。
　　费希特博学多才，虽然他以哲学家闻名于世，但他在国家学说、伦理学说和宗教理论
方面，也均有建树。
　　费希特的宗教思想，众说纷纭，迄今为止，尚无定见。但他提出的理性高于信仰的思
想，确实比康德前进一大步，而且在整个德国近代哲学史上，也具有空前性质。
　　费希特的国家学说，虽有民主成份，但更重视国家的整体利益。这是他与一般法国启
蒙思想家不同的地方，也与康德的国家学说有别。他其实也是一位自然契约论著，但他更
强调人在自然状态下的社会化生活。不从个人角度看待人的发展史，则是他理论的一大特
色。他认为国家不能建立在个人意志的基础上，认为国家既然应该通过契约建立，所以就
应该将保护公民的个人权利作为自己的职责。他主张人民主权原则，认为应该通过选举建
立监督机构，用以监督政府的行为，使政府不能为所欲为，而必须依照法律行事。
　　对于国家政体，他不认为共和制高于君主制或贵族制，而认为这三种政体并没有绝对
意义上的好坏之分。他大约和康德一样，虽然内心有民主制倾向，却又认为那只能是一种
理想。费希特著作中还有一部《闭关商业国》，书中提出的政体设计，带有浓重的乌托邦
色彩。
　　费希特的国家学说的缺点，是他的理论具有明显的国家主义倾向。加上他出于希望德
意志民族统一和强大的考虑，他对本民族的称颂和企望，不免有某种民族优越感在内。而
他对犹太民族的无理歧视，更是他政治理念中的一大糟粕。这三点加在一起，使他的理论
具有脱离民主政体的不良趋向。而这种趋向的恶性发作，便是德国法西斯主义。
　　费希特最重要的贡献还在于他的哲学。费希特不同意康德的二元化理论。康德认为人
的知识只对" 物自体" 的现象有用，而对" 物自体" 本身则无能为力。费希特强调人的能
动性，认为康德理论中的" 物自体" 属于多余之论。他认为，人完全有能力解决一切问题
，而且所谓" 物自体" 也不过是人的世界的一部分。
　　他的哲学思路，是以人为出发点的，用他的语言讲，叫作" 自我".第一步，先有自我
；然后由自我转化为" 非我" ，这是第二步；第三步，再由" 自我与非我达到统一".他的
这种思维逻辑，对后来的黑格尔颇有启发。
　　" 自我" 属于正题，" 非我" 属于反题，" 自我与非我的统一" 则是合题，由正而反
而合，正是黑格尔构建自己的庞大哲学体系时所使用的方法。
　　在费希特看来，世上一切哲学，无非唯物主义和唯心主义。第三条道路是不能长期存
在的。康德哲学的缺点恰好在此——它是二元论的。对康德的学说，可以从唯物论这一面去
批评，也可以从唯心论那一面去批评。二元论哲学有时会如猪悟能先生照镜子，弄得里外
都不是人。但他认为，唯物论者认为的从外部到内部、从存在到精神的观念，正是他所不
能同意的。他推崇唯心论，而且要把它贯彻始终，于是发明了自己的理论体系。
　　费希特认为，建立哲学体系应有一个" 最高原则" ，由这个原则出发，其全部体系才
能得到合理的说明。他的最高原则就是" 自我" ，所以后来人评论费希特哲学，总说他是
主观唯心论。
　　强调自我，本是西方近代哲学的一大特色，但把自我作为完整哲学体系的最高原则，
则是费希特的发明。他的这个理论既是对康德哲学的一个修正，也使德国古典哲学在新的
历史层次上迈出了重要的一步。
　　费希特的" 自我说" ，一经出世，便受到各方面的批评和讽刺。据海涅介绍说：" 在
费希特哲学中还有一个特殊的困难，那就是：他要求精神在自己的活动中观察自己本身。
自我应当在它进行它的智能活动时，对于它的智能活动进行观察。思想在它思维时，在它
逐渐热起来到最后完全煮熟的过程中，应当窥探它自己本身。这个操作使我们想起那个坐
在灶上铜锅边煮自己尾巴的猴子。因为他认为：真正的烹调术不仅在客观上进行烹调，而
且也得在主观上意识到在进行烹调。" 海涅还亲眼看到过一幅漫画，画面上" 画着一只费
希特式鹅。这只鹅有一个肥大的肝，肝大到使这只鹅自己都不知道它究竟是一只鹅还是一
个肝。在它的肚子上写着：我＝我。" 但是，费希特哲学中的" 自我" 并非个体的我，而
是具有普遍意义的" 我".更重要的是：他所谓的自我是一个主体存在。他说：" 因为自我
的自身设定，是自我的纯粹活动——自我设定自己本身，而凭着这种纯粹的自身设定，自我
才存在。" 他认为：" 我们必须找出人类一切知识的绝对第一的、无条件的原理。如果它
真是绝对第一的原理，它就是不可证明的，或者说是不可规定的。" 这段话很费解，他自
己虽然用了很大篇幅来解释，但稍不小心，便会成为笑柄。但他还是坚持认为自我是我，
这一点是无法否定的。所以才有这样的命题："A是A (这就是A ＝A ，因为这就是逻辑系词
的含义）是任何人都承认的；这就是说，人们不加丝毫考虑就会承认它是完全确定无疑的
。" A 就是A ，犹如人就是人，唯有人就是人，才能从人开始自己的世界旅程，换句话说
，如果人≠人，人甚至是负号的人(- 人），那么，还怎么去建立任何可能的哲学体系呢.
　　费希特既讲自我，又讲非我，他看到自我和非我处在不断地矛盾运动之中，然后才得
出" 自我与非我统一" 的结论。实事求是地说，他的这个思路确实将康德哲学打开一个缺
口。他证明：康德哲学虽然具有博大精深的特点，但并非没有缺点，并非没有再开发的天
地。
　　费希特哲学的缺点，也是显然易见的。后来谢林说他的理论只应限于知识学的范围，
他还大为震怒。他认为自己的这套观念不但适应于知识学，而且适用于一切哲学。但是认
为" 自我" 是世界的本体，无论如何不合常识。
　　而不合常识的理论，即使它可以产生轰动效应和具有极大的合理性成分，却只能作为
一种过渡性的历史理论而存在，费希特哲学的命运刚好如此。
　　费希特的主要哲学贡献是：第一，他强调了人的主观能动性，而这一点，正是康德哲
学也是整个德国近代哲学所缺乏的。第二，他扭转了康德哲学的二元论倾向。二元论哲学
同样只能成为一种历史理论的过渡。二元论理论的最好结局，就是它既提出了问题，又没
有主观武断地解决问题，康德哲学恰好如此。费希特以自己的方式改变康德哲学的二元化
倾向，为后来的谢林黑格尔哲学的建立和发展，提供了方便。第三，他哲学中的辩证发展
观。他不把自我和非我看成静态的存在，而看成动态的存在，这种存在是互动互进的。
　　因为互动互进，才能达到新的统一与和谐。他的这个思想，对黑格尔哲学影响尤大。
　　费希特并非德国哲学史上的超级巨星，但他的著作依然耀眼。正因为他著作自身的价
值，" 二战" 以来，他的书和他本人才日益受到哲学史家的青睐和重视。
　　2.弗里德里希.威廉.约瑟夫.谢林
　　如果说费希特是联结康德和黑格尔哲学的第一个环节，那么，谢林就是第二个环节。
但他们二人的性格、特点都饶有不同。
　　费希特生不逢时，前有高山，后有大海。他夹在山水之间，颇难作为，谢林的命运也
大抵如是。但谢林终于落入这样不尴不尬的境地，却有更多的个人原因。实际上，他比黑
格尔还年轻5 岁，如果仅从年龄上看，本来他有可能取代黑格尔的位置，况且他生性敏慧
，学术早成。他17岁时已经写出相当成熟的哲学论文。23岁时，即成为大学教授。论其学
术早成，不但黑格尔就连费希特和康德都比不上他。黑格尔直到35岁才成为一名讲师，又
经过13年，到了48岁时才成为大学教授。谢林之所以成为谢林，恐怕一大半还在于他本人
没有取得足以与康德、黑格尔相抗衡的哲学成就。
　　但这并非贬低谢林，实际上，谢林也确实是一位颇有天才的人物。他和黑格尔不仅是
同乡，而且是同学。虽同乡又同学，却各有特点如许。在他是少年英才，春风得意，黑格
尔则是契而不舍，大器晚成。
　　谢林是个才子，年纪轻轻便大有作为。令人惊奇的是：他虽然早熟，但绝不偏狭，他
有很开阔的视野，又有很渊博的学识，尤其有很强的独立思考能力。他一生著述甚丰，而
且涉及范围广泛。他以哲学闻名于世，但他的伦理学也多有成就。他的美学思想，尤其超
过他的前辈费希特。费希特的美学影响是从属于他的哲学而非专门领域的，他的美学思想
则成篇成论，另是一家。他生活的时代，正是浪漫主义文学开始兴趣的时代，他虽然文学
创作不多，但有很多文艺圈的朋友。他本人还是那拿浪漫主义小组的成员，而且是这个小
组中出色的哲学人物。他能做诗，他的某些诗作，也曾造成相当影响。
　　他关心科学，而且颇具眼光，他初出茅庐，就受到当时许多自然科学成果的影响。实
在，他那个时代，自然科学成果甚多：1760年，普列斯特列发现了氧气；1777年，拉瓦锡
提出了新的燃烧理论；1781年，赫舍尔发现天王星；1783年，蒙高飞兄弟的气球升空飞行
；1782年，瓦特发明了蒸汽机；1785年，库仑表述了电荷的相互作用律，如此等等。正是
这些发现，促使谢林以一个青年才子的身份完成他的成名之作《自然哲学观念》。在这部
著作中，他概括了这些成果，尤其是对电的发现进行了严肃的哲学思考，得出一切物质都
是内在统一的结论，并且，他以康德式的口气说道：" 给我物质的一个原子吧，那我便能
告诉你怎样认识宇宙了。" 应该说，谢林后来提出的同一哲学，就和他对这些科学成果的
思考有某种必然联系。只是他的思路，从一开始，就有一点跑偏。
　　谢林的哲学思想，也曾一生数变，有一个明显的发展转化过程。在这方面，他与康德
颇相相仿，而与黑格尔内外皆异。黑格尔是大器晚成者，虽出手不快，甫一出手便不同凡
响。谢林青年成名，虽才华横溢，根基未稳。以他一生的哲学发展轨迹而言，大约经历了3
个转折点。1792-1798 年间，是他追随费希特哲学及其转变时期；1799至1803年，是他批
判费希特哲学时期；1803-1810 年是他完成自己的同一哲学体系时期。1810年以后，他开
始误入神秘主义迷途，已经越来越少哲学品位而越来越多神学味道了。以成名的年龄和他
一生经历顺利的情形看，谢林可说是德国古典哲学经典作家中最为得意的一个；但从他们
的各自的哲学结局看，他又是最为不幸的一个。看来，风头太顺，也不是多么值得庆幸的
事。
　　谢林1765年出生于一个乡村牧师家庭，家境平和，成长顺利，读大学期间，已表现出
他的超群才华。他虽与黑格尔同学，显然比黑格尔更有知名度，大学毕业后，虽然也曾做
过家庭教师，但时间未久，他就被耶拿大学聘为教授。当时他只有23岁。在耶拿，他结识
了费希特、席勒、诺瓦里斯、里特尔等知名人士，他和他们都是朋友。他对费希特的哲学
尤其敬佩，当康德和费希特发生冲突时，他坚决站在费希特一边，写文章批驳康德，为费
希特哲学辩护。他的主要哲学著作《自然科学》、《先验唯心论体系》在1800年之前，均
业已问世。1803年他和费希特的关系破裂了，便到乌尔兹堡大学教书。1806-1820 年，他
担任了慕尼黑美术学院的秘书长。1841年，他应普鲁士国王的亲自邀请，到柏林大学讲学
。这和费希特被迫去柏林的情形恰成鲜明对照。费希特一入柏林，便有人跟踪，有人警告
。谢林却以国王亲请的身份登上柏林大学的哲学讲台。可惜一经" 皇封" ，便生迂腐，他
的思想开始日见退化，终于堕入宗教式神秘主义泥潭而无法自拔。1854年，他于柏林去世
。
　　谢林是德国古典哲学中" 同一哲学" 的创立者。以现代人的眼光看，他的哲学是费希
特哲学极度客体化的结果。或说，他以客观唯心论批驳和取代了费希特的主观唯心论。但
在彼时，同一哲学却是一门新的哲学流派，而且在他生前死后，都足称显学。
　　同一哲学究竟为何物，实在非三言两语能够述说明白。1801年，谢林本人在自己的笔
记上写下一段比较性文字，尔今读来，颇有意趣。他写道：
　　" 我与以下人物的区别在于：
　　a)与笛卡尔不同，我不主张排斥同一的绝对二元论；b)与斯宾诺莎不同，我不主张排
斥任何二元论的绝对同一；c)
　　与莱布尼茨不同，我没有只在观念东西(A)之中展开实在东西与观念东西(A 和B)，而
是主张两个原则在其统一条件下的现实对立；d)与真正的唯物主义者不同，我不是在完全
实在东西(B)之中展开精神东西和实在东西。而实在东西是最有灵感的唯物主义——物活论者
涉及的。在法国唯物主义者那里，A完全消失，只剩下B (原子论者和机械论者），这是与
费希特完全对立的，因为费希特只剩下了A ；e)与康德和费希特不同，我没有只在主观上
(在自我中）设定观念东西，相反，我把完全实在的东西与观念的东西对立起来，即设定两
个原则，这两个原则的绝对同一便是上帝。" 敢与上述这些哲学大师分庭抗礼，可见谢林
先生对自己的哲学充满信心。实际上，西方近代哲学天地里确实还有生存的空间。这说明
什么呢.说明别人的哲学尚有明显缺陷——因为有明显缺陷才有他施展批评的余地；也说明近
代哲学的潜力尚未开发通透，——因为没有开发通透他才能另辟路径。他本人也曾以图式方
式对自己的哲学体系另作说明。看图识意，或许好些。其图如下：
　　上帝
　　万物
　　一切相对实在的东西一切相对观念的东西
　　引力.物质真.科学
　　光.运动善.宗教
　　生命.有机体美.艺术
　　宇宙体系理　性　历史
　　人哲　学　国家
　　由上帝而万物，由万物而实体／而观念；而物质／而科学；而运动／而宗教；而生命
／而艺术；而宇宙体系／而历史，而人／而国家。又在宇宙体系与历史之间加上理性，在
人和国家之间加上哲学。由上帝而万物而理性而哲学则是一条竖行线。
　　虽以上帝总揽一切，但在谢林创立他的同一哲学时，他并没有过多顾及上帝。他只是
说，费希特的自我哲学不能作为一切哲学的基础，只可作为知识学的基础。他认为，精神
与物质是同一的，自我和非我是同一的，自然和理性是同一的，举凡天地万物莫不同一，
同一才是最高原则。这听起来有点像中国的《易经》，太极生阴阳，阴阳生四翼，四翼生
八卦……，不过《易经》是自太极而衍生万物，谢林则自万物而归于一理——同一。
　　但是将一切均归于同一，正如将一切都归于自我一样，令人难于理解。
　　海涅在评述他的这一哲学时，曾讲过一段十分精彩又颇带讽刺意味的话，他说："1804
年，谢林先生的上帝在一篇题名为《哲学和宗教》的论文中终于全部完成了。在这里我们
看到关于绝对者的学说的全貌。绝对者在这里被表述在三个公式中。第一个公式是断言的
：绝对者既不是观念的东西，也不是实在的东西(既不是精神，也不是物质），而是二者之
同一。第二个公式是假言的：假如存在一个主体和一个客体，那未绝对者是此二者的本质
的同一。
　　第三个公式是选言的：只有一个存在，但这个东西可以同时地或轮流地被看作完全观
念的、或完全实在的。第一个公式是全面否定的。第二个公式以一个条件为前提，这个条
件比那个限定者本身更难理解。第三个公式完全是斯宾诺莎的公式：绝对的实体或作为思
维，或作为广延是可以认识的。所以在哲学道路上，谢林先生未能越过斯宾诺莎，因为绝
对者只有在思维和广延这两个属性的形式下面才能被认识。但现在谢林先生却放弃了哲学
道路，并企图通过一种神秘的直觉来达到绝对者本身的直观，他企图在它的中心点上，在
它的本性中直观它，在这里它既不是观念的东西，又不是实在的东西，既不是思想，又不
是广延，既不是主体，又不是客体，既不是精神又不是物质。" 难怪聪明绝伦的海涅都要
面对这一哲学喃喃自语——" 谁知道是什么呢."
　　虽然同一哲学令海涅先生大为头疼，但谢林的这套哲学体系并非没有自己的逻辑。他
说：" 一切知识是以客体与主体间的符合为其基础。因为我们所知道的，只是真理；而所
谓真理，则普遍地被认为是表象与它的对象之间的符合。" 又说：" 我们知识中一切纯客
观的总和，我们可称之为自然；而一切主观的总和，则可称之为自我或智性。这两个概念
是互相对立的。"
　　虽然对立，却又同一。谢林不同意费希特的自我、非我观念。照谢林的想法，有对立
才能存在，如果没有非我，怎么能有自我，反之也是一样。不要说自我非我，假如世界上
根本没有" 你" ，又怎能有" 我" .或着进一步说，连" 我" 都没有，又安知有世界.连世
界都没有，" 我" 又怎么能存在呢.你、我、世界都是一体，此为同一哲学。谢林用的不是
这样的语言，但那意思十分清楚。他说：" 在知识自身中，即当我知道时，主体与客体之
间有如是的统一，致使我们不能说哪一个在' 先' ，哪一个在' 后'.这里既没有第一个，
也没有第二个，它们是同时的，是一个东西。" 谢林以这样的方式批评费希特，公正地讲
，至少在自我与非我、主体与客体的对立统一这一点上，他的批评颇有道理。
　　但再往下发展就不行了。因为既然主体、客体完全同一，我们就很难理解，它们将如
何发展.谢林对此，也曾作过种种说明，如他的从无意识精神到有意识精神的原始冲动论：
如他的人的三阶段论，等等。但任你左冲右突，奇思妙想，都不能解决同一哲学的发展问
题。应该说，谢林是看到或体悟到世界必然应该有一个发展过程，而他的哲学却不能解释
这个过程。于是他只好转向宗教，求助于神学理论中的启示哲学。他哲学中的最高同一者
，也只能归于上帝。到了晚年，他的思想竟至全然与神学同流合污，完全丧失了他作为一
代哲人的立场和风采。对此，恩格斯在写给费尔巴哈的信中，曾有一段绝妙的讽刺。恩格
斯写道：" 您知道，谢林是德意志联邦第38个成员。德国所有警察都归他统辖；我作为《
莱茵报》编辑一度有机会亲自领教过这一点。就是说，书报检查令不会放过任何旨在反对
神圣的谢林的东西。" 谢林既已如此，后事付予谁人.
　　十五、乔治.威廉.弗里德里希.黑格尔
　　1.历史地位与生平
　　黑格尔是德国古典哲学的总结者，又是德国古典哲学的集大成者，还是德国古典哲学
的批判者与发展者。黑格尔和康德既是德国近代思想史上的两座奇峰，也是人类思想史上
的两座丰碑。正如研究中国思想史不能不研究孔子和老子，研究西方哲学史也绝对不能不
研究康德和黑格尔。德国古典哲学自康德开始，中间经费希特、谢林，再到黑格尔，可以
说环环相扣，阶阶相连。他们本人或许没有这样自觉的意识，但从历史发展的必然过程上
理解，他们四位确实构成一个连环成链的发展整体。康德的学说，属奠基之作，虽是二元
论的，也应该是二元论，不二元论则不足以是康德。他认为" 物自体" 不可知，可知的只
是" 物自体" 的外在表现；他认为知识是理性的对象，而道德是信仰的对象。他的这套哲
学观念，到费希特时得到改进。费希特不同意二元论，相反，他认为作为一个完整的哲学
体系，必有一个最高原则，这个最高原则，就是" 自我".由" 自我" 而" 非我" ，再到"
自我" 与" 非我" 的统一。费希特的哲学是一元论的，却又有明显的理论缺陷。虽然其哲
学体系有深刻的辩证逻辑在，终因立论不实，很容易成为批评对象。谢林始则追随费希特
，继而批判费希特，并在批判中形成自己的同一哲学。谢林的同一哲学，意义在于以一元
化方式解决了世界的逻辑存在问题，而且它的许多观点，都为后来的黑格尔所继承。但他
的同一哲学，易于解释" 存在" ，难于解释发展，不但难于解释哲学意义上的发展，尤其
难于与历史的发展过程相合拍。于是黑格尔出来，给他们一个总结。黑格尔哲学将所有哲
学对象，看作一个必然的发展过程，而且让他的哲学对象以自身固有的矛盾动力演绎这个
发展过程。这个过程或许并不是最重要的，更为重要的是他为这种演绎提供了一种十分丰
富而又深刻的方法，这个方法就是黑格尔的辩证法。辩证法在黑格尔哲学中，居于特别重
要的地位，而且他的这种辩证思维方法，对19世纪以后的人类思想史产生了难以估量的作
用，尽管严格说来他只是间接起作用的人。
　　当然，这样回顾德国古典哲学的发展过程，似乎过于简单化。然而，即便如此简略地
勾勒，也可以清楚地看出：黑格尔哲学是德国古典哲学发展的必然结果，而他也以自己的
非凡才华使这个结果来得十分出色又十分得体。
　　黑格尔哲学既是德国古典哲学的逻辑结果，又不仅仅是德国古典哲学的逻辑结果。如
果我们把眼界放得更开阔些，就会看到，他的哲学乃是对整个西方近代哲学的一个理性总
结。
　　西方近代哲学，从文艺复兴时代起，到黑格尔时代，已经经历了将近400 多年历史。
这400 年历史，也可以看作是理性哲学对宗教神学的抗争史。在这400年间，约略经历了人
文哲学阶段、理性哲学阶段和启蒙哲学阶段。但就其广义言之，人文也是一种理性，是没
有完全哲学化的人学理性；理性也是一种科学，是以科学为武器打破神学基础的理性科学
；启蒙也是一种人文，是针对专制体制和神学愚味的民主理性。而经验主义、唯物主义以
及后来的启蒙主义，正是成熟了的近代理性文明。理性文明的内在目标，是否定神学的统
治地位，确立人学的主导地位；它的社会表现，则是鼓吹天赋人权，反对天赋神权，以启
蒙运动为手段，以批判和否定神学和专制文化为目的。理性主义之间，内部也有纷争。纷
争既是一种澄清，又是一种深化，还是一种互补。内部的纷争，证明哲学理性的发展需要
一个必要的历史过程，需要在打破1000年神学传统的同时，确立一套可以与之抗衡并能取
而代之的思想体系。然而，成熟体系的确立，谈何容易！它起码需要几代人的努力，又需
要种种主客观条件作基础。所以自1453年以来，多少思想人物，如走马灯般地来去于西方
近代文明大舞台。多少思想体系，你来我往，煞是壮观：一个体系不行，又来一个体系；
这个体系不行，还有新的体系在后头。西方近代哲学成熟于17世纪，真正符合哲学本义的
哲学家，应首推笛卡尔。虽然培根也是对西方近代哲学的确立有重大贡献的卓越人物，但
他的思想仍然缺少必要的哲学基础和深度。西方近代哲学史中最具影响的人物，要属笛卡
尔和洛克。
　　笛卡尔是西方唯理主义哲学的奠基人，洛克是英国经验主义的最有影响也最本分的代
表人物，洛克为一方，经贝克莱和休谟，经验主义已经进入死胡同；笛卡尔为另一方，经
斯宾诺莎和莱布尼茨，同样进入死胡同。打破僵局的人物，一个是非哲学的哲学家卢梭，
一个就是德国古典哲学的开山者康德。康德总揽双方得失，逢山批判，遇水还要批判。他
以批判作门径，得出自己的哲学结论，但他的结论却又十分不像个结论。虽然他的思想体
系确实博大精深，但他又认为理性面对" 物自体" ，只能知其皮毛，不能知其就里，除去
茫茫然大张着嘴巴，竟是别无办法。在这个意义上讲，唯有黑格尔哲学才是西方近代理性
哲学的最系统的总结者。黑格尔以他独特高妙的思维方式和无比庞大的哲学体系，将理性
哲学提高到无以复加的地步，而且以一元化理论模式将西方近代理性哲学统统纳入自己的
体系。西方近代理性哲学的确立，实在和牛顿力学有莫大关系。黑格尔哲学则在抽象思维
领域，意欲超越牛顿，并将包括牛顿在内的一切人文现象、自然现象、社会现象统统纳入
历史的思维过程之中。黑格尔哲学体系的优势在此，他的局限也在此。黑格尔以构建这样
一个庞大有序的哲学体系作为自己成功的标志，也以这体系的最终完成宣告了其哲学必然
走向式微的命运。黑格尔哲学的悲剧价值在于：若一切皆为过程，则没必要构筑这样意在
永恒的体系；若一切归于体系，则体系的完成便是哲学的末日。黑格尔虽然是辩证法的大
师，但以他的历史地位和体系而言，却颇有些作法自毙，当事者迷。
　　黑格尔又是一位杰出的哲学史家，因此他的思想不但受益于康德、费希特和谢林，受
益于西方近代哲学史上的各位代表人物，而且受益于古希腊哲学传统。他对柏拉图、亚里
士多德等古希腊哲学大师的思想和著作都有很深的了解，他的哲学与古希腊爱利亚学派的"
在者不实" 的观念，与柏拉图哲学的理念论，与亚里士多德的形而上学思想，都很有内在
的联系。如果我们仔细分析一下柏拉图的理念论和黑格尔的绝对精神，分析一下亚里士多
德的哲学范畴和黑格尔的哲学范畴，则我们就会觉得黑格尔哲学更具有文艺复兴的味道。
黑格尔哲学范畴中有一条" 否定之否定" ，他对此多有妙论。他的哲学，其实也可以说是
古希腊哲学的否定之否定——中世纪神学哲学否定了古希腊哲学传统，西方近代哲学包括杰
出的黑格尔哲学又否定了中世纪神学哲学——黑格尔哲学在形、神两方面都仿佛是柏拉图哲
学的回归与再现。
　　如果我们将德国古典哲学，将西方近代哲学，将以古希腊为代表的西方古代哲学，看
成3 个圆圈，那么，黑格尔就是这3 个圆圈的交汇点，黑格尔哲学标志着一个伟大的历史
时代结束了。自他之后，人类哲学便开始进入一个新的天地和新的历史纪元。在众多的西
方哲学家中，独黑格尔担当此任，这里面有种种必然的和偶然的、社会的和个人的、历史
的和现实的原因，而黑格尔哲学，正是这些原因的结果。
　　黑格尔是一个长于作深刻思考的哲学家，又是一位专注于哲学思辨的哲学家。这类哲
学家的个人历史，往往显得平庸单调。因为他们固然在思维的自由天地中能够纵横驰骋，
一言强似百万兵，然而其外在表现却常常平淡无奇，没滋少味，甚至不近人情。黑格尔一
生经历绝无传奇色彩，正是这样一种简单如无的寻常风格。
　　黑格尔1760年生于德国南部的斯图加特市。他和谢林既是同乡又是同学。他父亲是该
城税务局的书记官，不上不下，一小官吏。黑格尔1785年入中学，1788年入大学——图宾根
神学院。他在校期间，似乎并不以聪颖多才见长，也不如他的同学谢林来得英气勃发，但
他爱好读书的习惯却是从小养成。他1793年从神学院毕业，毕业文凭上对他的各种鉴定，
写得很是传神，那上面写道：
　　" 健康状况不佳
　　中等身材
　　不善辞令
　　沉默寡言
　　天赋高
　　判断力健全
　　记忆力强
　　文字通顺
　　作风正派
　　有时不太用功
　　体质一般
　　神学有成绩
　　虽然尝试讲道不无热情，
　　但看起来不是一名优秀的传教士
　　语言知识丰富
　　哲学上十分努力".
　　应该说这些评价都很符合这位未来哲学大师的实际，但也说明他在校期间，实在表现
平平。黑格尔自入学起，便与哲学结缘。他一生只对哲学钟情，再没有什么比他的哲学事
业更能让他提起精神。他一生的研究道路，可以分为3 个不甚严格的阶段：第一阶段，从
他完成大学学业至1806年他完成《精神现象学》；第二阶段，从1806年至1817年他出版《
哲学全书》；第三阶段，从1818年他被普鲁士政府聘为柏林大学哲学教授直到他1831年去
世。
　　第一阶段是他哲学的准备阶段。这个阶段他的主要职业是作家庭教师，一共干了7 年
时间。直到1800年经谢林帮助，他才成为耶拿大学的讲师。1805年，提升为副教授，当年
和出版商签订合同，撰写他的《精神现象学》，这时候，他已经45岁了。黑格尔如康德一
样，可说大器晚成。然而，他和他们一类的哲学人物相比，还要晚成。
　　黑格尔45岁前，所经历的最为重要的事情，大约只有两件：一件是法国革命和拿破仑
的欧洲之战，一件是康德与费希特、费希特与谢林的哲学论辩。虽然这两件事在他45岁时
都没有真正结束，但其主要经历已然主脉可见，而且对他的影响无疑是十分关键的。
　　法国革命对黑格尔的影响，虽非剧烈但很深刻。法国革命爆发时，他与他的德国同仁
一样欢欣鼓舞，他还和几位同学一起到郊外种了一株自由树，借以表达他对法国的祝福和
对革命的企望。后来的一些研究家多认为黑格尔虽拥护法国革命但很快发生逆转。其实，
他虽然反对和惧怕动乱，但对法国革命本身，却一直充满敬意。直到他写《历史哲学》时
，还称颂法国革命是" 辉煌的黎明" ，而且说：" 一切有思想的存在，都分享到了这个新
纪元的欢欣。" 他欢迎法国革命，又对拿破仑充满敬意。这一点和德国大音乐家贝多芬其
实不同。他不但对胜利的拿破仑充满诗一般的敬意，而且对失败的拿破仑依然充满同情。
1806年，拿破仑经耶拿战役征服了德国，但黑格尔对此并无反感。耶拿战役结束仅3 天，
他在一封信中不但没有表示出对祖国不幸的同情反而称颂了拿破仑，他写道：" 皇帝——这
个世界精灵，我看见他骑着马通过城市检阅他的军队。能看见这样一个人，他集中了一切
注意点，坐在马背上，走向世界并统治它，的确是一次美好的经历。" 黑格尔的这种态度
，在中国人看来，颇有些难解之处，但以西方的价值尺度衡量，这正好反映了一位近代欧
洲文化智者的本色。不仅如此，他弟弟后来还作为远征军参加了拿破仑对俄国的进攻，拿
破仑战败之后，他也没有回来。
　　黑格尔支持法国革命，钦佩和同情拿破仑，表明他作为德国近代大哲学家的一种特殊
的文化心态。在这个意义上讲，远离现实的黑格尔，后来成为德国官方哲学家的黑格尔，
在他内心深处，依然属于法国启蒙主义思想家一派。
　　黑格尔成名之前的第二种大经历，是他亲身体悟了康德与费希特和谢林以及费希特与
谢林之间的哲学争论和是非恩怨。康德与费希特的争论，虽然其高峰表现在1799年，但从
费希特这一面看，早在1793年他已经产生创作《知识学》的想法，那就是说，大约1793年
前后，他就已经与康德在内心深处划清了界线。而他的所谓学生谢林对他哲学的批评，则
集中在1799-1803 年。这两次争论的时间恰好首尾相接，从前到后，经历了约10年时间。
而这10年时间，正是黑格尔哲学的孕育与成熟期。
　　黑格尔哲学的形成，有这三位哲学人物的很大助力，尤其是谢林，对他哲学的影响更
为直接和全面，以致黑格尔哲学的研究专家要说：" 谢林作为哲学家闻名全国的时候，黑
格尔还不为人知晓。尔后当黑格尔的光彩使其黯然失色了的时候，他抱怨说他先前的朋友
拿走了他本人的思想。尽管人们现在已不大读谢林的东西了，但他的思想脉络与黑格尔是
非常接近的，以至于如果我们看一看两个人都同意的思想中，黑格尔又提出了多少新东西
，我们就会觉得，谢林的抱怨多少有些道理。" 虽然有些道理，毕竟黑格尔哲学与谢林的
不一样。到了1807年，因为谢林认为黑格尔在《精神现象学》的序言中批判了他的哲学而
提出抗议，黑格尔解释说他批判的不是谢林，而是谢林的蹩脚的模仿者。但谢林不予原谅
，于是二人的友谊断绝。
　　黑格尔大器晚成，他外受法国革命的影响和催化，内受康德、费希特、谢林哲学的影
响和启迪，加上他本人的长期思考、钻研、总结和积累，终于形成自己的庞大哲学思想体
系。他比谢林年长5 岁，却成名甚晚。然而，谢林不曾完成的历史使命，却由他这位" 愚
兄" 一举完成。黑格尔大器晚成，其幸也欤.
　　黑格尔长于思索，但似乎不是一位优秀的讲师。他在耶拿大学教书时，被人戏称为"
木头人黑格尔".他讲课只管讲课，每上讲台，全身心皆沉浸在讲授的哲学之中，对听课人
的反应，浑然不问凉热。据说，有一次他上课时去得早了，但本人毫不觉察，就给别的专
业的学生上了一堂哲学课。课罢，他的学生来了，他才明白自己搞错对象了，但他只管不
慌不忙，翻开讲义，便又从头讲起。
　　从1806年黑格尔的《精神现象学》出版算起，直到1817年他的《哲学全书》问世，这
11年，是黑格尔哲学的精进期，也是他一生中创作最为旺盛的时期，他生前出版的4 种大
部头著作，有两种即出版于这个时期。即1806年他出版《精神现象学》之后，1812-1816
年出版《逻辑学》，1817年出版《哲学全书》。在此期间，黑格尔的生活颇有些变动，他
于1807年做了一年报社编辑，又于1808-1816年做了将近10年的中学校长。但这些变动，对
他的哲学研究全然无损，而且因为生活稳定，思维更是日臻精醇。1811年9 月16日，41岁
的黑格尔幸福地举行了婚礼。黑格尔原本是被人们称为" 秋性子" 的人，现在他又以自己
的晚婚对此作了一次证明。只是在他结婚之前，他还有过一个私生子。想到这样一位一本
正经甚至有些严整古板的哲学家，竟有这等风流韵事，不禁令人笑口顿开。黑格尔对自己
的婚姻大为满意，他在一封信上写道：" 一有公职，二有爱妻，人生在世，夫复何求." 他
的婚姻确实美满，" 婚后头半年，就写出了一本30印张的内容深奥的书" ，连他自己都说
，" 实在非同小可". 1818 年黑格尔被普鲁士政府聘为柏林大学哲学教授。一方面，他经
过10多年的成熟创作，影响日益扩大，另一方面，又因为他的思想日趋保守，普鲁士政府
对他的态度也日益友好；他的哲学因为这两方面的原因，也显得魅力日大。他到柏林之后
，终于形成一大学派，而且听他讲课的人不但人数可观，而且不乏名流。但他的创作已近
尾声。从1818年到他去世的这一大段，他只在1821年出版了《法哲学原理》一书。这书写
得炉火纯青，但其政治观点，已经保守到令激进的民主人士无法忍让的地步，而他本人也
俨然成为普鲁士王国官方的哲学家了。他的其它几部重要著作，如《哲学史讲演录》、《
历史哲学》和《美学讲演录》，皆在他逝世后根据他的讲稿和学生的笔记整理而成。
　　2.体系与成就
　　黑格尔哲学花在体系上的功夫，绝不比花在内容上的功夫小。因为建立一个包罗万象
的体系，既是西方近代哲学的一个必然结果，也是德国思想文明与传统特别热衷的事。
　　黑格尔的哲学体系首先是一元论的。这一点，他与费希特和谢林一致，但他不同意费
希特的最高原则——自我论，也不同意谢林的第一原则——同一论。他的哲学体系的最大特点
，是将整个哲学对象——即无所不包的研究内容，看成一个过程。但不是一个全然的精神过
程——如休谟那般，客观事体一概不问，只考虑知觉范围内的事因；也不像斯宾诺莎那样，
硬派一个实体出来，该实体既是物体，也是精神；又不像莱布尼茨那样，让单子发挥产生
一切的基因作用，单子源于上帝，单子的行为出于" 和谐前定".黑格尔的哲学体系，虽然
始于精神，但精神又可以转化为物质，然后再达到更高的精神。这个过程，与上帝无关，
与单子无关，与知觉无关，与实体无关，它只是绝对精神的自我展示过程。他说：" 永恒
的理念在它的本质的全部丰富性中，永恒地在自身活动着，把自己作为绝对心灵(精神）来
享用并再生产出来。" 黑格尔哲学从精神的存在开始，好像中国宋明理学的理在物先，先
有其理，而后有其事，其事固繁，但必合其理，其事固异则其理一也的理念。但黑格尔哲
学体系比之宋明理学乃至一切他以前的近代哲学，都更其体系庞大，内容浩繁。而且他以
自己的独特思维方式，把这个过程描述为不断从正题到反题再到合题的过程，也就是一种
合于历史必然的辩证发展过程。他的哲学体系，包括三个基本部分，加上一篇长长的导言
。导言即是他的《精神现象学》，三个基本部分，即第一部分：逻辑学；第二部分：自然
哲学；第三部分：精神哲学。他显然对逻辑学更为重视或说下的功夫更大。本人也曾说过
自然哲学和精神哲学是应用哲学的话。他的哲学既将一切存在现象都作为自己的思辨对象
，则他的体系必定会发展成为近代以来西方理性哲学的极致。他从逻辑讲起，先有逻辑，
后有自然。逻辑转化为自然，是因为自然必合逻辑之理才能生存，所以他的逻辑学也是形
而上学，又不同于一般的形而上学。逻辑转化为自然，自然并没有达到自己的归宿，自然
还要转为精神，于是通向精神哲学。而精神哲学同样以正、反、合的辩证逻辑方式，最终
达到绝对精神。他的哲学至此，也就完成了自己的展示过程。为着使读者便于知会此意，
现将他哲学的基本内容列表如下：
　　一、逻辑学
　　——有论(存在论，——质
　　——量
　　——度
　　——本质论——本质作为实存的根据
　　——现象
　　——现实
　　——概念论——主观概念
　　——客观概念
　　——理念
　　二、自然哲学
　　——力学——空间和时间
　　——有限力学——绝对力学——物理学——普遍个体性物理学
　　——特殊的个体物理学
　　——总体个体的物理学
　　——有机物理学　　 ——地质自然界
　　——植物有机体
　　——动物有机体
　　三、精神哲学
　　——主观精神——人类学——灵魂
　　——现象学——意识
　　——心理——精神
　　——客观精神——抽象法权
　　——道德
　　——社会伦理
　　——绝对精神——艺术
　　——宗教
　　——哲学
　　够复杂的，逻辑过程也不甚明白。但当你了解了他的方法，就会对他这种体系的理论
价值有所理解。这点稍后再谈。
　　黑格尔一生创作都没有离开这个体系。虽然他的一些主要著作是在他死后才由他的学
生整理出版的，但其内容皆为其体系的有序构因。比如，他的《美学》可以归入绝对精神
中的艺术部分，他的《哲学史讲演录》可以归于" 绝对精神"的哲学部分。他的《历史哲学
》和他生前出版的最后一部重要著作《法哲学原理》也同样如此。
　　黑格尔哲学包罗万象，但其重点和最有价值的部分还是他的《逻辑学》。
　　他的《逻辑学》篇幅很大，以致后来收入他的体系大成之作《哲学全书》时，只好将
其精练压缩，未压缩的部分便称为《大逻辑》，压缩修改后的则是他的《小逻辑》。
　　但这不是说，黑格尔只在逻辑学方面有特别的贡献，实际上，在人类有史以来的哲学
家中，黑格尔堪称最具博大精深特色的人物之一。他的学说，虽然在体系方面表现出某种
僵化生硬，虽欲自圆其说，终不免牵强附会，捉襟见肘。但在几乎所有具体领域，都有其
独特发现和真知灼见。
　　黑格尔哲学中背谬最多的是他的《自然哲学》，实在，他的自然科学知识不精不深。
在这方面，他既比不过西方近代哲学史上的那些科学巨匠，也比不过他的前辈康德。他的
自然哲学，即使仅从常识的角度理解，其错误和不足也几乎随处可见。但是，这不能证明
他的自然哲学便一文不名，相反，他的自然哲学虽常常不合常识，但却往往合于真理。例
如，他关于自然界是一个充满内在联系的整体的观念，关于自然界无时不处在矛盾运动之
中的观念，对近、现代科学研究均有重要的借鉴价值。他以一个哲学家的眼光作出的某些
科学预见，例如他对光的分析，对化学发展趋向的认识，特别是对空间和时间的认识，确
有超前价值。评论者说：" 黑格尔在批判牛顿的绝对时空观时，论证了空间和时间依赖于
运动着的物质，肯定了' 空间与时间从属于运动'.不难看出，黑格尔思辨地猜测到了爱因
斯坦在用曲面几何学解释引力运动时依据的时空模型。正像笛卡尔关于运动不灭的哲学理
论是在二百年以后才被自然科学所证实一样，我们同样也可以说，黑格尔关于相对时空的
哲学理论是在百年以后才被自然科学所确认。" 宗教观念是黑格尔哲学中另一个薄弱环节
，而且他对宗教的看法似乎自相矛盾。他既非真正的无神论者，也非正统的有神论者。他
仿佛对有神无神并不关心，有神不使他顺心，无神也不使他开心。他的许多宗教说教，不
但没有新意，而且持见迂腐。与他同时代的无神论者比较，固然显然迂顽不堪，就是与康
德比起来，也好似白费气力。但他绝不迷信，非但绝不迷信，而且还禁不住要嘲弄那些迷
信者。他引证说：" 神父布里斯昨天向我谈了敬爱的上帝的伟大！我忽发奇想，敬爱的上
帝可能管每只麻雀、每只金翅雀、每只红雀、每只虱螨、每只蠓虫，都叫得出它们的名字
，正如你们叫得出那些乡下人的名字一样：施米特家的格里格尔、布利森家的彼得、海弗
里德家的汉斯等等——想想吧！每个蠓虫彼此是如此相似，以致人们可以发誓说，它们都是
兄弟姊妹，而敬爱的上帝居然叫得出它们每一个的名字！想想吧！" 黑格尔绝不迷信，但
他又坚决反对把宗教信仰统统归之于迷信。他认为把对上帝的信仰看作是江湖术士的戏法
是愚蠢的。宗教作为一种文化现象，即使它并不合理，也自有它不合理却能生存和发展的
原因。
　　把宗教看成" 意识" 即社会发展过程中的必然产物，显然比不分青红皂白只管把一切
宗教信仰都一股脑抛入茅厕，或者打翻在地再踏上一万只脚来得深刻，也比康德不加分析
而且认为分析也是白费于是便把上帝归入不可知的领域去的作法来得科学。
　　宗教既是一种历史现象，上帝必然也是一种历史现象。而上帝又要包括一切，于是上
帝便和黑格尔的绝对精神相重合，于是上帝＝一切，而等于一切又＝什么都不是。这样的
逻辑虽然未必尽合黑洛尔本意，却让一切上帝信仰者痛心疾首，怒不可遏。
　　黑格尔的历史哲学，同样有一种容纳世界各国历史的宏大气象，而且于中同样有许多
精辟的分析和妙论。虽然他的历史哲学的体系，在现代人看来，不乏生搬硬套，削足适履
之处，加之在他那样的时代对西方以外的国家尤其如中国一样的东方国家，收集各类必要
的信息很不容易，这无疑更加深了他历史哲学的臆断成分。但这不影响他的远见卓识和奇
思妙想。比如他认为，在古老的东方国家，只有一个人即最高统治者是自由的观点，就很
能一针见血，切中腠理。他对中国历史知之不多，但他对中国历史发展讲过的一段话，确
实值得我们这些炎黄子孙深思。他说：" 中华帝国是一个神权政治专制国家。家长制政体
是其基础；为首的是父亲，他也控制着个人的思想。这个暴君通过许多等级领导着一个组
织成系统的政府。" 又说：" 中国的历史从本质上看是没有历史的；它只是君主复灭的一
再重复而已。任何进步都不可能从中产生。" 说中国历史从本质上看是没有历史的，虽然
语含讥讽，令我们内心生痛，但痛定思痛，并非没有启发。
　　黑格尔的《哲学史讲演录》和《美学讲演录》虽然是由他的学生整理而成，但因为这
两部著作篇幅宏大，涉及人物、理论、流派众多，无论从那个角度看，都是研究黑格尔哲
学，研究德国古典哲学和研究西方哲学史与美学史的必读之作。
　　黑格尔的《哲学讲演录》上自古希腊哲学，下及康德、费希特、谢林、汪洋恣睢，百
态千姿。他作哲学史，不忘自己的体系，虽不忘自己的体系，又能独具慧眼，妙论迭出。
比如他分析斯宾诺莎的哲学方法时，对斯氏信中提出的一个命题十分赞赏，他说：" 斯宾
诺莎有一个伟大的命题：一切规定都是一种否定".对这个命题，他的解释是：" 确定的东
西就是有限的东西：对于任何东西，包括思维(与广延相对立）在内，都可以说，这是一个
确定的东西，所以自身中包含着否定；它的本质是建立在否定上的。" 黑格尔的哲学语言
，无论如何，总是因为深刻而抽象，又因为抽象而晦涩，但那内涵，却是清新流畅的。所
谓" 一切规定都是一种否定" ，实际上是一个体现了深刻辩证思维风格的命题。比如现代
交通中的人行横道，设立人行横道，意在使步行人便于由此安全通过。人行横道是一个规
定，但它又是一种否定。它否定了行人在规定之外横穿马路的方式。当然这不过是一个小
例子，但举一反三，可以知人知事知情知理知法知术，诚所谓事虽异其理则一也。例如国
家法令其实也是一种否定。正面规定，只许如此，否定了其他行为方式；反面规定，不许
如此，则是否定的否定，肯定了其他行为方式。
　　现代西方法学认定，凡法律没有禁止的内容，全属于自由行动的天地。又如人的存在
，便是一种肯定，而人的存在又是对非存在物的一种否定。人的死亡，又是一种肯定，而
它否定的正是人生——人的活的生命。凡专制者，便否定了别人的自由权力——他以别人为奴
隶，而以自己为主人，但以别人为奴隶的肯定，又是对自己人格的一种否定。于是便在思
辨逻辑上证明了费希特的命题：凡以别人为奴隶的人，他本人也是奴隶。再如定势思维，
也是一种肯定，它否定了定势之外的内容。二二得四，三三得九，二二不得五，三三不得
十。但因为思维定势否定了定势外的内容，所以一旦夸大了定势的作用或为定势所束缚，
又会妨碍人的创造性。斯宾诺莎虽然提出这样一个命题，但他的哲学不以思辨见长，他的
这个命题，一经黑格尔点化，便被发挥得淋漓尽致。
　　黑格尔的《美学讲演录》，虽然研究范围小些，同样精深博大，思想精深，内容博大
。他对美的本质的论述，对悲剧、喜剧和正剧的见解，对文艺典型的理论表述，无一不对
后来的美学理论产生重大影响，尤其对现实主义美学原则，对斯坦尼斯拉夫斯基的表演体
系，对现代西方美学和文艺理论的新生与重建，都有不可低估的影响。以他的悲剧理论而
言，他认为好人杀死坏人，不能算作悲剧。坏人既然该杀，杀该杀的人，便合乎理性，无
悲可表；坏人杀死坏人，也不是悲剧，那不过是狗咬狗罢了，不但不悲，反而生喜。
　　坏人杀死好人，虽然带些悲剧色彩，但不合悲剧本义，它所产生的情感效果主要是愤
怒与不平。唯有好人杀死好人——因为双方的理想、意念、道德原则不一样而发生冲突，并
造成悲惨后果，才可称为悲剧。比如，李逵打死李鬼便不是悲剧，林冲杀死陆谦又不是悲
剧，就是陆谦杀死李鬼也不足称悲。
　　但是，如果林冲杀了李逵或李逵杀了林冲，而且全不因为私欲而引起的，那么，就是
悲剧了。中国古典小说中，以《红楼梦》最合悲剧主旨，贾政并非不爱儿子，贾母并非对
黛玉无情。虽爱儿子终于将儿子打个半死，虽对黛玉有情又差不多等于亲手将其逼上死路
，其悲剧效果，触目惊心。好人本不应该杀死好人，但好人终于杀死了好人，而且恰恰是
那些代表旧理想、旧人格、旧道德、旧规范的好人杀了代表新理想、新人格、新道德、新
规范的好人- -"将有价值的撕破给人们看" ，于是，悲剧发生了。
　　综上所述，黑格尔的哲学体系，固然并不合乎世界发展历史的实际，但其作为近代西
方理性哲学发展的必然结果，其意义自在，特别是他哲学体系中体现的思辨方法和见解，
尤其价值永在。
　　3.黑格尔辩证法
　　黑格尔哲学中最有价值的部分，是他的辩证思维方法。但在相当长的时间内，至少中
国大陆学者，对他的辩证法无疑是过于简单化，从而也庸俗化了。
　　黑格尔的辩证思维方式，自然应有具体的理论体现，然而他的辩证方法究竟应该怎样
表述，却绝非一件易事。过去有人以为所谓辩证法就是一分为二，其实这完全不合黑格尔
的本意，也不合提出一分为二观念的毛泽东的本意。辩证法如果这般简单，人类历史上就
不需要产生黑格尔，也不需要产生马克思了。
　　对黑格尔辩证法作出最通俗简当的解释的人物，首推恩格斯。但即使有了恩格斯的几
本哲学著作，列宁仍然主张研读黑格尔的原著，并且作了大量的读书笔记。
　　即使以最为晓畅明达的语言和方式介绍黑格尔的辩证法，那么，至少也应该说明如下
各点：
　　(1)矛盾存在的客观性
　　谢林讲同一，黑格尔讲矛盾。谢林讲同一，并非完全否认矛盾的存在，但黑格尔讲矛
盾，却把矛盾看成存在的基础。这正是黑格尔高于谢林的所在。
　　黑格尔说：" 假如同一、差异和对立这几个最初的反思规定都用了一个命题来提出，
那么，矛盾这一规定就更加应该用' 一切事物本身都自在地是矛盾的'这一命题来包括和表
达，并且诚然是以这样的意义，即：这个命题比其他命题更加能表述事物的真理和本质。
矛盾出现于对立之中时，它不过是发展了的无，无已经包含在同一之中并且表明了同一命
题什么也没有说。这个否定进一步把自己规定为差异和对立，而这现在就是建立起来的矛
盾。" 不仅如此，他还进一步分析说：" 但是，矛盾似乎并不像同一那样是本质和内在的
规定，这是自古以来的逻辑和普通的观念的根本成见之一。是呀！
　　假如要说到高低的次序，并把这两个规定分别固定下来，那么，就必须承认矛盾是更
深刻的、更本质的东西。因为同一与矛盾相比，不过是单纯直接物、僵死之有的规定，而
矛盾则是一切运动和生命力的根源；事物只因为自身具有矛盾，它才会运动，才具有动力
和活动。" 讲得真不错。同一与矛盾相比，不过是单纯物，甚至可以说，同一则无物。试
想世界全无矛盾——没有黑也没有白，没有上也没有下，没有大也没有小，没有天也没有地
，没有个别也没有一般，没有有限也没有无限，这还成什么世界.即使我们将这个命题，用
之于康德的" 物自体" ，它也很有价值。在康德看来，" 物自体" 是不可知的，而以黑格
尔的矛盾学说看来，可知与不可知正是一对矛盾，从不可知到可知则是一条规律。由" 自
在之物" 到" 为我之物" ，或由" 为我之物" 到" 自在之物" ，这中间没有不可逾越的鸿
沟。矛盾既构成事物的存在，又揭示了它们之间的内在联系。
　　一方面是矛盾的客观存在，没有矛盾便没有世界，自然也没有哲学；另一方面是" 事
物只因为自身具有矛盾，它才会运动，才具有动力和活动".比如人的生命，一方面存在生
的基因，一方面存在死的基因。如果除去一切死的基因，则生的基因也就停止了一切活动
，于是，死，便到来。而且，无死将不能有生，因为人的肌体，每日每时每分每秒每瞬每
刹都有细胞在死亡，因为有旧的细胞在死亡，才有新的细胞在出生，如此生死维依，生命
始在。
　　如果按黑格尔式的方法表述，则生是正题，死是反题，有生有死才是合题。
　　生命是一个合题，死亡又是一个合题。即使生命已经终结，微生物依然充满生命力地
活动着，它们朝气蓬勃，干劲十足，否则人一死亡便成绝对的静止，则芸芸众生无须费心
费力去埋他，烧他，看护他，保存他，他即以死的方式成就了生的永存。绝对的死便是生
，然而，这可能吗.
　　(2)存在过程的合理性
　　黑格尔哲学中最有代表性的命题，即" 一切存在的都是合理的" 这个命题。黑格尔是
西方近代史上理性主义哲学发展的颠峰。自黑格尔之后，旧的理性体系已经发展到了极致
——山穷水尽疑无路，如果还要生存，则必须另辟蹊径，使之" 柳暗花明又一村" 了。他的
哲学命题，" 一切存在的都是合理的" ，正是他的理性思辨哲学的典型体现。诚如恩格斯
所言，黑格尔此论一出，便遭到左右两个方面的误解和仇视。激进派固然不满意此说，保
皇党同样不满意此说。激进派不满意此说，因为如果一切存在的都是合理的，则革命失去
依据，而作为革命对象的专制主义者们也不同意此说，因为如果同意此说，那么，民主革
命也是一个存在，它自然也应该是合理的了。凡存在的都是合理的，对于一切仇视落后、
愚昧、丑恶和腐败的人来说，差不多都是一个不能忍受的命题。因为无论如何，他们也不
能承认贪污、盗窃、吸毒、卖淫及至杀人越货、男盗女娼都是合理现象。但实际上，黑格
尔所讲的合理，并非优良或者正确的意思，小孩子作算术题，1 ＋1明明等于2 ，他小，就
硬是不明白，写成1 ＋1 ＝3 了。1 ＋1 怎么能等于3 呢.不合理。谁说合理，和他去要
100 分。当然1 ＋1 ＝3 是不正确的，但因为这是一个孩子——一个初学算术的孩子，他所
犯的错误，只在常理之中，不在常理之外。否则，人一出生就晓得1 ＋1 ＝2 ，甚至一出
娘胎，就晓得相对论，就会写《精神现象学》，就知道中国传统文化的品性，那还要学校
作什么.错虽错，但错的合乎规律，此所谓合理者也。腐败也是如此，阴谋也是如此，甚至
希特勒与法西斯、日本军国主义和中国的" 文化大革命" 都是如此。希特勒是一个十足的"
坏种" ，谁不知道，然而，社会若无产生希特勒的土壤，则希特勒怎么能产生，因此，法
西斯固然大不合理，但从其产生的规律性考虑，他依然是合理的。
　　黑格尔的这个命题，虽然不如那些嫉恶如仇的思想家的议论来得刀刀见血，大快人心
，却比他们的思想来得深刻持久，耐人寻味。黑格尔的理论逻辑是，一切现象的发生、存
在固然都在" 合理" 的范围之中，但作为一个过程，这些现象还必然会走向自己的反面，
由合理转化为不合理，由存在走向消亡。小孩子初学算术，1 ＋1 ＝3 ，也算错的合理，
但二年级的学生还不明白1 ＋1 就该＝2 ，那就只好送残疾人学校了。德国出了希特勒，
固然有其" 理" 在，但希特勒必定灭亡则也是" 势所必至，理有固然".
　　(3)事物发展的必然性
　　黑格尔作为西方近代理性主义发展到颠峰状态的大师，他的哲学必然对必然性予以逻
辑性的理论强调。他的必然性观念中，既有范畴性体现，也有总体性体现。
　　范畴性体现，比如他对自由和必然关系的理念，在他看来，自由是对必然的认识。通
俗地说，唯有认识了必然，才有自由的资格；唯有认识了必然，才能达到自由的境地。当
然黑格尔不是用这样的语言表述的，但他的思想方式却明白无误地反映了这样一个公式。
历史证明，只要自由不问必然的想法，必然遭受挫折，甚至付出惨重代价。比如打仗，谁
不想赢，刘邦既一心想打败项羽，项羽也绝对要消灭刘邦。然而，战争胜负岂在意念之间
耶.得其规律者，虽屡败而终能胜之，失其规律者，虽屡胜必终然败之。中国50年代末，搞
大跃进，头脑发热，理智全无，所谓" 人有多大胆，地有多大产" ，所谓" 喝令三山五岳
开道，我来了".果然" 人有多大胆，地有多大产" ，还要农民做什么.大家坐在屋里炼" 胆
" 即可。果然一声断喝，便五岳无踪，还要现代化作什么.这类狂言妄语，都与对必然的认
识屁不相干。结果是，你来了又怎么样.你不来又怎么样.终不能穷得光着屁股冲向共产主
义。真的那样，马克思会不高兴的，他老人家会站在共产主义门口，让这些不懂文明的子
孙先捂着私处回去，穿上裤子再谈主义。
　　还有偶然与必然的关系，有限与无限的关系，本质与现象的关系，精神与物质的关系
，内因与外因的关系，历史与现实的关系，存在与虚无的关系，原因与结果的关系，动机
与效果的关系，等等。
　　总而言之，必然性是黑格尔哲学的最高逻辑原则，它但在各个具体范畴中得到体现，
而且集小理成大理，在总体过程中同样得到体现。必然性的本质表现，是证明一切事物既
有它的开始，必有它的终止。而事物的不断发生与终止过程，又促成事物本质的不断深入
和向更高的层次发展。黑格尔以他的凡存在的即是合理的，凡合理的又是必然的这一辩证
方法，雄辩地向世人表明：一切落后的、腐朽的、肮脏的、庸俗的，散发着臭气，淌着血
污，充满丑恶、残暴、阴谋、毒辣，卑鄙无耻，荒淫无度，蝇营狗苟，下流腐烂的东西固
然有它存在的道理，而那些最美好、最动人、最深情、最热切、最纯洁、最神圣、最得人
心、最合民意、最光明、最伟大、最富于生命力的内容也终将烟销火灭，化为虚妄。实在
说，所谓最伟大、最神圣的东西也是绝望的东西，而且还是最不合理性的东西。伟大很好
，最伟大却即违背事实，因为你的最伟大而影响了更伟大的出现，于是只好让你这最伟大
化为虚妄和丑陋，堕落到人们最不愿提到看到想到的地方去。
　　然而，聪明的黑格尔却非常不明智地要宣布彼时德国的现实就是最合乎绝对精神的现
实，虽然他本人因为成了普鲁士的官方哲学家而对此禁不住有些怡然自得，甚之沾沾自喜
，但他的思维方法却以自己的固有逻辑击毙了他的哲学体系。因为：既然一切存在都有着
作为历史发展过程的必然性——凡生者必死，不幸得很，黑格尔的绝对精神也不能逃脱这个
规律的逻辑，既为绝对精神，也绝对会死去。
　　4.影响和评价
　　黑格尔哲学对后世有极其巨大的影响。在他生前，己有众多的拥戴者，出现黑格尔哲
学流派，在他死后，又衍化出青年黑格尔派。他的哲学继承者中包括马克思和后来的各种
理性主义哲学流派，而他的反对者，也证明了他的逻辑方法的正确——没有矛盾即没有哲学
，因其矛盾，才有了发生和发展的内在动力。
　　但是黑格尔哲学，特别是就他的体系而言，他的局限性又十分明显。毕竟世界不是一
个精神，即便是所谓绝对精神也罢。世界如果是一个精神，则人就是一顶帽子。帽子如果
不能变人，则精神也不能化为世界，不管你用什么方法，也是如此，除非你请上帝出来。
而上帝一贯蔑视哲学，上帝一到，哲学的生命休矣。何况说，我们能说上帝＝精神，或说
精神——绝对精神＝上帝吗.绝对精神若等于上帝，则黑格尔哲学的价值全无；绝对精神若不
等于上帝，则绝对精神也没有办法异化自己。精神终不过是精神而已，它的存在还需要作
相应的物质说明哩！
　　而且，黑格尔的理性哲学，包括他的必然性理论，也理所当然地受到非理性主义哲学
的严厉批判。理性作为一种必然性发展规律，本来无可厚非。
　　但是，如果认为一切存在都应服从一个规律，则这种思维方式，必然产生种种弊端，
因为不同的领域，不同的学科，不同的文化环境和不同的地域空间，会有许多不同的存在
方式与存在条件。你想千篇一律，必成教条主义。虽然，以简单的归纳方法，似乎也能找
到最高真理，但那是靠不住的。我们可以说，规律之上必有规律，小规律既可归纳为大规
律，大规律还可以归纳出更高层次的规律，归来归去，直到归纳出一条最基本的规律。然
而，所谓最基本的规律，也可以说就是没有规律。最基本的能概括一切存在的物的规律，
大约只会存在于所谓" 物自体" 之中。你尽可以推测它的存在，却绝难给它一个完全的理
论证明——能彻底证明世界的理论时，即是理论的末日。而硬说自己已掌握了这一规律的人
，若非哲学狂人也已误入歧途。因为所谓" 完全掌握" ，已经发生错误。以完全彻底的理
论姿态断绝历史的未来发展，请问：是你的规律厉害还是历史发展的现实厉害.
　　何况说，进入20世纪以来，理性哲学只能作为全部哲学流派的一个组成部分存在。凡
有理性哲学的地方，就有非理性哲学作补充；同理，凡有力学规律的地方，必有统计学规
律作补充；凡有严肃哲学的地方，必有通俗哲学作补充；凡有非功利哲学的地方，必有功
利主义哲学作补充；凡有纯思维哲学的地方，必有实证哲学作补充。
　　我在前面说过，黑格尔哲学既是德国古典哲学的总结，又是西方近代哲学的总结，还
是自古希腊以来的理性主义哲学的总结。然而，总结也就意味着创新，只不过黑格尔未曾
料及于此。他认为他的绝对精神已经完成了哲学本应完成的全部职责，却没有想到正是这
个绝对精神，却成了后来人的批判把子和讽刺对象。后来的理性的黑格尔竟然落后，前面
的非理性的休谟反倒有些超前。
　　但是，理性主义哲学不会消灭，正如非理性哲学也不会消亡。只不过作为不同的认识
阶段，这二者会在某种程度上出现否定之否定式的历史发展态势。而这一点，依然折射着
黑格尔哲学的智慧之光。说不定，作者行文至此，黑格尔老人正于冥冥之中，哑然笑我痴
。
　　十六、18世纪的美国政治哲学
　　1.美国早期政治哲学的几个特点
　　说是18世纪的美国政治哲学，实际上主要是美国独立前后的政治哲学。
　　美国1776年立国，谈18世纪，他们还不够一个世纪哩！
　　美国政治哲学的理论根据主要源于欧洲，具体地说，一是英国的文化传统与民主政治
，二是法国启蒙运动尤其是卢梭的平等思想，三是他们在独立运动和建国实践中的独特创
造。但从总体上看，还是欧洲大陆的影响更多些。
　　但有两个奇妙的社会现象值得注意：一个现象：在社会行为上，他们是创造多于借鉴
，而在理论表现上，则多有借鉴，少有创造。
　　一个现象：在自我感觉上，他们离英国文化甚远——因为美国独立运动的斗争对象正是
英国；而在传承关系上，则他们受英国传统的影响且深且大。
　　产生这种情况，大约和他们正处在一个轰轰烈烈的独立时代有最直接的关系。大凡这
样动荡和向上的时代，人们无暇进行如德国古典哲学那样的深入思考，社会也不需要不理
解不接受这样的思考。正如中国的京剧艺术虽好，但在抗战时期，看《霸王别姬》、《游
园惊梦》的就少了，还是" 大刀向鬼子的头上砍去" 更能振奋人心。
　　但这种风格也和美国文化的独创性有关。美国人并非没有文化传统，但他们是一个世
界性国家。虽然他们的文化主根在欧洲，但又确实是由各种不同的文化——如非洲文化、美
洲文化、东亚文化、阿拉伯文化、犹太文化，以及各种欧洲文化聚合而成的一种新文化。
他们缺少传统，但也没有包袱。
　　美国人的文物固然不能和中国人相比，但历史负担却又轻而又轻，他们即没有资格也
不喜欢动辄就要讲3000年青史、5000年文明。
　　美国建国时间虽短，它的影响却越来越大。200 多年来，世界上发生的所有重大事件
，都以这样或那样的方式和美国发生联系。应该说，之所以造成这种情况，除去其他种种
原因之外，也和美国独立运动及建国初期的各种政治举措与文化定位有莫大关系。18世纪
的美国，是19世纪美国的基础，是20世纪美国的传统。18世纪以来的人类文明，美国的政
治哲学自有其一段历史风流。
　　这个时期的美国政治哲学有如下4 个特点。
　　(1)讲究实际，反对抽象
　　美国人反对抽象思维，特别在18世纪，大块文章，极为少见。以抽象思维为主且有巨
大影响的哲学著作，可说一部也没有。既没有欧洲哲学史上那样的宏篇巨制，也没有如康
德、黑格尔、休谟一般的哲学人物，他们不要抽象，只讲实际。这个传统一直影响至今，
所以，基辛格博士曾说美国的国家哲学即实用主义。这个传统在18世纪美国独立前后，无
疑表现得更为典型。
　　因为美国人有这样的风格，所以就" 有人讥笑美国人没有政治哲学，他们对此泰然处
之，因为他们不受政治理论的约束是一件好事而不是坏事。任何政党空谈理论的号召都得
不到他们的支持，而由于他们无法从哲学上分清两大政党的区别，他们对政党的忠诚也就
大大削弱了。由于他们的政党是可以附加多种原则的组织，而不是严格遵守建党原则的组
织，他们可以不要旧世界大陆国家那种引起混乱的多党制，而使两大政党都为自己的需要
服务。"
　　对此，《美国精神》的作者，还作过一个特别形象的说明，他写道：
　　" 美国人讨厌理论和抽象的思辨，他们就象健康人不吃药那样避开那些深奥的政治哲
学和行为哲学。本杰明.弗兰克林才是他们的哲学家，而不是乔纳森.爱德华兹。他们喜欢
埃默森是因为他强调自力更生，而不是他的理想主义。任何一种超越常识的哲学都引不起
他们的兴趣，他们甚至把最抽象的形而上学也变成最简单不过的日常伦理。先验论在德国
和英国造成的影响是使人们脱离公共事务，但在美国的影响则是时刻关心公私事务。他们
虽然拒绝宗教意义上的功利主义，却是地地道道的功利主义者。确切地说，唯一可以称之
为他们的哲学的，乃是有用即真理的工具主义。如果说他们不象德国和英国的哲学家那样
去探索那些高深的哲学思想领域，那是因为他们认为没有必要去作那种探索，倒不是他们
没有能力去从事这种研究。他们本能地认为不幸的人和糊涂人才求助于那种哲学，可他们
不是那种人。" 他们不是那种人，他们是另一种人。他们中虽然没有洛克和孟德斯鸠那样
的理论家，但他们国家体制的民主程度一点也不比英国和德国低；他们中虽然没有德国古
典哲学那样的大思想家，但他们的智慧一点也不比博大精深的德国人少；他们虽然没有出
现牛顿那样的科学巨人，但他们的科技水准和发展速度一点也不比任何一个欧洲国家差。
美国人的政治哲学是以实际行动表现出来的。当他们必需理论的时候，这些理论也往往采
取法律和宣言的方式。他们对那些言简意赅，操作性强，能够一目十行，一览无余，睁眼
可见，闭目得思的理论模式，显然更有兴趣。
　　(2)崇尚法制，不留余地
　　美国18世纪的政治理论，完全建立在法治理念的基础上。他们的法制理念虽然同样属
于欧洲人发明的所谓" 自然法" ，却能青出于蓝而胜于蓝。
　　欧洲的自然法，理论胜于实践；美国的自然法，却是现实高于理论，其理论水平不过"
常识" 而已，但实际成果却领时代风骚。
　　18世纪的欧洲，最为先进的法治国家，当属英国。而英国的光荣革命，虽然成功，并
不彻底。他留下一些余地给皇室贵族。而这些" 余地" ，也许还要经过很长时间才能得以
顺化。法国虽然爆发了影响极为巨大深远的大革命，但法国大革命的结果却不是归之于民
主政府，而是归之于拿破仑称帝。
　　美国则不同，他的法治特色在于：以法立国，不许例外。美国人的法律，无论何人，
必须人人遵守。而那些对美国开国立下汗马功劳的人物，虽在具体政见上常有激烈的争论
，但在尊重和服从法治这一点上，确是异乎寻常的步调一致。
　　(3)权力制衡，约束政府
　　美国政治哲学的突出特点，是强调大社会小政府。美国政府并非没有权力，也绝非不
讲效率。但约束政府权力，使其无法肆意泛滥，则是他们的文化传统。所谓" 最好的政府
，乃是最少管事的政府" ，是美国人信奉的一句格言。
　　在国家体制方面，不但保证了立法权、行政权和司法权的独立，而且司法权力常常成
为美国政治问题的最终裁决人，这一点，在18世纪的欧洲大陆确是十分罕见的。
　　美国国家体制的分权原则，又可以称之为双重分权，因为它不但切实实行了孟德斯鸠
等人主张的三权分立原则，而且还要实行上下分权，即中央和地方即国家和地方的分权。
美国国家极大，美国中央政府的权力极大，但经此一番上、下、左、右的权力分割，使他
们的行为主要是政治行为永远无法超过宪法赋予他们的权力之外。
　　(4)借鉴他人，不忘创造
　　美国18世纪的政治理论，其基本来源自是欧洲。但他们并非完全照搬，而是有借鉴，
也有创造。对美国政治哲学影响巨大的人物中，包括霍布斯及其自然法和人性论，洛克的"
天赋人权" 论，孟德斯鸠的三权分立思想，卢梭为突出代表的人权理论、平等观念和法国
启蒙思想。但美国人对来自欧洲的理论，如对他们的人权论，不是照本宣科，而是有所变
通。欧洲的人权思想，主要是强调自由、平等和财产权；美国的人权思想，则在保留欧洲
人权思想的基础上，将个人财产权，改为追求幸福和发挥个人才能的权力。经此一改，便
使之变得更适应于美国的人权现实，也更好地体现了具有美国特色的文化风格。
　　2.潘恩、杰斐逊和汉弥尔顿等人的政治理念
　　对美国开国前后政治理论和政治哲学产生巨大影响的人物，未止潘恩、杰斐逊和汉弥
尔顿，至少富兰克林和华盛顿，也是极为重要的人物之一。富兰克林长期出使欧洲，对欧
洲的民主进程和文化接触最多，而他本人则是新生的美国文化的一个象征。华盛顿文化不
高，好像智商也不高，虽有文集传世，但不以思想著称。他的特点，在于身体力行，以身
作则。他在美国独立战争期间，担任总司令，功勋卓著，威望无比。战争一胜利，便辞去
军职，回归乡里。1789年他被选为美利坚合众国第一届总统，任期两届，便决定不再连任
。以他的威望和政绩，不但连任不成问题，就是成为终身总统亦有可能，但他为民主政体
计，只作两任，绝不食言。华盛顿以自己的实际行为给美国留下一个好榜样。由此观之，
现代人的理论建树，原不必拘泥于引经据典，寻章雕句，能以社会为版，以生命作书，同
样可成美好文章。
　　从理论方面看，最具宣传效应的人物则是潘恩，最有代表性的则是美国独立宣言的主
要起草者杰斐逊，作为补充和理论张力出现的人物则是汉弥尔顿。
　　托马斯.潘恩生于英国福克郡一个基督教教友会家庭。他虽是扬名世界的大宣传家，其
实学历不高。他13岁便已失学，以后干过裁缝，当过教师，也做过税务官。1774年他来到
北美，适逢美国独立运动如潮如涌。潘恩的个性颇似卢梭，而他的文章也同样具有鼓动性
。他和当时的许多政治领袖不一样，他的作用主要是用自己的文章向世人宣传，他不受命
于谁，他要写的、说的就是自己的意见。他的文章之所以产生那么大的效果，也是机缘巧
合，也是势所必然。他的文章内容，似乎就是欧洲启蒙运动思想的翻版，但有强烈的潘恩
风格，他最有影响的著作，即他那部《常识》。《常识》发表于1776年1 月，一经问世，
便产生巨大影响。
　　《常识》的主题就是鼓吹美国独立，而它的理论基础则是欧洲的人权思想与民主观念
。
　　潘恩崇信" 天赋人权" 的理念，并由此生发，批判英国的殖民政策，连带将英国的政
治体制和政府也一起批评。他坚决反对妥协，以富于强烈感染力的语言号召人民拿起武器
，以暴抗暴，以恶抗恶。他鼓吹人的生存权、自由权和财产权，而且认为这还不够，人还
应该也必须具有追求幸福和反抗压迫的权力。他同意"自然法" 说，但他的某些结论和霍布
斯截然相反，和洛克也肯定有别。他认为社会起源于人们的需要，而政府起源于人们的意
愿。
　　在谈到平等时，他写道：" 在宇宙万物的体系中，人类本来是平等的，这种平等只能
为以后的某一桩事故所破坏；贫富的差别是很可以加以说明的，而且在说明的时候，不必
采用压迫和贪婪之类刺耳的、难听的字眼。压迫往往是财富的后果，而很少是或决不是致
富的手段。" 在谈到君主政体时，他又写道：" 在君主政治的体制里有一些极端可笑的东
西；这个体制首先使一个人无从获得广博的见闻，然而又授权他去解决那些需要十分明智
地加以判断的问题。国王的身份使他昧于世事，然而国王的职务却要求他洞悉一切；因此
这两种不同的方面，由于它们出乎常理地相互敌对和破坏，证明那整个的人物是荒唐的和
无用的。" 如此等等。
　　潘恩的文章，既富雄辩，又无顾忌——造反者何所惧哉！他不追求理论缜密，但渴望振
聋发聩；他不要体系完美，但要求一针见血。他的文章如火如荼，句句火热，字字千钧。
他批评那些认为没有国王就不能立国的糊涂者说：" 有人说，可是北美的国王在哪儿呢.朋
友，我要告诉你，他在天上统治着，不像大不列颠皇家畜生那样的残害人类。但是，如果
庄严地规定有一天要宣布宪章，希望我们甚至在世俗的德行方面也不要露出缺点来；让发
表的宪章以神法和《圣经》为根据；让我们为宪章加冕，从而使世人知道我们是否赞成君
主政体，知道北美的法律就是国王。因此，在专制政府中国王便是法律，同样地，在自由
国家中法律就应该成为国王，而且不应该有其他的情况。但为了预防以后发生滥用至高权
威的流弊，那就不妨在典礼结束时推翻国王这一称号，把它分散给有权享受这种称号的人
民。" 他的结论是：" 组织我们的政府，乃是我们自然的权利。" 潘恩还写过好几篇同样
很有影响力和传播力的著作，如《人权论》、《林中居民的信札》和反映他宗教观念的《
理性时代》。
　　潘恩于1787年回到欧洲，他往来于英、法之间，并参加了法国革命，而且获得法国公
民资格，还做过国民议会议员。但法国革命毕竟不是美国独立运动，雅各宾派当权时，便
将他逮捕入狱。多亏美国大使门罗出面援救，才获得释放。1802年，他重新回到美国，
1809年病逝于纽约。
　　杰斐逊，美国独立宣言的主要起草人，美国开国元勋，美国民主共和党创始人之一，
还是美国第三第四届总统。他的政治理论和思想，可以视为美国18世纪政治哲学的最主要
代表。如果作个比方，那么潘恩可以比作卢梭，杰斐逊可以比作洛克。
　　杰斐逊的民主、人权观念，与潘恩的思想其实没有多大区别。他和潘恩的主要区别，
在于他不但是一位思想者，尤其是一位实践者和组织者。他的风格堪称美国思想文化传统
的最好代表。他起草《独立宣言》，反对限制民主，坚持把美国公民的各种权力明确写入
宪法之中，而且身体力行，为他的这些理想贡献了毕生精力。他做过两届总统，政绩斐然
。但他似乎并不以此为最高荣耀。他当选总统后，有人提议公开为他做生日庆祝，但他不
同意。
　　他说：" 我只注意一个生日，那便是我们的独立日7 月4 日。" 他一生得到过很多荣
誉，也受到很多批评，特别是报纸的批评。但他虽然对报纸的无端指责愤愤不已，但他绝
不因此违背自己的民主信念。有一次，他气得不行，便不无激愤和幽默地" 建议编辑将他
们的报纸分为4 个部分，并明确标明类别：(1)真实消息；(2)大致可靠消息；(3)臆测消息
；(4)谣言".并就此补充道：" 第三、第四类应明确指出是为那些宁可花钱读谎言而不想看
版面空白的人准备的。" 尽管如此，他从来没有对报刊自由进行干涉的劣行。
　　杰斐逊的国家学说虽理论创见不多，但内容丰富，可操作性强。他主张严格限制中央
政府和司法机关的权力，认为政府权力的自我膨胀是产生腐败和暴政的主要原因。他赞成
三权分立。他坚决反对总统连选连任，曾经提出过总统只能一任的想法，后来予以纠正，
改为总统可以连任一次的主张。他本人对这个主张也是言行一致，绝不走样。他还是美国
实行中央政府与州政府分权而治的倡导者。而且他的这个主张，直到今天仍然是美国权力
机构系统运作的基本方式。他的另一个重要思想是积极主张公民参政原则。他从自己的理
论和实践出发，认为少数服从多数乃是最为重要的一个民主原则，他称为第一原则。他认
为一旦抛开这个原则，就会产生暴力和专制。
　　杰斐逊1826年死于美国独立日。当他生命垂危之际，他还挣扎着向身边的朋友说："
今天是4 号吗." 他问话时，其实未到4 号，而是3 日晚11时许。他的朋友不愿回答，他又
问" 今日是4 　号吗." 这位朋友没有办法，只得点头示意。于是他脸上露出欣慰之色，随
即昏迷过去。但他真的到了次日——美国独立日凌晨一时，才停止呼吸。
　　汉弥尔顿是美国建国时期政治理念构成的重要补充者。他和杰斐逊比，属于保守派代
表，在观念上与潘恩的主张也有很大区别，潘恩重回美国时，主要是受到他这一派人的抨
击。汉弥尔顿是美国联邦党人的领袖，杰斐逊则是民主共和党人的代表，他最强调的乃是"
商人和出自名门的人" 的作用和利益。
　　汉弥尔顿的主要贡献在于法治方面。他的一大功绩，就是：美国独立初期，美国政府
中的一些人打算不再归还战争期间所借用的私人债务，因为这些私人债权人在战争期间表
现动摇，甚至有投靠英军之嫌。但汉弥尔顿绝对不同意这种观点，他认为这关乎政府的信
誉和美国的未来前途。结果，他的意见获得认可，全部债券均予尝还。应该说，他的这个
主张对美国社会的法制文化的确认，有重要价值。
　　汉弥尔顿曾力主限制公民主权权限，他的这些主张自然难以通过。但他并没有因为自
己的主张没有通过便另搞一套。相反，正是以他为首的联邦党人所写的一系列文章对美国
宪法做了最好的阐释和宣传。
　　汉弥尔顿的政治理论中最重要的部分，是他关于建立两院的设想，关于给予国家行政
首脑极大行政权的意见，关于赋予司法机关更大权力的见解。
　　而且正是在他的建议下，赋予了美国最高司法机关可以根据宪法判决议会法案为违宪
的权利，同时也赋予议会对总统的弹劾权。
　　汉弥尔顿虽然不是美国民主的主流派人物，却是美国政府运作机制的主要设计者，而
且以美国以后的发展历史看，他的这些设计确实既有可操作性特征又有超前价值。汉弥尔
顿本有成为美国总统的可能，可惜1804年他47岁时，竟在一次决斗中不幸因伤死去。
　　汉弥尔顿出生于英属西印度群岛的尼维斯岛，他父亲是一位苏格兰贵族。他本人既是
美国独立运动的积极参加者，也是美国一代元勋中的重要成员。
　　3.启迪和影响
　　美国建国前后的政治思想对美国后来的发展产生莫大影响，好比一篇文章，因为有了
一个奇妙的开头，后面才好腾挪变化，恣意风流。
　　美国建国时期的政治哲学给后人的主要启发是：
　　①法制不能留有余地，也不能允许例外。即使贵为总统，一旦违犯，必须追究。在法治
系统中，只要允许一个例外，这例外便成为民主体制的黑洞。
　　②正确的理论原则必须以相应的体制作保证。公道地讲，美国政治哲学不以理论见长，
而以模式见长。美国模式与法国革命的区别在于：法国革命只要卢梭，不要洛克；美国政
治体制的设计原则是以洛克为主，政治体制的运作方式是以孟德斯鸠为主；其理论依据则
以霍布斯的自然法和人性论为主，它的价值准则则以卢梭的平等观念为主。卢梭加洛克，
总比一个火热激狂的卢梭更合乎历史要求。
　　③坚持服从多数，保护少数，刚性程序之原则。不服从多数则没资格谈民主；不保护少
数则民主理念立论不牢，民主体制基础不稳；没有刚性程序，则民主机制无以自保。刚性
程序者，不容擅改，不容变通，不容随意解释之谓也。在美国，违背法律则失去安全，不
懂法律则寸步难行。
　　美国18世纪的政治哲学绝非完美无缺，但在它那个时代，确实很有个性，很有特点。
　　十七、清代启蒙思想及其代表人物
　　1.清代启蒙思想概说
　　这里讲的清代启蒙思想，上起明末，下至鸦片战争。其代表人物始于黄宗羲、顾炎武
、王夫之，止于1841年去世的龚自珍。实际上，其主要活动期包括清代前期、中期两个部
分。
　　清代中期之前的社会走向，和西方同期的情况有很大区别。西方17、18世纪，正经历
着一个伟大的历史时代。牛顿力学在前，产业革命于后。特别是18世纪的西欧、北美，文
化主题十分鲜明，主题就是革命：在英国是产业革命，在法国是社会革命，在德国是精神
革命，在美国是独立革命。在这样一个充满革命气氛的年代，17、18世纪的西方，为人类
奉献出一系列杰出的思想人物和思想巨作。
　　中国的情况则大不同。自清王朝1644年入关开始，到1840年鸦片战争爆发为止，其间
约两个世纪时间。这两个世纪，虽不平衡，绝少奇迹。中国这段时间的主题何在.可以说，
大势已定，主题未明。各种深刻的社会文化矛盾，无论是清初，还是乾嘉时代，都没有真
正得到解决。这些矛盾，时起时伏，或隐或现；其发展态势，错综复杂，互相牵扯，你中
有我，我中有你，敌友互转，走向混杂。其主要内容包括4 个方面。
　　一是资本主义新兴文化和封建传统势力的矛盾。中国资本主义萌芽，至少在明代已经
大量涌现，而且其在文化方面的反映，也是有声有色。明代的许多文学艺术，特别是明末
清初的思想文化，已经超出旧有的思想藩篱。这些文化反映的正是社会深层次的深刻文化
。但中国的资本主义萌芽，其生也早，其发展也迟，虽青春早熟，却很难长大。表现在思
想文化方面，就常常出现矛盾深沉，愤懑空虚，前瞻后顾，难以自主的特殊场面。那情形
颇类似于文艺复兴初期的西方——虽然在骨子里已然生出新的芽杈，但在根基处又未能与旧
文化一刀两断，羞羞答答，欲断还连。但其总体走向，大势已在。
　　虽然《金瓶梅》的作者只顾纵欲与漫骂，《红楼梦》的作者却已经体悟到这必定是一
条走向" 白茫茫大地真干净" 的历史悲伤之路。
　　二是汉族文化圈与满清新朝的民族矛盾。中国古代历史，从来改朝换代，多自北方。
至少自秦汉以降，就和北方游牧民族发生理不清斩不断的矛盾、联系和纠葛，所谓" 不是
冤家不聚头" 了。宋代以后，北方游牧民族更成为汉族政权的心腹大患。元代开了少数民
族统一中国的先例，清朝卷土重来，又取得成功。虽然取得成功，却付出惨重代价。自然
这代价总是以汉族人的牺牲和逃亡为主体的。此时的中国社会，既有资本主义萌芽与封建
传统社会文化的矛盾，又有汉族受压迫者和少数民族统治阶层的矛盾，两相交迭，情态复
杂。表现在明末清初的思想家身上，他们既坚决反对满族政权的入侵，又对理学传统充满
怀疑。反清则渴望恢复汉族统治，怀疑理学又必然走到批判封建君权的新路上去。加上他
们全是些不可多得的大学者，更使这些矛盾在他们著作中得到强力而深刻的反映。
　　三是启蒙思想和传统理学的矛盾。宋明以降，理学渐渐居于统治地位。
　　宋代儒学虽称新儒，却没有将旧的儒学引向自由，而是将其导向理义修养。
　　加上历代统治者的参与，其利益小，其害益大。明代资本主义萌芽如春笋激发，对旧
有文化形成冲击；外来传教士带来的资本主义新文化，对旧有传统更是冲击。但理学根深
蒂固，加上统治阶层的扶植提倡，打破它的统治地位谈何容易。然而发展到明末清初，旧
的理学势力已呈土崩瓦解之势，难于恢复昔日景象。心学虽然也是理学的一支，但它又有
某种异端性质，既在发展，又在破坏，既在补充，又在瓦解。心学在王阳明时代还算大节
未失，到了李贽，已然面目全非。王夫之、顾炎武、黄宗羲时代，则形成对宋明理学全面
清算的局面。清代学术，理学地位不高，虽然统治者死死抱住旧说不放，但终于" 青山遮
不住，毕竟东流去".四是西方近代文明与东方旧有文明的矛盾。这矛盾此时已见门楣，并
将很快成为左右中国社会发展的主导性力量。从统治者那一面看，此时不过是隐隐之痛，
曾几何时，便会酿成心腹大患。
　　西方的文艺复兴运动，在于亲科学，远宗教，去神性，通人性。西方的启蒙运动，则
以牛顿力学为基石，对旧的神学理论予以全面的批评与清算，并且不屈不挠，前赴后继，
终于打碎神的统治，迎来人的时代。尽管所谓人的时代，终不过是资本主义时代而已。
　　中国古来神学传统有限。中国虽非无神论国家，但宗教地位始终不高。
　　神权不及皇权，神仙不及皇帝。中国神学不占主导地位，占主导地位的是儒家经典。
所以，西方的文艺复兴和启蒙运动必然首先批判神学，而中国的思想转轨和新兴文明的兴
起，必自批判理学始。在这个意义上，也唯有在这个意义上，才可以称自明末清初以来的
思想发展也是一种启蒙行为。
　　鸦片战争之前，清代思想文化的发展大体上可以分为两个阶段：第一阶段，主要是明
末清初的思想文化大转变；第二阶段则是乾嘉以来以朴学为特色的文化复兴。
　　但乾嘉时期的思想文化呈历史的畸形状态，一方面它是受压抑的结果，一方面也有深
层的历史文化原因。
　　清代统治者，特别是在清代初期，为着巩固自己的统治，不惜大兴文字狱，以极其残
酷的方式，镇压反对意见，以求政权巩固，天下安宁。大体说来，举凡朝代更迭，必有一
段整合时期。但因为是少数民族入主中原，这个时期便变得更其漫长难耐和带有严酷性。
清代的文字狱，虽有蛛丝马迹，但多属追风捕影，而且株连无辜，肆无忌惮。正是这种残
酷的文化高压政策，使本来可能走向深入的明末清初的启蒙思想，改变路头，从思想启蒙
的大天地进入学术领域，但也从此使清王朝失去难得的历史机遇。王国维评清代学术，说
：" 国初之学大，乾嘉之学精，而道咸以来之学新。" 道咸后事，此时难预。但乾嘉由大
转精，既有学问之精进之雅正，又用因压抑而委屈求全之无奈，虽无奈却有成绩如许。清
代中叶的学术研究，至少在其外在表现形式上，是以考据为主。因为使用的方法朴素无华
，故而又称朴学；因研究的对象是儒学经典和诸子百家之说，所以又称汉学。
　　乾、嘉时代的考据之学，始于顾炎武。顾亭林可说是清代朴学的前驱者。
　　但形成流派，成其高潮，则在乾、嘉时代。朴学是清代学术的特色，又是那个时代的
产物。中国自秦汉以来，有一代，必有一代之学；有一学，必有一学之旨。汉代以经学为
旨，魏晋以玄学为要，隋唐以禅学为显，宋明以理学为本。或说，汉代重训诂，宋代重理
义，清代重考据，成为中国传统学养的三大要津。清代朴学，不但成就突出，而且流派众
多，著述更多。其对古代经典的研究之深之细之详之精，都是前代学人所不能比拟的。
　　但是，它的缺陷也在此。它虽精而不大。因它陷于繁难的考据之中，缺少明末清初思
想家的那种高屋建瓴，从头做起的大家风范，更缺少他们那种敢于怀疑经典，质对前贤的
无畏精神。他们固已进入学术深层，不肯轻易发表无据之见，亦与社会少有接触。他们之
中虽有许多学界精华，却不能成为思想巨匠。他们既为考据所迷，又为考据所累，因考据
而多有作为，又因考据而难有作为。虽然他们的学养堪称精审平实，无微不至，但论其对
中国文化的历史影响，则不但不能和西方同期的思想人物相比，亦不能和中国先秦时代的
各大思想宗师相比，甚至不能和宋明理学的主要代表人物相比。他们兴盛一时，但热得快
，冷得也快。鸦片战争的大炮一响，便有新人出来，取代了他们的历史地位。
　　但是考据虽然意在学术，其意义却未止于学术；其效果虽近乎批判，却又未及于批判
。在西方，启蒙人物对神学传统的批判中，也有考据一项，即考证神学经典的发展缘由，
真伪变化，这种考据本身，已经等于以学术手段打破人们对经书的迷信。清代的考据，主
要是对诸子百家和儒学经典进行文章、文字、文意的考证和清理。虽然在主观方面，意在
使儒学典籍更易理解，而其客观效果，同样带有把儒学经典降为纯粹学术文章的意义在内
。考据也是批判，虽不一定雨暴风狂，却近乎于釜底抽薪。
　　清代中叶之前的这段历史中，既有许多著名的思想人物和学术人物，也有不少新的学
派和学术集群。王、顾、黄自是一代宗师，影响深远；颜元、李塨亦称一代学人，且有诸
多共识。进入乾嘉时代，又有戴震、汪中，洪亮吉、焦循、阮元各领风骚一段，还有在中
国史学史上有特别贡献的王鸣盛、钱大昕、赵翼、崔述和卓而不群的章学诚。他们治学方
法有差，但治学成绩斐然。他们治学特色不同，但反驳和批评理学的主旨相近。到了道光
时期的龚自珍，终于因为理学大势已去，新学兴盛在即，而写下朴学发展的最末一笔。旧
日江山从兹去，不拘一格降人才。
　　2.黄宗羲
　　黄宗羲是明末清初三位大思想家中最为年长的一位。他生活的时代，风云变幻，" 天
崩地解" ，是中国有史以来少有的大变故。在这样的大时代中涌现出的大思想家，尤为特
殊之中的特殊者。他们的人品，在火与血的洗礼中得到鉴定；他们的学问，自然也远不是
那些静坐书斋皓首言经的人所能为。
　　他们学识渊博，但不死板，涉猎广泛，但不轻浮，能言敢言，但有理念。特别的时代
铸成他们特别的品性，而特别的品性又形成他们特别的文字与文风。他们的影响，在当时
已然巨大，死后犹日见其强。黄宗羲的影响，直到梁启超时代，依然十分强烈。梁启超对
他曾有极高的评价，以致中国学界曾将明末清初的几位思想家和法国18世纪的启蒙人物相
提并论，特别是将黄宗羲比拟卢梭。这比拟固有不伦，但并非全无道理。
　　但是，细细品来，明末清初的各位思想家与18世纪法国启蒙人物相比，又有本质差别
。虽然他们提出的某些思想也带有相当的民主成份，论其本质，仍然属于旧的思想体系，
或者说，他们恰好处在新、旧时代的交合之间，虽承旧说，已出藩篱，欲成新体，根基又
少。他们的时代，在他们看来，固然是" 天崩地解" ，殊不知，更大的变化还在后头，充
其量，这不过是中国历史剧变的一个潮头而已。虽然这几位大师，人人有弄潮的才智，但
弄潮尽管弄潮，惜乎巨大的波峰尚未到来，因而他们站得固高，尚不算太高，看得甚远犹
不算太远。诚然若是，他们毕竟是在历史大变故时期出现的杰出人物，旧体制已掩不住他
们的思想光辉——他们犹如东方地平线上出现的第一缕曙光。
　　黄宗羲出身正直的官宦人家，他祖籍浙江余姚，自幼随父在京。他虽生于末代，还算
生而有幸：其父正直，其师高明，其岳父亦不同凡响。但他又生而不幸：他未及成年，他
父亲便因为反对魏忠贤阉党而被处死。他小小年纪，遭此变故，创痛之深，难于意表，但
他决不屈服。他18岁时，崇桢继位，朝廷政情发生变化。他仿古人除奸情势，袖铁椎、草
疏，来到京城为父伸冤，并亲手杀死魏忠贤爪牙两个，朝野为之大震。魏党作恶，害人极
多，伸冤图报之情，遍于朝廷内外。于是崇桢当机立断，除逆明冤，这些被害官员的子弟
，痛哭于皇城，声动天地。
　　黄宗羲出身若此，又从父命拜刘宗周为师。少年英才，得明师而教，为他日后的发展
打下良好的基础。但政治风云变幻无常，又有个人所不能力为者。农民起义军终于攻入北
京，明王朝终于灭亡，清军终于入关。他和他的那一代莘莘学子，既对农民充满仇视，更
对清军恨之入骨，于是毁家救亡，加入反清活动。反清武装败散之后，又东奔西走，逃避
清政府的通缉。数年之间，无一时平静。但他身为一代学人，毁家亦不忘学，逃亡也不忘
学。直到50多岁时，才总算安定下来，并于58岁时在浙江复兴他恩师的证人书院，讲学授
徒，终成清初一大学派。他培养的弟子很多，成才人物尤为不少，如万斯同，万斯大、仇
兆鳌、李果堂、郑梁、陈訏皆出于黄门。黄宗羲生当乱世，但有志于学，勤家忘家，学、
志相济。他1610年生，1695年谢世，享年85岁。他自己总结一生经历，《自题》其事曰："
初锢之为党人，继指之为游侠，终厕之于儒林。其为人也，盖三变而至今。"他一生虽有如
此剧烈的三变，但其人其志，未曾改也。
　　黄宗羲作为一代学人，一生著述极丰，其文章总量达2000万字，尤其他的《明儒学案
》和《明夷待访录》二书，影响更加深远。《明儒学案》实际上是一部明代思想吏，而且
其内容，其方法，其收集资料之细，其见解之精，都超越前贤，独成一体。《明儒学案》
之外，他还写了《宋元学案》，但未能完稿，由他的学生递补而成。
　　黄宗羲在思想方面留给后人最重要的遗产，是他的《明夷待访录》。此书篇幅不长，
但用力甚多，书中新知新奇，比比皆是。比如，他的重商思想，货币见解，在与他同时的
学说著作中，可算凤毛麟角，虽然语焉未详，意义自在。他反对迷信，重视科学，也足为
世人表率。但他的最大贡献，还在于他的君权理念。他的君权论不唯影响久远，且有石破
天惊之感。
　　他主张" 天下为主，君为客" ，以为" 人臣之责，为天下，非为君也，为万民，非为
一姓也" ，主张" 有治法而后有治人" ，认为" 天子之所是未必是，天子之所非未必非"
，认为臣是" 君之师友" ，不是" 君之仆役" ，认为" 君之与臣，名异而实同".他的这些
思想，不但十分大胆，而且远逾前人。他将朝廷与天下区分开来，从根本上否定了天命之
说。其意若曰：你能对天下人有益，你做皇帝。
　　否则，皇帝就该另请高明。他认为君臣名异实同，打击的正是封建文化赖以维系的"
三纲五常".而" 三纲五常" 至少自汉武帝以来，乃是中国封建文化赖以生存的精神支柱，
其意义绝不下于《圣经》之在中世纪神学系统中的地位。黄宗羲兴新学先论君权，可谓"
射人先射马，擒贼先擒王".黄宗羲没有系统的哲学著作。他的哲学思想，以气为本，大体
没有超过前人规范。但他对宋明理学的空疏不切实际的弊端，却有颇具见地的批评。
　　黄宗羲在哲学史上的地位常常不如顾炎武，尤其不如王夫之来得更有气氛，其原因大
约与此有关。
　　黄宗羲固有创见如斯，但他虽极言" 法治" 而未能真识其法，虽有新的君权观念，但
未及西方近代意义上的民主之见。他反对以农为本，看到旧的土地私有制的种种弊端，但
他的医治方法却与历史的走向不甚合拍，他因为找不到切实可行的好办法，只好想到" 井
田制" 上去了。如此等等，都说明他是一位新旧时代大转变时期的过渡人物。他的思想发
端于新旧之界，亦在明昧之间。
　　3.顾炎武
　　顾炎武生于1613年，江苏昆山人。他原名绛，字忠清。明亡之后，改为炎武。他与黄
宗羲既同时又同道，黄宗羲思想中表现出的种种时代特征，在他身上也有近似的反映。
　　顾炎武的家庭对他的影响同样巨大，他的先祖本为江南四大富户之一，家庭资财丰厚
，祖上历为高官。但到他父辈时已经家道中落，然仍不失为诗书礼义之家。他家门多礼义
，对农民起义，自是切齿痛恨，对清军入关，尤其与之不共戴天。他的嫡母因明亡而绝食
自尽，生母亦被清军砍断手臂，他的两个弟弟亦在昆山失守时被杀。年轻的顾炎武，可谓
国仇家恨集于一身。
　　为了抗清复明，他参加过武装斗争，武装斗争失败后，又奔走大江南北，联络爱国志
士，中间竟为恶妇所告，险些命丧刑狱。
　　明朝既己不能复兴，他便转入学术一途。虽转入学术犹不改初衷，同样表现出一种远
非书斋旧儒所能表现出的大家风范。他一生游居各地25年，可谓行万里路，读万卷书，并
以自己的独特经历和卓越贡献，成为一代宗师。
　　他的主要著作被编为《亭林文集》，本人亦被尊称为亭林先生。
　　顾炎武的社会政治思想与黄宗羲十分接近，类似《明夷待访录》。黄氏该书在当时影
响不大，少有知音，独顾炎武一见此书，便生知心之感。顾炎武的君权观念，虽不似黄宗
羲那样有声有色，气吞山河如虎。但他的" 独治" 不如" 众治" 的观念，亦和黄氏的政治
思想一脉相通。他说：" 人君之于天下，不能以独治也；独治之而刑繁矣，众治之而刑措
矣。" 他痛恨官僚腐败，主张减员简政。他认为家富才能国富，认为人的私利私欲正当合
理。他对社会风俗十分重视，认为" 天下无不可变之风俗".他的文章著述比之黄宗羲更多
书卷之气，虽不必风高浪险，自有其规矩方圆。顾炎武作为明末清初三大思想家，最以学
术著称，如果说，黄宗羲的后来拥戴者中，首推梁启超，那么，顾炎武的继承者中，则尤
属王国维。
　　顾炎武一生著述极丰。既有联系社会，剖析社会，不尚空谈的政论文章，也有卷帙浩
繁，内容丰富的《肇域志》和《天下郡国利病书》，还有影响后人甚大的音韵学专著《音
学五书》。但作为一个大思想家，关乎其学养位序的还是他的《日知录》。
　　《日知录》是一部条文体巨著，全书32卷，共计1000多条。《日知录》涉猎范围广泛
，共分经义、史学、官方、吏治、财赋、典礼、舆地、文艺8 个类别。举凡中国历史上的
种种知识，几乎无所不及，无所不备。《日知录》的特色，反映了顾炎武的治学风范。他
的特点，一是博大精深，二是学以致用。读顾炎武的书，自有一股扎扎实实的文风扑面而
来，能令浮者正而使庸者直。中国人最好讲正气，然而无学不能为正，学之、空之、泛之
、滥之、臆断之、妄想之华而不实，亦不能为正。顾炎武著书，立意严谨，考据精当，言
之有物，不尚空谈。他的学养之纯之正之博之实，不愧为明清两代一位大好宗师。
　　顾炎武反对理学，但他的反对，主要不是集中在现代人所讲的狭义范围之内，而是反
对理学，倾心经学。他反对理学，主要是认为理学" 空谈误国" ，不切实用。他抨击陆王
，指斥程朱，认为理学的心性之说，置达道(指君臣、父子、夫妇、昆弟、朋友），达德
(指智、仁、勇）、九经(指修身、尊贤、亲亲、敬大臣、体群臣、子庶民、来百工、柔远
人、怀诸侯）三重于不顾，没有实际用处。对" 格物致知" 作了合乎儒学伦理关系的解释
，他说：" 致知者，知止也。知止者何.为人君，止于仁；为人臣，止于敬；为人子，止于
孝；为人父，止于慈；与国人交，止于信；是之谓止。知止然后谓知。至君臣、父子、国
人之交，以至于礼仪三百，威仪三千，是之谓物。" 这般解释，虽另成一论，但从哲学本
体论角度考虑，不能说不是一个退步。顾炎武不是一位可以和宋明理学诸大师比肩的哲学
家，却是一位远远超越前贤的思想家。他自学问之道看到了他时代的种种弊端，但远不能
以哲学的方式对它们进行归纳和演绎。
　　4.王夫之
　　明末清初三位大思想家中，唯王夫之在哲学方面最有贡献。但他同样不是一位只管静
坐书斋钻故纸，" 两耳不闻窗外事，一心只读圣贤书" 的书呆子。他的人生经历和政治态
度，与黄宗羲、顾炎武均无明显差别。他同样仇视农民起义，张献忠邀请他入僚，他宁可
自残其体，绝不同意。清军入关，他马上投身复明抗清活动当中，而且四处奔走，无息无
止。直到各种武装斗争均已失败，他依然以明代遗民自居，坚决不肯" 薙发" ，在那等时
候，不薙发就有" 薙头" 的危险。但他肯宁改冠易服，自称徭人，野居徭洞，也不屈服。
　　但王夫之的家庭背景，与黄、顾二位其实有别。他的出身既非江南巨富，也非官宦世
家。他的家庭堪称文人一族。他父亲是一位博古通今的宿儒，但没有进入仕途，也没有其
他本领增加收入，一家人只是读书为业，清贫度日。
　　王夫之早慧，是个神童。他4 岁时就和长兄一起读书，7 岁时已经读完《十三经》，
14岁便考中秀才，16岁开始攻读四声音韵之学。他自称" 阅古今人所作诗不下十万".可知
其读书之富，涉猎之广，才智之高，气度之奇。
　　他早年攻学求仕，中年救亡、避难，但救亡亦不忘治学，避难更精于治学。
　　晚年定居石船山下，潜心著述，完成了他一生的治学业绩。
　　王夫之一生著述极为宏富。哲学书类有《张子正蒙注》、《尚书引义》、《周易外传
》、《思问录》、《老子衍》、《庄子通》、《读四书大全说》、《四书训义》、《相宗
络索》、《愚鼓词》等；文学书类有《楚辞通释》、《姜斋诗话》、《唐诗选评》、《明
诗选评》等；史学书类有《读通鉴论》、《宋论》、《永历实录》等；政治书类有《黄书
》、《噩梦》等。后人刻《船山遗书》，共收各类著作57种，共计288 卷。
　　王夫之的本体论，认为" 气" 是万物之本。他说：" 天人之蕴，一气而已。" 又说："
阴阳之气，充满太虚，此外更无他物。" 他的元气为万物之本，上有所承，并非创见。他
的高妙之处在于，他注意将元气说与阴阳五行说结合起来，从而把世界看成一个变体。因
而，他的元气说，内涵丰富，论辩有致，讲静讲动，讲有讲无，讲体讲用，讲形而上，亦
讲形而下。既主张" 天下唯器而已矣" ，又认为" 治器者则谓之道。" 器属于物质——形而
下者，道属于规律——形而上者。他说：" 车薪之火，一烈已尽，而为焰，为烟，为烬，木
者仍归木，水者仍归水，土者仍归土，特希微而人不见尔。一甑之炊，湿热之气，蓬蓬勃
勃，必有所归，若盦盖严密，则郁而不散。
　　汞见火则飞，不知何往，而究归于地。有形者且然，况其絪缊不可象者乎！" 他的气
说，不但俨然哲学风范，而且在某种程度上隐隐含有" 物质不灭" 的意思。
　　王夫之的认识论，很重视感官的作用。他说：" 由月辨色，色以五显；由耳审声，声
以五殊；由口知味，味以五别。" 且间接反映了先有物质存在而后有感官体验的含义。
　　王夫之强调物质的客观存在性，但不轻视理性。他说：" 理者，物之固然，事之所以
然也，显著于天下，循而得之。" 他又注意将感觉和思维区分开来，不使二者混为一谈。
虽在思辨方面不如英国经验主义深刻系统，但在风格上体现了中国哲学注重常理，不为妄
言的文化特色。
　　王夫之的历史观属于历史进化论一派。他不但反对倒退论，也反对历史循环论。他认
为：" 唐虞之前，无得而详考也，然衣裳未正，……婚姻未别，……
　　人之异于禽兽无几也。" 立论脚踏实地，有先秦法家之体绪。他既不同意邹衍的五行
相生相克的历史循环说，更不同意邵雍、朱熹的复古论。否定循环，指斥复古，而主张因"
势" 得" 理" ，势理合一。所谓势，即历史发展的必然性大趋向；所谓理，即隐寓在这大
趋向后面的必然性规则。他说：" 顺必然之势者，理也；理之自然者，天也。君子顺乎理
而善因乎天，人固不可与天争，久矣。"自然，他对" 势" 的理解还是粗放的，其议论也不
免有逻辑混乱甚至自相矛盾处。但他的历史进化观，无疑在明末清初这样一个特定时代，
达到历史时空线上的最高境界。
　　王夫之是清代初期的哲学大家，所欠缺者，科技、民主二观而已，" 人间亦有痴于我
，岂独伤心是小青。" 王夫之，字而农，号姜斋，湖南衡山人氏，世称船山先生。他生于
1619年，逝于1692年，终年73岁。王夫之曾有《自题观生居》一联，恰是他一生写照，联
曰：
　　" 六经责我开生面，
　　七尺从天乞活埋。"
　　5.戴震
　　清初三大思想家身后，还有许多哲人志士，名呈风流。但以其总体水平而言，则不如
顾、黄、王更具涵容与影响力。进入乾嘉，则昔日风云激荡的时代已过，加上文字狱风雨
如磐，令人窒息。于是中国学人秉前代之余绪，辟应时之路径，在考据学方面痛下苦功，
为中国古文化画上一条漂亮的豹尾。
　　但以哲学思想的历史成就而言，叫乾、嘉人物未能产生巨大影响，唯朴学大师戴震，
出类拔萃，似可与顾、黄、王三大师一论短长。
　　戴震，字东原，又字慎修，安徽休宁人。他家境贫寒，没有资产，靠朋友帮助，他父
亲才得以做小商贩为生。戴震的一生仕途也不顺利。虽然他才名卓著，且与他同时代的著
名学士交往甚广，并深得他们的信任和敬重，但他直到53岁时依然会试落第。可见清代的
科举制确实已成死制，不利活人。
　　他生于1724年，殁于1777年，年仅53岁。
　　戴震著述很多。而且涉及的范围尤其广泛，举凡音韵、训诂、天文、地理、方志、政
论、算术、几何、诗文、经学无不包揽其内。主要著作有：《孟子字义疏证》、《尚书义
考》、《毛郑诗考正》、《考工记图》、《中庸补注》、《声韵考》、《方言疏证》、《
水地记》、《九章算术》、《原善》、《原象》、《绪言》、《屈原赋注》等。世有《戴
氏遗书》、《戴东原先生全集》流传。
　　戴震哲学，以" 气化流行" 、" 血气心知" 最为著名。所谓" 气化流行" ，即认为"
气" 是万物的本源，气的运动就是道，运动规律就是理。道既不能离开气而存在，理也不
能离开道而存在。他说：" 道，犹行也；气化流行，生生不息，是故谓之道。" 又说："
一阴一阳，其生生乎，其生生而条理乎。" " 惟条理是以生生，条理苛失，则生生之道绝
。" 他不同意程朱理学" 理在气先" 之说，又能将" 气" 看成一个有规律的流化过程。戴
震的哲学本体论在气理说的旧框架内，已经达到最好的境界。
　　所谓" 血气心知" ，即认为人的生理结构是一切思维意识的生存基础。
　　他说：" 有血气，则有心知，有心知，则学以进神明，一本然也。" 在他看来，人既
出于阴阳五行，认识客体也出于阴阳五行。" 血气心知" 乃是" 气化流行" 的一种结果。
他的这些认识，确实与某些西方哲学史上的大家有异曲同工之妙，可惜未能形成独立的哲
学体系——未能深究细考，独立成章。
　　这自然也和清代的大文化气候有关。清代固然已经有了许多新的科技成果-- 包括西方
传入的大量新的科学技术，但在文化结构方面依然与西方社会有质性差别。因此，戴震的
哲学方法，不但没有成为成熟的哲学体系，反而变成他批判理学的附庸内容。
　　戴震思想中最光彩凌利的部分，乃是他对宋明理学的批判。他的名言：" 人死于法，
犹有怜之者，死于理，其谁怜之." 如啸如狂，如泣如诉，情诚意切，荡气回肠。戴震的这
个判断，出于他的人性学说。他认为人的本性是善良的，人的情欲是天然合理的。他说："
人生而后有欲、有情、有知，三者，血气心知之自然也。" 也就是说，无论欲也，情也，
知也，都是人性的表现。戴震主张情欲的合理性，强调欲、情、理的统一，以他特有的风
格和气派，对旧的理学传统愤而批判，怒而唾弃，可谓旧时代敢于冲决礼教罗网的豪杰之
士。
　　但是，戴震固为一代英才，他的舞台却依然是旧的，他的思想也难于跳出传统文化的
总体规范。而这些传统文化，积淀特久，根须特深，势力特大，韧性特强。戴震一介书生
，在如此这般顽固的旧势力而前，正如一位天真的孩子，纵有童心如水，其奈污浊遍地何.
　　然而，世界的巨大变化已经到了不允许中国不变的程度，甚至缓慢变化也已经等不得
了。人动你静，则如逆水行舟，不进则退；人快你慢，又如龟兔赛跑，日行日远。然而，
地球只有一个，进步才能生存，文明才能强大。
　　戴东原死后63年，英军的大炮便在广州海岸轰鸣起来。

第055卷世界近代中期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　17世纪中叶至19世纪中叶，是人类文明史上的一个重大转折时期。大机器工业、全球
贸易、近代科学技术以及与这些相适应的人文思想，都日臻完善并逐渐向世界各地扩展。
宗教是人类文化的重要组成部分，其中携有文明发展史的重要信息。经过这个时期历史洪
流的冲击，各地宗教的面貌也发生了根本变化。本书依据我国近年来宗教学者的最新研究
成果，以基督教、伊斯兰教、佛教为主线，按西欧、北美、俄罗斯、东地中海沿岸的伊斯
兰世界、印度、中国、日本的地域顺序，分别描述了这一时期各地的宗教活动，读者可从
中了解一些必要的历史知识和宗教常识。有兴趣深入思考的读者，还可从本书的史料择取
和逻辑结构中发现宗教与人类文化发展的一般性联系。
　　一、概述
　　本书旨在描绘17世纪中叶至19世纪中叶世界各地宗教的历史画面。全书共分八部分，
除概述以外，分别勾画了西欧、北美、俄罗斯、东地中海沿岸的伊斯兰世界、印度、中国
、日本等典型地区的宗教发展轮廓。
　　西欧是基督教宗教改革的策源地。宗教改革到17世纪中叶已大体结束，此后，基督教
西部教会分化为天主教和新教两大支系。
　　中世纪末期，罗马教廷的影响力已大大衰落，它在政治上、经济上、道德上的行为，
招致普遍的非难，革除其弊端几乎成了整个基督教的共同呼声。
　　以罗马教廷和各修会(其中主要是耶稣会）为代表的天主教，力图以禁欲主义、苦行生
活来克服道德衰落的现象，恢复基督教的理想形象。这股势力常被称为反宗教改革运动，
也称天主教宗教改革运动。这是坚持中世纪的传统却又想清除这个传统所带来的不良后果
。所以，相对于新教的宗教改革，它确实是" 反宗教改革" 运动。
　　" 新教" 概念包含的范围很广，凡是反对罗马教廷的都可以称为新教。
　　但是，在教义、教仪、教会组织制度方面，新教内部存在着差异繁多的派别，有的甚
至是尖锐的对立。因为这些派别背后有着十分不同的完全现实的阶级利益。按照英国历史
学家赫.乔.韦尔斯的说法，" 王侯的新教" 和" 人民的新教" 是新教中两个最明显的分野
。宗教改革后，那些民族国家的国王和地方诸侯把持的国教会属于前者，英国的安立甘宗
是其典型代表；而那些不从国教会派，例如英国的清教徒，则属于后者。所以，这个时期
的西欧似乎形成一种三足鼎立的局面：天主教的神权国家，王侯的世俗国家，各国的人民
大众，而反映在宗教上，就是罗马教廷，王侯的新教，人民的新教。
　　王侯们与罗马教廷的积怨由来已久，两者的争夺，主要集中在财富和世俗权力上。自
命为" 天国" 代表的罗马教廷并不满足于对人们精神的控制，它像世俗君主一样觊觎最高
权力，包括宗教的最高权力和世俗的最高权力。
　　罗马主教视自己是集宗教和教会一切大权于一身的唯一主教，即普世主教，教士集团
的其他成员，只不过是为了行政需要而由他挑选出来的代表。教皇有权任免各地主教，并
理所当然地占有全部的教会和民间的财富。即使对各地王侯，教皇也认为有权操纵他们的
命运，可以废黜国王，解除臣民对国王的效忠誓言，可以将国王的土地赠与其他人。所有
这一切，都严重地侵犯了王侯们的利益，令他们不能容忍。这正是王侯们反对罗马教廷的
根本原因，也是唯一原因，故而他们要从罗马教廷手中夺回自己领有属地和臣民的权力。
王侯们反映罗马教廷染指他们的势力范围，反对它君临其上的要求和道德束缚，反对它无
休止的征税要求和解除平民对国王的效忠义务。这种反抗在实质上即是反对罗马教会统治
世界的非宗教运动，其中政治的色彩更浓一些。那些打着新教旗号的王侯们，就很难说他
们是虔诚的基督徒，还是财富的掠夺者和政客。王侯的新教所持的目的，就是以王侯取代
教皇，从而使之成为他们的臣民的宗教首脑和精神的支配者。王侯们只允许以切断同罗马
的联系为目的的宗教改革，这是他们的极限。任何超出这个范围的要求，王侯们都毫不犹
豫地坚决予以抵制，且毫不手软地予以镇压。
　　关于人民的新教，韦尔斯在《世界史纲》中是这样描述的：" 人民对教会的反抗本质
上是宗教性的。他们反对的不是教会的权力而是它的弱点。他们要求一个非常正义和无畏
的教会来帮助他们和组织他们去反对有权势的人的邪恶。他们在教会内部或外部所进行的
反对教会的运动，不是要求从宗教控制下得到解放，而是要求获得更充分更深远的宗教控
制的运动。他们不是要减少宗教控制，而是要更多的宗教控制——但是，他们要得到保证这
些控制确是宗教的。他们反对教皇不是因为他是世界的宗教领袖，而是因为他不是这样的
领袖；因为他本应该是他们的精神领袖，而他却是一个富有的世俗君主。" 王侯的新教与
人民的新教，严格说来，只有后者才是真正意义上的新教。王侯的新教，像英格兰安立甘
宗国教会，在教义、教仪、组织制度方面很难说与天主教有什么本质的区别，它们在政治
和社会实际活动中仍有密切的联系。从阶级背景上看，王侯的新教可算是封建阶级的宗教
，天主教会实际上也是中世纪大封建主阶级的集中代表，两者看来有着" 血缘" 上的联系
。而人民的新教则带有浓厚的新兴资产阶级的色彩。
　　当然，人民的新教也并非铁板一块，其教徒的阶级成分也相当复杂，有资产阶级、资
产阶级化的贵族、小资产阶级以及破产的农民、农奴和手工业者。他们" 除了共同抵制不
管是教皇的或国家的官方宗教之外，毫无共同之处" . 不过，不管怎样说，人民的新教还
是基督教中最有生气、最有活力的一支力量，在宗教改革以后的基督教舞台上，这支力量
成了主角。那个历史时代要求的资本主义精神，首先就是由这支队伍阐发出来的，例如个
性自由和平等意识，注重理性和知识的观念等。
　　不能把新教看作是非基督教，更不能认为它是无神论。宗教改革首先只是针对天主教
会的组织制度、教权制度的。宗教改革的领袖们认为基督教是个人对上帝的信仰，是个人
与上帝的直接勾通，不需要有中介。天主教会利用中世纪的经院哲学，将自己提升为教徒
与上帝之间不可少的中介，并利用这种虚拟的地位和权力来谋取世俗利益，这是新教不能
容忍的。
　　宗教改革的领袖们，例如路德，他们认为，所谓真正的基督教信仰，就是必须怀着对
上帝的真实信仰而直接依靠上帝。当教徒们怀有这样的信仰时，众信徒都是教士；教徒只
要有这样的信仰，用不着繁琐的礼仪，用不着畏惧教士们，他就可以得到基督的救助，即
因信称义；上帝的声音就在《圣经》当中，通过《圣经》，教徒们就可以直接了解上帝，
用不着中世纪教会的那些信经之类的文件。可以看出，新教的重要原则就是反对天主教会
的垄断权力，强调个人信仰的地位。它极力反对天主教会，想回复到中世纪前的古朴基督
教去。
　　另一方面，新教也不是完全能够抛弃中世纪教会的传统。中世纪教会的重要特点之一
，便是它用柏拉图和亚里士多德哲学建立起了自己的神学体系，虽然这是新教和近代哲学
的攻击目标，但是柏拉图和亚里士多德哲学中的精华——理性精神，还是被近代人继承了下
来，并在新教中，例如自然神论中，有着深刻的影响。
　　这样看来，可以从三条线索上把握宗教改革后的基督教。一个是教权与王权的斗争，
王侯的新教和天主教会是主角；另一个是神权与人权的斗争，人民的新教与天主教会和王
侯的国家教会构成这条线上的两极；再一个是理性主义与非理性主义的对立，自然神论和
德国的虔敬主义运动、英国的福音奋兴运动、美国的大觉醒运动是两者的代表。
　　美国的基督教是欧洲母会的移植。在这里，新教，特别是人民的新教，获得了充分的
发展，一直到实现教会与国家分离，宗教信仰成为纯粹个人的私事。基督教美国化了。
　　拜占庭帝国灭亡后，俄罗斯成了东正教的根据地。俄罗斯原是诸多个各自独立的地方
诸侯，各地信仰自己的宗教，行多神崇拜。基辅罗斯时代引进东正教，迈开了统一的步伐
。17世纪，牧首尼康在沙皇支持下进行东正教改革，主要目的在于加强牧首的权力。尼康
热昏了头，不但想统一全俄东正教会，还想对沙皇行使权力。沙皇罢免了他的牧首职务，
将其流放。但是，东正教既已成为俄罗斯的全民宗教，也就成了维系俄罗斯的精神纽带，
想建立统一的俄罗斯大帝国的沙皇，决不会放弃对东正教的利用、控制。18世纪初叶，彼
得一世对俄罗斯东正教的组织制度进行改革，使其成为直接由沙皇支配的国家的行政部门
。看起来，这有点儿像3 世纪时罗马帝国控制基督教会的重演。
　　正当资产阶级把西方带进新的文明时代的时候，古老的东方仍在慢条斯理地在古代文
明中徘徊。在资本的扩张性鼓动下的西方殖民主义闯进了东方世界，带着他们的大炮、工
业革命的成果和基督教。这对东方各国人民都是一个强烈的震动。
　　在伊斯兰世界，奥斯曼土耳其帝国从17世纪开始急剧衰落，靠武力维持的形式上的统
一开始瓦解，各地方被阶级的、民族的、部族的、家族的冲突所困扰，而英、法、俄的势
力却步步紧逼。伊斯兰世界的命运面临新的考验，改革现状以求生存，这是没有疑问的。
问题是怎样改革，改革到什么方向上去。基本答案有三个，一个是瓦哈比派的复古主义，
主张回到先知的初始教义上去；另一个是伊斯兰教现代主义，主张坚持伊斯兰教的基本精
神，同时学习西方的科学和技术；再一个是像苏丹的马赫迪运动的反抗运动。
　　莫卧儿帝国时期的印度，宗教上并不统一，伊斯兰教为帝国的国教，但在帝国势力达
不到的半岛南部，印度教势力也不小，西北部的锡克教也很活跃。17世纪起，莫卧儿帝国
开始衰落，伊斯兰教改革的呼声随之而起。同伊斯兰世界的其他地方一样，印度伊斯兰教
的改革也表现为复古主义和现代主义两种倾向。印度教中，罗易发起的现代主义成为主流
，为近代印度的民族解放运动积蓄了力量。锡克教则从一个主张宗教宽容和非暴力主义的
教派演变成一个军事封建的社团。随着印度沦为英国的殖民地，基督教也渗入了印度社会
，但教徒人数不多。
　　日本的本土宗教是神道教。早期的神道教是民间的自然宗教，其政治作用有限。在形
成统一的民族国家的过程中，日本吸收了佛教和儒教，特别是推崇佛教为国教。德川幕府
时期，儒教的地位上升，以代替皇室的佛教。但德川家族并不完全排斥佛教，而是培植自
己的佛教系统，称" 私家佛教" 或" 武家佛教".德川幕府后期，儒教发生很大变化。朱子
学的地位受到冲击，目的在于削弱和摆脱中国儒学的精神束缚，从中形成有强烈民族主义
色彩的国学派。神道教也以创唱宗教的形式再度复兴，并发展为国家神道，成为明治维新
以后日本国的精神支柱。
　　中国的宗教状况比较特殊。一般说法是认为中国的宗教意识不浓。这只是就没有形成
严格意义上的国教而说的，其实民间的宗教信仰成分也很强烈。这种格局与中国的历史特
点有关。血缘家庭关系一直是中国社会联系的纽带。这种联系从来没有受到破坏，反倒不
断强化，即使在形成统一国家的过程中，也是以血缘家庭模式建立基本社会框架，用不着
利用宗教去控制民心。本来，当对美好生活的向往和实际环境存在尖锐的冲突，又找不到
现实的解决办法的时候，宗教意识就可能产生。但是中国的传统是把救助的全部希望都集
中到现世的国家和个人道德实践上，神的地位就被大大削弱了。所以，中国历史上虽然有
道教和佛教曾经红火过，却始终未达到全民信仰的程度，出于政治上的考虑，各个朝代也
不会太重视它们。自明朝开始，特别是进入清代，道教和佛教都无可挽回地衰败了。
　　中国的宗教与民族问题有密切联系。汉族以外的少数民族中，有10个全民信仰伊斯兰
教，蒙古族和藏族信仰喇嘛教。如何处理宗教问题成了正确处理民族关系，维护国家统一
的重要方面，清朝政府也正是从这个意义上考虑宗教问题的。
　　近代基督教自明朝末年传入中国，与西方国家的资本殖民主义侵入同步。它的后果是
双重的。一方面它带有不可避免的殖民扩张性质，另一方面也确实向中国介绍了大量的西
方近代自然科学知识，并将中国文化介绍给西方，对中西文化交流起了重要作用。特别是
利玛窦确立的适应中国文化背景传播基督教的灵活路线，对中西文化交流和基督教的传播
发挥了促进作用。
　　不过，中西文化的根本性差异又是不能抹杀的，如果双方采取顽强的排他性立场，就
可能加强并扩大这种差异，造成冲突。罗马教廷内部曾有" 中国礼仪之争" ，反对利玛窦
的路线，要求中国的天主教徒完全西方化，割断与本民族传统文化的联系，激起清朝政府
的强烈不满，并实行" 禁教".总的来看，清初诸朝，特别是顺治帝和康熙帝，对天主教的
态度还是开明的，灵活的。他们支持汤若望等人传播自然科学知识，也曾使他们的传教活
动合法化。
　　当然，这种支持又是有限度的，即绝不容许天主教动摇儒家传统的意识形态地位，也
尽量避免自然科学知识流向民间，使其严格限制在为宫廷服务的范围之内。从乾隆帝开始
，清廷逐渐丧失了对西方文化的开放意识和气度，加强闭关锁国措施。从政治上看，这是
一种失策，但又不仅仅是失策，还有更深刻的文化和社会阶级背景。由此，在与西方世界
的抗争中，中国落伍了。
　　鸦片战争以后，随着西方殖民主义发动全面的对华侵略战争，中西之间和平的交流活
动基本上中止，基督教在中国的活动完全与西方各国政府的殖民政策结合在一起，传教本
身的宗教意义已经不大，从而中国人民反对基督教非法活动的斗争也就成为整个反殖民主
义侵略斗争的一部分。
　　二、西欧宗教改革的余波
　　16世纪初开始的基督教宗教改革运动，到17世纪中叶已基本告一段落。
　　在这100 年间，新教的力量发展很快，天主教和罗马教廷一统天下的局面被打破了，
各国都成立了独立于罗马教廷的隶属国王的国家教会，更为激进的新教各宗各派还组建了
独立于国家教会的自主教会，吸引了众多的信徒，占据了一定的地盘。同时，天主教以耶
稣会为先锋，在整顿道德的旗号下力图重振天主教，也保住了天主教的地盘和影响，并积
极向非基督教地区开展传教事业。自1640年到1815年这段时间，欧洲西部基督教的历史可
分为三个阶段：第一，到17世纪末，是新教继续发展阶段；第二，是理性主义阶段，大致
从18世纪初到中叶；第三，到19世纪初，是非理性主义阶段。
　　1.新教的继续发展
　　新教各宗派在欧洲西部的发展并不平衡。它们虽然已成为一支有组织的力量与天主教
抗衡，但与天主教之间血与火的斗争仍在继续。
　　(1)英国
　　英国在1707年之前分为英格兰和苏格兰两个王国。在英格兰，1534年成立英国国教会
，宣布英王为教会在世间的最高首脑，脱离罗马教廷。16世纪60年代，出现清教运动，这
是大陆新教，特别是加尔文宗影响的产物。同时，天主教的势力也还保持很大的影响。在
苏格兰，天主教的势力要大得多，新教加尔文宗屡屡遭到迫害。
　　1640年4 月，英格兰国王查理一世(1625-1649 年在位）被迫召开国会，这是他1629年
解散国会以来的第一次，目的是为了筹措军费，以对付苏格兰的起义。查理一世的父亲詹
姆斯一世(1603-1625 年在位）曾靠贵族的支持推翻了苏格兰长老宗的统治。查理一世执政
后就颁布法令，将没收教会而分给贵族的地产归还给教会。这曾是苏格兰贵族支持詹姆斯
一世的根本原因，现在，苏格兰贵族看到自己的利益受到侵犯，极为不满。1637年，查理
一世为将专制王权扩张到宗教领域，欲实现宗教划一，下令在苏格兰强制推行类似英国国
教会(安立甘宗）的礼仪，苏格兰的长老宗终于忍不住了，发动了反抗英王的起义。1638年
元月，起义者订立保卫真正宗教的国民契约，得到广泛支持。是年12月，长老派召开大会
，废除了各地主教职务(安立甘宗主张教会实行主教制管理，长老宗主张实行长老制。推翻
詹姆斯一世和查理一世建立的整个教会组织。查理一世视此为叛乱，派军队镇压，便引出
为筹集军费而重开国会一事。
　　英国的国会制度始于12世纪。国会分上议院和下议院，前者由贵族和主教组成，后者
主要是城镇市民的代表。这是私有财产所有者反对君主侵犯、维护自己的自由和利益的地
方。国会可以限制国王的某些权力，否认国王能支配任何一种公民的个人财产和自由，一
些重大的经济、政治、宗教问题的解决要得到国会的认可。这也是查理一世不得不召开国
会的原因之一。1640年时的国会；长老派清教徒占有优势，查理一世未能达到自己的目的
，相反，国会中积蓄的对政治和宗教问题的不满却一下子爆发出来。国会首先要求消灭政
府滥用权力的现象，对与苏格兰停战议论很多，而根本不主张重新对苏格兰开战。查理一
世一气之下解散了这个" 短期国会" ，自己一意孤行，仓促向苏格兰进攻，结果大败，答
应尊重苏格兰的一切政治和宗教自由，并支付苏格兰军队的一切费用。国王一筹莫展，被
迫再度召开国会，此为" 长期国会".长期国会1640年11月开始工作，它采取的第一个步骤
是想办法保护自己，限制国王的权力。1641年2 月，国会通过一个法案，规定一个国会被
解散和新的国会召集的中断期不得超过3 年。一旦国会开始工作，在未满50天以前，未经
国会同意，不能解散国会或者中断它的会议。5 月，国王被迫批准这个法案。
　　在宗教问题上，长期国会于1641年7 月撤消高等宗教事务法院。这是创立于1587年，
由国王直接控制，专门对付清教徒的特殊机构。它由不受普通法律程序约束的专员组成，
专门负责调查和裁决宗教纠纷，权力极大，可不问证据，仅凭推测即可定罪，有权实行审
问和监禁，是维护主教权威的得力帮手。同时，国会还要求取消主教进入议会的权力，取
消主教职务。
　　1643年初，国会通过一项法令，规定在年底前废除主教制，这是长老宗历来的主张。
1643年7 月1 日，国会在威斯特敏斯特召开宗教会议，解决与废除主教制相适应的教义和
管理制度问题。出席会议的有由国会提名的121 名教牧人员和30名平信徒，绝大多数是长
老派清教徒。会议的权力仅限于向国会提出建议，最后决定权在国会手里。
　　这次会议首先于1644年拟定了一份《礼拜规定》，呈递国会，并提出一套完全长老宗
式的教会管理制度，主张废除主教、副主教等职，由长老有效执行教规，管理教会，牧师
经会众同意后任职。1645年1 月，国会批准了《礼拜规定》，废除《公祷书》，这是解决
宗教仪式问题的。《公祷书》全称《爱德华六世第一版公祷书》，于1549年1 月颁布，目
的在于在英格兰国教会的基础上统一宗教仪式，加强控制，其中保留了很多天主教的成分
，因而一开始便受到主张深入改革的宗教人士的反对。后来的清教徒已在实际上抛弃了这
个文件中规定的宗教仪式，实行一套简朴的清教仪式。以《礼拜规定》代替《公祷书》，
是清教徒的一次胜利。清教的仪式合法化了。关于教会的管理制度，是否要用长老制代替
主教制，国会开始犹豫不决，最后于1646年和1647年终于颁令实行长老制，但这个法令并
未彻底实行。
　　会议的下一个重要任务是解决教义问题的，其成果是制定著名的《威斯特敏斯特信纲
》和大小两种《教义问答》。前者于1646年下半年提交国会，1648年6月，国会做了部分修
改后予以批准。同年，《教义问答》也获国会通过。大《教义问答》用于讲道，小《教义
问答》用于儿童教育。两个文件都体现了加尔文主义的基本精神。例如，关于上帝的意志
及上帝与人间的关系，两个文件主张" 堕落后预定说" ，认为从人类始祖亚当夏娃继承而
来的原罪是一切人的根性，这种原罪不能靠人类自己来救赎，而由救世主耶稣基督代赎。
但又并非所有的人都能赎罪。其中一派主张在人类始祖不听上帝的旨意，堕落之前，上帝
就已确定哪些人可赎罪，哪些人将终身沉沦；另有主张上帝确定哪些人可赎罪，哪些人终
身沉沦，不可救药，是在亚当夏娃堕落之后。《威斯特敏斯特信纲》和大小《教义问答》
即主后说。这是加尔文主义在英格兰的一个胜利。
　　自1642年英格兰王党与议会方面发生内战，奥列弗.克伦威尔招募笃信宗教的人组建一
支精锐的国会军，于1645年彻底击溃王军。克伦威尔军队中的士兵有很高的宗教热情，但
对教义上的细微差别不感兴趣。他们的目标只有一个——反对罗马教廷和高级教士。在这个
目标下，各派别的清教徒都受到这支军队的欢迎。大多数信奉长老宗的国会议员们对此大
为不满，也招致苏格兰人的恼火。查理一世诱使苏格兰人，使他们相信他会支持长老宗，
从而纠集一支军队进攻英格兰，又被克伦威尔所败。新模范军成为英国首屈一指的力量，
国会中的长老派议员失去了控制局势的能力，并被驱逐出国会。
　　1649年1 月，查理一世被送上断头台，克伦威尔作为护国公执政。克伦威尔主张宗教
宽容，即不主张安立甘宗的主教派、加尔文主义的长老派或激进的清教徒独占统治地位，
压制异己教派。他将主教派、长老派及其他清教徒都包容在国会之中。
　　克伦威尔统治的时间不长。1658年9 月他逝世后，由他的儿子理查德继任护国公。这
是个无能之辈，不久即使英格兰出现无政府状态，王党和长老派联合起来复辟了王政，拥
查理二世为国王。自此至1688年，称英国历史上的复辟时代，清教徒再度处于被压制和迫
害的境地。
　　参与复辟王政的长老派错看了查理二世，以为他会支持他们。实际上，查理二世对长
老派并无好感，对宗教也很冷淡，只关心王位。他复辟后挑选的第一届国会议员都是狂热
的保王党和安立甘派。接着，他想办法把清教徒清除出国教会。为此，1661年召开了坎特
伯雷与约克主教区会议，会上对《公祷书》修改达600余处，但无一处是倾向清教的。1662
年5 月，查理二世批准宗教的新划一法，恢复以安立甘宗为基础的英格兰国教的专制。该
法规定，除修订后的《公祷书》中规定的仪式外，禁用其他任何形式的宗教仪式，违者严
惩。所有教牧人员必须宣誓" 真心实意赞成书中规定的一切" ，必须承认" 以任何借口武
装反抗国王为非法".新划一法遭到清教徒的抵制，很多神职人员宁可放弃教职也不照规定
宣誓。这样，他们就自然而然地被排挤出了国教会。清教徒以前并没有脱离国教会，只有
少数人主张脱离国教会的，独立成" 脱离派" ，大多数顶多是" 不从国教者".现在，清教
徒被排斥在国教会之外，成了" 反对国教者" ，长老派也不例外。
　　不久之后，国王采取了更为严厉的措施打击清教。1664年颁布了" 第一秘密集会法"
，规定凡参加不属于同一家庭的5 人或5 人以上的不合《公祷书》的宗教仪式者，要被处
以罚款、监禁或流放。1670年颁布" 第二秘密集会法" ，减轻了对参加不从国教的宗教仪
式的人的处罚，但规定对讲道者和听众要课大笔罚金，如果有人因贫穷无力缴纳，必须由
在场的其他人凑足总额。在这之间，还颁布一" 五英里法".该法规定，凡担任神职或自称
担任神职者，对任何秘密集会讲过道的人，必经宣誓谴责武力反抗国王为犯罪，并保证永
无改变教会与国家体制的企图，否则，就禁止这些人在距任何自治市或从前任职处所5 英
里以内居住。
　　复辟的国王在宗教上的倒退比革命前的几任国王还要远，特别是查理二世的弟弟詹姆
斯二世，他是公认的天主教徒。查理二世在世时已显出他的天主教倾向。他与法王路易十
四关系密切，并领取他的津贴，着手采取帮助天主教的措施。1672年3 月，查理二世绕开
国会颁布信教自由令，准许新教的不从国教派举行公共崇拜。但该法令的真正意图不是为
清教徒提供保护，而是为天主教恢复活动提供条件。该法令废除了惩治天主教徒的刑法，
准许天主教徒在私宅举行崇拜。这事惹怒了国会，认为这是国王侵犯了国会的权力，以违
反宪法来讨好罗马教廷。1673年，国会强行取消信教自由令，并通过宗教考查法，规定在
距伦敦30英里以内任职的文武公职人员，必须按国教会仪式参加宗教活动，违者撤职。宗
教考查法主要矛头是针对天主教徒的，但也殃及清教的不从国教者，使其遭受严厉的镇压
。
　　詹姆斯二世1685年上台，开始公开地恢复天主教活动，目的在于使英国重新成为罗马
天主教国家。他把国会的宗教考查法抛在一边，任命天主教徒担任高级文武公职，聘请耶
稣会士到英国。1687年，他也颁布一个信教自由令，准许完全的宗教宽容。不从国教的清
教徒因此被解除了限制，但他们并不支持这个信教自由令，国会也再度被激怒。两者都看
出了詹姆斯二世的真实用意——扶植和保护天主教。新教各宗派在这个问题上暂时将他们的
分歧搁在一边，联合起来一致对付詹姆斯二世。1688年，詹姆斯二世被推翻，由奥兰治的
威廉统治英国。
　　1688年的所谓" 光荣革命" 又给新教的不从国教者带来了好年景，他们似乎为自己争
得了信仰自由。1689年5 月颁布了宗教宽容法，规定只要宣誓或声明忠于威廉，否认教皇
管辖权或天主教的宗教仪式，承认《三十九条信纲》的地位，就有权自由崇拜。不从国教
者，包括长老派、公理派、浸礼派，这时已占全国人口十分之一。尽管他们仍要向国教会
缴纳什一税，但毕竟有了基本的信仰自由，而罗马天主教徒的地位则大大衰落，处于受压
制的处境。
　　新教的命运与资产阶级革命的胜利是紧紧联系在一起的。
　　在清教与王党和顽固的国教会派激烈斗争的时候，产生过一些有神秘主义倾向的小宗
教派别，以乔治.福克斯(1624-1691 年）为领袖的贵格派是有特色的一支。福克斯发现不
少基督徒言行不一，名义上信仰基督，但实际行为却很不检点。他视此为虚伪，对之深恶
痛绝，并努力寻求一种新的信仰。
　　福克斯认为，人人都能从上帝那里领受一份真理之光，这真理之光深藏于每个人的内
心之中，只要人们追随这光，就能达到真正的善。《圣经》虽然是真正的上帝启示，但启
示不限于《圣经》，它像光一样照耀着每一个真正的信徒，关键是对上帝的真诚信仰并努
力追寻那启示。从这种信念出发，福克斯反对宗教生活的形式主义。他说，职业的传道者
是不必要的，因为上帝已将内心之光赐与了他愿赐与的人，所以，这样的每一个人都可以
传道；宗教圣事是内心的精神活动，那些繁琐的外在仪式也无必要，相反，还会将人引入
歧途；基督徒说的话应该是真诚的，发自内心，不必发誓；在基督徒看来，战争是非法的
，奴隶制是可憎的，真正的基督徒的生活应该是一积极奉献的人生。
　　贵格派的主张有很大吸引力，它从清教各派吸引了大批追随者。王政复辟时代，贵格
派受到残酷镇压，约有400 多贵格派信徒死于狱中，许多人被处以巨额罚款而破产。贵格
派对向海外传教有极高热情，派人到德、奥、荷及耶路撒冷等地传教，并在开拓北美殖民
地方面作了不少工作。
　　在苏格兰方面，那里的经济和文化都要落后一些，直到16世纪初，社会状况仍停留在
中世纪，王权弱小，贵族为所欲为。天主教会占据全国二分之一的地产，教会职位多数用
来安插贵族子弟。新教思想传入苏格兰也较晚，势力很弱，受到天主教的残酷镇压。
　　苏格兰的宗教斗争与民族独立要求紧密地联系在一起。苏格兰多年处于法国和英格兰
的夹缝中间，一方面，苏格兰人担心被英格兰兼并，想投靠法国，然而又怕受法国控制。
16世纪中，苏格兰国王詹姆斯五世(1513-1542 年在位）与亨利八世有血缘关系，但他还是
将自己的命运与法国联系在一起，依靠法国人的支持数次与英格兰开战，都以失败告终，
这似乎更加剧了苏格兰对英格兰的恐惧，而与法国靠得更紧。
　　苏格兰重民族独立，无论是贵族还是平民，他们讨厌英格兰，也反对国王完全投入法
国的怀抱。苏格兰的新教的宗教改革运动与民族独立运动是同步的，新教与反对王权的贵
族联合起来，向天主教，也向王权开战。
　　新教的领袖是诺克斯，他曾到德国和日内瓦避难，成了加尔文的热心追随者，并在那
里传道，做发展苏格兰新教教徒的工作。16世纪60年代，诺克斯瞅准英格兰和法国在争夺
苏格兰上的矛盾，利用英格兰的支持，发动反抗天主教的革命并取得胜利，趁机控制了国
会，使国会通过了一项加尔文主义的信仰宣言，废除教皇管辖权，按长老制改组教会的管
理机构。
　　17世纪一开始，詹姆斯五世的孙子继承王位，称詹姆斯六世，同时又是英格兰国王，
称詹姆斯一世。这位国王对加尔文主义的长老制不感兴趣，喜欢实行主教制，以便于他控
制教会，加强其王权。他毫不犹豫地向长老派发起进攻，先是强制恢复主教制，进而改变
加尔文主义的宗教仪式，以英格兰国教会的模式改造了苏格兰的教会。这之后，苏格兰与
英格兰宗教的命运就联系在一起了。
　　苏格兰长老派反抗国王查理一世(他也是苏格兰国王）强制推行英格兰国教的教义，成
了英格兰内战的导火线。在1660年的王政复辟时代之前，苏格兰长老宗的地位不断加强，
确立了自已的统治地位。在王政复辟时代，苏格兰陷入了混乱与苦难之中，长老宗遭到残
酷镇压。1661年召开国会，废除了一切有利于长老宗的法令，恢复了主教制，规定凡不到
主教管理的教会礼拜的，一律处以大宗罚款，许多长老宗牧师被免职；并成立了高等宗教
事务法院，作为镇压长老宗的工具。长老宗于16世纪70年代曾发动反抗国王的宗教专制的
武装起义，失败后，其处境更加恶化。长老派被宣布为不受法律保护，到处受到追捕、屠
杀，这种状况一直到1688年后才结束。不过，那以后苏格兰宗教界的麻烦并没减少。长老
派似乎很得势，1690年，国会恢复了被免职的长老宗牧师的教职，并宣布长老制是政府承
认的教会形式。对此，主教派很不满意，更激进的长老派也感到他们的最终要求没有得到
满足，他们的本意是反对市俗政权控制教会。主教派、长老派、激进长老派之间的纠纷到
18世纪仍在继续。
　　(2)欧洲大陆各国
　　欧洲大陆的宗教改革运动比英国开始得早，但法国、西班牙的天主教势力仍很强大。
　　王权与教皇的权力争端是法国宗教变革的重要因素。从15世纪初开始，法国的国王们
就把对罗马教廷的独立作为宗教政策的基础，但对新教又充满怀疑、仇恨。16世纪初，加
尔文主义新教的影响已深入法国。1557年以后，这些新教被称为胡格诺派，其信徒主要是
受压迫的手工业工人。此外，在握有权力的贵族中，也有人信奉胡格诺派，他们是政治上
的胡格诺派。法国国王支持天主教，但反对罗马教皇干予法国天主教事务。他们在胡格诺
派和天主教之间玩权谋，搞平衡，既要对抗罗马教廷，又要防止胡格诺派威胁自己的地位
，目的是保住王权。1562至1598年，法国发生了30多年的胡格诺战争，这次战争在宗教方
面的结果是由法王亨利四世颁布一个《南特敕令》，这实际上是一个天主教与胡格诺派的
妥协性条约。该敕令规定天主教为法国国教，但也承认胡格诺派享有信仰自由，允许胡格
诺派在除巴黎和少数几个城市之外的其他城市及农村作礼拜。胡格诺教徒同天主教徒享有
同样的担任官职的权力，他们有权召集自己的宗教会议和政治集会。敕令还附有一个秘密
条款，允许胡格诺教徒保有200 个设防的城堡。自此，胡格诺派取得合法地位，开始进入
繁荣发展的时期。教会的组织完善了，在许多城市，胡格诺派开办的学校名气很大。对于
敕令给予胡格诺派的地位，天主教会和罗马教廷一开始就极力反对。1629年，路易十三的
首相、红衣主教黎塞留取消了秘密条款，胡格诺派的宗教权利虽然保留，但却屡遭耶稣会
和其他天主教势力的攻击。1685年，路易十四宣布废除《南特敕令》，胡格诺派的合法地
位被取消了，教徒们到处受迫害，不少人被迫逃亡英国、德国，甚至远到美洲。
　　路易十四是个极端的王权专制主义者。他于1643年5 岁登基，1661年亲政。他坚持天
主教作为法国国教，残酷迫害胡格诺派等新教徒，剥夺新教徒的就业机会，堵死了他们的
生路，派士兵到不愿改宗天主教的人家里骚扰。
　　在废除《南特敕令》后，要求新教牧师必须在两周内离开法国，新教徒的子女必须加
入天主教，其他新教平信徒，也强迫他们改信天主教，并采取各种措施，严禁他们逃往国
外。就是对于天主教中有加尔文主义倾向的詹森派，路易十四也不放过，宣布其为异端，
大加迫害。另一方面，路易十四也极力反对法国天主教会听命于罗马教廷。1682年，他搞
了一个限制教皇权力运动，阻制教皇势力插手法国天主教事务。路易十四否认罗马教廷在
法国享有立法权和司法审判权，法国的宗教事务由法国的法院来处理，他规定教皇的命令
不能直接下达到法国天主教会，必须要经过国王的允许。
　　法国专制王权的高压政策在政治、宗教方面的结果却适得其反。在法国大革命前的100
多年间，反宗教的无神论思想逐渐成熟并传播开来。比埃尔.培尔(1647-1706 年）、伏尔
泰(1694-1778 年）、孟德斯鸠(1689 -1755年）、卢梭(1712-1778 年）等启蒙思想家的著
作，其矛头都直接指向天主教及基督教神学，他们的思想境界都早已超出了宗教改革运动
的领袖们。拉美特利(1709-1751年），爱尔维修(1715-1771 年）、狄德罗(1713 -1784年
）、霍尔巴赫(1723-1789年）等人的战斗的唯物主义思想则直接为法国大革命做了舆论准
备。
　　法国大革命推翻了波旁王朝的黑暗统治，作为其附庸的法国天主教会也受到革命的猛
烈冲击。1790年，国民议会制定《神职人员组织法》，实行教会民主化主张，制止教皇对
法国教会的控制行为，选举主教和教区教士，神职人员与世俗公职人员待遇同等，取消了
天主教僧侣的特权地位。国民议会要求所有神职人员宣誓服从该组织法。教皇庇护六世公
开攻击法国革命，制止神职人员宣誓。实际上，教皇的命令的作用也已不是绝对的，法国
天主教神职人员分化了，一部分宣誓遵从《神职人员组织法》，另一部分拒绝宣誓，被称"
拒宣誓派"." 拒宣誓派" 不但在宗教上被认为是反动的，在政治上也是保王党，被革命政
府施以严厉镇压。雅各宾派专政时期，曾有" 反基督教运动".它废止基督教的格利高利历
法，推行共和国历法，定1792年为元年，并中止所有宗教节日。基督教的教堂被改为" 理
性神庙" ，神职人员被强迫辞职、结婚，民间的婚丧仪式不允许再在教堂举行。为了迎合
民众中的宗教情绪，雅各宾派也不敢轻易完全取消宗教。他们企图建立一种革命的新宗教
以代替天主教。罗伯斯庇尔(1758-1794 年）曾倡导一种崇拜" 最高实体" 的新宗教，声称
该宗教只承认一条教义，即灵魂不灭；只遵行一条教规，即履行个人义务。这实际上不过
是将他们的信仰披上一件宗教的外衣。
　　大革命时期，法国与罗马教廷的关系一直相当紧张，教皇国始终充当反对法国革命、
复辟王政的势力。拿破仑时期，这种局势也没有改变。他曾带领军队攻入罗马，俘获教皇
庇护六世。1799年11月选出新教皇庇护七世，重建教皇国，但不久就成为拿破仑手中的工
具。拿破仑为巩固自己的地位，争取法国天主教徒的支持，于1801年7 月与教皇达成协议
，承认天主教为法国国教，双方各自做了一些让步，形成某种妥协。拿破仑给予天主教的
活动自由是有所保留的，他严格限制天主教主教与罗马教廷发生联系，规定强制实行路易
十四时制定的《限制教皇权力条款》。这些措施显然为教皇所不容，庇护七世下令革除拿
破仑的教籍。作为回报，拿破仑于1808年派兵进入罗马，将教皇虏往法国囚禁，一直到拿
破仑战败。
　　法国的宗教改革困难重重，相对于其他不少欧洲国家来说进展缓慢。但是，法国大革
命对天主教的冲击也是致命的，它在实践上开辟了一条走向政教分离的道路。自此，从中
世纪以来就确定的由天主教控制国家的政治和社会生活的政教合一局面被打开了一个缺口
。
　　在大陆的其他各国，西班牙是天主教的大本营，葡萄牙和意大利也是天主教力量占优
势。在德国，以宗教的名义进行了一场30年战争(1618-1648 年），新教诸侯与天主教势力
进行旷日持久的争夺。1648年10月，交战各方签定威斯特伐利亚和约，各方达成妥协，"
大致以当时天主教和新教实际控制范围为依据粗略地划定了两大教派的分界线。……欧洲大
陆上的宗教改革运动可以认为至此结束。"
　　2.理性主义时期
　　自文艺复兴开始，特别是近代科学和哲学的发展，理性主义的思维方式在欧洲被培育
并逐渐成熟起来。它视迷信和愚昧无知为人类历史的大敌，信奉" 知识就是力量".推动基
督教改革的那些思想家们的潜意识中，理性主义已在实际发挥作用。他们认为，基督教的
教义只有符合某种知识体系时才是可以理解和接受的，宗教仪式和管理制度也只在经过论
证以后才是合理的。他们把理性主义作为克服基督教腐败现象的精神力量，以为人们只要
具备了经过严密论证的宗教知识体系，就可以重建健康的道德秩序。
　　近代自然科学促进了理性主义的发展。哥白尼(1473-1543 年）的太阳中心学说打破了
中世纪以来基督教宇宙观的垄断地位。第谷.布拉赫(1546 -1601年）积累的大量天文观测
资料，约翰.开普勒(1571-1603 年）在此基础上的数学计算，都维护、证实了哥白尼的学
说。最后，伽利略(1564- 1642年）和牛顿(1642-1727年）这两位近代科学鼻祖的严肃的科
学研究推翻了亚里士多德的宇宙论，后者曾被作为支持基督教信仰的重要理论支柱。
　　现在，数学和物理学被视为知识体系的样板，它们使用的方法成了检验一种思想体系
是否有资格被称为知识的标准。
　　紧随科学之后，哲学强化了自然科学，从而也强化了理性主义在人们心目中的地位。
弗朗西斯.培根(1561-1626 年）论证了以实验为基础的归纳方法是破除迷信、获取知识的
根本方法。勒内.笛卡尔(1596-1650 年）以他的数学头脑分析解剖知识体系，企图找到一
个支撑知识体系的无可怀疑的逻辑起点，他说这个起点是" 怀疑"." 怀疑一切" 是他的名
言。笛卡尔认为，凡是不经过几何学那样有清晰逻辑证明的，都是可怀疑的，都算不上知
识。荷兰的斯宾诺莎(1632-1677年）和德国的莱布尼茨(1646-1716 年）
　　和笛卡尔一样抱有天赋观念论，认为人通过使其天赋观念的清晰化来认识世界，获得
知识。英国人洛克(1632-1704 年）反对天赋观念说，认为人的一切观念来源于感觉，他被
称为经验论者。但洛克的本意并非说感觉经验本身就是知识。感觉经验必须经过逻辑加工
才能成为有条理的知识。在反对迷信这一点上，他仍是位理性主义者。
　　17世纪末，理性主义成了欧洲精神世界的主流，它必然要渗透到宗教领域。自然神论
就是理性主义在基督教中的典型形式。
　　英国的爱德华.赫伯特(1583-1648 年）是自然神论的开拓者。他于1624年列举了构成
自然神论的诸信条，包括：上帝存在；上帝应受崇拜；德行是真正忠诚于上帝的表现；人
应当悔过；存在死后赏罚等等。所以，基督教的自然神论不是无神论，不是反基督教，只
是反对中世纪式的基督教神学，反对启示、神迹、预言等神秘主义的东西。自然神论中的"
自然" 二字，包含两层意思。第一是关于宇宙万物与上帝的关系。自然神论受牛顿思想的
影响，认为整个世界是个受力学定律支配的机械运动体系，自上帝给了它" 第一次推动"
之后，它就按自己的力学规律运动，不再由任何意志随心所欲地左右，宇宙万物的运动是
自然的；第二是说人们的宗教意识是如何产生和维持的。
　　自然神论认为人们的上帝观念源于纯朴、自然、本能式的理性心态，理性是人自身的
属性，又是判断一切是非的根本标准，只有经过理性审查的东西才能成为真正的信仰。自
然神论认为中世纪教会建立在启示、神迹、预言等基础上的教义和仪式干预了自然宗教的
和谐，实属宗教意识的堕落。自然神论者主张恢复到古朴自然的宗教上去。著名的自然神
论者约翰.托兰德(1670 -1722年）曾写过一本《基督教并不神秘》的书，在英国掀起了一
场有关自然神论的论战。站在自然神论一边的还有安东尼.科林斯(1676-1729 年），托马
斯.伍尔斯顿(1669-1733年），马修.廷得尔(1657-1733 年）。他们在自己的著作中都激烈
地批判了预言、启示、神迹，申明健康的基督教必须以理性为基础。这些作者认为，基督
教不是反理性的，也不是超越理性的范围之外的，它没有任何神秘的东西，即都是能为理
性理解和说明的。中世纪神学家们所说那些超越理性的信条实际上是未经证明便盲目相信
了，因而都是迷信。用迷信来束缚人的思想者是人类的大敌，各类祭司就是这样的敌人。
人们应该摆脱迷信。摆脱迷信就是自由。因而只有理性的思想家才是自由的思想家。宗教
的反理性主义视上帝的本性是神秘的，不可理解，只靠神迹的显现和启示昭示给人们，人
们只要相信就可以了。自然神论者认为，启示中含有价值的东西，也有晦涩不明、超越理
性的东西。前者都已经在合乎理性的自然宗教中给予人了，后者则都是迷信、无价值的。
神迹不是启示的真正证明，它要么是多余的，要么是侮辱了上帝创造的完美性。之所以说
它是多余的，是因为启示中凡有价值的都包含在理性之中了，人的自然的理性能够证明的
，当然就不需要什么启示的证明；说它是侮辱了上帝创造物(客观世界）的完美性，是说上
帝创造了宇宙万物之后，就让它按最完美的力学规律运行，用不着再加以有意识的干预，
人们以自然的理性观察同样的自然界事物，就能够理解创世主的全能。
　　自然神论激起正统神学家的极大愤怒。他们把自然神论看作是危害基督教的无神论。
这是正统神学家由于义愤而抱有的误解。不过，自然神论确有走向无神论的可能。它虽然
承认上帝的存在，但却实际上限制了上帝的作用，限制教会的作用。上帝只做那抽象的"
第一次推动" ，而后就无事可干了。
　　托兰德后期的著作中确实显现出由自然神论向无神论的迈进。既然宇宙万物按其固有
的力学规律运动，那上帝的" 第一次推动" 甚至都是可有可无的。
　　他甚至进一步说，物质本身就是能动的，物质本来就不是绝对静止的，运动就是物质
的属性。既如此，那么" 第一次推动" 和上帝还有什么存在的价值.
　　自然神论的力量更在于它的理性主义的思想方法，连它的反对者在批驳它时也不得不
使用这种方法了。有些正统派的基督教思想家也直截了当地否认理性在宗教方面的地位，
例如有一个叫威廉.劳(1686-1761 年）的人就说，理性在宗教中不仅找不到真理，而且是
造成人们思想感情上一切混乱的原因，它只能导致人心败坏。在他看来，上帝是超出人类
理解力的范围的，上帝的旨意便是智慧，他的善是随心所欲的。这种论调虽然大胆而直率
，但却缺少力量，是过时的，不合时代潮流的。乔治.贝克莱(1685-1753 年）
　　是站在正统派立场上的一个爱尔兰主教，他反对自然神论的结论，使用的方法却是理
性主义的。贝克莱曾建立一套主观唯心主义的体系，声称他的体系足以摧毁一切无神论，
当然也包括自然神论。他说，世上唯一实在的是心和观念，除了人们心中的印象，再无所
谓物质的知识。同类只能影响同类。这是一个普遍的法则。因此，人们的心也只能受别的
心的影响，形成观念。那个能够影响人心的，必定是一个无处不在的、恒常的、不断思维
着的心，是它使人形成观念，这个永恒的心即是上帝。上帝作为永恒的观念可能不只是主
观地存在于人们心中，所谓的自然界也是上帝心中的一系列观念，但它的实在性却仅仅在
于被人心所感知，这就是他那著名的" 存在就是被感知" 的命题。
　　自然神论激发了怀疑论哲学的兴趣，这是它的重要历史作用之一。大卫.休谟
(1711-1776 年）是这一哲学思潮的主要代表，自然神论及它的反对者之间的论战引起休谟
从认识论方面探索观念的起源和成因的兴趣。他的结论是否定性的——自然神论的理性主义
和正统派的启示、神迹、信仰观念都受到他的致命打击。
　　休谟从洛克的经验论出发，认为人的一切观念都来自感觉，包括对外部事物的外感觉
和对人身和心灵的内感觉，这些感觉形成印象。人们的思维和观念就是这些印象的摹本。
印象是孤立的，互不联系的。这些互不相关的印象对人们的生活毫无用处，所以，人们要
把它们联系起来。例如，由一幅图画想到有一原物，由住宅中的一间房想到有另一间房，
受伤的思想唤起痛苦的观念，这就是联想。联想不是漫无秩序的，它有一定的规则和程序
，遵循相似、时空的接近和原因与结果的原则，关于某种事实的推理就建立在因果联系的
基础上。
　　然而原因与结果之间的联系并没有必然性。由火想到热，说火是热的原因，这并没有
什么确定的根据。因为因果关系也是源于经验的。人们由于经验发现两个现象(例如火与热
）经常相伴随而出现，就说两者有因果联系，但这只是一种习惯。习惯成自然，于是便相
信两种常相随的现象有因果联系，这只是人的一种信仰而已，至于那两个常相随的现象是
否必然地有因果联系，人们无法知道。因为人们只知道自己的印象，至于那现象本身——实
体，不论是物质的实体，心灵的实体，还是形而上的实体(上帝），都在人们的认识能力之
外。
　　休谟的理论似乎起的是一种破坏作用，它给正在兴头儿上的理性主义泼了一瓢冷水，
使用的方法是不可知论或怀疑论。同时，他也用这个武器打击了正统派神学家。他认为关
于客体的知识(包括关于上帝的知识）根本是不可能的，唯一的知识只有数学，那是由观念
自身的逻辑推理显现的。据说，" 休谟引起的最大轰动是他对神迹的批判。" 神迹当时被
作为启示和基督教的主要支柱。在休谟看来，人们的观念来源于经验，这些孤立的经验靠
联想形成观念，所以，关于自然界事物之间的联系的观念已很困难，且不可靠，说不准自
然事物本身是否真有那种联系，那么关于神迹与上帝的联系就更是如此，它的谬误、欺骗
的可能性比关于自然界的联系的观念更大得多。即使一些神迹真的发生过，也不能证实任
何东西。休谟对神迹的批判很令当时人信服，其后，肯定神迹存在的人就很少把它看作是
基督教的主要证明了。
　　上面这种英国式的自然神论被称为温和的基督教自然神　　论。在法国，由于天主教
的残酷的专制统治，反基督教的情绪要激烈得多，形成反基督教的自然神论，其主要人物
是伏尔泰。伏尔泰原名弗朗索瓦.马利.阿鲁埃，于1726-1729年间旅居英国时接受自然神论
的影响。伏尔泰在法国近代思想史上有重要地位，但他不是无神论者，信仰上帝，是个自
然神论者。伏尔泰对法国的封建专制制度和天主教统治有强烈的仇恨，猛烈地抨击教会组
织，主张用纯朴自然的宗教代替它。他在理论上没有贡献出比英国的自然神论者更多的东
西，其主要特色是对天主教激烈的道德谴责，认为一切社会罪恶的根源在于愚昧无知和缺
少教育，而教会是维持蒙昧主义的支柱，所以，天主教乃是社会进步的最大障碍。他把天
主教士称作" 恶棍" ，教皇是" 两足禽兽" ，认为全部教会史就是充满迫害、抢劫、谋杀
、胡作非为的肮脏历史，基督教教义是由最卑鄙的混蛋所作出的各种最卑劣的欺骗的编织
物。
　　理性主义在基督教中的另一种表现是反三位一体论的发展。三位一体论自《尼西亚信
经》就被确定为基督教的正统教义，称上帝是一性(神性）三位格(圣父、圣子、圣灵）。
上帝的这一特点不能为理性解释，它是神秘的启示，只能凭信仰去接受。反三位一体论早
已有之。宗教改革之后，由于理性主义抬头，否认启示和神迹的作用，反三体一体论以上
帝一位论的姿态重登舞台，不但为天主教会反对，也为路德、加尔文、慈温利等改革派领
袖所不容。有组织的一位论派最早出现在匈牙利和波兰，后传到英国，又到美国。
　　英国的上帝一位论影响面很广，塞缪尔.克拉克(1675-1729 年）被认为是安立甘宗中
最有哲学头脑的人，他也发表著作，支持一位论派。在不从国教派中，一位论的支持者更
多。1774年，原已信奉一位论观点的国教会牧师西奥菲勒斯.林赛退出国教会，在伦敦组织
了一个一位论派的教会。发现氧气的化学家约瑟夫.普利斯特利(1733-1804 年）也是个一
位论派牧师，他因支持法国大革命遭暴徒袭击，于1794年逃往美国，在宾夕法尼亚建立一
位论派教会。1813年后，英国国会取消对反三位一体论者施加惩罚的条款，一位论派成为
合法的存在。
　　3.反理性主义时期
　　新教中的理性主义各派背负着沉重的历史使命，即整饬基督教中的道德颓废局面。它
以为可以通过弘扬理性，克服天主教会的愚众政策，恢复人们纯朴自然的宗教。理性主义
的使命感和方法使它变得过于严肃——一切都必须经过理性法庭的裁判，所有的思想和宗教
仪式都要有板有眼，一丝不苟。
　　这种教条主义和呆板风格不合于下层教众的口味。对于他们，在宗教中得到情感上的
慰藉是更为迫切的，这种反理性主义倾向形成德国虔敬主义运动和英国的福音奋兴运动。
　　(1)德国的虔敬运动
　　虔敬运动的代表人物是菲利普.雅各布.斯彭内尔(1635-1705 年）、奥克斯特.赫尔曼.
弗兰克(1663-1727 年）和亲岑道夫(1700-1760 年）。
　　斯彭内尔本属路德宗，对归正宗的教义也很熟悉。1666年，他在繁荣的商业城市法兰
克福任主任牧师，深感教会的纪律必须整肃。当时的一切权力归市政府掌握，斯彭内尔所
能做的很有限。他利用其能够运用的权力，首先改善了教义问答教育。1670年，斯彭内尔
在自己家里召集一小批志同道合者研读《圣经》、祷告，讨论礼拜日的讲道文。这是他的
第一项重大创新活动，旨在深化教徒的宗教情感和灵性生活。这种经常聚会的团体被称为
虔敬团，虔敬主义运动即由此而得名。
　　1675年，斯彭内尔写了一本名为《虔敬的愿望》的书，全面阐述了虔敬主义运动的思
想和行动纲领。他说，虔敬主义运动是针对当时社会上的丑恶现象的，这是指政府对宗教
生活的直接干涉，不称职的教牧人员树立了坏榜样。神学解释上的无休止的文字争论，平
信徒中的不道德行为、酗酒、追逐私利。彭斯内尔提出了一些改革措施企图扭转上述局面
。他提倡在教会内部组织小型聚会，称为"教会内的小教会" ，以便阅读《圣经》。他认为
这有利于信徒之间的相互监督和帮助，因为路德宗就是主张一切信徒皆可为祭司的。斯彭
丙尔强调宗教生活的情感实践。他说，基督教更多地应是一种生活，而不是学术知识。他
讨厌在教义的字眼上争论不休，认为这种争论对信徒的宗教生活毫无益处。他不否认教牧
人员应有较高的素质和良好的训练，但这主要是指以经验为基础的宗教生活的实践知识，
并在实际生活中有相称的言行，而不是满脑子只装一些华丽词藻的纯概念知识。由此，斯
彭内尔提出讲道方式也必须改革，要以培养听道者的基督教徒生活方式为目标，而不应以
争论和炫耀讲道者的辩才为主。因为所谓真正的基督教信仰不在于口头上能说出宗教理论
和概念，而是在生活中实际表现出来的符合《圣经》的言行和道德品质。要培养这样的基
督徒，不能只是向他们灌输一些宗教教义的理论知识，而是从转变情感、灵性开始，这是
一种自觉的新生。关于教徒的生活，斯彭内尔有强烈的禁欲主义倾向。他劝导信徒们要节
食、节欲、衣著简朴，不要看戏，不要跳舞和玩牌，而这些在路德宗看来都是些无关紧要
的事情。
　　斯彭内尔的这些革新主张遭到正统路德宗的强烈反对，视其为背离路德宗的异端分子
，但是，从主观愿望上说，斯彭内尔并非有意脱离路德宗的正轨。
　　斯彭内尔组织虔敬团，并不是要成立脱离正统教会的独立教会，但是，后来他的一些
门徒不顾他的反对，不去教堂做礼拜，不领圣餐，这些小组聚会终于被警方禁止。1686年
，斯彭内尔应邀前往德累斯顿担任宫廷牧师。
　　虔敬主义运动的另一个核心人物弗兰克是莱比锡大学的教师。1686年，弗兰克邀集几
个朋友成立一个" 爱经团" ，以研究《圣经》为宗旨，并得到学校当局的许可。1687年，
他在纽伦堡写作一篇关于《约翰福音》第20章第31节的讲道文，自认为是经历一次上帝赐
予的新生。后来，弗兰克在德累斯顿与斯彭内尔一起生活了两个月，便成为一个虔敬主义
者。回到莱比锡大学后，弗兰克的讲课不仅受到学生，而且受到大批市民的欢迎。虔敬主
义运动在这里引起了骚动，政府下令禁止市民举行秘密集会，弗兰克在莱比锡大学的工作
也受到限制。1690年，弗兰克离开莱比锡大学，应聘到埃尔富特任" 执事".但是，弗兰克
在这里也并不顺利，他极力推广的虔敬主义措施遭到神职界的反对。1691年，弗兰克被逐
出埃尔富特。斯彭内尔帮助了他，从勃兰登堡选侯处为他谋到一个哈雷大学教授职务。弗
兰克一开始就左右了哈雷大学神学的研究方法和神学教育，由于他的努力，哈雷大学曾是
虔敬主义的中心。弗兰克还以其高度的组织天才办了不少孤儿院，为穷苦孩子办学校，以
虔敬主义精神教育他们，在当时享有很高的声誉。弗兰克在哈雷大学还激起了一股传教热
忱，这在新教中一直是被忽视的。18世纪，有60多名海外传教士是来自哈雷大学及与之有
联系的教育机构。
　　亲岑道夫重整摩拉维亚兄弟会是虔敬主义的重要结果之一。亲岑道夫的父亲曾在萨克
森选侯宫中任要职，与斯彭内尔是朋友。亲岑道夫出世不久，他父亲就去世了，母亲改嫁
，他成了孤儿，是他的外祖母把他抚养成人的。
　　在弗兰克创办的儿童教养院上学期间，亲岑道夫对弗兰克的工作产生敬佩之意。1721
年，亲岑道夫到德累斯顿，在选侯手下任职。在离德累斯顿70多英里的贝尔茨多夫，亲岑
道夫有一处自己的庄园，他的重整摩拉维亚兄弟会的事业就是从这里开始的。
　　摩拉维亚兄弟会的前身称波希米亚兄弟会，是波希米亚胡斯教派分裂出来的新教一支
，由于天主教的迫害，大批成员逃往欧洲各地，1722年，一部分摩拉维亚兄弟会成员在克
里斯蒂安.大卫(1690-1751 年）带领下逃到萨克森避难，亲岑道夫让他们在贝尔茨多夫庄
园建立一个村庄，命名为海尔亨特，不少当地的德国虔敬派教徒也开始集中到这里来。自
1727年始，亲岑道夫着手在这些人中间开展灵性指导工作。他以斯彭内尔的方法组织虔敬
团，研读《圣经》，培养道德情感。在宗教组织的隶属关系上，亲岑道夫想把这种虔敬团
并入萨克森的路德宗国教会，坚持" 教会内的小教会" 的斯彭内尔式的观点。但是，摩拉
维亚人对此不以为然，他们的目标是建立独立的教会。
　　按萨克森的地方习惯，每一个有组织的村庄可以建立一个世俗机构并制定自己的规章
。1727年，海尔亨特照此习俗选出长老数人负责管理世俗事务，亲岑道夫作为一庄之主，
享有领导权，但未加明确规定。1727年8 月23日，在贝尔茨多夫庄园举行了一次经大家批
准的圣餐礼，这次活动被看作摩拉维亚兄弟会再生的起点。
　　海尔亨特世俗的由长老组成的领导机构，后来成了一个宗教机构，由长老会发展出一
个四人执行委员会，它有权行使牧师的职能，后来演变为总长老制。亲岑道夫把海尔亨特
的摩拉维亚兄弟会视为一团基督的精兵，以在国内外促进基督的事业为目标。这是一种类
似隐修会式的新教团体，成员不发誓愿，不实行独身主义，可以结婚，但配偶的选择要由
兄弟会控制。儿童们被要求离开父母，按哈雷孤儿院的方式教育他们。青年男女也要脱离
家庭生活，分别受到严格的监督。亲岑道夫的理想是建立一个脱离世俗社会的宗教社会，
以净化人们的心灵，培养人们的基督教情感。但是，摩拉维亚人的创建独立教会的倾向从
来没有丝毫减弱，他们在自己的活动中总表现出脱离路德宗国教会的迹象，这招致正统路
德宗和虔敬派的强烈不满。
　　摩拉维亚兄弟会的传教热情常盛不衰，其他的新教团体没有一个像它那样重视传教事
业的。据说直至今天，也没有任何一个团体像兄弟会的成员那样献身于传教，就占信徒总
数的比例来说，他们投入传教工作的人数最多。
　　在西印度群岛，在格陵兰，在北美各地，包括第地安人的部落中，在埃及和南非，到
处都留下摩拉维亚兄弟会传教人员的足迹。他们还特别重视到世界上最艰苦的地区传教，
这更能体现兄弟会传教士的热情、耐力和献身基督的精神。
　　摩拉维亚兄弟会最终还是发展成为独立的教会，尽管亲岑道夫极力反对。1742年，普
鲁士政府承认它为教会，1749年，英国国会也通过承认它为独立教会的法案。1748年，摩
拉维亚教会也作了一些让步，承认路德宗的奥格斯堡信纲，因而在次年被萨克森政府承认
为萨克森国教会的一部分，并允许保留自己的特殊礼仪。
　　因摩拉维亚兄弟会的分裂迹象，亲岑道夫遭殃并被逐出萨克森，后来虽然撤销了对他
的驱逐令，但已濒于破产。1760年5 月，亲岑道夫逝世，施潘根贝格(1704-1792 年）被从
美洲召回海尔亨特，继承摩拉维亚兄弟会的领导工作。
　　虔敬主义运动在德国的影响是深远的，并因其艰苦的传教工作传播到世界各地，成为
基督教世界的重要组成部分。它培养起一种较有生气的虔敬生活，激发了一般平民的心灵
。虔敬主义提高了《圣经》的地位，认为在圣经、圣传和各种信经中，只有《圣经》才是
基督教的灵魂所在。由于虔敬主义运动的倡导，更多的人熟悉了《圣经》，并促进了从灵
魂修养的角度研习《圣经》的工作。
　　虔敬主义运动中的不少主张也受到责难。首当其冲的是禁欲主义，这似乎不大合乎近
代社会的人文主义精神。其次，它坚持让人们通过艰苦的奋斗、灵魂上的挣扎以达到自觉
的悔改，克服恶念，认为这是进入天堂的唯一日常途径。由于顽固坚持这样的主张，也引
发了它的组织上的狭隘性，指斥虔敬派以外的人都是不信教者，从而也孤立了自己。另外
，它强烈地排斥理智的作用，只一味地强调培养宗教的灵性情感，抑制了它在学术上的发
展。不过，在宗教史的解释上，激进的虔敬主义者戈特弗里德.阿诺德(1667-1714 年）
　　却提出一种标新立异的观点。他说，对宗教史上的所谓异端分子，不能因为历史上定
他为异端，他就真的是异端分子。他认为，应该根据一个人的实际功过评价其在宗教史上
的地位。阿诺德的这一观点将基督教史的研究向前推进了一大步。
　　虔敬主义运动忽视理性的缺点被继它之后出现的启蒙运动克服了。这里，表现出德国
近代基督教的历史与英法等国的区别。英国福音奋兴运动的反理性主义思潮直接源于对理
性主义的反感。在德国，宗教改革后大部分地区确立了路德宗的统治地位，虔敬主义运动
冲破正统路德宗的死板统制，但却未能产生足以取代过去的教义神学家的神学领袖。启蒙
运动吸取了英法的理性批判精神，为19世纪德国的神学思想大转变准备了理论条件。
　　德国启蒙运动的主角是克里斯蒂安.沃尔弗(1679-1754 年）。他是一位数学家和哲学
家，受莱布尼兹的影响很深。沃尔弗认为，只有能够用类似数学的逻辑推理证明的方是真
实的事物；真理是由心灵的先天内容即纯粹理性合乎逻辑地推演出来的，一切来自经验的
观念都只具有偶然性；世界由无数简单的实体构成，每一实体都具有" 力" ，物体便是这
些简单实体的集合；世界是一部巨大的机器，受机械定律支配；灵魂是人们体内既能意识
到其自身，又能意识到其他物体的东西。它有要求知识和欲望的能力，满足了，它便快乐
，反之，便是痛苦。沃尔弗不否认上帝的存在。他既然把事物看作偶然的，便推定必有一
个原因存在，这便是上帝。上帝显示自己的能力并非靠启示和神迹，即使有启示，它也不
可能包含有与理性相违背的东西。沃尔弗对人类历史抱乐观态度，他认为人总是要达到最
彻底和完全，这是一切存在物的最高目的。所以，宗教所关心的不应是超自然的启示和神
迹，不应是超自然地拯救人类脱离罪恶和死亡，而是上帝，自然宗教，与生俱来的道德和
人类的进步。
　　沃尔弗的思想引起哈雷大学那些虔敬主义者的不满，他们促使国王弗里德里希.威廉一
世(1713-1740 年在位）革除他的职务。1723年，沃尔弗被命令离开大学。1740年，沃尔弗
在哈雷大学的职务又被恢复，他的思想也为德国大部分地区所接受，虔敬主义在哈雷大学
的支配地位也随之结束。
　　(2)英国的福音奋兴运动
　　英国的福音奋兴运动的产生与德国的虔敬主义运动有着同样的背景，基本思想和活动
方式也相似。
　　17世纪末到18世纪初，理性主义在英国的宗教生活中发展很快，它的负面影响是教条
主义，宗教生活的死板僵化，宗教情感上的平淡和沉寂，不论是国教会还是不从国教派，
似乎都陷入一种死气沉沉的状态中。理性主义激烈深刻的学术论战引起知识分子的兴趣，
但并未能激励更多的人去行动，尤其是下层群众中，宗教的实际影响力削弱了，致使一些
鄙俗不堪的东西到处蔓延。
　　18世纪一开始，就有一些要求改革现状的人物在积极活动。他们反对自然神论的理性
主义，写作极有感染力的宗教赞美诗，组织小的宗教会社，企图实现一种较为热烈的、激
动人心的宗教生活局面。开始，这一改革运动只是地方性的、局部的，后来终于发展成为
有广泛影响的福音奋兴运动。它迎合当时的时代需要——唤起群众心灵深处的基督教热情，
并且直接付诸行动，而不是让人作审慎的思考和严密的逻辑论证。
　　福音奋兴运动的最初迹象出现在18世纪初，到约翰.卫斯理(1703-1791 年）和他的弟
弟查理.卫斯理(1707-1788 年）及乔治.怀特菲尔德(1714 -1770年）三大领袖出现之后，
运动日益壮大，汇成一股汹涌的洪流，并沿着三个相互区别又密切相关的方向发展。其一
是卫斯理兄弟领导的循道会，其二是怀特菲尔德领导的加尔文派循道会，第三支是安立甘
宗的福音派。
　　循道宗的三位领袖人物的主要工作不在宗教思想和理论方面，而是通过艰苦的实际组
织工作，力图激发信徒心灵上的挣扎、斗争、醒悟，从而在内心深处靠近上帝，坚定对上
帝的信仰，以便获得无罪的人生。三位领袖，特别是卫斯理兄弟自己据说就曾有过这样的
内心体验。1709年，卫斯理家失火，约翰和查理好不容易才被人从火场中救出，二人认为
这对他们的生活是不同寻常的。1735年10月，卫斯理兄弟应聘到美洲的佐治亚传教。在前
往美洲的航船上，他们遇到26位摩拉维亚派教徒。这些人在风暴中谈笑风生，毫无惧色，
约翰.卫斯理对此感触颇深，他觉得这些摩拉维亚人对上帝的信心是他从来没有的。1738年
2 月，约翰乘船回欧洲(在此之前，1736年，查理已返回英国），狂涛中，他仍有怕死的感
觉。约翰对自己的所作所为很不满意，他为此而内疚，检讨自己只能在顺境中才有宗教信
仰，并决心改造自己的灵魂。回到美国以后，卫斯理兄弟与摩拉维亚兄弟会教徒　　　　
　　　　交往甚密，其中一个叫彼得.波勒尔的，在赴美洲途中逗留伦敦，并组织了一个公
社，称作" 脚镣巷会" ，约翰是它的最初成员之一。彼得.波勒尔在此布道，宣讲将自己完
全交付给上帝的信仰，即刻悔悟，使心灵归于上帝的喜悦，似乎帮助了卫斯理兄弟摆脱心
灵的苦恼。
　　1738年，卫斯理兄弟都经历了一个心灵真正归向上帝的内心体验。查理的体验发生在5
月21日，是在他重病中。约翰是5 月24日，据他自己称，那天傍晚，他不自觉地到一个安
立甘宗的会社听读路德的《罗马书注释》，" 大约在八点三刻，正读到他(路德）描述上帝
如何通过信仰基督在人心中造成转变时，我感到我的心不可思议地热乎起来。我感到我确
实信仰基督，只信仰基督便可以得救；我得到一个保证：基督已免了我的罪，就是我自己
的罪，救我脱离了罪与死的律法的约束。" 这次内心体验决定了约翰对什么是开始基督徒
生活的正当方式的看法，对他以后的一生是决定性的。
　　为了更多地了解摩拉维亚兄弟会，约翰于1735年6 月启程到德国，会见了亲岑道夫，
并在海尔亨特住了两个星期。这更坚定了他已选择的生活方式，并有保留地吸取了摩拉维
亚兄弟会的观点和活动方式，返回英国后，便开始布道活动。开始，正规的讲道场所并不
接纳约翰，怀特菲尔德邀他到布里斯托尔地方，向煤矿工人等下层群众做露天讲道，听众
的情绪极为亢奋，" 无论男女都有大喊大叫、神志昏沉、浑身震颤的。" 这使约翰很满意
，认为自己找到了一个向大众宣传福音的机会。1739年，约翰在布里斯托尔创办了第一个
循道宗的会社，并建立了一座小教堂，同年，他又将伦敦的一个旧铸造厂改建成一座小教
堂。1740年，约翰使循道宗从摩拉维亚派的" 脚镣巷会" 中分离出来，成立了自己的联合
会社。这种会社并不脱离英国国教会。约翰将会社分成若干小组，以便会员互相鼓励和监
督，培养真正基督徒的生活方式。入会的条件很严格。约翰认为只有那些心灵真正归向上
帝的人才有资格入会，他为具备这个条件的正式会员发放" 会员卷" ，对其他会员则要加
考验，暂不发" 会员卷"." 会员卷" 每季度更换一次，以便将发现不合条件的会员淘汰出
去，吸收新的合乎条件的会员。这个办法对督促会员的灵性修养起了很大的作用。1742年
，约翰又调整了会社的组织形式，将会员分成许多" 班" ，每班20人，由一名班长领导，
并负责每周向每个会员征收一便士的捐款。这套组织形式，后来成为循道宗的重要活动的
特点之一。
　　卫斯理循道派的讲道人大都由平信徒担任，这不是约翰的初衷。他的本意是应由受过
按立的正式神职人员担任讲道师，无奈经按立的教牧人员很少同情他的会社。随着运动的
发展，平信徒被分配担任其他工作，如负责管理会社财务的"管事" ，管理学校的" 教师"
，看护病人的" 病人巡访员".卫斯理的工作负担也不断加重，开始，他亲临各会社巡视，
不久改为让布道师到伦敦会见他，这种会见称为" 年会".以后，卫斯理又将各地的会社划
分为几个" 巡回布道区" ，有"巡回布道师" 在各区之间传道，每一个巡回布道区设一较固
定的负责人协理地方会务。
　　查理的身体状况不如他的哥哥，经不起在建立循道宗的小会社方面的奔波劳碌，但也
尽力协助约翰，他的不少精力用在写作赞美诗上。查理赞美诗写得十分出色，不单是循道
宗，一切操英语的基督徒也都认可。
　　怀特菲尔德和卫斯理兄弟交往密切，他后来创立加尔文主义的循道派。
　　据说，怀特菲尔德年轻时也有一次内心归向上帝的体验。1735年春，他曾得过一场重
病。大难不死，怀特菲尔德彻悟了，感觉到了与上帝同在的平安和喜悦。被授予神职后，
怀特菲尔德开始到各地讲道，到欧洲，更多的是到美洲，向广大下层群众宣讲上帝的宽大
恩典，宣讲借信仰基督而获得的平安与快愉。他的讲道极富感染力，听道者在他面前无不
激动不已。在教义上，怀特菲尔德与卫斯理兄弟有分歧。怀特菲尔德坚持加尔文主义的绝
对预定说，认为谁将得救，谁将被弃绝，都取决于上帝的旨意，个人无能为力。这与卫斯
理兄弟的积极进取，以求获救的主张很不协调。卫斯理信奉阿明尼乌主义的观点。认为上
帝虽然预知谁将获救，谁将沉沦，但个人获救赎罪的主要途径是靠自己改恶从善。他们不
遗余力地创立循道宗会社，就是要使信徒经过灵魂的修养和悔悟以接近上帝，获取新生。
两者之间曾因此多次发生激烈的争论，但也一直保持着友好关系。加尔文主义的循道派和
卫斯理兄弟的循道派不是相互敌对的运动，它们在基本精神上是一致的。
　　循道宗运动在英国国教会内部也赢得不少人的同情和支持。这些人赞成循道宗的的基
本主张：强调悔悟以使心灵归顺上帝，对上帝的坚定信仰，在积极为他人服务中表现的宗
教生活。他们不同意循道宗的具体活动方式，也不采纳卫斯理派的阿明尼乌主义神学观点
，不搞会社等小组织活动，只是形成国教会中的福音派。福音派也出现过一批热心的活动
家，在欧洲和北美布道，出版著作，捐助慈善事业，宣扬福音派的思想。他们一直没有脱
离英国国教会，而卫斯理的循道宗却在1795年实际上已从国教会中分裂出来，成为独立的
教会。
　　英国的福音奋兴运动和德国的虔敬主义运动，都极热心于慈善事业和新教的传教事业
。它们努力在经济上帮助穷苦会员，为他们提供工作，照顾病人，开办学校，特别重视对
儿童的教育，并尽力要克服下层群众的粗鲁野蛮习气，提高其文明教养。难得的是，这两
个运动都反对奴隶制。福音奋兴运动中的不少著名人物，为促使英国废除本土及殖民地的
奴隶制度而努力，其中一位叫威廉.威尔伯福斯(1759-1833 年）的福音派平信徒，是个国
会议员，从1787年与奴隶制做不懈的斗争，终于在1807年迫使奴隶贸易被禁止。
　　基督教的大规模传教活动是在宗教改革后由罗马天主教的各修会推动的，新教各派开
始忙于争取和巩固自己的地位，没有重视传教活动。虔敬主义运动和福音奋兴运动推动了
新教传教事业的发展，在亚洲、北美、澳州开始了大规模的传教活动。随之，组织和协调
传教的各种机构也相继成立。1795年，伦敦成立了跨教派的传教组织——伦敦宣教会，到19
世纪初，在美国和欧洲大陆纷纷成立了教派的和跨教派的传教机构。
　　三、基督教在美洲的传播与发展
　　基督教是借助两股力量从欧洲移植到美洲的，一股力量是西班牙、葡萄牙、英国、法
国、德国、荷兰等向美洲开拓殖民地活动，一股是大量的欧洲移民，特别是各派新教徒涌
入北美。在美　　　洲大地新的环境下，经过一个本土化的过程，逐渐形成具有自己特色
的基督教。
　　1.基督教的传播
　　15世纪末，随着首批欧洲殖民者来到美洲，基督教的传教活动也就开始了。西班牙、
葡萄牙在宗教改革后实际上成了天主教的根据地，两国首先占领了中美洲和南美洲的广大
地区，因而这里也就成了罗马天主教的地盘。两国将本土上的天主教模式完全搬到美洲，
确立罗马天主教的官方教会地位，为欧洲移民委派大批神职人员主持宗教事务，同时开始
强行在当地的印第安人中推行天主教。后者主要是由天主教各隐修会进行的。他们在西、
葡两国国王的支持下，建立传教系统，其中特别积极的是法兰西斯会、多米尼克会和耶稣
会。16世纪上半叶，法兰西斯会在委内瑞拉、墨西哥、秘鲁、阿根廷、巴西开始传教工作
。到16世纪末，该会在今天的新墨西哥州和得克萨斯州创立了基督社团，1770年又在加利
福尼亚建立一些有广泛影响的传教中心。多米尼克会也不甘示弱。自16世纪30年代，它也
在墨西哥、哥伦比亚、委内瑞拉、秘鲁开展自己的传教工作。耶稣会的活动范围比前两者
还要广泛。16世纪，它已在巴西、哥伦比亚、秘鲁、墨西哥传教，成绩卓著。17世纪，耶
稣会又在厄瓜多尔、玻利维亚、智利、巴拉圭获得很大成功，建立一些由神父管理的家长
制式的印第安人村落，按罗马天主教的模式在这些地方建立了教会。
　　法属加拿大的传教活动开始于1604年，开始是胡格诺派占优势，不久就被天主教所取
代。耶稣会也曾尽全力企图使印第安人皈依天主教，但成果不大。耶稣会也想按南美的方
式，让印第安人聚集到农业村落中来。同他们的南美兄弟不同，北美的印第安人不愿意接
受这样的安排。这个地方基督教徒的增加和教会的成长是欧洲大批移民的结果。
　　北美大多是各种新教团体的活动区域。1607年，英国在弗吉尼亚建立了永久殖民地，
英国国教会就此移植到这里，并在整个殖民时期一直是法定的官方教会。弗吉尼亚北面的
马里兰地方，1632年特许巴尔的摩勋爵领有。他是天主教徒，想为天主教徒在这块英国殖
民地上寻求一块自由安身之地，为此，他确立了宗教宽容政策，以便扶植天主教势力。但
是，实际上从一开始，新教徒的人数就超过了天主教，1691年，经代理主教托马斯.布雷
(1656- 1730年）的努力，英国国教会成为法定官方教会。然而，美国国教会并不受大多数
人拥护，相反，贵格派、长老宗、浸礼宗却得到稳步发展。与巴尔的摩的初衷相反，罗马
天主教在马里兰却在法律上被剥夺了正当存在的资格。
　　以后，一直到美国革命时期，美国的天主教始终处于被压抑的地位。
　　1689年以后，英国政府曾尽力在整个北美殖民地使英国国教会成为官方教会，但效果
并不理想。马里兰虽颁布了英国国教　　　　　　会为官方教会的法令，如前所述，实际
上得到发展是非国教会各派。1706年和1715年，英国国教会被定为南、北卡罗来纳的官方
教会，胡格诺派、长老宗、浸礼宗和贵格派的影响也很大。在佐治亚，英国国教会1733年
就开始扩充势力，直到1758年才取得官方教会的地位。佐治亚实行宗教宽容政策，新教其
他各派借机得到了发展，而英国国教会的官方教会地位往往是徒有虚名。
　　英国清教运动中的激进派公理宗于1620年首次到北美，在普利茅斯、马萨诸塞、康涅
狄格、纽黑文建立了公理宗的殖民地。这些清教徒抱着强烈的理想主义色彩，要在人间建
立一个以《圣经》为法律基础的神圣联邦，并积极在印第安人中间传教。1631年，公理宗
在马萨诸塞成为法定的官方教会。
　　作为新教一支，它竟然也很霸道，极力主张宗教划一，试图压制和排斥一切持不同信
仰者。然而，这没能阻止不从官方教会者的出现。1665年，浸礼宗教徒在马萨诸塞组织起
教会。贵格派是1656年到达马萨诸塞的，他们一直反对清教徒的受教会控制的国家，因此
，他们竟有4 人被其清教徒兄弟送上绞刑架。1687年，英国政府干预这里的事务，并强化
王室的控制，规定统一采用英国国教会的崇拜仪式。1691年规定取消以宗教信仰作为选举
权的依据，确立以财产状况确定选举权的制度，这等于给小教派某种程度的宽容，但又附
加了苛刻的条件，　要强制它们向官方教会交税。1727年和1729年，马萨诸塞和康涅狄格
又允许一些小教派有条件地免向公理宗教会交税。这样，公理宗清教徒欲建立纯洁的神圣
联邦的愿望就落空了，实际上，这些早期清教徒的后代也逐渐丧失了他们前辈的热情，采
取更为务实的立场。
　　经过长期的斗争，到18世纪初，在现今美国的东部地区形成了这样的宗教格局：南部
各殖民地是安立甘宗为官方教会，北半部占据官方教会地位的是公理宗。同时，南北又都
有众多的不从官方教会的小教派在活动。
　　在英国殖民地的中部地区，一开始就存在着差异极大的各教派，各方势均力敌，没有
哪一派能占据绝对的优势地位，因此，建立官方教会的任何企图都流于破产。现今的纽约
地方，1624年被荷兰拓殖为永远性商站，1628年，在曼哈顿岛上的新阿姆斯特丹建立了第
一个荷兰归正宗教会，不久被定为官方教会。1664年，新阿姆斯特丹成为英国的殖民地，
荷兰的统治至此结束。1693年，英国人在内阁通过一项法令，规定英国国教会为这里的官
方教会，但该法令实施范围有限，并且荷兰归正宗教会还受到特别保护，其他教派也搭上
此车，各自为自己的发展寻找到机会。
　　贵格派于1556年第一次派传教士到达北美，几乎到处受迫害，后来获得一定程度的宽
容。1672年起，中部各殖民地成为贵格派发展的主要地区，他们在西泽西组织政府，奉行
宗教自由政策。东泽西本来是清教中的长老宗、荷兰归正宗、苏格兰长老宗占优势，后也
落入贵格派手中。1702年，东、西泽西合并为新泽西时，贵格派的控制权便丧失了。1682
年，贵格派到宾夕法尼亚开拓殖民地，他们的宗教自由政策吸引各教派的信徒涌到这里，
使之成为北美宗教派别和团体最复杂的地区，其中有来自英格兰和威尔士的浸礼宗，来自
德国的门诺派、浸礼宗登卡尔派、路德宗、归正宗，来自荷兰的归正宗。18世纪初，苏格
兰和爱尔兰的大批长老宗信徒也来到中部地区，后来成为该地区很有影响的一支力量。
　　这样，到美国独立战争爆发前，欧洲基督教各派差不多都被移植到美洲来，特别在现
今美国的土地上，几乎成了欧洲基督教的博物馆。这仅是一种" 移植" ，而不是欧洲基督
教的翻版和复制。因为在新的土地，新的环境下，" 移植" 来的基督教已开始发生" 变异
".有三个特点是值得一提的。首先，到美洲，特别是到美国土地上的基督教，与国家的关
系淡薄了，越来越成为民间的事情；其次，各教派间的统治与被统治关系逐渐被抛弃，人
们更倾向于接受宗教上的宽容与自由，各教派平等相处；第三，由各教派间独立和平等共
存中逐渐生出合作的倾向，尤其在传教活动上，联合行动是经常的事情。
　　另外，由于在世俗事业上的拓展和冒险活动，宗教在人们心目中的地位不像在欧洲那
么强烈了，人口中没有任何宗教信仰的人数在稳步增长。
　　2.美国革命与基督教
　　美国革命是基督教美国化过程的完成，欧洲基督教由此变为美国基督教。
　　美国革命的直接起因在经济和政治方面。英国大资产阶级新贵族及王族的贪婪和保守
观念引起了北美殖民地的强烈不满。英国政府以统治封闭的农业经济的形式对待殖民地上
的贸易商、种植园主和平民，新贵族的冒险家为了在殖民地上获得开发新土地的利润，不
断侵害早期殖民者和移民的利益；英国政府严格控制美国的贸易，以便使殖民地的对外贸
易全部保持在英国人手里；英国议会向殖民地高额课税，以满足英国与法国争夺海上霸权
的需要，这一切令美国人忍无可忍，终于爆发了美国革命。
　　美国革命不是宗教革命，但对基督教的影响却是深远的，它将基督教推上了一个新的
历史阶段。
　　教会与国家分离，这在马克思和恩格斯的著作中是作为工人阶级革命的一个纲领提出
的，美国基督教在独立战争趋于民间化，表明这也确实是历史发展的必然规律。赫.乔.韦
尔斯在他的《世界史纲》中写道：" 它(指美国）是从帝国和基督教世界的最后遗迹里破壳
而出的一种西欧文明；它没有留下君主政体的痕迹，也没有国教。……没有任何必须遵守的
宗教是特别值得注意的。它有好几种形式的基督教，这个国家的精神无疑是基督教的；但
是作为1796年的一个国家文件上，它明确宣称' 美国政府在任何意义上都不是建立在基督
教的教义上的'" .在基督教的历史上，这是第一次。即使是新教各派，也都力求成为国教
，都是与国家政权结为一体的。威利斯顿.沃尔克把这归结是宗教自由政策的实现，他认为
，" 这是革命性的一步，因为它标志着彻底摆脱一千余年来一直是西方文明特点的宗教划
一与国教原则。
　　尽管宗教宽容在一些欧洲国家，特别是在荷兰和英国已得到承认，但宗教自由被定为
国策却是一件新鲜事。" 促成这一事件的条件，沃尔克认为是许多因素交互作用的结果。
美国宗教团体繁多，各派势均力敌，每一派都很难依靠政治行政权力强制其他各派顺化，
从而就抑制了任何一个教会单独发展，使之不可能争取到大多数人的支持；移植到美国来
的各教派，开始还作为欧洲母教会的分会存在，浩瀚的大西洋的阻隔，母会与分会的联系
减少了，即使欧洲各国的国教会也再难以控制它们美国的分会；北美大地辽阔，可拓展的
新土地很多，不仅是宗教方面的强制统治，就是经济上、政治上的强权也很难行得通——被
奴役被统治者可以逃亡到新土地上成就自己的事业。搭载清教徒到美洲的"5月鲜花号" 船
的人名册上就有很多被奴役者，一到北美，这些人很快就散布到大片新土地上去，成为与
其主人平等的人了；再者，各殖民地的人们都陷入追求经济利益的漩窝中，劳动力匮乏，
也促使人们无暇计较宗教信仰上的差别。另外，欧洲大陆人文主义和理性主义思想也培育
着美国人的自由平等意识，美国人在一些地方按宗教宽容精神建立的社会模式，也提供了
新的宗教社会生活良好样板和示范，其中较著名的是罗德岛。
　　1636年，一位叫罗杰.威廉(1604.-1683 年）的人来到这里，他是个基督教的理性主义
者，基于神学原则反对在宗教问题上实行任何强制。在他的主持下，罗德岛不久便成寻求
宗教自由者的安身之地。之后，虽然因强烈的个人主义而出现不少纠纷，罗德岛始终保持
了广泛的宗教信仰自由原则。贵格派在这里曾获得了很大发展，威廉对他们不很信任，讨
厌他们的一些过火行为。但他誓不违背宗教自由原则，不谋求用政府权力钳制贵格派。在
美国人看来，罗德岛的" 试验"表明，没有宗教划一或官方教会，一个世俗国家照样可以维
持井然的秩序。
　　美国的宗教自由原则，在不同地区是以不同的方式实现的。在官方教会势力较强的地
区，曾为此发生过激烈的争论。弗吉尼亚就是经过多年的政治辩论，最终于1785年才通过
了由托马斯.杰斐逊(1743-1826 年）起草的弗吉尼亚州宗教自由法，这是由理性主义者和
不从官方教会者促成的。在新英格兰地区，由于不从官方教会的宗教团体势力不断增加，
要求宗教自由的呼声也日益高涨。1818年在康涅狄格州，1819年在新罕布什尔州，1833年
在马萨诸塞州，公理宗的官方教会地位相继丧失。就全国范围而论，宗教自由最终以宪法
的形式被确定下来。美国宪法第6 条规定，不得以宗教考查作为在合众国担任公职或公众
委托的必要条件。1791年通过的宪法第一次修正案规定，国会不得制定关于建立国教或禁
止自由礼拜的法律。由此，国教和宗教划一的传统基督教模式就被从法律上抛弃了，美国
土地上的教会都只作为自愿结合的社团存在，在法律上享有平等地位。
　　与国家分离、作为独立自由的民间社团开展活动，这对各教派来说都是一种崭新的生
存方式，它们必须学会适应这种方式，特别是那些原先是国教的官方教会。美国的英国国
教会受冲击最厉害，它的名称本身便被认为是违反爱国主义的。在独立战争中，这个教会
的许多牧师和教徒同情宗主国英国，更损害了它的声誉。美国独立后，它在各地的教会都
已土崩瓦解。1780年11月，马里兰州的教牧人员和平信徒召开一次会议，提议改名为" 新
教主教制教会" ，即美国圣公会。1782年，一位费城的基督堂牧师威.廉.　怀特(1748
-1836年）拟了一份计划，美国圣公会按这个计划重新改组。新组成的教会不受国家支配，
也不再受英国国教会控制，它有一个代议机构，其中有神职人员，也有平信徒。根据怀特
的建议，有8 个州的圣公会代表于1784年10月自愿集会于纽约，决定1785年9 月于费城召
开第一次大会。康涅狄格州的圣公会教牧人员却急于推出自己的主教，1783年6月，该会推
立的主教塞缪尔.西伯里(1729-1796 年）前往英格兰接受按立，未果，便于1784年11月由
几位苏格兰不矢忠派主教给他举行了按立礼。
　　如期召开的美国圣公会费城第一次大会通过该会章程。大会还吁请英格兰主教为美国
教会祝圣主教，苏格兰主教对西伯里的按立虽然有效，仍希望神职直接由英格兰母会授任
。1786年再度召开美国圣公会大会，通报英格兰主教们已获国会授权为美国教会祝圣主教
，并选定怀特为宾夕法尼亚主教，塞缪尔.普罗沃斯特(1742-1815 年）为纽约主教，次年2
月，坎特伯雷大主教为他们举行了祝圣礼。1789年召开的大会上，各州的圣公会以修改了
的《公祷书》为前提统一起来，由此奠定了美国圣公会的基础。循道宗于18世纪30年代到
北美传教，当美国革命结束时，它的信徒也不愿意再依赖英国。1780年，卫斯理曾试图请
伦敦主教为美国牧师行按立礼，没有成功。根据主教与长老是同一职分的见解，卫斯理认
为自己作为长老在必要时就有权按立牧师。1784年9 月1 日，卫斯理同国教会长老托马斯.
科克(1747-1848 年）、詹姆斯.克赖顿一起按立理查.沃特科特和托马斯.瓦齐为执事，第
二天又按立他们为美国教会长老。同一天，卫斯理又任科克和弗朗西斯.阿斯伯里为监督，
并将此通知美国循道派。阿斯伯里很谨慎，觉得按美国人的习惯，必须召开平信徒布道师
会议，使他们自由接受卫斯理的计划，选举他和科克为监督，才是有效的。1784年12月24
日，美国循道派在巴尔的摩召开" 圣诞会议" ，完成了上述程序，成立了美国循道宗主教
制教会，即美以美会。会议制定了教会纪律，又按立了十几位布道师为长老。1787年，科
克和阿斯伯里正式被定为主教，1792年召开了美以美会第一届大会，美国循道宗教会完全
脱离英国而成为独立的教会。美国的天主教也重新调整了和罗马的关系，建立了全国性的
组织，尽管它不可能完全脱离罗马。美国的天主教徒数量不多，但借宗教信仰自由之机，
再加上许多天主教徒在美国革命过程中有良好的表现，天主教的地位大有提高。它们原先
隶属于伦敦宗座代牧，美国独立后，这种管理形式已不适应新的环境。1784年，马里兰州
的约翰.卡罗尔(1735-1815 年）被教皇庇护六世(1774-1799 年在位）任命为美国宗座监牧
。不久，美国天主教徒认为有必要设立一位主教，但是，他们又不情愿受外籍主教管理，
一些神父便请求罗马授予他们自选主教的权利。罗马答应了这一请求。1790年，卡罗尔在
伦敦接受祝圣为巴尔的摩主教。1791年在巴尔的摩召开美国天主教第一届会议。1808年，
巴尔的摩被定为大主教管区，在纽约、波士顿、费城、肯塔基等地设主教管区。1815年，
天主教在美国初步奠定稳步发展的基础，神父已有100 多名。
　　荷兰和德国的归正宗教会与它们的欧洲母会的联系本已很弱。1792年和1793年，两者
分别宣布与母会完全脱离关系。
　　美国长老宗本已形成独立的组织，美国独立后，它又改组了自己的组织机构，采用以
总会为领导机构的完全的长老制。1789年在费城召开了美国长老宗首届总会会议。
　　路德宗教徒最初来自瑞典，18世纪，大批德国移民集中宾夕法尼亚，加强了那里的路
德宗势力。1748年，亨利.梅尔希奥.穆伦贝格(1711-1787 年）组织了第一个永久性的路德
宗会议。1762年，穆伦贝格又为费城的路德教会制定一个章程，规定一切教会职员均由本
堂区会众选举产生。
　　公理宗、浸礼宗、贵格会等教派早先就已脱离欧洲母会而独立，美国革命对它们的组
织形式没有产生直接影响。
　　摩拉维亚派是唯一一个没有脱离欧洲母会的教派，它与海尔亨特中心的联系更密切了
。1775年，该派采取了一种中央集权的新政策，使美国的摩拉维亚派更难摆脱欧洲的控制
，摩拉维亚兄弟会在美国的影响也迅速衰减。
　　美国独立战争过程中还出现了一个新的宗教团体，称普救派，创始人是英国牧师约翰.
墨累(1741-1814 年）。他于1770年到美国传教，1774年在马萨诸塞建立组织，1779年在该
州的格洛斯特建第一所教堂。普救派主张所有人的灵魂最终都将获救赎，因为基督的救赎
是普及到全人类的。墨累本是加尔文主义者，但他不同意加尔文的预定说，他认为基督已
为一切人的罪付清了赎价，在审判到来之日，一切人都将直接蒙受上帝的降福。普救派在
下层群众中争取到很多皈依者，教徒人数增长很快。1790年在费城召开一次普救派大会，
1803年在新罕布什尔州的温切斯特又召集一次大会，通过了一个简明的信纲，主要内容有
：上帝是全人类的天父；上帝之子耶稣基督是人们灵性权威和指引者；《圣经》是上帝的
启示；各人之罪都将得到公正的处理；所有人的灵魂最终都将回归于上帝的怀抱。
　　独立后的美国出现了一个教派林立的基督教世界，各派都不能再指望依靠国家政治权
力的扶植，它们的生存和发展只能依靠自己的竞争力。
　　3.大觉醒运动
　　18世纪30年代，移植到美国的基督教出现一次被称为" 大觉醒" 的基督教情感复兴运
动，它类似于虔敬主义运动和英国的福音奋兴运动，并与两者有实际上的直接联系，是美
国基督教史上的一件大事。沃尔克称它是"18 世纪美洲殖民地宗教生活中影响最深远，引
起的变革最巨大的宗教运动。" 大觉醒运动提倡严格的道德和热心的虔敬，重在培养基督
徒的生活方式，强调人们必须经过灵魂上的革命，获得新生，才能进入真正的宗教境界。
　　某种意义上说，大觉醒运动以及它在欧洲的同类运动有其历史的必然性，是宗教改革
运动的继续和补充。宗教生活从本质上说是情感式的，在生活实践中，个人的宗教情感比
理性的作用要大得多。宗教改革作为宏观的社会文化运动，主要是从思想理论上批判中世
纪基督教的教义、教化和组织制度，为新教的产生确立理性条件，这一步当然是必不可少
的。但是对大多数民众，特别是下层民众，基督教就不仅是一种理论知识，是学术活动。
它必须渗入人们的灵魂，融入生活实践，才能控制人们的心灵，成为实践上的宗教。宗教
改革运动及其后的理性主义未能完成这个过程，并且由于过分注意理性，忽视情感，还导
致形式主义和死板僵化，更容易使基督教脱离大多数人的实际生活经验。宗教改革和理性
主义运动创立了新教，但是还必须使新教深入绝大多数的民心，这便是几次灵性复兴运动
要担负的历史使命了。
　　在北美的英属各殖民地，促成大觉醒运动的还有其特殊背景。北美广阔的未开发土地
似乎为不同的人们都提供发展自己的充分机会，人们都疯狂地投入到殖民冒险中去，寻求
自己的利益，宗教活动得以存在的那种封闭的、对大多数人毫无出路的社会结构好像是削
弱了，宗教不再被看作是生活的中心问题，人们的宗教信仰程度降低了。据统计，在美国
的第二代欧洲移民中，正式教徒只占四分之一，以至一些教会为保持自己的一定教徒数，
不得不采取妥协，推行一种" 半途契约" 的方式，即从小受洗入教的人，成年后只要保证
过基督徒的生活，就可保持与教会的联系，这些人不必公开宣布自己的信仰，不必在宗教
仪式上表白自己的信仰经验。这样的教徒实际上只留下一个空名，人们之所以需要这个空
名号，只是为了争取必要的政治权力。至于基督教的那些日常宗教活动，则只是一种形式
上的仪式，一种生活方式的传统和习俗罢了。
　　这种局面的后果是社会生活秩序的混乱，阶级分化严重，社会矛盾激化，各阶级阶层
之间及其内部的斗争不断，社会道德风气日下。近代的人文主义运动很欣赏个性自由、个
人发展和幸福。但整个社会必须有一个整合机制，以调整和控制各社会成员的行为。在欧
洲，长期充当这种社会整合机制作用的一直是基督教。面对美国社会生活的无序状况，欧
洲移民的子孙从他们的前辈那里接过了基督教这一武器，想借此整顿北美的社会和道德秩
序。这是他们熟练掌握并确实能奏效的唯一手段了，以法律的形式整合社会是在美国独立
后才逐渐学会的。在那些大觉醒运动的推动者看来，社会的动乱，道德秩序的堕落，都源
于人们心灵深处宗教情感的削弱，而那些正统教会和基督教的理性主义者只满足于形式上
的轰轰烈烈，口头上喊得很凶，实际上却脱离大多数民众的生活实践，不能以基督教维系
人心。大觉醒运动不注重理性上的争论，而是全力投入到广泛的宣道活动中去，企图唤起
人们的宗教情感，点燃心灵之火，使人们成为真正的基督徒。
　　大觉醒运动是1726年肇始于新泽西的拉里坦谷，那里的荷兰归正宗教会领袖西奥多.
丁.弗里林海森(1691-1748 年）不满于教会中形式主义，他试图唤醒他的教民，使他们对
基督教的信仰能够深入内心情感，有灵性经验方面的感受，他认为这应该是判别教徒是否
虔诚的标志。弗里林海森经过6 年的准备，在他管理的教会中推动灵性奋兴运动，很快就
引起广泛强列的反响，听他讲道者甚众，不少人加入他这一派的教会。
　　有一批长老宗的领袖也被吸引到这一心灵奋兴运动中来。爱尔兰人威廉.坦南特
(1673-1746 年）信仰清教，曾是爱尔兰主教派教会的神职人员，1716年到北美后改信长老
宗，先后在纽约的贝德福德和宾夕法尼亚的内沙米尼主持教务。他在内沙米尼培训了一批
青年牧师，其中有他4 个儿子中的3 个。1736年，坦南特创办一所" 木屋学院" ，是普林
斯顿大学的前身，以便适应长老宗发展的需要。坦南特的儿子吉尔伯特(1703-1764 年）在
新泽西的不伦瑞克任长老会牧师时接受弗里林海森的影响。他认为，基督教的重生经验是
得救的保证，牧师的责任就是要深入教徒中去，向每一个基督教徒传道，激发他们的活生
生的宗教情感，引导他们悔悟归正。他指责那些未获重生经验的牧师是" 瞎眼的领路人".
当时，长老宗内有两大派势力，一派是赞成英格兰清教的观点，注重以心灵体验为基础的
信仰；另一派坚持苏格兰- 爱尔兰传统主义，把教义是否正确放在第一位，前者称新派，
后者是旧派。
　　旧派把基督教当成理性知识和学术了，认为长老派牧师如果没有上过名牌大学并取得
学位，需经过宗教委员会考试确认其学术资格，否则不能当牧师。
　　牧师讲道要严格按正统的教义。新派则认为，长老在其管辖范围内有不可争辩的权威
性，宗教委员会无权干涉。牧师向信徒讲道应注重启发诱导他们的宗教情感，使其领悟重
生的经验。吉尔伯特当时成为新派的核心人物。新旧两派互不相容，1738年，新派组织了
自己的教会，即新不伦瑞克长老会。1758年，长老宗的两派重新联合时，新派曾修改自己
的一些过激的主张，但它的实际影响已在生活中确立了稳固地位，是不可挽回的了。
　　1734年到1735年间，大觉醒运动波及到新英格兰地区。在马萨诸塞的北安普敦城，公
理会牧师乔纳森.爱德华兹(1703-1758 年）领导了这里的大觉醒运动。爱德华兹是欧美反
理性主义基督教中少有的神学家。他1703年生于康涅狄格的一个牧师家庭，1720年毕业于
耶鲁大学，在纽约短期任长老会牧师后又回耶鲁大学任助教，1727年成为北安普敦的副牧
师，后升任牧师。爱德华兹才智卓越，广泛涉猎当代的哲学和科学著作，对洛克和牛顿的
学术成就尤有研究。爱德华兹曾深信经典加尔文主义，尽量利用理性时代的最新发现阐述
自己的神学见解。爱德华兹以极大的热情投入大觉醒运动，经常到各地巡回布道。他认为
神职人员应走出教堂，不能坐等在教堂中向信徒重复僵死的、教条式的说教。爱德华兹的
讲道很有震撼力量，听他讲道的人，有的声泪俱下，大叫大喊，昏厥，战慄，有的吓得下
跪，甚至有人担心灵魂不能获救而自杀。他的方法就是打动人们的情感，引起人们心灵的
震落，他说布道就是要用情感去感染信众。爱德华兹还写过一本《论宗教感情》的书，用
洛克的有关心理学的观点来为他的讲道方法辩护。他说："没有感情的宗教不是真正的宗教
。那些只有教义知识和理论而没有感情的人，决没有皈依宗教。" 他的有些讲道题目听起
来就很恐怖，例如其中一文的题目叫《落在愤怒之神手中的罪人》，他说：" 这可怕的题
目，是为了唤醒教会中未悔改的人。" 在爱德华兹看来，描述上帝惩治有罪的人，将这些
人投入地狱，并由烈焰烧死，可唤起人们的有罪感和对罪过的恐惧，激发人的爱、恨、欲
、惧等感情，达到使人悔过自新的目的。大觉醒运动中情感狂热的表现，曾招致正统神学
家的强烈批评。爱德华兹站在维护大觉醒运动的立场上，认为宗教情感的奋兴是上帝所为
，抨击全盘否定宗教情感的见解，同时也反对庸俗地利用这种情感。
　　爱德华兹留下一些很著名的理论性著作，如前面提到的《论宗教情感》(1746年），还
有一本是《论意志》(1754年），另外还有许多反映他的思想的信札，在反理性主义基督教
中是并不多见的。在《论意志》一书中，爱德华兹认为一切人虽然都有归向上帝的天赋能
力，却缺乏这样做的道德能力，他称为归向上帝的道德倾向。这种道德倾向是上帝赐给人
的改造人心的能力，人们不能天生具有它，但也不能因此就成为人犯罪的理由。可以看出
，爱德华兹将道德实践视作灵魂得救的决定一环。他所谓的德行就是爱有理智的一般本体
，而上帝是不受限制地具有一切存在的最普遍最一般的成分，所以上帝即最高的绝对本体
，则德行就是对上帝的至高无上的爱。这样的德行不能借理性和知识达到，它与感情和气
质有关，源于激情，即爱上帝胜于爱自己的炽热感情。
　　新英格兰地区的大觉醒运动，得到怀特菲尔德的积极支持。怀特菲尔德的心灵奋兴立
场很激烈，他常常指责他的反对者是没有悔改重生的人。更激烈的是詹姆斯.达文波特
(1716-1757 年），他常常指名道姓地攻击一些主要牧师是未悔改重生的人，呼吁烧掉假发
、戒指等奢侈物及所谓思想不良的书籍。这便促使了新英格兰地区公理宗教会分裂，一派
称" 老光派" ，以波士顿第一教会牧师查理.冒西(1705-1787 年）为首，反对大觉醒运动
；另一派叫" 新光派" ，是支持大觉醒运动的。老光派对大觉醒运动极力反抗，18世纪中
期以后，公理宗中的觉醒运动渐显衰微。
　　浸礼宗开始对大觉醒运动不感兴趣，随着运动的深入，其中许多人的看法发生了变化
。他们认为，婴儿受浸洗并非对信仰上帝起决定作用，最重要的乃是教徒的内心体验。此
外，作为不从官方教会的一个派别，浸礼宗对官方教会本来就不信任，其中许多人要求摆
脱官方教会的控制。这样，浸礼宗发生了分裂，成立了不少独立的教会，一些公理宗新光
派也加入到这些独立的教会中来，助长了浸礼宗大觉醒运动的过激行为，引起正规派的反
对，殖民当局也起而镇压，但却反过来刺激运动发展。
　　在英国推动福音奋兴运动的循道宗，正式在美洲开展传教工作较晚，18世纪70年代，
菲利普.恩伯里(1723-1773 年）和罗伯特.斯特劳布里(.
　　-1781 年）分别在纽约和马里兰开始宣传循道主义。1769年，卫斯里派遣首批8 名正
式任命平信徒的传教士到美洲开展传教活动，但只有弗朗西斯.阿斯伯里一人留到美国革命
后，其他人都陆续回英国了。循道宗主要在马里兰和弗吉尼亚获得了发展。1773年，在费
城召开了循道宗第一届会议，进一步推动了它在美洲的影响，独立战争后，一些当地土生
土长的平信徒布道师加入了循道宗。
　　圣公会仍保持其英国母会的正规传统，对大觉醒运动采取抵制态度，其中的福音派人
士也有受大觉醒运动影响而皈依的。
　　路德宗在大觉醒运动中震动不大，它的成员不少是新近来到美洲的德国移民，带有强
烈的虔敬主义色彩。
　　大觉醒鼓动起北美殖民地近乎狂热的宗教情绪，基督教的影响扩大了。
　　然而在美国革命过程中，世俗的经济和政治利益是更为迫切现实的问题，人们关心这
类事件的兴趣远远高于对宗教的兴趣，美国的教派都处于最低落的氛围中。据说，那个时
期，虽然参加教会活动的人数不少，但正式承认自己属某教会成员的人还不到7 ％。这使
基督教界人士又感到一种危机的存在。
　　同时，美国独立后疆土不断扩大，人口也增加了5 倍，基督教会决心要争取更多的人
皈依，于是便出现了" 第二次大觉醒运动".美国基督教19世纪的历史就是由此开始的。19
世纪初，美国的虔敬派、福音派等奋兴潮流在教会生活中占据优势。它们注重以拯救灵魂
获得新生，把情感上的皈依作为真正的基督徒生活的开始。当时，尽管有些教派抵制这"
第二次大觉醒运动" ，它还是成为19世纪美国基督教活动的主流。
　　第二次大觉醒运动最早出现在1792年，1800年时达到高潮，其领袖人物大多是虔敬派
和福音派的传统人物。
　　在新英格兰地区，公理宗积极推动第二次大觉醒运动。此时，它的领袖人物对运动的
控制艺术也大有提高，采取了较有节制的情感奋兴方式，不使运动越出正常的教会活动的
范围，力求避免原先曾导致大觉醒运动衰退的过激作法重演。浸礼宗和循道宗也都加入到
第二次大觉醒运动中来。
　　随着美国西部边界的西移，第二次大觉醒运动也追随着向西部边疆地区扩展。为此，
公理宗和长老宗还采取了联合行动。1801年，康涅狄格州的公理宗协会、长老宗总会订立"
联合计划" ，使边疆地区的这两个教派合而为一，新英格兰的其他公理宗联合会也加入这
一计划，建立了不少" 长老宗- - 公理宗" 教会。正在西部广袤的土地拓疆的人们有种放
荡不羁的性格，他们对东部的有节制的觉醒运动感到不满，尤其反感教牧人员必须有学识
这一条。那里有自己的大觉醒运动的方式。1800年，在田纳西和肯塔基两州出现" 野外奋
兴会" ，与会者常常情不自禁地狂喊喧叫，浑身震颤，但相比于18世纪的觉醒运动的疯狂
现象还是有节制的。第二次大觉醒运动在西部地区成效显著，" 不信基督教者" 减少了，
道德水平也普遍提高，浸礼宗、循道宗、长老宗的势力得到稳步增长。
　　第二次大觉醒运动激发了美国各教派的传教，从事教育和慈善事业的热情。19世纪一
开始，美国出现了一个融合各教派人员的志愿协会网，开始是地方性的，后来逐步联合为
州级的和全国性的协会。它积极促成新教各派向海外传教。1810年，成立了美国国外传教
理事会，1812年，理事会派首批5 名传教士前往印度传教。在慈善事业方面，美国各教派
通过志愿会社的形式推动大规模的道德和与人道主义运动，向社会上的不良现象做斗争，
开展诸如戒酒、和平、废奴等方面的斗争。1811年，长老宗总会和康涅狄格、马萨诸塞两
州的公理宗协会发起戒酒运动，有人还在布道中公开反对酗酒，曾引起社会广泛的注意。
它们开展的反对蓄奴的运动对培育北方解放奴隶的意识有很大促进作用。美国的两次大觉
醒运动，都有不同见解的争论，即伴随着论战。尽管卷进大觉醒运动的各派都强调情感在
宗教信仰中的作用，忽视理性知识，但它们还得为自己的行动找到有力的理论解释。这刺
激了宗教教育的发展，许多新的学院和神学院因而纷纷出现。1784年，荷兰归正宗系统办
了一所培训教牧人员的学校，后迁往不伦瑞克，常被认为是美国历史最悠久的神学院；
1794年，长老宗教会创办齐尼亚神学院；路德宗于1797年在纽约的哈尔特威克建神学院；
摩拉维亚派于1807年，公理宗于1808年，也相继建立起自己的神学院。这些神学院的建立
，在美国教育史上都有着重要的地位。
　　四、17-18 世纪俄罗斯东正教的改革
　　自基督教东西教会大分裂以后，东部教会(希腊正教）历经坎坷，四大牧首区中的安提
阿牧首区、亚历山大里亚牧首区、耶　　路撒冷牧首区处于伊斯兰教势力的包围中，生存
已很不易，更谈不上发展。1453年拜占庭帝国灭亡后。君士坦丁堡牧首区也失去了政治上
的最后支柱，成为奥斯曼土耳其帝国的附庸，日趋萎缩。数次十字军东征，名义上是针对
伊斯兰教的，实际上也使希腊正教遭受重大创伤，不少地区的教派重新皈依天主教，承认
罗马教皇的绝对权威地位，只在教仪上保留部分东方习俗，被称为东仪天主教。1589年，
俄罗斯正教会选出自己的牧首，并经君士坦丁堡牧首耶利米亚二世签字认可，成为独立的
自主教会，称莫斯科直接传承于罗马和拜占庭，是" 第三罗马".从此，俄罗斯成为东正教
的根据地。
　　1.尼康改革
　　尼康(1605-1681 年）出身于下诺夫哥罗德的农民家庭，1635年入索洛维兹修道院为修
士。1624年任哥捷阿则斯基修道院院长，1646年得到沙皇阿列克赛.米哈伊洛维奇
(1629-1676 年）赏识，被指任莫斯科新救主修道院大司祭，1648年升迁诺夫哥罗德都主教
，1650年当选为莫斯科和全俄罗斯正教会牧首，1666年被沙皇撤销牧首职务，并被流放到
偏远的菲拉波托大修道院。沙皇阿列克赛.米哈伊洛维奇的继任者费多尔二世宣布赦免尼康
，并准他返回莫斯科，1681年，尼康死于途中。
　　尼康改革起始于1653年，重点有两个，一个是严格统一教仪，另一个是确立君权神授
体系。前一项获沙皇全力支持。对后者，沙皇的支持是有保留的。作为一种观念，君权神
授有利于加强沙皇的统治；作为一种教会组织形式，尼康将东正教牧首即他自己作为神的
象征，凌驾于沙皇之上，这是沙皇绝不能容忍的。尼康因改革而享尽荣贵，也因改革而受
尽凌辱。他的命运就是俄罗斯东正教的命运——只能成为沙皇统治的工具。
　　尼康的改革首先从统一全国的宗教礼仪开始。他规定祷告时划十字要用三个手指，不
准用两个手指；绕行教堂的礼仪行列是自西向东(迎着太阳的方向），不能自东向西(顺着
太阳升降的方向）；十字架可是八角的、六角的、也可以是四角的；对耶稣的赞美诗要唱
三遍而不是两遍；做弥撒时应在圣像面前摆5 块圣饼，不准摆7 块；祈祷时用鞠躬礼而不
是跪拜礼；圣像要仿照希腊正教式样描绘，不准仿照其他样式。此外，尼康还依据希腊正
教原版《圣经》，修订了俄罗斯正教的经文，统一了东正教的祝祷词。
　　这些措施都是与俄罗斯正教中已成为习俗的礼仪背道而驰。开始时，尼康也很谨慎，
不敢冒然行事。1654年，尼康动身到君士坦丁堡见牧首巴伊西，想从巴伊西那里寻求支持
。当时，尼康带了27个有关礼仪方面的问题，诸如什么时候在教堂里点燃长明灯，什么时
候敞开教堂的圣门，弥撒后要把圣餐布放在什么地方，是放圣餐杯上面还是放圣餐杯下面
，等等。巴伊西竭力回避这些问题，不做直接回答，他只是劝告尼康，不要着手对固有的
宗教仪式进行改革。这未能打动尼康的决心，他相信沙皇会支持他。1656年的所谓东正教
周期间，在莫斯科圣母升天节大教堂祈祷会上，宣布了把所有坚持用两个手指划十字的人
革出教门，还郑重地申明了这样做的理由：大姆指及与其相连的两个手指一起象征着三位
一体，如果用两个手指划十字，三位一体的出现就显得不匀称，并且划十字的两个手指表
明的是存在两个基督实体，这是属于聂斯托利派的异端。
　　这场宗教礼仪的改革，果然招致了强烈的反抗。首先是广大农村地区的神甫们感到新
礼仪是无法接受的。这些新礼仪，新的祈祷词等都是以书面文字为基础的，可这些农村神
甫多是些不识字的人。以前，他们从事圣事活动主要靠口耳相授，现在则必须重新学习，
先要学习识字，才能取得继续任职的基本条件，否则将失去生路。
　　城市的宗教界也有反对新礼仪的人，他们的主要代表人物是阿瓦库姆和伊万.涅罗诺夫
，不少经书和教会文件的" 校勘者" (编辑）追随他们。同时，一些主教，如科洛缅斯克大
主教保罗.里沃夫公爵，还有一些贵族也加入反抗新礼仪的队伍。所有这些人组成所谓" 旧
礼仪派".这些人的目的各不相同，农村的基层教士不仅不满于他们必须重新受教育，而且
对他们的物质境况和教会方面的无休止的掠夺也愤愤不平；农民由于亲身体验到国家和教
会的奴役，更是激愤难平；一些上层贵族对沙皇加强中央集权的政策极为不满。从前，这
些贵族都是各霸一方，能挟持地方的封建王侯谋取自己的利益，他们迫切想恢复旧的秩序
。现在，这些势力以宗教为旗号集合到一起，决心向沙皇政府和它的鹰犬- 国家教会发起
反击。旧礼仪派把尼康的礼仪改革视为对基督教的背叛，推行的是一种非基督教的秩序，
是不符上帝的愿望的。他们说，沙皇及其周围的人同牧首和教会一起毁掉了真正的信仰，
投靠了基督的敌人，他们在保卫基督教的纯洁性的口号下起而反抗政府和国家教会。
　　1658年，索洛维茨修道院以旧教名义举行暴动，在接到新礼仪书籍后，修士们在主持
司祭伊利亚领导下一致公开拒绝执行。政府对索洛维茨修道院进行了长达10年的" 和平"
镇压，无　　　　　　　　　　　　效，便派去了军队。军队得到的命令是占领这个暴动
的巢穴，迫使修道院的修士们接受新礼仪。修道院顽强抵抗，坚持到底的决心日益坚定。
斯切潘.拉辛领导伏尔加- 顿河农民起义失败后，许多充满战斗精神和有战争经验的流亡者
来到索洛维茨修道院，使原来出于宗教动机的暴动带上了政治色彩，防御战的领导者逐渐
由修士手里转到起义流亡者手中。1676年，由于修道士费奥克吉斯特的变节，沙皇军队冲
进了修道院，暴动者被残酷镇压　。
　　在莫斯科，沙皇政府宫庭内部的政治反对派，也以旧礼仪派的名义开始自己的行动，
其中最积极的力量是近卫军。1682年，在尼基塔.普斯托斯维亚特率领下，近卫军中不少士
兵以恢复旧礼仪的姿态到克里姆林宫向索菲娅女皇请愿，要求同新礼仪派开会辩论。7 月5
日，辩论在克里姆林宫多棱厅举行，双方互相威胁，谩骂，嘈杂一片，不可能有什么结果
。旧礼仪派却盲目乐观，他们走上莫斯科街头，到外宣扬自己的胜利，而此时，对付他们
的屠刀已经磨好了。索菲娅女皇站在牧首约阿吉姆一边，决心打击旧礼仪派。
　　多棱厅辩论的第二天，尼基塔.普斯托斯维亚特被捕，1682年7 月11日被处死。
　　旧礼仪派意识到自己的反抗丝毫没有获胜的希望，之后便采取消极抵御的方法。很多
人向边远地区逃亡，逃向森林茂密的伏尔加流域，或乌拉尔、西伯利亚、北部地区及顿河
一带。还有许多人在无谓的反抗中激起一种狂热情绪，以自焚的形式控诉新礼仪派的反基
督教行为。还有的寄希望于奇迹力量的产生，借助于所谓世界末日的来临来惩罚新礼仪派
。早在1619年，基辅出版一本名为《信仰篇》的书，书中说，1666年将出世有反基督的人
，这是由666 个这个神奇凶恶的数字加在耶稣诞生1000年这个数字上。反基督的人出世三
年后，即1669年，世界末日就将来临。相信这一说法的人认为，17世纪50年代的一些不祥
事件是世界末日的征兆：瘟疫、饥荒、还有尼康的改革。1668年秋天，大面积的土地已无
人播种，许多人把自己的产业赠送给那些不期望世界末日来临的人。然而1669这年过去了
，世界末日并没有来临，于是有人又说这个日期计算错了，应该把666 这个数字加到耶稣
复活的那一年，即在1669上再加33年，1702年，世界末日将来临。对旧礼派中决心殉道的
人来说，这33年是很难熬的。反抗仍然无望，又不愿做反基督的人的奴役对象，只有自焚
一条路了。据说，在旧礼仪派活动的期间内，旧教徒有2 万多人自焚。1685年，沙皇政府
还颁布了一个法令，规定对以旧礼仪方式划十字者或" 怂恿自焚" 以" 非难教会" 罪判以
火刑，那些与旧礼仪派有秘密联系或庇护他们的人则要处以鞭打、流放、罚款。
　　关于礼仪的这场斗争是残酷的。最初反对新礼仪的那些人，有的被取消神职，有的被
流放、监禁、拷打、割去舌头、斩首或火烧。阿瓦库姆先是被流放，后被活活烧死。实际
上，尼康派与旧礼仪派之间的这场血与火的斗争很难说有什么严格的宗教意义，双方都不
是为了明确的宗教信仰，只是在搞权术，玩政治游戏。原苏联宗教学者约.阿.克雷维列夫
在他的《宗教史》一书中引证有关史料，说明尼康实际是不讲什么宗教原则的。尼康曾同
已经悔过的反改革者伊万.涅罗诺夫讨论新旧教的礼仪问题，尼康说：" 旧的也好，新的也
好，反正一样，你喜欢哪个，就按哪个执行好了。" 既然如此，又何必对旧礼仪派刀枪相
见呢.上书引史学家克留切夫斯基的解释：" 教会当局命令采用为教徒们所不习惯的礼仪，
教徒们不服从命令不是为了旧礼仪，而是由于任性。但是谁悔过了谁就会同教会重归于好
，并准许他保持旧礼仪。这好像训练人们时刻准备打仗的那种野营警报一样。" 原来，这
一切不过是为了考验和训练教徒们对教会和尼康牧首的忠诚，像秦二世时赵高的指鹿为马
。在旧礼仪派方面，他们拼死反抗尼康的改革，也只是在做一场政治赌博。他们反对尼康
和尼康分子，却说不出反对他们的更多的宗教上的理由。阿瓦库姆曾说，尼康要是落在他
手里，他在一小时内就要将其剖腹破肚，把他开成4 份，然后再杀死尼康分子。对尼康的
仇恨可谓切骨，但却看不出这位大司祭是在捍卫什么宗教原则。尼康发动了改革，沙皇的
改革热情也丝毫不亚于尼康，但两者的打算却完全不同。尼康是想借教仪改革表统一全俄
教会，加强教权，确立牧首的绝对权威地位。沙皇是要削弱地方诸侯的势力，加强皇权，
建立中央集权制的俄罗斯。俄罗斯10世纪时由基辅罗斯奠定国家的基础，并引进了东正教
，但直到莫斯科大公国时期，它在政治、经济和意识形态上的统一并不稳固，各地方诸侯
仍保有自己的割据势力。在教会方面，即使在牧首制建立以后，各地方大公国的教会也都
依附于本国的诸侯，各教会的教仪还夹杂着不少地方原始的多神教的成分。统一是当时摆
在俄罗斯教俗两方面的头等课题，沙皇和牧首对此不谋而合。然而统一的教权和统一的皇
权，它们的关系又该怎样.尼康想使教权凌驾于皇权之上，按基督教的观念，上帝是万物之
主，作为上帝在人间的代表，牧首当然要统辖俗人的皇帝。
　　尼康在他升任牧首后曾公开扬言，既然要他当牧首，就得听命于他，犹如听命于上帝
、慈父。在他看来，沙皇应是牧首决策的附首贴耳的执行者。尼康说，牧首的权力是太阳
，沙皇的权力是月亮，沙皇从牧首手里接受权力，如同月亮反射太阳光辉。为了表明教权
高于皇权，尼康主张在棕枝主日那天，牧首要威风凛然地骑着高头大马，由沙皇牵引马缰
走出克里姆林宫。1654年，沙皇阿列克塞.米哈依洛维奇远征波兰，尼康受权为沙皇代表坐
镇莫斯科，专横跋扈，为所欲为，出尽了威风。沙皇对此终于忍无可忍。沙皇支持教会，
只是在一个普遍信仰东正教的国度里，利用宗教巩固自己的统治。他要的是一个听命于自
己的牧首。对教会方面，沙皇早就存在戒心。还在尼康当上牧首之前3 年，沙皇阿列克赛.
米哈依洛维奇就颁布一个法律大全，其中就有限制教会的内容，规定了教会和修道院占有
地产的规模，制定了控制教会土地的修道院法令，还明确神职人员要接受地方法院的审判
。尼康当时对这个法典就恨之入骨，称之为异端邪说，万恶之源。尼康不仅攫取政治权力
，对世俗财富也极为贪婪。在当牧首不太长的几年内，他成了沙皇之外全国最富有的人。
沙皇决定削减尼康的权力，下令牧首不准参与国事。尼康高估了自己的力量，采取了一种"
撂挑子" 的举动，企图迫使沙皇屈从自己。
　　1658年7 月10日，在莫斯科圣母升天大教堂召开的宗教大会上，尼康当众宣布辞去牧
首职务，脱下牧首神袍，到他自己的新耶路撒令修道院隐居。沙皇并不买他的帐，来个顺
手推舟，让他继续留在他的修道院。不得返回莫斯科。1664年，尼康似乎感到自己失策了
，不经允许就回到莫斯科牧首公署，想重坐牧首宝座，被沙皇毫不留情地赶了回去。1660
年，沙皇曾召集会议，决定废黜尼康，大多数与会者愿意接受沙皇的决定，但要有东正教
会其他牧首的同意。1666年，在莫斯科召开了有东方各大教区牧首和都主教参加的宗教会
议，沙皇受邀参加大会。他肯定了尼康推行的教仪改革，又历数尼康对他的种种欺侮和给
教会带来的" 烦扰" ，要求罢免尼康的牧首职务。
　　沙皇的指令被执行了。尼康被正式罢免并被流放。
　　尼康垮台了，他推行的教仪改革由沙皇更热心地坚持下去。继任牧首变乖贴了，教会
似乎也屈从了，在教权与皇权的争夺中，沙皇暂时占了上风。
　　但事情远没有完结，沙皇要全俄东正教会成为完全驯服的工具，这是沙皇彼得一世要
解决的问题。
　　2.彼得一世的改革
　　彼得一世在俄国历史上是位很有作为的皇帝，他励精图志，　决心使俄罗斯成为一个
强大的帝国。青年时代，他曾游历西欧，给他留下深刻印象，想以西欧为样板，改造俄国
。回国以后，彼得一世推行一系列新政措施，扶植资本主义性质的工商业、发展教育事业
、组建新式军队、扩充海军、加强中央集权、寻机向海外扩张，为后来俄国的强盛奠定了
基础。
　　俄罗斯东正教会是彼得一世推行振兴俄国计划的主要障碍。它们说彼得一世是个叛教
者，基督教的敌人。这种舆论在全国广泛传播，影响很大。1698年彼得一世回到了俄国，
他没有按常规先到克里姆林宫朝拜伊维尔斯基圣像和其它有灵的圣像，而是马上到居住在
佛尔托沃的德国人那里去了。而后，彼得一世开始干预人们的服饰，他强制人们剪胡须，
裁短长袍，并改变历法，废儒略历，使用格列高利历。这一切使神甫和贵族极为不满，认
为这是破坏了自古以来俄罗斯人赖以生存的老规矩，是彼得一世反基督的证明，必然会给
俄罗斯带来灾难。反尼康改革的旧礼仪派，又想起了那个世界末日的故事：1699年，俄国
要出现反基督的人(正好彼得一世1698年回国），1702年就将是世界末日。不单旧礼仪派，
国家教会也加入到反对彼得一世的行列。牧首阿德里昂写出自己的公开信，大骂剪掉胡须
和裁短长袍的人，诅咒他们将在" 蓄着美髯的使徒和正直的人们面前接受严酷审判。教会
有人还使用巫术，制造种种所谓上帝显灵的神奇怪事，如圣像更新、钟声自鸣、圣像流泪
等。
　　这些东西并没有吓倒彼得一世，他不信邪。1720年，彼得堡一个教堂里又发现圣母像
哭起来的事，彼得一世马上查明了制造这种怪异事件的肇事者，给予严厉惩罚，并把圣像
送到古董陈列馆去了。
　　为了推行新政，波得一世对来自宗教势力的反抗进行了残酷镇压。但他并不想真的完
全摧毁宗教，只是想从组织制度上做改革，限制宗教势力，使其完全听命于自己。按原苏
联宗教史学家约.阿.克雷维列夫的看法，" 彼得一世是个非教徒，无论何时他对任何信教
的人都不怀有特殊的敬意。" 但是，他又离不开东正教。东正教是俄罗斯帝国立国的支柱
之一。从基辅罗斯时代，这个传统就延续下来了。在强化中央集权的过程中，俄罗斯东正
教有不可替代的作用，某种意义上可以说，沙皇政权是先扶植宗教的统一，而后再通过统
一的教会控制全国的。
　　1721年，彼得一世着手教会制度的改革。他的主要任务有两个，一个是削弱教会的经
济实力，另一个是使教会按组织和行政系统隶属于国家。
　　应该说，教会经济实力的增强和它对国家及皇权的盛气凌人的态势也是沙皇们造成的
。在基辅罗斯时代，大公国确立了以东正教立国的基础，引进东正教，并拨给教会、各修
道院大量土地和农奴，作为其活动经费。以后，各代统治者为了笼络教会人士，对那些俯
首贴耳的教职人员和他们所在的修道院又屡屡馈赠财产，教会和高级神职人员实际上也成
了大农奴主。世俗财富刺激教会人士的贪欲不断膨胀，他们总想从国家，从沙皇那里更多
地夺得财富。这就不可避免地危害了沙皇们的利益，从伊凡四世(伊凡雷帝，1533 -1584年
在位）始，历代沙皇曾多次想办法控制教会的财力。伊凡四世几次查抄教会的财产，并以
谴责教职人员道德堕落的名义提倡禁欲主义，但收效不大。阿列克赛.米哈依洛维奇时代曾
颁布一个关于支配教会和修道院财产的法令，1677年又取消了。彼得一世回国后，1701年
，发布一个专门命令恢复这个法令。沙皇的想法是按准确详细的清单将教会的一切财产收
归国有，由自己支配它们，不容许任何神甫插手。这一点触及了教会最敏感的利益，神职
人员绝不会轻易放弃自己的财产占有权。彼得一世之后，沙皇与教会争夺财产的斗争仍在
继续。1762年，彼得三世的妻子杀死丈夫，以叶卡捷琳娜二世的称号当了女皇以后，在一
次主教公会上教训那些主教：" 你们的职责是管理教堂，履行圣礼、传经布道、保护信仰
、进行祷告和禁欲……你们是圣徒的继承人；上帝嘱托圣徒教诲人们蔑视财富，圣徒自己就
很穷，圣徒的天国并非来自人世，——这一真理我是从你们嘴里听到的。假使你们没有违背
自己的职称，假使你们没有在良心上遭到痛苦，你们怎么能够、怎么敢于占有无数财富，
拥有着能使你们在实力上与沙皇相匹敌的那种无限权力呢.
　　你们都是受过教育的人，所以你们不可能看不见这一切财产都是从国家那里窃取的……
假如你们服从法律，假如你们是我最忠实的臣民，那么，你们就把你们用不正当手段所占
有的一切，马上归还给国家。" 叶卡捷琳娜二世在这个训词中申述剥夺教会财产的理由，
也规定了教会的职责范围——管理教堂、履行圣礼、传经布道、保护信仰、进行祷告和禁欲
。这样的主张早在彼得一世时就明确了。他要求教职人员要" 尊敬圣书，不要陷入危害公
共秩序的胡思乱想，不要成为社会和教会的敌人。" 对违反正统教规的人，彼得一世继续
施以武力从肉体上惩罚。1718年，他发布一项命令，规定凡不参加忏悔者，凡节日和礼拜
日不去教堂者，都要严惩不贷。
　　此外，彼得一世又从国外学来了一个新方法，即对不从教规者课以罚款。像对那些不
参加早祷、晚祷、弥撒的人，他就是这么处理的。礼仪的划十字问题，唱赞美诗的次数问
题，以前是将坚持旧礼仪者革出教门，彼得一世也改为课高额税金的方法，这既震慑了人
心，又增加了政府的收入。
　　1700年，彼得一世开始筹划教会组织制度的改革。这一年，牧首阿德里昂去世，牧首
职位空缺下来。1709年，彼得一世物色到一位宗教事务方面的助手菲奥芳.普罗柯波维奇，
此人原是基辅莫吉良神学院院长，1716年被召到莫斯科任命为普斯科夫地区主教。彼得一
世很器重菲奥芳，视他为执行文化、护教、传教使命的干才，经常负责起草国家宗教事务
方面的文件，宣布废除牧首制和确立新教会管理体制的《宗教章程》就是出自于他手。
1721年，《宗教章程》正式公布，分发到全国各地要求立即付诸实施。随后，又相继发布
几项该章程的补充规定和法令，将取消牧首制的俄罗斯东正教会改造成为政府的一个行政
部门。
　　第一步，设立一个宗教委员会协助牧首管理教会，将牧首的个人独裁变为在宗教委员
会基础上的集体管理。
　　第二步，从1722年开始，在教会之上又设立一个" 最高权力主教公会" 的机构，都由
一些有影响的都主教和主教组成。起初，这个主教公会设一个总裁，由神职人员提担任，
另由政府委派一个平信徒的官吏，称总检察长，与公会总裁并立。第一任主教公会总裁斯
捷潘.亚沃尔斯基死后，总裁就没有人再出任过，实际上就自然地取消了，总检察长就成了
东正教会的最高主管，负责执行沙皇处理宗教事务的指令。值得一提的是，总检察长一职
几乎都由军人担任。
　　再下一步是改造修道院。彼得一世对修道院无好感，他称修道生活是一种"血液病
".1724年，沙皇发布法令，历数修道院对社会和国家的危害，这个法令的中心论点是说修
道士的等级制度既无益处，也无必要。该法令中的语言看起来都不像教徒的，倒像出自反
宗教者之口。例如法令中说，如果修道士的祷告能解决一切问题的话，" 那么大家都去祷
告好了" ；" 对上帝也好，对人类也好，修道士都是无用的，他们是为了逃税、偷懒和吃
闲饭才进修道院的。" 这么说来，修道院都应当全部废除了。当然，彼得一世并没有这么
做，他仍然以东正教会最高牧首和教义最高保护者的姿态出现，只是把一些修道院改成了
年迈和退伍军人的养老院。据《宗教史》一书的作者说，彼得一世如此憎恨修道士，完全
出于政治原因。沙皇认为，修道士们是反对新政的重要力量，起着各种阴谋集团的联络人
的作用。攻击彼得一世为反基督的言论都是出自这些修道士之口。
　　彼得一世对神甫们的职责做了明确要求，其中一个重要作用就是类似秘密警察的告密
职能。譬如" 忏悔" 这种生活方式，彼得一世就高度重视，以为从中可以发现心怀不满者
。还在1708年，沙皇就通过牧首临时代理斯捷潘.亚沃尔斯基的名义向各教区转发一项通谕
，要求听忏悔的神甫要从忏悔者那儿获取情报，及时发现其中是否有图谋不轨者，并将情
报上报。1722年发布的《宗教章程补充规定》重申了这道通谕，并解释说告密者不必详细
说出反抗沙皇的人的全部情况，只要抓住蛛丝马迹即可。
　　彼得一世还为神甫规定一些世俗生活方面的任务，如负责维持治安和公共秩序，按警
察的指示同市民一道尽到警察的所有其他职能。神甫们还要同政府官员一道进行人口调查
，并要对隐匿被调查人口数字负特殊责任，如果有神甫在这方面犯有罪过，则罚做苦役或
豁鼻孔。
　　为了保持这支穿教袍的警察队伍的忠诚，彼得一世对神职人员进行了认真的清洗。首
先，他把领导农奴起义的斯捷潘.拉辛革出了教门，企图以此恫吓同情和追随起义的人，并
以此为起点，严格按东正教的程序，明确规定革除教籍为一种重要的惩罚手段，以惩罚那
些" 图谋不轨、仿佛东正教君主的地位不符合他们特殊神意的人，在加冕时把圣灵赐于这
一伟大称号的过程无动于衷的人，胆敢以造反和叛逆来反对帝国的人。" 其次，彼得一世
从教会中剔除了俄罗斯本土上成长的那些老派成员，认为他们是古代宗教的护卫者，野蛮
的莫斯科古罗斯的余孽，是阻碍他推行新政的人。他从受西欧基督教影响的神学家中挑选
神职人员，其中受教于基辅莫吉良神学院的人尤其受重视。这个神学院以彼得.莫吉良的名
字命名，他是基辅的都主教。该神学院属于东仪天主教系统，使用拉丁语，而不是希腊语
和斯拉夫语，与波兰的天主教有联系。这些人当中，有的倾向于罗马天主教，有的倾向于
新教，曾行使过代理牧首职的斯捷潘.亚沃尔斯基属前者，起草《宗教章程》的菲奥芳.普
罗柯波维奇属后者，两者也存在激烈争论。
　　菲奥芳有加尔文主义的影响，把东正教与新教联为一体，理论上更多的是理性主义观
点。在政治上，菲奥芳坚定地站在沙皇一边激烈地抨击反对现行制度和彼得一世的人。他
的逻辑是，反对当局即反对上帝，很受彼得一世赏识。
　　彼得一世竭力把这种思想灌输到宗教界，使之成为全体神甫的行动规范。在神学院的
成员就职时，他们要按规定宣读一份誓词，表明绝对效忠沙皇和皇后，作一名忠诚、善良
驯服、可靠的" 仆人".这成为一项制度，凡神职人员就职都要宣读这样的誓言。彼得一世
死后，教会中曾有要重新恢复牧首制，更改上述誓词的人，都遭到残酷镇压，轻者解除教
职、革除教籍，重者流放、监禁。
　　3.尼康和彼得一世改革的影响
　　两次改革之后，沙皇集政权和教权于一身，成了俄国教俗两界的最高统治者，俄罗斯
东正教会完全失去了独立性，成为纯粹附庸于沙皇政府的国家教会。这一局面对俄罗斯东
正教产生了深远的影响。
　　官方教会受命执行沙皇指派的政治警察任务，各级神职人员，特别是高级神职人员，
醉心于揣摸沙皇的心态，投其所好，基督徒本身的形象大大弱化了。仍然热心于宗教事务
的，虽然还有，但影响较大的则多是官方教会之外的人士，例如被尊为近代圣徒的吉洪.扎
东斯基和塞拉芳。
　　反国家教会派发生了复杂的分化与组合。彼得一世之后，俄国的教派大致有三类：一
类是旧礼仪派，又称分裂派；第二类是夹杂东正教和各种古老宗教的古怪的混合体；第三
类是19世纪以来经各种渠道进入俄国的一些新教团体。
　　旧礼仪派由于对官方教会的态度不同，又分裂为" 教堂派" 和" 反教堂派" ，在它们
周围又逐渐形成无数的小宗派和流派。
　　教堂派和反教堂派产生的根源，是由谁来为新神职人员授职的问题。按基督教的规矩
，神职人员要经主教按立方为有效。但是，尼康改革之后，旧礼仪派主教或被镇压，或已
自然死亡，能为新神职人员按立的旧礼仪派主教已经全然不存在了。几乎在整个18世纪，
旧礼仪派的代表走遍近东国家，想寻找一个不受革新有害影响的教会，有的甚至还准备去
日本。曾有人提出过用都主教约纳的干尸的手来完成按立作用，又因干尸处于官方教会的
管理之中，这个方法也未能实行。如此一来，旧礼仪派作为一个教派，几乎是不能延续下
去了。
　　出路何在.旧礼仪派陷入困惑之中，相应的又引发出其他一些问题，例如：是要有组织
的教堂呢，还是不需要.可不可以结婚.如果不允许结婚，可否实行非婚同居.要不要按规定
的神职身分做祈祷，还是仅限于在内心做祷告就够了.要不要同国家教会发生交往.要不要
向反基督的国家纳捐上税并为沙皇做祈祷。
　　在这些关系旧礼仪派如何继续生存的问题上，教堂派采取较为温和的立场。他们接受
从国家教会过来的神父，19世纪中叶还破例从一位希腊主教获得自己的主教统绪。教堂派
的主要人员成分是农奴制的农民和一部分贵族，他们与政府和国家教会联系要多些一，但
也未能摆脱受迫害的处境，最后多逃亡到顿河和切尔尼戈夫省的边远地区，有的还迁徙到
土耳其和波兰。
　　反教堂派激烈地反对政府和国家教会，坚决不同它们发生关系，这几乎使反教堂派自
己走上封闭自绝的道路。在反教堂派看来，俄罗斯东正教会因为叛教已经毁掉了教会的神
品，所以，他们只举行平信徒施行的礼仪，使用经过祝圣与冲淡了的酒和圣油。为了表示
与国家和官方教会彻底决裂的决心，反教堂派也向荒无人迹的地区移居，想与反基督的俄
国隔绝开来，保持自己的纯结。对旧礼仪派以外不信教的人，反教堂派完全拒绝与其交际
，称他们是不洁净的人，比尼康分子还坏。
　　反教堂派也不是统一的，他们都激烈地反对俄国现存的政治和教会制度，但在激烈的
程度上仍有差别，于是便又分化出更多的新宗派和流派。所有这些名目繁多的教派大多在
宗教礼仪上争论不休，如唱还是不唱祷词之类。有一称为" 巡礼派" 的，他们拒绝平淡地
生活在基督敌人的世界里，主张应该在全球各地不停地奔波流浪。除旧礼仪派，还有一些
新出现的教派参加到反国家教会的队伍中来，像17世纪的后半叶产生的" 鞭身派".这个教
派在18世纪70年代又分裂为" 阉割派" 和" 精神基督派".精神基督派又分为" 反宗教仪式
派" 和" 莫罗勘派".这些派别的共同点之一，是对圣书持否定蔑视态度，有些是对《圣经
》重新做解释(这种解释多数没有什么哲学或神学的理论根据，只是随心所欲地发挥，附会
一些神秘的传说），有的则干脆把《圣经》扔进河里。此外，在宗教的圣事活动上，这些
派别都弃绝了东正教神职人员，取消了教堂的祈祷仪式，停止了对十字架、圣象、圣徒干
尸等圣物的崇拜，各派内部自己采用一些各不相同的教仪形式。
　　不过，既然俄罗斯东正教会的国家教会地位已经制度化，旧礼仪派及形形色色的反现
存制度的派别就失去了合法存在的余地，他们经常受到当局的追捕，其中特别活跃的分子
被镇压，其他的成员则被成批地流放到西伯利亚和外高加索。
　　五、18-19 世纪伊斯兰教的改革
　　伊斯兰教诞生1000年后，到了它开始自我反思的时候。
　　在这1000年中，伊斯兰教曾创造过自己的辉煌。它从最初的口耳相传的教义，形成以
《古兰经》和《圣训》为经典的、包括有阿拉伯语言学、诵经学、经注学、教法学在内的
神学体系。它吸收了古希腊、印度、波斯的古代哲学，创造了自己的经院哲学体系，成为
有广泛影响的、一神论的世界第三大宗教。它作为阿拉伯半岛古莱氏部落的战斗旗帜，走
出麦地那，挺进到叙利亚、伊拉克、波斯、中亚地区、印度、马来半岛、印度尼西亚，向
西征服埃及、整个北非地区、小亚细亚、东南欧地区，一直到西班牙，并在这一广袤的地
区内建立了众多的伊斯兰帝国。它将阿拉伯半岛、中亚、西北非地区众多的原始部落都包
容到自己的队伍中来，使这些部落通过伊斯兰教走出封闭半封闭的原始状态，登上中世纪
的世界舞台，就连彪悍的成吉思汗的后裔，也有不少人都皈依了伊斯兰教。尤其是中亚深
山中一支小小的突厥人部落，竟也借助于伊斯兰教而建立起横跨欧亚大陆的奥斯曼土耳其
帝国。极盛时期的伊斯兰教土耳其帝国，曾使基督教的欧洲为之战慄。伊斯兰世界为人类
文明史，特别是中世纪的文明史，做出了不可磨灭的功绩。它保存了古希腊的优秀文化遗
产，为欧洲的文艺复兴准备了思想材料。它在数学、医学、天文学、哲学上的成就名垂史
册。伊斯兰教成为广大的伊斯兰世界的共同语言，在那里，人们的一切要求和愿望只有通
过伊斯兰教的概念来表达，才能成为可以理解和接受的。直到今天，伊斯兰教仍是伊斯兰
世界一切政治、社会、经济、文化问题的集中表现。
　　自17世纪下半叶开始，世界舞台的格局发生了根本性的变化，伊斯兰世界遇到它以前
未曾遇到过的麻烦。在此之前，伊斯兰世界的总态势是进攻、进攻、再进攻，征服、占领
、巩固统治，是伊斯兰前1000年的主题。其间，虽然也遇到来自内部和外部的矛盾，但似
无关大局，处在蓬勃旺盛的生长趋势下，大大小小的困难都被轻而易举地克服了。关键的
问题是，沉浸在不断胜利的气氛中，即使有一些顽症、隐患、也不易被察觉，或者是人们
不愿意察觉。而在新的形势下，伊斯兰世界不得不退却、防御。伊斯兰世界面临着新的冲
击、挑战。
　　1.挑战逼近伊斯兰世界
　　本书所谓伊斯兰世界，从地理上指小亚细亚、北非、阿拉伯半岛、中亚和西亚地区，
政治上则主要是奥斯曼土耳其的中央帝国及其属国，以及伊朗地区的沙法维王朝、卡加尔
王朝等。所谓伊斯兰世界面临的挑战，有外部的、也有内部的。来自内部的挑战，是指在
伊斯兰的形式掩盖下的部族、种族、民族、阶级矛盾逐渐加深；外部的挑战，主要是指西
方资本主义国家，特别是英、法、俄等国的殖民主义侵略行径。伊斯兰世界与基督教的西
方早有接触，并且一直以胜利者的姿态傲视西方。经过资产阶级革命后的西方，当它们重
回伊斯兰世界的时候，已不是手握斧和剑的十字军骑士，而是装备着火炮和滑膛枪，携带
着工业革命生产的大量商品、资产阶级的社会人文思想、政治制度，以及近代的科学知识
和技术的商人。这是一次新时代的文明对中世纪文明的挑战，它首先降临到处在伊斯兰世
界前线位置的奥斯曼土耳其帝国头上。
　　苏丹苏莱曼一世(1570-1566 年）把土耳其帝国推到极盛。它的辽阔版图，从多瑙河上
的布达佩斯连绵到底格里斯河上的巴格达，从克里米亚一直到尼罗河第一瀑布。凭着苏莱
曼一世的基业，他的子孙们不可一世，仍想向四周扩张，尤其在欧洲，想继续向西北方向
推进，第一个目标是要拿下维也纳，然而，也正是在这里，苏丹帝国的脖子被折弯了。
1683年进攻维也纳失败，可以认为是下坡路开端的标志；土耳其在欧洲的扩张，再也没有
取得更多的进展。此后，土耳其人的问题，变成如何保持既得领土的问题，而不是获得更
多领土的问题；武装力量的任务不再是进攻，而是防守了。1683年，土耳其军队在首相卡
拉.穆斯塔法率领下包围了维也纳，几乎要攻战了它。
　　日耳曼和波兰联军解了维也纳的围，土耳其军队不得不撤退。1699年，土耳其与教皇
纠集的反土耳其联盟签定卡洛维条约，使它失去了欧洲的一半领土。1718年7 月，基督教
盟国又强迫土耳其接受巴沙洛维兹条约。土耳其在欧洲失去了更多的领土。更可悲的是，
土耳其人这一次甚至不能对条约的屈辱内容提出抗议。1774年6 月，土耳其与俄国经过数
年失利的战争后，签订了库楚克- 凯纳尔吉条约。根据条约，俄国占领了克里米亚的部分
地区，这是俄国梦寐以求的。俄国还获得在土耳其水域自由航行的权力。更糟糕的是，土
耳其甚至不能保护自己的内政不内干涉。俄国在伊斯坦布尔的外侨区建立一个东正教会，
土耳其必须承诺保护基督教堂，承认俄国有权代表教会讲话。
　　" 事实上，这是为分裂土耳其帝国打进的一个楔子" . 不久，俄国便占领了整个克里
米亚，并开始深入高加索地区。到18世纪末，土耳其帝国已无可挽回地衰落下去，被视为"
欧洲病夫".任何一个欧洲大国都能够结束土耳其这个政治实体，如果其他列强的利益允许
这样做的话。它之所以能够苟延残喘，只在于欧洲国家之间的利害冲突，把它当作讨价还
价的筹码。总之，这时的帝国，其存与亡已不由己，全由欧洲列国间的交易而决定了。其
间，虽然出现一个立志复兴的苏丹色里姆三世(1789-1807 年）。" 但谁能使一个重死的民
族再度兴旺呢.！"
　　19世纪对土耳其帝国也不是好兆头。如果说18世纪土耳其的失败大多是表现在缩小领
土版图，那么，19世纪它简直就成了砧板上的一块肉，任欧洲列强宰割了，问题只是在什
么时候瓜分和按怎样的比例瓜分。
　　1798年，拿破仑入侵埃及——奥斯曼帝国的属国。苏丹向法国宣战了，但这更多地是表
现一种愤怒的姿态，实际上，他根本无力阻止拿破仑的东进。
　　法国军队最后撤离了埃及，这是英国人的力量使然。之后，苏丹虽然恢复了在埃及的
主权，但也只是个名义上的君主，实权掌握在马木留克人手里。　1805年，埃及总督穆汗
默德.阿里建立了王朝，它实际上已脱离了帝国苏丹的控制。阿里及其子孙能与土耳其苏丹
分庭抗礼，但在欧洲人面前，它的力量也是有限的。埃及历史上因为扼守欧亚商业通道的
地理位置，在财政收入上曾获得很多好处。自从葡萄牙人发现绕过好望角可达印度洋的航
线时。埃及的地位逐降低了，这必然有损于它的经济利益。后来，因为开凿了苏伊士运河
，埃及的地位虽又上升，却又不能完全自主地行使主权，1879年，英法对埃及建立了共管
制。
　　北非西部的情况也不妙。那里也是土耳其的属国，但教派和部族的战争从未停止过，
与帝国中央政权的关系也是若即若离。欧洲列强的触角一伸向这里，就干脆将它们从帝国
正腐烂的躯体上分割出去了。　　1830年，法国军队开进阿尔及利亚，1870年，阿尔及利
亚成为法国的一部分。　　1881年，突尼斯成了法国的属国，一个法国总督控制着突尼斯
的实权。摩洛哥和利比亚也于19世纪、20世纪初沦为法国和意大利的殖民地。
　　伊斯兰世界的东部伊朗地区，18世纪是沙法维王朝(1502-1736 年），19世纪是卡加尔
王朝(1794-1725 年）的天下，中间则是短命的阿富沙尔王朝(1736-1747年）和赞德王朝
(1750-1779 年）。波斯地区有悠久的文明，沙法维王朝的建立有复兴波斯文明的性质，它
在建立和健全十叶派的教义教法方面做了很多工作。欧洲列强不会忽视被称为古丝绸之路
的地段。彼得大帝时期，俄国势力已经南下到波斯北部地区。
　　把波斯带入19世纪的卡加尔王朝，一开始在欧洲列强面前就显得不知所措。它一会儿
听命于俄国，一会儿听命于英国。而对于不能坚定地行使主权的国家，列强也根本不把它
放在眼里，只是各自为自己的利益耍弄它。　　1800年，俄国吞并了卡加尔王朝的乔治亚
，4 年后，俄军又逼近吉兰。英法利用卡加尔的这次危机，竞相为改组波斯军队提供援助
，并派了军事使团，但还未容其有所作为，俄国已深入波斯腹地。　　1813年10月，卡加
尔朝与俄国签定古里斯坦条约。根据条约，波斯丧失了高加索的迪尔本、巴库、希尔旺、
沙吉和卡拉巴，并放弃对乔治亚、达吉斯坦、明里亚及其毗领地区的权利要求。" 这是一
项令人震惊的条约。穆斯林国家从未在一次单一的冲突中蒙受如此巨大的损失" . 十几年
以后，俄国又根据土库曼恰依条约，强占了波斯的两个省，并索要大批赔款，英国曾诱使
卡加尔朝进攻阿富汗，一旦波斯这么做了，英国人又对卡加尔朝施加压力，阻止它的进攻
。　　1858年，英国为了反对波斯进攻阿富汗的行动，不顾与波斯有盟国的条约，竟向波
斯宣战。
　　迫于英国的压力，波斯承认阿富汗独立。从此，波斯以东，包括阿富汗和印度，都成
了英国的势力范围。
　　当伊斯兰世界的领土遭受着欧洲列强吞食分割的时候，它们的国家主权也受到极大的
损害，列强的势力以宗教的、政治的、经济的、文化的形式侵入伊斯兰世界的机体，促使
其社会内部发生了某种微妙的变化。
　　随欧洲列强的殖民主义大军来到伊斯兰世界的基督教，一直没有忘记自己是十字军的
后代。据说，直到1920年，一个法国将军进入大马士革的第一件事，是到萨拉丁的墓地，
敲着门说：" 萨拉丁，听着，我们回来了。" 一些基督教传教士摆出一副与伊斯兰教决斗
的架势，时刻准备殉教的。但是，这些传教士的影响很有限，经过他们的传教工作而改依
基督教的伊斯兰教徒极少。在非洲地区，只是在伊斯兰教影响较小的原始部落中，基督教
才争取到一些新信仰者，抱着殉教信念的那些基督教教士们，发现在伊斯兰世界似乎不能
成全他们。穆斯林对他们以礼相待，让他们讲道，穆斯林坚持" 沉默是金" 的格言，并不
反驳基督教教士，除非他们公开诋毁先知和侮辱伊斯兰。
　　伊斯兰精神是那么深深地扎根于伊斯兰世界民众的心中，以至于不可动摇，使一些西
方的殖民当局都怀疑基督教的传教事业是否值得，甚至表示反对。
　　因为他们认为，这只会招致伊斯兰世界的仇恨与反抗。
　　经济渗透是列强势力侵入伊斯兰世界的基本内容。当年十字军到这里是掠夺现成的财
富，新时代的资产者先是看重伊斯兰世界所处的东西交通要道的地理位置。19世纪后半叶
，这里丰富的矿产资源，包括石油，已引起西方注意，不少西方公司已开始在这一地区直
接投资开发矿产、兴建铁路、公路交通事业和电信业。这样，伊斯兰世界就具备了产生现
代资产阶级和工人阶级的经济条件。更主要的还在于，这些工业革命的成果一旦移植到伊
斯兰世界，就打破这里由农业和游牧业一统天下的局面，将使伊斯兰世界传统的经济结构
、政治结构、社会结构发生深刻的变化，这是对伊斯兰的最根本性的挑战。在这些西方资
本的企业中，当地一批初、中级管理人员也成长起来，他们的生活习惯、思想观念、政治
倾向便逐渐西方化。
　　迫于欧洲列强的压力，一些伊斯兰国家迫切需要改造落后的经济和较弱的军事机器，
为此，它们常常采取向西方借贷的办法，周旋于互相争斗的列强之间，以便谋取政治上和
军事上的支持。这样，就不得不接受支持者提出的条件。波斯的两个王朝都曾接受美法派
出的军事使团，来改造自己的军队组织。这些由欧洲人训练的伊斯兰军队，只能表明伊斯
兰国家主权的丧失，其战斗力不是增强，而是削弱了。马克思曾论及由西方人训练的波斯
军队的状况，他说：" 在波斯，欧洲式的军事制度被移植到亚洲式的野蛮制度上。……
　　英国的、法国的、俄国的军官曾轮流试图建立一支波斯军队。各种办法相继采用，但
是由于那些本来应在这些办法的实施下成为欧洲式军官和士兵的东方人所具有的嫉妒、阴
险、愚昧、贪婪和腐败，每一种办法都行不通。新式的正规军从来没有机会在战场上考验
一下自己的组织和战斗能力。" 马克思强调说，" 不能根据这点就指责波斯人是怯懦的民
族，也不能由此认为不能教东方民族学欧洲式的战术。" 关键是这种由欧洲人强加给波斯
的组织形式，使波斯军队既失去自己的文明之根，又未能消化和吸收欧洲的组织制度，因
而使之成为不伦不类的东西。
　　同样的事情也发生在土耳其帝国。在那里，不时地总有人想恢复帝国昔日的风采，那
是靠军事进攻争得的，而一旦进攻的锋芒减弱，帝国机体内部的矛盾和冲突就连绵不断，
依靠内部力量很难再有复兴的希望。所以，想重振雄威的帝国统治者，便企图借助欧洲列
强的势力。这样，实际上是在自己的脖子上套上一条绳索，而将另一端，交给了西方列强
。早在苏丹色里姆三世(1789-1807 年在位）时，就曾进行组建欧式军队，以除掉近卫军为
目标的改革。马赫茂德二世(1808-1839年当政）时期，继续这样的改革，聘请欧洲军事教
官，成立军事院校，扩建新式军队，在经济上强化国家对宗教的控制。　　19世纪30年代
，在统治集团内部一批受过西方教育的文职官员的推动下，又推出一些非伊斯兰式立法、
司法、行政的改革措施。按伊斯兰教法，国家没有立法权，不设独立的司法机构，没有教
法之外的其他法律。改革者们主张国家立法，实际上否认了《古兰经》和《圣训》的权威
。40年代，土耳其帝国仿照法国法律制定商法，设立民法刑法混合法院，其中欧洲法官和
土耳其法官各占一半。1856年2 月，苏丹又在英、法、奥的胁迫下，做了某些具有深远影
响的重大改革，公开宣布保障基督教徒的生命、财产、信仰、荣誉和平等的公民地位。自
此以后，这种西方化的改革时起时落，20世纪初的凯末尔改革是它的继续。关于这种改革
的实际效果，世人有不同的评价。
　　曾长期在伊斯兰世界任职的英国外交官G .H .詹森在他的《战斗的伊斯兰》一书中认
为，土耳其的这类改革是不成功的。它与其说是土耳其帝国主动应战姿态，不如说是西方
列强挑战的一种形式。
　　西方列强在教育领域的渗透，对伊斯兰世界的影响是深刻的。" 外国统治者以罕见的
一致性和不寻常的目的性、顽固性，力图尽可能少让穆斯林受教育(即使不得不做，也是施
行一种非伊斯兰教育），同时，力图在穆斯林社会的精神中制造分裂。" 西方国家在伊斯
兰各国建立、扶植欧式学校，排挤、压制、冷漠传统的民族教育事业，让它逐渐削弱、解
体。这些欧式学校都使用列强的语言作为教学语言，将民族语言，特别是阿拉伯语逐出学
校之外(例如，法国在西北非、叙利亚、英国在埃及）。打入伊斯兰世界的西方教育事业，
其目的根本不在传播知识，提高人们的文化素质，只是为了反对伊斯兰，造就适合殖民主
义需要的少数人材，使他们在伊斯兰范畴之外去发展。列强的教育目标甚至不想培养彻底
西方化的青年穆斯林，认为这对西方也是危险的。对接受西方教育的青年穆斯林，仅仅是
要求他们能在西方的行政或商业机构里作中低级职员，并且人数也限制在仅能维持这些机
构正常运转的水平上。这些青年穆斯林本人的命运是可悲的。他们被从伊斯兰的土壤中连
根拔出，移植到不充分的欧式教育环境，既不能理解欧洲文化的精华，又失去了本民族的
精神依托。这种教育制度的实施增加了伊斯兰世界的文盲人数，也人为制造了它的精神上
的空白。
　　伊斯兰教走过的道路是曲折的。在伊斯兰世界，家庭、部族、各族、民族以及阶级之
间的斗争，从来没有停止过。少数上层统治者借伊斯兰的名义谋取世俗利益的争夺，对人
民的掠夺和压迫，也是一个经常性的矛盾。" 个人主义和部族主义是穆斯林社会的两大毒
瘤" . 伊斯兰世界的广大人民皈依、信仰伊斯兰教，是希望并相信它能给自己带来和平和
幸福。担当这项使命已经够艰难的了。欧洲作为近现代文明的发源地，本应对伊斯兰世界
的文明进步做出积极的贡献。但是，由于列强的殖民主义政策，欧洲人及其掌握的文明成
果却成了伊斯兰世界的巨大压力。面对新的形势，伊斯兰教必须有新的应对方式。
　　2.伊斯兰的应战
　　任何宗教、文化、民族、社会实体，挑战总是避免不了的，克服挑战是它们发展自身
的动力。伊斯兰世界也不例外。早在四代正统哈里发后期，甚至更早，自先知穆罕默德逝
世后，一系列迫切要解决的宗教政治问题，就已逼临到伊斯兰头上。基督教、犹太教的明
争暗抗，古希腊哲学、印度的和古波斯的宗教和哲学的影响，蒙古人、突厥人的进攻。在
伊斯兰教内部，开始是哈里发的继承程序和地位问题，有哈瓦利吉派、十叶派、穆尔吉阿
派，在教法和教义的理解上，有四大教法学派的论争，在人的行为的自由意志与先定说，
真主的正义性、单一性和先知的作用问题上，有穆尔太齐赖派及其对手的斗争。最后，还
有各种形式的苏非主义的出现，都曾使伊斯兰世界面临极大的困难。凭着自己的勇气，处
在上升锋头儿上的伊斯兰闯过了一道道难关。尽管有些实质性问题没有，也不可能根本解
决，必竟在实践上，他们找到了解决问题的办法，扩大了自己的势力。就严峻程度来说，
以往的任何困难都比不上18、19世纪的挑战。这是伊斯兰世界在防守和退却中，由比它更
强大和有影响的外部力量强加给它的，迎接这次挑战的姿态将规定伊斯兰世界未来的命运
。
　　在以往1000年的历史上，伊斯兰世界形成自己克服困难、迎击挑战的传统。对于穆斯
林来说，坚持伊斯兰教的信仰当然是他们面对整个世界的基石。
　　在伊斯兰世界内部，对伊斯兰教的怀疑主义或非伊斯兰化倾向是极少见的。
　　卒于910 年的自由主义思想家伊本.拉旺迪及与他同时代的波斯人艾布.伯克尔.穆罕默
德.本扎克里亚.拉齐，大概算得上是仅有的这类人物。他们否认启示、预言和先知的奇迹
般的讲话，拒绝承认穆罕默德的超人的力量，甚至攻击先知是骗子。新的怀疑主义本世纪
重新出现。各阶层穆斯林都坚定不移地谴责这一倾向，维护伊斯兰的信仰。
　　同是信仰，又有3 种不同的态度，即理性信仰、启示信仰、情感信仰。
　　相应的就有伊斯兰教的3 种基本思潮和派别——理性主义、正统主义、神秘主义。这就
是基于伊斯兰精神应对现实世界的三种立场。18、19世纪伊斯兰世界迎击挑战的姿态仍有
这样的特色。
　　(1)正统主义
　　18世纪的伊斯兰正统主义以穆罕默德.伊本.瓦哈布(1703-1792 年）
　　和瓦哈比派为代表。瓦哈布生于阿拉伯半岛的纳季德地区，是个非常博学的人。他直
接继承阿赫默德.伊本.罕百里(780-855 年）和伊本.泰米叶(1226-1328 年）的传统，他们
的口号都是：" 坚持回到' 虔诚的祖先，，即第一代穆斯林的正统道路上去，以及坚持公
共崇拜恢复其原有的纯洁的必要性。"
　　瓦哈布及瓦哈比派激烈地抨击理性主义，反对以理性的态度对待伊斯兰。他们认为，
真主是世界万物的唯一创造者，它有绝对的正义性和单一性。
　　《古兰经》和《圣训》是真主对先知的启示，不是被造的。先知穆罕默德是真主的使
者，是神和人之间不可或缺的中介。这一切都是神圣的，穆斯林们信仰它们。尤其是，虔
诚的穆斯林的信仰是自然而然的，根本不会有什么疑问，用不着去思考，因而也没有必要
动用智力去解释和证明。对穆斯林来说，全部宗教的源泉就是《古兰经》和《圣训》，它
们的权威性是无与伦比的，因而就不可能受到怀疑。这两部圣典是包容一切的，足以解决
伊斯兰世界所能遇到的一切问题。即使有一些特殊问题在那里找不到现成的答案，先知穆
罕默德的门弟子和再传弟子，即第一代穆斯林法理学家和学者，也已经根据类比和公议的
方法对伊斯兰世界可能关心的所有问题给出了最后的答案。所以类比和公议的方法的运用
，也只能限于第一代穆斯林的法理学家和学者了。在此之后出现的任何理论观点和实践，
包括哈瓦利吉派、十叶派、穆尔太齐赖派、穆尔吉阿派、贾赫姆派，甚至艾什尔里派，包
括在第四任哈里发阿里逝世之后，起源于伊斯兰教主体的所有神学或宗教的团体或派别，
都是异端。瓦哈比派的极端复古主义口号很明确：严格坚持《古兰经》和《圣训》的本文
的字面含义，对它的种种解释都只能将穆斯林引入歧途，并造成伊斯兰内部的分裂。《古
兰经》上的有些语句，像" 至仁主已升上宝座" (《古兰经》20：4)，" 任何物不似像他
(指真主）" (《古兰经》42：11），是用隐喻和形象化的描写表达真主的至上和单一性，
以便一般大众能知晓。而只要抱有真诚的信仰，这些都是不容怀疑的，各种理性主义的解
释争论不休，没有一个能证明真主的正义、智慧、仁慈和真实性，因为将理性主义的方法
运用到启示的对象上，本身就不能结出果实，唯一的出路是无条件地回到先人的绝对权威
上去。
　　为保持信仰的纯洁性，瓦哈比派反对以苏非派为代表的任何形式的神秘主义和多神崇
拜倾向。苏非派有浓厚的圣徒崇拜色彩，圣徒的出生地及陵墓往往被视为圣地，一些宗教
仪式也要在圣地举行，如要在圣徒陵墓前净身，围绕圣徒陵墓转圈舞蹈等。瓦哈比派对此
深恶痛绝。他们认为，真主是唯一的至上神，任何崇拜被造物的行为都是违反伊斯兰教的
本意，他们主张对这些异端派别进行圣战。1801年，瓦哈比派的军队进攻十叶派圣地卡尔
巴哈。
　　扒倒了伊玛目侯赛因(阿里之子）墓宏伟的拱顶，运走大量战利品。1806年，他们攻取
圣地麦加，捣毁了清真寺和讲坛，只放过克而白神殿。接着，他们又占领麦地那，并亵渎
了先知穆罕默德的陵墓。他们认为，先知是人，不是神。先知和圣徒如果没有安拉自上给
予他们的降赐，也不具备认识隐秘的真理的能力。对先知和圣徒的迷信和崇拜实际上破坏
了安拉至上神的地位。瓦哈布甚至反对先知和圣徒可以为有罪过的人说情，使其避受地狱
之苦的说法，认为这也同样是将别的什么力量放在安拉的威力之上，是动摇安拉唯一神信
仰的多神崇拜倾向。
　　瓦哈布及瓦哈比派认为在日常的宗教和社会生活实践中，必须严格按伊斯兰教法办事
，反对各苏非教团的苦行僧式的修行方式和" 装疯卖傻" 式的处事态度。瓦哈比派也有禁
欲主义的主张，如严禁吸烟、饮酒、赌博、穿丝绸和华丽的服装、佩戴首饰等，但与苏非
派的苦行主义意义不同。前者在于坚持伊斯兰教法的规定，反对一切腐化、堕落和违背人
格的享受；后者则将苦行方式当作接近真主的神秘条件。瓦哈布强调必须遵行正统的宗教
仪式。
　　他曾到阿拉伯半岛的阿伊那部落，说服那里的人们恢复已丢掉的礼拜制度，对不礼拜
者给予惩罚。在世俗生活方面，他也说服当地人严守伊斯兰教法，例如对通奸的妇女处以
石击死刑。瓦哈布认为专制统治是非法的，提倡取消高利贷交易，反对地方长官任意增加
税收，只允许收取天课。
　　瓦哈布以回到正统教义为核心的宗教改革主张，开始并不受欢迎。但他是一位坚韧不
拔的强有力的布道师，不久就在他周围聚集了大批信徒，并在阿拉伯半岛德里亚地区的阿
纳扎部落找到了坚实的立脚点。该部落酋长穆罕默德.伊本.沙特接纳了瓦哈布。伊本.沙特
当时也怀有改变现状，统一阿拉伯半岛的政治抱负。他将女儿嫁与瓦哈布，借联姻的方式
与瓦哈布结盟。
　　在伊本.沙特的支持下，瓦哈布继续自己的宣传活动，并借助伊本.沙特的军事力量传
播他的宗教改革主张。沙特家族统一阿拉伯的计划必与麦加圣族" 谢里夫" 的利益发生冲
突，后者在土耳其苏丹的宗主权下长期管理圣地。
　　瓦哈布为沙特家族制定了详细的规划，积蓄军事力量，扩大宗教和政治影响。
　　1765年，伊本.沙特去世，他的儿子阿布杜.阿齐兹即位，取得沙特家族的世袭权力，
经过多年的宣教活动和军事征服，终于建立以瓦哈比派教义为基础的神权政体。1803年3
月，阿布杜.阿齐兹在德里亚清真寺被一个十叶派信徒暗杀，他的儿子沙特.伊本.阿布杜.
阿齐兹即位，他要求圣族谢里夫.阿里接受沙特的宗主权，被拒绝。沙特的军队于是便攻占
麦地那，驱逐那里的土耳其人。土耳其苏丹命埃及总督穆罕默德.阿里镇压瓦哈比运动，沙
特家族的势力曾一度受挫。但他们很顽强，并没有停止自己的战斗，终于奠定了现在的沙
特阿拉伯王国的基础。
　　瓦哈比运动不是孤立的，它" 是伊斯兰教自身对全世界穆斯林的堕落行为和非伊斯兰
的思想方式所做的反应" . 类似的复古性质的伊斯兰教复兴运动几乎在伊斯兰世界的各个
角落生长起来。在北非，有穆罕默德.伊本.赛努西(1787-1859年）建立的赛努西教团，由
阿赫默德.提加尼(1737-1815 年）在摩洛哥创建的提加尼教团，18、19世纪复甦的正统派
运动，有明显的保守性质。然而就其实际而言，这种僵固不化的形式却保护和拯救了伊斯
兰思想。它舍弃了许多有益的东西，例如，理性思想，但却能够对付内部滋生的陈腐观念
的挑战，或外部自由思想的诱惑。另一方面，伊斯兰教的理性主义，探索和求知精神，也
保有顽强的生命力。在《古兰经》中常见到这样的话：" 我们引用这些寓言是为了提醒人
们，促使他们思考。" 先知穆罕默德也说过，知识即使远在中国，也要去追求。伊斯兰要
求人们积极去思考事理，而不是等待真主的恩赐。　18、19世纪的伊斯兰现代主义继承了
这种理性主义精神，以求在坚持伊斯兰基本原则的前提下，吸收近代西方的知识和文明成
果，重新振兴伊斯兰世界。
　　(2)伊斯兰教现代主义
　　系统阐述伊斯兰教现代主义思想的是加马路丁.阿富汗尼(1839-1897 年）和穆罕默德.
阿布杜(1849-1905 年）。
　　阿富汗尼一说出生于波斯的阿沙达巴德镇，一说出生于阿富汗的阿斯阿达巴德镇。他
一生游历伊斯兰世界各地，青年时代在德黑兰和伊拉克的纳贾夫接受十叶派教育，后到印
度接触欧洲科学和研究方法。在希贾兹、埃及、土耳其、美国、法国、俄国，都曾留下他
的足迹。在伊斯坦布尔，阿富汗尼很受改革派欢迎，但受伊斯兰总法官的猜忌，被逐出土
耳其。在埃及，阿富汗尼曾在著名的伊斯兰教大学爱资哈尔大学任教，同时进行泛伊斯兰
主义的宣传，埃及政府迫于英国的压力，又将其驱逐出埃及。1884年，阿富汗尼同穆罕默
德.阿布杜创办一阿拉伯文周刊《团结报》，鼓吹泛伊斯兰主义，被查封。在麦加，阿富汗
尼还曾组织一个秘密会社。企图拥立一个哈里发，领导圣战，该会社后来被土耳其苏丹哈
米德二世取缔。
　　阿富汗尼的理论活动，主要是论证理性信仰的必要性。首　　　　　　先，他从历史
角度说明宗教对人类生活是必须的。他认为，宗教能教会人们三个根本性的真理：第一，
人作为天地万物的主人，有天使般精神生活的性质。由此，人类才能宁静和谐与同胞共同
生活，抑制人的本能的兽性冲动。第二，宗教的社团生活使人萌生要超过所有其他团体的
竞争竞识。信仰宗教的各民族在实践宗教真理的前提下，持续不断地努力以改善他们的地
位，鼓励追求知识，学习科学和技术。第三，宗教使人向往一个完美的理想世界，将现世
生活视为进入完美境界的前提。这使人们能够清除其本身基于本性易发的邪恶、怨恨，按
和平、正义、博爱的戒律而生活。
　　宗教还能使人养成三种美德：谦虚、正直、诚实，这是任何健康的社会所必需的。
　　阿富汗尼用这样的观点诠释历史，说明凡坚持宗教信仰中的，一个国家、民族就强盛
，反之，就衰落、腐化。当希腊人坚持宗教信仰时，他们就能勇敢地面对强大的波斯帝国
并摧毁它，而当伊壁鸠鲁的世俗的快乐主义腐蚀了希腊人的信仰灵魂时，就导致了他们的
堕落，最后为罗马人所征服。古波斯人是个非常杰出的民族，而玛兹达主义(琐罗亚斯德教
的异端，由玛兹达克(.-528或529 年）所创，认为人类自古有恶善之争，人们可以依靠善
在世上建立有合理组织的正义社会），使波斯人道德崩溃。伊斯兰帝国本来是在宗教道德
的基础上兴起的，可是，由于伊斯玛仪派(8 世纪产生的十叶派支派，又称" 七伊玛目派"
，" 内学派")的宣传，在穆斯林头脑中播下怀疑的种子，削弱了他们的信仰，从而使伊斯
兰世界衰弱，才有十字军和蒙古人的侵袭，践踏。法国在罗马帝国崩溃后本是欧洲第一流
的民族，因为伏尔泰和卢梭的唯物主义破除了对宗教的迷信，才使法国陷入大革命的流血
斗争。最后，阿富汗尼还用同样的观点攻击19世纪的社会主义和共产主义运动。
　　阿富汗尼的第二个理论要点，是申明真正的宗教信仰必须在正确的论证和有效的证据
之上。在他看来，伊斯兰教的优越性正在于它令信徒不接受无证据之物，让人们不要被幻
想或兴趣引入迷途。它责成穆斯林去为信仰的基本原则寻求论证基础，提倡理性并将仪式
基于理性之上。伊斯兰教的经文总是告诫人们，幸福是理性和知识的产物，痛苦和地狱则
是无知、漠视理性和灭绝知识之光的后果。阿富汗尼说，伊斯兰教优于所有其他宗教的地
方，就在于它的基本教义能够完全被合理地说明，没有任何神秘的成分。
　　在正统派看来，宗教信仰和理性是不相容的，理性主义正是动摇伊斯兰信仰的恶魔。
所以，从罕百里、泰米叶到瓦哈布，都把理性主义作为鞭笞的对象。阿富汗尼则将两者统
一起来。必须坚持伊斯兰教的信仰，但这只能在理性的基础上才是可能的，合于伊斯兰本
义的。这就是阿富汗尼的结论。不过，在政治上或宗教上宣布这一点容易，在理论上彻底
地说明它仍有许多困难，阿富汗尼的学生穆罕默德.阿布杜继续着这一课题。
　　穆罕默德.阿布杜1849年生于埃及马哈拉特.纳绥尔，后移居坦塔，接受传统的宗教教
育，并在此结识了对他一生产生重大影响的第一位老师达尔维希谢赫。1866年，阿布杜进
入爱资哈尔大学。但是，他对这里的课程和训导方式很反感，认为它们是陈旧的。阿富汗
尼在爱资哈尔大学期间曾讲授神学和哲学，对穆罕默德.阿布杜很有吸引力。但这些科目被
传统派认为是异端。想听这些课的阿布杜征求达尔维希谢赫的意见，这位老师打消了他的
顾虑和不安，支持他学习这些课程，并使他确信哲学和科学是通向知识和敬仰真主的两条
最安全的道路。穆罕默德.阿布杜跟随阿富汗尼研习哲学、神学、天文学、逻辑学，并从阿
富汗尼身上受到自由主义精神的熏陶。在巴黎，这对师生共同主持《团结报》，进行泛伊
斯兰主义的宣传。在埃及国内，穆罕默德.阿布杜也积极参予国家政治活动，曾任国家高等
教育委员会委员，以政府代表的身份参加爱资哈尔大学校务委员会的工作。1899年6 月，
他被任命为全埃及的大穆夫提，成为伊斯兰法典的权威解释者。阿布杜对已成为殖民地的
埃及深怀忧虑，努力探索解放埃及的出路。他认为，埃及的灾难在于丧失了伊斯兰教早期
的纯洁性和愚昧无知。封建统治者背离伊斯兰传统，用世俗法律代替伊斯兰教法，导致目
无纲纪、宗教上层热衷于宗教纠纷，忽视对民众的经训教育，苏非派以假乱真，把信徒引
入歧途。在他看来，拯救埃及的出路，一是要恢复纯真的伊斯兰教，二是振兴教育，启迪
民智，学习欧洲先进的科学技术。他主张凡违反原旨教义的东西，必须革除，对诸如圣徒
和圣墓崇拜、一夫多妻制、蓄奴制要废除，要简化宗教礼仪，保持正常的宗教礼拜活动，
恢复原旨教义，整治道德颓废现象，要普及教育，振兴民族文化，学习先进的科学技术知
识，摆脱愚昧无知的状况。作为卓越的伊斯兰学者，他系统地从理论上阐述了自己的理想
。
　　穆罕默德.阿布杜主张回到伊斯兰原旨教义，并不同于复古主义的反对理性。相反，他
认为，对伊斯兰教义的坚定信仰必须建立在理性的基础上，这也是伊斯兰教的特点和优点
。他说，在伊斯兰教之前，神学和宗教也存在，但那时的神学家采取的论证方法是超自然
的或不可思议的，求助于奇迹、修辞专题论文或传奇。《古兰经》改变了这一切，它告诉
人们：" 真主已经允许或规定了有关他的知识，但并非简单地以启示为理由保证它的认可
，而是提出证据进行论证，陈述不信者的观点并从理性上申斥它们。" 所以，穆斯林对真
主的存在，他的单一性，他的其他各种属性和先知启示的信仰，都是经过理性思考的。
　　调和理性和信仰必竟是个困难的理论课题，在这里，穆罕默德.阿布杜的方法中有类似
康德二元论和不可知论的影子。他先界定了知识的范围——理性的适当客体只是事物的偶然
方面，而事物的本性则在理性的范围之外。
　　真理的存在，他的永恒性和单一性等概念是无前提的，用不着动用理性去思考，理性
的职能是思考真主的创造物，从这些创造物的偶性出发，人们可以揭示它们潜在的原因和
支配它们的规则，即真主的创造的和谐性和完美性，如此，人们就能坚定真主的信仰。至
于真主为什么是存在的、单一的、为什么能进行完美的创造，这就不是理性所能回答的问
题了。
　　伊斯兰的理性主义与反理性主义长期争论的一个问题是人的行为由自由意志支配还是
由真主预先规定的。承认前者则会否认真主的至上性，承认后者则会因为有人有反道德行
为而否认真主的正义和完美。穆罕默德.阿布杜的解决方法是把这个问题放在知识的范围之
外。人的行为的自由选择必然以区分善恶为先决条件，而这是可以通过直觉被知晓，只要
不是愚昧无知者，不会有人怀疑它是不言自明的。
　　穆罕默德.阿布杜还认为，先知作为启示真理的预言家的地位是不可缺少的。人们追求
幸福，但他们在智力和才能上又有差异，因而在认识真主和寻求幸福的手段上就有能力差
别，这时，就需要有一个帮手来帮助人们认识幸福依赖于善良的行为和正确的信仰，这个
帮手就是预言家，即先知。
　　穆罕默德.阿布杜还激烈地抨击西方思想家，例如当时的法国外交部长，对伊斯兰教的
批评，顽强捍卫伊斯兰教。后者就伊斯兰教是否有能力应付现代文明的种种压力问题指责
伊斯兰教，认为伊斯兰教有强烈的宿命论，混淆精神信仰与世俗生活的关系，因而使伊斯
兰教丧失了活力。对此，穆罕默德.阿布杜首先将伊斯兰教与穆斯林，以及伊斯兰世界政治
和军事上动乱的实践区别开来。他的意思是说，伊斯兰教本身是完美无缺的，伊斯兰世界
也曾创造过灿烂的文明，它的政治一军事动乱是外部成分渗入的结果，所以，那责任不在
伊斯兰教。关于宿命论，穆罕默德.阿布杜说，这是任何宗教都具有的，包括基督教。而伊
斯兰教的长处恰恰是有条件有限制的宿命论，《古兰经》就多处强调人们的行为有自由选
择的广阔天地，先知穆罕默德也谴责宿命论的死气沉沉。伊斯兰世界的宿命论同样是外部
成分侵袭和神秘主义的托钵僧扩散的产物。关于精神信仰和世俗生活的关系，那位法国外
交部长说，基督教是将两者分开的，例如，它区分神权和王权，因而为欧洲人打开了进步
的大门，而伊斯兰教将此二者必然地联系起来，是使伊斯兰世界静止不动的重要原因。阿
布杜认为，伊斯兰教世界观的有机统一是它的优点，它不分别地对待王权和神权，而是让
君主服从真主。它也不要求穆斯林们放弃世俗享受去信仰，相反，伊斯兰教规定健全的身
体先于健全的　宗教，允许人们享受衣、食、行、住、性等，当然，这些享受是有节制的
。
　　伊斯兰教现代主义不仅是一种理论思潮，而且是伊斯兰世界一支重要的政治和宗教改
革力量。在埃及，由于阿富汗尼和穆罕默德.阿布杜的直接推动，产主了很大影响。在知识
界特别是一些年轻的穆斯林知识分子普遍欢迎伊斯兰现代主义，反对僵化死板的正统教育
。在突尼斯，统治者在伊斯兰现代主义的影响下进行某些社会政治改革，创建现代学校，
改善军事装备，按欧洲方式训练军队，建立立宪制政府，企图在保留伊斯兰文化遗产的同
时，按欧洲的样板改造传统的伊斯兰社会。在摩洛哥，苏丹穆罕默德.阿布杜拉和他的儿子
，苏丹苏来曼为加强苏丹的权力，开始宗教改革，打击地方宗教势力。19世纪末，伊本.赛
努西和阿布.杜卡里将埃及的伊斯兰现代主义引进摩洛哥，推动了这里的宗教改革。在伊朗
，由于阿富汗尼的直接参予，也出现了反对封建王权，主张按欧洲资产阶级国家体制进行
政治改革的呼声。
　　伊斯兰现代主义成了伊斯兰世界从古代迈向近代的重要推动力量。
　　(3)苏丹的马赫迪运动和伊朗的巴布运动
　　马赫迪运动既是苏丹人民反抗外来殖民统治的民族解放运动，又是一次反对本国封建
上层统治者的平民运动。早在18世纪末，苏丹内战连绵，渐趋解体。1820年，埃及的穆罕
默德.阿里总督趁机侵入苏丹，置苏丹于埃及的统治之下，并推行现代主义的宗教改革政策
，这与苏丹原有的苏非派教团发生激烈冲突。19世纪80年代，英国吞并埃及，并企图以埃
及为据点进一步占领苏丹。英埃两国在苏丹的殖民官吏横征暴敛，激起了苏丹人民的强烈
反抗。1881年，爆发了马赫迪起义。起义的领导人是努比亚人穆罕默德.阿赫默德
(1848-1885 年）。他出身贫苦的船工家庭，熟悉下层人民的疾苦，后来成为苏非主义的沙
曼尼教团教师，在广大渔民中布道，产生了广泛影响。
　　阿赫默德谴责贪官污吏，揭露宗教上层分子的伪善，用宗教语言表达平民的平等愿望
。　　1881年，阿赫默德自称马赫迪，即救世主，宣布要铲除人间不平等，建立理想的正
义世界，号召人们参加圣战。到1885年，马赫迪起义打败了英埃军队，将外国势力驱逐出
苏丹。这之后，阿布杜拉在阿赫默德去世后继称马赫迪，改称哈里发，建立了神权国家，
定都喀土穆。1898年，在英军的镇压下，马赫迪运动失败。
　　马赫迪运动形成了自己的伊斯兰教义。它仍奉《古兰经》为神圣经典，但有自己的启
示录和教法，其核心是要求绝对信仰和服从马赫迪。这个教义盛行禁欲主义，提倡生活俭
朴，反对奢侈，主张取消贫富差别，信徒不分身份一律着一样的服装，有共同的行为规范
，禁饮酒、吸烟、偷盗、禁婚丧礼仪、禁痛哭死者，除作战之外，禁骑马，要一律步行，
信徒要避忌嫉、傲慢、疏忽礼拜等" 三邪" ，守贫困、圣战两大美德。马赫迪运动还实行
共产制，一切财富归公共金库，由马赫迪统一分配。
　　发生在19世纪中叶的巴布运动，是伊朗近代史上著名的反封建压迫和殖民统治的运动
。当时的伊朗受卡加尔王朝统治。欧洲资本，特别是英国资本的入侵，冲击了原有的封建
经济秩序，商品经济的发展瓦解着旧的土地关系，大批农民失去土地，新地主乘机兼并土
地，加重地租剥削，手工业者由于外国商品的流入而遭受打击，濒于破产。广大下层群众
中积蓄着强烈的不满，1848年，巴布运动爆发。
　　巴布运动的组织者赛义德.阿里.穆罕默德是伊斯兰教神秘主义的谢赫教派的信徒。他
把握了广大民众迫切要求改变现状，追求幸福生活的心愿，借用十叶派" 隐遁的伊玛目"
的概念，宣传自己的主张，他说，在人们期待的第十二伊玛目和信徒之间，存在一个中介
，是四道相继的" 巴布" ，即门。
　　通过这个中介，第十二伊玛目与信徒保持联系。阿里.穆罕默德宣称自己就是" 巴布"
，人们通过他才能了解玛赫迪(即救世主）的旨意，进而，他又说自己就是玛赫迪，是带领
人们铲除人间不平等，建立正义理想王国的。这位巴布写有一部《默示录》，被奉为巴布
教派的圣经。巴布以历史进化论证明他的教义的合理性。他说，人类社会是递次向前发展
的，每个历史时代都有特定的法律及制度，以代替前一代的法律和制度。各个时代的法律
和制度只能由至上神派遣的先知来颁布、执掌。《默示录》即为当时的法律和制度的总汇
，他自己就是至上神遣派的先知。
　　巴布运动使卡加尔王朝大为震惊，也为官方教士所不容。巴布后来被捕入狱，并被杀
害。他的死被信徒们视作殉道，激起了反抗王朝的更高热情。
　　1848年，巴布的继承者侯赛因.穆罕默德.巴尔福鲁发动武装起义，迅速波及全国。
　　1851年，巴布派起义被镇压下去，巴布运动也发生分裂，它的一个早期信徒米尔扎.侯
赛因.阿里创巴哈派，这位创始人被尊称巴哈乌拉。巴哈乌拉因涉嫌参予谋刺国王纳希鲁丁
(1848-1896 年在位）被捕入狱，后被驱逐出境。在国外，他继续传播新教义的活动，但不
久就被其异母弟争夺教权的斗争所困扰。后来，巴哈乌拉埋头写作，完成了巴哈教派的经
典。这是一种普世宗教，认为宗教是一元的，人类是一体的，上帝是至高无上的神，但可
以有不同的名称，如神、安拉、天主等等。上帝的旨意通过他派遣的一个个先知传达到人
间，这些先知包括犹太教的、印度教的、琐罗亚斯德教的、佛教的、伊斯兰教的，还有巴
布和巴哈乌拉。巴哈教派奉行和平主义，主张以博爱来消除人间不平等，要人们忠于政府
，拥护现世国家法律。巴哈乌拉晚年侨居国外。不再介入政治斗争，但仍关心国内巴哈派
教徒的命运。他要信徒们隐瞒信仰，承认十叶派为国教，不反抗国王，同时也要求国王不
要迫害他的信徒们。
　　巴哈教派脱胎于巴布教，后来在伊朗国外传播开来，形成一种新的、完全不同于巴布
教的世界性宗教。
　　六、17世纪中叶到19世纪中叶的印度宗教
　　1526年，有着突厥人和蒙古人血统的巴布尔(1483-1530 年）在印度建立了莫卧儿帝国
。阿克巴大帝(1556-1605 年在位）实行宽和政策，力求缓和阶级矛盾、民族矛盾和宗教矛
盾，确实促进了莫卧儿帝国经济实力的增长。
　　到奥朗则布(1658-1707 年在位）统治时期，帝国达到极盛的顶点，同时也开始走上衰
败瓦解的道路。奥朗则布晚年时期，统治集团和皇族内部争权夺利纷争不断，国内阶级、
民族、宗教矛盾激化。进入16世纪，葡、荷、英、法等西方殖民主义势力相继侵入印度，
长期的角逐之后，英国确立了在印度的统治地位，整个印度沦为英国的殖民地，这一历史
巨变必然对印度的宗教产生深远的影响。
　　1.各派宗教的关系
　　莫卧儿帝国后期，印度社会中有四种主要宗教——伊斯兰教、印度教、锡克教和基督教
。印度教徒人数最多，大约占总人口的四分之三左右，主要分布在印度半岛的南部、中部
、北部的恒河和朱木拿河流域。伊斯兰教徒大约占总人口的22％强，主要分布在西北部，
包括现在的阿富汗南部，巴基斯坦和旁遮普的部分地区，以及现在的孟加拉地区。锡克教
徒主要分布在西北部的旁遮普地区。在近代西方人到来之前，印度半岛的西部、南部曾有
过基督教的东派教会活动，葡萄牙人进入印度后，由于受天主教影响，这些古老的东派教
会多改宗天主教，成为东仪天主教的一部分。宗教改革后，天主教和新教也随着殖民主义
势力进入印度。
　　伊斯兰教是莫卧儿帝国的国教，占统治地位。按伊斯兰教的传统，每占领一个地方，
对异教徒有三种处理办法：一是令其改宗伊斯兰教；二是保持原来信仰，但要向当局纳税
；三是如不改宗伊斯兰教，又不纳税，就要被镇压。阿克巴改变了这种作法，他的宗教宽
容政策主要包括：取消了印度教徒的香客税和人丁税，这项税收每年据说有几百万卢比；
鼓励印度教的学术活动，允许自由修筑印度教寺院，可自由举行印度教的庙会，印度教徒
不负担任何特别的赋税，以作为地位低贱的公开标志；经常邀集不同派别的宗教思想家举
行宗教辩论，各陈己见，据说，这种辩论使阿克巴明白了" 一切宗教里都有光，而光总或
多或少带有阴影。" 阿克巴还于1579年颁布所谓" 不谬敕令" ，由他本人依据伊斯兰教经
训裁决一切信仰问题，无需通宗教学者做解释。最大胆的一步是阿克巴自己创制的一折衷
的宗教，称" 亭- 伊- 伊拉希" ，他自称教主和先知。
　　阿克巴的宗教政策遭到伊斯兰教正统派的非难，说他是叛教者，是为了取悦于印度教
徒。一些现学者则多对其取肯定态度。《印度通史》的作者说：" 那些断言阿克巴是亲印
度教的，强调他的所谓反伊斯兰教的法令，并指出他曾被印度教欢呼为' 查迦特古鲁" (世
界的领导者）的人，应当记住下面这些事实：阿克巴获得了印度教徒的支持，这就使得莫
卧儿政权对印度的统治要比突厥——阿富汗人坚强得多。这是正确的政策。……他尽了最大的
努力，使印度的伊斯兰教从阿拉伯化的状态中解放出来，并使之适应印度的需要……" 这本
书的作者认为，阿克巴从信仰上说是伊斯兰教的苏菲派，并不是印度教徒。著名的巴基斯
坦史学家赛义德.菲亚兹.马茂德是一位虔诚的穆斯林，他也认为，将阿克巴视为伊斯兰教
的叛教者是不适当的。他说：" 阿克巴从未失去信仰，他以身殉教，坚定不移。……虽然他
确曾采用某些非伊斯兰教的习俗，但是他从未否认真主或《古兰经》的圣洁和权威。" 反
对阿克巴的人对他" 扒倒废弃不用的清真寺，对印度教礼仪和太阳神崇拜津津乐道，议论
甚多，但是他们忘记了阿克巴禁止印度教的某些有害习俗，从法律上规定寡妇可以改嫁，
并禁止童婚。" 这两本书提供的材料给人的印象是：阿克巴是位真诚的穆斯林，开明的皇
帝，他的宗教政策有政治上的考虑，但不是玩政治手腕，他讨厌教派对立，希望他统治下
的莫卧儿是个民族、宗教融为一体的统一的大帝国。但在当时的历史条件下，阿克巴的宗
教政策在穆斯林中还是遇到强有力的反抗，正统派对他极为不满。被伊斯兰世界称为" 信
仰的千年复兴者" 的谢赫.阿赫默德(1563-1624 年）抱怨说：" 印度教徒受到怂恿，竟扒
倒清真寺，改建庙宇、池塘。他们可以随意礼拜，欢度自己的宗教节日，即使干预到穆斯
林的信仰和习俗，穆斯林统治者亦无能为力。
　　在印度教斋日，印度教徒举行斋戒，同时要求穆斯林守斋，穆斯林面包师和食品店不
得营业。可是在穆斯林斋日，印度教徒却大吃大喝，并出售糖果和其他食品。因为伊斯兰
教为阴影所笼罩，尽管当政的苏丹是个穆斯林，我们也只能听之任之。" 在正统派看来，
阿克巴的政策使印度教徒的地位上升，却使穆斯林受到打击。阿克巴死后，他的政策即被
废止，逐步实行一种压制、排挤、打击非穆斯林的政策，到奥朗则布时，这种政策走到极
点。
　　人们对奥朗则布的评价不一，一般认为他信仰伊斯兰教逊尼派，但又很难说他的高压
政策完全出于宗教信仰，他的政治观点起的作用更大一些。奥朗则布相信强权政治或阴谋
政治，宗教成了他加强自己统治地位的手段。他想使莫卧儿，包括整个南亚大陆，由一个
非穆斯林国家变为正统的伊斯兰逊尼派王国。奥朗则布千方百计在政治上支持伊斯兰教徒
，想造就自己统治的稳固的社会基础。1665年，他颁布法令，规定穆斯林商人的关税率是
2.5 ％，印度教商人则为5 ％，1667年，又改为废除穆斯林商人的关税，印度教商人的关
税率保持不变。1679年4 月，奥朗则布宣布重征对非穆斯林的人头税，以扩张伊斯兰教，
革除异教。1669年，他向各省省长发出通令，要他们拆毁异教徒的所有学校和寺院。他听
说有印度教的学堂招收穆斯林儿童，向孩子灌输反穆斯林思想，立即明令禁令。1671年，
奥朗则布又颁布法令，规定政府中任职的必须是穆斯林，后来发现这办不到，行政管理中
少不了印度教徒，于是便改为税务主管机关的书记官必须一半是印度教徒，一半是穆斯林
。1695年，他又发布命令禁止印度教徒骑马、乘象和举行宗教节日活动。接着，奥朗则布
开始领土扩张，征伐印度半岛南部的印度教诸小王国。奥朗则布的政策引起印度教徒的恐
惧、不满、仇恨，各地印度教徒反抗莫卧儿的起义时有发生。1679年4 月21日，就有数千
印度教徒集会于德里大清真寺，抗议重征人头税，遭残酷镇压。1669年和1686年，孔雀城
地区的查特人起义。1671年，拉其普特部族中的班德勒人发动起义，并与马拉塔人联合起
来，坚持斗争有半个世纪之久。
　　受奥朗则布宗教迫害之苦的还有锡克教徒，甚至穆斯林十叶派也未能逃脱。锡克教也
成为反莫卧儿帝国的重要力量。17世纪初，锡克教第五代师尊曾参予反抗莫卧儿朝廷的活
动，遭镇压。此后，锡克教徒对莫卧儿的仇恨有增无减。1661年，锡克教第九代师尊德格.
巴哈杜尔(1621-1675 年）发动反抗莫卧儿帝国的游击战，长期与莫卧儿的旁遮普总督周旋
。1675年，德格.巴哈杜尔被俘，并以煽动暴动罪被处死。巴哈杜尔的儿子哥宾德.辛格
(1675-1708 年）建立被称为" 卡尔沙" 的神权政体，组建军队，誓与莫卧儿帝国斗争到底
。
　　莫卧儿帝国统治下的伊斯兰教、印度教、锡克教虽然在政治上存在尖锐的矛盾，但从
宗教本身，从教徒们的社会和民间生活上说，又有相互影响、相互渗透、相互融合的一面
，这就不是任何独裁者的强权政治所能左右的了。
　　如《印度通史》的作者所说，阿克巴的宗教宽容政策所以说是正确的，是在于他使伊
斯兰教适应了印度的文化传统。传入印度的伊斯兰教走印度化的道路，这是必然趋势。实
际上，印度地区的伊斯兰教中，苏菲派占有很大优势，就是伊斯兰教受印度教影响的结果
。印度教也从伊斯兰教中吸取有益的东西，增强了自己的活力。12世纪的虔诚派运动就是
在伊斯兰教影响下形成的，它对以后印度教的生存、发展和革新持久地发挥着作用，锡克
教也是从这一运动中脱胎而来的。伊斯兰教和印度教的相互作用形成了近现代印度文化的
骨干内容，在哲学、艺术、语言、民俗等方面创造出独特的文明形式。
　　正当印度大地上的中世纪居民角逐正酣之际，西方殖民主义者闯了进来。开始，这块
古老大地的人们，不论是莫卧儿帝国还是各地方的小王国，穆斯林还是印度教徒或锡克教
徒，都没有特别注意这件事情，看不出这些西方人给自己的未来命运带来的严重后果，有
的甚至利用西方人作为一张牌，以便加强自己的力量，打击别人。西方人最初是为贸易而
来，而后是基督教的传教士们，最后是他们想完全地控制这片土地，成为这个新世界的主
人。
　　基督教在印度的传播，并不完全是温和地以基督精神感召印度人，而是和殖民者的侵
略和奴役活动紧紧联系在一起。葡萄牙人采取的是直接的野蛮手段迫害当地居民，摧残他
们的宗教信仰并强迫其改信基督教。在果阿等葡萄牙人的势力范围内，他们强行将印度教
徒的孩子们集中起来进行基督教的教育，捣毁印度教庙宇，设立宗教法庭，拷打、焚烧印
度教徒和穆斯林。英国人的手腕要婉转一些。对当地的王侯和宗教首领，他们开始采用抚
慰政策，不介入、不干预当地人之间的争夺，实际上是坐山观虎斗。当然，在适当时机，
英国人也不放弃武力手段扩大自己的势力。英国人通常用金钱收买的办法使当地土邦首领
成为东印度公司的年薪领取者和养老金领取者，从而使那些土邦成为英国人领地。他们还
发明一种" 转属制度" ，凡没有子嗣的王侯，死后不得将其属国转给其养子，而由英国人
接收，逐步以和平手段蚕食印度领土。表面上看，英国人一般不直接干涉当地人的宗教信
仰，但他们要完全地改变印度的社会制度、文化传统和生活方式，使之殖民化，即英国化
。实际上，这对印度人传统宗教生活的冲击比直接的单纯的宗教干预要厉害得多，因此，
印度人对这套政策的反抗丝毫不亚于对武力镇压的反抗。1806年，马德拉斯的总司令和省
督发布一个规定，要印度雇佣兵带一条新奇式样的头巾，留特殊式样的胡子，不准在额头
上描绘教派标志，这被印度兵看成是强迫他们改宗基督教，并因此而发动暴动。英国兼并
奥德，将莫卧儿皇帝巴哈杜尔沙从德里的皇宫中赶走，按" 转属制度" 兼并各土邦，都引
起穆斯林和印度教徒的恐惧和不满。" 宗教的惯例如寡妇殉死和杀婴的取消，寡妇再婚的
合法化，放弃传统宗教信仰的人的继承权之获得法律上的承认，……西方教育的传播，妇女
教育的推广，铁路和电报的建设——所有这一切都为许多印度兵和市民看成要间接地毁灭印
度教和伊斯兰教，使这个国家成为基督教世界。人们认为百年来的宗教成见和极宝贵的社
会习俗将要不巩固了。" 英国人在印度实行的社会改革给印度社会生活中注入了崭新的文
明形式，可以说是有进步意义的。但是在当时的大多数印度人看来，这是对他们传统生活
方式和传统宗教的极大威胁。
　　2.旧印度解体中各派宗教的动向
　　在古老的中世纪印度完全沦为英帝国殖民地的200 年中，各宗教内部都经历了深刻的
变革。
　　同伊斯兰世界的其他地区一样，印度的伊斯兰教也出现了两种典型的倾向——复古主义
和现代主义。
　　复古主义的代表人物是谢赫.瓦利乌拉(1703-1762 年）。他出生于德里的一个宗教学
者家庭，父亲曾在奥朗则布时代参加过《伊斯兰法典》的编纂工作。他本人曾到过麦加和
麦地那研习伊斯兰教经典，受瓦哈比派的影响。
　　瓦利乌拉生活的时代，莫卧儿王朝已开始走下坡路，统治集团内部的争斗连年不断，
道德堕落，社会和宗教矛盾激化。同时，阿克巴宗教宽容政策的影响还存在，印度教的势
力有所增长。有感于此，瓦利乌拉决心重振伊斯兰教，纯洁它的宗教信仰，加强穆斯林之
间的团结，抵抗印度教的逼人态势。
　　瓦利乌拉认为，穆斯林思想和行动上的混乱在于信仰的不统一。他主张回到伊斯兰的
原始教义上去，尊《古兰经》和《圣训》为唯一的信仰基础，剔除印度穆斯林中的神秘主
义因素，认为这是印度教对伊斯兰教的侵蚀。瓦利乌拉将《古兰经》译成波斯文，这是莫
卧儿帝国的宫廷语言和学校教育的通用语言，从此扩大《古兰经》的影响，他不顾一些乌
里玛的反对，广泛宣传他的主张。他说，《古兰经》是主的信息，发奋学习《古兰经》的
人离主最近。瓦利乌拉抨击对待《古兰经》的形式主义态度，他告诉人们，主的声音并不
是给人的崇拜物，而是供人诵读，研究和理解的，它应渗透到人们的实际行动中，成为人
们处理日常一切问题的根本准则。
　　瓦利乌拉极力主张强化穆斯林的道德规范，为此，他认为必须严肃伊斯兰教法。针对
印度穆斯林教法上的不统一，他认为应以《圣训》作为最高准则，融合不同的教法传统，
求同存异。对于《圣训》的理解，他不承认9 世纪汇集的圣训的权威性，倾向于更早些的
所谓" 真实可信" 的圣训。
　　瓦利乌拉还极力鼓动进行伊斯兰圣战，以便鼓舞穆斯林走向低落的士气，回击马拉塔
人和锡克教徒对莫卧儿朝廷的反叛。
　　当然，瓦利乌拉的努力并不能挽回莫卧儿帝国衰落的趋势，他的重振穆斯林道德的呼
唤也未能将那些有影响力和权势的人们生活纳入道德的规范，但是他的思想和行动必竟代
表了一股强大的势力，19世纪出现的" 圣战者运动" 就是瓦利乌拉复古主义思潮的直接继
续。这个运动的领导者赛义德.阿赫默德是瓦利乌拉的儿子阿布杜.阿齐兹的学生，瓦利乌
拉的两个孙子也参予了运动的领导工作。赛义德.阿赫默德写的《正通》和瓦利乌拉的孙子
沙赫.伊斯玛仪写的《信仰之坚振》成为运动的理论指导。圣战者运动坚持以伊斯兰教的原
始教义为基础统一印度的穆斯林各派，运动的领导者们在印度北部广大地区布道传教，强
调伊斯兰教的一神教义，反对多神崇拜，反对宗教仪式中的拜物教成分和偶像崇拜，例如
对圣徒、圣墓的崇拜。运动呼吁必须以《古兰经》和《圣训》为基础，清除一切违反经训
的思想和习俗，强化伊斯兰教教法和戒律，摒弃朝拜印度教神庙和圣地，呼印度教口号的
行为。
　　圣战者运动的目标是要建立符合伊斯兰教原始教义的" 理想之国".这是根据瓦利乌拉
的历史理论提出来的。瓦利乌拉曾提出一种" 普世哈里发" 学说，认为人类历史分四个阶
段：一是没有典制礼法的原始社会；二是在哲学家指导下的城邦国家；三是为克服分裂，
恢复秩序建立的君主制；四是为限制地方君主制而建立的普世哈里发制，这是最理想的"
正义国家".在这样的国家里，哈里发具有绝对的权威，穆斯林必须绝对顺从哈里发，即使
他是不义的，也不能兴兵反抗。因为哈里发有着神圣的使命，他要负责保卫穆斯林的国土
不受外来侵犯，以至高无上的权力监督所有的伊斯兰教君主，使之遵循伊斯兰教法。圣战
者运动接过了这个理论，又构想出一个与" 理想国家" 相对立的" 不完善国家" 的概念，
这就是当时由英国和其他异教徒占领的印度国土。圣战者运动号召穆斯林发动" 圣战" ，
改造" 不完善国家" ，建立正统伊斯兰教的" 理想国家".运动将这种思想化为实际行动，
以村社为基地，在非穆斯林统治的地区广建圣战者组织，委任清真寺教长为宣教员，宣传
伊斯兰教义，设立宗教法庭，严格在穆斯林中实行教法。1830年，赛义德.阿赫默德宣布对
印度西北部的锡克教地区举行" 圣战" ，一度攻占白沙瓦，并在那里建立一个伊斯兰神权
国家，但在锡克教徒的反击下失败，赛义德.阿赫默德战死于战场。
　　圣战者运动的领导者们还在印度穆斯林中播下一种仇恨西方文明的种子，使印度穆斯
林远离西方的新思想、新文化、近现代的科学知识。他们认为，西方文明是邪恶的，它会
使穆斯林脱离伊斯兰教而陷入卑俗之中，因此必须极力规避。这是对新的世界形势的" 一
种消极的反应" . 它使穆斯林非但未能适应新环境，反倒越加墨守旧的生活方式。
　　复古主义并不是印度穆斯林回应新世界局势的唯一形式。19世纪中叶，一股伊斯兰教
现代主义思潮开始在印度出现，它的代表人物是赛义德.阿赫默德汗(1817-1898 年）。它
出身于德里的一个封建贵族家庭，年轻时在英国东印度公司任职，到过英国，亲身考察英
国社会和英国人的生活方式，与英国官方保有良好的关系。他认为，穆斯林应当努力学习
西方的文化科学知识，改造伊斯兰教中不适应新形势的古老传统，同时又要坚持伊斯兰教
的最基本原则。他将主要精力投入到教育事业上，改革伊斯兰教的传统教育模式，仿照英
国大学的样子创建印度的伊斯兰高等教育。由赛义德.阿赫默德汗开创的印度伊斯兰教现代
主义运动后来发展为印度民族解放运动的一支重要力量。
　　印度教是产生于印度本土的古老宗教，8 、9 世纪间经商羯罗(约公元788-820年）改
革后正式脱离婆罗门教，在印度有深厚的社会和文化基础。它与伊斯兰教抗争10余个世纪
之久，而没有被伊斯兰教所消蚀，这可算个奇迹。13世纪开始的虔诚运动之后，吸收伊斯
兰教的某些因素，增强了生存的活力。印度半岛南部的一些印度教的小王国一直没有放弃
自己的信仰，它们与莫卧儿帝国抗争着，18世纪中叶还一度北上，入主德里。印度教和伊
斯兰教，这是印度大地上的两个中世纪的巨人。在西方殖民者和新的文明形式面前，它们
又都面临着生死存亡的迫切问题，它们必须做出自己的选择。伊斯兰教的复古主义和现代
主义是它回答西方人的挑战的两种方式，印度教差不多也做出了同样的反应。由拉姆.莫
罕.罗易(1772-1833 年）领导的印度教宗教改革运动不顾守旧势力的顽抗，力图使古老的
印度教与近代的西方文明接轨，使印度教走出中世纪。他的事业为印度的民族解放运动准
备了思想和组织基础，成为印度民族解放运动的另一支重要力量，他本人也被誉为" 近代
印度之父".
　　罗易出身于孟加拉地区一个婆罗门家庭，早年就开始学习阿拉伯文和波斯文，接触了
伊斯兰教义和古希腊哲学，后曾游历过波斯、阿拉伯、缅甸，还到过中国的西藏。1804年
至1815年在英国东印度公司作牧税人，1815年退出东印度公司，专门从事宗教和社会改革
活动。罗易广学博识，通梵语、阿拉伯语、波斯语、英语、法语、希腊语、希伯来语等，
熟知欧洲近代的哲学、经济学等人文知识，能深刻体察印度的国情，民情。他痛切感到印
度因贫穷、落后而被推到屈辱的地位，决心改变祖国的面貌，有朝一日能使印度与西方国
家争强。罗易对西方世界的态度，初看起来是矛盾的：当看到英国人侵略和奴役自己的祖
国和人民时，他憎恶这些外来的殖民者；当他了解了英国人的思想、他们的法律和政治制
度以及他们掌握的科学知识时，对比印度传统中落后的东西，他又感到这些英国人是文明
的、先进的。他想借助英国人的力量，求助他们的支持，用西方的思想、文化、科学、技
术改造印度社会的传统习惯，使自己的祖国强盛起来。所以，罗易对西方世界的态度又是
明确和坚定的——学习先进的西方文明，使印度跻身于世界强国之列。他说：" 设想在一百
年后，印度人民　　　　由于经常同欧洲人交往，获得一般政治知识和近代科学知识，难
道还不能觉醒起来去反对压迫他的民族.！到那时同英国人的关系，要么是仇敌，要么是平
等的盟友。" 为了实现自己的理想，罗易首先着手改革印度教。他认为，" 印度教徒所信
奉的现行宗教不利于提高他们的政治兴趣，种姓差异使他们形成不胜枚举的大小宗派，因
而完全抹杀了他们的爱国热情。同时繁文褥节和清规戒律使他们根本不能从事任何艰巨事
业。" 罗易认为印度教之所以宗教林立，难以统一，原因之一是信仰不统一，有多神崇拜
的遗迹。在印度教的渊源之一吠陀教中，多神崇拜的色彩最浓厚，它将自然力、祖先、英
雄人物等都作为崇拜对象，并设想这些神分布在天、空、地三界。婆罗门教也认为有三大
主神，即梵天主创造，毗湿奴主护持，湿婆主毁灭。罗易在众多的印度教经典中最看重《
梵经》，因为它的一神论色彩最鲜明，认为世界上最高的存在是" 梵" ，只有梵是最真实
的，其他的一切都是梵的" 幻现".罗易坚持《梵经》这一基本思想，视梵天为最高的创造
者。
　　如何理解梵的本性，在印度教中也是有不同见解的。传统上以拟人观看梵，称它为"
原人" ，有千头、千眼、千足。由原人的头生出婆罗门，从肩生出刹帝利，由腿出首陀罗
。这是种姓制度的一个思想依据。罗易反对把梵视作人，认为它是非人格，无名状的，是
一种抽象的一般的存在，却又可以为人们所理解。罗易想以这种理论作为铲除种姓制度的
思想武器，消除印度教徒的种姓隔阂。
　　印度教有强烈的消极遁世倾向。罗易认为这是阻扼民族觉醒和政治上走向成熟的重要
因素。他极力反对转世轮回和因果报应说，这种观念让人禁欲苦行，以此作为摆脱轮回之
苦的门径。罗易鼓励人们在现实生活中积极为社会服务，参予社会变革的实践。他吸收基
督教和近代西方资产阶级的人文思想，建立一种新的道德体系，提倡努力进取，平等博爱
，以改变人们的传统道德观念。
　　改造旧的宗教礼仪也是罗易领导的宗教改革的重要内容。印度教特别看重繁琐的宗教
礼仪，有数不清的宗教节日和祭祀活动，视其为神人沟通、摆脱苦难所必需。祭祀必须由
婆罗门主持，他们是" 人间之神" ，垄断经典的解释权。复杂的礼仪充满神秘色彩，禁锢
人们的心灵，而且还加强着种姓制度。罗易认为，信仰神，体验神的主宰作用，并非一定
要借助那些礼仪，只要克制自己的情感，投入沉思默想之中，就可获得关于神的真知。内
心的真诚信仰和实践上自觉地遵行神意，就是虔诚的教徒。在罗易创建的梵社庙堂中就不
设神像，不搞什么仪式，只是静静地祈祷，沉思。
　　罗易改革印度教最大的功绩是将理性精神注入了印度教，改变重启示的神秘主义传统
。他不主张盲目迷信经典，而是从现实生活的需要和经验出发研究和理解经典，从中阐发
出符合时代精神的教义来，这是对印度教的最根本性的改革。
　　罗易是推进印度教改革的卓越思想家，又是位有胆识的社会活动家。他顶着顽固分子
的攻击将其改革的思想付诸实践，向延续几千年之久的陈规陋习宣战。1828年，罗易组织
了梵社。这是个宗教性社团，也是个社会政治性的组织。在罗易领导下，梵社一视同仁地
聚集各方人士，组织实施广泛的社会改革计划。首先，梵社积极推动反萨蒂制度(寡妇殉夫
）的斗争。它的成员深入到群众中做宣传，劝阻殉夫者，其间遇到很大阻力。萨蒂制度根
深蒂固，即使那些受害的妇女也是相当顽固地坚持这一习俗。罗易广泛争取社会各界的支
持，他直接向英国的自由派人士和英国的殖民当局做工作，迫使当局颁布了禁止萨蒂的法
令。其次，梵社致力于提高妇女地位的工作。他大造舆论，反对童婚，反对禁止寡妇改嫁
，主张妇女有受教育的权利，有财产继承权。罗易认为，寡妇所以自愿焚身殉夫，无财产
继承权是重要原因。丈夫一旦死去，其遗孀就失去生活的经济来源。给予寡妇继承亡夫遗
产的权利，就为取消萨蒂制度准备了经济条件。梵社本身在提高妇女地位方面做出榜样，
他的成员不搞童婚，吸收妇女入梵社，创办女校，发行妇女专刊。再次，梵社积极倡导消
除种姓制度，做了大量的宣传工作，陈述种姓制度的弊端，也推动殖民当局在法律上限制
种姓制度。不过，这毕竟是触动了印度最深层的社会结构，阻力就不只是来自政治和宗教
方面了。种姓一直是印度人联结个人和社会的纽带。如果打破种姓制度，印度人就必须重
新确认自己的地位，重新寻找进入社会的途径，这取决印度人民个性发展的程度，就不是
思想批判和简单的几条法规能够解决问题的了。就这一点来说，梵社不可能完成从根本取
消种姓制度的任务，它的贡献在于跨出了历史的第一步。
　　罗易特别看重教育改革，他认为愚昧无知是印度落后的重要原因，因而把启迪民智作
为民族复兴的基本道路。早在1816年，罗易在加尔各答就创建印度学院，这是印度按现代
方式进行有组织的教育和西方教育的开始，在印度教育史上具有决定性的意义。该学院课
程有自然科学、社会科学，使用英语和印地语。罗易力主废除梵文教育制度，认为它只会
向青年灌输对本人和社会毫无实际用途的语法细则和抽象区别，使人思想僵化，丧失活力
。这是一种使受教育者永远保持中世纪的愚昧状态，使国家永远处于黑暗之中的教育制度
。罗易说，新式教育就应该把有实际应用价值的科学知识传授给青年人。在罗易的倡导下
，印度的新式学校发展很快，为印度培养了大批新型知识分子。
　　在本文叙述的历史时期，锡克教也发生了重大变化。锡克教的创始人是那纳克
(1469-1539 年），他是印度教虔诚派运动的成员，后来吸收伊斯兰教苏菲派的成分，提出
新教义。他坚持一神论，视真主为唯一的信仰对象，反对印度教的多神崇拜、偶像崇拜、
种姓制度、苦行及消极遁世，革除印度教的繁杂教仪，主张在神面前人人平等。锡克教自
它的第三代领袖开始行祖师制，称历代领袖为师尊，那纳克被追谥为第一代师尊，第十代
师尊哥宾德.辛格(1666-1706 年）时废除祖师制。
　　早期锡克教主教宗教宽容，不同宗教间和睦相处。特别反对印度教和伊斯兰教间相互
残杀，奉行非暴力主义。它的第五代师尊曾卷入莫卧儿朝廷内部争夺皇位的斗争，受到阿
克巴的儿子吉汗吉尔的处罚。这事是个转折点。
　　锡克教由此放弃了宗教宽容思想和非暴力主义，将与伊斯兰教作战纳入信条，尊与伊
斯兰教作战而死的领袖为殉教者。自第六代师尊起，锡克教教团建立了纯粹军事性的组织
，向黩武政治的转变成为锡克教历史上的一个特色。1661年，第九代师尊得格.巴哈都尔继
位。他继承了先辈的好战传统，处处与莫卧儿朝廷为敌。在发动了一次对莫卧儿的圣战失
败后，得格.巴哈都尔被俘，1675年被处死。这更激起了锡克教徒对莫卧儿人的仇恨心理，
他们认为，得格.巴哈都尔只是一个和平主义的游方宗教徒，并没有损害任何人，却被莫卧
儿人以煽动暴乱处死，这是对锡克教的凌辱。锡克人从此更为好战，与世人为敌，同莫卧
儿、印度教徒、英国人开始不断的战争。第十代师尊哥宾德.辛格(1675-1708 年）为适应
这种战争生活，加强内部的集权，建立了" 卡尔沙" ，即神权政体。锡克教的哲学基础没
有改变，但外表和仪式有很大更动。男教徒的名字加" 辛格" ，意为" 狮子" ，女教徒名
字加" 考儿" ，意为" 公主".入教典礼称" 帕胡尔" ，意为" 剑的洗礼" ，用双锋剑搅匀
水以洒身。以" 师尊万岁" 为该教口号，教徒必须祀奉祖师那纳克，严守教规。教师要蓄
长发，身佩匕首，梳头髻，戴环饰，着宫廷仪式裤。严禁教徒吸烟饮酒、寡妇殉夫、杀婴
、搞偶像崇拜，只许将精力全部贯注到刀剑武功上，准备随时战斗，杀戳敌人。依靠这样
一套新名称、新服饰、新礼仪，哥宾德.辛格动员了锡克人的全部精力，将其引向一个唯一
指定的方向。
　　锡克民族也被塑造成一种有特定目的的民族。1708年，第十代师尊被一个阿富汗人杀
死，生前他曾宣布，以后的师尊会从" 卡尔沙" 中找到。这样，父子相袭的师尊制实际上
就被废除了。
　　哥宾德.辛格之后，锡克人向旁遮普扩展势力，在这里，他们遇到一支信奉印度教的队
伍。后者曾大败锡克人，但却未能从根本上战胜他们。锡克人为自身生死存亡而战的自觉
性和团结一致支撑着自己，成为力量的源泉。
　　据说，锡克教的敌人曾哀叹，要完全消灭锡克人的势力，必须等到他们的宗教热忱消
散之后才有可能。在旁遮普，锡克人组成12个战士社团，称" 密尔斯" ，由强有力的酋长
领导，建立起" 神权政治的联盟封建制度".锡克人的团结一致，以对外部敌人的作战为前
提。1767年以后，深入旁遮普的印度教势力被打败，锡克人之间的战争就开始了，各" 密
尔斯" 为争夺联盟的统治权相互倾轧。英国人利用了他们的这个弱点。1849年，经过两次
战争之后，英国人打败了锡克人，控制了旁遮普。
　　基督教在近代向印度的传播，与西方殖民者的侵入是同步的。1498年5 月17日，瓦斯
科.达.伽马到达印度西海岸。1502年，达.伽马第二次来到印度，占据一些据点。整个16世
纪，葡萄牙在东方称雄，由葡萄牙支持的天主教修会开始派传教士到东方来。1517年，圣
方济各会传教士到达果阿。
　　1542年，耶稣会传教士沙勿略奉葡萄牙国王若奥三世的派遣，以教皇保罗三世使者名
义到达果河。沙勿略吸收不少印度低种姓人加入天主教，唆使这些人拆毁印度教庙宇，捣
毁偶像，建筑天主教堂。1579年，两位耶稣会士被派到莫卧儿宫廷，1594年，耶稣会士哈
维尔和平西哈被邀请到莫卧儿宫廷，但他们企图说服莫卧儿的统治者们改宗基督教的努力
却毫无结果。
　　17世纪初，耶稣会士诺贝利到果阿，他改变使印度人欧洲化的传教策略，着婆罗门服
饰，学习当地语言，用简明易懂的方式，结合印度人的文化心理特点传教，收效不小，许
多高种姓的印度教徒改信天主教。但诺贝利的策略受到罗马教廷的谴责。
　　17世纪开始，荷兰、英国、丹麦等国的势力先后进入印度，新教各宗派也开始到印度
传教。17世纪初，荷兰人在印度建立联合东印度公司，取代了葡萄牙人的地位，荷兰归正
宗传教士开始渗入印度。1616年，丹麦人建立了丹麦东印度公司，1705年，两名德国哈雷
大学的传教士受丹麦国王的派遣到印度传教。英国于1600年建立东印度公司，英国的新教
传教士也随之来到印度，他们中间较有影响的是国教会牧师亨利.马丁(1781-1812 年）。
他于1806年抵印，1810年用印地语译成《圣经.新约》，后来又将其译成阿拉伯语和波斯语
。基督教各宗派，包括耶稣会，都把办学校、医院、慈善事业当作传教活动的重要一环，
想借此引起当地人的好感，促其皈依，也确有效果，同时间接促进了印度近代文教卫生事
业的形成和发展。
　　七、清朝前期的中国宗教
　　1644年6 月6 日，在清军包围之下的北京城内，传闻吴三桂将于今日护送崇祯太子朱
慈娘回京。亡明的官员们备好銮仪法驾，随卤簿(皇帝专用的车驾仪仗）迎候太子于朝阳门
，望尘伏道左，及登舆，仰视非太子，乃清摄政王多尔衮。众人惊愕之间，大队清军已入
城。6 月15日，多尔衮命令京城大半屯驻清兵，划东城、西城、北城、中城为八旗营地，
而汉人则一律驱至南城，划南城为民居。其时，内城中有两位西洋人士，也当在迁出之列
。两人向摄政王上了一道奏折，申明自己是来华传教的天主教传教士，以阐教为本，劝人
忠君尽孝，贞廉守法，现居所存有修历法用的大批资料，请仍准居留原处。第二天竟获准
，并在教堂门口贴了一道不准滋扰的上谕。这两位洋人就是天主教的耶稣会士汤若望(德国
人，1622年来华）和龙华民(意大利人，1597年来华）。这是清朝政府第一次与基督教接触
，充分表现了入主中原的少数民族新政权的宽容大度。
　　1.清朝前期的基督教
　　先于汤若望、龙华民来华的著名传教士，还有方济各.沙勿略(西班牙人）、范礼安(意
大利人，1573年到澳门）、罗明坚(意大利人，1580年来华）、利玛窦(意大利人，1583年
来华）。他们都是天主教的耶稣会士，随葡萄牙船队，抱着" 为基督征服世界" 的信念远
来东方传教的。这是基督教第三次进入中国。第一次是在唐朝，当时叫大秦景教，属基督
教异端之一的聂斯托利派，为君士坦丁堡主教聂斯托利所创。因被指控主张基督有两个不
同的位格，被以弗所公会议绝罚，聂斯托利被革职流放，其追随者向东逃亡到叙利亚、波
斯等地，7 世纪中叶传入中国内地。第二次是在元朝，将景教和新来自欧洲的天主教徒称
为也里可温，当时的信徒为蒙古人、阿兰人、色目人。元朝灭亡，天主教在中国几近绝迹
。意大利人马可.波罗多年在元世祖朝中作官，回国后写了一本游记，激起了无数西欧人对
富饶美丽的东方的向往。由于地中海沿岸和中亚一带当时已是奥斯曼土耳其帝国的天下，
对欧洲人来说，古老的丝绸之路被阻断了。15世纪末，西班牙、葡萄牙两国开始资助远洋
探险，企图开辟到东方的海路。意大利人哥伦布依地球是圆球形的观念向西，无意中到达
了美洲。葡萄牙人向东，1487年1 月，迪亚士到达非洲南端的好望角。1498年5 月，瓦斯
科.达.伽马绕过好望角，到达印度西海岸。1510年，葡萄牙强占印度西岸的果阿作为总督
驻地。1511年葡萄牙人攻占马六甲，1553年登陆澳门。
　　基督教宗教改革运动之后，新教的势力扩展很快，旧教(我国俗称天主教）的势力主要
集中在西班牙、葡萄牙和意大利等南欧地区。美洲和亚洲东部被天主教看好为保存和扩充
自己的空白点。按照西班牙和葡萄牙分别占领美洲和亚洲东部的既成事实，罗马教廷裁定
，西、葡两国分别统领西东两块大陆的传教活动。葡萄牙还从教皇保罗三世那里争取到在
远东的保教权，即凡到东方的传教士必须经葡萄牙国王的批准，一起从里斯本出发。葡萄
牙国王也曾呈请教皇向东方派出传教士。教皇将此事委托给耶稣会负责。所以，明末最初
进入中国的基督教传教士都是天主教的耶稣会士，此种独占局面大约维持了50年左右。　
　1631年，多明我会神父高奇从台湾到福建登陆。1633年，多明我会的黎玉范和方济各会
的利安当(西班牙人）也从台湾来福建，次年利安当为福建人罗文藻(约1616-1691年）施洗
礼。罗文藻是第一位中国籍的天主教神父和主教。奥斯丁会则迟至1680年才在广州成立传
教据点。
　　1683年，巴黎外方传教会的创始人陆方济进入福建。基督教的东正教1685年才进入中
国，新教则更晚，始于1807年。
　　明末清初，天主教在中国的传教事业很有成效。　　1636年在华的天主教徒已达38200
人，到1650年增至15万之众，基本上算站住了脚，这与利玛窦等人灵活的传教路线密切相
关。
　　(1)传教士中国化，还是中国教徒西洋化.
　　方济各.沙勿略可算是开创天主教在中国传教的第一人。他先到日本传教，发现日本人
对中国文化怀着深深的崇拜和信仰。日本人常说，如果你讲的道理是对的，为什么中国没
这样说过呢.他们是将中国人的话当作判断是非的标准的。沙勿略于是认识到，中国乃是一
可以广事传播耶稣基督教理的大国。若将基督教输入该地，也就为基督教进入日本打下基
础。但是，这位被天主教会列为圣品的圣方济各.沙勿略却壮志未酬身先死。明末海禁极严
，不准外国人进入内地。1552年8 月，沙勿略来到广州西南约158 公里的小荒岛——上川岛
，这便是他到中国的终点。这年12月，沙勿略因染疾病死在这里。据说，后来到过澳门的
范礼安曾面对中国大陆高呼：" 磐石呀，磐石，你何时可以裂开！" 然而，磐石是什么，
打开磐石的路又在哪里呢.
　　首先是两种异质文化的隔阂。
　　基督教与中国传统观念体系有着本质的不同，与作为国家意识形态的儒家观念体系更
是格格不入。基督教的世界观是一元论的神创论，认为造物主是无限、永恒、全知全能的
；造物主创造并主宰万物；人是有罪的，要靠基督来拯救。中国传统观念体系中没有这样
的成分，认为万物行天道，而天道只是阴阳二气的运作，而非由一人格神主宰，天道本身
也不是神，只可说是" 理"." 理" 本质上是形而上者，但日常生活的应对洒扫之间无不见
其作用，因而并不神秘，且天道有象，可以显示给人们。人一生的生活状况有先在的命运
、气数以及外在的时运规定，此即天道的作用，顺天道者昌，逆天道者亡。能否顺应天道
，取决于自己的努力，没有什么拯救者可以左右。如此，在日常生活中也就不必存有对"
神" 的敬畏、祷告，全部的功夫只在于" 修己".基督教有严密的组织，这是在打破自然性
的血缘群体的基础上人为建立起来的。教徒都是以独立的个人的身份与神发生关系，是神
的创造物。随之，为维持组织整体性，就有一套程式化的宗教仪式，有服从这套组织体系
的宗教伦理。中国则不然，一直以血缘群体——家庭为社会的基本单位，并按家庭的模式建
立起社会的或国家的行政组织。在家庭之内，每个人以一种伦理角色的资格出现，并非是
有独立人格的个人。在家庭之外，则直接纳入国家的行政组织体系，并不需要一宗教组织
作为中间环节。所以中国的生活中并不需要一个超越于血缘关系形式之外的宗教仪式来维
持组织，也不需要独立于血缘伦理之外的伦理体系。
　　此外，中国与西方的生活方式、生活习惯也截然不同，而且这种不同又往往被赋予政
治的意义，譬如清朝时男人梳辫子，就不是个人的发式问题，而是对清廷的态度问题。顺
治二年，皇上谕礼部：" 自今布告之后，京城内外，限旬日，直隶各省地方，自部文到日
，亦限旬日，尽令薙发。遵依者为我国之民，迟疑者同逆命之寇，必置重罪。若规避惜发
，巧辞争辩，决不轻贷。该地方文武各官，皆当严行察验，若有复为此事，渎进章奏，欲
将朕已定地方人民，仍有明制，不随本朝制度者，杀无赦。" 西洋人则认为男人留辫为蒙
昧、野蛮、不开化。
　　更根本的还在于，基督教和儒家思想体系是两种社会制度，特别是政治上的统治秩序
在观念上的反映。如果仅是上述基础文化层的不同，还可通过和平的文化竞争来解决彼此
的矛盾。但一旦进入政治方面的控制文化层的对立，就是毫不相让的了。试想，若要清廷
全盘接受基督教，其统治地位何以保证.这是绝对不可能的。两种文化的对立，如果通过官
方以正统的政治代表的形式而出现，往往就是直接的对抗了，因清廷要坚守儒家思想体系
，而罗马教廷也很顽固，誓为基督征服世界，并且双方似都带有市俗方面的对抗因由——各
自以自我为中心的民族主义。欧洲人只认为自己是文明人，其他都是" 史前人" ，而清廷
也自认为唯我华夏为世界中心，其他皆为蛮夷。
　　基督教能否传入中国，障碍不仅来自中国方面，也来自基督教方面。如果视中国为磐
石，基督教自己也是一块顽石，就只能两相排斥了。
　　然而事情也还有另外一面。
　　就清朝政府来说，坚持正统儒家思想的意识形态地位当然是不能动摇的。但是，在实
践上，又往往表现出一些实用主义，或者说是务实的态度：凡能为我所用者，皆可用之。
特别是康、乾二帝，他们并不盲目排斥基督教和西方文化，相反，对来自西方的有效的实
用知识还表现出相当浓厚的兴趣一这不知这是出于他们的个性，还是儒家思想的内在逻辑
应有之物。
　　就士人阶层看，在当时条件下，大多数人仍以通过科举考试踏入宦门来获取功名为人
生道路。为此，他们也只能读孔孟经书，延宋明理学之说。但是，儒学思想，特别是宋明
理学的抽象性、模糊性、不确定性，也容得不同的人们去阐发。在这个旗号下，既有僵化
的卫道士，又有为个人目的而只拿儒学当敲门砖的伪道学家；既有对之不求甚解的腐儒，
也有取严肃认真的研究态度，确想从中找出经世致用的精义的有识之士。这后一种求实精
神，在明清之际曾有较大发展。持有这种态度的人在坚持儒家以民为本的前提下，反对空
谈性理，认为儒者应以经世济民为本务，做实事，求实功。明末清初，对基督教曾有三种
主张：禁教又禁学；禁教不禁学；学教都不禁。" 教" 指基督教基本教义，" 学" 指实用
的科技知识。
　　就民间大众方面来看，清朝的官方意识形态直接以思想理论的形式上发挥作用，影响
不是很大。一般百姓对祖宗的崇拜敬畏很深，其次讲" 敬天" ，但往往加上个" 爷" 字，
称" 老天爷" ，可能与儒家理论中的" 天" 字也有区别了。民间的神很多，风神、雨神、
雷神、山神、河神、土地神等等，更有点泛神论的气味。这种自然神论的观念，其宗教意
义不是很强，更多的是市俗的，实用的价值——都是作为求福免灾的手段。一旦这些神不能
满足这个需要，就会被当作垃圾一样地扔掉，犯不上去敬畏它们。此事的另一面就是，如
果有什么东西能使人们去灾得福，就会得到人们的认可、赞赏、敬重。
　　当人们灾难深重，苦于挣扎而求助无门之际，一个以新面孔出现的宗教就有可能传播
开来。利玛窦初到广东肇庆时，除了做官僚士大夫的工作，还曾在民间行医，为不少平民
百姓治病，很得人心，在民间扩大了基督教的影响。
　　看来，基督教在明清之际传入中国，并没有一个绝对的屏障。但屏障是有的，而且也
很坚固。在世界上其他地方，基督教可能有还未曾遇到过像中国这样的对手。中国人多地
大，不可能以血与火的殖民征服方式强迫人们信仰基督教。中国有几千年连续的历史，又
是统一的中央集权制大帝国，传统的力量巨大，意识形态的控制机制和网络很严密，作为
异质文化的基督教，要在中国散布的确不容易。但是，屏障上还是有孔隙可渗透的。关键
是要找到双方可以对话的关节点。这就是，基督教一方要能够满足中国方面对实用知识和
技术的需要，并尊重中国各个层次人士的风俗习惯；中国一方则要尊重基督教人士的实用
科学技术知识，并有条件地允许其进行传教活动，摒弃盲目排外、闭关锁国的态度。把握
这个关节点，基督教在当时应是持主要责任的方面。因为它是传教的主动一方，中国则是
被动，受动的一方。中国并没请你来，是你自己要来的。这与洋务运动以后的向西方求学
，是大不一样的。
　　后来，基督教的传播过程，就是在这个关节点上走钢丝的过程摇摇摆摆、晃晃悠悠，
总的说来，没出什么大乱子，没从钢丝上掉下来。以利玛窦等人为代表的务实的传教士，
确实在努力寻求一条适合中国情况的传教路线，他们确实是以自己丰富的科技知识和灵活
的策略敲开了在中国传教的大门，一直到鸦片战争，情况才发生新的变化。
　　在范礼安来华之前，来自葡萄牙的耶稣会士已开始在澳门的中国人中间传。当时，他
们所采用的，是让中国入教者葡化的方针，要求他们讲葡语，用葡名，生活方式也要改随
葡俗。1573年，范礼安以耶稣会远东视察员的身份到澳门，主张改上述方针为让传教士中
国化，学习中国语言，生活方式随中国的礼规和民俗习惯。他建议耶稣会重新派遣和训练
适合这一方针的年轻教士到中国来。巴范济、罗明坚、利玛窦就是这时从印度调到中国的
。范礼安往来于印度中国之间达32年，但只到过澳门，并未进入中国内地。罗明坚等按范
礼安的要求，学习中文和中国礼俗，很快就能讲一口流利的汉语，有一副士大夫的言谈举
止，获得广东官员的好感。他又以珍贵的礼品贿赂两广总督陈文峰，才得以获准到肇庆传
教，并在那里建立了中国的第一座天主教堂。
　　利玛窦根据到肇庆的经验，将范礼安的传教思想加以系统化，并形成了一套具体办法
：1.打通关节，踏入国门；2.入乡随俗，取得好感；3.广交朋友，争取支持；4.想方设法
，直达朝廷；5.施洗收徒，建立教堂。其主要方针，一直没有离开" 以学带教".利玛窦发
现，中国的儒士对新鲜事物持有浓厚兴趣。他确信，要在中国传播天主教，首先应从士人
阶层入手，以学问为媒介，寻求沟通的共同语言，把握时机，阐发基督教义。所以，利玛
窦在日常生活中，力图模仿中国人，打躬作揖，下跪叩头，他都做得来。他以为中国尚佛
，还曾用僧名，着僧服。
　　苏州人瞿太素想从利玛窦那里学习炼丹，利玛窦却向他传授了几何学和基督教理。后
来，明宫中的太监也以为利玛窦能炼丹，后发现并非如此，还曾刁难过他，阻止他见皇帝
。不过，不会炼丹也许是帮了利玛窦的忙，否则，可能就不会有后来的传教成就了。利玛
窦从瞿太素那里也获益匪浅。他由此知道佛教在中国并不受重视，因而换去了佛教徒的形
象包装，改随儒俗，并开始用心研究儒家经典，借用儒家的语言来阐发天主教教义。他将
这些研究成果用拉丁文写成书，传回西方，对西方人了解中国起了重要作用。
　　利玛窦坚持向他所接触的儒士宣传介绍西方的天文学、数学、地理学等知识。传教士
中有的反对这种方法，主张直接宣讲天主教教义，对此，利玛窦很不以为然。事实证明，
利玛窦的方法是成功的。通过这条途径，利玛窦结识了不少很有影响的明朝官员和士人，
并使他们成为他传教的得力助手。
　　明代王顺奄对利氏的天文学知识评价说：" 彼释式之言天地也，其空幻虚谬可知也。
今利子之言天地也，明者测验可据，毫发不爽，即其粗可知其细。
　　圣教之与释氏，孰正孰邪，必有辨之者矣。" 徐光启曾为明礼部侍郎、礼部尚书并东
阁大学士，他称赞利玛窦是海内博物通达君子，故于从政之余向利玛窦学习天文、地理知
识，而且很有成就，后经皇帝准奏而主持修历工作。
　　他于1603年受洗正式成为天主教徒，支持传教事业，被称为天主教在中国的几大支柱
之一。
　　利玛窦还发现，要想在中国扩大天主教的影响，必须获得官方的准许，尤其是得到皇
帝的认可。他想尽各种办法，几经周折，疏通关系，以进贡方物的名义，于1601年1 月第
二次到北京，终于见到万历皇帝，献上天主图像、天母图像、天主经、珍珠镶十字架、报
时鸣钟、万国图志等。皇帝很高兴，授其官职，赐与居第。从此，利玛窦在北京立住了脚
，为后来天主教在中国的传播打下了坚实的基础。
　　利玛窦所以坚持这样一套" 不与中国固有思想相背驰" 的近乎" 妥协" 的路线，与他
对中国国情的总体认识有关。在他看来，" 中国人和外国人少有往来，对于外国人常怀疑
心，时常害怕，尤其是中国皇帝，……唯一的明智途径是慢慢取得中国人的信服，排除他们
的疑心，然后再劝他们进教。" 他认为他的方法并不违背天主教的哲学基础。天主教把知
识分为形而下的事物的知识和形而上的本体的知识。由事物的知识入手进而提升到本体的
知识，这种方法容易为人们所接受。
　　范礼安、利玛窦的传教方针被汤若望等继承下来。
　　汤若望于1618年启程来华，1622年底到北京，先学习汉语，后被派往西安等地传教。
他也是耶稣会士，像利玛窦一样有丰富的天文学、数学知识，并通工学。此次到中国，他
带了许多有关数学、天文学的书籍和天文仪器。
　　据说，他曾准确地予测了1623年10月8 日的一次日食，因此声望大增。1630年，经徐
光启推荐，汤若望奉召入京参与修历工作，参加编纂《崇祯历书》。
　　1646年，该书经汤若望修正，改名为《西洋新法历书》，顺治皇帝在封面御批" 依西
洋新法" 五字，由清政府命名为《时宪历》。
　　清军一入京，汤若望就受到清廷的保护，顺治帝很敬重他。1644年11月，汤若望由礼
部任命为钦天监监正，继续主持修历工作。由于创立新法有功，1646年又加太常寺卿衔。
　　1653年，顺治帝赐汤若望" 通玄教师" 称号，1657年又加封他为通政使司通政使，
1658年诰授其为光禄大夫。从此，汤若望在清廷的官衔超过所有在中国的欧洲人。
　　作为虔诚的天主教传教士，汤若望不会把自己变为一位传授实用知识的教师，天文气
象方面的专业技术人员，绝不会忘记为基督教征服世界的使命。
　　他在主持修历工作的同时，倾全力翻译著述天主教教理书籍，系统阐述天主教神学学
说，扩大天主教的影响。他不放过一切机会向能接触到的中国人宣讲天主教的教理和基本
知识。明崇祯朝，汤若望曾获准自由出入皇宫，竟在太监和后宫中发展教徒几十人，设两
座教堂，经常举行弥撒。他还曾借机上书崇祯皇帝，劝他信奉天主教。汤若望也不放过向
顺治帝传授天主教理的机会，希望他能成为君士坦丁大帝那样的皇帝。
　　(2)基督教" 第二次教难"
　　1659-1670 年，清朝曾发生一场借历法问题打击陷害天主教传教士的事件，是为中国
基督教史上的第二次教难，是相对于明末的南京教难而言的。
　　范礼安、利玛窦、汤若望的传教路线，在来华传教士中，以及在耶稣会，罗马教廷内
部，也并非一致赞同。中国内部也不是都支持在一定范围内有条件地接纳天主教。双方都
有偏离天主教与中国传统意识形态对话的关节点的因素，因而就有发生冲突的可能性。
　　利玛窦等开始采用借佛以传教的策略，后又改为联儒排佛、道的方法，引起佛教的不
满。始于1616年，至1621年平息的南京教难，发起人和组织者是明南京礼部侍郎沈　　，
礼部尚书及东阁大学士方从哲，二人背后有大太监魏忠贤的支持。这些人的动机据说与佛
教的怂恿有关。
　　对天主教的责难主要来自三个方面；一是正统意识形态；二是法律；三是政治。沈　
　等认为天主教欲扫灭中国圣贤传统，劝人信奉天主教，不祭祖宗，是教唆人不孝不忠；
天主教宗教仪式中涂圣油、洒圣水、男女聚于一堂等，是伤风败俗，搅乱纲纪，念咒语，
尚巫术，违背正统儒家观念，也为大明法律所不容；天主教修历法，以西洋历代中历，破
坏了自尧舜以来的传统历法，又直接触犯了"禁私家告天" 的明律。所有这些，都是无视大
明皇帝的绝对权威，蛊惑民众，图谋不轨。沈　　三次上疏皇帝，请求禁教。前两次，万
历皇帝未予理会。方从哲便暗示沈　　先斩后奏。于是，沈　　派兵逮捕了南京的天主教
传教士，严刑拷问，之后解往澳门；南京西式教堂全部拆毁，天主教圣像及经书被焚；将
中国的天主教徒治罪，罚作苦役。　　1616年底，明政府终于发布焚教令。
　　清顺治朝，由于皇帝的特别宠爱，天主教似没有遇到什么麻烦，传教事业也有很大发
展。即便如此，排挤天主教的势力也依然存在。到康熙初年，杨光先等便又借历法问题掀
起了反天主教的高潮。
　　利玛窦、汤若望等人参与修历工作，很有成就。《崇祯历书》被命名为《时宪历》后
，全国实行，汤若望又被委以要职，此事引起固守正统历法的人不满。历法本属学术之争
，可杨光先却将其拉入政治范畴。
　　首先，杨光先以宋明理学的宇宙观批判天主教的创世说。他认为，第一，天不是由什
么具体材料制造而成，只是阴阳二气的一种存在形态。" 夫天二气所抟撰而成，非有所而
成也。子曰：天何言哉，四时行焉，百物生焉，时行而物生，二气之良能也。" 第二，他
认为天之上并没有造天的造物主。" 天设为天主之所造，则天亦块然无知之物矣，焉能生
万有哉.天主虽神，实二气中之一气，以二气中之一气，而能造万有之二气，于理通乎."
第三，既然天不是造物主所造，它就不应有起始点。他说，儒者讲" 无极生太极，言理而
不言事。""若以事言之，则六合之外，圣人存而不论，论则涉于诞矣。" " 而所谓无始者
，无其始也。有无始者则必有先无始者之无无始，有先无始者之无无始，则必有生无无始
者之无无始。溯而上之，遏有穷极，而无始亦不得名天主矣。误以无始为天主，则天主属
无，而不得有。" 第四，他认为，天实际上只是一" 理" ，并非仅为有形之物，所以也就
不存在有形的天的主宰者。" 夫天，万事万物万理之大宗也，理立而气具焉，气具而数生
焉，数生而象形焉。天为有形之理，理为无形之天，形极而理见，此天之所以即理也。天
函万事万物，故推原太极者，惟言理焉。" 杨光先还从盖天说的立场出发反对地圆说。他
说，如果世界各地都处在一个大圆球上，则此面上的人与彼面的人脚心相对，彼方人就是
头下脚上的倒立着了，这是个常识，因此，说地为一大圆球，不觉令人喷饭满案。
　　至此，杨光先对天主教的批判，仍有学术责难的色彩。然而其真正目的却不在学术之
争。他将天主教士的宗教活动说成是妖言惑众，另有阴谋，一下子将学术之争扯到了政治
性的问题。他说，汤若望等" 借历法以藏身金门，窥视朝廷机密，若非内勾外连，谋为不
轨，何故布党立天主堂于京省要害之地，传妖书以惑天下之人." 教士们推行西洋历法，实
是将关系国家兴亡的修历大事交与西洋人。如此一来，传教士们传教活动的全部目的便为
预谋颠覆大清帝国了。
　　杨光先的禁教主张，在顺治朝并没有被朝廷采纳。到康熙帝初即位时，鳌拜擅权，杨
光先又上书要求翦除天主教，废除西洋历法，并且也不再讲什么学术理由，完全由盲目排
外情绪所驱使了。按杨光先自己的说法，是" 宁可使中夏无好历法，不可使中夏有西洋人
。"1664 年，汤若望、南怀仁等传教士被捕。次年，礼刑二部决定将汤若望肢解处死，临
行刑时，忽地动山摇，发生大地震，此后皇宫发生连续13天的一场大火，会同定案的官员
们认为这是上天示警，释放了一批传教士以求免灾，但对汤若望仍维持死刑。这时，太皇
太后出面干预，传谕说：" 汤若望向为先帝(指顺治帝）所信任，礼待极隆，尔等欲置之死
地，毋乃太过！" 汤若　　　　望因此保住了性命，几位中国教徒处斩，另有一些信天主
教的中国官员被革职。杨光先被任命为饮天监监政。
　　京城开了头，各地方争相效仿，全国掀起了一股不大不小的反天主教热。
　　各省查封教堂，焚毁经像，将各地西方传教士押解北京，除南怀仁(字敦白，比利时人
，1659年来华，先在陕西传教，1660年奉召进京，参加汤若望等入修历工作，授饮天监监
副）等四人留京外，其余遣送广州，不准出城，不准再传教。
　　1668年，康熙帝亲政。这位皇帝很有见识，也有原则性。此时距请入关不远，内地及
边远地区仍有反抗势力。为稳定局面，缓和矛盾，清政府在意识形态上采取兼容并蓄的方
针。康熙帝由此立场出发，正确处理了此次历法纠纷。他说："历法关系国家要务，尔等勿
怀夙仇，各执已见，以已为是，以人为非。务当平心考虑谁是谁非，是者从之，非者改之
，以成至善之法。" 他让南怀仁和杨光先当着众大臣的面，实地测量日影和星象，以比较
中西历法。此可谓以理服人，让事实说话，揭了杨光先虚妄无知的底儿。南怀仁的测量准
确无误，杨光先却不知如何下手。然而，杨光先并未死心，又上书皇上，危言耸听，说："
中国乃尧舜之历，安有去尧舜之圣君而采用天主教历.
　　且中国以百刻推算，西历以九十六刻推算，若用西洋历法，必然短促国祚，不利子孙
。" 此言一出，不但未吓倒康熙帝，反被斥为妄言，随即以诬陷罪名将杨光先革职，遣回
原籍安徽。汤若望已于1665年去世，遂命南怀仁接替他任钦天监监正。恢复汤若望制定的
西洋历法，发还宣武门内天主教堂，为汤若望平反，康熙帝还为他写了祭文，赞誉他" 鞠
躬尽瘁，臣子之功劳，卹死报勤，国家之盛典。" 还其" 天微教师" 称号(即顺治帝赐" 天
玄教师" ，因讳" 玄" 字，改为" 微")。原遣往广州的天主教士准予返回原所在教堂。
　　历法案风波至此结束。
　　经过这次劫难，于以后康熙帝在位的50年间，天主教基本上再没有遇到清政府方面的
压制，传教事业又有较大发展，据统计，到18世纪初，全国13行省共有传教士117 人，传
教士住所114 处，大小教堂250 处，教徒达30万人。
　　康熙帝对天主教的态度是明确一贯的。他认为，天主教教义与中国礼教大致相符，政
府既容得喇嘛教、佛教、回教，也无禁绝基督教的理由。他们很器重有丰富实务技术知识
的天主教传教士，与他们私交甚深。不少传教士经常出入宫中。法国传教士洪若翰、刘应
曾用奎宁治愈康熙帝的疟疾；外科医生罗德先修士为康熙帝治愈心悸症和上唇症；白晋(法
国人，1687年来华）
　　在宫中设有化学实验室，他还将一部法国外科专家的著作《根据血脉循环及最新发明
编写的人体解剖学》译成满文，并附有满文说明的插图，康熙帝交御医参考(但禁止印刷至
宫外）。南怀仁也经常被康熙帝召见，为皇帝讲解数学和天文学。自1670年被任为钦天监
监正后，南怀仁又连续加任太常寺卿、通政使司通政使、工部右侍郎。南怀仁、张诚(法国
人，1668年来华）、徐日升(葡萄牙人，1672年来华）在平定三藩之乱和订立中俄尼布楚条
约时曾有功于清廷，对此，康熙帝念念不忘。　　1691年，当又发生浙江地方当局迫害天
主教事件时，徐日升、张诚曾见皇上，请求皇上出面干预。康熙帝命礼部议奏，结果令其
不满，命再议，国舅佟国纲深解皇帝心意，拟一议决结果：" 臣等会议，查得西洋人仰慕
圣化，由数万里航海而来，现今治理历法。
　　用兵之际，力进军器火炮。差往俄罗斯，诚心效力，克成其事，劳绩甚多。
　　各省居住之西洋人，并无为恶乱行之处，又并非左道惑众，异端生事。喇嘛僧等寺庙
，尚容人烧香行走，西洋人并无违法之事，反行禁止，实属不宜。
　　相应将各处天主堂俱照旧存留，凡进香供奉之人，仍许照常行走，不必禁止，臣等未
擅使，谨具题请旨。" 康熙帝对此很满意，批示" 依议" ，全国照此执行。这等于为天主
教在中国的业绩做了一个历史性的总结。天主教传教活动也因此获得了法律上的认可。这
是它进中国100 多年以来的第一次。
　　(3)中国礼仪之争
　　17至18世纪，天主教会及其在华传教士在如何对待中国传统礼仪风俗上发生激烈争论
，罗马教廷和清朝政府都介入进来，其核心还是中西双方如何把握两种文化对话的关节点
问题。在天主教内部，争论不会有什么实质性结果。罗马教廷的态度也前后不一，摇摆不
定，既要坚持天主教的纯洁性，又不愿失去在中国传教的机会。康熙皇帝对此很不满意，
遂开始了以后的" 百年禁教".所谓中国礼仪之争的背景很复杂，交织着天主教内各修会，
主要有耶稣会、多明我会、方济各会、奥斯汀会之间，罗马教廷与各修会之间，葡萄牙、
西班牙、法国王权政府之间，教权与王权之间的矛盾，各方对在华传教权的争夺，等等。
天主教内并非是神圣、屯洁的天国，而是" 人人皆为自己打算，人人专求己国利益。正如
此，方有如此众多的纷争与不幸。" (罗文藻语）
　　对利玛窦的传教路线，耶稣会内也有不同意见，如龙华民就反对。利玛窦生前曾任耶
稣会中国传教会会长，龙华民尊重他，并未表示自己的反对意见。利玛窦逝世，龙华民曾
接任会长，提出了不同于利玛窦的传教主张，在耶稣会传教士中获一部分人的赞同，另有
一部分人仍坚持利玛窦的路线。
　　1628年，耶稣会在江苏嘉定召开会议，形成妥协：对敬孔祭祖问题，仍沿用利玛窦的
方式，即允许中国教徒维持原有习俗；在造物主的译名上，采用龙华民的办法，不用天、
天主、上帝等词，只用音译。
　　随之，耶稣会之外的其他西方势力推波助澜，把问题搞得越来越大。
　　天主教传入中国之初，耶稣会曾垄断在华传教事务几十年。葡萄牙政府又从教皇那里
争得了在远东，包括中国的保教权，葡萄牙- 耶稣会似成为一整体。这种局面引起法国和
西班牙王权政府的不满，多明我会，方济各会和罗马教廷也担心耶稣会的势力不断扩大。
为限制耶稣会的权力，罗马教廷在管理体制上做了一些调整。
　　天主教教会体制是主教管理教区制。教区由教皇创立。主教由教皇任命。
　　远东最初只设印度的果阿主教区，中国的教务属澳门教区，澳门教区隶属果阿主教区
。耶稣会最高首领是总会会长，下是省，省下是传教区会。利玛窦所任即为中国传教会会
长。由于耶稣会曾垄断东方传教事务，属罗马教廷果阿的教区实际上也就为耶稣会独占，
并要受制于葡萄牙政府。
　　1658年，罗马教廷在东方实行宗座代牧制。宗座代牧为教皇派出，代表教皇管理一宗
座代牧区的教务。这是企图限制葡萄牙的保教权，冲破耶稣会对东方教务的垄断。巴黎外
方传教会的陆方济被指派为中国华南宗座代牧区代牧。　　1683年，陆方济到福建，以总
理全国教务的身份宣布，在华传教士、各修会会士、传教员必须宣誓服从代牧。西班牙、
葡萄牙禁止本国传教士对他宣誓，法国仅同意法国传教士向本国主教宣誓。陆方济的代牧
权力实际没能实现。这期间，耶稣会、方济各会、多明我会，巴黎外方传教会、法国耶稣
会等各行其是，在中国形成了几个相对峙的传教权力机构。后来，罗马教廷又同意在葡萄
牙保教权下设北京南京教区，又改为在陕西、四川、福建等9 省设9 个代牧区，然而矛盾
，一直没有解决，并转移到中国礼仪之争上表现出来。
　　所谓中国礼仪之争的直接表现，仍然是天主教神学与中国传统信仰体系的矛盾，天主
教的仪式、教规与中国习惯礼俗的矛盾，包括前面提到的如何用汉语表达基督教的造物主
概念。龙华民等认为，中国的" 天" 字只指自然的天，不能正确反映基督教的造物主概念
；" 神" 、" 上帝" 又有迷信、原始宗教的色彩，最好的办法是直接采用音译。
　　1635年，马尼拉大主教根据西班牙传教士的报告，提请教皇乌尔班八世注意在华耶稣
会对中国礼俗的过分宽容。1643年，在华西班牙多明我会士黎玉范回欧洲，向罗马教廷传
信部对耶稣会提出17条指控，主要涉及：中国天主教徒是否同其他天主教徒一样每年必举
行一次认罪和圣餐礼；教士对中国妇女行洗礼时，可否不用口津及盐，是否可免除涂油；
放债者皈依天主教后，是否还允许其经此营生；应否允许中国天主教徒向社会祭神典礼捐
献财物；中国教徒可否参加祭孔典礼及丧葬仪式；中国教徒能否祭拜祖先牌位及其他祭祖
仪式；可否允许中国教徒参加敬孔活动等等，都是中国人日常生活中经常或必须参加的活
动，遵守的规范和习俗，而又为天主教教规所不容者。
　　1645年，教皇英诺森十世批准多明我会对耶稣会的指控，罗马教廷传信部发布通谕，
禁止中国天主教徒参加祀孔祭祖活动。1654年，在华耶稣会派卫匡国回罗马向教皇申诉，
说明中国天主教徒可以到孔庙领受登科的仪礼，祀孔祭祖是民间习俗，不具宗教意义。
1656年，教皇亚历山大七世重做裁定，同意耶稣会的传教路线。多明我会对此不服，要求
教廷说明1645年的通谕是否有效。1669年，教皇克列芒九世又批准圣职部发出第三个指令
，宣布1645年和1656年的裁决都有效，具体情况由传教士自行判断。这无疑是和稀泥，表
明罗马教廷在这个问题上也犹豫不决，莫衷一是。
　　既是由传教士自行判断，就不会有统一的意见，天主教方面在这个问题上形成三足鼎
立，一是葡萄牙耶稣会大部分维持利玛窦的方式，一是反对利玛窦的主张，再是罗马教廷
方面的摇摆不定。1693年，巴黎外方传教会主教颜当在福建教区发布牧函，要求教徒不准
按中国礼俗行事。1700年，在华耶稣会士将天主教内的中国礼仪之争呈报康熙皇帝，申明
他们坚持利玛窦路线的理由，很受康熙帝赏识，称其" 所写甚好，有合大道，敬天及事君
亲敬师长者，系天下通义，这就是无可议处。" 1704年，教皇克列芒十一世批准圣职部第
四个决定，禁止天主教徒奉行中国礼仪，并命令大小教堂取下康熙帝亲题的" 敬天" 匾额
。教廷派意大利人多罗主教带此文件到中国来。多罗于1705年底到北京。康熙帝接见了他
，申明了清廷的立场。指出中国奉行孔学之道。西方传教士到中国来，常受中国保护。若
有人反对敬孔祭祖，传教士便不能留在中国，并解释说中国的传统信仰与天主教并不冲突
。对此，多罗不敢直接回答，也未提衔命东来，宣谕克列芒十一世的第四决定之事，而让
颜当出面答话，康熙帝斥颜当为" 愚不识字，擅敢妄论中国之道" . 此时，康熙帝也并未
取盲目排斥天主教的态度。1706年，他通令在华传教士必须向内务府领取准予传教的印票
，条件是必须严守利玛窦的规矩，否则驱逐。1707年，多罗在南京公布了教廷方面第四决
定。康熙帝大怒，下令将基遣送澳门。
　　在华的巴黎外方传教会士，大部分多明我会士和少数方济各会士服从教廷的禁约，拒
绝领取传教印票而离华。耶稣会士和一部分方济各会士、奥斯汀会士则愿守中国法度，继
续在中国传教。
　　1715年，克烈芒十一世拒绝耶稣会代表提出的采取调合政策的请求，重申1704年的禁
约，并要教士宣誓服从，否则逐出教会。在此严令下，在华传教士除少数服务宫中，大部
分丧失合法居留权而离开中国。　　1720年，教皇派嘉乐为特使来华，企图说服康熙帝同
意接受教皇的禁令，又要允许传教士继续在华传教。康熙帝严辞拒绝，并声明：" 以后不
必西洋人在中国行教，禁止可也，免得多事。" 嘉乐感到情况不妙，对教皇克列芒十一世
的通谕加了8 条解释，准许中国天主教徒有条件地遵行中国礼俗。康熙帝对此并不满意。
欧洲方面，教皇也认为嘉乐的8 条不合教义，宣布废除，并禁止在华传教士再提中国礼仪
问题。根据康熙帝的禁教精神，雍正元年(1723年），礼部奏请在全国禁天主教获准。自此
开始了百年禁教。天主教在中国失去了合法的传教地位，除少数传教士留宫中供职，允许
进行宗教活动外，其余皆令回国。不少传教士违令秘密潜入内地传教，引起以后的诸多纠
纷。天主教的和平传教时期至此结束。
　　(4)百年禁教
　　自1723年发布禁教令开始，一直到鸦片战争，清朝政府一直坚持禁教政策，定西方传
教士的传教活动为非法，故而由天主教开始的在华传教势头锐减。18世纪初，中国有天主
教徒30万人，到鸦片战争时，大约只有20万人左右。其间，1807年，新教的传教士马礼逊
(英国人）受伦敦教会派遣，于9 月7 日抵达澳门。这时，清政府严禁外国人进入中国内地
，不许中国人入教，且不许教外国人学汉语。马礼逊秘密潜入广州，师从两位天主教徒学
习中文。马礼逊的这两位中文教师怕被捕受刑，随身携带毒药以备自杀。马礼逊后谋了个
东印度公司职员的身份，以掩护自己。1814年9 月，马礼逊为一位叫蔡高的中国人施洗。
蔡高是中国的第一位新教教徒，他的哥哥、弟弟也先后入教。　　1816年，一位叫梁发的
广东刻印工人受洗入教，并成为中国的第一位牧师。梁发对基督教怀有高度热情，先后为
他的妻子、父亲、儿子施洗，还在广州劝化几位工人入了基督教，以他为首，在广州就出
现了一个小的华人教会。
　　接着来华的其他新教会宗有：荷兰传教会所派信义宗的郭实猎，1831年到天津；美国
公理会所派裨治文、雅裨里，1830年到广州；美国美浸会的粦为仁、叔末士、罗孝全；美
国圣公会的文惠廉，1840年到澳门，后到福建；美国长老会派出马赖德牧师夫妇于1842年
到香港。这些新教传教士大多只活动于东南沿海一带，没能深入内地。由于此时正值清廷
行禁教政策，传教工作也难于打开局面。至1840年，在华的新教传教士仅2012人，30年中
所收教徒不满百人。他们在文教方面做了不少工作，开办一些学校，办期刊，印刷书报，
想借此打开传教局面。
　　东正教传入中国的方式与天主教、新教不同，不是派传教士传教。中国的第一批东正
教徒是一批归顺入中国籍的俄国战俘。
　　1665年，一批俄国武装人员侵占了黑龙江南岸的雅克萨。1685年，清军收复雅克萨，
俘虏俄军士兵45人，并押送到北京。中俄尼布楚条约签订后，此批俄俘获释，但他们不愿
回国，便在北京定居下来，这便是中国的第一批东正教教徒。这些人归顺清朝后，被视为
旗人，被编入镶黄旗，驻北京东直门内胡家园胡同，清政底还特准他们将这里的一座关帝
庙改为祈祷所，北京人称此为" 罗刹庙" ，称这些东正教徒为" 喇嘛".1715年，俄国向北
京派出第一届" 俄国俄罗斯东正教驻北京传道团" ，以后每十年换一届。1727年中俄恰克
图界约签订后，俄罗斯取得了定期向中国派遣传教士的权利。由于当时俄国东正教没有独
立的宗教活动，而直接隶属于沙皇，俄罗斯东正教驻北京的传教团实际上充当了沙俄政府
派驻清朝的官方代表，起外交使团的作用，这种情况一直持续到1878年才改变。所以，东
正教在中国人中的影响并不大。据1860年的统计，北京的东正教徒不过200 人，加上哈尔
滨、天津、张家口、汉口等地区内，也只有300 人左右。
　　2.清朝前期的伊斯兰教
　　伊斯兰教传入中国的方式不同于基督教，不是传教士传教，逐步扩大影响，最终形成
信众群体。它是国外信仰伊斯兰教的国家或民族因战事、商事、政事移民到中国，以血缘
关系为纽带，不断扩大信众群；或者是国内的少数民族因政治、民族等原因而整个改宗伊
斯兰教。在内地，民间一般将伊斯兰教称为" 回教" 、" 回回教" ，认为是回族的宗教，
似乎回族——伊斯兰教——穆斯林是一个整体。这虽不确切，但也确实表明，伊斯兰教与少数
民族问题是密不可分的。我国现有10个少数民族信仰伊斯兰教，她们是：回族、撒拉族、
东乡族、保安族、维吾尔族、哈萨克族，塔吉克族、乌兹别克族、柯尔克孜族、塔塔尔族
。前4 个散布在内地，相对集中在甘宁青地区，后6 个主要生活在新疆。伊斯兰教这种地
域和民族分布的格局，至迟到明中叶已经定型，以后就开始了它的" 中国化" 过程。其总
的趋势是：伊斯兰教作为加强这些少数民族凝聚力的旗帜，为适应整个国家的政治、社会
环境，在宗教义理、仪式、组织制度等方面都作了相应调整。按王友三先生主编的《中国
宗教史》一书的研究，伊斯兰教的" 中国化" 具体表现为10个民族形式和两大系统的形式
，即内地的4 个民族成一系统，新疆地区的6 个民族成为另一系统，而每个系统中各个民
族的伊斯兰教又各有自己的特点。
　　(1)新疆地区的伊斯兰教
　　如何描述鸦片战争前清朝新疆地区的伊斯兰教，研究者们的说法并不一致。这里，只
摘要地说明几个发生在这一时期的历史事件。
　　哈萨克族原来信仰原始宗教，后改信祆教、佛教、景教，8 世纪开始改宗伊斯兰教。
　　乌兹别克族原住在中亚撒马尔罕、布哈拉、塔什干一带，670 年左右改信伊斯兰教，
14世纪后陆续迁入新疆地区。
　　柯尔克孜族于6 世纪前已有部分人进入新疆，10世纪中叶开始信仰伊斯兰教(有说晚到
16世纪后半期，并且未曾达到全民族改信伊斯兰教）。
　　塔吉克族10世纪开始信伊斯兰教，16世纪末17世纪初改奉伊斯玛仪十叶派。
　　塔塔尔族也是10世纪始信伊斯兰教的。
　　维吾尔族的祖先在唐时称回纥，后改称回鹘，元明时称畏吾儿。在长期的历史中，融
合蒙古人、汉人、塔吉克人、土库曼人等，形成今天的维吾尔族。最先信仰萨满教，后皈
依摩尼教、佛教。公元960 年，伊斯兰教传入新疆哈什地区的哈拉汗国属地，第一任布格
拉汗首先信奉了伊斯兰教，随之，汗国居民全部信了伊斯兰教。11世纪，伊斯兰教传入于
阗，13世纪传到库车，到16世纪初，维吾尔族全部信奉了伊斯兰教。
　　清朝政府初识新疆地区的伊斯兰教，是在平定准噶尔部叛乱时。
　　1690年，蒙古准噶尔汗噶尔丹率部犯清，被清军打败。1695年开始，清朝政府开始主
动进攻准噶尔部，大获成功，将准噶尔部压迫到新疆地区，并准备进一步的进攻。1696年
，哈密阿奇木伯克额贝都拉转附清朝，这是一个信奉伊斯兰教的地方政权。1755年，清军
最后消灭了准噶尔达瓦齐汗部，平定了天山以北地区，随后开始解决天山南部地区的归附
问题。当时，天山南部处于三种势力控制之下，一部分地区，如焉耆、库车、阿克苏、乌
什等地，处在达瓦齐控制之下；哈密、吐鲁番等地已归附清朝；喀什噶尔、叶尔羌、和田
等塔里木盆地南缘地区，为黑山派首领控制。达瓦齐汗部被消灭后，天山南的准噶尔部也
就瓦解了。清朝政府余下的问题是如何对待黑山派。
　　黑山派和白山派，也称黑旗派(或黑帽派）和白旗派(白帽派），是天山南部信仰伊斯
兰教伊禅(又译伊善）派的两个派别。严格说，这不是两个教派，而是在南疆地区争夺统治
权的两股家族势力。
　　关于伊禅派的性质和起源，有的说属于苏菲派，有的将其归在十叶派旗下。最早是由
一位名叫加拉里丁.克特柯的人带入维吾尔地区的。伊禅，据考证是波斯语" 他们" 的音译
，用来指称被教徒崇拜的圣者。伊禅派的首领称" 和卓"(又译" 和加")，这也是一个波斯
语音译，原是波斯萨尼王国的一种官职名称，也称" 学者" 、" 贵人" ，后来，在中亚地
区被称作出身圣裔的人。据刘志霄著《维吾尔族历史》一书，成吉思汗的后代，察合台汗
国的秃黑鲁.铁木尔汗于1322年向阿克苏地方的伊斯兰教长加拉里丁作了信仰伊斯兰教的表
白。加拉里丁.克特柯的儿子和卓额西丁继承父业，帮助秃黑鲁.铁木尔在天山北部推行伊
斯兰教。作为报偿，额西丁家族被赋予世袭库车、阿克苏、乌什地区宗教司法官——喀孜的
特权。在1513年赛伊德建立叶儿羌汗国之前，伊禅派在天山南部是统一的，额西丁家族一
直是这个教派的世袭首领。叶尔羌汗国统一天山南部后，要抵销和摆脱控制这一地区宗教
生活的额西丁家族，叶尔羌的热西德汗请一位伊禅派教士和卓穆罕德默.谢日夫来到叶尔羌
，热西德汗成了谢日夫的信徒。这样，天山南部就不再是额西丁家族的一统天下，而是有
两个伊禅派势力。
　　叶尔羌的克里木汗时期，一个自称伊斯兰教创始人穆罕默德23世子孙的人，名叫伊斯
哈克.瓦力，来到叶尔羌。后来，他向叶尔羌汗国密报了撒玛尔罕军队奔袭叶尔羌的消息，
使叶尔羌获胜，因而伊斯哈克.瓦力取得在喀什噶尔传教的权力。不久，伊斯哈克.瓦力拜
访额西丁之子阿布杜.热依木，后者成了伊斯哈克.瓦力的信徒，这是额西丁家族退出天山
南部宗教舞台的标志。
　　叶尔羌汗国到阿布杜拉汗统治后期出现分裂，阿布杜拉与其长子尧勒瓦斯不合。尧勒
瓦斯为了打击阿布杜拉的势力，有意识地扶植一种新的宗教力量，他选中了伊斯哈克.瓦力
的异母长兄和卓穆罕默德.依敏(此人后来称作伊禅喀兰，即伊禅之首的意思）以对抗伊斯
哈力.瓦力。伊禅喀兰死后，他的两个儿子尤素甫和和卓.阿帕克在尧勒瓦斯支持下，不到
一年时间就在喀什噶尔得势。天山南部的伊禅伊斯兰教中就出现" 伊西克亚" 与" 伊斯哈
克亚" 的两派，前者为白山派，后者为黑山派。以后，这两派参与南疆地方政权的争夺，
成了两股政教合一的地方势力。
　　白山派和黑山派进行了长期的权力争夺。但两派内部的相互残杀也很激烈。例如，白
山派的阿帕克和卓死后，他的继室哈奈姆帕夏和阿帕克的长子叶海亚之间为争夺帕夏(皇帝
）的位置，大动干戈，哈奈姆帕夏暗杀了叶海亚和他的两个儿子，叶海亚的第三个儿子和
卓.艾赫麦德被白山派藏起来。
　　此时，黑山派的首领地位转移到伊斯哈克.瓦力家族中的达尼亚手中。1715年，准噶尔
部的策妄阿拉布坦进攻叶尔羌和喀什噶尔，先是达尼亚投降，后白山派的艾赫麦德被俘。
他们俩都被准噶尔军队押往伊犁。不久，达尼亚被释放回南疆，他的儿子和卓.加罕继续作
为人质留在伊犁。清军灭了准噶尔达瓦齐部，被准噶尔囚禁在伊犁的和卓.艾赫麦德和他的
两个儿子和卓.波罗尼都和罕和卓落到清军手里。正值清军平定了准噶尔部，在复杂的南疆
不知如何立脚的时候，他们放回了波罗尼都，清军给他的职责是将" 所有回人(维吾尔）应
输贡赋，查明数目，令其交纳。" 这样，清朝政府就将白山派作为控制南疆的依靠力量了
。这当然会引起黑山派的不满。黑山派以清廷为敌，纯粹是因为它支持自己的宿敌白山派
。
　　由于清廷的支持，白山派在天山南部得了势，可是，它很快又将清廷视为自己扩充势
力的障碍，波罗尼都的弟弟罕和卓首先决定在" 反对异教徒" 的口号下反清，波罗尼都初
时犹豫，后来被弟弟说服了。1759年，清军最后平定了这次叛乱，从此，天山南部地区完
全统一于清政府的行政管辖之下。
　　清朝政府尔后的任务就是如何在这块信仰伊斯兰教的土地上巩固自己的统治。为此，
清政府从军事、政治、经济、文化等几个方面实施了一整套措施。
　　根据《维吾尔族历史》一书的研究，与宗教政策有关的表现在以下几个方面。
　　在政治上，确定新的行政建制，限制地方封建势力，消除产生分裂割据的隐患。
　　清政府在新疆地区实行三种行政体制，一是扎萨克制，二是郡县制，三是伯克制。扎
萨克制是产生于游牧部落的一种社会组织形式，清政府在北疆的蒙古族和哈萨克族游牧部
落仍然推行这种制度。扎萨克被授予对其属部实行管辖的全权，清政府通常　　　　　　
　　不与扎萨克辖下的部族发生关系。扎萨克是世袭的。在天山南部的吐鲁番、哈密地区
，清政府也实行扎萨克制，据说这是为了奖励这些地区的大家族协助清政府统一南疆。如
此看，南疆的扎萨克制有点近似于分封制。在乌鲁木齐周围地区，清政府实行的是郡县制
，设迪化道，管理这一地区的郡县。伯克制实行于除哈密和吐鲁番以外整个塔里木盆地周
围的绿洲地区，是一种介于扎萨克和郡县制之间的行政制度。" 伯克" 一词在维吾尔语中
沿用已久，本意是" 首领".叶儿羌汗国时，伯克是主持军事的官员，各地驻军首脑称伯克
，行政首脑称阿奇木。准噶尔汗国统治南疆地区时，出现了" 阿奇木.伯克""巴济格尔.伯
克" 这样的称谓，词的前半部分是具体职司范围、责任，如巴济格尔即收税人，形成行政
首脑，税务首脑，交通首脑等。伯克是朝廷命官，各个地区的伯克有固定的名额编制，有
固定品级，按品级领取朝廷俸禄。另外，伯克还保留了多少不等的封地和农奴人户。这后
一条有可能扩展成割据。于是，清政府又做了一些相应调整，如规定伯克任免升调由朝廷
决定，伯克不能世袭，伯克任职用" 回避本省" 办法，即甲地人到乙地做伯克，乙地人到
甲地做伯克，同时严格限制各级伯克的职权范围，不可越权，阿奇木伯克不能独揽一地大
权。
　　在对待伊斯兰教的具体政策方面，清政府实行怀柔与限制两手。伊斯兰教神职人员仍
主持教民的宗教活动，宗教法庭仍可裁决教民的纠纷。然而，宗教机构的权力还是大大削
弱了，例如，它已没有自己的土地等生产资料，赋税已由国家征收，宗教方面不能再征，
唯一保留的是根据伊斯兰教义，信徒的施舍、捐献部分，数额有限，也不固定。主要的限
制措施是实行政教分离，伊斯兰教方面不能干预地方政权，地方上的司法权和治安权不属
于宗教方面，由国家控制。其次，宗教机构不能再征收宗教税，也不能接受教徒的大宗馈
赠。在此之前，地方势力常向宗教机构有这类大宗馈赠，其中包括土地和农奴，而宗教上
层人员又是世袭的，因此便成为一种独立的势力。清廷的这些限制措施，等于铲除了这种
政教合一势力的经济根源。最后，清政府取消了宗教职务的世袭，割断了产生政教合一势
力的胚芽。
　　清朝进军新疆，与伊斯兰教发生接触的历史过程大致就是这样。从中可以看出鸦片战
争前清朝新疆地区伊斯兰教的一些特点。
　　第一，和卓——伊禅崇拜。伊禅派和卓之所以能形成政教合一的地方势力，与此有密切
关系。和卓们都构造了一套与伊斯兰教创始人的血缘族系关系，在自己头上加上了一神圣
正统的光环，甚至利用人们的迷信心理为自己编织一张近乎神灵的面纱，严格地说，这已
超出了穆罕默德初始的教义了。
　　譬如，在《和卓传.导言评价》一书有这样一段描述：" 在喀什噶尔人民中间，他被认
为是仅次于穆罕默德的先知，并且由于他在治病和起死回生方面被认为可以与哈拉特依萨
相媲美。他的举止对人们产生了一种奇怪的作用，当他在他们中间出现时便产生一种最激
动人心的奇特景象，有人兴奋得流下眼泪，有人高兴得引吭歌唱，有人狂蹦乱跳，有人昏
厥晕倒，大家都禁不住出自一种狂热的虔诚信仰被他吸引住，据说他行使的奇迹数不清。"
这些和卓们被说成法力无边，站在水很深的水牢里，水却未能淹没脚脖子，在谷场上写几
句咒语，扬几锨粮食，麦场便震动起来，并充满光辉，把和卓的痰倒进快死了的病人口中
，病人便立即起床，病痛全无。
　　第二，麻札朝拜。麻札是阿拉伯语音译，意为圣灵之地。在新疆，是指一些穆斯林显
贵的墓地。伊斯兰教教义中本没有神灵崇拜、亡灵崇拜，是伊禅派和卓们鼓动起麻札朝拜
的。他们将麻札说成是连清真寺都无法比拟的神圣之地，以加强它的心理震慑作用。
　　第三，南疆的伊斯兰教伊禅派有强烈的神秘主义色彩。它初在伊朗产生时有反抗阿拉
伯统治阶层的意义，与代表正统派的逊尼派强烈对抗。为形成自己的特色，它有一套严格
的宗教仪式，信徒过着一种苦行僧式的生活，正是这一点使它最初传入新疆时获得一般民
众的同情。另一方面，它的神秘主义，迷信成分，神灵崇拜，以及对活着的神灵一和卓们
的狂热崇拜，也扼制了人们思想中的活力。
　　第四，和卓- 伊禅崇拜最终发展成政教合一的地方封建政权，利用普通穆斯林的宗教
情感，以宗教为掩盖形式，和卓们达到了自己世俗的个人目的——争夺统治权。也正是这种
世俗的个人动机使当时政教合一政权腐败不堪，为一般穆斯林带来的不是幸福，而是苦难
，因而也遭到一般穆斯林的强烈反对，这也是清朝政府能够战胜和卓- 伊禅势力的重要群
众基础。
　　第五，清朝政府统一天山南北，对和卓- 伊禅势力采取一系列限制措施之后，这一地
区的思想意识，包括宗教意识，即有不少新的变化。按《维吾尔族历史》一书的研究，"18
世纪70年代以后，维吾尔民族的文化领域，事实上正经历着巨大的变化。这种变化的表现
是，摆脱伊斯兰教思想的羁绊，正在形成一种新的突起的趋势。这种趋势构成了这一时期
发生在维吾尔思想——文化领域内一切变化的核心，并为这个领域内所有的活动，打上了深
深的时代烙印。" 其表现在宗教学校教育上，" 追求宗教以外知识的意向，犹如一股新鲜
的空气，吹进了伊斯兰教学府。历史、天文、哲学、医学，尤其是人文主义的文学作品，
引起青年学生的极大热忱"." 对伊斯兰教意识的离心倾向，在这个时期的维吾尔思想意识
领域内，有明显的反映。成就于这一时期的许多文献作品，以明白无误的特点，表现出与
宗教著作的巨大差别和不同。""对伊斯兰思想意识的离心倾向造就的思想情绪，在一定程
度上减弱了宗教对维吾尔民族智慧的束缚，使他们的思想情感部分地摆脱了宗教禁锢。18
世纪70年代以后问世的维吾尔文学作品，差不多都带有明显的非宗教倾向。它们比较强调
个性的价值和思想解放。"
　　(2)内地的伊斯兰教
　　内地的伊斯兰教，指撒拉族、东乡族、保安族、回族的伊斯兰教。
　　撒拉族是元代从中亚迁至青海循化地区的撒玛尔罕人与周围汉、藏、蒙、回等民族相
融合形成的，从族源上已信仰伊斯兰教。东乡族主要源于蒙古族，成吉思汗的后代，与周
围汉、回族融合而成，在13世纪已皈依伊斯兰教。保安族是元明时期一批信奉伊斯兰教的
蒙古人在青海同仁一带驻军垦牧，同周围回、汉、藏、土各族长期交往，逐渐形成一个民
族的。回族形成于明代，是以13世纪初叶开始东来的中央亚细亚各族人民以及波斯人、阿
拉伯人为主，并吸收汉人、蒙古人、维吾尔人等成份融合发展而成的。成吉思汗蒙古西征
时，一批批信仰伊斯兰教的中亚各族人民以及波斯人、阿拉伯人，不断地被签发或自动迁
徙到中国，主要以驻军屯牧的形式，也以工匠、商人、学者、官吏、掌教等不同的身份，
散布全国各地。自唐以后，许多阿拉伯和波斯的穆斯林也以商人、政府使者身份来中国，
散布在东南沿海和陕西关中地区。这是回族的最初族源。
　　内地伊斯兰教的形成方式，与新疆地区的伊斯兰教不同。后者多是因为战争、政权争
夺，而后通过政权的力量来推行伊斯兰教，进行的是一条由上至下的路径，似是先有伊斯
兰教，后有穆斯林。内地的伊斯兰教是相反的路径——自下而上，先有穆斯林，后有伊斯兰
教。西亚地区人来中国，多以穆斯林个人身份，而不以教派、教团、传教者的名义，他们
多从事世俗事务。
　　在" 大分散，小集中" 的格局下，伊斯兰教以这些穆斯林的生活方式、风俗习惯的形
式表现出来，以示" 外来人" 与本土居民的区别。
　　中国内地的伊斯兰教形成体系，一般认为是在元朝末期，从穆斯林个人、外来人的民
俗，到形成完整的中国伊斯兰教，有一个长期的过程。
　　最初进入中国的穆斯林是在唐代。但那时还没有穆斯林这个称谓，仍称为"夷人" ，或
垄统地称" 胡人".稍具体一点，称阿拉伯为大食，对阿拉伯人生活所遵循的伊斯兰教教规
称为大食法。宋代，称东来的穆斯林为蕃人、蕃商、蕃客。但没有关于伊斯兰教的描述，
仍依阿拉伯人为准，统称其为大食国人，这一称谓包括的范围有西亚、非洲的穆斯林各国
，甚至涵盖南洋的穆斯林地区。长期在中国侨居的穆斯林有与中国人通婚者，繁衍生子，
他们的后代称为" 土生蕃客".土生蕃客是天生的穆斯林，但也接受中国教育，并有登科入
仕者。唐宋的蕃客虽然不少，但" 还没有形成稳固的穆斯林社团。
　　他们并不对外传教，宗教信仰基本上局限于' 蕃商' 中间，伊斯兰教在中国教义不明
，教名未定，不见于经典，亦无汉文译著，基本上是个侨民的宗教。"元代，留居中国的穆
斯林人数大为增加，作为色目人，社会地位很高。元延辽代方法，用" 回回" 称谓" 大食
".这是一种民族学意义上的称谓。又称木速蛮、磨思览、没速鲁蛮、谋速鲁蛮，都是穆斯
林的对音或转音，泛指所有的伊斯兰教徒。穆斯林的经师称为大石马、答失蛮、达识蛮。
这是宗教意义上的称谓。元代可能已有" 回回教" 的称呼，但未见于正式文献，作为与佛
教、道教、基督教并列的伊斯兰教，被称为" 真教" 或" 清净" ，其礼拜场所叫" 寺" 而
不再称" 堂" .作为外来人、侨居者、" 蕃客" 的穆斯林，全国分布很广，但具体到某一地
，又都是集中居住的。这些穆斯林的聚居区，称为" 蕃坊".蕃坊的宗教意义不明显，更多
的是一种社会学意义的称谓，指侨居中国的穆斯林的社区。蕃坊内的穆斯林主要从事商工
等事，伊斯兰教徒的意义也不是很强，尤其" 土生蕃客" ，更是如此。唐宋时期，有政府
指派的蕃坊中的穆斯林掌管其民政事务，解决民事纠纷、商务往来等事，这些人称为" 蕃
长".解决纠纷的原则是，蕃坊内纠纷按其本俗裁决，与坊外纠纷，按法律裁决。这些蕃客
的教事活动，大概只是作为一种风俗习惯延续着，不少可能是各自在家里独自进行的。有
些大户修建自家用的礼拜堂，还算不上伊斯兰教本意上的" 叩拜场所" ，自元代穆斯林被
视为一种宗教教徒时起，蕃坊被称" 教坊".教坊既是穆斯林聚居的社区，也是国家对穆斯
林实行行政管理的一种特殊形式，同时又是伊斯兰教徒的宗教组织和制度。坊区内，以一
清真寺为中心，穆斯林共同进行教事活动，有专门教职人员主持寺中以及坊区中的教事和
民事。这些专职人员分为等级，一般称为" 三掌教" 制，即伊玛目是一寺主持，海推布为
协教，穆安津主赞礼。西北有些地区，三掌教制又称三道制。明代废止教长专名，三掌教
称为老师傅、二师傅、三师傅。三掌教都是世袭。明初，清真寺主持都要领取礼部发给的
札副作为凭证，并享有一定特权，于是常常因为争夺世袭掌教职位发生激烈争斗，引起一
般教众的不满。并且，这些掌教虽为穆斯林，但长期从事世俗事务，对伊斯兰教教理教法
并不精通，学识贫乏，实际上已不能胜任清真寺或坊区的宗教事务管理工作。有些清真寺
公开声明永远废除三掌教世袭制，从坊外聘请博学有才德的伊斯兰教经师主持清真寺教事
，这些人被称为阿訇。
　　当历史迈进清朝的时候，内地的伊斯兰教状况大致就是如此。
　　由无组织的穆斯林到形成以特定地域为单位的穆斯林组织，内地伊斯兰教就有了一个
成型的物质性实体。而作为一个真正的组织，必须有自己的精神支柱即灵魂。这只能是伊
斯兰教的思想体系。但是，一直到明末，内地穆斯林大多已不具备系统的伊斯兰教体系的
修养了。由于长期分散在广大的汉族人民中间，服饰、语言已与汉族无异，有人甚至说，
在外表上已分辨不出谁是穆斯林，最明显的标志只是不食猪肉而已。穆斯林们也已经不懂
《古兰经》原文的文义，甚至也没有要求懂的心愿了。对于内地的伊斯兰教来说，已出生
了" 血肉之躯" (组织），却还未形成头脑(理论）。这个任务是在我们正在叙述的时期完
成的。
　　在本书限定的历史时期内，首先值得一书的是经堂教育。始于明末的经堂教育，进入
清代势头更旺。
　　经堂教育的任务，是培养忠于并能讲解《古兰经》、《经训》等伊斯兰教的经师。首
倡者是陕西的胡登州(1522-1597 年），他通晓阿拉伯文和波斯文，对伊斯兰教经典和儒学
都很有研究。胡登州先是牧徒在家讲学。以后，开始由清真寺招徒讲经，聘阿訇任教师，
学生费用由教坊中教民提供。
　　具有代表性的经堂教育，分有陕西学派、山东学派和云南学派。陕西学派以胡登州三
传弟子冯养吾、张少山为代表，长于教义学。山东学派的著名人物是常志美。他精通波斯
文，讲授阿拉伯文和波斯文经典，培养的学生" 博而熟".马德新、马联元为代表的云南派
倡导中阿并授，学生既要通晓阿拉伯文、波斯文的伊斯兰经典，又要善于用汉语阐述教义
。
　　经堂教育的课程称" 十三本经" 或" 十四本经" ，包括语文、逻辑学和伊斯兰教经典
。语文类中涉及面很广，要学习阿拉伯文和波斯文、语法、词法、修辞、阿拉伯文学等，
伊斯兰典籍是专业课，包括经注学、圣训学、教法学、教义学等。据有学者研究，苏菲派
理论在经堂教育中占有很大比重。
　　经堂教育有小学、中学、大学等不同形式。小学是对儿童做宗教启蒙，中学是对未受
过教育的成年穆斯林进行业余性宗教教育，大学是高级教育，旨在培养伊斯兰教学者和阿
訇。大学阶段的学员结业后要经过讲学，由阿訇签定许可，管事乡老同意，坊民为其挂帐
穿衣，使有了担任阿訇的资格。
　　与经堂教育相辅相成的，是伊斯兰教经典的汉文译著活动。两者的根本目的是一致的
。对内，提高穆斯林的学识和理论修养，使之成为真正的穆斯林；对外，阐扬伊斯兰教的
精义，扩大伊斯兰教的社会影响，提高其社会地位。伊斯兰教虽经大量穆斯林东来传入内
地，但" 东土教道久埋。""要皆习无不察，故服习其间者止知为教中人，至教之所以为教
，究懵懵焉而莫得其指归，即娴熟经典，亦不过记述讽诵而已。间有稍通教律，时亦讲论
，又多曲为臆说，骇人听闻。" 教内" 教义不彰，教理不明。" 教内人" 于教礼之义旨趣
则未识。" 社会上，包括清廷中人也看不起伊斯兰教，认为" 此类回教，原一无所取。"
视穆斯林" 率皆鄙薄之徒。" 出于这种来自教内外的危机感，一些欲振兴伊斯兰教的人士"
以发明正道为己任，讲学译书，以便能继圣指迷，传经宏教，启迪后学，引导新进，必使
理学自此渊源而绵延不绝，教道由斯兴盛而炫耀常明。" 不但要使教中人晓识伊斯兰精神
，也要使" 儒教诸君子咸知吾教非杨墨之道也" . 汉文译著活动分为两个阶段，第一阶段
是从王岱舆至刘智，所译内容集中在宗教哲学和宗教典制方面；第二阶段是马德新、马联
元为代表，内容涉及较广，不仅有宗教哲学、宗教典制，还扩展到天文历法、地理、《古
兰经》等。在我们现在叙述的历史范围内，正好是汉文译著活动的第一阶段。
　　王岱舆(约1592-1658 年）通于伊斯兰教典籍，又深谙宋明理学，旁及诸子百家，是"
以儒解回" 的第一人。他的主要译著《正教真诠》，是系统阐述伊斯兰教教义的最早译述
；此外，还有《清真大学》、《希真正答》。
　　张中(约1584-1670 年），伊斯兰教经师，曾从师于一印度云游苏菲、译作有《归真总
义》、《克里默解启蒙浅说》、《四篇要道》。
　　任遵契(约1598-1698 年），王岱舆门人，译有《修真蒙义》、《归真要道》。两书主
要涉及穆斯林日常生活必须遵行的教法和礼仪，以及复命归真、修道养性的哲理。
　　马注(1640-1711 年），自称穆罕默德45代裔。他的译著《清真指南》系统阐发伊斯兰
教的教义要旨、修道原理及持身要则，对后世穆斯林产生了重大影响。
　　刘智(约1660-1730 年），兼通伊斯兰教经典和中国传统文化各家经义，译作有《天方
性理》、《天方典礼》、《天方至圣实录》、《五功释义》、《天方字母解义》、《天方
三字经》、《真境昭微》等。这些著作全面阐述了伊斯兰教的教道及认主学说，使之成为
一个完整的体系，被尊为" 汉文经书".经堂教育和汉文译著活动确实加强了内地伊斯兰教
的思想理论地位，可能也引发出意想不到的后果。教派分化大概不能不与此有关。假如真
的维持那种教义不明，教理不清的局面，穆斯林们于教道总是懵懵懂懂的，那么，很可能
他们只是一种保持伊斯兰教生活方式和习俗的少数民族，而不会成为一宗教群体。经堂教
育和汉文译著活动复苏了穆斯林们淡漠了的伊斯兰教意识，同时也极易因为对伊斯兰教教
道的理解不同，或是出于不同的世俗目的而借伊斯兰教的名义引发派别之争。
　　自清初始，内地伊斯兰教，首先是西北地区伊斯兰教出现被称为" 门宦" 的组织形式
。各门宦间长期存在激烈的争夺，有时甚至发生武装械斗。直到中华人民共和国成立，门
宦才废除。
　　门宦与内地汉族地区的宗族有某些类似的地方。宗族是特定地域某一姓氏的共同体，
敬仰共同的血缘祖先。宗族有族长，多为年长的有威望者，他的权力很大，凡本族内的财
产、婚姻及相互纠纷等事都有权裁决。宗族有祠堂，是宗族祭祖或处理本族公共事务的场
所。不同宗族间无隶属关系。各宗族间常因土地、水利设施的争夺而发生械斗，并讲究血
族复仇。
　　门宦不以血缘姓氏为联系纽带，而是依对伊斯兰教的教道、礼仪的不同解释来划分。
同一门宦的穆斯林尊崇一教主，教主是本门宦的创始人或他的直系后代。所以，教主权力
很大，不但主持本门宦的教事，且裁决本门宦的一切内部纠纷，并向本门宦的各教坊派出
自己的代理人管理各自的教坊。本门宦穆斯林必须绝对遵从教主，讲究教主崇拜，教主的
拱北也作为崇拜的圣地，朝拜教主拱北有朝觐麦加的意义。各门宦除有伊斯兰教的共同节
日，本门宦教主的生日、忌日等都可作为节日。教主称谓则完全是血缘家族式的，称为"
道祖" 、" 太祖" 、" 太爷" 、" 祖爷" 、" 老人家" 、" 爷" 等。
　　称教主妻子为奶奶，教主之子为爸爸，教主之女为姑姑，教主儿媳为婶。
　　关于门宦的性质，有的研究者认为是教派的表现形式。另有研究者持相反见解，认为
中国内地伊斯兰教严格意义上的教派只有格底非、伊黑瓦尼、汉学派，门宦不算教派，因
为不同门宦宗教上的分歧不大，多是枝节性的。
　　中国伊斯兰教有四大门宦，即虎非耶、格底林耶、哲赫林耶、库布林耶。
　　四大门宦又各有不少分支，各分支门宦的名称有的依据创始人的姓氏，如刘门、杨门
；有的依据创始地，如毕家场、北庄；有的依创始人的形象，如胡门、疯门；有的依据其
清真寺的特点，如花寺门宦。门宦一名不是他们的自称，而始于清光绪二十三年(1897年）
三月，河州知州杨增新《呈请裁革回教门宦》一文。在此之前，清乾隆年间，甘肃临洮北
乡穆夫提门宦第六辈教主马显忠被陕甘总督赐予" 统领" 头衔，统管河州各门宦，民间称
其所管为" 七门八宦" . 至于" 门宦" 一词，据说取自" 门阀" 、" 宦门" 两词的第一个
字，以示封建世袭特权的身份。
　　门宦渊源于伊斯兰教苏菲派影响，是苏菲教团的一种中国形式。清康、乾时期开放海
禁，中国穆斯林有去麦加朝觐或游学的，一些苏菲派经师也来中国，在西北地区传教，这
是门宦能够产生的重要条件之一。四大门宦的创始人或是到阿拉伯、西亚游学者，或从那
里带来经书研习者，或是在国内从师于苏菲派传教经师的。
　　中国伊斯兰教的四大门宦，都是教权与封建性特权结合的产物，宗教的形式下往往掩
盖着宗教上层人物世俗的经济和政治利益。在宗教上，各门宦基本信仰是一致的，都以《
古兰经》为圣典，以" 五大义务" 和" 六大信仰" 为纲领，所以，它们相互间都承认是穆
斯林。各门宦之间的区别从宗教意义上看是枝节性的。但门宦的上层人物利用教众虔诚的
宗教心理，将枝节性分歧夸大成根本性的，作为构成独立的利益集团的依据和标志。
　　四大门宦的具体特点如下：虎非耶据传源于穆罕默德25世后裔华哲.赫达叶通拉希.阿
法格.曼什乎勒。" 虎非耶" 一词是阿拉伯语译音，意为" 隐藏" 、" 低念" ，即低声念赞
圣词，所以又称" 低念派".虎非耶门宦内又有许多分支，据《中国伊斯兰教派与门宦制度
史略》一书说，大体有21个。人数较多的如毕家场门宦，创始人为马宗生(1639-1719 年）
，花寺门宦，创始人为马来迟(1682-1766年），穆夫提门宦，创始人为马守贞(1633-1722
年）。虎非耶各支系的教事活动也各有特点，像花寺的马来迟，遵行上很严格，除遵守"
五件天命" 和圣行功课外，每天还要作84拜" 副功" ，4 万8 千次赞词。念赞词因不同的
时间，规定具体内容。马来迟强调" 闹中静" ，反对过分的禁欲苦行和狂热行为，主张在
现世的繁华中静修参悟，静修参悟主要是默念齐克尔。马来迟每以3 天、9 天或21天时间
坐静参悟，每天要念一章《古兰经》。这样严格的静修课并非要求所有教徒都做。他把教
徒分为三个品级，第一等级是" 穆勒师德" ，指教主，道祖，得道者；第二等级是" 海里
凡" ，指各辈教主的接班人，是办道者；第三等级是"穆里德" ，指一般徒弟，追随者，是
好道者。要成为海里凡，需经道祖的精心培养和传授。在默念齐克尔的功修到底后，要连
续做27天静修功课，关在一个门窗紧闭的黑屋中，早起晚睡，每天只吃半张饼，三粒枣，
一杯水。过此关以后，即可被封为海里凡。
　　格底林耶源于穆罕默德29世后裔华哲.阿布都.董拉希。格底林耶也有不少分支，大拱
北门宦是著名的一支。创始人是祁静一(1656-1719 年）。
　　大拱北的思想和修行功课表面上看有道家的色彩。对此，大拱北解释说："由于在中国
，特别在汉族地区传教，为了阐扬教理，把自己的学理语词(阿拉伯语同），巧妙地使用了
中国汉语中惯听惯用的道家语汇，好让汉族和其他民族群众易于听懂，易于理解，有利于
宣传教义，而非吸收道家思想和干功方法而凑成大拱北的一套干功修持学理的。" 大拱北
的思想在祁静一的遗训中有明确表述，内中写道：" 先民有言，饶一着，添子孙之福寿，
退一步，宽驹隙之易过，忍一言，免驷马之难追，息一怒，养心神之精神，善哉言乎，良
可忆也。大凡非礼之加，唾面自干者为贤，倘有模逆之来，存心忍耐者为贵，福寿皆为命
，何必争长竞短，得失总在天，不须论是说非，休挑三寸舌，只陷七尺躯，鹪鹩争巢于林
，祗借一枝为栖，所占无多，鼹鼠竞饮于河，不过满腹之水，所求有限。来来往往，终属
幻境，行行走走，到底成空，独不见绿鬓未几，而白发早侵，又不见贺者来临，而吊者随
至，想及于此，良可慨也。" 大拱北定有严格的清规，要在不贪财，不贪色，禁结党营私
，必须严习经典，刻苦静修，谨守天命，等等。大拱北很讲究悟修行，以达到认主，定性
复命的最高境界。他们认为，真主创造了万物，真主的大能显示在万物之中，认主先要认
本身，认己明则认主明。认己则要认真修道。修道不在繁琐的礼仪形式，而要在静心。他
们说，心是礼拜真主地，朝向本然(即真主）把礼拜，本然就在自己心中，只要内心诚意拜
真主，礼拜把斋全都无所谓。大拱北还认为要做到心归本然，应当出家修道。出家从10岁
左右开始，在深山幽林中静修，不许娶妻。出家人除当家人和老年人外，均须自己耕种土
地，自耕自食。青年出家人要在拱北内设的学校中上学。大拱北出家人很重视每日五次礼
拜，特别是晨礼。在念赞主词时，念法、姿势都很讲究，如呼气时怎样念，吸气时怎样念
，念要不出声，呼吸起于丹田，身躯要左右摇晃。其本意都在于强化静修参悟的功夫。大
拱北的一般穆斯林可不出家，修持功夫也较简单，只求信仰太祖祁静一和有德行的当家人
，每遇灾难，即到拱北点香，求助祁太道保佑。一般穆斯林也不必到麦加朝觐，只要就近
就地朝向即可。
　　哲赫林耶是中国伊斯兰教门宦中人数最多，教权最集中巩固，流传时间最长的门宦之
一。从清初开始，它曾发动多次反清起义，屡遭镇压。清政府一直想根除它，它却反而发
展壮大起来，顽强不屈地与清廷对抗。
　　哲赫林耶是阿拉伯语词，意为" 公开""响亮" ，因高声朗诵赞主词，被称为" 高念派
".哲赫林耶渊源于也门的沙孜林耶，创始人马明心(1719 -1791年）于1744年传回中国。马
明心不仅要传播苏菲派学理，且有改革中国伊斯兰教之意，他对教义教法的阐述比较灵活
透彻，宗教仪式有所简化，并且反对教权世袭，主张传贤不传子。从马明心开始的前几辈
教主，除收受学生和教徒的来修赠送外，无其他剥削收入。他们出于一个虔诚的宗教信徒
的本色，勤奋好学，虔诚办教，不贪世俗荣华。哲赫林耶成为一个教权世袭，教权与封建
地主合一的门宦制度，是后来形成的。
　　哲赫林耶的遵行同于伊斯兰教的基本教道。但它所讲的学理不为广大教徒熟知，成为
神秘不测之事，一般穆斯林的遵行只是一些知其然而不知其所以然的异于别派活动礼仪。
例如，哲赫林耶的教权转承，要有" 传教衣帽" 作为凭据，传教用具和经典是它的珍贵之
物，由各代教主收藏，作为执掌权力的象征。教徒戴一种别致的帽子，不留鬓须。哲赫林
耶的礼拜与其他教派门宦也有不同，例如每周一次的聚礼，只拜10拜，其他门宦则认为必
须拜16拜。该门宦还认为，教徒不一定必须赴麦加朝觐，可以朝拱北、道堂代替。
　　另外，哲赫林耶重宣传第四任哈里发阿里的功绩，也宣讲十二伊玛目历史，教徒家中
多悬挂用阿拉伯文书写的阿里的宝剑，每年要隆重纪念穆罕默德的女儿法蒂玛的生殁日。
　　库布林耶人数较少，据说源于中亚的库十拉维教团，是由一名叫穆乎引迪尼的阿拉伯
人于清初传入中国的。穆乎引迪尼到甘肃临夏传教，定居东乡大湾头，这里的张姓群众送
他9 亩地，他从此改姓张。所以库布林耶也称张门。库布林耶的宗教活动也主张静修参悟
，静修时间一般为40天或70天，最长有120 天。静修时要住在山洞里，除送饭的人，不再
见任何人，每天睡得很少，大部分时间做教事，吃得也很少，每天吃一次，只吃7 个枣，
几杯开水。据说，张门的教权较松驰，封建特权不大。
　　3.清朝前期的佛教
　　佛教自传入中国，唐朝时达到它辉煌的顶点，及至清朝，时运大不如前了。" 清初各
省官建大寺6073处，小寺6409处；私建大寺8458处，小寺58682 处。有僧110292人，尼
8615. 总计寺院79622 ，僧尼118907人。乾隆初四年(1736-1739年）共发出度牒340112张
，令师徒相传，事实上私度并未停息。" 从僧尼绝对人数上看，与宋明相差不多，但在国
家和社会生活中的实际影响力却并不突出。
　　同任何宗教的传播一样，佛教传入中国并得势一时，有其社会和精神方面的条件。中
国在传统上并不看重出世避世，而以求现世的福禄攘灾为要。
　　佛教的主旨是引导个人彻底摆脱苦难，寂灭生死轮回的羁绊。从这一点上看，佛教与
中国社会一供一需，两者吻合，随即有佛教在中国传播的社会土壤。
　　从思想上的接受能力来说，中国有长期的道家思想的影响。道家思想与佛教思想在某
些方面有相通之处，以道解佛，也就成了中国佛教的一大特点，特别在士大夫中间是如此
。至于民间，多神崇拜的风气很盛，不论哪路神仙，只要能避邪免灾降福，都在祭拜祈祷
之列，对于佛教，也是如此。民间一直将佛当作神来崇拜的。佛教不太讲究宏观的社会问
题，对于急需" 治世" 理论的统治者，似乎不能提供太多的灵丹妙药。统治者对待佛教的
态度，取决于它在社会上的号召力、影响力。佛教作为一支社会势力，统治者在治国方略
上是不能不考虑的，但如果它影响力不大，则在政治上的筹码显然也就不是很重的了。综
合这几方面看，清朝初期，佛教进一步发展的社会条件已经大大减弱。士大夫中仍重儒家
思想，这已根深蒂固地嵌入他们的灵魂。刚刚经历明朝的覆灭，士大夫着力思考的，是如
何振兴民族，增强实力。这时，不但佛教，即使儒家道统中的宋明理学也受到批判，被视
为空谈性理，无益于国家民族。入关不久的满清朝廷，为了确立自己的统治地位，以拢络
汉族大地主和官僚士大夫为政治方针，明确表示宋明理学为官方意识形态。这样，佛教在
清朝国家的位置也就确定了，它不可能再成为" 国教".至于民间百姓，更讲究实际，佛教
传入中国，到那时已一千多年，其价值，人们已经领教。可以说，佛教入中国以后，经过
译经、解经、与儒道论辩、组教团，它能做和该做的，都做过了，似乎再拿不出什么开拓
进取性的新东西满足人们的新口味。再加上明清已成型的伊斯兰和基督教与其争势力范围
，佛教真是有点力不从心了。有的学者不使用" 明清佛教衰落说" ，而从另一角度发现它
在明以至清朝的深远影响，例如日本当代著名佛教史专家鎌田茂雄在他的《中国佛教史》
一书中说：" 明清以后的近代佛教虽被人们认为是中国佛教的衰落期，但中国人所接受的
某些教义已经深入人心，化为血肉，佛教已不再是外来宗教，而是自己固有的宗教了。现
在虽然已经看不到像隋唐那样光辉灿烂的佛教教理，但是通过对观音的信仰、念佛会、放
生会、受戒会、素食等实践活动，使佛教深深地渗透到人民之中，而且佛教还满足了人民'
有求必应' 这个现世利益，佛教信仰同道教和民间信仰很协调，与人民生活密切联系起来
了。这是明清以后中国佛教的主流。" 在该书中，作者还指出了佛教对明末清初以至清末
的文人学者产生深刻的思想影响。
　　不过，不论怎样讲，佛教在清朝前期的作为还是很有限的。这与清廷的佛教政策有很
大关系。
　　清朝政府对佛教也是采取既限制又利用政策，为了控制佛教，清政府设立一套僧官系
统。在北京设僧录司，有正副掌印各1 人，下设左右善世2 人，阐教2人，讲经2 人，觉义
2 人。地方上，府设僧纲1 人，州设僧正1 人，县设僧会1个。这些僧官实际上没什么实权
，只负责事务性工作。清政府对建寺、出家、僧众的行为都有严格规定，曾多次禁止增建
寺院，剃度出家必须领取由国家发出的度牒，如未领取度牒而私自为僧尼道士，及用喇嘛
衣服往来者，一律定罪。民间子弟，如户内不满3 丁，或年在16岁以上再出家者，定罪。
妇女出家必须超过40岁。僧人服装不可奢华，都要着朴素的法衣，众僧穿鼠灰色布衣，住
持穿褐色布衣，只在举行法会时才许穿绯红色袈裟。
　　与此成鲜明对比，清政府对整理编辑佛教经典很重视。康熙皇帝时出版了继明万历藏
的《续藏》共1246卷。雍正十三年(1735年）至乾隆三年(1738年）出版汉文《大藏经》
7838卷，被称为" 龙藏".以后，该经又花了18年(1773-1790年）时间被译成满文，同时，
还雕印了由藏文译成的蒙文大藏经。乾隆二十三年(1758年），乾隆皇帝敕和硕庄亲王允禄
等选通梵语者，从藏、蒙、满、汉文大藏经中，摘出诸咒，详加订译，编辑《满汉蒙藏合
壁大藏全咒》，至乾隆三十八年(1773年）完成。清初诸帝如此重视浩繁的佛经整理工作，
对于中国文化史是有贡献的，然而其本意不是向国人弘扬佛经，而是要使人们皆知尊君亲
上，去恶从善。清初诸帝对当时的各宗教著名高僧都以礼相待，也多是出于同样的考虑。
康熙帝对佛教就很重视，他巡视各地，凡遇名山大寺，往往书赐匾额，并把明末以来隐居
山林的各宗高僧请入京师，意在吸引和控制亡明士人，也使不太景气的佛教，再度出现了
一些生气。雍正皇帝对佛教的兴趣很浓，曾师事喇嘛僧章嘉国师，并参拜禅僧伽陵性音，
获得大悟，自号圆明居士。他还亲自参与佛教内部的争论，编撰《御选语录》19卷，为这
些语录写序文20余篇。明末禅僧法藏属临济寺，师从著名禅僧圆悟，后与圆悟发生激烈争
论。法藏以" 危言深论，不隐国是" 为士林所敬，曾受到黄宗羲等人的赞赏。雍正对法藏
的思想很反感，专门撰写《拣魔辨异录》，批判法藏，斥其为魔说，命将法藏反驳圆悟的
文章全部毁版，并敕令地方官吏详细查明法藏支系的所有徒众，尽削去支脉，永不许复入
祖庭。雍正帝主张儒道佛三教一致，佛教中各宗一致，禅宗中各家一致，提倡念佛。
　　中国近代以后佛教不问宗派，都以念佛为基本，据说与雍正的这一倡导有关。
　　康熙、雍正两位皇帝对待佛教的态度，都是出于政治上的考虑。顺治皇帝亲近喜好佛
教，心态比较特殊。民间一直流传顺治出家五台山的故事，虽是讹传，但也不是事出无因
。顺治皇帝曾先后将憨璞性聪、玉林通琇及其弟子茆溪行森、木陈道忞等禅宗名僧召入宫
中，用心向他们学习佛法，尊通琇、行森为师。顺治十六年，顺治帝请通琇为其起一法名
，通琇辞让，顺治帝固执己见，遂选" 通"字辈的下一辈" 行" 字，并亲自取" 痴" 字，名
" 行痴".据说，顺治帝好佛，不是作作样子给人看的，而是真心信守佛法。木陈道忞的《
北游集》中曾说：" 上龙性难撄，不时鞭扑在右，偶尔问答间，师启曰：参禅学道人，不
可任性喜怒，故曰' 一念嗔心起，百万障门开' 者此也。上点首曰：' 知道了'.后近侍国
柱语师云：' 如今万岁爷不但不打人，即骂亦希逢戏。又万岁爷极赞老和尚胸怀平坦，亦
最慈和乐易'." 董鄂妃逝世后，顺治帝确曾起过出家的念头。
　　在佛教各宗方面，清初华严宗的续法著述颇丰。他历50年，精研各宗，撰成《贤首五
教仪》，后又将其缩写成《五教仪开蒙》。天台宗和净土宗也有重要著述出现。
　　自乾隆时期开始，居士佛教兴盛起来。彭绍升(1740-1786 年）就是清前期的著名居士
之一。彭早年曾专工程朱陆王之学，又曾研习道教修炼之术，3 年而无效果，29岁皈依佛
教，受菩萨戒。他严守佛家不杀生、不饮酒、不偷盗、不邪淫、不妄语五戒。彭绍升创设
莲社，实行念佛，进行放生会等佛教传统活动，著有《居士传》、《善女人传》、《净土
圣贤录》、《华严念佛三昧经》、《一乘决疑论》、《念佛策》等。它以华严教义阐扬净
土宗思想，领悟深刻，发前人所未发，使净土宗理论达到了顶点，被以后修学净土宗者奉
为要领。
　　相对内地佛教而言，喇嘛教的境遇要好得多。还在入关之前，在与蒙古族的交往中，
清廷就已认识喇嘛教。入关以后，出于控制蒙藏两大民族的需要，清政府给予喇嘛教很高
的地位。1643年，黄教喇嘛赛青曲结作为五世达赖喇嘛和四世班禅的代表出使沈阳，受到
清太宗皇太极的隆重接待。顺治皇帝在北京登基后，即派人到西藏问候达赖和班禅。1652
年，五世达赖到北京，顺治皇帝到南苑迎接，让他住到特为其修建的黄寺，送去册封达赖
的有满汉蒙藏4 种文字的金册金印，从此正式确定了" 达赖喇嘛" 的封号和达赖在西藏政
治上的地位。五世达赖回西藏后，给全藏所有黄教寺庙规定了常年居住的僧数和寺产，制
定了严格的僧制，包括寺庙内的组织制度，喇嘛的学经程序，寺内纪律仪式等。这些东西
，后来一直相沿不变。五世达赖晚年将日常政事交给第巴处理，自己专心著述30余卷。
1713年，康熙皇帝册封五世班禅罗桑益喜为" 班禅额尔德尼" ，赐金册金印。这是"班禅额
尔德尼" 封号的开始。清朝前期几位皇帝处理喇嘛教的原则，主要是因为看到它对蒙藏地
区的广泛影响，想" 因其俗" 而治之。按乾隆皇帝的说法：" 盖中外黄教，总司以此二人
(达赖、班禅），各部蒙古一心归之。兴黄教，即所以曳蒙古，所系非小，故不可不保护之
，而非若元朝之曲庇番僧也。" 1792年，清军反击廓尔喀入侵西藏成功之后，清政府与西
藏政教方面定了一个29条的《钦定章程》，内容涉及政治、外交、财政、教务等诸方面，
奠定了清政府处理西藏问题的基本方针。关于教务问题，章程中只规定了寻找活佛和呼图
克图的方法，以及寺庙管理、僧众供养、青海和内蒙古迎请西藏活佛的批准手续等问题，
要旨全在于限制喇嘛教的活动范围和权力。乾隆皇帝还特别指示驻藏大臣：" 对于达赖喇
嘛，不可过于崇拜，俾擅事权；亦不可稍露轻忽，致失众望，务须留心体察，处置得宜。"
　　4.清朝前期的道教
　　清朝前期的道教与佛教一样，承袭了自明朝开始的衰败过程。关于它的总特征，任继
愈先生主编、中国社会科学院世界宗教研究所道教研究室集体撰写的《中国道教史》中是
这样概括的：" 道教发展至元，宗派繁衍，学说成熟，可谓登峰造极。由明至清，从停滞
渐趋衰落，是道教两大派的大体趋势。教派分化的基本停止，教义学说的陈陈相因，道教
政治地位的贬降；教团的腐化，社会人士对道教的失信，都表现这一古老宗教日临垂暮之
年。……
　　明清道教虽从停滞渐趋衰落，但它毕竟源远流长，根深蒂固，其宗教实力还是相当可
观，在社会文化生活中的影响还是相当深刻的。" 清朝政府对道教没什么兴趣。如果说对
佛教，它还力求在限制的前提下加以利用的话，那么，道教似乎连可资利用的价值都不存
在。此时道教的两大派——正一派和全真派，一个讲究符箓以驱妖降魔为事；一个讲究炼丹
，以修个人性命为事，对于政治和教化无甚裨益。清律还严禁巫师道士跳神驱鬼逐邪，清
初几代帝王对烁丹等事也无热情。雍正皇帝曾让白云观道士贾士芳为自己治病，因贾大言
妖妄，触忤雍正，按大逆罪处斩，嗣后，又召龙虎山正一派法官娄近垣入宫，以符水治病
，竟见验。龙虎山及娄近垣受到赏赐。
　　雍正倡儒、释、道三教合一，认为" 道教" 还有一定用处。他说：" 释氏之明心见性
，道家之炼气凝神，亦于吾儒存心养气之皆不悖。且其教皆主于劝人为善，戒人为恶，亦
有补于　治化。道家所用经篆符章，能祈晴祷雨、治病驱邪，其济人利物之功验，人所共
知。" 据说，雍正是清朝诸帝中保护道教最力者。实际上，这也只是在不违背儒家正统思
想的前提下，给道教一点儿生存空间。被授予通议大夫的娄近垣也看出了这一点。他颇识
时务，并不炫言道教法术炼养之事。道教虽不受重用，但它必竟又有众多教徒，为了稳住
他们，不致闹事，又不能不给出路。所以，从顺治朝代起，正一派五十二代以后的数代天
师，多被封大真人称号，并授朝廷命官品级，可在政治筹划的全局上，道教不过是种点缀
。康熙皇帝曾有诗一首，明确表示了清廷对道教的态度。诗曰：" 颓波日下岂能回，二氏
(指佛、道）于今自可哀，何必辟邪犹泥古，留资画景与诗材。" 一个宗教要壮大自己的势
力，扩充自己的影响力，必须取得统治者的支持和满足社会各阶层的需要。谋取这两个条
件，又有正道和邪道之分。所谓正道，就是发扬教义，纯洁组织，以服务于社会。相反的
，就是邪道了。从清朝前期的道教来看，以符箓和炼丹为主旨的基本教义已难以有所作为
。于是，以邪道求生存之风便很盛。不少道士迁就社会各阶层的颓废迷信心理，滥行巫术
，收取报酬，谋取暴利。一些上层道士依靠讨好统治者获取权势，横行霸道，腐化堕落，
加剧了道教的衰落。
　　道教中人也有立志整饬" 玄风颓敝，邪说流行" 的局面，重振教风的。
　　清初全真派的王常月(1522-1680 年）就被称为中兴之祖。王常月是全真派龙门律宗第
七代律师。清军一入关，他便来到京师，从严肃戒律入手，力图整顿道教。全真派从丘处
机开始，曾集中道教的传统戒律，仿照佛教沙弥、比丘、菩萨三戒制，制定了道教的初真
、中极、天仙三戒，单传秘授。王常月改变秘传戒律的旧制，公开传戒，获清廷支持，奉
旨主讲白云观，度弟子千余人，影响日大，全国道教各支派纷纷皈依，迅速传遍各地道观
。
　　自明开始，在儒释道三教合一的口号下，道教积极主动地向儒教靠拢。
　　进入清朝，此风更盛。道教儒化了。这在全真派一系表现得更为明显。全真派讲究炼
内丹。它本来是以延年、成仙为宗旨，服务于个人养生的。经过改造，全真派的思想家们
却将练内丹与儒家的心性修养融合起来。具体做法大致表现在以下几个方面。
　　第一，用儒家概念比附道教概念，建立两者融汇的基础。在清代成书的《三丰全书》
中，全真派把" 道" 作为儒释道三家的共同本源，而" 道" 原于" 性" ，本于" 命".性即"
理" ，" 理" 外显于道德实践，就是三纲五常之类，" 理" 表现在内，则为喜怒哀乐之未
发。这基本上属儒家的理论。
　　儒家的心性修养强调" 尽性" ，而按全真派的说法，" 尽性" 就自然能成就内丹。如
此，就形成了一个炼就内丹＝尽心性的公式。接着，全真派思想家们进一步将内丹说的铅
汞等概念与仁义等儒家概念划上等号，认为：" 仁属木，木中藏火，大抵是化育光明之用
，乃曰仁；义属金，金中藏水，大抵是裁制流通之用，乃曰义。" 第二，全真派思想家把
儒释道三家作为成就理想人生的三个互相联系、缺一不可的三个方面。佛讲究悟道觉世，
儒讲究行道济世，道教则是藏道度人。三家各讲各的好处，各有各的用处，目的是一个，
都是为了去恶从善。
　　贯通三家的大道理都是" 中正之道" ，只是说法有别。在儒是中庸，在佛是一乘，而
在道教，就是金丹。儒释道完全是并行不悖的。更进一步，则明确强调三家互补，缺一则
必有所失。只知佛而不懂儒，是" 狂慧之流" ，只知儒而不通于道，必受固执之害，所谓
正道，只能是三教合一，否则，即为异端邪说。
　　第三，强调儒道互为表理，共筑理想人生。道教讲人生的最高境界是成仙，炼内丹也
是为了成仙。经过改造的全真派内丹说首先将儒家所讲的圣贤人格视作成仙的必要条件。
按他们的说法，欲成仙道，必先全人道。只要能仁慈悲悯，忠孝信诚，全于人道，离仙道
也就不远了。忠贞节烈，杀身成仁之时，便是达到了成仙境界。如若不讲忠孝信义，不尽
纲常名分，连个真正的人都算不上，更谈不上成仙了。其次，全真派思想家们又将修炼内
丹，成就仙道，当作圣贤人格的内在保障。他们认为，忠孝大节原于真气，而要获得真气
，就要经过道教的内丹修炼。如能达到仙道境界，行人伦大法就是很自然的事了。再次，
既然已将全人道当作成就仙道的必要条件，道教本来强调的避世出家就不能不有所改变。
在历史上，儒家反对释道之重要一条，就是说它们弃人伦，为大逆不道。清初的全真派思
想家们虽然坚持割断爱缘，看破红尘的主张，但却向儒家做了重大让步。他们说，爱缘必
须割舍，但人伦纲常不能不讲，能实践忠孝仁义，就是舍弃物欲的表现。所以，修炼内丹
，可不必出家。能做到在家出家，在事又不留事，在物又不恋物，这是更高的境界。至仙
道者能出世，能出世者不一定能至仙道。要既能出世，又能入世，既能出苦，又能受苦。
他们还直接批评单纯追求出家者，若不能全人道，只是抛家绝妻，诵经焚香，不过是混日
之徒，盲修瞎炼而已。王常月还曾开诚布公地告诫儒门中人，有心出世者，千万不要去行
出世之法，只该先慎独存戒，孝敬父母，忠于君王，心存仁义，便是成仙之路。这样的话
，统治者听了顺耳，也确给儒家士大夫们皈依道教开了方便之门。
　　第四，以修性为主代替重修命。道教修炼的主旨在成仙，仙的重要特征是长生不死，
所以，修炼的主要功夫是下在肉身上，即修命。自明代开始，全真派强调修性的主张日盛
，清代尤其如此。王常月就从" 命在性中" 的命题出发，力倡成仙之道在直接修性。所谓
修性，就是割除物欲，严守戒律，而戒律的内容，王常月也已规定为以纲常伦理为主。他
斥责拘于炼化精气的金丹命术，认为把修炼的功夫用在这上面，瞎炼一气，到头来也只不
过是个" 不知死的老造孽。" 在他看来，只要在修性方面到了家，不愁命不立。王常月还
对长生不死有自己的解释。他认为，所谓长生不死，不是指肉身长存。
　　" 如来亦有灭度之时，老聃亦有飞升之日。" 肉身不死是不可能的。真正能够长生不
死的是万劫不坏的" 真性" ，亘古长存的" 法身"." 若指皮囊，修养起来，亦多活几年，
不过死得迟些罢了，并非真道。""色身纵留千古，止名为妖，不名为道。法身去来常在，
朝闻道夕死可也。" 经过这样改造的道教，儒的味道已经很浓了，如此它也便从清政府那
里领得了继续合法存在的许可证。而它的那部分符箓斋醮等神秘性的东西则流向民间，与
民间宗教和信仰融合起来。在这里，道教似乎找到了自己生存的广阔空间，并且还会长久
地显示自己的影响。但是，作为一种创唱宗教，它独立存在的价值确是无可挽回地衰落了
。
　　八、江户幕府时代的日本宗教
　　4 世纪后半叶，日本形成统一的王权制国家，最高统治者先是称为" 君" 、" 大君"
，后称为" 天皇" ，以便从宗教的角度确立最高统治者的绝对权威。
　　统一的日本国家自称" 大和" ，中国文献上称为" 倭".7 世纪中，推古天皇大化年间
改称" 日本" ，并被当时的唐朝和朝鲜接受。
　　统一的日本国家历经飞鸟时代、奈良时代、平安时代，至12世纪末，新贵族源赖朝势
力不断扩大，逐渐掌握了朝廷的实权，获" 征夷大将军" 称号，开幕府政治之先。以后直
到明治维新，都由幕府在左右国家朝政，天皇形同虚设，只有礼仪上的意义，历史上常把
天皇朝廷称为" 公家" ，幕府称为" 武家" 或" 私家".这种情况到江户时代达到极点。
　　江户幕府(1603-1867 年）是由德川家康建立的。继源氏的镰仓幕府之后的室町幕府，
由于主客观原因，对国家的统治能力削弱了。室町幕府后期，本来受幕府挖制的各" 大名"
的势力逐渐膨胀，互相争夺势力范围，战乱不断，被称为群雄割据的战国时代。德川家康
是群雄中一霸，占据江户(今东京地区）一带。他借助织田信长、丰臣秀吉二人初步奠定的
统一霸业的基础，静观时机，取而代之，终于再度确立了统一的幕府政治。
　　" 从德川氏掌握政权以来到' 王政复古' 为止约二百六十余年间，天下民心厌乱思治
。" 这种时代的特点不能不反映到宗教上来。
　　在日本，有影响的宗教有佛教、神道教、基督教。儒学在江户时代之前也依附于佛教
，并称为儒教。
　　佛教于6 世纪由朝鲜传入日本。钦明天皇十三年(552 年），百济明王首次遣使进献金
铜佛像一尊和经论、幡盖等，并上表赞颂弘布佛法的功德。
　　这是佛教正式传入日本的开始，一般称之为" 公传".在此之前，522 年，中国南朝梁
入司马达来到日本，建草堂安置佛像。当时的人还不知此为何物，只视它为异域之神。这
被称为佛教的" 私传" ，即民间传播。
　　在佛教传入之前，日本本民族的宗教是祖先崇拜和自然崇拜相结合的神话传说，把自
然界发生的怪异现象与祖先崇拜结合起来，形成了" 神道" 意识。这还算不上严格意义上
的宗教，因为还不具备系统的信仰理论和完整的组织。日本的神道教就是以这种原始的神
道意识为核心逐渐形成的。
　　儒教于3 世纪传入日本，最先传入的经典是《论语》和《千字文》，到7 世纪的推古
朝，逐渐形成以诗、书、易、礼、春秋为中心的儒教体系，主要用于道德教化，特别是用
作政治实践的指导思想。
　　基督教是1549年由耶稣会的方济各.沙勿略(即病于广东上川岛上的那位圣方济各）首
先传入日本的。开始的势头极迅猛，江户时代几次禁天主教，几乎使其在日本绝迹。
　　上述各宗教在江户时代都处在一个大的变革时期。
　　1.佛教
　　日本佛教都是直接或间接地传自中国，最终形成独具特色的日本佛教系统。日本民族
从原始的神道意识开始，就形成较强的务实态度，注重现实的求福攘灾的实践。天皇朝廷
看重佛教，首先是把它看作治国安邦的政治学知识体系和实用的民生知识。民间则视佛为
祈佑幸福的偶像，重视宗教实践。
　　这种心态规定着佛教在日本国家和社会上的地位及其具体内容。
　　在佛教传播的过程中，日本在建寺塔、塑佛像、抄佛经方面花费了大量人力物力。朝
廷有朝廷的寺院，将军有将军的私家寺院，各大名(分封的诸侯）也都有自己的寺院，各宗
有本寺、末寺。各寺院都设讲堂和金堂，塑佛像。佛教寺院可以说遍布日本各地。日本抄
录佛经的数量是惊人的。" 奈良时代设有各种公私的写经所，动员了大量的技术人员，开
展大规模的写经事业。……当时实际抄写的经典中，知名的有印度撰述的1193部，4884卷，
中国撰述的636 部，4218卷，共1829部9102卷。这个数字已经超过同时代唐朝经录所载的
数字。" 日本许多皇室成员，包括天皇、皇子、后妃等受戒成为佛教徒，被称" 法皇" 、"
法亲王"等。
　　关于佛教在日本的兴衰史，日本著名佛教史专家村上专精(1851-1929 年）将其分为五
个时期(截至明治维新以后）。第一期，从佛教传入到奈良朝末期(552-784 年），是三论
宗和法相宗时代；第二期，从平安时代初期到结束(784-1192年），是天台宗和真言宗时代
；第三期，从镰仓幕府初到丰臣氏末期(1192-1603年），是净土宗、禅宗、日莲宗时代；
第四期，从德川时代初到结束(1603-1867年），是诸宗持续时代；第五期，是明治维新以
后的时代(1868-1898 年）。德川时代是日本社会大变革的前夜，佛教及其与其他宗教的关
系也处于戏剧性的变化之中，村上专精给这一时期的佛教描绘了一幅总画面：" 从德川氏
掌握政权以来到' 王政复古' 为止约二百六十余年间，天下民心厌乱思治，不少僧侣以兴
隆文教为己志，且有人还俗归儒，讲论治国平天下。更有如天台宗的天海，禅宗的崇传等
直接参与政治，对幕府的帮助很大。由于寺院当时与公家(朝廷），武家(幕府）处于鼎立
状态，德川氏对寺院与公家同等看待，也给予虚位，制定法度，包括寺院、僧侣逐级升进
程序在内的各种制度，奖励学业；褒其名称，增加寺田和寺领地，俾使其论于柔弱境地，
以利于武家长期统治。而且在织田氏时期，天主教大举传入日本，宣传' 天主如来' 的功
德，教会声势逐渐盛大，达到动辄可能违害国家的地步。所以到了德川家光以后，便制定
了所谓以' 西佛' 制' 南佛' 之法，颁布' 改宗' 法令，让僧侣掌管产籍，国民必须挂籍
檀那(施主）寺，严格寺院与檀那的隶属关系，借以防备耶稣教的蔓延。与此同时，神道也
很兴盛，' 唯一神道' 采用许多佛教教义附会神典，后来吉川惟足到会津，创立' 宗源神
道' ；转而形成山崎闇斋的' 垂加神道' 派，则把神典牵强地附会于朱子学。……神国思想
兴起的结果，也影响到佛教，整个社会上的大儒都排斥佛教，无不崇神，有人指出借寺院
与檀那这种关系强迫人家奉佛以兴隆佛教，在古代未曾有过的。特别是会津的保科正之和
水户的德川光国倡导的学风，更成为排佛之源，排佛气焰日见高扬，但由于僧侣已部分地
参与到俗政之中，恣于衣食之享受，而对佛教之盛衰，本不介意。……
　　总之，德川幕府时期，神、儒、佛、耶稣各教互相交错，佛教起到压制耶稣教的作用
，儒教独自与当时的政治结合，处于培养人才和立言的地位，大儒四方辈出，各自分立学
派门户。"
　　(1)" 公家佛教" 与" 武家佛教"
　　德川幕府坐镇江户，已不把京都的天皇朝廷放在眼里。与镰仓幕府和室町幕府不同，
德川幕府的权力建立在对大名的控制实力上，而不仰仗于将军的权威来勉强保持位置。它
不是依赖将军之名来获得力量，只是借用将军的名义。由此，也就规定了德川幕府对待朝
廷的态度。前两个幕府虽自己握有实权，但是不敢割断与天皇朝廷的联系，不敢在形式上
公开地蔑视朝廷。德川幕府的权力基础既然已经完全不依赖于朝廷，它就不仅在实质上，
而且在形式上也公开压制朝廷，这是它施政的基本方针之一。1615年，德川幕府公布了《
禁中并公家诸法度》，明确规定，天皇以学问为第一，所谓学问，包括" 古道" 和" 和歌"
等；武家官位的任命，天皇必须听由幕府推荐；天皇无权向僧侣封法号，赠紫衣。该法度
唯一留给天皇的权力，只是按" 本朝先规" 决定年号。
　　室町幕府后期，出现战国之乱。佛教各宗参与其间，难免遭受泱及，寺庙和经书毁于
战火的不少。佛教内部也出现颓废趋势，染上争权夺势的市俗习气，陷入贵族主义、形式
主义和名利主义的深渊。德川幕府的权力中心移居江户后，原京都的佛教诸宗颓势未变，
它们被称为" 公家佛教".同对待朝廷一样，德川幕府对公家佛教也采取严厉的限制政策，
对寺院的等级、位阶的高低、法衣法服等，都制定出严格的法度。禁止滥授僧位僧官，规
定执奏各宗僧官升进的廷臣，严格晋级的法规，颁发针对一山一寺的法规，令其遵守，命
本山本寺统摄所属各寺的僧徒。各宗都有被称为" 触头""在番" 的人常驻江户，负责把幕
府的政令下达到所属寺院僧众。对公家佛教的职责，规定他们主要在文教方面发展，鼓励
僧侣们做学问，精其所学所修。德川幕府的主要用意，在于防止公家佛教各宗参与政治，
并能让它在监视、牵制朝廷方面发挥作用。
　　在公家佛教衰颓的同时，以江户为中心，在幕府政治下成立的新佛教，在关东地区迅
速发展起来，这就是" 武家佛教".其中最受幕府尊宠的是天台宗、净土宗和禅宗。它们很
早就与德川家族发生联系，受其呵护，参与幕府政治活动，是幕府政治的一支重要力量。
禅宗的崇传长老对德川氏的创业，就出力颇大。他受命负责寺社方面的一切政治事务，兼
管外交文书和参与各种策划。1615年的《禁中并公家法度》就出自他手，其他关于佛教各
山寺的法度也都由他完成。后来，他被任命为僧录司僧录职位，成了德川幕府负责宗教事
务的最高首脑。
　　(2)佛教与禁天主教
　　基督教传入日本，发展很快，尤其在下层民众中影响力很大，有些大名也改宗天主教
。这引起幕府势力的不满与恐慌。丰臣秀吉时就开始禁天主教，收效不大。到了德川家康
时，采取了更严厉的禁止天主教措施，佛教受命执行禁天主教计划。从1611年开始，德川
幕府逐渐实行" 改变门宗" 制度。幕府内设专司改革的官职，并命令各地诸侯在自己领地
内设置同样的官职，专门处理改宗之事。改宗的手段有" 属托金" (即告发天主教徒的赏金
）、" 踏绘" (强迫天主教徒踩踏印有基督像的铜板或木板，以测试他们是否脱离天主教）
、" 起请文" (让人们在日本的神、佛像面前立誓自己不是天主教徒）、" 寺请证文" (由
佛教寺院出具证据，证明某人不是天主教徒）。这最后一项赋予佛教很大的权力，可以决
定一个人的命运。后来，寺请证文制度又扩展成" 宗门户口簿" 制度，强令所有士农工商
，不管是否为天主教徒，都要把身份、名字、年龄等登记入册，交由佛教管理。这样，佛
教僧侣完全掌握了人们改变宗门户口的权力，就连人们的婚姻、生死、旅行，也都要由所
属寺院检查和证实。佛教寺院简直成了监视控制全国的宪兵部门了。这种制度后来逐渐演
变成" 寺檀(指信徒）关系".不少佛教僧侣滥用改变宗门户口的权利，营私舞弊，腐化堕落
，引起人们的极大反感。
　　(3)各宗的变迁
　　天台宗战国后期，天台宗内部纠纷不断，并诉诸兵火，损失很大，本山睿山也遭毁。
德川时代初期，天台宗名僧豪盛，祐能、亮信等力图挽回败势，但终无力回天。
　　天海僧正(约1513-1643 年）也属天台宗。他受到德川家康的宠爱，在东部开创日光山
，并作为统摄天台宗全宗的本山，从此，天台宗的势力在关东地区重新建立起来。以后，
德川家族又命在江户东北的忍冈建东睿山寺，自第三代住侍起，都由亲王任住持，号" 转
王寺宫" ，统领天台宗。
　　德川时期，天台宗内部曾发生革新与复古之争。日本天台宗源自中国的天台宗，但又
与之不同，是" 在印度、中国都没有见到过的盛宗" . 它是在中国天台宗的基础上吸收密
宗、禅宗和菩萨圆戒，合四宗成一宗。为了确立天台宗的地位，日本天台宗传教大师最澄
(767-822 年）在佛法戒律方面标新立异，主张废弃小乘戒(要得到三师七证，经过四羯磨
手续个别接受二百五十戒），实行大乘戒(由一师授戒，经过一次羯磨手续完成十重戒四十
八轻戒），并发誓为行大乘戒，不惜身命。后来，大乘戒得到天皇的敕许，作为天台宗定
法。另外，天台宗虽是四宗融合而成，但重密轻显，重道行实践，轻教义研究。这些规定
虽然对确立天台宗的地位发挥了很大作用，但后来产生负面的影响也不少。因为只重" 事
密"口传，轻视" 理密" 教相，有的僧侣借口授秘诀，散布邪说，遂使僧风日渐紊乱。一向
大乘的圆戒也成了堕落僧用来掩护暴劣行为的口实，进而使天台宗的颓废达到顶点。
　　借此之际，天台宗律僧妙立(1637-1690 年）和灵空和尚(1652-1739 年）决心革新宗
风。他们力主改变传教大师最澄立下的只行一向大乘戒的宗规，再行小乘戒律。他们解释
说：" 一向大乘戒是授予初受业者的一往相持戒；假受小乘戒，是久修业者应当受的绝好
的妙戒。" 经妙立、灵空二僧的努力，天台僧众大都改受小乘戒，而将日本天台宗传教祖
师的规定丢掉一边了。律僧圆耳(生卒不详）与显道和尚(1743-1795 年）对此很是不满，
力倡" 复兴古道" ，即要坚持传教大师定下的一向大乘戒的宗规，斥妙立、灵空等人为"
山家奸贼".上述双方对立的主张，靠教理的辩论很难决定胜负。经由天台宗管领轮王寺宫
的裁定，复古派曾一时占上风，而随轮王寺宫的更迭，妙立、灵空派终又获胜。以后，灵
空等人事业后继有人，门流愈加繁盛，到上世纪末时，日本天台宗学者和律僧，大多都是
妙立的法裔。
　　真言宗真言宗即密宗，源于印度，唐朝传入中国，随之由弘法大师空海(774-835年）
传入日本。江户幕府时期，真言宗内部纠纷不断。真言宗大的门派系统分为事相(重宗教实
践）和教相(重学理研究），事相系统的各个本山都由亲王统领，权力很大。教相系统又分
新义派和古义派，两派内部又分有不同的派别。古义派内部三支(学侣方、行人方、圣方）
为了争地位相互倾轧，多次由幕府调停，终未奏效。新义派内分为丰山和智山两支，它们
在幕府" 奖励学问" 政策影响下，在学术上有很大成就，长于因明学和性相之学，成了后
来诸宗学问的中心。
　　禅宗日本的禅宗有临济宗、曹洞宗、黄檗宗三家。临济宗于12世纪传入日本，到江户
幕府初期，其势力已经很微弱。幕府曾颁布禅宗各寺的法度，规定它的组织制度和礼仪，
外观上看有些起色，但实质上仍不景气。白隐禅师(1685-1768年）被称为" 临济宗的中兴
组".经过他的努力，扭转了临济宗的颓势，使临济宗在日本流传下来。
　　曹洞宗于13世纪由中国传入日本，不久即普及到日本各地，成为禅宗时代一个突出的
地方势力。战国之乱以后，曹洞宗逐渐衰落，内部腐败之风很盛。由于一时得势，受到信
徒的优厚待遇，僧侣们追逐名利，明显堕落。在选择传法大师时，不是根据学德，只看各
寺院的贪富和地位高低。德川幕府初期，为了整顿曹洞宗，制定了曹洞宗法度五条，规定
总宁寺、龙隐寺、大中寺为全宗总僧录，统辖全国的曹洞宗，被称为" 关三寺" ，又称"
关刹".规定江户的总泉寺、青松寺、泉岳寺为驻江户的" 触头".同时规定了各级僧侣的服
饰和僧侣升迁程序，并在经济上给予照顾。这样，曹洞宗就被置于幕府的控制之下，表面
上也呈复甦趋势。然而，实质上，并未从根本上改变其腐化堕落的宗风。直到宗内的月舟
和卍山师徒二人专事整顿，改革旧弊，才使曹洞宗逐渐恢复兴隆的局面。
　　月舟(1618-1696 年）和他的门徒卍山(1635-1734 年）都是著名禅师。
　　月舟圆寂后，卍山继承师志，顽强地为革除曹洞宗的腐化堕落风气而努力。
　　他依靠江户幕府的支持，全力改变依寺院地位和贫富选择传承法师，及由别人代替付
法当作面授付法的流弊。1704年，幕府制定《洞门龟鉴》20条，采纳卍山的建议，规定寺
院住持的交替除了要有师徒当面授受的嗣书外，还要授受寺院宗谱，这称为" 伽蓝法".与
此相比，由嗣师面授嗣书，被称为" 人法".自此，人法和伽蓝法分开，抑制了曹洞宗嗣传
上的流弊。
　　黄檗宗是日本特有的禅宗，创始人是中国明代福州人隐元禅师(1592- 1673年），俗姓
林氏，29岁出家为僧，承临济宗杨歧派，1654年应日僧和在长崎的华僧请邀到日本，在德
川家纲支持下在京都建" 黄檗山万福寺".他主张" 禅净一致" ，宣传净土宗信仰，与日本
其他禅宗不尽一致。同时又认为" 万法唯心，心外别无法" ，" 己身弥陀，唯心净土" ，
又与一般净土宗有别。黄檗宗在日本的影响力很大，信徒众多，加上德川幕府的扶植，势
力扩展很快，但一直保有中国文化的影响，用汉音诵经，在法会和修行方式上仍有许多明
代的风格。
　　日本禅宗除上述三家外，还有一个普化宗，也属禅宗支脉。该宗认中国唐代镇州的普
化和尚为始祖。据传说，有一个叫朗庵的人崇拜临济宗第四祖的禅风，常吹洞箫，建圆音
寺，由此兴起普化宗。普化宗开始虽然也规定了僧侣的衣服制式，但并无宗名和完整的制
度，只是作为一种佛教流俗存在，集中了一批流浪之徒。德川氏掌权之后，为了收容各地
流浪武士，便让普化宗作为一个禅宗派别存在，为其制定了各种法度，以当作" 勇士浪人
之隐家，武人修行之宗门" ，禁止非武士加入此宗。幕府相应地规定了普化宗的组织系统
，任命了" 触头" 、" 本寺" 之类，制定了僧侣的衣服规格，定出等级秩序，允许本宗人
携木刀、护身剑等，于是，普化禅宗正式成立。
　　普化宗的基本信仰是" 坐断明暗两头，通彻明暗不到之处，然后方可以一枝竹箫，得
转大法轮".寺院本堂都安置阿弥陀佛像，早晚必须读经，有天盖(一种僧帽）、挂络(短袈
裟）、竹箫作为必需品。箫的作用对普化宗非同小可，有规定禁止宗外人持箫。持箫看来
成了普化宗僧的一个标志。但后来此条规定被滥用，作为谋取钱财的手段。一些寺院以向
普通人授与普化宗经义为名，使一些农民、商人也可得到本寺许可持箫吹奏。从此，普化
宗逐渐堕落，变成像演艺团体一样的组织。到明治时代，普化宗就消亡了。
　　净土宗净土宗教义源于印度的马鸣，东汉和三国时传入中国，唐代正式创宗，以《大
无量寿经》、《观无量寿经》、《阿弥陀经》和《往生净土论》作为教义基础。12世纪，
由法然上人源空(1133-1214 年）传入日本，融合三论宗，天台、真言诸宗，创日本净土宗
。净土宗认为人世间是秽世，世风浑浊，只有阿弥陀佛所在的西方极乐世界为净土。靠"
自力" 难以摆脱秽世，要靠" 他力" (乘" 佛愿力")才能往生安乐国土。所谓" 他力" ，是
说只要心意真诚，专心念阿弥陀佛名号，就能达到极乐世界。净土宗传到日本，极受欢迎
，一时间从贵族、官僚到村野之人，纷纷皈依。
　　江户时代，净土宗与德川家族结交很深，皇室也很看重它，声势很盛。
　　净土宗很重视教义教理研究，学术风气浓厚。净土宗大寺建有檀林(学术研究机构）、
学黉或学寮。定有严格的修习程序，僧位的升迁也规定得很严，一般要修学15年才许可传
授本宗血脉，20年才许可得到玺书。如此浓厚的学术风气，造就的佛教学者之多，是日本
其他各宗无与伦比的。
　　净土宗在德川时代因教义引起多次纷争，这在日本佛教界不多见。佛教各宗的纠纷，
各个朝代都有，但多是起因于寺院的规格、地位、权力，有时甚至兵戎相见。所以，在日
本佛教史上，净土宗的教义纠纷都很受重视。净土宗的教义纠纷中，比较重要的有两次。
一次是关于" 三业归命" 和" 一心归命" 之争，一次是关于" 机深心" 是" 自力" 还是"
他力" 之争。
　　" 归命" 即皈依弥陀的意思。日本净土真宗的始祖亲鸾圣人(1173-1262 年）主张" 一
念归命".它认为凡人脱离秽世，往生乐土的程序是：依据陈述弥陀名号的《大无量寿经》
的教理，听闻关于弥陀名号的" 起行" 由来之后，就对净土产生了深深的信仰。而后，就
必然得到往生成佛的证果。这就叫" 教行信证"." 三业归命" 说认为，三业(身、口、意）
中的" 意" 既然已经信赖弥陀，愿往生净土，那么，就应有敬礼的" 身业" 和称名念佛的"
口业。" 所以，应是" 三业归命".这违背了亲鸾的祖规，被称为" 邪义".两种教义争论不
休，并有利用僧职之便互相压迫对方的事情发生，最后只能由幕府裁决。
　　第二次争论也是由幕府出面裁决的。" 机深心" ，也叫" 机深信"." 机信" ，是佛教
所说的" 机根" ，即成佛的" 因种".正统净土宗主张，个人的身、口、意" 三业" 属自力
，但作为深信弥陀的" 信机" 是" 他力" ，它是往生净土的决定因素。另有主张" 机深心"
是" 自力" 的，也被称为" 邪义".受到幕府的制裁。
　　德川时期还发生净土宗和净土真宗关于宗名的争端。为禁止天主教，德川幕府曾实行"
改变宗门" 制度，由佛教来管理户籍，登记每户每人的宗教信仰。由此，就必然涉及到宗
门的名称问题。净土真宗由亲鸾创立。他本是净土宗始祖法然上人的门徒，对佛教各宗的
关系有自己的解释。亲鸾将佛教分为大乘和小乘，大乘中又分顿教和渐教两支，顿教中又
分圣道门和净土门两支，前者包括禅、真言、天台、华严等宗，后者是净土真宗。渐教也
分为圣道门和净土门，前者是法相宗，后者叫净土假宗。由此有" 净土真宗" 的名称。而
原来的净土宗不同意这个称谓。他们认为，所谓净土宗，就是真宗，没必要再在名称上标
明。倘若承认这个名称，那么实际上就将原来的净土宗放在" 净土假宗" 的名下了。这个
争端交由幕府裁决。而幕府则答复说此事难以从速解决，只能暂时按旧例办事，等待幕府
命令。实际上，幕府的所谓" 等待命令" 一直没有下文，直到1872年明治维新以后，才正
式使用" 净土真宗" 的名称。
　　日莲宗日莲宗又名" 法华宗" ，13世纪由日莲(1222-1282 年）所创，江户时代初，曾
出现兴旺景象。后来，有人倡" 不受不施" ，即主张不接受非日莲宗信徒的施者，也不向"
不信谤法者" (日莲宗视" 法华经" 为经典，口唱" 妙法莲华经" 五字即表明皈依此宗，所
谓" 不信谤法者" ，指非日莲宗信徒）施舍说法，在宗内引起争端。德川幕府对" 不受不
施" 派很反感，诘难它们说，寺院的领地和田园都属于幕府的" 供养田" 即施舍。对此，"
不受不施" 派辩解，说寺院的领地、田园是国王的" 仁恩" ，并非施舍。宗内也有人反对"
不受不施" ，主" 受而不施" 的。" 不受不施" 派坚持自己的主张，无视同门的反对，也
不买幕府的账，遂被幕府镇压下去，直到1876年，明治政府才承认" 不受不施" 派的名称
及其存在。
　　2.儒教(学）
　　儒学虽然很早就传入日本，但在明治时代以前，一直依附于佛教，常被称为儒教。在
日本，教与学的界线本不太严格。明治时期，就曾将神道视为非宗教，到二战结束后，才
重新把它作为宗教。佛教也曾作为学问、知识，或者是作为传播知识的媒体。日本的儒教
也并没有那么强烈的意识形态性，被看重的是它的实践作用——施政的思想依据、道德教育
的素材、各种实用知识的总汇。一般所谓博学者，都是和汉相通，佛儒并融。
　　江户时期，日本思想界的一个重要特点是学问独立。儒教逐渐从佛教的华盖下解脱出
来，日本学问从中国学问中独立出来，人民、学者的学问从贵族、僧侣的学问中解放出来
。其他，又有国学、兰学、洋学等等，各种思想、学说都很活跃，可称得上是个诸子百家
争鸣的时代，为日本步入近现代社会打下了思想基础。
　　日本的儒学大致有朱子学、阳明学、古学、独立学派、心学等派别。其中朱子学是德
川幕府的官学(幕府支持其思想，它的学堂为培养贵族和幕臣子弟的官方学堂，其他派别的
讲堂相当于私塾，为私学。）朱子学的著名学派有京学派、南学派、海西学派、水户学派
、大阪学派等。
　　(1)朱子学
　　在日本，朱子学是指由程朱理学为代表的新儒学，13世纪由佛教的玄慧法师
(1269-1350 年）传入日本，被称为宋学，以区别以五经为中心的汉唐经学。宋学后来在日
本禅僧中继续传承，到江户时代成为独立的朱子学。
　　京师朱子学的开山鼻祖是藤原惺窝(1561-1615 年）。他原是佛教禅僧，后蓄发还俗，
专工朱子学，所以有这个转变，按他自己的说法，是因为原来虽" 从事于释氏，然有疑于
心" ，后来，读了儒学著作，竟信而不疑，以为" 道果在兹，岂人伦哉！" 认为佛教" 既
绝人种，又灭义理，是所以为异端也。" 藤原惺窝尊程朱，但不排斥陆王，认为两家" 其
言似异而入处不别。" 其次，他主张神儒合一。他说：" 日本之神道，亦以正我心，怜万
民、施慈悲为奥妙。尧舜之道亦以此为奥妙也。唐土曰儒道，日本曰神道，名变而心一也
。" 藤原惺窝的思想是使儒教摆脱佛教，使之成为独立的儒学的开始。
　　朱子所讲的纲常名教思想被德川幕府看作是加强其统治的精神支柱，因而朱子学受到
德川氏的大力支持，藤原惺窝，其高足林罗山及林罗山的儿子都被委以重任，主持幕府的
教化工作。林罗山被任命为" 大学头" ，让他在汤岛建圣堂，祭祀孔子，他办的私塾也迁
到这里，成为官学。林罗山研究朱子学重在实践。他曾任幕府的顾问，幕府的许多文教和
外交政策都出自他的谋划。
　　林罗山师从藤原，又与其师说有异。他专尊朱子，力排佛老，也排斥陆王。
　　尤其重视忠孝合一，认为忠即是孝，孝即是忠，孝子之门必出忠臣。如若忠孝不可兼
得，他主张只能取忠舍孝。他还认为，神儒是合一的。神道即儒道，儒道即神道，神道的"
道" ，就是朱子讲的" 理".从藤原惺窝和林罗山的思想来看，他们都以儒拒佛，使儒脱离
佛而独立，这一步是完成了。他们又都主张神儒一致，表现了借儒学的权威来提携神道的
倾向，最后要确立以神道为基础的社会政治伦理学说。这一步朱子学的京学派并没有完成
。
　　南学派朱子学的著名代表人物是山崎闇斋(1618-1682 年）。他原先也是禅僧，后弃佛
入儒，视朱子学为宗教，认为朱子学外别无学，有即异端邪说。他对朱子学确有宗教教徒
般的虔诚，不但力排佛老陆王，即使朱子学派中的著述，若有改动朱子原话的，也被他列
为排斥之列，只信朱子原著。
　　山崎闇斋的最大特色是用朱子学说附会神道，创立所谓" 垂加神道".日本平安末期成
书的《神道五部书》中有：" 神垂以祈祷为先，冥加以口直为本。" 山崎闇斋以此为依据
，用阴阳五行配天神七代(天皇的七代神祖），旨在构成一套天皇的神统。日本学者对此不
以为然，但强调山崎闇斋的功绩在于" 尊重学问自立，提倡日本对于中国的自主性，修身
实践之学对于博闻强记的自主性。" 水户学派继承南学派将儒学日本化的方向。水户学派
的著名学者是会泽正志(1782-1863年）。他特别强调忠孝建国、尚武、重民，认为这是日
本国体的特征，宣扬尊皇攘夷思想。这个学派前期的活动以修《大日本史》为中心，吸收
儒学思想，用儒学来描述日本的社会历史。后期的主要活动是办教育，设弘道馆。在《弘
道馆记》中申明了该派的学术宗旨。文中称：" 我国中人民，夙夜不懈，出入斯馆，奉神
州之道(指神道），资西土之教(指中国的儒学），忠孝不二，文武无歧，学问事业，其效
不殊，敬神崇儒，无有偏觉，集众思，宜群力，以报国家无穷之恩。" 所谓文武无歧，也
是日本儒学的一个特色，儒不仅是书生，也是武士必修的，或者把习武也作为儒学的一个
内容。该派认为，文武之于国家，犹如天地之有阴阳。文之弊在弱，可以武矫弱；武之弊
在愚，可以文医愚。
　　海西派的朱子学是从朱子学出发，向具体科学上发展，实际上是开了日本近代科学之
先。海西朱子学的代表人物有贝原益轩(1630-1714 年）、室鸠巢(1658-1734年）、新井白
石(1657-1725 年）。贝原益轩的特色之一是反对迷信朱子。他认为作为学问贵在敢于提出
疑问，大疑则大进，小疑则小进，不疑则不进。他抱这种态度研究朱子，认为朱子书中有
不少属佛老的东西，背离了孔孟之教，是不可取的。当然，他坚持朱子的符合孔孟之道的
思想。他所说的朱子的佛老成分，主要指静心守性，体贴天理的心性修养功夫。他注重实
践，注重对形而下的具体事物的研究，视经验知识高于抽象的关于" 天理" 的教条。贝原
益轩曾著《大和本草》一书，被认为开日本本草之基。
　　宝鸠巢也是从朱子学说出发，强调治世要从技术入手，提倡" 农桑之学" 、" 工人之
学" 、" 商人之学".新井白石本是浪人的儿子，出身卑微。德川幕府初期实行重学术，广
人才的政策，他很受重视，曾一度失势，后又被起用。新井白石精通和汉之学，出自京师
朱子学之门，著述颇丰，但却没有一部关于朱子学的著作。他的兴趣在实证科学，包括经
济和外交，他都有专门研究。西方文化传入日本之后，他很重视，利用审讯西方传教士的
机会，热心地搜集世界地理和西洋文化的材料，认真研究。正当江户幕府严厉禁止基督教
的时候，他大胆向幕府提出禁教不禁学的主张，是日本倡导西学的先驱者。
　　(2)阳明学
　　阳明学是指中国王阳明的思想，16世纪初由禅僧了庵桂悟传入日本，在日本禅宗各山
寺流传。当时，他们并未严格区分程朱理学与阳明心学的不同。
　　阳明学派的真正创始人应是中江藤树(1608-1648 年）。
　　中江藤树初奉朱子学，逐渐对它生疑，遂转向阳明学。他的学风是不重记诵，而以体
察求道为要。33岁时，中江藤树读到王阳明著名弟子王龙溪的语录，疑其近禅，后直接研
读王阳明原著，才深深信服。他以王阳明的" 致良知" 说为基础，融贯《大学》、《中庸
》、《论语》，认为良知是至善，一念至于良知，则满腔子皆善而无恶。
　　日本阳明学也坚持神儒相结合的立场。他们认为，神道以正直为本，以爱敬为心，以
无事为行。正直、爱敬、无事与中庸相通，同智、仁、勇是一一对立的。神道有三种神器
：镜、玉、剑。认为" 三种神器即神代之经典也。
　　上古无文字，作器而象".玉象仁，镜象智，剑象勇。阳明学虽主张神儒相通，但反对
照抄儒学，认为世界各国都有各自的具体情况，因而，各国思想也都有自己的特点。在他
们看来，印度好幻，所以生出佛教的那些神奇东西，中国好文，才喜欢文饰任何细小的事
情，日本好质，所以性情急。不过，思想内容虽然不同，词语文字又可以借用，所以，可
以借中国经典说明日本的神道，也表达日本学问独立的意向。
　　阳明学并不固守王阳明的一词一句。他们接过王阳明的基本观点，往往做出自己的解
释发挥。譬如，王阳明认为心外无物，心外无事，万物皆在我心中。而心即是理，理在心
中。关于理的表现，就是仁义礼智信等道德纲常。
　　为了更合理说明心与理与物的同一性，阳明学派将心归结为太虚。又根据张载" 太虚
即气" 的观点，将心看作是气。他们在道德纲常中特别推崇孝，认为"孝" 是道德之本，无
时无孝，无物无孝。而" 孝" 又以太虚为本。" 孝" 即是"良知" 的核心，" 良知" 即元气
之精灵，天地万物非元气则不生。从而就确立了心是万物统宰的观点。此说的出发点和结
论都与王阳明相同，而论证的基点则放在形而下的" 气" 上，就与王阳明有区别了。这可
能也是注重实务，不尚空洞思辨的日本民族精神的体现。再譬如关于" 知行合一" 的观点
，王门后学做两种发挥，一是说" 行" 是" 知" 的体现，知而不行，不得称为真知；二是
说" 知" 本身就是行，" 一念发动之处便是行".前者强调" 实行" ，后者重在" 致良知".
日本的阳明学派着重发挥了前一种解释，强调" 实行" 的重要性，反对读书讲学，徒为空
言，不及当世之务。他们认为，如果只是空谈圣贤之书，好比观人剑术，一旦较量格斗，
唯败逃而已。
　　所以，日本阳明学并不看重类似" 坐禅" 的心性修养工夫，而提倡" 有用之学" ，在
实用中发挥自己的良知之本心。于是，阳明学派对于传入日本的西方近代自然科学知识取
欢迎态度，认为西洋所发明的新学术，其要都是实理，可借此充实阳明学说，斥责反对西
学的人都是庸人，不知穷究事理。这在日本被称为实学，是为日本跨入近现代历史做了舆
论准备的。
　　日本的阳明学派并不把阳明学当做纯学术，而是力求将其化为社会生活的实践，特别
将它运用到人格塑造和政治实践上去。
　　在人格塑造方面，日本的阳明学派特别提倡自尊无畏和立志上。王阳明思想的核心是"
致良知" ，这是他的宇宙观、认识论、道德哲学的基点，也是在人格上安身立命的根本。
譬如历来有" 人言可畏" 的说法。对此，王阳明认为，" 人言" 是自外来的东西，不用将
它看得过重。" 依此良知忍耐做去，不管人非笑，不管人诽谤，不管人荣辱。任他功夫有
进有退，我只是这致良知的主宰。" 很有点我行我素的味道。日本的阳明学派就很看重这
种人格，即使身陷囹圄，只要心无愧怍，内心仍平静如故。在立志方面，阳明学派发扬王
阳明的" 心外无物" 观点。既然宇宙万物都在我心中，" 万物皆备于我" ，合乎逻辑地就
要引出" 天将降大任于斯人" 的结论。阳明学派中人在实践上也确实将此作为人生目标，
声称有志者要当以古今第一等人物自期。这种精神确是深入日本国民的人心。
　　王阳明既然以" 致良知" 为第一要义，就包含以" 我心" 作为判断是非标准的意思。
阳明学发挥了这一思想，强调心贵自得，不做经典的思想奴隶。
　　他们认为，" 为学之义，当就我心上理解，朱注委实细备，然靠其注而理解，则朱子
之奴隶，非学之真义。" 这与王阳明的下述说法极相似。王阳明说：" 夫学贵得之心。求
之于心而非也，虽其言之出于孔子，不敢以为是，而况其未及孔子者乎。求之于心而是也
，虽其言之出于庸常，不敢以为非也，而况其出于孔子乎。" 阳明学派的这一思想在日本
社会的大变革时代，确是起了思想解放的推动作用。
　　阳明学派的唯我主义在江户幕府时代的时运很不济。幕府确定朱子学为官学，给思想
界规定的任务是为幕府森严的等级秩序服务，为确立幕府的绝对权威地位服务。阳明学派
发挥的思想似与此不甚合拍，因而屡遭幕府的迫害。中江藤树的高足熊泽蕃山(1619-1691
年），就是被德幕府幽禁至死的。
　　(3)古学派
　　儒学中的古学派既反对宋明新儒学，也反对汉唐经学，主张直达孔孟。
　　这也是与德川幕府树朱子学为官学的政策相违背的，因而受到幕府的镇压。
　　古学派儒学的代表人物有山鹿素行(1622-1685 年）、伊藤仁斋(1627 -1705年）伊藤
东涯(1670-1736 年）父子、荻生徂徕(1666-1728 年）。
　　山鹿素行9 岁起就随林罗山学朱子学，后来认为朱子学埋没人才，窒息社会，不足以
救世，便对宋明理学采取批判态度。他排列一个中国古代圣贤的道统序列，有伏羲、神农
、黄帝、尧、舜、禹、汤、文、武、周公，为十大圣人。其后是孔子。孔子之后，一代不
如一代，道统之传到宋明就泯灭了。
　　在他看来，战国诸子，汉唐训诂，宋明理学，说的都不是孔子的正道。于是，他明确
表示自己师周公孔子，不师汉唐宋明诸儒。
　　山鹿素行不同意朱子理学的" 理在气先" 的观点。他认为，充斥天地之间，行造化之
功能的，只是阴阳(即气）。" 理" 是" 气" 的条理，" 理" 、" 气"相对，不可论先后。
这是其他古学派的儒学家都坚持的基本观点。山鹿素行的重要特点之一是尚武。他将儒学
与兵学结合起来。他认为，" 士" 必须具备文武之德知。他说，" 士" 的职责就是专门卫
道的。得主而尽忠效命，交友笃信，慎独重义，是任何人都应遵循的道德原则。但是，农
工商因忙于日常生活，尽赡老抚幼之责，可能不完全尽忠信之道。而士则弃置农工商业而
专斯于道，以监督、惩罚农工商的道德越轨行为。于是，" 士" 就必须己身先正，即具备
文武之德知。
　　伊藤仁斋原先也是研修朱子学的，后改倡导古学。他一改朱子学尊" 四书"为经典的因
习，特别推崇《论语》。他视《论语》为" 最上至极宇宙第一" ，是彻上彻下，囊括古今
道理。《孟子》在其次，与《论语》相辅相成，完全能够担当立道设教的职责。他在古文
字考据学上下了很大功夫，证明《中庸》、《大学》并非孔孟圣贤之书。宋儒对孔孟的解
释引入了不少属佛老的东西，不可取。探取儒学本意，只能直接依据孔孟的本文。
　　在具体的理论观点上，伊藤仁斋也坚持气一元论。他说，阴阳之气是天道之全体，自
然之契机，万物都由气生成。圣人论天，至此而极，自此以上，更无道理，更无去处。这
已经很有点现代唯物主义哲学的气味，它实际上是说，宇宙万事万事，都是物质(气）现象
，因而对万物的解说，只说到这儿就可以了。超脱物质之外再杜撰形而上的解说，必归于
荒诞。这与孔子的" 不语怪、力、乱、神" ，" 不知生，焉知死，不知事人，焉知事鬼"
的精神也有相通之处。伊藤仁斋还反对朱子学" 存天理，灭人欲" 的伦理观。而在仁、义
、礼、智、信的道德纲常中，他又特别看重仁爱。他说，朱子学专依理断决，是残忍刻薄
之心有余，宽裕仁厚之心不足，与孔子的以仁爱为德之长的思想不一致。他的儿子伊藤东
涯继承了这个思想。小伊藤提出自己的理欲观以对抗朱子的理欲观。他认为" 气" 之外无"
理" ，欲之外无善，人心之外无道心，反对朱子的" 理" 在" 气" 先，"欲为恶" ，" 道心
统肉心" 的观点。宋明理学论证" 欲是恶" 的途径之一，是说明" 情" 的不合理性。他们
认为，" 情" 是人的" 气质之性" ，有感而生，它不是发自" 天地之性" ，所以，从根本
上，" 情" 就是违背" 理" 的。因而，必须对" 情" 给予限制，任情自然流行就成了" 欲
".伊藤东涯则认为" 情" 是合理的。他说，所谓" 情" ，就是" 性之欲而人心不涉思虑安
排者".就是说，" 情" 是自然的，非人为有意控制的。凡天下" 情" ，都是如此，因而，"
情" 并不是恶。同是古学派的儒学家荻生徂徕发挥了他的这个观点，将" 道" 分为自然之
道和人为造就之道。
　　荻生徂徕原先也是朱子学派，后读伊藤的书，转向古学派。荻生徂徕理论上的特色之
一，就是前面提到的，他区分了自然之道和人造之道。他说，平常所谓" 道" ，即孔子之
道，孔子之道即先王之道，先王之道就是人造之道，是为了平治天下，陶冶天下人而造就
的，不是自然之道。后来，日本的国学派就明确反对人造之道，崇尚自然之道，在此基础
上确立了日本国家神道的思想基础。其次，荻生徂徕对" 教化" 提出了自己的看法。他反
对空洞的性理说教，认为" 先王之教，以物不以理".道德观念的确立，必须靠实际生活经
验，在日常生活中日积月累，就能认知并认同应该遵守的道德原则。
　　再次，他明确表示肯定人欲，反对" 存天理，灭人欲" 的理学观点。他说，所谓" 仁"
，就是养护众生。像朱子学讲的治国修身之道，给天下人带来的是不可忍受的苛刻，因而
使世人都认为儒者以攻人为能事，这是儒者的悲剧。
　　荻生徂徕对朱子学的批判，主要是从古文字训诂的角度入手的。他从古代文献中搜集
许多古语用例，用归纳的方法解释古语，力图用古文古意解古学，很有一些历史主义的色
彩。荻生徂徕在日本训诂学史上的贡献也是不可埋没的，我国清末学者愈樾对他有很高的
评价。
　　(4)独立学派
　　日本的儒学家中有不少人，他们不拘泥于既成学派，不囿于各学派的界限，也不从属
于各师承门户，自成一体，开创独立学风，被称为独立学派。
　　独立学派的著名学者有三浦梅园(1723-1789 年）、帆足万里、广濑淡窗等人。三浦梅
园以《易》为基础，确立气一元论的宇宙论，并旁及伦理、经济、天文、历算。帆足万里
擅长经学，研习兰学(以荷兰语研究西方的学问，是江户时代西学的一种形式）。精通数学
和医学，对西方科学造诣很深。广濑淡窗开设私塾，执教50年，其门人达4600余人。他既
讲经学，也讲老庄。
　　独立学派中人大多知识渊博，涉猎广泛，自由地就宗教、历史、经济等各方面问题发
挥各自的独到见解，体现了学术自主的学风，打破了儒学中存在的类似" 行会" ，甚至是
私家世袭的学术操作形式，在日本学术史上有特殊的地位。
　　江户幕府后期，上述儒学各派都经历了重大变革。朱子学曾一度衰微，由于幕府的支
持，重又振作起来。但是，这时的朱子学中人已不是固守师说的纯粹的朱子学者了。虽说
是官学，朱子学后来的趋势还是无可挽回的衰落了。阳明学在江户初期曾受幕府压制，到
后期，影响力似在扩展。这个时期，儒学的趋势是内部各派之间的界限越来越模糊，儒学
与其他学术思想间的壁垒也逐渐被打破。作为过渡形式，朱子学、古学派中都生出了折衷
学派。如朱子学中的大阪学派，他们就不再拘泥于朱子学，而是综合各家，确立新的思想
体系。对古学派的荻生徂徕的批判，也形成了折衷学派。他们标榜不偏一家，不倚一流，
博采众家，参酌折衷，以阐明孔子真义为宗旨。这个学派后来在考据学上很有成就。
　　西学在16世纪传入日本，影响力很大。西学开始称为南蛮学(因荷兰人从南方进入日本
）、兰学，后称为洋学。江户初期曾严禁天主教，西学也受到压制。后来改为禁教不禁学
政策，西学发展很快，随之，儒学的地位就慢慢地削弱了。不过，儒学在日本近现代思想
史上的作用是不可代替的。江户时代以来的日本思想史的发展，可概括为佛教→儒教→儒学→
国学→洋学→近现代的日本思想。即儒教从佛教中分离出来，成为独立的学问，经儒学的长
期酝酿和发展，形成独立的国学，在吸收西洋近现代思想的基础上，形成日本独特的思想
体系。这其中，儒学成了古代走向近现代的桥梁，起着某种中介作用。
　　3.神道教
　　神道教是由日本先民的原始宗教演变来的。这种原始宗教属万物有灵论，相信以各种
巫术的形式能够沟通神人关系，祈求" 神" 降福免灾。自公元前3 世纪至3 世纪，在稻禾
农业的基础上，原始神道开始逐步形成。其主要宗教活动是祭祀神灵，包括自然神、人格
神、观念神、祖先神等，以维持和繁荣血缘群体和地缘群体的农耕生产和生活。长期、反
复的祭祀活动，使祭祀场所、祭拜对象(神的象征物，偶像）、祭祀活动的时间等，逐渐固
定下来，神社(祭拜场所）神道的基本特征慢慢成型，神社神道一直是神道教的骨干部分。
到7 世纪，大和族统一全日本，建立天皇制的国家，将天皇家族的神社作为国家的最高神
社(叫做神宫，如伊势神宫），将天皇家信奉的天照大神(认为是天皇家族的祖先）作为神
道信仰的诸神中最高位格的神，即为皇室神道。这个时期，佛教、儒教、道教已传入日本
。天皇朝廷支持佛教。在神道方面，开始有用佛、儒、道思想解释神道信仰，形成各种理
论神道。神道教这才开始有自己的教义。一直到17世纪初的江户幕府时代，佛教一直在日
本国家处于统治地位，所以，那时的理论神道，大多属佛教系统的神道教义——用佛教理论
解释神道，用佛教中的" 神" 比拟神道的" 神".这个时期，神道不但在实践上依附于佛教
，在理论上也处于佛教华盖笼罩之下，认为神道的" 神" 是佛教中诸神在日本的" 权现"
(化身），这即是" 本地垂迹论".江户幕府推崇朱子儒学，使儒学最先摆脱了依附于佛教的
地位。
　　神道方面，经朱子学解释的神道开始发达起来。同时，也出现了用其他儒学系统解释
的神道。与各种理论神道并存，在广大农村地区，以民间神事和习俗为基础的民间神道也
很盛行。明治维新以后，神社神道与皇室神道相结合，由国家有意识地建立起国家神道。
到第二次世界大战结束，国家神道一直是控制日本国民的工具，尊天皇为神，处于实际上
的国教地位。这时的民间神道为了能够生存，在国家神道的控制体系下，形成各种教派神
道。1945年日本投降以后，在国际社会的干预下，废除明治维新以来的所谓" 祭政一致"
制度，实行宗教与国家分离、信教自由等措施，神道教开始成为以个人信仰为前提的宗教
。
　　总起来看，神道教是个很复杂的系统。从宗教形态学上看，它是日本民族特有的宗教
，而非世界宗教；是多神教，而非一神教；是自然宗教，而非创唱宗教。从世界观上说，
神道教承认有支配宇宙万物、国家、社会、人生的神灵存在；对主宰世界的神灵抱敬畏态
度；以必要的方式沟通人神关系，以达到招福免灾的现世利益的需要。这就具备了构成宗
教的基本要素。但是，神道教又未形成系统的教义教理，对于什么是主宰世界的" 神" ，
也没有统一的说法和理论说明，没有如用佛教、基督教那样的圣像，没有严格的宗教教团
。信众多是依血缘、地缘或行业形成的基础群体，并未形成超越于社会群体之上的专门的
宗教组织。入教也没有严格的仪式和手续，教徒与非教徒没有明确界限。某种意义上，神
道教有没有教徒都很难说，可能称为" 信仰者" 更恰当一些。即使是信仰者，有些可能是
真心信仰，有些则只是" 随俗" 而已。并且，信仰者也不一定单一地信仰神道，往往是掺
杂其他宗教的信仰成分，如信佛、信道，甚或信基督。
　　总之，神道教的范围很广泛，也很模糊。既有自发的信神意识，也有有一定理论支持
的信仰观念；既有浓重的民间习俗色彩，如民间节日、重大集会等，也曾有过由国家统一
控制的祭祀活动。现在，关于神道教的形态类型，有的分为三类，即神社神道、教派神道
、民间神道。有的分为五类，即在上述三种外再加上皇室神道和理论神道。江户幕府时期
是神道教演变史上的重要阶段，上述各种形式的神道教都发生了重大变化。
　　德川幕府的宗教政策是，严厉禁止基督教，大力扶植、利用、控制佛教，支持并控制
神道教。总的看，神道的政治地位不如佛教。江户时代后期，由于幕府的统治趋于衰落，
政治权威下降，佛教的地位也逐渐滑坡，神道的地位有所上升。
　　(1)神社神道
　　德川幕府为了确立中央集权制的统治秩序，在思想上强调主从尊卑关系，在行政组织
系统上，也把重构各社会实体，包括宗教系统的上下隶属关系放在首位。对于全国的神社
，从服饰到社领等经济来源上，幕府规定了它们各自的地位，将它们统归寺社奉行的掌管
之下，并颁布《诸社称宜神主法度》，规定了神社应遵守的规则。
　　为禁止基督教，江户幕府曾实行所谓改变宗门制度，佛教被授予直接掌握全国各阶层
宗教信仰的任务。各神社并没有这种权力。它们也要到佛教寺院登记，确认自己存在的合
法性，在" 寺檀关系" 下，被规定为佛教寺院的檀越。这就将神道直接纳入了佛教的附庸
地位。对于这种从属于佛教的境况，局部地区的神社曾有过反抗。例如，关于丧葬的方式
，佛教行火葬，有的神社力主恢复日本传统的土葬，借机发起排佛运动。但就总体上说，
神社都安于既成的地位。当时，全国半数以上的中小神社供奉的神灵是氏神、保护神和对
农业生产有影响的神。祭祀方式是融合佛教、道教及儒教的，并未形成独立的祭祀方式，
连神社的建筑风格也采用佛教寺院式的。
　　在神社系统内部，吉田神社的位格最高。德川幕府将吉田神社作为全国神社的宗主，
通过它控制全国神社。天皇朝廷直属的少数神社，交由白川家统辖。后者为了与吉田抗争
，建立了白川神道。这两支神道原本都是大贵族的家族神道，它们的争端由来已久。吉田
神道的创建者吉田兼俱(1435-1511 年）本是室町末期神祇官(始于8 世纪初建立的天皇朝
廷最高官府，最高长官称神祇伯，下有副、祐、主神、史、神部、卜部、使部、直丁等官
制）卜部氏族成员。他的祖先在平安时代依靠大贵族藤原氏的势力发达起来，以后世袭神
祇官次官的职位，吉田神社的地位也逐渐上升。白川家本是花山天皇(984-986 年在位）的
后裔，自12世纪中叶，一直为神祇官的神祇伯。两家为争夺神道的主导权，自室町时代就
一直不断。
　　(2)理论神道
　　江户时期的理论神道，主要以8 世纪成书的《古事记》和《日本书记》为本文，对所
谓" 神国" 的日本之道从各种角度做理论性的解释，主要有儒学各派的理论神道和国学派
的复古神道。
　　朱子学是德川幕府的官学。朱子学的权威林罗山，既排斥基督教，激烈地批判佛教，
认为佛教的要害是灭绝人伦，反对用佛教理论解释神道。林罗山的理论观点是朱熹的儒家
思想。但是，他又不是盲目崇拜朱子学，只把它作为一种理论工具论证日本的神道，确立
类似于儒家主张的纲常名分的伦理秩序，作为德川幕府的统治基础。他的目标是，建立这
样的统治秩序，使作为" 神国" 的日本强大起来，摆脱对中国的依附地位，代替中国成为
东亚，乃至全世界的" 中央帝国".在伊势神道系统中，有一位叫度会延佳(1615-1690 年）
的，力排佛教对神道的影响。他以儒学和《易》为中心，重新解释神道，认为君臣、父子
、夫妇、兄弟、朋友之间的道就是神道，主张神道与人道，神心与人心融为一体的神人合
一之道，并用阴阳五行说和《易》的卦爻辞来解释说明这种神道。
　　吉田神道中的吉川惟足(1616-1694 年），创吉川神道。他后来当上了德川幕府的神道
方(掌管神道的官员，地位在寺社奉行之下），他的后代在江户时期一直世袭此职。吉川反
对把神道说成是只知行法(祭祀祈祷形式）
　　的神道，他标榜自己创的是理学神道，行治理天下的职能，其核心仍是君臣纲常。
　　江户时代中期，垂加神道的影响最大。它的创始人山崎闇斋(1618-1682 年），本是海
南派朱子学家，后接受吉川神道、度会神道的影响，成为神道学家。他的神道理论突出神
人合一和天皇崇拜。山崎认为，神道中的所谓" 神" ，即指天之御中主神——这是化生万物
的天地主宰神；天照大神——生而知之，安于其行的圣人，天皇的始祖；猿田彦大神——学而
知之的圣人，迎接天孙到日本的神。神道就是这些神的行为方式。山崎说，天地万物以"
气" 的形态存在，" 理" 是"气" 运行的" 道" ，神就是天地万物之心。既然他认为天皇的
始祖就是神，自然就将天皇的权威绝对化、神化，作为神道的崇拜对象。他还用五行说附
会神道，认为天地、阴阳、人都是来自土和金，土金结合，就有了" 敬" 字。对神，对天
皇都要" 敬".这种通俗的解释据说对推广垂加神道起了重要作用。
　　上述理论神道多属神儒融合系统，其主要代表人物，我们在儒教一节中都已见到过。
江户时代的日本思想界还有一支重要力量——国学学派，它创造了另一种理论神道，称复古
神道。
　　复古神道的代表人物有本居宣长(1730-1801 年）和平田笃胤(1776- 1843年）。他们
的研究重点是日本古史，主张在儒道和佛道之外，还存在日本的古道，并且后者是超越前
者的。所谓日本古道，在他们看来就是神道，即皇道。而达到皇道的途径，本居宣长力排
人的智慧，提倡对于神的绝对信仰。平田笃胤是本居宣长的私淑弟子，他在理论上比他的
教师说得要多一些。
　　他认为世界由显界(现世）和幽界(死后来世）组成，人死后就进入幽界，那是一个神
意自由主宰的理想世界。在幽界，人们将对生前的行为接受神的审判。在道德上，复古神
道都重视孝道，重视祭祀祖先，忠于天皇。这一点后来成了倒幕运动的思想基础，也是日
本军国主义的一个重要思想来源之一。复古神道形式上激烈地排斥儒佛，主张神道是世界
上最完美的。但是，他们必竟不能超脱于原有的思想基础。他们所能做的，仅仅是抬高神
道和日本学术在人们心目中的地位，表达的是一种民族主义情结。为了达到这一目的，复
古神道仍然不得不运用儒、佛、阴阳、老庄，甚至包括西方的思想。
　　理论神道在某种意义上说，还算不上严格的宗教。因为它与民众的宗教实践并无多少
直接联系，也没有形成以教义为基础的宗教团体，它只是表达了一种思想。包括神社神道
在内，神道教似乎不注重理论，明确的教义，只追求一种外在的实践活动——集体的祭祀活
动。它的作用更多地体现在加强各种社会群体的群体意识，" 民众把解决内心的得救和道
德问题等，主要求之于佛教。"
　　(3)民间神道
　　日本的" 民间神道主要是在近世的农村社会开展起来的民间神事和习俗。"民间神道的
主要活动也是祭祀。不同的地缘群体(例如村落）或血缘群体祭祀地方神、氏族神。这些神
灵与祭祀它的那些人们有着亲密的、直接的联系，甚至就是这些人们中的一员。与人不同
的是，这些神看不见，摸不着，但威力无比，能直接规定人们的现世利益。人们把它们看
作是自己的保护神，自己的物质生活资料的供给者。人们祭祀它们，是希望神灵给自己造
福，不要危害自己。江户时期，一种叫作" 讲" 的松散群体在民间神道活动发展起来。"
讲" 供奉的不是氏族神，而是数个村落共同信仰的神。这些共同信仰同一神灵的各村落就
集中起来，形成一个" 讲".这种形式为建立和发展有组织的教派神道提供了广阔的空间。
　　(4)教派神道
　　教派神道是明治维新以后独立于国家神道之外，经国家有关部门注册而合法存在的各
种神道教组织。它广泛存在于民间，但又不同于前面讲过的民间神道。教派神道有一些基
本的教义，有创始人，有特定的组织范围，是创唱宗教的一种形式，在下层武士、地主、
在乡商人和工农商民众中有很大影响。教派神道的不少教派在德川幕府末期就已经出现，
如黑住教、天理教、金光教等。
　　教派神道的民众性较强，基本上反映了幕藩封建体制中低层人们反抗压迫，追求自由
平等的呼声，与佛教、儒教和理论神道有不同的社会背景。
　　教派神道有浓厚的神秘色彩。它虽是一神教，但宗教活动有原始宗教的成分，例如萨
满教的神人交感术，经一定形式移到教派神道中。这些教派神道信奉的神灵，与一般民间
神道中讲的氏族神、地方神也不同，不少就是同时代的某些人死后被奉为神灵，或者干脆
就是现实还活着的某些人被抬到神的地位，以满足人们追求现实利益的要求。
　　黑住教是由黑住宗忠(1783-1850 年）于1814年创立的。黑住宗忠就是教主，他写的《
黑住教教书》为该教经典。黑住教信奉天照大神，认为它不仅是国家的本源和皇室的祖先
，而且是宇宙万物的" 大元灵" ，所有的人都是天照大神的分身。人们如果能够体验到它
的神德，就能达到神人合一的境界，获得永恒的生命。所谓神德，就是一个" 诚" 字。黑
住教提出各种沟通神人的巫术式的方法和戒律，如拜朝阳，进行阳气修炼，甚或是进行占
卜算卦等，让人们信天任命，遵守现世的封建道德，以免除灾祸。德川幕府后期，黑住教
以西日本为中心，发展成号称有10万教徒的教团。
　　天理教1838年由大和农民中山美伎子(1798-1887 年）创立。中山美伎子是一位转营商
业的地主之妻，对封建制度下妇女在社会和家庭中的不平等地位强烈不满。她以巫术的形
式，自称神灵附体，成为" 天将" ，" 元神" ，为救济众生而降临人世间，受到工匠和农
民们的信仰，尊她为治病、安产的活神仙。幕府末期，天理教被吉田神道公认为天理王明
神，逐渐形成自己的教义和宗教仪式。
　　中山美伎子在丈夫死后，以跳神、唱神歌、医病等维持生计，在民间有一定影响，组
织起以工匠和农民为主要成员的" 讲".中山美伎子写的《神示集录》被奉为经典，将神道
教信奉的国常立尊等十神统称为" 天理大神" ，作为天理教的主神。认为神创造万物，是
人类的祖先，世上一切都为神所有，人们所具有的只是神的借贷物。人的一切罪恶之源不
在外部，而在心中的恶欲，只要去掉恶心，诚心信神，每日供奉神，相互之间相亲相爱，
尽力本业，就能进入和平幸福、无病、无苦难、无压迫的美好世界。天理教不把解脱寄希
望于来世，而是重视现世的利益，相信会有" 地上的天国" ，这是它所以具有影响力的原
因之一。
　　金光教创始人是德川幕府末期的川手文治郎，又叫赤泽文治(1814-1883 年）。该教派
有较浓的阴阳五行说的影响。日本民间早有将金、木、水、火、土神化的传说，称" 金"
的精灵为" 金神" ，主兵戈、丧乱、水旱、瘟疫。
　　金神按时沿不同方位游行天下，倘若人的行为触犯其方位，就要遭灾受秽。
　　川手文治郎将" 杀" 神形象的" 金神" 改造为" 慈悲神" ，叫作" 金乃神"或" 天地金
乃神".川手文治郎还自称金神授予他" 生神金光大神" 的称号，到人间传教。
　　金光教认为" 金乃神" 是宇宙的本体神，是人类的祖先，人们都是它的" 氏子".只要
人们真诚信奉它，去除恶欲，勤操家业，就能受到它的恩惠。
　　金光教排斥原始宗教中的巫术成分，注重人们的现世道德行为，主张敬神爱国，讲究
忠、信、孝一体，以此求得" 金乃神" 的恩赐。在传教过程中，金光教从与农民的日常生
活息息相关的现世利益入手，采用与生活和农业有关的问答的形式，受到农、工、商阶层
的广泛欢迎。据说，川手文治郎除睡眠以外，常在神前将信徒的祈愿传达给神，经过祷告
，听取神意，加以理解裁夺以后，再传达给信徒。金光教对政治权力取中立态度，主张平
等，尊重妇女，奖励医药，为民间的祈祷等活动不收取费用，因而在反对幕藩封建制度的
历史潮流中，得以扩展自己的势力。
　　在德川幕府末期产生的教派神道系统中，还产生过一些民众性的理论神道，例如，井
上正铁(1790-1849 年）所创吐(水）菩(火）加美(木）神道，让人口念" 吐(水）普(火）
加身(木）依身(金）多女(土）" ，以达到与天照大神" 同灵" 的境界。同一时期，一些奉
山岳信仰的神道，也逐渐演变为创唱宗教，成为教派神道的家族成员。像崇拜富士山的富
士信仰，后来演变为不二道。
　　4.基督教
　　基督教和通商，以及伴随两者的武力威慑被认为是西方国家冲击近代日本的主要形式
。近代日本反映这种冲击，或称迎接这样的挑战的过程，引起了日本的社会、政治、文化
方面的根本性变化，这可看作是日本近代史的主线。
　　1543年，3 名葡萄牙人乘一艘船欲从澳门往暹罗(泰国），途遇大风，漂流到日本九州
的种子岛。这是日本与欧洲人的第一次接触。至此之前，日本人的外部世界只有中国、印
度、朝鲜和元朝蒙古人，所知道的文化形态只有佛教和儒教，而佛教又只限于汉传佛教。
欧洲人的到来，显示给日本人的，是以前全然未知的文化——基督教、近代科学技术和学术
思想以及大规模的贸易活动。这三名葡萄牙人，最使种子岛上的日本人感兴趣的，是他们
带的枪。种子岛的岛主立刻出重金将葡人的枪买下，并请葡人教授洋枪和火药的使用法、
制造法，命令工匠仿制，献给大名和将军。10年后，洋枪迅速传遍九州，又广及日本各地
。
　　对葡萄牙人来说，无意中漂流到日本，使他们发现了一个新的扩展自己势力——传播基
督教和进行贸易——的空间。当时，明朝正实行海禁，但走私贸易一直没有停止。葡萄牙作
为走私活动的中间人，统制了日本和明朝间的生丝走私，获取巨额利润。
　　1549年，耶稣会士方济各.沙勿略在日本人弥次郎带领下进入日本的鹿儿岛，经领主鸟
津贵久许可，开始传教。沙勿略建议耶稣会派有能力的传教士来，他认为，在日本传播基
督教大有前景。
　　基督教与贸易是紧紧地联系在一起走进日本的。1545年，葡萄牙人到丰后地方从事贸
易。1550年，葡萄牙商船在中日交通要地肥前平户，这个地方从此开始不断繁荣起来，
1561年后，由于当地领主松浦隆信对基督教不感兴趣，平户的贸易地位被长崎代替。1562
年，肥前的大村纯忠接受洗礼，成为天主教徒，这是日本最早成为天主教徒的诸侯。大村
纯忠因此在经济上获得不少实惠，在他的领地内，贸易发达起来。这引起北九州各诸侯的
嫉妒，派兵围攻之。然而，这并没有动摇大村纯忠对基督教的信仰，反而使领地内的信徒
大为增加。
　　1564年，葡萄牙传教士在肥前平户建天主教堂，称" 天门寺" ，这是日本有天主教堂
的开端。
　　1559年，加斯帕.维莱拉到京都，获准传教。稍后，他与路易斯.弗洛依斯一起谒见将
军，希望在京畿地方传教，时值战国之乱，传教活动遭禁止，传教士们只得离开京都。
　　织田信长结束了战国之乱，完成了统一全国的愿望。他采取一系列措施消除战乱的影
响，其中之一就是保护基督教。织田信长亲自会见被迫离开京都的弗洛依斯等人，允许他
们在京教传教，并建教堂。得到这个方便，基督教发展很快。到1582年，教徒已达15万人
，有大小教堂200 多处，传教士75人，各地还出现不少神学校、修道院等。就在这一年，
成为基督教徒的诸侯大村纯忠、大友宗麟、有马晴信三家在传教士瓦利纳尼的建议下，向
罗马教廷派出4 名使节，正式谒见教皇格历高利十三世。1590年，这4 名最早访问欧洲的
日本使节回国。
　　继承织田信长霸业的丰臣秀吉开始对天主教也取保护态度。不过，在他征讨九州地方
时，天主教的活跃对他是个刺激，觉察到这是一股难以驾驭的力量，于是，便转而开始禁
教，驱逐天主教传教士。另一方面，为了尽快恢复遭到战乱破坏的经济，丰臣秀吉又不想
割断与国外的贸易联系。在传教通商一体化的情况下，他的禁教令也就不可能彻底执行。
并且，对教士们的迫害反而提高了信徒们的信教热情，新的受洗入教者也大有人在。
　　短短几十年时间，伴随基督教而来的，许多西方的文化因素传入日本。
　　为印刷基督教经书，从葡萄牙引进了活字印刷机，为了画圣像，油画艺术也传入了日
本。
　　江户时期，德川家康对基督教一直无好感。但是，迫于贸易上的需要，似乎也拿它没
什么办法，基督教的影响还是不断扩大。虽然各地方屡有禁教事件发生，仍有不少传教士
隐藏下来，并有新来的传教士着日本服装，留日本男人的半月式头饰，潜入进来。到各地
的传教士，不仅有耶稣会的，也有圣方济各会、多明我会和奥古斯丁会的。有些地方领主
为了扩张自己的经济实力，也私下与天主教传教士们有接触。东北地方的实力人物伊达政
宗为开展与墨西哥的直接贸易，就曾在方济各会士路易斯.索泰洛建议下，派出使节，前往
谒见西班牙国王和罗马教皇，要求派遣传教士和通商贸易。到1605年时，日本的基督教徒
已达70万之众。
　　基督教势力的膨胀，引起德川幕府的恐慌。佛教势力和儒教势力也出面攻击基督教。
稍晚来到日本的荷兰人和美国人出于与葡萄牙和西班牙争夺贸易利益的需要，极力中伤依
附葡西两国的天主教势力。这时，日本的天主教徒内部也发生内讧，暴露出德川家康身边
竟有几十名天主教徒。德川家康此时则不惜牺牲贸易利益，生出禁教念头。　　1612年，
首先在德川家康的直辖领地内发布了幕府最早的禁教令。第二年，禁教令推广到全国，随
之开始了大规模的驱逐教士、毁坏教堂、强迫改宗的运动。此次禁教，德川幕府的决心很
大，因为它已经把损害贸易的顾虑抛到一边了。幕府想依据日本作为一个岛国的地理特点
，通过海禁断绝一切与外部的联系，希望能把基督教关在国门之外。　　1633年，幕府规
定进出日本的船只必须携有经批准的许可证，称为朱印船。朱印船以外的船只不准出海，
在海外居留5 年以上的日本人不准再回国。1635年，又规定禁止一切日本船、日本人航行
海外，不准侨居海外的日本人回国，违者处死。对于外国船只和人员，规定英荷两国只许
到平户、长骑进行有限制的贸易活动；中国的船只只许到长崎；在长崎港辟出一小块地方
，由葡萄牙商人居住，他们的子女则一律驱逐出境；对于西班牙，幕府曾打算远征吕宋，
以便根绝基督教传教士来日本的基地，并已要求荷兰借用军舰，准备实施该计划。只是因
为发生了岛原事件，事情才被搁下。
　　1637年，岛原半岛知天草岛的基督教徒发动起义。这次起义以基督教徒反迫害为旗号
，实则带有农民起义的性质。两地原来的领主有马晴信和小西行长都是基督教徒。按德川
幕府的藩主轮换制度，换为新领主松仓重政和寺泽广高。这两个人都是禁教派人士，开始
大肆镇压基督教，激起两地基督教徒(主要是农民）的强烈反抗。幕府派特使纠集临近各藩
兵力，到第二年，才将起义镇压下去。这次起义对幕府的震动很大，决心采取更严厉的禁
教措施，包括在前面提到的" 踏绘" 、" 寺请证文" 等，同时开始全面的" 锁国" 政策。
由此开始直到19世纪中叶的200 年间，是为日本近代史上的锁国时期。
　　日本之所以实行锁国，除为了扼杀基督教外，也是幕府要削弱地方藩主的势力，由幕
府垄断全国贸易。因为，各地方藩主一直没有放弃积蓄自己力量的机会，特别是西日本的
大名们，通过对外贸易而逐渐强大起来，他们为了贸易的顺利进行，不少成为基督教徒。
所以，禁基督教，一是针对地方诸侯的，二是针对农民的。总之，是为了强化幕府的集权
统治。然而，禁教也好，全面的锁国也好，都不可能彻底地根绝天主教的影响，各地仍有
天主教徒在活动。
　　19世纪50年代，在西方国家的压力下，日本国内政界和知识界的思想发生了变化，开
始松动锁国政策，并逐渐转为所谓开国。1854年3 月，日美两国签定亲善条约(神奈川条约
）；1854年10月，日本与英国签定" 约定" ；1855年2 月，日俄签定友好条约；1856年1
月，日本与荷兰也签定了条约。
　　这是经200 年的锁国，西方国家敲开日本国门的开始。不久之后的1858年，日本先后
又与美、俄、英、荷、法五国签订了友好通商条约。这些条约的基本内容大体相同，主要
包括：第一，相互承认外交使节驻于首都和领事、总领事驻于开放的港口；第二，同意开
放日本的5 个港口(箱馆、神奈川、长崎、新潟、兵库）和2 座城市(江户、大阪）进行贸
易；第三，承认自由贸易原则，不允许日本独立决定关税，5 国享有最惠国待遇和治外法
权；第四，允许为居住日本的外国人建立教堂，废止" 踏绘" . 条约中关于基督教的条款
还算不上解除禁教令(正式解除禁教令是明治时期的1872年，1889年制定帝国宪法，承认宗
教信仰自由），在日本人中间传教仍然受到压制。但是，基督教在日本国土上必竟已成为
合法的事情，基督教新教各派也开始进入日本，俄国人则带进了东正教。这些教徒按条约
规定只能在规定的地域内活动，但是，他们带来的经书还是流传到日本社会上。日本的新
教史学者小泽三郎写到：" 锁国被解除，长崎的会所贸易被破坏，各港口自由贸易的出现
，从根本上破坏了作为禁教政策的命根子——对舶来书籍的检查制度，……这样，关着的大门
被打开，在华耶稣教传教士的著译源源流入日本，这对维新前后的日本文化带来了十分深
刻的影响。" 这些中译本的《圣经》、《圣经选》以及其他的西方科学和学术著作，培养
了完全不同于日本传统观念的新一代日本人，新岛襄(1843-1890 年）就是他们中著名的一
个。他不认为日本与5 国的通商条约规定的开港开市就是开国，而是怀着追求自由的愿望
，于1864年冒险偷渡离开日本，前往美国学习神学，重回日本后，曾创建同志社和同志社
大学，从事育英传道工作，作为日本人基督教会的创始人。
　　在明治维新以前的日本近代史上，基督教的传播过程大体如上所述。

　　※ ※ ※ ※ ※ ※
　　在世界史研究中，不少人喜欢对中日两国做比较研究，直到现在，我们国内也常见到
运用这种方法的情况。如果将两国应答基督教的历史比较一下，确能发现不少有益的东西
。
　　表面上看，中日两国对基督教的反应有许多相似的地方。传入的时间大体同时，将基
督教最先带入两国的传教士都是那个耶稣会的沙勿略。随之，两国都实行了严厉的禁教政
策。
　　实际上，两国对待基督教的心态是完全不同的，围绕基督教而对西方文明的态度也不
一样，因而后果也就大不相同，这到中日甲午战争时已明白无误地显示出来。
　　从接受基督教的社会基础上看，在日本，最先接受基督教的是地方诸侯和农民。后来
，一部分知识分子也构成了接纳基督教的重要力量，特别是像新岛襄那样的一些人，积极
主动地去学习、研究，而不是在家里坐等上门。
　　这些社会势力所以接纳基督教的心态，农民们主要因经受战国之乱后，寻求摆脱现实
苦难的出路。其次，基督教所宣扬的世人平等的观念，迎合了农民们反抗封建的等级身分
制度和人身依附关系的心理。至于那些" 基督教大名" ，他们多是出于贸易的需要才信奉
基督教的。这些地方诸侯扩充自己的势力(他们绝不会放弃这个心愿），在幕府的严格控制
下，除了与国外保持贸易联系，简直就没有其他的途径。因此，西方国家在传教问题上就
完全可以打出贸易这张牌。想进行贸易吗.你就必须接受基督教，你要拒绝基督教，就不与
你通商。不但对地方诸侯，就是对幕府，这张牌也很有效。
　　近代日本的知识阶层很活跃。日本的知识分子可以说是在佛教和儒教的土壤中生长起
来的。江户时代之前，是佛儒并举，以佛教为主。江户时代，是佛儒并举，以儒为主。不
过，日本历史上的各代都是将佛儒当作知识的总汇来看的。德川幕府支持儒教，将它树为
官学，主要是看重儒教的纲常伦理观念，认为它能加强幕府确立的封建等级秩序。而知识
分子们还从中发掘出一种自立自强的正统观念。他们力图摆脱佛儒的荫庇，在政治实践上
，则要摆脱臣服于中国，自为东夷的历史，与中国(明、清）分庭抗礼，甚至要颠倒过来，
企图高居于中国之上。所以，日本国儒学绝不同于中国的儒学。后来，干脆就连儒学这种
形式、语言也不想要了，国学和复古神道的影响越来越大。这种被称为日本主义的思潮，
是支配江户时代以至明治时代日本历史的基本精神因素。日本主义已对儒学取严厉的批判
态度，认为它是腐儒庸医，无实用价值。开始时，儒学家们还曾利用儒家的正统华夷观念
，说明日本是世界的中心，中国则是" 西藩".接受西方地理学的知识分子，就抛弃了这种
井蛙观天式的自我中心主义，认为世界的每一国都可称为中心，实际上就否认了华夷之分
，承认各国平等竞争的观念。而竞争要靠实力，提高实力，对当时的日本来说，一靠对外
贸易，二靠新的知识和实用技术，这两条都离不开西方国家(中日官方贸易自明后期就已中
断）。对基督教，日本主义者不感兴趣，这可能因为他们根据接纳佛教和儒教的历史，担
心再会受制于人，这当与日本主义的目标不符。
　　德川幕府基本上是认同日本主义的。不过，它还得顾及另外的问题——巩固自己的统治
地位。对幕府的统治地位构成威胁的，一是地方大名，二是农民，三是天皇皇室。幕府采
取一切措施尽力消除这些势力。它让皇室专心于学问，这学问不是实用知识和政治，而是
指佛教和日本的传统艺术。它鼓励皇室念佛诵经，建寺院，吟歌观舞，但不允许皇室干予
政治。对地方诸侯和农民，幕府制定了一系列控制措施，而垄断贸易和禁基督教，也是为
了削弱这两股力量的。
　　日本200 多年的锁国不是中断与外部世界的一切联系，它的岛国的地理环境也不允许
这样做。可以说，割断与外部世界的联系，日本就不能生存，整个日本的历史就表明这一
点，更不要说提高实力了。对此，德川幕府也是很清楚的。所以，锁国只是由幕府统制与
外部的联系，包括贸易和信息，禁止地方势力单独与外部世界接触。
　　贸易，获取外部世界的知识，禁止基督教，这是摆在幕府决策者们面前的三个棘手问
题。在二者不可兼得的情况下，幕府取了禁教一头儿，为此，就不得不在贸易上有所损失
。弥补的办法是力图达到自给自足。另一方面，对了解外部世界，获取外部世界的知识，
这一热情不但没有减弱，反而更增强了。彼得大帝学习西方，振兴俄国的例子，满清政府
固步自封，对西方势力盲目抵制- 退让- 再抵制- 再退让，逐步丧失主权的情况，对日本
人的振动都很大。他们想效仿俄国，避免中国的结局。所以，即使锁国，也要尽一切可能
了解外部世界。我们在前面提到的新井白石，甚至不放过审讯被捕传教士的机会，获取外
部世界的信息。知识界中也普遍出现一股兰学(学习和研究荷兰）、洋学(学习和研究英、
美等西方各国）热。西方近代的科学知识，包括天文学、医学、数学、物理学、地理学、
哲学和社会科学等，都引起人们的极大兴趣。幕府决策者大概也发现严厉的锁国政策给学
习外国、获取新知识带来很大不便，在禁教不禁学思想的指导下，终于放宽了书籍的进口
，允许与基督教无关的洋书进入日本。这一措施的影响是巨大的。这不但表现在经济上、
技术上，近代科学知识和学术思想渗入人们的心灵，慢慢地冲击着传统观念的大坝。新岛
襄回顾自己的思想历程，他对社会上暗杀争斗的混乱状况很不满，对等级身分制的不平等
更感到可厌。通过兰学，新岛襄接触了近代科学技术知识。他看到荷兰的军舰，对比日本
的，受到极大刺激。
　　他说：" 诸如为风波所弄翻之日本船，与此相比，诚不堪入目。噫！制造如此大船之
外人之才能，甚胜于我国之人不亦甚远乎.远望军舰之壮丽，遥想外人之进步，遂慨然奋起
一念，欲成为日本之改革者及日本文明之先导者。" 进而，新岛襄由对等级身分制度的厌
恶，发展为对自由平等的追求。他说：" 予前往他乡，丝毫不受拘束，不断为对自由之新
思想所驱使。虽曾希望作为航海者供职于幕府，但仔细观察当时航海者生活，皆十分放荡
不羁，终于不能与彼等为伍。予又为自由之新思想所鼓舞，不愿在藩主之下受其束缚。
　　终于坚决违命，即使被命携枪带剑而为兵卒，亦断然拒绝之。" 接触中文的基督教书
籍后，新岛襄追求自由的观念似更强烈，并认为孔子孝道之说失于狭隘，遂决定出逃日本
，到西方国家学习。他的思想已不是日本主义所能容纳的了。
　　与日本相比较，面对基督教和西方文明的冲击，中国没有深刻地反省自己，激发起学
习新知识的强烈欲望。
　　在中国，农民是接受基督教的重要社会力量。但是，农民最初只把基督教当作招福免
灾的实用巫术。知识分子也曾对基督教抱有很大兴趣，利玛窦们也希望依靠知识分子传播
基督教。但是，知识分子对基督教的热情未能持久，更没有广泛地理解接受新知识的必要
，除了明末徐光启等人之外，到林则徐、魏源时才感到有睁开眼看世界的必要，开始研究
新的世界。中国的知识分子一直未能挣脱以科举进仕途的人生道路。科举不考近代的科学
知识和学术理论，当然他们也就不会去学习研究这些东西。信夫清三郎在他的《日本政治
史》第一卷中说，在接受基督教和西方文明影响这方面，中国的农民比日本的农民要先进
一步，他以太平天国为例证明这一点。而中国的知识分子却落后于日本武士一大截。这话
也许有一定道理。
　　清廷也没能从基督教中发现可供学习研究的新东西，只把它当作教人孝亲、忠于朝廷
、安分守已的类似于儒家名教的教化手段，而一旦觉察到有背于传统意识形态的内容时，
就开始禁教了。耶稣会士们为了取悦中国知识分子和朝廷，曾运用使实用知识带动传教的
策略，传入不少近代的科学知识。
　　徐光启们对此很重视，康熙皇帝也显得较为开明。但是，即使是开明的帝王，也大多
将这些怀有新的科学知识的传教士当作御用文人使用，将他们带来的新知识只服务于朝廷
的生活享乐方面，并不鼓励民间学习研究，更未考虑将其运用到广泛的社会生产方面去。
清朝历代帝王似乎一直保持这个习惯，西洋人带来的新东西不少，电灯、汽车、照相机、
洋枪，什么时髦的东西，宫里都有，但只作玩物，帝王们自己可以享用，一旦传到民间，
就被视为破坏祖宗礼法了。
　　面对新的事物视而不见，全无学习和研究的兴趣，不论对个人还是一个民族，都是一
个悲剧。这意味着已经失去调整自己的思想和行为，以适应新环境的可能，而这恰恰是文
明的一个基本特征。信夫清三郎在他的那本《日本政治史》中曾提到好奇心问题。他说，
日本人对新东西，譬如枪，马上仿造。而清朝时的中国人却认为这没有什么了不起，算不
上新玩艺儿，四大发明中的火药是我们祖宗发明的，枪不过是它的改进而已。他还进一步
探讨了丧失对新事物对奇心的更深刻的原因，认为是华夷秩序的正统观念在作怪。
　　中国一直认为只有自己是文明人类，其他都是未开化的夷人，不知纲常礼法，类同禽
兽，因而就觉得中国之外完全没有值得学习的新东西。这位历史学家的见解是值得深思的
。直到清朝前期，中国似乎确实有傲视世界各国，包括西方的理由。对西方的贸易来说，
中国一直是出超，西方国家需要大量的丝、茶等，却不拿出什么东西与中国交换，后来，
它们想向中国出口棉毛织品，中国却不需要。乾隆皇帝对英国特使马嗄尔尼说：" 天朝抚
有四海，惟励精图治，办理政务。奇珍异宝，并不贵重。尔国王此次赍进各物，念其诚心
远献，特谕该管衙门收纳。其实天朝德威远被，万国来朝。种种贵重之物，梯航毕集，无
所不有，尔之正使等所亲见。然从不贵奇巧，并无更需尔国制办物件。" 西方国家对日本
可以打贸易这张牌，但这对中国却行不通。按乾隆帝的意思，天朝无所不有，英国拿点方
物来进贡，可以收下，以显皇帝的恩泽，只此而已，但清朝统治者似乎忘记了"居安思危"
，这也是祖训。中国虽然在贸易上暂时占有优势，却未看到自己面对的是正在蓬勃上升的
工业文明。马嗄尔尼带给乾隆帝的礼品已不同于利玛窦、汤若望等，而是工业革命的成果
，如天象仪、地球仪、数学器具、经纬仪、光学器械、望远镜、测量器械、化学器械、电
气器械等。可这一切并未引起清朝方面的兴趣，连马嗄尔尼也看出这种愚昧保守态度对中
国的严重后果。他写到：" 如当时之耶稣会士所述，不管康熙皇帝对科学表现了怎样的兴
趣，但他的后继者却没有把一点儿同康熙皇帝的其他优秀品质和财产一起继承下来。……试
图阻止人们知识的发展，却是无益的。" 人们常说，那个时候，中国错过了一次发展的机
会，但这绝不仅仅是失去一次偶然的机会。如果对问题的认识仅停留在这里，那么，将会
失去的机会就不只是一次了。

第056卷世界近代中期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　本书勾勒出了17世纪中叶到19世纪初世界生活习俗的演变轨迹，探讨了欧洲、北美、
黑非洲、伊斯兰世界及东亚和南亚风俗习惯的主要特点。作者既注意反映资产阶级革命对
英法等国生活习俗的影响，又客观介绍殖民主义者的入侵在黑非洲、伊斯兰世界和印度所
引发的一系列习俗变迁，对不同习俗文化的碰撞和融合进行了深入分析。彼得一世在俄国
导演的一出高潮迭起的欧化活剧和特蕾西亚女王在奥地利进行的习俗变革运动，作者亦以
一定的篇幅作了描述。作者指出：美国习俗文化的形成与其他国家不同，它是以各国移民
所带来的多种多样的习俗为酵母而发育成长起来的；在中国，由于满洲贵族执掌政权，以
汉族习俗文化为主体的传统生活习俗发生了不小的变化，同时在商品经济的刺激下，明末
中国人所表现出来的追求现实享乐的风气，在清代越演越烈。本书全方位、多层面地展示
了人类日常生活的各个方面，揭示了近代中期世界习俗文化的丰富内涵。
　　一、概述
　　1640年资产阶级革命叩开了英国现代文明的大门，使英国社会生活的内容与方式发生
了变化，并逐渐影响到其他欧洲国家。正如一位英国人所说，除了穷人以外，所有人的生
活都有变化。随着个人财富的增加，资产阶级与新贵族肆意挥霍，追求饮食的精致化与服
装的高档化。与此同时，资产阶级讲究实用的方式也扩展到生活领域，适合于经济活动的
服饰受到了人们普遍欢迎，室内布置以亲切、实用、典雅为主旨，第一家咖啡馆于1650年
在牛津开业，从而为有钱人、学者及其他人士提供了一个休息与交往的好场所，人们可以
在那里获取各种各样的信息。中国的茶叶自17世纪中叶传入英国后，很快就为消费者所接
受，上至王公贵族，下至贩夫走卒，都要喝茶，龙井、武夷、熙春茶特别受到消费者的青
睐。
　　与英国隔海相望的法国，在路易十四、路易十五的统治下，封建专制制度发展到了顶
峰。宫廷生活的放荡与奢侈超过任何一个欧洲国家。
　　巴黎成为时髦风尚的中心，由它所创造的服饰及其他生活用品风靡欧洲。各种文化沙
龙比比皆是，吸引了无数的才子名流，并孕育了一场思想启蒙运动。法国人对饮食的讲究
和挑剔使" 食在法国" 的名声不胫而走，饮食开始成为一门科学和尽情享受的对象，涌现
出像路易十四、路易十五之流的名副其实的美食家，巴黎人一日五餐已成习惯。然而法国
大革命将奢侈、豪华、铺张、做作扫荡出门，日常生活方式、社会风气彻底革命化了。平
等的价值观在服饰、饮食、社交礼仪等方面充分表现出来，普通人在高雅的剧院里狂呼乱
叫，满纸粗话的报纸深受大众喜爱，改取带革命意味的新名成为时尚。
　　德国、奥地利、意大利等国与英国、法国相比，显得十分落后。1713年，弗里德里希.
威谦一世继位为普鲁士国王。为了改变国家贫穷落后的状态，他用清教主义的道德标准对
臣民的生活习俗进行全面改造，崇尚节俭，反对浪费，一扫以往铺张挥霍之风，而代之以
斯巴达式的" 简朴" ，为继任者留下了一个丰厚的国库，从而也为普鲁士" 奠定了到那时
为止尚不为人所知的强国的基础".与德国相邻的奥地利是一个多民族的封建国家，习俗文
化呈现出多元化、宽容自由的特点。玛丽亚.特蕾西亚女王及约瑟夫二世同弗里德里希.威
廉一世一样，都是有作为的帝王。面对帝国日趋衰落的严重局面，特蕾西亚女王和约瑟夫
二世毅然进行包括习俗变革在内的全面改革，诸如禁止赌博、禁止妇女卖淫和身穿有伤风
化的服装、允许农奴有结婚的自由等。经过两代人长达50余年(1740-1790 年）的变革，改
变了奥地利生活习俗中的许多落后成分，开创了奥地利国家走向近代化的道路。作为文艺
复兴故乡的意大利，本是服饰和烹饪的王国。然而从17世纪起，这两顶桂冠落到了法国人
的头上。意大利陷于四分五裂的状态，许多地方被欧洲列强瓜分。意大利人被迫脱下本民
族色彩鲜艳、用料考究的服装，而改穿西班牙式的黑色服饰，" 看起来好象整个国家都在
为遭受外国暴君的奴役，为失去自由而披麻戴孝".在饮食方面，除了少数富人以外，人们
关心的是如何填饱肚子，而不是在菜肴的色香味上下功夫。意大利烹饪业的声誉一落千丈
。
　　在欧洲近代文明的吸引下，俄罗斯面向西方。1698年，彼得一世从西欧考察归来，就
急不可耐地亲手剪掉前来迎接他的贵族们的大胡子，开始了大刀阔斧般的改革，用东方式
的手段促使俄罗斯生活方式的西方化。
　　17世纪早期，欧洲移民漂洋过海来到北美。他们披荆斩棘，开疆拓土，建立了13个殖
民地。由于环境恶劣，缺医少药，做妻子或丈夫的往往过早去世。鳏夫或寡妇们总是在几
周乃至几天内就再次结婚，因为单独活下去实在太困难了。未婚成年人遭人冷眼，备受歧
视，被误解为是" 忧郁寡欢的人或可疑分子".荒野茫茫，人迹渺渺，为了避免孤独，同时
也是为了安全，家庭结构是人丁兴旺的大家庭。每个家庭成员都必须学会有益的劳动本领
。生存是移民们面临的最大问题，饮食、服饰、居室格式和布置，丧葬仪式、社交礼仪等
都趋于简单化。移民们来自不同的国家，生活习俗各异，经过长期交汇融合，逐渐形成了
多元、务实、宽容、开放的美国习俗文化，诞生了一个新的民族——美利坚民族。
　　很少有什么习俗文化像非洲黑人习俗文化那样，蒙受那么多的误解，遭到史无前例的
贬抑。种族主义把撒哈拉以南非洲视作没有历史和文化的蛮荒之地，认为黑人是原始人，
黑人习俗是一种原始人习俗。其实，欧洲殖民主义者入侵前的黑非洲有很高的物质文明和
精神文明。每一个黑人族体都以自己独特的方式来适应其所处的地理环境，都有一套世代
相传的错综复杂、千姿百态的风俗习惯。无庸讳言，黑非洲习俗文化中有许多不文明，甚
至不人道的东西，如一夫多妻制、人祭、杀死双胞胎、毁伤人体的某一部位等。奴隶贸易
和殖民统治时期，黑非洲发生了剧烈的社会变迁，由此引发并促进了一系列习俗文化的变
迁。随着越来越多的非洲人开始按照西方新的社会规范和价值观生活，黑人传统习俗文化
中某些不文明、不人道的成份，逐渐为社会所舍弃。
　　以小亚细亚、西南亚和北非为中心的伊斯兰世界从18世纪起受到西方文明的渗透和冲
击，穆斯林的社会生活日益世俗化、现代化。前往伊斯兰国家进行贸易的英、法、意等国
商人带来了西方习俗文化。1798年，拿破仑率军远征埃及。这次远征是十字军战争结束后
欧洲向近东伊斯兰国家发动的第一次军事进攻，造成非同寻常的影响，使穆斯林从中世纪
的酣睡中惊醒过来。如何抵挡西方意识形态、生活方式和习俗的冲击，使伊斯兰教的原有
精神和传统价值在现代社会生活中得以延续和发展，在伊斯兰世界内部出现了两种截然不
同的社会思潮和社会运动。一种是始于18世纪中期的近代伊斯兰教的复兴运动，要求坚持
宗教原旨教义，革除种种偏离正统信仰的恶习陋俗，提倡禁欲主义，反对一切腐化、堕落
和违背人格的享受。另一种是现代主义者发动的维新改革运动，主张从内部去修正传统文
化(包括习俗文化），把它改造得适应现代社会的需要，赶上世界潮流。穆罕默德.阿里揭
开了近代埃及伊斯兰改革运动的序幕，而土耳其的" 坦齐马特改革"延续了37年之久，影响
尤为深远。
　　亚洲的日本与中国正处在封建社会的鼎盛时期。江户时代的日本，由于人口急剧增加
，出现都市化时代，形成了大众消费社会。茶道在社会各个阶层中广泛流行，成为人们每
日工作劳动之余的一种休憩方式，艺妓制度产生了。18世纪前半期，日本人口高达3100万
，江户人口有130 万。江户成为世界上最大的城市，平均每公顷居住688 人，是今天东京
人口密度的4 倍。这种高密度的生活，要求人们具有迅速领会他人极其微妙细腻的感情变
化的能力，还要善于表现自己细微的心理波动。因此，日本人的衣、食、住、行出现一些
新的特点。普通市民的住宅一般为拥有2 个房间的简陋房屋，屋内的陈设都有严格的用途
，没有什么多余的东西。房屋的门口和后院摆满了花盆，透露出一种山野趣味，给高密度
的而且一天到晚在家中面对面生活在一起的人们以宁静、超然的感觉。达官贵人、富裕市
民则修建茶室或住宅。这是江户时代的代表性建筑。由于弹丸之地的国土上生活着数千万
人，粮食供应日趋紧张。日本人在饮食方面比较简单。讲究饮食被认为是可耻的，武士们
被告诫：" 快吃、快泄、快跳。男子汉大丈夫哪能过多考虑饮食的内容。" 在商品经济的
刺激下，明末中国人所表现出来的追求现实享乐的风气，在清代越演越烈，特别是富庶的
江南地区，民风日奢。" 吴俗侈靡为天下最，日甚一日而不知返" ，上至官绅富商，下至
平民百姓，在饮食、住房、生活用品及人与人的交往上，争奇斗胜，夸富逞强。这种" 去
朴尚奢" 的风气不仅是传统生活态度的转变，而且也是对封建礼法和封建等级制度的反叛
。市民在生活方式上的越礼逾制，一直成为清代一个严重的社会问题。
　　18世纪中叶，英国开始了对印度的征服。英国对印度的征服给当地人民造成了深重的
灾难；但是，另一方面英国殖民者也带来了全新的生活方式和人道主义思想，对印度的古
风旧俗产生极大的冲击，从而引起了一场生活习俗的大变革，诸如" 寡妇自焚" 、童婚、
杀婴、人祭等社会恶俗先后被废止，新的文明习俗逐渐形成。马克思说：" 英国在印度要
完成双重的使命：一个是破坏性的使命，即消灭旧的亚洲式社会；另一个是建设性的使命
，即在亚洲为西方式的社会奠定物质基础。"
　　二、西欧生活习俗
　　1.1640年至工业革命前夕的英国
　　(1)革命及其影响
　　1640年资产阶级革命揭开了现代英国文明的序幕：旷日持久的两次内战、查理一世的
被处决、克伦威尔的护国主体制、斯图亚特王朝的复辟以及" 光荣革命" 等一系列扣人心
弦的历史事件，使英国人紧张得透不过气来。这次革命对英国生活习俗的影响是显而易见
的。英国史学家在评论这次革命时，认为它使英国人" 有别于其他人民" ，" 所有的人的
生活都略有变化，也不那么原始(以1700年跟1600年相比较）".这次革命使英国从封建社会
步入资本主义社会。社会形态的变化引起了生活或消费方式的变化，挥霍成为一种社会时
尚。资产阶级与新贵族热衷于讲排场，摆阔气，炫耀自己的财富和权力。　　1660年查理
二世返回经过革命洗礼的伦敦时，发现社会风气发生了明显的变化，" 全体国民由于生活
放纵而变得有点腐化。所有的人在服装、饮食以及所有各项开支上，都远比他们需要的要
多".旧贵族对生活习俗的变化深恶痛绝，要求" 恢复起旧有的良好风俗，旧有的良好情绪
，以及旧有的良好素质".资产阶级一反守财保财、坐守家业的传统，寻求新的生财之道，
努力增加消费品的数量和品种，极力投消费者所好，以加速商品的销售。英国作家狄福
(1659-1731 年）在他的《英国商人大全》一书中写道：" 每一个裁缝剪裁出新的式样，纺
织品商人研究新的花样，织布工人把它们织成新的美丽夺目的图案，并配上各式各样的花
纹来引起人们的喜好，马车制造商设计出新的机器、座位、新型四轮马车、轻便马车等等
，一切的一切都是为了要激起绅士淑女们的离奇古怪的念头和难以理解的骄傲和自满……房
间装饰商在家具方面也在日新月异地创造新花样，直到把那些虚荣的女士们愚弄到如此荒
唐的地步，以致她们住宅里的家具每年都要换新的；任何东西，只要时间超过一年以上，
必须认为是旧了，过时了，她们的寓所，被任何地位高的人登门过两次以上，就被认为平
庸无奇，没有派头了。" 革命以后，英国政府一反以往对工商业过多干涉的态度，积极鼓
动商人开拓海外市场，由此进一步丰富了英国人的消费生活。印度出产的" 塔夫绸" 和"
方格花布" ，其价格之低廉，图案之精美，令英国人赞叹不已。以后中国的茶叶和西印度
群岛的糖又备受青睐。1700-1780 年，英国外贸增长了将近一倍，海运业增长了将近两倍
。高盈利诱惑英国商人走向世界各个角落，各国富有特色的商品源源不断地进入不列颠市
场，使英国人的饮食、服饰及室内装饰等出现新的变化。英国作家伊夫林在他的日记中对
此有详细记载。例如，1682年，在一个名为博恩博士的家里，他看到一箱子珍贵的东西，
特别是印度的东西；在走廊里，他看到日本式的屏风代替了护壁板，此外，还有别的屏风
，上面画着中国的风景和中国人的生活。1683年，在查理二世的情妇朴斯麦斯公爵夫人的
屋子里，他看到日本的柜子和屏风。　　1693年，在王后玛丽的宫殿里，他见到稀有的箱
子和珍贵的瓷器，数量不小，有镜子、架子、立轴、半浮雕的东西和人像，总价值约4000
英磅。1755年，女名士蒙塔果夫人在伦敦有一间小屋，墙上糊壁纸来自北京，室内全是中
国式的上好家具。
　　中国茶叶也深受英国消费者欢迎。1766年广州输出茶叶1500万磅，其中600万磅运往英
国。1700年桂冠诗人纳厄姆.泰特发表了《饮茶颂》。
　　蒙塔果夫人指出，因为饮茶，社交活动更有生气了，年老的变得年轻，年轻的更年轻
了。
　　资产阶级与新贵族破除了生活习俗中的清规戒律，各种亵渎神明而被禁止的娱乐活动
又重新出现了；酒馆不再被形容为" 魔鬼的巢穴" ，人们在那里谈天说地，无拘无束；对
任何社会等级的人都一律称呼" 你" 的风气逐渐蔓延，并且不必行脱帽礼；做礼拜完全成
为少数教徒的事情……。英国议会在1679年废除出版法，1695年又废除报刊经营特许制度。
到17世纪末，新闻以单页的形式出现，人们对非官方新闻的需要迅速地增长。理查德.斯蒂
尔投人所好，于1709年创办《问话报》，1711年又创办《观察报》。两报一办即告成功，
因为斯蒂尔把改良当时社会的风气、指点人们如何立身行事，如何打发钱财置于首要地位
。两报评击旧贵族" 穷得要死还盛气凌人" 的恶习，赞美诚实，认为诚实无欺高于" 出身
高贵所带来的矫揉造作".随着封建制度的崩溃和资本主义的产生，英国在科学技术上也发
生了一场革命。1686年牛顿写成了《自然哲学的数学原理》一书，构筑了经典力学的科学
体系，破除了以往对世界的看法。科学技术革命影响了生活习惯的变化，理智、自然、约
束、中庸和准确成为英国人遵奉的生活信条。切斯特菲尔德勋爵在他的《示子书》中指出
，一个理智的人优雅享乐包括进餐、游戏、谈话和女人，但是每项都得适中有节。他告诫
其子：服饰要适合自己的身份；取悦女人要说她听得入耳的话，做她看了心喜的事，切忌
偏见武断；要自我抑制，不可放声大笑；临事应" 明辨是非，决定宜或不宜做" ；此外在
一切享受之上，应追求乐趣，其道在遵从" 正当理智的原则，因其为最大的自然法则".英
国人越来越把表作为生活必需品，时间被赋予一种新的含义，即时间就是金钱，它无论对
于商人还是其他人都是同样重要的。17世纪晚期　　　　　　　的一首诗写道：瞧！这一
位送信的男孩，何等匆忙和快速地在赶路；他有必要这样做，因为他的差事要求他奔忙。
　　(2)生活习俗的变化
　　①婚姻家庭。英国婚姻习俗的变化始自16世纪后半叶的伊丽莎白时代。革命以后，人们
进一步抨击旧的婚姻观念和形式，寻求缔结新的婚姻以形成新的行为模式和组织模式。首
先，由父母包办的买卖式婚姻逐渐减少，因为新教教义主张男女婚姻应以感情为基础。
1660年，国会废除了择偶拍卖庭，即原来王室拍卖无家长的贵族儿女们的择偶权的所在。
狄福认为" 保全财产的婚姻" 无异于强奸。1694年，女权主义者玛丽.阿斯特尔计划为年轻
女子建立一所学校，她认为" 这样的教育将使婚姻的稳定性建立在尊敬和崇拜的基础之上
".人们尤其对童婚进行了谴责，" 出于卑鄙的动机强迫孩子结婚是不能接受的" ，法院判
定7 岁以前的订婚和结婚是完全无效的。一般来讲，中下阶层的儿女们在择偶方面所享受
的自由比富家子弟要大一些。到18世纪，中产阶级的儿女常常自由择偶，甚至可以不征求
父母的意见；而无产阶级的子女有选择对象的绝对自由。由于婚姻约束的减少，婚前怀孕
成为普遍现象。16、17世纪，婚前怀孕者在20％以下，而到18世纪上升到40％，并且出现
了性解放倾向。有人主张把性的快乐和妊娠功能分开，公开颂扬性的快乐，黄色书刊充斥
伦敦各大书店。其次，婚礼趋于简单化。1653年，国会通过" 世俗结婚法案" ，规定男女
双方先公布结婚预告，然后当着一位治安官的面举行世俗婚礼仪式。婚礼由一套简单的程
式组成，最后男女双方以握手表示彼此约定同意作为夫妇生活在一起。一位名叫密生的英
国人对这个时代的婚礼作了描写，" 新郎、新娘由父母或在房中服侍他们的人撮和" ，有
两个伴郎和两个伴娘，" 大家清晨起来拿起结婚证书塞在口袋里，叫醒邱里特先生和他的
书记，告诉他们这件事，结婚时声音很低，连房门都关起来；给牧师一个基尼，给书记一
个克郎，静悄悄地溜了出来，一个人走这一边，别的人走那一边，或步行或坐马车，分路
去到离家不远的酒店，或一个可靠的朋友的家中，在那里吃顿好酒肴；晚上九点的时候静
悄悄地像小羊一般回到家中。" 国会为了强化婚礼制度，颁布了" 哈德威克法案" ，规定
公布了结婚预告或颁发了证书之后才能举行婚礼，婚礼在某个圣公会教堂或附属教堂内举
行，时间为上午8 点至12点之间，有一位圣公会牧师参加。此外，还要求具备两名或两名
以上的证婚人，并且有一定的记录。但是许多人并不遵循这样法定的婚礼，而是既不公布
结婚预告也不领取结婚证书就秘密地举行婚礼。这种秘密婚礼往往在未被授权的教堂、甚
至在监狱里进行。总之，这个时代的英国人，只要达到法定婚龄很容易结婚。据一个教堂
报告，" 凡在这里结婚的人，只须纳五个先令作教会的经费" ，并出示必要的凭证；1716
年该教堂又免除了在这里结婚的人的费用，只要他们" 在花园里摆设婚筵" 即可。第三，
离婚变得比以前容易。早在1552年就有一位国会议员建议，若发生通奸、遗弃和虐待之事
，可准予离婚；" 对于夫妻之间已结下深仇大恨，绝无可能重新相爱的情况也应准予完全
离婚。" 但是这份报告没有产生任何结果。因为天主教会把婚姻作为七大圣事之一，不能
解除，即使是" 信奉异教或令人厌弃的姘居，或是一方故意离开" ，都是如此。天主教会
容忍夫妻之间分居分食，但是在任何情况下都不允许在另一方仍健在时重新结婚。在新教
制度下，离婚在法律上是可行的。18世纪英国颁布了一系列有关已婚妇女的法律，其中规
定：如果丈夫胡作非为，妻子有权要求他矫正过失；如果丈夫抛弃妻子，妻子可以到法庭
起诉，要求丈夫予以赔偿。阳痿、性冷淡、与人通奸和待人残暴等均可作为解除婚姻的理
由，欺骗性婚姻和童婚也准予废除。由主教法庭受理离婚诉讼。但是离婚数字并不高，因
为复杂的法律程序和高昂的费用自然而然地阻止了离婚率的上升。第四，在婚姻关系中，
男女双方比较注重感情。" 到18世纪，在富有的诸阶级中，才出现了一种夫妻之间的较亲
密、较有感情、较平等而较少家长父权那一套的婚姻，一种伴侣式的、夫妻之间彼此以教
名相称呼的婚姻。" 英国婚姻习俗既注入了新的因素，也保留了旧的传统及消极的因素，
形成了一种混合婚姻制的模式。童婚依然十分流行，尽管7 岁以前的订婚和结婚被宣布为
无效；但是7 岁以后双方仍以夫妻相称，或者未经许可就睡在一起，有互相拥抱、亲吻、
互赠互受礼品的举动，那么他们的婚姻就会变得有效。大多数婚姻依然由父母或保护人包
办。在婚姻关系上，男女是不平等的。" 在法律上，夫和妻是一个人，这个人就是夫。"家
庭财产和子女都属于丈夫一人，妻子应绝对服从丈夫，对丈夫毕恭毕敬，称丈夫为" 老爷"
，而丈夫则称妻子为" 夫人".1663年前法庭仍主张丈夫对妻子有体罚权，直到1782年竟然
还有一位法官想恢复丈夫打妻子只要板子厚度不超过大拇指便为合法的原则。男子可以在
外寻花问柳，而妻子则须保持贞洁。17世纪末，哈利法克斯勋爵告诫妇女，如果妻子发现
丈夫与人通奸，务必装聋作哑，绝不能指控丈夫不忠，" 因为这种有失体面的抱怨会使一
个妻子更遭人耻笑" ，" 装聋作哑在平时不是美德，但此时却是一种绝好的德性。" 妇女
在婚姻上的不平等地位直接引发了18世纪的妇女解放运动。
　　结婚以后，平民的妻子要从事生产劳动，诸如扬筛谷物、制作麦芽酒、洗衣服、晒草
、收割庄稼等，有时还需帮丈夫装粪车、犁地、装运干草和粮食。此外，妻子还要负责乳
制品的制作，" 步行或坐车上市场去出售奶油、奶酪、牛奶、鸡蛋、小鸡、阉鸡、母鸡、
猪、鹅以及粮食。" 丈夫往往把妻子看成是仆人而不是伙伴。贵族的妻子负责监督和指挥
仆人干活。
　　16、17世纪时，父母对子女的教育很不重视，富裕家庭的孩子与父母相处的时间很少
，往往由保姆和家庭教师负责照管，保姆对女孩的照料甚至延长到她们出嫁的时候。下层
社会的男女儿童，很小就被送去当家庭童仆或店铺学徒，饱受虐待。对儿童进行体罚成为
普遍现象，最常见的就是将违规儿童按在一条板凳上用柳条抽其屁股，直到流血为止。
　　父母、老师、店主和师傅还用死亡、地狱之类的说教来恐吓小孩。由于个人主义和自
由平等思想的影响，到18世纪，家庭里出现了温和、亲昵的气氛，" 妈妈" 和" 爸爸" 的
称呼代替了" 夫人" 和" 老爷" 之类的称呼，儿女不必在父母面前跪下或垂手肃立以示恭
敬。儿童读物以欢快的故事取代了神祗处罚的恐吓。人们注意以节育来控制家庭的规模，
以便有更多的钱供儿子上学，给女儿做嫁妆。对儿童的体罚现象也明显减少。不过，这种
亲切愉快的家庭，在贫苦阶层中是非常罕见的。
　　②服饰、饮食与居室。革命以前，英国服装式样受其他国家的影响很深，没有形成自己
的特色。剧作家托马斯.德克(1572-1632 年）指出：" 男裤前面的开裆来自丹麦，紧身短
上衣及其领子来自法国，窄袖的' 翅膀' 来自意大利，短背心来自荷兰鹿特丹的一位估衣
商，肥大的短裤来自西班牙，靴子来自波兰。"4年内战期间，英国人的生活比较朴素，平
民百姓穿着平头钉靴子或粗布鞋，扎着毛围裙；因为清教教义提倡勤俭节忍，反对奢华纵
饮。内战结束后，随着生产力的发展和观念的更新，英国人的口味和情调发生了很大变化
，素静单调的清教徒服饰逐渐演变为浮华的服饰。" 这是一个男人在服饰方面极力模仿妇
女的充满性气味的怪异时代".男人们头戴假发，脸上贴着饰颜片，穿着象裙子那样的短而
宽的宫廷礼裤，上衣喷洒着浓烈的香水，并饰以花花绿绿的丝带。1661年作家伊夫林目睹
了一个人在威斯敏斯特大厅里大摇大摆地走过去，这个人" 身上配带的丝带之多，想必是
把六家商店的存货都抢购一空，并足够开设20个乡村货摊之需；他全身上上下下打扮得象
一根五月柱或一顶疯人帽那样五彩缤纷".印度的印花棉布输入英国后，因质地轻软，图案
精美，价格低廉深受消费者喜爱，引起了服装式样和风格的变革，使" 妇女穿得比过去任
何时候都好".她们的装束具有轻盈、端庄、清新、优雅之美，印花棉布缝制的衣服可以经
常更新，花色可以随季节而变化，" 不比绣金铺银的袍子做一件就要穿很久".事实上，17
世纪末，特别是18世纪，英国的服装形成了自己的鲜明特色，享誉欧洲各国，其影响仅次
于法国服装。与服装配套的各种装饰品也备受人们重视，手提包和雨伞在18世纪末已成为
一个装着考究的人的" 必需品" ，伦敦的牛津大街出售" 古怪的小装饰品和无聊的时髦货"
的店铺多达153 家。
　　与此同时，英国人对饮食也越来越讲究。一方面注重收集、整理旧的菜谱，另一方面
不断从国外引进新的食品和饮料。1651年咖啡传入英国，1657年巧克力从法国抵达英国。
起初英国人把咖啡说得一无是处，认为它既不合营养之需，"又无助放纵之兴" ；可是到18
世纪初，伦敦已开设了500 多家咖啡馆，人人都有自己特别欣赏、喜欢光顾的咖啡馆。
　　时髦人士爱去圣詹姆士街的怀特号喝咖啡；诗人爱去威尔号，在那里高唱低吟，谱写
得意之作；学者们则欣赏希腊号的格调、氛围；商人们到罗德号填写海运保险单；而股票
掮客们则在乔纳森号谈交易。咖啡馆成为伦敦人的一个重要的交际场所，人们在此无拘无
束，随随便便，没有身份地位之别。地位尊崇的上等人和身份低微的普通人互相攀谈，获
取各种各样的信息。
　　中国的茶叶自17世纪中叶传入英国后，很快就为消费者所接受。到18世纪中叶，上至
王公贵族，下至贩夫走卒，都要喝茶，有的人甚至到了" 宁可不吃饭，不可不饮茶" 的程
度。时髦女郎在上午10点至11点和晚上10点至11点之间，要喝武夷茶一钟，龙井、熙春茶
也颇受欢迎。
　　老茶客约翰逊在《文学杂志》上撰文指出，他自己是白天喝茶咽饭，傍晚喝茶解闷，
夜半喝茶忘忧，早起喝茶提神，20年来茶炉子没有冷过。
　　茶叶进口量逐年上升，每年经由北海、英吉利海峡或爱尔兰海走私入境的茶叶就达到6
、700 万磅(18世纪中期）。在贸易上究竟应该对茶叶课以重税还是放宽进口，一度成为英
国党派斗争的一个重要课题。随着喝茶风气的蔓延，杜松子酒的销量逐年下降，社会上的
酗酒现象大为减少。
　　17世纪中期以后，英国富裕家庭的饮食越来越精致。1661年一位收入并不算太高的英
国人在新年早餐上招待客人的菜肴是：一桶牡蛎，一盘肉，一些口条和一盘鳀鱼。两年后
他在举行的一次晚宴上，为客人们提供了以下菜肴：油焖兔肉和鸡肉块，一条清炖羊腿，
一盘鲤鱼，一大盘羊肉，一盘烧鸽，一盘龙虾，三块馅饼，一块鳗鱼饼，一盘鳀鱼，几种
好酒以及其它各种名贵食品。英国人的肉消费大大高于其他国家。18世纪英国在饮食领域
出现了一场肉食革命，" 英国人赖肉类为生。一个法国人每天吃的面包够四个英国人吃
".1778年，伦敦的肉类市场一个月出售的肉类超过西班牙一年的消费量。咸牛肉不仅在夏
天，而且在冬天也是英国人的" 标准菜".但是，英国的进餐礼仪比较粗陋，很不健全。17
世纪中期在英国的餐桌上没有叉子。一位英国旅行家因为使用意大利叉子进餐，结果招致
友人的嘲弄。因此，在17世纪的宴席上要为客人提供大量餐巾或一盆洗手水。
　　资产阶级革命加剧了英国社会的两极分化，下层贫民的饮食较差。
　　在伦敦，工人每周的工资只有9-10先令，其中一半用来购买必需的面包，剩下的或用
于买奶酪和肉，或用于付房租、购衣服、腊烛和燃料。
　　工人喝不起葡萄酒、啤酒，只能喝劣质的稞麦酒。18世纪40年代，英国人喝掉了700
万加仑的稞麦酒。农村雇工的饮食比城市贫民略好。他们吃小麦面包多于吃稞麦或大麦面
包，每天喝2-4 品托啤酒，甚至每周还能吃上两餐烤肉。
　　17世纪60年代伦敦发生了两件惊人的事件，即1665年的大瘟疫和1666年的大火灾。大
火烧毁了伦敦3 ／4 的建筑，共计12000 多所房屋。
　　火灾之后，人们对伦敦进行了重建，砖房完全取代了木结构房屋，并为其他地方所仿
效。城市砖房大都为3 至4 屋，高度适中，略带一点建筑装饰。正方当街下一面，开设饰
有框格的窗子，代替了伊丽莎白时代的直棂窗。这种有框格装饰的窗子，每层都有，上一
层比下一层小，一直小上去。室内以布置精致的中国家具为时髦，并配以各种各样的装饰
品、银餐具、瓷茶具和其它物品，地上铺设印度或波斯的毛毯。中国的糊壁纸和家具在英
国颇受欢迎。英国人原用挂毯装饰墙面，既沉重，又不卫生。因此轻巧、干净的糊壁纸传
入不列颠后，英国人立即加以仿制。英国家具商还从中国进口椴杨、柚木、檀木、柳杉、
洋苏木、黄杨木、红木、乌木等，仿制精巧、结实的中国式家具，以满足消费者的需求。
18世纪中期英国最著名的家具制造商是漆本台尔，他的一份家具目录上有下列项目：
　　第23-25 项：9 把椅子，按照中国式样制造。
　　第31项：一张大床，每个角上有一条龙，向上攀登，床头板上有祠庙，内有中国神像
，两边有人在祈祷。
　　第111 项：中国框架，不但在英国，而且在全欧洲，是最完善、最宏伟的东西。中国
书橱，按照中国格式制造，十分好看。
　　乡村别墅以外观宏伟著称。18世纪初，英国产生了" 一种人多如鲫、声达四壁，驳杂
不纯的别墅" ，即所谓安恩女皇式别墅。这种别墅一般建在小山岗上，" 只注重外观的宏
伟，至于内部的舒畅和便利还是其次". 18 世纪中叶，一位名叫帕拉第奥的意大利建筑家
将意式别墅引进英国。
　　这种意式别墅讲究舒畅便利，" 前面有石的照壁，四周围绕柏树，……
　　方形的大房子，能够舒舒服服地容纳下箷裙，……前门常常居中，并且常有一个壮丽的
三角顶建在上面。屋的四边均有大的装框的窗户，瓦的屋盖，在栏杆之后倾斜着，烟囱则
纷集于四隅。每间屋的后面，都有一所广大而美丽的花园，里面遍植芬芳扑鼻的古式的花
木。" 别墅内有装配考究的家具、壁画、餐具，漂亮的仆役，丰富的食物、名贵的美酒，"
所有的一切都显得过于丰盛". 17 世纪后期英国人开始对中国园林发生兴趣。在此以前流
行的是法国式或荷兰式园林，讲究规则和对称的布局。1685年威廉.坦普尔爵士发表《论园
林》一文，认为中国园林有一种不规则美。1711年-1713 年作家艾迪生和诗人蒲伯分别撰
文指出，自然纯朴、隐而不露的中国园林比尺寸精确、线条工整的欧洲园林，更有一种亲
切、庄严之美。经坦普尔、艾迪生和蒲伯等人的倡导，英国园林风格发生很大变化，比例
和对称等规则被推翻了，直线被曲径和曲线所代替。人们在营造园林时，注意把园中景物
同周围的田野风光联系起来，追求" 曲径通幽处，禅房花木深"的意境。总之，从17世纪中
后期开始，在饮食、服饰、建筑艺术方面，中国文化对英国上流社会影响很大，18世纪中
期这种影响达到高潮，有关中国文化的书籍纷纷出版，诸如《中国式田园建筑》(1750年）
、《中国建筑和哥特式建筑》(1751-1752 年）、《中国设计新图册》(1754年）和《中国
房屋、家具、服饰、机械和家庭用具设计图册》(1757年），等等。桂冠诗人威廉.怀特海
指出："几年前，一切都是哥特式的；……
　　如今又有一种奇怪的主意占了上风，弄得样样东西都是中国式的，或者是按中国的情
趣设计的；若用较为谦虚的说法，便是' 半中国式' 的。
　　桌子、椅子、壁炉架、镜框，甚至最平常的家庭用具都得屈从这一新奇的标准；' 中
国热' 真可谓风靡一时，户外的东西更是这样，连牛棚的门也改成了T形或Z 形，而每间牛
舍的角上都挂着铃子。" 城市贫民的住宅狭窄、肮脏。　1666年伦敦大火将许多贫民住宅
化为灰烬，房地产商巴庞发明了一种新的方法，把土地划成街道和小房子的宅基地，然后
把土地出售给工人；剩下没有卖出的土地，他就自己盖房子。结果伦敦建起了许多类似鸽
子笼式的密集住房。这类住宅没有最起码的卫生条件和舒适，导致人们性生活混乱不堪和
易患疾病。对于城市贫民而言，17世纪是一个转折点，居住条件日益恶化，而房租在开支
中所占的比例却越来越高。穷人住得越拥挤，房地产商的收入就越高。现在空间同时间一
样，就是金钱。
　　贫穷农民的住宅比城市贫民好不了多少，甚至更坏，" 小小的茅屋没有地板，只有天
然的地土" ，" 门户和窗子都不足以蔽雨雪，在下雨天时，不平的泥地上就布满了泥泞".
　　③消遣。乡村别墅是英国上层人士的重要消遣场所，它的一个重要功能是在大自然中开
展各种体育活动，诸如散步、骑马、打猎等。猎狐成为上层人士最喜爱的体育活动，到了
18世纪以后，甚至被认为是他们唯一值得尝试和注重的乐事。为此，上层人士不惜耗费巨
资养着漂亮的良种马和优秀的猎犬，对马儿的交配、生仔、训练津津乐道，猎犬的价格上
涨到令人咋舌的程度。一位绅士愿出50几尼请画家来画他的马，却只愿出10几尼画他的夫
人。猎狐危险性小而乐趣大，吸引了许多贵族女子。她们身着猎装，横枪骑马，英姿飒爽
。贵族女子的加入使猎狐更为时髦。普通市民自耕农对猎狐亦很感兴趣。但是当时的狩猎
法规定，只有年收入100 英磅以上的地主才有权狩猎。许多人冒着沦为囚犯的危险，悄悄
地参加狩猎。
　　英国天气多雨潮湿，户外活动的时间极受限制，因此户内消遣活动变得相对重要。一
座标准的乡村别墅一般都备有牌桌、弹子房以及其他一些娱乐房间。遇到天气恶劣不能外
出时，上层人士就在室内打牌、玩台球或弹子球。
　　上层人士在城里的娱乐活动，主要是赌博和逛街。英国人生性豪赌，贵族常在赌场大
下赌注。从17世纪起，兴起了展览商品、招览顾客的市场。商人往往花上200 至500 英磅
来装潢自己的商店，以增加对顾客的吸引力。逛街购物成为一项重要的娱乐和消遣，它为
贵夫人提供了一个梳装打扮炫耀自己的特殊机会。一些繁华街道车水马龙，人来人往。狄
福说：" 有些女士们，她们都是很有名望的人，坐了马车到路德甘特大街或科文特公园一
带消磨了整整一个下午，就为了从这家商店转到另一家商店，看看那些漂亮的绸缎，跟店
主们喋喋不休地逗弄，结果难得买一点东西，其实她们也不想买什么东西。" 与此同时，
一度消失的公共浴室再度兴盛起来。但是，这些所谓的土耳其或意大利式浴室很快变成了
有钱人寻欢作乐和幽会的场所，变成了高级妓院(bagnio，既可解释为土耳其或意大利式浴
室，又可解释为妓院）。在18世纪的伦敦，妓女人数一度达到5 万人之多，伦敦成了一个
庞大的非法行淫卖淫的地下场所，有钱人把光顾妓院作为一项重要消遣。
　　城市贫民和农村的佃农、雇工整天忙于干活，根本谈不上消遣活动。
　　穷人家的孩子很小就去当童工，狄福说哈立法克斯附近一带很少有4 岁以上的孩子游
手好闲。教会常责备穷人，" 说他们以疲乏为由连祷告也不做了".
　　2.路易十四、路易十五时代的法国
　　正当英国发生资产阶级革命时，隔海相望的法国却处在封建社会的鼎盛时期。路易十
四、路易十五时代的法国城市成为全欧的典范。法国创造的服装式样、装饰品和家具成为
其它国家竞相仿照的样板，法国人严肃的治餐态度，高超的烹饪技艺以及优雅的进餐方式
，令" 食在法国" 的名气不胫而走。一句话法国或巴黎代表着时髦。
　　(1)宫廷的放荡与奢侈
　　①宫廷礼仪。1661年路易十四亲政后，宣布" 朕即国家" ，实行封建专制统治。他把贵
族变为侍臣，建立了极其严格的礼仪制度，诸如国王起床礼、就寝小礼、就寝大礼、用膳
礼等，设立了各种荣誉性职位。
　　上至国王，下至仆人，在宫廷里举手投足必须合乎礼仪，而且这种礼仪还要根据时间
、地点和季节的不同而变化。例如，一个贵夫人在凡尔赛宫只有资格坐帆布折凳，到了马
利宫就可以坐方凳，而到了朗布依埃宫便可坐上了靠背椅。再如，一个看门人必须记住哪
些人经过的时候，他应当站在门里，哪些人经过的时候，他应当站在门外。公爵一类的人
物到王宫小教堂可以带一块方坐垫，俗称屁股垫，但必须把坐垫放得歪斜一点，绝对不能
摆正，因为摆正是王族的特权。亨利四世时期那种随心所欲、不拘礼节的现象荡然无存。
　　路易十五时期(1715-1774 年在位）宫廷礼仪发展到登峰造极的地步。繁杂的宫廷礼仪
迫使路易十五任何时候都不能一个人独自呆着。晚上许多人服侍他就寝，早上许多人服侍
他起床。王后玛丽.列金斯卡生性腼腆，然而，她每天都要在侍臣和一大群出于好奇而前来
参观的平民面前吃午饭。她吃饭时两眼盯着盘子，不看任何人。当她觉得端上来的某道菜
好吃时，出于礼仪，她不能再要一点。
　　但是，受启蒙思想影响的法国人对繁杂的宫廷礼仪和森严的等级制度越来越不满。在
一次宫廷化装舞会上，一位陌生人戴着黑丝绒面罩，化装成唐.吉诃德，勇敢地同王太子妃
跳舞，按照礼仪，只有显贵们才有此殊荣。陌生人巧妙地回答了路易十五和侍臣的盘问，
使他们误信" 此人无疑是一位西班牙显贵".事后，宫廷才得知，陌生人原是一位厨师长，"
啊！一个厨师长竟敢同法兰西的金枝玉叶跳舞！" ②宫廷日常生活。路易十四、路易十五时
代，法兰西宫廷的奢侈、腐化超过了欧洲任何一个国家。王室债台高筑，国家大部分支出
用于偿还王室债务的巨额利息。财政危机引发了政治危机，并最终导致了资产阶级革命的
爆发。路易十四、路易十五挥霍无度，修建富丽堂皇的宫殿，举办盛大的晚会，" 晚会上
，舞蹈演员、王公贵族、鼓号手不计其数，许多化装成各种故事中的人物鱼贯而行，数不
胜数的牧羊人和美女翩翩起舞。这样一次化装舞会的支出足以偿还英国人的债，使国家领
土免于沦入外国人之手。" 为路易十四料理饮食的有324 人，他们分别负责面包房、酒房
、膳房、果品房和燃料房等，进餐时有一套复杂的礼仪。路易十五的豪华、奢侈较前任有
过之而无不及。1744年，当路易十五象征性地率军亲征时，曾表示要轻车简从，为国民做
一个好榜样。可是，这支国王亲征队伍的人数却多得难以计数。随车护卫国王的有22名贴
身卫士，车子后面跟着11副轿椅、一辆行李车和一辆餐车。随后还有门卫、24名纠察卫士
、王家守夜巡逻队、王室近卫队、近卫骑兵、百人瑞士卫队、国王金库人员、御衣房人员
、大马厩侍从、御骑兵统领、御膳房人员，等等，国王的情妇也随军出征。" 请看，这就
是可怜的君王所谓不讲排场、不带随从的秘密起程的场面。" 王子和公主们也过着奢侈的
生活。路易十五的太子有随从73人，包括指导神甫、膳食侍应、车骑侍从、年轻侍从、随
身男仆、医生、财务总管、理发师、卫士和持衣侍人等。各国使节要对王子和公主们致意
问候；睡觉时，公爵夫人们要守候在他们周围，随时听从召唤。为了保证这些娇生惯养的
孩子早晨喝上鲜奶，人们一直把乳牛、母驴、母羊赶到王子和公主们的寝宫。
　　王室挥金如土的生活毒化了社会风气，上至显贵，下至普通市民，都对宫廷的排场、
礼仪津津乐道，并群起效尤。1765年有一位法国人说，" 倘使六十年前死去的人重返人间
，饮食穿着和风气方面的变化使他们认不出巴黎。" 路易十五时期，对巴黎和外地人最具
吸引力的是宫内开饭。人们观看了王后进餐后，紧接着参观王太子妃喝汤和王子们吃煮白
肉，最后上气不接下气地跑去瞧公主们吃尾食品。为了给普通人提供亲■王家饮食的机会，
凡尔赛有一家饭店，专卖从国王饭桌上撤下来的食物，生意兴隆，凡尔赛城中1 ／4 的居
民吃这种残羹剩菜而不以为耻：" 某人腰佩长剑走进店铺，购一大菱鲆和一鲑鱼头，后者
乃不可多得之佳肴。" 贵族们仿效宫廷模式，养着庞大的仆役队伍，并将仆役分成若干等
级，" 每人完成自己份内的工作后，即使在最紧急的情况下，也不去干其他的活计，认为
那样做有失身份。" 宫廷中产生的任何新鲜花样会迅速流传到民间。例如，路易十四患肛
瘘的消息传出后，立即引起举国关注，" 肛瘘突然变成了时髦病，大家喋喋不休地谈论着
肛瘘，每个人都认为或者希望自己得这种病" ，" 这些人无非是想炫耀一下自己和君主得
了一样的病".
　　(2)时髦风尚
　　①高雅优美的时装。在16世纪，欧洲大部分地区(包括法国）流行简洁的西班牙式服装
，即下摆鼓起的黑呢紧身短上衣、短斗篷、上端饰有水绉领的高领子。进入17世纪后，法
国服装式样摆脱了西班牙的影响，形成了色彩鲜艳、风度洒脱的服装式样，而且随着法国
在欧洲大陆的崛起，其服饰亦渐渐影响到其他国家。巴黎时装借玩偶传遍欧洲各地及其他
地区。　　1642年，波兰王后要求一名西班牙信使去荷兰时顺便给她带一具穿法国服装的
玩偶，以便她的裁缝能如法炮制，她不喜欢波兰本地的服装式样。　　18世纪初期，生活
在秘鲁的西班牙人穿法国服装，" 往往是一袭五色缤纷的丝绸上衣".　　17世纪，法国流
行高雅、优美的骑士装。这种骑士装是一种带软折襞的服装，采用天鹅绒和缎料，带有花
边领与袖口，配以大而卷褶并插有驼鸟毛或白色羽毛的帽子。男子均穿靴子，结带及花边
，戴假发并扑粉。路易十四打猎回来后，首先要掸掉靴子上的灰尘，扑扑粉，然后再接见
客人。英国画家曾为盛装的路易十四画过一幅漫画：头戴假发，足穿高跟鞋，肩披白鼬斗
篷，手持权杖，从上到下全身装饰着镂空花边、水丝带结、绸带和坠子。女人则带英国卷
发，并使用染料。这主要是贵族的服饰。然而普通民众平时亦穿类似的服装，只是使用的
面料较差并且不加装饰而已。法国某些地区的富裕农民，为了穿着，不惜牺牲一切，" 青
年男子头戴金边或银边的帽子，衣着与此相称；青年女子梳的发髻足有一尺高，其他服饰
同样讲究……".他们"每星期天大模大样地光顾酒店".1680年，塞维尼夫人在接见一位女佃农
时，这位标致的" 小农妇穿一件配上波纹绸里子的荷兰呢长袍，袖子上还有开缝".塞维尼
夫人对她这身打扮又是欣赏，又是生气，因为这位农妇还欠着她8000里佛的债。不过，我
们不要以为法国农民服装都这样好。大革命前夕某些地区的农民穿用橡树皮" 染黑的布料"
，" 该习俗传播甚广，树林为之毁伤". 18 世纪时，法国宫廷继续创立新服饰，主要以丝
缘、花边、丝绸、天鹅绒以及淡色的花缎等制成。男人戴黑皮或獭皮的三角帽，帽边镀金
或镶花边，并饰以驼鸟毛或白色羽毛。他们喜欢把头发或假发编成辫子，以黑色丝带系住
，置于背后。带扣的鞋子上配有红色鞋跟。盛装时须穿灰白色的丝袜，平时则穿白色毛袜
。伏尔泰年轻时，身上总是穿着柔软精致的衬衣，外套镶饰带的华丽外衣，襟饰浆得笔挺
，脚上穿着丝袜，身佩宝剑，逢人便甩着羽帽行礼和摇晃手帕致意。
　　1750年后，法国妇女对修饰挖空心思，精益求精。妇女开始在头发上加假卷发，涂发
油，扑香粉，并饰以丝带、花边以及羽毛等，致使头发高高隆起，爱俏的妇女为了梳理头
发，往往要花掉好几个小时。由于头发梳得过高，出门或坐车都极为不便。" 每个坐在梳
妆台前的法国女人都以为自己体现了世界上最高雅的趣味，她认为凡是人们发明面部化妆
品，没有一种不归她专用。" 当时的妇女一般都穿用撑裙物及质硬的衬裙撑开的大裙子，
用荷叶边开缝。后来，有位叫华都的画家设计出一种背后有褶折从颈部飘垂下来的长服。
这种衣服洒脱、飘逸，一时风靡法国，人们称之为" 华都长服".男女外出除穿上漂亮的时
装以外，还必须携带手仗、暖手筒、皮包及表。妇女还要以扇子和人工花为饰，以显得雍
容华贵。这些装饰品已成为装束不可缺少的一部分。
　　经过服装界近百年的努力，法国服装终于在18世纪确立了统治地位。其他国家竞相仿
制法国式服装，以抢占服装市场。为此法国服装商责成设计师每年更新服装款式，当其他
国家的仿制品在市场出售时，早已过时。这样，" 发明新款式比缝制一般服装更伤脑筋".
尽管法国时装闻名遐迩，日新月异；但是法国人的个人卫生状况却并不好。大革命前的
1788年，即使爱时髦的巴黎人，也仅在夏天洗澡1 至2 次。幸好当时香水种类繁多，诸如
紫罗兰、玫瑰、茉莉、柠檬、百合等，浓烈的香水味掩盖了人身上难闻的气息。
　　②食在法国。进入17世纪，法国烹饪在欧洲的声誉丝毫不逊于服装。
　　食不厌精的风气通过餐桌、餐具、就餐礼仪及各种美味佳肴表现出来。
　　路易十四、路易十五是名副其实的美食家，食量之大，吃法之精，令人惊叹。路易十
四的午餐桌上通常堆放着约14公斤重的烤小牛肉和烤苍鹰肉，以及69只不同风味的飞禽和
多种肉饼。午餐酒足饭饱以后，路易十四食欲不减，晚餐食物依旧十分丰富，仅不同风味
的鸡就有27只之多。摆在餐桌上的一大堆食物，对于"太阳王" 路易十四来讲，并不全是为
了充阔气、讲摆场。" 一大群各色人物围坐一圈，亲眼目睹路易十四吞咽那些糖煮水果、
大块牛肉、一大盘沙拉、三只鹧鸪、一只鸡蛋大馅饼和各种蜜饯时优雅的风度和规范的礼
仪。" 暴吃暴饮之风不仅在宫廷，而且在民间也颇盛行。大革命前巴黎人的肉消费量高达
每人每年72.6公斤。当时巴黎人一日五餐。早晨醒来先喝一碗汤或牛奶；过一会儿再吃一
顿面包和肉。午餐和晚餐的开饭时间视地点和社会等级而异。午餐约在上午10点至下午2
点之间进行；晚餐时间约为晚上9 点至10点，即小城市7 点，大城市8 点，巴黎9 点，宫
廷10点。晚餐过后，还要来一顿夜宵，例如路易十四通常在床边摆上一瓶矿泉水，3 个面
包和两瓶酒作为夜宵。
　　以往法国人在饮食方面讲究的是数量，而不是质量，即追求酒池肉林，宴会的主要特
点是尽情吃肉。　　17世纪后，法国人开始注意收集来自欧洲各地的珍贵食谱。讲究食物
的精美和吃法的高雅，追求菜肴的外观和上菜方式的尽善尽美，最终形成了自己独特的烹
饪风格，创造了一批名菜。1788年，一位美食家为法国名菜开列了一张表，上有：佩里戈
尔的块菰火鸡，图卢兹的肥鹅肝酱，奈拉克的钵制红山鹑，土伦的鲜金枪鱼酱，贝兹拿的
肥云雀，特鲁瓦的烧猪头肉，东勃的山鹬，维埃松的烧口条，以及斯特拉斯堡的腌酸菜配
肉，等等。
　　与此同时，文雅的就餐礼仪逐渐建立起来了。17世纪中叶的餐桌形状为长方形，上首
可坐一人，下首可坐1 至2 人，两边各置14副餐具，客人与客人之间"相隔一张椅子的距离
" ，桌布四边垂地，桌上中央备有若干带杈的盐瓶和供搁置菜肴的托盘。共上八道菜，最
后一道菜，计有果酱、果脯、果冻、麝香糖、凡尔登糖杏仁等。餐厅总管腰间佩剑，发令
更换碟子，" 至少每道菜换一次，餐巾则每两道菜换一次".人们开始改变用手抓肉吃的习
惯而使用叉子。不过，旧的习俗依然存在，路易十四就不用叉子。有一次勃艮第公爵和他
的兄弟们同路易十四共进晚餐，他们根据学会的礼节拿起叉子，路易十四却禁止他们使用
。蒙多西埃公爵因使用叉子进餐而被讥讽为" 有洁癖".随着食不厌精风气的蔓延，人们对
酒，尤其是葡萄酒的质量越来越讲究。到18世纪中叶，各种名牌葡萄酒确立了自己的声誉
，其中香槟和勃艮第产品居于首位。与此同时，酗酒现象出现了，大革命前夕巴黎人每人
每年的葡萄酒消费量为120 升。巴黎近郊的各类小酒店，生意十分兴隆，有一首打油诗描
绘了这种情况：
　　小市民、手艺人和风流女工
　　统统走出巴黎，光顾小酒店：
　　两块船板当桌子，不用餐巾和桌布，
　　开怀痛饮四大杯，只付一半钱。
　　酒神宠爱此地，大家喝个够，
　　肚里装不下，两眼流出的也是酒。
　　当然，普通市民饮用的只是劣质廉价葡萄酒，它是用高产粗质葡萄酿制而成的。不过
，法国人的啤酒消费量很低，1781-1786 年，巴黎啤酒消费量还不到葡萄酒消费量的1 ／
13. 巧克力和咖啡于17世纪中期进入法国人的日常生活。1659年，西班牙公主玛丽.泰莉莎
与路易十四结婚后，将喝巧克力的习俗传入法国。
　　起初，人们对这种新饮料持怀疑态度，贵族在喝巧克力时往往渗入牛奶。
　　路易十五继位后，由于摄政王奥尔良公爵喜欢喝巧克力，巧克力才被法国人接受。当
时，" 去喝巧克力" 这句话具有侍候奥尔良公爵起床，得到他的宠信的意思。与巧克力相
比，咖啡打入法国市场要容易得多。
　　1669年土耳其大使在招待会上请巴黎显贵们喝咖啡，咖啡立即风靡法国。17世纪末，
在法国到处可见串街走巷兜售咖啡的小商贩。他们都是亚美尼亚人，一身土耳其装束，头
裹缠巾，挂在胸前的货筐里装有咖啡壶、杯和燃烧着的炉子。作为时髦饮料的咖啡，不仅
受到高雅人士的欢迎，也受到普通人的喜爱。平民百姓认为咖啡经济实惠，有益健康，"
因此他们喝下的咖啡数量骇人，他们说自己全靠它才能顶到晚上。于是他们一天只用两餐
：中午的正餐和晚上的香芹便餐。"18 世纪巴黎共有700 至800 家咖啡馆，是文人墨客、
绅士淑女、有钱人甚至穷人经常光顾的场所。1782年，一位作家写道：" 某人上午十时进
咖啡馆，夜间十一时(警察局规定的闭门时间）离开；他喝了一杯咖啡当正餐，吃一块冷冻
甜点心当消夜。" 塞纳河边鳞次栉比的咖啡馆成为一大人文景观，形成了法兰西特有的咖
啡文化，许多伟大的艺术作品在此萌芽。
　　③住宅与家具。　　1718年4 月27日，巴黎发生了一场大火，整座城市" 像一座大石灰
窑在燃烧".幸亏为数不多的石头房子起到了屏障作用，隔断了火势，才避免了更多的损失
。大火以后，路易十五对巴黎进行了改建，以石结构建筑代替以前的木结构建筑，石头成
为建筑的主要材料。路易十五为巴黎修建了漂亮的林荫道，铺筑和装饰了宽阔的广场，即
路易十五广场(协和广场），使巴黎成为全欧城市的典范。
　　与此同时，私人住宅功能发生了变化。　　18世纪前，法国富人住宅与工作场所是合
二为一的，即富人在自己的房屋里设店开厂，工人和学徒住在家里。这类房屋高而狭小，
底层是铺子或工厂，上面是主人住房，再上面是工人住房。富人既是店主或厂主，又是大
家庭的家长。进入18世纪后，住家与工作场所逐渐分开，生产或销售、消费这两种功能分
开在两个机构、两套不同的建筑物里。家庭从此成为吃饭、睡觉、招待和抚育孩子的地方
。此外，房间布局亦发生新的变化。以往的住宅布局不注意维护个人隐私，一层楼的所有
房间几乎间间相连，每人都要穿过所有的房间才能抵达楼梯口。18世纪的住宅在沿袭豪华
风格的同时，开始注意保护个人私生活。新的房间布局" 巧妙地隔出成套的房间，使主人
和仆人住起来都很舒适".家庭中第一次用门而不是用帘或幕把家庭成员分隔开。这就使两
性的交往方式产生了新的法则，即在最终发生性行为以前，有许多前奏点辍，使男女双方
延长青春眷恋之期。另一方面，由于夫妻拥有各自的卧室，在婚姻关系上产生了不忠实的
行为，丈夫和妻子可以各自去寻欢作乐，而不必担心出现尴尬的局面。
　　室内装饰以方便社交生活和显示主人的社会地位为重要目的。17世纪，私人住宅的客
厅开间极大，天花板很高，门窗较多，室内气氛故意搞得很庄重，有大量装饰、雕刻和多
件场面家具，家具上陈列着各种银器。18世纪的室内装饰沿袭了这种浮华的风格，雕刻或
彩绘的墙裙、装饰过多的银器、青铜器和漆器、镜子、壁灯和烛台、窗间壁饰、丝绸帐幔
、中国瓷器、萨克森瓷器摆设等充斥住宅空间，显得矫揉造作。18世纪20年代，法国人对
壁炉加以改进，在取暖领域完成了一场革命。从此，人们一年四季都可以纵情享受闺房之
乐，而不再限于某些温暖季节。
　　随着城市建设的发展，地价越来越贵，因此建筑设计师必须最大限度地利用尺土寸金
的有限面积。于是现代住宅和现代套房便应时而起。
　　路易十五时代，巴黎有张广告招租套房：" 内有十间，分为候见室、饭厅、起坐间、
冬天用第二起坐间(因此处有取暖设备）、小图书室、小客厅以及带藏衣室的卧室。" 适应
这种现代住宅和现代套房的各种家具应运而生。这些精心制作的小家具，如小桌子、半桌
、牌桌、床头柜、书桌、中心桌等小巧玲珑，不像老式家具那样占地方，变得更可爱，更
舒适，与住宅更协调，能够满足人们多方面的需要。随后兴起了五斗橱和各种柔软的安乐
椅。五斗橱是一种线条讲究、使用昂贵木料制作的奢侈家具，其风格或庄重或纤巧，成为
富人住宅的基本家具。
　　以上叙述的是富人住宅，穷人住宅可没有那么讲究。直到1815年，瓦房在法国农民住
房中仍属罕见，房顶覆盖瓦片依旧是" 富裕的象征" ，室内根本谈不上装饰，家具也少得
可怜。
　　(3)社会交往
　　①文化沙龙。18世纪，法国人的思想十分活跃。一些有识之士在巴黎和外省成立了一些
研讨思想的团体，即所谓的" 学院".1789年外省的学院在30所以上。文化沙龙比比皆是，
人们在那里高谈阔论，炫耀才华，并酝酿了一场思想启蒙运动。" 从一些回忆录看来，18
世纪时我们祖辈最大的乐趣似乎就是清谈，他们白天聊晚上谈，一直喋喋不休地聊到深夜
。从近乎淫猥的笑谑到严肃的评论无所不谈。" 一些有名的文化沙龙，门庭若市，吸引着
无数的才子名流。" 所有从外国来的王公大臣，名士淑女，没有人不去拜访热奥弗兰夫人
，没有人不想成为她的宴会的座上客。" 位于巴黎近郊的格朗瓦布城堡的文化沙龙，因主
人公戴娜夫人的热情好客亦非常有名，包括狄德罗在内的许多文化界名流常被邀请前往。"
精美可口的饭菜和上等好酒使丰腴的女主人的宾客个个吃得滚瓜溜圆。" 尽管戴娜夫人已
年逾50，仍容光焕发，兴致勃勃，" 一心注意怎样设法消遣" ；" 她也不忌讳别人谈一些
猥亵的小故事，因此常到她家来的清谈客都感到很自在。" 吃过午饭以后，主人和宾客们
拿起手仗去田野散步，一边欣赏景色如画的风光，一边不停地争论历史、化学、宗教、伦
理道德等问题。快到下午7 点了，大家才返回城堡。然后玩纸牌、下棋或打台球，同时继
续他们的争论，直到9 点吃晚饭了，仍争论不休，甚至离开饭桌，各自手执蜡烛回房睡觉
之前还争论得难解难分。
　　" 他们的高谈阔论不仅为革命做了准备，而且还在五十年后开拓了一个文学的新纪元
，其影响之深，时间之久，是他们始料不及的。" ②舞会。　18世纪法国人社交活动的一个
重要内容，是举办或出席各种舞会。修道院开办的女子寄宿学校的课程设置以音乐、舞蹈
和喜剧为主。宫廷常举行各种舞会。但是宫廷舞会因呆板繁琐的礼节，搞得死气沉沉、毫
无乐趣。例如礼仪规定，不管公主们跳舞跳到哪里，位置怎样变换，她们的眼睛必须一直
盯着王后。结果一场舞跳下来，公主们的脖子扭得酸痛。1716年1 月2 日，奥尔良公爵在
巴黎歌剧院举办了豪华盛大的化装舞会，获得巨大成功。从此，巴黎歌剧院舞会成为法国
最负盛名的舞会，" 化装舞会的快乐传统被人民原封不动地保存下来".法国人以能参加巴
黎歌剧院舞会为荣，参加者第二天总忘不了对别人说：" 昨天晚上我在歌剧院的舞会上差
点挤死。" 跳舞成为人们生活中最重要的事情之一，即使在经济衰退或政局动荡时期，法
国人也要大跳一番。
　　(4)" 当心马车"
　　18世纪前，法国人出门旅行主要靠坐船，河流是天然的交通通道。
　　如果没有塞纳河、瓦兹河、马恩河和莱纳河，巴黎就将陷于没吃、没喝、没有柴烧的
境地，更不要说出门旅行了。随着经济的发展，慢吞吞的水上运输已经无法满足人们多方
面的需要了，陆上运输逐渐发展起来，修路架桥成为地方政府的重要工作。道路工程预算
从路易十四时代的70万里佛上升到大革命前夕的700万里佛，已建和在建的道路里程约为53
，000 公里。在18世纪，即使法国北部的煤也是用车运输多于用船。
　　城市与城市之间，开行了定时的长途马车，一天几班，按时到达各站。马车" 车厢很
窄，位置太挤，旅客下车时必须从邻坐抽回胳臂或腿" ；" 如果不巧与大肚子、宽肩膀的
旅客凑在一起……还是识相让开为好，否则叫苦也来不及了".不过，当时的大道质量较差，
仅在狭窄的正中部分铺石；两辆马车交错时必有一排轮子偏在道边的泥地里。
　　由于对城市的全面改造，城市规模越来越大，出现了笔直、宽广的大街。这就为上层
人士与下层贫民在城里分隔开创造了条件：富人乘车，穷人步行。富人沿着大道的中轴线
行进，穷人靠边站，站到路旁排水沟旁。最后终于为普通人修建了一条特殊的步道，即人
行道。
　　公共马车作为城市交通的主要工具出现了。随着生活节奏的加快，马车的速度也越来
越快，每年轧死的人数比后来的火车事故还多。穷人耳朵里不时传来"当心马车" 的叫喊声
。马车的舒适程度有了提高，即安装了弹簧和坐垫。对于富人而言，拥有一辆漂亮的马车
，是一个人事业成功不可缺少的标志。
　　3.大革命时期法国人的日常生活
　　(1)大革命的冲击
　　1789年爆发的法国大革命是一次彻底的资产阶级革命，正如恩格斯所说："在法国，革
命同过去的传统完全决裂，它扫清了封建制度的最后遗迹。" 这次革命不仅改变了法国社
会制度，而且也改变了法国人的生活习俗。大革命时期法国人的生活方式、社会风气革命
化了。法国大革命蔑视一切传统，在衣、食、住、行、娱乐、婚丧、节庆诸方面，形成了
全新的模式。史学家托克维尔在他的《旧制度与大革命》一书中指出：" 法国人在1789年
作出了任何其他民族都不曾作出过的巨大努力，来从根本上改变他们的命运，并在他们迄
今为止的历史和他们所希望的未来之间开出一道鸿沟。为此，他们谨小慎微地极力不把任
何过去的旧东西带到新环境中来，并给自己规定了种种限制，力图养成一套不同于他们父
辈的习惯。总之，他们殚精竭虑地要把自己弄得面目全非。" 满纸粗话的《杜歇老爹报》
深受人们喜爱，单调、呆板的爱国妇女装和无套裤汉装成为法国最时髦的服装，并成为衡
量一个人是否同情革命的重要标准。" 殿下" 、" 大人" 等称呼被" 先生" 、" 夫人" 所
取代。随着革命的深入，人们又对" 先生" 、" 夫人" 的称呼感到不满意；因为" 先生"
是从" 领主" 或" 老爷" 一词演化而来的，带有贵族社会的痕迹，有违自由平等的原则。
　　1792年夏秋之际，法国人开始广泛使用" 公民" 和" 女公民" 来代替过去的" 先生"
和" 夫人".尊敬的" 您" 也被称" 你" 取代了。大革命时期，高雅的剧院向普通民众开放
，无套裤汉们在剧院里大叫大嚷，随心所欲，以往那种安静、庄严的气氛荡然无存。各种
革命节庆气势磅礴，改地名、改人名运动轰轰烈烈。" 共和国" 、" 人民" 、" 平等" 、"
小红帽" 、" 马拉" 和" 山岳" 等新地名、新人名比比皆是。历法、娱乐革命化了。充满
理想主义精神的法国革命者对人民群众进行坚韧不拔的教化，重塑法兰西民族，一切陈规
陋习被无情地踩在脚下，掀起了一场名副其实的习俗大革命。
　　(2)日常生活的革命化
　　①人名、地名及历法的革命化。改取带革命意味的新名成为大革命时期法国人津津乐道
的事情，新名一般都是自由先烈的名字或各种共和主义美德的名称。在人名革命化方面，
新生儿取革命名字较之成年人改名更具有普遍意义。过去法国的父母亲都是机械地把祖父
母所使用的基督教圣人的名字传给子女，现在法国人打破了这一古老习俗，给自己的子女
取布鲁图斯、马拉、自由、平等、山岳等带革命崇拜性质的名字。
　　随着大革命的深入，取革命名字的新生儿数量急剧上升，某些地区达到了新生儿总数
的60％。
　　1790年制宪议会颁布法令称：" 被前领主以其家族的名字命名的村庄、城镇和教区可
以恢复原名。" 由此正式揭开了改地名运动的序幕。
　　所有带有历代国王和贵族姓名的市镇都换上了反映该地地理特点的名称。以后又用自
由先烈的名字作为新地名。　1793年夏秋改地名运动发展到最高潮，约有3000多个市镇改
变了名称，大部分新地名都带有明显的革命意味。同年10月甚至取消了君主时期的市、镇
和村。凡尔赛被改为自由摇篮，里昂改为解放公社，土伦改为山岳派港，旺代改为复仇省
。
　　不曾改名的地方则修改了许多街区、街道的名称，比如，巴黎的蒙马特尔区改为蒙马
拉区，王宫改为平等大厦，马斯校场改为团结校场，巴黎圣母院改为理性庙堂，等等。国
民公会还专门设立一个委员会来管理改名。
　　在历法方面，革命者出于反基督教的考虑，决定采用一种新的历法。
　　为此设立了一个由数学家和诗人组成的专门班子，讨论改历问题，决定用共和历取代
基督教历。1793年10月5 日，国民公会通过了罗姆关于从共和国的第一天，即1792年9 月
22日开始建立共和纪年的报告。一年分为12个月，每月各30天。每三个月为一个季节，月
份不再取罗马神的名字，而是同天气或农作物生长的自然进程联系起来。从9 月22日起，
依以下顺序排列：葡月、雾月、霜月为秋季；雪月、雨月、风月为冬季；芽月、花月、牧
月为春季；获月、热月、果月为夏季。另有5 日在一年之末，属于全年，最初被称作" 无
套裤汉日" ，后来分别被定为" 才艺节" 、" 劳动节" 、" 行动节" 、" 报偿节" 、" 舆
论节".共和历用旬代替星期，每月3 旬，每旬10日。每日按它在旬中的位置分别叫做第一
、第二、第三……第十来复日。每旬的第十天——旬末日，即第十来复日被设作休息日。以后
罗伯斯比尔主张，把每旬的10日定为10个节日：最高主宰节、真理节、正义节、廉耻节、
友谊节、俭朴节、诚实节、荣誉节、灵魂不灭节、履难节，都是革命者应有的道德的节日
。此外，一年中有288 日还以植物、花卉和农业收获物的名称来命名，比如，果月里的黍
日、西瓜日、啤酒花日、高梁日、玉米日等等；另有36个旬中日以家畜的名称命名。　　
36个旬末日则分别带有酿酒桶、压榨机、犁铧、钉齿耙、鹤嘴镐、连枷等生产和劳动工具
的名称。由于新历法崇尚自然，尊重劳动，且较之旧历法更为清晰和严谨，更接近人们的
日常生活，深受人民大众的欢迎，很快流行全国。第一年，人们在使用新历的时候，常常
在一边注上旧历，但第二年就完全没有这个必要了，添注旧历几乎成了可笑的事情。" 事
实上，在共和二年的' 文化革命' 所创造的所有新事物中，共和历应该说是最长寿的一个
：它不仅为一代法国人施行了12年之久，而且还在后来法国历史上的革命风暴中屡屡被战
斗的人们所重新采纳或提及。" 如1848年的革命者称他们的斗争为" 共和56年革命" ，巴
黎公社社员们使用着" 共和79年" 的年号。法国人对共和历有一种不可遏止的怀旧情绪，"
共和历无疑是共和二年革命精英最富于人民性的、影响最深远的改革之一".②服饰与饮食的
革命化。服饰在大革命时期具有象征符号的意义，代表着不同的政治势力。三级会议期间
，与会的第三等级代表身穿朴素的黑衣，而贵族代表则衣着华丽，显示出不可一世的样子
。革命者从一开始就意识到要革除服装款式、面料上的不平等现象。1790年以后，" 爱国
妇女装" 开始在妇女中流行。这种服装以兰色为基调，朴素大方，配以黑毡帽，帽上别着
三色徽。大革命时期最流行的男装被称作" 无套裤汉装" ，由短衣、长裤和木底鞋三部分
组成。　　1793年4 月10日，佩蒂翁在国民公会上说：" 无套裤汉并不是指除了贵族以外
的全体公民，而是指那些区别于有产业者的无产业者。" 身着套裤被看作是游手好闲的贵
族和资产阶级的标志而遭到人们的唾弃。罗伯斯比尔直截了当地把" 穿金色套裤者" 和无
套裤汉对立起来。巴贝夫干脆把全体法国人分为" 套裤汉" 和" 无套裤汉" 两大类。　　
1792年3 月成立的新内阁被称作" 无套裤汉内阁".内政大臣罗兰公然违反礼制，穿着有带
的鞋，戴着圆帽，不修边幅地晋见国王。司仪官惊讶地对外交大臣说：" 啊！先生，您看
，他鞋上连个鞋袢儿都没有！"1794 年5 月，救国委员会责成画家达维德设计一种统一的
平民制服样式。达维德的服装样式包括一件带腰带的敞胸紧身短上衣，一条紧身裤，一双
短靴或皮鞋，一顶窄边软帽和一领大半身长的斗篷。显然服装样式已远离了无套裤汉装的
朴素风格，带有某种高雅的趣味；" 但尽管如此，这种试图让所有公民(不论是军人还是平
民）一律穿制服的设想，却终究反映着一种人民大众的对于服装象征性的高度重视和对于
社会平等的强烈追求。" 大革命时期，一种红色无边尖顶软帽即小红帽非常流行。不仅人
们头戴小红帽，而且在公共场所的墙壁上，各种硬币、印章上，甚至在屋顶以及帆船桅杆
上，到处都出现了小红帽的标志。由于人人头戴小红帽参加盛大的庆典活动，庆典场所往
往成为小红帽的海洋。
　　小红帽是从自由帽演变而来的。古代罗马举行解放奴隶的仪式时，通常要给被解放的
奴隶戴上一顶圆锥形的帽子，以示其获得了自由，此帽被称为" 自由帽".以帽子象征个人
解放或政治解放成为西方世界特有的一种文化。大革命爆发后，自由帽在法国流行起来。
起初帽子的颜色为白色或兰色，头戴此帽者大都是资产阶级知识分子。随着大革命的深入
，吉伦特派为了动员民众，提倡以无套裤汉常戴的小红帽来取代白色或兰色的自由帽，小
红帽立即走俏起来。1792个6 月20日，巴黎群众冲入王宫，抗议国王解除吉伦特派大臣的
职务。路易十六被头戴小红帽的群众团团包围起来，惊恐万状。当群众用长矛尖挑起一顶
小红帽递给他时，他恭恭敬敬地戴在头上。这一举动暂时缓和了与群众的紧张关系。
　　1792年"8.10起义" 以后，革命进入一个新阶段，人们对小红帽的崇拜逐渐发展到无以
复加的程度。" 巴黎市府总议事会规定所有市议员都必须戴小红帽；国民公会专门下令不
许苦役犯再戴小红帽以免渎圣，在各区民大会上，只有戴小红帽的人才可以发表演说；在
各教堂，立宪派教士不得不戴着小红帽做弥撒。"与小红帽同样流行的革命象征物是三色徽
。三色徽是一种由红、白、兰三色组成的圆形标志，其中红色和兰色是巴黎徽记的颜色，
中间的白色是波旁王朝徽记的颜色。1789年7 月13日，三色徽被巴黎群众采纳为集合的标
记，由此迅速风行全国，" 成为法国人民心目中神圣不可侵犯的革命象征物".　　1792年7
月15日，立法议会通过法令，规定所有男子必须佩戴三色徽，以后这一规定又扩大到所有
妇女身上。
　　大革命剥夺了贵族们的特权，使数以百计的名厨师脱离了贵族的控制，获得了自开餐
馆的自由，于是产生了一个新的行业：餐馆业。在此以前，法国不乏下馆子的去处，然而
这些酒馆简陋不堪，既不高雅，又不卫生，所供应的食物都是临时拼凑起来的东西，酒的
质量也很差。那时的小酒馆被称作" 大吃大喝处" ，用大罐子出售啤酒，小饭馆论杯或成
瓶地卖葡萄酒，捎带卖些吃食，但从不准备餐巾和盘子。旅馆仅向旅客提供睡觉的地方。
客栈作为乡村客店，虽然为旅客提供膳食；然而只要旅客自己愿意，可以在外面找
traiteurs (代客做菜并送上门的菜馆经营人）订饭。
　　餐馆业兴起后，经营者开始在固定的时间里，以文明的方式让顾客们分桌进餐。餐馆
优美高雅、清洁卫生，主、客人彬彬有礼。巴黎第一家真正的上等餐馆是由一位曾效力于
普罗旺斯伯爵的名厨师开设的。去餐馆吃饭成为巴黎人的一种时尚。大革命时期，这些餐
馆高朋满座，生意兴隆，美味佳肴进入寻常百姓口中。
　　③娱乐活动的革命化。节庆和娱乐活动是向人民大众传播革命思想的一种重要形式。革
命者非常重视节庆和娱乐的政治功能。人民和共和艺术协会在报告中指出：" 事实上，在
一个共和国里，每一件事都有道德的目的，人民甚至在娱乐时也应当是在上课。" 因此，
含有政治信息的游戏诞生了。
　　法国历来不乏国际象棋的高手，民间也盛行象棋热。为了对群众进行革命教化，国际
象棋的形式和规则得到了改造，以体现自由、平等的原则。如" 国王"改成必须" 将" 之的
暴君，" 王后" 改成副官，" 象" 改成龙骑兵，" 车" 改成炮，" 卒" 改成步兵等，彻底
扫除了国际象棋中的封建色彩。以往一方" 将死"另一方的结局，也拟改为由一方通过" 封
锁" 另一方取胜而结束。
　　革命者对扑克牌也进行了改造。1793年10月12日，国民公会颁布了关于改造旧制度社
会娱乐方式的法令，扑克牌革命化的步伐大大加快。大革命时期扑克牌制造业比较兴旺，
有扑克牌作坊10所，生产的" 革命扑克牌" 达4O余种。其中"K"牌上国王的形象一般均为战
争之神、艺术之神、贸易之神、和平之神或海军之神所取代；"Q" 牌上的王后变成了头戴
小红帽、手执长矛的自由女神，分别象征着宗教信仰自由、出版自由、艺术自由、贸易自
由、职业自由和婚姻自由；"J" 牌上的王子则变成了军人，无套裤汉或古代奴隶的模样，
以代表平等。1793年11月，八位艺术家制作了一副别具一格的扑克牌："K" 牌上画的是卢
梭等四位贤人；"J"牌画的是汉尼拔等四位古代勇士；"Q" 牌上画的则是审慎、联盟、正义
和力量四种道德的象征。
　　不仅国际象棋、扑克牌革命化了，甚至玩具也革命化了，大量烙上鲜明政治印记的玩
具被制造出来。孩子们可以用玩具断头台处死玩具反革命分子，用玩具炮去轰击玩具巴士
底狱，等等。
　　大革命时期各种节庆活动气势雄伟，场面壮观，对人民大众进行革命教化。罗伯斯比
尔认为建立各种革命节日的目的是为了发扬公民责任感和共和道德。"谈到道德教育，人们
首先想到的就是国民的节日".为了颂扬大革命的重大事件，如1789年7 月14日起义、1792
年8 月10日起义(推翻王权）、1793年1 月21日处死国王、1793年5 月31日起义(推翻吉伦
特派统治），创立了四个全国性的重大节日，每逢周年日举行盛大的庆祝活动；其次是一
些纪念革命烈士，如马拉、勒佩勒蒂埃、巴拉以及维亚拉等的节日。此外，每个旬末日都
作为全国性节日，用以纪念一种公民的或社会的美德。节庆组织者运用了造型艺术、绘画
和雕塑的一切手段；音乐艺术、服装艺术及装潢艺术也被利用起来。最后，由仪仗队伍的
排列布局把这些艺术综合在一起，形成了一种感人的气势，" 使具有共同爱国信仰和一致
忠于共和国的全体人民焕发了最高的热情". 1790 年7 月14日是法国大革命一周年纪念日
，革命者举行了名为联盟节的庆祝活动，弘扬爱国主义思想，加强各地区、各阶层的团结
。联盟节前一个月，巴黎市民就以极大的热情投入了紧张的准备工作，人人献计献策，"
其中有些主意稀奇古怪，实在妙不可言".结盟节在马斯校场举行。清晨7 点，选举人、各
公社代表、各县县长、国民议会、国民自卫军和军队的代表、各郡的结盟军，秩序井然地
从巴士底狱旧址出发，穿过整个巴黎市区。飘舞的旗帜，多彩的服装，悠扬的乐声，醒目
的标语，使游行队伍具有庄严的气势，沿途受到成千上万群众的欢呼。
　　游行队伍越过塞纳河，直到下午3 点才进入马斯校场，在指定地点站立。
　　宽阔的马斯校场周围的草坡看台上大约有40万观众。场中央是一个古式祭坛，国王、
宫眷、议会和市政官员坐在祭坛周围的圆形观礼台上。身着祭礼服装的奥顿主教在军乐声
中举行弥撒。弥撒完毕，国民自卫军总司令拉法耶特以自己的名义，以军队和结盟军的名
义进行宣誓。结盟大会在感恩歌声中结束。大会结束以后，巴黎市为各郡代表举行了竞技
会、灯会和舞会。舞会是在巴士底狱旧址举行的，铁栅、刑具和碎砖烂瓦到处可见，在巴
士底狱的门上写着" 舞场在此".一位当时的目击者说：" 人们确实在这块曾有无数人流泪
、无数勇敢的有天才的和无辜的人呻吟、绝望的喊声经常被窒息的土地上，愉快地、安心
地跳起舞来了。"共和二年牧月20日(1794年6 月8 日）举行的最高主宰节更是盛况空前。
国民公会主席罗伯斯比尔手持鲜花和谷穗亲自主持了这一庆典。
　　游行队伍约有50万人，以五彩缤纷的仪仗队为先导，在雄伟的乐曲声中从杜伊勒利宫
的国家花园行进到马斯校场，给参加者或目击者留下了难忘的印象。有人在日记中写道："
我不相信在历史上还能找到这样的日子。无论从物质上还是从精神上看，这个庆典都极为
壮观……每个有感情的人都会对这个日子永世难忘。" 革命者举办各种庆典，旨在反复激发
人民群众的革命热情，弘扬各种美德，加强道德风尚的教化。1789年到1794年间，仅各地
的雅各宾俱乐部就举行过成千上万个仪式、宴会、游行和节庆。此外，大革命时期法国人
特别喜欢演唱各种革命歌曲。作曲家曾把《人权宣言》的三十条编成歌曲让孩子们演唱。
当时的歌曲往往是用老曲编上新词，使大家都会唱。因此，在演出过程中，常常出现观众
和演员一起唱的现象，台上台下融为一体。据统计，大革命中产生的政治歌曲在3000首以
上，至于具有革命倾向的歌曲就更多了。可以说，这是一个唱歌的时代。
　　(3)热月政变与旧习俗的复辟
　　共和二年热月9 日(1794年7 月27日），代表大资产阶级利益的热月党人发动政变，推
翻了雅各宾派统治，于是旧习俗的复辟开始了。由若干青年资产者组建的" 金色青年团"
，在大街上疯狂追打因服饰朴素而被认为是雅各宾派的人，自由树被砍倒，三色徽被践踏
，《马赛曲》被禁唱，严肃刻苦的精神被荒淫放荡所取代。大资产阶级的喉舌——《晚间信
使报》不无得意地报道：" 被恐怖驱走的优雅与欢笑现在又回到巴黎了。我们戴金色假发
的漂亮妇女多可爱！无论是公共的音乐会还是社团界的音乐会都是那么美妙！" 风行一时
的无套裤汉装现已不流行了，巴黎到处都是穿着奇装异服、招摇过市的时髦女郎和浪荡公
子。希腊式的半透明短连衣裙在贵妇人中非常流行。" 金色青年团" 成员穿着方领制服、
紧身套裤、花纹长袜和大敞口的皮鞋，蓄着怪诞的发型。为了丑化、嘲讽革命者，他们还
故意穿破衣烂衫装扮成无套裤汉的模样。" 最近有人穿着破衣装扮无套裤汉，他们的穿戴
和语言都是荒诞不经的。" 某些" 金色青年团" 成员还把三色徽戴在脑后以示轻蔑，甚至
公然喊出" 打倒三色徽" 的口号，并将粗暴地抓下来踩入污泥。贵族们的社交活动重新活
跃起来。塔利安夫人成为时髦女郎们的楷模，她所住的别墅车水马龙，好不热闹。跳舞之
风越刮越烈，到处都在举行舞会。有一种被称为" 牺牲者舞会" ，只有那些家中有人死于
断头台的人才能参加。参加者梳着蒂图斯式发型，把脖子后的头发剪短，类似刽子手给即
将上断头台的人剪的那样，颈部系着一圈红丝线，发泄对大革命的不满。彬彬有礼、矫揉
造作的旧式礼仪又出现了，" 男公民" 、" 女公民" 和" 你" 之类的称呼被废除，取而代
之的是" 先生" 、" 太太" 和" 您" 等。
　　但是，旧习俗的复辟引起了人民群众的不满，他们仍然坚持朴素的革命风尚，对奢侈
腐化的风气深恶痛绝。在人民群众的压力下，直到1798年12月督政府还曾讨论过对不佩戴
三色徽的国民加以惩处的问题。尽管妇女佩戴三色徽的规定渐渐废驰了，然而男子必须佩
戴三色徽的规定无人敢公然违反。某些革命风尚仍然保留了下来。
　　(4)拿破仑与饮食、服饰
　　①豪华的宫廷宴会。拿破仑执掌政权后，推崇等级森严的制度和令人头晕目眩的排场，
社会风气逐渐趋向贵族化。拿破仑说过：" 我需要贵族政治" ，" 民主可以建立统治权，
但只有贵族政治才能保持统治权。" 正是在拿破仑执政时期，饮食开始成为一门科学，并
被作为一种国家工具加以利用。1804年5 月，拿破仑称帝，建立法兰西第一帝国。同年11
月，教皇庇护七世专程前来巴黎，主持加冕典礼。尽管教皇胃口欠佳，每餐饭只是吃点凉
拌生菜，喝一点粉丝汤；御膳房根据拿破仑的旨意，仍为教皇提供了尽善尽美的饮食，包
括肥母鸡、鸽子、云雀、小牛肉、猪脑、蹄髈、各种鱼肉(共9 种）、牡蛎、各种水果，另
有奶油及鲜奶。
　　此外，面包师还为教皇制作了1000个普通面包、320 个四斤重面包、200 个两斤重面
包、80个早餐面包、50个三斤重面包和7 个软面包，等等。
　　拿破仑非常重视饮食的政治功能，指令外交大臣塔列朗等人代表国家作东，在他们的
官邸中每周四次大宴宾客。出席这些盛大宴会的有国家元首、各国部长以及各界名流。掌
勺奇才卡莱姆创造了一套铺张、豪华、复杂的烹调技法，这套技法至今仍无人超过。卡莱
姆对饮食艺术如痴如醉，经常出入各图书馆、博物馆和资料室，不遗余力地誊描希腊庙宇
和英国神龛的图样，然后带回厨房用面粉和棉花糖予以复制。卡莱姆指出：" 艺术共有五
种，油画、雕塑、诗歌、音乐和建筑。这五种艺术的主要分支就是糕点业。" 卡莱姆对饮
食业的贡献可以归纳为以下三个方面：
　　首先，将菜谱编集成册，制订了一系列清规戒律，把烹调彻底现代化了。卡莱姆为后
人留下了五部载满菜谱与烹饪法的著作，这些著作已成为高级厨师们的" 圣经".其次，提
高了厨师的社会地位，厨师不再被视为仆人，而成为艺术家了。拿破仑十分赞赏卡莱姆的
烹调技艺，他被誉为" 厨师的国王，国王的厨师".卡莱姆为厨师们制作的一种高高隆起的
帽子，已成为厨师这一职业的象征。
　　第三，有意识地将饮食作为一种政治工具加以使用。拿破仑帝国的崛起和对外战争，
使法国同欧洲其他国家的关系变得非常紧张。卡莱姆充分施展他高超的烹调技艺，为各国
首脑制作各种美味佳肴，以此化解矛盾。卡莱姆雇佣大批专家、厨师助手和学徒，烹饪出
堆积如山的美味，并用食品制造出重重叠叠的建筑奇观。当时上菜的规矩是所有菜肴一齐
上，卡莱姆精心设计每道菜的摆设位置，丝丝入扣，天衣无缝。法国国宴的豪华、讲究、
精细、奢侈，令各国首脑及名流叹为观止。拿破仑往往在餐桌上取得许多意想不到的战果
。卡莱姆的饮食艺术与拿破仑的军事才能交相辉映。
　　②拿破仑与服装法条例。随着各种旧时礼仪的恢复和等级制度的建立，对服饰的要求越
来越严格。拿破仑指令拟定服装法条例，通过服装的面料、款式、颜色等来识别人们的身
份。
　　法兰西第一帝国的宫庭服装，主要是白色开司米的短裤配以同样色调的长统袜，上衣
刺有花纹并佩以徽章，头戴无边帽或两角帽，另罩外套。没有官方头衔的人士进宫时，一
般都身着缀有金属钮扣的法国式服装且腰间佩剑。作为皇帝，拿破仑在宫内穿的服装是：
绣着金线的丝袜、半统靴、短裤、镶有钻石钮扣的白天鹅绒上衣、深红色天鹅绒礼服和带
有金质搭扣的短披肩。
　　法国男子的日常服饰为高翻领的下窄上宽的燕尾服，配以紧身的长裤或短裤，裤料或
为皮的、针织的或为人字斜纹布的，颜色一般是米黄色且裤子长度须盖过脚面。以前时兴
的那种一直系到嘴边的大领带为领子露在外面的细长领带所取代，男子们显得更潇洒、更
随意。
　　人们喜爱戴灰色、白色或黑色的大礼帽(毡帽），即使社会地位最低下的男子也戴起了
插有羽饰的无边高帽。此外还有一种宽大的、帽檐前后向上折起的"半船型" 礼帽。
　　这时人们对鞋子与服饰的配套亦非常讲究。如果身着短裤，下面须穿骑兵式的长统靴
或护腿套，如果穿人字斜纹布长裤和燕尾服，则须着薄底浅口皮鞋。
　　女装式样受约瑟芬皇后的影响很大。约瑟芬在服装方面的开销大得惊人，采购服装是
她的癖好，她的藏衣柜里仅印度绸披肩就约有400 条之多。约瑟芬在加冕典礼上身着迷人
的白色长裙，显得光彩照人。这种长裙立即风靡了整个法国，成为妇女们最喜爱的服装，
长裙的颜色也从单一的白色扩大到米黄色。以后又时兴一种短袖，腰际拖着长长的裙据小
礼服。与小礼服相对应的是大礼服：长袖，且有一具披风从左肩斜下，用一只别针固定在
右边的裙腰上。
　　妇女的标准发型为头发从中间分开紧贴两鬓，并戴有各种发饰。" 这期间，五花八门
的有褶系带女帽也很时兴。质地有塔夫绸、细薄纱、丝绸、丝绒等种类；式样有小巧的，
紧裹面颊的、高帽顶的或长帽檐的均为时髦。无边女帽上斜插一支羽毛——神气；向外穿出
的帽带系于颏下使帽檐前部高高隆起——俏皮；筒型的天鹅绒饰以波浪形的丝带——潇洒。
　　4.其他西欧国家
　　(1)德国
　　与英国、法国相比，四分五裂的德国显得十分落后，无论在政治领域还是在习俗文化
领域，德国都是" 时代的孩子".统治阶级不顾国家或地方的财政经济状况，肆意挥霍，追
求所谓的" 时代生活" ，以狂唱滥饮，铺张浪费来掩饰德国的落后和粗俗。1551年，勃兰
登堡选侯甚至颁布了一个《奢侈法规》，详细规定市民的衣着和节日庆典的开支数目，鼓
励、纵容寻欢作乐，" 调情艳事" 在选侯和市民中被当成了时尚。市政当局公开提供场所
组织赌博，导致道德沦丧、社会风气日趋颓废。为此，弗里德里希二世(1712-1786 年）曾
责备说：" 勃兰登堡的商业和工业的进步，同支出完全不成正确的比例。国家收入的增长
和来源成了一种难解之谜。自从1560年以来选侯们的开支出现令人注目的亏空。约阿希姆
二世(1535-1571 年——引者注）前往法兰克福参加帝国会议，有68名贵人作为随从和452 匹
马组成的辎重队；旅行回来后，在柏林开始狂欢暴饮。这种风气从宫廷渗入城市，城市竟
相效仿。在城市里，很有必要禁止这样做，因为一些市民一晚上就会玩掉1000塔勒以上的
钱。" " 一种野性与爱华丽的混合统治那个时代的习俗。这种特性出于世纪的压力，宣称
要克服野蛮。在这种半生半熟的习俗中夹杂着礼貌和文雅，庄重伴着豪华，享乐伴着荒淫
，知识伴着一知半解，机智的诙谐伴着粗鲁空洞的戏谑。" 30年战争以后，这种奢侈腐化
的社会风气逐渐得到了扭转，代之而起的是节俭、勤勉、顺从和尽职。1701年1 月18日，
勃兰登堡国改称普鲁士王国。1713年，弗里德里希.威廉一世(1713-1740 年在位），继位
为普鲁士国王。他是一个粗野残暴、悭吝刻薄的君主。威廉一世崇尚节俭，反对浪费；信
奉勤勉、纪律、尽职，痛恨懒散、懦弱、虚饰，柏林王宫一扫以往铺张挥霍之风，而代之
以斯巴达式的" 简朴"." 在弗里德里希一世时柏林是北方的雅典，在弗里德里希.威廉一世
时期，就成了北方的斯巴达。" 威廉一世本人的生活相当简朴，完全过着一种清教徒式的
生活。" 他不接受在巨大的宫殿里举行国王加冕，他着市民外套和士兵外套在臣民当中活
动，他事必躬亲：检查，草拟命令，工作，训练新兵。他不愿在豪华建筑和豪华家具的环
境中生活，而愿生活在木制桌和小板凳之间；吃市民的菜肴，外加喝啤酒，抽陶土制的烟
斗，睡在壁龛里。结婚时用刚打上的井水洗一洗。" 这样，威廉一世为他的继任者留下了
一个年收入700 万塔勒的国库，从而也为普鲁士" 奠定了到那时为止尚不为人所知的强国
的基础".威廉一世用清教主义的道德标准对臣民的生活习俗进行全面改造，实行一种家长
制的统治。他用棍棒体罚" 教育" 臣民，" 治理" 国家，把臣民生活强行纳入军事体制之
中。他是欧洲历史上第一个穿军服的君主，国王着军服后来不久便被欧洲其他君主所仿效
。他长期亲自训练士兵，乐此不疲，被誉为" 士兵王".在威廉一世时代，崇拜武力、颂扬
战争的风气弥漫整个国家，军官是社会上最令人尊敬的职业，军服是社会上最时髦的服装
。威廉一世的生活方式及他对生活习俗的变革，对普鲁士乃至整个德意志产生了重大影响
。有个出版商在1758年写道：" 每个民族具有它的主要动因。在德国是服从；在英国是自
由；在荷兰是贸易；在法国是尊君。" 因此，在威廉一世时代，德国在逐步官僚主义化，
居民们形成了听从权威的习惯。他们对威廉一世畏之如虎，当他在柏林和波茨坦大街上露
面时，臣民们四散逃避，唯恐躲之不及。有一次他生气地用拳捶打逃跑者，口中怒叫："
亲爱的，你们应爱我，不要害怕！" 既然威廉一世将军队置于至高无上的地位，那么重男
轻女、男女不平等的社会陋习必然越演越烈，事实上正是如此。妇女婚前处在父亲的完全
控制下，婚后则受丈夫的管束。如果妇女不听男性保护者的命令，男人可对妇女进行处罚
，包括体罚。包办婚姻占主导地位，青年男女没有选择婚姻的自由，就连弗里德里希二世
也只能屈从父王的旨意，同他所不爱的不伦瑞克——贝弗恩侯国公主伊丽莎白.克里斯提娜结
婚。如果丈夫死了，即使寡妇是孩子的唯一赡养者，她也必须为她的孩子找一个男性监护
人，而且还必须听任监护人来管理家庭的财产，包括寡妇靠自己的努力所获得的那部分财
产在内。一个妇女如果她的兄弟还活着，就不能继承父亲的遗产。妇女被禁止参加某些社
交活动，不能加入任何政治团体，也无权对政府政策发表自己的看法，甚至在19世纪中期
，妇女在公开聚会上露面仍引起大量的否定性议论。著名诗人席勒认为妇女的活动区域应
局限在家庭，为此他写了一首诗来描绘德意志人的家庭：
　　在家庭里，
　　训导有素的主妇在管家，
　　她是孩子们的母亲。
　　在家庭圈子里，
　　贤明地治理着，
　　教导女孩，
　　管理男孩，
　　来回活动，
　　勤快的双手永远没个停；
　　凭借她条理分明的思考
　　增进了得益；
　　使喷香的抽屉里
　　充满了财宝；
　　转动着梭子上的纺线，
　　梭子在吱吱的作声，
　　把眩眼的毛织品，
　　雪白的亚麻布品，
　　收集在洁静
　　光滑的柜子里，
　　这一切光彩夺目的劳迹
　　显得井井有条
　　而永不止息。(《钟之歌》）
　　席勒这首诗受到了女权主义者的抨击，席勒不为所动，称她们为" 魔鬼夫人".在崇尚
节俭的社会风气下，德国民居形式单调，枯燥乏味。在柏林，大多数市民居住在贫民窟里
，贫民窟成为乞丐、小偷、临时工和其他流浪汉经常光顾的场所。1660年，纽伦堡附近的
一个大村庄有50所房屋，其中40所为茅草顶的木结构住房，另有10所为瓦顶的砖结构住房
；此外还有两座磨坊、草地、耕地，村子四周设有一道篱笆。德国民居的窗户一般为玻璃
窗，可开可关。" 没有一所乡村小屋不装玻璃窗的，""德国窗玻璃之所以特别亮，是因为
他们的窗户不像我们这里(即法国）无法启闭" ，因此德国人可以" 经常擦拭" 窗户。有的
民居采用蒙上羊皮纸、浸过松节油的布、油纸或薄石膏片的活动窗户。不过，德国的窗户
没有外部或内部的护窗板，" 用以抵御风霜雨露的，仅有光秃秃的玻璃窗".与其他国家不
同的是，德国的壁炉一般砌在厨房里，卧室和客厅没有壁炉。对德国人来说，厨房似乎是
一块禁地，" 讨厌别人进他们的厨房".客人只能在宽敞的客厅里取暖、进餐，那里有瓷砖
砌成的火炉。
　　德国的壁炉别具一格，" 他们在厨房中央或一角建一火炉，几乎整个厨房就是火炉的
烟道。炉子开口处面积可达七八平方尺，直通房顶。德国壁炉是一种高炉床壁炉，兼有取
暖和做饭的双重功能，家庭主妇不必像其他国家主妇那样弯腰做饭，减轻了家务劳动。卧
室和客厅有火炉，贴在炉灶表面的瓷砖常有图案装饰，炉前设一长凳，可供坐卧。" 在有
火炉的房间你尽可脱去靴子，换上鞋子，如果你愿意，也可以换衬衫；你把被雨水打湿的
衣服挂在炉旁，然后凑近来烤干自己的身体。" 德国火炉的设计比较合理，" 人们不至于
烤糊脸或靴子，也不会像在法国那样饱受烟呛。" 德国人的服装、饮食较其他西欧国家要
差，直到19世纪，农民的服装面料仍是粗质的布料。款式亦很陈旧，不加批判地抄袭意大
利和法国的服装式样。军装是社会上最时髦的服装。德国须从东欧进口大量的鸡蛋、肉类
及其它食品，因此人们在饮食方面显得比较节俭。例如，当鸡蛋在其他国家为日常食品时
，在德国却是稀罕之物，" 餐桌上从不见蛋，除非煮老后切成四块添在生菜里".不过肉类
供应还算充足。早在16世纪末，一位在德国旅行的法国文人就注意到客店里使用分格的托
盘，侍者每次至少可以同时上两道肉菜，换菜也十分方便；他记下某一天一共上了7 道菜
，包括鲜肉和烤肉。啤酒和咖啡是德国人最喜爱的饮料。德国啤酒以质优价廉闻名全欧洲
。17世纪末，不来梅出口的优质啤酒远销印度。在德国，啤酒制造和零售已成为立法对象
，城市里的啤酒酿造作坊经常达到工业生产规模，排挤了农家或贵族领地自制的、往往不
用啤酒花的轻啤酒。至于喝咖啡习俗的形成，可能是受法国的影响。从16世纪开始，德国
的进餐习俗逐渐变得文明、高雅了，改变了以往粗俗、不卫生的状况。每人都有自己的专
用酒杯和盘子。" 每人座位前有一银杯。
　　侍者等客人把杯中酒喝干后，立即从远处把锡制或木制酒壶拿来，斟满酒杯，不劳客
人动手".至于盘子一般为专用的锡制或木制盘子，有时在这个盘子底下放一个木汤盘，在
上面放一个锡碟子。穷人家庭的餐具比较简陋，德国乡下某些地方，直到19世纪还在使用
木头碟子。
　　尽管德国与同时期的法国、英国相比，衣食住行均显得十分落后；在文明的法国人、
英国人面前，德国人似乎是一个未开化的野蛮民族；然而德国毕竟受到了文明之风的熏染
，在习俗文化方面发生了不小的变化。16-18 世纪遍及欧洲至拉美的艺术风格——巴洛克风
格对德国产生了一定的影响。巴洛克风格是从法国传入德国的，在弗里德里希二世时代达
到高潮。弗里德里希二世终生崇拜法国文化，蔑视德国文化，他沾沾自喜地说自己的德语"
讲得像个马车夫" ，他的文章几乎都是用法语写的。弗里德里希二世年轻时喜欢穿丝织睡
衣，一天到晚摆弄他的横笛，在轻松的社交场合挥霍胡闹，宣称自己是" 误生王家的艺术
家" ，所作所为完全像个" 法国的轻浮浪子".弗里德里希二世时代的普鲁士被称为宫殿建
筑王国和造型艺术王国，涌现出一大批杰出的建筑艺术家。大建筑家克诺贝尔斯多夫
(1699-1753 年）在柏林北部建造的菜茵斯贝格宫，是一座典型的罗可可(特点是深沉、细
致、精巧）风格建筑，宫中建有一座中国式别墅，一座中国式渔夫小屋，还有一座中国式
四合院，因而深得弗里德里希二世的喜爱。
　　弗里德里希二世为了改变本国臣民在衣食住行上的落后状态，实行重商主义政策，鼓
励生产法国式金银制品、丝绸制品、帆布制品、粗印花布、荨麻布、优质纸张、制糖等，
以满足市场的需要，下令改善道路和交通工具(铺设了40000公里公路）。他对细腻、精巧
、淡雅的中国瓷器如痴如醉，希望柏林瓷器工场能够生产出像中国瓷那样的普鲁士瓷。柏
林瓷器工场不负国王所托，终于生产出一系列漂亮的瓷器艺术品，其中1765年制成的24件
成套餐桌用具" 最为有名".由于弗里德里希二世的开明、宽容以及他本人的附庸风雅的生
活作风，至少在普鲁士产生重大影响，人们开始怀疑和反叛苦行僧式的生活，追求时髦、
华贵、装饰逐渐成为时尚。富裕家庭的家具式样一反朴素的风格，桌椅、床、柜橱上都缀
有雕花，一些木制家具，诸如衣柜、食品橱都在外框上镶以金属图案，显得富丽堂皇。地
毯、瓷器外观精细、纤巧、淡雅。钟表托架、镜架、书架的工艺都很讲究，银制烛台和银
制餐具等都缀满花纹。住宅楼梯装饰也日益丰富，" 在罗可可式的楼梯上下都摆满艺术品
，靠楼梯的墙壁上配有色泽艳丽的壁画。楼梯旁的扶手栏也配以雕花图案。这一切都显示
了宫廷主人和贵族社会的雍容华贵。"
　　(2)意大利
　　同德国一样，意大利也陷于四分五裂的状态，许多地方被欧洲列强分割瓜分，" 现在
的意大利只不过是一个地理概念而已".因此，作为文艺复兴故乡的意大利，从16世纪起却
停滞不前了，以至于人们仅注意它落后的一面，而忽视了它对人类文明曾作出的、并继续
作出的巨大贡献。16-18 世纪的意大利显得朴朔迷离，十分复杂，向人们展现出两个不同
的意大利：即一个先进的、文明的意大利和一个落后的、粗俗的意大利。一位学者曾这样
描述文艺复兴后的意大利：" 在社会文化的辉煌表面之下，潜藏着粗鲁的肉欲和野性的激
情，它们不受中世纪虔诚的束缚，也不受现在经验的控制。意大利社会为我们展现了文学
、艺术和优雅的空前奇观，但这中间也交织着淫欲、叛逆、腐化、暗杀和暴力。" " 有教
养的阶级放松了道德尺度。政治上的忠实在意大利几乎成了一个被忘却的名词。连当时第
一流的作家和最有才能的思想家也嘲笑基督徒的操守。古典美德只是修辞的题目，不再是
行为的动机。" 许多外国人以不公正的态度来看待意大利的沉沦，认为这个国家是魔鬼的
老家，充斥着暴力、腐化和堕落。1570年在伦敦出版的一本叫《教师须知》的书，竟然煞
有介事地告诫天真无邪的青年们，要随时抵制意大利的诱惑，指出一个年青的英国绅士如
果没有谨慎的导师陪同而冒然前往意大利，就必然陷于堕落，" 女妖将会缠住他，把他从
一个朴素的英国人变成一个道地的意大利人".其实，这是对意大利的歪曲。意大利对人类
日常生活的贡献不可胜数，涉及到衣食住行各个方面。肥皂、兰布工装裤、软百叶帘、大
红肠、花冰砖、三角帆等均起源于意大利。文艺复兴后，" 意大利人为美国人发现了美洲
，教会了英国人作诗、搞政治和在作买卖时耍手腕，教给德国人军事、法国人烹调、俄国
人演戏和跳芭雷舞，给全世界以音乐。" 在烹饪技艺方面，意大利确实可以说是法国的师
傅。意大利人率先将烹饪变成了一门艺术。意大利烹饪技艺传入法国以后，引起了法国饮
食业的革命，并孕育了近代法国烹饪技艺的辉煌。意大利菜肴的特点是纯朴自然，每样东
西的色香味都是其本来面目，保持原汁原味。菜肴的颜色往往跟用料颜色相一致，有一种
令人赏心悦目的美。1590年再版的《意大利奇闻异事录》中，罗列了意大利各城市的部分
珍馐佳肴：博洛尼亚的香肠、莫德纳的夹心肘子、费拉拉的圆馅饼、勒佐的榅悖酱、皮亚
琴察的奶酪和蒜味烙面、锡耶纳的小杏仁饼、佛罗伦萨的三月奶酪、蒙扎的细香肠和肉糜
、契亚威那的野鸡和栗子、威尼斯的鱼和牡蛎、帕多瓦的精制面包等，以及各种美酒。意
大利人对饮食颇为讲究，" 配有成套的格言和排场".西方人长期用手进食，" 匆忙之中不
免咬到手指" ，既不雅观又不卫生。是意大利人改变了这一落后习俗。大约在16世纪末，
17世纪初意大利人发明了刀叉，使进餐方式变得文明、高雅。1611年，一位英国旅行者说
：" 我发现一种习惯，是我所经过的其它国家所没有的。意大利人和许多久居意大利的外
国人在吃饭切肉时总要使一把小叉子。小叉子大部分是钢或铁做的，有些是银制的，但银
的只有绅士们才用。他们这么做的原因是因为意大利人决不能忍受指头接触盘里的菜，他
们认为所有人的指头似乎都不干净。" 使用刀叉进餐的习俗很快传遍欧洲其他国家，一套
新的就餐规矩和礼仪建立起来了。但是，由于贫穷和落后，意大利的烹饪技艺逐渐停滞不
前，" 烹饪王国"的桂冠落到了法国头上。18世纪，那不勒斯的穷人们为了争夺市政当局散
发的免费食品，往往大打出手，不仅穷人经常挨饿，小资产阶级的日子也过得紧紧巴巴的
。著名学者维科(1668-1741 年）作为那不勒斯大学的教授，年俸仅为100 杜加。为了养家
糊口，他不得不充当家庭教师四出授课，" 在别人的楼梯上爬上爬下".除了少数富人以外
，人们关注的最大问题是如何填饱肚子，而不是在菜肴的色香味上下功夫。罗马的贫民和
穷苦犹太人从专门的肉店购食一般人厌恶的水牛肉。客店饮食同平民家庭饮食一样，常常
令人作呕。" 小客店足以使一个赶骡子的呕吐，食物的做法就是霍屯督人也要感到恶心
".1792年，孟德斯鸠在从那不勒斯回罗马的路上对沿途客店饮食供应之差感到非常奇怪："
在这古老的拉齐奥，旅客吃不到嫩鸡、雏鸡，往往连鸡蛋也找不到。" 直到19世纪中期，
一本名为《南意旅游指南》的书还告诉人们，意大利地方上的小客店仍没有什么大改善，
跟以前一样糟糕和不舒服，" 如果旅客能自己动手煎鸡蛋或是教小店主怎样做一客火腿蛋
，他才能在牛奶和奶油都很稀罕的高地村庄里得到这些东西。" 与外国烹饪技艺相比，"
本地的做饭手艺就一钱不值了".文艺复兴时代的意大利是服饰的王国。欧洲各国极力追逐
的模仿豪华的意大利服装。意大利服装色彩鲜艳、用料考究。显得雍容华贵、气度非凡。
款式为方口大开领、宽袖、发网、金银线刺绣；质料是丝绸、锦缎、天鹅绒、针织品和毛
呢；颜色上没有什么限制，既可采用红色、绿色和黄色，也可采用粉色和蓝色。但是，从
16世纪起，西班牙、奥地利和法国相继侵入意大利，意大利人被迫改穿征服者的服装，意
大利服装的声誉一落千丈。呆板、单调的西班牙服饰在意大利占据统治地位。
　　西班牙人崇尚黑色，喜欢穿黑色套服、黑色丝袜、黑靴黑鞋，黑绒帽上插上黑羽毛。
意大利人不得不抛弃" 他们五光十色的漂亮衣服，而采纳征服者的风尚，穿着西班牙的黑
色丧服" ，" 看起来好象整个国家都在为遭受外国暴君的奴役，为失去自由而披麻戴孝".
意大利人失去了往日的欢笑，面带着与他们的黑色服饰相一致的悲哀失望的表情。一位诗
人写道：
　　黑袍适合于我们的时代，
　　袍子曾经一度是白色，
　　后来变得多彩多姿，
　　现在又变得象非洲摩尔人那样黑，
　　黑得象朔日的夜色，
　　象沉沉的地狱，
　　象奸诈的贼心，
　　象混浊的社会。
　　无知令人头疼，
　　恐怖叫人心碎。
　　勿忘奇耻大辱，
　　避开鲜艳的颜色。
　　颜色为我们哀悼，
　　哀悼郁郁不得志的英雄，
　　哀悼夜间失去的灵魂，
　　哀悼我们悲惨的结局
　　——我们忍受的暴君，
　　还有诱饵、锁链、子弹和绞索。
　　意大利人在服饰方面受到了征服者的严格限制，17世纪中叶的一幅漫画上，一个西班
牙人正在盛气凌人地训斥一个打扮出格的米兰人。征服者企图在服饰方面" 同化" 意大利
人，极大地伤害了意大利人的民族自尊性，他们展开了争取民族独立和国家统一的伟大斗
争，夺回穿戴本民族服饰的自由。
　　17-18 世纪，意大利民居的格式、规模、装饰仍受到文艺复兴时代建筑风格的影响。
富人住宅保持了外观华美、内部装饰富丽堂皇的特点。
　　住宅内有柱廊和豪华大楼梯，家具以雕工精细、用料考究、造型复杂而闻名，其他国
家的产品根本无法望其项背。但是，穷人居住条件却越来越糟糕，两者形成了鲜明的对比
。法国大革命前夕，那不勒斯有40万居民，绝大多数为穷人，他们住得非常拥挤，家家窗
口晾满衣服，很不雅观。" 大部分乞丐无家可归，他们在洞窟、马厩、倒塌的房屋里胡乱
过夜。住得起小客店人也不见得好过，老板的全部本钱只有一盏灯、一捆麦秆，却每夜收
费一个格拉诺(那不勒斯的小辅币）或者更多。"1783 年，有位王子说，这些那不勒斯穷人
" 不分男女老幼，像畜生一样躺在一起，可以想像什么丑事都会发生，而在这里出生的下
一代还能好到哪儿去."18 世纪末，那不勒斯穷人" 大量繁殖，没有家庭，只在绞刑架上与
国家打交道，他们乌七八糟地挤在一起生活，只有上帝才能理出头绪".在威尼斯，穷人携
家带眷住在码头附近破烂的小船上，或者睡在桥洞底下。亚德里亚海滨的某个小城，3 ／4
的家庭实际上没有住所，他们在窝棚里栖身。
　　尽管意大利与法国、英国相比，显得十分落后，旅店简陋，食物粗糙，暴力事件层出
不穷；然而外国人不顾旅途上的种种不便和危险，一批又一批去意大利旅游。意大利的风
景、艺术、古迹深深地吸引着不同国籍的外国游客。在18世纪，去意大利旅游成为一种时
尚。" 一个人如没去过意大利就觉得矮人一截，因为他没见着过那些人人想见的东西。"
许多游客的旅行路线跟自古以来去罗马朝圣的路线大体相同。他们一路寄回家打着意大利
各个名城邮戳的信。旅行归来后便扬眉吐气了。" 他们摸仿意大利人的言谈举止，在谈话
中不经意地吐出意大利字，哼起歌剧中的唱段，穿着华美的服装，并且总是思慕那个最为
宜人的国家。" 英国诗人拜伦赞美意大利为" 世界之花园".俄国作家果戈理说：" 到过意
大利就不想别处，上了天堂就不想尘世。拿欧洲跟意大利相比就象拿阴天来比晴天。" 在
性问题上，意大利比其他国家开放，外国游客中不乏风流人士，他们去意大利旅游的目的
，就是追逐美丽的意大利姑娘。拜论在他初访威尼斯时所写的家信中，不无得意地炫耀自
己的风流韵事，说他结交的意大利姑娘" 全都美得难以置信" ，有的是出身寒微的姑娘，
有的是骄傲的女伯爵，她们在他面前争风吃醋，竟相邀宠。" 我已陷入了情网，深不可测
的情网。我的女神虽然只不过是一个威尼斯商人的妻子，但她美得象一只羚羊。""一个威
尼斯姑娘，眼睛又大又黑，脸庞象福斯蒂娜，体型象朱诺，身高和劲头象派瑟奈斯，她的
眼里闪着光彩，深色头发在月光下飘洒——她是一个可以比作任何美妙东西的女人。" 18世
纪中期，一位名叫约翰.乔基姆.温克曼的修道院院长和一位俊美的意大利妇女，一起赤身
裸体躺在床上讨论所谓的文化问题，而居然没有引起非议，这在欧洲其他国家是不可想象
的。
　　意大利人的婚礼颇有特色。新娘身穿黑色服装，头戴白帽，不管天气是否炎热，均手
执一把扇子。由于不允许未婚女子观看婚礼，所以没有女傧相。只有已婚妇女陪伴新娘赴
教堂。新娘到新郎家后，新郎的母亲出来吻她，表示欢迎，在威尼斯，婚礼一般在黎明的
早弥撒时刻举行。
　　新娘挽着男傧相的手臂走在运河边上。男傧相的任务十分繁重，婚礼前一天，他必须
置备好一盒夹心糖，盒上是一个糖婴儿；还要送去一束真花和一束假花，外带几件珠宝礼
品，一只胸针或耳饰。他必须为婚礼晚宴准备白酒和烈性甜酒，为婚礼弥撒准备四支蜡烛
，以及四辆接客人去餐厅赴晚宴的敞篷马车。最后，他还要向在教堂门口高喊的儿童和乞
丐抛撒钱币。婚礼期间，他必须跪在新郎、新娘身旁的一只深红色小凳上，将戒指戴在新
娘的中指上。结婚仪式结束后，他还要负责付费。在欢快的回家路上，他让新娘挽着自己
的胳膊。婚礼晚宴一般长达四个小时，热闹非凡。上甜食时，伴随着欢笑和仪式，一块烤
蛋糕摆在新娘面前。
　　她敲碎外壳，一只鸽子飞了出来，宾客们齐声顿足叫喊，晚宴达到高潮。女子成家以
后，要受到丈夫的严格管束，要对丈夫绝对忠诚，丈夫有权对妻子进行包括体罚在内的各
种处罚，有句意大利谚语说：" 女人象鸡蛋，越打越好吃。"说明妇女地位明显低于男子，
在性道德问题上，社会舆论和法律持双重标准。意大利法律明确规定，女人通奸是犯罪，
要受惩罚；男人通奸，不算犯罪。丈夫可以在外沾花惹草，寻欢作乐；而妻子必须谨守妇
道，忠贞地等候丈夫归来。" 家庭的稳定和名声取决于妻子的忠诚而不取决于丈夫的忠诚
".16-18 世纪，意大利经常发生丈夫、兄弟、儿子惩罚女人的事例，" 因为女人犯了使他
们丧失名誉、遭到别人奚落的罪过".1598年，博洛尼亚一位伯爵怀疑她的妻子犯有通奸罪
，叫人杀死她。四个凶手在光天化日之下把这个可怜的女人砍成碎块，她的两个侍女和一
个车夫也一起被杀，尸体被扔在大街上。男人为了防止妻子与外人私通，还发明制作了"
贞洁带"." 贞洁带" 有两种类型，一种是用天鹅绒包裹住一条铁箍制成的护带，铁箍正面
安装了一条弯曲的象牙板，它能遮住女子阴部，" 仅留出很窄的缝隙，这样既能防止女子
进行非法的性交，又不会妨碍她们正常生理功能".另一种是更为精致的" 紧身褡".这种"
紧身褡" 由两块精雕细琢的铁片组成，两旁用铁链相连；铁片上镶嵌着金质的装饰品，看
上去很精美。这种" 紧身褡"把整个臀部的前后面都包住了，而且用锁锁住，钥匙由丈夫保
管。
　　不过，意大利的家庭还是比较稳定的，家庭是这个国家唯一的基本组织结构。只要没
有特殊情况，妻子不得与丈夫离婚，同样丈夫也不能无故遗弃妻子。
　　意大利人有一种习惯，喜欢用手势(姿势）来传达信息。手势语以自然与本能的动作为
基础，精细、传神、一目了然。进入近代后，手势语变得越来越丰富，几乎成为意大利人
有别于外国人的重要标志。这种情况终于引起了学者们的注意。为此，1832年，一位学者
写了一部研究意大利手势语的专著，收集了几百种手势(姿势），对它们进行了详细描述，
并作了双重索引。书中列举了多种表达愤怒情绪的手势(姿势）：1.咬嘴唇；2.　咬手和手
指；3.扯头发；4.抓脸；5.一手紧握拳，另一手包此拳，用力揉搓以致关节发响；6.咬牙
咧唇；7.嘴唇神经质地颤动；8.用脚狠狠跺地；9.双掌对击有如鼓掌，但只击一两下，而
且用力。表示否定意思的有13种方式，按强烈程度递增排列，即" 尽力扬眉，动作要快"
；把脸从要拒绝的目标扭开；左右摇头；下嘴唇包住上嘴唇，或把嘴角往下撇……。意大利
人的手势通常很经济，难以察觉，" 西西里人能在面肌几乎不动，手也几乎不动的情况下
传达重要的甚至是性命悠关的消息" ，很少有夸张的、戏剧性的动作。
　　(3)奥地利
　　17、18世纪，哈布斯堡家族统治下的奥地利帝国是一个多民族的封建国家。境内居住
着德意志、斯拉夫和匈牙利等20多个不同民族，习俗文化呈现出多元化、宽容自由的特点
。
　　奥地利帝国的经济远远落后于英国、法国、甚至还赶不上某些德意志诸侯国家。17世
纪末，维也纳拥有10万人口，而手工业人口仅为5790人，而且主要集中在裁缝、首饰、种
花等服务性行业。但是，这并不妨碍统治阶级追求享乐和舒适，普通市民生活也比其他国
家要好。因为生活水平高低除了取决于经济发达程度以外，还取决于人口的数量和可支配
的资源数量之间的关系。大贵族营造带有花园、剧场、音乐厅的别墅。
　　某些别墅豪华阔绰，享誉欧洲，甚至可与法国的凡尔赛宫媲美。维也纳宫廷的奢侈、
放荡丝毫不亚于法国王室。人们在宫廷的寻欢作乐可谓丰富多彩，看戏、跳舞、听音乐、
赌博、打猎等活动接连不断，通宵达旦。
　　有人记述道：" 无需具备高贵的身份就可被允许进入游艺大厅。在那里最富有的人显
得比身份高贵的人还胜一筹。在被女王(即玛丽亚.特蕾西亚，1740-1780年在位）称为' 她
的引退之所' 的最里间，她设置了一个法老座，在那里只进行大的赌注。数以千计的杜卡
特金币在巨大桌子的绿色台毯上或在4 人玩的赌桌上滚动。有一个晚上，卡尔亲王竟赢了
女王6000杜卡特金币，而弗兰茨一世皇帝则赢了威廉明妮.阿奥斯佩格——奈佩尔格公主4000
杜卡特金币。" 公主玛丽亚.安东尼亚即后来的法王路易十六的王后，以豪赌著称。维也纳
宫廷对化装舞会和音乐会有特殊的兴趣，" 对他们来说，舞蹈是生命必须的要素，而且同
宗教节日不可分开。" 化装舞会一般在狂欢节举行，王室人员、官绅富商、外国使节乃至
普通市民身穿五彩缤纷的各种民族服装，头戴假面具跳舞至深夜，尽欢而散，"女王从未象
她混杂在群众之中，戴上面具参加化装舞会时那样高兴。" 音乐会是宫廷生活的又一个重
要内容。宫廷设有管弦乐队、交响乐队、男童合唱队学校、音乐学院和歌剧院。一批出身
清贫，富有天才的少年在宫廷和贵族的培育下成长为音乐家。但是，上流社会纯粹是以音
乐作为消遣，作为酒足饭饱后的娱乐。他们视音乐家为奴仆，一些伟大的作品无人理睬。
1769年1 月30日，一位名叫利奥波德.莫扎特的人在给朋友的信中写道：" 维也纳人并不迫
切希望观赏那些他们几乎看不懂或根本无法理解的严肃而又符合理性的东西。他们只要看
些恶作剧、舞蹈、妖魔鬼性、魔术杂耍、滑稽丑角和幽灵幻象等。事实就是这样。维也纳
的剧院每天都在上演这些东西。" 奥地利是一个天主教国家，四旬节斋期几乎占了全年1
／3 以上的时间。斋期每日只能吃一顿饭，不能喝牛奶咖啡。但是，上流社会人士并不严
格遵守这些规定。斋期一过，富人们更是狂喝滥饮。餐桌上摆满了精美的菜肴，鱼、各种
野味、家禽等无所不包，并有美酒相佐。17世纪，奥地利的葡萄酒、啤酒的消费量大大上
升，果子酒作为便宜的大众饮料也出现了。尽管首相考尼茨- 里特贝格胃口不佳，一般只
吃少量专做的饭菜、精制的糕饼和饭后的甜食，然而他的饮食耗费却大手大脚，宴请时要
上18道菜，许多菜肴动都未动就被端下倒掉了，考尼茨- 里特贝格赴宴时，往往带上自己
的厨师，" 在场为自己烹制清淡饭菜并携带自已喝的葡萄酒".宫廷宴会以豪华、奢侈闻名
欧洲。许多参加过维也纳宫廷宴会的人对此留下了非常深刻的印象：" 身穿西班牙式外套
的宫廷执事在宫廷侍从长引导下把厨师长精心烹调并经餐厅总管检查过的菜盘端进来。一
群男侍跪着递水以及各式杯子和碟子。一个碟子递给这两位陛下，都要经过24道手。皇帝
吃饭时，总戴着帽子，只有在祝酒、答谢或是在皇后为他的健康干杯时，他才摘下帽子。
整个外交使团，包括罗马教皇的使节在内，都要戴着帽子站在桌前。只有在皇帝咽下第一
口饭后，他们才能入座。皇室乐队在宴会过程中演奏各种曲子。" 宫廷宴会的排场对民间
影响很大，普通市民一般也要做5至6 道菜，暴吃暴饮，" 在这样的习俗下往往有痛风病蔓
延".奥地利的餐馆业比较发达。许多酒馆和饭店是由贵族地主开设的。他们往往强迫领地
上的农民到自己经营的酒馆和饭店吃喝。这些酒馆、饭店的饮料和食物均由贵族地主的酒
窖、啤酒厂和磨坊提供。女王玛丽亚.特蕾西亚有时命令王家猎场看守屠宰一些鹿和野猪，
把肉分配给附近农民，改善他们的饮食。不过奥地利人进餐习俗比较落后，宫廷似乎直到
18世纪中期仍旧用手进餐而不是使用刀叉。在宫廷宴会上，餐具总管总是手持一个镀金的
水壶和一把勺子，供女王夫妇洗手。
　　18世纪中期的维也纳并存着两个宫廷：身为奥地利女王兼大公夫人、波希米亚国王、
匈牙利国王的玛丽亚.特蕾西亚的王室和她的丈夫，作为德意志帝国皇帝的弗兰茨一世的皇
室，这就使得官方的仪式和礼宾活动繁琐化。奥地利宫廷讲究礼仪并非始于特蕾西亚时代
。早在1624年，宫廷在为驻守阿尔萨斯大公领地的青年军官发布的敕令中，就为他们规定
出席宴会时所应遵守的礼节：衣冠整洁，不得于入席时已喝成半醉，不得每吃一口菜即喝
一次酒，饮酒前须将胡子和嘴擦拭干净，不得舐手指，不得作" 牛饮" ，等等。特蕾西亚
执政以后，将宫廷礼仪发展到顶峰。"40 年来，玛丽亚.特蕾西亚按西班牙的榜样建立了一
种强有力的讲究排场的专制统治".约瑟夫.克芬许勒伯爵负责宫廷礼宾事务，他" 以其对礼
宾的渊博知识和对奉若神明的传统极度尊重得心应手地解决等级次序和坐位排列中最困难
的问题。他体现了过去僵化的全部规定，并对礼宾活动的每一个非常微小的违犯都深恶痛
绝。" 约瑟夫.克芬许勒伯爵要求每个进入宫廷的人必须衣冠楚楚，文质彬彬，小心翼翼，
毕恭毕敬。他不能容忍随心所欲，不修边幅的现象，总要为之吵嚷不休。
　　奥地利帝国是一个多民族国家。统治阶级在服饰方面实行开明政策，允许各民族穿戴
本民族服饰，不作统一规定。1741年6 月，玛丽亚.特蕾西亚沿多瑙河巡视匈牙利时，她的
坐船用匈牙利的红、白、绿三色装饰，陪同的贵族、军官和仆从都身着匈牙利式制服和号
衣，以此博取匈牙利人的好感，缓和民族矛盾。王储约瑟夫小小年纪就身穿匈牙利贵族服
装参加各种社交活动。因此，在帝国境内，各种民族服饰杂然并存，服饰上显得多种多样
，五彩缤分。有的衣服用丝线锁上扣眼并使用黑色或普通的钮扣；麦斯林绸的衬衫袖口上
饰以或宽或窄的贴边；有的袖口有缘饰，有的没有缘饰；有的有花边，有的没有花边；有
的戴大的装饰品，有的戴小的装饰品，有的根本没有装饰品……上流社会比较流行法国和西
班牙服饰。首相考尼茨——里特贝格崇尚法国服装，他的服装均根据法国风格裁剪，并且要
拿到法国去洗，每年得花6000古尔盾。在重大庆祝活动中，人们必须行西班牙礼，穿西班
牙式服装。在贵族男子中流行戴假发。考尼茨- 里特贝格为了掩盖脸上的皱纹，挖空心思
地戴一种不同寻常的卷曲发声的假发。" 在这种主要装饰品上撤粉成了他日常生活中一项
很重要的活动。在一个专门进行此项活动的厅里，侍从首先把一定数量的粉撤出来，以使
它飘撒在空气里。然后由6 名手持手帕的男仆走来，3 人一排列队站好。一切就绪以后，
考尼茨戴上他的能发出和谐颤音的假发出现在大家的面前。他神情严肃地在侍仆中间走过
。侍仆按固定的节奏摇动手帕，这样便可使粉均匀地附在假发上……" 相反，贵妇人时兴留
短发，穿袒胸低领的装束，充分展示了女性美。
　　奥地利青年男女没有选择婚姻伴侣的自由，包办婚姻占绝对统治地位，玛丽亚.特蕾西
亚女王在为王储选择婚姻伴侣时根本不征求他的意见，" 约瑟夫大公对未征求他的意见就
对他个人生活问题做出决定一事感到很生气" ，但也无可奈何，只能服从。当王太子妃去
世以后，特蕾西亚又为约瑟夫选择了巴伐利亚选帝侯的妹妹约瑟珐。约瑟珐长相平平，缺
乏吸引力，在母亲的坚持下，约瑟夫再次屈服。他对母亲说：" 因为您已把刀子逼在我的
咽喉处，我只好要约瑟珐了，因为她，正如人们告诉我的那样，至少还有一个很漂亮的胸
脯！" 但是，在性问题上，作为天主教国家的奥地利却比较开放，没有什么清规戒律。上
流社会人士以拥有情妇或情夫为荣。1716年，蒙塔古夫人在描述维也纳的社交活动时写道
："男子们愉快地注视着自己妻子的情人，把他们当作是自己的副手，借以减轻他们自身的
一部分不太愉快的事情。这并不意味着他们的私人活动减少了，因为与此同时，他们自身
又扮演了副手的角色，同许多夫人厮混在一起。总而言之，那时的时尚是，每个妇女有两
个丈夫，一是名义上的丈夫，二是真正尽婚姻义务的丈夫。如果一位女士不被两个男子相
邀，那么就会受到公众的歧视。
　　这种现象当时得到普遍容忍。""当时，一位情人属于一位有地位的女士的一份嫁妆。
契约的第一条是年金的保证，在出现不忠的情况下，财产就留给夫人……我认识上流社会的
许多人，他们的婚外收入和其他方面的收入一样可观。谁也挑不出什么毛病。相反，人们
却怀疑那些涉嫌把钱财白白花掉的夫人们的道德……维也纳真正成了自由私通的乐园。" 玛
丽亚.特蕾西亚是一位有作为的君主。她执政之初。对社会上奢侈、放荡风俗持容忍态度。
因为当时奥地利面临的形势非常严峻，帝国境内农民暴动和民族起义接连不断，而法国、
普鲁士、西班牙等国又多次发动对奥战争。玛丽亚.特蕾西亚需要以舞会、宴会、打猎、赌
博、马术表演等活动来掩饰帝国的窘境，安定人心，" 凡此不仅是娱乐活动，同时也是宣
传：她要让整个欧洲看看，奥地利已从博斗中胜利地走来了，它是强大的，对自己的命运
抱有信心，尽管有' 柏林那个无赖'." 当政局稳定以后，玛丽亚.特蕾西亚便进行包括习俗
变革在内的全面改革，加强中央集权，澄清吏治，革除奢侈、腐化之风，缓和阶级矛盾和
民族矛盾，达到国家的长治久安。
　　玛丽亚.特蕾西亚对整顿道德风尚非常重视，她要求道德风尚永远保持无可非议的状态
。在一次招待会上，她把弗兰茨一世的朋友克文克文.冯.埃斯特哈齐叫到一边，严厉指责
他同已婚的某位伯爵夫人的暖昧关系，" 我不能容忍这样的下流事情。" 女王在给女儿玛
丽亚.安东尼亚的信中这样写道：" 您不要学法国的轻浮，要做一名严肃的德意志人，您应
为此感到自豪。"1753 年，玛丽亚.特蕾西亚颁布了对卖淫和身穿有伤风化的妇女服装的处
罚法令：凡属过于花哨的衣服应当朴素些，衣服也应做得长些，神职人员有权把那些身穿
华丽诱人服装的妇女从教堂赶出去。同年，女王成立了一个道德委员会，设置风纪警察，
专门盯梢逮捕有伤风化的人。女王对整顿道德风尚坚持不懈，并且亲自进行干预。1771年
她给道德委员会主席写信说：" 我获悉，有人把一名正派的舞蹈演员从德意志剧院拐走并
引诱她同他姘居。请注意这一事实并核对事实。这人的虚伪行径是一种罪行，就象姑娘失
去贞操一样。"1752 年，女王颁布禁赌法令，并对赌场和庄家处以1000杜卡特的罚款。
1768年-1769 年间颁布了更为严厉的禁赌法令。但并未收到预期效果。在此以后，由于上
流社会的反对，女王不得不允许赌博存在，" 前提是，相应为医院和其他慈善机构捐赠高
额款项。" 女王还严格限制有伤风化的书籍进口，仔细审阅被没收书籍的名单。当俄国大
使加里津因没收他的书籍而提出抗议时，她回答说：" 加里津读这样的书应当感到羞耻，
他这样做会使正派人看不起他。" 玛丽亚.特蕾西亚还同迷信、巫术进行斗争。1766年，她
下令惩治女巫头目和从事神秘活动分子。1775年，她颁布谕旨禁止炼丹术。
　　为了从根本上革除各种陈规陋习，树立良好的生活习俗，玛丽亚.特蕾西亚重视发展教
育，在奥地利历史上首次实行强迫义务教育，" 所有年满6 周岁的男女儿童，不分父母职
业和财富多少，均应入学".玛丽亚.特蕾西亚说：" 如果不通过良好的学校教育清除愚昧和
无知，那么全民族的幸福就不可能到来。" 以后，约瑟夫二世(1780-1790 年在位）
　　继承了母亲的改革事业，并且加大改革力度，他认为，" 微小的改革无关宏旨，只有
全盘改革才有成效".约瑟夫二世对包办婚姻有切肤之痛。
　　1781年，他颁布" 臣民特许令" ，宣布解放农奴，农奴有迁徒、结婚和选择职业的自
由。约瑟夫二世还革除各种民间陋习，诸如驱鬼、" 爬窗" 、遇风雨鸣钟、尖声歌唱和响
鞭等，都为官方所禁止。
　　在内忧外患的特定历史条件下，玛丽亚.特蕾西亚和约瑟夫二世两代人所进行的改革，
历时50余年，整顿了道德风尚，改变了奥地利生活习俗中的许多落后成分，清除了愚昧和
无知，开创了奥地利国家走向近代化的道路。
　　三、彼得一世改革与俄国生活方式的西方化
　　1.俄罗斯面向西方
　　在欧洲历史上，俄国是一个形成较晚的国家。17世纪以前，俄国整个社会生活中仍然
保留着粗野、落后的风俗习惯，人们被禁止读杂书、玩乐器、下棋、演出和观看杂耍，甚
至规定男人不许刮胡子。沙皇政权在社会生活上实行专制独裁和封闭政策，俄国是一个典
型的东方化国家。
　　17-18 世纪俄国生活习俗史进入了重要的转折时期，俄罗斯开始面向西方。沙皇阿列
克谢.米哈衣洛维奇(1645-1676 年在位）曾游历过立陶宛和波兰的某些城市，对西方文明
留下了深刻的印象，决心按照西方标准和时尚改造自己的生活方式。他身着波兰式服装，
下令使用盘、碟、刀、叉子等餐具进食，宫中的禁卫军穿外国式样的制服，并建起了俄国
最早的宫廷剧院——娱乐宫，推行西方的娱乐方式。阿列克谢生活方式的西方化，对俄国贵
族阶层产生了重大影响。贵族们竟相模仿西方的生活方式，热衷于学习日耳曼语、拉丁语
和法语，用外国艺术品装饰住宅，仿效西方的社交礼仪，还开始学吃生蔬菜、吸鼻烟等等
。
　　1682年，彼得一世继任为沙皇。他加快了西方化的步伐，全面改造俄罗斯的传统生活
，革除各种陈规陋习，奠定了近代俄国生活习俗的基础，终于将俄国塑造为一个西方化国
家。
　　2.彼得一世改革
　　(1)婚姻改革
　　18世纪时，俄国婚姻习俗仍带有浓厚的中世纪色彩，" 包办婚姻" 占绝对统治地位。
男女青年不能自由恋爱、结婚，他(她）们的婚姻要由父母作主。一般情况下，首先由男方
的父母或亲戚去向女方的父母求婚，双方谈话的主要内容是嫁妆。如果谈得投机，便定下
相亲的日子。
　　但小伙子自己不能参加相亲，他的母亲或姐妹可以隔着餐桌看到盛妆的未婚妻。相亲
之后，便是举行订婚仪式了。在行订婚礼时，未婚夫由自己的父兄送到女方家中，女方要
请神父到场。但未婚夫还是见不到未婚妻，因为只有男人参加订婚仪式。订婚实际上是一
场物质交易，婚约一式两份，上面要写明嫁妆和一旦废除婚约时应缴付的" 违约赔偿金".
在西伯利亚地区，新娘的妆奁是驯鹿，鹿的多少因新娘父母的富有程度而不同。倘若女方
的父母对小伙子的地位和前途满意，他们便允许他向女儿求婚。如果女儿同意，小伙子可
住到女方家帮忙干活，一直到婚礼日为止。他也可以常常来看望未婚妻，但每次来访须给
未来的岳父带一瓶名酒。
　　婚礼包括古老的民间形式和教堂仪式，很少带有感伤情调，俄国人强烈的感官欲望在
婚礼仪式中宣泄出来了。婚礼的准备工作是从为新人铺床开始的，而包括被褥在内的嫁妆
通常在前一天或当天由新娘家的马车或爬犁送来。房间的角落里要插上一枝箭，上面悬挂
小白面包和小兽皮。床头放置一个盛粮食的小桶，插上婚礼蜡烛。桌子要铺上动物毛皮。
　　显然，新房布置与狩猎和农耕生活有关。
　　结婚当天，新郎、新娘分别被称为" 年轻的公爵" 和" 年轻的公爵夫人".清晨，载着
新郎和男方宾客的马车队去新娘家迎亲，他们还随身带着大圆面包。到了新娘家后，媒人
让两位新人拉住一条绸子的两头，然后为他们梳理头发，新娘卸下少女冠，她的头发被编
成两条辫子，再戴上一顶双角帽(俄国已婚妇女节日时戴的一种帽子）。这时，新娘的女友
们唱起婚礼歌曲，大圆面包被切开，分给所有在场的人吃，象征结亲的两家愿意同甘共苦
，直至分享糊口的粮食。在这以后，新郎新娘便戴上婚礼冠去教堂，人们往他们身上撒啤
酒花和小硬币。神父为新婚夫妇主持宗教婚礼仪式。新娘要除去婚礼冠，跪倒在新郎脚下
，用头碰他的靴子，以示对家长的服从；新郎则用长衣的下摆掩住妻子，以示对妻子的保
护。
　　从教堂出来，新婚夫妇径直回到男家，举行结婚喜宴。喜宴规模视家境而定。上过第
三道菜后，新人被送入洞房独处。婚礼的高潮是一小时后宾客们进入新房向新婚夫妇" 问
候" ，并把他们的内衣当众抖开，引起哄堂大笑。
　　早婚现象在俄国非常普遍。教会曾经规定，" 为人父母者都应在自己的儿子满15岁、
女儿满12岁时让他们结婚".17世纪中期，出现了提高婚龄的趋势，但早婚现象依然十分严
重。导致早婚的原因是多方面的。首先俄国的家庭结构是几代同堂的大家庭，家庭共同体
平均约为10 -11人。他们中的绝大多数是围绕着两对甚至是三对的已婚夫妇为核心结成群
体的。" 在俄国，这可能是流行的习俗，即定期分到供养这些高度复杂家庭的公有土地，
因为决定每家将享有多少土地份额的是每家已婚男子的数目。" 所以，15岁或16岁的男子
、女子，绝大多数都已成婚。
　　至于农奴，在夫妻双方尚属少年时便被告知结婚。其次，贵族家庭通过为了完婚，以
求得到丰厚的嫁妆，重振家门。第三，普通百姓家庭为孩子早早操办婚事，往往是出于生
活的需要，" 娶一个发育成熟、健康有力的媳妇应付繁重的农家劳动".在儿子尚未成年以
前，某些父亲自己则与那个媳妇姘居。
　　俄国的早婚现象令西方人士大为吃惊。俄国人的平均婚龄不到15岁，而法国女子的平
均婚龄为25岁，男子还要高一点，贝尔格莱德人的婚龄也在20-24 岁。一位英国外交官在
观察彼得堡上流社会后发现，人们在年纪很轻的时候就已结婚，通常双方的年龄加在一起
还不足25岁。
　　强制性婚姻不利于出生率的增长，早婚则使少男少女的身心受到极大的伤害。俄国著
名学者罗蒙诺索夫指出，没有爱情的婚姻，" 生殖力是没有保障的".他又说：" 为尚不能
履行夫妻间义务的小男孩娶成年女子为妻——这种情况在俄国很多地方，尤其是农村，已经
成为习惯。
　　这一有悖于自然的做法产生了有害的结果……男孩在自己的生育期之前没有足够的能力
，而他成年之后，妻子又很快到了不能生育的年龄。" 彼得一世颁布了一系列涉及婚姻问
题的法令，对婚姻进行改革，使之朝着文明的方向发展。
　　首先，变强制婚姻为自由婚姻。1702年，彼得一世颁布法令，禁止由父母包办的契约
婚姻，青年男女在订婚前必须会面；订婚之后双方仍有权自由会面，如果未婚夫妻中有一
方感到不满意，可以解除婚姻。这个法令实质上否定了传统的婚姻习俗，青年男女在法律
上得到了自由恋爱和结婚的权利。1724年1 月彼得一世再次颁布婚姻法令，禁止父母和主
人在他们的孩子或奴仆不愿意或害怕受惩罚的情况下强迫他们结婚。
　　以后又在婚礼仪式中增加了一些新的内容，如父母必须在神父或最高宗教会议成员面
前起誓，以证明他们的孩子不是被迫娶妻或出嫁的。主人要给自己的奴仆一份关于不强制
他们结婚的书面保证。虽然新婚姻制度在城市居民中较快地得到推广，但是在广大的农村
地区却遭到传统势力的抵制，包办婚姻依然盛行不衰。直到19世纪中期，" 家长制的统治
、感情和制度，至今在广大俄罗斯人的生活、风俗和习惯中仍然充满活力。
　　父亲对所有子女拥有无限权威，母亲则用这种权威控制女儿。" 其次，允许信奉不同
宗教的人互相通婚。由于波罗的海沿岸并入俄国版图以及同西方联系的日益密切，婚姻中
的宗教问题变得突出起来。
　　俄国东正教会历来禁止东正教徒与异教徒结婚。彼得一世打破了这一禁规。他为皇太
子阿列克谢选择了信奉路德教的德国公主夏洛特为妻。1711年10月4 日，阿列克谢与夏洛
特举行了隆重的婚礼。根据双方达成协议，夏洛特将继续信奉路德教，但是夫妻的后代则
信奉东正教。1721年8 月，最高宗教会议向东正教徒发布特别文告，指出" 信教者与不信
教者的婚姻是正当的、合法的".于是东正教徒与异教徒的婚姻日渐增多，逐渐改变了传统
的东正教家庭的封闭性。
　　第三，简化婚礼仪式，取消某些陈规陋习，提高结婚年龄。彼得一世明令禁止宾客进
入洞房" 问候" 新婚夫妇并将其内衣拿出来示众的粗俗做法，并惩处了一些不听劝告者。
彼得一世生性豪爽、随心所俗，特别喜欢到快乐的婚礼上去玩。因此，他对冗长、繁杂的
婚礼仪式很不耐烦，要求缩短仪式的时间，增加娱乐的时间。1724年，彼得一世指示最高
宗教会议修改圣礼书中的婚礼仪式程序，并把它印发各地。彼得一世对早婚现象亦引起了
注意，规定尚未学会算术和几何学的贵族子弟不得娶亲，无形中提高了贵族阶层的结婚年
龄。
　　(2)服饰改革
　　彼得一世执政初期，俄国的服装仍沿袭以前的式样：贵族们身穿绣花领衬衫，领子高
高竖起，上端直抵下颌骨；鲜艳的绸上衣外面穿一件长袍，长袍的袖口用袖箍紧紧束着，
赴宴时在长袍外罩上一件无袖袍- - 一种又长又宽、从上到下钉着许多扣子的丝绒长衫。
冬天，贵族们穿着皮毛大衣，大衣长度垂直拖到脚后跟，外扎用纺织品制成的宽大腰带，
头戴高高隆起的皮帽。这种服装式样既不美观大方，又不便于运动。彼得一世随使团出访
西欧时，注意到俄国人的装束引起了外国人的冷嘲热讽，不合时代潮流。彼得一世喜欢能
行动自如的简朴服装，他亲自拿起剪刀剪掉客人们长长的衣袖、说：" 这样宽大的袖子，
往往会出事故的，不是掉在汤盘里，便是碰碎玻璃。剪下来的这一段你还可以拿去做一双
靴子。" 农民们则穿没有口袋的服装，这种衣服使农民不得不把" 通行证放进靴子里，钱
塞在嘴里".彼得一世认为必须对服装进行改革，人们应该穿上不妨碍身体活动的衣服。如
果俄国想大踏步地向前迈进，就不能沉溺在过时的服装式样和装饰中。1700年1 月4 日，
彼得一世发布敕令宣称：" 特权贵族、朝廷命官、莫斯科及其城市的官吏必须身着匈牙利
服装，外面袍子的长度要到腿上的松紧袜带，里面的衬袍也要保持同样的长度，只略短一
些即可。" 同年8 月20日他又发布敕令，明确规定：" 为了国家以及军事机构的荣誉和美
化，凡男子，除神职人员、上帝的公仆、车马夫和种地的农民外，一律要穿匈牙利或德国
式的服装。
　　他们的妻子和女儿也要照样办理。" 不过，允许穷人把现有的衣服穿完，对敕令可以
延期五年执行。第二年，对新式服装又进一步规定：男子要穿短上衣、长腿裤、长靴、皮
鞋和戴法国式礼帽，穿法国式或萨克森式大衣。女人要穿裙子、欧式皮鞋、高装帽。彼得
一世还下令在各城市门口展出新服装的式样，有谁违犯敕令，步行者罚四个戈比，骑马者
罚一个卢布。服装检查员可当场撕毁不符合要求的服装，彼得一世也亲自动手把过长的衣
袖剪短。新服装式样很快在全国推广开来。显贵们在出席各种宴会或舞会时，均换上了新
服装。服装面料也从过去的以织锦和缎面为主改变为以呢料为主。
　　(3)历法改革
　　俄罗斯人长期以来采用独特的历法，即俄历。俄历规定9 月1 日为一年之始，据说这
是上帝在耶稣诞生前5508年创造世界的日子。按照俄历，彼得一世生于7180年(1672年）。
1699年12月20日，彼得一世发布敕谕，命令从1700年起采用欧历，即用基督诞生日为纪年
的历法，一月一日，为每年之始。但是，考虑到罗马使用的历法是俄国东正教徒所不能接
受的，他没有采用格里历，而采用了在计算方法上比格里历晚11天的儒略历(到19世纪，儒
略历比格里历晚12天，20世纪晚13天）。
　　1700年1 月1 日，他发布敕令，要求所有居民必须在当天参加教堂的弥撒庆祝仪式，
仪式结束后，人们还须互相祝贺新年。此外，还要求人们" 用松枝和刺柏作为门前的装饰"
，" 凡有小炮者，应在其庭院中施放小炮；有火枪或其它小型枪枝者，应鸣枪三发；有爆
竹者，有多少可以燃放多少".晚上莫斯科燃放了各色烟火，五彩缤纷，到处喜气洋洋。
　　从元旦开始，两百多门大炮被安放在红场上，对着克里姆林宫连续鸣放6 天，礼炮声
隆隆不绝。
　　(4)征收胡须税
　　俄罗斯人素有蓄胡子的传统，因为东正教会把胡子视为" 上帝赐予的装饰品" ，俄罗
斯人自豪的标志。" 俄国人对胡须抱有宗教式的崇敬。
　　他们留胡须，让它垂到胸前。他们加以梳理，使之光滑发亮，还要小心翼翼地使其一
根也不脱落。这是俄国人区别于外国人的标志。" 彼得一世认为胡须是对文明的辱没，是
俄罗斯落后的标志。1698年8 月26日，即彼得一世刚从国外考察归来的第二天，他在接见
前来向他致意的显贵们时，突然拿起一把大剪刀，剪掉了所有人的大胡子，地上布满了一
络络胡须。" 那些特权贵族面面相觑，都惊呆了。自从他们进入成年期以来，他们的下巴
第一次领略了与新鲜空气接触的凉爽感觉。" 彼得一世发布敕令，除神职人员外，禁止所
有人蓄须。凡是想保留胡须者，要根据其社会地位而交纳一定的税额：富商每年100 卢布
；领主和官吏每年60卢布；城市居民每年30卢布；农民进城和出城每次缴纳一戈比。特制
了一种小铜牌，作为缴纳留须税的收据。留须人把铜牌挂在脖子上，牌子的正面画着胡须
的图案，写着" 须税收讫" 字样，有时还刻有这样的忠告：" 胡须是无谓的负担。" 大多
数贵族和商人嫌税款太重，不得不剪掉胡须。但是，普通民众对剪掉胡须抱有强烈的抵触
情绪。广大农民宁愿交纳摊派的胡须税，" 以便能带着胸前随风飘摆的胡子，象一个真正
的男子汉和虔诚的教徒一样，回到自己的村子。"在边远地区随处可见" 一片一片象森林一
样茂密的胡子".萌子成了守旧的象征，成了反抗新事物的旗帜。于是彼得一世发布了更为
严厉的敕令：如果留须者为一件请愿的事而进入办公机构，则必须拒绝他的申请，并迫使
他交纳50卢布的罚款。如果来者付不起款项，则送到罗杰利克去，让他以自己的劳动所得
来补交罚款。任何人遇到一个胡须不合格的罗杰利克人，都有权将他送到警察局。作为报
酬，他将分享顽抗者交纳的罚款的一半以及顽抗者的衣服。在彼得一世坚持不懈的努力下
，俄国人终于接受了不留胡须的习惯。俄国人的面容和英国人、法国人、德国人等没有什
么两样了。
　　(5)建造圣彼得堡
　　从1703年起，彼得一世耗费了大量人力、物力在涅瓦河口的荒岛沼泽上建起了新的都
城——圣彼得堡。彼得一世痛恨莫斯科这个历代沙皇久居的城市，在那里弥漫着各种古风旧
习以及落后的东方式的精神状态。如果他要与旧俄国决裂，就必须修建新的都城，以全新
的生活模式规范未来的首都居民，塑造一个移风易俗的样板。因此，圣彼得堡这个从无到
有、强行修建、发展起来的城市，就成了彼得一世改革和新俄国的标志。
　　彼得一世聘请法国建筑师负责建城规划。圣彼得堡是一个典型的欧化城市，在建筑结
构、布局、装饰等方面，与俄国其他城市毫无共同之处。圣彼得堡拥有一条又长又宽、铺
着石头路面的林荫大道——涅瓦大街；拥有美丽的夏宫，夏宫犹如一座荷兰乡村别墅，金色
屋顶，淡黄色墙壁，白色浮雕，宫内外有布局整齐的小径、修剪得体的乔木和灌木丛，以
及花坛、凉亭、喷泉、池塘、草坪和雕像，" 一切的一切都具有凡尔赛宫的特色".圣彼得
堡亦是俄国的主要港埠，是开向欧洲的窗户。　　1724年，开到彼得堡港的外国海船共计
180 艘，进口的毛料、丝绸、染料、饮料、咖啡、香料、玻璃等，从这里散发到俄国其他
地区，改变着俄罗斯人的日常生活。
　　圣彼得堡是新式城市建设的荟萃之地。在这座城市里，各种新生事物层出不穷：1719
年俄国第一家博物馆和图书馆向公众开放；一座巨大的剧院拔地而起；1721年街头亮起了
595 盏路灯；《圣彼得堡新闻报》在此排版印刷……
　　彼得一世将莫斯科的达官贵人和普通百姓强行迁入这座欧洲式的、与传统一刀两断的
城市。　　1714年，圣彼得堡居民为34550 人，10年后达到70000 人，成为欧洲最大的城
市之一。他们都有" 一种远离俄国来到异乡之感。当他们沿着长长的河道散步时，他们一
会儿以为自己是到了荷兰，一会又以为自己到了意大利，或者到了法国".居民的衣、食、
住、行、婚丧、娱乐，社会交往等全盘欧化了。随着圣彼得堡的崛起，一股巨大的移民洪
流涌入该城。移民成分非常复杂，有贵族、官员、军人、海员、技师、教员、艺术家、帮
闲、厨师、女管家、农民，等等。
　　还有许多外国移民。来到圣彼得堡的芬兰人，每逢冬天在涅瓦河上砸冰，将凿好的冰
块送到大户人家的冰窖中储藏起来。有些人从事铲除冰雪，每天挣半个卢布；另一些人赶
雪橇，顾客出一二个戈比，他们就把顾客送到城里的任何一处。芬兰女人多半当贴身女仆
或厨娘，由于她们面容娇好，彬彬有礼，往往能嫁给身份比她们高的人。
　　圣彼得堡以兼容并蓄的态度接受各种各样的移民、思想、习俗和文化。希腊教堂与新
教教堂及其它教派的教堂毗邻，不同的民族互相通婚，不同的习俗混杂交织并互相影响。"
世界上找不到别的城市和这里一样，人人都能讲许多种语言。最卑贱的仆人也会说俄语、
德语、芬兰语，受过教育的人常能讲八九种语言" ，" 他们有时混合使用不同语言，听来
颇为有趣。" 在西方文化的熏陶下，圣彼得堡人逐渐形成了喜爱新奇、追求时髦的癖好。
达官贵人的趣味、情调与西方贵族相比没有什么两样。
　　他们的住宅里拥有漂亮的地毯、挂毯、五斗橱、名贵家具、雕花包金的细木护壁板、
古典式的彩绘天花板，" 那里的套房与巴黎和伦敦一样隔成许多单人卧室，那里同样雇用
数量极多的仆人。" 随着城市规模的不断扩大，大街上开始通行马车。为了防止平民百姓
在马车等级上" 僭越" ，沙皇颁布了一道敕令，规定只有上将或职位相当者可以在轿车上
套六匹马，除了车夫还可以用两名骑手协助驾驶。
　　逐级递减，中尉和资产者有权用两匹马驾车，工匠和商人只能用一匹马。
　　根据主人的级别，对于仆人的制服也作了一系列规定。此外，" 皇室举行招待会时，
轿车到达目的地后照例多绕一个小圈，以便每个人都能看到其他人，也被其他人看到。"
这样，贵族阶层就把追求纯种马和富丽堂皇的马车作为一项重要事务。" 谁还敢随便雇一
辆车，让毛色不纯的马和一身农民打扮的车夫使自己当众出丑." 圣彼得堡的新风奇俗很快
蔓延到俄国其他城市和地区，它们不同程度地模仿圣彼得堡的趣味和嗜好。彼得一世让这
个文明窗口与俄国结合，从而改变俄罗斯人的陈规陋习的夙愿终于实现了。
　　(6)其它改革
　　彼得一世颁布诏谕，规定农村居民建造住房时，房舍间的距离不得少于30俄丈。穿堂
的顶棚得抹上粘土。莫斯科居民建造房屋必须用瓦或木板盖房顶。" 炉子必须砌造在炉基
上，不得直接砌在地板上，烟囱必须砌得宽大一些，使人能够爬进去。" 彼得一世对臣民
的卫生状况亦十分注意，规定臣民每周洗澡一次，居民应当保持街道的清洁，打扫街道的
时间为" 街上没有行人的清早或晚上".每周六，瑞典俘虏负责打扫圣彼得堡的大街。首都
居民" 不得在规定以外的时间上街，需要时必须随身带着灯笼".彼得一世下令对葬礼进行
改革，规定普通人死后" 不要葬在城内" ，装殓死者只准用普通的木料，禁止用厚松木板
和橡木。
　　彼得一世为了使自己的改革措施得以不折不扣的贯彻执行，几乎每一道敕令、规章、
指示，结尾处都要加上" 严惩不贷" 的威胁，如贩卖俄式长袍和皮靴将被判服苦役。
　　3.生活方式的西方化
　　(1)社交礼仪
　　1697年3 月，彼得一世随使团去西欧考察。由于他不了解西方社交礼仪，常常做出许
多荒唐之事。他去柯尼斯堡访问时，在大街小巷来回乱串，" 惊恐的行人见他就躲".他甚
至截住一名贵妇人，用手拿起挂在她外衣上的小表，看了时间后才走开，" 可怜这位妇女
吓得几乎昏倒不省人事".彼得一世在汉诺威选帝侯索菲娅和其女儿夏洛特为他举行的豪华
宴会上，手足无措，自卑不安，" 两人象看怪物一样打量着他，使他感到非常尴尬".彼得
一世用手遮住面孔，窘迫地说："我不会讲话。""他在餐食上的表现很不合乎礼仪——用手进
食，菜汁沥沥拉拉地洒了一身，也不会使用餐巾。" 索菲娅母女对沙皇不会使用餐巾感到
很惊讶，"显然，人们未教会他进食时要讲究卫生" ，" 他的趣味颇不风雅，殊堪惋惜".彼
得一世回国后，立即下令在俄国推行西方社交礼仪、改变粗俗野蛮之风，养成文明卫生的
习惯。他亲自在宫中教授各种礼节，并指示其亲信编写了一本教导贵族子弟待人处世的书
，名为《青年正则》。该书教育青年要谦虚、勤劳、温和、顺从等，提出这样一些忠告："
赡养父母为莫大光荣" ，" 不应打断父母的话，更不应顶嘴。" 父亲呼唤儿子，儿子应当
恭恭敬敬地回答：" 您吩咐吧，好爸爸。" 或者回答：" 有事请您吩咐我吧，好爸爸。"
离家在外要尊重年长的人，听老人讲话时，不要插言打岔，更不要胡搅蛮缠。《青年正则
》鼓励青年人用外语交谈，以显示自己有教养，" 少年人应当用外语交谈，以便养成说外
语的习惯".《青年正则》对于青年在公共场所和用餐时的举止规定得很细致：" 在街上走
路不要东张西望，不要眼睛向下，也不要斜眼瞟人，要伸直身子，径直向前。""手不要久
久地放在盘子上，喝汤的时候，不要摇晃腿，不要用手而要用餐巾擦嘴，食物还没有咽下
去时，不要喝汤。不要舔手指头，不要用牙齿啃骨头，要用小刀剔它。不要用小刀而要用
牙签剔牙，剔牙时要用一只手遮住嘴吧。切面包时，不要把面包抱在胸前。
　　吃摆在你面前的东西，不要伸手去叉够不着的食物。""吃饭时不要象猪吃食那样发出
吧哒吧哒的响声，不要搔脑袋，不要只顾狼吞虎咽，一言不发，因为乡下人才这样干。不
断地打喷嚏、眨眼睛、咳嗽，都是不成体统的事。" 此外，还规定不随地吐痰，不当众搔
痒等。
　　《青年正则》的最后几页对贵族小姐提出了规劝，要求闺秀们具备20种美德：敬畏上
帝、温顺、勤劳、仁慈、腼腆、节俭、贞洁、忠实、沉静、整饰等等。" 羞涩是品德高尚
、行为端庄的标志，因此善于羞怯作态的闺秀便能受到称赞。" 《青年正则》在彼得在世
时曾印行了3 次，在俄国各大城市流传颇广，成为贵族阶层的必读书籍。经过几十年的教
化，俄罗斯上流社会终于形成了西方的礼仪风范。
　　(2)大跳舞会
　　1718年，彼提一世倡导举办" 大跳舞会" ，他说："'大跳舞会' 一词系来自法文很难
找到含意恰当的译法。这是一种自由的聚会，人们来到一起，不仅是为了消遣，而且是为
了谈正事，人们可以互相交流，交流情况。" 波得一世亲自为大跳舞会拟定了章程和宾客
的行为准则。
　　大跳舞会每周举行3 次，由达官贵人轮流作东，时间为下午4 时至晚上10时。" 贵族
、军官、豪商大贾、战舰制造家、枢密院成员均需携带妻子儿女前来参加。" 主人无需上
前表示欢迎，也不需要陪客或送客。他只需提供座位、灯光、纸牌、各种棋类和饮料。章
程规定：" 聚会地点需要一间舞厅，一间下棋的房间，一间抽烟聊天的房间，一间供妇女
使用的房间，让她们能捉迷藏和玩社会流行的其他无害游戏。" 大跳舞会的主要内容是跳
舞。由于俄国尚未流行欧洲的跳舞花样，沙皇便自告奋勇做示范。他往往站在男舞伴的前
列，带头迈开舞步，" 别人则以崇敬的态度跟在后面模仿他的脚尖旋转或来回踏跳的动作
".习惯于幽居生活的俄国妇女起初对这种喧哗热闹、男女相聚的大跳舞会十分反感。" 遇
到男性同她们说话时，仍要深深弯腰鞠躬，在惊恐之余羞得满面通红。
　　她们拒绝品尝西方的菜肴，只有当她们回到俄国的女伴中间时，才略微能恢复原来的
活动。" 因此，在最初举行的一些大跳舞会上，弥漫着一种无可奈何的枯寂和不知所措的
拘谨感。" 闺秀们总是坐在远离男子们的地方" ，" 不但无法同她们谈天，而且连话也几
乎搭不上腔；舞间休息时，大家象哑巴似地枯坐着，只是互相望望而已。" 然而，随着时
间的推移，俄国妇女耳濡目染，对大跳舞会越来越感兴趣。她们极力模仿巴黎或维也纳的
漂亮女性，精心梳妆打扮自己，某些妇女的装束和言谈举止完全西方化了，" 人们会以为
她是在法国受到最良好教育的".大跳舞会逐渐发展为一种轻松活泼的娱乐活动，在大跳舞
会上，人们首先跳互相行大礼的英国式圆舞，接着是小步舞，最后以欢快、活泼的波格涅
兹舞作为结束。
　　彼得一世多次在涅瓦河畔的夏宫花园举办舞会。达官贵人、绅士淑女们身着欧式服装
在树丛、水塘、花坛等场所跳舞、聊天、嬉戏。" 男人们头上戴的假发和他们的谈吐举止
，妇女们的笑脸和摇扇子的种种柔姿媚态，一切都符合西方的模式。" 彼得一世精力过人
，他在创造大跳舞会制度的同时，还举办或鼓励其它娱乐活动。夏季，彼得一世热衷于在
涅瓦河上组织" 游河集会".参加游河的船艇都装饰得富丽堂皇，水手们一律身穿白色衬衫
。沙皇的坐船位于船队的最前面。一声令下，游河开始。水手们使劲地划浆，船上的小乐
队鼓乐齐鸣，蔚为壮观。最后，整个船队停泊在郊区的皇后行宫。行宫草坪上已摆好桌台
，一顿丰盛的冷餐正在等候饥肠辘辘的人们。
　　大家边站着吃，边听轻松的音乐。黄昏时分，船队返回圣彼得堡。冬季，河水结冰，
涅瓦河变成了通行雪橇的大路和民众的娱乐场所。主显节时，彼得一世参加水上祝圣仪式
。人们在冰冻的涅瓦河上挖开一个四方窟窿，神甫们在窟窿周围摆上圣像和锦旗。合唱团
高唱赞美感恩诗，歌声响彻涅瓦河两岸。孩子们跳入冰冷的河中冬游，欢快活泼。每逢狂
欢节的" 黄油周" ，人们在河上搭起几座巨大的人工冰山，轻型雪橇从山顶上猛冲下来，
沿着长长的、经过清理的滑雪道飞速前进，既危险又刺激，运动员紧张得" 气也不敢喘".
河边人山人海，圣彼得堡居民几乎倾城而出，观看表演。此外，还有一种" 开道仪式".根
据沙皇敕令涅瓦沙结冰以后，在开道仪式前禁止人们踩冰过河。彼得一世亲自乘雪橇开辟
一条雪白的大道。随着一声礼炮，宣布开道开始，" 跟在陛下后面的是一大批蜂拥的人群
，他们都急于步行穿过涅瓦河。"
　　四、北美新大陆的生活习俗
　　1.移民入境与分布
　　(1)印第安人的生活方式
　　北美洲原是土著居民印第安人世代生息的大陆。在欧洲移民踏入北美洲以前，这里居
住着约100 万印第安人。他们处在氏族社会，分属于不同的部落。东部印第安人大部分从
事农业，聚居在50-200人不等的村落里，周围有相当多的开垦地，" 他们的住宅或村镇多
半在河畔或距清泉不远，一般是在山岗上，这样他们可以俯瞰河流，能把河上活动的一切
细小事物尽收眼底。一个村镇里的房屋并不多，疏疏落落，彼此距离很远，看不出街道的
形式……在房屋周围，一般都辟有方块形的开垦地用作菜园，有的是100 英尺见方，有的是
200 英尺见方。他们在地里种烟草、南瓜和一种类似甜瓜的水果。" 西北部的印第安人以
狩猎和采集野生植物为主。西南部的印第安人社会发展程度较高，人数也最多。
　　印第安人具有温良、自由自在、可爱的性格，他们不懂得诡计和背信弃义。17世纪初
，东部印第安人在农业方面取得了很高的成就，他们的饮食非常丰富。没有印第安人在农
业方面的突出贡献，早期欧洲移民是无法在新大陆立足的。印第安人有自已传统的生活方
式和奇风异俗。但是，随着欧洲殖民者的闯入，他们古老的诗般的田园生活被打破，传统
习俗文化受到了强烈冲击。
　　(2)不速之客的闯入
　　1607年，经英王特许建立的" 伦敦弗吉尼亚公司" 派出100 余人组成的殖民船队，在
北美东海岸登陆，建立了詹姆斯敦城，奠定了英国在北美建立的第一个殖民地弗吉尼亚的
基础。到1733年，英国在北美洲大西洋沿岸建立了13个殖民地，移民人数达到150 万人。
来到北美洲的不仅有英国人，而且还有法国人、西班牙人、荷兰人和瑞典人等。法国的移
民主要沿密西西比河建立了一系列堡垒和商业据点，在新斯科舍、圣劳伦斯河流域、伊利
诺斯和路易斯安娜出现了一些法国移民的定居点。
　　不过，与英国相比，法国移民人数少得多，仅5-6 万人。西班牙人占领了佛罗里达及
其邻近地区。荷兰人曾在哈得孙河流域建立了奥伦治堡(今阿尔巴尼）、新阿姆斯特丹(今
纽约市），在特拉华河流域建立了一系列殖民和贸易据点。瑞典人则在特拉华河下游活动
。为了争夺北美殖民地，欧洲列强展开了旷日持久的斗争。到1763年，英国终于成为从大
西洋沿岸到密西西比河之间的这片原野的主人，吞并了法国、荷兰、瑞典的殖民地。但是
，定居在北美的法国人、荷兰人、瑞典人等并没有被赶走，英国殖民当局欢迎他们留下来
。　　1790年，在原英国殖民地移民区域内，英格兰人占60.1％，苏格兰人(包括北爱尔兰
人）占8.1 ％，爱尔兰人占3.6 ％，德国人占8.6 ％，荷兰人占3.1 ％，法国人占2.3 ％
，瑞典人占0.7 ％，西班牙人占0.8 ％，其他移民占6.8 ％。由此可见，北美洲已成为一
个民族大熔炉。来自各个国家的移民在新大陆定居，语言不同，生活习俗各异，经过长期
交汇融合，逐渐形成了多元、务实、宽容、开放、不拘礼节的美国习俗文化，诞生了一个
新的民族——美利坚民族。美国习俗文化是以各国移民所带来的多种多样的习俗为酵母而发
育成长起来的。因此，在特定历史环境中产生的美国习俗文化包含了许多国家习俗文化的
成份。例如，路易斯安娜州是1803年美国从法国手中购入的路易斯安娜的一部分。在这里
，法国习俗文化影响很大。该州的主要城市新奥尔良被誉为" 美国的巴黎" ，旅馆和商店
具有鲜明的法　　国风格。新奥尔良市的四旬斋前的狂欢节源于法国，狂欢节的最后一天
在法文中叫做" 丰盛的星期二" ，是欢宴和娱乐的好日子。衣阿华州的佩里城是荷兰移民
创建的。现在每逢5 月，佩利全城居民都要庆祝荷兰郁金香节。
　　居民们穿上木屐，喜气洋洋，用芬芳浓郁的郁金香花装饰全市。而美国各地的一个个"
中国城" ，则是中国移民的定居区。在这里，炎黄子孙们仍保留着不少祖国的风俗习惯。
尽管来到新大陆的移民及其后裔已融入美国社会，衣食住行、婚丧喜庆、消遣娱乐完全美
国化了，然而他们想方设法保持着祖国的习俗。因为习俗是移民同祖国的最后一点联系，
谁也不愿意轻易割断。但必须指出的是，移民身上所体现出来的故国习俗已深深烙上了美
国印记，已成为美国习俗文化的一部分。在新大陆，不论是哪一个国家的移民及其后裔，
都毫无例外地宣称自己是美国人，他们按照典型的美国方式生活着。
　　2.婚姻家庭
　　在移民初期，北美实际上是一个男人的世界。来到新大陆为自己或为旧大陆的主子寻
求财富的人，如探险家、工匠、淘金者、捕兽人、渔民及其他冒险分子全都是男人。他们
并不想长留新大陆，只是后来感觉新大陆地域辽阔、土地肥沃、大有发展前途，才决定永
久性定居下来，因而也就需要女人来组建家庭。有人说，英国殖民所以能在美洲成功，是
受了一小群妇女的帮助。此话有一定道理，根据" 伦敦弗吉尼亚公司" 的记载，最初移民
之间经常发生斗殴、骚乱等现象，究其原因是没有爱情生活及家庭，置身于" 大漠穷荒、
凄凉美洲" ，移民缺乏一种安定感。
　　因此，英国统治者决定：" 我们要替他们找妻子，使他们在弗吉尼亚如在家中一样。"
果然，1619年，一艘船运来了90名英国妇女，她们准备充当吃苦耐劳的詹姆斯敦城定居者
的老婆。这些勇敢的妇女受到了男移民的热烈欢迎，" 他们极恳切地想娶她们为妻，只要
他能表明供养一个女人的能力及偿还她的旅费，他就可以从这一班英国女子中挑选一个新
娘了。" 不过，他须先征得姑娘的同意，不能作强迫之事。移民就是以这种原始方式开始
婚姻生活的。他们在新大陆建立家庭，繁衍子孙。
　　(1)婚姻的选择
　　新大陆地广人稀，生活环境十分艰苦，所以殖民管理当局要求所有的人都应当是家庭
群体的一分子，所有成年人都应该结婚，反对独身，鼓励多生子女。17世纪中晚期，北美
洲每一百人的结婚率为英国的两倍，移民每户平均有8 个孩子，而英国每户只有4 个孩子
。1636年，康涅狄格当局规定：" 不结婚、不雇用仆人、又不是公务官员的青年男子，在
没有得到市政府同意的情况下一律居家不得外出。"1656 年，新哈文当局也规定，" 凡独
身的男女以后不能作官吏、议员、侨居或有房产，也不能在管辖地域内有住房。" 哈特福
德市向" 独身男子" 每周征收20先令的税金，" 因为他自私而奢侈地离群索居".某些地方
的" 独身男人" 要双倍纳税。所以在新大陆，独身者是不受欢迎的，老处女被说成是" 忧
郁寡欢的人" ，独身男子则被视为犯罪的可疑分子。许多地方当局还为未婚男女指定婚姻
伴侣并强迫他们完婚。成年男女在结婚问题上没有选择余地，法律和舆论不允许他们离群
索居，孤身一人渡过一生。
　　如果青年男女愿意结婚，他们有选择伴侣的自由，包办婚姻在新大陆不占主导地位。
但是，青年男女在选择生活伴侣时，须先征得父母的同意。父母往往向即将成婚的子女提
供一座房子和土地。康涅狄格州的婚姻法规定，" 大凡没有自主权的男女或隶属于父母、
主人、管理人等的支配的男女，不论婚姻的动机是什么或怎样适宜，但在没有通知及取得
那些有上述关系的人的同意而结婚，若有不尽义务，不守这条法律的人，法庭得处以严格
的惩罚；第三者若干涉这宗事而未先通知他受治的人，取得他们的同意，其刑罚相等。"
新哈文也有同样的规定，成年男子要与某个未婚女子发生恋爱关系，而未征得女方父母、
主人、管理人及至地方官员的同意，属违法行为；初犯者将被处以40先令的罚款。不过，
青年男女的自由交往仍是允许的。马萨诸塞有青年男女结伴" 步行或骑马到别城去的放荡
风俗".有时青年男女借口去演讲，其实" 大多是在酒店和饭店恣情酬酒".17世纪中期，一
位英国旅行家曾在新大陆和一位漂亮姑娘骑马作长途旅行。尽管父母对子女的婚姻可以发
表意见，然而父母不能强迫子女接受他(她）不中意的婚姻伴侣。　17世纪末，审判官塞缪
尔.修厄尔曾为自己的女儿挑选了好几位男友，均因女儿看不中而作罢。
　　(2)结婚的程序及仪式
　　在新大陆缔结一桩婚姻，一般要经过以下程序：首先当男女双方决定缔结婚姻、并取
得父母同意以后，必须公布结婚意向，或者向地方当局领取结婚证书；其次由地方长官或
牧师主持婚礼。
　　除南部殖民地以外，各地都有欲结婚者必须公布结婚意向的规定。
　　在普利茅斯，结婚预告必须在集会上宣读3 次，或者在公共场所张贴15天。在弗吉尼
亚、卡罗来纳、佐治亚也是如此。凡不公布结婚意向的婚姻均被视为无效，并对当事人处
以罚金。不过，1665年罗得艾兰州有一项补充规定，凡人们认为确是以夫妇身份共同生活
的不应再追究其责任。在南部殖民地，欲结婚者须向总督申请领取结婚证，以后改为向州
法庭领取结婚证。
　　由于婚姻被视作民间的一种契约，凡移居北美的英国清教徒把主持婚礼的仪式看作是
地方行政长官的职责，而不是教会过问的事务。1646年，马萨诸塞州规定：" 在这种司法
制度下，除了地方行政长官，任何人无权批准他人的婚姻。在附近没有行政长官的地方则
由州议会或议会代理机构批准结婚。" 普利茅斯也制定了相类似的法律。直到1692年，马
萨诸塞和普利茅斯合并以后，牧师才有权为婚礼举行宗教仪式。但康涅狄格州、罗得艾兰
州和新哈文市仍明文规定：婚礼须由地方行政长官主持。婚礼仪式没有具体规定。最初，
人们仍习惯于在新郎家举行。不过在新英格兰，婚礼通常在女方家庭举行，祈祷、训词、
唱歌等是婚礼的主要内容，显得十分拘谨。到了18世纪末，婚礼变得轻松、活泼多了。
　　北美洲没有童婚的陋习。17世纪弗吉尼亚某镇女子的平均结婚年龄为22.8岁。而男子
的结婚年龄更晚，平均婚龄约为27岁。
　　(3)家庭的破裂与再婚
　　在新大陆，人们的思想束缚较少，没有那么多的清规戒律，离婚较欧洲容易。在康涅
狄格州也许没有比离婚更容易的事情了。" 合理的及颇自由的离婚原因也是明确的，夫妻
一体看待" ；" 质言之，康涅狄格在一切重要事情上早就采用现代文明国家的政策，差不
多二百多年了". 1639-1692年，马萨诸塞州有40桩离婚案：其中27件由女方提出；13件由
男方提出。审理结果是：25件判处解除婚姻；4 件判决婚姻无效(2 件是重婚，2 件是男子
娶叔叔的寡妇为妻）；另2 件判处起诉人离婚后可以再婚；5 件驳回申诉；其余4 件记载
不详。在此40件案件中16件被指控犯有遗弃罪；9 件指控犯有通奸罪，其它不详。从18世
纪中期起，马萨诸塞州的离婚案急剧上升，1760年至1786年共有96桩离婚案：其中40件由
男方提出；56件由女方提出。判决结果是：75件判处解除婚姻；3 件被驳回；其它不详。
从离婚案的审理情况来看，通奸、遗弃、虐待、挥霍家产、不尽责任等均可作为提出或判
决离婚的理由；而重婚、近亲结婚、行房事时发现男子阳痿，均属无效婚姻。需要指出的
是，南部殖民地受英国婚姻习俗的影响很大，离婚较北部、中部困难一些。法庭往往不对
离婚案件作出离婚判决，而仅允许夫妻双方分居分食。
　　在新大陆，早期移民面临的生活是相当艰苦的。他们要在荒野披荆斩棘，开创家业。
变化无常的天气、印第安人的愤怒以及缺医少药，常使他们陷于绝望的境地，做妻子或丈
夫的往往过早地去世。在大多数情况下，鳏夫或寡妇总是在几周乃至几天内就再度婚嫁，
因为单独生活下去实在太困难了。当了三次鳏夫的男子与当了两次或三次寡妇的女人结婚
的事亦不罕见。新罕布什尔州的一位总督娶了一位只当了10天寡妇的女人，而有人竟然在
埋葬亡妻的当天就向人求婚。寡妇对男子有特殊的吸引力：一是她们有生活经验；二是她
们往往拥有不少的财富。因此，美国早期领导人，象华盛顿、杰弗逊和麦狄逊等人都曾受
过" 寡妇迷惑的感情" 的重大影响。华盛顿就与弗吉尼亚一位富有的寡妇结婚，增添了10
万美元以上的财产，具备能过一种富裕豪华生活的条件。审判官塞缪尔.修厄尔在妻子死后
不久就开始考虑再婚问题，他在日记中写道：" 今朝，我的心中计算独身好呢，还是婚姻
生活好呢." 鳏夫与寡妇的婚嫁实际上是一场物质交易。修厄尔在向一位漂亮的寡妇求婚时
，愿意每年供给她50英镑，该寡妇嫌开价过低，修厄尔表示" 这似乎是供给的定度，不能
再增加了" ，于是谈判中止，求婚失败了。不久，他又向另一位寡妇发起了进攻。这位寡
妇故作姿态地表示，她不能离开她的家庭、子女、邻居和生意。在修厄尔的穷追不舍下，
这位寡妇终于开出了底价，并且宣称" 她的马车应该安上车轮，使它不致生锈".修厄尔在
日记中写道：" 我说，要是我先她而死，我每年给她一百镑。又问，要是她先死，她愿意
给我若干.并且说，我愿意给她考虑的时间。" 后来，该寡妇听说修厄尔立下遗嘱把财产留
给子女，感到非常生气，这次婚姻又告吹了。紧接着，修厄尔向另一位名叫季布斯的寡妇
求婚，以每年供给她40英镑而成交了。几天以后，修厄尔先生与季布斯女士的结婚公告就
发表了。
　　(4)性道德
　　由于受英国清教教义的影响，新大陆对性行为有着严厉的法规。除了普列茅斯、罗德
艾兰州以外，最初各地对于通奸的处罚均是死刑。普利茅斯流行一种强迫犯通奸罪的佩戴"
红A"标记的风俗，以此羞辱违禁者。1639年，有一位妇女因犯通奸罪被缚在大车后面受鞭
笞，然后在她的左袖上系了一个" 红A"标记，如果她外出时不带这个标记，就要用" 灼热
的烙铁烫她的脸".以后" 红A"标记风俗得到了法律的认可。1794年，马萨诸塞州从法律上
接受了这种不人道的陋习。罗得艾兰州对于通奸者的处罚是：" 用绳索绑住他(或她）的头
颈。白天把他(或她）绑在绞刑架上示众一小时。把她(或她）从绞刑架放下来，送回监狱
的路上，当众在他(或她）赤裸的背上鞭笞三十下。把他(她）关押在宣判罪行的县级监狱
里，直到他(或她）付清所有的审理费。" 如果订了婚的女子与她未婚夫以外的男人发生性
关系，那么女子和那个男人都要作为通奸犯而受到处罚；订婚的人在举行婚礼前发生性行
为也被视为" 不贞洁" ，将受到处罚，只是量刑按未订婚者折半处之。
　　由于受欧洲大男子主义思想的影响，人们在性问题上持双重标准。许多处罚实际上是
针对妇女的，男人在外寻花问柳很容易被开脱。男人可将妻子不忠作为离婚的充足理由，
而许多妇女仅凭丈夫不忠还不足以解除婚约。　　1717年8 月号的《妇女杂志》上有这样
一段话：" 男人在性关系上可以放荡不羁而不会玷污心灵，不会因此辜负了夫妻的情份，
不会影响他们以丈夫、父亲和朋友的身分在道德上体面地履行义务……而女人与男人通奸，
其结果必然玷污女人的心灵……女人要么完全守节，要么彻底堕落。" 在新大陆，妇女受到
的告诫是：不妒嫉，不过问丈夫的不忠。如果一位妻子千方百计地打探丈夫的" 暧昧行为"
，那么在人们眼里她比丈夫更卑鄙。
　　随着社会的发展，道德、价值观念逐渐发生了变化，越来越多的人倾向于性行为是个
人的事情，社会或当局不应该加以干涉。因此，性行为方面的违规现象日益增多，许多人
公开承认婚前有性行为。社会舆论和地方当局开始持一种宽容的态度，执法尺度放得越来
越松。
　　(5)家庭生活
　　殖民地时期的夫妻关系实际上是一种相互协作的伙伴关系。夫妻共同分担着为了获得
住所、食物、衣服而必须付出的繁重劳动，游手好闲的人是不受欢迎的。女子希望能嫁给
一个埋头苦干的男子汉，而男人希望自己的妻子安分守己、操持家务、生养孩子，每个家
庭成员都要学会有益的劳动。主妇的家务劳动与现代意义上的家务劳动不同，范围十分广
泛，从照料婴儿到田间耕作，从做饭洗衣到饲养家畜家禽，无一不在其内。她们既是妻子
、母亲、家庭护士，又是园丁、饲养员和工匠。
　　生存是早期移民家庭面临的首要问题。为了获取必要的食物，每个家庭都在拚命劳动
，生活艰辛而简单，谈不上有什么娱乐，对移民来讲，最大的快乐莫过于劳动之余围在火
炉旁闲聊。因此，厨房成为家庭生活的中心。有人描写了荷兰移民围绕厨房火炉的家庭生
活：" 说到家庭，他们常在大门出入，而生活于厨房里。一个人看见很多家人集中于火光
的周围，就会想像已回到那个简单的快乐日子了。""火炉确实是家族的重心，全家的老少
主仆、白人、黑人乃至猫狗等，都有占一席地的权利。""孩子群集于火炉的四周，屏息静
听黑人老妈妈(她是家族的圣使，蹲在烟囱的角隅，像一只老鸦）絮絮不休地说了很多不可
信的新英格兰巫婆的故事。" 许多移民的孩子在襁褓时期就早早夭折了。妇女只能靠不断
地怀孕、生育来保证得到一定数量的孩子。所以一个妇女一生怀十几个乃至二三十个孩子
是不足为奇的。17世纪末，新英格兰家庭平均是9 口人，随后200 年左右，人们一直喜欢
人丁兴旺的大家庭。19世纪初，一位国会议员声称：" 到西部去，你可以看看一个男青年
有一个18岁的配偶。
　　过了30年，你再去拜访他，见到的已经不是两个人，而是22个人。这就是我们所说的
美国人口倍数表。" 殖民地时期的孩子都是由邻近的妇女帮助接生的。这些临时接生婆在
产妇分娩时承担了大部分家务，帮助产妇照料新生儿。产妇康复以后，即以盛宴来答谢邻
人。邻里关系比较融洽。由于学校数量少，交通不便，为孩子上学带来诸多不便，所以家
庭承担了教育孩子的责任。移居北美的大多数人是英国清教徒，清教徒是一种" 道德运动
员" ，孜孜不倦地要努力达到人类由于本性所限而达不到的道德标准，反映在对孩子的教
育上则是严厉和可怕的，给许多孩子身心留下难以愈合的创伤。一位清教教士在一篇专论
儿童教育的文章中写道：" 显然，所有的孩子(虽然不尽相同）都自有一种桀骜不训的倔强
与无惧。我们首先要做的事，就是打掉这种倔强和无惧。从而使教育建立在谦卑的基础上
，使孩子在上学期间即树立起温顺驯良的美德。" 对儿童进行体罚是司空见惯的事情。体
罚工具包括桦木条、笞杖、鞭子等。学校中还有罚站的凳子、罚戴的圆锥形纸帽以及罚挂
的上面写着羞辱性字句的小牌子。孩子必须绝对服从父母。当时不仅家庭和学校有训戒，
社会上还有严厉的法规。康涅狄格州规定，如果年满16岁的孩子不服父母管教，父母可将
他送交法院。法院根据父母的申诉，可以判处这个孩子死刑，有些家庭遵照英国的风俗，
不许孩子与父母同桌进餐，而是站着吃饭。" 他们站在成年人的后边，接受给他的东西。
下流阶级及卑微人家也是如此。而在很多家庭中，他们在横桌那边站着吃，手中拿着木碗
跑到大桌会领食物。" 孩子们很少有闲散的时间及快乐的游戏。
　　他们大部分时间要待在家里干活，帮助大人纺纱、织布、做苹果汁、肥皂、酿造一些
家用食品。儿童的劳动不完全是由性别来分的。有时男孩子在织机上织造袜钮和挂带，而
女孩子在田间播种灌溉。在弗吉尼亚及新英格兰的移民家庭中，制作苧麻是一项重要的家
庭手工劳动，收入不错。苧麻制作十分复杂，大约要经过20道工序，其中一半以上的工序
是由儿童完成的，诸如理麻、梳麻、捆束纱线等。虽然殖民地时期已经有了一些中小学；
不过这些学校主要是为男孩子开设的。只有男孩子不上课的时间，学校才偶尔对女孩子开
放。可见新大陆流行重男轻女的风气。
　　康涅狄格州的某个城镇竟然通过居民表决，一致决定不" 浪费" 钱财去教育女孩子，
女孩子主要是学习" 缝纫、磨面粉、书写和跳舞".总之，孩子们是在一种清教徒式的严厉
气氛中长大的。
　　3.衣食住行
　　新大陆对移民最有吸引力的，也许就是那用之不竭的肥沃土地。南部殖民地的土壤和
气候，非常适于种植烟草、稻谷和兰靛。中部殖民地特别适于生产谷物。新英格兰地区多
属瘠薄土地，岩石多，但也能生长多种庄稼。移民们只要努力劳动就能过上比较舒适的生
活，不致于挨饿受冻。殖民地时期家庭对每个人来讲都是十分重要的，家庭意味着住宅、
食物和衣服，许多生活必需品是由家庭提供的，一个家庭就是一个社会，一个工作单位。
一位姑娘在给未婚夫的信中写道：" 约翰，我知道你爱我，我也爱你。让我们结婚罢，我
必助你建立家庭。" 一旦" 建筑好房子，我就维持它。我要拿你供给我的原料，织成温暖
的毛毯及毛织的衣裳，供我们俩使用。我补缀你的破袜子，我播植大麻、苧麻的种子，把
它们的纤维织成麻织布、茶巾及铺床铺台的布。我从事一切光耀我家的工作，预备你从田
园拿回来给我的食物。" 由于移民不断地变换定居点，出外打猎和采集，他们的服装以结
实耐穿为特点，款式以印第安式样和开化民族式样兼而有之。移民及其子女的服装一般由
家庭主妇缝制，" 所有的人都穿　　着整洁的家庭纺制的衣服".她们用家里男人鞣制好了
的兽皮裁制衣裳。野牛皮用来做成漂亮的大衣，河狸皮可做成保暖的不分指手套，浣熊皮
和一般熊皮可做成高级皮帽子。特别受欢迎的是鹿皮，可做成经久耐穿的衬衫、马裤、裙
子、软鞋等。衣服上的纽扣一般是用废旧的锡勺、锡盘放在皂石模子里熔化制成，谈不上
漂亮。袜子是粗羊毛织物，通常穿到膝盖，但在农村地区的夏天，成年男女一般不穿鞋袜
。在宾夕法尼亚，袜子只能在晚上穿，男子在白天的唯一装束是一件衬衫和" 一条一直拖
到脚的长长的薄裤子".有一种印第安式猎衫颇为流行，几乎人人都穿。这是一处宽大的长
上衣，长及大腿；衣袖很大，前面敞开，而且很宽，系上腰带时叠起来有一英尺多。猎衫
内有许多口袋，可装进面包、饼、肉片干、擦枪筒的粗麻布及其它必备之物。腰带一般是
系在身后，把衣服系紧。在冬天，把手套、子弹袋挂在腰带前面，右侧挂战斧，左侧挂剥
皮刀。猎衫一般用亚麻羊毛混织物或粗亚麻布制成的，偶尔也用加过工的鹿皮缝制。身穿
猎衫者头戴一顶大帽子，缘边是一块与猎衫不同颜色的散开的布。下身穿衬裤或带绑腿的
马裤，脚上穿一双皮靴，靴内垫上鹿毛或干树叶，舒适而保暖。衬裤、马裤、皮靴，均用
鹿皮制作而成。年青人更多地穿着印第安式服装，将裹腿绑到大腿上，用印第安人的腰带
代替内裤。由于他们的奇特装束，这些人被称作" 穿鹿皮马裤的人".妇女通常还制作毛织
品。这是一项很复杂的工作。羊毛(没有羊毛就用狼毛代替）清洗之后，浸入用浆果、树根
、树叶、花瓣、树皮等提炼出的粗劣染料之中，然后就把毛纤维梳理并纺成毛纱。有了毛
纱就上织机，一天能织出3 码绒面呢。由于纺织品奇缺，各地方当局鼓励居民纺纱织布。
1640年，马萨诸塞州决定，对用" 产在这里的羊毛或苎麻" 织成麻布、毛布及棉布的人给
予奖励。1656年，马萨诸塞州当局指令各城市管理机关鼓励男女纺织，要求每个家庭要出
一个人或一部分人做织工，每人每年的纺织时间不少于33周，每周要纺一磅棉纱或羊毛，
不够一磅者将被罚款一便士，以满足市场对纺织品的需求。妇女喜欢穿亚麻羊毛混织物制
成的裙子和睡衣。她们在天暖时光着脚；天冷时，穿鹿皮靴，或穿粗皮鞋或防水靴。
　　尽管移民不能象欧洲人那样，在服饰方面精益求精，不断变换花样；然而随着生活的
安定，他们的服饰逐渐摆脱实用的模式，开始讲究漂亮和时髦了。英国的最新服饰通过各
种渠道进入北美社会。起初，教会想方设法限制穿戴英国传来的" 有失体统的某些新款式
服装" ，社会地位低下的人如穿华丽的服装被认为是学上等人的时髦，忘了自己的身分。
　　1651年，马萨诸塞州议会促请移民注意有" 过分讲究衣着的倾向袭来，特别是在条件
差的人中间，这给上帝丢脸，有损我们的信仰，消耗钱财，不合我们贫困处境。" 因此通
过一项法律，宣布" 我们完全不赞成并且厌恶条件差的男人穿绅士服装，用金银饰边，膝
部钉钮扣，脚登皮靴；同类女人头戴丝绸和亚麻帽兜，或围头巾。这只有在产业较多的人
，或受过人文教育的人中间才能允许，在条件差的人中间是不能允许的。" 但是，这种服
饰上的清规戒律很快被突破，因为爱美是人的天性。在北美清教徒中间盛行英国文艺复兴
时代的服装款式，他们并不是只穿清一色的黑衣服，比较流行的服饰颜色是橘色和棕色，
也有红、蓝、绿、黄、紫等多种颜色。教会头面人物的妻子更是打扮得花枝招展，出入各
种社交场所。有些上层社会　　人士直接从英国订购服装，衣、帽、鞋、袜无所不包。
1768年8 月27日，弗吉尼亚一位种植园主向伦敦一家公司发出一份订单，其中包括"普通帽
子一顶(尺码6 号），同上饰边帽一顶，八岁男童所穿结实布鞋及浅口无带皮鞋八双，另为
十三岁及十五岁男孩备同样数量之鞋帽。" 当移民飘洋过海来到美洲时，发现当地的农业
已经相当发达。玉米是主要农作物，印第安人从加拿大到墨西哥湾遍地种植玉米。此外，
他们还种植南瓜、豆子、西葫芦、甜瓜、蕃茄、胡椒、向日葵和烟草等。
　　北美盛产水果，各种水果树、灌木、藤本植物非常茂盛，诸如栗子、胡桃、樱桃、葡
萄、草莓、桑葚、蔓越橘、李子和野生酸苹果等。丰富的食用植物为移民在美洲立足创造
了有利条件。有人曾说过" 要不是运气好，使我们的人民能够获得这种美好的粮食作物，
那么我们征服这一大陆的进度一定会比较迟缓。" 印第安人不仅向移民贡献了各种食物，
还贡献了玉米和其他作物的种植方法。因此移民模仿印第安人，一方面去采集各种野生水
果；另一方面在菜地或杂粮地种植玉米、南瓜、西葫芦、蚕豆和土豆。玉米的产量很高。
玉米饼、玉米面甜糕成了早期移民早餐和午餐的唯一食品，晚餐的常用食品是牛奶和玉米
面粥。当牛奶供应不足的时候，就只能喝玉米粥了。喝玉米粥时常加些糖浆、熊油或煎肉
的肉汁。由于受欧洲食俗的影响，移民们喜欢吃面包。他们最初吃的一种面包名叫" 黑麦
与印第安人".这是用黑麦粉同玉米粉混合在一起制成的面包。随着中部殖民地小麦产量的
逐年提高，小麦成了主要的" 面包粮食".印第安人在畜牧业方面建树不多。牛、马、羊的
饲养是欧洲人对美洲农业的重大贡献。每年都从欧洲运来不少牲畜。1620年，北美有牛500
头，到1639年竟高达3 万头。从1650年起，欧洲运来的牲畜愈来愈少。
　　各个殖民地便互相大量交换小公牛和小母牛，" 土产牛" 由于异种交配逐渐繁衍进化
。南卡罗来纳是最重要的养牛殖民地，" 一个人拥有三百头到一千二百头甚至二千头奶牛
、公牛、耕牛和小牛以及大量的猪" ，并非罕见。畜牧业的发展极大地丰富了居民的饮食
生活，改善了他们的饮食结构。一位作家用下面的话描写了独立战争前夕纽约的供应情况
：" 我从来没有看到一个地方能供应这样丰富而廉价的食品，如鲜肉、熏肉、火腿、羊肉
、奶油、干酪、谷物、鲜鱼、牡蛎等。这些食品结合起来，既有益于健康，又相当便宜。"
家庭主妇用晾晒、烹煮、熏烤、卤泡、腌制、发酵等方法来储存食物。她们把大块大块的
肉用文火熏上几天存放起来，用自制土罐里发酵的面团来烤制面包，把容易糟塌掉的牛奶
做成能长期存放的奶酪，把新鲜水果密封保存或制成果酱和果子冻。
　　此外，男人们还出外打猎，弄些野牛、野兔、鹿等来丰富饮食。家庭主妇常把玉米、
南瓜、西葫芦、蚕豆和土豆同猪肉、鹿肉、熊肉一起煮调后食用。这种大杂烩，以量取胜
，至于色、香、味就谈不上了。餐具也是因陋就简，以实用为第一。餐桌上的餐具一般是
白苧镴盘子、盆、匙和木碗、木盘。有时用葫芦制成的容器代替木碗。木盘是用一块四方
木制成的。餐桌上备有大量餐巾，因为使用刀叉进餐的风俗直到18世纪才形成。
　　北美很多地方是天然的丰产果树园，水果品种繁多，质量上乘。一位作家承认，美洲
草莓比" 英国草莓大四倍，味道也好得多".移民们就用水果来酿酒。1682年，有人在一份
报告中说：" 数不清的桃树结下硕果累累，榨出果汁供种植园主酿造新鲜美酒；用不完的
鲜果成了猪、牛的美食。" 一桶储藏了二年至三年的好酒仅值50美分。所以殖民地时期的
美国人很爱饮酒，甚至连小孩也用水把苹果酒冲淡当作饮料，各种小酒店应运而生。早在
1641年，马里兰行政当局就开始颁发酒店执照。
　　饮酒在社会各阶层中广泛流行。饮酒习惯的形成除了有大量价廉物美的果酒可供饮用
以外，还有以下一些原因。首先，早期移民面对茫茫荒野，生活艰苦，劳动强度大，需要
用酒来恢复体力，刺激工作。据记载，当时田间劳动者要消耗大量的甜酒或苹果酒来恢复
疲劳。在收获和晒干草季节，人们常在一起劳动，"十人、十五人有时上百人的男女收割者
，在田里劳动，很象一个愉快活泼的连队。一片稻子割完了，稻穗捆在一起运回来。每干
完一场活，一小桶醇酒就倒了出来。" 其次，早期移民以年轻男性为主，男女比例严重失
衡，正常家庭生活无法建立。同时移民分布于零散、隔离的农场，缺乏娱乐活动，生活十
分单调、孤独。移民需要用酒来充实、调剂生活和逃避现实。第三，当时没有别的饮料可
以代替酒。咖啡、茶、可可几乎没有，牛奶难以保存，水又被认为缺乏营养，用水款待客
人是不礼貌的。所有这些使得酒成为移民生活中不可缺少的部分。人们在劳动、工作之余
，去酒店喝上几杯，寻求片刻欢乐。或去酒店互通讯息，寻找发财机会。不过早期的酒店
规模很小，设备也十分简陋，通常只有几间小屋和一些最基本的用具。酒店还兼售盐、糖
等各种日用杂货。
　　殖民地时期美国人的住房是木结构住房，一楼一底，有四间屋子，最大的一间用作客
厅，其余分别为卧室、厨房以及储藏食品的储藏室。
　　也有一层两间式的住房，即一间厨房一间卧室，比较简陋。新大陆盛产多种可供作木
材之用的橡树，如红橡树、白橡树、黑橡树、栗色橡树、水橡树、西班牙橡树等。这里也
长有红松和雪松。红松可用来做柱子、窗台和门槛等，雪松则可用来制作木板。此外，还
有一种枝干高大的白杨树以及生长迅速、适宜做建筑材料的樟树。这些取之不尽的天然材
料，为移民定居提供了极大的方便。1728年，一位官员在测量弗吉尼亚与北卡罗来纳边界
时对这一地带的居民住宅进行了描述：" 大多数房屋是园木房屋，用了3 英寸长、1 　英
寸宽的松树或柏树盖屋板覆盖。它们被用木钉子悬挂在板条上，它们的门也使用木制的铰
链，并用木锁使之安全，这样整个建筑物是不使用铁钉和其他铁制品而完成的。" 在大多
数地方，盖屋板会被认为是奢侈的，园木间的裂缝仅仅是用泥浆和苔藓填塞，然后再抹上
粘土。门窗是在园木架好以后锯成的，窗上没有玻璃，一般用结实的窗板或是涂抹熊脂的
纸张来覆盖窗户，光线很暗。由于屋里横梁都要用来悬挂食物，没有天花板，地板是泥土
或随便铺上几块木板，因此总是满屋尘土。为了保持清洁，主妇要经常打扫屋子，她们制
作的扫帚非常结实。有些穷人的住宅更差，房屋是用" 楔形板造的，板是纵长地铺排的，
板与板之间隔得如此开以致光线从各地方射出来；门是用绳索在铰链处扎住的；地上就是
光光的土；没有窗户，只有薄薄的覆盖物。
　　有一张床……一只陶制的杯子和一只白镴制的盆子，一块用棍子支撑着的木板代替了桌
子，角落里一两块大木块代替了椅子，除此以外，没有任何家具。"17世纪下半期，新英格
兰上流社会的家庭住宅有了一些装饰，窗户安上了玻璃，窗架是用铅制成的，可开可关。
从外观上看，富人住宅与穷人住宅没有多少不同，但在室内有明显的区别。富人家中有几
个壁炉和多件欧洲及本地制作的家具。"在富裕的弗吉尼亚家庭中流行着一种现在早已绝迹
的生活方式。房舍宽敞、舒适，各种设备应有尽有，适于慷慨好心的主人接待客人。客人
来了，就摆出成套漂亮的餐具和雅致的茶具，牵出漂亮的马匹，全都是从英国进口的。这
成为一种司空见惯的现象。" 穷人家中则只在厨房中有一个大壁炉，家具少得可怜。由于
移民来自欧洲各个国家，住房的格局和形式并不完全相同，在阿姆斯特丹，民居具有鲜明
的荷兰风格，均为木结构住宅，" 只有屋翼的末端才是用细小的黑色的及黄色的荷兰瓦造
成，并且常常正向街道" ，" 房屋有很多的大门及小窗" ，" 屋瓦上端放上一只狞厉的小
风信鸽，在风起时它就引家人入于重要的密室".除了少数富裕家庭以外，大多数家庭的家
具很少，且颇为粗糙。寻常家庭的家具有长椅和高低不平的凳子，以后增加了单人椅。但
这些椅子很坚硬，坐着并不舒适。直到17世纪末才有藤椅和安乐椅。有些家庭" 在长长的
冬天里，男人和孩子们制作木头农具、数不尽的厨房用具或者制作、雕刻、油漆床、柜子
、椅子，它们慢慢地填满了房间，使生活更加舒适……。" 时钟对平民百姓来讲是奢侈品，
主妇们一般用滴漏或铜壶计算时刻。
　　在肯塔基中部定居的移民住宅与东部沿海地区的住宅不同。他们的住宅外观如同小小
的要塞，由一些小屋、圆木堡垒和围栏组成。要塞至少有一边通常排着一溜小屋，小屋与
小屋之间以圆木分开或相隔。外围墙高达10英尺至12英尺，屋顶全部向内斜。大部分小屋
的地面不铺木板，而是夯实的土地。" 堡垒盖在要塞的几个角落，大约突出在小屋的外墙
和围栏2 英尺之外，上面几层的四边比下面一层要大出18英寸。" 这种要塞式住宅的兴起
，主要是为了防止印第安人的袭击。
　　随着移民进入俄亥俄河谷和密西西比河谷，当地的茂密森林为移民定居创造了很好的
条件。他们先开辟一块空地，在原木上开出槽口，拼架成四方形屋架，屋顶铺上栎树薄板
。屋内的原木之间的缝隙用形状规整的小木块塞住，使各原木互相挤压，形成粗糙的板条
，然后抹上灰泥，小木屋四周一般围成正方形或长方形的围栏。栏杆又长又重，以抵挡野
兽的袭击。这种木结构住房一般可以住上七八年。森林里有各种飞禽走兽，靠打猎就有吃
不完的食物，诸如鹿、火鸡、野鸽等，一个好男人无须多费力气便能养活一家人。当然，
殖民地时期也有少量砖结构住房。
　　1699年，马里兰的安那波利斯镇有一个市政厅和一所免费学校，" 都是砖建筑。它们
矗立在一群木建的房屋之中，看起来格外耀眼。此外，这里还有一所教堂，也是用砖建造
的，同时它也是马里兰全省唯一的砖建教堂。" 整个殖民地时期，新大陆几乎没有公路。
唯一的运输手段是水运，人们外出主要坐船。17世纪末，一位传教士在信中谈到了马里兰
的交通情况：" 可供船行的河流、小溪和水湾比比皆是。水上运输十分方便，你要把货物
运到什么地方都可以，同样，随便从什么地方也都可以把货物运来，其方便的程度没有任
何地方可以相比。" 一些重要城市都位于通航的河流附近。但在殖民地逐步扩大并向内地
延伸时，远离河流、湖泊的移民就不能走水路，而只能走陆路了。向西迁徙的移民一般都
是坐自家的马车或牛车，马车或牛车实际上成了移民的全部财产，上有卧具、用具、粮食
等，以被单或毛毯当车篷，或叫车盖。" 一家人是坐在车里，是走在车前还是跟在车后，
完全随路面、气候而定".移民一旦定居下来，最初外出是很不方便的。虽然他们的住处彼
此相隔不远，但是由于丛林的遮蔽，彼此来往并不容易。" 说到社交，你如果想用人的语
言跟外人交谈，那就得走二三十英里才能到你的近邻，要带上斧子，带棍不管用——因为没
有路，你得开路——结果说不定你会发现邻居几乎跟你' 养的猪' 一样脏，或者跟为数更多
的野猫、美洲豹之类的俄亥俄居民一样脏。" 对移民来说，在平坦的道路上骑马兜风是最
为惬意不过的事情了。由于交通不便，人们对路过自己家门口的陌生人表现出了极大的热
情，想从这些陌生人身上获取信息。据说，乔治.华盛顿曾派他的一名奴仆专门守候在就近
的路口，邀请偶尔过往的行人上门作客，一边进餐，一边谈论外界的新闻。不止一个旅行
者对" 南方殷勤好客" 现象提出疑问：到底是表示主人的慷慨，还是反映了他们的孤单.
　　独立战争以后，美国人强烈要求改善交通条件。地方政府在稍加修整的" 天然路" 以
外，纷纷修筑收税公路或收费公路。收税公路是一种隆起的、路面有坡度的道路，通常由
获得州立法机关特许证的私人公司进行修筑。尽管收税公路多数质量不高，在许多地区同
在森林中开辟的小道差不多，然而它毕竟把各个村镇互相连接起来，方便了人们的旅行。
　　19世纪初，从纽约南行的旅客有平坦的道路和密接的驿站所提供的便利条件，1 天能
到达费拉德尔菲亚，2 天能到达巴尔的摩，3-4 天到达华盛顿，5 天能到诺福克，10天或
12天可到达南卡罗来纳的查理斯顿。但在这条道路上旅行并不轻松，往往人困马乏，所费
不赀。渡河没有桥梁，必须搭乘渡船是导致旅行缓慢的一个重要原因。外国观光客常常抱
怨美国道路坎坷难行。驿车既慢又不舒服，以及服务不好却索费昂贵等等。
　　不过有些收税公路质量不错，如1795年完工的从费拉德尔菲亚到兰卡斯特的" 首都收
税路".这条路路宽24英尺，路面弓起呈弧状，可以避免积水，路面铺敷石块和石子，厚度
达一英尺以上，十分坚固。在公路所经过的河流上架设渡桥，大大缩短了旅行时间。这条
路为今后一个时期修筑的收税路树立了标准。另一条较好的收税公路在纽约中部，1800年
开始通行。这条路线不断延伸到新的移民区，成为选择建材地点的一个因素。收税公路的
经济效益不错，路政机关极力把乡间小道上的客货运输吸引到收税路上来。当时人们旅行
可在收税路和小路两者之间任意选择。例如从费拉德尔菲亚到兰卡斯特，可以走狭窄的乡
间土路，也可以走交纳通行税的晴雨能通的" 收税路" ，结果人们往往选择后者。由此可
见，美国人很早就喜欢快速的旅行。到1830年，纽约州拥有长达4000英里的收税公路而跃
居首位，宾夕法尼亚州居第二位，有2400英里。然而，收税公路的时代为期不长，仅存在
了几十年时间，这是因为收税公路收费过高，没能解决降低陆路运费问题而不得不退出历
史舞台。
　　4.消遣与娱乐
　　早期移民很少有时间从事娱乐和游戏活动，他们一天到晚拚命工作，为生存而挣扎。
移民中多数是清教徒，清教徒实际上是禁欲苦行的代名词。消遣和娱乐通常被认为是邪恶
的。有一句流传颇广的名言说，清教徒不许逗熊，倒不是因为眼看着熊被狗咬而于心不忍
，而是因为这给看热闹的人带来欢乐。有人还给清教主义下了这样的定义：" 总是担心在
什么地方有什么人日子过得高兴。" 教会严格要求人们到教堂做礼拜，不许喝酒、钓鱼、
打猎、旅行、弹琴、跳舞、骂人、打架等。"1680 年坎布里奇教会的清规禁止打牌和掷骰
子，因为这种赌博浪费时间进而养成游手好闲。"1621 年圣诞节，普利茅斯的一群青年移
民在玩投掷棍棒的游戏——一种类似投掷标枪的体育运动，而另一些人则在进行一种英国妇
女们玩的类似板球的游戏。总督见到这一情景以后，大发雷霆，立即驱散他们，并且宣布"
街上不许游戏或作乐".1628年，马萨诸塞州某地的一根五朔节花柱被砍倒，围着跳舞的人
们横遭责罚。在各种清规戒律的束缚下，移民们" 每天经常干的事情，就是在街上闲逛".
后来，随着生活的逐渐安定，当局放松了对娱乐活动的限制，射击，摔跤、跑、跳等体育
活动被允许进行。但跳舞、打牌、掷圈游戏以及滚木球等活动，仍被禁止。1677年，在波
士顿发布了一个公告，禁止" 在任何城镇四英里范围、公路或普通道路上" 举行赛马。一
些暴发户不顾当局禁令，擅自进行赛马活动。1674年，约克县法院裁决了一桩赛马案件："
詹姆斯.布洛克裁缝以其牝马与马修.斯莱德尔先生的马赌赛，赌注为两千磅烟草和酒；赛
马系绅士专享的娱乐，劳工赛马乃违法之举，因此课以百磅同种的烟草和酒。"17 世纪晚
期以来，有关娱乐方面的禁令日渐废驰，斗鸡、斗牛、斗熊、九柱戏、打高尔夫球、甚至
赛马也成了体面的娱乐活动，人们开始在原野及公路上，通过非正式的赛马活动来解决一
些地方争端或相互打赌。马里兰、费吉尼亚、南北卡罗来纳等地的赛马活动尤为盛行。纽
约首任总督理查德.尼科尔斯使赛马成了新大陆第一项有组织的体育活动。1665年，即英国
人从荷兰人手中夺得新阿姆斯特丹并重新为它命名后的第二年，尼科尔斯选择一块地方作
为赛马场，公开举行赛马活动，为优胜者颁奖。1743年，最早的赛马组织在马里兰成立。
　　棒球活动亦颇流行。最初，棒球是作为一种简单的用棒击球的游戏，规则并不复杂，
游戏人数不限，从两个人到十四五个人，乃至更多的人都可以玩。击球员按顺时针方向跑
垒，第一垒相当于现在第三垒的位置。
　　无论是在空中还是在第一次反弹后接住了球，或是当击球员跑垒时用投出的球击中他
或触到他，都会造成出局。活动时不分双方，也不组成队，每个参赛者轮流击球，直至出
局。棒球活动往往被列入民兵的训练项目，一位参加过独立战争的人在日记中写道，" 下
午进行操练，休息时打棒球".在殖民地时期，打猎不仅是一项娱乐活动，而且也是生活的
需要。
　　不会打猎的男人是很少见的。各种飞禽走兽为打猎增添了无穷的乐趣。
　　华盛顿特别喜欢打猎。他的马厩里马匹成群，马厩收拾得干干净净；他的狗舍中有多
种猎大。马和猎大都是不可多得的名品。在狩猎季节，华盛顿常常一早就骑马出去，带上
几只猎犬，把狐狸惊出巢穴，然后拍马追逐。有时他和附近的绅士们一起去打猎，" 在这
样的场合，他们常常在某个庄园举行狩猎宴会。据说，在这种欢乐的宴会上，华盛顿总是
纵情玩乐。" 上层社会人士比较喜欢逐猎麋鹿。在弗吉尼亚，种植园主都拥有自己的鹿苑
，里面的麋鹿成群结队，数以百计。这显然是受英国绅士遗风的影响。种植园主在娱乐活
动方面争奇斗胜，互相攀比。" 这种竞赛到了如此的程度，以至于人们不是对于他们不能
扩大种植园，而是对于他们竟能继续维持其种植园感到惊奇：他们本身几乎无事可干，在
大量的乡村运动和娱乐中，在一种与其说是限制不如说是追求享乐的风气中所过的农村生
活，几乎当然地对他们成为正直的农场主发生强烈的影响".在南卡罗来纳的查尔斯顿，"
比任何其他地方的美利坚人更成功地效仿伦敦的贵族生活。这里频繁地举行音乐会、舞会
、狩猎、赛马、斗鸡和纸牌游戏等活动，这里还以容貌俏丽和衣饰华贵的妇女而闻名。"
对于早期移民来说，酒店是一个娱乐活动的中心，因为当时缺乏娱乐活动的场所，枯燥、
孤独的生活使移民们走向酒店。在这里，他们开怀畅饮，玩各种游戏，在欢乐、热闹的气
氛中渡过了闲暇时光。
　　五、非洲黑人习俗
　　世界上很少有什么习俗文化像非洲黑人习俗文化那样，蒙受那么多的误解，遭到史无
前例的贬抑。种族主义把撒哈拉以南非洲视作没有历史和文化的蛮荒之地，认为黑人是原
始人，黑人习俗是一种原始人习俗。
　　由于黑非洲各族人民的文化基本上是一种口述文化，没有留下书面记载，所以外部世
界对非洲黑人习俗的了解是相当晚的。现在我们是通过西方传教士、探险家的著作来认识
近代非洲黑人习俗的，而在他们的著作中充斥了对黑人习俗的不公正描写。其实，欧洲殖
民主义者入侵前的黑非洲有很高的物质文明和精神文明。黑人历史学家杜波依斯认为："
十四世纪苏丹以南黑非洲的文化水准与欧洲不相上下。" 黑人各族体由于所处地理环境、
气候条件和物产的差异，形成了各不相同的获取生活资料的方式和经济结构，表现出不同
的民族风情和生活习惯。" 广谷大川异制，民生其间者异谷".每一个黑人部族都以自己独
特的方式来适应其所处的地理环境，都有一套世代相传的错综复杂、千姿百态的风俗习惯
。黑非洲风俗习惯较之亚洲、欧洲、美洲要复杂得多，包含着大量的伦理道德规范和其他
社会规范，对个人行为有很强的制约力。非洲黑人习俗可以分为三大类别：第一类是物质
生产和物质生活方面的，如采集、狩猎、畜牧、农耕、纺织、产品交换、运输和衣食住行
等方面的习俗；第二类是社会结构和生活方式方面的，如各种血缘共同体和地域共同体的
种种规则和禁忌，以及生育、成年、婚姻、丧葬、节庆、社交等方面的仪式、规则和制度
；第三类是精神生活方面的，如宗教信仰和祭祀、巫术、游艺、歌舞、雕刻等方面的习俗
。15世纪，欧洲殖民主义者开始侵入非洲，黑人传统习俗文化由此发生了全面、深刻的变
化。
　　1.欧洲殖民主义者入侵前的黑非洲
　　在欧洲殖民主义者到来之前和到来之初，黑非洲居民的衣食住行状况并不差，拥有自
给自足的农牧业和发达的手工业。尼日尔河以东三角州伊博人聚居的地区，各个村落各自
为政，有专门技术的人员往往集中在某一个村庄内。例如，某村居民是医生、木雕匠和铁
匠；某村居民是铁匠和商人等等。贝宁及其东北方约鲁巴人地区制作的" 贝宁布" (棉布）
，质优价廉，远销欧洲。在西非塔萨瓦地区，" 土著人生活愉快的情景到处可见" ，庭院
围着高大的芦苇墙。在靠近庭院入口处有一块绿树成荫的凉爽坪地，这是做杂事和接待客
人的地方。整个住宅掩映在一大片树林之中。" 成群的儿童、山羊、家禽、鸽子和一匹马
或一群牛，使生活充满着生气。由于住所的这种特征其居民也养成了与之完全和谐的特性
。爽快的性格是这里的人们常有的品性，他们尽情享受生活之乐，沉于女人和歌舞，但绝
无令人讨厌的过份之举。" 居民喜欢喝烈性的高梁酒，然而饮酒决不过量，" 酒量刚好使
他们精神愉快，心情舒畅地享受生活之乐。" 南部非洲居民也安居乐业。1689年，开普总
督西蒙.万.德尔.斯特尔向荷兰政府报告了班图人的生活情况，认为他们生活得非常富裕：
" 他们的财产有牲口和细长的木柄标枪，也有铜和铁，土地非常肥沃，人口十分稠密。牲
口极多，以致于狮子和其它贪婪的野兽并不轻易伤害人，因为它们找得到足够多的弱小牲
口来充饥。他们把谷物储藏在地窖里，这样可以完好保存多年而不受黄鼠狼的危害。他们
彼此交往十分谦恭有礼，不论男女老少，相遇时要相互交谈行礼，询问从哪儿来，到哪儿
去，有何新闻，是否学了新歌新舞等等。国王倍受尊敬并得到臣民的爱戴。他们穿着鹿皮
和豹皮。人们不必担心吃喝问题，因为每个村庄都准备了一幢房子招待客人，不仅可以住
宿，而且供应膳食。" 非洲黑人光明磊落、热情坦率、济贫扶危、英勇果敢，具有良好的
社会风尚。班布蒂人将犯罪的严重程度作如下排列：1.虐待孩子；2.杀人；3.毫无意义地
杀死动物；4.不尊重双亲和长辈；5.拒绝帮助受伤者和迷路的人；6.毁坏食物；7.污染水
源；8.施展妖术；9.私通；10. 狩猎时胆怯；11. 殴打妻子或丈夫；12. 砍伐大树；13.
渎神；14. 盗窃；15. 吃掉被认为是" 生命幼芽" 的蛋；16. 诽谤。西方殖民主义者利用
黑人的天真善良，施展了许多阴谋诡计，极大地毁坏了黑非洲的社会风气。
　　由于赤道横贯黑非洲，气候炎热，黑人在服饰、饮食、住宅方面比较简单，甚至带有
浓厚的原始性，不象欧洲人那么讲究。普通人仅以布、兽皮或树叶裹身，如霍屯督人的衣
服全部是用揉软了的和刮平净的兽皮做成，男女均用赭石和油脂涂绘身体；俾格米的服饰
更简单，男男女女几乎都是赤身裸体，唯一的遮羞物是在前面围一个小围裙，后面系一小
把树叶作装饰，妇女的围裙上装饰着鳞片、甲虫等，脖子上戴着用小贝壳做的项链，手臂
上戴着用树皮做成的手镯，手镯上有时烙上动物的侧影。布须曼男人仅在下身围一块三角
形兽皮；女子身前系一块小围裙，后面系一块大围裙。黑人的头发细柔鬈曲，与众不同。
他们对发型特别重视，喜欢将头发梳理成各种各样的式样，仅在刚果就有上百种发型，并
配有美丽的头饰。黑人的纹身艺术独树一帜。他们把自己的艺术才能尽情挥洒在自己的身
体上，绘刺鲜艳的永久性花纹或图案，而对居室的装饰却漫不经心。
　　黑非洲农耕民族的饮食以玉米、大米、小米和薯类为主。狩猎民族则以野生食物为生
：猎取野兽、鸟类和爬虫类；捕鱼；采集昆虫、鸟蛋、野生块根、野果、蘑菇类和各种蜂
型的蜜汁。俾格米人的生活基本上依赖于狩猎和采集，包括各种动物、蘑菇、幼虫、果蜜
、树叶、草根、果核等。他们还将白蚁、毛虫、蜗牛、小鱼等用树皮捆扎烤熟了吃，不使
用任何调味品，用灰烬代替盐。俾格米人奇特的食俗曾使西方传教士、学者大吃一惊。
　　黑非洲最典型的民居是茅屋。茅屋不用花费多少时间就能盖好，材料俯拾皆是。霍屯
督人的茅屋形似蜂窝，茅屋周围建有栅栏，开设两个出入口，一个朝北，一个朝南。茅屋
的结构略呈半圆形，屋架上铺上蒲草床，地面上涂沫一层牛粪和血的混合物。茅屋中央是
火塘，人就睡在火塘周围的席子上。俾格米人一般是围绕一块开阔地建成圆形茅屋群。
　　典型的住宅是半球形，用较软的树枝作柱子，插在土里显半圆或半椭圆形，顶端弯曲
到一起，用绳索扎结起来，然后用树枝遮盖。为了保证房顶不漏雨，经常要调换覆盖物。
布须曼人的茅屋大小和样式不尽相同，样式最简单的只不过是一个高一米半、由埋插在地
里的树枝作支架的半圆形的藏身之处，上面覆盖一些干草和柴。已婚者的茅屋要相互隔离7
～8 米左右，构成一个直径为70或80米的很大的圆圈。部落首领的茅屋在村子的东边，与
圆圈相隔几米。村子中间有一棵树，是人们聚会的地方，在树的周围举行各种各样的仪式
。黑人流动性很大，迁移时茅屋干脆扔掉。
　　黑非洲也有用木杆和芦苇加固的土屋。这种" 圆如鸽舍" 的房子极少刷石灰，屋内家
具很少，不开窗户，每天晚上必定用烟仔细熏一遍，以便驱逐叮人十分厉害的库蚊。1728
年，拉巴神甫观察了黑非洲土屋以后指出：" 并非人人都同他们(黑人）一样习惯于像火腿
一般受烟熏火燎，也并非人人都乐意染上那种令人恶心的烟味。你刚接触黑人，便会有点
恶心。" 其实，黑非洲居民的饮食习惯、服装款式、住宅格式是特定环境和气候的产物，
尽管简陋，却有它存在的合理性。至今某些黑人部族的饮食、服饰、居室仍然与几百年前
一样，或者差别不大。如俾格米人就拒穿欧式服装，" 我们是生活在森林中的人。森林赐
给我们现在这个样子，它喜欢我们这个样子。如果我们穿别样的皮，森林和野兽都怕我们
，就不再帮助我们了。" 卢旺达的希马人也对欧式服装不感兴趣，" 难道因为男人们全身
只裹着一块遮羞布，就能说这一民族不发达.！
　　希马人常想：他们是否真有必要穿着裤衩、长裤、上衣，打扮得整整齐齐." 尽管黑非
洲多种多样的环境为当地居民的生存提供了可供狩猎的各种动物，可供食用的各种植物，
以及可用来制造工具、衣服和建造住宅的材料；然而当地居民的生活亦受自然环境所强加
的一切限制。
　　非洲黑人在性问题上比较开放，如班布蒂人性机能发育成熟较早，男女年满7 岁，便
开始过性生活，进行自由和不受限制的性交，一直持续到结婚。一个男人只要向姑娘的亲
戚交一些实物礼品就可占她为妻。
　　成年马赛人一生要依次通过四个年龄等级，即年轻武士级、年长武士级、中年级和老
年级。男孩子实行割礼以后就成为年轻武士(12～15岁）。
　　" 未婚女子可以同自己年轻武士级中的朋友过夜；已婚女子可以同丈夫年龄组中的男
子共寝。对这种肉体关系每个人和社会都不造成压力。孩子还是孩子，一样受到疼爱。"
希马人不存在私通现象，父亲和儿子可以分享同一个妇女，因为妇女不属于个人，而是属
于家庭。黑人的婚姻形态比较复杂，大致包括一夫一妻制、一夫多妻制和一妻多夫制等类
型，其中一夫多妻制占多数。各妻子独居，丈夫轮流与妻子过夜。一夫多妻制多采取姐妹
共夫的形式，正妻即第一个妻子的地位高于其他妻子。男女地位是不平等的。妻子可被丈
夫用来款待客人，与客人发生性关系。
　　一夫多妻制之所以成为黑非洲的一种普遍婚姻形态，原因是多方面的。
　　第一是经济原因。在一个雇佣劳动制没有形成的社会里，一个男子多娶一个妻子，就
多一个人为他干活。在中非东部，一个人的妻子越多，就越富有。在那里，" 是妻子养活
丈夫。众多的妻子替他种地、磨面、做饭以及从事各种劳动。我们不妨把他们看做是最好
的仆人，她们集英国男女仆人的职能于一身，为男人无所不做，却不求分文。" 在刚果河
流域，女人是男人最理想的经济保障，" 男人尽可以把自己的剩余财富投资到女人身上".
第二，一夫多妻制可以提高男人的社会地位和声望。
　　在黑非洲，一个男人的显贵程度与他拥有妻子的多少成正比。一个人拥有的妻子越多
，就越能广交宾朋，建立广泛的社会关系。由于一夫多妻制总是同显赫地位联系在一起，
因此人们往往把它作为一种荣耀来称赞；而一夫一妻制又总是同贫穷结伴，被人视为卑贱
。这种观念在黑人妇女的头脑中也根深蒂固，她们并不认为一夫多妻制有什么不合理。英
国传教士、探险家利文斯顿在谈到马科洛洛妇女时曾说：" 当几位太太听说英国的男子只
能娶一个妻子时，都惊叫着说，她们可不愿到这样一个国家去生活。她们无法想象英国的
女士们怎么能安于这样一种习俗。
　　照她们看来，每个体面的男人都应该有好几个妻子，以证明自己的财力。
　　赞比西河流域的妇女也都有诸如此类的想法。" 第三，一夫多妻制是男人获得众多子
嗣的手段。在黑非洲，一个男人拥有的儿女越多，越受人尊敬，越令人惧怕。" 在那里，
与欧洲的情况大不相同，一个人的朋友只有自己的血亲和姻亲".儿子在成亲以前，一直可
以为父母效力，而女儿出嫁时则可以得到聘金，也是一笔财富。由于环境恶劣，缺医少药
，加上不文明的割礼陋习，造成黑非洲婴儿死亡率长期居高不下，男人们希望通过一夫多
妻制来增加家庭人口。
　　2.奴隶贸易时期非洲黑人习俗的变化
　　从15世纪起，欧洲殖民主义者把魔爪伸向非洲大陆。他们的残酷掠夺导致了近代黑非
洲的贫穷和落后，特别是15世纪中期至19世纪中期、延续400 年之久的黑奴贸易，使非洲
丧失了一亿精壮劳动力，造成了经济文化、伦理道德和社会风尚的全面衰退。黑非洲宁静
的牧歌式的乡村社会遭到普遍破坏，而代之以混乱和野蛮状态。曾使欧洲殖民主义者深深
折服的贝宁文明，被连续不断的掠奴战争毁灭了。18世纪，一个成年男性黑人和一个女孩
可以换取24块亚麻手帕、5 块(布的）饰颜片、3 壶甜酒、12品脱清凉饮料、一顶有带子的
帽子等。
　　但是，欧洲殖民主义者的到来，客观上也促使了黑非洲新的社会经济因素的滋长。即
使是破坏作用，也包括两个方面：一方面是对社会生产力的破坏作用，另一方面它对旧的
生产关系、旧的传统、惯例和习俗也起一种破坏作用。无庸讳言，黑非洲的生活习俗中有
许多不文明、甚至是不人道的成分，诸如一夫多妻制、割礼制、人祭、杀婴习俗等。欧洲
殖民主义者将黑非洲卷入世界资本主义体系，不遗余力地输入西方的价值观、社会规范、
习俗和消费品，甚至企图同化当地居民。在商品经济的刺激下，非洲沿海和近海地区兴起
了一批新的城镇和经济中心，陆续出现了一批受欧洲思想、经济制度和习俗文化影响的上
层分子，这些人或去欧洲留过学，或在当地教会学校中读过书，对黑非洲各种陈规陋习有
比较清醒的认识。他们在生活方式及习俗上以欧洲人为榜样，发动并促进了黑非洲的移风
易俗运动。
　　(1)日常生活方式的西方化
　　随着欧洲和黑非洲贸易关系的发展，越来越多的欧洲消费品输入非洲，一股崇欧风在
上层统治者中悄然兴起。达官贵人们在衣食住行诸方面极力模仿西方人，修建西方式住宅
，穿戴西方过时式样的服饰，以拥有西方消费品为荣。他们在西方化方面互相攀化，唯恐
落后。　　15世纪末16世纪初，葡萄牙商人在黄金海岸一带活动，他们的生活习俗很快为
当地上层人士所接受。达官贵人们学说葡萄牙语，修建葡式房屋，这种房屋有" 敞开的前
厅" ，为了招待客人坐下，还有" 非常干净的木制小马扎" 和桌子，招待贵客必定奉上棕
榈酒。贵夫人上穿一件" 葡萄牙式缎子紧身背心" ，下系一条" 产自圣雅格岛或佛得角的
漂亮缠腰布，权充裙子……，这缠腰布不可小看，因为只是有身分的人才用它；因此她们确
实很美，很有气派".刚果统治者对葡萄牙生活方式和习俗推崇备至。国王派遣使团去葡萄
牙，要求葡派传教士和手工工匠来刚果帮助发展经济文化，推广葡萄牙习俗，一些年轻的
贵族(包括王子）被派往里斯本留学。国王及其王室成员还接受洗礼，皈依基督教，将基督
教定为国教。在国王的允许下，葡萄牙人还在刚果执行同化黑人政策。1806年，两位受葡
萄牙派遣的非洲贸易代理人在从罗安达前往特特的途中，被扣留在姆瓦塔.卡曾贝王国的宫
廷里近4 年之久。他们亲眼目睹了卡曾贝国王的西式生活：" 卡曾贝国王有茶壶、杯子、
银匙与叉子……和金币。
　　他有基督教徒的礼貌：脱帽并问好。" 这股崇欧风也影响了下层民众的生活。对非洲
人来说，购买欧洲的消费品比自己制造的更便宜、更实用、更美观。于是，许多舶来品被
普通人所接触而成为日用必需品。工业革命开始以后，英、法等国大量生产价廉物美的消
费品，并且把非洲视为重要的商品销售市场。1750～1776年间英国出口的棉纺织品中每年
有30～50％是运往非洲西海岸的，" 曼彻斯特是靠为黑人制作衬衣而繁荣的".非洲本地的
棉织品和棕榈织物被欧洲棉纺织品取代了。制陶业也随着铜盆、铁锅等欧洲金属器皿的输
入而衰落了，甚至挪威的鳕鱼干也成为伊博市场上的常见商品，排挤了当地产品。
　　由于欧洲和黑非洲贸易的不断扩大，欧洲商人开始雇佣当地人充任翻译或掮客，沟通
买卖双方的关系，逐渐形成了一个新的特殊阶层——经纪人阶层。经纪人阶层是非洲人中间
最早接触西方近代文明的一部分人。他们在为欧洲商人服务的过程中，耳濡目染，接受了
西方的价值观念和习俗文化。当他们凭借商业才能，积累了巨额财富时，便开始构筑豪华
的西式住宅，购入精致的西式家具和其他消费品，身穿高档的西式服饰，日常生活方式的
西方化甚至超过当地统治者。
　　(2)传统社会结构和家族制度受到强有力冲击
　　在此我们以西非为例。西非传统的社会结构是村社。在这种村社中，家族是基本的社
会细胞。这种村社结构是跟低度的生产力、缓慢的社会变革相适应的，非常稳定。千百年
来，不论社会如何变迁，诸如战争、劫掠、灾荒、瘟疫、王国的荣辱兴衰以至伊斯兰文化
的传播等都没有能够动摇这种传统的社会结构。正如恩格斯所指出的：" 东方的专制制度
和东征西讨的游牧民族交相更替的统治，几千年来都对这些旧的公社无可奈何。" 但是，
欧洲殖民主义者踏上黑非洲以后，这种以血缘关系为纽带的村社及家族结构开始松动，并
日趋瓦解。
　　出于贸易的需要，欧洲商人曾在西非沿海和近海地区设立了许多堡垒、商站和代理行
，使西非的政治、经济和文化中心由内地转移到了沿海。沿海及近海地区的居民为贸易利
润所吸引，纷纷离开其原来的部落而定居到这些堡垒附近。一些内地的非洲人为躲避战乱
也移居到这里。
　　于是，城镇在这些欧洲人堡垒附近建立和发展起来了。这些城镇相当程度上受欧洲人
控制，浸淫于西方习俗文化之中，同时也是西方习俗的传播中心。原有的部落结构由此遭
到了削弱和瓦解。传统酋长对城镇及其附近居民的统治鞭长莫及。在这些城镇及其附近地
区，新老习俗成份并存，一个既有欧洲和基督教特征又具备非洲人和伊斯兰特征的社会发
展起来了。
　　由于以血缘关系组成村社和家族的原则被破坏了，一些在贸易中发财致富的人开始摆
脱原有家族首领的控制而自己另建新的家族组织。有些村社和家族成为不同血统的人们的
联合体。18～19世纪在尼日尔河三角洲东部，出现了一种新的家族组织形式，称"Canoe　
　House"，即以独木舟为单位组织起来的家族。Canoe原是西非地区河流、泻湖及沿海海域
广泛使用的一种独木舟，是一种运载工具。这种独木舟小至只能载一人或几人，大至长80
英尺以上能容纳100 多人。现在人们赋予Canoe 以新的含义。在尼日尔河三角洲东部，任
何一个有能力或愿意装备一艘Canoe 的人就准予建立一个新的家族，称为Canoe 　　
House.一个Canoe House由家族首领本人、其妻子、孩子、仆役、奴隶及其他依附于他的扈
从组成。这样的Canoe 　　House 实际上是一个独立的社会组织和经济单位。它可从事多
种多样的经济活动。某个Canoe 　　House 负债，则其成员出售抵债，该组织也并入其他
家族。在这样的家族中，成员间的血缘关系的纽带大大削弱，更多地是靠权力和依附关系
维系在一起。被村社及家族沿袭已久的传统习俗，随着传统村社及家族结构的松动而日趋
瓦解，一种新的社会习俗孕育并发展起来了。
　　(3)传统婚姻形态的变化
　　奴隶贸易和殖民统治时期，黑非洲传统的婚姻形态发生了变化，即一夫一妻制家庭数
量逐渐上升，而一夫多妻制家庭数量日趋下降。这种情况，是由以下几方面原因造成的。
第一，随着商品经济的发展和雇佣劳动制度的建立，一个男子不必为了得到廉价劳动力而
多娶妻子，他完全可以通过劳务市场得到纯粹的雇工；此外，由于殖民者将非洲黑人农民
的某些产品纳入国际经济体系的轨道，经营商品性农业的黑人农民需要更多召之即来、挥
之即去的劳动力，这是传统婚姻形态即一夫多妻制无法提供的。商品性农业讲究效率，黑
人农民愿意雇佣男性劳动力：一是男性体力优于女性；二是娶妻的手续、程序要比雇佣一
个劳动力复杂得多。第二，西方基督教的广泛传播对非洲人的婚姻观念产生了强有力的冲
击。1645～1700年，仅刚果与安哥拉的基督教徒就达60万之多。西方传教士为变革黑非洲
传统的婚姻形态，做了大量的宣传、说服工作。
　　他们抨击一夫多妻制，鼓励非洲基督教徒和其他人士建立一夫一妻制家庭，认为一夫
多妻制不符合基督教精神。许多皈依基督教的非洲男子开始改变多娶妻子的陋习，降低娶
妻数目，甚至干脆建立一夫一妻制家庭。
　　基督教会在黑非洲开设了许多教会学校。这些教会学校在人文教育方面以灌输西方价
值观念、社交礼仪和风俗习惯为主。在教会学校中成长起来的青年一代，必然在婚姻观念
上有别于他们的前辈。第三，一些在黑非洲定居的欧洲商人同当地妇女结婚，建立一夫一
妻制家庭(尽管数量不大），对当地居民的影响很大。后来黑非洲便出现了一批混血种的代
理商和批发商。他们在继承父亲事业的同时，也接受了父亲故国的生活习俗。18世纪下半
叶，在今几内亚沿海地区，一些归化的欧洲裔商人习惯上至少派一个混血种儿子去欧洲受
教育，大多数去英国。受其影响，一些非洲人酋长的儿子，在继承酋长职位之前也必须去
英国受教育。1822年，有一位英国船长在报告中写道：" 有许多土著会写英文，最初学会
这种本领的是一些到过英国的商人的儿子，……为了使有势力的家族子弟学习这种本领，他
们创办了学校，并培养了教师。" 在这些商人、酋长子弟中出现了非洲第一批受西方思想
、习俗影响的知识分子。他们要求革除各种陈规陋习，提高妇女地位，普及西方文明的婚
姻习俗。
　　总而言之，奴隶贸易和殖民统治时期，黑非洲剧烈的社会变迁引发并促进了一系列的
习俗文化变迁，传统社会习俗受到强有力冲击。随着越来越多的非洲人开始按照西方新的
社会规范和价值观生活，黑人传统习俗文化中某些不文明、不人道的东西，逐渐为社会所
舍弃。传教士们和殖民地行政官员反对精灵崇拜和祖先崇拜，反对非洲黑人各族的各种神
祗、巫术、魔法，推动着黑非洲传统社会的食俗、葬俗和成年仪式等也发生了某种程度的
变化。
　　六、西风东渐与伊斯兰世界
　　14世纪，在安纳托利亚高原上崛起了新的奥斯曼土耳其国家。土耳其人在建立政权之
初就信奉伊斯兰教，把伊斯兰教定为国教。从14世纪初至16世纪中期，通过不断的军事扩
张，奥斯曼帝国的版图日益扩大，从多瑙河的布达佩斯至尼罗河的阿斯旺，从伊朗中部至
阿拉伯半岛南部，势力范围包括小亚细亚、东南欧、埃及和叙利亚、伊拉克、北非、阿拉
伯半岛，以及地中海、红海、黑海地区的部分岛屿，成为横跨欧、亚、非三洲，幅员辽阔
的伊斯兰教大帝国。17世纪中期，穆斯林与当时的欧洲人口数相等，约为15000 万。奥斯
曼帝国统治初期，出现了比较安定和繁荣的局面，人民安居乐业，道德风尚良好。但是到
了18世纪，随着奥斯曼帝国的衰落，出现了普遍的贪污腐败和道德价值沦丧的现象。这时
西方文明开始渗透和冲击伊斯兰世界，穆斯林的社会生活日益世俗化、现代化。1798年，
拿破仑率军征服了埃及。这次远征是十字军战争结束后欧洲向近东伊斯兰国家发动的第一
次军事进攻，造成了十分严重的社会后果，打破了穆斯林的" 伊斯兰教世界对异教徒的西
方具有无可辩驳的优越性" 的幻想，从而给穆斯林提出了一个难题，即如何调整自己以适
应新的形势。在此情况下，出现了近代伊斯兰教复兴运动，企图通过纯洁伊斯兰教义，革
除各种社会陋习来抵御西方意识形态及生活方式的冲击，保持伊斯兰传统的生活方式和习
俗。与传统主义者不同的是，现代主义者主张改革以适应社会发展潮流。伊斯兰世界的生
活习俗正在发生或快或慢的变化。为了便于说明问题，本书所指的伊斯兰世界，从地理范
围上讲，主要包括小亚细亚、西南亚和北非。
　　1.西方殖民者入侵前的伊斯兰世界
　　(1)伊斯兰城市面貌
　　城市是文明的产物，城市的面貌往往代表着一种文明的兴衰。18世纪，在奥斯曼帝国
统治下的伊斯兰世界陷于贫穷、落后的状态，城市破败不堪，与日趋繁华的西方商业城市
形成了鲜明的对比。1766年，一位法国旅行家说：伊斯坦布尔" 街道湫隘，像我们的古城
；街面污秽不堪。
　　两边若无步道，坏天气难于行走。每逢两人交叉，其中一人必须走下步道，或紧贴门
坎避让。步道上淋不到雨。大部分房屋仅有两层，上层挑出底层之外，几乎所有房屋都经
油漆。这一装饰使墙面显得不那么晦暗凄凉，但气氛仍然沉闷。所有的房屋，达官贵人和
最有钱的土耳其人的住宅也不例外，都用砖木建造，涂以石灰。因此一旦发生火灾，顷刻
间能造成巨大损失".开罗与波斯的城市亦非常破败。1660年，另一位法国人指出，波斯"
各城市的街道弯弯曲曲，高低不平，尤多便坑。遵照法令，此辈贱民可在街头之便坑如厕
，以防尿液溅湿衣裤，招致不净。" 1694年，热梅利.卡勒里对波斯的印象也不好，他说：
在伊斯法罕和波斯全境，街面不铺石子，冬天泥泞，夏天尘土飞扬。" 由于居民常把死畜
和宰杀的牲口流出的腥血扔到公共场所，又有随地大小便的习惯，本来就脏的街道变得更
脏……" 由此可见伊斯兰城市显得零乱、肮脏、既不优美，又不协调，一付衰败不堪的凄凉
景象。人们尽可能把街道修在斜坡上，以便雨水和溪流自动承担清洁工作。不过在混乱、
拥挤中仍有规律可寻。城市中心为清真寺，周围是商业街道、货栈和客店，然后各行各业
以这一行业在传统上是否视作洁净为依据，由里到外作同心圆式分布。如香水和香料商"
因其供奉神圣，根据教义是洁净的" ，离清真寺最近。依次类推是织绸匠、金银匠等。市
区边缘为皮革匠、铁匠、马掌区、陶工、鞍匠、染匠和脚夫等所占据。乡下人则在城门口
出售鲜肉、木柴、黄油、蔬菜和草药。
　　(2)衣食住行
　　在奥斯曼帝国境内，流行土耳其式服装，即用一幅布叠成好几折盘在脑门上，长袍从
领子拖到脚跟，" 与其说它是衣服，不如说它是遮掩人体之物".在奥斯曼帝国武力及声威
所达之处，各地民众不得不脱下本民族服装，而改穿统治民族的服装。从遥远的阿尔及尔
到基督教的波兰无不如此。在波兰，土耳其式服装直到18世纪才被法国式服装所取代，而
且取代并不彻底。与西方服装不同的是，土耳其服装的款式变化很小。
　　1741年出版的《奥斯曼帝国大观》一书指出：" 欧洲妇女惟恐赶不上时髦，东方妇女
却不必为之操心。她们梳的发型、穿的衣服的式样和用料，几乎一成不变。"1516 年阿尔
及尔被土耳其征服以后，当地人被迫改穿土耳其式服装，在长达3 个世纪中服装款式几乎
没有变化。有意思的是，1580年，一位神甫曾对阿尔及尔妇女的穿着作过详细的描述。到
了1830年，学者们大为惊讶地发现：目前阿尔及尔妇女们的服饰仍然完全符合这位神甫的
描述。
　　奥斯曼帝国统治时期，伊斯兰世界在饮食文化方面的最大贡献是提倡饮用咖啡。据史
书记载，早在1450年亚丁人就开始喝咖啡。15世纪末，咖啡传到麦加。1510年，咖啡在开
罗露面，1555年它始见于伊斯坦布尔。
　　从此咖啡在奥斯曼帝国境内广泛传播，并且很快取得稳固地位。由于穆斯林不喝酒，
咖啡就成为他们的主要饮料。在伊斯兰城市中，咖啡摊比比皆是，人们喜欢在饭后喝杯咖
啡。有些人索性以一杯咖啡佐以几块点心作为一顿便宜的午餐或晚餐。西方旅行家在伊斯
兰国家看见咖啡以后，感到非常惊奇，不知道这是什么东西。1615年，一位西方人士在君
士坦丁堡记述了土耳其人喝咖啡的情景："土耳其人另有一种黑色饮料。
　　这种供热饮的饮料，夏天喝下去会生凉意，冬天喝了会感到温暖。""他们不是在进餐
同时，而是在饭后大口啜饮，也有像尝甜食一样慢慢品味，以便与友人舒适地交谈。当地
人士聚会很少不喝这种饮料的。为此他们特地生一个火，火旁放置若干盛有此种混合物的
小瓷碗。饮料煮热，就有专门管这种事的人把小瓷碗端给全体客人，同时向每人奉上几枚
瓜子，可以嚼来消磨时间。有了瓜子和这种叫做' 加乌埃' 的饮料，他们便以谈话作消遣
……有时长达七八小时".1669年，土耳其驻法大使苏里曼.穆斯塔发.拉卡经常举办招待会，
请巴黎各界名流品尝咖啡，" 他的外交使命失败了，咖啡却成功了".从此，咖啡风靡法国
及整个西方世界。喝咖啡一度被视为有文化或有教养的举动。17世纪末，在巴黎出现的串
街走巷出售咖啡的小商贩，都是一身土耳其装束，头裹缠巾，挂在胸前的货筐里装有咖啡
壶、杯和燃烧着的炉子。
　　奥斯曼帝国统治时期，受经济停滞和伊斯兰教义的双重影响，人们在饮食方面比较节
俭。主要食品为面包、奶酪、酸牛奶、白米粥、以及饮茶和咖啡。16至18世纪的伊斯坦布
尔，除了苏丹的后宫大量消费羊肉，普通市民每人每年消费量约为一头或1 ／3 头羊。
1693年一位旅行家记载：" 土耳其人的生活方式无异不间断的苦修。他们中即使最有钱的
人也只吃劣质面包、大蒜、洋葱和酸奶酪，有时加一点煮羊肉，便是大开荤了。他们从来
不吃鸡和其他禽类，虽说市场上售价很便宜。" 土耳其穷人几乎以简单的奶制品为唯一食
物：顿顿吃酸奶，随着季节变化伴有甜瓜、洋葱、大葱、干果粥。除了酸奶，还有略加盐
分的煮沸奶油以及做成圈状、球状、用皮袋保存的奶酪。这种奶酪不同于一般的奶酪，是
用绵羊奶经过多次煮沸后做成。开罗街头小吃店出售的烤羊肉串、炸羊肉丸子等，对平民
百姓而言是奢侈品，只能偶尔品尝一下。波斯人的饮食亦很简单，他们" 只吃一点奶酪和
蘸酸奶的面包，那种面包薄如圣体饼、无味、掺许多麸皮，早餐还吃一点白米粥".只有在
富人的餐桌上才能见到肉粥。
　　伊斯兰国家中以游牧为生的人们的居住形式仍为传统的帐篷，以毡子、山羊毛或驼毛
织物为建筑材料，帐逢颜色一般为黑色。室内陈设较简单，以便于迁徙。几只雪松木箱供
存放衣服和财物；一张矮桌放在显眼位置，全家围桌而坐，" 有时用搁在木头架上的大铜
盘代替".在土耳其和波斯人的帐篷内设有床和椅子，"没有桌子，没有独脚小圆桌，没有厕
所，没有画幅".只有晚上铺开，白天收起的床褥，无数坐垫，以及色彩鲜艳的羊毛地毯。
1655年7 月土耳其军队没收了一位库尔德王子的财宝，计有象牙、紫檀木和柏木箱子，镶
嵌宝石的小箱子、香水瓶、香炉以及银烛台、中国瓷器、玛瑙杯子、碗碟，等等。
　　农民、市民、商人及达官贵人的住房为砖结构建筑。例如波斯农民和市民的住宅就是
以砖为主要建筑材料，连房屋顶部的穹顶也用砖砌成。只有大建筑物偶尔采用由木质明柱
或壁柱支撑的天花板。不过无论是经过烧制的坚硬的红砖，还是阳光下晒干的土砖，都脆
而易碎。因此波斯的砖房容易坍塌。穷人或富人如继承到一所房屋，通常把它推倒，另建
新屋。在奥斯曼帝国境内，无论是富人住宅，还是穷人住宅，均没有壁炉。人们采用火盆
取暖，火盆中燃烧着木柴或火炭。波斯的富人住宅有壁炉，但炉膛很窄，" 因为波斯人为
了避免烟熏和节省昂贵的木柴，是把木柴竖起来烧的".伊斯兰地区的交通运输与西方相比
，显得比较落后，人们外出或旅行深感不便。随着奥斯曼帝国的逐渐衰落，中央或地方政
府资金匮乏，根本无力改变行路难的状况。至少在1800年以前，小亚细亚、西南亚和北非
尚没有一条公路。当时一切客货运输全靠牲畜和内河进行。短途运输靠骆驼，一个拥有
6000头骆驼的商队可运货2400至3000吨。当然骆驼队也附带搭乘旅客，收取少量旅费。尽
管伊斯兰地区的阿拉伯马非常有名：高大、温顺、耐长途跋涉；然而直到19世纪，马仍只
为士兵、富人、官员充当坐骑，平民百姓无缘骑马。达官贵人甚至禁止穷人骑马。
　　由于道路崎岖，客店简陋，环境恶劣，当时骑马旅行并不轻松。一个旅行者必须要有
充沛的体力和吃苦耐劳的精神。旅行者" 必须从早到晚不停赶路，除非遇到小溪或草地，
才可以下马从挎包里掏出块冷肉，从马背上或鞍架上取出一瓶酒，在正午时分略事休息，
而卸下笼头的马也就带着绊绳吃一点草料".必须在天黑前找到下一站的马店才能有吃有喝
，否则只能露宿野外。马店就像收容所一样，" 两站之间隔着一天的行程……人们不分贫富
统统住进谷仓般大的客房里，屋子没有窗户，从墙洞勉强透进一点光线".客房的正中拴牲
口，客人就躺在四周的石台上。
　　" 每人都看着自己的马，草料放在石台上，他们(土耳其人）使用一种皮口袋，让马把
脑袋伸进口袋里去吃大麦和燕麦。" 在土耳其，一般用牛套车，马主要充当坐骑。土耳其
牛车外观" 金壁辉煌" ，" 车架装有布篷" ，拉车的是" 黑色水牛或银灰色黄牛。"
　　(3)婚姻家庭
　　土耳其人和罗马人一样，非常重视洗浴。1699年，一位被俘获释的土耳其人从德国返
回家乡的途中经过布达，因为能到" 城里华美" 的浴室洗澡而不胜喜悦。土耳其浴室享有
很高的声誉。它不仅是洗澡的地方，而且也是休息、甚至是挑选新娘的场所。在土耳其，
一门婚事的成功离不开浴室。一个身材修长、丰满的姑娘比一个面容娇好而身材较差的姑
娘更容易找到婆家。
　　小伙子的母亲喜欢到浴室密去挑选未来的儿媳。因为在浴室，姑娘一丝不挂，身段如
何，身上是否有瑕庇一目了然。一位土耳其妇女在谈及自己的婚姻生活时说，她是在浴室
中被未来的婆婆看上的，" 他妈妈早就用眼睛盯上我啦，我是指在澡堂里。嘿！我们的土
耳其浴室比你的澡堂更富有社交性，真是说长论短的中心，还可以商订婚姻大事！我在澡
堂走动时，他妈妈的眼睛总跟着我。我那时才十六岁，性情温顺、谦恭、羞怯，但线条很
美。我知道她当时在一丝一毫地琢磨我，以便回家后把我身上的每一细节向她儿子描绘一
番。" 这种在澡堂挑选媳妇的习俗在本世纪仍有流传。姑娘们在澡堂泡上七八小时，乘机
向心上男儿的母亲炫耀自己美丽的身段。那些母亲们回家则把未来媳妇身上的动人之处详
详细细地通报给自己的儿子。由澡堂里的流言蜚语促成的婚姻时有出现。" 我祖母瞅着全
身一丝不挂的姑娘们，嘴里评头论足。如果见到一个不中看的身材，她就双手一合，作出
一个极有表现力的否定手势，嘴里叨唠着某某人浑身上下瘦得不成样子啦，她的背后显得
太蠢啦，她要再不出落得好看一点，一辈子也别想找婆家啦，等等。""一会儿，她挑出一
个十分中意的标致美人儿，两手随即鉴赏地拍拍大屁股，响声吸引众多为儿子找媳妇的妈
妈们的注意力。我祖母会毫不隐讳地宣称，假如她老婆子身边还有一个没婚娶的儿子，她
为他挑的媳妇准是眼前这姑娘。"婚礼也与浴室密不可分，即要为新娘子举行浴礼仪式，然
后剃尽她的体毛。一位西方妇女于1717年漫游土耳其时，亲眼目睹了那种浴礼仪式；结过
婚的女子端坐在浴室四周大理石的沙发上，处女们则快速脱掉衣服，除了长辫子上的饰有
珍珠的发带以外，她们浑身上下一丝不挂。
　　这时，新娘子在她母亲及另一漂亮亲戚的陪伴下走进屋来，在门口受到两名处女的迎
接。新娘穿着十分华丽。但是不一会儿，众人就把她的衣服全部脱光，然后两个女子端着
盛满香水的镀银小罐，开始绕室行走，其余人排成两列长队跟在后面行进。主持人一边走
一边唱颂歌，众人也随声附和。新娘由最后两人搀扶着，她的眼睛盯着地面，脸上露出毕
恭毕敬的表情。" 所有人都排着长队围着土耳其浴室的三间大屋子绕一周，这种美丽的景
色是难以用语言表达的，所有的浴女都身材匀称，皮肤白皙，经常洗浴使她们的皮肤特别
光滑、细腻。绕行仪式完毕后，新娘被领到浴室各处的贵妇人面前，她们向新娘致以问候
并赠给新娘一份礼品，这些礼品包括珍珠、各种布料和手帕；此外，还向她说些赞美的话
，新娘一一吻她们的手以示感谢。" 新郎见新娘之前也要沐浴，在摩洛哥，新娘一来到新
郎家，人们就把牛奶、水、染料等具有祛邪作用的东西捧给新娘或洒在新娘身上，以求真
主保佑。
　　在伊斯兰国家中，堂兄妹间通婚比较普遍。" 古代阿拉伯人认为，男子有与伯叔父的
女儿结婚的权利；这种权利至今仍为穆斯林世界所承认".如果没有堂兄弟，姑娘则可以嫁
给一个远房亲戚。1867年，一位波斯王子娶其堂妹为妻。新娘和新郎都年仅16岁。婚礼仪
式极为豪华。
　　新娘离开娘家时，送亲的队伍排成长长的一列。前面由一百匹马、骡子和骆驼引路，
上面载着仆人、卷起的帐篷和华丽的地毯。六匹马拉着新娘的马车，新娘坐在木遮帘里。
后面是骡拉的轿子，里面坐着新娘的随从、女眷。达官要人们骑马殿后。乐队沿途演奏着
欢快的乐曲。路途持续了33天。到达目的地后，新娘被安置在一座宫殿里。婚礼日那一天
，太阳落下后3 小时，新娘乘上轿子，两边是持炬者，前往新郎的宫殿。
　　按照伊斯兰教义，一个男人可以拥有四个合法的妻子和数量不等的妾。妇女地位明显
低于男子。离婚只能由丈夫单方面提出。因此，在近代伊斯兰国家中，夫妻间的联系比较
脆弱。丈夫只要连说三遍" 我和你离婚" ，妻子就得离开他。在埃及，已婚多年而不曾离
弃一个妻子的男子是不多见的，有些人仅在二三年内就娶过几十个老婆。妇女外出必须蒙
面纱，显得庄重、严肃，不能有任何轻佻行为。一个未婚女子一旦出了桃色新闻，那么这
个女子的全家就会名声扫地。她的父亲和兄弟会在家中私下将其处死，无人前来过问。
　　根据伊斯兰教法，父亲可以为未成年女儿选择婚姻伴侣，而无须征得她本人的同意。
父亲的权力" 一到女儿进入青春期便应中止".如何确定女儿的青春期，伊斯兰各教派的意
见不尽相同。有的教派竟将姑娘的青春期定在30岁以上。父亲为成年女儿缔结婚约时，必
须征得她的同意。" 如果她是处女，至少也需要得到她的暗示。在这种情况下，她的沉默
或微笑都被认为是同意的表示。" 但是，在摩洛哥、阿尔及利亚、突尼斯和巴勒斯坦的许
多地方，父母根本不征求女儿的意见就将她嫁了出去。成年男子(15岁以上）在婚姻上拥有
较多的自由，可以不经父亲同意而订婚。然而事实上，在摩洛哥等地方，即使儿子已经成
年，父亲也常常根据自己的意愿来安排他的婚事。在两性严格隔离的伊斯兰世界，男性青
年容忍父母对其婚事的干预，因为他可以很容易地离弃自己所不喜欢的妻子。已婚妇女若
有小孩，那么她在家中的地位就有了一定的保障。丈夫出于多种考虑，不敢轻易遗弃妻子
。在伊斯兰世界，签订婚约时男方须向女方的父亲或监护人支付一定的聘金，即" 萨达克
".聘金的多少视家境而定。如果娶的是寡妇或离婚妇女，" 萨达克" 通常要少一些。在埃
及，娘家要拿出不少的钱为女儿置办家具、衣物和装饰品。在非斯，按照风俗习惯，要求
新娘父亲用于女儿嫁妆的支出，不得少于" 萨达克" 的数额。虽然" 萨达克" 要交给新娘
的父亲或监护人，但依据《古兰经》的规定，应成为新娘本人的财产。因此，与西方已婚
妇女相比，穆斯林女子在经济上享有更多的自主权。嫁妆同小孩一样，在一定程度上保障
了妇女在家中的地位。尽管丈夫对嫁妆有使用权，但这终究是妻子的财产。一旦婚姻关系
中止，妇女可以索回嫁妆。穆斯林家庭规模比较大，众多妻妾生活在一起，膝下环绕着各
种年龄的子女，过着一种群居生活。富裕人家的妇女一般足不出户，她们活动的空间主要
是庭院，四面建有高墙。妇女们大部分时间坐在室外，有时做些精细的刺绣活，有时则看
着她们的孩子玩耍，在平静、无聊中打发岁月。由于通奸要受到严厉的处罚，所以伊斯兰
国家私生子较少。
　　2.西风东渐与伊斯兰世界生活习俗的变化
　　1683年，奥斯曼大军围攻维也纳时，遭到了惨败。从此奥斯曼帝国国力疲敝，军事上
一蹶不振，道德价值的堕落越来越严重。与此同时，西方国家却日益强大。伊斯兰世界受
到来此进行贸易的英、法、意商人的影响，西方习俗文化首先渗透到上流社会中。1760年
，一位西方人士在伊斯坦布尔出席了希腊" 首席通事夫人" 举办的招待会。当时在伊斯坦
布尔的希腊人信奉伊斯兰教，衣食住行完全伊斯兰化了。但在西方习俗文化的影响下，他
们又与当地人有所不同。" 一张圆桌，四周放着椅子、勺、叉俱全，惟独缺少使用它们的
习惯。这里的人对我们的习俗可谓亦步亦趋。我们的习俗得到希腊人们的欢心，犹如我们
喜爱英国人的习俗。我眼见一位妇女吃饭时用手指抓住橄榄，然后插到叉子尖上，学法国
人的样子送进嘴里。" 1798年，拿破仑率军侵占埃及。尽管法军占领的时间不长，而影响
却颇为深远。因为在此以前，伊斯兰世界的人民还过着一种自给自足、因循守旧的生活，
不求进步，也不关心外界的进步。" 他们对于改变，不感兴趣。与西方的突然接触，是对
他们的当头棒喝，使他们从中世纪的酣睡中惊醒过来。" 如何抵档西方意识形态和生活方
式及习俗的冲击、渗透，使伊斯兰教的原有精神和传统价值在现代社会生活中得以延续和
发展，在伊斯兰世界内部出现了两种截然不同的社会思潮和社会运动。
　　(1)宗教和道德的复兴运动
　　18世纪以来，奥斯曼帝国统治阶段的骄奢淫逸日甚一日，他们贪婪成性，大肆挥霍，
根本无视下层民众的痛苦。素丹的宫殿规模宏大，金碧辉煌，后宫妃子数以百计，有些妃
子也许一辈子也未见到素丹，在百无聊赖中消磨青春岁月。因此，宫中女性同性恋现象非
常普遍。有时，素丹会莫名其妙地把大批妻妾扔进海里活活淹死。最残暴的一次事件发生
在易卜拉欣素丹(1640-1648 年在位）在位时期，一次，他尽情纵欲之后，突然下令把后宫
里的几百名女子全部扔进海里淹死。" 他之所以这样干，只是想满足重新挑选美女进宫的
欲望".一位在离皇宫不远的海面遇难获救的幸存者，向搭救她的人说：她在海底看见了大
量歪歪斜斜的麻袋，所有这些沉甸甸的麻袋上端都拴着一具具僵硬的女尸，随着海水的流
动，这些尸首来回慢慢地摆动。统治阶级的奢侈腐化生活极大地败坏了社会风气，社会上
的堕落现象日趋严重。与此同时，西方生活方式及习俗又不断侵蚀伊斯兰世界，对社会各
阶层产生潜移默化的影响。一些上层人士为了赶时髦，在衣着打扮、饮食习惯等方面模仿
西方人。这就引起了虔诚、正直的穆斯林的忧虑和愤怒。
　　18世纪中期，伊斯兰世界兴起了瓦哈比运动。瓦哈比运动实际上是一次宗教和道德的
复兴运动，成为近代伊斯兰教复兴运动的前驱。在生活习俗方面，瓦哈比派坚持复古主义
，要求革除种种偏离正统信仰的恶习陋俗，禁止穿着丝绸和华丽服装、佩戴首饰，禁止吸
烟、饮酒、赌博、听音乐、跳舞，反对一切腐化、堕落和违背人格的享受。他们希望恢复
穆罕默德时代伊斯兰教的基本信仰和礼仪习尚，提倡素朴的宗教和生活方式，对一夫多妻
制、蓄奴制等封建陋习给予了一定的批判。坚持宗教原旨教义的传统主义在伊斯兰世界有
很大影响。19世纪初，在苏门答腊岛发生了著名的" 巴德利运动".1803年，3 名从麦加朝
觐归来的哈吉，在瓦哈比教义影响下，企图以武力来改革社会习尚。他们在当地居民中发
起一个净化信仰的运动，要求人们戒绝赌博、斗鸡、饮酒、抽烟、吸鸦片的恶习，恪守伊
斯兰教的礼仪制度和道德规范。巴德利运动是在荷兰殖民者侵略扩张的特定历史条件下出
现的，矛头直指荷兰殖民者；所以巴德利运动遭到荷兰殖民者的残酷镇压。
　　19世纪80年代，苏丹爆发了声势浩大的马赫迪起义。马赫迪起义既是一场反对西方殖
民主义的民族战争，又是一场习俗变革运动。马赫迪教义同瓦哈比派的主张如出一辙。马
赫迪起义的领导者是穆罕默德.艾哈迈德.伊本.阿卜杜拉。他是一位虔诚的伊斯兰教徒，严
格遵循《古兰经》教义，洁身苦修。艾哈迈德先拜苏菲派教长为师。但是，这位教长并不
遵循圣训教规，生活上贪图享受，爱慕虚荣，使艾哈迈德深感失望。当教长的儿子行割礼
时，教长竟然大宴宾客，欢歌狂舞。为此艾哈迈德当面进行规劝，结果触怒了教长，被撵
出苏菲派教门。艾哈迈德决心复兴、纯洁伊斯兰教义，革除各种社会恶习和弊病，" 我对
我的宗教、我的民族负有责任，我应该净化我的宗教，拯救我的民族。" 艾哈迈德提倡禁
欲主义，反对奢侈腐化。为了打破贫富差别，他规定了统一服装。
　　艾哈迈德参照伊斯兰教法，提出一系列的规定、戒律、禁忌，以此规范信徒的衣食住
行、行为举止。主要内容包括：禁止偷盗、饮酒、吸烟，违者分别处以断手、100 鞭或80
鞭的惩罚；实行共产制，一切财富归公共金库，统一分配，禁止举行婚礼、葬礼，禁止蓄
长发、痛哭死者和用草书写信，除战时外，不得骑马，一律步行等等。此外，还要求信徒
规避三种" 邪恶" (忌妒、傲慢、疏忽礼拜），遵守两大美德(贫困、圣战）。另有十戒，
主要是针对妇女的，诸如披带面纱、不上坟祭奠死者、不索要大量聘礼等。
　　(2)现代主义者的维新改革运动
　　与传统主义者不同的是，现代主义者主张改革以适应现代社会发展潮流。随着资本主
义经济的萌芽与发展，" 一切固定的古老的关系以及与之相适应的素被尊崇的观念和见解"
都要被消除，穆斯林的社会生活日益世俗化、现代化。
　　18世纪末，伊斯兰世界产生了维新改革思潮。就社会实质而言，这类思潮具有资产阶
级民主主义的性质。当时有两条道路可供改革者选择：一条是全面、彻底地批判传统文化
，从根基上摧毁它，在衣食住行、婚丧娱乐方面全盘西方化，但此路障碍重重，凶多吉少
；一条是从内部去修正传统文化(包括习俗文化），把它改造得适应现代社会的需要，赶上
世界潮流。这是一条较有希望、风险较小的道路。伊斯兰世界的开明官僚及仁人志士们选
择了后一条道路。
　　1791年，奥斯曼帝国素丹赛里木三世(1789-1807 年在位）召集军事、政治、宗教界要
员22人，征询帝国衰落原因，并商讨对策，决定成立一个改革委员会负责改革事宜，以挽
救帝国的危机。但是改革遭到近卫军团、大封建主和伊斯兰教上层人士的强烈反对，大批
改革派人士被杀。1807年赛里木三世退位。麦哈茂德二世(1808-1839 年在位）继位以后，
削弱顽固派的势力，把赛里木三世的改革推向深入，从而为以后更大规模的" 坦齐马特改
革" 奠定了基础。
　　1839年，素丹阿卜杜勒.麦吉德一世(1839-1861 年在位）颁布敕令，宣布全面改革，
开始了土耳其延续37年之久的改革时期，直到1876年宣布立宪为止。改革一词在土耳其语
中叫坦齐马特，根据敕令进行的改革，称之为" 坦齐马特改革".当时，一些开明官僚和知
识分子通过各种渠道接触并了解了西方文明，意识到土耳其在政治、经济及习俗文化方面
已远远落后于西方。1830年，海军司令访俄归来后说：" 我比任何时候更加相信，要是继
续拖延效法欧洲，我们就只有退回到亚洲，别无选择。" 改革敕令即玫瑰园敕令的起草者
雷希德首相曾担任过驻法和驻英大使，对法国、英国的习俗变革深有感触，因此他把移风
易俗列为改革的重要内容。敕令宣布：保障全国人民的生命、财产和尊严，" 人身安全是
人最重要的天赋权利" ，" 如果没有财产安全，大家都会对政府、国家的召唤漠然置之"
；" 公民安稳地掌握了各种财产，就会热心于自己的事业，致力于扩大业务范围以求增加
自己的利益".这显然是受西方私有财产神圣不可侵犯思想的影响。敕令指出，" 在按圣法
进行公开审讯、作出公正判决之前" ，不允许用毒药或其他方法秘密或公开地处死任何人
，也不允许损害任何人的荣誉。根据敕令，全国人民不分宗教和种族，一律平等，在财产
继承方面，女子享有同男子一样的权利。
　　过去，一个未婚女子一旦沾染上一星半点丑闻，就会立即被家人处死；丈夫也有权利
随意杀死一个有不忠实行为的妻子。改革提高了妇女的地位，在一定程度上保障了妇女的
人身安全和合法权益。政府还开办世俗中小学和师范学校，发展世俗教育，提高全民的文
化素质；成立世俗法院，将民事审判纳入世俗法院的职权范围，并且编篡一部民事基本法
。
　　至此，刑法和民商法不再受伊斯兰教法的制约，但教法仍适用于穆斯林臣民的婚姻。
　　坦齐马特改革有利于社会进步，革除了各种社会陋习，在国际上引起了巨大反响。法
国报刊认为玫瑰园敕令是土耳其土地上的" 人权宣言" ，" 和平而伟大的革命" ，是西方
文化的胜利。改革若能坚持到底，" 不可避免地要改革帝国的形势，奠定土耳其走上现代
文明道路的基石".显然，这种发展前景是一些西方国家所不愿看见的。他们愿意土耳其和
整个伊斯兰世界充斥愚昧、无知和落后。奥地利首相梅特涅对土耳其统治者提出警告："
不要为了建立一个不适合你们的习惯和生活方式的制度，而破坏你们古老的制度，不要从
欧洲文明引进不符合你们体制的制度。因为西方制度依赖的原则不同于构成你们帝国基础
的那些原则。"近现代埃及伊斯兰改革运动始于穆罕默德阿里(1805-1849 年在位）时期。
拿破仑对埃及的征服所产生的影响非同小可，使当地居民了解到在伊斯兰世界之外还有个
法兰西，" 尽管它不信仰真主，生活却比穆斯林好" ，而且还掌握了不少穆斯林毫无所知
的本领和工具。这就为阿里改革做了思想准备。穆罕默德.阿里被誉为" 唯一能用真正的头
脑代替讲究的头巾的人" ，他的改革涉及政治、经济、军事、社会习俗等各个方面。政府
注重发展与国计民生有关的民用工业和副产品加工业，诸如轧棉、打包、碾米、磨面、靛
青加工、鞣革、制帽、食糖、肥皂、玻璃、造纸、制蜡、印刷等，改善了居民衣食住行的
状况，提高了生活质量。阿里不无得意地对法国领事说：" 我改变了对外贸易关系。
　　过去埃及为了购买你们的呢绒和丝绸，向欧洲工厂支付了许多钱，如今自己开办了工
厂，这笔钱就留在埃及，不用付了。" 阿里还发展世俗教育，仿效西方设立寄宿学校，向
学生发放少量津贴和衣服，并选派一些有才华的人出国留学。1813-1847 年，共有数百名
留学生，分9 批前往意大利、法国和英国等国学习。这些人学成归国后，带来了西方习俗
文化，对埃及的移风易俗发挥了重要作用。正如西方学者所指出的，留学生一旦学会了西
方语言，" 就掌握了打开整个思想宝库的钥匙，在这个宝库里有西方的思想及其民族的、
民主的、科学的、世俗的和其他爆发性的观念".以后，阿里的改革事业被他的继任者推向
一个更高的阶段。
　　1874年，埃及以法国法律为基础，颁布了一部埃及刑法典。不久，又成立了独立于宗
教法庭的世俗法庭。婚姻、家庭、继承权等仍受伊斯兰教法的约束。不过，由于形势的变
化亦作了一些修改和调整，如提高男女青年的婚令，并对丈夫纳妾作了限制。
　　七、东亚及南亚各国生活习俗
　　1.满清统治下的中国
　　(1)满洲贵族入主中原及其影响
　　清朝是中国封建社会的最后一个王朝，又是一个少数民族占统治地位的封建王朝。满
洲贵族入主中原以后，一方面接受汉族习俗，另一方面坚持本民族的某些习俗，如把" 木
兰围射" 、" 秋弥习武" 定为祖宗家法。在260 多年的历史中，满汉习俗互相影响，交汇
融合，给中国传统习俗文化打上了多元化、多层次的烙印，呈现出旧中有新，新中有旧的
习俗特点。
　　尽管有清一代，中国习俗仍是以汉族习俗文化为主体的传统习俗，然而由于满洲贵族
执掌政权，传统生活习俗在内容和形式上都发生了不小的变化。
　　满洲贵族用行政手段对传统习俗进行改革。1645年，清政府颁布" 剃发令" ，强制汉
族男子改变传统的束发习俗，仿照满族剃发留辫；改变旧时巾帽，改用满式衣冠，形成了
中国服饰史上的第三次大转变。" 剃发令" 规定京城和各省地方，在接到命令的10天以内
，" 尽令剃发，遵依者为我国之民，迟疑者同逆民之寇，必置重罪".如若上奏谏阻，" 杀
无赦".这种剃发易服的严厉措施，实际上是民族压迫行为。
　　满洲贵族较汉族统治者思想束缚要少，满族习俗亦具有简朴、活泼、粗犷、自由的特
点，为趋于成熟和保守的中原汉族习俗注入了新的因素。
　　例如，满洲闺阁限制不甚严，风俗多重小姑。小姑在家庭中的地位仅次于婆母，未婚
小姑出入于茶馆、酒店、戏楼等公共场所，无所顾忌，落落大方，这对" 养在深闺人未识"
的汉族妇女产生很大的心理冲击。鲁迅指出：" 北京倒是不大禁锢妇女，……或者这种风气
，倒是满洲人输入的罢。" 满族婚俗中接亲时，要有四个对子马，四个吹鼓手，对子马后
头是接亲车和花轿，以及" 铺红毡，倒红毡，新人下轿二人搀" 等习俗也都为汉族所接受
。
　　马克思曾说过：" 野蛮的征服者总是被那些他们所征服的民族的较高文明所征服，这
是一条永恒的历史规律。" 满洲贵族也不例外，他们并没有从根本上改变以汉族习俗文化
为主体的传统习俗，而是基本上继承了传统习俗。" 昔我太宗创业之初，谆谆以旧俗为重
，及高宗复重申之。然自我生之初，所见旧俗，闻之庭训，已谓其法古渐远。及今而习日
忘，虽大端尚在，而八旗之习，去汉人无几矣。" 但是，传统习俗中有很浓的封建色彩，
即封建礼法的表现和封建意识的渗透。落后的少数民族总是更易接受和强制推行传统习俗
中的消极部分。" 所习于汉人者，多得其流弊而非其精华；所存旧俗，又多失其精华而存
其流弊，此殆交失也。" 因此，传统习俗中的糟粕部分在清代发展到登峰造极的地步，极
大地阻碍了社会的进步和发展。康熙以后，满洲贵族有意识地褒扬夫死殉节，未婚守志的
妇女，用封建礼教禁锢妇女，贞节牌坊随处可见，家规、家训、家范泛滥成灾。繁文缛节
之风，重男轻女之习，甚嚣尘上。
　　从康熙末年到道光末年，随着商品经济的发展，出现了去朴尚奢的社会风气，" 八旗
将佐居家弹筝击筑，衣文绣策肥，日从子弟宾客饮。" 大学士和珅" 园寓点缀，与圆明园
篷岛、瑶台无异" ；在" 蓟川坟茔，设立享殿，开设隧道，致附近居民有' 和陵' 之称".
有些满族大学士的仆从，都是" 著毳毭衣，姬妾买花，日费数万钱".在富庶的江南地区，
上至官绅富商，下至平民百姓，追求奢华之风一发而不可止，" 吴俗奢靡为天下最，日甚
一日而不知返".人们无视衣食住行上的清规戒律和等级尊卑，刻意求精，夸富逞强，" 席
费千钱而不为丰，长夜流酒而不知醉".这股奢华风气不仅是传统生活态度的转变，而且也
是对封建礼法和等级制度的反叛，预示着习俗大变革风暴的即将来临。
　　(2)社会生活与习俗
　　①婚姻家庭由于所处环境和文化的不同，满族的婚爱习俗与汉人有异。
　　首先，满族婚俗素有一纳数女，纳女不分辈分的情况。努尔哈赤的弟弟舒尔哈齐娶布
占泰之女为妻；而同时，舒尔哈齐的女儿又嫁与布占泰为妻。舒尔哈齐与布占泰互为翁婿
。皇太极娶蒙古科尔沁贝勒莽古思的女儿为孝端后，又娶他的孙女，即孝端后的侄女为孝
庄后。这种婚姻中不分辈分的情况，在晚清还时有出现。如同治帝立户部尚书崇绮之女为
孝哲皇后，又立孝哲皇后的姑母为珣妃，姑姪同为一人之妻。
　　其次，满族婚俗受封建礼教束缚甚少，婚事婚礼简便，不提倡寡妇守节，妇女不缠足
，闺阁限制不多等等，满族没有童婚的陋习，" 凡女十二，方许做亲。""满洲氏族，罕有
指腹定婚者，皆年及冠、笄，男女家始相聘问。" 满族婚姻程序大致是这样的：子女成年
后，先由媒人通意两家。男家主妇到女家相亲，满意则赠如意或钗钏等，作为定礼，谓之"
小定".再择吉日，男家宗族亲友新婿，同赴女家定婚。改月择选吉日，男家下聘，用猪、
酒、衣服诸物，名曰" 过礼".然后男家选好成婚日期，提前告以女方，名曰" 问话" 或"
送日子".婚期前一天，女方送嫁妆，新婿骑马回谢。" 婚日，富女乘花轿，贫女乘喜轿，
导以灯笼、喇叭各二。男家迎者曰' 娶亲奶奶' ，女家送者曰' 送新奶奶'.女家赠点心与
婿，谓之' 观茶' ；设席宴新郎新妇，谓之' 观席'.男家会新亲，请其坐第一席。薄暮，
新郎新妇登炕坐帐，食长寿面，开脸。
　　明日，下地，行礼，序长幼。又明日，新郎新妇皆至女家，曰' 双回门'.抱保平符，
符裹五谷、银戒指、天平等物，筵宴。" 有些满族人的婚礼更简单，"其居民之婚礼，无柬
帖，无鼓乐，无男女傧相。" 第三，满族婚姻制度有许多落后、消极的成分，如逼迫妻妾
、奴婢殉葬。" 男子死，必有一妾殉。当殉者即于生前定之，不容辞，不容僭也。当殉，
不哭，艳妆坐于炕上。主妇皆率下拜而享之。及时，以弓弦扣环而殒之。倘不肯殉，当群
起而搤之死矣。" 这种逼迫妻妾、奴婢殉葬的酷习一直延续到康熙年间。满族婚姻还重民
族差别，对汉人采取歧视政策。满族、蒙古族之间可男女通婚，但禁止满族妇女嫁与汉人
，汉族妇女仅能为满人作妾。" 满洲、蒙古之男女类皆自相配偶，间或娶汉族之女为妇。
若以女嫁汉族者，则绝无仅有。""光绪季年，德宗曾降旨，令满汉通婚。……满洲、汉军旗
人之通婚，为门弟所限，而汉军旗女指婚于近支王公为福晋，郡主、公主下嫁于汉军旗者
，从无所闻。"
　　满洲贵族入主中原以后，满族婚俗逐渐受汉族的影响，婚礼由简趋繁，去朴尚奢。汉
族婚俗重嫁妆与聘礼，" 男计奁资，女索聘财" ；相反，满族对嫁妆、聘礼却并不看重，
议定的聘礼，往往因男方家境困难而减其半。然而，入关以后，满族婚俗开始重视聘礼。
议婚时即由媒人与男方定下聘礼的数目，不得更改，有的人家因拿不起聘礼，娶不到妻子
，有的人家因聘礼过重，交付不起，引起两亲家争吵，媒人被殴打。
　　满洲贵族对汉族婚俗不加干涉，但是在寡妇再嫁问题上却持双重标准。一方面允许本
族妇女再嫁；另一方面鼓励汉族妇女夫死殉节、未婚守志，用封建礼教、名教禁锢汉族妇
女，从而使汉族婚俗中的陋习部分发展到骇人听闻的程度。《清史稿.烈女传》及各地方志
所收节妇烈女数，远远超过前代。清王朝和各级官府每年都要为节妇烈女立下大量贞节牌
坊，颁发大量褒奖诏文。清代的家规、家训、家范特别多，最著名的是陆圻的《新妇谱》
。陆圻字景轩，钱塘人，少负诗名，为西冷十子之冠。顺治十三年(1656年），他在嫁女之
前，作《新妇谱》以训之。
　　该书不纯为训女而作，而是为所有新妇而作，内容多是重复阐发三从四德之道，教新
妇怎样做人做事，语言通俗易懂，流传颇广，以后有人又作《新妇谱补》。《新妇谱》说
：" 新妇之倚为天者，公、姑、丈夫三人而已。故待三人。必须曲得其欢心，不可纤毫触
恼。若公、姑不喜，丈夫不悦，则乡党谓之不贤，而奴婢皆得而欺凌我矣，从此说话没人
听矣。故妇之善事公、姑、丈夫也，非止为贤与孝也，以远辱也。
　　新妇于公、姑未起前，先须早起梳洗，要快捷不可迟钝。俟公、姑一起身，即往问安
万福，三餐须自手整理，不可高坐听众婢为之。至临行时，则须早立在旁，侍坐同吃，万
不可要人呼唤。
　　妇女贤不贤，全在声音高低语言多寡中分。声低即是贤，高即不贤；言寡即是贤，多
即不贤。就令训责己身婢仆，响亦不雅；说得有道理的话，多亦取厌。况其他耶.
　　丈夫说妻不是处，毕竟读书人明理，毕竟是夫之爱妻，难得难得。
　　凡为妇人，岂可不虚心受教耶.须婉言谢之，速即改之。以后见丈夫辄云'我有失否.千
万教我' ，彼自然尽言，德必日进。
　　风雅之人，又加血气未定，往往游意倡楼，置买婢妾。只要他会读书会做文章，便是
才子举动，不足为累也。妇人所以妒者，恐有此辈便伉俪不笃，不知能容婢妾，宽待青楼
，居家得纵意自如，出外不被人耻笑，丈夫感恩无地矣，其为胶漆，不又多乎." 汉族妇女
缠足之恶习始自五代，至清代达到高峰。清初诗人李渔为美人定了几条标准：肌肤白净；
眼、眉细长；手柔指细；腕臀丰满；缠足；含媚态娇羞装，等等，其中缠足至关重要，而
且要缠得" 小瘦尖弯香软正".清代以前，封建士大夫在谈到缠足之用途时，还不敢公开承
认是为了满足男子畸形欣赏、淫欲的要求；只是强词夺理地宣称缠足是为了限制女性的活
动范围，以防她们被人勾引，从而达到维护家庭安定的目的。而清代的士大夫们完全抛开
了伪装，公开招认缠足之目的是" 在目" 欣赏，" 在夜" 淫乐，" 瘦欲无形，越看越怜惜
，此用之在目者也：柔若无骨，愈视愈奈抚挚，此用之在夜者也。" 有一个名叫方绚的人
，居然还为三寸金莲(小脚）写了一本专著，即《香莲品藻》。在书中，他列香莲为" 五式
" 、" 三贵" 、" 九品" 、" 十八称" ，以及" 三上、三中、三下" 等，还为小脚定了四
条禁忌。在封建士大夫的提倡下，清代缠足之风盛行，不缠足的汉族妇女是找不到婆家的
。男人对女人的小脚备加重视，女人亦以三寸金莲自夸。苏州有一首山歌，即《缠金莲》
反映了当时的崇尚和喜好。" 佳人房内缠金莲，才郎移步喜连连：' 娘子阿！你的金莲长
得好，宛如冬天断笋尖；又好象五月端阳三角粽，又是香来又是甜；又好比六月之中香佛
手，还带玲珑还带尖。' 佳人听，红了脸：' 贪花恋色能个贱，今夜与你二头睡，还要请
你尝尝断笋尖。"
　　清代士大夫除了好金莲以外，还有" 处女癖。" 士大夫的" 处女癖" 对民间影响很大
，寻常人家对此事亦看得很重，出现了结婚后新郎谓新娘不是处女而毁婚的风俗。俞樾的
《右台仙馆笔记》有一条" 永平弊俗" 云：" 直隶永平县某处，其地闺范极严，凡女子初
嫁，母家必使侦探。
　　成婚之次日，夫家鼓乐喧阗，贺客杂踏，则大喜；若是日■然，则女家为之丧气，女子
留否，惟夫家为政，不敢与争矣。积习相传如此，虽其意固善，然亦弊俗也。" 如果新娘
子是处女，而男方故意毁婚，女方家庭可向官府提起诉讼，迫使男方完婚。俞樾记载道："
有王姓嫁女于李氏，却扇之夕，李以新妇貌陋嫌之。次日，托言非处子，不举乐，仍呼媒
妁送归母家。女幼失母，随其嫂以居，嫂知小姑无他，乃问咋夜洞房事，则固未合欢也。
嫂曰：' 然则安知其下不贞欤.力言于翁，使翁讼于官。官命騐之，果守礼谨严之处子也，
乃判李姓仍以鼓乐迎归。" 尽管明代对女子是否处女也看得很重，然而清代较明代更加严
格，并形成了整个社会的一种风气，女性亦认此事为当然。
　　宋以前，下层平民通行的婚姻形式是一夫一妻制。明代对庶人纳妾作了规定，" 庶人
于年四十以上无子者，许选娶一妾".清代对纳妾之事不作限制，纳妾遂成为颇为盛行的社
会婚姻现象。妾亦有等级。一等是二房，二等称姨娘，三等是通房丫头。清代各家族在记
载族谱、家谱时，必须以严格的措词来记载各种不同的婚姻关系，不能乱了嫡、庶次序，
诸如：" 妻生则书娶，死则书配；妾日侧室。明嫡、庶也。""各公妻室，凡明媒正娶者书
配，继室为继配，妾为侧室，其余来历未明及不以礼聘者均刷去。""妾无出不载。" 妾的
地位很低，有些形同女佣、仆役，承担着极为繁重的家务劳动；有些不容于大妇，郁郁而
死，或被迫远走高飞。《清稗类钞.风谷类》记载：" 粤人好蓄妾，仅免饥寒者即置一姬，
以备驱使。且以其出身率为侍婢，而烹调浣濯缝纫等事皆所惯习。一家既无多人，于是令
其兼任梳头、烹饪二事，甚者洁除圊溷之役，亦令为之。自可不雇女佣，以节糜费。其小
康者，则置二妾或三妾，一切役务，均委之若辈。诸妾亦承奉周至，不敢少懈。" 值得注
意的是，清代有女性同性恋的现象，而且此风曾有越演越烈之势，野史、笔记对此有详细
记载。诸晦香《明斋小识》卷十二《二女同死》云：" 海盐祝公，掌教上海书院，挚爱妾
偕至；居相近，有待字之女，弱态盈盈，能诗善绣，为芳闺良友。未几女适人，唱随不笃
，愿空房伴孤帐，谨守女箴，持斋礼佛；暇或诣祝，挑动款语，恒至雨夜，绵绵不寐。九
月中，忽于人定后，启户齐出驱口，冥搜无迹，凌晨浮于河，两女犹紧相偎抱。" 张心泰
《粤游小志》亦有类似记载：" 广州女子多以拜盟结姊妹，名为金兰会。女出嫁后，归宁
恒不返夫家，至有未成夫妇礼，必俟同盟姊妹嫁毕，然后各返夫家，若促之过甚，则众姊
妹相约自尽。""近十余年，风气又复一变，则竟以姊妹花为连理枝矣。
　　且二女同居，必有一女俨若藁砧者。然此风起自顺德村落，后传染至番禺、沙茭一带
，效之更甚，则省会中亦不能免。又谓之拜相知，凡妇女订交后，情好绸缪，逾于琴瑟，
竟可终身不嫁。" 那么这种女性同性恋现象始于何时，又为什么会形成一种流传颇广的社
会风气呢.《清稗类钞.风俗类》认为：" 或曰：始于丝厂女工。粤省丝业，以顺德为甚，
其所用女工常至数百人。女工之感情既日洽，遂有择其平日素相得者，结为金兰之契，其
数仅为二，情同伉俪。后佣妇多效之，浸假而大家闺秀亦相率效尤，乃成风气矣。其契约
成立之手续，必双方允洽。如双方有意，其一方必先备花生糖、蜜枣等物，为致敬品，若
既已受纳，即为承诺，否则为拒绝。至履行契约时，或遍请朋侪作长夜饮，而其朋侪亦群
往贺之。此后，坐卧起居无不形影相随。契约既成立，或有异志，即指为背约，必被殴辱
。若辈更择有后代(嗣女——引者注），以继承其财产。其嗣女复结一金兰契，若媳妇然，与
血统之关系无以异也。" ②衣食住行　　满族入关以前，服饰以" (红）缨帽箭衣" 为特点
，故有红缨满洲之称，与明朝之" 方巾大袖" (士人）、" 纱帽圆领" (官员）有显著区别
。入关之初，曾一度允许汉人仍着明装，在服饰方面保持着两民族间的暂时妥协。" 我朝
之初入中国也，衣冠一承汉制，凡中朝之臣皆束发顶进贤冠，为长袖大服，分为满汉二班
。" 顺治二年(1645年），满清王朝的统治已初步巩固，于是对服饰进行大变革，严令汉族
臣民剃发留辫，" 俱依满洲服饰，不许用汉制衣冠".顺治三年12月定官民服饰之制，完全
废止汉装，改用满式衣冠，从而形成了中国服饰史上的第三次大变革。
　　清代的服饰有朝冠、吉服冠、常服冠、行冠、雨冠；衣有衮服、朝服、补服、公服、
龙袍、蟒袍、常服袍、行袍行裳、端罩、行褂、马褂、常服褂、雨衣雨裳；学生有操衣、
操帽以及平时的便服、便帽等。
　　由于清代官服无品色之制，均着石青袍褂，所以官员品级用补子和帽顶来区分。文官
一品补子为仙鹤，二品锦鸡，三品孔雀，四品雁，五品白鹇，六品鹭鸶，七品鸂鸶，八品
鹌鹑，九品练雀；武官一品麒麟，二品狮子，三品豹，四品虎，五品熊，六品彪，七品犀
牛，八品也是犀牛，九品海马。
　　文、武官员顶戴相同，一品红宝石顶，二品珊瑚顶，三品兰宝石顶，四品青金石顶，
五品水晶顶，六品砗磲顶，七品素金顶，八品花金顶，九品也是花金顶。武官中之亲贵及
有军功者，还赏戴花翎，即冠上向后下垂拖着的一根孔雀尾的翎羽，尾端有灿烂鲜明的一
圈，叫做眼，有单眼、双眼、三眼花翎之分。因此清代的" 顶戴花翎" 和明代的" 蟒袍玉
带" 一样为官僚所重视。
　　清代官绅富商的便服为长衣袍衫，上身加穿一件马褂，马褂较外褂为短，长仅及于脐
，有长袖、短袖、宽袖、窄袖、对襟、大襟、琵琶襟诸式。有时也在衫袍外面罩以紧身较
短的马夹。头戴" 西瓜皮帽".裤有单、夹、棉、皮等，腰间束以湖色或白色或浅色的束带
。
　　因为清初服饰改革未涉及汉族女装，所以清代女装分为满汉两式。
　　满族妇女着不分衣裳的长袍，汉族妇女则仍以上衣下裙为主，服饰互为影响。嘉庆22
年上谕云：" 至大臣官员之女则衣袖宽广踰度，竟与汉人妇女衣袖相似，此风渐不可长。"
但满族妇女无视禁令，仍我行我素，以致出现" 大半旗装改汉装，宫袍截作短衣裳" 的现
象。汉族妇女中亦有效满装者。
　　满族妇女的长袍，袖口平而大，长可掩足，袖端及衣襟、衣裾镶饰各色边缘。起初，
长袍极为宽大，以后渐变为小腰身，领头也加高了。
　　在长袍上可加罩一件短小而又绣花的坎肩。这种长袍能较好地体现妇女长身玉立的优
美体型，逐渐受到汉族妇女的喜爱，被称为旗袍。
　　满族妇女的发式和鞋子也不同于汉族妇女。清初，" 满装妇女辫发于额前，中分向后
，缠头如汉装包头之制，而加饰其上".以后演变为在头顶后左右横梳二平髻，因形似如意
，故名曰如意头。一般左右横出的髻的长度约有一尺。满族妇女所着的鞋子，形似花盆，
俗称" 花盆底".底以木为之，上宽下圆，高度多半为一寸至二寸间，亦有四五寸者。
　　汉族妇女仍着明装，以上身着袄、衫，下身束裙为主，以后则易裙为裤。起初仅在上
衣衣襟及袖端饰以镶绣，后来衣饰镶滚渐渐增多，甚至有" 衣身居十之六，镶条居十之四"
者。裙子系在上衣之内。不过裙子颜色颇有讲究，只有正室嫡妻才能着红裙。
　　清初汉女发式仍沿袭明代。当时的发髻式样大多以苏州地区为尚，如流行牡丹头、荷
花头、钵孟头等式样。牡丹头是一种高髻，高度约在7 寸左右，鬓篷松而髻则光润，此种
髻当系用假发衬垫，加以黏计光滑之。
　　荷花头与此式相似。钵孟头谓形如覆孟。此外还有一种堕马髻，发式呈倒垂之状。以
后又时兴元宝头。鬓发如翼两张而髻则叠发高盘，翘起前后两股，中间插簪。因为苏州地
区的商品经济较其他地区发达，所以该地区的服饰、发型左右着当时的风尚，各地翘首以
望，积极模仿。
　　满清统治者为了维护封建等级制度，在服饰方面制定了许多清规戒律。例如规定庶民
不得使用蟒缎、粧缎、金花缎、片金倭缎等上等衣料，只许用花素、兰素缎、纱、棉布、
夏布等；至于奴仆、戏子、皂隶连花素各色缎绫都不许用，而只能用茧绸、毛褐、葛布、
梭布等为衣。但是，随着商品经济的发展，服饰上的禁规日渐废弛。清代中期江南市民在
服饰方面的越礼逾制已成普遍现象。华美的丝绸服装由官僚士绅的专用品变为平民百姓的
一般服饰，由只供少数人占有的奢侈品成为多数人都能享用的普通消费品。乾隆年间的昆
山才子龚炜在所著的《巢林笔谈》中说：" 吴俗奢靡为天下最，日甚一日而不知返，……予
少时，见士人仅仅穿裘，今则里巷妇孺皆裘矣；大红线顶十得一二、今则十八九矣；家无
担石之储，耻穿布素矣；团龙立龙之饰，泥金剪金之衣，编户僭之矣。
　　物愈贵，力愈艰，增华者愈无灰心。" 不仅男子多服锦绮，连素来循规蹈矩的妇女也
一变古风，多用命服，" 以贵为美，以多为胜" ，" 非绣衣，大红不服" ，至有冶容艳装
，" 一衣之值二三十金者".历来被视为最低贱的下层市民，如胥隶、屠沽、倡优之类，也
敢突破服饰禁例，" 无不戴貂衣绣，炫丽矜奇".服饰上的奢华之风，刺激了人们的虚荣心
理，以至于有人" 卒岁之资，制一裳而无余".满洲贵族入关以后，将满族食俗传入中原，
丰富了传统饮食文化。
　　清代上层社会酹酢，讲究" 满汉全席".所谓" 满汉全席" ，就是除去汉族酒席上国有
的山珍海味以外，加上烧烤，即烤猪、烤羊。" 满汉全席" 以豪华、丰盛而著称。满族还
时兴用水煮白肉招待客人。吃这种白肉颇有讲究，须用解手刀片成一块一块的薄片，然后
放在酱油汤中蘸着吃，没有其它佐料。酱油汤系用开水冲泡酱油纸而成。汤的浓度视客人
口味而定。如果客人口味重，可在汤中多放几张酱油纸，反之则少放几张。白肉吃得越多
，主人就越高兴。吃完以后，抬腿就走，无须向客人告辞，更不能擦嘴。满族糕点很有特
色，如萨其玛、饽饽等。饽饽是满族祭祀的必备品，因其耐饿，过去八旗兵打仗，常用作
军粮，后来成为满族人民最喜爱的食品之一。
　　中国的饮食文化在清代发展到一个新的高峰。食品之丰富、烹饪之精细都大大越过前
代。清人袁枚写的《随园食单》，仅记载流行的食品就达326 种，有些制作方法现已失传
。
　　专供达官贵人和富裕市民吃喝玩乐的商业服务业急剧发展起来。在富庶的江南地区，
酒楼饭馆鳞次栉比。康熙以前，常熟县仅几家饭馆。
　　雍正年间，酒楼猛增，生意兴隆。县西的何家桥，城东的新庵、慧日寺附近，" 茶坊
酒肆，接栋开张".酒楼不仅出卖菜肴，还包办酒席。经常光顾酒楼者以商人为多，" 一切
酒楼饭馆与夫轻舟荡漾、游观宴饮之乐，皆行户商旅迭为宾主，而本地士民罕与也".商人
洽谈贸易，结交朋友，酒楼饭馆成为他们最好的业务场所，在酒酣耳热之际，成交了一笔
笔生意。太仓璜泾镇，是个棉花交易之所，来往客商甚多，酒肆就有四、五十家。平民百
姓则去茶馆闲谈娱乐、饮茶品茗，兼用小吃。乾隆年间，苏州城内大街小巷遍设茶馆。无
锡不仅县城街巷遍设茶馆，连村镇也都有了，人称" 遍地清茶室".据说璜泾镇有茶馆近百
家，农民到镇上都要去喝茶。
　　官绅富商除上酒楼饭馆以外，还喜欢在家宴客。他们刻意求精，互相攀比，赛食品之
丰盛，比器皿之精美，于山珍海味之中极为讲究烹调之法，令人眼花缭乱，叹为观止。"
肆筵设席，吴下向来丰盛。缙绅之家，或宴官长，一席之间，水陆珍馐，多至数十品。即
庶士及中人之家，新亲严席，有多至二三十品者，若十余品则是寻常之会矣……然识者尚不
无太侈之忧。及顺治季年，疏用宋式高大酱口素白碗，而以冰盘盛添案，则一席兼数席之
物，即四五人同席，总多馂席，几同暴殄。康熙之初，改用宫式素花碗，而以露茎盘及洋
盘盛添案，三四人同一席，庶为得中。然而新亲贵客仍用专席，水果之高，或方或圆，以
极大磁盘盛之，几及于栋。小品添案之精巧，庖人一工，仅可装三四品。一席之盛，至数
十人治庖，恐亦大伤古朴之风也。" 清代江南地区有一句流传很广的俗语：" 不是三世当
官，不知道吃饭穿衣。" 清代对民居格局限制较严，如京师民居必须低于宫殿，州县也必
须低于官衙。民居朝向不许正南正北，一定要稍偏一点，内部装饰也有许多禁例。但是，
这些限制和禁例很快被突破。一些拥资百万的富商豪贾在住宅规格、式样、装饰等方面，
越礼逾制，别出心裁，" 其宫室则画栋连云，其器用则雕文刻镂，虽犯分僭礼，亦所不顾
".康熙以来，随着商品经济的发展，各地商人为经商之需在大、中城市普遍设立了商业会
馆。这些商业会馆，有的按地域分，如山陕会馆、汉口会馆等；有的按行业分，如药行会
馆、烟行会馆等。会馆规模大都宏伟壮观，如山东商人在吴江盛泽镇上建筑的济东会馆，"
宽敞华丽，金碧交辉" ，梁枋遍雕珍禽异兽，奇花端木，并施彩绘。柱头镂空雕刻人物故
事，彩绘贴金，显得富丽堂皇。江南园林建筑兴起于明代，至清代达到高峰。这些风格各
异的园林基本上都是私家花园，或清静优雅，或雍容华贵。松江府所拥有的私家花园，嘉
庆时修府志用了整整两卷篇幅加以记载，其中的赐金园，曾吸引康熙帝两次巡幸，可以想
见它的精致与气派。天子脚下的北京民居亦崇尚华侈，" 内城房式异于外城。外城式近南
方，内城则院落宽阔，屋宇高宏。门或三间，或一间，巍峨华焕。二门以内，必有听事。
听事后又有三门，始至上房。听事上房之巨者，至如殿宇。
　　大房东西必有套房，名曰耳房，左右有东西厢，必三间，亦有耳房，名曰盠顶。或有
从二门以内，即回廊相接，直至上房，其式全仿府邸为之。
　　内城诸宅，多明代勋戚之旧，而本朝世家大族，又互相仿效，所以屋宇日华。" 清代
的交通工具有车、马、轿、船。除亲王、郡王、大学士、尚书可乘舆(车）以外，满员都骑
马。汉官文职，三品以上，在京坐四人轿，出京坐八人轿；四品以下坐二人轿。外官督、
抚、司、道以下，教职以上坐四人轿，钦差官三品以上用八人轿。武官虽然官至三品，仍
不许坐轿，只能骑马。
　　实际上清代京官都是乘骡车，仅大臣" 赐紫禁城骑马" ，即到午门后，由内务府为他
备一乘二人敞轿，外官文职都是坐轿。满清政府规定，轿顶限用银色，盖帷用皂色，实际
上有绿呢大轿与兰呢大轿之分，司道以上用绿呢，府、县用兰呢。但这样轿制很快被突破
，江南妓女出局亦乘兰呢轿。北方平民，出门多用骡车。1735年，一位西方传教士描绘了
北京的交通情况：" 街上人山人海，数量多得惊人的马、骡、驴、骆驼、马车、手推车、
轿子更使交通堵塞。此外，每隔一段路面就有一二百人扎成一堆，围住一个算命先生，一
位耍杂技的，某个唱曲的艺人，某个善讲滑稽故事的说书人，乃至某个吹嘘自己的药方灵
验的江湖郎中。有身份的人上街必须有骑马的随从在前面开路，警告闲人散开，否则他们
寸步难行。" 南方河流纵横，湖泊众多，出门多半坐船。官绅富商一般都拥有自己的坐船
，惟帐衾褥，十分精致。偶尔也租船。邀三五好友同行，谈天说地，品赏船菜，旅途并不
寂寞。船菜别具风格，得一" 清" 字，讲究色、香、味三绝。有些船娘只以烹饪技艺应酬
，不及其它，端庄而不失活泼；有些船娘以色取胜，实际上已沦为官绅富商的情妇。还有
一种手推独轮车，南北方都有，供单人旅行之用，一边坐人，一边放置行李。
　　③闲暇与娱乐清代的消闲生活和娱乐活动十分丰富。一是传统娱乐文化融入了满族娱乐
习俗，二是商品经济的发展和都市城镇的繁荣，刺激着市民文化的成长，人们表现出日益
追求闲暇娱乐的趋向。
　　中国娱乐习俗的孕育和发展与农业生产的联系异常密切。在娱乐方面形成了以节假日
为核心，与岁时节令相适应的风俗习惯。清代继承了传统娱乐习俗，在节假日举行各种竞
技、游艺、游戏、体育、工艺方面的活动，诸如木偶表演、跑旱船、蹋毽子、花会、灯市
等等。清人潘荣陛所著的《帝京岁时纪胜》，专门记述了北京岁时风俗和各种娱乐活动。
　　该书目录如下：
　　" 正月：元旦、进春、春盘、星灯、喇嘛打鬼、天诞、琉璃厂店，上元、三元、焰火
、走桥摸钉、岁时杂戏、燕九、填仓、禁忌、时品；
　　二月：中和节、薰虫、惜字会、花朝、道诞、观音会、时品；
　　三月：清明、赦孤、蟠桃宫、东狱庙、时品；
　　四月：立夏、结缘、天仙庙、药王庙、台湾芍药、时品；
　　五月：端阳、禁汲、天坛、都城隍庙、里二泗、关圣庙、夏至、宜忌、时品；
　　六月：六月六日、浴象、赏莲、时品；
　　七月：立秋、秋爽来学、七星坛、七夕、蟋蟀、秋声、中元、地藏会、时品；
　　八月：中秋、彩兔、先师诞、时品；
　　九月：九皇会、重阳、登高、赏菊、辞青、占雪、斗鹌鹑、腌菜、夜八出、禁忌、时
品；
　　十月：送寒衣、占风、熏炕、蛞蛞、安期、白塔、燃灯、时品；
　　十一月：冬至、消寒图、冰床、滑擦蹙鞠、时品；
　　十二月：市卖、腊八、窖冰、祀灶、稽善恶、乱岁、沐浴、丢百病、岁暮杂务、皇都
品汇。"
　　满族喜爱冰上游戏，入关以后将冰嬉带入中原，与中原地区早先流行的一些冰上游戏
相结合，形成了一系列活泼、欢快的冰上游戏项目，如跑冰鞋、拖冰床、抢球等。跑冰鞋
又名溜冰鞋。冰鞋的制法是在一块木板底部固定铁条或铁片，再把木板捆扎在鞋上。民间
跑冰鞋游戏的场所多在运河、积水潭、什刹海等处，而宫廷则在太液池(北海、中南海）
　　的冰上举行。宫廷跑冰鞋游戏规模宏大，约有1600人参加，犹如一场冰上运动会，分
为花样滑冰和速度滑冰。嘉庆进士吴振棫在《养吉斋丛录》中描写了速度滑冰：" 抢等，
去上御之冰床二三里外，树大纛，众兵咸列。驾既御冰床，鸣一炮，树纛处亦鸣一炮应之
，于是众兵驰而至，御前侍卫立冰上，抢等者驰近御座，则牵而止之。至有先后，分头等
、二等，赏各有差。" 传统游戏娱乐活动在清代有了进一步发展，并孕育产生了一些新的
游戏娱乐项目，如摔跤、斗鹌鹑、麻将之类。满族人素好摔跤，宫廷摔跤手叫" 布库" ，
宫廷摔跤游戏被称为" 官跤".布库按技术高下分为一、二、三等，按等级从管理宫廷摔跤
事宜的专门机构——善朴营领取钱粮。民间业余摔跤游戏被称为" 私跤".由于统治者的提倡
，清代民间摔跤活动非常普及，跤场遍布全城，东四、西四、月坛、日坛、天坛、地坛、
朝阳门、永定门、崇文门、地安门等，都有" 跤窝子".人们围成几圈，饶有兴趣地观看大
汉摔跤。清人元璟一为摔跤写了一首诗，名曰《撩交》，诗中写道：" 一夫意抖擞，一夫
神毷氉。仇仇相对惊貔豹，桃花狼籍春风扫。全力在肘，藤纠棘拗。捷以取势虚而巧。一
挑一钩时一蹈，浑脱乃悟张颠草。堵墙围，鸟雀躁。持之既久似欲平，砉然地裂高山倒。"
斗鹌鹑起源于唐，但兴盛于清。斗鹌鹑多在霜降以后。由于天寒地冻，主人们各以锦袋装
着自己心爱的鹌鹑进入临斗场，或二人或多人参赛。斗时有局，围成一个很小的圆形斗圈
，每斗一次，叫做" 一圈".斗鹌鹑是以搏斗较胜负，所以鹌鹑的选种、培育和训练至关重
要。
　　为此，清人程石邻写了一本斗鹌鹑的专著，名叫《鹌鹑谱》，认为好的鹌鹑必须头如
蟹壳，嘴似铁锥，腿长粗圆，骨重筋多，" 方能临阵摧敌，百战不疲".清代中叶兴起了一
种新的牌戏——麻将。它是以纸牌为基础，吸收骰子与宣和牌中的某些成分而形成的，一经
产生，立刻风靡整个社会，堪称" 国牌".江南地区的商品经济最为发达，所以休闲生活与
娱乐活动较其他地区更加丰富。士大夫和富裕市民纵情游乐，在掷千金。" 吴人好游，以
有游地，有游具，有游伴也。游地则山水园亭多于他郡；游具则旨酒嘉肴，画船箫鼓，咄
嗟而办；游伴则选伎声歌，尽态极妍。富者朱门，相引而入，花晨月夕，意为胜会，见者
移情。" 此外，他们还上戏园、坐酒楼、搓麻将、逛妓院，吃喝玩乐，醉生梦死，" 天乐
听完听庆乐(戏园），惠丰吃罢吃同丰(酒楼）；街头尽是郎员王，谈助无非白发中(麻将）
；除却早衙迟画到，闲来只是逛胡同(妓院）".普通市民在休息、娱乐和喜庆等场合咏唱山
歌，编排戏文，籍以自娱。吴江盛泽镇上的男女织工，每逢" 中元夜，四乡佣织多及俗称'
曳花者' ，约数千人计，汇集东庙并升明桥，赌唱山歌，编成新调，喧阗达旦".相沿成习
的迎赛活动，也在清初达到了高潮。"吴俗信巫祝，崇鬼神，每当报赛之期，必报巡游之盛
，整齐执事，对对成行，装束官弁，翩翩连骑。金鼓管弦之迭奏，响遏行云，旌旗幢盖之
飞扬，耀生皎日。""技巧百姓，清歌十香，轮流叠进。……招神游市，炉亭旗伞，备极新姘
，台阁杂剧，极力装仿".市民乡人争相观瞻，男女竞赴，老少皆狂。
　　清代江南地区赌博之风盛行，名目繁多，方式各异。参与赌博者，涉及社会的各个阶
层，上至官绅富商，下至平民百姓、贩夫走卒。" 三吴赌风甚盛，地方查拏，不过小赌，
其真正大赌，皆属绅富，密室深居，吏胥保庇，役不能拏，人不敢问，输赢千万，资产荡
空，富室变为贫民、良善入于无赖。" 赌博是游戏娱乐的扭曲，危害性极大。尽管满清政
府" 屡申禁饬" ，然而收效并不大。
　　④丧葬习俗清代丧葬习俗有满汉之分。满族丧礼较汉族简便，没有那么多讲究。" 满俗
丧礼，轻于汉人。斩衰止百日，期服六十日，大功三十五日，小功一月，缌麻廿一日，较
之古礼似不及远矣。然其居丧也，衰服不去，身不听乐，不与宴，居室皆用素器，木几素
席，以终三年。
　　期功各以其等降，相率行之，无敢逾，若戚友家丧，有服者如其服，无服者男去缨，
女去珥。丧主人奉男腰经，拜而进，受者亦拜。" 满族有" 闹丧" 的习俗，参加丧礼者除
非真有等不得的事要办，一般都愿意稍作逗留，以示休戚相关。大厨房开流水席，以应酬
越来越多的吊客。
　　虽然汉族丧葬习俗南北各地有所不同，但讲究孝道、迷信、长期守制则一，乾隆二十
七年《乐陵县志》对丧葬习俗有详细记载：" 初丧，孝子披发跣足哭踊，设奠上食，具棺
衾，三日入敛。啜稀粥，不茹蔬菜。
　　三日内乡俗：第一傍晚，具香楮向城隍庙哭踊焚化。第二夜，具轿马纸俑于家门前向
西南焚之，名曰送盘缠。三日成服斩衰，苴杖腰经梁冠，设神牌，书铭旌，受亲友吊唁。
类尚浮屠，作佛事。亦有秉礼不俗者，寝苫枕击，斋素月余，亦有持斋百日者。五七设祭
陈词告奠，亦有逢七即奠者。孝子斩衰三年，其余成服轻重有差。葬无定期，延地师之卜
吉壤穰事，作行窦，求墓志，镌石瘗之隧道间。立神主，题铭旌，以易初丧所书者。比葬
，先一日晚间设祭灵，次日家祭。发引日，亲友随路设祭，曰道祭。其有设棚帐陈盘馔者
，日坐祭。柩之墓前，先祀后土，次题神主，然后设墓祭，谓之茔祭。葬毕捧主入庙，设
奠行礼，谓之虞祭。" 江南有" 喜丧" 之说。若死者寿跻期颐，享尽荣华，死而无憾，不
但不足为悲；而且留下余不尽的福泽，阴庇子孙，反倒是兴家的好兆头。
　　⑤仪俗因为满族多礼，所以清代的礼节极为繁重。满人震钧说：" 八旗旧家，礼法最重
。余少时见长上之所以待子弟，与子弟之所以事长上，无不各尽其诚。朝夕问安诸长上之
室，皆侍立。命之坐，所命耸听，不敢怠。不命不退，不敢退。路遇长者，拱立于旁，候
过而后行。宾至，执役者，皆子弟也。其敬师也亦然。子弟未冠以前，不令出门。不得已
而出，命老仆随之，故子弟为非者甚鲜。" 在大典礼时臣僚要行三跪九叩首之礼。臣僚被
皇上召见时还需碰响头，即在地砖上" 崩冬、崩冬" 叩头，往往前额正中碰出一个青紫大
疱。次有二跪六叩首和一跪三叩首礼。此外还有请安、打跹诸形式。满族无作揖、打恭之
礼，惟汉人行之。
　　请安礼一般屈右膝。也有左膝前屈，右腿后弯作蹲身垂手姿势的请安礼，与此同样姿
势惟右臂斜向前伸者曰打跹。满族贵族的礼节较重，如遇尊长则双膝着地，名曰跽安。弟
向兄请安则以双手扶之，名曰接安。平行者则各屈一膝以谢。
　　朋友间还有一种请双安礼，即突遇岁数大于自己的朋友，先双腿一屈请个安，站起身
来疾行数步照样再行一礼。尽管没有磕头那么隆重，然而在尊敬中格外显得交情深厚。
　　满族妇女请安以双腿略屈，作往下蹲身状，俗称蹾安；亦有以双手扶左膝，右腿微屈
往下作蹲身状。如同平常人还礼，只以手上摸其髻而已。
　　2.日本
　　1600-1853 年是日本历史上的江户时代。商品经济的迅速发展及人口的急剧上升，使
日本步入了都市化时代。18世纪前半期，日本人口达到3100万，在短短的100 年间增加了3
倍，江户人口约130 万，成为世界上最大的城市。大阪是日本最大的商业城市，它地处交
通要道，河运发达，五畿七道之物云集此地，成为商业贸易的富裕之港。著名作家井原西
鹤(1642-1693 年）在《日本永代藏》(1688年成书，永代藏，意为商人致富术）一书中描
绘了大阪的繁荣景色：" 自难波桥西望，数千家批发商号，栉次鳞比。白色的墙壁，如白
雪那样耀眼，杉木堆积如山。
　　拉着木材的马车，在大道上蜿蜒前进，轰轰隆隆，声如惊雷，满载货物的船只，漂浮
于河川之上，恰如深秋柳叶，散满水面。扛米的青年，你追我赶，如竹林之虎，勇猛非凡
。帐页如空中的白云，来回翻动。算盘之珠，如冰雹四散。称金银时天平发出的声响，恰
似晨夕寺刹的钟声，清脆悠扬。" 商品经济的迅速发展与人口爆发对日本人的日常生活产
生了重大影响。江户人口密度为每公顷居住688 人，与今天东京人口密度相比，要高出四
倍，是世界上人口密度最高的城市之一。城市人口的高密度使日本民居的格式、规模和风
格发生了明显的变化。普通市民的住宅一般是门面9 尺左右的拥有2 个房间的简陋房屋，
没有单人房间，往往六七个人生活在一间屋子里，屋子里的一切都有严格的用途，没有什
么多余的东西。房屋的门口和后院摆满了花盆。一到夏天，牵牛花、葫芦花等覆盖着房屋
的正面。尽管普通市民的住宅狭窄、简陋，然而由于被花和绿色所包围，透露出一种山野
趣味，给高密度的而且一天到晚在家中面对面生活在一起的人们以枯寂、宁静的感觉，排
遣了人们的拥挤感和烦燥感。1609年，马尼拉总督、西班牙人罗德里戈。维韦罗因海上失
事获救，在日本逗留了一段时间。他把西班牙民居与日本民居作了一番对比，认为虽然从
街上看日本房屋的外表不及西班牙房屋漂亮，但其室内布置之美远远超过后者，在最简朴
的日本房屋中，清早起一切物品都归置妥贴，好象是为了不让人看见。如铺床用的垫子就
被收起来；草席铺满地板，房间之间的隔断擦得干干净净，一切井井有序。其实，这也是
家庭人口过多所造成的。每个家庭成员必须养成清洁、勤勉的习惯，不允许将屋子搞得零
乱不堪。达官贵人、富裕市民则在宽敞的庭院里建起茶室式住宅建筑。这是江户时代的代
表性建筑。茶室式建筑以结构简朴、非常对称性为基本特色，利用原本、芭茅等自然素材
，木造架构，木板和木柱均不涂色，保留原木清晰的纹理。屋顶用芭茅草或杉树皮葺。
　　成" 人" 字形斜直线。屋檐较深，檐柱使用青竹。屋内外墙壁以板或竹作墙心，用泥
土混合稻草秸或用泥土混合铁粉筑成土墙。茶室式住宅木柱式竹柱造型外露，格子门和隔
扇都是木框架，一律不镶嵌玻璃而糊日本白纸。起初，茶室式住宅无窗，靠出入口的格子
门采光；后来才开始开窗，不过采光效果仍然不好。日本人喜欢阴暗，恐怕也是人口过多
所形成的心理状态。作家谷崎润一郎说得好：日本人为了获得充分的享受，需要某种若明
若暗的气氛，需要绝对的清洁和连蚊子的嗡嗡声都听得清的那种宁静。" 我们的客厅，总
设置得难以见到阳光。不仅如此，我们还在客厅前增建专门的遮阳棚或长长的外廊，以躲
避阳光的直射，我们只需要花园里的阳光反射进屋里……尽量让微弱的日光悄悄走向我们……
我们偏爱昏暗胜于一切装饰品，对它永不会感到厌倦。" 屋内陈设简洁、雅致，一切都是
为了贴近地面的起居方式而准备的，即矮桌、塌塌米、低矮的搁物架和古色古香的餐具、
茶具等，使人在感觉上觉得屋内潜藏着丰富的情趣，寓意无边的开阔和无限的幽玄。日本
人偏爱失去光润的物体。谷崎润一郎说：" 欧洲人使用银制的、钢制的或镍的餐具，总要
把它擦得锃亮，我们则难以接受这种光泽。我们同样使用银制器皿，但从来不会把它擦到
发光。相反，我们喜欢器皿失去这种光泽，喜欢它具有年代久远的情调，喜欢它随着时间
的流逝而变得暗淡无光。"江户时代，日本人在饮食方面比较简单。在弹丸之地的国土上生
活着3100万人，粮食供应日趋紧张。最基本、最常用的食品是大米。不加调料的精白米饭
，不仅是充饥之物，而且也是最珍贵的食物。日本人大口大口地吃米饭，菜肴很少，只有
一点点鱼、蔬菜或腌菜。日本有句俗语：" 米盐之资" ，就是说，只要有米有盐就基本上
保证了生活。日本人没有暴吃暴饮的习俗，讲究饮食被认为是可耻的。江户时代的武士被
诫：" 快吃、快泄、快跳。男子汉大丈夫哪能过多考虑饮食的内容。" 日本人不吃肉，特
别是不吃牛肉(在农村，牛只用于耕作），偶尔吃肉时也要尽量避人，悄悄地吃。加上屠夫
多由贱民、秽多担当，一般人便以为，经他们摆弄后的肉不干净，对肉更是避而远之。明
治维新后，受西方人的影响，日本人才开始吃肉，东京市面肉香四溢，食肉者争先恐后。
　　江户时代，日本统治者实行锁国政策，但中国和西方国家的食品仍不时传入日本，丰
富了日本人的饮食文化。中国某些饮食对海港城市长崎影响很大，如日本的卓袱菜就是在
中国饮食影响下先在长崎发展起来的，以后成了日本的一种名菜。与饮食有关的餐具，如
瓷盘、瓷碗等也同时传入日本。中国的生姜、山葵、白萝卜等也到日本安家落户。葡萄牙
人为日本带来了西方食品，诸如面包、咖啡、蛋糕、玉米、马铃薯制品、葡萄酒、砂糖等
。日语中有关上述食品的用语，均是源自葡萄牙的外来语。不过，受传统食俗的影响，日
本人对奶制品不感兴趣，认为不卫生，拒绝食用，他们从大豆里提取必需的少量植物油。
　　罗德里戈.维韦罗在江户与幕府书记官闲聊时曾谈到服饰问题。书记官对西班牙服装的
多种款式不以为然，认为西班牙人生性轻佻，" 太缺乏常性，每两年就翻一次行头" ；而
统治者允许这种过分行为，同样难辞其咎。书记官不无得意地说，" 有传统和古老的文件
作证，他的民族两千多年没有改变过服装式样".此话当然言过其实了。江户初期，" 在日
本人中兴起一股葡萄牙热" ，上流社会人士喜欢身着葡萄牙式服装，热衷于在室内陈设葡
萄牙物品。不过，随着锁国体制的建立，" 崇蛮风" 得到了遏止，日本人在服饰方面仍遵
循传统，变化不大。
　　随着商品经济的发展，商人地主、市民阶级逐渐形成。1721年，江户和大阪的町人分
别为50万人和40万人，京都的町人近40万人，由此出现了大众消费社会。茶道在社会各个
阶层中广为流行，成为人们每日劳累之余的一种休憩方式，艺妓制度产生了。
　　茶道最初在贵族和武士中流行，后来也受到普通市民的喜爱，在社会生活中起着重大
作用。日本第一座茶室建于1473年，形似茅舍，以外形到内部陈设都极其朴素。茶室面积
狭小，约为8 平方米。室内以字画和插花作装饰，地面敷设榻榻米。茶室设于小花园中，
园中有一条用石头铺就的、通向茶室的小路。茶室门口有一盏若明若暗的古灯，一眼储存
洗漱用水的石井。门仅为90厘米高。只有匍匐才能进入室内。来客入室行礼后坐在草席上
，主人以深深的鞠躬迎接宾客。茶道用的茶是一种独特的绿色粉末，先用开水冲泡，然后
用竹刷在碗中搅拌，使之成为一碗极浓的泡沫状液体。茶道具有插花、煮水、沏茶、倒茶
等规则。制订这些规则的目的，是要唤起一种回归自然、造化自然的感觉，矫揉造作是茶
道的大敌。茶道大师千利休说，茶道" 非常简单。将水煮开，把茶沏好，达到应有的品味
。不要忽视花卉，要让它们透出勃勃生机。夏天要做到凉爽清新，冬天要使人感到温暖舒
适。" 茶道能陶冶情操，培养朴实无华、热爱大自然的精神，同时严谨的茶道仪式还使人
们养成循规蹈矩、小心翼翼的习惯。因此，茶道的出现，对日本人的生活和习俗产生了深
远的影响，成为日本传统文化的一个重要组成部分。
　　与茶道截然不同的另一种消遣方式，是和艺妓在一起。18世纪下半期，日本出现了艺
妓这一专门职业。艺技" 实际上是一名演员，她是为了娱乐和赏心悦目而被用一定的报酬
邀请来的……当一个日本人想宴请自己的朋友时，他就在茶室里举办这次聚会；他的妻子和
女儿留在家里，而邀请艺妓作陪。" 艺妓生活在师母开办的艺妓馆里，由师母向她们传授
唱歌、跳舞、演奏乐器等多种技能，并且还要学习文化知识，掌握说话技巧。艺妓基本上
来自餐馆和茶室服务人员的家庭，达官贵人、富裕市民雇艺妓娱乐宾客。在席间，艺妓穿
针引线、插科打诨，造成一种轻松愉快、无拘无束的气氛，为宾客唱歌、跳舞、演奏乐器
等。有的人单独找艺妓作伴，以排遣寂寞，放松身心。艺妓必须打扮得光彩照人，一丝不
苟，从摩擦脚跟直到做发型，要经过上百道各式各样的处置。""她们身上裹着和服，笔直
的衣领高高地竖在脑后，只把脖子露在外面。" " 她们的舞姿优美，歌喉悦耳，即使不熟
悉日本歌舞的人也有这种感觉。
　　她们对人特别地毕恭毕敬，一心一意地只想给人带来快乐，似乎这就是她们生活的目
的。" 艺妓脸上常有一种淡淡的忧郁表情，这也是为了取悦宾客，" 据说日本男子都喜欢
他们的女子有一种感伤的情调".艺妓创造了一种颇具特色的、受到男性钟爱的娱乐文化。
当然，有艺妓仅以色取悦宾客，与客人发生性关系，从而对日本人的婚姻家庭产生了影响
。
　　由于日本统治者的推崇，江户时代儒家学说广泛而深刻地深入社会的各个阶层，反映
在婚姻关系上就是包办婚姻占绝对统治地位。青年男女没有选择婚姻伴侣的自由。新郎新
娘往往在婚礼上才互相见面。在日本，男女无媒不成亲，婚事常由媒人撮和。当男女双方
父母对媒人介绍的这门亲事感到满意时，男方便向女方下聘求亲，聘礼构成了结婚仪式中
最重要的部分。聘礼一旦送出并被收下，婚约即已达成，任何一方不得反悔。新娘也照例
要向未来的丈夫、公婆赠送一定的礼物，至于礼物的轻重，一般依据男方所送聘礼的价值
而定。新娘的嫁妆通常包括若干只箱子、一张小桌子、一个针线盒、床上用品以及各种餐
具。婚礼规模视男方家境而定。19世纪70年代有人描述了某个武士的婚礼场面，基本上可
以反映江户时代的婚礼习俗。" 新郎二十二岁，新娘十七岁，脸上的脂粉遮掩了她的容貌
，但据我看十分标致……两名装扮美丽的少女将新娘领进来，后者身披白绸，从头到脚由一
条白绸面纱遮盖着，十分漂亮。已经坐在房子上方中间的新郎并不起身迎接新娘，他眼睛
盯着地，新娘坐在他对面，也不抬头。一张矮桌放在他们面前，上面摆着一只灌满米酒的
双嘴壶，几瓶米酒和几只杯子；另一张桌子上陈列着一些小摆设：冷杉、盛开的李树；立
在乌龟背上的鹳，后者象征寿命，前者象征女人的美丽和男人的力量……婚礼的每一步都按
仪式进行……脸上施粉，唇上涂红的年轻新娘行动起来就象是一部机器" 江户时代，女子结
婚有染齿(牙齿染成黑色）剃眉的陋俗。1870年日本政府明令禁止华族妇女沿袭此俗。
　　以往日本妇女有一定的独立性，可以参加某些社会活动，可是到了江户时代，妇女的
独立性丧失■尽，" 在家从父，出嫁从夫，夫死从子" ，完全沦为男人的附庸。上流社会的
未婚妇女一般足不出户，受到父母的严格管束。父母想方设法把女儿培养成一个有教养、
具有好名声、在婚姻市场上有吸引力的人。出嫁以后，媳妇要受到婆婆严厉的管束，不能
参加家庭以外的任何社交活动。离婚权为男人所独享。丈夫可以任意以各种微小借口或莫
须有罪名同妻子离婚。最常见的借口就是指责妻子" 不遵行他的家规".妇女在法律上无权
以任何理由要求与丈夫离婚。这种情况一直持续到1873年，当时日本通过一项新法律，承
认妇女同样拥有离婚权。1896-1898 年颁布的新民法规定，离婚须有充足的理由，夫妻在
离婚权方面是平等的。这样一来，丈夫不能轻易遗弃妻子。新民法实施以后，日本离婚率
大大下降，有效地保护了妇女的合法权益。
　　在性道德问题上，法律和社会舆论持双重标准。男子选择新娘最基本的条件就是贞洁
。一个失去贞操的姑娘是嫁不出去的。结婚以后，妻子必须对丈夫绝对忠诚，恭顺温良，
规规矩矩。丈夫则可以在外寻欢作乐，胡作非为，随意出入各种娱乐场所。日本男人素有
纳妾的陋俗，此风在江户时代越演越烈，一个有钱的男人可以拥有几个小老婆。" 娶妻娶
德，娶妾娶色" ，艺妓往往成为有钱人纳妾的重要对象。
　　当然，对精明的商人而言，纳艺妓为妾不只是作为一种享乐，而且也是生意上的需要
。因此在家中，艺妓常有" 二老婆" 或" 应酬老婆" 之称。虽然大老婆是正房，拥有无可
争辩的合法地位，但是许多公开或暗中的生意交易都要在茶室中进行，商人需要一个" 应
酬老婆" 在那里帮忙。艺妓有一套娴熟的应酬本领，善于创造轻松愉快的气氛，从而博得
客人的欢心。大老婆一般不具备艺妓的应酬本领，有她在场，宾主之间多有不便，生意成
交也多少会受些影响。为了取悦宾客，每个店铺老板都设有自己的茶室，也就需要娶一个
艺妓为妾，这样才能使店铺生意正常运转。但是绝大多数艺妓更愿意升为师母，而不愿意
低三下四去给人当小老婆。因为小老婆这碗饭是不好吃的。纳妾陋俗直到1880年刑法颁布
以后才被废止。
　　3.印度
　　(1)不列颠的入侵乃其后果
　　印度从1526年起，处在莫卧儿王朝的封建统治下。莫卧儿王朝统治者信奉伊斯兰教，
它对印度长达3 个世纪的统治，加快了当地居民的伊斯兰化。在莫卧儿王朝的强硬要求下
，许多印度教封建主为了维护既得利益，被迫改宗。而广大士著居民和低级种姓的人民，
尤其是首陀罗和不可接触者，因不堪忍受印度教贵族种姓的歧视和迫害，纷纷改奉伊斯兰
教。这样，印度的社会生活、风俗习惯日趋伊斯兰化。比如，一种莫卧儿王公的服装，即
宽大的长袍和沙普坎成为常服，为有钱人所效法，许多封建王公" 都穿宫廷长袍，足证印
度上层贵族一般说已接受莫卧儿君主的习惯和礼仪".17世纪以来，随着商品经济的发展，
印度统治阶级的生活越来越奢侈、腐化。过度沉迷于酒色是当时贵族们一个非常普遍的恶
习，"富人的马哈勒内在的特色是挑动情欲的肉感，放荡不羁的欢乐，讲究的装饰和过分的
浮华".富人们住在装饰得富丽堂皇的住宅里，以户外运动和室内游戏自娱。18世纪的勒克
瑙以纳瓦布(省督）
　　们的挥霍无度而闻名于全印度。时至今日，人们仍用" 勒克瑙的纳瓦布" 这句话来讥
讽那些爱打扮赶时髦的青年。王公贵族们整天沉溺于吃喝玩乐、斗鸟下棋、寻花问柳，过
着醉生梦死的生活。为了适应他们纵情游乐的需要，勒克瑙逐渐变成了一座诗会多、园林
多、花卉多、香水多、娼妓多的城市。
　　与此同时，萨蒂、童婚、库林制度和嫁妆制度等社会恶俗发展到骇人听闻的程度。18
世纪是印度历史上最黑暗的时期，" 在社会习惯上、在政治上、在宗教和艺术领域里，我
们都进入了一个因循守旧、传统衰败的境地，不再有我们的人性了。" 正当莫卧儿帝国逐
渐衰落的时候，不列颠踏上了征服印度的行程。
　　1600年，英国成立了东印度公司。1757年的普拉西战役揭开了英国武力征服印度的序
幕，至1849年兼并旁遮普，标志着印度完全沦为英国的殖民地。英国对印度的征服给当地
人民造成了深重的灾难，但另一方面，英国殖民者也带来了全新的生活方式。近代物质文
明及人道主义思想，对印度的古风旧俗产生极大的冲击，从而引起了一场生活习俗的大变
革。马克思说：" 从纯粹的人的感情上来说，亲眼看到这无数勤劳的宗法制的和平的社会
组织崩溃、瓦解、被投入苦海，亲眼看到它们的成员既丧失自己的古老形式的文明又丧失
祖传的谋生手段，是会感到悲伤的；但是我们不应该忘记：这些田园风味的农村公社不管
初看起来怎样无害于人，却始终是东方专制制度的牢固基础；它们使人的头脑局限在极小
的范围内，成为迷信的驯服工具，成为传统规则的奴隶，表现不出任何伟大和任何历史首
创精神。……我们不应该忘记：这种失掉尊严的、停滞的、苟安的生活，这种消极的生活方
式，在另一方面反而产生了野性的、盲目的、放纵的破坏力量，甚至使惨杀在印度斯坦成
了宗教仪式。
　　我们不应该忘记：这些小小的公社身上带着种姓划分和奴隶制度的标记；它们使人屈
服于环境，而不是把人提升为环境的主宰；它们把自动发展的社会状况变成了一成不变的
由自然预定的命运，因而造成了野蛮的崇拜自然的迷信，身为自然主宰的人竟然向猴子哈
努曼和牡牛撤巴拉虔诚地叩拜，从这个事实就可以看出这种迷信是多么糟蹋人了。""英国
在印度要完成双重的使命：一个是破坏性的使命，即消灭旧的亚洲式的社会；另一个是建
设性的使命，即在亚洲为西方式的社会奠定了物质基础。"
　　(2)各种社会恶俗被废止
　　随着印度逐渐沦为英国的殖民地，大批英国基督教徒深入印度内地传教、办学，输入
西方文明，力图改变印度社会普遍存在的愚昧无知现象。民族工业的兴起与发展，使印度
民族资产阶级及其知识分子诞生了。
　　他们在与殖民者的交往过程中，目睹了西方生活方式和习俗的文明、理智与进步，对
各种陈规陋习的危害性有切肤之痛，努力探求改变本国落后的生活习俗的途径，于是一场
习俗变革运动在印度勃然兴起。" 理智和判断代替了信仰和信条；科学降服了迷信；进步
代替了停滞；对公认的恶俗的改革热忱，已胜过了长期的冷漠、惰性以及自满地对社会上
流行事物的默认。" 这场习俗变革运动实际上成为19世纪初至70年末印度资产阶级启蒙运
动的重要组成部分。
　　起初殖民当局对印度流行的各种社会恶俗采取宽容和不加干涉的态度，害怕废止社会
恶俗会触犯宗教情绪，影响殖民统治的正常秩序。但是，这种宽容恶俗的做法显然有悖于
人道主义精神，不仅引起了英国人民，而且引起了印度进步人士的批评。因此，殖民当局
开始和印度进步人士合作，利用舆论和法律的手段，逐步革除为宗教认可或相沿已久的若
干重大恶俗。
　　首先，革除" 萨蒂" ，维护寡妇的生存权利。在印度，妇女的社会地位很低，妇女生
存的意义就在于为男性服务，所以印度自古就流行着丈夫死后寡妇必须自焚的陋习。" 寡
妇自焚" 陋习实际上是一种丈夫支配妻子的最露骨的手段，是对女性的摧残和谋杀。据说
这种陋习的产生和流行是为了确保丈夫在生病期间能受到妻子的照料，防止妻子起毒害丈
夫之心。
　　" 我们做丈夫的常常虐待自己的妻子，所以我们当然惧怕他们会毒害我们。正是这个
缘故，我们聪明的祖先才制订了这种对寡妇惩罚的恐怖规定，以便使女人们不敢冒险犯上
作乱。" (一位印度教徒的自白）
　　17.18 世纪，这种陋习发展到骇人听闻的程度，每年都有许多寡妇的生命被烈火吞噬
。仅1815-1825 年的10年间，就有6000多个寡妇被活活烧死。18世纪初，印度某个王公死
去，他的遗体裹着华丽的服装，摆放在一个铺满干柴的火葬坑里，他的47个遗孀将自焚殉
夫。开始，这些遗孀还显得较为平静，可是一旦烈火烧身时，他们痛苦地惨叫不绝。在场
的士兵对此惨不忍睹，不得不用木棒先将她们击晕。除少数受宗教观念严重束缚的寡妇自
愿焚身殉夫外，大多数寡妇是被各种手段强行推入火海的。狂热的印度教徒用鸦片及其它
药物麻醉某个寡妇的意识，使她容易被说服，下定惨死的决心，或者当某个寡妇开始接触
火焰而感觉害怕的时候，不许她逃离火海，而是用两根竹杠把她紧紧压住，与此同时，鼓
乐齐鸣，淹没了这个可怜女子的惨叫声。
　　尽管殖民当局对" 寡妇自焚" 陋习感到震惊，然而最初并没有采取坚决有力的措施加
以制止。殖民当局指示各级官吏，只能采取温和劝说的方式，劝阻想要自焚殉夫的寡妇。
1789年，某县收税官就废止萨蒂问题请示上级，他说：" 印度教的礼拜与迷信当尽量加以
容忍，但这种使人毛骨悚然的习俗，若没有特别指令，我是不容许的。" 他得到的答复是
，他的行动必须" 限于劝告，决不进而采取强迫的措施或行使官方权力。" 但是，传教士
、某些政府官员和印度进步人士却始终不渝地呼吁当局废除" 寡妇自焚" 陋习。在革除萨
蒂运动中，印度启蒙思想家拉姆莫汉.罗易(1774-1833 年）表现得非常勇敢。罗易认为，
这种以寡妇作为牺牲祭的宗教迷信活动，是印度民族的自我残杀，是一种耻辱，引起了"
地球上所有文明国家的轻蔑和怜悯".他大声疾呼，必须" 把妇女从宗教外衣掩盖下的残酷
杀害中解放出来".1818年，罗易发表第一篇题为《活焚寡妇习俗的支持者与反对者的对话
录》文章，专就萨蒂问题同反动派进行辩论。文章被印成小册子，在萨蒂流行地广为散发
。同年，罗易发起、向当局呈递了300 人联名的请愿书，请求禁止萨蒂，" 有些从火中逃
出的妇女，又被亲属带回去烧死。根据各国法典和所有国家的常识，请愿者认为这些行为
都属于杀人。"1820 年，罗易发表了第二篇《对话录》，指出殉夫既不是寡妇应尽的义务
，也不是神圣不可侵犯的宗教仪式，而是明目张胆的" 谋杀" ，" 你们先把寡妇同她丈夫
的尸体绑在一起，然后在她身上放上大量的木柴，使她动弹不得，焚尸堆引火时，又加上
一层大竹杠……这纯粹是对妇女的有意谋杀。" 在印度进步人士和开明舆论的压力下，殖民
当局分别于1812年、1815年和1817年颁布了有关萨蒂问题的条例，规定凡年轻的、怀孕的
或有婴儿的寡妇不许焚毙，对于迫使妇女自焚或为此目的而使妇女服用毒药或加以麻醉的
，也属犯罪行为。由于这些条例没有明令取缔萨蒂，所以" 寡妇自焚" 之风并未得到遏止
。仅加尔各答附近各县，" 萨蒂" 的人数平均每年仍在500 人以上。殖民当局不能" 敢作
敢为，只想依赖逐渐开明的印度舆论，达到最后废除这一习俗".1828年，罗易创立了宗教
改革组织——焚社，带领焚社成员深入基层，向广大群众进行宣传教育，劝阻萨蒂的举行。
为了确保殖民当局所颁布的有关萨蒂问题的条例能够得到切实贯彻执行，罗易还组织了一
个保安委员会，监督条例的实施。1829年12月4 日，殖民当局颁布了著名的第17号通令，
明确宣布萨蒂为非法，将受法律制裁。条例规定凡劝诱、怂恿寡妇殉夫者，犯有杀人罪，
以任何方式赞同寡妇自愿焚身行为的人也是罪犯；若直接使用暴力或其他强制手段威逼寡
妇殉夫者，当依法判处死刑。第17号条例遭到守旧派的猛烈抨击，他们先后两次向殖民当
局呈送由许多人签名的抗议书，逼其收回成命。罗易等进步人士置生命威胁于不顾，排除
守旧派的阻挠，向殖民当局递交了一份有加尔各答居民300 人签名的祝贺性的请愿书。
　　罗易还亲赴英国，向广大英国公众说明萨蒂问题的真相。新条例得到了英国政府的认
可和支持。至此，延续多年、夺取无数印度妇女生命的" 寡妇自焚" 陋习终于被取缔了。
这是人道主义对封建蒙昧主义的一次重大胜利。
　　其次提倡文明婚礼，革除各种落后的婚俗。印度女子出嫁时有大办嫁妆的陋习。嫁妆
除了生活必需品外，还包括珍珠、大象、黄金及其它贵重物品。置办嫁妆往往导致女方家
庭的破产。因此，女孩降生是不受欢迎的。一旦生下女孩，家庭立即被不愉快的气氛所笼
罩，亲戚朋友便前来安慰一番。这样的人情世态导致了杀婴习俗产生。许多女婴生下来不
久便被毒死或活活饿死。此外，还有另一种荒谬的杀婴习俗。有些印度教徒为了履行宗教
的许愿，把一个孩子投入恒河口的海中，以送给恒河母神。为了废除杀婴习俗，殖民当局
起初采用说服的方法，但事实证明无效。最后不得不通过法律手段来禁止这两种方式的杀
婴行为。1795年《孟加拉管辖条例》的第21条和1802年《管辖条例》的第6 条，分别宣布
上述两种杀婴方式为杀害罪。由于法律的严厉制裁和西方人道主义思想的影响，杀婴之风
逐渐得到遏止。
　　为了从根本上防止杀婴行为的产生，殖民当局提倡婚事新办。举办文明婚礼，反对大
发嫁妆；然而收效不大。沉重的嫁妆压得印度妇女喘不过气来，成为一个严重社会问题。
有些父母为了避免置办昂贵的嫁妆，便让女儿" 嫁给" 一朵鲜花，然后再把鲜花投入井里
。于是这个女孩就算是寡妇了，她再出嫁时就是二婚，嫁妆费用也就大大减少。但是，这
种女子在婚后往往饱受丈夫的虏待和岐视，甚至被迫害致死。
　　印度社会还流行童婚，女子在9 岁、7 岁甚至5 岁时就出嫁成婚。从中世纪晚期起，
印度社会有一种约定俗成的观点：理想的婚姻需新娘是新郎年龄的1 ／3 ，照此推算，24
岁的男人就得娶年仅8 岁的女孩为妻。
　　换言之，一个女孩年满8 岁就得考虑嫁人了。一位婆罗门出身的学者说，如果他的女
儿在年满9 岁还未出嫁，" 打击会冲着我来。他们会把我驱出种姓，没人和我同桌共餐，
没人供我饮水，没人通知我参加庆典。而且，没人把女儿嫁到我家，这样我就会断子绝孙
。" 殖民当局宣传童婚的危害，主张提高婚龄，实际上也没有起什么作用。
　　第三，采取坚决措施，制止奥里萨地区孔德人实行人祭的活动。孔德人是奥里萨的土
著人，讲泰米尔语。他们有一种相沿已久的习俗，即在举行有关农业和战争的仪式时，要
抓一个其他部落的人来祭祀，以为这样做可以增加土地的肥力或提高自身的战斗力。殖民
当局动用军事力量坚决制止这种杀人祭祀的活动。经过坚持不懈的积极努力，终于在19世
纪中期根除了这种恶俗，孔德人开始改用宰水牛祭祀。
　　随着西方文明的进一步传播，各种陈规陋习继续受到进步人士和普通民众的抨击，殖
民当局因势利导，通过了一系列革除社会陋习的法令。
　　1850年的《废除种姓权利法案》，承认逾越种姓鸿沟的特殊婚姻合法。
　　1856年颁布《印度教寡妇再嫁法》，允许寡妇再婚。1872年又颁布了第一个国民婚姻
法，废除了童婚制和一夫多妻制，再次确认寡妇改嫁权利和不同种姓间的通婚为合法，法
定婚龄男子为18岁，女子为14岁。历经几十年的习俗变革运动取得了一定的成就，社会观
念" 已经或正在不断地无形中发生很多深远的变化" ，新的习俗逐渐形成。比如等级森严
的种姓关系日趋淡化，不同种姓者开始在公共场所一起用餐，有时甚至在社交宴会中一起
用餐，不同种姓间的通婚现象也出现了。

第057卷世界近代中期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　近代中期是人类历史上的一个伟大时代，随着资产阶级革命在西方各国取得的胜利、
工业革命的风暴，科学技术也得到了迅速发展。本书介绍了经典力学、物理学、天文学、
数学、化学、地质学、生物学等基础科学在西方的发展情况，介绍了各学科中的代表人物
及其成就，同时也介绍了以蒸汽动力技术为主体的技术科学的发展情况，说明了这时期科
学技术的发展对于后世科学技术发展的影响。对于这一时期中国科学技术的发展以及落后
的原因，本书也进行了介绍和探讨。
　　一、概　　　　述
　　世界近代中期，在西方指的是1640年英国资产阶级革命至1812年维也纳体系的建立时
期，在中国指的是鸦片战争以前的清朝。
　　从15世纪下半叶到18世纪末，是人类历史上一个极其伟大的时代。在这个时期，资本
主义成长壮大并取得了胜利，新兴资产阶级为取得自己的统治地位进行了不屈不挠的斗争
。在这场斗争中，首先是以新文化运动来反对封建主义的意识形态，其中包括用科学的力
量反对宗教。14世纪至16世纪末的文艺复兴就是新兴的资产阶级反对神权统治、宗法制度
、禁欲主义和蒙昧主义的一场激烈的、深刻的思想较量，它对于解放人们的思想具有极为
重要的意义，也为自然科学的进步鸣锣开道，扫除障碍。近代自然科学正是在这场斗争中
为自己争得了独立的地位，并有了自己独立的实践基础——科学实验，从此以后，自然科学
就取得了系统的、日益迅速的发展，进入了近代自然科学蓬勃发展的新时期。
　　英国资产阶级革命扫荡了科学技术发展道路上的障碍，同时，英国的大学教育、科学
社团以及英国皇家学会等对英国近代科学的发展也起了很大作用，因此，这一时期的早期
以英国的科学技术发展最为兴隆，并带动了整个西方科学技术的发展。以后，法国的近代
科学也开始发展起来，随着科学社团及巴黎科学院的成立，到18世纪中纪，法国近代科学
出现了繁荣的局面，而源于近代科学的法国启蒙运动和哲学思潮又推动了法国的科学进程
，法国大革命之后的国民政府和拿破仑的统治又为科学的发展提供了一个轻松的环境，使
得法国在实验科学、技术科学和应用科学方面在18世纪末与19世纪初成为处于领先地位的
国家。德国近代科学虽说发展较晚，但也产生了莱布尼茨、康德、拉格朗日等一大批具有
成就的科学家，同时兴起的自然哲学思潮也对德国18世纪末及19世纪科学技术的发展产生
了极其重大的影响。即使是在殖民地的北美，也出现了像富兰克林这样成就卓著的科学家
。这一时期的中国虽有近代科学的萌芽，但却由于专制统治以及闭关政策，使得中国科学
技术仍然停留在古代科学技术发展的老路上，并没有突破中国传统科学结构的局限，因此
在科学技术的发展过程中被远远地抛在了后面。
　　牛顿力学的形成是这一时期所取得的最重大的科学成就，它是人类认识自然历史上的
第一次大飞跃和理论大综合，并对以后科学的发展产生了极为重大的影响。
　　二、牛顿和经典力学体系的建立
　　1.牛顿的青少年时代
　　牛顿(1642～1727年），出生在英国中东部林肯郡的格兰瑟姆镇附近的沃尔索普小村庄
，在他出生的前两个月，他的父亲去世，牛顿成为一个遗腹子。当牛顿还不满两岁时，他
的母亲嫁给一个牧师，牛顿只能靠他的外祖母和舅舅抚养。牛顿刚满六岁时，他的外祖母
即把他送进镇公立小学，12岁时，牛顿考入镇文科中学。
　　在英国资产阶级革命以后，中小学教育也有了相应的改革，已经开始进行现代科学的
启蒙教育，这些科学启蒙教育主要包括手工制作和一些初步实验。少年牛顿开始表现出对
机械发明有明显的兴趣，他造了一架水钟、一个风磨，由坐在里面的人驱动着车子和其他
玩具。这种科学的启蒙教育，显然使牛顿受到了最初的科学熏陶。
　　对于英国近代科学史来说，17世纪60年代是值得纪念的年代。尽管由于斯图亚特王朝
的复辟，暴风骤雨式的资产阶级大革命已经成为过去，但是，科学本身并没有停止前进的
步伐。在60年代初，英国近代科学史上出现了两件值得纪念的大事，其一，在格雷山姆学
院的基础上，英国皇家学会于1660年筹建，1662年正式创立。从此，英国出现了一个富有
生命力的新的科学团体。其二，青年牛顿带着成为占星术士的梦想，于1661年6 月考入剑
桥大学三一学院。
　　剑桥大学位于伦敦北部远郊的剑桥镇。早在1209年，人们就在这里创建了这所大学。
剑桥大学虽然比牛津大学建校要晚，但自文艺复兴运动兴起以后，逐渐以数学和自然科学
的教学与研究著称。特别是英国数学家巴罗(1630～1677年）执教于剑桥大学之后，进一步
加强了剑桥大学的这种发展趋向。
　　牛顿进入剑桥大学后，因家境困难，所以只得当工作减费生，即边学习、边打杂，同
时还得侍候富家子弟，这样可减收学费，而且还可以免费供应午餐。正是在这种困顿的环
境中，牛顿开始了他的大学生涯。
　　从一个农民的遗腹子到一个剑桥大学的减费生，这些家庭的不幸与社会的不平虽然在
牛顿的青少年时代投下了阴影，但也砥砺了他的求知欲与探索精神。这种欲望与精神无疑
是使牛顿后来成为科学巨人的重要因素。
　　在剑桥大学学习初期，牛顿开始广泛地阅读和研究哥白尼、刻卜勒、伽利略、笛卡尔
、费尔玛、华里斯和培根等人的天文学、力学、光学、数学和哲学著作。特别是刻卜勒的
天文学与光学著作，笛卡尔的数学与哲学著作，对青年时代的牛顿产生了深刻的影响。
　　1664年，牛顿大学毕业，被选拔为三一学院的研究生。同年，牛顿又经过考试被选为
巴罗教授的助手。但是从第二年年初开始，一场大瘟疫席卷英国。1665年夏，仅伦敦一地
就有3 万人死于瘟疫。人们纷纷逃离城市，躲到乡下。消息传到剑桥，师生一逃而空，牛
顿也因此回到老家。
　　回到乡村之后，牛顿开始进行多学科的研究，他一面阅读和研究包括刻卜勒的《论火
星的运动》在内的许多科学名著，一面进行潮汐、落体、透镜等现象的观察。与此同时，
他还在天文学和数学的研究中，着重研究了当时人们极为关注的瞬时速度问题和曲线的切
线问题。从1665年8 月到1667年
　　3 月，在乡下不到两年的时间里，牛顿孕育了一系列重大科学发现的萌芽：万有引力
、光的色散现象、微积分。虽然这些科学思想的萌芽直到后来才完全成熟，但他们的种子
正是在这一时期萌发的。也正是从这里开始，青年牛顿正式踏上了他的伟大科学航程。而
早期近代科学的面貌，也即将由此而焕然一新。
　　1667年3 月，牛顿回到剑桥，获硕士学位，同年即被选为三一学院的研究员。在巴罗
教授之后，1669年，年仅28岁的牛顿成为剑桥卢卡斯讲座(剑桥大学三一学院1663年创办的
专以自然科学为基本内容的讲座，巴罗为首任数学教授）的第二任首席数学教授。从1670
年起，牛顿正式开课，根据剑桥大学对卢卡斯讲座的教学内容的规定，牛顿主讲的教学内
容是光学、数学和力学。牛顿并不善于教学，一方面可能因为他讲授的内容过于高深，而
学生们首要关心的是那些能很快给自己带来功利的课程；另一方面也可能因为他的教学不
甚生动，据说牛顿曾为此在教学内容的通俗化和教学方法的生动性方面下过功夫，但收效
甚微。同时，牛顿曾以做教学广告的方法来招揽学生，但来听他课的学生仍是甚少。虽然
他并不是成功的教员，但在解决疑难问题方面，却远远超过别人。
　　2.万有引力定律
　　(1)万有引力定律的发现
　　牛顿1666年初回故乡逃避瘟疫，在研究刻卜勒的行星运动三定律的基础上，着重研究
过刻卜勒的天体引力思想，使牛顿产生了万有引力思想的最初萌芽。
　　刻卜勒的行星运动三定律对行星环绕太阳的运行作了定性与定量的描述。正是在行星
运动三定律的论证中，刻卜勒继承和发展了吉尔伯特的以磁力为基础的天体引力理论。刻
卜勒的这一引力理论最初见于他在1609年发表的《论火星的运动》一书中，后来又集中地
反映在他于1619年发现的行星运动第三定律及其有关论述中。可是，刻卜勒行星运动三定
律只能说明行星在怎样运动，而不能说明行星为什么这样运动。这样，进一步探索天体运
动的力学规律，特别是进一步探索天体运动的力学原因也就成为摆在数理天文学家面前的
新课题。刻卜勒提出了这一问题，但他未能最终解决这一问题。
　　在研究刻卜勒的行星运动三定律的同时，牛顿也研究了伽利略的惯性原理和落体定律
。伽利略的惯性原理和落体定律，可以说是最早用原理和公式描述出来的地上物体的运动
规律。在研究伽利略的运动力学理论之后，牛顿感到，伽利略与刻卜勒一样，虽然说明了
地上的物体在怎样运动，而不能说明它们为什么这样运动。因此，进一步探索地面物体运
动的力学原因，也是当时的力学家所面临的新课题。伽利略提出了这一问题，但他未能最
终解决这一问题。
　　在研究刻卜勒的行星运动三定律与伽利略的惯性原理和落体定律的基础上，牛顿试图
寻求天上的天体运动与地面的物体运动的统一的力学原因。为此，牛顿对天体的力学现象
与地面的力学现象进行了广泛的观察与思考。据说苹果落地的现象曾给他以思考这一问题
的灵感，这个故事是一个未经证实的故事：据说牛顿正坐在一棵苹果树下思考地球的引力
问题，这时刚好有个苹果从树上掉下来，这一现象使牛顿立即想到了万有引力。这则轶事
是伏尔泰(1694～1778年）在1730年访问英国时听说的，此后这则轶事就带着传说的色彩传
遍世界。但真正把牛顿引向万有引力定律的，却是刻卜勒的天体力学与伽利略的地面力学
在相互综合过程中所产生的理论思维力量。在试图从刻卜勒的天体力学与伽利略的地面力
学中寻求世界的统一的力学原因时，牛顿曾设想了这样一个理想实验，站在一个很高的塔
顶上，向与地面平行的方向抛射出一块石子，那么这块石子必然呈抛物线下落，而下落的
原因，正是出于地球的引力。如果塔顶无限高，石子被抛射的速度愈快，它就射得愈远。
这时石子下落的抛物线曲率也就会愈来愈接近地球的曲率。当抛射速度达到一定的速度，
石子就会像月球那样环绕地球运行。
　　牛顿的这一理想实验，伽利略在《关于托勒密和哥白尼两大世界体系的对话》中也曾
设想过。也许牛顿正是从伽利略的这一理想实验中得到了最初的启发。所不同的是，伽利
略局限于地面物体的力学现象，未能把地球的引力引向月球的运行轨道及其力学原因，而
牛顿在这一相同的理想实验中，却把地球的引力从地面物体的力学现象引伸到天上物体的
力学现象，认识到月球环绕地球运行的作用力，正是来源于地球的引力，" 如果没有这样
一种力的作用，月球就不能保持在它的轨道上运动。如果这种力太小，就不足以使月球偏
离它的直线运动，如果这种力太大，就会使它偏离太大而把它从轨道上拉下而落向地球。
这种力必须大小相当，而数学家的任务就是要找出这种正好能使一个物体在一定轨道上以
一定速度运行的力".在认识到月球环绕地球运行的作用力来源于地球的引力之后，牛顿随
即想到，行星环绕太阳运行的作用力，同样来源于太阳的引力。
　　能把力学视野从地面延伸到天上，并随之寻求地面物体运动与天上物体的统一力学原
因，这正是牛顿高于伽利略的地方。
　　牛顿的理想实验虽然只是一种设想中的理想实验，但它却是立足于实实在在的地面和
天体的力学现象基础之上的。而这些力学现象又根基于伽利略的地面力学与刻卜勒的天体
力学成果之中。正是在综合刻卜勒与伽利略两人的力学成果的基础上，终于使牛顿在1666
年产生了万有引力思想的萌芽。
　　有了万有引力思想的萌芽之后，牛顿即在同年着手进行力学计算，以验证他的引力理
论。他根据刻卜勒的行星运动第三定律，初步计算出了行星所以能在轨道上绕日运动的引
力定律，即引力的平方反比定律：F ＝1/(r*r)　　.这一定律说明，" 使行星保持在它们
轨道的力，必定要和它们与它们绕之而运行的中心之间的距离的平方成反比例"1. 为了证
实引力平方反比定律的正确性，牛顿以月球绕地球的运行为例进行了计算。当时，月球的
大小、速度、轨道半径已被观测出来。这样就可以先计算出月球在轨道上的向心力。然后
，再根据引力的平方反比定律计算出地球对月球的引力，亦即地表的重力。如果月球的向
心力与地球的引力两者相等，那就说明月球的向心力确实来自于地球的引力。这样，引力
的平方反比定律即可由此得到验证，而关于地面物体运动与天上物体运动的统一力学原因
的万有引力，也同样可由此得到证实。
　　牛顿相信他的证实万有引力的方法是正确的，可是，当他完成一系列的计算之后，在
把使月球保持在它轨道上所需的力和地球表面的重力进行比较时，发现两者只是近似相等
。因此牛顿在返回剑桥大学之后，未敢发表他的理论，甚至也未敢声张他的发现。
　　1673年，荷兰著名科学家惠更斯(1629～1695年）根据摆的运动实验
　　与圆周运动实验，推算出了向心力定律，向心加速度公式a ＝v*v/r ，牛顿研究了惠
更斯的向心力定律之后，感到它很像自己的引力平方反比定律的一个推论。为此，牛顿再
次着手进行万有引力定律的研究。
　　1683年，牛顿的好友、著名天文学家哈雷(1656～1743年）在研究刻卜勒的行星运动第
三定律时，也发现了向心力的平方反比定律，不过他证明不出来。因此，哈雷在与胡克
(1635～1703年）、格雷山姆学院的天文学教授雷恩(1632～1723年）的一次聚会中，将这
一问题提了出来。当时，胡克与雷恩都在研究引力问题。所以胡克当即表示，他能证明月
球的向心力与地球的引力关系。可是，哈雷和雷恩在看了胡克的证明之后，都对胡克的证
明不满意。哈雷表示要继续寻求新的科学证明。
　　与此同时，牛顿在万有引力定律的研究中取得重大进展。其一，他积极吸取了当时最
新的天文观测成果。1682年，法国天文学家皮卡特(1620～1682年）对地球半径进行了精确
的测算，这就使牛顿获得了他所急切需要的地球半径的精确数据，以便克服由原来地球半
径数据不精确所造成的计算中的误差。其二，他对原来的计算方法进行了重大改革，把地
球与月球同时看作力学中的两个质点。
　　在取得上述两大进展的基础上，牛顿又进行了一系列新的计算。结果发现，月球对地
球的向心力与地球对月球的引力相等。这一发现证明，月球在轨道上的向心力，确实来自
地球的引力。这样，万有引力定律：
　　F=G*m1*m2/(r*r)
　　也才算真正发现了。其中m1和m2为两个质点的质量，r 为两个质点之间的距离，G 为
引力常数。牛顿在确立万有定律公式时，已明确了引力常数的存在，不过他当时未能确定
引力常数的精确值。直到1798年，英国著名的物理学家和化学家卡文迪许(1731～1810年）
才运用他的精巧的扭秤实验，测出这一常数的精确值为6.67×108 达因.厘米2 .克2.从1666
年萌芽，到1683年结束，经过长达17年的努力，地面物体运动与天上物体运动的统一力学
原因，终于被牛顿发现了。
　　由于万有引力定律的发现，牛顿实际上已经解决了两个天体在相互引力作用的运动力
学问题，即二体问题。根据万有引力定律，两个在相互引力作用下的天体，当他们相互之
间的距离远远大于他们的直径时，这两个天体就可以被看作两个质点。这样，天体力学中
的最基本的二体问题，也就由于万有引力定律的发现而得到了完全的解决。
　　牛顿发现万有引力定律并解决二体问题之后，并没有立即发表他的成果。1683年，当
哈雷因不满意胡克对引力定律的数学证明时，才到剑桥大学去找牛顿商讨这一问题。这时
，牛顿才向哈雷透露，他已经解决了引力定律的证明问题。与此同时，牛顿还向哈雷作了
关于万有引力证明的简要说明。
　　1684年，牛顿在剑桥大学作了题为《论天体运动》的公开讲演，万有引力定律的发现
才首次公之于众。同年年底，当牛顿开始写作他的《自然哲学的数学原理》时，即把万有
引力定律写入这一著作之中。
　　万有引力定律的发现，给经过刻卜勒修正了的哥白尼的日心学说，特别是给刻卜勒的
行星运动定律提供了天体力学的理论基础。如果说，刻卜勒的行星运动定律只是近似地描
述了行星的力学定律，那么牛顿的万有引力定律则进一步揭示出了行星运动规律的力学原
因。正是在万有引力定律的基础上，牛顿扩展了刻卜勒的行星运动第一定律，论证了他的
第二定律，修正和发展了他的第三定律。这样，就不仅使得行星运动的力学规律进一步被
揭示出来，而且使从哥白尼到刻卜勒的日心学说获得了严密的理论基础。从哥白尼开始的
近代天文学革命经历140年的发展，由于牛顿的万有引力定律的发现和论证，也就达到了一
种基本完成。
　　万有引力定律的发现，还给从地面到天体的所有物体运动提供了统一的力学图景，揭
示了统一的力学原因。从苹果落地到潮汐现象，从抛物运动到行星运动，原来都遵从统一
的力学规律，出于统一的力学原因。特别是以前刻卜勒无法解释的行星的椭圆轨道、行星
在椭圆轨道上的不匀速现象，运用万有引力定律都可进行成功的解释。根据万有引力定律
，著作圆周运动的线速度大到一定的值时，轨道必然变成椭圆，而行星的线速度所以是非
匀速的，乃是因为在近日点时，引力增大，因此速度加快；而在远日点时，引力减小，所
以线速度则相应变慢。
　　牛顿在运用万有引力定律对行星轨道进行力学分析时发现，行星轨道并非标准椭圆轨
道，而其中有失调现象。牛顿根据这一发现推测，行星的椭圆轨道所以失调，其原因在于
：行星在其运行中除了受到主要来自太阳的引力之外，可能还受到了来自行星之间的引力
作用。因此，在研究某一行星的运动规律时，除了太阳对这一行星的引力之外，还应考虑
到别的行星对这一行星的引力作用。这就是牛顿以他的万有引力定律为基础，在近代天体
力学奠基时期提出的著名的" 三体问题" ，即三个天体之间的引力作用问题。
　　三体问题是一个极其复杂的数学力学问题。就一定的意义而言，提出问题往往比解决
问题更重要。因为这一问题的提出，使人们开始看到行星轨道失调的原因，开始激起进一
步探索行星运动规律的兴趣。正是在牛顿提出的三体问题的影响下，法国数学家和天文学
家拉格朗日(1736～1813年）在1772年前后对三体问题进行了新的研究，并给予了最初的解
释。此后，法国天文学家拉普拉斯(1749～1827年）在1799年进一步提出了行星摄动理论。
而行星摄动理论的提出，又导致了后来海王星等新行星的发现。
　　万有引力定律发现之后，哈雷立即把这一定律运用到天体力学的有关计算之中。1682
年，哈雷发现一颗慧星。他运用万有引力定律对这颗慧星的轨道进行了计算，发现这颗慧
星的轨道与1607年和1531年出现的慧星轨道相似。根据史料分析，哈雷认为这颗慧星是一
颗周期慧星，其回归周期约为76年。哈雷因此断言，这颗慧星将于1758年至1759年间再度
回归。后来这颗慧星果然在1758年12月15日再度回归，这就是著名的周期慧星哈雷慧星。
　　哈雷慧星的发现，首次证实了万有引力定律的正确性。
　　由于万有引力定律的发现，同时也由于二体问题的解决与三体问题的提出，天体力学
这门介于天文学与力学之间的新兴边缘科学，也就由牛顿奠定了牢固的基础。直至今天，
从人造卫星到宇宙飞船的运行轨道研究与设计，牛顿的万有引力定律仍然是主要的天体力
学基础。
　　(2)万有引力发现的居先权之争
　　①争论的开始。1693年，英国皇家学会的百余名会员云集伦敦，举行一年一度的年会。
这是皇家学会创立以来的第31届年会。同以往的年会一样，会员们各自报告了一年来在科
学研究中所取得的新成果。
　　在本届年会即将结束时，皇家学会总干事、年近六十的老会员胡克发表了一项重要声
明。胡克在这项声明中说，引力的平方反比定律是他首先发现的，而牛顿剽窃了他的成果
。声明指出，牛顿在《自然哲学的数学原理》(以下简称《原理》）一书中，把引力的平方
反比定律的发现完全归功于自己，这是不公正的。胡克的声明引起了与会者的思想混乱。
　　本来，根据皇家学会的要求，牛顿早在1684年11月至12月间即开始写作《自然哲学的
数学原理》，并在1685年夏完成了第一卷，1686年，牛顿又完成了第二卷，并开始写作第
三卷。1686年春，当牛顿向皇家学会提交第一卷后，却未能在当年出版，其原因，一是皇
家学会凑不出足够的出版经费；二是皇家学会总干事胡克对书中的引力的平方反比定律发
现的居先权提出了异议，胡克认为，引力的平方反比定律是他首先发现的，正是他的发现
引导牛顿发现了万有引力定律。但是牛顿在书稿中却对胡克的发现只字不提，因此，胡克
不同意此书的出版。
　　《原理》在当年未能出版的后一个原因的内幕，牛顿开始并不知道。过了一段时间之
后，哈雷才向牛顿透露了这一内幕。1686年5 月22日，哈雷在给牛顿的信中说：" 我应当
告诉你一件事，就是胡克先生对于你的重力减小到中心的距离的平方成反比这个法则的发
明还有一些要求。他说你是从他那里得到这个概念的。……胡克先生希望你在序言中稍微提
到他一下。" 这样，胡克就通过哈雷，向牛顿提出了万有引力发现的居先权之争。
　　对于胡克的提议，牛顿起初表现得比较克制，因为他对这位年长的科学家还是尊重的
，牛顿在同年5 月27日给哈雷回信时说：" 感谢你写信给我，告诉关于胡克先生的一切。"
又说，希望能与胡克之间" 保持良好的了解。" 由此看来，牛顿起初对胡克的提议并不在
意。
　　但此后不久，当牛顿听说胡克在一次会议上说牛顿的引力平方反比定律是剽窃他的成
果时，牛顿表示了愤慨，同年6 月20日，牛顿在给哈雷的信中，驳斥了胡克对于万有引力
发现居先权的要求。牛顿说，他再也不能宽恕这个粗鄙无能的胡克了，并指责胡克是想"
要拿走步其后尘的以及走在他前面的人的所有发明。" 由于愤慨，牛顿不想发表他的《原
理》第三卷了。
　　哈雷接到信后，立刻回信牛顿，对牛顿进行了宽慰和劝导。哈雷说：" 我衷心地感到
歉疚。" 又说：" 在这全人类都应该向你表示感激的事件上，你竟碰到了使你不安的事情
。……现在我必须再次恳求你，不要让你的怒火冲天，以致使我们失去你的第三卷。" 哈雷
的宽慰和劝导使牛顿逐渐恢复了平静。牛顿在回信中表示了愿意和解的态度，并答应了哈
雷的要求，加紧了《原理》第三卷的写作和修改。1687年4 月6 日，牛顿把《原理》的第
三卷也提交给了皇家学会。
　　牛顿从1684年11月至12月间开始写作《自然哲学的数学原理》的第一卷，到1687年4
月提交《原理》的第三卷，经过两年多的紧张工作，这部用拉丁文写作的三卷本科学巨著
，终于全部脱稿了。
　　《原理》的三卷手稿全部提交给皇家学会之后，由于皇家学会一时凑不出足够的出版
经费，同时由于胡克提出的万有引力发现居先权的争议，皇家学会无法出版。最后，哈雷
慷慨解囊，于1687年5 月资助出版了牛顿的这一著作。
　　可是，事过6 年之后，胡克又提出了万有引力发现的居先权问题，这不能不使与会会
员大为惊异，同时也使牛顿本人深感震惊。
　　②争论的原因。胡克是17世纪中期的以天文学、力学、光学、生物学和化学等方面的成
就著称的科学家。
　　胡克在力学中的建树，表现在他的力学实验中，胡克在1659年对格里凯抽气机进行了
改革，并用这种抽气机协助化学家波义耳进行大气压力实验，使波义耳发现了大气的体积
与压力成反比的定律，即著名的波义耳——马略特定律。此外，胡克还进行过弹性力学的实
验研究。他在弹簧的应力实验基础上，发现弹性物体的应变与应力成正比的定律，即著名
的胡克定律。这一定律虽然直到1676年才以字谜的形式陈述出来，并迟到1678年才以定律
的形式发表出来，但胡克本人早在1660年发现了这一定律。
　　那么胡克对万有引力发现的居先权是否真实.这要从引力理论发展的历史源流来说。
　　17世纪初，吉尔伯特发表《磁石论》，天体和地面物体运行的力学规律即已受到天文
学家和物理学家的重视。吉尔伯特已试图运用磁力理论对天体运行的力学规律进行探讨。
而伽利略的落体定律及其朦胧的引力观念、刻卜勒的行星运动的三定律及其最初的天体引
力思想，事实上已分别在力学和天文学的领域内播下了万有引力定律的理论种子。
　　但是，在刻卜勒发现行星运动的第三规律和提出最初的天体力学理论后，他的理论思
想在半个世纪之内未引起人们的充分重视。只是到了六十年代中期，人们才重新关注这一
问题。在意大利、荷兰、英国、相继出现了一些引力问题的研究者。
　　1666年，意大利物理学家博雷利(1608-1678 年）重新提出了刻卜勒的引力理论，博雷
利是比萨大学的数学教授、佛罗伦萨实验学院的院士。他继承了伽利略的力学传统，同时
吸取了刻卜勒的引力思想。博雷利在研究行星的运行轨道时认为，行星轨道之所以是椭圆
轨道，是由两种相反的力合成的效果。其一是把行星吸向太阳的引力，其二是使行星离开
太阳的离心力。这两种力合成之后，其运动就像用绳索系住石头后让它旋转一样。博雷利
提出这一假设之后，未能对这一假说进行数学论证。但博雷利重新提出行星轨道的力学问
题，说明研究引力理论的条件已经成熟了。
　　荷兰著名物理学家惠更斯在研究动力学的过程中，也研究了引力问题。
　　1673年，惠更斯发表了他的动力学著作《摆钟论》。在这一著作中，惠更斯论述了他
所发现的向心力定律：即当一定量为m 的物体以速度V 在半径为r 的圆上运动时，其向心
力所产生的加速度a 为V2／r.向心力定律的发现传到英国后，直接推动了牛顿对万有引力
定律的研究。
　　在英国，则出现了更多的热心的引力理论研究者，因为此时行星运动的引力问题已成
为英国最吸引人的前沿科学问题。由于刻卜勒定律的影响，不少科学家都发现了太阳对于
行星的引力，并且推测到这种引力随行星到太阳的距离的平分成反比的变化。后来，由于
惠更斯发现的向心力定律的影响，天文学家和物理学家进一步被吸引到引力问题的研究中
，其中，牛顿、胡克、哈雷和雷恩便是试图攻下引力问题这一科学难关的最热心的代表人
物。
　　胡克的引力问题研究是以伽利略的运动力学为基础的，胡克在研究中发现，如果用伽
利略的惯性原理解释行星运动规律，必然要从力学理论上引出这样两个问题：其一，使行
星轨道弯曲成圆或椭圆所需要的向心力；其二，证明太阳的引力提供了行星运动所需要的
向心力。这两个问题都需要研究向心力或引力随两物间距离的变化而变化的规律。胡克正
是从这一问题走向引力定律研究的。
　　1662年至1666年间，胡克根据他的上述推想，进行了一项试图探索引力随距离变化的
引力实验，他在深井和高山上量得同一物体的重量，试图通过同一重物在与地心处于不同
距离时的重量差，来求得引力随两物体之间的距离的变化规律。但实验没有成功，因为山
的高度与地球的半径相比是微不足道的。
　　1664年，当雷恩在与胡克的一次聚会中商讨慧星的轨道问题时，胡克根据他当时对引
力问题的研究，指出当慧星靠近太阳时，其轨道是弯曲的。而慧星轨道弯曲的原因，正是
来自太阳的引力。
　　惠更斯在1673年发现向心力定律之后，为引力定律研究提供了新的理论借鉴。因为运
用这一定律，即可以从刻卜勒的行星运动的第三定律直接推导出引力的平方反比定律。虽
然惠更斯本人可以做到这一点，但他却未从理论上做出这一推导。
　　惠更斯的向心力传到英国之后，立即引起了牛顿、胡克、雷恩、哈雷等人的重视。
1674年，胡克提出了关于引力的三条假设。第一，一切天体都有倾向自身中心的吸引力，
这种力又作用于其他天体。因此，不仅太阳和月亮对地球的形状和运动发生影响，而且地
球对太阳、月亮同样有影响，其他行星对地球的运动也都有影响，从而指出了引力作用的
普遍性。第二，作直线运动的任何天体，在没有受到其他作用力使其偏斜之前，继续保持
直线运动不变；受到其他力的作用时，它的直线轨道就会倾斜，沿椭圆、正圆轨道或某种
复杂的曲线运动。这就找出了吸引力同天体运行轨道的联系。第三，物体离吸引中心越近
，所受到的吸引力越大，具体数量关系尚待实验中解决。
　　我们一旦知道了这个数量关系，就可以很容易地解决了天体运行的定律了。
　　1680年初，他又明确地提出引力同距离平方成反比的思想。所以英国科学史专家贝尔
纳认为，万有引力的基本概念是属于胡克的，但他缺乏牛顿那样的数学才能，所以没能明
确地提出万有引力的公式。
　　在相继发现引力的平方反比定律之后，由于种种原因，胡克未能对引力的问题进行更
深入的研究。只有牛顿以引力的平方反比定律的发现作为他研究万有引力定律的新的起点
，向着万有引力定律的目标继续前进，并最终发现了万有引力定律。
　　发现引力的平方反比定律并不等于发现万有引力定律，这一点，胡克本人也是清楚的
。在牛顿尚未发现万有引力定律之前，胡克曾在1679年写信给牛顿，问他能否根据向心力
定律和引力的平方反比定律，证明行星运动是椭圆轨道运动。胡克不仅在这一信中提出了
这个问题，而且指出了解决这一问题所在。胡克认为，证明中的最大困难，是如何把太阳
和行星这样庞大的天体质量，都看作好像是集中在它们各自的中心点来处理。显然，胡克
的这一力学思想与力学方法，与牛顿后来在1683年所采用的把两天体同时作为两个质点来
处理的方法是一致的。在这一力学思想和力学方法上，也许牛顿确实曾受到过启迪，因为
胡克的这一思想和方法的提出，要比牛顿实际运用质点力学的处理方法早4 年。而牛顿又
是确实知道胡克提出的这种类似质点观念的思想和方法的。因此，就这段史实来看，胡克
向牛顿提出万有引力发现居先权之争，确实也事出有因，有理可据，因为牛顿确实有可能
从胡克的信中受到理论和方法上的启示。
　　1679年，牛顿没有能够回答胡克的来信中提出的问题，因为牛顿本人在万有引力定律
上尚处于踌躇不前的状态。
　　1684年，哈雷在研究刻卜勒的行星运动的第三定律时，认为向心力也是与距离的平方
成反比的，但哈雷自己当时尚无力从数学和力学上证明这一点。因此，哈雷与雷恩和胡克
的一次聚会中，把他的发现作为一个问题提了出来。胡克当即声称，他可以证明出来。可
是，他并未真正拿出这一问题的证明来。据说他当时曾声称，他要等到别人试作的证明都
失败以后，他才把自己的证明拿出来，这样人们才会真正赏识他的功劳。由于胡克素有吝
啬和爱讥嘲的名声，因此雷恩和哈雷均对胡克采取不信任的态度，同时由于哈雷对胡克的
证明不满意，所以1684年8 月，哈雷带着万有引力定律的证明问题，专程前往剑桥大学三
一学院向牛顿请教，牛顿说这个问题他已经证明出来了。
　　这样，当牛顿于1684-1685 年在剑桥作了题为《论天体运动》的讲演之后，特别是牛
顿在1886年春天向皇家学会提交《自然哲学的数学原理》的第一卷之后，一场万有引力定
律发现的居先权之争也就随之爆发了。
　　胡克提出的居先权之争并非毫无理由，他与牛顿大体同时发现了万有引力，但他们在
这一发现上所取得的成就不是等同的。这种差异集中表现在：牛顿不仅发现了万有引力，
而且最终论证了万有引力定律；胡克在引力问题的研究上虽然比雷恩和哈雷更深入一步，
发现了万有引力，但并未能像牛顿那样证明万有引力定律。他们在万有引力问题的研究中
所以表现出明显的差异，是由于他们两人在科学思想、科学方法和数学基础方面的差异造
成的。
　　3.经典力学体系的建立
　　牛顿对力学的研究与天文学的研究是紧密结合、齐头并进的。可以说，他对天文学的
研究促进了他对力学的研究，而他对力学的研究也推动了对天文学的研究，两者交互作用
的产生，便是由他建立起来的天体力学。如果说，万有引力定律的发现奠定了天体力学的
基础的话，那么这块基石的支点之一便是力学。
　　在牛顿之前，比较全面地研究宏观物体运动的力学现象的代表人物是伽利略，伽利略
虽然未能建立起完整的经典力学体系，可是他在受控实验基础上对惯性原理的表述，对抛
物运动的分析，对落体定律的表述，以及由此形成的地面运动力学的基础，无疑是牛顿建
立经典力学的基本前提。与此同时，刻卜勒的行星运动定律及其天体力学思想的胚胎，同
样也是牛顿建立经典力学的基本前提。此外，笛卡尔和惠更斯等人对力学所作的积极贡献
，也是牛顿建立经典力学的重要借鉴。
　　牛顿研究了伽利略、刻卜勒等人的力学成果，感觉到，他们俩人在力学中虽然取得了
重要成就，而在对力学现象进行定性描述和定量分析时，却缺乏明确的力学范畴，即没有
明确的力学概念。为此，牛顿首先在力学概念上进行了研究，较为明确地提出了质量、动
量、外力等一套力学概念。
　　对于质量，牛顿吸取了化学家波义耳的质量概念。1660年，波义耳进行了关于气体容
积与压力的关系实验时，曾从气体的密度引出质量概念。牛顿把这一概念引入力学中，指
出质量是" 用它的密度和体积一起来量度的" 物质的量。
　　对于动量，牛顿以他的质量概念为基础。指出动量是" 它的速度和质量一起来量度的"
运动的量。
　　对于外力，牛顿吸取了当时静力学中外力的概念，特别是吸取了伽利略的惯性原理中
的外力概念，指出外力是" 一种为了改变一个物体的静止的或等速直线的运动状态而加于
其上的作用力".此外，牛顿还提出了惯性、向心力、加速度、相对运动、绝对运动等力学
概念的明确定义。
　　在建立了质量、动量、外力等一套明确的力学概念以后，牛顿对客观力学现象进行了
广泛的实验、观察与分析，在发现万有引力运动定律的过程中，同时发现了著名的牛顿力
学三定律。
　　第一定律：在不受外力作用的条件下，任何物体都保持原有的静止或匀速直线运动状
态。按照牛顿的本来表述是：" 每个物体继续保持其静止或沿一直线作等速运动的状态，
除非有力加于其上迫使它改变这种状态".因为这一定律是用来描述物体运动的惯性原理的
，因此，这一定律也称为惯性定律。
　　第二定律：在外力作用下，" 运动的改变和所加的动力成正比，并且发生在所加的力
的那个直线方向上。" 在一般情况下，也表述为：在外力作用下，物体的加速度与外力成
正比，与物体的质量成反比；加速度的方向在外力的作用方向上。其数学表达式为F = ma
或a =F/m. 其中F 为外力，m 为质量，a 为加速度。
　　第三定律：作用力与反作用力大小相等、方向相反。按照牛顿本来的表述就是：" 每
一个作用总是有一个相等的反作用和它相对抗；或者说，两物体彼此之间的相互作用永远
相等，并且各自指向其对方。" 其数字表达式为F ＝－F.在发现运动力学三定律的基础上
，牛顿还从三大定律出发，作出了三大定律的一些推论，如关于一个物体同时受两个力作
用时的运动方向与所需时间的推论，关于力的合作与分解的推论等。这样，牛顿就以他的
力学概念、三大定律、基本推论为主要内容，实现了17世纪中期以前的力学的一次大综合
，从而奠定了经典力学的理论基础。
　　力学三定律是一个整体，是经典力学的基础。第一定律从质的方面反应了物体惯性的
本质，第二定律是从量的方面说明了作用力与物体之间的关系，第三定律揭示了机械运动
的一个矛盾：作用力与反作用力。而惯性与力，是全部牛顿力学中的两个最基本的概念。
　　由于万有引力定律的发现，由于力学三大定律的发现，一个以宏观低速物理现象为研
究对象的经典力学体系，也就由牛顿建立起来。
　　牛顿的经典力学成果，集中地反应在他的《自然哲学的数学原理》这一巨著中，全书
共分三卷。其中第一卷和第二卷均为" 论物体的运动" ，讨论从天体力学到运动力学的一
般力学规律问题，第三卷为" 论宇宙的体系" ，讨论行星、月球、慧星、潮汐和岁差等具
体的天体力学问题。全书在1687年5 月出版。按照自古希腊以后的传统涵义和当时语义内
涵，所谓自然哲学，实际上指广义的自然科学。因此，所谓《自然哲学的数学原理》，实
为《自然科学的数学原理》。牛顿在这一著作中所讨论的自然现象的普遍性，以及他所用
的数学方法的严谨性，使这一著作无愧成为经典力学的奠基工作，经典力学体系由于此书
的完成也就初步建立起来。
　　4.机械自然观的确立与牛顿的综合
　　牛顿生活在英国资产阶级革命后的王政复辟时代。他在哲学思想上主要受从培根、霍
布斯(1588-1679 年）到洛克(1632-1704 年）的唯物主义经验论的影响。正是在这种唯物
主义经验论的影响下，才形成了他在自然观与方法论上的自然科学的唯物主义基础。
　　牛顿的《自然哲学的数学原理》一书，不仅奠定了近代力学的基础，它还展示了近代
科学上最早的理论体系。这本书首次告诉人们，与从演绎原理出发人为构成的哲学体系相
区别的，一个始终以实际经验为基础，由逻辑推理构成的科学理论的体系究竟应该是怎样
的。
　　《原理》全书共分为三部分，这三部分前面还有两节——定义和公理(或运动定律）这些
内容具有极为重要的意义。在前面，在卷首，有致读者的序文。牛顿在序文中表明了自己
用数学形式论述力学的基础上来说明整个自然现象的愿望。
　　在《原理》的第三卷中，牛顿曾列出自然哲学(实为自然科学）的四条基本推理法则。
　　" 法则1 ：除那些真实而已足够说明其现象者外，不必去寻求自然界其他原因。" "
法则2 ：对于自然界中同一类结果，必须尽可能归之于同一种原因。"" 法则3 ：物体的属
性，凡既不能增强也不能减弱者，又为我们的实验所能及的范围内的一切物体所具有者，
就应视为所有物体的普遍性。" " 法则4 ：在实验哲学中，我们必须把那些从多种现象中
运用一般归纳而导出的命题看作是完全正确的，或者是非常接近于正确的；虽然可以想象
出任何与之相反的假说，但是没有出现其他现象足以使之更为正确或者出现例外之前，仍
然应当给与如此对待。" 从牛顿所列的这些推理法则可以看出，牛顿坚信物质世界的客观
性、统一性、因果性和规律性。正是从自然科学的唯物主义的这些基本信念出发，牛顿实
现了机械自然观与科学方法论的综合。
　　在近代科学革命兴起之初，哥白尼和维萨里等人虽然动摇了神学自然观的基础，但他
们并没有建立起一套新的自然观。直到19世纪初年，当法国哲学家伽桑狄使以伊壁鸠鲁为
代表的古希腊哲学中的原子论复兴后，特别是伽利略的运动力学与刻卜勒的天体力学的影
响日趋增大之后，一种以力学观念为基础的机械自然观即处于初步形成之中，而笛卡尔则
是一种自然观在初步形成时期的代表人物。笛卡尔认为，物质的唯一属性是广延，因此他
以广延为基础，提出空间、时间、重量和速度是物质世界的基本量纲。正是从这些基本量
纲出发，笛卡尔为物质世界建立起了一幅最初的机械图景，并因此奠走了机械自然观的初
步基础，但他却没有使机械自然界观最终确立。
　　牛顿批判了笛卡尔把物质与空间等同的思想，吸取了笛卡尔的空间和时间是基本量纲
的思想，建立了绝对时空观。牛顿认为：所谓" 绝对的空间" 就其本性而言，是与外界任
何事物无关而永远是相同的和不动的" ；牛顿也提出过相对空间的概念，不过他认为相对
空间只是绝对空间的可动部分或者量度。为了证实绝对空间的存在，牛顿还设想过著名的
水桶实验。牛顿设想，若有一桶水，让它做旋转运动，开始时水桶旋转而水不动，此时，
水与桶壁之间虽有相对运动，但水面与水桶静止时相同，是一个平面。随后，水被桶壁带
动并与桶一道旋转，这时水与桶之间虽无相对运动，但水面却与桶静止时不同，是一个凹
面。这样，即使在水与桶没有相对运动的情形下，也可判定水桶体系有无相对于绝对空间
的运动。
　　对于时间，牛顿认为，笛卡尔的数字演绎法处于彼此分离的状态。培根轻视数学演绎
为：" 绝对的、真正的和数学的时间自身在流逝着，而且由于其本性而在均匀地，与任何
其他外界事物无关地流逝着。" 在批判笛卡尔把物质与空间等同的思想时，牛顿还吸取了
伊壁鸠鲁的原子论思想，建立了物质的微粒观。牛顿说：" 一切物体的最小微粒也具有广
延性、不可入性、能动性，并且赋有其固有的惯性，这是整个哲学的基础。" 物质微粒观
不仅是牛顿的科学自然观的一个重要方面，而且也是他的力学中的质点观念与光学中的微
粒观念的直接理论基础。
　　同时，牛顿还以他的绝对时空观为基础，提出了绝对运动观。他说，所谓"绝对运动是
一个物体从某一绝对的处所向另一绝对的处所移动。" 为了说明绝对运动的存在，他除了
借助于绝对时空观之外，也借助了他所提出的相对运动观念。实际上，无论是绝对运动观
还是相对运动观，牛顿都是从他的绝对时空观出发的。
　　正是在绝对时空观、物质微粒观、绝对运动观相继形成的基础上，牛顿把自然界的所
有作用都规定为力的作用，并指出：" 哲学的全部任务，看来就在于从各种运动现象来研
究各种自然之力，然后用这些方法去论证其他的现象。" 正是从这一宗旨出发，牛顿写作
了《自然哲学的数学原理》一书，而正是在这一巨著中，牛顿建立了关于物质世界的一幅
完整的机械力学的图景。
　　可见，机械自然观的最终确立，对于牛顿前半生的以经典力学为代表的科学成果的取
得，确实是起过积极的作用。
　　在科学方法论方面，培根重视实验归纳法的作用，笛卡尔轻视实验归纳法的作用，而
牛顿则首次在理论上，特别是在实践上实现了两种科学方法论的综合。
　　牛顿重视实验的作用，同时也重视数学的作用。牛顿认为，" 物体的属性只有通过实
验才能为我们所了解。" 又说：" 探求事物属性的准确方法是从实验中把它们推导出来。"
正是在这种方法论思想的指导下，牛顿进行了一系列受控实验，设想了不少理想实验，与
此同时，牛顿也十分重视数学的作用，认为数学方法是自然科学的基础方法，并由此探索
了整个数学方法统一的数学原理。这样，牛顿也就实现了实验方法与数学方法的结合。
　　在科学逻辑方面，牛顿既重视培根的归纳法，也重视笛卡尔的演绎法。
　　牛顿曾把归纳法作为他的推理法则的第四条准则，并进而指出：" 在实验哲学中，命
题都从现象推出，然后通过实验而使之成为一般。" 与此同时，尽管牛顿本人曾反复声称
：" 应当力戒去考虑假说" ，说他自己" 不作任何假说" ，但在实际上，牛顿不仅在其科
学理论的研究中经常运用假说，而且在理论上也承认过建立假说的必要性。1672年，牛顿
在给皇家学会秘书欧登堡的一封信中说："进行哲学研究的最好和最可靠的方法，看来第一
是，勤恳地去探索事物的属性，并用实验来证明这些属性，然后进而建立一些假说，用以
解释这些事物本身。"可见，牛顿所反对的假说只是那些没有实验依据的臆测。
　　在科学逻辑方面，牛顿不仅较好地处理归纳与演绎的关系，而且较好地处理了分析与
综合的关系。牛顿认为：" 从结果到原因，从特殊原因到普遍原因，一直论证到最普遍的
原因为止，这就是分析的方法；而综合的方法则是假定原因已经找出，并且已把它们立为
原理，再用这些原理去解释由它们发生的现象。并证明这些解释的正确性。" 而在自然科
学研究中，" 总是先用分析的方法，然后才用综合的方法。" 牛顿不仅在理论上提出了分
析与综合相结合的方法论思想，而且在其科学实验中应用了这一基本方法。就一定的意义
来说，牛顿在光学、数学、天文学和力学方面的成就，都是他的分析与综合相结合的方法
的结果。
　　三、物理学
　　1.光学
　　(1)光学发展的技术基础和科学动力
　　16世纪与17世纪初，由于制镜业的发展，磨制透镜的技术有了显著的提高，这就使近
代早期的光学发展具备了最初的技术基础。在此基础上，荷兰光学家詹森(1580-1638 年）
在十六世纪末发明了第一台显微镜，而荷兰的制镜商利波尔塞在1608年发明了第一架望远
镜。
　　第一代显微镜和第一代望远镜发明之后，其科学价值立即为一些著名科学家所重视。
1609年，伽利略得知荷兰发明了望远镜后，他立即意识到这一新的发明对天文观察的重大
价值，因此在同年即发明了第一架折射型天文望远镜，并作出了震惊西欧的天文发现，以
后他又曾研制过显微镜，并用它观察过昆虫的生理结构。在他的影响下，望远镜和显微镜
立即被广泛地运用到天文学和解剖学之中。
　　在天文学中，由于天文观察的需要，反过来推动了望远镜的光学原理的研究，推动了
望远镜的制作技术的革命。近代天文学发展初期的伟大开拓者，如伽利略、刻卜勒、惠更
斯和牛顿等人，都直接研究过望远镜，并由此研究光学。因此，近代初期的许多天文学家
，同时也是光学家。
　　在解剖学中，由于解剖观察的需要，反过来也推动了显微镜的光学原理的研究，推动
了显微镜制作技术的革新。17世纪初，由于詹森发明的显微镜的显微倍数大多在10倍以下
，且观察到的镜像大多扭曲和模糊，加上色差现象过分严重，因此在解剖学观察中尚未广
泛使用显微镜。到了17世纪中期，荷兰一家眼镜店的店员列文虎克(1632-1723 年）对显微
镜进行了革新，使显微镜的显微倍数扩大到270 倍左右。意大利显微解剖学家马尔比基
(1628 -1694年）则以这种显微镜在17世纪中期奠定了显微解剖学的初步基础。
　　后来，胡克也曾用他自制的显微镜观察过植物的细胞，并在1665年发表了《显微术》
这一有关光学、解剖学和化学的著作。可见，解剖学的需要也是早期光学发展的一大科学
动力。
　　(2)光学的早期发展
　　17世纪初年，刻卜勒以他的几何学研究为基础，并从革新天文望远镜的实际需要出发
，对几何光学现象进行了一些最初的研究。1604年，他发表了一篇几何光学论文，对光的
直射现象、反射现象以及视觉现象作了一些初步的理论解释。1611年，他又出版了一部光
学著作，对作为望远镜制作原理的几何光学问题作了进一步的理论探讨，在这一著作中，
他最先提出了焦点和光轴等最初的几何光学概念。可以说，刻卜勒是近代几何光学的直接
开拓者。
　　继刻卜勒之后，荷兰物理学家和数学家斯涅尔(1580-1626 年）对几何光学现象进行了
较为系统的实验研究与数学分析。他是荷兰莱顿大学的数学教授，他坚信自然现象中存在
着数的和谐，并由此推论在光学现象中也存在着数的和谐关系，正是从这一信念出发，他
在17世纪初年对人们当时关注的光现象进行了一些实验观测和数学分析，终于在1620年发
现了几何光学现象的两条基本定律：反射定律和折射定律。这两条定律的发现，奠定了近
代几何光学的初步基础。
　　在几何光学初步发展的基础上，近代早期的物理光学也随之发展起来。
　　在早期的物理光学中，人们对于光的物理特征的探讨，主要集中在两个方面：一是光
的本性问题，一是光的颜色问题。
　　17世纪初，居住在荷兰的法国数学家笛卡尔在光的几何特征被初步揭示出来之后，他
对物理光学问题进行了初步的探讨。1637年，在他的《方法论》的三个附录之一的《折光
》中，论述了物理光学理论。对于光的本性问题，笛卡尔曾提出过两种假说：第一种假说
认为，根据光的反射现象推导，光可能是一种类似微粒的性质；第二种假说认为，光是一
种以" 以太" 为媒质的压力(以太，ether ，other 的变异，意为另外的一种东西，一种说
不清的东西）。他的两种假说，其一被奉为后来的微粒说的鼻祖，其二由于含有朦胧的波
动观念，则被奉为后来的波动说的先驱。
　　笛卡尔的关于光的本性的两种假说提出之后，主要以他的微粒说对当时已知的光的反
射和折射现象进行了解释。他认为，光线可以发生反射，是因为光微粒碰到反射面之后，
遵循一定的力学定律被弹射回来，这样就发生了反射。而光线所以发生反射，是因为光微
粒在由一种介质进入另一种介质之后，由于两种介质的不同密度的影响，光微粒再受到另
一种密度较大的介质的阻力作用之后，粒子运动相应减速，因此发生了折射。他的光的微
粒说提出以后，曾经比他的那种朦胧的波动说产生过更大的影响，而他的那种朦胧的波动
说也被一些后继者所重视。
　　因此，以斯涅尔和笛卡尔两人的光学成果为代表，几何光学和物理光学在17世纪初期
均已奠定初步的基础。
　　(3)波动说与微粒说
　　到了17世纪中期，随着实验光学的发展，几何光学和物理光学都有了进一步的发展。
在这一时期，最先推动物理光学发展的是意大利波仑亚大学的数学教授格里马第
(1618-1663 年）。
　　1655年，格里马第对物体在光线传播方向上的物影进行了观测。他发现，物影总比假
定光线直线传播时应有的大小还要大一些，而且物影的边缘总是模糊的。他由此推想，光
可能是一种与水波类似的流体。为了证实这一推想，他进行了一个光学实验，他让一束光
穿过一个小孔，然后让穿过小孔的光线照射到暗室的一个屏幕上。结果发现，穿过小孔的
光线的光影明显地增宽了。他认为，这种光现象用笛卡尔的微粒说是解释不了的。他把这
种光的传播现象与水波的传播现象进一步作了类比，认为它与水波穿过小孔后的衍射现象
极为相似。因此，他把他的实验称为衍射实验，并在1660年进一步提出了他的光的波动说
，认为光是一种作波浪式传播的流体。
　　此后不久，英国物理学家胡克重复了格里马第实验，并进行了肥皂泡膜上的颜色观察
。他认为，不论是格里马第实验，还是肥皂泡膜上的颜色，都是微粒论无法解释的。因此
，他在1665年出版的《显微术》一书中，综合了笛卡尔和格里马第两人的一些看法，提出
了光是以太的一种纵向波的假说。
　　运用这种假说，胡克对光的颜色作了解释，认为光的颜色是由光波振动时的不同频率
来决定的。
　　到了60年代中期，牛顿也在光学领域里进行了一些实验。牛顿所进行的第一个著名的
实践是三棱镜实验，即光的色散实验。1666年1 月，牛顿在家里进行了这一著名的实验，
为了进行这一实验，他磨制了一台三棱镜。他把这台三棱镜置于暗室的窗板上的一条细缝
的入口处，暗室外的日光即成一束平行的光线通过三棱镜。当日光透过三棱镜被折射后，
牛顿惊异地发现，窗户对面的墙上出现了一条按赤、橙、黄、绿、蓝、靛、紫的顺序排列
的色彩绚丽的光谱。此后不久，牛顿又买了一台三棱镜，当他把第二台三棱镜放在第一台
三棱镜折射出的各种单色光的通路上时，各种单色光经第二台棱镜折射之后，又重新聚合
在一起，复合成白光折射到屏幕上。为了证实单色光是否还能继续分解，牛顿在屏幕上开
了一条窄缝，让被分解后的单色光透过窄缝射到第二台棱镜上，结果证实，这束单色光只
发生方向的偏移，而不能继续分解。光的色散实验使牛顿认识到，白光是原来由各种单色
光组成的复合光；复合光能分解为单色光，单色光能组合为复合光；单色光不能再继续分
解；复合光被分解成单色光之后，形成有序的单色光光谱。牛顿通过光的色散实验提出的
这些新的光色理论，是当时在光的颜色理论上的重大进步。
　　牛顿所进行的第二个著名的光学实验是" 牛顿环" 实验。他认为胡克的肥皂泡实验的
精确度不高，而且泡膜转瞬即逝，不便于观察，于是他又设计了一个被后人称为" 牛顿环"
的实验。他将一个半球面透镜放在一块平板玻璃上，让其曲面接触平板玻璃，而其平面向
上，然后，他让一束光从透镜的平面上方直射下来。这时，他发现，在透镜的曲面与平板
玻璃的接触点上，形成了一个很大的暗点，而在暗点的周围，则出现了以这个暗点为圆心
的明暗相间的彩色同心圆。在发现这一现象后，他运用白光和色光进行了对比实验。他发
现，在白光照射下出现的是明暗相间的彩色同心圆；而色光照射下出现的明暗相间的单色
同心圆，这就是" 牛顿环" 现象的最初发现。
　　此外，牛顿还进行过其他一些重要的光学实验，如衍射实验、折射实验以及在各种光
学实验中的分析对比实验等。牛顿进行大量的光学实验的目的，主要是为了从理论上探索
光的各种几何性质和物理性质。
　　在几何光学中，牛顿通过对光的几何性质的研究，发现有可能研制出一种反射型望远
镜并于1668年制出。由于比较粗糙，因此其观测效果尚不如折射型望远镜。后来，他又进
一步改革，特别是在磨制出光洁度较好的反射镜之后，终于在1671年研制出了第二台反射
望远镜。牛顿即向皇家学会呈交了这台反射型望远镜，并被送到国王查理二世那里，受到
了赞许。由于这种新式的望远镜的发明，牛顿在1672年1 月11日被选为皇家学会会员。
　　在物理光学中，牛顿着重研究了光的颜色问题和光的本性问题。通过色散实验和" 牛
顿环" 实验，他认为，各种单色光之所以有不同的颜色，白光经过三棱镜折射后之所以分
解为有序的光谱，是因为不同的单色光具有不同的折射率。在各种单色光中，紫色光的折
射率最大，而红光的折射率最小，因此它们分居光谱的两端。在经过近六年的理论探索之
后，牛顿把他的这一关于光的颜色理论在1672年2 月6 日写成论文：《关于光和色的新理
论》，2 月8 日，他在皇家学会的周会上宣读了这篇论文，以作为对皇家学会把他吸收为
会员的答谢。同月19日，这篇论文发表于由皇家学会秘书欧登堡(1615 -1677年）主办的《
皇家学会会报》。
　　牛顿的光色决定于折射率的理论，能比较成功地解释光的色散现象，并进而建立起了
最初的光谱理论。可是，对于" 牛顿环" 中的明暗相间的彩色或单色的同心光圈，牛顿却
无法用他的光色理论作出成功的解释。牛顿在其光学实验中发现了" 牛顿环" ，但却未能
从理论上解开" 牛顿环".通过光的色散实验和" 牛顿环" 实验，牛顿对光的本性问题也进
行了探讨。胡克曾较为明确地提出：光是以太的一种纵向波。但牛顿认为光是一种粒子流
。后来，牛顿从他的质点力学理论出发，进一步发展了他的光的微粒理论，提出光是一种
由极小的微粒形成的粒子流。本来，笛卡尔早在1637年也曾提出过光是一种以太粒子流的
假说，可是笛卡尔没有把微粒说系统地用于光的直射、反射、折射的理论解释。而牛顿则
运用微粒说，对这些光现象进行了较为成功的理论解释。这样，牛顿也就成了关于光的本
性的微粒说的代表人物。
　　光的微粒说虽然能解释直射、反射、折射这些主要的光现象，可是它在理论上也遇到
了困难。如" 牛顿环" 中的明暗相间的彩色或单色同心光圈、格里马第实验中的光的干涉
现象，运用微粒说均无法解释。由于微粒说并不能完全解释当时已知的光现象，这就导致
了1678年前后惠更斯的波动说与牛顿的微粒说的论争。
　　(4)惠更斯及其波动说
　　惠更斯是荷兰著名天文学家、物理学家和数学家，他也是通过天文学而接触光学的。
当巴黎科学院在1666年创立时，即以重要职位和待遇聘任惠更斯为巴黎科学院院士。
　　在光学中，惠更斯早年在研制望远镜等光学仪器时，已比较系统地研究过几何光学。
来巴黎后，他的光学研究逐渐从几何光学转到物理光学方面。
　　后来，他去英国旅行，在剑桥大学会见了牛顿，他们互相介绍了自己对于光的本性的
初步看法，那时，虽然惠更斯尚未建立起系统的光波系统学说，但已倾向于格里马第和胡
克等人的观点，认为光是一种波。这样，在光的本性问题上，惠更斯与牛顿明显地发生了
分歧。返回巴黎后，惠更斯重复了牛顿的一些光学实验，通过这些光学实验，特别是" 牛
顿环" 实验与格里马第实验，惠更斯进一步认定，这些实验事实用微粒说无法解释。他还
以生活中的光现象为例进行了分析，他说，如果光线是微粒组成的，那未光线在彼此交叉
时，它们就会互相碰撞，互相碰撞就会改变方向，但生活中并未见到这样的光线现象。在
研究" 牛顿环" 实验与格里马第实验基础上，惠更斯提出了它的一种比较系统的的光波学
说。
　　惠更斯认为，光是一种机械波，这种机械波是由光波的振动而发出的。
　　可是，这随即产生了另一个问题，即如果光是一种机械波，那么它必然有相应的载体
。水波的载体是水，声波的载体是空气，光波的载体是什么呢.为此，惠更斯提出了他的光
波学说的第二个要点，即光波是一种靠物体载体来传播的纵向波，传播它的物体载体是"
以太".在提出上述两个要点之后，惠更斯还就光波本身的传播规律进行了研究。他认为，
波面上的各点，本身就是引起媒质振动的波源。他把由波源振动发出的波称为子波；而把
发出于波的波称为原波。子波由原波发出后，形成新的波面，新的波面形成后即成为原波
，原波又发出子波，如此持续传播下去。这就是他用以解释光的传播规律的著名的惠更斯
原理。
　　根据上述原理，惠更斯较好地解释了波在媒质中的传播规律。运用这一原理，可以推
导出光的反射定律和折射定律，可以解释光在晶体媒质中的双折射现象，可以解释光的衍
射现象，也可以解释实为光的干涉的" 牛顿环" 现象。
　　这样，一个由上述三个理论要点为基本内容的光波学说，就由惠更斯基本上建立起来
了。光的波动说虽然不是惠更斯最先提出来的，但却是由他最先给予理论总结的。所以，
从此惠更斯就成了光的波动说的代表人物。
　　1678年，惠更斯向巴黎科学院提交了他的光学论著《光论》。同年，他还以光的波动
论为基本内容，在巴黎科学院年会上作了反驳牛顿的光的微粒说的著名讲演，这样，波动
说与微粒说的第二次论争，便在惠更斯与牛顿之间爆发了。
　　(5)牛顿及其微粒说
　　惠更斯于1678年在巴黎科学院所作的反驳微粒说的讲演内容不久以后即传到英国，《
光论》一书在1690年出版后也传到了英国。针对惠更斯的观点，牛顿以他的光的色散实验
为基础，进一步发展了他的微粒说。与此同时，牛顿开始修改和充实他在1675年前后动手
写作的主要光学著作《光学》。
　　在《光学》中，牛顿反驳了惠更斯的波动说，对他的微粒说进行了系统的理论解释。
在反驳惠更斯对冰洲石(亦称方解石，但它实际上是方解石CaCO3 的无色透明的亚种）的双
折射现象所作的波动说的解释时，牛顿说：" 就我所知，到目前为止还只有惠更斯一人，
试图用挤压或运动的传播来说明冰洲晶石中的非常折射，为此他假设在这种晶体中有两种
不同的振动媒质。" 他对惠更斯的这一假说进行反驳后接着说：" 对我来说，假如光仅仅
是在以太中传播的挤压或运动，那末这似乎也是解释不通的。" 在《光学》中，牛顿主要
以光的反射和折射现象为基础，坚持了他对光的本性所作的微粒说的解释。他说：" 光线
是否是发光物质发射出来的很小的物体.因为这样一些物体能直线穿过均匀媒质而不会弯到
影子区域里去，这正是光的本性" ，" 为了说明光线一阵容易反射、一阵容易透射的猝发
现象，我们并不需要别的，而只要把光线看作是微小的物体，这些微粒用它们的吸引力或
某种其他的力在它们对之作用的物质中激起振动，这些振动比光跑得快，连续不断地赶上
光线，并激动它们，乃至轮流地增加或减少它们的速度，从而使它们处在一阵一阵的猝发
状态之中。" 在《光学》中，牛顿不仅以微粒说作为他的光的本性问题的理论基础，而且
把他的物质微粒观念推广到所有自然现象之中，并因此与他的整个质点力学体系融为一体
。他在推论物质微粒的种种特性后说：" 所有物质的东西似乎都是由上述这些坚硬的固体
粒子所组成，都是依照一个智慧者的意愿在第一次创世时通过这些粒子的不同组合造出来
的。" 这样，牛顿就把他的光的微粒说与他的整个机械自然观也融为一体了。
　　牛顿的《光学》共分三编。第一编主要论述光的传播问题，第二编主要论述光的颜色
问题：第三编主要以格里马第实验为基础，论述光的折射现象。
　　最后以一系列的问题为结尾，论述了他的以物质微粒观念为基础的机械自然观。《光
学》一书，表明牛顿在论述他的微粒说时，也曾吸收波动说的某些观念，并试图解决微粒
说与波动说的论争，最终把两种理论统一起来。
　　牛顿的微粒说尽管有其局限性的一面，但在探索光的本性的认识道路上，它与波动说
同样是一个重要的里程碑。因为关于光的本性的波动性与粒子性的认识，人们直到二十世
纪初才得以在波粒二象性的基础上统一起来。
　　可能为了避免与英国的波动说的代表人物胡克再度引起论争，牛顿的《光学》完成后
一直未出版，直到胡克在1703年去世之后，牛顿的《光学》才在1704年公开出版。在《光
学》公开出版之前，波动说主要代表人物惠更斯早已于1695年去世。惠更斯和胡克相继去
世之后，波动说的一方无人能与牛顿进行论争，同时由于牛顿本人的科学声誉越来越高，
牛顿的微粒说也就因此成为处于支配地位的学说。作为光学的早期经典著作之一的《光学
》影响了长达两个多世纪的光学进展。直到本世纪初，当牛顿的《光学》再版时，爱因斯
坦(1879-1955 年）在为该书作序时还说：" 谁要有闲暇和宁静来读这本书，就会重新生活
于伟大的牛顿在他的青年时代所经历的那些奇妙的事件当中。对于他，自然界是一本打开
的书。" 爱因斯坦的这一评述，除了在一定程度上揭示了牛顿在光学中所遵循的方法之外
，也在一定程度上说明了牛顿的《光学》在出版后所产生的深远影响。在整个18世纪，除
了瑞士数学家约翰.贝努利和欧拉等人坚持光的波动说之外，绝大多数人都成了牛顿的微粒
说的信徒。
　　以牛顿为代表的微粒说和以惠更斯为代表的波动说之争，是一场影响深远的科学论争
，正是由于这场论争，在近代光学史上正式揭开了波粒之争的序幕。
　　(6)杨氏及其波动说
　　到了18世纪末，随着以天体演化学说为旗帜的科学思想的进一步解冻，光学开始慢慢
地恢复一些生机。到了19世纪初，使人们意想不到的是，以惠更斯为代表的光的波动说在
沉寂了一个多世纪之后，又奇迹般地复兴起来，这个在新的世纪中复兴光的波动说的开拓
者，是英国著名物理学家托玛斯.杨氏(1773-1829年）。
　　杨氏是一位类同于法国百科全书派式的学者。1795年，杨氏在哥庭根大学获医学博士
学位。在德国自然哲学思潮的影响下，杨氏对牛顿的光学理论产生了最初的怀疑和动摇。
他根据自己的一些初步的实验事实，在1800年写成了一篇题为《关于光和声的实验和问题
》的论文，表示对惠更斯的光的波动说表示赞同，对牛顿的微粒说表示怀疑。他说：" 尽
管我仰慕牛顿的大名，但我并不因此非得认为他是万无一失的。我……遗憾地看到他也会弄
错。而他的权威也许有时甚至阻碍了科学的进步。" 在当时牛顿的理论尚居于权威地位的
情况下，他能对牛顿作出如此大胆的议论，确实是需要一些胆略与气魄的。
　　在文中，杨氏对光现象与声现象进行了类比分析，他从所观察到的声波在重迭时有加
强或减弱这种现象出发，认为光也有这种类似的特性，并进而认为光也是一种波。这是在
光的波动说沉寂一百年之后，人们首次提到光的波动说。
　　1801-1804 年间，杨氏出任英国皇家学院物理学教授，讲授数学物理方程。在这一时
间内，他完成了对光的干涉现象和干涉理论的研究。
　　杨氏虽在1800年重提光的波动说，但当时他尚缺乏实验证据。因此，他决定设计出一
种实验，以证实光的波动说。他从对声波的干涉现象的研究出发，认为干涉是波所特有的
性质。他设想，要切实证明光是一种波，就必须证实光是否也发生干涉现象。
　　1801年，杨氏进行了一个观察光的干涉现象的实验。他把一个点光源放在一块不透明
的屏后，当点光源发射出的光线通过屏上的两个邻近的狭缝时，即在另一块屏上产生明暗
交替的黑白条纹。这说明，当两束光线相干时，光线既可能加强，也可能相互抵消。很显
然，这是一种类似于声波和水波的波的干涉现象。波在传播时，当两列波的波峰与波峰重
叠、波谷与波谷重叠时，两列波相互加强；而当两列波的波峰与波谷、波谷与波峰重叠时
，两列波相互抵消。屏上所以出现明暗相间的黑白条纹，正说明光也发生了波的干涉现象
，并由此说明光是一种波。
　　由于光的波动说自己成功地解释了光的这种干涉现象，而光的微粒说则对此无能为力
。这样，杨氏就以光的干涉现象这一判决性的实验事实，对光的波动说作出了有力的证实
。
　　在光的干涉现象的实验基础上，杨氏于同年在英国皇家学会的《哲学会刊》上发表论
文，一方面介绍了他所进行的光的干涉现象的实验，另一方面也对他所进行的光的干涉实
验与牛顿所进行过的" 牛顿环" 实验进行了理论解释。在这篇论文中，杨氏首次提出了光
波的干涉概念，并同时提出了光的干涉定律：来自同一光源的两束光线，当其方向平行或
接近平行，且其路程差等于波长的整数倍时，光线互相加强；在其相干部分的中间态上，
光线最强。在文中，杨氏还指出了相干光与不相干光的区别，公布了他首次近似测得的光
线的波长，指出了不同色光的波长各不相同，并以光的波动说为基础，提出了人的视觉理
论。
　　此后，杨氏又对光的波动说进行了一些新的实验和理论研究。1803年，他又写了一篇
题为《物理光学的实验和计算》的论文，依据他的光的干涉定律，对光的衍射现象作了进
一步的理论解释，认为衍射实际上是直接通过衍射缝的光波和边界波的干涉。这篇论文于
1804年发表于英国皇家学会的《哲学会刊》上，尽管杨氏在文中对光的衍射现象所作的理
论解释尚不十分成功，但他却以此进一步扩大了光的波动说的理论影响。
　　由于杨氏在英国复兴了原来形成于法国的光的波动说，这就刺激了牛顿学派，特别是
法国的牛顿学派对光学的研究。拉普拉斯(1749-1827 年）、马吕斯(1775-1812年）、阿拉
戈(1786-1851 年）等人，即是法国的牛顿学派的代表人物。拉普拉斯在1808年用光的微粒
说对光的双折射现象进行了分析，并在同年写出了对杨氏的光波学说进行驳难的论文。
1809年，马吕斯在一次实验中发现了光的偏振现象，而惠更斯的光波说曾以为光波是一种
纵波，但纵波不可能发生偏振现象，所以，马吕斯认为，这一新的实验事实的发现，是证
实牛顿的微粒说的有力的实验证据。1811年，阿拉戈也发现了光的偏振现象，并发现偏振
光在通过晶体时，能产生丰富的彩色现象。
　　与此同时，英国的牛顿学派也活跃起来，布吕斯特(1781-1868 年）则是英国的牛顿学
派的代表人物。1811年，他对法国的牛顿学派所发现的光的偏振现象进行了研究，他在实
验分析中发现，反射光的偏振的程度，决定于入射角。当反射光呈全偏振时，反射线与折
射线成直角，反射角的正切等于折射率。这样，他就找到了一个有关偏振现象的经验定律
，从而在几何光学的基础上对新发现的光的偏振现象作了数学上的论证。
　　光的偏振现象与偏振定律的发现，最初确实显得对光的微粒说有利。在微粒说的驳难
下，杨氏对偏振现象也进行了实验分析和理论探索，经过几年的努力，他发现，如果光波
不是像声波那样沿着运动方向振动的纵向波，而是像水波或者像拉紧的琴弦那样垂直于运
动方向的横向波的话，即可用光的波动说对光的偏振现象作出解释。
　　1817年，杨氏放弃了惠更斯认为光波是一种纵向波的理论，而提出了光波是一种横向
波的假说，从而对光的偏振现象作出了较为成功的解释。同年，杨氏写信给阿拉戈，在信
中，杨氏以光波是一种横向波为新的理论基础，并吸取了牛顿学派发现的偏振现象与偏振
定律方面的成就，对光波学说进行了新的论证，并对光的微粒说提出了新的驳难。
　　以后，波粒之争进入了新的高潮，由于菲涅耳(1788-1827 年）成功地进行了新的光的
干涉实验，使波动说在与微粒说的对比中，占据了明显的理论优势，但波动说的胜利并非
波粒之争的终结。到了19世纪后期，新的光学问题又使波动说陷入新的理论危机。直到本
世纪初，当德国著名物理学家普朗克和爱因斯坦提出了光的量子说以后，光的波粒之争才
在新的实验基础与新的理论基础上，以光的波粒二象性的理论统一起来。
　　2.电学
　　(1)格里凯起电机
　　17世纪初，吉尔伯特对静电现象的观察与研究虽然引起了人们对静电现象的关注，但
他只是提出了问题，并未能开拓近代电学发展的道路。在从17世纪初到18世纪末的近两个
世纪之内，近代电学的发展是比较缓慢的。
　　吉尔伯特之后，意大利一个比伽利略略晚的物理学家卡毕奥(1585-1650 年）也曾对早
期电学进行过研究。1629年，他在一次实验中发现了同电相斥现象，但他无法对自己的发
现进行更深入的实验研究和理论研究。因此，研制新的电学实验仪器，已成为当时电学进
一步发展所面临的首要问题。17世纪中期以后，近代电学之所以继续有所发展，其首要原
因是实验技术的进步。
　　格里凯起电机真正点燃了近代电学的火炬。
　　曾经任过德国马德堡市市长的物理学家格里凯(1602-1686 年），是一个具有杰出的实
验仪器研制才能的实验物理学家。他在物理实验仪器上有两大发明。一是他在1650年发明
了抽气机，即真空泵。抽气机使人类首次掌握了获得真空的技术，这一技术使他得以在
1654年进行著名的" 马德堡半球" 实验，即以真空实验为基础的大气压力实验，而这一实
验是导致后来蒸汽机发明的主要实验基础之一。二是他在1660年发明了起电机，起电机的
发明则真正开创了近代电学发展的历史时期。
　　格里凯在发明抽气机和进行" 马德堡半球" 实验之后，对静电学进行了实验研究和理
论探索。他发现，有可能根据摩擦起电的原理研制一种摩擦起电的机械。1660年，他研制
出了一个可以在支架的铁轴上连续转动的硫磺球装置，当在人力操纵下飞快转动的硫磺球
与布片摩擦时，即可比手工摩擦产生更多的电荷，第一台摩擦起电机就这样发明了。
　　起电机发明后，即传入西欧各国。牛顿对格里凯起电机进行了研究，1675年，他用玻
璃球代替格里凯起电机中的硫磺球，也制成了一台摩擦起电机。
　　牛顿曾用他的这台起电机研究过引力、斥力、火花放电等现象。到了17世纪末和18世
纪初，在西欧各国乃至北美殖民地，就出现了经过改制的各种式样的格里凯起电机。由于
起电机能获得比手工摩擦时更多的电荷，这样，关注静电现象的人也逐渐多起来了。
　　1729年，伦敦的一个靠领取养老金生活的业余电学爱好者格雷(1670- 1736年）和他的
助手在运用格里凯起电机进行一次静电传输实验时发现，只要用丝线把金属线悬挂得当，
静电可沿金属线传输。当时格雷已把格里凯起电机上产生的微弱的电荷成功地送到765 英
尺(约233.172 米）远的距离，他的静电传输实验也许是在近代科学技术史上最早架设输电
线路的实验，正是为了进行这一实验而进行的各种传输材料的选择中，格雷发现了导电体
与绝缘体的差别，他发现丝线不导电，而与丝线同样粗细的铜线却具有很好的导电性能。
格雷因此成为第一个用铜线作导线的人。
　　1731年，格雷发表了他的静电传输实验报告。在格雷实验的基础上，法国工程师杜菲
在1734年进行了新的实验研究，他发现，摩擦后的两根琥珀棒相互排斥，摩擦后的两根玻
璃棒也相互排斥；但摩擦后的琥珀棒与摩擦后的玻璃棒却相互吸引。杜菲因此认识到，电
有两种，他把其中的一类称为玻璃电，而把另一类称为琥珀电，而两种电的关系是：同电
相斥，异电相吸。杜菲的发现，是继格雷之后早期实验静电学发展史上又一显著的进步。
　　后来，法国另一工程师德萨居里埃在格雷的静电传输实验基础上对电的传输材料进行
了更为广泛的实验。1740年，他发表了静电传输实验报告，进一步论述了格雷的导电体与
绝缘体的发现。
　　由于格雷和杜菲等人的努力，到了18世纪40年代初，人们对于静电知识便日益丰富起
来，从格里凯起电机在1660年发明，经过80余年的积累和发展，早期静电学终于初具实验
与理论基础。
　　(2)莱顿瓶
　　格里凯起电机发明后，人们已可在起电机上产生一定的可供实验用的电荷，但在起电
机上产生出来的电荷，不仅电荷量不大，更主要的是不能保存下来，因而不便于对电学进
行更进一步的研究。人们开始探索，能否研制出某种电器，它能像储存水那样，也能把起
电机上产生出来的电荷储存起来。
　　到了十八世纪40年代中期，人们终于发明了这种电学容器——莱顿瓶。
　　1745年，德国学者克莱斯特(1700-1748 年）最先发明了这种可以使电流储存起来的装
置，但并未用于电学研究。同年，荷兰电学家马森布罗克(1692 -1761年）也独立地发明了
一个同样可用来储存电流的装置，因他在荷兰莱顿大学任教，所以这种蓄电器后来便称为
莱顿瓶。
　　在发明莱顿瓶之前，马森布罗克已对电学进行了较长时间的研究。1745年初，他最先
发现了电震现象，当时一些医学家认为电震现象可能成为一种新的医疗手段——电疗，正是
在这一目的指导下，他独立地发明了蓄电器。
　　莱顿瓶只能算是一种早期的电容器，它的制作方法，是在玻璃瓶的内外表面上都贴上
锡箔，在瓶塞上再装上一根铜线，这样就可以把起电机上产生的电荷引入玻璃瓶中，电荷
就会在玻璃的锡箔上蓄积起来。在一次实验中，马森布罗克曾用手触及了已经蓄电的莱顿
瓶，他立即感受到了强烈的电击。
　　而当他用一只手接触莱顿瓶，用另一只手接触铜线时，他立即感到" 手臂和身体产生
了一种无法形容的恐怖感觉，总之我以为我命休矣".这说明，起电机上所产生的电荷，确
实已在莱顿瓶储存起来了。
　　1745年，马森布罗克发表了莱顿瓶的实验报告。莱顿瓶及其实验迅速传到法、英等国
。法国电学家、杜菲的学生、后来成为富兰克林的竞争对手的神父诺雷为了获取法王路易
十五的欢心，曾以莱顿瓶实验为基础，发明了一种别出心裁的电火化娱乐，诺雷让700 修
士手拉手，在莱顿瓶发出的电震下同时跳跃，而700 个修士身上的袈裟也随之同时飘逸飞
舞。莱顿瓶及其实验传到英国后，电学家沃森(1715-1787 年）、化学家卡文迪许以及贝维
斯等人，都曾对莱顿瓶及其实验进行过研究。1745年，沃森等人用莱顿瓶进行了一次长
12276 英尺(约3741.7248米）的远距离导线输电实验，试图以此测定电的传输速度。虽然
沃森等人只是得出了电是瞬时传输的这一初步的结论，但这一实验却进一步加深了人们对
电的传输实验的认识。1746年，沃森在他的实验基础上发表了《电的性质与特征》这一论
著。
　　有了莱顿瓶之后，人们不但能在起电机上产生出较多的电荷，而且可以在莱顿瓶中储
蓄起少量的电荷了。有了这两种电学实验仪器，近代电学的发展才逐渐加快了步伐。这两
大仪器的发明，不仅直接奠定了近代电学的实验基础，更重要的是，它们使人们进一步认
识到，科学的发展与进步，不仅有赖于理论思维的发展，更有赖于实验技术的发展。没有
实验技术本身的发展与进步，科学技术的发展与进步是不可能的。
　　(3)富兰克林
　　沃森的《电的性质与特征》一书于1746年在英国发表之后，莱顿瓶实验在英国引起了
越来越多的人们的兴趣。当时，一个叫斯宾士的英国学者前往北美殖民地讲学，他讲学的
主要内容是当时电学领域内那些引人注目的最先发现，而他的主要演示仪器，除了格里凯
起电机之外，那就是刚传入英国不久的莱顿瓶。他在波士顿等地讲学，他的讲演及其莱顿
瓶实验引起了波士顿一些人的极大兴趣，其中一个就是后来成为近代电学的伟大奠基者之
一的富兰克林(1706-1790 年）。
　　富兰克林听过斯宾士的电学讲演之后，即返回费城。这时，他在伦敦结识的英国皇家
学会的朋友柯林逊给费城图书馆寄来了一大批书籍，其中有《电的性质与特征》等电学著
作，富兰克林开始全力投入电学实验。
　　开始，富兰克林主要从事重复欧洲一些电学家已经进行过的实验。为此，他也研制了
起电机和莱顿瓶。通过重复欧洲电学家已经进行过的实验，他掌握了电学实验技巧，增进
了电学理论和知识。为了答谢柯林逊的友情，富兰克林把自己的实验以及在实验中的一些
新发现整理成文，寄往伦敦的柯林逊。柯林逊在英国皇家学会上代他宣读了这篇论文。但
由于富兰克林是英国人所鄙视的殖民地的小人物，因此英国皇家学会拒绝刊用富兰克林的
这篇最初的电学论文。
　　1749年，富兰克林进行了一些新的电学实验。在一次实验中，为了增大电容量，他把
几个莱顿瓶联接在一起。当时，他的妻子丽达正在一旁观看他的实验，她无意中碰到了莱
顿瓶上的金属杆，只见一团电火花一冒，且随之传出一声怪响，丽达已应声倒地。原来丽
达受到电击，幸好当时的电容量不是太大，丽达躺了一个星期后才慢慢好转。这次使丽达
差点送命的危险的电击实验给富兰克林以很大的启示。他立即联想到当时人们对雷电的两
种不同的观念：一种认为雷电是上帝在发怒；另一种认为雷电是气体爆炸。因此他决定从
理论上探讨雷电的实质。
　　1749年8 月，富兰克林在一则日记中把起电机上产生的电流与闪电进行了多方面的比
较，发现两者有许多相似之处。如两者都是瞬时的，都产生同样的放电现象，都在放电时
发出同样的声音，都能毁灭动物等。他由此推想，人工产生的电与闪电可能是一种东西。
他又进而推想，既然人工产生的电可以被尖端吸引，闪电也应可以被尖端吸引。这种推测
，为他后来发明避雷针奠定了基础。
　　基于闪电与人工产生的电可能是同一种东西的认识，富兰克林在1749年底写了一篇题
为《论天空雷电与我们的电气相同》的论文，并寄给伦敦的柯林逊，当柯林逊在英国皇家
学会上宣读这篇论文时，遭到皇家学会的一些成员的嘲弄，皇家学会的会刊也拒绝发表这
篇论文，由于柯林逊的多方奔走，才使这篇论文在另一刊物上发表。
　　而在北美的富兰克林，仍在继续着他的电学实验和电学理论的研究。此后，他又写了
几篇论文，他把这些论文与原有的论文一起编成《电学实验与研究》论文集寄往伦敦。
1751年，在柯林逊的帮助下，这部论文集在伦敦出版了，并立即引起西欧科学家的注意，
甚至在法国引起了一场纠葛。
　　神父诺雷此时已升任巴黎皇家学院的院长。当时，他已出版了《电学原理》一书，当
他读到富兰克林的著作后，大为恼怒，并对书中的内容进行了责难。消息传到了富兰克林
那里，他想立即动手著文答辩，但转念一想，觉得不应当把自己的观点强加于人，如果它
是正确的，真理和事实会支持它；如果它是谬误，理所当然地应该放弃。因此，他觉得最
好的回答是用事实来证实自己的理论。
　　要用实验证实天上人间的电是同一种东西，首要的条件是要把雷电从天上捕捉下来。
富兰克林经过半年的反复思考和琢磨，终于设计出了一个可以捕捉到雷电的实验，这就是
后来以风筝实验著称的捕捉雷电的实验。
　　1752年6 月的一天，狂风漫卷，阴云密布，一场暴风雨就要来临。富兰克林和儿子威
廉一起，带着上面装有一个金属杆的风筝来到了一个空旷地带。富兰克林高举起风筝，他
的儿子则拉着风筝线飞跑，由于风大，风筝很快就被放上高空。刹那间，雷电交加，大雨
倾盆。富兰克林和他的儿子一起拉着风筝线躲入一个建筑物内。此时，刚好一道闪电从风
筝上空掠过，富兰克林的手上立即掠过一种恐怖的麻木感。他抑制不住内心的激动，大声
呼喊：" 我被电击了！我被电击了！" 随即他用一串铜钥匙与风筝线接触，钥匙上立即放
射出一串电火花；随后，他又将风筝线上的电引入莱顿瓶中。回到家里后，富兰克林用从
天上捕捉下来的雷电进行了各种电学实验，证明天上的雷电与人工摩擦产生的电具有完全
相同的性质。富兰克林关于天上人间的电是同一种东西的假说，在他自己的这次实验中得
到了完全的证实。
　　富兰克林立即把他的捕捉雷电的实验写成报告寄往伦敦，柯林逊立即将他的实验报告
交给一家刊物发表了，并再次轰动西欧。
　　富兰克林的捕捉雷电的实验，对早期的近代电学发展产生了深远的影响，因为风筝实
验不仅使人们认识到天上人间的电是同一种东西。更重要的是，它使人们认识到开发和利
用电的伟大前景。风筝实验的结果告诉人们，既然天上人间的电是同一种东西，雷电有如
此巨大的威力，而人类已能在摩擦起电机上产生电，一旦人类能找到更有效的生产电的途
径，也就会获得如同雷电一样威力无比的能量，从这个意义上来说，风筝实验是近代电学
史上的一场思想上和观念上的革命。如果说，在富兰克林以前，人们多少还把电学实验作
为一种魔术活动的话，那么，自富兰克林以后，人们开始把电学作为一门真正的科学，并
由此开始寻找能更有效生产电的途径。
　　富兰克林捕捉雷电的实验，对当时的近代科学发展也产生了重大的影响。因为风筝实
验一方面使人类看到了科学征服自然的伟力，另一方面也使人类看到了自身征服自然的伟
力。如果说，在富兰克林以前，以牛顿为代表的早期近代科学成就还仍然停留在认识自然
水平的话，那么自富兰克林之后，近代科学即开始了人类征服自然的伟大进军。
　　由于富兰克林在近代电学上确实取得了令人瞩目的重大成就，英国皇家学会也一反过
去对富兰克林的歧视态度。破例地给富兰克林以永远赠阅皇家学会会刊的待遇，破例地授
予他以金质奖章，并破例地接受他为英国皇家学会会员。
　　在实践电学与理论电学两方面的研究中，富兰克林更注重实验电学的研究。因此，他
的电学论著大都是关于实验的描述。对此，他曾在自传中作过解释："我之所述都是实验的
描写，任何一人都能复试和证明，如果不能证明，也就无法辩护。" 正因为他在电学的基
础研究中早已具有这种重实验的倾向，所以他在科学与技术两方面的研究中，又特别注重
把电学的实验成果转化为应用的技术。
　　富兰克林的时代，西方普遍流行着雷电是上帝之火和雷击是上帝的惩罚等神学迷信观
念。而森林火灾、房屋倒塌、人畜伤亡等雷电引起的灾害时有发生，在成功地进行了捕捉
雷电的实验后，富兰克林即想到要征服雷电。
　　在进行风筝实验后的同年夏天，富兰克林即着手研制避雷装置，同年，富兰克林研制
出了这样一个避雷装置：把一根数米长的细铁棒固定在高大建筑物的尖端，在铁棒与建筑
物之间用绝缘体隔开，然后用一根导线与铁棒底端连接，再将导线引入地面之下。他把这
种避雷装置称为避雷针。经过试用，果然能起避雷作用。
　　避雷针最初发明与推广应用时，教会曾将它视为不祥之物，但在费城等地，拒绝安置
避雷针的一些高大教堂在大雷雨中相继遭受雷击，而比教堂更高的建筑物由于已装上避雷
针，在大雷雨中却安然无恙。
　　由于避雷针已在费城等地初显神威，它立即传播到北美各地，随后又传入欧洲。避雷
针传入法国后，诺雷等人开始反对使用避雷针，但法国人仍然选用富兰克林的尖头避雷针
，他们还把富兰克林看成是苏格拉底的化身，并成了人们崇拜的偶像。避雷针传入英国后
，英国人也曾广泛采用了富兰克林的尖头避雷针，但当时的国王乔治三世出于反对美国独
立战争的愤怒，曾下令英皇室的建筑物上的避雷针的尖头上统统装上圆头。
　　避雷针确实是早期电学研究中的第一项具有重大应用价值的技术成果，但在富兰克林
的电学实验中，避雷针只是他的实验电学成就的一项具体的应用。实际上，富兰克林在实
验电学与理论电学中的成就，远比避雷针的发明重要得多。在实验电学中，他发明了一种
新的电容器，这种电容器是从莱顿瓶向后来的伏打电池发展的一个中间环节。更重要的是
，他以风筝实验首次向人们证实了电是一种自然力，这就使人类开始看到应用电的前景。
在理论电学中，富兰克林首创了正电、负电、电池、电容、充电、放电、电击、电工、电
枢、电刷等一套电学与电工术语，而且写出了有影响的电学理论著作，这就使近代电学的
理论研究开始形成了自己所特有的理论规范和传统。
　　富兰克林不仅是一个杰出的电学家，而且在天文、地质、气象、化工、医药、机械等
科学和技术领域也有过卓越的贡献，因此他不仅是近代电学的伟大先驱，更是美国近代科
学的伟大先驱。
　　富兰克林不仅是一个有多方面成就的科学家，而且也是一位杰出的政治家。在他的后
半生，美国的民族解放运动蓬勃兴起。富兰克林不仅参与1776年美国的《独立宣言》的起
草工作，而且参与了独立后的美国的宪法制定工作。美利坚合众国独立后，富兰克林又作
为美国首任驻法国大使出使巴黎，为当时年轻的美国争取了广泛的国际援助。后来回国之
后，富兰克林曾致力于黑奴解放事业。
　　1790年4 月14日，富兰克林以84岁的高龄病逝，据说他在临终时曾遗憾地说：" 科学
的迅速发展使我有时感到遗憾——我生得太早了。我们不能设想，人类对驾御大自然的能力
在一百年、一千年以后，能达到什么样的高度。我们也许能够学会克服地球的引力，举起
庞然大物；农业能够减轻劳力而使产量倍增；疾病可以有效地预防——而人类的寿命可以大
大延长。" 当今的科学发展，不仅把富兰克林的理想早已变成了现实，而且早已创造出了
他当年连想也不敢想的科学奇迹。
　　富兰克林在病逝后，人们在他的墓碑上刻下这样两句墓志铭：" 从苍天那里取得了雷
电，从暴君那里取得了民权。" 以此来颂扬他在近代电学和美国革命中所建树的卓越功勋
。
　　(4)库仑定律和高斯定律
　　自富兰克林以后，电学已在自身的发展中逐渐产生活力，但人们所用的主要电学实验
仪器，仍是格里凯起电机和莱顿瓶。由于在实验仪器上未取得很大进展，同时由于俄国物
理学家李希曼在1753年7 月26日所进行的一次与富兰克林的雷电实验类似的实验中丧生，
因此在此后的最初10余年内，电学领域是相当沉寂的。在经过一段时间的沉寂后，电学最
先在英国活跃起来。
　　在英国，继富兰克林之后最早进行电学研究的，是后来成为氧气的发现者之一的化学
家普列斯特列。1766年，普列斯特列在伦敦结识了富兰克林，他根据富兰克林的建议，在
已进行过的初步的电学研究的基础上，开始进行《电学史》的写作，1767年，他完成并出
版了这一著作。在此著作中，他根据富兰克林所证明的中空带电导体里面的静电力等于零
的环路定理，最先推导出了静电力的平方反比定律。1774年，普列斯特列在发现氧气后，
曾进行了氢与氧的火花放电实验，这一实验是电学与化学相互渗透，从而产生了电化学这
一新的边缘科学的最初的实验基础。
　　从60年代起，英国化学家卡文迪许也在他自己的实验内进行着与化学有关的电学实验
。他进行过盐溶液的导电实验，并由此测定过盐溶液的导电系数，他也进行过富兰克林做
过的证明环路定理的中空导体内没有电荷的实验，他也与普列斯特列一样，独立地证明了
静电力的平方反比定律。
　　在英国之外，其他国家的电学也在最初的发展之中。1784-1785 年间，法国物理学家
库仑(1736-1806 年）通过扭秤实验，对电的引力和斥力作了定量性的实验分析，验证了两
个静止的点电荷之间的相互作用力的平方反比定律，即在两个静止的点电荷之间，它们的
引力与距离的平方成反比：
　　F=q1*q2/(ε*r*r）
　　其中F 为两个点电荷之间的引力，q1和q2为两个点电荷的电量，r 为两个点电荷之间
的距离，ε为介质的介电常数。这一定律的数学模型有点像万有引力定律，也可能库仑曾从
万有引力定律在受到过启发。这一定律，本来普列斯特列和卡文迪许也曾发现过，但是他
们未进行充分的理论证明，也未建立起明确的数学模型，因此在库仑之前还不为人们所知
。为了纪念库仑的这一贡献，这一定律后来被称为库仑定律，而" 库仑" 也就成了静电学
中电量的度数单位。
　　在德国，青年数学家高斯(1777-1855 年）在研究数学的同时，也进行了一些电学研究
。他曾从库仑定律推导出另一定理：通过闭合面向外的电通量，是闭合面内电荷量的代数
和的4 π倍。这就是后来静电学中著名的高斯定理。库仑定律只能用来描述点电荷之间引力
，而高斯定理则把库仑定律推广到描述任意曲面上连续分布的电通量与曲面内的电荷的代
数和之间的关系。
　　由于环路定理、库仑定律及高斯定理的发现，静电学因此获得了较为坚实的理论基础
。
　　(5)伽伐尼实验与伏打电池
　　18世纪中期，人们在非洲与南美等地的热带河流中，曾发现一种很怪的鱼，当你用手
去抓它时，它能以一种类似" 电击" 的方式自卫，后来人们进一步发现，只是在用两只手
同时碰它的头和尾部时，才受到电击。更有趣的是，这种鱼可用来给莱顿瓶充电。这说明
，这种鱼的自卫方式确实是电击，是一种放电现象。后来，人们把这种鱼称为" 电鳗" 或"
电妖鱼".电鳗的电击现象引起了意大利生物学家伽伐尼(1737-1798 年）对动物体上的电现
象的关注，当时，他正致力于动物解剖学研究。1780年，他偶然发现雷电使蛙腿肌肉发生
抽搐，这一发现，引起了他的兴趣，以后几年内，他一直试图以实验再次证实这一发现。
1786年9 月20日，他进行了这样一个实验：他用莱顿瓶储存了一些用静电起电机产生的电
荷，然后用莱顿瓶放电来刺激青蛙的大腿肌肉，发现同样能使肌肉抽搐。他认为，这可能
是由于蛙腿肌肉本身含有一种像电鳗那样的" 生物电" 与莱顿瓶的放电相互感应的结果。
　　伽伐尼把他的实验告诉了他的朋友、物理学家伏打(1745-1827 年），伏打重复了这一
实验，也得到了相同的结果。不过伏打认为，这并不是因为动物体内含有" 生物电" 的原
因，而是在于两种导体接触的结果。后来，伽伐尼于1791年又发现，用两种不同的金属叉
尖同时接触蛙腿，同样也能使它抽搐。同年，伽伐尼提出了动物组织中含有" 动物电" 的
论断。
　　伽伐尼不仅初步从实验上证实了" 动物电" 的存在，更重要的是，它导致了电流的最
初发现，直接推动了电学的发展，特别是导致了电化学的诞生，而伏打即是电化学的伟大
开拓者。
　　伏打是18世纪末19世纪初的杰出的实验电学家之一，1762年起，17岁的他就开始致力
于电学研究。1775年，他在格里凯起电机的基础上，发明了一种新的起电盘，这种起电盘
既可产生正电荷，也可产生负电荷，而且所产生的电荷量要比格里凯起电机所产生的电荷
量大。在实验电学研究中，伏打试图发明一种新的电源，以便获得稳定的电荷。为此，他
对各种金属与非金属元素的电势进行了实验分析，于1792年发表了一个最早的各种不同的
金属的电势顺序表。
　　当伏打正致力于各种金属的电势的实验测定时，伽伐尼把自己的实验告诉了他。
1792-1796 年间，伏打多次重复了伽伐尼实验，得到了与伽伐尼同样的结果。不过他认为
，实验中所产生的电荷，并不在蛙腿肌肉本身，而在于两种金属的接触。因为他在实验中
发现，当两种金属接触时，若在两种金属之间隔些溶液或湿物，也能产生微弱的电荷，这
是伏打的一项重要发现，他决定以此为基础，进行他多年来希望进行的发明一种稳定电源
实验。
　　在最初的实验中，伏打用半碗半碗的盐水依次将一连串的金属连接起来，他发现这种
装置能产生一定的电流。正是在这种最初的实验中，伏打发现了" 锌-铅- 锡- 铁- 铜- 银
- 金" 等各种主要金属的电势序列。后来，他觉得这种装置很不方便，于是把各种金属做
成一些小圆片，而金属中间的间隔物则用一些同样形状的浸透盐水的厚纸片来代替，然后
依次按照铜片、纸片、锌片；铜片、纸片、锌片这样一组一组地叠起来。1800年，新的装
置制成了，当伏打把铜片的一端与锌片的一端用导线连接起来时，果然从中获得了连续而
稳定的电流。这就是伏打发明的第一个化学电源。后来，伏打为了进一步提高他的电源的
电量，他对他的电源作了一些新的改进，他将一块铜板与一块锌板直接浸在盛有盐水溶液
的溶器中，将作为正极的铜板与作为负极的锌板用导线连接起来，同样得到了连续而稳定
的电流。伏打最初把他的这种电源称为" 伽伐尼电池" ，以纪念他的朋友伽伐尼。后来，
人们为了纪念伏打，把这种电池称为" 伏打电池" 或" 伏打电堆".伏打电池是人类获得的
第一个稳定的电源。伏打电池的发明，第一次把化学转变为电能，从而揭示出了电学与化
学之间的联系，推动了电学与化学之间的相互渗透，并正式宣告了电学与化学的交互作用
产生的一门新兴的边缘学科——电化学的诞生。伏打电池的发明，是电学发展与化学发展交
互作用的结果，而伏打电池发明之后，它反过来又推动了电学与化学的发展，而自电化学
诞生之后，电学与化学都进入了19世纪的高速发展时期。伏打电池的发明，首次揭示出了
电能与化学能之间的内在联系，这就为后来的能量守恒和转化定律的发现进一步奠定了实
验基础。因此，它对18世纪的僵化自然观念是又一次打击，而对于19世纪的辩证自然观的
形成，也是一个重要的开端。
　　(6)电化学的奠基
　　当伏打实验的新的化学电源的消息报道在英国传播后，这一新的发明即引起一个青年
化学家的重视，正是他，后来在伏打的电化学成就的基础上，从实验和理论两方面进一步
为电化学的发展开辟了道路，他就是英国当时的青年化学家戴维(1778-1829 年）。
　　1806年，戴维在已经进行的一些电化学实验基础上，写成了《论电的化学作用》的实
验报告。同年，他又以此为题，在皇家家学会作了演讲。这一著名的演讲很快名扬欧洲大
陆，刚刚称帝不久的拿破仑也决定授予戴维3000法郎奖金，以奖励他在电化学上的贡献。
　　1807年，戴维在电化学实验中又取得两项重大成就。其一，他在伏打电堆的基础上，
制成了一个由250 对铜片和锌片组成的能产生强大电流的巨型电堆；其二，他以这种巨型
电堆为电源，成功地实现了对草木灰(碳酸钾）
　　和苏打(碳酸钠）的电解，从中发现了两种重要的新金属元素钾和钠。他并没有止步，
仍试图以电解法寻找新元素。最初他曾试图以钾为还原剂，对生石灰、重晶石、苦土进行
电解，以图从中寻找新元素，但经过多次实验，均以失败告终。戴维又设法寻找新的实验
方法，一方面，他对电堆再次进行改革，制出了一种由五百对铜板和锌板组成的更大的电
堆；另一方面，戴维在瑞典化学家贝齐力乌斯的来信中受到启示，采用了一些新的电解法
，终于在1808年6 月成功地实现了对生石灰、重晶石、苦土及锶矿石的电解，发现了钙、
钡、镁、锶四种新的金属元素。
　　戴维在实验电化学方面的贡献是巨大的。首先，他制成了新的能产生强大电流的伏打
电堆，从而为电化学实验找到了强大的电源。其次，他在贝齐力乌斯的启示之下改进了电
解方法，成功地电解了一些在过去被当作元素的化合物，并相继发现了钾、钠、钙、钡、
镁、锶这些新的金属元素。正是从电源与电解两方面，戴维为电化学的发展进一步奠定了
实验基础。
　　戴维在进行实验电化学研究的同时，即进行电化学的理论探索。如同他后来的助手法
拉第(1791-1867 年）所说过的那样，他的电化学理论十分庞杂，但他的电化学理论还是有
特色的，这就是他的电化学理论集中在电的化学效应上。
　　早在拉瓦锡的化合物结构理论中，就曾有对于化学亲和力的一种朦胧的二元论见解。
后来，德国物理学家和化学家格罗杜斯(1785-1822 年）也曾在电解实验中研究过化合物的
结构理论。戴维在研究了他们的理论后认为，物质在溶液中被电解时，电流把物质分解为
带阳电与带阴电的两部分，带阳电的部分被阴极吸引，而带阴电的部分被阳极吸引，可见
，物质是由两部分构成的，而把它们结合在一起的化学亲和力，即为它们之间的静电引力
。这就是戴维的二元论的电化学说。
　　戴维以他的二元论的电化学为基础，对化学变化的本质进行了探讨。他认为，化学变
化的本质是电变化，他说：" 化学变化是由电变化引起的。除此之外，我再没有别的假说
了。" 戴维以他的二元论的电化学说为基础，对物质的化学结构理论也进行了探讨。他认
为，不同的原子在相互接触时，即产生相互感应，并随即在相互感应中分别带上相反的电
荷，这样就使得它们在静电力引力作用下结合在一起。
　　戴维的二元论的电化学说的基本要点，是认为原子的电势起源于原子的接触。不同的
原子在相互接触中产生相反的电荷，相反的电荷就会使不同的原子相互结合。因此，接触
理论是戴维的二元论的电化学说的基本特色。正因为如此，所以戴维的二元论的电化学说
后来又被称为接触学说。此后，戴维的接触学说被贝齐力乌斯进一步发展为极化学说，从
而形成戴维——贝齐力乌斯的二元论的电化学说。
　　1809年，戴维在多次改进伏打电池的基础上，试制成功一种用2000多组伏打电池组成
的强大电源，并利用弧光放电的原理，发明了一种光照耀眼的弧光灯，又称为电弧灯。它
是在电灯发明之前，人们首次获得的一种足以驱逐黑暗的强大光源。电弧灯的发明，使戴
维的科学荣誉达到了他一生的顶峰。1812年4 月8 日，英国王子授命在伦敦的威斯敏斯特
广场为戴维举行隆重的授爵仪式，授予他以"勋爵" 称号。1817年，戴维又以发明" 矿用安
全灯" 而被授予" 伦福德勋章" ，1820年，他被选为英国皇家学会主席。
　　自戴维之后，电化学取得迅速的进步，而实验电学即以电化学和此后由法拉第等人开
创的电磁学为双翼，旋即高高地飞腾起来。
　　3.热学
　　(1)计温学(测温学）
　　冷和热这两个词习惯上指两种完全相反的感觉，也经常表示对这两种感觉物理原因的
推测，如果一个物体能对我们产生冷和热的作用，就推测它是冷的或是热的，或认为它包
含冷或热。在亚里士多德的哲学体系中，冷和热都属于基本的性质，它们和干与湿一起构
成四元素。
　　在近代，对热现象的实验研究是从测量" 热度" 开始的，在科学地定义温度概念之前
，人们往往把温度的变化与物体所含热量的多少混为一谈，用" 热度"来表示。如要定量地
测定热度，许多科学家致力于测温计的研制。
　　1593年，伽利略制造了一个空气测温计，它是利用空气受热膨胀的道理来反映温度变
化的。可是由于他的设计不好，影响气体膨胀的因素太多，所以这一仪器不能准确地表示
温度的变化，后来它就很快地为液体测温计所代替。
　　1641-1645 年间，意大利西门图学院的科学家制造了一种用带色的酒精作材料的液体
温度计，并在该仪器上标出刻度。以后，科学家们一方面寻找更理想的材料，另一方面改
进标记刻度的方法。经过半个多世纪的努力，终于形成了三种较为适用的温标，这就是世
界上仍在通行的华氏、摄氏和勒氏温标。
　　由于生产技术的发展，要求对热现象进行定量的研究，温度计的制作和改进最初是和
进行气象观测的实际需要相联系的，直到十八世纪末，液体温度计才制得校为完善，" 温
标" 的概念也已逐步形成。
　　1714年，德国人华仑海特(1686-1736 年）制造出一种充填水银的温度计。虽然他不是
水银温度计的发明者，但是由于他发明了净化水银的办法而使这一液体得以在温度计中普
遍采用。1724年，他被选到伦敦皇家学会，同一年，他投寄给《哲学会报》五篇用拉丁文
写的短文，第一次揭示了他制作温度计的过程。
　　华仑海特作了两种温度计：一种装上酒精；另一种装上水银。从他的第一篇论文看来
，他那时所用的温度计选用了两个固定点：结冰的盐水混合物的温度和人体血液的温度，
并把它们之间的间隔分成96度。从他的第二篇论文看来，他还使用了冰和水混合的温度32
度决定了第三个固定点。他叙述说：" 那些温度计的刻度仅仅是使用在始于零度和止于96
度的气象观察而已。这个刻度取决于三个固定点的测定，它们是用如下方法得到的：首先
，最低点……是以冰、水和氨化铵或海盐的混合物来确定的，如果把温度计浸在这种混合物
中，则液体降落到记为零的点。这个试验在冬天比在夏天更成功。第二点是这样得到的，
如果混合物是由水和冰混合而成，但没有刚才所说的盐，如把温度计浸在这种混合物中，
则温度将固定为32度。第三点是96度，如果温度计是放入健康人的口中与腋下，酒精就膨
胀到这一点。" 以后他又增加了水的沸点212 度作为第四个固定点，这是在测量标准大气
压下水的沸点时确定的。他发现，同一种液体的沸点将随气压的降低而减小。利用这一关
系，他把温度计与气压计联合起来，制造了一种温度气压计。华仑海特的温度标记方法称
为华氏温标，用°F 来表示。他的温度计和温标在英美国家中最为流行。
　　1730年，法国人勒奥默(1683-1757 年）制造了一种酒精温度计。他反对使用水银这种
膨胀系数较小的材料而选用酒精。他采用的温标是以水的冰点为零度，水的沸点为第二固
定点，把其间分为80等份。这是因为他通过实验发现，酒精的体积如果在水的冰点时为
1000份，当它达到水的沸点时体积变为1080份，所以他定点水的沸点为80度。这样，酒精
的体积在每一勒氏度之间就膨胀了原体积的1/1000，勒氏温标较多地为德国人采用
　　1742年，瑞典人摄尔修斯(1701-1744 年）确立了另一种温标。他把水银温度计插入正
在溶解的雪中，定出冰点，然后把这温度计插入沸腾的水中，定为沸点。并把冰点和沸点
之间的间隔等分为100 格，为了免得测量低温时出现负数，他把水的沸点定为零度，而冰
点定为100 度。这样一来温度越高，度数越低，使用起来不太方便。八年之后，由摄尔修
斯的同事施勒默尔建议，把这标度倒转过来，以冰点为0 ℃沸点为100 ℃这样使用起来更为
方便，这种改进温标就是后来的百分温标。1948年，第九届国际计量大会根据" 名从主人"
的惯例，把百分温标重新命名为" 摄氏温标" ，单位是摄氏度，用℃表示。它曾在法国占据
优势，并长期为科学界所采用。
　　温度计的发明和改进为测量温度的变化提供了便利，对热学的发展有着积极作用，一
方面，为了定出温标，需要确定一些" 定点" ，这导致关于冰和其他物质在一定条件下熔
点恒定不变的事实的发现；另一方面，为了找出合适的测温质，促进了对一些热膨胀规律
的研究，首先是气体，其次是酒精、水银等物质。
　　(2)量热学
　　由于温度计的发明和改进，有了科学的热量概念和精密的量热仪表，热学才真正地走
上了独立发展的道路。
　　从17世纪起，意大利的科学家们通过实验发现，在同一温度下具有相同重量的不同液
体分别与冰混合时，冰被融化的数量各不相同，这表明不同物质的放热能力不同(即相同重
量的不同物质在下降相同的温度时放出的热量不同）。起初，有人认为，物质的这种能力
可能与它们的密度有关，密度越大，物质吸收或放热的能力越大。可是华仑海特通过实验
发现，水银的吸或放热能力仅仅是同体积水的三分之二，这就打破了上述猜想。
　　由于化学中对燃烧现象的研究，化学开始向热学渗透，热化学即随之诞生，正是在热
化学的研究中，大约在1760年，英国化学家布莱克进一步研究了这一问题，他做了如下的
实验：把温度为150 ℃的金子与同重量的50℃的水相混合，它们达到的平衡温度为55℃。这时
金子的温度下降了95℃，而水的温度只升高5 ℃，可见相同重量的金子每下降或上升一度时
它们的放热与吸热能力之比为1 ∶19.这个实验说明物质的吸热与放热能力与它们的密度并
不是成比例地变化的。布莱克通过实验比较了各种物质与同重量但不同温度的水混合达到
热平衡后的温度变化，从而推算出这些物质每升高或降低一度时它们吸收或放出热量与同
重量的水吸收或放出热的比值。他把这个比值叫做物质的热容量，其实它就是物质的比热
。由于测出了各种物质的比热，这样，就从测温学中逐渐发展出了量热术。这就是我们今
天在物理学中用△Q ＝Cm△t (C 为比热，△t 为温度差，m 为质量，△Q 为热量）的公式来求
出物体吸收或放出热量的方法。
　　布莱克在热学方面的另一项重要工作就是他研究了物态变化中的热现象。大约从1756
年起，他就考虑了为什么在冰融化为水和水变为汽时，物质吸收了大量的热而温度却不升
高。他认为这可能是由于热潜藏起来的缘故。
　　他把这种不表现温度升高的热叫做潜热，并用冰＋潜热＝水，水＋潜热＝汽的公式说
明了上述现象。1762年，他测出冰变为水时所吸收的潜能是同重量的水升高一度时吸收热
量的78倍；水汽化时吸收的潜热是同重量的水升高一度时吸收热量的450 倍。潜热和热容
量的发现为人们研究不同材料的吸或放热现象及热传导能力提供了理论指导。瓦特在研制
蒸汽机时就曾借助于布莱克的理论改进了汽缸的绝热性能，并增加了一个与汽缸分离的冷
凝器以减少汽缸中蒸汽损失的热量，从而提高了热机的效率。
　　布莱克的工作由拉瓦锡和拉普拉斯等人加以发展，他们把一磅水升高或降低1 ℃时所需
要的热作为热量的单位，称作卡。1780年，麦根仑首先使用了比热这一术语，并把它定义
为物质在一给定温度下单位物质质量中所含的全部热量。随后，拉瓦锡等人通过液体与同
重量但不同温度的水相混合的办法测定了各种液体的比热，同时还给出了求比热的一般公
式。他们发现，物质的比热并不是不变的，在不同温度下略有差别，不过在通常温度下可
以认为几乎没有变化罢了。
　　由于布莱克等人把" 温度" 和" 热量" 这样两个不同的热学概念区别开来，并提出了"
比热" 和" 潜热" 这些新的热学概念，从而开创了量热学这门新的学科。
　　(3)热质说与热动说
　　在进行量热学的研究中，布莱克曾对热的本质进行过初步探讨。布莱克是"燃素说" 的
信奉者之一，在研究热的本质时，他认为" 热" 和" 燃素" 一样，是一种由特殊的" 热粒
子" 组成的" 热流体".布莱克所说的这种" 热粒子" ，后来也被人们称为" 热素" 和" 热
质".这样，布莱克就提出了关于热的本质的" 热质说".根据这一假说，他把热看成是一种
特殊的物质，他认为热是一种流体，它可以渗透到物体中去并在热交换的过程中从一个物
体流向另一个物体，水是" 热质与冰的结合".尽管在热交换前后，热质在不同物体中的含
量有所改变，但是它们的总量是守恒的。很显然，热质说只不过是" 燃素说" 在热学中的
推衍而已。热质说能够解释许多已知的热现象，因而成为18世纪占统治地位的一种观点。
　　拉瓦锡推翻了" 燃素说" ，在1780年又与拉普拉斯合作，完成了正确测定物质热容量
的课题。在进行这一实验时，拉瓦锡说：关于热的本质，有人认为是一种物质，有的认为
是物质分子的微小运动。只要是以热量保持恒定为前提，那么采用哪一种说法都是不错的
。如果采用热是一种物质的观点，就可用热物质不生不灭来解释热量的守恒。如果采用热
是分子运动的观点，就可用能的守恒来解释，因此各有各的道理。但是，不管表面上如何
，拉瓦锡是倾向于把热当作一种物质来处理的。他在1789年所写的《化学纲要》一书中清
楚地引入了热物质，把它作为元素之一，取名为热质。他论述道：所有物体由相互吸引的
分子所组成，通过加热，固态会变为液态、液态会变为气态。从这两种现象来看，我们不
得不承认存在着一种极易流动的物质实体，它具有充填分子间的空间，扩大分子间的距离
的作用。这一物体实体——热质，根据其状态可分为" 自由" 热质和" 束缚" 热质。束缚热
质被束缚在物质中间(束缚在分子上），形成该实质的一部分。而自由热质没有任何束缚状
态，它从一个物体移向另一个物体，成为各种热现象的载体。拉瓦锡把将一定质量的物体
加热到一定温度所需要的热质也取名为比热。比热取决于物质分子间的距离和分子间结合
的强弱，而且分子之间的空间的大小决定该物质的热容量。
　　这样，由布莱克提出，拉瓦锡明确归纳而成的热质说，在18世纪末到19世纪前30年左
右在物理学上占了统治地位。正是在这种情况下，热学有了相当大的发展。这里需要注意
的是：第一，正如人们在拉瓦锡时代已经看到的，热质这一观点和把热看作为运动的观点
不能看作为二者绝对相斥、互相对立的，而应看作为同一事物的两个侧面；第二，以热质
说为基础的研究，在某些范围内还是取得了很大成果的。这是因为热量守恒在某种范围的
一些现象是成立的，另外，也因为熵在无增减的过程中，根据热量观点，在理想情况下可
以获得熵。
　　18世纪末，开始有一些人对" 热质说" 表示怀疑。1798年，从美国移居欧洲的科学家
汤普森(即伦福德伯爵，1753-1814 年）在德国的一家兵工厂进行了著名的" 伦福德热学实
验".汤普森用锐钻头和钝钻头这样两种不同的钻头钻造炮膛，并测量两种钻头所产生的不
同的热量。他发现，在相同的时间内，钝钻头比锐钻头钻进的深度要小得多，但钝钻头所
产生的热量比锐钻头所产生的热量反而要大得多。而根据" 热质说" ，钝钻头产生的热量
更大，释放出来的热质更多，因而钻进的深度也应更大。但事实却与由" 热质说" 所推出
的结论完全相反。汤普森还发现，一只简直不能再用于钻孔的钝钻头，在用它钻孔时，它
所产生的热量竟能在2 小时45分钟内使18磅左右的温水热到接近沸点。根据上述热学实验
，汤普森认识到，热不过是机械运动的一种形式，它的本质在于机械运动，运动产生热。
这样，他就提出了最初的热的唯动说，即与" 热质说" 对立的" 热动说".汤普森提出热动
说以后，即以热动说为理论武器，对热质说进行了最初的批驳。1799年，他在《伦敦哲学
学报》上发表了一篇论文中说：" 什么是热.它不可能是物质的实体。对我来说，热除了是
那种在这个实验(给大炮钻孔）中当热出现时不断传给金属屑的东西即运动以外，似乎难以
设想它是别的什么东西。" 汤普森最先发现了热运动与机械运动的本质联系，使热学与力
学实现了最初的渗透和结合，这就为热力学的诞生在实验上和理论上迈开了第一步。
　　但是，由于布莱克的热质说在那时仍具有广泛而深远的影响，因此汤普森的热动说发
表之后，并未立即产生显著的影响。在热动说发表之初，只有一个人立即接受了汤普森的
热动说，这个人就是英国青年电化学家戴维。
　　1799年，戴维进行了一次摩擦冰块的实验。他在一个可靠人力操纵的真空装置中让两
块冰相互摩擦。由于冰被密封在真空装置中，不可能有另外的热源给冰块加热。在实验开
始之前，戴维断言，两块冰在相互摩擦中将会产生一定的热，而它们在摩擦中产生热的标
志即是它们都将在相互摩擦中溶化。实验结果，他的预言成了事实。这一实验，使汤普森
的热动说进一步得到了实验上的证实。
　　继戴维之后，曾重建光波学说的英国物理学家托马斯.杨氏从光与热的关系出发，在
1807年对热动说进行过研究。瓦特在革新纽可门蒸汽机时，虽然他既利用了布莱克的量热
学成就，同时也接受了布莱克的热质说的理论，但他在革新成功蒸汽机以后，也曾在19世
纪初接触过一些热力学问题。他曾绘制过一张蒸汽压力与汽缸容积的分析图，这说明他对
热力学问题已有所认识。
　　显而易见，正是在力学、热学、化学的相互渗透中，发生了热动说与热质说的论争。
虽然热动说直到1826年才为苏格兰植物学家布朗(1773-1856 年）所发现的分子热运动最后
证实，但正是热动说与热质说进行的论争，不仅为热学与力学的相互渗透、从而产生热力
学这门新兴的边缘学科创造了条件，而且为以后能量定律的发现奠定了一块基石。
　　四、天文学
　　1.著名天文学家
　　自从哥白尼的日心说提出后，近代天文学得到了很大发展，但由于教会的迫害，神学
自然观的盛行，天文学的发展受到了限制，但这一时期也涌现出了一大批杰出的天文学家
。
　　(1)赫维利斯(1611-1687 年）
　　波兰天文学家，生于格但斯克。自幼喜爱天文学，青年时代从事过多种技术和艺术活
动，是位著名的艺术雕刻家、机械师和光学专家。1641年，在他的领导下，建成了当时欧
洲最大的天文台——格但斯克天文台。
　　赫维利斯是月面学的创始人。他于1647年绘制了精确而且详尽的、并有一定艺术价值
的月面图。他对月面的各种形式，如角、海、山等加以一一命名。这些名称仍保持到现在
。同时，他还发现月球的光学天平动、水星相和四颗彗星，并对恒星自转周期作了第一次
精确的测量。
　　1687年，赫维利斯编成了1546颗星的星表，划分出11个新的星座，并一一加以命名，
如：猎犬座、鹿豹座、蝎虎座、小狮座、六分仪座、麒麟座、狐狸座、盾牌座等。这些名
称至今仍在沿用。
　　赫维利斯制造了许多天文仪器和设备，其中包括六分仪、象限仪和折射望远镜等。
1671年，他谢绝了巴黎天文台的聘请，留在波兰工作，直至逝世。
　　(2)皮卡(1620-1682 年）
　　法国天文学家，生于拉弗莱什。青年时随法国物理学家、天文学家伽桑狄学习天文学
，1655年，继伽桑狄成为法兰西学院的天文学教授。他是法国科学院建院时的第一批院士
之一，也是建立巴黎天文台的发起人之一。
　　皮卡受法国科学院的委托，于1669-1670 年测出了巴黎和亚眠之间的子午线的弧长。
根据皮卡的测量，该子午线1 度的长度为111.21公里，比现在测量的数据仅大了0.03公里
。
　　皮卡第一个用线网目视筒代替觇板孔来进行角测量。他制成了十字丝测微计，并装在
巴黎天文台的测量工具上，用它测量了太阳、月球和行星的角直径及轻近恒星之间的角距
离。经过测量，他认为地球不是很精确的球形，通过对子午线天体赤经的观测，他第一个
提出了利用摆钟测定天体赤经的方法。
　　为了测定太阳视差，皮卡于1672年同卡西尼一起在火星冲时，对火星进行了详细的观
测，所得结果进一步阐明了以前的一些看法。他得出的有关地球的一些重要数据，为后来
牛顿提出万有引力定律创造了条件。
　　皮卡于1678年出版了天文年鉴，这是世界天文史上的第一部年鉴，皮卡的著作主要有
《地球的测量》等。
　　(3)卡西尼(1625-1712 年）
　　意大利天文学家，生于佩里拉尔多。曾在热那亚的一些教会学校学习。
　　1644-1650 年，在波伦亚附近的潘茨格天文台工作。1650-1669 年，任波伦亚大学天
文学教授。1669年，迁居法国。同年成为巴黎科学院院士，他领导了巴黎天文台的筹建工
作，并一直主诗该天文台的研究工作。
　　卡西尼是一位才华出众的观测家。他用子午仪完成了大量的太阳位置观测。在此基础
上编成了新的太阳表，于1662年发表。他根据正弦定律提出了第一个准确的大气折射理论
。1664年开始用大型优质光学望远镜观测行星表面，测定了木星的自转周期(9 时56分），
描述了行星表面多个地带系统，测量了行星轨道的偏心率。1666年，对火星表面作了详细
观测，由此确定出火星准确的自转周期为24时40分。他于1668年编纂并于1693年校订的木
星运行表，曾为天文学家和航海家所广泛采用。
　　卡西尼于1671-1684 年先后发现了四颗土星卫星，即：土卫八、土卫五、土卫三和土
卫四。他还发现土星光环的缝隙(卡西尼环缝），即土星环是由暗带分开的两个部分所组成
，并估计整个土星光环由大量微粒所构成。1671 -1679年，还对月球表面作了详细的观测
，并编成了月离图。
　　(4)勒默尔(1644-1710 年）
　　丹麦天文学家，生于奥尔胡斯。曾在哥本哈根大学学习，1671年，移居巴黎，在巴黎
天文台充当皮卡的助手。1681年回到丹麦，在哥本哈根大学任天文学和数学教授，创建了
哥本哈根天文台，并担任台长。
　　1675年，勒默尔在研究木卫运动时曾发现：当地球和木星相距最远时，木卫食的时间
比计算的时间要晚；当地球和木星相距最近时，木卫食的时间则比计算的时间要早。1676
年勒默尔用光速有限值解释了木卫运动的这种虚假的不均匀性，同时测量了这种不均匀值
，并得出光通过地球轨道直径的时间为22分钟。
　　勒默尔在哥本哈根天文台时发明了具有准确分度盘和子午环的测量工具，改进了测微
计，并制造了许多其它天文仪器。他还测定了1000多颗恒星的位置，所得数据为后来的许
多天文学家用来确定恒星的自动。
　　(5)弗拉姆斯蒂德(1646-1719 年）
　　英国天文学家。自幼体弱多病，1662-1669 年，在家自修天文学；1671年，与汤利一
道开始了系统的天文观测。1674年，剑桥大学函授毕业；1675年，获得第一个皇家天文学
家的称号。1676年担任格林尼治天文台台长，1676年被选为伦敦皇家学会会员。
　　弗拉姆斯蒂德以天文观测而闻名，他的成就为现代方位天文学奠定了基础。为了测得
恒星、行星和太阳的准确位置，他最先采用了望远镜。他研究了月离理论，并于1673年编
成了月离表。随后，他又根据新的观测结果，进一步发展了这一理论。牛顿在研究月离理
论时，曾采用了他的理论和观测结果，以及有关行星角直径的论文。
　　弗拉姆斯蒂德到格林尼治天文台以后，通过系统的观测，完成了一部三卷集的巨著《
不列颠星表》，收集了3000颗星的位置，并标有每个星座的编号。这些编号迄今仍在沿用
，如天鹅座61等。
　　(6)哈雷(1656-1742 年）
　　英国天文学家。生于伦敦一个商人家庭，从小热爱天文学。上中学时就曾测出伦敦磁
针变化为2 °\u65299X0 ′W.在牛津大学学习期间，他设计了测定行星轨道单元的新方法。
1703年，被聘为牛津大学教授。1720年，接替弗拉姆斯蒂德成为皇家天文学家，并担任格
林尼治天文台台长。
　　1676年，年轻的哈雷担负起南天星表的编制任务，经过几年的努力，终于在1679年出
版了第一个南天星表，因而赢得了较高的声誉，被选为皇家学会的会员，弗拉姆斯蒂德称
他为" 南方的第谷。" 1682年以后，哈雷为解决海上经度的确定问题，对月球进行了一系
列的观测。1698-1720 年，他为了观测地磁的变化，并考察英吉利海峡的潮汐和海峡，进
行了连年的探险工作。
　　哈雷对天文学的最大贡献是对彗星的研究，他在观测1680年的大彗星之后，又对24颗
彗星的轨道进行了计算。他注意到1456年、1531年、1607年及1682年彗星运行轨道的相似
性。他首次利用万有引力定律推算出一颗彗星的轨道，并预测该慧星以约76年为周期绕太
阳运转。这颗慧星被后人称之为" 哈雷彗星".此外，哈雷还发现了恒星的自行现象和月球
的运动的长期加速度，并提出了以观测金星凌日来测定太阳的视差的建议。
　　(7)布莱德雷(1693-1762 年）
　　英国天文学家。1711年进入牛津大学，1719年成为牧师，1721年，被聘为牛津大学天
文学教授，1742年，接替哈雷担任了格林尼治天文台台长。
　　布莱德雷在天文学上有两项重要的发现，一是光行差现象，二是章动现象。由于地球
的运动，观测者所看到的天体方向，不是它的真实方向，而是地球的速度和来自天体的光
速合成的方向，这两个方向之差叫光行差。布莱德雷所得出的光行差常数在20至20.5秒之
间，接近现代光行差常数20.47 秒。这项成果发表在1729年皇家学会的《哲学学报》上。
　　由于地球自转的进行，春分点除了长周期的岁差外，还有许多短周期的微小变化，总
称为章动。布莱德雷于1747年所发现的是其中最主要的一个，周期约为18.6年。
　　1749年以后，布莱德雷由于得到了一些新式的天文测量仪器，包括8 英尺墙象限仪等
，因而对恒星的位置一一进行核对。经过6 万多次的观测，终于编成一部比较精确的星表
。这部星表共两卷，在布莱德雷逝世以后，先后于1798年和1805年出版。
　　布莱德雷在英国天文学史上享有较高的声誉，当时牛顿曾称赞他是欧洲最佳的天文学
家。
　　(8)拉卡伊尔(1713-1762 年）
　　法国天文学家，生于尤梅尼。曾在巴黎一些教会学校学习修辞学和哲学，后改学神学
。获得天主教的神甫职位。从1736年起在巴黎天文台工作，1739年，任巴黎马札林学院的
数学教授，1750-1754 年，在南非好望角从事天文观测。他是法国科学院的院士。
　　拉卡伊尔是当时最杰出的天文观测家之一，曾以南天的观测而闻名。他绘制了约1 万
颗南星图，着重观测和计算了其中的1942颗星的位置。拉卡伊尔完成了南天星座的划分，
分出了14个新的星座，并一一加以命名。1751 -1752年他在南非好望角对月球、火星、金
星进行过多次的观测，并利用对北半球的观测来测定月球视差和太阳视差，所得视差值与
现代的测定值接近。
　　拉卡伊尔参加了大量的大地测量工作，如巴黎天文台的测量，法国海岸线的地形绘制
，南非子午线弧的测量等。此外，他从1743年起编写了大量为当时所广泛采用的数学、力
学、天文学和光学方面的教材，其中主要有：《数学基本讲义》、《力学基本讲义》、《
天文学和几何学和物理学基本讲义》、《光学基本讲义》、《天文学基础》、《对数表》
等。
　　(9)克莱罗(1713-1765 年）
　　法国天文学家和数学家。生于巴黎，12岁即写出了关于研究四阶代数曲线的论文，16
岁开始研究双曲率曲线，18岁发表了相应的论文，同年被吸收为巴黎科学院的研究生。
　　1736年，克莱罗参加了以测量子午线为目的的所谓拉普兰德勘察工作，1743年他完成
了《基于液体静力学的地球形状理论》一书，在该书中，提出了所谓克莱罗大地测量基本
定律，即确立地球表面重力分布与地形及旋转角速参数之间关系的定律。还提出了关于缓
旋液体平衡图形的一般问题，并引入了曲线积分。
　　克莱罗对月球的运动、哈雷彗星的运动、太阳摄动等问题进行了研究，取得了一定的
成就。所著《月球的运动理论》一书影响较大，曾获得彼德堡科学院的奖金。
　　克莱罗与欧拉是关于运动的动力理论的创始者。他为把牛顿的《自然哲学的数学原理
》一书翻译成法文，付出了大量的劳动，并为其作了注解。
　　(10）拉格朗日(1736-1813 年）
　　法国数学家、力学家、天文学家。生于意大利的都灵，就学于都灵炮兵学院。1759年
，被选为柏林科学院院士。1772年，被选为巴黎科学院院士。
　　1776年，被选为彼德堡科学院名誉院士。1764年和1766年，先后以《月球天平动》和
《木星卫星理论》获得巴黎科学院的第一等奖。1766-1787 年，担任柏林科学院主席。
1787年，定居巴黎。
　　在天文学方面，拉格朗日研究了彗星和小行星的轨道摄动，提出了彗星起源假论，并
对金星凌日、日食进行了计算。著有《关于月球的天平动问题》、《木卫的运行问题》、
《三物体算题》、《月球的多年加速度》、《彗星轨道的摄动》等。
　　2.康德
　　(1)青年天文学家康德
　　进入18世纪后，由于神学自然观的影响，在整个自然科学领域相继出现了停滞和萧条
的局面。18世纪中期，在德国首先吹起了一股消融神学自然观的春风。1754年，德国天文
学家康德(1724-1804 年）以" 潮汐假说" 宣布了地球的毁灭；第二年，他又以" 星云假说
" 宣布了太阳系的起源。
　　当康德悄悄地掀起一场新的自然观的革命时，他还是一个刚刚结束家庭教师生涯的小
人物。他生于哥尼斯堡的一个马鞍匠之家，他先天不足，体质瘦弱。成年后也仍然是个身
高只有一米五七的瘦小个儿，靠着家庭的节俭，康德得以进该城的腓特烈学校。他最初曾
向往将来当一个古文学者，但在1740年进入哥尼斯堡大学后，由于该校的一位教授的影响
，对科学与哲学，特别是对天文学以及天文学中的哲学问题产生了浓厚的兴趣。由于家境
困难，康德在哥尼斯堡大学的学业前后持续了7 年，最后还是未能结束学业即离校当了家
庭教师。
　　在哲学上，他特别注重研究古希腊哲学，而对于古希腊哲学，他又特别推崇古希腊哲
学中的原子论学派。古希腊哲学家留基伯(公元前500-前400 年）和德谟克利特(公元前
460-前370 年）曾创立了最初的原子论。后来经过古希腊另一哲学家伊壁鸠鲁(公元前341-
前270 年）的发展，使原子论形成较为完整的理论形态。这种原子论认为，世界的本原是
原子，宇宙万物都是由一种不可再分割的最小的物质粒子——原子组成的。到了古罗马时期
，唯物主义哲学家卢克莱修(公元前99- 约前55年）在总结当时的自然科学成果的基础上，
把伊壁鸠鲁的原子论进一步哲学化。可以说，正是古希腊哲学上的原子论，给了康德的原
始星云假说以哲学上的最初的启迪。
　　在科学上，康德特别注重研究天文学。他除了研究哥白尼、第谷、刻卜勒、牛顿等人
的天文学成果之外，还极其关注当时天文学的进展。例如，当时的英国天文学家布莱德雷
、法国天文学家莫泊丢(1698-1759 年）、英国天文学家赖特(1711-1786 年）等人，都曾
在天文学中取得一些新的进展。
　　除此之外，康德还研究过进化论的先驱者之一、法国生物学家布丰的有关生物进化的
最初理论，特别是研究过布丰在1745年提出的彗星碰撞太阳而引起行星产生的有关行星起
源的灾变假说。
　　正是在积极吸取古代和当代的哲学和科学成果的基础上，康德悄悄地准备着重新掀起
自然观上的革命。
　　另一方面，当康德正致力于准备这场革命时，在德国，莱布尼茨和沃尔弗(1679-1754
年）的哲学已成为德意志的官方哲学；在欧洲，以沃尔弗为代表的神学目的论也正是甚嚣
尘上之时。
　　(2)潮汐假说
　　1754年6 月，刚刚结束家庭教师生活不久的康德，发表了他的第一篇科学论文《对一
个问题的研究，地球是否由于绕轴旋转时发生过某种变化》。
　　这篇论文是按普鲁士科学院悬赏征文的题目写的。当时的征文是《地球是否从生成的
时刻起就由于绕轴旋转面日夜交替中发生过某种变化》。对于是否参加论文竞赛，康德开
始犹豫不决，而当他的论文发表时，征文奖金已被评给一位神父。这位神父的论文认为，
地球自神创之日起，没有发生过任何变化。这种观点显然是与以宇宙不变为基础的神创论
的自然观一致。但是康德的论文作了断然相反的回答。康德认为，由于月球与地球的相互
吸引而产生的潮汐摩擦，对地球自转必然产生直接影响，即对地球的自转起阻碍作用。
　　尽管这种阻碍作用与地球自转的巨大速度相比，小得简直可以忽略不计，但这种力毕
竟在永恒不息地起作用，这就必将使地球自转速度逐渐迟缓。由此地球和整个太阳系都将
走向毁灭。这就是康德提出的著名的潮汐假说。
　　1754年8 月，康德发表了他的另一篇科学论文：《关于从物理学观点考察地球是否已
经衰老的问题》。在这篇论文中康德再次论述了他的潮汐假说，他指出一切事物在产生与
发展之后必将逐渐走向衰老和死亡。地球当然也不例外。
　　(3)星云假说
　　在重返哥尼斯堡之前的家庭教师生活中，康德已根据他在十余年中对天文学中的哲学
问题的研究，基本上完成了一部天文学方面的哲学问题的著作。这一著作最初的名称是《
宇宙论或根据牛顿理论试论宇宙的结构、星体结构和它们按物质运动一般规律运动的原因
》。1754年底，即康德在提出他的潮汐假说之后，便着手整理和修改他的这一著作，1755
年初，康德完成了这一著作的最初定稿工作，并将这一著作的书名最后定名为《关于诸天
体的一般发展史和一般理论或根据牛顿原理试论整个宇宙的结构及其机械起源》。慑于当
时神学自然观的声威，同时也出于康德本人已经萌芽的二元论立场，他决定匿名发表这一
著作，并决定以最恭敬的颂辞献给普鲁士国王腓特烈二世。1755年3 月，康德这一著作在
哥尼斯堡出版。正是在这一著作中，康德提出了他的另一个著名的假说——星云假说。
　　《宇宙发展史概论》由前言和三个部分组成。在前言中，康德概述了他的星云假说的
基本内容。他认为，太阳系是由一团原始星云在万有引力的作用下逐步演化而来的。在这
团原始星云中，处于分散状态的物质微粒由于相互吸引而不断凝聚，由于相互排斥而发生
旋动。于是处于混沌状态的原始星云逐步演化为目前的天体系统。为了批判宇宙不变论所
宣扬的神创论的自然观，康德在序言中特别强调天体起源和天体演化的自然原因。他说，
宇宙" 只是受到一般运动规律所支配的物质所起的作用的结果" ，" 大自然是自身发展起
来的，没有神来统治的必要。" 他还大胆宣称：" 给我物质，我就用来造出一个宇宙来，
这就是说，给我物质，我将给你们指出，宇宙是怎样由此形成的。" 《宇宙发展史概论》
的第一部分是全书的基础。在这一部分中，康德主要阐述了宇宙结构及其系统。康德根据
当时的天文学成就指出，水星、金星、地球、火星、木星都在自己的轨道上绕日运转。太
阳只是太阳系的一颗恒星。
　　而银河系中其它的数目巨大的恒星，同样也是" 很多类似太阳系的天体系统的中心"
，同样也是它们所在系统中的太阳。在这一部分，康德除了概述宇宙的结构系统之外，还
论述了宇宙结构的力学原因，即无论是在什么天体之间，都受万有引力定律的支配。而正
是由于这一力学原因，使宏大浩瀚的宇宙构成了一个有序的整体。他引用同时代英国诗人
蒲柏(1688-1744 年）的哲理诗句说：" 看那神奇的大链条，把世界各个环节扣牢，使伟大
整体连在一道。" 康德充分肯定宇宙系统结构的力学原因，正是为了批判牛顿关于天体运
动的" 经极原因" 的神学解释。
　　第二部分是全书的重点。在这一部分，康德主要论述了天体的起源及其演化问题，即
系统地论述了他的星云假说。康德假定，宇宙的初始状态是一片由多种物质微粒所组成的
混沌不分的原始星云。由于物质微粒之间存在着两种作用力：引力和斥力，引力使一些物
质微粒相互吸引并逐渐形成团块；而斥力则使一些微粒及其团块发生旋转。同时，由于太
阳的位置最初基本上处在太阳系这一宇宙空间的中心，因此成为最强大的引力中心，使一
些密度较小的星云物质迅速向这一中心凝聚，以致最后形成一个炽热并发光的天体。反之
，由于斥力的作用，使其它星云物质产生另外的引力中心，一些密度较大的星云物质则凝
聚在另外的引力中心，便依次形成行星、卫星和其它天体。
　　康德的星云假说，有以下明显的特征：第一，他肯定宇宙的本源是一种原始的星云物
质；第二，他认为斥力与引力是天体起源和演化中的两种相互联系的基本的作用力；第三
，他指出天体起源与演化是一个逐渐发展的过程。
　　这些基本的理论特征使他的星云假说成为18世纪后期与19世纪初期的科学思想的一面
旗帜。
　　第二部分除了论述天体的起源和演化之外，还论述了行星系的起源及其运动的原因；
论述了行星的不同密度及其质量的关系；论述了行星轨道的偏心率与慧星的起源；论述了
行星的绕轴运动及卫星的起源；论述了其他天体的起源及其演化的力学原因。总之康德试
图以他的星云假说为基础，全面地探讨天体的起源及其演化问题。
　　第三部分，康德以他的星云假说为基础进一步提出，地球并不是宇宙中唯一有生命的
天体，其它行星上也可能有人类居住。当然对于地球外生命问题，无论在当时还是在现在
，都仍然是个假说，但康德敢于提出这种与神学自然观针锋相对的假说，这在当时是颇有
科学勇气的。
　　(4)两个假说的影响
　　尽管康德的两个假说有种种缺点，但是，对于18世纪僵化的自然观而言，他的两个假
说确实是向这种僵化自然观的第一次认真的开火，是第一次真正的革命。
　　在科学上，康德的天体演化学说在近半个世纪之后，与法国天文学家拉普拉斯的天体
演化学说一道成为19世纪科学发展的先导。继康德——拉普拉斯的天体演化学说诞生之后，
地质演化学说、生物进化论相继诞生。就科学思想的源流而言，这些新的演化理论都是以
康德的天体演化学说为继续进步的起点的。
　　在哲学上，康德以他的天体演化学说为科学基础，奠定了他本人的哲学体系以及德国
古典哲学的辩证自然观的基础。虽然在康德之后，经过费希特、谢林，最后到黑格尔那里
，这种辩证自然观最终彻底地转向了唯心主义，但同以牛顿为代表的神学自然观和形而上
学自然观相比，它毕竟是一大革命，一大进步。
　　因此，无论从科学上，还是从哲学上，康德的两个假说所引起的科学思想的革命，确
实不愧为自近代科学诞生以后的又一次革命。
　　康德本人深刻地理解他的理论的革命锋芒，因此他的《宇宙发展史概论》最初是匿名
发表的。他的著作匿名发表后，神学阵营和科学阵营都没有意识到它的价值，书的初版印
数不多，销路不广，出版商因此宣告破产。到了1796年，拉普拉斯在他的《宇宙体系解说
》一书中，提出了一个与康德的星云假说类似的星云假说，这才使人们重新记起康德的星
云假说。1799年，康德的《宇宙发展史概论》才得以再版，而他的星云假说才得以和拉普
拉斯的星云假说一起，以" 康德——拉普拉斯的天体演化学说" 而载入近代科学史册。
　　3.新的天文成果
　　(1)天王星的发现
　　由于康德的天体演化学说的诞生，标志着天文学的相对冷落有所回升，到了18世纪80
年代初，这种局面发生新的转折。而发生这一转折的转折点，就是1781年对太阳系的一颗
新行星——天王星的发现。发现天王星的是一个流浪音乐家，后来以天文学家著名的赫舍尔
(1738-1822 年）。
　　赫舍尔出生在法国汉诺威的一个乐师之家。他从小学会了多种乐器的演奏，其时，法
王路易十五发动了对德战争，赫舍尔即和父亲一起从军。1757年，赫舍尔离开军队，只身
流落到英国，开始了他的流浪音乐家的生涯。后来一家教堂聘请他做了乐师。他在白天为
教堂演奏音乐，在晚上独自望着星空出神，他从音乐的和谐想到宇宙的和谐，似乎突然发
现音乐结构与宇宙结构之间有某种奇妙的统一，于是他开始研究天文学。
　　要进行天文观察最基本的条件是必须有一台天文望远镜。但是他没钱购买，只得自己
动手试制，经过一段时间的辛勤工作，终于制出了一台直径为6.2 英寸的反射型天文望远
镜。
　　1781年春的一个夜晚，当赫舍尔把望远镜对准双子星座时，发现在视场中多了一颗六
等小星。这颗小星初看起来并不显眼，可是在经过仔细观察之后，赫舍尔发现，它与其它
的星星并不相同，这一偶然的发现引起赫舍尔的极大兴趣。
　　从最初发现这颗六等小星开始，赫舍尔又连续对它进行了十多个夜晚的追踪观察。赫
舍尔发现，这颗小星的位置在不断地移动，当时，他认为可能是一颗彗星，于是在3 月13
日向皇家学会递交了观察报告，说明发现了一颗新彗星。以后他又对这颗六等小星进行多
次观察和反复分析，最后认定，他所发现的，实际上是太阳系的一颗新行星。接着赫舍尔
初步计算出了这颗新行星的运行轨道，计算出了它对日的平均距离。他发现，这颗新行星
的绕日轨道近似圆形，而对日平均距离约为土星的两倍。
　　自古以来，人们只知道水、金、火、木、土五大行星。哥白尼的日心说创立后，人们
才认识到人类自身所在的地球也是一颗行星，这样人们才知道太阳系有六大行星。自哥白
尼以后，人们在天文观察中虽然有不少新发现，但由于人们一直认为土星是太阳系的最边
缘，所以谁也没有想到在土星之外是否还有别的行星。赫舍尔发现的这颗新行星并不难观
察，在晴朗的夜空，用肉眼也可以勉强观察到，但许多天文学家由于受到土星是太阳系的
边缘这一既定观念的束缚，既使在看到它以后，也错把它当做恒星或别的天体放过了。
　　新行星的发现立即轰动了英国乃至整个欧洲。许多天文学家都在望远镜中找到了这颗
新行星。天文学家们纷纷向赫舍尔表示祝贺，建议把这颗行星命名为"赫舍尔星".但赫舍尔
认为不合适，于是，这颗新行星便以古希腊神话中的天王尤拉纳斯的名字为它命名。这样
，天王星便成了太阳系的行星家族中的第七名成员。
　　天王星的发现为英国赢得了极大的科学荣誉，英国皇家学会立即授予赫舍尔以皇家学
会会员的称号，并聘请他为皇家天文学家。自此以后赫舍尔便成了一名职业天文学家，那
时赫舍尔43岁。
　　赫舍尔被聘请为皇家天文学家时，正值他中年盛时，因此，他又在天文学中，特别是
在天文观察中作出了一系列杰出的贡献。1782年，他编制出了第一个双星辰。1783年，他
不但发现了太阳本身的自行，而且发现了太阳系作为一个整体在空间的运动。这一杰出的
发现，可以与发现天王星相媲美。
　　因为这一发现动摇了认为恒星不动和太阳系不动的传统观念。1785年，他首次用统计
方法研究了恒星在空间的分布和运动，从而描绘出了第一个银河系结构模式，并由此奠定
了恒星天文学的基础。1787年，他又发现了天王星的两颗卫星：天卫四和天卫三，并首次
发现了第一个行星状星云。1789年，他又发现了土星的两颗卫星：土卫一和土卫二。1800
年，他首次从太阳光谱中发现不可见的红外辐射。1802年，他又发现双星有相互绕转的周
期运动。可以说，在18世纪末和19世纪初的天文学史中，乃至在整个近代天文学史上，谁
也没有象赫舍尔有这么多的杰出发现。
　　由于赫舍尔在天文观察中所取得的一系列成就，特别是由于天王星的发现，在天文学
中又重新激起了一股新的热流，在这股新热流的激荡之下，天文学又出现了一个新的蓬勃
局面。
　　(2)拉普拉斯与高斯的天文学研究
　　拉普拉斯(1749-1827 年）生于法国诺曼的一个农民家庭，在博蒙陆军学校毕业之后，
由大数学家达兰贝尔推荐，当了巴黎军事学校的数学教授。
　　在法国大革命时期曾参加过巴黎高等师范学校和工科大学的组织工作。
　　在赫舍尔发现天王星之前，拉普拉斯即开始致力于天文学研究。不过，他最初的研究
主要是在天体起源的力学理论方面。1775年，他对潮汐动力学的研究取得初步成果。此后
，他进一步致力于天体起源的理论推导。1796年，他发表了《宇宙体系解说》这一名著，
在这一著作中，他提出了一个类似于康德的天体演化学说的" 星云假说".所不同的是，拉
普拉斯的" 星云假说" 比起康德的" 星云假说" 有更多的力学基础与物理学依据，而他的
《宇宙体系解说》比康德的《宇宙发展史概论》产生了更深远的影响。正是由于拉普拉斯
的" 星云说" ，使人们想起了康德的" 星云假说".这样以" 星云说" 为基础的天体演化学
说，自此便以"康德——拉普拉斯学说" 而闻名于19世纪初。由于这一学说本身所具有的革命
内容，同时也由于法国革命在当时的巨大影响，" 康德——拉普拉斯学说" 便成为19世纪各
种演化学说的先导，成为19世纪科学革命的一面旗帜。
　　当赫舍尔发现天王星的消息传到法国后，即进一步激起了拉普拉斯对数理天文学的兴
趣，特别是激起了他对天体力学的兴趣。于是，他以牛顿、欧拉、达兰贝尔、拉格朗日等
人有关行星摄动的力学和数学成果为基础，开始对行星运动的力学和数学问题进行研究。
1799年，拉普拉斯发表了《天体力学》这一重要著作。在这一著作中，他进一步发展了行
星运动的摄动理论。
　　天王星的发现，也激起了观测天文学的新的热流。1801年1 月1 日，意大利天文学家
皮亚齐(1746-1826 年）在火星与木星之间发现了太阳系的第一颗小行星" 谷神星".这是继
天王星发现后，又一轰动科学界的重要新闻。
　　自此之后，人们才知道，不但有天王星这样的大行星，而且还有像谷神星这样的小行
星。这样，人们对于太阳系的认识又前进了一步。
　　谷神星的发现引起了德国青年数学家高斯的兴趣，当时高斯年仅24岁，但他已在数学
上取得了一些引人注目的成就，于是他很快转入天体力学的研究。在研究之初，高斯对皮
亚奇的观察资料进行了分析，结果发现，只要用三个基本数据就可以算出谷神星的轨道。
1802年，高斯的朋友、德国天文学家奥尔别尔斯在火星与木星之间又发现了一颗小行星"
智神星".高斯也用同样的方法对智神星的轨道进行了计算，其计算结果与观察的结果是一
致的。
　　高斯在天体力学中取得的这些最初的成果给了他很大的鼓舞。但不久以后，人们发现
，无论是谷神星，还是智神星，它们的实际运行轨道要比理论计算轨道复杂得多。而使小
行星的轨道复杂化的原因，显然是由于大行星的摄动作用引起的。于是高斯由行星轨道的
一般理论研究，转入重点研究行星的长期摄动问题。此后高斯经过几年的努力，终于建立
了一个按圆锥曲线运动的理论来计算行星摄动的新的数学方法。1809年，高斯出版了论述
他的这一新的数学方法的著作《天体按照圆锥曲线运动理论》。这样，继拉普拉斯之后，
高斯又把行星摄动理论向前推进了一步。
　　五、数学
　　1.微积分的发明
　　(1)高等数学的奠基
　　17世纪初年，由于社会生产的需要，推动了天体力学、几何光学、力学和数学等学科
的发展，正是在这些当时处于迅速发展状态的学科里，最先播下了微积分的数学种子。
　　首先，在天体力学和力学的发展中，由于计算行星的轨道，由于计算抛物体的运动，
从距离和时间的函数关系求运动物体的瞬时速度，或从运动物体的瞬时速度来求运动物体
的距离，这样属于变速运动的数学问题又突出地摆在数学家面前。
　　其次，在几何光学与力学的发展中，还从另一方面提出了新的数学问题。
　　在几何光学中，由于设计透镜，需要计算入射光与法线和切线的变化，因此提出了曲
线上的任意一点的切线计算问题。在力学中，为了找到运动物体在曲线上任意一点的运动
方向，同样也提出了曲线上的任意一点的切线的计算问题。
　　同时，在数学本身的发展中，特别是在笛卡尔和费尔玛两人的解析几何建立之后，求
曲线上任意一点的切线问题，同样也突出地摆到数学家面前。
　　除了上述的求运动物体的瞬时速度和求曲线上任意一点的切线这两个基本的数学问题
之外，还有求函数的极大值和极小值问题，求曲线的长度、曲面的面积、曲体的体积等问
题，同样也提到了数学的议事日程。这些基本的数学问题，实质上可归于同一数学问题。
所以，17世纪初的数学家，只要他真正走到了当时的数学的前沿，没有一个不想在这一数
学问题上试试自己的数学才能的。
　　正是在上述历史条件下，生活在17世纪初期的数学家已对微积分问题进行了卓有成效
的探索。在进行这一开拓性探索的数学家队伍中，普通数学家多达几十人，著名数学家多
达十几人，如笛卡尔、卡瓦列利、费尔玛、罗伯佛尔，以及英国数学家华里斯和牛顿的老
师巴罗等人。在这些数学家中，法国数学家罗伯佛尔早在1634年写作《不可分法论》(1693
年出版）时，就曾对求曲线的问题作过最初的尝试。1635年，意大利数学家卡瓦列利在出
版《用新的方法推进连续体的不可分量的几何学》一书时，已发明了一种形式比较简单的
微积分。1637年，笛卡尔在出版《几何》一书时，在他的曲线方程的基础上，也曾对曲线
的切线问题进行过最初的研究。1637年，法国数学家费尔玛在其《求极大值和极小值的方
法》一书中，曾用微分法来求极大值与极小值。在英国，华里斯1655年出版的《无穷算术
》一书中，为微积分的奠基作出了重要的贡献。此后对微积分的奠基作出重要贡献的，便
是牛顿的老师巴罗，巴罗在1669年出版的《几何讲义》一书中，已经找到了求曲线上任意
一点的切线的数学方法。可以说，17世纪初期的这些数学家与微积分的最后发明都只相距
一步之遥，而牛顿的老师巴罗直接把牛顿送到了微积分发明的前沿。
　　在数学研究中，牛顿不仅广泛地阅读和研究笛卡尔、费尔玛、华里斯和巴罗等人的数
学著作，而且善于吸收和综合他人的数学成果。正因为如此，这就使牛顿有可能在综合当
时的数学成果的基础上，跨出最高的和最后的一步，从而最终完成微积分的发明。
　　据牛顿自己说，他最初发明微分方法是在1665年11月，而最初发明积分方法是在1666
年5 月，这两年正是牛顿在他的故乡逃避瘟疫的时期。当然，牛顿所说的时间，是他最初
发明这一数学方法的时间，而真正较为系统的建立起微积分的基本原理和主要方法，是在
此后十年左右的时期。
　　在最初的发明微积分方法之前的1664-1665 年间，牛顿曾运用华里斯的分析方法，对
二项式进行过研究。这一研究是由曲线形面积的求积问题引起的。在研究中，牛顿尝试用
无穷级数的方法进行计算。随着研究的深入，牛顿发明了著名的二项式定理。而这一定理
作为曲线形面积的最直接最简便的求积方法，对牛顿发明微积分方法起了直接的推进作用
。
　　1669年，即牛顿继任卢卡斯讲座数学教授的当年，牛顿即着手进行微积分的研究。同
年，他写出了记述微积分的第一部重要论著：《运用无穷多项方程的分析学》。在这一论
著中，牛顿在他初步引入的无穷小量的基础上，找到了求一个变量对另一个变量的瞬时变
化率的普遍方法，并因此初步地建立起微积分的基本原理。但这一论著的原稿在当年送交
皇家学会登记备案后，直到1711年才公开发表。
　　1671年，牛顿写出了研究微积分的第二部重要著作：《流数法与无穷级数》，即《流
数术》。在这一著作中，牛顿改变了变量由无穷小量组成的看法，从力学的瞬时速度的角
度对微积分方法进行了研究。他从力学的运动观念出发，把两个变量称为" 流" ，而把两
个变量的变化率称为" 流数".同时指出：微分的基本问题，乃是由已知的两个流之间的关
系，求它们的流数之间的关系。而积分不过是微分的逆运算。在《流数术》中，牛顿还讨
论了流数术的一些应用，如用它微分隐函数，求曲线的切线，求极大值与极小值，求曲线
的曲率等。在《流数术》中，牛顿还附入了一个积分的简表。但《流数术》在牛顿生前也
未能出版。直到1736年，即牛顿逝世9 年后，这一著作方从拉丁文原稿译成英文出版。
　　1676年，牛顿写出了研究微积分的第三部重要论著：《曲线求积法》(一译《求曲边形
的面积》）。早在1672年，牛顿在研究华里斯的求积方法时，就发现了曲线的作法及其计
算方法。在研究求积问题的基础上，牛顿在《曲线求积法》中进一步改变了对无穷小量的
看法，并试图进一步消除甚至完全抛弃无穷小量的概念，以建立起不用无穷小量的微积分
。他说：" 我认为数学中的量并不是由非常小的部分组成的，而是用连续的运动来描述的
。直线不是一部分一部分的连接，而是由点的连续运动画出的，因而是这样生成的；面是
由线的运动，体是由面的运动，角是由边的旋转，时间段落是由连续的流动生成的。" 牛
顿在放弃无穷小量的概念之后，代之以另一新的观念：最初的和最终的比(亦译为基本的和
最终的比）。他说：" 流数可以任意地接近于在尽可能小的等间隔时段中产生的流量的增
量，精确地说，它们是最初增量的最初的比。" 同样，牛顿的这一著作也直到1704年才公
开发表。
　　尽管牛顿在对无穷小量这一基本概念的表述中，经历了前后不同的演变，并因此引起
了这一概念自身的混乱。但是，正是在持续十年左右的探索中，微积分的基本原理和主要
方法，都由牛顿较为完整地建立起来了。
　　后来，牛顿把微积分的基本原理写入他在1686年底完成的《自然哲学的数学原理》这
一总结性的著作中。在《原理》的第三版中，牛顿似乎已在微积分的极限理论周围徘徊。
他说：" 量在其中消失的最后比，严格说来，不是最后量的比，而是无限减少的这些量的
比所趋近的极限，而它与这个极限之差虽然能比任何给出的差更小，但是在这些量无限缩
小以前既不能越过也不能达到这个极限。" 当然牛顿只是提出了最初的极限概念，并未能
最终建立起极限理论。但是，牛顿的极限概念无疑是后来法国著名数学家柯西(1789 -1857
年）建立极限理论的思想起点。所以，尽管牛顿的微积分方法本身还不十分完善，而且还
缺乏严密的数学理论基础，但是，作为一种全新的数学方法，它的发明已由牛顿基本上完
成了。
　　微积分的发明，是继笛卡尔和费尔玛的解析几何发明之后，近代数学史上的又一大功
绩。自此之后，整个数学才真正进入了一个全新的发展时期- - 高等数学的发展时期。如
果说，解析几何的发明还只是高等数学的曙光的话，那么微积分的发明则是高等数学的光
辉灿烂的日出了。自此以后，整个近代数学的面貌就大大地改观了。
　　微积分的发明，也使整个近代科学获得了全新的数学方法，因为" 只有微分学才能使
自然科学可能用数学来不仅仅表明状态，并且也表明过程：运动".当然，在很少一段时期
内，在天文学和力学以外的自然科学领域内，人们尚未一下看到这一新的数学方法的潜力
。直到19世纪70年代初，当英国著名电磁学家麦克斯韦(1831-1879 年）运用微积分建立起
关于经典电磁理论的麦克斯韦方程时，人们才进一步认识到这一数学方法的巨大威力。
　　(2)莱布尼茨(1646-1716 年）
　　①非凡的才能。莱布尼茨生于德国的莱比锡。1664年，莱布尼茨在莱比锡大学毕业，以
一篇有关逻辑学的论文获哲学学士学位。1666年，他又以一篇有关方法论的论文《论组合
的艺术》获阿尔特道夫大学的哲学博士学位。
　　同年，获阿尔特道夫大学教授席位。此后，莱布尼茨即任教于该校，开始进行哲学、
数学、力学等方面的科学研究。
　　青年时代的莱布尼茨就十分关注应用数学的发展。当时，在应用数学的发展中最引人
注目的进展是机械式计算机的发明。早在1649年，法国著名数学家巴斯噶就发明一种可进
行加减运算的机械式计算机。自此之后，法国曾一度成为计算机技术的研究中心。正是在
这一背景之下，莱布尼茨也来到巴黎，研究了以巴斯噶计算机为基础的计算机技术。
　　在巴斯噶计算机的基础上，莱布尼茨进行了两方面的改革。其一，莱布尼茨把巴斯噶
计算机中的十进制改为由他发明的二进制。当时，在明末清初来华的法国传教士曾把中国
阴阳八卦与自然哲学思想带回法国。在中国阴阳八卦中的朦胧的二进制观念的影响下，莱
布尼茨最先发明了二进制，并立即把这种二进制运用到他的计算机中。对于早期的那种机
械式计算机来说，虽然莱布尼茨的二进制未能显示出明显的优越性，但它对后来计算机技
术的发展产生了重要的影响。其二，莱布尼茨对巴斯噶计算机的机件设备也进行了一些改
革，如加装了梯形轴等装置。由于进行了上述二进制和机件两方面的改革，莱布尼茨终于
在1671年发明了一台新的机械式计算机。
　　由于莱布尼茨在哲学和科学上的才华，1672年3 月，作为梅因兹选帝侯的大使，出使
巴黎。在出使期间，莱布尼茨结识了在巴黎科学院任职的荷兰科学家惠更斯，由于惠更斯
的影响，莱布尼茨进一步产生了对数学的兴趣。
　　虽然在此之前，莱布尼茨也读过一些数学著作，但对于当时的数学的最新进展，莱布
尼茨基本上还不熟悉。正是在惠更斯的引导之下，莱布尼茨开始研究笛卡尔、费尔玛和巴
斯噶等人的著作，通过对笛卡尔等人的著作的研究，莱布尼茨得以迅速地走向当时数学的
最前沿。
　　1673年，莱布尼茨又以梅因兹选帝侯的外交官员的身分出使英国。在伦敦期间，他结
识了英国皇家学会的许多知名人士。在这些知名人士中，对莱布尼茨影响最大的是英国皇
家学会的联络秘书欧登堡，由于欧登堡与英国科学界有广泛的联系，因此他为莱布尼茨广
泛了解英国科学的进展提供了极大方便。同年，莱布尼茨在英国皇家学会演示了他所发明
的二进制的机械式计算机，并因此在同年被选为英国皇家学会会员。在英国期间，莱布尼
茨除了继续研究笛卡尔、费尔玛等人的数学著作之外，他还研究了英国著名数学家华里斯
及巴罗等人的数学著作，特别是巴罗的《几何讲义》，对莱布尼茨的影响最大。通过上述
研究，他开始认识到求曲线的切线问题的重要性。这样，莱布尼茨也就在英国产生了微积
分思想的最初萌芽。
　　②微积分的发明。不久以后，莱布尼茨返回巴黎，直至1676年被任命为汉诺威选帝侯图
书顾问而被召回德国。
　　在巴黎期间，莱布尼茨继续研究笛卡尔的解析几何，从中吸取了笛卡尔在《几何》中
所用的求曲线的切线方法。同时，莱布尼茨还继续研究巴罗的《几何讲义》，从中吸取了
巴罗的微分三角形法，并从巴罗的著作中意识到微分与积分的互逆性质。与此同时，他还
通过欧登堡继续了解英国数学方面的最新进展，根据莱布尼茨的自述，经过一年多的努力
，他在1674年发明了微积分的基本原理和主要方法。
　　莱布尼茨发明微积分的起点，是求曲线的切线作法及其计算问题。在研究过程中，莱
布尼茨从巴罗在解决这一问题时所用的微分三角形法中得到启发，创立了他自己的一种新
方法——纵坐标差分法。莱布尼茨所创立的这种新方法的基本特点，按照他自己的说法，乃
是把曲线及其切线置于笛卡尔坐标系中，求切线的问题即可相应地转变成求横坐标与纵坐
标变化率之差。
　　在创立纵坐标差分法之后，莱布尼茨又相继在原理和方法上作了一些新的研究。在
1675年10月29日的一篇手稿中，莱布尼茨已决定用∫作为求和的符号；11月11日，他又在一
篇题为《切线的反方法的例子》的手稿中，进一步对微分和积分的符号进行了探讨。此后
，他又在一些数学手稿中证明了微分和积分的互逆性，导出了微分法和积分法的一些基本
原则。尽管在无穷小量这一概念上他与牛顿一样含糊不清，但最迟在1676年，莱布尼茨已
基本上完成了微积分的发明。
　　当时，英国科学家牛顿也在研究微积分。因此莱布尼茨作为外交使节出使英国期间，
曾通过欧登堡与牛顿有过通信往来。后来，当莱布尼茨返回巴黎留任驻法大使时，以及返
回德国任汉诺威图书顾问以后，莱布尼茨仍然通过欧登堡与牛顿保持着一定的联系。1676
年，莱布尼茨在与欧登堡的通信中，得知牛顿的微积分研究已有显著的进展时，因此，他
要求欧登堡告诉他有关这方面的消息，欧登堡把莱布尼茨的愿望转给牛顿，牛顿即于1676
年6 月13日，写了一份关于他的流数法的简要说明，请欧登堡转寄给莱布尼茨。
　　同年8 月27日，莱布尼茨收到了欧登堡的信及附寄来的牛顿的关于流数法的简要说明
。此后，莱布尼茨直接致信牛顿，向牛顿简述了他自己在微积分方面取得的成果，并要求
牛顿能就他的无穷级数的处理方法作进一步说明。同年10月24日，牛顿给莱布尼茨回信，
就他的流数法作了较为详尽的说明，此时牛顿估计莱布尼茨也有可能发明了微积分，因此
他在回信中写入了一个著名的字谜(以字谜的方式表示自己已作出某一发现或发明的方法起
于17世纪初，在1610年，伽利略发现金星的位相之后，他意识到这是证实哥白尼日心说的
重要发现，但他也认识到，完全弄清金星的位相变化还需要时间，因此他先发表了一个由
35个字母组成的字谜，表示他已经发现了金星的位相。此后，这种以字谜暗示已作出某一
发现和发明的方法即流传于17世纪）。
　　牛顿给莱布尼茨回信中的字谜是：6a　　cc　　d 　　ae　　ff　　7i3l　　9n　　
4o　　4q　　rr　　4s　　9t　　12　　vx字谜就是由这些字母和数字组成的一个不规则
的句子。这个字谜的谜底是：根据所给的方程式，在任意多变数方程求出流数及其逆运算
。牛顿所以给莱布尼茨寄去这个字谜，实际上是向莱布尼茨暗示，他已经发明了微积分。
　　莱布尼茨收到牛顿的回信之后，研究了牛顿对于流数法的说明，也研究了牛顿的字谜
。当然，莱布尼茨未能解开牛顿的字谜，但莱布尼茨也估计到，这是牛顿表明他已经发明
了微积分的隐语。因此，他在1677年6 月21日给牛顿回信时，也向牛顿坦率地介绍了他发
明微积分的纵坐标差分法：" 我长期在用一种更普遍得多的方法来处理切线问题，这就是
纵坐标差分法。" 并认为：" 求切线无非就是求相应于已知的(相等的）横坐标之差的纵坐
标差。" 此后，他们两人各自致力于数学和其他学科的研究，谁也没有公开发表有关微积
分的研究成果。直到1684年，即他们彼此都知道对方已经发现了微积分的7 年之后，莱布
尼茨在德国的《博物者学报》发表了一篇关于他的微积分方法的简要介绍。因为这篇简介
实际上只是一篇介绍报道性的文章，因此在当时并未引起人们的注意。
　　1686年，莱布尼茨在《博物者学报》上发表了一篇有关微积分的内容比较具体的论文
：《求极大、极小和切线的新方法，也能用于分数和无理量的情形以及这个方法的一个巧
妙的计算》。在这篇论文中，莱布尼茨公开发表了微积分的基本原理和主要方法。
　　在发表上述论文之前，莱布尼茨已于1675年10月29日的数学手稿中创用积分符号∫。∫
是sam (总和）一词的第一个字母的拉长写法。此后，莱布尼茨在1684年发表的那篇简介中
创用了微分符号d.在1686年发表的这篇论文中莱布尼茨首次同时使用了dx，dy，∫x ，∫y
这样的微分符号和积分符号。其中dx表示两个相邻的x 之间的差，dy表示两个相邻的y 之
间的差，而∫x 与∫y 则相反。
　　莱布尼茨在1686年发表的这篇论文的标题虽然很长，但篇幅却很短，只有6页。但由于
其内容新颖，方法新奇，符号新巧，因此，立即引起欧洲数学界的极大关注，而莱布尼茨
亦因此先于牛顿成为人们知晓的微积分这一新数学方法的发明者。
　　③微积分发明的居先权之争。由于莱布尼茨先于牛顿发表了微积分，而牛顿又先于莱布
尼茨发明了微积分，加上他们之间又有过直接和间接的交往，因此，正当胡克为万有引力
的发现居先权与牛顿发生争执时，由于莱布尼茨论文的发表，一场关于微积分的发明居先
权之争，几乎同时爆发了。
　　在争议中，牛顿和莱布尼茨各自说明了自己发明微积分的时间、过程和方法。牛顿说
，他早在1665年11月就发明了微分，1666年5 月又发明了积分。莱布尼茨说，他是在1674
年发明微积分的，他的微积分是他独立发明的。
　　对于微积分发明的居先权之争，两个当事人似乎表现得相当克制。牛顿在1687年谈到
这场争议时说：" 大约在十年前，在和非常博学的数学家莱布尼茨的通信中，我告诉他，
我发明了一种可以求出极大值和极小值，划出切线并解答类似的数学问题的方法。这种方
法运用到无理数上和应用到有理数上同样行之有效。当我谈到这一点时(假定已知一个任意
多的变数方程求流数，并反过来，已知流数求变数），我没有把方法告诉他。这位著名人
物回信给我，他也想到了同类型的一种方法，并把它告诉了我。他的方法除了定义、符号
、公式和产生数的想法在形式上和我不一样以外，几乎并没有多大的差异。" 可见，牛顿
是充分肯定莱布尼茨的微积分的发明的独立性的。至于莱布尼茨，似乎从未对牛顿独立发
明微积分的问题提出异议。
　　尽管牛顿和莱布尼茨两人对微积分发明居先权的争议似乎都不了了之，但海峡两岸的
一些非当事人却起劲地卷入了这场争议，并最终使海峡两岸的数学家陷入对立之中。
　　英国人激烈地为牛顿辩护，为此还成立过一个调查委员会，对莱布尼茨在伦敦期间的
科学活动作了不公正的评价，对莱布尼茨与牛顿的通信往来也作了不公正的评价，从而得
出了莱布尼茨是牛顿成果的剽窃者的结论，并公开指责莱布尼茨是剽窃者。
　　莱布尼茨不得不为自己的声誉辩护。1714年，莱布尼茨写了题为《微分学的历史和起
源》这一总结性的论著，陈述了他自己发明微积分的背景、历史和方法，试图以此批驳英
国人强加给他的" 剽窃者" 的罪名。
　　除了莱布尼茨本人著文声辩外，大陆数学家也竭力为莱布尼茨争辩。特别是著名的瑞
士数学家贝努利兄弟(雅克.贝努利和约翰.贝努利）更是莱布尼茨的热烈辩护者、牛顿的坚
决反对者，约翰不仅仅只为莱布尼茨辩护，而且尖锐地嘲笑和猛烈攻击英国人，甚至把牛
顿贬斥为" 老糊涂".由于大陆数学家的攻击，致使英国人更坚决地捍卫牛顿，甚至发展到
坚决捍卫事实上比莱布尼茨的微积分符号差得多的牛顿的微积分符号。
　　由于微积分发明的居先权之争，使海峡两岸的数学家在此后一个世纪左右的时间里几
乎完全停止了彼此之间的数学交流，这样，致使欧洲的数学发展受到了影响，特别是英国
数学的发展受到了严重的影响。自牛顿之后，英国数学就逐渐落在后面。
　　牛顿的科学成就固然值得英国人骄傲，可是，自微积分发明的居先权之争爆发之后，
英国人却从民族主义立场出发，以民族感情代替科学史实，处处捍卫牛顿，甚至连牛顿的
明显缺点也要捍卫。这是英国科学在十八世纪初走向相对衰落的一个重要原因，这说明，
一个民族如果过分地陶醉于光辉的过去，必然会失去伟大的未来。
　　事实说明，牛顿和莱布尼茨都是微积分的独立发明者，除了在发明与发表微积分的时
间上各有先后外，还有他们在完成微积分的发明过程中所显示出来的种种差异。一方面是
他们完成微积分发明的科学背景不同，牛顿显示出了他的力学背景，莱布尼茨则显示了他
的几何学背景。另一方面，他们的基本数学方法不同，牛顿的基本方法是" 流数法" ，莱
布尼茨的基本方法是" 差分法".此外，他们两人在科学思想、科学风格、基本符号以及对
无穷小量的基本表述，也都存在着明显的差异。这些都说明微积分是他们各自独立发明的
。
　　尽管他们在完成微积分的发明中表现出了一些具体差异，但他们是在共同的历史条件
和共同的数学基础上完成这一伟大发明的，因此他们获得了相同的结果。如果离开了当时
的历史条件，离开了17世纪初期的数学基础，离开了从罗伯佛尔到巴罗等人的那些有关微
积分的最初发明，无论谁，都是不可能最终完成微积分的发明的。恩格斯说，微积分" 是
由牛顿和莱布尼茨大体上完成的，但不是由他们发明的。" 莱布尼茨与牛顿在微积分发明
上的居先权之争；胡克与牛顿在万有引力发现上的居先权之争；以及在此以前及以后的一
系列发明与发现的居先权之争，是近代科学技术发展史上的一个极为普遍的历史现象。这
种现象说明，科学巨人并非天上掉下的圣人，而科学成果也绝非天才人物的偶然发现。无
论是科学人才，还是科学成果，都是一定的历史的产物，一定的时代的产物，都是某个国
家，某个时代的特定的经济、政治、文化与科学等各种因素所造成的一种合力孕育的结果
。
　　(3)第二次数学危机的发生
　　17世纪中后期，当早期近代科学的发展出现以英国为中心的全面兴盛的景象时，曾在
16世纪中期至17世纪初期受到天文学革命和解剖学革命冲击的神学思潮，此时已在这种兴
盛景象的背后重新泛起。在这股重新泛起的神学思潮的影响下，波义耳、莱布尼茨以及牛
顿等一些著名科学家在自然观上却纷纷转变到神学方面。
　　尽管牛顿竭力证明上帝的存在，并在他生活的后35年始终表现了对上帝的虔诚，但是
正统神学家对牛顿并不满意。到了1734年，即牛顿死后的第七年，一场由正统神学家向牛
顿发起的攻击发生了。这场攻击就是由当年升为大主教的正统神学家贝克莱(1685-1753 年
）向牛顿的微积分发起的。
　　贝克莱在阅读了牛顿的《自然哲学的数学原理》后，1734年，他向牛顿生前的好友、
天文学家哈雷写了一封奇特的公开信：《分析学者，或致一个不信教的数学家。其中审查
现代分析的对象、原则和推断是否比之宗教的神秘与信条的构思更为清楚，或推理更为明
确》。信中所说的" 分析学者" 、" 不信教的数学家" ，均指哈雷而言。贝克莱的公开信
的内容要点，是企图以牛顿的无穷小量中的自我矛盾为突破口，既对数学进行" 神学的批
判" ，又对神学进行" 科学的论证".在对数学进行" 神学的批判" 时，贝克莱抓住了牛顿
在无穷小量的表述上的混乱以及在此基础上运用流数法的矛盾，批判牛顿所一直信奉的"
基本的和最终的比" 这一命题，认为渐近于零的两项之间不可能存在着有限的比，于是，
贝克莱对牛顿的流数进行猛烈的抨击。他说：" 这些流数是什么.是渐近于零的增量的速度
，那么这些相同的渐近于零的增量又是什么呢.他们既不是有限量，也不是无穷小量，可也
不是虚无。难道可以把它们称为死去的量的幽灵吗." 贝克莱对牛顿的微积分的基本原理的
攻击，虽然出于一个正统神学家对科学的反对立场，但是他也确实揭示了微积分在创立初
期尚未解决的内在矛盾。正因为贝克莱在对微积分的攻击中揭开了微积分的内在矛盾，所
以微积分本身即由此陷入理论危机之中。由贝克莱的发难所造成的这场数学危机，就是数
学史上的著名的第二次数学危机。
　　牛顿和莱布尼茨在创立微积分时，虽然他们都发现了微积分的基本原理和主要方法，
但是，在对于微积分的基本概念无穷小量的表述上，他们都未能给予确切的数学的定义。
他们时而说无穷小量是" 零" ，时而说无穷小量" 非零" ；他们时而说无穷小量" 消逝为
零" ，时而说无穷小量" 趋向于零".总之，没有严格的数学定义。正因为如此，尽管微积
分在运算方法上是正确的，但是，从逻辑上看，它违背了形式逻辑的基本规律；从常量数
学来看，它是错误的，而从变量数学来看，它也缺乏充分的理论依据。这说明，牛顿和莱
布尼茨在最初发明微积分时，确实都还缺乏严密的数学理论基础。也正因为如此，才使贝
克莱这位敏锐的神学家终于从中看出了他所说的那种" 严重的空虚、黑暗和混乱。" 贝克
莱的公开信立即在数学家中产生了影响。哈雷此时已近80高龄，并未理会这位神学家的挑
战，但是，其他一些数学家相继进行了反击。1734年，即在贝克莱公开信发表的当年，英
国数学家朱允(1684-1750 年）即发表《几何学，非不信教的朋友》这一公开的批驳信，首
先对贝克莱的公开信进行反击。朱允认为，对于精通几何学的人来说，流数的概念是清楚
的，并按照他的理解对牛顿的流数作了解释。对此，贝克莱在1735年发表了题为《捍卫数
学中的自由思想》一文，予以反击，为此，朱允又另著文反驳。
　　1735年，英国另一数学家罗宾斯(1707-1751 年）也参加了论战，他发表了几篇论文，
并出版了《论牛顿的流数法以及最初比与最终比方法的本质与可靠性》的专著，试图对牛
顿的流数进行数学解释，批驳贝克莱对流数的神学解释。
　　此后，英国另一著名数学家马克劳林(1698-1746 年）也参加了反击贝克莱的论战。
1742年，马克劳林出版《流数论》一书。在这一著作中，马克劳林除了驳斥贝克莱对微积
分的攻击外，还试图建立起微积分的严密的数学理论基础。
　　但由于当时历史条件的限制，直到19世纪初法国著名数学家柯西的极限理论建立前，
微积分在数学理论方面所发生的危机一直未能从根本上结束。
　　但第二次数学危机的发生，使人们认识到微积分本身还不够完善。这样，微积分就开
始了试图克服自身危机的革命。此后，经过近一个世纪的几代人的相继努力，微积分终于
在19世纪初建立起了严密的数学理论基础。
　　2.数学家族
　　(1)数学家族的第一代兄弟
　　17世纪80年代末和90年代初，当牛顿和莱布尼茨为微积分发明的居先权发生争议时，
在大陆数学家中有两个兄弟站出来热烈地为莱布尼茨辩护，这就是贝努利数学家族的第一
代贝努利兄弟：雅克.贝努利(1654-1705 年）
　　和约翰.贝努利(1667-1748)，人们通常称他们为老贝努利兄弟。
　　贝努利兄弟生于瑞士巴塞尔的一个牧师家庭，他们都曾有过一段自学数学的经历。
　　雅克曾根据他父亲的意愿，最初在巴塞尔大学学神学，因为他的父亲希望他将来能成
为一个牧师。可是，雅克在法国、德国和荷兰等国进行广泛的旅行后，由于受到所结识的
一些数学家的影响，对数学产生了兴趣。从1670年以后，雅克即开始自学数学。当时，微
积分尚未发表，雅克找来一些数学著作，开始研究人们当时极为关注的求曲线的切线等数
学问题。在研究中，他主要研究了笛卡尔的《几何》、华里斯的《无穷算术》、巴罗的《
几何讲义》等著作。雅克也几乎走到了独立地发明微积分的边缘。正在这时，莱布尼茨的
微积分成果相继发表，雅克对莱克尼茨极为敬佩，他前往德国，与莱布尼茨进行短期合作
。1686年返回巴塞尔当上了巴塞尔大学的数学教授。
　　雅克的弟弟约翰，他的父亲最初曾想让他去经商，而他本人却想去学医。
　　但此后不久，在哥哥的影响下，他也开始自学数学。从1695年起，约翰因其在数学上
初露才华，被聘为荷兰格罗宁根大学的数学教授。1705年，其兄不幸去世，约翰应聘返回
瑞士，接替了他哥哥在巴塞尔大学的数学教授职位。
　　(2)变分法与概率论基础的奠定
　　雅克.贝努利对于当时数学的贡献，主要在于奠定了变分法与概率论的基础。
　　变分法所涉及的一些基本数学问题，即求极值的问题，可以追溯到古希腊数学发展时
期。那时，阿基米德就曾证明，在给定的周长之间，所围成的各种几何图形的面积，以圆
形的面积为最大。在古代，极值问题不仅为一些著名数学家所关注，而且流行在一些民间
的传说中。在迦太基传说中，就有一则求极值的数学故事：有人给戴多皇后一张牛皮，要
她用这张牛皮围出尽可能大的面积。戴多皇后把牛皮割成长条，然后用长条围出一个半圆
。这说明，求极值问题远在古代已经引起了人们的关注。
　　进入17世纪后，由于力学和数学的发展，类似的数学问题又重被人们提出，在伽利略
和莱布尼茨的有关著作中，都曾出现过类似的数学问题。
　　1696年，约翰向他的哥哥提出了6 个数学难题，这些数学难题都不是用当时的数学方
法能一下子解决得了的。其中有一个问题是这样的：在给定的一根水平轴上画出的所有半
椭圆中，怎样才能求一个半椭圆，使物体沿着它的凹面下滑时，所需要的时间最短。这一
问题实际上就是求最速降线问题。
　　用通常的数学术语来说，也就是求曲线，它能使最初为零的质点在重力作用下从起点
沿曲线降到终点时，所需时间最短。
　　对于约翰提出的最速降线问题，雅克一时无法作出回答。此后经过三年多的努力，他
终于从微积分中引出一种新方法，即是在求极值方法的基础上，运用积分方法求出某一积
分的极值。1697年12月，约翰在《博物杂志》上发表了他向雅克提出的数学问题。1700年
，作为对约翰提出的问题的解答，雅克在《博物者学报》上发表了一篇著名的论文：《等
周问题实解》。在文中，雅克除了讨论最速降线问题之外，还讨论了涉及到求极值的另一
个重要问题：等周问题，即在一切具有定长的平面闭曲线中，求出一条围成的面积最大的
曲线。无论是等周问题，还是最速降线问题，都是微积分中求极值方法的运用和发展。文
中还讨论了求极值方法的一般原理与普遍方法。这样，雅克就以微积分中的求极值方法这
一基本数学问题为生长点，在微积分中开辟了变分法这一新的数学分支。
　　由于变分法的建立，不但推动了微积分本身的发展，而且初步奠定了力学和物理学中
变分原理的数学基础。这样，雅克就把微积分从纯粹数学与应用数学两方面向前推进了一
步。
　　雅克除了奠定变分法的基础之外，在微积分的早期发展中，也曾取得一些类似于莱布
尼茨的重要成果。1694年，雅克出版了《微分学方法，论反切线》这一重要论著。在书中
，雅克对微积分的基本原理和方法进行了比较系统的研究，特别是推进了常微分方程与积
分法的研究。这一著作在微积分的早期发展中产生过重要影响，并被一些数学史家誉为微
积分的奠基作之一。
　　雅克对近代数学发展的另一个重要贡献，是进一步奠定了概率论的基础。
　　在雅克之前，概率论已有最初的萌芽。荷兰科学家惠更斯1657年发表的《论机会游戏
的演算》，可以算是近代数学史上最早的概率论著作。
　　雅克在1685-1690 年间对概率论进行了研究。1685年，他在《博物杂志》上发表的一
些论文中，重新提出了惠更斯在《论机会游戏的演算》中提出过的一些概率论问题：若甲
乙两人在赌博游戏中同掷一颗骰子，先掷出是么点的为胜。甲乙两人开始各掷一次，然后
各掷两次，接着各掷三次，依此继续下去，两人获胜的概率各有多少；或者，甲先掷一次
，乙接着掷二次，甲掷三次，乙接着掷四次，两人获胜的概率又各有多少。通过提出这些
问题，雅克开始了对概率论的研究。
　　1690年，雅克完成了赌博游戏中胜负概率的计算方法的研究，找到了以排列组合为基
础的一种普遍的数学方法。运用这一方法，可以确定某一事件的概率范围，即使某个在多
种机率中出现的事件概率无限地趋向这个已经确定的概率。这样，雅克就找到了一种处理
随机现象的数学方法。自此之后，概率论也就从惠更斯所最初提出的一些基本问题，开始
成为一门以随机数学现象为基本研究对象的新的数学分支。同年，雅克在《博物者学报》
上发表了关于概率论的一些初步解答。后来，他又进一步总结了他在概率论方面的研究成
果，完成了《猜测的艺术》这一早期概率论的奠基之作。在这一著作中，雅克比较详尽地
论述了以下问题：其一，概率论的基本问题；其二，排列与组合理论的研究；其三，机会
和对策中的概率问题；其四，概率论在民间、道德和经济问题等方面的实际应用。这样，
概率论也就由雅克的《猜测的艺术》的完成而奠定了初步的数学基础。
　　雅克的《猜测的艺术》虽然直到1713年才出版，但他出版后，即对概率论的发展产生
重要影响。不久以后，这一新的数学分支即成为人们极为关注的数学领域，新的著作相继
问世，新的成果不断出现，直至19世纪成为科学研究中基本的数学方法。
　　雅克除了作为变分法与概率论的奠基人而闻名于近代数学史外，还在级数与解析几何
的研究中有过重要贡献。在级数方面，雅克在1704年出版了《关于无穷级数及其有限和的
算术运用》一书，推进了级数理论方面的研究。在解析几何方面，雅克还在笛卡尔坐标的
基础上建立了极坐标。由于极坐标的建立，使得曲线及其方程的研究有了新的发展。
　　雅克是贝努利家族的第一个对近代数学产生重要影响的数学家。
　　(3)纯粹数学与应用数学的发展
　　约翰早年也是莱布尼茨的拥护者之一，并与莱布尼茨进行过一些卓有成效的合作。与
此同时，约翰也曾与雅克进行过合作。但是，到了后来，约翰因急于成名，开始与其兄进
行激烈的竞争，有时甚至把其兄的研究成果作为自己的成果抢先发表。雅克因此对约翰的
行为不满。后来，两兄弟即陷入公开的冲突和对立中，莱布尼茨曾想从中调解，但雅克认
为莱布尼茨是蓄意贬低他的数学成就，因此雅克对莱布尼茨也不满，并转到反对莱布尼茨
的方面。
　　约翰接任巴塞尔大学数学教授席位时，年仅39岁。他活了81岁，长寿使他有充裕的时
间来完成他的数学著作，因此约翰成为近代数学史上少有的几位多产的数学家之一。他对
近代数学的贡献，除了与其兄一道建立变分法之外，主要在纯粹数学与应用数学两方面推
动了近代数学的发展。
　　在纯粹数学方面，其中主要是在微积分的基础理论研究方面，约翰在曲线求长和曲面
求积的微分方程，在各种不同的积分方法等问题的研究上，均取得过一些新的成果，这些
新成果进一步丰富和发展了莱布尼茨微积分的原理和方法。
　　约翰对纯粹数学的贡献，还表现在对微积分所进行的系统化和理论化的研究工作上。
1691年，约翰出版了《微分学初步》，这一著作被当时的大陆许多大学作为微分学的基础
教材。1742年，约翰又发表了《积分学教程》，这一著作也同时被一些大学作为积分学的
基础教材。因此，约翰的这两大著作被誉为早期微积分的发展中的新的里程碑。
　　在应用数学方面，约翰把微积分引入到普通力学与天体力学方面。在其《微分学初步
》中，就曾探讨过微分这一新的数学方法在力学以及整个物理学中的应用问题。1727年，
约翰发表了《论运动的交换规律》一文，在普通力学问题的研究中引入了微积分方法。
1734年，又发表了《讨论行星椭圆轨道，特别是轨道的倾斜度》一文，进一步推进了微积
分在天体力学中的应用。
　　可以说，约翰是继牛顿之后，把微积分引入普通力学和天体力学的又一代表人物。微
积分进入力学的结果，不仅推动了力学及相关的物理学和天文学的发展，而且推动了数学
本身的发展。
　　(4)数学家族的第二代兄弟
　　继第一代贝努利兄弟之后，约翰的两个儿子：大儿子尼古拉.贝努利(1695-1726 年）
和小儿子丹尼尔.贝努利(1700-1782 年）也成了著名数学家。
　　人们因此把他们称为贝努利数学家族的第二代贝努利兄弟，亦称为小贝努利兄弟。
　　与其父辈相似，尼古拉虽在数学上作过一些贡献，但与他的伯父一样早逝，而丹尼尔
则与其父一样，活到82岁高龄，在近代数学史上产生过更大影响。
　　丹尼尔生於约翰在格罗宁根大学期间，后随父返回巴塞尔大学。他早年在巴塞尔大学
学医，此后不久，去德国和意大利留学。1725-1733 年间，丹尼尔应聘去俄国彼得堡科学
院工作，成为彼得堡科学院的第一批外籍院士。
　　1733-1755 年，回巴塞尔大学任解剖学和植物学等课教授。1750年以后，任巴塞尔大
学的哲学教授。在数学研究中，丹尼尔综合了第一代贝努利兄弟的成就，在微积分、概率
论以及应用数学方面，均作出了杰出贡献。
　　在微积分方面，丹尼尔在1724年即出版了他的第一部数学著作《几门数学练习》，此
后，他又发表了一些关于微积分的著作。在这些著作中，他研究了微分方程与偏微分方程
的解法，特别是偏微分方程研究方面，推动了微积分的发展。
　　在概率论方面，丹尼尔研究了《猜测的艺术》等早期概率论著作，首次把微积分方法
列入概率论研究。1730年，丹尼尔发表了《赌博法新论》，1759年，又发表了《关于猜测
的新问题的分析研究》。在这两部概率论专著中，丹尼尔将概率论首次用于人口问题的统
计分析，提出了正态分布误差理论，为人口理论的发展提供了数学方法。
　　在应用数学方面，他把微积分方法全面引入物理学研究，并因此成为数学物理方法的
奠基人。他还应用他的数学物理方法，推进了流体动力学与气体动力学的研究。1738年，
丹尼尔建立了流体动力学与气体动力学中的基本方程，即流体速度、压强、势能之和为一
常量的流体运动方程，人们通称之为贝努利方程或贝努利定理。同年，丹尼尔出版了《流
体动力学》一书，书中除奠定了流体力学的一般理论基础之外，还对流体的喷射推进现象
进行了最早的研究。这一研究，使他成为近代喷射理论研究的先驱之一。
　　在应用数学方面，丹尼尔不仅把微积分引入了流体力学研究，而且也引入了天体力学
研究。早在1734年，丹尼尔就与其父约翰合作，研究了行星轨迹的力学问题，并以《行星
轨道与太阳赤道不同交角的原因》这一天体力学论文而获巴黎科学院奖金。
　　由于丹尼尔在多种数学领域中所作的重要贡献，他因此成为贝努利家族中与雅克和约
翰齐名的著名数学家。
　　(5)数学家族与欧拉和哥德巴赫
　　在贝努利家族先后产生了11名数学家，这个家族因此成为数学史上著名的数学家族。
贝努利家族不仅在微积分、变分法、概率论以及应用数学诸方面作出了重要贡献，而且在
他们的培养和直接影响下，出现了以欧拉(1707 -1783年）和哥德巴赫(1690-1764 年）为
代表的一些著名的数学家。
　　欧拉是约翰在巴塞尔大学任教时的学生。他出生在巴塞尔附近的一个牧师家庭。他的
父亲曾要他去学神学，但年少的欧拉却执意追随约翰学数学。
　　由于成绩优异，15岁时大学毕业，16岁开始发表数学论文，19岁时以船的立桅问题获
巴黎科学院奖金。后来，由丹尼尔推荐，被聘为彼得堡科学院院士，并在1733年前往彼得
堡接任丹尼尔的数学教授席位。此后在彼得堡科学院工作8 年(1733-1741 年），1741年，
欧拉应普鲁士腓特烈大帝之邀去柏林，在柏林科学院工作了25年。在此期间，欧拉给彼得
堡科学院寄去了大批数学论文。1766年，欧拉在双目即将失明的情况下，仍应叶卡特琳娜
女王之邀，重返彼得堡，一直在彼得堡科学院工作到临终。
　　欧拉在数学上的重要贡献，是在贝努利家族的数学成就的基础上，全面推进了纯粹数
学与应用数学在各个分支方面的发展。在纯粹数学方面，他的主要著作《无穷小分析引论
》(两卷，1748年出版）、《微分原理》(1755年出版）、《积分原理》(三卷，1768-1770
年出版）丰富和发展了微积分、微分方程、变分法、微分几何、数论等各数学分支的内容
。在应用数学方面，他以微积分为主要数学方法，对力学、声学、光学、热学以及多种工
程技术进行广泛的研究，并取得了有影响的成果，在力学中，欧拉继承和发展了丹尼尔的
流体力学成就，进一步奠定了流体力学的理论基础，并以流体力学与船舶力学相结合的论
文《论船舶的左右及前后摇晃》在1759年获巴黎科学院奖金。在光学方面，他完成了折射
望远镜、反射望远镜、显微望远镜的许多计算问题，从而推动了几何光学的发展。
　　欧拉是科学史上罕见的多产科学家之一。据说他的科学论著若全部出齐，估计多达74
卷之多，而且其中不少论著是在他双目失明后完成的。他的科学成就，特别是他的科学精
神，确实是近代科学史上光辉的一页。
　　哥德巴赫生于德国，早年留学于英国牛津大学法学系。他在欧洲各国旅行期间，由于
结识贝努利家族而开始对数学产生兴趣，并开始进行业余数学研究。1725年，哥德巴赫作
为普鲁士公使出使俄国。1733年欧拉来到俄国之后，哥德巴赫即与欧拉共同探讨一些数学
问题。1741年欧拉前往柏林之后，哥德巴赫移居莫斯科。自此之后直到哥德巴赫去世的
1764年，哥德巴赫与欧拉始终保持着通信联系。他的不少数学成就，都是与欧拉通信商讨
过程中取得的。
　　哥德巴赫在近代数学上的重要贡献是在数论方面。1742年6 月7 日，哥德巴赫在给欧
拉的信中提出：每一偶数都是两个素数之和；每一奇数或者是一个素数，或者是三个素数
之和；推而言之，任何一个整数n ≥6 时，都可以用三个素数的和表示。同年6 月30日，欧
拉在给哥德巴赫的回信中指出：要解决定这一问题的关键在于充分证明每一个偶数都是两
个素数之和。因为其他问题可以从这一问题中推导出来。由于这一问题是哥德巴赫最先以
猜想的形式提出的，因此这一问题被后来的数学家称为" 哥德巴赫猜想" ，或称为哥德巴
赫——欧拉问题。哥德巴赫猜想的提出，对近代数论的发展产生过极大的推动作用。
　　此外，哥德巴赫在微积分与级数方面也有过一些重要贡献。
　　在贝努利家族的影响下，微积分方法在德国也得到比较迅速的普及。去法国传播微积
分的工作主要是由约翰的学生、法国数学家罗彼德(1661-1705 年）进行的，并因此为法国
在18世纪末和19世纪初的近代数学的繁荣打下了初步基础。
　　继牛顿和莱布尼茨之后，贝努利家族及其数学成就对欧洲大陆数学产生了广泛的影响
。
　　六、化学
　　1.近代化学的发生
　　近代化学迟至17世纪中期才产生，它的产生与炼金术有很大关系。当中国炼金术通过
阿拉伯传入欧洲后，第一个真正相信炼金术，并且认真地研究过炼金术的人，是13世纪的
实验科学的开拓者、英国哲学家罗吉尔.培根(1214-1294 年），他曾进行过炼金术的实验
，并开始试制火药。1317年，罗马教皇约翰二世颁布禁令，严禁炼金术，但炼金术仍在发
展之中，为寻找黄金和" 哲人之石" ——当时欧洲人对" 丹" 的另一种称呼，众多的炼金术
陷入了盲目的化学实验中，但却导致了某些元素、金属盐类、无机酸、酒精等许多新的化
学发现。
　　15世纪末和16世纪初，炼金术与炼丹术在欧洲进入了全盛时期，而以行医和制药为职
业的炼金术士瑞士的巴拉塞尔苏斯(1493-1541 年）则是这一时期内炼金术的主要代表人物
。他曾用水银制剂治好过一些病，并在炼丹术的实验中炼制过一些金属药剂，在一系列的
实验中，他对蒸馏、溶解、升华、还原、凝结等操作过程进行了研究。他相信古希腊自然
哲学中四元素理论，认为四元素在人体内变成了盐、琉、汞三要素，这三要素就构成了人
体的三基，而这三基又分别支撑着人的身体、灵魂和精神。他的炼丹术与炼金术奠定了最
初的医药化学基础。
　　比利时的炼金术士赫尔蒙特(1579-1644 年）则是从炼金术向近代化学过渡时期的代表
人物。1609年他偕同新婚的妻子隐居于维尔伏尔德长达7 年，从事他自己所说的" 火术"
(实为炼金术）的研究。在实验中，赫尔蒙特最先发现，空气并不是一种纯净物质，不是一
种元素，而是一种含有不同类别气体的混合物，他曾发现了二氧化碳、一氧化碳、二氧化
氮。因此，他曾不止一次地把自己称为" 气体发明家".此外，赫尔蒙特还在实验中试制并
使用了硫酸、硝酸等无机酸，辨认出人体的胃液中所含有的酸以及胆汁中所含有的碱。他
还初步发现了真空的存在。
　　然而，赫尔蒙特对近代化学的贡献，主要是他的化学实验方法和化学元素理论。
　　在化学实验方法上，他十分重视化学实验中的定量分析，他在实验中广泛地使用天平
，这就促进了定量分析方法在化学实验中的运用和发展。定量分析是炼金术向近代化学转
变的重要一步。
　　在化学元素理论上，赫尔蒙特以他的实验事实为基础，否定了古希腊自然哲学中的元
素学说，他认为，元素之所以称为元素，是因为它们不能转变成别的东西，而且也不能把
它们还原为更简单的状态。根据元素这一定义，他认为土与火并不是元素，而只有水和空
气才是真正的元素。这个元素的定义为后来波义耳确定元素的科学定义奠定了直接的理论
基础，波义耳认为赫尔蒙特" 在实验方面比许多学者所乐意认为的更加伟大".赫尔蒙特死
于1644年，他的主要著作《医学入门》于1648年出版，正是在这一著作的影响下，英国青
年波义耳踏上了把炼金术彻底转变为化学的科学道路。
　　2.波义耳的化学成就
　　(1)波义耳的实验化学成就
　　波义耳(1627-1691 年）生于爱尔兰的利菲莫尔堡的一个贵族家庭。为了学习大陆科学
，少年时，曾到意大利、瑞士等国留学，在留学期间，他学习了当时尚处于炼金术襁褓中
的早期化学。1644年，他父亲、保皇党派的理查德伯爵被击毙，他只得赶回爱尔兰多尔塞
特郡老家，去看守祖传庄园并开始过隐居生活。在隐居期间，他进行了哲学和早期化学的
研究。
　　1646年，波义耳应邀加入了由威尔金斯组织的群众性科学社团——" 哲学学会" (亦称无
形学院）。1648年，威尔金斯被克伦威尔政府任命主持对牛津大学的改革，威尔金斯邀请
波义耳到牛津去工作。本来，早在1645年，波义耳就曾在他家的位于牛津的祖传领地斯泰
尔桥筹建过物理化学实验室，此时，波义耳也极想返回自己在牛津的实验室。1654年，波
义耳应邀重返牛津。自此以后，波义耳的实验化学研究进入了一个新的时期。
　　在牛津期间，波义耳重建了斯泰尔桥的物理化学实验室，聘请了包括青年胡克在内的
一批助手，开始进行多种课题的实验化学研究，如与胡克一起进行的大气压力实验、多种
燃烧实验，差不多都是在牛津进行的。波义耳在牛津留居长达十四年之久，斯图亚特王朝
复辟后，波义耳移居伦敦。在伦敦，他创建了英国第一所专门的化学实验室，以进行新的
化学实验。
　　在实验上，波义耳所作过的许多实验都曾在近代化学史上产生过深远影响。在牛津期
间，波义耳曾与胡克一起用格里凯发明的抽气机进行过减压蒸馏实验，以后又进行过大气
压力实验，正是这些实验，导致波义耳在1662年发现了以他和另一个法国物理学家两人命
名的气体定律，即气体的体积与压力成反比的波义耳——马略特定律。
　　波义耳进行过不少燃烧实验，特别是各种燃烧的对比实验。他进行了真空条件下燃烧
与充足空气条件下燃烧的对比，发现了燃烧与空气的密切关系，1673年，他根据这些燃烧
对比事实，写成了论文《关于火焰与空气关系的新实验》，最先揭示了空气是燃烧的基本
条件这一事实。
　　波义耳也进行过不少金属焙烧实验，他在1673年发表的《使火与焰稳定并可称重要的
新实验》一文中，曾描述过这样一个实验：把一块8 盎司重的锡放在一个敞开的烧瓶中加
热，结果发现锡的重量增加了18格林。他在这一实验事实的基础上提出的" 火粒说" 成为
后来" 燃素说" 的理论先导。
　　此外，波义耳还进行过其他许多重要的化学实验，如酸与碱对类似于指示剂的植物染
剂的颜色实验；动物在真空与非真空两种不同条件下的呼吸与生存实验。他还是磷的发现
者之一，为研究磷的制取方法和化学性质也进行过不少实验。
　　波义耳是近代化学史上第一个杰出的实验化学家，为近代化学的奠基人，他的成就与
他所受培根的实验归纳法影响密不可分。因此，就科学方法而言，他是培根实验归纳法的
实践者，是吉尔伯特与哈维的实验传统的直接继承人。
　　(2)波义耳的理论化学成就
　　在波义耳以前，人们事实上已经发现了不少可以称得上是元素的元素。
　　远在古代，人们就发现了铜、锡、锌、铅、金、银、汞等金属元素，后来，人们又发
现了砷、碳等非金属元素，但是，对于到底什么是元素，人类却一直处于迷茫之中。在古
代中国，人们从自然哲学中的猜测出发，认为土、木、水、火、金是五种基本元素，而古
希腊哲学家恩培多克勒把水、土、气、火称为四种基本元素，并以此构成炼金术士所说的"
三基".因此，从古代到中世纪，人们一直都说不清楚什么才是真正的元素。只是到了赫尔
蒙特时，对元素观的理论研究才稍有起点，但他的水和空气是元素的具体结论却是错误的
，而他的关于元素不能互相转变和不能还原成简单的东西的定义，却是元素发展史上的一
大进步。
　　正是在积极吸取古希腊哲学原子论和赫尔蒙特的元素定义的基础上，波义耳提出了一
个关于元素的科学定义，他说：" 我说的元素的意思和那些讲得最明白的化学家说他们的
要素的意思相同，是指某种原始的、简单的、一点也没有掺杂的物体。元素不能用任何其
他物体造成，也不能彼此相互造成。
　　元素是直接合成所谓完全混合物的成份，也是完全混合物最终分解成的要素。" 波义
耳的元素定义的提出，激起了人们对已知的" 元素" 进行重新鉴别的热情，人们发现，根
据波义耳的元素定义，被炼金术士们称作元素的琉和汞确实是元素；而被炼金术士们称为
元素的盐、水、空气根本不是元素；反之，炼金术士们认为不是元素的铜、铁、锌、碳等
倒是真正的元素。
　　波义耳的元素定义的提出，也激起了人们寻找新元素的热情，正是在波义耳元素定义
的指引下，终于导致以后一系列新的化学元素的发现。而化学也因之得到迅速发展。
　　波义耳的元素定义，除受赫尔蒙特的元素定义的影响外，也受到了古希腊哲学中的原
子学术的影响。波义耳不仅在原子学说的基础上提出了元素的定义，而且还试图以原子学
说来解释化学反应。他认为，有些元素之间之所以能发生化合作用，是因为在元素中存在
着粒子团，由于粒子团中的" 粒子并不是非常紧密的附着在一起，但这些粒子可以在另一
种微粒中相遇，同其中的一些微粒结合，比这些粒子彼此之间的结合更为紧密".波义耳的
上述见解，已初具化学原子论的理论雏形。
　　(3)近代化学的奠基
　　由于波义耳在实验化学与理论化学两方面的重要贡献，就为近代化学奠定了初步基础
。他一生著述甚丰，其主要化学著作是发表于1661年的对话集：《怀疑的化学家：或化学
物理的怀疑与悖论，涉及炼金家普遍推崇并为之辩护的而又为化学家通常认为实在的种种
要素》，他的主要化学成就，大都反映在此书中。
　　由于" 波义耳把化学确立为科学" (《自然辩证法》），由于他在化学史上确实开创了
一个新的时期，即近代化学时期，因此他被视为近代化学的奠基者，柏廷顿这样评述："
把波义耳称为近代化学奠基者有三个理由：①他认识到化学值得为其自身目的去进行研究，
而不仅仅是从属于医学或作为炼金术去进行研究——虽然他相信炼金术是可能成功的；②他把
严密的实验方法引入了化学中；③他给元素下了清楚的定义，并且通过实践证明亚里士多德
的四元素和炼金家的三要素(水银、硫磺和盐）根本不配称为元素或要素，因为其中没有一
个可以从物体(例如金属）中提取出来".他为化学赢得了独立的科学地位；把严密的实验方
法引入化学；最终确立了元素定义。
　　正是由于这三大贡献，波义耳使化学最终摆脱炼金术的襁褓，进入了近代化学新的发
展时期。
　　3.燃素假说
　　(1)在原子学说的启迪下
　　波义耳揭开了近代化学的序幕，是以对火的研究，即以对燃烧和焙烧的研究为基础的
，波义耳做过大量的物体燃烧实验与金属焙烧实验，通过这些实验，他初步认识到了燃烧
与空气的关系，认识到空气是燃烧的必要条件，可是，他无法从理论上解释燃烧现象，尤
其使他不能理解的是，像木炭这样一类物质在燃烧之后，其灰烬变轻了；而像锡、铅、铜
、铁等金属经过焙烧之后，其灰烬反而变重了。
　　17世纪初，法国哲学家伽桑狄(1592-1655 年）对古希腊哲学的原子学说进行了系统的
研究和广泛的宣传，特别是对亚历山大时期的古希腊哲学家伊壁鸠鲁(约公元前341-前270
年）的原子学说进行了系统的研究和广泛的宣传。1649年，伽桑狄发表了《伊壁鸠鲁的哲
学体系》这一重要论著，这就使古希腊哲学中从德谟克利特到伊壁鸠鲁的原子学说得以迅
速复兴。从德谟克利特到伊壁鸠鲁的原子学说的理论核心，认为物质世界是由原子这种不
可再分的最小的物质微粒组成的。由于原子学说的复兴，原子学说中所包含的微粒思想和
其他思想，在当时以及后来的整个近代科学发展时期，便成为孕育出近代各种科学理论的
思想土壤。
　　正是在伽桑狄复兴的古希腊哲学中的原子学说的启迪之下，波义耳试图把原子学说的
微粒观念与笛卡尔学说的空间要素结合起来，建立起一种以机械论自然观为基础的燃烧学
说。
　　在原子学说的启迪下，波义耳提出了一个试图解释燃烧和焙烧现象的" 火粒说" ，他
认为，火是一种极精细的微粒构成的，火本身是一种" 微粒的物质元素" ，所以有些物质
在燃烧时释放出了这种物质微粒，而有些物质在燃烧时吸收了这种物质微粒。他先解释汞
经过焙烧后变成红色氧化汞时，就曾认为，这可能"是一些穿透性的火的粒子" 作用的结果
。
　　可是，为什么同是因为火的作用，有的物质在燃烧后释放出火的微粒，而有的物质在
燃烧后却吸进了火的微粒.对此，波义耳虽然力图以他的" 火粒说" 进行理论解释，但在进
行这种理论解释时始终表现出困惑不解，波义耳看到空气是燃烧的必要条件，这是他的贡
献。可是，他只看到了火对物质的化学作用，而没有看到空气对物质的化学作用，这即是
他的局限所在。他的那种建立在" 火粒说" 基础上的燃烧理论，也就无法真正揭示燃烧与
焙烧的化学奥秘。
　　波义耳并未建立起真正的燃烧理论，继波义耳之后，继续探索燃烧与焙烧奥秘的是波
义耳的助手胡克。胡克在协助波义耳进行燃烧实验时，就曾注意到：当木炭在密封的容器
中被加以强热时，它并不变成灰烬，而只是变黑；但是，如果放进空气，木炭就立即烧掉
，最后变成白色的灰烬。在有无空气这两种不同的条件下，木炭燃烧的结果是不同的。而
这也正好说明，空气在燃烧中起着必要条件的作用。胡克在与波义耳一起进行的燃烧和焙
烧实验的基础上，提出过一个最初的燃烧学说，这个最初的燃烧学说载于他在1665年发表
的《显微术——用放大镜观察的微小物体的生理描述。附有关的观察和研究》一书中，论及
了他最初提及的燃烧学说。后来，胡克进一步提出了一个当时没有发表的包括十二个命题
在内的燃烧学说，其中两个最基本的命题是：" (1)空气是所有硫素物体的万有溶剂；(2)
进行溶解作用时产生大量的热，我们称之为火。" 这样，胡克就把燃烧过程看作燃烧物体
被空气溶解的过程；而燃烧物体所以能被空气溶解，是因为燃烧物体中含有能被空气溶解
的" 硫素".于是，胡克就在波义耳的" 火粒说" 的基础上，提出了他的" 硫素说"." 硫素
说" 的基本特点，在于充分肯定空气在燃烧中的作用，而其学说的理论核心，在于认为燃
烧物体中含有可燃物质" 硫素" ，当" 硫素" 物体一旦接触空气，就立即发生他所说的溶
解作用，而这种溶解放热过程也就是燃烧过程。可见，胡克的燃烧学说也是在当时原子学
说的影响下所产生的一种理论假说。
　　此后，胡克的燃烧学说为英国当时的另一个化学家约翰.梅尤(1641- 1679年）所发展
，1673年，梅尤在他自己进行的燃烧实验与呼吸实验的基础上，写成了他的主要著作《医
学哲学五论》，1674年，梅尤在牛津出版了这一著作。在此书中，他提出了燃烧学说，这
是胡克燃烧学说的继承和发展，他认为，可燃物体本身含有" 硫素粒子" ，而空气中则含
有" 硝气粒子" ，燃烧就是可燃物体中的" 硫素粒子" 与空气中的" 硝气粒子" 相互碰撞
的结果，这就是梅尤在胡克" 燃素说" 的基础上提出的两种粒子的。" 碰撞说".为了证实
他的燃烧理论，他曾在1673年进行过这样的实验：将一个其中点着蜡烛的玻璃钟罩置入水
中，钟罩内的蜡烛燃烧一会后即熄灭，随蜡烛的熄灭，水亦随之在钟罩内上升，但总是只
能上升到一定的高度。他认为，这是由于存在于钟罩内的空气中的" 硝气粒子" 被燃掉了
，由于" 硝气粒子" 在空气中所占据的空间是一定的，在蜡烛燃烧后所造成的真空也是一
定的，所以水在钟罩内上升的高度也是一定的。梅尤的这个实验，实际上是对氧气的最初
发现，只不过是他本人当时并未认识到这是氧气。所以他对这一实验的解释只比波义耳和
胡克前进了一步：即认识到并不是所有的空气都参加燃烧，而只是一部分空气参加燃烧。
这部分参加燃烧的空气就是空气本身所含有的" 硝气粒子".其实，在波义耳、胡克、梅尤
等人之前，法国冶金学家雷伊(1583-1630 年）就曾提出过类似的理论。1630年，他发表了
一篇题为《关于焙烧锡和铅重量增加原因的研究》的论文，在文中，他叙述了他的焙烧锡
和铅的实验，他认为，锡和铅经过焙烧之所以增加了重量，是因为" 浓密的空气""混进烧
渣中" 的缘故。他认为，空气中的某种浓密成分混进金属烧渣并不是两种物质之间的化合
，而是两种物质微粒的一种机械混合，这种混合就同水的微粒与沙的微粒的混合一样。水
粒混入沙粒后使沙粒变重，空气混进金属烧渣后也使金属烧渣变重。
　　以上事实说明，在燃烧说尚未正式登上近代化学的历史舞台之前，在17世纪初期逐渐
复兴的原子学说的影响下，近代化学的早期理论中已逐渐形成了一种机械自然观，它在当
时的最典型的理论特征，一是把一切物质实体的最小单位看作是类似于原子的物质微粒；
二是把一切物质实体的相互作用看作是微粒之间的力学作用。从雷伊、波义耳、胡克到梅
尤，他们所提出的关于燃烧的种种理论，差不多都是这种机械自然观在燃烧理论上的反映
。
　　(2)燃素假说的兴起
　　梅尤之后，英国化学出现了停滞不前的局面，而在带有浓厚的炼丹术与炼金术色彩的
德国医学化学却振兴起来，正是在这种背景下，以贝歇尔和斯塔尔为代表的医药化学家提
出了解释燃烧和焙烧现象的燃素假说。而早期的近代化学也因此进入了以燃素假说为基本
标志的发展时期，即一般化学史家通称的" 燃素时期".最先提出燃素假说的是德国美因茨
大学的医学教授贝歇尔(1635-1682 年），1669年，他发表了他的主要著作《地下的自然哲
学》，提出了最初的燃素假说。他从炼金术关于物质构成的硫、汞、盐三要素的观念出发
，认为一般固体物质的构成元素是三种土质：油土、汞土和石土。其中油土是存在于一切
可燃性物体中的油质性的土，相当于炼金术士所说的硫元素；汞土是一种可变化的流质性
的土，相当于炼金术士所说的汞元素；石土则是一切物体中一种固定的硬质性的土，相当
于炼金术士所说的盐元素。在提出三种土质理论的基础上，贝歇尔对燃烧进行了解释，他
认为，在一切可燃物体中都含有油土，油土作为一种油性的和硫质的元素，在可燃物体燃
烧时，便从可燃物体中释放出来。所谓燃烧，实质上是可燃物体释放油土的过程。这是贝
歇尔提出的最初的燃素说。
　　后来，德国的另一个医药化学家斯塔尔(1660-1734 年）在贝歇尔的油土说的基础上，
以燃素概念代替了贝歇尔的油土概念，并对贝歇尔的油土论作了一些发挥，这样就正式形
成了解释燃烧现象的燃素假说。
　　1697年，斯塔尔进行了一些硫磺与硫酸的实验，他推测，硫磺燃烧时，即生成硫酸；
反过来，如果把硫磺燃烧时随火焰一道逸去的东西重新加入硫酸，那么这两者重新加在一
起就会生成硫磺。因此，他认为，在硫磺燃烧时随火焰逸出的那部分物质，实质上就是硫
磺中所含有的可燃性的物质。他把这种可燃性的物素称为" 燃素" ，意即火的原素。
　　在进行上述实验研究的同时，斯塔尔研究了《地下的自然哲学》等医学化学著作，
1703年，他重印了《地下的自然哲学》一书，并在贝歇尔阐述的油土论的地方加上了一个
很长的评注，他指出，贝歇尔所说的油土，实际上就是存在于一切可燃物体中的燃素。后
来，他在《化学基础》一书中进一步阐述了他的燃素说。并在他的教学中长期讲授他的燃
素说，这样，燃素假说这样一个关于燃烧学说的新理论便广泛传播开来。
　　斯塔尔的燃素说认为，燃素是一种火质和火素，但并非火的本身，而是一种呈细微粒
子状的火的原质或元素；燃素广泛地存在于一切可燃物体之中，也存在于金属之中；燃素
有时是油质的，有时是火质的，有时是土质的，但无论分别存在于植物体、动物体和矿物
体的燃素的性状怎样不同，它们在本质上都是一样的。他们的本质属性是它们的可燃性；
物体的燃烧过程实质上是燃素的逸出过程，燃素本身具有从一种物体转入另一种物体的特
性。斯塔尔还认为，如果把金属烧渣与含有燃素的物质一道加热，就可以使金属还原。
　　燃素说大体上能解释一些燃烧现象，如油、脂、土、炭等在燃烧之后留下来的残渣与
灰烬确实比原来的物体要轻得多，而这些现象很有些燃素说所解释的那样，这是因为这些
物体在燃烧时，燃素随着火焰一道释放出来了。
　　这样，其残渣与灰烬自然要比燃烧前轻得多。
　　由于燃素说表面上能解释一些燃烧现象，所以他给当时的化学家们以一种理论上的幻
觉：似乎燃素说确实是能够正确解释燃烧现象的燃烧学说。正因为如此，当时的不少化学
家都成了燃素说的忠实信徒，而近代化学也因此进入了一个以燃素说为标志的新的历史时
期——燃素时期。
　　4.气体化学
　　(1)燃素说的理论危机
　　从贝歇尔最初提出的燃素说的1669年起，燃素说在欧洲化学界前后风行了一个多世纪
。
　　根据燃素说的解释，燃素是一种基质，但这种基质却具有变幻莫测的性质：它有时是
火质，有时是土质，有时是油质，有时是光质，有时是热质。
　　它充塞于天地万物之间，流动于雷电风云之中。但无论是在动物体或植物体中，还是
在矿物体或其他物体中，它在本质上是一样的。一方面，它是组织这些物质的一种基质；
另一方面，它又是这些物质的物理性质与化学性质的质动因。物质失去它就变成灰烬，而
灰烬得到它就会新生。总之，在当时一些化学家的心目中，燃素是无所不在、无所不能的
超级基质。
　　根据燃烧说对燃烧现象所作的理论解释，一切与燃烧有关的化学变化都可归结为物体
吸收燃素与释放燃素的过程，但在解释一种与燃素有关的化学现象时，燃素说始终无法自
圆其说。这种与燃素有关的重要化学现象就是金属的煅烧现象。
　　燃烧说认为，物体燃烧的过程是物体释放燃素的过程，物体燃烧，燃素释放出去了，
燃烧物体变成了灰烬。因为燃素被释放出去了，所以物体的灰烬也就比物体本身轻得多。
对于诸如木炭之类的植物体的燃烧，燃素说是乎能得到一种似是而非的解释。可是，同样
是物体的燃烧，为什么金属被燃烧后，它的灰烬不但不比原来的金属物体轻，反而比原来
的金属物体重呢.
　　对于金属燃素(煅烧）后增加重量的事实，当时一些持燃素论立场的化学家颇感困惑，
为了使燃素论能自圆其说，法国化学家文耐尔(1723-1775 年）竟别出心裁地解释：燃素有
时具有为地心引力所吸引的向下的重量，他把这种向下的重量称为" 正重量" ，有时具有
与地心引力相反的" 向上的重量" ，他把这种"向上的重量" 称为" 负重量".由于金属燃素
具有" 负重量" 的性质，所以当金属燃烧而释放出燃素时，它的重量就不但没有减轻，反
而增加了。
　　一种基质，既具有向下的正重量，又具有向上的负重量，这很令人费解，于是，有些
人费尽心思找到了这样一个比喻：金属失去燃素，好比人死时失去灵魂。失去灵魂的死人
不是比含有灵魂的人重吗.由此可见，燃烧后的死金属要比活金属重。这样，就使燃素不仅
成为一种无所不在的基质，而且成了一种神秘莫测的幽灵。由于燃素说在解释金属煅烧时
所遇到的无法克服的理论困难，它所编织出来的理论幻景正在消逝，理论化学已处于一场
新的危机之中。
　　把燃素说进一步推向理论危机的动因，是18世纪初气体化学的初步发展。
　　(2)布莱克
　　到18世纪初，气体化学有了初步发展，特别是对于碳酸气的发现与研究，可以说是18
世纪气体化学发展的先导。第一个重新发现并深入研究碳酸气的是英国化学家布莱克
(1728-1799 年）。
　　1746年，18岁的布莱克考入格拉斯哥大学学习医学，在学习医学之际，他同时致力于
化学研究，1750年，在他移居爱丁堡的同年，由于医学研究的需要，布莱克即开始进行酸
类与碱类物质的研究。1754年，他写出了他的博士论文《论胃中食物产生的酸，兼论白氧
镁》，第二年，他把这篇论文扩充为专著，并在爱丁堡学会上宣读了这一著作，1756年，
该书以《关于镁石、石灰石和其他碱类物质的实验》的书名出版，在这一著作中，他记述
了发现碳酸气的过程，并对这种气体的性质进行了初步的分析。
　　在一次实验中，他发现，把石灰石加热，除了制得石灰之外，还可以制取一种气体，
他把这种气体叫作" 固定空气" ，并用定量分析的方法对这种气体的性质进行了分析，结
果发现，石灰石经过煅烧后减少重量44％，他认为，这正是"固定空气" 被从中释放出来的
缘故。与此同时，他也用镁石(碳酸镁）作过类似的实验，发现镁石也含有" 固定空气".他
还发现，碳酸镁(镁石）与氧化镁(镁土）的区别，仅仅在于" 固定空气" 的得失，碳酸镁
失去" 固定空气" 即为氧化镁；而氧化镁得到" 固定空气" 即为碳酸镁。
　　布莱克还用其他许多方法制取过" 固定空气" ，并认识到在呼吸、发酵、木炭燃烧中
也能产生这种气体，而空气本身就含有少量的" 固体空气".在制取" 固体空气" 的基础上
，布莱克对这种气体的性质进行了多方面的研究。他发现，这种气体能为苛性碱所吸收；
能使燃烧的蜡烛熄灭；能使动物窒息以至死亡。在当时，" 窒素" 曾是一个与" 燃素" 对
立的概念，布莱克的发现从根本上揭开了"窒素" 的秘密，原来" 窒素" 并不是一种与" 燃
素" 对立的基质，而是一种特殊的气体。
　　通过对" 固定空气" 的深入研究，布莱克进一步指出，石灰石在煅烧后失重并转变为
苛性石灰，正是由于失去酸性的" 固定空气" ，而这种" 固定空气" 本身并不是" 燃素"
，而恰好是" 窒素".他的这些实验与理论，一方面使燃素说进一步陷入了严重的理论危机
中；另一方面，也为后来推翻燃素说提供了重要的实验根据与理论启示。
　　(3)卡文迪许
　　继布莱克之后为证实燃素说而进行气体化学研究的，是英国化学家卡文迪许
(1731-1810 年），他是一个公爵的后代。富裕的条件使得他终生都得以进行专注的研究。
　　他在气体化学方面的第一个重要贡献，是创用汞槽法制取纯净的二氧化碳，并测定了
二氧化碳的比重和溶解度，证明了用实践方法制取的二氧化碳，与动物呼出二氧化碳和木
炭燃烧时产生的二氧化碳完全相同，同时，他还发现，当空气中含有九分之一的二氧化碳
时，就会使蜡烛熄灭。
　　他在气体化学方面的另一贡献，是制取了氢气，并对氢气的性质进行了初步的研究。
　　1766年，他把题为《人造空气的实验》的论文提交英国皇家学会。文中除了具体论述
二氧化碳的制取及其性质外，就是论述氢气的制法及其性质。
　　他在文中指出，用盐酸或稀硫酸与铁或锌等作用，就可以用水槽法收集到反应过程中
产生的氢气。他还指出，用定量的某种金属与多种酸作用，所产生的氢的量总是固定的，
而与酸的种类无关。他认为氢气与空气混合后，一点燃即发生爆发。由于他崇信燃素说，
所以他断言这种气体来自金属，而不是来自酸，因此他把这种气体称为" 从金属中来的可
燃空气" ，他错误地认为，这种" 可燃空气" 就是从金属中分离出来的" 燃素" ，后来，
他又认为氢气是" 燃素" 与水的混和物。
　　卡文迪许制取氢气后，人们曾把它充入气球，发现它能使气球很快飘浮上升，这样，
一些燃素论的信奉者认为，气球飘浮上升正是" 燃素" 具有负重量的证据。可是不久发现
氢气本身也是有重量的。
　　氢气的发现，一方面直接导致了后来的氧气的发现，另一方面也又一次动摇了燃素说
。
　　(4)卢瑟福
　　在导致氧气的发现并最终推翻燃素说的过程中，除了二氧化碳与氢气的发现外，氮气
的发现也是极其重要的一步。1755年，布莱克在制取" 固定空气" 即二氧化碳之后，意识
到剩余的气体与" 固定空气" 并不同，因此，他要他的学生卢瑟福(1749-1819 年）继续研
究这种剩余气体的性质。
　　1772年，卢瑟福对这种剩余气体进行了多方面的实验研究，他把一只老鼠放在含有这
种气体的器皿内，发现老鼠闷死后，器皿内的气体容积减少了十分之一(实为老鼠耗掉的氧
）。如果将里面剩余的气体用碱液吸收，则器皿内的整个气体的容积又减少十分之一(实为
二氧化碳）。他以这样的方法除掉器皿内的" 燃烧素空气和固定空气" (实为氧气与二氧化
碳）之后，再对剩余的气体进行研究。他在这种剩余气体中点燃蜡烛，仍能看到隐现的烛
光；若投磷少许，则可见磷发光。这些现象使他认识到，他所得到的并不是纯净的另一种
剩余气体，于是，他改用以磷在密闭的器皿中燃烧的方法，结果制取了这种较为纯净的剩
余气体。通过实验分析，卢瑟福发现，这种气体既不能助燃烧，也不能助呼吸，且不溶于
苛性钾溶液。他把这种气体命名为" 浊气" 或" 毒气".由于他受燃素说的影响较深，他认
为这种" 浊气" 并不是一种独立的气体，而是从燃烧物体中吸取" 燃素" 后的" 火气".但
他的实验，实际上是氮气的最早发现，后来，他把这一发现写入了《固体空气或浊气导论
》一文中。
　　与卢瑟福大体同时，卡文迪许也运用苛性钾吸收木炭燃烧时产生的二氧化碳的方法，
制取过这种剩余气体，他也发现这种气体具有灭火的性质。可见，卡文迪许也是氮气的独
立发明者。
　　这时，英国化学家普列斯特列也利用石灰水吸收二氧化碳的方法，制取过这种剩余气
体，并且也发现这种气体的既不助燃、也不助呼吸的性质。由于他信奉燃素说，因此他认
为，氮气所以不助燃，是因为它已经吸足了燃素，这样就使它失去了助燃的能力。因此，
他把这种气体叫" 被燃素饱和了的空气".
　　瑞典著名化学家席勒也在这时发现过氮气，他还最后指出，氮气是空气的组成成分之
一。
　　正是在氮气这一重要成果的直接推动下，仅在一两年后，席勒和普列斯特列就大体同
时发现了直接推翻燃素说的重要气体——氧。
　　(5)席勒
　　席勒(1742-1786 年），生于瑞典波美尼亚的斯特拉尔松城的一个经商的家庭，十四岁
时，被送到药剂师包赫的药店去当学徒，为他后来的化学研究打下了基础。
　　在从事医药化学研究的同时，席勒也开始进行燃素现象与气体化学方面的研究。1772
年，席勒独立地发现了氮气。就在同年，他在实验中发现，一定容积的空气在长久接触某
种物质后，其容积就会减少，而其中剩余的空气能使蜡烛熄灭。席勒根据这一实验事实分
析，空气至少有两种性质不同的气体组成。他认为这两种气体中有一种不表现出吸引燃素
的性质，因此他把它称为" 浊空气" (即氮气）；而另一种则表现出特别能吸引燃素的性质
，因此他把这种气体称为" 火空气" ，这实际上是氧气的最初发现。
　　在发现" 火空气" 之后，席勒即想以实验方法制取出这种" 火空气" 来。
　　他根据燃素说设想，热是由" 燃素" 和" 火空气" 组成的。如果能把热分解为" 火空
气" 和" 燃素" ，便可制取出" 火空气" 来。他想，只要选定这样一种物质，这种物质对
燃素的吸引力比" 火空气" 对燃素的吸引力更大，那么就可以使这种物质同燃素结合，从
而将" 火空气" 单独离析出来。为此，他选定了硝酸，因为硝酸易于与金属作用，易于吸
取金属中的" 燃素".实验的结果，他取得了这种气体，点着的小蜡烛在这种气体中能放射
出耀眼的光芒。这样，被席勒称为"火空气" 的氧，就不但被席勒最先发现了，而且被席勒
最先制取出来了。
　　此后，席勒又先后采用加热氧化汞、硝酸镁、二氧化锰与硫酸等多种方法制取过" 火
空气" ，1782年，席勒又最先给" 火空气" 取名为" 氧".在发现和制取氧气之后，席勒还
对氧气的化学性质进行了初步的研究。
　　如果循此前进，席勒本来可以揭示出氧在物体的燃烧与金属的煅烧中的化学实质，并
由此推翻燃素说。但由于席勒坚信燃素说，因此，他同略后一些发现氧的化学家一样，没
有抓到" 碰到鼻尖的真理".席勒在化学的其他方面也有建树，他在1774年曾对氯、锰、钡
等元素有过最初的发现，1775年，曾从骨中制取过磷，他还制取过一种被人们称为" 席勒
绿" 的染料。特别是他在1788年合成了第一种有机酸" 氢氰酸".可惜的是，他由于多年的
贫困与疾病的折磨，在刚得到一笔稿费使他得以同一个孀妇结婚的两天之后，即已四十四
岁之年去世。
　　1773年以前，席勒发现并制取氧的有关实验即已完成，有关氧气的著作《论火与空气
》一书，也在1775年底以前完稿，由于出版的延误，席勒这一著作直到1777年8 月才出版
。此后，普列斯特列记述发现氧的论文已经发表了，拉瓦锡论氧的论文也发表了。
　　(6)普列斯特列
　　普列斯特列(1733-1804 年）是与卡文迪许齐名的18世纪后期的英国著名化学家之一，
他是一个农民的儿子。起初，在富兰克林的影响下，他开始研究电学，特别是电学史的研
究。1676年，他发表了一篇电学史方面的论文《电的历史及状况》，他因这篇论文被选为
英国皇家学会会员，并于同年获博士学位。这一年，他出版了《电学史》的第一卷。在写
作《电学史》第二卷的过程中，他在听一位化学博士的讲演时，对化学产生了兴趣。经过
几年的努力，他已经精通了当时的化学理论与实践技术。1771年，他在加热硝石时，实际
上已制得了氧气，并认识到这种气体有助燃性。只是他当时还未认识到这是一种独立的气
体，而是把它同空气混为一谈。
　　1772年，普列斯特列独立地发现了氮气，他开始认识到，空气并不是单一的气体，而
是由不同的气体组成的。氮气的发现，为他进一步发现氧气铺平了道路。
　　1774年8 月1 日，普列斯特列想用刚得到的一只大透镜做一次实验，以分析光对氧化
汞的作用。他想，物体燃烧时，它的火焰总是放射出光，也许燃素本身是一种光.当他把透
镜的聚焦点上的强光投射到玻璃罩内的氧化汞上时，红色的汞灰即出现耀眼的光点。几分
钟后，汞灰竟变成了水银珠。而当他把点燃的干木条放入玻璃罩内时，不但木条本身燃烧
得更旺，而且整个罩内即发出闪亮的光焰。显然，罩内有一种未知的气体被点燃了。但由
于他笃信燃素说，他误认为通过透镜聚射进去的强光本身就是燃素，而没有认识到这是新
的气体。
　　以后他陪一公爵到欧洲旅行，在法国期间，他会见了拉瓦锡，并告诉了自己的发现，
这一新的科学信息，成了拉瓦锡在三年后彻底推翻燃素说的最初起点。
　　1774年11月，他回到英国，1775年，他开始研究他的发现，这时，他逐渐认识到，他
所发现的并不是燃素，而是一种新的气体。这一年，他在对新气体所进行的研究中，主要
做了以下两方面工作。在实验上，他进一步分析了这种气体的化学性质，发现这种气体特
别能助燃烧和助呼吸。老鼠在盛有这种气体的器皿中活的时间要相当于在盛有普通空气的
器皿中活的时间的两倍，而且在取出之后还能复活。他自己吸入这种气体后，胸部有一种
特别轻松舒畅的快感，他欣喜地说：" 这种气体，将来说不定要成为一种时髦的奢侈品呢
！" 他看到这种气体具有重要的医学价值，建议医学家们在治疗中运用这种气体。而这一
点，后来成为现代输氧技术的发端。在理论上，他也试图对这种气体进行一些探索，但由
于燃素说的影响，他认为，这种气体之所以特别能助燃烧，是因为它只含有少量燃素或者
根本不含燃素，因此，他把这种空气称为" 脱燃素空气".同时他认为氮气之所以能使火焰
熄灭，是因为它已被燃素饱和，因此，他把氮气称为" 燃素化空气".这些是完全错误的分
析。
　　普列斯特列发现了氧，可是他不承认拉瓦锡以他所发现的氧所建立起来的氧化学说，
正如居维叶所说：" 普列斯特列是现代化学之父，但是，他始终不承认自己的亲生女儿。"
　　5.氧化说
　　席勒和普列斯特列相继发现氧气之后，他们本来应由此引起对燃素说的怀疑与动摇，
本来可以引起一场理论化学的革命，但由于他们盲目崇信燃素说，以至使氧气" 这种本来
可以推翻全部燃素说观点，并使化学发生革命的元素，没有在他们手中结下果实。" 而发
现氧气并引起化学革命的并不是一个职业化学家，而是一个曾是学习法学的法国青年拉瓦
锡(1743-1794 年）。
　　拉瓦锡是巴黎一个富有的律师的儿子，在父亲的敦促下，他上了巴黎的索尔蓬纳学院
的法学系。在校期间，他除了学习法学课程之外，还经常去听该校著名化学家卢埃尔
(1703-1770 年）的化学课，他开始接触到了元素理论和燃素假说，并产生了献身于化学的
最初愿望。
　　人们一直认为，拉瓦锡本质上是一个理论化学家，而不是一个实验科学家，" 在科学
方面，拉瓦锡虽然是一个伟大的建筑师，但他在采石场的劳动却是很少的。他的材料大都
是别人的，而他是不劳而获的。他的技巧就表现在把它们编排和组织起来。" 但这并不是
说，拉瓦锡不重视实践，他曾进行过不少化学实验，只不过他在理论思维上表现出了杰出
的才能，而在实验技巧上显得平庸而已。他的这些平庸实践，对于他后来走向化学革命的
里程有重要的意义。拉瓦锡虽然缺乏杰出的实验才能，但他的实验却颇具有独特的风格和
独到的特点，这就是他在实验中十分重视系统的定量分析方法，他认为：" 由于人工的或
天然的操作不能无中生有地创造任何东西，所以每一次操作中，操作前后的物质总是相等
的，而且其要素的质和量保持不变，只是发生更换和变形。这可以看成公理。做化学实验
的全部技艺是基于这样一个原理。我们必须假定被检定的物体的要素和分解产物的要素精
确相等。" 这一论述见于他在1770年写的一篇论文中，这实际上是对化学反映中质量守恒
定律的最初表述。
　　1772年11月，拉瓦锡在提交科学院的一篇论文中，说他在一次实验中通过定量分析发
现，硫或磷在空气中被燃烧后重量增加了。他由此推测，这是因为一些空气在燃烧时被吸
收了。
　　1773年，拉瓦锡在《物理化学简史》一书中，论述了他所进行的另一次实验：在一个
钟罩内的水银面上燃烧磷，在磷完全燃烧后，置于罩内的水银面上升了，其中剩下的空气
使余下的磷或小蜡烛熄灭，而由磷燃烧所产生的白色粉末(实为P2O2）比磷重。磷的生成物
所增加的重量，与罩内失去的空气的重量基本一致。拉瓦锡认为，这一实验事实说明，罩
内的一部分空气在燃烧时确实被磷的生成物吸收了。与此同时，拉瓦锡也用硫进行过同样
的实践，也得到了同样的结果。
　　通过硫和磷在密封的钟罩内的燃烧实验，使拉瓦锡对燃素说产生了最初的怀疑。根据
燃素说，燃素在燃烧中或具有正重量，或具有负重量。可是，无论取正重量还是取负重量
，对这种现象都根本解释不通。磷或硫燃烧后增加重量的事实说明，它们的生成物只能是
燃烧物体与某种空气化合的结果。
　　可是，空气中以一定的比例与燃烧物体化合在一起的这种气体到底是什么呢.
　　1774年，拉瓦锡又以锡和铅作了著名的金属煅烧实践。他把经过精确称量的锡和铅分
别放在两只曲颈瓶中。在将曲颈瓶密封后，他精确地称出了金属、曲颈瓶和其中空气的总
重量。在将曲颈瓶内的锡和铅加热之后，他发现，锡和铅虽都已化为灰烬，但瓶内的总重
量并无变化。而后，当他称量锡和铅的灰烬时，发现灰烬总量增加了。这说明，金属灰烬
中所增加的重量，既不可能来自于火中，也不可能来自于瓶外，而只能是与瓶内部分空气
化合的结果。同时，他还发现，当把曲颈瓶口一打开时，瓶外的空气立即冲了进去。
　　而冲进去的空气的重量，又刚好与金属灰烬中增加的重量相等。
　　通过锡与铅的煅烧实验，使拉瓦锡对燃素说产生了进一步的怀疑。因为在密封的曲颈
瓶中加热金属增加重量的实验事实，用燃素说是无论如何也解释不了的。而它只能说明，
金属灰烬只能是金属本身与某种空气的化合物。
　　可是，这种同样以一定的比例在煅烧时与金属化合在一起的气体又是什么呢.拉瓦锡曾
设想，要想证实金属灰烬是金属本身与某种气体的化合物，最有说服力的实验，莫过于从
金属煅灰中把这种气体直接分解出来。根据这一设想，他用煅灰进行了实验，但没有成功
。
　　正当拉瓦锡在实验上遇到困难时，普列斯特列会见了他并介绍了自己的新发现，席勒
也写信给他告诉自己发现的" 火空气".1774年11月，拉瓦锡运用普列斯特列的方法，重做
了普列斯特列作过的用火镜加热氧化汞的实验，果然得到了与普列斯特列的实践同样的结
果，他也从金属灰烬中分解出了这种被他称为" 上等纯空气" 的氧气。
　　从1772年对燃素论产生最初的怀疑和动摇开始，经过长达五年的实验分析和理论探讨
，特别是在普列斯特列和席勒发现氧气的基础上，拉瓦锡感到推翻燃素说并建立起新的燃
烧理论的化学革命的条件已经成熟。于是，他在1777年9 月5日，向巴黎科学院提出了一篇
题为《燃烧通论》的论文报告，正式提出了他的关于燃烧理论的氧化说：①燃烧时，放出光
和热。②物体只能在纯粹空气中才能燃烧。③燃烧时空气被分为两种成份，其中的纯粹空气
被燃烧物体吸收。燃烧物体后所增加的重量等于" 被破坏或被分解" 的纯粹空气的重量。④
非金属燃烧后变为酸酐。纯粹空气是酸的本原，一切酸中都含有纯粹空气。金属煅烧后变
为煅灰，它是金属与纯粹空气的化合物。⑤纯粹空气是火质或光的一个基的化合物。由上述
要点可见，其中除个别内容还带有燃素说的某些影响之外，把以前曾被燃素颠倒了的燃素
理论，从根本上再颠倒过来了。
　　此后不久，拉瓦锡在一篇论文中开始把" 纯粹空气" 的基称作" 酸化要素"或" 氧素
".1782年，席勒首次把这种空气称为" 氧" ，拉瓦锡也采用了这一名称，这样，新的燃烧
理论就以氧化说著称于世了。
　　氧化说建立之初，遭到了卡文迪许、席勒和普列斯特列等著名化学家的反对，但受到
了正处于科学发展上升时期的法国科学界的欢迎。在天文学和物理学界中初露头角的青年
科学家拉普拉斯最先对氧化说表示支持。到了八十年代，法国青年化学家富克鲁瓦
(1755-1809 年）及其他一些青年化学家也表示支持氧化说。在英国，年老的布莱克在八十
年代初也接受了氧化说，并在教学中讲授了拉瓦锡的氧化说。此后，氧化说在西欧各国进
一步赢得了理论阵地。
　　1783年，拉瓦锡的《关于燃素的回顾》一书出版，在书中，他回顾了氧化说的建立过
程，进一步总结了他的新的燃烧理论。自1785年以后，除了像普列斯特列这样在科学思想
上极其保守的化学家之外，氧化说已为绝大多数化学家所接受。
　　拉瓦锡在1782-1787 年间，还和其他化学家一起，曾对化学名词命名法进行了研究，
他在《化学名词命名法》一书中提出的新的命名法，使当时较为混乱的化学名词初步得到
统一，而这一点，对传播他的新的化学理论也起了重要作用。1789年，他的《初等化学概
念》一书出版。在书中，他把他当时所知道的元素分为四类：气类元素、酸类元素、金属
类元素和土类元素，尽管他的分类并不尽正确，并且把光和热也当作气类元素，但他对元
素分类所作的这些初步尝试，无疑是19世纪的元素分析与元素规律研究的思想先驱。他还
最先发现化学反映的质量守恒定律，并由此尝试使用最初的化学反应方程式。
　　在科学上，拉瓦锡为近代化学建立了功勋，然而，在政治上，拉瓦锡是失败的，是有
罪的，他走到了法国大革命的对立面，1794年5 月8 日，这位似乎只知道金钱而不懂政治
的化学家，终于被送上了断头台。
　　氧化说的建立，推翻了统治理论化学长达一百多年之久的燃素说，从而最终扫清了带
有若干炼金术理论色彩的燃素论在理论化学中的残余影响。自此之后，近代化学真正进入
了一个新的发展时期。氧化说的建立，向人们又一次显示了理论思维对于科学的极端重要
性，拉瓦锡尊重实验事实而又长于理论思维，终使他最终在当时的理论化学中建立了卓越
的功勋。
　　6.原子——分子说
　　从氧化说建立到新世纪到来之前的20余年时间内，化学又取得了一些新进展，如：又
相继发现了钼、碲、钨、钛、钇、铬、铍等新元素；法国化学家雅.查理(1746-1823 年）
于1785年发现了气体的膨胀定律；1791年，康德的学生德国化学家李希特尔(1762-1807 年
）发现了酸和碱的中和定律以及当量定律；法国化学家普吕斯(1754-1826 年）于1799年发
现了化学反应的定比定律。这些新定律的发现，对化学的进一步发展有重要的实验意义。
　　到了18世纪末和19世纪初，由于人们在实验化学与理论化学中相继取得的新发现和新
进展，人们越来越突出地感到这样两个问题：其一，氧化学说并不能解释一切化学现象；
其二，应当探索化学反映的本质。当新世纪到来时，对于包括化学在内的整个自然科学来
说，新的科学革命不但早已具备了一种历史必然性，而且也逐渐具备了一定的现实可能性
。
　　古希腊哲学家认为，世界本是由原子组成的，文艺复兴后原子论又开始复兴。这对当
时的科学产生了广泛而深远的理论。在早期近代科学中，波义耳的" 火粒说" 和牛顿的"
微粒说" 明显受到古希腊原子论的启迪。在晚期近代科学发展时期，古希腊原子论孕育出
来的第一个理论成果是康德的天体演化说，它所孕育出来的第二个理论成果是道尔顿的化
学原子论。
　　道尔顿(1766-1844 年）生于英国坎伯兰的一个贫困的山村。1799年，开始进行专门的
化学研究，1801年，道尔顿在一些气体分析实验中，发现了气体的扩散现象，发现了气体
的热膨胀定律和分压定律，正是从这里出发，使道尔顿最终走向了有关物质结构和化学反
应的原子论。
　　道尔顿为建立化学原子论所作的直接研究，始于1803年。1803年9 月6 日，他在笔记
中写下了原子论的要点：(1)原子是组成化学元素的、非常微小的、不可再分割的物质粒子
。在化学反应中，原子保持其本来的性质。(2)
　　同一元素的所有原子的质量以及其他性质完全相同。不同元素的原子具有不同的质量
以及其他性质。原子的质量是每种元素的原子的最基本特征。(3)
　　有简单数值比的元素的原子结合时，原子之间就发生化合反应而生成化合物。化合物
的原子称为复杂原子。(4)一种元素的原子与另一种元素的原子化合时，它们之间成简单的
数值比。
　　在9 月6 日提出原子论的要点之后，在同月内，他即根据当时一些化学家对一些化合
物分析的结果，并试用以氢的原子量为单位，初步计算出了氧、氮、硫、碳等元素的原子
量。与此同时，他还创用不同的圆型符号，用来表示不同的元素的原子。由于当时尚未建
立化合物的分子理论，道尔顿还提出了复合原子的概念，并试用各种圆型符号的规则组合
来表示化合物的复合原子。这种表示方法，实际上是后来出现的分子式的先驱。
　　1803年10月21日，道尔顿在曼彻斯特文哲会上宣读了《论水对气体的吸收》的论文，
首次报告了他的化学原子论的要点，公布了他所编制的第一个原子量表，以及说明为何用
原子论来解释物质的化学结构和化学性质。同年10月10日至11月13日这段时间内，他在笔
记中记载了氧化氮与空气的混合实验，试图用来证实他的原子论。1804年以后，道尔顿又
进行了沼气(甲烷）和油气(乙烯）的化学成分的分析实验。他发现，甲烷中的碳与氢之比
是4.3 ：4 ；而乙烯中的碳与氢之比是4.3 ：2.他由此推论出碳与氢化合的比例关系，并
由此发现倍比定律：即相同的两元素生成两种或两种以上的化合物时，若其中一种元素的
重量不变，则另一种元素在其他化合物中的相对重量为2 ：1.他认为，倍比定律很像是他
的原子论的一个推论，也可以看作是他原子论的一个重要证明。1807年，英国化学家汤姆
逊(1773-1852 年）在他的《化学体系》一书中，向人们详尽地介绍了道尔顿的原子论。同
年，道尔顿着手撰写他的主要化学著作《化学哲学的新体系》，该书的第一卷于1808年正
式出版，道尔顿把他的原子论的主要实验和基本理论写入这一著作中，这样，道尔顿的化
学原子论即由此正式问世。
　　道尔顿的原子论的建立，是继拉瓦锡的氧化学说建立以后，在理论化学中所取得的最
重大的进步，它对当时的科学和哲学都具有重大的意义。在科学上，原子论首次揭示出了
原子这一化学现象的物质载体，揭示出了一切化学现象不过是原子的运动这一化学本质。
由于原子论揭示了化学的这一核心和本质，化学才真正明确自己的研究对象，才真正奠定
自己的科学基础，化学也才真正成为科学。在哲学上，由于原子论以元素的原子量为元素
的本质属性，这就初步揭示出了化学变化中的质与量的关系，揭示出了化学反应中的本质
与现象的关系，并由此初步揭示出元素的内在联系及其相互关系。因此，在继天体演化学
说诞生之后，原子论又一次冲击了当时僵化的自然观，同时，对于科学方法论的发展，对
于辩证自然观的形成，乃至对后来的整个哲学认识论的发展，也都具有重要意义。
　　原子论的建立，极大地推动了化学以及与化学相关的一些学科的发展，自此以后，化
学及相关学科发展迅速。由于原子论的建立，导致了意大利物理学家阿佛加德罗
(1776-1856 年）的分子论的建立；导致了瑞典化学家贝齐力乌斯(1779-1848年）等人所进
行的元素的原子量的测定工作；导致了后来门捷列夫(1834-1907年）的元素周期律的发现
。因此，原子论为19世纪初理论化学进入新的发展时期的一个伟大的开端。正如恩格斯所
说：" 化学中的新时代是随原子论开始的。"原子论提出后不久，法国化学家盖——吕萨克
(1778-1850 年）研究了各种气体物质反应时的体积关系，他发现，气体物质化合时，体积
上有简单的整数比关系，如：氢与氧化合成水时，体积比为2 ：1 ；一氧化碳和氧气化合
时，体积比为2：1 ；氮气与氢气化合时体积比为1 ：3 ；氨与氯化氢化合时，体积比为1
：1等。1808年，他根据原子论所揭示的" 化学反应中的各种元素的原子以简单数目相化合
" 这一结论作出如下推论：不同的气体在同等体积中所含有原子数成简单的整数比；而不
同的气体在化合时，它们的体积也成简单的数值比；在相等的体积中，气体元素的重量正
比于它的原子量。
　　吕萨克认为，自己所发现的气体反应的体积定律是对道尔顿的原子论的一次有力论证
，而道尔顿却反对他的定律，认为如果按照吕萨克的定律，在相同体积中不同气体的原子
数目相同，那么既然1 体积氮与1 体积氧化合生成2 体积的氧化氮，则每一氧化氮原子中
就应只含半个氧原子和半个氮原子，这与原子论中"简单原子不可分割" 是完全对立的。道
尔顿认为，这是吕萨克定律的实验基础不够确切。而证明吕萨克的气体反应的体积定律正
确无误的是意大利物理学家阿佛加德罗。
　　阿佛加德罗于1811年发表了一篇论文，论述了关于原子量和化学式的问题，他以吕萨
克的实验为基础，进行了合理的推理，首次引入了一个与原子概念既有联系又有区别的分
子概念。他认为，所谓原子是参加化学反应时的最小质点，所谓分子是在游离状态下单质
或化合物能独立存在的最小质点。
　　分子是由原子组成的。同种元素的原子结合成的分子即为单质，而不同元素的原子结
合的分子即为化合物。在分子概念的基础上，他提出了分子论，主要内容是：①分子是物质
具有独特性质的物质结构的最小单位，是物质结构中的一个基本层次，无论是单质还是化
合物，在其不断被分割的过程中，都有一个分子阶段。②单质的分子可由多个原子组成。③
在同温同压下，同等体积的气体含有同等数目的分子。他的分子论使道尔顿的原子论与吕
萨克的气体反应的体积定律在新的理论基础上统一起来，从而成为化学和物理学的统一的
理论基础的原子——分子论。
　　阿佛加德罗以原子——分子论为依据，测定了气体物质的原子量和分子量，并确定了化
合物中各种原子的数目。他根据气体反应时的体积比，确定了氨分子的组成为NH3 (道尔顿
错误地定为NH），水分子的组成为H2O (道尔顿错误地定为HO），这些结论都是正确的。但
他的正确思想并未被当时的化学界和物理学界所承认和重视，反而被冷落了大约半个世纪
，主要原因是由于当时的科学的发展还不足以对分子作出系统的、明确的论证。
　　七、地质学
　　1.近代地质学的兴起
　　近代地质学是一门起步较晚的科学。因为在近代科学发展的初期，工场手工业尚不发
达，社会对金属矿产和其他矿产的需要量不大，因此使采矿业还只处于最初的发展之中，
这样使得人们对地球的地质状况缺乏了解，但随着手工工场在17世纪的进一步发展，社会
对于煤和金属矿产的需求逐渐增加，到了17世纪中后期，采矿业与采煤业迅速发展起来，
因此人们的地质知识也就逐渐丰富起来，特别是由于不同地层中的大量化石的发现，直接
推动了近代地质学的诞生。
　　17世纪中后期，第一个真正属于近代类型的地质学家，是意大利医学家、比较解剖学
的先驱斯台诺(1638-1687 年）。斯台诺原是丹麦人，青年时期留学于意大利后，即留居意
大利任佛罗伦萨宫廷的御医。在行医之余，他通过解剖学研究走向了对化石的研究。在解
剖研究中，他把现代鲨鱼和狗鱼与当时已经发现的一种化石作了比较，发现它们之间有相
似之处。因此他认为，那种化石是现代鲨鱼和狗鱼的祖先，并由此得出化石是古生物遗迹
的结论。通过对化石的研究，斯台诺不仅奠定了比较解剖学和古生物学的最初基础，而且
还由此走向了地质学的研究。
　　在地质学中，斯台诺以化石鉴别为基本内容和主要方法，对地层学进行了初步的研究
。他认为，化石是鉴别地层的主要依据，而含化石的地层则是地层演化史的直接记录。他
指出，若某一地区的地层中的化石生物与现代海洋生物相似，则可以证明该地区的地层为
海洋沉积；若某一地区的地层中化石生物与现代陆地生物相似，则可证明该地区的地层为
陆地沉积，这样，斯台诺就以化石鉴别为实验基础，建立起了地层学的基本原理。而由于
实验方法的初步引入，属于近代科学范畴的近代地质学，也才产生了自己的萌芽。
　　斯台诺把实验方法初步引入地层学之后，还对地层演变规律进行了初步探讨。通过对
化石的鉴别和佛罗伦萨郊外的考察，他提出了地层演变三定律：迭加定律、原始连续性定
律、原始水平性定律。他在三定律中指出，若地层未经变动，则下层地层老于上层地层，
而上层地层新于下层地层，这是迭加定律；若地层未经变动，则地层应呈现连续性减薄，
这是原始连续性定律；若地层未经变动，则地层应呈现出水平或接近水平的产状，这是原
始水平性定律。他认为，运用他所提出的地层三定律，就可以从未经变动的地层产状来鉴
别发生过地层变动的地层演变。
　　在提出地层演变三定律的基础上，斯台诺还对地史学进行了最早的研究。他通过对佛
罗伦萨郊外的托斯卡纳地区的地层考察，把这一地区的地质史划分为六个演变时期，亦即
六个地质幕：第一幕，沉降而接受沉积；第二幕，抬升为陆；第三幕，发生断裂与岩层倾
斜；第四幕，再次沉降接受沉积，并出现化石生物；第五幕，重新抬升为陆，成为滨海平
原；第六幕，在流水和地下火的联合作用下，相继形成河谷和峭壁，构成现今地貌。可见
，斯台诺所编制的该地区的这个地质史年代表中，已孕育着近代最初的地质演化思想。
　　斯台诺不仅在化石学、地层学和地史学等方面为近代地质学的诞生作了开拓性的工作
，而且开创了近代地质学的一些主要科学方法，如化石比较法、历史分析方法等。因此，
就他的地质学成就与地质学方法而言，他不愧为近代地质学的伟大先驱。1669年，斯台诺
在他的著名论文《天然固体中的坚强物》以及其他一些论文中，阐述了他的地质学理论。
自此以后，早期地质学开始萌芽，进入最初的生长期。
　　2.水火之争
　　(1)早期水火之争
　　①伍德沃德与早期水成论。当早期地质学最先在意大利萌芽时，它也在手工工场发展比
较迅速的英国产生了萌芽。在英国，由于采煤场与采矿场的迅速发展，化石的发现也日趋
增多，引起人们对地质现象的关注。
　　在英国，最早对化石进行认真研究的代表人物，是剑桥大学的牧师、著名的植物学教
授约翰.雷伊(1627-1705 年）。他早年在剑桥大学进行植物教学与植物分类学研究，并在
1660年首创植物分类的自然分类法体系。此后，雷伊又与英国地质学家维路比(1635-1672
年）一起进行过广泛的生物和地质考察，开始致力于动物分类的自然分类法体系的建立，
在此过程中，雷伊研究了动物的比较解剖学，并由此走向了对生物化石的研究。
　　在对化石的看法上，当时的英国仍普遍受神学自然观的影响，即认为化石是上帝创世
留下的废品，那些在高山上发现的海生生物化石，是由于《圣经》中所说的摩西洪水的作
用，对于这种对化石成因的神学解释，雷伊在1660年以后发表的一些论文中提出了质疑，
雷伊指出，化石并非上帝创世时留下的废品，而是古生物的遗迹。至于海生生物的化石出
现在高山地层之中，他觉得那是难以用《圣经》中的摩西洪水说解释的。
　　当时，水成论尚未明显地形成一种学说，只是由于《圣经》中有关于摩西洪水的传说
，而早期地质学先驱斯台诺在论述地质作用时，即提到过" 地下火" 的作用，又提到过水
成作用，因此早期的水成论似乎既有神学背景，又有科学依据。因此它比早期的火成论似
乎更有影响。反之，当植物学家雷伊在批驳水成论时，他也尚未形成系统的火成论思想。
　　雷伊在对早期水成论提出质疑时，虽然尚未形成系统的火成论，但是他对水成论的质
疑却引来了一些对化石与地质持有神学见解的人的不满，并因此对雷伊的非神学见解提出
了反驳。其中，对雷伊反驳得最起劲的人物，要数格雷山姆学院的医学教授、英国早期地
质学的先驱伍德沃德(1665-1728 年）。
　　伍德沃德早年学医，后因医学化学的关系，转为研究早期的矿物化学，并因此进行过
一些地质考察。他考察了一些在水成作用下生成的地层及其化石，形成了较系统的水成论
见解。他曾向剑桥大学赠送了一批能证明水成作用的化石，以示向雷伊证实水成论的正确
性。1695年，他出版了他的地质学著作《地球自然历史试探》，论述了他的水成论思想。
　　对于地质的变化原因，伍德沃德以《圣经》的摩西洪水为依据，论述了地质变化中的
水成作用。他认为，摩西洪水之大，比雷伊所设想的规模还要大得多。他说：" 那时整个
地球被洪水冲得土崩瓦解，而我们现在看见的地层都是从混杂东西中沉积而成的，就像含
土液体中的沉淀一样。" 这说明，伍德沃德是把《圣经》中的摩西洪水说作为地层变化的
主要原因的。
　　对于地层的变化过程，伍德沃德也阐述了他的一套比较系统的水成论的见解，他认为
，摩西洪水作用于地层变化的过程，基本上可分为两个过程：破坏过程与沉积过程。在破
坏过程中，摩西洪水不但毁灭了地球上大部分生物，而且粉碎了地表构造，使地表的岩石
、土壤、杂物以及各种无机物全部被冲击起来，整个地球就成了一片包括人体、生物遗体
、岩石，以及各种杂物在内的沉渣泛起的汪洋。他认为，在水成作用下的地层变化的第二
个过程是沉积过程，他认为，在摩西洪水的后期，洪水慢慢澄清。最重要的金属矿产、骨
头化石先沉积到最底层；海生动物的遗骸沉积到白垩层；而最轻的人体和高等动物的遗骸
则沉积古沙土层。由于动植物遗体被卷入了整个沉积过程，因此在地层最深处也能见到生
物化石。至于海生生物中的贝壳化石之所以在高山地层中出现，那是由于它们比较轻的缘
故。
　　在论述地层变化原因与变化过程的基础上，伍德沃德指出：地层中的所有生物化石，
都是古代曾经有过的生物的遗骸。只不过是由于摩西洪水所造成的弥天之灾，使其中的某
些物种绝迹了。无论是仍然流传下来的生物化石，还是已经完全绝灭的生物的化石，他认
为它们都是《圣经》中所提到的摩西洪水的见证。
　　以伍德沃德为代表的早期水成论，虽含有浓厚的神学色彩，但也确实含有一定的科学
成分，因此，英国不少科学家也持有类同于水成论的见解，如牛顿、哈雷等。
　　②雷伊与早期火成论。伍德沃德的水成论著作发表之后，雷伊即著文反驳，并在反驳中
较为系统地提出了他的火成论学说。
　　1693年，雷伊在他的最初的比较解剖学研究的基础上，建立起了动物分类的自然分类
法系统。在建立动物的自然分类系统的过程中，雷伊通过对不同地层的化石的考察，朦胧
地发现了生物化石在地层中的新老迭加现象。他认为，含有不同化石的地层的一层一层地
堆积现象，用水成论的摩西洪水的一次破坏和一次沉积作用是无法解释的，因此他也根据
人们当时所关心的地质的变化原因和地质的变化过程这两个基本问题，阐述了他的火成论
见解。
　　对于地层变化的原因，雷伊认为，岩石和地层的形成，化石在不同的地层中的分布，
并不是摩西洪水的作用，而是地球内部的火运动的结果，即火山运动的结果。而地球内部
的火的运动，乃是出于上帝的命令。在上帝的指令下，由于地球内部火的作用，山岳和陆
地便从大海深处升起，最后升出水面形成现在的地层与地表构造。
　　对于地质变化的过程，雷伊认为，地球内部的火在持续的运动中，因此使火山不断爆
发，生物不断死亡，这样就使火山熔岩与生物遗体混杂在一起，一层一层地堆积起来，于
是在不断的堆积中形成现在的新老迭加堆积的地层产状。如果说，伍德沃德的水成论把地
质变化过程看作是水成作用的一次沉积过程的话，那么雷伊则把地质变化过程看作是火成
作用的多次堆积过程。
　　对于化石的成因和分布，雷伊也运用他的火成论进行了解释。雷伊认为，化石是在火
山爆发时被毁坏的生物遗体与火山熔岩混杂堆积的结果。而高山地层中之所以出现贝壳化
石之类的海生生物化石，说明该地区在漫长的地质年代以前是海洋，由于火山爆发使该地
区隆起，并最终升出水面成为高山。
　　反之，现在是海洋的地方，可能是以前的高山沉降的结果。
　　雷伊的火成论虽然带有一定的神学色彩，但也含有重要的科学成分，特别是在那些仍
有活火山的国家，雷伊的火成论更易于为人们所接受。继雷伊之后，在18世纪前期持火成
论观点的著名代表人物，是意大利威尼斯一个修道院的院长莫罗(1687-1764 年）。
　　18世纪初，莫罗对意大利的一些山地地层进行了考察，在高山上发现了不少海生生物
贝壳的化石。莫罗认为，高山上存在的贝壳化石用摩西洪水说是解释不了的，而只能用火
山的作用才能加以解释。为此，他在1740年发表了一篇题为《论在山里发现的海洋生物》
的论文，论述了他的火成论见解。
　　莫罗的火成论继承和发展了雷伊的火成论。他认为，地质的变化原因，纯粹出于地球
内部的炽热的熔岩的运动，引起一系列的火山爆发。每次火山爆发之后，冷却的熔岩都与
混杂在其中的生物遗骸堆积成新的岩层。火山不断爆发，岩层不断堆积，也就逐渐形成了
现在的地质结构。至于在不同的地域所表现出来的地质差异，他认为，那是因为每次每处
的火山爆发存在着时间和地点的差异，所以在地质结构上也就表现出了差异。对于摩西洪
水的作用，他认为，它可能是地质作用中的一种因素，但在整个地质作用中，它并不占主
要地位。
　　由于莫罗的火成论继承和发展了雷伊的火成论学说，同时也概括了南欧地区的一些近
代地质史实，因此它产生了比雷伊的火成论更为深远的影响。
　　到了18世纪后期，尽管水成论仍具有神学背景，但火成论已发展为一种可以与水成论
势均力敌的地质理论了。
　　(2)重起的水火之争
　　①新的地质考察。17世纪末18世纪初的早期水火之争后，水火之争曾一度处于相对沉寂
的状态，到了18世纪末期，水火之争又重新爆发。爆发的主要原因，是18世纪中后期采矿
业的迅速发展，特别是随采矿业的发展而发展起来的广泛地质考察。
　　在法国，地质学家盖达尔(1715-1786 年）和德马雷(1725-1815 年）
　　进行了最初的地质考察。盖达尔是医生，他从医药化学的研究中产生了对地质学的兴
趣，他的地质考察遍及法国各地。他在地质考察中发现，地层中的矿层与岩层总是并列存
在，他从这种夹层的走向来断定地层的走向。他在考察法国的海岸地层时，发现一个夹层
因陷入英吉利海峡而消失，他断言，这一夹层应当在英国重新出现，后来，他在英国南海
岸的考察证实了他的这一推断。在地质考察的基础上，盖达尔还在巴黎科学院的赞助下，
与化学家拉瓦锡合作，于1780年绘制并出版了第一张大型的法国地质图。在地质理论上，
他倾向于水成论的观点。他认为，爱尔兰的" 巨人堤道" 上的" 石柱" 型的玄武岩，正是
由于水成作用形成的。但由于他对被认为是死火山地区的奥汶地区也进行过考察，因此他
也相信火成论的某些观点。德马雷在地质理论上倾向于火成论，他在考察中发现，在年代
久远的死火山附近，也有由玄武岩构成的" 石柱".因此他认为这些" 石柱" 型的玄武岩，
是火山熔岩冷却的结果，即是由火成作用形成的。由于他们两人的主要注意力在地质考察
方面，而且他们在地质理论上倾向于一派时，对另一派的理论也并不完全拒绝。因此，在
他们之间虽然已重新发生了水火之争的思想交锋，但尚未形成新的水火之争的激烈论战。
　　在德国，柏林大学的地质学教授勒曼(.-1767 年）和医生富克泽尔(1722-1773年）曾
对哈尔茨山脉产煤区的地层进行过地质考察。他们根据在矿区断层中发现的岩层的区别，
对岩层进行了分类研究，他们认为，所有的岩层，基本上可分为三类：第一类是原始岩层
，这种岩层不含化石，是年代最为久远的古老岩层，它们是构成山峦地层的核心。第二类
是沉积岩层，其中含有简单的海生生物化石，它们在历史年代上比原始岩层年轻。第三类
是堆积岩层，其中含有大量陆生生物化石，在历史年代上，它们又比沉积岩层年轻。根据
地质年代学与岩层分类学的研究，勒曼与富克泽尔兼取了水成论与火成论的观点。
　　此外，在英国，在西欧和北欧的一些国家，也有一些地质学家进行了地质考察。
　　新的地质考察的发展，推动了新的地质理论的研究，而作为当时地质理论的两大支柱
：水成论和火成论，也就随之相应地重新活跃起来。
　　②维尔纳和水成论。18世纪末19世纪初，使水成论重新兴起于地质界的，是这一时期水
成论的新的代表人物，德国地质学家维尔纳(1749-1817 年）。
　　维尔纳生于一个矿业世家，在莱比锡大学毕业之后，即转入了地质学研究。1755年，
26岁的维尔纳即开始在当时德国著名的弗赖堡矿业学院任教授，主讲矿物学、采矿学、岩
石学和地球构造学等多门课程。在此后的40年左右，他以弗赖堡矿业学院为基地，创立了
新的水成学派。
　　在任教期间，维尔纳曾对弗赖堡所在的萨克森和波希米亚地区进行过多次较为深入的
地质考察。在考察中，他采集到了大量的岩石与矿物标本，他以这些标本为基础，对岩石
进行分类研究。他认为，就岩石所含的化石的状况而言，可将所有的岩石分为四类：第一
类是原始岩石，这类岩石是在原始海洋中结晶而成的，因此它里面完全没有化石；第二类
是过渡性岩石，如石英、板岩等，这类岩石是在海洋沉淀过程中形成的，因此含有海生生
物化石；第三类是沉积岩，它们是在洪水沉积过程中形成的，因此其中含有大量的生物化
石；第四类是次积岩与异生岩，即由沙石与粘土组成的岩石，它们是其他岩石风化之后形
成的。维尔纳对岩石所进行的分类学研究，奠定了早期岩类学的基础。
　　由于维尔纳所考察过的地质区域有限，他所考察过的萨克森与波西米亚地区是以水成
岩为主的地区，因此，在地质理论研究中，他就无条件地接受了水成论学说，并以他的岩
石学和矿物学为基础，进一步发展了水成论学说。
　　维尔纳认为，所有岩石和矿石，最初都是由于原始海洋的沉积作用形成的，因此，水
成作用是地质起源与演化中的主要地质作用，至于火山，那不过是煤在地下着了火的结果
，由于煤的燃烧，熔化了附近的岩石，因此才有火山的爆发，所以，火成作用是在主要岩
层都形成之后才出现的一种非常次要的地质作用。
　　维尔纳的水成论中的地质起源、地质演化以及地质作用等方面的内容，是伍德沃德早
期水成论的继续，所不同的是，维尔纳的水成论有岩石学与矿物学这样新的科学基础，特
别是由于维尔纳在岩石学与矿物学上取得了较高的成就，加上维尔纳善于教学，这样弗赖
堡矿业学院就吸引了来自欧洲各国的许多有志于地质学的青年学生。而在维尔纳周围，也
就逐渐形成了一个新的水成论学派，弗赖堡矿业学院也因此在无形之中成为新的水成论学
派的中心，而综合了最初的岩石学与矿物学成就的维尔纳的水成派学说，也就随弗赖堡矿
业学院的学生传遍欧洲。从18世纪80年代开始，以维尔纳为代表的水成论，已跃居为理论
地质学中占主导地位的理论。
　　③赫顿和火成论。当维尔纳的新的水成论在80年代风行地质界时，英国业余地质学家赫
顿(1726-1797 年）同样使火成论成为当时地质学中引人注目的理论。
　　在研究地质学之初，赫顿曾对英国海岸的一些沉积岩进行过地质考察。
　　后来，他又对苏格兰山脉的岩层进行过较为广泛的地质考察。在考察中，他发现，苏
格兰山脉的岩石是结晶型的。他认为，这些结晶岩显然是由熔岩冷却而成的，而不是像维
尔纳所说的那样，结晶岩是矿物在水中结晶而成的。
　　正是在对结晶岩的考察和分析中，赫顿对维尔纳的水成论产生了最初的怀疑。
　　通过初步的地质考察，赫顿逐渐形成了地球内热作用是主要的地质作用这一基本观点
，而地球内热作用亦即火成作用，这实际上是早期火成论的观点。这样，赫顿就在新的历
史条件下，不但使早期火成论得以复兴，而且进一步发展了早期的火成论，赫顿本人也就
因此成为火成论的新的代表人物。
　　1785年，55岁的赫顿在英国皇家学会上宣读了他的第一篇地质学论文，简要地论述了
他的火成论的基本观点。1795年，赫顿所著的代表新的火成论的奠基性著作——《地质学理
论》在爱丁堡出版。
　　赫顿的火成论有三个明显的理论特征：①他认为火成作用是主要的地质作用；②他认为
水成作用也是一种重要的地质作用；③他认为现在的地质结构是多种自然力长期缓慢作用的
结果。
　　赫顿认为，由于地球的内热作用，地球内部熔融的岩浆就会时而从地壳的裂缝和缺口
中迸发出来，从而形成火山爆发，因此就会不断产生熔岩的堆积，这样就会形成不同的岩
层。在肯定地球内热是主要地质作用的同时，赫顿也不完全否认水成作用。他认为，沉积
岩的形成，就是地球内热与海水压力共同作用的结果。此外，赫顿还认为，地质作用并不
是单一的，而是一种多种自然力长期的、连续的和缓慢的作用。由于各种自然力的作用十
分缓慢，因此不易为人们所觉察。但是，地质作用又是长期的、连续的，因此人们可以从
现在还在起作用的那些力量中来分析地球地质的演化历史。
　　赫顿还在当时处于萌芽中的力的守恒思想的启发下，提出了地质作用力守恒思想。他
从这一思想出发，认为各种地质作用力是周而复始的，地质变化过程是一个永恒的过程，
它" 既没有一个开始的迹象，也没有一个结束的前景".赫顿的新的火成论以英国的一些地
质史料为基础，较为科学地解释了一些地质现象，并初步地提出了地质渐变论的思想。但
是，由于这种思想违背了《圣经》中关于摩西洪水的说法，同时，由于赫顿的火成论不像
维尔纳的水成论那样具有矿物学与岩石学的基础，因此，赫顿的火成论发表后不久，就受
到了水成论的猛烈攻击。
　　④水成论与火成论的争论。在英国，最先对赫顿的火成论进行猛烈攻击的，是曾对英国
煤矿地质进行过考察的地质学家约翰.威廉斯。他是一位有宗教信仰很深的地质学家。1785
年，当赫顿去皇家学会宣读他的第一篇有关火成论的论文时，威廉斯就对火成论表示不满
。此后，威廉斯花了4 年时间，以他的煤矿地层考察为基础，在1789年写成并出版了《矿
物界的自然史》一书，对赫顿的火成论进行了猛烈的攻击。
　　威廉斯认为，火成论的主要错误，是以火成作用和其他自然力的作用本身来说明地质
变化，而这样做，在理论上就必然会导致无神论。因此，他认为，无神论倾向是赫顿学说
的主要错误。他说：" 赫顿关于地球的永恒性的狂妄和牵强的见解，首先把人引向怀疑论
，最后把人引向十足的反正统信仰和无神论。如果我们一旦相信地球是永恒的，并能继续
产生不断进步的万事万物，我们就会认为不需要有一个统治力量来干预一切；而且我们因
为无从靠肉眼看到至高无上的主宰，我们就会把一切都归之于盲目的机会。" 他指责说，
赫顿的著作实质上是一种对宗教的叛逆行为。
　　新的火成论在18世纪末，虽然在理论上处于十分幼弱的地位，但也有不少支持者，在
英国，最先在理论上对赫顿的火成论表示支持的，是他的两位友人：一位是爱丁堡大学的
博物学教授普莱费尔(1747-1819 年），一位是爱丁堡地区的业余科学家霍尔(1761-1832
年）。
　　普莱费尔去爱丁堡大学任数学教授时，就对赫顿的著作进行过深入的研究，同时，他
自己也在英国、法国、意大利进行过广泛的地质考察。1802年，他出版了《赫顿学说的新
证》一书，在书中，他对赫顿学说所作的理论阐述，比赫顿本人还要清楚。除此之外，他
在著作中还论述了他自己对冰川遗迹所作的地质考察，因为他发现，冰川常常把一大块岩
石从一个地方带到另一个地方。因此，他认为，冰川作用也曾是地质史上的一种重要的地
质作用。
　　霍尔主要以实验方法证明赫顿学说。1790-1812 年，他设计并进行了一些重要的地质
学实验，以求使赫顿学说获得实验证据。维尔纳的信徒批判赫顿学说时，从水成论的观点
出发，认为熔融的岩浆不会因固化而变成晶体，而只会像火山的熔岩那样，变成玻璃状的
东西。对此，霍尔进行了一个与水成论的说法相反、而与赫顿学说一致的实验，霍尔曾在
一家玻璃工厂看到，当熔融的玻璃浆缓慢冷却时，它就变为不透明的结晶体；而当它快速
冷却时，它就变成透明的玻璃体。霍尔假定熔融岩也是这样。于是，他从维苏威火山和埃
特纳火山弄到了一些熔岩，他把这些熔岩放在炼铁厂的高炉中熔化后作了类比实验。结果
发现，熔融的岩浆缓慢冷却时，它就变成了像玄武岩那样的结晶体；而当它快速冷却时，
它就变成了玻璃状的东西。这一实验结果，使赫顿学说获得了最初的实验证据。又如，维
尔纳的信徒在批判赫顿学说时，曾从水成论的观点出发，认为象石灰岩一类的岩石受热后
就会分解，而不会如同赫顿所说的那样，在受热后变成新的岩石。对此，霍尔也进行了一
个判决性的实验：他把石灰石放在一个封闭的容器中加热，结果发现，它并没有象水成论
的信徒所说的那样分解掉，而是象赫顿曾预言过的那样，在冷却后变成了大理石一类的岩
石。又如，霍尔在一次实验中发现，把散沙放在一个盛有海水的壶中加热，结果散沙凝结
在一起，变成了同沙岩一样坚硬的岩石。
　　这一实验，同样也使赫顿有关沙岩形成的理论得到了实验上的证实。霍尔的这些地质
学实验，不仅使赫顿学说获得了实验上的证据，更重要的是，他首次把实验方法带进了地
质学，这对19世纪地质学的发展，产生了极为重要的影响。
　　(3)发展趋势
　　从1790年到1830年间，由于水成论与火成论的论战，由于矿物学、岩石学、矿物化学
以及古生物学等相关学科的发展，地质学进入了被称为地质学史上的"英雄时代".19世纪初
，随着地质学的进一步发展，水火之争随之出现新的发展趋势，这种新趋势主要表现在：
火成论逐渐向渐变论发展，而水成论则进一步向灾变论转化。
　　早在赫顿提出火成论之初，法国著名生物学家布丰就提出过关于地球演化的渐变理论
。在生物学上，布丰是早期进化论的思想先驱之一。他在进行植物种植和植物分类研究的
同时，也进行过一些初步的地质理论研究。在他自己的早期生物进化论思想的影响下，他
认为，地球也有自己的地质演化史。
　　他曾假定地球的年龄为8 万年左右，在这漫长的地质年代中，地球经历了7个地质演化
阶段，这些演化阶段的主要过程是，最初某颗慧星与太阳相撞，使太阳的一些物质迸发出
来形成太阳系的大小行星。而地球最初也同其它行星一样，是半液体状的熔融物质，由于
自转的作用，逐渐形成具有凸出来的赤道和扁平的两极这样的球体。后来，由于地表温度
逐渐下降，便形成了地壳以及地表褶皱，这样就使地表出现了不同的地貌。与此同时，大
气中的水分在冷却的地表上逐渐凝结为水，这样就逐渐形成浸没地表的海洋。此后，由于
海水对山脉的浸蚀作用，使蚀碎的岩石逐渐沙化，并和泥土一起发生沉积，海洋中的一些
生物遗体被沉积在其中，这些遗体便逐渐形成化石。最后，由于地表出现裂缝，海水灌进
了地球内部，地表也就出现愈来愈多的陆地。
　　这样，当初的那种熔融物质，也就逐渐演化成现在的地质结构。
　　布丰的这种最初的地质演化思想，是从他的最初的生物进化论中类比出来的，但也含
有一定的科学成分，即把地质演化看作一个长期缓慢的渐进过程。
　　赫顿在《地质学理论》一书中，已有了较为明显的地质演变的思想萌芽，他已较为明
确地认识到现在的地质结构是多种自然力长期的缓慢的作用的结果，因此赫顿本人即是把
火成论逐渐发展为渐变论的思想先驱之一。
　　当火成论向渐变论发展时，水成论已进一步向灾变说转变。水成论向灾变说的转化，
一方面由于水成论自诞生起，本来就含有灾变说的成份，所谓" 摩西洪水" 灾变说，即是
在伍德沃德那里就有的；另一方面，法国古生物学家居维叶对水成论向灾变说转化也起了
重要作用。正是由于居维叶，水成论完全演化为灾变说，而居维叶则成为19世纪初地质学
与生物学中的灾变说的代表人物。
　　(4)居维叶
　　居维叶(1769-1832 年）生于巴塞尔附近的一个胡格诺教徒家庭，早年在德国斯图加特
大学随生物学家基尔迈耶(1765-1844 年）学习生物学，1795年，由著名生物学家拉马克和
青年生物学家希雷尔共同保荐，26岁的居维叶被任命为巴黎国立自然历史博物馆的比较解
剖学教授，主要研究方向是古脊椎动物。1801-1805年，他出版了《比较解剖学讲义》一书
，在书中，他较为系统地论述了他在比较解剖学和古生物学中的研究成果。
　　在比较解剖学中，居维叶所创立的动物肢体类比原则主要包括两方面的内容：第一，
动物肢体结构所具有的系统性。居维叶说：" 一个动物的所有器官形成一个系统，它的各
部分合在一起并相互作用和反作用。一部分发生变化必然使其余部分发生变化。" 根据这
种系统性，" 牙齿的形状意味着颚的形状，肩胛骨的形状意味着爪的形状。正如一条曲线
的方程式含有曲线的所有属性一样。" 第二，动物肢体结构所具有的类比性。由于动物肢
体的基本结构是稳定的，动物器官的基本机能是类同的，动物之间的各种器官和结构具有
可进行类比分析的属性。即可从未知生物的某些局部的骨骼化石与一些已知的类同动物的
类比中，推出未知动物的形体结构来。
　　显然，居维叶所创立的这一原则，对于比较解剖学与古生物学都具有方法论上的意义
。
　　在古生物学中，居维叶运用他在比较解剖学中创立的原则，根据当时已经发现的一些
古生物化石，复制出了大约一百五十种已经完全绝迹的古代的哺乳类动物的标本。在复制
出这些标本的同时，居维叶还根据这些动物的形体结构，对它们的生活习性进行了描述，
这对于古生物学是一个重要的贡献。
　　正是在比较解剖学、古生物学的研究中，居维叶把与古生物学密切相关的地质学中的
水成论进一步引向了灾变说。从1812年出版他的《化石骸骨的研究》起，到1817年提出动
物分类的" 四类型说" ，居维叶提出了他的系统的灾变说。
　　居维叶以他的比较解剖学和古生物学中的某些成果为基础，对动物分类学进行了研究
。他以神经系统和循环系统为主要标准，将动物分为四个自然类型或类群：第一，脊椎动
物类型，这一类型中的动物都有脑和脊髓，其中包括哺乳类、鸟类、爬行类和鱼类等；第
二，软体动物类型，这一类型中的动物都含有由神经质块组成的神经系统，其中包括蜗牛
、牡蛎等六类动物；第三，肢节动物类型，这一类型中的动物都含有由两个股索组成的神
经系统，其中包括海虾、蜘蛛、昆虫、蠕虫等四类动物；第四，辐射动物类型，这种动物
既无神经系统，也无循环系统。居维叶根据他的动物分类学，认为地球表面至少经历了四
次大的洪水灾变，在每次大的洪水灾变之中，当时的绝大部分物种即被毁灭。而在每一次
大的洪水灾变之后，新的物种又按与以前的物种类同的一般结构方案被造物主重新创造出
来，因为每次灾变后的再创造只是依据以前物种的一般方案，所以每次大灾变后被重新创
造出来的物种总要出现一些与以前的物种不同的差别，这就是动物物种所以出现历史系列
现象的原因。他认为，历史上的大洪水灾变发生过4 次，因此动物也就依次显示出4 种类
型，而最后一次大的洪水灾变，就是《圣经》上所记载的发生在五六千年前的" 摩西洪水"
由于地质学是与古生物学密切相关的科学，所以，居维叶在古生物学中提出灾变说的同时
，就自然把灾变说运用到地质学中。这样，水成论已有的灾变成分加上居维叶的发展，这
就使得水成论完全转化为灾变说。居维叶在他的地质学代表作《地球表面的革命》一书中
说：" 引起这些地区出现干燥陆地的这种变化，并不是由于水面或多或少逐渐的和广泛的
下降，而是地面上存在着水的多次突然上升和退却。" 显然，居维叶在这里提到的这种水
成作用，已完全抛弃了早期水成论中的某些合理的科学成分，而已将水成论改造成以他的"
突变论" 为特色的灾变论。他又进一步说：" 这种水的反复进退不是以缓慢和渐进为特征
的，恰恰相反，大多数激变是突然发生的。" 而正是由于这种突变性的灾变作用，才" 最
后出现今天的大陆的基本轮廓。" 这样，居维叶就把地质学中还含有不少科学成分的水成
论，完全改造为他的带有浓厚神学色彩的地质灾变说。
　　由于居维叶在比较解剖学与古生物学上有重要贡献，而灾变说本身又以水成论为寄生
体，同时也由于它得到神学的支持，因此，在19世纪初，居维叶的灾变说曾是地质学与生
物学中的喧嚣一时的理论。
　　然而，灾变说的前景并不乐观，到了19世纪30年代初，英国青年地质学家赖尔
(1797-1875 年）就以他的地质渐变论对灾变论进行了首次的科学判决，到了50年代，英国
杰出的生物学家达尔文(1809-1882 年）又以他的生物进化论对灾变论进行了再次的科学判
决。
　　八、生物学
　　1.生物分类学的早期发展
　　自哥伦布发现新大陆以后，特别是西欧各国纷纷向北美移民之后，随着新的植物和动
物的发现、开发和利用，广泛的植物和动物资源考察成为一种时髦的而且经久不衰的科学
活动。与此同时，近代植物园和动物园相继建立。
　　在植物园中，其中建立较早的，有创建于1545年前后的意大利的帕多瓦植物园、比萨
植物园，以及在同一时期创建的荷兰的莱顿植物园等。此后不久，西欧各国的皇家植物园
也相继建立起来。由于生物考察与生物养殖的兴起，采集生物标本和进行生物分类，便成
为近代早期生物学研究的基本内容。
　　由于在近代早期以及近代以前的生物学主要是以生物分类学为基本内容的，因此生物
分类学本身是一门极为古老的科学。古希腊时期亚里士多德在对生物进行观察和解剖的基
础上，曾对分类原则和分类系统进行过初步研究。在分类原则上，他反对把生物划分为相
反的两类这种对分原则(如分为陆上生物与水生生物；有翅动物与无翅动物等），而主张选
取尽可能多的不同特征进行分类。在分类系统上，他把生物从低等向高等的发展序列依次
划分为11个等级，并初步提出了类和纲这样的分类学概念。
　　继亚里士多德后，他的学生德奥弗拉斯特(公元前372-前287 年）进一步推进了生物分
类学的研究。德奥弗拉斯特在初创双名制命名法的基础上，给许多植物命了名，并进行了
初步分类。由于他首创双名制命名法和奠定生物分类的初步基础，因此被西方生物学家誉
为古代植物学之父，他的《植物的历史》与《植物的探究》亦被视为古代植物学的经典著
作。就一定的意义而言，西方近代生物分类学的发端，正是以德奥弗拉斯特为代表的古希
腊主物分类学为直接的理论渊源的。
　　文艺复兴运动兴起后，随着古希腊生物学的复兴，特别是由于生物考察与生物养殖的
兴起，近代生物分类学在意大利、英国、荷兰、瑞典等沿海国家逐渐发展起来。近代生物
分类学从16世纪中期兴起后，在此后持续一个半世纪的发展之中，不但积累了丰富的物种
资料，而且还由于不同的宗教背景的影响，初步形成了两种不同的分类法：人为分类法与
自然分类法。
　　人为分类法的基本方法是，选取植物和动物的某一个器官的形态特征为分类的主要标
准，然后把生物物种人为地划分为不连续的、有等级序列的若干级类别。这种分类法形成
和发展于天主教流行的国家。近代生物分类学的先驱、意大利生物学家契沙尔比诺
(1524-1603 年）和另一个生物学家马尔比基(1628-1694 年）则是人为分类法的代表人物
。
　　契沙尔比诺是近代生物分类学中的人为分类法的开创者，他深受亚里士多德的生殖灵
魂论及其最初的人为分类法的影响，认为生物的生殖器官是机体的灵魂，而这种生殖灵魂
，对植物来说，则表现为果和根：靠果繁殖，靠根生长。因此，在植物分类中，他以果和
根的形态特征作为分类的主要标准，在其于1583年出版的16册本的《论植物》中，以南欧
地区的植物和少数动物为分类对象，初步建立起了近代的第一个生物分类的人为系统。
　　此后过了70余年，意大利的另外一些生物学家试图把契沙尔比诺的人为分类法广泛地
运用到包括动物在内的所有生物物种的分类上，从而建立起完整的生物分类系统。最先把
人为分类法引入动物分类学的生物学家，是显微解剖学的奠基人之一的马尔比基。他在
1661年发现毛细血管之后，对契沙尔比诺的人为分类法进行了研究，试图建立一个把一切
生物都纳入等级序列系统的分类体系。他认为，对动物来说，呼吸器官的完善程度是生物
呈等级序列的主要标准，于是，他以生物的呼吸器官的形态特征为主要依据，将所有生物
按植物、昆虫、鱼类、高等动物、人这种等级序列进行了统一的分类。
　　自然分类法的基本方法是，选取植物和动物的多种器官乃至全部器官的形态特征作为
分类的标准，然后把生物物种自然地划分为连续的、彼此有亲缘关系的若干类别。这种分
类法形成和发展于新教比较流行的国家，如荷兰生物学家洛比留斯(1538-1616 年）、瑞士
生物学家鲍兴(1560-1634 年）、英国地质和生物学家约翰.雷伊则是这种分类法的代表人
物。
　　自然分类法强调分类中的多标准，强调物种之间的亲缘关系。运用这种方法，瑞士植
物学家鲍兴曾在1623年完成了对他当时所知的近6000种植物的分类。鲍兴在建立他的植物
的自然分类体系时，还广泛地采用了在16世纪中期已有人采用的双名制命名法，从而扩大
了双名制命名法的影响。
　　继鲍兴之后，约翰.雷伊进一步推动了自然分类法的发展，他在研究17世纪中期以前的
植物分类法时认为，在选用分类标准时，不仅要注意植物的果和根，也要注意植物的花、
叶和其他器官的形态特征。1660年，雷伊运用自然分类法建立了一个植物的自然分类体系
。此后，雷伊逐渐转向动物学的研究和地质学的研究，并对当时尚处于萌芽时期的比较解
剖学进行了最初的研究，在此基础上，雷伊进一步推广了自然分类法的运用范围，在1693
年又建立起了一个动物的自然分类体系。这样，雷伊也在生物分类学中建立起了一个统一
的自然体系。
　　自然分类法强调在生物分类中采用多种标准，强调生物物种之间的亲缘关系，比较符
合生物物种类别及其关系的本来面目。但由于这种分类标准太多，不易掌握；而且由于此
分类法与天主教教义相悖，因此此分类法影响甚小。
　　17世纪末，植物学中的一大新发现也对人为分类法的发展起了直接的推动作用。1692
年，英国植物学家格鲁(1641-1712 年）发现了植物的有性繁殖，1694年，德国图宾根大学
的植物学教授卡梅拉留斯(1665-1721 年）以及其他的一些生物学家进一步证实了格鲁的发
现。由于格鲁和卡梅拉留斯等人的发现使人们认识到植物的雄蕊实际上是它的雄性器官，
而它的雌蕊实际上是它的雌性器官，这就更增强人们对植物具有生殖灵魂这一观念的信奉
。
　　植物有性生殖的发现，加强了生物分类学中的人为分类法的优势。
　　2.生物学家林耐
　　(1)对生物分类学的探索
　　林耐(1707-1778 年）生于瑞典司马兰省的牧师家庭，他的父亲是个乡村牧师，热爱大
自然，喜爱种花草，为此，曾开辟过一个规模不小的花园。
　　幼年林耐受到了这种热爱花草种植的家庭气氛的熏陶，也许是使林耐后来成为一个著
名的植物学家的最初动因。
　　林耐中学毕业后，考入瑞典的龙德大学，在进大学之初，林耐寄宿在一个叫司徒比的
医生家里。司徒比既是一个医生，也是一个博物学家，他家里藏有丰富的矿物、介类、植
物、鸟类的标本。林耐因此向司徒比学到采制生物标本的知识和方法。一年以后，林耐转
入瑞典的著名大学——乌帕萨拉大学，受到了该校医学教授、植物学家路德维克的器重，并
把林耐破例地提升为自己的助教，代表他讲授植物学。后来，由于校方禁止没有学位的人
在大学执教，林耐只得离开该校。林耐离校后，进行了一段时间的植物考察，此后，林耐
为了取得正式医生的资格，于1735年前往荷兰。在荷兰期间，林耐结识了不少生物学家，
并曾一度前往英国进行植物品种交换与植物物种考察。1738年，林耐取道法国回国，在巴
黎期间，林耐又结识了法国的一些生物学家。1740年，由于路德维克去世，林耐即应聘继
任路德维克的教授席位，重返乌帕萨拉大学任教。
　　青年时代的林耐极其重视生物物种考察。早在乌帕萨拉大学任助教时，林耐就曾只身
前往瑞典北部的拉帕兰地区进行植物物种考察。拉帕兰地区环境恶劣、气候寒冷，1732年
底，林耐对该地区的植物物种进行了初步的分类研究，写成了《拉帕兰植物志》，这是林
耐早期的重要著作之一，也是瑞典当时重要的地域植物志之一。1733年初，林耐离开了乌
帕萨拉大学，立即应瑞典达拉尔纳省省长之邀，前往该省进行植物资源考察。林耐在瑞典
境内进行的这些植物考察，为他后来建立分类体系奠定了初步的实验基础。1740年，林耐
返回乌帕萨拉大学任教之后，觉得个人独自进行考察的力量有限，于是动员他的学生走出
瑞典，走向欧洲，走向世界，到世界各地去进行更为广泛的动植物物种考察。林耐派出进
行考察的学生，有的曾东到日本，有的曾西去北美，有的曾南到南非，有的曾北去斯比兹
堡群岛。其中有位学生也到过中国。可以说，林耐的这种广泛的生物物种考察，正是他所
以能够最终完成生物分类的人为体系的重要实验基础之一。
　　青年时代的林耐也极其重视植物种植。在荷兰留学期间，林耐曾应荷兰人克里福之邀
，经营过克里福植物园。在克里福植物园进行植物种植期间，林耐熟悉了西欧地区的许多
珍贵植物品种。克里福植物园的植物种植是林耐青年时代主要的植物种植实验活动之一。
正是在这次植物种植的实验基础上，林耐完成了他早年的另一部地域性植物志：《克里福
园植物志》。
　　林耐重返乌帕萨拉大学任教之后，由于该校原有的植物园在40年前毁于大火，所以林
耐在继任植物学教授之后，即致力于重建乌帕萨拉大学植物园。
　　在开始重建时，被焚毁仅存的园内植物只有50余种，后来在林耐的主持下经过六年之
后，园内的植物已愈1500余种。其中有1100余种由林耐从国外引进。作为一个植物学家，
长期坚持进行植物种植，显然也是他能最终完成生物分类的人为体系的另一重要实验基础
。
　　在广泛地进行植物物种考察和植物种植的基础上，林耐为他的生物分类学研究奠定了
比较广泛的实验基础。与此同时，林耐还对生物分类学的理论进行了研究。
　　18世纪初，由于以牛顿为代表的一批科学家从科学向神学的转化，神学自然观已在当
时的科学界产生日趋增大的影响。这样，就使以天主教为背景的人为分类法具有更为有利
的社会背景和宗教背景。同时，以英国植物学家格鲁为代表的植物有性繁殖的发现，也使
人为分类法在当时取得了明显的理论优势，所以，在当时人为分类法远比自然分类法更为
生物学家所接受。林耐也在生物分类法上站到了人为分类法一边，但他在理论和方法上也
吸取了自然分类法的许多成果。对瑞士植物学家鲍兴进一步发展的双名制命名法及其对许
多植物的命名、英国生物学家约翰.雷伊在植物分类与动物分类中的成就，林耐都曾进行过
研究，并从中受到了不少积极影响。
　　早在乌帕萨拉大学任植物学助教时，林耐即开始酝酿建立统一的生物分类系统。1735
年，28岁的林耐为取得医学博士学位，带着他刚完成的生物分类学著作《自然系统》的初
稿来到荷兰，在同年7 月获得博士学位后，林耐便带着他的《自然系统》的初稿访问了荷
兰莱顿大学的著名植物学教授格罗诺乌博士。格罗诺乌看过林耐的《自然系统》的初稿后
，大为赞赏，并立即出资为林耐在荷兰出版了这一著作。此后，林耐又相继在1736年完成
了《植物学基础》、《植物学文献录》；在1737年完成了《植物属志》、《克里福园植物
志》；在1738年完成了《植物纲志》。这些著作都是在荷兰完成的。
　　返回瑞典后，林耐在完成他的另外的生物学著作的同时，仍然不断修改、扩充、深化
他的主要著作《自然系统》。这一著作在1735年初版于荷兰时，还只是一本小册子；可是
，当它在1768年第12次再版时，已是一部鸿篇巨著了。《自然系统》在60年代末仍在修改
，但林耐的分类体系实际上在1735年已基本形成，而他的双名制命名法在1753年即已通用
于他的植物分类之中；1758年他在《自然系统》的第十版时，又扩展于统一的生物分类体
系之中。这样，林耐在经过长期的生物分类学的实验与理论探索之后，终于在18世纪中期
集生物分类学之大成，在建立统一的双名制命名法的基础上，最终完成了生物分类学史上
的人为分类系统。
　　(2)双名制命名法
　　林耐在进行生物分类学研究之初，由于没有找到统一的生物命名法，因此在建立统一
的生物分类体系的过程中遇到了困难。后来，他从瑞士植物学家鲍兴的双名制命名法中得
到启发，认为有可能运用双名制命名法建立统一的生物命名法。林耐吸取了鲍兴的双名法
的基本原则，改进了其中的不足之处，又从英国生物学家雷伊那里吸取了种的概念，建立
起了以人为分类法为基础的属名与种名相结合的新的双名制命名法。
　　林耐的双名制命名法的基本原则与鲍兴的双名法基本相同，即用两个词来命定物种的
名称。但在实质上与鲍兴的双名法有所区别，鲍兴的双名法中的两个词不完全是属种结合
的分类学概念，而林耐的双名法中的两个词完全是属种结合的分类学概念。即属名在前，
是一个名词；种名在后，是一个形容词。林耐规定，这种新的双命制要统一使用拉丁文；
属名只能用名词，种名只能用形容词。这样这种新的双名法在分类学上做到了属种结合，
在语义学上做到了名词和形容词的结合。因此，不论在生物分类上还是在语义表达上，它
都显得简要精当。例如，在食肉兽中，按林耐的双名制命名法，狮、虎、豹的学名分别是
：
　　狮Felis leo
　　虎Felis tigris
　　豹Felis pardus
　　前面的名词说明它们是同一个属，后面的形容词说明它们是不同的种。
　　运用这种新的双名制命名法，林耐给他所知的7700种植物和4400种动物命定了统一的
学名。
　　由于新的双名制命名法科学合理，简要明了，方便易行，因此，自林耐之后，新的双
名法即为各国生物学家相继采用。1867年，在巴黎举行的首次国际植物学会议上，林耐的
双名制命名法得到了国际植物学界的确认。直到1905年，当第二次国际植物学会议在维也
纳举行时，林耐的双名法不但进一步得到国际植物学界的确认，而且规定林耐已经命名的
物种的属名仍以林耐的命名为依据。可见，自林耐的双名法确立之后，生物学中的物种名
称混乱的状况就逐渐结束，而生物分类学以及整个生物学也就建立在一个统一的命名基础
上。
　　林耐确立双名制命名法之后的两百余年之中，生物分类学又有了新发展。人们又相继
规定了一些新的方法，如规定属和亚属以上的名称，采用单名制；物种的名称，采用双名
制；亚种的名称，采用三名制。亚种表示动植物物种的地理分布，但物种本身的命名仍用
双名制。尽管生物命名法在后来有了新的发展，但基本的命名原则，仍然是以由林耐最终
确立的双名制命名法为基础的。
　　(3)人为分类系统
　　由于建立了统一的双名制命名法，这就为林耐对生物物种进行统一分类，并进而建立
统一的生物分类系统奠定了基础。
　　要建立统一的分类系统，首先要确定分类的主要标准，林耐认为，人为分类法中的分
类标准是可行的，特别是在植物分类中更是如此。在确定以生殖器官为分类的主要标准的
基础上，林耐也有所发展。林耐的发展在于积极地吸取了英国植物学家格鲁和德国植物学
家卡梅拉留斯所发现的植物有性繁殖的成果，确定了以雄蕊的数目区别纲，以雌蕊的数目
决定目，以花区别属，以叶区别种的分类标准和原则。这种选用多级分类标志的原则，比
以往的人为分类法用生殖器官作为唯一标志当然更为合理，更为严密。由此看来，林耐在
植物分类中选用分类标志的原则和方法，明显地吸取了自然分类法的某些优点。
　　在动物分类标志的确定上，林耐也同样地吸取了自然分类法中的某些内容。他以动物
的心脏、呼吸器官、生殖器官、感觉器官和皮肤特征等多种性状为分类的综合标志，将动
物分为六大纲：
　　心脏有二心室、二心耳，血温、红色：
　　胎生——哺乳纲
　　卵生——鸟纲
　　心脏有一心室、一心耳，血冷、红色：
　　肺呼吸——两栖纲
　　腮呼吸——鱼纲
　　心脏有一心室、无心耳，血冷、白色：
　　有触角——昆虫纲
　　有触手——蠕虫纲
　　林耐对动物的分类标记的确定，也与传统的人为分类法并不完全一样，而是在吸取自
然分类法的多种性状特征为依据的基础上来确定分类的综合标志的。
　　在分别确定植物和动物的分类标志之后，在分类中所面临的另一重要问题，是如何确
定分类的等级序列。
　　在通过广泛的植物考察、植物种植、标本分析以及理论研究的基础上，林耐对传统的
人为分类法中已有的分类范畴作了一些改进。他继承和发展了雷伊的种的概念，把它引为
人为分类法的等级序列概念中的基本概念，从而建立起了纲、目、属、种这样由四级分类
概念所构成的等级序列。
　　对于整个自然系统，林耐把整个自然界划分为有生与无生两界；把整个有生界划分为
植物和动物两个亚界；亚界下分纲，其中把植物划分为24纲，把动物划分为6 纲；纲下再
分目；目下再分属；属下再分种。种是这个等级序种中的最基本的分类单位。这样，林耐
就建立起了一个由纲、目、属、种四级分类序列构成的人为分类系统。
　　林耐的分类序列概念与现代分类学的区别在于：他的属与目之间没有种；他的纲上没
有门；但他在种这一级中列有亚种。
　　由于确定了分类的基本标志，又确定了分类的等级序列，林耐就以他的新的双名制命
名法为基础，在对7700种植物和4400种动物统一命名之后，最终完成了以人为分类法为基
础的生物分类系统。
　　林耐的生物分类学成就，集中地反映在他的《植物种志》、《瑞典动物志》和《自然
系统》这三部主要著作中。其中《植物种志》最初写作于1746年，前后历经6 年时间，直
到最后完全建立双名法之后，才在1753年定稿出版，此书建立了植物的人为分类系统。《
瑞典动物志》最初出版于1746年，后来修改再版，再版本中，林耐建立了动物的人为分类
系统。《自然系统》是林耐的最主要著作，在林耐生前再版12次。
　　在进行生物研究的过程中，林耐对人类学也曾进行过初步研究。在1753年《自然系统
》的第五版中，他曾把人与猿同放在" 灵长目" 中，对于作为" 灵长目" 的人属，他又按
人的肤色以及其性状特征把人分为四大种。他的研究是人类学的开端。
　　林耐的生物分类系统的建立，对近代生物学的发展产生了深远的影响。
　　由他最终完成的双名制命名法和人为分类法，不仅直接奠定了近代生物分类学的基础
，而且也奠定了近代生物学的初步基础。正是由于他所建立的分类系统，初步廓清了数以
千计的生物物种的等级序列，从而为后来以生物分类学为基础的生物进化论的孕育提供了
母体。而他的整个生物分类的人为系统的完成，也为后来自然分类法的进一步发展提供了
借鉴。就这些意义来说，林耐建立统一的生物分类系统的功勋，" 可同牛顿把宇宙中万千
种物体的运动归纳为简明扼要的万有引力定律一样媲美".林耐的人为分类系统，到19世纪
初即为瑞士生物学家德.堪多(1778 -1841年）的自然分类系统所代替。恩格斯曾说，早期
近代科学发展的终结，是" 以牛顿和林耐为标志的。"
　　3.进化理论的先驱：拉马克
　　(1)林耐以后的生物学
　　林耐的生物分类学成就，代表了18世纪中期生物学的最高成就，但对人为分类法以及
物种不变论，晚年他曾有所动摇。到了18世纪末，当林耐的生物分类法仍在生物学中占主
导地位时，在法国，逐渐产生了一股反对人为分类法与物种不变论的新思潮。这种新思潮
的代表人物，一是以植物学家朱西厄(1699-1777 年）为代表的植物学派，一是以动物学家
布丰(1707-1788 年）为代表的动物学派。
　　朱西厄是法国特里亚农皇家植物园园长，他研究过林耐的分类学著作，但不同意林耐
的人为分类法。他的主要贡献是在植物的种植方面，在他主持下的特里亚农皇家植物园内
，植物是按自然分类系统排列的，这种种植方式，能给人以一种生动的物种可变的直观感
。他的侄子安东尼.朱西厄(1748- 1836年）以他的植物种植为基础，在1819年发表的《自
然分类学基本原理》一书中，建立起了第一个较完整的自然分类法。
　　当朱西厄叔侄在研究植物的自然分类系统时，布丰和他的助手道本顿(1716-1800年）
正致力于研究生物的分类系统，特别是致力于以比较解剖学的方法研究动物之间的亲缘关
系。布丰强烈反对人为分类法，他认为一切人为分类法都是" 形而上学的一个错误" ，其
错误" 在于不了解自然过程，这种过程总是循序渐进的……，我们能够使人无法察觉地从最
完善的生物逐渐下降到最不具备形状的东西。我们将能发现许多中间物种以及一半属于这
一类、一半属于那一类的物种。这种不可能指定一个地方的东西，必然使得建立一个普遍
体系的企图成为徒劳".布丰也反对物种不变论，他认为自然界没有不连续的纲、目、属、
种，这些界限都是人为分类法造成的界限。他认为，当时人们所知的200 余种四足兽，是
从大约40种原始类型传下来的。
　　后来他又进一步认为，它们最初可能起源于一个亲体。他说：" 在动植物里面，且不
说有好几个物种，即使只有一个物种是通过直接遗传过程从别的物种中产生出来的，只要
这个论点一旦成立，那么自然的力量便不能再加以限制了。而且只要有足够的时间，大自
然就能从一个原始的类型发展出一切其他的生物种类来。" 为了建立自然分类系统，布丰
在1749年以前即开始写作他的长篇巨著《自然史》。这部巨著的前三册在1749年出版，在
这三册中，布丰论述了他的自然分类系统的总论点。从1753年-1767 年，他出版了这一巨
著中的四足类动物部分的12册。1781-1786 年间，他又出版了鸟类与矿物类部分的10册。
1788年，布丰去世，他的学生拉塞佩得(1756-1825 年），在1788 -1804年间又出版了蛇类
与鱼类部分的后8 册。至此，布丰的《自然史》的44册本才全部出齐。正是在这一巨著中
，布丰建立起了一个最初的自然分类系统，论述了最初的物种可变思想，只不过他是个物
种退化论者。
　　在朱西厄和布丰致力于建立自然分类系统与论述物种可变论的同时，另一些生物学家
已在物种变化原因的研究中初步形成两种不同的学派，一是以法国植物学家罗比耐
(1735-1820 年）为代表的" 内力分化派" ，一是以瑞士动物学家邦尼特(1720-1793 年）
为代表的" 外力灾变论" 派。
　　罗比耐主要以生物学为基础进行自然哲学研究，1761-1768 年间，他曾出版过一部五
卷本的自然哲学著作。在自然哲学研究中，罗比耐一方面看到了物种之间的亲缘关系，一
方面又受基督教教职等级观念的影响，他把这两种观点掺合在一起，提出了物种并不是一
个静止的等级，而是一个随时间变化的由下而上的直线阶梯的理论。他认为，生物" 个体
的序列是生物朝着人类演化的若干阶段" ，至于人的特性则以种子的形式存在于整个生物
阶梯中，连最不具形态的物质里面，也有生命和灵魂，甚至在宇宙的基本原子中，也具有
生命和灵魂。从这种带有泛神论性质的普遍灵魂论出发，罗比耐认为，物种变化的机理，
即物种变化的原因，乃是生物本身所具有的一种最普遍的属性，即一切生物都具有一种内
在的自我分化力量。
　　邦尼特是个博物学家，他在早年曾致力于动物学研究，曾于1740年发现过无性生殖现
象。后来，他由于视力变坏而转向生物学的理论研究，1770年，他在《哲学上的新生论或
关于生物过去和未来的一些想法》的论文中，曾从蚜虫不经受精而生育幼蚜这种无性生殖
的现象出发，认为在每一物种母体的胚胎中，即已含有未来一代的雏形，这意味着物种是
永远不变的。但物种变化却又是当时生物学家所必须面对的事实。于是，邦尼特从早期地
质学的水成论中吸取了灾变论的观点，认为物种的变化是周期性的洪水造成的，在每次洪
水之后，生物物种的躯体毁灭了，但其他胚胎中的种子却在洪水后的遗骸中复活过来，每
次灾变后的新种都比前一个种高一等级，这样就形成了生物进化的序列。他预言，世界还
将发生一次大洪灾，在这次大洪灾后，动物将具有人的理解力，而人将变为天使。到那时
，在猴子和大象中将产生莱布尼茨和牛顿，在海狸中将产生培罗(17世纪的法国著名文学家
）和沃邦(17世纪的法国著名建筑师）。邦尼特这种灾变论，后来为法国动物学家居维叶继
承和发展。
　　(2)拉马克
　　①植物学和动物学的研究。拉马克(1744-1829 年）生于法国北部的比卡提州的一个没
落贵族之家。欧洲七年战争期间，拉马克参加了法国的志愿军，退职后开始了气象学的研
究。在最初的气象学研究中，拉马克曾创用了卷云、浓云、积云、层云等气象学名词，以
进行云的分类研究，同时，他还研究了云的变化规律及其成因，并由此开创从云层和风向
的变化中探索天气变化规律的研究，他由于这一研究而成为近代气象学史上第一个观云测
天气的人。后来他进入医学院，并随其大哥迁往巴黎市郊的乡村，由于当时学医必须选修
植物学，这使得拉马克有机会常去特里亚农皇家植物园和巴黎皇家植物园听讲，在那里，
他结识了与当时植物学有同样爱好的著名哲学家卢梭(1712-1778 年）、朱西厄、布丰及其
助手道本顿，卢梭的朦胧生物进化论，朱西厄、布丰和道本顿的物种可变论思想都对拉马
克产生一定的影响。因此，拉马克走上了一个植物学家的道路。
　　1768年，24岁的拉马克在朱西厄的直接指导下，开始进行植物分类学研究，经过近十
年的努力，拉马克以特里亚农皇家植物园和巴黎皇家植物园的植物物种和标本为基础，写
出了一部三卷本的《法兰西植物志》。这是法国的第一部大型植物志，它以林耐的双名法
为基础，较为详尽地描述了法国各地的主要植物的形态和性状。在这一著作中，拉马克还
创用" 两段索引法" ，即把植物所属的种和属分别加以索引，使人们更易于掌握植物的性
状及其特征。这部植物志完稿之后，由道本顿写了序，1778年，在巴黎出版。此书一出版
，即在巴黎成为轰动一时的畅销书之一，这本书的出版，改变了人们对植物学的看法，使
人们不得不承认，植物学也是一门科学。此书更赢得了法国植物学界本身的重视，在布丰
的提议下，巴黎科学院在1779年批准拉马克为科学院院士，同时，布丰还聘请拉马克为他
儿子的导师。
　　由于《法兰西植物志》的出版，拉马克一跃而成为法国知名的植物学家，1781年，布
丰为拉马克在巴黎皇家植物园谋得了一个" 皇家植物学家" 的头衔。同年，拉马克带着布
丰的儿子，考察了德意志、匈牙利、荷兰、奥地利等国的植物园和博物馆，在国外历时两
年的考察期间，拉马克结识了许多植物学家，采集了许多植物标本，这次考察为拉马克继
续进行植物学研究打下了新的基础。
　　拉马克回国后，法国正在百科全书派的思想影响之下，拟定编撰各种类型的百科全书
。《系统百科全书》就是其中拟编的分类百科全书之一。这部百科全书分为48类、166 卷
，拟在1782-1832 年间相继出版。主编委托拉马克负责其中的《植物学辞典》的编写。拉
马克在他所负责的这部分内容中，正确地描述了2000多个属的植物，与此同时，他还编写
了一部载有900 余幅彩图的七卷本的《植物图鉴》。
　　拉马克为皇家植物园进行了许多研究工作，但始终是义务的。直到布丰去世之后，布
丰的继任者恩克菲力伯爵才为拉马克谋得一个年俸为1000利佛的植物标本室的管理员职务
。
　　法国大革命后，新政府采纳了拉马克的建议，将巴黎皇家植物园改组成" 国立自然历
史博物馆" ，道本顿被任命为第一任馆长，拉马克仍为植物标本室管理员，并兼任图书资
料工作。新政府还以拉马克的建议为基础，颁布了将皇家植物园改组为国立自然历史博物
馆的实施计划，根据这一计划，博物馆将增设12个自然科学讲座教授，其中设植物学讲座
教授三个，设动物学讲座教授二个。拉马克虽从事植物学研究25年，但植物学教授席位并
没有任命给他。动物学讲座，根据林耐所分的蠕虫、昆虫、鱼、爬行(包括两栖类）、鸟、
哺乳这样六个纲，设二个讲座教授，青年生物学家希雷尔被任命为鱼纲、爬行纲、鸟纲、
哺乳纲的讲座教授，而蠕虫与昆虫两纲，当时在法国无人问津，博物馆只得请拉马克任这
一讲座教授。
　　在当时，动物学远比植物学落后，特别是对低等动物的研究，更是一片空白。1794年
，年已50岁的拉马克只能转向当时尚处于荒漠状态的蠕虫和昆虫这样的无脊椎动物的研究
。拉马克在分析数量巨大的各种无脊椎动物标本的基础上，认为林耐提出的蠕虫与昆虫这
种两分法不足以反映无脊椎动物的众多类型，他在摈弃林耐的两分法之后，在无脊椎动物
中逐渐提出了一些新纲。他在1799年提出甲壳纲，1800年提出蜘蛛纲，1802年提出环虫纲
，1807年提出滴虫纲，到1809年出版《动物学哲学》这一著作时，他便将无脊椎动物划分
为软体动物纲、蔓足虫纲、环虫纲、甲壳虫纲、蜘蛛纲、昆虫纲、放射虫纲、水螅纲、滴
虫纲等10个纲，加上林耐已定下的鱼纲、爬行纲、鸟纲、哺乳纲等四个脊椎动物纲，拉马
克就以这14纲为基础，建立起了一个动物分类的新体系，并成为后来动物分类学进一步发
展的基础。
　　在进行动物分类研究的基础上，拉马克还研究了动物的进化系列问题，早在他研究植
物学和撰写《法兰西植物志》时，他就研究过植物的系列问题，并绘制过一个植物系列图
，正是植物种间的明显的系列，给了拉马克的进化观念以鲜明的实验证据。当拉马克研究
动物系列时，他把这种方法也移植过来了，1801年，拉马克出版了《无脊椎动物系统》一
书，在这一著作中，拉马克论述了他所发现的一个与植物的进化系列类似的动物进化系列
。1802年，拉马克又写出了《关于活体组织的研究》这一重要论著，更进一步明确了他的
进化论的理论要点。这一论著也是他的《动物学哲学》的前身，这一巨著集中地反映了他
的进化论思想。
　　②《动物学哲学》。《动物学哲学》是一部两卷本的著作，全书共分为三编。第一编共
八章，这一编是全书的总纲，拉马克的进化理论的基本要点，都集中在这一编。第二编除
导言外，正文有九章，再加结论一章，这一编主要论述动物的分类及进化系列问题；第三
编除导言外，另有八章，这一编带有总结的性质。拉马克在动物学方面的主要成就，基本
上集中地反映在这一著作中，而他的进化理论，也在整个著作的内容体系中反映出来。因
此，《动物学哲学》既是拉马克在动物学方面的代表作，同时也是早期进化论的奠基之作
。
　　在《动物学哲学》中，拉马克从古生物学、植物学、动物学以及比较解剖学等当时各
种研究成果出发，建立了第一个以进化观念为基础的递升式的动物分类系统。他认为，以
前人们对动物所作的各种分类大都是递降式的，即是从人、高等动物这样的次序逐渐下降
的，他认为这不符合自然界的" 实际次序".因此，他以动物的神经系统作为动物分类的主
要标准，以动物的呼吸系统和循环系统作为次要标准，建立起了一个从最简单的动物开始
的逐渐上升到高等动物和人的递升式的分类系统。这个递升式的分类系统，为他的进化论
奠定了分类学的基础。
　　在此书中，拉马克还以他的递升式分类系统为基础，建立起了一个生物进化系谱树。
在最初的动物研究中，拉马克曾把生物的进化看成是一个直线系列，但对无脊椎动物进行
了较深入的研究后，他愈来愈清楚地看到，生物的进化并不是一个直线系列，而是一个有
多个分支的系谱树。在书的附录中，他建立起了第一个生物进化的系谱树。
　　在这种进化系谱树中，他假定从原始的胶质粒子进化到单细胞的原生动物，然后分两
条进化路线，一条路线从单细胞动物进化为辐射对称动物，如水螅和海盘车等，另一条路
线则向一切左右对称动物进化，最后进化到高等动物和人类。由此，拉马克因之成为生物
进化论中系谱学的直接先驱。
　　在《动物学哲学》中，拉马克对生物进化的原因也进行了初步的理论探讨，他认为，
有内外两种力量推动着生物的进化。内在力量不断对物种的进化起作用，如不碰到外力的
作用，它就会演变出一个从最简单的单细胞生物一直上升到人的直线的进化系列。但实际
上进化系列不是直线的，而是存在着许多缺环和分支，他认为，这是由外力的作用造成的
，即由生活环境的变化引起生物的生活习性变化的结果，由于生活习性的变化，由于用进
废退的作用，就会使动物性状发生相应的变化，若把后天获得的这种性状遗传给后代，便
是获得性遗传，这是拉马克用以解释他的生物进化论的理论支点之一的获得性遗传学说，
例如，长颈鹿为了吃高树上的树叶，这一生活习性慢慢地转化为遗传，最终形成了长颈；
鼹鼠世世代代生活在地下，这一生活习性同样地慢慢转化为遗传，最终丧失了视力。这些
性状的形成，都是环境即外力对生物进化所起的作用，即由获得性遗传造成的。
　　正是以上述理论为基础，拉马克建立起了近代生物学史上的第一个生物进化论学说，
当然，他的生物进化论还有种种错误和缺陷，但是，他的进化论成功的方面无疑是主要的
。他的进化论是近代生物学史上的第一个具有较为完整的理论形式的进化论学说，对当时
的科学与哲学的发展具有重要意义。
　　在科学上，他以较为科学的动物分类系统为基础，提出了第一个生物进化系列及其进
化系谱树，并由此对生物进化论的有关理论进行了探讨，这就为动物学以及整个生物学的
发展，特别是为生物进化论的发展开辟了道路。
　　从这个意义上来说，拉马克的生物进化论是达尔文生物进化论的直接的理论先驱。在
哲学上，由于他的进化论第一次揭示出物种之间的内在联系，第一次揭示出一个较完整的
生物进化系列，这就为辩证自然观的形成和发展提供了生物学方面的最初的科学基础。自
拉马克后，生物学即进入一个以进化论为旗帜的全新的发展阶段。
　　拉马克可以说是一个著作等身的生物学家，除了上述的《法兰西植物志》、《植物学
辞典》、《植物图鉴》等植物学名著外，他还从1803年起与法国另一植物学家米伯尔合写
了《植物自然史》这一多达十五卷的巨著。在动物学方面，除了《无脊椎动物的系统》、
《关于活体组织研究》、《动物学哲学》等名著之外，后来又在1815-1822 年间完成了另
一部无脊椎动物学巨著《无脊椎动物志》，这著作后来被日本权威生物学家小泉丹誉为"
动物学上的金字塔".拉马克对地质学、气象学、心理学也进行过研究，并作出过重要贡献
。1802年，他出版了《水文地质学》一书，1799-1810 年间曾写过不少气象学论著，并主
编过许多期《气象年鉴》，晚年曾写过《人类意识活动的分析》，为心理学的早期重要著
作之一。在古生物学中，拉马克也有许多重要著作，在巴黎国立自然历史博物馆成立后新
办的《学报》的最初八卷中，差不多每期上都有拉马克研究古生物化石的报告，这些报告
前后多达33篇，涉及到184 种古生物，后来这些报告以《古生物学》为题汇集出版，这一
论文集也是古生物学早期名著之一。
　　拉马克在科学上功勋卓著，然而他一生的学术道路和生活道路却至为曲折，特别是到
了晚年，他就更为艰辛了。一方面，由于在科学思想上，拉马克是进化论的代表人物，而
居维叶是灾变论的代表人物，居维叶对拉马克产生了严重的敌对情绪。另一方面，居维叶
当了拿破仑王朝的教育部长，后在波旁王朝复辟时，又出任过教育部全权代表，这便使他
得以借拿破仑的声威来打击拉马克。但拉马克对此毫不理会，仍坚持他的科学研究，1821
年，77岁的拉马克双目失明，当时他正在写作《无脊椎动物志》，他仍以惊人的毅力与惊
人的记忆，在他一个同事的协助下，由他口述，由他的两个女儿笔录，坚持完成了这一巨
著的最后两卷；他的最后一部著作《人类意识活动的分析》也是以同样的方式完成的。
　　1829年12月25日，85岁高龄的拉马克在穷困中结束了他伟大的一生，当时他穷得买不
起一块超过五年期限的墓地，当后人重新认识到他的伟大时，他的骨灰早已不知去向。但
他不朽的科学业绩，却永远写在科学史册之中。
　　九、技　　　　术
　　科学的首要目标是发现事物和事件的本质与规律，以便能够理解与解释它们；技术关
心发明新的事物和流程或者改良旧技术。它们密切相关，但它们的关系往往被误解，技术
常常被描述为仅仅是" 应用科学".这种说法显然认为，人们先从对某些现象的科学认识开
始，然后把它应用于某种实际目的。但在文明史上，实际发明的进步无疑先于有关现象的
理论知识的进步。
　　甚至在近代最初的几个世纪里，虽然科学进步有时促进实际应用，但更经常地还是预
先存在的技术方法为科学发现提供资料。
　　在17、18世纪，科学和技术的关系更加密切了。一方面，科学家对实际问题的兴趣更
浓厚；另一方面，实际工匠或技师对自己工作的科学方面表现出新的兴趣。如，化学家马
格拉夫把他的化学知识应用于甜草根制造糖；富兰克林发明了避雷针，又对家用炉进行了
改进；地质学家赫顿发明了硇砂制造；勒布朗用盐和硫制备苏打；贝尔托莱采用氯来漂白
纺织品；马凯、贝尔托莱和其他化学家发明了纺织品染色新方法；米欣布罗克、马里奥特
、库仑和其他科学家做了一些同建筑和工程有关的实验；地质学家德马雷斯任法国工业总
监时，提出了许多关于布匹、纸张、乳酪等制造的报告；夏普、罗伊泽尔、萨尔瓦和其他
人发明了电报系统。同时，这个时期的有些工匠，尤其是瓦特则本着一种严格的科学精神
进行了一些实验。
　　欧洲各国在18世纪时已先后取得了资产阶级革命的胜利，摆脱了阻碍生产力发展的封
建羁绊。资本的原始积累使资产者获得了大量金钱，使成千上万的农民破产为" 自由的"
劳动者。工场手工业的发展和分工的扩大，造成了一大批熟练工人，在技术改进上积累了
经验，使应用机器进行生产成为可能。十七八世纪的科学技术，为生产的发展提供了许多
发现和发明，在这种情况下，在这些条件具备得更充分的英国和相继而起的其他一些国家
，开始了工业革命。
　　1.纺织技术
　　在18世纪的上半期，英国的工场手工业进入了前所未有的勃兴时期。以牛顿的力学为
理论基础，以钟表的机械工艺为技术基础，各种最初的机械工艺迅速发展起来，特别是各
种工作机迅速涌现出来。但各种工作机的原动力最初都还是以各种自然力，特别是以人力
为动力的，这就有两个突出的技术问题相继被提了出来：第一，如何进一步提高工作机本
身的工作效率；第二，如何进一步提高工作机所需要的原动力。第一个问题导致了工作机
的革命，第二个问题则导致了动力机的革命。
　　如果说，动力机的革命曾经是第一次工业革命的主旋律的话，那么工作机的革命则是
第一次工业革命的前奏曲。因为" 工业革命首先涉及到的是机器上进行工作的那一部分。
动力一开始在这里还是人本身".在由工场手工业向机器大工业的转化过程中，由于圈地运
动的进一步发展与海外贸易市场的进一步扩大，棉织工业与毛纺工业成为当时英国的工场
手工业的带头行业。同时，由于纺织工业本身具有投资少、见效快、利润高等特点，因此
使它成为当时工场手工业的中坚。这样，第一次工业革命的风云便最先在纺织工场手工业
中兴起。
　　1733年，一家棉织工场的机械师凯伊发明飞梭。凯伊曾当过钟表匠，掌握熟悉的机械
工艺。他把钟表中的一些工艺原理和工艺技巧用于织布机中，终于发明了飞梭这种新的织
布工具。带有飞梭的织机实际上是一种自动穿梭的织机，尽管它的原动力仍然是人力，但
其工效却比原来的纺机提高一倍多。
　　由于飞梭的发明，棉纱供不应求，因为当时的纺车基本上还是古老的手纺车。
　　据当时工场纺织业十分发达的曼彻斯特统计，五六个纺工纺一天的纱，仅能供一个织
工织一天，由于棉纱短缺，" 纱荒" 遍及英国，不少纺织场因此停工。
　　织机的革命必然推动纺机的革命。自飞梭发明之后，人们一直致力于新的纺机的研制
，可是一直进展不大。1764年的一天，曼彻斯特有个兼做木工的织工哈格里沃斯(.-1778
年），在一次偶然的发现中受到启发。有一天，他的妻子的纺车突然翻倒在地，但竖起来
的纺绽和车轮仍在转动。他猛然想到，几个纱绽并立在一起，不是仍可以用一个轮子来带
动吗.经过反复研制，他终于在1765年设计并制造出了一架可同时纺8 个纱绽的新纺机。这
样，把纺纱的工效一下提高了8 倍。为了纪念这次偶然的发现，哈格里沃斯以他女儿珍妮
的名字为这种新的纺机命了名。珍妮机一发明，便在纺纱行业中迅速推广开来。后来，珍
妮机的纱绽由原来的八个增加到十几个，纺纱工效也随之提高到十几倍。遍及英国的纱荒
，就基本上缓和了。
　　最初的珍妮机仍然是以人力为动力的。从工艺原理来看，珍妮机的纱绽可以继续增加
，可是作为珍妮机的原动力的人力有限，这就使珍妮机的改进受到了限制。1769年，钟表
匠阿克(1732-1792 年）发明了一种以水力为动力的纺纱机。这是一种以水力来转动纺轮的
新的纺纱机，它是继珍妮机后纺机的又一大进步。
　　1779年，一个童工出身的纺纱工克隆普顿(1753-1827 年），对珍妮机和水力纺纱机进
行了综合分析，在综合这两种纺机的优点的基础上研制出了一种被称为骡机的新纺纱机。
骡机以水力为动力，一台螺机能带动近2 千个纱绽，这就使纺纱机的工效大大提高。
　　织机的革命曾推动过纺机的革命，纺机的革命反过来又必然推动织机的革命。1785年
，一个叫卡特赖特(1743-1823 年）的机械师，在水力纺纱机和骡机的启发下，发明了水力
织布机。新的水力织布机的工效要比原来带有飞梭的人力织布机的工效高40倍。由于水机
织机的发明，又暂时缓和了织机落后的矛盾。
　　以纺织机的革命为先导，印刷工业、造纸工业、榨油工业以及其他工业的工作机的革
命也相继发展起来。可是，无论什么行业的工作机的革命，当它发展到一定程度时，都必
然受到自然力这一原动力条件的限制。因此，第一次工业革命便按自身发展的客观规律由
工作机的革命向动力机的革命发展了。
　　2.蒸汽机
　　英国资产阶级革命胜利后，工场手工业得到了迅速发展，大大增加了对动力燃料和金
属矿产的需求。到了17世纪中叶，已经历经近一个世纪发展的英国采煤业与采矿业，此时
更加迅速地发展起来，这不仅直接推动了近代地质学的发展，而且直接推动了近代动力技
术科学的发展。
　　在近代地质学中，当火成论与水成论之争揭开近代地质学的序幕时，在近代动力技术
科学中，纽可门蒸汽机的诞生，也升起了近代动力技术科学的曙光。纽可门蒸汽机的诞生
，可以说直接源于采煤业与采矿业的推动作用。
　　近代蒸汽动力技术的产生，除了源于当时的社会生产直接推动作用外，还源于当时的
实验科学的长期孕育作用。在近代，最先研究蒸汽动力的，是近代实验科学的先驱达.芬奇
。后来，罗马山猫学院院士包尔塔(1538-1615 年）曾设计和研制一种用蒸汽压力提水的实
验装置。这为后来的蒸汽动力技术奠定了最初的实验科学基础。伽利略已经朦胧地意识到
了大气压力与真空的存在，他的学生、意大利物理学家托里拆利(1608-1647 年）和维维安
尼(1622-1703 年）最终揭开了大气压力和真空之谜。1650年，格里凯又发明了真空泵。正
是由于蒸汽压力实验、大气压力实验以及真空作用实验这三大实验基础的相继形成，使人
们得以从实验上开始认识蒸汽、大气和真空的相互作用。而这些重大实验成果也就为早期
蒸汽动力技术的产生奠定了牢固的实验科学基础。
　　由蒸汽驱动的工业上通用的动力技术的发明和应用是18世纪工业革命的第二阶段。随
着纺织机和其他新的工作机的出现，要求动力也要有所变革：工业革命起源于工作机的改
变，发展于动力机的革命。
　　动力技术的变革首先发生于矿井排水的需要，在18世纪后半叶，英国的各矿井中已普
遍使用早期蒸汽动力——纽可门蒸汽抽水机。这时也有了对蒸汽机结构和效率的实验研究，
为蒸汽机的改进提供了资料。而瓦特(1736- 1819年）发明的新的蒸汽动力机，是工业革命
中最重大的事件。
　　瓦特原是格拉斯哥大学中从事仪器制作和修理的工匠。他在修理纽可门蒸汽机时发现
，这种蒸汽机的效率很低，大约为1 ％，而且小蒸汽机的效率又比大蒸汽机的效率要低一
些。瓦特根据比热、潜热的概念分析了上述现象，认为纽可门蒸汽机的主要缺点是在汽缸
内反复进行冷凝，把大量热能浪费于重新加热汽缸，而小蒸汽机汽缸面积对汽缸体积的比
例更大，因而效率更低。
　　针对这个问题，瓦特在1765年研制成功了同汽缸分离的单独的冷凝器，加上采取了精
密加工、油润滑和设置绝热层等措施，改进了纽可门蒸汽机，使热效率提高到3 ％以上。
　　瓦特开始改进和研制的蒸汽机仍然是单向操作的，可以用于矿井抽水，但不能用作工
厂生产中的动力机。他经过研究、试验，于1782年研制成功了具有连杆、飞轮和离心调速
器的双向蒸汽机，使蒸汽机可以把直线运动变为连续而均匀的圆周运动。因而可以经过传
动装置带动一切机器运转，给整个工业和交通运输业提供了一种可靠的通用动力机。从此
，动力机、传动机、工作机组成了机器生产的系统。这是人类生产技术的一次重大突破，
是认识和利用自然力的一个大突破。
　　3.机械技术
　　18世纪工业革命的第三个阶段，是开始用机器制造机器。纺织业和其他行业的工作机
的创建，动力机的革新特别是双向蒸汽机的发明，为工业的发展开辟了巨大的可能性，而
实现这种可能性又取决于机器制造业的水平和能力。否则，发明家即使把纺纱机、织布机
、蒸汽机等设计出来并造出了样机，却不能成批地、合格地把它们生产出来，不足以使整
个工业革命实现生产资料的更新，工业革命仍不能实现。只有在可以做到机器生产机器的
时候，大工业才有它的技术基础。
　　18世纪以前，虽然有了用水力、畜力驱动的简单机械，大量的产品基本上是靠手工加
工的，连生产中所使用的机械装置也得用手工方法生产。纺织机靠木匠、钟表匠、纺织工
匠的经验制成；早期的蒸汽机是由熟练工匠在简陋的小作坊里制造出来的，工匠们凭着精
湛的技艺用双手在铁坯料上加工出汽缸和活塞等部件。但是，手工加工的速度终究很慢，
产量低、成本高，精度也差。
　　在制造蒸汽机、纺织机和枪炮的推动下，18世纪末期的机械加工技术也有新的进展。
在制锁、制枪支中开始实行了可以互换零部件的标准化方法。
　　英国机械师莫兹利(1771-1831 年）于1794年发明了车床上的移动刀架，于1797年制成
了安放在铁底座上带有移动刀架的车床。莫兹利把原来用手握持的刀具安装在机架上并使
之能沿着车床的中心轴线平行滑动，这种自动刀架车床可以方便、迅速、准确地加工直线
、平面、圆柱形、圆锥形等多种几何形状的部件，使车床真正成为机器制造业自身的工作
机。滑动刀架这一简单的发明是机械技术史上的重大创造，在19世纪中英国出版的《全国
的工业》一书中认为，滑动刀架" 对机器使用的改良和推广所产生的影响，不下于瓦特对
蒸汽机的改良所产生的影响。采用这种附件的结果是各种机器很快就完善和便宜了，而且
推动了新的发明和改良".机械化操作的金属切削机床可以用来制造各种行业的工作机和动
力机，也可以用来自己制造自己，是工业革命中名副其实的工作母机。它的出现标志着机
器制造业进入到一个崭新的阶段。
　　4.其他技术
　　这一时期，欧洲各国在农业、建筑、运输、矿冶和通讯等方面的技术也有所发明和改
良。
　　农业中，英国在18世纪出现了诺福克轮作制，发明了全铁的轻犁、畜力条播机、畜力
耕锄、收割机、脱谷机、切藁机等农具。建筑方面，对材料强度的研究和住宅房屋的设计
都比以前有大的进步，出现了拱的平衡理论和家庭火炉装置。
　　运输业中已开始运用蒸汽动力的轮船，出现了港口和灯塔。工业化学制品在这时也有
较大规模的生产，突出表现是用于金属、漂白和染色工业中大量需要的硫酸和碱的大规模
生产。
　　通讯技术中，已开始利用光信号和电进行通报，为以后电报的发明开了先河。
　　这一时期的技术发明很多，社会的发展、人们思想的解放、科学实验手段的进步和理
论的提高，都促进了科学技术本身的发展；而技术的发明和改良又为社会的进步提供了巨
大的动力。
　　十、中国科学技术的落伍
　　明末清初，中国社会面临着深刻的危机，清朝统治者基本上沿袭了明代的各项制度，
但由于清兵入关后对商品经济发达的东南沿海反清势力进行了残酷的镇压，使经济受到严
重摧残。虽然清政府采取了一些恢复措施，但与西方同期发展速度相比，却被远远地抛在
后面。科学技术的发展，也遭到了同样的命运，而且随着时间的推移，差距越来越大。
　　清政府对汉族知识分子的政策，也在很大程度上影响了科学技术的发展。特别是康、
雍、乾三朝，因感于汉族知识分子中反清情绪仍很强烈，多次大兴文字狱，导致我国的学
术研究走上了考证古典文献的道路，使学术研究严重脱离实际，从而严重阻碍了自然科学
的发展。
　　由于清朝严行海禁，使得自1723-1840 年的100 多年间几乎中止了接受西方科技知识
，这使我国科技的发展也受到很大的影响。
　　从16世纪末到18世纪初，即明万历至清康熙的100 多年间，是西方科技知识传入我国
的时期，清朝的科学技术也在西方科技的影响下沿着中国古代科学技术发展的道路有着缓
慢的发展。
　　1.天文学
　　(1)西方天文历法的传人
　　16到18世纪罗马教皇派一些传教士到中国来进行传教工作，他们同时也带来了包括天
文学在内的一些科学技术知识。
　　明代历法，一直使用元代的授时历和回回历，因时间久远，误差很大。
　　徐光启因此聘请意大利人龙华民(1559-1654 年）等传教士编译西方天文学书籍，其成
果体现在《崇祯历书》的完成。但新历法由于守旧派的反对和明皇室的衰亡，实际上并没
有实行。
　　清初，传教士、德国人汤若望(1591-1666 年）将新历献给顺治皇帝，因为新法预测的
日蚀比旧法精确，遂即颁行，称为时宪历。钦天监监正的职务即委派汤若望担任。汤若望
于是著《新法表异》详细陈述新法的优点，又重新制作已经损坏了的天文仪器，如天球仪
、地平日晷和望远镜等。康熙时，传教士、比利时人南怀仁(1623-1688 年）在钦天监，他
革新了六种仪器：黄道经纬仪、赤道经纬仪、纪限仪、象限仪、天体仪和地平经仪，写成
《灵台仪象志》，绘图说明它们的制法、用法和使用这些仪器测得的各种记录。
　　乾隆时，传教士、德国人戴进贤(1680-1784 年）在钦天监为官，传入17世纪德国天文
学家刻卜勒发现的外星运转轨道为椭圆以及牛顿计算地球与日、月距离的方法，在他主持
纂修的《历象考成后编》中写道：" 日月五星之本天(即轨道）旧说以为平圆，今以为椭圆
" ，" 地球与日、月距离之计算，采奈端(即牛顿）之术" ，但对哥白尼的日心说和牛顿的
万有引力定律都尚未论及。18世纪中叶，传教士、法国人蒋友仁(1715-1774 年）在《坤舆
全图》中才介绍了哥白尼的日心说，论述了地球运动的原理。
　　(2)王锡阐和梅文鼎
　　清初一些学者接受了从西方传来的科学知识，积极展开了天文学和其他科学的研究。
　　王锡阐(1628-1682 年），字寅旭，号晓庵，江苏吴江人；梅文鼎(1633 -1721年），
字定九，号勿庵，安徽宣城人。他们二人对中西之学均采取去伪存真的科学态度，他们主
张" 去中西之见" ，" 务集众长以观其会通，毋拘名目而取其精粹" ，指出" 数者所以合
理也，历者所以顺天也。法有可采，何论东西，理所当明，何分新旧".他们反对对西法的
盲目崇拜，" 以西法为有验于今，可也，如谓不易之法，务事求进，不可也。" ③于是，"
考正古法之谈，而存其是，择取西说之长，而去其短" 则成了他们的研究工作的重要特色
。" 王氏精而核，梅氏博而大，各造其极" ，对我国天文学和数学的发展作出了贡献。
　　王锡阐深入钻研西法，在《历说》中，他指出了西法的若干缺点和错误。
　　如西法以为月亮在近地点时，视直径大，故月食食分小；月亮在远地点时，视直径小
，故食分大。王锡阐则正确地指出：" 视径大小，仅从人目，食分大小，当据实径。太阳
实径，不因高卑有殊。地影实径，实因远近损益，最卑(月亮在近地点）之地影大，月入影
深，食分不得反小；最高(月亮在远地点）之地影小，月入影浅，食分不得反大".他认为，
按小轮系统算月亮运动时，除了定朔、定望外，其它时刻都应加改正数，但西法却不用这
一改正数，好像日、月食一定发生在定朔、定望，然而事实上只有月食食甚才是在定望。
他更以交食的实测事实，证明西法并不完全准确，从实践和理论上都证明西法并非是完善
的。
　　正是在对中、西方法都作透彻研究的基础上，王锡阐著《晓庵新法》六卷，吸取了两
者的优点，并有所发明和创造。他提出了日月食初亏和复圆方位角计算的新方法，依次计
算公元1681年9 月12日发生的日食，较其它方法都准确。他独立地发明了计算金星、水星
凌日的方法，还提出了细致地计算月掩行星和五星凌犯的初、终时刻的方法，都比中、西
方法有所进步。
　　注重实践，是王锡阐天文工作的又一特点。从青少年时代起，夜晚遇天色晴朗，他就
登上屋顶，仰观天象，竟夜不寐。" 每遇交会，必以新步所测，课校疏密，疾病寒暑无间
，于兹三十年矣" ，继承和发扬了我国古代天文工作者" 验天求合" 的实践与理论相结合
的优良传统。王锡阐在天文学上取得成就是与此密切相关的。
　　梅文鼎以毕生精力从事天文学和数学的研究。他的天文学著作有四十余种，有对我国
古代历法的评述与研究；有对《崇祯历书》的评论，" 或正其误，或补其阙" ；有对近人
著述的介绍，并能正其讹阙，指其得失；有对他自己创制的天文仪器的说明，涉及面很广
。这些研究使得他能够综论中西历法的异同得失，对中西历法的融会贯通，作了大量的工
作。他的另一重要贡献是在数学方面，仅据《梅氏丛书辑要》所收的数学著作就有13种共
40卷，内容涉及初等数学各个分支，有算术、代数学、几何学、平面三角学和地面三角学
等等。
　　这些数学著作，并不是对西方传入的数学知识囫囵吞枣式地抄袭，而是通过作者咀嚼
消化以后的心得所作。如对球面三角形，梅文鼎著《弧三角举要》一书，据他自己所说这
是" 盖积数十年之探索，而后能会通简易" 而写成的。也正如《畴人传》指出的，" 其论
算之文务在显明，不辞劳拙，往往以平易之语解极难之法，浅近之理言达至深之理，使读
其书者不待详求而又可晓然。" 梅文鼎在其数学著作中还多有创见。他利用我国古代传统
的勾股算术证明了《几何原本》卷二、卷三、卷四、卷六中的很多命题；他用几何图形证
明了余弦定理和四个正弦、余弦积化和差的公式；他还独立思考得出若干四等面体、八等
面体、十二等面体、二十等面体的多种几何性质，如它们的内切球半径和体积，订正了古
人书中的错误。
　　梅文鼎还十分重视我国传统数学的成就，认为" 古法方程，亦非西法所有，则专著论
，以明古人之精意，不可湮没" ，唤起了人们对明代几乎全部失传的宋元数学的光辉成就
的注意。对此，梅文鼎也作出了自己的贡献。
　　总之，王锡阐和梅文鼎的工作，使明代以来传统数学和天文学重获生机，使新移植过
来的西方数学和天文学在中国这块土地上长成了根干，结出了一些新果。他们对古今中外
的有关知识采取了批判继承的正确态度。这种严谨的治学精神以及理论与实践相联系的工
作方法，是他们在科学上取得成就的重要原因。
　　2.数学
　　(1)西方数学的传入
　　明代中期，西方数学开始由传教士传至中国，主要有欧几里得几何学、算术笔算法、
对数和三角学等。特别是《几何原本》传入后，对我国数学界产生了一定影响。介绍西方
笔算的著作《同文算指》，是由利玛窦和李之藻合作编译的，对我国算术的发展有较大影
响，清代学者很重视并加以改进，笔算的应用遂即日渐普遍起来。此外，还有《圆容较义
》和《测量法义》等，前者是一部比较图形关系的几何学，后者是关于陆地测量方面的著
作。
　　作为近代数学前驱之一的对数，是传教士、波兰人穆尼阁(1611-1656 年）于清初在南
京传教时传授的。不久穆尼阁去世，跟从他学习的薛凤祚把他传授的科学知识编成一部包
括天文、数学、医学、物理学等内容相当庞杂的《历学会通》，其中数学部分主要有《比
例对数表》、《比例四线新表》和《三角算法》各一卷。《比例对数表》是从一到二万的
常用对数表；《比例四线新表》是正弦、余弦、正切、余切的四线对数表；二表的对数都
有小数六位。对数法传入后，即在历法计算上得到了应用。《三角算法》中讲的平面三角
法和球面三角法都比《崇祯历书》的更为完备。
　　传入我国的计算工具主要有耐普尔的算筹和伽利略的比例规。
　　(2)《数理精蕴》
　　康熙时，从1690年到1721年编成了《数理精蕴》这部介绍西方数学知识的百科全书。
它是在法国传教士张诚、白晋等人译稿的基础上，由梅瑴成等人汇编而成。它的主要内容
是介绍从17世纪初年以来传入的西方数学，包括几何学、三角学、代数以及算术的知识。
　　《数理精蕴》上编5 卷" 立纲明体" ，下编40卷" 分条致用" ，表4 种8 卷，共53卷
。
　　上编包括有《几何原本》，其内容虽与欧几里得《几何原本》大致相同，但著述体例
差别较大。《算法原本》，讨论了自然数的性质，包括自然数的相乘积、公约数、公倍数
、比例、等差级数、等比级数等的性质，是小学算术的理论基础。
　　下编包括实用算术、度量衡制度、记数法、整数四则运算、分数运算、比例及其应用
，联立一次方程，开平方以及开带从平方、开立方以及开带从立方，解决有关直角三角形
三边的二次方程应用问题，已知三边长求三角形面积，内切圆径及内接正方形边长的公式
，由内接、外切多边形求圆周率的方法，求三角形函数值方法，三角形边长、角度相求——
直角三角形和斜三角形的解法，直线形、圆、弓形、椭圆的面积，各正多边形的面积，与
外切圆径、内接圆径的关系，柱体、棱锥体、棱台体的体积，圆柱体、圆锥体、截球体、
椭球体的体积，各种等面体的体积与各种等面体的边长和外接球径、内切球径的关系等等
；代数学知识，主要是方程的数值解法；" 对数比例" ，它是在穆尼阁传入对数及其用表
之后，更详细地介绍了英国数学家耐普尔在1614年发明的对数法，并介绍了对数表制作的
三种方法，使人们对对数有更明晰、更深入的了解。
　　各种数学用表：包括素因数表，这是一份1 至10万间各数的分解成素因素相乘的数学
用表，其中不能分解为因数的素数又分别列于每万的数字之后构成一份素数表；对数表，
比穆尼阁传入的更为精密，它的真数是1 至10万、假数的小数位是10位；三角函数表，每
隔十秒，给出正弦、正切、正割、余弦、余切、余割的函数值，准确到小数七位；三角函
数对数表，准确到小数十位。同时，它还介绍了西洋计算尺，这是我国最早关于计算尺的
介绍。
　　《数理精蕴》出版后得到了广泛的流传，成为人们学习和研究西方数学知识的重要书
籍，对以后数学的发展产生了重大的影响。
　　3.黄河的治理
　　清朝的农业成就主要表现在对水利的兴修，特别是对黄河的治理上。
　　清统治者为了保证南北大运河的" 漕运" ，使载运南方大米到北方的船只畅通无阻。
因此必须对黄河进行治理，当时对黄河的治理，主要是以水治水，即在下游" 筑堤束水，
以水攻沙" (《河议辩惑》），就是用人工筑堤，加快流速，使流水的冲蚀力量增大，带去
泥沙，避免河床淤浅与决堤泛滥。
　　清初的陈潢(1637-1688 年），字天一，号省斋，浙江钱塘(今杭州）
　　人。他本是一" 布衣" ，对农田水利很有研究，曾作过实地考察，沿黄河上行直至宁
夏。后来遇到在朝作官的靳辅，得到靳的赏识并留他在身边工作。
　　在1677年至1687年靳辅担任河道总督期间，治理黄河的工作主要是由陈潢承担的。陈
潢的治河理论和成就，在张霭生编纂的《河防述言》中有比较全面的记述。
　　陈潢在治河方面的贡献，首先是把明朝潘季驯" 筑堤束水，以水攻沙" 的理论建筑在
更为科学的基础之上。他用的" 测水法" 是测流速和流量的方法，按《河防述言》所述是"
用土方法，以水纵横一丈、高一丈为一方，计此河能引水几方" ，使筑堤的宽度和高度以
及其它工程设计能更合乎要求，洪流通过时既能起到攻沙的作用，又不致因容纳不下而泛
滥成灾。他对黄河的治理问题，不局限在下游，而且认识到对黄河中游地区治理的重要。
他从实地考察中，认识到黄河的泥沙是从中游黄土高原流失下来的，从而指出治理黄河必
须" 彻首尾而治之" ，不然" 终归无益".这种从全面考虑根治黄河的思想，可以说是我国
治河理论上的一大进步。可惜他的远大理想，在当时的社会条件下无法实现，反而蒙受了
不白之冤，他的科学才能没有得到充分发挥，便抑郁而死。
　　4.医学
　　(1)温病学说的创立
　　温病学说是我国古代人民长期与各种传染性热性疾病作斗争的经验总结。明代以前，
医学家对于治疗传染性和非传染性热病的认识，实际上都没有超越《伤寒论》的范围。明
清两代许多医药学家在临床实践中，深入研究传染病与热性病发病原因、特点和医治的方
法。他们不满足伤寒六经辩证论治的方法，一些医家在继承前人经验的基础上，提出了新
的理论、新的疗法和预防措施，写出了不少专门著作，形成了温病学说，总结出卫、气、
营、血及三焦辩证论治的医疗理论，从而进一步丰富和发展了中国医学体系。
　　崇祯十四年(1641年），吴有性(1592-1672 年，江苏吴县人，字又可）
　　见到疫病在山东、江苏和浙江等省猖獗流行，通过观察研究，对温病的病因、传染途
径以及平日用过的验方等详加记述，从而写成《温疫论》二卷，补遗一卷，为温病学说的
形成奠定了基础。
　　清代中叶，温病学说又有了新的发展。著名医学家叶桂、吴瑭和王士雄等在这方面作
出了贡献。
　　叶桂(1667-1746 年），字天士，江苏苏州人，被认为是温病学派的创始人，著有《温
热论》。他的贡献主要是从理论上概括了外感温病的发病途径和传变，提出" 温邪上受，
首先犯肺，逆传心包" 的说法；并且根据温病病变由浅入深的发展过程，分为卫、气、营
、血四个阶段，以便更好地辩证论治。对于温病的诊断，他进一步发展了察舌、验齿、辨
别斑疹和白痞的方法。
　　吴瑭(1736-1820 年，字鞠通，江苏淮阴人）和王士雄(1808-1867 年，字孟英，浙江
海宁人），系统地总结了前人的成就，分别著有《温病条辨》(1798年）和《温热经纬》
(1852年），使温病学说达到成熟阶段，在我国医学发展史上占有重要地位。这样，我国医
学在与传染病作斗争的过程中，形成了学术思想对立的伤寒和温病两个学派并驾齐驱的局
面。
　　(2)人痘接种法的发明
　　天花这种传染病，大约在汉代由战争的俘虏传入我国，所以又叫" 虏疮".古代医书中
的" 豆疮" 、" 天行斑疮" 、" 登豆疮" 和" 疱疮" 等都是天花的别名。我国种痘法起于
何时，尚未有定论，但据确信的记载，至迟在16世纪中叶人痘接种术已经发明。人痘接种
术的发明，是早期免疫学的重大成就，为天花的预防开辟了一条行之有效的途径，在世界
医学史上占有重要的地位。
　　清代俞茂鲲在《痘科金镜赋集解》(1737年）中记载说：" 闻种痘法起于明朝隆庆年间
(1567-1572 年）宁国府太平县(今安徽太平）……由此蔓延天下。" 至于具体的方法，在张
璐的《医通》(1695年）中记有痘衣、痘浆、旱苗等法，并指出种痘法的推广是" 始自江右
，达于燕齐，近者遍行南北。" 痘衣法是把天花患者的衬衣，留给被接种的人穿用，使受
感染。痘浆法是用蘸有痘浆的棉花塞入被接种人的鼻孔里，使受感染。旱苗法是将光圆红
润的痘痂阴干研细，用小管吹入被接种的儿童的鼻孔里。也有先用水把研成粉未状的痘痂
调匀后，再用棉花蘸了塞入被接种者的鼻孔里，称为水苗法。
　　那些被接种的人多数是儿童。旱苗法和水苗法都是用痘痂作为痘苗，虽然方法上比痘
衣法和痘浆法有所改进，但仍旧用人工方法感染天花，还有一定的危险性。
　　在不断的实践过程中，这时发现若改用经过接种多次的痘痂作疫苗，要安全得多。清
代朱奕梁在他的《种痘心法》中说：" 其苗传种愈久，则药力之提拔愈清，人工之选炼愈
熟，火毒汰尽，精气独存，所以万全而无害也".这种对入痘苗的选育方法，完全符合现代
制备疫苗的科学原理。
　　人痘接种法发明后，很快就传播到世界各地，首先来学习的是俄国医生，俞正燮《癸
已存稿》中记有康熙二十七年(1688年）俄国遣人" 至中国学痘医" ；不久又从俄国传入士
耳其；1717年，英国驻土耳其大使蒙塔古夫人在君士坦丁堡学得种痘法，随即传入英国和
欧洲各地；18世纪中叶，人痘接种法已传遍欧亚大陆；该法也从我国传入日本。1796年英
国人琴纳(1749-1823 年）发明牛痘接种法。1805年，由葡萄牙商人传入我国，因牛痘法更
安全，就逐渐取代了人痘接种法。科学成就是全人类所共有的财富，各国、各民族间的科
技交流促进了人类的共同发展和进步。
　　(3)赵学敏和《本草纲目拾遗》
　　赵学敏，字吉衣、号怒轩，浙江钱塘人，擅长医术。曾亲种药用植物，又访求各地单
方，选其中之屡验者，于1754年编成《医林集腋》十六卷、《素养园传信方》六卷。又于
1760年编成《升降秘要》二卷、《药性之解》四卷，这是制药方面的专著。此外，还有辨
别药物别名、俗名、真伪、产地的著作，如《花药小名录》、《本草话》等，可惜均失传
。现存《本草纲目拾遗》、《串雅》两种，而以前者最为著名。
　　赵学敏治学态度极其认真严肃，花了38年工夫编撰《本草纲目拾遗》。
　　在编写过程中，他广泛搜集边防外纪诸书，访问去过边远省份的亲友，以及西方传教
士所述，以至药房、药方、商号广告。他不仅询之于农夫、渔民，而且还验之以目，亲手
栽植和观察。他不断删补、修改手槁，至死犹无清稿本。因此，该书是清代在本草学上最
有贡献的一部。
　　此书专为《本草纲目》之遗而作，全书十卷，收载药物共908 种。其中有些是《本草
纲目》所没有收录进去的，在药物种类方面比《本草纲目》增加了716种；在药物分类方面
还增加了" 藤" 和" 花" 两部，删去了" 人部" ，" 金石"部分为" 金" 和" 石" 两部，共
18部。在治法、形状等方面，赵学敏订正和补充了《本草纲目》中没有描述清楚或是错误
的部分。因此，此书可说是《本草纲目》的续编。在此书中，赵学敏对生物界的演变和物
种的变异，做过细致的观察，认识到植物与环境的统一性，具有一定的生物进化的观点。
　　(4)王清任和《医林改错》
　　王清任(1768-1831 年），字勋臣，河北玉田人。二十岁左右开始学医，发现古代医书
中有关人体结构和脏腑功能的记载有不少矛盾和错误的地方。
　　于是，决心通过自己的观察来解决这些问题。一次，他来到滦州(今河北滦县）稻地镇
，当地正流传着传染病，义冢中多有被野狗扒出的儿童尸体。他不辞艰辛，不避污秽，甚
至不顾可能被感染的危险，一连十天，每天去义冢仔细观察了30多具较完整的尸体的内脏
，此后，他又多次到刑场去观察，向亲眼见过人体内脏的人请教，并作了一些动物解剖实
验。
　　王清任根据自己的观察，对于人体内脏的认识，比前人有很大的提高。
　　他正确地区分了胸腔和腹腔，指出在横隔膜上只有心脏和肺脏，其余的内脏器官都在
横隔膜之下。他记述了气管和内气管分至肺两叶的支气管和细支气管，纠正了前人所说肺
有" 行气之二十四孔" 的错误。他根据对" 脑髓" 的研究，认为" 灵机在性，不在心在脑"
，而" 医书论病言灵机发于心" ，也是错误的。他还观察到了视神经，指出了那是发于脑
髓如同线一样的物质与眼联系着，眼的视觉" 归于脑".他把自己观察到的人体内脏的情况
绘成" 亲见诸脏腑" 图，并与"古人所绘脏腑" 图，一并附于《医林改错》卷首，以便比较
研究。
　　王清任的医学理论是建立在人体解剖的基础上的。他认为" 著书不明脏腑，岂不是痴
人说梦.治病不明脏腑，何异于盲子夜行。" 他对气血学说的认识，就是根据自己的观察，
论述了血气在体内运行的情况。在书中，他列举了20种气虚症和50种血瘀症，还创制方剂
30个。其中有不少方剂，对某些病症，确有较好疗效。
　　5.其他科学技术
　　(1)瓷器
　　这一时期，是古代中国制瓷业高度发展的时期，全国有半数省份能烧制瓷器，景德镇
更成为全国的瓷业中心，仅官窑就有300 多座。制瓷技术，特别是官窑，因为资本充分，
不惜成本，集中技术人才，成品质量更优，代表了当时制瓷工艺的最高水平。
　　从瓷质来看，由于对瓷土的淘练加工技术不断改进而得到提高。清初，有的官窑采用"
过箩，绢袋淘练法" ，即把泥浆用细箩绢袋澄洗过，再用布紧包稠泥浆，挤出其中水分，
然后反复踩练成瓷土。这样淘练出来的瓷土中的石英颗粒比以前更细小，而且分布均匀。
瓷土的配方也有改进，如景德镇早期可能只用一种原料一瓷石，这时已发展为二种以上原
料的配方。加上烧制的温度和时间控制合适，因而烧成的瓷胎、白度和透光性已达到现代
硬质瓷的技术水平，雍正年间的彩盘胎白度超过了75度，烧成温度达到1310℃。
　　这时制瓷工艺最大的成就是精致白釉的烧成，釉色纯白如牛奶，而且晶莹透彻。白釉
质量的提高，为一道釉和彩瓷的发展创造了条件。清代在一道釉方面烧制最好的有天蓝、
翠青、苹果绿、娇黄、吹红、吹紫、吹绿、胭脂水、油绿、天青等。红釉中的鲜红、郎窑
红和霁红、矾红、釉里红都是继承并发展了明代制瓷技术之后所取得的新成果。乾隆时景
德镇的" 唐窑" 仅岁贡御用瓷色就有57种之多。此外，清代还能对历代名窑进行仿制，如
仿汝、仿官、仿钩、仿龙泉古瓷器，配料准确，并能恰如其分地掌握好火候，使烧成的瓷
器与所仿古瓷器真假难辨。这时还能有把握地掌握" 窑变" 釉色，" 窑变" 的烧成起先是
在胎上蘸涂不同釉色，然后入窑，任其变化而成的。清代既能掌握还原焰技术，又能把氧
化铜转变成游离状态的铜，使它均匀地分布于釉药中，并把金属铜转化为胶体状态，而烧
成色调别致的" 窑变" 釉色。
　　这是清代制瓷技术的重大进步。彩瓷一般分为釉上彩和釉下彩两大类。先在胎胚上画
好花纹图案，然后上釉入窑烧制的叫釉下彩；在上釉后入窑烧成了的瓷器上再彩绘，又经
炉火烘烧而成的彩瓷叫釉上彩。著名的" 青花" 瓷就是釉下彩的一种。" 青花" 瓷，名为
青花，实际上是蓝色，明清时青花瓷器已很盛行。能准确配制釉药和掌握好火焰性质与火
候，而烧出精致的彩瓷，是制瓷工艺成熟的一个标志。清代的素三彩、五彩和粉彩、珐琅
彩名闻中外。
　　粉彩和珐琅彩都属釉上彩。粉彩就是在色料中加铅粉，或在色料上面另外涂上铅粉制
成的，主要利用控制温度的办法，使它在烧成时釉面呈现不同的色泽，由于浓淡协调，光
泽柔和，能表现出明暗分明的立体感。珐琅彩的制法基本上和粉彩相同，在瓷胎上画珐琅
。它和粉彩瓷器在胎质、形态、款式、图样、风格等方面都是精美无比的。
　　(2)清初全国地图的测绘
　　康熙爱好自然科学，当他接触西方科学的时候，态度积极，先后学习过几何、测量、
天文、物理和医学等，并利用耶稣会士在科技方面的长处，进行了全国地图的测绘。
　　康熙亲自领导完成的中国全图的测绘，不仅在中国也是世界测绘学史上前所未有的创
举。这项创举，康熙自己说是花费了" 三十余年之心力，始克告成。"全国地图的正式测绘
是从康熙四十七年(1708年）开始的，由法国教士白晋、雷孝思和杜德美(1668-1720 年）
等人率领，先从长城测起，然后测北直隶(今河北省），再测满洲地区。为了加快速度，
1711年，康熙命增添人员，分两队进行。因此，关内十余省，包括西南(广西、四川、云南
）、西北(至新疆哈密）广大地区，约用五年时间先后竣事。西藏地区是康熙特派两名曾在
钦天监学习过数学和测量的喇嘛前去测绘的。康熙五十七年，一份具有相当水平的《皇舆
全图》绘成。
　　新疆哈密以西的地图是乾隆二十一年(1756年）命刘统勋、何国宗等人前往测量绘制的
，1761年完成《西域图志》。乾隆又令法国传教士蒋友仁在《皇舆全图》的基础上进行改
制增订，全图完成后，曾制成铜版104 块，这就是13排的《乾隆内府舆图》，范围比康熙
绘制的全图为大，北至北冰洋，南至印度洋，西达红海、地中海和波罗的海，可以说是一
幅亚洲大陆地图。
　　康熙年间开始的测图工作，主要进行的是大规模的三角测量，测定全国三角网，然后
把各地已有的详图和考察了解的情况附著上去。而经纬度测量，由于当时天文测量的方法
和仪器的限制，不易多测，也不易测得精确，特别是经度测量更是如此。尽管这样，当时
所测的经纬点共有630 处之多。康熙年间的测绘，有两件事在测绘史上是非常有意义的。
第一，是尺度的规定。
　　康熙为了统一在测量中使用的长度单位，规定以200 里合地球经线1 度，每里1800尺
，因此每尺的长度就等于经线的百分之一秒。这种以地球的形体来定尺度的方法是世界最
早的。第二，是发现经线1 度的长距不等。1702年，实测过中经线上由霸州到交河的直线
长度。1710年，又在满洲地区实测北纬41度到47度间每度的直线距离。这些测量得出纬度
越高，每度经线的直线距离越长的结论。这些数据都证实了牛顿的地球扁圆说，这在世界
科学史上是一件值得纪念的大事。
　　6.中国近代科技的落伍
　　明代中后期，中国产生了资本主义萌芽，传教士也带入了先进的西方科学技术，但在
中国却没有因此而产生近代科学。为什么在古代中国高度发达的科学技术基础上却没有继
续发展为近代科学呢.到了近代中国科学技术反而落伍呢.
　　近代科学发展史表明，近代科学的发展至少需要三种基本因素：社会张力、文化张力
和科学张力。16世纪中期以后的西方各国相继具备了这三种张力，而中国却一直不具备这
三种张力。
　　就社会张力而言，近代科学的产生需要有一个商品经济较为发达、民主政体较为健全
、对外交往较为频繁的开放性的社会结构，只有这种开放性的社会结构才能对近代科学的
产生和发展产生张力。但是从明代中后期直到辛亥革命为止，中国始终未能形成这种社会
结构。从经济方西看，虽然资本主义萌芽的出现促进了近代科学的萌动，但这种资本主义
萌芽在当时的中国并不占主导地位，占主导地位的仍是重农抑商的传统的小农经济结构。
重农抑商的政策使得中国没有形成足以产生近代科学的经济动力。从政治方面看，西方近
代科学的产生和发展均以社会革命为先导，如意大利的文艺复兴、英国资产阶级革命等，
这些都为近代科学的产生和发展扫除了社会障碍；而在中国仍然是一如既往的宗族制的专
制统治，这种政治与科学的关系，完全由帝王视其需要和爱好而定，不可能对近代科学的
产生和发展形成稳定的政治张力。从对外关系上看，中国一直以天朝大国自居，明代中后
期以后，尽管对西方传教士的态度比较开放，但却长时期禁止国内商人出海贸易。这种闭
关锁国政策，也使中国失去了足以产生近代科学所必须的国际科学交流的条件。
　　就文化张力而言，近代科学的产生需要一个由相适应的教育、哲学和宗教等因素构成
的开放性的文化结构，因为只有这种开放性的文化结构才能对近代科学的产主和发展产生
张力，但是从明代中后期直至辛亥革命，中国始终未能形成这种结构。从教育上看，科举
制度可以说是古代中国教育的集中体现，但是受重视的只是进士科，明算科并不受重视，
在这种僵化的科举制下，大批人才皓首于穷经读史之中，乾隆四十九年(1784年）的会试中
，来京应试的各省举人" 年届九十者一名，八十以上者二十名，七十以上者五名" ，这种
腐朽的科举制不但不能像西方近代大学教育那样对近代科学的产生和发展产生张力，而且
从根本上破坏近代科学的产生和发展所必须的人才资源。
　　从哲学上看，西方近代科学与近代哲学的产生和发展基本上是同步的，哲学与科学之
间存在着相互推动的张力作用；而在近代中国，儒家思想仍占绝对统治地位，哲学宗旨是
修身，对自然科学都不甚了了，只是对其伦理学说和社会学说进行一些哲学论证，正如鲁
迅所指出的那样，那些饱读经史的" 儒者们，倘是四方的大地，那是很知道的，但一到圆
形的地球，却什么也不知道" ，这种缺乏自然观的哲学，不可能像意大利的人文主义、英
国的经验主义、法国的唯物主义和德国的思辨主义那样对近代科学产生一定的张力。从宗
教上看，西方基督教在中世纪后期形成了一套较为系统的神学自然观，尽管基督教的神学
自然观所依据的托勒密的地心体系和盖仑学说是错误的，但它却能从肯定与否定两方面对
近代科学的孕育和革命产生张力，近代科学革命兴起后，基督教的神学自然观已被证伪，
但基督教为自身利益仍千方百计地改造和利用近代自然科学的成果；而在中国占主导地位
的仍是儒、道、佛三教，除道教曾对古代中国的天文学和炼丹术产生过某些作用外，儒、
佛都与自然科学毫不相关。所以明清时期，没有一种可以像基督教那样能对近代科学的产
生具有否定性张力的宗教。
　　就科学张力而言，近代科学的产生需要有一个由自然科学、基础科学、技术科学和应
用技术等不同的科学层次构成的开放性的科学结构，因为只有这种开放性的科学结构才能
对近代科学的产生和发展具有内在张力。在西方，古希腊科学结构中已初具这种结构的原
始胚胎，到了中世纪后期，当古希腊科学逐渐复兴时，这种具有内在张力的科学结构也随
之逐渐复兴，所以近代科学能在这一结构的理论与实践、科学与技术的相互推动中获得其
产生和发展的内在张力；在中国，古代科学技术结构是应用科学与应用技术为两大主干的
实用科学技术结构。在这种结构中，自然哲学、基础科学和技术科学基本上是空白的，所
以它在理论与实践、科学与技术之间没有能够形成循环发展的机制与张力，也正因为此，
中国虽早在宋代就发明了活塞式风箱这种近代蒸汽机的活塞式汽缸所借鉴的主要技术构件
，却由于缺乏有关蒸汽压力、大气压力和真空作用的理论和实践方面的基础研究，所以一
直未能发明出推动工业革命的蒸汽机。
　　上面指出的是科学本身发展所应具有的基本条件。从客观条件上来说，由于清初屡兴
文字狱，人们的学术和思想研究受到极大限制，迫使学者们多去选择考证古典文献这条保
险的道路，加上政府的控制和笼络，考证学就大为兴盛起来，并在乾嘉时期在学术界占绝
对优势，被称为乾嘉学派。乾嘉学派在古典文献的考证方面作出的成绩确实非常出色，但
考证学派风靡一时，这种倾向使得学术风气流于繁琐，脱离实际，脱离生产，脱离对自然
规律的探讨研究，从而对科学技术的发展产生了不利的影响。梁启超在《清代学术概论》
一书中，曾把清代的古典文献研究与欧洲文艺复兴相比，认为二者有相似之处，也有不同
之处。从热衷于研究古典文献来看，二者是相似的。但从对自然科学的革命产生的影响来
看，文艺复兴之后，欧洲知识分子冲出了教会的桎梏，纷纷探索新问题，各种新思潮、新
学术骤然兴起，出现了一个生气勃勃的崭新局面，自然科学也得到了突飞猛进的发展；而
清代的考证学派是由于文化专制政策所造成的，知识分子的注意力被引入到古籍的整理方
面，对新事物的探索，或缺乏勇气，或不感兴趣，花费的心血虽令人赞叹，但却造成学术
文化以至科学技术与欧洲相比较越来越落后的原因之一。有一则笑话说，中国古书竖排版
，读者不知不觉在点头，似乎总在说"Yes"；西方书籍横排版，读者读起来总在不停地摇头
，似乎总在说，"No"！所以中国人总在注释古书，总在古人那里寻找智慧，寻求认同，而
西方学者却不断地否定前人，超越前人。这个笑话可以说明这时期的东西方科技发展的对
比情况。中国人继承永远多于创造，西方人却在不断地发现新的东西。文艺复兴之后，西
方科学技术以梦想不到的速度向前发展，中国清朝的社会经济还仍停留在自给自足的小农
经济上，科学技术发展的速度就必然落伍了。
　　世界近代中期科学技术史，是人类科技发展史上的一个令人难以忘怀的时期。这一时
期，人类取得了前所未有的科技成就。
　　英国资产阶级革命后，资产阶级思想开始在西方深入人心，资本主义经济的发展推动
了科学技术的进步。同时，科学技术本身的发展规律，如理论与实验、科学与技术、学科
之间、学派之间、学术交流、思想与方法等的相互作用，也促进了科学技术的发展。
　　在近代早期的科技发展中，天文学和解剖学的革命拉开了第一次科学革命的序幕，人
们把科学从神学的枷锁中解放出来，并初步奠定了各门基础学科发展的基础。在近代中期
的科技发展中，牛顿经典力学体系的建立、以蒸汽动力技术为主体的技术科学基础的奠定
，则使第一次科学革命完成，兴起了第二次科学革命。接着，以康德的天体演化学说为旗
帜，第二次科学革命开始，又完成了第一次工业革命，兴起了第二次工业革命。在第二次
科学革命中，由于天体演化学说、地质演化学说、生物进化学说等一系列新学说的建立，
使得天文学、地质学、生物学等基础科学发生了全面而深刻的变革。
　　在第一次工业革命中，由于工作机、动力机、传动机革命的相继完成，使以蒸汽动力
技术为基础的大工业体系初步形成。
　　科学技术的繁荣进步又对社会生产的发展起促进作用，科技的社会功能日益显示出来
，近代中期的社会发展也说明了这一点。

第058卷世界近代中期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书较为翔实地勾画了世界近代中期文化教育的历史风貌，特别是对中国、英国、法
国、德国、俄国、美国和日本等有世界影响的国家的文化教育作了专章介绍，并对这一时
期对后世有较大影响的思想家、教育家，如洛克、卢梭、爱尔维修、狄德罗、王夫之、颜
元和戴震等的文化教育思想作了详尽、客观的评述。
　　这一历史时期，文化教育的总的特征是自然科学进入课程并使科学精神渗透到各个领
域，而民主意识的觉醒与教育的普及互为因果。二者均为工业革命的产儿。在世界的东方
，虽然封建专制仍是阻碍历史进步的主要因素，但在文化教育领域，随着生产中资本主义
因素的萌芽，民主与" 经世致用" 的思想也有新的发展。
　　一、概　　述
　　从1640年到1789年，这一段历史，就西方而言，在政治制度上，是从封建主义向资本
主义的过渡时期，而在思想文化上，则是从文艺复兴向启蒙运动的转变。
　　到17世纪后期，建立民族国家产生的影响已见诸于欧洲。这一时期的两大活动——国家
间的贸易竞争和殖民地的扩张——直接决定于统治阶层在国家旗帜下保护其利益的能力，以
及国家为增加财富而鼓励贸易活动的愿望。
　　于是，伴随着近代世界出现的，不仅是君主们、国家、商业发展，资本主义和科学技
术，也出现了师范教育、教育普及、教育立法、独立型态的教育科学的形成与发展，以及
新闻和报业的产生与发展。
　　在近代早期的欧洲，文化精英们日益认识到人类征服自然界，不仅是可以想象的，而
且是可能实现的。从17世纪后期开始，这一认识就成为西方思想的基础。
　　科学革命对近代世界观的形成所做出的特殊贡献，在于它对自然界的新的、机械论的
认识。正是这种认识使西方人能够以数学的形式发现和解释自然界的规律。他们开始把自
然界看成是纯粹的物质结构，而这种物质的运动则产生于空间，可用时间衡量，并且受着
力学法则的支配。这种具有哲学意义的精巧结构使得物质世界不仅成为可知的，甚至是可
以驾驭的。
　　科学革命也带来一种崭新的、科学的方法论。由于伽利略、哈维、波义耳、牛顿等科
学家和自然哲学家们所进行的成功实验，西方科学获得了观察与实验的研究方法，这种方
法至今仍是西方科学的特点。到17世纪后期，如果不对自然现象的变化进行严格而系统的
实际观察和实验，就无法对物质状态的任何方面进行严肃的研究。作为理解自然界的机械
论学说和严格的方法论，为近代科学家提供了解开自然奥秘的钥匙。
　　科学革命的成果，不仅加速了封建专制主义的崩溃，解放了人们的思想，这些成果也
进入到学校教育的课程，并且，作为一种方法论影响到教育科学的发展。
　　新科学的方法论，在使西方思想脱离中世纪神学和形而上学的轨道，进而转向对自然
界和人类问题的研究方面，发挥了极其重要的历史作用。于是，到17世纪后半期，科学日
益成为新教教派的事业。一些主要的新政国家，如英国和尼德兰，给予较大的学术自由，
出版业也比较自由。事实证明，科学与强调个人奋斗，利用自然界获取物质财富的新教思
想更为吻合。
　　逐渐地，牛顿的科学成为西欧的科学；自然世界是机械的、可分析的、有规律的、并
被数学验证过的。作为科学革命的结果，有思想的西方人比任何时候都更坚定地相信；自
然界是可以被征服的。力学——应用于运河、发动、机械泵和杠杆——成了工业的科学。这样
，科学革命在思想和物质两个方面，为近代西方的两步重大发展——启蒙运动和工业革命——
奠定了基础。
　　18世纪被称为启蒙时代，或理性的时代。在这一时期，一批知识界精英表现出对理性
力量的最大信任，力图对欧洲的制度和信仰作出理性的分析。
　　17世纪科学革命的种种发现，伽利略、波义耳、牛顿等人创造的实验方法，以及牛顿
的机械论宇宙观，对启蒙运动都有着极大的影响。科学革命表明，宇宙间的秩序和可用数
学加以证明的法则，在自然界中起着作用。启蒙运动的思想家们(又称哲学家）则认为，用
类似的法则和理性来审视人类社会也是可能的。
　　18世纪后期，德国哲学家伊曼努尔.康德(1724-1804 年）称启蒙运动为"让光明照亮人
类思想的黑暗角落" ，驱除无知和迷信的运动。这里，康德道出了启蒙运动的一个核心方
面，即强调个人应该独立地进行理性思维，而不依附于任何学派、教会和学院权威。
　　启蒙文化是依靠印刷出版业作为宣传媒介的。通过这一渠道，启蒙哲学家们在欧洲一
些主要城市拥有越来越多的读者，尤其是在伦敦、阿姆斯特丹、巴黎等地。借助于这些印
刷文字的力量，启蒙哲学家们得以直接在知识界和城市普通民众中倡导改良运动。在论文
、月刊、小说中，甚至在一些偏于黄色的匿名故事中，他们抨击18世纪社会的种种弊端——
宗教狂热和宗教迫害、贵族的腐败、酷刑、恶劣的监狱条件、奴隶制、侵犯人权等等。
　　启蒙哲学家们对现存制度，特别是教会和教士们的抨击，虽然不是全新的，但却是极
其大胆的。事实上，启蒙哲学家们谴责了中世纪文化的各个方面。因而，从启蒙运动中产
生的近代自由思想，从一开始就不可避免地同经院哲学，同教士，以至后来在一些地区同
基督教本身对立了起来。启蒙哲学家们表达了对科学和理性的信仰，他们拥护人道主义，
为宗教自由、思想自由和人身自由而斗争。启蒙哲学家将这些价值观念同非宗教倾向和对
人类进步的信仰结合起来，如果不是界定，也是帮助形成了现代观念。
　　在教育领域，多数欧洲学校的实际状况，与启蒙思想倡导的理想相距甚远。1762年，
有一法国作者估计，在法国，不足十分之一的学龄男孩在接受适当的教育。而法国是当时
较为先进的欧洲国家。到1789年，大约半数男性和约五分之一的女性受过教育。
　　如果说文艺复兴时期的艺术家和人文主义者们(这些人抨击中世纪的来世思想，强调个
人成就和现实生活）开创了一种趋势的话，那么启蒙思想便是这种趋势的最高峰，启蒙运
动同时也是带来新的探索和验证方法、反映人类智慧的力量和自信的科学革命的直接成果
。如果说自然界是自主的，即根据自然法则行事而无需神力干预，那么人类智慧也同样能
够自主。借助自身的力量，人类将发现那些操纵自然界和社会生活的基本法则。
　　启蒙思想家们力图运用理性来分析自然界、政府、宗教、法律、经济和教育，而不愿
借鉴任何基督教教义，彻底摈弃了宗教界拥有圣贤的论说。启蒙思想家同中世纪关于人生
来就堕落、关于天堂是生命的真正归宿、关于人的价值和标准来自一个更高实体等观念进
行了彻底的决裂，代之而起的是他们对个人的潜在价值的强调，是将好的现实生活视为生
命的真正目的，是坚信个人能够通过理性之光完善自身和社会。因而，在这一时期，欧洲
的教育思想的特色，是人文主义、经验主义、自然主义和理性主义，其主要代表是英国的
洛克、法国的卢梭、爱尔维修和狄德罗。
　　在东方，随着明朝的衰亡，中国在历史上第二次遭受异族入侵者征服的灾难。17世纪
初叶，满族在黑龙江地区建立了强有力的军事组织。满族是五百年前曾同宋朝皇帝平分中
国的女真族的后裔。满族大军乘明朝内乱、国势衰微而席卷满洲，节节南下，于1644年占
领北京。满族的首领已经在几年以前废弃了部族的" 可汗" 称号，改称" 皇帝" ，并采用
汉字" 清" (寓有澄清和纯净之意）作为国号。满清皇朝一直延续到1911年辛亥革命，但在
建立初期却经过了好多年的时间政权才得以巩固。
　　为了避免重蹈元朝的覆辙，从一开始，满清皇帝就着手采纳被统治的汉族人民的文化
、习俗和制度，按照原有的传统进行统治。在文化领域里，满清时期是极为多产但缺乏创
新的时期，而且可以说，总的趋势是向死气沉沉以至腐朽没落的方向发展。虽然整个中国
文化仍然保持着高水平，甚至是灿烂辉煌的，但主要是因袭前几个世纪的风格。这种状况
并不说明中国人已经逐渐丧失生气和天赋的才能。这种衰退的原因，一方面是由于中国社
会制度的僵化，同时也是由于中国人过于崇拜古代的权威，而造成一种僵硬守旧的的态度
。政府在人民中提倡驯顺，不赞成任何创新，这种政策是造成这种结果的更为直接的原因
。满清皇帝比中国历代汉族皇朝都更加死板地坚持历代积累起来的儒家正统(朱熹的理学）
的教条，始终用这些教条在科举考试中选录官员。随着官僚日益因袭守旧，日益僵化，他
们就必然没有能力应付这种新出现的问题。这种把维护正统置于其它一切美德之上的做法
，必然慢慢造成知识界一潭死水的局面。
　　在教育领域，清代的教育制度以及与教育密切相关的取仕制度——科学制度都沿袭明制
。在教育思想方面，倒是有一种新气象，以王夫之、颜元等为代表的" 经世致用" 的教育
思潮颇具声势。
　　清代在中国出版事业发展史上，是一个曲折的朝代，急遽转变的朝代。
　　按其发展过程来看，大体可分为前期、中期和晚期。前期为康熙、乾隆时期，由于经
济、文化的发展，各族人民和著作家的努力，这一时期是出版事业发展和兴盛时期；中期
为道光前后时期，特别是中英鸦片战争，清政府的封建闭关自守政策，被世界资本主义潮
流所冲破，自此以后，日益沦为半封建、半殖民地的地位。清政府的政治危机四伏，人民
处于水深火热之中。反映国家盛衰情况的标志之一的出版事业，这时也不可避免地要走向
凋蔽和败落；晚期即晚清时期，由于西方资本主义的影响和西方印刷技术的传入，中国近
代出版事业才逐步形成。
　　在清代的图书出版事业上，还值得一提的是古籍的整理出版。尽管有封建专制制度的
束缚和压迫，中国的文化出版事业，非但没有因此而中止、凋零，反而以其自身发展的强
大生命力呈现出一派兴盛的局面，古籍的整理出版获得了前所未有的丰收。为什么会出现
这种看来异乎寻常的情况呢.这是由清朝时中国文化发展机制中出现的极为错综复杂的矛盾
所造成的。一方面，汗牛充栋的文化典籍亟待人们去清理和总结。这是一项需要大量人力
物力的繁重工作，特别需要那些尽心竭力、终身不辍、埋头苦干、不知老之将至的学者；
另一方面，中国的知识分子历来以" 立德、立功、立言" 为标榜，要他们不读、不写、不
研究学问、不潜心经史，几乎是不可能的；再一方面，清统治者以文字狱相威胁，不允许
有反清色彩的文字出现。以上三方面的矛盾错综复杂，便产生了这一奇特现象：清统治者
文字狱的煎逼，使成千上万士人离开" 经世致用" 的宗旨，转而整理典故。然而，历史发
展到清朝，正值中国古典文化的总结时期，大量文献资料正等待着人们去加以整理和清算
，否则便难以迈开新的步伐。当此时，士人把眼光转向古籍，正暗合了古籍整理的客观需
要。
　　清兵入关后，报房京报获准继续出版。到了清朝末年，仅北京一地的报房就有聚兴、
聚陞、聚恒等十家之多。它们所发行的京报用土纸和胶泥活字印刷(光绪末年有些报房改为
木活字或铅活字印刷），日出七八页至十数页一小册，总发行数达一万余份。因为多用黄
纸作封面，所以被称为黄皮京报。
　　这些报纸并不代表什么舆论，它实际上只不过是封建统治者的传声筒。明、清两朝封
建统治者之所以允许它出版，其目的和编发邸报一样，都是为了巩固自己的统治，宣传他
们的思想观点。
　　日本的德川幕府统治时期(1603-1867 年），尽管有各种弊病，但是，它不仅给日本带
来一段长治久安的局面，而且也为日本向现代国家过渡奠定了基础。教育事业有了长足的
发展，德川幕府后期男性人口的45％左右(女性只有15％）有文化。这个比率为当时其它亚
洲国家所不及。
　　二、英国资产阶级革命时期的教育
　　1.17世纪英国资产阶级革命对教育的影响
　　英国是一个具有浓厚封建传统的国家。它从15世纪末开始进行资本主义经济的原始积
累，经过公元1640-1688 年资产阶级革命，消灭了封建专制制度，确立了资产阶级和资产
阶级化的新兴贵族统治，建立了君主立宪的国家。
　　这次革命以资产阶级和贵族阶级的妥协宣告结束，实现了两者联合专政的资本主义制
度。由于资产阶级在这次革命中同部分资产阶级化的贵族结成了联盟，因此英国资产阶级
革命初期的教育仍然保留着浓厚的封建教育的传统。
　　在新兴资产阶级领导下，英国的资本主义经济迅速发展。1689年，英国国会通过了"
权利法案"." 权利法案" 规定国王无权废止法律，所有经济、政治的重大问题都由国会决
定。从此，资本主义的土地政策、殖民政策，贸易政策等都在国会权利的保护下顺利实施
。政治的变革、经济的发展和生产技术的不断进步，促进了资本主义生产力的提高，从18
世纪60年代开始，到19世纪40年代，各主要工业部门基本上大都采用了机器化生产的方式
。
　　资产阶级和无产阶级已成为这一时代的两大阶级。这一复杂的变化，对英国近代教育
制度的形成起了决定性作用。
　　欧洲文艺复兴运动及宗教改革也影响了英国。　　1642年，捷克资产阶级民主教育家
夸美纽斯应邀到英国讲学，他的著名的" 泛智教育" 理论，曾引起资产阶级极大重视，对
英国教育制度的发展，改革也有很大影响。英国在自然科学、哲学上的重大成就，文学家
弥尔顿(1608-1674 年）的" 民主" 教育观点和洛克(1632-1704 年）的" 绅士教育" 理论
，都与这些启示有关。
　　2.英国学校教育发展的概况
　　(1)英国教育领导体制
　　宗教改革之前，英国的封建教育属于贵族及僧侣的一种特权，这特权完全受天主教教
会控制，国家不问教育。1534年，宗教改革后，英国教会改为英国国教，摆脱了罗马教皇
对英国教会的统治，宣布英国国王为教会首脑，英国的国教与国家融合，国家权力和教会
权力合一。从此，英国办学校，领导与管理教育的权利又基本上受国教教会管理。所不同
的是，英国教育除国教办学外，还有非国教的教会办学。由于国教与非国教教派之间的矛
盾，两派在开办学校与管理学校方面的斗争有增无减，直到英国资产阶级革命后很长时期
内仍然存在。
　　关于国家管理教育：英国产业革命带动了工业的发展。工业革命开始于18世纪中期，
首先发生在英国，后来扩展到了欧洲大陆，北美和世界许多国家。这时，资产阶级首先对
生产技术进行革新，带来了工业的进步。由于经济发展的需要，客观上要求广大劳动群众
的子女必须接受教育，具备一定的文化和劳动技能。这一形势的发展和生产实际的需要，
促使英国当局重视初等教育，开始过问初等教育。1806年，国会首次讨论教会议案，即议
员怀特布雷教区学校议案，它成为1832年英国国家直接领导和管理教育的开端。
　　(2)初等学校教育
　　在封建社会时期，英国只有封建贵族、高级僧侣及其他上层社会家庭男女才有受教育
的权利。英国国教建立之后，国教封闭了天主教附设在教堂的收容穷苦儿童进行学习的场
所，改由教区的国教负责收容，读《圣经》条文，传播宗教知识。从此，在各教区逐渐产
生了一些简陋的接纳穷苦儿童的教区学校。它标志着英国已具有初等学校教育的形式，也
是英国国教教会直接掌握初等教育的开始。1662年，国会的教育法强化了教会对初等教育
的控制。所有初等学校全部掌握在英国教会、各种教派和宗教团体之手，出现了大量的私
立学校。1699年和1701年国教先后成立了基督教知识促进会、国外福音宣传两个教会团体
。它们为了宣传教义，为穷苦儿童设立了不少教会学校、贫民学校、慈善学校。随之一些
民间慈善团体和私人也效仿办学。到1750年，基督教促进会办的学校竟达1600余所。1781
年，广泛开设了星期日学校。1803年，正式成立了星期日学校协会。协会要求每个教区都
要设立星期日学校。直到19世纪后期，这类学校才趋于减少。星期日学校办学的宗旨是，
利用星期日学校把穷苦儿童聚拢起来。这样做既可防范、减少社会秩序混乱，又可用宗教
的传播影响儿童、麻醉人民。
　　随着资本主义工业的迅速发展，工人及其子女成为资本家无限度攫取剩余价值的工具
，童工的身体与智力遭到极大的摧残。因而，导致工人阶级的激烈反抗。甚至连资产阶级
本身也认为必须对工作日的时数有所限制，以此缓和与工人的矛盾。1833年公布的第一个
工厂法中规定了有关初等教育的问题。工厂法规定：9岁-13 岁的童工每天劳动8 小时或9
小时，并受到一些工厂主的抵制，但就其意义来讲，在英国教育史上还是一个进步，它为
初等教育法打下了基础。
　　(3)师范教育的产生
　　随着教会、慈善团体、私人办教育的兴起，慈善学校、星期日学校普遍设置。教师的
短缺成了初等教育发展的大问题。18世纪90年代，非国教派教徒兰卡斯特(1778-1838 年）
和国教派教徒贝尔(1753-1832 年）分别在本国和殖民地印度创造一种新的教学制度，即导
生制。它是一种由教师向导生施教，导生再转教其它学生的办法。这种教师向导生施教，
就是英国培训小学教师的萌芽。用这种方法解决了教师一时短缺的问题。这种方法耗资少
，见效快。但它只是为解决师资不足而收穷苦儿童学习的应急措施，不能解决儿童学习完
整的系统知识的问题。
　　枢密院教育委员会主席凯沙图华兹(1804-1877 年）十分重视民众教育问题。他认为，
英国的工业发展是属于先进国家，而教育发展缓慢，又是落后国家。落后的教育不利于经
济发展。他还认为，加强教育——初等教育，就必须解决专职教师的培训问题。1840年，他
首次以个人的名义创建了英国巴特西师范学校，1844年，转属国会管理。1851年培养出来
了英国第一批经过正规训练的新教师。
　　(4)中等学校教育的演变
　　英国中等教育产生于中世纪末期的封建社会。到了19世纪前半期，仍然保持着中世纪
的中等教育的传统，以中世纪沿袭下来的文法学校和公学为主要形式。
　　英国产业革命之前，中等学校基本上是封建社会流传下来的文法学校和公学。起领导
作用的是古老的公学。所谓公学是由公众团体集资兴办的，教学目的在于提高公共教育水
平和培养一般公职人员的学校。公学由私人办理，不受公家补贴，是典型的贵族学校。公
学学生大都寄宿，收费昂贵。后来它很快发展成为只限于上层社会子弟才能进入的学校。
到该校学习的子弟都是准备升入牛津大学和剑桥大学的人。入了这两所大学的学生，至今
一般仍保持头顶高帽，身着硬领服的风度，俨然是一个" 小绅士".公学主要开设古典文学
，并重视宗教教育和宗教活动。公学大都与教会有密切联系，并受教会支持。这些公学对
现代文学和现代史都极为忽视。
　　随着资本主义制度的日益发展，公学虽对入学学生的身份放宽了，但对家庭财产的限
制有增无减，它仍然是贵族，大资本家及富人子弟才能进入的学校。
　　文法学校(文典学校）起源很早，甚至罗马时代就已存在。它的社会地位仅次于公学。
这种学校强调古典语言和文法的教学，使用拉丁语，以满足上层社会职业(如医师、法官、
辩护士）以及一般绅士秘书对拉丁语和文学知识的需要。它也是王室贵族成员为学会拉丁
语来装饰自己的华贵身份的学校。文法学校的毕业生，一部分升入牛津和剑桥大学，一部
分成为一般官吏、医师、法官和教师等。这样的学校地区性较强，对学生收费较低，并实
行走读制，文法学校至今仍然是英国的主要中学之一。
　　不论公学，还是文法学校，都属于专为贵族资产阶级子女所设立的学校，但它对英国
中等教育的发展有一定的历史贡献。
　　17世纪60年代至18世纪后期，随着美国资本主义的发展和欧洲其它国家进步教育的影
响，英国也曾出现过进步的教育思想，并直接促进了英国中等教育的新发展。英国文学家
弥尔顿就是一位具有进步教育思想的代表。他主张在英国创办一种重视自然科学的，他称
之为" 阿卡德米" 的实验中等学校。他认为，这种学校应培养青年多方面的能力，并设立
广泛多样的学科。
　　然而他的这种主张当时并未受到重视，直到1632年国会通过教师" 必须效忠于国教"
的法令之后，许多非国教派教士创立了阿卡德米学校，接受弥尔顿的思想，重视自然科学
及外语课程，并用英语教学。由于这种学科接近生活实际，具有实科倾向，因而受到了社
会的欢迎，中层社会的平民子弟入学者居多。　　1639年，国会也批准了允许其存在的议
案。这是英国教育的新发展。
　　它形成了这一时期英国中等教育对贵族与平民，实施宗教与世俗的不同类型教育的状
况。到18世纪后半叶，英国的阿卡德米学校就逐渐销声匿迹了。
　　英国的工业革命使资本主义工业化得到了进一步发展，因而需要加强科学技术教育。
由于宗教势力的阻挠和行会学徒学校的严重影响，致使英国科学技术教育的发展比较缓慢
。英国工厂主宁肯多招学徒工也不办技工学校。
　　到1832年伦敦和格拉斯格等大城市才开办技工学校。1851年，英国政府才准许建立工
业夜校。到1872年，规定给予开办3 年自然科学的学校实施奖励。
　　实科学校、商业学校和工业学校兴办起来之后，文法学校和公学的古典科目有所减少
。这就是英国中等教育的演变过程。但此时，英国工业革命已经过去100余年了。
　　(5)高等学校教育
　　17世纪到18世纪末，英国的高等教育仍然属于贵族、资产阶级统治。
　　英国的大学，是贵族、资产阶级的特权学校。英国著名的牛津大学和剑桥大学，仍以
神学和古典学科为主。这两所大学创立的时间比英国国家还老。当时能进入这两所大学的
人，主要是贵族、绅士、大商人、官吏、军人以及上层社会职业者(牧师、医师、法律家等
）的子弟，一般职员、小商人家的子弟甚少，而贫困的劳动群众的子弟根本不能进入这样
的学校。17世纪末至18世纪初，培根唯物论哲学和牛顿的数学、物理学已获得世界学术界
的普遍重视，它对英国大学的教学内容的改变有一定影响。牛津和剑桥大学开始设立自然
科学讲座。在这一时期牛津和剑桥大学发展得较快，各设有20所专业性的学院。大多数采
用导师制的教学形式进行教学。在这一时期，英国的大学既反映出古典文科教育的综合性
，也表现出" 双轨制" 的教育典型。
　　进入19世纪以来，随着产业革命的发展，给英国带来了文化科学上的繁荣。大学普遍
要求开设新课，出现并形成建立新大学的思潮。到1825年，英国开办了一所具有民主主义
、自由主义精神的私立的伦敦新学院。1836年，政府正式承认新学院，并与皇家学院合并
为伦敦大学。1878年，伦敦大学开始允许女生入学进修学位。随之，地方大学也相继建立
与发展起来。
　　总之，英国17世纪到18世纪以来的学校教育，具有浓厚的封建保守性。
　　不论中学、小学还是大学，发展的速度都比较缓慢，教学内容以古典文学、宗教神学
为主。科学技术专门学校发展得晚而少、未能适应当时资本主义工业化的进程。英国的学
校制度是典型的双轨制。
　　3.英国的现实主义教育
　　塞缪尔.哈特利布(约1599-1670 年）是侨居普鲁士埃尔平的波兰流亡商人的儿子。他
是夸美纽斯的赞赏者，他试图使夸美纽斯的观点引起英国人的注意。为了这个努力，他发
表了一系列论文。所有这些教育论文的观点都与英国的传统——把教育看作是家庭而不是国
家的事——相抵触，并且试图在国家内保留明确的阶级和等级的界限。
　　哈特利布最著名的建议是《政府演说词》——一项政府办公署关于处理劳力、雇佣穷人
宗教团体间的关系、教育和传播有关各地学者们的科学发明和发现及有关学术进步的情况
的建议。哈特利布的一位亲密朋友沃德华(1590 -1675年）是普鲁士教师和坚定的夸美纽斯
哲学及方法论的支持者，作为感觉唯实论者，他相信教师应尽可能地依靠感官。实物、图
表、图片、大模型和其它直观教具都应是每节课的一部分。他相信，教师应研究和理解儿
童的思想，并使教学适应儿童智力发展的规律。
　　沃德华的杰作《语法和其它艺术科学的指南》于1641年发表。他将此书献给他的朋友
哈特利布。他的另一部著作是一本小册子，名为《科学入门》。
　　哈特利布另一亲密朋友杜锐(1596-1680 年）被说服写了一本题为《改革后的学校》的
小册子，并于1650年发表。在书中，他提倡在学习上运用感官、口传和推理。在书中，他
表明的重要原理是：①教学要适应儿童的智力水平；②对9岁以前儿童不应进行正规教育；③
丰富而广博的课程，随着儿童水平的不断提高而扩大；④必须公费办教育。杜锐这位普鲁士
的牧师，提倡与欧洲的新教徒建立较亲密、较融洽的关系。
　　哈特利布最要好的朋友和赞赏者就是弥尔顿(1608-1674 年）。他是一个与众不同的唯
实论者的。如果夸美纽斯及其同伴是因为特别强调通过感官进行学习，而被称为感觉唯实
论者的话，那么弥尔顿则必须被称为人文主义唯实论者。他是一个真正的人文主义者，古
典传统式的学者，他相信所有各科最好的知识都可以通过阅读大量书籍而学到的。他于
1644年发表了《论教育》一书。在书中，他提倡在拉丁文学校就应对学生进行训练。专科
院校应取代大学的位置，并在每一地区都设立这种专科院校。普鲁士人喜欢这些观点，并
在想消除所有不同思想和教育的英国国教管辖之外的地方开始建立这样的学校。
　　弥尔顿的基本教育思想是加尔文派教徒的思想。他有关设立专科院校的思想就是从日
内瓦学来的。他表明的教育目的就是加尔文派教徒的目的：" 我需要一种完美而普通的教
育，这种教育可以使人合理地、熟练地、高尚地履行各种职责，无论是私职还是公职，无
论是在和平还是战争时期。" 弥尔顿没有涉及初等教育。他设想了一种现实的，包括各门
学科的、全面的教育。这种教育从儿童12岁时开始，包括学习希腊语和拉丁语，以及现代
外国语、语法、数学和宗教——一门对那些具有特殊能力的男孩和将成为政府、贸易和教会
领袖的人所设立的课程。大约21岁时，男孩将离开学校，然后广泛旅游，从经验中学习知
识。
　　(1)不信奉国教的教育
　　为躲避法律制裁，不信奉国教的人转而对儿童进行家庭教育，他们认为这是必要的教
育。这与英国传统是一致的。多少代的贵族们都认为家庭是最好的学校。这使父母给自己
的孩子或包括邻居、朋友的孩子在内的儿童讲授宗教、风俗和道德成为可能。由于这个运
动，出现了指导父母进行家庭教育的大量书籍。
　　反对未得到许可证而教学的法律就是当时的命令。不信奉国教的小学是黑市的场所，
有时或多或少地公开开放，在其它时间则一直被追查或取消。
　　1670年之后，自由党分会开始帮助不信奉国教的人干涉法律，于是不信奉国教的小学
在英国各地区都开始公开开放了。这些学校的课程除了强调加尔文理论和刻板的日内瓦传
统的道德戒律之外，与英国教会控制或监督下的现实主义的小学课程相似。
　　不信奉国教的人把弥尔顿在日内瓦构想出并发展为适合英国需要的专科院校作为其教
育结构的尖端。起初，这些学校是由那些被不容异说的法律剥夺了在教会或家庭任教的牧
师和博学的绅士任教的。
　　这些专科院校力图使其教学适应他们所吸引的学生的需要。当学生的功课很差时，他
们就进行1 至2 年的拉丁文训练。当学生具有足够兴趣时，就应为从事牧师、律师、医学
、商业、陆海军职业和公民职业而进行4 年的大学教育。绝大多数专科院校都强调拉丁语
和希腊语的学习。除了这些课程之外，还有数学、物理、天文学、逻辑学、修辞学、伦理
学和玄学。少数专科院校有希伯来语课，一些院校则实验讲授现代外语。随着夸美纽斯影
响的日益增高，这些院校的课程逐渐成为包罗万象的泛智学科。
　　(2)丹尼尔.笛福
　　詹姆斯.笛福是一个屠夫，伦敦公民，不信奉国教和把教育看作高于一切的加尔文主义
者。他的儿子丹尼尔.笛福(约1659-1731 年）受教于斯托克.纽英顿，著名的不信奉国教的
专科院校。在蒙顿先生指导下毕业。之后，他开始从事商业；掌握但又失去了做纺织品工
厂所有者；经营西班牙等国货物的代办商人；一个小工厂的经理和主要所有者的好运气。
他的文章使他得到了朋友和敌人，给他带来了财富和导致他行业的失败。他因为坦率的观
点和尖刻的言辞而被王族定为有罪，被处以枷刑和罚款。他匿名发表的《不信奉国教人的
捷径》一文因为是讽刺文章，而使他遭到追捕、罚款，3 次被处以枷刑，并无限期地被囚
禁。从监狱获释后，他继续撰写小册子、故事书、惊险奇谈和数不清的有关政治、宗教和
历史的著作。这些著作使他的读者着迷、愤怒、困恼、高兴和迷惑。他的《鲁滨逊漂流记
》和《佛兰德的遭遇》都是英国文学的杰作。
　　1688年，笛福发表了《论工设计》。这是对银行、道路管理、保险协会、愚人收容所
、破产、专科学校、军事学院和女子高中的综合看法。这里许多观点在当时是很先进的。
在文章中，他建议组织一个国家协会以" 完善和优化英语" ，并废除诅咒。他还拥护" 军
事科学的皇家学院" ，妇女教育的专科院校和音乐学院。众所周知，这本书对富兰克林有
关费城学院的思想产生了巨大的影响。
　　三、法国资产阶级革命时期的教育
　　18世纪末在法国爆发的资产阶级革命是欧洲资产阶级反封建斗争的第三次大决战。这
场革命给法国文化教育带来深刻的变化，资产阶级以新的观点，重新理解教育并采取相应
的改革措施，推动了法国教育的发展，逐步建立起符合资本主义发展需要的近代教育制度
，在教育史上占有重要位置。
　　1.法国资产阶级革命前的思想启蒙运动
　　在法国大革命前，资产阶级意识形态的代表人物对残暴的封建制度和为封建制度作论
证的天主教神学发起猛烈的进攻，这是资产阶级为推翻封建制度夺取政权而进行的重要的
舆论准备，也是人类历史上，一次伟大的思想解放运动——法国资产阶级反封建的思想启蒙
运动。
　　18世纪的法国资产阶级的思想启蒙运动，大体上可以分为两个阶段：第一阶段是18世
纪前，以伏尔泰、孟德斯鸠、卢梭等人为代表的自然神论者所提倡的资产阶级政治理论的
传播；第二阶段是从爱尔维修、狄德罗为代表的" 百科书派"的唯物主义与无神论的宣传。
　　在法国资产阶级思想启蒙运动中，启蒙思想家们在动员群众，启发人们觉悟，推动革
命运动方面都发挥了不同程度的作用。他们的共同点就是用理性(反对迷信）这个尺度去衡
量一切。他们坚信，在" 理性" 阳光的照耀下，" 迷信、偏私、特权和压迫，必将为永恒
的真理，为永恒的正义，为基于自然的平等和不可剥夺的人权所排挤".气势浩大的资产阶
级思想启蒙运动为随之爆发的法国资产阶级革命作好了充分的思想准备，并产生了深刻的
影响。
　　2.法国资产阶级革命对教育的影响
　　法国资产阶级革命沉重地打击了欧洲封建势力，推翻了在法国已存在了1 千多年的封
建制度，为资本主义发展解决了生产关系问题，促进了生产力的空前提高。同时，这场革
命对资产阶级意识形态的成熟，特别是对文化教育的进一步发展具有重要意义。在铲除了
封建专制对教育的束缚后，资产阶级对教育的要求已公开写进了在大革命中先后执政的政
党的教育法案中，这些教育法案的出现，是法国资产阶级革命对教育重要影响的具体体现
。
　　(1)康多塞计划
　　康多塞是吉论特党的领袖之一，吉论特党是代表大工商业资产阶级利益的政党。康多
塞本人也是一位博学者，他既是政治家，又是哲学家、经济学家、物理学家和数学家。
1792年4 月，他代表国民教育委员会向立法会议提出一项由国家举办世俗性学校的教育计
划。他非常重视世俗教育在争取国家进步中的作用，认为教育是把人民引向康乐幸福的主
要手段，愚昧无知是由于社会上最贫困的阶级被剥夺了教育的后果。关心人民的教育应是
国家最首要的任务。按照他的观点，取得了政权的资产阶级政府，不仅要关心儿童的教养
，也要关心愿意接受教育的全体男女公民的教育。各种教育应是世俗的、免费的。
　　他设计了一种包括初级小学、高级小学、中等学校以及专门学校(大学）
　　在内的学校教育体系。其中4 年制的初级小学实施6 岁儿童入学的普及的公共教育，
要学习较为广泛的普通文化知识并参加劳动。3 年制的高级小学在进一步学习普通文化知
识的基础上更加注重实科教育，使教学与生活联系起来。中、高等学校主要是培养政府公
职人员和学术研究人员。这两类学校应一扫昔日的经院习气，注重对工业发展有重要价值
的科学知识的学习。
　　按照康多塞的观点，教育的领域应由学校扩充到社会，广泛开设博物馆、图书馆、组
织讲演、座谈、自学辅导、体育操练等。这里需要提及的是，废除宗教教育之后，取而代
之的则是宣传资产阶级道德规范，讲解宪法和《人权宣言》，以便了解公民的权利和义务
，这些都作为道德教育的内容。
　　康多塞的教育计划中的积极因素，比如，普及教育是国家的首要义务，实行初级学校
的免费教育，教育的非宗教性以及重视对工业发展有价值的科学知识的传授，这些对19世
纪法国教育的发展产生了重要影响。
　　(2)雷佩尔提计划
　　1793年，雷佩尔提公布了另一个教育计划。在这个计划里，他尖锐地批评了康多塞计
划，认为该计划不重视解决实现普及教育所需的物质保证问题。他指出，让贫苦儿童接受
教育，首先要保障他们的衣食源泉，要为他们提供寄宿学校和免费的衣食。" 可怜的贫苦
儿童，你劝他们入学受教育，但是首先要给他们面包".这笔费用的获得要由国家向富人征
收累进所得税及儿童的劳动收入来解决。
　　雷佩尔提计划对体育、德育、智育和劳动教育给予很大的重视。在" 国民教育之家"
即学校中，通过开展田间实习和工厂中的体力劳动、体操训练、学习《人权宣言》、法国
革命历史故事等，进行必要的纪律教育，并进行阅读习字、计算、初步几何等科学知识的
教育，以期把下一代培养成健壮、爱劳动、守纪律，富有知识的公民，成为真诚的爱国主
义者。
　　雷佩尔提计划具有一定的人民性和革命性。
　　(3)拉瓦锡计划
　　法国著名化学家拉瓦锡受一些议员之托，拟定了一项在学校中进行工业教育和传播技
术知识以促进民族工业发展的教育计划。这项计划从工业发展的角度认为，正确地进行侧
重技术知识的国民教育是使国家达到物质福利提高的必由之路，为此，要尽量多地给学生
提供以个人经验去认识周围的自然界和环境的机会。拉瓦锡在教学大纲中除了规定一般的
文化科目之外，也列入了几何、物理和自然科学方面的科目，并把它们置于主导地位。在
他的计划中，还包括由国家组织广泛的科学研究工作，特别是研究自然科学以推动工业生
产发展的内容。
　　由于法国资产阶级革命期间各执政党不能彻底解决中学教育和高等教育问题，巴黎的
人民群众曾于1793年掀起了公众的请愿活动，要求开办新的学校来取代地方中学和中世纪
大学。呼吁在新的中、高等学校切实学习真正的科学和对生活、对工业发展有用的知识。
同年，激进的雅各宾派执政时，也通过了一项《公共教育法》，该法明令规定了普通教育
公立、免费的原则，规定了对教师的政治要求，强调学习《人权宣言》和宪法的必要性，
同时主张将接受完初等教育(务农者除外）的毕业生的职业训练列入国民教育的重要计划。
　　上述的教育计划由于当时的政治、经济条件不成熟，均没有实施，但是这些学校计划
基本精神的传播，使资产阶级近代教育观点更加深入人心，对教育的发展产生了积极影响
。特别是在中、高等教育领域，一些以新的教育思想为指导，注重近代科学技术知识传授
的学校纷纷建立起来。如1794年创办的公共工程中心学校(后易名为巴黎理工学校），1795
年建立的巴黎师范学校等，都对后来拿破仑时代的教育改革起了积极作用。
　　3.法国学校教育的改革
　　在法国资产阶级革命的影响下，法国学校教育开始进入一个新的发展时期，这种发展
是以广泛而深入的教育改革为开端的。研究法国大革命后的教育改革，对了解法国近代教
育具有重大意义。
　　(1)教育体制的改革——中央集权的教育领导体制的形成
　　19世纪初，拿破仑在教育领域采取的重大改革措施，主要表现在建立中央集权的教育
领导体制上。这种体制把教育的领导、监督权直接掌握在中央最高层，以确保资产阶级对
教育的直接管理，捍卫资产阶级革命的成果。法国的中央教育领导体制自拿破仑时代完成
后，延续近两个世纪之久，对法国的国民教育产生深远的影响，形成法国教育在领导体制
上的显著特点。
　　1806年5 月，拿破仑下令设立帝国大学。帝国大学是掌管全国行政最高权力的领导机
关，而不是一般意义的高等学府。帝国大学的首脑称总监，总监担负着教育大臣的职能，
由拿破仑直接任命。帝国大学附设评议会，作为其审议机构，并设若干名总督学。在帝国
大学之下，全国划分为27个大学区，区设总长和视学官，负责其所辖几个省份的教育行政
管理工作。大学区总长、视学官以至大学和中学的教师都属国家官员，由帝国大学总监任
命，体现出高度的集权色彩。
　　在中央集权的高控制下，各级各类学校，包括私立学校在内，未经帝国大学总监的许
可一律不得开办。学校的学年安排，课程设置，考试和升级规定等等，全国都是划一的，
甚至把学生每次阅读，背诵或默写的页数也加以规定。总督学和学区督学协助帝国大学总
监及大学区总长严格检查有关教育规定的执行情况。虽然在帝国大学和大学区之下分设的
两级教育评审会中吸收了各阶层和派别的代表人物参加教育事宜的审议活动，但往往最终
裁决权在总监或学区总长甚至在拿破仑那里。这就使全国的学校教育都处于国家的统一规
划和严密监督之下。只有神学院在获准开办之后，其工作内容和教师任命可以由所在教区
的大主教决定，但必须遵守拿破仑规定的神学院规程。
　　这样，长期以来影响法国教育的宗教教育在行政上也受到中央集权领导体制的一定控
制。
　　(2)初等教育的改革
　　19世纪初，法国的初等教育还处于十分落后的状况，启蒙运动时期进步思想家关于普
及世俗性初等教育的理想不仅没有实现，而且由于资产阶级轻视初等教育，使在已开设的
为数不多的小学里名义上由国家监督，实际上由教会管理，教育内容均为简单的读写算和
教义问答，教学方法呆板、机械，诵读之风仍很兴盛。
　　19世纪30年代起，由于法国工业革命的发展对劳动者普遍提出，必需掌握一定的生产
技能和有关初等文化知识，才能进入生产过程的时代要求。
　　1831年，法国索邦大学教授库斯赴德国考察教育，发现法国初、中等教育已远远落后
德国。为此，他建议加强师资培训、制定初等教育法令及发挥地方办学的积极性。1833年
，教育部长基佐颁布国民教育法令。提出大力发展初等教育和师范教育，并规定全国每1
分区设初等小学1 所，修学年限6 年。
　　学习科目为法语、算术、度量衡、道德与宗教。每1 主要城市设高等小学1所，修学年
限为3 年。学习科目除初小必读科目之外，又增加了初等几何及应用、物理与博物学应用
、史地、自然、测量绘画及音乐。为保证初等教育的经费渠道，规定地方当局有权征收特
别税款作为教育经费，若经费不足则由国库拨款。各府必须设立师范学校一所，培养中小
学教师，国家要严格掌握教师资格标准，规定所有小学教师必须接受师范教育的训练，通
过考试获得教师证书之后方可任教，以保证教师质量。
　　基佐教育法案实施后，大大推动了初等教育的发展。从1833年到1848年，全国性基础
的初等教育网已经建立起来，学生数量迅速增加。1848年，法国小学生人数已达350 万人
，比1834年增加两倍多，师范学校1833年为30所，仅隔5 年已增加到76所，并出现了女子
小学。
　　基佐教育法案的颁布与实施。使启蒙运动以来进步思想家关于普及初等教育的主张得
到一定程度的实现，在法国初等教育发展上具有重要意义。
　　19世纪80年代，法国教育部长费里于1881年和1882年两次颁布教育法令。费里法令规
定：初等教育为免费义务教育。对于富人子弟传统的初等家庭教育也要按国家的统一规格
进行检查，以保证教育质量，并重申教师的认可制度废除宗教课，确立国民教育的免费、
义务、世俗三项原则，为近代法国国民教育的发展奠定了基础。
　　(3)中等教育的改革
　　19世纪初，法国中等教育除一些私立中学以外，主要是两种学校类型，中央办的国立
中学和地方办的市立中学。两种中学在课程设置上既注重科学知识教学又给以古典文科科
目以重要地位。所不同的是，国立中学的毕业生主要是升入大学，市立中学的毕业生则主
要充任国家官吏，前者实行住宿制，学科程度要比市立中学略高。
　　为培养资本主义工商业所需的专业人才，为加强就业前的职业训练，中学课程中的实
科内容已逐步受到人们的重视。　　19世纪中叶，中等教育领域内不断开始旨在加强实科
教学的改革，从1852年起，中学实行文实分科，实科课程已由过去的微不足道的地位上升
为与文科并驾齐驱的地位。文科注重希腊语和拉丁语，实科注重数学和自然科学。无论侧
重学习哪种课程的中学毕业生，都可获得学士学位，都有升学资格。1865年，仿行德国实
科中学的做法，除加重数学、物理、天文、化学等科目外，还增加了商业算术、薄记、商
业地理、工业发展史和工业法规等带有职业训练性质的课程。这种实科性质的中等学校于
1891年改称为现代中学。
　　1898年，法国政府成立专门的国家教育委员会。通过对中等学校的调查与讨论，从指
导思想上基本统一了对文、实科课程在中等学校教学中地位的认识。在该委员会的决议中
，明确了如下原则：现代课程有其存在的权利与重要的价值，不应轻视。为适应工商业竞
争和科学技术发展的需要，应不断增加相应的教学科目，并提高它在教学中的地位。与此
同时，对古典文科的范围要稍加限制，并减少学习古典文科的学生人数。但也要保证古典
语言文学一类的课程教学以维系法国乃至整个欧洲的古典文化传统，为中央集权的庞大官
僚机构培养文职官员服务。
　　(4)高等教育的改革
　　法国资产阶级革命冲击了法国古老的大学，一扫昔日偏重古典文科的经院习气，改变
了旧大学不涉世务，独立于社会的形象，使高等教育朝着适合资产阶级政治经济需要的方
向发展。
　　巴黎理工学校是法国大革命时期创办的专门学校，在拿破仑的亲自过问下，满足其经
费、设备、师资的需要，使它成为法国培养工程师和军事人才的中心。这是走在时代前列
的。与巴黎理工学校同年创立但曾一度停办的巴黎师范学校，此时不仅得以恢复并于1845
年改为巴黎高等师范学校。这所学校以为法国培养大量高水平的国立中学教师而闻名于世
。
　　在大学内部，传统的科目也发生了实质性的变化，文科改变了它的预科性质，成为一
个独立专业，培养从事研究和传播资产阶级思想文化的人才，神学科的地位大大降低，法
学专业以培养资产阶级律师等政治、法学人才而得到社会青睐。在这种形势下，大学已出
现综合化、大型化的趋势。巴黎大学已发展成为包括许多独立学校的一所规模很大的综合
性大学，成为法国科学文化教育的中心，遍布各大学区的大学为发展法国资本主义科学文
化，培养资产阶级所需要的高级专门人才发挥了很大的作用。
　　四、德国的教育
　　从17世纪到19世纪中期，德国在政治上和经济上，比英国和法国都要落后，国家不统
一，国内小邦林立。长期的封建割据局面，严重阻碍着工商业的发展。这种分散落后的状
态，致使德国的资本主义发展相当缓慢。封建贵族的政治经济力量比资产阶级要强大得多
。资产阶级相当软弱，并具有很大动摇性和妥协性。德国的资产阶级不仅不能像法国和英
国资产阶级那样公开起来反抗封建王朝，而且在许多方面，还不得不屈从和依赖封建贵族
。到后来，随着工人阶级力量的日益壮大，德国资产阶级更是不敢进行反对封建贵族的斗
争，这是德国国内形势的显著特点。然而整个欧洲政局的发展和演变，特别是法国的各种
社会政治运动和革命斗争形势的发展和演变，与德国的社会发展和历史进程有着极为密切
的关联和联系。历史上的各种大的政治事件，如早期宗教改革运动、农民战争、三十年战
争、后来的英国资产阶级革命、法国的启蒙运动和法国的资产阶级革命、拿破仑帝国的兴
起和崩溃、" 神圣同盟" 的形成，欧洲各国工人运动的发展、以及19世纪三四十年代欧洲
的历次革命运动等，都直接间接地影响着德国政局的发展，也直接间接地影响着德国教育
的发展。
　　1.德国虔信派与教育
　　当洛克正在英国赞美自由，宣传" 白板" 说，发展他的绅士教育思想时，德国人则在
注视所谓" 虔信派" 宗教运动的发展。这一运动对德国的生活、哲学、文学与教育留下了
深远的影响。
　　(1)虔信派的思想根源
　　虔信派既是17世纪后期的一种产物，又是历史循环的一个明证。宗教史表明所有的宗
教都涉及到社会准则问题，当它们努力维护这些准则时，总是变得冷酷而保守。这种态度
必激发起宗教内部的反对运动，反对者们希望建立和维护一种更适合于时代的新的社会准
则。革命成功了，新的准则实现了，然后这些人又开始走上形式主义的道路，渐渐又变得
稳妥而保守了。终于有一天，一种富于生气的新精神又发起了挑战，于是新的循环重新开
始。
　　路德教起初是因为反对罗马教会的形式主义和因循守旧而兴起的，三十年战争之后，
这场涉及到宗教与道德问题的生气勃勃的运动，大权旁落于市俗权威手中，他们企图利用
运动维护自己的统治。路德于16世纪攻击罗马教会时生龙活虎般的态度，到17世纪末，转
而对形式主义和唯理性的追求，变得枯燥而无味了。虔信派奋起攻击这些恶劣倾向，力图
恢复路德教旧日那种注重感情，富于自我牺牲甚至是神秘主义的色彩。
　　当时的理性主义增添了人们的绝望，唯物主义也在三十年战争后产生，它们激发了一
个充斥着失望和异教暴行的精神与道德世界。在长期相互残杀之后，人们开始变得玩世不
恭，冷酷无情，只感兴趣于肉体享受而对精神世界的追求漠不关心。虔信派就出现在这一
时刻，强调希望，人类的需要与谅解，新生、圣灵之光以及人类从腐败尘世中的解脱。它
指责人世生活中的正常享受是尘世的形迹，号召人们祈祷，学习宗教经典、笃信上帝。
　　虔信派还是当时现实主义思潮的主流。现实主义从注重经典转向个人经验，强调人应
当多与周围世界接触，通过这种有效的" 联系" 发现真理，虔信派把重点放在个人的宗教
经验与实践上，认为一个人与上帝的联系比起他引经据典的能力重要得多。现实主义奠定
了现代科学的基础，虔信派则是它的教育侧面。二者皆以经验为基础。
　　(2)菲力普.雅各布.斯宾纳
　　斯宾纳，人称" 虔信派之父" ，生于上阿尔萨斯的拉波尔兹威乐。在施特拉斯堡受过
高等教育。1666年，他被委任为美因河畔法兰克福地区路德派教堂总执事。在那里，他开
始攻击德意志教会和学校，他宣讲的教义成了虔信派的思想基础。　　1686年，他任德累
斯顿的法庭牧师。他的讲道大大触怒了约翰.乔治第三选帝侯。此人本想赶走斯宾纳却又惧
怕他唤起的那股势力。
　　1691年，这一问题终于解决，斯宾纳被提升为柏林圣.尼古拉斯大学校长，这一职务使
他能够为哈利的虔信派大学集募资金和寻求支持。这所大学后来成了欧洲最大的学府之一
。斯宾纳还猛烈地抨击了正统路德派神学家，以致于1695年威登堡的神学人员竟指责他犯
有多达264 桩罪恶。
　　斯宾纳认为路德教义学校没能把真正的道德和教义、虔诚传授给学生。
　　学校强调的是世俗性与实际性。因此，虽然使学生掌握了充分的知识，却忽略了虔敬
的生活和对上帝，对教会的忠诚。这有事实为证。拉丁文本是异教与伪宗教的语言，但却
得到学校重视，而宗教经典中使用的希腊语和希伯来语竟受到冷遇。学生们被迫去记忆那
些讨论晦涩教义的又臭又长的文章，但对圣经却一无所知。亚里士多德受到了大肆吹捧，
基督教的作家们被冷落在一边无人理睬。
　　(3)虔信派与哈利大学
　　18世纪，欧洲大学几乎毫无例外地全部笼罩着中世纪的学术传统。讲课用拉丁语，亚
里士多德学说统治着哲学领域，真理的确定须依赖于引证古老历史经典，神学争论耗去了
师生们的大部分时间。外面的世界正在变化着，大学的围墙却死守着僵死的历史陈迹。
　　虔信派从各个方面向这种沉闷的局面发起了挑战，它强调现代科学、理性、自由调查
、独立思考以及寻求个人结论的精神自由。几乎所有的欧洲大学都对此大加谴责。勃兰登
堡的选帝侯弗雷德里克努力改变这一局面，于1694年开办了哈利大学。这是" 第一所现代
大学".他汇集了全欧洲一些最进步、最有远见的才华之士组织了教师队伍，其中有：法律
教授圣徒托马修斯。他认为，所有的法律程序都应来自于人的本性；哲学与数学教授圣徒
沃尔夫，莱布尼茨的学生，认为人类理性应当是全部哲学的基础；东方语言与宗教教授奥
古斯特.赫尔曼.弗兰克。他相信宗教生活应当源于人类灵魂中的圣光。这些学者们把课堂
和教科书的用语由拉丁文改为德文。他们抛弃了古老的权威经典，决心靠科学与人类理性
的方法寻求真理。　　1711年，冈德林教授在一次讲演中明确指出了哈利大学与当时其它
高校的区别。他提问道：" 大学的任务是什么." 然后解答说：" 就是把人们引向智慧。那
就是说，引向分辨真理与谬误的能力。但是，如果对大学的研究有任何限制的活，这一任
务就可能实现。" 哈利大学最初只有700 名学生，但由于它抨击了传统大学的教育目的、
教学方法和课程安排，同时又实际验证了这种抨击的正确性，因而学生人数激增。最后，
德国各大学感到了这种新思想的效果，纷纷转向哈利大学寻求帮助与鼓励。我们现代大学
极可贵的学术自由风气就是发源于哈利的。它从那里传播开来，从而开创了高等教育的新
局面。
　　(4)奥古斯特.赫尔曼.弗兰克
　　斯宾纳宣传了虔信派教义，谴责学校忽视道德与精神教育，弗兰克则成为这一运动的
教育和传教的急先锋。弗兰克生于律贝克，父亲是哥达城的杜克.欧内斯特善士手下的一个
私人顾问和法官。7 岁时，他成了孤儿，由监护人保护，从家庭教师与古典中学那儿受到
了良好的教育。14岁中学毕业，因年纪太小而无法升大学，于是跟家庭教师继续学习了几
年，然后，在埃尔富特、基尔和莱比锡求学并毕了业。1685年，他担任了私人教师，一年
后，在斯宾纳帮助下，他创办了圣经学院用来研究圣经。
　　弗兰克由于强烈的虔信派见解而被禁止讲道。经斯宾纳争取，他被任命为哈利大学东
方语言与宗教学教授，兼任格劳豪村的牧师，他在村中创办的学校使他的名声传遍了整个
欧洲。
　　研究一下弗兰克从哥达到哈利的背景，可以知道他对教育的热爱是怎样发生的。在杜
克欧内斯特的人格影响和鼓励下，哥达的整个环境中都弥漫着尊重教育的气氛。弗兰克的
最初16年就是在这种气氛中度过的。在莱比锡求学和任教期间，他作了关于" 男童与青年
的教育" 的讲演，宣称正确的教育具有极大的重要性。弗兰克虔信神灵，却怀疑基督教的
真理。在朗内布克受桑德哈根教导时，他突然皈依基督教，认为人类所有堕落与不幸的根
源就在于从小忽略了基督教思想的教育。后来他访问了汉堡首席牧师约翰尼斯.温克勒的故
乡，并为那里穷苦儿童的幼儿园和学校任教。在此期间，他的上述信念更加坚定了。他深
信，人的灵魂拯救依赖于" 培养儿童的虔敬与基督教知识的教育。" 弗兰克深陷于虔信派
传统之中，他的全部生活只有一个意义：上帝。人生来就是为了尊敬上帝，按上帝的指示
生活，不惜任何代价献身于上帝的事业。精神远比身体和智力重要，人所要做和所能做的
一切都必须符合这一原则，否则就应当放弃。精神第一，通过良好的示范、虔敬、学习教
义问答书、祈祷以及每天阅读《圣经》，就可以发展精神。继此之后，就是福音传道的精
神了，这是希望把福音书传布给所有人的一种强烈的欲望。尽管学习必须始终服从于基督
教精神，但也应该保证教徒们的充分发展。弗兰克懂得，排斥一切而仅仅从事智力活动定
会导致毫无意义的神学争论及强调教义，这与实际精神生活毫无关系。但他并未因此抛弃
学习而寄希望于心灵的无知，虔诚与智慧必须携手共进，有教养的人应当热情地同时献身
于上帝和知识。由此出发，他一边谈论上帝，谈论教士们的虔诚生活，一边开办一些教育
机构，为社会各个阶层，各种年龄的儿童和成人提供教育。
　　弗兰克的第一种教育机构是为穷苦儿童开办的学校。早在郁格劳豪传教时他就形成了
一种制度，每星期四下午向穷苦人赈济面包。通过提问，他发现穷苦儿童对宗教问题十分
无知，于是就施以钱财，让他们参加本地学校。
　　但后来发现这些钱被挪为他用，于是他设置了一所贫民学校。用施舍箱中募来的书籍
教学生读书。学校办得极为成功，大大超出了本地其它学校的水平。
　　许多居民提出请求，情愿付钱送孩子来这所免费学校读书。他们被收留下来，安置在
专门为富家子弟设办的学校中。后来，散德希恩，一位阔绰的贵妇人请求弗兰克为她的孩
子们推荐一个家庭教师，他建议她把这些孩子送到哈利来，在她的指导下由一个大学生负
责他们的教育。这就是第3 个学校——学院的开端，它是为贵族弟子服务的。若干年后，普
鲁士国王注意到这个学校的成果，把它置于自己的监护之下。
　　利用一位朋友捐赠的500 个三马克硬币，弗兰克开办了两个孤儿院，分别收养男女儿
童。孤儿院办得很成功，极大地满足了社会需要，使得德国各地竞起效仿。1697年，弗兰
克成立了一所面向中上层阶级子女的拉丁文法学校，为他们更高级的学习打基础。后来，
学校有所扩充，成为一所改进了的文法中学。对那些愿意在他的各级学校中帮忙教课的大
学生们，弗兰克免费提供食宿。为使其工作更为有效，他常在他们初来时教给他们一些教
学方法，这种习惯以后发展成为他的教师研究班，一个承担教师教育的学校，一个训练拉
丁文法学教师的特别高级学校。
　　为供应虔信派的各种作品，弗兰克组建了坎斯坦《圣经》学会，大量印刷和发售讲道
集，《圣经》和宗教宣传小册子，其收入用来资助贫民学校与孤儿院。以后，他们又为办
学有功者开办了一座免费药房，如果有能力者支付了药费，就把它用于教育慈善事业上。
　　哈利基金会的全部目的就是要强化虔诚与宗教信念。配合于这一中心任务，学校的任
务和课程是现实主义的：自然科学、《圣经》、教义问答、宗教性音乐、拉丁文、祈祷、
讲究仪式的礼拜。各学校的课程都是如此，其难度以适应学生的成熟性为限。用拉丁文和
希腊文写成的古典作品被放弃了，重点强调的是希腊语和希伯来语，以此作为领悟《圣经
》的关键。
　　弗兰克的影响广泛而深远。普鲁士国王弗雷德里克.威廉一世曾访问哈利并资助了他的
教育事业。国王着手在普鲁士建立初等学校制度时，就是以哈利的学校为标准的。德国各
大城市都建立了哈利式的孤儿院，要求由学院、教师、研究班和优选研究班训练出来的大
批年轻学生去充任教师、牧师和传教士。在印度、在美国殖民区，在所有由福音传播协会
，基督教知识传播协会开办着学校的地方，都可以发现这些学生在工作着。
　　(5)约翰.朱留斯.赫克
　　哈利基金会最有影响的学生之一就是约翰.朱留斯.赫克。他毕业于哈利大学并在私塾
教过几年书。　　1739年，他被任命为三位一体教会的牧师后，广泛改善了贫苦儿童的教
育。教长充实的慈善学校遍及整个柏林，同时，募集了大量钱财装备这些学校。到1747年
为止，赫克一直很安心地从事讲道活动。他创办了一所真正可称为现实主义的学校——经济
学数学实科中学。
　　因而深得柏林民众的信任。文法学校对某些儿童的前途并没有多大帮助，这所实科中
学就是为他们开办的。其课程着重于：数学、几何、机械学、建筑学、绘画、自然研究、
薄记和采矿学。学校的一位教师J .H .哈尔姆首次采用实物帮助教学，并引导学生参观工
厂、公园、商店和其它可以见到重要操作程序的场所。这就是在以后的教学中变得相当重
要的" 直观教学课".学校的缺点之一是过多地强调职业训练而忽略了帮助学生充分发展的
必须步骤。
　　赫克很快了解到，任何教育的成功都取决于它所能保持的教学质量，因此他设立了一
所教师研究班专门训练小学教师。弗雷德里克大帝极重视这种教师培养，曾要求他手下的
所有教师都应从这所学校中毕业。1763年，弗雷德里克大帝指定赫克拟定一个适用于全普
鲁士的学校规章制度，以此为基础，一个全国性的初等教育体系建立起来了。
　　(6)德国在美国殖民地的虔信派教育
　　尼古劳斯.路德维格.津曾多夫(1700-1760 年）生于德累斯顿，父母是虔信派教徒，教
父是斯宾纳。上私塾时，他住在弗兰克家中并接受其监护。
　　此后，他又在威登堡学习了几年法律，同时准备从事于外交活动。经过几年的旅行和
一场不愉快的恋爱风波后，他定居于伯戴尔斯多夫自家庄园里，与四兄弟集团一同着手推
行一场宗教复兴。他为摩拉维亚教派兄弟会流浪集团提供避难所，并在庄园一角建起了村
，作为他们永久的根据地。欧洲各地的避难者们纷纷从受迫害的地方逃集于此。其中许多
人作为传教士，满怀着津曾多夫的虔诚主义热忱，离开这里，奔向美洲、格陵兰、利沃尼
亚、波罗的海北岸地区、印度特腊范科尔地区、非洲南部和苏里纳姆的民众之中；奔向北
美的印第安人之中。有时摩拉维亚教派兄弟会的移民队亦继传教士之后而行。津曾多夫旅
行于世界各地，访问了不少这样的殖民村。他在美国逗留了1 年，又在伦敦呆了更长一些
时间。
　　津曾多夫在赫尔恩胡特设置了一些教育机关：孤儿院、贵族女子学校、贵妇疗养所和
拉丁文法学校。由于大批移民从这里移居到了美国，佐治亚州和宾夕法尼亚州出现了移民
区，那里开办了一些欧洲虔信派式的孤儿院、托儿所、青少年食宿学校和师范学校等。所
有这些学校都被灌输着欧洲故乡的传统、宗教与职业技巧。
　　亨利.梅尔基奥.米尔伯格(1711-1787 年）是把虔信派的宗教、教育思想带往美国的先
驱者之一。他生于汉若威的因贝克读过哥丁根大学。1738年，他来到哈利，在那里完成了
神学学业并在孤儿院任教。以后他任卢萨蒂亚地区的副执事。由于哈利基金会的继任领导
人，也即弗兰克之子的帮助，他被指派管理美国费拉德尔菲业一带的路德派教堂。　　
1742年，他到达美国，发现自己的职责范围包括从纽约到马里兰州所有路德派团体的工作
。
　　1748年，他把这些教堂联合起来，组成了美国第一个路德派宗教联合会。
　　由于有大批来自弗兰克学校的教师与牧师，米尔伯格在该地德国移民区建立了教区学
校系统。学校中教师充足，还有募集的资金供建筑校舍和购买设备。他亲自视察了大多数
学校，考核教师、学生、主办讲道，呼吁教友们给与捐赠，争取富裕居民和慈善机关的资
助。费拉德尔菲亚开办了一所拉丁学校，为未来的牧师和一名教授，孔泽把德国语言、文
学和哲学引入了该校课程中，以后，在向哥伦比亚大学课程中介绍德国文化与思想的过程
里，他也发挥了自己的影响。
　　从17世纪到19世纪中期，德国在政治上和经济上，比英国和法国都要落后。国家不统
一国内小邦林立。长期的封建割据局面，严重阻碍着工商业的发展。这种分散落后的状态
，致使德国资本主义发展相当缓慢，封建贵族的政治力量和经济力量比资产阶级要强大得
多。资产阶级非常软弱，并具有很大的动摇性和妥协性。德国资产阶级不仅不能像法国和
英国资产阶级那样公开反抗封建王朝，而且在好些方面还不得不屈从并依赖于封建贵族。
到后来，随着工人阶级力量的日益壮大，德国资产阶级更是不敢进行反对封建贵族的革命
斗争。这是德国国内形势的显著特点。然而，整个欧洲政局的演变和发展，特别是法国的
各种社会政治运动和革命斗争形势的演变和发展，与德国社会发展和历史进程有着极其密
切的关系和联系。历史上的各种大的政治事件，如早期宗教改革运动，农民战争和三十年
战争，后来的英国资产阶级革命，法国的启蒙运动和法国的资产阶级革命，拿破仑帝国的
兴起和崩溃，神圣同盟的形成，欧洲各国工人运动的发展，以及19世纪三四十年代欧洲的
历次革命运动等都直接间接地影响着德国政局的发展，也直接间接地影响到德国教育发展
的进程。
　　2.17、18世纪的德国教育
　　德国最初的学校教育和宗教改革运动是分不开的。宗教改革首先从德国开始，宗教改
革的结果，使新教教派在德国(特别在德国北部）占绝对优势。
　　从路德派到虔信派，基于重视新教势力的扩展，进而重视教育工作。他们把初等教育
看成向广大低层居民灌输新教教义使之成为虔信新教的有力工具。
　　早在宗教改革过程中，路德派既建立和发展了初等学校——德意志学校的前身，也建立
了拉丁文中学和文法中学即文科中学的前身。宗教改革后，路德派很快也把德国的大学控
制在自己的手中，使大学教育基本上能按照新教教义办理。后来的虔信派仍很重视并坚持
进行教育工作。虔信派为发展德国初等学校和中等学校做出了贡献。据统计，到18世纪中
期，仅在普鲁士王国由虔信派开办的学校就达到2 千多所。
　　起初，德国学校完全由教会所掌握、掌管。16世纪末，17世纪初，各封建公国开始把
初等学校由新教教会管理改为国家管理。初等教育管理权的转移是由于各公国要实施强迫
教育。早在16世纪后半期，少数公国就颁布了强迫教育法令，如1559和1580年威登堡和萨
克森先后公布了这样的法令。从17世纪开始，大多数的公国都竞相颁布了强迫教育法令。
从17世纪开始，法兰克福在1654年、威登堡在1649年又颁布新的法令。魏玛1619年的学校
法令甚至还规定8 岁至12岁的儿童都要到学校读书。到18世纪初，普鲁士(德国最大的一个
邦国）于1717年和1763年先后两次颁布实施强迫教育的法令。特别是1763年由腓特烈二世
颁布的法令是以一个很重要的很著名的学校教育法令而载入史册的。这被视为普鲁士学校
的一个总的法令，它进一步规定5 至12岁儿童必须到学校受教育，否则对家长要课以罚金
。19世纪初，一些公国的法令更进一步明确提出要实施普及义务教育强调受教育是公民应
尽的义务。当然，法令一个接一个地公布了，但不等于都能得到实现。因为法令能否实现
，要取决于各方面的条件。法令的公布也并不表明国家对人民教育问题真正的关心，相反
，这些法令的公布，都充分反映了统治者想要及早教化国民的急切心情。
　　长期的分裂局面，在德国形成了数以百计大小邦国。普鲁士、奥地利等大的封建王国
长期奉行扩张政策，蓄意扩充其实力，吞并弱小邦国，以图称雄称霸。它们在强化中央官
僚机构，加强政治统治的同时，还要多方挖掘，扩充兵源，训练听从驱使的士兵。那些小
的邦国，也力求保持一定军事实力，用以防御侵害、免遭兼并。早在17世纪初期、各公国
竞相公布强迫教育法令，不是没有原因的。它们认为，对国民实行强迫教育，既可笼络人
心，造就一批" 忠顺臣民" ，又可挖掘兵源、训练得心应手的兵士，可谓一举两得。
　　这是德意志各邦国所以急于把国民学校管理权由教会手中转移到国家手中并大力提倡
强迫义务教育的根本原因。
　　但是，在一个较长的时间里，中等学校和高等学校仍然由教会管理，经过1个多世纪，
直到1787年，普鲁士才正式成立了高级学校委员会，负责管理普鲁士境内的中等和高等学
校。其他各邦也很快仿照普鲁士的做法设立类似机构。从此，中等学校和高等学校也由国
家管理起来，并且还在政府设立专管中高等教育的领导机构。
　　1794年，普鲁士颁布的《民法》中列有学校教育条款。其中明确规定：各级学校(包括
大学）均系国家机构，管理和教育青年是学校的职责，学校要给学生以实际有用的知识；
学校的设立须经国家允许；所有公立学校都要受政府的监督，政府随时可派人对学校进行
视察、督导。根据这个民法规定，即使仍由教会办理、管辖的学校，或由政府和教会共同
管辖的学校，也得按照国家既定的立法行事。如果遇有某种争执，决定权在政府。虽然普
鲁士《民法》并非专门的教育法规，但对教育来说，这一法规却是非常重要的。在德国，
一般把这部民法视为普鲁士世俗教育的" 大宪章".这充分说明该法规在使德国教育向世俗
化发展进程中所起的作用，也表明了到18世纪末期德国的学校教育在向世俗化方向迈进了
一大步。
　　德国的初等学校是由路德派倡导和兴办起来的。这种学校非常简陋，一般设立在乡村
的教堂或寺院附近。教师少数由牧师担任，大多数由地方教堂的看守、仆役充任。他们一
般先接受牧师的指点，再向学生传授知识。教义问答，赞美歌是其主要的教学内容。后来
，经虔信派的努力和倡导，这类学校便得到发展。17世纪中期以后，这种学校被称作德意
志学校。到了18世纪，德意志学校成了全德国(特别是乡村）初等学校的主要形式。1774年
，奥地利国王用法律形式规定在其境内广泛开办平民(初等）学校，并在城市设立中心学校
(高等小学）。这样，在奥地利王国不仅有像在其他邦国普遍存在的德意志学校那样的初级
小学，而且还出现了高等小学。这种高等小学，很快传到俄国和欧洲其它一些国家。
　　18世纪以后，初等学校的教师大多由裁缝、鞋匠和退伍士兵担(兼）任。
　　他们的文化水平很低，因此，教育质量也相当差。学生主要是在重复背诵教义问答中
的问句，顶多只能学到一些简单的读写算的初步知识。学校的设备非常简陋。
　　文科中学在德国中等学校中占有重要地位。文科中学系宗教改革时期由梅兰克创立的
拉丁中学和斯图漠创立的文法中学演变而来。17、18世纪正是文科中学古典色彩最浓厚的
时期。德国文科中学是完全反映贵族要求的一种中学，只有贵族的子弟才能上这种学校。
文科中学与初等学校无直接关系。
　　早在十七世纪前，就已形成这样一种不成文的法规，到初等学校受教育是劳动者子弟
的义务，而上文科中学学习，则是王公贵族们的专权。只有文科中学的学生才有权升入大
学，所以文科中学与大学有着直接的关系和联系。文科中学的任务是为大学输送新生和为
政府训练一般官吏。
　　骑士学院是德国的一种特殊类型的中等学校，它专为贵族开办。骑士学院的目的和任
务是要把贵族子弟训练成能担任文武官职和从事外交事务的人员。这种学校是中世纪的骑
士教育在德国特定历史条件下的死灰复燃。17世纪，主要在德国领土上进行的三十年战争
，使德国的城市趋于衰落，增加了市民阶层对贵族的依附程度，这使德国贵族更加骄横和
不可一世，以致不仅一般官吏需要从贵族学校中培养，就连军职和外事人员也得从贵族中
挑选。
　　加上德国又是一个封建色彩非常浓厚的分散割据的国家，中世纪骑士教育的残迹并未
绝根。这就是直到17、18世纪德国还能再现骑士学院的主要原因。
　　骑士学院的学习内容较多。神学、拉丁文仍然是必修课，但占据第一位的是现代语言
。另外，骑士学院还设有数学、机械学、物理、军事科学、法律、历史地理、伦理学等学
科，并重视骑士技艺，例如骑马、舞蹈、角力、射箭等等。此外，还要参加宫廷舞会和出
入公爵府第进行社交活动的练习。
　　以便学习上流社会的举止礼仪。因为，这些都是从事外交活动，担任文武职官员必备
的知识。
　　骑士学院历时将近1 个世纪之久，到18世纪中期以后，才逐渐消失。
　　18世纪初在德国就已出现了实科中学。而英法等国的实科中学直到19世纪初才开始建
立。实科中学与古典文科中学是直接相对的。虽然德国的资本主义发展比较缓慢，资产阶
级比较软弱，但工商业仍有所发展，资产阶级作为一个新的阶级也在形成中。贵族独享中
等教育的现象对资产阶级的成长和资本主义工商业的发展都极为不利，而且专门训练贵族
子弟的文科中学，也根本不能适应和满足工商业对教育的需要和要求。工商资产阶级的经
济活动范围和性质，要求一种既具有普通教育性质，又具有职业教育性质的新型学校。实
科中学正是适应这种社会需要而产生的。1708年，虔信派信徒席姆勒在哈勒创办了" 数学
、力学、经济学实科中学".1747年赫克在柏林又开办了一所" 经济学、数学实科中学".此
后，这类学校又在德国各城市相继出现。席姆勒的实科中学以教授数学、物理学、力学、
自然、天文学、地理、法律为主，并辅之以绘画、制图；后来的实科中学也有增设建筑、
商品制造贸易，经济等学科的。实科中学的出现是一种进步现象，它表明随着经济的发展
，教育也在不断前进。实科中学比文科中学要接近实际生活，所以它排除了教学科目、课
程内容的纯古典主义倾向，要求着重讲授实际生活和国民经济各部门所必需的实用知识。
实科中学的出现也揭开了文科中学和实科中学斗争的序幕。这一斗争既说明新的自然学科
与旧的古典科目的较量，也反映了资本主义生产方式与封建的生产方式的争斗，还反映了
资产阶级不得不依附于封建贵族但又很不甘心。实科中学首先在德国出现的经济原因和政
治意义即在于此。但在整个18世纪，实科中学的力量较之文科中学要弱小得多，它的社会
地位比文科中学要低得多。
　　德国的大学也是早在宗教改革和文艺复兴前，就已经产生。到15世纪时，全德国已有9
所大学。威登堡是宗教改革的发源地。按照新教的思想和要求来改革大学，也是从威登堡
大学开始的。宗教改革以后，这些大学由宗教神学为主，逐渐变为人文主义精神占一定地
位、并注意到开始接近生活实际、注意到学术探讨。在学科设置方面，从专门讲授神学和
古典主义课程，进而增加了新的人文学科(历史、政治学、哲学、法律学）和实用学科(数
学、物理、地理及实验课等）的内容。在教学用语方面，以前只限于使用拉丁语或者希腊
语，这时也可以用德语讲课了。这不能不说是一个突破。
　　17世纪末和18世纪初，德国又创立了哈勒(1694年）和哥丁根(1734年）等一些新的大
学。这些大学基本上也能按照人文主义精神办理。它们对进一步扭转旧大学的宗教神学性
和古典主义方向起了一定作用。
　　3.19世纪德国资本主义教育制度的发展
　　无论从政治经济或社会历史哪一方面看，德国与法国有着很大的不同。
　　因此，在德国既未能发生像法国那样形式的大革命，也不可能出现像法国启蒙思想家
那样激进的改造社会的思想。来激励人们的革命情绪，鼓舞人们向封建恶势力决战。但两
国又有着极为密切的关系和联系，好些问题常常又是互为作用、互为影响的，因此，德国
很快出现了一种与启蒙思想有直接关系的社会教育思潮——泛爱主义。泛爱主义于18世纪末
在德国出现。泛爱主义者接受卢梭的思想，反对压抑儿童身心发展的经院主义和古典主义
的教育，强调教育的最高任务在于增进人类现世的幸福，培养掌握实际知识的健康乐观的
人。和卢梭一样，泛爱主义者认为：儿童的天性是善良的，要求热爱儿童，让儿童得到自
由发展。他们还重视体育，认为健康的身体是儿童心智发展的必要基础。因此，在泛爱主
义者所办的学校中，户外活动和游戏占有重要地位。在教学上，泛爱主义者注重发展理性
，注重现代语和自然科学知识。
　　泛爱主义者的代表巴西多(1724-1790 年）在《爱弥儿》的影响下发出呼吁，要求按照
卢梭的教育思想创办新型学校。1774年，他在德骚地方开办了一所泛爱学校，招收6 至18
岁的学生，对其中一部分准备培养成师资的学生免收学费。这所学校虽然只存在19年，但
是在改变德国封建教育方面产生了良好的作用。在它的影响下，当时还开办了另一些泛爱
学校，一直存在到19世纪初期。泛爱主义教育家们还在写作出版教育著作方面进行了许多
工作。1770年至1774年间，巴西多印行出版了小册子即《初等读物》。这是与夸美纽斯的
《世界图解》相类似的一种带有插图的儿童读物，在当时颇受赞扬。曾在巴西多主办的泛
爱学校工作过，后来又另开办泛爱学校的萨尔斯曼著有3 部通俗教育书籍，分别批评当时
教育的弊病，阐述新教育的要求以及师资培养问题。这些活动，作为德国启蒙运动的一个
侧面出现，它对于传播资产阶级进步教育思想起了很大作用。
　　德国资产阶级的软弱性、妥协性，是由德国特定的社会历史条件造成的。
　　这个阶级虽然也向往革命，却又不敢采取实际的革命行动。马克思指出，当时德国的
资产阶级" 只是用抽象的思维活动伴随了现代各国的发展，而没有积极参加这种发展的实
际斗争".英法等国的资产阶级程度不同的实际进行了革命，而德国的资产阶级只是在" 考
虑" (思考）在向往而已，这是德国资产阶级所独具的特性。18世纪后半期到19世纪初德国
出现的新人文主义运动，就是这种特性在意识形态领域的反映。作家歌德、席勒、历史学
家尼布尔、洪堡德，哲学家康德、费特希特、黑格尔等著名人物的出现，就是明显的特征
。新人文主义标榜的是学习与发扬古希腊文化的一切珍贵的和有用的东西。实际上它是在
表达着德国资产阶级对文化方面的要求，并大大推动了德国古典哲学、古典文学和历史等
文化学术的发展。这种新人文主义运动在当时仍不失为一种进步的运动。它反映着这个时
代的民主思潮，反映了德国民族独立的愿望，同时也反映了软弱的资产阶级反封建斗争的
要求。但是那时的思想家们都没有直接谈论政治问题。由于害怕法国雅各宾党专政时期人
民革命，而只是从思想文化方面进行反封建斗争。这就充分反映了德国资产阶级既向往革
命，又害怕革命的两面性。新人文主义运动，不仅在文学、艺术等各方面有光辉成就，在
教育方面也有很大作用和影响。
　　1806年，普法战争中，普败于法。德国向法国割地赔款，受到极大屈辱。
　　新人文主义者认为，要挽救危亡，摆脱屈辱必须提高国民的民族爱国情感，而教育在
培养国民爱国思想上起了很大作用。因此，在新人文主义的推动下，首先调整、改组了教
育领导机构，接着对各级学校进行整顿和改革。1808年，撤销了1787年成立的专门管理中
等和高等学校的高级学校委员会，建立了领导和管理全普鲁士各级学校教育工作的公共教
育部。洪堡德担任部长，开始了对各级学校的整顿和改革。洪堡德是新人文主义的著名代
表人物之一，他既是历史学家，也是教育家，洪堡德担任教育部长时，正是普鲁士施太因-
- 哈登堡改革时期。这一改革的实质正是为了使资本主义得到更快发展。在法国资产阶级
革命冲击下，在国内国际形势都有利于发展进步运动的条件下，洪堡德在其担任教育部长
的短暂时期内，按照新人文主义的精神，对各级学校教育都进行了一系列的卓有成效的改
革，使德国教育的面貌大为改观，并发生了显著变化。新人文主义运动对德国教育的影响
，也就是德国资产阶级为实现其教育愿望和理想所做的贡献。
　　五、俄国的教育
　　1.17世纪后半期俄国的教育教学思想
　　(1)文化概述
　　多民族的俄罗斯国家的形成、巩固与扩大刺激了俄国17世纪的文化和科学的发展。在
17世纪后半期，俄罗斯国家的社会经济和文化生活各方面都有了极大的进展。俄罗斯在国
际生活中开始起着显著的作用。俄罗斯人民同兄弟的乌克兰人民合并在一起了。自从1648
年小俄罗斯自愿地合并以后，乌克兰人和白俄罗斯人担任学校教师，教科书的编者和古代
著作的翻译者，开始在国家的文化生活方面起着日益巨大的作用。俄罗斯人民在这一时期
内完成着最重要的地理上的发现，开始编绘西伯利亚地图，俄罗斯人和西伯利亚人，伏尔
加河流域地方和中亚细亚各族人民在经济上和文化上的联系日益增加了。人民为了熟悉广
大的领土所从事的活动，促进了数学、力学、地理学和包括教育思想史在内的社会史等科
学部门的大发展。
　　(2)17世纪后半期的学校
　　在17世纪后半期，特别是在莫斯科，实施高等教育的学校数量增加了。
　　开办了新的希腊、拉丁学校，同时也出现了文法学校，在文法学校中学习着读书识字
、教会的斯拉夫文文法和希腊文文法、修辞学以及数学等。
　　1682年，在莫斯科开办了莫斯科斯拉夫、希腊、拉丁语学院。它是全国第一个高等学
校。就当时水平来说，莫斯科学院已经有了很有学问的老师和很有才智的学生。他们中间
有许多人后来都成了教科书的编者、学院和其它学校的教师，到18世纪又都成为彼得一世
维新的积极参加者。在18世纪前半期在俄罗斯学校所使用的一本最好的算术指南的编者列
昂吉依.玛格尼茨基，识字读本和其它教科书的编者菲道尔.巴里卡尔包夫就是在该学院中
受过教育的。伟大的俄罗斯学者罗蒙诺索夫，莫斯科大学的最初几位教授和其他著名的俄
国文学家，也都在这里学习过。
　　(3)教学用书和儿童读物
　　全国文化生活在这一时期的活跃与加强、印刷所的设立、科学的发展，有学问人的增
加，这些有利的条件，都在教学用书的出版反映出来了。教学用书在数量方面加多了，而
且在种类上也更加形形色色了。缀字教科书、识字读本、幼学辞书和其它教学用书与儿童
读物都发行了相当大的数量。识字读本从字母开始，要学字母、拼音、数、变格和变位。
然后是训读部分，包括道德格言，训戒、箴言，即摘自《圣经》中的一些短故事以及各种
有教育意义的格言。
　　在1667年出版了一本缀字教科书，在这本书的后面曾附以关于亚历山大.马其顿的故事
，所以这本书名为《缀字初阶一卷》。除了普通的缀字教材之外，这本书的第二编中还载
有俗语、谚语、问题与解答、公文格式、最后是关于古代伟大的统帅亚历山大.马其顿的故
事，此书亦可同时作为儿童读物之用。
　　为了儿童学习和在家阅读的方便，同时也编写了一些所谓游艺图片和解颐书。这些都
是从地理和历史中取材的图片，用以描述自然现象、生活小故事以及各国人民的职业等。
在17世纪末出版的名为《帝王编年史》一书中，载有许多图片。这些图片是根据编年史的
材料来描述俄罗斯史的，图片附有说明文字。
　　为了供儿童阅读之用，在17世纪末也曾出版了玛玛耶夫大血战的巨幅民间图片；图片
上的说明文字是简单易懂的，且富有情感。这种说明文字后来作为儿童描写关于俄罗斯人
民同鞑靼人作斗争的基础。
　　书籍和民间图片不仅使人民认识了俄国历史，当时还有一些图片是专门用来描写亚历
山大.马其顿的战功的，或是描写法国、英国、波兰等国家的历史的。图片都附有文字说明
，使读者认识宗教、居民的职业及风俗习惯。
　　除了一些近似真实的事实外，还常常描写各种荒诞的臆造，例如，描绘有多头六臂等
等可怕的奇形怪状的人，据说这仿佛是亚历山大.马其顿在一个被征服国家里遭遇到的。
　　在1694年出版的卡里昂.伊斯道敏为男女孩子们编写的识字课本，这是应用直观原则编
写的一本书，在识字读本的各页上，按着字母表的顺序来描绘某一字母，接着就描绘为儿
童所知道的鸟类、动物、物品，而它们的名称都是用这个字母开头的。在这一页的下边以
诗的形式载有各种格言和劝谕，但它们也必须是用在各该页纸上所描绘的那个字母开头的
字组成。这是俄罗斯第一部带有描图说明的识字读本。采用这种读本，曾帮助了把初步的
识字教学变为对儿童是有兴趣和引人入胜的了。
　　(4)幼学辞书
　　在家庭教育中，在儿童的阅读中，名为《幼学辞书》这类书非常流行。
　　这类书早在15世纪就出现了，最初是手抄的，到17世纪末叶才有了印刷的。
　　所谓幼学辞书就是关于各种知识部门的文集，它是按照字母的顺序来排列的。最初的
幼学辞书也像现在的字典一样，载有在俄文书籍中借用其他语言的词汇译文。在17世纪时
，幼学辞书已变为关于地理、历史、文法、文学、物理、自然、甚至哲学方面各种知识的
百科全书了。在这些书籍中所给予的有关现实世界的正确知识，也和在其它的书籍中一样
，常常掺杂有以幻想或半幻想的形式叙述出来的那种知识。
　　(5)17世纪后半期的教育文献" 儿童的公民守则"
　　17世纪后半期，在莫斯科公国，埃皮法尼.斯拉维涅茨基编写了一本卓越的叫做《儿童
的公民守则》的教育著作。这部著作是儿童在社会中，在成人和同辈人中，在学校和家庭
中行为规则的汇编。书中载有儿童的优良德性和有礼貌的行为规则，本书共有146 条规则
，都是有关儿童和少年仪表的：面部的表情、行动举止、坐立姿势和理发刷牙的各种规则
。在以后的几章里则叙述儿童在教堂里，在餐桌上在与人相遇时，以及在学校中应怎样管
理自己。本书还有专门一章" 论儿童游戏" ，在其它章节里则论及儿童怎样准备睡觉、就
寝和起床。书中最后载有祈祷文：早祷用的，上学前用的和教堂中用的祈祷文。
　　以上的论述及规则，是有心理学依据的。而且充满了热爱儿童的态度。
　　书中载有许多有价值的卫生方面的劝告，这些劝告有助于正确的体育、增进健康、保
持活泼的情绪。在谈到儿童的道德行为时，强调指出，儿童的外部行为是其内部品质的表
现。还指出儿童的德性与智力发展的关系。此书表明了17世纪的俄罗斯人已具有了一定高
度的教育思想。
　　2.18世纪俄国的教育教学思想
　　(1)18世纪前半期俄国的教育
　　①彼得一世的教育改革概述。18世纪初叶，俄罗斯国家正在蒸蒸日上。
　　彼得一世的功业正在此时发展起来了。彼得一世其目的是为克服俄国的落后性，推行
了经济、政治、军事、行政和文化等多方面的改革。
　　在18世纪最初的25年间，出版了许多世俗的科学书籍，有翻译的也有创作的。俄国第
一次兴办了报纸，名为" 纪闻" ，该报的任务在与迷信、偏见和成见进行斗争，创造了新
的民用字母，即现在用以印刷书籍的字母。这对全国文化的发展意义巨大。
　　彼得一世设立了第一所公共图书馆并办起了俄国第一所博物馆。他促使科学为国家生
活最迫切的需要服务。
　　②世俗学校的开办。为了使彼得一世的改革落到实处，就需要有受过很好教育训练的海
员、炮手、冶矿技师、测量员和工程师等，这都需要世俗学校来训练和培养。
　　1701年，在莫斯科苏哈列夫斯基塔区开办了数学和航海学校。开的课程有：算术、代
数、几何、三角，此外还有一些专门的学科：航海学、筑城学、天文学、地理学和测量学
。这所学校的教育内容，是不同于从前的一切俄国学校的，因为在那些学校中主要的数学
科目是《圣经》，而数学和航海学校在当时是世界上第一所实科学校，其主要科目是世俗
科学。
　　该校学生数约二三百人，主要来于下层社会：教会秘书、法院书记、商人和士兵的子
弟。至于贵族的子弟在学生中比例极小，这是因为贵族们顽固守旧所致。如果说普通人家
的子弟上学是出于自愿，那么贵族子弟上学则是由于沙皇及官吏的命令被迫而来。
　　该校的航海班于1715年迁至彼得堡，在彼得堡成立了海军学院，彼得去世后，海军学
院就只限招收贵族子弟了。在数学和航海学校任教的是曾在莫斯科的斯拉夫、希腊、拉丁
语学院学习过的俄国教师。
　　③18世纪前半期的采矿学校和其它学校。在彼得一世统治时代，在乌拉尔开办了国营的
矿场和冶铁工厂，这就需要有专门的矿务人才，因此采矿学校应运而生，在这些学校中担
任教师的都是数学和航海学校的毕业生。彼得一世也开办了炮兵学校、航海学校、工程师
学校、外科医学校和初等普通学校(计算学校教儿童学习初步的识字和算术）。在这时也开
办了一些教会学校，僧侣的子弟必须来这里受教育。
　　彼得一世一向关心提高贵族、商人和僧侣的文化程度。但因贵族逃避学习，他就不得
不从自由阶层的子弟中来培养国家所需人才。他同时却禁止农奴的子女在国家开办的世俗
学校上学，他对此解释说：" 农事无需教育".因为彼得一世在他的事业中很注意发展俄国
的文化和科学。所以他曾在很长时间内准备开设科学院，并附设大学和文科中学。科学院
是1725年在他逝世后成立的。
　　④米.瓦.罗蒙诺索夫在科学与教育发展中的作用。天才的俄罗斯学者米.瓦.罗蒙诺索夫
(1711-1765 年）的事业，对俄国的科学与教育曾有过巨大作用。他在莫斯科和国外受过多
方面教育，熟悉当时的一切科学成就。
　　从1741年起他在科学院开创了光辉的事业，显示了他是一位天才的科学家，杰出的教
育家和著名的作家。他为创立许多部门的科学知识奠定了基础。并且是俄国科学唯物主义
传统的奠基人之一。
　　罗蒙诺索夫是俄国人民教育事业的热烈的辩护人。他同那些反动的学者进行了积极的
斗争。他要求广大的群众都能自由地进入大学，开设不分阶层的高等学校。他认为：平民
不是和我们一起在教堂中来听《圣经》和学《圣经》吗.既然这样，如让纳税阶层的人们和
不自由的农民进入大学为什么就会降低俄国的科学水平呢.科学之所以称为是自由的，就因
为任何人都有学习它的自由，而不是因为这种权利仅仅给与自由人。
　　罗蒙诺索夫编著了一些在当时来说是非常著名的文法教科书、修辞学教科书和物理学
教科书。他所编写的《俄语语法》在学校教育中意义重大。他的教育活动是在彼得堡科学
院及其附属大学内进行的。1759年，他草拟了《皇家科学院附属文科中学学生法规》，其
中叙述了青年行为的基本守则。他还制定了文科中学和大学的教学计划以及教学原则和方
法。他同时还是俄国古典哲学的创造者，他也在创造俄国文学语言方面进行了大量工作，
他首次用俄语来演讲和写作。他关心着普通人民物质福利的提高，他希望改善儿童的生活
、降低他们的死亡率和患病率。他敦促出版《人民健康实践》一类的书籍，并将之推广到
人民中间，他还同各种迷信进行斗争。
　　⑤贵族等级学校的兴起。俄国贵族成为国内的统治阶层后，极力想把自身与异己的居民
阶层隔离开来。并巩固自身的各种权利与特权。他们在彼得一世去世后，曾设法做到了用
国家经费为贵族儿童建立教育机关并禁止招收其它阶层儿童。1731年，在彼得堡为贵族的
男性儿童开设了一所陆军贵胄士官学校。在头两班中，贵族们学习外国语、俄语语法、文
学、普通历史和俄国史、世界地理、祖国地理及其它普通教育科目。在士官学校中，对学
生培养贵族的风度、社交技能、高贵仪表，并教他们学习舞蹈、音乐、骑马和击剑。目的
在于使贵族养成有教养的行为和风度。
　　在陆军贵胄士官学校的后两班中，学生们可以受到特别的教育，以培养一些学生从事
军职，另一些学生成为文职。在学校内设有戏院，学生们常学作诗并研究文学。陆军士官
学校在发展俄国贵族文化和俄国文学方面都曾起到了积极作用。此后，又以这个士官学校
为模范，改组了海军学院，并于1752年改为海军贵胄士官学校。在18世纪末叶，陆军士官
学校已遍设俄国各地，这需要国家拨巨款以维持这些学校。
　　(2)教育和教学
　　①莫斯科大学。1755年开办，共有3 个系：哲学系、法律系和医学系，并有10个教研室
。此大学与西欧各大学不同，它没有神学系，也不依附于教会。大学内设有大学委员会来
领导全校工作，其组成人员是校长和教授。当时规定招生100人，并许可招收贵族和" 平民
" 的子弟。而处于奴隶地位的农民则不准进入大学。教学主要用俄语进行。所有这些都有
助于使该大学成为俄罗斯文化、科学和教育的中心。
　　②莫斯科大学的附属文科中学。罗蒙诺索夫由关心大学事业。继而坚决主张在大学内附
设中学，以便从一切阶层中培养大学生。他在著作中写道：在大学内必须附设文科中学，
否则就像没有种子的耕地一样。曾允许开办大学的元老院代表贵族地主利益。反对在大学
内附设文科中学；后来决定建立两个文科中学：一个是贵族的，另一个是平民的，农奴除
外。贵族文科中学在物质方面较有保障，贵族文科中学按照自己将来所要从事的活动选修
文科中学教学计划中所规定的学科。
　　贵族与平民文科中学之不同点，在于贵族文科中学添设有18世纪的典型的贵族课程：
舞蹈、击剑、仪表等。然而贵族文科中学很快就不存在了。1779年，在大学内附设了贵族
学生公寓，较受欢迎。1758年，由于莫斯科大学教授呈请在嘉桑开办了一所文科学校，培
养了伏尔加河流域和西伯利亚地方的贵族青年与平民青年升入首都的大学。18世纪80年代
，在莫斯科大学的协助下，莫斯科市共创办了17所初等普通学校，在市内每一区设立了一
所。
　　③伊.伊.别茨考伊的教育观点。伊.伊.别茨考伊(1704-1795 年）
　　认为：能够用教育" 新型的人" 的方法，造就" 待农民以仁，治国家以义"的有学问的
贵族，并养成能发展工商业和手工业为平民知识分子即" 三品人".他过高地估计了教育的
作用。指出" 教育是一切善与恶的根源" ，他指望由教育所形成的" 新人" 改善社会。别
茨考伊认为：道德教育，即" 人心的教育" 的主要方法，是给儿童深深地灌输" 敬畏上帝"
的思想，把他们与周围不道德的环境隔离开，并给儿童以良好示范。他主张培养儿童热爱
劳动，养成他们不游手好闲的习惯，使他们成为永远是有礼貌的、而且对贫困和不幸深表
同情的人。他说："还应当培养儿童爱清洁和节俭的习惯，并教他们如何料理好家务。" 他
还非常重视体育。他认为，体育的主要手段是新鲜空气，以及从事正当的娱乐和游戏，以
便把思想永远导入兴奋状态，同时根除那些可以称作烦闷、苦思和悲哀的东西。他要求在
家中遵守整洁习惯，进行体操和劳作以发展儿童体力。
　　他反对死记硬背。他警告说，强迫儿童学习会使儿童迟钝。他主张绝对禁止体罚。他
说，这永远应成为法律。并严格规定，不论何时，不论为了什么，都不应打儿童。他坚决
主张仔细选择教师，因为他们要代替儿童的父母。
　　他要求教师都是俄国人，而且要" 心地善良堪作模范" ，但他并未采取一些措施来保
证教师的质量。别茨考伊是女子教育的拥护者。他强调指出：妇女在幼小儿童教育事业中
的作用。他说：必须在社会中造成尊重妇女的风气，把她们尊为母亲和教养员。
　　④俄国的教养院。根据别茨考伊和莫斯科大学教授巴尔索夫二人所共同拟定的《教养院
总计划》，于1763年在莫斯科开办了俄国第一所教养院。别茨考伊被任命为该院院长。
　　教养院的学生分以下各种年龄阶段：由2 岁至7 岁，由7 岁到11岁，由11岁到14岁。2
岁以前的儿童由保育员照管，此后就转入《公共活动室》中，用适龄的游戏和劳作来教育
这些男女儿童。
　　7 岁到11岁儿童继续劳动教育：男孩子学习园艺工作和手艺，女孩子学习编织、纺织
和刺绣花边。儿童在这个年龄时期中便上了学，在学校中每天共学习1小时，只学习识字和
计算等。
　　在11岁到14岁时期，教男孩子学习菜园和花园里的工作，女孩子学习管理家务和烹调
，缝纫与熨衣的技能。学生们在学校中学习教义问答，算术、图画和地理。授与他们的知
识范围很有限，只有少数一些被认为具有特殊天分的学生例外。在每一种年龄段内，儿童
又分作3 班。列入第一班的是那些表现了极大的学习才能的儿童。他们可以学习大量的学
科，到了14岁时，根据学习成绩被送到莫斯科大学和艺术研究院继续学习。自然，在农奴
制度的条件下能进入这一班的儿童是很少的。教养院中的学生多数都被预定要从事艰巨的
体力工作。在手艺作业中表现有技巧的儿童列入第二班，培养他们去做某种手艺的熟悉工
匠。那些似乎只能去做粗笨家务工作的儿童则列入第三班。等到住院期满时，就派他们去
作商人和地主的家童。他们悲惨的遭遇，曾被当时政府所规定的法令在某种程度上减轻了
，根据这个法令，凡由教养院出来的青年男女不能把他们变作农奴。
　　法令载明：如果教养院的男学生要同农奴女子结婚，或女青年要嫁农奴，他们必须使
自己的配偶和未来的子女获得自由。
　　抚养孤儿和无家可归的儿童的机关，当时是靠着各种方法募集的慈善经费，其中也包
括富人和皇族捐助来维持的。富人和显贵们则是为了巩固剥削制度，而行" 善举" 的。最
主要的一种想法就是要消除由于无家可归、无以为生起来反对现存制度的人所造成的威胁
。另一些慈善家们的行为则是想在生前得到荣誉；或死后升入" 天堂".别茨考伊和巴尔索
夫所制定的教养院工作章程与文件虽已迎合了女皇及管辖着教养院的教养协会的其它会员
的虚荣心，但" 慈善家们" 和" 施恩者们" 依然没有认真注意遵照这些文件中所表达的那
些要求。
　　住在教养院里的儿童们的生活是很悲惨的，特别是从别茨考伊被叶犬特琳娜免职之后
更是如此，有时在教养院中收容了很多的儿童，某些年代曾达到了1 千人。集中这样大量
的儿童在当时医学条件下，死亡率必然高得惊人。
　　在1764年，524 个儿童中就死亡了424 个，有时100 个儿童中就要死亡83到87个，而
有时要在90个以上。
　　从1772年起，教养院为了防止幼儿的死亡，不得不出资将乳婴期的儿童送农村抚养，
但这也没改善儿童的悲惨境况。沙皇的慈善机构拨给教养院的物质资料极其微少可怜。加
上一般公务员与官吏侵吞公款与贪污贿赂之风极为盛行，教养院的学生们甚至得不到应得
的区区营养品。在教养院工作的，在大多数情况下都是一些学识浅陋的人，他们的工作报
酬很微薄。教养员们在对待儿童的态度中往往表现出粗野与残暴，他们完全违背了别茨考
伊所制定的人道主义的原则。
　　(3)革命的启蒙者拉基施柴夫的教育理论
　　阿.纳.拉基施柴夫(1749-1802 年）是俄国革命运动的创始者。他不仅勇敢地起来维护
了农奴的利益，而且认识到了要与沙皇制度作斗争的必要性。他认为，人民的起义是使俄
国摆脱农奴专制制度的唯一方法。
　　这种思想是拉基施柴夫的《从彼得堡到莫斯科的旅行》一书的中心思想。
　　列宁称拉基施柴夫是俄国人民的骄傲。加里宁说：" 拉基施柴夫的思想即在今日看来
也可以说是进步的。" 拉基施柴夫很重视教育的合理组织。他曾在自己的著作中描述了农
民儿童由于处在农奴地位而遭受苦难的悲惨情境。他指出了农奴制度是怎样地压抑着农民
儿童所固有的才能、活泼愉快的心情与善于交际的能力。他对俄国现存的儿童教育和发展
方面的不平现象表示了极端的愤慨。他认为，教育的目的是造就为自己同胞的幸福而斗争
的人——公民。
　　拉基施柴夫在《谈祖国的儿子》一书中说：教育的基本任务是培养具有高尚道德的能
热爱自己的祖国并贡献出自己的一切来为人民的幸福而准备斗争的人。他认为，只有对专
制制度作斗争的革命者才可能是真正的爱国主义者。他还批评了别茨考伊和卢梭等教育家
们，因为他们在这一时期曾要求把儿童与周围的生活隔绝，走向大自然的怀抱中去。他强
调指出：" 人生来是要过共同生活的……诚然，人不是像野兽那样各自分散的。" 他认为，
使儿童离开现实生活就会促进培养个人主义者，培养一些只顾自己个人利益而不会参与改
革社会生活的人。
　　他把革命主义和唯物主义灌输到教育理论中。他肯定说：人是自然的一部分，其本质
是物质的。认为人的智力发展是随着儿童身体的成长而进行的，这是唯物主义的观点。指
出一切儿童都有发展和教育的素质；决定人的形成的，不是他的天性，而是人所处的生活
状况，社会条件。他与别茨考伊不同，他不认为用教育的方法可以改变社会，相反地，只
有在合理的社会中才能够正确地进行教育。
　　拉基施柴夫主张教育的组织要能有助于发展儿童的社会兴趣和从事公共福利的愿望。
他说，在一个完人的人格发展中起着巨大作用的，是使学生为了更好的未来，而积极参加
反对一切因袭旧俗的斗争。他肯定地说：人在为公共福利而从事的活动中，在对不公平的
法律、对腐朽的制度、对自私自利者的愚昧无知而进行的经常的反抗中，形成了自己的性
格。他曾对教育提出了造就" 祖国的儿子"的革命性任务，同时他对于爱国主义的理解也是
与官方的沙皇的教育根本不相同的。在官立的教育机关正竭力要把儿童培养成专制制度和
教会的忠实奴仆，培养成保护剥削制度的假爱国主义者的时候，拉基施柴夫却明确提出爱
国主义者是同专制制度作斗争的，而且如果物性能够给" 祖国带来巩固与光荣" ，他们是
不惜舍生取义的。
　　拉基施柴夫主张必须培养儿童对祖国对人民的热爱，并坚决反对贵族们所固有的对祖
国文化的轻视态度。他对罗蒙诺索夫的爱国主义的活动给与了高度评价，对贵族们对俄国
语言所抱有的世界主义态度表示了极大的愤恨。
　　并曾要求必须铲除对拉丁语和法语的迷恋心理。他认为，真正的爱国主义者必须娴熟
祖国语言，真正公民的荣誉和美德促使他与那些丧失民族自信心的现象作坚决的斗争。他
在规定学生所应掌握的那些普通教育知识的广阔范围时，并未提到宗教，这是有重大意义
的。他认为，专制制度和教会是共同地、联盟地压迫着社会，宗教使人的才能变得鲁钝，
并能麻痹人们的斗争意志。
　　拉基施柴夫在俄国革命运动和社会思想的发展中曾起了巨大的作用。在教育理论的发
展中，他的作用尤其伟大。他把教育思想提到更高的阶段，并克服了当代外国和俄国的思
想家们所固有的局限性。他否定对儿童进行远离社会的孤立教育的理论。断定说，作为社
会动物的人就应当不以个人的利益，而是以公共的利益来过活，在他身上应当从幼年起就
发展公共的兴趣与爱好。
　　拉基施柴夫的教育观点给了俄国的革命民主主义者别林斯基和赫尔琴以极大影响。
　　六、美国的教育
　　18世纪初，美国整个国家为欧洲人控制着，其制度与思想均来自欧洲。
　　美国人与其欧洲祖先的代表相隔不远，他们中的许多人就是在欧洲受的教育。18世纪
，由13个殖民地建立起一个国家，一篇《独立宣言》，一场独立战争，一部宪法，产生了
一个政府。在此期间，这个" 新世界" 处于革命之中，思想方式、对人与上帝的态度、生
活和创造生活的方法、爱好及观点，一切都在迅速地变化着。这些变化的动因同时来自两
方面：殖民者把此地当成安家立业的地方；新殖民者和" 故国" 的访问者带来了欧洲的政
治、社会和经济理论。约翰.亚当斯在独立战争开始之前就第一个指出：革命正在产生。
　　殖民地繁荣之后，最初的行政机构再也不足以有效地应付管理的问题了，于是英国政
府把它们改为皇家殖民地。国王任命一个对他负责的总督，每一殖民地都设立一个由上、
下议院组成的立法机关。上议院为总督或国王指派，下议院经民选而成。二者的职责都是
向总督提出建议或转达他们所代表阶层的思想与疾苦。
　　总督们的统治，以英国制定的法律管理殖民地，各种特殊事物委员会的日益增多，激
起了殖民地居民的愤怒。英国人的行为使人民的苦难日益加深，结果在1774年费拉德尔菲
亚的会议上通过了一项呈交英王的诉苦请愿书。殖民地居民提出的要求遭到拒绝，于是战
争爆发了。1776年7 月4 日，殖民地居民发布了《独立宣言》，其中表现了法国启蒙运动
的革命理论，13个殖民地州组成了大陆会议，指挥战争。1781年，殖民地人民得胜后，战
时统治各州的《联邦条例》为宪法所取代。1789年4 月，在纽约召开第一届国会，11个州
承认了宪法，不久，北卡罗莱纳州和罗得艾兰州也一致通过了合众国的建议。
　　1.18世纪美国的学校
　　18世纪美国的社会、政治、经济和宗教生活的革命性变化也反映到了学校方面。在殖
民地争取独立的斗争中，人们发现由欧洲输入的学校，在相当程度上不能适应这里的需要
。他们开始建立自己的教育体系，它将既能满足人民的要求，又是这个新生社会中民主思
想的表现。新的财富使学校有可能办得更好，同时，发生在宗教理论与实践方面的深刻变
化又使得神权社会的学校完全过了时。在18世纪中期，免费的、由税收支持的教育系统已
基本奠定了基础，同时还确定了一个适应于新的国家生活的课程体系。
　　(1)教会与学校
　　美国早期的教堂，教育是其基本职能之一。新英格兰的公理会与城镇当局合作共同开
办学校，以公认的宗教原理教育人们。中部殖民地的各个教派从欧洲引入了他们的学校，
以此为维护本教派道德与宗教准则的主要力量。
　　英国教会资助了它的宗教团体，在美国为穷苦儿童开办着免费学校。国外福音宣传协
会在圣公会的赞助下，为全部13个殖民地州开办学校。
　　教徒数量的增加更加强了这种关心教育的倾向。各个宗教派别的财富日益增多，使它
们有可能提供资金建设各级学校。18世纪教育的一个特征就是教会学校的大量出现，它们
是由传统教会组织以及在美国扎下根了的新教徒们赞助的。
　　这种形势对于美国教育的未来具有极大的重要性。虽然早期的教派十分乐意在国家保
护下独揽教育大权，但是18世纪时所有的教派却纷纷自由办学，自由地争夺赞助人和学生
。它们各自小心翼翼地护卫着自己的地位，不允许任何人侵犯这一自由。很快地人们就发
现了这样一个明显事实：如果国家对任何一个宗教组织有所偏爱，所有其它组织的自由就
将受到限制。因此，必须实行宗教自由的政策。宪法的第一个修正案就是至少部分地是这
种认识的结果。它维护了各教派的信仰自由和以适当方式从事教育的权利，而不是由国家
保证使某一宗教机构凌驾于其它教派之上。
　　(2)私人学校和世俗教育
　　由于美国变得更加商业化，而且商务、造船、贸易和制币占据了人们大部分的时间与
经历，因此兴起了一种希望学校为这些行业培养人才的要求。
　　城镇及大城市中出现了一些私人教师，训练着人数急剧增长的学生们。希望成为商人
、职员、簿记员、会计、技术人员和海员的年轻人挤满了教师的班级。这些就是私人学校
。它们由教师个人出资兴办，只有交纳学费者才可入校求学。
　　新学校的成功和对传统学校的不满，促使许多人认真地考虑着建立一种能更好地满足
殖民地居民需要的教育体系。他们希望学校能适应科学知识的变化，提供跟得上时代的教
育。最后，英国的非国教派中学被选为榜样。1749年，本杰明.富兰克林出版一本著作，名
为《关于宾夕法尼亚州青年教育的建议》。书中强烈要求在费城建立这样一类学校，它们
包括好几个专业。同时教授最实用与最新的课程。他的建议实际上包括了3 种学校：数学
学校、英语学校和古典学校。富兰克林认为：" 中学" 应当教授英语，讨论现代美国所关
切的事情。
　　这个方案经受了多次挫折，对最初的计划做了几次妥协性的修改后，中学终于在1751
年开学，并于1753年得到政府批准。1755年，它又升为学院。
　　由于其声望日增，新课程不断增加，故而它的中学甚至学院的职能已被放弃，以便更
广泛地服务于国家。因此，1779年，这所《费城学院、中学和慈善学校》由立法机关下令
改为宾夕法尼亚州立大学，这是一所由法律确认的州立大学。1791年，它更名为宾夕法尼
亚大学，但仍由私人经营。
　　中学很快在美国普及开了，慈善家、教会、有事业心的教师，教育社团等纷纷仿效办
学，向那些急于就学的人们提供教育。通常这些学校由一个理事会管理，理事会或经基金
委员会选出，或者直接形成。这些早期中学有：1761年，在马萨诸塞州贝菲尔德地区开办
的达墨斯中学；1778年，在马萨诸塞州安多弗开办的菲利蒲中学；1783年，在新罕布什尔
州埃克塞特开办的菲利普中学等。独立战争后，所有各州都有了中学，到1800年时，估计
全国这类学校已超出了100 所。
　　有些中学是单一的男中或女中，另外一些则是混合中学。多数学校都以公众认捐或政
府津贴作为部分经济来源。马萨诸塞州按照立法机关制定的标准为全州的中学提供建设基
地。纽约州根据1784年和1787年的州法令宣布，州政府有权管理州内所有学校。它任命了
一个董事会负责制定学校的各项准则并监督其实施情况。各学校的课程依学生的具体要求
而不同，一般有拉丁语、希腊语、英国文学、修辞学、标本、代数、三角学、测量、地理
、历史、天文、初等物理和化学、心理学、伦理学以及基督教教义等。女学生的学习内容
为：音乐、舞蹈、女红、朗诵、绘画与法语。各校规模和教学质量不一，有些是极差的文
法学校，另一些学校的教学则相当于国内名牌大学一、二年级的水平。好学校的毕业生多
继续学习各种专门职业，或入大学深造，或从事他们适合的商业及其他职业。
　　(3)教育与市政当局
　　殖民地进入18世纪后，由于社会生活趋于复杂，人们的专业日益广泛，因而各居民区
不得不介入教育问题。新英格兰镇中世纪的城镇学校如今已经过时。因为，人们从人口高
度集中的城市区移居到这远离学校的农庄或社区后，发现要把子女送入城市中的学校上学
极不方便，甚至根本不可能。既然新英格兰镇除中心区外还包括所有的边远农业区，那么
这些农业区的居民就是它人口的一部分。因此，它与城市学校有着直接的利害关系，市政
府意识到这一点后，常常设立一些流动学校，教师们穿行于居民区之间，住在市民家中，
就在他们家里或当地的专用房舍中为儿童们上课。在各居民区的授课时间依该区学生人数
的多少而定，这意味着某一居民区可能一年甚至两年中只得到一个月的教学时间，因而这
一方案根本不能令人满意。
　　后来，市政府出资雇佣了若干教师，每人负责一个居民区的全部教学，这被称为分区
学校，但它只不过是实现地方自治的一个短期过渡而已。最后，作为大城市组成部分的每
一居民区都得到了市政当局的批准，有权建立自己的学校，自行提供校舍及设备，募集资
金和雇佣教师。1789年马萨诸塞州把这种学校类型以法令的形式固定下来。到1800年时，
它已成为学校组织的普遍形式，在大多数州中一直存在到今天。
　　(4)联邦政府对教育的关心。
　　13个州的教育思想与实践彼此间大为不同，或市政管理、或教会控制、或思想自由。
大家各行其事。当各州代表集中起来制定一部大家都能接受的宪法时，就面临着需要解决
分歧这样一个棘手的问题。在教育方面没有达成任何折衷方案，联邦宪法的最后草案只好
略而不提教育。《人权法案》第10次修正案中，对此有一段清楚的说明：" 凡未经宪法授
权于联邦政府的事项以及对各州不加禁止的事项，都属于各州及其人民的保留权".其结果
是教育由各州自行管理。
　　既然法律已明令禁止联邦政府干预各州的教育事务，它只好采用迂回方法，对各种类
型的学校提供资助以达最终控制。当各州主张把它们拥有的西部土地划给中央政府时，国
会开始集中考虑如何最好地利用它们。1785年通过一项法案，把这块被称为西北涯州的土
地划开，每6 平方英里为一乡，其中每一平方英里为一区。1787年，一大块土地卖给一家
土地公司勘测开发时，颁布了一项法令，宣布" 宗教、道德与知识对于良好的政治与人类
的幸福是必不可少的，学校和教育方法应当永远受到鼓励" ，同年，国会通过了《西北法
令》，规定了这块土地的使用，其中每一乡的第16区必须保留为学校区，每两个乡应捐建
一所大学。由于土地是出售的，因此买主们不必为学校区付款。这样，联邦政府在它作为
国家机关的最初年代中，就在教育方面做出了努力，而在以后的年代中这种努力是更加增
长了。
　　这种努力是由许多在美国早期国家事务中起作用的力量所引起的。早在1727年，本杰
明.富兰克林就成立了一个自称为小集团的协会，协调互相支援并讨论当前的问题。1743年
，他又帮助成立了哲学家协会。1769年，它并入美国促进实用知识哲学家协会。在这里集
中了美国和欧洲的许多名流学者来讨论科学与政治问题。为了探寻" 适合于合众国政府特
质的最佳文科教育与文科教学体系" ，协会悬赏了一大笔资金，吸引许多人撰写文章阐述
他们的有关见解。其中两篇被协会认为最有价值并颁发了奖金。作者是：塞缪尔.诺克斯和
塞缪尔.H .史密斯，1787年，协会发表了这两篇文章。
　　这还只是18世纪教育界涌现出的大批文章与小册子中的两篇。1786年，本杰明.拉什写
了一本权威性的著作《关于适合共和国教育的模式的想法》；1790年，诺赫.韦伯斯特发表
了《论文集》；1790年，约瑟夫.普里斯特利发表了《当今世界形势下教育的特有目的》；
1797年，威廉.戈德温发表了《调查人关于教育、文学与风俗的反映》，他们一致建议政府
加强对教育的关心，认为这是一个民主社会的根本大事。
　　在一些美国人访问了法国，若干法国名人访问了美国后，" 教育是任何一个自由社会
的基础" ，法国人的这种信仰开始渗入美国人的思想中。经过一系列的研讨和实践，18世
纪末美国出现了一种强烈的呼声：在联邦政府的管理与资助下，建立一个适应国家需要、
向所有人开放、包括大中小三级学校的国家教育体系。人们感到，教育是民主社会必不可
少的工具，它必须摆脱宗教偏见，努力培养忠于美国理想并能有效生活在这一新世界的公
民。乔治.华盛顿是这一思想最热心的倡议者之一。虽然国家教育体系从未能实现过，联邦
政府却不时地加强着它对各级学校的干预。
　　(5)联邦各州和教育
　　联邦宪法通过后，各州政府着手建立自己的法律，其中都涉及到教育问题，有些还特
别具体。到1800年为止，已有7 个州的州法出现了明确的教育条款。其它各州也在建立学
校基金、捐赠工地，鼓励本州的教育机构，表示了他们对教育的关切。
　　1780年的马萨诸塞州州法令命令议员们" 维护文学与科学的利益……特别是剑桥大学、
国民学校和城镇中文法学校的利益".遵从着1647年法令中的许多精神，马萨诸塞州的立法
机关于1789年确立了地区法权，要求每50户或多于150 户的居民区负责维持一所小学，每
150 户或多于150 户的城镇负责资助一所文法学校，不从者将被课以罚金。
　　纽约州没有在州法中确订专门的教育条款，但早在1784年，它就由戈文纳.乔治.克林
顿指导订立了一套学校计划。州立法机关从每一乡中拔出690 英亩土地用来维持学校，并
成立美国纽约州立大学董事会，以管理州内中、高等教育，并为办得好的学校做宣传。
1787年，董事会的管辖权限扩大到包括" 全部学院、中学和小学".三年之后，通过出售州
辖土地，集中了一批教育基金，交由董事会掌管。
　　1795年纽约州立法机构通过一项议案，决定5 年内每年拨款2 万英镑，按城乡各学校
区内每年开课的学校数分配下去。1800年，接受这笔资助金的国民学校已达1350所。这种
由州政府给与资助的方法使学校事业兴旺起来，然而却遭到许多反对，致使1800年资助终
止。各学校仍由地方自行维持。
　　弗吉尼亚州属于南方文化类型，以烟草种植园为基础。教会和教育都是英国型的。它
满足于教育由父母或保护人来支配，只对贫苦儿童和孤儿表示关切。到后来，就像在英国
那样，为使贫苦儿童能成为有用之人，而不是慈善机关的收容对象，教育他们遂成为州政
府的责任。
　　托马斯.杰弗逊代表了一个集团，他们认为，政府对普及教育的支持是民主社会的基础
。1816年，在给查尔斯.扬西的信中，他表达了自己的信念：" 在文明状态下，一个国家若
想变得愚昧和散漫，那是在希望从来没有过的将来也不会有的事情。"1786 年，他又表示
道：" 我相信这样一条规律：自由若不掌握在人民手中，尤其是受过一定教育的人民手中
，它就不可能得到保证。对此，国家有义务制定一项全面的计划来实现它。" 杰弗逊同时
又是个贵族，他认为，应当由聪明而有文化的社会优秀分子占据政府要职。他坚持说，上
帝赋予人们的能力和才干不同，每个人都应受到教育，都应充分发展自己的天赋本性。最
后，少数人统治世界，而其它人则接受统治。
　　对大众实行基础教育，使杰出人物享受特殊教育。1779年，杰弗逊把这个观点具体地
纳入了他呈交弗吉尼亚州立法机构的《关于进一步普及知识的提案》中。提案中提出，每
区都会有" 可组成一所学校的适量儿童" ，于是区里设小学1 所，所有的白人儿童均可免
费学习三年。每校设一督学负责雇佣教师并监督他们工作。每10所学校有一位总督学，他
有权任命各个督学。
　　教师工资和学校所有其它费用全部从该区居民税赋中支取。杰弗逊深信，自由社会的
全体公民都要受基础教育，学习" 读、写与通用算术，熟悉希腊、罗马、英国和美国的历
史".希望子女达到这一目标的父母可在三年免费教育后自费送他们继续求学。但是必须强
制州内每个儿童至少接受三年公民基础教育。
　　杰弗逊进一步建议，在每一个包括若干县的地区中设1 所文法学校。这是一种寄宿学
校，其费用来源为学费和国民资金中的拨款。学校应教授希腊语、拉丁语、英语、地理以
及高等数学运算。大多数文法学校的学生都要交付规定的学费，但是每个督学有权从其父
母无力继续负担学费的儿童中挑选一个具有" 最优秀、最有前途" 的学生，以公费维持他
的进一步学习。一年结束时，这类免费生中会有1 ／3 被淘汰掉，余者下一年的学习费用
继续由公费开支。经过一再淘汰后，最有前途者被选入威廉与玛丽学院学习三年。在那里
，这些" 天才" 将得到学费、食宿和服装。
　　杰弗逊认为，有领导才能的人不只限于能为儿童交纳学费的富裕家庭，有才干的儿童
也出自贫家。这些儿童因经济困难而得不到发展。他决心尽可能多地发展一些这样的人才
，并以公费保证他们必需的教育，使他们得到最充分的生长与发展的机会。
　　杰弗逊在这方面是过于" 激进" 了。弗吉尼亚州立法机关的态度与他的激进思想差距
甚大，这一提案被驳回。这种义务的公共教育尽管带有许多限制，仍然是贵族的南方所不
能接受的。
　　2.美国的高等教育
　　(1)美国的学院
　　17世纪中，美国依照英国的类型办起了几所学院。哈佛满可以与剑桥大学比美，其校
园相当不错。当哈佛在新英格兰许多" 头面人物" 眼中显得知识与道德过于自由化时，又
成立了耶鲁学院。而威廉与玛丽学院就其课程、资助方式和教育目的来说都是一所典型的
英国式学院，他们都由教会资助建立，目的是为殖民地各州培养教士和其它领导者。
　　经济条件的好转，吸引了成千上万人入教的宗教复兴，以及慈善与教育事业募捐的发
展，这一切引起了各种宗教团体兴办学院兴趣的高涨。1746年，长老会教徒设立了新泽西
学院，后来称为普林斯顿；紧接着是基督学院；其后是1754年由圣公会成员创办的哥伦比
亚大学；1764年，浸礼会开办了布朗学院；1769年，公理会教友开办了达特默斯学院；这
一时期唯一不受教会控制的学院就是宾夕法尼亚大学，它是由富兰克林中学演变而成的。
　　英国的办学思想统治着所有这些高等院校。学生们依其父母的出身和社会地位分别造
册。全体学生均须住校，每日参加宗教礼拜，遵守校长和教师们制定的详细规章制度，在
整个学习期间只由一位导师指导。许多教育界人士认为，这才是真正的大学教育，而不是
那种职业生活的准备。行为、品德与性格的教育更为重要。虽说独立战争后高等院校发生
了某些变化，但直到19世纪时期它们仍然是宗教性组织，其目的在于造就一种特定类型的
人，他们的品行与思想必须符合于有文化的统治阶级的要求。
　　独立战争后，这些院校开始反映出日益增长的民主气氛，出身与社会地位不再那么重
要，严格的宗教性挑选条件也逐渐被放弃。课程较过去有所扩充，加入新的，科学性的科
目。法语和法国文学作为美法两国之间思想交流的一个巨大手段已经普及，帮助人们较清
楚地了解两国间的共同之处。其它新添加或被列为重点的课程有：古代语、心理学、逻辑
学、伦理学、形而上学、代数、几何、三角、地理、解剖学和政治学。
　　18世纪后期，高等院校的管理发生了重大变化。早先，它们按照英国式思想，由学校
全体教员和行政人员制定政策和管理学校，全体教员是一个自治集体。校外的董事会逐渐
地取代了这一组织。1701年，耶鲁大学成立时，董事会由10名牧师组成。在1745年前，校
长被排除在董事会以外。当董事会负责学校全部事务后，允许全体教员履行一些行政职能
。校外董事会的成立是教会牢固地控制学校生活及其课程，从而保证它们有正确的道德观
念和传统的一种手段。
　　独立战争后，高等院校还出现了另一个新倾向。它起因于一个日益坚定的新信念，即
国家应当建立一个包括高等院校在内的完整的教育体系。人们认为，政府应介入并改造高
等院校，使其由私立转为国有，这应当是十分合乎逻辑的。教育界要人们清楚地意识到，
这意味着放弃创办高等院校时的宗教性，也就意味着高等院校活动与课程的世俗化。哈佛
、耶鲁、威廉与玛丽等学院强烈反对。这一时期的复兴者们以耶鲁为主要目标，希望把它
改造得适合于时代的色彩。他们争辩说，耶鲁享受公共税收资金的事实，已使它成为半国
有化的机构了。托马斯.克拉普院长强烈反击了此说法，并取得了胜利。他说，耶鲁实际上
是一所私立的、自治的院校，为实现自己的培养目标，它有权以自己认为必需的一切内容
要求学生。杰弗逊试图把玛丽和威廉学院改变为国立高校，但也未能成功。有两个集团为
基督学院的性质展开斗争，一个是保守党观点的英国国教教徒们；另一个是长老会不信奉
英国国教者、以及主张民主者。前者主张由皇家控制；后者主张由殖民地立法机关领导。
　　最后教会一方得胜，英王颁发了学院的特准证，还钦定了学院领导集团的人选。
　　纽约州试图通过州立董事会来控制基督学院。据1784年法令，哥伦比亚学院(即原基督
学院）归州董事会管辖，但保留某些特权。1787年，委任董事会的法令条款中又除去了这
一条而允许哥伦比亚学院自治自理。
　　费城的富兰克林学校由圣公会教徒和保守党人控制。1797年，人们试图把它改造成宾
夕法尼亚州立大学。这个大学确实成立了，但它的前身富兰克林学校却拒绝交出特许证而
独立于州立大学之外继续活动。经过一场激烈的斗争及国家宗教、政治势力的改组之后，
两个学校终于合并。1791年，它被命名为宾夕法尼亚大学，但仍属于一所私有的、独立的
学校。
　　这样，从美国国家成立之初起，民主派领袖们就坚信，必须建立一个完整的教育体系
，并努力把私立高等院校改造成由国家管理和主办的学校。这种斗争从18世纪一直持续到
19世纪，那时在达特默斯学院案件中，联邦最高法院做出了有利于私立学院的裁决。联邦
各州在不得已的情况下，方才在各自和教育结构中新建自己的大学。
　　(2)大学观念的兴起
　　随着对高等教育事业兴趣的增长，18世纪后期有些州的当局开始考虑把某些学院扩充
为正式大学，为职业训练提供更广泛的机会和内容。北卡罗来纳州在几次未能获得英王政
府对开办学院的特许之后，1776年，准备自己成立" 一所或更多所新大学".1789年，州立
法机关批准办学。1795年，美国历史最悠久的州立大学——北卡罗来纳大学正式开学。1777
年，费蒙特州也开办了一所州立大学。其它各州纷起效仿。因此到1800年为止，作为仅对
殖民地时代那种陕隘宗教学院观念的大学概念已深深扎下了根被用来为美国兴办足以与欧
洲最佳大学比美的高等教育。
　　这一运动在18世纪与19世纪初采取了两种途经。一种是扩充某些学院，或者使其达到
大学规模，或者在学院的基础上建立州立大学。富兰克林学校改变成宾夕法尼亚大学是前
者的范例，北卡罗来纳大学则是后者的典型代表。哈佛学院于1780年改为大学。1798年，
肯塔基州议会创办了特兰塞尔比尼亚大学，1845年，它被改建为肯塔基大学。
　　另有一些州采取了第二种途经，即成立一个管理机关，把州的所有学校合并成一个州
立大学。早在1777年，达特默思学院院长就建议把该院改为州立大学，各个慈善学校和中
学都作为大学的一部分来发展。佐治亚州特许州立法机关有权发展学校并鼓励对学校的援
助。1785年，佐治亚大学获准成立后，它的" 评议会" 被授权可设立、控制和监督州内所
有的国民学校。
　　1784年，纽约州跨出了同样的步子，州立法机关通过了《关于成立州立大学的法令》
，纽约州这个州立大学有权" 在纽约州内任何地区设立学校和学院……所有这些学校始终都
应被视为州立大学的一部分而绝对服从该大学董事会的管理及指导。"1805 年，路易斯安
纳州立法委员会授权于新奥尔良大学，在每县建立一座图书馆和若干学校。为支持这一事
业还发行了两种彩票。当时的确成立了一所学院，并开办了一个时期，然而原计划未能实
现，终于在1827年被放弃。1817年，密执安大学成立，它具有同样性质，享有在州内设立
学校和其它文化机构的全权，负责挑选、指定和雇佣教师，并决定各学校的课程内容。
　　3.美国的学校教育
　　(1)初等教育
　　18世纪的美国初等教育的教学目标是培养读写能力。家庭幼儿学校、家庭教师、教会
学校、慈善学校和城镇学校都在训练儿童识字和阅读简易读物。
　　有的地区附加了一些书写及少量的算术内容。虽然有时基础学校的确在课程中加进了
这些科目，但通常总是由专门的教师在单独的学校或专设的教室中教授他们。人们相信，
一个积极的公民必须具有阅读《圣经》和国家基本法律的能力。这个信念引起了对儿童读
写能力的关心。
　　诺赫.韦伯斯特的《初级拼写课本》，又称" 兰色背衬的缀字课本" ，是一本通用教材
，1784年出版，后曾多次再版。它的内容几乎完全世俗化。
　　儿童使用语音法学习识字，拼写和阅读。先学习音节，从单音节词向多音节词过渡。
书中约1 ／4 是短篇小故事，内容强调了各种美德：服从、节俭、可靠、尊敬上司、金钱
的价值和忠于国家等。
　　初等教育在18世纪初显示出一大进步的，就是人们日益重视教学方法了。在此之前，
任何人只要有一定的学问，就被理所当然地认为能够教儿童读、写、画了。1706年，英国
的海外福音宣传协会觉察到了这一想法的错误，于是为协会在美国各学校的教师出版了一
部课本，规定了下列教师必修科目：阅读、书写、算术、问答教学法、祈祷文和礼拜仪式
。它还列举了教师应具备的职业道德，并就如何对待学习过程中的儿童提出了许多建议。
公谊会教徒安托尼.贝尼泽特在一本类似著作中强调说：儿童在对自己的学习感兴趣时会学
得更好些。他要求教师耐心对待儿童，摸清他们的天性和幻想，根据他们的能力调整作业
量。克里斯托弗.多克是宾夕法尼亚州教派的一个教师，人称" 斯基贝克虔诚的教师".1770
年，他写出《Schulordnung》一书，这是美国第一本教育著作。他要求教师把学生的错误
行为看作是某些更严重问题的征兆，应当努力挖掘这些问题，这比惩罚错误更重要。为鼓
励学生写作，可以让他们多与其它学校的同学通信。多克的这本书，当时在美国被许多学
校奉为经典。多克强调奖励、同情、理解、彼此尊重与热爱作用，并认为这样的教学方法
比恐吓、惩罚、试图摧毁儿童情感意志的做法好得多。
　　他的主张使人们回想起了当年的夸美纽斯来。
　　(2)中等教育
　　18世纪时拉丁文法学校仍然是美国中学的一种重要形式。男童们在这里学习希腊语和
拉丁语，为升大学做准备。当时哈佛大学接受的学生必须具有这样的能力：当场阅读西塞
罗的作品，用拉丁语交谈和写诗，写出希腊文中动词和名词的词形、变格与词形变化。因
此，这些技巧自然就受到了基础中学的强调。然而迎合手工业与商业阶层的需要，18世纪
中一些私人学校应运而起，它们完全抛弃了希腊语和拉丁语，而着力于英语及职业训练，
它们不受培养学生升大学这一任务的约束，能按学生家长的要求提供较新颖的学科知识。
　　许多私人中学向女子开放，其课程有：读、写、算、几何、法语、英文语法、历史、
簿记、会计、现代语、素描、着色画、唱歌、器乐、缝纫和书法等。
　　中等学校极类似上述的私人学校，但有很大的稳定性，并有公费维持。
　　它也迎合社会需要，提供与私人学校同样范围的课程，同时又试图取代拉丁学校培养
学生考大学。它同时吸收男女学生，争取个人、教会、社会集团，州政府和教育机关的资
助，并实行一些师资教育。
　　私人学校和中等学校开设的新学科日益普及，因此需要一些合适的课本。不久，由国
家出版机构发行的各种小册子和书籍越来越多，很快满足了这一需要。1778年，尼克拉斯.
派克，出版了《新编算术大全》，他是马萨诸塞州纪伯里波特一所文法学校的教师，还兼
任由他开办的私人夜校的校长。派克的这本书为当时联邦新发行的货币提供了计算方法。
1792年，《通俗十进制算术法及其在各种手工业和商业事务中的应用》出版，作者艾萨克.
格林伍德是哈佛大学数学系教授，也是一位私人数学教师。这本书的题目就说明了它的实
用性。美国的第一本英语语法课本是托马斯.迪尔沃思的《英语语言最新指导》。1740年，
在英国出头版，后来在美国再次印刷。诺赫.韦伯斯特的《缀字课本》只是他的《英语语法
规则》浩大规划中的第一部分。第二、三部分分别是语法和读物，他的语法书出版后，迪
尔沃斯的课本就不再使用了。其它流行的语法书有：1795年，林德利.默里的《英语语法》
；1799年，凯莱布.宾卮姆的《女子词法》。
　　1784年，公理会牧师杰迪德赫.莫尔斯出版了《美国通用地理学》，12年后又写出《地
理基础》，它的内容不只限于地理，还包括了美国历史在内。
　　1787年，约翰.麦卡洛克编集了一本《美国历史入门》，其中很多内容引自早先诺赫.
韦伯斯特的著作。在拉丁学校、中等学校和私人学校中使用的大量书籍使印刷业忙碌不已
，给作者和出版商带来了大笔收入。美国的中等教育急剧扩展，到处都在渴求着知识，教
师、作家和编辑家们忙着在为更好的学习准备必需的资料。
　　(3)高等教育
　　18世纪中，启蒙运动的思想与实际越来越为人们所接受，高等院校因此发生了一些变
化。传统的对宗教和极少数人利益的关注已被放弃，理性至上与经验主义的观点被结合起
来，为此，高等教育采取了较为民主的方法。科学的新发展使人们重新考虑课程问题。商
业与手工业技巧的精细性，以及增加个人收入的目的迫使各高等院校更多地走上了教育功
利主义的道路。
　　哈佛大学领导人的思想开始受到自然神论和唯一神教派的影响，以至于更正统的卡尔
文教徒们努力强迫学校全体行政人员和教师宣誓保持其正统性。他们还审查了所有申请学
位的论文。这些压制性措施并没有阻挡住世俗性学习和现代学科知识的潮流。哥白尼、伽
利略、开普勒和加森取代了亚里士多德和托勒密。1728年，托马斯.霍利斯为哈佛大学捐赠
了一个数学与自然哲学教授的职位，还资助了大量科学书籍及地球仪、骨骼、显微镜、机
械装置等科学仪器设备。首次获得这个职位的科学家是艾萨克.格林伍德和约翰.温思罗普
。他们是数学、气象学、自然现象学和天文学方面的作家，也是很重要的研究人员。虽然
哈佛的兴趣仍然是数学和古典语言，然而日益增长的迹象却表明，最新的科学与哲学成果
正在吸引着人们的注意。到18世纪结束时，这些启蒙主义的倾向对于所有高等院校的有关
人士来说都已经至关重要了。
　　在18世纪六七十年代中，威廉与玛丽学院一直以牛津大学为榜样，坚持着它的课程方
向，虔诚地追求着自己的目标：训练官员、教士，教给青年以学问和礼貌，同时对印第安
人传播基督教。1779年，杰弗逊提出建议，主张改革原有课程，引入启蒙运动提倡的科目
，把培养重点从训练官员、教士转变为造就公共事物、实际职业和专业方面的领袖人才。
这一方案被认为太过激而未予考虑。于是杰弗逊转而筹建一所更合时代潮流的州立大学。
1819年，杰弗逊最为自豪的成就——弗吉尼业大学获得批准，并于1825年开始招生。
　　耶鲁大学完全保持着创业者当年的目标，要" 向殖民地教堂输送有学问的、虔诚而正
统的牧师".虽然它的课程逐渐转向了新自然科学和哲学，但继续坚持其传统的大学教育观
点，努力造就着精通古典文学、神学和人文学科的绅士。
　　基督学院就是后来的哥伦比亚大学，经过一番关于它的性质与活动的激烈争执之后，
于1754年，建于纽约市。圣公会在这场争执中获胜。但也被迫放松了一些对宗教的强调。
圣公会牧师们和其它一些荷兰新教教徒、路德派教徒、法国教徒和长老会教徒们共同执掌
理事会。政府的办学特许书中禁止在学生的录取、学习与毕业过程中设置任何宗教考试。
学院的第一院长塞缪尔.约翰逊努力把传统的四年制大学课程改造得更适合于日常生活。他
的课程计划中包括：拉丁文、希腊文、语法、文学、修辞学、数学和哲学。这一切努力只
取得了极其微小的成功。
　　威廉.史密斯牧师是阿伯丁大学的毕业生。1753年，他发表了《米拉尼业学院的理想》
，描绘了一个乌托邦社会中理想大学的轮廓。青年们可以在那儿同时受到所需要学问的职
业(如：牧师、律师、医生等）和工商业两方面的高级训练。他注意到，学院极少注意到后
者。因此，他提出在乌托邦中成立一所力学学校，它与富兰克林在费拉德尔菲亚刚刚获得
批准的那种学校非常相似。富兰克林被这本书吸引住了，于是邀请史密斯共同编写《文科
教育方案》，这个课程表中包括了当时学生们感兴趣的全部学科，为富兰克林在费拉德尔
菲亚的中学所采用。这一方案包括有几种学校：开设人文与修辞课程的一般学校、传授科
学技术的学校、学习社会科学的学校和研究自然科学的学校。学生们在学习期间要在各个
学校听课，只阅读一系列的书籍和其它参考资料。
　　将近19世纪时，美国的高等教育发生了实质性的变化，那种认为文科大学就是用来培
养牧师的狭隘观念已被抛弃。人们相信，一个青年希望四年的高等教育应当为他提供一种
真正自由的学习，包括古典文学、数学、科学、哲学和商业性质的学科，尤其是要使青年
受到更民主的待遇。严格的宗教、道德规范已开始削弱，允许有较自由的思想和行动了。
宗教大学极力抵抗这种变化，但是慢慢地连他们自己也意识到，美国生活中正在发生着变
革，如果它们不能适应的话，就将被淘汰。
　　(4)职业训练
　　大学的最新概念中包括了除教士以外的其他行业的职业训练，但在18世纪这还只是开
端。大多数牧师、律师、医生和教师的教育仍须依赖于师徒相传的方式完成。开业者常接
受一个或几个青年助手，通过示范与讲解训练他们。师傅指导徒弟读书，讨论他们关心的
事情，当徒弟被认为具备了条件后，就可以分担一些师傅的工作了。
　　逐渐地，一些主要的学院与大学都设立了法律和医学教授职位，例如，哥伦比亚大学
就于1793年设立了肯特法律教授席。由于科学研究日益发展，一些医生从英、法来到美国
，于是费拉德尔菲亚大学、哥伦比亚大学和哈佛大学都雇佣了医学教师。他们开授医学课
程，并在实验室中使用当地医生和来访医生。
　　在大学学习宗教的青年也许会在校长警惕的监视下做一些特殊工作。他们常常跟从某
位教士实习一年或几年，等待着分配到教堂去工作。
　　18世纪时，美国这块外族统治的殖民地大陆成为一个独立自主的国家。
　　她从故国的祖辈那里继承下来许多东西，同时从本世纪末起又开始了自我创造。她的
学校本是欧洲宗教斗争的产物，如今在新大陆环境与需要的激励下转向了新的方向。被称
作唯一真正美国式的中等学校向拉丁文法学校发起挑战，满足了新大陆与新人民的利益和
需要。加尔文教徒那种贵族式的、反智力的传统教育类型曾长期统治着人民生活，现在受
到了强有力的攻击。自由、平等、工商业成功的理想和一个以科学为基础的新世界就是这
种旧教育类型的劲敌。这些新的观念正迫使各级教育机构作出抉择，要么重新制订新方向
，要么就被时代所淘汰。
　　七、洛克的教育思想
　　1.洛克的生平与政治哲学观
　　17世纪时，英国发生了资产阶级革命，为工业革命打下了基础。这次革命的目的是反
对封建制度，宣布了新时代，即资本主义经济支配和资产阶级统治时代的到来。英国革命
属于早期的资产阶级革命，当它发生的时候，在瓦解着的封建社会内部，资本主义的手工
工场已经发展，但是还没有资本主义的大规模的机器工业，还没有无产阶级。这次革命的
一个特点，是资产阶级在革命中已经跟一部分资产阶级化的贵族结成了联盟。大教育家洛
克就诞生并生活在这样的社会历史环境中。
　　约翰.洛克1632年生在一个省府律师的家庭里。洛克在旧式的威士敏公学接受了经院主
义的中等教育后，升入牛津大学。洛克违反了大学的传统，特别喜爱像笛卡儿、培根、牛
顿这样一些最伟大的学者的著作；他对自然科学发生兴趣，并且深入地研究了医学。大学
毕业以后，洛克留在学校里作希腊语和文学教师。洛克小心谨慎地观察了在全国已经广泛
展开的革命斗争；他不同情那些出身平民而飞黄腾达的人。1667年，洛克因涉嫌反对国王
，不得不流亡到荷兰。在1688年革命后，洛克回到英国。洛克在他的著作中，力图说明在
英国废除王权、建立新的国家制度理由。他主张国家起源于契约和自然权利的理论。洛克
证明，人们最初生活于自然状态中是自由和平等的。
　　人们自愿把自己的自然权利转让给执政者，为的是让执政者保护他们的生命、自由和
财产。由此可见，人民有最高的权力，如果君主不完成他的责任，他们能够夺回他们以前
转让给君主的权力。这证明在英国所发生的五权更替和国家制度的改变是正当的。
　　洛克在他的重要哲学著作《人类理智论》中力图证明，在人的意识中没有先天的思想
和观念，儿童的心灵像一张" 白纸".根据这一原理，他高度评价了教育在人的发展中的作
用。洛克认为，知识和思想是从感觉经验中产生的。这种学说使资产阶级有一种武器去反
对当时广泛流行的关于" 骑士的品质" 、治理国家的才能等等都是与生俱来的这种封建贵
族思想家的论断。
　　洛克对于先天观念的批判，在唯物主义与唯心主义的斗争中起了积极作用。
　　18世纪的唯物主义者都曾依据过这一批判。
　　洛克肯定说：观念是通过感觉，通过感觉器官进入我们的意识的。这是认识世界最主
要的方式。由此可见，洛克是站在感觉论的立场上的。但是，按照洛克的意见，除了通过
感觉所得的外部经验外，还有内部的经验，这种内部经验是理性本身的活动。这又表明了
洛克的唯心主义立场。他还断言，真理并不是客观现实在我们意识中的反映，而是观念和
概念的互相符合。洛克根据这些原理，研究了经验主义心理学的许多问题，而这种心理学
是以自我观察(内省）为基础的。洛克指出，人的理智有特殊的意义，理智能判定我们的选
择的优劣，能查明那种给人类带来幸福和利益的东西。所以理智教育具有特别的作用。
　　洛克的伦理学否认有先天的道德观念。善是能引起或增加快乐、减少痛苦和防止恶害
的东西。而恶是能引起或增加痛苦、减少快乐，使人失去幸福的东西。洛克的这些原理是
专为反对封建的宗教道德的。同时，洛克不否认作为造物主和万物创造者的上帝的存在，
并且认为应当很早就在儿童的心灵中培植关于上帝的真正概念。这证明洛克的唯物主义并
不彻底。
　　概括地讲，洛克是英国资产阶级唯物主义的哲学家、政治思想家和教育家。他在哲学
上是17世纪英国唯物主义经验论的重要代表人物，在政治理论上代表统治阶级的利益，为
当时英国的君主立宪制政体提出理论上的论证。
　　马克思在《政治经济学批判》一书中指出：" 约翰.洛克是一切新兴资产阶级的代表，
他代表工厂主反对工人阶级和贫民，代表商人反对旧式高利贷者，代表金融贵族反对作为
债务人的国家，他在自己的一本著作中甚至证明资产阶级的理智是人的正常理智。" 恩格
斯也称洛克是" 一六八八年的阶级妥协的产儿". 1704年，洛克去世。洛克的教育思想主要
体现在他的代表作《教育漫话》一书中。
　　2.洛克的教育思想
　　洛克的教育思想与他的社会政治观、哲学观都是一脉相通的。
　　(1)洛克的绅士教育理论
　　洛克在他的《教育漫话》一书中，从理论上为英国的" 绅士教育" 提供了一个完整的
体系。" 绅士" 是当时英国资产阶级与贵族的联合专政所需要的一种典型的统治阶层人物
，是资产阶级化的贵族，也是贵族化的资产阶级分子。洛克也就是这样一种人物的典型代
表。
　　洛克在担任莎天次别利伯爵家的家庭教师时，积累了一定的实际教育经验；他在流亡
荷兰期间，又担任友人爱德华.葛拉克之子的家庭教师，并与爱德华多次通信讨论关于贵族
与大资产阶级子弟的教育问题。1693年，他在这些书信的基础上，结合自己的经验，发表
了重要的教育论著《教育漫话》，提出他关于绅士教育的思想体系，对当时英国上层社会
子弟的教育起了重要的推动作用。其中许多具体见解都是以他的社会政治观和唯物主义哲
学思想为基础的，这样，在他的教育理论中，除了鲜明的阶级性外，也有一定的科学性与
合理性。此书后来曾译成法文与德文，因此对卢梭、法国唯物主义者以及巴西多的教育观
都有直接的影响。
　　①论教育的作用与目的。洛克从反对天赋观念的" 白板论" (即人心中没有天赋原则，
人心如同一块" 白板" ，理性与知识都从经验而来）出发，极为重视教育的作用，尤其是
重视教育在形成人的过程中的作用。他在《教育漫话》中一开始就指出：" 我们日常所见
的人中，他们之所以或好或坏，或有用或没用，十分之九都是他们受的教育所决定的。人
类之所以千差万别，便是由于教育之故".如果从教育的最广义的概念理解，洛克的这一论
断基本上是正确的，是唯物主义的，完全不同于封建社会把人仅看作是遗传决定的产物，
也不同于天赋观念等唯心主义的主张。但是，洛克并没有认识到教育与环境、遗传之间的
辩证关系，更没能认识到教育受经济、政治制约的本质。然而，由于他否定了天赋观念或
上帝的植入的先天种子等神秘主义的说法，从唯物主义经验论出发，提出教育对形成人的
作用，这是有进步性的。
　　另外，他也说到了教育的社会作用，提出" 国家的幸福与繁荣也靠儿童具有良好的教
育".这一般讲也是对的。但洛克无论是重视教育对发展人的作用，还是重视教育对国家发
展的作用，又都是与他的阶级的、政治的意图密切相关的。
　　洛克提出，教育的目的在于培养" 绅士" ，这种" 绅士" 必须是" 有德行、有用，能
干的人".或者说人必须具有四项特质：" 德行、智慧、礼仪和学问".这些实际上都反映了
当时英国贵族——资产阶级统治者对自己的子弟的要求，要求他们必须具有上层社会所理解
的道德思想与行为；有开拓资本主义事业的广泛能力、机敏与自信；善于与人交接，在各
种社交场合都具有高贵的文明的礼貌与仪态；并且具有多方面的常识、足智多谋等等。洛
克说过：" 我们英国在世界上是一个有地位的国家，原因是我们有德行、本领和学问。"
因此，他要求未来的青年绅士，必须具备这些用以保存" 英国地位" 的思想与才干。可见
，" 绅士教育" 理论是专门用来培养新一代统治者的理论。
　　洛克坚决主张，要完成绅士教育的目的，只能够在家里由父亲或聘请优良的家庭教师
来培养青年绅士，而反对他们到学校去受教育。他站在上层统治阶级的立场上，认为社会
上" 到处流行着粗野与邪恶" ，青年们到学校去，就会被" 传染" 而失去" 纯洁" ；另一
方面，他以为，当时的文法学校只知教授一些希腊文与拉丁文的知识，而不注重对学生进
行道德、礼仪与谦顺行为的培养，而且，学校中众多学生的家庭习惯，父母的人品也非常
复杂而且水平不齐，青年绅士在这里" 日与顽童为伍，斗欺骗诈，无所不学" ，这是根本
不可能培养他们具有优良德行、合乎礼仪的风度、正直的处世方法和坚强的事业才干的；
再一方面，洛克也反对让青年多与" 没有教养，没有德行" 的" 下贱的仆人" 经常接触，
以避免从他们那里学到粗鄙的" 言词、诡计与恶习".为此，就应让青年呆在家里，围绕在
父母或导师的周围。所以，他得出结论：" 凡是家里请得起导师的人，则导师较之学校里
的任何人必定更能使他的儿子举止优雅，思想刚毅，同时又能知道什么是有价值的，什么
是合适的，而且学习也更容易，成熟也更迅速。" 总之，青年绅士所应具有的品质，在学
校里是学不到多少的。
　　洛克反对学校教育的见解，反映了自中世纪以来，英国贵族阶级重视家庭教育的传统
的阶级偏见。他一再贬斥当时只供统治阶层子弟入学的文法学校中的学生缺乏教养，成分
复杂，粗暴鲁莽，会给绅士不良影响，更可想像他对一般学校教育的歧视了。足见洛克在
教育形式这一问题上所持的是大有产者的保守立场。
　　(2)论绅士教育的内容与方法——论体育、德育、智育及锻炼法
　　洛克提出的绅士教育目的虽然反映了鲜明的贵族——资产阶级性质，但他在安排实现绅
士教育目的的内容与方法时，除了贯穿他的阶级要求之外，能从唯物主义观点出发面对一
系列现实的教育问题。他在论述教育内容时，首次把教育的三大组成部分：德育、智育、
体育作了明确的区分，并把着眼于实际的锻炼法，分别贯穿于德、智、体三育的过程之中
，形成了一套以资产阶级的事业、生活，尤其是获取个人幸福的要求为主的教育理论体系
，具有明显的资产阶级功利主义色彩。
　　第一论体育
　　从唯物论出发，洛克首先提出体育占重要地位，他有一句名言：" 有健康的身体才有
健全的精神，这是对于幸福人生的一个简短而充分的描绘。" 他认为，对于一个绅士来说
：" 要能工作，要有幸福，必须先有健康；要能忍耐劳苦，要能出人头地，也必须先有强
健的身体。" 他曾作过医生，又因自己健康不佳，因而很注重保护身体的具体措施，其中
有许多措施，见解是符合人的生理解剖基础和医药常识的。例如，他对儿童的衣、食、住
以及生活常规都有严格要求。他反对对儿童娇生惯养，特别注重对儿童的体力锻炼，要求
儿童用冷水洗脚，学会游泳，多过露天生活，冬天少烤火，饮食要清淡、定时，多吸新鲜
空气，多运动，早起、早睡，要睡硬床，不要用药物预防疾病，不许饮酒，不许穿得过暖
等。他特别强调，体育最根本，最首要的是加强身体锻炼。
　　洛克的体育见解对当时那种把人的身体看作是囚囿灵魂的监狱，因而无视身体健康，
仅对体育锻炼的经院主义教育传统是一次有力的冲击。他提出的多种保护与锻炼身体的要
求也基本上是切合实际的。
　　第二论德育
　　在洛克的绅士教育理论体系中，德育可说是最重要的内容。他要求青年在具有健康体
魄的基础上，必需有精神的健全发展，而这集中表现在必须有完美的德行。他以功利主义
的观点论述了培养德行的重要性。他说：" 我认为在一个人或者一个绅士的各种品性中，
德行是第一位的，是最不可缺少的；他要被人看重，被人喜爱，要使自己也感到喜悦，或
者也还过得去，德行是绝对不可缺少的。如果没有德行，我觉得他在今生来世就得不到幸
福。" 他向统治者建议，要把子弟的幸福奠定在德行与教养之上，并认为这是唯一可靠的
和保险的获得幸福的办法。无疑，这是完全从资产阶级的阶级利益和个人需要引申出来的
道德观。由此出发，洛克提出了一系列的具体的道德规范与具体的德育要求，而这些规范
与要求，又无一不是与当时英国贵族化资产阶级的事业和生活需要相联系的。他要求重视
以理性为指导的道德教育，即要让儿童服从理性，善于克制自己的欲望，其主要目的是为
了养成儿童知耻、重名誉和谦虚谨慎的心理和防止喜好虚荣与焦躁的脾气，因为，这些脾
气都是与他们获取其未来的能力与幸福的真正基础不相容的。他要求把青年培养成为" 说
话绝对真实" 、" 善良地对待别人" 的诚实的人，这样就可以避免" 一切不公道的事情"
；他要求培养青年有智慧，因为这能使青年能干和有远见，善于去处理他的事务，一旦青
年成为坦白、公正、聪敏的人，则" 人人都会为他让路，他可以直接去做他的事".在德育
过程中，洛克尤其重视培养青年绅士具有良好的礼仪。他认为，通晓世政，举止文雅、娴
于礼仪以及气质温和，这乃是一个有教养的绅士所最不可缺少的外在的与内在的品质。他
指出，儿童在" 容貌、声音、言辞、动作、姿势以及整个外表的举止" 都能优雅有礼，他
便能博得别人的好评，" 使那些与我们交谈的人感到安逸与高兴" ，这是绅士在社交活动
中取得成功的极其重要的保证。因此，他提出：那些粗暴的言行，对别人的轻蔑和无端的
非难、揶揄别人，或者故意反驳与刁难别人等等没有礼貌的做法，都是与" 最能使人喜爱
的社交德行" 毫不相容的，" 有礼貌的人较之有用的人更能得到别人的欢迎".总之，他认
为德行本身之所以受人尊重，就是因为它能增进人们的幸福。洛克所提出的这一系列见解
，既是当时正在迅速发展的英国资产阶级对其新一代人的道德要求，也在一定程度上反映
了洛克要求把当时英国社会生活中仍然到处盛行的贵族道德的古老传统，纳入到绅士教育
的体系之中。洛克思想中的妥协因素在这个问题上的表现也是很明显的。
　　在道德教育方法上，洛克提出一些在当时来说有进步意义的主张。例如，他重视道德
教育的" 及早实践" ，提出必须在儿童很小时就重视对他们的道德教育，并要重视通过实
际道德行为的锻炼来培养德行，而反对让儿童死记道德规则与口头教训。他提出了" 榜样"
作用在德育方法中的重要地位，他在谈到培养礼仪问题时向家长们提出：" 你对于你的儿
子，尽管尽量去作关于礼仪的谈话，但是他的伴侣是个什么样子，他的仪态就会是什么样
子。" 他主张把好、坏榜样都放在儿童面前，让他们实地去识别美与丑，善与恶；他指出
：榜样所起到的吸引或阻止儿童去模仿的力量，比任何说教的作用都大而深刻。他甚至认
为：利用榜样进行教育，不仅应在儿童年幼时使用，只要他们还在别人的教导之下，任何
时候都应继续使用。
　　在德育方法上，洛克还反对体罚，认为体罚只能培养儿童的奴性、拗性和怯懦的精神
。如果儿童因避免皮肉受苦而趋向于规矩，那也并不就是养成他的德性了。不过，他又提
出：在万不得已时，在儿童表现出特殊的" 自我观念" 而一味反抗时，也可以施行体罚，
目的是用受了体罚后的感到" 耻辱" 的这种心情来制裁他的不道德行为。
　　在洛克的德育理论中也包含灌输宗教思想的内容。他反对一般经院主义式的神学教育
。但却主张让儿童了解上帝是至高无上的力量，是世界的创造者，人只能从上帝获得一切"
善" 的思想与信念。他要求儿童从幼小时就应每天用平易、简朴和适当的方式祷告上帝，
以逐步形成他们的宗教观。不过，他坚决反对，让儿童具有神灵鬼怪的印象和观念，以致
会产生畏惧的心理。
　　总的说来，洛克是要用" 上帝" 的概念和形象作为对儿童思想、行为进行约束的一种
规范。尽管他所理想的上帝形象与封建社会时期旧教教会所宣传的有很大不同，但仍然反
映出他世界观中的唯心主义成分。
　　总的说来，洛克的德育理论的阶级性是明显的，是对资产阶级利益的敏锐反映。但他
在道德教育内容与方法的具体见解中，又都含有合理的因素，尤其是在德育方法上的一些
主张，有许多是切实可行，在教育史上也有非常重要的意义。
　　第三论智育
　　《教育漫话》的后半部，着重论述了智育问题。
　　洛克既然要求绅士是有才干的，是善于处理世务的人，因此就必须使他们具有多方面
的知识和学问，并使其聪明、智慧和本领都得到发展。他把智育放在次于德育的地位。认
为，读书、写字和学问也是必需的，但并不是主要的。他说：" 我想如果有人不知道把一
个有德行的、或者有智慧的人看得比一个大学者更有无限可贵，你也会觉得他是一个大傻
瓜的。""学问是应该有的，但是它应该居于第二位，只能作辅助更重要的品质之用。" 由
此可见洛克关于智育的基本主张是：首先，把道德放在知识之上，认为绅士最首要的品质
应该是德行。因而把贵族教育的道德礼仪等训练，看得比传授科学知识还要高。指出，如
果不能在儿童的行为与心灵上排除不良与邪恶的习惯，那么，文学、科学以及教育上的一
切成就都没有用处。其次，把掌握知识与发展智慧割裂开来，首先重视智力理性的发展与
训练，然后才是读书、写字和学问。他在1706年所写的《关于理解的指导》一书中，就明
确提出智育的主要任务" 并不是使年轻人在任何一门科学知识上达到完善的程度，而是发
展他的智力，使他在需要时能够很好地学习所要学的学科。因此，他说：他重视儿童理解
力的发展，不是使青年们掌握知识的宝藏。而是发展他们的思维与思维的自由。总之，学
习的根本目的" 是增进心的活动与能力，而不是扩大心的所有物。" 洛克这种把强调智力
发展与掌握知识割开的观点是不科学的，后来在资产阶级教育理论中所出现的" 形式教育
目的" (着重发展智力）与" 实质教育目的" (着重掌握知识）之争，正是受了洛克这种思
想的影响。再次，在论述知识教育时，依据资产阶级功利主义的要求，主张学习" 有用"
的、能" 获取个人幸福" 的知识，而反对把学习古典语文作为重要学科。为了适应将来社
会交往、置备财产、选择职业等各种资产阶级生活的要求，洛克为青年绅士选列了范围相
当广泛的各科知识，例如：阅读、写字、图画、语言、文法、外国语、地理、历史、自然
哲学、几何、算术、伦理学、年代学、天文学、法律、速记等等。此外，也要学习骑马、
跳舞、击剑等知识与技巧。洛克在他那个年代就提出如此广泛的知识教育的范围，这在智
育理论发展史上是有重要进步意义的，也反映出在文艺复兴以后，资产阶级重视占有知识
的普遍要求。但是，洛克在论述学习各种知识的重要性时，都是以当时上层人物的生活与
经营事业的需要为出发点的。他以为读、写、算等知识是" 种种经商处世的本领" ，尤其
在多数商业上、各种生活中都有极大的用处；学习文法是为了说话得体，切合文法，否则
，就" 很不合于一个绅士的身份" ；" 历史是持重与公民知识的主宰，是绅士和事业家应
该研究的；" 学习伦理学是为了使青年们养成一种" 爱好名誉而不爱满足自己欲望" 的习
惯；青年能够学好民法，" 他就可以出而问世，很有把握得到职业，到处受到重视了" ，
而且作为一个未来的绅士，不论处在什么地位，他必须懂得法律，因为在社会生活中，"
从一个保安官一直到总长" ，都需要法律；学习跳舞可以培养绅士" 终生终世具有一种优
雅的动作" 和" 一种丈夫气概" ；而击剑与骑马被认为是一个绅士的教养所必备的；学习
商业算学，则能帮助一个绅士" 保持原有的财富" ，等等。可见，洛克把学习各种知识的
目的都集中在如何更有效地把资产阶级青年子弟培养成为合乎要求的绅士，从而发展为国
家未来的主宰。
　　在论述知识教育的内容时，洛克作为大资产阶级的代表，也提出了让青年学习木工、
园艺、农业等技艺，并且指出，这看起来似乎与培养绅士的教育目的是不相容的。但是，
必须有这种技艺学习。当然，洛克决不是从劳动教育的角度来理解这种学习内容的，他把
它看作是促进健康，进行消遣娱乐活动的一种过程。此外，洛克也说到了让儿童去做一些
体力劳动，但这仍不是从正面的劳动教育出发，仍然是利用它作为防止儿童在学习中" 偷
懒" 的一种惩罚手段。他说：儿童不好好读书，就让他去做" 有点难做，有点可羞" 的体
力工作，这样他就会" 回到书本" 而" 肯去用功读书了".他公开写道：" (儿童）读书越是
有恒，这种劳动就越可以减少，最后，到了他们闲荡不肯读书的毛病完全治好了的时候，
它就可以完全取消了。" 足见在洛克的绅士教育中，体力劳动只不过是一种从消极方面督
促读书的办法而已。
　　洛克在论述各科知识内容的同时，也详尽而具体地论述了教与学的原则和方法，而且
因为贯彻了唯物主义的主张，其中许多见解是有实际意义的。
　　例如：他强调要在教学中重视发展儿童热爱求知的习惯。指出，教师的职责不是要把
世上可知的东西全教给学生，而是着重于培养他们要爱好知识、尊重知识，学会用正确的
方法求取知识。因此，他要求教学中应当诱导儿童的好奇心，鼓励他们发问与主动地探索
、求知，不要强迫他们学习，更不要靠教鞭的威吓，而要利用在学习中可以得到的快乐来
促进他们的学习。
　　他把锻炼法应用于智育过程，非常重视对事物的实地观察，以及通过现实的事物现象
与活动感受取得的各种知识。因而，在洛克那里，各科知识并不是或并不全是通过各种书
本教材来学习，而主要是通过各种有关的实际活动来求得实际知识。如：通过地球仪与地
图学习地理知识；通过实际的计数活动学习算术；通过了解本国历史、古代法律以及当前
的国家宪法来学习法律知识等等。对年纪幼小的学生，要注重寓学习于游戏之中，要注意
让他们读有插图的、能引起兴味的书籍等。
　　此外，洛克提出旅行对培养绅士的重要作用。他说：" 我承认到国外去旅行是有很大
利益的。" 他认为好处有二：一则可以更多地与人接触，通过对各种各样人的了解，从而
在智慧与持重上获得长进；二则在旅行中可以多多获得各种知识，特别对学习语文、外国
语方面有更多的益处。但他认为，出国旅行的年龄不要太大，最好在7 岁到16岁之间，即
在他容易接受陪同他的导师教导的时候，或者年岁较长，无需导师的时候。洛克之所以重
视旅行的教育作用，是由英国那时的实际情况所决定的。当时英国统治阶级子弟作为宗主
国主人后代，是有条件到殖民地或其它国家去生活，活动的。
　　总之，洛克在教育方法上提出的一系列主张与见解在当时说来，是有进步性的，是对
经院主义教育那种脱离实际、扼杀儿童主动思维和不重视培养儿童求知方法的教学的一种
否定。
　　洛克的绅士教育理论在西方教育理论发展史上具有重要地位，对后来资产阶级各国教
育实践和教育理论的发展都有极大的影响。虽然，它只是为英国资产阶级——贵族统治者而
提出的教育理论，反映的是统治者的利益，但在这一理论体系中却提出许多重要的、反映
了一定教育实际的教育理论与带有规律性的结论。基于对教育的剖析，他第一次从现实生
活出发，对智、德、体诸育内容与方法作了细微的，带有唯物主义因素的论述，这也是有
一定实践和理论价值的。
　　(2)洛克在《贫穷儿童劳动学校计划》中的教育思想
　　英国从17世纪末，为了进一步加强对无产者的残酷剥削，建立了" 贸易、殖民委员会"
，它的主要任务之一，就是研究并推行吸收贫民参加工业劳动，以便从他们身上剥夺更大
利润的问题。而给贫民子女以一点教育，则是培养劳动力队伍，实现高额利润的重要组成
部分。前述中提到的莎夫茨别利伯爵曾担任过这一委员会的首领，洛克也极力支持该委员
会的工作。1696年，委员会任命了包括洛克在内的6 个委员，全都是贵族与重要的官僚人
物。同年，正式把委员会命名为" 促进英王国贸易及殖民地事物改善委员会".1697年，委
员会颁布《国内贫民救济法》，其中包括了设立纺织学校的计划，并且附录了由洛克拟定
的《贫　穷儿童劳动学校计划》它集中地表达了资产阶级对贫民子弟的消极态度。
　　洛克提出的虽是劳动学校的计划，但这个" 学校" 的主要作用与目的仅仅在于用一切
可能的办法来压榨、剥夺贫民及其子女的血汗。它主要内容说穿了就是一纸剥夺劳动人民
的血淋淋的计划。《计划》认为，劳动人民子女给社会造成一种负担，社会不能" 白白养
活" 他们，按法律规定，应在每个教区设立劳动学校，强迫所有领取救济金的贫民把3-14
岁以下不能当正式童工的子女送入这所学校。这样做，第一，可使男女成年工人腾出照料
子女的时间，" 有更多的自由从事工作" ，实质上是使工人能更多地为工厂主创造利润；
第二，儿童进入劳动学校后，靠他们自己的劳动维持学校的支出，教区在开办学校时所花
的费用很快便能从儿童的" 全部劳动时间的总收入中" 得到" 补偿而有余".可见，劳动教
育实际成为教区剥削儿童劳动力的一种重要组织形式。第三，儿童进入这所学校，父母就
不得再领取救济金，这样教区每年可从每个孩子身上少付给工人60英镑的补助金，使教区
的花费大大减少。第四，儿童被收拢起来，既可以不让他们饿死，又利于对他们的管理与
控制，可以减少社会的混乱状况，这对维持维护统治者的政权有莫大好处。
　　《计划》提出，劳动学校中教师的薪金，一律从贫民税收中支付。那么，这种" 劳动
学校" 的教育因素又表现在何处呢.《计划》指出，劳动学校一般都附设于羊毛工厂，成为
工厂的一种劳　动部门，儿童是他们的重要的劳动力量。他们在这里可以学习劳动。其次
，学校里的所有儿童跟着教师" 每星期日到教堂去作礼拜，对儿童灌输宗教意识。" 再有
，地方上的手工匠人可以通过契约从劳动学校中觅雇学徒，在学徒期间不给儿童任何工钱
，因此，儿童的劳动" 对工匠为学徒所负担一般费用足以补偿而有余".经营土地的农场主
可以同样条件从学校中选雇家用奴仆与农场学徒。没有被雇走的儿童，到一定年龄可由学
校通过契约把他们交给绅士，小地主或富裕农民去当学徒。《计划》把上述这些在工厂学
习劳动、接受宗教灌输和充当各种学徒的过程，都作为" 教育" 过程，因此称为" 劳动学
校" ，而关于儿童在学校里能学到什么文化知识的问题，却只字未提。
　　从这些内容可以看到，洛克所拟的劳动学校计划实质上是压榨贫儿血汗、愚昧他们的
心灵，出卖儿童人身的一幅赤裸裸的剥削计划，它提出的每项建议都反映出洛克所代表的
资产阶级对劳动人民的敌视态度。作为一种" 教育计划" ，与" 绅士教育" 理论成为极其
鲜明的对照，明确地表示出教育的阶级性规律。
　　这一计划当时没有全盘实施，但在产业革命后一直到19世纪中叶，在英国普遍设立了
这种性质的学校。
　　八、卢梭的教育思想
　　1.卢梭的生平和社会政治观
　　让.雅克.卢梭(1712-1778 年），法国启蒙主义思想家。从18世纪初开始，在法国兴起
一场持续半个多世纪的启蒙运动。这是新兴资产阶级在思想领域展开的一场激烈的反封建
斗争，是18世纪末法国资产阶级大革命的重要舆论准备。
　　18世纪，法国的封建制度日益腐朽，资产阶级、广大人民与封建统治阶级之间的矛盾
越来越尖锐。在森严的封建等级制度之下，第一等级僧侣和第二等级贵族构成了封建统治
者。他们人数虽然极少，只占当时法国人口的1 ％，但却占有绝大部分土地，控制着政权
，通过收地租、什一税吮吸农民的血汗，还享受不纳捐税等等特权。他们一味追求享乐，
挥霍无度，而且愈是腐朽没落，就愈加穷凶极恶地压榨农民，并想方设法侵夺资产阶级的
财富。
　　资产阶级和广大农民都非常痛恨封建统治者。与此同时，法国的国王从17世纪下半叶
起，更不断加强封建的专制统治，公然宣称" 朕即国家" ，实行独裁统治，残酷镇压人民
的反抗。天主教会与封建统治者相互配合，实行严酷的思想钳制，以宗教迷信愚弄和欺骗
人们，使人们安于备受奴役的命运。
　　教会和封建王朝利用他们所垄断的专制权力，极力扼杀任何进步的思想和科学文化，
疯狂迫害进步的思想家，动辄处死或者投入巴士底狱。残酷的专制统治，加剧了封建统治
阶级与人民之间的对立，激起愈益强烈的反抗。
　　第三等级包括农民、工人和帮工、城市平民以及资产阶级。占法国人口大多数的农民
，虽然没有土地或只有极少量的耕地，但却担负着名目繁多的租税和沉重不堪的封建义务
，陷入无法生存下去的境地。他们迫切要求获得土地，改变现状。资产阶级在第三等级中
人数虽然不多，但经济力量日益强大。他们虽然和农民、工人一样承担纳税等义务，在社
会政治地位上却受到特权等级的歧视和排斥。他们经营的工商业，受到封建制度的严重障
碍，他们迫切需要的科学文化也处处受到压制。凡此种种，都使资产阶级对封建统治者极
为不满，强烈要求推翻封建制度，夺取政权，使资本主义得到自由的发展。
　　以资产阶级为首的第三等级和第一、第二两个等级的对立与斗争，就是当时法国社会
政治斗争的主要内容。这一斗争在思想领域首先发动并展开，即18世纪法国启蒙运动；而
启蒙思想家正是为行将到来的革命启发过人们头脑的那些伟大人物。由于第三等级包括不
同的阶层和阶级，他们的利益和要求并不一致，所以启蒙思想家也分许多派别，各有自己
的代表人物，如有代表大资产阶级利益和反映中、小资产阶级要求的启蒙思想家，也有反
映早期无产者的阶级要求的思想家。从启蒙思想的内容上看，在政治观方面，由批判封建
专制制度的罪恶，到提出实行君主立宪，进而提出建立资产阶级民主共和国的要求，同时
，还有反映劳动人民的利益与愿望而提出了消灭私有制的空想共产主义要求。在哲学观方
面，从对宗教的怀疑，发展到自然神论，进而达到唯物主义和战斗的无神论的高度。由于
资产阶级在第三等级中处于领导地位，他们的代表人物便标榜自己代表整个受苦的人类，
在启蒙运动中，积极宣传反封建、反天主教会的革命思想，动员和号召人们投入反对封建
制度的斗争。
　　法国资产阶级的启蒙思想家，在向封建制度发起的猛攻中，使" 宗教、自然观、社会
、国家制度，一切都受到了最无情的批判".他们把批判的锋芒首先指向封建制度的精神支
柱天主教会和神学思想，是由于天主教会" 给封建制度绕上一圈神圣的灵光" ，因而" 要
在每个国家内从各个方面成功地进攻世俗的封建制度，就必须先摧毁它这个神圣的中心组
织".启蒙思想家们指出，宗教蒙昧主义的统治和神学思想的束缚，窒息了人的理性，造成
愚昧和无知；而宗教迷信是拴住人类脖子的一条绳索。因此他们号召打破传统的宗教观念
，使人们的头脑从宗教神学的束缚下解放出来，使人的理性恢复清明，并以理性作为衡量
一切和判断一切的尺度，认清自己的利益，投身于反对封建制度的斗争。
　　启蒙思想家还猛烈地抨击了封建的等级制度、僧侣和贵族的特权，以及封建的专制统
治，针锋相对地提出人权、自由和平等的口号。他们认为，封建制度是不合乎理性的原则
的，因而是不合理的，是没有存在的权利的，应该建立一个自由、平等、博爱的" 理性王
国".激进的启蒙思想家提出并论证了" 天赋人权" 、" 社会契约" 、" 主权在民" 等政治
主张，为资产阶级推翻封建制度，建立资产阶级民主共和国提供了理论依据。启蒙思想追
求的" 理性王国" ，正是理想化了的资产阶级共和国。
　　启蒙思想家高唱人的理性，以" 理性" 的旗帜对抗宗教迷信和盲目信仰，进而公开地"
在毫不掩饰的政治战线上作战" ，使启蒙运动带有强烈的政治色彩，从而远远地超过了文
艺复兴时期人文主义的水平，达到号召革命的高度。恩格斯曾经指出：这种" 理性""……实
际上不过是正好在那时发展成为资产者的中等市民的理想化的悟性而已".但是在封建专制
主义和宗教蒙昧主义的思想牢笼控制下，大声疾呼以资产阶级的认识为标准去衡量一切，
判断是非，对封建主义进行理性的审判，具有振聋发聩的思想解放作用与强大的革命动员
作用，这就使波澜壮阔的启蒙运动，成为继文艺复兴之后，在欧洲历史上成为第二次伟大
的思想解放运动，对欧美的近代历史有广泛而深刻的影响。
　　卢梭出生在日内瓦，父亲是个钟表匠、共和主义者。由于生活贫困，卢梭在12岁停学
以后，开始独立谋生，当过学徒、仆役、家庭教师、私人秘书。
　　他有时完全寄人篱下，有时又靠抄写乐谱甚至流浪卖艺为生，但他通过自学获得了丰
富的知识。1742年，卢梭到达巴黎，结识许多启蒙思想家，并参加了《百科全书》的撰写
工作。艰难漫长的流浪生活，对卢梭的思想产生了很大的影响，他看到了人民所遭受的不
幸与痛苦，对此深表同情，又亲身感到社会不平等所带来的屈辱。因此，对巴黎上层社会
生活的豪华奢侈与虚伪无耻，表示极大的轻蔑与愤恨。
　　1749年，狄昂学会以《科学与艺术的进步能使道德改善还是使道德堕落》为题举行征
文活动。卢梭在应征论文中，认定科学和艺术只为少数富人所享有，因而助长了贵族的腐
化和对弱者的剥夺，使道德堕落、风气败坏，而没有给人民带来什么益处。这一显然偏激
的看法，反映了卢梭对封建统治者的不满与批判。
　　此后，卢梭又发表了一系列重要的著作。1755年出版的社会政治理论著作《论人类不
平等的起源的基础》，揭露和抨击了封建等级制度下的社会不平等现象，鼓吹自由和平等
是不可剥夺的" 天赋人权" 的资产阶级政治思想。
　　1762年发表的《社会契约论》(旧译为《民约论》），提出并发挥了" 人民主权" 的学
说，为资产阶级提供了与封建专制制度进行斗争的思想武器。1761年的书信体小说《新爱
罗伊丝》，谴责了封建等级偏见在青年婚姻问题上所造成的恶果。1762年的教育哲理小说
《爱弥儿——论教育》是一部5 卷本的长篇巨著，其中不仅继续阐发他的社会政治思想，而
且尖锐地批判了腐朽的封建教育，提出追求个性解放的资产阶级教育思想。卢梭以他一系
列著作向封建堡垒发起猛攻，同时，绘出一幅资产阶级在社会政治、家庭生活和儿童教育
方面的理想蓝图。
　　在《爱弥儿》中，卢梭斥责天主教会和传教士是骗子，表示反对传统教义，而持有"
自然神论" 的观点，即认为上帝在创造世界之后，便一任自然规律支配一切，不再干涉世
事了。因此《爱弥儿》的出版问世，大大触怒了天主教会和封建专制王朝。它被巴黎大学
神学院列为禁书，判决当众焚毁；卢梭本人受到通缉，被迫逃亡。他先后逃到日内瓦、伯
尔尼和英国，身心备受迫害与摧残，直到晚年，才获准回到法国，却不得不以假名隐居下
来。但卢梭仍继续写作，他怀着激愤的心情完成了自传《忏悔录》。1778年病逝。
　　从卢梭主要著作的内容来看，其政治思想的中心是抨击社会不平等现象，并寻求克服
不平等的方法。这是当时法国资产阶级反对封建等级制度的客观政治要求在他思想上的反
映。卢梭接受17世纪以来资产阶级思想家洛克等人关于" 自然状态" 和" 社会契约" 的主
张，认为在国家出现之前的" 自然状态" 下，人人都是自由平等的，人人生而具有不可剥
夺的" 天赋人权".后来，由于出现了富人和穷人，建立起私有制，才有了不平等现象。他
认为，人们为了保障自由和所有权，便订立契约，结成国家。这种国家观显然是历史唯心
主义的。但是由此出发，卢梭认为，一旦统治者违背契约，成为专制暴君，那么，人民起
而推翻政府，便是理所当然的了。这个结论表明，卢梭要求以人权平等代替等级特权，以
民主取代专制，其反封建意识是十分明显的，对于欧美的资产阶级革命，对于美国的《独
立宣言》以及法国的《人权宣言》和1793年的宪法，都有直接的影响。卢梭高唱的自由，
鼓舞人们从封建专制的奴役和压迫下解放出来，从教会权威的控制下解放出来，有很大的
进步意义。
　　恩格斯曾经指出：" 十八世纪的伟大思想家们，也和他们的一切先驱者一样，没有能
够超出他们自己的时代所给予他们的限制。" 卢梭把资产阶级对于夺取政治权力和自由发
展资本主义的要求，抽象化为" 人" 的需要，因而是符合自然的，即天然合理的，给它披
上一件" 人性论" 的外衣，掩盖了资产阶级自私自利的陕隘阶级性质。实质上，所谓" 自
然状态" 并不意味着过去的原始生活，而是对于正在走向成熟并充满自由竞争的资本主义
社会的展望。" 社会契约" 在实质上只可能是资产阶级的民主共和国；所谓平等，只是资
产阶级法律面前的平等；资产阶级的所有权被宣布为最主要的不可侵犯的人权。
　　卢梭的教育思想是他的启蒙思想的一个组成部分，与其社会政治主张有紧密的联系。
　　2.卢梭的教育思想
　　(1)自然教育理论
　　卢梭作为启蒙思想家是十分重视教育的作用的，但他激烈反对腐朽的封建经院主义性
质的教育，提出了反封建的自然教育理论。在《爱弥儿》中，卢梭通过他所虚构的儿童爱
弥儿从出生到成人的教育过程，系统地阐述了他的教育理论。
　　①论自然的和自由的教育。卢梭的自然教育的核心，是强调对儿童教育必须遵循自然的
要求，顺应人的自然本性，反对成人不顾儿童的特点，按照传统与偏见强制儿童接受违反
自然的所谓教育，限制或干涉儿童的自由发展。卢梭否认先天观念和先天道德，认为人们
生来缺乏那些在成年以后所形成的一切观念，这些观念都是教育的结果。这种教育的来源
有三个方面；即来自自然，来自周围的人们和来自外界的事物。他说：" 我们的才能和器
官的内在的发展，是自然的教育；别人教我们如何利用这种发展，是人的教育；我们对影
响我们的事物获得良好的经验，是事物的教育。" 他认为，只有当这三种教育的方向一致
而又能够圆满地配合时，儿童才能受到良好的教育。
　　" 在这三种不同的教育中，自然的教育完全是不能由我们决定的，事物的教育只是在
某些方面才能由我们决定。只有人的教育才是我们能够真正加以控制的……" 因此，他要求
后两种教育必须与人们无法控制的" 自然的教育" 配合起来，也就是与儿童天性的自然发
展一致起来，按照儿童自然发展的要求和顺序去进行教育。在这里，卢梭一个十分可贵的
教育观点是：" 大自然希望儿童在成人以前就要像儿童的样子。" 他反复强调：" 要按照
你的学生的年龄去对待他。" 卢梭满怀深情地呼吁：要爱护儿童，珍视短暂的童年生活。
他要求关心儿童的游戏，要求允许儿童充分地进行自由活动，而不应强迫儿童像服苦役似
地不断读书。卢梭从否认先天观念和先天道德出发重视教育的作用，并要求进行教育必须
从儿童的天性出发，即从儿童的实际出发，处处考虑到儿童的年龄特征，这一主张是正确
的，反映了他对封建主义的反抗及其思想中的唯物主义因素。他关于教育的三个来源的观
点，缺乏科学的论证，但是却反映了卢梭已接触到遗传、环境与教育三者对人的发展的作
用与三者关系这样一个教育理论中的基本问题。
　　卢梭反对并否定教会传统的" 原罪" 谬论，认为人的天性是善的，" 在人的心灵中根
本就没有生来就有的邪恶" ，但腐败的社会使人堕落，并对儿童产生恶劣影响。他说："
出自造物主之手的东西，都是好的，而一到了人手里，就全变坏了。" 他愤慨地斥责封建
社会的偏见和权威，压制和摧残儿童，好像践踏长在大路上的幼苗一样，使它枯死。他谴
责都市上层社会奢侈享乐的生活方式，认为那不仅消磨精力，损害健康。而且会败坏人的
善良天性。因此，卢梭坚决要求远离腐化的上层社会生活圈子，远离那坑陷人类的深渊——
充满罪恶的城市，而到乡村大自然的纯朴环境中对儿童进行教育。
　　遵循自然的教育必然是自由的教育，因为在卢梭看来，人的最重要的自然权利就是自
由。自然的教育必须保护儿童善良的天性，使身心得到自由发展。卢梭坚决反对压制儿童
的个性，束缚儿童的自由，反对封建的、经院主义性质的教育强迫儿童盲目服从封建专制
的和教会的权威，反对强制灌输传统偏见和呆读死记宗教信条，反对严酷的纪律的体罚。
他要求尊重儿童的自由，让儿童有充分自由活动的可能与条件，把儿童培养成自由的人。
卢梭认为，劳动对人的生存有重大意义，只有自食其力的人才是真正自由的人。教育就是
要培养不依赖他人为生，不依租食税，攫取别人劳动果实的自由的人。
　　为了培养自由的人，卢梭认为教育的方法也应该是自然的、自由的。他要求顺应儿童
身心自然发展的特点来进行教育，反对成人按自己的意志强迫儿童接受教育。他主张让儿
童从生活中，从各种活动中进行学习，通过观察获得直接经验、主动地进行学习、反对儿
童被动地接受成人的说教，或单纯从书本上进行学习。与这些要求一致的是，卢梭认为教
师的职责不在于教给儿童各种知识和灌输种种观念，而在于引导儿童直接从外界事物和周
围环境中进行学习，同时必须十分审慎地对儿童接触的事物加以选择，从而使他们获得有
用的知识与合理的教益，避开可能导致无知或谬误的东西。
　　这种具有上述特点的自然教育之目标，是培养" 人" ，指导儿童怎样" 做人".卢梭在
《爱弥儿》一书中，进一步发展了关于人的生命而平等的思想。
　　他反复说明：" 各种等级的人都是一样的" ，" 各种身份的人都是一样的，……
　　自然的需要人人都是一样的，满足需要的方法人人都是相同的".如果说有所不同的话
，那么就在于他们的外表与语言是有差异的，即上流社会的人们腐化堕落，却戴着一副假
面具装模作样，因而特别虚伪；而小人物——广大人民，则是表里如一，十分纯朴的。由此
出发，卢梭要求，应该使一个人的教育适应他这个" 人" ，而不应该依据等级、财产和职
业的不同去进行教育。
　　他宣布：" 从我的门下出去，我承认，他既不是文官，也不是武人，也不是僧侣；他
首先是人……" 这里明显地反映出卢梭是与封建教育的培养目标针锋相对而提出要培养" 人"
的。
　　然而，卢梭认为穷人是不需要受什么教育的，因为他们从自然的、劳动的生活环境中
受到了教育，能够成长为人。但是富人从其所处的环境中受到种种恶劣影响，只会造成谬
误与偏见。这对做一个" 人" 十分不利，故必须进行教育。这样，才能够把他们从封建权
威和传统偏见之下抢救出来。因此，卢梭选择出身名门的爱弥儿作为教育对象，意味着他
把贵族阶级作为改造的对象。为了排除封建统治势力对儿童可能产生的恶劣影响，卢梭甚
至否定爱弥儿的父母有存在的必要，宣布他是一个孤儿；同时，坚决拒绝经院主义哲学家
和天主教会僧侣插手爱弥儿的教育，因为，他们讲述的教条和宣扬的劝世文，不仅不能启
迪人的智慧，反而灌输害人骗人的错误观念。他主张，由年轻的、具有启蒙思想的教师——
即像卢梭那样的人，携带爱弥儿远离都市，在乡村的自然环抱中实施教育。
　　②儿童的年龄分期与各个时期的教育。在自然教育的基础上，卢梭根据他对儿童发展的
自然进程的理解，将儿童的教育划分为四个阶段，即从初生到2 岁的婴儿期，主要任务是
保障婴儿的身体健康；2 岁至12岁时，继续进行体育和发展各种感觉；12岁至15岁期间，
要进行广泛地学习，接受劳动教育；最后，从15岁到成年，再进行道德教育，卢梭要求根
据儿童在不同年龄时期生长和发展的特点进行教育，反对违反儿童特点而进行强制教育，
这一点是正确的，有反对封建教育的进步意义。但是他对儿童年龄阶段的划分和各阶段教
育任务的确定，却是不科学的，带有很大的主观随意性。
　　卢梭在《爱弥儿》第1 至4 卷中，依次详细说明了儿童各个年龄时期的教育；最后一
卷说明了女子教育问题。从这些内容中，我们可以看到他所要培养的人的具体形象。
　　初生至2 岁婴儿时期的教育
　　卢梭认为：" 教育是随生命的开始而开始的" ，婴儿时期的教育任务在于使其身体健
康地发育，这就需要给予儿童充分的活动自由，其教育准则就是" 多给孩子们真正的自由
".卢梭在他的政治著作中，反复阐述了" 人是生而自由的，但却无不在枷锁之中" 这样一
种思想。由此出发，他反对捆绑婴儿的四肢。要求衣服宽松肥大，使婴儿的肢体可以充分
自由活动。
　　卢梭认为，婴儿的自由发育不仅有益于肢体的发育和成长，而且它也是婴儿的一种学
习方式。婴儿正是在自由活动中，通过触摸周围的物体而获得最初的一些观念，进行必要
的学习的。
　　2 岁到12岁儿童教育
　　照卢梭的看法，这个年龄阶段的儿童在认识上只能够接受形象，而不能形成概念，没
有达到理智的阶段，儿童可以观察并记忆可感觉到的周围事物，正是其自然发展顺序。因
此，他认为，遵循自然的教育在这时是不应该向儿童灌输知识和道德，必须首先锻炼各种
感觉器官——使儿童获得知识的重要工具，积累丰富的感觉经验，为在下一个阶段形成儿童
的理智、发展判断能力打下基础。由此出发，卢梭反对让儿童在12岁之前读书与学习，特
别反对教儿童学习古典语文与历史。他认为，对于儿童来说，" 他周围的事物就是一本书
".让儿童通过活动积累对周围事物的感觉经验，既是有益的学习，又由于摆脱了读书所造
成的痛苦，儿童会生活得自由而快乐。
　　在卢梭对儿童认识发展的看法中，包含着唯物主义感觉论的因素，这是正确的；他强
调通过个人的感觉经验去认识外界事物，目的在于避免盲目服从传统偏见与权威，这一点
又具有反对封建主义的进步意义。卢梭因反对腐朽的封建文化，而反对保存书本，反对让
儿童读书，这是他思想上的偏激之处。
　　卢梭重视发展儿童的感觉，在教育史上首次论述了如何训练儿童感官的问题，提出许
多有益的主张。如他主张在日常生活和游戏中锻炼触觉，通过图画、认识几何形体和制图
训练视觉的观察能力，借助唱歌和听音乐发展听觉等等。
　　除感官训练之处，卢梭还主张锻炼儿童的身体，使感官赖以存在的身体健康强壮，才
有可能充分利用感官和四肢这些智慧活动的工具，去获得丰富的认识。
　　卢梭认为，这个年龄的儿童是不能理解抽象概念的，但他又自相矛盾，认为应该使爱
弥儿获得财产的概念。卢梭让爱弥儿在园地里种植蚕豆，从而占领了这块土地。然而，他
们和园丁发生了冲突，原来这块土地是园丁开垦过的，他们已经在这里种了瓜，却受到别
人的破坏，产权受到了侵犯。通过这一争执，卢梭使爱弥儿了解听谓产权，就是第一个依
靠劳动而获得的占有权。
　　卢梭认为，正是这样的做法，才能纠正一般的教育只讲孩子的责任，而不谈他们的权
利的错误。这一教育要求，与卢梭在社会政治观上把私有财产视为神圣权利的观点是完全
一致的。
　　在纪律教育方面，卢梭反对口头说教，反对严酷的纪律和惩罚，提出通过儿童体验其
过失的不良后果，来纠正他们过失的原则。他说：" 如果他有冒失的行为，你只需让他碰
到一些有形的障碍或受到由他的行为本身产生的惩罚，就可以加以制止。" " 应当使他们
觉得这些惩罚正是他们不良行为的自然后果。" 卢梭举例说，如果爱弥儿损坏使用的家具
，那么就不要急于给他换上另外的家具，而要让他感受到没有家具的不便；如果他打破了
窗子，就任他昼夜都受风吹，甚至着凉受寒。
　　12至15岁儿童的教育
　　卢梭认为，在这个比较短的年龄时期里，儿童从好动变为好奇，若引导得宜，好奇心
会成为儿童求知的动力。从这时开始，儿童应该进行学习了。
　　卢梭强烈反对封建教育强迫儿童屈从于权威，接受种种传统的错误观念，以及不务实
际徒尚虚荣的弊病。他要求在儿童开始进行学习的时候，首先要对施教内容加以选择，要
求" 他所学的知识要有用处" ，是" 真正有益于我们幸福的知识" ，也是这　个年龄时期
的儿童所能够理解的有关客观事物的知识，这样的知识也就是关于自然的知识，如天文、
地理和物理知识，而排斥了人文学科知识的学习。这种区分虽然是不完全正确的，但体现
了卢梭反对封建教育的古典主义倾向，排斥神学的革命精神。在学习有关自然知识的方法
上，卢梭强调通过实际观察，让儿童主动地进行学习，而不是被动地接受成人的传授。他
说：" 问题不在于告诉他一个真理，而在于教他怎样去发现真理。" 例如学习地理，不是
从地图或地球仪上学习，而是带领爱弥儿在野外广阔的地带上，观察黄昏日落和清晨日出
的景象，从而获得有关地球的知识。卢梭反对死板的书本教学，要求" 以世界为唯一的书
本" ，一方面反映他强烈反对腐朽封建文化的激进态度，另一方面说明他又走向完全排斥
学习人类所积累的文化知识，否认间接经验的极端。他认为，假如非要读书不可，那么唯
一可读的书只有《鲁宾逊漂流记》一本。在卢梭看来，鲁宾逊孤单一人独居荒岛，不仅保
全了生命，而且完全凭借个人的力量生活得相当舒适，十分自由，最后成为荒岛的占有者
。他认为，只有处在类似鲁宾逊的境况之下，才是排除偏见和外部权威，" 由自己按照事
物本来的用途对它进行判断" 的最可靠的办法。因此，卢梭称赞这本书" 在我看来对自然
教育论述得很精彩" ，决定以它作为爱弥儿最早读的一本书。
　　在学习知识与发展智力的关系问题上，卢梭非常强调培养儿童获得知识的能力的重要
性。他指出：" 需要记着的是：我们想取得的不是知识，而是判断能力。" " 问题不在于
教他们各种学问，而在于培养他们有爱好学问的兴趣，而且在这种学问充分增长起来的时
候，教他们以研究学问的方法。毫无疑问，这是所有一切良好教育的一个基本原则。" 卢
梭认为，只有这样的教育才能够使儿童不依赖于别人的理智与头脑，而形成独立进行学习
的能力。为此，卢梭一再要求教师应该" 巧妙地使他产生学习的愿望，向他提供满足他的
愿望的办法" ，" 向他指出通向科学的道路" ，" 教他怎样在需要的时候取得知识" 等等
。卢梭的这些要求有重大的进步意义。特别是他要求培养儿童具有独立判断的能力，这一
点不仅对于掌握知识是重要的，而且在法国资产阶级革命前夜是有重大思想解放意义的。
　　这个年龄时期的另一项教育任务是劳动教育。卢梭认为，劳动是社会上的人不可或免
的责任，因而严厉斥责不劳而食的人是强盗、流氓。他反对大私有制，但并不从根本上反
对私有制，而主张实行小私有制，认为这才是最理想的，体现了他的观点的小资产阶级性
质。在这样的思想基础上，卢梭要求把爱弥儿培养成自食其力的、独立自由的人。卢梭推
崇手工劳动，认为手工匠凭自己的双手和技术谋生，不依赖土地，也不必依附权势，因而
是最自由的。在各种手工劳动中，卢梭为爱弥儿选择了细木工，认为这种劳动不仅有用，
干净，而且需要心智的活动和技巧，通过这种劳动，可以使爱弥儿的双手和头脑同时得到
锻炼与发展。他还指出，参加劳动对儿童思想教育的意义，" 爱弥儿做了工人之后，不久
就会体会到他起初还只是粗略地见到社会上的不平等。" 除细木工外，卢梭也主张让儿童
认识其它的工艺和农业劳动，以培养尊重劳动的感情和对劳动人民的同情心。
　　卢梭认为，到这一时期结束的时候，通过一系列合乎自然的教育，" 我们训练了一个
既能劳动又能思考的人，为了造就这个人，我们还需要做的事情只是把他教育成和蔼与通
情达理的人，也就是说，用情感来使他的理性臻于完善".于是，爱弥儿的教育进入最后一
个阶段。
　　15岁至成年阶段的教育
　　卢梭认为，这个年龄的孩子感情发展起来了，必须加以引导，对他进行道德教育，而
且要回到都市进行这种教育。这是因为，爱弥儿已在乡村的大自然环境里接受了充分的"
自然的教育" ，因而不必担心腐化的都市对他产生恶劣的影响；同时，进行道德教育需要
了解社会，所以也必须返回都市。
　　爱弥儿的道德教育包括培养善良的情感、正确的判断和良好的意志。卢梭指出，做一
个" 人" ，虽然憎恶不合理的社会，但因为具有善良的天性，所以怀有同情之心，爱所有
的人，教育就是要发展这种博爱的精神。培养善良的爱人之心，不靠说教，而要通过观察
了解社会，了解人们所遭受的苦难与不幸。善良的感情之进一步发展，应该达到能正确判
断善恶的要求，这就需要学习历史和伟人传记，阅读寓言，从中领会如何区分善恶。此外
，还要通过善行的练习，形成良好的意志。这种以人道主义和博爱为中心的道德教育，自
然是不实际的，但体现了卢梭作为第三等级的思想家，对人民的一定的同情。
　　在宗教教育问题上，卢梭反对天主教会和僧侣用神学教条毒害儿童善良的天性。他大
胆地抨击教会的信条，认为有些玄虚的教义，不仅是人所不能理解的，而且也是不能相信
的。" 如果不是教孩子们从小就学着撒谎的话，我看，用教条去教他们就没有什么好处".
而在需要向爱弥儿讲解世界的起因的问题时，只要不屈从于封建教会的权威，" 单单凭理
智的光辉就能使我们不超出于自然宗教" ，向爱弥儿讲解的，也仅以自然宗教为限。自然
宗教虽然没有达到无神论的高度，但仍然是对天主教传统教义的一种否定，因此，卢梭的
宗教教育主张也和传统的、作为封建教育重要组成部分的宗教教育不同。
　　通过自然教育，爱弥儿到20岁时成长得身心健康、动作灵巧。他心地仁慈，乐于助人
；爱美，也有很强的审美能力；既富于情感，更富于理智，还掌握了许多有用的本领。他
完全摆脱了偏见的束缚，一切都服从于理智的法则。卢梭所描述的这一形象表明，他所要
培养的" 人" ，是与封建贵族与僧侣完全不同的，理想化的新人。这一培养目标在当时是
十分进步的。
　　③论女子教育。卢梭通过对爱弥儿的未婚妻苏菲亚的教育，说明了他的女子教育观点。
女子应该服从父母和丈夫的权威，而且是为了丈夫的安乐和家庭生活的舒适才接受教育的
。卢梭断言，在" 自然状态" 下，女子就是依赖于人的，因此，应该培养他们节制、顺从
的品德，使他们自幼即习于约束，同时，也无需发展他们的智力，或指导他们进行学习。
其结果是，苏菲亚知识有限，没有独立的判断能力，却能处处顺从他人的意志。卢梭这种
与其自然教育基本精神完全相反的女子教育观点，典型地反映了他在女子地位与作用问题
上的资产阶级观点，以及封建主义思想的影响。
　　综观卢梭自然教育理论的内容可见，它是在批判封建教育之不合理的基础上提出的。
正如卢梭以" 自然状态" 和" 自然权利" 对抗封建等级制度，论证资产阶级政治要求的合
理性一样，自然教育也是卢梭用来反对腐朽的封建教育，论证资产阶级教育之合理性的一
种思想观点。因此，尽管它有许多偏激与片面之处，但在冲击封建旧教育阵地和反封建制
度方面，都起了巨大的革命作用。卢梭的教育思想对后世有多方面的影响。他要求教育适
应自然，符合儿童的年龄特征，这对后来儿童心理和教育心理的发展是可贵的启示。
　　卢梭从人道主义出发，要求热爱儿童，尊重儿童，这一点直接影响了18世纪末爱国主
义教育的发展。著名教育家裴斯塔洛齐和福禄倍尔等人，都从不同方面受到卢梭的启发，
接受了他的主张。卢梭强调进行教育要追随儿童的本性，以及让儿童通过生活进行学习的
主张，则成为后来儿童中心主义的思想来源之一。
　　(2)卢梭的爱国主义教育观点
　　卢梭的教育思想，除具有强烈反封建主义精神的自然教育理论之外，还具有浓厚爱国
主义色彩的教育观点，体现在1773年他起草的《关于波兰政府机构的几点设想》之中。
　　18世纪时，波兰城乡的资本主义经济因素在增长，但在政治上一直受到四邻强国的欺
压，并面临被瓜分的威胁。后来，俄国、普鲁士和奥地利三国利用波兰农奴制危机加深，
国内政局动荡的形势，于1772年第一次瓜分了波兰。这一历史悲剧极大地促进了波兰人民
爱国主义运动的开展。开明贵族、市民以及虔敬派教士中的爱国者，积极投入争取民族独
立的斗争；与此同时，在法国启蒙运动的影响下，波兰的爱国者和进步的思想家对本国的
封建制度和天主教会控制的文化教育，进行不同程度的批判，提出改革的要求。
　　1773年，卢梭应波兰贵族威尔豪斯基伯爵的请求，在研究1772年的一份波兰改革计划
的基础上，起草了《关于波兰政府机构的几点设想》。马克思所说的"卢梭曾为波兰人草拟
过最好的政治制度" ，就是指的这份《设想》。
　　其中，专列" 教育" 一章，阐明他对共和制下儿童教育的观点。
　　卢梭激烈反对天主教会控制教育，因此《设想》明确提出：公立的教育应由国家单独
设立的机构领导与管理，它的重要职责就是考核学校校长与教师的工作，并根据共和国的
利益确定其废黜与升迁。他认为，由国家掌管教育的制度，对于共和国的繁荣及未来命运
至关重要。
　　《设想》中强调，按照共和国宪法，公民不论贫富，都是平等的，所以应该享有平等
的教育权利，在一起接受同样的教育。国家即使不可能实施免费的教育，也应尽量降低收
费标准，以便使最贫苦的家庭也能支付得起，从而保证其子女的受教育权。在高等学校，
还可设立一定名额的免费生，他们的学习费用由国家贴补。
　　《设想》指出，共和国教育的目的是把儿童培养成爱国者。卢梭认为，一个人自生至
死，都与祖国的命运息息相关，必须自幼及早对儿童进行热爱祖国的教育。他热情洋溢地
说：孩子的眼睛初次见到亮光时，就看见了他的祖国；一个真正的爱国者在吸吮母乳时，
也就汲取着对祖国母亲的热爱之情。
　　当他20岁时，便应该成长为一个真正的波兰人。
　　培养波兰爱国者的教育，必须由波兰人担任教师才能实现。卢梭特别建议，只有是波
兰人而不是外国人，才得准许作为教师。同时，国家还应制定法律，确定教育的内容。在
知识教育方面，卢梭要求使儿童在各个方面认识和了解自己的祖国。具体要求是：10岁时
熟悉祖国的物资和产品；12岁时知道祖国的地理区划；15岁要了解本国历史；16岁即应懂
得国家的法律。关于学习历史，包括熟知全部历史上的光辉业绩和伟大人物，并铭记于心
，永不遗忘。
　　爱国者的教育还包括身体的训练。卢梭认为，封建教育中极为忽视的这一内容，正应
该是公民教育的一个重要组成部分。各种运动和身体锻炼不仅可以增进身体健康，而且对
道德的形成有重要作用。卢梭强调通过公开举行的各种体育竞赛活动，使儿童习惯于公众
生活，激发和形成一种渴望自己的行动获得公众赞许的意识。
　　《关于波兰政府机构的设想》中的教育观点，体现了卢梭的资产阶级民主主义和爱国
主义精神。它和《爱弥儿》中的教育理论，从不同的角度体现了资产阶级启蒙派的教育主
张，构成了卢梭教育思想的全部内容。
　　九、爱尔兰维修和狄德罗的教育思想
　　在18世纪法国启蒙思想家之中，唯物主义者克劳德——阿德里安.爱尔维修(1715-1771
年）和德尼.狄德罗(1713-1784 年）等人，是法国新兴资产阶级哲学思想的重要代表。他
们在资产阶级和封建统治阶级矛盾斗争尖锐激烈、不可调和的基础上，吸取17世纪唯物主
义思想的成果并利用当时自然科学发展的新成就，进一步推动了启蒙运动的发展，在哲学
上达到唯物主义和无神论的高度，为法国资产阶级批判宗教神学世界观和反对封建主义的
革命斗争，提供了有力的思想武器。
　　18世纪的法国唯物主义者坚持唯物主义的自然观，认为世界是物质的，是客观存在着
的，它既不能够创造，也不能够被消灭；而且运动是物质本身的一种属性，在运动着的物
质世界之外，并不存在什么超自然的精神实体。
　　在认识论上，他们接受了笛卡儿和洛克的影响，认为人们的一切认识都来源于感觉经
验，同时抛弃了关于" 天赋观念" 和" 内部经验" 的错误观点。由此出发必然会得出无神
论的结论：在世界的起源和事物运动问题上，排斥了造物主的存在和它的" 第一推动" 的
必要性；在认识和知识的来源问题上否认了" 神启"的作用，这就是18世纪法国唯物主义哲
学的革命性和战斗性的集中表现。他们仇视天主教会和封建迷信，对教会、教皇和僧侣的
黑暗与腐化，以及他们给社会生活带来的灾难，进行了无情的揭露和批判；对僧侣的愚昧
无知，神学教条的欺骗性和虚伪性，进行了无情的嘲笑和讽刺。此外，还对教会扼杀人的
理性，阻碍科学的发展，表示极大的愤慨。对教会与神学的批判，实际上就剥掉了封建制
度的神圣外衣，使人们的思想从宗教桎梏下解放出来，接受反封建的革命结论，敢于投入
反封建的革命斗争。但是，他们还不了解宗教的社会根源，以为它只是愚昧无知的产物，
因而一般来说，都很重视思想启蒙和宣传教育作用。
　　在社会历史观上，法国的唯物主义者力图贯彻唯物主义的观点，从唯物主义的感觉论
出发，否认先天观念与先天道德，坚持人是生而平等的，贵践、智愚之分完全是环境造成
的，提出" 人是环境的产物" 的观点。但是，他们又认为，社会环境以及政治法律之不完
善，是人的错误的思想观念造成的，也就是说" 意见统治世界".那么，为了改变世界的现
状，又必须首先改变人的思想和观念了。由于他们认识不到" 环境的改变和人的活动的一
致，只能被看作是并合理地理解为革命的实践" ，因而陷入了不可解脱的循环矛盾中，最
后，只好依靠伟大的" 天才" 人物或英明的立法者来启发民众、改造社会。这样，他们就
走向了" 英雄创造历史" 的历史唯心主义。
　　唯物主义认识论和唯心史观，是18世纪法国唯物主义者重视教育作用的思想基础。
　　1.爱尔维修的教育思想
　　爱尔维修出生在一个宫廷医生的家庭里。青年时期曾任包税官，由于职务之便，使他
有机会了解统治阶级的愚昧贪婪、封建制度的腐败以及人民所处的悲惨状况。于是他在
1751年放弃官职，专门从事著述，并与百科全书派保持密切联系。1758年，爱尔维修在他
的重要哲学著作《论精神》中勇敢地向灵魂不死等传统观念挑战，阐述了无神论的思想。
因此该书的出版使教会和宫廷感到震惊，判决将它当众焚毁。1767年，他又写成另一部系
统阐述自己思想观点的著作《论人的理智能力和教育》，为免遭迫害，在他死后两年才正
式出版。在爱尔维修的一些其它著作中，还论述了手工业生产和商业活动对人类社会的重
要作用等问题；批判宗教蒙昧主义，提倡科学与知识，等等。
　　在18世纪的法国唯物主义思想家中，爱尔维修非常重视教育的作用，甚至夸大它的作
用而主张教育万能。他接受洛克的主张，否认先天观念，认为人的一切精神活动、人的认
识，都来源于感官对外界事物的感觉。因此，他认为每一个具有良好感觉器官的人，都拥
有同样的认识能力，都可以认识真理。他坚信人在智力上生来都是平等的，人人都可以接
受教育，进行学习。
　　爱尔维修以建立在唯物主义认识论基础上的智力平等说，否定了天赋不平等的封建传
统偏见，并从理论上确认了人人都享有接受教育的平等权利，这在反对封建主义方面是有
重大进步意义的。
　　但是，爱尔维修完全否认人与人之间的个别差异，断言人的形成只是教育的结果，人
与人之间的差异也仅仅是教育造成的。爱尔维修所理解的教育是十分广泛的，包括一个人
多方面的生活条件，如政治法律制度、父母的社会地位，财产状况等等，因而，在他看来
，人是环境与教育的产物，这一思想对后来的空想社会主义者有直接的影响。爱尔维修夸
大教育的作用，还在于他坚持通过教育改变社会的主张，这与" 意见统治世界" 的观点是
紧密联系着的。他坚信，通过教育扫除封建迷信和偏见，发展人的理性，形成" 健全的道
德" ，就可以改变社会现状，建立起合理的社会制度了。这种历史唯心主义的观点，在当
时的历史条件下，是反映了新兴的资产阶级推翻封建制度的进步要求的。
　　爱尔维修尖锐批判了天主教会的罪恶，从而坚决反对由教会控制与管理学校的做法。
他认为，教会和僧侣依靠人们的愚昧、迷信、无知与恐惧维持自己的权力，他们一味追求
的只是盲目服从，因此，教会既与国家的强盛和人民的幸福完全背道而驰，又是科学事业
的敌人。他还揭露教会推行的禁欲主义的虚伪性，指出僧侣们野心勃勃，贪欲无边，却反
对俗人的任何欲望，极力压制与扑灭人们现实生活中的一切欲望，其目的正是为了利用他
们对于权力、财富的厌弃，而把这二者据为已有。教会所垄断的学校教育则充满经院中的
行话，灌输的完全是诡辩，形成的只是恶行，以致使人不明真理。因此，他要求必须改变
教会控制学校的状况，由国家举办世俗性的教育，培养爱国的资产阶级公民。
　　在启蒙思想家中，爱尔维修是系统论述资产阶级利己主义的合理性，并努力建立资产
阶级伦理学的一个代表人物。他在批判禁欲主义的同时，站在资产阶级立场上，从人性论
出发，认为人的本性就是自爱、趋乐避苦，追求个人的利益与幸福。然而封建制度压制了"
人性" 的需要，所以必须推翻这种不合理的制度。这一点奠定了资产阶级功利主义的基本
原则。爱尔维修要求用来取代封建道德的所谓" 健全的道德" ，正是这样的一种资产阶级
道德观念的" 道德问答" 课。爱尔维修公开宣扬资产阶级利己主义的道德观是应予批判的
，但它具有历史的进步性；他提倡资产阶级的道德教育和封建性的宗教道德教育相比，也
是一个进步的要求。
　　2.狄德罗的教育思想
　　狄德罗是18世纪法国唯物主义思想家的杰出代表，出生在富裕的手工业者家庭，曾在
巴黎大学学习法律。他一生清苦，虽然屡遭教会和封建王朝的迫害，却始终为坚持思想战
线上的反对封建主义的斗争而奋斗不息。1746年，他发表的《哲学思想录》，因反对宗教
迷信，宣传自然神论而遭焚毁。
　　1749年发表《论盲人书简》，进一步宣传无神论思想，强调知识来源于感觉的观点，
竟被教会妄加罪名逮捕监禁。出狱后，他以极大的热情开始主持编辑与出版《百科全书》
的工作。狄德罗宣称，《百科全书》要将人类过去积累起来的科学知识，按门类系统化为
一个统一的体系，从而帮助人们扫除愚昧无知，改变思想方法，实现人类精神上的革命。
《百科全书》对封建帝王、专制统治、异端裁判所、封建的赋税等等无情地进行了" 理性
的审判" ；同时大力宣传资产阶级在政治上所要求的平等权利和思想自由，宣传唯物主义
哲学思想，提倡发展和传播科学与生产技术，发挥了巨大的启蒙作用。环绕《百科全书》
活动，以狄德罗为中心形成的进步集团，就被称为" 百科全书派".自1751年起，历时20余
年，狄德罗坚持不懈，完成了《百科全书，或科学、艺术、技术详解辞典》28卷的出版工
作，给予封建势力以沉重打击，对法国以及人类的进步思想文化做出巨大的贡献。与此同
时，狄德罗还完成了几部哲学著作，以及小说《拉摩的侄儿》(1762年）等。
　　狄德罗是一位坚定的唯物主义思想家和无神论者，直到临终之前，他还愤怒拒绝神甫
要他放弃无神论的" 劝告".所以，恩格斯称赞他，是为了" 对真理和正义的热诚" 而献出
了整个生命的人。他从多方面批判天主教会的罪恶，揭露神学信条的虚妄与荒谬，认为宗
教神学的内容，完全是用最可疑不过的事情，来证明最不可信的东西；宗教蒙昧主义紧紧
束缚着人的理性，是认识自然的严重障碍。因此，必须驱除宗教迷雾，才能够认识客观真
理。同时，他还指出，宗教迷信和封建制度是拴在人类脖子上的两条绳索，只有割断前者
，才能挣脱后者，实现"理性的王国".狄德罗的这些思想，发挥了巨大的革命号召作用。
　　作为启蒙思想家，狄德罗也非常重视教育的作用，甚至夸大了它的作用，认为只要通
过教育启发人的理性，去认识封建社会的罪恶，就可以实现社会制度的改变。但他与爱尔
维修主张教育万能不同，认为应该估计到自然素质对人发展的作用，教育不可能使儿童在
其自然条件所不许可的方面得到什么发展。教育并不是人与人之间差异的唯一根源，只是
主要根源之一；教育并不能创造一切，只是具有获得成功的力量，而且其影响比一般想象
的要大。
　　狄德罗强调了教育民主的要求，认为既然人在天赋素质上是平等的，人人便都具有接
受教育的可能性，而且从人数众多的人民中间会比从贵族中产生更多的天才人物。他愤怒
抨击封建制度剥夺人民受教育权的现象，就像把美丽的图画深藏在黑暗的画廊里一样，埋
没了它。他坚决要求改革法国的教育，没收僧侣没收的学校，改由国家办理；学校向所有
的儿童开门，实行强迫的、免费的初等教育，为保障贫穷儿童能够入学，还必须给以物质
上的帮助。在主张贫苦儿童有权享受教育这一点上，狄德罗是十分坚决的。狄德罗强烈反
对封建教育的古典主义倾向，认为古典主义的中等教育，把过多的时间耗费在学习空洞的
文字上，经院主义盘踞的大学又与真正的科学没有联系，这样的中、高等教育都是毫无价
值的。他要求以加强传授科学知识来改造旧教育，认为只有这样才能培养逻辑思维，发展
创造精神，从而改变人的理性受到压制的状况。1775年，他在为俄国女皇叶卡特琳娜二世
草拟的一份教育计划里，强调中等教育的科目应包括数学、力学、天文和化学等；主张开
办军事、工程、航海、农业、商业等专门的学校。
　　18世纪的法国唯物主义者的哲学思想，作为法国资产阶级革命的旗帜，发挥了重大的
战斗作用，在哲学发展史上有重要地位和影响。他们的教育思想，对后世也有重大影响。
爱尔维修和狄德罗关于人是环境和教育的产物的观点，直接影响了空想社会主义者——通过
教育启蒙而改造现存社会制度- - 的思想与活动；此外，他们的许多教育思想都对后世资
本主义的教育影响很大。
　　十、日本的教育
　　1603年，德川家康取得征荑大将军称号，在江户(今东京）建立幕府。
　　从这时起到明治维新时止，日本历史上称为江户时代，或称作德川时代。德川幕府的
统治延续了260 多年。
　　1.文教政策
　　德川家康在建立幕府以前，对于学问就很感兴趣。德川家康在取得国家的统治权以后
，更加重视以朱子学为主的儒学，积极复兴儒家学说。另一方面，他还对天主教的传教和
洋书的输入加以严格限制。德川家康对儒学的复兴如此热心和积极倡导，其原因在于利用
朱子学派的儒学来维护幕藩体制；而朱子学的学说，尤其是这个学派的伦理学和经济论能
够为他建立的封建等级身分制提供理论依据，有利于巩固其封建社会秩序。德川家康的奖
励儒学政策，被他的后代子孙所继承。历代的将军都遵循家康的遗训，极力奖励学问。尤
其是第五代将军德川纲吉(1646-1709年）更为重视儒学。他亲自在幕府中讲授经书，并招
聘林罗山的孙子林凤冈(1644-1732年）为" 大学头" ，在幕府任官。他还把从前建筑在江
户上野忍冈的孔子庙迁到汤岛扩建为圣堂，任命林凤冈做祭主。从此以后，儒者越发得到
幕府的信任和重用，提高了社会地位；林氏家族的后代，代代做圣堂的祭主。此外，德川
纲吉把江户孔子庙所在地改称为昌平坂，圣堂变成半官半私的学校。第八代将军德川吉宗
(1684-1751 年）执政以后，积极推行" 享保改革" ，对人民加强思想统治，致力于民众的
" 教化" 和管理寺子屋(私塾），并用幕府的法令作教科书，甚至由幕府编订寺子屋的教科
书。他为了解决幕府的财政困难而发展生产和振兴工业。与此相关联，还奖励实学，放宽
对海外的禁运政策，由外国输入锁国以来禁止使用的洋书。1787年，第十一代将军德川家
齐上台，进行" 宽政改革" ，提倡节约、整顿风纪，以及加强文化、学术、思想的统治。
　　当时把" 朱子学" 捧为官学，视其它儒学派为异端，禁止在幕府学问所里讲授。同时
，对各地设立的藩校加以资助，实行奖学政策，优待儒学者。
　　总而言之，在江户时代以前，统治阶级用来统治人民最重要的手段是宗教(即信仰佛教
和神社等），而学问只不过是佛教的附属品而已。但是，到了江户时代，人民有了非宗教
的现实主义思想，因此对人民进行统治的手段只靠宗教也就不够了，还必须采取带有现实
主义的思想。而能满足统治者这种需要的乃是儒学。因此，德川幕府的历代将军都对儒学
加以积极倡导和利用，并采取了培养完全独立于公家和僧侣之外的大批儒者的政策。
　　2.儒学各学派与教育
　　德川幕府成立以后，在德川家康的积极支持和保护下，僧侣出身的儒学家藤原惺窝，
首先把儒教的研究从宫廷和寺院垄断下解放出来，使儒学和幕府政治相结合。他的门徒林
罗山更受到德川家康的重用。林罗山的子孙代代被任用为幕府的" 大学头" ，培养了许多
弟子，分散到全国各地受到各藩的聘任。于是儒学便很快得到推广，占据了封建教育中的
统治地位。江户时代的儒学，以信奉朱子学的儒家学为主流，形成日本的朱子学派。此外
，还有阳明学派、古学派、折衷学派及其它学派。各学派的儒学家，大多数人在幕府的直
辖学校、各藩的学校或民间私塾中执教。因此，儒学家又是教育家。
　　要了解江户时代的教育，首先需掌握一些各学派的概况。
　　(1)朱子学派的哲学思想和教育思想
　　朱子学说中对日本影响最大的是：
　　①哲学上的" 理气二元论".朱子认为，" 天地之间，有理有气。理也者，形而上之道也
，生物之本也。气也者，形而下之器也，生物之具也。是以人物之生，必禀此理，然后有
性。必禀此气，然后有形。" 显而易见，他认为宇宙间万物皆由" 理" 和" 气" 所构成，
但归根到底，" 理" 是宇宙万物的主宰。这表明了他的客观唯心主义观点。朱子所说的"
理" 就是封建主义的政治伦理及道德规范，即董仲舒所宣扬的三纲五常。他称之为" 天理
".是天经地义的，永恒不变的，任何人都不可违背。他完全继承和发挥了先秦儒家学说，
所不同的是把儒学的伦理道德规范上升到" 天理" 的高度，加以哲理的解释。这样，他就
把哲学上的" 理" 与伦理学上的" 三纲""五常" 联系在一起了。
　　②人性论上的" 性即理" 说。在论述人性问题、人性与宇宙本体的关系上，朱子把人性
分为" 天命之性" 与" 气质之性"." 气质之性" 就是理与气混杂，有善与不善之别。" 天
命之性" 就是" 理" 的人格化，即至善。合乎" 天理" 的思想和行为就是善，不合乎" 天
理" 的思想和行为就是恶。他还把阻碍" 天理" 的" 气质之性" 称之为" 人欲".指的是一
切违反封建主义政治伦理道德的思想、言论和行为。他还认为，" 气质之性" 人皆有之。
　　但有清浊之别，多少之差。清明者则为圣贤，混浊者则为愚凡。因此，他得出一个结
论：人通过修身的功夫能够陶冶气质之性，通过读书学习能够改变气质之性，使混浊变为
清白，使愚凡变为圣贤。这样，他认为：教育的作用就在于改变气质之性，教育的目的在
于" 明人伦" ，即通过教育发扬人固有的仁义礼智等善性，使人成为圣贤，以实现修身齐
家治国平天下的理想。
　　③在治学方法和教学方法上的" 居敬" 与" 穷理".所谓" 居敬" (或称" 主敬" ，并不
是" 万虑休置" 、" 闭目静坐、耳无闻、目无见、不接事物" ；也不像道士打坐、和尚念
经那样，万虑皆空。朱子主张的" 居敬" 有两层意思：一层意思是" 收敛其心、不敢放纵"
，即" 内无妄想、外无妄动" ，通俗地说，就是在修养德行和读书学习中，要主一无适、
专心致志，不胡思乱想和随意妄动；另一层意思是" 守于此而不易" (固守不易）" 成始成
终" 、持之以恒。这是一种主观努力自我修养和自我学习的方法，所谓" 穷理" 就是" 格
物致知" ，通过读书和" 格物" 的途径以" 穷理".朱子认为，读书的根本，在于真正弄懂
所谓的"天理" ，而要弄懂" 天理" ，关键在于读书。
　　由此可见，他所说的" 穷理" 就是读儒家的经书，按照书本中的教条去行动，以实践
封建伦理道德的" 义理".概括地说，朱子的治学方法和教育方法包含学习研究书本知识以
及修养磨练德性两个方面，他把文化知识的学习和思想道德教育结合起来，看到了智育与
德育间的联系。这是朱子教育主张中的合理因素。但是，朱子所说的读书学习只限于读儒
家的典籍；他所说的道德只是指" 三纲""五常"等封建伦理道德而言。他的治学与教育方法
与其" 明人伦" 、" 存天理" 、" 灭人欲" ，学为" 圣人" 的教育目的密切相关。
　　朱子学说传入日本后，刺激了日本的政界，教育界和宗教界，终于在日本作为一种独
立的学术研究形态出现，形成了日本的儒学。可以说，日本真正的儒学形成于对中国宋学
的研究，而又以研究程朱学说为主；最早出现的日本儒学家就是研究中国程朱学说的朱子
学者。他们的研究，是和儒学的传播结合在一起的，而且他们几乎又都是宗教家、教育家
。
　　在幕藩体制确立以后，随着幕藩体制的稳定和商业——高利贷资本主义的增长，医学、
药学、数学、经验自然的研究都有了勃兴的苗头。1644年以后的50年间，是德川幕府最太
平的时期，也是文化繁荣、武士文明极盛时期，在这种情况下，儒学在武士阶层中得到广
泛传播。各地开始建起以儒学为中心内容的藩校，有些藩主尊俸儒学，被誉为儒学的" 明
君" ，儒者中出现了参予藩政、大展经纶的人，此乃此时期的特点。
　　在儒学蓬勃发展的过程中，不仅导致正统学派朱子学的兴起，还导致了阳明学派、古
学派的兴起。
　　(2)古学派的学术观与教育观
　　古学派是朱子学的反对派，名为复古，实质上是提倡一种新学，即以复古为名而从朱
子学中解放出来。朱子学代表大地主阶级利益，成为统治阶级的正统思想；古学派则代表
中小地主阶级利益，被视为封建社会里的" 异端" 思想。这一派发生于封建社会的安定时
期，盛行于江户中期。这是因为，18世纪享保时期以后，随着德川幕藩体制在政治、经济
上的动摇和崩溃，封建主义逐渐瓦解，近代思想从封建思想体系中逐渐增长并发展起来，
它表现在统治阶级内部的学术思想方面，首先是古学、阳明学对朱子学的批判。多数古学
者是朱子学的追随者，后来由于怀疑朱子学和孔子、孟子的原意不同，改为提倡古学，呼
吁从孔孟的原著中探索儒学的真意。古学虽是当时思想界、学术界的新的力量，可却是以
复古的面貌出现的，古学派欲改造自己周围的事物，但又怯懦地求助于中国的孔孟之道，
借用古代圣贤的名字、战斗的口号，穿着古代神圣的服装，说着借用的言语，来演出历史
的新局面。他们的思想仍然不出儒学的范围，不可能对封建秩序作根本的批判，但由于它
对国家权力保护下的朱子学多少作了一些批评，又在一定程度上触动了当时被严格划分的
封建等级制度。就此意义上说，古学具有创造新局面的新学派。
　　日本儒学各派虽然都发端于封建社会的稳定时期，但即在那时，因各派所处地位不同
，倾向也不同，朱子学代表官学，严格拥护幕藩制的封建制度，阳明学讲" 良知" 人人皆
有，讲" 天地万物一体" ；古学派讲" 仁" 、" 有教无类".阳明学和古学都是自发地企图
打破那不可逾越的封建等级。
　　古学派以复古儒学相号召，是当时封建统治阶级所拥护的正统儒学朱子学派的最大敌
人。古学派敢于和那时势力异常强大的封建统治思想作斗争，是有其社会阶级背景的。朱
子学代表当时封建地主阶级的当权派。古学派代表中小地主阶级，是不当权的派别。古学
派产生于日益" 没落" 的中小地主阶层，这对于古学思想与朱子学的对立，是有决定性意
义的。
　　古学派是倾向于唯物主义的。问题是他们捍卫唯物主义时，不是向前看，而是向后看
，即以复古为手段，提出对朱子学的批判。古学派所提倡的复古，名义上是复归唐虞三代
之学，而事实上则归于经世之学，实用之学，即倾向于唯物主义世界观。对于封建社会秩
序的看法，古学派与朱子学派迥然不同。
　　朱子学派认为，封建秩序是自然秩序；古学派则以为封建秩序是圣人创造的。
　　圣人既然创造了社会秩序，因而封建社会的伦理也就不是自然的。朱子学派是站在肯
定幕藩制的现实社会立场上，提倡天人合一思想，把自然法则与道德规范、天理与人性都
联系在一起，因而充分肯定幕藩体制在封建社会的普遍意义。相反地，古学派　　一开始
就强调人的作用。而且把人提高到创造道德规范的主人地位，认为道德规范不是先天的，
而是后天的，不是自然的，而是　　人造的。这样一来，人的道德规范和自然法则便不得
不分开，而封建社会的合理主义也被非合理主义所代替。这个分解过程，同时也就意味着
封建制的衰退过程。古学派中徂徕学的非合理主义学说，为明治维新做了思想准备。就其
重视人为的作用而批判朱子学的自然秩序观来说，它在摧毁封建秩序永恒不变的观点上，
是有进步意义的。
　　古学派的创始人伊藤仁奈和古学派中古文辞学派创始人荻生徂徕(1666 -1728年），既
是汉学家，又是教育家。他们都开办过私塾，培养许多弟子。
　　伊藤仁奈的学术观点被3 千名弟子所普及与发展，古义堂由他的子孙后代维系经办持
续了6 代共344 年，直到明治四年，像这样的父子血脉相承，保持相同的学风而传承的事
例，在世界教育史上亦属罕见。
　　古学派中的古文辞学派，亦称萱园学派。这个学派的创始人荻生徂徕，不仅为日本马
克思主义传播以前的唯物主义哲学作了准备，而且在宣扬汉文字、提倡经史考证上对后来
学术界和教育界予以极大影响。他创办的萱园塾，培养了一种自由主义学风。
　　萱园塾的学风和京都的古义堂学风不同。古义以道德教育为主，而萱园塾以文章为主
。仁奈的门徒以成为" 圣人" 为理想，徂徕的门人以研究事实和文辞成为学者为理想。仁
奈以仁义为道，而徂徕以" 礼采" 为道；仁奈强调" 道" 是自然而然形成的，而徂徕认为
：" 道" 要靠人为。徂徕对待弟子的态度讲求宽容，不拘外节，他爱弟子之才，尊重个性
。
　　在汉文研究方面，徂徕提出了汉文直读法，反对汉文训读法。他极端崇拜中国，认为
要研究高深之道，必须先理解中国语言文字，先以唐音读汉文，而后改为纯粹的日本语，
这才是真正做学问的方法。因为他崇拜中国先王之道，以致凡事都模仿中国，但他对中国
文化并不是一味盲目崇拜，无所批判。
　　徂徕之学，曾传入中国和朝鲜，值得认真研究。
　　(3)阳明学派的学术观与教育观
　　阳明学派也是朱子学的反对派。它是在封建社会瓦解过程中代表民间的异端思想。
　　日本阳明学起源较早，但在学术界获得支配地位，却是在宽政年间以后，当幕藩的封
建体制已面临崩溃，古学在与朱子学的斗争中，受到正统儒学压迫。这时，古学受压，正
统儒学再已不能继续发展，代替它的是下级武士和市民中产生出来的意识形态，即阳明学
。当时封建制内部已产生出资本主义关系的萌芽，封建身份制度的纽带松驰。希望打破现
状实行变革的社会阶层，有农民、市民、下级武士。尤其值得注意的是，阳明学虽然与古
学不同，而所采取的" 复古" 形式，则极相同。它们都是继承传统，求助于中国的孔孟。
　　正因为阳明学在日本被下级武士和市民所重视，而下级武士是地主并接近市民，其阶
级属性不属于农民而属于封建阶级，因而他们不可能提出" 向前看" 的革命纲领，只能提
出" 复古" 的范畴。他们共同的特色，就是" 尊王" ，尊王即表示对幕府和幕藩制的不满
，同时也意味着倾向绝对主义的统一日本意识。所谓阳明学在日本的意义，就在这里。
　　日本阳明学虽然是在当时的社会经济条件下产生的，但在产生之前，有它的特殊的思
想背景，产生之后又有它自己的发展规律。
　　日本阳明学的开创者是" 近江圣人" 中江藤树(1608-1648 年）。他青年时曾做过武士
，信奉朱子学而又不完全赞同朱子学，后来他返回家乡，过着隐遁的学究生活。为了儒学
的传播和儒教道德的通俗化，他在自宅开办了私塾，撰写了《翁问答》、《鉴草》等著作
。著作中充分表明了他企图把儒学普及到平民百姓中间去的志向和他的教育观。中江藤树
为儒教通俗化而努力奋斗的决心，绝不是偶然的。可以说，他所处的时代产生阳明学的社
会条件已经成熟，社会上对儒学通俗化的要求已经很迫切了。
　　中江藤树的见解是围绕着" 大学之道，在明明德" 这一命题阐发的。他认为" 明德"
是" 万物一体之本体" (《大学解》），" 学问以明明德为全体之根本" (《翁问答》）。
他把" 孝德" 作为" 明德" 的伦理内容。这样，" 明德" 被提高为世界的本体，" 孝德"
又被赋予了神学的基础。由此可见，曾子的" 孝"的思想，对他的影响很大。他的" 明德"
、" 良知" 、" 心" 、" 孝德" 等等，都是同义词，意味着把宇宙和人类贯穿起来的某种
精神实体的各种名称。可见他的哲学观和学问观是伦理的唯心主义，是极端的主观唯心主
义。
　　在他的称之为" 心学" 的、朴素的唯心主义里，把" 孝德" 作为最主要的东西突出出
来，这不应该单纯从中江藤树的个人性格方面加以解释，也不应该单纯从《孝经》中规定
的" 孝为百行之本" 这方面来加以解释，而应该从他试图把儒教建立成为一个超阶级的、
抽象的、人类普遍的道这个志向方面加以说明。但是，他的学说未免过于抽象、过于修身
，过于主观主义，因而不可能被广大群众所接受。另一方面，群众还没有成长到能从事研
究这种学问的程度。因此，他的阳明学并没有同武士阶层紧密结合起来，在社会上几乎没
有地盘，没有发展前途。他的思想学说，在他死后被熊泽蕃山所继承。
　　他和中江藤树一样，一方面提出" 太虚" 是世界的根源，另一方面又认为人类的" 性"
、" 心" 是一致的，把二者等同起来。他和藤树的伦理道德观一样，也是把" 明德" 同"
孝德" 等量齐观，这和藤树要使儒教成为人类普遍之道的主张是雷同的。
　　然而，蕃山的特色在于他详尽地发挥了他的宗教论和政治论。他把阳明学的" 心法"
理论同易经的哲学结合起来，并且同佛教理论进行比较，作了更为详尽的发挥。他虽然基
于" 理气一体" 说，提出" 太虚" 为世界的根源，但却常常倾向《太极图说》式的客观唯
心主义。总之，他的哲学和学问观，终究还是主观唯心主义的。他对佛教加以批判，而倒
向神道，用儒教来解释神道。他的宗教论的要点是把" 太虚的神道" 建设得适合于" 日本
之水土".他站在神儒调和的立场上，批判了当时的佛教和儒教，同时也批判了当时存在的
神道。但对日本古代文化却加以理想化。
　　3.国学和洋学对教育的影响
　　影响江户时期(特别是江户后期）文化教育的因素，除儒学各学派外，还有国学和洋学
。虽然后者不占主导地位，但却是不可忽视的。
　　(1)国学的兴起与教育
　　在日本封建社会演变过程中，封建统治阶级用来统治人民的思想工具，除佛教和儒学
外，还有日本土生土长的" 神道" 思想。" 神道" 本来是从原始社会对自然的崇拜发展而
来的。进入阶级社会以后，统治阶级对它加以改造利用，把太阳神说成是天皇的祖神，而
天皇是天照大神万世一系的子孙；把日本民族神化为" 天孙民族" ，借以神化皇权。神道
思想虽是日本土生土长，先于儒学和佛教在日本流传。但神道缺乏理论根据，因此在封建
社会发展过程中，随着佛教势力的强大而被融化在佛教中。到江户时期，由于儒学兴起，
佛教的作用削弱，儒学从佛教中分化出来，神道思想也就和儒学结合起来，出现" 神儒调
和" 的理论。如林罗山的朱子学，虽然也研究国史，只不过是用儒学的典故去解释神道。
在儒学脱离佛教束缚过程中，神道思想与国学(或称和学）也得到了发展。
　　国学与神道是有联系的。因为神道被理解为与神代史、王朝史紧密结合在一起的，所
以神道的兴起不但促进了神代史的研究，也促进了五朝史的研究。国学虽然和神道学有联
系，但二者并不是等同的。国学是以神代史、古代皇史、古代典章制度和古代文学作为研
究对象的一门学问。国学作为一种独特的思潮，其产生的条件首先是" 歌学" (研究和歌的
意义、变迁、作歌规律、文法及注解等的学问）的出现。之后，国学家又对浩翰的古书，
用古典的语言学——文献学研究方法进行研究，从而制造出独特的世界观和学术体系。
　　国学的发展过程大致上分为四个阶段。第一个阶段是在1688-1703 年间，僧侣出身的
复古国学先驱契冲(1640-1701 年）从研究考证和歌开始，建立了" 万叶学" ，他在研究《
万叶集》中做出了贡献。第二阶段是在1716 -1735年间，主要代表人物有荷田春满、贺茂
真渊和本居宣长等人。他们几个人是一个接一个的师徒关系，培养了许多门人弟子。本居
宣长就培养了493 名学生，在文学和语言学研究上开辟了新局面，达到国学研究的最高峰
。在他之后，他的学生平田笃胤(1776-1843 年）继承发展了本居宣长的以复古神道为特征
的哲学思想，把国学的发展推进到第三个阶段。他强调儒、佛、耶稣等所有宗教世界观都
不如日本传统的神道世界观。因此，他的学术思想和世界观带有日本的" 国权主义" 色彩
和" 尊皇" 色彩，把国学中的合理成份歪曲地塞进神道思想之中，使日本的国学和神道紧
密地结合起来。另一方面，他根据古代文献来研究国学，开辟了一些新领域，使国学形成
许多分支。
　　这是国学发展到第三阶段的特点。国学发展的第四阶段是明治维新以后。由于洋学的
蓬勃兴起，资本主义经济的发展，明治政府废除了大的教院，把崇拜神社和宗教的神道分
割开，致使国学派瓦解。他们尊神道为国教的努力没有成功。
　　(2)洋学的传入与教育
　　①洋学的传播。洋学即西洋的学问，日本也把它称为兰学，因为西方的资本主义文化与
科学技术，首先是通过荷兰传入日本的。
　　欧洲文化传入日本，可追溯到战国时代，洋枪洋炮和耶稣教的传来。初期的兰学主要
是翻译荷兰语言学和西方的医学。后来把兰学的研究扩展到物理、化学等自然科学领域，
再后又注意到军事技术，并逐渐发展到介绍西方的哲学和政治学说。江户后期，不仅在江
户，而且在长崎、大阪、京都以及全国相继出现了许多以西方医学为主的兰学研究家。
　　②洋学对文化教育的影响。洋学的传播对日本文化教育的发展变化影响极大。它不仅充
实丰富了教育的内容，而且促使幕府设立洋学研究机构，民间相继开办兰学塾传播洋学。
在这个基础上，洋学的内容更进一步扩展到英国学、法国学、德国学各个领域，为明治维
新后移植西洋的政治文化制度、学术思想打下了基础。
　　除幕府设立的洋学校外，各藩或民间对洋学的研究与教育也很重视。洋学的发展是当
时社会生活和经济的实际需要，因此，幕府和各藩的大名(大领主）才对洋学采取保护政策
，这对洋学发展起了很大作用。
　　由幕府和各藩政权扶植的洋学特点是：洋学同军事技术近代化的需要，同"殖产兴旺"
的需要密切地联系在一起。即利用洋学的实用价值，维护其政权。
　　4.江户时代的教育机构
　　江户时代以前，学校教育衰落，武士阶层只能在家庭中和寺院里受到教育，平民百姓
则享受不到有组织的教育。但是，到了江户时代，日本出现了文艺复兴的局面，学校教育
越来越发展，学校和各类教育机构越来越增加。
　　虽然对学校和各类教育机构无准确数字统计，但从当时的武士资格要求和他们的文化
教育水平，文化生活等方面来看，武士教育已相当发达。即使是平民，虽然仍受等级身份
的限制，得不到高水平的文化教育，但识字的人数却越来越多。据不完全统计，江户末期
在男子中有40-50 ％的人识字，在妇女中有15％的人识字。这些情况说明当时的学校教育
有了一定程度的发展。
　　当时的教育机构，大体上有幕府直辖学校、各藩的藩校、平民的乡校和" 寺子屋" 等
。此外，还有私塾、心学与讲习所等其它类型的教育机构。从这些学校的教育程度和教育
水平上看，分为以普通教育为目标的学校和以专门的高等教育为目标的学校；从教育内容
上看，分为儒学、国学、洋学、军事学、医学、武艺等多种教育，就武士的学校教育而言
，分为幕府设置的直辖学校和各藩设置管辖的藩校共两个层次。
　　(1)幕府直辖学校
　　幕府直辖学校是为幕臣的子弟设置的，为培养辅佐幕政的官吏和务实人才的教育机构
。在德川幕府统治时期内，先后设置的幕府直辖学校有21所，每所学校各有不同的职能和
教育内容。最重要的及最早成立的是昌平黉。
　　昌平黉也称为昌平坂学问所，是德川幕府时代儒学教育的最高学府。它的前身是1630
年在德川幕府支持下由林罗山创办的书院。1686年，幕府第四代将军德川家纲(1641-1680
年）赐予称号为弘文院。从此，成为林家的私塾。1691年，德川幕府授权给林氏家族指导
祭孔典礼和管理学校，并把这些私塾收归幕府直接领导，改名称为昌平黉。1790年，幕府
禁止在该校讲授朱子学说之外的其它学派学说，从此该校变为传授朱子学的高等学府。
　　1793年，幕府对于该校的招生对象、教学科目、修业年限等都做了明确规定。按照这
个规定，招收学员的对象是幕府的家臣——旗本(上级武士）、" 御家人" (下级武士）的子
弟。教学内容包括有经书、历史、诗文。教学方式，首先是" 素读" (光念不讲），指定教
科书是《孝经》、《四书》、《五经》；接着按照长期的学习计划，对指定的教科书讲释
，使用的教科书以关于经学方面的为主；再次，以集体讨论的" 会读" 和" 轮讲" 为主，
进行专门的自由研究，采用质疑的方法。
　　幕府除在江户设立昌平坂学问所外，还在幕府直辖的领地设立昌平黉的分校，以教育
在各地任官的幕臣子弟。这些分校都以儒学教育为主，由昌平黉派遣儒学教官去讲课。
　　在江户时代的后半期，幕府受到国内国际形势的冲击，不得不相继设立儒学教育以外
的洋学校和国家教育学校。幕府直辖的洋学校有传授西洋学术的开成所和传授西医的医学
所。
　　及至德川幕府末期，那种以武士子弟为对象，以儒学为教学内容的高等教育，受国内
外各种形势新变化的影响已呈衰势。昌平坂学问所的课程进行部分改革，学科改为经科、
中国史科、日本史科、刑政史科。学生可以按自己的学习能力和志愿选科。此外，还计划
增加天文、地理、算术、物理等实用学科，但没有实行，幕府就被推翻。在组织形式和授
课方式上，由于放宽和降低招生对象的入学年龄(由14和15岁降到8 岁），在必要编班和共
同授课，所以学校分为3 个学习阶段：①素读所和复习所(刚入学的儿童，以阅读指导为主
，学生自己读，教师个别指导）；②初学所(学习中等程度的课程）；③稽古所(学习专门课
程）。稽古所是高等教育程度的专科教育，是昌平坂学问所的主体。不难看出，这时昌平
坂学问所也在变化，向近代学校的方向演变。
　　(2)藩校
　　藩校是以昌平坂学问所为样板，由各藩设立和经营管理的学校。德川幕府的初期，幕
府和各藩以武治为主，不注重文治。轻视儒学教育。藩主中只有少数好学者奖励学问和设
立学校。其目的是把儒学纳入到武士道教育体系中去。培养武士对上忠于幕府和大名，对
下有统治平民的自觉性和知识，以维护封建制度。当时藩主设立学校甚少，多半是利用儒
者的私塾和藩主的圣堂(祭孔用）或讲堂改建的。幕府中期以后，各藩竞相设立学校形态的
藩校，藩校大有兴旺发达之势。
　　根据《日本教育史资料》一书以及以后新发现的资料统计，藩校的演变情况，如下表
所示。
　　(注：明治三年时，全国总藩数276 个，其中21个藩因缺少资料，是否设立过藩校情况
不明。此表调查的是255 个藩设立藩校的情况）
　　表内的数字说明，1869年(明治二年）全国有276 个藩。调查的是255 个藩，共设藩校
255 所，平均各设一所。255 所中有219 所是在1867年(庆应三年）以前设立的，有36所是
在明治元年到四年设立的。德川时代所设立的219 校有187校是在1751年到1867年这117 年
中间开设的。可见德川幕府末期各藩竞相设立藩校，占总数的86.4％。
　　藩校发展如此之快是由于幕府时期商品经济已有很大发展，资本主义生产方式已经出
现，商人阶层的势力大有增强，幕府和各藩处于财政危机阶段。
　　各藩为了挽救危机，曾试图改革幕政。一些开明的大名认识到要富国强兵，摆脱困境
就必须培养和选拔有才能、干练的人才。那些和新兴的地主、商人有联系的，出身于下级
武士的改革派已参予藩政。他们更是主张引进外国先进技术，发展资本主义经济，打破世
袭的身分制度，广求人才和造就人才。
　　另一方面，当时受过教育的武士阶层积极要求受到教育，尤其是那些因减少世袭俸禄
，丧失社会特权和经济实力的下级武士，把接受教育看做是进入新的职业领域，谋求提高
社会地位的主要手段。所有这些都促进了藩校的创办和发展。
　　幕府末期新建的藩校与从前设立的藩校有很大的不同。从前的藩校，在培养目标、组
织形式、教学内容和方法上都和幕府直辖的昌平坂学问所相类似，是模仿昌平坂学问所的
形态开办的。幕府末期新设的藩校做了许多改革。
　　比如：萨摩藩、长州藩等西南各藩的藩校，由重视儒学转变为重视近代的实用科学。
在学科设置上不局限于经、史、诗文，还比较重视实用的知识，如算术、医学、天文学等
等。在入学者的身份上打破封建世袭身份制，有许多藩明确规定，除藩内武士子弟外，也
允许平民子弟到藩校学校。对于藩内武士子弟要求他们全部都要接受教育。有许多藩校放
宽入学年龄，收容七、八岁儿童入学(从前藩校只允许十四五的少年入学）。这样的藩校在
明治维新以前已经开始向近代学校方向发展。明治维新后，藩校是近代中学的基础，很多
藩校在维新变革时改为中学或专科学校。
　　(3)寺子屋
　　寺子屋是江户时代专门为平民子弟开设的初等教育机关。寺子屋这个名称，在江户时
代才有，但这种教育设施早在平安时代已经有了。它起源于寺院向贵族子弟开放，实施教
育。经过镰仓时代和室町时代，逐渐盛行起来。
　　到江户时代，小的寺院专门承担世俗子弟的教育，寺院之外也出现了这种教育机构。
寺子屋的教育内容，从实用的观点出发，进行读、写、算(珠算和笔算）的教育。这种教育
在平民中普及的原因是由于：第一，商品经济的发展、前期商业资本主义的萌芽，在城市
定居的商人阶层、手工业者和其它阶层的平民愈益增多，甚至农民的劳动和生活也被卷入
商品经济和货币经济的漩涡中、商业资本的萌芽和发展引起的社会变革，迫使平民在日常
劳动和生活中离不开文字和数的计算。第二，幕府和各藩实施社会教会政策和保护寺子屋
的政策也促进了寺子屋的普及。
　　寺子屋在性质上是民间的教育设施。寺子屋的经营管理者和师匠(牧师）
　　以及开设者的身份，绝大多数是农、工、商或医生等平民百姓。经营者，在江户、大
阪、京都等大城市除公务官吏和富商外，多数是中层程度的商人；在农村和渔村，大部分
是村长、村吏、村长助理等上层人物。在经营者中还有武士、神官和僧侣。寺子屋本来是
平民中间发展起来的初等教育设施。其组织形式又很像私塾。严格地说，它不是近代的学
校。但是，它在日本教育史上占有重要地位，它以平民的生活为背景，成为近代学校制度
的前身。明治维新后，日本普及小学，无疑是和幕府末期寺子屋的繁多密不可分的。它是
中世纪教育史上留下来的宝贵教育遗产。
　　(4)乡校
　　乡校是在乡村设立的初等教育机关。它的设立者与寺子屋不同，可分四种情况：①幕府
和各藩直接计划和监督，对管辖领地内武士子弟及庶民子弟施以初等教育；②藩主的支族、
家老(封建诸侯的家臣中之首领）等有权有势的人出钱，委托他人在领地内设立；③由民间
有志于教育事业的热心办学者设立，但得到幕府或藩的许可，并受各藩藩主的监督或援助
；④完全靠民间经费维持，由民间知名人士开办。这四种情况，不论哪种情况都要受到幕府
和藩的督促和保护。乡校的教育对象和藩校不同，乡校招收的是平民子弟，武士子弟不到
这里来就学。乡校的教学内容主要是日常生活所必需的读、写、算知识。学生的入学年龄
大体上是七八岁的儿童。乡校的特点是重视道德教育，各藩的办学者企图通过乡校来"淳化
社会风尚" 、" 革除平民中间的恶习弊风".从这个意义上讲，它是一种特殊的社会教育机
关。总之，乡校介乎藩校和寺子屋之间，兼备二者性格。
　　因为乡校是用公费开办的，又是平民的教育机关，所以在维新以前开设数不多。例如
，天保年间(1829-1843 年）寺子屋开设数达到1987所，而乡校只设13所。但是，明治维新
后，寺子屋开设数逐年减少，乡校却比从前增多了。这是因为乡校比较符合明治政府的意
图，在行政管理上、教育宗旨上和教学内容上比较接近近代学校的发展方向，而寺子屋逐
渐改为近代的小学校，不再新设。
　　(5)私塾
　　德川幕府末期，私塾也发展起来。这是因为当时学术有所发展、各种学派不断涌现，
学者辈出。许多学者自立门户，对好学的青年开放。私塾是一些学者在私宅设立的高等专
门教育设施，所以称为私塾。其设置者，多半是没有其它专门职业的民间学者，也有一部
分是在幕府直辖的学校或藩校从事教育工作的学者，利用业余时间开设私塾。学生的年龄
比较大，凡愿入学者不问身份和出身，均招收。但绝不强制，完全靠本人自愿。私塾没有
任何统一规定，有的专门教授儒学，这样的私塾居多；也有的传授国学，还有的传授洋学
和医学。教学时尊重学生个人的要求，不采取统一的格式。私塾在发展日本近代高等专门
教育上是有贡献的，明治维新后成立的专门学校，很多是在私塾基础上发展起来的。
　　日本是一个善于取他国之长以补自己之短的国家，日本民族是富有强烈进取精神的，
勇于学习新事物的民族。在江户时代，它受到西方资本主义国家的袭击，国内资本主义生
产力和生产关系也逐渐发展起来，因而对西方的文化、科学技术等发生了兴趣。在已经发
展起来的民族文化基础上，上层统治阶级着重吸取中国宋朝和明朝的封建主义文化，而下
级武士和开明藩主却对西方资本主义文化大量摄取，因而形成儒学、国学和洋学的各种流
派之争，并且在竞争中创办传授各种学说和文化知识的教育机关。这就为明治维新作了思
想准备，培养了维新志士，也为近代教育打下了基础。
　　十一、鸦片战争以前的清代教育
　　从清军入关，世祖定都北京，开始逐步统治中国，直至辛亥革命，清对中国的统治长
达267 年之久。1840年鸦片战争以后，外国的资本主义势力侵入中国，中国的社会性质向
半封建半殖民地的方向转化。以鸦片战争为界，可以将中国教育史划分为古代教育史和近
现代教育史。
　　1.社会概况
　　明朝末年，由于统治阶级的残酷压迫和剥削，广大农民和手工业者民不聊生，被统治
阶级的反抗斗争日益加强。农民起义风起云涌，李自成领导的农民起义军攻占北京，推翻
了明王朝的腐朽统治。由于种种原因，起义军在北京未能站稳脚，满洲贵族在明降将的配
合下率清军入关。顺治元年(1644年）顺治迁都北京，开始了满清统治中国的新封建王朝。
　　清朝的政权性质仍是一个封建地主阶级政权，同时是实行民族压迫的朝代。建朝伊始
，清政权就遭到以汉族为主力的抗清斗争，统治者采取高压与怀柔兼施的手段，一方面血
腥镇压农民起义，另一方面笼络地主官绅和文人学士，经过40多年才算平定了各地反抗势
力，统一了全国。
　　清王朝入关后进行圈地、掠夺、屠杀，破坏了先进的生产力。后来停止圈地，采取一
些缓和阶级矛盾、稳定封建社会秩序的经济措施，经济逐渐恢复，到18世纪渐趋繁荣，一
度出现" 康乾盛世" 的安定局面。农业、手工业均有了发展，商品生产日益发达。社会经
济繁荣，海外贸易也发展起来，逐渐与俄罗斯、朝鲜、越南和南洋一带以及资本主义国家
都有频繁的商业往来。
　　总的说来，一度被扼杀的资本主义萌芽在清代得到了恢复和缓慢发展。当然，这种处
于雏形的资本主义生产方式力量微弱，封建生产关系占据主体和主导地位。因而即使在"
康乾盛世" 时广大劳动人民的生活状况并没有得到根本改变，依然是民生凋敝。
　　清朝政治的特点是君主专制主义的中央集权统治空前加强。明代废丞阳、设六部，军
政大权集中到皇帝一人身上；又设立东厂、西厂作为监视人民、制裁官吏的特务机构，滥
杀无辜，造成了统治阶级的内部危机。清统治者吸取了这个教训，设立军机处，成为处理
全国军政大权的常设机构，实际裁决权仍掌握在皇帝手中。清政府为了清除汉人中文人们
的反抗思想，一方面通过科举、招纳、强征、举荐各种手段笼络" 山林隐逸" ；一方面又
大兴文字狱，施行政治、思想、文化上的独裁。为了反抗清的民族压迫和阶级压迫，农民
起义和士大夫阶层的反抗从未间歇。" 反清复明" 的真实内容是要推翻这种残酷统治。
　　清朝在文化领域里也取得了不少的成就。在哲学方面，首推早期启蒙思想家的成就。
清早期，特别是明清之际，出现了以王夫之、黄宗羲、顾炎武，以及后来的戴震等为代表
的具有唯物主义思想的一批进步思想家。他们批判了宋明理学；主张个性解放和解放生产
力，提出了经世致用的主张；提出了初步的民主思想，反对君主专制和倡导民主政治。他
们的唯物主义和民主主义思想倾向，反映了正在形成中市民阶级的一些思想倾向，在思想
史和学术史上都产生了深远的影响。
　　在自然科学和新技术方向也有相当的发展。有著名的科学家和教育家黄宗羲、梅文鼎
、李铣，及后来的戴震、焦循等。明后　期耶酥教东传，西方科学随之传入中国。康熙讲
究致用，倡导科学，重用了一些欧洲人，如汤若望、南怀仁等，对输入西方文明、发展自
然科学起了一定作用。在康熙倡导下，还编订了《永年历》、《数理精蕴》、《历象考成
》等书，丰富了科学知识。
　　医学与植物学方面也有发展。如乾隆年间官修《医宗金鉴》，是一部极有用的医学著
作。建筑艺术方面也有所成就。
　　在文学领域内，出现了很多进步文人和作品。小说有曹雪芹的《红楼梦》、吴敬梓的
《儒林外史》和蒲松龄的《聊斋志异》，戏剧有孔尚任的《桃花扇》和洪昇的《长生殿》
等。这些作品，除艺术上的成就之外，还揭露了封建统治的罪恶，提出了初步的民主要求
，或充分表现了爱国主义精神。尤其《红楼梦》和《儒林外史》，以现实主义的风格深刻
地揭露了封建制度的腐朽没落的社会现实，说明了封建社会趋向崩溃的必然性，渗透着反
封建求个性解放的民主精神。
　　思想文化在其他方面也有成就。但也要看到其落后的一面，如宋明理学仍占相当地位
，受到统治者提倡；考证训诂之学成风，脱离实际，烦琐没落；在对待传统文化和接受西
方文明挑战上存在错误倾向等。
　　这时期的政治、经济、文化等的发展变化与清代的教育制度、政策和教育思想的发展
变化有着密切的联系。既为教育的发展提供了条件，又反映了教育发展的水平。教育的诸
方面，如先进面与没落面，多重性与复杂性都有其深刻的政治、经济、文化背景，均受它
们制约。
　　2.文教政策
　　清政府为了有效地统一和统治全中国，在政治策略上采取高压与怀柔的两手，清王朝
的文教政策，是它的政治制度和政策的重要组成部分，同样体现了这种精神。对士大夫阶
层一方面进行无情地镇压，另一方面加以网罗收买，施行软硬兼施的政策。文教政策的另
一个特点便是沿袭明制，接受了明代文教政策的精神实质。
　　(1)尊经崇儒，提倡理学思想
　　尊经崇儒，是明朝的一项国策，清朝沿袭下来，以孔子为代表的儒家思想，长期以来
被作为封建地主阶级的统治思想，孔子被各代统治者奉为偶像。
　　对待孔子的态度，成为清统治者对汉族地主阶级和士大夫阶层实行笼络政策的重要依
据。清的许多掌权者都亲为尊孔的表率。早在入关前，多尔衮就" 遣官祭先师孔子".入关
后，同年(1644年）10月，战事尚未平息，清政府就下令封孔子后裔孔允植为" 衍圣公".次
年，为孔子加" 大成至圣文宣先师" 的封号。康熙御书" 万世师表" 匾，悬于国子监大成
殿，后又亲到曲阜祭祀。
　　据载，乾隆九到曲阜朝拜。尊孔的结果是稳定了一部分汉族官僚地主和士大夫文人的
心理，使一批人投靠了清政权。
　　尊孔的同时，统治者大力提倡读经，鼓吹封建的伦理纲常。1644年7 月下令：" 褒扬
节孝" ，提倡读经，把" 六经" 奉为" 帝人修身治人之道" ，" 天德王道备载于书，其万
世不易之理也".还对皇帝和文武百官作了相应的尊经规定。在民间，如清人宋彝尊所说："
世之举业者，以《四书》为专务，视《六经》为可缓。" 统治者的尊经崇儒政策，得到了
汉族大地主、官僚、文人的拥护，缓和了满汉民族间的矛盾，加强了清政府在思想上的统
治。
　　理学是我国封建社会后期重要的儒家学派，讲究儒经的义理。它建立起一套将自然观
、认识论、伦理观和道德观等有机结合成一个整体的哲学体系，全面地对自然、社会、人
生问题作出了有利于地主阶级的解释。它担负着建立封建伦常、统一文化思想的历史使命
，长达几百年地成为主要的文教政策。
　　清统治者为了统一思想，必然将目光投向理学，明中叶以后，陆王之学和反理学的实
学思潮相继兴起，程朱理学逐渐衰落。但仍一直占主导地位，被定为官方哲学，清建朝以
后，并没改变这一推崇理学的政策，倡理之盛，有过之无不及。顺治和康熙年间，分别诏
封朱熹的第十五世孙朱煌、十六世孙朱坤为翰林院五经博士，在籍奉祀。康熙还御书匾额"
学达性天" ，赐五曲书院和紫阳书院悬挂，康熙后又下诏列朱熹入十哲，在大成殿配享。
他还组织了熊赐履、李光地、张伯行等理学大臣编辑《朱子大全》六十六卷，并亲自为之
作序；重刊《性理精义》。诸如此类，其目的都是为了" 正人心" ，利用理学来控制思想
。同时，清代的学校教育和科举考试内容都以程朱理学为主。
　　统治者竭力提倡程朱理学，视违反者为异端，对" 离经叛道" 之举，滥施杀伐。雍正
时有谢济世注《大学》和陆生枬作《通鉴论》两案可证。文人们惧于残酷的压制，纷纷转
向程朱之学。出现" 以言《诗》，非朱子之传义弗敢道也；以言《礼》，非朱子之家礼弗
敢行也……言不合朱子，率鸣鼓而攻之" 的局面。
　　(2)笼络、利用汉族文人士大夫
　　清王朝对于士大夫文人在思想舆论方面所起的作用，怀有十分谨慎警惕的态度。统治
者尽量采取各种笼络措施，以达到控制和加以利用的目的。一些明朝旧臣，如范文程、宁
完我、洪承畴等受到清初统治者的重用，这些人为巩固清政权的统治，发挥了很大作用。
顺治初年，即有举荐" 山林隐逸" 的命令，要求各地官员" 凡境内隐迹贤良，逐一启荐，
以凭征擢".康熙时又提此事，还在科举外辅以博学鸿词科，表面上说是为了" 崇儒重道，
培养人才" 以符" 求贤右文之意" ，实际上却是为了笼络一些有气节的明朝遗老和著名学
者。对明朝有声望的旧官员，还由多尔衮亲自加以" 书征".清建国后不久即把科举取士作
为招纳人才的主要途径，对于不愿参加科举的故明文人，则召试" 博学鸿词科" ，甚至用
京官和各省衙门" 举荐" 的方式，强征一些有名望的文人赴京以为其服务。
　　清政府的笼络政策客观上得到了一部分地主官僚和文人的赞同。他们转而为清廷效力
，在一定程度上缓和了处于激化状态的阶级矛盾和民族矛盾。
　　(3)文化专制，禁社，大兴文字狱
　　清初统治者为了箝制思想，对宋明以来士大夫结社的风气，加以严厉禁止。1660年，
顺治御旨说：" 士习不端，结社订盟……著严行禁止，以后再有此等恶习，各该学臣，即行
革黜参奏，如学臣徇隐，事发，一体治罪。" 为了禁锢思想，统治者还推行近百年的文字
狱政策。
　　顺治十四年(1657年），清政府以顺天、江南等地科举考试舞弊事件为借口，制造了一
场大规模的科场血案，所涉的考官、举子等被处以极刑或流放，株连家族。
　　此后，顺治、康熙、雍正、乾隆在位期间，曾多次大兴文字狱，屠杀士大夫文人。
　　康熙二年庄廷■的" 明史案" 是一件极为残酷的文字狱，庄廷■得明大学士朱国桢所著
《明史稿》，增改刊印，定名《明书》，书中流露出一些思念明朝反对清廷的民族情感，
被人告发，清政府遂大兴文字狱。凡与此案书有牵涉的，以及江浙一些名士等株连处死达
70多人。后来，又有戴名世" 南山集案" 、沈天甫案、朱方旦案；雍正年间有汪景祺案、
查嗣庭案、吕留良案；乾隆时期有胡中藻案、彭家屏段昌绪案、徐述夔案等。
　　清统治者的文字狱是随意猜测，无限上纲的。一句诗或一句注解，只要被认为有讽刺
或诽谤隐意的都将被处死。有人诗中因有" 清风不识字，何故乱翻书"被认为诬蔑贬低朝廷
，遭受极刑。又如雍正四年江西考官查嗣庭出试题为" 维民所止" ，被指控为" 维止" 两
字系杀雍正头的意思，犯大不敬罪，死后被戮尸，殃及亲属。湖南学政胡中藻诗中有" 一
把心肠论浊清" 之句，被认为是有意" 加浊字于国号之上" ，被凌迟处死。
　　康、雍、乾三朝共有文字狱案115 案，而实际远远超过统计数字。许多有思想才力的
学者，为避免文字狱祸，宁愿守旧地治经，而不敢治史，尤其近代史，即使治史的人也采
用汉学治经之法，务必与政治理论相隔绝，出现" 避席畏闻文字狱，著书都为稻菽谋" 的
状况，一时" 万马齐暗" ，文教学术界死气沉沉。
　　清统治者对已故学者，特别是明末遗老们的著作，只要带有一点爱国精神或反对封建
统治或批评封建伦常的书籍，大肆搜罗，毁版焚书，严禁发行。
　　据有史可查的记载，从乾隆三十八年到四十七年间，先后焚书24次，共538种，计
13862 部，实际远非此数。焚毁图书之多，前所未有。查抄遗书目的，是彻底消灭异说，
强化文化教育思想的统治。
　　搜书烧书，是统治者箝制思想的一种手段，另一方面却纷纷成立编书馆，编纂书籍。
康熙二十四年(1685年）开始，先后编纂了《明史》、《康熙字典》、《佩文韵府》、《古
今图书集成》等书，乾隆时编有《通鉴辑览》、《续通典》、《续文献通考》等大型书。
其中最值得一提的是《四库全书》，编纂历时10年，共收入书3503种，计79337 卷，装订
成3600多册，分经、史、子、集4 部，这是中国古籍集结的一件大事，保存了大量的重要
历史文献。
　　这种大规模的书籍编纂工作，客观上对我国古代学术文化整理作出了一定的贡献。但
由于统治者的目的仍在于统一思想、控制文化以巩固政权。因此编书时，对他们不利的资
料屡屡遭到篡改、歪曲和销毁。
　　(4)制定严厉学规
　　在各级学校中制定严厉的学规，是历代统治者压制知识分子的一种手段。明太祖朱元
璋曾对学官颁布《卧碑文》，清袭明此制，并进一步加以强化。清代于顺治九年颁行了新
卧碑，成为生员的" 戒律".序曰：" 朝廷建立学校……全要养成贤才，供朝廷之用，诸生当
上报国恩，下立人品。" 为达到此目的，规定了七条，如" 生员当立志学为忠臣清官" ，"
凡有司官衙，不可轻入……不许干与他人词讼" ，" 军民一切利病，不许生员上书陈言" ，"
生员不许纠党多人，立盟结社……所作文字，不许妄行刊刻" 等。并规定了惩罚违犯者的办
法，如" 以违制论，黜革治罪" ，" 违者听提调官治罪" 等。这些禁条比明朝对学生思想
的控制更甚，完全剥夺了文人们思想言论、出版和结社的自由，明令其不许干预政治。
　　康熙三十九年(1700年），" 颁圣谕十六条于直省学宫".内容为：①敦孝弟以重人伦；②
笃宗族以昭雍睦；③和乡党以息争讼；④重农桑以足衣食；⑤尚书俭以惜财用；⑥隆学校以端
士习；⑦黜异端以崇正学；⑧讲法律以定民志；⑨明礼仪以厚风俗；⑩务本业以定民志；(11）
训子弟以禁非为；(12）息诬告以全良善；(13）戒窝逃以免株连；(14）完钱粮以省催科；
(15）联保甲以弭盗贼；(16）解仇忿以重身命。圣谕在学校中地位至高无上，所以还规定
：" 每月朔望令儒学教官传集该学生员宣读，务令遵守。违者责令教官并地方官详革制罪
。" 实际上，圣谕对象为全体人民，内容涉及道德、伦理、风俗、教育、法律等各方面，
但对学校和生员作出了特殊的规定，成为清代学校训练的标准。
　　雍正二年(1724年），又颁发《圣谕广训》，说" 谨将上谕十六条，寻绎其义，推衍其
文，共得万言，名曰《圣谕广训》".由此可见，它由《圣谕十六条》演进而来，内容和精
神实质一样，只不过后者更加详细、具体而已。两道圣谕都力图通过对生员思想行为的强
行约束，通过对生员的社会关系(宗族、父子等）扩大约束。清朝统治者为加强君主专制，
除武力镇压外，着力于思想教育上的禁锢和欺骗。
　　(5)" 世治宜用文" 的报导思想
　　以上种种，都是清代文教政策上的具体措施和主要表现，其指导思想表现为" 世治宜
用文" 的特点。" 用武以安天下，讲文以治天下" 的明朝国策，在清代同样得到了沿袭。
顺治的《卧碑文》序言很好地说明了学校教育的目的和任务。清圣祖康熙二十一年(1682年
）在《御制学校论》中说：" 治天下者莫亟于正人心厚风俗，其道尚在教化。以先之学校
者，教化所从出，将以纳民于轨物者也……教化者为治之本，学校者教化之原……务其本，而
不求其末；尚其实，而不务其华。" 雍正曾在文字狱后晓谕读书人：" 读书所以明理，知
有君父之尊，然后见诸行事，足以厚俗维风，以备国家之用，非仅欲求其工于文字也。"
这些所表达的中心意思是：第一，治天下之要务，在于用德行以" 正人心" ；第二，明确
教育中本末关系，以" 德" 为本，" 工文" 在其次，方能养成贤才；第三，" 德" 之本必
须身体力行，才取得" 供朝廷之用" 或" 备国家之用" 的资格。
　　清代以科举作为选拔人才的主要途径，学校则" 储才" 以应科举。教育、科举的内容
，都以《四书》、《五经》为主，旨在要求君臣作忠臣孝子，弘扬儒家的伦理之本。" 世
治宜用文" 成为清代文教政策的指导思想，主要在于以封建伦理道德为本位，为统治者培
养忠臣良民，以达到巩固其封建君主专制统治的目的。
　　3.教育制度
　　清代基本承袭了明代的学校制度。在中央主要设置国子监，还有算学馆及贵族学校；
在地方设府州县学；此外还在城镇和边远地区设义学等三级三类。但学校与科举相联系，
形同虚设。
　　(1)中央官学
　　①国子监。国子监又称太学，早在汉代就有，发展到清代，制度更加完备。在清代，它
既是教育的管理机关，又是培养封建官僚的最高学府。
　　顺治元年(1644年）设国子监。《皇(清）朝文献通考》载：" 顺治元年始置国子监官
，详定规制。" (《学校考三》）《清史稿.选举志一》载：" 世祖定鼎燕京，修葺明北监
为太学。" 分设率性、修道、诚心、正义、崇志、广业六堂讲习之所。设有祭酒、司业及
监丞、博士、助教、学正、学录、典簿等官，分别负责监务、纪律、教学、图书资料等事
务。主要官员由皇帝特派大臣兼管，满、汉人都有。
　　统治者重视国子监，是因为要利用它来培养一批中用的中高级官僚，国子监成为储才
之所或智囊团。在清代，通过科举选拔官员仍然是统治者任用官僚的重要途径，而" 科举
必由学校" ，作为最高学府的国子监就负有重要责任，当时朝野内外许多重要官吏就是来
自国子监的。顺治九年颁布的《卧碑文》说：" 朝廷建立学校，……全要养成贤才以供朝廷
之用。" 这便是国子监的教育目的，即培养" 立志""学为忠臣清官" ，能" 事君" 而" 致
治" 的" 贤才".清代强调以科举选拔人才的政策对国子监教育造成了严重的影响，国子监
像明代的一样成为储才以应科目之所。这大大削弱了国子监的教育功能，其教育成为读书
人入仕的一条途径。国子监也成为科举的附庸，有名无实，形同虚设。
　　国子监的教育内容存在一个根本的指导思想，即" 以德为本，文在其次。"把德行教育
与工文的关系看作是本末关系，认为" 教化者为治之本，学校者教化之原" ，教育内容上
要" 务其本，而不求其末".国子监教学内容有《五经》、《四书》、《性理》、《诸监诸
书》等科，这些基本教材之外，还学习清朝诏、诰、表和策论等。关于具体教育内容和程
序，史载：" 祭酒、司业月望轮课四书文一、诗一、曰大课。祭酒季考，司业月课，皆用
四书、五经文，并诏、诰、表、策论、判。月朔，博士厅课经文、经解及策论。月三日，
助教课，十八日，学正、学录课，各试四书文一、诗一、经文或策一。" 乾隆二年(1737年
）曾命" 仿宋儒胡瑗经义斋、治事斋法，严课诸生。凡明经者，一经或兼数经" ，" 其治
事者，如历代典礼、赋役、律令、边防、水利、天宫、河渠，算法之类，或专制一事，或
兼治数事。" 可见教学内容又可分为" 明经" 和" 治事" 两大类。后来又将乾隆命方苞选
编的明清科举时文《钦定四书文》分给国子监学生，作为" 举业指南"之用。从这里可以看
到国子监课程与科举存在着紧密的联系。
　　教学制度与训练方法是与教育目的和内容相配套的教学措施，它同样是为培养官僚忠
臣方向服务的。从活动方式上讲，教学制度主要分为坐监与历事两种。坐监在监内，教官
教书，学生读书。历事即监外的" 历练监事" 的实习官务活动。坐监的教学活动形式有讲
书、读书、背书、作课和写倣等。
　　内容主要围绕《四书》、《五经》。国子监生的坐监期限，因监贡生来源不同而规定
有别。但是监舍紧张、经费匮乏，许多学生实际上" 借绾散处" ，坐监制度并不能严格施
行。考核监生升留级的标准，主要有" 坐堂" 、" 考课" 和"积分" ，坐堂即坐监，有期限
规定。但主要标准还是积分。历事是一种培养官僚的重要措施，即把监生分拨到六部诸司
历练政事。历事期满经考核合格，就可以被录用为正式官吏。历事制度对培养合格官吏有
着历史意义，它反对太学生读死书的做法，在一定程度上把教育与政治、与实践具体结合
起来了。后来情况有变，顺治十七年(1680年）积分法停止施行。康熙初年，历事办法也停
止了。
　　清太学对监生进行严格的训练和管理。国子监内设监丞，监视纠察师生言行。纪律上
作了严格的规定，康熙二十四年(1685年）下令对违纪者" 题参革处".顺治九年颁布的卧碑
文即是针对生员，也对监生说的，其实质是禁止学生过问现实政治，取消言论、出版、集
会、结社的自由，同时盅惑读书人为政府尽忠效劳。
　　国子监学生来源不一，一般由国子监直接收录的称" 监生" ，此外还有" 贡生" 和"
荫生".监生按出身分恩监、荫监、优监、例监四种；贡生按贡之方式分岁贡、恩贡、拔贡
、优贡、副贡、例贡六种，通称为国子监生。
　　三品文官荫一子入监，称荫监生；有功或死难官员特恩一子入监，称恩监生；例监是
以财买官的入监生之称。贡生则是由府州县学选拔来国子监读书的。
　　国子监生待遇上享受" 膏火" ，还有免役的权利。学生来源的对象范围上比以前更宽
，但监生的阶级成分，不是官僚子弟即是地主子弟，而真正的平民子弟微乎其微。监生中
的" 寒士" 阶层挣扎在贫困线上，受到歧视和排斥。
　　国子监内部腐败，监生可纳银而入，入监后为科场名利而学，国子监教育走向没落。
但是，客观上它还是选拔和培养了一部分" 郡国之秀".作为皇室训练官僚之所，国子监对
教师也有严格划一的标准。敕谕国子监祭酒、司业等人要为人表率。对教师业务、道德、
声望有很高要求和严格的审核。清代一些名师和学者，如孙嘉淦、李宗昉、纪昀等就任过
祭酒或司业，他们教书育人，还编纂书籍，纪昀任祭酒时作为《四库全书》的总裁。
　　教学与研究结合，师生结合，曾出现过" 师徒济济，皆奋自镞砺，研求实学" 的气象
。
　　清代的国子监，虽然是为统治阶级服务的，加强文化专制，但客观上对文化教育的发
展还是有贡献的，培养出不少名儒学者，编校书籍，保存和发展了文化。但由于封建社会
中固有的阶级矛盾和政治矛盾的影响，国子监兴衰不定。
　　②算学馆、外国官馆和宗室学校。国子监内附设了算学馆。
　　为了培养算学人才，康熙九年(1670年）招收满州官学生六人，汉军官学生四人，令钦
天监教授。乾隆四年(1739年）算学馆正式设立，隶属国子监，汉满学生各取12名，蒙古、
汉军官学生各六名，钦天监附学生24名，共60名。算学教育内容遵循《御数理精蕴》，分
线面体三部。满、蒙、汉军算学生都由八旗官学生中考取，汉人算学生都由国子监会同算
学馆考取。
　　国子监还设立了琉球官学和俄罗斯馆，收容外国留学生。如康熙二十七年(1688年），
琉球国派遣陪臣子弟梁成楫等随使来北京，入监学肄业。雍正六年(1728年），俄罗斯遣其
陪臣子弟鲁喀、佛乡德等来京恳请肄业，清廷设俄罗斯学馆，选派汉满教师教授其汉满语
文及经史书籍，学成遣归，先后有好几批，延续至同治年间。
　　清朝廷还有为宗室或旗人子弟、贵族功臣子弟设立的贵族学校，种类繁多。大体有宗
学、觉罗学、景山官学等，统称八旗官学，八旗官学中有的隶属于国子监，有的隶属内务
府管辖，不过都与国子监有关。
　　(2)地方官学
　　①府、州、县学。府、州、县学，与太学相维相接，但不相统属，是依地方区划而成。
清代沿用明代地方官学的设施旧制，" 有清学校，向沿明制。
　　各学教官，府设教授，州设学正，县设教谕，各一" ，并设训导于各学，名额不定。
各省设提学道、提学御史或提学学政，管理儒学。府州县学学生称生员，分为三等：附学
生、增广生和禀膳生。初入儒者称附学生，入学后按考试成绩分廪膳生和增广生，待遇有
别。招生名额，" 视各地文人多寡" ，分大、中、小学，随各地情况不等，且有变更。入
学前生员称童生" ，要经县、府、院三级考试合格方可取得入学资格，俗称秀才。生员在
学，并非以读书课业为主，主要任务在于为乡试作准备，常常是每月到学宫听教官宣读"
训饬士子文" 和" 卧碑诸条"律令。教师有年老力衰、知识才能道德水平庸下者，教育往往
有名无实，盛衰无常。
　　清代府州县儒学的教育范围是很有限的。据查，儒学受教育人数只及总户口人数的千
万分之一。受教育者身份也有限制，入学者绝大部分是城市士绅和地主子弟，真正农民子
弟极少入学，并且明文规定，如广东蛋户、浙江丐户等" 贱籍" 、" 贱役" 者不许应试入
学。教育的阶级性由此可见一斑。
　　儒学教育具有双重的教育任务，即" 善俗" 和" 育人".清统治者以" 善俗为本" ，通
过教育影响，化民成俗，使民众自觉服从其统治。还以儒学教育作为收揽人材的重要途径
，" 全要养成全才，以才朝廷之用".府州县学在学制上与国子监相维接，为国子监输送人
才，绝大部分生员通过科举取仕之路，成为中下级地方官吏。两方面任务是相统一的，都
为巩固封建政权服务。
　　府州县学的主要教育内容，据《大清会典》所载，为《御纂经解》、《性理》、《诗
》古文辞、及校《十三经》、《二十史》、《三通》等书。另据《皇(清）朝文献通考》所
载，为" 《四子书》、《五经》、《性理大全》、《资治通鉴纲目》、《大学衍义》、《
历代名臣奏议》、《文章正宗》等书，责成提调教官课令儒诵习讲解。" 由上可知，内容
不外儒家经典著作和宋明理学书籍，以及为应付科举考试的" 时文" 之类，把规定之外的
书视为异端邪教，严加禁止，" 若非圣贤之书，一家之言，不实于官学者，士子不能诵习
".由于科举的影响，为追求功名利禄，生员学习投机取巧，学风恶劣。
　　生员考试分岁考和科考两种。岁考一年一次，科考二年一次，内容大同小异，前者为
四书文二，经文一，后者增时事策而已。童试内容略有变动，为四书文、小学论、孝经、
五言六韵诗等。生员在校考试、毕业考试、入监考试如考不及格，就要受到惩罚，轻辄降
级除名，重辄取消考试资格，严加惩办。为了加强对儒学的统治和生员的管理，清统治者
制定了严厉的学规，务令遵守，严加考校。跟生员关系较大的有顺治九年的《训士卧碑文
》，康熙三十九年的《圣谕十六条》、雍正二年的《圣谕广训》。
　　清廷对府州县学教育予以重视，对生员要求" 各衙门官以礼相待" ，生员享受免役的
特权，除本人外，其家庭还可免差役二丁，廪膳即津贴之意，廪膳生意义由此而来，府州
县学经费来源主要是官方津贴和" 学田" 收入，也有捐赠。
　　②社学、义学、卫学。清代的府州县学教育是有限的，入学对象、范围均受到种种限制
，大量" 贫""贱" 子弟无机会入学。作为府州县学教育的补充，社学、义学和卫学等在全
国城镇和农村中有着广阔的天地，尤其承担着广大农村中蒙童教育，对教育的普及化和平
民化具有重要的意义。
　　社学是地方学校中最基层的一种，有启蒙童、兴教化之意。源于元代，兴于明代，清
沿袭下来，一度设立社学。顺治九年曾令各省设社学，置社师，" 凡府州县每乡置社学，
选择文艺通晓、行谊谨厚者充社师。免其差役，量给廪饩养赡。提学按临日，造姓名册申
报查考".雍正元年，" 定各州、县设立社学、义学之例，旧例各州、县于大乡区镇各置社
学" ，令近乡子弟12岁上、20岁下有志于文者入学肄业，登名造册，并有赏罚制度。社学
发展已接近尾声，被义学等形式所取代了。
　　义学是明清时期为民间孤寒子弟设立的教育机构。源于宋代，清廷提倡，从旗人子弟
入学和边省地区发轫，广为设置，并取代社学而成为乡间重要的教育形式。康熙四十一年
(1702年），在京师崇文门外设义学，并御赐" 广育群才" 匾额，十二三年(1713-1715 年
）后，又" 令各省府、州、县多立义学，延请明师，聚集孤寒生童。" 雍正元年，又令"
各省改生祠书院为义学，延师授徒，以广文教。" 后来" 穷乡僻壤，皆立义学。" 义学一
直成为清代蒙学的一个重要组成部分。官立义学经费由国库开支。设立义学目的在于把广
大儿童教育成" 安身良民".义学还有其他形式，如旗人义学和少数民族义学。清政府曾在
贵州、云南、广西、四川、湖南等边远地区设立义学，招收少数民族子弟。如顺治十五年
后，相继为土家、彝、苗、藏族儿童设义学。
　　卫学是卫所(戍边地区）军童生的学校，也是地方官学之一，不同于一般地方学校在于
它以卫籍学生为招生对象。顺治十六年，领旨准许直隶山海、宣府卫学继续开办。康熙二
十六年(1687年）复准：直隶怀来、永宁、保安三卫，仍各取童生八名。其补廪出贡，亦照
各县例。卫学的各项制度，类似于县学，生员中有" 武生" ，故有" 武学" 别称，商学也
是地方上的特殊学校，顺治十一年(1654年），在长芦、两淮、陕西盐运司等专设属学，在
运城为山西、河东另设运司学。
　　社学、义学、卫学等虽然各有其特色，但性质主体上多属于封建教育基础的启蒙教育
机构。教育对象主要是儿童；教学内容主要为《三字经》、《百家姓》、《千字文》、《
孝经》、《蒙求》、《神童诗》以及一些封建礼仪制度，规格较高的学校则还学习，如《
东莱博仪》、《唐宋八大家文钞》、《古文观止》、《声律启蒙》等内容，为学作诗文和
时文、八股一类为科举作准备；教学方法传统，重视注入式教学，严加训练，而忽视儿童
兴趣和需要。
　　4.社会教育体系
　　社会教育体系，是相对于官方学校制度而言的，在清代它主要由私学和书院组成。
　　(1)私学概况
　　私学教育，作为民间一种自发性教育，历经宋元明三朝，仍旧兴旺不衰。
　　私学教育分两级，高级阶段的私学是培养人才、传递学术思想和发展文化的重要场所
；低级阶段的私学，则多称为私塾，属于蒙养教育，对于教育的平民化和普及化有重要意
义。
　　①高级阶段私学。清政府在建朝之后极力加强君主专制统治，掠制思想和文化，垄断教
育，但对于民间传统的私学却未能禁止，私人讲学之风仍然盛而不衰。
　　《清史稿.儒林传》中记载了孙奇逢、黄宗羲、宋之盛、颜元、李顒、张尔岐、戴震及
陈寿祺等数十人的私人讲学事例。实际上各地的私学远不止载入《儒学志》中的那些，而
是普遍、大量地存在着。由《儒学志》可见清代私学讲学具有以下特点：第一，私人讲学
之风繁盛。私学遍布各地，或于书院讲学，或结庐授业。讲学深受读书人欢迎。有的学生"
仕至监习而后受业" ，有的" 学者宗焉，执经之履满户外" ，有的" 弟子甚众" ，有的"
教授生徒百余人".其规模之大，由此可知。第二，教师治学严谨。讲学者有许多为当时著
名学者，如孙奇逢、张履祥、张尔岐，大思想家颜元、戴震等。
　　《儒学传》记载他们：" 以讲学为己任" ，" 以引翼后进为己任" ，" 每五更起，与
弟子论，常至夜分" ，" 读书其中，无间寒暑" ，" 遂教授乡里以终其事" ，有的" 与诸
生言修身砺学等".讲学者淡泊名利，以讲学为毕生事业，师生互相砥砺，关系融洽。第三
，讲学内容不拘一格。私学讲学内容演变有以下线索：顺治年间，沿袭阳明之学；康熙年
间，由于政府大力提倡，程朱理学复兴进而取代阳明学；乾嘉年间，汉学之风日盛，不少
名儒，如江永、卢文绍、戴震等都广授生徒，教以经史训诂，改变了学术思想。私学发展
以至整个讲学内容的演变都与政治背景和文教政策变化密不可分，但内容总的是多样的，
有人治经治理，有人治考据，有人兴实学或其他。值得提及的是，一直有人旗帜鲜明地反
对作为官方哲学的宋明理学，如颜元设立私学，并主讲漳南书院，以" 实学、实习、实用"
的内容方法教授学生。第四，私人讲学影响深远。培养了大批人才，如李塨. 王源出自颜
元门下；藏镛堂师事钱大昕；江永弟子中戴震、程瑫田、金榜得其传；戴震门人王念孙、
段玉裁、孔广森、任大椿各发展其一学，等等。讲学与著书立说相结合。如颜元" 著《存
学》、《存性》、《存治》、《存人》四篇以立教" ；" 张尔岐著《天道论》、《申中庸
论》" ；" 段玉裁著《说文解字》三十卷" ；" 陈寿祺" 著听颇多，有《尚书大传笺》、
《五经异义疏三言》等".通过传徒授学和著书立说，传递和影响了学术思想，发展了文化
。
　　后来私人讲学多与书院讲学合流，对象则一直以地主官绅士子和文人为主。
　　②低级阶段私学。数量有限。在民间广泛而普遍地存在的则是属于蒙养教育阶段的私塾
(又称学塾）。它分三种：一是有钱人家聘教师在家设馆传学，专门教授自家及亲友子弟，
" 坐馆" 、" 教馆" 属这一类；二是私人在家传学，或借祠堂庙宇，或租借他人房舍设馆
招收邻近学童就读，" 门馆" 、" 家塾" 属这一类；三是地方出资聘师择址建馆教其子弟
，也有以家族为单位的，" 村塾" 、"族塾" 属这一类。私塾经费来源主要是村里人和族中
人的捐田、捐银集资和捐房，也有乡绅和地方官吏的捐赠等。
　　从办学形式和水平看，私塾和社学、义学并无很大区别，只是管理上不同，前者由私
人经办，后二者由政府经办。至于教学内容和方法，私塾与社学、义学之间就相差甚微了
。但是两类学校的办学目的还是有区别的。设立社学和义学的出发点在于把广大儿童教育
成" 安身良民" ，为巩固阶级统治服务，教育普及则在其次；而私塾则是为广大儿童提供
启蒙教育机会，初步地、有限地满足民众的一些教育需要。
　　(2)书院制度
　　从宋代起，书院就一直作为一种重要的教育组织而存在。清代书院在发展过程中，虽
经历了一番周折，但仍然在困境中发展起来，势头不减。书院对于学术发展和文才的培养
具有重要的作用。书院演变到清代，其地位和性质都发生了变化，因而清代书院显示出自
己的特色。
　　①书院的发展。清政府对书院态度总的说来是采取先抑后扬办法的。
　　清初，书院受到抑制，沉寂了近百年，当时全国未真正统一，各种反清斗争此起彼伏
，尤其思想上未能统一。统治者唯恐书院讲学会宣扬爱国主义精神，导致前朝臣民反清思
想的发展，而不利于统一和政权的巩固，所以对书院采取抑制的政策。顺治九年(1652年）
，敕令说：" 各提督学官督率教官、生儒务将所习经书义理，着实讲求，躬行实践，不许
别创书院，群聚生徒党，及号召地方游食无行之徒，空谈废业。" 这一禁令，持续了近百
年，成为清朝前期一项重要的文教政策。但是，清初学者，如孙奇逢、黄宗羲、李顒、颜
元等仍坚持在书院讲学，不同程度地宣传自己的思想政治主张和学术观点。黄宗羲在书院
讲学中宣扬民主思想，颜元在漳南书院中倡实学，李二曲在关中书院反八股、倡东林学风
。后来，一些地方督抚也设置了书院，如张伯行在闽、鲁、苏等省设置书院，制订学规，
讲习理学。但这种书院逐步与科举考试靠近了。清政府一方面抑制书院发展，另一方面又
表示" 爱护" 书院，尊崇前贤。顺治时同意修复石鼓书院。但前者是主要的。
　　到了雍正十一年(1733年），明末清初的大学者和遗臣都已经去世，书院讲学不再构成
对政府的严重威胁，清廷迫于客观形势，又出于笼络汉族地主文人的需要，才解除了这一
禁令。政策由抑制一变为提倡，公开明令各省城设立书院，雍正御旨说：" 近见各省大吏
渐知崇尚实政，不事沽名钓誉之为。而读书应举者，亦颇能屏去浮嚣奔竞之习。则建立书
院，择一省文行兼优之士，读书其中，使之朝夕讲诵，整躬励行，有所成就，俾远近士于
观感奋发，亦兴贤育才之一道也……" 御旨中解释了迟迟倡书院的理由。
　　既然朝延提倡，" 着该督抚商酌奉行" ，并" 各赐帑金".各省督抚纷纷奏议设书院。
一时直隶莲池，江苏钟山和紫阳，江西预章，湖南岳麓和城南，陕西关中，广西秀峰和宣
城等书院都相继发展起来。但此时设立的书院实际上已成为官学的一种形式，乾隆谕旨曾
说书院是" 古侯国之学" ，书院俨然成为省立大学。
　　②书院的性质与特点。清代书院的特点是官学化。政府明令所设书院皆由地方官吏控制
。经费由官府拨给或从公银中支用，每年" 俱申报该管官查核".书院院长和教师由地方官
选择(" 礼聘")。书院学生的取录和日常考核权也都操纵在地方官手中。书院由私办转向官
办或半官办，与科举考试联系更加紧密。有的书院，重心转向考课，商衍鎏在《清代科举
述录》中说。
　　" 如乾隆十年，礼部议准书院每月之课仍以八股文为主".书院教学由自由讲学变为官
方的八股文训练，学生读书以" 应举" ，书院被纳入官学的轨道，完全沦为科举的附庸。
　　以教学内容为参照标准，可将书院大体划分为三类：一类是以考课举业为主的书院；
一类是博习经史辞章的书院，后受汉学精神影响，考据学派书院兴起；一类是重视义理与
经世之学的书院，在这三类书院中，第一类是最主要的，这是由清代总的文教政策和各种
措施决定的。训练八股文以应举取士，是绝大多数书院的做法也是书院久盛不衰原因，并
沿袭至清末。这也从一个方面反映了科举制度在教育和官吏选拔中的导向地位以及科举在
书院中根深蒂固的影响，清代的许多举人、进士和官僚即由这类书院而来。第二类书院在
对待八股文上与考课举业类截然相反，它们不重八股，甚至废除旨在科举考试的八股文训
练。如沈归愚主讲紫阳书院，倡词章之学；姚鼐主讲钟山书院，专讲词章，以古文义法教
学生，培养了一批能传其文笔的弟子，成为影响深远的桐城学派。考据学派发展到乾嘉时
期，达到极盛阶段，成为支配教育、学术界的潮流，最著名的是阮元，分别在浙、粤创立
的诂经精舍和学海堂，排斥举业，而以经史的考证训诂为主，并及小学、天文、地理、算
法等科，学术成果丰硕，学风为之大变。重视义理和经世之学的书院一直存在，尤其以清
前期为多。如孙奇逢" 原本象山、阳明之学，以慎独为宗，以体认天理为要" ；张尔岐"
笃守程朱之学".这类书院中较有特色的是李顒讲学的关中书院，" 以昌明关学为己任" ，
反八股，倡东林自由讲学之风；颜元主讲的漳南书院，以" 实学、实习、实用" 的内容方
法教授生徒。
　　因为清代书院成为官学教育形态，内容多以考课为主，" 兴育贤才" 的办学目的实质
是为统治者培养忠臣顺民、选拔官吏，所以书院风气与水平日下，偏离了书院培养人才、
发展学术的本旨。所聘山长教师学问声望平庸；书院沦为科举附庸的直接后果是学生大都
以科举应试为要务，埋头八股文习作，因循守旧，抄袭成风，不能学到实际学问，以致学
风败坏，道德衰微；教官对学生不负责任，即使连考课制度也不能落实，书院名存实亡。
这些都表明书院已经走向衰败了。
　　③诂经精舍和学海堂。在清代众多书院中，最有特色、影响最大的是阮元创立的诂经精
舍和学海堂。这两个书院是考据学派的教育机构，盛极一时的" 由古文以通经义" 的考据
学由此发韧。
　　阮元创立两所书院，制定章程，选拔有一定经史基础的高材生就读，延清名儒大师讲
学，重视书籍编纂，一些具有学术价值的书籍《经籍纂诂》、《十三经校勘》等即是师生
合作的成果。与绝大多数书院重考课举业相反，这两所书院不课八股，颇有自由钻研学问
的风气，强调师生协作。教学上注重因材施教和学生自由研究，要求教师" 尽心教导" ，
以" 成就后进，教育英才" 为己任。还重视教学和学术上的学思结合、知行并进" ，并总
结出淹博——精审——识断这一揭示了一定教学规律的程序方法。
　　诂经精舍和学海堂也有一定的局限性，他们把古训视为真理，有脱离社会实际倾向，
不能适应时代发展的需要。但是，这两所书院终究是清代书院的楷模。它们在古文字学、
历史文献考证和书籍编纂方面都取得了较大成绩；历时长久，培养了大批人才，出现" 人
文并盛" 局面；改变了当时学风，促进了学术发展，其经验为当时许多书院所借鉴，模仿
，有的在今天仍有启示意义。在中国书院发展史和清代教育、学术发展中，两所书院有一
席之地。
　　5.科举制度
　　(1)科举的设置
　　隋唐以来，科举取士成为各王朝基本的考试制度和选官制度。在明清，科举制度又有
所发展，表现出八股取士的显著特点，清袭明制，又不尽相同。
　　历代统治阶级都重视其官僚的培养，康熙曾说：" 致治之道，首重人才" 。清代选官
最初是从八旗贵族中选官，后有荐举途径。但选官制度仍以科举为主，科举从内容到形式
基本上沿袭了明朝制度。清采用科举是有其历史原因的。清初南北未统一，反清复明斗争
连绵不断，而明代遗臣，文人士大夫是主要舆论力量。顺治二年(1645年）八月，浙江发生
反清风潮，总督张存仁上奏：" 速遣提学，开科取士，则读书人有出仕之望，而从逆之念
自息。" 同年十一月，范文程又上奏：" 治天下在得民心，士为秀民，士心得，则民心得
矣，宜广其途以搜之。"同年，顺天府开科取士，光进场秀才就三千有余。科举到乾隆时定
型下来。科举设置的目的在于网罗人才，笼络民心以缓和阶级矛盾，达到" 天下大治".
　　(2)各级考试
　　清代的科举考试分三级，乡试、会试和殿试，在此之前还有预备性考试的童试。
　　童试。童试是地方州府县学的入学考试，也是获取秀才资格的考试。童试最初由县、
府的地方长官主持，为了加强对州府县学的管理，清廷派学政到各省主持院试。院试分正
试和复试，考试和文，默写《圣谕广训》，院试合格后称秀才，又称附生。
　　乡试。乡试一般在省城举行。各省设立贡院，作为乡试场所。乡试三年一次，叫" 大
比" ，在子卯午酉年八月举行。乡试中式称" 中举" ，中式后称" 举人" ，第一名为" 解
元" ，第二名为" 亚元" ，以下各有称谓。乡试主考官由朝廷选派，雍正初年后，各省主
考皆为朝延大员或侍郎、翰林学士等，他们在考试期间和往返途中受到朝廷的严格限制和
监控。
　　会试。会试是中央级考试，由礼部主持，考试又称" 礼闺" ，在贡院进行。会试时间
定于乡试后次年(丑辰未戌年）二月，乾隆后改为三月。应试者为各省举人，中式后称" 进
士" ，会试第一名称" 会元".会试后即可由吏部依成情授予相应官职。
　　殿试。殿试是在会试之后的最后一次考试，由皇帝亲自在保和殿主持，策试一道，试
题、等级常由皇帝圈定。" 率土之滨，莫非王臣" ，殿试掌握在皇帝手里，显示了皇帝至
高无上的权力。殿试一般不黜落进士，只重新排列名次。殿试后分三甲，第一甲录三人，
第一名称状元，第二名称榜眼，第三名称探花；二甲若干人，赐" 进士出身" ；三甲赐"
同进士出身".状元、榜眼、探花按惯例可立刻被授予翰林院修纂和编修，其他人也可入翰
林院或授其他官职。朝廷为殿试者在国子监立碑刻名，科举考试到此结束。" 春风得意马
蹄疾，一日看尽长安花"(唐诗）。科举入仕是士子们孜孜以求的事，也是科举制度得以久
盛不衰的原因之一。
　　(3)考生来源和录取名额及分配
　　清代科举对应试者资格有严格限制，对应试者的德行、学业和出身严加核查。对象主
要为官僚和地主阶级子弟，充其量只扩充到老百性中极少数" 俊秀者" ，而下层人民子弟
绝无参加考试机会。清规定" 倡、优、棣、皂之家，与居父母丧者，不得与试".还规定"
贫户" 、" 贱户" 子弟不许入学。科举制度具有鲜明的阶级性。
　　取士名额与名额分配一直是一个受关注的问题。府州县学生员名额在" 地方官学" 一
段中曾述及。乡试、会试取士名额分南、中、北三卷录取。乡试录取名额各省规定不一，
会试录取无定额，往往按应试人数多寡取。省府分卷录取，录取比例一般为二十分之一，
以后有增减。" 会试最多的一年为雍正八年(1730年），取中406 名，乾隆五十四年(1789
年），取中96名为最少".乡、会试录取原则大体有三：一是各省大小及钱粮人口多寡；二
是应试文人多少及水平高低；三是特殊政策，如江浙、湖广、闽浙粤地区录取人数多，川
贵滇桂地区录取人数少，而作为直隶的顺天府和边远地区台湾则特准增额。另外，遇上皇
帝登基或寿诞，可加" 恩科" ，增录人数。会试中式进士与应试举人之比，虽尚无确切统
计，但也不会低于1 ：30.
　　(4)考试内容与八股取士
　　科举考试内容以《四书》《五经》为主。《选举志》中载" 乡、会试首场《四书》三
题，《五经》各四题，士子各占一经，二场论一道，判五道，诏、诰、表、科一道；三场
试经、史、时务等五道".只能按几家疏注发挥，行文有一定程序，称八股。并规定" 永为
此制，唯此而已".明清科举考试最大特点就是规定用八股文做文章。八股文又称制艺、时
艺、时文、八比文，由于文题均取自《四书》《五经》，故又称" 四书文".它有固定的格
式和一系列限制，乾隆曾命方苞选《钦定四书文》内容作为举业指南。一篇文章开始时必
须破题，承题然后起讲，领题，提比(起股），中比(中股），后比(后股），束比(束股）
落下。其中仅提比、中比、后比、束比为正式议论部分，由于这四个部分中又各含两股相
比偶的文字，共计八股，八股文称谓由此而来。统治者把八股文作为控制思想。实行文化
专制的重要工具，不许作者创新，从内容到形式严加限制，在束缚思想方面充分体现了封
建专制主义精神。所作文章空疏废用，内容竭尽，曾出现" 其然" 、" 坐" 、" 居" 等不
伦不类的题目。读书人为钻习八股而思想僵化，缺乏真才实学，追求科场名利不惜百般作
弊，结果学风败坏。经过八股文熏陶的官僚不懂治国安邦之道，吏治腐败，政治黑暗，加
速了封建王朝的覆灭。
　　(5)科举管理制度与科场舞弊案
　　在清代，科举管理制度得到了进一步加强。清廷自诩" 慎重科名，严防弊窦，得人之
盛，远轶前代".明代设有乡、会试复试制度。清顺治年间，创立乡试复试制度；康熙年间
，创立会试复试制度，用以发现掺假现象，并黜落部分水平平庸者。另有磨勘制度，即为
了防止考官在考试后修改试卷及其他毛病而复核试卷。此外还有封闭门户，场规回避等制
度。" 慎重科名，严防弊窦" 的措施从一个侧面反映了专制主义统治的加强。
　　尽管考试制度严厉苛刻，由于科举痼疾的影响，考试中营私舞弊、贪污受贿现象较以
前各朝有过之无不及。历史文献中多有记载，较著名的有顺治十四年(1657年）的丁酉大狱
和康熙五十年(1711年）的江南乡试案。顺治时，京城考官李振邺及张我朴广收考生贿赂，
被人弹劾，清廷遂将全体监考官处斩，家人流放关外，重新考试，同年数省乡试舞弊案不
断发作，朝廷大加杀戳，进行了残酷的统治。康熙五十年，江南乡试中，正副主考向两江
总督噶礼行贿，多取盐商子弟，案发后舆论哗然。查明后将噶礼和正主考革职，处死了副
主考等人。案情复杂，历时经年，牵涉到科场内外许多高级官员，反映了官场内外勾心斗
角的斗争。相似案例不胜枚举。统治者对科场舞弊案处置也十分严厉，多次大兴文字狱，
但舞弊陋习仍屡禁不止。这说明科举已走向穷途末路了，封建制度早已腐朽不堪。科举一
日不废，科场舞弊案便要与之俱存。
　　(6)其他考试
　　清代科举还有一大特点便是分科，以上所述只是文科(文举），还有武科、博学鸿词科
和八旗蒙满翻译科等。
　　武科。同文科一样，发起于顺治年间。武科考试与文科同年进行，三年一次，乡试在
10月，会试在次年9 月。武科的各级科考试程、体制和方法都与文科基本相同。童试中试
者称武秀才，乡试中试者称武举人，会试中试者称武进士。乡、会试分三场，首场与二场
称外场，考试内容为马射、步射和技勇等，三场考策试，目的是为了招收文武兼备的全才
。殿试后也有武状元、武榜眼及武探花等称呼，并分别授予副将、参将或一等侍卫等不同
武职。
　　博学鸿词科。这是对科举考试的重要补充。清初统治者重视笼络人才，尤其对故明的
著名学者和文人士大夫，皇帝" 亲诏以待异等之才".统治者认为四海之内广有博学鸿儒，
要求内外诸官举荐" 学行兼优，文词卓越之人".一时，一些"山林隐逸" 纷纷赴京应征。据
载，康熙十八年(1079年）三月召试于体仁阁，由皇帝钦取50人，分别授职，授为翰林官，
并史稿，纂修明史。乾隆十四年又疏荐一次，从40余人中取4 人。博学鸿词科的设立，是
为了适应清初巩固政权的形势需要，后来就废止了。
　　八旗蒙满翻译科。清代另设翻译科考试，这是前所未有的。鉴于蒙满族文化教育水平
不及汉族的现实，八旗蒙满子弟做官并不参加科举，而是靠特权或通过单独进行的八旗蒙
满翻译考试。级别也分院试、乡试和会试，但要求较低；满州翻译考试与蒙古翻译考试分
别进行，只是以汉四书三百字为题，译成本族文字。翻译科时兴时停，到康熙二十六年
(1687年），召令八旗子弟与汉人一起参加科举，翻译科随之消失了。
　　清代科举还包括孝廉方正、经济特科等。
　　(7)科举制度对教育的影响与作用
　　科举制度作为基本的选官制度和考试制度，客观上选拔了一些符合统治阶级利益需要
的官员，巩固了其统治。但是，由于封建社会制度的局限和科举制度本身的局限，科举腐
败，日益显露其弊端：读书人为功名利禄所困，身心受到摧残，缺少实际学问。史册中描
述道：" 独是科名声利之习，深入人心，积习难返，士子所为汲汲皇皇者，惟是之求，而
未尝有志于圣贤之道。" 为求功名，七八十岁乃至百岁老人都有参加会试者，清廷甚至对
其大加标榜。
　　鲁迅先生笔下" 哀其不幸，怒其不争" 的孔乙己形象就是无数身心遭受科举严重摧残
者的典型代表。重视科举就必然忽视学校教育，无论中央官学还是地方官学都作为科举人
才的储备之所，连书院和私学也沦为科举的附庸。学校一旦受制于科举，就失去了生命力
，故" 人不事学业" ，也就不能培养出有真才实学之人。科举的腐败还表现在文风、学风
的败坏上。士子唯八股是习，虚华无实，盲目模仿，剽窃，可以为名利不择手段，屡屡发
生的科场舞弊案充分说明了这一点；学术思想受到严重阻碍，文化进展缓慢，逐渐落后于
崛起的西方文明。
　　这些弊端造成的主要原因在于科举内容以八股时文为主。八股使得士子不能顾及" 经
世致用" 之学，就连统治者所要求的" 圣贤之道" 都不能基本弄懂，一些侥幸中试者亦多
非有真才实学者；学校名存实亡。
　　清统治者不能通过科举考试选拔出能干人才来维护自己的统治，作为封建统治一项重
要手段的科举制度已经完成了其历史使命。到清末，废除科举已经提到议事日程上来，
1904年最终废除了。
　　6.清代的科技教育
　　15世纪以前，我国的科学技术一直居于世界领先地位，科技教育卓有成效，造就了大
批杰出的科技人才，辉煌的科技成果丰富了人类文明。进入清代以后，由于封建统治者不
断推行文化专制政策，科学技术发展日益落后于兴起的西方先进国家，我国古代的科技教
育至此衰败没落。
　　(1)科技专科学校的兴衰演变
　　清代科技教育实施的基本形式有三类：学校科技教育、职官科技教育和社会科技教育
。第一、二类往往相互包容，一般不作明显划分，并且由科技专科学校来实施。
　　①制度变迁。算学、天文历法和医学三类基本科技专科学校格局在唐代就开始形成。清
初，社会较为安定后，生产力的进一步发展，最高统治者的提倡以及启蒙思想家" 经世致
用" 思想的影响，都促进了科技事业的进步，科技专科学校有了恢复和发展，奠定了清代
科技专科教育制度。
　　算学大致经历了三次大变动：第一次是康熙设八旗官学算学馆，扭转了明代八股取士
制度下数学沦为" 绝学" 的状况。第二次是乾隆建立国子算学，数学地位升格。第三次是
改由钦天监兼管数学。经三次变动，制度和教学内容有所改变。如调整了学制、增加了西
方几何学、算学和天文历法中的数学应用。
　　天文历法学校制度在清初屡遭变动后才逐渐确定下来。顺治元年始建钦天监，分科施
教，聘请专门人才任监正，一些传教士也曾任职。康熙初杨光先请诛邪教案发生后，改由
满人任监正。钦天监学员分天文生和阴阳生，享受优厚待遇，统治者重视天文历法，学员
选拔非常慎重。钦天监稳定下来后，在地方也依制设立阴阳学。
　　清代医学教育基本因袭明制，设在太医院。太医院分九科施教。但是太医院主要职能
是为皇室、贵族治病，充任官方医疗服务机关而不重医学教学与科研。医学人才主要来自
民间私学和家传培养。
　　②缓慢发展。资本主义生产关系萌芽的刺激，" 西学东渐" 的影响和早期启蒙思想的冲
击，客观上导致了清代科技专科教育的一度复苏、回升。清初和乾隆年间，呈现一些可观
之处。康熙乾隆重视科技教育，扶持国子算学和钦天监，为这些学校发展起了促进作用。
尤其康熙本人有一定科学造诣，重视科技教育，多次视察学校，礼遇师生，注意给他们提
供学习西方科技的机会以及参加科学巨著编撰、舆地测绘等科研、学术实践锻炼机会。这
时期造就了一批科技人才。如数学和天文大师明安图的数学成果，独立进入近代高等数学
领域，自成一派，受益于早年钦天监的学习。这也证明清初、中期科技专科教育是有成效
的。
　　但是，科技专科教育是由官方控制的，受政治、特别是受文教政策的影响要比私学更
为直接。清代文教政策总的说来是反科学的，不利于专科学校的发展。清中期以后，政治
腐败，文化专制加强，加上自我封闭以及乾嘉以后脱离实际学风的滋长，科技专科学校发
展停滞了。与西方日益兴起的近代科学技术相对照，科技专科学校没有能起到发展中国科
技事业的作用，而是与整个封建官学教育一起走向衰败，最终为包含了新兴科技教育的近
代学校所取代。
　　(2)社会科技教育
　　与渐趋衰落的官方专科学校教育相反，清代的社会科技教育十分活跃，这与资本主义
生产关系的萌芽有关，也与" 经世致用" 、" 便民" 等思想不无联系。
　　①科技普及教育。明中叶以后，资本主义生产关系萌芽日益发展起来，工商业、农业、
工艺技术都有了发展，为之服务的科普教育也随之发展起来。
　　科普教育的发展是经济发展的客观产物，又适应了经济发展的需要。
　　为商业服务的科普教育方面，首倡明代数学家程大位编著的《直指算法统宗》。该书
在清代得以广泛传播，它不同于《算经十书》，所涉及的问题大多与商业等社会活动密切
相关。还具有科普读物的特点。该书在商业领域中得到广泛应用，是从事筹算者的必读书
籍，畅行三百年之久。
　　农产品日趋丰富和商品化，有些成功的经营者把自己的经营管理中的实践经验加以总
结，写成专著，用以推广。安徽方观承撰写的《木棉图说》，绘有图片配以解说，系统介
绍了从种棉到织布的全过程，总结了各个生产过程的实践经验。该书对于提高当时种棉和
织布技术有较高价值，被誉为" 相时决机，从之辄利"(《清史稿》），其经济、社会效益
可见一斑。
　　当时，工艺技术的传播、交流也较前代广泛深入，为了适应这一需要，能干巧匠们纷
纷著述刊物，规模空前。苏州工匠苏云球所著《镜史》刊行之后，" 坊市依法制造，遂盛
行于世" ，有效地推动了我国光学仪器制作技术的普及。建筑师雷发达编写的《工部工程
做法则例》在相当长一段时期内成为建筑技术的重要教本，并在实践中得到了应用。
　　此外，明清是封建文化的大总结、集大成时代，也是普及化、大众化的时代。为了解
决科学著述与广大群众接受能力之间的矛盾，各学科都产生了一批热心介绍传统科学成就
的科普专家。
　　以医学为例，汪昂是其中杰出代表。他投入毕生精力对我国医学宝库进行了一次大清
理，编成精要的医学普及读物《汪氏四书》，该书极具实用价值，至今流传不衰。为" 启
后学便宜己用" ，他还将三百多个常用方剂编成通俗易懂的歌谣。此外，临床医学发达，
医案教学兴盛，医案的书大量涌现，对民众了解初步实用的医药知识有重要作用。
　　②蒙养教育中的科普教育。作为传统教育的蒙养教育，其内容以学习识字、作文、掌握
伦理道德规范等为主；与此同时，也注意到学习博物常识，以适应民生日用的需要，博物
常识包括自然科学知识、工农业生产技术常识等，到了清代尤其受到重视。古代教育者曾
创立过通过教授识字、运用典故和讲解自然之物等，传授了博物常识的有效方法。清代学
者所著《幼学琼林》中就创立了借用典故，对儿童进行教育包括进行科技教育的生动形式
，其中科技内容涉及天文、气象、物候、计时、卫生保健、科技史和劳动技术等。
　　这说明了蒙养教育的内容和方法都开始重视科技知识了。
　　明清兴起的各种服务性科普教育还渗透到蒙养教育中。这里又需要提到成书于明代但
在清代得到普及的《算法统宗》。该书具有科普读物的特点，算法介绍精当，例题选择实
用，图示生动形象，并将珠算口诀规范化、口语化，易懂易记，便于掌握和流传。所以它
为众多的普通人所接受，使算学这门向来被认为高深莫测的学问，" 从书斋走向社会，甚
至为蒙童所接受" (《中国科技教育史》）。该书为明清之际的蒙养教育增添了实用的数学
内容，生动活泼的教学也对教学方法提供了启示。书中不少应用题，至今还被选做中、小
学生的智力测验题。
　　(3)四大思潮对科技教育的影响
　　①" 西学东渐" 与科技教育。从16世纪末到18世纪初100 多年间，是西方近代科技知识
开始传入我国的时期。最早的" 西学东渐" 者是以耶酥会士为代表的传教士布道团，历史
上以公元1601年意大利传教士利玛窦身着儒服到京朝见万历帝为开端。这是欧洲近代科技
诞生之后，中西文化科学发生的第一次交流，对我国科技教育产生了深远的影响。
　　文教界对" 西学东渐" 的不同反响" 西学东渐" 传来了近代西方的科学技术，这无疑
是逐渐落后的我国科技赶超西方并获得新发展的一个契机。但由于中西文化交流带来了两
种不同文化思想体系的碰撞，文教界对此作出了较大的反响，态度差异甚殊，归纳起来，
有三派：一派全盘否定，极力反对。宋明理学卫道士出于维护理学的动机，对西学包括西
方科技采取盲目排斥的态度，康熙时杨光先请诛邪教案(由排斥钦天监中西方学者引起）则
是最好的例证。这种做法不利于尽快缩小我国与先进国家在科技上的差距，但他们揭露了
传教士来华进行文化侵略的实质，有利于保持国家的尊严与独立。一派缺乏审慎的分析，
全盘吸收。
　　一部分锐意求新的士大夫对传教士活动目的和西方科技缺乏审慎分析，他们把传统科
学贬得一无是处，主张以彻底的西方科技取代传统科学。这种全盘西化的思想也不利于科
技的发展。一派理智分析，批判怀疑，择优接受。方以智、梅文鼎等人一方面敏锐地借鉴
西方科学及方法；另一方面又分析了其不足和偏颇，富于辩证思想。敢于批判和怀疑，是
科学本身的要求，也是对待西方科学以及一切前人成果和外来文化的正确态度。他们还积
极发掘祖国传统科学精华，提倡中西互补，体现了爱国主义精神。
　　" 西学东渐" 对科技教育的影响
　　首先，传播了新兴的科学技术知识。内容涉及测绘、物理学、兵器工艺、数学、天文
、医学等，许多方面开了历史先河。如南怀仁等绘制了《坤舆全图》；雷孝思等传授了测
绘知识，并协助完成了全国地图的测绘；邓玉函来华讲授力学，推动了西方物理学的引入
；汤若望、南怀仁等介绍了西方火器并受命制造枪炮和刊行《神武图说》；在南怀仁等人
支持下，数学巨著《数理精蕴》得以完成，被誉为" 西方数学的百科全书" 等。总之，西
学为我国科技教育增添了新的内容。
　　其次，进行了会通中西的初步尝试。如何正确处理客观上领先的西方科技与闪烁着许
多光辉的民族科学文化的关系，有效地把二者融合起来以互补短长成为有识之士的一种大
胆尝试。数学家梅文鼎堪称这方面的楷模。他一方面虚心学习、消化吸收西方先进的数学
知识，学习和传授中进行了卓有成效的西学中国化尝试；另一方面积极发掘我国古代数学
中精华，并做了许多创造性工作。他将其26部数学著作总命名为《中西算学通》，表明了
他在会通中西中的自觉努力。
　　再次，初步探索科技教育的设置，改变科研方法。我国传统的科技教育，长期被沦为
经学教育的附庸，没有形成独立的体系，清代的几类科技专科学校以至整个科技教育莫不
例外，这样不利于科技的独立发展。方以智、梅文鼎一类较有见识的科学家中有的从宏观
上论述了知识的分类，有的从微观上探讨了课程的设置等等，许多认识不仅具有跨时代意
义而且本身较为科学。
　　科研方法上也进行了初步变革，如开始重视科学的研究方法，西方科学中的实证、科
学实验和逻辑推理方法为我国进步科学家所看到，他们对其进行了论证，并付诸实践。这
些对我国科学技术的发展产生了重大影响。
　　②乾嘉学派的科技教育活动与对科技教育的影响。" 乾嘉学派" 又称" 汉学" 或" 朴学
" ，专讲训诂考据，是清统治者推行文化专制的文教政策的产物。他们研究范围颇广，有
经学、史学、文字学、文物学、历算法、地理学、校勘学、目录学、音律学等，其中不乏
自然科学内容。清学者江藩的《国朝汉学师承记》中所记述50余人中有半数以上曾涉及科
学技术的研究和传授活动，且有人著述。他们研究科学技术的旨趣有别，但都认为治经必
须具备渊博的知识，对知识结构有较严格的要求。该派的活动对于明中期后处于沉寂的科
技教育，起到了一定复苏和发展作用。
　　科技教育活动贯穿于乾嘉学派演变过程之中，可作以下分期：肇始阶段。
　　这一时期代表人物有阎若璩和胡渭。主要在地理、测绘方面取得了成就。对《易经》
研究有了新认识，看到了其中所包含的古代数学及自然知识，有助于重新认识古藉中的科
学内容。形成与高峰时期。雍乾之交，以惠栋为代表的吴派的崛起，推动了科技的发展。
以戴震为代表的皖派的出现则标志着乾嘉学派的发展高峰。该派长于" 三礼" ，尤精小学
和天算。戴震提倡用实用科学来弥补理学教育的空虚，本人在科学上有相当造诣，在其试
图建立的一个庞大的学说体系中，自然科学内容是其重要组成部分。他的弟子在科技上有
成效者颇多。延续阶段。主要是戴震的传人，其中焦循、凌廷堪、汪莱、阮元等汉宋合流
派对科技教育贡献尤为显著。他们在数学、天文、天算方面有较大成就，代数方面取得了
突破，还关注机械等技术。阮元积极培养科技人才，设自然科学科取士，在其所办的"诂经
精舍" 和" 学海堂" 中大力扶持科学技术。
　　该派学者大多以科技知识为实学，将其视为经学教育的大端，科技教育被列为传经治
学的重要组成部分，提高了读书人学习科技的兴趣，促使政府重视科技，保存和整理了大
批科技书籍，科技上有所创新。这些推动了对传统科学知识的学习。另一大贡献是将考据
方法引入科技教育领域，重视文献研究，客观上发掘和整理了大批古典科学著作；注重训
练严密的思维能力和严谨学风，对科学思维形成有积极影响。
　　但是，钻研科技不是乾嘉学派的直接动因，他们为治经而钻研科技，视钻研科技为手
段的结果，是使科技受到很大限制。作为封建文化专制的畸形产物，它不可避免地走向极
端，学风日益陷于烦琐，脱离实际，脱离生产，脱离对自然的直接探讨和研究。这些对科
技教育的发展带来不良影响，更不利于其长远发展。所以说，乾嘉学派只是促使科技教育
曲折前进，最终又束缚了它的发展。
　　③另外两大思潮的影响。对科技教育产生重大影响的还有理学和启蒙思想运动中实学思
潮。
　　理学在一定社会条件下对科技教育产生过促进作用，但当专制主义统治达到空前程度
后，理学被奉为官方哲学，成为统治阶级推行文化专制、控制思想的工具。理学教育充斥
于文教乃至社会各领域，极端蔑视实用科学研究，压制、排斥科技教育；抛弃科学成份，
散布迷信、落后思想，成为阻碍和破坏科技教育发展的消极力量。
　　明清之际的启蒙思想家在亡国灭族的危机下，反省传统教育弊端，关心有益于国计民
生的事业，要求改变只重人伦道德的单一教育局面；大力提倡实学，普遍视科技知识为实
学的重要内容，从而促进了科技教育的活跃与发展。启蒙思想家黄宗羲、顾炎武以及后来
的颜元、李塨等都身为著名的科技专家或科技教育倡导者。实学思想为古代科技教育作出
了不可磨灭的贡献。
　　(4)科技教育衰落原因及启示
　　清代科技教育走向衰败不是偶然的，而是政治制度、文教政策、文化意识和教育体制
等综合作用的结果。
　　清代采取专制主义的文教政策，奉理学为官方哲学，科技教育受到排斥，沦为理学教
育的附庸，因而不能独立发展；" 重道轻艺" 的传统文化意识沉淀下来，使人们对科技有
着浓厚的心理隔膜，科技被视为" 奇技淫巧" 而遭受贬低，人们缺乏教学科技知识的兴趣
；偏重形象思维、宏观研究和和主观思辩，而忽视逻辑思维、微观研究和科学实验的思维
方式和研究方法有益于人文科学发展，而成为科学技术发展的阻碍；另处，自我封闭也使
外来科技知识遭到盲目抵制、排斥，等等。诸如此类原因错综复杂地交织在一起。
　　清代的科技教育不能有效地促进科技的发展，而西方近代科技的兴起，传统的科技教
育更暴露了其弊病。传统的教育体制已不能适应科技发展的需要，科技发展呼唤着新型的
教育体制，而这种新的教育体制只能在新的政治制度中产生。
　　我国古代的科技教育也有一定可取之处，如重视科技人才的德育，重视科学思维方法
训练，教学手段方法富有创造性等。
　　十二、王夫之、颜元、戴震的教育思想
　　1.王夫之的教育思想
　　(1)生平、教育活动及著作
　　王夫之(1619-1692 年），字而农，号薑斋，湖南衡阳人。晚年隐居衡阳石船山，故人
称船山先生。出身于中小地主阶级的士大夫世家。
　　王夫之青少年时代广泛地阅读经史书籍，关心国家的前途和命运，曾组织"匡社" ，效
法" 东林""复社".明亡后举义兵抗清，因敌不寡众而失败，一度逃亡到南明政府，后辞官
归里。王夫之保持气节，晚年隐居湘西一带荒山野岭之中。发愤著述，并对及门诸子讲学
，四十年如一日，把学术研究和长期教学活动结合起来。主要著作有后人汇编的《船山遗
书》、《四书训义》、《周易外传》、《俟解》等，其中尤以《俟解》一书集中体现了他
的教育思想，是晚年之作，较为成熟。
　　王夫之是17世纪一位杰出的教育家和思想家，其哲学思想和教育思想是中国的古代精
神财富，给后人留下了宝贵的文化遗产。
　　(2)哲学思想和社会政治观
　　王夫之继承和发展了朴素唯物主义思想，深刻地批判了唯心主义理学，建立了唯物主
义的宇宙观和历史观，其哲学思想是我国古典唯物主义的最高峰。
　　他提出唯物主义的理气统一学说。他说：" 天人之蕴，一气而已，从乎气之善而谓之
理，气外更无虚托孤立之理也。" 意思是说，气(物质）是天地人类最本质的因素，承认物
质是第一性的。还说，气是" 聚散变化" 的，物质在不断运动。理气关系是" 气在理中，
气无非理" ，理依气而存在。又提出器先道后的唯物主义关系，认为客观具体事物先于其
规律而存在，是规律的来源，反对了唯心主义先验论，为社会变革提供了理论基础。
　　王夫之哲学思想最大特色便是他的" 日生日成" 人性论。他超出了以往哲学家在人性
认识上限于善恶之争的局限，主张人性是后天学习而成的。认为人性是一种" 气禀" ，是
人类所具有的一种潜在的发展能力。人性又是不断发展变化的，" 性者生理也，日生则日
成也" ，人性有" 先天之性" 与" 后天之性" 之分，但二者都在不断生长发展。人性这种
潜在的能力，其发展取决于" 习" 的作用，即是环境的影响和实施教育的结果。反对" 生
而知之" 的先验论观点，强调了教育的重要作用。强调人的主观能动性在人性形成中具有
重要作用。他还提出了" 理欲皆自然" 的观点，认为欲是自然的生理需要，不是人为能泯
灭的，驳斥了理学家" 存天理，灭人欲" 的缪论。王夫之的理欲关系统一论要求重视人性
，重视人的正当欲望，把正当的物质利益要求看作人生存发展不可缺少的条件。
　　在社会政治观上，他主张社会进化论，认为人类社会发展是社会物质条件的逐步改善
的结果，即所谓" 衣食足" 而" 天下治".他还反对" 一姓私天下" 的封建专制主义，希望
统治者能关注各阶层人民的生活状况。这是资本主义生产关系萌芽在思想领域的反映。
　　(3)论教育作用与道德教育
　　在教育和政治的关系上，他认为二者是相互关联的。" 王者之治天下，不外政教之二
端，语其本末，则教本也，政末也。语其先后，则政立而后教可施焉。" 看到了政治对教
育的制约作用，即作为施教的先决条件。但治理国家大事的根本之道仍在教育，它的影响
才最深远。要使国家兴盛，必须" 学校兴" 、" 长养人才".他也看到了经济对教育的制约
作用，只有社会物质条件逐步改善了，" 乃可为文。" 所以要发展文化教育，就要发展生
产力，改善人们的生活条件，这是比较客观和唯物主义的认识。
　　王夫之认为，教育的社会作用在于清除险恶之人，培养大批" 仁育义植之士" ，这些
人能" 救人道于乱世" ，通过他们可以" 固其族而无忧" ，因而把教育作为强国的" 财、
兵、智" 三纲领之一。
　　从其人性论出发，王夫之阐述了" 性与习成" 的教育个体作用论。他认为，人性这种
发展潜能是" 屡移而异" 的，" 未成可成，已成可革" ，人性随着生活和学习的变化而变
化，即" 习成而性与成".教育即是一个习性的过程。人人都具有先天之性，但这是天然素
质，只是人皆具有的受教育的基础，如何把这种潜在的认识能力转化为现实，使其得到增
强和发展呢.他认为，是环境影响和教育的结果。他反对知识、才能和道德观念的先验论观
点，认为这些都是后天形成的。" 学为成人之道" ，通过学习、教育才能" 立教者增于有
生之后" ，培养人们的知识技能和形成思想品德。但教育必须顺乎其性，即依据一定规律
。教育还可以革除人发展中可能形成的恶习。他还重视作为广义教育的后天环境的影响，
认为人的发展是先天遗传、环境和教育共同影响的结果，所以教育者应该充分利用、改造
和优化环境。人不是环境和教育的被动产物，人具有主观能动性，所谓" 教在我，而自得
在彼" ，说明学生具有主观能动性，并且教师要重视发挥学生的主观能动性。
　　王夫之的理欲统一道德教育观是与他的" 理欲自然" 人性论联系在一起的，和理学家
对立理欲关系、扼杀人性的" 存天理，灭人欲" 的道德教育信条相对立。他主张" 天理"
寓于" 人性" 之中，二者统一，并不矛盾。即所谓" 有欲斯有理" ，" 终不离欲而别有理"
，欲是理存在的前提和基础。
　　既然" 理与欲皆自然而非人为" ，也就没有必要人为地去禁欲、绝欲、压制人性。相
反，教育要尊重人性发展，满足人们正当的欲望，要提倡推己及人，适当节欲而反对无条
件地灭欲。这种理欲统一的道德观反映了人性的初步觉醒，在当时具有极大的启蒙作用，
对今天的道德教育仍有一定启发和借鉴作用。
　　(4)教学思想
　　①知行并进论与学思相资论。在知行关系问题上，王夫之既不同于程朱学派的知先行后
说，也不同于王守仁的知行合一说。他认为，前者错误地割裂了知行的统一，而后者混淆
了知行的区别。他主张行先知后，知行并进，说：" 行可兼知而知不可兼行".又说：" 知
行相资认为用".他这样解释知行关系：任何道理都离不开事物而单独存在，只有在充分了
解事物的基础上才能获得知识；行又是检验知的标准，只有通过实践行为的检验，才能证
明所获知识是否可靠。" 知行并进，行先知后" 说是教育理论上一个重大突破。一方面他
肯定知源于行，行可以检验知，知以行为目的，从而否定了传统教育中脱离实践、死读书
、学习空疏废用的学风；另一方面强调知行虽相互为用，但不能混淆，" 则于其互用，益
知其必分矣" ，既反对了单凭直觉顿悟，又反对了离开理论指导的实践。
　　王夫之发展了孔子以来教育家关于学思关系的正确思想，认为学与思是相互结合、相
互依赖、相互促进的。他说：" 致知之途有二，曰学，曰思。
　　学则不恃己之聪明，而一唯先觉之相效。思则不徇古人之陈迹，而任吾警悟之灵……学
非有碍于思，而学愈博则思愈博；思正有功于学，而思之困则学必勤" ，还说：" 乃二者
不可偏废，必相资以为功" ，教学必须做到两者统一，相辅相资才能共同发展。学要虚心
，学以长知；思则不墨守陈规，发挥能动性，进行独立思考。王夫之并没有抹煞二者的区
别，而认为在不同阶段学思各有其功效：在" 格物" 阶段，以学问为主，思辩辅之；在"
致知" 阶段，以思辩为主，而学问为辅之。学习的最高境界是把感性知识转化为理性知识
，这是一个思维活动过程，必须有艰苦的思维活动。
　　②教学原则和方法。
　　第一立志
　　王夫之认为，人生必须有一个坚定不移的志向，为学者首先要立志，" 志立则学思从
之，故才日益而聪明盛，成乎富有；志立笃，则气从其志，以不倦而日新".志向确立，学
习才有明确的方向，并沿着目标克服困难前进。
　　又说：" 志者，事所自立而不可易者也，" 立志务必专一，" 志于彼又志于此" ，简
直等于无志。
　　立志向有差别，君子要" 志于仁".教师负有帮助学生立志的任务，" 善教人者，示以
至善以亟正其志".第二自勉自得，发挥主观能动性
　　王夫之主张教师严格要求学生，学生更应高标准要求自己，说：" 学者不自勉，而欲
教者之俯从，终其身于不知不能而已矣。" 自勉是学有成就的关键，如果学不自勉，苟且
度日，那么一辈子也只能陷入不知不能的境地。
　　与自勉相结合的是" 本心乐为" ，教学要注意激发学生的学习兴趣，引导学生达到"
本心乐为" 的境界而后学习才能努力前进，卓有成效。
　　他还主张自得，即学习积极性原则。他说：" 有自修之心则来学，而因以教之。若未
能有自修之志而强往教之，则虽教无益。" 学生的心理有了学习准备和努力钻研精神，加
上教师启发式教学，也就是说师生两方面都发挥积极性，" 教在我而自得在彼" ，才能取
得好效果。
　　第三循序渐进
　　王夫之认为，" 物皆有序" ，同样，教学也有其序。教师掌握了教学中的序，按规律
教授学生，则达到" 因其序则皆使之易" 的效果。循序渐进的教学可使学生容易接受所教
学内容，并抓住精义所在；学生在掌握最基本的知识基础上，"则相因以渐达" ，获得广博
的知识道理。循序渐进也是对学生的要求，" 君子之道……故和小者渐大也，积微者渐著也
".学习要由低到高，由近而远，这与荀子的" 积" 有相同之处。
　　与" 有序" 相联系的是" 不息".他说：" 时者，有序不息之谓，恒守也。"不息即指学
要持之以恒，无间断中止。
　　他还在肯定子夏关于循序渐进教学法基础上，提出了他的五步教学：教学粗小的事——
教学粗小的理——教学粗大的事——教学粗大的理——综合统一大小粗细的理。该教学法有事有
理，有分有合，先后贯通，是关于循序渐进方法较完备的认识。
　　第四因材施教
　　他认为，学生是有个性的，存在" 刚柔敏钝之异".教师应该了解自己的教育对象，善
于因材施教。" 夫智仁各成其德，则其情殊也，其体异也，其效分也……，故教者顺其性之
所以近以深造之，各如其量而可矣。怎样才能" 各如其量"地教呢.他认为，首先要了解学
生特点和水平，更要" 深知其心" ，深入其内心世界；其次根据学生的接受能力和基础以
至主观努力的程度，" 顺其所易，矫其所难……从人者异耳" ；要有针对性地施教，使学生
在原有水平上获得发展。他认为，贯彻了因材施教原则，教学就可取得好效果，他总结自
己经验说：" 未尝无有以诲之也".
　　(5)论教师
　　王夫之的教师观也是其教育思想的重要组成部分。他说：" 师弟子者以道相交而为人
伦之一……欲正天下人心须顺天下之师受。" 教师不仅负有传授知识的任务，还有" 正人心"
的责任，教学是一个传道授业统一的过程。
　　教师在教学中的重要地位决定了对他们的特殊要求。教师必须对教书育人有一种执著
精神，须" 恒教事" ，他自己在荒山野岭中40年如1 日地不辍讲习，做出了典范。教师要
在实际行动中成为学生道德行为的榜样，即" 主教有本，躬行为起化之源；谨教有义，正
道为渐靡之益".当然，教师单靠躬行是不行的，他必须传授知识、讲道理。这就要求他有
丰富的知识。他说：" 夫欲使人能悉知之，能决信之，能率行之，必昭昭然知其当然，知
其所以然，由来不昧而条理不迷……欲明人者先自明，博学详说之功，其可不自勉乎." 这就
是" 欲明人者先自明" 的教师座佑铭。教师不可能知悉一切，于是需要抱一种实事求是的
态度，虚心学习，温故知新。此外，教师除了本身的道德修养和知识结构要求外，还应掌
握高超的教学艺术。
　　王夫之继承和批判地发展了我国古代教育教学思想，提出了许多独特、深刻的理论，
尤其是" 日生日成" 的人性论和" 性与习成" 的教育作用论，从人的自然性出发，要求教
育要适应自然性发展的要求，具有一定的民主思想，也反映了人们对教育认识上一个重大
突破。其思想是时代和社会的产物，反映了资本主义生产关系萌芽时期新兴市民阶级的一
些要求和寻求解放的愿望，但由于阶级和历史的局限，他并不能超越中国的传统思想，其
教育思想仍是为封建统治服务的。
　　2.颜元的教育思想
　　(1)生平、教育活动及著作
　　颜元(1635-1704 年）字易直，又字浑然，号习斋，河北博野人，也称" 习斋先生".是
明末清初重要的教育家、思想家，" 实学思想" 的杰出代表者。
　　颜元出身贫寒，" 自幼及壮，孤苦备尝".他有丰富的实践经验，参加过农业劳动，曾
习医、兵法技击等，但一生主要致力于教育事业，24岁起设塾传学，培养了李塨、王源等
大批多才多艺弟子，晚年一度主讲漳南书院。
　　他的主要著作有：《四存编》、《四书正误》、《朱子语类评》等。其中《四存编》
由《存性》、《存学》、《存治》、《存人》四篇组成，是教育思想的代表作。此外，其
弟子编辑的《习斋先生年谱》和《习斋先生言行录》也是研究其思想及教育思想的重要资
料。
　　他的思想是逐步形成的，由信奉陆王学说至程朱理学，最终走向理学对立面，抨击了
程朱理学，提出了以" 实" 为核心的独具特色的教育思想体系。
　　(2)批判传统教育
　　颜元从制度和思想两方面批判了传统教育。
　　他批判了封建教育中的科举制度及其八股内容。他认为，科举制度使读书人以获取功
名利禄为最终目的，于是专习八股、偏重时文，一生中关心的唯" 入学、中举、会试、做
官而已" ，此外，别无关注，别无所能。八股的恶果是导致了天下无学术、无政事、无治
功的局面，" 八股之害，甚于坑儒".他是较早批判科举八股取士制度的人之一，本人也不
曾走绝大多数士子读书应举之路，不曾做官、而以耕田、教书为业。他慨叹科举八股条件
下" 学校之废久矣" 的局面，提出"本源之地在学校" 的学校、学术主张，学校是学术发展
、人才培养之所，应该兴学以繁荣学术、广育人才，从而达到天下大治。
　　在剧烈动荡的社会中，不少进步教育思想家提出以" 实学" 教育培养经世致用人才。
批判重文轻实的传统教育成为进步教育思想家的重要任务，颜元则把批判的矛盾直指当时
的官方哲学的宋明理学。
　　颜元批判了理学家" 理在事上" 、" 理在吾心" 的谬论，提出" 理在事中"的主张。反
对死读书现象，认为知识、道理只能从实习、实行中获得。
　　他深刻地批判了理学教育的脱离实际，从理学家的学风和理论影响揭露了其恶劣本质
。
　　由于理学教育主张静坐读书和心性领悟，所以学者脱离实践，" 身在家庭，目遍天下
，想象之久，以虚为实" ，结果造成一种空疏不实的学风。读书玄而又玄，所学知识缺乏
用处，出现" 读书愈多愈惑，审事愈无识，办经济愈无力" 的通病。理学教育所培养的是
一群袖手谈心性、脆弱如女子的迂腐儒生，而不是国家所需要的" 经天纬地之略，礼乐兵
农之才".理学教育还造成学术风气、社会风气败坏，道德衰微，经济凋敝，人才匮乏。他
认为，明朝灭亡的前车之鉴即在于此。要防止重蹈历史复辙，必须提倡实学，培养实用人
才。
　　(3)关于教育目的和作用
　　颜元认为，教育的主要目的在于培养" 经世致用" 的人才。通过教育培养人才是治国
的基础，" 有人才则有政事，有政事则有太平".不仅如此，他还把学校和学术、人才、政
事、治平、民命联系在一起，看到了它们之间的内在必然联系。在此认识的基础上，主张
重视作为" 本源之地" 的学校，大力发展学校教育。
　　颜元关于教育目的、作用的主张是与他的政治理想分不开的。实现" 七字富天下，六
字强天下，九字安天下" 的政治理想的基本途径是" 举人才".教育正是承担着这种任务。
人才的基本规格是" 经世致用" ，颜元斥责传统教育脱离实践，所培养出来的人，空疏废
用而不能适应社会与政治的实际需要，提倡各种实用的和专才的教育。他说：" 学须一件
做成便有用，便是圣贤一流。" 他自己鼓励学生各专一艺，学生中治经史、数学、天文地
理、农田水利、兵法、声律者各有其人，也不乏通才。通才也好，专才也好，最重要的是
能够" 利济苍生" ，为" 生民办事".以学医为例，他说：" 明医理" 是为了" 疗疾救世"
，人" 生存一日当为生民办事一日".总之，学是为了经世致用、造实绩。可见他重视个人
对于社会的作用，具有强烈的社会责任感。
　　(4)关于教育内容
　　与培养" 经世致用" 人才的教育目的论紧密相联的是颜元关于教育内容的"实文、实行
、实体、实用" 主张。与程朱理学教育内容针锋相对，他" 崇实" 而" 反虚".颜元反对重
心轻身的理学教育，认为理学教育内容片面强调知识、道德灌输，压制了学生个性的发展
，同时忽视了体育，所育之人弱如女子。他主张"六艺之学" 是对学生德、智、体的全面训
练，要使少年儿童获得" 身心道艺" 的全面发展。王夫之是较早重视体育的教育家，除自
己身体力行，鼓励学生锻炼外，还阐述了体育的重要意义及德智体统一的认识，梁启超对
此作了高度评价。他还重视劳动实践及教育。
　　颜元认为，唐虞三世和周孔都提倡实学，实学教育于国于己都有益，所以三皇五代先
秦以前是太平盛世，秦汉以来偏重书本教育，结果与之相反。
　　因而他主张以尧舜周孔所倡导的" 三事、六府、三物" 的实学为主要教育内容。
　　" 三事" 指" 正德、利用、厚生" ；六府指" 金木水火土谷" ；三物包括"六德、六行
、六艺".这里，既含有他的政治主张和教育目的，又包括具体纲目。总括起来，" 六府、
三事、三物" 的基本内容就是" 六德、六行、六艺，内容广泛，包含" 礼乐兵农" ，体现
了实学主张。他所主张的教育内容冲破了传统经学和理学的框架，引进了实用知识和科技
知识，以期通过实施内容丰富实用的教育培养经世致用人才，实现其富国强兵的政治思想
。
　　颜元的实学教育内容主张集中地体现在其" 漳南书院分斋教学计划" 中。
　　他拟把书院分为六斋；文事斋、武备斋、经史斋、艺能斋以及理学斋和帖括斋。在前
四斋中以礼乐兵农和科学技术知识进行教学，渗透了" 实用" 思想；后两斋设立" 以应时
制" ，" 示吾道之广".这里还体现了他的兼容并包精神和关于教育制度及分科教学的思考
。
　　颜元以" 三事三物六府" 为主要教育内容的主张有一定复古倾向，但这不是不折不扣
地复古，而有似于中世纪西方文艺复兴时期的" 托古改制".梁启超评道：" 其所树的旗号
曰' 复古' ，而其精神纯为' 现代的'."
　　(5)教学方法论
　　颜元教学方法论上的最大特点是强调" 主动" 与" 习行".这是与理学教育中" 静坐"
与" 口耳之习" 、存性空谈相对立的，反映了他的教育目的，并与其教育内容相联系。
　　颜元信奉" 动" 的哲学，他说：" 一身动则一身强，一家动则一家强，一国动则一国
强，天下动则天下强。" 动则强，静则弱，动关系到人才培养和国家盛衰。他反对理学教
育静坐与读书法，说：" 朱子教人半日静坐，半日读书，无异于半日当和尚，半日当汉儒
。" 读书静坐与尧舜周孔相悖，学不到什么知识，所谓主动的教学法，就是要通过实际活
动，通过具体的事去教去学，才能获得实用的知识，取得好效果。主动的教学法，还使人
身体、精神健康、和谐发展，增进人的道德修养。梁启超曾给予主动教学法以高度评价，
说：" 颜元以实学代虚学，以动学代静学，以活学代死学。" 与" 主动" 相联系的是" 习
行" ，习行是颜元教学方法的中心原则。习行即通过实践获取知识，并应用到实践中去。
他反对先验的知识论，认为知识来源于客观事物，所以要获得真正的知识就必须直接观察
、了解并作用于客观事物。他解释" 格物致知" 时说：" 格即' 手格猛兽' 之格".意思是
说，知识的获得仅靠闻见还不够，必须经历一番亲自动手的功夫。以实践为基础的认识论
是认识论上一个显著的提高。
　　他反对恪守书本、专事讲诵的方法，认为学的方法不以读书为主，而是以习行为主，
学习的最终目的在于把所学知识运用到实践中去。即所谓" 学而必习，习又必行".把实践
经验看得比书本知识更为重要，要求学者" 向习行上做工夫，不可向语言文字上着力".不
仅如此，习行还是做学问、培养人才的基本途径。习行原则成为其学术思想的基本精神。
　　" 习行" 原则是与他的" 经世致用" 观点分不开的。他认为，人们获得知识的目的全
在于" 实行" 、" 实用" ，以服务于人们。一方面，习行是获取知识的基础；更为重要的
一面是，习行即把所学所知运用于实践，发挥" 为生民办事" 、" 为天地造实绩" 的功效
。
　　主动方法是反对理学教育中静坐领悟法，习行方法是反对书本、讲诵教学方法。两者
本质上是统一的，而习行以主动为基础并成为教学法中的核心。
　　颜元深刻地批判了理学思想，提出了与之相对立的唯物主义的教育理论和主张。努力
倡导" 实实、实习、实用" 的" 经世致用" 的教育，对中国近代教育的革新和发展起了重
要的作用。由于阶级和时代的局限，他的唯物主义教育思想并不彻底，甚至带有某些偏见
，如复古倾向，过份强调感性和行动，读书无用论等，但主导思想是进步的、民主的，在
教育思想史上有一席之地。
　　3.戴震的教育思想
　　(1)生平、教育活动及著作
　　戴震(1723-1777 年）字东原，安徽休宁人，生活于雍正、乾隆年间，杰出的反理学的
唯物主义哲学家和教育家。
　　戴震的祖、父皆为布衣，自幼好学，善独立思考，学有成效。
　　20岁时开始教书著述。近40岁时中举，后奉诏殿试，赐同进士出身，曾入四库馆编书
，并讲学于山西寿阳书院，晚年主讲于浙江金华书院。
　　戴震知识渊博，一生笔耕不辍，后人将其著作刊成《戴东原先生全集》，共收著作22
种，计104 卷。其著作大体可分为三方面：①小字(即语言学）；②测算；③典章制度。其中
最重要的是《孟子字义疏证》和《原善》，是他的哲学思想和教育理论的集中体现，充分
显示了反理学的思想光辉。
　　(2)反对理学的思想
　　程朱理学在明清被奉为官方哲学，其理论基础是" 理为气先" 、" 理为事先" ，一方
面对物质世界事物发展变化的规律作了歪曲的解释；一方面极力规范人们行为的道德伦理
。提出" 存天理，灭人欲" 的道德信条，集中推行封建伦理中的一切糟粕。明清统治者凭
借政治手段大力发挥它的作用，以此作为专制主义统治的思想基础。
　　戴震重新解释了物与理的关系，认为天地万物的生生不息是阴阳五行不断运转，而其
实质是" 气化流行，生生不息" ，所以万物本体是" 气" 而非" 理" ，而" 理非他，盖其
必然也，天地之常".理即万物发展的必然规律" 就事物而言，非事物之外别有理义" ，理
存在于事物内，有物质才有理。
　　他用朴素的唯物主义批驳了理学的唯心主义理论基础。
　　戴震反对理学的先天道德论，提出" 有物必有则" 的道德观。认为道德起源于" 人伦
日用" ，说：" 人伦日用，其物也" ，仁、义、礼" 其则也". "人伦日用" 是" 仁义礼"
的物质基础。他说：" 使舍人伦日用以为道，是求知味于饮食之外矣。" 据此，批判了理
学的道德脱离现实生活，高于一切，凌驾、主宰一切的观点，反对以单一的道德标准评判
复杂的现实生活。
　　针对" 存天理，灭人欲" 的理学信条，戴震提出了自己的观点：①、欲是"以生以养之
事".欲望是人类赖以生、养的事物和行为，如果没有生养、欲念，人类就无法生存、繁殖
，世界亦无所谓存在和发展。即" 天下必无舍生养之道而得保存者".②、欲是人和社会发展
的条件。他说：" 无欲则无为矣，有欲而后有为。" 有了欲念，才能得到赖以生养的事物
，因而获得了前进的动力。无欲无为的寂灭状态只会带来世界的毁灭，也失去" 理".③、用
初步的平等、民主思想批判"以理杀人".他认为，" 理" 压制人的正当需求和人性发展，说
：" 今之言理也，离人之情欲求之，使之忍而不顾谓之理。" " 理" 为" 治人者" 所操纵
，出现"尊者以理责卑，长者以理责幼，贵者以理责贱，虽失，谓之顺；卑者、幼者、贱者
以理争之，虽得，谓之逆" 的局面。" 天理" 面前，平等、公理、尊严、自由全都荡然无
存，所以" 理" 是在杀人，并说：" 人死于法，犹有怜之者；死于理，其谁怜之！" 　　
(4)
　　反对" 去人欲" ，主张" 去私".戴震认为：" 欲之失为私，私则贪邪随之。" 他严格
地区分了" 欲" 和" 私" ，欲是正当的，而私是邪恶的，私导致思想上的执迷不悟和行动
上的为非作歹。所以他主张：" 节其欲而不穷人之欲" ，使得" 我之情挈人之情，情得其
乎" ，用己推人，强恕去私。
　　戴震反理学的思想中还体现了他的道德观和" 强恕去私" 的道德教育论。
　　(3)关于教育目的
　　戴震认为教育的最终目的是为了民众的利益和生存发展要求。他说：" 古人之学在行
事，在通民之欲，体民之情，故学成而民赖以生。" 为学不以重视民众需要、体察民众情
感，不以服务于民众为目的，就会拘泥于教条，陷入主观武断，" 是其所是而非其所非"
的困境。所培养出来的人不辨人情是非，对一切绳之以理，" 其绳以理平于商韩之法".他
们杀人的手段甚至比商鞅、韩非等法家的手段更为严酷。戴震认为，只有体民之情、遂民
之欲才能" 王道备" ，王道既备，乐土才会出现，人民生活才能进步和发展，教育目的即
在于培养能承担这种责任的人才。洪榜说：" 先生抱经世之才，其论治以富民为本。" 可
见，戴震一生的治学和教育都是为了" 富民" ，培养经世致用、利济苍生的人才。这种观
点和空谈心性的理学教育截然相反，和实学思潮倒不无相似。
　　(4)关于教育内容
　　基于对理学的深恶痛绝，戴震提倡以经学教育内容取代理学教育内容。
　　他说：" 士不通经，则材不纯，识不粹，不足以适于化理……通经欲纯粹其材识，然后
可俾之化理斯民，克敬其身，供其职。" 论述了经学教育的重要性。他反对理学" 空凭胸
臆为圣贤立言" ，而主张" 平心体会经文" ，教育要" 以《六经》、孔、孟之旨，还之《
六经》、孔、孟".从六经通义理，是戴震通经致用思想的集中体现，同时，对《六经》的
高度评价也反映了他的经世致用思想。
　　戴震还重视科学技术的教育。段玉裁说：" 先生有志闻道，谓非求之《六经》、孔孟
不得，非从事于字义、制度、各物无由以通其语言。" 要弄懂经文，就必须训诂、考据，
同时也不能缺少天文地理、制度、工艺、数学等实用知识。他曾说：" 不知恒星七政所以
运行，则掩卷不能卒业" ，" 不知鸟兽虫鱼草木之状类名号，则比兴之意承" 等等。戴震
的自然科学知识的教育本质上是为经学本身服务的，但毕竟突破了经文框架的限制。他曾
设想将《诗》、《书》、《礼》、《易》、《春秋》、《论语》、《孟子》七经分为5 大
门类：训诂篇，即语言学；原学篇，即天文数学；学礼篇，指社会政治；水地篇，指地理
、工程技术；原善篇，即道德、哲学。他以解释七经的形式，阐述了自己较系统的学科理
论。这个新的学科理论体系构想，反映了明中叶后西方科学知识输入的影响，也反映了资
本主义生产关系萌芽时期市民阶级兴起的对知识的客观需要。
　　自然科学方面，他的最大成就是他在四库馆时搜集校注的许多已散失的古算书，如《
周髀算经》、《九章算术》等，后人将这些刊为《算经十书》，一直留传至今。这是中华
民族宝贵的文化遗产，这一活动反映了他关于教育内容的新主张。
　　(5)论" 扩充" 的教育作用
　　针对理学家" 不必问学以扩充之" 的教育主张，戴震论证了扩充的重要作用。理学家
认为，人是" 天然完全自足之物" ，变坏是因为理为形气所污坏，故学"以复其初".戴震认
为，这是在否认教育的作用。像人的身体成长需要饮食营养一样，品德知识的掌握也是一
个逐步发展的由蒙昧至圣智的过程，这一过程是通过教育实现的。他说：" 人之初生，不
食则死；人之幼稚，不学则愚。食以养其生，充之便长，学以养其良，充之至于圣人、贤
人，其故一也。" 戴震的" 扩充" 的教育作用论不同于程朱理学" 学以变化气质" 的教育
作用论。理学家认为，人禀受不同" 理" 则形成不同的" 性" ，有" 天命之性" 与" 气质
之性" 之分。戴震继承了孔孟人性本善的观点，认为人" 自有生则能知觉运动" 的善端，
通过教育以扩充原有善端，不断扩充、不断进步。
　　" 扩充" 的教育作用论带有唯心主义色彩，但他提出：" 学以牖吾心知" ，经过教育"
虽愚必明，虽柔必强" ，即使下愚也" 无不可移" 的观点，强调了教育的积极意义和学习
的重要性。
　　(6)" 明理解蔽" 的教学方法
　　戴震认为，" 私" 和" 蔽" 是人获取知识、形成品德中最大障碍。学习的任务就是要"
明理解蔽" ，即" 解蔽莫若学".何谓" 蔽" .他说：" 蔽也者，生于心也为惑，发于政为偏
，成于行为缪，见于事为凿、为愚，其究为蔽之以己。"受到蒙蔽的结果是思想上陷入迷惑
，政治上不公正，行动上错误，处事昏昧。究其来源，在于不顾客观事实，主观武断，而
这些正是理学家们的通病。戴震指出：" 若夫古贤圣之由博学、审问、慎思、明辩、笃行
以扩充之者，岂徒澄清哉。" 要达到" 致其心之明" 、" 自能权度情无几微差失" 的境界
，就必须抛弃理学提倡的顿悟澄清、静坐内省的唯心主义认识论和实际做法。反之，要学
习广博的知识，要勤恳好间，要明辨是非，要有脚踏实地的行动。
　　戴震认为，" 去蔽莫如学" ，强调了教育" 去蔽" 的重要作用，认为通过学习而获得
的知识能够" 致心知之明" 或扩充" 心知" 之明，发展思维能力，有助于明白事情。但这
种学习必须是深入了解、掌握学习内容精神实质，能吸收为己所用的学习。他以人饮食、
消化、吸取营养这一过程为例做了生动的比喻，饮食在于吸收营养以" 为我之血气" ，"
非复为所饮食之物". "问学犹饮食，则贵其化，不贵其不化"." 化" 即学习之要旨。学习
不是生吞活剥、死记硬背经文，而是在博学基础上，提出质疑，只有这样，学到的知识才
能真正消化，才是自己真正学到的知识。学习须充分发挥学者的主观能动性，" 自得之，
则居之安，资之深，取其左右逢其源" ，又说：" 学不足以益吾智勇，非自得之学也" ，
只有经过深入思考，才能消化所教学的知识，将其转化为自己的智慧，增进个体的才能和
勇气。这样，蒙蔽自然去掉，" 理" 不但不会失去，还会明晰起来。
　　戴震深刻地批判了理学，反对理学的禁欲主义、教条主义，重视物质利益和公共意志
，具有初步的民主、平等思想。反映到教育上来，提出包括社会、自然科学的新型教育内
容体系和" 明理解蔽" 的教学论体系。他赋予" 理" 以新的涵义，反映了某些反封建的民
主色彩。总之，他的思想动摇了理学的理论基础，从根本上打击了维持数百年之久的唯心
主义的理学教育的权威，在一定程度上恢复了唯物主义教育理论，承上启下地影响了唯物
主义教育思想的发展。

第059卷世界近代中期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　世界近代中期文学史，叙述和分析1640～1814年之间世界文学的发展过程及其主要成
就。这一时期是世界文学最为灿烂辉煌的时期之一，是作家们弃陈就新、创造活跃的时代
。世界各国各民族的文学在其特定历史阶段各种条件的基础上，再现了这一时期的社会发
展演变过程。欧洲各国主要经历了古典主义到启蒙主义的发展过程，作家探求了由封建社
会崩溃到资本主义社会刚刚建立时期人的存在意义与价值，弥尔顿、莫里哀、卢梭、席勒
、歌德等作家，建立了新时期的人的价值观念。南北美洲文学则深受欧洲文学影响，即接
受了欧洲文学中的先进思想，又没有摆脱殖民文学的根本束缚。东方各国以分析解剖旧的
封建制度与思想为基础，走过了一个批判的时代，出现了曹雪芹、蒲松龄、井原西鹤、松
尾芭蕉等伟大的作家。这一时期的作家创造了崭新的文学形式，无论是西方作家，还是东
方作家，都以独特的形式表现了作家所体验的时代与生活，为世界文学做出了不负于这一
时代的贡献。
　　一、概述
　　世界近代中期是一个世界各国各民族发展极为不平衡的时代。欧洲经过文艺复兴的洗
礼，资产阶级得到发展，但封建势力仍是统治性的力量。因而从总体来说，这是资产阶级
与封建势力进行斗争而进一步壮大的时代。1640年英国资产阶级革命的爆发，掀开了历史
进程的崭新一页。但资产阶级革命并不一帆风顺，王朝的复辟，共和国的被颠覆，说明资
本主义与封建主义斗争、发展的艰难历程。直到1789年法国大革命，资产阶级才真正战胜
封建力量，成为欧洲大陆的主宰。资本主义的发展，一方面使生产力得到飞速发展，这使
欧洲与东方、美洲大陆之间的差距加大；另一方面为了壮大自己的力量，积累资本，继续
向外扩张和侵略，南北美洲大陆和东方各国陆续成为欧洲各国的殖民地。美洲大陆也处于
不平衡的时代。北美大陆接受欧洲启蒙主义思潮的影响，高举自由、平等的旗帜，为抗击
英国殖民者，进行艰苦卓绝的斗争，最终赶走了英国殖民者，取得民族与国家独立的胜利
。南美大陆仍然处于西班牙、葡萄牙的殖民统治下，虽然也接受欧洲启蒙主义思想，但是
没有能够像北美人民一样，取得民族独立斗争的胜利。东方各国大多处于封建社会的末期
。封建的政治、宗教已经没落，但仍然顽固地统治着古老的东方。资本主义因素在东方也
已经产生，但多处于萌芽状态，没有像欧洲那样发达。生产关系的落后，必然使东方不能
逃脱被侵略的恶运。东方一些国家已经陷入欧洲的殖民统治，或者处于沦落为殖民统治的
边缘。
　　不平衡的历史发展，必然使文学也产生相似的现象。欧洲文学经历了古典主义和启蒙
主义两个文学思潮，资产阶级的思想意识逐渐得到加强，其特点是崇尚理性，歌颂平等、
自由、博爱。但是旧的封建价值体系并没有完全崩溃，新的资产阶级的价值体系也没有完
全建立起来。古典主义文学便是两种价值体系与美学思想结合的产物。启蒙主义虽然反对
古典主义，但进一步发展了古典主义的新的思想。文学是以特有的方式研究和探索人在新
的历史环境之中的新的意义，使人更为合理地生存。新的人的存在意义的探寻，必然产生
具有新思想的作家，而他们具有新思想的作品必然代表那个时代的最灿烂的光辉。因此欧
洲文学中出现了一大群伟大的作家，莫里哀、弥尔顿、卢梭、菲尔丁、席勒、歌德等，他
们的创作活动体现了对人的意义的严肃思考。
　　代表人类最新思想光辉的作家的作品必然会影响世界文学中的其他民族国家的文学，
尤其是已经成为欧洲各国殖民地的南北美洲。北美人民在启蒙主义自由、平等的思想照耀
下，把启蒙主义作为争取民族独立解放斗争的武器。在美国的《独立宣言》之中就闪烁着
启蒙主义的光辉。但是从总体而言仍然是殖民文学，和南美殖民文学一样，不可避免地具
有殖民文学的局限性，因而没有产生伟大的作家作品。殖民文学主要是接受宗主国的文学
影响，创造成分少于学习接受，其中也不乏生硬的模仿，缺少建立在本民族与时代、社会
的基础上的真正创作。古典主义、启蒙主义，这些思潮虽然在美洲也有产生和发展，但显
然不同于富于创造精神的欧洲文学思潮。南北美洲同为殖民文学，两者却有区别。北美大
陆接受欧洲文学，不是被动地接受，而是把欧洲文学的进步思想，作为自己反对英国殖民
者的思想源泉，因而较之南美文学具有更多的积极思想。南美大陆殖民地的文学，虽然也
是以学习欧洲文学为宗旨，但是更具殖民文学被动接受的特征，更具模仿性，并没有像北
美文学那样，把欧洲文学的先进思想作为发展自己民族的一部分。
　　如果说欧洲文学正是处于批判与建设的发展过程，那么东方各国则主要是以批判为主
，其中也有一定对人的新的存在意义的探求。东方文学的批判矛头对准了封建价值体系，
对它进行剖析和揭露。在反封建思想、反宗教的发展中产生了伟大的作家作品，曹雪芹、
蒲松龄、吴敬梓、洪升、孔尚任、阮攸、井原西鹤、松尾芭蕉等，他们的作品以批判精神
为主，反映了封建制度、道德伦理的不合理性，真实地再现了对人的残害。这是东方文学
的特点之一。其二，东方文学基本是自成一统，没有接受多少欧洲文学的影响。从文学形
式到作品内容都有自己的特点，日本的俳句、中国的章回小说、朝鲜的说唱小说等等，都
是东方民族创造的文学形式。东方民族以自己创造的形式，表现东方各民族的审美趋向。
其三，东方文学是分成三个文化圈发展的。
　　中国文化圈、印度文化圈、阿拉伯文化圈都有自己的文化特点，每一文化圈都以各自
的意识结构基础进行文学创作。
　　这一时期各个文化圈发展也不均衡，中国文化圈取得辉煌的成就，阿拉伯文化圈与印
度文化圈则由于社会历史的原因，失去了往日的创作生命力，进入了文学暗淡的时代。
　　尽管世界各国文学发展不平衡，但是也有共同现象。17世纪欧洲以戏剧为主，那么18
世纪则是一个戏剧与小说共同繁荣，并且小说逐渐成为文学主要样式的时期。东方各国基
本没有接受欧洲文学的影响，但也迎来了叙事文学的兴盛时代。原来占统治地位的传统文
学体裁已经逐渐被小说、戏剧取代。小说与戏剧的创作达到很高的艺术水平，创作成就决
不低于欧洲文学。
　　《红楼梦》、《长生殿》、《春香传》等作品立于世界文学之林，也是伟大的艺术成
就。
　　歌德曾提出世界文学的理想，虽然这个时期与世界文学的理想距离尚远，但是也出现
了东西方的文学交流，歌德的《东西合集》多取材于东方，伏尔泰的创作也曾利用中国文
学的题材。不过这种交流极为少见，仅仅是表明世界各国各民族文学走向世界文学的趋向
而已。
　　二、欧洲17世纪文学与古典主义
　　1.17世纪欧洲文学概述
　　17世纪的欧洲处在一个新旧交替的时代，新兴的资产阶级正在发展，旧的封建主义仍
然具有强大势力，这两种力量的斗争异常激烈。1640年英国资产阶级革命，揭开了世界历
史的新纪元。由此标志着资本主义的社会制度产生，推翻了封建制度，为英国资产阶级的
发展扫清了道路。但是从整个欧洲来看，封建主只是受到最初的打击，开始动摇起来。彻
底摧毁封建主义制度，尚需要100 多年时间。17世纪法国资产阶级的发展不如英国，资产
阶级与封建势力已经旗鼓相当，王权作为两个阶级的调停人，尚有一定的独立性。欧洲其
他国家占统治地位的仍然是封建主义。封建势力、天主教的势力通过宗教裁判所、宗教法
庭等残酷迫害科学家、思想家，扼杀新思想。从经济上看，英法两国资本主义生产力得到
迅速发展，积极地向外扩张。意大利则由于地理的新发现，失去了往日商业中心的地位，
经济迅即衰落。西班牙则从" 无敌舰队" 被歼灭之后，丧失了海上霸权，由此工商业也衰
败下去。德国经过30年的战乱，国家四分五裂，经济凋零。俄国受异族侵略，经济落后，
农奴制继续发展。
　　从文学发展来看，这一时期主要有三种文学：一是古典主义文学。古典主义文学是17
世纪文学的主潮，同时也代表了欧洲文学的最高水平。古典主义在下一节详论。二是巴罗
克文学。巴罗克文学主要有两个特点：在形式上玩弄词藻，标新立异，戏弄感情，是形式
主义的文学流派；在内容上，常常描写悲惨而恐怖的世界，表现出绝望而神秘的思想情感
。巴罗克文学产生的基础是人文主义思想意识与中世纪宗教关于阴暗彼岸的思想的结合，
是进步的思想意识与反动黑暗的东西的结合，应当说这种结合是非常奇怪而不正常的。巴
罗克名字本身意思是不正常。因此巴罗克文学之中既有进步的东西，也有消极的内容。对
巴罗克文学不能一概否定。巴罗克文学影响了17世纪西欧各国文学，其影响之深无法比较
准确地描绘巴罗克文学界线。巴罗克文学的最杰出代表是卡尔德隆。古典主义作家高乃依
、拉辛，革命诗人弥尔顿都不同程度地受到巴罗克文学影响，在格里美尔斯豪生的作品之
中也可以找到巴罗克文学的痕迹。塞万提斯曾称西班牙巴罗克文学的重要作家贡戈拉为"
罕见的、不可多得的天才" . 因此应当看到巴罗克文学中的积极与消极两个方面的影响。
此外还有一种文学，既不属于古典主义，又不属于巴罗克文学，即人文主义文学。这一类
作品与文艺复兴时期的人文主义思想比较接近，美学特征上也与文艺复兴的文学相近，因
此称之为人文主义文学。
　　(1)英国文学
　　英国革命，并不是一帆风顺的。经过几次较量之后，建立了君主立宪制国家，资产阶
级的统治才得以巩固。
　　诗歌创作，主要有两个流派：一是玄学派，一般描写男女爱情、隐居生活、宗教感情
等，着重表现神秘的幻想形象，具有浓重的个人体验。另一派是骑士派，歌颂美酒、爱情
，表现享乐生活。在诗歌方面取得最高成就的是弥尔顿。他的诗歌作品表现了资产阶级革
命的思想情感。
　　戏剧文学方面，主要以古典主义文学为主。古典主义在英国的代表作家是德莱顿。在
弥尔顿的的创作活动中也可以看到古典主义的影响。其实古典主义文学因素在英国早已存
在，只是作为一个流派，则产生于复辟王朝从法国回来之后。英国的古典主义文学依附于
封建王朝，因此具有明显的保守性。
　　约翰.德莱顿(1631～1700年），英国古典主义戏剧家、美学家。在英国资产阶级革命
时期，曾为革命摇旗呐喊。资产阶级共和国被颠覆之后，又马上站到了复辟王朝一边，成
为复辟王朝的桂冠诗人。他写过大量诗歌、喜剧、悲剧。其中最重要的是英雄剧，作品有
《印度皇帝》、《格林纳达的陷落》等。这些悲剧主要人物为古代东方的贵族。悲剧冲突
建立在" 私欲" 和" 天职" 的对立上。德莱顿的古典主义理论著作有《论剧体诗》、《悲
剧批评的基础》等。他的理论主要来自于亚理士多德等人的悲剧观念，指出悲剧必须是伟
大人物的伟大行为；人物性格是区别人物、塑造形象的方法；悲剧目的是为了消除悲剧给
观众引起的激情(恐惧、怜悯），从而在愉快之中得到教益。德莱顿推崇古代作家，但并不
否定近代乔叟、莎士比亚等作家。他的古典主义理论与创作，对18世纪英国古典主义文学
产生了很大影响。
　　小说创作方面，以约翰.班扬为代表。班扬(1628～1687年），是清教徒作家。他的代
表作寓意小说《天路历程》，描写了主人公别离故乡和妻子，奔向天国。途中跋山涉水，
降妖伏怪，历尽千辛万苦，最终到达天国之城。
　　后来主人公的妻子又离开家园，寻找天国。小说的价值在于对当时英国的现实生活进
行了较为真实的再现，并对社会有一定的批判意义。小说中的很多形象具有一定寓意。比
如世智君、饶舌君、信不坚君、毁灭城、名利镇等，即有一定寓意，又反映了英国的现实
。这是小说中的较有价值部分。班扬创造的宗教寓言虽然表现了教徒对宗教的狂热，但多
枯燥无味。小说的人物与情节较为生动，语言采用人民日常生活口语，具有较强的形象性
。
　　(2)法国文学
　　17世纪中后期的法国是古典主义文学的时代，巴罗克文学、人文主义文学有一定影响
。
　　巴罗克文学在法国被称为矫柔造作派文学。巴罗克文学在美学上追求贵族的典雅的美
感，以此为基础在选择情节、创造诗歌形象、运用语言方面，尽可能远离庸俗的现实。与
此相适应，在内容上多是写爱情、田园等，歌颂牧歌式的生活，脱离现实。主要作品有玛
利兰.斯居台利的《克莱利》(1654年）等。人文主义的文学在法国文学中也有一定发展。
这一派作家以现实主义方法描绘法国的现实生活，用卑微的人物，卑微的题材，常见的道
理，去反对宗教神秘主义、禁欲主义，反映出一切自然的东西都是合理的思想，认为全部
生活不应分为被允许或禁止的，一切都可以成为文学表现的对象。查理.索莱尔(1597～
1674年），在他的小说《法兰西的真实趣闻》中表现出与文艺复兴人文主义文学相近的特
点。
　　弗朗索瓦.德.拉.莫特.费纳龙(1651～1715年），是一位具有进步思想的作家。他的小
说《忒勒马科斯》取材于荷马史诗《奥德赛》第四章的故事，写忒勒马科斯流浪的故事，
表述了他的反对专制暴政的思想，也批评了宫廷的奢侈、官吏的腐败。小说的结构类似拉
伯雷的《巨人传》。
　　古典主义最早产生于法国，并在法国取得了各个方面的成就。古典主义最早的诗人马
雷伯(1555～1628年），是古典主义的创始人。他提出了古典主义的主张：文学要拥护王权
；理性是艺术家的唯一向导；语言要纯洁。他的宫廷诗歌创作也成为古典主义的先驱。
　　若望.德.拉.封丹(1621～1695年），古典主义代表性作家之一，出生于一个并不富裕
的小官吏家庭。小学曾在农村就读，后来进入了里姆的中学，读过荷马、维吉尔、泰伦斯
、薄伽丘、拉伯雷等人的作品。后来到了巴黎，与莫里哀、拉辛、布瓦洛等古典主义作家
结下友谊。他曾试过各种文学体裁，写过颂诗、讽刺短诗、歌谣、喜剧、悲剧、长篇小说
、寓言等。最有代表性的作品是寓言诗。他的寓言诗共有239 首，分为12卷。他的寓言是
一部巨型的喜剧，以人、神、兽等为主人公，展示了法国社会。有好多寓言诗塑造了狮子
的形象，然而这些狮子形态各异，性格不同。总的来说狮子是作为封建国家统治者形象来
描写的。《狮子出征》中的狮子具有非凡的英明才能，善于使用各种人才；《狮子老了》
中狮子衰老无能；《患瘟疫的野兽》中的狮子狡猾残忍，吃掉弱小的驴子，却编出驴子的
罪状，虽然自己和其他猛兽罪恶更大。《小公鸡、猫和小鼠》则讽刺了伪善的传教士形象
，猫穿着外衣干坏事，在小鼠面前装得非常老实温和，其实是极为危险可怕的恶敌。
　　有一些寓言以劳动人民为主人公，描写了他们的悲惨生活，也写了他们的善良。《死
神和樵夫》中樵夫生活沉重，心情痛苦；《樵夫和默居尔》中的樵夫善良诚实，不冒领金
斧银斧。拉.封丹的寓言具有哲学意味，总结出生活中的很多哲理，但没有说教的枯燥，具
有法兰西民族的轻松优雅的幽默感。
　　古典主义最突出的成就是戏剧创作方面，产生了高乃依、拉辛、莫里哀等伟大作家。
　　尼古拉.布瓦洛- 德彼雷奥(1636～1711年），古典主义最重要的美学家，出生于资产
阶级家庭。他学过神学和法律，但对文学创作具有极大的兴趣。他创作过诗歌，最重要的
作品是用诗体写成的文艺理论著作《诗的艺术》。他的古典主义理论强调理性对创作的作
用，他把笛卡尔哲学的方法运用到文学上，要求作家写绝对的美。其次，他认为真与美是
一致的，美就是真，没有任何东西比真更美，由此他提出作家要写得逼真。逼真原则在当
时具有十分重要的意义。他要求作家描写" 自然"." 自然" 是文艺摹仿的对象。所谓自然
是指天生的人性，即自然人性、客观世界。他说：" 你们唯一钻研的就应该是自然，谁能
善于观察人，并且能鉴识精审，对种种人情衷曲能一眼洞彻幽深。" 从研究自然出发，他
又提出作家要研究城市、宫廷。
　　他把文学的体裁分为" 高雅的" 和" 低俗的" ，规定它们之间的区别，主张那些高级
的喜剧可以在宫廷上演；莫里哀喜剧就配得上宫廷的赏识。他认为莫里哀是当时最杰出的
作家，但对莫里哀作品中的平民倾向甚为不满。布瓦洛的古典主义理论现在看来太多关注
形式主义的规则，不过在当时法国社会现状来看具有积极的意义。
　　布瓦洛与贝洛勒之间发生的" 古今之争" ，是古典主义与要求革新的理论之间争论。
1687年贝洛勒在法兰西学院宣读了他的诗《路易十四时代》。
　　他认为路易十四时代并不比罗马奥古斯都时代逊色，当时的作家胜于罗马作家。布瓦
洛当即退出以示抗议，后来著文说明荷马、维吉尔等的艺术创作绝对卓越，来反驳贝洛勒
的观点。这场论争说明一种新的美学思想开始露头。
　　古典主义在小说、散文创作方面，也取得了令人注目的成就。拉.法夷特夫人(1634～
1692年）创作的小说《克莱福亲王夫人》，忠实于现实生活，把拉辛戏剧中描写人物的方
法运用到小说创作。作品写了克莱福亲王夫人的爱情生活，最后以坚强的意志弃绝了挚爱
的人。19世纪作家法朗士认为，这部小说是法国第一部描绘真实激情的法国小说。若望.
德.拉.布吕耶尔(1645～1696年）是独具一格的散文家。他的《性格论》中有人物素描、小
型故事、戏剧性场面等。拉.布吕耶尔认为，对于人类的幸福来说，统一政府是不可缺少的
，他坚决拥护君主专制制度。他的性格描写体系中保持着古典主义的基本精神，按照社会
各阶层特点，把各种性格进行分类。
　　(3)德国文学
　　在17世纪中后期的德国文学，除了个别作家之外，没有什么成就，这是一个文学贫瘠
的时代。德国经过30年战争，满目疮痍，到处废墟，无数的城市与乡村成了荒野，全国有
超出三分之一的人死于战争。国家被分割为很多小公国，失去了中央政权。经济也已完全
破产，主要河流航道口岸被外国占领，手工业缩减到最低程度，农村田地荒废，矿山被损
坏。政治、经济、文化都处于非常落后的状态。
　　诗歌创作方面，以巴罗克文学为主，接受外国的影响，作家依附封建公侯，宫廷成为
文学的中心。作品多华丽浮糜，内容空洞贫乏，语言艳丽，多用奇特比喻。但是还有一种
诗歌创作，表现出反战的思想内容。反战诗歌写了战争给人民、国家带来的灾难，穷兵黩
武的暴行，使社会道德沦丧，给人类思想意识以毁灭性的打击。作品之中显露出人道主义
的思想，对人民痛苦生活表示关切。
　　戏剧创作方面，巴罗克式的作品充斥文坛。这些巴罗克式的戏剧以悲剧为主，一方面
堆砌华丽词藻；另一方面尽情地描写凶杀、荒淫。但还有另一类的巴罗克体悲剧，虽然也
文词华美，却不乏严肃的思考，关心重大问题，探求人生意义，创作了出真正的悲剧。这
类作品是巴罗克体的艺术创作方法，与当时德国现实相结合的产物。当时德国民族的现实
灾难，天主教的危害，都引起了一种极为沉痛的情感，同时还产生了消极颓废的思想情绪
。这都构成了巴罗克体戏剧产生的基础。格吕菲乌斯(1616～1664年）是一位诗人、戏剧家
。他创作了一系列悲剧作品。他的悲剧以悲观主义的思想意识来描写现实，思想深刻，创
作严肃。其作品有《立俄五世.亚尔米扬尼》等。
　　小说创作方面，出现了17世纪后半期德国文学最杰出的作家格里美尔斯豪生(1622.～
1676年）。他一生创作了大量的讽刺小说。他的青年时代都是在战争中度过的，亲眼目睹
了战争给德国带来的深重灾难；这直接对他的创作产生了重要影响。他从人民的思想角度
，真实地描绘了德国战争年代的社会面貌。他的《西木卜里其西木斯奇遇记》(1668～1669
年）给他带来了世界性的声誉。小说虽然创作于战争结束的20年之后，但战争中经历的悲
惨生活仍然深深留在人们心里。西木卜里其西木斯是小说的主人公，名字意义是" 头脑最
最简单的人".这一名字完全是虚构的，德国人并没有这种名字。小说描述了西木卜里其西
木斯从童年到中年的生活，是德国普通人生活的写照。小说以第一人称叙述了完整的故事
。西木卜里其西木斯的母亲因为受不了骚扰弃家出走，半路上病死在茅舍里。后来西木卜
里其西木斯则被好心的农家夫妇收养。但是大兵们又闯进了家里抢劫一空，他不得不逃跑
。
　　逃入山林，遇到一位隐士，与隐士一起生活。隐士死后，他又重新踏进残酷的人间世
界。他到军队当过侏儒，做过俘虏，又作为一个猎兵曾经闻名于世。
　　他在巴黎被贵族荡妇勾引，陷于淫乱，整日鬼混。后来他又环球旅行，到过俄国、朝
鲜、日本、澳门、印度洋、君士坦丁堡、意大利等，最后回到德国，再过隐士生活。最后
一卷写了他第二次远游，到一个荒岛上，自己劳动生活，不再回到德国去。小说首先再现
了当时德国的现状。这是一个疯狂的世界，人类分成家人与烧杀奸淫、无恶不作的野人；
同时还把人分为穷人与富人，有产者与贫困的人。在这个不同的人构成的世界里，人类的
爱已经丧失，一些人把自己的快乐建立在别人的痛苦之上。人类相互仇视，自私自利，尔
虞我诈。在这样一个恐怖冷酷的社会之中，哪怕是世界上最最头脑简单而淳朴的人，也免
不了与那些人同流合污，花言巧语，装腔作势。但他最后还是觉得这种生活没有意义，自
己一人隐居生活。小说不仅反映了现实生活，对人民生活表示同情，还描绘了人类的理想
世界。在与尤皮特老人的交谈之中，表现了先进思想，他召集德国的杰出人士开国会，制
定宪法，消灭奴隶制；国王与公爵失去他们的宝座，全人类再也没有统治者；世界上也不
会再发生战争，各国人民友好相处。小说还表述了生产资料应当公有，男女也应具有平等
地位的思想。这是德国第一部现实主义小说，采用人民的语言，人物性格有一定发展，结
构比较紧凑。小说受流浪汉小说影响，但超过流浪汉小说的艺术水平。
　　西班牙文学，仍然是作为巴罗克文学的贡戈拉派文学占据统治地位，但比17世纪前期
的文学更为衰落，没有产生具有一定价值的文学作品。
　　2.古典主义
　　古典主义是近代欧洲一个主要文学思潮之一。它产生于法国，并在法国取得灿烂的成
就。后来古典主义流行于整个欧洲大陆，统治欧洲文坛长达200 余年，直到19世纪浪漫主
义时期，才成为一种落后文学思潮从文坛退出。
　　古典主义的产生与发展的基础，首先是政治上的王权统治的建立。17世纪的法国是一
个非常强大的封建专制的国家，政治、经济、外交、文化等方面，在欧洲占有巨大的优势
，成为在欧洲举足轻重的国家。然而这是经过一系列政治、经济的改革取得的。从16世纪
亨利四世时代起，采取了两方面的策略：对封建主做出一定让步，依靠城市资产阶级。这
一策略既利用资产阶级削弱封建领主势力，又可以拉拢资产阶级，阻止资产阶级与人民的
联合。其结果缩小了封建领主独立的政治活动范围，加强了全国范围内的君主专制统治。
由于利用资产阶级，就重点发展商业和国内生产，因此为经济打下了比较坚实的基础；同
时资产阶级又可以用金钱买到官职，分散了一部分权力。到了路易十三时代，经过黎塞留
实际执政的18年，终于建成了封建君主专制国家。国家的政治、社会、文化等各个方面，
都由统一的政府机关管辖，各省又由一个政治中心管辖，设立特别行政长官，执掌行政、
司法、财政大权。在封建王权达到极盛时，已经消灭了封建割据，政权集中在君主手里。
而这个具有无上权力的国王与统治者支持古典主义，使之成为官方的艺术创作方法。黎塞
留以及后来的统治者也给古典主义的艺术大师一次或终身的津贴，以兹奖励。因此古典主
义在法国发展得极其兴盛。
　　其次，古典主义的哲学基础是唯理性主义。法国哲学家笛卡尔的哲学以为人类思想、
理性是判断生活的准则，理性与抽象理论是探求真理的源泉，因而反对盲目信仰宗教。他
提出的命题" 我思故我在" ，强调理性的力量。
　　法国的另一位哲学家彼尔.伽桑狄也为古典主义开辟了思维的空间。伽桑狄和笛卡尔一
样，反对中世纪的烦琐哲学、宗教禁欲主义，发展了古希腊罗马的伦理观，主张人的幸福
在于享乐，在于善行。善行首先是为自己，这样能够使自己精神上得到满足。莫里哀的喜
剧作品内容与伽桑狄的哲学有联系。
　　英国哲学家霍布士也对莫里哀产生了影响，他认为客观的存在才是真实的，宗教是无
知和恐惧的产物；还以为君主集权制是国家组织的最好形式。
　　其三，古典主义还有文学本身发展的基础。从文艺复兴时代起已经产生了学习古希腊
罗马的热潮。在戏剧方面最初是以复兴古希腊罗马的戏剧，来对抗中世纪的宗教戏剧，把
古希腊罗马的戏剧当作艺术完美典范，并且加以学习模仿。但这时是简单抽象的模仿，完
全不顾时代与民族的特点。在理论上，意大利的学者们研究亚理士多德、贺拉斯的美学著
作，提出了戏剧创作的三一律问题。这都为古典主义的产生发展奠定了基础。古典主义发
展了已有的学习古希腊罗马的热潮，其不同之处在于不是简单的模仿，而是与法国现实结
合起来，创造出了一种新的文学思潮。
　　古典主义的政治与美学原则：其一，古典主义具有鲜明的政治倾向性，他们拥护王权
，歌颂国王，创作活动要为封建国家利益服务。作品常常以个人利益与国家利益之间的冲
突为核心展开。在冲突之中克制个人情感，服从国家的利益。王权成为作品情节发展趋向
的一个基本原则。高乃依的作品虽然具有鲜明的拥护国王的政治立场，但他在作品中描绘
的国王是仁政治国的国王；拉辛则谴责封建专制的暴政；莫里哀以为王权应当支持反封建
、反宗教的斗争。可见他们虽然不反对王权，但每个人的立场有所不同。在当时社会历史
条件下，应当承认集权制的君主制度具有一定进步性，因为长久以来国家处于封建领主割
据的四分五裂状态，这种状态显然不利于国家、社会的发展。封建君主制度虽然根本上是
代表封建贵族，但在一定程度上也推动当时还处于上升阶段的资产阶级的发展。与支持王
权有关系的是古典主义推崇宫廷文学，轻视民间文学。布瓦洛曾提出要" 研究宫廷" 的号
召。
　　其二，古典主义在美学价值的追求方面，极力肯定理性的力量，在作品之中大多描写
理性的胜利。古典主义理论家布瓦洛劝告作家：" 首先须爱理性：愿你的一切文章，永远
只凭着理性获得价值和光芒。" 在他看来只要得到理性，文章就会是美的。因为理性不仅
创造了美，而且理性是绝对而普遍的最高艺术审美力。他认为文章不管是什么主题，都不
过是理性与音韵的结合，" 在理性的控制下韵不难低头听命，韵不能束缚理性，理性就得
韵而丰盈" . 作家们在创作活动之中，把笔触深入理性与感情、理性与人欲之间的冲突，
不是理性战胜了情感，就是理性被人欲所吞没，或者那些不合理的行为被嘲弄。不论情节
如何发展变化，在其底层都会发现清楚的理性。把理性作为艺术的绝对美的结果，古典主
义作品表现出清醒的精神与现实，毫无神秘主义色彩。因此作品的思想主题明确，情节脉
胳清晰，语言符合规范。
　　另一方面，也使作品出现片面性和概念化，其人物形象类型化，缺乏个性，而且性格
往往是固定不变。其原因是艺术的绝对美和理性的普遍性的理论，引发了关于人物性格的
典型概念。古典主义者认为人类的典型有主要的几种类型，这类型是永恒不变的。作家刻
意描写生活现象之中永恒、普遍、绝对的东西，删除那些暂时、偶然、特殊的东西。
　　其三，古典主义在唯理性主义的基础上，以学习古希腊罗马文学为宗旨，并规定了一
系列的艺术规范，作为学习的基础。古典主义者认为，古希腊罗马的文学大师是以理性的
法则进行创作，因此不仅提供了理性创作的典范，而且还为艺术创作树立了具体楷模。这
样古典主义在具体创作上也以学习古希腊罗马文学为原则。古典主义作家大多选取古希腊
罗马文学或历史作为题材，利用原来已有的人物、情节再创作。然而古典主义作家在作品
之中表现的则是当时社会的思想情感，而不是历史的真实。古典主义对古希腊罗马进行研
究，认为他们的创作之中存在着一些规则。于是根据这些原则又制定了古典主义的创作规
范：一、对文学体裁的严格界定，规定每一种体裁的特点与明确界线。悲剧是崇高的艺术
，人物必须是英雄、大臣、贵族等等；题材选自古代文学或历史、传说；动作严肃悲痛；
结构紧凑；语言要用韵文。
　　喜剧则是低级庸俗的艺术，人物是小人物；题材选自现实；动作滑稽可笑；结构松散
；语言可用日常口语。古典主义认为每种体裁古代已经创造出来，作家要遵守已有的理想
范例。二、规定了戏剧创作的三一律，即动作、时间、地点的一致性，一部剧必须是一个
情节，情节又只能发生在一个地点，时间不能超过一昼夜。古典主义追求完善的艺术形式
，表现出典雅的审美取向。
　　但是古典主义又把创作规定视为不可更改的原则，这样落入了形式主义的樊篱，不利
于文学创作。
　　古典主义在语言上要求准确清晰，合乎逻辑。因此古典主义的语言显得非常纯净，不
仅在当时成为法国民族语言的楷模，而且对法国民族语言的形成、规范起到很大的影响。
　　3.弥尔顿
　　约翰.弥尔顿(1608～1674年）是17世纪英国最重要的诗人。他出生于公证人的家庭。
父亲是一个虔诚的清教徒，具有良好修养，既是一位古典文学学者，又是著名音乐家，至
今还有流传下来的音乐作品。弥尔顿幼受庭训，一生喜爱音乐与文学，同时也是一个出色
的学者。15岁时进入清教徒管理的圣保罗学校，学习了希腊文、拉丁文、希伯来文，曾试
译《旧约.诗篇》。
　　后来进入剑桥大学。这时的剑桥大学有浓厚的清教徒的自由思想和反君主政体的气氛
，对他思想性格的形成产生重要影响。1638年，他到欧洲大陆旅行，访问过关在监狱中的
伽利略。第二年由于革命形势紧张，回到英国参加革命运动，写了大量政论文章。1648年
，共和国诞生之后，他出任政府的拉丁文秘书，由于过度的劳累，他双目失明。1660年，
王朝复辟之后，诗人以坚强的意志坚持斗争，不减战斗精神。也是在这一时期，诗人迎来
了文学创作的最绚丽的时期，创作出了他一生最重要的《失乐园》等三部名作。
　　弥尔顿留下了大量著作。他的政论文体现了革命思想，《论出版自由》主张言论自由
；《论国王与官吏的职权》阐述了人民有废除和杀死君王的权力；《为英国人民声辩》为
英国人民弑君行为辩护。早期他创作了很多清新隽秀的抒情诗，如《五月晨歌》、《莎士
比亚碑铭》等作品。弥尔顿创作的最重要的作品是《失乐园》、《复乐园》、《斗士参孙
》等。
　　史诗《失乐园》(1667年）是弥尔顿的代表作，取材于《旧约.创世纪》第二、三章的
故事。长诗故事分为两条线索进行。一是亚当、夏娃被赶出伊甸园的故事。耶和华用泥土
按照自己的模样造了人，并将生气吹进他的鼻孔里，使之成了有生命的人，名之为亚当。
亚当独居寂寞，耶和华从亚当的身上抽出一根肋条，又造了一个女人，她便是夏娃。他们
幸福地生活在伊甸园里。伊甸园里有一棵智慧树和一棵生命树，但是上帝禁止他们吃树上
的果实。魔王撤但寄身于蛇身，诱骗夏娃吃了智慧树的果。从此他们有了善恶意识，但因
独犯了上帝的禁令，被赶出了伊甸园。另一条线索写的是魔王撒但原来是一个天使长，因
为天神宣布神子为诸神之长，撤但极为不满，就率领整个天使军的三分之一兵马举兵反叛
。撒但的军队在与神军决战之中失利，全部坠入了火湖的深渊之中。但是撒但并没有屈服
，又领众徒在深渊中建造万魔殿。他们一起商议如何应付目前的困境，撒但决定到人类居
住的地方发展新的王国。于是他去伊甸园勾引夏娃吃智慧树的果。撒但阴谋得逞之后，回
到万魔殿讲述自己的功绩时，大小天使都变成了一条条的蛇，发出难闻的臭气。
　　撒但引诱夏娃吃禁果的经历是两条线索的交叉点，两条线索的共同之处是撒但与亚当
夏娃都背叛了上帝，因而走向悲剧性的结局。一方面弥尔顿以清教徒的思想，谴责了对生
活欲望的毫无限制地追求；另一方面又肯定人类对文明进步的积极意义。这两者之间必须
达到一定的和谐，两者和谐的途径是不能超越一定限度，否则将会产生悲剧性的结果。但
是生活之中这两者往往处于二律背反的分裂状态。因此人类社会必然是走向悲剧性的发展
过程。
　　前一条线索展现了人类在争取文明进步的过程中，付出沉重代价的悲剧性发展过程。
亚当与夏娃在伊甸园中幸福美满地生活，他们彼此体贴相爱；伊甸园里没有灾难，没有不
幸，一切都是那么美好。可是夏娃仍然抑制不了膨胀的欲望。虽然是被撒但欺骗，违反天
条，但是最后还是要以自己的意志决定。正如上帝所说，人类堕落与否由他自己的自由意
志选择，这种自由选择强化了悲剧性。从夏娃不能抑制自己的意志方面来说，弥尔顿是加
以否定的。如果说夏娃是由于意志薄弱，在无意之中背叛了上帝，那么亚当则是故意背叛
上帝的。亚当并不缺少意志，十分清醒地遵守上帝的禁令。但是知道夏娃偷食禁果之后，
他知道将面临的只能是灾难。为了与夏娃同甘苦，义无反顾地吃了禁果。因此亚当的背叛
更具反叛精神。智慧果使他们明辩善恶，带来了知识。但是他们却落入无穷的灾难，夏娃
吃了禁果以后首先产生的意识便是自私，她想到的是" 死来临怎么办.那时我是完了，／亚
当和别的夏娃结合，和她／共过快活的日子，我消灭了！／想起这事来也等于死！因此，
／我决定要和亚当祸福与共／" . 所谓祸福与共就是叫亚当也吃禁果，亚当吃了以后，两
人产生的是淫欲，随后便是无休止的争吵。原来他们之间是何等的和睦美满，可是现在他
们之间却产生了隔阂。然而灾难远不止于此，他们被赶出伊甸园，陷入几乎灭绝人类的洪
水、饥饿、劳顿、疾病、淫荡、战争、欺骗等等，他们坠落到了灾难无尽的现实。但另一
方面亚当、夏娃获得了生存的知识、智慧，真正依靠自己的劳动生存，在亚当看来并不是
可悲的。
　　肯定文明进步与否定人类欲望的无限膨胀，两者之间虽然以一定节制保持协调，但这
是暂时的，从根本上看两者之间的冲突是无法解决的。虽然亚当、夏娃在伊甸园里生活幸
福，但是无知无识。如果没有进一步的欲望，他们便不会得到智慧和知识，永远只能是上
帝的傀儡，永远不可能是独立的人类。欲望的追求与满足虽然可以带来文明进步，但是也
给他们带来灾难。正因为这两者之间的矛盾不可能真正的彻底解决，所以人类在欲望的进
取中，得到悲剧性的发展，这可以说是人类存在的本质。虽然弥尔顿从清教思想出发，试
图以节制思想，使两者达到和谐，但是他的作品之中不能不显现出既肯定又否定的矛盾思
想。
　　第二条线索是描绘撒但的反叛过程。在这一条线索中反映的是英国资产阶级革命的精
神面貌。如果说前一条线索描写了人类基本存在的悲剧性质，那么这条线索则是以同样思
想再现了人类历史的特殊阶段。在撒但的反叛精神之中，具有一定自由、民主的思想，体
现了英国资产阶级革命时期的思想特点。
　　我现在做你们的领袖，首先是因为
　　这正当的权力，并且合乎天理，
　　其次是由于自由选举，再加上我
　　在计谋策划与战斗中所立的功绩；
　　至少把损失恢复到这个地步，
　　大家一致同意，没有异议。他反对世袭继承，并且一定程度上要求自由选举。他反对
上帝把自己的儿子立为诸神之长。因此率领众天使军反叛。他的斗争失败了，然而他决不
屈服，继续斗争。弥尔顿对撒但的反叛是肯定的，因此把撒但的形象塑造得高大伟岸，勇
敢多智，且身先士卒。他曾说过在天上坐上大王宝座，就意味着具有比别人更多享受的权
力，但是在他的王国里就意味着有比别人更加努力战斗的义务。但是随着情节的发展，他
的欲望更加膨胀，也变得独裁专制。因而连他忠诚的部下亚必迭都起来反对他。撒但的转
变，使他的形象不如前面那样高大威武，变成一条蟒蛇，渺小可憎。撒但形象的转变，表
露出作者对无限要求满足欲望的否定。弥尔顿对他的态度也是矛盾的，一方面口口声声否
定他，另一方面又极力赞扬。当然对撒但的形象后来基本持否定态度。这种肯定与否定之
间同样存在难以调解的冲突，正因为如此才使撒但走向可悲的境地。撒但形象的转变也间
接地说明了资产阶级失败的原因。
　　《复乐园》(1671年）是弥尔顿在朋友的建议下创作的。作品取材于《新约.路加福音
》中耶稣被引诱的故事。基督教认为，复乐园是耶稣降生为人，为亚当替罪牺牲，死而复
活，这样才能恢复乐园。但弥尔顿认为，面对种种利诱，经得起考验，保持坚强的意志，
就算是复乐园了。因此作品写了耶稣在约旦河受了约翰的洗礼之后，禁食40天。撒但化装
成老农夫，引诱禁食后的耶稣，先是摆出了丰盛的美酒珍馐，接着又以荣誉为诱饵，劝耶
稣尽快即大卫的王位。但各种利诱都被耶稣拒绝。最后撒但把耶稣引到圣殿的最高塔尖上
，说如果耶稣是神子，那么他跳下去也不会受伤。结果耶稣跳下去，被天使接到美丽的山
谷。这部作品以王朝复辟时期作为背景，歌颂了资产阶级革命的坚定意志和顽强战斗精神
。这在曾经参加英国革命的人纷纷变节的时代，具有特殊的意义。
　　《斗士参孙》(1671年）是一部悲剧，取材于《旧约.士师记》。作品写了斗士参孙由
于妻子大利拉出卖了他力大无比的秘密，被非利士人抓住之后，挖去了双眼，剪去了头发
，关进监狱里服苦役。最后在非利士人欢庆节日时候，他去表演武艺。这时他的头发已经
长了出来，恢复了那惊人的力量，就推断了大厅的两根大柱，与敌人同归于尽。对参孙来
说，生命的价值就在于战斗，他深深自责没有完成打击敌人的任务。然而人们对他并不理
解，并不太以做亡国奴为耻，因而他是孤独的。但他仍然在孤独之中念念不忘自己的使命
。他身体的残疾与健全的理性战斗意志之间构成了不可解决的冲突，正是因为这一冲突不
能解决，不能把以色列从非利士人手中解放出来，参孙焦虑不安。在参孙身上最突出的特
征是坚强的意志、不败的斗志，他的性格是体现他生命意义的具体化过程，具有悲剧不可
解决冲突一样的力量。这两种力量的同样强大，使参孙具有崇高的美感。悲剧创作于革命
失败之后，参孙的斗志无疑表现了对革命的坚贞信念。另外参孙的生活遭遇颇似弥尔顿自
己的经历，精神上也有类似之处。在艺术形式上，弥尔顿直接采用古希腊悲剧的形式，而
不是按照古典主义标榜的方法创作。弥尔顿之所以采用古希腊悲剧的形式，是" 因为今天
有许多人轻视，甚至侮蔑悲剧，把它看成普通的小插曲；由于诗人错误地把喜剧的成分搀
杂在悲剧的肃穆和严峻里面；或者引进浅薄庸俗的人物，这是一切明眼人都认为是荒谬的
。" 这部悲剧具有古希腊艺术的风格与特点。
　　4.高乃依、拉辛与莫里哀
　　(1)高乃依
　　彼埃尔.高乃依(1606～1684年），古典主义戏剧的创建人，出生于卢昂，父亲是一位
律师。高乃依中学毕业之后，曾经研究过法律，而且得到过律师的职位。但他的律师工作
没有什么成就。他所感兴趣的是戏剧，他家乡卢昂是当时法国戏剧活动的重要城市。巴黎
的著名剧团经常在卢昂演出。高乃依深受环境影响，开始创作戏剧作品。他的第一部作品
是喜剧《梅里特》(1629年），取材高乃依自己的亲身经历，但不够成功。此外他还写过一
些悲剧，但同《梅里特》一样，都是赶时髦的作品。这些作品与当时其他戏剧作品相比，
简单集中，没有杂乱无章的缺点，因而还算是出色的作品。黎塞留注意到高乃依的创作，
吸收到他的写作班子里。从此高乃依以古典主义方法进行创作。1636年，《熙德》的演出
震动巴黎，作家的创作进入了一个新阶段。经过几年沉默之后，又写出了他另外三部著名
悲剧。1652年，《倍大黎特》彻底失败，从此作家的创作走向衰落。尽管还出了一些作品
，但越来越远离现实，成就大不如前。1674年，高乃依终于放下了笔，直到去世之前
　　的10年里没有创作作品。
　　在悲剧美学思想方面，高乃依首先认为悲剧是用怜悯和恐惧或者用二者中的一种来净
化情欲，认为怜悯和恐惧并不必相随而生，有时可能是分开的：" 令我们怜悯的那些人之
所以不幸，并不一定是由于他们自己的过错。
　　既然他们无罪，那么我们的怜悯便不会引起任何恐惧；如果我们在这种情况下有时也
会感到可以促使我们净化情欲的那种恐惧，那么这种恐惧之情通常是由于其他人物的行为
引起的，而不是由于仅仅使我们怜悯的那个人物的行为引起的。" 其次，他认为悲剧与喜
剧的区别不是人物的身份高低，而是在于人物行为本身的崇高或卑下。其三，他认为三一
律并不是绝对的，地点不一定就是一个，也可能是一个城市的几个地点；时间根据题材内
容可以延长到30个小时；行为的一致" 对悲剧来说，则是危局的一致，它并不以主人公战
胜了或在与危局斗争中死亡为转移……" 一个危局的解决，并不标志悲剧的结束，一个危局
的解决本身可能就是另一危局的开始。
　　高乃依一生创作30多部作品，其中有悲剧、喜剧、悲喜剧、英雄剧、芭蕾剧等。最有
成就的还是悲剧，《熙德》、《贺拉斯》、《西拿》、《波里厄克特》被誉为高乃依四大
悲剧。他的悲剧多是以理性与情欲之间的冲突为基础；主人公都是国王或英雄人物，因为
他们更为自由、独立地表现自己的情感；悲剧题材不是取自古希腊罗马的神话，而是取自
历史。《贺拉斯》(1640年）写罗马的贺拉斯三兄弟与邻国阿勒伯居里亚斯三兄弟，各自为
自己国家进行战争的故事。贺拉斯兄弟和居里亚斯兄弟是亲属，这样就把国家责任与亲人
感情之间的冲突一下子置于悲剧冲突的核心。最后只有小贺拉斯活下来，当他胜利归来时
，他的妹妹大骂哥哥和罗马，因为居里亚斯兄弟之一是她的未婚夫。贺拉斯一怒之下杀死
妹妹，国王赦免贺拉斯无罪。最后理性战胜了感情，证明了理性、意志的无比力量，歌颂
了爱国的责任和义务。
　　《西拿》(1640年）也是取材于古代罗马历史的故事。西拿是罗马名将庞贝的后裔，虽
然与奥古斯都有宿仇，但是因为奥古斯都皇帝对他以恩相待，他没有复仇欲望。然而西拿
的情人爱米丽与奥古斯都有杀父之仇，要西拿为自己报仇。西拿决定替爱米丽杀死奥古斯
都。奥古斯都得知了西拿的计划，不但没有杀他，反而给他加官。作品主要塑造英明宽仁
的奥古斯都皇帝形象，宣扬了专制制度的合理性。这是一部政治悲剧，由精彩的政治辩论
组成，明确表达了作者的政治理想。虽然也写进了西拿、爱米丽等人之间的爱情，但较为
平淡。《波里厄克特》(1643年）是一部基督教悲剧。波里厄克特是罗马统治下的亚美尼亚
的显贵，他接受了基督教的洗礼。他妻子波利娜的过去情人塞韦尔已经成为罗马皇帝的大
臣，奉命前来镇压基督教教徒。波里厄克特大闹祭祀场所，被关进监狱。波里厄克特最后
殉教而死。他的死启迪了波利娜，也改信基督教。作品主要美化维护了天主教，思想比较
消极。作家歌颂了波里厄克特的坚强意志和自我牺牲精神。作品还表现了对异教宽容的思
想。
　　高乃依代表作《熙德》(1636年）是古典主义的第一部戏剧。作品取材于西班牙剧作家
卡斯特罗的剧本《熙德的青年时代》。男主人公唐罗狄克是老功臣唐杰葛的儿子，他与唐
高斯迈的女儿施曼娜相爱，两家父亲也彼此融洽，他们的婚事成功在即。可是这时偏偏发
生了一件不幸的事，两位父亲为了争当太子的老师发生矛盾，唐杰葛被唐高迈斯打了一个
耳光。于是唐罗狄克为父亲复仇，在决斗中杀死了唐高迈斯。两位年轻人的爱情遭到严重
挫折。唐罗狄克率领军队打退了摩尔人的进攻，被誉为熙德。可是施曼娜仍然要求处死唐
罗狄克，国王出面调解二人的矛盾，施曼娜服从国家的利益，与唐罗狄克终成良缘。
　　我不管什么愿望，都马上要追悔。" 爱与恨彼此撞击，难解难分，如果唐罗狄克死了
，她觉得自己也活不了；为此如果放弃了为父亲报仇的意志，那么就蒙受巨大的耻辱。这
种残酷的冲突对她来说，比唐罗狄克更为深刻。因而她时时刻刻都处于彷徨的焦虑、恐惧
之中。她在这冲突之中挣扎。
　　然而这种不可解决的冲突最终却完美地解决了，荣誉与爱情之间的冲突，让位于更高
的利益，即国家与君王的要求。最后胜利的是国家与君王的意义。这种团圆的结局歌颂了
英明的君王，也强调了国家利益为第一的理性力量。在这里得到的是古典主义的思想，建
立了一个时代的世界观。但是丧失了焦虑、死亡等冲突的显现形式，也丧失了悲剧的形而
上学思维，人们没有必要再通过焦虑、毁灭等体验，思考人的生命本身的意义。这部悲喜
剧里已经告诉人们：服从国家与君王利益的理性力量，必然会解决冲突，因而也就没有进
行形学上学思考的必要了。悲喜剧宣扬的不是形而上学的意义，而是时代的世界观。《熙
德》正是一部表现古典主义时代世界观的标准戏剧作品。
　　此外还有一种较为普遍流行的看法，认为这部作品是悲剧，甚至是古典主义的第一部
悲剧，包括高乃依本人都认为这是一部悲剧。这种意见也具有一定道理，其根据主要在于
悲剧与喜剧是文学的体裁，因此从体裁意义上进行区别。古典主义严格区别悲剧与喜剧，
决不承认悲剧与喜剧之间的体裁悲喜剧。《熙德》具有崇高、恐惧、怜悯等体验，在古典
主义者的眼里喜剧是不可能具有上述体验，因而尽管冲突得以解决，但是它只能是一部悲
剧。但是第三种戏剧悲喜剧也是可能产生怜悯、恐惧、焦虑等体验的。另外《熙德》还符
合古典主义悲剧的体裁要求：题材取自古代历史，重新处理了原有的情节，而不是取材现
实生活，创造故事；主人公是英雄人物，而不是小人物；语言是有韵诗体，而不是散文。
从这些特点来看，在当时更多的是被认为是悲剧。但是从悲剧的美学来看它是一部悲喜剧
。
　　(2)拉辛
　　让.拉辛(1639～1699年）是古典主义悲剧作家。他出生于一个小官吏的家里。他家的
贵族身份是" 长袍贵族" ，在世袭贵族看来不是真正贵族。
　　拉辛自幼失去双亲，与祖母相依为命。他到冉森派的学校里读书，这对他后来宗教思
想产生较深影响，使他具有宗教思想，热衷于神秘教义，个性略显优郁。拉辛很早就熟悉
古代希腊罗马文学，甚至能够把索福克勒斯和欧里庇得斯的诗全部背下来。作家根据古希
腊描写爱情的作品《泰亚翟纳和卡丽克蕾》创作了一个剧本，曾给莫里哀看过，但这不是
成功的剧本。由此他加入了莫里哀的剧团。作家的第一部悲剧《戴芭依特》于1664年上演
。次年又写了悲剧《亚历山大大帝》，这时作家已经离开了莫里哀剧团，把剧本交给小波
旁剧场演出，在巴黎引起注意。1667年，拉辛的《昂朵马格》演出，给法国的剧坛带来新
气象。这部作品中出现了与高乃依悲剧人物完全不同的另一种人物，不是完美高大的悲剧
主人公，而是具有缺点过失的主人公。接着拉辛又创作了他唯一的一部喜剧《争讼者》，
但反应平淡，只有莫里哀给予了高度评价。1679年，高乃依与拉辛竞赛，以同一个题材创
作了两部悲部。
　　高乃依写《阿格西拉》，拉辛写《倍蕾尼斯》。此后拉辛又写了反映当代人生活的悲
剧《巴耶塞》。作家由于杰出的戏剧成就，当选为法兰西学院院士。
　　1694年，他任国王的私人秘书，但晚年与国王渐渐疏远，死前国王禁止他入宫。
　　拉辛一生创作了11部悲剧、一部喜剧。他的悲剧具有他自己的美学特征：其一，虽然
他和高乃依一样，都是写理性与感情之间的冲突，但是拉辛更注意悲剧人物自身上的两者
的冲突，并且这一冲突使悲剧人物在自己的过失之中走向死亡或毁灭。因此他的悲剧常常
写悲剧人物的弱点。他认为，" 应当写出他(希波吕托斯）的弱点，让他也有一点对不起父
亲的地方，同时又无损于他灵魂的高尚". 其次，正如拉布吕耶尔所说，高乃依写人们值得
歌颂和应当学习的东西，而拉辛则写现实的东西，因此他的作品着重现实的真实性。他说
：" 为了解决戏剧冲突，乞求于一位女神，或利用一个替身的变形，这又是一种什么样的'
逼真' 效果呢.这在欧里庇得斯时代倒还可能有人相信，而在今天，还有比这更荒唐，更不
可置信的吗." 拉辛的创作美学原则是要逼真，而不是应该有的样子。其三，他的悲剧作品
以细腻的手法描写了人物的心理冲突和发展过程，在心理描写中展示理性与感情之间的冲
突。尤其是在描写妇女形象时，心理活动的表现更为突出。
　　拉辛的前期悲剧中，《布里塔尼居斯》是比较出色的作品。作品写了异父异母兄弟残
杀的故事。国王听信谗言，导致悲剧。《费得尔》(1667年）
　　是拉辛具有代表性的悲剧，雅典王后爱上了国王前妻的儿子希波吕托斯，后来发现希
波吕托斯爱上别人，就疯狂地要谋害他。在塑造费得尔形象时，拉辛充分发挥了自己的才
华，把她的情感活动变化写得颇有层次，同时依照拉辛的理论把她写成一个犯错误的人物
。《爱斯苔尔》(1689年）与《阿达莉》(1691年）是作家的后期作品。前者写波斯王后爱
斯苔尔身为犹太人，利用与国王的爱情，拯救犹太人的故事，表现了宗教宽容的思想。后
者以反对暴政为主题，塑造暴君阿达莉的形象，具有深刻的社会内容。
　　《昂朵马格》是拉辛的代表作，也是第一部标准的古典主义悲剧。作品取材于欧里庇
得斯的两部悲剧《昂朵马格》与《特洛亚妇女》。爱比尔国王卑吕斯得到特洛亚王子厄克
多的遗孀昂朵马格之后，疯狂地爱上了她。为此卑吕斯废除了与爱妙娜的婚约，并且掩藏
了昂朵马格的儿子。昂朵马格为了救儿子只得假意应允与卑吕斯结婚。爱妙娜又气又恨，
指使奥赖特杀死卑吕斯。卑吕斯死后，爱妙娜也自杀而死，奥赖特则因心爱的人死去而疯
狂。
　　古典主义基本特点是崇尚理性，歌颂意志的力量，克制个人情欲，由此出发强调国家
集体的利益，宣扬个人对国家的义务，认为这是人生的最高目的和价值。拉辛以理性与情
感的冲突，描写了两类人物。一是丧失理性的悲剧人物，这些人物并不是反面形象，只是
由于丧失理性，犯了错误。理性与感情分裂，冲突不能得到解决，把他们推入走向死亡或
疯狂的悲剧结局。拉辛以这类人物的悲剧告诫人们丧失理性的可怕后果。
　　卑吕斯是希腊联军著名战将阿喀琉斯的儿子，他自己在战场上也建立伟大的功绩。战
争胜利之后，他丧失理性，疯狂地爱上了敌人的寡妇。为这份没有理性的爱情，完全放弃
了国家与民族的利益，根本就忘记了作为国王的责任。为博得昂朵马格的爱情，拒绝交出
昂朵马格的儿子，甚至愿意做仇敌的儿子的父亲。只要能够得到昂朵马格的欢心，就不惜
与希腊为敌。和卑吕斯一样的是希腊使节奥赖特，他是希腊联军司令阿伽门农的儿子。他
带着希腊的重要使命来到爱比尔，劝说卑吕斯交出昂朵马格的儿子，以绝后患。为了得到
爱妙娜的爱情，他也是把自己身负的国家与民族的使命抛在一边，满心希望卑吕斯不要交
出昂朵马格儿子。他又受爱妙娜的唆使，杀死了卑吕斯，可是并没有得到爱妙娜的爱情。
情欲失去了理性的导航，最终使他陷入疯狂。
　　" 我把照耀我的理性压在心里，
　　我抱憾地杀死了一个我崇敬的国王；
　　一天的功夫，我侵犯了人君的威权，
　　使臣的威权，人类的威权，
　　甚至我刚才围攻的祭坛的威权：
　　我变成弑君者，暗杀犯，渎神者。"
　　爱妙娜是另一个丧失理性的悲剧人物。她是希腊美人海伦的女儿，美丽高傲，热烈果
决。她失去理性的方式与前两个人物不同，在她身上没有太多的政治义务。她杀掉卑吕斯
是出于恨，也是出于爱。但是丧失理性的爱根本不考虑对方是否爱自己，自己又是否有爱
的权力。尽管她和卑吕斯有婚约，但是卑吕斯则是从政治联盟理解他们的关系，根本没有
建立爱情关系。情欲使她杀死了卑吕斯，同样也是情欲结束了自己的生命。她的报复行为
更是没有考虑国家的利益。
　　另一种人物则保持着理性与感情的完美统一。昂朵马格是作者赞美的人物，她忠于自
己的感情，更没有忘记亡国恨。她把复仇希望寄托在儿子身上，为此她全力保护幼小的儿
子。她不畏惧卑吕斯的威胁利诱，最后出于无奈答应与卑吕斯结婚。然而这又是保全责任
与" 爱情的纯洁妙计" ，即在卑吕斯答应抚育自己儿子之后，自杀身亡。但是未及按妙计
行动，卑吕斯死于非命。
　　正因为她始终保持理性与感情的和谐，所以在血腥的残杀中取得了胜利。
　　卓越的心理描写是表现戏剧冲突的一大特色，在悲剧情节的创作之中追求一种简单完
整的艺术原则。但在心理世界的展现之中，却是丰富深厚。悲剧所表现的内容主要不是依
赖于情节，而是在细致的心理世界的描写中既刻画了人物性格，又显现了思想内容。心理
世界的展现是由一个完整的体验之流构成的，恐惧、焦虑、怜悯、孤独、崇高、死亡、毁
灭等等体验，此起彼伏，互为融合，形成共同的心理河流，渐次流出内心世界的图画。例
如焦虑是此剧的最基本体验形式，然而焦虑绝不仅仅是一种情绪而已。在焦虑中显现的是
戏剧发展情境的一切内容，同时又直接或间接地显现作品的基本内容。理性与感情冲突体
验的显现形式之一便是焦虑。第五幕第一场都是由爱妙娜的内心独白构成，这一段独白基
本以焦虑为主。" 我这是在哪里.我做什么事.什么样的愤怒在激动着我.什么样的忧愁在摧
残着我." 一开始便是表现焦虑不安的情绪。焦虑的体验中显现出具体的情境冲突，她要搞
清楚的是自己究竟是要杀死卑吕斯，还是不杀死；自己是在" 爱或是恨".杀与不杀，爱与
愤恨，两者的剧烈冲突直接以焦虑的体验形式表现出来；如果没有焦虑体验，虽然从字面
上可以理解冲突，但并不能真正感到冲突是什么，也不能感受到冲突的具体内容和冲突的
意义。杀与不杀的冲突深处是理性与情欲失去协调构成的冲突。因此正是在这种焦虑体验
中显现出人物的心理活动，也显现出悲剧冲突的内容。
　　拉辛严格地以古典主义的形式特点创作，作品的情节自始至终在爱比尔王宫进行，剧
情发展的时间没有超过24小时，事件只写了四个人物之间的爱情纠葛。三一律的艺术形式
，拉辛运用娴熟，根本没有成为创作的障碍。
　　因而作品具有完美的艺术形式之美，风格极为洗练简洁，庄重典雅。另外古典主义认
为，作家创作，重要的是处理现成的情节，对古代悲剧作品的情节重新处理，表现作家当
时的社会生活。
　　从思想到艺术形式，这是古典主义的典范作品，也是不朽的艺术杰作。
　　(3)莫里哀
　　莫里哀(1622～1673年）是法国古典主义文学最重要的作家。作家原名为约翰.巴蒂斯
特.波克兰，出生于巴黎一个富商的家里。他父亲是王室的室内陈设商，获得" 王室侍从"
的称号，有贵族头衔。王室陈设商有8 个，为王室提供陈设物品。他的父亲从小就让莫里
哀熟悉经商，准备让他将来继承父业。因此他父亲根本不让他接受高级的教育。莫里哀到
14岁时才开始学会读写。由于祖父的坚持，莫里哀才得到学习的机会，进入了教会中学，
在学校里莫里哀学习成绩突出。这所学校里的教师中有著名的哲学家伽桑狄，伽桑狄的自
由思想对莫里哀的文学创作产生了影响。莫里哀还曾把卢克莱修的《物性论》译成法文。
从童年时起，莫里哀跟随祖父一起看戏剧演出，他非常喜爱戏剧，对父亲的商业活动毫无
兴趣。他父亲为他买下一个法律硕士头衔，还为他取得了律师职务。然而莫里哀并不想经
商。1643年，他与几个朋友一起组织了" 光耀剧团".这时莫里哀的热情集中于作一个悲剧
演员，莫里哀这个艺名就是这个时候起的。这个剧团因为他们经验不足，经营惨淡，负债
累累。后来由于一个蜡烛商的控告终于解散，莫里哀自己则被关进了监狱。他父亲替他偿
还了债，莫里哀出了监狱。但莫里哀仍然没有放弃从事戏剧事业的决心，出狱后又加入了
另一个巡回剧团，做了喜剧演员。他在巡回过程之中，漫游了法国，深入了解了社会，这
对他后来的喜剧创作打下了基础。作家的创作就是在这时开始的。莫里哀并没有想过要独
立进行创作剧本，只是因为剧团缺少剧本，才把意大利的闹剧改编了一下。但是他的创作
越来越远离意大利的闹剧，终于走向了完全的独立创作。1658年，巡回剧团回到巴黎，这
时他已经是经验丰富的演员和剧作家了。他们的剧团在巴黎的演出获得极大成功，从此剧
团留在巴黎。在巴黎的14年，是莫里哀创作最丰盛的时期。他创作30多个剧本，得到国王
的赏识和保护。作家在52岁时，参加《心病者》的演出，当时他感到很不舒服，演出结果
后几个小时便与世长辞了。由于作家的自由思想，教会不许把作家葬在教堂坟地上。后来
国王出面，才在夜间与没有受洗的死孩子葬在一起。
　　莫里哀的戏剧美学思想，是理解他喜剧创作的重要部分。首先他认为戏剧应当是一面
镜子，这种思想反映出他的现实主义的创作精神。他批评古典主义悲剧脱离现实，完全陷
于想象的世界之中，舞台形象公式化。从现实主义思想出发，又认为表演的最高技巧是自
然朴素。其次他反对古典主义的戏剧体裁等级论，他认为喜剧并不比悲剧低劣，认为写悲
剧" 描画英雄，可以随心所欲。他们是虚构出来的形象，不问逼真不逼真；想象往往追求
奇异抛开真实不管，你要由着想象海阔天空，自在飞翔，也就成了。可是描画人的时候，
就必须照自然描画。大家要求形象逼真；要是认不出本世纪的人来，你就白干了" . 莫里
哀并不认为喜剧比悲剧低的原因在于喜剧比当时的悲剧更具有现实主义精神。其三莫里哀
认为戏剧评价标准是使观众获得快感，那些不能令人得到快感的作品无论怎样符合批评的
法则，都不能说是好作品。" 如果照法则写出来的戏人不喜欢，而人喜欢的戏不是照法则
写出来，结论必然就是：法则本身很有问题。" 因此没有必要到亚理斯多德那里寻找法则
，最好的法则就是让观众喜欢。他并不反对古典主义原则，认为那些原则是常识和真实。
莫里哀的戏剧美学思想具有反对迷古、尊重现实的倾向。他的喜剧作品就是如此，既有古
典主义特点，又不完全拘泥于古典主义的法则。
　　莫里哀一生创作了大量的喜剧，这些作品主要分成两类。一是讽刺封建贵族与反动教
会的作品。他的嘲弄贵族的作品描写了贵族在经济上的衰败，也写了贵族生活的空虚无聊
，糜烂放荡。他还对封建宗教的欺骗性加以揭露，告诉人们宗教的危害。《伪君子》是这
一类作品中最具批判性的作品。
　　《可笑的女才子》(1659年）写两个青年竭力模仿巴黎贵族，向两个女子求爱的笑话，
讽刺了贵族沙龙附庸风雅的恶习。如作品里把椅子叫做" 谈话的舒适" ，把闻一闻说成"
嗅觉的反应".这部作品摧毁了巴罗克式的贵族沙龙矫柔造作的文风。《唐.璜》(1665年）
是根据西班牙的传说写的作品，揭露贵族的罪恶。主人公唐.璜行为放荡，做恶多端。在他
眼里，世界上所有的女人都是美人，恨不得占有每一个女子，连救过他性命的农民的未婚
妻都不放过。生活花天酒地，入不敷出。作品重点表现的是他不信神，最后大地裂开，他
被陷了进去。这部作品是离古典主义最远的，唐.璜性格具有多面性，不再是古典主义单一
性格的人物。他勇敢善良，不顾自己的生命去援救不认识的受难者。作者又借他的嘴批判
了社会的司法制度等。因此，如果在这部作品仅仅看出反封建贵族的内容是不够的。《恨
世者》(1666年）阿尔赛斯特是一个愤世嫉俗的贵族。他对贵族的表面文雅、彬彬有礼，而
实际上勾心斗角、自私自利、阿谀谄媚，加以嘲讽，最后他决定放弃贵族生活，选择了隐
居生活。
　　另一类是以讽刺资产阶级为主的作品。这类作品有一些是讽刺资产阶级巴结贵族向上
爬的虚荣心，还有一些作品则写资产阶级视钱如命的本质。《丈夫学堂》(1661年）与《太
太学堂》(1662年）是莫里哀从情节喜剧转向风俗喜剧的作品。后者讽刺了资产阶级金钱万
能的思想。《吝啬鬼》(1668年）是莫里哀的代表作之一，主人公阿尔巴贡贪财如命，克扣
子女的花费，吞没他们从母亲那里继承的财产。为了省钱，要女儿嫁给年过半百的老人，
要儿子娶一个富有的寡妇。可是他自己却要续娶一个年轻漂亮的姑娘。儿子为了与情人结
婚，就偷走他埋在后花园的一罐金币，这使他痛不欲生。从这个人物身上反映了资产阶级
贪婪成性的本质，也表现了肉欲与金钱欲之间的冲突。《乔治.唐丹》(1668年）也是讽刺
资产阶级虚荣的作品，主人公为了取得贵族头衔，与一个破落贵族的女儿结婚，结果妻子
与人私通，岳父母瞧不起他，使他备受侮辱。《贵人迷》(1670年）是与《乔治.唐丹》内
容相似的作品。在莫里哀晚年创作中《司卡班的诡计》(1671年）是最为出色的作品。司卡
班是一个仆人，却比他的主人聪明果敢，乐观快活。他帮助小主人结成良缘，还把满脑子
封建思想的老主人骗进袋子里痛打一顿。作品表现出对封建等级观念、司法制度的批判精
神。
　　莫里哀最主要的作品是《伪君子》(1664～1669年），由于这部作品的强烈批判性，屡
屡遭到禁演的恶运。莫里哀为了能够上演，进行了5 年之久的不懈努力。首次演出是在
1664年，于凡尔赛宫上演，演出的是初稿，只有三幕。初次上演后随即被巴黎大主教和皇
太后禁止演出。在同一年，莫里哀上呈陈情表给国王，要求上演这部喜剧，但是没有得到
批准。这期间，莫里哀修改了作品，并在显贵的府邸演出。1667年，国王批准修改后的作
品上演，但只演了一场。巴黎议会主席趁国王不在巴黎，第二天又禁止演出。巴黎大主教
则宣布教民不得阅读或听人朗读这部作品。1669年，国王再次批准上演这部喜剧，这次公
演获得了巨大的成功，轰动了整个巴黎。
　　那么为什么多次被禁演呢.天主教教会在文艺复兴时期遭到沉重的打击，但在这一时期
又猖狂起来。教会利用宗教裁判所，残酷地迫害和镇压具有自由思想意识的人，把他们送
进疯人院、监狱，甚至用火刑活活地烧死。
　　这一时期无神论思想颇为活跃，在与之斗争时候天主教教会采取了更灵活的方法。在
那些宗教狂热分子的倡议下，组织建立几十个名目的教派修会，并接受神父的暗中操纵和
监视。在巴黎则有" 圣体会" ，这是由一伙假信徒组成。这个修会把自己的成员派到具有
自由思想的人家里，首先骗取别人的信任，然后进行侦察、监视的活动，并要他们自动坦
白，随后就把材料交到宗教裁判所，以残害自由思想人士。这个修会的所作所为实际上就
是一伙卑鄙的宗教特务。由于他们的恶劣行径，国王曾经下令禁止非法集结宗教团体或帮
会。这个" 圣体会" 的支持者便是巴黎议会主席，还有淫荡无耻的皇太后。
　　《伪君子》正是把" 圣体会" 作为批判讽刺的对象，激怒了" 圣体会" 的支持者。因
而《伪君子》难免要遭到禁演的命运。
　　作品的大致内容是宗教骗子答尔丢夫以其招摇耳目的虔诚手段，骗取了奥尔恭的信任
，来到了奥尔恭家里，成了奥尔恭的精神导师。奥尔恭对他崇拜得五体投地。为了进一步
表示对答尔丢夫的崇敬，奥尔恭毁掉女儿玛丽亚娜的婚约，要女儿嫁给答尔丢夫。就在这
时，答尔丢夫趁奥尔恭不在，就向奥尔恭的续妻调情，试图勾引欧米尔。可是不巧被奥尔
恭的儿子达米斯看见。达米斯揭发了答尔丢夫的丑行。狡猾的答尔丢失故做蒙受不白之辱
的模样。奥尔恭偏偏相信他，竟剥夺了儿子的财产继承权，并把儿子赶出家门。
　　奥尔恭把财产全部赠给答尔丢夫，并要女儿尽快与答尔丢夫成婚。为了使奥尔恭清醒
过来，家人叫他钻在桌子下面，亲眼看答尔丢夫如何勾引欧米尔。
　　当答尔丢夫真正面目被戮穿时，马上凶相毕露，要奥尔恭滚出自己的家，还要告发奥
尔恭的政治秘密。但是国王明察秋毫，宽恕了奥尔恭，把答尔丢夫送进了监狱。
　　答尔丢夫是这出喜剧的主人公。他原是一个破落的贵族，连一双鞋子都没有。为了寻
找出路来到了巴黎。他利用人们对宗教的狂热心理，装出极为虔诚的样子，蒙骗教民。他
口口声声宣扬苦行主义思想，一上场就带着教鞭和贴身鬃毛衣，装扮成一个苦修士，好像
根本没有享受生活快乐的样子。他对生命极为怜惜，连弄死一个跳蚤都要忏悔半天。对财
产更是没有欲望，奥尔恭给他一些施舍都拒绝，即使接受施舍，也当即分给穷人。可是他
出现在舞台之后，干的第一件事就是勾引欧米尔，开始还打着上帝的旗号，来掩饰自己的
肉欲。
　　" 我一看见您这绝色美人，就禁不住要赞美手创天地的万物之主，……我的心不觉发生
了一种炽热的情爱。最初我很怕这种秘密的爱恋是魔鬼的巧计，我因此把您当作了我永生
幸福的一种障碍，……不过到后来，可爱的美人呀！我才明白这种爱情原可以不算做罪恶的
，我很可以使它和圣洁配合在一起的。" 第二次勾引欧米尔时，就不同于这一次，完全抛
开了上帝，也丢开了道德，完全赤裸裸地现出淫荡的肉欲。没等谈完话，就急急火火地要
得到实惠。他说：" 如果您只抬出上帝来反对我的愿望，那么索性拔去这样一个障碍吧，
这在我是算不了一回事的。" 并且告诉欧米尔坏事只有被嚷嚷时，才是罪恶。如果一声不
响地犯过失，就不是过失。到自己的真相无法再掩盖时，就摇身一变，露出霸占别人家产
，还要把人置于死地的真正阴谋。在答尔丢夫身上，体现出宗教的伪善性；如果揭下伪善
的画皮，就会发现其凶残、贪婪、兽性的本质。自从答尔丢夫出现于世界文坛之后，他的
名字成了伪善的同义词。
　　奥尔恭是思想保守的巴黎富商，对宗教有疯狂的热情。他可笑愚蠢，与愚蠢相伴而行
的是刚愎自用，独断专横，极力维护封建家长制的道德规范。
　　通过他被答尔丢夫欺骗，几乎家破人亡，揭示宗教对人的危害。但作者对他还有一定
同情，对他的讽刺也是善意的。
　　桃丽娜是具有反抗性格的女仆形象，她头脑清醒，心地善良，聪明机智，又大胆勇敢
。全家她第一个看破答尔丢夫的真实嘴脸，到处揭发答尔丢失的虚伪性。为与答尔丢夫斗
争，联合奥尔恭家里的成员。第一幕第一场她就说：" 他的行为、他的性情只是一味地假
仁假义。" 在与答尔丢夫斗争中，她不害怕冒犯奥尔恭的家长尊严，其实连奥尔恭的女儿
玛丽亚娜都非常害怕这个暴躁专制的父亲。为了争取玛丽亚娜的幸福婚姻，她不怕挨耳光
，坚持说这是错误的婚姻。奥尔恭叫她闭嘴，可是她偏偏每句话都要插进去。她还认为，
爱情这种事不能由别人做主，也不应当" 把自己的女儿许配给一个她所厌恶的男子" . 桃
丽娜虽然是一个仆人，但是在与答尔丢夫斗争之中她最有办法，也最果决。她具有反宗教
、反封建的光辉思想。
　　在艺术上，莫里哀基本遵从了古典主义方法，情节发展限制在24小时之内，动作全部
发生在奥尔恭家里，事件写了答尔丢夫以欺骗行为谋取奥尔恭家的家产的过程。人物性格
也具有古典主义文学人物性格单一的特点。虽然单一的性格不够丰富多彩，但是性格由于
单一性显得非常突出，给人以深刻的印象。只要看过《伪君子》，永远也不会忘记这个人
物。这正是单一性格的艺术作用。
　　在结构上采用非常独特的形式。前两幕答尔丢夫没有出场，直到第三幕第二场才登场
。但这并不意味着在前两幕中没有写答尔丢夫，而是采用侧面表现的方法。作品一开始就
写柏奈尔夫人喋喋不休地在骂家里人。在她的眼里只有答尔丢夫是一位道德君子。可是家
里的一些年轻人则认为他是一个十足的伪君子。从他们的言谈之中侧面描写了答尔丢夫在
奥尔恭家里的影响。
　　接着又写了奥尔恭要把女儿嫁给答尔丢夫，从这些对话与动作之中，写了答尔丢夫的
虚伪。直到答尔丢夫上场时，观众对他已经不陌生了。这种手法可谓一石二鸟，既描写了
奥尔恭家里人的性格思想，交待了家里的人物关系，同时又写了答尔丢夫。这一手法使作
品结构紧凑严谨，具有古典主义的特点。
　　除了一般古典主义的文学特征之外，《伪君子》还具有作为喜剧的美学价值。喜剧是
笑的艺术，《伪君子》的笑即滑稽又严肃，不同一般的闹剧，具有很高的艺术价值。那么
作品又是怎样达到喜剧的艺术效果呢.阿.尼柯尔曾说：" 贬低、不一致、机械作用和解脱
之感，都是笑的源泉，……不过在这些源泉当中，最巨大的源泉无疑是不一致。" 《伪君子
》的喜剧性就是依赖于不一致性，在不一致中引发出喜剧的笑。为了强化不一致性，作者
结合使用了夸张的艺术手法。夸张答尔丢夫的虔诚之举，从而突出他真实的另一面。答尔
丢夫的言语与动作，心灵与行为，前面与后面，都彼此矛盾。
　　他一看见桃丽娜，就给桃丽娜手帕，要她遮盖双乳，极其夸张地表示自己对宗教信仰
的虔诚；可是接着他干的却是勾引欧米尔。喜剧在以人物性格作为笑料时，常常是以人物
性格缺陷作为喜剧基础。" 智力上的缺陷是喜剧家最便于运用的一种主题。缺陷可以是邪
恶的，也可以不是邪恶的，但必须是愚蠢的。" 莫里哀在塑造奥尔恭这个喜剧人物时，就
是运用智力缺陷取得喜剧滑稽可笑的效果。奥尔恭的愚蠢不是邪恶的，也不是生理缺陷的
愚蠢。他的愚蠢主要是他自己的宗教狂热与答尔丢夫的欺骗所致。他对宗教的热情越高，
就越容易失去理智，变得呆头呆脑。越是愚蠢，就越是容易被欺骗。因此奥尔恭的愚蠢，
不仅仅是性格类型，而且是具有思想基础的愚蠢，因而更加深刻地揭示了宗教的危害。正
因为如此，《伪君子》不同于一般喜剧，成为布瓦洛所说的冠绝古今的高级喜剧。
　　莫里哀按照古典主义美学原则创作《伪君子》的同时，还打破了古典主义的原则。随
着情节的发展，对奥尔恭不仅仅是笑，还有同情怜悯。产生这种效果的原因是奥尔恭被答
尔丢夫夺去了财产，而且生命也危在旦夕。正是奥尔恭面临灾难的威胁，使作品之中出现
怜悯的体验。因此这里的情境决不再是轻松愉快的了。喜剧人物应当没有受到迫在眉睫的
灾难威胁，就走向圆满的结局。可是《伪君子》中却让奥尔恭处于危险境地，改变了喜剧
的原则，也就是说莫里哀把悲剧因素加进了喜剧之中。这显然有悖于古典主义动作的整一
原则，也违反了悲剧与喜剧不能融合的原则。莫里哀的处理产生了新的戏剧效果。这种严
肃的怜悯体验，有助于对宗教欺骗性的认识，也加深喜剧的思想深度。
　　作品的结局转变突然，常常被学者们指责。答尔丢夫在法律上已经取得了胜利，财产
将属于他。但是由于国王的出面，奥尔恭保全了性命，也守住了财产。这一结局似乎没有
多少现实的可能性。莫里哀这样处理结局，主要还是为了颂扬王权；古典主义文学拥护国
王是一大特点。然而莫里哀如此处理还有其他原因，国王对《伪君子》的上演给与支持，
从作家的思想到当时形势都需要这样处理。但是这种结局不仅仅是为了歌颂国王的需要，
从情节发展本身来看也是合情合理：一、答尔丢夫是一个臭名昭著的骗子，国王对他早已
有耳闻，因此对他的出现，国王是有所思想准备的。二、从答尔丢失性格本身来看，那种
过火的虔诚之举并不是难以识破，加上与行为之间的不一致性，只要具有正常智慧，不会
看不出他的骗局。只有像奥尔恭那样的宗教狂热者，才会被蒙骗。事实上，在作品之中，
只有奥尔恭和柏奈尔夫人被他欺骗。这种写法既提示了宗教狂热的危害，也真实地反映了
宗教的欺骗性。
　　三、欧洲18世纪启蒙主义文学
　　1.欧洲18世纪启蒙主义文学概述
　　18世纪是启蒙主义文学思潮的时代。启蒙主义不像古典主义那样主要盛行于法国。它
席卷整个欧洲大陆，成为法国资产阶级革命的先导；启蒙一词的意义正是在这一意义上使
用的。
　　启蒙主义产生、发展的基础：
　　首先在于社会历史的发展。18世纪欧洲各国发展不均衡。英国已经建立了君主立宪制
国家，资产阶级与新贵族掌握了政权；工商业比较发达，一些工业部门开始采用机器；向
外大规模地殖民扩张。法国的工商业在欧洲最为发达，但经济主体仍然是封建小农经济，
国内的社会矛盾异常尖锐，1789年爆发了资产阶级大革命，一场资产阶级对封建制度的最
彻底革命。德国发展比较缓慢，仍然处于封建割据状态。意大利受到外国入侵，资产阶级
受到更大的抑制。俄国比西欧更为落后，农奴制的社会矛盾带来巨大灾难。
　　其次，18世纪科学研究突飞猛进。牛顿等科学家的研究推动唯物主义、经验主义、自
由思想在欧洲得到较大发展。洛克的经验主义是霍布士哲学的继续；他在政治上主张君主
立宪，人民的权力通过议会得到行使；认为个人的财产符合天性，国家应当保护个人财产
。法国思想家贝勒、封特奈勒继续发展笛卡尔的唯物主义哲学思想，主张自由检验的科学
精神，以理性作为反对封建制度与宗教权威的武器，给启蒙主义开拓了思想。
　　其三，启蒙主义思想运动是启蒙主义文学思潮的直接基础。启蒙主义思想运动是资产
阶级的思想运动，反封建、反宗教是最基本的思想，其目的是建立资产阶级政权，推翻整
个封建思想意识体系。封建思想的根基在于宗教思想，教会认为神权与王权至高无上。启
蒙运动的武器是理性，以理性是检验真理的思想提出：世界是物质的，国家权力是人民的
，反对君王的专权，也反对教会的思想束缚，宣扬自然神论和无神论；主张天赋人权论，
认为在法律面前人人平等，在理性的王国人人都有与生俱来的权力，反对封建贵族的特权
。
　　启蒙主义文学思潮的特点：
　　一、政治倾向性与民主性是启蒙主义文学思潮的最重要特点之一。其实启蒙主义思想
运动一方面是启蒙主义文学思潮的基础，另一方面又是与文学思潮直接联系在一起展开的
。启蒙作家大多是启蒙运动的思想家或社会活动家。作家们把文学当作启蒙思想的传播工
具，以理性作为创作的基础，进行反封建、反宗教的文学创作，因此启蒙主义文学具有强
烈的政论性。他们在作品中直接宣扬自己的观点，干预生活，抨击社会中种种不平等现象
，揭露封建制度与教会的罪恶，甚至指名道姓地批判代表人物。有些作品还描绘理性王国
的理想世界，表达自由、平等、博爱的思想。孟德斯鸠、伏尔泰、卢梭等作家的作品以鲜
明的战斗性、革命性，引起了广泛的社会影响。
　　二、启蒙主义文学反对古典主义文学创作，选用新的题材，塑造了新的人物形象。启
蒙主义作家的作品很多是以现实为题材，不再从古希腊罗马文学、传说、历史中寻找创作
题材，对原有故事重新创作。作品塑造的人物也不是社会上层的王公贵族，而是以普通的
小人物作为主人公，歌颂他们的生活追求。他们虽然历经磨难，但最后大多能够得到较圆
满的结果。这样人物往往体现作家的启蒙思想，有的甚至成为作家启蒙思想的代言人，具
有明显的倾向性，但缺少丰满的个性。法国的哲理小说、席勒的戏剧创作都有这种特性。
王公贵族、教会人士等则成为被嘲笑揭露的反面形象。
　　三、启蒙文学的政论性使得作家们在创作中运用新的体裁形式。讽刺小说、哲理小说
、抒情小说、书信体小说、对话体小说、教育小说等都是新的文学形式。散文也是他们创
作的主要样式。古典主义时代喜剧与悲剧界垒分明，不可融合。到了启蒙主义，打破了这
种界线，把这两者结合起来，创作出了正剧，并且从此正剧成为欧洲文学的主要体裁之一
。
　　18世纪的欧洲文学主要有两种文学，启蒙主义和古典主义。古典主义虽然仍是文坛主
潮，但是已经失去往日的创作生命力，没有创作出特别有价值的作品。相反，启蒙主义取
得了举世瞩目的成就，有些启蒙主义作家仍然运用古典主义的创作方法创作，表现新思想
。
　　(1)英国文学
　　英国文学在诗歌方面，有古典主义、感伤主义。古典主义最重要的诗人是亚历山大.蒲
伯(1688～1744年），他的诗纤细优雅，保持了古典主义审美风格。感伤主义诗人有汤姆逊
、杨格、格雷等，他们的作品或写个人感受，或写大自然，也有的描述了农民的苦难。罗
伯特.彭斯(1759～1796年）是苏格兰最重要的诗人。他的诗作反对专制和民族压迫，讴歌
自由平等，赞颂革命。《自由树》、《苏格兰人》等诗作是要求自由的呐喊。威廉.布莱克
(1757～1827年）是具有民主思想的诗人。他的《天真之歌》写了生活的欢乐、慈爱和平等
。另一部诗集《经验之歌》则描绘生活中的不平现象。
　　戏剧方面有古典主义戏剧和市民喜剧。理查.布林斯莱.谢立丹(1751～1816年），喜剧
作家。他的代表作《造谣学校》描绘了18世纪上流社会造谣中伤、放荡伪善的现象。
　　小说创作方面，出现了一大批杰出的作家。这时的小说多是现实主义作品，取材现实
社会生活，以普通人为主人公，反映资本主义初期的矛盾，对社会问题进行剖析批判。艺
术上继承流浪汉小说传统，但结构更为严谨，注意人物心理、性格、环境的描写，采用日
常生活语言。丹尼尔.笛福(1660.～1731年）是英国文学史上的第一个重要的小说家，出身
于清教徒的小商人家庭，他本人也是商人，发表过各个方面的政论文，也写了不少长篇小
说。《鲁宾逊漂流记》为其代表作。这部小说写了主人公鲁宾逊为求发财，冒险出海。
　　几经浪迹，最后落到一个荒岛。在岛上他自己劳动，征服土人，成为荒岛的主人。小
说反映了资本主义上升时期的个人进取精神，同时也赞美了资本主义向外扩张的殖民政策
。他的另一部小说《摩尔.弗兰德斯》写了贵夫人的养女弗兰德斯，生活无着，受人欺骗，
逐渐堕落成为窃贼，被流放到美洲，喜结幸福婚姻。作品反映了资本主义社会对人的腐蚀
。约拿旦.斯威夫特(1677～1745年），具有激进的民主思想的作家，出生于爱尔兰。他写
过很多政论文和讽刺诗，攻击英国的殖民统治，指出爱尔兰人也有与英国人一样的权力。
他的讽刺小说《格列弗游记》，对英国资本主义的君主政体、殖民政策以及社会种种现象
，进行讽刺批判，甚至是指名道姓的挖苦。小说运用了流浪汉小说的结构方式，以格列弗
的流浪为线索，情节生动滑稽，讽刺手法丰富多变，语言准确朴实。
　　撒缪尔.理查生(1689～1761年），出生于一个木匠家庭。他靠自学走上文学创作道路
。第一部小说《帕米拉》(1740～1741年）采用书信体，写了乡绅家的女仆帕米拉以自己的
行动，使主人放弃对她非礼的企图，娶她为妻。代表作《克莱丽莎.哈娄》也是书信体小说
，克莱丽莎为了逃婚出奔在外，结果被贵族青年欺骗，因受肉体与精神上的折磨，最终死
去。理查生的小说在欧洲小说史上具有非常重要的意义，美国学者伊恩.P .瓦特说：" 以
一条行动线为其小说的基础，从而避免了插曲式情节。" 由此摆脱了流浪汉小说式的结构
。托比亚斯.斯摩莱特(1721～1771年），他的创作成就主要是小说。《蓝登传》是具有一
定自传成份的小说。小说也采用流浪汉小说结构形式，以蓝登为求生存、努力挣扎经历为
线索，批判了英国政府、海军的弊端，也反映了对爱尔兰的歧视。菲尔丁是欧洲18世纪最
伟大的小说家，其特点是以人道主义思想描写这一时期。
　　感伤主义文学是18世纪后期的欧洲文学流派，产生于英国。其特点是以感情描写为主
，通过人物的情感和不幸，引起怜悯同情，达到共鸣的艺术效果。在感情表现中透露出人
道主义的思想，同情人民的贫困，不满社会的不平现象。书信体小说、游记、哀歌是感伤
主义文学常用的体裁。劳伦斯.斯泰恩(1713～1768年）是感伤主义文学的代表作家。他的
《感伤旅行》(1768年）细腻地描写了经过法国前往意大利时的感受。作品要求解放情感和
感情至上，但缺少社会内容。感伤主义得名于这部作品。奥立佛.哥尔斯密(1730～1774年
）是感伤主义文学的另一位代表性作家。他的《威克菲牧师传》写了牧师一家的苦难经历
，揭露了地主的残忍，讽刺了中下层人们的虚荣。以善有善报、恶有恶报的思想，给牧师
一家安排了美好结局。
　　(2)法国文学
　　18世纪的法国社会矛盾更加激烈。在资产阶级革命前夕，启蒙思想家和作家们以先进
思想教育广大人民，为革命的胜利打下了基础。
　　古典主义在戏剧领域之中仍然是主流，但已经呈现衰落现象。作家有克雷毕庸、列牙
尔等。到18世纪后期出现了优秀的戏剧作品，尤其是博马舍的两部喜剧。博马舍(1732～
1799年），原名彼埃尔.奥古斯旦.加隆创作了两部世界声誉的喜剧。一部是《塞维勒的理
发师》(《防不胜防》），写了老医生霸尔洛多强行要与养女罗丝娜结婚，罗丝娜则爱上年
轻的阿勒玛维华伯爵。经费加罗的帮助，两个相爱的年轻人终于结婚。作品肯定了自由的
爱情，否定了封建意识。《费加罗的婚礼》写费加罗准备与使女苏珊娜结婚，可是伯爵想
收回已经放弃的" 初夜权".费加罗与伯爵斗智，终于使伯爵放弃了初夜权。作品反映了小
人物对封建贵族的反抗，标志着第三等级的胜利，具有很强的现实意义。
　　阿兰.列内.勒萨日(1668～1747年）是18世纪初期法国重要的小说家。《吉尔.布拉斯
》叙述了西班牙青年吉尔.布拉斯从平民爬到首相秘书职位的故事，反映了封建社会瓦解、
资产阶级日益强盛时期法国社会的现实，描述了金钱统治一切的人际关系。对后来的现实
主义小说创作产生了重要影响。
　　18世纪20年代启蒙主义文学开始登上文坛，其中以百科全书派影响最大。该派以启蒙
思想家与作家们合作编写《百科全书》而得名。书中介绍了资产阶级在科学、文学、艺术
等方面的成就，贯穿着反封建、反宗教思想意识，具有唯物主义、无神论的进步思想。经
过主编狄德罗努力，最终完成全书编写任务。
　　查理.路易.德.斯贡达.孟德斯鸠(1689～1755年），法国第一个启蒙主义作家，出生于
贵族家庭。他曾专攻法律，并在法院工作多年。写出了《论法的精神》，主张行政、立法
；司法三权分立，这一精神后来体现在法国的《人权宣言》中。《波斯人信札》是一部书
信体的讽刺作品，由两位波斯贵族青年与他们本国的人往来通信构成。作品内容非常丰富
，评述了法国的政治、宗教、社会现象，宣传了启蒙主义思想。其中有很多信是写波斯的
贵族生活，作者以此影射法国的封建专制制度，说明专制制度的本质无非是服从君王的统
治而已。有数封信把批判矛头直接指向死去不久的法国国王路易十四，讽刺他独断专行、
喜欢献媚和奢侈伪善。宗教也是被讽刺的对象，孟德斯鸠对教皇的权力表示怀疑，控诉宗
教对人的精神世界的残害，强迫人们相信虚假的谎言。作品还嘲笑资产阶级羡慕贵族的封
号，自造家谱等。作品没有完整的具体情节，只是有一些零散的故事。它开辟了欧洲哲理
小说的先河。
　　伏尔泰(1694～1778年），原名弗朗索亚.玛丽.阿卢埃，生于资产阶级家庭。他青年时
代广泛涉猎进步作品，不畏权贵，因此曾经被逐出巴黎，被捕入狱。他为《百科全书》写
稿，宣扬自由、平等、博爱的思想。他著述活动极为广泛，有哲学著作、历史著作，有史
诗、抒情诗、讽刺诗、哲理诗、哲理小说、悲剧、喜剧等。他的第一部作品是以古典主义
方法创作的悲剧《俄狄浦斯》。他遵从古典主义，其悲剧作品情节复杂，但不越离三一律
。他是以古典主义形式表现启蒙主义的思想，具有反对封建专制政体、反对宗教的光辉。
悲剧《布鲁图斯》中布鲁图斯把儿子处以极刑，因为他把祖国出卖给罗马暴君，表现忠于
共和国的意志。《札伊尔》写了伊斯兰教苏丹奥洛斯曼和基督教徒札伊尔之间的爱情悲剧
。悲剧《穆罕默德》是以伊斯兰教抨击天主教的作品。《中国孤儿》是根据元曲《赵氏孤
儿》写成的作品。哲理小说《查第格又名命运》表现的哲理是善恶相克相生，不断往复，
而恶运是对人的一种磨炼，只要坚持是自己的路，终会迎来胜利。另一部哲理小说《老实
人又名乐观主义》(1759年）的主人公是男爵的养子，家庭教师告诉他，这个世界一切都是
十全十美，他信以为真。然而他爱上男爵的女儿，结果被男爵逐出家门。他到世界各地流
浪，处处受尽折磨。由此批判了盲目的乐观主义。老实人后来还到过黄金国，这里是理想
世界，石头都是黄金，金钱在人际往来中没有意义。没有监狱、法院，也没有教士的迫害
。人们自由自在地生活。然而小说最后得出的结论是：" 工作可以使我们免除三大害处：
烦闷、纵欲、饥寒。" 伏尔泰的小说情节完全虚构，荒诞离奇。小说反映的思想极为严肃
，具有启蒙主义文学的战斗性。他是当时最有影响的作家，并且是启蒙运动的领袖。不过
他的思想比较温和，没有狄德罗、卢梭激进。
　　德尼.狄德罗(1713～1784年），是启蒙主义思想家、作家。他从年青时起就决心当作
家，从事著述活动。他不仅写过哲学著作，也写过美学著作。
　　还创作过戏剧和小说。小说是他去世之后发表的。他的美学思想在18世纪具有非常重
要的地位。他的美学著作有《关于〈私生子〉的谈话》、《论戏剧体诗》。狄德罗最关注
的是戏剧。他反对古典主义的悲剧与喜剧的划分，提出应当以一种市民剧代替宫廷剧，以
资产阶级的人物代替宫廷的君王贵族，提倡一种严肃剧，即介于悲剧与喜剧之间的戏剧。
其次他认为美与真一致，体现出现实主义的精神。他说：" 艺术中的美和哲学中的真都根
据同一个基础。真是什么.真就是我们的判断与事物的一致。摹仿性艺术的美是什么.这种
美就是所描绘的形象与事物一致。" 其三他认为艺术要回到自然中去。摹仿自然，但要超
过自然。但这个自然不是古典主义抽象化人性的自然，而是指原始的生活状态。狄德罗还
创作实践他的创作理论的正剧《私生子》、《家长》，但不够成功。他在文学创作上取得
成功的是他死后发表的三部哲理小说。《修女》通过孤女苏珊娜.西蒙南在修道院的悲惨经
历，揭露教会对人的摧残。《宿命论者雅克》写了封建贵族的糜烂生活。主人公雅克是一
个仆人，心地善良，足智多谋；而他的主人是只知游乐的寄生虫。这两部小说都发表于
1796年。《拉摩的侄儿》是一部对话体小说，歌德曾译为德文，法文本出版于1823年。拉
摩的侄儿是一个颇具才华的音乐家，但生活穷困，流浪街头。由于社会的腐蚀，最终成为
投其所好、寡廉鲜耻的食客。每天对他来说最美好的莫过于能够吃饱饭。但他具有文学艺
术的修养，对社会的政治、道德、教育各个方面都有自己的见解。他的见解虽然有时正确
，有时错误，但他的议论却针砭了丑恶，具有揭露的作用。
　　(3)德国文学
　　德国仍然处于分裂的状态；这时德国人民的最重要的任务是推翻封建专制与宗教特权
，统一国家。政治、经济、文化都很落后，因此德国的启蒙运动只能在文学艺术、哲学思
想范围内进行。
　　诗歌创作方面，罗珂珂风格的创作迎合宫廷，曾经十分流行，但没有创作出较有价值
的作品。弗里德里希.高特里卜.克罗卜史托克(1724～1803年）是具有进步思想的诗人。他
模仿弥尔顿的《失乐园》创作了长诗《救世主》。然而他最具艺术魅力的文学创作是抒情
诗，歌颂自然、爱情和祖国，具有反封建的爱国精神。
　　40年代以前在戏剧方面，启蒙文学力行语言的规范化，同时以法国古典主义为标准改
革德国戏剧。代表人物是约翰.克里斯托弗.高特舍特(1700～1766年）。他领导了德国戏剧
改革运动，还留下了一些文艺理论著作。他的《为德国人写的批判诗学试论》主要是根据
布瓦洛的《诗的艺术》写作的；主要理论也是布瓦洛的观点。
　　真正在戏剧的理论与创作方面，发展民族文学的奠基人是高特荷德.埃夫拉姆.莱辛
(1729～1781年）他生于贫穷的牧师家庭，曾在莱比锡大学学习。他写过寓言、哲学、神学
著作，然而他主要的贡献是美学理论与戏剧创作。《拉奥孔，论画和诗的界线》是一部美
学著作，分析了画和诗的界线：一是两者媒介不同，画用线条、颜色，诗用语言；画宜写
物体，诗宜写动作；画用眼睛，诗用耳朵。《汉堡剧评》是一部戏剧理论著作。莱辛提出
应当有一种市民戏剧；所谓市民戏剧是正剧，要" 在喜剧里也哭一哭" ，在悲剧里" 找出
一些中产阶级的主角" .他还认为悲剧应当唤起人对同类的同情，怜悯和恐惧是对共同命运
的感情。由此莱辛强调戏剧的道德内容和影响。他重视戏剧的理性与真实性问题。《萨拉.
萨姆逊小姐》被认为是德国市民悲剧的开始。《明娜.封.巴尔赫姆》是一部喜剧，塑造了
理想人物台尔海姆，体现启蒙思想。《爱米丽亚.迦绿蒂》是一部市民悲剧，奥多雅多的女
儿爱米丽亚即将结婚的时候，被亲王赫托勒看上。赫托勒想强占爱米丽亚，奥多雅多为了
保持女儿的贞洁，亲手杀死了女儿。悲剧写的是意大利的故事，但反映的是德国封建专制
社会，具有强烈的反封建、反暴政的思想。这部悲剧是莱辛悲剧理论的实践，悲剧主人公
是因为某些过失而死亡。爱米丽亚身上的弱点不是害怕暴力，而是诱惑。悲剧不仅在题材
上打破欧洲悲剧的传统，而且在语言上也破除了悲剧必须以诗体写的规范，用单纯自然的
语言描写了人物形象。《智者纳旦》以主张宗教之间的容忍为主题，表明作者反对宗教偏
见的思想。作品写了信仰犹太教的莱霞与基督教的骑士之间的爱情，他们最后发现是兄妹
。在反对宗教仇视恶习中，还宣扬了启蒙主义平等、博爱的思想。莱辛是德国启蒙主义文
学的代表性作家之一，同时他还是德国近代文学的奠基人。
　　狂飚突进运动是70年代产生的启蒙思潮。狂飚突进运动反封建、反宗教，歌颂自由与
个性解放，但有狂热的个人主义倾向；崇尚感情，激情昂扬，想象奇特；赞美理想化的自
然秩序，描写他们心中的劳动人民；强调民族文学的发展，多从本民族历史中选取题材。
作者主要是青年人。狂飚突进运动得名于克令格尔的同名剧本。歌德、席勒、瓦格纳等人
参加了这场运动。约翰.高特夫利特.赫尔德尔(1744～1803年）是狂飚突进运动纲领的制定
者，对德国的文艺理论与民间文学的研究方面具有较大的贡献。
　　18世纪80年代以后，德国文学进入魏玛古典主义时期，其实这只是形式上的古典主义
，从思想精神来看是启蒙主义的继续发展，以人道主义为创作基础。歌德与席勒是这一时
期的代表性作家。
　　(4)意大利文学
　　18世纪的意大利处于奥地利的统治之下，国家仍然非常落后。18世纪中期，统治者经
过一些改革，资产阶级有所发展，启蒙主义思想进入意大利。
　　在诗歌创作上，开始出现具有启蒙思想的诗人，但他们的创作还很温和，没有积极的
批判思想。
　　在戏剧方面阿尔菲爱里对悲剧进行了改革。然而最有成就的是哥尔多尼的喜剧。卡尔
洛.哥尔多尼(1707～1793年），出生于一个医生家庭，曾以律师为业，后来放弃了成为剧
团的编剧。他一生创作267 个剧本。他改革了意大利的即兴喜剧，他称自己的喜剧是性格
喜剧。他的作品讽刺了贵族。《女店主》写女主人公在耍弄了伯爵和侯爵之后，与一个人
结婚。讽刺了两个贵族。他的另一些作品以讽刺资产阶级为主，《老顽固们》写了新老两
代人的矛盾冲突。《乔嘉人的争吵》则是一部写劳动人民生活的作品，写了渔民之间的争
吵，后归于和好。哥尔多尼的戏剧创作奠定了意大利现代戏剧的基础，开辟了现实主义的
道路，因此被誉为意大利的莫里哀。
　　(5)俄国文学
　　18世纪俄国经过彼得一世的改革，统一了全国，加强了农奴制，贵族和商人的地位得
到巩固。在文化方面提倡科学，出版报纸，翻译西欧的著作。
　　古典主义文学是30至50年代形成的。古典主义文学首先是反映贵族的先进思想意识，
具有爱国情感，注意科学文化的启迪作用；遵从古典主义的原则，同时着重发展民族文学
，作品内容大多以反映民族历史或生活为主。
　　米哈伊尔.瓦西里耶维奇.罗蒙诺索夫(1711～1765年），古典主义诗人，曾创办莫斯科
大学。他的诗歌以表现爱国主义思想为主。
　　戏剧方面产生了喜剧作家。杰尼斯.伊凡诺维奇.冯维辛(1745～1792年），是一位讽刺
作家。他的《纨绔少年》写了女地主普罗斯塔科娃虐待索菲亚，索菲亚后来得到遗产，经
人帮助与军官米朗结婚。作品遵守了三一律原则。
　　亚历山大.尼古拉耶维奇.拉季谢夫(1745～1802年）是一位具有启蒙思想的作家。他写
过哲学、政论以及文学作品。最重要的作品是《从彼得堡至莫斯科旅行记》。作品展现了
俄国农民的悲惨生活，相信农民革命终会爆发，表露出对农民的同情，对贵族地主的憎恶
。作品没有贯一的情节，以农民革命的思想贯穿了旅途的见闻。
　　2.菲尔丁
　　亨利.菲尔丁(1707～1754年）是18世纪启蒙主义时期最杰出的小说家。他出生于一个
破落贵族的家庭，父亲是一位陆军军官。早年曾经过着富裕生活，13岁时进入贵族的伊顿
学校，学习了古典文学，这对他后来文学的创作产生了重要影响。1728年入荷兰的莱顿大
学，但因经济困难，不久便返回伦敦。去莱顿大学之前，他已经开始了戏剧创作。1734年
，他与美丽的夏洛特.克拉道克(即《弃儿汤姆.琼斯的历史》中的苏菲亚）热恋，私奔到了
伦敦。婚后生活清苦。他妻子继承了很少的遗产，他用其中的一部分，租下一座剧院，经
营获得成功，上演了他的剧本。他的剧本《咖啡店的政客》、《堂吉诃德在英国》等是反
映贿选的作品，还有一些作品则抨击了主教、法官等。由于他的作品揭露上层社会，讽刺
了当时的首相沃尔波尔，政府的报纸对他发出警告。但菲尔丁仍然不屈服，写了一本小册
子反击。后来政府制定了《戏剧检查法》，菲尔丁剧院被关闭。而其他的剧院都不敢上演
他的剧本，因此菲尔丁失业。为了生存，他又改学法律，经过三年学习，获得律师职业。
这时他编辑出版了杂志《战士》，写了不少政论文。菲尔丁创作小说，最初是为了讽刺理
查生的感伤主义小说《帕米拉》，但是逐渐超出了原来计划，这便是小说《约瑟.安德鲁传
》。由此他开始走上了小说创作的道路。
　　他在从事律师职业时，更加深入地了解了社会。晚年身患多种疾病，死于葡萄牙里斯
本。
　　菲尔丁的文学成就极其丰富，有戏剧、小说、散文等。戏剧作品曾有20几种上演过，
其中大多是喜剧、闹剧之类。主要作品有《咖啡店的政客》、《悲剧中的悲剧》、《1736
年大事记》等。最后一部作品由于直接讽刺首相，引出《戏剧检查法》，结束了菲尔丁的
戏剧生涯。
　　菲尔丁最重要的成就就是小说的理论与实践。《约瑟.安德鲁传》(1742年）是一部在
小说实践上具有突出贡献的作品。主人公约瑟.安德鲁是帕米拉的兄弟，他拒绝女主人的勾
引，因而被迫离开伦敦到乡村找自己的情人芳妮。途中遇到强盗，被剥光衣服押到一个旅
店。在旅店里，他遇到了亚当斯牧师。此后两人结伴而行。路上遇到很多滑稽的事情，也
遇到了形形色色的人物，描绘了广阔的社会生活。最后约瑟突然显露身份。原来他不是帕
米拉的兄弟，而是一个很有地位人的儿子，于是他与芳妮结婚。这部小说废除了书信体小
说形式，采用以作者口吻直接叙述的方法，这是当时小说技巧上的一大进步。作品的标题
模仿《堂.吉诃德》，也塑造了一个堂.吉诃德式的理想主义人物亚当斯，被称为英国的堂.
吉诃德，《大伟人江奈生.魏尔德传》(1743年）是政治寓言体小说，题材取自现实中的真
实事件，主人公是1725年被绞死的魏尔德。他是个无恶不作的恶棍，是一个流氓团伙的首
领。
　　利用手下偷盗钱财，还无耻地开办一间办事处，为人寻找由他手下人偷的东西。他还
向政府告发黑帮里与他有仇的人，迫使其他流氓听从他的指挥。因而他获得了" 伟人" 的
称号。把他称为" 伟人" ，实际上是讽刺首相沃尔波尔，他们都贪婪成性，凶恶残忍，压
迫和剥削小人物，在这些方面首相与匪盗首领没有区别。《阿米莉亚》(1751年）是菲尔丁
的最后一部小说。阿米莉亚与他丈夫穷军官布斯上尉，由于生活的困顿，备受有权势人物
的欺压，最后由于得到一牧场财产，并且布斯改正轻率的缺点，迎来幸福的生活。作品反
映了英国现实生活，情节紧凑，较接近于19世纪的小说。
　　《弃儿汤姆.琼斯的历史》(1749年）是菲尔丁的代表作。作品写在奥尔华绥先生的床
上发现了一个弃婴，他便是汤姆.琼斯。奥尔华绥以为汤姆是女仆所生的私生子，便和妹妹
的儿子布利非一起抚养。汤姆长大之后，心地善良，风流倜傥，得到苏菲亚的爱情。布利
非到处中伤汤姆，汤姆被奥尔华绥赶出家门。苏菲亚为了逃避与布利非结婚，就从家里逃
了出来去找汤姆，当听到汤姆又与别的女人暖昧不清，就自己前往伦敦的表姐贝拉斯顿夫
人家。汤姆也到达伦敦，被贝拉斯顿夫人所诱惑，与之发生性关系。不过汤姆的心里仍然
不能忘情于苏菲亚，她就前来投奔，但中了贝拉斯顿夫人的陷害，落入一个淫魔之手，幸
而魏斯顿赶到被救出。汤姆在自卫中杀伤了人，被捕入狱。在最紧要关头，发现汤姆也是
奥尔华绥妹妹的孩子，布利非的诡计被识破。汤姆与苏菲亚结婚告终。
　　菲尔丁称自己的小说是一种新的体裁形式，即" 散文体滑稽史诗" ，其特点是描绘了
丰富壮阔的社会画面。全书的人物有40多个，几乎包括了社会各个阶层的人，有贵族、地
主、商人、穷人，也有军官、教师、冒险家、盗贼、守林人等，成为小说主要人物活动的
舞台与背景。对不平等的社会制度与观念，进行了批判，对反动的宗教、法治的黑暗进行
揭露，作家也不以社会的传统道德准则来写人物。汤姆与苏菲亚的爱情，具有强烈的叛逆
性。
　　汤姆是一个为社会不齿的私生子，连身份都搞不清。这样的私生子在当时下层社会之
中也是最为卑贱的，法律明文规定私生子不能继承家产，也不能用父亲的姓氏，无权立遗
嘱。在宗教方面私生子不能担任圣职。这些规定即使父母补办婚礼也不能改变。可是菲尔
丁把这样一个私生子作为主人公，而且描写他身上非常优秀的品德。菲尔丁还让一个美丽
温柔的乡绅女儿爱上汤姆；苏菲亚不仅爱汤姆，而且敢于反抗父亲包办的婚姻。在她眼里
，金钱与地位，不能成为爱情的基础。这样他们的爱情具有强烈的反抗性。
　　菲尔丁成功地塑造了一大群个性鲜明的人物形象。菲尔丁运用了美丑彼此对比显示的
原则，他以为：" 任何事物的美与卓绝之处，除了它的反面还有什么能把它显示出来.就如
白昼与夏日之美，正由于黑夜及冬天之可怖而相得益彰。"汤姆开朗善良，富于同情心；布
利非阴险毒辣，自私自利，以这种对比方式突出的是人物性格。为使人物的个性真实，他
的人物都是有缺点的，除了苏菲亚之外。汤姆虽然爱着苏菲亚，但他还不断地拈花惹草；
他还不管他人是否友善，一味施以善意，甚至由于布利非的阴谋，被赶出家门时，还对布
利非表示友情。奥尔华绥虽然也是一个仁慈宽厚的人，但也没有识别善恶能力，上了布利
非的当。
　　在塑造人物和安排情节时，菲尔丁说：" 写动作不但不可超出人力的范围所及，须是
合情合理，而且还得是这个特定角色或人物很可能做得出的，因为一个动作出自这个人也
许只不过引起一些惊奇而已，出自另外一个人则变成不可信——甚至不可能。" 菲尔丁把这
一点称" 性格的协调".魏斯顿原来反对苏菲亚与汤姆恋爱，一定要把苏菲亚嫁给布利非不
可。但后来也是他又迫不急待地要给汤姆与苏菲亚两人办婚事，这里不但没有出现性格的
分裂，反而表现了他一惯的性格，原因是汤姆的真正身份已经被提示，他也是奥尔华绥的
儿子，也可以继承财产。转变即有性格的根据，又有喜剧的滑稽性。
　　小说的艺术结构颇为严谨，在小说发展史上具有重要意义。小说虽然也采用流浪汉小
说的结构形式，但不像流浪汉小说那样松散，具有19世纪小说的结构形式特点。小说分为
四条线索进行：一是汤姆的身世；二是汤姆与苏菲亚相爱，经过种种波折，最终美满地结
合；三是写汤姆与布利非之间对比展开的生活；四是汤姆的绯闻史。表面看起来分成四线
索不够严谨，其实每一条都彼此相关，汤姆的身世不清，是其他线索的基础。由于汤姆的
身世不明，才使他与苏菲亚的爱情受到各种阻碍，也使布利非奸险地迫害他；又因为汤姆
的不检点行为，也构成汤姆的爱情磨难，同时也成为布利非的把柄。全书把汤姆的身世作
为基本的" 结" ，始终笼罩的阴沉气氛，构成情节发展的悬念，情节的结局转变又以" 结"
的" 解" 为基础，他身世的真相大白，也把另外的几条线索都归结到这一条线索上来。小
说的结构布局精巧严密，情节发展过程互为因果，环环相生，为很多作家、学者称道赞美
。这在18世纪的小说创作来说，是非常罕见的。菲尔丁之所以在小说结构方面取得成功，
是因为他把古典主义戏剧结构的严密性运用到了小说创作上，也与他喜剧创作的基础不无
关系。
　　在结构上还有一个特点，就是每卷的序章并不是直接叙述小说情节发展，而是写了有
关小说创作的理论等问题。这种写法在当时受到很多人指责，但是对小说具有重要作用。
首先叙述者与阅读者的关系，是以非常亲切自然的方式构成，直接引出叙述者。第一卷序
章中把作家即叙述者自喻为" 饭铺的老板" ，从而叙述者与阅读者之间关系建立在彼此要
求、兴趣互相迎合的关系。有人把这种方法称为" 极为个别的、不可重复的成功" ，但是
这种方式在现代派的小说创作之中得到成功运用。
　　3.卢梭
　　让——雅克.卢梭(1712～1778年）是法国启蒙主义思想家、文学家。
　　他出生于瑞士，但祖先是法国人。他父亲是小钟表匠，因为母亲早逝，父亲对他管束
不严。很小的时候起，父亲便和他一起读小说，常常通宵达旦。那些古代历史人物对他的
自由思想的形成产生了积极作用，同时也形成了不甘受奴役的个性。12岁时，卢梭便离开
日内瓦，到法国萨伏亚一带开始了流浪生活。在流浪之中，他在店铺里当过学徒。因为生
活无着，曾被关进都兰的宗教收容所。由于天主教的哄骗、逼迫，他改信天主教，但对天
主教一直没有好感。他还当过贵族的随从，但又放弃了。他也进过宗教学校，但不能忍受
没有自由的生活，因此离开了学校。流浪的生活，使他接触到社会底层人民的苦难生活，
也认清了统治者无情残忍的面目。他在流浪生活中，认识了华伦夫人。从1732年起，他在
尚贝里的华伦夫人家里生活了几年。在华伦夫人的家里，他学习了音乐、数学、天文学、
历史、地理等，还较为系统地学习了唯物主义哲学。1741年，他携带着自己发明的音乐简
谱法来到巴黎，把简谱法呈给了法兰西学院，但是学院保守的学究们否定了卢梭的发明。
他曾就任驻意大利使馆的秘书，不久又因与上司冲突回到巴黎。这时他认识了狄德罗等启
蒙思想家，为《百科全书》编写音乐稿件。与狄德罗建立了深厚的友谊。1749年，卢梭参
加了题为" 科学艺术的复兴对改良风俗是否有益" 的征文，他的论文《论科学与艺术》中
选，由此一举成名。1755年，又举办" 论人类不平等的起源" 的征文，卢梭再次参加，但
没有中选。参加征文的论文《论人类不平等的起源和基础》，成为千古名作。两篇论文在
当时轰动一时。1756年，他隐居于爱弥达日和蒙莫朗西，这时与狄德罗、伏尔泰等人发生
冲突，关系破裂。不过他写了创作活动中的主要作品。1762年出版《爱米尔》后，作品被
下令焚烧，同时还被通辑逮捕，于是卢梭逃往国外，直到1770年才返回巴黎。晚年生活孤
独贫困。
　　理论著作是卢梭著作的重要组成部分。他的著作强烈抨击了整个封建的意识，在理论
上提出了资产阶级的政治方案，为资产阶级革命做了理论准备。《论科学与艺术》否定了
科学与艺术，认为古代神话与雅典文学都是道德堕落的产物，私有制产生之后的文明不会
给人带来幸福，所谓文化只是为贵族服务，掩盖了社会罪恶，束缚思想。《给达朗贝论戏
剧的信》重申了《论科学与艺术》的观念，认为戏剧迎合观众兴趣，刺激感情，对社会只
有弊端，没有利益可言。
　　《论人类不平等的起源和基础》宣扬人生来都是平等的，私有观念与制度的产生，才
把人分成了等级，不平等的社会由此形成，也产生了战争、压迫、奴役、贫困。而专制暴
政是不平等的一种形式，推翻和杀死暴君是人民的合法行动。他抨击私有制，但并不要求
消灭私有制，而是主张建立限制财产过于集中的法律。这篇文章里还提出了著名的" 回到
自然" 的口号。《民约论》提出了建立资产阶级民主共和国的理想，认为国家是政府和人
民自由地订立的社会契约产物，因而必须接受社会契约的制约，否则人民可以否定政府；
如果公民没有服从契约，那么国家有权使其服从。由于社会契约人人平等，虽然每个人丧
失了" 天然的自由" ，但是拥有了" 约定的自由".卢梭的天赋人权、自由平等、政权归民
的思想写进了法国资产阶级革命的《人权宣言》和美国的《独立宣言》之中。
　　《新爱洛绮丝》(1761年）是卢梭的书信体小说，其全名为《尤丽，或新爱洛绮丝——阿
尔卑斯山麓下一个小城市中两个居民所写的情书》。小说标题借用12世纪爱洛绮丝的爱情
故事，实际上写的是18世纪法国青年尤丽与圣.普乐的爱情悲剧。贵族小姐尤丽与平民出身
的家庭教师圣.普乐彼此相爱。但是尤丽的父亲是一个具有顽固封建等级观念的贵族，他坚
决反对他们的爱情，不肯把尤丽嫁给并非贵族的圣.普乐，而把女儿嫁给了贵族德.伏勒玛
。圣.普乐带着痛苦离开了尤丽家。尤丽结婚后，向丈夫坦白了自己的恋爱史，丈夫表示完
全信任他们。因而圣.普乐回到他们家里。圣.普乐与尤丽每日相见，极力压制感情，心中
更加痛苦，最后尤丽死去。
　　卢梭首先对他们的爱情悲剧给予深切的同情，肯定了他们的爱情。卢梭没有把他们的
爱情仅仅作为爱情来写，而是把他们的爱情置于深刻的思想基础上。卢梭提出" 返回自然"
的口号。卢梭正是把他们的爱情作为返回自然的感情来写的，认为只有符合自然感情的爱
情才是道德的。尤丽和圣.普乐的爱情真诚自然，没有金钱势力的作用，也没有淫乱邪恶。
他们的相爱是青年男女正常自然的发展，合乎情理。圣.普乐是一个才貌兼备的青年，具有
很多优秀的品质，比他周围的青年出色得多，他完全值得被尤丽挚爱。尤丽则美丽温柔，
心地善良，连鱼鸟都不忍为人宰杀。但是，他们自然感情的敌人是封建等级制度与观念，
两个不同等级的人结为夫妻，在当时社会现实来说是不可能的。其次卢梭反对封建等级观
念时，仍然表现了天赋人权的思想，认为年轻人相爱是天赋人权的一部分，他人没有权力
扼杀。圣.普乐向尤丽证明自由恋爱是人的基本权力，他们的恋爱是一种美德。他重视感情
，歌颂个性解放。但是，不仅他们的自然感情遭到封建等级制度与观念的扼杀，连尤丽的
生命也被夺去。在尤丽身上特别突出地表现了爱情与封建门第观念、名誉、礼教之间的冲
突。这种冲突给她造成终身无法摆脱的痛苦。痛苦并没有因为尤丽的结婚而结束，圣.普乐
再次来到尤丽的家里，使尤丽一方面渴望爱情，另一方面又为封建贤妻良母的意识所束缚
，不能超越封建礼教，内心之中极度痛苦，最终悒郁而死。他们的悲剧就是对封建等级观
念的控诉。圣.普乐与尤丽虽然具有反抗封建的观念，但非常有限，他们并不敢私奔出走，
终究成了牺牲品。小说具有强烈的感情色彩，这不仅是因为小说采用书信体形式，抒发感
情有着比情节发展更重要的份量，还因为是卢梭的解放感情的思想表现。小说中的自然景
色描写极为清新优美，尤其是描写了华莱山区、莱蒙湖畔以及克拉伦乡间的田野风光，极
为迷人，也艺术地表现了小说人物的自然感情。
　　《爱弥尔》(1762年）是论教育问题的哲理小说，小说副标题为" 论教育".小说的主人
公爱弥尔是一个贵族的孩子，以他婴儿、幼年、少年、青年等四个时期的成长过程，阐明
作者的教育思想。卢梭认为教育的目的就是返回自然状态的人，成为有用的人材，从而避
免使人在恶浊的社会环境之中变坏。卢梭的自然状态的人应当具有独立思考能力，崇尚理
性，而不受封建专制和反动宗教的精神奴役；具有自然朴实的作风，而不是贵族的矫柔造
作；要有强健身体，吃苦耐劳精神，是能够自食其力的人，而不是文弱而寄生的贵族；要
具有自然平等的思想意识，而摈弃封建的等级观念。卢梭认为穷人是最接近自然状态的人
，贵族、富人则因为其阶级偏见，远离自然状态，因此卢梭把爱弥尔设计成贵族的孩子，
让他远离城市，住在农村，与淳朴的农民相处，参加体力劳动。爱弥尔在大自然中奔跑，
呼吸大自然最清新的空气。通过自己的亲身感觉来认识对象世界的冷热、重量等，体现了
唯物主义的思想。最后爱弥尔与接受过同他类似教育的苏菲结婚。卢梭在书中宣扬的是启
蒙主义的基本思想，试图建立一种与封建价值观念完全不同的新的价值体系。
　　《忏悔录》(1778年）是卢梭的自传，回忆了从出生到1766年这50多年的生活道路。卢
梭本来没有写自传的想法，但是因遭到统治者的疯狂迫害，被咒骂为" 疯子" 、" 野人"
，书被焚烧，人被通缉，过着到处流浪的生活而不得不为自己辨护，于是写出了自传："
请你把那无数众生叫到我跟前来！让他们听听我的忏悔，让他们为我的种种堕落而叹息，
让他们为我的种种恶行而羞愧。然后让他们每一个人在您的宝座前面，同样真诚地披露自
己的心灵，看看有谁敢于对您说：' 我比这个人好。'"自传在叙述自己的历史之中，塑造
了一个性格鲜明、精神丰富的平民形象。他朴实自然，热爱知识，追求个性解放，具有丰
富的启蒙思想。他蔑视当时社会不平等的封建习俗、礼教、偏见，以个人的意志和兴趣作
为生活的出发点，展现了维护基本人权的个人奋斗过程。卢梭给自己作传追求绝对的真实
，并没有美化自己，以极其坦诚的态度叙述了自己的种种恶行与隐私。这不仅阐释了卢梭
的人性本善，由于社会恶浊才使人变坏的思想，也使作品中的平民形象更为真实可爱。
　　卢梭与伏尔泰、狄德罗誉为启蒙运动三大思想家、文学家。从18世纪当时来看，伏尔
泰是启蒙主义领袖，而狄德罗在思想上超过了伏尔泰和卢梭。从对后世文学发展来看，卢
梭的影响最大。他不仅给美洲的启蒙运动以重要影响，而且对19世纪浪漫主义思潮的产生
、发展有着巨大影响。尤其是他文学创作的三个特点，即强烈的个性解放精神，对感情的
表现，对大自然的描绘，成为浪漫主义文学精神的主要来源。
　　4.席勒与歌德
　　(1)席勒
　　约翰.克里斯托弗.弗里德里希.席勒(1759～1805年）是德国启蒙主义代表性作家。他
的父亲是军医，母亲是面包师的女儿。席勒幼年时期曾就读于拉丁语学校。13岁时，进入
军事学校，接触莎士比亚的剧作、卢梭的作品、狂飚突进运动的文学，深受其影响。1781
年毕业之后，在一个步兵旅当军医。但他对军旅生活毫无兴趣，在创作《强盗》并公演之
后，他逃出了斯图加特。此后创作出了《阴谋与爱情》等多部作品。《堂.卡洛斯》是席勒
青年时代的最后一部作品，标志从狂飚突进时期转入到古典时期。1787年，前往魏玛，研
究历史与康德哲学，放弃写作。后经歌德介绍到耶拿大学任历史教授。1792年，获法国荣
誉公民称号。次年，他回去看望父母，与出版商商定出版《季节女神》，还与歌德结成深
厚友谊。两人互相启迪、合作，歌德焕发创作的第二次青春，席勒则从唯心主义哲学研究
中摆脱出来，进入了崭新的创作时期。他创作出了《华伦斯坦》等作品。
　　席勒的著作非常丰硕，大致分为两类：一是美学理论作品，另一是文学作品。席勒是
18世纪著名美学家，他和歌德不同，他喜欢抽象概念的思考。
　　他的《论美书简》、《审美教育书简》，集中系统地表现了他的美学思想，论述了美
的本质：" 艺术作品自由地表现自然产品时，艺术作品就是美的。" 这是以美在自由的观
点解释美学的本质。席勒还提出艺术的起源在于" 游戏冲动"."游戏冲动" 是指以美为对象
的艺术创造的冲动，即感性冲动与理性冲动在游戏冲动中的统一，游戏的含义是不受强制
的自由。《论素朴的诗与感伤的诗》是席勒最成熟的美学作品。席勒根据诗人与自然的关
系，认为" 诗人或者是自然，或者是寻求自然。前者使他成为素朴的诗人，后者使他成为
感伤的诗人" . 素朴的诗就是" 模仿自然" 的诗，诗人与自然保持一种原始和谐的关系，
这是指现实主义的诗；感伤的诗则是" 表达理想" 的诗，诗人失去了自然，因而寻求自然
，这是浪漫主义的诗。席勒肯定素朴的诗，而贬低感伤的诗。但现实主义的诗人也注意不
要落入对现实表现现象的自然主义描写上。席勒在文学史上第一次提出了现实主义与自然
主义的概念。
　　席勒一生创作了诗歌、小说、戏剧等，诗歌写出了《欢乐颂》等名作，小说有《失去
荣誉的犯罪者》等。席勒创作中最有成就的是悲剧。他的《强盗》(1780年）是一反封建专
制暴政的作品。卡尔.穆尔放荡不羁，曾请求父亲穆尔伯爵宽恕自己，但弟弟弗朗茨为了独
吞家产，唆使父亲与卡尔断绝关系。卡尔在绿林之中聚集了一伙强盗，杀富济贫。弗朗茨
这时还想霸占卡尔的未婚妻，卡尔率领群盗救出父亲和未婚妻，弗朗茨自杀身亡。未婚妻
要求卡尔放弃强盗生活，但强盗们都反对。最后卡尔杀死未婚妻，自己也不愿再做强盗，
便去官府自首。作品前面的扉页上曾写" 打倒暴虐者！" 还引用希腊名医的语言：" 药不
能治者，以铁治之；铁不能治者，以火治之。" 以表现作品的战斗精神。《唐.卡洛斯》
(1787年）写了西班牙菲利普二世的儿子唐.卡洛斯，与好友波萨一起到尼德兰去，准备参
加那里正在进行着的独立解放斗争。但计划被泄露，菲利普二世处死了儿子。悲剧歌颂了
启蒙主义的自由、人权思想，抨击了专制暴政和反对宗教。《华伦斯坦》三部曲(1799年）
是席勒历史剧的代表作。作品以德17世纪30年代的战争为背景，华伦斯坦是斐迪南二世军
队中的将领，一方面希望早日结束内战，统一祖国；另一方面又具有个人野心，与敌人勾
结，结果被部下杀死。第一部《华伦斯坦的阵营》描写30年代的群众场面，再现了德国现
实。第二部《皮柯乐米尼父子》写了军队中不同派别之间的斗争。第三部《华伦斯坦之死
》写了华伦斯坦如何死在被收买的部下手中。席勒在作品中展现了战争给人民带来的灾难
，也表达了对德国早日统一、建立中央集权统治的愿望。《奥里昂姑娘》(1801年）写了法
国人民英雄约翰娜(贞德），率领队伍抗击英国侵略者，解放法国人民，最后她自己负伤死
去。《威廉.退尔》(1804）取材于14世纪瑞士人民反抗奥地利统治的历史与传说。在奥地
利总督的统治下，瑞士人民结成团体，准备起义。威廉.退尔虽然具有正义感，但没有加入
人民的组织。后来他因触犯总督被捕，在逃亡中射死总督。这时人民起来赶走了外国侵略
者，获得了自由。作品歌颂了人民的力量，但又认为真正起关键作用的是英雄，这是席勒
的最后一部戏剧作品。
　　席勒的代表作《阴谋与爱情》(1784年）是一部悲剧作品，全剧为五幕。
　　叙述了宰相瓦尔特的儿子斐迪南爱上了平民姑娘露伊斯。这时瓦尔特出于政治的需要
，要斐迪南与他遗弃的情妇结婚，而他自己要与一个贵族女子结婚。但斐迪南不愿放弃自
己的爱情，因此以揭露瓦尔特的丑行来保卫自己的爱情。瓦尔特与秘书又施诡计，拘捕露
伊斯的父母，逼露伊斯写假情书给侍卫长。斐迪南看到假情书后，毒死了露伊斯。露伊斯
死前道出真情，斐迪南也服毒自杀。
　　这部悲剧是启蒙主义时代精神的产品。席勒在作品之中宣扬了自由、平等的思想，展
现了市民阶级为此而进行的斗争。然而这一斗争却遭到了残暴的封建专制、阴险的宫廷政
治的摧残，作品痛斥了封建政治的恶行。这是形成悲剧的时代精神和世界观。悲剧的人物
与情节都是在此基础上建立起来的。斐迪南与露伊斯的爱情就是平等、自由的产物；斐迪
南是宫廷中显赫的贵族，露伊斯只是一个大提琴师的女儿，两人之间的地位差异如此悬殊
，然而他们却真挚地相爱了。这种爱情之中没有金钱与地位的先决条件，有的只是纯真的
爱情。显然，这种爱情，从当时社会现状来看，不可能得到美满的结果；从情节来说，也
遇到两个方面的阻碍：一是以斐迪南的父亲瓦尔特为代表的宫廷方面，另一是来自露伊斯
的父亲老米勒。一个是贵族，一个是平民，两者地位如此不同，可是令人惊奇的是双方的
父亲有一个共同的反对他们相爱的理由，即他们都认为两个年青人的地位不同。当然，瓦
尔特还有一个特别的政治谋算。从情节发展来看，尽管双方父亲软硬兼施，竭力反对，但
都不是影响他们爱情的最后障碍，也不是把他们送上死亡结局的最终力量。他们的悲剧根
源恰恰是他们自己，他们彼此虽然相爱，但并不了解信任，尤其是斐迪南。他在要求露伊
斯一同逃走时被拒绝，他的怀疑马上变成愤怒：" 冰冷的义务对抗火热的爱情！……要用这
段神话来迷惑我吗.……情人缠住了你，如果我的怀疑得到了证实，你和他就得吃苦头！" 正
是他的这种怀疑是毁灭爱情、断送生命的最后的刽子手。这种怀疑产生的原因其实正在于
他们之间的地位差异。他们追求平等自由，然而就是在他们相爱的人之间也没有能达到平
等自由。当然他们的不平等也是当时社会造成的。因此悲剧精神仍然是建立在时代的世界
观基础上。
　　席勒曾说：" 悲剧艺术家必须延长感情所受的折磨，才能迫切地向道德提出要求；但
是他也必须使感情得到满足，才能使道德得到的胜利更为艰巨、更为光荣。" 悲剧在一系
列的痛苦行为的模仿之中，最终是要取得道德上的胜利。然而这种胜利却是以死亡或毁灭
的形式表现出来的。在对主人公的怜悯体验之中，感受到他们爱情的价值，也体会自由平
等的可贵；同时也产生对瓦尔特的憎恨，这正是所谓道德上的胜利。然而最终正义以毁灭
告终，邪恶当然也被推上了断头台。经过痛苦体验的延长，虽然感情上肯定了正义的价值
，但是不管感情如何，道德的善与恶都抛入了毁灭之中。那么悲剧要告诉人们的是什么呢.
是有价值的东西与无价值的东西一同毁灭吗.
　　果真如此，那么善的意义又在哪里呢.这是其一。启蒙主义的平等自由思想，在今天早
已成为公认的善的常识，那么现在的人们从这里得到的只是已经具备的常识而已.如果上述
问题没有令人信服的答案，那么在道德的感情上得到肯定的价值，又有什么样的根据呢.难
道只是靠不住的感情肯定而已吗.
　　其实《阴谋与爱情》作为悲剧，不仅是肯定启蒙主义世界观的价值，而且通过善与恶
的共同毁灭，提出了超越于启蒙主义价值观的形而上学问题：人生存本身的善恶意义究竟
在哪里。在启蒙主义的价值观与封建的思想意识之间的冲突之中，在冲突发展的审美体验
之中，最终还是会得到人生本身的善的意义，就在于人作为善的意义存在过程本身。
　　(2)歌德
　　约翰.沃尔夫冈.歌德(1749～1832年）是18世纪中叶到19世纪初欧洲最伟大的作家。他
生于法兰克福，父亲是中产阶级，当过当地参议员，母亲是市长的女儿。歌德曾观看法国
随军剧团演出的莫里哀、高乃衣、拉辛等作家的戏剧。年青时，他到莱比锡大学学习法律
，同时他自己还学习了自然科学和古希腊艺术。后来因病回家休养。1770年，歌德到斯特
拉斯堡学习，研究了斯宾诺莎的唯物论与泛神论思想。在这里歌德还认识了狂飚突进运动
的理论家赫尔德尔，他引导歌德阅读了莎士比亚、英国启蒙运动的作品。歌德开始了文学
创作，并成为狂飚突进的参加者。歌德完成学业回到家乡，创作《少年维特之烦恼》等很
多戏剧、小说作品。1775年，他到瑞士旅游。回到魏玛公国，当过枢密顾问、部长、宰相
等。在从事政治的生涯中，歌德希望通过他的社会改良实现理想，历经10年，最终以失败
告终。1786年，他改名换姓离开魏玛，到意大利遍访文化古城，研究了古代艺术遗迹，创
作了《伊菲革涅亚在陶洛斯》、《哀格蒙特》与《浮士德》。两年后，歌德从意大利回到
魏玛，专心文学创作与自然科学研究。法国大革命暴发，歌德开始歌颂这场革命，但随着
革命深入，又恐惧革命的暴力。1794年，他与席勒结下友谊，开始了" 魏玛古典主义" 繁
荣时期。他完成《浮士德》第一部，写出了《维廉.麦斯特的学习时代》等作品。歌德的晚
年创作生命仍然旺盛，不仅写出《浮士德》第二部，而且还写出了《亲和力》等小说。这
一时期发生欧洲的工业革命，法国革命引起的全欧的革命，工人运动、空想社会主义、浪
漫主义等运动接连产生，歌德的思想更为积极。1832年3 月22日，歌德病逝。
　　歌德的文学创作遍及诗歌、小说、戏剧、理论著作，每一形式都取得瞩目的成就。歌
德的抒情诗是德国近代抒情诗的真正开始，《五月歌》、《欢迎和别离》等是千古传诵的
名诗。这些诗歌是学习民歌的结晶，朴素、明快、自然，表现了真实的感情。《西东合集
》(1819年）是一部抒情诗集；歌德曾研究阿拉伯文学、波斯文学，深受启发，创作了这部
诗集。诗中多用东方素材，表现了对时代、历史、生命的探索，也表现了作者对东方世界
的向往。
　　叙事诗《赫尔曼与窦绿苔》(1797年）是以古希腊六步格诗体写的。写了饭店主的儿子
赫尔曼与在战乱中逃亡的窦绿苔相爱，表现了德国小市民对革命的恐惧情绪，也表现了他
们企盼安定的心理。歌德一生都在创作诗歌，诗歌是他文学创作最主要的形式之一。
　　小说方面，歌德也取得了非凡的成就。中篇小说《少年维特之烦恼》(1774年）是引起
强烈反应的作品。小说由维特在生命的最后阶段写的十几封信组成，写了维特与绿蒂之间
的爱情悲剧。维特出身平民，是已经觉醒的知识青年，有新的人生观和世界观，向往平民
自由，肯定现实生活的享受，追求爱情的幸福。他有才华，有理想，但在封建专制社会之
中无以施展。他的最大烦恼是对绿蒂无望的爱情。绿蒂已经许给了门当户对的贵族青年阿
伯尔，而阿伯尔是一个庸俗的封建市侩，冷酷自私。这使维特陷入无以解脱的烦恼。
　　为了摆脱爱情的烦恼，他投入到实际工作。但人们只是给他以卑视的冷眼，最终他自
杀了。这是苦闷的必然结果，是对封建社会的不平等、偏见、习俗的控诉。这部小说是德
国文学第一次走向世界的作品。小说给无数青年以深广的影响，维特的言行举止为青年仿
效，形成维特热。《维廉.麦斯特的学习时代》(1796年）是德国第一部教育小说，主人公
维廉.麦斯特是受过良好教育的青年市民，他对自己的生活不满意，而醉心于文学艺术，特
别是戏剧。后来他随一个剧团流浪，走遍全国。在经历种种生活遭遇之后，他成熟起来。
作者在小说中建立了克制自己，培养个性，形成完整的人去生活的人生理想。《维廉.麦斯
特的漫游时代》(1829年）是作为《学习时代》的续篇来写的。小说由一系列的故事组成。
维廉外出漫游，认识了现实生活，也有了改造生活的理想。小说涉及很多社会问题，主要
探讨了如何把人民培养成有益于社会的人。最后维廉选择了医生为职业，并拟定了建立自
由平等的劳动社会的计划。《诗与真》(1811-1833 年）和《意大利游记》(1816 -1817年
）是歌德的自传性作品，在他自己生活经历的描述中，再现了社会面貌，还探讨了文学艺
术、美学、自然科学问题。
　　在戏剧方面，歌德的创作活动也十分活跃。《葛兹.冯.伯利欣根》(1773年）是歌德早
年狂飚突进时代创作的作品。葛兹是参加农民起义的骑士，在他身上表现了资产阶级青年
的奋斗精神。在结构与人物刻画上，借鉴了莎士比亚戏剧的手法，运用了人民的语言。《
普罗米修斯》是一部未完成的诗剧，取材于古希腊神话，表现了青年歌德强烈反封建的精
神。《哀格蒙特》(1788年）是歌德在意大利时创作的悲剧。悲剧背景是16世纪尼德兰人民
反对西班牙统治的解放战争。哀格蒙特是尼德兰人民起义的领袖，被西班牙俘获之后处以
死刑。歌德把哀格蒙特写成反抗暴君、争取自由的悲剧英雄形象。哀格蒙特的恋人克蕾尔
欣是一个非常感人的形象，在哀格蒙特被捕之后，呼吁市民起义，但没有得到响应，于是
在哀格蒙特被处死刑的前一天服毒自杀。
　　《伊菲革涅亚在陶洛斯》(1787年）是取村于古希腊神话的故事。伊菲革涅亚居身于异
国，她以自己的博爱言行感化国王，改变了那里的野蛮习气，建立了人道的原则。这是一
部表现人道主义思想最完整的作品。《托夸多.塔索》(1790年）是以意大利文艺复兴时代
诗人塔索作为主人公，写了他与宫廷大臣之间的冲突。这一冲突终以塔索自己的克制来消
除，表现了理想得不到实现的苦闷，也隐约地表现了歌德自己在魏玛时的愤懑心绪。
　　歌德的代表作《浮士德》是一部伟大的悲剧巨著。歌德为创作这部悲剧，用了长达近
60年的时间。早在斯特拉斯堡大学学习期间，歌德便创作《原浮士德》。此后陆续创作这
部悲剧，直到临死之前才完成第二部。
　　《浮士德》取村于16世纪关于浮士德的传说。浮士德原来实有其人，约生活于
1480-1540 年之间，是文艺复兴时期探索知识的代表人物。在民间传说中，他天文地理无
所不晓，还懂得炼金术、魔术。他死后，人们把人和魔鬼订约的故事，都集中到他身上。
后来很多作家都利用这个题材创作过文学作品。德国曾经出版过民间故事集《约翰.浮士德
博士的生平》。英国文艺复兴时期作家马娄曾创作出《浮士德博士的悲剧》，肯定知识是
最伟大的力量。歌德笔下的浮士德，继承了民间传说和文学作品的内容，但也更加丰富了
浮士德的形象。
　　《浮士德》全长12110 行诗，分为两部：《悲剧第一部》和《悲剧第二部》。" 天上
序幕" 是全剧的总纲，写了上帝与魔鬼打赌，魔鬼认为浮士德永远探求，决不满足，因此
可以引他走上魔路。上帝则相信，人在努力追求的时候难免遇到迷津，但终会找到光明，
接着又引出魔鬼和浮士德的赌赛，浮士德的条件是只要说：" 你真美呀，请你暂停！" 灵
魂就归魔鬼所有。在此之前，魔鬼将充当浮士德的仆人，满足浮士德的要求。魔鬼靡非斯
陀与浮士德来到地下酒店；随后浮士德又喝了返老还童药汁，恢复青春，与少女葛丽卿相
爱。葛丽卿过量使用安眠药，毒死了母亲；葛丽卿的哥哥又因阻止他们相会，死在浮士德
的剑下。葛丽卿则由于神经错乱溺死了自己的孩子，被关进死牢。浮士德救她出来，但她
甘愿受死。这是第一部。第二部写浮士德到一个封建国家，发行纸币，为朝廷解决财政困
难。又因皇帝要求，召唤古希腊美女海伦和巴黎斯；当他们相恋时，浮士德把魔术钥匙触
到巴黎斯身上，精灵爆炸而灭。浮士德回到他的书斋，帮助瓦格纳做人造人。人造人把浮
士德带到古希腊神话世界。后来浮士德与海伦结合，生下欧福良。欧福良追求无限高飞而
陨逝。海伦随即也回到阴间。浮士德回到他曾效力过的那个国家，突发填平海滩、开疆辟
土的想法。当填海有了成效之后，浮士德想在此建立乌托邦式的乐园，靡非斯陀以战争、
贸易、海盗兼用的办法发财致富。
　　这时浮士德已经一百岁，忧愁使他双目失明。当他听到铁锹、铁铲的声音，以为正在
依他的计划施工。其实是靡非斯陀在为他挖墓。浮士德憧憬人民的自由生活美景，不由叫
到：" 你真美呀，请你暂停！" 便倒地而死。天使驱走了魔鬼，接走了浮士德的灵魂。
　　《浮士德》是一部极为独特的戏剧作品，是歌德创造的" 史诗戏剧" ，他把" 史诗"
与" 诗剧" 结合起来。其中还包融了希腊式悲剧、中世纪神秘剧、巴罗克寓言剧、文艺复
兴时期的假面剧、意大利的行会剧、现代活报剧等等形式，运用了诗体、散文体。诗体又
有双行押韵体、自由体、颂诗体、合唱体、八行体、三行隔句押韵体、三音格诗体等。作
品以各种形式表现了极为广博的内容，涉及到政治、哲学、神话学、文学、音乐等方方面
面的知识，不仅展现了资产阶级三百年发展的精神史，而且还写了人类历史发展的本质。
浮士德的不断奋斗与破灭的生活经历，正是展示了生活世界的各种悲剧。
　　学者们一般都认为浮士德经历的第一个悲剧是知识悲剧。浮士德是一位学者；对他来
说，生命意义就是发现创造有意义的知识，为此，他用全部生命的精力去学习各种知识，
希望能够找到有意义的知识，然而他根本没有找到可以体现生命意义的知识，学到的完全
是无用的东西。这就构成了知识悲剧的冲突：有意义的知识寻求与现实知识的贫乏的对立
。浮士德找不到解决冲突的途径，内心世界充满了痛苦。悲剧开始时他已是年过半百的老
学究，冲突在极度的焦虑体验中表现出来，悲剧第一部开始就写了浮士德的焦虑：
　　" 唉！我到而今已把哲学，
　　医学和法律，
　　可惜还有神学，
　　都彻底地发奋攻读。
　　到头来还是个可怜的愚人！
　　不见得比从前聪明进步；
　　……
　　我牵着学生们的鼻子
　　横冲直闯地团团转……"
　　冲突在浮士德" 团团转" 的焦虑体验里显现出来，焦虑使他" 心内如焚" ，" 通宵不
寐".他的焦虑并不是因为没有明确的生活目标，产生疑惑和犹豫。他知道生命的意义就在
于" 原始有为".然而如何" 有为" 才算是具有生命意义呢.他在知识的世界里游历，然而封
建社会认为最有意义的四大学识哲、医、法、神，除了耗费人的生命之外毫无意义。因此
他转向被认为是邪说的魔术，希望在魔术里找到真正有意义的知识。可是仍然不能摆脱焦
虑的痛苦。于是他绝望，甚至想自杀来解脱无法排遣的痛苦。这时他与魔鬼靡非斯陀订约
，靡非斯陀将帮他达到他的愿望。知识悲剧到此结束。
　　靡非斯陀是一个魔鬼，能够呼风唤雨，具有超越现实的强大力量。然而他是恶的力量
化身。他自我介绍说：
　　" 我是经常否定的精神！
　　原本合理；一切事物有成
　　就终归有毁；
　　所以倒不如一事无成。
　　因此你们叫作罪孽、毁灭等一切，
　　简单说，这个' 恶' 字
　　便是我的本质。"
　　靡非斯陀的否定力量代表原初的虚无，也是一切事物之始。他以为黑暗才是万物之初
，光明是从黑暗中升起，并与黑暗相对抗。其实靡非斯陀与浮士德原本为一体，浮士德代
表光明进步的力量，他们二人相生相克，二律背反，因而他们之间构成了不可解决的冲突
。这一冲突的关系决定了他们只有在死亡与毁灭中才能结束。然而冲突又是推进情节与人
物发展的动力和结果。
　　浮士德的第二个悲剧是爱情悲剧。浮士德喝了药水、返老还童之后，与靡非斯特走进
了爱情世界。浮士德与一个小市民的姑娘葛丽卿相爱。葛丽卿是一个美丽温柔、纯洁无瑕
的姑娘，心地善良，对宗教有着无比的虔诚。在爱情的世界里，浮士德知识悲剧是近于衰
竭的生命，焕发青春的活力。他在这里找到了生命意义：" 崇高的神灵，你给了我，／给
了我所求的一切。／你不枉在火焰中对我显示形迹，／把庄严的自然作我的王国，／并赋
与我以感觉和享受的能力。" 然而浮士德感受到的生命欢乐却是昙花一现，恍然如梦，与
后来迅即降临的灾难相比显得那么虚幻。葛丽卿被关进监狱，浮士德则因命案逃之夭夭。
爱情之火很快就被扑灭。浮士德与葛丽卿他们爱得真诚，爱得自由。然而自由的爱遇到了
现实的障碍，使爱情与生命跌入毁灭与死亡：一、当时的社会不能容忍不同等级之间的婚
姻，一个是贵族(浮士德作为年青贵族出现），一个是平民，他们的爱情遭到葛丽卿哥哥的
反对，结果葛丽卿的哥哥与浮士德、靡非斯陀在拼杀中死去。二、自由的爱超越了社会道
德规范，葛丽卿的怀孕为社会鄙视。三、在没有爱的自由的世界里，他们为了躲过葛丽卿
母亲的眼睛，竟然误杀了母亲。他们的孩子也被溺死。四、浮士德与葛丽卿之间也存在不
可逾越的冲突。浮士德具有进步的启蒙主义思想，他相信无神论，而葛丽卿是一个真诚的
教徒。他们的不同使葛丽卿感到恐惧。葛丽卿与浮士德只能陷入令人战抖的恐惧、焦虑、
毁灭、死亡的体验。
　　" 如果有坟墓在外，
　　死亡在等待，那我就来！
　　从这儿走进长眠的棺材，
　　多一步我也不走开！……"
　　爱的毁灭也摧毁了生命的意义。浮士德来救葛丽卿出狱，可是她一心只求死。让死亡
来解决不能解决的冲突。
　　政治悲剧是浮士德的第三个悲剧。在爱情世界里的追求破灭之后，浮士德又进入了政
治领域。浮士德希望在政治世界里能够建立人的意义，实施他的政治理想。靡非斯陀把浮
士德领到了一个封建王国。这里到处都是腐败和没落：政治家个个结党营私，官吏无人不
贪，军队无物不抢，宫廷大臣尔虞我诈，骄奢淫逸。国家最大的困难是财政危机。浮士德
与靡非斯陀建议皇帝发行纸币，从而解决财政的困境。纸币发行之后，国家财政得到解决
，宫内大臣个个喜笑颜开。然而他们依然故我，手里有了钞票便又开始淫逸贪欲的生活。
对此连皇帝都说：" 我本希望你们有干新事业的兴趣和勇气，／可是认识你们的人容易猜
透你们的心意。／我看得分明，尽管宝物的光辉闪闪，／你们一个个到头来还是故我仍然
。" 浮士德的政治理想在这些皇帝大臣身上必然毁灭，不仅如此，当浮士德利用魔术，为
他们召来古希腊美女海伦和美男巴黎斯，让他们相亲相爱，为皇帝与大臣们更为极欲尽情
的感官享乐时，他已经成为封建皇帝寻欢作乐的工具。那一声爆炸，一切化作烟雾，随风
而去，浮士德昏死过去。一切都毁灭了，在这一次的毁灭体验中出现的冲突，是现实黑暗
无耻的政治与浮士德理想的政治之间的对立，这种对立只能在毁灭之中得到不可解决的解
决。在政治悲剧之中，通过" 神圣罗马帝国" 的描绘，再现了德国的兵荒马乱、落后腐败
社会现实。
　　政治悲剧的失败，并没有使浮士德停止奋斗，他从政治的世界里又走进了美的世界。
在美的世界里再一次进行人的存在意义的求索。魔术中海伦的出现使浮士德久难释怀。作
为美的化身的海伦，使浮士德又产生了在美的世界里建立人的生命意义的冲动。浮士德在
美中看到了永恒、伟大、崇高，生命的意义在美的显现中体现价值。浮士德再一次为此憧
憬感动不已：" 她那永恒的品质堪与诸神相比，／伟大而又温柔，崇高而又婉丽。／……／
美到令人销魂，美到使人着迷！／我的心灵和肉体都被牢系：／得不到她，我宁愿一死。"
海伦的美是永恒的，超越权势，一切在美的面前都将成为虚伪，并且能够化育一切。但是
美的绝对与生命的意义之间仍然存在冲突。这一冲突来自绝对美自身。美自身是善的，然
而美又可以引起善的对立面恶，永恒的美引起永恒的丑，这两者源于那绝对的美。海伦一
方面给人带来无限的欢乐，另一方面她又成为战争、仇恨、嫉妒等丑恶现象的根源。只要
美存在，就会产生两种对立的现象。欧福良是海伦与浮士德的爱情结晶，他的意义是无尽
的冲动，不尽的飞翔，然而他却是被自身的冲动击落丧身。他身上也具有二律背反的冲突
。这一冲突恰恰是建立在美的自身冲突基础上。在绝对美的冲突中，" 一切的一切只能等
于零" ，" 生命与爱情的联系" 只能断绝，" 幸福与美丽并存的日子不能久长" . 浮士德
的探索也只能以悲剧告终。
　　美的悲剧又摧毁了浮士德的生命历险，浮士德仍然没有放弃自己的求索。只要生命不
息，生命意义的探索便不会停止。浮士德最后进入了事业悲剧阶段。浮士德的事业是填海
造地，建立一个自由平等的理想王国。然而他的理想与实现理想的方式之间又发生冲突，
他要给人民建造" 天堂" ，可是却让人民流尽了血泪。由此说明他的事业理想没有实现的
现实途径。
　　《浮士德》有一个中国悲剧式的大团圆结局，出现了情节冲突与意义冲突(内在冲突）
的不一致性。歌德对东方文学具有浓厚的兴趣，对中国戏剧也给予高度评价。由于结局的
原因，《浮士德》常常被称为是一部悲喜剧，尽管歌德自己已经标明是悲剧。从戏剧的情
节冲突而言却实是一个大团圆的结局，序幕的两个赌局可以说是情节的出发点。浮士德在
发出那赞美的感叹之后便死了，他的灵魂将归魔鬼所有，但是却被天使接走，因此这是一
个悲喜剧的结局。但是另一方面意义的结构并没有解决冲突。浮士德听到锹铲的声音，眼
前出现他所追求的意义的画面：自由的人民生活在自由的土地上。
　　然而事实上却是魔鬼们为他挖掘坟墓。浮士德追求的意义与现实之间的冲突不仅没有
解决，甚至意义结构的冲突使意义与现实之间的距离更远，这一冲突成了永恒的不可解决
性。既然悲剧的冲突没有解决，那么《浮士德》仍然是一出悲剧，它的结尾仍然能够显现
悲剧体验，这里可以显现毁灭、死亡、怜悯、崇高等悲剧体验。浮士德一生都在探索人的
意义，知识、爱情、政治、美等世界之中所有的探索皆以毁灭告终。最后事业悲剧里，他
发现和创造了人的最妙的意义在于" 人必须每天每日去争取生活与自由，才配有自由与生
活的享受。" 他甚至看见人民自由生活的画面。可是这却是虚幻的景象。
　　浮士德却在这虚幻的景象中心满意足地死了。连靡非斯陀都感到怜悯：
　　" 没有快乐使他称心，没有幸福令他满足，
　　他不断追求变换不停的东西；
　　连这晦气而又空虚的最后瞬间，
　　这个可怜人也想紧抓在手里。" 浮士德带着他创造的意义与世界" 历千百载而不淹没"
的信念死了。他的死亡体验显现的是对立冲突的极致：他相信的意义之永恒性与永恒的不
可能。两个永恒的冲突也毁灭了浮士德创造的人的意义本身，留下的是虚无而已。在这最
后的瞬间，浮士德仍然带着创造意义的信念与死亡、毁灭抗争，显现出崇高的体验。崇高
体验中显现的是浮士德生命的力量与价值。他一生都在探求人的意义，最后得到的也只是
一个虚幻的意义。因此，对于人类而言，上下求索生命意义，并不在于得到一个确定的意
义，其实也不可能得到确定完美的意义。在冲突的不可解决性之中，意义总是处于毁灭与
诞生的变动不居状态。如果说有完美的生命意义，那就是求索的过程，因为生命的本质正
是过程，而不是结果。然而悲剧的结果才真正显现出意义就在于过程。由于这个原因，浮
士德的崇高也不仅仅在于最后的毁灭，他的永无休止的探求过程即是生命的意义。他创造
的生命正是不断的奋斗，不断的毁灭，又不断的奋斗，循环往复，无穷无尽。
　　无尽的悲剧毁灭与死亡，给人的只能是不止的奋斗，人类历史的发展正是在悲剧的毁
灭中发展。冲突的解决消灭了悲剧的毁灭、焦虑、孤独、恐惧等痛苦体验，但是也消灭了
生命本身，因为生命本质就是冲突的不可解决性。那没有冲突的安祥宁静只在于天国，然
而天国中的无冲突性、虚幻性，与现实的冲突性、真实性，又构成了冲突，这强化了悲剧
体验，而不是淡化或转移悲剧体验。" 不断努力进取者，吾人均拯救之。" 天使的台词道
出了悲剧的主题。歌德自己曾说"浮士德得救的秘诀就在" 这里：浮士德" 日益高尚化和纯
洁化，到临死，他就获得了上界永恒之爱的拯救" ，然而要从悲剧中解脱出来，" 单靠自
己的努力还不能沐神福，还要加上神的恩宠才行" . 可见在现实之中冲突是不可解决的，
只有依赖于超现实的力量，人才能从悲剧中得救。这反而证明了悲剧冲突的本质。《浮士
德》是一部揭示人类悲剧性历史发展本质的伟大悲剧。
　　四、南北美洲文学
　　1.美国的殖民文学概述
　　美国这时处于殖民时期。16世纪欧洲的殖民统治者入侵北美大陆，印第安人各个部落
尚处于原始公社制度的社会。欧洲殖民者残酷地烧杀印第安人，掠夺土地，攫取兽皮，焚
毁村庄，直到最后全部占领整个北美洲。英国殖民者是北美大陆的主要统治者。在政治上
，对殖民地的统治主要是英国王室，军事、政治、财政大权掌握在总督的手里。为了便于
统治，建立了政教合一的统治方式。在经济上，从一开始就建立在资本主义的基础上，因
为北美大陆原本没有封建社会的生产关系。虽然殖民者想建立封建生产关系，但是北美大
陆土地辽阔，无法将农民固定在某片土地上。17世纪初第一批黑人运到北美之后，黑人奴
隶成为劳动力基础。经济主要以农业为主，但是到了独立战争前夕，北部地区的几个殖民
地中心城市工商业有了相当的发展。从文化来看，是从18世纪开始出现文化活动。1704年
出现北美大陆第一张定期报纸。1731年建立了第一个图书馆。1752年出现第一个剧团，演
出的是英国的剧本。
　　北美大陆的殖民文学具有如下特点：一、北美大陆的文学并不是在北美大陆本土产生
发展起来，而是从英国移民带来的文化中产生发展的。当地印第安人的文化则被严重摧残
，民间的口头文学的创作完全被迫中止。二、当时的作品，从内容上看，一方面反映了北
美大陆的现实状况，描绘了印第安人的悲惨生活，殖民者的残酷统治；另一方面又歌颂了
殖民者的所谓丰功伟绩。三、当时的出版物大多是游记、日记，此外还有宗教方面的著作
。早期作品主要是在英国出版。到了独立战争时代，文学主要形式发生变化，主要有诗歌
、民歌、政论、演说等，小说和戏剧还没有产生具有美国民族自己特点的作品。
　　北美大陆的诗歌创作，反映了当时的精神特点。北美出版的第一部诗集是《海湾圣诗
》(1640年），这是一部民歌体圣诗集，从希伯来语翻译成为英文。安妮.布雷兹特里特
(1612-1672 年），是北美大陆第一个出版诗集的诗人。她的父亲和丈夫都当过总督。她的
诗集《最近在美洲出现的诗神》出版于1650年，主要是表现了当时的保守的传统思想，但
也有一定的积极内容，如在序诗中为妇女才能辩护。
　　由于进行政教合一统治，清教主义思想在诗歌创作之中必然有所反映。
　　迈克尔.威格尔斯沃思(1631-1705 年）、爱德华.泰勒(1645-1729 年），是宗教诗的
代表诗人。他们的诗歌创作表现了保守的清教主义思想，鼓吹基督教教义和原罪。他们以
为除少数人之外，大部分人都受到永恒的惩罚，只有在今世中苦行度日，才能拯救自己于
来世。
　　北美的诗歌创作中也有反映现实的积极作品，这些作品反映了殖民者统治下的悲惨生
活，表现了反抗者的自由思想。彼德.福尔杰(1617-1690 年），是殖民时期具有民主主义
思想的诗人、学者。他为印第安人做过多年的翻译，比较了解印第安人的悲惨生活，对他
们的生活表示同情，反对奴隶制度。
　　他的长诗《时代的镜子》(1676年），批判了殖民者的种种政策，主张思想、言论的自
由。《培根墓志铭》(1676年）是一首无名诗人写的诗作。诗中歌颂了一位农民起义的领袖
，把他看成农民自由、安全和一切的希望的象征，塑造为勇敢善战、足智多谋的农民战斗
英雄。农民之外，工人们也创作了为了自由而斗争，反对压迫的歌谣。这些歌谣出现在城
市的街道上。
　　反抗的精神最终发展成为独立战争。北美人民为民族的独立拿起了武器，喊出了时代
的最强音。独立战争时期产生无数的革命诗歌，不仅成为独立战争的舆论准备，也鼓起战
斗精神。约翰.狄更生(1732-1808 年）的诗作激情高昂，表达了反英运动的共同愿望。《
美洲人自由之歌》是他的重要作品，诗中讴歌了自由，为了自由要奉献生命也在所不惜，
为了自由要团结，取得正义事业的胜利。其中写道：
　　" 所有的美洲人
　　手挽手肩并肩前进！
　　嘹亮的自由号角
　　振奋了你们无畏的心
　　没有任何残暴的行为
　　能压倒你们正义的声音
　　……"
　　在独立战争时代还产生了不少民族歌谣，如《内森.黑尔》、《青年志愿军》、《扬基
小调》等。《扬基小调》原来是嘲笑北美民兵为乡巴佬的民歌，原歌词是由保守的文人所
写。在独立战争期间北美民兵写了这首小调的歌词，利用这首小调打击英国殖民军队。这
支小调曾给后来的民歌创作深远的积极影响，因此被誉为美国诗歌中的独立革命。
　　菲利普.弗瑞诺(1752-1832 年），是独立革命的最重要诗人。他出生于纽约，父亲是
法国胡格诺教徒。1768年他进入普林斯顿地下组织" 美洲独立者协会".在校期间与人合作
创作了长诗《美洲光辉的升起》。他一生创作过诗歌、散文，还写过大量的日记、信件等
。1786年出版了《弗瑞诺诗集》。
　　他的诗歌首先是抨击英国殖民统治的非人道的暴行，揭露殖民统治下的社会罪恶：
　　" 残忍的大英帝国啊！
　　你雇佣嗜血的兽兵割断我们的脖子，
　　你对善良无辜的人们发动战争；
　　残害清白的妇女！
　　……"
　　弗瑞诺还在诗歌中赞美了为独立和自由而英勇战斗的战士，表达了为独立战斗到底的
决心，抒发了豪迈的英雄主义气概。
　　" 看！华盛顿高举新英格兰的自由大旗，
　　率领弗吉尼亚健儿，以百倍勇气；
　　驰骋沙场！英勇无畏、冲锋陷阵，
　　罗马英雄、希腊战神也为之胆颤心惊。"
　　弗瑞诺的诗歌创作总是以国家和人民的命运作为题材，在诗中表现强烈的战斗性，精
神豪迈，想象丰富。他是美国文学史上第一个把诗歌与民族解放结合起来的诗人。
　　散文创作主要建立在当时的启蒙运动的基础上。美国的独立革命和欧洲启蒙主义思潮
的传入，是启蒙主义产生的重要原因。启蒙主义崇尚理性，蔑视权威，鼓励科学探索，反
对神权，背离清教徒的独裁主义。启蒙主义的这些特点特别适合于北美大陆殖民地文化中
的乐观精神。但是启蒙主义在北美大陆是在18世纪后期才开始产生发展起来。其原因是宗
教在美洲占统治地位，宗主国与殖民地之间的文化差异；北美当时尚处于农业经济，因此
并不像欧洲那样关心科学和机械的进步。独立革命的风暴对启蒙主义在北美的产生，起到
了促进作用。启蒙主义散文要求民族与国家的独立，结束外国的殖民统治。散文作品具有
深刻的思想性和浓厚的战斗性，真正成为战斗的武器，摧毁殖民统治对发挥了巨大作用。
　　本杰明.富兰克林(1706-1790 年），是美国启蒙主义运动的开创者，独立革命的领导
人之一，同时是科学家、实业家。他出生在波士顿的一个小商人家庭。在十岁前仅上过一
年多小学，他的成长主要靠自学。他在父亲的商店和哥哥的印刷厂里打杂、当学徒，白天
工作，晚上自学。他自学通晓几门外语，阅读了欧洲的历史、哲学、文学等著作，对自然
科学、政治经济学颇有研究。他曾协助杰弗逊起草《独立宣言》。1758年创办了第一个黑
人学校，又第一个成立" 废奴协会" ，担任该协会的主席。富兰克林著作甚丰，有《废奴
论》、《教育论》等。其著作多讽刺世事、促进民族觉醒与社会进步。代表作是《自传》
、《格言历书》。《自传》叙述了他的成长过程和他的家庭身世。青少年时期的自学和工
作、他的政治、经济科学等方面的成就，是叙述的主要内容。通过他个人的生活道路发展
过程，侧面反映了北美新民族的觉醒和发展。因为作者本人是独立革命的重要领导人，他
的生活道路必然与独立革命联系起来。《自传》中还表述了反对宗教神秘主义的思想，认
为人生的目标在于追求人类幸福，而幸福又有通过与同伴和睦相处的艺术才能得到。与人
和睦相处的艺术主要表现在美德，美德不是神秘的东西，而是一个实际的因素。追求美德
也不只是因为害怕天罚，美德是个人幸福与社会福利的关键。作品叙述生动，简洁明快，
活泼清新。《格言历书》是他的另一部代表作。当时北美殖民文化和印刷相当落后，普通
家庭中几乎没有书籍，只有历书是能够常见的书。因此富兰克林编写新历书，收入警句、
谚语、成语、名言等。富兰克林利用这些格言、谚语，介绍科学知识，抨击宗教偏见，宣
传了日常生活中的实用道德，反映了北美启蒙主义的基本思想。这些格言语句生动准确，
通俗易记。因此在三星期内再版三次，后来再版时改名为《致富之路》。新历书在北美殖
民地人民生活中产生了启蒙教育作用，在欧洲也有很大的影响。
　　托马斯.潘恩(1737-1809 年），是启蒙主义思想家中最具民主意识的作家和革命家。
他出生于英国贫苦的裁缝家庭，他做过裁缝铺学徒、水手、教员、税务员等，到处流浪，
生活无着。1774年，他以契约奴的身份来到美洲。后来得到富兰克林的帮助，担任了《宾
夕法尼亚杂志》的编辑，写了有关婚姻、女奴、黑奴等方面的大量文章。他的著作有《人
权论》、《理性的时代》等。《常识》(1776年）是潘恩的成名作。书中宣扬的主旨是人类
生而平等的思想，批判了世代沿袭的君主政体，痛斥压迫剥削北美人民的殖民者，论述了
北美殖民地争取独立、摆脱英国统治的必要性，号召人民投入独立的革命运动之中。
　　" 所有富于正义感和理性的人们都祈祷和英国脱离，很多美洲人已经被暴虐的统治者
杀害，他们鲜红的热血洒遍大自然，发出呜咽的声音，仿佛在呼吁：现在该是采取行动的
时候了！" 这部作品在当时产生了极大的影响，因为当时正值北美的民兵已经拿起武器，
战争全面展开，需要明确纲领、口号，而《常识》正好应时而出，起到了统一思想的作用
。《美国危机》是潘恩的另一代表作。作品以战报形式写成，共16期，从1776年写到1783
年。第一期写的是当时战争的形势。
　　北美的民兵相对处于劣势，而英国统治者的军队则暂时处于优势。但这并不能说明最
终的结果，北美人民一定会取得最后的胜利，因为正义在北美人民的手里，并且得到广大
人民的支持。只要不畏困难，勇敢战斗，必然会以弱胜强，以少胜多。文中还写了克服困
难的办法，并以法国民族英雄贞德等例子鼓舞北美民兵的战斗意志。文中写道：" 暴政，
像地狱一样，是不容易被打倒的；然而我们可以引以为荣的是：斗争越激烈，胜利越辉煌
……退缩不前是懦夫，意志坚强，行为无愧于良心的人将坚持自由的理想，视死如归，勇往
直前。" 潘恩的文章激励战士们，终于扭转了第一阶段的战局。他的作品结构严密，层次
清晰，抒情说明并用，具有很强的说服力，成为美国文学史上的散文经典。
　　托马斯.杰弗逊(1743-1826 年），是启蒙主义运动的散文作家，北美资产阶级民主派
的杰出领袖，美国第三任总统。他出生在弗吉尼亚的一个贵族家庭，年轻时广泛涉猎文学
、哲学、自然科学等著作，深受洛克的自然神论与法国的启蒙主义的影响。1767年，毕业
于马里兰学院法学系。曾做过议员、殖民地议会议员，独立战争胜利以后担任过弗吉尼亚
州州长。由他起草的《独立宣言》(1776年）是美国文学史上政论文的典范。《宣言》以洛
克的国家契约说为基础，并进一步发展，从而为美国的独立和国家制度建立了理论基础。
《宣言》首先提出一切人天生都有平等的权力，生存、自由、追求幸福是天赋的人权，任
何人不可侵犯；其次国家的权力是人民给的，统治者的权力建立在被统治者的允诺基础上
，人民可以推翻旧政权，也可以建立新政权，政权存在与否决取决于人民的意愿；其三宣
告美利坚合众国的正式成立，北美殖民地与英国断绝一切关系，成为一个具有一切主权的
国家。文中还谴责了英国国王的罪状。《宣言》语言精练，层次分明，具有启蒙主义政论
文的特点。在人类历史上《宣言》第一次宣布人民主权是国家制度基础，也是人类历史上
的第一个人权宣言。它给法国资产阶级大革命中的《人权宣言》以极大影响，成为18世纪
资产阶级思想发展的里程碑。
　　富兰克林、潘恩、杰弗逊、亨利、弗瑞诺等人在独立革命战争时期的散文和诗歌的创
作，是美国早期文学的代表作品，同时还标志着美国民族文学的真正诞生。
　　启蒙主义的文学思想对美国文学以及美国人民的生活产生了非常深远的影响。启蒙主
义运动最丰富的遗产就是美国梦。美国梦中含有很多启蒙主义的思想因素。它坚信人类在
政治、社会、道德的方面会不断地改善进步，而且这种改善是必然趋势。人在精神和物质
上的奋斗，会改变人自身的命运，同时改变世界本身，经过数千年之后，可以在地上建成
天国。它强调理性，乐观地相信人的仁慈和人的可改善性；它渴望社会进步，要求自然权
力基础上的平等，这里几乎包括了美国人欲望的总和。在以后的美国文学发展过程中，美
国梦始终是精神的沃土，为作家们展现了永恒的精神世界。
　　2.拉美的殖民文学概况
　　拉丁美洲在16世纪被西方入侵之后，处于殖民地时期。西班牙已经完全建立了宗主国
的地位，殖民主义的统治也已十分稳固，设立了两个副总督辖区，一是墨西哥总督辖区，
一是秘鲁总督辖区。在政治上建立等级森严的身份制度，第一等是宗族国派来的王室贵族
；第二等是土生白人；第三等是混血种人；第四等是印第安人和黑人。这是封建的专制政
治。在经济上，主要依赖于混血种人、黑人、印第安人的劳动，对他们进行残酷的压迫和
剥削。
　　拉丁美洲文学，这一时期主要是处于殖民文学时期。其特点首先是从记事文学和宗教
文学转向宫廷文学，文化完全被白人贵族统治，艺术上的特点是巴罗克风格。其次深受宗
主国文学的影响，西班牙、葡萄牙的巴罗克主义和贡戈拉主义曾经成为文学的创作主流。
而欧洲的人文主义思潮和启蒙运动的思潮，也波及拉丁美洲文学。其三民族文学也逐步发
展起来，拉美的古典主义时期文学就是民族文学的萌芽。18世纪末的克里奥约主义要求摆
脱宗主国的束缚，具有独立的思想，表现殖民地本土题材，即美洲文学。所谓克里奥约就
是土生白人。其四各种进步与落后的思想杂陈，对文学创作都产生影响。一方面受神学的
影响，有迷信、蒙昧的思想因素；另一方面也有欧洲人文主义的影响，尤其17世纪法国哲
学家笛卡尔的理性思想产生影响，以怀疑的思想审视迷信和经院哲学。最后殖民文学的最
重要的特点是受宗主国的影响极深，也就是说西班牙文学发展状况直接促进或者抑制殖民
文学发展过程。思潮的产生、发展、作家创作的追求，都深深带着宗主国的文学特点。
　　比如巴罗克文学、洛可可文学、新古典主义等，无不受宗主国的影响。
　　南美的诗歌创作，在17世纪时期以贡戈拉主义的诗歌为主。到了18世纪，贡戈拉主义
仍然占有统治地位，但已经产生了其它思潮的诗歌创作。从发展过程来看，经历了三个阶
段：巴罗克——贡戈拉主义，洛可可风格，新古典主义。诗歌内容多是对神的崇拜，男女爱
情，贵族的宫廷生活。但是从18世纪后期新古典主义传入之后，内容发生变化，描绘大自
然，追求返朴归真，歌颂自由。
　　贡戈拉主义的诗歌创作，主要在17世纪的诗坛上占领统治地位，内容上表现男女情爱
，人对上帝的爱，在风格上追求绮丽文风。其代表性诗人卡洛斯.德.西格恩萨——贡戈拉
(1645-1700 年），是墨西哥著名诗人，创作了《印第安的春天》、《帕提亚的胜利》等贡
戈拉式的诗作。厄爪多尔诗人哈辛托.埃维亚(1620- .），也是贡戈拉主义诗人，在西班牙
出版了《哈辛托.埃维亚诗歌集锦》。
　　克维多警句主义诗人胡安.德尔巴斯(1652-1679 年.），出生于西班牙，后随父迁居到
秘鲁。他创作了讽刺诗、戏剧、散文等。其代表作是《帕纳索斯的牙齿，医生们的争战，
医药的威力，无知的功绩。公诸于世者：胡安.卡维埃斯，一个从医生误诊之下奇迹般地逃
生的病人。谨向光荣的圣罗克的庇护神致谢；这位圣者是两者一路货色的医生和瘟神的保
护神。作者谨将本书献给死神——医生的女皇，他们以人命向她威严的权柄献祭，以叙死人
和病人作为健康的贡赋》。
　　17世纪最重要的诗人是索尔.胡安娜.德拉.克鲁斯(1651-1695 年），墨西哥人，父母
为土生白人。她的文学创作有诗歌、戏剧、散文等。1689年，在西班牙出版了第一部诗集
《唯一女诗人的缪斯洪流》，引起了很大反响，她在西班牙和美洲文学界被认为是新大陆
最伟大的天才之一。她还创作了两部情节喜剧《家庭的责任》、《爱情更是迷宫》；还有
宗教圣礼剧、独幕笑剧等。诗歌创作是她主要的创作活动。索尔.胡安娜对各种诗歌艺术都
很熟悉，有自由诗、抒情诗、十四行诗、采自民间的叙事诗、谣曲等。诗歌代表作是长诗
《初梦》(1698年）；全诗975 行，表达了诗人强烈的求知欲，运用回忆和想象，把数学、
生物、物理等进行形象化，又杂糅以神话传说，表现光明必胜黑暗、知识必胜愚味的主旨
。
　　洛可可风格的诗人弗朗西斯科.安东尼奥.贝雷斯.拉特隆.德.格瓦拉(1721-1781 年）
，是哥伦比亚的宫廷诗人。他以华丽虚饰的词藻描绘宫廷贵族奢侈放荡的生活，极尽宫廷
贵族的纵情淫逸生活描述。这也是巴罗克——贡戈拉与洛可可之间的区别，前者侧重于" 孤
寂" 的表现；后者着力于王宫贵族的生活，表现上流社会的享乐。
　　新古典主义诗人曼努埃尔.德纳瓦雷特(1768-1809 年），以优美的笔法描绘了墨西哥
的风光。古巴诗人曼努埃尔.胡斯托.德鲁巴尔卡瓦(1769 -1805年），支持古典主义创作原
则，艺术风格朴素无华。曼努埃尔.德.塞盖伊拉.依.阿兰戈(1764-1846 年），创作了诗歌
、英雄史诗、讽刺诗、田园诗。代表作《菠萝颂》取材于神话故事，叙述了菠萝如何历尽
艰险登上奥林匹斯山的故事，描写了热带秀丽景色。
　　戏剧文学，是拉美殖民文学的重要形式。17世纪虽然产生过一些宗教戏剧，但并不是
真正创作的戏剧。这时土生白人还没有人敢于创作悲喜剧、喜剧，只写了一些幕间插科打
诨的短剧。其时西班牙戏剧作家维迦、卡尔德隆等人作品已经传入拉美，整个17世纪西班
牙都处于戏剧文学繁荣时期，但拉美殖民地只是移植西班牙的戏剧作品，没有胆量自己创
作。在卡尔德隆死后，从1681年开始，西班牙戏剧文学衰落，这时拉美的文学才开始。18
世纪，戏剧亦如诗歌，从巴罗克转向洛可可，后来又出现新古典主义。美洲土生白人创作
的平民风俗戏剧则更为人注意。中世纪的经院哲学仍然占主导地位，欧洲的唯理性主义与
科学已进入拉美，但作家们不大敢接受，表现出思想上的动摇。18世纪后期，拉美各大城
市建起了很多豪华的宫廷剧院。外国作家除了卡尔德隆仍然受欢迎之外，法国的莫里哀、
博马舍，意大利的哥尔多尼、梅塔斯塔齐奥等，也受欢迎。
　　佩德罗.德贝拉尔塔.巴尔努埃沃(1663-1743 年），秘鲁作家，知识渊博，对法国的百
科全书派的思想深表赞赏，但又同时以经院哲学进行研究和创作。因此他的戏剧作品具有
神秘而灰蒙蒙的格调，情人没有热情，坏人不坏，好人不好。作品有《爱情与权力的胜利
》、《感情战胜殷勤》。弗朗西斯科.卡斯提约.寻德拉卡.依塔马约(1716-1770 年），秘
鲁作家，一生写过多种风格的喜剧、悲剧、圣礼短剧、开场剧等。在政治思想上完全站在
宗主国一边。《秘鲁的征服》是一部喜剧，作品歪曲历史事实，表现印第安人甘愿接受西
班牙的善意统治。他还创作过历史剧《基督耶稣受难记》。
　　埃乌塞比奥.维拉(1688-1737 年），出生于西班牙，定居于墨西哥。他曾创作过三部
喜剧。《如果爱情胜过艺术，二者皆无分寸》写的是主人公德雷马克在海岛上的历险记。
《西班牙因为一个女人而沦亡》写了西班牙国王因为贪恋女色，被摩尔人打败，战死沙场
，从此西班牙沦落于阿拉伯人的手下。
　　《西印度群岛上的使徒和一位酋长的殉难》写的是传教士在使徒圣地亚哥的保护下进
行圣战，圣地亚哥骑马与驾着毒龙的魔鬼搏斗。他的作品运用了释放焰火等舞台技巧。何
塞.奥古斯丁.德卡斯特罗(1730-1814 年），墨西哥作家，写过宗教短剧、开场剧等。《修
理工》写了一个工匠的贵族梦。开场剧《乡巴佬》以土著方言叙述了乡土风情。作品在语
言上具有很重要的意义，成为19世纪的风俗主义文学的源头。圣地亚哥.德华塔(.-1755 年
），古巴作家。其作品《花匠王子与假克罗里达诺》是18世纪上半叶拉美有代表性的喜剧
，也是一出巴罗克——洛可可式的才子佳人戏剧作品。作品一味以舞台布置、道具、演员服
饰的华美取胜，以致于使人忘却作品内容和情节的发展本身。《女庄园主的爱情》是一部
诗歌独幕笑剧，作者不详，演出于1780年至1795年。下层平民的生活方式、方言土语都被
写入了作品，这是殖民地文学开始走向本土特色的前奏。被学者认为是高乔文学的开端。
　　散文创作方面，没有纯文学性质的作品，其原因是西班牙王室禁止发行文学性的散文
和小说作品。每当出版小说时需要通过种种检查，一般说来小说极难通过检查。教会则下
令烧毁各种世俗小说。事实上塞万提斯逝世之后，西班牙的小说创作随即就衰落了。尤其
是从17世纪中期开始，真正的小说创作活动几乎完全停止，就连骑士小说、田园小说在17
世纪也屈指可数。宗主国的小说创作现状直接关系到拉美的小说创作，只能是更为荒芜，
拉美可数的几家出版所都没有出版过小说。但是这一时期产生了一些记事文学，其作家大
多是西班牙第一批征服者的儿孙辈的人。到了18世纪，西班牙仍然歧视小说，《堂.吉诃德
》被称为滑稽英雄散文诗，而不是小说。因此拉美大陆仍然没有小说创作。记事文学依然
作为散文的主流占据文坛。
　　弗朗西斯科.努涅斯.德比内达.依巴斯古念(1607-1682 年），是智利的征服者阿尔瓦
罗的儿子。他以自己的亲身经历，写出了《幸福的囚禁生活与漫长的智利战争中的个人原
因》。作品的主要内容是写比内达在一次战斗中受伤，阿劳乌加人的酋长把他保护起来，
免得受到别人的暗算。酋长还劝其他部落的酋长不要杀死比内达。最后比内达完全养好了
伤，安全地回到了父亲身边。作品抨击了西班牙征服者的野蛮行为，赞扬了阿劳乌加人的
善良真诚。作者以鲜明的善恶观念描述了各种人物。由于比内达读过大量的骑士小说、田
园小说、流浪汉小说，因此这部记事散文作品具备一定的小说技巧。情节曲折跌宕，语言
流畅生动，被誉为西班牙美洲记事文学的优秀作品。
　　由于作品中有很多内容是批判西班牙殖民者，因此这一作品直到19世纪才得以公诸于
世。
　　圣.多明哥.德奈依拉(1684-1757 年）是阿根廷记事作家。他和古巴的主教佩德罗.奥
古斯丁.莫雷依.德圣达.克鲁斯(1694-1760 年）共同写出了《古巴岛及古巴发展史》，这
一书在当时极为著名。何塞.德奥维多.依巴扭斯(1671-1738 年）以优美的文笔写出了《委
内瑞拉省的征服及人口史》，叙述了" 发现" 委内瑞拉到16世纪的历史状况。何塞.马丁.
菲力斯.德阿拉特.依阿戈斯塔(1701-1765 年）的《新大陆的钥匙》，抒发了对古巴的热爱
情感。
　　弗朗西斯科.哈维尔.埃乌海纽.德圣达.克鲁斯.依爱斯拜赫(1747 -1795年）是印欧混
血后裔，拉美启蒙主义思想的传播者。他曾在基多大学读书，深受法国启蒙主义思想家、
百科全书派的影响，在哲学上主张感觉论，政治上要求美洲的独立。其作品《新卢奇安，
或曰聪明才智的唤醒者》，由九次对话构成，论述了诗歌、修辞学、哲学、神学等，是拉
美殖民时期重要的理论著作。
　　五、中国清代初、中期文学
　　1.清代初、中期文学概述
　　明末社会矛盾尖锐，经济极为衰败。李自成率军起义，1644年攻入北京，明王朝寿终
正寝。女真族早已在东北建立清政府，定名为满洲。其时，清兵以明降将吴三桂为先锋，
乘机入关镇压了李自成起义。此后，清政府就开始了统一全国的战争，全国各地反清复明
的斗争风起云涌。直到康熙年间，清朝才最后统一了全国。统一全国以后，首先采取了恢
复农村经济的措施，使得由于战乱和明末残酷剥削受到破坏的农村经济恢复发展，这样才
稳定了社会，也调和了社会矛盾。由此，经过几十年的发展，逐渐繁荣起来，对外采取封
闭的政策，暂时抑制了外国殖民势力的侵入。到了乾隆时期，经济已经发展到鼎盛阶段，
不仅农业有了相对的发展，城市工商业也有了较大发展，陶瓷、印刷、制盐、矿冶等工业
已有了相当规模。其次，清政府加强了中央集权政治，表面上满汉平分中央政权的权力，
但实际上皆由满族贵族把持，以此推行高压的政治统治。其三，清政府建立科举制度，试
以八股文。康熙17年(1678年），开博学宏词科，罗致人才，授以官职。与此同时，又采取
压制文人的政策，禁止文人结社，大兴文字狱，以抑制文人思想。
　　诗文方面，主要表现了反清的民族思想，也有很多诗文描绘了动乱给人民带来的灾难
。文人志士不应考，不就官，采取与清政府不合作的态度。中期诗文多背离社会，流派繁
多，作品丰富，但主要是模仿前人的诗文创作，成就不高。这一时期在诗文理论方面，成
果甚丰，这是这一时期的一个特点。
　　顾炎武(1613-1682 年），字宁人，也称亭林先生，江苏昆山人，原名为绛。清军破南
京，于是立志恢复明王朝，故更名炎武。他多次参加抗清斗争，失败后奔走南北，仍然从
事反清斗争。他学识渊博，国家典制、郡邑掌故、天文地理、经史百家、音韵训诂，无不
探渊究委。其著作有《亭林诗文集》、《日知录》、《天下郡国利病书》、《音学五书》
等。其诗甚丰，多写国家兴亡大事，充满爱国情感与民族思想，表达恢复明王朝的意愿，
风格凄凉沉郁，悲壮激昂。其文不事藻饰，质朴自然，虽然用典，但多贴切。《精卫》一
诗自喻精卫，表述自己恢复明朝的决心：" 我愿平东海，身沉心不改。
　　大海无平期，我心无绝期。" 又如《又酬傅处士次韵》：" 苍龙日暮还行雨，老树春
深更著花。" 他的诗文具有现实主义精神，历史内容丰富，较近杜甫。黄宗羲(1610-1695
年），字太冲，号犁洲，浙江余姚人，我国17世纪著名思想家、历史学家。明亡之后，曾
纠结同志抗清，晚年隐居讲学，清廷数聘不就，著有《南雷文定》、《明夷待访录》、《
宋元学案》、《明儒学案》等。其诗文直抒胸臆，不尚雕琢，多写故国之悲、怀旧之感。
《原君》一文抨击封建专制，《原臣》指出臣之出仕乃为天下万民。王夫之(1619 -1692年
），字而农，号姜斋，湖南衡阳人，是著名的思想家、文学家。王夫之亦曾举兵抗清，后
来战败，决计引遁，辗转湘西，最后归于衡阳石船山，故称船山先生。有后人编《船山遗
书》358卷。其诗文以表现爱国思想，感怀往事，追忆抗清生涯，表达救亡意志。《小楼雨
枕》、《读指南录》等很多诗中抒发这一情怀。
　　清初的遗民诗也有相当的影响。遗民诗的作者多为南方人，在诗歌创作中表现强烈的
爱国民族感情。其作者多是明末爱国遗民，如杜濬、钱澄之、归庄、申涵光、吴嘉纪、屈
大均等。钱澄之(1612-1693 年），字饮光，安徽桐城人，诗近陶渊明，冲淡闲远，亦有反
映现实之作，如乐府诗《田园杂诗》等。吴嘉纪(1618-1684 年），字宾贤，号野人，东台
人，著有《陋轩诗》，诗作真朴沉郁，自成一家。其乐府诗写人民之苦，较有现实主义精
神。
　　屈大均(1629-1696 年），字翁山，广东番禺人，著有《翁山诗外》、《翁山文外》、
《广东新语》等。他一生遍历南北，目睹动乱之苦，每每慨叹，故其诗中有民生之疾苦，
其风格慷慨顿挫，运思深远。长于近体，尤工五律。
　　写景描色，无不言志，" 烟雨催春春欲归，荒城最少是芳菲。生憎浦口多鸿雁，食尽
芦花未北飞。" (《春望》）；《民谣》一诗反映现实：" 白金乃人肉，黄金乃人膏。使君
非豺狼，为政何惺臊。" 明末清初文人的爱国思想在散文创作中也有表现，王猷定、魏禧
、侯方域等亦写爱国之情、亡国之痛，情多悲凉，文字激扬。
　　江左三家中的钱谦益(1582-1664 年），字受之，号牧斋，江苏常熟人，清初著名诗人
，主盟文坛数十年。他主张写诗要" 有本" ，" 有本" 就是有感而言，其诗作多是实践他
的理论的作品。吴伟业(1609-1671 年），字骏公，晚号梅村，江南太仓人。《临江参军》
、《琵琶行》、《松山哀》、《圆圆曲》等为代表作。《圆圆曲》写吴三桂为夺回爱妾不
惜投清，合击李自成的事件。诗中对兴亡大事有一定积极意义和思想。
　　清初最有名的诗人是王士祯(1634-1711 年），字贻上，号阮亭，又号渔洋山人，山东
新城人。他在理论上主张神韵说，认为写诗最高境界是" 不着一字，尽得风流" ，这一理
论大抵出于严羽妙悟说。他的七言绝句最能体现神韵说的主旨，语言含蓄，境界清远。《
真州绝句》中写：" 江干多是钓人居，柳陌菱塘一带疏。好似日斜风定后，满江红树卖鲈
鱼。" 但是他的诗多是一些缺少社会内容之作。查慎行(1651-1728 年），字厦重，号初白
，浙江海宁人。其诗多行旅见闻之作，善描述亦通俗。
　　清代词人辈出，成就超出元明。朱彝尊(1629-1709)，字锡鬯，浙江秀水人。他是浙派
词的代表人物，他以姜夔、张炎为宗，多在字句声律上下功夫，有《长亭怨.雁》、《卖花
声.雨花台》等作品。陈维崧(1625-1682 年），字其年，号迦陵，江南宜兴人。他的词作
师法苏轼、辛弃疾，以壮语著称，多为感怀家国兴亡，亦反映社会疾苦，是清初词的代表
作家。著有《迦陵词》等作品集及《南乡子.江南杂咏》、《贺新郎.纤夫词》、《满江红.
汴京怀古》等名作。纳兰性德(1655-1685 年），原名成德，字容若，满州正黄旗人。其词
近李煜，内容多离情别绪，个人闲愁哀怨，清淡雅素，不尚雕饰。词集有《纳兰词》。
　　清中期的沈德潜(1673-1769 年），字确士，号归愚，江南长州人。他是一个台阁体诗
人，成就不高。他在理论上主张格调说，格是指表现思想模式，调是指诗语音调，因此格
调构成诗的形式之音律。他认为" 温柔敦厚" 、" 怨而不怒" ，是" 诗教之本原" ，诗要
为封建政治服务。郑燮(1693-1765 年），字克柔，号板桥，江苏兴化人。他诗文书画，无
不精通，著有《板桥集》。他反对形式主义的诗论，其诗接近社会现实；其文独树一帜，
直抒胸臆，并不以模仿古人为快。袁枚(1716-1797 年），字子才，号简斋，浙江钱塘人。
他的诗论《随园诗话》在文论史上具有重要地位。他主张" 性灵说" ，性即近于实感，灵
即近于想象，把真实的感受活泼地表现出来，是性灵说的主旨。这也就是要求诗人写个人
实际遭际、灵感，从而冲破传统的种种束缚。
　　他说：" 凡诗之传者，都是性灵，不关堆砌。" 赵翼(1727-1824 年），字去崧，号瓯
北，江苏常州人。他以诗论著名，著有《瓯北诗话》。他强调创新精神，" 李杜诗篇万口
传，至今已觉不新鲜；江山代有才人出，各领风骚数百年。" 翁方刚(1733-1818 年），字
正三，号覃溪，大兴人。诗主肌理说，肌理即肌肉的纹理，理是义理和文理，主要是指以
儒家经籍为基础的学问，因此他主张的实际上是一种学问诗。
　　桐城派是清中期的散文流派，作家有方苞、刘大櫆、姚鼐等。他们都是安徽桐城人，
故称桐城派。该派的主要理论由方苞提出，主张义法，义法是方苞论文的唯一标准。义为
中心思想，指封建伦理观念；法为表现思想观念的形式技巧。语言上要求雅洁。桐城的古
文在选材、语言上只求传示主旨，因而简洁明快，生动不足。但也有好作品，如方苞的《
狱中杂记》、《左忠逸公轶事》，姚鼐的《登泰山记》等。阳湖派是桐城派的支流，其代
表人物是阳湖人恽敬、张惠言等，基本风格与桐城派一致。
　　清中期呈现骈文的中兴，出现陈维崧、袁枚等，形成与桐城派对立的派别。骈文作家
汪中(1744-1794 年），字容甫，江苏江都人。其骈文表达真实感情，悲愤沉郁，打破骈文
的形式主义的束缚，文字凄切哀婉。主要作品有《哀盐船文》、《汉上琴台铭》等。
　　戏曲文学从创作实践到理论研究都达到很高水平，成为清中期的主要文学形式。戏曲
文学以洪升《长生殿》、孔尚任《桃花扇》为代表。苏州地区有以李玉为中心的一群作家
，具有较强的现实主义精神，写重大历史事件或当前政治斗争。朱素臣有《十五贯》、毕
万后有《三报恩》、叶雉斐有《英雄概》、《琥珀匙》等。李玉与他们合作集体创作出了
《清忠谱》。李玉(1591 -1671年），字玄玉，别号苏门啸侣，江苏吴县人，现存有戏曲作
品17种，以" 一笠庵四种曲" 、《千钟禄》、《清忠谱》等为代表作。《清忠谱》主要写
了周顺昌为代表的东林党人，颜佩伟为代表的苏州人民，与魏忠贤的阉党进行斗争的故事
。作品塑造了周顺昌清廉正直、刚直不阿的英雄形象，他敢于斗争，不畏权奸。魏忠贤的
生祠落成的时候，他大骂阉党" 鸱鸮满巢".他的这一刚正品性，必然使他在阉党横行的时
代遭到毁灭的不幸。然而即使是死亡也不能让他低头，表现出高贵品质。他走向死亡的冲
突基础仍然是落在对皇帝的忠义思想，这是中国古典文学的共同模式：一方面具有忠义不
渝的品质，另一方面又是对皇帝的愚忠，不顾现实，把一切希望寄托在皇帝身上，一种思
想的正反两面的自我冲突，构成了周顺昌等人死亡的根本原因。
　　因为这种幻想与现实之间的冲突没有解决的可能性，尽管作品最后出现明君贤臣，但
这不过是为了证明寄希望于明君心态的可靠性，也是忠君思想的又一表现方式。《清忠谱
》是中国戏剧史上第一部" 事俱按实" 的历史剧，作品内容皆有事实根据，甚至细节都有
事实基础，如周顺昌写的匾额" 小云栖" 至今尚在。因此它的艺术上的独特性颇具价值。
　　这时还有另一派戏曲作家，作品大多借历史故事表现个人的不遇心绪或怀念故国。尤
侗(1618-1704 年），字展成，号梅庵，江苏长洲人，著有传奇《钧天乐》，五种杂剧《读
离骚》、《吊琵琶》、《桃花园》、《黑白卫》、《清平调》等。《钧天乐》上本写了颇
有才华的沈子虚，应举不第，心绪愁闷，虽然忠直，反被乱打。下本写沈子虚在天界应试
，得中状元，于是夫荣妻贵，由此表现作者的梦想与坎坷。吴伟业著有《秣菱春》传奇，
《通天台》、《临春阁》等杂剧。其作品大抵表现个人怀旧之情，或士大夫的痛苦惆怅。
　　戏曲理论家李渔(1611-1679 年.），字笠翁，自号湖上笠翁，江苏如皋人。他的《闲
情偶寄》是文论史上极为重要的著作。本书分两部分：词曲和演习，前一部分论述戏曲文
学，后一部分论述表演理论。李渔总结了前人的创作实践和舞台经验，有很多精辟的论述
。首先在戏曲文学的思想方面，要表现" 物理" 、"人情" ，也就是" 君臣父子" 的" 忠孝
节义" ，这是他的戏曲创作论的思想基础。其次在结构方面，提出" 重主脑" ，" 古人作
文一篇，定有一篇之主脑，主脑非他，即作者立言之本意也。" 从主脑本意又提出要有主
脑事件、主脑人物，要"减头绪" 、" 密针线".其三在戏曲文学语言方面，他提出要浅显易
懂，" 戏文做与读书人与不读书人同看，……
　　故贵浅而不贵深。" 人物语言要性格化，符合人物身份。" 说一人肖一人，勿使雷同
。" 反对过多用典运事。
　　清中期戏曲文学走向衰落，此时的作品远离社会，偏重词曲欣赏，失去清初戏曲文学
所具有的艺术价值。《雷峰塔传奇》是民间艺人陈加言父女根据民间流传已久的白蛇与雷
峰塔的传说改编的，作品塑造了白娘子敢爱敢斗的光辉形象。这个作品在中国几百年来常
演不衰，深受中国观众欢迎。蒋士铨、杨观潮等人也有戏曲作品。
　　在小说方面，清代文学取得了最辉煌的成就。蒲松龄的志怪小说《聊斋志异》、吴敬
梓的讽刺小说《儒林外史》，在艺术上达到很高水平。曹雪芹的《红楼梦》是中国古典小
说的巅峰。这一时期产生了很多历史小说，继承《水浒传》、《三国演义》的传统。《水
浒后传》的作者陈忱(生卒不详），字遐心，一字敬夫，号雁宕山樵，浙江吴兴人。《水浒
后传》40回写的是32条未死的梁山好汉重举义旗，抗击外来侵略者，后到他国建立基业。
《后传》中李俊成为义举领袖，铁叫子乐和成为军师。大多人物沿袭了他们在《水浒传》
中的性格，有一些得到发展。此书反映了英雄反抗官府的英勇斗争，同时还通过关胜、呼
延灼等人物表现了爱国主义的思想。《说岳全传》是由钱采、金丰创作，作品塑造了抗敌
英雄岳飞的形象，在他身上体现的是精忠报国的思想。精忠报国一方面表现为爱国的思想
，另一方面又表现为对皇帝的愚忠的思想。这是一个思想两个方面，古典小说中多有表现
。封建社会里对皇帝的尽忠与爱国往往结合在一起，爱国思想往往通过忠于皇帝的思想表
现出来。而岳飞的悲剧结局正是建立在精忠报国的对立的两个方面。此外牛皋的形象也很
成功，在他身上可以看到李逵的影子。他勇猛率直，对皇帝也没有岳飞那样的愚忠。《说
岳全传》具有很大的影响，从人物形象到情节故事都深入人心，也经常被改编为其他文艺
形式。褚人获的《隋唐演义》和无名氏的《说唐演义全传》，都是以隋唐历史演变为基础
而创作的作品。前者歪曲地处理了历史，但是后者较深刻地揭示了社会演变的根源，较为
成功地塑造了单雄信、秦琼、罗成、程咬金、尉迟恭等英雄形象，从而表明从历史演义到
英雄传奇的演变。
　　清初中期，除历史小说以外，还有探讨社会问题的小说，小说中表现婚姻爱情、伦理
道德。《醒世姻缘传》是清初反映婚姻问题的小说。作者署名为西周生，疑为蒲松龄。这
是白话家庭小说，全书100 回，长达100 万字。
　　小说写的是两世姻缘，前面写前世姻缘，后面写今世姻缘。两世姻缘中贯穿的是怨仇
相报。实际上怨仇相报是封建社会一夫多妻制的罪恶所致，也反映了封建伦理关系正在解
体，揭示了使封建关系解体的主要原因是金钱至上的观念，同时也表现了社会政治的丑恶
。以婚姻爱情为题材的小说中，有大量的才子佳人小说。这类小说多是写社会上层男女的
恋爱故事，本来相爱的男女，因中间小人的挑拨，遭遇磨难，最终却获得幸福的故事。这
类小说大多没有太高的艺术价值，但也是中国叙事文学的典型模式。作品有《玉娇梨》、
《长乐生》等。
　　《镜花缘》是清中期比较重要的小说，作者李汝珍(1763.- 1830年.），直隶大兴人。
主人公唐敖因科举落第十分痛苦，于是与妻弟出海远游，历经海外异国，后入蓬莱仙境，
不思回返。作品宣扬了提高妇女地位的思想。之所以出现这种思想是因为大开洋禁，海外
异国咸来互市，资本主义因素得到发展，个性解放的思想始行于社会。小说在思想上有一
定意义，但是艺术价值不高。
　　在《聊斋志异》之后曾经出现了大批的效仿之作，但多价值不高。后来产生了影响很
大的《阅微草堂笔记》。作者纪昀(1724-1805 年），字晓岚，直隶献县人。他曾主持纂修
《四库全书》，是乾、嘉时期著名学者。他的《阅微草堂笔记》虽然也是志怪小说，但与
《聊斋志异》对立，反对用传奇体志怪，而是模仿汉晋笔记小说，叙事简明，多有议论，
文学性较差。思想着重" 风教维护宣扬封建意识，缺少积极意义。
　　2.洪升与孔尚任
　　(1)洪升
　　洪升(1645-1704 年），字昉思，号稗畦，浙江钱塘(今杭州市）人，是清代杰出的戏
剧作家。他出身于明未没落的名门望族家庭，由于清王朝的迫害，加上当时战乱，早年生
活多动荡流离。因此他生活经历丰富，目睹了广泛的社会现象。他个性清高孤傲，常常指
今摘古，无不心折。由于出身名门，受过良好的教育，有深厚的文学修养，能写一手好诗
，留有诗集《稗畦集》、《续稗畦集》等。他早年就以诗闻名，作品中流露出了对明王朝
的怀念和对清王朝的消极态度。他对仕途也不是完全没抱希望，曾在北京度过了漫长的国
子监生的生活。在此他历经十余年，数次修改，终于定稿《长生殿》，这是在1688年(康熙
二十七年）。第二年《长生殿》演出，因为正值佟皇后的丧期，得罪了朝廷，被削籍返乡
，从此就失去了进入仕途的机会。回乡后，多与中下层文人交往，抑郁寡欢，终日游山玩
水，在浙江吴兴夜里醉酒落水而死。他曾师从陆繁弥、沈谦、毛先舒等，也曾向王士祯学
诗。因此他精通文学和音律，为他在戏剧创作上奠定了基础。洪升的戏剧作品有九种，但
现今流传下来的只有《长生殿》和《四婵娟》两种。《四婵娟》取材于历史上才女的故事
，主要表现了生死不渝的爱情，也赞美了主人公的才华。
　　《长生殿》是他的代表作，取材历史传说故事。在安史之乱以后，李杨爱情故事在民
间广泛流传，成为民间文学的重要内容，同时也很快就成为唐人文学创作的重要题材。以
李杨爱情为题材的作品取得了很高的艺术成就，《长恨歌》、《长恨歌外传》等就是经久
不衰的艺术作品。宋代乐史的《杨太真外传》也是这一题材的作品，主要根据《长恨歌传
》、《明皇杂录》、《安禄山事迹》、《开元天宝遗事》等笔记材料写成。元代以后，有
关汉卿的《唐明皇哭香囊》，白朴的《唐明皇秋夜梧桐雨》、《唐明皇游月宫》，岳伯川
的《罗光远梦断杨贵妃》，庚天锡的《杨太真霓裳怨》、《杨太真华清池》等作品，可见
李杨爱情题材的杂剧非常多，其中白朴《梧桐雨》、明人吴世美的《惊鸿记》为最好。过
去的丰富的传说和文学作品，为洪升创作《长生殿》提供了丰富的基础，无论是创作的故
事内容，还是处理故事的思想角度，都为《长生殿》的产生做好准备。
　　《长生殿》是中国古典戏剧名作，从美学上看，具有很高的艺术价值。
　　作品写了李隆基、杨玉环两人的爱情故事，同时还写了他们的政治悲剧。这一写法基
本是承袭了白居易《长恨歌》的思想主题，作者一方面赞扬肯定李杨之间的生死不渝的爱
情，但另一方面又把他们的爱情置于较为广泛的社会背景中，谴责了他们的爱情生活给政
治带来的灾难。这部作品是由三层悲剧构成的：一是李隆基的政治悲剧，一是李隆基与杨
玉环之间的爱情悲剧，一是政治悲剧与爱情悲剧之间的悲剧。政治悲剧写的是唐明皇在政
治上从治国有方到天下大乱的悲剧故事。作品开始时，大唐举国祥和太平，戏中说：" 且
喜塞外风情万里，民间粟贱三钱。真是个太平致治。" 其原因在于唐明皇" 任人不二" ，"
从谏如流" ，治国有方。然而唐明皇的王朝最终却几近崩溃，唐明皇自己也丢了皇帝宝座
。这一结果表明了唐明皇本身能力和实际结果悖反的冲突。这一冲突是政治悲剧的实际内
容。导致这一悲剧的原因有二：一是唐明皇寄情声色，穷奢极欲，因而朝纲废弛；李杨的
生活极为奢侈，曲江游览，华清赐浴，又从四川、南海派人进贡鲜荔枝，这一路进贡荔枝
时，不知累坏了多少马匹，踩坏了多少庄稼，踏死了多少人。从作品中的描写可以看出李
杨过的是" 逞侈心，穷人欲" 的生活，他们的这种生活直接给政治带来严重的恶果，使李
隆基松懈了朝政的治理，给自己挖掘了政治坟墓。二是由于杨玉环的得宠，杨家兄妹鸡犬
升天，杨国忠为相，杨氏姐妹受封，引起了朝廷内外的不满。尤其是杨国忠专权跋扈，唯
我独尊，致使权势斗争愈演愈烈。这一斗争加速了藩将的叛乱，这是安史之乱的根源之一
。安史之乱直接摧毁了李隆基的政治舞台。这实际上和第一个原因是息息相关的。在马嵬
坡，六军不发，乱军杀死杨国忠事件就是例证。杨玉环被赐死，从另一角度说明了朝廷内
部对杨家兄妹的穷奢极欲生活的仇恨。作者显然通过政治悲剧，谴责了李杨给政治带来的
灾难。这实际上不仅仅是李隆基一个人的灾难，更是社会和人民的灾难。洪升虽然完全否
定了李杨的奢侈的生活方式，但是并没有否定作为他们生活内容一部分的爱情生活。
　　第二层次的悲剧是爱情悲剧，这是作品着意刻画表现的内容。从作品整体而言可以说
是爱情悲剧，政治悲剧是爱情悲剧的悲剧背景。但是如果将爱情悲剧作为作品主要悲剧来
看，那么可能会面临一个困难：李杨之间的爱情是否构成悲剧呢.李杨终究在仙界团圆，这
样形成了中国古典戏剧传统的结构。这一团圆的传统结构历来被认为是不能构成悲剧的主
要根据。如果以团圆结局来看，《长生殿》的确是不能成为悲剧的。歌德曾说：" 悲剧的
关键在于有冲突而得不到解决，而悲剧人物可以由于任何关系的矛盾而发生冲突，只要这
种矛盾有自然基础，而且真正是悲剧性的。" 现在李杨的团圆结局无论如何都是表明冲突
的解决。团圆只是冲突解决的一种具体形式而已。由此看来，《长生殿》不能作为悲剧存
在，但事实上并不如此简单。从情节发展来看可以分为两部分：第一部分是杨玉环的死标
志着李杨爱情悲剧的诞生，如果认为这一部分是悲剧，可能不会有不同看法。杨玉环的死
，使李杨二人永远的分开，这违谬于李杨在《长生殿》里的密誓："情重恩深，愿世世生生
，构成夫妇，永不相离。" 杨玉环的死是由六军所逼，因而不得不自尽而亡，这就更加具
有悲剧性。《长生殿》是否可以作为悲剧存在，问题显然不在这里。第二部分是杨玉环死
后的发展。《长生殿》并没有因杨玉环死就结束，而是让他们之间的感情进一步发展，以
致于最终仙聚天界。
　　从情节发展来看，冲突已经得到解决。但是中国古典悲剧往往并不因为情节冲突的解
决使悲剧的基本冲突，即以意义构成的内在冲突也得到解决。中国古典戏曲悲剧的美学特
点，在于情节冲突与内在冲突之间的不一致性。西方悲剧往往是情节冲突与内在冲突一致
，当情节冲突不能解决时，内在冲突也不能得到解决。古希腊悲剧、莎士比亚悲剧、古典
主义悲剧都是如此，很少出现情节冲突与内在冲突之间的不一致性。中国古典悲剧大异于
西方悲剧，往往出现内在冲突与情节冲突的不一致性，情节冲突虽然得到解决，但意义的
内在冲突不能解决。这是中国古典悲剧的美学传统和特点。《长生殿》亦是如此，作品的
前半部写了李杨在现实世界的不可避免的悲剧，但是后半部却写了在超现实世界中的团圆
，冲突似乎得到解决。但如果把作品作为整体来看，就会发现另一种冲突，也就是作品前
半部与后半部之间构成不可解决的冲突，从而造成悲剧。这不是以情节构成的悲剧，而是
两个世界之间的冲突，现实与超现实，真实而短暂的幸福与虚幻而永恒的幸福之间的冲突
，是不可解决的，由此构成悲剧世界。因为是两个世界之间的冲突，其冲突方式建立在前
半部情节与后半部情节之间的对比上。在超现实的世界中越是幸福美满，就越加显出现实
世界中的不幸，越使现实世界具有悲剧意义；同时超现实世界越是和美，冲突越是完满地
得到解决，就越是从现实世界看到这种完满的虚幻性，也越显出现实世界的冲突和缺陷。
作者要写的是：" 万里何愁南共北，两心那论生和死" 的永恒的美好爱情，然而这种爱情
的理想在现实中是不可能找到的，只能是道士杨通幽所言：" 海外曾闻有仙山，山在虚无
缥缈间" . 在现实中渴求理想的爱情，但是这种超越生死的爱情偏不在现实中，这一冲突
永远不可解决。《长生殿》前后两个部分作为两个分裂的世界共存于同一作品中，这种分
裂本身就是不可解决的悲剧。这种分裂世界的描绘很深刻，同样可以显示出悲剧的焦虑、
恐惧、孤独、怜悯等体验，在这些体验中显现出人的存在分裂本质，其实也正是这种分裂
冲突才使焦虑、孤独、恐惧等体验显现出来。
　　中国古典戏曲作品中，常常出现这种现实与超现实世界的分裂结构，能否把这一类作
品都归之为悲剧呢.不能这样一概而论，其实问题的根本并不在于现实与超现实之间的分裂
，而是这种分裂冲突是否可以构成作为内在的意义冲突，并且使内在意义不能得到解决，
此外还要看意义的冲突和两个世界的分裂是否具有作为焦虑、恐惧、怜悯、孤独等等体验
形式显现出来的可能性。因此以现实与超现实结构的作品还要具体分析才可。
　　第三层次的悲剧是政治悲剧与爱情悲剧。《长生殿》中存在着主题思想的混乱现象。
这一现象并不始于洪升。白居易的《长恨歌》就存在这种思想上的混乱。这一思想混乱是
作者肯定爱情和否定李隆基的政治造成的，但这是二律背反的。这一点常常被学者们指责
为作品的缺陷，因为作者一方面肯定爱情，另一方面又否定他们的爱情给政治带来的灾难
，这样在思想上似乎陷入了自相矛盾之中：否定李隆基的政治悲剧，实际上就意味着也否
定他们的爱情，但是作者又充分肯定了他们的爱情，这似乎不合理，也会造成读者理解上
的混乱。无论是《长生殿》，还是《长恨歌》，虽然存在被读者指责的这个思想缺陷，但
是它们都具有永恒的艺术生命力，为无数读者手不释卷，对此又如何理解呢.一个存在着明
显缺陷的作品能够成为文学史上的伟大作品，令人费解。其实这是没有对悲剧美学很好理
解和研究之故。悲剧的基础就在于冲突的不可解决，不可解决性往往表现为二律背反，在
具体处理上表现为进退维谷，并且在进退维谷中造成悲剧。《长生殿》作为悲剧存在的可
能性的全部根基，在于政治悲剧与爱情悲剧之间的不可解决的冲突。这是作品的最深层的
根本悲剧，也是作品情节发展的全部基石。这里构成冲突的基础是个人的情感欲求和社会
要求之间的对立，这一冲突从根本上是不可解决的。它只能是在某种程度上的调和。一旦
这一冲突超出能够调和的范围时，就会出现悲剧，从主人公本身的欲望来说，李杨追求的
是生死不渝的爱情，这是他们的共同梦幻。对爱的极端追求必然与政治发生冲突。如果李
隆基不是皇帝，没有政治上的特别责任，就不会产生爱情与政治之间的对立，但是不幸的
是他们的爱情与一国的政治息息相关；另一方面如果李隆基对爱情没有真挚热烈的追求，
没有铭心地去爱，只是玩弄女性，那么显然就不会有爱情悲剧，至多是产生政治悲剧而已
。果真如此，就不会有《长生殿》了，因为《长生殿》主要还是爱情悲剧。但问题在于，
冲突不仅仅是留于愿望，关键在于爱情与政治之间冲突的两个方面，各有自己的合理性。
对爱情的极真境界的追求不能说是错误的，甚至这是作者刻意描写的重点。在他们的爱情
中，充满了人性美和价值的探求与肯定，这是作品的精华所在。而在政治上，要求以国事
为重也是正确的。正因为两者都有自身存在的价值，更加具有冲突性，也使悲剧更为深刻
感人。冲突集中表现在李隆基身上。当爱情与政治发生直接冲突时，如果他是一个不爱江
山、只爱美人的皇帝，就不会存在发生在他身上的冲突，因为他可以舍弃江山，这样悲剧
就有可能不会发生。但是他首先是皇帝，其次才是情人。因此根本谈不上只爱美人，不爱
江山。马嵬坡六军要求处死杨贵妃时，他尽管不愿意，但也只能如此。由此爱情与政治之
间的冲突似乎解决了。但是李隆基丢掉了皇帝宝座，政治上无可作为了，这时对爱情的追
求升为第一位。他悔恨仓皇负了杨贵妃，牺牲了爱情。但是爱情已经尽失，这里冲突不但
没有得到解决，相反更加深刻化，也更具有悲剧意义。因为最后他不仅丢了江山，而且丢
了爱情，落个一无所有，或者空有一番真情，向谁诉说。悲剧冲突的不可解决性在李隆基
身上得到了集中体现。政治与爱情的冲突在他身上不可调和，是《长生殿》的悲剧基础。
　　《长生殿》比较集中地体现了中国古典悲剧的传统模式，不仅取得了很高的艺术成就
，而且其模式的传统性为广大人民所喜爱。歌场舞榭，流播如新。
　　(2)孔尚任
　　孔尚任(1648-1718 年），字聘之，又字季重，号东塘、岸青、云亭山人，山东曲阜人
，是孔子的第64代孙。他早年受过良好的封建传统教育，爱好诗文，精通音律。康熙十四
年(1685年），康熙皇帝南巡回京时到曲阜祭奠孔子，孔尚任被召到御前讲《论语》而受到
褒奖，于是破格任命为国子监博士，以后又累迁户部主事、工部员外郎等职。他在幼年时
从族兄孔方训那里听说了李香君血溅诗扇的故事，就产生过以此为题材写戏的想法。后来
他奉命到江南治水时，与明朝遗老吟诗唱和，游历江南名城，搜集南明王朝的史料，为他
写作南明王朝兴衰的戏做好准备。康熙三十八年(1699年），他的《桃花扇》历经数十年惨
淡经营，数易其稿，终于成形，上演后影响甚大。南朝遗老看后重新勾起亡国之痛，也引
起朝内一些人的不满。结果没有半年，因一件文字祸，被罢官回家。除《桃花扇》外，他
还与顾彩合写了传奇《小忽雷》，写弹小忽雷的唐女郑中丞的故事，描写了文士与官宦之
间的斗争。艺术水平不及《桃花扇》。他留有《湖海集》、《岸堂集》、《长留集》等诗
文集。
　　《桃花扇》是中国文学史上颇为难得的悲剧作品，它打破情节团圆的模式，写出的情
节冲突与内在冲突一致的悲剧作品，也就是说它完全不同于中国悲剧的传统模式，是一部
类似西方悲剧的作品。胡适曾说：" 无论是小说，是戏剧，总是一个美满的团圆。……有一
两个例外的文学家，要想打破这种团圆的迷信，如《石头记》的林黛玉不与贾宝玉团圆，
如《桃花扇》的侯朝宗不与李香君团圆，但是这种结束法是中国文人所不许的。" 《桃花
扇》是中国古代文学史上极为罕见的例外现象，从美学价值上讲，具有特殊地位。
　　《桃花扇》同《长生殿》一样，是一部政治与爱情的悲剧。如果说《长生殿》是借政
治悲剧来写爱情悲剧，那么《桃花扇》则是以爱情悲剧写政治悲剧，抒发亡国之悲，失国
之恨。作者在《桃花扇小引》中说：" 《桃花扇》一剧，皆南朝新事，父老忧有存者。场
上歌舞，局外指点，知叁佰年基业，隳於何人.败於何事.消於何年.歇於何地.不独令观者
感慨涕零，亦可惩创人心，为末世之一救矣。" 作为政治悲剧，主要分析明朝灭亡的根源
，总结教训，以惩今后的统治者。政治悲剧的冲突是以明朝的存亡为核心，剧中的主要人
物的活动无不与这个核心冲突有关，明朝的存亡直接关系到每个人生存的意义和价值。明
朝的灭亡对剧中的主要人物而言，都将成为亡国奴，亡国奴的地位将改变人物已有的生活
状态、生活方式。作品中的主要人物无非是三种类型。这三类人物有恶有善，或褒或贬，
具有完全不同的社会地位、政治立场和意识观念，但是他们却有着共同的一个特点，那就
是他们以各自不同的角度，揭示明朝灭亡的原因。他们都希望明朝江山长存，但是这种愿
望与现实冲突，他们面对现实束手无策，最终在现实的悲剧中走向失败。
　　第一类人物是明朝的中流砥柱，他们为了明朝的存在和兴盛，尽忠极义。只要国政安
泰，不计个人安危。为此他们嫉恶如仇，与阉党权奸不遗余力地斗争。与清兵勇敢拼杀，
誓死而战。但是他们没有能把阉党除净，也没能保住明朝，南朝弘光小朝廷更是短命。随
着南明王朝的崩溃，史可法、左良玉等人带着一片孤忠死去，成为悲剧人物。且看《哭主
》一出，崇祯皇帝缢死于后花园消息传来，左良玉等将领痛哭流涕，悲痛欲绝。
　　" 宫车出，庙社倾，破碎中原费整。养文臣帷幄无谋，豢武夫疆场不猛；到今日山残
水剩，对大江月明浪明，满楼头呼声哭声。
　　这恨怎平，有后天作证：从今后戮力奔命，报国仇早复神京，报国仇早复神京。" 这
一段唱腔沉郁慷慨，崇高悲壮，英雄气概，直抵云霄。左良玉自知文臣无谋，武将不猛，
是明朝灭亡的原因。在这一现实面前，他还是发誓要恢复明朝，收复北京。理想与现实之
间的冲突，如同天地分离，不可复合。但越是如此，就越把这一不可解决的冲突构造为悲
壮崇高的体验形式，使之具有强烈的悲剧美感。史可法孤军奋战，以纵横老泪，感兵将，
泣天地，拼死抵杀，仍然不可挽回城陷人亡的结局。《沉江》一出，悲剧冲突表现为悲凉
的孤独。欲保江山无门，欲救朝廷乏力，冲突得不到解决，叫天不灵，叫地不应，彻底地
孤独，表现出悲剧体验的美感。
　　" 撇下俺断蓬船，丢下俺无家犬；叫天呼地百遍，归无路，进又难前。" 在史可法的
无兵救授、孤独奋战中，还表现出史可法的无能。他虽为武将，但不威猛，竟以纷纷浊泪
去感动兵将，驱使奋杀。这种无能为力的状态与无数敌兵的进逼，再次构成不可解决的冲
突，也表现为孤独。从一个方面揭示明朝灭亡的必然原因。
　　正面人物有侯朝宗、陈定生等东林、复社文人。他们对明朝赤诚明鉴，然而他们在剧
中的行为无非是痛骂阉党，娱于声色，除此并没有具有实际意义的壮举。当然这与他们朝
政不可闻相关，但当有了一定重任时，也是气有余，智不足。由于高杰有勇无谋，侯朝宗
受命同去防河。高杰不听规劝，侯朝宗竟然不再设法阻止，拂袖而去，全然不顾史可法的
重托，导致高杰被杀，防河失败。以侯朝宗为代表的清朝文人的误国之责，是构成悲剧冲
突的一个方面。
　　第二类人物是那些阉党余孽。马士英、阮大铖等人虽然不是正面形象，但也有一定的
悲剧性。他们和正面人物有一个共同之处，即同样希望明王朝长存。他们的目的虽然和正
面人物相同，但出发点却全然不同。他们并不是以天下为己任，而是以自己升官发财为重
，因此奸邪卑鄙，无恶不作，滥杀东林，捕捉复社。为了保住自己的权位，排挤史可法等
人，没有考虑到这些行为可能带来的恶果。更为严重的是派刘、黄三镇的兵将去堵截左良
玉，使河淮一带千里空虚，清兵一到，长驱直入，因而断送了南朝。他们权势斗争的结果
，并不是使自己得到更大的权力，相反不仅失去权力，连性命都丢落于荒野。目的与行为
之间的悖反，使他们也具有一定的悲剧色彩。另外他们一旦大权在握，就急于酒色之乐。
弘光皇帝日日忧愁，竟然不是为了京城已失，朝廷文臣无谋，武将不威，而是为了缺少可
娱女色。弘光皇帝自然也不想丢掉皇位，但是一如那些奸臣，目的与行为的悖反构成不可
解决的冲突，使他陷于毁灭之中。在这类人物身上，不会显现出怜悯等体验形式。在他们
身上，冲突在体验中更多地构造为焦虑，焦虑他们的行为可能形成的可怕结局。这种焦虑
在南朝的灭亡和众多人物的死亡中，表现得尤为强烈。
　　朝廷内部权势派系的斗争，内耗了本来已经十分衰败的明朝力量，加速了南明的灭亡
。江北四镇为了争夺扬州，发生自相厮杀的内讧。左良玉之死就是内讧的悲剧。内讧中，
如果奸臣死亡，可能会少一点悲痛，但是内讧中死去的都是欲救国家的正面人物，这也添
加了几分作品的悲剧意味。这是孔尚任" 末世一救"的创作目的。
　　第三类人物是李香君、柳敬亭、苏昆生等下层人物的形象。他们也同前两类人物一样
，希望保住明朝江山。他们比第一类当朝或在野人物显得更具胆识，更为果敢，更会明辨
是非曲直，善恶良佞。柳敬亭投书一段，写得非常精彩，他比左良玉要显得机智有胆。这
里，一个是元帅，一个是艺人，对比异常鲜明。然而可悲之处在于，这些下层人物是无权
无势的小人物，他们不能主宰朝政变化。这也是构成悲剧冲突的一方面，有见识的无权，
有权的则无能力。明朝的灭亡，也改变了他们的生活道路，他们或是隐入山林，或是遁入
空门，这是不可解决的冲突的继续存在的形式，因此他们也是悲剧人物。
　　孔尚任在艺术结果上是借离合之情，写兴亡之感。明朝灭亡是通过李、侯爱情的悲剧
表现出来的。侯、李的爱情悲剧对整个作品的悲剧有几层意义：(一）侯、李的爱情真挚而
深情。他们因权奸的迫害而分离，李香君为了守节坚不下楼，拒绝再嫁。为了抗婚，撞破
了头，由此可见她的爱情追求和渴望。他们二人最后虽然得以相见，但终不成眷属。这一
悲剧的直接原因是明朝的灭亡，在国家灭亡的情况下，个人的爱情已经失去意义。张道士
说：" 你看国在哪里，家在哪里，君在哪里，偏是这点花月情根，割他不断么." 一言既出
，震聋发聩，侯李二人翻然顿悟，割断花月情根，各入空门。国家的灭亡不仅毁灭了国家
的意义，而且毁灭了爱情的意义，甚至是人的生存意义，一切都在毁灭中归于虚无。也就
是说，悲剧的毁灭摧毁的不仅仅是邪恶，还有那人类" 追求的一切至善至美的东西" .从悲
剧结局的毁灭体验中提出人类找不到答案的一个问题：最终都是虚无，那么人的存在意义
在哪里.这一形而上学的问题把人们引入形而上的悲剧思索和快感。(二）李香君是一个秦
淮名妓，她与侯朝宗的爱情表现了她的善良与正义，她之所以愿意嫁给侯朝宗是因为他的
文名和正气，其实她比侯朝宗更具强烈的善恶爱憎。《却奁》一出怒斥侯朝宗善恶不明，
欲救阉党阮大铖。《骂筵》一出，她痛骂马士英、阮大铖之流：" 东林伯仲，俺青楼皆知
敬重。干儿义子从新用，绝不了魏家种。" 一方面通过李香君的形象表现出当时下层人民
的鲜明态度，另一方面又揭示出南朝灭亡的原因。侯朝宗代表的复社文人，在国危家难的
关头，追花逐月，沉迷于男女情爱之中；阉党之流，以娱妓为乐，不思救国，必然成为亡
国奸臣。侯朝宗与阉党在和女性的关系上有类同之处，虽然前者追求爱情，后者玩弄女性
，但是他们都是在国家危难之际，纵行于与救国无关的男女关系，这也是导致南朝灭亡的
原因。不过孔尚任并没有女色误国的思想，实际上李香君在救国意识方面远远高于侯朝宗
，当然更不能与阉党相提并论。这恰恰是李香君形象的光辉之处，也是南明朝政的可悲之
处。
　　《桃花扇》的悲剧体验现象并不是在一两个主人公身上显现出来，而是从主要人物身
上分别表现出来。某一出某一人物显现于某种悲剧体验形式中，但是这些体验汇成完整的
体验流，使《桃花扇》显现于一个流动的完整的体验流中。
　　3.蒲松龄与吴敬梓
　　(1)蒲松龄
　　蒲松龄(1640-1715 年），字留仙，一字剑臣，号柳泉，山东淄川人。
　　他出生于地主兼商人家庭，其父早年也热衷功名。他19岁时连取县、府、道三个第一
，文名显达一时，但此后屡试不中。31岁时迫于家贫，曾做江苏宝应县知县的幕僚，不久
辞职回家。此后一边在乡绅人家教书，一边应考，直到71岁才援列出贡。4 年后去世。蒲
松龄交游甚广，与王士祯交厚。王士祯是神韵派诗人，他非常看重蒲松龄的文才，曾为《
聊斋志异》作序，对他的创作产生一定的影响，也使《聊斋志异》洛阳纸贵，盛行一时。
　　蒲松龄一生创作遍及诗文、戏剧、小说等文学形式，留下非常丰富的作品。文有400
余篇，诗有100 余阕，杂著数种，戏3 出，通俗俚曲10余种。
　　《聊斋志异》是他的代表作，40岁左右基本完成，以后不断增补修改。《聊斋志异》
的创作素材是口头传说故事，它们流传于下层人民和下层知识分子之间。蒲松龄在这些传
说故事基础上进行加工创作，但也有一些是他亲身见闻或经历，还有一些完全是作者自己
的创作。蒲松龄在谈创作过程时说：" 才非干宝，雅爱搜神；情类黄州，喜人谈鬼。闻则
命笔，遂以成编。久之，四方同人，又以邮筒相寄，因而物以好聚，所积益伙。" 蒲松龄
对《聊斋志异》创作态度是严肃的，他自述说：" 集腋成裘，妄续幽冥之录；浮白载笔，
仅成孤愤之书，寄托如此，亦足悲矣！" 在人妖鬼怪之间，寄托着作者的爱憎，有对现实
的愤恨，有对理想的追求。
　　《聊斋志异》的版本主要有：手抄本，仅有半部；铸雪斋抄本(1751年）；青柯亭本
(1766年）；中华书局会校会注会评本(1962年），此本较为完备，共收491 篇。
　　《聊斋志异》的内容十分丰富，反映了社会方方面面的现实，也表现了理想。首先是
爱情内容的作品，这一类作品占全书的主要份量。这些追求爱情自由的作品，通过人与鬼
狐之间自由恋爱的描写，表现了男女青年的爱情理想。其中几番欢笑，几度悲泣，浓浓的
爱，深深的恨，达到了以情为真，唯真能合的境界，打破了人鬼的界线。因而这类小说大
有反封建礼教的积极思想，当封建礼教成为爱情的障碍时，便会发出强烈的反抗。《青凤
》写了一个缠绵多情、追求爱情的女子形象，青凤是一个孤女，她被叔父以封建礼教严加
管教，因此行动谨小慎微，遵从伦理道德。但是一旦产生爱情，也敢于背着叔叔来见情人
，她说：" 幸有夙分；过此一夕，即相思无益矣。" 然而叔父终将他们拆散，使他们不能
相见。后来青凤为情人所救，结为夫妻，终成夙愿。《香玉》的主人公黄生爱上了白牡丹
花妖香玉，可是白牡丹花被人挖走，黄生不能与香玉相会，痛苦万分，日日去哭吊，最终
感动花神，使他们二人得以相见。除了这一类自由恋爱，得以相聚的小说之外，还有一些
小说偏重于表现人物反抗性格，在反抗中即表现了对爱情的热烈追求，又表现了封建礼教
对青年男女的迫害摧残。《鸦头》写的是一个孤女，被她贪婪的母亲所逼，沦为风尘妓女
，但她并不甘心过如此悲惨的生活。她爱上了王文，主动提出要和王文一起私奔。他们来
到异乡开办小店，自食其力，过着日获赢余、顾赡甚优的美满生活。然而美景不长，她被
母亲捉回，并幽禁鞭挞，但是她矢志不二。后来她的儿子与王文相聚，一同杀死了她的母
亲，救出了鸦头，夫妻终得团圆。小说对女性的不幸遭遇，描写得非常凄婉，令人涕泪纷
纷。
　　" 妾幽室之中，暗无天日，鞭创裂肤，饥火煎心，易一晨昏，如历年岁。君如不忘汉
上雪夜单衾，迭互暖抱时，当与儿谋，必能脱妾于厄。母姊虽忍，要是骨肉，但嘱勿致伤
残，是所愿耳。" 残酷的迫害，不屈的意志；悲惨的呼救，善良的心灵，这一段文字较为
集中地表现了孤女鸦头的性格和遭遇。《细侯》是另一篇具有反抗思想的小说。妓女细侯
与穷书生满生相爱。满生为了赎出细侯，向朋友借钱，不曾想朋友已经被革职。满生只得
在当地教书，后来又含冤入狱。这时一个商人看好了细侯，就买通了官吏，把满生长久地
关在监狱，不让出来。商人又伪造了满生书信，骗娶了细侯。后来满生出狱，揭穿了商人
的诡计，细侯和满生一起私奔。
　　抨击现实的种种黑暗现象，是《聊斋志异》的另一主要内容。在这类作品中，有的描
写了社会统治者对劳动人民的残酷压迫；有的把笔触深入到官吏的灵魂底层，揭露其丑陋
；也有的写了乡绅富家勾结官吏欺压百姓的现象。另有一些作品则写了下层人民对统治者
的反抗。《促织》是围绕蟋蟀发生的悲惨故事，由于皇帝喜欢斗蟋蟀，在民间强征善斗的
蟋蟀。成名因为供不出善斗的蟋蟀，被官吏打得头破血流。后来总算捉到一只，但是被儿
子不小心弄死。儿子害怕父母惩罚，就投井自尽。夫妻二人见儿子死去，痛不欲生。可是
，具有讽刺意味的是，死去的儿子变成了一只枭勇无敌的蟋蟀，被献入皇宫，皇帝大喜，
那些进献的官吏备受赏赐。这是对封建统治者荒淫生活的血泪控诉，成名一家的悲，是下
层人民苦难；统治者的喜，是用一个孩子的生命换来的，因此小说中的或悲或喜都是这一
出悲剧的深刻揭示。《梅女》是一篇写一个少女死后冥中复仇的故事，其复仇的行为，充
分表现出反抗的精神。梅女的父亲捉到一个小偷，送交典吏。典吏受了小偷的贿赂，反诬
梅女与他私通，并且要把梅女捉来检查，梅女气得自缢而死。梅女死后，在冥界寻机报仇
。一天典吏来见封某，忽然梅女和一老妪出来，老妪大骂典吏；梅女用长簪刺他。典吏回
家后患头痛，半夜死去。《席方平》中的席方平是一个具有强烈反抗意识的形象，为了伸
冤受尽种种酷刑。可是他仍要报仇，直到大仇得报，才肯罢休。
　　对科举制度的剖析批判，是又一大内容。蒲松龄自己出入科举考场数十年，对科举的
种种弊端了如指掌，因此写得也异常深刻而真实。从当时的社会思潮来看，反对和批判八
股科举是一种进步，黄宗羲、顾炎武、吴敬梓、曹雪芹等都是反对八股科举的。反对科举
的原因是因为科举从根本上埋没人才，残害人性。蒲松龄的批判是从两方面进行的。一方
面描绘了试官的丑恶，他们不学无术，香臭不分；贪污受贿，营私舞弊。另一方面考生们
热衷功名，内心龌龊，酸臭不堪。《司文郎》是最具讽刺意味的小说。一个盲和尚有一特
殊功能，就是能用鼻子嗅出文章的好坏，引得三个应试的士子烧文试之。
　　先烧古代大家的文章，盲僧大叫美妙。烧余杭生的文章时，说气味难当，不可再烧。
可是偏偏余杭生高中。后来烧及余杭生老师的文章，说：" 此真汝师也！初不知而骤嗅之
，刺于鼻，棘于腹，膀胱所不能容，直自下部出矣。" 对试官的讽刺可谓绝妙。《王子安
》写了王子安梦见自己高中进士，点为翰林，于是不可一世，唤人稍稍来迟，便骤起扑打
。《贾奉雉》写才学名冠一时的贾生屡试不中，后来他把那些文章中最劣的文句，连凑成
文章，去应试，居然会高中。但他不禁为此汗颜，于是遁入山丘。
　　在艺术形式上，《聊斋志异》也取得了很高成就。鲁迅说：" 描写委曲，叙次井然，
用传奇法，而以志怪，变幻之状，如在目前；又或易改弦，别叙畸人异行，出于幻域，顿
入人间；偶述琐闻，亦多简洁，故读者耳目为之一新。" 《聊斋志异》展示一个浪漫的世
界，但是从人物形象中反映出现实。
　　人物形象的成功塑造给读者留下了难忘的印象。在塑造形象时，作者抓住人物的语言
、动作、心理等进行描写，尤其是对具有特征的细节进行极为准确的刻划，使人物性格跃
然纸上。如《婴宁》中抓住笑来写婴宁形象：良久，闻户外隐有笑声。媪又唤曰：" 婴宁
，汝姨兄在此。" 户外嗤嗤笑不已。婢推之以入，犹掩其口，笑不可遏。媪嗔目曰：" 有
客在，咤咤叱叱，是何景象." 女忍笑而立，生揖之。
　　隐笑、嗤笑、掩笑、忍笑等动作的描写，使婴宁天真烂漫、活泼开朗的形象顿时犹在
目前，由此也表现出她无视封建闺范礼教的个性。在众多的人物形象中，有很多是妖狐鬼
怪幻化的。作者一方面使它们人情化，另一方面还保持原物的特征。葛巾是牡丹精，身上
香气扑鼻(《葛巾》）；苒生是虎精，性情粗狂(《苒生》）；绿衣女原是一只绿蜂，因此
绿衣婉妙，细腰殆不盈掬，声音细如飞蝇。人性与原物的结合，使形象非常新鲜。
　　情节离奇，变幻莫测，然而又次序井然，脉络分明，构成全书的非常明显的特点。情
节的曲折多变是由于现实与非现实世界频繁转换，使情节扑朔迷离，妖鬼变人，又露原形
；死人复活，死活杂居。在这纷纭的世界里，一切看起来似乎杂乱无章，其实又十分清晰
。其原因在于无论如何变化，都离不开一个情字，因情而变，缘情而转。《莲香》中的女
鬼因与桑生相爱，不肯还墓，终于借尸还魂，结为夫妻。死而复活，变化的动力在于情感
，如果没有爱情，也就不一定能够阴阳两界男女结为夫妻。《连城》中乔生与连城相爱至
深，然而在现实世界不能团圆，连城死后，乔生也因爱而死，两人因为爱相聚于阴界，同
样还是爱又使他们双双回返人间，终于冲破现实中的障碍，结为夫妻。
　　" 会王氏来议吉期，女前症又作，数月寻死。生往临吊，一痛而绝。……生自知已死，
亦无所戚。出村去，犹见连城。……连城曰：' 重生后，惧有反覆。请索妾骸骨来，妾以君
家生，当无悔也。' 生然之。偕归生家。" 连城几度生死，皆关于情。若和乔生聚时复活
，若为王家妻时必死。生而死，死而生，都是爱情所致。因为感情为线，虽然变化多端，
但变化有序。
　　《聊斋志异》语言古雅洗练，清新活泼。全书中的小说篇幅短小精练，最长《婴宁》
也不过四千字左右。但是内容丰富，意义精深，语言中还时时杂以口语、俚语，斟酌情节
人物而用，符合人物性格。叙述语言时用单行奇句，时用骈词俪语，典雅而不失于生动。
这是因为蒲松龄吸取了先秦两汉、唐宋古文等各方面的语言优点，才形成他特有的富于表
现力的语言。
　　(2)吴敬梓
　　吴敬梓(1701-1754 年），字敏轩，一字文木，号粒民，安徽全椒人。
　　他出身于官僚世家，祖辈有不少达官显贵。但是到了他父亲时，家道已经衰落。他父
亲只中过拔贡，晚年出任江苏赣榆县教喻。吴敬梓18岁时考中秀才。23岁时，父亲去世。
从此吴敬梓的生活发生了很大变化。父亲并没有给他留下多少家产。但他性喜助人，因此
很快就把田宅卖光。他屡次应试，均未中举。族人亲友益加鄙视他。33岁时，不得已迁居
他喜欢的南京。36岁时为人推举参加" 博学鸿词" 的省试，但让他到北京参加廷试时，托
病拒绝了。后来他的生活更加贫困，主要靠卖文和朋友的接济度日。54岁病逝于扬州。
　　他的思想曾摇摆于热衷仕宦和甘于贫困之间。早年还是对科学抱有很大希望，但是屡
不得志之后，思想发生变化。他在困顿生活中，深刻体验到社会的世态炎凉，对下层人民
的生活也有所了解，因此他逐渐鄙弃科举，对社会现实越来越不满意，只到最后完全放弃
了科举出仕的想法，转而批判科举的种种弊端。
　　他的作品现存有《文木山房集》四卷，收入40岁之前的诗赋。《儒林外史》是他的晚
年作品，大约成书于1750年前后，是他的代表作。
　　《儒林外史》是一部讽刺艺术的杰作。鲁迅说：" 乃秉持公心，指挞时弊，机锋所向
，尤在士林；其文又戚而能谐，婉而多讽；于是说部中乃始有足称讽刺之书。" 吴敬梓秉
持公心讽刺批判的是当时社会的一个主要现象，科举出仕和富贵功名。除此还涉及了社会
的各个方面，实为现实主义的一面镜子。
　　毫不留情地批判科举制度，讽刺科举的种种丑恶现象，是《儒林外史》的主要内容之
一。科举自从隋唐建立以来，其主要目的是选拔治世之人，士子也把科举作为报效国家的
一种途径。在封建社会的发展过程中，科举还是起过一定的积极作用，毕竟比封建贵族世
袭制度进了一步。但是到了清代，正如封建社会已经走向衰败一样，科举也成为一个封建
社会颓败的例证。具体表现在士子们把科举作为个人升官发财，荣华富贵的捷径，因此科
举的成败直接关系到人生道路，童生、秀才、举人、进士等是士子向上爬的阶梯，举人可
为免田赋和差役，进士更可为官。在这种情况下，发生不堪入目的现象：一、对热衷科举
的儒生的心灵与肉体的残害，往往无论是否中举，都会多了一出悲剧而已。没有中举的自
然是痛不欲生，也为他人鄙视，因此沉郁悲哀终生。有的考了一辈子，头发花白，还只是
一个童生，其中悲苦难以言尽。如果中举，则会走另外一个极端，马上身价百倍，不可一
世。于是乎在统治者中又多了一个鱼肉百姓的压迫者，使社会更加黑暗。因此中举与否都
将是社会一大悲剧。二、从科举而言，八股文内容空洞，形式刻板。考题必取《四书》的
文句，作者只能根据朱熹的注释阐述，不可独自发挥。这样的八股文只能残害人性，扼杀
人的创意，也使那些举子们除了八股文，什么都不懂，只是一群寄生虫。三、科举既然至
关个人前途命运，那就必然缺少不了贿赂、代考等污秽现象，这也反映出科学完全无可救
药的制度。小说的第二回、第三回塑造了周进、范进两个腐儒的形象。周进应考一直到60
多岁，但还只是一个童生，备受秀才、举人的欺侮，后来连教书都做不成了，给人去记帐
，但他仍然热衷科举。去观光贡院时，一头撞在号板上，不省人事，等到醒来，嚎陶大哭
，直到吐出鲜血。这一幕极其悲惨的场面，深刻地揭示了科举对人的残害。但是一旦考取
，摇身一变，身价百倍，周围邻里，无不巴结奉承，非亲的认亲，非故的套故，连他昔日
写的对联都要仔细裱过。社会的事态炎凉，人情冷暖，皆以科举成败为轴心变化。只要科
举成功，就变龙作凤。无怪乎科举具有难以抗拒的魔力！范进是一个和周进类似的儒生，
胡子花白，仍未考中，后来参加乡试，向丈人胡屠户借路费，被骂得狗血喷头。发榜那天
，家里没有米做饭，只得把母鸡卖掉，可是这一次做梦也没有想到竟然中榜。起初他不相
信，当看清屋里的帖子时，往后一倒，咬紧牙关，不省人事，直到胡屠户打了一耳光之后
，才醒过来：" 散着头发，满脸污泥，鞋都跑掉了一只，兀自拍着掌，口里叫道' 中了！
中了！'"现实中的突变，内心状态的极度不平衡，使人从清醒到昏迷，从昏迷到清醒，无
非是表现范进的狂喜，但狂喜中透出的是令人窒息的悲痛。然而范进从此平步青云，原来
一贫如洗，可是中举不到两三个月，便田宅奴仆，应有尽有。几十年的寒苦、羞辱、忿闷
，倾刻间化为乌有，接踵而来的是享不完的富贵荣华。
　　这简直是魔术，怎能叫人不狂不癫，不喜不悲。正如马二先生所说：" 书中自有黄金
屋，书中自有千钟粟，书中自有颜如玉。" 马二先生的话可谓至理名言，毫无遗漏地表明
了儒生对科举的意识基础。置于这一基础上，必然会出现匡超人之类的人物。匡超人原本
是一个忠厚朴实的青年。因听了马二先生的教导，也投入科举，后来得到李本瑛知县的赏
识，举为秀才。他与各方名士鬼混，吹牛撒谎，沽名钓誉。他与衙吏假造公文，包揽词讼
，狼狈为奸，干尽坏事。当李给中把外甥女许给他时，他便休妻再娶；他在京城新婚燕尔
，珠围翠绕时，他的原妻却在家乡吐血而死。他完全变成了一个无赖形象。南昌太守王惠
、高要县知县汤奉，则是借科举升官发财的典型。王惠念念不忘" 三年清知府，十万雪花
银" 的俗谚，一到任就问：" 地方人情，可有什么出产.词讼里，可也略有些什么通融."
严贡生虽然不为官，但也是无恶不作的士豪劣绅。他强占别人的猪，霸占弟弟的大部分财
产，硬行敲诈船家等等，不一而足。这些科举出身的劣绅，与贪官污吏勾结，横行霸道，
欺压百姓。《儒林外史》中出现的人物有339 个，其中士人有100人，占更多比重的人物不
是士人，但是作者对士人入木三分地刻画，展现出完整的儒林百丑图。
　　与儒林群丑相反的是一些正面人物形象。他们都鄙视功名，反对科举，厌恶儒林群丑
的浊秽。作者在这一类人物身上寄托了理想。杜少卿是一个具有叛逆个性和民主主义思想
的人物形象，这个人物身上有一定的作者本人的影子。杜少卿出身名门，却瞧不起功名富
贵。他骂一心科举出仕的人是趋炎附势的小人，他说：" 学里秀才，未见得好似奴才。"
他自己则" 乡试也不应，科岁也不考，逍遥自在，做些自己的事" . 他对朱熹所注《诗经
》甚表怀疑，把这天经地义的注释解释为" 自立一说" ，降为普通注解而已。
　　他在日常生活方面也是大有离经叛道的意味，在封建礼教森严的社会环境中，他居然
一手执酒杯，一手携妻子，游逛清凉山，令路人不敢直视。可见他对封建礼教的蔑视。王
冕也是一个正面形象，他也对科举十分憎恶，他说：" 这个法却定得不好！将来读书人既
有此一条荣身之路，把那文行出处都看得轻了。" 这是全书的宗旨，也是正面人物的基本
性格。迟衡山、虞育德等人物也是作者赞许的。
　　《儒林外史》人物数量最多的还是市井细民，约有180 人，这是小说的另一类人物形
象。小香蜡店的牛老爹、米店的卜老爹、修理乐器的倪老爹、演员鲍文卿等，对他们的朴
实忠厚，作者给予赞扬。鲍文卿虽然是戏子，但是为了正义，行有操守，甚至受到太守的
称赞，以为进士翰林都不如他。沈琼枝是敢于同大盐商对抗的女性。在当时提起盐商，多
少人都为其富贵奢华销魂夺魂，但是沈琼枝视钱财如土芥，她宁愿卖诗文、做女工，自食
其力地生活。
　　《儒林外史》是中国文学史上第一部优秀长篇讽刺小说，在讽刺艺术方面达到了前所
未有的水平。既然是一部讽刺小说，讽刺是全书艺术生命的关键。首先，讽刺多变，风格
多彩。虽然讽刺是一种手法，但是在作者手里已经变成完整的讽刺艺术。根据人物不同，
情节发展不同，运用各种风格的讽刺进行适当的表现。总体而言，一是否定的冷嘲，这是
对反面人物使用的讽刺，当描写王惠、汤知县、张静斋等污官劣绅时，以一种冷醒的笔法
进行讽刺，从而把他们肮脏的心灵剥露得体无完肤；二是肯定的诙谐，当写王冕、虞育得
、庄绍光等正面人物时的一种讽刺，比如庄绍光被皇帝问及百姓温饱与士大夫礼乐，何者
为先时，以蝎子、卜噬写尽幽默的嘲讽，示意这种人物不可能成为治国之才，流露出可敬
可叹可笑的心情；三是含泪的讥讽，对周进、范进、马二等人描摹时在极尽讽刺之妙之外
，又蕴藏着无限的哀叹，悲绝的泪水，同情而无奈的心态就流自于含泪的讥讽笔端之中。
但是情节发展了，人物身份、地位发生变化时，就会用不同的讽刺，如范进中举之后，不
再是善意的讥讽，而是否定的冷嘲。无论哪种讽刺，其讽刺底蕴却是相同的秉持公心，以
公心决定用哪种讽刺的方法，公心也是全书讽刺的批判精神的源泉。
　　其次，讽刺手法老到圆熟，精湛妙绝。一是夸张的讽刺随拾即是，如严监生临死伸出
两个手指头，别人都不解其意，当赵氏把灯盏里的两根灯草挑出一根时，他才肯蹬腿咽气
。严监生的吝啬，在这一夸张的细节中表现得十分透彻。二是情节的讽刺是另外一种讽刺
手段，应当说全书的基本构思就是建立在讽刺性的情节安排上，在情节的自然发展中，自
然而然地表现出讽刺意味。范进中举前后，胡屠户的态度完全矛盾，根本不能统一。这不
仅构成了情节发展的一部分，而且这一自相矛盾的情节，讽刺了人情变化的根由。
　　三是语言的讽刺，语言准确洗练，对话突出性格，但是，讽刺和幽默是贯穿始终的特
色。
　　其三，在结构上采用了非常独特的形式，以鲁迅的话说：" 惟全书无主干，仅驱使各
种人物，行列而来，事与其来俱起，亦与其去俱讫，虽云长篇，颇同短制；但集诸碎锦，
合为帖子，虽非巨幅，而时见珍异，因亦娱心，使刮目矣。"全书没有主人公，但以主题为
核心结构，由楔子、主体、尾声组成。楔子是第一回，尾声是五十五、五十六回。主体又
分为四个阶段：儒生、名士、豪贤、恶俗，每一阶段推出某类的人物，形成一定的节奏感
，因而虽然没有贯穿始终的情节，但是并没有纷乱杂沓的感觉。另外没有贯穿始终的情节
，并没有留下转换突兀的痕迹。每段故事有一个或几个主要人物，其他人物作为陪衬。到
下一段故事时，原来的主要人物退居次要地位，另一些人物又成为主要人物。这样依次推
出一系列人物，前后勾连，逐次传递，非常自然地连成一个整体。
　　《儒林外史》对后世文学产生了极为重要的影响，晚清的谴责小说、社会小说是受其
影响出现的。由此形成批判封建社会的潮流，这一潮流延续到了" 五四" 时期。鲁迅曾表
示要写一部《儒林外史》，描绘出绍兴的黑暗社会，只是自言不能象吴敬梓那样深刻。可
见《儒林外史》作为中国古代第一部讽刺小说的地位。
　　4.曹雪芹
　　曹雪芹(1715.-1764 年.）是我国18世纪伟大的现实主义作家。他名霑、字梦阮，号雪
芹、芹圃、芹溪。本为汉族，但很早入满洲旗籍，属正白旗" 包衣" ，由皇帝通过内务府
直接管理，因而实际是皇室家奴。曾祖曹玺、祖父曹寅、父辈曹颙、曹頫三代世袭了江宁
织造。曹寅修养深厚，琴棋书画，诗词歌赋，精通熟谙。他收藏丰富图书文物。为朱彝尊
等名家梓刻文集，并主持刊刻《全唐诗》、《佩文韵府》等。曹寅为康熙皇帝的近臣；康
熙皇帝六次南巡，曹寅接驾五次，并以江宁织造府为行宫。但这时曹寅落下很大亏空，种
下了破败的祸根。康熙死后，雍正皇帝对曹家多不信任，曹頫又屡出差失。终于在雍正五
年被革职抄家，姻亲获罪查办，几大家庭全都衰败下来。此后举家回到北京。
　　曹雪芹的父亲可能是曹頫. 曹雪芹13岁之前，在南京过一段" 锦衣纨裤" 、" 饫甘餍
肥" 的生活。13岁迁移北京之后，在石虎胡同右翼宗学里做过文书、杂差等，认识了敦诚
、敦敏兄弟，结下深厚友谊。曹雪芹生活困顿，但他生活意志并没有消沉，反而形成了傲
岸不屈的气度。敦敏在《赠曹雪芹》中写到：" 寻诗人去留僧舍，卖画钱来付酒家。燕市
狂歌悲遇合，秦淮残梦忆繁华。" " 爱君诗笔有奇气，直追昌谷披篱樊。" 曹雪芹晚年最
后10年住在北京西郊，生活更加困苦，举家食粥，加之丧妻失子，悲痛更添，终于不到50
岁，未能完成《红楼梦》，便在贫病交加中搁笔长逝。
　　《红楼梦》的创作起于何时，已经不能得知。小说的初稿原名为《风月宝鉴》。曹雪
芹创作的80回本未完成之作题为《石头记》。80回以后的稿子未及整理，散失不见。曹雪
芹的创作十分艰苦，在第一回中说" 曹雪芹于悼红轩中，披阅十载，增删五次" ，可见曹
雪芹是以毕生精力来创作的。
　　《红楼梦》如果没有后40回，那是不完整的，前80回情节刚刚发展到高潮，人物形象
并未完全站立起来，因此不能中断。因而续补《红楼梦》的书出现不少，但最出色的是高
鹗补写的后40回。高鹗字兰墅，别号红楼外史、兰史等，清乾隆嘉庆年间人。原籍奉天府
铁岭。乾隆六十年中进士，历任内阁中书、刑科给事中等官。著有《兰墅文存》等。他的
思想属传统的儒家思想，亦信佛教。他根据《红楼梦》原有的情节发展，续写了宝玉的悲
剧，使《红楼梦》成为一个完整的文学巨著。高鹗的40回尽管不及前80回的艺术水平，但
是很多章节写得还是非常精彩。
　　《红楼梦》的版本分为两个系统：一是80回本的抄本系统，题为《石头记》，大都有
脂胭斋评语。主要有" 脂胭斋甲戍本" (1754年）、" 己卯本" (1759年）、" 庚辰本"
(1760年），皆为残本，" 庚辰本" 最为完整。此外还有：" 甲辰本" (1784年）、" 己酉
本" (1789年）、" 戚蓼生序本" (1912年）等。一是120回本的刻本系统，主要有" 程甲本
" (1791年）、" 程乙本" (1792年）。此外还有1955年由文学古籍刊行社影印的《脂胭斋
重评石头记》，1959年人民文学出版社的《红楼梦》。1982年人民文学出版社又出版了红
楼梦研究所的版本，书题《红楼梦》。这是综合抄本系统与刻本系统而成的较完善的版本
。《红楼梦》版本的研究，有助于对《红楼梦》研究本身的发展，也有益于对《红楼梦》
的理解。
　　关于《红楼梦》的主题有多种看法：封建社会百科全书说；市民思想说；四大家族衰
亡说；反封建说；爱情说；青年女性悲剧说；房族之争说；无主题说等。《红楼梦》是一
部博大精深的悲剧作品，它再现了18世纪中国社会历史的现状，其中即可以看到封建贵族
阶级的衰落过程，也可以看到市民阶层的思想动向，各种主题说都是小说内容的一部分。
但是从小说情节发展来看，只有一个贯穿始终的线索，也就是贾宝玉生活道路的发展过程
。以宝玉为中心又分出几条基本发展线索：宝、钗、黛之间的爱情悲剧；青年女性惨遭不
幸的悲剧；家族内部的房族争权斗争；家族由兴到衰的过程等等。小说从整体给人以极其
阴暗悲惨的印象，字里行间、细节场面，都透出不尽的悲哀，一把把的血和泪从心底流出
。尽管亦有欢乐场面，但是也往往插入悲哀的情绪，使那些灿然明快的场面，也带着一丝
哀伤。因此小说总体给人的是悲剧的感觉。在分析《红楼梦》的悲剧性时，学术界往往是
以研究一般文学作品的方法来进行研究，也就是说虽然言称分析《红楼梦》的悲剧，但其
实并没有把《红楼梦》作为悲剧来分析，因为并没有按照悲剧美学进行分析。
　　《红楼梦》作为悲剧的印象，笼统地说是一种阴暗惨淡的印象，这是在悲剧的体验流
动之中形成的。孤独、焦虑、恐惧、怜悯、毁灭、死亡以及崇高等体验，构成了悲哀情感
的具体形式，形成一种朦胧而不透明的阴暗印象。但如果对已经体验过的阴暗印象重新体
验，就会发现悲剧特有的体验材料流动过程。这些体验形式是随着宝玉为中心的主要人物
活动的发展形成，它们彼此渗透，此起彼伏，流动融为一体。但这些体验不是单纯的感情
，体验之中即有情感，也有人物、情节、细节、语言等等，悲剧内容与形式都是在体验中
显现出来的。此外还有构成这些体验的最重要的因素，也就是不可解决的冲突，或者说上
述体验都是不可解决冲突的体验显现形式。那么《红楼梦》的不可解决冲突是什么呢.
　　第5 回宝玉游历太虚幻境，是《红楼梦》全书中非常重要的一章。此章不仅预示了主
要人物的悲剧命运，而且也深刻地提示了悲剧的不可解决的冲突。太虚幻境虽然是一个超
现实世界的描绘，但这里存藏着人生意义的奥秘。因此对全书而言是理解全书的总纲。宝
玉被仙女引到太虚幻境，太虚幻境石牌的两边对联是：
　　" 假作真时真亦假，无为有处有还无。"
　　太虚幻境在小说中出现多次，且每次都是情节发展到紧要之处。第1 回甄士隐到太虚
幻境时，也出现了这副对联。跛足道人的《好了歌》在内容上与此对联相近，他说：" 可
知世上万般，好便是了，了便是好；若不了，便不好：若要好须是了。" 这里好和了相同
，真与假相对。再见116 回宝玉入仙境真如福地，其中也写有相类的对联：
　　" 假去真来真胜假，无原有是有非无。
　　喜笑悲哀都是假，贪求思慕总因痴。"
　　这是宝玉在小说结局处，出家之前进入仙境时遇到的对联，其内容与前者相类。这里
的假与无显然是指虚无，而非伪假。所谓虚无是人生的虚无。可是真假有无又是如何变化
呢.第5 回中的《恨无常》中写：" 喜荣华正好，恨无常又到。眼睁睁，把万事全抛。" 真
假幻化，无常可寻，其原因在于真假相随，有无相伴；无假便无真，无真便无假，两者本
为一体，却偏偏又相克，产生不可解决的冲突。这一不可解决冲突的结局只能是一个" 了"
字。这些超现实世界与对联诗歌对于人物本身性格与行为，没有什么直接的影响，或者说
人物行为并不因此而发生变化。但是真假冲突却是理解人物性格、行为意义的指南，也是
小说构思的基石，人物的安排、情节的发展皆与此相关。例如贾宝玉与甄宝玉的设置，一
真一假，虽为两个人，实则是一个人。
　　真假冲突的具体意义是在焦虑等体验的显现中构成的，从这些意义中体味到对生命意
义的探求。
　　焦虑是《红楼梦》悲剧体验的基本形式之一。焦虑本身就是冲突，当产生冲突并不能
解决时，人们并不是直接感受到冲突，而是体验到一种焦虑，在焦虑体验之中意识到冲突
的程度与内容。离开焦虑体验，无法感觉冲突是什么，因而焦虑是冲突体验的显现形式之
一。焦虑经常流淌于小说之中，使人体验到不安的情绪。宝玉虽然整日在女孩中厮混，时
常为焦虑不安的情绪困绕，而且这种情绪随着情节的发展，越来越明显。他的焦虑常常表
现为" 无故寻愁寻恨，有时似傻如狂" ，些许小事可以使他心神不宁，悲喜无常。
　　宝玉第一次登场时与黛玉相见，只因黛玉说自己没有玉，那玉并非人人皆有。宝玉便
发恨流泪，硬要摔碎那通灵宝玉。身边丫头的喜怒哀乐，也使他整日坐卧不安。宝玉最怕
的是女孩们讨厌他，也怕与女孩聚而散离。为了讨得女孩的一笑，他可以让晴雯撕掉好端
端的扇子。在这些细小事件之中，体验到焦虑。焦虑使他变得" 痴" ，" 痴" 在行为表现
上正是情绪变化无常。
　　那么情绪变化无常的焦虑，显现的是什么呢.焦虑不仅仅是躁动的情绪体验，最主要的
是不可解决的冲突。宝玉追求完全不同于当时社会认可的人的价值，否定仕途经济的人的
价值，不愿科举进仕，讨厌与贪图名利的浊物结交。他根本不喜欢读四书，也无意做八股
，而" 整日价杂学旁收" ，喜好诗词歌赋，还悟道参禅，到庄子文中寻找新的生活意义。
他发现最重要的新价值全然在于女孩子身上，或者说在女孩中间体验到的他自己生命的纯
净与意义。他说：" 女儿是水做的骨肉，男子是泥做的骨肉，我见了女儿便清爽，见了男
子便觉浊臭逼人！" 这种价值观念必然与封建社会的意义体系冲突。这一冲突是不可解决
的，小说没有直接抽象地表现冲突的不可解决性，而是以不时发生的小事件、小冲突形式
表现的，为时时流出的焦虑的体验。
　　两种价值观念之间构成不可解决的冲突，显现为焦虑，尤其是宝玉与贾政之间的冲突
发展中焦虑更是不断。这是两种意义的冲突。此外小说还是一种新的意义本身的冲突。从
整体而言，宝玉的" 痴" 表现了对女孩的感情的" 真" ，然而这种" 真" 最后也化为" 无
".大观园的女孩子们死的死、散的散，尤其是宝玉与黛玉的爱情以悲剧告终，使痴的真情
化为虚无。感情的真与无、存在与虚无，它们的冲突不能解决，才在感情上表现为喜怒无
常。最后在虚无中才能解决冲突，冲突的解决消除了焦虑，也使生命的意识消失。虽然焦
虑之中感受到痛苦，但是在焦虑之中体验的是生命意识与意义。因为在女孩与爱情的焦虑
之中，宝玉意识也体验到生命的存在，生命的欢乐。
　　孤独也是小说作为悲剧的一种体验，它不仅仅是一种孤单寂寞的心理情绪，同时是冲
突不可解决性的一种体验形式。也就是说孤独同焦虑一样也是冲突，但两者有所区别。焦
虑是冲突的意识显现，那么孤独则是人对冲突无力解决时的体验形式。面对冲突的不可解
决性，只能自己一人面对冲突，然而自己却没有办法解决。在冲突中不仅不能救自己，连
神也会无能为力。孤独的体验在小说中随处可见，各个主要人物的活动中几乎都有孤独。
宝玉与黛玉心心相印，时时挂念，深深相爱。刻骨铭心的爱情使他们感到生命的意义，但
恰恰也是爱情使他们体验到孤独。第22回湘云拿黛玉取乐，宝玉深恐黛玉急恼，就给湘云
递眼色，结果两人都对他生气。宝玉又急忙向二人解释，其中的焦虑不必描述。接着又感
到孤独，宝玉从黛玉处回来，泪水纷纷：" 什么' 大家彼此' .……我只是赤条条无牵挂的。
" 为排遣心孤闷，又写出词：" 无我原非你，从他不解伊。肆行无碍凭来去。茫茫着甚悲
愁喜.
　　纷纷说甚亲疏密.从前碌碌却因何.到如今，回头试想真无趣。" 本来宝玉是想给黛玉
与湘云二人排解矛盾，结果不仅没有能解除矛盾，反而惹了一身不是。随着情节发展，这
种孤独随即消失，继而再现，前后连缀，构成完整的孤独体验之流。宝黛的爱情总是处在
渴望而又无望的状态，渴望与无望构成对立的冲突，他们难以在渴望与无望之间找到平衡
，解除冲突。因而在渴望与无望之中挣扎，无论是他们自己，还是他人都不能把他们从挣
扎中拯救出来，为此他们孤独。尤其是黛玉的孤独体验更为深刻，她自知独自一人，寄人
篱下，无人为她做主。可是偏偏又落入至死不渝的爱情之中，偏偏爱情又是可望不可及。
她独自一人荷锄葬花，悲叹自己的不幸：" 一年三百六十日，风刀剑霜严相逼；明媚鲜妍
能几时，一朝飘泊难寻觅。花开易见落难寻，阶前愁杀葬花人；独把花锄偷洒泪，洒上空
枝见血痕。" 黛玉自喻落花，以托孤凄心境，不由自主哀叹" 嫁与东风春不管".虽然宝玉
爱她，视她为知己，却时常不能理解她的心情。实际上两心即相知又不解，看似如一，其
实不然，陷入相依相悖矛盾的孤独。他们两人" 一个是水中月，一个是镜中花" ，两心相
见，不过是" 枉自嗟呀" ，" 空劳牵挂".爱情的真挚与虚无的冲突，他们在焦虑中感到孤
独。这种孤独显然不是人与人之间没有交流的孤寂，而是交流中的生命的孤独本质。
　　毁灭是《红楼梦》中悲剧体验较集中复杂的形式。首先悲剧的毁灭并不是指事物的毁
灭，而是事物毁灭的体验。地震洪水可能摧毁人的生活中的一切事物，但这并不都成为悲
剧的毁灭。只有地震洪水造成的毁灭在人的意识体验中构造出毁灭体验时才是悲剧的毁灭
。其次悲剧的毁灭体验必须把事物的毁灭视为不可理解的和不正常的，认为毁灭不应当发
生，这样才构成毁灭体验。如果把毁灭看成完全自然的事情，那么就不能产生毁灭。悲剧
毁灭即是不可解决冲突的最终解决，冲突消失，显现虚无；同时毁灭也是不可解决的冲突
，是冲突的最后形式。生命的意志、意义同毁灭一起消失，道德的善与恶也往往一起在毁
灭中归于虚无。因此毁灭不仅消灭了恶，也消灭了善。
　　第94回显现出毁灭体验。先是怡红院里海棠树本已枯死，突然不合节气地复活开花。
接着宝玉失掉通灵宝玉，疯癫失常。在宝玉人事不醒的时候，哄骗宝玉与宝钗成婚。由此
开始强烈的毁灭体验陆续不断地涌现出来，直到宝玉最后一次见贾政，毁灭体验真正毁灭
。在这里先毁灭的是宝黛的爱情，宝玉因丢失通灵宝玉而疯癫，以为和黛玉成亲，因而宝
玉本身并没有爱情的毁灭体验。那么这时的毁灭体验是读者的体验根据宝玉与宝钗的婚礼
、黛玉悲号中的惨死，给予宝黛爱情以毁灭意义，由于毁灭意义的建构也就形成了毁灭体
验。黛玉的死与宝玉的结婚本身已经构成了爱情的毁灭，而这两情节的强烈对比更加强化
了毁灭体验。爱的痴情在毁灭中归于虚无。然而毁灭体验并没有到处结束，如果说这时主
要是爱情的毁灭，那么后面则是生命意义本身的毁灭。宝玉的毁灭体验是此后逐渐形成，
他在疯癫之中隐约地发现，跟他结婚的不是黛玉，而是宝钗；得知黛玉已经死去，万念俱
毁，痛不欲生。
　　在爱情的毁灭使他觉得不只是爱的毁灭，在爱情的毁灭中他体验到是生命的意义的毁
灭。关于最后宝玉科试中举，历来多认为这是严重违背宝玉的基本性格。因为宝玉历来视
科举如粪土，现在突然他为科举认真准备，并去参加科试，这是不合情理的。但如果具体
分析可发现这是宝玉毁灭意识的行为表现。宝钗劝他用功，博得一第，从此而止。宝玉说
：" 一第呢，其实也不是什么难事。倒是你这个' 从此而止' ，' 不枉天恩祖德' ，却不
离其宗！" 宝玉肯定" 从此而止" 意义是不仅与贾府的关系由此了结，而且他对现世生活
的" 痴" 也是终止。也就是摧毁了他认为与纯洁女孩共在的生命意义，这个生命意义恰恰
是他肯定追求的新的生命意义与价值。而以科举方式了结现实的一切，是很好理解的，这
是为了报答养育他生长的祖辈，这也合乎自然人情。乡试中魁，从此而止是宝玉毁灭体验
的高潮显现。在此之前其实宝玉已经了断了尘缘，这也是感情化的体现。宝玉前往科场时
，与家人泪落纷纷的道别，其中体验到的正是摧毁一切的毁灭。毁灭之后归于生命意义的
荒在，正如那首歌所唱：" 渺渺茫茫兮，归彼大荒！。" 死亡是《红楼梦》经常出现的悲
剧体验，死亡和毁灭一样也是不可解决冲突的最后形式。死亡也是毁灭，但它和毁灭不同
的是毁灭得更彻底，悲剧虽然并不一定都是要以死亡作为主题，但死亡确是悲剧最感兴趣
的问题。当然也不是所有死亡都能构成悲剧的死亡，死亡在构成悲剧体验时必然地显现为
毁灭的体验。《红楼梦》中重要的表现主旨便是死亡。秦可卿的病死，秦钟的夭折，金钏
的投井，司棋的撞墙，鸳鸯的自缢，晴雯的惨死，尤二姐的吞金，尤三姐的自刎……一幕幕
的死亡场面接连而来，小说里笼罩着" 人呜咽" 、" 鬼吟哦" 的" 昏惨惨" 气氛。可以说
宝玉是在直面死亡中生活，然而最使他悲痛的莫过于黛玉之死。黛玉的死使他感到一切都
在毁灭，使他最后弃家遁入空门。黛玉之死是充分体现死亡的悲剧体验，写得又是何等的
苦怨惨痛，悲愤哀绝。黛玉听到宝玉偷偷结婚，先是" 迷本性" ，也变得癫癫傻傻；再后
来" 焚稿断痴情" ，黛玉把感情凝聚的诗稿扔进火盆里烧掉。表面看起来毫无特别之处，
然而这里烧的不是诗稿，而是她对宝玉的一片痴情，自己的生命也在绢子的焚烧中化为灰
烬。她生命的意义全在于对宝玉的爱情。然而爱情已经破灭，生命之火自然也就熄灭了。
悲剧死亡的体验是何等悲壮而深刻。黛玉最后一声惨叫：" 宝玉！宝玉！你好……" 即有对
宝玉绝望，又有对爱情的死不甘心。这最后死亡的惨叫中体验构造显现的正是不能解决的
爱的冲突，而这不可解决的冲突终极本身便是死亡，同时死亡又解决了这个不可解决的冲
突。死亡把冲突的不可解决性与冲突的最终解决，如此巧妙地结合在一起，使人体验到死
亡对冲突的二律背反。黛玉的死亡体验是极为复杂的混合体验，极度的孤独、焦虑、怜悯
、恐惧、崇高等体验的集中化合，构成死亡体验。这样黛玉死亡体验成为各种悲剧体验的
集合体，丰富而深刻。从时代的世界观角度看，冲突的不可解决是黛玉爱情价值观与封建
社会的价值观念造成的冲突。曹雪芹对死亡的悲剧体验并没有止步于世界观的时代意义，
而且还进一步构造了悲剧死亡的形而上学意义与体验。黛玉死的直接原因便是宝玉的结婚
，然而宝玉结婚却是遗失通灵宝玉。宝玉疯癫不清，为了救宝玉让他结婚。当然为了救宝
玉，也可以让他与黛玉结婚，这是封建意识与新的生活意义之间的冲突，必然不能使他们
结合。但是这种现实社会的意识冲突，也从另一方面证明了残酷无情的无常。那通灵宝玉
的象征意义正是无常，它出现、遗失、复得，都幻化无定。它虽然不是影响宝玉思想性格
的决定因素，但却直接影响宝玉的身体与精神状态。现世的无常人是无法改变的，无常原
本正是冲突不能解决的产物。无常毁灭一切善与恶的意义，无常本身即是虚无。然而在虚
无中体验到的却是生命的存在，生命原本就是构成意义、创造意义的意识活动。正因为虚
无，生命才会是自由的存在，人才可以创造意义给本为虚无的生命，使生命具有价值，然
而没有任何生命意义是永恒的。如果生命本身具有确定不变的意义，那么体验也不可能给
生命创造新的意义，生命也不会变得丰富。生命正是给自身意义的能力。不可解决的冲突
给了生命意义诞生的园地，同时又把生命毁灭为意义的荒园。真假有无两者是生命本质的
两个方面，它们又是无法解决的冲突，如果解决了冲突，那么就意味着生命本身的毁灭。
　　《红楼梦》从头到尾都流淌着悲剧的各种体验，随着人物的活动中时而升浮，时而潜
流，各种体验相通相连，汇成河流，使人从局部到整体都游动于悲剧的体验流中，体味悲
剧中的生命意义。但是小说结局出现了大转折，宝玉" 中乡魁" ，贾府" 沐皇恩" 、" 延
世泽" ，恢复了往日的兴盛。这似乎是解决了悲剧冲突，因而也破坏了悲剧体验流。但这
只是表面上给人的印象，其实未必如此。首先从体验的感觉来看，尽管外部情节已是贾府
恢复繁荣，但仍然叫人感到满目凄凉，并没有当初的花团锦簇、热闹繁盛感觉，反而透出
丝丝凄惨。这种体验产生原因有三：一是贾府再次繁荣给人以无常感，只因贾府两人乡试
中举，皇帝突发" 怜悯" ，于是贾府便回复了往日的景象。二是贾府的复兴与宝玉中举直
接相关，但是宝玉本人却突然离家遁入空门，这两者构成强烈冲突，更加加强了无常之感
。三是全书是以宝玉的悲剧为主线，宝玉的悲剧已经结束，最后贾政遇到宝玉之后，面前"
只见白茫茫一片旷野，并无一人" . 作为宝玉个人的悲剧而言回应了" 落了片白茫茫大地
真干净" 的悲剧结局。在这里显现的仍然是悲剧的毁灭体验，世上万般都将归入毁灭的虚
无，小说暗示贾府今后会从贾蔷开始走向人丁兴旺的时代，然而这又何尝不是一个新的悲
剧的开始呢。真假有无的冲突不可解决，那么后面仍将是悲剧。小说结尾写到：" 说到辛
酸处，荒唐愈可悲。由来同一梦，休笑世人痴。" 现实生活里只因为" 痴" ，才有了辛酸
，也有了欢乐，辛酸与欢乐的冲突中才感觉到生命的存在。人总是在悲剧性地生活，并在
悲剧性的生活中获得生命的意义。《红楼梦》是一部极高悲剧美学价值的伟大作品。
　　六、东方中古后期文学
　　1.东方中古后期文学概述
　　在西方各国已经进入近代中期的时候，东方各国则处于中古时期，也就是封建社会走
向衰落时期。东西方社会发展构成了强烈的对比，西方日新月异，飞速发展；东方的发展
则是极其缓慢，以至于几乎停滞。东方各国的政治、经济都处于重重深刻的矛盾之中。封
建社会制度虽然已经没落，但是仍然残酷地统治着，极力维护封建社会秩序。封建统治者
在政治上采用高压的手段，同时利用宗教思想作为统治的主要辅助方式。因此这一时期东
方各国宗教势力非常强大。高压的统治并没有解决社会矛盾，因而必然使社会矛盾异常尖
锐。农民起义风起云涌，越南、朝鲜、印度等都爆发了反对统治者的起义。经济上东方各
国以自给自足的自然经济为主，国有土地制度与私有土地制度并存，货币经济发展极其缓
慢。农民由于深受地主的剥削，并且要向国家纳税，使他们的经济活动范围极为有限。其
结果是工业、商业难于得到发展，生产力长期停滞。由于社会的落后，必然遭致西方先进
国家的侵略。
　　因此这又是东方各国被西方侵略者逐渐殖民化的时代，一些东方国家已经被侵略，成
为殖民地。英国的东印度公司自从成立之后，扩张势力，蚕食各地。
　　1757年英印伯拉希战争之后，整个印度已经置于东印度公司的管辖之下。远东的国家
虽然尚未被西方列强侵略，但也已经是沦为殖民地和半殖民地的前夜。
　　东方文学由三个文化圈构成：中国文化圈、印度文化圈、阿拉伯文化圈。
　　在中古期的文学发展中，中国文化圈的各国文学取得了极其辉煌的成就，产生了很多
伟大的作家、作品，日本、朝鲜、越南等都产生了不朽的名著；印度文化圈的国家，如老
挝、泰国、印度尼西亚、缅甸等深受印度佛教、伊斯兰教的影响，形成一定的共同特点。
印度这时处于法式时期，文学上反而没有什么成就，多为低级庸俗的艳情诗，只有少数个
别作家写出了较为有价值的作品。阿拉伯文学这时处于停滞阶段，没有留下有价值的作品
。这是奥斯曼帝国入侵阿拉伯所致。这一时期阿拉伯文学停滞现象成为学者们进行研究的
一个重要课题。伊朗文学虽然语言上不使用阿拉伯语，以波斯语进行文学创作，但是文化
上与阿拉伯相似，都以伊斯兰教为基础，因此亦属阿拉伯文化圈。这一时期伊朗文学如同
阿拉伯文学，也是没有取得多大的成就。
　　(1)印度文化圈的文学
　　印度文化圈文学，主要以佛教为基础，形成某些共同的文学特点。老挝、泰国、柬埔
寨都产生过佛教文学，即使不是佛教文学，也从作品思想、题材、表现手法等都受到一定
影响。
　　印度文学，是印度封建王朝走向衰落的产物。这一时期封建贵族的地方势力逐渐强大
，17世纪后半叶、18世纪前半叶发生两次大规模的农民起义，沉重打击了德里王朝的统治
。阿富汗封建主也曾大举入侵德里，这时各地的封建主乘机脱离德里王朝，纷纷独立。而
英国的殖民势力也进入印度，逐渐扩大势力范围。1757年，英印伯拉希战争后，东印度公
司打败了印度各地方势力，把印度置于英国的管辖之下。这是印度法式文学时期。法式文
学的特点是形式主义倾向，表现为追求语词华丽，比喻的奇特。在内容上多是爱情诗，但
不是讴歌纯洁、自由、健康的爱情，而是描写低级庸俗的爱情，甚至以女人身体的各部位
作为诗歌创作的题材。但是法式文学影响深远，甚至对近代文学都产生影响。法式文学的
主要代表作家是德沃德特(1673-1769 年），保存到现在的作品有18种，多是一些爱情诗，
还有一部用诗体写的象征剧《幻境的骗局》。这一时期还有少数与形式主义截然不同的文
学，描写了社会现实，激发出民族主义精神。普生(1613-1715 年），是法式文学时期别具
一格的作家。他原名马尼拉姆，从小爱好文学。他的诗歌风格豪放雄奇，很少男女艳情内
容的诗作。他有三部作品，《西瓦吉王》、《西瓦吉五十二首》、《切德尔沙尔十首》。
前两部作品都写西瓦吉的故事。西瓦吉是马拉塔族的农民起义领袖，他与莫卧儿王朝的奥
伦皇帝作战，取得了一次次的胜利，最终建立了独立王国。《西瓦吉王》有384 首诗，歌
颂了西瓦吉的卓著战功，也赞美了他的维护印度的英勇行为，肯定了好善乐助的同情心。
《西瓦吉五十二首》也是歌颂西瓦吉的诗集，描写了他出征、战斗的经历。普生是法式时
期最重要的爱国主义诗人，他的诗把印地语文学从艳情中解放出来。另一位不同于法式文
学的诗人觉特拉杰，创作了长篇叙事诗《赫米尔王颂》。全诗969 节，叙述了赫米尔与阿
拉乌丁的战斗故事，塑造赫米尔英勇善战的英雄形象，描写了他如何以弱制胜，活捉阿拉
乌丁。诗人把赫米尔作为印度教民族的象征来写，这鼓舞了与英国殖民者进行斗争的印度
人民。《赫米尔王颂》是一部颂扬民族主义精神的优秀诗作，在印度文学史上有着重要的
地位。
　　缅甸文学，主要是宗教文学与宫廷文学。宗教文学既有僧侣作家，也有世俗作家。他
们的作品或是表现佛教精神，或是翻译佛教经典。基甘辛基(1757～约1813年），是僧侣作
家的代表性人物。他的贡献是改革了" 密达萨" 文体，使这一文体更具表现力，语言多生
动的比喻，创造出了成语。
　　吴奥巴达(约1758～1798年）从巴利文译出了十大佛本生经故事，文句简明，形象生动
。这一时期主要是非僧侣作家创作的文学占统治地位。历史学家吴哥拉(约1678-1738 年）
编写了缅甸第一部大型编年史《大史》，这部编年史也是散文佳作。诗人巴德塔亚扎(1672
～1752年）越过宫墙去写劳动人民的生活，使充斥宗教与宫廷内容的缅甸文学耳目一新。
他的《红宝石眼神马》是缅甸第一部戏剧作品。列维通达拉(1727～.）创作的《美娑山脚
》、《皎洁月色》是缅甸文学史的名作。
　　泰国文学，这一时期也以宗教与宫廷文学为主。宗教文学主要是翻译佛教典籍和僧侣
创作的诗歌。宫廷文学也较为发达。国王本人多为作家，因而文学倍受重视。著名宫廷诗
人西巴拉(约1658～1693年）创作了长诗《西巴拉悲歌》，全诗1070行。这是一首游记诗，
描述了诗人自己流放途中见闻，诗句瑰丽，清新悦耳。祖国的大好河山壮美迷人，表现了
对宫廷的不满，充满反抗精神。探玛蒂贝亲王(1732～1758年）创作了宗教内容的长诗《南
陀巴南屈》和《帕马来屈》。后者是泰国文学中的最长叙事诗，艺术技巧完美，声调自然
，词句优雅。
　　印度尼西亚与马来西亚文学，受印度和伊斯兰文学影响。这一时期以接受伊斯兰文化
影响为主。马六甲王朝覆灭后，古典文学衰败。18世纪末，荷兰殖民主义者蚕食爪哇，古
典文学曾经复兴。被新爪哇语文学时期，一些作家改写古典名著，也写出了反映现实的作
品。
　　(2)中国文化圈的文学概况
　　中国文化圈的文学，有着某种程度的共同模式：一、多以儒、释、道为文学的思想基
础，但是每个国家的思想，根据民族特点有所不同。朝鲜这一时期重儒家思想；日本则以
神佛思想为主，儒家亦有影响；越南也深受儒家影响。二、以儒家思想为基础的朝鲜和越
南文学同中国文学一样，与政治有密切的关系，作品中多反映社会重大问题。但日本文学
则远离政治，具有一定程度的唯美倾向。这一倾向与贵族生活结合起来时，表现为唯美主
义；与町人生活结合起来时，表现为消遣游乐的戏作文学。三、民族语言和汉语并用，这
一时期朝鲜、越南、日本都有了自己的语言，但朝鲜、越南比日本使用的汉字要多，汉诗
文仍然作为正统文学的主流，而日本则以日文作品为主。
　　越南文学，是中国文化圈中的一个成员。越南这时处于封建社会的后期，又是19世纪
欧洲殖民者入侵之前，社会矛盾尖锐，农民起义此起彼伏；商品经济冲击着封建社会的经
济基础。这一时期文学很繁荣，出现了越南古典时期最重要的作家作品。从语言上看，如
同朝鲜文学，主要分为汉文文学和字喃文学。
　　诗歌方面，这一时期取得了辉煌的成就。邓陈昆(1710～1745年）是著名的汉诗诗人。
其代表作《征妇吟曲》是长477 行的乐府诗。作品通过征人妻子的词调倾诉了无限的哀怨
和孤苦，从而展示出封建战乱给人民带来的灾难。而战乱无非是封建统治者争夺权利的结
果，封建的社会制度是给人民带来灾难的根本原因。黎贵惇(1726～1784年）是黎朝的著名
学者和诗人，他创作了大量诗文。他的字喃诗《妈妈我想嫁人》，描绘了封建礼教给妇女
带来的灾难。阮嘉韶(1741-1798年）是黎朝后期诗人，他以六八体创作了365 行的长诗《
宫怨吟曲》，写了封建宫廷对宫女的无辜摧残。宫女的悲惨生活也反衬了封建统治者的荒
淫生活，尽管这部作品内容和形式上都有缺陷，但越南评论家认为是越南18世纪的伟大作
品。阮攸是字喃文学的最杰出代表。字喃文学在这时进入到成熟阶段。
　　小说方面，字喃传奇、故事在思想和艺术方面有了一定发展，反映了社会面貌。但是
没有产生特别具有价值的作品。
　　朝鲜文学，这时正处于古典的灿烂时期。封建的李氏王朝处于中后期阶段，由于前期
发生了日本侵略的壬辰战争和中国清兵的两次入侵，人民生活水深火热。因此实行大同法
等措施，使农业、手工业、矿业、贸易等有所恢复发展。但这只是一时的调和而已，不久
朝廷又开始增加苛捐杂税，政治腐败，使发展起来的经济再一次受到损坏，因此又发生了
较大规模的农民起义。这一时期朝廷的统治思想是儒家思想，汉文仍然是主要文字。诗歌
和小说是朝鲜文学的主要形式。
　　诗歌方面，以时调、歌辞、汉诗为主。时调的创作极为繁荣，山水时调抒情写景，表
现隐逸思想，以尹善道为代表；此外还有爱国时调、爱情时调等。时调集《青丘永言》、
《海东歌谣》是长期流传的时调编辑而成。国语长诗形式的歌辞，在这一时期虽然不为文
人重视，但在平民中有了一定发展，有纪行歌辞、爱情歌辞、农业生产歌辞等。汉诗是当
时的正统文学，对社会主要问题亦有反映，诗人有柳得恭、朴齐家、申纬等。
　　实学派思想家、汉文诗人丁若镛(1726～1836年），字美镛、颂甫，号茶山、犹堂，一
般称为丁茶山。他在文学上的主要成就是汉诗，创作有2500多首。他的诗具有现实主义精
神，广泛涉及社会各个方面。1.抒发爱国情怀、改变现实以图强盛之志，《述志》中就表
达了他的理想；2.反映下层人民的生活疾苦，寄以深切同情，描述统治者的丑恶，《饥民
诗》中说：" 县官行' 仁政' ，赈恤去捐私。行行至县门、喁喁就汤糜。狗彘弃不顾，乃
人甘如饴。" 其代表作还有《奉旨谦察到积城村舍作》、《哀绝阳》、《三吏》等。
　　他的诗在艺术上颇近宋诗，叙述平实，多用白描，托物言志，物以人化。
　　小说方面，这一时期主要有二种，一是文人创作的小说，一是在长期流传的传说故事
基础上形成的国语小说。金万重(1637～1692年），字重叔，号西浦，出身于世代为官的书
香门第。28岁中进士，有良好的中国文学修养，对中国的通俗文学也很熟悉，如《三国演
义》。他著有汉诗集《西浦集》，文学评论集《西浦漫笔》，他也用朝鲜国语创作歌辞。
他的主要成就还是以国语创作小说，其中《谢氏南征记》和《九云梦》流传下来，其它的
都已散佚不存。这两部小说都由他的堂孙译为汉文。《谢氏南征记》的汉文本较之朝文本
更有艺术性，小说以中国为展示的舞台，写了北京的一个名门子弟刘延寿娶妻谢氏，但婚
后多年无子，谢氏劝刘氏再娶乔氏。乔氏生性奸恶，挑拨刘和谢的夫妻关系，使谢不得不
逃离，南至长沙。刘后来被乔氏陷害，也被流放。最后由于朝廷发生权力变化，刘官复原
职，与谢氏也破镜重圆，乔氏则被处死。小说以儒佛思想为基础，展现了封建家庭中的种
种丑恶现象，也歌颂了代表儒家伦理道德的正面人物。这样一方面揭露了封建社会的邪恶
奸佞，另一方面又极力维护封建社会和王朝的正统秩序。这部作品在思想深度和艺术成就
上是《春香传》、《兴夫传》等小说不能企及的。小说艺术结构复杂，但甚严密，各种事
件依次展开，多头并进，毫无芜杂之感。人物形象非常丰满，尤其是反面人物乔氏、董清
、严崇的形象，生动深刻。《谢氏南征记》标志着朝鲜文学中产生了现代小说意义上的长
篇小说，它是朝鲜文学的一颗明珠。《九云梦》是金万重的另一部小说，也以中国为人物
活动的舞台，主人公杨少游年轻有为，才艺超群，仕途得意，和八个美女先后结合，小说
的主题是描绘封建君主制度的理想世界。虽然写了很多爱情故事，但肯定了一夫多妻的封
建制度，因此并没有歌颂爱情的纯洁自由。小说情节离奇，文辞华美，人物形象多彩多姿
。从朝鲜文学史上看，《九云梦》的影响超过了《谢氏南征记》，尽管前者艺术成就不如
后者，《九云梦》之后又出现了很多带有" 梦" 字的小说，具有浓厚的传奇色彩。《玉楼
梦》是在金万重小说的影响下产生的文人小说，作者疑为南永鲁。小说的情节、思想都与
《九云梦》相似。主人公杨昌曲才貌双全，先后娶五个女子为妻妾。主题是忠君报国、建
功立勋的思想，同时也表现了妻妾成群、生活美满的封建观念，也有劝善惩恶的思想。此
外还有爱情小说《彩凤感别曲》(作者不详）、《玉丹春》、《淑英娘子传》、《青年悔心
曲》等。
　　实学派是以朝鲜本身的发展和欧洲科学技术的传入为背景产生的。实学派反对空谈儒
学的" 性理" ，主张实事求是地研究社会问题，发展科学技术。
　　这一派不仅产生了一批思想家，还产生了文学家。朴趾源(1737～1805年）
　　是后期实学派的代表人物，他在文学上的主要贡献是创作了十几篇短篇小说，还有纪
行文《热河日记》。《两班传》、《虎叱》、《秽德先生》等小说塑造了三种人物，即讽
刺、肯定、同情的人物形象。《许生传》是他最重要的代表作，几乎包含了其它作品的所
有思想内容，情节也较之其它作品复杂。小说主人公许生发奋学习多年，但终无成就，于
是他去经商，获利百万，他分给了穷人，又还了过去的欠帐，自己仍然清贫度日。朝廷大
臣赏识许生的才能，便欲举荐，但因政见不同，许生离去。这里表现出了实学派重视经济
的思想，对离乡别家的穷人" 群盗" 表示同情，希望建立没有剥削、等级的社会。《虎叱
》据作者说是自己在中国抄录的一篇文章，其实这只是他躲避审查的一种手段。创作目的
是批判社会的陈腐，盼望国家的新生。小说以拟人化手法写了一只老虎，向来" 食狗则醉
，食人则神" ，早就想吃北郭先生，想那北郭先生五味俱全，颇是诱人。但是" 天子嘉其
义" 的北郭先生与" 天子嘉其节" 的寡妇东里子私通，正在寻欢作乐时，被寡妇的儿子撞
见，仓惶逃出，不慎跌入一个粪坑，当他爬出来之后，遇到了那只老虎。他对老虎说了很
多美言，请求饶命，老虎听后，斥责了北郭先生的丑行，最后因为实在肮脏没有吃他。小
说以这种象征手法讽刺了儒生的伪善堕落，卑鄙无耻。《两班传》则是讽刺两班贵族的作
品，写了一个穷困的两班，无法养活自己，只能借贷官粮度日，最后实在不能维持生计，
就向一个财主卖两班头衔。当书写契约时，财主发现两班的特权是不劳而获、横行霸道，
财主扭头就走。小说只有一千字，但寓意深刻。两班贵族不耕不种，其寄生性与虚伪性揭
露得入木三分。朴趾源的短篇小说具有如下特点：1 、强烈的讽刺性，把讽刺的矛头对准
两班、儒生、官僚等；2 、犀利的政论性，在叙述描写中夹以议论，显出深刻的实学派的
思想。
　　但口头传说基础上形成的小说中，《春香传》是最杰出的作品。除了《春香传》之外
，还有家庭伦理类的作品：《沈清传》、《兴夫传》、《蔷花红莲传》等。《沈清传》是
这一类小说中仅次于《春香传》的一部作品。小说写的是沈清为了治愈父亲的眼病，历经
磨难，最后感动神明，当了王后，他的父亲也在大喜中双目复明。小说描写了下层人民的
困苦生活以及他们中的美好亲情；小说也揭露了僧侣的虚伪，但不反对佛教；商人的贪婪
和奸滑也成为批判的对象。寓言小说是这一时期另一类的小说，其代表作是《兔子传》。
讽刺小说的代表作品是《裴裨将传》，这部小说的重要意义是运用通俗易懂的口语写成，
甚至把朝鲜语特有的词尾变化运用到人物性格和人物关系上，这是对朝鲜文学史的突出贡
献。
　　日本文学，这时被称为近世文学，也称江户文学时期。中世前期社会动荡，到了这一
时期由于德川幕府的建立，中央集权统治再一次成为政治统治形式。武士成为统治者，建
立一套更为完备的统治形式：首先是建立森严的等级制度，把人分为四等，士、农、工、
商。在等级结构中，将军是金字塔的顶点。虽然武士成为统治者，但由于他们从各自的领
地集中到城市，因此经济上不断被削弱。在经济上异军突起的是町人阶级。社会稳定，城
市商业经济繁荣发达，使町人阶级在物质上较为丰富。可是他们处于社会的最底层，政治
上不可能有所作为，于是他们的人生哲学就是尽情享乐，因为这样可以弥补社会地位低下
造成的心理自卑和不满。他们的人生哲学直接影响到当时的町人文化。这一时期与文学发
展密切相关的是印刷术的飞速发展，这使文学作品大量出版发行，使文学有可能不再是上
层少数贵族僧侣的专有领域，成为社会各种阶层的共同精神世界。
　　诗歌方面，这一时期主要是俳谐的发展阶段。谈林派是俳谐的主要流派，谈林派得名
于俳谐集《谈林十百韵》。谈林派风格清新泼辣，滑稽诙谐，自由奔放，摒弃贞门俳谐的
种种教条，但后期因流于卑俗，渐次冷落。主要代表作家有西山宗因、田代松意、井原西
鹤等。西山宗因(1605～1682年）
　　著有《西翁十百韵》(1673年）。以后又和田代松意等人共同创作《谈林十百韵》，成
为谈林派最重要的作品。西山俳句注重艺术内容，如：" 疑是荷兰字，侯雁书长空。" 谈
林派衰落以后，迎来了俳句的黄金时代，这一时期被称为元禄文学，是江户町人文学的鼎
盛时期，时间上大致是17世纪80年代到18世纪的最初10年。这一时期，诗、小说、戏剧都
取得了辉煌的成就，从各个角度反映了町人阶级的生活，传达了他们对生活的要求，再现
了町人阶级遭受的封建压迫。元禄文学主要在日本的大城市，如京都、大阪、江户，以反
映城市生活为主。" 俳圣" 松尾芭蕉就是元禄文学诗歌创作的代表性作家，他把市民阶级
带有游戏性的俳谐，提高到真正艺术性的创作层次，他为俳句做出了空前绝后的贡献。芭
蕉培养了其角、岚雪、去来、丈草、野坡、杉风、越人、北枝、去考、许六等著名俳人，
被称为" 蕉门十哲".其中其角和岚雪被誉为" 蕉门双壁".宝井其角(1661-1707年）的作品
反映了町人的生活，时有难解之作，如：" 阳春临江户，日日售一钟。" 服部岚雪(1654～
1707）
　　个性笃实温厚，俳风温柔厚雅，与才华横溢的其角形成对比。
　　上岛鬼贯(1660～1738年）是与芭蕉大致同时代的俳人。他主张俳句创作应当追求" 真
心" (日文写：" 诚" 字），要求俳句出自真挚，自然而成。
　　他的俳句颇多佳句：" 随处皆可见，悠然春水长。" 与谢芜村(1716～1783年）为俳句
中兴时期最主要的俳人。他是一位著名画家，其作品是将俳句和绘画相互交融，句中有画
，画中有句，颇似王维。他的俳句虽然无师自通，但如其画，具有很高的艺术性。他主张
俳句应当舍风雅而得风雅，离俗而用俗。他的俳句意境开阔，潇洒华美，具有浪漫主义风
格。《初春》写道：" 白梅正初开，破晓只为看花来。" 小林一茶(1763～1827年）一生多
难，颠沛流离，生活清苦。他的俳句亦如他的生活，总有几分苦味，无论庄重的俳句，还
是诙谐的诗句，总要表现出他清贫生活中的心绪。因此他不大描写风花雪月，只吟自己及
其周围的平凡不幸的生活，其中反映出他对强者的反抗，对弱者的同情。《观斗蛙四月廿
日》：" 瘦青蛙，别输掉，这里有我一茶。""黄昏燕子归巢，我没有明天的目标。"江户时
期还产生一种新的诗歌形式，这就是川柳与狂歌。川柳就是" 前付句" ，它的产生与俳谐
有关。俳谐的重点是在前句，和前句相对的是付句。
　　而前付句是为了学会、理解付句的连接方法，作为学习入门时的诗句。因此它没有俳
谐那样的难度，只要在七、七音节的前句后面，连上五、七、五音节的付句即可。这原本
是俳谐师的副业，后来出现专门评点前付句的人。柄井川柳是一位杰出的前付句评点者，
他选评的前付句叫川柳点，也称为川柳。川柳虽然和俳句的句型相同，但没有季题、切字
的要求，易于为很多人掌握。它的作者大多是町人、平民等，它是庶民文学形式，其风格
自由，幽默滑稽，通俗平近。柄井川柳(1718～1790年）具有很高的评点水平，由他评点、
选编、出版的川柳集有《万句合》、《柳多留》。狂歌源于和歌的滑稽歌，《万叶集》、
《古今集》中已有此类作品。专门创作狂歌是镰仓以后，藤原为守(1265～1328年）是狂歌
始祖。《新撰狂歌集》(1620年）为最初的狂歌集。狂歌是与正统的和歌相对，为狂体的和
歌之意。采用三十一音节的短歌形式，但只以滑稽卑俗、诙谐幽默为追求目标。江户时期
狂歌极盛，武士的知识教养和町人生活的自由感情极其自然地结合起来，从而与江户戏作
文学协调，表现的特色是轻妙洒脱，洞察敏锐，机智诙谐，奔放自在。这时的作品集有《
万载狂歌集》、《德和歌后万载集》等，展示了这一时期狂歌的精髓。永田贞柳、唐衣桔
洲、四方赤良等是狂歌的代表作家。
　　小说方面有许多形式：假名草子、浮世草子、读本、洒落本、滑稽本、人情本等。假
名草子是指江户幕府建立之后，到井原西鹤《好色一代男》为止，在这80余年的时间里，
以假名创作的各种故事性作品。浅井了意的《浮世物语》(1665年），是假名草子的重要作
品。作品写了公子哥儿瓢太郎决心修行，周游各地。通过他的经历描写了社会上奢侈安逸
的生活，具有一定的政治意义，因此《浮世物语》也被看作是浮世草子的先驱之作。浮世
草子是假名草子之后出现的又一种小说形式，深刻地反映出当时社会世态炎凉，是具有现
实主义精神的风俗小说。元禄时期达到高峰。井原西鹤的浮世草子是日本江户文学小说的
最高成就，也是元禄文学小说成就的代表。江岛其蹟(1666～1735年）是井原西鹤之后浮世
草子的代表作家，著有《世间儿子气质》等。
　　江户时期后半叶，也就是18世纪后半叶，产生了一种通俗文学，被称为戏作者文学，
以小说创作为主。戏作的意思是以游戏的态度进行创作，学者、文人、武士阶层的知识分
子等都以汉诗文、日文诗文为正统文学，而闲暇时间创作的文学称为戏作。但后来成为专
门的文学种类，并产生专门的作者群，即是戏作者。戏作者文学内容多卑俗猥杂，贯穿着
常识性的教训，迎合儒家的道德要求，并且以大众的好恶为创作的根本目标，没有多少有
价值的社会内容。可是对日本文学发展产生过很重要的影响。戏作者文学形式多样。读本
是浮世草子衰落之后逐渐发展起来的小说形式，它与草双纸相对，是文字为主的读物，以
中国小说为基本材料，这主要源于日本知识阶层喜爱中国文学风气。最早进行读本创作的
是都贺庭钟，他把中国《古今小说》进行改写，创作出《英草纸》，这种作法被称为"翻案
".上田秋成是读本的主要作家，他的《雨月物语》(1776年）也是根据《警世通言》、《古
今小说》等改写而成，小说描写了人性美，而在超现实的境界中人性达到极为自由理想的
境地。泷泽马琴(1767～1848年）的读本代表作是《南总里见八犬传》，小说翻案于《水浒
传》、《三国演义》，主要宣扬了封建伦理道义。
　　洒落本是受中国情史类小说的影响而产生的一种小说形式，初期以汉文写成，后变成
写烟花柳巷的短篇小说。代表作家是山东京传，主要作品为《通言总篱》。滑稽本是洒落
本被禁止之后出现的另一种小说，在描写一般庶民的生活中，追求滑稽可笑的效果。十返
舍一九的《东海道徒步旅行记》(1802年），是专以滑稽可笑的事情、恶作剧、奇遇等为内
容写成的小说。式亭三马的《浮世澡塘》等作品也是以世俗生活为内容，点破人们通常的
弊病。人情本是和洒落本相似的小说，但它不像洒落本那样写烟花柳巷，而是写烟花柳巷
外的男女情爱恩怨，多有感伤成分，以男性为主人公。为永春水的《春色梅历》是主要作
品。
　　戏剧方面，主要是净琉璃和歌舞伎。净琉璃即木偶戏，木偶操纵方法较为简单，以舞
蹈为中心，后来加入了情节与说唱，亦分出场次或段，17世纪甚为流行。有很多专门从事
净琉璃的世人，被称为" 太夫".近松门左卫门的净琉璃创作是整个江户时代戏剧创作的最
高峰，他的戏剧创作也是元禄时代文学的一颗明珠。纪海音(1663～1743年）是近松同时代
的净琉璃作家，他和近松一样，写了较多的情死悲剧。《蔬菜店阿七》取材于井原西鹤的
小说，着重表现封建宗法制度与青年男女爱情之间的冲突。《情死两腰带》是他的另一代
表作，写了封建孝道对夫妻爱情的摧残。歌舞伎的意思是不同寻常的舞蹈，它是一种短剧
，发展过程分为女性歌舞伎时代、男性歌舞伎时代和野小子歌舞伎时代。并木正三(1730～
1773年）是著名的歌舞伎作家，代表作《三十石艠始》。他的弟子并木五瓶(1747～1808年
），代表作有《五大力恋缄》等。歌舞伎和净琉璃一样，多为悲剧作品。
　　2.阮攸
　　阮攸是越南古典文学时期，字喃文学创作的高峰，尤其是《金云翘传》的出现，标志
着越南古代文学所达到的水平。
　　阮攸(1765～1820年），字素如，号清轩，别号鸿山猎户、南海钓徒。
　　河静省宜春县仙田村人，出生黎朝簪樱世家。他的家庭不仅在政治上有着显赫的地位
，而且在文坛上也有非常重要的影响。他的父兄叔侄，都曾创作出文学作品，号称" 鸿山
文派".家庭的文学教养，对他的创作显然有积极的影响。他在20岁时曾中乡试三场，即中
秀才。
　　阮攸自幼立志要走仕途，报效于封建王朝。然而那时发生西山农民起义，农民起义军
队直逼黎氏巢穴，黎氏王朝摇摇欲坠。阮攸自然是站在封建王朝一边，积极参与军事行动
，试图把农民起义镇压下去。但是黎氏王朝已经无药可救，终究未能避免灭亡的命运，这
样他立志为仕的理想也成了泡影。尽管如此，当黎昭皇统领一些近臣逃走时，他还想跟随
左右，但未能成行。他返回妻子故里之后，又三次与妻兄策划，准备推翻西山朝，但都没
有能够成功。由此他被迫流亡。十余年中，颠沛流离，饱经风霜。政治上无可作为，就隐
居山林之间，赋诗作文，以寄愁绪。就是在这一时期，他的思想发生了一定变化，生活的
流离和贫困，使他有机会接触到下层人民，目睹他们的苦难，意识到战乱和腐败给人民带
来的灾难。
　　1802年，阮福映在法国势力的支持下，打败了西山农民起义军，建立了阮氏王朝，称
帝越南。阮朝征召阮攸，他推脱不掉，就任芙蓉县知县，后累迁常信知府、光平营该薄。
他对仕宦生活已经厌倦，不愿卷入权势的互相倾轧，尽可能采取避而远之的态度，但这种
生活也不能实现其理想，因此心情沉重孤闷。他多次托病辞官，返回故里，但被召回。
1813年，他任勤政殿学士，奉命出使清朝。一路上经过很多城市，看到了中国百姓的饥寒
生活，意识到无论是越南还是中国，贫病交加是广大下层人民无法逃避的现实。回国后，
升任礼部右参知。1820年，他再一次奉召出使清朝，但还未及动身，便因病与世长辞。
　　阮攸的文学创作分为两类：一类是汉文创作的作品，如《清轩诗集》、《南中杂吟》
、《北行杂录》等；另一类是字喃作品，如《招魂文》(《十类众生祭文》）、《帽坊青年
托辞》、《活祭布坊少女文》等，《金云翘传》是他的字喃作品的代表作。
　　《金云翘传》是一部叙事长诗，全诗共3254行，分为12卷。书名是在三个人物的名字
中各取一个字构成的，即取金重、王翠云、王翠翘三个名字中的金、云、翘三个字。《金
云翘传》也称《断肠新声》。长诗主要写的是中国明朝嘉靖年间，以王翠翘的人生遭遇为
主线展开的爱情故事。出身员外府第的翠翘，才貌出众，知书达礼，贤慧温柔。在翠翘姐
弟三人出游时，遇到了弟弟的同窗金重，二人一见倾心，互相爱慕，私订终身。不幸的是
金重的父亲去世，他不得不回家奔丧，两人依依惜别。此时，翠翘的父亲兄弟在奸商和官
吏的谋害下，含冤入狱，亲人离散。翠翘为了家人，不惜卖身救赎，却被欺骗，沦为娼妓
。她努力冲出不幸的牢笼，冒险嫁人为妾，可对方是一个纨绔子弟，她受尽种种折磨，始
终无法脱离苦海。后来所幸遇到农民起义英雄徐海，把她救了出来，二人结为伉俪。徐海
为她报了仇雪了恨，惩办了贪官污吏、奸夫毒妇。此时翠翘出于" 夫贵妻荣" 的思想，力
劝徐海归顺朝廷。结果二人受骗上当，徐海战死疆场，翠翘被大臣侮辱。翠翘绝望之余投
江自尽，为人所救。这时金重金榜题名，衣锦还乡，找到翠翘。二人重续前情，共享富贵
。
　　《金云翘传》原为清初青心才人编的章回体小说。最早见于明代茅坤写的《纪剿徐海
本末》，它以历史人物轶事形式，记录了徐海和翠翘的故事。
　　明清小说、戏曲有很多是写这一题材，但唯有青心才人的章回体小说不同于其它作品
，他赞扬徐海，同情翠翘，且人物形象丰满，结构严谨。虽然在中国文学史上没有多高地
位，但在同类才子小说中很有影响，阮攸在运用中国小说进行再创作时，首先面临的问题
当然是使中国题材如何越南化，从而更贴近越南的生活现实。阮攸运用现实主义的方法，
把越南的社会生活编织进基本的情节发展中，也融入人物的心理、行动。这样不仅使作品
内容越南化，而且还摆脱了中国才子类小说的基本模式。阮攸在中国期间，有机会进一步
接触中国文学，并对当时流行的" 才子书" 发生浓厚兴趣，《金云翘传》的原本也是在这
时为他注意。他认为" 才子书" 反映的生活虽然在中国，但是与越南的现状颇为相似。于
是回国后以六八体诗的形式，借助中国《金云翘传》的题材，写出了反映越南生活的《金
云翘传》。
　　《金云翘传》以人道主义的精神再现了越南妇女的悲惨生活状态，也反映出平民百姓
的苦难生活，还从社会的种种方面试图揭示产生悲惨命运的根源。翠翘本是员外家的女儿
，但她的不幸遭遇，的确展现了越南整个下层妇女的悲惨现状。翠翘为救父兄沦落之后，
就一步步坠入社会的底层，她二入青楼，二为俾妾，当过女仆，入过空门，从肉体到精神
备受欺侮。这里突出表现这样一种冲突：每一次沦落，翠翘都努力挣扎，逃出火坑；但每
一次又都被无情地抛进另一个火坑，每一次的挣扎，都意味着又一次的失败、沉沦，无论
她怎样挣脱，都不能逃脱注定灭亡的命运。那么这种不可挣脱的命运究竟是怎样造成的呢.
整个社会如同一张无法挣破的大网，这张网是由贪官污吏、奸商恶霸、纨绔子弟、地痞流
氓、人口贩子等共同织成，他们彼此相连，串通一气，人们无论走到哪里，都会遇到这张
沾满血污的大网，砍不断，冲不破，这就是翠翘的命运。朝廷大臣胡宗宪诱降徐海后，杀
死徐海，奸污翠翘，然后又把翠翘转送他的幕僚，这里翠翘命运之悲惨淋漓尽致地表现出
来。其实翠翘身上反映的无非是行将就木的封建社会的真实情况。当时越南的封建统治者
无恶不作，抓了无数美女入宫，以供他们寻欢作乐；王公贵族公然抢走民女，如若反抗，
或割耳朵，或切乳房。翠翘的命运正是越南当时社会的缩影。
　　翠翘是一个被欺压、蹂躏的女性形象，她天生丽质，妩媚温柔。然而如花似玉的容貌
，却成了她悲惨命运的一个原因。" 婵娟偏命薄" ，红颜易被折，更加突出了悲惨。翠翘
不仅有美的容貌，还有美的心灵，她心地善良，富于自我牺牲精神，为了父兄，甘愿牺牲
自己，以换得300 两银子。她的美貌、善良不能改变其苦难的命运，这里有社会的直接原
因，也有她自身的原因，封建的思想意识也是她的悲惨命运的一个因素。她身上不时流露
出" 三从四德" 、夫贵妻荣" 、"忠君报国" 等思想，这些思想不仅把徐海葬送了，她自己
也因此断送了刚刚得到的幸福，再一次被抛进更为悲惨的境地。由此可见封建社会不仅直
接对妇女进行残害，而且从思想意识上根本性地摧残妇女，从而成为封建思想的奴隶，使
他们不知不觉地把自己投入自己所不愿经历的灾难中。这一描述比封建社会直接的迫害更
具有深刻性。当然这里也存在阮攸的一些思想局限性，把翠翘的那不可解脱的命运，简单
地归结为宿命，这显然不是翠翘命运的真正揭示。
　　徐海是可歌可泣的农民起义英雄形象，他体貌轩昂，武艺高强，统领十万大军，勇敢
善战，使官府闻风丧胆。他有正义感，济贫锄强，路见不平，拔刀相助。他为翠翘报仇惩
恶，表明他的鲜明的政治立场，体现出人民的斗争精神和生活愿望，因此他受到人民的普
遍爱戴。但是他身上也有一般的农民起义英雄存在的弱点，为了个人名利，不顾起义军已
经取得的成果，归顺朝廷，结果断送了他自己和起义成果。另外，他身上还有一定的草莽
英雄的色彩，他的传统封建意识，是造成他悲剧的根本原因。不管作者态度如何，客观上
揭示了农民起义的深刻局限性。
　　长诗的艺术形式也有独特的成就，在结构布局方面十分严谨，每一卷彼此相连，情节
发展前呼后应，以细密的针线贯穿，因此通篇给人浑然一体的感觉。在感情表现方面，具
有强烈的抒情性，无论是平铺直叙，还是自然景色描绘，都带有浓厚的感情色彩，笔端墨
迹所到之处，无不饱蘸悲欢离合，使读者深受感染。在情感描写上，还夹以心理分析，使
情感具有一定的合理性和深度，而不是肤浅地无病呻吟。情感表现成为人物塑造的最主要
方式。
　　" 满园草木萧疏，
　　窗棂剥落，望月的人何往.
　　前后凄清冷落，
　　唯有桃花依旧笑人忙。
　　楼空燕子低飞，
　　足印苔生，草比人长。"
　　几行诗句，描写了自然景色，又抒发了感情，把翠翘与金重分别后的心绪极为细腻地
表现出来，同时在这种哀婉凄凉的情感中，又表现了翠翘那铭心刻骨的爱情。在语言运用
方面，显得非常凝炼准确，有很强的音乐性、形象性。
　　越南民族特有的六八体形式运用得自然成熟，既能和以管弦，又可随之吟唱。诗句中
还杂用民间文学语言，如俗语、成语、俚语，使长诗具有浓厚的民族风格，把字喃的运用
提高到一个崭新的高度。诗中还常常化用中国文学的典故、诗句、成语等，但毫无生涩之
感，如上面诗句中就化用了崔护的" 人面不知何处去，桃花依旧笑春风".化用流畅自然，
不着痕迹。
　　长诗也存在着缺陷，虽然在反映社会内容上摆脱了清代才子佳人小说的模式，但是还
有受影响的痕迹。大团圆的结局在结构上前后呼应，有利于结构的艺术化。不过破坏了作
品原有的悲剧性，从情节发展、人物活动、思想深度来说，都给人画蛇添足的感觉，因而
伤害了作品的深度。然而《金云翘传》杰出的艺术成就不容低估，它为越南人民所深深喜
爱，就其影响、流传程度而言，堪称越南文学之最。不仅男女老少都能吟诵，连目不识丁
的文盲也能大段背诵其中的诗句，青年人写情书、风水先生占卜吉凶，都常常引用诗句，
可见它在越南的地位。
　　3.春香传
　　《春香传》是朝鲜最有名的古典名著，是在民间广为流传过程之中的朝鲜人民集体创
作的结晶。它的出现在朝鲜文学史上有极为重要的意义，不仅对后世文学作品发生很大影
响，而且为朝鲜人民广泛喜爱。春香形象家喻户晓，妇孺皆知。其艺术生命至今不衰。
　　《春香传》题材的产生与来源，说法不一。《水山广寒楼记》中以为14世纪高丽恭愍
王时代已经产生。16世纪前后在民间流传。李参铉的《二宫杂记》说宣祖年间(1568～1668
年），在民间流传春香的故事。这个故事在流过程中不断丰富完善，18世纪中叶形成说唱
脚本，并且时常上演。宋晚在1754年《观优戏》中提到说唱脚本的《春香传》，申纬在
1826年写的观剧诗中提到唱剧《春香传》。赵在三在《松南杂识》中较为详细地记录了《
春香传》的形成过程。他说：" 古乐府无此调，而打扇长咏故所谓打咏，……
　　以春阳打咏为一调湖南而传。南原府使子李道令眄童妓春阳，后为李道令守节，新使
卓宗立杀之。好事者哀之，演其义为打咏，以雪春阳之冤，彰春阳之节云。" 这个故事直
到18世纪末十九世纪初才形成小说形式。《春香传》小说有一个较长的形成过程。在这个
形成过程中，不只是艺术形式上的逐步完善，而且小说素材由一个悲剧故事演变为悲喜剧
，改为大团圆结局。这里表现出朝鲜人民的普遍要求，还应当看到从悲剧到大团圆的悲喜
剧的变化模式，很具有典型意义，这是朝鲜很多小说的结构模式。这一模式中还含有中国
文学的一定影响。这种结构模式在中国文学中屡见不鲜，总是把现实中本为不团圆的故事
，在写为小说时则团圆起来，这表明中国文化圈的某些特点。
　　《春香传》的版本有几十种，大致可分为两类：一是朝鲜语本，《谚文春香传》、《
广寒楼记》、《烈女春香守节歌》(全州土版）、《狱中花》(李海朝）等；一是汉文本《
水山广寒楼记》、《汉文春香传》等。从艺术成就而言，一般认为全州土版《烈女春香守
节歌》最佳。
　　《春香传》的历史背景是朝鲜李朝末年，当时正值封建社会走向崩溃，经过几次战争
，还有农民起义的此起彼伏，使李氏王朝益加衰落。为了调和社会矛盾，李朝政府虽然推
行" 英正治世" 的复古改革，但是并没有能够解决当时社会矛盾，反而使社会矛盾加剧，
也加速了李朝的衰败过程。《春香传》中表现的社会矛盾正是这一时期的反映。
　　《春香传》分上下两卷。上卷写已经改籍的艺妓月梅之女春香在荡秋千时，与游览广
寒楼的南原府李翰林之子李梦龙相遇。二人一见倾心。李向春香求婚。春香同意与他订立
秦晋之好。他们瞒过李的父母，结为夫妻。不久李翰林升任新职，移家进京。李梦龙因与
春香门第悬殊，不能把她带入京城，不得不与春香分别。下卷写新任南原府使卞学道传唤
艺妓，强迫春香当他的侍妾。春香为李梦龙守节，誓死不从，被严刑拷打，投入死牢。李
梦龙在京城考中状元，被任命为全罗御使。他化装成乞丐，暗查民情。进入南原府后，查
办了卞学道的罪行，从死牢里救出春香，并带入京城，共享荣华富贵。
　　从故事情节看这是一部爱情小说，然而并不局限于男女恩爱，男女欢爱只是反映社会
的一个线索而已。在爱情线索发展过程中，首先反映的是封建的等级制度对青年男女恋爱
的限制和残害。春香之所以不能与李梦龙自由地恋爱结合，是因为他们之间悬殊的社会地
位，一个是两班贵族子弟，一个是艺妓的女儿，他们在当时社会根本不可能结为夫妇。即
使是没有正妻，象春香这样的女人只能作为侍妾相随于李梦龙身边。但是《春香传》的大
团圆结局中，春香以正妻身份与李梦龙结合，一同进京。这里对封建社会的等级制度的反
抗不言而喻。这里表现出人们冲破等级制度自由恋爱的思想倾向，代表了普通人们的强烈
愿望。尽管在当时社会这种结果根本不可能出现，但还是具有一定的现实性，当然现实性
是指思想意识的现实性。其次，两班贵族的统治给社会带来深重的灾难，这不仅通过春香
的磨难中表现出来，而且从具体中都展示了社会黑暗。李梦龙在卞学道的生辰宴写的那首
诗便是社会现实很好的写照：
　　" 金樽美酒千人血，玉盘佳肴万姓膏。
　　烛泪落时民泪落，歌声高处怨声高。"
　　两班贵族的残酷统治，造成社会根本灾难，从小说中普通人物的言行中也表现出来。
春香是作品着力塑造人物。她聪明、自爱、坚强、美丽。主要性格特征是对爱情的坚贞和
对贵族残暴势力的反抗。春香首先是一个追求爱情幸福的青年女子形象，她心中的美满爱
情显然不是以对方地位高低来判断。在李梦龙之前，已经有很多" 权门贵族" 、" 两班才
子" 前来求见，但是春香一概不见。她并不以为攀附权门贵族，才是婚姻幸福。她追求的
是感情的真诚纯洁。当认为李梦龙的感情真挚时，就投进他的怀抱。然而她对李梦龙的感
情也没有丝毫巴结权贵的意识，完全是因为李梦龙本人的品质，爱他的" 少年英俊" 、"
文雅风流" 、"聪明绝顶" 、" 文章满腹".后来李梦龙装成乞丐暗地察访时来看她，她毫不
因为李梦龙的破落而嫌弃，反而要她母亲变卖她的衣服、家具，款待李梦龙，并没有因为
李梦龙失去贵族身份而后悔与他结合。这里充分表明了春香的恋爱观念。当地位身份成为
他们结合的障碍时，她骂：" 尊卑贵贱，委实可恨。" 这里表现出一定的平等自由思想，
这也是春香恋爱观念的基础。春香不只是一个追求爱情幸福的形象，还是一个敢于与权贵
斗争的妇女。卞学道强迫她做侍妾时，她不畏威逼，不惧拷打，宁死不屈。不仅如此，她
还痛骂卞学道的种种恶行，" 劫夺有夫之妇的人，为何无罪.""不知四十八方南原百姓的苦
，但知枉法去徇私。" 春香的顽强斗争，不只是她的个性表现，其斗争的力量来自于对爱
情的坚贞。对卞学道的反抗自然有着积极的思想意义，但是这里更加突出她对爱情的坚贞
。因此她是一个具有反抗性格的追求爱情的女子形象。
　　李梦龙形象虽然没有春香那么纯真高洁，但他也有很多可贵之处。他在等级森严的封
建社会里，竟然冲破等级观念，敢于和春香这样社会低层女人相爱，这在当时来说是一件
很困难的事情。可是他不仅敢于和春香相爱，而且他对春香的感情是真挚的。他不顾社会
舆论、家庭反对，与春香结下了百年之好。无论从哪个角度来说，李梦龙的心理压力大于
春香的心理压力。他毕竟是贵族公子，他的行为在当时社会来说牵扯到他们全家的名誉，
更关系到他自身的发展前途。因此他的爱情意识是有一个发展过程的。这也符合社会现状
和李梦龙个人的状况。他母亲责备他娶春香败坏门庭，而且如果被朝廷知晓，必定断送前
程，一世不能为官。这时他有一些动摇，后来他对春香流露出不能不分别的意思。但是他
还是回到了春香的身边，井与春香结下了平等的夫妻关系。
　　李梦龙和春香结合有一定的思想基础，并不是完全建立在脱离现实的幻想，或者情节
的发展完全脱离人物的基本性格。李梦龙能够与春香结合的最基本思想基础是他具有善良
正义的心灵，具体表现在对贪官污吏的痛恨，对下层人民的同情。如果没有这种基本思想
基础，李梦龙是不可能和春香结合的。特别是他考中状元，任为朝廷命官时，他装成乞丐
，深入普通百姓中，了解百姓疾苦，也了解到卞学道的丑行。他对春香的爱情没有改变是
以这种行为作为基础，如果他的思想发生变化，那么这时他完全可以置之不理。但是他对
春香充满了同情怜悯，这种同情怜悯不单单是爱情，其中也包含了对下层人民的同情。显
然他除掉卞学道，也不仅仅是为了给春香一人报仇雪恨，也是为南原人民扫除一害。在李
梦龙形象的塑造上，清官形象与追求爱情的形象是结合在一起的，使得人物形象丰满厚实
。
　　卞学道是典型的贪官污吏形象。他还未到南原，就问迎接他来的人，南原官妓闻名是
否属实。听说有绝色春香，就恨不得马上飞到南原。一到南原的第一件事就是点传艺妓，
而不是处理政务，更不是访查百姓生活，而是放纵自己的淫欲。可是由于春香的反抗，他
的淫欲不能得到满足时，就变得凶残。在孱弱的春香身上使用重刑进行威逼，一直到处以
死刑。他的生日宴极为奢侈荒淫，反映出生活上的穷奢极欲的又一恶行。他对下层百姓极
为残暴，对上司却胆战心惊，不知所措。
　　艺术形式上的独特性，首先从外部来看，小说近于一般的才子佳人小说。从情节发展
来说的确是沿用了才子佳人小说的结构形式。但是它突破了一般才子佳人小说的模式，虽
然同子佳人小说一样，着重在爱情的表现。但是爱情表现是在丰富的社会背景之中发展完
成，例如小说主人公的形象虽然以爱情追求为重点，但是人物自身的社会性并没有因此被
弱化，爱情与他们自身的社会性结合在一起。作品中下层小人物群体形象，拓宽了小说反
映的社会面，从此摆脱了才子佳人小说的模式，使小说不再是一般的才子佳人小说。其次
在艺术上采用通俗文学的一般特点，具体表现在情节发展的戏剧性。春香作为一个艺妓的
女儿与贵族子弟相爱，接着又落入死牢，从死牢突然被解救出来。不仅如愿以偿，和李梦
龙结为正式夫妻，而且共进京城，享受荣华。李梦龙从京官到乞丐，从乞丐又到京官，这
种变化很曲折，也很容易扣住读者的心。在很多地方还善用夸张手法，这也是通俗文学常
用手法，因为夸张容易渲染气氛，从而挑起读者情感。当然有时也存在过分使用夸张手法
，以致于失去一定的合理性，但这是一般通俗文学共同的缺点。其三在描写手法上常常运
用情景交融的方法，情节发展、心境变化、自然流转都结合起来，使作品贯穿了浓浓的感
情色彩。而小说中大量使用诗歌，也是小说增强抒情性的一个重要手段。
　　《春香传》取得了很高的艺术成就，但也存在着中国文学中常有的缺陷。大团圆结局
尽管在情感上可以满足一时的要求，但显然具有一定的欺骗性，没有能够表现出生活的本
质。这当然也是才子佳人小说和一般通俗文学的通病。
　　4.松尾芭蕉、井原西鹤、近松门左卫门
　　(1)松尾芭蕉
　　松尾芭蕉(1644-1694 年），本名初房，初号桃青，后改号芭蕉，又名钓月轩、泊船等
，伊贺国上野人。他父亲原是一个下级武士，后来从农村到城市以教书为生。芭蕉十几岁
时到一个大武士家里做侍童，他侍奉的小主人特别喜爱" 俳谐连歌" ，并师从当时著名的
俳谐宗师北村季吟，因为芭蕉是小主人的伴童，也就得到了学习俳谐的机会。经过学习，
他的日文、汉文的文学修养，都有了长足的进步。在他23岁时，小主人突然病死，这给芭
蕉以很大打击；再加上其它原因，他决定放弃将来取得武士资格的打算，离开了大武士家
。几年后他的俳谐创作已经得到社会的广泛承认，并且他取得了俳谐师的资格。早期创作
曾受贞门派、谈林派俳谐影响。芭蕉一生喜欢清幽，他居住在远离江户闹市的郊外深川，
并结庐隐居(芭蕉庵），过着简朴困顿的生活。从41岁起直到他逝世的10年，他大半是在徒
步旅行中度过的。途中访山寻水，遍历名胜，也接触了社会的各个方面，这对他的创作产
生了非常重要的影响，形成他自己的" 蕉风" 俳句。经过几次大旅行之后，他的身体衰弱
，后来还是在旅行途中病逝于大阪。
　　他一生著有《芭蕉俳谐七部集》，大多是每一次旅行之后把途中创作的俳句结集而出
的。有《冬日》、《春日》、《瓢》、《猿蓑》、《炭包》等等。《冬日》(1684年）是芭
蕉俳句创作的转折点，标志着蕉风俳句的建立。
　　芭蕉的文学成就主要在于使俳句成为日本诗歌的主要形式之一。在他之前，俳句一般
称为" 发句" ，是" 俳谐连歌" 的首句。也就是说发句是作为俳谐连歌的一部分来欣赏的
，由于" 俳谐连歌" 具有即兴、滑稽、游戏的特点，" 发句"也有一定的文字游戏的特点。
虽然在芭蕉之前" 发句" 已经从连歌中分离出来，作为独立的诗歌形式存在，全诗有17个
音节(分成" 初5"、" 中7"、" 下5"），但是仍然没有根除连歌的模式。芭蕉建立" 蕉风"
以后，" 发句" 完全独立成为最短小的诗歌形式，从本质上脱离了连歌。首先是在俳句的
运思方面，俳句多表现出幽雅、静寂、隽永的特点；其次在用词方面，要求有" 俳言" ，
也就是要求有汉语、俚语(民众的口头语言），但是和歌不能把汉语、俚语入诗；其三是要
求每一首俳句都不能缺少" 季语" ，即要有大家公认的代表季节的语词，从" 季语" 中暗
示出自然的季节时间，从而引发出季节变换的感慨，亦从自然景色变化中托物言志，抒发
情怀。由于俳句非常短小，在艺术手法上多用象征、暗示、跳跃等，体现出凝炼含蓄的特
点。
　　" 蕉风" 是芭蕉俳句创作的主要美学特点。具体表现如下：
　　一、闲寂、哀怜、余情。这几个词都是俳句创作理论上的主要美学概念。
　　闲寂这一美学理念，表明了芭蕉在俳句方面的审美理想和追求。他的俳句常常在意境
上表现枯淡闲远、寂寥高古的美。哀怜就是悲哀美，是以佛教无常观为基础，哀叹人生无
常，世间万物的流转不息，生命的存在，美妙的显现，无不瞬息即逝，由此感发瞬间即为
永恒生命的悲叹。余情是表现含蓄美。在极为凝炼的意象描绘中，写出丰富的韵旨，无限
悠远的美感。正是所谓不着一字，尽得风流；浅深聚散，万取一收。
　　" 古池静幽幽，
　　倏然青蛙破水入，
　　水声清悠悠。"
　　这是俳句史上公认的名句，芭蕉本人也认为这首俳句能够代表他的俳句水平。在他病
重临终之前，他的门徒要他留下辞世之作，芭蕉说古池句是他俳句的发端，可以作为辞世
之作。可见此句是芭蕉创作的一个丰碑，最能显示芭蕉的艺术风格，具有闲寂、纤细、余
情的境界，重点描绘的是寂静的意象。在万籁俱寂的环境中，有一泓古池，池面犹如镜子
，没有一丝波痕，而池潭年代久远，古字更加突出了池水的静。但是一只青蛙扑嗵一声跳
入宁静的水面，顿时池水泛起微微涟漪。那声音清悠彻耳，然后声音慢慢消失。涟漪渐渐
平复，一切复如初始，静谧轻柔。句中以动写静，以静显动，动与静构成全句的意象结构
的主体。也许原本并没有人注意到古池的安静，但是那悦耳的入水声，反而使人意识到那
里的静寂。青蛙是此句中季语，表明生长时节的到来，因此青蛙的入水给如死一般根本不
能使人意识到的恬静，带来了一丝生机，这一生机才使那里的寂静，成为有生命的静柔。
句中有视觉形象，也有听觉形象，然而在艺术的想象中它们全都联结起来，共同创造出静
美的意象，让人觉得那里的宁静仿佛无限透明，仿佛用肉眼就能看见；那青蛙跳水声音也
仿佛无限透明，又似乎可以看见那透明的声音，能够看见从青蛙跳水处传来的声音踪迹，
那踪迹又像透明的水波缓缓消失，直到看不见。
　　其实句中并没有直接描写这么多的内容，原句只有5 个实词：古池、蛙、跳、水、声
，但是以极为含蓄浓缩的手法，表现了丰富的内含。句中的余情之美确实有司空图所谓"
韵外之致" 、" 味外之旨" 的美。哀怜之美也显现其中，此句塑造的意象是一瞬间的构成
，又在一刹那消失，实际上正如前文所说水声的消失不仅仅是声音的消失，还意味着与此
同时宁静也将消失，因为它不会为人的意识所捕捉。因此瞬间的闪现和消失，给人以无限
的哀怜感，叹人生的无常，永恒的、美好的只存在于瞬间之中，也只有瞬间才显现出永恒
、美好。此句不愧是不朽佳句。
　　" 暮秋枯木瘦，
　　乌鸦枝头落。"
　　这是一首比较典型的闲寂美的作品，暮秋时节的枯淡、冲远、凄凉，是全句着力勾勒
的意象。它所透露的和古池句一样，是禅宗的寂幽。这一寂幽是通过暮秋的自然景象来达
到具象的显现，秋色已近终，冬天快来临，大地一片萧瑟，绿叶已凋零，那早已枯死的树
显得比往日更为瘦骨嶙峋，在这凄凄的景象中，偏偏落下一只黑色乌鸦，宛如雕塑一般，
凝然不动。因此乌鸦显得格外醒目，更增添了几分凄苍，由此表现出钻心透骨的幽寂。
　　" 山形岭存有二寺，立石寺、云山寺是也。此乃慈觉大师开基之地。寺内清闲极致，
……日尚未落，借得山麓之间僧房且宿，又登临山上佛堂。叠岩积石，遍山及岭，松古柏苍
，石老苔滑。山上各院，门扉掩闭，悄然无声。沿岩嶂而攀，入佛阁而拜。此处佳景寂幽
，心神不由澄澈。
　　寂寂无声息，
　　但闻丝丝蝉鸣噪，
　　声声入岩石。"
　　这也是广为传吟的名句。前面的一段纪行文描写了自然景色，与后面的俳句相结合起
来读，对俳句所表现的闲寂，体会得会更为深刻而具体。此句所表现的意境和王籍的" 蝉
噪林逾静，鸟鸣山更幽" 颇相似，都是以蝉鸣表达清幽之境。但两者还是有所区别，此句
更着力表现主观体验的感觉，而王籍则是在纯客观描述中展现意境。芭蕉进一步写了蝉噪
给人的感觉，那蝉声仿佛一丝一丝地渗入岩石里，初看似有不妥，但是每个人都有幽静中
听蝉鸣的体验，那丝丝拉长的鸣叫渗入我们的肌肤，渗透五脏六腑，而且似乎蝉鸣把那种
百无聊赖的寂寥，也带入肌肤和内心。在芭蕉句子中，给人感觉不仅把自然的寂寥渗进人
的内心，而且那蝉声带着一分寂寞，深入本来悄然无声的岩石中。这一描写可谓绝笔，不
可能再有比这更为合适的表现了。当然芭蕉也不是一下子就抓住了" 入" 这个词，先是用"
附" ，后来又用" 浸" ，最后才用" 入"." 附" 只是表现贴的动作，" 浸"则缺少全体感觉
，而" 入" 不仅浸渗进入，更是从外到里的整体进入，因此独具意味。几番修改，可见芭
蕉" 语不惊人死不休" 的艺术追求。
　　二、芭蕉在俳论上还曾提出" 不易" 和" 流行" 的概念，但是芭蕉本人并没有对这一
俳论进行明确说明，因此有许多人加以说明和发挥。" 不易" 就是艺术生命的不变，具有
永恒的魅力。" 流行" 则是不断有变化，变化当然是说艺术的种种表现手段。那么" 万代
之不易" 和" 一时之变化" 是怎样一种关系呢." 不易" 是本体，" 流行" 是方式，也就是
要以" 流行" 达到" 不易".这一理论类似刘勰的通变观：" 变则其久，通则不乏。" 没有"
流行" 则不能出新，没有" 不易" 就不能" 流行".芭蕉和刘勰当然不同，不过相似也是显
见。由于芭蕉力行"不易" 、" 流行" ，因此他的作品丰富多彩，并不限于一种艺术风格，
也不限一种美学理想的追求。
　　" 云雨聚五月，
　　飞湍最上川。"
　　" 不觉夏已临，
　　嫩叶初上染一点，
　　仅见绿一瓣。"
　　" 寒夜落病雁，
　　旅宿怎成眠。"
　　" 小憩于绝顶，
　　云雀在下鸣。"
　　这几首俳句各有意境、风格，并非一味寻求闲寂。
　　第一首是写最上川骤雨汇聚，水量突增，飞湍急下，咆哮奔腾。重在壮观，意在豪放
，和闲寂类俳句迥异。第二首写的是一种淡淡的喜悦和忧郁，其中又含有一些爱怜。初夏
已经来临，大地尚未披绿，偶然间却见一瓣绿叶，它的鲜嫩、它的娇小，十分惹人注目，
久久凝视，不由生出爱怜的喜悦。与周围环境的对比，又好象意味着生命的另一种存在，
然而很快又被忧郁所攫，绿叶一瓣的重复咏吟，不仅为绿的孤影哀叹，还有生命的哀叹。
第三首虽然也写忧郁，显然又不同于第二首，其中可见以" 流行" 求" 不易" 的芭蕉的创
作特色。一只病雁寒夜飞落，寒冷病痛又孤独，久难入眠。学术界一般认为病雁一词来自
于中国诗句，白居易有" 病鹤" 、" 病蚕" 入诗，宋人杨诚斋亦有" 病雁孤飞失老鸿" 的
句子，可见此首俳句脱胎于中国诗歌。但是病雁难眠的意象，不只是一种外部的写生描述
，而是自我生活与心境的象征。
　　当时芭蕉正在旅行，病卧于千福寺，沉郁孤寂的心绪化为一只病雁显现出来。第四首
则又有所" 流行" ，写的是一种天真未泯的童心，登临高山顶巅，适才在耳边鸣叫的云雀
，现在却在脚下啼鸣。比云雀更高的意象欢悦油然而生，其中骄傲之情溢于言表。那种嬉
戏欢快、纯洁净明的构图显然不同于前三首。这几首俳句既有某些共同的特点，又有变化
中追求新意的创造。即有总体的风格，又有不断的新意。因此芭蕉的俳句不能一首首孤立
地去欣赏分析，只有把每一首放在总体中去把握，才能正确理解。
　　总体而言，芭蕉作品一定程度上反映社会，但更是写隐逸生活的思想感情。在隐逸俳
句中追求美的事物，美的生活，美的体验，其中也透露出不与社会浊流相容的高洁的人生
观念和生活方式。
　　(2)井原西鹤
　　井原西鹤(1642～1693年），原名平山藤五，号松寿轩、二万翁、松风轩。关于井原西
鹤的生平资料现在已经没有多少可以查考。他出生在大阪，一般推定他家是大阪的富裕家
庭，井原是他母亲的姓氏。
　　井原西鹤早年先是学习俳谐。早期创作沿循贞门俳谐，后来谈林派兴起，又转向谈林
派，并成为谈林派的主要代表人物之一。1673年春，在大阪举行万句创作会，有百余人参
加，他的创作位居首位。他曾创一昼夜独吟23500 句的记录，在当时是最高记录。他的俳
谐创作是他创作的重要准备阶段。他的主要创作成就还是小说。
　　他的小说创作标志着江户浮世草子的成熟，也代表了江户时期小说创作的最高水平。
从他开始，假名草子衰落，浮世草子真正成为小说形式的主流，这是日本小说史上的一个
伟大转折点。他的小说分" 好色物" 、" 武人物" 、" 町人物" 、" 杂话物" 等四类，"
物" 的意思是题材。
　　好色物，是指以男女情爱为题材的小说。西鹤以町人男女的婚姻、爱欲为题材的作品
甚多。这类作品虽然名为好色物，其实并非淫秽的色情文学。
　　小说中含有深刻的思想内容。德川氏建立江户幕府之后，以中国程朱理学加强统治，
其结果必然是束缚男女青年的婚恋自由，视自由恋爱为大逆不道的通奸行为，而要求服从
主人或家长的安排，服从封建礼教。西鹤的好色物就是针对这种不合理的封建道德进行揭
露，也把情爱作为町人的理想加以美化，从中表现出町人市民阶层的生活态度和方式。
　　《好色五人女》是西鹤全部作品中最为优秀的一部。全书共分五卷。作品大多是现实
主义的悲剧，几个主人公的爱情最终皆以失败而告终。在他们的爱情悲剧中，可以看到真
正的爱情与社会之间不可解决的冲突，这一冲突的不可解决是《好色五人女》悲剧产生的
根本原因。卷一《夏姐清十郎物》，夏姐是富商的女儿，和店里新来的伙计清十郎相爱，
终于有一天两人私下结为夫妇。但这种行为不被社会所容，何况二人之间还隔着主人与仆
人的名分关系。江户时代，等级森严分明，把人分为4 个等级。他们的爱情显然大逆于社
会制度和行为准则，因此不可能有什么好结果。最终清十郎以背主盗银、诱奸女主的罪名
，死于刑场。夏姐痛不欲生，终至发狂。最后夏姐狂歌乱舞的形象，更具有悲剧意味，含
有深刻的意义。卷三《阿七姐与吉三郎》也是一出悲剧，青菜店主的女儿阿七因街坊失火
，全家暂避庙中安身。阿七姐和庙中的吉三郎彼此相爱。后来阿七姐全家迁回故居。只有
16岁的阿七姐苦苦思念，却见不到吉三郎，于是她不计利害地放火烧房，以为如此就可以
使全家又回到庙中，两人又可以得以相见，结果她以纵火罪科以火刑。这里，不可解决的
悲剧冲突是阿七姐意念与行为的背反，她越是想见到吉三郎，就越是行为反常，行为越是
反常，就越是见不到吉三郎，以致于他们的爱情终于烟消云散。当然阿七姐意念和行为之
间的悖谬，主要还是由于社会的根源。当时社会的婚姻制度、道德伦理，与他们的爱情格
格不入，不仅使他们的爱情难成现实，而且还把他们的爱情撕得粉碎。虽然阿七姐的意念
与行为相悖谬，但是其中的反抗精神，还是非常突出。由于社会现实已经造成了意念与行
为之间的冲突，结果反抗的行为越是强烈急迫，悲剧的结果就降临得越快，悲剧性就越强
。阿三是另一篇小说中的主人公，她和阿七姐不同，她是普通人家的妻子。但由于命运的
捉弄，失去了作为贤妻良母所必备的贞节，从而陷入绝望的境地。绝望反而使她与情人一
同逃走。这种行为中包含着合理性：妇女在封建社会里始终是处于从属地位，贞操是町人
妻子与丈夫之间的价值联系。如果失去了贞操，就意味着整个人生被判以极刑。对阿三来
说，只有两种选择：一是去死，以保全精神上的所谓贞洁；一是采取某种反抗行为，以求
生存。阿三选择了后者，这一选择也反映了町人妇女深受迫害的逆反心理。长期的压迫达
到极点时，柔顺的行为也可发生转化，变成无可抑制的反抗力量。然而这种反抗同样不能
为社会容许，最终仍然是走向自己的毁灭。毁灭是必然的结果，也是悲剧不可解决冲突的
极端表现形式。毁灭即是冲突本身，又是冲突的结束。阿仙是和阿三命运相似的一个女性
，同样在绝境中生出坚强的反抗力量，使形象发生转变。日本的西鹤研究家片冈良一认为
：" 这五名女性虽有程度差别，但都有一种刚强的反抗性格，一旦陷入恋爱，她们变得果
敢、倔强、不加思索，放任激烈的情感使他们不肯回头。他们的生活缺乏理性和冷静思考
。她们的逻辑只是感情逻辑。阿仙的通奸，阿三的出走，七姐的放火，都是由于周身燃起
火焰。这里当时反映了果敢的元禄时代精神。" 《好色一代男》是好色物中的另一类作品
。如果说《好色五人女》写的是现实中的爱情悲剧，那么这里更多的是描绘理想世界。主
人公也之介出身町人，7 岁就知男女之事，直到60岁，他结交各地的女人有3724名。最后
和6 个相好，同乘" 好色丸" 海船，驶向女儿国。在俳谐式的构思、夸张诙谐的手法中，
西鹤着力塑造的是一个理想的色欲享乐者的形象。在元禄时代，町人社会盛行肉欲享乐，
并把肉欲作为人生的第一要义。在町人的生活中，性欲与恋爱原是合而为一的关系。爱欲
的解放透露出自由的生活要求，被压抑的人性在西鹤的笔下得到较大的伸展。这可以说是
对当时社会的另一种反抗形式。《好色一代男》描写了性欲本能的迷魂乱志的力量。性欲
的自由思想，并不单纯是肉欲，通过肉欲的描写表现的是人的生存的意义与价值，町人的
生活观念就是通过肉欲的自由来达到自身价值的肯定，因此町人的肉欲享乐具有深刻的意
义。
　　町人的生活观念和生活方式对江户的社会发生了很大的影响，甚至对武士阶级也产生
影响。这种影响在西鹤的小说中也得到表现。例如杂话物中的《暗投长歌扇》是写大名的
小姐与低层侍从的爱情故事，其人物性格、思想近乎町人。它显示了町人阶级的恋爱观已
经进入武士阶级内部，武士的原有所谓节操、质朴，渐次丧失，趋同于町人善解男女情事
的风流文化。
　　町人物，是西鹤的另一大类的小说。此类小说以町人的经济生活作为题材，生动地描
写了元禄町人生活及其社会背景，表现町人发财致富的热望和功利主义世界观。好色与金
钱是町人生活及意识观念的两大特点，好色物表现的是男女情爱的生活，后者表现的是金
钱万能的生活。这一类作品主要有《日本永代藏》(1688年）、《世事费心思》(1692年）
、《西鹤备礼》(1693年）、《西鹤终笔》(1694年）等。
　　《日本永代藏》是此类作品的代表作。全书共6 卷30章，收30个故事。
　　副题为" 大福新长者教".永代藏是永世富有之意。从标题可以看出这是写如何从商发
家、如何节俭治家的内容。江户的富商产生发展必然联系到日本的米谷贩卖业。日本民族
以大米为主食。稻米生产构成日本农耕文化的核心。江户时代又以领地贡米的数量作为权
力的等级标志。武士为了满足日常生活的需要，就以禄米的一部分换作现金。这样大米又
有了一般等价物的新职能。贡米、禄米的货币化，构成江户时代商业活动的主要内容，由
此米商很快发展起来。元禄时代，大阪米商控制了全国的经济命脉。米商的发展不仅是因
为大米的重要地位，还因为米商以米进行发放高利贷，这进一步刺激了米商，同时也使町
人在经济上更加发展起来。然而江户时期实行世袭的身份制度，武士阶级是社会的统治阶
级，町人居于社会最低层。町人在武士面前必须俯首贴耳，稍有不敬，轻则打骂，重则杀
死，武士却无罪，可见町人在政治上完全无可作为。在这种社会环境下，町人可以追求的
除了好色之外，只有金钱。疯狂地追逐金钱成为町人的一种原动力。町人只有在金钱上显
示自己的价值，也只有在金钱上可以和武士抗衡。因此经济生活是町人生活的主要方面之
一。
　　西鹤的人物再现了町人的经济生活。首先描写了町人经商的经验，并以这些经验教育
年轻一代如何以发财为己任。西鹤总结的发财诀窍是头脑机敏，信息灵通，这样就能在激
烈的竞争中未卜先知，随机应变，稳操胜券。
　　那些成功的商人敢于走新路，打破常规。《昔桂算》(《永代藏.卷一》）
　　中把整匹的布料剪成衣料卖；《渡世淀理》(《永代藏.卷五》）中收集木匠丢弃的木
片制成楔子卖钱，化废为利，精打细算，不弃微利。西鹤曾感叹说：" 只有靠智慧才干，
勤俭苦干才能发财。只给财神叩头是无用的。" 《宝船记》(《永代藏.卷一》）描绘了大
阪米商的繁荣，塑造了叱咤风云的新型商人形象。
　　西鹤还展示了町人在金钱世界中的丑恶一面，把笔探入到町人内心深处贪婪吝啬、唯
利是图的劣根性，小说中有很多是讲了投机取巧，以假冒真的故事。卷二《大黑屋中施才
干》中的新六，用烧黑的大骨冒充药材骗人。要智慧才干过了人，成为一个黑心奸商。西
鹤以幽默的笔法写了这一类现象，表示了宽容的态度。
　　町人虽然物质上过着优越的生活，但不免受到武士的嫉恨和欺压。有时武士会以生活
逾度，不合身份为名，没收他们的财产。元禄年间发生过几起百万巨富一夜之间，家财被
幕府剥夺净尽的事件。因此只有在花柳世界里，町人在自由自在地生活，也能发泄不满。
物欲和色欲是町人的两大精神支柱。
　　" 十三四岁之前，浑浑噩噩；二十四五岁前后，受父母之命，接过家业，使出一身本
事，拼命生财；四五十岁时，挣得一世家财，将家业交给长子，自己则去花柳世界中游乐
，此乃一般常规。"
　　这种人生态度典型地再现了町人尤其上层町人的人生观。在醉生梦死、放浪形骸的生
活中潜藏着曲折晦暗的人性要求——要在武士不能控制的花柳世界中寻找发现自我，为扭曲
的心灵找到慰籍的天堂。
　　杂话物，是西鹤的又一大类小说。西鹤喜欢旅行。开阔了生活视野，为他的杂话物提
供了创作素材。《诸国故事》是杂话物的代表作。《诸国故事》的意思是各地故事，五卷
收35篇小说。素材取自近畿地方为主。卷三之二的《暗投长扇歌》这篇爱情故事，是和他
的《好色五人女》相似的小说，不过小说主人公不是町人，而是武士。写了一个大名的侄
小姐，与一个下级武士相恋。但这也是一出悲剧；在封建等级制度下，他们不可能自由结
合，最后武士被处死，小姐被迫进入空门做了尼姑。偶而也可以看到町人的爱情意识对武
士的影响。
　　《本朝二不孝》是收入二十篇小说的短篇集。二十四孝是中国封建道德的主要部分，
对日本也有根深的影响。西鹤对所谓二十四孝持以讽刺态度，认为二十四孝的故事并不真
实，西鹤以现实主义的方法，描绘江户时期社会环境下的种种生活世态。《今日京都世事
莫测高深》写了金钱导演的亲子之间的悲剧，为了金钱想谋害父亲，但反害了自己。《真
实的本相》写的是兄弟二人失去双亲，其母鬼魂常常出来游荡，哥哥遇到鬼魂，恳求母亲
成佛；弟弟则用箭射死。后来在近处发现一只作恶多端的狐狸，村里人都赞扬弟弟，但官
府反而册封哥哥，弟弟则因不孝被逐出。武人物，是西鹤写武士的小说。《武道传来记》
是这一类小说的代表作。全书八卷八册，收32个故事。《攀枝偷看惹是非》写了小八郎的
父亲因看别人睡觉被打死，小八郎长大后，本来没有复仇的愿望，但受封建义理的驱使不
得不去复仇，但是他不知道谁是杀父仇敌。一次偶然的机会他杀死了仇人，但由于没有可
靠的证据，小八郎以杀人罪名被处死。这里批判了为封建道德和制度所承认的复仇，对武
士道精神也不无否定的意识。《武家义理物语》是另一部武人物，收26篇小说，小说中对
士、农、工、商等级制度表示愤怒。
　　西鹤的小说是町人在经济、情感世界的一面镜子，生动地再现了町人在武士统治下的
社会中的悲欢离合，写出了他们的追求，他们的苦恼。他笔下的种种人物，无不具有当时
社会的特征，因此可以说是町人原始资本积累史和精神生活史，也是封建制度的衰败史。
从再现社会的广度与深度而言，都是不可多得的巨著。
　　(3)近松门左卫门
　　近松门左卫门(1653～1724年），本名杉森信盛，别号平安堂、巢林子、不移散人。他
出生于越前福井，武士家庭出身，父亲曾为藩士，后成为浪人，以后全家移居京都。近松
具有良好的古典文学、俳谐的修养，曾效力于正亲町公通，其家中常有净琉璃的演出，因
此有机会接触净琉璃。而正亲町公通是一个风流雅士，不仅创作诗文，还为加贺掾创作净
琉璃。近松正是在这个时候与加贺掾往来，并且走上了净琉璃创作的道路。当时近松所居
住的京都是一个文化都市，不仅富豪林立，而且净琉璃、歌舞伎十分繁荣。从事净琉璃、
歌舞伎等艺能工作的人虽然多是下层人物，但是当时正处于积极向上的阶段。作为浪人的
近松由于身份低下，走仕宦道路是很艰难的，因此他选择了艺能创作的道路。
　　近松的戏剧作品分为两种，一是净琉璃，一是歌舞伎。净琉璃作品是与宇治嘉太夫(加
贺掾）、竹本义太夫(筑后掾）合作，歌舞伎作品与坂田藤十郎合作。他的这些作品从内容
上大致可分为二种，一是时代物(历史剧），一是世话物(现实剧）。时代物多取材历史上
公卿、武士身上发生的事件，选取的事件多是大的事件，以历史和传说中的著名人物作为
主人公。结构上采用五段形式。因为是历史剧，较少受现实的制约，近松的想象力得以充
分地发挥，风格奔放壮观。近松的主要精力放在时代物的创作上，从时代物中可以发现作
为诗剧作家的近松的才华。世话物是近松的另一类作品，与时代物不同，主要取材于当时
庶民社会中发生的事件，主人公多为小人物，虽然有时也会出现武士，但多是下层武士，
而不是掌握特权的上层武士。农民、商人、小市民等也常常作为作品的主人公，所选取的
事件也不是使国家、社会发生重大变化的大事件，而是限于日常生活范围内，一时可能引
起市井注意、不久便被淡忘的事件。结构上也与时代物不同，是采用三段形式。时代物和
世话物是完全不同的两种作品，前者多浪漫气息，后者多现实性。但是二种作品中对人类
世界的看法、思想却是一致的。总体来说他的戏剧作品中较为出色的都是悲剧，表现封建
伦理和人的自然要求之间的冲突。义理是从外部制约作品人物的社会规则，有时义理也表
现为人物自身内部的良心力量。与义理对立的正是人情，也就是发自人类性情的自然而然
的要求。作品的人物对这两者很重视，为了使这两者的冲突得到调节，他们苦苦挣扎，最
终也得不到解决，走向毁灭的结局。在这种毁灭的悲剧中，即使肉体毁灭，精神仍然保持
着胜利者的悲壮。他们重视义理，但不屈从于义理；保持制人性的自然力量，但又不被人
性的自然力量流走。不辨义理的小人物面对两者之间的冲突和抗争呻吟着，但仍然保护着
人性的优秀品质。在这一点上，世话物和时代物是一致的。这是近松戏剧的悲剧世界的构
成。
　　《出世的景清》(1686年）是一部时代物。作品写了平家被源氏打败之后，全家族被杀
尽斩绝。平家的家臣恶七兵卫景清为了尽武士的精神，决定向已经统一天下的源赖朝报仇
。但是景清的复仇计划被外妾阿古屋知道，阿古屋向源赖朝告发了景清，结果景清的妻子
和舅舅都被投入监狱，可他们二人在狱中无论怎样拷打，都不肯说出景清的下落。景清不
忍妻子、舅舅为自己受磨难，就前去自首。这时阿古屋后悔因为自己的嫉妒，造成这样无
法挽回的灾难，就自杀身亡。景清被处以极刑，他的头被砍下，可是人们发现砍下的竟然
是观音的头。源赖朝深深为佛灵感动，就放了景清。被放出来的景清这时却陷入了不可解
决的冲突中，一方面不能放弃复仇的意志，另一方面又为源赖朝的宽厚而感动，两种不同
的义理使他左右为难，进退维谷。在这种不可解决的冲突中，他最后挖掉自己的双眼，出
家遁入空门。这出英雄悲剧具有很强的悲剧性，两种义理都有其自身的合理性，两者之间
的冲突本身也有充分的合理性，这种合理性导致了冲突的不可解决性，不可解决性又强化
了悲剧性，这也使景清的行为更为崇高而悲壮，恐惧、怜悯、焦虑、孤独等体验，使作品
的悲剧性显得极为深刻。
　　这出净琉璃在日本戏剧史上占有非常重要的地位，因为在此之前，净琉璃仍然是一种
说唱艺术而已。但是从这部作品起，净琉璃具有了戏剧特点，具备了真正的戏剧冲突。这
一冲突使作品成为真正的悲剧作品，人物不再仅仅是木偶，而是活生生的人物形象，有感
情，有性格，内心世界丰富。因此这是一出不可忽视的作品。
　　《国性爷会战》是近松的另一部时代物。全剧五段。作品写了中国郑成功父子为恢复
明朝而战的故事，作品富于异国的浪漫情调，颇具吸引力。
　　《倾城佛原》是近松的歌舞伎代表作品，全剧分三幕六场。内容写了一个大名的继承
人的儿子，去青楼游玩，引起了家庭的内讧。这部世话物以写实的手法写出了町人世界的
现实。由于藤十郎的出色表演，当时引起了轰动。另外这部作品还对世话净琉璃的产生有
过重要的影响，为后人所注意。
　　近松戏剧的最高成就主要体现在情死悲剧作品中。《曾根崎情死》、《天网岛情死》
为代表的十几部情死悲剧，无论是艺术成就，还是思想性都达到了日本古代戏剧的最高成
就。
　　《曾根崎情死》是情死悲剧的代表作之一，也是净琉璃的代表作。作品分一幕三场。
男主人公德兵卫是一家店铺的伙计，他爱上了妓女阿初。可是店铺的主人想把德兵卫纳为
妻侄女的女婿，德兵卫不肯入赘。店铺主人与德兵卫的继母私下商定了这门亲事，继母接
受了聘礼。德兵卫向主人表示要归还聘礼，取消婚事，主人勃然大怒，要解雇他，还要让
他在大阪没有立锥之地。德兵卫回到乡下，拿着聘礼钱，准备还给主人，不料路上遇到了
九平次，被他借去了钱。借期过了三天，九平次还赖帐不肯还钱，并且说德兵卫诬告他，
把德兵卫打了一顿。德兵卫无计可施，和阿初在曾根崎的树林中自杀身亡。
　　这部净琉璃是近松的第一部世话物作品。1703年4 月7 日，在大阪曾根崎天神的森林
中发生了一起自杀事件。近松就是取材于这件事进行创作，在同年的5月7 日第一次上演了
这部作品。作品文字优美，具有浓厚的抒情气息，尤其是那段走向殉情地的唱词非常优美
，成为尽人皆知的段子，有很多人最初喜欢近松的作品就是从这一行路段子开始的。
　　" 今世依依难舍，今宵恋恋难忘。此身投奔死亡，恰似无常原野霜。慢慢行，慢慢行
，步步少，近死亡。梦中梦，好凄凉。天将明，晨钟荡，此时钟鸣六声，此生只残一响，
耳闻切切钟声悠扬，寂灭为乐，钟为我等送葬。有情何止钟声，草木动情凄凄，仰望晨空
茫茫。白云无心飘，清水哽咽淌。北斗苍空吊影，牵牛织女遥望。……"
　　这一段是千古名唱，无限的忧伤，无奈的奔死，今生的依恋，表现得十分动情，充满
了悲剧性。但是这部作品存在着明显的缺陷，结构比较单纯，还没有达到三段式。造成主
人公自杀的直接原因是九平次的奸计，但九平次和德兵卫是好朋友，这样就令人费解了。
另外阿初只是因为同情，才同意与德兵卫自杀，这显然也是不能让人理解的。一些次要人
物形象不够鲜明，留于影像状态。德兵卫与九右卫门的关系本来是戏剧冲突的关键，但是
后来退为次要矛盾，与九平次的冲突倒成为主要冲突，显然近松对此还没有充分认识。存
在这些问题的原因可能在于近松第一次处理现实题材，在处理现实题材方面不够成熟。以
后再演出时，近松修改了很多地方。然而它作为第一部
　　世话物，在文学史上具有重要地位，为后人所重视。
　　《天网岛情死》是近松最成熟的世话物悲剧，代表了近松净琉璃创作的最高成就。作
品写的是三角恋爱的故事。开纸张店的治兵卫爱上了妓女小春，可是他已经结婚，生有两
个孩子，但他不爱妻子。他想把小春赎出，却始终没有做。大商人太兵卫霸占了小春，想
强行赎出小春，小春则誓死不从。
　　治兵卫的妻子阿三知道丈夫爱小春，就给小春写信，吐露自己被冷落的痛苦，恳求小
春看在同是女子的份上同情自己。小春看完信，十分同情阿三的处境，便忍痛装出不再爱
治兵卫的样子。治兵卫看见小春已经变心，非常痛恨。太兵卫则骂治兵卫是一个穷鬼，并
到处扬言要用钱赎出小春。阿三了解到小春爱丈夫，如果太兵卫赎出她，她将以死抗争。
这时阿三改变了初衷，决心帮助小春和丈夫，于是变卖衣饰家财。但她的内心异常矛盾，
十分痛苦，因为丈夫一旦把小春赎回家中，自己只能是一个名义上的妻子，实际上沦为一
个女仆。阿三的父亲知道了这件事，反对女儿的作法，把她带回家。治兵卫后来也得知小
春对自己冷淡的原因，便去找小春，两人一起到网岛的大长寺，殉情而死。
　　这部作品和《曾根崎情死》相比已经甚为成功。作品尤为成功之处是二个女性形象，
小春和阿三处于不可解决的悲剧冲突中，在进退两难的冲突中，表现出她们的善良。对小
春来说，如果同情阿三，就意味着牺牲自己的爱情；如果不牺牲自己的爱情，那么就要看
着阿三走进悲剧的结局。在这种两难处境中，她还是决定帮助阿三，牺牲自己。这里表现
出小春虽然身为一个妓女，心灵却无比美好，而且她不是在两难冲突中，等着冲突的自然
发展，而是主动地试图解决冲突，不再是一个傀儡，不再是一个从属于男人的女性，具有
一定的自主能力，独立个性。这对当时封建社会的妇女来说，具有重要社会意义，不自觉
的妇女解放的意识微露端倪。小春对治兵卫的爱情是真诚而深挚的，正因为内心的痛苦爱
情才显得异常强烈，也突出地表现出她的果敢。然而她最终无力解决悲剧的冲突，不免走
向冲突造成的悲剧结局。
　　阿三是另一个女性形象，她也是一个善良而坚毅的女性，具有一定独立自主的性格。
她面临的也是一个悲剧性的不可解决的冲突，无论是从生活上，还是从感情上，她都不能
失去治兵卫，也许治兵卫对她来说是生活的全部。可是现实面临的是她就要失去万万不能
失去的丈夫，对此她不是逆来顺受，而是主动地努力把自己从困境中解脱出来，于是她给
小春写信，希望小春把丈夫还给自己，也希望小春理解自己的痛苦。但当发现一旦拆散丈
夫和小春，就可能把小春置于死地时，她就同情小春，想帮助小春。然而如果帮助了小春
，就要把自己推进悲剧中；不帮助小春，则自己的良心不容；何况小春也正是因为同情她
，才表示愿意与丈夫分手，如果不帮助小春，实在义理难容。她的两难处境，使她行为必
然迟疑，这种迟疑把丈夫和小春送到毁灭的境遇中。最终她还是失去了丈夫，同样遭到了
不幸的灾难，成为悲剧的牺牲品。在艺术上这部作品相当完美，几乎没有缺陷。首先是情
节的发展与复杂的人物关系、人物本身的性格，彼此结合烫贴完整。治兵卫与两个女人之
间的关系是主线，在这个主线外又加入了治兵卫的哥哥孙右卫门与弟弟、小春之间的关系
，还插入了阿三父亲的关系、小春与阿三之间的关系。这些人物关系都与情节发生密切关
系，推动情节发展，而且十分自然，没有生硬的痕迹。例如在阿三处于进退维谷的困境时
，她的父亲恰好来到她家，了解了女儿的心情，强行把她带回娘家。而阿三想要帮助小春
解脱，也是符合阿三贤慧温顺的典型形象，因此情节不是离开人物性格发展的。其次从悲
剧冲突而言，这部作品代表了近松悲剧的特色，在人的自然要求与社会义理之间不可解决
的冲突中，走向悲剧的结局。他们在不可解决的冲突中，苦苦寻找解决的方法，但是最终
也没有找到摆脱冲突的出路。结果冲突把他们送到毁灭的尽头。其三作品不是很长，在不
长的篇幅中融进了较多的内容，采用了一些非常含蓄的手法。太兵卫作为次要人物没有着
墨很多，只是出现在前面的场景，但是后来的发展却令人情不自禁地想象他的动作、表情
，使这个人物仿佛出现在眼前。

第060卷世界近代中期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书站在世界全史的总体立场上，论述了近代中期欧洲、亚洲、美洲、非洲与大洋洲
各国各地区的艺术发展情况，对建筑、绘画、雕塑、工艺、书法、音乐、舞蹈和戏剧表演
艺术等各个领域，及其中各种艺术形式、艺术流派和风格、代表人物及其重要艺术作品，
都作了翔实而系统的介绍和简要的分析，对某些国家或地区则着重其综合成果或重点成果
。通过本书，读者可以从多个角度了解到，近代中期是世界艺术发展史上生机勃勃、不断
推陈出新和硕果累累的时期，也是各国各地区特别是东西方之间的艺术交流或融合正在开
始或已在进行的时期，相互启迪和相互渗透使发展进程不断加快，并变得日益五彩缤纷。
本书以史实力主，以评论为辅，既充分吸收国内外前人的与当今最新的研究成果，也有作
者个人的观点。其中，指出不同艺术种类之间在发展上的相互联系，是本书的特点之一。
另外，本书叙述清晰，概括性强，学术性与通俗性兼备。
　　一、概述
　　世界近代中期是许多国家和地区在艺术发展中硕果累累，艺术名师辈出，各国各地区
艺术加强交流或逐渐融合的时期。
　　在欧洲，近代中期从政治上说始自1640年英国革命至1789年法国革命，从艺术上看，
作为一个完整的发展阶段，其开端应在17世纪初，其终端则在18世纪末。先前的文艺复兴
运动，不仅在其发源地意大利使中世纪的封建文化黯然失色，在艺术发展上达到了自古希
腊和古罗马以来从未有过的高峰，而且在尼德兰、德国、法国、西班牙和英国等国家和地
区产生了巨大的影响，使那儿的艺术也欣欣向荣。文艺复兴所打下的思想文化基础，也是
17世纪和18世纪欧洲艺术继续前进的重要条件。同时，上述国家和地区的资本主义生产方
式的普遍发展，其政治、经济和文化方面的其他领域(如科技和教育）
　　的演进变化和新成就，给艺术的新的繁荣提供了物质的和精神的沃土。
　　早在16世纪末的意大利，就开始形成被称为巴洛克的艺术新潮流，并在17世纪上半期
进入辉煌阶段，同时传播到欧洲其他国家，遍地开花，以至有人认为17世纪的欧洲整个地
说是巴洛克时代。巴洛克艺术是一种重感官感受的艺术，它的特点首先表现在建筑、绘画
和雕塑等艺术品种中，因此在这三个领域都堪称大师的意大利艺术家贝尔尼尼，是巴洛克
的第一个重要代表。
　　但巴洛克无论在意大利还是在欧洲，其实都不能概括这三个领域的全部艺术风格。16
世纪末17世纪初，意大利还出现了卡拉齐兄弟创始的" 学院派" 和走上现实主义绘画新道
路的卡拉瓦乔派。
　　17世纪中后期，法国盛行古典主义艺术。在路易十四时期，宫廷内的古典主义建筑、
绘画和雕塑艺术，都用于赞颂统治者的丰功伟绩和满足宫廷生活享受。宫廷外的古典主义
的成就，表现在绘画上，普桑是最杰出的大师。
　　在西班牙和尼德兰等国家和地区，17世纪的绘画成就也十分巨大，西班牙的委拉斯贵
支、荷兰的伦勃朗、佛兰德斯的鲁本斯是风格各异的巨匠。
　　无论是巴洛克，还是古典主义或现实主义，都是涵意广泛的文化概念。
　　因此，同一时期在意大利诞生了巴洛克音乐，在法国则盛行与巴洛克和古典主义都有
联系的宫廷音乐，等等。17世纪的欧洲戏剧，在法国最为繁荣，拉辛和莫里哀代表了不同
的戏剧表演艺术主张。
　　在18世纪的欧洲，法国古典主义让位给新的艺术潮流，洛可可艺术勃然兴起，很快波
及英国、意大利、西班牙和德语国家。来自东方的，尤其中国的艺术品与艺术情趣，对这
一发展起了促进作用。法国洛可可艺术中，华托和布歇等画家是佼佼者，在建筑装饰、雕
塑和工艺方面也取得重大成就。与此同时，巴洛克艺术仍在一些国家闪耀着光辉。18世纪
后期，在一些国家产生了浪漫主义，在法国则由新古典主义取代了洛可可。英国画家荷加
斯，法国画家大卫和雕塑家乌东，西班牙画家戈雅等，都在欧洲范围内拥有重要地位。
　　洛可可、新古典主义和浪漫主义等，也是涵意广泛的概念。法国出现的洛可可音乐，
库泊兰等是其代表。在德语国家，巴洛克音乐被推向其发展的高峰，格鲁克对歌剧进行了
改革，海顿和莫扎特是维也纳古典乐派的大师，贝多芬是古典音乐的总代表和浪漫派音乐
的先驱。在戏剧表演方面，英国、法国和德国都成就裴然。
　　17和18世纪的欧洲艺术，在不同地区的发展是不平衡的，其中在北欧和东欧都比较落
后，但不容忽视当时俄国艺术已异军突起，开始在建筑、绘画、雕塑和音乐与舞蹈各领域
取得进展。
　　在亚洲，中国的近代中期从1644年清代建国计起，到1840年截止。清代统治者采取了
接受和提倡汉族文化的政策，其艺术继承了明代的传统。在建筑方面，宫殿和皇家园林有
的是接过手后继续享用，有的加以扩建或改建，力求尽善尽美。宗教建筑、民居与私人园
林也是如此。从明代已开始的来自西方的文化影响继续加强，朝廷开始建筑欧式宫殿，民
间也出现了西式楼房。
　　绘画方面，清代像明代一样，网罗人才为宫廷服务，除专职画家外，与之配合的还有
翰林画家。专职画家中包括了一批西洋画士。在众多画家群里，从清初到19世纪中期，先
后涌现出了王时敏、王鉴、王翚和王原祁等" 四王" 与吴历、恽格，以及弘仁、髠残、朱
耷、石涛等" 四僧" ，还有龚贤、樊圻、吴宏、高岑、胡慥、叶欣、邹喆和谢荪等" 金陵
八家" ，又有汪士慎、李■、金农、高翔、郑燮、罗聘、李方膺和其他人(总数不只八人）
的" 杨州八怪" ，再加上张嶔、改琦和费丹旭等名家名流，创作了大批优秀作品，呈现出
五彩缤纷的繁荣景象。中国传统的书法艺术也迎来了繁盛兴旺时代。工艺美术有了新的提
高，瓷器制作技艺仍处于世界领先地位。在音乐和舞台表演艺术方面，清代截至1840年的
重大收获，便是地方戏曲的进一步发展，并且孕育了具有全国性的剧种京剧，它在世界表
演艺术中独具特色。此外，西乐开始进入宫廷。
　　在日本，从1615年起至1867年止的江户时代，是本书回顾的时间范围。
　　先前在丰臣秀吉时期已开始的大兴土木营建城廓、宫殿和寺院的传统被继承下来，并
产生了时至今日仍具有明显特色的一般民居样式。日本的绘画、工艺和雕塑向来重视装饰
功能，此时这一特色更加显著。绘画大师阿弥光悦既精于装饰画，又工于陶艺和漆器设计
。浮世绘是17世纪形成的特别重要的绘画品种，菱川师宣被视为它的正式刨始人。此外，
文人画和书法也在这个时期取得新的成就。日本的工艺如同绘画一样深受中国的影响，
1616年受中国启发创制成功首批日本瓷器。在音乐和舞台表演艺术方面，17世纪初兴起了
富有特色的木偶净琉璃和独树一帜的歌舞伎演出。
　　在印度，世界史的这一时期大致相当于莫卧儿皇朝的中后期。莫卧儿艺术是古代波斯
和印度艺术传统相互融合的产物，其建筑成就表现在城堡、宫殿、清真寺和陵墓的修筑上
，绘画成就表现在宫廷细密画和拉吉普特的民间细密画上。宫廷音乐和民间音乐也很发达
，并先后产生了著名的婆罗多舞和拉斯.里拉舞等。
　　在亚洲的其他地区，尤其东南亚，如越南、缅甸和印度尼西亚等，有的在各个艺术领
域里都有较丰富的成果，有的在某些方面成就突出。像欧洲的情况一样，有些亚洲国家相
对落后了。
　　在美洲新大陆，建国前的美国已开始构建自己的艺术传统。绘画方面以肖像画为开端
。同时，欧洲移民、非洲来的黑人和原有的印第安人各方的音乐和舞蹈开始汇合，成长为
有新特色的美国和拉丁美洲的音乐和舞蹈。在非洲，罗兹维王国的石建筑宫殿，贝宁王国
和许多部族的雕刻都达到相当的水平。非洲各国各地区的黑人音乐和舞蹈有悠久的传统，
此时已处于与西方音乐和舞蹈交流或融合的过程。在大洋洲，一些土著居民的艺术在欧洲
移民到来后受到冲击，另外一些则有幸得以保留并继续发展。尽管许多艺术和文化史家把
印第安人及大洋洲土著居民，甚至某些黑人的艺术称为原始艺术，但本书认为只要它们创
造于近代中期这一实际时段，即大约在17和18世纪，就应该视为这个时期的世界艺术宝库
里的一个组成部分。
　　二、近代中期的欧洲艺术(上）
　　1.意大利的巴洛克艺术及其他流派
　　(1)巴洛克艺术的兴起
　　我们在概述中已经说明，近代中期的欧洲艺术史始自17世纪初，上承以意大利为中心
的文艺复兴时期，延续至18世纪末，共约200 年，在欧洲几个主要国家经历了巴洛克艺术
、古典主义艺术、洛可可艺术和其他艺术风格或流派的发展高峰。它们的出现有的在时间
上几近同时，有的有先有后，并往往越出起源国的边界，向其他国家和地区流传开去，分
别取得丰硕的成果，而又互相影响，互相促进。
　　近代中期的欧洲艺术又分为17世纪和18世纪两个时期。在17世纪，欧洲的封建势力逐
渐走向衰落，从市民阶层演化而来的资产阶级日渐强大，但两者的斗争还处于相持阶段，
哪一方都不能完全压倒另一方，而是各有得失，以至在政治上一些国家形成了过渡性的君
主专制，另一些国家建立了新生的资产阶级共和国；从宗教上说，17世纪又是基督新教与
罗马天主教会激烈对立的时代，但双方也势均力敌，互不退让。对于当时欧洲艺术发展十
分有幸的是，无论是在哪种情形中，它都获得了相当有利的条件，因为艺术" 被作战双方
当作宣传的武器" ，他们都视艺术上的优势为自己争取胜利的力量和取得胜利的标志。
　　17世纪的欧洲艺术成就，主要表现在巴洛克艺术、古典主义艺术和现实主义艺术中。
其中，巴洛克艺术发源于意大利，古典主义艺术则在法国特别兴盛。但是，在艺术史上也
有把法国古典主义艺术看作巴洛克艺术的一个组成部分的，而且相当普遍，认为" 在路易
十四(1638-1715 年）的统治下……，巴洛克艺术和建筑的全部魅力被用来赞颂和维护这位统
治者集权国家的君主的绝对权威。" "巴洛克" 一词的来源有两种既不相同但相互间又有联
系的讲法，一种认为源于葡萄牙语或西班牙语，意为" 畸形的珍珠" ，另一种认为源于拉
丁文，意为" 古怪荒诞的思想".巴洛克艺术的诞生可以追溯到16世纪后半期，在17世纪初
开始兴盛起来，但当时并未以" 巴洛克" 作为它的风格流派的名称，直到18世纪这一称呼
才开始流行，原因在于当时的新古典主义理论家发现它与常规有悖，到了离经叛道的程度
，即违反了文艺复兴时期形成的崇尚人文主义追求高度写实与和谐端庄的传统，用" 巴洛
克" 这个有贬斥含义的词来说明其特点最适宜不过了。
　　但这在后来引起了争论。19世纪末，瑞士著名艺术史家沃尔夫林明确肯定了巴洛克艺
术的价值，其观点获得广泛赞同。当今甚至有人指出，不仅不能认为巴洛克艺术是与传统
的审美标准相对立的，而且，恰恰相反，随着巴洛克的出现，曾经在16世纪后半期遭到严
重摧残的古典艺术概念和形式开始复活过来，许多伟大的巴洛克作品都从古代罗马艺术中
得到启发，因此，罗马成为这种风格得以发展的最重要的中心也就不是偶然的事情了。这
实际上告诉人们，由于文艺复兴原来是指古希腊与古罗马艺术和文化的" 再生" ，因此巴
洛克与文艺复兴存在密切的内在联系。应该认识到，作为一种风格，怪诞和夸张仅仅是巴
洛克的" 次要特点" ，尤其是" 它对于运动、丰富的色彩和多样化材料的偏爱，构成了它
全部惊人的技巧和视觉手法的基础，从而体现出对统一和秩序的追求".罗马，或者说意大
利，成为巴洛克艺术的发源地，继而又成为其中心，还因为刚才已提到的两股社会势力尤
其是两股宗教势力的斗争需要。17世纪的罗马依然是天主教的根据地。天主教会发现巴洛
克艺术，首先是它的建筑十分壮丽豪华，其外观自由奔放，线条曲折多变，色彩绚丽，无
论是断檐还是重迭柱或波浪形墙面都富有创新的特点，给人一种变化无穷的动态感受，加
上与之配合的透视深远的壁画，以及姿势夸张、栩栩如生的雕像，组成奇伟、丰富和五彩
缤纷的艺术结构，兼有神秘莫测的气氛，充满激情和魅力。
　　这样的建筑风格，为教会所用，颇合它通过新建或扩建教堂以重新强化和扩大天主教
势力的需要。于是17世纪成了意大利，特别是罗马，大力修建巴洛克式教堂的时代。教会
不仅极力鼓励，而且有足够的金钱投入，使艺术家们都愿全力以赴，充分发挥自己的才华
，留下了熠熠生辉的作品。上述情况使巴洛克艺术具有浓厚的宗教色彩。教堂是教会的重
要活动场所，教堂里的绘画和雕刻，多以宗教故事为题材，尤爱表现殉教与虚幻，宣扬宗
教崇拜，与现实生活有较大距离。不过，一些重要的巴洛克建筑家、雕刻家和绘画大师，
也创作了不少豪华的世俗作品。
　　与建筑、雕刻和绘画相呼应，意大利也成为巴洛克音乐的起源地。正如巴洛克建筑以
波浪形墙面表现盘旋起伏的动感，以鲜明的光影对比造成激烈变化和神秘莫测的戏剧性效
果那样，巴洛克音乐依靠流利酣畅的多声部旋律、鲜明的强弱对比和音色对比产生类似的
作用。"17 世纪初是音乐史上最激动人心的转折点之一。" 由此开始，" 和声逐渐由调性
体系所取代，并一直统治着西方音乐，直至1900年左右"." 纵观这个时期，有两项新的发
明使它区别于以前的文艺复兴时期：人声和乐器的对比、组合和交替，以及低音音部，一
种由低音乐器组成的伴奏，并和键盘乐器或诗琴结合在一起。" 意大利巴洛克音乐最早的
，而且后来长期都是十分重要的载体是歌剧。
　　原先歌剧较少宗教内容，但天主教会很快就看上它可以为自己服务，因而大加提倡，
使之演化为宗教音乐中的圣剧、唱诗和受难曲等，从而大大增强了教会活动的吸引力。不
过巴洛克音乐之被引入教会，并不等于它的完全宗教化。它在早期以意大利为中心，其盛
期转移到以法国和德国为主，后期则流行于整个欧洲。在法国，它演化为优美典雅的宫廷
音乐，迎合了贵族的趣味。
　　在德国，它甚至也为新教所用，并创造了特别辉煌的成就。巴洛克时期不仅是作曲家
、演奏家和歌唱家的技能与技巧大发扬的时期，也是提琴族乐器和古钢琴的制作达到高水
平的时期。它们互相促进，赋予近代欧洲音乐以五彩缤纷的色彩和动人的魅力，为它的进
一步发展奠定了厚实的基础。
　　(2)巴洛克建筑和绘画
　　①巴洛克建筑及其代表人物
　　巴洛克建筑是最能显示巴洛克艺术风格的特点的一个艺术种类。曾被誉为"巴洛克建筑
之父" 的波罗米尼(1599-1667 年）设计罗马的圣卡尔罗教堂时，充分运用了正弦弧和反弦
弧构成的多变状曲线，其殿堂的平面近似橄榄形，周围是不规则的小祈祷室，立面山花断
开，墙面凹凸度很大，椭圆状的穹顶布满十字形、八角形、圆形、四方形和弧形图案，确
实寄托了" 畸形的珍珠" 的寓意。圣卡尔罗教堂设计于1636-1640 年间，始建于1638年，
其正面完成于1662-1667 年，是波罗米尼最重要的作品。他的另一个重要作品是萨边察的
圣伊沃教堂，其平面图呈六角星状，是基督教所称的圣父、圣子和圣灵三位一体的基本教
义的象征。整座建筑物结构复杂，形态奇特，穹顶上有独特的螺旋状阶梯，六个采光的窗
户象六朵花瓣，给人神奇高超的感觉。
　　波罗米尼的建筑作品在17世纪的罗马显示了最新奇的个人风格。后人认为这与他的性
格孤僻十分吻合。他的父亲也是个建筑师，本人则曾在同辈建筑大师贝尔尼尼的手下当过
圣彼得大教堂工地的刻石匠，不久就成为后者在艺术上的竞争对手。他为人古板好强，不
善合作，但对艺术的追求极为高远，每件作品都要做到超群出众。后来他自杀身亡，令人
惋惜的不仅在自杀本身，还包括在临终前他竟把自己的设计手稿付之一炬。
　　不过，在波罗米尼和贝尔尼尼之前，具有巴洛克风格的建筑早已在意大利陆续出现。
1568年由维尼奥拉(1507-1573 年）和1575年由波尔达(约1540-1602年）分别设计了罗马耶
稣会堂的平面图和正门立面，是巴洛克式建筑艺术家们的最早成果。该会堂的长方形的端
部有突出的圣龛，是由哥特式教堂惯常的十字形演变而来的，正门上面的分层檐部和山花
被做成重叠的弧形和三角形，立面上部两侧有两对大涡卷，成为巴洛克建筑表现动感的开
端，引起广泛的仿效。马丹诺(1556-1629 年）在1603年设计的圣苏珊那教堂，尤其是也由
他设计的圣彼得大教堂东正面的建筑，是16和17世纪之交巴洛克风格的新发展，后者檐部
曲折起伏，明暗对比强烈，给人一种波动不息的不平静的感觉。
　　17世纪30年代起，意大利巴洛克建筑进入成熟期，与波罗米尼的成果比较，在罗马的
更杰出的作品应是大约建于1656-1667 年的圣彼得大教堂的椭圆形大广场。它是贝尔尼尼
的创作。广场的面积约达3.5 公顷，以一个方尖碑为中心，两边各有一个喷水池，由两个
相对应的半圆形大理石柱廊围绕，富有气势，其意图是表现教堂正伸出巨大的手臂，迎接
来自四面八方的信徒，并把他们拥抱在怀里。柱廊明暗效果复杂，柱子上装饰着雕像，绚
丽多姿。
　　贝尔尼尼是受教会委任，终生为该教堂工作，使这座先前由文艺复兴大师米开朗基罗
设计了大圆顶的宏伟建筑物终于得以完成，并以巴洛克风格使之更加辉煌。贝尔尼尼在教
堂建筑方面的代表作，还有建于1653-1658 年的圣安德烈.阿里.克维里纳列小教堂。通常
认为比起波罗米尼来，贝尔尼尼的建筑更宏伟更绚丽。但后人也有认为它们给人一种过于
雕琢的感觉的。好在这丝毫不影响其气派的豪华和庄严。贝尔尼尼独立设计或参与设计的
一些世俗巴洛克建筑，也是宏伟与绚丽兼备，如巴尔贝里尼宫等。
　　威尼斯大运河之畔的圣马利亚教堂是巴洛克艺术成熟时期的另一杰出建筑，由朗格纳
(1598-1682 年）于1630-1631 年设计，外表呈八角形，耸立在阶梯的台基上，巨大的圆屋
顶复盖着6 个礼拜堂的高墙，屋顶与下面用旋涡形装饰物连结，八面墙壁都有壁龛和雕像
。
　　②巴洛克绘画及其代表人物
　　意大利的巴洛克绘画和雕塑，基本上是巴洛克建筑物的附属部分。建筑、绘画和雕塑
的密切联系，也表现在一些著名建筑师同时是重要画家或雕塑家，有的还一身三任。
　　柯尔托纳(1596-1669 年）就是著名建筑师兼画家。这里只说他的绘画。
　　在1639年完成的巴尔贝里尼宫天顶壁画上，他以歌颂巴尔贝里尼家族为主题，创作了
数百栩栩如生的人物形象。代表族徽的巴尔贝里尼蜜峰在天顶中央飞舞，紧紧吸引着仰望
这壮丽画面的观众。柯尔托纳善于表现宗教和神话内容。他利用鲜艳的色彩使画中人物和
景象十分华丽，而且带着神秘感，还像建筑物本身的结构那样突出动态特点，让人物也飞
翔起来。天宫的自由和奇妙令观众产生无限向往之情。这种效果表明巴洛克绘画具有超越
自然的浪漫情调。
　　通常被认为属于另一艺术流派的安尼巴莱.卡拉齐和他的兄弟在罗马也绘制了许多壁画
。有趣的是，他的法尔奈塞宫天顶壁画却被视为给巴洛克铺平道路的作品，画面上不同成
份由巧妙的统一的幻象组合起来，而这种技巧正是巴洛克风格的重要特征之一。
　　意大利的著名巴洛克画家还有卓尔丹诺(1632-1705 年）、高里(1639 -1709年）和波
佐(1642-1709 年）等，他们是巴洛克后期的杰出代表。卓尔丹诺的重要作品有《哀悼基督
》和《乌尔冈的铁匠铺》等。高里给罗马耶稣会堂创作了天顶壁画《耶稣基督的凯旋》，
画中人物的立体感与教堂里的雕塑相互呼应，分外生动。波佐给圣伊格纳佐教堂绘制的天
顶壁画，巧用透视原理，使教堂内部在视错觉下显得像扩大了几百英尺。至于贝尔尼尼，
一生中创作过一百多幅绘画。除壁画外，他的素描和漫画也很有名气。他是建筑、绘画和
雕塑都取得巨大成就的艺术家，此外还是戏剧家，堪称那个时代的艺术多面手。
　　(3)巴洛克雕塑及贝尔尼尼
　　如上所述，巴洛克雕塑也是附属在巴洛克建筑上的，但也有独立存在的雕塑作品。它
们的艺术表现特点服从巴洛克艺术的一般规律。在雕像方面，艺术家们对人物颜面的表情
和对肉体的具象刻划得十分丰富而深刻，姿态活泼，富于动作性，内心世界的表达很明显
。当与建筑物中的其他艺术结构配合时，在光线强弱不同的映照和各种颜色的衬托下，尤
其能产生引人入胜的作用。
　　在巴洛克雕塑中，巴洛克艺术大师贝尔尼尼(1598-1680 年）的成就最为灿烂耀眼。贝
尔尼尼的父亲也是雕塑家，这使他自小已受到良好的艺术熏陶。17岁时，他为一位大主教
制作了一个胸像雕刻，十分成功，预示了一生丰硕的成果和一帆风顺。后人说，在乌尔班
八世和亚历山大七世教皇统治时期，他都犹如米开朗基罗在16世纪那样，被奉为艺术的泰
斗。在走上独立的艺术道路不久，1619年(21岁）或1623年(23岁）的作品《大卫》塑造了
一个仿佛面对着敌人而进行激烈搏斗的形象，与米开朗基罗的《大卫》对照，前者显示了
更明显的运动态势。1622-1625 年间的作品《阿波罗与达芙妮》非常生动地表现了仙女达
芙妮在瞬息之间变成一颗月桂树的过程，观众所看到的似乎不是一种固定化的状态，而是
情节还在演变的故事，原来以冷漠为特点的大理石带上了生命的激情和爱情的热烈。一件
雕塑能够如此有效地传
　　达运动感，后人认为在艺术史上是没有前例的。
　　乌尔班八世教皇当时已委任贝尔尼尼为圣彼得大教堂作种种修饰。1624 -1633年间完
成的该教堂的28米高的华盖是使雕塑与建筑物密切结合的范例。贝尔尼尼以四颗螺旋形柱
子支持华丽的顶子，顶上有带十字架的圆球，四角有天使护卫，表达了教权至上的思想，
非常切合天主教会的需要。1645 -1652年为卡尔那罗教堂创作的《圣德列萨的幻想》，更
巧妙地把雕塑置于建筑物的环境中。圣德列萨本是传说中的西班牙修女，据说在一次幻觉
里曾见到上帝。贝尔尼尼刻划了当时的情景：可爱的小天使把一枝带火的金箭刺向她的心
口，她露出既痛苦又甜蜜的表情。雕塑放在祭坛上，像是把祭坛当作舞台，表演着一个美
丽的民间故事，从一个隐匿的光源投下了金色的光源，光线撒落在大理石上，令人眼花缭
乱。
　　贝尔尼尼还创作了一些真人的雕塑肖像。最成功的有为自己的情人所作的《康士坦察.
布奥娜列里肖像》和《路易十四肖像》等。前者以热情的神态和半开的衣领下露出充满青
春活力的身体表现一个渴望自由的女性的内心世界。后者是1665年应邀前往法国参与设计
卢浮宫的东正面时的作品，形象十分逼真。
　　喷水池是17世纪意大利艺术佳品中的一类。贝尔尼尼和他的学生曾合作建造《四河》
喷水池，以假山为中央，四周有象征尼罗河等四大河流的四个巨型人像，尽管参与制作的
人多而水平不一，各部分风格不尽相同，但还是给罗马增添了一个有趣的景点。
　　(4)意大利的" 学院派" 和卡拉瓦乔派
　　①意大利的" 学院派"
　　当巴洛克建筑、雕塑和绘画在17世纪的意大利占统治地位的时候，另外两个流派——"
学院派" 和卡拉瓦乔派也占据了自己的地盘，获得发展。
　　1590年，在波伦亚由路德维克.卡拉齐(1555-1619 年）创建了一所美术学院，它可能
是欧洲最早的培养专门的美术人才的机构。弟弟阿歌斯奇诺(1557-1602年）和安尼巴莱
(1560-1609 年）都参与学院的建设和发展。
　　由此形成以卡拉齐家族为中心的波伦亚学院派。他们的理想是继承文艺复兴的传统，
以模仿前人为荣，反对风靡于16世纪后半期的违背自然和过分夸张的矫饰主义，从而保持
意大利固有的艺术典范的地位。在学院里，他们主要教授拉斐尔、提香和米开朗基罗等大
师们的作品，探讨其技巧。不过，在实践上他们不完全以单纯的模仿为满足，所以才会出
现本书前面已提到的安尼巴莱的法尔奈塞宫天顶壁画对巴洛克创作的开拓性作用。安尼巴
莱是三兄弟中最有才华的一个，他的《美惠女神为维纳斯打扮》、《女圣徒在复活的基督
墓前》和《酒神与阿里安娜的胜利》等都是杰出的画作，有的明显地表现出文艺复兴的艺
术特点，另一代表作《逃亡埃及的路上》以其理想化的风景为特色，成为学院派风景画的
典范。
　　学院派的主要题材集中在艺术、神话和宗教上。卡拉齐家族的学生里最有名气的是雷
尼(1575-1642 年）、阿尔巴尼(1578-1660 年）、多尔奇(1616 -1686年）、兰弗兰科
(1582-1647 年）和圭尔奇诺(1590-1666 年）等。
　　雷尼后来继任波伦亚学院院长，其作品《黎明的女神》、《圣母的童年》和《欧罗巴
的被劫》等绘画具有抒情性和生活气息。圭尔奇诺比较能突破学院派的清规戒律，发挥想
象力，代表作有《圣母升天》和《圣彼得罗尼拉的埋葬》等。有的学院派弟子后来改变了
风格，成为巴洛克绘画中的佼佼者。
　　②卡拉瓦乔派
　　17世纪意大利画坛上另一个重要流派是卡拉瓦乔派。其主要人物是卡拉瓦乔(约
1573-1610 年）。他出生于伦巴底一个贫苦家庭，16世纪90年代到了罗马，接受过文艺复
兴盛期的大师们的艺术影响，但很快就在作品的内容上和技巧上形成自己的独创的特色，
并引起众多追随者，如拉都(1593- 1652年）、卡拉乔洛(1570.-1637 年）等。
　　卡拉瓦乔不同于巴洛克和学院派画家的，主要是他把发生在周围的日常生活作为创作
的基本源泉，让普通人的形象占领画面，从而把宗教题材世俗化。例如，他在《圣马太的
感召》(约1600年）中，描绘了耶稣基督出现在正在酒馆里与朋友们玩纸牌的圣徒面前；在
《拉撒路的复活》(1609年）和《施洗礼者约翰被杀》(1608年）里表达了人类深沉的哀惋
与强烈的同情心；在《基督的下葬》(1602-1604年）中，基督的形象无异于一个因贫困而
死去的普通人；在《圣母升天》(1605-1606年）里，圣母恰似一个普通的农妇死在一张破
旧的小床上。有艺术史家指出，这是" 取罗马地位最低下的男女老少作为圣徒和英雄的模
特儿".换句话说，他的画面其实全是下层平民。
　　他的创作实际上是开辟了现实主义绘画的新道路。在技巧方面，他构图简洁而活泼，
光影对比十分强烈，常以倾斜的光线取胜。拉都在卡拉瓦乔派中，比较注意表现静谧安宁
的情趣，著名作品有《圣彼得否认耶稣》等。
　　卡拉瓦乔的革新曾遭到以正统自居的学院派理论家的责难和攻击。但是他的成就不仅
在意大利境内获得好评，而且在西班牙、法国和荷兰等也很有影响，伦勃朗、鲁本斯、委
拉斯贵支等都先后得益于他。
　　(5)巴洛克音乐
　　①歌剧的诞生和初期发展
　　前面已说过，歌剧是巴洛克音乐非常重要的载体，说到巴洛克音乐就不能不首先谈歌
剧的诞生。
　　西方歌剧的历史始于16世纪末至17世纪初的意大利，但其渊源可以迫溯到古希腊和古
罗马，那时候已有利用歌唱的戏剧，并以乐声伴随剧情，虽然在整体上音乐并不起主导作
用。文艺复兴以来，从人文主义理想出发，意大利人一直在寻找真实有力而生动地表达人
的丰富感情的音乐手段，感到应把它与诗歌和戏剧等因素重新结合起来。这种结合在古希
腊和古罗马本来是存在过的。问题是怎样使它" 再生" 或" 复兴".在建筑、雕塑和绘画等
领域，相似的目标早已实现。但在舞台表演艺术上却遇到了几乎难以跨越的障碍。
　　把古代戏剧搬上舞台的一个重要困难在于，它们的歌唱和伴奏形式已经失传。但到了
16世纪末和17世纪初，人们终于决定以新创的歌咏配上管弦乐来解决这个难题。这种" 新
创" 当然不是空穴来风，毫无依据。事实上民间流传的牧歌、复调歌谣和宗教圣咏等都给
有心人提供了可供参考的途径。
　　首先在这方面作努力的人们当中，包括一些受聘于意大利贵族家庭的文化人，他们投
主人" 以重视文学艺术炫耀于世" 之所好，在沙龙中高谈阔论，然后付诸实验。其中的音
乐家和作家们把精力集中在筹划演戏的活动上。他们所确定的要求是，既要发挥音乐的功
能，又不能因此而掩盖歌词。为此要放弃复调音乐，而采用新的音乐形式，使之起提高歌
词的戏剧效果的作用。
　　" 这样，音乐变成了独唱风格：最初的宣叙调，后来的小抒情调，以及咏叹调。"1594
年，由里努奇尼(1562-1621 年）改编成的剧本《达芙妮》在以佩里(1561-1633 年）为主
创作的乐曲的配合下演出了，它是被后人称作" 歌剧" 的艺术获得公认的第一部作品，可
惜后来乐谱散失无存，也没有留下关于当时上演的实际情况的记载。过了不久，佩里和卡
奇尼(1550-1618 年）合作写出《欧丽蒂丝》，剧本根据古罗马诗人奥维德的作品改编，并
于1600年10月，在美第奇公爵的妹妹马丽雅和法国的亨利四世在佛罗伦萨结婚时演出，反
应十分热烈，其乐谱保留至今，可以看到它的音乐以宣叙调为主，穿插着合唱和舞蹈。同
年在罗马也有类似的演出，是卡瓦莱里(约1550 -1602年）作曲的《灵魂在肉体的表现》。
1607年，由著名音乐家蒙特维迪谱写的《奥菲欧》在曼托瓦首演，被视为更重要的成果，
它的主要部分由所扮演的角色自行咏唱，器乐的配合也很出色。以上几次演出构成了最早
的欧洲歌剧形成史的轨迹。
　　歌剧很快就在意大利一些经济和文化发达的地区流传开来，有一个时期最兴盛的演出
活动是在水都威尼斯举行的，那里宫殿与教堂林立，富裕而美丽，最能激发起巴洛克音乐
的热情。1637年，该地建立了第一座专门的歌剧院。其后几十年间相继出现了六十多座，
虽然有的规模很小。罗马和那不勒斯也不甘落后，那不勒斯歌剧乐派甚至与由蒙特维迪创
立的威尼斯歌剧乐派一样闻名遐迩。
　　由于各种条件的限制，初期的歌剧院在一年中只有几个月是上演季节，剧院设备简陋
，舞台用火炬或蜡烛照明，布景极为简单，有时整晚用同一背景，只以口头交代场景变化
，或用文字来说明，观众只能凭主观想象去充实。
　　但随着歌剧的普及及各方面技术的提高，这种状况有了改善。罗马的歌剧院规模普遍
较大，有的能容纳近千观众。威尼斯后来出现了有多层楼座和包厢的剧院，成为欧洲现代
剧院建筑的蓝本。有的剧院的装饰甚至过于繁复。1619年巴尔玛的法尔利斯剧院的建成，
出现了全新的舞台结构，前台的框子和前幕等都与现代舞台无甚大异。布景方面，通过运
用三棱柱，每面画有不同景物，转换方便。同时配以天幕，利用透视关系而使舞台上的一
切产生较为统一和谐的效果，更好地为剧情的进展服务。
　　歌剧的品种也逐渐丰富起来，正歌剧、趣歌剧、幕间剧在意大利舞台上先后出现以后
，都以不同的特点赢得观众的欢迎，并在不断改进中越来越完善，还流传到西欧各国。歌
剧的诞生最初是迎合王侯贵族的享乐需要，接着，又被教堂所利用，然后在民间也逐渐普
及。有钱人家往往在演出季节前夕就把包厢预订下来，标明包租者姓氏，不许他人占用。
但在歌剧院较多的地区，有的设有廉价座位，使一部分普通者百姓也有可能前往欣赏。通
过这种方式，作为歌剧的主导部分的巴洛克音乐也被较广大的社会阶层所接受了。
　　②巴洛克音乐的早期代表人物意大利巴洛克音乐的早期作曲家中，蒙特维迪(1567年洗
礼-1643 年）
　　是最重要的代表。他博学多才，创作上多产，又善于演奏，还富有组织才干，对歌剧
的发展有很大贡献。
　　在1607年《奥菲欧》首演成功以后，蒙特维迪在曼托瓦公爵的宫廷中继续服务了许多
年。1613年，他被聘为威尼斯圣马可教堂唱诗班的领班，任职长达30年，直到去世。在此
期间他同时为威尼斯的剧院写作。1637年还在当地创建了欧洲首家经常公开演出的歌剧院
。除歌剧外，他也致力于创作舞剧、抒情小曲和宗教歌曲。他很早就开始运用颤音和不谐
和音，使" 歌词成为音乐的主人".他又擅长运用单音和连续发展的旋律，并创造了和声的
表演手段，使" 乐曲灵敏地表现了人声的优美和情感力量" ，充满意大利特点和他本人的
特色。
　　蒙特维迪的重要作品，除《奥菲欧》外，还有《阿丽安娜》、《于里斯还乡记》和《
波佩雅的加冕》等。这些作品被屡演不息。它们都有完整的情节。例如，《奥菲欧》描写
了一位古代诗人歌手的故事：他的音乐足以使岩石、树木和凶猛的野兽都为之动情，在得
到妻子的死讯时，他的悲伤的吟诵使观众也同感哀痛。《阿丽安娜》说的是古希腊英雄忒
修斯遇难，获得克里特王国的公主阿丽安娜的救助，后来忒修斯在回家乡的途中却不得不
把心爱的姑娘遗留在孤岛上，失去了爱人的阿丽安娜唱的哀歌也使听众不禁淌泪。
　　《波佩雅的加冕》是1642年蒙特维迪在威尼斯的最后一部歌剧，却第一次以真实的历
史故事为题材。
　　在蒙特维迪的作品的演出中，除演唱外，管弦乐的作用已十分突出。《奥菲欧》的小
型乐队在后台演奏，后来为了与歌手的配合做得更协调，把乐队安排到舞台前面。
　　在蒙特维迪的领导下，威尼斯人形成了富有特色的乐派，他的学生继承和发扬了他的
传统，创作了众多规模宏伟、情节复杂的作品。演员的演唱技巧日益提高，咏叹调和宣叙
调分了家。听众非常重视歌手的嗓子，每当唱咏叹调，大显花腔，极力把高音拉长时，总
是获得长时间的热烈掌声。顺便说明，17世纪意大利各地歌剧演出中的" 女角" 主要都由
中性歌唱家——阉人歌手担任，他们在儿童时代接受一种手术，保持了很高的声音，这种声
音在成年人的气息支持下，能达到非常理想的演唱效果。
　　在蒙特维迪之后，他的学生卡瓦里(1602-1676 年）和契斯蒂(1623- 1669年）是威尼
斯乐派的最杰出的歌剧作家。卡瓦里的作品突出旋律的作用，运用于歌唱式的民歌体咏叹
调；宣叙调的表情较为朴素。契斯蒂的作品突出歌剧的纯音乐成分，加强其抒情性，产生
特别优美的效果。契斯蒂还更加强调舞台布景的华丽装饰以及灯光与音乐的配合。他曾为
国王的婚礼创作了他最著名的作品《金苹果》。为它的演出而建立的大剧院可以容纳5000
观众，著名的建筑师和雕刻家都为其装饰费尽心思。巴洛克艺术的不同门类在此共同为一
个目标进行了密切的协作。《金苹果》全剧分5 幕67场，由众多演员联合演出，场面异常
浩大而奢华。
　　清唱剧也是巴洛克音乐的组成部分。虽然早在14、15世纪的欧洲已有清唱剧的萌芽，
而且在16世纪末终于正式形成，其直接来源是教堂的宗教歌曲，但它的发展却是在巴洛克
音乐诞生以后。17世纪中期，它成了包括独唱、合唱和管弦乐的综合性大型音乐作品。清
唱剧与歌剧不同的地方，主要是前者演出时不需要专门的服装、布景，没有动作，情节的
发展除靠歌词外，还借助解说者的叙述。演出的地点是教堂或音乐厅。卡里西米
(1605-1674 年）
　　是罗马教堂的著名音乐家和清唱剧创作的代表，他的《所罗门的裁判》和《耶弗他》
用简单的素材构成完整的作品，表现宗教道德观念。
　　康塔塔是意大利巴洛克音乐开始时期常见的另一种形式，专指以人声演唱的声乐曲，
卡里西米同样善于创作康塔塔。一出康塔塔可能是独唱套曲，也可能由宣叙调、咏叹调和
重唱等几个乐章构成，后来演变为相当于小型室内歌剧的规模，有的还包括合唱。
　　歌剧或清唱剧等都需要器乐伴奏。但器乐本身也可以独立。17世纪的意大利也是器乐
音乐的主要发祥地。当时把歌剧中的序曲和间奏曲统称为" 交响曲" ，它是近代交响音乐
的先驱。最重要的器乐音乐家中有科莱利(1653 -1713年）和维瓦尔第(1678-1741 年）等
。科莱利本人是小提琴演奏家，善于发挥小提琴的抒情功能，在创作中他常常只写旋律轮
廓和通奏低音，至于别的部分则留给演奏者去自主发挥。维瓦尔第的作品数量很多，兼有
歌剧、清唱剧、康塔塔和协奏曲，仅协奏曲就达400 多部，其中包括由四首联结而成的著
名的《四季协奏曲》等。科莱利和维瓦尔第等人在西方音乐史上被称为意大利小提琴乐派
。他们两人，尤其是维瓦尔第的活动，已跨越到18世纪。
　　2.法国的古典主义艺术及其他流派
　　(1)法国古典主义艺术的产生
　　在欧洲艺术史上，古典主义指的是以古希腊和古罗马艺术为典范的艺术，一般具有明
晰、严谨、精确的特点，形象和谐协调，歌颂理想主义，表现人的活力，多以神话、圣经
与历史事迹为题材，气魄宏伟，有人概括它为" 伟大风格".意大利文艺复兴时期，古典主
义得到集中的表现。但在巴洛克时期，古典主义艺术主要盛行于法国。文学领域也是如此
。
　　法国古典主义文学艺术的产生是与法国当时的社会情况紧密联系的。自16世纪以来，
在法兰西的领土上，政治、宗教和社会各方面都十分复杂。长达30年的宗教战争，既是国
王和信奉天主教或信奉新教的胡格诺贵族之间争权夺利的斗争，又是新兴资产阶级与原有
的封建贵族之间深刻矛盾的反映。
　　残酷的战争使国家四分五裂，生产遭到严重破坏，引起了大规模的农民和平民起义。
1594年，亨利四世继承了王位，他是王权的最高代表，同时兼任胡格诺派的领袖，此时决
定采取新的政策，坐收以退为进的效果。他本人改奉天主教，承认天主教依然是" 正统的
国教" ，但胡格诺派的教徒保有信仰和崇拜自由。国家因此得到初步安定，并开始振兴经
济，使衰弱的农业逐渐恢复，工商业也走上了发展的轨道。1610年，路易十三登基，在担
任首相的大主教黎世留的辅政下继续执行这种政策。当路易十四当上国王时，王权已相当
巩固。路易十四得到红衣主教马扎兰的辅政，在同一方针使国力进一步增强。获得迅速壮
大的资产阶级支持国王加强中央政权，实行君主专制，削弱地方贵族的割据分立的力量。
1661年，路易十四开始亲掌政权，宣称" 朕即国家" ，君主专制制度从此进入全盛时期。
路易十四的统治一直延续到他去世之日，跨越世纪到1715年止。
　　在上述背景下，歌颂王权和为宫廷服务成为17世纪法国各种文化活动的中心，文学与
艺术都是这样。当意大利的巴洛克艺术以其绚丽多姿和神秘色采而被天主教会利用来炫耀
教会的神圣、光辉、财富和权威时，法国的艺术则用于赞美自称为" 太阳王" 的路易十四
，神化其统治，并给以他为首的宫廷贵族提供雍容典雅的、光彩夺目的精神文化与娱乐享
受。强调自身的至高无上的权威，以便保证长期" 国泰民安" 的国王，对巴洛克艺术过分
狂热的宗教色彩保持着一定的距离，虽然并不能绝然排除其影响，在某些方面两者还显出
相容的共性。总的说，面对意大利的各个艺术流派，法国人更愿接过学院派的教义，继承
文艺复兴的传统，追随古希腊和古罗马，在有规范的智慧和理性指导下，创作庄严而伟大
的作品。于是古典主义艺术在法国得到了堪称辉煌的发展。
　　早在路易十三统治的时候，担任首相的黎世留就决定以政府的名义倡导古典主义。他
亲自创立了" 法兰西学士院" ，作为全国的文化领导机构。1648年，在路易十四的统治时
期，又建立了" 皇家雕塑绘画学院".由此正式形成法国的学院派。如果说在意大利，学院
派基本上是民间的艺术流派，那么在法国，它就打上了深深的官方烙印，是君主专制政权
下的产物，并为它服务的。在" 皇家雕塑绘画学院" 的领导人勒布伦(1619-1690 年）看来
，绘画应是由一套法则和观念主宰的艺术。这" 法则观念" 就是古典主义的准则。
　　这正如在悲剧创作中推行所谓" 三一律" 一样。
　　但是，应该说明，古典主义虽然是王权所支持、倡导和钟爱的，而且在建筑、绘画和
雕刻以及音乐和戏剧等几乎所有艺术领域，都有一批艺术家主要是投宫廷所好，为它而进
行创作的，然而还有一些艺术家不属于宫廷。他们虽也崇尚古希腊和古罗马，继承文艺复
兴传统，却不去为王权效劳。于是形成了宫廷古典主义和宫廷外的古典主义。
　　同时，学院派所定下的准则并不是对所有文学艺术门类都同样严格。例如对音乐的统
制就较为松驰。虽然宫廷的音乐生活十分兴盛，也形成了专门的宫廷音乐，在某些方面同
样有规范，但总的说不是很严厉。再说，古典主义在客观上并不能完全抵制巴洛克的影响
。应该强调，它甚至从后者吸取了大量养分。
　　(2)古典主义绘画、建筑和雕塑
　　①古典主义绘画的代表人物
　　17世纪的法国古典主义绘画，大致可分为前后两个时期。在前半世纪，宫廷古典主义
出现了乌埃(1590-1647 年）、佩里埃(1600-1650 年）和勒絮尔(1617-1655年）等重要画
家，同时宫廷外的古典主义产生了两位大师——普桑(1584-1665年）和洛兰(1600-1682 年）
。
　　乌埃生于巴黎，在罗马生活了很长一段时期，于1627年回到法国，成为路易十三的首
席宫廷画师，从此放弃他以前在意大利所形成的卡拉瓦乔风格，而把学院派和巴洛克折衷
起来，绘制了许多意在歌颂王权、路易十三和黎世留的作品，其画面大多以神话和宗教故
事为题材，实际是寓意现实，例如以女神弥涅尔瓦象征法国王朝，赞美王宫对艺术的弘扬
，等等，代表作有《贤明带来和平与丰收》、《富饶》、《丘比特与普赛克》、《赫尔古
勒斯在奥林波斯山》、《路易十三肖像》和《缪斯乌拉尼亚和缪斯卡利俄珀》等。
　　勒絮尔是他的学生，代表作有《尼罗河边的婴儿——摩西》、《三个缪斯》和《圣马丁
的弥撒》等。
　　17世纪上半期是宫廷外古典主义的辉煌时期。后人普遍认为真正创造法国绘画上的古
典主义传统的两位大艺术家都是宫廷外的名家，即普桑和洛兰。普桑在1624年去罗马，除
1640年曾往巴黎为卢浮宫工作了两年外，大半生都在意大利。他深受古希腊和古罗马传统
的熏陶，又特别向往提香的人文主义精神和拉斐尔的充满理智的艺术观念。他本人认为："
绘画总应该表达思想。无论是绘画也好，或者部分的构图也好，绝对不应该是故意做作出
来的，而应该是完全符合主题的性质的。" 所以他的全部作品都遵循着严格的理性，画中
的人物都被理想化，描绘成为崇高的、充满英雄气概的形象，代表作有《纳尔西斯和伊奥
》、《花神王国》、《诗人的灵感》、《沉睡的维纳斯》、《劫夺萨宾妇女》、《酒神的
节日》、《阿斯杜德的鼠疫》、《台阶上的圣母》、《所罗门的判决》、《基督一家和伊
利沙白、圣约翰》和《自画像》等，题材大都取自神话、历史、宗教和文学故事。1648年
起，风景在他的作品里日益占据重要地位，使大自然与某些道德主题密切地结合，例如《
圣马太和天使》、《福西翁的下葬》、《季奥吉尼斯》和《俄耳甫斯》等作品都是如此。
　　洛兰原名热莱，年轻时就去了罗马，并在意大利渡过一生，长达50多年，他专长于绘
画风景，作品中的人物有的是助手绘制的。罗马风光、乡村景色，海港和海景、圣经和神
话中的田园都是他的题材。重要代表作有《埃及女王克娄巴特拉在塔尔索登岸》、《示巴
女王乘船》、《劫走欧罗巴》、《海景，阿喀斯和枷拉忒亚》、《中午》、《早晨》和《
逃亡埃及》等。他的空间概念和构图方法都严格按照古典主义原则，其成功之处包括善用
色彩，有的色泽柔和，有的光彩夺目，有的层次分明，有的浑然一体。景物充满诗意，富
有魅力，人物往往只起点缀作用，但恰到好处，主题很明确。
　　在17世纪后半期，法国宫廷古典主义进入全盛阶段，继而逐渐衰落。主要画家除勒布
伦外，还有米尼亚尔(1612-1695 年）、里戈(1659-1743 年）和拉吉利埃(1656-1746 年）
，后面两人已跨进18世纪。
　　勒布伦在1663年被任命为皇家雕塑绘画学院院长。该院接着制订了更明确的古典主义
原则，把古希腊艺术视为最高的艺术，其次是拉斐尔和普桑的艺术，宣称这是遵循" 伟大
风格" ，不容违背。他本人作为路易十四的首席宫廷画家，从事了多方面的创作，包括绘
画、建筑、家俱、挂毯和雕塑，产量惊人。他在绘画中常以古代人物隐喻路易十四，例如
《亚历山大.马其顿进入巴比伦》等，实际上歌颂了" 太阳王" 的显赫战绩。凡尔赛宫镜廊
的天顶壁画也是他的巨作，始于1679年。他的宗教绘画《圣母哀悼基督》和《圣家族》等
也很著名。他还绘制肖像画，如《大法官赛吉埃骑马像》等。米尼亚尔的代表作《亚历山
大.马其顿伟大的胸怀》等，里戈的代表作《路易十四肖像》等，都是间接或直接歌颂" 太
阳王" 的。
　　②古典主义建筑和雕塑
　　17世纪初开始的" 国泰民安" 使法国社会对大兴土木产生了巨大需要。
　　教会开始修建新的教堂，如赦罪谷教堂、巴黎大学教堂和巴黎圣絮尔教堂纷纷破土。
贵族特权的加强、王权的巩固和中产阶级的崛起，则使富丽堂皇的宫殿和豪华的住宅一座
紧接一座拔地而起。1640年以后，以主要建筑物为中心的群体建筑出现了，代替了中世纪
的封闭式的城堡。大型住宅里有了华丽的走廊或厅堂，以便满足举行沙龙、宴会和舞会的
需要。城市规划中，交通设施和公共活动场所得到优先的考虑。
　　在17世纪上半期，法国建筑风格受到意大利巴洛克的许多影响，例如由著名建筑师列
麦尔斯(约1585-1654 年）设计的卢浮宫钟表厅和索尔彭教堂都是巴洛克式的。但古典主义
建筑的特征已经形成并且日益明显，由布洛斯(1562-1626年）主持的卢森堡宫就是一个例
子。
　　在路易十四时期，各种建筑大工程等由国王直接批准进行，设计工作由建筑大臣会同
一位官方建筑师及宫廷首席画家共同完成。1671年建立的建筑研究院把这种工作方式进一
步明确和固定下来。勒布伦提出的古典主义艺术原则也因此成了控制建筑艺术的指针。路
易十四首先指示扩建卢浮宫。贝尔尼尼曾被聘来主持其事，但他的巴洛克式设计思想没有
被法国人接受。后来由有勒布伦参加的工作小组重新设计，遵循古典主义实施了扩建计划
。
　　更加重大的工程是凡尔赛宫的建设。凡尔赛宫本是路易十三的行宫，建于1624年，路
易十四决定对它作根本性的修改，使之成为欧洲王宫建筑的典范。1668年正式动工，路易
十四曾亲临工地视察和指挥，1690年主要工程已获完成。从宣扬王朝的荣耀功德出发，它
建得像是奥林匹斯山的诸神的住所，以阿波罗的太阳象征图形为中心，东面有三条大道，
犹如太阳的光芒四射，王权威力无边。
　　凡尔赛宫的建筑面积达到11万平方米，在迷宫般的宫殿里，既有国王的公务处所和王
室的居宅，也有举行盛大饮宴和大型舞会的厅堂。从外部看，它气势磅礴、庄重、朴实、
协调、和谐与严谨，宏伟而有节奏，确是古典主义的充分而恰当的体现。不过，从内部看
，则有相当明显的巴洛克情调，以豪华见著，由此说明法国古典主义艺术，尤其宫廷古典
主义艺术，与巴洛克艺术始终不是绝然分开的。在众多厅堂中，又数镜廊最为富丽堂皇，
其长73米，宽9.7 米，高13.1米，天顶是勒布伦的绘画，墙面用白色大理石贴面，与窗户
相对着的是17面大镜子，晚上举行舞会时，在灯光映照下，一片灿烂辉煌，明丽非常。主
持凡尔赛宫的设计的，除勒布伦外，先后还有勒沃(1612 -1670年）和阿杜安- 芒萨尔
(1646-1708年）等。宫外的园林占地100 万平方米，设计者是列诺特尔(1613-1700 年），
花园里雕像林立，水池和喷泉、花坛和草坪互相衬托，棋盘形的道路和林中的旷野十分协
调，给人以舒适写意的美感。后来，欧洲各国都纷纷以凡尔赛宫及其园林为仿效的榜样，
正中路易十四当年的希望。
　　17世纪初期的法国雕塑也受到意大利较多影响，中期以后仍有好些重要作品表现了巴
洛克的风格，例如普热(1622-1694 年）的《美杜萨头像》，人物似在痛苦中抽搐，张开的
大口令人感到如闻其呐喊；但他的更多作品或者兼有巴洛克和古典主义风格，或者主要是
古典主义的。前者如《克罗托纳的米洛》，既显示了人物与狮子搏斗时的痛苦，但又表明
了他的意志无比坚强，悲与壮并存，激情与理性同在。后者如《亚历山大与提奥奇尼斯》
，人物形象肃穆庄严，格调高雅。吉拉尔东(1628-1715 年）则主要体现了古典主义的典型
特色。他的《阿波罗沐浴》以表现群神的优美和力量称著。为旺多姆广场创作的路易十四
铜像看似古罗马皇帝，更是他在为宫廷服务的原则下的杰作。科伊赛沃克斯(1640-1720 年
）是另一位重要雕塑艺术家，他的浮雕《胜利的路易十四》是凡尔赛宫战争厅的巨型装饰
品，把那位好大喜功而征战频繁的统治者刻划得威风凛凛，成为典型的宫廷古典主义作品
。
　　(3)表现平民生活的现实主义画派
　　如果说宫廷古典主义是" 官方的" ，同时也是远离普通人生活的艺术，那么，宫廷外
古典主义则是" 非官方的" ，但仍然是远离普通人生活的艺术。
　　然而在17世纪的法国，还有一批重要画家对普通老百姓的生活怀着浓厚的兴趣，他们
从意大利接受的主要是来自卡拉瓦乔的影响，做着后来狄德罗也强调的" 到乡间小酒店去"
寻找创作对象的事情。
　　出生于农村的列南三兄弟是其中的代表，大哥安东尼(1588-1648 年），老二路易
(1593-1648 年）和老三马蒂厄(1607-1677 年）在巴黎同一工作室作画，都以严肃而简朴
的风格表现农民生活。安东尼的代表作有《家庭肖像》、《家庭会议》和《室内群像》等
。成就最大的路易的代表作有《幸福家庭》、《农民家庭》、《铁匠铺》、《割草归来》
、《卖牛奶女人的家庭》、《午餐前的祈祷》、《在房子前的农民》和《小酒馆》等。在
路易的画笔下，法国农村普通人的劳动、家庭生活和风土人情无不得到真实的再现，人们
看到了农民的勤劳、刚毅、俭朴和贫穷，恰似珍贵的历史文献。无论是环境还是人物，他
都以逼真取胜，下笔简洁而自然，从内容到形式都充分体现了现实主义的特点。但是，这
些作品在当时的官方批评家的眼里却不屑一顾，在画家去世后更被长期冷落。到18世纪末
，人们才重新发现其价值，不仅承认它们的题材的意义，还看到其技巧的成熟。马蒂厄的
早期作品与两位哥哥一样，以表现农民生活为主，如《农家》和《清算时的殴斗》等，后
期则受了宫廷古典主义的影响，偏离原来的方向，创作了《三人掷骰子戏》和《页子戏》
等，带上宫廷艺术特色。
　　17世纪上半期长期生活在洛林地区的拉杜尔(1593-1652 年）虽然多以宗教为题材，但
总是站在农民的角度去处理它们，所以从他的画里实际上看到的，更多地是当地的风土人
物，像是带着宗教题目的世俗生活，代表作有《粗木匠圣约瑟》、《牧人来拜》、《油灯
下的抹大拉的马利亚》、《约伯和他的妻子》和《圣母受教》等。拉杜尔在画技上最善于
绘画夜间烛光下造成的黑白分明的景象。此外，人物形象常表现出几何图形。
　　另一位杰出的平民画家卡洛(1592-1635 年）以创作版画称著。他出生于法国南锡，曾
长期生活在意大利，最后几年返回法国，与众多老百姓有密切往来，有意识地用艺术反映
他们的生活，乞丐、农民、吉卜赛人、瞎子、贫妇和残废者等等，无不出现在他的画面上
，其代表作有《穷人》、《战争的苦难》、《绞死者的树》和《狂想曲等》。
　　(4)宫廷音乐
　　①宫廷芭蕾舞音乐
　　17世纪的法国音乐，主要成就表现在为王权和贵族服务的宫廷音乐。它的发展受到意
大利音乐的强烈影响，常被视为巴洛克音乐的一个特别部分。
　　在同一时期，古典主义建筑、绘画和雕塑兴盛，古典主义文学中的戏剧也十分发展，
音乐与戏剧都属表演艺术，有许多共同特点，不过在欧洲音乐史上，一般并不称法国17世
纪音乐为古典主义音乐。人们更多地说它是宫廷音乐，包括宫廷芭蕾舞音乐和宫廷歌剧。
法国统治者，尤其是路易十三和路易十四，非常重视宫廷内的音乐生活，经常举行豪华的
演出，这不仅满足了王室自身对享乐的需求，还显示了它对群臣和贵族们的感召力。在"
朕即国家" 的路易十四时代，贵族的权力被进一步削弱，他们在文化娱乐上也要仰仗国王
的恩惠。
　　这里先谈法国宫廷芭蕾舞音乐。芭蕾舞虽然充满了宫廷气息，但它的起源是民间舞蹈
。欧洲各国，尤其是意大利的许多地方，民间舞蹈早已十分流行，芭蕾舞原指其中场面特
别壮观者，并未有特定的形式。在宫廷里才可能经常举行规模宏大的舞会。那时候并不要
求女演员穿特制的脚尖舞鞋及用脚趾尖端跳舞，这一特征是19世纪才出现的。
　　在法国，早在1589-1610 年间亨利四世的统治时期，宫廷里已举行过多次芭蕾舞表演
，包含舞蹈、合唱、甚至独唱，并逐渐融入器乐演奏和朗诵，有的还有剧情，成为有主题
的舞剧。路易十四很喜欢这种艺术形式，凡尔赛宫的建成使舞会的举行更经常了，场面的
盛大和豪华到了史无前例的地步。
　　在他的指示下，下一节要专门介绍的音乐家吕利主持制订了一部舞蹈法规，每部新的
芭蕾舞作品的音乐、舞蹈和剧情都须由专业人员根据该法规设计与审订。吕利在创作歌剧
以前已写了许多芭蕾舞音乐，后来在歌剧中仍然融入较多的舞蹈成分。国王和大臣们亲自
参加芭蕾舞的演出，富丽堂皇的宫殿大厅的当中就是表演的场所，观众们站在四周欣赏，
与演员们差不多没有什么距离，形成全体同乐的热烈气氛。芭蕾舞音乐很重视节奏，容易
引起观众的共鸣。当路易十四翩翩起舞时，吕利常常担当他的伴舞人。
　　1661年和1669年，国王先后建立了皇家舞蹈学院和皇家音乐学院。其后又把一所普通
的舞蹈学校并入音乐学院，改组成法国最早的专业性的国家芭蕾舞团，专职演员逐渐取代
业余演员。接着使用了黎世留主办的宫廷剧场，演出更频繁了。后来，一般戏院也开始上
演芭蕾舞，使这种源于群众的艺术形式在经过专家们的悉心提高和演员们的专业性排练后
重新回到群众中。
　　1671年上演的《波莫内》连续演出了8 个月，盛况持续不衰。当时所使用的舞蹈音乐
已有相对固定的曲子，主要有嘉禾舞曲、小步舞曲、恰空舞曲、吉格舞曲和卡纳瑞斯舞曲
等。吕利在写歌剧时继续编制舞曲和设计相应的动作。例如1673年他为歌剧《卡德姆斯与
何米昂》创作了" 仙女和牧人舞" 、" 乡间神舞" 和"风舞" 等。
　　②法国式歌剧和宫廷音乐家吕利
　　法国宫廷歌剧是宫廷音乐的另一个重要组成部分。它是在意大利歌剧之后才形成的。
红衣主教马扎兰在罗马的耶稣学院当学生时，曾参加过歌剧《圣伊尼亚齐奥》的演唱，后
来他担任了法国首相，就积极邀请意大利著名歌手们来巴黎献技。1647年和1660年都有较
重要的意大利歌剧演出。
　　尽管巴黎已是欧洲闻名遐迩的文化都市，宫廷里早已热衷于也是源于意大利的芭蕾舞
表演，但对较新鲜的歌剧，贵族们却持保留态度。甚至在庆祝路易十四的婚礼上献演的特
别著名的节目，也未使他们动心。已经有了自己的艺术传统的法国人不愿接受原封不动的
外国艺术，身为宫廷音乐家的吕利比别人更了解这一点，开始致力于创立法国式歌剧的工
作。
　　吕利(1632-1687 年）的经历颇为特别。他原藉意大利，出生在佛罗伦萨附近，自小受
当地浓厚的音乐气氛的熏陶。14岁时他被一个法国贵族带到巴黎，后来被送进王宫，名义
上是当公主的厨师的帮工，实际上有许多时间继续练习唱歌和训练琴类演技，不久就显示
了非凡的音乐才能，被聘为宫廷乐队成员，任小提琴师，继而晋升为乐长。他还懂得作曲
，起初写室内乐和" 宫廷小调" ，继而写芭蕾舞音乐，其乐曲重节奏，形式考究，注意舞
台效果，很得路易十四的爱宠。意大利歌剧传入后，他对家乡的艺术的感受比法国人深，
不久他写出了自己歌剧作品，取得了意外的成功。成功的原因在于他善于与法国本土音乐
家合作，不拘泥于意大利歌剧原有的程式和音乐语言，歌调中非常突出法语特有的优美节
奏，使宣叙调更带歌唱性而咏叹调更带朗诵性，尤其是加强歌剧中的舞蹈成分，使王宫中
最盛行的芭蕾舞成为其重要的组成部分。他也很重视管弦乐队的作用，并使序曲具有完整
的形式，第一段给人以庄严堂皇的感觉，第二段是赋格段，速度较快，第三段作为尾声，
恢复原速。这样，一种与意大利歌剧的特点不尽相同的法国式歌剧诞生了，终于赢得宫廷
贵族的认可与欢迎。
　　吕利独自或参与创作的歌剧有16部。他才能过人，常一身兼任总负责人、剧本和乐曲
撰写人、舞台监督、舞蹈演员与歌手，充分发挥了组织者、创作者和表演者的三重作用。
他的歌剧都以神话为内容，契子以歌颂神话中的国王的智慧和德行为主题，实际上是为路
易十四歌功颂德。难怪路易十四干脆把宫廷音乐(特别是歌剧创作）的主导权交给他专管了
。
　　在吕利之后，著名的歌剧作曲家是拉莫(1682-1764 年）。他年轻时去过意大利，接着
成为法国南方一个旅行剧团的第一小提琴手，其后在一个山区教堂任职时写了关于和声的
著作，第一部歌剧直到50岁时才得以与观众见面。但在一生的最后20年间，作品一个接一
个源源不绝，既有歌剧也有芭蕾舞剧，很好地继承了吕利的传统。不过，那都是在18世纪
的事情，这里是提前来说了。
　　(5)古典主义戏剧表演艺术
　　虽然戏剧的剧本属于文学的一种体裁，但它的表演是一种舞台艺术，就这一点而言，
它与歌剧和芭蕾舞音乐的性质有某些共同点。当法国芭蕾舞音乐和歌剧先后兴盛起来时，
法国戏剧的发展也进入一个新的阶段。
　　本来，法国戏剧曾长期落后于一些欧洲邻国，但并非毫无成绩可言，例如早在中世纪
法国就有了民间职业演员，15世纪时已出现较大型的剧团，主要是上演神秘剧和笑剧。当
时还没有固定的表演场所，剧团走到哪儿演到那儿，像流浪汉一样，一直到16世纪都是这
样。总的来说表演的内容和形式都相当粗糙和简单，但毕竟为在17世纪的发展打下了初步
基础。
　　16世纪后期，著名的耶稣受难剧团在巴黎站住了脚跟。当时除宫廷剧院以外，在波哥
尼旅馆也有一个剧院，就由该剧团独享其演出权。可惜它的剧目万变不离其宗，神秘剧的
低劣演技已不能满足日益提高了欣赏能力的巴黎人的需要。在外省活动的民间剧团反倒拥
有较新鲜的剧目。它们觉得应该进军巴黎，才能有大的作为。当时正藉意大利的戏剧团体
也来巴黎活动，三番四次作精采的表演，大大打开巴黎人的眼界。这种情况对有所准备的
外省剧团也前来献技和竞争很有利。于是，耶稣受难剧团在波哥尼剧院的垄断地位被逐渐
取消，外省剧团在16世纪末已成为巴黎剧坛上的重要演出队伍。波哥尼剧院本身也在增强
自己的势力，它拥有自己的剧作家，他们为不同的剧团编写各种各样的剧本。其时较有名
气的是阿狄(1570.-1632 年），他兼写悲剧、悲喜剧、田园剧和神话剧，数量颇多，虽然
水平不高，但还是为丰富舞台的演出内容作了应予肯定的贡献。
　　1629年，黎世留新建了玛雷剧院，给剧作家和演员们提供了新的用武之地。但他有一
个明确的要求，就是演出的内容应能符合巩固王权的需要。当时正开始酝酿成立法兰西学
士院，而随着它的筹备和正式诞生，文学领域的古典主义也逐渐形成，对剧本创作和演出
都陆续提出一定的标准。1680年，路易十四亲自指示建立的法兰西剧院，进一步强化对戏
剧表演艺术的统制。
　　政府派遣官员领导该剧院，严格审查剧目，指导演出活动。
　　古典主义戏剧以悲剧为主。悲剧主要是描写王公贵族们的生活，多以诗的形式写成，
优美的法语充分显示了自己的长处。许多演员都注重语调和节奏的表达效果，并使它们与
动作协调起来。玛雷剧院创建初期，由著名演员孟多里兼任导演和剧院领导，他最善于通
过激情的朗诵和生动的表情来表现人物的性格特点，塑造了鲜明的形象，成为日益发展的
古典主义表演的一个重要范例。他扮演的一个著名角色罗德利克是个充满骑士热情的人物
，演出后成为家喻户晓的形象。当时另一位很出色的演员叫弗罗里多尔，他的特点是把台
词朗诵得既富有感情又自然流畅，很接近日常生活中的语言，成为另一类型的范例。
　　古典主义表演与创作风格是紧密联系的。剧作家高乃依(1606-1684 年）的作品多有夸
张，演员就以强烈的动作去表现。对其演说式的语言，演员的朗诵得十分热烈。拉辛
(1639-1699 年）的作品着重刻划人物的内心世界，演员的姿态就以优雅见胜，动作细腻微
妙。拉辛作为古典主义悲剧创作的重要代表，对表演艺术也很有研究。他亲自训练和指导
演员，尤其是女演员。长期担任他的剧作中的重要角色的女演员德马尔，就是在他一手培
养下成长起来的。拉辛主张演员应具备较高的思想和艺术修养，以理智指导自己的表演，
追求优美的效果。这种根据古典主义美学原则形成的表演艺术理论，对建立高素质的演出
队伍有重要贡献，但是也束缚或限制了演员自身的创造才能，使他们远离生活实际，背离
自然。特别是当时在剧本上实行的三一律，即要求一出戏要以一个情节为限，发生在一个
地方，并于一天内完成，成了死板的规程。不过，有较大作为的演员总是想办法灵活变通
，使之不显得枯燥乏味。正是靠演员们的高超的表演技巧，高乃依和拉辛的许多杰出的悲
剧作品的演出都收到良好效果，包括前者的《熙德》、《贺拉斯》、《雷多居娜》等和后
者的《昂得洛玛刻》、《布里塔尼居斯》、《费德尔》、《阿达莉》等。
　　除古典主义悲剧外，还存在古典主义喜剧。高乃依和拉辛都有喜剧作品。
　　但是古典主义喜剧的主要代表是莫里哀(1622-1673 年）。他是一个商人的儿子，小时
候生活在巴黎的闹市区新桥附近，那里经常上演一些情节简单的闹剧，引起他对戏剧艺术
的强烈兴趣。1643年他建立了" 光耀剧团" ，开始了演戏生涯。后来该剧团经营失败，他
加入了另一剧团，离开巴黎，在外省活动。1655年他创作了自己的首部喜剧《冒失鬼》，
次年又推出《情怨》，不久就作为领导人把剧团带回巴黎。1658年在卢浮宫上演的《多情
的医生》引起路易十四的重视。从此莫里哀致力于古典主义喜剧的创立与发展，不断有杰
作问世，如《可笑的女才子》、《吝啬鬼》和《司卡班的诡计》等。虽然同为古典主义，
但是与悲剧比较，喜剧的创作和演出受有关的清规戒律的束缚要少些。对于三一律，莫里
哀有时是基本遵守，有时不遵守。在外省演戏时他善于吸收民间戏剧的养分，对意大利即
兴剧的优点也了如指掌，到了巴黎后仍坚持表演不能违背现实和自然的原则，要求演员的
声调、动作和姿态都要切合生活实际，强调讲话的语气和表情都要与剧中角色的性格和身
分一致。他很注意从民间语汇中提炼戏剧语言，演出时使观众感到特别亲切，不少人物独
白在后世变成了一般人都喜爱的谚语。
　　3.17世纪西班牙和尼德兰的艺术
　　(1)西班牙的绘画和委拉斯贵支
　　①西班牙的绘画
　　17世纪的西班牙，艺术发展的成就主要表现在绘画领域迎来了前所未有的丰收。其原
因，一是大量吸收了来自意大利和尼德兰的营养，二是由于自16世纪后期以来，西班牙文
学的现实主义作品硕果累累，激发了整个文化界的创作精神。于是，在当时的政治和经济
都走向衰败，并引起社会矛盾严重尖锐化的背景下，绘画艺术反而繁荣起来。
　　说明西班牙绘画得益于意大利的第一个例子是16世纪末从意大利移居来的画家格里柯
(1541-1641 或1547-1626 年）。他原名西奥多柯波利，出生在希腊的克里特岛的坎地亚市
，该地当时已是威尼斯的领地。25岁左右他到了意大利，大约在1575年到了西班牙，先在
马德里呆了一年半，然后定居托列多，一直到去世。他以从意大利学习得来的艺术技能在
托列多做的第一件有意义的工作，是为圣多明各修道院建造祭坛，接着又为它绘画。其后
，他的众多作品除宗教题材外，还有肖像画和风景画，代表作有《基督被捕》、《腓利普
三世之梦境》、《奥尔加斯伯爵的安葬》、《弗拉.巴拉维奇诺》和《托列多风光》等。这
些作品受到广泛的欢迎，以至画家被普遍公认为天才，过着阔绰的生活。他的绘画题材和
风格在西班牙各地都发生了影响。不久后，就有不少西班牙画家也以宗教画称著。
　　对引进意大利宗教画起重大作用的，还有出生于巴伦西亚的画家里瓦尔塔(1551或
1555-1628 年），特别是在西班牙南部和东部，他的影响尤其显著。
　　但是，意大利更重要的影响出现在卡拉瓦乔的追随者身上。他们把宗教因素和世俗因
素巧妙地结合起来。著名画家里贝拉(1591-1652 年）虽然出生在西班牙，一生却差不多都
在那不勒斯度过，并担任过当地总督的宫廷画家。他从宗教中取材，画面上表现的却往往
是充满世俗色彩的英雄形象。他的《圣.巴多罗买的殉教》把一个圣徒刻画成了一个饱经风
霜的渔夫，周围的人也是忙碌着的普通人。他的一些肖像更是来源于现实生活。在技巧方
面，他也运用卡拉瓦乔式的强烈的明暗对比，而且有过之而无不及，更能表现人物的粗犷
与纯朴，有时则到了粗俗的地步。代表作还有《阿几米德》、《圣伊涅萨》、《跛足的人
》和《笑着的德漠克里特》等。
　　另一位著名画家苏巴朗(1598-1664 年）同样以宗教题材为主。他终生留在西班牙国内
，但具有像15世纪的尼德兰画家们的那种宗教虔诚，长期过着隐居生活，绘画了许多圣徒
、殉道者和修士的形象，所以被称为" 僧侣画家".但是在人物的背景中，他常画下世俗的
风光，使人感觉到走向" 彼岸" 的殉道者是与这真实的" 此岸" 告别。这种使宗教题材加
上世俗色彩的做法也与他年轻时曾接受过卡拉瓦乔的影响有关系。代表作有《教堂餐桌上
的圣.雨果奇迹》、《赞美阿克那的多马》、《圣彼得.诺拉斯柯梦见天堂一般的耶路撒冷
》和《圣马格丽达》等。他还画肖像和静物，所追求的纯朴和宁静美与宗教画一脉相承。
　　与里贝拉和苏巴朗一起生活在17世纪上半期的委拉斯贵支是更加有名的绘画大师，留
在下一小节介绍。
　　到了17世纪下半期，最有成就的西班牙画家有穆里略(1618-1682 年）
　　和莱亚尔(1622-1691 年）等。穆里略兼绘宗教画和风俗画。前一类的代表作有《圣家
族》和《逃亡埃及路上的休息》。后一类有《乞儿》、《数钱的孩子》和《吃葡萄和甜瓜
的孩子》等，都表现了非常善于真实地反映城市贫困儿童的生活的才能。其实，在前一类
作品中他往往也灌注了现实生活的气息。莱亚尔身兼画家和彩色木雕家，以宗教题材为主
，代表作有《圣母升天》、《天使鞭打圣哲罗姆》和《无垢受胎》等，他喜欢表现幻想中
的光芒和喜欢用色彩，显示出舞台布景方面的特色。
　　②平民风格的宫廷画家委拉斯贵支
　　委拉斯贵支(1599-1660 年）是17世纪西班牙最重要的画家，也是欧洲一流的大师。他
出生在塞维利亚城的一个律师的家庭，少年时代就开始学画，受到许多名师指导，有的还
同时给了他人文主义教育，使他获得画技和精神方面的双重培养，所以他的创作从一开始
就从现实生活出发。例如截至1620年止的作品《早餐》、《卖水人》和《女厨师》等，都
以城乡贫苦人为绘画对象。即使是同时期的宗教画，包括《博士来拜》和《基督在马太和
马利亚那里》，也含有风俗画的性质，不仅主人公像平民百姓，而且他们所处的环境也完
全是普通人的日常境况。
　　1623年，委拉斯贵支来到马德里，不久就当上了国王的宫廷画师，任职到去世。他的
任务首先是绘画宫廷肖像画。其后又创作了一些以神话为题材的作品，如《酒神巴库斯》
，该画实际上反映了普通西班牙农民的生活。1628年，法兰德斯著名绘画大师鲁本斯来访
，建议他前往意大利观摩画艺。在走访了威尼斯、罗马和那不勒斯后，1631年他回到了祖
国。从此画技更加成熟。
　　在意大利居留期间，他已创作了《火神的锻铁场》，回来后又立即创作了《布列达的
投降》，前者展示了普通铁匠铺里工人的工作情景，后者反映了西班牙人战胜荷兰人的一
次战役。接着，他又完成了大批肖像画，无论是王公、将领、公主、主教、学者、诗人，
还是平民、侍从、丑角，等等，都在他的画笔下留下了真实的形象。他对上不谄媚，对下
不丑化，坚持如实的原则，使这些作品闪耀着现实主义的光辉。1649年他第二次访问意大
利，教皇也请他画像，这就是著名的《教皇英诺森十世像》，它把对象的恶狠奸诈和强作
庄严的双重性表现得淋漓尽至。回国后的作品中，最重要的有《织女》、《宫娥》、《照
镜子的维纳斯》和《玛格丽特公主肖像》等。
　　委拉斯贵支所以被视为西班牙以至欧洲17世纪的绘画大师之一，不仅由于他年轻时就
表现了富有特色的忠于生活的卡拉瓦乔风格，而且在身处高位以后，仍一如既往，决不偏
离生活的客观真实性。他以自己对普通人的人格的尊重，表达了一个正直的画家的真诚。
同时，他的画技高超，笔法简练，色彩生动，极善于表现他确定的主题。他给肖像画带来
了除形象逼真以外的新要求，即还要画得神似，例如绘画儿童时要充分反映他们的旺盛的
生命力等。他对神话题材进行了大胆革新，以尘世的日常生活表现神界，给人以亲切的感
受。
　　(2)荷兰画派和伦勃朗
　　①荷兰画派
　　17世纪初，荷兰在与尼德兰南部各省脱离关系以后，建立了资产阶级共和国，迅速实
行资本主义生产方式，在政治、经济和文化各个领域都进行了深刻的变革，迎来了普遍的
繁荣，在艺术上也是如此。
　　当时的欧洲各国，艺术的主流或者主要受教会控制，或者主要为宫廷服务，虽然在一
些国家也出现了以现实主义为特征的重要艺术家及其作品，但在统治者看来却是有违其意
旨的。在17世纪的荷兰，社会的主角则是商人、手工业者和其他阶层的市民，他们也需要
艺术品，但不是专为教会和宫廷创作的艺术品，而是能为他们自己享受，并表现他们本身
的生活的艺术品。政治的开放，经济的发展和文化的普及，为创作铺平了道路。突出的成
就表现在绘画上，尤其是许多市民都买得起的用来装饰居室的小型油画。绘画题材很丰富
。穷人或富人一样可以入画。还有豪华的厅堂或窄小的卧室，繁花盛开的原野或阳光照耀
下的小园子，豪宴或便餐等等，包括了最平淡无奇的琐碎事物。总之，没有什么是不可以
表现的。那种追求重大社会题材和崇高主题的清规戒律被彻底打破了。由此，绘画艺术有
了一个新的天地，荷兰艺术家们形成了别有特色的画派。
　　肖像画、生活风俗画、风景画和静物画等是荷兰画派创作中的几大类型。
　　最杰出的肖像画家是哈尔斯(1581-1666 年）和伦勃朗等。哈尔斯自少年时代起就定居
在哈勒姆城，直至去世。他经历了荷兰初获独立和资产阶级革命刚刚取得胜利后的朝气蓬
勃的发展时期，新的生活现实给他提供了丰富的素材，在他的画笔下留下了众多的各个阶
层出身的人物，包括商人、军人、贵妇人、歌手、保姆和小孩等等。其中有个人肖像画，
也有团体肖像画。人物表情活泼，神采奕奕，充满乐观自信，精力充沛，健康愉快。代表
作有《吉普赛女郎》、《微笑的骑士》、《圣乔治射击连的军官》、《老太婆巴贝》、《
哈勒姆老年妇女之家的执事们》和《弹曼陀铃的小丑》等等，都以现实主义的手法刻画形
象，成为一个新兴社会的生动写照。在技法上，他善用色彩，使之产生强烈的对比效果，
运笔奔放，爱用近景构图，画面显出动感。
　　风俗画家中，维米尔(1632-1675 年）和霍赫(1629-1683 年）等最能表现市民生活的
安逸和满足。前者的代表作有《读信的女郎》、《衡量珠宝的贵妇》、《音乐会》和《酒
杯情人》等。后者的代表作有《主妇和女佣》、《母与子》和《在室内》等。较多表现下
层群众生活的是奥斯塔德(1616- 1685年）和斯丁(1626-1679 年）等。前者的代表作有《
乡村教师》、《鞋匠》和《在客栈中的农民》等。后者的代表作有《节日》、《浪荡子》
和《聚餐》等。
　　风景画在荷兰画派中有突出的地位，众多的作品展示了荷兰大自然的绚丽，村景的优
美，海港的多姿多彩等。最著名的风景画家是鲁伊斯达尔(1628或1629-1682年）和霍贝玛
(1639-1709 年）。前者的代表作有《急流》、《荷兰风景》和《森林中的沼泽》等。后者
的代表作有《水车农舍》、《并木林道》和《林中茅屋》等。大海和牧场也是风景画家们
最喜欢的题材，甚至出现了专工于画海和专工于画牧场的画家。前者如维尔德(1633-1707
年），代表作有《海港》和《海战》等。后者如波达(1625-1654 年），代表作有《农家》
、《牧场》和《四只牛》等。
　　静物画是通过荷兰画派而发展为独立的绘画品种的。最重要的静物画家有贝耶林
(1620-1690 年）和考尔夫(1621-1693 年）等。
　　②现实主义大师伦勃朗
　　在17世纪的荷兰画家中，最重要的是伦勃朗(1606-1669)，他把荷兰画派的成就推向高
峰，成为世界绘画史上的现实主义大师。
　　伦勃朗是一个磨坊主的儿子，14岁就上了创建不久的莱顿大学，不久改行学习绘画。
他通过自己的老师而深受意大利艺术的熏陶，在现实生活中又深受本国新的绘画潮流的影
响，汲取双方的营养，进而发展了自己独有的风格。他从不迁就买画的雇主们的平庸趣味
，始终坚持高尚的艺术追求，不断推出佳作。
　　伦勃朗是个多才多艺的画家，他画油画，还创作铜版画，素描也十分出色。他的绘画
题材十分广泛，有取自圣经或古典文学，更有取自身边发生的普通生活。前者被一些人称
为" 历史画" ，代表作有《基督下十字架》、《被刺瞎眼的参逊》、《丹娜埃》、《带天
使的圣家族》和《拿着大卫王来信的拔示巴》，等等。后者最主要的是大量的肖像画，包
括个人肖像画和团体肖像画，它们成为现实生活逼真而生动的写照，受到高度的评价和热
烈的欢迎，代表作有《尼古拉.特尔普教授的解剖课》、《卖老鼠药的人》、《母亲肖像》
、《扬.西兹市长像》、《凭窗而立的亨德里克治》和《写作的老人》，等等。其实，即使
在所谓历史画中，他也以现实的普通人的生活为依据，在" 神圣" 或" 神话" 题目下刻划
了荷兰人的形象和生活情景。例如，希腊神话中的美丽少女，在他的画笔下完全是个年轻
的荷兰女性；表现在《带天使的圣家族》里的基督的家庭，则是一个荷兰木匠之家的写照
，只有屋角上飞翔着的小天使作了象征性的点缀，还带有宗教的色彩。说他的画笔在描绘
圣母时，他的眼睛是盯着荷兰的农妇的，一点也不夸张。他的肖像画当然更直接反映了社
会生活的方方面面。上面提到的《解剖课》是他年仅26岁时的杰作，当时他刚刚在首都阿
姆斯特丹定居下来。画面上共有八个人：七个专心致志地听课的医学院学生和他们的导师
特尔普教授，后者拿着手术剪夹起被解剖的尸体的左手的筋肉，耐心地讲解着，人物的表
情与姿势显示了各各不同的性格特点，而且构图巧妙，光线明暗分配得当，十分准确而有
力地突出主题。这个例子说明，伦勃朗的创作的价值既表现在内容方面，又表现在技巧方
面。有人还指出，仅用现实主义来概括他的创作其实不够，因为为了表现主题的需要，他
也运用了浪漫主义的手法，特别是在" 历史画" 里。不过，现实主义毕竟是其基础。他曾
明确地说：" 我的意思是，意大利人生活在意大利，他们对意大利的事物具有他们自己的
思想感情；我们生活在荷兰，我们从我们国家的熟悉事物中获得灵感，而不是从千里之外
去找一些东西".从《解剖课》的成功开始，他的名声就远播四方，请他画肖像的人纷至沓
来，而他总是以勤奋的工作尽量满足他们。他不仅满足了出得起高价钱的，还把大量精力
献给下层群众，因为在他看来金钱之上还有更重要的东西。所以在他的肖像画和生活风俗
画(有时两者的界线很难分清）里，乞丐、捕鼠人和流浪汉的形象也占了应有的席位。此外
，他画了大量自画像，从年轻时起到年高体衰之时，都有真实的写照，成为非常珍贵的人
生记录。因为不肯迎合上层社会某些不合理的要求，他后来受到冷落，最后在贫困和孤独
中辞世。
　　伦勃朗是美术史上最多产的画家之一，现存作品中油画超过300 件，铜版画也超过300
件，素描则在1000件以上。
　　(3)佛兰德斯绘画和鲁本斯
　　①佛兰德斯绘画
　　在尼德兰革命中，南部的佛兰德斯没能取得独立，所以继续由西班牙统治，天主教势
力也得以维持和加强。这使佛兰德斯的艺术屈从于宫廷、贵族化的资产阶级和教会的需要
。
　　佛兰德斯的天主教和意大利的天主教有天然的联系，前者决心与后者一样以巴洛克艺
术吸引群众，使更多人留在教会的控制之下。教会花了大本钱建造新的教堂，巴洛克式的
鲜艳、热情和充满曲线动感的装饰代替了从前的单调与严肃，例如安特卫普的圣查尔斯.博
罗默斯教堂成为新风格的杰作。
　　世俗建筑也吸取了它的一些特点。但是，从意大利来的影响并不只限于巴洛克。事实
上，波仑亚学院派和卡拉瓦乔派，还有一些意大利地方画派如威尼斯画派等，都分别在佛
兰德斯找到响应者。这当然与当时的社会现实有密切关系。宫廷贵族和发了财的商人并不
满足于巴洛克艺术所提供的艺术享受。
　　他们发觉其他风格各有特点，一样可以为自己所用。而且尼德兰革命的影响并未消失
，它对艺术的要求恰恰是要从宗教的控制中解放出来。许多艺术家还从尼德兰北方的荷兰
艺术中获得启发。这种种因素使佛兰德斯的艺术既有主流，又有支流，而且处于不断变化
发展中，表现得丰富多彩。
　　佛兰德斯艺术的成就在绘画方面最突出。最重要的画家除了还要作稍详介绍的鲁本斯
以外，首先有杨森斯(1575-1632 年）、诺尔特(1562-1641 年）和费恩(1556-1629 年）等
，他们的创作从接受意大利的传统开始，逐渐形成属于佛兰德斯的共同的特色。鲁本斯的
成就与他们已作出的贡献有密切联系。另外还有代克(1599-1641 年）、约丹斯(1593-1678
年）、特尼尔斯(1610-1690 年）和西贝雷赫茨(1625-1703 年），等等。代克曾经是鲁本
斯的门生，并成为他的多年的亲近的合作者，后来专攻肖像画，发展了自己的独立风格。
1632年他移居伦敦，成为查理一世喜欢的画家，代表作有《英王查理一世行猎图》和《詹
姆士.斯达埃特像》等。约丹斯较多地像卡拉瓦乔派那样，深入普通老百姓，以农民为题材
。代表作《萨提洛斯在农人家里作客》和《四福音书的作者》等，做法上有如伦勃朗，题
目取自神话或圣经，素材却来自佛兰德斯的下层群众。特尼尔斯也是以绘画农民和下层市
民为重点。还有些画家喜欢画风景或静物。西贝雷赫茨就是著名的风景画家。
　　由此，我们看到佛兰德斯绘画的确与荷兰画派有一些相似的地方。
　　②画风宏伟的鲁本斯
　　在佛兰德斯众多画家中，最杰出的是鲁本斯(1577-1640 年），他成功地融合了人文主
义、巴洛克和现实主义绘画的多种特点，进而创造独特的宏伟风格，是对世界艺术史有巨
大贡献的绘画大师。
　　鲁本斯自小就表现出超群的才能，21岁已在故乡安特卫普设立画室独立创作，并且很
快就成名。1600年他前往意大利，在罗马和威尼斯等地居留多年，潜心研究文艺复兴以来
的文献与艺术作品。在此期间也曾到过西班牙。
　　1608年冬他回到安特卫普，不久就受到官廷的重用，先当上掌权者的宫廷画师，后来
还被任命为政府顾问和外交官。由于以西班牙和仍由它管辖的佛兰德斯为一方与以荷兰为
另一方的战争现在终于停止了，佛兰德斯恢复了正常的生活，在社会安定的环境中，艺术
活动也重新广泛地发展起来。鲁本斯的创作立即取得重大成果。最初的代表作有巴洛克风
格的宗教画《竖十字架》和《下十字架》以及以古希腊和古罗马神话为题材的《维纳斯和
阿顿尼斯》和《利西普的女儿被劫》，等等。在这些作品中，画家非常成功地表现剧烈的
动作，使人感受到画面上的惊心动魄和悲剧效果。它们表明，鲁本斯一方面对意大利的巴
洛克新潮流有深刻体会，同时他本人是这个新潮流的共同创始者。巴洛克绘画主要用于美
化教堂和宫殿。由于他运用颜色的特殊技巧使它们更加灿烂辉煌。
　　鲁本斯的画室实际上是个绘画工场，他构思并拟出稿样后就交由助手们去画，最后再
由他略加修改或增添几笔，这使他的创作速度大大加快，而且由此培养出许多新人，例如
代克就曾是他的助手。1630年以后的最后十年间，他没有再使用助手，一切亲自完成，产
生了一批更加杰出的作品，例如《维纳斯之节日》、《爱之国》、《梅里库里和阿尔古斯
》(共两幅）和《伯里斯的评判》等。
　　鲁本斯的作品大多场面广阔，气派宏伟，虽然标以古代神话或宗教题目，实际上是从
生活中获得原型并加以提炼而成，表达了对人体美、力量和世俗欢乐的热爱，反映了作者
仍然尊崇人文主义的理想，并为它唱出新的赞歌。
　　因此，看他的画时，不仅能获得美好的艺术享受，还常受到精神鼓舞。他的代表作除
了上面已提及的，还有《四大陆》、《狩猎狮子》、《最后的审判》、《玛丽.德.美第奇
的生平》(组画，23幅），等等。
　　除神话和宗教题材外，他也画肖像画、风俗画和风景画。刚提到的关于玛丽.德.美第
奇的生平的组画把神话与现实题材混合在一起，是典型的宫廷绘画。在后期，他的风景画
越来越占据重要地位，最著名的有《有虹的风景》和《田野归来》等。
　　三、近代中期的欧洲艺术(中）
　　1.18世纪的法国艺术
　　(1)洛可可艺术的兴起
　　在17世纪，无论是起源于意大利的巴洛克艺术，还是在法国占统治地位的古典主义艺
术，都以强调权威为特征，前者强调的主要是天主教的权威，后者强调的则是世俗王朝的
权威。路易十四把法国君主专制政治推向顶峰，在国力强盛的同时，追求庄严、雄伟并且
符合规范的艺术理想，宫廷贵族们在这种情况下获得了前所未有的艺术享受。但" 太阳王"
的威严，又使他们不能过于自由放纵。1715年路易十四死时，不仅那些在他那劳民伤财和
对外征战的政策下吃尽苦头的普通老百姓感到由衷高兴，而且上层社会也觉得好似松开了
紧身箍。其实，早在17世纪后期，王权的一统天下已开始受到怀疑，上层社会出现了各行
其是的趋势，变得越来越随心所欲。在艺术上，自由精神开始取代旧有的教条，以至在绘
画、建筑、工艺、音乐和戏剧，还有文学等，形成了一种新的风格：雅致、精细、轻盈、
活泼，结构巧妙，给人一种意趣盎然的感受。
　　这种风格的艺术，初起时像巴洛克艺术刚出现时一样，并无自己的名称。
　　1755年版画家科尚(1715-1790 年）用洛可可(Rococo）一词指称它，是带着嘲笑的口
气的，意思是说它奇形怪状。Rococo一词由Rocaille(罗卡尔）
　　派生而来，后者的原意是指贝壳状或人工岩洞状的弯弯曲曲般的作品。后来，洛可可
之被贬谪的命运，正像巴洛克那样，也获得了" 平反".人们肯定了它代表了一种新的艺术
潮流，而这种潮流就以它为名称。
　　法国是洛可可艺术的诞生地。如果把它的酝酿和起始阶段，即17世纪最后25年和18世
纪最初15年算在内，可以说洛可可与古典主义有过很长时期的互相交错。原因如上所述，
即路易十四在艺术上推行与政治上相配合的极权主义，其效果虽是明显的，但到后来却与
其本愿适得其反，渐渐出现了再也难以左右的分散倾向。至于路易十五在1715年登基时，
他年仅5 岁，成年后一切坐享其成，不像路易十四那样雄心勃勃地要成就宏伟的事业。他
不去关心怎样做才能把贵族们重新控制起来等伤脑筋的问题，只顾满足个人穷奢极侈的享
乐需要，洛可可式的新奇轻巧对他有特别大的吸引力。艺术史家们有时把洛可可又称为"
路易十五式" ，主要是由于它盛行于路易十五时代，但是时间的大致吻合并不是唯一的原
因。
　　洛可可艺术很快就在欧洲许多地区传播开来。在法国以外的其他国家，被它取代的是
巴洛克艺术。但后者也不是立即消声匿迹。洛可可和巴洛克相互交错正同它在法国与古典
主义的关系那样。事实上，洛可可艺术虽然受到广泛欢迎，但不等于说它在多数欧洲国家
取得了统治地位或主要地位。再说，晚期巴洛克与洛可可之间的界线并不总是容易划清楚
的。
　　洛可可艺术从主流方面看，起源于室内装饰。法国贵族和豪富们在建筑新的宫殿和府
第时，除要求外貌豪华美观以外，还希望其内部结构能随心所欲，装饰得轻巧灵活。在路
易十五登基前后由皇家建筑师柯特(1656-1735 年）设计的巴黎德图鲁兹公馆的" 黄金大厅
" (现法兰西银行）是贯彻这一原则的典范。它的长方形厅堂的墙面布满金饰，由连续的拱
形窗分开，四角以悠缓的曲面包围，天顶也由曲面构成，精巧的雕刻掩盖了柱子的重量和
强力感。巴黎苏比兹公馆内由博弗朗(1667-1754)设计的椭圆形客厅是另一例子，其中上层
客厅尤具特色，它的以木镶板构成的壁面、拱门上方的半环状浮雕图案、生动活泼的儿童
雕像，都显示了柔和的曲线美和轻快的气氛。
　　在较一般的建筑中，洛可可式大多省去了裸柱和壁柱，装上室内和庭院间的落地长窗
，厅堂里特别注意有足够的光线投入，墙上大多挂着油画，其主题多是谈情说爱或表现乡
村风光，家具和各种工艺品摆设协调，形成轻松愉快的气氛。
　　(2)洛可可工艺、绘画和雕塑
　　①洛可可工艺的发展
　　洛可可艺术主要适应装饰的需要，在装饰中起重要作用的工艺美术自然大受重视。
　　瓷器是当时最受青睐的工艺品。它的质地轻巧，外形圆滑曲婉，颜色清丽雅淡，正与
洛可可风格的本义吻合。在17、18世纪的法国上层社会里，把瓷器作为美化厅堂和内室的
摆设，几乎是不可或缺的。这种兴致与洛可可风格的发展相辅相成。
　　欧洲对瓷器的需求长期依靠从中国和日本进口。后来一些欧洲国家开始探索自制瓷器
的技术，并逐渐有所进展。在18世纪初，法国还未能像相邻的德国那样烧制硬瓷，而只能
继续生产软瓷，但产品的精巧豪华已达到极高的程度，使王室和贵族们的需求得到部分的
满足。1756年迁址到塞夫勒的制瓷工场是官办机构，最受路易十五的宠姬蓬帕杜侯爵夫人
的热心支持，它的制成品的技术质量和艺术水平由路易十五亲自任命的总管监督。设计者
都是场内场外的著名艺术家。例如有一只带有小型塑像的盒子是由很有名气的雕塑家法尔
康涅参与创作的。在总管手下按照优选过的设计进行具体制作工作的全是训练有素的技术
人员。据说1775-1777年间，在俄国叶卡捷琳娜二世委托制作的精致餐具中，每一件都必须
经过8 个技工之手，包括模型工、整修工、釉画工、底色画工、花卉画工、徽章画工、镀
金工和抛光工等。他们在各个工序中各施其能，互相协作，精益求精，才得以制成一流的
精品，使之成为本国和外国上层社会争相收藏的对象。当时最令人喜爱的，无疑是带有楚
楚动人的美女或快活调皮的牧羊人的造型，因为它们的轻松、活泼的格调最为鲜明。
　　法国洛可可工艺美术的成就还表现在家具的设计和生产、壁毯和织锦的织作上。王室
拥有专门的家具工场。路易十五登基后的最初年间，著名家具大师克莱桑(1685-1768 年）
的作品就以曲线美取胜，上面雕有复杂精巧的图案，在优质木料中还配合使用了华丽的金
属。在他之后的宫廷家具师更注意使家具显得纤巧轻便，设计安乐椅时，还特别考虑到穿
着大裙子的贵妇人坐上去是否方便和舒适。
　　洛可可装饰的重要成分是壁毯。有钱人家无不以拥有高雅的壁毯为荣。
　　早在路易十四时代就已有专门制作壁毯的葛布兰织毯场，让织毯工艺与绘画艺术结合
起来。在18世纪中期，洛可可绘画大师布歇也主持了该场的管理工作。人们巧用不断发展
起来的印染技术，使得织作所用的不同颜色的毛线和绢线达到上万种，加上金丝和银丝的
塔配，壁毯就能把五彩缤纷的画稿尽可能忠实地复现出来。至于织锦，一个重要用途是装
饰家具，也用来作窗帘，既为挡光，也显得美观华贵。
　　②绘画和雕塑的成就
　　从作品的内容上突出地表现洛可可艺术的特点的，应是它的绘画。在及时行乐的潮流
中，贵族们所需要的不再是庄严崇高的主题。洛可可画家们投其所好，最喜欢描绘男女爱
情、饮宴歌舞和田园风光。
　　最著名的洛可可画家，有华托(1684-1721 年）、布歇(1703-1770 年）和弗拉哥纳
(1732-1806 年）等人。华托很早就接受过一些直接从事装饰工作的前辈的艺术影响，同时
学习过鲁本斯、伦勃朗和提香等大师的作品，掌握了运用丰富的色彩和巧妙的布局的技能
。他出身低微，对下层群众的生活有深入而具体的了解，所以早期的作品以描绘普通人的
风俗画为主，如《流浪儿》和《露营》等，后来转而表现贵族闲逸游乐和谈情说爱。在画
面上，男男女女相聚在一个幸福愉快的" 人间天堂" 里，人人举止文雅，性情温柔，相伴
在甜蜜温馨的气氛之中。这样的画挂进厅堂，给人以亲切、轻快和欣喜的感觉，难怪人见
人爱了。
　　他的最著名的作品是《发舟西苔岛》。据说西苔岛是古希腊神话里的爱神维纳斯的出
生地。华托在画里表现了一群青年男女将要出发前往那儿朝拜的情景：他们当中，有的刚
刚陷入情网，有的已在热恋中，远方在朦胧里浮现的爱之国使他们无限憧憬，而小爱神们
早已在船上迎候。这幅作品给华托带来很高的荣誉，皇家美术学院因此接受他为院士。他
的其他杰作还有《公园中的社交》、《爱情的节日》和《任性的女人》，等等。应该指出
，从内容上看，他虽然以贵族们的闲逸生活为基本主题，但并没有总是采取赞誉的态度，
反而常常流露出强烈的伤感情绪，犹如" 夕阳无限好，只是近黄昏" 一般，这是与布歇和
弗拉哥纳完全拜倒在贵族们的脚下有所不同的。从技巧上看，他也远胜于他们。有人认为
他的技巧独创性几乎可以与伦勃朗等并列。
　　可惜他在创作了《发舟西苔岛》以后仅过了4 年就因肺结核不治而辞世，时年37岁。
而他留给后人的作品总数竟达800 件以上。
　　布歇是路易十五的首席宫廷画家，又是葛布兰织毯场的总监，很得路易十五的宠姬蓬
帕杜夫人的欢心。在绘画方面，他尤其极尽迎合贵族们的愿望之能事，最善于描绘希腊、
罗马神话里的情场乐事。在他自认为最成功的作品《日出》和《日落》里，赤身裸体的神
祇们毫无掩饰地展现在观众眼前。
　　不过，在绘画凡人的生活时，性爱的表现倒较有节制。在技巧上，他善用色彩，仕女
们娇嫩的肌肤在他的画笔下显得特别鲜丽可爱。布歇的父亲是个刺绣画稿工人，而他本人
的画(包括《日出》）也往往是葛布兰织毯场的设计图。此外，他还为塞夫勒制瓷工场设计
模型。可以说他是个多才多艺的人，认为他在洛可可艺术的发展中是一个中心角色并不过
分。他的另一个重要作品《维纳斯的胜利》里出现的岩石、贝壳、珊瑚、水、波浪和泡沫
，甚至在一个相当长的时期内是人人熟悉的装饰语汇，与维纳斯的形象一起都是洛可可风
格的象征。
　　布歇的弟子弗拉哥纳也是著名的洛可可画家。他的代表作有《秋千》、《偷吻》和《
爱之泉》等，有不少场面带有挑逗性，比布歇的作品更加引起不同意见的议论。
　　洛可可雕塑作为建筑物的装饰物的功能特别明显，例如常在墙上雕刻族徽纹章，但也
出现过一些独立的雕塑作品。较重要的洛可可雕刻家，有勒穆瓦(1704-1778年），斯洛迪
茨(1705-1764 年）和卡菲里(1725-1791 年）等。另有一些雕塑艺术家在洛可可风格和古
典主义风格之间动摇，例如皮加尔(1714-1785 年）等。有的则在这种动摇中，逐渐趋向于
稍后形成的新古典主义。
　　(3)新古典主义的建筑、绘画和雕塑
　　洛可可艺术始终没能使人们完全忘却古典主义。随着时代的发展，对古典主义的理解
出现了变化。17世纪的法国古典主义是适应和维护君主政体的产物，它的艺术基本上属于
宫廷艺术的范畴。在作为18世纪新兴的资产阶级的代言人的启蒙主义者看来，那并不算是
真正的古典主义，因为归根到底，它与巴洛克艺术的目的并无根本的区别，无论是世俗王
权还是天主教会都是旧势力的代表。在新的时期，由于提出了推翻封建统治的要求，艺术
应该反映和增强人们的斗争精神，以高大的形象去鼓舞他们争取胜利。洛可可艺术当然不
能完成这一任务。相反，它的过分娇柔和胭脂粉气只会起腐蚀作用。
　　人们再一次举起了古典主义大旗，因为古希腊和古罗马的艺术充满了英雄气概，以理
性为依据，具有严谨肃穆的形式，以它为榜样才能形成新时代所需要的新艺术。
　　德国考古学家兼艺术史家温克尔曼(1717-1768 年），在促进这一后来被称为" 新古典
主义" 的艺术潮流中有过重要作用。本来，1748年古罗马历史名城庞贝的发现和挖掘，已
经给法国和欧洲人重新展示了古代艺术的辉煌，唤起他们的向往之情，温克尔曼发表的《
古代艺术史》从理论上进一步阐述了古希腊和古罗马所崇尚的政治、社会制度和道德观念
，鼓吹其艺术思想。温克尔曼的努力切合了资产阶级通过鼓吹" 复古" 而达到实现革命的
意图。
　　不过，不能单方面地看待新古典主义形成的背景。既然都叫" 古典主义" ，新古典主
义与17世纪的古典主义还是有一定的联系。事实上，并不只是资产阶级思想家和艺术理论
家们对洛可可风格不满意，就是政治上仍然占据着统治地位的王室和贵族们也不满足于它
，他们中间也产生了追求宏伟庄严艺术的新愿望，只有这样看，才能理解为什么新古典主
义艺术的一部分成就是资产阶级大革命前在原有的统治者的主持下取得的。从时间上说，
新古典主义从18世纪下半期一直延续到19世纪上半期。
　　新古典主义建筑的代表作，在18世纪有原以路易十五命名的广场(即后来的协和广场）
(1755-1763 年）、小特里亚农宫(1762年）和巴黎先贤祠(1764年）等。前两项建筑的设计
者都是著名建筑师加布里埃尔(1698-1792 年），后一项的设计者是苏弗洛(1713-1780 年
）。它们都以庄严、肃穆、均衡、和谐、简洁而美丽称著。拿破仑掌握政权以后，开始重
建巴黎的典礼中心，巨大的建筑群仍然布置在协和广场两侧。最初想设计为烈士纪念堂的
抹大拉教堂采用了古希腊的科林斯式柱。到了19世纪初，在香榭丽舍大街还建起了凯旋门
，使新古典主义又增添了一道光彩。
　　如果说新古典主义在封建王朝覆灭前已在建筑艺术中获得了巨大的进展，那么它在绘
画艺术中则是等到大革命爆发以后才展示出最重大的成就。
　　这一成就的创造者是大卫(1748-1825 年）。他出生在巴黎的一个服饰用品家庭，主要
由当建筑师的叔伯养大成人，自小对绘画有很大兴趣，很快就成为学院派的新秀，1775年
随着导师前往意大利，接受了古希腊罗马艺术的熏陶，不仅领略了它的形式的朴实、庄严
和完美，而且体会了从前那些创作或欣赏这种艺术的人们所具有的思想的深刻性和对国家
、民族的热情。这对他本人的创作实践产生了重大的影响。他曾这样说：" 我们每个人应
以自己天赋的才干来向祖国汇报……上天把才干恩赐给自己的孩子们，它要我用绘画的方法
来表白自己的心灵和表达自己的思想……" 又说：" 古代是近代画家的学校，是近代画家对
于自己艺术取之不竭的源泉。" 但他的学习是为表达新思想服务。1784年他回到巴黎后，
很快完成了早期的名画《乞求施舍的维利萨里》。1785年创作的《荷拉斯兄弟之誓》使他
建立了真正的声誉。该画画的是古代题材，主题是对国家的忠诚激励人们奔向战斗。这正
适合当时新兴的资产阶级动员群众进行反对封建王朝的斗争的需要。不久后他就成为新生
的法兰西共和国的积极支持者，以绘画来实践" 艺术必须帮助全体民众的幸福与教化" 的
原则。1793年，革命领袖马拉被刺，他立即赶到现场，很快就绘画了最重要的代表作之一
《马拉之死》，使后人永远记住这位雅各宾革命家的功绩。后来他又把拿破仑的形象放到
画面上，创作了《波拿巴越过圣贝纳尔山隘》(1800年）和《拿破仑一世加冕》(1805-1807
年）等。
　　大卫的作品在艺术手法上具有明显的古典主义特点，而在内容上则大多是现实主义的
，这种结合表明他所遵循的新古典主义与传统的古典主义已有不同的内涵。
　　在大卫的作品中还有一些是平民百姓的肖像画，如《卖菜的女人》(1795年）和《谢列
奇亚太太和小孩》(1795年）等，这使人联想到下面才谈到的夏尔丹等。
　　新古典主义雕塑的重要代表是乌东(1741-1828 年）。但在他之前还有一位著名雕塑家
法尔科内(1716-1791 年），是从洛可可风格发展到新古典主义的过渡期中的艺术家。他的
《司音乐的缪斯》、《浴女》和《泉边的山林水泽女神》等偏于洛可可，但已开始吸取古
典式的简洁明了。1766年他应俄皇叶卡捷琳娜之邀前往彼得堡，创作了雄伟的《彼得大帝
骑马铜像》。他曾说雕塑艺术家应该能够用自己的作品激动观众的心弦。这个塑像正好达
到了这种效果，以古典式的含蓄、严谨和简洁使形象显得既奔放又威严。
　　乌东年纪很小就进了美术学校。1764年他前往罗马，学习了那儿的建筑和雕塑古迹，
同时创作了年轻时代的第一批大理石雕像，1768年底他带着丰富的古典主义艺术滋养回到
法国，不久就置身于学院派的行列。他象大卫一样，追随新兴的资产阶级思潮，以古典主
义艺术形式表现新时代的新内容。
　　启蒙运动思想家、卓越的科学家、文艺家和政治家们对他的创作有深刻的影响，甚至
成为他的创作活动的对象。他一生中最重大的成就正是为他们塑造的雕像，包括《狄德罗
像》、《伏尔泰像》、《莫里哀像》、《华盛顿像》和《卢棱像》，等等，十分成功地表
达了这些人物所具有的激奋不息的内心世界。
　　新古典主义在19世纪继续有新的建树。
　　(4)反映平民生活的绘画的新成果
　　如果说洛可可主要是服务于宫廷贵族的艺术，新古典主义主要反映了封建王朝末期和
资产阶级革命初期大人物的活动及其艺术情趣，那末不应忘记在18世纪的法国，正象17世
纪那样，也存在着表现平民生活的艺术，尤其在绘画方面取得了重要的新成果。
　　在这里还要重新指出，有一些著名的洛可可艺术家同时有描绘平民生活的作品，如华
托等。一些新古典主义艺术家也是如此，如大卫等。不过，另有一些画家一直以平民生活
为重点题材的。最重要的代表是夏尔丹(1699- 1779年），其次还有格勒兹(1725-1805 年
）和拉图尔(1704-1788 年）
　　等。
　　夏尔丹出生在一个从事细密美工木雕的工匠家庭，自小就喜欢绘画，从师学习时接受
了写生训练，使他养成直接从生活中获得素材的习惯。他的第一幅作品描绘的是医生拯救
一个在决斗中负伤的人的情景，除主要角色外，还表现了街道、一群看得发呆的人和马车
等，这表明了他的兴趣已与洛可可艺术家们不同。后来的他画了许多风情画，带有生动的
简单情节，如《洗菜的女人》、《洗衣女工》、《家庭女教师》和《勤劳的母亲》等。与
17世纪各国的风情画所不同的是，他突出了在当时的法国社会形成的第三等级，描绘的多
是巴黎的市民生活，尤其喜欢刻划普通劳动女性的勤劳和儿童们的天真。他还创作了许多
形态真实的静物画和富有时代气息的肖像画。晚年又作色粉画。在" 绘画要用感情" 的指
导思想下，他的作品给人一种亲切和美的感觉。
　　格勒兹也是很有才干的风俗画家。他的创作受到启蒙思想家们的影响特别大，以至企
图使绘画成为道德说教的手段。其代表作有《乡村婚约》和《被惩罚的逆子》等。拉图尔
是著名的色粉画家，也受启蒙主义影响，风格上追求形象的真实性。此外，法国北部画家
德波尔特(1661-1743 年）等以描绘动物与风景称著。
　　(5)洛可可音乐和群众歌曲
　　在18世纪的法国，在洛可可建筑、绘画和雕塑等艺术形式兴盛如潮的同时，还出现了
洛可可音乐。所以，洛可可像巴洛克一样，是个表示艺术风格的涵义广泛的词。
　　但法国的洛可可绘画等主要是相对于古典主义而言，而洛可可音乐由于当时还没有严
格的古典主义音乐作为对照的对象，就只能说它是从宫廷音乐演化而来，即从17世纪比较
集中的宫廷演出走向18世纪的比较分散的音乐享受。就是说，贵族们不再像从前一样，总
是团聚在最高统治者身边，一起观赏芭蕾舞和歌剧演出，品评歌手的嗓音，共聆器乐演奏
，还一起翩翩起舞或同台演出，等等。现在他们更愿意在自己的府第或沙龙里组织较小型
的艺术表演活动。新兴的资产阶级豪富们也是如此。再说，巴黎已有越来越多的公共文化
娱乐场所。
　　从音乐作品方面看，18世纪洛可可时代的法国，以库泊兰家族和拉莫的古钢琴作品最
有特色。古钢琴早在16世纪就已开始流行于英国，17世纪受到法国人普遍的喜爱。当时的
古钢琴有两类，一类用金属块击弦，称作" 克拉维科德" ，另一类是拨弦的" 克拉维辛".
法国的古钢琴作曲家们很快就掌握了二者的特性，充分发挥其功能。因为它们能同时弹出
多种音色，不需要其他乐器伴奏，所以变成了完全独立的演奏乐器。17世纪的法国著名古
钢琴演奏家和作曲家有项波尼耶(约1602-1672 年）等。到了18世纪，出现了更多名家，如
达甘(1694-1772 年）和这里要着重介绍的弗.库泊兰(1668 -1733年）以及拉莫。
　　弗.库泊兰是库泊兰音乐家族中最有成就的一位，他写过许多带标题的小品，大多构成
组曲。他凭借音乐把自己所熟悉的事情和人物很生动地描绘出来，其对象有高贵的女王和
美丽的公主，也有挤牛奶的农妇，有善嫉者、吝啬鬼、暴燥的人和失望者，也有活泼快乐
的少女。他还描写了巴黎近郊的豪华的宫殿、大自然的丰姿多采等，题材几乎无所不包。
从艺术上，它们大多小巧精致，清晰流畅，富于节奏感，形象鲜明，充满情趣，令人陶醉
和欣喜。听这样的音乐，其感受恰似观赏华托的绘画。他的代表作是《莫尼克小姐》、《
收割者》和《蝴蝶》等。此外，1716年他出版了《古钢琴演奏艺术》一书，对怎样伴奏旋
律，怎样演奏动人的装饰音，等等，都作了重要说明，为提高当时的古钢琴艺术起了很大
的促进作用，是音乐史上宝贵的经验总结和理论财富。
　　关于拉莫，我们早已说过他是继承吕利的重要歌剧作曲家。但他在音乐史上的地位其
实是在18世纪确立的。他的古钢琴曲风格较为朴素，较少追求精雕细刻，但吸收了民间曲
调的许多特点，其著名作品《风笛舞曲》、《铃鼓》和《母鸡》等，是十分风趣的小品。
在理论建树方面，他比弗.库泊兰更有贡献。例如他的调中心、基础低音和用根音确定和弦
性质的理论，为近代功能体系和声奠定了基础。重要理论著作是1722年出版的《论归纳为
自然法则的和声》。艺术史家们指出，弗.库泊兰和拉莫都是受到启蒙运动的影响，顺应要
把实践知识系统化的需要而作出理论方面的努力的。
　　用华托的绘画联系他们的音乐作品是恰当的。法国现代著名作曲家德彪西(1862-1918
年）早已指出：" 法兰西音乐的目的，首先就是要使人们愉快。库泊兰、拉莫——他们都是
真正的法兰西人。" 由此我们也认识了法国洛可可音乐的基本特点。从某种意义上说，洛
可可音乐是当时的通俗音乐，它不但获得上层社会中许多人的欢迎，也在下层群众中找到
许多知音。特别是库泊兰和拉莫，甚至把挤牛奶的农妇和母鸡的咯咯叫声也作为表现的对
象，这是绝大多数洛可可绘画家还做不到的。这一点倒更像夏尔丹和格勒兹等人了。
　　同时，这也反映了当时法国民间文化生活的一个侧面，就是普通群众的音乐活动相当
活跃。前面说过，拉莫本人曾经当过旅行剧团的小提琴手，在法国南方从一个市镇走到另
一个市镇，并在乡村教堂里当过多年琴师。他长期生活在农民当中，不仅了解他们的生活
，还深受他们自编自唱的歌谣的影响，所以在编写乐曲时，很自然地把群众音乐的优点也
吸收进去，这反过来使他的作品得以广泛流传，不仅在宫廷和贵族沙龙里，也在众多的教
堂里演奏。据说，" 当他逝世时，整个法国都为之哀悼" ，而这是不奇怪的吧。
　　法国民间音乐，尤其是群众歌唱活动，随着整个社会文化水平的提高、资产阶级新兴
力量的发展，尤其启蒙思想和革命思想的传播而进一步普及。
　　在1789年7 月14日巴黎民众攻陷巴士底狱前后的革命时期，许多民间小调或舞曲被填
进了新的歌词，竟演变为令人喜闻乐见的革命歌曲，最著名的有《一切都会好》、《卡尔
玛纽拉》和《红色自由帽》等。其中《一切都会好》最为流行，它的歌词内容反映了人民
对反封建斗争的成果充满欣喜和继续前进的决心，曲调原是一支轻快的舞曲。人们在街头
上和剧院里都经常唱它。
　　1790年7 月14日举行全国大联合大会时，全体与会者也高唱它，增添了庆祝攻陷巴士
底狱一周年的节日气氛。两年后，革命军队在瓦尔米击溃优势的普鲁士干涉军时，也唱着
这支歌曲鼓舞自己英勇作战。
　　把群众性革命歌曲创作推上顶峰的是一位本来不见经传的法国革命军工兵少尉，名叫
德.李勒(1760-1836 年）。1792年4 月20日，法国政府向干涉法国革命的奥地利宣战，几
天后李勒就在驻地创作了一首原称《莱茵河军队的战歌》的歌曲，用来鼓舞士气。后来，
一支五百多人的马赛志愿军把它当作自己的战歌。1792年7 月他们唱着它来到巴黎。从此
，人们称它为《马赛人之歌》，简称《马赛曲》。这支歌马上在全法国广为流传，它的曲
调明快、雄壮、自然，与充满革命和爱国主义激情的歌词紧密配合，充分表达了人民群众
反封建和反干涉者的激昂情绪，在当时起到了团结和激励法国人民英勇战斗争取胜利的作
用。1792年10月，它被革命政府宣布为共和国之歌，1879年又被定为法国的国歌。拿破仑
对它的评价是：" 《马赛曲》是共和国最伟大的将军，它所创造的奇迹是不可思议的。"
在《马赛曲》之后，还有类似的著名歌曲《出征歌》和《复仇者》等。
　　(6)启蒙主义影响下的戏剧表演艺术
　　18世纪的法国经历着从封建专制统治向资产阶级革命发展的复杂过程。在思想文化界
代表着新兴资产阶级利益的，是以伏尔泰(1694-1778 年）、孟德斯鸠(1689-1755 年）、
卢梭(1712-1778 年）和狄德罗(1713 -1784年）等为主要人物的启蒙主义运动。前面已经
指出，18世纪的一些著名画家和雕塑家等曾深受启蒙主义的影响。事实上，当时几乎所有
与平民或市民生活有联系的，以及反映新兴资产阶级反对封建意识和专制统治的要求的艺
术作品及其创作者，都无不或多或少接受了启蒙思想。
　　戏剧表演艺术是最受启蒙主义影响的艺术品种之一。这主要是因为伏尔泰和狄德罗等
本身就是剧作家，而且他们(尤其是狄德罗）对表演艺术有很深入的研究，亲自关心剧院的
建设和演员的培养，加上稍后的戏剧大师博马舍的贡献，把18世纪的法国戏剧表演艺术推
上了一个新的高峰。
　　戏剧表演艺术总是与戏剧创作联结在一起的。18世纪的法国戏剧创作在17世纪古典主
义所取得的成就的基础上继续发展，而这刚好又是在逐渐冲破古典主义陈旧法则的严重束
缚的前提下才得以实现的。古典主义主张艺术要反映真实生活，强调理性是最高真实和美
的裁定标准，具有积极意义，但它在当时的历史条件下同时要求艺术对国王效忠，为君主
专制政治服务，对形式制定了种种严格的限制，变成了创作的拦路石，使它实际上无法实
现上述主张，同时，对舞台上的表演也产生了不良影响。莫里哀等对古典主义早就不总是
始终忠实如一。在他之后，处于17和18世纪之交的小说兼戏剧作家勒萨日(1668-1747 年）
在18世纪初创造了称为" 政治喜剧" 的新形式，戏剧家拉.萧瑟(1692-1754 年）则以写"
流泪喜剧" 称著。" 流泪喜剧" 虽有类似喜剧的情节，但整体看充满感伤情调，内容主要
是日常生活和恋爱故事，看完后不叫人发笑，倒是使人落泪。这样，以喜剧为缺口，古典
主义传统一再被抛弃或改造，形成新的倾向。但是，真正使法国戏剧创作和表演艺术翻开
新的一页的还是伏尔泰和狄德罗等。
　　不过，伏尔泰的作品和表演理论仍然与古典主义有密切的联系。他虽没有把古典主义
创作法则当作一种绝对的理论去遵守，但他的悲剧作品，尤其是18世纪上半期的作品，大
都仍然遵循三一律，并运用诗的语言，虽然在内容方面是宣传启蒙思想。" 旧瓶装新酒"
是他的基本做法。但他注意性格的深刻性和心理分析，这就远离了高乃依和拉辛的传统。
在这种情况下，他要求演员表现出饱满热烈的激情和生动有力的戏剧动作，舞台布景富丽
堂皇，舞台服装鲜艳华美，都是为适应急转多变的情节和奇特有趣的场面的需要。
　　狄德罗不仅有一些著名的戏剧创作，而且有比较起来更为重要的戏剧理论著作，如《
关于〈私生子〉的谈话》、《论戏剧诗》和《关于演员的是非谈》等。在前两种论著里，
他试图打破古典主义所强调的关于悲剧和喜剧的严格区分，认为在两者之间应有一种中间
样式的戏剧，即严肃体裁的戏剧，其情节要简单而普通，接近现实生活，其主人公不再是
王公显贵，而是" 第三等级" 的人物，即普通的市民阶层。与此相适应，戏剧语言不应该
是诗，而应该是散文。他还认为人物性格的刻划和表现，以及舞台布景和服饰等，都应该
合乎自然，姿态、动作和语言表达都要与情理相切，反对浮夸、造作及脱离情节的需要。
根据这些理论而形成的新剧种，就是后来的" 正剧".在《关于演员的是非谈》中，他指出
演员的表演不能凭兴之所至，凭灵感，而必须以理智为基础，主张艺术模仿真实，通过钻
研和思索去创造完美的角色。这些意见对于演员的培养训练的意义十分重大。
　　启蒙主义大师的努力大大地改变着法国戏剧舞台的面貌。处于世纪之交的演员巴隆
(1653-1729 年）年轻时是莫里哀的学生，他反对陈旧的古典主义的表演方法，坚决放弃刻
板的音调、铿锵的朗诵和矫柔造作的姿态，并且以合乎自然为标准来规范自己的一切动作
和对话，还以富有表现力的面部表情丰富了表演效果。这是从实践方面配合了启蒙主义表
演理论的确立和应用。女演员勒古夫列尔(1692-1730年）在这方面也作了贡献，其艺术才
华和革新精神得到伏尔泰的高度赞扬，可惜她年纪轻轻就去世。继续沿着同一方向前进的
具有启蒙思想的演员勒甘(1729-1778年），不仅在演技上达到了先行者们的高度，而且因
为同时担任导演，而对舞台布景、装置及服装都进行了改革，极力使它们与剧本内容相协
调。
　　法国的戏剧表演中心始终是在巴黎。法兰西喜剧院、意大利喜剧院和市场剧院在18世
纪是最引人注目的表演团体。法兰西喜剧院的著名演员卜瑞维尔(1721-1799年）以演出莫
里哀的作品见长，也演出资产阶级戏剧，尤其成功地塑造了一些仆人和老年人的形象，具
有自然质朴而强烈的感染力。上面提到的勒甘也是这个剧院的台柱。意大利喜剧院是在自
1660年起定居于巴黎的意大利演员剧团的基础上诞生的，从1680年起正式用这个名字，并
获得在波哥尼旅馆演出的权利，长期保留着自己的传统剧目，成为法意文化交流的桥梁。
在路易十四时期，它已有权改用法文演出。到1762年以后，它完全成为法国的剧院。市场
剧院是下层戏剧艺术家们的组织，在演戏之外还兼演魔术和杂耍。
　　18世纪的法国舞台艺术可以说是在启蒙主义思想培植下提高的。后来，18世纪后期的
最重要的剧作家博马舍(1732-1799 年）既阐明了严肃戏剧的意义，又创造了称为" 政治喜
剧" 的新形式。他的最著名的政治喜剧《费加罗的婚礼》曾被路易十六禁演，因为它直接
涉及反对封建统治的主题。但形势终于发展到资产阶级革命的酝酿和爆发时期，戏剧表演
也进入了新的阶段，正像在音乐领域里出现了群众歌曲以至革命歌曲的歌唱高潮一样。
1791年初，立宪议会宣布取消戏剧审查制度，允许自由演出。不久后巴黎的剧院猛增至50
多个。革命政府甚至公开要求戏剧为宣传革命服务。于是舞台上很快就出现了直接以当时
的政治社会事件为题材或背景的" 时事剧" ，它成了群众又一种喜闻乐见的新形式。在悲
剧方面，适应革命形势的需要，大量运用以古喻今的方式。
　　2.18世纪的意大利艺术
　　(1)建筑和绘画
　　①晚期巴洛克建筑和绘画
　　巴洛克艺术起源于意大利，随着时间的推移，它传播到了欧洲许多国家。
　　我们在上面把法国的古典主义艺术与巴洛克区别开来，指出两者的一些相异之处。不
过，在艺术史学家中，还存在另一种观点，即把法国古典主义视为巴洛克的一个组成部分
或它在法国的特殊表现。此外，还有人把洛可可也归入巴洛克中，说它是巴洛克后期的变
种。
　　让我们还是按本书原已遵循的原则来看待巴洛克，使它的范围有较明确的限制，即不
包容法国古典主义及其后的洛可可。但是，艺术的发展历程表明，流派和风格的互相渗透
是随时随处可见的。到了18世纪初，巴洛克在它的故乡意大利已是强弩之末，但就在这个
最后时期，它在建筑和绘画方面，还是出现一些辉煌成果。在这些成果中，巴洛克风格占
着优势，但并不排斥同时存在洛可可或古典主义的因素。例如万维泰利(1700-1773 年）的
最重要的作品之一列阿里宫，其内部结构属于典型的巴洛克式，但整体地看又具有古典式
的庄严。尤维拉(1678-1763年）是另一位晚期巴洛克建筑师，代表作有都灵的马达莫宫。
在罗马，晚期巴洛克杰作之一是著名的特列维喷泉，虽然它是在17世纪就开始设计，但建
筑于1732-1762年，最后完成它的是沙尔维(约1697-1751 年）。这座喷泉建筑物结构宏伟
而复杂，主干是凯旋门和水池中的马车，驾车者是海神之子特里同，驱波逐浪，栩栩如生
。与巴洛克先前的传统对照，晚期巴洛克建筑的佼佼者有许多是世俗性的建筑。
　　18世纪初到中期的巴洛克画家，较重要的有属于热那亚画派的玛雅斯柯(1667-1749年
）和属于威尼斯画派的皮亚泽达(1682-1754 年）等。所谓地方画派，早在17世纪的意大利
就开始形成，它们首先分布在北部的一些城市，除热那亚和威尼斯外，还有米兰和都灵等
，后来在中部和南部也出现了，如拿波里画派等。18世纪时，地方画派继续发展。应该指
出，在同一地方画派中，各人的风格并非一定有相同的倾向。玛雅斯柯善于表现紧张的场
面，表达人与命运作激烈抗争的主题，代表作有《海岸》和《在途中休息的强盗》等。皮
亚泽达善于绘画天顶壁画，最重要的作品绘在圣多米尼克小礼拜堂，该画场面颇大，画法
生动，色彩缤纷绚丽，很有特色。他还创作架上绘画，屡有佳作。同时由于在1750年成为
威尼斯艺术学院的院长，他的贡献还表现在人才的培养方面。
　　②洛可可的传播和古典主义的兴盛
　　洛可可艺术在法国诞生以后，不久就在欧洲各国，尤其是法国的近邻流传开来。在意
大利，尽管已处于衰落期的巴洛克艺术仍有很大影响，但洛可可风格也受到广泛欢迎。早
期的洛可可建筑比较著名的是位于托利诺郊外的斯托皮尼基离宫，其主室是建于1729-1733
年的椭圆形大厅。在那不勒斯的建于1757-1759 年的" 瓷器装饰的小客厅" 则是稍后的杰
作。洛可可艺术像在它的诞生地法国一样，在意大利也主要表现在建筑物的装饰上，但还
有一个特殊贡献，就是引发了意大利舞台设计的变革。早在1703年，就由费.加利.比比耶
纳(1657-1743 年）设计了一座新型的能使观众最大限度地看到宽阔复杂的场面的舞台。后
来他的儿子鸠塞帕(1696-1756 年）继续这种努力。
　　洛可可绘画在威尼斯最繁荣。当时意大利大部分领土处在奥地利哈布斯堡王朝控制下
。威尼斯却保持相对独立的地位，而且经济发达，在艺术上又有追求享乐主义的传统，洛
可可风格的绘画迎合了贵族们和豪富们的需要。
　　不过，正如稍早于洛可可艺术的晚期巴洛克艺术一样，其他流派或风格的特点往往也
侵袭到以洛可可为主导的绘画里。例如女画家卡里耶拉(1675-1757 年）的色粉笔肖像画以
色彩华丽称著，体现了洛可可的特色，但又带有古典式的沉着严谨，代表作有《狄安娜》
和《舞蹈家卡巴妮》等。画家皮东尼(1687 -1767年）擅长天顶壁画，但也创作架上绘画，
后一类的代表作有《狄安娜的沐浴》和《狄安娜与斯第米翁》等，都是洛可可绘画杰作，
但其人物形象典雅，色调柔和，同样显出古典主义倾向。另一位洛可可画家隆基(1702-
1785年）的作品则包含了市民艺术的一些特点，代表作有《音乐会》和《犀牛》等。
　　总的说来，洛可可风格在意大利始终于没能形成统治地位。18世纪后期，倒是古典主
义日益盛行起来。画家巴东尼(1708-1787 年）和雕刻家克诺瓦(1757-1822年）都追求典雅
庄重的风格，从古代神话中索取题材。后者的组雕《丘比特之吻》是很完美的古典主义名
作。
　　在18世纪意大利众多的画家中，真正称得为大师的是提埃波罗(1696 -1770年）。他有
点象从前的贝尔尼尼，是个艺术上的多面手，天顶壁画、架上绘画、铜版画、甚至雕刻，
无所不能，而且成就卓著。他属于威尼斯画派，但经常到意大利各地作画，也曾去德国和
西班牙，享誉欧洲。在风格上，他综合了多种流派的不同特色，所以有人说他的作品既是
又不全是巴洛克式，既是又不全是古典式，同样既是又不全是洛可可式，还有人认为他主
要是继承了文艺复兴的传统，充满人道主义。但也有人批评他的作品有轻浮之嫌。众说纷
纭，莫衷一是，正好证明他是个集大成者。有的作品适应了天主教会宣扬教义的需要，有
的反映了贵族的豪华奢侈，有的表现了平民百姓的日常生活，或宏伟浪漫，或逼真如实，
或富于象征性，无论内容与表现方式都是非常丰富的。他的天顶壁画有众多成功之作，其
中较早的是为米兰的克列里奇宫绘制的《太阳神在奥林匹亚山上》。画面上，太阳神的金
色马车给人一种正从遥远的地方驶进王宫里来的感觉。在德国符茨堡主教宫里，他用寓意
手法绘下欧、亚、非、美四大洲，有中国人、印度人、黑人、摩尔人和印第安人等，各洲
以一名妇女骑在不同的动物(大象、骆驼、鳄鱼）或坐在大理石宝座上作为象征，栩栩如生
，色彩斑斓。他的其他代表作还有壁画《巴巴罗撒皇帝的婚礼》、架上绘画《梅采纳特把
自由的艺术献给奥古斯都大帝》、风俗画《走江湖的人》和铜版画《狂想曲》等。
　　(2)从那不勒斯派歌剧到喜歌剧
　　在蒙特维迪时期，威尼斯在意大利和欧洲歌剧中占着首屈一指的地位。
　　在蒙特维迪及其后继者卡瓦里和契斯蒂之后，歌剧作为巴洛克音乐的重要载体仍继续
发展。但是威尼斯的地位却渐渐让位于那不勒斯。那不勒斯派的歌剧作曲家不仅占据了意
大利的主要乐坛，在18世纪初还进军欧洲各国的重要艺术中心，对欧洲音乐的发展发生很
大影响。
　　阿.斯卡拉蒂(1660-1725 年）是那不勒斯派歌剧的创始人。他的主要贡献是加强了音
乐在歌剧中的抒情作用，使它能够把剧中人的强烈感情概括地表达出来。他强调歌唱的技
巧，歌剧进一步成了技艺高超的歌唱家的天下。
　　应该说这些做法对歌剧的发展是有积极作用的。但是他过分夸大歌唱技巧的意义，对
歌词的内容则不太重视，动作、情节和戏剧冲突在歌剧中的地位也被大大削弱，直至后来
变成简单的程式。在这种情况下，歌剧的写法日趋定型化。不同的脚本可以用同样的音乐
，表达某一感情的乐曲被反复使用；脚本也有固定的格式，连分幕、角色和主要人物的数
量都被规定死了。概念化和公式化使歌剧这一原来具有综合性特征的艺术形式逐渐变质，
变成类似化装音乐会的节目，从注意刻划心理和性格并具备一定情节降格为只求娱乐耳目
。尽管18世纪上半期，斯卡拉蒂之后又出现了一些著名的同派歌剧作曲家，似乎盛极一时
，但后来终究招致观众的不满。
　　但是，意大利的音乐发展并未因此停息。在18世纪30年代初，还是在那不勒斯，出现
了被称为" 喜歌剧" 的新歌剧艺术。有一种说法是这一新歌剧品种的产生可以追溯到法国
宫廷。早在17世纪后期，有一个意大利歌剧团应邀到那里演出，用法语把吕利的作品作了
滑稽的模仿，包括把原来的音乐和街道通俗歌曲混杂起来。法国人在娱悦之余把它和传统
歌剧区分开来，称它为喜歌剧。不过，真正的喜歌剧是以裴格雷西(1710-1736 年）创作的
《管家女仆》在1733年上演时为开始的。18世纪中期，皮契尼(1728-1800 年）
　　是最重要的喜歌剧作曲家。18世纪末拜西埃罗(1740-1816 年）和契玛罗萨(1749-1801
年）等继续发展这一音乐体裁。那时它已在欧洲各国流行起来。不过，各国的喜歌剧的来
源与特点不尽相同。就意大利而言，通常认为它是由传统歌剧的幕间剧演变发展而成，剧
情诙谐，取材于日常生活的比较多，由宣叙调、咏叹调和重唱构成，角色比较少。《管家
女仆》已初具这些特点。皮契尼、拜西埃罗和契玛罗萨的名作分别有《温顺的女儿》、《
磨坊女》和《秘密婚姻》等。
　　(3)戏剧表演艺术的改革和提高
　　与歌剧或喜歌剧比较，18世纪初意大利戏剧在欧洲的地位颇低，至少落后于法国。当
时的观众除了被歌剧和喜歌剧吸引外，看到的舞台艺术主要是即兴喜剧。这是一种早已有
之并早就为群众喜爱的剧种，当时许多意大利剧团都表演它而且很卖座。他们不需要复杂
的剧本，只要确定主题，或者至多有个粗略的脚本就可以了，其余依靠演员本身的技巧在
临场的发挥。这种发挥有时很出色，有时则很拙劣，其缺点，是内容往往免不了浅薄无聊
，思想性差，情节简陋，而且随时变化，毫无准则，语言也常粗俗不堪。在这种情况下，
一些启蒙戏剧家开始了对戏剧表演艺术的改革工作。
　　最著名的戏剧改革家是哥尔多尼(1707-1793 年）。他在接受了启蒙主义思想后，对于
纯属游戏和娱乐性质的即兴喜剧感到很不满意，自学生时代起便开始寻找改革的方向。他
不仅钻研古代的优秀剧本和表演技巧，尤其注意从莫里哀和18世纪的英国现实主义舞台演
出中吸取营养。从1748年起他开始为一些剧团创作反映现实的剧本，成为18世纪意大利启
蒙戏剧的开端。
　　为适应新的内容，他要求演员努力观察现实生活，认识自己周围的环境和各式各样的
人，并了解作家的创作意图，努力真实地表现剧中人物的思想感情。
　　他指出表演艺术应以朴实和自然的原则为基础，演员的表情、姿态和动作，以及讲话
的轻重缓慢，都要以剧本的需要以及生活的真实为依据。他的这些观点十分中肯，尽管受
到保守派的反对，仍然逐渐地被一些剧团和演员接受了，促使意大利戏剧表演艺术逐渐呈
现新的面貌。
　　阻挠哥尔多尼的改革的，主要是哥戚(1720-1806 年）。他这样做是出于反对启蒙思想
的传播。不过，为了对付哥尔多尼的作品的影响，他自己却写了很多即兴喜剧，与传统的
即兴喜剧不同之处就在于它们差不多是完全写好的，演员一般再也没有临时自编的权利，
只有专演一个叫特鲁法尔金诺的仆人的演员沙基例外。这样，在不自觉中哥戚本人发生了
某种变化。在这一前提下，他推出的许多歌颂为爱情和友谊而牺牲、赞美宁死不屈的英雄
、揭发虚伪自私行为的剧目，大大地丰富了意大利的舞台表演的内容与形式。
　　另一位稍后的剧作家阿尔菲文里(1749-1803 年）像哥尔多尼一样接受了启蒙思想，他
的创作主要在悲剧方面。在表演上，他要求语言简单明了，以生动有力的独白表达思想感
情。
　　在剧作家和表演艺术家们的努力下，意大利的戏剧演出质量逐渐地提高了。剧院的数
量也增加了，许多城市都有了自己的剧院，这比17世纪只有少数城市能够达到这个程度是
明显的进步。有的剧院的建筑设计已具有很高的水平。前面曾提到建筑师比比耶纳父子对
此有过很大的贡献。同时舞台的布景变得富丽堂皇，服装道具都复杂许多，灯光设备也得
到了改进。
　　3.18世纪的西班牙建筑、绘画和雕塑
　　(1)西班牙的巴洛克和洛可可风格
　　在西班牙，巴洛克和洛可可风格也先后流行起来。在建筑方面，17世纪初已出现崇尚
巴洛克式的艺术家，如莫拉(约1580-1648 年）和包蒂斯塔(生卒年代不详），前者设计的
萨拉曼卡牧师堂始建于1617年，但到18世纪初才竣工。
　　17世纪末，西班牙形成了有自己的特点的巴洛克式，称为丘里格拉式，其创始者何塞.
丘里格拉(1655-1725 年）巧妙利用多姿多采的涡形装饰，使各种花卉形状和各种线面互相
搭配，组合成复杂的建筑物。他的作品有萨拉曼卡圣埃斯特万教堂的巨型祭坛和马耶尔广
场牧师堂钟楼等。同代和后来的建筑师纷纷模仿。里贝拉(1722-1790 年）是其中之一，他
曾负责重新规划马德里城，给它兴建了以豪华称著的养老院和普洛温旅馆。另一位追随者
托梅(生卒年代不详）在追求装饰的丰富性方面较有节制，避免了造成过分缭乱的印象。他
设计的巴利亚多利德大学和托莱多教堂，结构简洁而高雅，教堂中用了染色玻璃窗，显得
绚丽明亮，受到广泛的好评。
　　丘里格拉式建筑及其装饰风格延续到18世纪中期，认真地说它与正统的巴洛克式是有
距离的，对装饰的特别(甚至过分）强调反映了向洛可可式的过渡，所以有的艺术史家干脆
把它看作有西班牙特色的洛可可风格。由柯斯塔(1693-1761年）改建的赫洛纳教堂，在外
立面有一座中古式墙壁，墙上的轮状大圆窗和巨型门式结构等进一步强化装饰物的重要性
。
　　在雕塑方面，同样经历了向洛可可发展的过程。17世纪的著名雕塑家埃尔南德
(1576-1636 年）的木雕《死去的基督》表现的是激烈的悲怆感，是典型的巴洛克式，但18
世纪初的雕塑家里苏埃诺(1721逝世）所追求的是表现娴雅的新风格。工艺方面，西班牙统
治者也喜欢中国的或中国式的陶瓷，卡洛斯三世(1759-1788年在位）让人设立了一个" 瓷
器室" 作为榜样。皇家织造厂的设计图同样充满轻松的格调。
　　(2)现实主义绘画巨匠戈雅
　　给西班牙皇家织造厂绘画的最有名的画家是戈雅(1746-1828 年），他是跨世纪的绘画
大师，无论是就他所生活的年代还是就他的创作而言都是如此。
　　戈雅出身于一个镀金工匠的家庭，自小就喜欢绘画，年轻时已在意大利学习文艺复兴
时期的艺术杰作，1775年到马德里后经介绍进入皇家织造厂，1785年担任皇家画院副院长
，1789年成为宫廷首席画家。受到统治者的重视，并没有使戈雅脱离普通人，尤其是下层
群众的生活。他很早就把反映这种生活作为自己的任务。在给皇家织造厂绘制的63件作品
中，许多都充满了普通劳动者的生动形象，其中《陶器市场》、《葡萄熟了》、《农村的
婚礼》和《受伤的泥水匠》等等，论其艺术价值都远远超过通常的织物草稿的水平，是优
秀的风俗画。他既善于反映群体活动，也善于突出主要人物。有时画面上在主要人物的背
后是有许多农民辛勤劳作的田园，仿佛为了说明生活的享受要以人们的劳动为代价。织物
上的绘画具有装饰性，趋向于洛可可风格，给人以快感，不过戈雅已赋于它们现实主义的
新气息，避免了贵族式的浅薄与轻浮。
　　90年代初他得了一场重病，自1794年起完全失去听力。这给了他很大的打击，却同时
使他更勤于思考，通过更深刻的洞察和更巧妙地表现现实，使他的作品达到了新的高度。
在欧洲普遍的启蒙主义思潮的影响下，他也强调" 想象应当与理性结合在一起而成为艺术
的泉源，以及一切艺术杰作的泉源".当时西班牙的现实是宗教和世俗封建势力的统治十分
黑暗，戈雅开始运用自己的画笔对它们进行无情的(有时同时是巧妙的）鞭挞。针对教会的
作品有《宗教裁判所的审讯》和《鞭身教派教徒的游行队伍》等。1799-1800 年间，他为
世俗统治者绘画了肖像画《查理四世全家像》，表面是让他们永世留芳，实际上通过对其
绣衣锦缎的渲染反衬出他们的面貌的庸俗和内心的空虚。早在1794年，他的《疯人院》已
把西班牙比作精神病流行的世界。1793 -1803年创作的铜版组画《狂想曲》(即《加普里乔
斯》）80幅，更全面地揭露了教会和上流社会的专横和腐败，也嘲笑了人的一般弱点和恶
习。其中最有代表性的有《理智入睡出现梦魇》、《你不会……》、《到死方休》和《缅怀
祖宗》等。
　　戈雅后期的创作一直延续到19世纪20年代去世的前夕。其中有相当数量的作品反映了
西班牙人民反抗拿破仑侵略的英勇斗争，最著名的有油画《1805年5 月2 日的起义》、《
1808年5 月3 日夜屠杀起义者》以及铜版组画《战争的灾祸》(80多幅）和《迪斯巴拉提斯
》(22幅）等，都是新世纪初期的成果。此外，他在一生中还留下了许多刻划美好形象的作
品，如肖像画《艺术家巴耶》、《阿尔巴公爵夫人》、《裸体的玛哈》和《法国大使费迪
南.吉尔马德》等。
　　从艺术风格上说，戈雅基本上开始于洛可可，但很快就转向现实主义，而且带有早期
浪漫主义的特点，预示着19世纪欧洲绘画的新潮流。
　　四、近代中期的欧洲艺术(下）
　　1.17和18世纪的英国艺术
　　(1)建筑和工艺
　　①帕拉狄奥式建筑和中国式花园
　　作为欧洲大家庭中的一员，英国的建筑不可避免地受到大陆国家的影响，但是它接受
的主要不是巴洛克式和洛可可式。17世纪初，建筑设计师琼斯(1573-1652年）访问意大利
，接触到威尼斯杰出的建筑师兼建筑理论家帕拉狄奥(1508-1580年）的作品，回国后大加
宣扬，并亲自按帕拉狄奥风格设计了白厅的宴会厅，以朴素、典雅和简洁著称，其后他还
设计了格林威治女王宫，他的学生又把女王宫包括到大格林威治宫中，都是遵循帕拉狄奥
式。帕拉狄奥式着重理性，以完美的比例给人以美的感受，与巴洛克和洛可可都形成鲜明
的对照。
　　但17世纪下半期，这一风格被中断了。雷恩(1632-1723 年）负责重新规划被1666年大
火烧毁的伦敦时，以罗马式重建圣保罗教堂和其他教堂，一般私宅则仿照荷兰建筑，简单
到只是些有框格窗的砖屋，唯一的装饰是还算优雅的古典式门口。但巴洛克式的勃兰海姆
宫和霍华德城堡也在这时候出现，它们的宏伟庄严十分引人注目。
　　18世纪初，琼斯注释的帕拉狄奥著作引起了伯林顿(1694-1753 年）勋爵新的重视。这
种比荷兰式漂亮却比巴洛克式大众化，而且比洛可可式实用的风格，很适合有钱人家在乡
间建筑别墅时采用。在较大型的帕拉狄奥式民房中，家庭成员有日常生活用的侧室和底层
房间，而且与公共厅堂相通，家具陈设也得体，给人以舒适的享受。于是在乡间购置地产
建筑别墅成了流行的时尚。不过，伯林顿和肯特(1684-1748 年）在1720年还设计了伦敦的
契斯维克宫，是同一风格的较大型的建筑。
　　帕拉狄奥式虽然根源于意大利，但适合英国的气候条件，而且英国的建筑家们融入了
自己的智慧，有了不少创新发展，所以有的艺术史家干脆把它视为大不列颠民族风格的体
现。不过，不能说它就是英国在18世纪建筑中的唯一流派。除了在世纪初已出现上面提到
的勃兰海姆宫等是巴洛克式的以外，到了18世纪后期对古希腊和古罗马建筑的爱好强烈了
起来，例如建于1760年左右的德比郡德尔斯顿大厦，是在别墅式构想的基础上添加一个古
典式凯旋门。小约翰.伍德(1728-1781年）在设计旅游胜地巴思的住宅时，结合古罗马风格
，创造了典雅而有规律的新月形建筑。亚当(1728-1792 年）
　　从庞贝等地回国，又引进了新希腊式。这样对古典主义(或称新古典主义）
　　的追求就更明显了。此外，伦敦的贵族和商人特别喜欢露台式的住宅。然后，到了18
世纪最后二三十年，浪漫主义情调漫延了开来，中古时代的哥特式引起了兴趣，伦敦附近
的草莓山乡村住宅是哥特式的新例子。
　　18世纪的英国，一方面出于对大自然的尊崇，另一方面受到来自遥远的东方的影响，
在庭园建筑方面告别了正统的严格的几何图形式，开始采用中国式的设计，在公园里各种
景致都布置得好似天设地造一般。亭台楼阁顺乎湖光山色，花卉草木衬托得毫无牵强的感
觉。最有名的中国式园林设计师有布朗(1715-1782年）和肯特等人。肯特曾仿照一幅中国
式风景画来改造乡村的布置。布朗则在勃兰海姆设计了人造瀑布，给人一种" 水自天来"
的感觉。他们的做法并非一时心血来潮，而是因为自17世纪以来，欧洲不断有人推荐中国
式园林的优点，使他们深受影响。另外一位英国园林建筑师钱伯斯(1723-1796 年）曾亲访
中国，在旅行途中对中国建筑作了大量速写。他的主要贡献是1750年在伦敦西郊建成的"
丘园" ，内有美丽的湖泊，湖边矗立着一座中国式九层高塔，塔旁还有" 孔子楼".他还撰
写和出版了《中国房屋、农具、服饰、机械和家庭用品设计图册》(1757年）、《丘园设计
图》(1763年）和《东方园艺》(1772年）等著作。除了对中国建筑的介绍极有价值外，他
对中国工艺美术的阐述也很重要。17、18世纪的英国工艺在欧洲处于前列，英国人特别热
衷于了解东方工艺的发展情况，是很自然的。
　　②工艺美术的迅速发展
　　17、18世纪的英国，在工艺美术领域里获得的迅速发展是与资产阶级革命后逐渐走向
工业革命的形势紧密联系在一起的，其成就主要表现在家具、刺绣、服装、钟表和陶瓷制
作等方面的艺术风格上。
　　早在17世纪，英国家具制作业就开始兴旺。18世纪它出现了一位大师叫齐彭代尔
(1709-1779 年）。他身兼设计家、木匠和商人，经营了一个大作坊，承接定货，通常是住
宅或房间的全套陈设，包括墙纸、窗帘和百叶窗在内，所以能做到从全局出发、结构新颖
、布置合理。中国家具设计对他深有启发，他是当时认真研究东方风格的重要工艺家之一
。由此他特别钟情于洛可可式。他出版过一本《家具指南》，主要就是为推广洛可可式产
品。但是他的作坊里多种风格兼容并蓄，当时也制作日渐兴起的新古典式，其设计图由建
筑师亚当提供。这种面向市场，适应需求的方针，使设计和经营都成绩可嘉。
　　缝纫和刺绣是17、18世纪英国妇女最时尚的家庭工艺活动，其兴趣之浓甚至波及王室
贵族。据记载，英国女王和她的侍女们就曾为汉普顿科特宫殿制作过大量刺绣品。因为当
时带有图案纹样的衣料比较容易得到，价格也较便宜，所以家庭刺绣的重点已不再集中到
服装上，而是更重视室内装璜中大量使用的装饰品，尤其是与家具配套的刺绣椅套和刺绣
画等。常常是一群女性亲戚或朋友聚集在一起，共同完成成组的作品。这种小工艺活动，
对富贵之家的女士们来说，是增加了生活的乐趣，而对下层家庭来说，则是赚点小钱贴补
家用的途径。除刺绣外，她们还制作贝壳工艺品、羽毛工艺品、剪纸、镶嵌画、纸花、枕
头花边、串珠篮子和头饰，等等。
　　在本书的其余部分我们对欧洲各国当时的服装制作没有给予介绍，原因是受篇幅所限
。概括地说，17和18世纪的欧洲服装风格主要潮流都是由法国、意大利、荷兰、德国、西
班牙和英国等国家决定的。从英国查理一世1629年的一幅肖像画看，他身穿骑士服，样子
近似上一世纪的威尼斯紧身衣裤，也接近18世纪才出现的裤管只到膝盖的马裤。而1639年
画的他的妻子的肖像上，她的紧身胸衣配有套在外面的三角胸衣。大量资料表明，当时的
服装设计和制作都随着社会的繁荣已进入了新时期，出现日新月异的景象。
　　17世纪后期和18世纪，英国的钟表业相当发达。钟表制作在后来发展为工业的一个重
要部门，但当时则是工艺行业。最著名的钟表匠托姆平(1639 -1713年）革新了制作技术，
生产了最早用游丝调节的英国表。他曾以每周完成3-4 只的速度制作了大约6000只表以及
大约550 只钟。当然不是所有工序都由他本人完成。据当时的记载，发条、齿轮、表壳和
雕刻分别由几个人做，托姆平实际是主持设计和组织工作，可见已逐渐形成流水生产的新
形式。从现时尚存的托姆平的一种立式时钟看，设计和工艺水平都十分精湛，能指示秒和
星期，外框雕刻很精致，兼顾实用性与艺术性。
　　陶瓷制作在英国像在法国一样，较迟才发现硬瓷原料和技术，比德国落后了一步。但
当时出现了一名陶瓷专家韦奇伍德(1730-1795 年），既生产实用性陶瓷，又制作装饰用陶
瓷。他的著名的黑瓷制品质地紧密，十分坚固，可耐高温焙烘，而且能够在雕琢玉石用的
砂轮上抛光，其造型与金属器皿极为相似。他的碧玉瓷器则有白色的素坯，可用金属氧化
物通体着色，或者在着色后用浸入同样金属质泥釉中的方法，获得一个绝对均匀、无光泽
的底子。
　　其色彩有蓝、绿、紫、黄、褐、黑等，各可浓淡。这种底子将白色装饰浮雕衬托出来
，特别分明。碧玉瓷器和硬石雕刻可以说在效果上很相似，因此常用来制作模仿小型硬石
雕刻的装饰物，成为新古典主义风格的良好载体。1763年，韦奇伍德还研制成功一种奶油
色的、胎体带有平滑、清澈光泽的新的精致瓷器，引起王室的特别注意，并因此被称为"
皇后瓷器".1772年他获得了俄国叶卡捷琳娜二世的庞大的餐具定单，意味着享有了与欧洲
各大瓷器工厂竞争的能力。
　　(2)绘画
　　①17世纪外来绘画的影响
　　像在建筑方面一样，17世纪的英国绘画也是在外来影响下逐渐繁荣起来的。不过，早
在上个世纪就有一些著名的外国画家，如德国的荷尔拜因(1497 -1543年）和佛兰德斯的埃
沃尔兹(约1520-1573 年）等大师先后来过英国传授艺法。到了17世纪，查理一世有意进一
步改变英国艺术发展的孤立与落后状态，先后邀请来自佛兰德斯的鲁本斯和凡.代克等大师
前来指导与直接参与创作。鲁本斯在1629年来到伦敦住了九个月，完成了一批壁画，对英
国装饰画的风格产生了重大影响。凡.代克在1620年和1621年已两次赴英，1632年再次来到
伦敦，当了宫廷画家，长期居留英国直到逝世，他的作品以其丰富的构图和绚丽的色彩充
分体现了巴洛克风格的特点，给了英国画坛非常深刻的印象，于是巴洛克绘画也在英国风
行起来。代克的名作之一就是《英王查理一世》。
　　代克之后，对英国绘画起举足轻重作用的是莱利(1618-1680)，他原藉荷兰，曾在哈勒
姆学习画艺，约于1643年来到伦敦，以后长居英国，所以有的艺术史家干脆称他为英国画
家。他作为查理二世的首席宫廷画师备受重视，1680年被授于爵士称号。他的作品主要反
映了王室贵族的轻佻闲散的生活，尤善肖像画，如《格拉蒙特伯爵夫人》等代表作。
　　还有一位原藉北德的画家克奈勒(1646-1723 年），年轻时在荷兰和意大利学习，将近
30岁时来到英国，在伦敦建立了画室，专绘时髦的肖像，代表作有《马修.普里奥尔》等。
他也受到英国王室看重，成为詹姆斯二世的宫廷画家，1692年获爵士称号，1715年被封为
男爵。
　　总的来说，17世纪的英国绘画长期得益于欧洲大陆绘画的积极影响，其时也出现过一
些有一定名气的本土画家，有的还有比较独特的风格，如多勃逊(1610-1646年）和里勒
(1646-1691 年）等。
　　②18世纪绘画的成就
　　认真地说，英国的绘画从18世纪开始才获得独立的发展。但是由于原来已有一定的基
础，又得到大陆各国优秀艺术家的滋养，很快就迎来了自己的繁荣期，风俗画、肖像画、
风景画和水彩画等画种都取得相当大的成就。
　　18世纪第一位重要画家荷加斯(1697-1764 年）是个多面手，他既是油画家，又是版画
家，还是艺术理论家，在肖像画、风俗画和历史画等方面都有许多杰出作品。荷兰斯出生
在一个穷教师家庭，自幼就表现出非凡的绘画才能，1720年已独立开店经营绘画作品，一
边业余学习，一边创作铜版画，给书刊绘插图，还画讽刺画。他深受鲁本斯和代克的影响
，而又不受其束缚，特别是在题材方面尽力联系生活实际，尖锐讽刺上流社会的荒淫无耻
，反映下层群众的悲惨命运，形成富有特色的社会风俗画。代表作首先有组画《妓女一生
》、《浪子故事》、《新式结婚》，它们具有连续性的故事情节，思想性十分深刻。代表
作还有肖像画《柯勒姆上尉》、《大卫.迦里柯和他的妻子》和《艺术家的仆人们》，以及
讽刺画《化妆舞会和歌剧勃林顿门》等。
　　作为艺术理论家，他在1753年发表的《美的分析》是欧洲美学史上第一部关于形式分
析的美学著作。在书中，他指出艺术家要提高自己对自然对象本身的理解，不要困守已有
的规则，并提倡以科学认识为基础，要掌握运用直线、曲线、波状线和蛇形线的规律。
　　18世纪英国肖像画的杰出代表是雷诺兹(1723-1792 年）和庚斯勃罗(1727-1788年）。
前者年轻时在罗马研究过文艺复兴时期的大师们的作品，1753年起定居伦敦，1768年创建
皇家美术学院并任第一任院长，定期作艺术问题演讲，提倡" 崇高风格".他的肖像画力求
表现人物内在感情，栩栩如生，主要代表作有《卡洛林.凯佩尔夫人》、《约翰逊博士》和
《约克公爵》等。其中有的是表现历史题材的肖像画，有的表现妇女和儿童。作为同时献
身于艺术人才培养的教育家，他对英国绘画的发展的贡献是多方面的。庚斯勃罗年轻时接
受过鲁本斯和代克的影响，他的优秀肖像画如《罗伯特.安德鲁斯先生和夫人》和《玛格丽
特.庚斯勃罗小姐》等很富于诗意。
　　他同时是个出色的风景画家，代表作有《科尔纳森林》等。
　　在风景画方面取得突出成就的还有威尔逊(1714-1782 年），他也是皇家美术学院的创
建者之一，一生创作了大量意大利和英国风景画，尤其善于表现故乡威尔士的群山。摩兰
(1763-1804 年）也是著名的风景画家，以绘画农村风景见长。
　　当时有些风景画家试用水彩作画，逐渐地对水彩的特性有了较多的认识。过了不久，
出现了主要以水彩表现对象的真正的水彩画家，最著名的是保罗.桑德比(1730-1809 年）
、科曾斯(约1717-1786 年）及其儿子等。
　　(3)英国民族音乐和亨德尔的贡献
　　①英国民族歌剧的酝酿
　　歌剧最初产生于意大利，很快就传播到邻近各国。开头，在各国舞台上演出的，如果
不是意大利的歌剧演员，至少也是意大利的歌剧节目，总令人有陌生感。不久后，法国和
德国陆续创作了自己的民族歌剧作品。英国在这方面的步伐比较缓慢。在1640年资产阶级
革命爆发前夕，宫廷里仍然迷恋意大利艺术。革命发生后，传统音乐生活受到严重干扰，
连本国的著名牧歌作曲家莫蕾(1557-1603 年）和作曲家兼演奏家杜兰(1563-1626 年）的
一点光辉也熄灭了，音乐艺术处在危机中。
　　但是，到了17世纪后期，情况发生了变化，出现了一位可以使英国音乐重新跻身于欧
洲乐坛的著名作曲家浦赛尔(1659-1695 年）。他一生中为教堂和为配合戏剧演出写过许多
声乐和器乐作品。在戏剧音乐中，他吸收了意大利和法国歌剧的一些优点，并渗入英国民
歌的许多特色，逐渐形成独特的风格。看到当时的歌剧表演中仍然只有外国来的节目，他
感到很不满意，于是潜心再创作，决心推出一部英国歌剧来。1689年，他的计划实现了，
完成了代表作《迪东和伊尼》。这虽然是他的音乐作品中唯一可以说相当于意大利和法国
歌剧的创作，但却确定了他至今仍然在英国音乐史上占有重要一页的地位，因为它表明了
英国民族歌剧的终将诞生。在这部作品里，音乐朴实而深刻，环境描绘十分鲜明，剧中人
物的情感和心理得到细致的处理，表达恰到好处，与一些意大利和法国歌剧过分夸张和浮
华大不相同。在终曲里，运用了重复进行的下行低音旋律，充分表现了主人公临终时所处
的悲剧性气氛。
　　然而，仅仅有一部《迪东和伊尼》，还不能说英国歌剧已经正式建立起来了。这个目
标还很遥远，更准确地说，英国的民族音乐还处在初创阶段。
　　由于浦赛尔的逝世，这个任务的进行中断了，一直等到亨德尔时期，情况才重新好转
。亨德尔是德国人，但对英国音乐的发展作出了重大贡献。
　　②亨德尔的歌剧和清唱剧
　　亨德尔(1685-1759 年）与巴赫同龄，而且都是德国巴洛克音乐的重要代表。
　　亨德尔自小就从师学习音乐，既会演奏，又能创作。1705年，北德汉堡的歌剧院已上
演了他最初的两部歌剧作品。接着他前往意大利，领略歌剧发源地的艺术精品。他的新作
在那里也被成功地搬上了舞台。1710年他离开意大利，到汉诺威宫廷里任职。1712年他决
定定居英国，从此为英国音乐的发展不断作出重大努力。1719年他在英国王室的支持下组
建了" 皇家歌剧院".它当时上演的还是意大利歌剧或意大利式的歌剧。亨德尔写的作品，
如《凯撒》和《罗德林达》等也主要是意大利风格。经历过资产阶级革命的英国市民观众
，对于舞台上反来复去地表演古希腊和古罗马的陈旧故事感到厌倦，所以逐渐冷落他。与
此同时，戏剧界和音乐界中另一些作者开始顺应形势的需要，创造了新的艺术体裁" 民谣
歌剧" ，受到广泛欢迎。18世纪20年代，上演以现实生活为题材的民谣歌剧和相类似的讽
刺喜剧的剧院热闹非常，而上演亨德尔歌剧的剧院门可罗雀，形成显明的对比。皇家歌剧
院接着关门停业，最后干脆宣告破产。
　　挫折使亨德尔重新考虑自己的创作方向。晚年，他改而撰写清唱剧，竟很快就取得成
功。著名的作品如《以色列人在埃及》、《弥赛亚》、《参逊》、《犹大.玛卡伯》和《耶
弗他》等一个接一个与观众见面，受到热烈欢迎。
　　他此时所用的题材主要来源于圣经中的英雄故事。信奉新教的英国民众十分熟悉和尊
崇这些英雄，他们的事迹在现实生活中起着鼓舞和激励作用。亨德尔把他们作为歌颂的对
象，常常直接引用圣经中的某些段落、词句，配上庄严强劲、气势雄伟的领唱和合唱，充
满了壮伟的气概和史诗性。新兴的英国市民阶层把这些作品视为自己的理想的有力表达，
产生强烈的共鸣。同时全部唱词都用英文，也是一个重要的成功因素。
　　由于亨德尔对英国音乐的发展作出了很大的贡献，他去世时被隆重地埋葬在英国名人
墓地——伦敦西敏寺，并被誉为" 英国民族音乐家".
　　(4)戏剧表演艺术发展中的波折
　　英国戏剧的创作和表演艺术，从15世纪末到17世纪初获得了高度的发展，成为欧洲和
世界戏剧史上的光辉篇章。当时最重要的戏剧家莎士比亚(1564-1616年），就是整部英国
戏剧史上最伟大的戏剧家。按一般的文学史或戏剧史看，莎士比亚是属于文艺复兴时期的
大师，而按本书所确定的以17和18世纪为时间范围来说，他的艺术活动延续到17世纪初的
最初16年间。在莎士比亚稍后，一位虽没莎氏那么重要，而也很著名的戏剧家本.琼生
(1572-1637 年），通常亦被划归文艺复兴时期，但他在17世纪初生活和创作的时间较长，
达到37年。他的著名作品差不多都是在这段时间完成的。莎士比亚和本.琼生都是身兼剧作
家和演员的人物，不仅以其剧本给戏剧表演艺术提供了坚实丰盛的基础，而且亲自从事演
出，并给其他演员讲解剧本，在很大程度上发挥了导演的作用。
　　17世纪初，伦敦的剧院已近20家，最著名的有" 帷幕" 、" 天鹅" 、" 玫瑰" 、" 环
球" 、" 希望" 和" 红牛" 剧院等，规模颇大，就当时伦敦人口来说，剧院所能容纳的观
众人数，足以说明戏剧事业的发达。但是高峰之后竟是衰落。
　　原来，新兴的英国资产阶级的中坚力量当时是些清教徒，他们大概视戏剧为贵族的消
遣品，或者认为剧院是宣扬君王贵族统治的场所，还可能感到文艺复兴时期杰出的人文主
义作家在剧本中对新生的资产阶级关系所进行的批判，有碍于这种关系的普遍推行，于是
便对戏剧演出大加讨伐。1642年他们利用已掌握在手中的政权，根据议会法案禁止了所有
的公共戏剧演出，所有剧院的大门都被封闭了。接着在王权复辟时期，戏剧表演有过短促
的恢复，但主要局限在宫廷贵族的小圈子里。当时有两个特权剧团，即约克公爵剧团和皇
家剧团，规模稍大的剧院只有德乐利街剧院。
　　1688年发生了所谓" 光荣革命" 以后，资产阶级对戏剧的态度改变了，特别是启蒙主
义的追随者们，认识到可以利用戏剧来批判贵族阶级并宣扬资产阶级的意识形态和生活方
式，纷纷为创立新型戏剧而努力。到18世纪上半期，英国出现了第一部标准的资产阶级戏
剧《伦敦商人》，作者是李洛(1693 -1739年）。在李洛前后出现的著名剧作家还有盖伊
(1685-1732 年）和菲尔丁(1707-1754 年）等。在18世纪中后期，则有哥尔斯密
(1728-1774 年）、科尔曼(1732-1794 年）和谢立丹(1751-1816 年）等人。他们的剧作，
连同莎士比亚等文艺复兴时代的剧作家们的作品，纷纷被搬上舞台。
　　戏剧的种类开始多了起来。李洛的《伦敦商人》和另一位也写出了资产阶级标准戏剧
的戏剧家摩尔(1712-1757 年）的《赌徒》被视为家庭悲剧。
　　盖伊则创作了介乎歌剧和戏剧的民谣歌剧，有说有唱，大量采用民间歌谣，其中最著
名的作品叫《乞丐的歌剧》，内容是讽刺官场中的贪污贿赂和上层社会的不道德行为，
1728年元月开始演出，立即轰动伦敦全城，受到广大群众的热烈欢迎，与当时仍只是迎合
于贵族和上层资产阶级的旧歌剧形成鲜明对照。菲尔丁在民谣歌剧的基础上又创造了政治
讽刺喜剧，最著名的有《咖啡店政客》、《唐.吉诃德在英国》、《巴斯昆》和《1736年的
历史纪事》等，其主题思想的深刻比盖伊的作品又大大进了一步，以至引起受到严厉抨击
的政府开始实行戏剧检查。菲尔丁在创作方法上摈弃一切清规戒律，很注意情节的趣味性
，把滑稽诙谐的手段淋漓尽致地用到对社会政治黑暗的揭露上，有的情节离奇怪诞，充满
寓意，令人深思，语言简洁有力，给人以十分深刻的印象。民谣歌剧的长处被他巧妙地吸
收进来，常以歌曲穿插其间，音乐效果显得特别重要。
　　有了这些重要的剧作家，英国的戏剧舞台就迅速重新热闹了起来。当时除了著名的德
乐利街剧院和一些没什么名气的小剧院外，1732年建成的伦敦的第二座大剧院是可文花园
。新建的剧院主要依据意大利的多层包厢剧院的结构，并参照法国和英国本身的传统。文
艺复兴时期英国大众剧院的舞台前部较为向前突出，使观众不仅可以从正面，而且也可以
从左右两面看戏，这种做法得到恢复。
　　在表演方面，逐渐活跃的英国表演艺术家们很重视外国的成就和经验。
　　法国古典主义给了他们许多有益的启迪，从朗诵技巧到芭蕾舞式的步伐，无不受到仿
效，诗、音乐和舞蹈美的结合得到了良好的体现。但是，法国古典主义的陈腐方面，包括
过分严格的三一律、过于夸张的姿态和生硬的动作，以及为朗诵而朗诵，不顾舞台上的同
伴与舞台下的观众的反应等等，也对英国的演员们产生了消极的影响。鉴于与现实社会有
密切关系的剧本要求有新的表现风格，在演艺队伍中终于也出现了一些重要的改革家。
　　最著名的表演艺术改革家是加立克(1717-1779 年），他原是个剧作家，1741年初次扮
演莎士比亚的《理查三世》，大获成功，此后长期在德乐利街剧院写戏和演戏，他任主要
演员兼导演，还是剧院的股东，因而较容易实现自己的主张。最重要的就是要求克服流于
形式的过度的夸张，说话和动作都要切合真实，以简单朴实的手法去表现人物的思想和性
格，在表达强烈的感情时有一定的节制，不能违反自然。加立克亲自实践这些主张，成功
地扮演了理查三世、哈姆莱特、奥瑟罗和李尔王等莎剧形象。在他的影响下，一批新的有
才华的演员不断涌现，其中有肯波(1757-1823 年）和他的姐姐西顿斯(1755-1831 年）等
。
　　2.　17和18世纪中欧地区的艺术
　　(1)德国和奥地利的建筑与雕塑
　　巴洛克建筑风格在意大利刚一诞生，德国和奥地利等中欧国家就因得地理之便，有许
多建筑师慕名前往，领略其风采，仿效其设计。同样，法国古典主义也很快传来，给德、
奥两国很明显的影响。于是，在17、18世纪的中欧地区，巴洛克和古典主义建筑与雕塑并
存的现象比比皆是，其中还夹杂着各地固有的传统与它们互相融合的情况。当洛可可风格
和新古典主义在法国先后兴起以后，德、奥两国也或迟或早跟上了潮流。所以，中欧地区
的艺术风格呈现多姿多彩的盛况。
　　德国最早出现的巴洛克建筑，是1560-1570 年所建的科隆市议会的门楼。其后是海德
堡的宫堡，它的原有部分是1556年起建的沿用文艺复兴传统的宫殿，另一部分建于
1601-1607 年，已是巴洛克式。18世纪初期更是德国巴洛克建筑饮誉的时期，在宗教建筑
方面尤为突出，较著名的有班贝格郊区的十四圣徒朝圣教堂、罗赫尔修道院教堂和慕尼黑
的特亚蒂纳教堂等。后者始建于1663年，工程延续多年。其正面在1768年才竣工，已是晚
期巴洛克的格调了。在世俗建筑方面，柏林的王宫、德累斯顿的圆亭回廊和斯图加特的路
德维希堡宫等，都显示了巴洛克的壮观和华贵。其中柏林王宫和路德维希堡宫同时受巴黎
凡尔赛宫的影响，在殿堂前都有内部庭院，后面的花园里水榭喷泉衬托着茂密的园林花卉
，一派古典式景象。洛可可风格首先在萨克森、普鲁士、弗朗科尼亚和莱茵兰等地落户。
新古典主义较晚才进入德国，以1790年建的柏林勃兰登堡门为代表，主持它的设计工作的
朗汉斯(1732 -1808年）当时拿雅典卫城的入口作为榜样。
　　在奥地利，萨尔茨堡教区教堂建于1696-1707 年，是著名的巴洛克代表作之一。阿德
蒙特教堂及其图书馆在1615-1626 年早已建成巴洛克式，后来教堂曾被烧毁而后又重建，
图书馆则安然无恙，其金碧辉煌，雕梁画栋，原貌依然。维也纳的圣.斯狄芬大教堂原建于
12世纪，在18世纪实现了部分巴洛克化，华美绚丽，令人眼花缭乱，总体看是巴洛克与哥
特式的结合体。
　　著名的美泉宫在1744年扩建后，宫内绘画壮丽异常，宫外绿草如茵，花园的两侧矗立
着一尊尊塑像，各具英姿，成为巴洛克式与古典式同放异彩的作品。
　　许雷特尔(约1660-1718 年）不仅是当时最有成就的德国建筑家(柏林王宫是他的作品
之一），而且是有名的雕塑家。1698年他为柏林夏洛登堡宫创作的普鲁士选侯帝弗里德里
希.威廉的骑士雕像最为成功，是独立的雕塑杰作。不过，在17世纪的德语国家，雕塑艺术
总的说发展比较缓慢。人们完成的基本上是传统的哥特式雕像，尤其是那些宗教性雕像，
差不多都是传统的群像雕刻，像是舞台布景似的。许雷特尔的创作因此显得特别突出。到
了洛可可时代，雕塑艺术有了新的生机。例如，在弗朗科尼亚的维茨霍什海姆花园里出现
了美丽的园林雕塑。
　　(2)从巴洛克音乐到维也纳古典乐派
　　①德国巴洛克音乐及巴赫的创作
　　巴洛克音乐在18世纪上半期，进入新的兴旺时期。这一时期的主要代表，是德国音乐
家巴赫和亨德尔，尤其是巴赫，他后来被人们视为与格鲁克和贝多芬并列的德国18世纪音
乐的权威。
　　巴赫和亨德尔的出现并非偶然。早在17世纪初，德国已产生过著名的巴洛克音乐家舒
茨(1585-1672 年），在他之后，又有跨越到18世纪初的库赛尔(1660-1727年）和克撒尔
(1674-1739 年）等人。舒茨曾在1627年依据意大利歌剧《达芙妮》重新谱曲，其歌词由著
名诗人奥皮茨编译，使之成为第一部德国歌剧。不过，舒茨的创作重点在清唱剧上，代表
作有《耶稣在十字架上说的七个字》和《耶稣圣诞》等，都是根据教堂里流传的宗教故事
编写的。库赛尔和克撒尔把主要精力放在歌剧上。前者的作品达到一百部以上，题材多为
历史传说、神话故事和日常生活。两人的作品都供给曾经盛极一时的汉堡剧院上演。
　　除歌剧以外，17世纪德国乐坛上的重要成果是出现了一种抒情性的艺术歌曲。有独唱
曲，也有合唱曲；有带乐器伴奏的，也有不带伴奏的。它们既吸收了新教圣歌的某些特点
，又运用了民间歌曲的旋律，很有群众基础，所以很快就流传开来。
　　总的来说，当时的德国是欧洲音乐最为繁荣的地区之一，无论在它的北部，还是中部
和南部，都可以看到音乐活动的中心，如汉堡、吕贝克、图林根、柏林、曼海姆和莱比锡
等。出生在18世纪中叶的伟大诗人歌德，他在自传里非常具体而生动地记述的童年时看音
乐表演及接受音乐教育的事实，是对德国人热爱音乐的很好说明。
　　巴赫(1685-1750 年）出生在一个五代相继的音乐家族中，在年纪尚小时，就由父兄教
会了某些乐器的演奏技巧，继而四出寻访名师，在宫廷和教堂里担任提琴手、钢琴师、风
琴师、乐队和歌队指挥等职，他的创作与自己的表演实践的关系因而特别密切。在他生前
，实际上他仅以演奏家闻名。直到1800年经门德尔松的推崇，他的创作才引起广泛的关注
。他从写风琴曲开始，继而有交响曲、钢琴曲、提琴曲、笛子演奏曲等，各种乐曲总数达
到500 多首。除此以外，他还从事音乐教育和理论研究，为教学目的而完成的《赋格的艺
术》一书在音乐史上有重大价值。而且，以赋格曲显示的对位风格正是他创作复调音乐的
重要艺术特色。从题目来说，他的著名声乐作品有《农民康塔塔》、《咖啡康塔塔》、《
耶稣圣诞清唱剧》、《马太受难乐》和《约翰受难乐》等，著名器乐作品有《勃兰登堡协
奏曲》和《平均律钢琴曲集》等。从内容上说，他的声乐曲目多与宗教有关，他站在新教
的立场上，在当时是有进步性的。利用耶稣受难的故事，他歌颂了为拯救人类而勇于牺牲
的精神，体现了18世纪上半期德国人文主义的理想。同时，有一些作品已属世俗音乐，如
狩猎曲、结婚曲和节日乐曲等，连农民的日常生活细节，以及指出喝咖啡过量有损于健康
等题材也用上了。
　　②格鲁克的歌剧改革和德国洛可可音乐
　　巴赫在一生中都没写过歌剧，但是在他的受难曲、清唱剧、康塔塔等体裁的作品中都
有一定的情节，富于动人的戏剧性。例如著名的康塔塔《醒来，一个声音在高喊》讲述的
是《圣经》里的一个寓言故事：有10个童女拿着灯去迎接新郎，5 个聪明的准备了充足的
灯油，5 个愚笨的则没准备。新郎来了，这后5 个没灯油了，赶忙去买，回来后天国的大
门却关上了。这种情节令人在轻松愉快中得到启迪。亨德尔的主要成就分别在歌剧和清唱
剧中。在他们之后，德国又出现了一个重要的音乐家，他的贡献着重在歌剧的创作以及它
的改革上。
　　格鲁克不是出自音乐世家，但1736年已作为室内音乐家活动于当时的欧洲音乐中心维
也纳，不久后去意大利深造，所以他开始创作歌剧的时候，遵循的是当时以华丽的声乐技
巧为基础的那不勒斯派传统。17世纪40-50 年代，他连续写成20多部作品，在意大利、德
国和奥地利各地演出，已颇受欢迎。但是他很快就发觉意大利歌剧传统的弊端，认为它们
已日趋程式化，内容与形式脱节，音乐家为了炫耀自己的技巧而过于铺陈。他决心革除这
些弊端。1762-1770 年间，他和具有新思想的意大利诗人卡尔萨比基(1715-1795 年）合作
，创作了《奥菲欧和优丽狄西》、《阿尔切斯特》和《巴里德与埃雷娜》等三部新的歌剧
，贯彻了自己改革思想。他对这种努力作了如下解释：" 简朴、真实和自然是所有艺术形
式的伟大美学原则。" 因此要反对为音乐而音乐，而要" 让它的表现手段跟随剧情的发展
而起到符合诗意的真正功能，不让多余无用的装饰去打断或抑制表演".格鲁克的主张与从
前歌剧初创时期的音乐思想反倒比较接近，而且也符合启蒙运动大师们的" 返回自然" 和"
以自然为师" 的美学观点。在他的新作品中，宣叙调占有重要地位，旋律得到加强，富于
细致情感的表现力，戏剧结构精炼明了，咏叹调里不再出现华丽的炫技段落，而且序曲成
为预示剧情的有机部分，剧中的合唱和舞蹈也是密切配合剧情的发展，同时在记谱时废弃
了数字低音，而代之以具有明确的各声部的近代写法。
　　格鲁克的改革获得了巨大的成功，成为推动德国和欧洲歌剧进一步发展的里程碑。
　　此外，人们发现格鲁克的音乐善于以几个小的单元结合成一个完整的部分，而这些小
的单元来源于当时已经出现的" 洛可可的小巧世界" ，他" 以最巧妙的方式超出了洛可可
式的短小结构".在此，应当顺便简要地介绍德国洛可可音乐的情况。除了格鲁克以外，其
实巴赫的某些组曲，特别是深受库泊兰影响的《法国组曲》也已表现了洛可可风格。他的
钢琴曲集里，则有充满世俗韵味的舞曲，尤其是前面已提及的他的反映普通群众日常生活
的声乐作品，都十分通俗而便于流行。可见这位巴洛克大师同时也不放弃洛可可式的创作
。值得一提的还有，他的第二个儿子卡，菲.埃.巴赫(1714-1788 年）和另一个儿子约.克.
巴赫(1735-1782 年）更是以创作洛可可作品称著。前者给后世留下了200 多首键盘乐曲和
52首钢琴协奏曲及18部交响乐，还有大量室内乐和教堂音乐，以及大约250 首歌曲，并写
了一部理论著作《论演奏键盘乐器的真正艺术》，充分地总结了18世纪中期的音乐成就和
实践。后者因为在伦敦度过了自己的艺术生涯的黄金时代，所以被称为" 伦敦巴赫" ，他
是多产的作曲家，很善于运用温柔的优美旋律和细腻的形式。泰勒曼(1681-1767 年）则是
比上述几位更早的洛可可作曲家，他在各种体裁中都频出杰作，仅康塔塔就有1700多部，
乐队组曲有200 多首，在世时由于作品的通俗短小而被视为德国最受欢迎的音乐创作奇才
。今天他则被公认为巴洛克、洛可可和早期古典主义音乐的重要桥梁。
　　③维也纳古典乐派的出现
　　18世纪中后期，德国和奥地利的音乐在欧洲音乐中的地位更加突出。当时各诸侯小国
大都已拥有自己的宫廷乐队，宫殿、城市剧院和音乐厅加速兴建或扩建，不仅贵族，而且
新兴的市民阶层对音乐生活的要求也扩大了，作曲家、演奏家和指挥家云集，创作和演出
频繁，乐谱和音乐书刊的出版渐多，启蒙主义思想日益深入人心，这一切对音乐的发展无
论从形式上还是内容上都发生了深刻的影响，整个音乐水平被提高到前所未有的高度，以
至进入堪称" 后来者的卓绝楷模" 的古典主义时代。
　　这里要说明，" 古典主义" 这个词，在近代中期用在建筑、绘画和雕塑，以及用在文
学和戏剧表演艺术，都是指首先产生自法国的、有别于源自意大利的巴洛克的风格或流派
，但是用到音乐领域，却是指18世纪中后期在德语国家才形成的音乐主流，它是自文艺复
兴时代以来欧洲音乐发展的最高成果，一直延续到19世纪初，其主要代表是" 维也纳古典
乐派" 的大师海顿(1732 -1809年）、莫扎特(1756-1791 年）和贝多芬(1770-1827 年）。
当时的维也纳，不仅政治上是奥匈帝国的首都，在文化艺术上也是欧洲的中心之一。海顿
、莫扎特和贝多芬虽然不是在当地出生，但先后在那儿生活和创作过较长时间，度过他们
的创作成熟期，完成了最杰出的典范性作品，而且他们之间有着深刻的内在的继承关系，
其他志同道合的音乐家先后团结在他们周围，以他们为代表，形成了著名的维也纳古典乐
派，共同对欧洲音乐发展产生了久远的影响。
　　古典主义音乐自然与比它稍前的巴洛克音乐有密切的联系，没有巴赫和亨德尔的成就
，以及格鲁克的改革，维也纳古典乐派的大师们就不可能在坚实的基础上把音乐事业大大
推前一步。但是维也纳古典乐派毕竟有与巴洛克音乐明显不同的特点。巴洛克音乐以华丽
、热情和较浓重的贵族、宫廷和教会气息著称，古典主义音乐也富于激情，但这种激情是
比较均匀而有节制的，因为它追求" 最完美的秩序".同时，虽然古典乐派也重视声乐，但
重点逐步转移到器乐上，而巴洛克中的声乐和器乐处于同等重要的地位。在维也纳古典乐
派之前，在南德本已形成曼海姆乐派，在北德则有柏林乐派，他们致力于发展交响乐套曲
和奏鸣曲式，越来越充分地发挥器乐的作用，维也纳的大师们从中吸取了大量养分，终于
把器乐创作和演奏技巧推向顶峰。在声乐方面，歌剧创作在莫扎特那儿仍然是特别重要的
音乐品种，他善于把意大利歌剧和德国与奥地利的小歌剧两种风格融合在一起，而且也更
多地发挥乐队的作用，显示了新的特点。从思想内容方面分析，维也纳古典乐派的作品反
映了启蒙主义的反封建精神和狂飙突进运动的个性解放与创作自由的要求。
　　不过，尽管音乐生活日益普及，但音乐创作的中心仍然是宫廷、贵族沙龙和通常只有
较富裕的市民才敢问津的歌剧院，教堂同样保持着其重要性。从前的音乐家一直处于贵族
和教会奴仆的地位。虽然这时他们已觉醒，但维也纳古典乐派为自己走向独立，为争取艺
术家的自尊而进行的斗争仍然常常遭受挫折。
　　④海顿和莫扎特的成就
　　海顿、莫扎特和贝多芬是维也纳乐派的三名大师。海顿于1732年出生在奥地利靠近匈
牙利的一个多民族居住的小镇，家境贫苦，但很早就在学校里接受音乐教育。1761年他成
为维也纳郊外一位匈牙利贵族的宫廷乐师后，写下了包括交响曲和协奏曲在内的大量作品
。90年代离开宫廷并曾游历英国，创作了著名的《伦敦交响曲》12部以及清唱剧《创世纪
》和《四季》等。当时他仍定居维也纳。他一生创作十分丰富，仅交响曲就达107 部，弦
乐四重奏68首，三重奏20多首，钢琴奏鸣曲60首，意大利式歌剧13部，等等。
　　其中，完美的古典交响乐和四重奏形式是他的最重要的贡献，而且他善于把民间舞曲
有机地吸收到交响曲这种高级的音乐品种中来。其作品的基调健康明快，旋律朴实，结构
匀称，和声明晰，充满风趣幽默。他的成就使他无愧于被称为维也纳古典乐派的奠基人。
　　莫扎特1756年出生在奥地利的萨尔茨堡一个乐师家庭，自幼被视为音乐神童，三四岁
时就学会弹钢琴，5 岁时学会作曲，6 岁时初次到维也纳演出，8 岁时已写出两部交响曲
。从14岁起他被萨尔茨堡大主教雇佣为教会乐师。
　　由于无法容忍主教的凌辱，1781年起他前往维也纳，成为" 自由音乐家".因为自小劳
累过度，功成名就以后仍然过着困苦的生活，1791年12月他年仅36岁就在贫病中去世。
　　莫扎特是音乐史上公认的稀世之才，在短暂的一生中，他的作品达到600 多部，包括
交响曲52部、奏鸣曲77首、歌剧22部等，其种类几乎涉及音乐的所有领域。他的最重要的
成就在歌剧方面。创作出真正具有民族风格的歌剧，是他长期的宏愿。最成功的歌剧作品
是《克里特国王伊多美纽》、《诱出后宫》、《费加罗的婚礼》、《唐璜》和《魔笛》等
。他善于在作品中渗入意大利正歌剧、喜歌剧和德国与奥地利民间歌唱剧的优点。越到后
来，写作技巧越成熟。上述几部作品中最杰出的是后三部，分别在1786、1787和1791完成
。最后的《魔笛》主要采用民间歌唱形式，用德文写词，唱白结合。
　　在生命的最后几天，他仍在为《魔笛》越来越受人喜爱而感到欣喜和快活。
　　在其他体裁的作品中，莫扎特也表现了自己的独特风格和融合先行者的成就的能力，
并因此为后来者开拓了更广阔的道路。例如他的室内乐作品有海顿的影响，但表现力比海
顿更强。而他的交响乐，特别是后期的作品，有的表现了激愤不安的情绪，仿佛在预示着
贝多芬风格的到来。莫扎特因此成了维也纳古典乐派承前启后的人物。
　　⑤贝多芬的巨大贡献
　　把维也纳古典乐派的成就推到最光辉的顶点，并成为最有世界影响的德国音乐家是贝
多芬。在他17岁时，预言他" 有一天将名扬全世界" 的则是莫扎特。
　　贝多芬1770年12月出生在莱茵河畔的美丽小城波恩。父亲是个宫廷乐师，但酗酒成性
，加重了家庭的贫困。他以粗暴的手段强迫年幼的儿子没日没夜地练习钢琴演奏。贝多芬
在这种环境中养成了顽强奋斗的性格。当时波恩深受法国启蒙主义和德国狂飙突进运动精
神的影响，贝多芬感受到时代的脉搏，这使他的音乐才能与思想进步相辅相成。1789年法
国爆发资产阶级革命时，他19岁，思想已日趋成熟，对新时代的向往不久就反映在他的创
作中。
　　后来在维也纳期间，他继续关心着社会的进步，使他的创作充满了时代特色。
　　他的作品旋律热情奔放，又富有田园韵味外，最主要的是渗透着反对专制主义统治、
拥护共和及追求自由平等的斗争精神。"'自由至上！' 是他当时的战斗口号".从1792年起
，贝多芬就生活在维也纳，直到1827年去世。他的创作非常勤奋，一生中完成的作品近200
件，包括交响曲9 部、歌剧1 部、钢琴奏鸣曲32首、钢琴协奏曲5 首，还有管弦乐序曲及
小提琴、大提琴奏鸣曲多首，以及大量各种形式的重奏作品及声乐作品。要特别指出的是
，他一生中不仅继续遭受贫困的折磨，而且因为很早(1796年）就开始逐渐失去听觉而不得
不忍受更大痛苦，同时在恋爱婚姻问题上一再遭到打击，在讲求门第观念的专制制度下，
他终生未娶，孤苦零丁，但是他的创作热情从未有过低落，他的作品总是充满昂激的情调
。它们所反映的是" 从绝望到斗争、从斗争到平静、从平静到凯旋和欢乐的发展过程".他
本人说：" 我是为人类酿造出美酒的巴克斯，不管是谁，真正理解了我的音乐就能从别人
带给他们的悲惨中解脱出来。" 当时的德国，政治上是黑暗和虚弱的，但是就在" 这个最
屈辱的仰仗外人鼻息的时期，正好是文学和哲学光辉灿烂的发展时期，是以贝多芬为代表
的音乐繁荣昌盛的时期".贝多芬在艺术上的最重要的贡献，是对奏鸣曲——交响曲的发展和
创新。他继承了海顿和莫扎特以及其他成功者的经验，把奏鸣曲改造成庞大的结构，使它
能容纳多方面的含义，包括对立的矛盾和戏剧性的冲突。他认为交响曲是向人类的心灵致
词的理想手段，因此着力完成了9 部具有普遍感染力的交响曲，包括《英雄交响曲》、《
命运交响曲》、《田园交响曲》和根据诗人席勒的颂诗《欢乐颂》而创作的《第九交响曲
》，等等。
　　在器乐之外的领域中，贝多芬也成就卓著。在他的歌曲中，最出名的是《致远方的爱
人》，由6 首歌曲组成。唯一的一部歌剧《费德里奥》也包含着许多令人感动的音乐。
　　不过，应该说明，在上述重要作品中，有的已是19世纪初创作的了。贝多芬是跨世纪
的艺术家，不仅就实际生活的年代而言是如此，而且就作品的风格来说也是这样，因为他
后期的创作已不能仅仅视为古典主义，而且应看作浪漫主义的开端。
　　(3)德国戏剧表演艺术的改革提高
　　1627年，德国已出现了第一部歌剧，其歌词是诗人奥皮茨(1597-1639 年）从意大利作
品编译过来的。奥皮茨是个戏剧理论家，但他关于悲剧的主人公只能由地位高贵显赫者担
任，而喜剧的主人公才能由普通人(市民和农民）担当的观点，后来受到了启蒙主义者的批
判。
　　17世纪初，德国的戏剧表演艺术，总的来说，落后于相邻的一些国家，而且比起本国
在16世纪曾有过的剧坛兴盛时期也大大倒退了，原来曾誉满全德的剧作家萨克斯也被遗忘
了。但是，不久之后又出现了一些流动于各地区的民间卖艺团体，主要演些情节简单的喜
剧，有时也演流血性的故事，其中常加入小丑的打诨，以便吸引更多观众。17世纪中期诗
人兼剧作家格吕菲乌斯(1615-1664 年）在英国和荷兰的戏剧的启迪下，开始写悲剧和喜剧
，成为文人戏剧走向繁荣的先声。他于1657年创作的《卡尔德尼奥和塞琳黛》被视为第一
部德国市民悲剧。另一位诗人兼戏剧家威塞(1642-1708 年）进一步主张使用大众都懂得的
通俗语言。17世纪末，有人试图建立职业性剧院。
　　但是正像歌剧一样，贵族们主要还是把宫廷作为欣赏演出的场所，当时充斥着的是外
国戏剧及其模仿品，尤其是法国的剧作，人们视之为纯娱乐性质的东西。
　　但是，18世纪上中期，启蒙运动的旗手们开始为改变德国戏剧创作及表演艺术的落后
局面而作出巨大努力。启蒙运动最重要的代表莱辛(1729-1781 年）的活动，成为德国民族
戏剧发展中的转折阶段。他不仅把戏剧看作最重要的社会教育手段，引导戏剧艺术与专制
制度作斗争，而且反对以法国古典主义为楷模，要求建立德国的民族戏剧，主张表现实实
在在的日常生活，还向演员们提出一个任务，要他们以个别的具体的细节来刻画人物的性
格。1767 -1768年，在莱辛的亲自参加下成立的汉堡国家剧院是实现他的艺术纲领的阵地
。
　　不过，德国戏剧表演艺术的改革，最早是在1727年由著名女演员奈贝尔(1692-1760年
）开始的，她和她的丈夫把莱比锡变成德国戏剧艺术的一个中心，由于受较早期的启蒙运
动理论家高特舍特(1700-1766 年）的影响，他们仍然力图贯彻法国古典主义，强求遵守三
一律等，以致改革无法深入下去。但她对演员提出的一些重要要求，如上演的必须是正规
的戏剧，不容许在舞台上搬弄没有价值的东西；演员应把表演视为一种艺术创造，演出前
必须认真排练，熟记台词，不能作任意即兴表演，而且无论是对艺术创造还是对日常生活
，都要有优良的作风。这些要求对形成优秀的演员队伍，提高演出质量是十分重要的。
　　莱辛在汉堡的志同道合者，最主要的有演员爱克霍夫(1720-1788 年）
　　和演员、导演兼剧作家施洛得尔(1744-1816 年），他们都从反对脱离生活实际的法国
古典主义而走向现实主义的表演艺术。施洛得尔在原先的汉堡国家剧院已经倒闭的情况下
重新组织自己的汉堡剧院，前后在汉堡努力工作20多年，从而形成了以他的名字称著的汉
堡艺术派，他的上演剧目中包括了莎士比亚、莱辛和歌德等的许多优秀作品。他像爱克霍
夫一样要求演员从整部剧本的精神出发，确定本人担任的角色的表演技巧，动作与声音都
应符合日常生活习惯。施洛得尔亲自主演重要角色，是个非常出色的演员。作为导演，他
不仅做演出的组织工作和剧院的经营事务，而且培养了大批优秀从业者，包括著名演员布
罗克曼(1745-1812年）。
　　在启蒙主义运动之后不久，德国又兴起了狂飙突进运动。参加" 狂飙" 运动的一些戏
剧家中最有成就的是青年歌德(1749-1832 年）和青年席勒(1759-1805年）。席勒的《强盗
》在曼海姆上演时，引起了轰动。曼海姆舞台艺术的主持人伊弗兰德(1759-1814 年）和柯
茨布埃(1761-1819 年）
　　并不是艺术改革的促进派，不强调演出的思想性，演出方式相当流俗。不过他们在德
国和西欧各国都很有影响。步入中年以后的歌德则在魏玛领导那儿的宫廷剧院，前后达16
年之久，努力开展自己的改革工作。该剧院上演了莎士比亚、科尔德隆、拉辛、伏尔泰、
哥戚、席勒和他自己的许多剧作。歌德严格训练演员，指出：" 一个演员也应该向雕刻家
和画家请教，因为要演一位希腊英雄，就必须仔细研究流传下来的希腊雕刻，把希腊人的
坐相、站相和行为举止的自然优美铭刻在自己的心里。但是只注意身体方面还不够，还要
仔细研究古今第一流作家，使自己的心灵得到高度文化教养。" 出于这种观点，他制订了
一套《演员守则》，虽然有的规定过于繁琐，脱离实际，但毕竟包含了丰富的实际经验。
歌德本人曾登上舞台担任重要角色。如1779年3 月下旬，他在百忙中抽空写成了取材于希
腊神话的剧本《伊菲格尼在陶立斯》，接着他亲自饰演剧中的欧瑞斯特，演主角伊菲格尼
的是从莱比锡特聘来的名演员卡罗斯。尽管上面引用的这段话是他在19世纪初才向秘书爱
克曼发表的，但却是他从18世纪后期以来的戏剧演出活动中获得的体会。
　　3.18世纪的俄国艺术
　　(1)建筑、雕塑和绘画的新成就
　　＜1 ＞建筑和雕塑
　　俄国的艺术有悠久的传统，但是在后来长期停留在中世纪状态，落在西欧和中欧各国
后面。
　　17世纪后半期，彼得大帝推行了一系列政治、经济和文化改革，包括实行重商政策，
如开办工场和工厂，修建码头和开凿运河，并推广教育和建立科学院等。他重视艺术发展
，尤其钟情于意大利、荷兰和法国等先进国家的艺术风格，不管是对巴洛克还是古典主义
或帕拉狄奥式与洛可可，都采取欢迎的态度。
　　在国力强盛的情况下，他大兴土木，营建新都圣彼得堡，为此先后聘请了著名的意大
利建筑师特雷西尼(1670-1734 年）及巴.卡.拉斯特雷利(1675 -1744年）及一些德国建筑
师，并请俄国建筑师参与，完成了彼得保罗要塞、夏宫、珍宝馆等重大工程。彼得保罗要
塞位于圣彼得堡扎亚奇岛上，1703年由彼得大帝亲自奠基，它有由障壁连结的6 个棱堡、2
个三角堡和1 个冠堡，还有彼得罗夫大门及保存沙皇陵墓的彼得保罗大堂等重要建筑物。
夏宫于1710年开始兴建。1721年建成的主体部分是一座巴洛克式大宫殿，殿前有64个喷泉
和37座塑像，在一个水池的中央有参逊搏狮雕塑：参逊双手撑开了狮子的嘴巴，泉水从口
中喷出，高达20米。比夏宫更著名的冬宫在彼得大帝在世时也已着手设计，几经修改。彼
得大帝去世后又由巴.卡.拉斯特雷利的儿子巴.巴.拉斯特雷利(1700-1771 年）重新设计，
并于1762年竣工，成为18世纪中期俄罗斯巴洛克式建筑的典范，它面临美丽的涅瓦河，三
层高，建筑面积超过4.6 万平方米，外观气势雄伟，内部装饰豪华并布置了大量精美的雕
塑和绘画。拉斯特雷利父子在建设彼得堡和传播巴洛克风格方面都起了重大作用，当父亲
的同时是雕塑家，到了俄国后一直到死都在彼得堡工作，所以在艺术史上往往已把他看作
俄籍艺术家，其儿子更是名正言顺的俄国人了。
　　与此同时，还有一大批真真正正的本土建筑师相继成长了起来。如叶罗普金(约
1698-1740 年）领导编制了彼得堡总平面设计图，还写了俄国最早的建筑论著《建筑勘察
的任务》；科罗博夫(1700-1747 年）设计了彼得堡海军部大厦，在钟楼上装置了军舰模型
；乌赫托姆斯基(1719-1774 年）增建了谢尔吉圣三一大修道院的钟楼，并创立了莫斯科第
一所建筑学校，培养出许多后来的著名建筑师；巴日诺夫(1737-1799 年）担任了重建克里
姆林宫的设计工作，1772年奠基后又被委以新任，继续设计了宫殿园林、巴什科夫宫、米
哈伊洛夫城堡等，以把国外的古典主义风格与古代俄罗斯传统相结合称著；卡札科夫
(1738-1812 年）设计了克里姆林宫的参政院、莫斯科大学、戈利岑医院、杰米多夫庄园住
宅、古宾庄园住宅和彼得宫等，并领导了莫斯科总平面图的布局工作，与巴日诺夫一样坚
持在向外国学习的基础上发展俄罗斯建筑传统，力图创立新的独特的民族风格；斯塔罗夫
(1745-1808 年）建造了彼得堡的塔夫里达宫和亚历山大- 涅夫斯基大修道院的圣三一大教
堂。
　　另外，原籍苏格兰的卡梅伦(18世纪30年代-1812 年）设计了皇村(今普希金市）的"
空中花园" 、" 玛瑙厅" 、" 冷水浴室" 和" 卡梅伦回廊" 建筑群、巴甫洛夫斯克城的宫
殿与公园亭榭，以布局优雅和室内装饰精致称著，带有洛可可式的特点。
　　可以说，18世纪的俄国是从停滞转向大规模建设的时代，建筑艺术的发展从来没有像
这个时期一样迅速，形式也从未有这么丰富过。彼得大帝在1725年去世后，国内形势曾有
过倒退，但不久又重新走上前进的轨道。当时启蒙主义之风也在俄罗斯大地盛吹，以罗蒙
诺索夫(1711-1765 年）为代表的启蒙学者对于艺术各领域的发展方向有很大影响，上述多
个重要建筑师对建筑风格的新的民族化的努力与这种影响有密切关系。
　　雕塑艺术的发展与建筑有密切的关系。上面的介绍已经表明18世纪的俄国雕塑艺术对
装饰建筑物，增加其豪华壮伟，是不可或缺的。
　　此外，还有许多可以独立于建筑物的雕塑作品。巴.卡.拉斯特雷利同时是富有成就的
雕塑家，他创作的《彼得一世胸像》具有示范作用，人们从中看到了以巴洛克和古典主义
相结合的方式塑造成的具有远大目光和刚强意志的人物形象。俄国本籍的雕塑家中，最重
要的有苏宾(1740-1805 年），其次是戈尔杰耶夫(1744-1810 年）、柯兹洛夫斯基
(1753-1802 年）和普罗柯菲耶夫(1758-1828年）。其中，苏宾是古典主义雕塑家，特长是
刻划人物的心理和性格，例如他的《卡德琳女皇》和《楚尔柯夫》等深刻地表现了作为统
治者的冷酷和伪善，而《戈利津像》和《罗蒙诺索夫》则表现了进步人士的开朗与智慧。
戈尔杰耶夫的早期作品倾向于巴洛克式，构图富有动势，如《普罗米修斯》等；后期转向
古典主义，如《戈利津娜墓上雕像》等。
　　＜2 ＞绘画
　　从彼得大帝到罗蒙诺索夫，都对促进18世纪的绘画艺术起了很大作用。
　　彼得大帝时期创办了最初的绘画学校，并派遣了有发展前途的青年画家出国深造。罗
蒙诺索夫本人身兼画家，曾与学生共同创作了杰出的镶嵌画，在去世两年前还成为美术研
究院院士。
　　不过，俄国画家们发现，在改变俄国绘画的落后状况方面，他们比建筑师和工艺师们
较难接受自西而来的外国影响，因为" 从程式化的圣像到写实的、具有广阔范围题材的西
方绘画" ，中间的深沟是很宽阔的。比较容易的是首先从肖像画入手。18世纪陆续出现的
许多肖像画家中，安特罗波夫(1716 -1795年）、阿尔古诺夫(1729-1802 年）、罗科托夫
(约1735-1808)
　　和列维茨基(约1735-1822 年）等最为杰出。安特罗波夫善于绘画写实作品，画笔下维
妙维肖，虽仍带有圣像画的特色，代表作有《布杜尔利娜》和《彼得三世像》等。阿尔古
诺夫在绘制盛装肖像画和室内肖像画方面很有成就，代表作有《叶卡捷琳娜二世》和《不
知名的农妇》等。罗柯托夫的画风细腻，充满诗意，代表作有《身着玫瑰色衣服的陌生女
人》和《B.E.诺沃西尔佐娃》等。列维茨基的盛装肖像画以仪容端庄和形象生动为特色，
便装肖像画则善于表现人物的个性，前者如斯莫尔尼贵族女子中学学生肖像组画，后者如
《M.A.季亚科娃》等。其晚年创作的《叶卡捷琳娜二世》，反映了古典主义对他的影响。
　　随着外国各种绘画流派和风格的进一步传播，俄国画家得到了更多的启发，创作题材
不断扩大了，技巧也提高了，而且努力探索民族化道路。相继出现了历史画、风景画、风
俗画、装饰画和铜版画等新的画种。希巴诺夫(.
　　-1789 年后）和叶尔梅尼奥夫(1746-1797 年后）以风俗画创作称著，他们都爱表现农
民生活。前者的代表作有《农民的午餐》和《订婚仪式》等。后者的著名作品有水彩画《
盲歌手》和《乞丐》等。
　　(2)音乐和舞蹈
　　俄国的古代音乐和舞蹈可以追溯到6-9 世纪的东斯拉夫部落时期，其内容与当时的生
产活动和生活习俗直接联系，但是歌曲的书面记录一直到11世纪拜占庭基督教文化统治时
期才出现。到了16世纪，教会歌曲在民间歌曲的影响下，形成了有俄罗斯民族风格的格调
。
　　17世纪，与欧洲其他国家的巴洛克音乐日益盛行相似，俄国宗教歌曲的单声部逐渐发
展为多声部，加强了感情色彩。17世纪下半期，还产生了一种多声部的歌曲" 康特" ，它
除了使用宗教性歌词外，还使用世俗歌词，表达日常生活和爱情的感受，还有辛辣的讽刺
和轻松的幽默。彼得大帝实行改革，向西打开国门以后，意大利音乐家多次前来俄国演出
，带来了已经成熟的巴洛克音乐，歌剧立即在彼得堡和莫斯科盛行起来，18世纪上半期和
中期，除了宫廷的歌剧院外，还出现了民间私营歌剧院。后来连一些本来不是演歌剧用的
娱乐场所，也安排了歌剧节目。当时在俄国活动并对歌剧的传播作出贡献的意大利作曲家
有格鲁皮等多人。他们的工作启发了俄国自己的音乐工作者，福明(1761-1800 年）等人开
始用俄语创作歌剧，其内容主要表现本国的民间生活，如《驿站车夫》、《圣彼得堡商场
》和《磨工——巫师、骗子和媒人》等，他们赏试从俄罗斯民歌中吸取养分，创造民族特色
的作品。
　　舞蹈方面，俄罗斯民间舞蹈和民间歌曲是一起发展的。17世纪后期特别重要的是芭蕾
舞的传入。1673年已由外国演员带来了最早的节目。进入18世纪，皇室对芭蕾舞更感兴趣
。1738年在彼得堡建立了第一所舞蹈学校，重点就是教学芭蕾舞。1773年和1776年在莫斯
科相继成立芭蕾舞班和芭蕾舞团。不久，不仅训练成功许多出色的芭蕾舞舞蹈家，还培养
了杰出的编导。
　　后来，当欧洲其他国家的芭蕾舞在经历了令人振奋的高潮后很快就衰落下去时，俄国
芭蕾舞却继续欣欣向荣。这表明18世纪的彼得堡和莫斯科在欧洲和世界芭蕾舞发展史上有
重要地位。
　　五、近代中期的亚洲艺术(上）
　　1.中国清初至19世纪中期的艺术
　　(1)建筑
　　①宫殿、皇家园林和皇陵
　　清代是中国漫长的封建社会的最后一个朝代，又是继元代以后另一个以少数民族的领
导集团统治全中国的政权，虽然在开始时曾受到许多汉族知识分子的抵制，但由于统治集
团主动接受并提倡汉文化，使民族文化的冲突得以较快走向缓和，中国艺术于是在明代已
有的基础上继续发扬光大，尤其在近代中期，即清代建国至1840年之间，其中又以康熙
(1662-1722 年）、雍正(1723-1735 年）和乾隆(1736-1785 年）时期的120 多年最为重要
，迎来了新的繁荣。
　　清代统治集团接受并提倡汉文化，除了主观原因外，更重要的是经过明代近300 年的
营运，汉文化重新处在其历史发展中的高涨状态，在艺术的众多领域里都是如此。满清贵
族宁愿尽可能全盘接受过来，而不是从头营造，这有利于满足他们自身的享乐需求，从客
观上看，这对中国文化的保存与继续推进也是较为有益的。
　　因此，清代艺术显出与明代一脉相承的特点。也正由于这一原因，许多艺术史家在总
结一些重要艺术领域的发展时，特别是关于建筑和工艺，常常倾向于混在一起叙述，模糊
了明与清在时间上毕竟存在的界限，究竟哪一些是明代已取得的成就，哪一些是在清代才
出现的，有什么新的进展，就不太分明。本书按既定原则，从较严格的历史研究的标准出
发，力图注意这一界限，虽然这会遇到某些困难。
　　过去把明清建筑混为一谈尤为常见。的确，在建筑艺术方面，明清两代的相似极为明
显。在作为建筑艺术最重要的代表之一的皇家宫殿建筑方面，清代的一些最主要建筑物本
来就是以明代已有的为基础，然后加以必要的改造，有的重新定型，或在其启发下，仍依
传统风格创造新的作品。与中国从前的朝代比较，清代统治者这一做法是特别显眼的。因
为以往几乎每逢皇朝更替，或由于战争的焚毁，或由于人为的拆除，新皇朝总要破坏旧皇
朝的宫殿，而另建或重建新的宫殿，这是造成明清以前的古代宫殿建筑很少能够完好地保
留至今的重要原因之一。清代却不同，采取了以继承为主的政策。
　　北京故宫是清代继承明代的最好例子。与故宫相联系的整个北京城的城市布局也是如
此。故宫，原称" 紫禁城" ，是北京城中的宫城，即皇帝日常进行政务活动、行使权力和
居寝、游乐与奉神的场所。作为保存得极完美的宫殿建筑群，故宫的宏伟壮丽，在中国历
史上少有，在世界范围内也罕见。
　　它始建于明初，当时明成祖朱棣把首都从南京迁至北京，参照南京原有的形制，集中
了全国工程技术精英，征调了二三十万民工和军工，历时14载，把北京建设成更大规模的
统治中心，其布局主次轻重的规范，无不体现中国封建社会的都城以帝皇宫室为主体的规
划思想。皇帝是" 天子" ，皇权至上，明代如此，清代也一样。故宫作为天子的" 紫宫禁
地" 位于当时的市区中心偏南，其西北部是著名的北海公园，西南面是中南海，东面是王
府井大街(原称" 十王府街")，北面是景山。
　　故宫的平面图呈矩形，南北深961 米，东西宽753 米，内有近千座大小宫殿，分为若
干庞大的组群。明代先后有14个皇帝在此居住和发号司令，清代先后有10个皇帝在此享受
豪华奢侈和进行统治。不过，清代接手以后，毕竟不可能让它长期原封不动，而是陆续有
扩建、加建和改建，所以今天人们看到的故宫，实际上是经由清代历位皇帝确定的。
　　下面主要说清代完成的一些重要项目。首先是康熙年间在明代的皇极殿(或称奉天殿）
、中极殿(或称华盖殿）与建极殿(或称谨身殿）的原地重新营建的太和殿、中和殿与保和
殿。
　　康熙皇帝在位达60载，政治比较清明，国力强盛，可以动用大量人力、财力和物力从
事显示皇威的建筑。当时的建筑技术也足以胜任浩大工程。承担上述项目的主要设计任务
的是清初杰出的建筑师雷发达(1619- 1693年）。他出身木工，自小从父学艺，屡有所成，
30岁时已是南京的建筑名匠，不久被朝廷委任为工部样房(相当于今天的国家设计院）的主
持人，更加大显其才。中国历史上对建筑师的事迹记载向来不详，雷发达得以名垂史册，
也足见其不同一般。
　　太和殿是皇帝登基、宣布就位诏书、举行各种重要仪式和接受文武百官朝贺的地方，
当时是故宫里最高大的建筑，包括三层须弥座，高35.05 米，加上正吻后总高达37.44 米
，比北京城正阳门箭楼还高出一米以上。它的建筑面积共2377平方米，殿面阔11间，进深5
间，是我国现存古建筑中最大的木结构殿宇。殿内以72根楠木红漆大柱和缠龙金柱支撑梁
架，构成四大坡的屋面，双层庑殿顶，金砖玉瓦，无论是外观还是内貌，其宏大辉煌，精
巧华丽，都达到极至。
　　太和殿后面的中和殿是方形殿宇，深、广各三间，周围有行廊，面积约580平方米，以
单檐攒尖式和铜胎鎏金体为顶。皇帝在举行大典前，常在此殿小憩，并接受内阁大臣的行
礼问安。中和殿后面的保和殿形似太和殿，规模略小，是宫廷在重要节日饮宴的地方，并
作为进士殿试的场所。它面阔9 间，进深5 间，并以称为" 减柱造" 的技术，减去前部金
柱6 根，扩大了内部空间，结构巧妙。
　　以上三殿之前与之后都是广场。前面的广场东西宽200 米，南北深约190 米，可以容
纳上万人的仗仪队伍，宏伟与浩荡相配，皇威得以表达。
　　三殿工程的完成，给故宫增添了新的光辉，也说明清初对宫殿建筑确立了继承明代传
统而发扬光大的政策，是富有成果的。
　　太和殿、中和殿和保和殿等都位于故宫的中轴线。同在此轴线上，前有大清门、天安
门、端门、午门及太和门、后有乾清门、乾清宫、交泰殿、坤宁宫、钦安殿和神武门，多
数是保留明代已有的建筑，也有清代重建的。后者主要指天安门。它是故宫皇城的正门，
初建于明永乐十九年(1421年），当时称为" 承天门" ，明末被毁，清顺治九年重建，改称
" 天安门" ，取" 受命于天，安邦治民"的意思。天安门作为国家举行盛大庆典的场所，既
崇伟高大，又最富有中华特色。它是一座重檐歇山顶门楼，总高33.7米。在红色高台上矗
立的楼面，东西面阔9间，南北进深5 间。门楼前的御河上有金水桥7 座，其南有雕琢精美
的华表一对。
　　中轴线上太和门东侧的文华殿之北，有一座典雅建筑文渊阁，建于乾隆三十九年(1774
年），外观看分上下两层，内部实为三层，结构独特，又因为是珍藏第一部《四库全书》
巨著的地方，更加闻名。
　　在文渊阁同侧，并与其建筑时间相近，乾隆皇帝还为自己营建了准备将来在位满60年
后退政当太上皇时的住所宁寿宫建筑群，包括前后两部分。前部有皇极殿和宁寿宫；后部
与皇极殿及宁寿宫同轴，有养性殿、乐寿堂、颐和轩及景祺阁，它们的东侧是畅音阁，西
侧是宁寿宫花园(俗称乾隆花园）。
　　上述宫殿的名称都取安宁颐养长寿的意思。畅音阁是特为观看戏曲而建，留待下面谈
到表演艺术时再说。
　　在故宫之外，位于北京东部，另有一处建筑群叫雍和宫，也是清代建国后营建的。今
人大多只知它是喇嘛寺院。其实康熙三十三年(1694年）创建时，它原是清世宗胤禛府第。
里面豪华的居室厅堂、清丽的亭台楼阁和繁茂的园林花草应有尽有。1722年康熙病故，世
宗雍正继位，不久改称为现名。
　　1735停放胤禛的灵柩和影象，同时易名为神御殿，从此成为清帝供奉祖先的影堂。不
过，有一半地方早已提供给喇嘛教使用。到了乾隆九年则完全改作喇嘛寺院。这样说来，
我们既可把它视为清初皇族的宫殿，又可说它是一组宏大的宗教建筑。
　　雍和宫整体包括5 座大殿，即天王殿、雍和宫、永祐殿、法轮殿和万福阁，各大殿又
有一些陪衬的小殿，各为小组群体，此外还有牌楼、鼓楼、钟楼和碑亭，等等。万福阁是
其中最大最高的建筑物，殿阁有三层飞檐，阁顶高达23米。大殿两边还各有一座两层的楼
阁——永康阁和延绥阁，而三者之间以两座飞廊相连，浑然一体，结构自然，宏丽轩昂。万
福阁内的迈达拉佛像高达18米(全长实际26米，除地上18米外，地下还埋有8 米；直径8 米
），巍峨壮观。尤其重要的是，它只以一根整檀木雕成，头顶离阁顶仅数米，被视为历史
上宏伟的木雕杰作。
　　顺便说明，清代皇朝所以要把这个亲王府第改成喇嘛寺院，最主要的是想拢络信奉喇
嘛教的蒙古族和藏族的领袖，依靠宗教和少数民族的头领巩固大一统的政权。这样，雍和
宫的建筑风格就从典型的世俗宫殿式和汉族传统为主逐渐改为兼有少数民族宗教格调(主要
是藏式）。其寺前还有乾隆皇帝所撰写的《喇嘛说》碑，以汉、满、蒙、藏四种文字合刻
，更显出民族融和兼顾的特色。
　　清代的皇家园林也是在明代的基础上发展起来的。园林可以是宫殿建筑群中的局部组
成部分，也可以反过来以大片园林包容若干宫殿，无论在哪一种情况下，园林与宫殿都有
密切关系。故宫中位于坤宁宫后的御花园在明代已经存在，这里就不说了，我们且把注意
力放到前面提到的与宁寿宫配套的乾隆花园。它坐落在宫墙与殿阁之间的空地上，南北长
160 余米，东西宽未到40米，面积不大，但布置了湖石叠山、馆轩亭台，小巧玲球，淡雅
优美，与园外各宫殿的庄严崇伟形成鲜明对照。
　　在故宫之外，清代兴建了多处大型皇家园林，现存最重要的是著名的颐和园，它正式
兴建于康熙四十一年(1702年），建成后作为皇帝的行宫。但在此之前即是风景秀丽之地。
乾隆十五年(1750）起，再兴土木，大加修饰，竣工后称清漪园。园的北部是万寿山，集中
了大部分建筑物，山之南是巨大的湖泊，称昆明湖。全园面积3.4 平方公里，各种宫殿和
园林景观3000多处。
　　不过，人们今天看到的颐和园与当时的清漪园不尽一样，因为咸丰十年(1860年），清
漪园曾遭英法联军严重破坏，至光绪年间，慈禧太后不顾国家安全需要，挪用了海军建设
费用2000万两修复它，1888年完成时基本上重现了清漪园的原貌，但改名颐和园；1900年
八国联军再次践踏该园，虽然又经过1903年的修整，但终未完全恢复万寿山北部的建筑。
　　即便如此，还是可以从今天的颐和园看到18世纪时的清漪园的基本特色。
　　园中布局大体分为四个部分。第一部分由万寿山东部的东宫门和仁寿殿等组成，是当
年皇帝办理朝政的地方，也是皇亲国戚有时在此居住的处所，建筑物酷似宫廷，但稍为朴
实，殿堂和殿顶都不用琉璃瓦，环境幽雅肃穆。
　　第二部分是万寿山的前山区，以宏大的排云殿和佛香阁为重心，被十几组小建筑群在
四周簇拥着。佛香阁初建时是九层大塔，现是八角四层，本身41本高，座落在20米的高台
上，所以总高度为61米，气势非凡，成为全园的主要标志。第三部分是万寿山的后山区，
以一组喇嘛庙宇为中心，其中富于藏族建筑特点的"四大部洲" ，初建于乾隆年间，即也是
18世纪的成就。后山区中的" 后湖" 则是一条溪流，沿岸仿照江南景观。第四部分是昆明
湖的南湖和西湖，湖中有岛屿三个，其中南湖岛上巨石堆迭，又有一座17孔桥与湖岸相连
，桥长150 米，宽8 米，桥栏的望柱上雕有500 多只石狮子，神态各异，极为生动。
　　18世纪在北京以外兴建的最大的皇家园林是河北承德避暑山庄，从康熙四十二年(1703
年）动工起，到乾隆五十五年(1790年）建成，历时87年，总面积564万平方米，围墙周长
10公里。" 避暑山庄" 榜额是康熙亲书。但当时又称它为"热河行宫" 或" 承德离宫".布局
分为两部分，即宫殿区与风景区。前者是皇帝日常起居和处理政务之所，宫殿豪华而幽雅
。风景区又分湖泊区、平原区和山区。湖泊区以水景取胜，亭台楼阁仿照苏杭风格。平原
区东有树林，西有绿茵，一派草原景象，供野宴、赛马等用。山区起伏，度势而建，也有
众多房舍，各有特色。整座山庄布局巧妙，实用而富有艺术性。
　　明代以来，随着西方文化的东来，西式建筑也在中国许多地方出现。就宫殿和园林而
言，在清代，主要是建造了北京长春园中的欧式宫殿。长春园是圆明园的一个部分。圆明
园位于北京西北郊海淀区东部，占地5200亩，与清漪园(颐和园）等同是清代大型园林。一
般认为它始建于康熙四十八年(1709年），但该地早在明代就已有著名景点。乾隆在位时六
下江南，回京后命人在圆明园内一一仿造所见过的美景，并于乾隆九年(1744年）重修完毕
。其后又在其侧补建两个附园，即长春园与绮春园，分别在乾隆十六年(1751年）
　　和三十七年(1772年）竣工，并与圆明园合称为" 圆明三园".其中共有风景区100 多处
，宫殿、祠庙、楼阁、宝塔、回廊、曲桥数百座，设计精巧，美丽绝伦。除中式风格外，
长春园中的欧式宫殿引人注目。第二次鸦片战争中，英法侵略者对这些与欧洲有密切联系
的建筑物也疯狂洗劫。1860年10月18日更入园纵火，使之化为瓦砾。后人要了解长春园。
主要是靠当时一些画工留下的画作及文字，此外就是" 西洋楼" 残迹尚存的石雕。
　　现在所知的，是乾隆十二年(1747年）长春园开始筑建欧式宫殿。当时乾隆皇帝亲询在
宫中服务的意大利画家兼工艺师与建筑师郎世宁(1688- 1766年）关于西方建筑的许多事情
，引起很大兴趣，于是亲嘱由郎世宁设计，并有其他西方专家辅助，建成12座" 西洋楼".
从风格上看，它们属巴洛克式与古典主义的混合体。宫殿群体总的格局追随意大利流行的
情趣，门窗仿照波罗米尼，雕饰纹样和壁炉、壁柱等接近路易十四时期的风采。此外还建
有喷水池，装备了喷水机械，堂皇而有趣，受到宫廷贵族们的喜爱。
　　这里应该回到前文曾说过的，在18世纪的英国首先出现了中国式园林。
　　可见无论是东方还是西方，都对引进对方的园林与建筑风格很感兴趣。与西方园林对
照，中国园林，尤其清代的园林是自有特色的。1743年，也是在乾隆宫廷画院里任职的法
国人王致诚写了一篇题为《中国皇帝游宫写照》的法文报导，被认为是当时西方对北京园
林的最权威的描述。王致诚曾由乾隆亲自恩准到圆明园游览作画，后来还参与朗世宁的工
作，监督长春园的西洋楼的营建。他在所到之处观察细致入微，印象深刻。依他的看法，
中国园林的特色表现在：第一，面积广大。圆明园的大小与当时居住十来万人口的法国城
市第戎不相上下；第二，结构复杂丰富。里面有多少宫殿、多少假山，多少河道，多少桥
梁，多少游廊，难以胜数；第三，多姿多采。布置虽然繁复，但据他看没有两个是完全同
一式样的，千变万化，五光十色；第四，建筑物与天然景色互相协调。从整体上看不讲求
对称，而是模仿自然的不规则美，这同欧洲一向只强调整齐划一不同。这篇文章引起很大
的反响。不仅法国，欧洲其他国家也对中国园林很关心。在英国，甚至在前一个世纪的
1685年就有著名的政治家坦普尔爵士发表论著，详述中西园林的区别。王致诚只是加强了
这种关心罢了。坦普尔爵士在研究者中第一个使用了"sharawadgi"(不规则之美）一词。在
他之后，作家艾迪生和诗人蒲伯等在18世纪初进一步赞扬了" 不加装饰的自然所具有的亲
切纯朴之美".大概可以说，正是他们的这些思想酝酿了英国的" 中国式花园" 的诞生。不
过，艾迪生说的" 不加装饰的自然" 是有些绝对化了的。
　　中国封建时代的帝皇及其后妃，生前在宫殿和御园里享尽人间天堂般的奢侈豪华，同
时不惜耗大量人力、物力和财力，营造供他们死后继续" 享福" 用的陵墓。
　　清代的皇陵分为东陵区与西陵区，都在河北省内，前者在遵化县，后者在易县，尽管
总体规模远不能与明代十三陵相比，但仍属我国历史上陵园建筑中比较大的。东陵区自清
代建国伊始就着手营建，内有帝陵5 座，后陵4 座，妃寝5 座和公主寝1 座，西陵区从
1730年起建，内有帝陵4 座，后陵3 座，妃寝3 座和公主寝4 座。两个陵区的每座陵墓都
自成体系。以东陵区的孝陵(顺治）为例，陵园前面是6 公里长、12米宽的" 神道" ，两边
矗立众多的石像生。陵园里有碑楼、华表、影壁和多座石桥，还有供朝拜者进入陵墓前用
的更衣殿。陵墓正门位于一个广场后面的高台上，门里有白玉栏杆围绕的基座，上有殿堂
，其后是城楼，城楼后有一圆形宝城，宝城下面就是顺治皇帝陵寝的地宫。孝陵的规模在
东陵区中居首位，是东陵区的主陵，但建造工艺和装饰的精巧远远不及慈禧太后的陵寝。
不过后者的建造时间已超出本书应谈的范围。
　　②民间住宅和私人园林
　　清代的民间住宅风格，同样大多沿用明代传统，如北京的四合院、长江下游江南地区
的封闭式院落、五岭南麓(包括福建西南部及广东与广西的北部）地区的客家群体住宅，还
有河南、山西、陕西和甘肃等省黄土地区的窑洞式住宅与拱券住宅，等等，其基本结构特
征在明代已经形成，只是到了清代更趋成熟和完善。
　　北京的四合院是北方住宅形式的主要代表，其布局特点是在纵轴线上，先设计一座重
要的建筑物，然后在院子的其他三面分别设计一些比较次要的建筑物，使院子形成一个大
致的方形。住宅的大门多在东南角上，门内迎面是影壁。院子常分前院和后院，后院面积
较大，长辈居住的正房位于院北，晚辈住东西厢房，周围有走廊联系。
　　江南地区的封闭式大型院落，常在中央纵轴线上建门厅、轿厅、大厅及住房，在左右
纵轴线上布置客厅、书房、次要住房、厨房与杂屋，形成中、左、右三组纵列的院落群。
　　当时江南地区商品经济走在全国的前列，商贾云集，有钱人家比较多，对居住条件的
改善和环境的美化不遗余力。除了使起居的基本空间建造得舒适完美外，还常耗费巨资修
造私人园林。苏州的" 留园" 是清代江南私园风格的代表作。该园位于苏州西阊门外，明
代已有基础，在嘉靖年间是徐氏建东园，后来被废弃。清代嘉庆五年(1800年），富户刘恕
用它来筑建寒碧山庄，因" 刘" 与" 留" 同音，后人称之为" 刘园" 或" 留园" 都无不可
。它占地50多亩，比起皇家园林微不足道，较之其他富户的园林也不算大，但因结构精巧
，却十分有名气。它分为东、南、西、北、中五个部分，每个部分都建有庭院和楼台，而
且各有重点和特色。其中，东、北、西三部分是光绪二年(1876年）增建的，越出了本书讨
论的时限。这里只看原先的中部，有清澈明净的山池，倒影如在镜中，假山亭台环绕，石
峰挺立，高低虚实错落，形态别致。池东南两侧建有厅、楼、廊等建筑，与西北山林相对
，更显得象一幅丰富多彩的画面，而这画面又是顺天然而成，说明民间园林和皇家园林在
美学追求上是一致的，但以精微小巧见胜。
　　苏州之外，杭州、松江、嘉兴等在明代也是私园众多的城市，到了清代继续发展，扬
州更以园林最为密集称著。扬州同时成为18世纪的重要画派" 扬州八怪" 的活动地区，他
们生活在这诗情画意中，又把这诗情画意再现于笔端，决不是偶然的。
　　随着西欧各国对华交往(传教、贸易、殖民扩张和文化交流等）的发展，西方人士在中
国居住者日益增加，西式民居也逐渐多起来，乾隆二十二年(1757年）后，广州十三行是中
西贸易的主要基地，道光二十二年(1842年）《南京条约》订立之时，它的对外专营特权才
被取消。在此前后，该地商行纷纷改为西式，几乎全是三层楼房，家具也仿照西式，特别
豪华的建筑物内还有宴会厅、图书馆和花园等。美国人亨特曾著有题为《广州" 番鬼" 录
——缔约前" 番鬼" 在广州的情形，1825-1844 》一书，提到十三行" 从西边起，第一家为
丹麦馆；与之相连的是一列中国人的店铺，临着靖远街，隔街东面为西班牙馆，再东为法
国馆，紧挨着整个法国馆的为行商章官的行号；再东为同文街，再东为美国馆，再东为宝
顺馆，紧挨着为帝国馆，再东为瑞典馆、旧英国馆和炒炒馆……新英国馆的高墙临着巷边，
再东为荷兰馆，相邻为小溪馆。" 又说：" 在新英国馆前面有一条宽阔而有列柱的长廊，
伸向河边，它的列柱支撑着屋顶，山墙上刻着一个大英帝国的徽记和一句用拉丁文写的格
言' 为了国王和英国政府的利益' ，以它来代替'恬不知耻' ；荷兰公司也有一条类似的长
廊，也有国徽，格言是' 我支持'." 按该书的附图，各馆背后沿着珠江有两大花园，即美
国花园和英国花园。
　　18世纪中叶以后，广州本地中国人也成批成批地把原来居宅改建为西式，后来称之为"
洋楼" ，以便" 招诱夷商投寓" ，赚取高额租金。这种做法引起清政府的干预，但终于欲
禁不能，只好任其漫延。接着广东沿海其他城市也陆续出现相似情况。其实这是中西建筑
风格进入互相交融时期的一种必然现象。
　　③宗教建筑
　　前面说到清代雍和宫从王府改变为喇嘛寺院，已是当时的宗教建筑的重要例子。" 雍
和" 藏文为" 甘丹金恰灵" ，意思是" 吉祥威严宫".清朝统治的版图广阔，民族众多，各
民族信仰宗教不尽相同。佛教在汉族中很有势力，而且在藏族和蒙古族发展成自有特色的
喇嘛教等。清代佛教建筑新兴者不少，往往规模宏大壮观。别的宗教也在17、18世纪建造
了一些重要寺院或教堂。下面选择较著名的作些介绍。
　　佛教建筑除雍和宫外，按创建时间顺序，主要有：西藏拉萨布达拉宫(1645年）、呼和
浩特市席力图大经堂(1696年）、甘肃夏河拉卜楞寺(1709）、承德喇嘛寺庙(1713年）、云
南傣族佛塔(1725年）、北京西黄寺清净化城塔(1782年）等。布达拉宫是一组大型建筑群
，原先始建于公元7 世纪松赞干布时，后来毁于兵火，17世纪五世达赖阿旺罗桑嘉错受清
朝廷册封后，曾在康熙的支持和资助下重修，历时半个世纪，主楼面积9 万平方米，13层
，最高处115.4 米，依山而砌，宫墙最厚达5 米多，外观气势宏伟，内部结构严谨绚丽。
参与工程的除藏族工匠外，还有汉族、满族以及尼泊尔的熟练名匠。所以它在藏族风格的
基础上还融合了兄弟民族及友好邻邦的建筑特点。
　　河北省承德喇嘛寺庙也是大型建筑群，位于承德避暑山庄的东面和北面的山地上，共
分11组。现存八座，就是：溥仁寺(建于康熙五十二年，即1713年）、普宁寺(建于乾隆二
十年，即1755年）、普佑寺(建于乾隆二十五年，即1760年）、安远庙(建于乾隆二十九年
，即1764年）、普乐寺(建于乾隆三十一年，即1766年）、普陀宗乘庙(建于乾隆三十六年
，即1771年）、殊象寺(建于乾隆三十九年，即1774年）、须弥福寿庙(建于乾隆四十五年
，即1780年）。其中，普乐寺俗称圆亭寺，是在巴尔喀什湖附近的哈萨克族和葱岭以北的
柯尔克孜族不断派人进京朝觐的情况下，特别建立它来庆贺民族关系的密切的，寺内有钟
鼓楼、天王殿等建筑和乾隆御制《普乐寺碑》。普陀宗乘庙模仿布达拉宫，为庆祝乾隆六
十寿辰和皇太后八十寿辰时接待国内少数民族的王公贵族而建，主体建筑大红台高42.5米
，宽59米多，整个庙群掩映在松柏之中，十分庄严华丽。须弥福寿庙是乾隆七十寿辰时为
礼待远道前来的班禅而建，寺内有四柱七楼式琉璃牌坊、妙高庄严殿(供班禅讲经）和吉祥
法喜殿(班禅寝处）等建筑，综合了汉藏风格。
　　甘肃南部夏河的拉卜楞寺，始建于康熙四十八年(1709年），规模十分宏大，占地达
1300多亩，是喇嘛教学经讲经的重要基地，内设六大学院，建有众多佛寺、辩经坛、印经
院、藏经楼、佛塔和活佛公署等大型建筑物50座，还有一般喇嘛住房1000多间。其中，闻
思学院(即铁桑浪瓦札仓）的庭院和经堂十分宽敞，仅后者就可容纳僧众4000人；其佛殿高
居临下而进深小，光线幽暗，表现了佛界气氛的玄妙和神秘。
　　清初的佛教建筑，包括原来已有的及新建的，数量十分可观。据康熙六年(1667年）官
方的统计，各省共有官建大寺6073处，小寺6409处；私建大寺8458处，小寺58682 处。西
藏、四川、甘肃、青海和内蒙的喇嘛寺院最多。寺院中佛殿高大而佛塔高耸，常是共同的
风格。
　　其他宗教，如伊斯兰教和道教的建筑，在清代建国以后也有新建。维吾尔族在18世纪
初动工的哈什市阿巴伙加玛札特别值得一提，它是一组大型建筑群，包括主墓室、四座礼
拜寺和一所教经堂，占地共达40多亩。礼拜寺中的高礼拜寺的造型富有特色，外殿开敞，
转角处有两座塔楼，与大门两侧的塔楼互相映衬，构成伊斯兰教建筑的典型轮廓。其余的
礼拜寺是低礼拜寺、大礼拜寺和绿顶礼拜寺。大礼拜寺有高大的前殿，列柱林立，后殿的
拱顶低矮，都显得幽暗而神秘。主墓室是全部建筑物的主体，以四个大尖拱支持一个穹窿
形墓顶，外建围墙，其四周有塔楼，高耸壮伟。阿巴伙加玛札的独特格调反映了中亚伊斯
兰教建筑在维族人民的努力下又有了新的发展，其中包括吸收了汉、回、藏各族建筑的一
些因素而加以演化。装饰精巧华丽是维族建筑的重要特点。
　　西式基督教建筑在明代已经陆续出现。特别是在早已落入葡萄牙殖民者手中的澳门，
基督教势力迅速扩展，在16、17世纪先后建有望德堂、圣劳楞佐堂、圣安多尼堂、圣保禄
堂、圣奥斯丁堂、圣多明我堂等。
　　在内地，著名的北京南堂位于宣武门内，始建于1650年。当时，德国传教士汤若望
(1591-1666 年）因在华修制历法有功，被清廷赐金1000两，在此地建造大教堂，两年后竣
工，以中式为主。后来该教堂一度被毁。1703年康熙又赐10万两重建。1775年再遭厄运毁
于火灾，其后清廷再赐银1 万两，得以修复。在反复建设与装饰后，南堂成为宏伟的巴洛
克式，堂侧还有高塔两座，分置风琴和钟铎，定时奏乐。杭州的天主堂则是意大利耶酥会
士卫匡国(1614-1661 年）所建，外观西式，内部却以中国式木柱四行分成中部和左右两翼
。上海的安仁里世春堂(后改敬一堂）也是中西合壁式的教堂，是该地最大的天主教堂。
　　(2)工艺美术的繁荣
　　清代的工艺美术，特别是在康熙至乾隆年间，呈现一派繁荣景象，其产品不仅为满足
皇室和上层社会尽情享受的需要，也适应了商品化日益明显的社会中的市民生活的多种追
求，同时成为出口的重要货物。正如前述，中国工艺品在欧洲各国享有盛誉。在莫斯的《
东印度公司对华贸易编年史》中，恰好具体说到本书着重的时期(1600-1833 年）中国向欧
洲输出的大量商品，其中有丝、茶、棉织品(亦叫" 南京布")、丝织品、陶瓷与其他工艺品
、装饰品等。法国著名汉学家考狄说，当时" 甚至在法国的壁橱上也发现了中国的影子，
中国的瓷人代替了法国" 太阳王" (即路易十四——引者注）
　　的塑像与百合花。" 清代朝廷对工艺事业的管理和组织十分认真，例如康熙在1683年
任命臧应选为御办窑厂的总管，并亲自授意制作有时代特点的优质瓷器。又继承明代传统
，设立" 织染局" 、" 织造局" 和" 造办处" 等机构。除了政治稳定、经济发展等有利条
件外，整个社会重视工艺技术的风气日渐浓厚，被誉为" 中国17世纪的工艺百科全书" 的
《天工开物》(明末宋应星著）和其他实用技术著作的刊行和广泛应用，西方科技的引进，
都促进了根基深厚的中国工艺制作水平的进一步提高。清代有重要成就的工艺美术的种类
和数量比历史上任何一个朝代都要多。主要品种有丝织、棉织、印染、刺绣、服装、陶瓷
、色釉、玻璃、漆工、螺甸、金工、家具、剪扎等，玉雕、牙雕、竹雕等也属重要的工艺
美术，但也可归入雕塑项下。下面只谈丝织、刺绣、陶瓷和家具的一些情况。
　　丝织方面，江苏、浙江、广东、湖南、江西和四川等省都有较大的工场，南京、苏州
和杭州是最重要的中心，产品多为富有艺术性的实用锦、缎。以江苏织造局的产品为例，
织出的纹样丰富生动，大多象征喜庆福寿，龙凤、翎毛、人物、花卉、云纹等各有特色，
并题以" 四季丰登" 、" 万民安乐" 、" 五福寿" 、"六合同春" 等祝词、反映了国泰民安
和祈愿福乐的理想。
　　刺绣在清代主要有苏绣(以苏州为中心）、粤绣(以广州为中心）、蜀绣(以成都为中心
）、湘绣(以长沙为中心）、京绣(以北京为中心）等，各有地方特色。主要为实用，也有
专作艺术欣赏品的，即使是前者，也常绣上花卉、鸟兽、人物、山水和吉祥图案。专门的
刺绣品有绣士大夫或宫室夫人像、山河风景、仿制名画等。针法精巧，色泽多样。粤绣中
的潮绣(以潮州为中心）喜用金线，形成凸起的浮雕层次效果，别有一格。所绣祝词，内容
类似丝织品上所用词语。
　　康熙年间，陶瓷工艺进入新的发展高峰期。英国陶瓷学专家哈里.加纳评论说：" 康熙
青花瓷器在技术上的登峰造极，在清代为冠。" 青花瓷器早在明代已成为中国陶瓷的主流
。" 在陶瓷装饰发展的历史长河中，没有哪一种装饰类型能达到青花瓷那样巨大的流传影
响。青花瓷在中国的明代进入全盛时期，它的制造技术外传到近东及日本、朝鲜等其他东
方国家，最后传到欧洲。虽然从18世纪早期开始，装饰色彩斑斓的瓷器普遍受到人们的欢
迎，然而，青花瓷仍旧保持着它的旺盛生机。" 哈里.加纳在《东方的青花瓷器》一书中，
从西方人的角度对清代的陶瓷工艺水平作了深入的研究和如此有力的肯定。他还说：" 从
殷弘绪神甫1712和1722年所写的著名的两封信中，我们知道了许多关于瓷器的制造方法。
我们知道，当时流水线的生产方法已被使用，一件即使是简单的瓷器在它入窑烧制之前，
可能要经过多达70道的工序" ，人们" 能发现大量具有真正工艺美色的瓷器，大体上可以
肯定其装饰出自某个艺术家之手".如果读者回顾一下本书前面说过的法国人在18世纪的官
办制瓷工场中的分工情况，自然会明白中国的制瓷工艺更细致，瓷器的故乡仍然处在世界
制瓷技术的最前列。
　　这当然不只在青花瓷方面是如此。传统的" 古彩(即五彩）" 瓷器，新创的" 粉彩" 和
" 豆彩" ，以及同样是新创的具有立体感的" 珐琅彩" ，从康熙到乾隆年间不断改进和发
展。此外还有" 金银彩" 和" 素胎彩" 等。当时官窑对造型和色彩的要求特别高，留下了
大批著名作品给后世，如顺治时的《青花天女散花纹碗》、康熙时的《青花松竹梅纹茶壶
》和《五彩人物故事纹盘》、雍正时的《珐琅彩雉鸡牡丹纹碗》和《粉彩人物故事图笔筒
》、乾隆时的《青花海水九桃纹龙耳瓶》和《粉彩镂空转心瓶》及嘉庆时的《粉彩石榴纹
瓶》等。此外，以民窑为主生产日用瓷器也十分发达，产区达40多处。其产品也有兼备较
高艺术性的，如河北磁州的《白地黑花福字盘》等。
　　广州的" 广彩" 到18世纪才兴起，产品适应外销，用色特别鲜艳。陶器方面，宜兴"
紫砂壶" 和石湾陶塑十分驰名，后者也被视为雕塑作品，其" 佛山祖庙装饰雕塑" 群中人
物形象非常生动。
　　清代的家具在造型和结构上虽然继承明代的传统，但由于宫廷、贵族和富商家居的摆
设日趋豪华，促使它朝繁复和精细方面进一步发展。高级家具实际上是多种工艺美术成就
的综合体现。例如设计思想上强调装饰功能，喜用曲线，繁缛堆砌，雕镂甚多，反映了雕
刻艺术的功力。由于髹漆技术的发展，使家具的色彩有的显得特别典雅，有的特别华美，
适应了不同环境和不同品种的需要。家具的基本材料除木质以外，兼有用竹、藤和石料等
，并镶嵌金属、象牙和宝石等。全国家具制作中心颇多，但以北京、苏州和广州三地的产
品质量最优，风格最具特色，分别称为京式家具、苏州家具和广式家具。广式家具最讲究
雕刻装饰，在当时的对外出口品中占了较大比例。
　　清代的工艺美术是对世界艺术发展的重要贡献。在这同时，它也接受了外来经验的启
迪。下面以钟表制作工艺为例。康熙年间，宫廷中对来自欧洲的自鸣钟早已熟悉，1701年
起还特聘欧洲机械师到宫中制作。乾隆年间也这样。但这时对钟表制作的兴趣已越出了宫
廷的高墙。不仅圆明园特设了" 钟房" ，而且其他地方出现了公众可以望见的大钟。《广
州" 番鬼" 录》就有记载说：" 礼拜堂的尖顶上装着一个引人注目的大时钟。" 虽是广州
当时唯一的大钟，但引起了广泛的注意。因此广州的技师很快就掌握了金属机械弹性原理
，率先制作成功座钟和挂钟等，它们既是机械产品又是工艺美术品，水平相当高，不仅运
行准确，而且装饰了人物和动物造型，按时活动，以敲击报告钟点。不久，苏州技师也掌
握了制作技术，" 广钟" 之外又有了" 苏钟" ，但发条是进口的。徐光启的五世孙徐朝俊
也精于钟表，在1809年出版的《高厚蒙求》一书中，他详细介绍了它的原理，还有附图等
。又如瓷器的制作，本来是最具中国传统的，但在外销品中，无论类型、画法和图样方面
都要看欧洲订货者的意见。路易十四的儿子订制过瓷制灯笼和乐器，给瓷杯加制把柄，瓷
上人物画成碧眼棕发，甲胄纹章瓷很多，等等，都是受西方影响的结果。再如欧洲人懂得
生产称作" 金星料" 的新型玻璃，在西方传教士参与和指导下，在乾隆年间也烧制成功了
，成为工艺美术创作的又一种材料。
　　(3)书法艺术的兴盛
　　在世界艺术史上，中国书法独树一帜，为西方艺术所无，又对东方一些国家(如日本）
的书法起了先导与促进作用。中国书法源远流长，到了清代进入新的兴盛时期，书法大家
人才辈出，人数比历史上任何时期都多，风格流派也比任何时期都要丰富。
　　清代书法艺术兴盛的背景，一是明末已经涌现一批大师，其成就成为对后人的激励；
二是清代统治者的鼓励政策。明末最著名的书法家有董其昌(1555-1636年）、张瑞图
(1570-1644 年）和黄道周(1585-1646 年）
　　等。其中董其昌兼为画家，名气最大，他在绘画与书法方面都是传统的集大成者。书
法上他先学唐代颜平原、虞世南，继而学魏晋钟繇、王羲之，并学宋代米芾，追求正宗，
又富于个人特色；其字体圆润而潇洒，结构森然而秀美。到了清代，康熙皇帝在提倡汉族
传统文化时，对书法艺术给予极大的重视，尤其高度评价董其昌的作品，尽搜其真迹，定
为一尊。以至" 朝殿考试，斋廷供奉，干禄求仕" 无不以董书为极品。因此董其昌虽然是
明代大家，却对清代影响至大。
　　在董其昌、张瑞图和黄道周等稍后，还有一些书法家跨越明清之交，可视为清代最早
的代表，最著名的有王铎(1592-1652 年）和傅山(1607-1684 年）等。王铎在明代历任官
职，至崇祯十七年三月，担当礼部尚书而未到任，清军已攻陷北京，后来在顺治三年开始
出仕清朝，也升至礼部尚书，这一仕途被当时不肯认同清廷的许多汉族知识分子看不惯，
所以对他的书法作品也少有重视。但他仍然自信地说：" 我无他望，所期日后史上，好书
数行也。" 事实上，这毫不为过，从他传给后世的著名作品，如《五言古诗轴》、《临王
筠寒凝帖轴》、《行书轴》、《忆游中条语轴》、《临豹奴帖轴》、《杜甫诗卷》、《题
柏林寺诗轴》和《孟津残稿》等，都显示出他的书法技艺高超，在清初以至整个清代前期
，名位最前列。后人论其风格，认为他在50岁前，在和平环境中如他本人所说" 皆本古人
，不敢妄为" ，能够把传统融会贯通，形成用墨浓淡和粗细结合，对比鲜明，富于节奏和
刚健的特点，而50岁后在主客观多种矛盾交叉下则形成气势磅礴，浪漫淋漓的特点。
　　傅山在明代曾求功名，没有成功，待到清代，却效忠前朝，以行医为名秘密参加过反
清斗争。他在书法艺术中，与为人一样讲求个性，提出" 宁拙毋巧，宁丑毋媚，宁支离毋
轻滑，宁真率毋安排" 的艺术主张。传世作品如篆书《七绝诗轴》、隶书《五言诗轴》、
楷书《六言联》、行草书《赠久子词宗轴》、《五言诗四条屏》、《孟浩然诗卷》等，有
许多是体现" 四宁四毋" 的主张的。当然，他的所谓" 拙" 并非" 拙劣" 和" 笨拙" 之意
，所谓" 丑" 也非" 丑陋" 和" 丑恶" ，而是说要追求真朴，反对媚俗和生硬的雕琢。
　　在清代建国以后成长起来的书法大师，截至1840年左右，有帖学派的代表张照
(1691-1745 年）和刘墉(1719-1804 年）等，碑学派的代表金农(1687 -1763年）、郑燮
(1693-1765 年）、邓石如(1743-1805 年）、伊秉绶(1754-1815年）、包世臣(1775-1855
年）和何绍基(1799-1873 年）
　　等。
　　帖学派主张习名家之帖，然后加以发挥，形成各自新的风格。自宋代以来，帖学成为
中国书法的主流和正统。明末董其昌作为帖学的集大成者，不仅刻帖和书帖，而且认真总
结帖学经验，构成系统的理论，发表在他的《画禅堂随笔》里。康熙对他的重视更使帖学
派在清初得以继承和迅速发展。张照的书风酷似董其昌，很得乾隆皇帝的喜爱，许多" 御
书" 扁额和书画题跋实际上是张照代笔。其传世作品《鹊桥仙词》、《行书诗稿》、《书
李商隐东还诗》都在书法史上赫赫有名，而最为称著的是在乾隆八年所书的《岳阳楼记》
。据说当时张照亲临洞庭湖，登上岳阳楼，面对浊浪翻滚的湖面，迎着狂啸的阴风，对范
仲淹的" 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐" 的千古名句有了真切深刻的体会，广阔的心
胸感慨万千，然后命笔，出神入化，完成了这件书法史上岸伟之作。
　　刘墉是帖学派另一达到高峰的代表，甚至被誉为清代帖学派集大成者。
　　传世作品有《苏轼远景楼记轴》、《行书立轴》、《小楷册》和《临赴孟頫跋》等。
他广学众家，独成一格，并不无根据地宣称：" 我自成我书耳".碑学派在中国书法史上有
久远的历史，特别是唐宋时代，由书法家书写，工匠刻字，欧阳询、颜真卿和柳公权等留
下了许多典范楷体。但此后帖学派势力强盛，使碑学传统中断，直到清代嘉道年间才重新
兴起。这一方面是由于当时有大量古代文物出土，客观上需要加强金石考据工作，另一方
面是雍正、乾隆年间大兴文字狱，文人士大夫为避忌讳免遭危难，主观上转移精力于经史
，书法上的碑学派因而复兴并形成壮阔的潮流。有人把清代碑学分为三个时期，首期由顺
治到乾隆，有百年时光，习碑的多是在野文人，其中就有上面已提到的金农和郑燮，他们
的成就为第二时期作了准备。第二时期从乾隆到道光，也有百年时光，朝野文士都热衷于
此，邓石如、伊秉绶和包世臣等是最著名者。其后从道光至宣统是第三时期，约五十年，
但已是十九世纪的事。
　　邓石如终生从事书法，又兼篆刻，是书法史上著名的职业书法艺术家，他以擅长篆书
和隶书称著，并使之互相吸收优点，严谨工整，体方笔圆，显得挺拔有力，堪称创新。遗
世的重要作品有《四体帖》、《篆书集》、《寄师荔菲诗隶书屏》、《龙跳天门联》、《
颜氏家训隶书轴》等。他的草书也很有特色，主要是渗入篆隶的因素，融会而不失草书的
本来面目。伊秉绶以隶书称著，笔力雄健而浑厚，方严而圆滑，处处显示碑学研究的深厚
功底，古朴清雅兼在，使读者获得很高的美的享受。传世之作重要的有《变化气质联》、
《晋书刘毅传句轴》、《三千余年上下古联》、《翰墨目缘旧联》、《赠诒元九兄世讲联
》等。
　　关于金农和郑燮，他们同时是著名的画家，我们在下文中主要简介他们的绘画成就。
何绍基和吴昌硕则应留待近代后期才交待。
　　(4)绘画及其流派
　　①宫廷绘画
　　清代朝廷对绘画事业十分重视，自顺治开始，皇帝身边就集中了一批画家，专门绘制
御用画。康熙在1689年第二次离京南巡，都察院左副都御史宋骏业是山水画家，受命主持
创作《康熙南巡图》，后来实际是由宋的老师，原来在野的著名画家王翬领导创作工作，
参与者还有王的另一位重要弟子杨晋以及别的同行。这种有主有次的群体创作体制，便于
按照既定主题发挥各人所长完成大型作品，在清代艺术发展高涨时期不只一次这样做，在
欧洲同期，也屡屡出现，使人想到都闪耀着众人拾柴火焰高的群体精神。
　　《康熙南巡图》共十二卷，历时六载才完成，主题是为康熙歌功颂德，但同时是清初
运河两岸的山川风光和社会风俗等的相当真实的写照，表现了经过几十年休养生息后形成
的太平盛世。有艺术史家认为它" 是清代17世纪江南地区社会生活的百科全书，在艺术上
成功地处理如此庞大的政治社会题材，是院画(即宫廷绘画）上的奇迹。" 这是从社会与历
史的角度作出的评价。
　　康熙年间的宫廷绘画中，焦秉贞、冷枚分别绘制的《耕织图册》，冷枚本人的《避暑
山庄图》和《东升图》也比较重要。《避暑山庄图》描写的是我们在谈到宫廷建筑和御苑
时所说的承德避暑山庄，以8 平方米的细绢，将宽旷开阔的山庄后苑和远山列岫全部纳入
画面，平原与湖区共30景概括其中，笔法自然多变，是山水画杰作。冷枚还是《康熙六旬
万寿图》创作后期的主持人，该作共二卷，有14位画家参与工作，耗费多时，也是繁巨的
作品，可惜现在已不见踪迹。
　　据迄今的考据，清初似乎长期未有正式的画院机构，到乾隆元年(1736年）才改变这种
状况。清代的宫廷绘画的创作也因此发展到顶峰。画院中的专职画家当时称为" 画画人"
，与画院配合的还有一批身有官职的文人画家，后人称他们为" 翰林画家".引人注目的还
有，在画家中有一批西洋画士，他们或者自行创作，或者与中国人合作。
　　乾隆年间，年事已高的冷枚再绘《圆明园四十景》等巨帙作品。其他重要创作包括陈
枚的《耕织图》和《百美图》，姚文瀚的《四序图卷》，唐岱的《晴峦春霭图轴》，徐扬
的《乾隆南巡图》(绢本和宣纸本各12卷），等等。
　　西洋画士颇有影响，著名的有郎世宁(前面提到他兼工艺师和建筑师）、王致诚
(1702-1768 年）和艾启蒙(1708-1780 年）等。郎世宁是意大利人，在康熙五十四年(1715
年）已来华，但主要创作活动是在乾隆早期。王致诚是法国人，艾启蒙是捷克波希米亚人
，两人都是乾隆年间来华。还有一个意大利人安德义，生卒年代不详，而在华作品颇多。
皇帝和后妃都希望自己的尊容永世留传，朝廷各种政治活动和喜庆娱乐，尤其重大功业也
都能留芳百世。中国传统绘画技法固然有其所长，但西洋油画似乎更具" 新闻照相" 式的
纪实作用。所以他们奉命绘画宫廷肖像画，也绘制有重大纪念意义的事件。
　　不过，他们往往渗入一些中国技法于油画，或者反过来，虽然运用西洋技法，却采取
中国画的工具，从而形成一种特殊的中西合璧的状况。这种相互结合，有时十分成功，受
到朝廷赏识，有时则不理想，但作为尝试还是应该肯定的。
　　郎世宁是西洋画士中最重要的一位，代表作有《弘历哨鹿图》、《阿玉锡持矛荡寇图
》、《万树园赐宴图》和《马术图》等，后二图还有别的人参与创作。
　　值得一提的还有，乾隆十九年(1754年）平定准噶尔和回部叛乱，为记录这一重大事件
，组织了庞大的绘画队伍，都由具有高超写实技巧的西洋画士担纲，郎世宁有《鄂垒札拉
图之战》、王致诚有《和落霍澌之捷》，安德义有《凯旋成功诸将》，等等，这些作品还
送往法国雕版印刷。
　　同时，中国人自己的创作，自明代首先由利玛窦和汤若望等西洋传教士把欧洲油画介
绍过来以后，也开始出现受到西洋技法影响的例子，到了清代这种影响明显加强。例如焦
秉贞画人物、山水和建筑物，都通过运用西法，使之富有立体感，他的《耕织图册》24幅
在这方面取得突出成绩。
　　②清初" 四王" 等重要流派
　　宫廷绘画仅是清代绘画中的一翼。就文人画坛而言，从清初到清中后期，或者说自清
代建国到1840年左右，名家成群，流派竞出，其中有的参加了宫廷绘画的创作，多数则不
然。这些名家流派，清初最重要的是" 四王" 、" 四僧" 和"金陵八家" 等，随后在17世纪
末和18世纪最重要的是" 扬州八怪" ，接着在19世纪初继续有杰出人物进入画坛。
　　清初" 四王" 指王时敏(1592-1680 年）、王鉴(1598-1677 年）、王翬(1632-1717 年
）和王原祁(1642-1715 年），常常与" 四王" 并提的还有吴历(1632-1718 年）和恽格
(1633-1690 年）。他们都是遵循明末大画家董其昌的艺术主张，致力于山水画，以摹古为
基础，在摹古中求变化。因此他们对前人，尤其" 元四家" ——黄公望(1269-1354 年）、吴
镇(1280 -1354年）、倪瓒(1301-1374 年）和王蒙(.-1385 年）最为崇拜，在临摹时精细
研究其技法，深有体会。不过他们并不是完全没有自己的创新，只是各人的创新程度和能
力有异。其中王时敏的创新较少，但他毕竟综合了好几位大师的一些手法，所以也有令人
感到别开生面的宏伟之作。代表作有《仙山楼阁图轴》、《南山积翠图》和《仿大痴设色
山水卷》等。王鉴在仿古的过程中，早年笔法圆浑，晚年转为尖刻，这正说明同时是在发
展创造。
　　代表作有《梦境图》、《夏山图》和《仿三赵山水图》等。王翬的创作在前面已经提
到曾主持宫廷绘画巨作《康熙南巡图》，他也始于摹古，但创新比较突出，山水画的重要
作品有《断崖云气图》、《秋山潇寺》和《溪山霁雪图卷》等。王原祁以摹习黄公望为主
，笔力刚健，重要作品有《秋山读书图》和《杜甫诗意图轴》等。吴历在摹古的同时受过
西洋画的影响，自悟中西技法各异，虽以传统为基调，但力求新鲜。代表作有《静深秋晓
图》和《枫江群雁图》等。恽格初学山水，后来改攻花卉，在摹古的同时重视写生，又掌
握了没骨画法，所以画风清新。重要作品有《落花游鱼图》和《晴川揽胜图》等。
　　" 四僧" 指弘仁(1610-1663 年）、髠残(1612-1673 年）、八大(1626 -1704年）、石
涛(1642-1707 年）。他们都是因明亡而出家，表示不肯臣服新的统治者，但他们不仅托情
于佛门，而且常把愤愤不平的心理表现在画中。" 四僧" 都擅长山水，八大和石涛兼花鸟
，石涛还攻人物。从艺术角度看，他们既基于传统，又超出传统，不满足于摹古，强调观
察与师法自然，同时以巧妙的方式抒发激越的感受，带有鲜明的个性，意境突出，还常以
诗歌书法入画，构成相互呼应的统一体。在笔墨技法上，各有特色，都力图创新。在山水
画方面，八大的代表作有《秋林亭子图》和《山水空亭图轴》等。
　　在后一作品中，他以断续零落的墨线和墨点表现山河的破碎、荒凉、萧条、实际是表
达心中的悲哀。石涛的代表作有《狂壑晴岚图》和《泼墨山水卷》等，前者是细笔画，但
也有浓淡点染，墨色多变；后者水墨淋漓，豪情满纸。
　　他有丰富的实践，并在此基础上总结出许多创新的经验。髠残的代表作有《松岩楼阁
图》和《苍翠凌天图》等，前者不求形似，只以墨色表现山势，后者山石树木以秃笔运用
皴、点、染技巧，苍劲浑圆。弘仁的代表作有《黄山天都峰》和《崇岗山村图卷》等，后
一画用笔用色都干净利落，给人以宁静的感觉。在花鸟画方面，八大的名作有《河上花图
》和《孔雀牡丹图》等，石涛的重要作品有《荷花图》和《墨竹》等。他的人物画的名作
则有《西园雅集图》等。
　　" 金陵八家" 指在南京的八位画家，即龚贤(1618-1689 年）和樊圻、高岑、邹喆、吴
宏、叶欣、谢荪及胡慥，都画山水。但八家中真正有较高艺术成就，可以与" 四王" 和"
四僧" 媲美的仅龚贤一人，其他远远不及，有的人生卒年份也不详。龚贤也不愿为清廷服
务，长期隐居，精心钻研画技，靠卖画授徒为生，最擅积墨点染的技法，达到浑厚深沉与
简明清新相结合，重要作品有《幽谷流泉图轴》、《水村图轴》和《溪山无尽图卷》等。
其余七家中，樊圻的《桃园图》，叶欣的《桃花书屋图轴》和邹喆的《松林僧话图》等比
较有名。
　　③从" 扬州八怪" 到19世纪中期的名家
　　17与18世纪之交的" 扬州八怪" ，准确地说，是" 扬州画派" ，指当时在商业比较发
达的扬州地区进行创作活动的一批画家，据说最著名的当有八人，但具体指哪八人。几乎
各说各殊，无法得出统一的结论。
　　除了他们都在扬州生活和创作这一共同点外，最重要的是他们进一步发扬了清初" 四
僧" ，特别是其中的八大和石涛的强烈追求创新的精神，致力于表现自己在现实生活中的
感受，因而被强调摹古因陈的" 正统派" 视为" 怪诞奇异".他们大多处身中下层，依靠卖
画为生，要看市场需要，适应商贾和市民的崇尚新奇的心理，讲求作品的特色，具有商品
性，因而少了书卷气和守旧的劣根，形成新潮。他们的成就主要为花鸟画，其次在人物和
山水画。
　　他们大多兼为书法家。
　　被列入" 扬州八怪" 名单的，有汪士慎、李■、郑燮、李方膺、金农、黄慎、高翔、罗
聘、高凤翰、陈撰、边寿民、杨法、闵贞、李勉等。在成就最卓著者中，郑燮(1693-1765
年）是品格和艺术尤其突出的一个。他出生在扬州兴化县，50岁出任县令，是在山东任职
期间亲眼看到大饥荒时" 人相食" 的惨景，得罪上级而被罢官后回扬州卖画的。他专长于
画兰、竹、石，但也画梅和松，还擅长书法，常通过书画寄托内心感受，最爱歌颂清风劲
节，表现了品格与艺术情趣的一致性，名作有《竹石图》、《衙斋竹图》和《兰竹图》等
。他在画中题字，字是画面的有机的组成部分。所以有人评他既作字如写兰，又写兰如作
字。他本人则说" 兰竹如同草隶然。" 在书法方面，他是碑学派名家，独立于画外的书法
名作有《新修城隍庙碑记》和《酒罄君莫沽诗轴》等。
　　金农(1687-1764 年）也是颇为特别的人物。他40岁时才开始习画，而技艺提高的迅速
令人赞叹，同时还教了几名得意门生，为绘画事业培养了新的后继者。他画梅最出色，花
鸟画和山水画都很有名气，还绘人物画，包括自画像，多才多艺，重要画作有《万玉图轴
》、《寄人篱下》和《墨竹》等。同时，他与郑燮一样也是碑学派书法名家，以隶书为主
，兼写楷书和行书。他的隶书，实际上用的是楷书笔法，字体像是漆工用漆帚刷写出来一
般，因而成为独创的" 漆书".他的书法名作有《隶书立轴》、《相鹤经轴》和《画佛题记
》等。
　　在" 扬州八怪" 中，黄慎(1687-1768 年）以人物画称著，取材多是社会下层。他的花
鸟画和山水画也很出色。名作有《观梅图》、《渔父图》和《盆菊图》等。他的书法同样
很有名气，主要特点是以画法入书，充分发挥草书的狂纵的特色。另一位画家汪士慎
(1686-1759 年）最爱画梅和画竹，画梅多有繁枝，千花万蕊。他54岁左眼失明，67岁连右
眼也丧失视力，在年老体衰和生活穷困中仍坚持创作，摸索着绘画，此外还善长隶书。在"
八怪" 画家群里，唯一其创作受到过当时的统治者注意的是李■(1686-1760 年），他曾先
后向康熙和乾隆献过诗画，并因此当过官。在他的画笔下，以花鸟为主题者较多。他善于
把握形象的动态，形成生动的风格。同时他的题材还扩大到生活杂物等，比许多同行所绘
的要丰富。
　　罗聘(1733-1799 年）是金农的高足之一，他与和他年纪相仿者把" 八怪"艺术一直延
续到18世纪末期。罗聘很早就开始习画卖画，在扬州各名师中求教，功底深厚，技艺全面
，兼又特别重视群众的欣赏习惯，所以题材广泛，意趣通俗。他尤善画竹、梅、兰等，有
《三色梅轴》等代表作。此外又以画鬼称著，虽然只是把人物的比例加以畴形化，但毕竟
是" 怪" ，如著名的《鬼趣图卷》等。
　　18世纪末和18世纪上半期，又先后涌现了一些著名的画家，仕女人物画家改琦
(1774-1829 年）和费丹旭(1801-1850 年）等。改琦的重要成就在于绘制文学作品的插图
。他为小说《红楼梦》所作的版画插图《红楼梦图咏》共48幅，不仅人物外貌栩栩如生，
而且由于把他们安排在典型环境里，以景物为衬托，恰当地表现其内心情感，刻划出不同
的性格来。顺便指出，清代上半期的民间绘画也很有成就，例如乾隆年间天津杨柳青年画
和苏州桃花坞年画很有名，可惜创作者却少见经传。
　　(5)雕塑艺术
　　当清代在建筑、绘画、工艺和书法等艺术领域都取得很大成就的时候，雕塑艺术则显
得较为落后。通常认为清代雕塑已从历史上有过的几个高峰期倒退。但这种情况在明代就
已开始，以至于在一般中国美术史的著作里，对明清雕塑常常一笔掠过，有的根本一字不
提。
　　然而，清代自建国到1840年间，雕塑创作决非一片空白。虽然中国传统雕塑的两大基
本类型——佛教雕塑和陵墓雕刻日益衰落，龛窟造像已基本绝迹，但是寺院里的佛教塑像创
作仍在继续，并取得新的成绩。例如，前面说过雍和宫里，万福阁的巨型佛像由一根整檀
木雕成，高达20多米，仅差数米就贴着阁顶，气派非凡。前面也提到的承德普宁寺和普陀
宗乘庙里同样有著名的宗教造像。前者的千手观音像，以松、柏、杉、榆、椴木组合雕成
，更高达22.28 米，重110 吨，十分宏伟，形象优美慈和，是国内现存最大最美的木雕人
物像。后者的吉祥天母像，是铜铸鎏金而成，天母赤身乘坐神骡，按藏传佛教即喇嘛教的
传统，她被塑造成神情暴怒，形态狰狞。也如前所述，由于清代皇朝的拢络政策，喇嘛教
势力在清代统治中心有所增长，喇嘛教佛像才得以令人刮目相看。这时人们无需到远离城
乡、荒僻偏远的深山里去参拜敬佛，而更愿意就近在寺院里烧香还愿，造成佛教雕塑主要
集中在寺院的状况。就这一点的而言，倒是使宗教雕塑比较接近生活，与群众息息相关了
。
　　更能说明这一点的是1748年修建的北京碧云寺罗汉堂里的五百罗汉木雕像。罗汉在佛
教里指俗人经过修行终于悟得万物真实本性而成为神圣者。他们没有凡间的种种烦恼，享
受人天供奉，不受生死轮回。这虽是宗教神话，但寄托着人间的美好理想。碧云寺五百罗
汉大小如真人，形象生动活泼，神态亲切，使人感到神界与人间本无区别，情感相通。创
作者无疑不是从虚幻的想像出发，而是根据普通人去设想神仙的形态举止。这种使宗教造
像世俗化的做法，在昆明筇竹寺的五百罗汉里进一步发展，虽然那已是19世纪后期的作品
，但溯流求源，不能不先提到碧云寺的。
　　在宗教雕塑总的说来处于衰退的状态的同时，从属于建筑的装饰雕塑则有了明显的发
展。当时许多大型私宅广泛采用瓷雕、砖刻、木雕、堆灰等形式，在影壁、门楼、柱础、
柱身、门窗、梁柱、石屏、石栏杆、花台、基座、飞檐等建筑部件中起装饰作用。北京的
四合院在大门、影壁、墀头和屋脊上就常这样做。江南住宅的厅堂天花往往做成各种形式
的" 轩" ，在梁架上也有精致的雕刻。至于宫殿，雕饰的花样更多，不只有花纹图案，还
有动物雕刻或塑像等。如故宫太和殿的屋顶，走兽雕刻难计其数。也是太和殿，其台基分
为三层，每一层都有白石栏槛围绕，在栏槛上，建有透雕栏板1414块，雕刻出龙翔凤舞的
望柱1460根，望柱下面伸出排水龙头1142个，成为宫殿建筑与雕塑艺术相配合的成功典型
。无论皇家还是私人园林，雕塑同样是美化的重要手段，但也有独立为重要的艺术景点的
。江南园林中，前面曾提到的苏州留园，里面的花窗有几十种式样，有的以窗框的花纹图
案为主，透视窗外景物为辅；有的把花纹图案设计在窗柜上，中间留出较大的空间，让窗
外的景物透入室内。不管那一种情况，雕刻都是不可缺少的组成部分。北京的北海公园，
有清代留下的九龙壁，以彩色琉璃砖砌成，壁高5米，长27米，厚1.2 米，正、背两面各有
9 条蟠龙，冲浪腾跃，成为富有民族特色的景观。
　　清代雕塑的成果还大量地表现在工艺性的小品雕塑上，有玉雕、骨雕、贝雕、牙雕、
木雕、竹雕、根雕、果核雕、漆雕、陶雕、泥雕等等。有的是独立形式的玩赏之物，有的
附在实用的器物上。前者如乾隆六年(1741年）
　　制成的《象牙雕月曼清游册》，共12幅，每幅纵39.1厘米，横32.9厘米，厚3.2 厘米
，呈现立体画面，染色、嵌宝石。12幅即12个景观，分别是" 正月深院赏梅" 、" 二月春
昼观弈" 、" 三月秋千" 、" 四月赏玉兰" 、" 五月池塘消夏" 、" 六月柳塘采莲" 、"
七月桐阴乞巧" 、" 八月高台玩月" 、" 九月秋庭赏菊" 、" 十月明窗刺绣" 、" 十一月
冬闺鉴古" 和" 十二月松桥积雪".每一幅都是现实生活的写照，景物逼真，人物栩栩如生
，表情生动。这套作品历来被视为牙雕中的巨制，主要作者是陈祖章，并有多名合作者。
玉雕的佼佼者是乾隆五十三年(1788年）制成的清玉《大禹治水山子》，称为" 山子" ，是
因为用一块罕见的大型玉材雕刻，2 米多高，5 千公斤重，是从新疆密勒塔山开采的，靠
人拉马拖，经过数千里路程才运到北京，再运往扬州，由扬州和苏州琢玉大师24人耗费三
载辛勒创作，才告成功。无论是就题材还是就雕刻技巧而看，这个作品都举世瞩目，叫人
赞叹不已，大禹治水是远古的故事，反映了华夏先人的不畏艰辛、坚信人定胜天和聪明才
智。
　　玉石雕刻大师们把高山急流、古木苍天和民工辟山移石、抡捶开道的景象非常精巧地
展现了出来。此外，康熙年间由封锡禄创作的竹雕《罗汉像》和作者佚名的粉彩瓷雕《钟
馗像》等，以及也是乾隆年间出现的白玉雕《桐荫仕女图》，都是很有名气的雕塑作品。
　　附在实用器物上的雕刻更是普遍。瓶、炉、罐、壶、杯、碗、盘、盒、洗、笔筒、笔
架、水注、花插、插屏等，几乎凡物都可加以雕刻，使之美化。
　　清初吴之璠有" 竹雕笔筒" 和" 黄杨木笔筒" 等，所刻的人物花鸟无不生动清新。上
面刚提到的封锡禄也有竹雕" 人物笔筒" 和" 白菜笔筒" 等，刀法简洁明朗。玉雕极少作
为实用器皿，但皇室与贵族例外，如于阗白玉雕制的" 白玉嵌金红宝石碗" ，是朝廷举行
大典时御殿赐奶茶所用。该碗质纯如凝脂，除嵌有180颗红宝石外，外壁错金花草纹，碗心
刻着乾隆诗60字。更具有中国特色的是石材雕砚和" 治印" 艺术。雕砚的精品出自广东肇
庆和安徽歙州等地，作为文房之宝，加之雕纹刻字或雕龙凤月琴，就更显得有文气。
　　治印的风气起自明代，清时十分盛行。清初出现著名的" 徽派" ；书法家邓石如使书
法入印，称为" 邓派" ；乾隆时期又有" 浙派" ，等等。治印可以兼为实用，但也可以作
纯艺术品看待。
　　(6)舞台表演艺术
　　①宫廷和民间舞台演出
　　清代的宫廷和17、18世纪法国的宫廷相似，舞台演出十分丰富和隆重，虽然演出的艺
术形式和内容不同。
　　清代从建国伊始，宫廷里已设立演习戏曲和曲艺的机构，清初称为内廷乐部，康熙年
间改称南府，嘉庆年间又易名为升平署，统领庞大演出队伍，最多时演员达到七八百人。
即使在鸦片战争前后，国库已经匮乏，但宫廷不思节俭，依然纵情作乐，演员仍有四百之
众。演出的剧目、曲目或其他节目品类繁多，排场浩大。当时宫廷的戏台，以承德避署山
庄内的最大，宁寿宫内的为次，还有颐和园内的，规模也不小。此外，圆明园内的同乐园
也有大戏台。
　　前面我们曾提到宁寿宫的畅音阁，说它是专为观戏而建。畅音阁是一组建筑群的主体
。戏台位于南部，面向北，高三层，分称" 福" 、" 禄" 、" 寿" ，表示吉祥之意。后面
有" 扮戏楼" ，北部是" 阅是台" ，内设宝座，面对戏台，是皇帝专席。东西有" 围房"
，是王公大臣们听戏之处。中间围成庭院。
　　承德的戏台叫清音阁，也分三层，虽然现在已不复存在，但从一幅乾隆五十四年(1789
年）弘历观戏图中，可以看到戏台上下三层都有演员在表演，场面宏大，情景热闹。
　　清廷君臣及其眷属都把看戏视为豪阔侈华的享受的重要部分。乾隆五十八年(1793年）
皇帝祝寿演出时，更是盛况空前。当时的英国使节马戛尔尼有幸也在承德避暑山庄。他后
来记述观戏的情景说：" 至8 时许，戏剧开场，演至正午而止。演时，皇帝自就戏场之前
，设一御座坐之。其戏场乃较地面略低，与普通戏场高出地面者相反。戏场之两旁，则为
厢位，群臣及吾辈坐之。厢位之后，有较高之坐位，用纱帘障于其前者，乃是女席，宫眷
等坐之，取其可以观剧而不至为人所观也。""戏场中所演各戏，时时更变，有喜剧，有悲
剧，虽属接演不停，而情节并不连串。其中所演事实，有属于历史的，有属于理想的。技
术则有歌有舞，配以音乐，亦有歌舞音乐均屏诸勿用而单用表情科白以取胜者。" 据考究
，这台寿戏的演出地点并不在清音阁，因为清音阁是高出地面的，而这戏台" 较地面略低"
，可能是临时装搭而成，主要适应演出中要有便于排水的地势。该文继续写道：" 谓其情
节，则无非男女之情爱，两国之争战以及谋财害命等，均普通戏剧中常见之故事，至最后
一折，则为大神怪戏，不特情节诙诡，颇堪寓目，即就理想而论，亦可当出人意表之誉。
盖所演者为大地与海洋结婚之故事。" 最后发展到剧中出现" 以鲸鱼为其统带官员，立于
中央，向皇帝行礼。行礼时口中喷水，有数吨之多。
　　以戏场地板，建造合法，水一至地，即由板隙流去，不至涌积。" 这一场寿戏，演的
多是民间流行的折子戏。在其他时候，倒是演大本戏较多。内廷乐部组织精干的编写队伍
，编辑巧妙情节，使故事演绎不绝。《劝律金科》、《升平宝筏》、《鼎峙春秋》和《忠
义璇图》等，是反复上演的" 四大本戏".每本竟达240出。
　　其中，《劝律金科》由我们在前面曾提及的张照主持编写工作。原来，张照不只是个
书法家，他多才多识，在康熙时已任内阁学士、刑部左侍郎；在雍正时又任左都御史、刑
部尚书，从事大清会典的纂修工作；乾隆时他复任刑部尚书。由这样一个大学者来领导编
戏，足见统治者对这种工作的重视。
　　不过戏文的执笔人实际上另有他人。《劝律金科》演的是目莲救母的故事，《升平宝
筏》表演唐僧玄奘取经的经过(包括小说《西游记》和旧有杂剧里的一些情节），《鼎峙春
秋》取材于三国故事，《忠义璇图》取材于水浒传故事。此外，宫廷里还演出《封神天榜
》、《楚汉春秋》和《征西异传》，等等，也都是连续性大戏。小本戏中，《法官雅奏》
和《九九大庆》等比较著名。
　　与宫廷舞台演出十分昌盛相似，清代建国后民间的表演活动也很活跃。
　　北京作为全国政治、经济和文化的中心，又是宫廷艺术的主要根据地，当然也是民间
艺术活动的活跃之处。各地的戏班争相前往北京演出，都以能立足北京，赢得北京广大观
众的喜爱为荣，关于这一点我们留到下面继续说。江南地区的扬州，地处运河和长江的交
叉点，作为南方的商业和交通要地，不仅如前文所叙述的吸引了大批画家和工艺创作者，
同样吸引了许多有名的演员。清代统治者对扬州的经济地位十分重视，特别是乾隆皇帝的
六下江南，每次都路过扬州，当地官员与富商豪绅为" 迎驾" 而大事铺张，组织多种精彩
的演出是必不可少的项目，这也成为扬州的戏曲表演日益繁荣的重要原因。与扬州相近的
苏州，也不显落后。此外，安徽的徽州、湖北的武汉、陕西的西安，也是所在地区的民间
演出活动特别集中的地方。广州的经济和文化地位当时处在不断上升中，它在其他艺术领
域里的成就前面已经指出过，在舞台表演方面，它是各地戏班瞩目的新目标。乾隆四十五
年(1780年）所立的" 外江梨园会馆碑记" 上说，当时在广州演出的安徽戏班、湖南戏班和
江西戏班共12个。乾隆五十六年的" 碑记" 则说，在广州的湖南、安徽和姑苏戏班超过35
个。
　　在繁华城市里，剧场的建设日益受到重视。关于北京，清代已有人记载说那里有" 戏
庄" ，是较高级的演出场所，为宫廷外上层社会所享用，又有" 戏园" ，观众是老百姓。
县乡地区的一些戏台也颇为壮观。例如河南省赊旗县(今社旗县）的山陕会馆戏台，始建于
嘉庆元年(1796年），竣工于道光元年(1821年），规模不逊于中等城市。当时一些绘画很
形象地反映了别处的相似情形，如《杭州西湖边演剧图》等。也有因陋就简的，如《潮州
演戏图》所示，就是如此。
　　民间的表演艺术活动还有许多形式。当时盛行称作" 走会" 的游行表演是其中一种，
常在正月十五灯节或其他大节日举行，节目有音乐、舞蹈、杂技和武术等，轮番出场。舞
蹈中有秧歌舞、跑旱船舞、狮舞、龙舞，等等，带浓厚的中华特色。如加上少数民族的民
间表现，就更是多姿多彩。
　　这里还需提到清代西乐在宫廷的演奏和在民间的传播。明末，西方传教士已把西乐介
绍到中国。康熙和乾隆皇帝对西乐都很感兴趣。康熙在位时，宫廷编撰了音乐百科专著《
律吕正义》，其中的《协均度曲》章专门介绍西方乐理。文中说" 以其所讲声律节奏，覈
之经史所载律吕宫调，实相表里，故取其条例形号，分配于阴阳二均、高低字谱，编集成
图。" 这是用汉语介绍西乐的第一部著作。提供其参考资料的葡萄牙传教士徐日昇在康熙
三十八年(1699年）在宫廷里组建小型西乐团并任首席乐师，团员都是擅长音乐的其他传教
士。徐日昇还为北京天主堂制造大管风琴。此后传教士们对这类事情屡有贡献。中国人由
此开始认识五线谱、西乐唱名和西乐乐器等。虽然这是个渐进过程，包括《律吕正义》中
的文章在内，中国人在理解和翻译方面还不尽准确，但总算是开了头。乾隆七年(1742年）
，传教士魏继晋和鲁仲贤合作乐曲和歌词16首，专供宫廷演奏用；乾隆二十五年(1760年）
，意大利耶稣会士组织了一出著名的喜歌剧的乐曲演奏，都是轰动一时的大事。
　　在民间，基督教教堂的不断增加，教堂内设置的乐器逐渐完善，教会歌曲逐渐流行，
使西乐的影响不断扩大。
　　②戏曲艺术的诸腔争雄与京剧的形成
　　在清代的宫廷和民间舞台上，演出的内容和形式都十分丰富。那些大本戏、小本戏或
折子戏，在艺术分类上多数属于戏曲，而戏曲是音乐、舞蹈和戏剧的综合体，非常富于中
华民族的民族特色。除戏曲以外，当时还有各种曲艺节目，包括时调小曲、民歌、弹词和
鼓词等，它们着重歌唱或叙说，配以伴奏或少量动作。另外，又有民间歌舞，在汉族中最
著名的是花鼓舞和采茶舞等。在少数民族中，维吾尔族的木卡姆舞、藏族的囊玛舞、南方
少数民族的跳月舞和芦笙舞，也特别称著。器乐演奏相当兴盛，所用乐器主要有琵琶、三
弦、筝和胡琴等。再有是杂耍或杂技等。以上多种艺术形式使当时的表演呈现五彩缤纷的
景象。
　　戏曲是其中的主流。中国的戏曲艺术，在西方看来，是戏剧因素较多的歌剧，或者是
包含一定音乐和舞蹈因素的戏剧。关于戏曲的形成始于何时，至今还没有定论，但普遍认
为在唐宋时期已逐渐成熟，宋代的杂剧是比较完整的形式，剧目达到二百多个。元代和明
代是戏曲的黄金时代，除杂剧之外，又出现了新品种的传奇。从戏曲的音乐来说，当时有
海盐腔、余姚腔、戈阳腔和昆山腔等重要的声腔系统。昆山腔，简称昆腔或昆曲，原来只
流行于苏州一带，后来先后经昆山音乐家顾坚、魏良辅和梁伯龙等人的改良提高，熔南北
曲于一炉，变得轻圆舒缓，清柔婉转，咬字发音很讲究，节奏上板式变化多样，十分动听
，深受欢迎。昆腔自明中叶到清初，产生了众多优秀作家与作品，如汤显祖的《牡丹亭》
、洪升的《长生殿》和孔尚任的《桃花扇》等。同时也涌现了许多昆腔戏班。接着，昆腔
逐渐被捧为戏曲中的" 雅" 部，而其他腔种被视为" 俗" 部，即" 花" 部。清代统治者喜
欢昆腔，像《忠义璇图》之类的大戏本全以昆腔演出。北京等地的主要民间舞台也被它统
治了。
　　但是花部在各地的影响也在加强和扩大。花部中的高腔腔系由原有的戈阳腔派生而成
，梆子腔系源于明代的西秦腔，皮黄腔系来自二黄腔和西皮腔的结合，等等，它们在不同
的地区赢得大量观众，并演化成多种地方戏曲。
　　" 花""雅" 对峙相争因而越加激烈。
　　18世纪后期，即乾隆统治的末叶，地方戏曲的发展到了恰似雨后春笋的程度。人们把
这称为" 乱弹" 的勃起。地方戏曲多近三百个剧种，在南方主要分布在江苏、安徽、浙江
、江西、福建、广东、湖南、湖北、贵州、云南和四川等，在北方主要分布在陕西、甘肃
、山西、河北、河南、山东和北京等。逐渐地，比起原已占统治地位的雅部昆腔剧种来，
新兴的" 乱弹" 剧种在许多地方更受群众欢迎。因为它们的内容，所用的方言及腔调，更
贴近老百姓，更适应不同地方的不同的欣赏习惯。据当时的记载，" 长安之梨园……
　　所好惟秦声、罗、戈，厌听吴骚，歌闻昆曲，辄哄然散去。" 当然，这只是一处文字
，未可以一概全。但昆腔开始衰落是无可怀疑的事实。
　　接着就连在政治、经济、文化与艺术中心的所在地北京，昆腔也终于没能抵挡住花部
与它争雄的进军。清初以来，戈阳腔已经日益受北京人欢迎，在乾隆年间它已呈现压倒昆
腔的优势。这时，清宫从戈阳腔分化出一种新的" 御用" 声腔，与昆腔一起用来编撰新的
大本戏剧目，这说明朝廷已不得不在一定程度上放弃独尊昆腔的态度，虽然保守势力仍然
十分顽固。
　　接着，秦腔也到北京来比试高低。四川秦腔名艺魏长生自乾隆四十四年(1779年）在那
里亮相以后，秦腔就显示出自己的魅力。北京人把戈阳腔称为" 京腔".这时京、秦出现相
互交流的势头。不料清廷为了继续扶持昆腔，竟于乾隆五十年(1785年）明令禁演秦腔。魏
长生被迫南下扬州和苏州，谁知反而唱红，使秦腔的影响更大，而昆腔的声誉进一步倒退
。
　　诸腔争雄，即艺术上的百家争鸣，百花齐放，其结局并未就此了断。乾隆五十五年
(1790年）为庆祝八十大寿，诏令安徽的" 三庆" 、" 四喜" 、" 春台"与" 和春" 等四个
戏班进京配合宫廷专门班子同演共庆(另有一说是浙江盐政官员和富商送戏祝寿，派遣" 三
庆" 班上京），于是再次掀开花部诸腔入京竞争的序幕。
　　安徽各戏班，简称" 徽班" ，主要唱二黄和西皮，即皮黄腔。皮黄腔虽是当时的五大
声腔系统之一，但其中的二黄原是由戈阳腔转变成的四平腔和湖北黄州一带的民歌相结合
的产物，西皮的渊源也在秦腔，后来流入湖北再发展而成，所以皮黄腔先天优越，包含多
种良好因素，基础胜于另外四大声腔系统。二黄和西皮以其高亢爽朗、节奏分明、唱词通
俗，等等，很快就争取到大量观众。虽然清宫保守势力再次作梗，又对皮黄腔发了禁令，
但不再奏效。再说，徽班其实并不只是唱二黄和西皮。他们了解到北京众多的观众中，口
味不尽一致，于是在上演的剧目上包括了其他声腔的节目，由从其他戏班招聘来的演员演
出，另一方面主动研究各种声腔的特点，力争吸取各家之所长，使自己更丰满，也避开自
己之所短，更得到观众的认同。
　　这样，从1790年四大徽班进京开始，皮黄腔就处于不断演化的过程，特别是自1827年
它们完全转变为宫廷外的戏班起，演化和改革的进度加快了，终于变得与往昔既有联系，
但又大不一样。人们把这逐渐形成的戏曲新剧种称为" 皮黄剧" ，也即后来获得共同承认
的京剧。1840年，正是本书所说的近代中期中国史的终止的一年，可以算作京剧正式诞生
的一年。京剧第一代著名的演员是程长庚、余三胜和张二奎等。程长庚(1811-1879 年）刚
好是在1840年由皖入京，担任"三庆" 班班主，并总领四大徽班。有人把他视为京剧的开山
祖师，实际上他是立大功者之一。
　　京剧后来发展为我国最大的戏曲剧种，在世界舞台艺术中是风格独特的瑰宝，也是枝
叶丰满的艺林巨木。关于它的许多具体特点及表演成就，这里就从略了。但无论如何应强
调地指出，它的形成是清代在18世纪末到19世纪中期约五十年间的重大艺术收获。
　　2.日本江户时代的艺术
　　(1)建筑、工艺和雕塑
　　①建筑：城郭、宫殿、寺院和民居
　　1615年，日本德川幕府在丰臣秀吉的儿子丰臣秀赖自杀以后，终于实现了称霸的野心
，确立了统治全国的新体制，一直延续到1867年止，长达两个半世纪。当时的政治中心在
江户，因此历史上把这个时期称为江户时代。这与世界范围内，尤其与亚洲范围内的近代
中期大致相当。日本史学家中有人评价德川家族的施政方针大体上是得当的。政治的稳定
和经济的发展促成了当时的具有市民文化特征的艺术的繁荣。
　　在建筑方面，早在丰臣秀吉时期，就开始了大规模的工程，在许多地方建筑城郭和宫
殿，佛教寺院也大兴士木。德川幕府继承了这一传统。不过在城郭建筑上主要集中力量重
建大阪城和扩建江户城。德川家族的第三代将军德川家光在1622年已经重建江户城的基础
上又于1637年再行扩建，建起五层的天主阁，还挖掘了外城濠。但德川家光最有名的建筑
业迹是修建了日光庙，即现存的日光东照宫，用于给德川幕府的奠基者德川家康祭灵，为
此投入大量劳力，耗资白银56万8 千两。在结构上，日光庙把日本传统的神社和寺院形式
结合起来，平面呈工字形；众殿堂和回廊的内部装饰都异常华丽，绘画和雕刻云集；在外
部是前面开辟了广场，广场上有经堂和钟楼等；整座建筑最深处树立了宝塔形的墓标。后
来祭祀德川秀忠的东京台德院庙和祭祀德川家光的日光大猷院庙，都采用同样的式样。
　　宫廷贵族建筑的代表是著名的桂离宫，建于1620-1662 年间，是当时智仁亲王及他的
儿子智忠亲王的别墅，主体由在不同年代建成的三座书院——古书院、中书院和新书院并列
组合，庭园里有散落在水池畔的松琴亭、笑意轩和月波楼，不仅是品茶的地方，而且构成
美丽的景观，沿着水池散步不免留连忘返。另一座著名宫苑是1659年起建造的修学院离宫
，主要借现成的自然地形，在山脚下开辟沿河小径，筑堤修池，建筑物有上御茶室、中御
茶室和下御茶室等。
　　宗教建筑方面，名僧天海僧正早在德川初期就提议建造上野宽永寺，它模仿京都的延
历寺，作为镇护东都的鬼门，还包含了某种政治意义。京都清水寺本堂和日光轮王寺本堂
也先后在这期间营建。1654年赴日的中国僧人隐元(1592-1673年）则在京都宇治建造了万
福寺。德川纲吉在1680年继任将军后，更加重视佛教，营建了著名的护国寺等。
　　佛教建筑是传统的宗教建筑。本来在江户时期之前，西方基督教曾大举" 进军" 日本
，许多著名教士前来传教，并建造了基督教宗教建筑——天主教堂。1578年在京都出现的两
层的西式教堂以优美的格调引起广泛的注意。
　　16世纪末，日本已有15万基督教徒和超过一百座的教堂，虽然并不是所有教堂建筑都
是西式的，但毕竟有相当数量与日本和中国传统建筑不同。其后，由于丰臣秀吉执行了反
基督教政策，江户时代进一步切断日本与西方国家的接触，西式教堂的兴建受到遏制。这
种情况到了江户后期才逐渐改变。而且那时外国人的一般公馆也多了起来。
　　商品经济的发展，推动了市民阶层的形成与壮大，其中的富裕商人也模仿武家和贵族
建造规模颇大的住宅，虽然外观不敢弄得太豪华，但内部装修很讲究，尽量华丽舒适。一
般家居则形成一定的格局，按地方的不同有所谓合掌式或木栋式等。另外，在德川家康、
家光和纲吉都爱好学问，提倡儒学的影响下，各藩的藩主也以重教育为荣，建起了许多藩
属学校。名古屋的明伦堂、鹿儿岛的造士馆和冈山的闲谷堂都是有名的学府，建筑结构做
到便于学子钻研学问，又有活动和锻练的场所。
　　②工艺和雕塑
　　江户时代的社会稳定和市民文化的发展，给工艺的提高提供了较好的客观条件。无论
是皇室还是幕府都进一步提倡茶道，16世纪末专为品茶会创造一种" 乐陶器" ，经丰臣秀
吉的确认(他曾为此赐金印一枚，上刻有汉字" 乐" 字），在17世纪初很快就流行开来。"
乐陶器" 茶碗有几种不同的类型，有的以直线造型为特征，有的有令人感到亲切的曲线，
都从形态上给人以艺术的享受。这种在强调实用性的基础上照顾到艺术性的做法成了日本
制陶业以至其他手工业产品的传统。后来，在中国输入的彩陶的启发下(另一说是有中国人
直接参与指导），酒井田柿右卫门烧制成日本的彩陶。
　　中国的瓷器当然早就不断输往日本，但是都只能成为统治集团的享有物。江户前夕，
佐贺藩主从朝鲜带回多名经验丰富的陶工，其中之一的李修平长期精心研究陶器原料，并
于1615年在有田泉山发现白瓷矿，终于在1616年创制出日本首批瓷器。柿右卫门则在掌握
彩陶技术的基础上发展了彩瓷技术。接着，日本人不仅为满足本国需要服务，还像中国一
样向欧洲输出瓷器，在1680年前就已经这样做。根据欧洲学者的研究，" 这些早期瓷器为
盘、碗和瓶，形状常为欧洲造型，装饰有时是青花，有时为彩瓷".17世纪后半叶，18世纪
和19世纪上半叶，日本陶瓷产地日益扩散，技术日益精良，产品数量和质量不断提高，例
如在距有田仅几英里的大川内地也生产青花瓷器。另外两个生产中心在三川内和肥前，它
们于1751年被置于平户的末罗王子的手下。西方有的瓷器研究家认为，1751-1843 年间，
平户所生产的青花瓷器是日本最优秀的瓷器。它们胎釉均好，青花淡蓝，装饰风格纤细，
题材以花卉、风景和人物等为主。
　　漆器制作是日本另一种与中国有密切联系而富有成就的工艺。在江户时代涌现了佐田
治、光悦、宗达和谦山等著名漆器工艺设计家，他们有的兼为画家或陶艺家。他们设计样
式，精心挑选多纹的木材和优质薄铝皮等以及精制漆料，然后交由熟练的工匠去制作。工
匠们已掌握多种精巧的技术，有一种是类似中国的生漆的" 泥金画" ，以透明的漆一层层
地覆盖在漆坯表面，每一层间都撒上金粉，经过抛光后显示深沉而绚丽的色调。光悦是个
多才多艺的人，后面谈绘画时还要介绍他。他设计的漆器精品现在还留有舟桥砚箱、樵夫
砚箱和群鹿笛筒等。他的后继者之一光琳也留下了一些杰作，如八桥砚箱等。
　　日本江户时代的工艺有一个重要特点，是与雕塑艺术结合。金属器具上，包括刀剑的
装饰性雕刻，建筑物的栏间、壁间的装饰性鸟兽、花草和人物浮雕，说是雕塑的一类固然
很对，归入工艺美术也不错。其他工艺雕刻如根雕也很兴盛，至于规模稍大的名副其实的
雕塑主要是佛像和神像，如著名的行僧圆空(1632-1695年）曾在许多地方云游修道，并留
下的大量木雕作品，都是为宗教服务的。后来另一个行僧木食明满(1718-1810 年），也是
一面云游一面创作，不过他除了雕刻佛像外，也留下了一些肖像雕塑。
　　(2)绘画和书法
　　①装饰画的成就
　　日本绘画在江户时代取得了多方面的重大成就。从传统上说，日本的绘画、工艺和雕
塑都着重于装饰功能。江户时代的装饰画大师有本阿弥光悦(1558-1637年）、俵屋宗达(生
卒年不详）和尾形光琳(1658-1716 年）。
　　本阿弥光悦就是前面已提到漆器工艺设计名家光悦，他同时工于陶艺，给陶器设计样
式和色彩，又善于书法。实际上，他的绘画作品上，常常书上和歌，而且十分协调，浓淡
变化适当，具有古雅含蓄的意趣。他常与俵屋宗达合作，在后者作的金银泥绘上信笔而书
，例如《莲花和歌图》和《四季草花下绘和歌卷》都是合作的成果。宗达附和了他的艺术
追求，然后在更多领域里实现之。除了金泥底绘，宗达还创作屏风画、扇面画和水墨画等
。他的重要作品有《风神雷神图》屏风和《关屋零标图》屏风等。另外，1621年德川秀忠
的妻子命令兴建京都养源院，其内部装饰用的金碧障壁画和十二扇门上的以金色为背景并
有松树山石的动物画，都由他创作，这项艰巨的工程证明了他的技巧得到了最高的承认。
　　宗达的成功，鼓舞了他的弟子们。他去世后，留下的画室仍然长期使用他的印章。他
的弟弟(或儿子）宗雪继任画室领导，并且也以绘制装饰画和花木画为己任。但是宗达在艺
术上的真正继任者是尾形光琳。光琳自小就喜欢绘画，40岁时破了产后决定以绘画谋生，
1701年已成为名画家，通过追随宗达的画风，并在此基础上发挥本人的天赋，形成独特的
熟巧技法。他的重要作品《红白梅花》屏风和《燕子花》屏风都是装饰艺术的上品。其弟
尾形乾山(1633-1743 年）曾鼓励哥哥献身画坛，而自己则在制陶上默默辛劳，但在人生的
最后10年中，他也作画，而且也表现了装饰艺术的天赋。他的小品《十二月和歌花鸟图》
上画着每个月份应节当令的鸟类及花卉，还题有诗句。在他之后，还有好些画家从事风格
类似的装饰画，从而形成了一个相互连续的画派。
　　②浮世绘与日本式风俗画
　　浮世绘，字面是" 虚浮世界的绘画" 的意思，实际上是指" 风俗画".它是在17世纪形
成的绘画品种，不仅在日本绘画史上占有重要地位，而且引起世界各国艺术界的注意，甚
至被认为对西方现代绘画的成长也有很大的促进作用。
　　风俗画是把一般人的日常生活作为描写的题材，在今天看来没有什么特别，但是在佛
教的权威异常强大的时代，艺术即使不完全局限于表达宗教思想，也只能追求" 高雅" ，
反映上层社会的、而且有一定规范的主题。但是，17世纪的日本，商业发达起来了，市民
阶层的势力大大地增强了，他们要求艺术一方面表现他们自身的生活，另一方面满足他们
的欣赏需求，绘画也是如此，而且要明明白白地把这当作重点。从前的绘画，虽然也有过
描写普通人的场合，但带有偶然性，常常只把普通人的生活情景作为陪衬。现在这不再能
令人满意了。从屏风式的装饰画的发展中，已经表明新的题材具有无可阻挡的力量，它要
大规模地涌进艺术的圣地了。其实，有些屏风画已属风俗画，因此已在孕育早期的浮世绘
。
　　17世纪的浮世绘，原来多是" 肉笔浮士绘" ，即手绘的彩色风俗画。但这时候，中国
明代的版画及雕版工艺在日本普及了开来，于是出现了木刻浮世绘。在17世纪还是单色的
，即黑白版画，到18世纪就发展为套色版画。
　　无论是画法还是雕版与印刷技艺都越来越提高。这样，浮世绘终于成为最受本国市民
阶层欢迎的，在世界上也是富有特色的独立的艺术品种。虽然始终应承认中国版画的影响
有过重大作用，但是浮世绘似乎更富有市民情趣，在许多方面有突破，取得辉煌的成就。
　　正式被视为浮世绘的创始者的是菱川师宣(1618-1694 年）。他的作品众多，《武家百
人一首》是著名的插图，《伽罗枕》及《和国百女》是些美人形象，前者线条和造型都很
优美，带有色情因素，后者转向理想化和典型化。喜多川哥磨(1753-1805 年）也以画各种
类型的女性为特长，在后期的创作中常以圆的、肉感的线条描画丰满、柔和、健壮的女人
，他们的衣着也常被画成透明的薄纱。运用曲线以表现女性的形态美在他是最得心应手的
。
　　《妇人相学十体》、《歌撰恋之部》和《妇人宿客》等都是他的著名作品。
　　他的杰作在西欧风行一时，对法国近代绘画有一定的影响。葛饰北斋(1760-1850 年）
在西方也很驰名。他曾自称画过3000幅作品，除了擅长描绘身体苗条、喜爱沉思的女性外
，还有大量风景画和漫画。其画风既继承江户前夕的狩野及江户初期的光悦- 宗达- 光琳
两派的传统，又看得出受到荷兰版画的影响。富士山风光是他很喜欢的题材。重要作品有
《北斋漫画集》、《富士三十六景》和《风景百图》等。
　　浮世绘在其发展过程中还体现了与日本古典文学的密切关系。例如雕版画家铃木春信
(1725-1770 年）不仅使画面带有抒情的诗意，甚至在上面插入古诗，其画题也是从古诗中
提炼。这说明浮世绘作为风俗画也有追求高雅和贵族化的一面，而这正好也是力求突出日
本特色的一种做法。菱川师宣常在署名前加上" 大和绘师" (即" 日本画家")的称谓，表达
了民族的自豪感，同样引人注目。
　　另外，浮世绘常常以演员为描绘的对象，把舞台演出作为表现的主题。
　　东洲斋写乐(生卒年不详）是这方面的能手。据说他本人就是一名演员，艺名斋藤十郎
兵，在1794年5 月剧团演出之后出版了最初的作品。他身为画家的创作时期似乎仅10个月
，但已留下百多种作品。它们除了作为绘画具有其自身的艺术价值外，还成为后人了解当
时的演员形象的生动资料。当然，不只东洲斋写乐这样做。鸟居清信(1664-1729 年）和他
的儿子也工于演员像，他们的后代同样与剧场保持着密切的联系，在画笔下留下了许多演
员的生动的表情和动作。在鸟居之前，这种题材见诸画面同样屡见不鲜。
　　浮世绘画家及其杰出作品，还可以列出许多，形成一长串队伍。浮世绘可能是日本绘
画对世界画坛的最大贡献。在西方，它甚至被许多人当作整个日本绘画的代名词。但是，
事实上，浮世绘并不能概括日本当时所有的绘画流派。
　　③其他绘画流派和书法家
　　江户时代的绘画，其繁荣景象还表现在其他流派的不断涌现。从大的方面说，最主要
的是18世纪已经十分活跃的，并且向19世纪延续的圆山四条派和文人画派，覆盖了江户时
代中晚期。
　　这两个画派是在重新强调尊崇中国文化传统的情况下发展起来的。德川幕府从巩固政
权、维护社会稳定的需要出发，既重佛教，又大兴儒学，使日本文化继续主动向中国吸取
滋养。中国僧人和画家、书法家的东渡，加强了这种局面。早在17世纪中期，就有逸然
(1601-1668 年）等中国僧人带去明末清初的中国画风。1731-1733 年间，中国画家沈铨
(字南萍）的来访，促使了江户南萍派的形成，其贡献在于推行重彩工笔写生花鸟画技巧。
虽然南萍派的队伍还不够强大，但京都的一些画坛新秀接受了他们的关于注重写生的思想
，并结合西方绘画的透视理论，从而诞生了圆山四条派。该派主要代表之一的圆山应举
(1733-1795 年）的作品有屏风画和大型障壁画等。数量众多。虽然它们也可归入传统的装
饰画类，但就写实手法而言却自成一股新风。他的代表作有《雪松图》和《七难七福》画
卷等。另一位代表人物吴春(又名松村月溪，1752-1811 年）的写实风格还增加了诗意格调
。其代表作有《柳鹭群禽图》等。因他居住在四条东洞院，所以被称为四条派。与圆山合
称则为圆山四条派。吴春之弟松村景文(1779-1843 年）也是本派的佼佼者，其笔风十分精
练秀丽。
　　文人画派完全以追随中国元、明、清的文人画为方向，潜心研究其画理、技法，用其
精要于自己的创作中，题材有山水、花鸟和人物。代表性画家之一池大雅(1723-1776 年）
在研修的同时，不辞万里到处写生，成果众多，包括宇治万福寺中的《西湖图》和《五百
罗汉图》等。另一名家浦上玉堂(1745 -1820年）专于水墨画，利用自然形象巧妙地抒发内
心感受，如《东云筛雪图》等。青木木米(1767-1833 年）和谷文晁(1763-1840 年）等都
属此派。
　　关于书法，前面已说过在装饰画大师阿弥光悦和俵屋宗达看来，它也应该是具有装饰
功能的艺术。这确是精辟独到之见。日本人像中国人一样感受到汉字的美学情趣，是很自
然的。在16和17世纪之交，较光悦稍早的书法名家是近卫信尹(1565-1614 年），稍后的是
松花堂昭乘(1584-1639)，因为三人都生活在宽永年间，被誉为" 宽永三笔".江户中期，中
国明代书法通过东渡的僧人等广为介绍，引起很大兴趣，北岛雪山(.-1697 年）以学有所
得并富于自创、书风高雅称著。江户后期，被称作" 唐样" 的中国书法继续深入人心，对
日本书法的发展起了进一步的推进作用。各名家还收徒培训，如江户的市河米庵
(1779-1858 年），据说曾经有弟子5000人。当然，许多书法家并不像光悦那样书画并行，
而是在书法中单独取得成就。但文人画家池大雅等则也工于书法，且笔风脱俗，具有强烈
的个人特色。
　　在日本江户时代的绘画和书法艺术活动中，僧人始终是重要的一翼。如在江户中期以
禅僧白隐(1685-1768 年）为代表，创作了近似文人画的禅画。
　　在江户后期出现了最有成就的僧人书法家良宽(1757-1831 年），以继承日本和中国古
代书法传统，追求淡雅清新为能事。
　　江户时代的绘画和书法，如上多次提及，深受中国的影响，好些流派与明代和清代的
绘画和书法有或多或少的联系。在强调这一点的同时，还要看到尽管在政治和宗教方面，
当时的当权者采取了疏远西方的政策，但是西方艺术的影响却在日本艺术家中继续扩大。
除了刚才说到的圆山四条派曾学习西方的透视理论外，还有别的人吸取了西方绘画的营养
。长崎不仅是日本艺术家与中国艺术密切接触的地点，也是他们进口西方艺术品的门户，
在那里活动的日本画家中有一部分特别崇尚西方技法，尤其是荷兰绘画技法，于是形成所
谓洋风画派。其时已是18世纪后半期。代表性画家有荒木元融(1728 -1794年）及其儿子荒
木如元(1765-1824年）等。在秋田和江户，也有走同一方向的画家，例如江户的司马江汉
(1747-1818年），他不仅绘有西式铜版画《三围图》等，还写了理论著作《西洋画谈》，
对洋风画派的发展起了促进作用。
　　此外还有其他流派，整个画坛和书坛都是百花竞开，绚丽多彩。
　　(3)音乐与表演艺术
　　①幕府礼乐和民间歌曲
　　日本自古已有自己的音乐艺术，在漫长的历史中同时与国外进行了积极的音乐交流，
其发展先是受朝鲜半岛的影响，继而更多地从中国吸收滋养，印度的佛教经典音乐也是经
中国陆续传入的。对外来音乐，以及与之相联系的舞蹈和戏剧，日本都在自有传统上加以
消化、融合，使之更丰富。历代统治者对音乐事业大都十分重视。到了江户时代，德川幕
府在发展文化与艺术时，音乐与绘画等一样占着重要的地位。
　　早在14世纪后期，日本已出现一种综合性的艺术形式——" 能乐".有些日本学者认为，
它与从中国输入的" 散乐" 有密切关系，而中国的" 散乐" 又起源于西藏地区，它是藏语
中说的" 散罗" (音译），即" 新的游戏" 之意，相当于汉语所译的" 新乐".日本人剔除了
其中不够相宜的成分，并使它与原有的" 田乐"(包括表演田间活动的田舞和田歌）结合，
成为贵族和庶民雅俗共尝的歌舞，德川幕府的创始者德川家康本人爱好能乐，自己既能歌
也善舞，当初他刚被任命为大将军，就立即把公卿诸侯迎来，举行大典时，能乐的演出盛
况空前，从此能乐成为幕府礼乐。诸侯们纷纷效仿，还给能乐演员优厚的待遇。以后历代
德川将军和历代诸侯都发扬这一传统，一代超过一代，有时到了对能乐过分沉迷的地步。
　　作为幕府的礼乐，当时基本上是定型化了，由三部分构成，即由" 立方" 担任舞蹈和
谣曲的表演，由" 地谣" 专任齐唱，由" 杂子方" 演奏乐器。唱" 地谣" 的人数一般是8
人或10人。" 杂子方" 又分" 笛方" 、" 小鼓方" 、" 大鼓方" 和" 太鼓方".笛、小鼓、
大鼓和太鼓就是基本乐器。这是把以前田乐所用的繁多的乐器进行精选的结果，田乐中以
喧嚣为主的铜钹子被去掉了。这使能乐变得优雅，合乎礼乐的要求。能乐所唱的曲称为"
能曲" ，在德川幕府时期大约有二百首。一天之内所演出的顺序叫" 能组" 或" 番组" ，
每一组内有不同的情节，互相配合，以六出为标准。唱词有一定的格式，曲调的配合顺序
也有大致的规定。如果按照程式表演，能乐应是集体娱乐，提供了愉快的音乐艺术享受，
不失礼乐的高雅。不过，有些德川将军并不以此为满足，例如第五代的德川纲吉，晚年宠
爱一名叫奥妲的小鼓手，带她到吹上御苑的湖中划船，他亲自执桨，奥妲则为他舞蹈，成
为一桩淫乐丑闻。
　　江户时代，民间歌舞和戏剧演出也很活跃，甚至形成最有民族特色的木偶净琉璃和歌
舞伎表演。对此，留到下一节才说。这里先谈民间歌曲和器乐。
　　德川幕府初期，较早流行的歌曲称为" 寻斋调" ，以日本乐器" 三味线" 伴奏。即兴
的歌曲也用它伴奏。逐渐地又形成了" 三味线组歌".它把一些小歌组合起来，通常六七首
为一组，但也有4 首或15首一组的。各首小歌从内容上说，并无联系。后来要求各首小歌
内容类似，改称为" 三味线长歌".不是用三味线，而是用雅乐乐器" 筝" 伴奏的组歌或长
歌也随之问世。另外，戏剧中的歌曲被单独抽出来演唱，排除其他成分，就成了戏剧歌，
同时出现了歌唱净琉璃公主的爱情故事的" 净琉璃歌曲".长歌的含义逐渐有了变化，出现
了从戏剧歌演化而来的上方长歌和江户长歌。有的长歌包容至40段。富于抒情性的" 端歌"
在群众中也开始流行。
　　在器乐方面，三味线、筝和琵琶既用来为歌曲作伴奏，又可单独演奏或合奏。三味线
是日本当时很重要的拨弦乐器，分粗、中、细三种。粗柄三味线的音箱大而厚重，音色浑
厚；细柄三味线形小，音色明快；中柄三味线的演奏效果介乎上述二者之间。其实三味线
源于中国的三弦，16世纪下半期才传到日本，但很快就演化为具有日本特色的新乐器。
　　总之，江户时代是民间歌曲和器乐演奏" 百鸟争鸣" 的时代，许多歌曲和乐曲留传到
后世，是珍贵的音乐遗产。不过，也有不少已佚失无存。
　　②木偶净琉璃和歌舞伎
　　如上所述，江户时代的风俗画给后人留下了民间娱乐的多姿多采的画面。17世纪初，
在京都的一个叫" 四条" 的市区，美丽的加茂河的岸边座落着许多戏院，构成该城的娱乐
中心。在别的城市，戏院及周围地区也一样热闹非常。这类情景一再成为画家们的题材。
有些画家特别喜欢画鸟瞰图，把五光十色的景象和人物尽摄其中。郊游中的歌舞表演、露
天舞会和滑稽戏演出，甚至花街柳巷里的寻欢作乐也引起画家们的兴趣。
　　民间娱乐项目中，木偶净琉璃是很有特色的一种。" 净琉璃" 一词的来源，上面已说
过与净琉璃公主的故事有关，实际指一边说唱一边用三味线或琵琶伴奏的表演。17世纪初
兴起的一种木偶戏，也叫净琉璃。没多久，它就受到广泛的欢迎。
　　1680年前后，京都出现了木偶净琉璃专业剧团，其表演因为有许多流行歌曲和乐器的
配合，又加强了戏剧情节，对观众的吸引力就更大了。当时木偶的制作技术随着时间的推
移不断提高。最初只有头和手，却没有腿和脚；不久后，手脚动作齐备。到了18世纪，连
手指、眉眼和口、舌都能作细腻的表演了。木偶的种类逐渐增加，江户中期有杖头木偶、
悬丝木偶，有靠手指控制的小木偶，也有用机关操纵的大木偶。演木偶戏的剧场也由简陋
发展到设备复杂。17世纪后期，有的木偶戏舞台的台口长宽已达9 米。舞台之上是木偶师
的工作室，用幕布挡住观众的视线。舞台上有画了背景的天幕，以山水景物为多，18世纪
开始还用硬景。在经历了江户中期的全盛期后，从18世纪后期起木偶净琉璃逐渐走向衰落
，但并没有完全消失。
　　比木偶净琉璃更重要的是歌舞伎的发展。歌舞伎也是江户前夕才诞生的表演艺术。据
记载，16世纪末广泛流行一种叫念佛舞的舞蹈。一位家乡在叫" 出云"的地方的美丽的女演
员阿国擅长这种舞蹈，她为募捐而巡游各地。
　　1603年(即德川家康被任命为大将军的庆长八年），她来到京都献技。她头戴彩色草笠
，剪成僧侣样的短发，脖子上挂着念珠，披着黑色僧衣，一付男子的打扮，手持钲和钟木
，立于舞台中央，频频舞蹈，身后有鼓手击鼓伴奏，她的丈夫名古屋山三郎则唱起自己创
作的通俗歌曲。从研究中得知，歌舞伎正是起源于念佛舞的表演形式，阿国就被视为歌舞
伎的最早的创始人，她吸收了传统歌舞、木偶净琉璃和别的民间艺术的营养，使之有歌有
舞有戏，以表现日常生活，尤其爱情故事为主。阿国1603年(另一说为1607年）那次重要演
出，是为了修缮社殿的目的而进行的募捐性演出，其热闹程度轰动了京都内外，后来还记
入《雍州府志》中。从流传下来的歌词看，当时表演的主题是爱情，根本不理会演员是一
付僧人装束，在歌舞之间，还插入各种滑稽表演，打破了从前一些古典表演严格地分别悲
剧与喜剧、高雅与通俗的界线，显得特别生动活泼。
　　歌舞伎艺术受到大众的欢迎，阿国立即成了名演员，而且很快引起了模仿。京都的四
条河岸搭了舞台，甚至让妓女来主演，以女色诱人，以致引起舆论的谴责，说它伤风败俗
，不可泛滥。在宽永八年(1629年），即江户时代已经开始的时候，被宣布禁演。后来改由
长有前发的美貌少男代替女演员，不料又助长了爱好男色的恶风。新的出路是把前发剃掉
，后面的头发向上梳成一髻，然后戴上紫色帽子，并强调要专心训练表演技巧，不许卖弄
姿色，这才使这种艺术形式保留了下来并走上正确的发展道路。18世纪中期，一些杰出的
歌舞伎演员相继出现，优秀脚本也先后问世。总的来说，歌舞伎是音乐、舞蹈和戏剧的综
合性艺术，与中国戏曲有相似之处，但发展背景各不相同，各有特色。
　　表演艺术的发展促使剧场数量的增加和设备的提高。歌舞伎舞台比木偶净琉璃大，布
景更复杂些，从多层幕布绘景到实物布景，技术日益精巧。1758年，歌舞伎表演首次使用
大型旋转舞台。它也是世界上第一座用于普通戏剧和歌舞演出的旋转舞台。
　　发明这种舞台的美术家并木正三(1730-1773 年）同时是净琉璃作家和歌舞伎作家，他
的弟子并木五瓶(1747-1808 年）也是著名歌舞伎作家，他们分别有《倾城天羽衣》和《御
摄劝进帐》等代表作。并木正三兼为净琉璃作家和歌舞伎作家，表明这两种表演艺术其实
是互通的。当时有不少优秀的歌舞伎剧目都是从净琉璃移植的，情节、动作、唱腔、伴唱
、伴奏、舞蹈、服装、化妆和布景等都有相似之处。净琉璃是用木偶表演，效果当然不及
歌舞伎，后者的表演艺术更加完美，是无可怀疑的。
　　六、近代中期的亚洲艺术(下）
　　1.印度莫卧儿时代中后期的艺术
　　(1)建筑：城堡、宫殿、寺庙和陵墓
　　世界史的近代中期，在印度大致相当于莫卧儿时代的中后期。莫卧儿皇朝的创建者巴
布尔(1526-1530 年在位）自称是成吉思汗和贴木儿的后裔，1526年入侵印度并建立了新政
权。实际上，统治集团主要由波斯人、突厥人和阿富汗人组成，波斯语是官方语言，信仰
伊斯兰教。在巴布尔入侵以前，印度早在13世纪就已经被另一支突厥人和阿富汗人占领，
他们曾大量破坏印度古代的佛教、印度教和耆那教文化和艺术品，开始普及伊斯兰教文化
，在被拆毁的佛教和印度教庙宇原地建筑起伊斯兰清真寺和尖塔。但本土的传统是难以完
全消灭的，特别是在南印度地区，印度教的建筑和雕刻得到较完好的保存。总的情况是出
现了伊斯兰文化和印度传统文化(包括艺术）互相融合的进程。莫卧儿王朝带来的仍是伊斯
兰文化和艺术，在统治集团中波斯人的势力较大，他们比较尊重印度旧有的传统文化，使
新一轮的融合进行得更为顺利。第三代皇帝阿克巴(1556-1605 年在位）甚至试图揉合各种
宗教的某些教义，以便政治上达到各民族的团结和谐，他的政策在较大程度上促进了文化
和艺术的发展，在政治和经济上也使王朝进入鼎盛时期。
　　在阿克巴之后，从第四代皇帝贾汉吉尔(1605-1627 年在位）起，至18世纪后期英国殖
民主义者来到后，莫卧儿王朝于1858年灭亡止，是本书所限的时间范围。不过，对于印度
来说，莫卧儿却是一个完整的历史阶段，其文化与艺术前后一脉相承，尤其阿克巴在位期
间，在艺术领域里，他是宏伟建筑的真正创始者。因此本书在时间范围的重点不变的情况
下，也应首先提及阿克巴的成就。最重要的工程包括1565年开始兴建的阿格拉城堡、1575
年动工的拉合尔城堡、1583年开始营造的阿拉哈巴德城堡和1586年竣工的新都城法特普尔.
西克里城堡。阿克巴的巨大贡献在于确立了波斯式伊斯兰建筑与印度传统建筑巧妙融合后
产生的新形式。当时以红砂石为主要建筑材料，开始配以大理石嵌饰，富丽堂皇的大厦显
得雄浑刚健，常常是拱形的大门之上耸起圆顶，回廊中的列柱，平顶上的小亭，设计巧妙
而壮观。莫卧儿建筑有两大部分，其一是城堡、宫殿和寺庙，其二是陵墓。在阿克巴的年
代里，1564-1572 年营建的胡马雍陵也是开创式的杰作。
　　第五代皇帝夏贾汉(1628-1658 年在位）继承了阿克巴对建筑事业的高度热情，在城堡
、宫殿和寺庙方面尤其取得辉煌成就。他给宠后修建的陵墓也成为建筑史上少有的高峰，
1628年即位之初，他就着手改建和扩建当时仍然在使用的都城阿格拉城堡，十年以后又兴
建新的莫卧儿都城德里，然后再扩建拉合尔城堡。阿格拉城堡原来看似一座坚固而巨大的
军事堡垒，红砂石的城墙高达20米，绵垣2.5 公里，城内的建筑只有少量是豪华的宫殿，
阿克巴建造它时，的确较多从军事角度考虑，不仅有护城河，而且到处有监护的塔楼，森
严壁垒。后来他自己已觉得拿它继续作都城是不适宜的，于是在阿格拉以西约40公里处另
建新都，不料因供水困难被迫废弃而不得不重用旧都。夏贾汉则首先采取使阿格拉旧貌换
新颜的措施，拆除了许多红砂建筑物，新建以白色大理石为主要建材的宫殿和寺庙，如枢
密殿和珍珠清真寺等。枢密殿有两座大理石宫室，平台上的宝座、殿内的花格窗透雕和殿
外的嵌花式列柱，以及后宫墙壁上的金银镶嵌图案，无不富丽堂皇。后来在德里建新都，
从制订计划到基本竣工持续了11年。新都也以红砂石建造城墙，城内则是大理石宫殿群。
勤政殿位于城的中央，大理石列柱、连弧形的拱门、鎏金图案和点缀在安放皇座的高台上
的宝石，壮丽而灿烂，枢密殿、镜宫和八角塔等，各有特色，雕饰精巧得光彩夺目。
　　阿克巴陵建于第四代皇帝在位的年代，从1605年动工，1613年完成，其主体平顶，最
高处为五层、离地约30米，采用白色大理石，下面四层则是红砂石。露天平台当中安放阿
克巴的大理石假棺。陵墓的南门在红砂石壁面上装饰了复杂、雅致而绚丽的图案，墓门顶
的四角还矗立着白色大理石尖塔。
　　夏贾汉为他的宠后泰姬.玛哈尔修建的泰姬陵位于阿格拉郊外的美丽的野木纳河岸，周
围是大花园，玫瑰花常年盛开，整座陵墓都用纯白大理石建造，内部还有玛瑙、碧玉和琉
璃等珍贵材料镶嵌成各种花卉图案。白色圆顶和高耸的尖塔在蓝天下映照在大道当中的水
池里，分外明丽和壮伟。工程始自1632年，耗时22载，施工时每日投入劳力达二万。夏贾
汉后来也被葬在此陵内，皇帝与皇后两具石棺并列于地下墓室，地面上的中央主室另有两
具大理石假棺。在全世界的皇陵和后陵中，泰姬陵应属佼佼者之列。
　　(2)绘画
　　①宫廷细密画
　　莫卧儿皇朝的绘画，在很大程度上是古代波斯和印度绘画的结合和发展。据记载，莫
卧儿的统治者最初于1549年邀请波斯的宫廷画家前来服务，后来在印度本土也雇用画家，
其画风从纯波斯式过渡到波斯——印度式。历代皇帝大多热爱绘画艺术，是宫廷绘画得以发
展的重要条件，特别是阿克巴皇帝，既经武又修文，在他的统治时期正式成立了皇家画院
。当时的一份文字记载着政府机构的状况，有一章专述" 绘画" ，可见其地位的重要。
　　皇家画院创作的，主要是从波斯继承下来的" 细密画" ，或称" 微型画".这种画" 用
不透明颜料画在纸上，色彩鲜艳，往往以色勾边，多数用深红色。
　　这些画很小，最大的不超过12英寸，放在本子中，为宫廷的成员享用。" 在阿克巴时
期，形成了一种特殊的集体创作方式：由两人以致数人结合为一组，按皇室确定的主题，
分工共同完成一幅作品。其中一个负责" 塔莱" ，即画素描或轮廓；第二个人负责" 阿姆
尔" ，即画细部；第三个人负责" 契拉那玛" ，即画像；还有人专工于" 南伽美兹" ，即
绘上色彩。一幅画的创作就像经历着一轮流水作业。各人都发挥自己所长，完成的时间因
此大为缩短。阿克巴时皇家画院有一百多名画家，其中印度教画家已超过了伊斯兰教画家
，双方不分彼此，合作很有成效。就像在建筑业上一样，统治者对绘画艺术执行的也是民
族(和宗教）的融和政策，这种创作方法容易产生折衷的风格，是文化交流的一种途径。世
界艺术史上认为这种细密画是一朵绮丽芬芳的奇葩。
　　贾汉吉尔时期，宫廷细密画迎来了繁荣阶段，从纯自然主义发展到现实主义，力求既
逼真而又传神地反映现实生活。皇帝聘用了更多画家。有很多集体创作的作品没留下作者
的名字，但有很高艺术鉴赏力的贾汉吉尔曾自豪地说，他对各位著名画家的才能了如指掌
，某幅画是谁所绘，不论画家是已故的还是仍在世的，他都能够马上指出来。如果同一幅
画出自数人之手笔，他也能一一分辨。这对画家们既是鼓舞又是鞭策。另外，他热衷于收
藏画家们的杰出成果，建立了私人藏画室，对国外佳作也不惜高价收购。因此有一些欧洲
绘画精品先后落到他的手上。其中有德国著名画家丢勒和荷尔拜因的版画，还有意大利的
作品，等等。他鼓励画院的画师们以这些名作为范本。
　　于是在莫卧儿细密画中，欧洲影响日渐加强。巴洛克艺术给了许多画家重要的启迪，
使他们对色彩的追求更加强烈了。
　　在夏贾汉时期，宫廷细密画已完全成熟。但皇帝本人对建筑艺术的重视远远超过了绘
画艺术。不过，他同时喜欢珠宝，这种审美倾向使画家们更注重作品的精致、纤秀和装饰
功能。17世纪后半期的统治者对绘画的兴趣已经消失，造成宫廷细密画的衰落。虽然在18
世纪又出现过可喜的恢复期，但由于1739年波斯的纳迪尔沙人入侵德里，使它的发展受到
新的打击。其后，许多宫廷画家移居闹独立的地方政权所在地，形成了地方画派。有的人
则沦为市场画家。
　　莫卧儿细密画的体裁，最初几乎都是为书籍抄本绘制的插图，后来开始给皇室和贵族
们画肖像，还绘画宫廷礼仪、饮宴、狩猎、游戏，以至私室秘事，此外有花鸟画和喻意画
，还有反映平民生活的风俗画。在现存的作品中，《哈玛扎传》的插图《巨人扎莫拉德袭
击露天庭院》和《生活小景》等，《阿克巴史》的插图《阿克巴视察希克里斯新城的建筑
》等，肖像画《身为王子时的夏贾汉》和《达拉.西科王子》等，反映国际争霸内容的《贾
汉吉尔与沙阿巴斯想象的会晤》，表现饮宴淫逸的《年轻的穆罕默德沙观赏舞女》，宗教
生活的写照《莫卧儿王子在清真寺主持星期五礼拜》，花鸟画《百合花》和《鸦鹊图》，
风俗画《瘤牛拉车图》等等，都是技法考究的佳作。说明欧洲绘画和基督教文化影响的，
有《耶稣的诞生》和《玛丽的诞生》等。应该补充说明，除了集体创作取得丰硕成果外，
还是有许多杰出作品是由个人完成的。另外，由于印度后来沦为殖民地，许多宫廷细密画
(以及下文要说的拉吉普特细密画）都散落异国。
　　②拉吉普特细密画及其他绘画
　　在莫卧儿皇朝统治的同时，印度西北部的拉吉普特地区的居民坚持信奉印度教，他们
生活在各个独立的封建小邦里，后来虽然陆续被莫卧儿皇朝征服，文化上也受到波斯伊斯
兰教的影响，但其细密画在内容上和风格上仍保持着自己的一些特点，主要是较多地以印
度教神话、各小邦的宫廷生活和当地平民生活为素材，还较多地继承了印度壁画的流畅、
鲜明以及常常带象征性或神秘性的传统。
　　拉吉普特在地理上又分平原区与山地区，艺术上相应区别为两大派，在大派内部又分
若干小派。平原区称为拉贾斯坦派，其画面质朴有力，追求鲜艳的色彩。各小派分别从上
述主要素材中创作出了一系列较著名的作品，有的题材在各小派(实际上是各土邦）里更有
重复，如取材于印度诗集《偷情五十咏》，在梅瓦尔小邦早就有组画，后来在别的小邦又
出现同题材的新作，而且也是组画。表现当地音乐生活的《拉格马拉》组画的内容更是多
次重复，不过各有特色。较著名的作品还有《科塔王公乌迈特.辛格射虎》和《铃舞》等。
从许多作品中可以了解当时当地的生活习俗。山地区称帕哈里派，因土邦林立，小派尤多
。其中，巴索利土邦首先形成自己的风格，其余各邦也多数在17世纪后期或18世纪诞生了
自己的绘画艺术。《牧童歌》、《组画》、《克利希拿吞下林火》、《罗摩衍那》抄本插
图和《薄伽梵往世书》组画等，都是较重要的作品。取材于印度教传说中的克利希拿神话
故事的绘画特别多。画面上神祇变成了人间的英雄，他所钟爱的牧女拉达体现了美丽与理
想。
　　这种细密画其实是现实生活的曲折的反映。
　　拉吉普特细密画大大丰富了印度绘画宝库。说到近代中期的印度艺术，决不能忽略它
。另外，当18世纪后期英国人来到印度时，正藉英国水彩画兴起和整个欧洲的绘画又处于
新的蓬勃发展期，印度画家不可避免再次受到强烈冲击。有的人在细密画中融入新的欧洲
技巧，有的人干脆画起此时的欧洲式绘画来，逐渐导致传统细密画消亡，殖民时代新画风
则悄然而至。
　　(3)音乐和舞蹈
　　" 绘画、雕塑、文学、音乐、彼此的关系比常人所设想的更要接近。它们都是表现站
在自然前面的人的感情，只是表现的方法不同罢了。" 法国著名雕刻家罗丹的这段话，在
本书中一再得到证实。拿它来对照一个印度莫卧儿皇朝的绘画与音乐的密切关系，以及拉
吉普特人怎样以绘画反映自己的音乐生活，更是再适宜不过了。
　　印度自古代起就在原有民族的音乐的基础上不断博采外来音乐的精华，波斯和阿拉伯
的影响尤其强烈。早在11世纪，他们不仅把音乐作品，而且把各种乐器都带到印度北部。
14世纪起，由于波斯和阿拉伯世俗音乐的冲击，印度古典音乐逐渐摆脱了宗教仪式的束缚
。从此音乐开始走向普通人家。莫卧儿是伊斯兰教皇朝，彻底否定偶像崇拜，它的音乐并
不局限在清真寺的宗教礼仪方面，这就进一步加强了波斯的影响。但是古代印度音乐的传
统终没有被取消，两部著名史诗《摩诃婆罗多》和《罗摩衍那》同时是绘画和音乐的不朽
源泉。文化融和政策同样适用于音乐领域，况且皇朝的创建者巴布尔本人就是一位音乐家
，第三代皇帝阿克巴在热心赞助绘画艺术的同时，也特别重视音乐事业，在宫廷里拥有卓
越的乐师，并经常举行包括音乐、舞蹈和戏剧表演在内的喜庆活动。在现存的莫卧儿细密
画中，就有描绘各种演出的场面的：奏乐的、舞蹈的、歌唱的，形象非常生动，皇室贵族
常常陶醉在艺术欣赏的满足中。
　　在拉吉普特地区，民间音乐更为发达。史诗，还有表达爱情的诗集，给民间音乐家带
来取之不竭的灵感。特别有趣的是，根据诗集《拉格马拉》绘成的细密画给我们提供了关
于当时的印度音乐的详尽而系统的，而且非常形象的、生动活泼的资料。" 拉格" 一词源
于梵语，意为" 色彩、情绪" ，但在印度古典音乐理论中又指一种具有调式意义的旋律程
式(兼有调式的功能和旋律的特色）。印度古典音乐的音阶要通过" 拉格" 来体现，形成它
的特性的是主音和次主音。每一" 拉格" 都有一组重要的音群，即特定的旋律片断或强调
的乐句，藉此表达各种情感，包括爱情、幽默、悲悯、暴戾、英勇、恐怖、厌恶、惊奇与
平静9 种。根据传统习惯，" 拉格" 的使用与印度的春、雨、夏、秋、凉和冬6 个季节及
一天中不同的时辰联系在一起。《拉格马拉》按意译应为《乐调之环》。依据它的内容来
绘图，就是图解音乐理论。最早的有年代可考的《拉格马拉》组画出现于1591年，然后在
17和18世纪在许多土邦里不断有新的同题作品。马尔瓦尔土邦的《维拉沃勒.拉吉尼》是
1640年创作的《拉格马拉》组画之一，它把某种在夜晚演唱的调式人格化为一位对镜梳妆
的少女，打扮漂亮去与情人幽会。出现于18世纪上半期的《纳德.拉吉尼》，也是《拉格马
拉》组画之一，它把表现爱的激情的音乐调式人格化为战斗中的英雄。在我们看来，这类
图解并不能达到令人充分意会的程度。
　　归根到底，视觉艺术与听觉艺术还是有根本相异之处的。不过，正是反复出现它们，
使我们能确定地说，当时在拉吉普特人中，音乐是生活的非常重要的组成部分。人们喜爱
歌唱，也喜爱器乐，最流行的是爱情歌曲和英雄叙事歌曲。
　　印度的舞蹈自古就富有民族和地方特色，并且与宗教有非常密切的关系。在17和18世
纪特别兴盛的古典舞派中，最有代表性的是产生于南印度泰米尔纳德邦一带的婆罗多舞，
初时是由寺庙里的侍女们表演。每逢宗教节日她们就在神像前或祭神的人们当中带着生动
的表情手舞足蹈起来。到了18世纪，宫廷对婆罗多舞产生浓厚的兴趣，并且让四名专业舞
蹈大师对它进行加工提练，逐渐形成表情、曲调、节奏和动作都充满特点的高技巧舞蹈。
在印度西南部喀拉拉邦，17世纪初形成了有戏剧性的卡塔卡利舞。在印度东北角的曼尼普
尔地区则流行着拉依.哈诺贝舞、觉韧姆舞和拉斯.里拉舞等。
　　其中，拉斯.里拉舞是18世纪初出现的，得到当地的国王的尝识和扶持。专门表现大神
毗湿奴的化身黑天和牧女罗陀的爱情和欢乐，主要以雅致、柔软的动作为特征，舞姿十分
动人。
　　2.东南亚的艺术
　　(1)建筑、雕塑和绘画
　　东南亚各国的艺术，在历史上有的深受中国艺术的影响，有的与印度艺术有密切联系
，有的打上了佛教的深刻烙印，有的是伊斯兰教的艺术的组成部分，同时在长期的发展过
程中又形成各自不尽相同的特点。在这里，只能以其中的一些国家在17和18世纪的一些情
况作为代表。
　　越南自古以来就一直吸收着来自中国的深厚的文化滋养，部分地也得益于印度文化。
17世纪初起，当时的郑氏统治处于相对稳定时期，越南的经济和文化都进入一个比较快的
发展阶段。朝廷和贵族大兴土木，营建宫殿和御园蔚然成风，首都升龙的西湖和湖畔的翠
莲宫，是非常豪华的娱乐场所，郑王每月御游此地三四次，中秋节时则" 发宫中锦制作成
为上千盏龙灯，异常精致美丽，每盏价值数十两黄金".虽然后人怀疑" 价值数十两黄金"
一说计算有误，但耗资巨大是确实的。到了18世纪初，除了国王和大臣们的宫殿和陵墓外
，佛教寺庙是比较发达的建筑物，如河西省的西方寺，按" 三" 字形建成三层，别具一格
，花、叶、龙、凤是主要的装饰图案，布置简洁而自然。寺中集中了许多塑像，最有名的
是雪山佛像和十八尊祖(即罗汉）。这些塑像取材于佛教事迹，但却以越南人为模特，显得
特别生动和现实。稍早些时候的1656年，在河北笔塔寺完成的佛像" 千手千眼佛" 更是杰
出的作品，它虽是观音，看来又似越南美丽的女性，突出了她们天然的柔婉。胳臂婉转和
舞蹈动作，细嫩的小手掌毫光四射，给人以美的享受和神圣的感觉。寺院艺术还有一部分
是直接反映现实生活的。例如当时的一些浮雕上刻有耍把戏(两人按照拿大顶的要求倒立着
）和歌伎演唱等场面。18世纪的越南绘画也不仅仅以宗教和寺院生活为题材，现在还留传
着当时的一些家庭肖像画，通常绘在丝绸、裱糊纸或木板上，颜色是用植物或矿物制作的
，色彩鲜艳而耐久。此外，民间风俗画颇为兴盛，它们取材于日常生活，把放牛和摘椰子
的劳动以及争风吃醋的场面都绘画下来，还有的反映了越南立国和卫国的历史事件。
　　缅甸是另一个在17世纪在绘画等艺术方面取得较大成就的东南亚国家。本来，在11-13
世纪，缅甸的蒲甘城就是一个佛教中心，遗留了大量钟型佛塔、寺庙和宫殿给后世，是亚
洲现存的最完美的中世纪砖砌建筑群之一。
　　到了17世纪，寺院艺术重新繁荣起来，主要是绘制了大量壁画，以佛传故事和本生故
事以及其他佛教人物和事件为题材，也有一些是绘画印度教神像和天神像的。
　　(2)音乐和舞蹈
　　东南亚各国的音乐和舞蹈非常丰富，其渊源与发展在受中国或印度，还有阿拉伯或伊
朗等非本地区的国家的影响的同时，还互相影响，互相借鉴，国内各民族也互相学习和启
发，在长期的历史流程中日益多姿多采。不过，音乐和舞蹈的发展有时不容易划分明确的
阶段，特别是在东南亚，由于研究还不够深入，这种困难就更突出。但也不尽如此。本书
从整体来说把时间范围规限在17和18世纪，但就部分而言，在有些地区把时间的起点略为
提前或推迟，对时间终点也作类似的相应的处理，以照顾到艺术史本身的特点。
　　先看越南16至18世纪的情况，这是民间传统音乐从恢复到获得较大发展的时期。先前
在15世纪，由于朝廷的文化生活需要，着重发展了宫廷艺术，在很大程度上模仿了中国明
朝皇宫的音乐礼仪。16世纪开始，民间音乐和舞蹈受到新的重视。不过大多与中国相似，
如歌、舞、剧相结合的■戏和嘲戏，在形式上与中国的一些戏曲相似。自17世纪起，■戏在
越南南方很受欢迎，嘲戏则在北方普及，农村里出现了流动的■戏班子和嘲戏班子。到了节
日，村镇里有许多人凑钱搭戏栅，雇戏班子来通宵表演。前面说到过歌伎演唱的场面刻在
寺院的浮雕上，也说明当时说唱艺术的地位颇高。乐器(月琴、三弦、琵琶、二胡、筝、横
笛等）以至音乐理论(音律、音阶、调式、工尺谱等）大都能够从中国找到其渊源。用月琴
和筝伴奏的《征妇》、《南哀》、《南春》、《元宵》、《连环》和《龙虎》等是很有名
的古代雅曲或歌曲。
　　此外流行歌谣和流行舞蹈到处可闻可见，类似杂技的绳上舞和灯舞(头顶大盘子，盘上
点油灯，约舞半小时）是17世纪令人陶醉的节目。
　　缅甸的音乐和舞蹈受佛教文化的影响比越南要深。中世纪时，" 万塔之城"蒲甘每建一
塔必然以歌舞仪式庆祝。宗教的普及促进了音乐和舞蹈的传播。17和18世纪的重要成就则
是形成了" 古典戏剧舞蹈".它是诗歌、音乐和舞蹈三位一体的表演形式，有一定的情节，
含宗教色彩，其渊源是各种傀儡戏、古典戏剧和来自宫廷的歌舞表演。同一时期中，有大
批泰国乐师前来传授泰国音乐、舞蹈和戏剧，给缅甸艺术注入了新的营养，后来有人把"
古典戏剧舞蹈" 中的舞蹈称为"暹罗舞" ，并非没有道理，不过它还是以本土文化为基础。
　　东南亚岛国印度尼西亚有100 多个民族，分散在众多岛屿上，虽然大多信奉伊斯兰教
，但是音乐与舞蹈传统各不相同，最有代表性的是源于中爪哇的" 佳美兰音乐".这是一种
以打击乐器为主的音乐，人们从9 世纪建成的大型佛教庙宇婆罗浮屠的浮雕上，已经看到
佳美兰音乐所用的一些乐器的图形。13世纪末到16世纪初，各种乐器已经齐备，16世纪以
后组成了更大型的佳美兰乐队，所以17和18世纪是佳美兰音乐全面兴盛的时期，由佳美兰
乐队伴奏的爪哇和巴厘古典舞蹈和舞剧也得到新的发展。与此同时，一种把本土音乐与葡
萄牙音乐融合起来的" 克隆钟音乐" 也逐渐形成和传播了开来。
　　16世纪葡萄牙人率先作为殖民者来到印度尼西亚，后来却被荷兰人战败，沦为社会下
层，他们带来的音乐风格在当地扎下根来，并吸收了佳美兰音乐的一些要素，形成了新的
特点。克隆钟乐队主要弹奏5 弦小吉他，还使用曼多林、长笛、小提琴、大提琴和手鼓等
乐器。当地语言把5 弦小吉他称为克隆钟。这种乐队演奏的歌曲有葡萄牙民歌、西方的圆
舞曲和中国乐曲等，并逐渐产生了饱含当地情调的新歌曲，其旋律悠扬缓慢，演唱时发声
柔和清晰，深受广大群众喜爱。后来克隆钟音乐成了印度尼西亚音乐的一个重要组成部分
。除了独立的演奏和演唱外，它也被用作舞蹈和舞剧的伴奏。17和18世纪印度尼西亚盛行
的古典舞剧仍大多取材于印度史诗《罗摩衍那》和《摩珂婆罗多》的故事，但其他题材也
日益丰富起来，各地方的演出内容和形式都带有自己的特色。
　　七、近代中期的美洲、非洲和大洋洲艺术
　　1.美洲的艺术
　　(1)美国建国前的艺术
　　①建筑、工艺和肖像画
　　1492年哥伦布首先到达了新大陆美洲。接着，欧洲的探险者陆续发现了北美洲和南美
洲更多的地区。然后，经过将近两个世纪以后，西班牙、葡萄牙、荷兰、法国和英国殖民
者也已相继进驻，移民日渐增加，并建立了自己的势力范围。在北美殖民化的过程中，欧
洲各国文化在不同的地区发生了各自的主要影响。西班牙的天主教巴洛克文化主要在加利
福尼亚的西海岸立足，路易十四和路易十五时期的法国文化占有加拿大等地区，东海岸则
是荷兰和英国文化的势力所在。英国移民人数众多，其中的清教徒希望在殖民地实现在他
们的" 家乡" 还没能实现的" 梦想" ，要求平等，不存在宗教压迫，反映在文化生活和艺
术追求上，则反对豪华，赞成简易单纯，例如在建筑方面，他们主要是在小镇上建造朴素
的住宅和教堂，就象在荷兰本土一样。事实上，一部分清教徒是经过荷兰而辗转到北美来
的，他们十分熟悉荷兰普通建筑的注重实用的风格。此外，清教徒中的绝大多数是贫苦阶
层，在这创业阶段里都忙于首先解决基本温饱问题，未有闲暇与精力去从事复杂的艺术活
动。但是在北美偏南的地区，住在维吉尼亚的殖民者则以贵族文化为榜样，希望在新大陆
上保有旧传统，就在庄园或领地里建起了比较华丽的住宅，但客观条件还不允许他们那种
模仿英国本土贵族的宫殿式建筑的愿望付诸实现。
　　在其他艺术领域中，任何发展也都受到创业阶段的简陋条件的制约。但是，17和18世
纪毕竟是欧洲文化日益高涨的时期，更多的移民来到新大陆，不可避免地把欧洲艺术的新
进展的部分成果带过来，从绘画作品到小型雕塑和小件工艺品，都日渐增加。特别重要的
是，移民中也很早就有一批拥有实际经验的工匠式的艺术家，他们的创作能力虽然不高，
但大多强烈希望能重操旧业，而实际生活也有这种需要，促使他们这样做。17世纪后期，
这些工匠艺术家多数聚居在北美经济和文化比较发达的城市如纽约和波士顿等地，在生活
得以安定下来以后，就在这新的家乡里开拓艺术事业。
　　实用性的工艺品当然是工匠艺术家们首先着手的项目，而且是长期持续的重点。在18
世纪最后的25年间形成的" 夏克式" 家具是一个很好的例子。
　　制作者们从存在于乡村的传统中得到启发，发展出一系列有限度的标准化设计，包括
背部有梯格状横档的扶手椅和摇椅，以及带有圆面顶部的小三脚桌子等，材料简单，装饰
朴素，部件安装准确，坚固耐用。
　　但是，更具艺术意义的创作活表现在绘画领域里。无论是哪个国家来的移民，都会念
念不忘旧家乡的绘画的绚丽色彩，但他们现在关心的还不是" 风花雪月" ，而是生活在自
己周围的人，最初的尝试是创作肖像画。
　　1674年，一位没有留下姓名的画家绘画了《伊.弗雷克夫人和她的婴儿》。1690年，一
位名叫史密斯的船长甚至绘出了自画像。论技巧虽然都不算高明，但毕竟已迈出了第一步
，现在它们都是美国麻省武斯特美术馆珍贵的藏品。《伊.弗雷克夫人和她的婴儿》是身为
波士顿的律师、商人和船主的约翰.弗雷克出资委托绘制的，这说明艺术品在北美已经成为
可以赚钱的商品，这里早已出现了一批能付得起可观价钱的主顧，他们也需要艺术品来点
缀生活或者为他们扬名显姓。这种状况一方面促进了本地有绘画基础的人们把兴趣集中到
肖像画的创作上，逐渐形成自生自长的队伍，原属工匠式艺术家的也迅速提高技能，另一
方面吸引了在欧洲已经成名的艺术家远渡重洋来北美访问，甚至长期居留和从事创作，有
的同时授徒育人。
　　这两部分人都为美国的早期绘画发展作出了重要贡献。前一部分当中，昌德勒在1770
年创作的《埃比尼泽的专心致志》相当成功。更重要的画家是科普利(1738-1815 年）、韦
斯特(1738-1820 年）和斯图亚特(1755-1828 年）等，他们的创作活动从18世纪后期一直
延续到19世纪初期。科普利的艺术修养是在家乡波士顿获得的，几乎全靠本人的勤奋，无
师自通。掌握了高度技巧以后，他致力于为像弗雷克先生那样一类人服务，截至1774年之
前的20年间，他共绘了三百多幅肖像画。他的作品不仅对外貌描绘精确，而且能表现人物
的性格特征和内在感情。1774年他移居英国，在画肖像的同时也创作历史画，代表作有《
保罗.里维尔像》、《纽伯里波特的托马斯.卡里牧师像》和《围困直布罗陀》等。吉.斯图
亚特也在美国出生，但曾在苏格兰和英国学画，在伦敦已创作了不少肖像画。1792年美国
独立后他立即回去，为首任总统和其他开国元勋画下了很生动的肖像，因此声名大振。他
的代表作之一就是《乔治.华盛顿像》。
　　科普利曾经求教过的约.斯米贝特(1688-1751 年）则出生在苏格兰，并曾求学于意大
利，在当了名画家以后才到北美来定居。他在波士顿建立了一间挂满欧洲绘画的画室，许
多有志于绘画的当地青年都在那儿得到指导。
　　他本人画了许多名人肖像，最著名的有《百慕大岛群像》等。
　　②宗教音乐、歌剧和民间歌舞
　　移民们还带来了各自" 家乡" 的音乐。从某种意义上说，音乐是更加容易由个人直接
传播过来的艺术形式，因为世俗音乐，特别是民间流行歌曲，是日常生活的经常的伴侣，
而宗教音乐，基于宗教信仰，也始终是移民的精神生活的基本组成部分。源于欧洲不同国
度的世俗音乐和宗教音乐在这里互相交流和融合，经过17和18世纪中一、二百年的酝酿时
期后，终于诞生了具有一定特色的美国音乐，包括高雅音乐和民间音乐两部分。
　　在高雅音乐方面，渊源首先来自欧洲各教派的宗教音乐。当时流传在北美的各种宗教
赞美诗大多是在宗教改革过程中，抛弃了难懂的拉丁文，改用各民族语言和习惯来演唱的
各种无伴奏歌曲，主要有法国加尔文教徒的《法文赞美诗》、英国清教徒的《赞美诗全集
》(俗称《英文赞美诗》）、荷兰版的另一本英文《赞美诗集》和一本捷克文赞美诗。荷兰
版的英文诗集影响最大，它在1612年出版于阿姆斯特丹，是一位《圣经》学者专为受宗教
迫害而逃往荷兰的英国清教徒所编，内有39首单声部曲调，150 首诗篇，按歌词的音节配
上现成的赞美诗曲调。1620年它就被带到北美新英格兰地区(即现在美国东部的一些州），
长期流传，直到1690年出了最后一版。
　　与普通移民及其后裔生活在一起的教会人士致力于编选由北美殖民地本地出版的宗教
歌曲。第一个成果是1640年在马萨诸塞海湾殖民区出现的《海湾赞美诗集》(原题为《赞美
诗全集》）。到17世纪末它已刊行了九版，说明广受欢迎，影响重大。前面各版只有歌词
没有曲调，但注明了可以用来演唱的曲调名称。1698年的第9 版中，有13首曲调的谱子，
用于配唱全部150 首歌词，包括男高音和男低音两个声部，还划出了普通节拍、长节拍和
不规则节拍的小节线，普通节拍用得最多。在教堂里以齐唱的方式和较快的速度演唱，在
家庭中则用合唱形式。两者兼顾的结果，使它们更快地流传开来。
　　从宗教音乐为主发展到世俗音乐为主，这在北美殖民地是像在移民的老家欧洲那儿一
样的。当时许多文化程度不高的教徒连曲谱都不认识，更不用说有什么演唱技巧了，合唱
中常常出现定调音域不合适和旋律被破坏等等情况，同一首赞美诗在不同的教堂中没有两
个是唱得一样的。一些受过高等教育的牧师连忙著书指导，还亲自到各地区巡回教唱，力
图提高普通群众的文化修养和音乐水平。从主观上说，他们是站在教会的立场上，希望促
进教堂的音乐演唱" 标准化" 和"规范化" ，使教徒们正确表达对上帝的庄严的崇拜。18世
纪上半叶，新英格兰地区甚至进行了有计划的歌唱教学改革，接着有人提出应该建立唱歌
学校，并很快就付诸实行。使用的教科书主要是《赞美诗歌唱法简易入门》和《音乐基础
与规则浅介》两书，此外还有各种手抄歌本和《旋律歌本》，后者包括介绍视唱的方法和
赞美诗曲调、圣歌、灵歌和颂歌等，内容很丰富。唱歌学校在整个美国的较发达的地区很
快就形成潮流，超出了宗教活动的范围，实际上已是专业音乐学校的雏形，成为培养本地
新音乐家的基地。
　　与此同时，欧洲乐器如小提琴、吉他和拨弦古钢琴等开始流行。乐手们在教堂为唱诗
班伴奏，大大增添了宗教活动的神圣肃穆的气氛。喜庆活动也请他们献技。于是宗教音乐
和世俗音乐的界限进一步模糊。1731年在经济和文化发展都处于前沿的波士顿举行了美国
土地上有历史记载的第一次正式的音乐会。从此，举行音乐会成了社会文化生活的重要组
成部分。正像在绘画领域所表明的一样，一群群富裕市民成为较高级艺术的追求者。1735
年，在南卡罗莱纳州的查尔斯顿举行了第一次歌剧演出。在其后五十年间，与英国1728年
首演的《乞丐歌剧》同类的作品在纽约、查尔斯顿、巴尔的摩、威廉斯堡、费城和波士顿
都屡演不衰。比起欧洲各国，这里受欢迎的歌剧还是带有较多的通俗性，采用日常生活题
材，以英语对白，仿照《乞丐歌剧》的做法配入一些简单的民间曲调。独立后的美国，歌
剧继续受到重视。而且当时有些剧目反映了爱国主义思想的需要，如《开创》(又名《为宪
法欢呼》）
　　和《七月四日》(又名《美国独立殿堂》）等。
　　社会的需要促进了本地出生的音乐家的出现和成长，也召唤着欧洲出生的并已成名的
音乐家前来助兴。最早出现的本土音乐家中，霍普金森(1737 -1791年）主要在费城开展艺
术活动。他同时是个政治活动家，参加过美国独立宣言的签字仪式。说他是美国作为新的
国家，美国音乐作为新的有特色的音乐的催生者之一，毫不为过。他擅长演奏拨弦古钢琴
和管风琴等乐器。
　　在创作拨弦古钢琴乐曲时考虑到最普通群众的水平依然比较低下，他极力使作品有平
易的风格，虽然仍然以表现宗教内容为主。他的《米纳弗神庙》却是一部政治讽刺歌剧，
1781年在费城的法兰西斯公使旅馆上演，被视为美国正歌剧的首次尝试，表明歌剧创作已
登上新的台阶。比林斯(1746-1800 年）
　　是同时代的另一位重要音乐家，而且也积极投身独立战争，把个人命运和音乐创作同
美国人民的反抗殖民统治的斗争紧密联系起来。他个人的生活经历十分困苦，自幼丧父，
身有残疾，以制革为业，而把全部业余时间献给音乐事业，更显得难能可贵。他既作曲又
教唱，出版第一种歌集《新英格兰赞美诗歌手》时才24岁，后来又发表了五种别的歌集。
他的《切斯特》和《波士顿哀歌》作为重要的革命歌曲，广为流传，鼓舞了群众的斗争精
神。
　　美国的民间音乐不仅有欧洲移民带来的欧洲民间歌舞，而且包含黑人歌舞和印第安人
歌舞。1619年第一批非洲黑人被贩卖到北美当奴隶，他们有自己的音乐传统，以动人的曲
调和独特的切分节奏称著。在北美的土地上，他们比白人劳动者干着更艰苦的工种，还受
着失去自由的奴役，只好盼望在上帝那儿还能找到一点安乐和慰藉，在他们中间流传着如
《没人知道我的痛苦》和《马车，从天上下来，把我带回我的家乡》等一类的歌曲。黑人
的舞蹈富于激情，由于融合和交流，逐渐和白人民间舞蹈不分彼此，并创造出许多新的形
式，例如" 踢踏舞" 和" 爵士舞" 就是把爱尔兰人的木底鞋舞的节奏改变成切分节奏后形
成的新舞种。美国土地上古代原有居民印第安人的音乐也很有特色，但是白人对此长期毫
无所知和毫不关心。等到美国音乐家们看到印第安人能够使美国音乐拥有更丰富的旋律时
，这个古老人种的人口已大为减少，幸存者也已被赶进" 印第安人居留地" 内。但后来的
研究者还是很有兴趣地了解到，北美印第安人既爱歌唱和奏乐，也爱跳舞。舞蹈是他们的
生活的基本组成部分，有的用于表达礼仪，有的与社交或劳动紧密联系，有的是巫师驱魔
治病的程式，有的是男女求爱的表现，形式很丰富。
　　(2)拉丁美洲的音乐和舞蹈
　　拉丁美洲是美国以南所有美洲地区的通称。16世纪初，它像包括美国在内的北美地区
一样沦为殖民地，统治者是西班牙和葡萄牙，殖民地时期一直延续到19世纪初。在相继获
得独立前，拉丁美洲各国分别归属在各大总督区内，政治、经济和文化都落后于北美地区
。在17和18世纪，那儿的艺术发展，在绘画等领域里还没能取得值得一提的成果，但是在
音乐和舞蹈方面，却逐渐形成一种混合体，包括力图起主导作用的欧洲传统因素，以及黑
人和印第安人因素。
　　像在美国那样，欧洲人带来了宗教音乐，以教堂为中心普及宗教赞美诗歌曲，树立宗
教感情，同时也培养了普通人对音乐的爱好。传教士还指导练习小提琴和长笛等欧洲乐器
的演奏，在教堂里也有管风琴师。但从总体上，这种属于高雅艺术范围的音乐进展缓慢，
而群众音乐和舞蹈活动就以较快的速度向前发展。欧洲来的移民以自己家乡的艺术为基础
，虽然力图起主导作用，但实际上在不同地区，他们的影响力是不一样的。在墨西哥、阿
根廷、乌拉圭和巴拉圭，欧洲音乐的势力确实较大。特别是墨西哥，在西班牙影响为主的
情况下形成了欧洲和印第安的混合音乐，在那儿产生的一种情绪热烈奔放的舞蹈" 恰空舞"
，后来反过来首先经过西班牙而传遍欧洲，在17世纪很流行，并发展为乐曲名。在加勒比
海地区，西非黑人音乐的影响大些，产生了非洲和印第安混合音乐。但在这一地区，具体
的某个国家由于某些原因也会出现不同情形。例如古巴的民间音乐既有含浓郁的西班牙风
味的" 瓜希拉型音乐" ，以抒情的曲调流行于广大农村，又有非洲色彩突出的音乐。在阿
根廷、乌拉圭和巴拉圭，自沦为西班牙殖民地后，欧洲移民迁入的数量多，白人、混血人
和克里奥约人(土生白人）占大多数，所形成的克里奥约音乐实际上是欧洲音乐的变种，民
间音乐的主要体裁是歌舞曲，种类很多。不过阿根廷的西北部边缘省份还有源自印加文化
的印第安传统音乐，其中一种三声音阶歌曲叫" 巴瓜拉" ，其音域狭窄，乐句短小，装饰
音少，演唱时还夹有假声，节奏自由，而且常常边唱边击鼓。
　　民间音乐和民间舞蹈紧密结合是拉丁美洲表演艺术的重要特征。下面的例子进一步说
明这一点。著名的桑巴舞最初形成于从非洲来到巴西的黑人中。每日辛勤劳动结束以后，
他们常常聚集在住地前空地上寻欢作乐。除了唱歌，人们还拿起任何可以击响的杂物击打
节奏，一面就跳起舞来，渐渐形成一定程式，就是桑巴舞的雏形。有些研究者指出，桑巴
是非洲文化在舞蹈领域里开于拉丁美洲最早的一朵鲜花。后来在19世纪，经过专门的音乐
家和舞蹈家对它进行提高，使它变得更活泼、更有生气，动作更丰富，以至在群众性桑巴
舞之外又产生了表演性桑巴舞。哈拉韦则是18世纪产生于墨西哥中部地区的民间歌舞，它
后来传遍全国，并成为墨西哥歌舞艺术的一个典型代表。
　　2.非洲黑人的艺术
　　(1)建筑和雕刻艺术
　　古代非洲，不只是北非的埃及，以及其后的北非阿拉伯国家，还有中部和南部非洲的
黑人国家，都先后给人类文化的发展作出了贡献，虽然各有大小，情况不同，但都是不可
磨灭的事实。后来，与欧洲和亚洲比较起来，非洲显得落后了。在14世纪中叶发现了新航
路以后，西方殖民列强开始对非洲各国进行侵略与掠夺，造成非洲陷入更加落后的境地。
非洲文化的自然发展进程被破坏了或扭曲了，然而这并不意味着就此停滞不前，那种认为
只需赞美古代非洲文化成就而不用提及近代非洲文化创造的观点是不妥的。首先，在艺术
的领域里就应指出非洲人当时的新成果，不管数量是多是少。不过，这样做颇为困难，因
为受到迄今为止的研究工作未够全面、深入和具体的限制。因此，在这里只能举若干例子
，并且只作简单的说明。着眼点在于特别容易受忽视的黑非洲国家。
　　在建筑方面，首先可以看看中非当时的罗兹维王国的石建筑物。罗兹维人在自17世纪
后期起到1834年止统治的国度里，继承了中非地区先前已有的传统，采用自己设计的新式
样，添造了一些富丽堂皇的石建筑宫殿，主要有德赫洛- 德赫洛宫和纳拉塔利宫，其墙垣
图案多姿多采，相当生动。在王国的另一行政中心克哈米，宫殿除了围墙外，还有荫蔽的
过道。罗兹维人继承的是津巴布韦石建筑传统。津巴布韦位于南罗得西亚的西南部，那里
有一群大型古建筑物，主体有二，一个是建在约700 米高的山顶上的卫城，有15米高的堡
垒，4-5 米厚和10米高的围墙。另一个是在它下面椭圆形建筑物(称为" 圣堂")，也有围墙
，里面有两座圆锥形塔，高10米。在这两大建筑物之间还有一些石屋遗址。这些建筑十分
宏伟，都是用当地的花岗石块堆砌而成，不施灰浆，要有高度的技术水平和周密的劳动组
织才能完成。它始建于9 世纪，并不是在一个时期内就全部建成，而是经历了漫长岁月，
一直到17世纪还在继续进行。在罗兹维王国期间，" 圣堂" 围墙经过改建，其东端外圈砌
成双山纹图案，显得特别壮丽。一直到19世纪初，罗兹维人还在这里举行宗教仪式。所以
我们在这里也应该提及它。另外，在罗兹维王国边境上的伊尼安加地区住有不少部落群，
他们同样有一套别出心裁的建筑技术：在海拔5 千呎以上的高地上建造了以" 地窖" (实际
是关牲畜的围场）为中心的住宅群，住宅都是茅屋，建在" 地窖" 周围的高堤上，形成一
种风格特殊的民居式样。
　　非洲的建筑成就还在沿几内亚湾的西非南岸的国家里出现。那里有个贝宁王国，16世
纪葡萄牙人记载说贝宁城是个工艺发达的城市，城周围长达3 英里。17世纪荷兰人报导说
贝宁城街道宽阔，房屋鳞次栉比，王宫宏伟。贝宁同时以工艺品的制作称著，铜制铸雕、
牙雕和木雕的艺术水平令人赞誉不止。在非洲大多数地区，木雕特别普遍，主要是小型雕
像和面具，其传统源远流长，但在非洲炎热的气候条件下，能保存至今的木雕艺术品不可
能是17或18世纪以前的制品。黑非洲部族众多，分散在不同地区，但制出的木雕艺术品在
风格上常有共同的特点，例如形象鲜明，富有感染力；喜欢夸张，而又朴实轻盈。同时，
各部族各地区又往往各具特色，例如多贡族的雕像动态优美，表情生动；因为部族中多擅
长骑马，所以有骑马的雕刻品。又如鲍勒族喜欢把人像或头像与日常用具结合起来，人像
小盒之类很常见，门户上和剑柄上常有浮雕，等等。除木雕、铜制铸雕和牙雕外，在一些
部族里也出现了泥巴浮雕，例如埃维族的王宫在18世纪初就创作了精美的泥巴浮雕，以战
争故事或寓言为主题。面具制作技巧也都很高超，艺术风格同样多姿多采。
　　(2)音乐和舞蹈
　　非洲黑人自古有自己的传统音乐和舞蹈。7 世纪以后它受到阿拉伯人带来的伊斯兰教
文化的广泛影响，15世纪以来欧洲人则把欧洲文化引进黑非洲，起初欧洲的教士企图反客
为主，在宗教活动中禁止使用非洲音乐，但后来发觉通过非洲音乐能更快地实现传教的目
的，改而利用当地的传统曲调，于是产生了有非洲音乐风格的赞美诗。同时，非洲人也逐
渐熟悉了欧洲音乐和乐器。16至18世纪可以说是非洲传统音乐和欧洲音乐不断相互交流和
融合的时代。但是黑非洲地域广阔，各部族的文化传统本来就各有特色，接受外来影响(除
阿拉伯和欧洲的影响外，还有犹太人以及印尼——马来人等的影响）的角度和程度又各不相
同，所以各地区各部族的音乐千差万别，多采多姿。其中西非和中非的音乐的节奏复杂，
富于变化；东非和南非的音乐特别喜欢用鼓，以鼓为" 灵魂" ，而且多声形式发达，调性
明确。
　　非洲黑人热爱音乐，也擅长舞蹈。在17和18世纪的木雕人像和面具中，有大量反映歌
舞的作品，例如有刚果的巴奎勒族的舞蹈面具等。非洲舞蹈分传统礼仪舞蹈和民间自娱性
舞蹈。前者是为一定的宗教、祭祀、庆典和习俗的目的而跳的舞蹈，有相应的程式和严格
的音乐造成一种神圣的气氛，作为传统文化的载体，代代相传，非常受重视。舞蹈的种类
包括敬神舞、驱邪舞、割礼舞、葬礼舞、狩猎舞、耕种舞等。国王登基、宣布法令等也举
行礼仪舞蹈。民间自娱舞蹈常常是即兴活动，有的是比赛项目，有的是表演，还有人人都
参加的。舞蹈的伴奏乐器是以鼓为主的打击乐器，能使节奏强烈、动作丰富的特征得到充
分发挥。在" 长者歌手" 的领唱下，人们还以合唱叠句的形式配合，有时伴以喊叫声，使
气氛更加热烈。非洲黑人音乐和舞蹈，对于世界音乐和舞蹈文化的发展有重大贡献。17世
纪起，有800 万非洲黑人被当作奴隶运往北美，他们大大促进了美国音乐的形成。此外，
黑人歌舞还是现代西方许多流行音乐与舞蹈的重要渊源。
　　3.大洋洲土著居民的艺术
　　大洋洲是以澳大利亚和新西兰为主，并包括周围或远或近的众多的岛屿和地区。在18
世纪下半期欧洲移民大举进驻以前，这里只有土著居民，他们也有丰富的艺术创作活动，
虽然大多处于原始文化阶段，但其成果不容忽视，是全人类的丰富多采的艺术宝库的组成
部分。对于本书来说，这些成果中的哪一些是在17和18世纪取得的，这一问题比在非洲更
难确定。不过，也不是连一点点办法都没有。
　　令人们感到庆幸的是，欧洲移民的来到新西兰时，没有使当地的土著毛利人的艺术传
统完全中断，他们继续从事传统雕刻，制作带有雕刻图案的器具，如乐器、祭器、武器、
饮具、烟斗等。以木雕为主，兼有石雕、骨雕。
　　也在独木舟的船首、船尾和舵桨上以雕刻为装饰。他们喜欢刻人像，偏好螺旋形图案
，也爱动物形象。在用于公共集会的建筑物里，这类雕刻既是装饰，也是某种象征。毛利
人还擅长纺织和编织，妇女用的亚麻布常有美丽的花纹，麦杆编成的日用品，如篮子、盘
子、扇子等，都有彩色图案。这一切，欧洲人在刚刚到达新西兰时都亲眼看到了，它说明
包括17和18世纪在内的近代毛利人的艺术水平已经很高。
　　在大洋洲诸岛上，有的地方崇拜石文化。例如，汤加王国的首都郊外有一著名的石柱
建筑，叫" 哈安蒙加" ，由两块巨大的珊瑚巨石相对而立，加上横卧的石条，形成高5 米
宽6 米的石门，上面刻着许多奇怪的线条，可能是古代的天文资料。如果说这座石门是比
17和18世纪早得多的时代(12世纪左右）建成的，那么复活岛上的巨形石雕像就始刻于7 世
纪而延续到17世纪了。石雕像总数达到600多座，最高的近10米，最重的超过80吨，一般的
高4-5 米，重4-5 吨。虽然已经考证到最迟至1680年复活岛居民仍热心于采石和刻像工作
，但不知道为什么此后却停止了下来。在大洋洲的范围内，这是雕塑艺术的最高成就。然
而不幸的是欧洲人到来以后，岛上土著居民几乎完全灭绝，现有岛民中极少是土著后裔，
这使科学家研究这些石雕像的奥秘失去最好的" 活档案".大洋洲土著居民的音乐和舞蹈艺
术在日常生活中起着重要的作用，祭祀和庆典要以歌舞作为重要仪式，劳动之余也以歌舞
娱乐。因为生活在广阔的大自然中，他们善于模仿动物的叫声和动作，如新西兰的毛利人
最喜欢模仿鸟鸣，而澳大利亚的土著常以兽类的蹦跳方式舞蹈，同时化妆成相似的模样，
系上" 尾巴" ；或者以舞蹈模仿狩猎、捕鱼等动作，表现劳动的过程。对许多土著来说都
重要的，还有表演祖先的图腾舞和各种神人舞。各式各样的面具配合了歌舞化妆的需要，
对渲染气氛起了很大的作用。

第061卷世界近代后期政治史                      返回目录

　　内容提要
　　本书为百卷本《世界全史》之一，描述的是19世纪20年代至19世纪末有重大影响的政
治事件、政治制度、政党活动、政治思潮、国际关系以及有影响的政治家和思想家等等。
对于欧洲来说，本书以1815年拿破仑战败和维也纳会议为开篇，写到1870年普法战争爆发
。亚洲、非洲和拉丁美洲的资本主义比欧洲起步要晚，本书主要介绍19世纪中、后期这些
地区广大人民反抗殖民统治和本国封建势力、争取民族解放和独立的斗争。本书还介绍了
美国和加拿大近代后期的政治状况，重点阐述了美国的领土扩张、南北战争和两党制度的
形成，以及加拿大的短暂历史、政治制度和主要政党等。
　　一、概述
　　1.世界近代后期的基本矛盾
　　世界近代是人类社会资本主义制度产生和发展的历史时期。影响世界近代历史进程的
基本矛盾是资本主义同封建主义、无产阶级同资产阶级以及各民族或国家之间的矛盾。这
些矛盾的根源，首先是经济利益的冲突，同时也表现为政治制度的先进与腐朽之间的矛盾
。这些矛盾在世界近代后期表现得更加错综复杂、尖锐激烈。
　　资本主义与封建主义的矛盾，在欧洲近代早期居于主导地位。资产阶级通过一系列革
命和改革摧毁了封建统治，使资本主义制度在欧洲确立起来，并以其强大的冲击力向全世
界辐射扩展。在亚洲、非洲和拉丁美洲，资本主义起步较晚，这一矛盾直到近代后期才突
出起来，但直到整个世界近代史终结，这些地区还没有完成反封建的革命任务。
　　在打击和铲除封建主义的过程中，" 革命" 起到了历史火车头的作用，而"改革" 也同
样发挥了重要作用。在英、法、美等国，资产阶级一般是通过革命推翻了旧制度，再通过
政治、经济改革确立了资本主义统治的新秩序；在德国、俄国和意大利，主要不是通过革
命而是通过改革转向了资本主义制度；日本的明治维新则是革命和改革并行，相辅相成，
使资本主义取得了最终胜利。
　　无产阶级反抗资产阶级剥削和压迫的斗争是与整个资本主义制度相始终的。在近代，
这一矛盾在欧美各先进的资本主义国家中成为主要的社会矛盾，无产阶级揭开了社会主义
革命的序幕，形成了声势浩大的国际共产主义运动。　　1848年《共产党宣言》的发表标
志着马克思主义的诞生，从此无产阶级有了反对资本主义的锐利的思想武器。　　19世纪
50-60 年代，欧美工人运动出现了新高潮。1864年第一国际建立，1868年德国社会民主工
党诞生，1871年巴黎公社革命爆发。在第一国际时期，马克思主义在国际工人运动中取得
了领导地位。　　1889年又在恩格期指导下建立了第二国际。
　　民族或国家之间的矛盾在世界近代后期也很尖锐。这一矛盾分为两种情况：一种是殖
民地、半殖民地国家与宗主国之间的矛盾，主要表现为东西方列强对各被压迫民族的统治
和掠夺，以及被压迫民族的反抗；另一种是资本主义各国之间争夺霸权和划分势力范围的
矛盾，这一矛盾的最高形式是列强之间的战争。克里米亚战争、普法战争、英布战争和美
西战争都是列强之间争夺和瓜分世界的战争。
　　由于资本主义国家的侵略扩张，在近代世界形成了一个附属于资本主义体系的殖民地
、半殖民地体系。殖民地和半殖民地的社会状况很复杂，前资本主义的各种生产关系和资
本主义因素纠缠在一起，人民大众、本国的统治阶级以及外来殖民势力之间的矛盾错综复
杂；民族的种族的阶级的矛盾盘根错结，相互交织。反抗外来侵略势力，争取民族独立和
解放；反抗封建统治，建立民主共和制度，构成了这些国家和地区近代后期政治史的主要
内容。
　　2.拿破仑时代结束后欧洲政治形势
　　1815年拿破仑帝国崩溃后，在欧洲出现了新的国际政治格局和形势。在反法斗争中，
俄国沙皇亚历山大一世进入法国首都巴黎，表明俄国在军事上处于绝对优势地位，在整个
欧洲局势中具有举足轻重的影响和作用。亚历山大企图扮演拿破仑的角色，摆出了" 欧洲
和平仲裁人" 的架式。英国早已拥有海上和殖民地霸权的优势，它在欧洲大陆新的政治目
标是：保持势力均衡，防止法国东山再起，并防止任何大陆国家取代拿破仑帝国的地位，
首先要阻止俄国取代法国。两个德意志世敌国家奥地利和普鲁士曾为共同反法缓和过彼此
之间的矛盾，拿破仑帝国垮台后，双方又都瞄准了争夺德意志霸权的目标。曾被拿破仑推
翻和征服过的欧洲各国大小王室都企图恢复昔日的统治。
　　反对拿破仑的战争曾使欧洲英、俄、普、奥四大国暂时联结在一起，战争一结束，盟
国之间的矛盾就突出出来。然而，它们不可能立即通过一场新的战争来解决问题，就产生
了维也纳体系。维也纳会议所形成的国际政治关系和势力范围一直维持到19世纪中期。它
为国际间所规定的一些基本原则使欧洲在一个世纪内免受大规模战争的洗劫。尽管1853年
发生了克里米亚战争和1870年发生了普法战争，尚都属于局部性战争。所以，有学者认为
，维也纳会议在整个欧洲历史上的影响超过1648年的威斯特发里亚条约，可与1919年的凡
尔赛和约相提并论。
　　30年代到40年代末期，欧洲局势动荡不安，各国普遍要求改革现状，发生了法国1830
年革命，波兰1830年起义，比利时1830年革命，签定了温加尔.伊斯克列西俄土条约(1830
年7 月8 日），召开了1833年俄、奥、普三国君主会议，1840年英、奥、普、俄签订伦敦
协定，以及爆发了席卷整个欧洲的1848年革命。
　　50-60 年代，英国工业垄断地位形成，并疯狂进行海外掠夺和殖民扩张。国内工人运
动重新活跃起来，掀起了第三次选举改革运动。英国的殖民统治激起了爱尔兰人的英勇反
抗，马克思和各国工人阶级积极支持爱尔兰人民的民族解放斗争。这一时期的法国处于严
重的危机之中。拿破仑三世在对内实行军事独裁统治的同时，对外极力推行殖民扩张政策
。远征墨西哥的失败加深了第二帝国的危机，各种反拿破仑力量不断增长。　　1870年普
法战争爆发，法国的失败埋葬了法兰西第二帝国，也结束了拿破仑三世的政治生涯。
　　普法战争的另一直接后果是德意志的统一和意大利的统一。
　　在60年代，俄国实行了废除农奴制度的改革，从此俄国走上了发展资本主义的道路。
沙皇俄国对波兰的掠夺和统治，激起波兰人民的不断反抗。
　　1863年的波兰民族起义沉重地打击了沙皇俄国，成为波兰由封建社会走向资本主义社
会的转折点。
　　3.西方列强的侵略和亚洲的觉醒
　　亚洲大陆是世界文明发祥地，曾经走在世界历史的前列。然而当欧洲各主要国家的资
本主义生产关系迅速发展、结束中世纪落后的封建制度的时候，亚洲几乎所有的国家都处
于封建的和封闭的社会阶段，社会经济长期停滞不前，政治制度腐朽落后，给欧洲列强的
入侵造成了可乘之机。　　15世纪末16世纪初，欧洲殖民主义开始侵入亚洲，首先是葡萄
牙、西班牙、荷兰，随后是英国、俄国、法国，接着是美国。最初他们以通商为名，接着
是武力占领和签订不平等条约，大片大片地侵吞亚洲各国的领土和搜刮各国的财富。到20
世纪初期，亚洲有2 ／3地区完全沦为殖民地，将近1 ／3 的地区成为半殖民地和附属国。
唯有日本例外，明治维新使日本由封建社会走上了发展资本主义的道路。日本的锁国政策
被美国炮舰打破之后，它迅速适应新情况，国家很快强大起来。同时，日本走上了军国主
义道路，1894年发动中日甲午战争，目的是掠夺中国的藩属朝鲜。中国在甲午战争中的失
败使中国的国际地位一落千丈。
　　中国作为世界上最早进入封建社会的国家，在近代是大大落伍了。当西欧资本主义迅
猛发展之时，中国却滞留在封建社会中，其经济、政治和文化处于完全封闭状态，社会前
进的脚步极为缓慢。机构庞大的帝国政权、层层的封建官僚统治、以维护皇权为基础的封
建意识形态的束缚，造成了中国人落后、愚昧和盲从的心态。清朝统治者妄自尊大、对世
界形势冷漠无知，甚至到19世纪初年仍然以为自己是世界的中心，根本不了解世界正在发
生的巨大变化，丝毫不清楚正在崛起的西方世界的力量、地位和政策，更没有预感到中国
所面临的危机；当西方殖民国家迫使中国开国、企图开辟和占领中国市场、使中国沦为殖
民地之际，中国统治者手足无措，只能被动应付，以致于最后妥协投降。
　　帝国主义列强的入侵，引起了中国国内要求改革和维新运动的高涨。
　　1898年出现了" 百日维新".维新运动被以慈禧太后为首的反动势力残酷镇压。
　　日本和中国原来都是封建专制国家。中国的戊戍维新和日本的明治维新都以西方为榜
样，以改革为手段，企图并不根本触动封建特权而发展资本主义。二者有惊人的相似之处
，结局却迥然不同。这固然由于两国历史发展的具体道路不同以及维新之前政局之差别，
亦有在维新过程中具体方针路线、领导力量及阶级基础之不同及国际环境之差异。
　　明治维新把政权的改革和建设置于重要地位，并以暴力摧毁旧政权为前提，社会改革
的条件也较为成熟。从19世纪30年代起，就已有" 藩政改革" ，并且维新派代表人物大权
在握，又有下级武士的支持。而中国维新派没有日本那样的强藩作后盾，维新领导人基本
上是学者、书主，缺乏政治实践锻炼。
　　他们主要在官僚阶层和知识分子中间寻求支持。尽管中国维新运动的思想宣传比日本
广泛深入，但在政治作为方面则大大不如日本。尽管如此，戊戍维新在中国历史上仍占有
重要地位，它是中国觉醒的表现，是有深远影响的。
　　殖民侵略加剧了亚洲人民的苦难和落后，也引起了亚洲人民的强烈反抗。近代亚洲出
现三次反对帝国主义和封建主义斗争的高潮。第一次高潮是在19世纪中叶，中国、印度、
阿富汗和伊朗都发生了大规模的武装起义，但大都失败了。第二次高潮是在19世纪末，中
国、朝鲜、越南、菲律宾和印度尼西亚掀起了轰轰烈烈的反抗殖民侵略的斗争。第三次反
帝反封建斗争的高潮是在20世纪初年。这些都表明沉睡的亚洲在觉醒。
　　资本主义对亚洲的侵略，也给亚洲带来了西学的影响，这是一个客观事实，并非殖民
者的善意。开国之后，各国封建统治者一般都进行了" 师夷之长技以制夷" 的改革，如中
国的洋务运动，日本的幕政改革。第二次革命高潮之后，亚洲各国的民族资产阶级登上了
政治舞台，兴起了资产阶级改良运动，如土耳其奥斯曼新党的立宪活动、印度的国大党运
动、菲律宾联盟的改革活动及中国的戊戍变法运动等。所有这些改革和改良运动大都失败
了。
　　4.殖民主义者的掠夺和非洲人民的反抗
　　非洲从15世纪起就遭到欧洲列强的侵略和掠夺。在长达300 年之久的奴隶贸易中，非
洲损失1 亿人口。残酷的奴隶贸易对非洲的发展是摧毁性的。
　　19世纪初，许多国家开始禁止奴隶贸易，但非洲大陆又被西方列强逐步占领和瓜分。
到19世纪中叶，葡萄牙侵占了安哥拉和刚果河河口地区；英国进一步扩大了在冈比亚和塞
拉利昂的殖民地，并在黄金海岸沿岸地区和尼日利亚的拉各斯建立了殖民统治；法国则扩
大了在阿尔及利亚的占领地，并沿塞内加尔河向上游推进。
　　非洲人民为了自由和解放进行了顽强的反抗和斗争。　　19世纪的重大斗争有：埃及
人、苏丹人和阿散蒂人、祖鲁人的抗英斗争；埃塞俄比亚人民的抗意卫国战争；马格里布
诸国人民的抗法斗争等。非洲人的失败加速了非洲殖民地化的进程。
　　在非洲各族人民英勇反抗殖民者入侵的时候，许多沿海国家及某些内地国家的统治者
已深深地被奴隶贸易所腐蚀，他们满足于自己得到的好处，甚至与殖民者相勾结，甘心在
殖民者保护下充当代理人。
　　非洲各族人民保卫自己的土地和人身权利的斗争也加速了18世纪末尚处于氏族部落制
度下各民族的种族融合。非洲各族人民的力量虽然很单薄，但他们不屈不挠，反抗斗争日
益发展，充分表现了非洲大陆在觉醒。
　　5.拉丁美洲社会特色
　　19世纪20年代，拉丁美洲大部分地区和国家实现了民族独立，但南美的三个圭亚那仍
为英、法、荷殖民地，西属印度群岛除海地外也还在西班牙、英国、法国和荷兰的控制之
下。
　　拉美的独立战争使所有的国家(巴西除外）都建立了共和政体，出现了欧洲式的与教会
和军国主义传统相结合的地主贵族阶级的政治统治。在殖民地时期就享有特权的教会、军
人和地主，推翻了西班牙统治、掌握了国家政权之后，继续保持并扩大了他们的特权。拉
丁美洲独立后，政治上的" 考迪罗主义" 盛行。但" 考迪罗" 统治的时间都不很长，最短
的只几小时，最长的也只是几年，然后就被其他" 考迪罗" 推翻和取代。玻利维亚从1825
年至1852年发生179 次武装政变；墨西哥独立后到19世纪末，更选了72个执政者，其中有
60个是通过" 考迪罗"式政变上台的。
　　19世纪的拉丁美洲动荡不安。各殖民国家继续争夺对拉丁美洲国家的控制权，极力在
各国寻找和扶植自己的代理人。独立后的各国之间存在着领土纷争，导致了各国之间错综
复杂的矛盾和频繁的战争，而英、美则竭力利用这些矛盾和战争在幕后争夺贸易、领土及
政治的控制权，例如1825-1828 年巴西、阿根廷为争夺乌拉圭的战争；1864-1870 年的巴
拉圭战争；1879- 1883年的太平洋战争等等。
　　拉丁美洲各国的反殖民主义斗争进行得很不彻底，各国经济力量十分薄弱，使外国资
本的渗透有机可乘。　　19世纪上半叶，英国资本在拉美的渗透令人注目。独立后的拉丁
美洲仍然是欧美列强角逐的场所。
　　泛美主义的出现是世界近代后期在拉丁美洲有重大影响的政治潮流。威廉.福斯特认为
，泛美主义有两种情形：第一种是拉丁美洲各国人民争取与美洲各国人民建立友好合作关
系的政治潮流；第二种是美国垄断集团利用泛美主义作为称霸西半球的政治工具。由于美
国的迅速强大，后一种情形往往成为主要趋势。美国在1823年提出门罗主义，强调" 美洲
是美洲人的美洲" ，进而把这个口号演化为" 美洲是美国人的美洲".这与泛美主义的第二
种情形有异曲同工之妙。
　　在对拉丁美洲的经济渗透方面，美国比英国迟了一步，但19世纪80年代以后，美国疾
起直追，出现了英国的优势逐渐被美国取代的趋势。
　　6.美国和加拿大的新发展
　　在世界近现代，美国日益成为举世瞩目的国家，这是勿庸讳言的。美国是在资本主义
世界市场形成过程中诞生的新国家，它是在较好的世界环境中发展起来的。它摄取了较高
的欧洲文明和生产力，并以世界范围内的商品经济发展作为动力；它从一开始就吸收了人
类优秀的政治思想营养，18世纪欧洲启蒙运动的理论对美国国家制度的形成有重要影响。
另外，美国从来就是一个移民国家，它是向全世界开放的，因而也能从全世界吸取精华。
有学者说" 美国是人类青年时代的宠儿" ，不无道理。当然，美国的发展与它实行的领土
扩张政策和强权政治有直接关系，许多国家都饱受过美国的霸权主义和经济侵略之苦。但
是作为一个仅有二百多年历史的国家，能成为当今世界的强国，其治国经验还是值得研究
的。
　　在北美，19世纪60年代兴起的年轻国家加拿大也值得一提。根据不列颠北美法案，
1867年7 月1 日宣告了这个新国家的诞生，当时称加拿大自治领，确立了联邦制度，实行
君主立宪政体，官方语言实行双语制，即英语和法语两种语言。多元主义渗透到加拿大社
会生活的各个方面，尊重人权、忍让和克制是普遍被接受的行为准则。加拿大在开国后的
近百年间似乎与世无争、默默无闻，在大大小小的国际事务中很难看到它的影响。但在近
一二十年中，我国实行改革开放政策以来，当越来越多的中国人跨出国门走向世界的时候
，一个美丽发达的加拿大展现在我们面前。它仅有一百多年的建国历史，现在跻身于世界
七大经济强国之列，其治国之道值得借鉴。
　　近年来，多元文化主义对加拿大社会发展有着重要影响。多元文化主义是产生于加拿
大的一种文化思潮，也是加拿大政府现行的官方政策。
　　加拿大人解释说，多元文化主义的意思是：各种各样出身和族裔的人民，都能平等地
参与加拿大社会生活，同时自由地保持和发扬自己的文化。他们认为，多元文化主义一词
是在加拿大创造出来的，其根基在历史上很早就奠定了。土著人是唯一拥有土生土长文化
的加拿大人，而土著社会就曾是多元文化和多种语言的社会。土著人士以外的所有其他人
都是移民来加拿大的。
　　移民始于1600年前后，他们带来了各种特殊的文化习俗。　　17世纪末和18世纪初来
到加拿大的英国人和法国人当属这片土地的开拓者。　　19世纪的最后几十年和20世纪初
年，大量的东欧和北欧人为了寻求土地和自由，移民加拿大，使加拿大的传统更加多姿多
彩。20世纪加拿大向世界大开门户，近年来来自世界各地的人们纷纷定居加拿大，使加拿
大真正变成了一个多元文化和多种族的国家。据1981年统计，加拿大人口的31.3％都不是
英国人或法国人的后裔。1986年，申报非英国或法国出身的加拿大人有938 万，占全国
2540万人口的37.5％，其中包括土著人。人数较多的族裔有：德国人、意大利人、乌克兰
人、荷兰人、斯堪的纳维亚人、波兰人、北美印第安人、中国人、犹太人、印度- 巴基斯
坦人、黑人、匈牙利人、希腊人、南斯拉夫人、西班牙人、菲律宾人和俄国人。
　　在具有多民族文化背景的加拿大，在建设自己国家的过程中，他们认为发现了一个真
理，即为了联合如此众多不同的并且往往是颇为分歧的各方面人士，就必须有容忍和灵活
精神。这在当代的加拿大成为人们的普遍观念，并影响到国家的政策。
　　自1971年以来，加拿大的大多数省份都制定了一系列正式的多元文化政策和计划；
1972年任命了主管多元文化的部长。多元文化主义于1982年列入加拿大宪法和加拿大人权
与自由宪章。　　1988年7 月加拿大政府还专门颁布了加拿大多元文化法，正式承认本国
的多元文化性质，表示在联邦法律中把多元文化国家的各种价值观念奉为神圣，坚持下去
。该法规定，每个公民不论其民族出身如何，都应有平等的机会参与国内集体生活的一切
方面，并为之做出贡献。它同时要求联邦政府在其各个部门与机构中促进贯彻多元文化主
义。加拿大人认为，多元文化法的制定是破天荒的创举。
　　对加拿大有了解的人都会知道，加拿大是一个社会秩序非常稳定的国家，大多数人安
居乐业，或许多元文化主义正是维系这个社会的重要纽带之一。
　　二、拿破仑战败后的欧洲
　　1.维也纳会议和神圣同盟
　　反拿破仑战争使欧洲英、俄、奥、普四大国暂时结盟，并由于拿破仑帝国的崩溃和拿
破仑时代的结束而出现了新的国际格局。俄国沙皇亚历山大一世以" 欧洲和平仲裁人" 自
居，企图重新扮演拿破仑的角色；英国则力图保持欧洲均势，一方面防止法国东山再起，
另一方面遏制俄国取代法国；奥地利和普鲁士这两个世敌之国则想在争夺德意志霸权的角
逐中一决雄雌；曾被拿破仑征服的欧洲各国大小王室都渴望恢复失去的" 天堂".总之，无
论哪一个国家都无力和无意立即卷入一场新的战争。在这一历史背景下召开了维也纳会议
，形成了维也纳体系。
　　(1)拿破仑战败和维也纳会议
　　拿破仑(1769-1821 年），即拿破仑.波拿巴，法国皇帝，史称拿破仑一世，是法国大
资产阶级政治家、军事家。他不断对外用兵，多次粉碎欧洲反法同盟，严重打击了欧洲封
建反动势力，但也表现出大资产阶级对外扩张和侵略性。1812年，在对俄战争中失败，势
力大衰。　　1814年，欧洲反法联军攻陷巴黎，拿破仑被放逐到地中海厄尔巴岛。　　
1815年3 月，他又率领千人的军队从流放地出逃，20日重返巴黎，再登王位。这时，英、
普、奥、俄等君主国十分恐慌，又结成第七次反法联盟，以22万军队分兵6 路进攻法国。6
月18日，反法联盟在比利时的滑铁卢大败拿破仑军队(约11万人）。
　　6 月22日，拿破仑第二次退位。拿破仑这一次从称帝到退位，约百日之久(3 月20日至
6 月22日），吏称" 百日" 王朝。拿破仑宣布退位后，被流放于圣赫勒拿岛，永久地退出
了历史舞台。1821年5 月5 日病死于圣赫勒拿岛，终年52岁。
　　维也纳会议于1814年底至1815年6 月上旬在奥地利首都维也纳召开。
　　它是欧洲各国打败拿破仑后处理战后问题的国际会议，其实质是一次消除法国大革命
影响、恢复封建统治秩序、重新划分欧洲版图和瓜分殖民地的分脏会议。
　　1814年5 月30日，第六次反法联盟国家(俄、英、奥、普）曾与法国签订巴黎和约。后
来，瑞典、西班牙和葡萄牙也参加了条约的签订。该条约对法国相当宽容，既没有让法国
割让土地，也没有要求交付赔款和撤走驻扎的占领军，只要求法国退回到1792年的边界，
甚至法国还扩大了150 平方公里的地盘。根据巴黎和约，虽然法国被置于反法国家的包围
圈之中，但由于它保有相当广阔的领土，其作为欧洲大国的地位并未真正丧失。
　　维也纳会议的召开也是巴黎和约的一项规定。和约第32条规定：" 凡加入战争的国家
，无论属于哪方面，都应在两个月内派遣全权代表到维也纳开会，以便在全体会议上作出
补充本条约各项规定的具体安排。" 除了土耳其(其领土跨欧亚两洲）之外，所有欧洲国家
都派代表参加了会议，与会代表216 人，这是世界近代史上时间最长、规模最大的一次会
议。
　　会议主席是奥地利首相兼外长梅特涅。操纵会议和起决定作用的是俄、英、普、奥四
强的首脑。由于法国代表塔列兰的外交才干，使法国挤入四国行列，成为五国委员会的成
员，使维也纳会议实际上成为五国会议，一切问题均由五国决定。除了讨论" 最后总决议
案" 外，所谓的维也纳会议从未开过正式全体会议，许多重大决策都是在梅特涅的书房里
决定的。大多数代表无所事事，6 个半月的时光都是在宴会和舞厅中打发的。奥皇弗朗西
斯日复一日地举行招等会，每晚宴席40桌，庭院中排满了马车，厩中之马多达1400匹。
　　各列强在领土瓜分问题上充满矛盾和斗争，主要集中在波兰和萨克森问题上，意大利
问题也是争论较多的议题。经过激烈而复杂的斗争，1815年6 月签署了"最后总决议案" ，
实际上是由八个国家签署的(原来的英、俄、奥、普、瑞典、西班牙、葡萄牙七国，加上法
国）。这次会议，强权政治表现得异常明显。
　　俄国获得了芬兰，并把华沙大公国改为波兰王国，由俄皇兼任国王；克拉科夫成为俄
、普、奥保护下的一个共和国。
　　英国获得了荷兰在好望角和锡兰的殖民地及法属殖民地马耳他岛等地，保持了它的贸
易优势和海上优势。英国是获利最多的国家。
　　普鲁士获得了萨克森的一部分和瑞典领土的一部分；瑞典则从丹麦取得挪威作为补偿
。
　　奥地利获得了意大利的伦巴底和威尼斯等地。
　　德意志的34个邦和4 个自由市组成德意志邦联。比利时(尼德兰）和荷兰合并为尼德兰
王国。
　　各列强一致同意法国代表、外长塔列兰提出的" 正统主义" 原则。这个原则就是肯定
法国革命前的封建王朝，恢复其统治权力、政治体制和所属领土。这个原则成了维也纳会
议的旗帜。会议秘书长、梅特涅的亲信根茨以目击者的身份评论说：" 大会发出响亮口号
：' 重建社会秩序' 、' 恢复欧洲政治制度' 、在'公平的力量配备' 的基础上建立' 持久
和平' 等等，都是为了安抚各国人民，为了使这次隆重的大会带有一些崇高、庄严的性质
；但是，大会的真正目的在于战胜者瓜分战败者的遗产".俄国沙皇亚历山大一世自认为是
反法联盟的主帅，计划在欧洲建立由他起决定影响的局面，并且形成使欧洲列强不可能联
盟反俄的政治均势。他基本上采取了压奥扶普政策，并把法国作为抵制迟早会兴起的德意
志帝国的潜在盟友。他曾一手包办了第一次巴黎和约，在维也纳会议上直接提出了对波兰
的具体领土要求。
　　英国代表卡斯尔累勋爵的政策是维持和巩固海上的非均势(霸权）和建立欧洲大陆的均
势，以使英国进一步巩固在海上、殖民和工商业中的霸权，保持住战时夺取的通往印度道
路上的法国和荷兰的殖民地。所以在会上英国竭力争取得到有价值的战略据点，例如马耳
他和开普敦。英国特别害怕法国复兴，致力于在法国周围建立屏障，故尔支持普鲁士有关
莱茵各省问题上的立场；并反对俄国兼并波兰的计划，以抑制俄国的过分强大，从而保持
大陆的均势。
　　奥地利首相梅特涅是维也纳体系中的一个重要人物，他的战略思想是：在东、西欧实
现均势，法俄互相牵制，从而保持奥地利的实力，维护其在德意志世界的优势。他采取了
接近法国的策略，拥护塔列兰提出的正统主义原则，认为主权是国王独有的权利，不能容
许各民族人民分享。他反对一切自由和民族解放运动，并认为这种运动是对正统主义的侵
犯，必须镇压。他的目的就是维护奥地利殖民帝国对意大利人、匈牙利人和斯拉夫人的统
治。
　　普鲁士国王威廉三世出席了维也纳会议，他的政策基点是获得萨克森的全部和莱茵河
两岸的重要领地，但其实力不足，在整个会议期间依附于俄国，看俄国脸色行事，在会议
上所起的作用很有限。
　　法国实质上是作为战败国出席会议，但是由于法国代表塔列兰善于利用战胜国之间的
分岐，在会议中扮演了重要角色，有效地捍卫了法国利益。他的目标是保持住1814年第一
次巴黎和约确定留给法国的那些领土。他一再标榜" 我什么也不要，我只给你们带来一样
重要东西——神圣的正统主义原则".这使他在会议期间处于非常主动的地位。由于四强在会
议开始不久就形成了两营对垒的局面，俄普为一方，英奥为一方，法国这个昔日的敌人则
成为双方都力图争取的一个盟友，这使塔列兰看到了尽可能维护法国利益的机会和希望。
　　关于维也纳会议的性质，恩格斯有过深刻的论述，他指出：" 当' 科西嘉怪物' 最后
被牢牢地禁闭起来之后，大大小小的帝王们立刻在维也纳开了一次大会，以便分配赃物和
奖金，并商讨能把革命前的形势恢复到什么程度。
　　民族被买进和卖出，被分割和合并，只要完全符合统治者的利益和愿望就行。" 在维
也纳会议上，欧洲第一次被包括在一个共同的条约体系内。这是一个暂时维持和平的体系
。由于维也纳会议的最后文件和1815年11月20日第二次巴黎和约的签订，欧洲出现了均势
局面。尽管后来亦有种种曲折，但维也纳体系基本维持到19世纪50年代。
　　(2)神圣同盟
　　维也纳会议后，俄、奥、普三国君主于1815年9 月16日在巴黎发表宣言，建立神圣同
盟。首先是俄国沙皇亚历山大一世以欧洲盟主自居，要求奥王和普王同他缔约结盟。三国
宣言发表后，又以俄、奥、普三国君主的名义邀请各国签字。除了英国、土耳其和梵蒂冈
以外，欧洲各国君主都在盟约上签了字。他们号召各国君主共同保护基督教教义和君主制
。
　　神圣同盟宣言包括一段绪言和三条约文。绪言指出，俄、普、奥三国君主深感必须根
据基督教教义处理他们之间的相互关系。约文则表示" 缔约三国的君主将一致以一种真诚
的与不可分的手足之情互相联系，并彼此视为一国同胞，无论何时何地，均将互相救援。
……去保卫宗教、和平与正义".约文还宣称他们" 仅仅是受上帝之托，前来治理属于同一家
庭的三个分支，即奥、普、俄三国，因而承认包括他们与他们的人民在内的那个基督世界
除上帝外，实际上别无至尊之主".言外之意是说三国君主是完全平等的，没有尊卑之别。
神圣同盟只有" 相互救援" 的原则空话，而无互相制约的具体条件，所以它不是一个需要
履行一定义务、名副其实和手续完备的协定。梅特涅评论说，这是一个" 空洞而响亮的文
件".卡斯尔累说，它充满" 神秘主义和胡言乱语".但无论如何，神圣同盟实质上是强烈的
君主主义和教权主义思想的产物。它主张用武力镇压任何地方发生的革命和扼杀政治上、
宗教上的民主自由，这对当时的国际政治生活发生了重要影响。它是欧洲反动君主共同维
护封建专制制度、反对革命的同盟。梅特涅是神圣同盟的中心人物，而俄国则利用神圣同
盟扮演了欧洲宪兵的角色。
　　神圣同盟的存在可以分为两个阶段。第一阶段从1815年9 月同盟成立到1822年末。这
期间同盟召开过三次会议，组织武装干涉各国革命。第二阶段从1823年初至1830年法国七
月革命爆发。这期间，同盟内部矛盾和分岐越来越严重，只举行了一次会议，也是同盟的
最后一次会议。
　　1818年9 月，应法国的要求，" 欧洲国家同盟" 在埃克斯.拉.夏佩勒(位于原西德，德
文称亚琛）举行会议，亚历山大一世、梅特涅、卡斯尔累、哈尔登堡以及法国的黎塞留公
爵出席。会议讨论的是关于法国已付清了赔款而提前从法国撤出盟国占领军的问题。条约
于10月9 日签字，同年11月底以前占领军撤离法国。四列强公开声明，向法国表示" 这个
庄严的条约造成了普遍和平" ，并邀请法国参加四国同盟，法国表示同意。　　11月15日
，五国共同发表宣言，声明五列强的目的在于维持和平，保障已签订的协定。
　　从而，法国恢复了欧洲强国的地位。在亚琛会议上，亚历山大挑起了一场重要争议。
他提议签订一项公约，规定各国应互相保证彼此的领土所有权和当时的政治制度。他还提
议建立一支以俄国军队为核心的国际军队。他的提议遭到英国和奥地利的强烈反对。英国
认为同盟条约只是防止法国重新发动侵略的手段，决不能构成欧洲超政府的基础。奥地利
更害怕邻国沙俄帝国的强大对它构成的巨大威胁。这一争论表明神圣同盟出现了明显的裂
痕。
　　1820年，在意大利境内的那不勒斯、皮埃蒙特和西班牙都爆发了革命，威胁到奥地利
在伦巴迪亚和威尼西亚的统治，梅特涅建议召开五国(英、俄、奥、普、法）会议。同年10
月，在奥属西里西亚的特洛波召开了神圣同盟第二次会议。会议集中讨论了镇压意大利革
命的问题。　　11月19日，俄、奥、普三国签署了《特洛波议定书》，宣布缔约国的君主
有权对任何一国发生的起义不经他国邀请而实行武装干涉，并将因革命而引起政府变动的
国家开除出神圣同盟。英法虽然反对" 干涉原则" ，但暗示自己不会阻挠奥地利的武装干
涉。
　　1821年1 月，在南斯拉夫的莱巴赫继续召开会议，作为神圣同盟的第三次会议，实际
上是特洛波会议的继续。会议邀请那不勒斯国王斐迪南一世参加。3 月23　日，奥地利军
队占领那不勒斯，镇压了革命，并恢复了斐迪南一世的王位。4 月10日，奥军又会同撒丁
王国军队剿杀了皮埃蒙特的革命，恢复了奥地利在意大利的优势地位。
　　1822年10月至12月，欧洲列强在意大利的维罗纳举行神圣同盟的最后一次会议。参加
这次会议的有俄、奥、普、英、法及意大利等国。会议讨论了法国武装干涉西班牙革命、
西班牙南美殖民地的命运、希腊起义及俄土冲突等问题。由于英国的反对，维罗纳会议放
弃了武装干涉南美殖民地的计划。
　　这次会议既达成了协议，又出现了严重分岐。以后神圣同盟再没有召开会议。
　　从组织上看，至此神圣同盟已经瓦解。
　　2.19世纪20年代欧洲革命运动
　　维也纳会议以后，欧洲一片白色恐怖，封建专制统治得以复辟，贵族僧侣趾高气扬。
但是，法国大革命思想的传播是阻挡不住的，资本主义经济在欧洲大陆仍得到了迅速发展
，资产阶级的力量不断壮大。到19世纪20年代，资本主义与封建专制的矛盾日益尖锐和突
出，在20-30 年代，先后爆发了西班牙革命(1820-1823年）、意大利那不勒斯和皮埃蒙特
革命(1820-1821 年）、希腊独立战争(1821-1829年）、俄国十二月党人起义(1825年）、
法国七月革命(1830年）、比利时革命(1830年），以及1830年和1836年的波兰起义，其中
1830年的法国七月革命最有代表性和影响力。
　　(1)西班牙1820-1823 年资产阶级革命
　　1820-1823 年的西班牙资产阶级革命是西班牙社会矛盾日益尖锐化的必然结果。在拿
破仑统治时期，自由派贵族就曾领导过1810-1814 年的西班牙第一次革命，颁布了《1812
年宪法》，确立了最高权力属于国民的原则。
　　这次革命没有从根本上触动封建土地所有制，并且国王仍然拥有很大权力。
　　拿破仑帝国垮台后，革命政权被推翻，斐迪南七世重登王位，他取消了1808-1814 年
间实行的一切民主改革，恢复了旧制度。斐迪南下令逮捕他的政敌，并亲自参加审判。议
会和各省委员会的名流和进步人士惨遭杀害，大批自由派贵族被监禁和流放，12000 名革
命者被逐出国外。六年战争使西班牙经济遭到严重破坏，人民生活困苦不堪。　　1814年9
月，爆发了米纳将军领导的那瓦尔起义；1815年9 月，狄亚士.波雷尔领导了一场军队起义
；1817年4 月，拉西领导了塞罗纳及其附近驻军的反封建专制的斗争；1819年7 月，基罗
加上校领导的一伙军官策划了抵制裴迪南政府派遣远征军镇压西属拉丁美洲民族独立运动
的起义，但因叛徒告密而流产。
　　以上起义和斗争成为西班牙革命的前奏。同时，西属拉丁美洲殖民地争取民族独立的
革命运动也蓬勃发展，大大促进了西班牙国内革命的爆发。
　　1820年终于爆发了一场大规模的起义，这就是拉斐尔.里埃哥领导的起义。里埃哥出身
于破落贵族家庭，自幼受到资产阶级自由思想的熏陶，参加过1808-1814年反拿破仑的独立
战争。　　1820年1 月，拉裴尔.里埃哥发动了起义。他以恢复《1812年宪法》为号召，受
到所到之处群众的热烈欢迎，但终因众寡悬殊，起义失败。与里埃哥起义相配合，基罗加
也领导了一支3 千人的起义队伍，最后因孤立无援而投降。这些起义虽然失败了，但唤醒
了人民的觉悟，推动了革命的发展。
　　1820年2 月，科隆尼亚举行起义，弗罗尔和西北部其他一些城市也纷纷响应，起义的
旗帜仍然是恢复《1812年宪法》。在群众的强大压力下，斐迪南七世屈服，3 月9 日以后
任命了新政府，成员大都是自由派贵族，又称" 十二年代人" ，以奥古斯丁.阿尔奎列斯为
首。7 月9 日新议会开幕，议会里存在着温和派与激进派的矛盾。温和派是以" 十二年代
人" 为核心的保守派，主张与国王妥协，得到城市大资产阶级、官吏、军官、自由派贵族
和部分知识分子的拥护。激进派是城市小资产阶级、手工业者、工人和知识分子的政治代
表，主要领导人是里埃哥和基罗加。这一派得到官吏和自由派贵族中民主分子的拥护。他
们坚决拥护《1812年宪法》，要求限制王权，但没有提出建立共和国的主张。
　　1822年3 月1 　日举行新议会选举，激进派获得巨大胜利，里埃哥当选为议会主席。8
月5 日，激进派组成了政府，并对7 月叛乱的策划者进行审判，软禁了斐迪南七世。不久
新政府又摧毁了保皇分子在西、法边境上建立的所谓摄政机关，巩固了新政权。
　　里埃哥等人没有重视农民的土地要求，没有重视农民利益，没有得到广大农民的支持
，是这次革命失败的原因之一。神圣同盟的武装干涉是西班牙第二次革命失败的直接原因
。西班牙革命给欧洲其他国家的影响是巨大的。
　　1820年7 月，那不勒斯爆发革命；同年8 月，葡萄牙爆发革命；翌年3 月，皮埃蒙特
爆发革命；同年还爆发了希腊反对土耳其民族压迫的独立运动。
　　(2)意大利1820-1821 年革命
　　意大利曾多年为拿破仑帝国所控制，维也纳会议后，奥地利则成为意大利的主宰，并
且依然处于四分五裂的状态。根据维也纳会议决议，意大利境内的原来各邦国都恢复了封
建统治秩序，梅特涅同各君主国缔结同盟，无条件支持专制制度，镇压民主运动和革命组
织，拿破仑占领时代的文武官员都被免职，现政权和军队的高级职务为特权等级所垄断，
教会的势力得到加强。
　　反动的政治统治严重地阻碍了意大利社会经济的发展，1815-1820 年间，整个意大利
经济处于极度萧条之中。这种社会政治经济状况引起了意大利人民的普遍不满，烧炭党成
为反抗黑暗统治的核心力量。
　　在西班牙革命的影响下，1820年7 月在那不勒斯王国爆发革命，诺拉城的驻军(类似民
兵的组织，成员多为烧炭党人）在古里叶里莫.佩帕的领导下举行起义，并收服了前来镇压
的政府军队。国王斐迪南一世被迫同意颁布宪法，召开议会和成立自由派政府。但同时斐
迪南又向神圣同盟求援，奥地利出兵镇压那不勒斯革命。　　1821年3 月下旬，奥军占领
了那不勒斯城，斐迪南一世重登王位，以极残酷的手段报复革命者，数以百计的人被投进
监狱，甚至被处死，数千人被流放。南方革命就这样结束了。
　　在那不勒斯革命失败的前夕，烧炭党人、自由派贵族桑托雷.迪.桑塔罗萨伯爵为首的
一批军官在意大利北方皮蒙特发动起义，要求颁布宪法和对奥地利作战。皮蒙特起义者和
那不勒斯起义者一样不明确起义的性质和奋斗的目标，只希望能有一个代表自由派利益的
开明君主，实行君主立宪。他们曾把希望寄托在革命时期刚刚被指定的王储查理.阿尔伯特
身上。由于奥军的介入，皮蒙特最终又恢复了封建专制统治，复辟势力对革命者大肆反攻
倒算，起义领袖被迫逃亡国外。梅特涅还派遣警察到伦巴底侦察同起义军及烧炭党人有联
系的人，时间长达三年之久。
　　在伦巴底实行白色恐怖之时，教皇领地也发生了革命，意大利其他地方也有一些小规
模的起义。
　　意大利1820-1821 年革命失败的客观原因是敌人势力的强大和国内外反革命势力的勾
结；失败的主观原因是革命队伍本身的脆弱和不成熟。他们不能发动广大城乡群众参加斗
争，革命尚限于军事暴动和密谋，尤其是对国王抱有幻想。意大利革命是人民大众反封建
和争取民族独立的斗争，它动摇了维也纳体系和神圣同盟。
　　(3)希腊1821-1829 年民族独立运动
　　15世纪中期，希腊几乎全部在土耳其统治下，成为奥斯曼帝国的一部分。由于俄国的
干涉和俄土矛盾，实际上希腊处于半独立状态。18世纪以后资本主义的发展，使希腊人民
的民族意识不断增长，加上法国大革命的影响，一些资产阶级思想家也开始进行争取希腊
独立及酝酿建立共和国的宣传和斗争。拿破仑战败后，希腊人民一度把民族独立寄托在维
也纳会议的公正裁决上，但会议完全违背希腊人的意志，仍维持土耳其在希腊的统治。
　　1814年，希腊商人和旅居国外的希腊侨民在敖德萨成立秘密革命团体" 友谊社" ，领
导人是贵族出身、并在俄国军队中服过役的亚历山大.伊普西兰狄。1821年3 月间，多瑙河
沿岸的摩尔达维亚、瓦拉几亚两公国举行了反对土耳其占领的起义。伊普西兰狄率军进入
摩尔达维亚。由于他们把希望寄托在俄国的支持上，结果求援落空，加上起义军内部的分
歧，土耳其军趁机而入，6 月起义被镇压下去。但是，反抗的烈火却燃遍希腊半岛各地，
到1821年底，希腊很大一部分地区摆脱了土耳其的统治。
　　1822年1 月，在厄皮道尔召开代表会议，宣布希腊独立，成立了国民政府，会议通过
了《厄皮道尔宪法》。宪法规定主权属于人民，在法律面前人人平等。根据宪法，设立了
由选举产生的立法参议院。政府或参议院的成员都是富有的船主和贵族代表人物。范纳尔
贵族马夫洛考尔达多当选为希腊共和国总统。
　　希腊的独立引起了欧洲列强的不安和仇视。土耳其残酷镇压希腊独立运动，仅在开俄
斯岛，一次就屠杀希腊居民23000 人，把47000 人卖为奴隶，成为世界近代史上罕见的大
惨案。希腊人民没有为此而退缩，继续坚持斗争。
　　但是，在希腊革命营垒内部也充满矛盾和斗争。以马夫洛考尔达多为首的掌权派" 亲
欧" ，与英国关系密切，并希望保持现政权，不愿将革命引向深入。
　　以科洛卡特罗尼斯将军为首的游击队没有掌权，是民主派，与俄国关系密切。
　　两派的矛盾导致了内战的发生，结果民主派失败。
　　1827年4 月，希腊召开第三次国民议会。长期在俄军服役的卡波第斯特里亚当选为总
统，倾向英国的理查德.丘奇爵士和科克伦勋爵担任海陆军的统帅。希腊国内亲俄势力得到
加强，而欧洲列强都不想容忍某一国单独在希腊称雄。他们从各自的利益出发，1827年7
月6 日，俄、英、法三国在伦敦签订公约，承认希腊自治。土耳其拒绝该公约，仍然继续
其军事行动。直到1828-1829 年在俄土战争中土耳其失败后，于1829年9 月14日签订了《
阿德里安堡和约》，土耳其才承认希腊独立。
　　希腊的独立运动经过9 年曲折艰苦的斗争才最后完成。在19世纪20- 30年代的欧洲革
命运动中，希腊是唯一获得胜利的国家，也是巴尔干半岛最先取得独立的国家。它具有重
大的意义和影响。它是一场反对封建统治的资产阶级革命，并对其他国家的革命运动起到
了推动作用。
　　(4)俄国1825年十二月党人起义
　　19世纪初，俄国仍然是一个落后的农业国，农奴制占统治地位。农奴制严重地阻碍着
资本主义工业的发展，资产阶级化的地主迫切要求废除农奴制。广大的农奴和工人也深受
农奴制压迫之苦，成为反对农奴制的坚定力量。
　　在19世纪第一个25年里，爆发农民起义281 次，平均每年11次。工人暴动和士兵暴动
也不断发生。1800-1824 年间工人暴动64次；1816-1825 年间士兵暴动25次。俄国人民反
农奴制的斗争高潮迭起，说明农奴制已濒临危机。
　　19世纪初，一批深受资产阶级思想影响的俄国贵族青年形成了革命团体" 十二月党人"
，成为反农奴制运动的鼓动者。他们在大学或军官学校学习时期，就受到孟德斯鸠、伏尔
泰、卢梭、拉吉舍夫等人先进思想的启蒙和法国革命的熏陶，后来又经受了反拿破仑战争
的洗礼，认识到俄国农奴制度的落后和腐朽，成为俄国第一代资产阶级革命家。从1816年
开始，" 十二月党人" 先后建立了许多秘密团体，中间几经改组，最后于1821年建立了"
南方协会" 和" 北方协会".帕维尔.伊万诺维奇.彼斯特尔，思想先进，知识渊博，是南方
协会的领导人。他于1816年8 月被吸收加入救国协会，同年秋当选为协会章程起草小组的
成员，草拟了《祖国忠诚子弟协会章程》的绝大部分。该章程草案于1817年1 　月被协会
成员会议通过，使救国协会有了比较明确的纲领。他还组织了救国协会唯一的外省分会——
米塔瓦分会。他早时拥护君主立宪制，1818年所写《关于国家管理札记》表明了他的这一
基本政治立场；1820年所写的《社会——政治论》，仍宣扬以实现君主立宪制为目标。　　
1821年3 月，南方协会的成立，表明他已转向共和主义立场。　　1822年1 　月，在南方
协会的基辅会议上他系统地提出了共和国方案。次年，这一方案被通过为南方协会纲领。
　　1824年1 　月南方协会讨论并通过了由他主笔的共和国宪法草案《俄罗斯真理》。草
案提出废除封建等级制度、实现共和政体、解放农奴并分给他们土地等主张。
　　北方协会主要领导人是尼基塔.莫拉维也夫。他于1821年起草了君主立宪政体的宪法，
并希望该宪法能成为北方协会的纲领。协会中的一些成员信仰共和主义，不同意他的主张
。俄历1826年4 月27日，莫拉维也夫受审时曾说：" 如果皇族那时候不接受宪法，那么我
认为只有采取断然的手段放逐他们，并建议建立共和政体。" 这说明莫拉维也夫也并不固
执君主立宪制的主张。　　1824年，彼斯特尔来到彼得堡与北方协会谈判合并事宜，关于
政体问题，最后基本取得一致意见——实行共和制；致于革命胜利后是否实行临时革命政府
专政则由全国代表大会决定。可见，南、北方协会在基本政治主张方面是趋向一致的。南
、北方协会保持着密切的联系，并积极准备武装起义。
　　1825年11月19日，沙皇亚历山大一世突然去世。皇位继承问题出现混乱，"十二月党人
" 决定乘机发动武装起义。
　　亚历山大一世无嗣，根据罗曼诺夫王朝的传统，亚历山大一世死后应由其二弟康斯坦
丁大公继位。但他与波兰一位非贵族出身的姑娘结婚，不宜再作沙皇，于是内定由尼古拉
接替亚历山大一世。但亚历山大生前未向全国臣民公布这一重要决定。亚历山大一世去世
的消息传出后，沙皇政府文武官员则向康斯坦丁宣誓效忠。康斯坦丁也不公开宣布放弃皇
位，以使尼古拉无法继位，造成了俄国历史上的" 皇位空缺" 时期。后来，尼古拉等得不
耐烦，宣布俄历12月14日由全国文武官员向他" 再宣誓". "十二月党人" 北方协会杜马决
定利用" 再宣誓" 之机，以武力胁迫枢密院发布他们拟定的《告俄罗斯人民书》，若遭拒
绝便举行武装起义。尼古拉一世得知北方协会的计划后，把" 再宣誓" 的时辰提前，打乱
了起义者的计划。　　12月14日，起义士兵开到参议院广场时，尼古拉一世即位的礼仪程
序已结束，起义的指挥官谢.特鲁别茨伊公爵背叛起义也未到广场，起义失去了主动性。新
沙皇尼古拉一世调遣4 倍于起义者的兵力前来镇压，起义失败。
　　1825年12月29日(俄历），南方协会也发动了起义。起义者攻克了瓦西利科夫城，几乎
全体官兵都参加了起义队伍，起义达到了高潮。　　12月31日，起义军到达莫托维洛夫卡
镇后，附近农民听说起义的目的是推翻农奴制，纷纷表示对起义的拥护，有些农民则要求
参加起义队伍。但起义领导者死抱着军队起义的方针，拒绝人民群众参加革命。次年1 月3
日(俄历），起义军在特利列斯村被政府军镇压而失败。
　　尼古拉一世以极残酷的手段对起义者进行镇压和报复，共有579 人被提交法庭审判，
彼斯特尔、雷列耶夫等5 名起义领袖被处以绞刑，许多起义士兵被鞭笞致死，许多人被流
放到西伯利亚服苦役。
　　" 十二月党人" 起义是俄国历史上第一次反对沙皇专制制度的公开武装斗争，具有深
远的历史意义，对以后俄国革命有重大影响。
　　" 十二月党人" 起义有其突出特点，革命者采取了发动军队武装起义的斗争方式。参
加12月14日起义的是近卫军莫斯科团、海军团、榴弹兵团和芬兰团的3000名士兵。　　12
月29日在乌克兰起义的是契尔尼戈夫团1164名士兵。在总计4000多名起义军人中，约有40
名沙皇军官。在起义失败后被审讯的579 人中，456 人是军官。另外，" 十二月党人" 几
乎都是青年。
　　第一个秘密协会的6 名创始人中，年龄最大的只有27岁，最小的20岁。起义失败后被
处绞刑的5 名革命家，其中年龄最大的33岁，最小的23岁。青年更富于理想和热情，这也
是" 十二月党人" 发动这场革命运动的重要条件。
　　但列宁认为：" 十二月党人" 是极少数没有人民支持的软弱无力的贵族，他们脱离人
民群众。这也说明敌我力量悬殊，他们的起义遭到失败是必然的。
　　三、马克思主义的诞生
　　1.马克思和恩格斯
　　(1)卡尔.马克思(1818-1883 年）
　　马克思1818年5 月5 日生于普鲁士莱茵省特利尔城的一个具有自由主义和启蒙思想的
律师家庭。他在少年时代就受到民主运动的影响和家庭、学校的良好教育，思想活跃、勤
奋好学。他为父亲的" 纯洁品德和法学才能出众" 而骄傲；他赞美母亲把一生" 整个地贡
献给了爱与忠诚".1835年他在中学毕业作文《青年在选择职业时的考虑》中写道：" 如果
我们选择了最能为人类福利而劳动的职业，那么，重担就不能把我们压倒，因为这是为大
家而献身；那时我们所感到的就不是可怜的、有限的、自私的乐趣，我们的幸福将属于千
百万人，我们的事业将默默地、但是永恒发挥作用地存在下去，而面对我们的骨灰，高尚
的人们将洒下热泪。" 这时的马克思尚未确立科学的世界观，但已表明他已具有超出常人
的人生价值观、远大抱负和高尚情怀。
　　1835年10月，马克思考入波恩大学，一年后转入柏林大学，攻读法律。
　　他的学习兴趣广泛，历史和哲学是他更专注的学科，尤其是黑格尔哲学。黑格尔哲学
使他从辩证思维的海洋中汲取智慧和力量，并使他摆脱宗教的影响，接受无神论。他参加
了青年黑格尔派的活动，但他并没有站在青年黑格尔派的立场上停步不前。　　1841年春
，他撰写了大学毕业论文——《德谟克利特的自然哲学和伊壁鸠鲁的自然哲学的差别》，表
明他已是一个彻底的无神论者和民主主义者。他对黑格尔哲学采取了批判态度，主张哲学
和实践斗争相结合，表现了改变德国社会生活的彻底革命精神。　　1841年，马克思于柏
林大学毕业，并获得了耶鲁大学授予的博士学位，该大学哲学系系主任巴赫曼教授审阅了
他的论文，称赞他" 才智高超、见解透彻、学识渊博".著名的青年黑格尔分子莫泽斯.赫斯
在给一个朋友的信中说，" 你应该准备去结识一位最伟大的哲学家，也许是当今活着的唯
一的真正的哲学家。……他将给中世纪的宗教和政治以最后的打击。他既有最深刻的哲学严
肃性，也有最敏锐的机智。请你设想一下，如果把卢梭、伏尔泰、霍尔巴赫、莱辛、海涅
和黑格尔结合成一个人——我说的是结合，不是凑合——，那这个人就是马克思博士。" 当时
的马克思年仅23岁。
　　大学毕业以后，马克思立即投入了反对普鲁士专制主义的现实斗争。从1842年4 月起
，他为《莱茵报》撰稿，同年10月，任该报主编，以犀利的笔锋揭露和抨击反动政府的政
策。他抨击普鲁士制度不给人民以言论出版的自由时说：" 我是一个幽默家，可是法律却
命令我用严肃的笔调。我是一个激情的人，可是法律却指定我用谦逊的风格。没有色彩就
是这种自由唯一许可的色彩。每一滴露水在太阳的照耀下都闪耀着无穷无尽的色彩。但是
精神的太阳，无论它照耀着什么事物，却只准产生一种色彩，就是官方的色彩。" 在《莱
茵报》被查封后，1843年10月，马克思迁居巴黎，同德、法工人的秘密团体建立了联系，
并经常参加工人群众的集会。1844年2 月，他在与黑格尔左派分子卢格合办的《德法年鉴
》上发表了《论犹太人问题》和《＜黑格尔法哲学批判＞导言》以及几封重要信件，表明
他已从唯心主义转向唯物主义，从革命民主主义转向共产主义。
　　1848年8 月底马克思和恩格斯在巴黎会见，从此开始了他们的伟大友谊与合作。他们
共同创立了科学共产主义理论，同形形色色的资产阶级和小资产阶级思潮作斗争，支持
1848年欧洲革命并写出一系列著作总结这次革命的经验教训，组织了第一个无产阶级政党
——共产主义者同盟和国际工人组织——第一国际(即国际工人协会）。从50年代起，马克思致
力于政治经济学的研究，1859年发表了《政治经济学批判》第一分册；1861-1863 年写了
23本政治经济学笔记；1865年完成长达200 多万言的《资本论》全部草稿。
　　马克思满腔热情地讴歌巴黎公社的革命首创精神，总结了公社的经验。他是各国革命
运动的良师益友。在1850至1870年的20年里，他和恩格斯几乎每天通信，讨论各种政治问
题以及自然科学和社会科学问题。从1851年开始为美国《纽约每日论坛报》和英国及其他
国家的报刊撰稿，评述各种重大的国际问题，其中包括对中国社会特点的分析，揭露和谴
责俄、英对中国的侵略，歌颂和赞扬中国人民的反抗精神。马克思一生写了许多伟大的著
作，最为全世界熟悉的当属与恩格斯合著的《共产党宣言》以及他的名著《资本论》。
　　他提出的剩余价值理论和唯物史观是他一生中两项伟大发现。他和恩格斯共同创立的
科学共产主义理论具有划时代的伟大意义。
　　马克思是德国人，但在他65年的人生中有2 的时光侨居他国，其中3 有34年住在英国
。德意志各邦反动政府把他视为" 最危险的敌人" ，以各种借口拒绝承认他的德国国籍。
他在法国和比利时期间也一再遭到当局的驱逐和骚扰。对此，马克思泰然处之，他豪迈地
说：" 我是世界公民，我走到哪儿就在哪儿工作。"直到1883年他去世，也没有取得固定的
国籍。他的母亲始终不理解马克思的胸怀和抱负。她希望儿子能获得法学学位和高官厚禄
。
　　但是马克思获得的是哲学博士学位，而且从不追求官职。当他写成《资本论》后，他
母亲感叹地说：" 你如果不是写了一本论资本的书，而是弄到一笔资本，那就聪明得多了
。" 马克思为无产阶级的解放事业奋斗了一生，并且本身也是一个名副其实的无产者。他
在写作《资本论》时，家里竟穷得没有煤烧，没有饭吃，自嘲" 饿得象只鹰" ，典当了上
衣去买稿纸，写好稿子竟无钱买邮票邮寄。反动政府的迫害，贫困的生活压力以及繁重的
理论创作和实际工作重担，严重地损害了马克思的健康。1883年3 月14日，马克思因病与
世长辞，享年65岁。
　　恩格斯在谈到马克思的伟大历史功绩时指出：" 马克思发现了人类历史的发展规律"
；" 还发现了现代资本主义生产方式和它所产生的资产阶级社会的特殊运动规律".他说马
克思是" 科学巨匠" ，并且" 首先是一个革命家".他指出，马克思的逝世" 对于欧美战斗
着的无产阶级，对于历史科学，都是不可估量的损失".马克思逝世的消息引起全世界反响
，从3 月16日起，在纽约，美国国旗下半旗致哀。3 月19日晚，纽约工人和进步人士举行
万人追悼会，与会者用英、德、俄、意、法、西班牙和斯堪的那维亚语等多种语言发表讲
话，称颂马克思的伟大历史功绩，盛况空前。在欧美许多国家，不但各社会主义和民主报
刊纷纷刊登悼念马克思的文章，欧洲一些资产阶级自由报刊，甚至已往曾受过马克思批判
的报刊，也都发表了马克思逝世的讣告和评论。
　　马克思逝世到现在已经一百多年了，但他的英名和事业是不朽的，他的著作在世界五
大洲广泛传播，他的思想历经沧桑，依然闪耀着真理的光辉。
　　就是在西方资本主义国家中，也有许多学者热衷于马克思主义的研究，尽管他们有自
己的出发点，对马克思主义的理解甚至会有许多偏误，但这也足以说明马克思主义在当代
社会生活中仍然是不可忽视的力量。
　　(2)弗里德里希.恩格斯(1820-1895 年）
　　弗里德里希.恩格斯，1820年11月28日生于德国莱茵省巴门市一个工厂主家庭。其父一
心想把他培养成自己事业的继承人，所以，恩格斯中学未毕业就被送到巴门和不来梅的商
业营业所当办事员。年轻的恩格斯十分厌恶工商界那种尔虞我诈的庸俗习气。他无心经商
，而是致力于文学、历史和哲学的研究。1841年，他在柏林服兵役期间，闲暇时便去柏林
大学听课，研究黑格尔哲学，并参加了青年黑格尔派。　　1842年，他被派往曼彻斯特他
父亲入股的棉纺厂办事处工作。此间他周游英国各地，深入工厂和工人住区，调查和了解
英国工人阶级状况，参加工人集会，研究了英国古典政治经济学和空想社会主义学说。　
　1844年恩格斯在《德法年鉴》上发表《政治经济学批判大纲》等著作，成长为一个唯物
主义者和共产主义者。
　　恩格斯无愧于科学社会主义奠基人、马克思的亲密战友和国际无产阶级导师的光荣称
号。他一生写了许多光辉的著作，其中有一些是与马克思合作的伟大创造，也有许多是他
独立完成的篇章。他所写的《社会主义从空想到科学的发展》，被马克思称为" 科学社会
主义的入门" ；《反杜林论》则被列宁誉为马克思主义的" 百科全书".在马克思逝世以后
，他致力于整理出版《资本论》第二、三卷的工作，唯有他能完成这一具有历史意义的任
务。
　　恩格斯积极献身革命实践活动。1846年，他同马克思共同组织了布鲁塞尔共产主义通
讯委员会。同年8 月，在巴黎宣传科学共产主义，同" 真正的社会主义" 及蒲鲁东主义展
开论战。1847年应邀参加正义者同盟改组大会，会议决定将正义者同盟改组为共产主义者
同盟。在1848年欧洲革命中，恩格斯协助马克思办《新莱茵报》，还亲自参加了对敌作战
。他积极参加了第一国际的活动，并创办了第二国际，指导了第二国际的前期活动。德国
革命家威廉.李卜克内西说，恩格斯是" 文武双全的英雄" ，" 他既是指路人，又是带路人
；既是领袖，又是战士。在他身上体现了理论与实践的结合".列宁在评价恩格斯伟大的一
生时指出，恩格斯是在他的朋友马克思之后，" 整个文明世界中最卓越的学者和现代无产
阶级的导师".马克思和恩格斯并肩战斗近40年，结下了伟大的革命友谊，在全世界传为佳
话。恩格斯对马克思及其全家的无私帮助和奉献精神更为世人赞叹。为了在经济上帮助马
克思，他不得不同他一向厌恶的" 鬼商业" 打交道20年。
　　起初他不定期地给马克思寄上几镑钱；后来就每月甚至每周定期汇款；若干年后他成
了公司的股东，大笔款子源源不断寄往伦敦。而当1869年6 月30日他最后一次去营业所时
，忍不住高兴地喊道：" 最后一次了！" 他挥着手杖，唱着歌回到家里，并写信告诉母亲
：这是他自由的第一天。马克思非常理解恩格斯友谊的分量和价值，他在给恩格斯的信中
说：" 我的良心经常象梦魔压着一样感到沉重，因为你的卓越才能主要是为了我才浪费在
经商上面，才让它们荒废。" 马克思还说过：" 半辈子依靠别人，一想起这一点，简直使
人感到绝望。这时唯一使我能挺起身来的，就是我意识到我们两个人从事着一个合伙的事
业。" 马克思还对恩格斯说过" 我在内心深切地感受到：你的友谊多么富有自我牺牲精神
。" 而恩格斯对自己为马克思所做的一切终生不悔。
　　恩格斯像马克思一样是一位学识渊博的巨人。他研究的领域非常广泛。
　　有人说，人类一切知识的领域都留下了他探索的足迹。他不仅对哲学、历史、文学有
精深的研究，对军事学、语言学、艺术以及自然科学也都有深入的探讨。
　　1895年8 月5 日，恩格斯因患喉头癌病逝于伦敦，享年75岁。根据他的遗嘱，他的骨
灰罐在他生前喜爱的休息地伊斯特勃恩海滨(英国的南岸）
　　被投入波涛汹涌的大海。列宁写了悼念文章《弗里德里希.恩格斯》，文章开头引用了
俄国诗人涅克拉索夫的著名诗句：
　　一盏多么明亮的智慧之灯熄灭了，
　　一颗多么伟大的心停止了跳动！
　　这是对恩格斯光辉一生的恰当评价。
　　2.马克思主义诞生的历史条件
　　(1)西欧工人运动的兴起和发展
　　从14-15 世纪起，资本主义生产方式就开始在封建社会内部成长起来，一般都经历了
家庭手工业、工场手工业和大机器工业3 个发展阶段。　　17世纪中叶，英国资产阶级革
命的爆发标志着资本主义制度的诞生；18世纪末叶法国大革命的爆发最终确立了资产阶级
的政治统治，极大地促进了资本主义经济的发展。到19世纪30-40 年代，英国完成了产业
革命，法国、德国和比利时等国家也先后踏上了产业革命的道路。
　　恩格斯指出：" 产业革命创造了一个大工业资本家的阶级，但是也创造了一个人数远
远超过前者的产业工人的阶级。这个阶级，随着产业革命对一个又一个工业部门的占领，
在人数上不断地增加；而随着人数的增加，它在力量上也增加了。" 的确，产业革命不仅
是生产技术的革命，而且是一场深刻的社会关系的变革，它孕育了阶级利益根本对立的孪
生子——资产阶级和无产阶级。资本家为了追求高额利润，拼命剥削和压迫工人阶级。物质
利益的冲突，引起工人阶级的反抗和斗争。工人阶级的斗争经历了自发斗争、经济斗争和
政治斗争的不同发展阶段。自发斗争表现为捣毁机器、工厂和殴打厂主等原始形式；经济
斗争的主要形式是组织工会和进行罢工，目的是提高工资、缩短工时和改善劳动条件；政
治斗争的形式主要是进行罢工、游行示威、议会斗争和武装起义等，夺取政权的武装斗争
是政治斗争的最高形式。
　　19世纪30-40 年代，西欧工人运动进入了一个新的发展阶段，开始了无产阶级独立的
政治斗争。　　1831年和1834年法国里昂工人的两次起义，1836-1848年的英国宪章运动及
1844年德国西里西亚纺织工人起义，被称为西欧著名的3 大工人运动。3 大工人运动重要
的历史意义在于：标志着无产阶级已作为一支独立的政治力量登上了世界历史舞台，开始
显示出无产阶级的伟大历史作用，为科学共产主义理论的产生奠定了阶级基础。
　　(2)圣西门、傅立叶和欧文的空想社会主义思想
　　资本主义社会的矛盾暴露了资本主义制度的弊端，它使人们失望和不满。于是，许多
人就幻想能够建立一个消除贫富对立的美好社会。　　19世纪初英、法两国批判的空想的
社会主义学说，就是这种思潮的反映，主要代表人物是：法国的昂利.圣西门(1760-1825
年）、沙尔.傅立叶(1772-1837 年）和英国的罗伯特.欧文(1771-1858 年）。
　　三大空想社会主义者的理论贡献有两个方面：一是抨击了资本主义的种种罪恶；二是
对未来社会提出了许多天才的设想。这些理论贡献成为马克思恩格斯创立科学社会主义理
论的宝贵思想来源。
　　圣西门是一位博学而富有远见的思想家，出身于法国贵族家庭，参加过美国独立战争
和法国大革命，他的主要理论贡献是：①看到了法国大革命是阶级斗争，它不仅是贵族和市
民等级间的阶级斗争，而且是贵旋、平民和无财产者之间的阶级斗争。恩格斯认为。" 这
在1802年是相当天才的发现".②提出了一切人都应当劳动的观点。③初步觉察到经济状况是
政治制度的基础。④主张建立一个人人都有劳动权利和义务、不受压迫和剥削、有计划地组
织起来的新社会。
　　圣西门把社会分为" 劳动者" 和" 游手好闲者" 两部分。劳动者既包括雇佣工人，也
包括厂主、商人和银行家。他认为银行家、厂主、商人这些" 积极的"资产者是未来社会的
领导力量，可以对消极的无财产者发号施令。他的" 游手好闲者" 指旧时的封建特权分子
，一切不参加生产和贸易而靠租息为生的人。
　　傅立叶是一位社会批评家和讽刺家。他出身于法国一商人家庭，当过店员、商店经理
和交易所的经纪人。他对唯利是图、损人利己的资本主义内幕有深刻的了解，揭露得生动
、辛辣。他对资本主义进行了深刻的批判，认为资本主义是本末倒置的世界：医生希望病
人多；律师希望打官司的人多；建筑师希望发生大火灾，烧毁半座城市；玻璃匠希望下一
场大冰雹，把所有的玻璃都打碎。恩格斯认为，在马克思以前，对资本主义社会" 能够进
行这种批评的人只有傅立叶一人".傅立叶第一个提出" 在任何社会中，妇女解放的程度是
衡量普遍解放的天然尺度" 的思想。他探索了人类社会的发展规律，并能辩证地认识社会
历史的发展，把到他为止的社会历史分为蒙昧、宗法、野蛮、文明四个阶段，认为社会发
展是由低级到高级的运动。他主张的未来社会被称为" 法伦斯泰尔" ，在那里人们共同劳
动，男女平等，实行普及免费教育。他还提出了消灭脑体劳动对立和城乡对立的思想。他
不主张废除私有制，也不实行暴力革命，他寄希望于富人帮助以实现他的理想社会。他贴
出告示，声明每天中午在家等候富人前来捐款资助，甚至给拿破仑写信求援。
　　结果，思想家望眼欲穿，无有富人登门。
　　欧文是一位空想社会主义的实践家，出身于英国一手工业者家庭，10岁学徒，当过店
员，后来成为工厂经理。他生活在英国工业革命的时代，对资本主义的了解要比傅立叶和
圣西门更深刻。他为建立一个美好的社会进行了勇敢的实践，并百折不回。
　　从1800年起，欧文在他管理的苏格兰新拉纳克棉纺厂实行提高工人福利的改革：缩短
工作时间；经济危机时工厂停工，工人照拿工资；举办公共食堂、夜校和幼儿园，提出了
教育与生产劳动相结合的思想。恩格斯评论说欧文创造了一个" 比较合乎人的尊严的环境
".但欧文自己也认为他的改革没有改变工人的奴隶地位。后来，他的思想逐渐转向共产主
义，主张消灭私有制。
　　1823年他提出通过建立共产主义移民区来消除爱尔兰贫困的办法；1824年在美国印第
安那州，他花3 万英镑购买3 万英亩土地，建立了新和谐共产主义移民区，坚持四年后失
败，欧文也从此一贫如洗。
　　在美国的实验失败后，他直接转向工人阶级，在工人运动中活动30年。
　　1834年主持建立英国全国工会联合会，并当选为第一任主席。1832年还试办过一个"
劳动市场".欧文失败的原因之一在于他一生的斗争基本上是一种个人的活动，而社会历史
条件的限制则是根本的原因。
　　三大空想社会主义者的思想在社会主义学说发展史上享有着重要地位。
　　1870年恩格斯在《德国农民战争》一书序言中指出：" 德国的理论上的社会主义永远
不会忘记，它是依靠圣西门、傅立叶、欧文这三位思想家而确立起来的。" (3)马克思恩格
斯世界观的转变及科学共产主义理论的创立
　　马克思在《莱茵报》工作期间世界观发生了根本转变。阶级斗争的实践使他认识到，
黑格尔关于理性是历史发展的动力和国家应该体现理性的原则等观念是错误的，而国家和
法律都是统治阶级用以维护本阶级利益的工具，经济利益是人们社会活动的基本出发点。
这促使他起来批判自己一度信仰过的黑格尔哲学。使他开始从唯心主义转向唯物主义，从
革命民主主义转向共产主义。1843年11月迁居巴黎以后，他对工人运动的了解和理论研究
工作，使他完成了自己世界观的转变。他发表的《论犹太人问题》和《＜黑格尔法哲学批
判＞导言》论证了只有社会主义革命才能使人类从私有制的统治下解放出来，主张对一切
剥削制度进行无情的批判，尤其是" 武器的批判" ；指出无产阶级是实现社会主义革命的
决定力量，公然申明自己的哲学是为无产阶级服务的。这两篇文章的发表是马克思世界观
转变完成的标志。
　　同一时期，恩格斯也完成了世界观的转变。他在《政治经济学批判大纲》、《英国工
人阶级状况》和《共产主义原理》等著作中提出了一系列共产主义理论观点。他指出，私
有制是资本主义社会一切政治经济矛盾的根源。他第一次说明无产阶级不只是一个受苦的
阶级，而且是一个能够自己解放自己的阶级，是实现社会改革的重要力量。他还指出了工
人运动必须同社会主义相结合以及无产阶级必须用暴力推翻现存制度的思想。这标志着恩
格斯已经转变为唯物主义者和共产主义者。
　　1844年9 月，马克思和恩格斯在巴黎会见后就开始了他们创立科学社会主义理论的共
同事业。到1847年底他们完成了一系列重要著作：《神圣家族》(合写）、《德意志意识形
态》(合写）；马克思写了《关于费尔巴哈的提纲》、《哲学的贫困》、《雇佣劳动与资本
》；恩格斯写了《英国工人阶级状况》和《共产主义原理》等。这些著作论述了科学社会
主义的基本观点和重要原理，标志着科学共产主义思想体系已经形成。
　　马克思恩格斯在创立科学社会主义理论时吸取了人类先进思想的优秀成果，他们批判
地继承了德国的古典哲学、英国的古典政治经济学和英法两国的空想社会主义学说，创立
了马克思主义哲学(即辩证唯物主义和历史唯物主义）、马克思主义政治经济学和科学社会
主义。
　　3.共产主义者同盟和《共产党宣言》
　　(1)共产主义者同盟的建立
　　马克思恩格斯在创立科学社会主义的同时，积极着手建立无产阶级政党。1846年2 月
，他们创建了布鲁塞尔共产主义通讯委员会，通过这个组织与各国社会主义者及工人团体
建立经常性联系，了解各国工人运动的情况，宣传科学社会主义理论，批判社会主义运动
中流行的各种错误思潮，逐步统一认识，把真正的革命分子团结起来，为建立统一的共产
主义政党作准备。委员会选出马克思、恩格斯和比利时的日果(1820-1860 年）组成常务委
员会。
　　通过布鲁塞尔共产主义通讯委员会对各国社会主义团体的了解，马克思恩格斯把注意
力集中到改造正义者同盟上面。正义者同盟是由到国外谋生的德国手工业者于1836年在巴
黎成立的一个半宣传半密谋的工人团体，其指导思想是魏特林的平均的空想的共产主义；
口号是没有阶级观点的" 人人皆兄弟" ；宗旨是企图用密谋手段和发动少数人起义的办法
在德国建立" 共产主义".同盟于1839年参加" 四季社" 领导的起义失败后，活动中心转移
到了伦敦。这样，英、法、波、瑞士等国的一些社会主义者也参加了同盟的活动，使它逐
渐发展成为一个国际性的组织。
　　改造正义者同盟的第一步是对魏特林主义的批判。起初，马克思和恩格斯对魏特林寄
予很大希望，耐心帮助他。但他以伟大人物自居，拒绝接受批评和改正错误。1846年3 月
30日，在通讯委员会的会议上，马克思批判了魏特林的宗派思想，并分析了密谋活动的危
害，指出无产阶级谋求解放的道路应该是开展群众性的政治斗争。马克思还要求魏特林抛
弃在德国立即实现共产主义的空想，指出德国无产阶级应该参加反封建的民主革命斗争。
但是，魏特林坚持自己的错误观点，并且在5 月11日的会议上公然为对工人运动危害极大
的" 真正社会主义" 辩护。在这种情况下，马克思恩格斯公开声明与他决裂。在这场斗争
的关键时刻，正义者同盟的多数领导人都站在马克思恩格斯一边，表明科学社会主义战胜
了长期统治同盟的魏特林主义。
　　批判" 真正的社会主义" 是马克思恩格斯改造正义者同盟的又一重要步骤。" 真正的
社会主义" 是以德国卡尔.格律恩为代表的一种小资产阶级思潮，极力宣扬阶级调和，反对
阶级斗争，以资产阶级人道主义为理论基础，把" 爱" 奉为解决一切社会问题的灵丹妙药
。这一流派的另一代表人物是克利盖，1845年他把这一思潮带到美洲，以正义者同盟的名
义在美国进行蛊惑性宣传，企图通过向上层人物乞求资助在美洲建立起第一批" 充满天国
的爱的村镇".1846年5 月，布鲁塞尔通讯委员会召开特别会议，讨论克利盖问题，并通过
了马克思恩格斯起草的《反克利盖的通告》，批判克利盖用" 爱" 的胡言乱语冒充共产主
义，这一荒诞宣传会使工人阶级的意志颓废，并指出他所代表的只是那些想逃脱破产命运
、希望在美国碰上好运的小资产者的心理状况。《通告》的发表给克利盖以沉重打击，从
此他就从同盟的舞台上消失了。巴黎也是正义者同盟的主要据点之一，格律恩在那里有很
深的影响。
　　1846年8 月，恩格斯来到巴黎，向工人宣传科学社会主义的基本原理，批判格律恩及
其追随者，斗争非常激烈。有一次辩论会持续了3 个夜晚。恩格斯在辩论中阐明了科学社
会主义的基本原则：①维护同资产者利益相反的无产者的利益；②用消灭私有制而代之以财
产公有的手段来实现这一点；③除了进行暴力的民主的革命以外，不承认有实现这些目的的
其他手段。辩论的结果，以13票对2 票通过了恩格斯提出的3 项原则。这表明科学社会主
义战胜了" 真正的社会主义"思潮。
　　马克思恩格斯对各种非科学社会主义流派的批判，促使同盟盟员及其主要领导人接受
了科学社会主义，并认识到彻底改组同盟的必要性。1847年春，莫尔(1813-1849 年）根据
同盟的决定，携带正式委托书，先后到布鲁塞尔和巴黎邀请马克思和恩格斯参加改组同盟
。鉴于同盟已有了根本转变，他们改变了过去拒绝参加的态度，欣然应邀，准备把同盟改
造为共产主义政党。
　　1847年6 月2-9 日，在伦敦举行正义者同盟改组大会。恩格斯出席了大会，马克思由
于经济困难没能出席。根据马克思恩格斯的建议，大会决定将正义者同盟改组为共产主义
者同盟。这次大会实际上成为共产主义者同盟的第一次代表大会。共产主义者同盟的建立
不仅是名称的改变，而且是指导思想、政治路线和组织成分的根本改变。这一新名称在于
表明" 我们向现存的社会制度和私有制进攻，在于我们要财产公有，在于我们是共产主义
者".大会决定采取特别措施，如向各地派遣特使进行组织整顿，" 让危害整个组织生存的
个别盟员离盟" ，" 吸收其他从事共产主义运动而一直在盟外的人士加入同盟".大会审议
了恩格斯和沙佩尔为大会拟定的章程草案。章程第一条规定：" 同盟的目的：通过传播财
产公有的理论并尽快地求其实现，使人类得到解放。" 章程规定吸收盟员" 始终力求做到
以原则为准绳，而不是以这个人或那个人为准绳".章程规定同盟的组织机构为支部、区部
、总区部、中央委员会和代表大会；委员会和代表都由选举产生，并随时可以罢免。代表
大会是最高权力机关。这些规定体现了民主制原则。
　　大会还过论了恩格斯起草的同盟纲领，选举了中央机构的成员，主席是沙佩尔，秘书
是沃尔弗。大会还决定出版中央机关刊物《共产主义杂志》。
　　大会接受了马克思恩格斯提出的" 全世界无产者，联合起来" 的口号，以取代原来"
人人皆兄弟" 的旧口号。
　　(2)《共产党宣言》
　　1847年11月29日-12 月8 日，共产主义者同盟第二次代表大会在伦敦秘密举行。马克
思恩格斯都出席了大会。大会主席是沙佩尔，秘书是恩格斯。
　　大会通过了《共产主义者同盟章程》。根据马克思恩格斯的意见，第一条关于同盟的
目的修改为：" 推翻资产阶级政权，建立无产阶级统治，消灭旧的以阶级对抗为基础的资
产阶级社会和建立没有阶级、没有私有制的新社会。" 关于盟员的条件修改为：生活方式
和活动必须符合同盟的目的；具有革命毅力并努力进行宣传工作；承认共产主义；不得参
加任何反共产主义的(政治的或民族的）团体并且必须把参加某团体的情况报告有关的领导
机关；服从同盟的一切决议；保守同盟的一切秘密；必须获得一致通过，才能被接收入某
一支部。盟员不遵守这些条件即行开除。
　　会上，马克思恩格斯再次阐述了科学社会主义基本原理，代表们进行了热烈的辩论，
最后一致赞成他们的观点，并委托他们起草同盟纲领，以作为党的宣言公布。会后不久，
马克思恩格斯共同拟定了国际共产主义运动的第一个战斗纲领——《共产党宣言》，于1848
年2 月在伦敦用德文发表，共印1000册，寄往法国、德国、比利时、瑞士和其他国家，由
那里的盟员散发。
　　《宣言》以透彻鲜明的笔调阐述了新的世界观，即包括社会生活在内的彻底的唯物主
义，全面深刻的发展学说辩证法，以及共产主义新社会的创造者无产阶级所负有的世界历
史使命的理论。
　　《宣言》的基本思想是：每一历史时代的经济生产以及必然由此产生的社会结构，是
该时代政治的、精神的和历史的基础；因此，从原始氏族解体以来的历史是阶级斗争的历
史；资本主义阶段阶级斗争的发展已经达到这样一个阶段，即无产阶级如果不同时使整个
社会永远摆脱剥削、压迫和阶级斗争，就不能获得自身的解放。
　　《宣言》论证了共产主义社会是现代资本主义社会发展的必然结果；资产阶级的灭亡
和无产阶级的胜利同样是不可避免的；无产阶级为了实现自己的历史使命，必须建立共产
主义政党。共产党代表整个无产阶级的利益，它以先进的科学理论为指导，支持一切反对
现存社会制度的革命运动，并努力争取全世界民主政党之间的团结和协作。
　　共产主义者同盟是全世界第一个无产阶级革命政党，它的建立标志着国际共产主义运
动的兴起。《共产党宣言》第一次系统地阐述了马克思主义的思想体系，是无产阶级革命
政党第一个" 周详的理论和实践的党纲".它的发表标志着马克思主义的诞生。马克思主义
的诞生，是人类思想史上具有划时代意义的伟大革命。从此，全世界无产阶级和进步人类
有了认识世界和改造世界的思想武器，无产阶级的解放斗争有了明确的奋斗目标。
　　四、欧洲1848-1849 年革命运动
　　1.1830-1848 年间欧洲政局和国际关系
　　19世纪30年代到40年代末期，欧洲政局动荡不安，各国普遍要求改革现状，爆发了
1830年法国七月革命，1830年波兰起义、1830年比利时革命、1832-1833年土耳其和埃及的
战争。1833年7 月8 日，温加尔.伊斯克列西俄土条约签订；同年，俄、普、奥三国君主会
议召开。1840年英、奥、普、俄四国签订伦敦协定。在30年代，法国七月革命的声势最大
，它影响了当时欧洲主要国家之间的关系。到40年代末期爆发了席卷全欧的革命运动。
　　(1)法国七月革命及其影响
　　1815年拿破仑" 百日王朝" 覆灭后，波旁王朝第二次复辟。1824年路易十八逝世后，
查理十世继位。他在位期间推行反动政策，颁布了反宗教治罪法，严格限制出版自由，恢
复长子继承权。他还颁布法令，给过去逃亡的地主10亿法郎的补偿，变相归还了法国革命
时期没收的贵族土地。查理十世的反动政策不断激起人民的反抗。
　　1830年7 月26日，查理十世颁布敕令：解散新议会；限制言论、集会、出版自由；实
行新选举法。这样，只有大土地所有者才有选举权，劳动人民和工商业资产阶级的选举权
都被剥夺了。七月敕令成为七月革命的导火线。
　　7 月27日，巴黎爆发革命。人民群众拿起武器同政府军作战，几个军团的政府军倒向
起义者，查理十世逃往英国，波旁王朝被推翻。七月革命取得了胜利。奥尔良公爵路易.菲
力浦被拥上王位，建立了代表金融贵族和大资产阶级利益的政权。这次革命是一次资产阶
级革命，它又一次推翻了波旁王朝的统治，巩固了资产阶级对封建贵族的胜利成果。这次
革命也沉重打击了神圣同盟的反动体系，推动了欧洲革命运动。
　　由于欧洲政局的变化和出自本国利益的考虑，欧洲各国对法国革命的态度十分微妙。
沙皇尼古拉一世不愿容忍奥尔良公爵登上法国王位，开头他宣称不承认路易.菲力浦是法国
的合法国王，并表示无论如何也不会承认法国发生的事情。法国代办则针锋相对地指出沙
皇这样做是很危险的，因为1830年的法国已不是1815年的法国了，也不可能出现1815年的
反法同盟。在英、奥、普三国同法国新政权建立关系4 个月之后，尼古拉一世也只好承认
路易.菲力浦为法国之君。英国的舆论欢迎法国七月革命。英国政府在法国革命爆发一个月
之后就首先无条件承认了" 七月王朝".英国的这一态度出于西方面原因：一是出于外交上
的考虑；二是出于对法国形势的考虑。英企图通过迅速承认法国新政府，增强它对法国的
影响，使法国抛弃同俄国接近的政策，而靠拢英国，有利于英国阻止俄国向巴尔干和近东
的进一步扩张。就法国形势而言，如果英国迟迟不承认" 七月王朝" ，就会削弱路易.菲力
浦的国内地位，加强共和派和波拿巴派的力量，而英国的政策是要极力阻止法国革命向纵
深发展。从1830年9 月开始，英法关系出现了进一步发展的迹象。
　　欧洲三个封建君主国家——俄、奥、普恢复了合作关系，他们既反对资产阶级议会制的
法国，也反对资产阶级议会制的英国。但到30年代末期，由于在一系列重大国际问题上的
冲突，包括在殖民扩张中的矛盾，英法的密切关系基本结束了。
　　从1830年革命后到1848年革命前这段时间，法国的对外政策是不成功的。1840年它同
欧洲四强英、俄、普、奥联盟争夺中东的斗争以失败告终，只是最后征服了阿尔及利亚。
阿尔及利亚在顽强抵抗20年之后，还是变成了法国的殖民地。
　　(2)欧洲列强与比利时革命
　　比利时人民强烈不满维也纳会议关于比利时同荷兰的合并，在法国七月革命的影响下
，1830年8 月25日在布鲁塞尔举行起义，并迅速发展到全国，10月4 日，起义者成立临时
政府，宣布比利时独立。
　　法国政府对比利时革命采取袖手旁观的态度，拒绝比利时革命者提出的法国出兵的要
求。10月2 日荷兰国王威廉一世写信给英、俄、奥、普政府，通报有关比利时的事态，要
求各国出兵镇压比利时革命，但各国反映比较冷淡。因为比利时独立对他们并没有什么妨
碍，他们也不怕得罪荷兰。就法国而言，其新君主甚至已开始构思与比利时的合并。英国
和俄国都察觉到法国的意图。英国极力反对法国与比利时合并的打算，俄国则怂恿英国站
到俄、奥、普一边反对法国和比利时。最后英法就比利时问题进行了谈判，10月15日，双
方在伦敦签署了备忘录：法国政府承诺既不合并比利时，也不谋求比利时的王位。双方同
意把比利时问题交五国会议讨论。
　　1830年12月20日，英、法、俄、奥、普五大国家承认比利时独立。比利时成为君主立
宪的国家。关于比利时的王位问题，英法争执激烈。　　1831年2 月3日，比利时国民议会
以多数票通过路易.菲力浦的次子涅莫尔斯基公爵担任比利时国王。英国内阁对此坚决反对
，并以战争相威胁，路易.菲力浦只好让他儿子放弃比利时的王位。6 月4 日，德意志人、
英国王室的亲戚利奥波尔德就任比利时国王。
　　1831年11月15日，欧洲五强国在伦敦签署议定书，承认比利时王国的完全独立，并宣
布比利时为" 永久中立国" ，确定了比利时和荷兰的国界，从而比利时革命的合法性得到
了承认。荷兰国王不愿意接受欧洲几个强国的这一安排，但又无可奈何，一直拖到1839年
荷兰才正式宣布同意这样的解决方案。俄国虽然在伦敦条约上签了字，但直到1852年尼古
拉一世才派一名公使前往布鲁塞尔。
　　(3)英国的殖民扩张及其外交政策
　　英国从30年代开始积极推行殖民扩张政策。为了进一步扩大在印度的统治，英国在
1843年夺取了信德，1846年占领了克什米尔；为了垄断到印度的通路，1839年占领了亚丁
港，并扩大了在马六甲半岛的领地，同年又发动了对阿富汗的战争；1840年发动了对中国
的第一次鸦片战争；同年，侵占新西兰；1842年侵占婆罗州北部(沙捞越公国）；1843年侵
占南非的纳塔尔。
　　英国的殖民扩张政策加剧了它同其他列强的紧张关系。英、法为争夺埃及和新西兰几
乎开战；英、美为划定加拿大与缅因州之间的边界，为争夺奥里根等地的领土，为争夺中
美洲的霸权，进行了尖锐的斗争。
　　在英国推行殖民扩张政策的过程中，其外交大臣帕麦斯顿勋爵是一个重要角色，他的
外交手腕堪称一绝。对此马克思有过精彩的描述：" 如果他不能做出什么事情，他就故意
制造些事情。当他不敢出来干涉的时候，他就居间调停。如果他无力同强敌较量，他就找
一个弱的来做对手。……他虽然出身于托利党，可是在办外交时却善于沿用构成辉格主义本
质的全部虚伪和矛盾。他能使民主的词句和寡头的政治观点调和起来；他会用旧时英国贵
族的傲慢语言来掩盖资产阶级投和平之机的政策；他会在争执的适当时机站到强者那边去
欺压弱者，他有一边溜走一边说大话的本事。……他出卖别的民族，但是他做得非常礼貌，
……压迫者永远可以指望得到他的实际帮助，被压迫者从他那里则从来不会得不到大量慷慨
的词令。" 这也可以说是英国外交的一个缩影。到1848年欧洲革命前夕，英国已成为世界
上最大的殖民强国，它的外交政策对欧洲各国之间的关系有重要影响。
　　(4)梅特涅体系的动摇和奥地利的衰落
　　奥地利首相梅特涅曾是维也纳体系中的重要人物，他的外交中心点是着眼于同盟国的
合作，反对欧洲各地的革命运动，维护自己庞大的帝国体系和在德意志的霸主地位。1830
年的欧洲革命使民族主义和自由主义思想在欧洲很大一部分地区占了上风，帝国内部的动
乱更给梅特涅体系以沉重打击，他采取了同俄、普一致行动的政策，力图使中欧和东欧免
受革命的影响。但以维也纳为中心的奥地利本土，以及匈牙利、捷克、克罗地亚、西加利
西亚、克拉科夫和伦巴迪亚各地对现实的不满情绪日趋强烈，奥地利的统治摇摇欲坠。梅
特涅只好以捷克军队防守奥地利本土，以南斯拉夫军队防守匈牙利，以匈牙利军队防守意
大利，以意大利军队防守奥属波兰，以奥地利军队防守波西米亚。这反映奥地利的统治已
近顾此失彼的境地，其在外交关系中的作用也在逐渐下降。梅特涅极力维系俄、普、奥三
大封建君主专制的团结，但是由于时代发生了变化，30年代以后与1815年的三君主联盟时
期已完全不同了，欧洲经济已向自由资本主义迅速发展，各国的民族觉醒也已不可逆转。
　　2.欧洲1848-1849 年革命的进程
　　1848年欧洲革命以意大利巴勒摩人民的一月武装起义为发端，迅速扩展到欧洲广大地
区。这次革命包括法国二月革命和巴黎六月起义、德国三月革命、十月维也纳起义和护宪
运动，以及意大利、匈牙利、波兰、捷克和罗马尼亚等国的民族独立运动。这次革命一直
延续到1849年秋。在这次革命中，各个国家面临着不同的革命任务：有的是进一步扫除封
建残余势力，实行民主改革，发展资本主义，如法国；有的是推翻封建统治，消除分裂局
面，建立统一的民族国家，如德国；有的是反对民族压迫，实现民族独立，如匈牙利、波
兰、罗马尼亚、捷克、意大利等国。这次革命来势凶猛，范围广泛，是一场影响深刻的资
产阶级民主革命。
　　这次革命的中心在法国，法国二月革命推翻了七月王朝而震惊整个欧洲。巴黎六月起
义是这次革命的最高潮，其失败又是这次革命的转折点。
　　(1)法国二月革命和六月起义
　　1848年2 月22日，巴黎人民举行了大规模的示威游行，23日发展为武装起义，24日推
翻了代表金融贵族利益的奥尔良王朝，建立了临时政府，政权落入资产阶级共和派手中。
建立法兰西第二共和国以后，资产阶级政府立即着手解除无产阶级的武装，实行有利于资
产阶级的财政政策；在对外政策上主张维持外部和平，不再公开反对维也纳条约，也不敢
在行动上支援其他国家的革命运动。5 月15日，工人又举行了声势浩大的示威游行，政府
调动军队进行镇压，并逮捕了工人领袖布朗基等人。6 月21日，政府下令解散" 国家工厂"
，命令15-25 岁的青工一律编入军队，其他工人到温疫流行的沼泽地去做苦工。22日，4
万多工人在巴黎市区举行示威游行。23日晨，起义者筑起街垒，提出实现" 社会共和国"
的口号。24日上午，巴黎外围的郊区都已掌握在起义者手中；在市区，起义者分四路进攻
资产阶级市政厅。政府调集大量军队进行镇压。　　26日黄昏，政府军攻克了起义者最后
的根据地圣安东区，并进行了大屠杀，6 月起义最终失败。这次起义具有鲜明的无产阶级
革命性质，马克思称之为" 现代社会中两大对立阶级间的第一次伟大战斗。这是为保存或
消灭资产阶级制度而进行的战斗。" (2)　德国三月革命
　　在法国二月革命的影响下，德国爆发了三月革命。革命前夕的德国，资本主义虽有较
大发展，但还是一个松散的邦联国家，包括34个邦国和4 个自由市，其中普鲁士和奥地利
为最大的两个邦国。当时德国国内交织着复杂而尖锐的阶级矛盾、民族矛盾及各邦之间的
矛盾。3 月13日，奥地利首府维也纳的工人、市民和学生举行了反政府的示威和武装起义
，限令国王罢免首相梅特涅。当晚梅特涅男扮女装逃往英国。奥皇斐迪南一世被迫同意召
开国民议会，制定宪法。3 月18日，柏林起义工人包围了王宫，迫使普鲁士国王成廉四世
宣布实行立宪，召开议会，改组政府，但政权落到了以康普豪森为代表的大资产阶级新内
阁手中。1849年3月28日，法兰克福议会通过了帝国宪法，决定在德国建立统一的立宪君主
帝国。但是，普鲁士、奥地利等邦国都抵制和反对这部宪法。于是，从5 月初起，在德国
西南部又爆发了维护帝国宪法的起义，到7 月，起义失败。
　　(3)意大利等国的民族独立运动
　　同期，在意大利、匈牙利、捷克、波兰、罗马尼亚及塞尔维亚等国爆发了争取民族独
立的武装斗争。1848年3 月，匈牙利人民在民族英雄科苏特领导下举行反抗奥地利统治的
起义，由于奥俄军队的联合进攻，于1849年8 月失败。在意大利革命运动中，资产阶级民
主派马志尼和人民英雄加里波第领导人民群众反抗奥国的统治，1848年8 月建立威尼斯共
和国，1849年2 月建立罗马共和国。在法、奥、西等国的联合进攻下，7 月罗马陷落，8
月威尼斯陷落。至此，1848-1849年欧洲革命结束。
　　欧洲的反动势力在1849-1850 年破坏了德意志和意大利的统一事业，使之仍处于封建
割据状态，意大利北部还是处于奥地利统治之下。波兰仍然被参与瓜分的国家所统治。沙
皇由于镇压了革命运动，拯救了奥地利帝国，俨然成为欧洲大陆的主宰。英国在这一时期
更加巩固了它在工商业和殖民地方面的垄断地位。它巧妙地利用了1815年维也纳体系和欧
洲反动势力镇压1848年革命的机会，大大地加强了在亚洲的殖民扩张。但英国和欧洲均势
政策受到来自俄国的威胁，俄、英矛盾进一步加剧。
　　3.共产主义者同盟在革命风暴时期的斗争
　　(1)组织准备和斗争策略
　　法国二月革命爆发后，伦敦共产主义者同盟中央授权马克思建立新的中央委员会，以
领导革命。3 月11日该委员会在巴黎成立，马克思被选为主席，沙佩尔为总书记。德国三
月革命爆发后，马克思恩格斯为同盟起草了《共产党在德国的要求》，作为德国无产阶级
在革命中的行动纲领。《要求》指出：革命的基本任务是消灭德国的封建分裂状态，建立
统一的不可分割的共和国。《要求》提出完成民主革命的主要措施有：消灭封建压迫，没
收各邦君主的封建领地、财产和一切矿山、交通运输工具、银行等为国家所有；实行普选
权，保证国会中有工人代表，建立人民武装，使军队同时成为劳动大军；实行高额累进税
，取消消费品税；彻底实行政教分离，普及免费国民教育等等。实行这些过渡性措施，有
利于在彻底完成民主革命之后，创造政治经济条件向社会主义革命过渡。
　　马克思恩格斯还为同盟制定了革命斗争策略。他们认为，无产阶级在民主革命中必须
成为彻底的革命派，揭露资产阶级的妥协、叛变行为，把农民和其他小资产阶级团结在自
己的周围，推翻德国的君主专制制度。由于当时德国经济政治发展还比较落后，工人的思
想觉悟和组织程度较低，所以共产主义者同盟要以民主派的身份参加革命，采取联合民主
派的策略，同时保持无产阶级在政治上的独立性。
　　(2)共产主义者同盟的革命活动
　　4 月初，马克思恩格斯和数百名革命者先后秘密分散返回德国，选择工业发达、无产
阶级比较集中、又有革命传统的莱茵省省会科伦作为革命活动中心。为了在思想上武装群
众，指导分散在各地的盟员活动，于5 月31日开始出版《新莱茵报》，马克思任主编。该
报高举民主派的旗帜，无情地揭露德国封建专制制度，抨击资产阶级的背叛，批判小资产
阶级民主派的动摇，号召农民参加反封建的斗争，声援巴黎工人起义，支持波兰、匈牙利
的民族解放斗争，揭露沙皇俄国充当的欧洲宪兵角色。《新莱茵报》鲜明地体现了无产阶
级的性质。该报共出版301期，由于反动势力的疯狂破坏，于1849年5 月19日被迫停刊。在
最后一期《新莱茵报》上，发表了马克思的文章《＜新莱茵报＞被勒令停刊》和恩格斯的
文章《匈牙利》，还有编辑的告别词。告别词中说：" 无论何时何地，他们的最后一句话
始终将是：工人阶级的解放！" 在德国革命过程中，共产主义者同盟内部也出现了各种不
同的思想倾向。同盟盟员、科伦工人联合会主席安德列阿斯.哥特沙克否认德国所面临的是
资产阶级民主革命的任务，主张直接实现社会主义，立即建立" 工人共和国" ；反对资产
阶级和民主力量联合，反对工人参加议会选举，否认农民的革命作用。同盟盟员、柏林工
人兄弟会的领导人斯蒂凡.波尔恩则认为资产阶级革命是资产阶级的事，主张单纯搞经济斗
争，反对政治斗争，指望依靠法兰克福议会，反对武装群众，主张把革命领导权交给资产
阶级。波尔恩一直对革命采取旁观态度，后来脱离工人运动，逃往瑞士。　　1848年10月
马克思当选为科伦工人联合会主席，联合其他民主派力量，有力地推动了民主运动的发展
。1849年5 月，在巴普、普法尔茨爆发了维护帝国宪法的起义，共产主义者同盟盟员支持
并参加了起义。恩格斯在普法尔茨参加了由盟员维利希指挥的工人志愿部队，任副官，参
加了4 次起义。同盟领导人莫尔在战斗中牺牲。
　　列宁指出：" 马克思和恩格斯参加1848-1849 年的群众革命斗争的时期，是他们生平
事业的突出的中心点。" 德国革命失败后，马克思恩格斯被普鲁士政府驱逐，相继来到伦
敦。
　　4.马克思恩格斯对1848年欧洲革命经验的总结
　　1848-1849 年欧洲革命高潮过去之后，马克思恩格斯及时地总结了这次革命经验，写
了《中央委员会告共产主义者同盟书》、《1848年至1850年的法兰西阶级斗争》、《德国
的革命和反革命》及《路易.波拿巴的雾月十八日》等重要著作，阐述了无产阶级革命的基
本理论和策略。
　　(1)无产阶级在资产阶级革命中的理论和策略
　　无产阶级对资产阶级民主革命应持什么态度，《共产党宣会》的基本立场是：共产党
人到处都支持一切反对现存社会制度和政治制度的革命运动。
　　马克思恩格斯纵观世界历史的发展并通过对德国国情和德国革命的具体分析，把资产
阶级革命区分为几种不同的类型。他们认为，1640年英国革命和1789年法国革命是典型的
资产阶级革命。在这两次革命中，资产阶级敢于发动和领导手工业工人、农民推翻封建专
制制度，建立资本主义的新制度，顺应了当时欧洲各国和整个世界历史的发展趋势。德国
的三月革命，" 不过是欧洲革命在一个落后国家里的微弱的回声。它不仅没有超过自己的
世纪，反而比自己的世纪落后了半个世纪以上".德国资本主义发展缓慢，资产阶级本身很
软弱，同封建贵族有着千丝万缕的联系，既脱离农民，又害怕无产阶级力量的壮大。所以
它不仅丧失了对革命的领导能力，而且在革命一开始" 就蓄意背叛人民，而与旧社会的戴
皇冠的代表人物妥协" ；" 在德国不可能发生纯粹资产阶级的革命，也不可能建立君主立
宪式的资产阶级政权，可能发生的不是封建专制的反革命，就是社会共和的革命".马克思
恩格斯认为，无产者、农民和小资产者是德国全社会最激进、最民主的阶级，是人民的绝
大多数；工业无产阶级虽然还比较弱小，肩负不起领导革命的责任，但它却是民主运动的
核心力量。为了把革命引向胜利，就要把建立" 统一的、不可分割的共和国" ，作为无产
阶级在德国资产阶级民主革命中最基本的纲领；必须高举民主派左翼的旗帜，同时维护无
产阶级的阶级利益；要争取团结人民的大多数，同时要保持自己的独立性和批评民主派错
误的自由。
　　(2)关于工农联盟的原理
　　法国革命和德国革命的经验证明，不论是在反对封建主义的斗争中，还是在反对资本
主义的斗争中，农民的向背都是关系革命成败的大问题。德国革命失败的主要教训之一，
就是农民和其他中间阶层" 被他们的暂时还是天然的同盟者资产阶级认为已太革命而遗弃
，而有时又被无产阶级认为不够先进而遗弃".巴黎六月起义失败的一个重要原因，也是由
于法国农民对二月革命后的政局漠不关心，加之受资产阶级的挑拨离间，不但不支持无产
阶级的革命斗争，甚至对无产阶级持敌视的态度。路易.波拿巴所以能皇袍加身，原因之一
也是人数众多的小农对他抱有幻想，把波拿巴王朝看成是" 农民的王朝".马克思由此得出
结论：" 在革命进程把站在无产阶级与资产阶级之间的国民大众即农民和小资产者发动起
来反对资产阶级制度，反对资本统治以前，在革命进程迫使他们承认无产阶级是自己的先
锋队而靠拢它以前，法国的工人们是不能前进一步，不能丝毫触动资产阶级制度的。" 他
还进一步指出，不仅在法国，而且在一切农民的国度里，都必须十分重视农民的作用，把
注意力放在农民的民主力量上。
　　工农联盟不但是必要的，而且是可能的。法国大革命时期，农民是资产阶级的天然同
盟者。革命使他们成为小块土地的所有者和维护者。但是，随着资本主义的发展，小块土
地所有者日益衰老和破产，农民所受的剥削和工业无产阶级所受的剥削只是形式上不同罢
了。正是这一点，他们在反对资本主义这一根本问题上有共同性，可以联合起来。但是这
种联合必须由无产阶级来领导。因为，作为劳动者的农民有革命性的一面；作为小私有者
的农民又有保守的一面。同时，作为小生产者的农民彼此之间很少联系，作为个体经营者
的农民也不容许有任何分工和应用任何科学。因此，在反封建和反资本主义的斗争中，农
民不可能提出消灭私有制的纲领，也" 极难达到大多数意见的一致" ，" 永远不能胜利地
从事独立的运动".随着阶级斗争的发展和农民、小资产者幻想的破灭，他们中一切已经革
命化的成分，必定" 把负有推翻资产阶级制度使命的城市无产阶级看作自己的天然同盟者
和领导者" 。
　　(3)关于必须打碎旧的国家机器的论断
　　在《共产党宣言》中，马克思恩格斯已经指出，无产阶级要争得解放，必须用暴力推
翻资产阶级而建立自己的统治。但是，还没有提出究竟应当怎样以无产阶级国家来代替资
产阶级国家的问题。在总结1848年欧洲革命的经验教训时，马克思考察了资本主义国家产
生和演变的历史，揭露了资产阶级国家的本质，阐明了无产阶级对旧国家机器的根本态度
。马克思第一次直接作出了打碎旧的国家机器的结论。1789年法国大革命胜利后，拿破仑.
波拿巴建立了中央集权的国家机器，随后一系列的事变一次又一次地扩大和强化国家机器
，这个历史表明：" 一切变革都是使这个机器更加完备，而不是把它毁坏。那些争夺统治
权而相继更替的政党，都把这个庞大国家建筑物的夺得视为自己胜利的主要战利品。" 在
历史上起过一定进步作用的资产阶级国家，随着无产阶级力量的不断壮大和劳资对立的加
剧，已经变成纯粹是镇压无产阶级和其他劳动阶级的反动国家，不管它采用什么政治形式
，是君主国还是共和国，实质上都是资产阶级用来镇压无产阶级的工具。1848年法国二月
革命胜利后，掌握了国家政权的资产阶级共和派，对巴黎工人进行了血腥镇压。这个教训
促使无产阶级摈弃了在资产阶级共和国范围内改善自己处境的空想，并提出了大胆的战斗
口号：" 推翻资产阶级，工人阶级专政！" 既然这个国家是资产阶级镇压无产阶级的工具
，无产阶级就不能简单地夺取它和利用它，而必须" 集中一切破坏力量" ，将它彻底粉碎
。这个结论是马克思在《路易.波拿巴的雾月十八日》中提出来的。1871年，他在《致路.
库格曼》的信中说：" 如果你读一下我的《雾月十八日》的最后一章，你就会看到，我认
为法国革命的下一次尝试再不应该象以前那样把官僚军事机器从一些人的手里转到另一些
人的手里，而应该把它打碎，这正是大陆上任何一次真正的人民革命的先决条件。
　　马克思关于用暴力打碎旧的国家机器、建立无产阶级专政的理论，正确地反映了阶级
斗争的发展规律。他在1852年《致约.魏德迈》的信中说：" 在我以前很久，资产阶级的历
史学家就已叙述过阶级斗争的历史发展，资产阶级的经济学家也已对各个阶级作过经济上
的分析。我的新贡献就是证明了下列几点：(1)阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段
相联系；(2)阶级斗争必然要导致无产阶级专政；(3)这个专政不过是达到消灭一切阶级和
进入无阶级社会的过渡。" 在这里，马克思科学地揭示了无产阶级专政产生、发展和消亡
的客观过程，指明了无产阶级专政的伟大历史任务。
　　马克思在作出必须用暴力革命打碎旧的国家机器的结论的同时，并没有否定其他途径
的可能性。当时英国的军事官僚机构尚未完备，初步实行议会民主制，工人阶级又占人口
的大多数，马克思曾设想：" 在这里，实行普选权的必然结果就是工人阶级的政治统治。"
(4)关于" 革命是历史的火车头" 的论断和" 不断革命" 的思想
　　1848-1849 年的欧洲革命虽然失败了，但是它毕竟打击和动摇了封建制度及其残余势
力的统治，为资本主义在欧洲的发展扫清了道路；法国工人的六月起义成为无产阶级社会
革命的先声。马克思恩格斯高度评价了这次革命的历史作用，进一步丰富了他们早已提出
的" 革命是历史的动力" 的思想，并形象地把革命比喻为" 历史的火车头" 、" 社会进步
和政治进步的强大发动机".马克思恩格斯还指出，无产阶级所以要积极参加资产阶级革命
，是" 因为这个革命是工人革命的前提。但是工人丝毫也不能把资产阶级革命当做自己的
最终目的".他们在《共产党宣言》中就曾指出，德国的资产阶级革命只能是无产阶级革命
的序幕，是无产阶级革命发展的一个过程。在《中央委员会告共产主义者同盟书》中，第
一次明确提出无产阶级的" 战斗口号应该是：' 不断革命'." " 民主主义的小资产者至多
也不过是希望实现了上述要求便赶快结束革命，而我们的利益和我们的任务却是要不间断
地进行革命，直到把一切大大小小的有产阶级的统治都消灭掉，直到无产者夺得国家政权
，直到无产阶级的联合不仅在一个国家内而且在世界一切占统治地位的国家内都发展到使
这些国家的无产者间的竞争停止，至少是直到那些有决定意义的生产力集中到了无产者手
里的时候为止。对我们说来，问题不在于改变私有制，而在于消灭私有制，不在于掩盖阶
级矛盾，而在于消灭阶级，不在于改良现存社会，而在于建立新社会。" 马克思还把不断
革命的思想扩展到建立无产阶级专政，他说：" 这种社会主义就是宣布不断革命，就是无
产阶级的阶级专政。"
　　五、19世纪50-60 年代的英国、法国、德国和意大利
　　1.工业垄断时代的英国
　　(1)殖民扩张和工业垄断地位的形成
　　19世纪中叶英国资产阶级疯狂地进行海外扩张和殖民掠夺。1854年英国参与克里米亚
战争，巩固和扩大了在土耳其的势力；1856年发动侵略伊朗的战争；1859年镇压印度民族
起义；1856年英法发动对中国的第二次鸦片战争，1860年英法联军侵占北京，大肆掠夺中
国的财富，并于同期入侵日本；1865年镇压牙买加岛的奴隶起义；1868年入侵埃塞俄比亚
。同时，英国的政治势力还渗透到拉丁美洲。1850-1870 年间，英国殖民地人口从1 亿3
千万增加到2 亿，成为世界上最大的殖民帝国。1835-1872 年，英国仅向中国输入鸦片就
榨取利润达1 亿4 千多万英镑；60年代从印度征税6500万镑。
　　这一时期英国基本上完成了工业革命，工业生产飞速发展，交通运输业更有长足的进
步，在全世界范围内扩大了商品销售市场和生产原料供应地，被称为"世界工厂" ，确立了
在世界市场上的垄断地位，成为最发达的资本主义经济大国。
　　(2)工人运动和工联主义的出现
　　英国资本主义的发展造成了严重的两极分化，一方面是资产阶级手中积聚了越来越多
的利润，另一方面是无产阶级的日益贫困和严重失业。自由党的财政大臣格拉斯顿于1863
年在下院发言时直言不讳地说：" 财富和威力这种惊人增加完全限于有产阶级。" 当时大
工业家、大地主、大商人只占英国全国人口的2 ％，而他们占有的国民收入却达36％以上
。工人的劳动和生活条件十分恶劣，缺少安全措施，事故不断发生。据统计，1851-1870
年间发生矿井爆炸事件1437起，有5000名工人不幸遇难。在50年代初期工人运动比较消沉
，从1853年开始，工人运动活跃起来，一些地方陆续举行罢工，经受了3 次打击的英国宪
章运动开始复苏。宪章主义者、老工人巴莱斯顿逝世时，20万人为他送葬，这是一次声势
浩大的政治示威。宪章主义者领袖琼斯再次积极走上斗争舞台。在马克思恩格斯的影响下
，他创办了《寄语人民》和《人民周报》等报刊，以宣传和组织群众。1854年4 月6 日，
在琼斯主持下于曼彻斯特召开了" 工人议会" ，并组织了罢工委员会。马克思恩格斯对此
十分重视和支持。1855年，政府发布" 新星期日法案" ，企图剥夺工人在星期日处理个人
生活和私事的权利，遭到强烈反对。宪章主义者把传单和标语贴满整个伦敦，并且一连在
四个星期天于海德公园举行集会，抗议这一法案，参加者达20万人，马克思也出席了集会
，最后迫使政府撤销了该法案。
　　50年代以来，英国工会运动发展很快，许多部门都成立了工会。工会组织和领导了工
人群众反抗资本家的斗争，这对改善工人的劳动条件和生活状况，对团结广大工人群众起
到了一定的积极作用。但是，英国工会领导人却逐步走上了工联主义道路。" 工联" ，是
英国各同业工会联合会的简称。同业工会联合会有机器工业联合会、木工工会联合会、漆
工工会联合会等。这是由熟练工人组织起来的经济互助团体，参加的条件很苛刻，必须是
领高工薪者才能参加。工联主义就是19世纪50-60 年代英国工人联合会领袖们所推行的改
良主义路线和政策的总称。它是工人运动中的一种机会主义思潮。
　　工联主义者企图依靠资产阶级的让步来改善工人的经济地位和政治地位，鼓吹劳资合
作，把改善目前工人的生活和劳动条件视为无产阶级斗争的唯一要求，即他们所追求的仅
仅是改善工人被奴役的条件，而不是消灭工人被奴役的地位，不是根本推翻资本主义制度
。
　　马克思和恩格斯对工联主义进行了尖锐的批判和坚决的斗争。这一斗争主要是在第一
国际总委员会内部进行的，主要是围绕工人运动的道路问题、选举改革问题和爱尔兰问题
进行的。马克思肯定了工人为提高工资而斗争的必要性，同时强调不应夸大这种日常斗争
的作用和意义，指出工人阶级必须在自己的旗帜上写上革命的口号：" 消灭雇佣劳动制度
！" 马克思主义者批判了工联领袖们反对争取普选权的政治斗争和只进行提高工资的经济
斗争的改良主义，领导英国工人阶级展开了争取普选权的斗争，发动了全国各地的群众。
1866年7 月，在伦敦的特拉法加广场和海德公园，数万群众集会游行拥护选举改革。在曼
彻斯特、伯明翰、格拉斯哥都有声势浩大的群众集会。
　　马克思主义者坚决支持爱尔兰的民族独立斗争，批判了工联主义者反对爱尔兰独立的
殖民主义立场。在马克思和恩格斯的影响下，英国工人阶级日益觉醒，站在国际主义立场
上支持各国的民族解放运动和人民革命斗争。
　　(3)第二次选举改革
　　英国1832年的选举改革使工业资产阶级在议会中的代表急剧增加。1846年谷物条例废
除以后，他们在政府中的势力更为增长。从50年代起，原来代表资产阶级利益的辉格党发
展为自由党，代表地方资产阶级要求的托利党改名为保守党。随着工业资产阶级势力的扩
大和影响的增强，自由党在1851- 1874年间曾掌握内阁达19年之久。这期间英国实行了所
谓自由主义政策，允许言论、出版、集会、结社的自由，允许外国革命流亡者在英国政治
避难。
　　从60年代初起，英国各地工人纷纷组织起来，参加选举改革运动。1865年5月，根据马
克思恩格斯的建议，工人群众和资产阶级激进派成立了" 全国改革同盟" ，负责领导全国
的选举改革运动。1866年7 月，在第一国际领导下，伦敦工人经常举行大规模集会，为争
取普选权而斗争。在曼彻斯特和伯明翰也都相继举行了数万人参加的群众集会，全国掀起
了选举改革的高潮。
　　在广大人民的强大压力下，英国议会于1867年8 月通过了新的议会改革法，这在英国
历史上被称为第二次议会改革。按新法案规定，重新调整了选区，取消了46个" 衰败市镇"
选举议员的资格，把它们所占的议席分给新兴的城市。法案降低了选举资格限制，扩大了
选民范围，规定城市中每年交付10镑以上的房租而且居住一年以上的房客和缴纳济贫税的
房主都有选举权，乡村中凡每年交12镑以上地租的租佃者以及每年收入5 镑以上的土地所
有者也获得了选举资格。这次改革，使选民由135 万人增加到225 万人，但一般工人和城
市贫民仍无选举权，当时全国拥有人口2 千多万。
　　(4)爱尔兰民族独立运动
　　爱尔兰是英国最早的殖民地。在英国长达200 年的殖民统治下，爱尔兰人民丧失了一
切政治权利，经济方面也处于极其贫困的境地。爱尔兰的土地被英国大地主霸占，爱尔兰
农民多半是英国大地主的佃农。爱尔兰几乎没有任何工业，经济长期处于停滞状态。1846
年" 谷物条例" 废除后，欧洲谷物可以畅通无阻地进入英国和爱尔兰，谷物价格下跌，英
国地主把耕地变为牧场，赶走佃农，使大批爱尔兰农民无法生活，不得不背井离乡，许多
人到美国和加拿大寻求生路。1841年至1871年的30年间，爱尔兰人口从820 万锐减到540
万。
　　英国的殖民统治激起了爱尔兰人民的英勇反抗。　　1858年，一批流亡在美国的爱尔
兰爱国者组成了" 爱尔兰革命兄弟会" ，又称芬尼党或芬尼亚社，这是一个秘密的革命团
体。其领袖是参加过1848年革命的詹姆斯.斯蒂芬斯。该团体成立不久就开展了反英活动，
并准备以武装起义推翻英国的统治，建立独立的爱尔兰共和国。芬尼党人坚决反对大土地
所有制，认为" 土地是公共财产，应属于全人类" ，" 地主没有、也毫无占有土地的权利
".土地问题在芬尼党的纲领中占主要部分，他们的革命活动始终把争取独立和土地革命结
合在一起。但其纲领只限于对成员进行秘密的军事训练和秘密起义，一直没有注意发动广
大群众参加革命，也没有同英国的工人运动相联系，一直处于孤军作战的状态。马克思恩
格斯高度评价了他们的革命性，并多次指出过他们的弱点。
　　自1856年起，芬尼党人曾经几次在爱尔兰举行起义，并且于1866年和1870年两次从美
国攻入加拿大，试图从那里打击英国的统治，都以失败而告终。1867年，芬尼党人在爱尔
兰一些城市发动起义，仍因以密谋方式不能发动广大群众一起斗争而遭到失败。11月23日
，3 个芬尼党成员在曼彻斯特被处死，爱尔兰人把这一天称为国丧日，至今爱尔兰人还纪
念这个历史性的日子。
　　马克思恩格斯非常同情和支持爱尔兰人民的革命斗争，主张爱尔兰应该脱离英国而独
立，以各种方式揭露爱尔兰问题的真相，号召各国工人支持爱尔兰人民，并特别注意教育
英国工人群众，使他们认识到爱尔兰的民族解放是英国无产阶级革命的先决条件。他们认
为，爱尔兰是英国贵族用来维持他们在英国本土统治的重要工具，" 英国贵族如果在爱尔
兰被推翻，那末，他们在英国也就会并且必然会被推翻。这就为英国的无产阶级革命创造
了前提".列宁指出：" 马克思和恩格斯在爱尔兰问题上的政策提供了各压迫民族的无产阶
级应当怎样对待民族运动的伟大范例。" 第一国际总委员会同马克思恩格斯采取了一致的
立场，爱尔兰革命者同马克思恩格斯及总委员会建立了联系，并在爱尔兰成立了国际支部
。
　　2.危机中的法兰西第二帝国
　　(1)拿破仑三世及其军事独裁统治
　　1852年12月，路易.波拿巴登上皇位，称拿破仑三世，法国进入了第二帝国时期
(1852-1870 年）。
　　路易.波拿巴(1808-1873 年），是拿破仑一世的侄儿。拿破仑帝国灭亡时他才6 岁，
随母亲流亡国外。其母经常给他灌输一种思想：凡属波拿巴家族者，必能成大业于世界。
他在英国寄居多年，当过英吉利的特务警官，身居异乡，常常梦想当法国皇帝。1840年8
月6 日，曾策划一次政变，偕朋党数人在布仑港登岸，结果失败并被捕下狱。在狱中写了
《论贫穷》的小册子，标榜自己是劳动人民的代表者。
　　1848年革命后，他指使其代理人大肆宣扬波拿巴主义，以扩大他的影响，结果在一次
议员补选中有3 个选区投了他的票。1848年9 月2 日，他重返巴黎，以民主主义者的面貌
活跃在巴黎舞台上，宣扬他坚信统治权属于人民。1848年12月，被提名为总统候选人，由
于广大农民投了他的票，当上了第二共和国总统，但他不满意总统的职位，企图称帝。
　　为了达到称帝之目的，路易.波拿巴安插亲信，打击政敌，以" 不明职责"为由撤换了
许多官员。经精心部署后，他提出修改宪法，以使称帝合法化。他事先给立法议会写了一
封" 独具匠心" 的信，说：" 法兰西首先需要安宁，至于我，我是民众选出来的，我的执
政完全应该感谢他们，我将永远服从他们的合法意志。如果这次议会通过修改宪法的决议
，为此召开的制宪会议将调整行政权的状况。不然的话，民众将在1852年隆重宣布自己的
决定。但是不管将来的决定如何，我们都会达成协议，使热情、意外事件或暴行不再成为
我们伟大民族命运的主宰者。我所关心的首先不是谁将在1852年统治法国，而是利用我所
有的时间，使过渡时期不发生风潮和骚动。我向你们披肝沥胆；你们应信任我的坦率，协
助我的高尚愿望实现，其余一切自有上帝保佑。" 这封信是收买人心和警告政敌的战书。
　　各种准备就绪后，路易.波拿巴决定1851年12月2 日发动政变。12月2 日是奥斯特里茨
战役纪念日，也是拿破仑一世加冕日。12月1 　日，他召密友数人进宫部署政变计划，当
夜逮捕60名最有威望的议员。2 日晨巴黎市区贴满总统布告：解散议会和国务院，恢复普
选；定于14-21 日选举；巴黎和邻近各郡实行戒严，史称路易.波拿巴的" 雾月18日" 政变
。
　　政变后波拿巴在巴黎逮捕26000 人，所有著名的社会主义者、共和党领袖和他的一切
政敌均被驱逐出境。14-21 日的选举，740 万票赞成政变，只有60万票反对。一年后的12
月2 日，波拿巴称帝，即拿破仑三世。从此开始了法兰西第二帝国时期。为了巩固自己的
统治，他实行" 鞭子加蜜糖饼干" 的策略。他的内政部长解释说，" 一手拿钱，一手拿剑
，我们就能把国家引导向前。" 拿破仑三世统治时期，法国经济有所发展，到50年代末，
其工业水平仅次于英国，60年代社会经济各部门呈现了繁荣景象。但是劳动人民没有得到
什么好处。他的对外战争给法国人民带来了巨大的灾难。1870年9 月法国在普法战争中失
败，波拿巴被俘。1871年1 月普法缔结和约后波拿巴被释放，与其妻旅居英国，1873年1
月9 日死去。他在位期间对国家作为不大，但在搞阴谋诡计方面是颇为能干的。
　　法兰西第二帝国是金融贵族集团和工业巨头的政权。拿破仑三世为了维护大资本家的
利益和巩固自己的统治地位，对内实行军事独裁统治。帝国宪法赋予拿破仑极大的权力，
他集立法权和行政权于一身。草拟法案的国务会议和批准法案的元老院人选都由皇帝指定
，立法团主席由皇帝直接任命，立法团被剥夺了创议法案的权力，只能对法案进行讨论和
表决。另外，还规定立法团不得批评帝国的政策和发表任何辩论的言论。这样，立法团和
元老院已形同虚设。拿破仑三世统治时期建立了庞大的警察系统和一支拥有40万人的军队
，对社会生活实行严密监督，报刊杂志的出版必须得到政府的允许，报社要向政府缴纳高
额保证金。在工厂里，工人的举动要受到警察和监工的监视，有不满行为的人被编成名单
，甚至遭到逮捕。政府还颁布了对付工人的治安法令。在这一时期，工人联合会和合作社
被解散，共和派被摧毁，民主报刊被取缔，地方自治也被废除。　　1868年3月和5 月，以
第一国际巴黎支部参加罢工为借口，对巴黎支部委员审讯两次，并判处长期监禁。1870年4
月，第一国际巴黎支部联合会建立，拿破仑政府又以这些支部成员参加1870年春克勒佐的
许奈特工人罢工为借口，对巴黎支部的委员进行第三次审讯，并多次镇压国内工人的罢工
运动。
　　(2)殖民扩张和第二帝国的危机
　　拿破仑三世在对内实行军事独裁统治的同时，对外极力推行殖民扩张政策。法国强占
了阿尔及利亚的卡比利亚；参加撒丁王国的反奥战争，侵吞了萨伏依和尼斯；向中国出兵
，逼迫清政府签订不平等条约；还侵占西贡，对柬埔寨实施"保护权" ，并远征墨西哥等。
　　1854-1856 年，法国为同英、俄争夺西亚的势力范围参加了克里米亚战争。历时一年
半之后打败俄国，取得了胜利。这一胜利由1856年的巴黎和约肯定下来，提高了拿破仑三
世的威信，使他取代了已故尼古拉一世的地位和影响，成为50年代后期和60年代初期欧洲
大陆政治舞台上举足轻重的人物。
　　这一战争的胜利也使法国夺得了在欧洲大陆的霸权。但是，法国也蒙受了巨大损失，
折兵20万，耗资150 多万法郎。
　　从19世纪起，在马达加斯加岛，法、英两国就开始激烈的角逐和争夺，到1862年，法
国终于获得在该岛的自由贸易权和其他特权。
　　远征墨西哥是拿破仑三世最大的军事冒险。1862年，法国以墨西哥拖欠法国银行家的
债务为借口出兵墨西哥，支持反动的地主教士叛乱，企图颠覆墨西哥共和政府。墨西哥人
民在民族英雄本尼特.胡亚雷斯的领导下奋勇抗战，最后以法国失败而告终。这次军事行动
的失败加深了第二帝国的危机。
　　1860年以后，法国进入了所谓" 自由帝国" 时期。拿破仑三世稍稍扩大了一些立法团
的权力，立法团有权选举自己的主席团。他还采取见风使舵的伎俩，企图拉拢和收买工人
阶级，对出版集会的监督也放宽了。但这些对于处于危机中的帝国是无济于事的，各种反
拿破仑三世的力量都在不断增长。
　　1866年国内发生经济危机之后，国内政局更加不稳。就是大资产阶级，也对帝国的政
策失去了信心，梯也尔指责帝国政府：" 种种错误，无一不犯。" 1860年英法商约签订后
，英国商品充斥法国市场，法国资产阶级的利益蒙受损失，因而对帝国政府极为不满。
　　中小资产阶级及其知识分子形成了反政府的一股势力。共和派政论家昂利.罗希福创办
《路灯》杂志和《马赛曲报》，抨击政府的政策。小资产阶级还组成新雅各宾派，重新提
出自由、平等、博爱的口号，主张建立世俗学校和实行各种民主改革，还出版了《觉醒报
》，揭露和批判第二帝国的暴政。
　　资产阶级反对派在这一时期非常活跃。　1865年立法团选举时，他们获350万张选票，
只比帝国支持者少100 万张。各大城市的资产阶级反对派力量更强。新当选的反对派以甘
必大(1838-1882 年）为首，要求建立共和制，实行政教分离，取消常备军，废除警官区。
但是他们不主张用革命手段同拿破仑政府作斗争。
　　工人运动的发展更使帝国政府惶惑不安。1857-1858 年的经济危机之后，工人运动出
现了高涨的大好形势。60年代初，在巴黎、图卢兹、马赛等大城市都成立了一些互助会。
1864年，在工人群众斗争的强大压力下，拿破仑三世被迫废除《霞不列法》。这一时期法
国工人的斗争已不限于经济斗争，他们积极开展政治斗争，坚决反对君主制度。1864年立
法团补选时，巴黎工人发表了《六十人宣言》，要求工人选举自己的代表加入立法团，认
为，任何资产阶级反对派都不能代表工人阶级。在这次补选中，雕刻工人昂利.路易.托伦
被提名为工人的候选人。1864年，法国工人代表参加了第一国际的建立活动。次年，在巴
黎和法国的其他城市建立了第一国际的支部，仅巴黎支部就拥有500 名会员。" 国际" 巴
黎支部委员利用被帝国审讯的机会宣传革命主张。左派蒲鲁东主义者、装订工人欧仁.瓦尔
兰(1839-1871 年）在法庭上发表演说，揭露政府的反动政策，要求国家政治制度民主化。
随着经济危机的加深，无产阶级生活状况更加恶化。1867年巴黎铜矿工人举行罢工，同年
亚眠、马赛、鲁贝的工人也举行罢工。1869-1870 年，罗亚尔矿区和克勒佐各工厂工人举
行了大罢工。在斗争中无产阶级逐渐组织起来，并意识到自己的历史使命。1869年，巴黎
40个工人团体建立了" 工会联合会" ，联合会与第一国际支部建立了联系，壮大了工人运
动的力量。
　　1870年1 月12日，共和派新闻记者维克多.努亚尔被拿破仑皇族的皮埃尔.波拿巴亲王
所杀害，激起强烈的民愤，巴黎有20万人为他送葬，成为一次声势浩大的示威游行。同年5
月，拿破仑三世为了测试人们对他的" 自由主义改革" 的态度，举行了全民投票，结果有
189 万人弃权，157 万人投了反对票。这一切表明第二帝国已不能按照它的方式统治下去
了。为了挽救帝国垂危的命运，拿破仑三世企图通过发动对外战争来转移国内人民的视线
。1870年7 月19日，他挑起了普法战争。
　　3.德国的统一
　　(1)实现统一的两条道路和50-60 年代的工人运动
　　直到19世纪，德国还是一个封建诸候割据的分裂国家。根据1815年维也纳会议决定，
成立了所谓德意志邦联，由大大小小的38个独立的诸侯邦和自由市组成，其中包括1 　个
帝国(奥地利）、5 个王国(普鲁士、巴伐利亚、萨克森、汉诺威和符登堡）、几十个公国
、侯国及4 个帝国自由市。因为英国国王领有汉诺威邦，丹麦国王领有荷尔施坦和劳恩堡
邦，尼德兰国王领有卢森堡邦，他们都成了邦联的一路诸侯。各邦都有自己的利益，并且
都有独立的主权，各邦实际上都是独立的主权国家。邦联没有统一的政府和军队，也没有
统一的法院和关税。由各邦代表组成的统一的法兰克福邦联议会通过的决议对各部邦没有
约束力，各邦对它没有必须履行的义务。这种政治上的分裂状态严重阻碍了德国经济的发
展和社会进步。1848年欧洲革命时期，德国面临的主要任务是实现国家统一，但是，这次
革命没有完成这一任务。到了60年代，德意志的工业和农业经历了资本主义的发展，基本
上从农业国发展为工业国。但是，各邦国工商业的发展受到德意志境内繁多的关税和多种
工商业条例的限制，一个商人从柏林去瑞士，必须经过10个国家，要换10次钱，办10次过
境手续。因此，消除国家分裂，实现德意志统一成为当务之急。
　　关于德国的统一，客观上存在着两条道路的分歧：一条道路是通过自下而上的人民革
命建立统一的民主共和国，从而实现国家的统一；另一条道路是王朝战争的道路，即由普
鲁士或奥地利通过王朝战争实现德意志的统一，建立统一的君主国家，保留贵族在政治和
经济方面的统治地位，由于资产阶级的软弱，由于无产阶级当时也没有力量来领导革命，
统一运动的领导权落到普鲁士容克地主手中。
　　随着德国工业革命的进展，50-60 年代德国工人阶级队伍不断壮大，1849年有产业工
人70万，到60年代初增加到150 万。德国工人的处境非常困难，日平均工作14小时，有的
工厂竟长达18小时。1865年，德国工人的平均工资比美国低77％，比英国低39％。工人在
政治上更是毫无权利。1848年革命失败后，共产主义者同盟被迫解散，许多工人组织遭到
破坏，大批革命者流亡国外。60年代初，工人运动逐渐高涨，在柏林、汉堡、莱比锡等大
城市相继爆发罢工运动，先进工人开始酝酿建立无产阶级独立的政治组织。
　　1863年5 月，德国工人阶级第一个全国性的独立组织" 全德工人联合会" 成立，它标
志着德国工人运动迈出了新的一步。斐迪南.拉萨尔(1825-1864 年）当选为联合会主席。
　　拉萨尔出身于德国布勒斯劳一个犹太富商家庭，本人是律师。他曾在柏林大学攻读哲
学和历史，参加过1848年革命，并一度被捕入狱。60年代初德国工人运动高涨之时，他积
极进行宣传鼓动，写了《工人纲领》、《公开的答复》等著作。《公开的答复》成为全德
工人联合会的政治纲领。拉萨尔鼓吹一套机会主义观点，认为在资本主义制度下工人贫困
是由所谓" 铁的工资规律" 造成的；要废除这个规律，就必须建立生产合作社，使工人获
得" 全部劳动所得" ；要建立生产合作社，就必须依靠" 国家帮助" ；要取得国家帮助，
就必须争取普选权；要争取普选权，就必须建立全德工人联合会进行和平的和合法的斗争
。其核心是依靠普鲁士国家帮助建立生产合作社来解决工人的问题。在全德工人联合会建
立前后，拉萨尔同普鲁士首相俾斯麦有6 次密谈和频繁的书信来往，乞求俾斯麦赐予普选
权，并表示效忠普王和政府，表示支持普鲁士通过王朝战争来统一德国。拉萨尔的机会主
义主张和叛卖活动给德国工人运动带来了严重危害，也阻碍了马克思主义的传播。1864年8
月，拉萨尔为争夺别人的未婚妻，在决斗中死去。但是他的继承者施韦泽和哈茨费尔特伯
爵夫人等继续推行拉萨尔路线。
　　在德国工人运动中长期存在着两条路线的斗争，马克思主义者对拉萨尔主义进行了坚
决的批判和斗争。由于马克思恩格斯的耐心帮助和教育，以威廉.李卜克内西和奥古斯特.
倍倍尔为代表的一批优秀的无产阶级革命家在斗争中成长起来，成为德国工人运动的著名
领袖。
　　李卜克内西(1826-1890 年），出身于德国一知识分子家庭，16岁中学毕业后当过教员
，参加过1848年革命；1850-1862 年流亡伦敦期间，加入了共产主义者同盟。他努力钻研
和宣传科学社会主义理论；1863年在柏林加入全德工人联合会。第一国际成立后，他参加
了第一国际德国支部的组织工作，1865年退出全德工人联合会。
　　倍倍尔(1840-1913 年），从小家境贫寒，13岁当学徒，14岁作旋工。
　　1861年，他加入莱比锡手工业教育协会，两年后该协会并入德意志工人协会联合会，
1864年他被选为联合会常务委员。1865年倍倍尔与李卜克内西相识后，开始研读马克思主
义著作，并成长为一名马克思主义者，一年后加入第一国际。
　　德意志工人协会联合会最早控制在资产阶级分子手中。李卜克内西加入该组织以后与
倍倍尔共同团结联合会中的革命分子，使这个组织逐渐摆脱了自由资产阶级的控制，在
1868年9 月召开的纽伦堡代表大会上终于接受了第一国际的纲领。与此同时，拉萨尔派的
全德工人联合会也陷入了严重的内部危机，拉萨尔派分子之间的宗派斗争使整个组织四分
五裂。以威廉.白拉克(1842-1880 年）为首的反对派于1869年6 月退出全德工人联合会，
打算同倍倍尔及李卜克内西共同创建一个统一的德国社会民主党，7 月发表了160 多人签
名的宣言。
　　1869年8 月7-9 日，在爱森纳赫城举行了德国社会民主工党的成立大会。出席会议的
代表有262 名，来自国内198 个地区。会议听取了倍倍尔关于纲领和组织问题的报告，一
致通过了倍倍尔起草的德国社会民主党纲领(亦称爱森纳赫纲领）和章程，选举了5 人组成
的中央执行委员会。大会还选举了监察委员会，宣布《民主周刊》为党的机关报(从1869年
10月1 　日起，改名为《人民国家报》）。
　　德国社会民主工党是在民族国家范围内建立起来的无产阶级政党。它的建立使德国工
人运动进入了一个新的阶段，并对欧美其他国家的工人运动有巨大的推动作用。
　　(2)俾斯麦及其" 铁血政策"
　　俾斯麦(1815-1898 年），是19世纪欧洲政治舞台上颇有影响的人物。
　　西方史学界很多人认为，在19世纪欧洲政治舞台上，他所起的作用仅次于拿破仑。甚
至有人把他视为" 德意志革命" 的主要发起人，这场革命意在改变欧洲力量的均衡。俾斯
麦是个资本主义化的容克地主，是有名的保皇派和1848年革命的死敌。他在国际舞台上的
作用和意义在于他完成了德意志的统一。因此，恩格斯称他是" 非出本心的革命者".俾斯
麦毕生维护容克特权和君主政体。在他的墓碑上写着：
　　安息于此
　　俾斯麦公爵
　　1815年4 月1 日生
　　1898年7 月30日死
　　皇帝威廉一世的忠实的德意志臣下。
　　1848年革命时，俾斯麦组织地主武装准备援救普鲁士国王；他坚持用武力镇压革命，
曾任普鲁士出席邦联会议的全权代表和驻俄、驻法大使。1862年9 月22日，47岁的俾斯麦
担任了普鲁士首相，10月8 日又兼任外交大臣。
　　有一次议会否决了政府的军事改革方案，但他不顾议会的反对，仍拨付大量经费来改
组军队，并在议会上声称：" 时代的重大问题不是演说，也不是多数票所能解决的，而是
要用铁和血来解决，德意志所瞩目的不是普鲁士的自由派，而是普鲁士的武装。" 这就是
所谓的俾斯麦的" 铁血政策".因此俾斯麦也有了" 铁血宰相" 之称。
　　俾斯麦是个具有非凡才智和胆识的人物，他12岁上中学，自幼不信教，16岁就不再祈
祷，17岁上哥廷根大学，一年后又转入柏林大学，爱好哲学和文学，懂得多种语言，青年
时期游历过许多国家，大开眼界。32岁时，即1847年作为议员出席了柏林的联合议会，涉
足政坛。他通过3 次王朝战争统一了德国并当上了德意志帝国宰相。任宰相20年，大权在
握，颁布反社会党人法，镇压社会民主党和革命运动。普法战争后企图设法改变德国没有
殖民地的局面，迫使英国让出了南太平洋的萨摩亚、新几内亚和非洲的喀麦隆给德国。
　　1888年威廉一世去世，皇孙威廉二世继位，君臣不睦，1890年俾斯麦被免职。
　　免职后他回到庄园写" 回忆录".1898年7 月30日去世，终年83岁。
　　(3)三次王朝战争和德国的统一
　　19世纪60年代，普鲁士统一德国的条件日渐成熟。这个时期普鲁士的经济发展已走在
德意志各邦的前列，并出现了小德意志地区与普鲁士经济" 一体化" 的趋势，这为国家政
治上的统一奠定了基础。当时的国际环境也对普鲁士比较有利，竞争对手奥地利在意大利
战争中被削弱；俄国的欧洲霸主地位也在克里米亚战争后被动摇；英国害怕法国称雄欧洲
而采取支持普鲁士的策略。在1862-1864 年间，尽管俾斯麦和普鲁士政府在国内的专横曾
激起民愤，但是资产阶级软弱，不敢发动和领导群众运动，因此容克地主阶级牢牢地掌握
了政权，通过3 次王朝战争统一了德国。
　　1864年发动了对丹麦的战争。1863年末，丹麦新王颁布新宪法，把在丹麦和易北河之
间的什列施维希和霍尔斯坦两公国的政治制度与丹麦统一起来，吞并了两公国。这引起了
德国民族主义者的抗议。俾斯麦以此为借口，1864年2 月向丹麦宣战。为了免除后顾之忧
，把奥地利也拉入战争。战争以丹麦的失败而告终。10月，签订和约，普鲁士吞并了什列
施维希，奥地利获得霍尔施坦。
　　1866年发动对奥地利的战争。俾斯麦看到奥地利是普鲁士统一德国的主要障碍，必须
在战场上把奥国彻底摧毁。为了对付奥地利，俾斯麦进行了一系列的外交活动。1860年4
月，普鲁士与意大利缔结盟约，并得到法、俄两国不干涉德意志内部事务的承诺。1866年6
月，普鲁士出兵霍尔施坦，挑起了普奥战争。意大利为收复威尼斯也对奥宣战，奥军节节
败退。经过拿破仑三世调停，8 月23日，普、奥签订了布拉格和约。和约规定：旧德意志
邦联解散；奥国承认普鲁士成立北德意志联邦(由美因河以北各邦组成）；把什列施维希、
霍尔施坦、汉诺威和法兰克福等地划归普鲁士；威尼斯归还意大利。1867年成立了以普鲁
士为首的北德意志邦，包括18个邦和3 个自由市，普鲁士国王为联邦元首。
　　1870年爆发了普法战争。法国拿破仑三世惧怕在自己的东方出现一个强大的邻国，企
图阻挠德国的统一，同时为了摆脱国内困境，转移人民的视线，1870年7 月19日，法国首
先向普鲁士宣战。俾斯麦也早对法国矿产区亚尔萨斯和洛林唾涎三尺，并企图通过对法战
争统一南德。因此，俾斯麦顺水推舟，利用西班牙王位继承问题，篡改电文，激怒法国。
　　普法战争以法国失败而告终。1870年底，南德四邦(巴伐利亚、符登堡、巴登、黑森-
达姆斯塔得）加入了德意志联邦，成立德意志帝国。普鲁士国王为帝国皇帝，普鲁士宰相
任帝国宰相。1871年2 月，普、法在凡尔赛签订预备和约，法国割亚尔萨斯和洛林给德国
。1871年4 月，新选出的议会批准了德意志帝国宪法。宪法规定德国由22个自主的君主国
、3 个自由市和1 个直辖区组成，德国统一最后完成。
　　德意志的统一是德国历史上的一大进步，它结束了德国在政治上的长期分裂局面，为
资本主义经济的发展提供了有利条件。但是，通过王朝战争实现的国家统一，有更多的弊
端，它在政治和经济方面保留了浓厚的封建残余。
　　已往对德国统一的研究，偏向于考虑军事和外交在统一中的作用，近年来出现了注重
德国统一的社会经济背景研究的趋向。
　　统一后的德意志帝国，继承了普鲁士的军国主义传统，成为欧洲反动势力的堡垒，成
为19世纪前半叶两次世界大战的策源地。美国史学家奥托.普弗社会背景。"
　　4.意大利的统一
　　(1)1848年革命失败后的意大利
　　1848年，意大利也像欧洲其他国家一样爆发了资产阶级革命，但是革命没有成功，没
有完成统一国家和实现民族独立的任务。革命失败后的意大利仍然处于四分五裂的状态，
并且仍然受到奥地利与法国的压迫和控制。奥地利统治着北部最富庶的伦巴底和威尼斯，
并间接控制着中部的帕尔马、莫德纳、托斯坎纳、教皇国的罗曼纳等公国和地区。法国占
领军驻扎罗马。西班牙波旁王朝统治着南部的两西西里王国。只有撒丁王国的政权掌握在
自由派贵族手中，保留了革命时期颁布的宪法，其他各邦都恢复了封建专制制度，大批革
命志士受到了迫害，意大利的解放运动经历了一个低潮时期。
　　尽管1848年革命遭到了失败，它还是严重动摇了封建专制制度的基础，为资本主义经
济的发展带来了生机。19世纪50-60 年代，意大利经济有了发展。意大利北部出现了工业
革命的浪潮，冶金、机器制造等新兴工业部门陆续问世，纺织业也有了显著发展，伦巴底
的丝织业名闻遐尔。在北部地区，资本主义性质的农场也不断出现。正如恩格斯所指出的
：" 随着商业、农业和工业的发展，从而随着资产阶级社会势力的增长，民族意识也就到
处发扬，被分裂、被压迫的民族都要求统一和独立。" 随着资本主义经济的发展，自由派
贵族的势力日益增强，工商业资产阶级的力量也在增长，他们渴望拓宽和统一国内市场。
饱受异族压迫的广大人民群众也期待赶走外国侵略者获得国家的独立和统一。这样，实现
国家统一的任务提上了日程。
　　(2)民族统一运动的新高涨
　　围绕着意大利统一道路的问题，形成了两个派别。一派是以撒丁王国首相加富尔为代
表的资产阶级自由派，其社会基础是大资产阶级和资产阶级化的贵族。他们主张同封建势
力妥协，依靠萨伏依王朝，自上而下地实现国家统一，建立一个意大利王国。另一派是以
马志尼和加里波第为代表的资产阶级民主派，其基础是中小资产阶级。这一派主张通过自
下而上的革命道路，驱逐外国侵略势力，推翻各邦封建王朝，建立统一的资产阶级民主共
和国。
　　马志尼曾创建青年意大利党，并在30-40 年代几次发动起义，但都遭到了失败。
　　19世纪50年代以后的意大利统一运动，实际上是按照资产阶级自由派的路线发展的，
加富尔伯爵成了统一运动的真正领导者。新的统一运动是从反对奥地利民族压迫的斗争开
始的。1857年欧洲发生工商业危机，引起意大利的连锁反映，企业相继倒闭，失业严重，
工人和农民陷入极度的贫困之中，不满情绪更加强烈。伦巴底掀起了大规模的反奥运动，
托斯坎纳、摩德纳和其他地区也都发生了骚动。
　　为了在反奥斗争中取得法国的帮助，1858年7 月，加富尔同拿破仑三世会晤，并以割
让萨伏依和尼斯为代价同法国缔结反奥军事同盟。为了利用人民的力量，1859年初加富尔
又把资产阶级民主派领袖加里波第请到都灵，以利用加里波第的威望和才能来对奥作战。
加里波第接受了加富尔的邀请，并在撒丁王国政府领导下参加对奥作战。
　　1859年4 月，意、法对奥战争爆发，法国和撒丁王国联军连战连捷。加里波第率领的
志愿军——阿尔卑斯山猎兵也重创奥军。奥军被迫退出伦巴底，退守威尼斯。
　　对奥战争的胜利激起了意大利民族解放运动的热潮，中部各邦爆发了反奥起义，赶走
了奥地利统治者，推翻了当地封建专制制度。革命浪潮震惊了拿破仑三世，他害怕统一起
来的意大利会成为法国的劲敌，于是背弃诺言，单独与奥国讲和。1859年7 月11日，法、
奥在维拉弗兰卡签订停战协定，奥国同意放弃伦巴底，由法国转交撒丁王国，威尼斯仍由
奥国占领。托斯坎纳、巴马、摩德纳和罗曼纳完全恢复封建特权。同年11月，撒丁王国政
府同奥国签订和约，承认维拉弗兰卡协定。
　　维拉弗兰卡协定保留了奥国在意大利的统治并维护了意大利的分裂局面，激起了意大
利人民的强烈不满。意大利中部人民坚决反对封建王朝复辟，资产阶级自由派在中部各邦
都建立了临时政府。他们组织起国民自卫军，准备奔赴战场。这时加富尔积极活动，游说
中部各邦与撒丁王国合并，得到了各邦资产阶级自由派的响应。1859年秋，托斯坎纳、巴
马、摩德纳和罗曼纳等国制宪会议通过决议，宣布加入撒丁王国。1860年3 月，上述各邦
正式并入撒丁王国，意大利北部和中部的统一告成。
　　意大利的全面统一战争开始于西西里。两西西里王国受制于西班牙波旁家族，以罗马
为中心的教皇国实际上由法国控制。西西里人民长期遭受残酷的剥削和压迫。1860年4 月4
日，西西里首府巴勒摩首先举行起义，其他城市的贫民和农民积极响应，与反动统治者展
开了激烈搏斗。5 月初在撒丁王国的加里波第率红衫军前往援助，7 月初解放西西里全岛
。资产阶级和自由派贵族组织了政府。加里波第接受了专政者的称号。
　　9 月，加里波第又率军攻入那不勒斯，西班牙波旁王朝在意大利的统治被推翻；10月
初，又在沃耳土尔诺河附近一役，彻底击溃西西里王国军队，基本上完成了南意大利的解
放。
　　(3)统一民族国家的建立
　　意大利的统一运动是有可能沿着民主革命道路向前发展的。但是，在关键的时刻，以
加富尔为首的资产阶级自由派加紧活动，力图把统一运动纳入撒丁王朝的改良主义道路。
加富尔极力阻挠加里波第向那不勒斯的进军，并积极策划通过" 全民投票" 方式确定两西
西里归属的阴谋活动。加里波第没有识破和抵制加富尔的阴谋，一切都按照加富尔的计划
进行。投票结果，自由派大获胜利。1860年11月，南部意大利并入撒丁王国，加里波第被
迫交出政权。至此，除威尼西亚和教皇领地外，意大利7 个邦都归服了撒丁王国。
　　1861年3 月，第一届意大利国会在都灵召开，宣布意大利王国成立。撒丁国王维克多.
艾曼努埃尔为意大利国王，加富尔任内阁总理大臣兼外交和海军大臣。首都设在佛罗伦萨
。意大利王国是一个大资产阶级和自由派贵族的政权。
　　1866年7 月，意大利参加普奥战争，收回威尼斯。　　1870年7 月，普法战争爆发。9
月，意大利政府军和加里波第的军队乘虚占领教皇领地，从此罗马教皇国亦并入意大利王
国(但王国政府还是把近半平方公里的梵蒂冈留给了教皇），遂迁都罗马，意大利统一最终
完成。
　　意大利的统一结束了国家分裂和衰败的局面，为资本主义经济和政治制度在意大利的
确立和发展供了前提。
　　(4)加里波第(1807-1882 年）
　　加里波第在争取意大利民族独立和统一的运动中，建立了不朽的功勋。
　　他1807年出生在意大利北部尼斯镇一个贫寒的水手家庭里。四分五裂的意大利，使他
从小就对祖国的危难感到忧虑和愤慨。1833年他加入青年意大利党，开始了革命生涯。
1834年1 月，在撒丁王国的海军舰队中发动过起义，失败后流亡拉丁美洲，参加过巴西和
乌拉圭的民族解放战争。他战功赫赫，但坚决谢绝当地独立政府给他的将军薪俸，坚持与
战士同甘共苦。1848年6 月，他回到意大利，参加1848年革命，在保卫罗马共和国的战斗
中身先士卒。
　　加里波第不仅是意大利民族解放运动的英雄和伟大领袖，而且是人类进步事业和革命
斗争的亲密朋友。在普法战争中，他坚决支持法国，不顾自己年迈和身残，率8000人的部
队大败普军2 万。他积极支持巴黎公社，并缺席当选巴黎公社国民自卫军总司令。他支持
第一国际，关心俄国废除农奴制的改革以及波兰民族解放运动。
　　加里波第在地中海卡普列拉岛度过晚年，1882年6 月2 日与世长辞。意大利人民怀念
他，许多外国代表团纷纷前去参加他的葬礼。法国著名作家大仲马编辑了《加里波第回忆
录》，并增写了"1859 年的出征" 等章节。
　　六、俄国废除农奴制度的改革和波兰民族独立运动
　　1.俄国废除农奴制度的改革
　　(1)农奴制度的危机
　　俄国在15世纪以前不为世人所注意，犹如马克思所说：" 惊慌的欧洲，当伊万在位之
初，几乎不知道夹在鞑靼人和立陶宛人之间还存在着一个莫斯科公国".直到18世纪，俄国
还是一个弱国，日耳曼人、蒙古人、波兰人、瑞典人都侵扰过它。直到18世纪前期，俄国
的农奴制度仍有发展余地，资本主义关系极为微弱。世界性商品经济浪潮的冲击迫使俄国
农奴制经济转向国内外市场的需要。为交换而生产，为增殖货币财富而生产，这就从根本
上打破了自然经济的狭隘眼界，动摇了封建农奴制的基础。从19世纪中叶起，俄国农村出
现了资本主义土地所有制，乌克兰、伏尔加河流域的地主开始采用雇佣劳动制，购置农业
机械，扩大经济作物的种植和经营，失去土地的农民开始流向城市。30年代，俄国开始了
以机器生产代替手工劳动的产业革命。
　　但是由于农奴制的严重阻碍，工厂得不到充分的原料和自由劳动力。厂主为了雇佣仍
属于农奴主的农奴，必须付给农奴主一些利润，这又影响了工业资本的积累，束缚了社会
生产的发展。总之，到19世纪中叶，俄国仍然是一个封建农奴制国家，一方面，城乡资本
主义的发展破坏了农奴制的经济基础，造成了农奴制的危机；另一方面，尚占统治地位的
落后的农奴制日益成为资本主义发展的桎梏，废除农奴制已提上俄国社会发展的日程。
　　在生产力和生产关系发生严重冲突的社会环境中，阶级矛盾也日益尖锐。沙皇政府在
1853-1856 年克里米亚战争中的失败，更暴露了俄国农奴制度的腐朽，并加剧了国内各种
社会矛盾。为了满足军事开支，不断加重对农民的徭役和税收；商业和工业的紊乱打击了
城市居民，临近战场的南方诸省更饱尝战乱之苦。于是农民揭杆起义反抗农奴制，
1858-1860 年间发生的农民起义竟达280 多次。1859-1860年工人起义也有28次。面对如火
如茶的革命形势，沙皇亚历山大二世预感到农奴制的废除已无可阻挡。
　　(2)民主主义思想家
　　俄国先进的思想界一直在探求俄国社会解放的道路。早在19世纪20年代就有" 十二月
党人" 的鼓动宣传和发动起义的偿试。到40年代，又涌现了一批革命民主主义思想家，他
们主张用革命手段推翻沙皇统治、废除农奴制，主要代表人物有赫尔岑、别林斯基、车尔
尼雪夫斯基和杜勃罗留波夫等。
　　赫尔岑(1812-1870 年），出身于贵族家庭，但从小就接受了违背贵族家庭传统的熏陶
。两位家庭教师的思想对他产生了重要影响，一位是法国雅各宾党人，1789年法国大革命
的参加者，另一位是倾向进步的反农奴制的医科大学的学生。他们给少年赫尔岑灌输了许
多自由民主思想。十二月党人起义也给他的思想以巨大震撼。1829年赫尔岑进入莫斯科大
学哲学系，他关心政治，组织了一个政治小组，讨论和宣传民主共和思想。大学毕业后，
沙皇政府以" 一个大胆的自由主义者" 和" 一个危险而诡秘的狂热之徒" 为罪名，将他流
放维亚特卡省。后他又流亡西欧，先到巴黎，以后到伦敦。在国外，他先后出版《北极星
》和《钟声》等杂志，宣传言论自由、免除赋税和解放农奴。他曾期望在1861年农奴制度
改革后，俄国革命按他宣扬的" 社会主义" 道路发展。他把农民和农民村社看作实现社会
主义的力量，企图从农奴制直接过渡到社会主义。这个理论在19世纪60-70 年代对许多俄
国青年产生过重要影响。赫尔岑的晚年在巴黎度过，他很关心法国工人运动的发展。他于
1870年1 月21日病逝。列宁称他是" 在俄国革命的准备上起了伟大作用的作家" ，他一生
的曲折经历，反映了俄国革命的一个时代。在他墓地的青铜纪念碑上刻着这样的碑文：" …
他只活了58岁，但是苦难并不能把一个人白白毁掉。他留下30卷文集，留下了许多至今还
象火一样燃烧的文章。" 别林斯基(1811-1848 年），出身于海军医官家庭，与赫尔岑在莫
斯科大学同学，因揭露和抨击农奴制度而受到严格监视，1832年7 月被开除学籍。
　　他早年曾希望以启蒙教育的办法达到废除农奴制和发展资本主义的目的。后来在人民
革命斗争的推动下，走向革命民主主义。他毕生以文艺批评活动反对沙皇制度，1847年发
表的《给果戈理的信》，集中表达了他的革命民主主义思想。在哲学思想方面，他早期受
到黑格尔主义的影响。40年代初，在反对俄国和西欧反动思想的斗争中，逐渐成为唯物主
义者。
　　车尔尼雪夫斯基(1828-1889 年）出生于一个神甫家庭。在大学读书期间接触了空想社
会主义和黑格尔及费尔巴哈的哲学思想。从19世纪50年代起，他一直从事文艺评论和政论
活动，成为当时俄国民主主义运动的主要领袖。从1856年起，他担任《现代人》杂志主编
，在他主持下，该杂志积极从事反农奴制的革命宣传，揭露农奴主的阴谋，主张农奴应无
条件地获得土地和自由。1862年他遭沙皇政府逮捕，后被剥夺公民权，并被流放西伯利亚
，1889年才回到故乡。他的主要代表作是长篇小说《怎么办.》，试图解答怎样反对农奴制
度的问题。他批判贝克莱、康德和黑格尔等人的唯心主义哲学思想，力图以唯物主义精神
改造黑格尔的辩证法，承认世界的统一性在于物质。车尔尼雪夫斯基发展了赫尔岑和别林
斯基对资本主义的批判，他对资本主义的认识更深刻，提出俄国避开资本主义直接通过农
民村社过渡到社会主义的思想，当然是一种不切实际的空想。
　　杜勃罗留波夫(1836-1861 年），出身于一个牧师家庭。他自幼酷爱读书，学习成绩优
异，13岁就已博览群书400 余种。1853年他考入彼得堡中央师范学院历史哲学系。大学读
书期间，他对现实生活进行积极的思考，形成了自己的世界观，并确立了自己的文艺思想
。他研究了法国启蒙学派和空想社会主义学说，研究了黑格尔哲学和费尔巴哈的唯物主义
。他追随赫尔岑和别林斯基的革命民主主义思想，并形成了自己的革命民主主义立场和唯
物主义世界观。学生时期他就积极投入人民解放运动，在他周围形成了一个哲学政治学习
小组，出版了手写的秘密刊物《消息》。他写讽刺诗，抨击封建农奴制度。1857年大学毕
业后，他就到《现代人》杂志社工作，主持该杂志《批评栏》，直到1861年他病逝前的5
年中，几乎每册都有他的论文或书评，篇篇都能引起文化界人士的注意。他称农奴制的俄
国是" 黑暗王国" ，象一个监狱，象一口棺材，散布着腐朽的空气。他的书评贯穿农民革
命的思想，认为劳动人民同寄生者之间的斗争就是社会史的全部内容，只有革命才能根本
改变社会关系。他以极大的热情宣传革命民主主义。紧张的工作，艰苦的生活以及同书报
检查官作斗争所过多耗费的心血，严重地损害了他的健康，使他英年早逝。1861年11月29
日，年仅25岁的杜勃罗留波夫病故。
　　(3)1861年废除农奴制度的改革
　　克里米亚战争以后，俄国广大人民对农奴制度的反抗情绪更加强烈，声势浩大的农民
起义遍及全国，震撼了沙皇统治。亚历山大二世已看到王朝覆灭的危险，他承认农奴制迟
早要废除，并认为" 与其等农民自下而上起来解放自己，不如自上而下来解放农民".所以
亚历山大二世采取了自上而下的改革措施。当时的俄国资产阶级很不成熟，也无力领导革
命推翻农奴制度。
　　1857年1 月3 日，沙皇召开了农民事务机密委员会，以后又在欧俄各州成立了由贵族
代表组成的州委员会，拟定改革方案。1861年2 月19日(俄历），沙皇亚历山大二世颁布了
废除农奴制法令。这个法令包括《关于脱离农奴依附关系的农民的一般法令》为主的17个
文件，其主要内容如下：给予农奴以人身自由。法令规定，农民获得自由处理个人和家庭
事务的人身自由权利，有权拥有动产和不动产，有权从事一切工商活动和订立契约、诉讼
。但地主对农民的超经济强制劳役，并没有立即完全取消。
　　农民获得份地和份地的赎取条件。法令规定，农民获得人身解放时，分得一块份地和
宅旁园地。对份地，农民只有" 永久使用权" ，所有权在法律上仍属于地主；在存在村社
的地区，农民不得单独与地主签订赎取份地合同，在赎取份地之前农民使用份地，要负担"
临时义务".宅旁园地交60卢布赎金，可随时取得；份地须经地主同意，交一定高额赎金方
可取得，农民先交赎金的20-25 ％，其余由国家垫付，农民可在49年内向政府偿还本息。
份地数量，因地而异，规定了最高和最低的定额，农民份地额超过最高标准时，地主可以"
割地".这条规定使地主有了掠夺农民份地的借口。据统计，地主割去了改革前农民份地的
18％。
　　关于改革后的农村统治形式。旧有的农民村社被保留，隶属于地方行政机构，由当地
地主任调停官，并监督村社的秩序和安全。为了便于统治改革后的农民，在原有的农民村
社中实行连保制，农民未经允许不得随便到外地谋生。在名义上，由选举产生的公职人员
管理村社，但实权操在政府官吏和地主调停官手中。
　　俄国的这次改革是逐步推进的。首先在1861年废除了农奴制，在1863年和1866年又根
据2 月19日法令的原则解放了皇庄农奴和国有农奴；1864年进行了地方自治改革和司法改
革；1874年实行军事改革，推行普遍义务兵役制。此外，还推行了关于国民教育、书刊检
查、财政预算和城市自治的一些新措施。总之，在19世纪60-70 年代，俄国社会生活的各
个方面都有改变。
　　1864年和1870年俄国先后颁布了地方自治机构法规及市政自治法规，各省、县都建立
了地方自治机构；城市建立了在财产资格基础上选举产生的杜马(意即代表大会）和自治局
。在地方自治机构中，代表选举资格以拥有土地多少为基础，因此贵族仍占优势，资产阶
级和农民也有代表参加；在城市自治机构中，富裕资产阶级拥有大部分选举权，大多数城
市居民无权参加选举。所以，它实质是资产阶级地方代议机关。地方和城市自治机构的职
权只是管理经济、卫生保健和部分国民教育等问题。
　　1864年司法改革的内容是：建立代表各阶层的法院，建立公开的诉讼程序，法院受理
刑事案件须有陪审人参加，建立律师制度等。在实行资产阶级原则方面，司法改革与其他
各项改革相比是比较彻底的。
　　马克思主义理论家们分析认为，资本主义发展可能是地主式的资产阶级演进，也可能
是农民式的资产阶级演进。由于革命力量不够成熟，在俄国历史上没能出现自下而上的资
产阶级演进，而出现了自上而下的地主式的资产阶级演进，1861年废除农奴制度的改革最
为典型。
　　1861年的改革，虽然有很大的局限性，但在当时的历史条件下是富有积极作用的，它
是近代俄国历史的一个重要转折点。这次改革冲破了封建主义的束缚，以资本主义代替封
建主义，开辟了整个俄国" 欧化" 的新时期。农奴制的废除，使农民摆脱了对地主的人身
依附关系，使资本主义生产所需要的自由雇佣劳动力有了来源，以赎金方式从农民身上掠
夺的近20亿卢布，为资本主义生产提供了资金。可见这次改革是俄国由封建生产方式向资
本主义生产方式过渡的重要一步。据统计，19世纪60-90 年代，俄国工业产量增加7 倍。
1861年以后，俄国只用数十年工夫，就完成了欧洲某些国家整整几个世纪才完成的社会转
变。到19世纪末、20世纪初，俄国已接近工业发达国家。
　　1861年废除农奴制度的改革是一次资产阶级性质的改革。改革后俄国开始了地主阶级
和资产阶级的联合专政，使俄国由封建君主制向资产阶级君主制前进了一步。
　　这次改革，在" 解放农奴" 的口号下，对农民又一次进行了残酷的掠夺，并保留了浓
厚的封建残余。在经济上，地主土地所有制没有被触动，在政治上，沙皇专制制度仍然统
治俄国。广大农民受到资本主义和封建残余的双重剥削和压迫，生产力的发展仍然存在严
重障碍。因此，农奴制改革后的俄国仍然面临资产阶级民主革命的历史任务。这一历史任
务直到俄国1905年革命时期才完成。
　　(4)沙皇俄国的对外侵略扩张
　　在农奴制改革前后，俄国继续实行疯狂的对外侵略扩张政策。19世纪其侵略扩张方向
之一是向南吞并土耳其，夺取巴尔干半岛和中东地区，把土耳其首都君士坦丁堡变成" 沙
皇格勒".在1828-1829 年对土耳其的战争中，沙俄占领了克里米亚、多瑙河口和高加索的
大片土地。但在1853-1856 年的克里米亚战争中俄国失败，被迫退出比萨拉比亚。
　　与此同时，沙俄加紧了对中国的侵略。1854-1857 年，沙俄以防卫英、法为借口，悍
然违反《尼布楚条约》，4 次闯入中国黑龙江一带，屯兵筑垒。
　　在枪炮威逼下，清政府被迫于1858年同意签订《中俄瑷珲条约》，割去了黑龙江以北
、外兴安岭以南60多万平方公里的中国领土，并把乌苏里江以东的中国领土划为中俄共管
。1860年又迫使清政府签订《中俄北京条约》，沙俄又侵吞了乌苏里江以东40多万平方公
里的中国领土。1864年又签订了不平等的《中俄勘分西北界约记》，把中国西部的三大湖
(巴尔喀什湖、斋桑湖和伊塞克湖）及其周围面积达44万多平方公里的领土划归俄国。1881
年沙俄还通过强迫清政府签订的《中俄伊犁条约》以及后几个勘界议定书，割占7 万多平
方公里中国领土。从19世纪50年代到19世纪末，沙俄总共强占中国领土150 万平方公里，
相当于3 个法国。
　　19世纪中叶，沙俄完成了对中亚细亚的征服。19世纪前半期，中亚细亚有三个汗国：
布哈拉汗国、浩罕汗国、希瓦汗国；还有半独立的白克领地和许多独立的部落。1864年俄
军入侵中亚，翌年占领了塔什干，1867年布哈拉汗国和浩罕汗国被迫并入俄国版图，成立
了土尔克斯坦总督领地，以塔什干为首府。1873年沙俄又入侵希瓦汗国，签订了希瓦为俄
藩属的条约。
　　沙俄在中亚细亚实行残暴的殖民统治，把中亚细亚变成了俄国的商品市场和生产原料
供应地。当地手工业受到俄国工业的排挤而日趋衰落，人民生活也相当困苦。
　　2.波兰民族独立运动
　　(1)沙皇俄国对波兰的统治
　　波兰是一个东欧大国，曾与立陶宛合并组成波兰立陶宛联合共和国。到18世纪下半叶
，波兰被俄普奥三国瓜分而亡国。1815年维也纳会议又重新瓜分波兰，俄国掠得原波兰领
土9 ／10，建立了波兰王国，沙皇亚历山大一世兼任国王；普鲁士分得波兰西北角，建立
了波兹南大公国；奥地利得到了加里西亚。波兰再次陷入亡国境地。
　　波兰王国以农业为主，贵族地主的土地所有制占统治地位。1859年波兰王国有330 万
农民，其中有130 万人没有土地。劳役地租在农村占统治地位，残酷的封建剥削使大批的
农民破产。
　　沙皇俄国在波兰实行军事管制，不允许进行任何改革，推行俄罗斯化政策，俄籍官吏
充斥王国国家机关。沙皇还控制着波兰教育事业，80％的波兰人都是文盲。
　　亚历山大二世顽固推行对波兰的民族压迫政策。但在克里米亚战争之后，鉴于国内农
奴制度的危机，俄国不得不对波兰有所让步，亚历山大二世取消了对波兰的军事管制，允
许流放到西伯利亚的波兰人回国。1857年，他又允许成立波兰小贵族的政党——农业协会，
并在全国建立分会，有会员25000 多人。他们要求波兰复国，恢复到1792年的国界(包括立
陶宛、白俄罗斯和乌克兰）。但他们反对武装起义，寄希望于欧洲列强对俄国施加压力而
迫使俄国让步来达到目的。后来波兰小贵族也发生了分化。
　　面对沙俄的殖民统治，波兰的革命群众运动不断发展，城市市民、农民，甚至资产阶
级都投入了斗争。许多城市的人民运动采取宗教爱国形式。华沙的手工业行会不仅提出民
族爱国口号，而且要求进行民主和社会改革。沙皇当局多次镇压革命群众运动。1861年2
月21日，农业协会召开代表大会讨论农业问题。各革命小组为给农业协会施加压力，2 月
27日举行示威游行。
　　沙皇当局下令向群众开枪，死亡5 人，伤数十人。
　　在日益高涨的革命形势下，沙皇企图同波兰小贵族妥协，以维持其在波兰的统治地位
。1861年3 月27日，宣布恢复波兰王国国务会议，组成教育和宗教事务委员会，妥协派维
列波尔斯基被任命为首脑，以莫扎伊斯基为首的农业协会反对这一决定，沙皇政府决定镇
压。4 月4 日解散了华沙代表团；4 月6 日农业协会也被封闭；4 月8 日开枪镇压示威游
行的群众，死亡200 人，许多人受伤。
　　(2)1863年波兰民族起义
　　在争取波兰民族独立的斗争中，由于阶级基础和政治态度的不同，形成了不同的政治
派别。以原农业协会成员为主形成了白党，代表波兰小贵族和大资产阶级的利益，领导人
是弗拉基斯拉夫。这一派反对武装起义的方针。
　　另一派是红党，也称运动党，是一个广泛的群众性组织，无产者、贫民、小知识分子
、小私有者都站在它一边。他们主张消灭封建制度，争取民族独立。
　　红党内部又有不同的政治派别，右翼以阿加顿.吉列尔为代表，倾向于同白党合作；左
翼则是以东布罗夫斯基为首的革命民主派。东布罗夫斯基是著名的波兰革命家，1865年逃
亡巴黎，后成为巴黎公社的杰出将领，巴黎武装起义时在战场上壮烈牺牲。
　　1861年10月，华沙各革命小组组成城市委员会，后改称中央民族委员会，它是红党的
领导机关。1862年东布罗夫斯基来到华沙，成为中央民族委员会领导人，并被任命为华沙
武装司令。他拟定了起义计划，确定1862年6 月举行起义，后起义时间改为1863年1 月。
　　1862年夏，中央民族委员会提出一个纲领，宣布波兰为独立的共和国，恢复1792年国
界，土地归耕者所有，国家付赎金，废除等级特权，公民不分语言、民族和宗教信仰一律
平等。沙皇当局进行了残酷镇压，逮捕并枪决了革命组织的3个成员，8 月20日又逮捕了东
布罗夫斯基，判处15年苦役。
　　为了控制局势，沙皇频繁更换波兰总督，并吸收一些波兰人担任政府官员。
　　为了打击红党和破坏起义，1862年10月当局泡制了招募新兵草案，按照特编的名册，
征招城市青年入伍。
　　为了把青年和起义骨干保留在革命队伍中，红党领导人帕德列夫斯基决定在征兵开始
时便举行起义，日期定在1863年1 月22-23 日。
　　1 月22日，中央民族委员会发表宣言，号召人民拿起武器进行斗争；同时颁布两项土
地法令。两个法令分别规定把农民耕种的土地过渡为农民土地所有制；把土地分给参加起
义而无地的农民。
　　起义按照东布罗夫斯基的计划进行，首先夺取摩德林要塞，但沙皇军队防守严密，遂
决定攻取普洛次克，但1 月22日当夜未能克胜。当时波良斯克省、卢布林省、克拉克夫省
和圣多米尔省都成为起义活跃的地区。中央民族委员会领导的几支起义队伍都未能获胜，
1863年5 月，中央民族委员会改称国民政府，一度实权掌握在白党或靠近白党的人手中。9
月17日至10月17日，红党曾一度夺取国民政府领导权，组成了以赫米林斯基和弗兰科夫斯
基为首的政府。但他们畏惧警察逮捕，不久就离开了华沙。10月中旬起义领导人之一罗穆
阿尔德.特劳古持解散了国民政府，自任起义" 总裁" ，试图鼓动和吸收人民参加斗争，以
挽回局面。他打算组织一支5 万人的队伍，要求实行1 月22日土地法，但为时已晚，很难
再组织起强有力的队伍。1864年4 月11日特劳古特被捕，8 月5 日就义。4-5 月份，尚有
一些零星的战斗，最后完全被镇压下去。在绞杀波兰革命中，普鲁士充当了帮凶。
　　在起义进行过程中，沙皇政府为了抵消起义者对农民的影响，于1864年3 月颁布了关
于在波兰王国解放农奴的敕令。
　　1863-1864 年这场席卷波兰全国的起义具有重大的历史意义。它标志着波兰封建农奴
制的消亡，是波兰由封建主义向资本主义迈进的转折点。这次起义沉重地打击了欧洲宪兵
沙皇俄国，削弱了沙皇的专制统治，鼓舞了邻近欧洲国家的革命运动。
　　马克思恩格斯一直非常关注和坚决支持波兰人民的革命斗争。马克思亲自起草了声援
波兰人民的宣言，对波兰人民的斗争给予高度的评价。正是在支援波兰人民的共同斗争中
，各国无产阶级加强了联系，并于1864年建立了第一国际(即国际工人协会）。
　　波兰起义失败的原因是多方面的，而最重要的原因是缺乏坚强的革命领导核心和能把
革命进行到底的领导阶级。波兰资产阶级力量弱小，站在人民斗争之外；无产阶级正在形
成，也不能胜任领导革命的重担。波兰的革命民主派人数少，缺乏斗争经验，不能牢牢把
握住革命的领导权，因此一度由白党分子攫取了革命领导权，并且对起义有破坏作用。俄
国未能与波兰同时爆发起义，致使沙皇能够调集优势兵力镇压波兰起义，这是1863年波兰
起义失败的客观原因。
　　七、第一国际
　　1.第一国际的创立
　　(1)欧美工人运动的新高涨
　　1848年欧洲革命失败后，国际工人运动一度处于低潮，白色恐怖笼罩着欧洲大陆。进
入19世纪50年代末，世界形势发生了重大变化，欧美各国资本主义的迅速发展和殖民扩张
，以及1857-1858 年世界经济危机的爆发，加剧了各国的阶级矛盾和民族矛盾。到60年代
初，欧美各国工人运动从低潮走向高潮，世界范围的民族民主运动出现了蓬勃发展的形势
。
　　60年代初的欧美工人运动已开始从经济斗争走向政治斗争；各国工人阶级日益摆脱资
产阶级的影响，建立自己的独立组织；各国工人阶级逐渐认识到加强国际团结和联系的必
要性，呼吁加强国际联合。1859年7 月，英国伦敦建筑工人为要求缩短劳动时间举行罢工
，其他行业的工人积极响应和支援，罢工斗争坚持一年之久，终于取得胜利。1860年5 月
，伦敦各工联举行代表会议；成立了" 工联伦敦理事会" ，从此英国工人运动更加活跃，
并在国际政治斗争中发挥了积极作用。法国工人运动在经历了反动年代的重大挫折后开始
复苏，1863年成立了细木工会、炼铁工人联合会，并在同年的第二帝国立法团选举时巴黎
工人提出了自己的候选人。1864年法国工人又迫使政府废除了禁止工人罢工、结社和集会
的霞不列法。德国工人的阶级意识也日益增强，迫切要求从资产阶级的控制和影响下解脱
出来，建立自己的阶级组织，进行独立的政治斗争。1862年2 月，莱比锡的先进工人毅然
退出资产阶级创办的" 工人教育协会" ，单独成立了" 前进工人政治协会" ，并开始筹备
召开全德工人代表会议。1863年5 月和6 月，全德工人联合会和德意志工人协会联合会相
继成立。这样，德国工人运动进入了有组织的斗争阶段。同期，美国工人运动也有重大进
展。1857年，在纽约成立了共产主义者俱乐部；1863年初，建立了全国性的工人联合会。
在60年代，欧洲其他国家的工人运动也都逐渐活跃起来，过去工人运动比较后进的国家，
如意大利、比利时、瑞士、西班牙、丹麦等，也都陆续建立起了工人的阶级组织，开展了
有组织的罢工斗争和政治斗争。
　　50-60 年代，欧美工人运动的思想水平还不高，各种非无产阶级社会主义思潮对广大
工人群众有较大影响，马克思主义还限于在少数先进工人中间传播。因此，加强对工人运
动的科学思想指导，加强工人运动的国际团结，建立国际工人联合组织，已成为欧美工人
运动发展的客观要求。
　　(2)国际工人协会成立
　　马克思和恩格斯从1848年革命失败后直到60年代初国际工人运动重新高涨，积极致力
于理论研究，并着力培养工人运动的骨干分子，为后来国际组织的建立做了思想上和组织
上的准备。
　　这一时期，马克思和恩格斯对培养和教育工人运动的骨干极为重视。他们争取英国宪
章派左翼领袖乔治.朱利安.哈尼和厄纳斯特.琼斯等人，以便影响和团结英国广大工人。
1854年秋，英国宪章派和一部分法国流亡者共同组织了国际委员会。马克思、恩格斯还特
别注意教育参加过1848年革命的一批骨干，帮助原共产主义者同盟盟员弗里德里希.列斯纳
、约翰.格奥尔格.埃卡留斯和威廉.李卜克内西等努力提高理论水平，总结和研究革命的经
验教训，鼓励他们坚持开展工人运动，准备迎接革命高潮的到来，李卜克内西在回忆马克
思时，充满激情他说：" 学习！学习！这就是他经常向我们大声疾呼的无上命令，我们坐
在大英博物馆里，努力积累知识，为未来的战斗准备武器。" 直接促成国际工人协会(后称
第一国际）诞生的重大历史事件，是1863年波兰人民起义。1863年1 月波兰爆发了反抗沙
俄统治的起义，遭到了血腥镇压。1863年7 月22日，英国工人在伦敦举行声援波兰起义的
群众大会。
　　法国工人代表昂利.路易.托伦等参加了大会。会后，英国工人联合会选出一个委员会
筹建国际工人联合组织。委员会委托乔治.奥哲尔起草《英国工人致法国工人》的呼吁书。
呼吁书指出，各国人民的友好团结，对于劳工事业是极为必要的，并建议召开一个有美、
法、德、意和波兰等国代表参加的会议。这个建议得到法国和其他国家工人的热烈响应。
　　1864年9 月28日，英、法、德、意、波等国工人代表2000人在伦敦圣马丁堂举行盛大
集会。马克思应邀出席了大会。大会主席由英国历史学家和政治活动家爱德华.斯宾塞.比
利斯担任。会上奥哲尔和托伦分别宣读了呼吁书和答复信。随后法国侨民勒.吕贝代表法国
工人提出建立国际工人活动中心的倡议，并建议在伦敦设立中央委员会，在欧洲各国首都
和大城市设立分会。大会决定立即成立一个国际性工人组织，并选举产生了领导机构——临
时中央委员会(1866年日内瓦大会后改称总委员会）。奥哲尔和威廉.朗达尔.克里默(英国
工联领袖之一）分别当选为主席和总书记，德国工人代表埃卡留斯当选为副主席。马克思
作为德国工人代表被选入临时中央委员会，并担任德国通讯书记。在10月11日临时中央委
员会会议上正式确定组织的名称为国际工人协会，简称" 国际" ，第二国际建立后统称为
第一国际。
　　(3)《成立宣言》和《协会临时章程》
　　国际工人协会成立后，首要任务是制定纲领和章程。在10月5 日举行的临时中央委员
会第一次会议上，选出了一个由9 人组成的小委员会，专门负责起草国际的纲领和章程。
小委员会成员思想倾向非常复杂，他们都从各自信奉的主义和宗派需要出发去理解这个新
组织的性质，并想在纲领和章程中留下自己思想的烙印。英国工联主义者力图使国际成为
一个目的在于限制资本剥削和保护劳动者权利的国际工联组织；法国蒲鲁东主义者则想使
国际成为一个国际互助信贷组织；意大利马志尼主义者则妄图使国际成为一个以马志尼为
首的欧洲工人阶级的中央政府。为了统一思想，小委员会和临时中央委员会进行了历时一
个月的反复酝酿和讨论。最后决定由马克思修订有关文件。而在当时要制定一个既坚持科
学社会主义理论原则，又为参加国际的各派所能接受的纲领和章程，是一项极其艰巨的任
务。马克思在致恩格斯的信中说：" 要把我们的观点用目前水平的工人运动所能接受的形
式表达出来，那是很困难的事情。……这就必须实质上坚决，形式上温和。" 马克思从当时
欧洲工人运动的实际水平出发，起草了《告工人阶级书》(即《国际工人协会成立宣言》）
和《国际工人协会临时章程》。这两份文件在1866年日内瓦大会被批准，成为" 国际的宪
法" 和行动指南。
　　《成立宣言》揭露了资本主义社会的深刻矛盾，论证了无产阶级和资产阶级利益的根
本对立。宣言中列举大量事实，分析1848年至1864年间无产阶级的状况和国际工人运动发
展的趋势，指出资本主义的发展不但没有消除劳动群众的贫穷，反而加深了劳动群众的困
苦，" 在现代这种邪恶的基础上，劳动生产力的任何新的发展，都不可避免地要加深社会
对比和加强社会对抗".《宣言》阐明了无产阶级争取彻底解放的斗争道路，指出夺取政权
已成为工人阶级的伟大使命，并含蓄地指出无产阶级要取得胜利，必须有科学共产主义的
指导和无产阶级政党的领导，工人们已经具备了作为成功因素之一的人数；但是只有当群
众组织起来并为知识所指导时，人数才能起决定胜负的作用。《成立宣言》还强调了无产
阶级国际团结的重要性，主张支持被压迫民族的解放斗争，指出这" 是争取工人阶级解放
的总斗争的一部分".《成立宣言》最后重申了《共产党宣言》提出的伟大口号："全世界无
产者，联合起来！" 《协会临时章程》阐明了国际的目的、任务和组织原则。它包括序言
和条例两部分。
　　" 序言" 阐述了国际工人运动的目标和任务。序言指出：" 工人阶级的解放应该由工
人阶级自己去争取" ；" 工人阶级的解放斗争不是要争取阶级特权和垄断权" ，而是要"
消灭任何阶级统治" ；" 工人阶级的经济解放和一切政治运动都应该作为手段服从于它的
伟大目标" ；" 劳动的解放既不是一个地方的问题，也不是一个民族的问题，而是涉及存
在有现代社会的一切国家的社会问题，它的解决有赖于最先进各国在实践上和理论上的合
作". "条例" 共10条，简要规定了国际基本实行民主集中制的组织原则。它规定国际的最
高权力机关是由支部或联合委员会选派的代表参加的代表大会。代表大会每年召开一次，
讨论并决定国际的重大方针政策，任命协会的总委员会。总委员会是沟通协会各种全国性
组织和地方性组织之间联系的国际机关。总委员会必须执行代表大会的决议，并监督各级
组织严格遵守国际的共同章程和条例。加入协会的工人团体保存自己的原有组织，并享有
一定的自主权，协会的各级组织活动实行少数服从多数的原则。
　　马克思起草的《国际工人协会成立宣言》和《协会临时章程》为第一国际提出了正确
的政治纲领和组织原则，成为指导" 无产阶级运动的基本路线".
　　2.第一国际的主要活动
　　(1)支持和领导各国工人罢工斗争
　　60年代后半期，各国工人运动蓬勃发展，工人罢工斗争遍及整个欧美。
　　第一国际及其各国支部积极领导和声援各国的工人运动。国际的历次代表大会和代表
会议都讨论工人运动问题，通过了一系列关于工人阶级开展经济斗争和政治斗争的决议，
特别是马克思为1866年日内瓦大会起草的《临时中央委员会就若干问题给代表的指示》，
成为各国工人统一的行动纲领。它提出了争取8 小时工作日的口号；强调各国工人在争取
自身解放的斗争中必须互相支持，指出工会必须把工人阶级的彻底解放作为自己的伟大任
务，等等。
　　国际总委员会发动各国支部在斗争中互相支持。1866年，伦敦编筐工人发动反对资本
家解散工人协会和降低工人工资的罢工时，资本家从比利时招募工人进行破坏。总委员会
及时派人到比利时工人中间进行宣传，他们第二天就返回了比利时。1867年2 月，巴黎爆
发了铜器工人罢工，总委员会立即发动英国及其他国家工人捐款几千法郎予以援助，厂主
被迫答应了组织工会的要求。1868年春，日内瓦建筑工人举行大罢工，要求把工作日由12
小时缩短为10小时，并增加工资20％。雇主联合起来拒绝谈判。日内瓦中央委员会组织所
有的建筑工人举行了声势浩大的集会。总委员会大力为罢工者募捐，布鲁塞尔和巴黎的国
际组织也大量往日内瓦汇寄捐款。雇主被迫答应了工人的要求。美国内战后的多次工人罢
工斗争也都得到了国际的有力支持。
　　国际总委员会还组织各国支部成功地声援了1865年3 月德国莱比锡排字工人罢工、
1866年3 月英国伦敦缝纫工人罢工和1867年2 月比利时沙勒罗瓦煤矿工人大罢工。
　　第一国际团结各国工人群众，在劳资斗争中互相支援，联合行动，一方面成功地维护
了工人阶级的利益，同时使广大工人群众意识到本阶级的力量，使他们认识到：" 有志者
，事竟成，只有依靠自己本身，才能取得自己彻底的政治解放和社会解放。" 另一方面，
也使资本家看到工人阶级是不可轻视的社会力量，他们不能无视工人阶级的要求。工人阶
级与资本家阶级的矛盾、对立和斗争推动了社会的发展和进步。
　　(2)支持民族解放运动和进步政治运动
　　国际始终把揭露和反对统治阶级的侵略政策、支援被压迫民族的解放斗争作为争取工
人阶级彻底解放的总斗争的一部分，积极支持波兰和爱尔兰争取民族独立的运动。1866年
日内瓦大会把" 消除俄国在欧洲的影响和复兴民主独立的波兰" 问题列入大会议程，并通
过相应的决议，正式表明了第一国际坚决支持波兰民族独立的原则立场。1867年1 月，总
委员会与伦敦的波兰流亡者一起举行纪念1863年波兰起义四周年群众大会，马克思和埃卡
留斯在会上发言。大会通过的决议指出，没有波兰的独立，欧洲的自由就不能确立。
　　1867年沙皇亚历山大二世访问巴黎之际，巴黎的工人和学生举行了反对沙皇、声援波
兰人民的示威游行，高呼" 波兰万岁" 的口号。国际总委员会高度赞扬了巴黎人民的这一
正义行动。
　　19世纪60年代，爱尔兰芬尼亚党领导发动了爱尔兰争取民族解放的斗争。这一震撼当
时英国的重大政治事件，是英国工人阶级和第一国际所面临的必须正确对待的重大问题。
国际总委员会举行群众集会声援爱尔兰人民的斗争，抗议英国政府的暴行。马克思和总委
员会通过各种方式揭露爱尔兰问题的真相，号召各国工人支持爱尔兰人民的斗争，并特别
注意教育英国工人群众，使他们认识到："姑且不谈国际上的公道，英国工人阶级解放的先
决条件是把现存的强制的合并，即对爱尔兰的奴役，变为平等自由的联盟——如果这是可能
的话，或者完全分离——如果这是必要的话。" 这样就使英国工人群众了解到爱尔兰民族解
放运动对英国工人运动也是有积极意义的。当时" 国际的任务就是到处把英国和爱尔兰的
冲突提到首要地位，到处都公开站在爱尔兰方面".国际总委员会密切关注各国人民群众的
政治斗争。它对英国选举改革运动给予正确的指导，在其倡议和参与下，1865年2 月在伦
敦成立了改革同盟。
　　同盟提出国内所有男性成年居民都应有选举权的要求。国际还十分关心德国民族统一
运动，支持法国人民反对波拿巴专制统治的斗争，支持美国北部民主力量反对南部奴隶制
的斗争，支持国际比利时支部为争取人民的一般民主自由而进行的斗争。总之，国际在革
命斗争实践中贯彻了协会章程的精神，使第一国际不仅成为国际工人阶级的组织中心，而
且成为支持各国争取彻底解放的政治运动的战斗司令部。
　　(3)反对蒲鲁东主义、工联主义和巴枯宁主义的斗争
　　蒲鲁东主义是19世纪40年代产生在法国，50-60 年代流行于西班牙、意大利和比利时
等国的资产阶级和小资产阶级社会主义流派。蒲鲁东主义的主要观点是：主张建立以个人
占有生产资料为基础的" 互助制" 的" 自由社会，竭力维护私有制；宣扬改良，主张通过
建立" 交换银行" 来实现社会主义，反对阶级斗争和暴力革命；宣扬无政府主义，反对任
何国家和政府，反对组织政党。
　　早在40年代，马克思恩格斯就从理论上对蒲鲁东主义进行了批判。蒲鲁东于1865年1
月逝世后，托伦和弗里布尔等人顽固坚持蒲鲁东主义的信条，妄图将其改良主义的路线强
加给国际。因此，在国际内部展开了反对蒲鲁东主义的尖锐斗争。斗争主要是围绕下列问
题展开的：关于支援民族解放运动问题(主要是如何对待波兰民族独立运动）；关于工人阶
级的解放道路问题；关于消灭私有制问题。
　　消灭还是保留私有制是关系到工人运动最终目标的重大问题。1867年9 月国际的洛桑
大会第一次进行了关于所有制问题的讨论。蒲鲁东主义者竭力反对实行公有制的原则，主
张维护小生产者的私有制。瑞士代表库勒里说：" 我是自由的拥护者，因而也就是私有制
的拥护者。" 比利时代表德.巴普主张把土地交给集体所有。大会争论激烈，未能形成决议
。1867年《资本论》第一卷出版，马克思在国际总委员会会议上作了关于所有制问题的报
告。报告指出，在资本主义条件下，小农经济的破产是不可避免的，无产阶级夺取政权以
后不能保留小农所有制，只有实行土地公有制才能使农民获得解放，使农业得到发展。
1868年7 月的布鲁塞尔大会继续就所有制问题进行讨论。
　　会上德.巴普提出对金属矿、煤矿、运河、铁路、电讯、森林和土地实行公有化的草案
。蒲鲁东主义者认为这是对私有制空前未有的侵犯，是" 粗暴的共产主义" ；托伦再次鼓
吹土地个人所有制是" 幸福和进步最主要的前提".最后大会以绝大多数票通过了关于实行
土地和生产资料公有制的决议。大会还通过了号召各国工人学习《资本论》的决议。1869
年9 月的巴塞尔大会再次讨论所有制的问题，结果只有4 名蒲鲁东主义者坚持土地私有制
的原则。
　　大会最后就土地所有制问题通过了决议，指出：" 社会有权废除土地私有制，使土地
归公共使用。" 布鲁塞尔大会和巴塞尔大会的决议是对蒲鲁东主义的沉重打击，并促使蒲
鲁东派内部发生了分化，出现了以瓦尔兰为首的左派蒲鲁东主义者，他们日益接近马克思
主义，积极参加领导法国工人阶级的革命斗争。布鲁塞尔大会之后，蒲鲁东主义在国际中
的影响逐渐下降以至最后消失。
　　在反对蒲鲁东主义的同时，马克思主义者还同工联主义进行了坚决的斗争。这一斗争
主要是在总委员会内部进行的，围绕的主要问题是工人运动的道路问题、英国选举改革问
题和爱尔兰问题。马克思主义者批判了英国工联领袖们反对争取普选权的政治斗争和主张
只进行提高工资的经济斗争的改良主义，批判了他们反对爱尔兰民族独立的殖民主义立场
。马克思肯定了工人为提高工资而斗争的必要性，同时强调不应夸大这种日常斗争的意义
和作用，指出工人阶级必须在自己的旗帜上明确写上革命的口号：" 消灭雇佣劳动制度！"
马克思主义同工联主义的斗争一直持续到巴黎公社革命以后。鉴于工联领袖奥哲尔的叛卖
行为，1867年9月国际总委员会撤销奥哲尔的国际总委员会主席职务。
　　在第一国际后期(从1868年布鲁塞尔代表大会之后至1876年第一国际解散这段时间），
国际内部展开了马克思主义反对巴枯宁主义的斗争。
　　巴枯宁(1814-1876 年），俄国人，曾先后侨居德国、瑞士和法国，是继蒲鲁东之后的
又一个无政府主义者。巴枯宁主义是19世纪60年代产生在瑞士、意大利等国并具有极大危
害的小资产阶级社会主义、无政府主义流派。
　　它反映的是流氓无产者(无业游民）的心理状态和要求。它不同于蒲鲁东主义和工联主
义，是用" 左" 的革命词句掩盖起来的小资产阶级思想派别，因而有更大的迷惑性和欺骗
性。巴枯宁主义在政治上宣扬个人绝对自由，各阶级平等，反对一切国家，否认任何权威
，主张" 完全放弃一切政治" ，反对任何政治运动，主张以废除继承权作为社会革命的起
点。在经济上主张" 集产制".巴枯宁认为，财产属于人们自愿组成的工业、农业组合，这
种" 组合" 各自为政，不应受到任何自上而下的集中权力的限制。
　　巴枯宁主义对无产阶级组织、无产阶级革命和无产阶级专政有极大的瓦解和破坏作用
。1868年巴枯宁混入第一国际，并秘密保留了自己的宗派组织" 社会主义民主同盟" ，进
行了分裂国际的活动。于是在第一国际内部展开了反对巴枯宁主义及其分裂活动的尖锐斗
争。
　　在1869年的巴塞尔大会上，巴枯宁建议把讨论废除继承权问题列入大会议程，企图以
此打开缺口，以其无政府主义纲领代替国际的基本路线，从而控制国际，并提出把国际总
委员会所在地由伦敦迁到日内瓦，以便完全控制第一国际。马克思主义者批判了巴枯宁提
出的废除继承权可以消灭私有制的谬论。会上通过了扩大总委员会权力的决议，并决定委
员会仍设在伦敦，挫败了巴枯宁集团的篡权阴谋。
　　巴黎公社失败后，巴枯宁分子歪曲巴黎公社革命，从无政府主义立场出发，说巴黎公
社" 是对国家的勇敢的明显的否定" ；配合国际资产阶级向国际进攻，进行分裂和破坏国
际的活动。他们借口总委员会没有按期发表公报，诽谤总委员会失职，反对总委员会支持
爱尔兰民族解放斗争，反对总委员会对英国各支部的直接领导，还以发展国际组织为名，
在意大利、瑞士等国大肆发展社会主义民主同盟的势力。
　　1870年1 月，马克思代表总委员会写了致瑞士罗曼语区联合会委员会的通告信，3 月
间又写了《机密通知》，有力地驳斥了巴枯宁对总委员会的攻击并论述了总委员会对有关
问题的立场和策略，揭露了巴枯宁的两面派手法和阴谋行径。1871年9 月，总委员会在伦
敦召开了国际的秘密代表会议，通过了工人阶级必须建立独立的政党、从事政治斗争的决
议和组织问题的决议，痛击了巴枯宁集团的宗派分裂活动。会议还讨论了社会主义民主同
盟的活动问题，并成立了专门调查委员会以调查巴枯宁集团的阴谋活动。1872年9 月国际
在海牙召开第五次代表大会，批准了伦敦代表会议关于组织问题的决议，审查了巴枯宁集
团的分裂活动，并通过决议将这个集团的首恶分子巴枯宁和吉约姆开除出国际。海牙大会
表明，马克思主义者反对巴枯宁集团分裂国际的斗争取得了决定性胜利。
　　为了清除巴枯宁无政府主义在工人运动中的影响，马克思恩格斯在1872至1875年间写
了《论权威》、《社会主义民主同盟和国际工人协会》、《行动中的巴枯宁主义》等著作
，透彻地阐述了革命权威的作用和实质，批判了无政府主义，捍卫和发展了马克思主义。
由于马克思主义者的斗争，也由于无政府主义者忽视工人的日常斗争而脱离群众，加上70
年代以后欧洲工人运动进入" 和平" 发展时期，巴枯宁主义日渐衰落，最后彻底破产。巴
枯宁于1876年死去，巴枯宁派也发生了分化。
　　3.第一国际的解散及其历史地位
　　(1)第一国际与巴黎公社
　　1871年3 月爆发了伟大的巴黎公社革命。巴黎公社革命不是国际直接发动的，但它却
是" 国际" 的精神产儿。巴黎公社的行动与国际的宗旨及国际所要实现的任务是完全一致
的，因此公社的事业得到了国际的坚决支持。第一国际总委员会高度赞扬巴黎无产阶级的
伟大革命创举并给予了大力援助。
　　马克思恩格斯密切关注巴黎革命形势的发展，并在斗争策略、军事技术和社会经济措
施等方面给公社以中肯的指示。
　　在第一国际领导下，各国无产阶级不顾本国政府的阻挠和镇压，在舆论上声援巴黎公
社。国际会员、德国社会民主工党领袖倍倍尔在议会上发表赞扬公社革命的演说。德国、
瑞士、意大利、西班牙等国工人和群众举行声援公社的集会。数百名外国工人运动领袖和
革命民主主义者参加了巴黎公社的战斗。
　　公社革命失败后，马克思恩格斯和第一国际总委员会进行了大量工作，营救仍在法国
的公社社员，协助他们解决逃到国外后的工作和生活问题。国际总委员会组织各国际支部
捐款救济大量涌入英国的巴黎流亡者。
　　马克思恩格斯还痛斥了国际资产阶级诬蔑公社革命是第一国际策动的谎言，同时又公
开宣布公社的事业就是第一国际的事业，并及时总结了公社革命的经验，阐述了公社革命
的伟大意义，捍卫了公社事业的正义性。国际总委员会还在马克思恩格斯的指导下，积极
向英国各报提供公社活动的真实材料，为公社作辩护，并揭露梯也尔政府的反革命暴行，
维护了第一国际的声誉和巴黎公社的革命原则。
　　(2)第一国际的解散及其历史地位
　　巴黎公社革命失败后各国资产阶级政府对国际进行疯狂的迫害，加上巴枯宁派的分裂
活动，国际已经很难进行正常活动，另外国际的组织形式也已不适应变化了的世界形势和
无产阶级革命运动的需要。1872年国际海牙大会后，国际总委员会的会址迁到纽约，事实
上它已无法发挥领导国际无产阶级进行革命斗争的作用。1876年7 月，总委员会在美国费
城召开代表会议，通过宣言，正式宣告国际解散。
　　第一国际在国际共产主义运动史上和国际工人运动史上都占有重要地位。它在欧美17
个国家建立了支部；广泛传播了马克思主义；团结和教育欧美各国无产阶级并支持和领导
他们进行了反对资本主义制度的斗争，推动了国际工人运动的发展和世界历史的前进。在
组织上，第一国际为各国建立独立的无产阶级政党培养了一批干部并积累了丰富的经验，
为各国建立无产阶级政党奠定了思想理论基础和组织基础。
　　第一国际的历史功绩是不可磨灭的，正如列宁所指出的：" 第一国际奠定了国际无产
阶级争取社会主义斗争的基础" ；" 它在工人解放斗争史中是万古长青的".
　　八、美国和加拿大
　　1.19世纪上半期的美国
　　(1)领土扩张与对外侵略
　　1776年美国独立后建立了资本家和种植园主的联合政权。在领土扩张方面资本家和种
植园主有着共同的利益，因而刚刚独立的美国很快走上了领土扩张的道路。美国第二届总
统约翰.亚当斯野心勃勃地扬言，美国的领土是" 预先注定"要扩展到整个北美的。19世纪
上半期，通过侵略扩张，美国的领土向南伸展到墨西哥湾，向西伸展到太平洋东岸，构成
了今天美国本土的轮廓。
　　1803年，美国以每英亩4 美分的象征性地价，从法国手里购买了面积达200多万平方公
里的路易斯安那，使美国领土扩大到墨西哥湾。
　　1810-1819 年，美国采取先派兵强占，然后出低价购买的手段，仅花500 万美元就从
西班牙手里夺得了佛里罗里达半岛。
　　19世纪30-40 年代，美国通过武装颠覆手段，从墨西哥攫取了得克萨斯；又通过侵略
墨西哥的战争抢走了墨西哥格兰德河以北的大片土地，它包括现今的亚利桑那、加利福尼
亚、内华达、犹他、新墨西哥、科洛拉多等州。
　　1846年，美国从英国手中取得包括现今奥勒冈、华盛顿、爱达荷三洲和怀俄明、蒙塔
那两州的一部分，约74万多平方公里。
　　1853年，美国又以10万美元强行" 购买" 现今新墨西哥和亚利桑那两州南部的狭长地
带。
　　在19世纪上半期的半个多世纪中，美国的领土从原来的230 万平方公里扩展到770 万
平方公里。美国内战后又于1867年从俄国手中" 购买了阿拉斯加(151平方公里），这样美
国领土的总面积达到920 多万平方公里，从大西洋延伸到太平洋，约占北美大陆的一半。
　　美国向西部扩张领土的过程也是屠杀和驱赶印第安人并霸占其土地和财产的过程。一
次又一次的血腥屠杀，到19世纪末，印第安人由原来的100 多万减少到24万，并且都被驱
赶到密西西比河以西的贫瘠山区。
　　美国为了巩固自己在北美的地位，奉行" 门罗主义" 政策。1823年12月2 日，美国总
统门罗(1758-1831 年）在致国会咨文中说：" 任何欧洲列强都不得干涉西半球的事务，否
则就是对美国安全的威胁和不友好的行动。" 这在历史上被称为" 门罗主义".门罗主义表
面上是反对神圣同盟干涉拉丁美洲革命，实质上是打着" 美洲是美洲人的美洲" 的幌子，
企图把拉丁美洲变成美国的势力范围，建立美国的霸权。
　　(2)资本主义发展初期的工人运动
　　领土扩张和海外掠夺加速了美国资本主义的发展。到了19世纪上半期美国已进入工业
革命阶段。到1860年美国工业总产值已居世界第四位，棉纺织品占世界第二位。煤铁和其
他重工业以及铁路交通运输业也都有很大发展。
　　随着资本主义的发展，美国工人阶级的队伍不断壮大。1850年，美国的产业工人已达
957 ，000 人，到内战前夕增加到130 多万人。美国工人也和其他国家的工人一样，受到
资本家的残酷剥削，特别是新从欧洲移居美国的工人，处境更加困难。所以工人和资本家
之间的矛盾很尖锐，斗争此起彼伏，不断发展。1833-1837年，仅4 年时间，就发生工人罢
工173 次之多。这一时期工人的斗争主要是要求增加工资和缩短工时。
　　在工人运动发展的基础上，马克思主义也开始在美洲传播。1848年欧洲革命失败后，
流亡到美国的革命者约瑟夫.魏德迈1852年6 月在纽约创立了美国第一个马克思主义团体"
无产者同盟" ，1858年10月又建立了" 共产主义者俱乐部".这个组织还加入了第一国际。
在美国的马克思主义者积极宣传科学社会主义，批判各种空想社会主义思想。他们还出版
了《共产党宣言》，促进了美国工人觉悟的提高和工人运动的发展。
　　(3)两种制度的冲突和废奴运动
　　美国独立后并没有废除奴隶制度。19世纪前半期，当北方资本主义工商业迅速发展之
际，南方各州则发展种植园经济，仍然实行黑人奴隶制。资本主义和奴隶制这两种不同的
社会经济制度的存在和发展引起北部工商业资产阶级和南部种植园主之间尖锐的矛盾和冲
突，使美国社会陷入深刻的危机之中。
　　种植园主把黑奴视为自己的私有财产，黑奴没有人身自由，受到非人的虐待。到19世
纪，美国的种植园经济已成为资本主义市场经济的组成部分。
　　奴隶制度与资本主义发展是不相容的。两种制度的矛盾突出表现在三个方面：第一，
原料和销售市场的争执。北部资产阶级为发展资本主义生产，迫切需要原料和销售市场，
而南部种植园经济带有殖民地经济的性质。南方奴隶主把大部分棉花和其他工业原料运往
英国，从英国输入大批廉价工业品和奢侈品，满足自己的需要，这就使北方完全失去了商
品销售市场和原料来源。
　　第二，关税的争执。北部资产阶级要求保护关税，以抵制英国工业品的输入和竞争。
南方奴隶主却主张自由贸易和降低关税，以便从外国进口工业品和日用品。第三，劳动力
的争执。北部发展资本主义需要大批劳动力，而南方却把黑奴束缚在土地上。北部资产阶
级要求把扩张的西部各州变为自由州，发展资本主义，南方奴隶主却要使这些州成为蓄奴
州，扩大奴隶制种植园经济。到19世纪中叶，南北方的矛盾已达到白热化程度，集中表现
在黑人奴隶制的废存问题上。
　　美国黑奴为争取自身的解放多次举行起义，其中影响较大的有1822年丹马.魏斯领导的
起义和1831年纳特.唐纳领导的起义。但是，这两次起义都失败了。从19世纪30代起，在美
国掀起了群众性的废奴运动，工人、农民、黑人以及一部分工商业资产阶级都积极投入这
一运动，并涌现了一批" 废奴主义者".1831年在波士顿出版的《解放者报》，要求立即无
条件废除奴隶制；1833年在费城成立了" 美国反奴隶制协会" ，其中的领导成员多是白人
资产阶级自由主义人士，到1840年该组织拥有成员20万人，地方组织达2 千个。废奴主义
者组织群众掩护黑奴从南方各州逃往北部或加拿大，到50年代逃离的黑奴达4 万多人。
　　(4)约翰.布朗起义
　　南北方围绕奴隶制问题进行了长期斗争。这一斗争的实质是北部工商业资产阶级和南
部种植园奴隶主为争夺联邦政府控制权的斗争。自由州和蓄奴州数目的多少关系到南北双
方谁在参议院占据优势的问题。1819年美国有22个州，自由州和蓄奴州各占一半。1820年
当密苏里州申请加入联邦时，南北双方发生了争执，最后国会通过了一个" 密苏里妥协案"
，即规定密苏里作为蓄奴州加入联邦，但从马萨诸塞州把缅因地区分出来，作为自由州加
入联邦，仍保持南北方州数相等。该法案还规定，以后凡在西部建立的新州，其位置在北
纬36°30' 以南者为蓄奴州，以北者为自由州。
　　" 密苏里妥协案" 并没有遏制南方奴隶主扩展奴隶制的活动，甚至在某些方面更加变
本加厉。在民主党操纵下，1854年国会通过" 逃亡奴隶引渡法案" ，规定种植园奴隶主可
以在北部自由州搜捕逃亡的奴隶。这与以前关于奴隶进入自由州即为自由人的规定相比是
一个倒退。同年，堪萨斯和内布拉斯加申请加入联邦，这两个地区都在北纬36°30' 以北，
按" 密苏里妥协案" 规定应成为自由州，但是南部种植园主硬是把这两个地区变成了蓄奴
州。他们操纵国会，通过了" 堪萨斯- 内布拉斯加法案" ，否定" 密苏里妥协案" ，规定
由当地居民投票决定建立自由州还是蓄奴州。这进一步加深了南北方的矛盾和冲突，这就
是著名的" 堪萨斯事件".黑人德里特.斯考特原是密苏里州的一个奴隶，他曾被主人带到自
由州居住几年，他请求最高法院批准他为自由人。但在南部种植园主的操纵下，1857年最
高法院否决了斯考特的申诉。法院公然在判决书中宣布：过去的奴隶无论在美国何处居住
，都是他的主人的财产。这个决定激起了美国人民群众的极大愤慨，推动了废奴运动的发
展。
　　19世纪50年代，美国南部各州不断爆发反对奴隶制的武装起义，其中影响最大的是
1859年10月约翰.布朗领导的一次起义。这次起义把废奴运动推向高潮。10月16日，起义在
弗吉尼亚的哈帕斯渡口爆发，占领了联邦政府设在那里的一座军火库，解放了周围种植场
的奴隶。但因力量对比众寡悬殊，起义者最后被政府军镇压下去了，约翰.布朗也受伤被俘
，并英勇就义。
　　约翰.布朗(1800-1859 年），是美国废奴运动革命派的杰出代表和领袖。他出生在康
涅狄克州一个农民家庭，青年时期就立志要消灭奴隶制，并主张用暴力革命解放黑奴。他
为废奴运动贡献了自己的鲜血和生命。就义前他在遗书中写道：" 我，约翰.布朗，现在坚
信只有用鲜血才能说清这个有罪的国土的罪恶。" 马克思对约翰.布朗起义给予高度评价，
说它是当代世界发生的最伟大事件之一。
　　2.美国第二次资产阶级革命——南北战争
　　(1)　内战的爆发和进程
　　堪萨斯事件揭开了美国南北战争的序幕，也是南北战争的预演，它引起了国内政治力
量的进一步分化。1854年共和党成立，这是北部各州主张废除奴隶制的资产阶级分子组成
的团体，同当时代表南方奴隶主利益的民主党相抗衡。1860年11月，共和党人林肯当选为
美国第16届总统。他是资产阶级民主派的代表人物，主张限制和逐渐取消奴隶制。
　　林肯当选总统引起南方奴隶主的惊恐不安，遂制造分裂，挑起内战。1860年12月20日
，南卡罗来纳州首先宣布退出联邦，密西西比、乔治亚、阿拉巴马、佛罗里达、路易斯安
那、得克萨斯等6 个蓄奴州也相继退出联邦。1861年2 月，退出联邦的各州在亚拉巴马州
的蒙哥马利城召开代表大会，成立" 南部各州同盟" ，并制定新宪法，选举大种植园主杰
弗逊.戴维斯为总统。此后，弗吉尼亚、阿肯色、北卡罗来纳和田纳西等蓄奴州也脱离联邦
加入" 同盟".这样南部11个蓄奴州公开结盟，打起叛乱分裂的旗帜，并定都弗吉尼亚的里
士满。
　　林肯总统曾试图谋求与南方奴隶主的和解，他在去华盛顿就职途中一再强调不允许分
裂联邦，并向南方保证政府不会采取行政手段直接或间接干预现存的奴隶制度。但是南方
奴隶主不作任何让步。戴维斯公开宣称：" 我新政府的基石，乃是坚信黑人不能与白人平
等；当奴隶……是黑人正常的社会身分。" 1861年4月12日，南方叛军首先炮轰查理斯顿港的
萨姆特要塞，公开挑起内战。林肯被迫宣布南部各州为叛乱州，号召人民为恢复联邦而战
。人民群众纷纷响应，联邦政府迅速组织起30多万人的军队。
　　美国南北方的矛盾终于发展成全面的武装斗争。马克思指出：" 当前南部与北部之间
的斗争不是别的，而是两种社会制度之间的斗争，是奴隶制度与自由劳动制度之间的斗争
。这个斗争之所以爆发，是因为两种制度不能再在北美大陆上和平共处。" 从战争的性质
看，北部进行的是反对奴隶制的正义战争，因而得到了广大工人、农民、黑人和工业资产
阶级的支持。
　　内战分为两个阶段。第一阶段从1861年4 月至1862年年底。这一时期南方奴隶主控制
着战局的主动权。1861年7 月21日，马那萨斯城会战，联邦政府军惨败，南军直逼华盛顿
城下。造成这种局势的原因是南方奴隶主谋反叛乱已久，南军准备充分；而北部准备不足
，林肯开始尚缺乏作战的决心，内战爆发后，只能是仓促应战。林肯对战争的性质也缺乏
明确的认识，他认为作战的目的只是为了维护联邦宪法和恢复统一，没有明确认识到要彻
底废除奴隶制，因而没有采取切实的革命措施，没有提出解决农民的土地问题和解放黑人
奴隶的问题。1862年6-7 月，政府军进攻里士满又遭失败，首都华盛顿再次告急。联邦政
府方面的屡次失败，激起人民群众的不满，纽约和其他城市的群众纷纷举行示威游行，要
求政府采取措施，挽回败局。1862年5 月20日，林肯政府通过了著名的《宅地法》；9 月
22日，林肯又颁布了《解放黑人奴隶宣言》。这两个法令的颁布激发了广大人民群众和黑
人奴隶的参战热情，战局开始向有利于联邦政府军方面好转。
　　1862年年底到1865年，是内战的第二阶段，联邦军转入反攻。1863年7 月1-3日，联邦
军在东北战场上取得盖特茨堡战役的胜利，在西战场又攻陷了维克斯堡，南军开始溃退。
1864年，谢尔曼将军率领的联邦军占领了南方许多重要地区，切断了叛军的供应线。1865
年4 月3 日，联邦军攻占里士满，4 月9 日，南军总司令李将军在弗吉尼亚州的阿坡马托
克斯城率部投降，内战以北方胜利而告结束。
　　南北战争是美国历史上的第二次资产阶级民主革命。它取消了黑人奴隶制度，为资本
主义的进一步发展扫除了障碍，为美国经济在19世纪后半期的迅速发展、赶上和超过英法
等先进资本主义国家奠定了基础。
　　(2)林肯及其民主改革
　　阿伯拉罕.林肯(1809-1865 年），生于肯塔基州一个农民家庭。他自幼勤奋好学，但
在学校里学习的时间总共不到一年，后经自学当上律师。青年时代他当过雇工、店员、水
手、测量员、邮务员。1834-1842 年，任伊利诺斯州议员；1847-1849 年当选为联邦国会
众议院议员；1856年加入共和党；1860年11月当选为美国总统。
　　林肯在青少年时期就痛恨奴隶制度。他在奴隶拍卖场目睹奴隶贩子毒打奴隶的惨景大
为震惊，对伙伴说：" 我们走吧，等到那么一天，我有机会来打击这一制度的时候，我一
定彻底把它打垮。" 林肯品德高尚，在作律师期间曾获正直廉洁之美名。内战时期，他征
得妻子的同意，把儿子送上战场，他说这是为了国家的前途和命运。随着内战的进程，他
意识到这场战争的意义，颁布了《解放黑人奴隶宣言》，为消灭奴隶制做出了巨大贡献，
对美国历史发展起了重要作用，堪称美国历史上最卓越的政治家。在美国人的心目中，在
历届总统排名中，林肯高居榜首。
　　在内战刚刚结束之际，不甘失败的奴隶主收买的间谍约翰.威尔克斯.布思(一个演员）
于4 月14日在华盛顿福特戏院开枪射击林肯，林肯中弹，次日晨逝世。林肯是一位为民主
和自由而献身的战士，马克思满怀尊敬之情评价林肯说，他是一个" 不会被困难所吓倒，
不会为成功所迷惑的人；他不屈不挠地迈向自己伟大的目标，而从不轻举妄动，他稳步向
前，而从不后退；……
　　总之，他是一位达到了伟大境界而仍然保持自己优良品质的罕有人物。这位出类拔萃
而道德高尚的人竟是那样谦虚，以致只有在他成为殉难者倒下去之后，全世界才发现他是
一位英雄。" 林肯政府实行民主改革采取了两项重大措施，一是颁布《宅地法》，二是颁
布《解放黑人奴隶宣言》。
　　《宅地法》规定凡年满21岁的美国公民，不反叛政府或不与政府作对者，只要缴纳10
美元之证件登记费，就可以得到160 英亩西部国有土地，连续耕种5 年后，可拥有该土地
所有权。该法案用" 美国方式" 解决了美国人的土地问题，并杜绝了奴隶制向西部的扩张
，保证了农业资本主义沿着美国式道路发展。这一法案在内战期间颁布，极大地调动了北
方人民参加反奴隶主斗争的积极性。
　　《解放黑奴宣言》宣布：凡反叛合众国的州及地区的奴隶从1863年1 月1 日起" 永远
获得自由" ，" 合众国行政部门，包括海陆军当局将承认并保障这些人的自由" ，" 获得
自由的奴隶中" 凡符合条件的人，" 合众国将接收他们服兵役" ，参加保卫合众国的事业
。这一宣言使390 万黑奴获得解放，23万人加入了联邦军，3.8 万黑人官兵在内战中捐驱
。
　　在内战期间，林肯政府还采取措施打击后方反战通敌分子。为了整顿和扩充军队，
1863年3 月国会通过了《征兵法》，实行义务兵役制。政府还清除了部队中立场不坚定的
军官，依据个人才能和战绩选拔各级指挥人员，重用了一批年富力强的将领。国会还于
1862年制定征收累进所得税法案，年收入600 至1 万美元的人必须缴纳3 ％的所得税，收
入1 万元以上者缴纳5 ％。
　　这使富裕阶层承担了较多的税额，缓解了内战军费开支的困难，也是和平时期国家财
务管理的一项重要措施。
　　(3)南部的重建
　　1865至1877年是美国南部" 重建" 时期。内战结束后，全国政权掌握在北部资产阶级
手中，但是南部的民主党和奴隶主集团作为一种政治势力影响依然存在，南部的种植园奴
隶制作为一种生产关系还没有被彻底摧毁。南部面临着一系列政治改革和社会重建的任务
。
　　林肯总统逝世以后，根据美国宪法，副总统安德鲁.约翰逊继任总统。
　　他站在奴隶主集团一边，实行了一系列反动政策；大赦参加叛乱的奴隶主，恢复其政
治和财产权利。在后来的10个月内，约翰逊颁布7 项" 重建" 宣言，允许南方各州重返联
邦，允许南方同盟的代表出席国会，恢复了奴隶主对南方各州的控制权。约翰逊政府还怂
恿南部奴隶主和种族主义者成立秘密恐怖组织——"三K 党" ，到处迫害和屠杀黑人。南部各
州还制定了《黑人法典》，强行剥夺黑人获得土地的权利及其他民主权利。
　　约翰逊政府的反动政策激起了广大人民群众的强烈不满。1865年到1866年秋，田纳西
、北卡罗来纳等地黑人召开代表会议，抗议约翰逊政府重建南部的反动政策。这也推动了
工业资产阶级为民主重建南方的斗争。国会中代表新兴资产阶级的激进共和党人积极组织
进步力量，并以1865年11月底成立的两院" 重建南方委员会" 为核心，采取了一系列较为
革命的措施，开始了共和党激进派重建南方的阶段。
　　1866年3 月13日，国会通过了《民权法案》。法案规定给予一切在美国出生的人以完
全的公民权，而不论其民族与肤色，也不管以前他是奴隶还是劳工。4月，两院" 重建南方
委员会" 提出了宪法第14条修正案，承认黑人具有公民权和投票权，并承认黑人和白人在
法律面前一律平等。该法案1868年由各州批准，成为美国宪法的一个组成部分。
　　1867年3 月至1868年3 月，又通过3 项有关重建的法案，将未经重建的16个南部州分
为5 个军管区，实行军管，对黑人参加政治活动给予保障；在军管时期，各州逐步建立黑
人与白人共同组成的宪法会议，制定保障黑人选举权的宪法；各州逐步建立州议会，批准
宪法第14条修正案，然后依法请求加入联邦。从1867年3 月到1868年夏天，南方各州举行
了联邦和地方政权机关的选举，建立了南方诸州政府，这是工业资产阶级进步势力、非奴
隶主白人居民和黑人代表共同执政的政权。有些黑人被选入议会和州政府，有的还担任了
副州长，但主要权力掌握在白人激进派手中。
　　新建的各州政府实行了一系列民主政策，如颁布《黑人公民权利法案》，废除《黑人
法典》和过去的奴隶法。各州还实行教育改革，建立公立学校，实施普遍义务教育，公立
学校免收学费，贫苦的黑人儿童有了就学机会。
　　在重建时期，没有用民主方式解决土地问题，大部分土地仍然保留在原种植园主的手
中，原来的黑人奴隶变成了他们的佃农。他们每年至少要把收成的一半缴给种植园主。这
种谷物分成制实质上是奴隶制的残余。
　　南方种植园主采取各种方式破坏民主重建事业，他们用" 三K 党" 这一恐怖组织破坏
和扼杀新政权。" 三K 党" 活动很猖獗，1867-1868 年至少杀害了5000人。南方民主党人
还利用共和党人的内部矛盾向民主政权进攻。共和党一些人的贪污腐败也使其威信扫地，
一部分共和党人转向民主党。在1876年的大选中，形势对于共和党极为严峻。大选结果，
除了4 个州的20张选票发生争议外，民主党总统候选人的选票还略多于共和党候选人海斯
。
　　1877年2 月，两党协商达成协议，将有争议的20票给了海斯，海斯当选为总统，但条
件是必须结束南部的军管，恢复地方自治，保证民主党在联邦政府的发言权。1877年4 月
，海斯总统下令撤出驻南卡罗来纳州和路易斯安那州的联邦军，恢复了民主党人在南部各
州的统治，民主重建南方以双方的妥协而告终。
　　民主重建南方是一场尖锐复杂的斗争，北方的妥协不等于南方奴隶制的完全复辟，可
以说借助法律手段基本上废除了奴隶制度。民主改革也改变了南部的经济结构和社会结构
，其经济形态已缓慢地走向资本主义。但是由于资产阶级保守派在南方占上风，奴隶制残
余有所保留，种族歧视仍是压迫黑人的一座大山。
　　3.美国两党制度的形成
　　(1)早期的全国性政党
　　美国最早的两个全国性政党是联邦党和民主共和党。联邦党形成于18世纪80年代，成
立的目的是批判" 邦联条例" ，宣传联邦制，促成联邦宪法在各州议会通过。联邦党的主
要代表人物是汉密尔顿，他以拥护联邦宪法自居，自称" 联邦党人".联邦党代表东部新英
格兰富人、土地投机者、南部种植园奴隶主的利益。1789-1800 年，联邦党人在政府和参
众两院中均占优势。汉密尔顿任华盛顿政府的财政部长。
　　民主共和党于1792年成立，创始人为杰斐逊。该党成立的目的是反对汉密尔顿的经济
政策，维护农业资产阶级的利益。该党建党初期代表资产阶级民主派的利益，其主张受到
农民、手工业者和小商人及南方部分地主的拥护。
　　两党在前几届政府的内外政策方面存在许多分歧和斗争，这表明政党已开始干预政治
。但是，开国元勋们还没有真正意识到政党是实行政治统治的工具，他们甚至还在不同程
度上厌恶政党，希望消灭政党。1796年华盛顿谢绝连任后，联邦党和民主共和党首次以政
党身份竞选总统，政党干预国家政治公开化。但是双方都没有使本党获胜的强烈意识，允
许同时投两党候选人的票，结果产主了两党分别担任正、副总统的局面。这一时期两党对
于政党和国家政权关系的认识是模糊的。两党制还没有真正形成。
　　(2)两党制的形成和总统选举的演变
　　19世纪20年代末以来，美国两党制形成的条件逐渐成熟。这一时期美国社会生活发生
重大变化，经济繁荣。1812-1814 年，美国取得第二次反英战争胜利，获得了真正的民族
独立和经济自主权。经济发展带来了阶级关系的变化，政治力量也发生分野。在工业革命
中产生的工业资产阶级在政治生活中日益显示出作用；随着外贸的扩大，旧有的商业资产
阶级的势力也日渐强盛。1800年以后，民主共和党蝉联总统职位24年。
　　法国革命爆发后，英法矛盾激化。民主共和党反对联邦党的亲英立场，声援法国人民
。但在1796年的大选中，联邦党人约翰.亚当斯当选为总统，杰斐逊为副总统。1798年，亚
当斯政府颁布4 项摧残人民权利的法令。民主共和党发动全国进行斗争，取得胜利。1800
年，杰斐逊当选为总统。该党主张在经济上完全摆脱英国的控制和对英国的依赖，建立独
立自主的资本主义经济，并积极参加1812-1814年的第二次反英战争，得到全国各阶层的支
持。联邦党由于反对法国革命，并于1794年派代表赴英签订对英妥协而有损美国利益的条
约，美英战争期间策划分裂国家的阴谋，导致联邦党名誉扫地，大失人心，到1816年联邦
党人已不复存在。
　　1816-1828 年，民主共和党成为国内唯一政党。在民主共和党内，工商业资产阶级为
共同对付种植园主的力量而走向联合。在1824年的大选中，他们打着青年共和党的旗号，
竟选总统获胜。20年代末，该党分裂为两个政党：一个是以安德鲁.杰克逊为首的民主党，
1828年成立；另一个是以约翰.昆西.亚当斯为首的国民共和党，1825年成立，1834年改称
辉格党。民主党以西部和南部棉花种植园主为核心，联合东北部的小农场主、中西部的个
体小农以及一小部分商业资产阶级，在1828年的竞选中战胜国民共和党，其领袖杰克逊当
选总统。
　　马克思曾经指出：" 安德鲁.杰克逊将军实际上是最后一个由于个人地位重要而当选的
美国总统。" 杰克逊执政后大权独揽，运用行政首长的身份，运用宪法给予总统对国会所
通过的法案可以进行否决的权力，直接参与立法。可以说，美国总统把宪法赋予的否决权
扩展为立法权，始于杰克逊执政。
　　他还加强了内阁的作用，不邀请任何反对派入阁。在杰克逊周围麇集一批亲朋密友组
成的小集团，在重大方针政策方面献计献策，被时人称为" 厨房内阁".由此，总统的权力
大为膨胀，形成了具有美国特色的总统制。杰克逊公开宣扬说总统比国会更有资格代表选
民意志。杰克逊就职后罢黜了近一千名官吏，另外选拔了一批忠实于自己的民主共和党党
员担任要职，其中有银行家、土地投机家等等。杰克逊的亲信威廉.马西直言不讳他说："
在政治上正象在爱情上、战争上一样公平，脏物属于胜利者。" 在18世纪末，美国两党对
于政党和国家政权之间关系的认识是不自觉的，没有把实现本党的建国方针和政党的作用
密切联系起来。但到19世纪20年代末，各党已把主要目标瞄准在竞争总统职位上了。这是
一个质的变化。1828-1834 年是民主党和国民共和党对峙的年代。可以说，这时两党制在
美国已经初步形成。它作为一种政治制度，1834-1854 年民主党与辉格党对立期间又有进
一步发展，并最终确定下来。在19世纪20-40 年代，选民基本上都卷入两党政治，成为两
党相互竞争所依靠的基本队伍。拉选民、争选票、组织竞选已成为两党基层机构的重要活
动内容，选民的财产限制也逐步被废除，美国的政党制度得以进一步完善。
　　(3)共和党的建立及在南北战争中的作用
　　共和党于1854年7 月成立。它是废除奴隶制运动兴起的条件下，由辉格党人、北部民
主党人和其他反对奴隶制的派别联合组建起来的。共和党在建党初期主要代表东北部工业
资产阶级的利益。该党主张废除奴隶制，得到国内各阶层的拥护和支持。共和党人林肯于
1860年11月当选为总统，该党首次执政。在南北战争中，以林肯为代表的共和党人领导北
部军民粉碎南部奴隶主的叛乱，废除了奴隶制，维护了联邦的统一。
　　南北战争以后，共和党连续执政20年，先后由约翰逊、格兰特、海斯、加菲尔德、阿
瑟出任总统。1885年大选失败，成为在野党。1888年该党在大选中获胜再度执政。
　　综上可见，尽管美国资产阶级政党不断变化，但万变不离其宗，始终是资产阶级内部
两大派别互相矛盾和制约，形成了两个主要资产阶级政党互相竞争、轮流执政的政党制度
。共和党自19世纪中期建立以来至今，一直是美国轮流执政的两大政党之一。
　　4.年轻的国家加拿大
　　(1)短暂的发展历史加拿大位于西半球北美洲的北半部，国土面积9 ，997，610平方公
里(据加拿大外交及国际贸易部提供的资料），居西半球之首，是世界第二大国。
　　加拿大东、西、北三面分别被大西洋、太平洋、北冰洋所环绕，南部与西部与美国相
邻。美国是加拿大唯一的邻国，两国之间国界线长达5500余公里，是世界上最长的不设防
边界线。两国公民不需签证即可跨越国界。
　　加拿大这一名称的来历有段鲜为人知的小故事。据说第一个发现加拿大的人是欧洲航
海家雅克.卡蒂尔。他曾来到现在称为魁北克市的地方，问当地的印第安人那个地方叫什么
，他们以为他是在问他们居住的小镇，就回答说："Kanada".在休伦.艾罗夸印第安语中
"kanada"是" 居民点" 的意思。卡蒂尔回到欧洲后就宣布自己发现了一个叫"Kanada"的新
大陆。就这样，以讹传讹，这一片新土地后来就被称为"Canada"了。
　　加拿大是一个年轻的国家，有文字记载的历史不超过500 年，其最早的居民是印第安
人和因纽特人(昔称爱斯基摩人），一般认为他们是在3 万年前通过西伯利亚和阿拉斯加之
间的陆桥从亚洲来到北美洲的。欧洲人与这里原始居民的接触约在1000年前，当时冰岛的
古挪威人到纽芬兰定居了一段时间。从那时起，又经过6D0 年，欧洲人开始对北美产生探
险的兴趣。后来，为了探寻通往远东商业市场的最佳路径，英国和法国的探险家们踏遍了
北美的水道，并且建立了一些殖民的前哨基地，法国人大都沿着圣劳伦斯河、五大湖及密
西西比河，英国人则围绕哈得孙湾和沿着大西洋沿岸建起了一些基地。永久性的英、法拓
居地是从17世纪初开始建立的，经济活动也日渐增多。
　　北美的新法兰西殖民地和新英格兰殖民地在经济上一直依赖当地的毛皮交易，而在政
治上和军事上却依赖他们各自的祖国。因此，北美也就成了英、法两国的角逐场。1759年
法国在魁北克城亚伯拉罕平原之役中被英国打败。
　　1863年英法七年战争结束，根据巴黎条约，把密西西比河以东的所有法国领土都割让
给英国，但不包括纽芬兰附近的圣皮埃尔及米克隆2 个小岛。这样加拿大就成了英国的殖
民地。
　　在英国的统治下，讲法语的加拿大居民一直坚持他们的传统、语言和文化，并为此进
行了不懈的斗争。他们的决心及来自南方殖民地(新英格兰）
　　的动乱，导致英国于1774年通过魁北克法案。这个法案对法国的民法做了正式认可，
并承诺保障其宗教自由。
　　1776年美国独立之后，众多的讲英语的殖民地居民，即所谓联合帝国保皇党人士大量
涌入加拿大避居，其中大多数定居在新斯科舍及新不伦瑞克及五大湖沿岸地区。1791年，"
旧魁北克省" 被分割为上加拿大(现在的安大略）和下加拿大(魁北克）两部分。两者都被
授权组建自己的治理机构。
　　1837年和1838年在上、下加拿大都发生过短暂的叛乱事件，这促使英国当局在3 年后
把这两个殖民地联合为一个省，但仍分别称为东加拿大(魁北克）和西加拿大(安大略）。
1848年这个联合省被授权组织自己的政府，负责除外交之外的所有活动。加拿大因此取得
了更多的自主权，但仍然是大英帝国的一部分。
　　(2)新国家的诞生和向西部的扩张
　　18世纪末和19世纪初，加拿大爆发了争取独立的运动。这一时期，加拿大、新斯科舍
、新不伦瑞克、爱德华王子岛及纽芬兰的经济不断发展和繁荣起来。但美国南北战争后出
现了一个更为强大的美国，一些人意识到必须把北美英国殖民地联合起来才能抵抗被美国
吞并的命运。在这一历史背景下，1867年7 月1 日根据不列颠北美法案的规定，东、西加
拿大和新斯科舍、新不伦瑞克合并起来，成为加拿大自治领，在英联邦内获得独立。这个
历史性事件可以看作是将" 加拿大" 一词正式用来指现在这个国家的开端。
　　加拿大联邦成立后不久，就从哈得孙湾公司买下了鲁珀特之地——即从哈得孙湾向南及
西延伸数百公里的广大地区。现今加拿大的某几个省就是从这片土地划分出来的：1870年
的马尼托巴省和1905年的萨斯喀彻温省和阿尔伯达省。1905年以后，剩下的土地被称为西
北地区。育空地区于1898年爆发淘金热之后，被正式纳入版图，以确保加拿大在当时当地
的主权。不列颠哥伦比亚自1858年即是皇家殖民地，1871年在取得兴建铁路与全国各地连
接的承诺后，也决定加入联邦。1873年爱德华王子岛也加入联邦，只有纽芬兰拖到1949年
才成为加拿大第十个省。
　　(3)不列颠北美法案及加拿大政治制度
　　该法案1867年春由英国议会通过，同年7 月1 日正式生效。在1982年4 月颁布《加拿
大宪法法案》以前的100 年间，它一直发挥着加拿大宪法的作用。这一法案的提出经过了
长时间的酝酿，也是英属北美殖民地建立统一联邦条件成熟的产物。1863年6 月，各省代
表参加了夏洛特敦会议，一致同意就联合问题进行协商；同年10月，举行魁北克会议，继
续讨论了联合的原则和具体事项，并作出了72条决议，称魁北克决议案，它奠定了建立联
邦的基础。1866年加拿大省、新斯科舍省、新不伦瑞克省的代表和英国殖民部官员举行伦
敦会议，就联合问题进行最后磋商，并将修改后的魁北克决议作为不列颠北美法案草案提
交英国议会通过。1867年春，英国议会通过该法案，确立了加拿大的联邦制度，定名为加
拿大自治领，实质上是一个内政自主的殖民地。当时加入联邦的只有4 个省。到1931年，
加拿大才成为一个独立的国家。
　　法案主要规定了联邦中央政府与地方政府、联邦议会与省议会的组织机构以及中央和
地方立法权、行政权的划分等。按照规定，联邦拥有处理国防、外交、贸易、金融、邮政
、筑铁路等全国性事务的权力；备省拥有处理土地、财产、民权、卫生、教育、市政等地
方性事务的权力。法案的修改权属于英国议会。
　　1867年，加拿大参照美国的模式，实行联邦式政府。联邦制的创始人将立法权一分为
二，设立了参议院与众议院。加拿大又采取了英国式的议会制度，国会由三部分组成：总
督(由英王任命）、参议院和众议院。
　　加拿大实行责任政府制。内阁制定政府的政策，并向众议院负责。总理掌有行政与立
法权，并被赋予极大的权力。通常总理从执政党议员中选任部长。政府要维持其政权，必
须赢得众议院的信任；如不能得到众议院的信任，政府则必须下台，或要求总督解散议会
。
　　加拿大是一个富于法制传统的国家，多数省份采用" 习惯法" 原则，这主要是受到英
国的影响。在魁北克省实行民法原则，这是源于法国的影响，可以追溯到古罗马帝国的久
远年代。两种法制传统奠定了加拿大人的法制基础并深刻地影响了加拿大的法制观念。加
拿大的10个省之中有9 个省实行的民法是以习惯法为基础的。习惯法是以先例为基础的法
系。当一位法官的判决被执行之后，该判决就成为一个先例，其他法官后来在审理类似案
件时，就依此判决为标准。加拿大的许多法律都是由这些先例和多年发展起来的习惯性做
法所构成的。但魁北克省的民法却是以成文法为基础的。它详尽而全面地列出了决断各种
不同类型案件的准则。法官根据民法来处理案子时，首先要依据成文法的指导，然后才是
参考先前的判决所提供的先例。
　　加拿大法律是由法院来解释和运用的。各省建有法院，负责实施联邦和本省的法律。
联邦国会也设立一些法院。各省的法院分为两级或三级。第一级是省法院，主要办理大多
数刑事犯罪案件。另一级是区法院或县法院，办理某些刑事案件和下级法院转来的上诉案
件，还包括较大数额钱财的私人争端。省内最高级的法院是省高等法院，办理最为严重的
案件。全国最高层的法院称为加拿大最高法院，它所审理的省高等法院转来的上诉案件，
判决后是不能上诉的。
　　(4)第一任总理及主要政党
　　约翰.麦克唐纳(1815-1891 年），加拿大自治领第一任总理。他生于1815年1 月11日
，1836年取得律师资格，1844年作为保守党代表进入加拿大省立法会议，1854年成为自由
保守党领袖，1857年出任加拿大省总理。在1864-1867 年的联邦运动中，他与卡蒂埃、布
朗等政治家联合，推动了加拿大联邦的建立。1867年联邦政府成立，他被任命为总理，后
来被英国封为巴思高级爵士。1873年，因发生太平洋铁路丑闻而自动辞职。1878年，他再
度出任总理，直到去世。他在任内积极主张和维护加拿大的统一，始终采取亲英立场，对
美国保持独立。
　　19世纪建立的加拿大政党有进步保守党和自由党。进步保守党于1854年成立，代表银
行保险业、铁道运输业等垄断资本家和大农场主的利益，早期亲英，随着美国势力的渗入
和发展，日益倾向美国。它一直是加拿大轮流执政的两大政党之一。自由党建于1873年，
代表工业垄断集团的利益，也注意兼顾中小企业的利益，大部分时间处于执政地位，同美
国垄断资本有密切联系。
　　议会制是加拿大人选择的政治制度，而保障权力划分的联邦制度，则不但适应加拿大
多姿多彩的地理环境，而且尤其考虑到了加拿大是由两个历史上相对立的民族所建立，加
上文化团体的多样性和双重法律及两种官方语言等传统。在多样中求统一是加拿大的目标
。这也是加拿大希望能利用其日益重要的国际地位向全世界宣扬的理想。这确实是许多加
拿大人的看法。
　　九、日本明治维新
　　1.19世纪中期的日本
　　(1)幕府的封建统治
　　在日本历史上曾出现三个幕府：镰仓幕府(1192-1333 年）、室町幕府(1336-1573年）
和德川幕府(1603-1868 年）。幕府原来是指将军带兵出征时处理军务的营幕，后来将军掌
握了全国统治权，幕府便成为将军统治全国的最高政权机关。
　　1603年德川家康在日本全国确立了统治地位以后，日本历史进入了德川幕府统治时代
。到19世纪中叶日本仍然是一个闭关自守、封建落后的国家。
　　天皇是名义上的最高统治者，住在京都，国家的实际权力掌握在幕府将军德川庆喜手
中。幕府设在江户(即现在的东京）。将军是最大的封建主，占有全国的土地，包括江户、
大阪、长崎等重要地区。将军下面的封臣叫大1 4 名(诸侯），大名的领地叫" 藩" ，全国
有200 多个藩，大名从属于将军，向将军负担军事和其他方面的一定义务，但在自己的藩
内拥有军事、行政、税收等大权，具有很大的独立性。将军和大名都有自己的家臣(武士）
。武士从将军或大名那里得到封地和禄米。天皇、将军、大名和武士构成了日本的封建统
治阶级。
　　为了控制大名，幕府实行" 交替参觐制" ，把大名分为两部分，要求他们轮流到江户
朝见将军，大名的妻子则长年留住江户作为人质，使之不能起反叛之心。在军事上，幕府
握有直属常备军，其兵力大约在10万人左右，以控制各藩。
　　幕府统治下的日本，实行严格的封建等级制度。除皇族外，全国分为士、农、工、商
四个等级。士就是武士阶层，属于统治阶级。农、工、商属于被统治阶级，占全国人口的
90％，无任何政治权利，而赋税负担却极为沉重。
　　在封建等级制度下，人们的职业是固定不变、世代相袭的。在四个等级之外，还有"
秽多" (从事制革和屠宰等职业）和" 非人" (即艺人、乞丐）等贱民，其社会地位更为低
下。
　　农民是被统治阶级的主体，占全国人口的80％，每年要向封建统治阶级缴纳地租和附
加税，仅地租一项就占收成的50-60 ％。此外还要负担各种劳役，如修桥、补路等，再加
上高利贷的盘剥，农民生活非常困苦，反封建剥削和压迫的意识非常强烈。
　　实际上，到18世纪后半期，日本封建社会已开始解体，19世纪中叶资本主义得到了进
一步发展。这一时期，商品经济已深入日本农村，封建领主土地所有制受到破坏。一些商
人和高利贷者把农民抵押过期不能赎取的土地收归己有，并招募农民开垦土地，开始用占
用的土地剥削农民，成为新兴地主。工场手工业也得到迅速发展。江户、大阪、京都等城
市成为商业中心，并出现一些拥有雄厚经济实力的高利贷商人。
　　社会经济关系的变化引起了社会关系的变化。大名、武士，特别是下级武士逐渐资产
阶级化，要求社会变革。本来上层贵族是鄙视工商业的，但是日益扩大的消费要求，增加
了他们对货币的兴趣和追求。一部分武士，特别是下级武士很想发财，他们或收商人为养
子，或给商人作养子，或通过包税、收高利贷，逐渐资产阶级化，士商等级被逐渐突破。
日本西南部的萨摩、长州、肥前、土佐四个藩中的下级武士迅速扩充实力，成为当时日本
政局中举足轻重的政治力量，代表着日本资产阶级和新兴地主阶级的利益，迫切要求实行
资产阶级改革。
　　(2)外国入侵和民族危机加深
　　早在17世纪初，日本的海外贸易就很活跃，商品经济日益发展，社会生产力提高也很
迅速。但是进入17世纪30年代以后，幕府开始实行" 锁国" 政策。这是西方殖民主义大肆
进行海外扩张时，发生在东方封建国家的一种共同的社会现象，这些国家把自己封闭起来
，与外面的世界隔绝。" 锁国" 政策是不符合历史发展潮流的。它不仅使日本在国际上处
于孤立地位，更严重的是影响日本经济与世界市场的联系，影响日本经济的发展。锁国政
策是不能永久维持下去的，它受到了日本社会内部力量的反抗，也受到了外部世界的冲击
。
　　19世纪初，美、英、俄等国就谋求打开日本的大门，与日本通商，遭到幕府的拒绝。
1842年，幕府慑于中英战争的后果，开始向资本主义国家妥协，首先允许外国船只在某些
港口加煤上水。1853年美国以武力扣关，强迫日本开国。美国海军准将柏利率舰队闯入浦
贺港，打开了日本大门。在美国的武力威胁下，日本幕府被迫于1854年和1858年两次与美
国签订不平等条约。
　　1854年条约规定：日本开下田、函馆(当时称箱馆）为美船停泊地，并允许美国在两地
设领事和获得最惠国待遇。1858年条约规定：开放神奈川(后改称横滨）、长崎、兵库、新
泻、函馆五港通商；限制日本的海关自主权(低税率，非经美国同意不得改变）；承认美国
在日本的领事裁判权。
　　这期间，英、法、俄、荷等国也步美国后尘，和日本政府签订了类似的条约。
　　日本的大门被打开以后，外国的廉价商品潮水般涌进日本市场，使日本手工业受到严
重冲击和排挤。1860-1867 年间，商品输入增加了13倍，输出增加了2.5倍，日本黄金大量
外流，米价暴涨，加深了人民的苦难，就连下级武士的生活也受到了影响。国内阶级矛盾
日益尖锐，起义暴动连绵不断，出现了50-60 年代农民起义和城市贫民起义的高潮。
1852-1859 年发生起义50次；1860-1857 年增至93次。
　　欧美资本主义国家利用日本国内的危机，加紧对日本进行侵略。1862年，英、法两国
以保护侨民为借口，驻兵横滨。1864年，英、法、美、荷四国组成联合舰队占领下关炮台
，向幕府勒索300 万美元的赔偿。1866年，该四国又迫使幕府修改税率。面对西方列强对
日本主权的一再侵犯，幕府无力对抗，促进了幕府危机的总爆发。
　　(3)倒幕运动
　　1866年由于农业歉收，米价暴涨，幕府又加征巨额临时税，许多城市发生饥民起义。
暴动从兵库开始，扩展到大阪，进而席卷了近畿和东海各地。
　　连幕府所在地江户也燃起了反抗怒火，斗争的矛头直指幕府。
　　各地农民起义此伏彼起。幕府的根据地武藏、上野一带，以贫农和手工业者为主发动
了起义，他们要求选举地方官，平分土地和解除封建义务。城乡人民的斗争动摇了幕府的
统治，推动了倒幕运动的发展。
　　幕府统治末期，各种社会矛盾全面激化。当时日本各级武士约有40万人，连同家属180
多万。武士的生存是依赖于封建制度的，但是幕府日趋减少其禄米供应，武士的生活日渐
贫困，中下级武士与上级武士之间的矛盾越来越尖锐，有一种" 恨主如仇" 的不满情绪。
为了生存，一些下级武士不得不行医、当教师或经商，也有的当上了资本家。反对幕府统
治的一股新的政治力量在形成。
　　在意识形态领域中，" 兰学" 的传播成为倒幕运动的一种思想舆论准备。
　　兰学是指用荷兰文来研究西方科学、文化，包括天文、医学、草木学和兵学。
　　在德川幕府时代，" 程朱理学" 被推为官方哲学。程朱理学宣扬" 上者贵、下者贱"
和" 上下不违、贵贱不乱" 的封建伦理观念，以维护封建等级制度。
　　1720年，幕府第八代将军德川吉宗放宽" 禁书令" ，允许西洋自然科学书籍进入日本
，在江户、大阪、长崎、京都等各大城市得到广泛传播，于是在日本形成了向儒学挑战的
新的思想流派——兰学。兰学的传播，使一些资产阶级化的武士接受了西方资产阶级文化政
治思想和科学民主观念，对幕府昏聩无耻的封建统治更加不满，发出了改革的呼声。一些
有志于改革的下级武士和资产阶级结盟，成为倒幕运动的领导力量。
　　在外国势力不断入侵、民族危机日益加深的形势下，19世纪50年代末期，日本出现了
由主张改革的下级武士领导的旨在反对外国侵略势力及其代理人——幕府的" 尊王攘夷" 运
动。" 尊王" 是指尊崇天皇，" 攘夷" 是反对外国的殖民侵略，" 尊王攘夷" 运动是因
1858年(安政5 年）5 月井伊直弼被任命为幕府的"大老" 后发展起来的。井伊屈从于西方
列强的武力威胁，不顾许多武士和大名的反对，签订了" 日美友好通商条约" ，即" 安政
条约" ，使日本丧失了主权。一些武士联合部分公卿皇族胁迫天皇否决了" 安政五国条约
".1859年，主持幕政的大老井伊直弼下令，逮捕并处罚反对派人士百余人，处死桥本左内
、吉田松阴等7 人，西乡隆盛被流放。这就是有名的" 安政大狱".1860年3 月，井伊直弼
在江户城樱田门外被刺死，" 尊王攘夷" 的倒幕运动进一步高涨。尊攘派同一部分公卿、
豪农、豪商结盟反对幕府，并于1863年初以天皇名义敕令幕府攘夷。同年5月，长州藩的尊
攘派炮轰通过下关海峡的美国船只，接着又炮轰法国和荷兰军舰。这一时期的斗争矛头主
要指向外国侵略者。西方列强对此疯狂报复，美、英、法等国舰队炮轰长州、萨摩等藩，
攘夷志士们遭到失败。
　　维新派的著名代表木户孝允认为，攘夷的真正目的，根本不是与夷人争论是非，而是
与幕府争论是非。显然，攘夷是倒幕的手段。孝明天皇看到了尊攘运动破坏了封建统治秩
序，1863年8 月18日，天皇和幕府发动政变，搜捕清洗尊攘派，尊攘派遭到毁灭性打击。
尊攘派虽然失败了，却从中分化出一批更有革新精神的倒幕派。他们总结经验教训，对幕
府和天皇有了更深刻的认识，决定积极组织武装力量同幕府进行斗争，并积极争取人民群
众的支持。这一时期人民起义运动更为高涨。
　　处于倒幕派和人民起义夹攻下的幕府采取了两手策略：一方面，极力笼络反对派大名
，谋求同朝廷妥协，以便孤立和打击倒幕派；另一方面，对作为倒幕势力根据地的长州藩
，实行武力讨伐。1864年和1866年，幕府两次发动讨伐长州藩的战争。由于长州藩保守势
力抬头，第一次讨伐长州藩的战争，幕府不战而胜。1866年幕府发动第二次讨伐长州藩的
战争。这时整个形势已对幕府非常不利，农民、市民不断暴动，英国侵略者也从切身利益
出发转而支持倒幕派，向倒幕派供应军火。这时许多大名看到幕府大势已去，均按兵不动
，并反对讨伐长州藩。幕府在腹背受敌的情况下，只好退兵。1867年，安艺藩和土佐藩也
加入讨幕联盟，倒幕势力更加壮大，倒幕运动进入了一个新的阶段。
　　1866年7 月，幕府第14代将军德川家茂在战败中突然病死，8 月德川庆喜继任。他企
图依靠法国挽救幕府败局。他在法国的支持下进行了军事改革，并向法国借款购买舰船和
武器，法国得到了垄断日本蚕丝贸易及修筑铁路等经济特权。这样，幕府在日本国内完全
丧失了民心，倒幕思想更加发展，倒幕势力日益聚集和强大。许多富农和商人都倒向倒幕
派，在后来的倒幕战争中为倒幕军助战，甚至还直接组织武装参战。幕府的覆灭已是大势
所趋，人心所向。
　　2.明治维新
　　(1)明治政府的成立和1868-1869 年的战争
　　1866年12月，孝明天皇去世。在倒幕派的拥立下，年仅16岁的睦仁天皇即位。1867年
反幕军开始东进，迫使将军德川庆喜辞职，还政天皇。德川幕府则企图用形式上的还政，
以天皇为招牌，继续维持幕府的统治。大久保利通、西乡隆盛、木户孝允和岩仓具视等掌
握了政权，并得到一些商家在财政上的支持。他们决定彻底剥夺将军的权力，勒令他交还
土地。这一决定引起将军的反抗。1868年1 月3 日，倒幕派以天皇名义发布了《王政复古
号令》，声称恢复幕府统治以前的那种由天皇独揽统治大权的政治局面，宣布废除幕府及
一切旧的官制，建立由总裁、议定、参与组成的三职制的天皇政府。总裁由炽仁亲王担任
，议定由公卿和藩主担任，参与由廷臣、藩士和平民担任。
　　大久保利通、西乡隆盛、木户孝允等倒幕派中坚人士都担任了" 参与".新政府成立后
，幕府看到大势已去，决定发动战争作最后的较量。1868年1 月，德川庆喜以" 除君侧之
奸" 为名，亲自率军从大阪出发，进军京都，扬言要把未成年的天皇从奸臣的围难中解救
出来。在德川庆喜挑起战争的情况下，新政府立即派兵还击。幕府军同以萨摩、长州两藩
军队为主力的新政府军在京都附近的鸟羽和伏见发生激战，德川庆喜战败，逃往大阪，最
后回到江户，企图组织最后的抵抗。
　　鸟羽、伏见战役后，京畿以西各藩全部归附新政府，宣誓效忠天皇。2 月，新政府组
织以西乡隆盛为实际领导人的东征讨幕军，向江户进发，宣布要为民伐罪，得到沿途各阶
层人民的支援和响应。幕府当局看到自己已溃不成军，遂决定投降。新政府畏惧人民的反
封建斗争进一步深入发展会不利于自己统治地位的稳固，便对德川庆喜有所让步，双方达
成协议。德川庆喜于4 月投降，政府军占领江户。新政府没有将德川庆喜处死，而是准许
他回到家乡水户藩，并给他保留了领有80万石大米的领地。
　　德川庆喜投降后，关东和本州北部地区的幕府残余势力拒绝投降，组成了以会津为首
的北部诸藩的联盟，举兵负隅顽抗。新政府军乘胜前进，1868年9 月占领会津藩要塞松若
城，接着平定了本州全岛。1869年5 月新政府军大获全胜。
　　在胜利局面既定前夕，即1868年10月，新政府宣布改江户为东京，并定为日本首都，
次年3 月，国都由京都迁至东京。1868年10月23日，天皇睦仁将年号改为" 明治" ，即取
中国古籍《易经》的" 圣人南面听天下，向明而治" 一句话之涵义。政体是天皇制，睦仁
年幼，实权掌握在改革派武士手中。明治政府适应地主资产阶级的需要，进行了一系列自
上而下的资本主义改革，史称" 明治维新".(2)明治政府的改革措施
　　①施政纲领。如前所述，1868年1 月3 日，明治天皇颁布《王政复古诏书》；稍后又于
4 月颁布《五条誓文》；6 月发布《政体书》。这几个文献涉及日本的政治、经济、文化
各个方面，是明治政府初期的施政纲领和改革纲领。
　　《五条誓文》的内容是：广兴会议，万事决于公论；上下一心，盛行经伦；官武一体
，以至庶民，各遂其志，毋使人心倦怠；破除旧类之陋习，一本天地之公道；求知识于世
界，大振皇国之基础。
　　《五条誓文》表达了地主资产阶级在政治、经济、文化和外交方面的基本要求，倾向
近代化、倾向民主的意向已很明显。
　　《政体书》曾被认为" 明治政府最初的宪法" ，它是关于国家制度和机构设施的基本
构想，基本遵循了近代欧美资产阶级立法、行政、司法三权分立的原则来确立国家政治制
度和统治机构。《政体书》明确规定实行太政官制。太政官掌握全权，下设行政、议政和
司法三个部门；在地方设置府或县，受中央政府——太政官统一领导。" 太政官制" 采用了
日本古代王朝使用的名称，而又模拟了西方国家的三权分立制度。实权掌握在行政官手中
，辅佐天皇处理政务，从而完备了天皇亲政体制。明治政府的官制后来又有变更，" 太政
官制" 也进行过若干次修改，其中明治四年的修改，使国家机构进一步完善，中央设太政
大臣，左、右大臣及参议，总揽政务，下设内务、外务、大藏、陆军、海军、司法、工部
、文部等省。在国家机构的调整中，公卿和藩主逐渐被排除，以天皇为中心的中央集权制
逐步加强，下级武士改革派如大久保利通、西乡隆盛、木户孝允等人的地位不断加强，掌
握了实权。
　　②奉还版籍与废藩置县。为了加强中央的权力，1869年和1871年，明治政府先后实行"
奉还版籍" (版，指土地；籍，指户籍）和" 废藩置县" 的改革措施。奉还版籍是明令各大
名交出土地和人民的封建领有权，由中央政府直接掌管和统治全国的土地和人民；废藩置
县是打破藩界，把全国分成3 府、72县(3 府即东京、京都和大阪），由中央任命县、府知
事治理政务。
　　旧藩主迁居东京，政府发给相当于过去领地收入的俸禄。这一措施改变了过去由大名
控制地方的封建割据局面，形成了以天皇为中心的统一的中央集权制国家。这一措施为其
他方面的资本主义改革奠定了基础。
　　③废除封建等级制度。1872年明治政府宣布废除旧的等级身份制，实行士、农、工、商
" 四民平等".除" 具有神性" 的天皇外，均改变原来的封建身份，大名、公卿改称华族，
武士改称士族，农、工、商和贱民统称平民。
　　废除武士佩刀制度，各等级间可以通婚。实际上，并没有实现" 四民平等" ，华族和
士族在政治经济方面拥有很多特权，如政府发给他们俸米。1876年修改俸禄制度，制定以
公债代替俸禄的条例，公债券一次发给领受者，有人用于购买土地，成为新兴地主，有的
投资工商业，成为资本家。总之，封建身份制的初步改革以及职业和迁移的自由，扩大了
地方资产阶级专政的社会基础，有利于资产阶级和资本主义的发展。
　　④地税改革。1872年以后明治政府实行了一系列有利于资本原始积累的土地政策。1872
年政府下令废除自1643年颁布的关于不得买卖土地的禁令，允许土地自由买卖和自由种植
。1873年，明治政府又颁发《地税改革条例》，废除过去以土地产量为标准、水田纳米、
旱田纳款的旧税制，实行新的地税制。其主要内容包括：全国各地，不论水旱田，统一按
土地法定价格征税，税率为3 ％，丰歉之年不予增减；新地税皆用货币交纳，由土地所有
者承担；土地所有者还要附加缴纳合地价1 ％的" 村费".明治政府的土地政策没有减轻农
民的负担，占农民总数的佃农没有1 3 土地，只好靠租种地主的土地过活。1877年1 月，
由于农民的斗争，地税降至地价的2.5 ％。1881年地税改革基本完成。土地和地税改革剥
夺了领主土地所有权，确立了新兴地主和自耕农的土地所有权，标志着日本近代土地所有
制的形成。日本循着地租——地税——经营国家企业、扶持特权商人、发给封建主年俸(不少封
建主将此款投资办企业）的方式，进行资本原始积累；同时许多小生产者破产，沦为雇佣
工人。这又促进了资本主义的发展。
　　⑤军事改革和近代警察制度的建立。明治政府建立起常备军和警察，作为推行新政权职
能的主要暴力工具。内战结束后，明治政府把各藩舰队统编为国家舰队，以后又进行扩充
。1871年，从萨摩、长州、土佐三藩中挑选精良士兵组成近卫军，作为天皇近卫军队。
1872年，太政官发布征兵法令，向全国人民征兵，建立现役和预备役的常备军，称" 皇军
".日本军队一方面效仿西方模式，另一方面又保留了封建武士道精神，许多旧有的武士充
当了新式军队的军官，他们强调忠君爱国的封建传统思想。为了培植陆军骨干，1873年设
立了陆军大学。
　　为了控制国内政局，对国内革命力量进行镇压，日本效仿欧洲建立了近代警察制度。
1872年司法省设立了警保寮，统一指挥全国警察。1874年又决定警保寮归内务省掌管，在
东京设立了警视厅，警察派出所遍布全国城乡，形成了全国性的庞大的警察网络。1873年
还制定了统一的监狱条例，以后又建立了监禁政治犯和长期犯人的" 集治监".⑥工业化的方
针——殖产兴业。" 富国强兵" 是日本明治维新的目标。
　　日本经济与西方相比差距很大，明治政府首脑对此有清醒的认识，意识到必须向西方
学习，" 求知识于世界".1870年维也纳举办世界博览会。日本在财政困难的情况下，仍拨
款60万日元，成立博览会事务局，由工部大臣佐野常民率70人组成的庞大代表团赴奥参观
学习(工部省在1870年成立）。为了考察欧美各国的财政经济制度和工业生产情况，1871年
11月，明治政府派出了一个规模更加庞大的代表团，由岩仓具视带队，包括许多政府要员
，如木户孝允、大久保利通、伊滕博文、山口尚芳等赴欧美访问考察。使团正式成员48人
，另有59名留学生随行。这次出访的任务是：第一，谈判修改幕府末年和西方一些国家签
订的不平等条约，禁止外国军队在日本驻扎；另一个任务是实地考察欧美国家的政治、军
事、经济、法律和文化制度。1873年9 月，使团人员陆续回国。他们花费一年多时间访问
考察了英、美、法、比、德、俄等十几个国家。他们的考察结论是：发展资本主义应该学
习英国，搞军事建设要学习德国。1874年5 月，大久保利通向政府提出了" 殖产兴业" 建
议书。所谓" 殖产兴业" 就是充分发挥国家政权的力量，动用各种政策手段和国库资金，
干预国家经济建设，扶植和发展资本主义。建议书强调指出，一个国家的强弱是由人民的
贫富决定的，人民的贫富又取决于物产的多寡，物产的多寡又与是否鼓励人民搞工业有直
接关系，归根到底在于政府是否鼓励殖产，推行殖产兴业政策，国家就能富强。
　　为了贯彻" 殖产兴业" 的方针，从1874年起，明治政府大力创办国营企业，以官办的"
模范工厂" 引导民间兴办工业，大量引进西方先进技术，改造幕府时期的工业企业，并聘
请外国技术人员加强本国技术力量。为了加强技术力量，政府选派大批留学生到国外学习
。当他们学成回国以后，就取代了政府用昂贵代价聘请的外国专家。到1889年，外国专家
均被解聘。在引进外国技术和设备的工作中，日本也发生过盲目引进的偏差，或单纯地强
调引进，忽视了自己实际管理水平的提高。
　　1880年以后，贯彻殖产兴业的政策由大力创办国营企业向扶植和保护私人资本主义的
方向发展，政府把连年亏损的企业出售给私人。1885年以后，除军事工业外，民用工业全
部低价卖给了资本家。由于私人资本主义的迅速发展，日本从80年代中期开始了工业革命
。在早期的工业革命热潮中，日本的工业、农业、铁路运输业、造船、对外贸易等行业均
以惊人的速度向前发展。例如，交通和通讯事业，19世纪70年代，日本修建东京至横滨铁
路，后来有私人兴建铁路。1877年日本引进了电话，首先在东京和横滨之间使用，以后推
向全国。1885年前后，电报干线基本建成，近代通讯网落逐渐形成。
　　⑦" 文明开化" 和教育改革。19世纪70年代，明治政府在国民中推行" 文明开化" 政策
，学习西方物质文明和精神文明，主要是学习欧美国家的教育、科学、文化和生活方式，
以建立一个独立富强的资本主义新日本。这是日本学习西方的一次社会思想改革运动。
　　在" 文明开化" 运动中，明治政府进行了教育改革。改革的方针是提高国民知识水准
，普及初等教育；培养科技指导人才，创办科技教育机关；掌握欧美的先进科学技术。
1871年明治政府设立文部省，统辖全国文教事务。
　　1872年颁布了纲领性教改文件《学制》，发展欧式教育，重视普及小学教育，规定小
学要实行近代化教育，学制为6 年。日本把接受小学教育、服兵役、纳税定为" 国民三大
义务" ，带有一定的强制性。1873年，小学就学率为28％。1902年上升到92％。不到半个
世纪，日本就普及了初等教育。1872年日本创办东京师范学校，1874年设立东京女子师范
学校，许多地方也都设立师范学校。1877年创办东京大学，设立法、理、文、医等学部。
1880年东京大学设研究生院，1885年发展为综合性大学。该大学成为传播近代科学、培养
造就科技人才的中心。为了促进农业的发展，日本办起了大量的农业学校，培养了大批农
业技术专业人才，促进了农业稳定而持续的发展。
　　(3)福泽谕吉的政治思想
　　福泽谕吉(1835-1901 年），日本明治时代著名的启蒙思想家，出身于低级武士家庭，
青年时代热心于兰学，才智出众，志存高远，性格倔犟，很早就离别家乡到江户独闯天下
。1858年在江户设洋学塾，讲授兰学。他26岁时自学英文，期望学习西洋先进科学知识，
以求献身于国家的振兴与独立。
　　1860、1862和1867年，他三度出访美国和欧洲一些国家，颇受西方政治思想影响，推
崇资产阶级的自由、平等和民主，坚决反对封建制度和封建道德，确立了" 文明开化" 、"
教育救国" 的思想。他写的《西洋事情》一书详细介绍了欧美国家的政治、经济、文化和
风俗，使日本人耳目一新。他写的《劝学篇》和《文明论概略》等著作，成为日本进行文
明开化教育的好教材。以他为代表的一批政府官员学者成立了" 明六社" ，召揽天下有志
之士，研讨发展教育和启发民智的途径与方法。他们创办杂志，著书立说，翻译外文著作
，全面介绍西方资产阶级政治思想，批判封建伦理道德，宣传天赋人权和国民平等，主张
君主立宪。这些思想在明治维新运动中产生了重大影响。
　　《文明论概略》是福泽谕吉的代表作，深刻阐述了" 文明开化" 理论，他认为，狭义
的文明仅限于物质方面，广义的文明包括物质和精神两个方面，它应该指" 人的身体安乐
，道德高尚；或者指衣食富足，品质高尚而说的".他认为人类文明的发展有阶段性，在早
期，人们" 因利成群，利尽而散，互不相关" ，是为野蛮阶段；随后人类处于半开化状态
，再后进入现代文明阶段。他认为文明的发展在于科学技术的推动，文明是衡量社会历史
发展的标准，" 能促进文明的就是利，就是得；反之，使文明退步就是害，就是失".他认
为实现文明是人类的理想，一个智德兼备的人堪称文明的个人，固然可贵，但却不足，还
要使" 一国的人民团结起来一致保卫国家独立，维护国家利益和尊严".他还提出" 崇实致
用" 论，呼唤人们为国家的富强而献身。
　　(4)天皇制的确立
　　1874年日本兴起了" 自由民权运动".新兴资产阶级主张在日本建立立宪议会，并要求
参政，这一呼声极高。1881年天皇发出诏书，许诺1890年设立国会，颁布钦定宪法。1889
年颁布了《大日本帝国宪法》。宪法规定了天皇至高无上的地位和权利；国会设置两院；
内阁向天皇负责，而不向议会负责。这是一种形式上的君主立宪制，因为天皇拥有绝对的
统治权。明治宪法的制定，标志着日本近代天皇制的确立。
　　日本天皇制的政治结构，其核心是天皇，围绕天皇的中心部分是元老、枢密院议会和
内大臣；中心部分外又有内阁、议会和军部三部分。从而形成了藩阀元老政治、政党议会
政治和军部法西斯政治等政治形态。其中藩阀元老政治占有重要地位。
　　在1871年明治维新的政府体制改革时，确立了藩阀在国家政权中的绝对优势地位。藩
阀，指在明治维新中起决定作用的长州、萨摩、土佐、肥前四藩的中下级武士改革派在维
新后所形成的派阀，其中以长州藩、萨摩藩为主。
　　元老是指这两个派阀的首脑，他们在明治中期以后逐渐退居二线。他们对国家大政方
针有重大影响。
　　1885年日本近代内阁制度建立后，内阁就长期成为藩阀元老掌握国家权力的重要机构
。藩阀元老有一套控制内阁的手段。首先是伊藤博文等通过制定明治宪法使内阁只对天皇
负责，不对议会负责，天皇将" 总揽政治权" 的责任间接委任予内阁。前七届内阁总理大
臣全部由长州、萨摩阀的首脑轮流担任，使内阁长期成为藩阀的地盘。其次，藩阀元老通
过各国务大臣单独辅弼天皇以适当限制总理大臣的权力。" 首相既不能左右各相，各相亦
不得系属于首相" ，凡重大问题均须内阁会议决定，以防止" 攀党联合之力左右天皇大权
".第三，藩阀元老对内阁成员人选握有决定权。明治宪法规定天皇" 决定行政各部文官制
及文武官员之俸给，任免文武官员".但根据天皇一般情况下不参政原则，这项权力大部分
转到藩阀元老手中，内阁人选首先由元老" 提名" ，实质上是一种决定权。可见，藩阀元
老政治是近代天皇制的重要支柱。
　　在天皇制的政治结构中，形式上天皇占据最高位置，但在日本近代天皇制的发展过程
中，从未出现过天皇长期独揽大权的政治形态。由于天皇始终被神格化，形成了天皇不参
与具体国事的惯例。繁琐事务让天皇劳神则是对神的" 亵渎".天皇即使有参与国事的意愿
，也要受到许多限制，只能深居宫中。这样，天皇只能以侍从长、内大臣等为代言人，天
皇的法定权力则发生了根本的转移，侍从长、内大臣、藩阀元老等往往能左右政局。
　　日本近代天皇制的政治结构不同于一般的资产阶级三权分立模式。它的司法权居于次
要地位，出现了内阁的行政权和半立法权；议会的半立法权和军部的军事权这样不平衡的
三权鼎立形态。内阁中设有法制局，法制局的行政部掌管起草审查关于外交、内务、劝业
、教育、军制、财务、通信等法律命令；法制部掌管起草审查民法、诉讼法、商法、治罪
法及与之有关的命令；司法部" 掌管恩赦特典及诸裁判所之官制及行政裁判".这是1885年
内阁制建立时的规定。
　　伊藤博文为制定明治宪法曾去德国学习考察。他深受德国政治制度及法学思想的影响
。他认为三权分立学说已经过时，而" 司法权作为行政权的一个支派均属君主统揽" ，"
司法不过是行政的一部分".在他主持制定的宪法中形成了内阁拥有半立法权的规定。在明
治宪法实施的58年中，一些规定也有变化，但内阁的半立法权始终没有被削弱。
　　(5)明治维新的性质和历史意义
　　明治维新是在日本封建制度趋于瓦解、商品经济和资本主义因素逐渐发展起来的条件
下发生的。这是以一部分资产阶级化了的下级武士为领导、以农民为主力、资产阶级同资
产阶级化的武士结盟而进行的一次反封建的资产阶级革命。这次革命以武装斗争推翻了幕
府的封建统治，建立起了资产阶级和地主的联合政权，并进行了一系列资产阶级改革。
　　明治维新是日本近代史上具有划时代意义的历史事件。日本能在被迫打开国门之后，
在面临民族危机的紧要关头，通过学习西方进行资本主义性质的改革，迅速摆脱了困境，
由封建社会过渡到资本主义社会，成为当时亚洲独一无二的独立自主的资产阶级国家。它
仅用半个世纪的时间就走完了西方资本主义国家近200年完成的历史进程，并显示出西欧式
的" 最先进的资本主义国家" 的" 全部特征".这一革新顺应历史潮流的发展，符合日本的
民族利益，逐渐实现了富国强兵的目的，使日本避免了沦为半殖民地的命运。
　　明治维新是一次不彻底的资产阶级革命，资产阶级没有形成一支独立的政治力量，一
些资产阶级化了的下级武士成为改革派，领导了这次革命。他们缺乏变革的系统思想和理
论，并且与封建制度有着千丝万缕的联系。改革后的日本，仍保留了半封建土地所有制和
天皇制的国家形式以及军国主义传统。下层群众和中小资产阶级并没有取得广泛的民主权
利，而且还保留了华族、士族和平民之间的差别。在意识形态领域中，武士道精神和" 忠
君" 思想仍占有重要地位。日本资本主义自形成之时起，就带有明显的军事性和封建性。
随着经济实力的发展，为了掠夺商品销售市场和原料产地，日本逐渐走上对外侵略扩张的
道路，最终发展成为一个军事封建帝国主义国家。
　　十、19世纪中后期的中国
　　1.中英鸦片战争
　　(1)鸦片战争前的中国政治
　　1840年鸦片战争爆发以前，中国是满清王朝统治下的独立的封建国家。
　　清朝政权是以满族贵族为主体的满汉地主阶级的联合专政。清王朝实行高度集权的君
主专制，皇帝是至高无上的统治者，总揽一切大权。皇帝之下设有内阁、六部、大理寺、
都察院等机构，分理政、法及行使监察职能。雍正时期设立的军机处，这时已成为处理全
国军政大事的核心机构。清朝在内地18个行省设总督和巡抚；边远地区设立将军，掌管边
疆的军政治理权。
　　鸦片战争前，清王朝的统治日趋腐朽衰落，" 官以贿成，刑以钱免" 的现象比比皆是
。各级官吏巧取豪夺，贪污成风。这一时期的国家军事力量也日渐削弱，一向崇尚武功、
强悍勇猛的八旗兵也武事荒疏、逐渐腐化。社会经济方面的突出特点是土地兼并在全国盛
行，地主对农民的剥削更加残酷，农民反抗情绪与日俱增，国内危机四伏。
　　打开中国商品市场的大门长期以来就是西方资本主义国家的共同愿望。
　　面对资本主义国家的凯觎，中国封建政府采取了闭关锁国的政策。自1757年起(乾隆二
十二年），清政府开始限制中外贸易，仅准在广州一口通商，并且规定中外贸易由公行垄
断经营。公行享有清政府给予的特权，只有它可以承销外洋进口货与代办内地出口贷。它
是外国商人与中国政府之间唯一的媒介。参加公行从事对外贸易的商人，当时称为洋商(外
国商人称为外商），习惯上称为十三行。自1759年(乾隆二十四年），清政府通过十三行连
续颁布几次防范夷人章程。1835年(道光十五年），两广总督卢坤颁布的《防范夷人章程》
规定：(1)兵船不准驶入内洋，否则封舱驱逐；(2)不准偷运枪炮及私带妇女等至广州；(3)
裁节外人内河船只，禁止不时闲游；(4)
　　查拿在洋私买税货。
　　清政府不仅在沿海对外国资本主义的入侵采取闭关政策，对商民也实行禁止沿海贸易
的政策，对边疆地区、少数民族地区采取封锁隔离政策，禁止边民到内地进行贸易和开垦
，造成了边疆地区经济文化更加落后的局面。
　　面对西方资本主义处心积虑的侵略企图，闭关有防范、自卫的一面，但实际上这些措
施并没起到具体作用。闭关政策也反映了清朝统治者无求于人的大国主义思想，自认为"
天朝大国，物产丰盈，无所不有" ，因而轻视与他国的往来与贸易。
　　(2)鸦片贸易和林则徐的禁烟运动
　　西方列强一直对中国怀有侵略野心，他们急于开辟中国这个市场，终于找到了鸦片这
种扣击中国大门的特殊商品。贩卖鸦片不是个别鸦片贩子的不法行为，而是受到英国政府
支持、符合英国殖民政策的罪恶行径。18世纪中叶，英国政府就确定给予东印度公司以鸦
片的专卖权。英国驻印度殖民政府第一任总督哈斯丁斯明确说过：" 鸦片不是生活必需品
，而是一种有害的奢侈品。除仅仅为对外贸易的目的外，它是不被容许的。明智的政府应
该严格限制鸦片的国内消耗".在印度，英国殖民当局强迫孟加拉省种植鸦片，并严密垄断
这种毒药的全部生产，甚至研究如何把鸦片的调制达到适合中国吸食者的口味。运到加尔
各答的鸦片由政府标价拍卖，然后再由投机商人转手给走私商人运往中国。参与向中国贩
卖鸦片的还有美国和俄国。
　　1729年前后，每年输入中国的鸦片不超过200 箱。1757年英国占领了印度的鸦片产地
孟加拉以后，大力发展对华鸦片贸易。1767年以后，英国每年输入中国的鸦片达1000箱，
每箱获最高纯利1000元。到19世纪20年代前，英国每年从印度输入中国的鸦片达到了4000
箱(每箱120 斤）。30年代以后，鸦片输入量剧增，1838-1839 年达到35500 箱。鸦片的大
量输入，不仅造成了中国对外贸易的严重逆差，使中国白银大量外流，而且严重损坏了中
国人民的身心健康，鸦片烟毒在中国社会生活的各个领域泛滥成灾。清朝统治者中的多数
贵族大臣终日昏昏，热衷于鸦片走私给他们带来的利益和享乐。只有少数具有爱国思想的
官吏士绅对烟毒所造成的危害深为焦虑，力争堵塞鸦片走私渠道。
　　1838年，力倡禁烟的鸿胪寺卿(掌殿廷仪礼）黄爵滋上奏皇帝，建议在严厉查禁鸦片贩
的同时，要重治吸食者。这一奏折得到湖广总督林则徐和两广总督陶澍等人的坚决支持。
　　林则徐是主张严禁鸦片的主要代表人物。1838年7 月，他遵旨筹议《严禁鸦片章程六
条》，并在两湖地区切实实行禁烟措施，成绩显著。道光皇帝接受了林则徐等人的禁烟主
张，12月任命林则徐为钦差大臣，节制广东水师，前往广州查禁鸦片。1839年3 月10日，
他到达广州，到后第八日，即发出收缴外商鸦片的命令，责令所有进出广州的外国商船出
具" 甘结" (保证书）：" 永远不敢夹带鸦片，如有带来，一经查出，货尽没官，人即正法
。" 他严正声明：" 若鸦片一日未绝，本大臣一日不回，誓与此事相始终，断无中止之理
。" 他还出示告谕军民绅商，凡吸食鸦片者要立即呈缴烟土烟具，限期戒除，同时还指名
捉拿贩烟要犯。
　　林则徐的禁烟命令和措施得到了广大人民群众的坚决支持。英国商务监督义律等人阴
谋破坏禁烟运动。义律指使大鸦片贩子颠地潜逃，阻止英商缴烟、具结。林则徐接到当地
群众的禀报后，派人监视洋馆，下令停止了中英贸易。义律不得不指令英国商人遵照中国
法度申报存烟数量，按期上缴，并劝美国商人缴烟，承诺烟款由英国政府支付。
　　从4 月12日到5 月21日，共收缴鸦片19，179 箱又2 ，119 袋，共重2 ，376，254斤
。6 月3 日至25日，林则徐率地方官吏将200 多万斤鸦片在虎门全部销毁。虎门销烟的场
面盛况空前。海滩上鞭炮齐鸣，掌声雷动，群情激昂，大长了中国人民的志气。
　　虎门销烟向全世界表明了中国人民反抗外来侵略的决心和意志，沉重打击了外国侵略
者的反动气焰。林则徐领导的这场禁烟运动成为中国人民反抗帝国主义侵略和压迫伟大斗
争的起点。毛泽东指出，我们的民主革命" 从林则徐算起，一直革了一百多年".林则徐
(1785-1850 年）福建侯官(今福州）人，1811年中进士，历任地方官，有廉洁之美名，实
心任事，并具革新倾向。1837年2 月升任湖广总督，任内力主禁烟。
　　林则徐是一位伟大的爱国主义者，也是最早睁眼看世界的中国人。他是把维护民族利
益和了解世界统一起来的杰出政治家。他组织人员把搜集到的有关西方国家的地理历史资
料编成《四洲志》，派人翻译西方国家的书籍和报刊，以便让国人了解世界，中国近代地
主阶级大多鄙视西方，不愿与外国人接触，对西方先进技术不屑一顾，妄自尊大。然而，
林则徐在禁烟斗争过程中，深切体会到了解世界的必要。他不是闭关主义者，更不妄自尊
大和盲目排外。他在广东，一是禁绝鸦片；二是鼓励合法通商。他所打击的只是那些鸦片
贩子以及背后支持他们的英国官员，而不是一般的正当商人。林则徐提出" 奉法者来之，
违法者去之" 的斗争方针，成为反侵略和学西方结合起来的务实的政治家。在禁烟斗争中
，他一不向贿赂伸手，二不向困难折腰，以坚强的意志和果敢的行动赢得世人敬仰，就连
英国人也敬重他。在他死后不久，英国有人为他制作了腊像，陈列于伦敦腊像馆，而且陈
列的时间相当长。他是19世纪中期名震全球的伟人。
　　林则徐的一生是悲壮的。1840年，他接替邓廷桢任两广总督。由于他坚决反对英国侵
略者，遭到投降派的诬谄和打击，同年10月被革职。1841年，林则徐赴浙江筹划海防；
1842年被流放新疆伊犁。他在新疆兴办水利，开垦农田，为民办事，为国效劳。1845年，
林则徐被起用为陕西巡抚，擢云贵总督，后因病辞职回籍。1850年，清政府又任命他为钦
差大臣，去处理广西的农民起义问题。他抱病前往，病逝于广东潮州途中。林则徐善诗文
，有《林文忠公政书》和《信及录》等。
　　(3)鸦片战争的爆发和中国人民的反抗
　　19世纪30-40 年代，英国正处于第二次经济危机之中，国内工商业萧条，大批企业倒
闭，商品积压，失业严重，工人运动高涨。为了转嫁国内危机，摆脱困境，英国政府迫不
及待地要求对中国发动战争。林则徐虎门销烟的消息一传到英国，英国资产阶级立刻发出
狂热的战争叫器，英国政府开始积极策划一场侵华战争。
　　1839年10月，英国借口" 保护通商" ，正式决定出兵侵略中国。1840年4 月，英国政
府命令乔治.义律率领40多艘舰船和4000多名士兵开赴中国，6 月21日集结在广东海面，28
日封锁珠江口，第一次鸦片战争正式爆发。
　　鸦片战争爆发之际，林则徐已改任两广总督，他督率广东军民严守海防，使英军侵占
广东的企图未能得逞。7 月2 日，英军进犯厦门，又被新任闽浙总督邓廷桢率部击退。英
舰继续北驶，进犯浙江，7 月5 日攻占定海。8 月，英军窜至天津海口，向清政　　府投
递照会进行威胁。道光皇帝威慑英军的武力，派直隶总督琦善前往天津与英方谈判。琦善
在同侵略者的交涉中屈膝求和，希望英军退回广东进行谈判，并许诺英方能得到满意的结
果。
　　鸦片战争期间，英国侵略者无恶不作，所到之处，烧杀淫掠，激起了中国人民的无比
仇恨。广大人民群众自发组织起来，武装起来，打击入侵之敌，侵略者涉足之处，无不遭
到英勇反抗。在沿海人民的反侵略斗争中，三元里人民的抗英斗争，规模最大，影响也最
为深远。
　　三元里位于广州城北，离城约5 华里。1841年5 月，广州战役开始后，英军的暴行和
清政府的投降，激起了三元里一带人民的无比义愤，各界民众纷纷表示要与侵略者决一死
战。5 月29日，一小股英军在三元里一带肆意抢劫，调戏妇女，愤怒的群众当场打死英军
多名。为了抗击侵略者，三元里人民决心联合行动，三元里附近103 乡的民众积极响应，
形成了一支强大的反侵略武装力量。贫苦农民、手工业工人和水勇都积极投入了这一斗争
。5 月30日，三元里民众的抗英斗争进入了高潮，奋勇向英军驻地四方炮台进军，击败英
军数十名，并缴获大量武器装备。31日，广州附近400 余乡的义勇赶来参战，数万群众包
围了四方炮台。义律率军赶来救援、亦被包围。英军奸细突出重围，向广州官府求援。奕
山立即派广州知府余保纯出城为英军解围，使英国侵略者得以逃出重围。6 月1 日，英军
撤出广州，退至虎门外海滩。
　　三元里人民的抗英斗争，是近代中国人民第一次大规模的反侵略斗争，它显示了人民
的强大力量。他们向侵略者庄严宣告：" 不用官兵，不用国帑，自己出力" ，表现了中国
人民不甘屈服、敢于同敌人斗争到底的英雄气概。
　　这场斗争也充分暴露了侵略者" 纸老虎" 的虚弱本质，增强了广大人民群众战胜西方
列强侵略的决心和信心。
　　另外，在闽、台、浙、苏等地，英国侵略者也遭到了英勇抵抗。英军进厦门时，英勇
的福建人民把英军赶出厦门，使其逃往鼓浪屿。1841年9 、10月间，英国军舰两次进犯台
湾，均遭到台湾各族人民的迎头痛击，台湾军民缴获大量战利品。在定海、镇江和宁波等
沿海地区，群众组织起" 黑水党" ，伺机杀敌，两个月之内，抓获和消灭敌人数百名。宁
波人民还发布了《众义民公启》，号召民众同心协力，定期起事，共同消灭入侵之敌。在
长江流域，民众也多次发动对侵略者的袭击。太仓皋桥的农民诱使英舰上的士兵登岸，然
后奋力打杀，吓得英军再不敢登岸。
　　中国人民进行的反英斗争是正义的斗争。但是，由于清政府的昏庸妥协，也由于清朝
社会的经济落后，国力衰竭，尽管人民的反侵略斗争取得某些局部的、个别战役的胜利，
终究无法扭转整个战争的败局。
　　(4)《中英南京条约》及其对中国的影响
　　1842年8 月29日，清政府的耆英、伊里布在南京下关江面的英国军舰上与璞鼎查签订
了《南京条约》。这是中国近代史上的第一个不平等条约。
　　《南京条约》共13款，其主要内容如下：
　　①中国割让香港给英国。战后英国在香港建立了殖民机构，香港成为英国进一步侵略中
国的军事和商务基地。
　　②开放广州、厦门、福州、宁波、上海等五处为通商口岸，英国可派驻领事。从此，我
国东南沿海的门户被打开。
　　③赔偿英国款项总数为2100万元。其中军费1200万元，鸦片费600 万元，商欠费300 万
元。另外，1841年5 月奕山还交付广州赎城费600 万元。
　　④在广州等五口通商地区协定关税。条约规定" 应纳进口出口货税、饷费，均宜秉公议
定则例" ，即中国海关增减进出口货物税率，须要经双方同意。这使中国丧失了海关自主
权，为外国资产阶级在中国倾销商品和掠夺原料提供了方便条件。
　　⑤废除" 公行" 制度。英国商人在通商口岸" 无论与何商贸易，均听其便".这项规定践
踏了中国对外贸易的自主权，也为外国资产阶级在中国培植为他们服务的买办势力提供了
便利。
　　《南京条约》签订之后，为了议定关税税率等问题，中英双方在广东继续谈判。英国
又在1843年强迫清政府补充了《五口通商章程》，同年10月，又在虎门签订了《五口通商
附粘善后条款》，并称《虎门条约》。英国从《虎门条约》中又取得了如下一些特权：
　　①领事裁判权。条约规定，英国人在中国犯罪时，由英国领事按英国法律处理。这项规
定侵犯了中国的司法权，开创了外国人在中国不受中国法律约束的恶劣先例。
　　②片面最惠国待遇。条约规定，中国将来给予其他国家任何权利时，英国人都要" 一体
均沾".这一条款几乎为所有列强所援引，成为他们攫取侵略权益的"合法" 借口。
　　③居住及租地权。英国人可以在通商口岸租赁土地及房屋。外国侵略者利用这项特权，
逐渐在通商口岸建立租界，形成完全脱离中国管辖的特别区域。
　　《虎门条约》中还附有《海关税则》。这个税则是英方拟定的。中方完全接受了英方
的条款。《海关税则》的签订使中国海关失去了保护本国工农业生产的作用。
　　《南京条约》与《虎门条约》的签订在西方世界引起了极大的冲动，各国资产阶级都
紧步英国的后尘，把勒索的魔爪伸向中国。1844年7 月，美国强迫清政府签订了中美《望
厦条约》。1844年10月，法国迫使清政府签订中法《黄浦条约》。1851年8 月，沙俄政府
强迫清政府签订了《伊犁塔尔巴哈台通商章程》。
　　1840年的鸦片战争，是中国由封建社会走向半殖民地半封建社会的转折点。《南京条
约》的签订，使中国领土被分割，主权完整被破坏，政治独立自主的地位开始丧失。战前
，中国在经济方面是自给自足的自然经济占统治地位；战后，外国商品大量涌入，自给自
足的自然经济迅速解体，中国日益成为世界资本主义的附庸。
　　2.太平天国运动
　　(1)洪秀全和金田村起义
　　洪秀全(1814-1864 年），广东花县人，生于农民家庭。他幼年即能熟诵《四书》、《
五经》和《孝经》等多篇古文。他喜读中国历史及奇异书籍，受" 学而优则仕" 思想的影
响很深，当过私塾教师。自16岁起四赴广州府投考不中。在1843年最后一次应试落第后，
阅读了传教士梁发的基督教布道的小册子《劝世良言》，受到启迪，从此他开始从事传教
活动。这是他人生的重要转折点。1844年春，洪秀全与冯云山辗转赴广西贵县赐谷村传教
，宣传革命。同年10月，洪秀全回花县制作宣传文章。1845-1846 年，他写成《原道救世
歌》、《原道醒世训》、《原道觉世训》等著作，把基督教教义和儒家思想结合起来，论
证" 皇上帝" 是不分中外的" 大共之父" ，提出建立" 天下一家，共享太平" 、" 人人平
等" 的" 公平正直" 的世界，号召人民起来战胜清朝封建统治者。
　　1847年秋至1850年间，洪秀全与冯云山在广西桂平县紫荆山区创建拜上帝会，积极发
展组织，领导当地群众同封建势力作斗争，为发动反封建统治的农民起义作准备。
　　鸦片战争之后，清朝政治更加腐朽，英国鸦片走私更加猖獗，广大人民深受国内外反
动势力的压迫和剥削，民不聊生，饥寒交迫，不满情绪日益强烈，反抗斗争遍及全国各地
。但是，由于缺乏统一的组织，各地人民的反抗斗争被清政府各个击破。洪秀全、冯云山
创立的拜上帝会，有明确的纲领和严密的组织，把分散的群众斗争逐渐汇合成一股大起义
的洪流。
　　1850年春夏间，洪秀全要求各地会众到金田村" 团营" 整编队伍。万余人陆续到金田
会合，途中不断与阻拦的清军发生战斗；12月底，在平南县思旺击溃清军；1851年1 月1
日，又在金田附近的蔡村江大败清军。这两次战斗的胜利使金田形势有了良好的开端。1
月11日(道光三十年十二月初十日），拜上帝会会众在金田地区庆祝洪秀全38岁生日和起义
胜利实现，建号太平天国。1853年3 月，太平天国把南京改称天京，正式建立了与清王朝
相对峙的太平天国政权。
　　(2)太平天国的政权建设和政策
　　金田起义以后，太平天国初步建立了军政合一的政权机关。定都天京之后，各级政权
组织进一步得到了完善。
　　太平天国的最高领导是天王，下设王、侯两等爵位(后来在诸王之下陆续增设义、安、
福、燕、豫、侯六等）；设军师、丞相、检点、指挥、将军、总制、监军、军帅、师帅、
卒长、两司马等12级职官。爵位和职官不分文武，军政兼管。以后官制又有所变动。
　　太平天国的政权机关，分中央、省、郡、县四级。东王杨秀清的政治地位仅次于天王
洪秀全，永安所封各王均受东王节制。定都天京后，东王府实际成为中央政权的国务管理
机关。各级官员除奏谢恩赏可直达天王外，军政大事都要先汇总东王裁处，最后才上达天
王裁决。省级官员大都由王、侯兼任，郡设总制，县设监军。
　　1853年太平天国定都天京以后，颁布了《天朝田亩制度》。它是太平天国的建国纲领
，系统提出了废除封建土地关系的根本任务和实现这一任务的途径和措施，描绘了几千年
来农民理想的太平乐园。
　　《天朝田亩制度》对乡官的组织系统、任务和职权作了明确规定。乡官制度是一种军
政合一的组织，按太平军的编制把广大军民组织起来。乡官在维持地方秩序、征收赋税、
办理军需等方面都做出了积极的贡献。但其成分比较复杂，除农民和其他劳动者外，充任
乡官的还有流氓无产者以及地主士绅。
　　在城市管理方面，太平天国曾试图推行一套军事化的政策和制度。在天京，一度废除
私有财产，废除商业，居民的财物一律收归圣库，生活必需品按定额供给。居民按性别分
别编入男馆女馆，夫妻不得同居。1855年初，天京居民恢复正常家庭生活，并允许私营工
商业。
　　关于妇女问题，《天朝田亩制度》规定，妇女同男子一样可以分得土地；"凡天下婚姻
不论财" ，废除买卖婚姻。太平天国还提倡一夫一妻制，禁止娼妓、缠足、买卖奴婢等。
他们还建女军，设女官。这些措施有力地冲击了封建宗法制度和旧伦理观念。
　　在思想文化方面，太平天国对孔丘和儒家经书的权威采取了否定态度。
　　金田起义前，洪秀全就撤掉了他私塾中的孔丘牌位。他在1848年所写的《太平天日》
中指出：" 推勘妖魔作怪之由，总追究孔丘教人之书多错".金田起义后，太平天国把儒家
经书以及诸子百家之书斥之为" 妖书" ，严禁买卖、阅读和收藏。但是儒家思想对维护太
平天国的统治是有益的，所以在定都天京后，太平天国又宣布" 孔孟非妖书" ，删除其中
的" 妖话" 仍可阅读。对《四书》、《五经》也只是作些枝节的改动，三纲五常、天命论
、等级制等根本的东西仍被保留下来。
　　太平天国实行了开科取士制度，报考之人" 不论门第出身" ，试题" 不本"儒家经典，
体现了对封建文化的批判精神。
　　太平天国采取了捍卫国家主权、维护民族独立的外交政策，坚决反对帝国主义侵略，
主张各国人民友好往来。他们严禁鸦片输入，鼓励正当贸易。
　　但是，太平天国对资本主义的本质尚缺乏深刻的认识，并为宗教形式所迷惑，误把一
些侵略者当作" 洋兄弟" ，允许他们" 自由出入" 及" 货税不征".总之，太平天国建都天
京后颁布的《天朝田亩制度》和实行的一系列政策，都体现了反封建的革命精神和反对帝
国主义，维护民族尊严和中国人民利益的立场。但是，农民阶级不是新的社会生产力的代
表者，不能创造新的生产方式，因此不能建立一种新的社会制度，并且农民阶级的弱点和
局限性，在太平天国后期的斗争中越来越明显地表现出来。
　　(3)洪仁玕及其《资政新篇》
　　洪仁玕(1822-1864 年），广东花县人，洪秀全族弟，拜上帝会的最早会员。1851年金
田起义后，因清廷搜捕洪秀全亲属，仁玕不能在家乡安居，去广西寻找太平军未果。1852
年4 月去香港，在瑞典教士韩山之处教书，并向韩山之口述了拜上帝会创立过程，韩写成
《太平天国起义记》。不久，仁玕回广东东莞任塾师。1853年再度赴香港，入伦敦布道会
，任宣教师。1854年春到上海滞留半年，入墨海书院学天文、历算。是年冬再回香港。他3
次避居香港期间，与外国传教士有较多接触，接受了一些西方资产阶级的思想影响。1859
年，他辗转回到天京后，很受天王器重，不久被封为" 干王" ，总理朝政，后兼管外交事
务。1859年写成《资政新篇》，经天王批准颁布。
　　他还著有《英杰归真》、《钦定士阶条例》、《立法制宣谕》等。1864年7月，天京陷
落后，他在湖州扶持幼天王拟去湖北会合陈得才军，途中被俘，同年11月23日在南昌就义
。
　　《资政新篇》是洪仁玕所著的带有资本主义色彩的政纲，是太平天国后期一个重要的
纲领性文件。全文包括四部分：" 用人察失类" 、" 风风类" 、" 法法类" 和" 刑刑类".
该文件对太平天国的政治、经济、文化、外交提出了一整套革新方案。在政治上，他主张
加强中央集权，提出" 权力归一" 、" 禁朋党之弊"；设立不受一般官吏节制的新闻官和意
见箱，使" 上下情通" ；发扬" 公议" ，以听取社会舆论和群众意见。在经济上，主张兴
修铁路、公路及河道，举办邮政，设立银行等。在文化教育方面，主张兴医院、办学校，
提倡移风易俗。在外交方面，主张与外国自由通商，进行文化交流和平等往来，不准外国
人干涉我国内政。洪仁玕企图通过这一改革造出一个" 新天新地新世界" ，使" 太平一统
江山万万年".这一纲领虽已颁行，但由于当时中国社会还不具备实现的条件，加上太平天
国一直处于紧张的战争环境之中，这一纲领未能得以实施。
　　(4)太平天国的后期活动和失败
　　到1856年上半年，太平军除北伐战争失败外，在湖北、江西、安徽等战场都取得了很
大胜利，又在扬州打垮了江北大营，在镇江和天京击溃了江南大营，从而使太平天国达到
了军事上的全盛时期。太平军控制了东起镇江，西至武汉的长江流域的城镇。安徽、江西
、湖北东部和江苏的大部都纳入了太平天国的版图。
　　在太平天国节节胜利之后，起义队伍中的各种矛盾和弱点也日益明显地暴露出来。
1856年9 月，太平天国领导集团发生了公开的分裂。" 杨韦事件" 和石达开分军出走，使
革命受到严重损害，武昌、镇江、九江相继失守，天京被围。
　　东王杨秀清很有政治和军事才能，太平天国前期的巨大发展，与他的领导是分不开的
。但是随着他个人权势的上升，骄傲专横的作风也日益滋长，随意责罚太平军将士，有些
地位很高的领导人都受过他的" 杖责".东王驾出，官员回避不及，就要跪于道旁，他甚至
借代天父立言的身份，借细小事故杖责洪秀全。杨秀清上欺天王，下压有功将领的行为，
造成了领导人之间日益尖锐的矛盾。1856年夏，杨秀清公然逼迫洪秀全封他为" 万岁" ，
洪、杨矛盾激化，给韦昌辉叛乱造成了机会。
　　洪秀全虽然答应了杨秀清的要求，但立即密令在江西督师的韦昌辉和在湖北督师的石
达开迅速返回天京。韦昌辉对杨秀清长期怀有不满情绪，但为了减少杨秀清对他的防范，
表面上一向恭敬驯服，杨秀清轿到之处，他总是扶轿相迎。他甚至以五马分尸的酷刑处死
其兄，而取媚杨秀清。对洪秀全更是极力阿谀奉承，骗得一个" 爱兄之心诚" 的美言。实
际上他利用一切机会扩大洪、杨矛盾。接到密诏后，他率3000心腹部队星夜赶往天京。
1856年9 月1 日深夜，韦昌辉指挥部下包围了东王府，残酷杀害了杨秀清及其家属、部下
数千人，并造成天京城混战，二万多名太平天国将士被杀害，韦昌辉控制了天京，造成了
恐怖局面。
　　9 月中旬，石达开赶到天京，责备韦昌辉不该滥杀，韦昌辉不仅不服，还企图杀死石
达开，石达开闻讯逃往安庆，其在京一家老小遇害。
　　石达开调集在安徽的部队进驻宁国附近，并要求洪秀全惩办韦昌辉。在广大将士的共
同要求下，洪秀全下令，于11月初杀死了韦昌辉及其心腹200 余人，结束了韦昌辉在天京
两个月的恐怖统治。
　　11月底，石达开回到天京。洪秀全命他提理政务，但对他也存有疑忌，封自己的长兄
洪仁发为安王，次兄洪仁达为福王，以牵制石达开。石达开于1857年6月离开天京，率部独
立作战，极大地分散和削弱了太平军的兵力。
　　太平天国领导集团的分裂，造成了极其严重的后果。清军乘机猖狂反扑，太平天国遂
由战略进攻转变为战略防御。洪秀全为挽救危机，选拔洪仁玕、陈玉成、李秀成等人重新
组建领导核心。在军事上，太平军积极联合捻军作战，1858年9月，再次击溃江北大营，11
月，在三河大捷中重创湘军。1860年5 月，再次攻破江南大营，并乘胜东下苏、杭，革命
再度出现高涨形势。
　　1860年以后，中外反动势力加紧勾结，联合绞杀太平天国革命。
　　1864年6 月，天王洪秀全病逝。7 月19日天京陷落。不久，散居江南各地的太平军亦
被镇压下去。太平天国革命坚持长达14年之久，克复城市600 多座，革命势力扩展到18个
省份，沉重地打击了中国封建势力和外国侵略者，表现了中国人民不甘屈服于帝国主义及
反动势力压迫的斗争精神。太平天国革命的失败再次证明，在外国侵略势力与国内封建势
力勾结的情况下，没有无产阶级的领导，没有工农联盟，农民革命是不可能取得最终胜利
的。
　　3.中国半殖民地半封建化的加深
　　(1)第二次鸦片战争和《天津条约》
　　正当太平天国革命运动达到高潮的时候，英国和法国在俄国和美国的支持下，对中国
发动了一次新的侵略战争。因这次战争是第一次鸦片战争的继续，历史上称为第二次鸦片
战争。
　　1856年10月8 日，广东水师在停泊于广州黄埔港的一只中国船" 亚罗" 号上逮捕了两
名海盗和10名有海盗嫌疑的水手。该船是一艘属于中国所有的走私船，曾在香港注册，但
此时已过期。英国为挑起事端，硬说它是英国船，并说船上悬挂了英国国旗，中国士兵侮
辱了英国国旗。10月23日，英国舰队悍然向广州进犯。29日，英军攻进广州城。当地人民
和爱国士兵奋起抵抗，英军被迫撤走。" 亚罗" 号船事件发生后，英国决定扩大侵略战争
，还要求法国、俄国和美国共同出兵。法国借口一个天主教神甫在广西省被杀，跟英国共
同出兵。沙俄和美国积极支持。1857年12月，英法联军5000多人向广州进攻。广东人民发
动了反侵略斗争，三元里及其附近人民又一次拿起武器，英勇打击侵略者。香港两万多工
人罢工，使当地商务陷于停顿。英法联军侵占广州后，继续沿海北上。1858年4 月到达大
沽口外。5 月，英法联军攻陷大沽炮台，进逼天津城下，扬言即将进攻北京。6 月26日和
27日，清廷分别同英法订立了《天津条约》。在此之前，俄国和美国已分别逼迫清廷签订
了中俄、中美《天津条约》，取得许多特权。11月，英、法又迫使清廷签订了《通商章程
善后条约》。
　　这些条约的主要内容有" 允许外国公使进驻北京；增开牛庄(后改营口）、登州(后改
烟台）、台湾(台南）、淡水、潮州(后改汕头）、琼州、汉口、九江、南京、镇江为通商
口岸；外国军舰和商船可以在长江各口岸自由航行；外国人可以往内地游历、通商和传教
；鸦片贸易合法化；中国海关由外国人帮办税务；进出口货物一律按时价抽5 ％的关税。
外国货物入内地只加征2.5 ％的子口税；对英国赔款白银400 万两，对法国赔款白银200
万两；扩大领事裁判权等。
　　《天津条约》签订后，英法侵略者仍不满足。1859年6 月，英法公使借口到北京与清
廷交换《天津条约》批准书，带领军舰到达大沽海口，并开炮轰击大沽炮台。美国兵船也
从旁协助。中国守军坚决还击，击沉击伤敌人舰船多艘，打死打伤敌人近500 人。
　　1860年7 月，英法联军16000 多人再次抵达大沽口外。8 月，英法联军在北塘登陆，
攻占大沽和天津。9 月，侵略军由天津继续进犯，逼近北京。
　　这时，咸丰皇帝带领皇室和一批官员逃往热河(今河北省承德市）避署山庄，令其弟恭
亲王奕.留守北京，负责议和。
　　10月，英法联军在得到俄国的军事情报后闯进安定门，控制了北京。侵略军一路烧杀
抢劫。为了消灭罪证，于18日焚烧了圆明园，犯下了滔天罪行。
　　英法联军占领北京后，又于10月24日和25日强迫清朝政府签订了中英和中法《北京条
约》。《北京条约》除承认《天津条约》完全有效外，又增加以下内容：开天津为商埠；
准许华工出国；割九龙司地方给英国；将以前被充公的天主教资产发还他们；赔偿英法兵
费各增至800 万两。
　　这样，中国领土和主权的完整进一步遭到破坏，半殖民地半封建化的程度进一步加深
。
　　(2)" 北京政变" 和慈禧" 垂帘听政"
　　1861年的北京政变是晚清政治中的一大重要事件，它是清朝统治集团内部各派势力斗
争的结果，也标志着清朝统治开始向半殖民地半封建政权的转变。
　　晚清时期，清廷内部存在3 股政治势力。一股是咸丰皇帝周围的权臣，即顾命八大臣
。他们是怡亲王载垣、郑亲王端华、户部尚书肃顺、军机大臣穆荫、御前大臣额驸景寿、
吏部左侍郎匡源、署礼部右侍郎杜翰、太仆寺少卿焦祐瀛。其中以载垣与端华政治地位最
高，他们是皇室；而肃顺在朝中权势最大，有肃党之称。咸丰帝经常采用他们的主张。这
一派主张对政治中的弊端进行雷厉风行的改革，对触犯法律的大臣也以法论处。肃顺重视
选拔人才，提拔重用了曾国藩、胡林翼、左宗棠等人。他们还主张抵抗外国侵略，不肯妥
协。另一股政治势力是奕.。他是咸丰的异母兄弟，很有权势欲，曾任首席军机大臣。最初
他也是主张排外的，后来思想发生了变化。第三股势力是懿贵妃叶赫那拉氏。她是载淳(同
治皇帝）的生母。在1860年咸丰帝离开北京避于承德之前，她与载垣、端华、肃顺的矛盾
尚不明显。但咸丰遗诏命八大臣主持政务，完全排除了叶赫那拉氏以载淳生母的地位参与
政权的可能性。因此，叶赫那拉氏与顾命大臣之间形成了尖锐的矛盾。
　　当时叶赫那拉氏势单力薄。她首先争取咸丰皇后纽祜录氏，把她拉到与自己同进退的
地位，然后又通过奕.和奕.取得联系，以利用恭亲王奕.的势力。她通过让奕.到承德为咸
丰吊唁的机会，共同秘密策划政变。由奕.
　　联系，得到了握有兵权的僧格林沁和胜保的支持。
　　1861年11月，慈禧和弈.借清朝皇帝回銮北京之机，立即发动政变(当时把在北京有党
羽势力的肃顺安排去陪同灵柩缓行，肃顺尚在途中），肃顺被处斩，载垣、端华被赐令自
尽，其余或被革职，或被远戍，还有一些大臣被株连。只有额驸景寿(奕.的妹夫）未受牵
连。政变后将已宣布的年号" 祺祥" 取消，另立年号" 同治" ，开始了东、西两太后垂帘
听政，实际上是慈禧执政的开始。
　　慈禧的第一次垂帘听政是在同治时期。当时名为东、西两宫太后听政，实际上是西太
后一人掌权。同治大婚后可以亲政，但大婚后第二年同治即死，同治皇后也被逼" 殉节".
此后慈禧挑选了醇亲王奕.的次子、年仅3 岁的载湉(1871-1908年）为帝，即光绪皇帝。从
此开始了慈禧太后的第二次垂帘听政。1887年光绪18虚岁，已可亲政，但西太后不肯放权
，直到1889年才归政光绪。1898年戊戍政变后，光绪被幽禁，慈禧再次听政，并撤去了与
朝臣相隔的垂帘，与光绪并坐，"若二君焉".1908年11月14日，慈禧死的前一天光绪死去
(年仅37岁），慈禧又立光绪弟弟载湉的儿子溥仪(1906 -1967年）为帝，即末代皇帝宣统
，即位时仅两周岁。
　　慈禧掌权后对篡权时的同盟者都给予了不同程度的排斥和打击。首先是排挤东太后慈
安，致使慈安于1881年4 月暴卒。其次是频繁打击奕.。北京政变后慈禧对奕.一再恩典，
授其为议政王，但很快就对其采取打击政策。
　　1865年，就以奕." 妄自尊大目无君上" 和植党擅权为理由，免去其议政王和一切职务
；只是由于众朝臣恳求及英国等在华外交使官相劝，慈禧才收回成命，恢复了奕.的职权，
但撤销了议政王的称号。1874年8 月，慈禧又以奕." 召对失仪" 的罪名把他降为郡王，并
夺去了他的长子载湉的贝勒爵位，次日又恢复如故，以教训奕.俯首听命。1884年4 月，慈
禧又以" 萎糜因循" 的罪名把奕.的势力从军机处和总理衙门全部清洗出去，震惊朝野。慈
禧把主持朝政的大臣改换为对她更为恭顺的奕.(总理海军衙门）和贪鄙的奕.
　　(总理总署）等等。这时外国的侵略势力已把支持的目标确定为握有实权的慈禧和李鸿
章为代表的洋务派，对慈禧排挤奕.就毫不干涉了。
　　慈禧对奕.采取了利用、打击和控制的策略。奕.政治上幼稚短视，性格软弱。慈禧利
用他作为消除肃顺集团势力的打手和打击奕.的工具。载湉入宫以后，奕.更是对慈禧委曲
求全，企望慈禧早日开恩归政光绪。然而慈禧从未减缓对光绪的虐待和对奕.的打击与控制
，直到奕.辞世。
　　综上可见，鸦片战争失败以后，中国开始沦为半殖民地半封建社会，清朝政权也由地
主阶级对农民的专政逐渐转变为半殖民地半封建的封建买办阶级的专政，并确立了中外反
动势力相互勾结的政治关系。
　　(3)国家机构和国家制度的变化
　　中国社会性质和政权性质的改变使清朝的国家机构设置和国家制度发生了变化。这种
变化主要表现在两个方面：一是清政府设立了一些半殖民地半封建性质的国家机构；二是
打着" 立宪" 的旗号进行了某些国家制度的改革。
　　1861年设立" 总理各国事务衙门" 和1865年正式设立海关总税务司署，表明清政府在
政治和财务方面都受到了外国列强的控制。
　　设置五口通商大臣和总理各国事务衙门有个过程。长期以来，清政府只重理藩，不重
外交，未设专门办理外交事务的机构，涉外事宜由理藩院和管理属国的礼部代办。鸦片战
争后，为了适应中外" 新的通商关系" 和外交关系的变化，清政府设立了" 五口通商大臣
".初时一般称" 钦差大臣" ，由两江总督耆英兼充。1844年，耆英任两广总督，兼办" 各
省通商善后事宜" ，五口通商大臣也成为兼任之职。五口开放后，上海逐渐发展成为全国
通商和外交的中心。60年代初，五口通商大臣一度由江苏巡抚充任，驻上海。第二次鸦片
战争后，外国侵略者在中国的岸口增多，外国侵略者要求清政府设立一个常任的全权机构
来承办他们提出的各种要求和有关事宜；而清政府当时正受到太平天国运动的巨大冲击，
迫切需要" 借洋助剿".在这种情况下，1861年清政府设立了" 总理各国事务衙门" ，简称"
总理衙门" 或" 总署".这一机构的设立，使清朝政府早已存在的内阁形同虚设，进而分割
了军机处的权力。
　　关于总税务司署，它是确立协定关税制度以后外国侵略者攫取和控制中国海关的产物
。1853年9 月，上海道道台吴健彰因小刀会起义逃往" 租界" ，致使原有的海关无法征税
。英、美、法三国领事便乘机以" 协助中国征收关税" 为名，开始行使中国海关职权，不
久又提出外国人参与中国海关管理的主张。清政府为了得到外国侵略者对镇压太平天国运
动的支持和多得一些税款，接受了这个无理要求。1854年成立了英、法、美三国组成的"
关税管理委员会" ，正式行使中国海关的行政权。1859年，清政府在上海设立总税务司署
，英国人李泰国为总税务司，各税务司和海关高级职员均由外国人担任。
　　1865年在北京设立总税务司署，英国人赫德任总税务司。他占据这个职位直到1909年
。此人奸狡权大，他控制的总税务司署成为各侵略国控制中国的联合代理机构。
　　(4)魏源等人强国御侮的政治思想
　　鸦片战争不仅对中国政治和经济发生了重大影响，也深刻影响到中国的思想界。战争
中中国的失败，在统治阶级内部引起了强烈的震动，分化出一批敢于正视社会现实、反对
投降、主张向西方学习、倡言改革的进步思想家，如林则徐、魏源、姚莹和包世臣等人。
　　魏源(1794-1857 年），湖南邵阳人。早在鸦片战争前，他就对英国的鸦片贸易对中国
的危害有深刻认识，认为鸦片贸易是使中国民穷财尽的重要原因。鸦片战争期间，他协助
两江总督裕谦办理浙江军务，亲自参加了抵抗英国侵略者的斗争。他目睹侵略者的骄横残
暴和清朝统治者的腐败无能，坚定了为国复仇雪耻的思想。1842年，他完成了《海国图志
》一书，对强国御侮的道路进行了深入的探索。此书在于" 为师夷长技以制夷而作".书中
叙述了世界各国的历史地理，尤其是对资本主义自由竞争、开拓殖民地、传教活动，以及
一些国家的政治制度、生产状况、风土人情都有详细的介绍和评论。他从抵抗外国侵略，
维护民族利益出发，提出了发展民族工业的主张。
　　他是近代中国第一个明确提出向西方学习的思想家。他认为西方国家所以强大，除了
拥有一支装备精良的军队外，更重要的是建立了近代化的工业。中国要强盛也必须走这条
路。他对当时在思想界占统治地位的宋学(理学）和汉学(考据学）进行了批判，对清朝统
治者复古守旧的反动思想进行了猛烈抨击。他重视生活实践，反对专从书本中讨知识的治
学方法。
　　姚莹(1785-1853 年），安徽桐城人。道光初年，他与林则徐、魏源等人相识；鸦片战
争期间，任台湾道员，严禁鸦片入口，积极组织抗英斗争。
　　他多年致力于研究世界各国情况及中国国情，所著《康輶纪行》一书，不仅对西藏的
地理、历史、政治、宗教、风俗习惯作了深入考察，而且分析了英、俄等国的情况，揭露
了他们侵略中国的野心。他为中国的地大物博和人口众多而自豪。为了抵御外国侵略者，
他强调学习西方的自然科学。
　　包世臣(1775-1855 年），安徽泾县人。早在鸦片战争前，他就十分愤恨英国烟贩偷运
鸦片，主张严禁鸦片输入。鸦片战争期间曾建议林则徐和杨芳在广东沿海招募渔民和壮勇
，阻止英军进犯，极为赞赏三元里人民的抗英斗争，主张选用三元里义民充任水师弁兵，
乘胜收复香港。《南京条约》签订前夕，他赶写了《歼夷议》一文，建议发动南京城内的
一部分清军，对英侵略者突袭，表达了他强烈的反侵略思想。他对社会问题有广泛深入的
研究，并提出一些改革方案，对漕运、盐政、河工和法律等问题都有积极的建议。
　　在学术思想方面，他赞赏明末清初顾炎武一派学者所倡导的经世致用的学风，他的主
张在当时的一代知识分子中颇具影响。
　　4.戊戌变法
　　(1)资产阶级改良主义思想的产生和发展
　　19世纪70年代以来，随着外国资本主义势力的入侵、封建经济的解体和民族工业的产
生，中国社会处于大动荡、大变革之中，资产阶级改良主义思潮应运而生。早期具有改良
主义思想的代表人物主要有：王韬、薛福成、马建忠、郑观应等人。他们原是一批地主阶
级知识分子，曾随李鸿章办洋务。
　　他们的主要主张是：在经济上，" 振兴商务" ，发展民间工商业，中国自己开矿、设
厂、修铁路、办银行和邮电事业，强烈抨击帝国主义控制中国海关和掠夺中国财富的罪行
。
　　在政治上，兴资产阶级民主，建立资产阶级议会制度。
　　在思想上，宣扬" 穷则变、变则通" 的主张，为革新寻找理论根据。其中一些思想更
激进者对" 孔孟之道" 提出怀疑，甚至加以抨击。
　　中日甲午战争以后，随着中国民族资本主义的产生和发展，民族资产阶级作为新的政
治力量，开始在政治舞台上显示作用，并在思想界施展其影响。
　　80年代后期，一些知识分子提出了反映资产阶级要求的" 变法" 主张，并逐渐形成一
股新的社会思潮。这是一股反封建的思想潮流。一些资产阶级思想家从救亡图存的爱国思
想和资产阶级的利益、要求出发，猛烈抨击" 恪守祖训" 的封建顽固派。他们也不满意只
主张学习西方资本主义技艺而不学习西方政治制度的洋务派，举起了" 变法" 、" 维新"
的旗帜，主张全面学习西方，走西方资本主义国家的道路，并发动了以康有为为主要领导
人的戊戍变法运动。
　　康有为(1858-1927 年），广东南海县人，出身于封建官僚地主家庭，少时受过严格的
儒家传统教育。但是民族危亡和国弱民穷的现实以及清政府的腐败，使他对封建传统文化
越来越感到失望，萌生了改革的思想。1879年以后，他有机会到上海、香港等地游览和考
察，接触到西方资本主义事物，并开始阅读介绍西方的书刊，他意识到当时资本主义制度
的先进性，赞赏魏源的" 师夷长技以制夷" 的爱国思想，主张向西方资本主义国家学习，
抵抗侵略，使中国变成一个独立自主的资本主义强国。中法战争之后，面对国家的内忧外
患，他强烈要求变革图强。1888年，他写了五千言的上皇帝书，陈述变法图强的必要性和
紧迫性。由于顽固派的阻挠，这一奏书没有到达皇帝之手。1891年，他回到广州，设立学
堂，宣传他的主张。康有为撰写的《新学伪经考》和《孔子改制考》，系统阐述了变法维
新的理论根据。康有为宣传变法的重要著作还有《大同书》。
　　严复、谭嗣同、梁启超等人也是这一时期思想界有重要影响的人物，并在戊戍变法运
动中发挥了重要作用。
　　严复(1854-1921 年），福建侯官人。1894年中日甲午战争后，在《直报》发表一系列
主张变法维新的论文。1897年在天津创办《国闻报》，协办通艺学堂，1898年向清帝上万
言书，陈述变法纲领。1896至1906年间，先后翻译了《天演论》、《原富》、《群学肄言
》、《法意》等著作，传播西方资产阶级政治经济思想和逻辑学，并加按语，阐发自己的
思想。严复堪称中国近代著名的启蒙思想家和翻译家。
　　谭嗣同(1865-1898 年），湖南浏阳人，父亲为湖北巡抚。他自1885年起，漫游10年，
足迹遍西北、西南、东南十几省，对中国社会和民情有深入的了解。甲午战争后，他在浏
阳创立算学会，集合维新志士，讲求变法救亡之道。以后创办并捐助《时务报》，试办过
农学会。他所写的《仁学》，猛烈地抨击了封建伦理道德，系统阐述了他的哲学观点和社
会政治思想。他对广大人民反抗封建统治的斗争表示一定程度的同情和理解。他积极宣传
变法维新、救亡图存的主张。他提出" 革去故，鼎取新" ，认为" 上权太重，民权尽失"
，具有冲决封建罗网的斗争精神。他对戊戍变法的舆论准备起了推波助澜的作用。1898年9
月，戊戍变法运动失败，他与林旭、杨锐、刘光第、杨深秀、康广仁等同时被害，史称戊
戌六君子。
　　梁启超(1873-1929 年），广东新会人，举人出身，从师康有为。他主编过《时务报》
，发表《变法通议》，编辑《西政丛书》，积极鼓吹和推进维新运动，提倡" 民权" 学说
。他所介绍的西方社会政治、经济学说，对当时思想界有很大影响。
　　(2)维新运动的高涨
　　1895年4 月，中日签订《马关条约》的消息传出后，康有为发起" 公车上书" ，要求"
拒和" 、" 迁都" 、" 练兵" 、" 变法".维新派认为，要救国，只有维新；要维新，只有
学外国。他们以西方新学为武器，和封建顽固派展开了激烈论战，批判了反对变法、反对
民权、反对西学的守旧思想，广泛传播了反抗外敌和改革现状的维新变法思想。
　　" 公车上书" 是一次爱国知识分子的上书请愿，标志着酝酿多年的资产阶级维新变法
思潮已发展为爱国救亡的政治活动，从此变法的呼声更为高涨，康有为维新运动领袖的地
位也已基本确立。同年5 月和6 月，康有为又两次上书，反复强调变法的紧迫性，并提出"
设议院以通下情" 的主张，并说明设议院对皇帝有利无害。第三封上书递到了光绪手中。
光绪认为康有为的主张有利于挽救清朝危机，非常重视。从此维新派得到了光绪的支持。
　　为了发动更多的知识分子和士大夫参与和支持变法，康有为等人在北京、上海、湖南
、广东和天津等地创办报刊，组织学会，开办学堂，大造变法图强舆论，变法维新运动逐
渐高涨起来。据不完全统计，1895-1898 年，全国各地所设学会、学堂、书局、报馆达300
多所，并大多是维新派创办的。
　　(3)百日维新及其失败
　　1898年春夏之交，变法与反变法斗争非常激烈，在这一斗争的幕后是" 帝党" 和" 后
党" 争夺统治权的激烈斗争。光绪赏识康有为等人的主张，决定利用不断高涨的维新运动
来推行新政。6 月11日，颁布了" 明定国是" 的诏书，宣布变法。新政从这一天开始，到9
月21日慈禧发动政变，历时103 天，史称" 百日维新". 6月16日，光绪召见康有为询问变
法事宜，商讨和确定变法的步骤和措施，任命康有为为总理衙门章京，许其专折奏事。康
有为提出了一系列新政建议。7月3 日，光绪召见梁启超，赏其六品衔办理译局事务；9 月
5 日，任命谭嗣同、杨锐、刘光第、林旭为四品卿衔军机处章京。对" 后党" 的顽固势力
，光绪则予以打击，7 月8 日，把攻击康有为的御史文悌革职；9 月4 日，又革去阻挠上
书的怀塔布、许应騤等礼部六堂官职；7 日，罢去李鸿章等总理衙门大臣职务。这些组织
措施表明了光绪推行新政的决心。
　　根据康有为等人的建议，从6 月11日至7 月下旬，光绪颁布了几十条改革诏令，包括
经济、军事和文教等各方面，其具体内容是：经济方面，保护农工商业，设立农工商局，
切实开垦荒地，开办实业，奖励发明、创造；修筑铁路，开采矿产，设全国邮政局，改革
财政，编制国家预算等。
　　军事方面，训练海、陆军，陆军练洋操，裁减旧军，以及力行保甲制度，等等。
　　文教方面，改革科举制度，废八股，改试策论；设立学校，办京师大学堂；设译书局
；允许自由创办报馆、学会；派人出国游历、留学等。
　　7 月下旬到9 月下旬，又推行了政治方面的改革，如删改则例，裁汰冗员，取消重叠
、闲散衙门，允许" 旗人" 自谋生计，准允百姓上书朝廷等等。
　　这些改革措施虽与维新派原来" 立宪法" 、" 开国会" 的主张尚有距离，但毕竟表明
他们愿意给予人民一定的民主权利。
　　维新期间，光绪给资产阶级维新派以一定程度的言论、出版、结社的自由；其推行的
经济政策也有利于民族资产阶级的发展。但维新派关于实行君主立宪制、裁撤厘金及断发
、易服、改元等主张均被光绪拒绝。新政代表了资产阶级的利益，遭到了封建势力的顽抗
。
　　光绪宣布变法后的第四天，慈禧太后即迫使光绪皇帝下令将帝党官僚首脑翁同龢的军
机大臣等一切职务免去，并驱逐回籍，又令嗣后二品以上大员授新职，须到慈禧太后面前
谢恩，还任命慈禧的亲信荣禄为直隶总督，统率北洋诸军。这三道打击新政的命令，为顽
固派发动政变做好了组织准备。9 月初，慈禧太后亲信怀塔布、李鸿章亲信杨崇伊等前往
天津，与荣禄密谋，预定10月底在光绪和慈禧到天津阅兵时举事政变。光绪得知后惊慌失
措，乱了阵脚，向维新派求助。维新派也无定见，竟向帝国主义和表面拥护维新的袁世凯
求援。结果袁世凯随即向荣禄告密，荣禄又密报慈禧。9 月19日，慈禧即从颐和园回宫，
密作政变准备。21日凌晨，慈禧将光绪囚禁于中南海的瀛台，重新" 训政" ，继而搜捕维
新派，通辑康有为、梁启超等人。康有为已于前一日离京赴沪，在英国人保护下逃往香港
；梁启超则在日本人掩护下化装出京，经天津去了日本。谭嗣同拒绝了人们要他出走日本
的劝告，把所著诗文和书稿交给梁启超保护，并决心一死以光耀变法。他说：" 各国变法
，无不从流血而成，今中国未闻有因变法而流血者，此国之所以不昌也。有之，请自嗣同
始。"28 日，谭嗣同等" 戊戍六君子" 被杀于北京莱市口。政变后，除京师大学堂被保留
，其余新政措施全被取消，" 戊戍变法" 失败。
　　戊戌变法不但是一次政治改革运动，而且是一次爱国救亡运动和早期资产阶级知识分
子力图摆脱封建思想束缚的思想解放运动。以康有为为代表的资产阶级维新派，面对19世
纪末帝国主义要灭亡中国的危机，挺身而出，主张变法，要求维护民族独立和发展资本主
义，这是一种爱国行动。他们倡导资产阶级新学，有力冲击了封建主义旧学，在意识形态
领域播撒了新学的种子，以致在戊戍政变后，越来越多的人怀疑旧学，追随新学，要求民
主。历史证明，戊戍维新运动是有进步意义的。
　　戊戍变法失败的原因主要在于资产阶级的软弱性和脱离广大人民群众。
　　主张维新的资产阶级知识分子，既不想推翻清朝反动的封建政权，又不敢触动帝国主
义，幻想用" 和平" 和" 合法" 的手段进行自上而下的改革。他们不是发动和依靠广大人
民群众，而是依靠一个并无实权的皇帝，结果惨遭失败。
　　5.义和团运动
　　(1)义和团运动的兴起和发展
　　义和团运动是中国19世纪末年兴起的以北方农民为主体的群众性反帝爱国运动。义和
团运动首先发生在山东、直隶，然后迅速遍及山西、东北三省、内蒙古和河南等省区。义
和团是在义和拳的基础上发展起来的。义和拳是民间反清秘密结社组织。由于甲午战争后
民族矛盾的激化，它迅速由一个反清的秘密结社发展成为具有广泛群众基础的反帝爱国组
织。
　　甲午战争后，山东成为德国的" 势力范围" ，英国和日本也把侵略魔爪伸向胶东半岛
，在那里实行暴虐的殖民统治，外国教会势力在山东恶性发展，更给山东人民带来了巨大
的灾难。19世纪末，仅山东一省就有教堂千余所。
　　清政府采取了" 扶教抑民" 的方针，更加激起了群众的反抗。鲁西北地区是德国军事
统治的薄弱环节，经过长期酝酿，群众性的抗教反帝斗争首先从那里开始。
　　1897年春季前后，为了争夺玉皇庙基，冠县梨园屯村民与法国传教士指使下的天主教
民发生冲突，当地群众驱逐教民，拆毁教堂，重建玉皇庙。山东巡抚张汝梅对义和团采取
了剿抚兼施、以抚为主的方针，义和团则提出" 扶清灭洋" 的口号。1899年秋，山东平原
县义和团在朱红灯领导下，举行武装起义，烧毁教堂，驱逐教士，惩办贪官和恶霸，并多
次打败清军的进攻。1899年冬，直隶与山东交界一带的义和团反抗教堂压迫的斗争形成了
大规模的反帝爱国运动。1900年春，直隶总督裕禄和山东巡抚袁世凯互相勾结，共同镇压
义和团。义和团与清军展开激战，义和团损失很大，一度转入秘密活动。
　　1900年夏，京津地区义和团运动又高涨起来，席卷了整个华北地区，涞水一战打得清
军狼狈不堪。
　　为了继续维护清朝的统治，保护自身的安全，并利用义和团对付" 洋人" ，清廷默许
义和团为合法团体，并允许其进入北京城活动。与此同时，天津也几乎被义和团所控制。
东北、山西、内蒙古和河南等地也都爆发了义和团运动，形成了全国范围的反帝爱国斗争
浪潮。
　　(2)义和团的组织和" 扶清灭洋" 口号
　　义和团的基层组织是" 坛" ，又称坛口、坛厂(场）、拳厂(场）。坛口大多设在庵、
观、寺、院里，或其他公共场所。各坛之间并不互相统属，但可联合行动，坛的负责人有
老师、大师兄、二师兄等称呼。坛之大小不同，师兄数目也不一样，多者至六师兄、七师
兄。他们负责训练队伍、指挥战斗和管理坛内事务。义和团的成员以男性青年为多，也有
女青年和儿童参加。
　　义和团在山东兴起之初，先后提出过" 助清灭洋" 和" 兴清灭洋" 的口号。到1899年
底，在直、鲁交界一带的义和团多打出" 扶清灭洋" 的旗号。
　　袁世凯镇压团民以后，这一口号在山东一度不太流行。但后来，清政府的招扶政策占
上风之时，" 扶清灭洋" 的口号又广泛写在了义和团的旗帜上，成为他们活动的纲领。
　　" 义和团" 口号的上述变动，反映了当时中国社会主要矛盾的变化。当时帝国主义同
中华民族之间的矛盾成为主要矛盾，中华民族处于民族危机的关头，义和团提出" 灭洋"
的口号，触及了时代的" 救亡" 主题，体现了义和团的反帝爱国精神。" 扶清" ，一方面
是为了爱国；但由于清朝实行封建统治，" 扶清" 又说明义和团对反封建是缺乏认识的。
其实，在近代中国反帝不反封建，反帝斗争是肯定不能彻底胜利的。
　　(3)反对八国联军侵略的英勇斗争
　　声势浩大的义和团运动，沉重打击了帝国主义在华侵略势力。帝国主义加紧胁迫清政
府予以镇压，后来又决定直接派军队进行镇压。1900年6 月，英、俄、日、法、德、美、
意、奥组成2000多人的八国联军，由英国海军司令西摩尔率领，从大沽经天津向北京进犯
，挑起了八国联军侵略中国的战争。
　　义和团为了捍卫民族独立，在大沽、天津、廊坊、北京等地，奋勇抗战。廊坊战役打
死打伤侵略者近300 人。在北京，义和团在围攻使馆的同时，对帝国主义在北京的宗教侵
略中心——西什库教堂发动了进攻，包围63天，沉重打击了帝国主义的反动气焰。
　　在东北各地的义和团，纷纷起来抗击俄国侵略者，并与当地清军协同作战，给帝国主
义以沉重打击，使侵略者胆颤心惊。他们据守瑷珲一个多月，在三姓抗战40多天；在珲春
毙敌200 余人；他们还与当地驻军一起坚守海城40余日，多次击退俄军进犯。最后由于敌
我力量悬殊，以及清政府的破坏，京、津和东北三省一些地方被八国联军和沙俄侵略军侵
占，义和团运动遭到失败。
　　(4)中外反动派对义和团的联合镇压和《辛丑条约》
　　八国联军在京津地区的暴行骇人听闻。在北京，凡是义和团设过坛的房屋，一律焚毁
。慈禧在出逃西安的路上，一面发布命令，要官兵对义和团" 严行查办，务净根株" ；一
面任命李鸿章和庆亲王奕.为议和大臣，要他们尽快与帝国主义商议和谈。这样，清政府就
与帝国主义公开同流合污，对义和团进行共同镇压。当八国联军继续扩大侵略时，驻扎在
直隶境内的清军不是抵抗帝国主义的侵略，而是按照李鸿章的命令大肆屠杀义和团。
　　帝国主义列强之间既有共同的目标，又有各自的算盘；既互相勾结，又彼此争夺。他
们就议和撤兵问题展开激烈争论，以便选择对自己有利的代理人。结果，英、德、日向俄
、美、法作了让步妥协，承认" 皇太后(慈禧）
　　为合例" ，接受李鸿章为议和代表，而清政府要接受各国提出的全部条件。
　　1900年12月24日，除了武装侵略中国的俄、美、英、日、德、法、意、奥8个国家外，
又加上比利时、西班牙和荷兰，共11个国家向清政府提出" 议和大纲十二条" ，基本上成
为后来正式条约的主要内容。慈禧太后指使李鸿章无条件接受。1901年9 月7 日，上述11
个帝国主义国家胁迫清政府签订了丧权辱国的《辛丑条约》，除正约外，还包括19个附件
。其主要内容是：
　　①帝国主义各国在北京划定" 使馆区" ，中国人不准在这个区域内居住，帝国主义各国
可在这里驻兵，自行进行管理。从此使馆区成了" 国中之国" ，成为策划侵略中国的大本
营。
　　②清政府向各国政府赔款白银4 亿5 千万两，以关税和盐税作为担保，分39年还清。各
省地方赔款还有2 千多万两。从此，中国的关税和盐税都受制于帝国主义。
　　③清政府将北京直到渤海一线的所有炮台、大沽炮台" 一律削平" ；允许各国在北京至
山海关之间的12个战略要地，派兵驻守；禁止中国两年内进口军火和军火燃料。这样，帝
国主义就在一定程度上控制了清政府的军事权。
　　④永远禁止中国人民成立和加入任何反帝组织，违者处死，迫使清政府惩办在义和团运
动中和帝国主义作对的官吏100 余人，并在侵略者被杀的地方" 停止文武各等考试五年".⑤
清政府改总理衙门为外务部，" 班列六部之前" ，指定皇族亲贵担任大臣，办理今后与外
国的交涉。
　　《辛丑条约》是帝国主义强加给中国的又一个不平等条约，也是清政府的一个卖身契
。这个条约，除了表明帝国主义对中国穷凶极恶的敲榨勒索外，重新确立了以慈禧为首的
清政府继续充当帝国主义在华代理人的地位。清政府曾公开表示，要" 量中华之物力，结
与国之欢心".清政府完全成了" 洋人的朝廷".轰轰烈烈的义和团反帝爱国运动被外国反动
派绞杀了。但是，它对中国形势的发展具有不可泯灭的影响。义和团广大战士视死如归、
前仆后继的大无畏精神和英雄气概，表现了中华民族不可侮的决心，表现了中国人民的民
族主义和爱国主义的大觉醒。这场规模宏大的运动威慑了外国侵略者，打乱了他们瓜分中
国的日程，甚至迫使大部分帝国主义国家放弃了瓜分中国的企图。周恩来认为："1900 年
的义和团运动正是中国人民顽强地反抗帝国主义侵略的表现。他们的英勇斗争是五十年后
中国人民伟大胜利的奠基石之一。" 曾任清政府总税务司的英人赫德在所著《中国实测论
》中承认：" 中国人数十年在沉睡中，今也大梦将觉，渐有中国为中国人之中国的思想。
故义和团之运动，实由其爱国心而发，以强拒外人为目的者也。虽此次初起，无人才，无
器械，一败涂地。然其始羽檄一飞，四方响应，非无故关。自今以往，此种精神必更深入
人心，弥漫全国。他日必有义和团之子孙，辇炮荷枪，以行今日义和团未完之志者。" 义
和团运动加速了中国革命的进程。在义和团运动中，充分暴露了清廷的腐朽、愚昧和无知
，情况的严重到了令人惊骇的程度，致使有志救国之士莫不对现实感到绝望，从而迅速走
上了革命道路。孙中山在评论那一时期国内形势时谈到：" 知国人之迷梦，已有渐醒之兆
。加以八国联军之破北京，清帝后之出走，议和之赔款九万万两而后，清廷之威信扫地无
余，而人民之生计从此日蹙。国势危急，岌岌不可终日，有志之士，多起救国之思，而革
命风潮自此萌芽矣！" 义和团运动也在一定程度上打击了封建势力，加速了清王朝的灭亡
。但是，他们对清政府的反动两手策略认识不足，经常遭到反动统治者的背后袭击和暗算
。
　　十一、亚洲人民反对侵略和封建统治的斗争
　　1.印度尼西亚爪哇人民起义
　　(1)荷英法对印度尼西亚的侵略和统治
　　早在16世纪末，荷兰殖民者就开始了对印度尼西亚的入侵。1602年，荷兰成立东印度
公同，在印尼实行殖民统治。1800年，荷兰政府宣布解散荷兰东印度公司，把公司征服的
土地全部收归国有，从此开始了荷兰政府对印尼人民的直接殖民统治。18世纪末和19世纪
初，英法两国为了从荷兰手中抢占印尼，展开了激烈的角逐。
　　1806年，拿破仑占领荷兰，将巴达维亚共和国改为王国，任命路易.拿破仑为荷兰国王
。被推翻的荷兰执政威廉五世逃往英国，成为英国统治者的工具，操纵印尼殖民当局，成
为英国侵占印尼殖民地的帮凶。拿破仑为了对抗英国的争夺，委派亲法的荷兰人丹德尔斯
为印尼总督，丹德尔斯到印尼后，立即着手加强军政统治，扩充殖民军，创办军官学校，
修建军事设施，如军港和炮台，还修筑了长达1000公里的军事公路。这些工程的实施，完
全采取征用徭役的方式，强迫土著居民无偿做工，劳动极其艰苦繁重，生活条件极其恶劣
，温疫流行，大批劳工死亡。
　　丹德尔斯极力削弱地方行政官员的权力，他把爪哇分成9 个省，由他自己直接统辖。
他废除万丹苏丹，把万丹变成直辖区，还强迫日惹苏丹退位，大大加剧了荷兰殖民当局与
当地王公的矛盾。丹德尔斯还假借筹备军费之机向土著王公敲诈勒索，同时强制农民扩大
咖啡种植面积。由于英国的封锁，生产的咖啡和其他实物不能按计划运往欧洲，造成殖民
地财政收入不断减少和困难。丹德尔斯滥发纸币和出卖土地，土著农民深受其苦，从而引
起农民对荷兰殖民当局的严重不满。因此，荷兰在印尼的殖民统治很不稳固。
　　拿破仑战争期间，1811年英军占领了印度尼西亚。英国委派莱费士为总督。莱费士推
行有利于英国工商业资产阶级利益的政策，宣布印尼全部土地为英国政府所有，农民为世
袭佃户，实行货币地租，地租额由政府规定；废除垄断贸易和国内关卡，鼓励发展私人企
业。许多外国种植园主到印尼租赁土地(包括土地上的农民），开办资本主义农场。
　　拿破仑战败后，荷兰恢复独立。1816年根据英荷条约，又恢复了荷兰对印尼的殖民统
治。荷兰仍采取旧的剥削方式，恢复垄断制度，力排外国势力，实行保护关税政策。在恢
复旧有赋税制度的同时，又增加许多新税，如门户税、牲畜税、庭院税和过桥税等。殖民
当局还在爪哇岛设350 多个关卡，过卡即要交税。
　　荷兰殖民者还干涉土邦王公的内政，剥夺他们的实权，禁止各土邦封建主与外国的经
济联系，例如不准他们把土地租给外国种植园主，已租出的要收回，严重地侵害了封建主
的利益。总之，荷兰殖民者重回印尼后，更加重了对印尼的剥削和奴役，不仅劳动人民无
法生活下去，许多封建主也极为不满。印尼各阶级与殖民者的矛盾日趋激化，终于酿成
1825-1830 年爪哇人民大起义。
　　(2)蒂博尼哥罗领导的爪哇人民起义
　　1825-1830 年，在印度尼西亚的爪哇岛爆发了轰轰烈烈的反抗荷兰殖民统治的人民起
义，史称蒂博尼哥罗起义或爪哇战争。
　　蒂博尼哥罗(1785-1855 年），是日惹苏丹的王子，曾任日惹苏丹的摄政，但荷兰殖民
者剥夺了他的王位继承权。他企图推翻荷兰殖民统治，恢复王公贵族的权势，建立强大的
伊斯兰教封建王国。起义前，蒂博尼哥罗已成为马塔兰封建贵族抗荷集团的领袖，他在日
惹的领地成为抗荷人士的聚集地。荷兰殖民者视他为眼中钉，必除之而后快。1825年7 月
，荷兰殖民者借口修筑公路，破坏蒂博尼哥罗的领地，并企图逮捕他。这一事件成为蒂博
尼哥罗起义的导火线。
　　1825年7 月20日，蒂博尼哥罗在斯拉朗发动武装起义。他以圣战为旗帜，号召人民为
消灭异教徒——荷兰殖民者而战斗。成千上万的农民会集到他的旗帜下，一些封建主和阿訇
也参加了起义。许多华侨也积极参加和支持起义。起义浪潮席卷了爪哇大部分地区。10月
，蒂博尼哥罗建立了伊斯兰王国，自称爪哇素丹。1827年初，他整顿起义军，建立起几支
骨干队伍，打得荷兰殖民军死伤惨重。后来荷兰方面采取了分化收买封建主的狡猾手段，
不少封建主脱离起义队伍。蒂博尼哥罗的主要助手奇阿依.摩佐为争夺宗教最高领导权与蒂
博尼哥罗发生矛盾。最后奇阿依.摩佐投降了敌人，起义军的著名青年将领申托特也叛变。
这给起义军造成了严重的危害和困难。荷军悬赏5 万荷兰盾捉拿蒂博尼哥罗，但没有一个
农民为领取赏金而出卖他。蒂博尼哥罗在极端艰苦的条件下，始终坚持抗战，多次拒绝敌
人的诱降。
　　1828年3 月，起义军在爪哇北部失败后，开始走向衰落。1830年3 月，蒂博尼哥罗不
得已同荷军举行停战谈判。他严词拒绝敌人的诱降，坚持要在爪哇建立独立的伊斯兰教王
国。荷兰殖民者背信弃义，将他扣留，终身幽禁于苏拉威西的望加锡。坚持了五年的爪哇
人民大起义最后失败了。1855年，蒂博尼哥罗死于流放地，他留下了一部《蒂博尼哥罗自
传》。他在起义中始终坚持英勇斗争，甚至连荷兰殖民军官都不得不承认，" 他虽然遭到
一系列打击和不幸，仍然充满信心和勇气".他是印度尼西亚杰出的民族英雄。
　　蒂博尼哥罗大起义是印尼人民斗争史上的光辉篇章。这次起义歼灭了15000多殖民军，
惩办了许多殖民官吏，耗费殖民者2000万荷兰盾军费，烧毁许多种植园。这次起义揭开了
19世纪中叶亚洲民族解放斗争的序幕。
　　2.伊朗巴布教徒起义
　　(1)扎伊尔王朝的统治
　　1796年，阿加.穆罕默德夺取了政权，在伊朗建立了扎伊尔王朝，定都德黑兰。扎伊尔
王朝是一个落后的封建专制国家。国王是国家的最高统治者，高级阿訇是王权的主要支柱
，负责宗教事务和裁判民事案件。刑事案件则由世俗法院审理。国王下设首相领导的枢密
院负责管理国家日常事务。全国划分为30个省和州。省总督和州长由王族国戚出任。
　　到19世纪中叶，伊朗仍处于扎伊尔王朝的统治之下，封建割据十分严重，各省、州的
首脑都是拥兵称霸的一路诸侯，彼此混战不休，国王无法驾驭。农民被束缚在土地上，保
持着对封建主的依附关系。游牧部落贵族又一向反对中央集权，甚至公开否认王权。因此
，伊朗尽管有国王和中央政府，但在全国没有行之有效的统一号令。封建割据严重阻碍了
伊朗社会经济的发展。
　　(2)伊朗的半殖民地化和社会矛盾的加深
　　19世纪初，伊朗已成为英、俄、法、美等列强争夺的对象，他们强迫伊朗签订了一系
列不平等条约。按照1828年的俄伊《土库曼彻条约》，俄国吞并了格鲁吉亚、亚美尼亚、
北阿塞拜疆，还取得2 千万卢布的赔款和领事裁判权，以及在伊朗境内的自由贸易权，还
有免交进口税的优惠待遇。1841年，英国强迫伊朗签订了内容相似的条约。法、美、奥等
国紧步其后尘，也援例签订类似条约。从此，伊朗变成半殖民地半封建国家。
　　不平等条约签订之后，外国商品，尤其是英国商品，大量倾销到伊朗，破坏了伊朗农
业和手工业相结合的自然经济，处于萌芽状态的伊朗资本主义工场手工业也受到排斥或扼
杀，造成大批手工业者和中小商人破产。商品货币经济的发展，加深了伊朗封建制度的危
机。封建地主为得到更多的货币以供挥霍，加重了对农民的剥削。以国王为首的封建官僚
，为获取大量金钱，则以高价卖官鬻爵。买得官爵的人，更是变本加厉地盘剥农民。伊朗
的半殖民地化，加剧了伊朗的阶级矛盾和民族矛盾。
　　异族剥削、封建割据、诸侯混战和封建主的横征暴敛，引起了中小商人、手工业者和
低级阿訇的强烈不满，他们迫切要求改变现状。一些社会经济地位低下的阿訇，比较了解
人民群众的疾苦，在反封建斗争中成为群众的代言人。19世纪上半期，饥荒、瘟疫频仍，
南阿塞拜疆地区有一半人口死亡。这对人民起义起了催化剂作用，伊朗人民群众奋起为生
存而斗争，在一些地方，如赞兼、伊斯法罕、大不里士等地都出现了零散的暴动和起义。
1829年1 月，在德黑兰，一些低级阿訇领导了一场抗俄斗争。他们率众冲进俄国使馆，杀
死使馆人员。这些起义成为后来1848-1852 年巴布教徒起义的先声和准备。
　　(3)巴布教徒起义
　　巴布教的创始人是赛义德.阿里.穆罕默德(1820-1850 年），出身于棉布商人家庭，本
人经商5 年。他悉心研究伊斯兰教的神秘学说《古兰经》，1844年自称" 巴布".巴布的意
思是门，救世主马赫迪的旨意通过此门传达于人民。1847年，他又自称马赫迪，并写了一
部《默示录》，阐述自己的学说，并取代《古兰经》。巴布教的教义与正统的什叶派教义
是相悖的，它带有浓厚的政治色彩。
　　巴布教徒分成两派。以巴布为首的一派代表城市商人和新兴地主的利益，幻想建立一
个没有封建暴政和外国资本家剥削的、人人平等幸福的" 正义王国".巴布主张废除一切刑
法和苛捐杂税，保护信巴布教者的私有财产，保障人身自由，严守商业通信秘密等。巴布
反对使用暴力，企图用宣传、感化等和平手段，说服封建统治者实行他的改良主义主张，
实现他的理想世界。
　　然而封建统治者却用迫害来回答他，1847年将他逮捕入狱。
　　以农民出身的穆罕默德.阿里.巴尔福鲁什为代表的一派，主张用暴力推翻封建统治，
建立一个新的" 幸福王国".在这个王国里，没有压迫和剥削，没有私有财产，人人平等，
一切平均分配。这一主张代表了贫苦农民和手工业者的利益。这一派还提出了男女平等和
其他一些民主要求。
　　1848年9 月，穆罕默德.阿里.巴尔福鲁什乘伊朗出现王位之争、各州一片混乱之际，
领导巴布教徒首先在马赞德兰省举行起义，平分财产，实行共餐制。王室几次派兵镇压，
未能奏效，最后用欺骗手段，使起义者放下武器，然后进行屠杀。王军的暴行未能遏制巴
布教的起义势头，到1849年2 月，全国巴布教徒达10万人之多。1850年5 月，巴布教徒又
在赞兼举行起义，消灭敌军8 千人。同年12月，王军炮轰赞兼，把起义者淹没在血泊中。
　　1850年6 月，尼里兹也爆发巴布教徒起义。7 月，国王下令处死巴布。巴布教徒的起
义虽然遭到极大的挫折和打击，但一直坚持到1851年，以后还有隐蔽的恐怖活动。1852年8
月，巴布教徒在德黑兰谋杀国王未遂。以此为借口，国王下令在全国大肆搜捕和屠杀巴布
教徒，起义最终彻底失败。
　　巴布教徒起义是伊朗近代史上以宗教为掩护的第一次大规模的反封建斗争。斗争的主
要锋芒是指向伊朗封建王朝，但这时的伊朗封建统治者已成为外国列强的走狗，因此这次
起义也具有反抗外国殖民者和维护民族独立的性质。
　　这次起义的主要参加者是下层劳动人民，但领导权则掌握在商人和阿訇手里，他们始
终没有提出解决农民土地问题，因此未能广泛发动农民投身起义。各地起义者又各自为战
，缺少联系，给敌人的各个击破造成了机会。
　　这次起义之后，封建统治者不得不采取一些较为宽容的政策，在一定程度上缓和了国
内的矛盾，也使社会生产得到了恢复和发展的机会。巴布教徒起义给亚洲其他国家人民的
反封建、反殖民主义斗争以重大影响，给他们提供了宝贵的斗争经验。
　　3.印度民族大起义和资产阶级改良主义运动
　　(1)英国对印度的掠夺和民族矛盾的激化
　　印度是西方列强的重要角逐场。葡萄牙、荷兰都曾染指印度，法国和英国也卷入其中
，最后英国取得了对印度的控制权。到19世纪中期，英国控制了全印度土地的2 ／3 ，人
口的3 ／4.其余的地区由大约500 个大小邦王公所统治。实际上英国成了整个印度的主宰
。
　　为了巩固其殖民统治，英国利用印度不同民族、部落、种姓、宗教和土邦之间的矛盾
，实行" 分而治之" 的办法。所有占领地都由东印度公司管辖。
　　随着工业资本主义的发展，英国对印度的殖民政策有所改变。1813年，英国通过" 英
属印度法令" ，以自由贸易政策取代了东印度公司对印度的贸易垄断政策，使印度成了整
个英国资产阶级进行剥削的自由市场。英国工业品的输入迅速增加，而印度商品出口急剧
减少，但印度的生产原料出口却大有增加。1833-1848年间，印度输往英国的原棉从3200万
磅增至8800万磅；羊毛从3700磅增至370 万磅。
　　英国殖民者最大限度地压榨印度农民，农民的土地税成为殖民政府的主要收入来源。
殖民者在孟买和马德拉斯实行" 莱脱瓦尔制" ，即农民租佃制。
　　佃农要把全年收成的1 ／3 到1 ／2 作为土地税上缴。而在实行" 柴明达尔制" 的北
印度和中印度，农民则要受到英殖民者和柴明达尔(即包税者）的双重剥削。1800-1801 年
度，土地税为420 万英镑，到1857-1858 年度增至1530万英镑。广大农民对英国殖民者的
仇恨日益增长。
　　19世纪上半期，英国商品潮水般地涌入印度，而英国政府却禁止印度纺织品输入英国
，摧残了印度的手工业，使成千上万的印度手工业者破产失业。
　　闻名世界的印度纺织工业中心达卡一片萧条，人口由1827年的15万，锐减到1837年的2
万。1834年，印度总督本克丁曾向伦敦报告说：" 悲惨的情况在商业史上是无与伦比的，
棉织工人的白骨已使印度平原白成一片了。" 原有印度雇佣军20万，作为英国殖民者的侵
略工具。1849年英国统治全印度后，改变对印度雇佣兵的政策，将大批印度士兵遣散，并
减少薪饷和取消免税权，强迫他们绝对服从英国军官，强迫他们到伊斯兰国家作战，使之
丧失原有种姓。因此，广大印度士兵对英国殖民者极其不满。
　　最初英国殖民者把印度各邦王公贵族作为殖民统治的依靠力量和支柱，对其采取了关
怀和扶植的政策。在19世纪前30年中，从王公和地主土地上征税额是固定的。19世纪上半
期，各公国缴纳土地税总值比东印度公司从自己直接统治区所得税值约少1 ／5 ，而各邦
土地面积占全国一半，人口只占全国1 ／3.随着工业资本主义的发展，英国企图尽快消灭
印度的封建割据状态，直接统治印度，控制更广阔的销售市场和原料产地，采取了兼并封
建王公领地的政策，规定没有直系后裔的封建王公，死后其领地自行" 丧失" ，归东印度
公司所有。有十多个邦依照此法被兼并，引起各邦王公普遍不满。
　　总之，到19世纪中叶，印度社会各阶层与英国殖民者之间的民族矛盾空前尖锐。这种
矛盾不仅表现在社会经济领域中，而且反映在上层建筑方面，西方" 文明" 的入侵也破坏
了印度古老的传统风俗习惯。殖民者企图消灭印度宗教和破坏种姓制度的一系列作法，也
使印度广大人民群众无法容忍。一场争取民族独立的大搏斗开始在印度各地酝酿。
　　(2)1857-1859 年印度民族大起义
　　早在1856年，印度农村开始传递烤薄饼，据说这是反英起义的信号。走南闯北的民间
艺人和教士到处进行反英宣传。印度士兵中间开始传递荷花，密谋举事。不满的王公贵族
也暗中联络，商讨对策。
　　涂油子弹问题成为起义的导火线。1857年初，盛传殖民当局新发的子弹涂有牛油和猪
油，而士兵使用时必须用牙咬破包装纸。这是蓄意使印度士兵触犯自己的宗教禁忌。因为
印度教士兵不食牛肉，而伊斯兰教士兵不食猪肉。
　　印度士兵对殖民者的歹毒用心和卑鄙手段极为愤恨。3 月29日，第34兵团士兵曼加尔.
潘迪开枪打死3 个英国军官，被处绞刑。此事件加速了印度民族起义的爆发。
　　大规模的反英起义在德里附近的米鲁特打响了第一枪。起义大体分为三个阶段：1857
年5 月-9月的德里保卫战；1857年9 月-1858 年6 月的勒克瑙和詹西保卫战；1858年6 月
-1859 年末的游击战。
　　1857年5 月10日晚，驻米鲁特的第三骑兵连起义，次日攻入德里，拥立莫卧儿王朝末
代皇帝巴哈杜尔.沙为印度皇帝，成立行政会议，作为起义领导机关。行政会议的大部分成
员是下级军官和士兵。它号召人民消灭英国殖民者，宣布废除柴明达尔制度。起义发展很
快，迅速影响到全国一半以上地区，有40处士兵举事。在起义的前几个月中，起义者屡战
屡胜。9 月中旬，英军发动猛烈攻势，德里终于陷落，以巴哈杜尔.沙为首的封建贵族集团
投降。
　　德里陷落后，起义中心转到勒克瑙和詹西。勒克瑙起义军民浴血抗战，多次击退英军
进攻，但由于寡不敌众，1858年3 月下旬被迫退出勒克瑙。
　　接着，英军进攻詹西。在詹西女王拉克什米.巴伊的领导下，当地军民与英军激战8 天
，重创敌军，但最后还是失败了，只好退守瓜辽尔。6 月18日，在瓜辽尔城外的遭遇战中
，詹西女王不幸阵亡。
　　詹西、瓜辽尔失守后，起义军采取了游击战术进行反抗。游击队不断袭击敌人，使英
军疲于奔命。最后英国殖民者采取镇压和分化收买封建王公的两手策略，一些王公同他们
订立同盟，共同镇压起义。到1859年底，反英战争就完全结束了。
　　这次起义失败的主要原因是掌握起义领导权的封建王公的投敌叛变。
　　1858年11月，英国女王维多利亚颁布诏书，允诺尊重各邦王公的权利，大部分封建王
公叛变投降。缺乏统一的强有力的领导核心，也是这次起义失败的重要原因之一。印度社
会存在着错综复杂的种族，种姓和语言的矛盾，很难形成统一的强有力的领导核心。英国
殖民者的军事优势及分化瓦解政策，使起义军最终被各个击破。
　　1857-1859 年印度民族大起义是印度近代史上的重大历史事件。它沉重打击了英国的
殖民统治，鼓舞了印度人民的反英斗志和信心，推动了印度民族独立运动的发展。
　　(3)罗易和资产阶级改良主义运动
　　兰姆.莫罕.罗易(1772-1833 年），出身于婆罗门种姓的地主家庭，其父是莫卧儿王朝
的大臣。罗易毕业于巴特纳高等伊斯兰教学院，在东印度公司任过职，1844年辞职后，致
力于著述和社会改良活动。他幻想依靠英国殖民者的支持进行社会改革。他反对种姓制度
和寡妇殉夫的习俗，主张对欧洲人实行同样的裁判权，立法要和印度人民协商，要吸收印
度人参加殖民机关。他反对中世纪的印度教思想体系，形成了一元化宗教哲学。他于1828
年创立了梵教派。
　　罗易逝世后，梵教派逐渐抛弃宗教形式。梵教派领导人凯舍夫在1870年创立印度改革
协会。后来梵教派分裂，激进派创立了印度协会，这是印度第一个代表资产阶级知识阶层
的民族主义团体，到1878年，全国各地都设有它的分支。
　　在19世纪后半期，资产阶级改良主义运动的代表还有戈文德.拉那德和达达巴伊.纳奥
罗哲。他们主张非暴力主义，反对农民斗争，要求在英帝国范围内的殖民自治和实现自上
而下的社会改革，普及欧式教育，发展民族工业。
　　资产阶级改良运动在反对中世纪的习俗、要求发展民族工业、争取民族平等方面是有
积极意义的，促进了资产阶级民族运动的兴起。在这个意义上，罗易被称为印度民族主义
之父。但是这次资产阶级改良主义运动有很大的局限性，它惧怕和排斥农民斗争，与封建
地主阶级联系密切，对英国殖民者抱有幻想和依赖。因此，这次资产阶级改良运动没有在
印度社会政治生活中产生重大影响和效果。
　　(4)国大党的成立和提拉克的民族独立思想
　　19世纪中后期，印度出现了资产阶级民族运动和工农运动日益高涨的形势。资产阶级
改良主义者纷纷建立各种组织，除了梵教会(1828年）和印度改革协会(1870年）外，还有
印度协会(1875年）、雅利安人协会(1875年）。他们提出了争取民族独立和实行社会改革
的一系列主张。1883年，加尔各答的印度人协会召开第一次全印度代表大会，孟加拉、马
德拉斯、孟买和联合省都有代表参加。这表明一个民族主义政党正在孕育之中。这一时期
，印度工人阶级也逐渐成熟起来。在孟买、加尔各答、马德拉斯等沿海城市，产业工人总
数已达50万人以上。他们深受殖民主义和资本主义的剥削，较早地开始了经济斗争和政治
斗争，多次举行罢工。农民的处境更悲惨。19世纪后半期，印度发生24次饥荒，死于饥馑
者达2850万人。所以，各地农民起义连绵不断。
　　在这种形势下，英国殖民者采取了高压和分化瓦解相结合的政策。殖民当局坚决镇压
一切反英暴乱，颁布《武器条例》，禁止人民拥有武器，取消出版自由。为了防止资产阶
级民族运动同工农运动结合，竭力笼络印度地主资产阶级上层人士和知识分子，力图将资
产阶级运动纳入合法的轨道。当时印度总督杜富林和老殖民官吏休谟对印度局势的严重性
都有清醒的估计。休谟在备忘录中写道：" 在当时和现在，我没有丝毫怀疑，我们当时确
实是处于一个最可怕的极度危险之中。" 在总督杜富林的同意和支持下，休谟同印度地主
资产阶级头面人物在幕后多次谈判和策划，决定成立印度国民大会党(简称国大党）。1885
年12月28日，在孟买召开了全印国民代表大会，国大党正式宣告成立。出席大会的资产阶
级知识分子占50％，商人和高利贷者占25％，地主占25％。其中多数是印度教徒和拜火教
徒，伊斯兰教徒人数甚少。大会主席是印度协会的创始人巴纳吉。
　　会议通过9 项决议，中心议题是要求民族平等，给印度以自治，希望" 用立宪和平方
法" 来达到目的。大会还提出实行保护关税政策，以加速印度民族工业的发展。
　　国大党是个改良主义政党，主要代表地主和上层资产阶级的利益。它一成立就表现出
对宗主国的忠诚和温顺态度。大会主席在开幕词中说：" 英国对印度造福无穷，全国都为
此对英国表示感激。英国给了我们铁路，而最重要的是给了我们欧洲教育的无价之宝！"
国大党成立后不久就分裂成两派，一派为守旧派或温和派，以巴纳吉为首，掌握领导权，
坚持与英国妥协合作的路线，代表地主和上层资产阶级的利益；另一派为激进派，也称极
端派，领导人是巴尔.甘格达尔.提拉克，主张用暴力推翻英国殖民统治，实现民族独立。
这一派代表小资产阶级、富农、小地主和自由职业者的利益。
　　提拉克(1856-1920 年），出身于马拉特族婆罗门种姓的小地主家庭，学过法律，1869
年在孟买立法院供职。1880年创办《狮子报》，宣传民族主义思想。他认为印度贫穷落后
的根源是英国的殖民奴役，因而坚决反对国大党温和派的妥协投降路线，主张在反殖民斗
争中使用暴力。由于他的号召，孟买各地区农民在1896-1897 年间的灾荒时期，拒绝向殖
民者缴纳田赋。英国殖民当局于1897年借口一起刺杀英籍官吏的案件，判处提拉克18个月
徒刑。
　　提拉克崇尚本民族的悠久历史和文化，但他不能区别民族文化的糟泊与精华，他始终
佩带" 再生者" 的圣带，还竭力维护种姓制度，这不利于民族运动的健康发展。
　　提拉克的民族独立思想在印度人民群众中有很大的影响。在创办《狮子报》期间，他
积极进行社会活动，揭露殖民当局的暴行，给马拉特青年以民族主义和爱国主义的熏陶。
随着民族运动的发展，提拉克的影响日益增强，到19世纪末20世纪初，成为印度民族运动
的代表人物。
　　4.朝鲜甲午农民战争
　　(1)日本的入侵和《江华条约》
　　19世纪中叶，朝鲜处于封建社会。李朝封建统治面临日益严重的危机，农民暴动的浪
潮席卷全国，封建统治受到严重打击。这时，在封建统治者内部出现了以争夺土地和权力
为主要目标的党派斗争。为了挽救封建制度的危机，出现了以丁若庸(1762-1836 年）为代
表的实学派运动。他们主张防止土地兼并，平分土地，废除封建等级制度；奖励发展工商
业，发展对外贸易，派遣留学生到国外学习等等。这次封建改良主义运动虽然不可能触动
封建制度的基础，但是对人们的思想是有启蒙作用的。
　　正当朝鲜国内危机加深之时，欧美列强接踵而至，不断扣击朝鲜的大门。
　　19世纪前期，英、法、美等国屡派军舰骚扰朝鲜，企图强迫朝鲜缔约通商，但都被朝
鲜人民所击退。1875年5-6 月，在英、美怂恿和支持下，日本以航海演习为名，出动了云
扬号等三艘军舰，在朝鲜东南沿海一带进行挑畔活动，朝鲜政府提出严正抗议。而日本侵
略者无视朝鲜政府的抗议，于同年9 月再次出动云扬号到朝鲜西南沿海活动，并非法驶入
江华海峡，海军陆战队小舰艇逼近江华岛草芝镇炮台。朝鲜海防炮兵击退了入侵之敌。以
后日本多次出动舰只袭击江华岛、釜山等朝鲜重要军事战略基地。这次日本入侵事件称为
云扬号事件。
　　1876年1 月，日本政府以追究云扬号事件责任为由，将7 艘军舰和千余人的陆战队开
赴朝鲜，强迫朝鲜政府派出全权代表，按日本的要求进行缔结条约的谈判。面对日本的侵
略行径，朝鲜政府分成主战派和主和派。最后按主和派的意见，完全承认日本提出的条约
草案，2 月在江华府签订了《朝日友好条约》，即江华条约。条约规定：朝鲜除开放釜山
外，另开仁川、元山两个港口；日本有权自由测量朝鲜沿海岛屿和暗礁，有权绘制海图；
日本有权在汉城设立使馆，在各港口设领事馆，日本人享有治外法权；日本人有权在朝鲜
自由贸易，日货免纳关税，日币可以在朝鲜市场流通。
　　江华条约是个屈辱性条约，也是朝鲜政府同外国列强签订的第一个不平等条约，它严
重地破坏了朝鲜的主权，使朝鲜逐渐沦为半殖民地国家。
　　(2)壬午兵变和甲申政变
　　江华条约签订以后，人民群众不断掀起反对闵妃政权卖国求荣的斗争。
　　这种反抗情绪也影响到士兵。1882年(壬午）6 月，汉城发生士兵起义，反对闵妃集团
的兵曹判书闵谦镐聘请日本军事教官、按日本方案改编军队和扣发军饷，史称壬午兵变。
士兵起义迅速转化为反对闵妃集团和日本侵略者的人民起义。起义者焚烧日本使馆，杀死
日本人，冲进王宫，打死民愤极大的闵谦镐和几名大臣。闵妃出逃。
　　闵妃逃走后，大院君入宫掌权。在大院君的欺骗之下，起义暂时平息。7 月闵妃引清
军进汉城，大院君被捕，闵妃重新上台。
　　在朝鲜民族危机深重的关头，统治阶级内部出现了要求改革的开化派。
　　1884年(甲申）12月4 日，开化派借庆祝邮政局落成宴会的机会，与日本公使竹添进一
郎密谋策划发动政变。美国公使也表示支持开化派的行动。开化派依靠日本军队杀死守旧
派官员闵泳翊、闵台镐等。次日，开化派组成新政府，宣布同清政府断绝关系，朝鲜完全
独立。6 日晨，新政府发表政纲。新政纲有40条，主要内容是：废除门阀，登用人才，四
民平等，惩处奸吏，革罢冗官，改革租税，整编军队，限制国王和宫廷的权力等。6 日下
午，闵妃集团在清军援助下打败日军，重新掌权。开化派的" 三日天下" 结束。日本公使
自焚使馆，连夜逃往仁川。开化派的主要领导人洪应植为清军杀害，金玉均逃往仁川，后
亡命日本。
　　甲申政变是一次带有资产阶级改良主义色彩的政治运动，其政纲反映了朝鲜资产阶级
建立独立国家的愿望。但是他们的活动没有群众基础，不敢发动人民进行革命，把希望寄
托在日本殖民者的支持上，这又从根本上违背了朝鲜的民族利益。
　　(3)甲午农民战争
　　19世纪80年代到90年代初，朝鲜全国各地农民起义连绵不断，特别是南部各道更为轰
轰烈烈。起义农民打死恶霸地主、贪官污吏和日本商人。起义浪潮推动了东学教运动。
　　东学教的创始人是崔济愚。他于1860年创立东学教，提出" 惩治贪官污吏"和" 斥倭斥
洋" 口号，反映了人民群众反对封建统治者贪污腐化、横征暴敛和反对外国列强侵略的思
想。东学教逐渐与农民起义相结合，其思想也逐渐成为农民起义的旗帜。
　　1893年大灾荒和全罗道古阜郡守赵秉甲非法征收水税和杂捐，成为甲午农民战争的导
火线。
　　1894年1 月15日，东学教地方首领全琫准领导全罗道古阜郡农民举行起义。起义者攻
克古阜郡城，夺取武器库，释放囚犯，惩处贪官，开仓赈济贫民，焚烧土地文契。附近农
民积极响应。3 月，起义者攻占古阜郡战略要地白山，并在那里建立了根据地，颁布了四
条纲领：不杀人，不伤物；忠孝双全，济世安民；逐灭倭夷，澄清圣道；驱兵入京，尽灭
权贵。4 月间，起义军在黄土岘和长城黄龙江一带打了两次胜仗，起义扩大到全国各地，
起义军完全控制了全罗道、忠清道和庆尚道。4 月28日攻占全州城，并准备进攻汉城。在
这种形势下，统治集团惊慌失措，一方面决定向清政府求援，一方面向起义军求和。全琫
准犯了个大错误，接受了政府的欺骗求和，自动退出全州。政府也被迫同意签订《全州和
约》12条，其主要内容是：惩办贪官污吏，平分土地，取消一切公私债务和杂税，改善贱
民待遇，允许妇女改嫁等等。为了执行议和条约，起义军在全罗道53个郡建立了农民政权
——执纲所。
　　6 月6 日，清军应朝鲜国王请求，在忠清道牙山登陆。日军借口清军登陆，出兵朝鲜
，并于7 月23日占领王宫，掳走朝鲜国王，组成以金弘集为首的亲日政权。7 月25日，中
日战争爆发，9 月清军撤出朝鲜。日军开始和朝鲜官军勾结，共同镇压起义军。这时起义
军已发展到十多万人，斗争的锋芒转向了日本侵略者。后来起义领导集团发生分裂，实力
受到削弱。而日军不断增援，又有精良武器，10月起义军攻打忠清道首府公州，遭到惨败
。到10月末起义军濒于瓦解。部分起义军在全琫准率领下向南撤退，准备再战。由于叛徒
告密，全琫准途中被俘，次年3 月全琫准就义。
　　甲午农民战争是在东学教宗教旗帜下进行的反帝反封建的农民起义。它是朝鲜历史上
一次规模最大的农民战争。它以" 尽灭权贵" 、" 逐灭夷倭" 为旗帜，给朝鲜封建统治集
团和日本侵略者以沉重打击，揭开了朝鲜民族民主革命的序幕。这次农民战争与越南黄花
探领导的农民游击战争及中国的义和团运动，构成了19世纪末20世纪初亚洲各国人民反帝
反封建斗争的主要内容。
　　5.越南早期的反法斗争
　　(1)法国在越南的殖民统治
　　从17世纪起，法国的传教士和商人就到了越南。法国革命后，法国屡次派兵进犯越南
领土，1843-1847 年对越南进行三次武装挑衅。1861年法国占领了嘉定、定祥、边和、永
隆；次年又与阮氏王朝签订了《西贡条约》，开始控制越南的内政和外交。条约规定割让
嘉定、边和、定祥和昆仑岛给法国，开放土伦、巴叻、广安三港为商埠，允许法国商船和
军舰在湄公河及其支流自由航行，法国商人可以在越南自由贸易，向法、西两国赔款400
万披阿斯特。条约还规定，越南必须通过法国才能与其他国家办理交涉。这个奴役性条约
，标志着越南开始沦为法国的殖民地。1884年法国和越南订立《巴特诺条约》，使越南沦
为法国的殖民地。中法战争之后，清朝政府正式承认法国在越南的殖民统治。
　　法国确立在越南的殖民统治之后，开始对越南进行经济掠夺，主要是掠夺土地。1890
年法国殖民者强占了10900 公顷土地，对越南农民采取封建高利贷的剥削方式，征收名目
繁多的苛捐杂税和实行烟酒鸦片专买制度。东方汇理银行发放高利贷资本，控制越南的全
部经济命脉。法国殖民者还垄断越南对外贸易、倾销商品和廉价强购大米等，对越南人民
进行残酷剥削。
　　(2)勤王运动
　　1885-1896 年兴起" 文绅" 领导的忠君爱国抗法武装斗争，史称" 勤王运动" 或" 文
绅运动".法国入侵后，越南封建统治者分为主战派和主和派。
　　在阮氏王朝投降后，少数主战派仍坚持斗争。1885年7 月，大吏尊室说在顺化组织反
法起义失败后，推动咸宜帝(阮福明）发出勤王檄文。勤王的涵义是尽力于王事。中圻和北
圻各省的爱国官吏和文绅积极响应，纷纷兴起" 勤王之师" ，以农民为主力，奋力武装抗
法，给法国殖民者以沉重打击。其中潘廷逢领导的起义爆发最早，一直坚持到1896年。
　　(3)安世农民游击战争
　　最使法国殖民者胆颤心寒的是连绵不绝的农民起义，特别是黄花探(约1857-1913年）
领导的安世地区农民起义。1887年，黄花探在北圻山林区安世(河内以北，谅山以西）建立
根据地，进行抗法游击战争。1892年法军大举进攻安世地区，许多勤王运动领袖临阵退缩
叛逃，唯有黄花探坚持抗战，成为安世地区起义军的唯一领袖。1894年，黄花探的起义军
更加活跃，经常伏击法军，给法军以出其不意的打击。同年9 月，擒获了法国大地主、《
北圻的将来报》主编色斯耐，迫使法军同黄花探讲和。10月法国殖民者与黄花探签订停战
协定，法国撤出安世地区，雅南、牧山、安礼和友尚四个地区划归黄花探管辖。
　　在停战的烟幕下，法国殖民军加紧增修碉堡，加强包围圈，准备条件成熟后攻打起义
军。1895年11月，法国殖民者撕毁协定，调集海陆军进攻黄花探起义军，妄图速战速决，
结果被起义军的游击战所挫败。1897年，法国被迫签订第二次停战协定。1909年1 月，法
国殖民军再次向安世地区反扑。
　　法军使用了分割、围困和孤立起义军的种种方法。在10月5 日的郎山战役中，起义军
损失惨重。此后三年，黄花探一直处于法军的追剿之中。1913年2 月，黄花探被奸细杀害
。
　　黄花探坚持抗法斗争近30年，最后以身殉国。他领导的安世农民游击战争，在越南民
族解放斗争史上写下了光辉的一页。他的局限性在于，没有解决农民的土地问题，没有提
出正确的政治纲领，不能广泛深入地发动农民，最后遭到失败。
　　6.菲律宾1896-1898 年资产阶级革命
　　(1)西班牙在菲律宾的统治
　　菲律宾是东南亚的一个群岛之国。从1565年起，西班牙在菲律宾建立了封建神权统治
，菲律宾不仅保留了原有的封建制度，而且西班牙的封建庄园制度也移到了菲律宾。庄园
大部分属于王室，其余为西班牙军政官员和天主教修道会所拥有。修道会是西班牙殖民统
治的重要支柱。它掌握了政治、经济、财政、贸易、司法、行政和文教大权，故有" 修道
会帝国" 之称。政教合一是西班牙殖民统治的重要特征。西班牙殖民者在菲律宾长期实行
贸易垄断政策，严禁自由贸易，使菲律宾经济长期处于停滞和极端贫穷落后的状态。
　　19世纪初，在英美等资本主义国家的压力下，西班牙不得不放弃垄断政策，实行贸易
自由政策，开放菲律宾。1869年苏伊士运河通航后，菲律宾进一步走向世界市场，经济有
较大幅度的发展。
　　(2)何塞.黎萨和菲律宾联盟
　　19世纪60-70 年代，菲律宾民族资产阶级逐渐形成，并拥有了人数众多的知识分子。
他们成为菲律宾民族资产阶级政治经济要求的代言人。1872年以后，一批知识分子掀起了"
宣传运动" ，即资产阶级改良主义运动。何塞.黎萨(1861-1896年）写的两部政治小说《不
许犯我》和《起义者》很有影响。小说无情地揭露和批判了西班牙在菲律宾推行的各项殖
民政策。1889年2 月，哈埃纳、比拉尔和黎萨等人在西班牙创办《团结报》，宣传的内容
有：要求把菲律宾变成西班牙的一个省，在国会中菲律宾应该拥有代表权；揭露和抨击天
主教修道会，要求实现教会世俗化或菲律宾化，驱逐西班牙修道士；揭露西班牙当局的暴
政，宣扬菲律宾的民族自豪感；要求出版、言论和集会结社自由等。《团结报》对唤醒菲
律宾人的民族意识起了一定作用。
　　由于资金和内部矛盾，《团结报》于1895年11月停刊。
　　1892年7 月，黎萨在马尼拉创立菲律宾联盟，其成员大多数是民族资本家和自由职业
者。联盟的宗旨是：通过合法途径建立统一的民族国家和发展民族经济，使整个群岛形成
一个紧密、强大的共同体。为此，他们主张研究和实行改革，鼓励发展教育、农业和商业
。这个温和的改良组织也为西班牙殖民者所不容。联盟成立几天之后，黎萨即被逮捕和流
放。到1894年初，由于联盟内部的分岐和害怕西班牙当局的迫害，联盟自动解散。1896年
年末，黎萨被处死刑。
　　菲律宾改良主义运动的失败充分反映了菲律宾资产阶级的软弱性。" 西班牙万岁！打
倒修道士！" 这两个典型口号最能体现菲律宾资产阶级的本质。
　　改良运动的领导人不敢领导群众斗争，脱离群众，因此不可能取得成功。但它在唤起
民族觉悟和推动民族运动发展方面还是有历史功绩的。
　　(3)1896-1899 年反西班牙统治的斗争
　　1892年7 月，安德列斯.波尼法秀(1863-1897 年）创立秘密团体" 最崇高的、最受尊
敬的菲律宾儿女协会" ，简称卡蒂普南。该组织主张依靠人民群众，用武装斗争的方式取
得民族独立。他们出版《自由报》，积极进行革命宣传，准备进行武装起义。他们主张的"
人人平等和反抗西班牙压迫" 的口号吸引了广大群众，其组织发展很快，后来成为菲律宾
独立战争的主力军。
　　1896年8 月24日，波尼法秀在巴林塔瓦克发动武装起义，号召人民拿起武器，为推翻
西班牙殖民统治而斗争。成千上万的卡蒂普南成员和群众响应号召，参加战斗，并在许多
地方建立了革命政权。西班牙殖民当局疯狂反扑，数以千计的群众被杀害，许多资产阶级
温和派人士被逮捕，财产被没收。
　　殖民者的恐怖政策激起了人民的更大愤怒和反抗，一些动摇不定的资产阶级人士也参
加了起义的行列。
　　在起义高潮中，以阿奎那多(1869-1964 年）为首的资产阶级保守派篡夺了革命的领导
权，解散卡蒂普南，自任新政府总统，并杀害了波尼法秀。
　　阿奎那多的分裂活动极大地削弱了革命力量，致使起义军节节败退。1897年11月，阿
奎那多公然叛变革命，与西班牙当局签订《比阿克纳巴多条约》。
　　按条约规定，阿奎那多率部投降，解散新政府，流亡香港。西班牙当局假意许诺在菲
律宾实行" 改革" ，并赠送阿奎那多80万比索，作为交换条件。
　　(4)菲律宾共和国的成立和美国的武装干涉
　　1898年4 月，美西战争爆发。美国企图从西班牙手中夺取菲律宾。美国诡称" 帮助"
菲律宾摆脱西班牙的统治，劝诱流亡在香港的阿奎那多与美军合作。阿奎那多信以为真。
按照美方的安排，1898年6 月，阿奎那多乘美国军舰返回菲律宾。菲律宾人民利用美西战
争的有利时机，解放了除马尼拉及南部少数地区以外的大片领土，推翻西班牙殖民统治指
日可待。但是以阿奎那多为首的资产阶级保守派，再次篡夺革命的领导权，并于1898年6
月12日在卡维特(甲米地）宣布菲律宾独立。同年9 月，在首都马洛洛斯召开国会。1899年
1 月，正式通过宪法，成立菲律宾共和国，阿奎那多为总统。
　　美国与阿奎那多的" 合作" 是美国与西班牙争夺的需要。当美国大批援军抵达菲律宾
时，美国再也不需要他的合作。1898年8 月，美国强占马尼拉，逼迫菲律宾革命军撤走。
同年12月10日，美西签订巴黎和约，西班牙把菲律宾割让给美国，遭到菲律宾政府的抗议
。1899年2 月，美国悍然发动美菲战争。一批民族资产阶级激进派坚持与美国血战到底，
保卫民族独立。阿奎那多屈服于买办资产阶级的压力，实行投降主义路线，于1899年5 月
迫使马比尼抗战内阁辞职，6 月杀害坚决主张抗美到底的鲁纳将军，严重削弱了抗美力量
。11月，美军击溃菲律宾正规军，抗美战争转为游击战争。1901年3 月，阿奎那多被俘，
迅即宣誓效忠美国，号召人民停止抵抗。1902年7 月，美国宣布美菲战争结束。
　　菲律宾独立战争是一次没有完成的资产阶级民主革命。新兴的美帝国主义采用欺骗手
段，伪装" 朋友" ，使菲律宾民族资产阶级与之合作，最后背信弃义地绞杀菲律宾革命，
使菲律宾沦为美国的殖民地。这是一个历史的教训。菲律宾革命是19世纪末20世纪初亚洲
最早发生的资产阶级民主革命。
　　菲律宾人民同西班牙殖民者和美帝国主义的顽强斗争，震撼了亚洲。孙中山先生盛赞
菲律宾人民的革命精神，他说：" 菲律宾不过数百万人，美国去灭它，尚且坚持数岁".他
打算率兴中会会员直接支援菲律宾革命，还曾帮助菲律宾革命军购买两船军火，只可惜未
能运到菲律宾。
　　7.阿富汗人民反对英国殖民侵略的斗争
　　(1)阿富汗历史
　　15世纪前，阿富汗是欧洲、中东对印度和远东贸易、文化交流的中心。
　　15世纪末，欧洲通往印度的海路开通后，阿富汗变得闭塞了。
　　17世纪中叶到18世纪中叶，阿富汗完成了从氏族公社向封建制度的过渡，并打退了伊
朗和莫卧儿帝国的入侵。1747年，阿布达里族世袭酋长阿赫美德在坎大哈宣布自己为阿富
汗国王。在他统治期间，收复了伽色尼、喀布尔等地；同时向外扩张，东至旁遮普，南占
信德和俾路支，西至里海，北包巴尔克。1761年打败马拉特人，初步奠定了阿富汗封建统
一国家的基础。
　　阿赫美德去世后，阿富汗分裂为许多独立的酋长国，其中巴拉克塞伊族势力最为强大
，控制了喀布尔、伽色尼和扎拉拉巴德。1826年，巴拉克塞伊的酋长道斯特.穆罕默德自称
埃米尔，开始了巴拉克塞伊王朝在阿富汗的统治。
　　在资本主义国家疯狂争夺殖民地的年代里，阿富汗成为英俄两国争夺的对象。阿富汗
人民展开了反对殖民侵略的英勇斗争。
　　(2)第一次抗英战争
　　1837年10月至1838年8 月，伊朗围攻赫拉特，英国以武力威胁伊朗撤兵，并要求同阿
富汗缔结反伊朗和俄国的同盟。但当阿富汗提出收复被侵占的领土时，遭到英国拒绝。阿
富汗转向俄国求援，于1837年12月接待了俄国特使。英国便以此为借口，1838年秋发动了
第一次侵略阿富汗的战争。1839年8 月7 日，喀布尔沦陷；9 月，道斯特.穆罕默德投降。
但是，战争并没有结束。1841年11月2 日夜，喀布尔爆发起义，许多英国军官被打死，喀
布尔被夺回。道斯特.穆罕默德的儿子阿克巴尔汗坚定地领导起义群众进行抗英斗争，多次
拒绝敌人的收买。英国侵略者被迫从阿富汗撤军。1842年1 月6 日，英军仓皇出逃。不久
，英国殖民者又卷土重来，三个月后终于逃遁。
　　阿富汗第一次抗英战争取得了完全的胜利。
　　(3)第二次抗英战争
　　从19世纪70年代起，英国又加紧对阿富汗的侵略。1878年7 月，舍尔.阿里汗接见了俄
国使团，而拒绝英使进入阿富汗境内。英国又以此为借口，发动了第二次侵阿战争。1878
年11月，英军占领了坎大哈，进逼喀布尔。舍尔.阿里汗进行了抵抗，后逃往北方，1879年
初死去。他的儿子亚古柏汗放弃抵抗，于同年5月在甘达马克与侵略者签订了丧权辱国的条
约，承认阿富汗为英国的保护国，在外交方面受制于英印政府。
　　这个条约激起举国愤怒。9 月，喀布尔人民举行声势浩大的起义，要求亚古柏汗对英
宣战。英国再次调兵到喀布尔，亚古柏汗投降，而阿富汗人民的斗志不衰。12月，6 万多
起义军收复首都，把英军围困在几个据点中。舍尔.阿里汗的次子阿尤布汗在赫拉特也举兵
起义。在俄国的支持下，1880年初，舍尔.阿里汗的侄子阿布杜拉曼从中亚回到阿富汗北部
，征集军队，挺进喀布尔。但是他害怕人民的力量，很快趋于动摇。处于困难境地的英军
，急于寻求缓兵之计。结果英国承认阿布杜拉曼为喀布尔统治者；阿布杜拉曼承认了甘达
马克条约中的重要条款。
　　阿尤布汗则坚持和英国作战，决心把英军驱逐出坎大哈。后来英军虽打败阿尤布汗，
但不敢滞留坎大哈，撤回印度。1881年秋，阿布杜拉曼将赫拉特和坎大哈统一在他的管辖
下。
　　第二次侵阿战争失败后，英国千方百计加强对阿富汗的经济渗透和财政控制，并开始
蚕食阿富汗边境的独立部落，边区人民一直没有停止争取独立的斗争。
　　阿富汗人民两次抗英战争的胜利，粉碎了英国殖民者吞并阿富汗的妄想。但是统治者
的妥协投降，使英国殖民者得以利用条约控制了阿富汗的对外关系。
　　8.缅甸的抗英斗争
　　缅甸位于中南半岛西部，1044年形成统一国家。16、17世纪，葡萄牙和荷兰殖民者先
后侵入缅甸，进行掠夺性贸易和海盗抢劫。此后，英国和法国东印度公司都力图在缅甸建
立贸易据点，争夺贸易垄断权。他们一方面互相排挤，另一方面又干涉缅甸内政，插手缅
甸的民族纠纷。18世纪中叶，缅甸人民在雍籍牙领导下，反抗孟族人的统治，建立新王朝
，逐步统一缅甸。
　　(1)缅甸人民抵抗英国侵略的斗争
　　1759年，雍籍牙下令取消英国商站，将英国殖民者全部驱逐出境。但是，英国殖民者
并不甘心自己的失败，在1785年缅甸和阿拉干王国合并后，英国竭力煽动阿拉干封建上层
分子脱离缅甸和在边境制造纠纷，挑动内战，破坏缅甸的统一。缅甸为了自卫，于1813年
和1822年先后合并曼尼坡和阿萨姆。
　　英国殖民者遂借此发动第一次侵缅战争(1824-1826 年）。
　　1824年3 月，英国在镇压了印度马拉特人起义后，对缅甸正式宣战，缅甸军队英勇抵
抗。英军在仰光集结优势兵力，先后占领南部各城市，最后缅甸军被打败。1826年2 月，
英国迫使缅甸签订和约，缅甸割让阿萨姆、曼尼坡、阿拉干和典那沙冷等地，并赔款1 千
万卢比，准许英国派遣外交常驻代表，英国船舰可以在缅甸港口自由通行。同年11月，英
国又迫使缅甸签订不平等的通商条约。
　　1837年，缅甸国王孟坑宣布不承认上述条约，并拒绝接受英国的使节。
　　1852年，英国驻印度总督戴贺胥借口缅甸官府逮捕两名违法英国商人的事件，出动军
舰封锁仰光，向缅甸提出最后通牒，要求赔款道歉，接着不宣而战，英国蓄谋已久的第二
次侵缅战争开始。战事持续了一年左右，未经签约，英国就单方面宣布把勃固省并入英印
帝国，并强行分割缅甸的大片国土。1862年，英国将阿拉干、勃固和典那沙冷合并，称英
属缅甸，以仰光为首府，归英印总督统辖。
　　第二次英缅战争以后，缅甸国王曼同决心加强国力，准备同英国对抗。
　　他采取了一系列促进发展经济和加强军事的措施，如奖励兴办工业和开垦土地，建立
兵工厂和内河舰队等。曼同死后，新王锡袍继续曼同的抗英政策。
　　为了遏制英国的侵略阴谋，缅甸同法国接近起来。1885年5 月，缅甸和法国签订协定
，准许法国修建从曼德勒到东吁的铁路线，开设法缅银行。英国极为不满，多方制造借口
进行挑衅。
　　(2)缅甸沦为英国殖民地
　　1885年10月19日，英国借口缅甸政府处罚孟买缅甸贸易公司在上缅甸偷运柚木事件，
发出最后通牒，要挟缅甸同意英国在曼德勒派驻官长，并可随时进见国王；孟买缅甸贸易
公司争执立即转英印总督裁决；缅甸外交由英国监督等。锡袍坚决拒绝这些要求。同年11
月，英国侵略军占领曼德勒，俘虏国王。1886年1 月1 日，英国正式宣布吞并缅甸。
　　英国吞并缅甸后，解散缅甸军队，不许缅甸人持有武器，采取" 以印治缅"的手法，把
缅甸变成英属印度的一个省，归英印总督管辖，并雇佣印度兵镇压缅甸人民的反抗，还利
用印度人大量掠夺缅甸资源，剥削缅甸人民。
　　英国的殖民统治和掠夺，严重破坏了缅甸的社会经济发展。
　　9.土耳其1876年立宪运动
　　土耳其曾以奥斯曼帝国在15、16世纪称雄世界，版图扩及欧、亚、非三大洲，但从16
世纪末开始走向衰落。由于西方列强的掠夺，到19世纪中后期，土耳其逐渐沦为英、法等
国的半殖民地。
　　(1)土耳其沦为英法殖民地
　　在1853-1856 年的克里米亚战争中，土耳其属于英法集团，属胜利者一方。因此，战
后土耳其表面上维持了帝国的完整和独立。实际上这并没有缓和土耳其帝国的危机。
　　英法为加强对土耳其的掠夺，在1856年就迫使土耳其苏丹再次颁布敕令，并以此作为
参加巴黎和会的条件。这个敕令完全是按照英法的意图起草的。敕令的重要内容是允许外
国人购买土地，在土耳其占有不动产。敕令还提出，要设立银行、修筑铁路、开辟运河、
发展商务，要尽量利用欧洲科学、技术和资本等等。这表明土耳其已全面向欧洲资本敞开
了大门，并丧失了主权。
　　1856年创办的奥斯曼银行，分行遍及全国，垄断了土耳其贸易，并享有免税权和货币
发行权。这家银行先由英国投资，后来法国资本也挤了进来。
　　结果，土耳其的外债直线上升。1854年负债7500万法郎；1870年增至25亿法郎；1875
年53亿法郎。
　　外国资本家利用在土耳其修筑铁路的特权，修建了伊兹米尔- 爱丁线，伊兹米尔- 喀
萨巴线和伊斯坦布尔- 埃德尔奈线。这些铁路线主要是为外国商业和欧洲列强的战略目的
服务的，它便于外国势力的入侵，同时，对土耳其方面来说，承租铁路的条件极还为苛刻
。土耳其完全成了欧洲资本主义国家的附庸，逐渐沦为半殖民地社会。
　　(2)凯末尔和新奥斯曼党
　　在土耳其走向半殖民地化的过程中，土耳其的民族资本主义仍然有所发展。随着资本
主义的发展和世俗学校的建立，出现了一批资产阶级知识分子，其中最著名的是那米克.凯
末尔。这批知识分子多出身于封建官僚家庭，但对腐朽的苏丹专制政体日益不满。
　　1865年6 月，凯末尔在伊斯坦布尔创立秘密组织——新奥斯曼党，成员大多是作家、新
闻记者、商人、军官和学生。他们曾密谋在1866年强迫苏丹阿卜杜尔.阿西兹颁布宪法。但
由于泄密，一部分新奥斯曼党人被捕，一部分逃往国外。凯末尔逃到国外后继续倡导立宪
。
　　(3)1876年政变和立宪运动
　　70年代的国际形势对土耳其极为不利。普法战争之后，" 东方问题" 又尖锐起来。土
耳其成为俄、英、德、奥角逐的舞台，并面临着被重新瓜分的危机。在这种形势下，新奥
斯曼党人重新活跃起来。他们于1876年初发表宣言，批评苏丹阿卜杜尔.阿西兹和首相马赫
穆德.涅基姆的政策，指责他们是土耳其一切祸患的根源。5 月22日，新奥斯曼党在伊斯坦
布尔发动了一次声势浩大的反政府示威游行。在群众的压力下，苏丹不得不罢免首相涅基
姆，重新组织政府，其成员包括新奥斯曼党领导人米德哈特。但群众斗争并未就此止息。5
月30日，新奥斯曼党人又发动宫廷政变，废除了苏丹阿卜杜尔.阿西兹，由其弟阿卜杜尔.
哈米德二世继承王位，并发表了立宪誓约，委任米德哈特为总理大臣。
　　米德哈特组织制定了1876年宪法，并于12月23日正式公布。宪法规定在土耳其建立两
院制国会，帝国公民一律享有平等权利和宪法上规定的一切自由。但还规定苏丹有权干涉
国会。伊斯兰教定为国教，土耳其语为国语。
　　这部宪法也称米德哈特宪法。该宪法并没有长久实施。1877年-1878 年的俄土战争及
土耳其的失败，给苏丹哈米德二世复辟提供了机会。他把战败归罪于宪法，在俄土战争初
期就宣布解散国会，停止实施宪法，并将新奥斯曼党人米德哈特等逮捕流放，最后暗杀了
米德哈特。凯末尔被放逐到帝国边远的地方。立宪运动宣告失败。
　　新奥斯曼党人的立宪运动是土耳其历史上第一次反对苏丹专制制度的斗争，对推动土
耳其的社会进步是有积极意义的。但这一运动没有发动广大农民和市民，主要依靠官吏、
军官、知识分子和学生，是有极大局限性的。这一斗争也没有把反对封建专制制度和反对
殖民主义结合起来，因而是不可能成功的。
　　十二、非洲人民的反殖反帝斗争
　　1.埃及人民的反英斗争
　　(1)英法对埃及的侵略和控制
　　19世纪中期，英法竞相对埃及加紧侵略。英国取得了在埃及修筑铁路、架设电线及建
立船队等特权；法国取得了开凿苏伊士运河的权利。1876年组建的埃及债务整理委员会，
英国代表出任财政收入总监督，法国出任财政支出总监督。1878年，在英法两国的压力下
，埃及总督伊斯迈尔任用欧洲人组阁。这个" 欧洲人内阁" 雇佣了1300多名欧籍职员，并
给予优厚待遇，埃及职员受到排挤。政府对农民横征暴敛，甚至预征两年的赋税，并强制
农民以土地为抵押；对地主资产阶级的经济活动也进行限制和排挤，严重损害了埃及地主
和资产阶级的利益。" 欧洲人内阁" 的强暴政治引起埃及社会各阶层的普遍不满和反抗。
　　(2)祖国党和埃及人民的反英斗争
　　在反政府的斗争中，1879年1 月，知识分子和爱国军官成立了祖国党，其领袖是陆军
中校阿赫美德.阿拉比。祖国党提出了" 埃及是埃及人的" 口号，主张维护埃及主权和实行
宪法，并出版了刊物《埃及是埃及人的》，宣传其政治主张。1881年9 月，祖国党人在阿
拉比领导下，指挥军队进攻总督府，要求解散内阁，召开国会，实行宪政。新任总督杜菲
格被迫同意了祖国党的要求，由大部分祖国党成员组成了新内阁，阿拉比出任陆军部长，
结束了英法两国的直接控制。新政府得到了人民的支持。英法企图收买阿拉比，遭到拒绝
。
　　为了恢复对埃及的控制，1882年5 月，英法派遣舰队驶入亚历山大港，无理要求苏丹
杜菲格撤换内阁，放逐阿拉比。杜菲格完全答应了英法的要求。
　　但开罗和亚历山大人民坚决支持政府，不能容忍英法的侵略行径，立即举行起义，要
求废黜苏丹。杜菲格为逃避人民的惩罚，躲到了英国的军舰里。
　　阿拉比预见到外国入侵的危险，下令修筑亚历山大炮台。英国政府侵占埃及的决心已
定，1882年7 月10日向埃及发出最后通牒，无理要求埃及在24小时之内停止修筑亚历山大
港的防御工事。在遭到拒绝后，7 月11日，英国舰队炮轰亚历山大港，当天亚历山大城失
守。阿拉比积极部署开罗保卫战，埃及人民积极支持，参军参战，捐款捐粮。埃及军民多
次击退了英军的进攻，使英军无法在北线逼近开罗。但阿拉比轻信其他列强关于苏伊士运
河区中立的保证，对东线毫无防备。英军在北线不能得逞，便从东线向开罗推进，经过几
次激战，终于在9 月15日攻下开罗。阿拉比被俘，流放到现在的斯里兰卡。阿拉比领导的
抗英运动遭到失败。
　　英国占领埃及后，虑及埃及人民的反抗情绪，也为了避免法国的插手和干涉，没有立
即宣布埃及为自己的保护国，埃及仍属于奥斯曼帝国的一部分。
　　但英国驻埃及总领事埃继林.贝林实际掌握了埃及的政权。1914年，英国正式宣布埃及
为它的保护国。
　　2.苏丹人民的反英大起义
　　(1)埃及和英国对苏丹的统治
　　苏丹位于非洲的东北部，北与埃及相邻。1819-1822 年，埃及总督穆罕默德.阿里占领
了苏丹，苏丹名义上是土耳其的一个行省，实际上由埃及统治。70年代以后，英国利用其
在埃及的债权国地位，逐渐取代了埃及在苏丹的统治地位。英国殖民者和苏丹当地的封建
贵族、部落首长互相勾结，巧立名目，共同对苏丹人民进行剥削和压迫。人民生活困苦不
堪，举国一派萧条破败的景象。为了争取民族独立，摆脱剥削、奴役和压迫，苏丹人民进
行了顽强的反抗斗争。
　　(2)马赫迪起义
　　80年代初，爆发了声势浩大的马赫迪起义。起义的领导人马赫迪，原名穆罕默德.阿赫
迈德(1844-1885 年），出生于一个造船工人家庭，自幼过着漂泊不定的生活，深知人民的
疾苦，后来成为伊斯兰教僧人。1871年他定居于阿巴岛，从事传教活动、宣传他的主张，
谴责富人、官吏和外国侵略者的贪婪、不义和残暴，得到人民的信任和拥护。1881年8 月
，他自称马赫迪，意即救世主，宣布要在世上重建真正的宗教和正义，号召人民起来跟邪
恶势力作斗争，进行" 圣战".他散发了许多宣言和信，宣传他的驱逐叛教者、异教徒(暗指
土耳其人和其他外国人），建立" 普遍平等、处处有公正的美好社会" 的主张。他还提出
了" 宁拼千条命，不缴一文税" 的口号。
　　苏丹总督威逼马赫迪放弃他的口号和停止" 叛逆" 行动，遭到拒绝后派兵捉拿马赫迪
。马赫迪早有准备，在阿巴岛一举歼灭前来捉拿他的官兵126 人。阿巴岛的战斗同时宣告
苏丹人民反英武装起义的开始。
　　广大人民积极响应马赫迪的号召，加入了起义队伍。1881年12月和1882年6月，起义军
两次重创英军。1883年1 月9 日，起义军攻下科尔多凡省省会乌拜伊德，宣布人人平等，
烧毁了一切卖身契。11月5 日，希克斯率领的一万英国远征军全军覆没，希克斯本人也被
打死。这一败绩震动了英国政府。
　　英国政府决定重新启用镇压过中国太平天国运动的老奸巨滑的殖民主义分子戈登为苏
丹总督。1884年2 月，戈登到达苏丹首都喀土穆。
　　按照英国政府的旨意，戈登于2 月13日宣布苏丹脱离埃及而" 独立" ，并建立一个代
行临时政府职权的委员会。戈登以苏丹总督和英国政府官员的身份主持工作。戈登大耍两
面派手段，写信给马赫迪，许诺任命马赫迪为科尔多凡省省长，随信带去一份委任状和一
套华贵的服装。马赫迪不为其诱惑所动心，义正辞严地回信说：" 我是众所期待的、当之
无愧的马赫迪，……
　　我无须你的委派。…向我们投降，你才有出路。" 他也派人捎去一套服装-- 起义者的
服装，命令戈登向起义军投降。
　　1884年3 月，马赫迪解放喀土穆以北地区，1885年1 月，攻克恩图曼和喀土穆这两个
重要城市，全歼敌军，击毙戈登。同年夏天，苏丹几乎完全获得了解放。经过5 年的浴血
奋战，苏丹人民终于赶走了英国殖民主义者。但不幸的是，马赫迪于1885年6 月病逝。他
的战友阿卜杜拉建立了统一的国家，定都恩图曼，史称" 马赫迪国".阿卜杜拉成为国家元
首，改称" 哈里发".马赫迪在领导人民抵抗外国侵略的斗争中，注意发展生产，加强武装
力量，但是没有进行社会经济改革。阿卜杜拉主政后，为保障民族独立，抵抗外国侵略，
采取了一系列政治、经济和军事改革措施。政治措施主要是：把全国划分为20个省，各省
首脑称大埃米尔，兼管军事和民政。省下设区，由埃米尔管辖。阿卜杜拉哈里发为国家最
高首脑，掌管全国军事、行政和宗教大权。全国实行统一的法令。阿卜杜拉和地方首领占
据了大片土地，形成了新的封建统治集团，对农牧民的剥削仍很严重，阶级矛盾仍很尖锐
，这在很大程度上削弱了对外防御力量。
　　英国不甘心在苏丹的失败，多次唆使埃塞俄比亚进攻苏丹。90年代后期，英法争夺苏
丹南部的斗争日趋尖锐。为了抢先占领苏丹，英国殖民者再度入侵。1896年，25000 人的
英国远征军大举进犯苏丹，阿卜杜拉率部英勇抵抗。1898年9 月，恩图曼一役，苏丹军严
重受挫，恩图曼陷落。英军从坟墓里掘出马赫迪的尸体加以焚烧。1899年11月，阿卜杜拉
在一次战斗中牺牲。苏丹人民的反帝反殖运动终于被英帝国主义所绞杀。
　　1899年1 月，英埃签订了《共管苏丹协定》，在" 共管" 的名义下，苏丹成为英国的
殖民地。
　　马赫迪起义是非洲近代史上一次大规模的反殖反帝武装斗争，它沉重地打击了英帝国
主义，并影响了英属东非和乌干达等地区的斗争。这一斗争使帝国主义对非洲的瓜分推迟
了一段时间。
　　3.埃塞俄比亚抗意卫国战争
　　(1)意大利对埃塞俄比亚的侵略
　　埃塞俄比亚位于非洲东北角的高原地带，它是长期保持着独立地位的闭塞一隅。1869
年苏伊士运河开通后，埃塞俄比亚濒临红海的地理位置日益显示出战略价值，成为英、德
、意等国争夺的目标。在三国的争夺中，意大利逐渐取得了有利地位。当时英国忙于侵略
埃及和苏丹，法国致力于夺取刚果，他们都无暇顾及埃塞俄比亚。而英国为了防止意大利
向尼罗河盆地扩张，也希望把意大利的注意力引向埃塞俄比亚。
　　1882-1885 年间，意大利占领了埃塞俄比亚的厄特里亚省。以后，意大利侵略军屡次
向内地推进，均未奏效。意大利无法在军事方面获得进展，采取了支持埃塞俄比亚南方绍
阿邦王公麦纳利克夺取皇位的方式，以达到其侵略目的。1889年，埃塞俄比亚国王约翰四
世在英国唆使下攻打苏丹马赫迪起义军阵亡，意大利趁机支持麦纳利克夺取了王位。5 月
，意大利强迫麦纳利克签订了《乌西阿利条约》。条约规定，埃塞俄比亚北部包括阿斯乌
拉在内的一些地区割让给意大利，意大利提供一些枪炮给埃塞俄比亚作为补偿。接着，意
大利又玩弄篡改条约条文的恶劣手段妄图达到吞并埃塞俄比亚的目的。条约第17条按阿姆
哈腊文本，原文是：" 埃塞俄比亚皇帝陛下在与其他列强或政府进行交涉时，可以请求意
大利国王陛下政府给予协助" ；但意大利文本却把" 可以请求" 改为" 必须请求".根据篡
改的意大利文本，意政府声称埃塞俄比亚已接受意大利的" 保护".(2)埃塞俄比亚人民的抗
意卫国战争
　　意大利政府的卑劣行径激起了埃塞俄比亚政府和人民的强烈抗议，麦纳利克宣布这个
条约作废。1891年4 月，麦纳利克又向欧洲列强发出通告信，坚决表示不能对列强瓜分非
洲的行动熟视无睹。法国为了占领苏丹南部地区，表示支持埃塞俄比亚。
　　1893年2 月，麦纳利克正式发表声明，决定从1894年5 月起废止乌西阿利条约，并着
手进行反侵略战争的准备。7 月，意大利发动了侵埃战争，首先攻打提格雷省。埃塞俄比
亚人民奋起保卫祖国。1895年3 月，意军攻占了阿迪乌格里和阿迪格腊特。9 月17日，麦
纳利克发表告全国人民书，痛斥意大利的侵略行径，号召人民团结起来抗击侵略者。广大
人民踊跃响应，很快组成一支8 万多人的军队。12月7 日，埃塞俄比亚军队在安巴- 阿拉
古战役中告捷，打败两股意军。1896年1 月，马卡累要塞意军向埃军投降。3 月，在阿杜
瓦决战中，意军惨败。此后，意大利侵略者不得不停止军事行动，同埃塞俄比亚签订和约
。10月，双方在亚的斯亚贝巴正式签订和约。意大利被迫承认埃塞俄比亚是一个独立的主
权国家，赔款1 千万里拉，放弃侵占的提格雷地区。
　　在非洲被西方列强瓜分的时期，埃塞俄比亚是唯一的以胜利的民族战争打败外国侵略
、保持了民族独立的国家，它为非洲人民树立了英勇斗争的榜样，在非洲人民反帝反殖斗
争史上留下了光辉的一页。
　　4.阿尔及利亚人民的抗法斗争
　　16世纪中叶以后，阿尔及利亚名义上属奥斯曼帝国，实际上已是独立国家。法国早就
觊觎这个素有北非" 谷仓" 之称的国家。1830年6 月13日，法国发动了对阿尔及利亚的武
装进攻。阿尔及利亚人民英勇反击，阿布德尔.喀德尔(1808-1883年）领导了西部山区和沙
漠地带各部落的抗法斗争，多次击败法军，迫使法国在1834年和1837年两次与喀德尔缔约
，承认喀德尔在西部地区建立的" 埃米尔" 国。1839年以后，法国集中兵力进攻" 埃米尔"
国，1841年占领了起义者的都城麦斯卡腊。1847年，喀德尔在阿尔及利亚边境的一次战斗
中失败被俘。这次抗法斗争告一段落。喀德尔领导的抗法斗争规模大，战斗激烈，持续时
间长。恩格斯称赞喀德尔是" 孜孜不倦和大胆无畏的领袖". 1871 年春，阿尔及利亚再次
掀起民族解放运动的高潮。卡比利亚山区的30个卡尔比部落，在封建贵族莫卡拉尼的领导
下首先举行民族大起义。不久，一宗教首领哈达德发动起义，两支队伍兵合一处，达15万
人之多，夺回了被法国殖民者占领的土地，一度把法军从东部地区赶走。5 月，莫卡拉尼
在一次战斗中阵亡；7 月哈达德被俘。起义遭到重大损失，但是阿尔及利亚人民没有停止
斗争，全国从北到南燃遍了起义烈火。到1872年初，这次起义最后被镇压下去。1900-1905
年，法军占领撒哈拉地区后，阿尔及利亚全部沦为法国殖民地。
　　5.突尼斯人民的抗法斗争
　　1881年4 月底，法国海军占领了突尼斯的宾泽特港，陆军侵入突尼斯城。
　　5 月12日，法军包围突尼斯近郊巴尔杜的别伊王宫，强迫别伊穆罕默德.萨多克签订了
丧权辱国的保护条约。根据条约规定，法军对突尼斯实行占领，突尼斯的内政、外交均受
法国监督，法国还在突尼斯享有投资特权。
　　突尼斯人民坚决反对这个屈辱性条约，以斯法克斯城为中心，掀起了全国性的抗法斗
争。法国殖民者强迫突尼斯政府派兵镇压，但官兵一到斯法克斯城，就倒向起义者。在敌
我力量悬殊的情况下，起义者顽强坚持斗争，7 月14日斯法克斯城陷落。
　　1883年7 月，法国又强迫突尼斯别伊签订新条约，突尼斯正式接受法国的"保护" ，成
了法国的殖民地。别伊仍为国家元首，但实权操在法国任命的总监手中，法国官员充斥突
尼斯政府各个部门。法国确立了在突尼斯的保护制度以后，对突尼斯进行了疯狂的经济掠
夺。
　　突尼斯人民的抗法斗争缺乏统一的领导，力量也比较分散。到1881年底，北部和中部
的起义被镇压。南部的起义坚持到1883年。突尼斯人民的抗法斗争得到了阿尔及利亚、摩
洛哥、利比亚和埃及人民的支持。突尼斯人民并不甘心屈服于法国的统治和奴役，到20世
纪初，又掀起了新的民族解放运动。
　　6.中部非洲人民的反侵略斗争
　　(1)殖民国家在西非的扩张和西非人民的抵抗斗争
　　西非曾是欧美奴隶贩子瞩目和出入的主要地区。奴隶贸易后期，英、法、美等国开始
了在西非沿岸的殖民掠夺。19世纪中叶，美国侵占了利比亚；英国开始侵占塞拉利昂、加
纳、尼日利亚；法国开始侵占塞内加尔和马里。殖民者的入侵，遭到了西非人民的顽强抵
抗。其中居住在黄金海岸一带的阿散蒂人的抗英斗争影响最大。
　　阿散蒂人于17世纪组成了几内亚湾最大的国家，定都库马西。18世纪初，其领土已扩
展到海岸地带，日益发展成为一个民族国家。但是英国的入侵中断了它的发展过程。19世
纪初，英国殖民者逐渐在沿岸地区扩张，侵占阿散蒂人的领土。阿散蒂人为了保护自己的
领土和自由，1805-1900 年间与英国进行了8 次战争。1824年，新任总督麦卡锡亲自率领
殖民军进犯阿散蒂，在邦加索战役中英军大败，几乎全军覆没，麦卡锡毙命。1853年和
1863年，英国又两次进攻阿散蒂人，均遭失败。
　　1872年，荷兰将埃尔米纳等堡垒让给英国，从此英国独占了黄金海岸，英殖民者与阿
散蒂国的矛盾更加尖锐。1873年春，英国调集重兵，向阿散蒂人大举进攻。阿散蒂军在出
击中不幸染上痢疾和天花，兵员大损，被迫退守首都库马西。1874年3 月14日，阿散蒂被
迫与英殖民者签订和约，同意赔款5 万盎司黄金，并放弃沿海地带的主权。
　　阿散蒂人并没有屈服和停止斗争。1890年12月，英国提出对阿散蒂国实行"保护" 的无
理要求，遭到拒绝，但英国仍不断制造借口进行挑衅。1896年1 月，英殖民军占领了库马
西，俘虏了阿散蒂国王及其家族，悍然宣布阿散蒂为英国的" 保护国".阿散蒂人把象征主
权和民族团结的金凳子藏起来，表示决不向英国屈服。1900年，英国驻黄金海岸总督逼迫
阿散蒂酋长交出金凳子。阿散蒂人忍无可忍，立即起义，掀起了第八次抗英斗争。经过9
个月的战斗，英国援军打败了阿散蒂人。但他们始终没有交出金凳子。起义失败后，许多
起义领袖被监禁和流放。1902年1 月，阿散蒂被英国正式吞并。
　　阿散蒂人民近百年不屈不挠的抗英斗争，在非洲人民的解放斗争史上写下了光辉的一
页。
　　(2)殖民国家对刚果的争夺和1884-1885 年柏林会议
　　殖民国家对中非的瓜分是在" 探险" 和" 科学考察" 的旗号下进行的，比利时充当了
先锋。1876年9 月，比利时国王利奥波德二世在布鲁塞尔召开有比、德、奥匈、英、法、
意参加的国际地理学会，会议决定成立" 考察与开化中非国际协会" ，并在各国成立分会
。比利时的委员会后来改称" 国际刚果协会" ，受利奥波德直接指挥。协会派遣" 探险家"
斯坦利前往刚果活动。1879-1884 年间，斯坦利在刚果为比利时建立22个商站，强迫刚果
酋长签订450 多个条约。
　　法国较早占领加蓬。1875-1879 年，法国派遣布拉扎从加蓬到内地活动，为占领西北
刚果(后改称法属赤道非洲）作准备，法国与比利时发生冲突。占据安哥拉的葡萄牙对斯坦
利的活动也提出抗议，英国则完全支持葡萄牙。英国承认葡萄牙对刚果河口的" 主权" ，
但英葡享有同等的权利。由于英法矛盾尖锐，法国则向" 协会" 倾斜，德国也反对英国，
支持协会。各殖民国家都是从各自的利益出发，决定自己对其他国家所应采取的对策。各
国在刚果的争夺最后通过柏林会议得到解决。
　　1884-1885 年，在德国俾斯麦主持下召开柏林会议。这是一次瓜分刚果的会议，有14
个国家出席。各国都承认了比利时在刚果的主权，利奥波德分别与有关国家签订了协定。
会后不久，利奥波德宣布刚果为" 独立自主" 的" 刚果自由邦" ，他本人为元首。
　　柏林会议承认：刚果盆地贸易自由和刚果河及尼日尔河的航行自由；禁止贩卖奴隶；
任何国家以后在非洲取得领地必须通知其他国家。这次会议成为殖民国家疯狂争夺非洲的
新起点。
　　(3)利奥波德在刚果的统治
　　利奥波德在刚果推行所谓利奥波德制度。这个制度的实质是夺取当地居民土地，通过
大公司租让制和强迫劳动，掠夺刚果的财富。他打算拥有一个面积达200多万平方公里的国
家，它将比比利时大70倍。这一野蛮掠夺计划遭到了进步舆论的谴责。各国借口利奥波德
的措施违反柏林会议的决议，进行干预，坚持要求进行" 改革".被排斥的比利时资本家也
要求把刚果交归政府管理。利奥波德不得不放弃他个人对刚果的统治。但是在他结束个人
统治之前，把大量土地租给了美、英、法、比资本家所组成的4 家大公司。
　　1908年，刚果自由邦由比利时政府接管，改称比属刚果，但是这并没有改变刚果的殖
民地位。
　　法属刚果也推行了利奥波德制度，殖民当局大量出租土地，把境内2 ／3 土地租给了
40个公司，公司强迫居民劳动。
　　(4)殖民主义者对东非的瓜分
　　1884年以前，东非还是一片独立的土地。但是，英国同桑给巴尔签有" 条约" ，以禁
止奴隶贩卖和帮助训练新军的名义，取得某些特权。进入80年代以后，德国开始在东非积
极活动，妄图在赤道南北建立一个连接东西非洲的广大殖民地。1884年，德国殖民主义者
卡尔.皮德斯潜入东非，第二年便建立了德国东非公司，把罗符马河和乌姆巴河之间的大片
土地据为德国" 保护" 之下，又把维都地区划归德国势力范围。
　　英、法不能容忍德国独占东非，三国之间矛盾很尖锐。英国指使桑给巴尔向德国抗议
，并以英国东非公司的名义和当地酋长订约，建立商站。法国殖民者也加紧在东非的活动
。为了协调三国之间的利益，1886年三国达成瓜分协议，将桑给巴尔岛和奔巴岛以及大陆
沿海从罗符马河以北1000哩长、10哩宽的地带，划给桑给巴尔苏丹；这一地带的南北两部
分划为德、英两国势力范围，即后来的德属东非(今坦噶尼喀）和英属东非(今肯尼亚）。
法国则获得在马达加斯加" 自由行动" 的权利。
　　英、德两国为了调整在东非的关系，1890年再次签署协定：英国将北海的黑里果兰岛
让给德国，德国承认英国对桑给巴尔和乌干达的保护权，德国放弃维都。1894年，英国把
乌干达变为保护国。至此，赤道东非被瓜分完毕。
　　7.南非和马达加斯加的反侵略斗争
　　(1)祖鲁人和布尔人的反英斗争
　　南非出产金刚石和黄金，各国殖民者在南非进行了激烈的争夺，关系错综复杂。英国
以开普殖民地为据点，一再向东北、西北和北部扩张。1877年英国吞并了布尔人的德兰斯
瓦尔共和国。为了阻止布尔人向东部沿海地区发展，1878年英国又要夺取祖鲁兰，消灭祖
鲁人的国家。
　　祖鲁人属南非东班图人的一支，英勇善战，居住在南非纳塔尔地区。19世纪初，在恰
卡领导下，祖鲁人逐渐由部落联盟向国家组织过渡。1828年恰卡死后，其弟丁刚继位，采
取了休养生息和发展生产的政策，发展了一支强大的军事力量，建立了反殖民侵略的严密
军事组织。国王开芝瓦约在位时，决心保卫国土，反对英国侵略者。
　　1878年12月，英国殖民当局向祖鲁人提出最后通牒，要求开芝瓦约解散军队，接受英
国官员的监督，并限期一个月答复。开芝瓦约召集酋长和长老会议，拒绝了英国的无理要
求。1879年1 月，英军入侵祖鲁兰。祖鲁人在长达数百里的战线上与侵略者展开激战，大
败侵略者。但是，开芝瓦约没有利用有利战机乘胜追击，给了英国殖民者调集南非援军的
机会。3 月英军开始反扑，祖鲁人仍多次打败侵略者。7 月4 日，在乌伦迪决战中，祖鲁
人损失惨重，开芝瓦约被俘，祖鲁人的抗英斗争失败。
　　英国殖民当局害怕祖鲁人再强大起来，采取了分而治之的手段，把它分成13个小国，
扶植一些傀儡政权进行统治。1887年，英国正式吞并祖鲁国家，把它合并到纳塔尔殖民地
。
　　祖鲁人失败以后，英国殖民者与布尔人的矛盾突出起来。1887年，英国吞并了布尔人
的国家以后，在普里托利亚成立了由英国官吏组成的政府。由于布尔人和祖鲁人之间也有
矛盾，布尔人没有利用祖鲁人抗击英军的有利时机进攻英国殖民者。1880年布尔人开始了
反英战争。1881年2 月，在马茹巴山战役中，布尔人击败英军，英国被迫同布尔人议和，
恢复德兰斯瓦尔的独立。
　　(2)色西尔.罗兹的扩张政策
　　英国在南非的殖民扩张过程中，色西尔.罗兹是一个重要的决策者，并成为英国开普殖
民地总理(1890-1896 年）。他于1871年到达南非时，正是钻石矿发现以后。他很快吞并了
许多小公司，垄断了当时占全世界产量90％的钻石矿业。1890年前后，他组织的南非金矿
公司又垄断了金矿开采企业。他扬言英国人要征服全世界，在非洲实现" 开普- 开罗" 计
划，把英属南北非洲连成一片。为了实现这一计划，英国在吞并贝专纳以后，继续向北扩
张。这时南非只有马达别列人和马尚人的土地没有被瓜分。1888年2 月，英国抢先与马达
别列酋长洛本古拉订立所谓" 友好条约" ，规定洛本古拉不得到英国许可不能与任何人进
行谈判，不能将任何部分土地出售或割让。后来，罗兹又骗取洛本古拉同意，得到开采全
境矿产的特权。1889年罗兹组织南非公司，得到政府特许状，拥有了在德兰斯瓦尔以北和
莫三鼻给以西地区的行政、立法、开发、设置军警和分配土地等各种大权。
　　洛本古拉发现被骗后，拒绝批准条约。马达别列人举行起义反抗英国殖民者。
1893-1894 年，英国以武力镇压了马达别列人的起义。马达别列人和马尚人的土地被占领
后，这片土地以罗兹的名字命名为" 罗德西亚". 1895 年12月-1896 年1 月，罗兹策划偷
袭德兰斯瓦尔失败。以后揭露出罗兹与颠覆约翰内斯堡的活动有牵连，被迫辞去开普殖民
地总理职务。
　　(3)英布战争
　　布尔人是荷兰殖民者的后裔。荷兰殖民者在南非建立开普殖民地后，从荷兰、法国来
的移民，主要在这里经营奴隶制农牧场，他们自称布尔人(意即农民），实际上他们是农牧
场主。在英国统治时期，布尔人与自己祖先的故乡荷兰失去了联系，不再称自己是荷兰人
，而认为自己是非洲人了。布尔人不愿忍受英国人的压迫，试图离开开普殖民地。1838年
，他们用武力赶走祖鲁人，占领纳塔尔，建立了第一个布尔人的共和国。1844年，英国宣
布纳塔尔与开普殖民地合并，取消了布尔人建立的共和国。布尔人坚决不服从英国人的统
治和管辖，向奥兰治河与瓦尔河地区迁移。这一过程也加速了布尔民族的形成。19世纪中
期，形成了两个大的布尔人共和国，一个是德兰斯瓦共和国，另一个是奥兰治共和国。
　　英国人正式承认布尔人的共和国不久，在瓦尔河和奥兰治河的汇合处发现钻石矿，后
来又在德兰斯瓦发现世界上最大的金矿。于是，英国加快了夺取南非北部的步伐。英国人
企图说服布尔人建立南非联邦，但是遭到拒绝。
　　英国人决心以武力征服布尔人，布尔人也严阵以待。
　　1899年10月9 日，布尔人向英国发出照会，要求英国把集结在德兰斯瓦边界的英军和
近期调入南非的一切军事力量全部撤走；并保证今后不再向南非增派军队；有关两国的争
端问题交第三国仲裁，并限24小时内答复。次日，布尔人抢先向英军发动进攻。战争之初
的两个月，布尔人处于优势，一度攻入开普殖民地。但到1900年，英国大量增兵，陆续占
领主要城市。1900年12月，英国宣布吞并了德兰斯瓦和奥兰治。但是布尔人没有停止反抗
，由阵地战转为游击战。这场战争使双方都付出了沉重的代价。1902年签订了《韦雷尼京
和约》，英国吞并了两个布尔人共和国，英国政府给布尔人300 万英镑作为" 补偿".英布
战争，对布尔人来说，是一场民族自卫战争，世界进步舆论都同情和支持布尔人。
　　(4)马达加斯加人民的反法斗争
　　世界进入近代之际，马达加斯加岛上的各部落开始向封建制度转化，以伊默利那人最
为先进。他们在中部高原地区建立了强大的国家，到19世纪初，基本上完成了全岛的统一
，奠定了中央集权国家的基础。
　　19世纪初期，英法两国加紧了在马达加斯加岛的侵略活动，遭到了马达加斯加人民的
反抗。他们只是占领了东部的几个小岛，同时取得了通商的权利。1883年，法国借口侨民
遗产继承问题，要求对西北部萨卡拉瓦人的保护权和对伊默利那国家的外交控制权。这一
无理要求遭到女王拒绝。法国立即炮轰马占加港，挑起战争。在女王领导下，全国人民英
勇抵抗，战争持续两年。1885年12月，女王被迫签订条约，承认外交权由法国支配，并把
第亚哥、苏勒士港割给法国。
　　1895年，法国又以保护条约实施为借口，要求驻兵首都，被拒绝后，法国炮轰大马达
威港，再次挑起战争。马达加斯加人民英勇抗战，给侵略者以沉重打击。法军花费半年时
间，最后于9 月30日攻入首都塔那那利佛。10月1 日，女王再次被迫签订保护协定。1896
年，法国宣布吞并马达加斯加岛。
　　但是，马达加斯加人民的抵抗运动一直坚持到1904年。
　　(5)南非种族隔离的出现
　　南非种族隔离制度的起源可以追溯到17世纪中叶。1652年4 月，荷兰人抵达开普敦，
在那里开始建立殖民地的活动。当地以狩猎、采集和放牧为生的布须曼人和霍屯督人，有
的被消灭，有的被赶到西北部的卡拉哈里和纳米布沙漠，有的沦为奴隶。也有一部分人因
与白人发生性结合而被同化，成为后来混血种人的先辈。1657年，首批荷兰移民在开普斯
贝克河畔建立农场，从非洲各地以及印度等国运来许多奴隶，也把布须曼人和霍屯督人变
为奴隶，依靠奴隶劳动发展农场。这期间也有法国移民迁入。荷兰人和法国人视自己为优
等民族，并用行政权力和教会来强化自己的特权地位，用法律把居民正式划分为欧洲人和
奴隶。德兰斯瓦共和宪法明文规定：" 不论是在教会里，还是在国家里，黑人和白人之间
没有平等可言". 18 世纪末19世纪初，开始了英国在南非的殖民统治时期。英国殖民者通
过8 次战争，占领了比英国本土大4 倍的南非土地。1853年英国制定开普敦殖民地宪法。
该宪法剥夺了大多数非洲人的选举权和被选举权，只有极少数非洲上层人士得到了选举权
。英国殖民者还发明了" 土著保留地制度" ，把非洲人赶到保留地作劳动力储备起来。保
留地的土地贫瘠，黑人在那里受到饥寒贫穷的折磨，被迫廉价给殖民者做苦工。英国开普
殖民地总理西尔.罗德斯在1894年提出" 非洲土著法案" 时宣称：" 土著应该留在土著保留
地，根本不能同白人混在一起"；" 我们就是要做这里居民(黑人）的统治者，而把他们放
在被统治地位" ；"他们不应有选举权，因为我们不能让他们跟我们处于平等地位"." 土著
保留地"的形成和罗德斯对" 土著法案" 实质的解释，为后来南非种族隔离制度的形成奠定
了基础。
　　英布战争以后，整个南非都成了英国的殖民地。英国殖民者既统治着黑人，也统治着
布尔人。但是白人在南非处于绝对少数，而黑人拥有威胁性的多数，他们不断反抗白人殖
民者的统治。这样，也促使彼此敌对的欧洲白人走向联合。经过多次谈判之后，1908年召
开了开普殖民者、纳塔尔、德兰斯瓦和奥兰治共和国国民会议，就新自治领地的基本原则
达成了协议。1910年5 月31日，建立了全部由白人组成议会的南非联邦。这是一个种族主
义者联盟，实质是维护欧洲白人对非洲黑人剥削和压迫的种族歧视的国家。
　　总之，在1910年以前，英、荷殖民者在非洲实行种族主义政策主要表现为大肆杀害黑
人，并制定了某些种族歧视的法令；1910年南非联邦建立以后，白人的种族主义统治进入
了一个新阶段，其特征是通过白人政权的立法活动，使种族歧视法制化、制度化。
1910-1948 年间，制定的种族主义法律达49项之多。
　　十三、近代后期的拉丁美洲
　　1.19世纪的拉丁美洲
　　(1)军事独裁统治——考迪罗主义
　　独立后的拉丁美洲各国(巴西除外）都建立了形式上的资产阶级共和制，由土白人大地
主阶级把持政权，唯有海地建立了黑人共和国。土白人政权是一种军事独裁制度，称为考
迪罗主义(" 考迪罗" 是西班牙文" 首领" 的译音）。
　　考迪罗主义是拉丁美洲社会矛盾发展的产物。独立后的拉丁美洲盛行大地产制，阶级
矛盾异常尖锐。在政治、经济方面居于统治地位的大地主阶级竭力勾结教会势力，并以军
队为支柱来维护自己的统治。这种军事独裁权力不是世袭的结果，也不是来自选举，而是
来自无数次战争与" 革命" (或说是军事政变）。因此，它是具有拉丁美洲特色的一种政治
制度，是通过暴力夺得的政权，又是以暴力来维持的一种政权。
　　由于考迪罗主义的统治，许多独立后的拉丁美洲国家的统治集团争权夺利，政变和内
战连绵不绝，社会混乱，政局动荡不安。玻利维亚在74年内发生60次"革命" ，哥伦比亚在
前70年中发生27次内战，秘鲁在独立后的100 年间更换50多位总统，智利在12年中制定5
部宪法，墨西哥在1824- 1848年间发生200 多次军事政变。
　　在考迪罗独裁制度下，宪法形同废纸，人民毫无政治权利。黑人和印第安人受到歧视
。" 考迪罗" 为了维持自己的统治，经常向外国借债，甚至不惜牺牲国家主权和利益。这
为外国资本的渗入和帝国主义的干涉提供了方便条件。
　　(2)无产阶级的诞生和工人运动
　　19世纪，拉丁美洲各国的农业、采矿工业和某些轻工业都有一定程度的发展。随着资
本主义工业的建立和发展，各国社会阶级结构也发生了变化。
　　在资产阶级产生和发展的同时，各国无产阶级和民族资产阶级也产生和发展起来，并
在一些国家中成为重要的政治力量。
　　在19世纪60年代，拉丁美洲出现了第一批工人组织。阿根廷和墨西哥都出现了第一国
际支部，开始传播马克思主义。在90年代，阿根廷和智利等国建立了社会党，并创办刊物
，进一步宣传马克思主义。墨西哥在1878年建立了社会党，并出版了《社会革命报》。在
20世纪初，拉美一些国家的无产阶级开始登上政治舞台，掀起罢工高潮，给帝国主义及本
国统治者以沉重打击。
　　(3)欧洲各国的侵略和门罗主义
　　拉丁美洲各国独立后，西班牙和葡萄牙不甘心自己的失败，妄图卷土重来。西班牙拒
不承认拉丁美洲新独立的国家。法国殖民者不断干涉海地和墨西哥。英、美、德的势力竞
相渗入拉丁美洲。美、英主要通过经济、政治以及军事干涉的手段，对拉丁美洲进行侵略
。
　　美、英在拉丁美洲争夺霸权的斗争很激烈。英国的势力较早侵入拉丁美洲。在
1825-1828 年间，英国就干涉过巴西、阿根廷和乌拉圭三国战争，企图占领乌拉圭。1845
年，它又联合法国武装干涉阿根廷- 乌拉圭战争。1862年，英国宣布中美洲伯利兹河流域
为英国殖民地。拉丁美洲独立以后，英国通过贷款、直接投资及控制各国对外贸易等经济
手段，在拉美各国获得许多政治、经济特权，以至于控制了拉美各国(主要是南美各国）的
主要经济命脉，使之在经济上成为英国资本的附庸。
　　美国早有控制西半球的欲望。早在1808年，美国总统杰斐逊就曾表示过，"要从西半球
排除一切欧洲影响".1811年，美国国会通过一项决议，反对转让美洲任何土地给欧洲列强
。1812年，美国国务卿亚当斯对英国公使说：" 你们保住你们的东西，但是把这个大陆的
其余部分留给我们。" 美国统治集团早就怀有对拉美的扩张野心，但是它独立较晚，力不
从心，但又不想坐视欧洲殖民者把拉美夺走。1823年12月2 日，美国总统门罗在致国会的
咨文中提出了美国对外政策的原则，要点是：反对欧洲列强把美洲独立国家视为殖民对象
，反对把欧洲的政治制度强加于美洲国家，反对欧洲列强干涉美洲国家事务。这些原则后
来概括为一个口号：" 美洲是美洲人的美洲" ，被称为门罗宣言和门罗主义。
　　英国万般无奈地接受了门罗主义，这对年轻的美国来说是一个胜利，对拉美各国也是
有利的，毕竟对刚独立的拉美国家提供了一种防御，使它们免受侵犯。门罗主义以它民主
的形式、道义的精神和含混的措词，受到当时拉美独立国家的普遍欢迎。美国也因此标榜
自己是美洲国家的保护者。门罗主义宣称的不殖民、不干涉原则在国际上产生过一定影响
。但是，美国并非不从事侵略扩张，门罗主义出笼之时，美国正忙于西部领土扩张。美国
也从未尽过保护者的责任。80年代后期，美国资本主义迅速发展，力量日渐强大，美国开
始向拉丁美洲扩张，与英国进行了激烈的角逐。美国步步进逼，英国实力日渐不支。1898
年，美西战争的爆发揭开了美国向拉丁美洲全面扩张的序幕。
　　(4)美国在加勒比海霸权地位的确立
　　美国内战结束以后，迅速发展为西半球最强大的国家，并走上了争夺霸权的道路，其
首要目标是争夺加勒比海地区的霸权，与英国发生了激烈的冲突。
　　1895年，美国国务卿奥尔尼宣称，美国在美洲大陆实际拥有最高权力，" 它的意旨就
是法律" ，坚持在英国和委内瑞拉的纠纷中英国必须接受美国的仲裁，并逐渐排挤英国在
加勒比海的势力。1898年，美国通过美西战争强占了波多黎各，使古巴成为它的保护国，
进一步加强了在加勒比海地区的地位。在1901-1902 年英、德、意制造的加勒比海国际危
机中，美国以调节为由插手干预，宣称根据门罗主义原则，美国具有干涉拉美国家事务的"
国际警察权".这样，就把" 美洲是美洲人的美洲" 偷换成了" 美洲是美国人的美洲".　　
1901年，美国还从英国手中夺取了在尼加拉瓜开凿地峡运河的权利。1903年，美国又从巴
拿马政府手中攫取了运河开凿权和霸占运河区域的永久租让权。1914年，美国在巴拿马地
峡凿通了沟通太平洋和大西洋的运河，加勒比海实际上变成了一个" 美国湖".美国进一步
加强了对加勒比海地区的战略控制，从而确立了美国在加勒比海地区的霸权地位。
　　(5)中国和拉丁美洲的关系
　　早在16世纪70年代，中国和拉丁美洲之间就开始了民间的贸易往来。
　　中国——菲律宾——墨西哥之间横渡太平洋的航路已经开通，中国的丝绸等商品经由马尼
拉运往墨西哥，畅销拉丁美洲各地。19世纪中叶以后，大批华工移居拉丁美洲。为了解决
华工问题，中国和古巴、秘鲁开始建立外交关系，开创了中拉正式建交的先河。
　　早期赴拉华工，为加速拉美经济的发展和促进拉美的繁荣以及促进古巴独立和中拉人
民的友谊做出了积极的贡献。当时大多数华工都与外国公司订有" 契约" ，一般规定要为
雇主服务8 年，在此期间无人身自由，故有" 契约华工" 之称。他们与欧洲式自由移民有
很大的不同。大部分华工是被西方殖民者人口贩卖公司所欺骗或拐骗和绑架到拉丁美洲的
，所订契约也往往是被迫的，受到非人的虐待，可以视为" 变相的苦力奴隶".自1840年鸦
片战争以来，在中国与西方列强的关系中，中国总是处于被屈辱的地位，而与拉丁美洲国
家的关系则不同。清政府和拉丁美洲国家的交往中一开始就处于比较平等的地位，友好相
待，互谅互让，用协商的办法解决差异和分歧：关于华工问题，双方约定" 禁止掠卖、虐
待华工，并改善华工待遇" ；" 双方都提出了发展双边贸易、直接互通有无的要求" ；"
一致确立了互相给予最惠国待遇的平等互利原则".在签订条约的有关领事裁判权条款中，
一般都同意列入" 有关限制领事裁判权" 的原则。有关利益的均沾问题，双方均明确表示
：" 只有属于自愿让与别国的利益和按照互利原则给予利益，才授例均沾".可见，中华人
民共和国成立后中国和拉丁美洲诸国建立了新型的国家关系是有良好的历史基础的。
　　2.古巴三十年民族解放战争
　　(1)西班牙对古巴的统治和黑人起义
　　古巴是西印度群岛中的一个最大岛屿，风景秀丽，资源丰富，素有" 安的列斯珍珠"
之称。16世纪西班牙殖民者就入侵古巴，使之沦为殖民地。当时，古巴以" 糖和奴隶" 闻
名于世，被称为" 蔗糖和奴隶之国".为了从古巴牟取暴利，西班牙殖民者在古巴推行单一
产品制，主要是生产蔗糖和咖啡。
　　为了解决劳动力问题，大量从非洲输入黑奴。到19世纪中期，临近古巴的许多地区的
奴隶制种植园经济都逐渐衰落，唯独古巴的奴隶制经济仍有发展。
　　19世纪初，在海地革命的影响下，1812年在古巴东部爆发了一次大规模的黑人起义。
起义者提出了建立独立的黑人共和国的口号。这一斗争得到了哥伦比亚和墨西哥等国家的
支持。但是美国南部奴隶主总想吞并古巴，并不希望古巴获得独立。古巴的土白人奴隶主
阶级害怕古巴的独立会引起奴隶制度的危机，因而甘心屈从于西班牙的统治，坚决反对古
巴独立和释放黑奴。
　　这样，西班牙继续维持了在古巴的统治。1844年，马坦萨斯省的黑人策划起义，准备
用暴力推翻奴隶制度，建立黑人与白人权利平等的共和国。这次起义因叛徒告密而流产。
但是，古巴人民争取自由解放的斗争并没有平息，19世纪中期爆发了争取民族独立的解放
战争。
　　(2)十年战争
　　1868年，在西班牙国内发生革命的有利形势下，古巴第一次民族独立战争爆发。这次
战争持续十年，称为古巴三十年解放战争的初级阶段。
　　1868年10月10日，奥连特省的自由派地主、著名律师卡洛斯.曼努埃尔.塞斯佩德斯，
首先在他的庄园举行武装起义。他释放了自己庄园的奴隶，把他们武装起来，作为起义的
基本队伍。然后在马埃斯特拉山区的雅拉村召开大会，发表" 雅拉宣言" ，宣布起义的目
的是推翻西班牙的殖民统治。因此，起义得到了混血种人、黑人和华工的支持和拥护。起
义很快扩展到东部地区。1869年4 月，起义者宣布成立独立的共和国——" 自由古巴" ，选
举塞斯佩德斯为总统，并制定古巴共和国宪法。
　　在制宪过程中，温和派和民主派存在着严重的分歧，但民主派占优势，因而宪法在某
些方面比" 拉雅宣言" 还有所前进。宪法明确规定废除奴隶制度；古巴公民享有言论、出
版、集会和受教育等民主权利；议会是共和国最高权力机关，具有任免总统和总司令的权
力。这是对个人权力的一种限制。
　　宪法的制定给古巴人民极大的鼓舞，激发了广大人民的爱国热情，起义队伍进一步扩
大。
　　这次独立战争持续10年，但是一直没有扩展到古巴西部。一方面起义军给西班牙殖民
者以沉重打击，另一方面，起义队伍中的右翼分子时时发生动摇，准备与西班牙殖民者妥
协。1873年塞斯佩德斯被俘就义。1877年10月，起义军在军事上严重受挫，西班牙殖民者
加紧分化瓦解工作。" 自由古巴" 政府中的不坚定分子同意与西班牙议和。1878年2 月，
双方签订了妥协性的《桑洪协定》。西班牙被迫同意在古巴实行政治改革，大赦政治犯和
释放奴隶。停战以后，西班牙并没有完全履行它的诺言。
　　坚持独立的马塞奥等革命将领拒绝接受妥协性的《桑洪协定》，他们转移到国外，继
续组织革命力量进行斗争。古巴国内的斗争此起彼伏。1879- 1880年和1884-1886 年都发
生了反西班牙殖民统治的起义。1886年，西班牙政府被迫宣布在古巴正式废除奴隶制度。
这是" 十年战争" 的巨大成果。
　　(3)何塞.马蒂和1895年解放战争
　　何塞.马蒂(1853-1895 年），是一位优秀的革命领导者和诗人。他生于哈瓦那一个贫
苦的西班牙移民低级军官家庭，从青年时代起就参加反西班牙的斗争。为了古巴的独立，
他奔走于欧洲和拉丁美洲。1880年他到达纽约，在古巴侨民中进行宣传和组织工作，1892
年建立了古巴革命党。党纲明确提出，要" 实现古巴岛的完全独立".在古巴革命党的领导
下，古巴第二次民族独立战争于1895年2 月爆发。
　　起义仍首先在奥连特省打响，" 独立或死亡" 的口号很快响遍全岛。马蒂亲临战场指
挥，身先士卒，不幸在5 月的战斗中壮烈牺牲。此后，起义者在马塞奥和戈麦斯领导下坚
持进行民族独立战争。9 月召开立宪会议，成立古巴共和国政府。到1897年，革命党政府
控制了古巴近一半的领土，西班牙军几乎完全丧失了作战能力。西班牙自由党党魁萨加斯
培承认说：" 在我们派出了20万人和流了这么多血之后，在这个岛屿上，除了我们的士兵
脚下踩着的土地以外，再没有一块土地是我们的了。" 到1898年，全岛地区被解放，哈瓦
那也被围困。
　　3 (4)古巴和美国的关系及美西战争
　　南北战争之后，美国发展很快，其发展速度超过了欧洲列强。未曾赶上瓜分世界的美
国开始要求重新瓜分世界。美国首先把打击目标对准西班牙，它最感兴趣的是西班牙在太
平洋上和美洲的领地——菲律宾和古巴。古巴是大西洋通向美洲大陆的一个重要战略据点，
是通往墨西哥湾的咽喉；古巴可以成为美国向拉丁美洲扩张的据点；美国在古巴有重要的
经济利益。所以，美国对古巴一直怀有侵略野心。早在1823年，美国国务卿亚当斯在给美
国驻西班牙公使的信中就说过：" 不但物理学上有万有引力定律，政治上也有引力定律。
正象树上苹果被风暴打下后必然落在地上一样，古巴一旦强行断绝了与西班牙的不正常联
系，就无法维持自己的生存而只能倒向北美合众国，美国在同一自然规律的支配下也不能
推开不管。" 当时的纽约州州长、即将上任的美国总统西奥多.罗斯福在给友人的信中说：
" 我想要制定的美国对外政策的最终目标，就是把欧洲列强统统赶出美洲。我首先想从西
班牙开刀。" 1848年，美国曾出价1 亿美元购买古巴，遭到西班牙拒绝。19世纪上半叶，
由于美国实力还不强大，它的扩张重点又在北美，它基本上采取了维护西班牙对古巴统治
的政策。下半叶，美国的政策有改变，暗中支持古巴人民反对西班牙殖民统治的斗争，给
予武器方面的援助，并建立了许多援助古巴起义的组织。美国统治者并不希望古巴获得独
立，他们对古巴形势的推波助澜，目的是由美国来占领古巴，取西班牙而代之。
　　1898年，正当古巴独立战争取得决定性胜利的关键时刻，美国开始插手，诡称支持古
巴独立，骗取古巴人民的信任。1 月24日，以保护美国侨民为名，美国" 缅因号" 战舰开
进古巴哈瓦那港。2 月15日，这艘战舰突然爆炸沉没，美国一口咬定" 缅因号" 是西班牙
人炸沉的。以此为借口，并打着支持古巴的旗号，4月美国向西班牙宣战。
　　古巴革命政府一再声明，古巴完全有能力解放自己，不需要美国在古巴登陆。欧洲各
国也照会美国，恳切呼吁总统和美国人民采取仁慈和克制的态度。但美国总统麦金莱表示
要坚决采取行动。麦金莱明确知道西班牙已经停战，并准备与古巴起义者谈判建立和平秩
序，却仍然要求国会授权使用美国的武装力量。4 月19日，美国国会要求西班牙立即放弃
对古巴的主权及管理权，并从古巴岛及其领海撤出它的武装力量。20日，美国向西班牙提
出最后通牒，限两天内作出答复。21日，西班牙拒绝美国的最后通牒，声明同美国断绝外
交关系。22日，麦金莱正式发布封锁令。23日，西班牙宣布和美国处于战争状态。25日，
美国国会通过了向西班牙宣战的法令。
　　美西战争持续不到4 个月，就以西班牙的失败而告终。西班牙请法国出面调停。美国
提出，西班牙应放弃对古巴的一切权利，应将波多黎各以及西印度群岛的所有小岛让给美
国等。1898年12月，签署了美西和约，西班牙放弃了对古巴主权的一切要求，让美国军队
占领该岛。和约未规定占领期限。
　　古巴起义军全力以赴，打败了西班牙殖民军。但是，美国未让古巴作为交战的一方参
加谈判，战后对古巴进行了全面军事占领。
　　在古巴，美国大力扶植亲美势力，同时用欺骗的手法解散了古巴革命军，使古巴完全
处于美军控制之下。1901年，古巴制宪会议通过了以美国宪法为蓝本的宪法，并把美国强
加给古巴的" 普拉特修正案" 作为附录列入宪法。
　　普拉特修正案" 是美国议员普拉特在1901年向美国国会提出的一条修正案，内容是：
美国" 为保护古巴的独立" ，" 有权对古巴进行干涉" ，古巴应给予美国以建立煤站和海
军基地所需的领土；古巴不得将自己的领土转让其他国家等等。从此，古巴实际上成为美
国的保护国。
　　3.墨西哥的胡亚雷斯革新运动
　　(1)19世纪上半叶的墨西哥
　　墨西哥位于北美洲南部，北与美国接壤，南与委内瑞拉和伯利兹相邻。
　　墨西哥的人口在拉丁美洲国家中居第二位，面积居第三位。墨西哥人对世界文明的发
展有过卓越的贡献。闻名世界的古玛雅文化、托尔特克文化和阿兹台克文化都是墨西哥印
第安人创造的，1519年西班牙人入侵墨西哥，1522年在墨西哥城建立了新西班牙总督区。
1810年9 月伊达尔戈神父发动起义，开始了独立战争。1821年墨西哥获得独立，1824年建
立了联邦共和政体。
　　墨西哥在独立后的50年中，一直处于军阀混战状态。1833-1855 年间，圣安纳先后6
次担任墨西哥总统。以他为首的反动独裁政权代表大地主利益，残酷剥削农民，广大人民
群众生活困苦不堪。那一时期，国内经济混乱，财政赤字每年高达1 千多万比索，主要靠
借外债过日子。1846年美国入侵墨西哥。1848年2 月，墨、美签订和约，墨西哥被迫将北
部230 万平方公里的领土割让给美国，相当于墨西哥国土的一半。内忧外患严重地影响了
墨西哥社会经济的发展，迫切需要改革。
　　(2)胡亚雷斯革新运动
　　1854年，贝尼托.胡亚雷斯发动武装起义，1855年8 月，推翻了圣安纳的独裁统治。胡
亚雷斯(1806-1872 年）出身于印第安人家庭，青年时当过仆役，后来当律师，1858年出任
墨西哥总统。胡亚雷斯政权基本上代表中产阶级利益，反对教会和大地主的统治，主张实
行改革。胡亚雷斯主持制定了1857年宪法和三项改革法案，在墨西哥掀起了一场革新运动
。这场革新运动遭到以天主教会为首的反动势力的疯狂破坏，最后爆发为国内战争(1858-
1860年），史称" 改革战争".胡亚雷斯革新的主要内容是：主张政教分离，限制教会势力
，没收和出售大地产，封闭修道院；21岁或已婚的18岁以上的男子享有选举权，总统由选
举产生等等。这次革新运动是一次资产阶级性质的革命，沉重地打击了反动的教权主义和
军事独裁制度，有利于墨西哥资本主义的发展。但是这次改革没有消灭大地产制，在一定
程度上还强化了大地产制。
　　1861年，法国拿破仑第三联合英国和西班牙，以墨西哥政府宣布延期两年偿还外债为
借口，入侵墨西哥，推翻胡亚雷斯政府，于1864年把奥国大公马克西米连扶上墨西哥皇位
，企图把墨西哥再次变为殖民地。墨西哥人民在胡亚雷斯领导下，进行了英勇不屈的斗争
，终于在1867年打败了侵略者，光复了墨西哥城，并枪决了马克西米连。
　　胡亚雷斯在改革战争和反对外国武装干涉胜利后，还进行了一些改革。
　　但是两次战争给墨西哥造成的破坏和困难是严重的，这使胡亚雷斯没有充分的机会来
实行改革。胡亚雷斯改革的影响不是在当时，而是在后来。这次改革成为墨西哥革新运动
的先声。1872年胡亚雷斯逝世后，大地主大资产阶级又开始了争夺政权的内战。1876年大
种植园主狄亚士攫取了政权。
　　4.巴西的废奴斗争和1889年的共和政变
　　巴西位于南美洲东部。古代巴西为印第安人的住地。1500年，葡萄牙航海家发现巴西
，16世纪30年代，葡萄牙人入侵，在巴西建立殖民地，1549年任命总督。17世纪，当地黑
人宋巴领导的反葡运动持续60年。1807年，法国拿破仑入侵葡萄牙，葡王室逃往巴西，巴
西成了葡萄牙帝国的中心。1822年，葡萄牙立宪主义者发动自上而下的资产阶级革命，巴
西宣布独立，葡王子佩德罗任摄政王。
　　(1)废奴斗争的胜利
　　巴西独立后，奴隶制度依然保留，佩德罗一世的专制统治和奴隶制度严重阻碍了巴西
社会经济的发展。到70-80 年代，废除奴隶制和消灭封建君主专制统治已提上巴西资产阶
级革命的日程。
　　为了自身的解放，黑奴举行过无数次起义，广大人民群众也纷纷参与废奴斗争。1870
年在首都里约热内卢成立了奴隶解放协会。1871年皇帝佩德罗二世(1841-1889年）颁布里
约布朗科" 胎儿自由" 法令，规定自法令颁布后出生的黑人婴儿一律获得自由。1873年巴
西共和党通过专门决议，要求废除奴隶制度。1885年巴西又解放年满60岁的奴隶，到1888
年5 月，全部奴隶被解放。在巴西统治了300 年的奴隶制度终于被摧毁。
　　(2)1889年共和政变
　　在废奴斗争取得胜利后，巴西人民又进行了推翻帝制和建立共和的斗争。1889年6 月
11日，正式提出" 打倒王权，共和万岁" 的口号。同年7 月，爆发了大规模的示威运动。
这次共和运动的领导人是军官曼努尔.丰塞卡(1827-1892 年）。11月15日，他和另外一位
军官本杰明.康斯坦发动政变，占领政府机关，逮捕各部大臣，废除佩德罗二世，建立了以
丰塞卡为首的" 共和政府".19日，佩德罗退位，返回葡萄牙。
　　共和国建立后，巴西政局陷入动荡之中，1891年才制定宪法。宪法宣布废除等级制和
封建特权，公民在法律面前人人平等；还规定政教分离，解散教会学校，凡有文化的男子
都有选举权。
　　巴西的废奴运动和共和政变是不彻底的。解放了的奴隶没有获得土地，并转而成为大
地主和大种植园主的农奴或雇农。共和政体的建立也没有根本触动封建势力的基础，政权
仍然掌握在大地主和大种植园主手中。1891年宪法虽然公布，但丰塞卡仍然实行军事专制
统治，重要官职都由他委任。全国文盲占人口总数90％以上，所以实行普选权完全是一句
空话。但是，1889年的共和政变仍然是巴西人民革命斗争胜利的重要标志，它为巴西资本
主义的发展提供了重要的历史前提。

第062卷世界近代后期经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书以产业革命和资本主义发展与扩张为主线，充分反映了西方近代资本主义的发展
和东方近代资本主义经济的生长过程，较翔实地记述了世界主要区域和民族的经济发展史
实。全书从资本扩张的必然性出发，客观、全面反映与评价世界近代后期经济发展历程，
注重反映多年来学术成果的同时，侧重突出学术研究上的整体性，因而资料丰富、内容充
实，融资料性和学术性为一体。
　　一、概述
　　世界近代后期经济史是以西方近代资本主义的工业化运动和东方近代资本主义经济的
生长为特征的。
　　1790-1815 年，法国革命和分裂欧洲的战争随着拿破仑的失败和1815年维也纳和约的
签订已成为过去，而从英国开始的另一场革命却在全球如火如荼。这场革命主要是经济性
的革命，即涉及到财富创造、制造技术、资源开发以及资本形成等多方面。通过这场革命
，建立和扩展了资本主义生产方式、企业主和雇佣劳动者在工业化进程中壮大、产业革命
创造出巨大的生产力，资本主义经济在欧洲迅速增长并向世界扩散。西方近代后期经济历
史经历了资本主义经济成熟时期(1816-1850)和资本主义经济高涨时期(1850 -1872）两个
阶段。
　　资本主义向世界扩张，是资本追求剩余价值、资本主义生产发展的必然规律。资本主
义国家机器大工业生产的价格低廉的商品，加上刀枪火炮，摧毁一切抵御外国入侵的万里
长城和一道又一道民族闭关自守的屏障，从亚洲、非洲、大洋洲到拉丁美洲，它迫使一切
民族从属于资本主义、采用资本主义生产方式；同时，资本主义强国利用经济上的优势，
用价格低廉的商品和自由贸易的手段，把经济落后国家和地区变成了资本主义扩张的商品
市场和原料产地。东方资本主义经济的生长是世界资本主义经济扩张的必然结果。当中国
、印度等国家还停留在小农业和家庭手工业相结合的封建自然经济阶段时，西方资本主义
已经发展起来并积极向东方扩张。19世纪30年代，英国在巩固了对印度的殖民地经济地位
后，于1840年发动了对中国的鸦片战争，强迫清政府订立了不平等的《中英江宁条约》(即
《南京条约》），获得了开放商港、在长江自由通航、给予外侨治外法权等特殊利益；美
国、法国在" 一体均沾" 的要求下与清政府订立了《中美望厦条约》和《中法黄埔条约》
，1840-1894 年，中国半殖民地半封建经济初步形成。
　　1.西方近代资本主义的工业发展
　　18世纪末在英国开始建立的" 工厂制度" ，到19世纪不仅在英国本土，而且在法国、
瑞士、比利时、德国及美国等国都得到了广泛的发展。
　　工业生产的发展，使工业在国民经济中占有的地位越来越重要。据门德尔逊的研究：
"1821 年，英国全国家庭中，从事农业的只占33％，从事工商业的却占了48％。" 世界工
业发展的年增长率以及西方主要资本主义国家在世界工业生产发展中所占比重情况，揭示
了西方近代后期资本主义的工业发展。
　　据W .W.罗斯托的研究：1705-1785 年，世界工业年平均增长率仅为1.5 ，1780-1830
年达到2.6 ，1830-1840 年达到2.9 ，而1840-1860 年达到3.5 ，1860-1870年达到2.9.世
界工业生产
　　资料来源：罗斯托《世界经济》第52-53 页19世纪期间，资本主义生产方式主要是通
过机械化工业的建立而扩展的。大机器工业生产使商品价格不断下降，从而能够在国际市
场上打败竞争对手，夺取工业垄断地位。产业革命以后，大机器工业所生产的产品在对外
贸易出口的产品中占有很大的比重。例如，1822年英国的出口贸易(不包括再出口）总计
3700万英镑，其中：纺织品、金属加工、制革和陶器制品3000万英镑，占总计的81.00 ％
；棉纺织品1730万英镑，占总计的46.70 ％；毛纺织品6.50百万英镑，占总计的17.60 ％
。大机器工业所生产的产品出口比重增加在英国主要工业部门——棉纺织业中表现得尤为突
出。表1-2 是英国1819-1846 年期间棉纺织品的产值和出口值的情况。
　　英国棉纺织品产值与出口值
　　资料来源：艾利逊：《大不列颠的棉业》，伦敦1886年版，第59页19世纪初，法国开
始了产业革命。它首先是采用英国的棉纺织机器，并发明了丝织机和麻织机。但是，由于
拿破仑进行战争，军费开支十分浩大，后来战争又在法国本上进行，1815年拿破仑最终彻
底失败，从而使国民经济遭受了巨大的损失，延缓了产业革命的进程。20年代中期，法国
逐渐恢复战争的创伤，经济重新活跃起来，加之1825年英国废除了关于机器出口的禁令，
法国利用有利的好时机，大量输入英国机器，广泛招聘国外各类技术人员，使机器的采用
和工厂制度首先在纺织业中得到普遍推广。与此同时，冶金、金属加工、采煤、印刷等工
业部门在技术上和生产上，以及规模上也有了较大的发展。据里乌的《工业革命》资料："
多尔夫斯.弥格公司在1834年有26000 纺锤；3000机械织机，120 座印刷台，雇有4200名工
人；勒克勒佐的施奈特工厂，1812年雇有230 名工人，1850年有3250名工人，1870年有
12500 名工人；洛林的温台尔工厂1870年有9000名靠工资为生的工人。" 法国在19世纪中
叶的工业发展还体现在工业中使用的蒸汽机迅速增加，1831年建成了第一条铁路，到1848
年法国建成的铁路已达2000公里。但是，法国的工业部门结构承袭了中世纪以来的传统特
点，高级服饰、奢侈品的生产占有特别重要的地位，小工厂在法国工业中占有很大比重，
因而，小手工业在法国远远超过大机器生产而占主导地位。此外，法国小农经济普遍存在
，高利贷资本特别发达。因而，法国虽然仅次于英国开始和完成了产业革命，但法国的工
业发展比英国要缓慢得多。
　　西方近代后期资本主义的工业发展与资产阶级古典经济理论的发展是相辅相成的。最
能代表工业资产阶级利益的杰出代表是英国工业革命时期的资产阶级经济学家、英国古典
政治经济学的完成者大卫.李嘉图。从1815年起，李嘉图连续发表文章反对维护土地贵族利
益而不利于工业资产阶级的谷物法；1817年，李嘉图出版了英国古典经济学最具有科学论
点的杰作：《政治经济学及赋税原理》。贯穿全书的基本思想就是宣扬只有经济自由的资
本主义工业制度最有利于生产的发展和社会的进步。英国工业资产阶级在李嘉图的这部著
作中找到了反对地主阶级的理论武器，因为李嘉图站在工业资产阶级的立场上主张自由贸
易、反对谷物法，建议降低粮价和减低租税；李嘉图站在工业资产阶级的立场上，认为资
本主义是社会生产唯一可能的、绝对进步的自然形式，自由竞争既保证了个人利益与社会
利益的结合，也为生产力的高度发展开创了可能性；李嘉图关心生产力的发展，用马克思
的话来说，就是" 他希望为生产而生产；" 李嘉图比斯密更为关心资本增殖与财富的分配
规律。
　　19世纪40年代，英国基本完成产业革命，它标志英国已经从工场手工业占统治地位的
国家变成了机器大工业占统治地位的国家。1846年，英国实行自由贸易政策，使英国工业
生产和对外贸易迅速发展，到1870年，英国在世界工业中所占的比重达到32％；煤产量、
铁产量分别占世界总产量的50％；英国的对外贸易额相当于法国、德国、美国的总和，约
占世界贸易总额的25％；此外，英国拥有的商船吨位高居各国的首位，相当于法国、德国
、荷兰、美国以及俄国商船吨位的总和；伦敦成为世界唯一的国际金融中心，世界各国的
公债、公司证券纷纷来伦敦上市；19世纪50年代以后，英国农业生产得到飞速发展，资本
主义大农场的发展使英国最早在农业中使用机器，推进了农业技术的改进和农业产品产量
的提高。英国近代工业的资本主义发展，不仅使废除谷物法后的英国农业经济迅速发展，
自由贸易政策取得" 最伟大的胜利，" 而且使生产率迅速增长，成为确立资本主义工厂制
度的决定因素，使英国进入经济发展的鼎盛时期。
　　1848年欧洲革命后，法国资本主义工业进入大发展时期。在这一时期，法国的工业总
产值增加了两倍，机器大生产成为工业生产的主要形式，法国继英国之后完成了产业革命
，确立了资本主义制度。但是，法国的资本主义工业进入60年代以后发展缓慢，相继被资
本主义工业发展较快的美国、德国超越过去了。
　　美国于1776年7 月4 日宣布独立，建立美利坚合众国，在政治上摆脱了英国的殖民统
治，但在经济上却仍然依赖英国，直到1812-1814 年的美国争取" 产业独立" 的第二次英
美战争，才使美国走上了独立发展经济，开始产业革命的道路。美国的产业革命和英国、
法国一样，也是从棉纺织业开始，进而扩展到其它部门。在产业革命的进程中，交通运输
业的飞速发展不仅带动了美国工农业的发展，而且对于开发西部不发达地区，加强各地区
间的经济联系，促进美国经济的快速发展起到了极大的推动作用。美国从19世纪20年代开
始修筑沟通南北、连接东西水路的大小运河。1825年建成伊利运河，使东部的哈得逊河同
西部的大湖区联为一体，成为沟通东西部的第一条水路通道。例如，过去从奥尔巴尼到布
法罗要20天，伊利运河的建成使其缩短了14天，运输费用从每吨90～100 美元下降到9 美
元左右。到1840年，美国基本上形成一个以运河为主体的水上网络；与此同时，美国的铁
路以比水上运输发展更快的速度成长起来。183O年，美国建成第一条铁路，到1840年，美
国铁路已初具规模，总长度超过5000公里，到1860年已建成50000公里，担负了全国货运量
的23，1869年建成横贯美国东西的铁路干线，使全国铁路长度超过了80000 公里。美国农
业的技术进步和资本主义工业化是同步进行的。在产业革命进程中，改良农具、发明农业
新机器成为美国农业技术进步的一大特点，从19世纪20年代开始，马拉的小麦播种机、收
割机、打谷机、玉米栽种机等农业机器开始在农业生产中采用。在1855年的国际博览会上
，美国的打谷机、收割机超过英国和法国的打谷机、收割机而获得大奖。1855年，美国已
有10000 台收割机在农业机械化进程中发挥效力。1860年美国农业生产总值比1800年增加
了五倍以上，发达的农业有力地促进资本主义工业的发展是农业资本主义发展中"美国式道
路" 的一个典型特征。
　　在欧洲大陆上继英国、法国后的工业化发展国家是德国。德国的工业化进程可以分为
三个阶段：第一阶段是19世纪30-40 年代；第二阶段是50- 60年代；第三阶段是70-80 年
代。与英、法、美等国一样，纺织业在工业化进程中首先成为先进部门。麻纺织业是德国
最早发展起来的工业，1831年普鲁士境内有252000架麻布织机，其中有35500 架属于专靠
织布为生的麻布织匠；1839年，普鲁士境内已有11个生产亚麻纱的工厂；1846年，已有313
个纺纱厂和750274个机械纱锭。19世纪30年代，德国境内特别是莱茵河流域已出现了一批
工业中心，采矿业、冶金业和机械制造业迅速发展起来。1834年，德国38个邦国中的18个
主要邦国联合建立了关税同盟，废除内地关税，统一货币和度量衡制度，国内市场开始走
向统一。产业革命在德国开始了，到1848年，德国工业各部门都在一定程度上采用了新技
术和机器；1835年德国第一条铁路建成，到1848年，德国铁路总长度已达到了2500公里，
在欧洲仅次于英国，居第二位。但是，当时德国的大部分地区手工业和工场手工业仍然是
资本主义生产方式的主要部分，德国的基本政策还是以农立国，农业人口占70％以上，农
业产值占工农业总产值的70％以上。1850年，德国政府颁布法令，把赎买封建义务的范围
扩大到全国农民，1852年，德国在38个邦国中实行关税同盟，这些措施加上1848年欧洲革
命及英、法工业革命的影响，在一定程度上促进了德国的资本主义的发展，农业中资本主
义的" 普鲁士式道路" 取得胜利，为德国的资本主义工业发展创造了必要的前提条件。从
1850年至1870年，德国产业革命进入高潮，工业资本飞速增长。
　　在这段时间，工业生产增长了一倍，年平均增长率为3.5 ％，煤产量从690万吨增加至
3400万吨，生铁产量从21万吨增至126.10万吨，铁路线从5856公里增至18876 公里。在国
民生产总值中，工业的比重从21％提高到28％，各种不同工业部门大企业的股份公司纷纷
创建，在1851年至1870年期间，仅在普鲁士就创立了295 个大公司，包括矿山公司、冶金
公司、保险公司、铁路公司等，拥有24亿马克的资本。重工业的迅速发展是50年代至70年
代德国工业高涨的典型特征，也是德国能迅速克服落后状况，跻身于先进的资本主义国家
行列的重要原因。从1861年至1870年间，生产资料的生产提高了23％，消费资料生产增长9
％，出现生产资料生产快于消费资料生产增长的现象，重工业在德国资本主义工厂制度中
占统治地位。德国的工业化进程的第三阶段是从1871年统一后的德意志帝国开始的，70年
代至80年代，德国完成了产业革命并开始了德国工业的跳跃式发展。
　　1867年9 月14日，马克思的《资本论》第1 卷在德国汉堡出版。马克思《资本论》第
一卷的出版是一划时代的事件。从16世纪以来，资本主义制度从确立、发展至产业革命的
兴起，以及从重商主义学说到古典经济理论的演变，对资本主义及其经济运行机制系统研
究的时机已经成熟。正如马克思在《资本论》初版序中所说：" 我要在本书研究的，是资
本主义生产方式及与其相应的生产关系和交换关系。" 马克思又说：" 本书的最终目的就
是揭示现代社会的经济运动规律，——它还是既不能跳过也不能用法令取消自然的发展阶段
。" . 西方的其它国家，如荷兰、意大利、葡萄牙、西班牙、奥地利、比利时等国家较早
出现资本主义萌芽，但在近代经济发展中却落后于英国、法国、德国和美国。意大利是西
方资本主义萌芽产生最早的国家之一，但是意大利长期的封建割据以及地中海贸易中心的
转移等使意大利的资本主义发展缓慢。1848年欧洲革命打击了封建制度，使意大利从50-60
年代出现了资本主义经济的较快发展。在北部的庇蒙特、伦巴底、托斯坎尼等地区，使用
机器生产的工厂企业日益增多，尤其以纺织业的发展最为显著。在这段期间，棉织品的产
量增加了三倍，毛织品产量增加了二倍，丝织品产量增加了一倍。
　　新的工业部门如冶金和机械制造业也开始建立。在农业方面，资本主义大农场在意大
利北部地区出现，同时，改进农业生产技术、提高谷物和其它农产品产量的措施也在资产
阶级化的贵族领地上应用。1870年意大利实现了统一，意大利的统一为资本主义生产发展
提供了统一的国内市场，使它能够充分利用英国、美国等国的先进技术和经济成就。意大
利和其他西方国家一样，走上资本主义工业发展之路，进入产业革命进程。
　　俄国由于农奴制长期统治着全国的政治经济，阻碍了资本主义的工业发展。但是，俄
国在世界近代历史中无论是军事上还是经济上都属于欧洲强国之列。尤其是彼得大帝，在
其统治期间效仿英、法，大力鼓励和扶植工场手工业的发展、建立使用机器的工厂等对俄
国资本主义发展进程产生了深远的影响。1861年俄国废除了农奴制，加速了俄国资本主义
的工业发展，使俄国有条件开始进入实质性的产业化进程。
　　2.东方近代资本主义经济的生长
　　西方资本主义的工业发展是商品经济发达、自由贸易条件下市场扩大、生产率提高促
使封建制度解体的必然结果；而东方的资本主义在其缓慢的萌芽过程中，还经过" 外力"
的强行影响，伴随着世界资本主义的扩张而进入资本主义发展阶段。
　　18世纪末，奥斯曼帝国日趋衰落，资本主义各国在19世纪上半叶加紧了对奥斯曼帝国
的外国资本的经济扩张。在亚洲，奥斯曼帝国不能用关税保护措施来阻止外国廉价商品在
亚洲市场的倾销；马赫穆德二世废除农产品专卖制度，更加有利于外国商人廉价获取原料
和粮食，继而将其变成资本主义的商品市场和原料产地。1838年，英国强行要求土耳其政
府签订新的商务协定，规定土耳其只能对进口的外国商品征收值百抽五的关税，并且禁止
对任何进出口商品实行专卖制度、外国人有权在帝国境内从事自由贸易；是年，法国和土
耳其也签订了类似的协定。这些特权条约的签订，使英国、法国大量商品倾销在土耳其市
场，土耳其变成了资本主义国家的资本扩张和向亚洲扩展的基地和桥梁。1839年，土耳其
的" 坦志麦特" 即改革，是土耳其正在成长的资产阶级为反对外国资本主义的入侵而倡导
的一系列资本主义改良办法，在一定程度上对土耳其的资本主义发展起到一定的促进作用
。
　　19世纪是英国用武力征服和完全占领印度，并把印度经济演变为殖民地经济的最后阶
段。1820年，英国在印度推行莱特瓦尔制，即农民租佃制。莱特瓦尔制主要在马德拉斯和
孟买实行，它是继1793年实行的柴明达尔制，即永久租佃制后的又一种保存和利用封建土
地的制度。实行土地改革制度的目的主要是实行殖民统治的英国为了从殖民地获取更多的
廉价原材料，以满足英国国内日益发达的工业需要。新土地税制实行后，东印度公司收入
增加很快。公司征收的土地税总额，1800年为420 万英镑，到1857年增加到1530万英镑。
保存和利用封建土地制度，使英国殖民主义者得以方便地搜刮田赋，掠夺农产品。据东印
度公司官方公布的数字，19世纪中叶，在印度的纯收入之中，近35来自土地，除田赋以外
，英殖民主义者还垄断了食盐、酒以及鸦片的专卖权。据19世纪50年代的统计，在印度的
全部纯收入中，17来自鸦片，19来自食盐，加上土地的收入，三项共占印度全部收入的85
％。印度本是一个在农业和家庭手工业结合基础上发展的自给自足的封建社会。尤其是手
工棉纺产品，曾经输往英国和其它国家，在世界市场上享有盛誉。英国为了实现将印度变
为英国商品销售市场的目标，1813年取消了东印度公司对印度的贸易垄断权，使英国工厂
主和商人获得了直接把商品销往印度的机会，英国棉纺织品开始大量涌入印度市场，从
1818年到1836年，英国对印度输出的棉纱增加了5200倍。1850年，英国对印度输出总值
8024000 英镑，其中棉织品一项即占5220000 英镑，占英国对外出口总值的18以上，占其
棉纺织品对外输出的14以上。从1833年开始，英国人被允许在印度独立经营种植园，从此
，从印度输出的原料明显增加，仅1833至1848年期间，从印度的原棉输出额从3200万磅增
加至8800万磅，羊毛的输出额从3700磅增加至270 万磅。大米和小麦等谷物输出总值也从
1849年的858000英镑增加至1858年的380 万英镑。同样的情形也发生在印度的其它手工业
中，英国的玻璃、纸张、铁器、陶器等工业品大量涌入印度。英国的机器大工业不仅摧毁
了印度的城市手工业、农村手工业，而且将印度演变为其原料产地和工业品输出市场，使
印度自给自足的农业经济为主的经济结构发生变化，最后形成农业原料附庸型的殖民地经
济。英国工业资本在印度的扩张也不可避免地注入了一些新的东西，如为了输出原料产品
和输入工业制成品而修建了铁路、建立了英国银行、统一了印度的货币制度等等，均为印
度以后资本主义的发展提供了一定的前提条件和物质基础。
　　19世纪的英国作为海上霸主和工业强国不断拓展殖民地经济和扩张土地，1825年宣布
塔斯马尼亚为自治殖民地，尔后，西澳大利亚于1829年，北澳大利亚于1836年，新西兰则
于1839年，维多利亚于1850年，相继被宣布为自治殖民地；1819年占领新加坡、1839年占
领亚丁、1843年占领纳塔尔，1842年通过1840年的对中国的鸦片战争占领了香港。英国在
巩固对印度的统治，基本完成对印度的殖民地经济后，开始致力于入侵中国的活动。
　　中国近代经济史从1840年开始。自封建制度产生到1840年英国对中国的鸦片战争，中
国一直处于小农业与家庭手工业相结合的自给自足的自然经济占统治地位的封建社会中。"
农民不但生产自己需要的农产品，而且生产自己需要的大部分手工业品。地主和贵族对于
从农民剥削来的地租，也主要地是自己享用，而不是用于交换。那时虽有交换的发展，但
是在整个经济中不起决定的作用。马克思在《资本论》中也指出：" 在……中国，生产方式
的广阔基础，是由小农业和家庭工业的统一形成。" 由于中国封建社会存在着广泛的分工
和发达的手工业生产技术，中国的商品生产和商品交换广泛存在，在16世纪中叶就产生了
中国资本主义萌芽。" 中国封建社会内的商品经济的发展，已经孕育着资本主义的萌芽，
如果没有外国资本主义的影响，中国也将缓慢地发展到资本主义社会。" 1840年以前，西
方资本主义曾以各种方式向中国渗透，均因封建帝国比较强有力的反抗和西方资本主义还
不强大而未能打开中国的大门。19世纪上半期，世界资本主义迅速发展，以英国为首的资
本主义强国发动了对中国的鸦片战争，用洋枪大炮打开了中国的大门，中国被动地向资本
主义国家开放市场。从此，中国市场和中国经济与资本主义主宰的世界市场和世界经济相
联系，并受其影响和支配。
　　英国的大炮促使太平天国革命于1851年1 月11日爆发，并于1853年4 月在南京建立了
太平天国。以农民起义建立的太平天国于1853年3 月颁布了《天朝田亩制度》，在这个太
平天国的基本纲领中，提出了废除封建土地所有制的根本任务，规定了土地分配的具体办
法；反映太平天国经济思想的重要文件，还有太平天国后期洪仁玕提出的带有资产阶级思
想的《资政新篇》。
　　《资政新篇》是一个试图在中国建立资本主义社会的纲领，具有一定的历史意义，但
是，由于《资政新篇》并没有在太平天国全面实现，因而它对太平天国也没起很大作用。
　　从19世纪60年代起，兴起了以曾国藩、李鸿章、郭嵩焘、左宗棠、刘铭传以及后期的
张之洞为代表的洋务运动。他们主张学习西方资本主义国家的科学技术、引进西方的机器
、兴办军事工业、发展民用工业，自强求富，实现新政。洋务运动的代表们一方面倚仗、
崇拜西方资本主义势力及其技术、设备，主张通过仿效西方达到维护封建专制制度的统治
，另一方面，洋务运动的倡导者并不是主张纸上谈兵的经济思想，而是付诸行动。1861年
，曾国藩创办安庆内军械所，1863年，曾国藩派容闳去美国购买机器，1865年运回上海装
备江南制造总局，从此揭开了中国办机器工业的序幕。曾国藩成为兴办近代中国军事工业
的首创者。同时，李鸿章于1862年在上海设立上海制炮局，由丁日昌督办、1863年在苏州
设立苏州炮局、1865年成立江南制造总局和金陵制造局；左宗棠于1866年在福州创办福州
船政局、1869年在西安创办西安机器局；崇厚在天津创办天津机器局；丁宝桢于1875年在
济南泺口建立山东机器局、1876年创办四川机器局。此外，还有瑞麟创办的广州机器局，
英桂创办的福州机器局，张之洞在汉阳创办的湖北枪炮厂，吴大澂创办的吉林机器制造局
等国家资本主义性质的、为封建统治服务的企业。这些工厂的机器从国外购进，各种原材
料如钢、铁、铜、铅、煤、木料等也主要从国外进口，在生产技术上则完全依赖外国技师
。然而，在这批军事工厂里，产生了一大批使用近代机器的生产技术人员和产业工人，有
一部分工人和技术人员后来转入私人资本主义工业中发挥骨干作用。近代军事工厂的产生
，标志着中国近代工业的开始。在这些工厂中，还翻译了一批科技书籍，江南制造总局设
立了翻译馆，对于传播科学知识和工业技术，介绍、推广西方的工艺技术起到了开创性的
作用，推动了中国近代机器工业的产生与发展。1868年，江南造船厂造成的第一艘" 恬吉
号" 轮船，该船的机器是从国外进口的，而气锅和船壳则由中国制造；到1888年，福州船
政局已经可以依靠中国自己的技术力量建成了" 龙威号" 钢甲兵舰。短短的几十年，中国
的制造技术、工艺水平能达到，如此水平，客观上使军事工业成为民用工艺技术的先导。
　　这一切也为资本主义在中国的工业发展准备了技术条件。近代机器工业是一个完整的
工业体系，军事工业不能长期依赖国外的原材料、机器设备和技术，客观上一方面要求有
相应的燃料、采掘、钢铁等工业和交通运输业的充分发展作为条件，另一方面要求有源源
不断的资金投入来维持简单再生产和扩大再生产，民用工业的建设是基础，也是发展的充
分必要条件。
　　中国近代洋务运动的代表们在19世纪70年代提出兴办民用工业的主张。民用工业包括
采矿业、冶炼业、交通运输业和纺织工业等。1872年，李鸿章令浙江漕运局总办海运委员
朱其昂拟章试办轮船招商局并购置了三条船；1876年又添购轮船九艘；由于轮船招商局需
要煤炭，1876年，李鸿章派招商局总办唐廷枢筹办开平煤矿；1887年由李鸿章和恭镗筹划
开采漠河金矿。1889年，张之洞筹划建立炼铁厂，1890年开始兴建汉阳铁厂。纺织业1878
年建立了第一家近代棉纺织工厂上海机器织布局，1891年又建成湖北织布局。电讯业，也
从1879年开始架设大沽北塘海口炮台和天津间电话线，全长64公里；到1894年共设立了39
条线，全长23296公里。铁路，1876年修建最早的从台湾基隆煤矿老寮坑至泊船处1.6 公里
的短程铁路；1881年建成唐山至胥各庄的铁路，全长11公里，经多次延伸，1888年修到天
津，全程长130 公里。到1895年，修铁路364 公里。航运业，1872年开业的轮船招商局，
拥有20余艘近5 万吨商轮。这些民用企业主要采用" 官商合办" 和"官督商办" 的企业形式
。与此同时，中国的民族资本主义机器工业也迅速发展起来，仅19世纪70年代就创办了二
十多个企业，如1873年陈启源创办缫丝厂，使用" 法国式之器械制丝" ；1878年朱其昂在
天津创办贻来牟机器磨坊等。到了80年代，又产生了机器轧花厂、火柴厂、制纸厂、船舶
修理以及煤矿开采等民族资本主义企业。80年代以后、民族资本在金、银、铜、铅等金属
矿业中投资，同时，创办电灯公司等。
　　由洋务运动引发的中国近代资本主义的工业发展，是顺应中国经济从古代经济向近代
经济前进的历史趋势。他们创办了中国第一个近代煤矿，第一个近代钢铁厂，第一个近代
织呢厂，第一个近代纺纱厂和织布厂，修筑了第一条铁路，如此等等。从地点来看，这些
企业不仅限于沿海沿江的通商口岸，而且深入到内地和边远省份。从时间及规模上看，这
些企业虽然比外国在华企业稍迟，投资规模及其所占比例比外国在华企业小；但是，它们
是作为外国在华企业的对立物而存在的，因而，它们揭开了中国采用机器生产历史的第一
页，拉开了中国采用资本主义生产方式的序幕，并构成了中国新兴资本主义近代工业的重
要组成部分。这些企业的成功与失败不仅对中国早期资本主义是一种示范，而且对中国近
、现代的工业资本发展均具有影响作用。因此，从这种意义上讲，由洋务运动引发的近代
企业具有积极作用。但是，洋务派创办的近代企业是为了维持封建制度，它排挤、限制私
人资本主义的发展，又有阻碍社会经济正常发展的一面。
　　日本在资本主义诸强国中是一个后进的国家。19世纪中叶，日本仍是一个落后的封建
国家，面临沦为西方列强殖民地的危险。1868年，日本发生了" 明治维新" ，实行资本主
义改良。" 明治维新" 成为日本由封建社会进入资本主义社会的转折点。以睦仁天皇为首
，由维新派武士掌权的明治新政府在" 富国强兵" 、" 殖产兴业" 和" 文明开化" 的总方
针指导下实行改革。
　　明治维新的主要内容有：废除诸侯的封建土地领有权、地方封建割据和等级身份制度
，承认土地私有权和自由买卖；以西方先进国家为榜样，改革和普及教育，大力吸收西方
文化和科技成果；引进西方技术，兴办近代工业；扶植私人资本；等等。日本" 明治维新"
改良是日本封建制度危机的必然结果。
　　日本德川幕府的财政进入19世纪后日益拮据，1834年至1836年间，每年平均赤字已达
59万两金，1854年至1856年间，平均每年的赤字达到70余万两金；大名财政更为困难，19
世纪20年代末，萨摩藩负债达到500 万两金，仅利息每年即须支付35万两金；将军大名向
高利贷商人借贷，大名仅从大阪一地商人的贷款即有6000万两，每年利息值大米300 万石
。日本" 明治维新" 改良是西方资本主义意识形态传入和欧美资本主义扩张的结果。日本
从16世纪始已具有资本主义的萌芽。从18世纪初期起，西方资产阶级意识形态传入日本。
19世纪以伊藤博文等为代表留学西方的人士发起了资本主义改良运动；欧美西方列强的资
本扩张和武力威胁迫使日本开港通商，1853年，美国强迫日本开港通商；1854年，美国用
武力强迫日本签订不平等条约之后，英国、法国、俄国和荷兰等国也先后迫使日本同它们
签订了不平等条约，其结果是加重了日本封建制度的危机、加速了明治维新运动的兴起。
因此，欧美资本主义扩张是日本资本主义改良发生的催化剂。日本" 明治维新" 实行了一
系列的资本主义改良措施，有力地地加速了资本原始积累的过程，为资本主义的迅速发展
提供了有利的前提条件。从1868年至1870年，新政府实行了一系列扩大民族市场、为发展
资本主义开辟道路的措施：禁止各藩设立关卡；取消商人专利的同业公会；允许一切人自
由选择职业和自由买卖土地；设置通商司，奖励贸易；统一并保护全国汇兑业务；建筑铁
路并募集所需资金；整顿伪币、劣币并统一币制等。日本" 明治维新" 在日本近代经济发
展史上起了重要作用，日本的产业革命由此开始。
　　亚洲的其它国家的近代后期经济史，如越南、朝鲜、伊朗、马来西亚、菲律宾等国家
和印度、中国一样，在西方资本主义扩张和武力威胁下成为西方的殖民地和半殖民地。
　　在非洲，法国占领阿尔及利亚为殖民地后，开始向埃及、突尼斯和摩洛哥扩张。西非
、南非等均成为西方资本主义强国扩张的对象。
　　在拉丁美洲，拉美各国利用原宗主国衰弱的机会，争取国家独立。到1821年，中南美
洲已建立了20个新独立国家，但拉美国家刚摆脱葡萄牙、西班牙等殖民统治，又被英国等
资本主义扩张演变为其半殖民地。
　　亚、非、拉不发达国家经济的殖民地、半殖民地化是世界近代资本主义扩张的结果。
这些国家民族资本主义萌芽缓慢发展，在刀枪火炮和资本扩张中被一起囊括到了资本主义
的世界市场体系之中，成为资本主义经济的一种附庸经济。
　　二、近代西方资本主义经济成熟时期(1816-1850)
　　近代西方资本主义经济成熟时期大致从拿破仑战败至19世纪中叶的欧洲革命。这一时
期的特点是西方资本主义国家注重大机器资本主义生产方式的建立和扩展；同时，适合国
情并有利于资本主义发展的经济理论的出现，推动了西方资本主义国家向产业化迈进的步
伐。在这一时期，英国成为了" 世界工厂" ，法国、美国、德国等为代表的西方资本主义
国家加快了工业化发展。
　　1.英国成为" 世界工厂"
　　(1)英国" 世界工厂" 的形成
　　拿破仑战争结束以后，英国估计欧洲市场将对英国商品重新开放，因而投资者扩大投
资范围，企业主扩大生产规模，商人扩大囤集的货物数量。但是，欧洲大陆在经历了长期
的战争破坏后，购买力极为有限；战争的结束使军需定货停止；各国在战争期间也将自己
的工业逐渐发展起来；加之美国在1812年的美英战争胜利后也实行高额关税的贸易保护政
策等，各国对英国工业品的需求量大为减少，英国工业生产过剩、大批工业企业倒闭、生
产减缩，经济呈现萧条景象。1815年，英国政府为维护土地贵族利益而颁布了" 谷物法"
，　规定国内市场的小麦价格每夸特低于80先令时，禁止外国谷物输入。
　　" 谷物法" 对土地贵族阶级有利，因为它把国内的谷物价格维持在很高的水平之上，
从而可以提高地租；" 谷物法" 对工业资产阶级不利，因为随着工业的发展，开始需要大
量的农产品，而高昂的谷物价格势必引起劳动力价格的上涨和利润的降低。工业资产阶级
与地主阶级围绕" 谷物法" 的存废问题展开了斗争。" 谷物法" 颁布后，英国粮价上涨、
地租猛增。昂贵的谷物，使工人货币工资被迫提高，成本增加，利润减少，削弱了工业产
品的竞争能力；昂贵的谷物，扩大了英国各阶层的吃粮开支，从而减少了对工业产品的消
费；同时，欧洲许多农业国也采取限制英国工业品进口的措施，以抑制谷物法，使英国的
对外贸易额锐减。1815年，英国出口总值为5100万英镑，1819年减至3500万英镑；英国在
世界贸易中的比重1800年为33％，1820年降至27％。
　　从1820年起，英国经济开始复苏。国王乔治三世死后，其子即位，即乔治四世
(1820-1830)。政府内出现了以坎宁和庇尔为首的革新人物，迫于形势，他们感到只有对工
业资本家和工人作一些让步；才能巩固土地贵族和金融巨头的统治。英政府在自由主义策
略的影响下，废除了部分法令，并于1826年放宽谷物进口的限制，规定国内粮食价格高于
一夸特60先令时即准许粮食进口。工业资产阶级发动了反谷物条例的运动，因为" 谷物法"
的实行，严重地影响了工业资产阶级的利益，使工厂主难于压低工资和降低生产成本，从
而削弱了英国工业品的竞争能力。正如马克思在《资本论》中所分析的：" 当时在大不列
颠棉织布厂内使用的10万架蒸汽机和25万架手织机，每年要消费4100万磅面粉来浆刷经线
。漂白等过程所用的面粉，又等于此量的三分之一。这样消费的面粉的总价值，依他计算
，在过去10年间，每年等于342083镑。和大陆面粉价格比较一下，就可以看出，由谷物关
税强加在工厂主头上的面粉高价一项，每年已经等于17万镑。格勒估计，1837年，至少等
于20万镑。" 19世纪20年代，工业资产阶级曾企图用改变谷物价格的办法来废除谷物条例
，但没有成功；以后，资产阶级又试图在改革议会制度的同时取消谷物条例，也没有收到
效果。但是，工业资产阶级为了自己的利益采用种种手段迫使英国政府作出了一系列让步
：1823年通过了《哈斯基森林法》，英政府放宽了对其他国家航运的抑制和对外粮食进口
的限制，同时，迫使英国政府与各主要国家订立了互惠关税协定，规定把输入英国工业品
的进口税平均降低30％，还取消了丝织品的进口禁令，降低了原料、特别是生丝、羊毛、
煤等的进口税率，在1824年，英国工业资产阶级迫使政府废除了于1719年和1750年先后颁
布的关于禁止熟练技工出境的禁令；1825年又迫使政府废除了于1774年、1781年、1785年
先后颁布的禁止工具、机器图样和机器出口的禁令；1841年至1846年期间，英国又取消了
605 种商品的进口税，降低了1035种商品的进口税；1846年，在激进的自由贸易派推动下
，皮尔保守党政府废除了限制粮食进口的《谷物法》；1849年，罗素辉格党内阁又废除保
持近200 年的《航海条例》。这些法令和措施，特别是《谷物法》的废除，在英国近代史
上具有划时代的意义，它标志着自由贸易原则对关税保护主义的胜利，也标志着工商业资
产阶级对土地贵族的胜利。
　　英国从18世纪60年代开始产业革命，是世界上最早进行产业革命的国家。产业革命对
英国社会经济的发展具有重大的影响。马克思和恩格斯在主要研究英国产业革命后指出："
资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生
产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的
行驶，铁路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤
出来的大量人口——过去哪一个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢." 英国
的产业革命是以棉纺织工业为主导，并以蒸汽机的使用为代表的技术进步。英国的产业革
命进入近代后期的初始状况正如恩格斯所描述的：" 约在上一世纪中叶，英国是棉纺织工
业的主要中心，由于对棉纺织品的需要急剧增长，那里自然就成了发明机器的地方，这些
机器借助于蒸汽发动机，首先完成了棉纺织业的革命，接着完成了其他纺织工业的革命。
大不列颠大片容易开采的煤田，由于采用了蒸汽，现在已成为本国繁荣的基础。
　　伸延很广的铁矿紧挨着煤田，便于制铁业的发展，而对发动机和其他机器的需要，更
使制铁业获得了一种新的刺激。以后，在整个工业体系的这场革命中，发生了反雅各宾战
争和拿破仑战争，约有25年，战争几乎把所有竞争国家的船只都从海上赶了出去，从而使
英国的工业品在大西洋彼岸的所有市场和欧洲某些市场上获得了实际的垄断地位。当1815
年和平恢复时，拥有使用蒸汽的工厂的英国，已经能够供应全世界，而其他国家当时还几
乎不知道蒸汽机。在工业生产方面，英国已远远走在它们的前面了。" 20年代初，英国经
济由复苏而获得进一步发展。" 在19世纪20年代初期，英国拥有纺纱锭，比法国大约多了3
～4 倍，比德国多了几乎十几倍。" 但是英国本国的人口却又比这些国家少得多。如
"1830-1831年大不列颠人口为1650万人，法国为3250万人，德国为2970万人，美国为1290
万人。" 　　18世纪下半叶以来，英国已将蒸汽机运用于纺织工业，到19世纪上半叶，蒸
汽机已在英国棉纺织业较为广泛的应用。蒸汽机的运用，是人类生产技术上的一大飞跃。
　　蒸汽机作为动力，它既不受地点条件的限制，又能普遍应用于各种工艺上。
　　蒸汽机的广泛应用，推动了一切工业部门的机械化。英国资产阶级采用蒸汽机于棉纺
织业，使英国棉纺织品价格下降，从而在国际市场上不断打败竞争对手，夺取了棉纺织品
的垄断地位。如"1786 年英国100 支棉纱每磅为38先令，1790年为30先令，1800年为9.5
先令，1807年为6.75先令，1830年为3 先令。" 蒸汽机的广泛使用刺激了煤炭生产的发展
，同时也促使煤炭生产中更多地使用蒸汽机。"19 世纪20年代初期，英国煤的产量已经超
过1400万吨，而法国和普鲁士各为100万吨左右，美国仅有5-6 万吨。""1825年，英国已有
近15000 台蒸汽机，总功率达375000马力，而法国仅有328 台蒸汽机，总功率为5000马力
，只相当于英国总功率的1 ／75，1837年普鲁士仅使用423 台蒸汽机，总功率不过7500马
力。" 英国在黑色冶金业的生产方面也处于领先地位。如"1825 年生铁产量英国为590 万
吨，法国200 万吨，俄国为158 万吨，美国为91万吨，德国为40万吨。" 在冶金生产中，
英国不仅在产量方面处于世界主要资本主义国家中的领先地位，而且在生产技术方面也远
远超过了其他国家。在19世纪20年代，英国已基本上不用木炭冶炼生铁，而其他国家中木
炭炼铁几乎占了统治地位。与此同时，英国在炼铁和煤炭生产方面出现和采用了很多新的
技术和发明。例如，在煤的开采中使用凿井机、曳运机、蒸汽抽水机、安全灯等；炼铁在
采用煤或焦炭炼铁的同时，利用鼓风设备使炉火不断地燃烧，发明了搅拌法和碾压精炼法
，提高了炼铁的效率和质量。因而，英国的煤产量、铁产量大幅度增长，1850年煤产量达
到了5000万吨，铁产量达到了230 万吨。纺织、冶金、煤炭成为英国在产业革命中建立起
来的三大支柱工业，为带动其他部门的发展以及促使英国成为" 世界工厂" 奠定了基础。
此外，英国的铁路、运河以及其他各种工业建设也得到了长足的发展。18世纪以前，英国
的交通主要是马路，靠马车作交通工具。未经铺修路面的土路，往往被车轮压出很深的辙
痕，凹凸不平；到了冬季，情况更糟，城市间因道路受阻中断联系，因此，改善道路成为
政府、社会支持的事业。1815年英国发明耐久铺路方法。在1818-1829 年，英格兰、威尔
士和苏格兰分别修建了约1000里长的优良公路。改良的道路成为把资本主义方式引向穷乡
僻壤的渠道。19世纪初期，英国造船业是采用进口的木料制造帆船。自从蒸汽机用在帆船
上以后，英国把钢铁材料造船和蒸汽机结合在一起，于1820年制成第一艘蒸汽铁船。1838
年，第一艘蒸汽铁船横渡大西洋。蒸汽机运用于矿山、工厂和水上交通也取得了成功。但
是陆上交通仍然依靠马拉的车，载重量小，速度慢，很不方便。研制适用于陆上交通的蒸
汽机车成为迫切需要解决的问题。英国人斯蒂芬逊1814年试制成功" 转运发动机" ，促进
了英国铁路的大发展。在历史上，斯蒂芬逊是自学成才的伟大发明家之一，他生于1771年
，父亲在一个煤矿当伙夫，没有钱供他上学。斯蒂芬逊幼年生活艰难，当过牧童，他干过
其它谋生的工作，后来成为一名管理煤矿发动机的工人。斯蒂芬逊对瓦特的蒸汽机和富尔
顿的蒸汽机船非常感兴趣，很想知道其中的奥秘，由于不识字，斯蒂芬逊从18岁开始进夜
校读书。在一个煤矿主的支持下，斯蒂芬逊的" 转运发动机" 在一条9 英里长的路轨上行
驶取得了成功。经过不断改进，1825年，斯蒂芬逊亲自驾驶他所设计制造的机车，牵引着
几十节煤车和客车，在从斯托克敦到达林顿长达40公里的铁路上，以每小时24公里的速度
顺利到达终点。斯蒂芬逊开创了近代铁路运输的历史。1826年，英国又修建了从利物浦至
曼彻斯特的铁路，1830年正式营运通车。1847年英国修建的铁路已达到9400英里，1850年
达到10500 英里。蒸汽机于19世纪上半叶开始在英国得到较为广泛的应用，从而带动了工
作机和蒸汽动力机的发明和改良，又促成连接这二者的传动机的出现和发展，形成了动力
机、传动机、工作机组成的完整的机械体系。
　　蒸汽机通过传动机推动工作机运转，形成一个发达的生产体系。随着英国机器制造业
的发展，机器生产规格化，英国机器制造业所生产的蒸汽发动机、纺织机和蒸汽机车等向
国外出口。1825年英国废除了机器出口的禁令，从而使英国输出的机器不断增多，机器制
造业已成为英国重要的出口工业部门之一。当时，世界各主要资本主义国家的工业生产率
水平还比较低，而英国的机器制造业比其他国家发展得早并具有较高的技术水平，所以，
英国的机器制造业在世界市场上占有垄断地位。在这一段时期，英国的对外贸易发展也很
快。根据官方估价的出口额，在"1801-1850年间从2490万英镑增加到17540 万英镑，即增
加600 ％。" "英国在世界贸易总额中在1820年占18％，1850年则上升为21％。" 英国在世
界工业、贸易、运输、科技等方面均领先于世界各国，因而英国便成为了" 世界工厂".英
国" 世界工厂" 的地位的确立从英国国内来看是以蒸汽机广泛应用于纺织、煤炭、钢铁、
交通运输，并以机器制造机器、大机器工业替代手工工业而占主导地位，于19世纪40年代
产业革命的基本完成为特征的；从国际范围来看是以英国在世界工业品的输出和先进技术
的输出方面具有垄断地位而言的。具体表现为英国成为世界各国的工业品、先进技术与设
备的主要供应者，而其他各国相对成为英国的原料产地和廉价商品推销地。
　　1760-1844 年英国圈地数
　　资料来源：掘经夫：《英国经济史》第131-132 页。
　　英国成为" 世界工厂" 是英国工业资本主义化和农业资本主义化双向推进的结果。英
国的农业，在工业革命以前就以" 圈地运动" 的形式走上了资本主义发展的道路，从而为
英国较早开始产业革命奠定了基础。19世纪上半叶，英国工业生产技术的发达，又给了农
业以深刻的影响，推动了农业向资本主义方向的转化，英国又出现了" 圈地运动" 的高潮
。表2-2 ，可以看出19世纪上半叶各年份圈地规模。
　　英国土地制度的特点，在于农民的土地占有制被剥夺得十分彻底，世界上没有一个国
家象英国那样，把直接生产者剥夺得一干二净。例如英格兰有一个贵族夫人，为了圈地养
羊，" 从1814年到1820年，用暴力赶走了15000 个居民，大约有3000户。他们的村庄全部
被破坏和烧毁，他们的田地全都变成了牧场。不列颠的士兵奉命执行任务，同居民发生了
冲突。一个老太婆因拒绝离开小屋而被烧死在里面。这位夫人用这种方法把自古以来就属
于克兰的794000英亩土地据为己有了。……到1825年，15000 个盖尔人已经被131000只羊所
代替。" 工业革命促使工业生产迅速增长，人口向城市集中，对粮食和农业原料的需求增
加；同时，价廉物美的资本主义工业品进入农村这一广阔的市场。农业革命消灭了自耕农
，广泛地采用一系列农业技术提高了农业生产率，从而反过来推动了英国产业革命的进程
。
　　英国成为" 世界工厂" 不仅体现在19世纪上半期通过技术革命实现产业化，而且体现
在资本主义工厂制度的确立，实现了一系列的资本主义生产关系的变革。1825年，英国爆
发第一次周期性的经济危机。从1825年至1826年，有75家银行破产，3300余家工商企业倒
闭，大批工人失业；加上1829年农业歉收，粮价暴涨，经济萧条连续了四五年。全国各地
不断爆发罢工与饥民骚动，中部和东南部的农业工人捣毁农业机器和地主住宅，要求取消
教会什一税和提高工资。在经济发展中增强了实力的资产阶级开展了声势浩大的议会改革
运动，取得了成功，他们在国会中取得了多数地位，和土地贵族、金融巨头结成同盟，共
同统治英国。较为稳定的政局以及生产关系变革的一些措施使英国经济发展很快。19世纪
30年代，英国工人争取10小时工作日的呼声越来越高，在强大的宪章运动压力下，迫使资
产阶级议会先后颁布1833年的工厂法、1842年的煤矿法、1844年的工厂法和1847年的工厂
法等。
　　1847年6 月议会颁布的10小时工作日法规定：从1847年7 月1 日起，13岁以上的少年
和所有女工的工作时间缩短为11小时，从1848年5 月1 日起最终限制为10小时。尔后扩大
到全体工人。据统计，30年代末，女工占英国全体工人的57.8％左右，其中在棉纺织厂中
女工占56.25 ％，毛纺厂中女工占69.5％，丝织和麻织厂中女工占70.5％。18岁以下的工
人占46％，而18岁以上的男工不到1 ／4.这一法案通过和实施，不仅在一定程度上改善了
工人的劳动条件和生活状况，而且促进了英国经济的发展，促使了英国" 世界工厂" 地位
的确立。
　　(2)1817年李嘉图《政治经济学及赋税原理》出版
　　近代西方资本主义经济进入成熟时期与资本主义经济理论的发展是分不开的。在英国
产业革命进程中，亚当.斯密和大卫.李嘉图的经济理论产生了重要的作用。1817年，李嘉
图出版了他的重要著作《政治经济学及赋税原理》。
　　大卫.李嘉图(1772～1823）出身于伦敦一个交易所经纪人的家庭，从14岁起他跟随父
亲从事交易所的活动，并在25岁左右成为拥有百万英镑的大资产者。1799年，李嘉图阅读
了亚当.斯密的伟大著作《国民财富的性质和原因的研究》(简称《国富论》），从此，他
对政治经济学产生浓厚的兴趣。李嘉图最早的一些关于经济方面的论著是关于货币银行的
问题。李嘉图的第一篇经济论文是《黄金的价格》，匿名发表在1809年8 月29日的英国《
晨报》上，并在此基础上于1810年以小册子的形式出版，书名为《金块价格高昂是银行券
贬值的证明》。这本小册子在短期内再版了多次，使李嘉图博得货币流通理论家的声誉。
1811年，李嘉图发表了《答博赞克特先生关于金块委员会报告的具体意见》，1816年发表
了《关于一种既经济又可靠的通货的建议》。李嘉图在其关于通货问题的论著中，代表工
业资产阶级的利益尖锐批评英格兰银行的政策，要求制止通货膨胀，恢复银行券的兑付。
当时，工业资产阶级与土地贵族阶级正围绕《谷物法》的存废进行激烈争执，工业资产阶
级迫切需要找到谷物自由贸易的理论依据。1815年，李嘉图出版了《论谷物低价格对资本
利润的影响；证明限制进口的不适宜：兼评马尔萨斯最近的两本著作＜地租的性质和发展
的研究＞和＜对限制外国谷物进口政策的看法和根据＞》。在这本著作中，李嘉图对于马
尔萨斯维护土地贵族阶级《谷物法》的论调进行批判，指出《谷物法》引起的谷物价格上
涨将导致利润降低，使普通居民生活状况恶化，并阻碍生产力的发展和技术进步。1817年
，李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中提出了著名的" 比较利益" 的理论。他认为，英
国不仅要从外国进口粮食，而且要大量从国外进口，因为英国在纺织品生产上所占的优势
比在粮食生产上的优势大得多。因此，英国应发展纺织品生产，以其出口换取粮食，取得
比较利益，实现商品价值的增殖。1822年，李嘉图出版了《论对农业的保护》一书，在书
中，李嘉图抨击禁止外国廉价谷物进口的关税政策。李嘉图关于农业的论著，反映了当时
工业资产阶级最紧迫的要求，即降低商品生产的费用、废止《谷物法》、争取廉价谷物和
其他农产品的自由进口。李嘉图的经济理论为英国资本主义的工业发展提供了理论上的依
据。1823年，李嘉图逝世。大卫.李嘉图是英国工业革命时期最伟大的经济学家、英国古典
经济理论的完成者。
　　李嘉图经济理论的主要代表作是1817年出版的《政治经济学及赋税原理》。李嘉图这
部著作的出版和斯密1776年出版《国富论》一样具有很大的反响，李嘉图由此博得了第一
流经济学家的名声。《政治经济学及赋税原理》全书共分为三十二章，其核心是分配问题
。李嘉图指出：" 确立支配这种分配的法则，乃是政治经济学的主要问题。" 实际上，李
嘉图是从资本主义社会结构中来理解现代生产的，就象斯密《国富论》研究的本质一样，
李嘉图也是要证明资本主义生产方式最有利于生产的发展，最有利于财富的创造。
　　斯密和李嘉图都强调资本积累对社会财富增加的作用。但处于产业革命前夕的斯密首
先注重生产力的提高，因此，《国富论》以分工开始，而在讲到资本时，虽然强调资本在
增加雇佣工人人数和促进分工中的作用，但他却把资本积累的形成归结于资本家的节俭；
处于产业革命后期的李嘉图，从资本的开源方面来考察资本积累形成和扩大的最大可能性
。李嘉图的《政治经济学及赋税原理》侧重于分析在价值分割为社会三收入的条件下，地
主、工人、资本家三阶级所得份额如何影响资本积累从而影响扩大再生产。李嘉图经济理
论的重点从财富的生产转向财富的分配，但分配的分析是以生产为目的的。因此，马克思
说，李嘉图并没有割裂分配和生产，他仍然是一个生产经济学家。李嘉图的分配理论概括
起来就是关于工资、利润和地租的理论，即一是工资的大小决定于工人及其家属为维持生
活所必需的生活资料价值；二是利润为商品的价值超过工资的余额；三是地租是商品的价
值超过工资加利润的余额，这是由于在同等面积或同一土地上连续投入等量资本和劳动所
得产品数量不同而造成的。李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中专门写了一章" 论
机器" ，这不是偶然的。李嘉图认为，机器工业取代了工场手工业生产，其巨大的生产率
不仅对经济的迅速发展产生巨大的作用，同时也将对社会各阶级产生影响。李嘉图在书中
表明了资本主义条件下机器的使用可能损害工人的利益。李嘉图把工人所创造的商品价值
看作是要在工人与资本家之间分配，即一种人的份额只能比例于另一种人的份额的减少而
增加，也只能比例于另一种人的份额的增加而减少，李嘉图得出了工资与利润是相互对立
的见解。马克思在《资本论》第一卷第十五章中，曾把李嘉图的这个见解归结为如下三条
原理：第一，无论劳动生产率怎样变化，从而无论生产物数量和单个生产物价值怎样变化
，大小一定的工作日总是创造相同的价值。
　　第二，工资和利润是按相反方向发生变化的，而引起这种变化的最终原因，则是生活
必需品生产的劳动生产率的变动。当劳动生产率提高时，生活必需品的价值下降，工资跟
着下降，于是利润就增加；相反地，当劳动生产率降低时，生活品的价值上涨，工资跟着
下降，于是利润就增加；同理，当劳动生产率降低时，生活品的价值上涨，工资跟着上涨
，于是利润就减少。第三，因为劳动生产率的变动先影响工资，然后再影响利润，所以工
资的变化是原因，而利润的变化则是结果。李嘉图清楚地看到了并在书中反映了资产阶级
与工人阶级的经济利益的对立。但是，李嘉图认为对工业的进一步发展以及资本积累的主
要威胁是来自土地所有者的经济影响和政治影响的增大，是土地所有者的地租收入吞食了
国民收入中日益增加的份额。但同时，李嘉图又提出了级差地租的理论，认为级差地租量
取决于不同土地的劳动生产率的差别，与斯密不同，李嘉图坚持用劳动价值学说来解释地
租的形成。李嘉图的地租学说实际上是以当时英国发达的资本主义经济作为前提条件的。
第一，资本主义以前的土地占有形式已经被摧毁，资本已经可以自由投资于土地上；第二
，资本主义的自由竞争已经充分得到发展，因而无论工业资本还是农业资本都受到平均利
润规律的支配；第三，资本积累已经达到相当高的程度，因而经常有一定数量的资本准备
用在农业上。李嘉图接受了马尔萨斯的人口理论，认为为了养活无节制增长的人口，不可
避免地要过渡到耕种所有的劣等地，这些劣等地与优等地相比产量低，势必引起农产品价
格和地租的不断上涨。因此，李嘉图的级差地租理论是与所谓" 土地收益递减规律" 联系
在一起的。在李嘉图的分配体系中，工资是由生理上最低限度的生活资料决定的，在自由
竞争的条件下，工业资本家不能随着工资的增长提高商品的价格，因而他们的利润就在不
断提高的地租和不断提高的工资情形下，利润率呈绝对下降的趋势。李嘉图的分配理论中
科学成分和错误成分都存在，他把资本主义看成是社会生产的自然形式，他不讳言利润和
工资在分配中的矛盾，但他认为它只是从属于利润和地租之间的矛盾的矛盾。李嘉图经济
理论主要是为工业资产阶级反对土地贵族阶级提供理论依据的，对于英国近代工业的发展
也起到了积极的促进作用。
　　李嘉图1817年发表的《政治经济学及赋税原理》，从经济理论上发展了亚当.斯密的经
济理论。李嘉图接受了斯密对使用价值和交换价值的划分，并认为使用价值是交换价值的
基础；李嘉图坚持了劳动时间决定商品价值的原理；李嘉图在斯密关于绝对成本理论的基
础上提出了相对成本理论，使自由贸易理论更加具有系统性，对英国成为" 世界工厂" 具
有重要的理论意义。
　　和实际意义。
　　李嘉图从劳动价值论出发，论证自由贸易有利于提高利润率，从而有利于资本积累；
一个国家不仅应当生产成本绝对低于他国的商品出口进行贸易取得贸易的绝对优势利益，
还应当生产那些利益较大或不利较小的商品出口，通过对外贸易交换可使在资本和劳动力
不变的情况下，生产总量增加，如此形成的国际分工对贸易各国均有利。李嘉图假设了一
个很有说服力的例子：葡萄牙生产一定数量的葡萄酒只需要80个工人劳动一年，　　生产
一定数量的毛呢只需要90个工人劳动一年；而在英国生产同样数量的葡萄酒和毛呢，则分
别需要120 个工人和100个工人劳动一年。葡萄牙在两种商品的生产上都占优势，但葡萄牙
在葡萄酒生产效率上比英国高1 ／3 ，在毛呢生产效率上比英国高1 ／10，因而，葡萄牙
在葡萄酒的生产上优势更大。因此，对于葡萄牙来说，与其用一部分资本来生产葡萄酒，
用另一部分资本来生产毛呢，还不如把全部资本都投资在葡萄酒的生产上，而由英国专门
生产毛呢。对于英国来说，生产葡萄酒和毛呢相对于葡萄牙来说都处于劣势，但劣势当中
生产毛呢又具有比较优势，英国将投资全部用来生产毛呢，而由葡萄牙专门生产葡萄酒。
这样通过自由贸易两国都可以获得比较利益。因为如果由葡萄牙自己来生产一定数量的毛
呢就需要90个工人劳动一年，而现在只要用80个工人劳动一年生产的葡萄酒就可以交换到
同样数量的毛呢。从英国方面来看，虽然需要100 个工人劳动一年的生产物毛呢只换来了
80个工人劳动一年的生产物葡萄酒，但是如果由英国自己生产葡萄酒，则需要120 个工人
劳动一年才能生产出同样数量的葡萄酒。制订比较优势原则是李嘉图的科学功绩。马克思
称赞这一原则，认为专业化甚至对比较落后的国家也可能是有利的，因为它由此得到的商
品比它自己所能生产的更便宜。
　　英国近代资本主义经济成熟时期的其他有影响的经济学家还有：约翰.巴顿(生卒年代
不详），他是英国古典政治经济学完成时期" 有很大的功劳" 的经济学家。他的著作《论
影响社会上劳动阶级状况的环境》和李嘉图的《政治经济学及赋税原理》于同一年即1817
年出版。巴顿在自己的著作中考察了资本积累过程中劳动需求相对减少这一重大问题。乔
治、拉姆赛(1800-1871 年），他于1836年出版了《论财富的分配》，发展了斯密、李嘉图
的一些重要观点。马克思指出：拉姆赛：他事实上区分了不变资本和可变资本。" 理查、
琼斯(1790-1855 年），他的经济理论著作有《论财富的分配和税收的源泉》(1831年）、
《政治经济学绪论》(1833年）和《国民政治经济学教程》(1852年）。和斯图亚特相似，
琼斯是从历史的角度研究经济关系。
　　马克思指出" 在这里我们看到，政治经济学这门实际科学是怎样结束的：资产阶级生
产关系被看作仅仅是历史的关系，它们将导致更高级的关系，在那里，那种成为资产阶级
生产关系的基础的对抗就会消失".托马斯.罗伯特.马尔萨斯(1776-1834 年），马尔萨斯在
这期间的主要著作有《价值的尺度》(1823年）和《政治经济学原理》(1820年）等。马尔
萨斯是19世纪初英国资产阶级化的土地贵族阶级的代表。马尔萨斯为《谷物法》辩护，他
认为，由于土地收益递减规律的作用，在英国增加谷物生产必然引起单位成本的提高，但
是，这是为了使英国实现粮食自给自足所应付的代价。他认为废除《谷物法》虽然会促进
英国工业的发展，可是" 不应该由此推论，工业制度不会发展得过分的，或者说它所带来
的流弊在超过某一限度之后，不可能多于它的优点。" 马尔萨斯根据其人口理论，断言英
国开放进出口口岸的结果会使谷物价格低贱，刺激人口增长，从而引起下层阶级生活状况
恶化。在马尔萨斯看来，谷物贸易的限制政策将给社会各阶级带来利益和幸福。因此，马
尔萨斯主张对进口的谷物征收" 一种保护性的和有利的课税" ，并继续实行谷物出口的补
贴制度。詹姆斯、穆勒(1773-1836 年），他的主要经济著作是1821年出版的《政治经济学
纲要》。穆勒是李嘉图学说的积极拥护者，他积极维护工业资本家的利益，反对土地贵族
阶级，在阐述李嘉图关于地租的理论时，他要求对地租课以高额的税收。约翰.雷姆赛.麦
克库洛赫(1789-1864 年），他1825年出版其主要经济著作《政治经济学原理》。麦克库洛
赫试图发展李嘉图的劳动价值学说，却采用了马尔萨斯和萨伊的理论作基础。纳索.威廉.
西尼耳(1790-1864 年），他的主要经济学著作是《政治经济学大纲》(1836年），此外还
有《政治经济学结论》(1827年）、《人口论二讲》(1831年）、《论工厂法对于棉纱制造
业影响的书信》(1837年）等。西尼耳从萨伊的生产三要素论出发，他说：萨伊等人把生产
三要素" 叫做劳动、土地和资本。我们原则上同意这样的分类；……我们还打算用节欲
(abstinence）这个词来代替资本。" 这样，生产三要素就成为" 劳动、节欲和自然要素".
西尼耳认为：" 利润是节欲的报酬，而节欲是推迟享乐。
　　靠了节欲才能存在或保持的那种商品是资本。" 西尼耳还提出了另一个" 新发现" ，
即" 最后一小时" 论。1836年，英国工厂主为了反对工厂法和10小时工作日运动，请西尼
耳为其资本家利益辩护。西尼耳为工厂主写成了《论工厂法对于棉纱制造业影响的书信》
，力图证明：工厂主的利润是11.5小时工作日中的最后一小时创造出来的。因此，若将工
作日从11.5小时缩减到10小时，那么工厂主的利润就会消失，工厂就会倒闭，而工人也就
会找不到工作。约.斯.穆勒(1806-1873年），他的经济著作是《论政治经济学中若干未解
决的问题》(1844年）和《政治经济学原理及其在社会哲学上的应用》(1848年）。他的经
济理论具有中和的特征。他反对古典学派亚当.斯密和李嘉图关于经济规律都是永恒不变的
观点。在他看来，生产规律与分配规律具有不同的性质。生产规律是永恒的自然规律，它
不依社会制度而改变，而财富的分配" 完全是人类的制度问题。一经有了物品，人类就可
以个别地或集体地按照他们自己的愿望来处理它们。他们可以随意把它们交给任何人来支
配，并随意规定条件。所以，财富的分配是取决于社会的法律和习惯。
　　决定分配的规律是统治着社会的那部分人的意见和情感所制造出来的，并且在各个不
同的时代和不同的国家里是不大相同的；假如人类要这样做的话，还会更不相同。罗伯特.
欧文(1771-1858 年），欧文是英国空想社会主义的代表，其著作有《合理的社会制度的状
态》(1830年）等，欧文认为体力劳动是财富的源泉，不是个别劳动而是作为平均劳动的一
般的劳动是价值的尺度。欧文考察了机器的资本主义使用的问题，指出，在资本主义制度
下存在着不断扩大的生产和市场容量不足之间的矛盾，因此工人的劳动没有得到应有的报
酬。他认为，在未来社会即理性社会中，机器将成为人类最伟大的恩惠。约翰.格雷
(1798-1850年），他是英国小资产阶级的代表，他的著作主要有《论交换原则》(1831年）
、《论货币的性质和用途》(1848年），他认为劳动时间应作为货币的直接计量单位，并建
议建立发行" 劳动货币" 的国民银行。同时，他提倡建立小私有制。
　　查尔斯.巴贝吉(1792-1871 年），以研究工场手工业并提出作业研究和报酬制度成为
经济学家和管理学家。1832年，巴贝吉发表了著名的《论机器和工厂的节约》。他赞同斯
密提出的劳动分工的三条经济效益，提出可以按不同的工序所要求的技艺来雇佣不同的工
人，支付不同的工资，即所谓" 边际熟练" 原则。1822年，巴贝吉发明了一种称之为" 差
值机器" 的机器计算机；1833年又设计一种" 分析机器" ，有着现代计算机所具有的储存
装置、穿孔卡输入系统、运算装置和外部储存系统。因此，巴贝吉被称为是计算机之父。
　　安德鲁.尤尔(1778-1857 年），1835年，他发表《工厂哲学：或论大不列颠工厂制度
的科学、道德和商业经济》。他明确提出要在工厂里建立必要的规章制度；提出对工人实
行在一定时间内完成一定数量、一定质量的产品给予一定数量的报酬的办法等。
　　2.法国资本主义经济的缓慢发展
　　(1)" 普法战争" 后的法国经济
　　拿破仑战败后，波旁王朝第二次在法国复辟封建贵族统治。但是，法国经历了资产阶
级革命和拿破仑统治时期，封建制度已被摧毁，资本主义无论在工业或农业中都向前发展
了。复辟时期，法国虽然主要还是一个农业国，在3000万人口中，农业人口约占2300万，
但是法国的工业生产仅次于英国，在世界工业生产中约占20％的份额。拿破仑战败和波旁
王朝复辟，15万反法联军占领法国，根据1815年11月第二次巴黎和约，法国不仅要付出7
亿法郎的赔款，而且还须负担占领军的给养。尽管波旁王朝不得不把政权建立在封建贵族
和大资产阶级妥协的基础上，但法国资本主义经济发展缓慢，比英国落后了许多，并在近
代经济发展中被后起的美国、德国超过。
　　拿破仑战争结束后，法国的经济逐渐恢复并得到了缓慢的发展。首先是工业生产中使
用机器的数量逐渐增多。1814年仅有15家工厂使用机器生产，到1830年已有625 家工厂使
用蒸汽机和新式机器。工业中棉花用量，1812年为1030万公斤，1829年增加到3500万公斤
。1815年丝织品生产总值为4000万法郎，到1830年增加为8000万法郎。蒸汽机的功率从
1815年到1826年增加15倍，生铁产量从1810年到1830年增加2 倍。煤的开采量1814年为100
万吨，1825年为150 万吨。贸易总额1815年仅为6.21亿法郎，到1829年增加至12.24 亿法
郎。
　　19世纪初法国开始产业革命，但是由于连年的战争造成了国家的财政困难；同时在战
争期间对英国实行的" 大陆封锁政策" ，使许多法国工业部门因原料来源断绝而陷入困境
，加上封建王朝复辟等，这一切都延缓了法国产业革命的进程，因而法国产业革命直到19
世纪20年代才真正开始。1825年，英国废除了关于机器出口的禁令，法国利用有利的时机
，取消了对英国的大陆封锁政策，从国外聘请熟练技工并大批输入英国机器以提高国内工
业技术水平，工业革命在法国大规模开展起来。随着机器生产逐步代替手工劳动和蒸汽机
的日益广泛使用，最先普遍采用机器生产的纺织工业到40年代末已拥有11.6万台纺织机和
350 万纱锭，全国已有棉纺织厂566 家。伴随法国资本主义的增长，工人阶级人数迅速增
多。1828年，巴黎有24万多工人，占首都人口的34％。此外，巴黎和其它大城市每年还雇
佣成千上万的季节工人，其中大多数是来自农村的贫苦农民。工人的日工作时间平均长达
14至16小时，工资却极其低微。资本家还大量雇佣廉价的女工和童工，女工的工资只及男
工工资的50-60 ％。1825年，从南特来的一位医生对工人做了这样的描述：" 对他来说，
生活就是免于一死。除了指望养活他的家庭和他自己的一块面包之外，除了指望使他一时
不再意识自己的一瓶酒外，他无所企求，无所期望。……无产者回到家中，就是进入他那悲
惨之地——冷风从壁板、顶棚的裂缝中刮入的屋子。一天14小时的劳动之后己是满身臭汗，
但他回家时并不换衣服，因为他没有衣服可换。" 法国19世纪的资本主义工业化和英国以
及欧洲其它国家一样，伴随大机器广泛使用的同时是以对工人劳动时间的剥夺发展起来的
。
　　1830年7 月法国再次发生革命，推翻了波旁王朝，建立了七月王朝。如果说波旁王朝
是向资产阶级君主制的迈进，则七月王朝已经是资产阶级王朝了。不过，其政权并非掌握
在整个资产阶级手里，而是资产阶级中的一个集团，即金融贵族手里。因而，七月王朝实
行的政策都是有利于金融贵族集团的。但这些政策的实行打击了封建贵族和天主教教士恢
复旧制的企图，减少了对外战争，控制了资金外流，因而，在这一时期，法国资本主义经
济获得进一步的发展。棉纺织工业中的棉花用量从1831年的约2800万公斤，增加到1845年
6400万公斤；工业投资总额从1830年的300 亿法郎，增加到1848年的450 亿法郎；工业中
广泛采用机器生产，1830年全国仅有625 台蒸汽机，到1847年增加到4853台；煤产量1830
年为170 万吨，到1847年达到550.30万吨；铁产量1832年仅为71.40 万吨，到1847年达到
160.80万吨；铁路线1831年为38公里，到1848年增加到1900公里。19世纪40年代，法国工
业在世界上仍仅次于英国而居第二位。但是，七月王朝是代表少数金融贵族集团利益的。
他们垄断了金融、粮食、工业原料、铁路、矿山、贸易等部门。
　　工业资产阶级不仅在政治上被排斥，经济上也受到很大限制，工人和农民处境不仅没
有任何改善，而且每况愈下。七月王朝每年从农民身上取得的苛捐杂税达5.6 亿法郎，几
乎占国家预算总额的一半。工业资产阶级为了取得更大的利润延长工人的工作时间，给工
人带来的负担越来越重，所得工资不能维持最低生活水平。工人与资产阶级的矛盾越来越
突出。来自北部的一位工业家米梅里尔写道：" 工人的命运并不坏，他们的劳动既然没有
超过13个小时，也就不为过多。……得到一星半点利润的工厂主才是值得可怜的人。" 1831
年至1834年间，工人阶级先后在巴黎和里昂等地起义，尤以里昂起义规模最大。里昂是法
国丝织工业的中心，当时法国的丝织业大部分还处于手工操作阶段，因而除了手工工场以
外还有大量的家庭手工业。丝织工人多数是家庭手工业者或帮工。帮工每天工作15至18个
小时，但仅能得到15苏的工资，只相当于一磅面包的价格；而女工和童工的工资则更少。
从1831年的5 月至9 月期间，里昂工人多次要求提高工资。　　10月25日，作坊主与厂商
代表议定了新的工资标准，六千多工人示威支持工人代表，迫使里昂地方当局批准了新的
工资标准草案。但资本家拒绝执行并向法国政府上诉，而政府按照资本家的意图拒不批准
新的工资标准，从而引发工人大规模里昂起义。
　　在七月王朝统治下，广大的农民由于繁重的赋税和资本主义的发展，日益贫困和破产
，到19世纪40年代，1600万农民中，失去土地的人数达到400 万户，濒于破产的约在500
万户以上。但是这一时期法国农村中的资本主义生产关系也在不断发展，在小农分化破产
过程中，少数富裕农民开始购买土地，组织资本主义经营的农场。法国的资本主义虽然在
日益扩展，但是无论在工业中还是在商业中，小生产都占有很大比重并起着很大的作用，
这也是法国工业发展相对缓慢的一个重要的原因。在法国，工业中小生产的形式多种多样
，包括有：传统的工匠，在家里作工的农民家庭，到法兰西旅游的短工，建筑工人，专业
工人(装订工人，钢铁、青铜和铸造工人）和那些不能胜任机械化工厂中工作的人。正如巴
尔扎克在《阿尔西的议员》一书中所指出的：" 几乎法国的所有针织品、相当多的贸易，
都是在特鲁瓦周围完成的。方圆十里格(一里格为30公里，引者注）的乡村住满了工人，如
果你经过那儿，你会从敞开的大门中看见工人们的织机。这些工人是适应中产阶级的，这
就使得投机商被称作制造商。" 在里昂的丝绸制造业中，许许多多的" 行商" 或" 商人——
制造商" 购进原料，再把原料交给" 工场主" 去制作。这些人是熟练工人，家里有自己的
织机。有3 万名短工在这些织机上工作；他们的工资论件支付，通常领取行商付给工场主
价钱的一半。此外，法国的工业部门结构还承袭了中世纪以来的传统，即高级服饰和奢侈
品生产一般均由小手工业制作，因而小企业在法国工业中占有很大比重正是法国的传统特
点。
　　法国19世纪上半叶资本主义工业发展缓慢的原因从政治上来说主要是封建贵族复辟以
及金融贵族的垄断；从经济历史发展的原因来看则主要是资本主义大机器工业还不够发达
，小手工业生产比重远远超过大机器生产比重而占主导地位，再加上法国小农业经济普遍
存在和高利贷资本的特别发达以及1815年拿破仑战败造成国民经济遭受巨大损失等，使法
国的工业发展相对缓慢。从经济发展的时间上看，1820年至1830年是法国经济的复苏时期
，1830年至1850年是法国经济的增长时期。法国的工业生产已从1781-1790 年的43％上升
到1835-1844 年的55％；对外贸易额从1830年的11.31 亿法郎增加至1847年的24.37 亿法
郎；1851年法国的农村与城市的人口百分比分别为75％和25％，而同一时期英国的百分比
分别为48％和52％。
　　(2)法国经济理论主要代表人物
　　法国近代资本主义经济处于缓慢发展和进入成熟时期孕育了这一时期的法国经济理论
。法国是资本主义生产关系产生较早的国家，同时又是小生产广泛存在并占较大比例的国
家，因此，小资产阶级经济学理论最初出现于法国是有其历史原因的。
　　让.沙尔，列奥尔.西斯蒙第(1773-1842)是法国小资产阶级政治经济学的创始人，法国
古典政治经济学的完成者。
　　西斯蒙第和大卫.李嘉图是同时代人，马克思写道：古典政治经济学在英国是以李嘉图
告终的，而在法国则是以西斯蒙第告终的。" 如果说在李嘉图那里，政治经济学无情地作
出了自己的最后结论并以此结束，那么，西斯蒙第则表现了政治经济学对自身的怀疑，从
而对这个结束作了补充。" 西斯蒙第出生于一个新教牧师家庭，在瑞士法语区长大，对工
业革命给小生产者和工人带来的破产与贫困有切身的体会和了解。西斯蒙第自身的发展经
历了两个阶段。在早期著作《论商业财富》(1803年）中，西斯蒙第详细介绍和阐述了斯密
的《国富论》的内容和经济理论。西斯蒙第在宣传斯密的经济理论时从小生产者的利益出
发反对封建制度，赞扬自由放任和自由贸易学说，认为只有自由的企业家活动的原则才是
有益的。当英国在1815年和1818年爆发了经济危机，工业革命在法国和瑞士威胁小生产者
的利益时，西斯蒙第则从英国古典政治经济学的支持者转变为反对者。1819年，西斯蒙第
出版了《政治经济学新原理或论财富同人口的关系》一书，西斯蒙第对斯密的理论提出了
修正，对李嘉图的学说进行尖锐批评。
　　西斯蒙第试图建立不同于英国古典政治经济学的政治经济学新原理。他反对在政治经
济学中使用抽象法，他写道：" 英国的新经济学家所写的作品是非常晦涩的，需要费很大
力量才能理解，因为我们的脑筋对他们所要求的那种抽象能力是不肯接受的……。" 西斯蒙
第认为政治学是一门" 道德的" 和" 精神的" 科学，不涉及经济关系，仅涉及人类的行为
。西斯蒙第对英国古典政治经济学以国民财富作为研究对象提出异议，他认为政治经济学
的目的不是单纯地追求财富的生产，重要的在于人们对财富的享受，且在交换发生以后，
收入决定人的享受或消费，因此，收入的分配才是政治经济学研究的中心。他在其论著中
写道：" 我相信我给政治经济学奠定了一个新的基础，因为我确定了全民的收入，和研究
了这种收入的分配；收入既然给国家带来莫大的幸福，那么通过研究收入就能够最好地达
到这门科学的目的。" 西斯蒙第认为，分配应该按照各人的情况给予物质福利，只有这样
才能够保证每个人的物质福利合乎伦理要求的分配，才能使社会得到顺利发展。因此，要
使社会经济发展能够真正地为人们提供物质福利，只有国家和政府来指导财富的生产、流
通和分配才能实现。西斯蒙第把政治经济学当作研究国家如何指导和调整经济生活的一门
学问，即政治经济学要把研究政府的经济政策作为研究的任务。作为法国古典政治经济学
的完成者，他坚持认为劳动是财富的唯一源泉，并认为货币象其它商品一样也是劳动产品
、具有一般价值尺度的职能。西斯蒙第还认为由于生产力的发展使劳动和劳动条件相分离
，从而劳动的成果不得不分割为地租、利润和工资。西斯蒙第写道：" 收入是从再生产中
来的；但生产本身还不是收入，因为生产只有在实现之后，只有在每一件产品找到需要它
或享受它的消费者、因而把它从流转中抽出来使它变成消费基金之后，才能获得这一名称
，才能具有这种性质。" 在西斯蒙第看来，生产决定收入，但是生产本身还不能立即变成
为收入，作为收入只能被实现以后才开始；而收入决定支出，支出不能超过收入，国民收
入限制着国民的支出；而支出决定消费，国民的支出消费着国民的全部生产物，如果支出
不能购买全部生产物，就会出现过剩的生产物。消费虽然决定着再生产，但消费本身是决
定于收入的，因此生产最终取决于收入。西斯蒙第继而进一步提出了一个再生产的原理，
即收入是由生产决定的，但是这种收入决定了下一次再生产，因为支付今年生产的是去年
的收入，所以生产和收入并不能直接相等，然而社会生产必须和收入相适合，那些不顾收
入而一味鼓吹生产的人，想替国家开辟一条致富之路，而结果却把国家推向破产。西斯蒙
第认为，资本主义生产的目的是为了取得更大的利润，生产者受自由竞争规律的影响，在
工业中广泛应用生产率高的机器进行生产，造成了生产的无限扩张，但是，资本主义制度
不公平的分配使财产集中在少数人手中，而占国民多数的劳动者收入不足，造成了国内市
场越来越狭窄，从而使生产和收入之间的比例破坏了，产品的实现遇到障碍。西斯蒙第在
书中写道：" 由此可见，由于财产集中到少数私有者手中，国内市场就必定要日益缩小，
工业就必定日益需要寻求国外市场，因而该国的工业就要受到更加巨大的波动的威胁，""
在生产上往往不以需要为转移，而是以拥有大量资本为转移的富有的国家里，……
　　一旦生产猛然超过消费，就会引起严重的贫困。" 西斯蒙第指出了资本主义生产过剩
经济危机产生的必然性，提出把社会经济的重心放在小生产之上则资本主义的矛盾以及由
它所产生的经济危机都可以消除。
　　19世纪中叶，法国有很大影响的小资产阶级经济学家是比埃尔.约瑟夫.蒲鲁东
(1809-1865 年）。蒲鲁东出生在法国贝桑松的一个农民兼手工业者的家庭，亲身经历了法
国近代资本主义的发展并对法国小资产阶级的境遇有切身的了解。蒲鲁东少年时代，他的
家庭就破产了，他做过雇工、排字工人，后来成为一家小印刷厂厂主，不久也因资金不足
而倒闭。蒲鲁东在19世纪下半叶出来捍卫小生产者的利益时，法国小生产者仍然大量存在
，工人生活状况恶化、已爆发里昂起义，资本主义生产关系的基础已形成，西斯蒙第理想
的回到宗法制度上去的实践纲领已不现实。因而，蒲鲁东试图用一种小资产阶级改良主义
的方式来" 改善" 资本主义商品经济。用马克思的话来说，蒲鲁东是最" 纯种的" 和不折
不扣的小资产阶级思想家。
　　蒲鲁东1840年写成了《什么是财产》一书，作出了" 财产就是赃物" 的结论。为了替
自己的改良主义制造理论依据，蒲鲁东1846年出版了他的主要著作《经济矛盾的体系，或
贫困的哲学》。1848年，蒲鲁东发表了《社会问题的解决》一书，提出了改良主义的社会
改革纲领。蒲鲁东的整个经济学说是以其构成价值论为基础的，他写道：" 由于我所需要
的许多东西在自然界里为数有限或者根本没有，因此我不得不去协助生产我所缺少的东西
，可是，由于我不能单独生产这么多的东西，所以我就会向别人，即向各行各业中我的合
作者建议，把他们所生产的一部分产品同我所生产的产品交换。所以，我特别保证我自己
产品的数量始终超过我所能消费的数量；同样，我的同辈们，他们也保证他们各自产品的
数量也超过他们使用的数量。这项不言而喻的默约通过商业作用完成了。" 蒲鲁东认为，
凡是产品能够在交换时得到社会承认，被列入社会财富之内，它就成为构成价值，如果不
被社会承认，就是" 非价值".一个生产者的产品要被社会所承认成为" 构成价值" 依据于
直接生产产品所耗费的劳动交换比例关系。蒲鲁东认为，商品生产者的产品之所以不能实
现或不能按照他所耗费的劳动完全实现是由于货币在作怪，如果取消货币，把所有商品都
变成象货币那样的等价物能随时随地根据生产它所耗费的劳动直接进行交换，则供求可以
一致，商品生产的矛盾也可以消除。
　　蒲鲁东提出建立交换银行的设想，这个银行接受商品生产者的商品，发给劳动券，它
表明耗费在生产这个或那个商品上的劳动的数量。交换银行采用劳动券组织市场交换。在
改良交换的方案中，蒲鲁东主张取消利息，交换银行向工人和小生产者提供" 无息信贷".
　　1849年，蒲鲁东着手根据当时很时髦的股份公司原则组织" 人民银行".根据蒲鲁东的
计划，" 人民银行" 的资本为500 万法郎，分为100 万股，每股5 法郎，实行无息贷款。"
人民银行" 于1849年2 月11日宣布成立，加入股东的人数达1.2 万人，由于蒲鲁东被判监
禁，银行在不久宣布关闭。
　　19世纪法国另一位有影响的经济学家是让.巴蒂斯特.萨伊(1766-1832 年），萨伊继
1803年出版《政治经济学概论》后，1817年出版了《政治经济学问答》、1828至1830年出
版六卷本的《政治经济学教程》。这两部著作中，前一部著作只是《政治经济学概论》的
压缩本，后一部著作虽然扩大了讨论的范围，加进了许多关于社会制度的经济影响的研究
，但在理论上和《政治经济学概论》基本相同。萨伊在后面的研究中重复政治经济学分为
生产、分配、消费的分类方法；商品的价值是劳动、资本和自然共同协作的结果，因此商
品的价值取决于效用的生产费用，即工资、利息和地租；物品的效用就是物品价值的基础
，就是物品的有用性；一切生产者的主要兴趣都不在交换价值，而在于用一种产品交换到
另一种产品，货币只起媒介作用，因此，每一个卖者同时又是买者，在社会的范围内，供
给和需求是平衡的，不可能产生生产过剩的经济危机。
　　活跃于法国19世纪40年代的经济学家是费雷德里克.巴师夏(1801- 1850年），巴师夏
在40年代发表一系列小册子为自由贸易和反对关税保护主义辩论；他在1850年出版的其主
要著作《经济和谐》中写道：" 我说价值就是交换着的两种服务的关系，" 人们在交换中
能够互相帮助、互相替代对方工作、提供相互服务，因此交换是资本主义社会自由贸易的
乐土，使资本主义成为一种" 和谐的社会组织".昂利.克劳德.圣西门(1760-1825 年）和费
朗斯瓦.沙利.傅利叶(1772 -1837年）是19世纪法国空想社会主义经济理论的主要代表。圣
西门从1802年发表著作，1817-1818 年，他出版选集《工业或者政治、精神和哲学的推论
》、1821年出版《论实业制度》等。圣西门认为社会发展存在着规律性；生产和分配的无
政府状态、竞争、人民群众的贫困化以及工人的困苦状况是资本主义的主要弊端；银行用
一个统一的信贷体系把工业家阶级联合成为一支货币力量；未来社会制度是实业制度，在
未来社会里，社会将把一切力量用于发展工业、科学和艺术，对人的管理和统治将被对物
的管理所替代，国家将变成只是管理生产的机关，它的主要任务就是组织生产；在未来实
业制度里" 一切人都要劳动，都要把自己看成属于某一工场的工作者。" 傅立叶与圣西门
是同时代人，他们试图将未来经济理想化。傅立叶从经济因素解释社会发展，他把理想社
会设想为由许多工农业相结合的"法朗吉" 所组成的整体。每一个法朗吉是一个自给自足的
小生产单位，大家共同劳动、生活、平等，共同分享公共收入，实行免费普及教育，既学
科学知识，也学工艺和劳动技能。法朗吉中全部的生产收入分配给成员，" 必须使分配这
样确定：资本占十二分之四，劳动占十二分之五，才能占十二分之三，" 这样的分配是公
正、和谐的理想社会。
　　3.德国、美国资本主义农业发展
　　(1)德国农业资本主义发展的改良
　　德国是继英、法以后，19世纪欧洲大陆发展最快的国家。德国地处欧洲中心地带，但
是直到19世纪初，英、法已先后开始产业革命，德国还是一个政治上分裂割据、经济上农
奴制统治的国家。拿破仑战争对德国造成了很大的冲击，德国战败支付巨额战争赔款，失
去了领土，经济基础遭到破坏。同时，拿破仑为了不战而征服英国，实行大陆封锁政策，
结果使德国和其它海外国家的贸易大为减少，工商业受到很大损失，许多工厂因缺乏原料
以及产品没有销路而被迫停工，经济更为困难。另一方面，拿破仑征服德国后，为了便于
统治，便于在德国推销法国的商品，进行了一系列改革，实行了一些资产阶级政策，为德
国农业资本主义发展的" 普鲁士道路" 提供了前提。废除封建的农奴制度和建立强大和有
效的近代国家机器是德国弃旧图新、富强国家的道路。1807年普鲁士首相斯太因颁布" 农
奴解放令" ，揭开了德国的资本主义演进的序幕。
　　1815年拿破仑被打败后，德国参加了对法国的占领和要求战争赔款；同时，德国各邦
诸侯力图利用拿破仑的失败机会来维护其封建统治，限制正在进行的农奴制改革。1816年
，普鲁士政府颁布了" 皇家宣言" ，规定只有至少拥有一辆双套马车，而且是两三代以来
一直占有份地的农户，才能按1811年颁布的" 调整法令" 赎买封建义务。而且，森林、沼
泽地和牧场都归领主所有，因而广大农民失去了使用它们的权利。1821年，普鲁士政府又
颁布了" 义务解除法" 重申只有富裕农民才能赎买封建义务和" 公有地分割法" 规定将农
村公社的公有地分割变为私人所有。19世纪上半叶的改革具有很多局限性，封建的生产关
系和专制制度没有得到根本的改造，德国经济落后与政治分裂这两大难题也未能解决。农
奴制改革也涉及到普鲁士以外的德国其它公国，在巴伐利亚、拿骚、符腾堡、赫森- 达姆
施塔特、巴登、库尔格辛也先后开始改革、废除农奴制。但是，各公国农奴制废除并不彻
底，或多或少保留了封建制度残余。德国1845-1846 年的农业歉收和1847年的经济危机增
长了国内的反抗情绪，同时也加剧了上层统治层的矛盾。1847年普鲁士国王腓特烈.威廉四
世为解决财政困难召开联邦议会，但议会提出只有在制定宪法的条件下才给国王拔款。国
王拒绝制定宪法并决定解散议会，从而加重了资产阶级的不满。　　1848年，在法国革命
的影响下，德国邦国爆发了反封建专制的起义，才使德国农业资本主义的发展全面地走上
了" 普鲁士道路".农奴制改革，为德国资本主义在农业中的发展创造了有利的条件。
　　1816-1848 年，仅在普鲁士就有35万农户赎回了封建义务，变成了自己份地的所有者
，农民有了人身自由；地主在农民赎买封建义务的过程中，得到了150万摩根的土地和1850
万塔勒的赎金，成为资本积累；在赎买过程中，农民被剥夺了许多土地，以后又发生农民
分化的过程，土地更多地集中于少数人手中；随着商品经济的发展，农业生产增长，农民
比过去的农奴消费量提高，国内市场扩大了。这样，大多数农民贫困破产变为雇佣劳动者
，与此同时，地主利用得到的土地和赎金逐渐地将其庄园改变为资本主义农场。农业中资
本主义的发展也促进了德国农业生产率的提高。这期间，德国农业中轮耕制代替了三圃制
，人造肥料被运用于农业生产中，土壤得到了改良，使农业与畜牧业都得到了发展，养羊
业的发展使德国取代西班牙而成为当时世界上最大的优质羊毛生产国。" 普鲁士道路" 不
是经过革命手段废除地主的封建土地所有制，在农民分化的基础上发展资本主义农业，而
是在保存君主制度、贵族特权、农民无权以及中世纪残余的条件下实行改革，由农奴制地
主经济缓慢地转化为资产阶级的容克式经济并分化出少数" 大农" ，使资本、土地相对集
中，这种以农业资本主义发展为主线的改良道路与德国近代历史条件有着密切的联系，同
时也是德国近代资本主义发展的典型特征。" 普鲁士道路" 的改革还伴随着允许开业自由
、改革地方行政和法律制度、保障私人财产、造就技术人才、奖励发明以及军事改革等措
施，从而为德国近代资本主义的发展创造了条件。
　　尽管德国在19世纪初政治上仍处于封建专制统治，但是拉开序幕的资本主义经济改革
促使德国资本主义经济缓慢但稳步地发展了起来。　　1800年，德国工业产值为6000万英
镑，1820年增加到8500万英镑，采矿业从1800年至1830年产量提高了50％，冶金工业增长
了2 倍。到19世纪20年代，德国资本主义工业已有明显增长，莱因和威斯特发利亚的工业
生产已逐渐采用机器，成为资本主义工业先进地区；克里菲尔、巴门、萨克森的纺织业以
及西里西亚的麻织业都有较显著的发展。交通运输业也有了相应的发展，1824年开始在内
河航运用汽船；1825年成立普鲁士莱茵轮船公司。这一切均为德国产业革命打下了基础。
随着德国工商业的发展，资产阶级迫切要求取消各邦间的关税壁垒，实行政治和经济上的
统一。政治分裂使各邦之间相互征收过境关税，各地币制、度量衡和工商条例差别很大，
阻碍了经济的发展。例如一个商人从柏林运送货物到瑞士，途中还要经过10个国家，办10
次出入境手续，上10道关税，税款总额远远超过了货物本身的价值。德国商人在国外也因
得不到统一的保护而无力与英法等国商人竞争。这种状况显然对工商业的发展极为不利。
普鲁士率先进行关税方面的改革，1818年5 月颁布了《关税法》，废除国内60个关税区，
实行统一税则；随后，普鲁士又与其它邦国订立通商条约、相互协调对外贸易政策、订立
统一关税条约。　　1826年，北德六个邦成立关税同盟；两年后，南德各邦也成立关税同
盟。　　1834年1 月，两个同盟合并，以普鲁士为盟主，包括18个邦，后来逐步扩大，除
奥地利之外所有德意志邦国都加入了进来，称为德意志关税同盟。合并后的同盟使各地区
之间的经济联系日益密切，各种封建关卡藩篱被取消，统一的全国市场逐步形成，这一切
不仅为德国政治统一打下了基础，也为德国产业革命铺平了道路。
　　德国产业革命开始于19世纪30年代，同英国、法国一样，在工业革命的第一阶段，纺
织业首先成为先进部门。麻纺织业是德国最早发展起来的工业，当时农民普遍种植亚麻和
大麻，农民的家庭副业就是制作麻纺织品，也有专门从事麻纺织的手工业者。以普鲁士为
例，1831年有252000架麻布织机，其中35500 架属于专靠织布为生的麻布织匠，其他大部
分织匠或者是农民家属在农闲时的副业，或者是农民兼乡村织匠。这些人在某种程度上依
附于包买商。到1839年，在普鲁士境内已经有　　11个生产亚麻纱的工厂；1837 -1846年
期间，采用机器生产的亚麻织厂由5 个增加到14个；　　1834-1838 年的四年间，在萨克
森出现了40个较大的纺织厂，开姆尼斯成为当时棉纺织业的中心。棉纺织业所用原料主要
是从英国进口，如1834-1835 年间关税同盟境内输入的棉花，就从155156公担增加到
340969公担。到1846年，在关税同盟各区已有313 个纺纱厂和750274个机械纱锭。但是，
当时棉纺织业厂工作的工人人数仅有2327人，因为织布生产主要仍由家庭手工业者或分散
的手工工场进行。德国在产业革命的初始阶段远远落后于英国和法国，工场手工业和小手
工业者的生产在工业中占主导地位；蒸汽机在19世纪30年代的德国工业中还看不到。德国
还是一个以农立国，农业人口占70％以上、农业产值占工农业产值70％以上的农业国。　
　19世纪40年代，德国的工业发展加快，工业各部门都在一定程度上采用了机器和新技术
。　　1837年和1844年，在柏林和开姆尼斯先后设立机械制造厂。到1847年，仅普鲁士已
有蒸汽机1100多架。19世纪初，全德仅有少数工厂，到40年代，仅普鲁士就拥有各种大小
手工工场和工厂约7.80万家，到40年代中期，工人人数约70万人。
　　1844年西里西亚纺织工人起义就是工人力量壮大的结果。　　19世纪40年代，德国对
煤田开始较大规模开采，资本主要来自科伦的商人。　　1846年，开采鲁尔煤矿时采用了
资本主义的公司经营方式。到1850年，德国的煤产量已达700 万吨。冶金行业从40年代以
来也开始有了发展，1840年德国冶金产量为14.30 万吨，到1850年则达到20.80 万吨。
1847年，在普鲁士拥有227 座高炉，其中有32座高炉采用煤炭作燃料，在鲁尔甚至出现了
使用焦炭的高炉。
　　交通运输业也有了进一步的发展，普鲁士在1835年开始修筑铁路，到1845年全德铁路
总长为2131公里，1850年达到6044公里。1837年和1847年又先后创办了汉萨汽船公司和汉
堡——美洲汽船公司。德国产业革命以来，科技发明与创造也迈入新的里程。1837年德国化
学家李比希分析了土壤的化学成分的组成，提出了合成肥料理论。19世纪50年代，氮肥、
磷肥、钾肥的生产技术大大提高了土地的单位面积产量；1833年德国教授高斯和韦伯发明
了输电能力技术，1836年韦伯向来比锡——德累斯顿铁路提供发明，没有被采纳，而同一年
美国人摩斯的发明被采用了。但是，电力作为一种新能源的广泛应用不仅为工业发展创造
了条件，而且有力地推动了一系列技术发明的涌现和新兴工业的诞生。
　　" 普鲁士道路" 推动了德国社会经济的发展，它促进了农业生产率、提高了农艺技术
、扩大了耕作面积。19世纪初有30％以上的耕地是休耕地，1850年休耕地仅为15％；
"1816-1849年，德国牲畜头数增长很快，其中马匹由120 万头增加到152 万头，牛由400
万头增加到530 万头，绵羊从800 万头增加到1620万头，猪从140 万头增加到240 万头"."
普鲁士道路" 为德国进入产业革命以及资本主义的工业发展奠定了基础。
　　19世纪40年代，德国资产阶级形成了自己的政治经济学，即历史学派。
　　弗里德里希.李斯特(1789-1846 年）是历史学派的主要代表和直接先驱者。
　　李斯特的主要经济著作是1841年出版的《政治经济学的国民体系》。李斯特的整个经
济学说是围绕反对自由贸易政策、主张保护关税政策，因而李斯特也是贸易保护主义的代
表。李斯特认为古典经济学派的根本缺点就是所谓世界主义和忽视经济发展的民族特点，
因此政治经济学应着重探讨的是如何发展本民族经济，它应" 是这样一种科学，它正确地
了解各国的当前利益和特有环境，它所教导的是怎样使各个国家上升到上述那样的工业发
展阶段，怎样使它同其他同样发展的国家结成联盟，从而使实行自由贸易成为可能，并从
中获得利益".李斯特提出了生产力理论为贸易保护辩论，按照李斯特的观点，向外国购买
廉价商品，初看起来似乎会合算一些，但是这样做的结果，德国的工业就不可能得到发展
，德国将长期处于落后和从属于外国的地位。
　　" 保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余
，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的
独立地位。工业独立以及由此而来的国内发展，使国家获得了力量，可以顺利经营国外贸
易，可以扩张航运事业，由此文化可以提高，国内制度可以改进，对外力量可以加强。"
李斯特还提出了经济发展阶段的理论。他写道：" 从经济方面看来，国家都必须经过如下
各发展阶段：原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商业时期。" 李
斯特认为德国正处于第四发展阶段，幼稚工业应当实行关税保护，到第五阶段就可实行自
由贸易政策。威廉.罗雪尔(1817-1894 年）、布鲁诺.希尔德布兰德(1812-1878 年）和卡
尔.克尼斯(1821-1899 年）是政治经济学历史学派创立者。罗雪尔在其主要著作《历史方
法观的国民经济学纲要》中勾画了政治经济学历史方法的一般轮廓，提出要用历史方法来
重新研究政治经济学，断言利用抽象分析在理论上建立政治经济学的普遍规律是不可能的
。用罗雪尔的话说，不可能有适合于一切国民的一般经济理想，正如一件上衣不能适合一
切人的身体一样，" 我们的目的是单纯地描述人的经济本性和他的经济欲望，考察适于满
足这些欲望的各种制度的规律和性质，以及他们所达到的大一些或小一些的成功程度。因
此，我们的课题可以说是社会经济或国民经济的解剖学和生理学".希尔德布兰德的主要著
作《现在和将来的国民经济学》(1848年），他认为政治经济学" 不再是一些学者的财产"
，他把经济科学看作仅仅是研究某一国经济的" 国民科学".希尔德布兰德认为，各个民族
的经济有不同的发展阶段。他把经济发展划分为三个阶段：自然经济、货币经济和信用经
济。克尼斯的主要著作是《历史方法观的政治经济学》(1853年），他否认经济客观规律，
把政治经济学归结为只是简单地记述经济现象的科学。在克尼斯看来，认识经济现象的工
具是统计学和历史研究著作。
　　(2)农业中资本主义发展的" 美国式道路"
　　美国在资本主义国家中是一个后起之秀，在近代资本主义发展中经历了" 美国式道路"
的过程。所谓" 美国式道路" 就是在没有封建关系束缚的条件下，由小农经济的分化而自
由发展为资本主义农场，这是农业中资本主义发展的一种典型。
　　在英国开始产业革命时，美国还不是一个独立的国家，它当时是英国在北美大西洋沿
岸的十三块殖民地。在经济上，它是英国宗主国的农业原料附庸，居民90％以上从事农业
，手工业多是家庭副业和不大的手工作坊。美国独立革命后在政治上摆脱了英国的统治，
但在经济上却仍然依赖英国。虽然美国在19世纪初已有一些英国机器在纺织业等行业中应
用，自己已有一些机器的发明，如著名的惠特尼轧棉机。但是，英国廉价的工业品源源流
入美国，幼稚的美国工业无力与之竞争，美国50％的出口流向英国，75％的进口也来自英
国，英国仍然控制着美国的市场。然而，英国不仅还想从政治上、军事上控制美国，而且
在经济上限制美国的对外贸易以及工业、商业的发展。结果导致了1812年至1814年英美战
争，美国人称之为第二次独立战争，或争取产业独立的战争。从此，美国才开始真正的产
业革命，走上了独立发展经济的道路。
　　美国为建立近代工业而进行资本原始积累的特点是靠战争以及领土扩张。美国在摆脱
殖民统治的同时便走上了殖民扩张的道路。通过大规模向西扩张领土，到19世纪中叶已将
国土迅速扩展到太平洋沿岸，从独立时的37万平方英里扩大到302 万平方英里。美国扩张
领土的办法主要有二个，一是直接采用武力、强迫订约的手段吞并印第安人的土地。如
1830年5 月，杰克逊总统签署了《印第安人迁移法》；把印第安人赶到了密西西比河以西
；二是进行战争兼并或强行购买。如1819年美国继1803年以每亩4 美分从法国手中购买了
路易斯安纳后又从西班牙手中强行以较低价格购买佛罗里达的东部。　　1846年美国把英
国从俄勒冈挤走，同一年，美国通过对墨西哥的战争夺取了包括当前的得克萨斯、加利福
尼亚、亚利桑斯、内华达、犹他、新墨西哥、科罗拉多各洲及怀俄明州的一部分。这些土
地资源丰富，为美国提供了比其它资本主义国家都要优越的发展条件。此外，欧洲大量移
民也为农业中资本主义发展的" 美国式道路" 提供了有利的条件。1790年，美国人口总数
不到400 万人，1860年人口调查数字是3100万人。美国人口的大量增长不是靠自然增长，
而是靠外来移民。仅在"1846-1855这10年中，就有100多万德国人逃来美国。1815-1860 年
期间进入美国的移民人数要比这个国家1790年时的全部人口还多。" 移民中大部分是强壮
劳动力，就"1820-1860年的情况来看，15到40岁的青壮年占男性移民的67％。" 这些移民
大多来自欧洲，其中有破产的农民，也有许多技术工人。　　19世纪40年代末，美国城市
人口约占13％，农村人口约占87％。外来移民和" 西进运动" 为农业发展提供了劳动力和
作为主要生产资料的土地。许多商人、大牧场主和农民受到西部的丰富的矿产资源和肥美
草原的引诱而大量移居西部。西部地区兴起了农业、畜牧业、商业、矿业以及各种加工工
业。西部农业的兴起和发展为美国产业革命提供了丰富的粮食和工业原料。西部地区同时
也成为北部工业品的市场。西部畜牧业的兴起和发展是美国肉类加工业、罐头工业发达的
主要原因。　　19世纪美国大规模的西进运动是农业中资本主义发展的" 美国式道路" 的
重要条件。
　　根据美国宪法以及《邦联条例》，美国政府将新取得的土地宣布为国有，从而使美国
国有土地的面积占全国土地总面积的75％，成为当时世界上拥有国有化土地最多的国家。
广阔的西部国有土地的存在，使小农有可能在最有利的条件下获得土地，甚至无偿获得土
地，从而产生大量的小土地所有者。
　　但是，美国政府并不愿意采用无偿分配土地的办法将国有土地转变为自由农场主的私
有土地。围绕着出售土地的最低限额、地价和支付条件成为美国独立战争以来土地运动的
中心内容。19世纪20年代初东部工人提出了平分土地的要求。19世纪30到40年代，在纽约
发生了与土地问题有关的抗租运动。在赫德森河和摩和克河谷的佃农还进一步要求获得土
地所有权，当地最大的地主温.伦塞勒家族和利文斯顿家族被迫同意将一部分土地分成小块
减价出售，美国政府也被迫多次颁布关于变动出售西部国有土地条件的法令。
　　到1820年4 月，规定一人可承买土地最低限额由1785年的640 英亩、1804年的160 英
亩降为80英亩，每英亩售价也从2 美元降为1.25美元。此外，农民还迫使政府于1841年颁
布了《先买权法案》。该法案规定，自行占地进行开垦的农民有权按照最低价格优先购买
自己已占用的土地。这样，一般农民获得廉价土地的要求基本上实现了。小农场主的农业
经营方式在西部得到了普遍的发展。美国农业没有旧的封建制度的束缚，通过" 美国式道
路" 的发展，资本主义生产关系在大量个体小农分化的基础上建立起来，使农业生产得到
了较快发展，促进了产业革命。
　　美国的产业革命也是从棉纺织业开始的。美国从国外引进的第一项技术是水力纺纱机
，1813年引进了动力织布机，到1820年，由于普遍采用动力织布机与多轴纺纱机，使美国
棉纺织工业迅速发展起来。" 到1840年，美国共有1200家棉纺织厂，开工纱锭225 万。"
美国在输入和采用外国的机器和技术时，注重在使用过程中改进和创新。在技术引进的基
础上，美国发明了环形纺纱机、高压蒸汽机、无烟煤冶铁法、富尔顿汽船、惠特尼轧棉机
以及缝纫机、收割机等。19世纪50年代，美国许多工厂用一个高架的动力轴，经过密如丛
林的皮带轮将动力传送到机器。惠特尼还应用零部件标准化的原理使一些机械设备的基本
零件能够通用互换。零件的通用化和标准化是美国机器制造业方面的一个特点，也是美国
工业技术发展的一个特征。美国在发展经济的同时注重采用贸易保护措施。1789年通过第
一个关税法，1808年又相继通过了12个关税法，关税额逐步提高。但这一时期征收关税的
主要目的在于增加国库收入，还不是真正的保护关税。真正的保护关税是从1816年颁布的
关税法开始的。当时美国的幼稚工业正遭到大量英国廉价商品倾销的冲击。1814年，从英
国进口货物价值约1200万美元，1816年上升到14700 万美元，美国的商品在国内市场也受
到排挤，年轻的美国工业面临破产的危险。
　　为此，美国1816年的关税法把进口税普遍提高到20％，其中棉纺织品提高到25％。
1824年又普遍提高到30％以上，1828年，关税又大幅度提高，达到进口货物价格的40％以
上。
　　19世纪20年代和30年代，美国兴起了交通运输热。美国交通运输的革新是从修筑公路
开始的，美国第一条公路是从1792-1794 年修筑的从费城通往兰开斯特的全长62英里的砂
石路。到1825年，新英格兰建立了比较完备的免费公路和收费公路体系。1830年，纽约州
拥有长达4000英里的收费公路而居全国首位；居第二位的宾夕法尼亚拥有2400英里公路。
收费道路的修筑在一定程度上改变了交通落后状况，对于西部早期的开发和产业革命的发
展起了一定作用，但是也存在成本高、赢利难等局限性。在修筑收费公路的同时，水上运
输开发的优越性显示出来。开凿伊利运河就是一个成功的例证。
　　1817年，联结美国东北部和西部的伊利运河开始动工，纽约州政府专为这条运河的修
建拨款700 万美元。1825年伊利运河竣工，全长363 英里，宽40英尺，它把东部的哈得逊
河同西部的大湖区联结起来，成为沟通东西部的第一条水路通道。过去从奥尔巴尼到布法
罗需要20天，现在只需6 天时间，运输费用也从每吨90多美元降到9 美元左右。伊利运河
开凿的成功及其经济效益为其它州修建运河起到示范作用，许多州都拨经费、修运河。
1840年，美国已基本上形成了一个总长度约3000英里的运河网，成为世界上运河最发达的
国家。1828年，美国开始修筑铁路，最早通车的路段是从巴尔的摩到俄亥俄之间的一段长
13英里的铁路。许多州通过发行公债来筹集资金并且允许私人投资和鼓励外国资本投资。
联邦政府为鼓励私营公司向铁路投资，规定每修筑1 英里铁路，无偿地拨给铁路线两旁各
10至30英里土地，并提供补助金，即平原地区每英里铁路补助1.6 万美元、丘陵地区3.2
万美元、山区则4.8 万美元。在这种优惠条件的刺激下，美国又掀起了兴建铁路的热潮。
　1850年，美国铁路线已经长达9021英里，成为世界上铁路线最长的国家。1848年加利福
尼亚发现金矿后，大批华工被美国资本家诱骗" 招募" 去，从事最苦重而又报酬最低的劳
动，如开矿、筑路等。中国的移民以艰苦的劳动参加了美国西部特别是加利福尼亚州的开
发。
　　美国蒸汽机的广泛运用较为迟缓。虽然美国在18世纪80年代已开始将蒸汽动力机用于
矿井排水，但是，直到19世纪30年代，美国在工业中采用蒸汽机仍不普遍。即使在煤比较
充足的宾夕法尼亚州，蒸汽动力也比水力约贵4 倍。美国有很丰富的水力资源。沿大西洋
西岸，美国有很多发源于阿巴拉契亚山的江河，它们流过硬质土地皮德蒙特高原而流经大
西洋沿岸平原的松软土地时形成一些大瀑布。这些瀑布是设立以水力为动力的工厂的良好
条件。因此，19世纪初的美国工业主要依靠的动力是水力，而不是燃煤蒸汽机作为动力。
早期的美国工业主要集中于新英格兰，而新英格兰又拥有许多的湖泊溪流和丰富的降雨量
与森林地区，到处形成瀑布，以致于到1880年，新英格兰还被誉为" 使用水力动力的魁首
".随着蒸汽动力在交通运输业中的广泛使用、蒸汽动力成本的降低以及工业向城市的集中
，19世纪4O年代以后，美国采用蒸汽动力才迅速增加，从而也促使美国的钢铁、石油、化
工以及机械制造业的发展。与此同时，美国的科技发明进入新的热潮。"1790-1811年，美
国平均每年有77项发明。1841-1850 年的10年中，美国商标局就发出了6 ，460 件专利证
，以后的10年发出了25250 件。" l844年5 月24日，莫尔斯拍发了世界上第一份电报，报
文是" 上帝创造了奇迹".揭开了世界通信业的新篇章。
　　农业中资本主义发展的" 美国式道路" 促进了美国农业技术革命。在美国独立革命以
前，美国农民使用的是笨重的木犁，1825年以后铁犁逐渐取代木犁；1833年，约翰.狄尔发
明了全钢犁，为开发西部草原提供了锋利的农具；1839年，著名农业科学家杰西.布埃耳曾
对新旧犁头作过对比，指出旧犁需4 头牛和2 个人才能拉动，而新犁只需要2 头牛和1 个
人就可以拉动。
　　新犁比旧犁效率高一倍。19世纪30年代，美国兴起了研制新式农业机械的高潮。如奥
贝德.赫西和赛拉斯.麦考尔研制的收割机获得专利；1835年，哈斯卡尔研制的马拉收割机
也获得了成功；1831年，新泽西的威廉.曼宁发明割草机并获得专利；丘奇和乔治.威斯汀
豪斯开始试制打谷机；赫伦姆和约翰.匹茨于1832年获得脱粒机专利权；1850年，在打谷机
上安装了分离器使脱粒和簸谷可以同时进行，从而大大提高了效率。此外，在1820年还发
明了马拉干草耙，可以替代7至10人的劳动。19世纪40年代，又有小麦播种机、玉米播种机
，以及各种类型的种植机。1855年在国际博览会的比赛中，美国的收割机、打谷机都胜过
英国、法国的同类机器。美国农业技术进步与资本主义化和美国的资本主义工业化发展齐
头并进是美国产业革命进程中的特点。
　　丹尼尔.雷孟德(1786-1849)是美国第一个对经济学问题作系统阐述的人，在他之前的
富兰克林和哈米尔登都没有建立起美国资产阶级政治经济学的体系。1823年，雷孟德出版
了《政治经济学要义》一书，该书被认为是美国第一本正式探讨政治经济学的著作。他发
展了美国贸易保护主义的先驱哈米尔顿关于资产阶级国家有具有决定经济作用的理论，断
言国家所实行的高额关税和公债制度是促进资本积累和国民财富增长的重要手段；他认为
美国是研究和实践政治经济学规律的最好场所。
　　三、近代西方资本主义经济高涨时期(1850-1872)
　　19世纪50年代和60年代是近代西方资本主义经济高涨时期。这一时期，资本主义发展
具有比以前更为有利的经济和社会政治条件。英国1846年废除了《谷物法》，全面推行自
由贸易政策；法国、德国1848年革命后发生了巨大的社会变革，资产阶级解脱了各种政治
牵挂，迎来了资本主义发展的有利局面；美国通过南北战争，1862年宣布" 黑奴解放令"
，以及有利于资本主义农业发展的《宅地法》。这一时期，资本主义发展进入" 黄金时代
".英国整个工业生产在20年间翻了约一番、德国翻了约两番，法国工业产值增长了两倍、
美国工业的发展，从19世纪50年代初期到19世纪末，总产值增长了约12倍。
　　1.英国产业革命后经济发展的鼎盛时期
　　(1)废除《谷物法》后的英国农业经济
　　19世纪50、60年代，英国成为世界上头号经济强国。从1850年到1870年的20年间，英
国的煤产量从4980万吨增加到11200 万吨，增长2 倍多；生铁产量从230万吨增加到610 万
吨，钢产量在1870年为24万吨；棉花消费量从5.90亿磅增加到10.80 亿磅；棉纱工厂也从
1900家增加到2400家；机械纺锤约有3000万锭，比法国或美国多6 倍；重工业也得到了迅
速发展，生产资料指数从16.1％增长到36.3％。"1870 年英国在世界工业生产中占32％，
美国占23％，法国为13％。" 在1870年的374 亿马克世界贸易总额中，英国占140 亿马克
，几乎相当于法、德、美三国对外贸易额的总和。这与当时英国在世界贸易中的地位是相
符的。1870年英国拥有的商船吨位超过荷、法、美、德、俄诸国商船吨位的总和。伦敦成
为当时的国际金融中心，在伦敦出售的外国有价证券，1860-1866 年期间平均每年为3300
英镑。英国还向欧美各国和殖民地输出大量资本，到1870年已达14亿英镑。从1850年到
1870年，英国农业和畜牧业的生产水平有了很大提高，应用先进生产技术的大农场已在农
业生产中占据优势，英国的农业产量增加一倍。19世纪50年代到70年代是英国产业革命后
经济发展的鼎盛时期，" 过去应用蒸汽和机器获得的惊人成果，和1850-1870 年这20年间
的巨大产量比起来，和输出与输入的巨大数字，和积聚在资本家手中的财富以及集中在大
城市里的劳动力的巨大数字比起来，就微不足道了。" 1846年英国废除了《谷物法》，它
标志着英国工商业资产阶级对土地贵族的决定性胜利。从此，资本主义在英国农业得到迅
速发展。从1846年到1865年耕地面积约扩大了464119英亩，东部各郡原为养兔场和贫瘠牧
场，而现在变成了富饶的庄稼地。1851年，英格兰和威尔士农场总面积为2470万英亩，
200-500英亩的农场占地在1 ／3 以上(8821000 英亩），500 英亩以上的农场约占1 ／6
(3954000 英亩），100-200 英亩的农场占总面积的1 ／4 强(6556000 英亩）。到50年代
中叶，英国小麦和稞麦的单位面积平均产量是每公顷25公石，超过法国一倍，英国宰杀的
牲畜每头可得250 公斤肉，为法国的一倍半。资本主义大农场的发展为农业技术的改进和
农业产量的提高创造了条件，同时也使农业采用机器，实现农业的工业化创造了条件。
"1850 年，伊普斯威奇的兰索姆- 梅公司雇用了800 多名工人，除搅土器、耙、打禾机、
碎土机和其它很多工具之外，还制造了300 多种各式各样的犁。" 1846年废除谷物条例后
，外国农产品大量涌入英国市场，英国农场主受到外国廉价粮食的竞争，被迫进一步改进
农业技术、提高生产效率、降低粮价水平，以应付竞争。在1846年，即废除谷物法的那一
年，每星期价格波动的极限是47先令5 便士和56先令3 便士；但是爱尔兰的饥馑年，即
1847年，却有过1 月的66先令10便士，5 月的102 先令5 便士和12月的53先令。这样又逐
步降到了1850年40先令强和1851年40先令弱的平均数，而在羊毛、牛油或牛肉方面并没有
补偿性的上涨。谷物法的废除大大推动了英格兰的农业。
　　修建巨大规模的排水工程，采用圈养牲畜和人工种植饲料的新方法，应用施肥机，采
用处理粘土的新方法，更多地使用矿物质肥料，采用蒸汽机以及其他各种新式工作机等等
。总之，耕作更加集约化就是这一时期的特点。英国农业最早完成向资本主义经济的演进
，农业中形成了地主、农业资本家和农业工人。
　　《谷物法》的废除标志着英国自由贸易原则对保护关税主义的胜利。产业革命前，英
国不仅对进口的谷物征收高额关税，而且对进口的羊毛、木材、生丝、煤及其它60种商品
征收高关税，并且禁止机器、图样出口；产业革命后，英国确立了" 世界工厂" 的地位，
保护关税政策对英国经济发展和对外扩张，不仅没有积极的作用，反而成为进一步发展经
济的障碍，它阻碍了英国以廉价的工业品打入世界各国的市场、发挥" 世界工厂" 的作用
。19世纪中期，英国执行自由贸易政策主要是代表工业资产阶级利益的自由党，该党从
1848年至1868年间，连续执政达16年之久，因此，自由贸易在此期间成为英国的国策。恩
格斯说：" 自由贸易意味着改革英国全部对内对外的贸易和财政政策，以适应工业资本家
即现在代表着国家的阶级的利益。" 自由贸易政策推行的结果缓解了人口迅速增长和粮食
相对不足的矛盾。" 伴随着资本主义的工业化，大不列颠尤其早早地出现了城市化的进程
。1851年，大不列颠居民达10万人口以上的城市有10个，而法国是5 个。伦敦的人口已达
到230 万，而巴黎仅逾100 万。曼彻斯特的居民超过40万，格拉斯哥达30万，伯明翰有20
万。" 英国在1851年2400多万总人口中，约有五六百万人" 靠外国面包生活".1841-1846
年，英国取消了605 种商品的进口税和降低了1035种商品的进口税；185O-1860 年，降低
和取消　　了许多消费品的消费税，以及各种原料免税进口等，消除了关税保护的残余，
从而既降低了英国产品的成本费用，促进了工商业的繁荣和进出口业务的发达，符合工业
资产阶级的利益，也推动了其它国家改进关税政策，从而扩展了世界贸易，促进了世界经
济的增长。俄国、瑞典、挪威、丹麦、荷兰、普鲁士、西班牙、法国等国先后降低了对英
国商品的关税。1860年英法缔结通商条约，法国废除了一切禁止税则，降低了对英国工业
品的关税。英国1862年同比利时、1863年同意大利、1865年同德意志缔结关税同盟、1864
年同奥地利、瑞士缔结友好通商条约。1850年，英国输出的机器总值为100 万英镑，1870
年达到530 万英镑。世界各国都向英国购买机器，英国还为世界各国制造船只。与此同时
，英国经济的繁荣是与其殖民扩张政策分不开的，它力图把一切其它国家都变为其原料供
应地和廉价工业品市场，以巩固它在世界上的最大工业中心的地位。例如，英国殖民者为
了侵占中国市场，1840年发动了对中国的第一次鸦片战争，1856年又伙同法国发动了对中
国的第二次鸦片战争。从此打开了中国的门户，他们强迫清朝政府签订不平等条约，除迫
使中国割地(香港、九龙）、赔款外，还迫使中国开放5 个通商口岸和13处商埠，并从中国
获得了任何进口商品只交纳5 ％特惠关税的特权。英国在1854年参加克里米亚战争，战后
控制了土耳其；在伊朗、缅甸、甫非、埃及、新西兰、澳大利亚以及拉丁美洲各国等，英
国在这一时期都进行了政治、军事扩张和经济渗入，要把它们都纳入其" 世界工厂" 的市
场体系。英国经济学家史丹莱.杰温斯在论述英国19世纪中叶在国际分工和世界市场上的特
殊地位时，曾作了如下生动的描述："北美和俄罗斯的平原是我们的粮田；芝加哥和敖得萨
是我们的粮仓；加拿大和波罗的海沿岸是我们的林木生产者；在澳大利亚和新西兰放牧着
我们的羊群；在阿根廷和北美的西部大草原放牧着我们牛群；秘鲁送给我们白银；黄金则
从南美和澳大利亚流到伦敦；印度人和中国人替我们种植茶叶，在东西印度扩大了我们的
咖啡园、甘蔗和香料园；西班牙和法国是我们的葡萄园；地中海沿岸各国是我们的菜园。
我们的棉田，长期以来都分布在美国南部，而现在差不多扩展到地球上各个热带地区去了
。" 到1870年，英国殖民地面积已达2250万平方公里，人口达25000 多万。英国资产阶级
在扩张的过程中掠夺了大量财富。仅向中国贩运鸦片一项，从1835年到1872年就获得14000
多万英镑的利润；60年代，英国从印度征收的税款达6500万英镑。
　　(2)产业革命后的生产率增长
　　产业革命是从棉纺织业开始而后遍及工业各部门以及农业、交通运输等产业部门的生
产技术的革命。英国产业革命完成以后进入50年代、60年代工业高涨时期。马克思在《资
本论》中曾引用蓝皮书《联合王国简要统计一览》来说明英国这段时期的真正的" 工厂"
进步。马克思继续引用以下数字分析这一时期的英国棉纺织工业。
　　" 可见，从1861年至1868年减少了338 家棉纺织厂，这就是说，生产效率较高规模较
大的机器集中在人数较少的资本家手中。蒸汽织机减少了20663 台；但与此同时它们的产
量增加了，可见，改良的织机现在提供的产品比旧式织机要多。最后，纱锭增加了1612547
个，而在业工人却减少了50505 人。" 1851年5 月1日，英国女王维多利亚(1837-1901 年
）主持了伦敦博览会的开幕式。博览会展出了近14000 件展品，包括汽锤、水压机、工作
母机、铁路设备、望远镜、照相机、形形色色的纺织品，以及各种贵金属。博览会还展出
了法国、德国、美国等外国产品，但英国参展产品占了绝大多数。博览会表明，作为" 世
界工厂" 的英国，不仅有发达的纺织工业，而且煤、铁工业、机器制造工业、造船工业都
具有当时的一流水平。从5 月到10月，参观博览会的人数不下600 万人。英国经济在50年
代、60年代能获得迅速发展与这段时期科学技术的发展有密切关系。1856年发明了贝塞麦
炼钢法；1867年发明了西门子——马丁炼钢法，大大提高了钢铁生产的效率，" 铣铁的产量
在1855年-1865 年从3218000 吨增加到4819000 吨。在钢的大量生产有了相当基础之后，
约有50％-55 ％的铣铁不是制成熟铁，就是制成钢。在1855-1863 年英国的熟铁从125 万
吨增加到170 万吨，到1874年(不景气的一年）熟铁产量为180 万吨。" 钢铁工业的发展带
动了其他工业的发展。
　　英国的机器制造业产品越来越占显要的地位，它的机器、机床以及机车在许多国家畅
销。从1845年到1870年，英国的机器输出量增加了9 倍。在造船业方面也得到了发展。英
国是第一个由用木材造船改用金属造船的国家。1850年，英国造成并登记的船舶吨位为
13.40 万吨，1870年达到34.30 万吨。英国是最早将蒸汽动力运用于铁路运输上的国家。
1847年英国修建的铁路已达9400英里，以后开始了兴建铁路的狂热时期。1854年到1864年
，铁路线增加4000英里；1863年，伦敦第一条地下铁路通车；到1870年，英国已基本筑成
了现代铁路网。冶金业、铁路和轮船业的发展，促进了采煤业的发展。
　　" 在1869-1871 年英国采煤工业的机构经过了扩充，矿井数增加了25％。"1870年，英
国已经是工厂林立、巨大的工业城市纷纷兴起、全国有三分之二的人口从事工商业的工业
国。" 英国在世界市场上的工业垄断地位显得比过去任何时候都更加巩固；新的冶铁厂和
新的纺织厂大批出现，到处都在建立新的工业部门。" 与此同时，在19世纪中期，英国还
大量向国外倾销工业产品、输出资本和技术。50年代，欧洲许多国家的铁路由英国人承包
建造，英国还提供部分筑路资金。1857年的经济危机以后，英国进一步对殖民地经济渗透
，例如，英国大规模在印度兴建铁路。殖民地既是英国的原料产地，又是英国的商品市场
和投资场所。19世纪上半期，英国资本投向全世界，但投入殖民地的资本并不多。50到70
年代，投入殖民地的资本比重增加。1850年，英国的国外投资，三分之一在美洲，其余的
主要在欧洲；1854年，英国的国外投资总数约为3 亿英镑，1860年约为6.5 亿英镑；1868
年英国投入印度铁路的投资约7500万英镑；1870年，在7.5 亿英镑的国外投资中，约四分
之一作为债款贷给殖民地政府。
　　工业、农业的发达也促使了英国信贷事业的发达，为金融资产阶级带来了巨大的利润
，同时，信贷业务也加速了流通过程，从而促进经济更快地发展。1844年英国的银行立法
以后，从50年代开始，英国股份银行大批涌现。
　　1826年，英国曾颁布条例在法律上认可了股份银行，到1855年，英国认可了公司的有
限责任制，并于1862年颁布了股份公司法。"1854 年6 月8 月，伦敦各私人银行家允许各
股份银行参加票据交换所的组织，此后不久就由英格兰银行实行最后的票据交换。每天的
结算都是通过各银行在英格兰银行所开的户头的转账来进行的。这个制度的采用，使各银
行以前用来互相结算的大额券成为多余。"19世纪50、60年代英国经济繁荣的同时工人却处
于相对贫困与绝对贫困之中。1863年，自由党财政大臣格拉斯顿在下院说：" 我国社会状
况最令人感到忧虑的特点之一就是国民的消费力在下降，工人阶级的困苦和贫穷在加剧，
而与此同时，上层阶级的财富不断积累，资本不断增长"." 财富和实力这样令人陶醉的增
长……完全限于有产阶级。" 英国的贫民人数在增加，在英格兰，官方认为需要救济的贫民
的人数1855年是851369人，1856年是877767人，1865年是971433人。由于棉荒，1863年和
1864年这种贫民的人数分别增加到1079382 人和1014978 人。"1866年的危机使伦敦遭到了
最沉重的打击，在这个居民比苏格兰王国还要多的世界市场中心，这种贫民的人数1866年
比1865年增加了19.5％，比1864年增加了24.4％，而在1867年的头几个月比1866年增加得
还多。" 然而，英国经济增长的同时总体来说还是促进了社会的进步。19世纪人们的生活
状况比18世纪有了明显的改变。据统计，1850年至1882年间，在同一行业中的工人工资提
高30％，平均增加50％。同一时期，有产阶级的税收占工资的16％，而1882年时只占工资
的7.5 ％，大多数工人逐渐晋升为熟练工人，享受着与他们的熟练程度相称的工资待遇。
30年代以来工人争取10小时工作日斗争的胜利使工人劳动时间一般每周54小时左右，比19
世纪早期有了较大的改变。此外，经济的繁荣带来了科学文化的繁荣，如出现了文学大师
狄更斯(1812-1870 年）等，自然科学方面有代表性的细胞学说、能量守恒与转化定律和达
尔文的进化论等三大发现。产业革命以及英国19世纪经济的迅速增长使英国最终确立了资
本主义制度。
　　从18世纪60年代开始工业革命，到19世纪60年代末，英国一直在世界经济和国际政治
中起领导作用。它曾是" 世界工厂" ，世界金融中心，掌握了海上霸权，成为殖民帝国；
它曾以惊人的速度创造了巨大的生产力，把资本的势力扩展到了全世界。英国从19世纪70
年代开始进入经济衰落时期。
　　2.美国、法国资本主义经济迅速发展
　　(1)法兰西第二帝国经济
　　七月王朝(1830-1848 年）统治法国18年，实行了一些政治改革和推进经济发展的措施
。但七月王朝是一个由金融贵族统治的王朝，掌握统治权的不是法国资产阶级，而只是这
个资产阶级中的一个集团：银行家、交易所大王、煤铁矿和森林的所有者以及与他们有联
系的那部分土地所有者，即所谓金融贵族。七月王朝实行的内外政策大都是有利于金融贵
族集团的，因而引起新兴工业资产阶级、工人、小资产阶级和农民的不满并随着国内经济
困难而加剧。1845年和1846年，法国遭受因马铃薯病害和农业歉收造成的严重饥荒，地主
和资本家乘机进行粮食投机，粮价暴涨；加之1847年从英国开始的经济危机波及到法国，
使法国工业生产急剧下降、工厂纷纷倒闭、工人大批失业；在色当、圣德田和加莱的失业
工人已达三分之二以上。在业工人的工资也降低了50-60 ％。因此，饥民骚动遍及全国，
他们捣毁地主的庄园，强行占领地方粮仓；工人罢工和游行反对工厂主降低工资和七月王
朝统治。
　　1848年爆发了以工人为主发动的二月革命，他们占领王宫，把国王宝座搬到巴士底广
场焚毁，七月王朝被推翻，资产阶级共和派立即采取行动，组成了临时政府，即法国历史
上的第二共和国(1848～1852年）。临时政府颁布了《劳动权利法令》，规定政府必须" 保
证工人能以劳动维持生存" 、" 保证全体公民都有工可做" ；成立了解决工人问题的" 政
府劳动委员会" ，会址设在卢森堡宫，因而又称" 卢森堡委员会" ；先后在巴黎、里昂、
马赛等大城市开办" 国家工厂" ，保障所有失业者都能就业，但不保证职业的性质。
　　国家工厂采取半军事性组织形式收容失业工人和其他劳动者，每天安排工人做植树、
筑墙、挖土等一般性劳动，每个工作日给2 个法郎，非工作日减半或更少些。当时仅巴黎
一地的国家工厂就收容工人10万人。此外，临时政府还颁布了将工人的工作日缩短一小时
的法令，规定巴黎工作日为10小时，外地为11小时；同时临时政府加紧了对小生产者和农
民征收新税，并说收税的主要目的是养活国家工厂的工人。六月起义失败后，根据法兰西
第二共和国宪法的规定举行总统选举，结果拿破仑一世的侄儿路易.波拿巴当选为法国总统
，其原因主要在于他得到了农民的支持。此后，路易.波拿巴发动政变，于1852年12月2 日
宣布法兰西为帝国，史称" 法兰西第二帝国" (1852～1870年），他自封为皇帝，称拿破仑
三世。这是一个金融资产阶级和大工业家的帝国。
　　拿破仑三世称帝后，为了维护金融资产阶级和大工业巨头的利益和巩固自己的统治地
位，在政治、经济方面推行了一系列新的政策和措施。在经济方面，拿破仑三世大力发展
资本主义经济，尽量减少政府对工业的干预；还设立了一些专门银行对工业和农业贷款；
他还积极引进英国的自由贸易政策；加快国内交通运输的改革；大规模改造巴黎市区，在
塞纳省省长胡斯曼男爵的精心筹划下，拆除了2 万栋房屋。巴黎出现了宽敞笔直的林荫大
道、巨大的商场、华丽的歌剧院、环境优雅的公园并修建了许多富人的宅第。拿破仑三世
改造巴黎的意图是让巴黎作广告来显示第二帝国的繁荣。此外，巴黎在当时还举办了多次
大型国际博览会，促进了法国工商业的发展。
　　第二帝国力图发展经济以使法国在与英国、德国、美国等国激烈的国际竞争中处于不
败之地。在这一时期，拿破仑三世代表大资产阶级利益实行的专政和一系列政策，使国内
出现了一个政治比较稳定和经济繁荣的局面，这样也就为法国50年代、60年代的工业发展
和经济高涨创造了较为有利的条件。资产阶级免除了各种政治牵挂，得到了甚至它自己也
梦想不到的高度发展。工商业扩大到极大规模。这一时期，法国整个国民经济都非常活跃
，资本主义有了很大的发展，法国工业革命基本完成。1851年至1869年，法国煤产量从450
万吨增加到1350万吨；铁产量从44.50 万吨增加到138.10万吨；钢产量由1.40万吨增加到
11万吨。主要工业部门如采煤工业、冶金工业都已广泛使用机器。1852年法国有蒸汽机
6000多架，到1869年增加至26000 架，蒸汽机增加4 倍多；1848年法国铁路线只有1900多
公里，到1870年增加至11000 公里，铁路线长度增加5 倍多。轻工业发展更快，到60年代
末，法国奢侈品、服装等产业每年生产总值约为15亿法郎，而全部矿业、采煤和金属工业
品的生产总值只有5.65亿法郎。1866年，在巴黎有44.20 万工人，在大企业中做工的仅5
万余人，其余均分布在法国的中小企业里。20年间，法国的工业增长了两倍，国民收入也
增加了两倍；航海商船吨位增加了6 倍，1852年对外贸易额为20.46 亿法郎，到1869年增
加至80亿法郎，对外贸易增加3 倍。
　　在第二帝国时期，工业和交易所投机事业得到空前的发展，而法国银行资本的发展大
大超过了工业资本的发展。银行资本和高利贷资本非常发达，仅法兰西银行的业务总额就
由15.90 亿法郎增加到83.20 亿法郎，共增加4 倍。在50至60年代，法国不仅旧银行业迅
速扩大，而且还相继出现了许多新的金融组织机构，如信贷总公司、地产信托公司、证券
交易所等。如巴黎证券交易所1861年有价证券总额还只有110 亿法郎，到1869年就增加到
了330 亿法郎。这些金融组织或享有抵押贷款独占权，或投资于外国的铁路建设。1870年
，法国已成为14个国家的债主，对外的投资和贷款达到120 亿法郎，金融资本不仅控制了
国家的经济命脉，而且要影响、控制世界资本市场，巴黎开始成为世界重要的金融中心之
一。银行业的发达使财富越来越集中在少数人手里，1863年，183 家大富豪拥有200 亿法
郎的股票和债券，他们控制了银行、航运、铁路以及工业企业等。大金融家一般都和皇室
有较密切的联系，因而经常能得到政府的支持。
　　为了满足金融资产阶级和大工业家扩大投资场所、占领更多市场的要求，拿破仑三世
对外采取了不断扩大的政策。法国多次参加欧洲的战争，1854 -1856年，法国与英国联合
进行瓜分地中海东部势力范围的克里米亚战争；在对外扩张中，法国参加了和英国一起对
中国的第二次鸦片战争、火烧圆明园和逼迫清政府签订不平等的《天津条约》；60年代，
法国又支持殖民主义者开凿苏伊士运河与英国争夺埃及。到1870年，法国已占有600 多万
人口、90多万平方公里的殖民地，为法国的资本主义工业发展提供了广阔的市场和廉价的
原料基地。1870年，法国已成为仅次于英国的世界第二殖民大帝国。
　　拿破仑三世上台时曾得到农民的支持，但他对农民的承诺并没有实现。
　　在第二帝国时期，农民的赋税负担从7 亿法郎增加到12亿法郎；小农土地被兼并的情
况日益严重，仅1862年，农民出卖土地的总值已达20亿法郎；由于苛捐杂税和物价不断上
涨，城市小资产阶级和工人生活相对贫困。到1860年法国还有不少企业保持12小时的工作
日。此外，拿破仑三世对外政策的失误也造成了第二帝国的危机。1860年，法国同英国签
订友好通商条约，规定两国相互大幅度减让进口关税税率。例如，英国的煤、铁、机器和
纺织品输入法国，而法国的葡萄酒与烈性酒输入英国，都相互减让进口关税。由于法国工
业当时还远不如英国发达，因而，完全实行自由贸易政策而采取降低关税的措施，使法国
许多工业部门面对进口的廉价商品的竞争而受到损失。因此，英法商约的签订引起了法国
工商业资产阶级的不满。拿破仑三世原本期望英法商约的签订可以建立英法之间更为友好
的关系，从而有利于巩固其统治地位，结果却失去了法国资产阶级对第二帝国的支持。第
二帝国后期外交政策失误较多，如拿破仑三世60年代对墨西哥战争的失败，使帝国财政每
月需付出1400万法郎，从而造成了严重的财政困难。1870年7月19日，第二帝国向普鲁士宣
战，普法战争爆发，法军失败，同时也结束了第二帝国的统治。19世纪最后30年，法国经
济仍在增长，但与后起的德国、美国相比则显得相对的缓慢。70年代以后，法国在世界工
业总产值中已从第2 位下降到第4 位。
　　(2)美国工业资本的迅速增长
　　美国在1850-1860 年期间，工业生产又有了较大的增长，铁路线从1.50万公里增加到
了4.80万公里，工业投资约增加了2 倍，达到了1 亿美元。工人人数从95.70 万人增加到
130 万人，全国人口从2300万增加到3140万，西北部各州人口10年内增加了67％。美国人
口的大量增长不是靠自然增长，而是靠外来移民。"仅在1846-1855 年这10年中，就有100
多万德国人逃来美国。" 土地开垦的面积也迅速扩大，西部是小农的天地，移民可以从三
条渠道取得土地。首先是购买国有土地。"1840 年到186O年这20年间，联邦政府共处理了
269466415 英亩国有土地，其中出售的有68752889英亩，其余的作为无偿馈赠".其次，可
以购买公司、铁路、土地投机商的土地。如" 联邦政府曾赠给一家铁路公司250 万英亩，
而该公司在7 年间以1400万美元卖掉了这片土地的一半".最后就是自己在西部还未开垦的
地方占地。50年代，西部移民一般只能选择前两种方法，即购买土地。1860年，美国的农
场数已达到2044000 个。西北部农场经济的发展为东北部各州的工业产品开辟了更为广阔
的国内市场。但是，在美国南部和西南部的经济却呈现另一种景象。奴隶制严重地阻碍了
工业发展，生产技术落后，人口增长缓慢。南部还盛行奴隶制式的大种植园经济。南部平
原辽阔，土地肥美，气候温暖，比较适宜进行粗放种植经营方式。殖民初期，南部殖民者
建立封建制没有成功，转而采用强迫性的奴隶劳动。奴隶制的种植园经济成为南部殖民地
的主要经济形式。"南部各州虽然在19世纪上半叶生产了大约占世界7 ／8 的棉花，" 满足
了英国产业革命中机器棉纺织业以及美国北部机器棉纺织业发展的需要，而南部各州的棉
纺织却发展迟缓。例如，1850年，南部各州有棉纺织厂166 个，工人约1 万人左右；而北
部的新英格兰州就有棉纺织厂564 个，工人约6 万人左右。1857年，南部棉花产量达538
万包，而到1860年则降到384 万包。南部的其它工业也没有多大发展。1860年，北部和中
北部各州的工业企业已占全国的61.4％，资金占83.3％，工人数占83.4％，产值占83.2％
，而南部和中南部各州所占比重仅分别为20％、14.5％、12.8％和13.1％。19世纪中叶，
在政治上表现为废除奴隶制、发展资本主义生产关系，在经济上表现为西部土地问题、工
业革命的全面发展等威胁美国的独立和统一，经济上严重阻碍美国资本主义的深入推进。
美国南北战争1861年开始，以1865年南部奴隶制的失败而告终。
　　美国获得幅员辽阔的新领土和广大移民到西部定居，是南北战争前美国经济生活中的
两个重要因素。内战结束以后，移民继续向西部迁徙，占据和开发了西部的农业用地，从
而扩大了资本主义的原料市场。国外新移民源源而来。从1861年到1870年，移民数达到
2064000 人。新的移民既提供了必要的劳动力，又带来了技术和经验，为美国经济的迅猛
发展作出了巨大的贡献。
　　1862年，林肯政府正式颁布《宅地法》，规定凡年满21岁的美国公民，在缴纳10美元
手续费以后，就可以领取160 英亩的宅地，耕种5 年以后，就可以领取执照，成为宅地的
所有者。《宅地法》宣布无偿分配土地，从而解决了美国建国以来一直没有根本解决的西
部土地问题。《宅地法》为农业资本主义发展的美国式道路奠定了经济基础。南北战争后
，联邦政府又继续颁布了一系列优惠的土地法令。例如1873年颁布了《育林法》、1877年
颁布《荒地法》，以及1878年的《木材石料法》等。通过一系列的法令与措施，不仅使农
民较普遍地拥有了归自身所有的耕地，而且允许农民在宅地之外还可按照一定条件，如承
诺扩大树木种植、对荒地实行灌溉等，申请领取额外的土地，或以低价购买大量荒地。
1862年《宅地法》的实行，兴起了美国又一个西部热潮，大批农民向广阔的西部地区涌进
。1868～1900年，根据《宅地法》的有关规定，约有60万农户分到宅地，总面积达到8000
万英亩。美国的农业耕地面积迅速扩大，新建农场数也迅速增加。据统计，1840年，美国
总的土地面积约11.20 亿英亩，1850年扩大至18.80 亿英亩，1860年以后至1910年约为19
亿英亩，其中农业用地占土地面积的比例由1850年的15.6％增加至1860年的21.4％、1880
年的28.2％、1890年的32.7％和1910年的38.8％。"1860-1916年期间，美国农场的数目从
200 万多一些，增加到近640 万个，即增加了2 倍多。" 以致农场的平均规模由占地199
英亩减至1880年的134 英亩和1910年的139 英亩。它表明，在19世纪60年代以后，拥有较
少土地的中小农民在美国增加得很快。与此同时，《宅地法》颁布后，土地集中的趋势也
在日趋加强。许多银行家、土地投机者和政客纷纷抢购西部的土地，从而加速了土地的集
中。特别是在西部的几个新州中，土地集中的情况更为突出。如，" 加利福尼亚就有数百
万英亩的土地集中在少数人手中，其中查普曼是一个最大的地主，他一人就拥有近百万英
亩的土地；还有米勒和米奇尔也拥有10万英亩以上的土地。" 土地集中的结果，一方面是
大农场和租场数目急剧增加，另一方面是小农迅速丧失土地而成为佃农、农业工人或失业
者。随着资本主义大农场的增加和雇佣劳动大军的形成，标志着美国农业资本主义改造的
完成，即" 美国式道路" 取得成功。
　　美国从建国以来一直是一个农业国，农业是当时美国经济的支柱，农业的产值增长情
况如表3-2.资料来源：［美］《百科全书.经济》第664 页从表中可以看出，美国农业生产
在1800-1860 年间增长了5.7 倍。农业产值在1869-1878 年间占私人国内总产值的38％，
占工矿业(包括建筑业）
　　1869年产值比重的51％。当时美国工业中的半数以上是以农畜产品为原料。
　　因此农业不仅是美国国民经济发展的基础，也是美国历年来国民收入的主要来源。在
这种情况下，美国政府于1862年在" 美国农业委员会" 之下设立了一个局，专门从事指导
和管理农业方面的事务。1889年，这个局升格为部，并在部之下建立若干局，分工负责农
业教育、科研推广、产品销售、农业信贷以及农业统计资料的搜集与公布等。继联邦政府
之后，美国各州相继建立起管理农业的部或局。美国建立的农业组织机构采取了一系列有
利于美国农业发展的措施。首先是要发展农业教育和农业科学研究，从根本上改进农业生
产，以提高农业劳动生产率。1862年，美国国会通过了《梅里尔法》，规定各州至少要拨
出3 万英亩土地作为建立农业高等学校的创办费和维持费，全国先后拨出了1100万英亩土
地。1887年制订了《哈奇法》，规定每年拨给各州15000 美元，在各州建立农业试验站，
进行因地制宜的农业科学研究与推广。其次是要协调农业的发展。在美国的西进运动中，
农民所垦殖的土地大多位于干旱地区和半干旱地区，联邦从财政上支持解决灌溉问题。美
国农业从60年代以后有了更快的发展，许多农场广泛采用机器耕种，使用人造肥料，改进
耕作技术。如1861年，美国使用的收割机达到了十几万台，从南北战争结束到1900年，约
有12000 多项农业方面的发明取得专利权，从备耕到农作物收获的每一道工序几乎都实现
了机械化或半机械化。" 美国农机和农具的总值(按当年美元计算），1860年为246 　188
　141 美元，半个世纪后增加到12　650 　149 　783 美元。" 　　1860年，全国化肥使
用量为16.4万吨，到1910年增加到554 万吨。农业中资本主义的迅速发展使美国农业生产
有了很快的增长。1860～1900年，小麦增加3 倍，占世界产量的23％；玉米增加2.5倍；棉
花增加1.5 倍；牲畜总数1867-1900 年增加1 倍。美国成了世界市场中粮食和肉类的主要
出口国。随着美国农业的发展和国内外市场的扩大，美国的工业也以迅猛的速度发展起来
。1860年美国工业产值19.07 亿美元，超过了农业产值14.69 亿美元，这说明，美国经济
从60年代起已开始走向工业发展的道路。1840年，美国共有1200家棉纺织厂，开工纱锭225
万，1860年，美国已拥有纱锭520万枚左右，占世界第二位，与法国并列。从此，资本主义
机器棉纺织业在美国替代了手工纺织业。1860-1913 年，美国棉纺织业产量增加6 倍。南
北战争以后，美国铁路以惊人的速度发展起来。"1867 -1873 年，已建成的铁路有3 ，300
英里。" 美国在1850年铁路线已长达9021英里，是世界上铁路线最长的国家；1860年，中
西部铁路已占全国铁路长度的31％，密西西比河以西的铁路已达1800英里；1865年，美国
铁路已担负了全国货运量的2 ／3 ；1869年，中央太平洋铁路和联合太平洋铁路接轨，第
一条横贯大陆的铁路建成。接着又建成4 条横贯大陆的干线。大规模修建铁路，密切了西
部农业和东北工业区的经济联系，加速了国内统一市场的形成，促进了工农业生产，特别
是钢铁、煤炭、机器制造等重工业的飞速发展。
　　铁路刺激美国钢铁工业增长，它对机车、车辆、铁轨提出了巨大的需求，从而促进了
钢铁工业的技术改造并对炼铁炉的熔炼规格要求增大。" 南北战争前的高炉每天约生产40
吨；19世纪末，每天就能生产400 吨。1873年，美国钢产量是14万吨，1886年就达250 万
吨。19世纪末，仅仅卡内基钢铁公司的生产能力就相当于英国全部钢生产能力的4 ／
5".1860 年以后，美国开始较为广泛地使用蒸汽动力，到70年代蒸汽动力已超过水力动力
而居主导地位。电动机的发明与应用也使工厂动力数迅速增加，"1869 年，美国安装动力
是200 多万匹马力，可是到1899年就达1000多万匹马力".美国石油工业诞生于产业革命后
期。"1859 年，德雷克在克利夫兰打开第一口油井以后，石油工业就发展起来。1863年，
大西洋铁路线就运载了石油150 万桶以上。" 克利夫兰成为一座石油工业城市。1870年，
美国著名的美孚石油公司由洛克菲勒创立。" 美国在1870年时石油开采量为2 亿加仑，
1900年时增至27亿加仑。1839年，美国人查尔斯.古德伊尔把巴西的天然橡胶与硫磺混合起
来，发明了橡胶硫化法。" 次年，固特异轮胎公司成功地进行了橡胶硫化工艺。从50年代
起硬胶胎应用于马车；1849年，美国橡胶工业已拥有职工2000多人，橡胶制品的年产值达
到300 多万美元。尔后美国的橡胶工业在这个基础上迅速发展并为美国汽车工业的发展打
下了良好基础。在新兴工业推动下，美国经济出现了跳跃式的发展，1860年，美国工业总
产量还排在英、法、德三国之后，居世界第四位，到1894年已跃居世界第一位；1860年美
国工业总产值19亿美元，占世界工业总产值的17％，1894年美国工业总产值达到94亿美元
，占世界工业总产值的30％。
　　南北战争后，美国开始从农业国向工业国转变，为了保护本国民族工业的发展，美国
于1861年通过了《莫里尔法令》，将美国进口商品的平均税率从1861年的18.8％提高到
1862年的36.2％；1864年，美国国会又通过了《战争关税法》，进一步把进口平均税提高
到1865年的47.6％和1866年的48.3％。美国政府高筑关税壁垒，不仅保证了财政收入的来
源，而且在抵御英国廉价商品冲击、保护国内市场、促进工业发展，特别是钢铁工业、毛
纺与丝织工业等的快速发展起到了积极的作用。1876年起，美国结束了长期进口大于出口
的状况，开始出现贸易顺差。高额关税保护是美国资本原始积累的源泉之一，也是19世纪
美国经济发展的一个重要特征。
　　美国为了发展经济，从法规政策的制定到政治体制的确定均围绕这个中心。为了解决
劳动力不足，美国政府采取鼓励移民、招收外国劳工政策。1864年，联邦政府颁布《契约
劳工法》，使外国契约工人入境获得法律依据，移民人数快速增加；为了使美国经济的飞
速发展具有坚实基础，美国注重发展教育和科学研究。1870年，美国获各种学位的人数为
7000人，1863年，美国建立了国家科学院；美国三权分立和互相制约体制的建立，" 人权
法案" 的实施，政府内外政策的相对稳定性和连续性等造成一个比较稳定的政治、经济环
境，这些均是美国经济在较短时间内取得巨大成功的原因。
　　美国近代后期经济(1816-1870)主要还是以农业发展为主的经济历史，从1860年开始工
业总值超过农业生产总值，经过南北战争，到19世纪80年代美国从农业国变成工业国，经
济跳跃式地迅猛发展。
　　19世纪中叶，亨利.查理士.凯里(1793-1879 年）是美国最著名的经济学家。他的主要
著作《社会科学原理》(1857-1860 年）主要阐述其经济和谐论，其经济理论与当时美国经
济发展相适合。凯里认为，随着劳动生产率的不断增长，" 房屋、斧头，即已经积累起来
的资本的价值逐渐下降" 而" 使劳动者所耗费的体力和脑力的报酬随着增长，" 因为人类
比过去已经能够更容易地创造资本；劳动生产率的发展有四个时期，即用石斧进行生产、
用铜斧进行生产、用铁斧进行生产、用钢斧进行生产。具体变化过程如表3 -3. 劳动生产
率发展四个时期从一个时期到另一个时期，总收入增加一倍，而工人的收入不仅绝对地而
且相对地增加了。工人在第一个时期只得到总收入的1 ／4 ，而在最后一个时期则得到总
收入的3 ／5.而资本家从总收入中所得到的份额由3 ／4 降低到了2 ／5 ，但绝对量却由3
增加到12.8. 凯里称：" 这就是支配劳动产品分配的伟大规律。这个规律可以说是一切科
学书籍中所记载的最美好的规律，因为由它而建立了人类各阶级之间一个真实利益的完满
的调和。"
　　3.德国产业革命进入高潮
　　(1)普鲁士道路与工业资本的发展
　　从1848年起到1870年，" 普鲁士道路" 的发展进入第二阶段，即农业资本主义发展的"
普鲁士道路" 取得全面胜利的阶段。它使德国19世纪50、60年代产业革命进入了有决定意
义的发展阶段。工业在20年发展中带来的成果比过去整整一个世纪还要多，德国从落后的
农业国发展成为工业国。
　　19世纪初的农业改革使德国农村中的封建关系逐渐瓦解，许多墨守陈规的贵族纷纷破
产，大部分容克转而采用资本主义方式经营。　　1850年3 月，普鲁士政府颁布新的《调
整地主和农民关系法》。该法令规定：在地主土地占有制的基础上，无偿取消农民一切次
要的封建义务，允许农民以高额赎金赎免劳役和与土地占有直接有关的其它封建义务。赎
买的办法有两种：一是交纳赎金，其赎金数额是农民向地主交纳相当于由主要封建义务折
算成的货币地租额的18倍；二是农民出让一部分土地，这部分土地相当于赎金。1850
-1865年，在普鲁士有1.30万户大农和101 万户小农办理了赎买封建义务的手续。易北河以
东的农民为赎买封建义务而缴纳给地主的现金达1970万塔勒，割让给地主11.30 万摩根的
土地。在其它邦国，农民对地主的封建义务也进行了类似的赎买。巴伐利亚和纽伦堡等德
国的其它地区，绝大多数农奴赎买了封建义务变成了农民。与此同时，各邦国政府还通过
法律，强行破坏农村公社，使公有土地的面积大为削弱。如1849年到1859年普鲁士的农村
公社的荒地和牧场面积从800 万公顷缩减为440 万公顷。农民赎买封建义务的结果，一方
面使因赎买封建义务而丧失土地的农民越来越多，他们成为富裕农民或容克地主的农场雇
工，或者流入城市成为雇佣工人；另一方面，富裕农民人数增多，形成一个富农阶层。与
此同时，容克地主还继续从农民那里获取大量赎金和土地并不断扩大他们的农场。由于大
量土地集中在容克地主和富农手里，在农村中形成容克地主和富农联盟。60年代，仅普鲁
士就有350 万雇农；6O年代末，占全国农民总数71.4％的小农户只拥有耕地总面积的9 ％
，而占农户28.6％的地主和大中农户却拥有耕地总面积的91％。
　　19世纪50年代后，德国城市规模增大、人口增多、粮价高涨，加上马铃薯酒在国外市
场畅销等原因使容克地主感到实行资本主义经营对他们更为有利。因此，容克地主阶级利
用在农民赎买封建义务以及50年代后国内粮价上涨条件下积累的大量货币财富，加上部分
政府与私人信贷，开始建立起资本主义农场。他们采用先进生产工具和优质肥料从事生产
，改良土壤，同时经营农产品加工业，如甜菜工业和酿酒工业，从而使农产品产量大幅度
提高，商品率增大。　1850-1870 年，普鲁士小麦单产增长20％以上，甜菜单产增加了25
％。容克经营的农场遍布东普鲁士。全国大农场控制了德国总耕地面积的54％，一些容克
地主兴办农副产品工业或者直接投资近代工业，成为企业家。
　　德国农业中资本主义发展的" 普鲁士道路" 是封建地主经济逐渐过渡到资产阶级一地
主经济的改良道路。经过这种资本主义的改良，容克地主阶级的经济实力得到了加强。同
时，他们赖以生存的经济基础也发生了根本性的变化。他们的经济利益同资产阶级的经济
利益日趋一致，因而实现统一、进一步发展资本主义成为他们共同的迫切要求。德国农业
发展的特点是工业资本与农业大地产的密切结合，从而为加速德国产业化进程、实现经济
高速增长、完成德国统一创造了条件。
　　为了促进资本主义的发展，普鲁士还推行了一系列改革措施。1851年颁布了《财产所
有者法》，保护企业主的权益；1865年颁布了《通用矿山法》，统一了矿山管理的法规并
给予矿主一定的自治权。
　　进入19世纪50年代，德国产业革命以迅猛的势头向前发展，在统一前出现了一次产业
革命大发展的高潮。从1850年到1870年的20年间，德国经济发生了具有决定性的变化。在
这段时间，德国工业生产增长1 倍，年平均增长率为3.5 ％；煤产量从690 万吨增加到
3400万吨；生铁产量从21万吨增加至126.10万吨；铁路线从5856公里增加至18876 公里。
在这段时间里，德国生产资料生产增长的速度快于消费资料生产增长的速度。1861-1870
年间，生产资料的生产提高了23％，而消费品生产增长了9 ％。工厂制度在重工业中占主
导地位，从而带动了其它工业的发展，使德国的工业结构发生了明显变化。正是由于德国
较快地把发展工业的重心转移到重工业领域，才使德国能够迅速克服落后状况，跻身于先
进的资本主义国家的行列，实现经济的跳跃式发展。1870年德国工业生产总值已占世界的
13.2％，仅次于英国(占32％）和美国(占23％），超过法国(占13％）而居世界第三位。
　　19世纪40年代，德国的铁路与交通运输业有了长足的发展。虽然1835年德国才铺成第
一条从纽伦堡到费尔特，全长仅12公里的铁路，但10年之后，在德国已形成柏林、科隆、
慕尼黑、纽伦堡、法兰克福等铁路中心。尔后，德国兴起了大规模投资铁路热。在
1851-1870 年间，德国铁路线的长度从6000公里增加到19600公里，机车的数量由498 辆增
加到3485辆，增加了7 倍；货车车厢由6825个增加到76824 个，增加11倍；在1850-1870
年间铁路的货运量增加了19倍。铁路是近代工业文明的象征，是促进统一、发展经济的重
要手段。一些封建王公诸侯最初对铁路的建筑有疑惧心理，有的邦国曾采用不同的轨距，
最后又不得不扒掉重建。汉诺威国王曾表示他不同意修筑铁路，因为他不想" 让裁缝和鞋
匠旅行起来和他走得一样快".但是工业化进程以及德国战略需要使德国铁路发达起来，到
19世纪60年代，德国各邦已基本联成了统一的、四通八达的铁路网。在兴建铁路的同时，
公路建设、内河航运和海运事业也得到了一定的发展。
　　19世纪中期，铁路的铺设，机床的制造，轮船以及武器的生产，迫切需要大量钢铁，
推动了新炼钢法的产生。在英国工程师贝塞麦炼钢法问世后不久，1864年德国的西门子和
法国的马丁发明了平炉炼钢法，使钢铁生产能够大规模进行，新的炼钢技术得以推广应用
。1867年克虏伯父子发明了坩锅法，进一步推动了德国冶金工业的发展。化学工业在德国
也取得了重大的发展，化学工业的兴起和纺织、农业的发展有密切的联系。最早纺织品漂
白是用酸牛奶和草木灰作为碱性，需要的时间比较长。蒸汽纺织机的应用要求加速这个过
程。德国化学家霍夫曼和柏林大学的一些学者集中研究了煤焦油染料化工技术，先后合成
了多种染料、香料、杀菌剂、解毒剂等，促进了德国煤化学工业的迅速发展。　　1847年
，普鲁士炮兵军官维尔纳.西门子创办电报机制造所。50年代德国有了海底电缆，60年代铺
入大西洋海底。德国的毛纺织工业也得到了很大发展，1840-1860 年，德国原毛进口从
8300吨增加到18800 吨，而原毛出口则从7500吨减少到4700吨。1861年，在德国境内已经
有1067个呢绒工厂，拥有2592台机械织机，但也还有手工织机约11818 台。1848年后，德
国兴起创公司热，在1851-1870 年间，仅在普鲁士就创立了295 个大公司，包括矿山公司
、冶金公司、保险公司、铁路公司等，拥有资本约24亿马克。这时，德国一些大公司已具
有相当的规模，例如，设在埃森的克虏伯工厂，1851年只有704 名职工，到1870年增加到
了16000 人。
　　这一时期，比利时、荷兰、英国、法国等国的外国资本家也纷纷涌进莱茵区的工业企
业，这对德国经济的发展也起到了促进作用。19世纪中、下半期，德国的商业和金融业已
形成了全国统一的体系，许多大银行、大股份公司纷纷建立。1851-1870 年间，仅在普鲁
士一地就产生了20个银行，它们拥有9470万马克的资本；在巴伐利亚出现的两个银行，拥
有资本5660万马克；1848年创办了拥有1710万马克的达姆斯塔特工商银行；1856年产生了
拥有1680万马克的柏林商业公司和拥有2400万马克的中德意志银行；1870年建立德意志银
行，1872年又建立德累斯顿银行。银行开展对工商业的信贷作用，促进了工商业的发展；
银行资本也开始逐渐渗透到工业企业中，从而为卡特尔等垄断集团的创立奠定了基础。
　　德国资本主义经济进一步发展的严重障碍显然是国家的分裂状况。19世纪30年代建立
的关税同盟并没有包括整个德国；不同货币和不统一的度量衡等不仅使国内市场的进一步
发展难于进行，也使德国以一个统一的强大国家身份参与国际竞争遇到了困难。因此，消
除分割，统一德国，是德国资本主义经济发展的需要。1862年，俾斯麦出任普鲁士王国首
相。俾斯麦本人是典型的资产阶级化容克，拥有大片庄园，同时又开办工厂、从事证券投
机。俾斯麦原来不赞成统一，50年代以后，他认识到只有顺应历史大势、完成统一，才能
更好地维护普鲁士君主政体和容克阶级的利益，促使德国经济的进一步增长，因而他成为
德国统一的积极倡导者和领导者。" 铁血宰相" 俾斯麦以一系列改革过程中建立起来的强
大经济军事实力为后盾，配合外交权术，通过三次王朝战争于1871年统一了德国。
　　1870年后，德国工业革命进入最后完成的阶段。1870年普法战争的胜利不仅使德国根
据法兰克福和约条件得到50亿金法郎的法国战争赔款，而且兼并了有着发达的棉纺织业和
丰富的钾盐矿藏和铁矿资源的阿尔萨斯和洛林，为德国加速工业化发展提供了条件。德国
统一以后，实行了以金马克为基础的币制改革，建立了中央银行，统一了纸币发行权，统
一了全国的商业法规、度量衡制度和对交通运输的管理。　　19世纪70年代以后，伴随工
业生产的快速发展，生产和资本的集中过程也在加快；电气、化学等新兴工业部门，一开
始就在先进技术的基础上采用股份公司的形式建立了大型企业；垄断组织在采煤、冶金、
电气、化学、纺织等许多工业部门相继形成。19世纪后半期德国经济发展的另一个重要特
点是科技领先，国家支持和鼓励科学研究，成立了许多研究机构和高等院校。很多企业也
建立了研究机构，改进生产工艺，开发新技术。德国还注意引进国外的技术和人才并大力
发展教育。德国统一后，在政治、经济以及社会生活领域还进行了一系列改革措施，为资
本主义经济的发展创造了更为有利的环境和条件。19世纪70年代、80年代，德国工业开始
了跳跃式发展，不仅完成了产业革命、实现了从农业国向工业国的转变，而且成为欧洲经
济实力最强的资本主义国家。
　　(2)1867年马克思《资本论》第一卷出版
　　1867年，马克思的伟大著作《资本论》第一卷的出版，是对世界经济理论研究的巨大
贡献。《资本论》是马克思和恩格斯花费毕生心血、系统研究政治经济学的共同结晶。
　　卡尔.马克思(1818-1883 年）诞生于普鲁士莱茵省特利尔城一个富裕的犹太族律师家
庭。1835年中学毕业以后，马克思进入波恩大学，后来转入柏林大学，1841年毕业。除了
法学外，马克思在大学里重视哲学研究，他大学毕业时作的博士学位论文是《德谟克利特
的自然哲学和伊壁鸠鲁的自然哲学的区别》。　　1842-1843年马克思在《莱茵报》工作，
并担任主编。1842年10月写的《关于林木盗窃法的辩论》是马克思的第一篇经济论文；
1843年初，马克思又发表了《摩塞尔记者的辩护》等文章，分析了摩塞尔河沿岸酿酒农民
的贫困状况，为他们的利益辩护。分析劳动群众物质生活的论文使马克思产生了对经济关
系进行深入研究的动机。马克思后来谈到自己研究政治经济学的经过时，也曾说过：对这
些问题的讨论，" 是促使我去研究经济问题的最初动因。" 在《莱茵报》工作期间，马克
思结识了恩格斯，1844年，恩格斯在《德法年鉴》上发表的《政治经济学批判大纲》一书
对马克思有较大影响；马克思曾对该书作过详细摘录并给予极高评价。40年代，马克思开
始对政治经济学进行系统研究，他阅读了斯密、李嘉图和萨伊等人著作，并作了详细摘录
，即后来被称为" 巴黎笔记" 的马克思的第一本研究政治经济学的笔记。马克思写的《
1844年经济学哲学手稿》是马克思研究政治经济学的最初成果，也是马克思最早的经济学
著作。50年代前期是马克思为写作政治经济学著作作准备的时期。在这段时间，马克思深
入考察了资本主义经济发展状况，重新研究了斯密和李嘉图等许多经济学家的著作，并专
门研读了关于经济发展史、货币银行学、人口理论等有关书籍和资料。从1850年8 月到
1853年6 月，先后写下了有关经济学笔记24册；1857年11月至1858年5 月，马克思完成了
篇幅宏大、内容丰富的《政治经济学批判》(1857- 1858年草稿），这份手稿共有七个笔记
本，308 页，是马克思第一次系统阐述资本和剩余价值理论，其内容涉及了后来《资本论
》的主要内容；1859年6 月出版了《政治经济学批判》(第一分册），阐明了劳动价值论和
货币理论；1861年8 月至1863年7 月，马克思写了另一部政治经济学手稿，手稿共有笔记
本23册，1742页，它是《资本论》的第二稿；1867年9月14日，马克思的《资本论》第1 卷
在德国汉堡出版。
　　弗里德里希.恩格斯(1820-1895 年），诞生在普鲁士莱茵省巴门市一个工厂主的家庭
。青少年时期恩格斯先后在巴门中学和爱北斐特理科中学读书，1837年，恩格斯在父亲的
要求下退学去不来梅一家贸易公司学习经商。
　　因此，恩格斯没有念完高中，也没有到大学接受系统教育，恩格斯依靠自学获得渊博
的知识。1839年，恩格斯以" 乌培河谷来信" 为题在《德意志电讯》杂志发表一组文章，
他指出了工厂工人以及在家工作的织工艰辛的生活条件和工作环境。这是恩格斯最早发表
的关于经济方面的研究论文。1842年，恩格斯到英国曼彻斯特实习经商，当时，曼彻斯特
是英国纺织工业的中心，因而恩格斯对近代产业革命进程有着切身的体验。1844年，恩格
斯在《德法年鉴》上发表的《政治经济学批评大纲》是恩格斯公开发表的第一部政治经济
学著作。1844年恩格斯和马克思相识后，马克思和恩格斯共同制定了科学研究计划。恩格
斯积极支持马克思写作《政治经济学批判》和《资本论》。恩格斯参加了制定《资本论》
理论体系工作，他还为马克思提供了资本主义企业经济活动的各种具体资料，他从物质上
等多方面帮助马克思，他为《资本论》整理、出版付出了毕生的努力。没有恩格斯的支持
，《资本论》不可能完成。《资本论》被称为工人阶级的" 圣经" ，自地球上有资本家和
工人以来，没有一本书象《资本论》对于工人具有如此重要的意义。资本和劳动的关系，
是我们现代全部社会体系所依以旋转的轴心，这种关系在这里第一次作了科学的说明。
　　马克思在《资本论》初版序中说：" 我要在本书研究的，是资本主义生产方式及与其
相应的生产关系和交换关系，到现在为止，这种生产方式的典型地点是英国。因此，我在
理论阐述上主要用英国作为例证。" 关于《资本论》研究的目的，马克思在序言中写道："
一个国家应该而且可以向其他国家学习。一个社会即使探索到了本身运动的自然规律，——
本书的最终目的，就是揭示现代社会的经济运动规律，——它还是既不能跳过也不能用法令
取消自然的发展阶段。但是它能缩短和减轻分娩的痛苦。" 1867年发表的《资本论》第一
卷研究的是资本的生产过程。资本的运动开始于生产过程，并且以生产过程作为整个运动
的核心和基础。第一卷第一版分为六章，第二版把原来的章改为篇，又将原来的第五章分
为两篇，共分七篇二十五章。第一篇研究商品和货币，分为商品、交换过程和货币或商品
流通三章。这是因为商品生产是资本主义生产的前提和基础，商品是资本主义社会的经济
细胞。在这一篇里，马克思通过分析商品的二因素、劳动二重性、价值形式等阐述劳动价
值理论；第二篇到第六篇研究资本怎样生产剩余价值，阐明剩余价值理论。马克思从货币
转化为资本的过程讨论商品流通和资本流通，劳动力成为商品；通过劳动过程和价值增殖
过程的讨论分析绝对剩余价值的生产，剩余价值是由可变资本创造的，工作日分为必要劳
动时间和剩余劳动时间，剩余价值率是m ／v 的比率；相对剩余价值生产是资本主义的典
型生产方法，它只有通过提高劳动生产率才能实现，资本主义提高劳动生产率来扩大剩余
价值生产的发展过程有协作、手工制造业和大机器工业三个主要阶段；资本主义是绝对剩
余价值和相对剩余价值的生产；工资是劳动力的价值或价格的转化形式。第七篇，马克思
通过分析资本主义的简单再生产和扩大再生产，研究资本主义积累的一般规律、原始积累
、殖民理论，从而得出资本主义积累的历史趋势。
　　四、外国资本主义经济在亚洲扩张
　　19世纪是资本主义创造空前、巨大的生产力的时期，资产阶级的胜利使世界的面貌发
生了根本的改变。中世纪那种长期停滞不前、田园诗般的宁静和安谧已成为过去，代之而
起的是不断的变革、高速的发展、自然力的征服、机器的采用、铁路的通行、汽船的行驶
、电报的使用，以及化学在工业和农业中的应用和人口的急剧增长等等。资本主义创造了
世界新的文明，创造了一个新的世纪。资本主义生产要超越国界向世界扩张，这是资本追
求剩余价值、资本主义生产发展的必然。西方资本主义在发展的同时，利用廉价商品和炮
舰在亚洲扩张，将许多国家变成殖民地或半殖民地。
　　1.外国资本主义在印度等亚洲国家扩张(1816-1872)
　　(1)印度成为殖民地经济的典型
　　印度是东方文明古国，印度是殖民地经济的一个典型。1600年，英国为了保护它在印
度一些地方的商馆和货栈而建立了经营印度事务的东印度公司。从1689年开始占领土地，
使之成为其领地和公司收入的税赋来源。从1757年开始，英国用武力征服印度，占领了孟
加拉，接着占领了比哈尔、奥里萨、迈索尔等地。到19世纪40年代，英国将印度北部还保
持独立的信德和旁遮普变成其殖民地。英国已占领了全印度土地的三分之二，人口的四分
之三。另外三分之一的土地和四分之一的人口处于约500 个大小土邦王公统治之下，而王
公或为英国驻扎官所控制，或为殖民者一手培植，都直接或间接受制于英国。英国实际上
已控制了整个印度，使之成为大英帝国的一个组成部分。英国控制了从欧洲到东方的海道
中心印度后，把印度作为向中国、缅甸、印度尼西亚、伊朗、阿富汗，以及东非等地进行
殖民扩张的基地。" 英国东印度公司除了在东印度拥有政治统治权外，还拥有茶叶贸易，
同中国的贸易和对欧洲往来的货运的垄断权。而印度的沿海航运和各岛屿之间的航运以及
印度内地的贸易，却为公司的高级职员所垄断。对盐、鸦片、槟榔和其他商品的垄断权成
了财富的取之不尽的矿藏。这些职员自定价格，任意勒索不幸的印度人。总督也参与这种
私人买卖。他的宠信们是在使他们这些比炼金术士聪明的人们能从无中生出来的条件下接
受契约的。巨额财产象雨后春笋般地增长起来，原始积累在不预付一个先令的情况下进行
。华伦、哈斯廷斯的审判记录中有很多这样的实例。举一个例子来说，有一个名叫沙利文
的人，当他因公出差到印度一个离鸦片产地很远的地区时，接受了一项鸦片契约。沙利文
以4 万镑把契约卖给一个名叫宾恩的人，宾恩又在当天以6 万镑转卖给别人，而这张契约
的最后购买者和履行者声称，他从中还赚了一大笔钱。" 东印度公司增加收入的主要来源
是征收高额土地税。印度的封建制度，原来是国王分封土地给封建主的封建国家土地所有
制，英国在印度保存和利用封建土地制度，建立了两种形式的私人土地所有制。从18世纪
末以来，在孟加拉、比哈尔和奥里萨实行" 柴明达尔制" ，即永久租佃制。这些地区里小
封建主和农村公社土地的继承权都被取消，土地成为包税者柴明达尔的私有财产，农民成
为佃农，柴明达尔必须向东印度公司缴纳相当于1793年实际税额的十分之九的定额土地税
，若不能按期缴纳，土地就被拍卖。以后随耕地面积的扩大和地租的提高，柴明达尔的收
入相应增加，但公司税额的绝对数未变，在印度的孟买和马德拉斯的大部分地区，农民反
对没收他们的土地给柴明达尔，因此英国殖民者在1820年实行" 莱特瓦尔制" ，即农民租
佃制。
　　殖民当局剥夺公社的牧场和荒地，被认为具备充分权利的农民享有耕地所有权，可以
自由买卖、典当和继承；上层分化出的小封建主所占有的土地，也被确认为他们的私有财
产。在这些土地上耕作的农民成为佃农。取得土地所有权的农民有义务耕种土地，而且必
须向殖民当局缴纳相当全年收成三分之一到二分之一的土地税。在印度中部的很多地区，
英国殖民者在1822年实行" 不固定柴明达尔制".它和固定柴明达尔制主要有两点不同：一
是税额不固定，每隔25年到30年修改一次柴明达尔与东印度公司分配份额；二是采用不固
定柴明达尔制时，被承认的柴明达尔主要是中小封建主，而不是包税人。新土地税制实行
后，东印度公司收入增加很快，据东印度公司公布的官方数字，19世纪50年代，在印度的
纯收入中，将近五分之三来自土地。公司征收的土地税总额，1800-1801 年度为420 万英
镑，到1857-1858 年增加至1530万英镑。但是，英国殖民者却对水利灌溉等漠不关心，尽
管殖民者从印度农民征收的土地税" 大到这样，以致劳动条件的再生产，生产资料的再生
产，都严厉地受到威胁，以致生产的扩大或多或少成为不可能的，并压迫直接生产者，使
他们只能得到维持肉体生存的最小限量的生活资料。" 据统计，在19世纪50年代初，英国
殖民者在孟加拉、马德拉斯和孟买三省用于水利灌溉等公共工程的开支还不到全部土地税
的1 ％。印度农业逐年衰落，早在18世纪末，孟加拉已经有1 ／3 地区变成丛林；到1830
年，马德拉斯又有近1 ／4 土地荒废。饥荒连续发生，居民大批死亡。仅19世纪上半期就
在印度连续发生了七次大饥荒，约有150 万人死亡。英国为了发展资本主义工业，迫切需
要从印度获取大量的原料和粮食。英国工厂主从19世纪30年代起就力图在印度扩大棉花、
黄麻的生产，把从美国进口的棉花和从俄国进口的亚麻，转到印度殖民地来生产。1833年
，英国国会通过决议，允许英国人去印度占有土地，直接经营种植园。这样，许多英国人
来印度直接投资经营种植园，种植棉花、黄麻、蓝靛、茶叶、咖啡、橡胶等经济作物。从
此，从印度输出的原料明显增加。1833年-1848 年间，原棉的输出额从3200万镑增加到
8800万镑，羊毛的输出额从3700镑增加到270 万镑；在1849-1858 年的10年间，印度的原
棉输出从178 万英镑增加到430 万英镑，黄麻从不到7 万英镑增加为30万英镑，大米和小
麦等谷物输出总值也从85.80 万英镑增加到380 万英镑。据1860年的调查，在印度从事茶
叶、橡胶和咖啡种植等非谷物类的工人达到了100 万人。19世纪中叶，英国殖民者为了更
好地适应发展本国工业的需要，从1848年戴贺胥任印度总督以后，颁布了取消王公特权和
兼并土地的政策。他制定了" 丧失权利制" ，不承认封建统治者的立嗣权，剥夺了他们的
恤养金，兼并了詹西、奥德等10多个邦，使土邦的面积约减少了三分之一。经济矛盾加剧
了政治矛盾，印度反英起义不断。1858年8 月，英国国会通过" 改善印度管理法" ，取消
东印度公司，由女王直接统治；撤销伦敦管理局，设立阁员担任大臣具体管理印度事务。
印度总督又是副王，代表女王管理印度。同年11月，印度英国总督宣布维多利亚女王的诏
书" 尊重当地王公的权利、尊严和荣誉" ，" 不干涉臣民中任何人的宗教信仰或崇拜" ，
借此稳定印度上层封建阶级，分化瓦解印度民族大起义队伍。
　　19世纪初，英国殖民者为了从印度获取无尽的财富，开始变印度为廉价工业品推销市
场，他们抑制印度民族工业的发展，控制印度贸易垄断权。印度原本是一个建筑在农业和
家庭手工业结合基础上的自给自足的封闭经济的国家，印度的手工棉纺织品曾经输往英国
和其它国家，在世界上享有盛誉。
　　1813年，英国取消了东印度公司对印度的贸易垄断权，英国工厂主和商人均获得机会
将商品直接运往印度。自此以后，英国工业品像洪水一样地涌入印度，英国和印度间的贸
易迅速增加。在19世纪初，殖民当局规定，英国输入印度的货物免税或课以极低的进口税
率(2.5 ％），而印度输往英国的货物则课以高达50-70％的高关税；此外，印度纺织品在
国内销售须交纳17.5％的内地税，比英国输入印度的棉纺织品税还高出好几倍。在这样的
贸易政策下，英国输入印度的棉纺品激增。从1815年到1832年，英国输往印度的棉纺织品
总值从2.60万英镑增加到400万英镑；而印度输出的棉纺织品总值则从130 万英镑锐减到约
10万英镑。从1814年到1835年，英国对印度输出的棉织品由不足100 万码增加到5100万码
；从1818年到1836年，英国对印度输出的棉纱增加了5200倍。19世纪30、40年代，英国各
种商品，尤其是纺织品不仅在印度各大城市倾销，而且在海港附近、恒河领域，以及孟加
拉地区的许多农村市场上销售。19世纪中叶，印度已成为英国资本主义工业品的主要的国
外销售市场。1850年，英国对印度输出总值达到802.40万英镑，其中棉织品一项约占522
万英镑，占英国对外出口总值的1 ／8 ，占绵纺织品对外输出的1 ／4 以上。棉纺织业当
时已是英国整个经济制度的支柱，在棉纺织业中就业的人数约占全国人口的1 ／8 ，近1
／12的英国国民收入来自棉纺织业。因此，占英国棉纺品出口额1 ／4 的印度市场对英国
棉纺织厂主乃至英国的经济发展具有举足轻重的地位。印度在1813年以前还是一个出口贸
易的国家，现在则变成了贸易进口的国家。自古号称世界棉业大工厂的印度，变成了英国
棉纱和棉织品倾销的大市场。与此同时，印度的棉纺织业衰落了。号称" 印度的曼彻斯特"
的城市达卡原来是印度的棉纺织业中心，约有15万人，到1840年只有2 万人，城内长满荆
棘，疟疾流行，由一个繁华的城市变成了一个贫穷的小镇；英国的蒸汽机替代了印度的纺
车和织机。同样的情形在印度其它行业也发生了，英国的玻璃、纸张、铁器、陶器等工业
品也大量涌入印度，印度手工业工场纷纷倒闭。此外，殖民者还垄断了印度鸦片、食盐和
酒的专卖。" 据19世纪50年代统计，在印度全部纯收入中，七分之一来自鸦片，九分之一
来自盐。这两项，加上土地的收入，共占印度全部收入的85％，都操纵在殖民者手中。在
这些收入中，用于设在英国的印度管理机关的要占3 ％，每年支付内债利息和支付东印度
公司股东的红利要占14％。这两项合计，即收入的六分之一以上(17％），要汇到英国去。
用在印度的支出中，66％作为军事费用，也就是供养英国殖民者为统治印度而经常保持的
一支庞大的军队的费用。用于印度公共工程(修筑道路、河渠、桥梁及其它必需的工程）的
支出，还占不到收入的3 ％。" 50年代后期，英国开始对印度殖民地进行改革，以缓和印
度人民的不满。1859年，孟加拉、比哈尔、奥里萨等实行柴明达尔制的地区实行" 固定租
佃制" ，规定凡连续租种地主土地12年的农民可成为" 固定佃农" ，柴明达尔无权随意提
高地租，以后又允许固定佃农抵押或出卖所耕种的土地。同时，进入50年代以来还在工商
企业的改革上鼓励个人投资，贸易政策上也作了若干调整。1851年，印度拜火教徒、富商
买办纳纳勃依、达瓦尔在孟买创办印度第一家棉纺织厂。到1861年，孟买共有10所纺织厂
。1854年，英国人在加尔各答建立第一家黄麻厂，开始用机器纺织黄麻织品，从而使印度
黄麻织品发展起来并逐渐取代俄国亚麻对英国的出口；1839年阿萨姆设立第一家种茶公司
，到50年代，英资经营的茶叶种植园在孟加拉、南印度、锡兰迅速发展起来，印度茶叶出
口超过中国茶叶出口英国的数量。1853年，印度第一条铁路和电报线路建成。
　　19世纪，印度不仅在政治上是大英帝国的一块殖民地，而且在经济上也演变为英国廉
价商品倾销市场和农产品的原料基地。但是，印度的工业、农业还是有一定的发展，经济
也有一定的增长。资本主义在殖民地的扩张是为了获取利润，在资本对印度进行扩张的同
时也从另一方面使印度发生了一些变化。例如，英国征服全部印度的同时，使封建割据、
诸侯分立的印度实现了统一；建立新的土地制度使农田开垦的面积增加；为了输出农产品
输入工业品而修筑铁路；建立了一些近代经济组织，建立了英国的银行，统一了印度的货
币制度等等。印度是一个国土面积大小和整个欧洲差不多的大国，闭关自守的状况被打破
，促进了封建社会的解体，为尔后资本主义的发展提供了一定的前提条件。正如马克思所
说的，英国在破坏印度旧的社会结构中，充当了历史的不自觉的工具。
　　(2)土耳其、伊朗成为外国资本主义扩张对象
　　以土耳其为主体的奥斯曼帝国到18世纪末已日趋衰落，西方资本主义开始争夺所谓"
奥斯曼的遗产" ，如沙皇俄国想占领伊斯坦布尔和海峡地带，以便获得黑海上的出口权；
英国和法国资本主义发展较早，也想控制海峡为资本主义扩张作准备。为了挽救帝国，以
苏丹为首的奥斯曼帝国接连实行了多次改革。但是，随着俄土战争、希腊起义、土埃战争
等，到19世纪上半叶，奥斯曼帝国已基本解体。土耳其近代后期经济史主要表现在奥斯曼
帝国内部的改革以及外国资本主义对土耳其的扩张。30年代以前，奥斯曼帝国内部的改革
主要还限于军事方面的改革。1831-1833 年的土埃战争促使马赫穆二世实行进一步的改革
；1834年，他宣布废除军事采邑制度，采邑成为与军役无关的国有地或大土地私有制，撤
销阻碍国内商业发展的内地关卡等。但是，许多地区的大小采邑主仍保持了一些封建权利
。采邑的农民只能终身使用所耕土地，不能传袭，并且必须向国家缴纳土地税；对于外国
资本在奥斯曼帝国的扩张，马赫穆德二世不仅没有制止，反而采取奖励政策；同时仍保留
了自16世纪以来西方商人享有的" 法外法权条款" 制度，即奥斯曼帝国不能征收超过进口
货值8 ％的关税，欧洲人免交大部分赋税等奥斯曼帝国特权条件。资本主义各国从19世纪
30年代开始大规模向亚洲市场扩张。而奥斯曼帝国受特权条约的束缚，不能用关税保护的
办法来阻止外国商品的倾销；此外，马赫穆德二世废除了农产品的专卖制度，使外国商人
在奥斯曼帝国方便地购买到廉价的原料以及粮食等农产品。1838年，英国迫使土耳其政府
签订了新的商务协定，规定只能对进口的外国商品征收8 ％的进口关税；禁止对任何物资
实行专卖制度；外国人有权在奥斯曼帝国境内自由从事贸易活动。
　　同年，法国以" 利益均等" 的要求与土耳其之间也签订了类似的协定。特权条约签订
以后，英法等国商品大量倾销于土耳其国内市场。外国资本主义开始大规模在奥斯曼帝国
扩张，手工业生产受到严重的冲击。在土耳其，柞蚕业中心布鲁萨和安那托利亚的毛纺织
业中心安卡拉与迪雅别基尔，纺织品的产量大幅度减少，而土耳其的羊毛和生丝等初级产
品的输出却大幅度增加。
　　土耳其已成为外国资本主义的原料产地和廉价商品的推销市场。英国还想将商务协定
的规定推广到当时资本主义工业已有较大发展的埃及，遭拒绝后，英国支持土耳其对埃及
发动了第二次土埃战争。1840年，英、俄、奥、普四国与奥斯曼土耳其缔结关于集体援助
土耳其，对付埃及的《伦敦协定》，共同" 保障" 奥斯曼帝国的" 完整与独立" ，迫使埃
及接受了1838年的英土商务协定。1839年，新苏丹阿卜杜尔- 默哲德接受并批准了新改良
主义代表人物穆斯塔法.拉施特伯沙(1800-1858 年）实行新的改革的建议。11月3 日，拉
施特帕沙在皇宫的御花园里向各大臣、高级阿訇和各国外交使节，宣读他草拟经苏丹批准
的敕令，即所谓" 御园敕令".敕令宣布保证帝国全体臣民不分宗教信仰一律享有生命、名
誉和财产的不可侵犯权；确定固定税率，废除包税制；建立合理的征兵制度等。以这个敕
令为起点进行新的改革，史称" 坦志麦特" ，即改革的意思。这次改革和过去改革不同，
改革内容在一定程度上反映了土耳其资产阶级的要求，促进了土耳其经济的发展，并对以
后土耳其的资本主义发展进程产生了深远的影响。但是，这次改革由于帝国内部的反对和
外国资本主义担心土耳其改革将减少对外国资本的依赖，因而没有实际进行下去。1841年
春，拉施特帕沙被迫辞职。19世纪50年代，俄国已推进到了克里米亚和高加索并控制了黑
海的一些港口，奥斯曼帝国虽仍拥有庞大的版图，但帝国在经济方面已远落后于欧洲。
1854-1856 年俄土克里米亚战争在奥斯曼帝国内部产生了新的改革要求。土耳其人也试图
象美国、日本一样实现经济强盛。1856年，奥斯曼帝国政府公布改革法令，除了在政治上
创立公民权以外，在经济政策上宣布改革税收，保障每一个人的财产权等。改革使土耳其
在以后的20年里兴起了富国强民的热潮，外国投资者纷纷来土耳其投资，修建的铁路将黑
海和多瑙河连接在一起。阿卜杜尔.阿齐兹(1861-1876 年）成了第一个到欧洲访问的苏丹
，他参观访问了维也纳、伦敦和1867年的大巴黎世界博览会。但是，阿卜杜尔.阿齐兹在财
政收支上没有节制，加上改革缺乏支持，奥斯曼帝国已基本解体，改革和复兴只是部分人
的愿望以及少数人的尝试而已。
　　伊朗在19世纪初封建生产关系占统治地位，有些地区仍保存了农村公社的残余。国王
、教会贵族、游牧贵族等几乎垄断了全部土地，而农民被束缚在土地上，对封建主保持封
建依附关系，通常要将收成的4 ／5 交给地主；以德黑兰为中心的伊朗手工业也很发达，
他们从事织布、丝织、地毯等手工业，产品销往世界各地；手工业者除了受到行会把头和
包买商盘剥以外，还要向国家缴纳很重的税赋；封建割据，战乱频繁，商人和小企业主的
财产和生命安全得不到保障，加上关卡林立、贸易垄断，伊朗工商业的发展艰难。从19世
纪开始，伊朗成为英、法、俄等国争夺的对象。1800-1841 年间，英国强迫伊朗订立了一
系列条约。在经济方面，英国获得特权在伊朗购买土地、建立工厂，在波斯湾建筑商馆，
商品免征关税并在伊朗全境自由贸易，以及英国获得领事裁判权等。19世纪30年代后，英
国输入伊朗的纺织品几乎占伊朗全国进口货物的90％；外国棉布在伊朗市场到处可见，破
坏了伊朗的家庭手工业和工场手工业；1841年英国获得领事裁判权，英国商品在伊朗只抽5
％的进口关税，豁免国内关卡的各种税，并在大不里斯、德黑兰、班狄尔- - 布什尔设立
了商业代办处。法国拿破仑早就想把伊朗作为远征的跳板并想与之建立反英同盟，但没有
达到目的。尔后，法国和英国一起对伊朗进行政治、经济渗透，法国也获得了法伊通商条
约，给予法国领事裁判权和其它特权。沙俄为了争夺高加索统治权与伊朗发生两次战争，
并于1828年强迫伊朗签订了《土库曼恰伊条约》，伊朗放弃了在南高加索的一切权利，并
付给俄国2000万卢布赔款，俄国还获得了领事裁判权和其它经济特权，俄国商人取得了比
伊朗本国商人还要多的优惠条件。随后，美国也于1856年和伊朗签订了与英、法类似的条
约，取得了领事裁判权与最惠国待遇等经济权利。1833年，从国外运到大不里斯的欧洲商
品总值达到了1500万卢布，1836年增加至4000万卢布。伊朗走上了半殖民地道路。外国商
品的涌入与商品货币经济的活跃冲击了伊朗封建经济的基础，在一定程度上促使了伊朗资
本主义经济的发展。但是，与此同时，商品经济的发展也破坏了固有的土地关系，公社瓦
解、新地主阶层扩大、农民大量失去耕地，地主阶级要求以货币地租代替实物地租，新地
主还增加地租与劳役，使农民负担日重、生活每况愈下；商品经济的发展也破坏了农业与
家庭手工业相结合的经济，外国商品的倾销使手工业者和小商人纷纷破产。1848年至1852
年，伊朗反封建压迫和殖民侵略的巴布教起义正是在这样的经济环境下爆发的。50年代以
后，伊朗部分上层人物试图改革没有取得成功，1857年，英伊战争后，伊朗被迫在巴黎与
英国签订条约，从此，英国在伊朗的势力日益加强。
　　(3)印度尼西亚是殖民地经济的又一楷模
　　印度尼西亚是世界上最大的群岛国家，以" 千岛之国" 著称。拿破仑帝国崩溃后，荷
兰恢复独立。根据1814年英荷所订条约，印度尼西亚的殖民地重归荷兰；1816年，英国正
式将印度尼西亚的统治权交还给荷兰。荷兰殖民者重新统治印度尼西亚首先遇到的难题是
如何对付英、美两国在贸易上的竞争，虽然荷兰也是一个商业资本占优势的国家，但是由
于刚刚从亡国中恢复独立，国库空虚，无力与英国在商业上竞争。据统计，1819年来到爪
哇各港口的150 余艘商船中，属于英、美两国商行的商船约115 艘，而属于荷兰的仅有43
艘。英国商人不仅把廉价商品倾销到印度尼西亚市场，而且还从印度尼西亚运走农产品及
其工业原料。荷兰殖民者因本国经济落后，因而无力同工业发达的英国自由竞争，只好重
新恢复被英国废除了的贸易垄断制度，并实行关税保护。1824年，荷兰国王组建了尼德兰
贸易公司，专门运输和销售印度尼西亚的农副产品；荷兰在印度尼西亚实行了新的关税制
度，对进口的外国货物课以重税，以保证尼德兰公司在印度尼西亚贸易上的优越地位。实
行保护关税政策后，输入爪哇的纺织品总额中荷兰所占比重由1819年的1 ／3 上升到1830
年的2 ／3.同时，荷兰殖民者还恢复了对咖啡、烟草、靛蓝等实行强迫种植制和强迫供应
制；荷兰殖民者还禁止印度尼西亚封建主出租土地给外国种植园主，要求废除还没有失效
的租赁契约，以便排挤其它外国资本的势力；荷兰殖民者还保留了英国人曾采用的货币地
租。印度尼西亚人还被迫缴纳各种各样的苛捐杂税，多达30多种，如门户税、庭院税、牲
畜税、稻谷税、迁居税、土地贸易税等，甚至通过桥梁、进入市场都必须纳税。荷兰殖民
者1816年实行的这些经济政策在一定程度上保护了荷属殖民地——印度尼西亚的利益，并在
一定程度上使印度尼西亚的商品货币关系得到进一步的发展；但是荷兰殖民者的经济政策
造成了农民、小生产者的贫困与破产，也使部分封建主对殖民统治不满，终于爆发了
1825-1830 年的爪哇大起义。
　　5 年的起义不仅消灭了约15000 荷兰殖民军，惩治了许多贪官污吏和不法商人，而且
烧毁了无数种植园，使印度尼西亚的殖民地经济停滞不前。1830年以后，荷兰殖民者实行
强迫种植制度。这个制度规定，农民必须在自己1 ／3 到2 ／3的土地上种植欧洲市场所需
农作物如甘蔗、咖啡、靛蓝、棉花、烟草等等，并按照规定价格将产品出售给政府。在收
购农产品时，殖民当局首先从产品中扣除土地税；当农产品的价格超过必须缴纳的税额时
，超过部分不归还农民；但在农产品的价格低于必须缴纳的税额时，农民必须出售粮食来
偿付土地税的不足部分。农民必须把产品无偿交运政府仓库，并为政府无偿从事各种劳动
。荷兰殖民者为了有效地推行强迫种植制度，规定给监督农民种植的封建主和官吏农作物
总收成的一部分，同时还给予他们大片土地和种种特权。" 数十年来，荷兰人一直沿用一
种强迫劳动方式——耕作制——开发这个庞大的殖民帝国，这就是当局要农民缴纳一定数量指
定的收获物作为税收，如糖或咖啡。1870年后才采用一种比较自由的制度。" 荷兰殖民者
采用强迫种植制度从印度尼西亚获取了巨额的利润。1830-1870年，实行强迫种植制度40年
，约获取8 亿盾的利润，相当于东印度公司两个世纪所获取的总和。由于大量土地用于种
植指定的农作物，谷物生产减少，连年发生饥荒。在爪哇的淡目，原来有居民33.60 万人
，1848年饥荒后仅剩12万人；格罗波甘原有居民8.95万人，1849年饥荒后仅剩9000人。为
了获取利润，荷兰殖民者在对内实行强迫种植制度的同时，向外进一步扩张。1815年，荷
兰人只占据爪哇岛和另外一些岛，在随后的几十年里，英国人占领了新加坡等，法国人出
现在印度支那，德国人占领了新几内亚东部等，美国势力也开始向这一地区扩张。荷兰为
了阻止其他资本主义国家在这一地区扩展、剿灭当地海盗和发现世界上所需求的原料，"
他们把统治扩展到这整个长达三千英里的群岛上。一连串原来只与买卖有关的贸易站被他
们创立的殖民帝国所取代。" 到70年代初，荷兰基本上控制了印度尼西亚。荷属印度尼西
亚和英属印度成为19世纪资本主义殖民地的楷模。
　　(4)朝鲜、越南、菲律宾、阿富汗、泰国经济
　　朝鲜在19世纪仍是自给自足的封建国家。国王是土地的最高所有者，国王将土地分给
文武百官，以收入当作俸禄和衙署的经费，但土地在19世纪已开始买卖，国有土地制已开
始向私有制转化；农民在各类土地上耕种必须缴纳土地税、人头税，以及服兵役和其它徭
役。地方政府和官吏还向农民征收其它税，如火田税、芦田税、盐税、船税、工匠税、市
场税等。19世纪以前，朝鲜手工业者都属于国家工曹管辖的官工匠，他们专门为国家生产
，分为中央各官府的京工匠和各道、府、郡地方官衙的外工匠。工匠的人数也有一定的编
制，京工匠约2800余人，外工匠3500余人。到19世纪，官工匠制度已开始瓦解，官工匠除
了为国家生产以外，也开始直接为市场生产。手工业在朝鲜有了较大发展，丝织、造纸、
瓷器等部门尤为突出，如罗州、宁边等地的丝绸以种类多、质地好而著名；韩山、舒山的
苎布，全州、南原的纸；开城的铜器；广州的瓷器，江华的席；潭阳的扇等不仅在国内销
路好，而且出口到国外。但是，朝鲜手工业是以传统的形式发展，一直到19世纪中叶还没
有工场手工业。与手工业发展的同时，称为" 五日市场" 的定期集市在朝鲜农村很流行，
它是近代朝鲜商业组织的主要形式。没有固定店铺的"行商" 也相当发达。行商分为" 褓商
" 和" 负商" ，褓商贩卖绢、绸、麻布、铜器等，而负商则贩卖陶器、漆器、干鱼、海产
品、盐、铁器等较笨重的日常必需品。这些靠肩担背负的小商人活跃了朝鲜的城乡经济，
对发展商品货币经济起到了很大的作用。在朝鲜，有固定店铺的商号称之为" 坐商" ，他
们又可分为" 客主" 、" 旅阁" 两种组织。客主从事棉布、麻布、丝类、皮货、药材、纸
张、扇子等手工业产品的批发业务；旅阁主要经营盐、鱼、海产品、谷米、烟草、果品等
批发业务，并设有仓库、马房等等。客主和旅阁还从事兑钱、存款、借贷等多种业务，而
且掌握了较多的资本。首都汉城还有六家专门供应政府商品的商店，称为" 六矣廛" ，是
半官半商性的垄断商行。它们垄断了绸、绢、布、纸、海产品等，禁止其他商人经营同类
货物。以上情形表明，如果没有外来资本主义的影响，朝鲜也将缓慢地向资本主义发展。
　　但是，朝鲜资源丰富，从地理位置看，朝鲜是资本主义向中国以及东方扩张的门户和
基地。1832年到1871年，英、法、美等国多次动武，胁迫朝鲜缔约通商均遭失败。1863年
，执政的大院君实行闭关锁国政策。1876年，日本派军队来到江华岛，朝鲜被迫签订江华
条约，朝鲜逐渐成为日本资本主义的半殖民地。
　　19世纪中期以前，越南仍是一个封建国家，在经济上，越南以自给自足的农业经济为
主；在政治上，封建地主阶级掌握着统治权；在文化上，崇尚孔孟之道，实行科举制度。
1801年建立的阮氏王朝试图发展越南的经济。1831年改镇为省，全国共31个省，从政治、
军事方面加强统治，力图建立一个比较稳定的发展经济的环境；阮朝定期实行土地调查，
以保证国家统治收入的来源。土地分为公田与私田。公田由政府分配给农民耕种，一般土
地肥沃，租税很重，私田由私人开垦，租税较轻。19世纪20年代起，土地被强占以及买卖
流行，公田比重下降，私田比重上升。如南部土地调查簿册上登记的私田数目仅3400亩，
但丈量后却有63万余亩，相差约130 倍。未入簿册的大量土地大多被官吏和豪强所占。农
民除必须缴纳实物租赋以外，还必须缴纳货币地租应付各种人头税、住宿税、灯火税等，
此外，每年还有约两个月以上的力役。阮氏王朝也注重发展工业和贸易。王朝控制了仅有
的铸钱、制枪和造船等工场。开采中的150 座矿山也基本上由政府管理，对少数私人经营
的手工业作坊，也都课以重税。国家还垄断了铜、锡、铝、锌、硫磺和焰硝等大部分工业
原料的专卖以及对外贸易。越南资本主义已出现了初步的萌芽，经济也有了一定的发展。
1862年，法国用武力征服越南，6 月5 日，越南顺化朝廷被迫与法国首次签订了《西贡条
约》，条约规定越南割让南圻东部的嘉定、定祥、边和三省和昆仑岛；开放土伦、巴叻、
广安三港为商埠；允许法国商人在越南境内自由贸易并得到保护；赔款400 万披阿斯特；
越南必须通过法国才能与其他国家进行交涉。《西贡条约》使法国得以控制越南的内政和
外交，标志着越南开始变成法国殖民地。
　　菲律宾19世纪仍然是西班牙的殖民地。西班牙殖民者在菲律宾实行贸易垄断政策，只
允许菲律宾在马尼拉和墨西哥的阿卡普尔科之间进行有限的大帆船贸易；对烟草、酒类实
行专卖。后来，在英、美的要求下，西班牙才开放马尼拉，实行自由贸易政策。19世纪60
、70年代，菲律宾民族资产阶级逐渐形成，他们因经营出口作物的种植园而发财致富，同
时，他们还经营借贷，以及各种小型手工业、帆船制造业、岛际间的贸易等。1869年，苏
伊士运河通航，菲律宾成为了英、美资本主义国家的商品销售市场、原料供应地和投资场
所。同时，交通运输的发展，民族资本主义的发展也促使菲律宾经济的发达。
　　阿富汗是印度、伊朗、中亚间商道的枢纽，在19世纪它不可避免地成为资本主义强国
，特别是英、俄两国，争夺的对象，英国通过战争迫使阿富汗政府签订了不平等条约。缅
甸早在17世纪就成为葡萄牙和荷兰资本扩张的对象，19世纪，英国通过战争将缅甸置为其
殖民地经济的一部分。曼同在缅甸实行改革，废除采邑制；1862年又进行税制改革，实行
全国统一税制，规定了固定的税率(1 ／10），按每户财产多少决定税额。曼同注重农业发
展，采取措施开垦荒地、疏通河道、兴修水利，从国外购回一批机器开办了50多家工厂。
泰国是一个以" 萨迪纳制"(封建土地制）为基础的国家。1855年，英国驻香港总督鲍林胁
迫暹罗(今泰国）与之签订《鲍林条约》，泰国被迫接受了关税协定、领事裁判权、最惠国
待遇、鸦片贸易等。原土邦、老挝、柬埔寨等属地也被列强蚕食。泰国" 萨迪纳制" 开始
解体。
　　2.中国半殖民地半封建经济的形成(1840-1894)
　　中国近代经济史是从1840年开始的。1840年英国发动旨在打开中国市场的鸦片战争，
1842年迫使中国签订了《中英江宁条约》(即《南京条约》），将中国也囊括到了世界资本
主义市场之中。资本主义使用刀枪火炮和商品两种武器不仅打开了中国的大门，而且在非
洲、拉丁美洲、大洋洲，以及亚洲的其它国家，冲破了一道又一道民族闭关自守的屏障，
打开了一系列国家的大门。《中英江宁条约》是封建的中国与资本主义国家签订的第一个
不平等条约，中国的主权开始丧失、被动地向资本主义国家开放市场。这种被动开放使中
国经济逐渐由独立型经济向附庸型经济、封建经济向半殖民地半封建经济、自然经济向商
品经济、古代经济向近代经济演变。
　　(1)英国选择鸦片贸易打开中国市场
　　中国资本主义萌芽产生较早，到明清时期已有一定程度的发展。例如棉纺织业相当发
达，方观承在《御题棉花图》中曾描述了能纺五根纱的纺车；手工工场已出现，而且还出
现了包买商，如叶梦珠《阅世编》所记载的湖广、江西、两广诸路的富商巨贾动携白银数
十万两到松江收购棉花。但是，鸦片战争前，中国仍处在封建统治之下，在这个社会里的
主要生产资料——土地，掌握在地主、贵族和皇室手里，农民很少或完全没有土地；资本主
义还处于萌芽、发展的阶段，没有形成一种能够突破封建生产关系的力量。因此，中国在
缓慢地向资本主义发展。
　　资本主义强国早已觊觎中国这个广阔的市场。19世纪30年代，英国在印度的殖民统治
巩固以后，就开始致力于侵入中华帝国的活动，面对中华帝国这样一个" 物产丰盈，无所
不有" 的自给自足、闭关锁国的大国，英国选择了鸦片贸易。这是与英国对中国的贸易长
期以来出现逆差有关的。据统计，从1760-1833 年这70多年里，英国对华贸易基本上是贸
易逆差。1820-1824 年，中国从英国进口6525201银两，出口9816066 银两，英国逆差
3290865 银两；1830-1833 年，中国从英国进口7335023 银两，出口9950286 银两，英国
逆差2665263 银两。英国对华贸易出现逆差，除了清政府采取的闭关锁国政策以外，主要
原因还在于中国是一个小农业与家庭手工业相结合，" 耕" 与" 织" 满足了衣食的自给自
足的经济单元。英国商人长期以来没有解决用什么货物来华换取中国的货物可以实现英国
对中国的贸易顺差问题。当时英国对外贸易的主导产品是毛织品，但是这种货物既不够精
美，又不够便宜，面对习惯于男耕女织的中国没有多大的市场，因而向中国贩卖毛织品不
仅不赢利，而且还亏本。其次是以铅料、锡料、铜料为主的金属制品，包括刀子、钟表等
，还有一些市场，如铅皮用来作茶叶打包用，但每年的利润不过数千银两。而英国商人从
中国输出的大宗货物主要是茶叶，其次是生丝、土布等。
　　英国对茶叶的需要日益增多，中国茶叶输往英国的数量不断增加，1830-1833年上升为
23.58 万担。为了改变贸易逆差，实现贸易平衡，英国选择了能带来巨额利润的鸦片贸易
。据统计，1830年，英国在不到2500万元的对华贸易额中，鸦片占了1300多万元，中国输
出的白银达880 万元。以后逐年增多。
　　面对外国商人偷运到中国的鸦片数量增多、烟毒泛滥和白银外流，清政府确定了严禁
鸦片的政策，并在虎门海滩当众销毁大量缴获的烟土。英国制定了以武力保护英国对华鸦
片贸易利益和打开中国市场的作战计划。英国政府借口中国政府的禁烟措施损害了英国鸦
片商人的利益，1840年向中国发动了保护" 鸦片贸易" 的战争。1842年8 月29日，中国清
政府在被战败与被迫的情况下签订了《中英江宁条约》，即《南京条约》。《中英江宁条
约》共13项条款，其中比较重要的有：
　　㈠中国割让香港。由英国" 掌远据守主掌，任便立法治理。" ㈡开放五处通商口岸。
中国开放广州、厦门、福州、宁波、上海五个通商口岸。在这些通商口岸，准许英国人携
带眷属自由居住，派驻领事，并可以自由进行贸易。
　　㈢赔款。中国共赔款2100万银元给英国，其中烟价600 万银元，商欠300 万银元，水
陆军费1200万银元。
　　㈣协定关税。英国进出口货物纳税，" 均宜秉公议定则例" ，即中国海关增减进出口
货物的税率，必须经中英双方共同议定。条约中还规定：" 英国货物自在某港按例纳税后
，即准中国商人，遍运天下，经过税关，不得加重税则，只可按估价则例若干，每两加税
不过某分。" ㈤取消行商制度。过去英商来华贸易，只准允在广州与清政府指定的行商(亦
称公行）进行贸易洽商。《中英江宁条约》规定，英国商人可在各通商的口岸与中国商人
自由交易。
　　《中英江宁条约》对于英国在华的特权还只是作了一般的规定，关于开埠通商、关税
税率还没有详细的细则，所以，1843年7 月和10月，又先后签订了《中英五口通商章程》
和《五口通商附粘善后条款》(即《虎门条约》），作为对《中英江宁条约》的补充。这两
个" 附约" 有以下几点重要补充：
　　㈠规定了极低的关税税率。表4-1 为1843年中英协定关税前后几种主要进口货物的新
旧税率水准。
　　1843年中英协定关税前后几种主要进口货物新旧税率水准
　　(资料来源：严中平等编：《中国近代经济史统计资料选辑》第59页。）
　　英国在五口通商章程内，将中国关税的税率规定在5-6 ％，比以前粤海关税实征税率
降低了58％到79％。这种" 值百抽五" 的税率是当时世界上最低的税率。
　　㈡开设租界。补充条约规定，在五处通商口岸，" 英人携眷赴五港口居住，或租基地
建屋一条。英人与家属所住房屋准予何处租赁，何处建造，尤应各就地方民情，先行议定
，彼此出于两愿，方可相安。" ㈢领事裁判权。凡中国人和英国侨民交涉词讼，英国领事
有" 查察" 、" 听诉" 之权，" 其英人如何科罪，由英国议定章程，法律发给管事官照办
".㈣最惠国待遇。中国将来如" 有新恩施及各国，亦应准英人一体均沾。" 这是一条片面
的最惠国待遇条款。
　　鸦片战争和鸦片战争后所订立的《中英江宁条约》标志着中国从一个独立的封建社会
经济向附庸型半殖民地半封建经济的转变。从此，中国开始了被动地向整个资本主义世界
开放的过程。
　　英国用大炮轰开中国市场大门的成功为其它资本主义强国做出了榜样。
　　美国立刻派专使到澳门要求和清政府订立类似的条约，并派舰队到中国海面上示威。
1844年3 月清政府与美国在澳门附近的望厦村签订了《五口贸易章程》(即《中美望厦条约
》）。
　　《中美望厦条约》共34项条款。美国依据" 利益均沾" 的原则，取得了英国在《中英
江宁条约》中取得的一切特权，并增加了16项对美国更为有利的条款，其中包括进一步明
确协定关税原则、扩大领事裁判权范围、肯定" 利益均沾" 的最惠国待遇和修约的固定年
限、创立洋货转口免税制度等等。如条约第二款规定，" 倘中国日后欲将税例更变，须与
合众国领事等官议允。" 继英、美之后，10月法国同清政府签订了《五口通商章程》(即《
黄埔条约》）。
　　接着，葡萄牙、西班牙、比利时、荷兰、瑞典、挪威等纷纷与清政府订约，在通商方
面，获得了同英国一样的权益。
　　鸦片战争和《中英江宁条约》(即《南京条约》）的签订在政治上动摇了几千年的封建
统治基础、中国独立主权遭到破坏、中国开始由一个独立的封建国家一步一步地变成为一
个半殖民地半封建国家。但是，从经济方面看，虽然条约都是建立在不平等的基础上使中
国被动地开放中国市场，从另一个方面来看条约也体现了近代世界资本主义成长期自由贸
易的内容。中国自给自足的自然经济并不能立刻成为世界资本主义市场体系的理想王国，
凭借一时的军事力量和自由贸易并不能完全征服中国、占领中国经济大市场。《中英江宁
条约》签订以后，英国资产阶级认为" 只消中国人每人每年需用一顶棉织睡帽，不必更多
，那英格兰现有的工厂就已经供给不上了。" 但是，"1842 年的条约在促进英国对华出口
贸易方面，没有发生丝毫影响。" 表4-2 为当时英国对中国的贸易情况。
　　英国对中国的贸易情况(资料来源：《经济研究》1955年第2 期第118 页。）
　　表4-3 为英国输华货物价值统计。
　　英国输华货物价值统计表4-3 (资料来源：《经济研究》1955年第2 期第118页。）
　　从以上两表资料数据可以看出，《中英江宁条约》签订后，英国对华贸易虽然有所增
长，但是中国对英国的出口贸易增长得更快。1842-1846 年，英国对华贸易逆差3539500
镑，1854-1858 年扩大到7192759 镑。其原因是英国人不了解中国市场的特点，" 中国市
场的特点是：自从它根据1842年的条约开放以来，中国的茶叶和丝向大不列颠的出口额不
断增长，而英国工业品对中国的进口额，整个说来却没有变化。" 那些宣传推销棉织睡帽
的人，却没有想到" 远在英格兰人知道有棉织物的许多世纪以前，这三万万居民的祖先从
来就决不希罕这种东西。" " 在1843、1844、1845年北方各商埠刚开放时，英国人兴奋若
狂，舍菲尔德的一家有名商行向中国输出了大批刀叉，并声明它准备把刀叉供给全中国。
但是中国人不懂得刀叉的用途，而是用筷子扒饭，他们对这些器物连看也不看，……一家著
名的伦敦商行向中国输出了大批钢琴，但是中国人仍然热爱自己的锣鼓，不能接受这种美
意。" 美国对中国的贸易情况也和英国对中国的贸易类似，在签订1844年条约以后的一个
时期中，美国每年平均得到约200 万英镑的中国产品，而输往中国的美国商品则只有90万
英镑左右。《中英江宁条约》签订以后，通商口岸是增加了，由一个口岸增加到五个口岸
；市场相应扩大了，贸易逐步由广州移到上海，但是英国对华贸易的逆差不仅没有改变，
而且也扩大了，这的确是一种" 奇怪的现象".1852年英国驻广州的代办密切尔曾这样说道
：" 经过和这么一个大国家开放贸易十年之久，并且双方都已废除了一切独占制度，而拥
有如此庞大人口的中国，其消费我们的制造品竟不及荷兰的一半，也不及我们那人口稀少
的北美或澳大利亚殖民地的一半，赶不上法国或巴西，赶不上我们自己，不在西印度之上
，只比欧洲大陆上某些小王国如比利时、葡萄牙或那不勒斯稍微多一点点，这好象是一个
奇怪的结局"." 奇怪的结局" 为什么会产生.其主要原因还在于英国人对中国封建社会是小
农业和家庭手工业相结合的自然经济结构认识不足。马克思指出：" 除了鸦片贸易之外，
对华进口贸易迅速扩大的主要障碍，乃是那个依靠着小农业与家庭手工业相结合的中国社
会经济结构。" 又说：" 因农业和加工制造业直接结合而起的巨大的节约和时间的节约，
在这里对大工业产品进行了最顽强的抵抗。" 中国小农业和家庭手工业相结合的自然经济
形成了中国自给自足的传统习惯和封闭式的经济单元，它对市场的需求很小，购买力也有
限，它是造成英国以及一切资本主义国家的商品，首先是棉纺织品以极其顽强的抵制、使
它们的机器制造产品在这里难以施展其威力的根本原因；同时也是中国自身资本主义发展
缓慢的根本原因。
　　1856年10月至1860年11月，以英、法为首，美、俄背后支持的对中国的第二次鸦片战
争实质上是资本主义国家动用武力谋求更多的政治、经济特权，资本主义国家联合在一起
打开中国市场、变中国为其附庸国的战争。
　　加上这一时期英国和法国已先后完成了产业革命，资本主义比较强大。中国清政府于
1858年被迫与英、法、美、俄分别签订了《天津条约》，1860年又与英、法、俄分别订立
了《北京条约》。1858年《中英天津条约》订立后，重新修改了税率(见表4-4 ，1858年中
英重修进口税则前后几种主要进口货物的税率水准）。
　　1858年中英重修进口税则前后几种主要进口货物的税率水准表4-4
　　(资料来源：严中平：《中国近代经济史统计资料选辑》第59页，表2)
　　从1858年重修进口税的内容看，中国主要进口货物的税率比1843年的税率又降低了13
％到65％。1858年重修税率不仅比1843年税率大为下降，而且许多货物的税率还没有达到5
％的税率，此外" 漂白市布只有百分之二点六，印度棉纱和日本棉纱，只有百分之二点八
，印度标布只有百分之四等".如此低的税率，为英国等国的" 廉价商品" 创造了打开中国
大门更为有利的条件。此外，《中英天津条约》对外国商人在中国内地进行贸易也作了具
体的规定：" 英商已在内地买货，欲运赴口下载，或在口有洋货欲进售内地，倘愿一次纳
税，免各子口征收纷繁，则准照行此一次之课。其内地货，则在路上首经之子口输交，洋
货则在海口完纳，给票为他子口毫不另征之据。所征若干，综算货价为率，每百两征银二
两五钱。" 这即是说，外国货物销往中国内地或外商从内地收购土货出口，只须一次交纳
2.5 ％的子口税，就可" 遍运天下" ，而不必象中国商人运送商品" 逢关抽税，遇卡抽厘"
了。这对于当时仍处于封建统治的中国来说，外商和中国商人的竞争是极不平等的。
　　为了打开中国市场，实现在中国市场有利可图，还必须控制中国的行政权。《中英(中
美、中法）通商章程》第10条中，有" 任凭总理大臣邀请英(美、法）人帮办税务，并严查
漏税……等事" 的规定。由于英国势力当时比较大，英国人李泰国(H 、N 、Lay)于1859年被
委任为" 中国总税务司". 1863 年至1907年期间英人赫德继任总税务司，在各处设关30多
个。1861年上海总税务司制定的《沿海贸易法》明文规定：外商在一口纳税后，即可进行
沿海贸易、自由出入。《中英天津条约》第十款规定：" 长江一带各口，英商船只俱可通
商。……自汉口溯流至海各地，选择不逾三口，准为英船出进货物通商之区。" 《中英天津
条约》第九款规定：准英人" 前往内地各处游历、通商。" 《天津条约》还要求中国开放
更多的商埠和为外国划设租界。自1842年《中英江宁条约》五口通商到甲午战争爆发前的
1894年期间，中国被迫对外国开放的商埠有：北海、广州、拱北(澳门）、潮州(汕头）、
琼州(海南岛海口）、厦门、台湾(台南）、淡水(台北）、福州、温州、宁波、上海、牛庄
(营口）、登州(烟台）、镇江、南京、芜湖、九江、汉口、宜昌、重庆、龙州、蒙自、亚
东、伊犁、塔尔巴哈台(塔城）、喀什噶尔(疏勒县）、吐鲁番、哈密、乌鲁木齐、古城、
肃州(嘉峪关）、乌里雅苏台(哲布哈兰图）、库伦(乌兰巴托）等。1845年英国首先在上海
设划租界，到20世纪初，英、美、法、德、日、俄、意、比、奥等9 国先后在上海、广州
、厦门、福州、天津、镇江、汉口、九江、芜湖、重庆、杭州、苏州、沙市、长沙和鼓浪
屿等15个地方共划设37处租界。租界最初是外国居住和经商之用，后来，外国人在租界非
法开设银行、工厂、商店、船坞等并设立武装和行政机构，租界成为殖民地。
　　以" 利益均沾" 为由的片面最惠国待遇自《中英江宁条约》后已为各资本主义国家带
来了利益。60年代以后，这个条款的范围竟扩大到中国本国，即中国政府如果对本国商民
有何优待时，外国人亦一体均沾。这种最惠国待遇世界上独一无二。
　　英、法古典经济学家们倡导的" 自由贸易" 理论在本国还没有实现，但在中国却完全
彻底地实现了。外国资本主义凭借以上种种特权，积极展开了对中国以商品输出为中心的
扩张。加上19世纪50、60年代后，西方资本主义国家经济高涨，工业技术革新、生产费用
大幅度下降；1869年苏伊士运河通航，缩短了欧亚两大洲之间的航程，减少了运输费用；
1871年上海与香港、香港与伦敦间海底电缆的连接，使通信接洽更为方便。所有这些都有
利于外国商品对中国的输出，" 廉价" 商品的倾销也得以实现。表4-5 为1864- 1894年海
关贸易统计。
　　从表4-5 可以看出，中国清政府从1865年第一次出现了贸易逆差，尔后，除1872-1876
年曾一度有少量贸易顺差之外，就一直是贸易逆差，而且逆差的数字越来越大。这是因为
进口贸易增加得异常迅猛，而出口贸易虽然也有所增加，但增长相对缓慢。
　　1964-1894 海关贸易平衡统计(资料来源：杨端六、侯厚培等编：《六十五年来中国国
际贸易统计》，第一表。）
　　从进口贸易看，除了鸦片、棉制品、棉花外，还有煤油、糖类、粮食、铁和钢，以及
其他的装饰品和奢侈品。这一时期，外国对华输入的商品，不仅数量大，而且种类多。洋
纱、纱布输入的比重在整个中国进口贸易中增大。
　　1842年，中国进口的物品总值中，鸦片占第一位，为55.2％；棉花为第二位，占20％
；棉制品占第三位，为8.4 ％。到1885年，棉制品已占35.7％，为第一位；鸦片占28.8％
，居第二位。表4-6 为1842-1894 年外国棉纺织品入口统计。
　　外国绵纺织品入口统计(资料来源：《中国经济史论文集》第252-253 页。）
　　从表中可以看出，在进口的棉制品中，棉纱增长速度超过棉布增长速度。1872年棉纱
进口量为49809 担，到1890年增加为1083405 担，为1872年的2175％；1872年棉布进口量
为11920332匹，到1890年增加为16561460匹，为1872年的138.93％。
　　从出口贸易看，中国主要的出口物资一直都是农产品，其中以茶、丝为主。在整个19
世纪下半期，茶、丝两项占出口总值的50-90 ％。
　　表4-7 为19世纪后半期中国出口商品分类比例表。
　　(资料来源：姚贤镐：《中国近代对外贸易史资料》第2 册，中华书局1962年版，第
1060-1061 页。）
　　从表中可以看出，虽然中国茶丝的出口值也有增加，但是它们在出口总值中所占比重
则在下降，尤其是茶的出口比重下降幅度很大，其主要原因在于世界茶叶市场竞争加强。
英国在所属的印度和锡兰培植了茶园。在英国市场上，印度和锡兰的茶叶1889年以12239.9
万磅，超过中国9250万磅；到1894年，印度和锡兰的茶叶增加到18663.2 万磅，而中国输
英茶叶则下降到5437.2万磅；在美国茶叶市场上，日本出口的绿茶逐年增多，到1893年，
中国茶的出口量已由过去占世界市场上绝大部分下降到只占将近一半了。丝的出口比较稳
定，但在整个出口贸易中所占比重在下降。表4-8 是19世纪后半期中国丝类出口值及其在
出口货总值中所占比重。
　　中国丝类五年平均出口值及其所占比重(资料来源：《中国经济史——近代部分》，第
111 页。）
　　在出口的货物中，除丝茶以外，还有棉花、豆类、糖、草席、花生、皮毛、桐油、锡
、猪鬃等。出口货物种类的增加主要是由于世界工业的发展，特别是棉纺织业与化学工业
的发展，扩大了对原料种类的需求。
　　以上事实表明，西方资本主义已在第二次鸦片战争后将中国变为廉价商品的推销地和
工业原料产品的来源地，中国市场已成为世界资本主义市场的组成部分，在外国资本主义
经济侵入下的中国经济正逐步成为半殖民地半封建经济。
　　(2)" 呼之欲出" 的中国资本主义经济
　　鸦片战争前后，中国封建土地制度和自然经济占统治地位。农业是以家庭为单位的"
男耕女织" 为主的社会生产形式，它是封建自然经济的核心；在强大的外国资本主义自40
年代以来一次又一次的冲击下，这一耕织结合体直到19世纪70年代才开始松驰；中国农村
自然经济的解体是一个相当长的过程，其主要的动因是农业自身生产率的提高和人口增长
的影响。中国传统农业在鸦片战争前后都取得了很大成就，对外贸易中农副产品　约占出
口总值的90％左右即是明证；1850年一般亩产谷200 多公斤，高于19世纪日本水稻亩产水
平，同时经济作物也有很大的发展，如蚕桑业不仅在苏、浙很普遍，而且在鄂、皖、粤、
桂等省也广植桑树发展蚕业。" 据估计，从1840-1894 年的54年间，几种主要农产品商品
量的增长率大致如下：粮食59.2％，棉花32％，土丝105 ％，茶叶79％。但总的说来，
1842-1894 年间，中国农产品商品化过程缓慢，程度不高。这个时期中国农村自然经济所
受震荡虽大，而解体进程却是非常缓慢的。" 中国农村的经济问题主要是封建土地制度，
土地所有权与使用权的分离和土地的兼并造成农村贫困差距和矛盾激化。面对外国资本主
义的侵略，中国农民在内外力量的冲击下爆发了1851-1864年的太平天国起义。《天朝田亩
制度》是1853年3 月太平天国定都天京后颁布的基本纲领。《天朝田亩制度》提出了废除
封建土地所有制的根本任务，规定了土地分配的具体办法。
　　《天朝田亩制度》宣布，世界上一切土地和财富都归" 上帝" 所有，" 天下人人不受
私，物物归上主" ，因而" 天下田" 由" 天下人同耕".《天朝田亩制度》规定了土地分配
的具体办法。" 凡分田：照人口，不论男妇，算其家人口多寡，人多则分多，人寡则分寡
；杂以九等。如一家六人，分三人好田，分三人丑田，好丑各一半。" 《天朝田亩制度》
还规定了" 凡天下，树墙下以桑。凡妇蚕绩缝衣裳。
　　凡天下，每家五母鸡，二母彘，无失其时。凡当收成时，两司马督伍长，除足其二十
五家每人所食可接新谷外，余则归国库。凡麦、豆、苎麻、布帛、鸡、犬各物及银钱，亦
然。" 《天朝田亩制度》构想出社会基础组织成为传统农民理想的自给自足经济单元。《
天朝田亩制度》一直未实施。《天朝田亩制度》是研究农民经济思想的文献。
　　洪仁玕所作《资政新篇》是太平天国后期的重要文献，也是中国资本主义思想的启蒙
著作之一。洪仁玕想在太平天国内实行一些新的改良措施，把太平天国建成与西方资本主
义一样的国家。《资政新篇》共分四部分：㈠" 用人察失类".提出" 禁朋党之弊；" ㈡"
风风类。" 采用新的移风易俗生产方式；㈢" 法法类。" 提出资本主义性质的改革措施；
㈣" 刑刑类。" 健全司法制度，整篇以" 法法类" 为主，其经济改革的主要设想有：主张
修铁路造轮船。" 兴车马之利，以利便轻捷为妙。倘有能造如外邦火轮车，一日夜能行七
八千里者，准自专其利，限满准他人仿做。""兴舟楫之利，以坚固轻便捷巧为妙。或用火
、用气、用力、用风，任乎智者自创。
　　首创至巧者，赏以自专其利，限满准他人仿做。……兹有火船气船，一日夜能行二千余
里者，大商则搭客运货，国家则战守缉捕，皆不数日而成功。" 鼓励开发矿藏。" 兴宝藏
。凡金、银、铜、铁、锡、煤、盐、琥珀、蠔壳、琉璃、美石等货，有民探出者，准其禀
报，爵为总领，准其招民探取；总领获十之二，国库获十之二，采者获十之六焉。" 鼓励
发明创造，并实行专利。" 兴器皿技艺。有能造精美奇便利者，准其自售；他人仿造，罪
而罚之。" 建立银行，发行纸币。" 兴银行，倘有百万家财者，先将家货契式禀报入库；
然后准颁一百50万银纸，刻以精细花草，盖以国印图章；或银货相易，或纸银相易，皆准
每两取息三厘。或三四富民共请立，或一人请立，均无不可也。此举大利于商贾士民。出
入便于携带，身有万金，而人不觉。" 设邮亭，办报馆。" 兴邮亭以通朝廷文书，书信馆
以通各色家信，新闻馆以报时事常变、物价低昂。" 此外，洪仁玕在《资政新篇》中还主
张" 兴医院以济疾苦" 、" 兴跛盲聋哑院" 、" 兴孤寡独院" 、" 兴市镇公司" 、" 兴士
民公会" 等等。在与西方资本主义国家相处时，洪仁玕主张平等相等，许其通商，" 并教
技艺之人入内地，教导我民，但准其为国献策，不得毁谤国法也。" 《资政新篇》是一个
试图在中国建立资本主义社会的纲领。但是，当时太平天国政治不稳固，军事吃紧，财政
经济十分困难；太平天国经济方面不得不实行" 圣库制度" ，以后试图废止商业但行不通
；《资政新篇》不具备实践的环境和条件，在实际中也没有实行，因而它对太平天国也没
起什么作用。
　　19世纪下半叶，中国要发展资本主义已是" 呼之欲出".一是当时西方资本主义已高度
发展，它要使一切未开化或半开化的民族从属于资产阶级的民族；它要使东方从属于西方
；它要按照自己的面貌创造一个资产阶级的世界。二是当时中国的门户被外国资本主义打
开后，中国人看到了西方资本主义的强大，从落后便要挨打的教训中开始放下" 天朝大国"
的架子。一批人开始从事资本主义实业，认为只有资本主义才能救中国。
　　鸦片战争后，外国资本主义的侵入使中国社会经济发生了重大变化。" 外国资本主义
对于中国的社会经济起了很大的分解作用，一方面，破坏了中国自给自足的自然经济的基
础，破坏了城市的手工业和农民的家庭手工业；又一方面，则促进了中国城乡商品经济的
发展。
　　这些情形，不仅对中国封建经济的基础起了解体的作用，同时又给中国资本主义生产
的发展造成了某些客观的条件和可能。因为自然经济的破坏，给资本主义造成了商品的市
场，而大量农民和手工业者的破产，又给资本主义造成了劳动力的市场。" 中国手工棉纺
织业在19世纪70年代以后逐步解体：首先是洋纱替代土纱，使织与纺分离；其次是洋布代
替土布，使耕与织分离。
　　洋纱替代土纱关键是价格因素。70年代以后外国商品价格在中国市场上大幅度降价，
仅从1872年到1886年的14年里，棉纱价格就下降了1 ／3 以上，使洋纱价格远低于土纱的
价格。如1887年牛庄，每包300 斤的洋纱售银57两，而同量土纱却要售银87两左右。价格
如此悬殊，手工织业者自然舍弃土纱织布而改用洋纱了。土纱价格比洋纱价格贵除了洋纱
生产效率高、航程缩短运费降低，以及洋纱进口享受很低的进口税等优惠待遇外，还因为
土纱生产所需棉花价格昂贵。70年代以前，中国一直是印度棉花的一个重要市场，每年有
大量印棉输入中国；70年代以后，印棉一方面开始转销英国，另一方面印度本国纺织业也
开始发展起来，加上日本纺织业的发展等因素，印棉出口中国的数量减少，而中国的棉花
出口则在增加。1868年厦门海关报告：" 从前棉花是本口主要进口货，和1867年相比，本
年进口不到一半。这主要是因为棉花价格并无变动，而用棉花纺成的绵纱市价，却每包几
乎跌去50元之多。所以人们把棉花纺成棉纱，就无利可图了".1890年宜昌海关报告：" 印
度棉纱和(东部诸省来的）棉花的零售价格，相差无几，所以买进棉花再来纺纱，反而比直
接使用洋纱更贵。" 中国手纺业在洋纱跌价、棉花价格相对昂贵，与大机器工业的竞争中
趋于没落。
　　在洋纱代替土纱的同时，洋布代替土布的过程也在进行。正如密切尔报告所说：" 沿
海城市里一部分富裕阶级穿用我们的布匹，在夏天，为的节省丝绸与绉纱；在冬天，则加
上棉絮，节省皮衣和厚重的缎子。商店的账房先生和店员穿用我们的布匹也相当普遍。洋
布比同等的土布好染色而显得光彩。……富裕阶级之所以穿洋布，也不是因为洋布好，而是
因为做起所需衣服来，碰巧洋布比他们土布便宜罢了。" 尽管土布结实耐穿，但洋布" 好
染色而显得光彩" ，又" 比土布便宜" ，因而使用洋布的人自然增多。虽然洋纱替代土纱
、洋布替代土布均是一个缓慢的过程，但自70年代以后，中国自给自足的手工纺纱业已开
始从沿海到内地、从城市到乡村趋于没落的过程。
　　资本主义国家棉纺织品的倾销，破坏了中国手工棉纺织业，击中了自然经济的中心；
同时依靠廉价商品这个武器也冲击了中国其它手工业部门。郑观应说：" 洋布、洋纱、洋
花边、洋袜、洋布入中国，而女红失业；煤油、洋烛、洋电灯入中国，而东南数省之柏树
皆弃为不材；洋铁、洋针、洋钉入中国，而业冶者多无事投闲。此其大者。尚有小者，不
胜枚举。所以然者，外国用机制，故工致而价廉，且成功亦易；中国用人工，故工笨而价
费，且成功亦难。华人生计，皆为所夺矣。" 中国的冶铁与铁器制造是手工业中一个比较
发达的部门；但自60年代后，洋铁因价格低廉也逐渐替代土铁；1867年进口的铁是113441
担，1885年增加到1202881 担，增加了10倍。其原因在于" 因为洋铁的形式便利，所以人
们弃土铁而用洋铁。用洋铁可以大大地节省时间与劳力，因而洋铁产品的成本也就较土铁
产品的成本低得多。" 例如，山东省以前" 使用的土铁大部分来自山西泽州府，现在(1869
年）几乎已经完全被洋铁所代替了。" 由于洋铁价格便宜类似的情形还发生在湖南、浙江
、山西等地，类似的情形也发生在其它冶炼业。但也有一些地方是因自然资源枯竭而凋萎
，洋货乘虚而入，如广东的冶铁业、云南的铜矿业等。
　　此外，进口的煤油因价格便宜、发光好逐渐取代菜油、花生油；进口火柴代替打火石
和铁片；洋针代替土针；洋染料代替土染料；洋皂代替土皂等等。
　　" 中国自通商以来，洋货日销，土货日绌。洋纱洋布，岁销5300万。其余钟表、机器
、呢绒、毡毯、火油、食物，以至钮扣针线之细，皆窥我情形，探我玩好，务夺我小工小
贩一手一足之业者。而乃销流日广，始于商埠，蔓于内地，流于边鄙。" 鸦片战争后，以
手工棉纺织业为主体的一些手工业衰落了。与此同时，有些具有中国特色的手工业不仅维
持下来，而且还有所发展，如制茶、酿酒、榨油、丝织、制瓷、井盐、煤矿业等；还出现
了一些新的手工业，如抽纱、发网、猪鬃加工、肠衣等。中国手工业与外国资本主义和近
代工业发生了联系，成为中国近代工业产生过程中的一个台阶。
　　中国资本主义机器工业的产生是外国资本主义在中国扩张和中国人盼望自强求富的必
然产物。但是在中国最早出现的机器工业是由外国人经办的。
　　19世纪40年代至60年代，投资重点是航运业和船舶修造业，到60年代，先后在广州、
香港、上海等处设立船厂47家，其中规模较大的有1862年设在上海的祥生船厂，1863年设
在黄埔的黄埔船坞公司，1864年在上海成立的耶松船厂；60年代至80年代，投资重点于加
工业，如设立缫丝厂、制革厂、制糖厂、轧花厂、打包厂等；80年代以后，投资于火柴、
肥皂、玻璃、造纸、制药、建筑材料，以及自来水公司和光电公司等。中国人自己经营的
机器工业是以清政府的名义经营的。19世纪60年代，曾国藩、李鸿章、郭嵩焘、左宗棠、
刘铭传以及张之洞等人为代表的地方督抚实力派主张学习西方资本主义国家的科学技术，
引进西方的机器，兴办军事工业，发展民用工业，自强求富；他们不仅著书立说，而且兴
办实业，兴起洋务运动。1861年，曾国藩在安庆设立安庆内军械所，1863年他派容闳赴美
购买机器，1865年运回上海装备江南制造总局，从此揭开了中国办机器工业的序幕。从
1861年曾国藩创办安庆内军械所到1890年张之洞创办湖北枪炮厂为止，洋务派兴起的自强
创办了约19个军火厂，其中规模比较大的有：江南制造局、天津机器局、福州船政局等。
　　江南制造局。1865年，两江总督李鸿章在上海虹口买下了美商旗记铁工厂，并将1862
年在上海设立的上海制炮局和1863年在苏州设立的苏州炮局并入，加上容闳从美国买回来
的机器成立了江南制造总局。1867年，为了扩充生产，李鸿章将该局迁往城南高昌庙，购
地70余亩；总局下分设机器厂、汽炉厂、轮船厂、熟铁厂等，到1893年又增设黑火药厂、
钢厂、炮厂、炮弹厂、栗色火药厂和无烟火药厂。制造枪炮、水雷、弹药、火药、钢铁机
器和修造轮船等。
　　江南制造局在创建的过程中，注重学习国外先进技术。1868年，在局内设立翻译馆，
聘请了一些" 通晓中国语言文字" 的洋员，如英国的傅兰雅、伟烈亚力，美国的林乐知和
徐寿、华蘅等共同译述西方科技书籍。十年中译成西洋书近百种，比较有名的如《汽机发
轫》、《汽机问答》、《运轨约指》、《泰西采煤图说》等。
　　江南制造局创办经费约54.3万两，1867年后常年经费约30-60 万两，均从清政府调拨
。
　　福州船政局。1866年左宗棠创办的福州船政局是清政府创办的规模最大的船舶修造厂
。福州船政局创办时共用47万两，常年经费自1866年起每月由闽海关拨银5 万两，从1873
年起每月由茶税项下增拨2 万两。厂内设有转锯厂、大机器厂、水缸厂、木模厂、铸铁厂
、钟表厂、铜厂、储材厂、拉铁厂、锤铁厂、铁胁厂等及船坞一座。1869年6 月，船政局
制造的第一艘轮船" 万年清号" 下水，这是一只用法国旧引擎作主机而装配起来的木质暗
轮，载重350 吨，其速率据称顺风90里／时，逆风逆水时70里／时。船政局设有船政学堂
，设航海建筑和航海理论两班，培养了一批学有专长的人才。
　　天津机器局。1867年由崇厚奉旨在天津创办。创办经费21.333万两，常年经费约20-50
万两。1870年李鸿章接办后，将其整顿扩充，建立东西两局，增添设备，建立了一个小型
炼钢厂，规模仅次于江南制造局。
　　此外，还有1865年李鸿章将苏州开办的机器兵工厂搬至南京成立的金陵制造局；1869
年左宗棠在西安创办的西安机器局并于1872年搬迁兰州成立的兰州机器局；1869年由英桂
创办的福州机器局；1872年由岑毓英创办的云南机器局；1874年瑞鳞创办的广州机器局；
丁宝桢1875年创办的山东机器局和1877年创办的四川机器局；1881年吴大澂创办的吉林机
器局；1883年奕　　在北京创办神机营机器局；1883年刘秉璋在杭州创办浙江机器局；
1885年刘铭传在台北创办台湾机器局；以及张之洞1892年创办的湖北枪炮厂等。
　　" 清政府创办的近代军事工业，从中央到省，一共设立了大小十九个军事工厂，雇佣
工人约一万到一万三千人，花费了4500万两左右的国库经费。" 军事工业的生产需要原材
料和燃料，" 船炮机器之用，非铁不成，非煤不济。" 因此，燃料工业、采掘工业和交通
运输业的发展成为配套发展的客观需求；同时，维持再生产和扩大再生产还必须有源源不
断的资金来源，自强与求富是分不开的。此外，外国在华近代工业的优越性，其丰厚的利
润也刺激了国内资金流动的方向。在求富的主张下，70年代后兴起了创办民用工业的过程
，在采矿、炼铁、纺织、轮船、电讯、铁路等部门建立了数十家民用企业。1894年以前，
主要采用官督商办的形式，共建有工矿企业15家，交通运输企业7 家，两项合计22家。其
中规模比较大的有：轮船招商局、基隆煤矿、开平煤矿、漠河金矿、汉阳铁厂、兰州织呢
局、上海机器织布局、湖北织布局等。
　　轮船招商局。1872年开办，是洋务派最早举办的一个民用企业，由海运委员朱其昂、
徐润等具体总办。招商局1872年只有3 艘轮船，1876年又购轮船9 艘，1877年以222 万两
的价钱收买了美商旗冒洋行的轮船18艘，使轮船招商局总船数达30艘，占在华轮船总吨位
的36.7％。招商局曾先后派遣轮船驶往日本、吕宋、新加坡等地贸易，由于外国轮船的竞
争，不久即告停顿。
　　开平煤矿。1876年唐廷枢筹建，1878年正式开办。开办开平煤矿主要是解决1867年创
办的天津机器局和1872年创办的轮船招商局煤的需要。由于煤藏量丰富，煤的质量好，
1881年开始出煤，1882年已日产煤500-600 吨，1894年为1500吨。开平煤矿所产煤除供给
天津机器局和轮船招商局使用以外，还大量在市场上销售，利润在20％左右。
　　漠河金矿。漠河金矿在同治初年就被发现，有" 金穴" 之称。1887年李鸿章以" 筹边
兴利" 奏准开办，1888年成立漠河矿务局。1891年李鸿章向朝廷奏报漠河金矿的开办："
光绪十三年春间，李金镛带同员司由墨尔根入山勘道，度地兴工，缔造经营，时历二载，
规模始具。开厂后，招回流民数千，……
　　三年以来，先后出金砂六万二千余两，除陆续归还借款，分给股商官利外，所有勇夫
、饷械、粮运及各局经费，均由该厂筹给，不费公家之款。并提存余利，解充黑龙江军饷
，以伸报效，实属办理得法，成效昭彰。" 汉阳铁厂。该厂前身为广州炼铁厂，1889年张
之洞任湖广总督，清政府令他筑修芦汉铁路，他认为"铁路修造应尽量用中国材料与中国资
本，故须大规模开采矿山，并建立炼铁厂。" 张之洞把广州炼铁厂移到湖北于1893年建成
汉阳铁厂；在建厂的同时又勘察煤、铁矿，发现大冶铁矿蕴藏极为丰富，大都露在表面，
开采非常容易，开始修建运矿铁路。汉阳铁厂一切机器厂房、工料均从德、英、比订购。
汉阳铁厂规模庞大，有熟铁厂、铁货厂、马丁厂、贝色麻厂、拉钢厂等大的分厂，还有修
理、翻砂、锅炉、打铜、打铁、木模、钩丁等小分厂，并有炼铁炉2 座，炼钢炉4 座。汉
阳铁厂最大的问题是厂址设在地势低洼的汉阳大别山下，既不靠近原料产地，也不接近燃
料地，原料和燃料的运费增加，从而使产品成本增加。盛宣怀曾提出："大冶江边煤铁锰矿
与白石均在一处，天生美利，如在江边设厂，百世之功。惜在大别山下，转运费力，屡谏
不从。" 张之洞以" 与省城对岸，可以时常亲往督察。" 为由，把厂址选择在汉阳。上海
机器织布局。1878年由彭汝琮兴办，1890年正式开车生产。该企业设在杨树浦临江，占地
300 余亩。织布局机器包括轧花、纺纱、织布各机全套，依照纺机3.5 万锭，布机530 台
配置的。李鸿章曾给上海机器织布局奏请了减税和10年专利权。" 十年以内，只准华商附
股搭办，不准另行设局。" 在这种优厚条件下，织布局到1892年，" 每日夜能出布六百匹
，销路颇畅，利润优厚，仅股红即达25％".1893年计划向国外增购新式细纱机，扩充纺纱
车间的生产能力。不料十月间，清花间不慎起火，织布局全厂被焚毁。1893年11月，李鸿
章令盛宣怀等负责恢复织布局，改为华盛纺织总厂。与此同时，张之洞1893年也在武昌建
立湖北织布官局并部分投入生产。据1893年3 月间的一项记载称：" 织布官局当时有纱锭
三万枚，布机一千张，每日出纱达一百担。" 天津电报总局。19世纪80年代，洋务派认识
到电讯事业的重要性，且投资少，获利快。1880年经李鸿章奏准在天津设电报总局，派盛
宣怀为总办。
　　津沪线是中国正式开办的第一条陆路电线，1881年4 月从上海出发，循运河，越长江
，经镇江而于11月间抵达天津，12月开始使用，全线3000余里。继津沪线之后，1883年开
始架设苏浙闽粤电线，第二年夏天完成；1884年全线长达1600里左右的长江线建成；1888
年九江庾岭线、1890年陕西甘肃线，以及1890年汉口襄阳线和沙市湘潭线分别建成。" 五
年以来，创设沿江沿海各省电线，绵亘一万数千里，国家所费无多，巨款悉由商集。" 综
合上述若干经济部门若干典型企业产生和发展的过程看，官督商办企业在当时的环境和条
件下对中国资本主义近代企业产生、发展起了积极的作用；虽然官督商办企业大都采用官
商融资、政府拨款的办法，但是企业吸收私人资本、以商品生产为目的、追求利润，反映
了中国资本主义经济的初期发展；西方国家先进的生产技术通过这些企业而引入，为中国
资本主义机器工业的发展奠定了基础；官督商办积累了近代企业管理的经验、技术，培养
了人材等，这些也为纯商办企业的发展创造了条件。但官督商办毕竟还不是自由资本主义
，官办企业或官督商办企业必然使企业官僚主义化、衙门化，因而不可能不赔钱。当时的
有识之士，早就看到了这一点。例如容闳在给曾国藩办第一家工厂安庆军械所时，一开始
就主张：" 官厂只备工作母机，造就各种机械，由民间办厂生产。顺天府尹胡燏芬也曾指
出官办之大弊病，说有此之弊，办一百年也办不好，因而主张开放民营，甚至主张军工业
也要民营，认为那样才能造出最好的枪炮。" 中国纯民办的资本主义机器工业始见于1872
年，1872-1894年，一共办了100 多家企业，大多投资少、规模小、设备简陋、生产效率低
和资金周转困难；同时在与外国资本主义企业和官商督办企业的竞争中处境艰难。
　　机器缫丝业是中国民办资本近代工业最早的行业。　　1872年广东南海华侨商人陈启
源于南海创办继昌隆缫丝厂，使用" 法国式之器械制丝".　　1881年广州附近已有机器缫
丝厂10家，到90年代初大厂已雇工数百人，广州成为民办资本机器缫丝业中心；1881年，
上海建" 公和永" 为名的第一家机器缫丝厂，1884-1895年间又相继建立了五家机器缫丝厂
，每厂有缫丝车200 ～300 部，雇佣500 ～1000工人不等。
　　棉纺织业。上海机器织布局最初民办资本集资，后为官商合办。直到1894年朱鸿度在
上海开办民办裕源纱厂，一切机器设备均通过上海瑞生洋行购自英国，纱锭2.5 万枚。
　　机器轧花业。　　1886年在宁波成立" 通久源" 的第一家机器轧花厂。厂内有40台日
本制造的踏板轧花机，1887年改建了厂房，安装了12台用蒸汽机发动的轧花机。　　1891
年上海建立的棉利公司和上海源记公司，以及1893年建立的礼永和轧花厂也具有一定规模
。
　　面粉业。　　1878年朱其昂在天津创办贻来牟机器磨坊，1883年上海建立裕泰恒火轮
面局；1887年建立福州机器面粉厂；1891年在北京东便门外成立北京机器磨坊。1888年祝
大椿建源昌碾米厂。
　　火柴业。1887年至1890年间，先后兴办厦门自来火柴厂、上海庆昌水柴厂、浙江火柴
厂、重庆森昌泰火柴厂、上海燮昌火柴公司等。
　　造纸业。　　1881年美国商人在上海建华章纸厂，获利极厚，引起中国资本家重视。
　　1882年广州开始建立用机器造纸的工厂；1889年广州商人钟锡良创办广州宏远堂机器
造纸公司；1891年上海创办伦模纸厂。
　　印刷业。中国商人见英商在上海创办的点石斋石印局获利优厚，便模仿建立各种印刷
局。其中以1882年徐润在上海创办的同文书局规模较大。
　　采矿业。　　1880年前后创办的徐州利国驿煤铁矿、安徽池州煤矿和贵池煤矿、湖北
荆门煤矿、山东峄县煤矿、广西富川与贺县煤矿、直隶临城煤矿等均在土法开采的基础上
开始使用部分机器。民办资本还投资其它金属矿，1883年，李宗岱创办山东平度招远金矿
。
　　船舶修造业和机器制造业。适应外国来华轮船装备和修理的需要，民族资本在上海、
广州、汉口开始经营船舶修造厂。上海的均昌船厂规模较大，修造了9只小汽船。　　60年
代民办企业已使用车床、70年代初开始使用蒸汽动力设备。
　　此外，在机器榨油、豆饼制造，以及制茶、制糖、制冰、制药、制玻璃、碾米等行业
中都有规模较小的企业。在公用事业方面民办投资也不少，1890年华侨黄秉常在广州创办
电灯公司，1891年供电灯700 盏，这是中国第一个用电照明的城市。
　　民办资本主义企业虽然从性质上讲具有自由资本主义的属性，较好地利用了当时火柴
、缫丝、面粉、煤炭等市场获得了一定的发展；但是由于其资本少、规模小、数量集中、
竞争能力不强，因而发展是有限的。
　　五、其它国家近代后期经济(1816-1872)
　　世界近代后期经济从总体上说有两个重点：一是英、法、德、美资本主义发展迅速，
完成了产业革命，建成了资本主义强国。1870年，在世界工业生产中，英国占32％，美国
占23％，德国占13.2％，法国占13％，四国工业生产占世界工业生产的81.2％。从国际贸
易的划分看，到1860年，在国际贸易中，英国占25％，法国占11％，德国和美国分别占9
％，四国占国际贸易的比重达到54％；二是资本主义强大了必然向全球扩张，使东方从属
于西方，尤其是拓展亚洲市场具有典型特征。其它一些资本主义国家，有的曾经辉煌但在
近代却趋衰落；有的在19世纪末20世纪初开始发达但在1816- 1872年并未发达。非洲、拉
丁美洲和大洋洲也是资本主义世界市场的一部分。
　　1.日本、俄国的近代后期经济
　　(1)日本资本主义的产生与明治维新
　　19世纪上半期，日本仍处于一个自给自足、闭关锁国的封建社会。这一时期的德川幕
府统治，从封建统治制度上看，天皇仅是国家名义上的统治者，实际大权掌握在德川将军
手里，从将军、大名到武士构成金字塔式的封建统治制度；从封建经济制度看，以农业和
家庭手工业相结合为特征的自然经济是幕府统治的基础，" 日本有纯粹封建性的土地占有
组织和发达的小农经济".在德川时期，大小封建领主占有全部土地，农民完全没有土地，
而德川将军是全国最大的领主，其领地均占全国土地面积的25％，各藩大名都是年收入在1
万石贡米以上的大领主，他们约占全国土地面积的70％以上；天皇与神社分别占全国耕地
面积的5 ‰和12‰；上层武士一般可从将军那里获得年收入不超过1 万石贡米的领地，而下
层武士一般没有领地，靠从大名或将军那里领取每年为30-100石大米的俸禄。将军按等级
高低，把土地分封给大名，因而将军和大名之间是一种封主和封臣的关系。在日本封建社
会晚期，封臣不能自动解除对封主的关系，而土地分封又是与严格的等级制度和世袭制度
紧密结合，形成一种更为稳定的领主制。农民租种将军和大名以及武士的土地，半数以上
农民租种土地不足5 反(约合7 市亩），农民对土地具有世袭耕作权，但没有所有权。农民
不仅要向领主交纳地租，还要交纳各种赋税，地租和赋税合称年贡，用实物交纳，约占农
民年收获量的60～80％。
　　19世纪初，日本的商品生产和流通有了一定的发展。从农业看，由于农民精耕细作，
使用新的农具等使农民用于出卖产品的数量略有增加；封建领主为了取得货币购买奢侈品
，大量出卖从征收年贡得来的大米并要求农民将年贡改为实物、货币混合交纳；农民为了
取得货币交纳年贡，也必须出卖部分农产品并种植经济作物，这样，大米和其它农产品便
进一步商品化。此外，封建土地制度已经动摇，破产农民往往以份地作为抵押，向商人和
高利贷者借款；农民到期不能还清所借款项，商人和高利贷者便把这些土地占为己有，虽
然他们还不是土地的名义所有者，但却掌握了土地的实际支配权。随着富裕农民和商业高
利贷者兼并土地，或开垦新田，形成了日本的新兴地主。19世纪中期，他们手中集中了全
国约1 ／3的土地，但土地所有权并没有得到领主的认可，他们大多出租土地、征收地租，
同时经商、放高利贷、开办手工工场，一身数任。从工业方面看，19世纪日本已从家庭手
工业发展到了工场手工业。　　19世纪初，除旧有丝织业中心京都西阵以外，关东、奥羽
、越后、美浓等地区都出现了丝织工场。造纸业主要在土佐，酿酒业等遍及全国各地。
　　19世纪中叶约有工场267 家，每家有织机6 ～7 架。在桐生，随着丝织手工工场的发
展，人口也增加了。　　1757年有300 多户，1400多人，1855年增加到980 多户，4O00多
人。在越后，农民经常把耕地租给邻村，专门从事丝织业。棉织业方面，家庭手工业者主
要经营技术比较简单的本色棉纱和棉布的生产，尤以和泉、河内、知多、伊予等地最为发
达；手工工场则多半经营技术比较复杂的染色棉纱、棉布的生产，主要集中在足利、尾西
、久留米等地。　　19世纪中期，足利的手工工场已拥有织机30～200 架(一家），足利的
棉织品与桐生的丝织品竞争。资本主义手工工场虽然最初只是在日本的纺织业中出现，19
世纪前半期已扩展到榨油、制蜡、制糖、酿酒、造纸、采矿、铸造、陶瓷等生产部门。各
地的官营手工业也有很大的发展。　　1854年，日本全国雇佣10人以上的手工工场约有300
所，到1867年，全国各生产部门的手工工场共有400 多家。在手工工场里，生产工具和劳
动者的技能有显著的改进和提高。生产力的更大发展引起了社会分工的扩大和商品经济的
发展，而商品经济的发展又导致农村封建自然经济的解体和城市封建行会组织的解散。　
　1831年和1843年，幕府一再颁布废除行会的法令，自此以后行会组织逐步被废除。商品
经济的发展促进了城市经济的发展，城市商人收购和贩卖农产品和手工业品，并兼营高利
贷，19世纪，商人已成为最富有的阶层。
　　商品经济的发展还加速了武士阶层走向没落。德川时代末期，封建经济的衰落，幕藩
的收入增加不多，支出却不断增加，从而给武士的俸禄也随之减少了，有的竟将武士的俸
禄削减了70％。为数约40万的中下级武士连同家属共约180 万人左右，贫穷的武士往往典
当一空仍不能维持家室的温饱。不少武士从事教师、医生、商业和手工业，他们糊伞、糊
灯笼、制笔、印刷、饲养鱼鸟等，有的为高利贷者服役。西南某些大名也逐渐改变了卑视
工商业的态度，也经营商业和手工工场。商品货币经济已经冲破了武士和商人之间的等级
界限。此外，德川幕府的财政进入19世纪后已日益拮据。1834年到1836年期间，平均每年
财政赤字达59万两金，1854年到1856年间平均70多万两金。大名的财政也异常困难。　　
19世纪20年代末，萨摩藩负债已达500 万两，仅利息每年就须支付35万两。将军大名向高
利贷商人借贷，大名仅从大阪一地商人的贷款就达黄金6000万两，每年利息值大米300 万
石。将军和大名为了解决财政困难，不断增加年贡数量和提前征收年贡；增加各种捐税的
征收，对各种土特产品也征收重税；幕府多次改铸硬币，降低硬币的含银量，加上纸币流
通数量的增加，货币贬值。到19世纪中叶，货币的购买力只相当于17世纪中叶的1 ／8 ；
另外，各藩还对盐、糖、烟草、纸张等产品实行藩营主卖制度，垄断这些产品的生产和销
售，低价买进高价卖出。为了挽救封建制度，幕府统治者在19世纪30至40年代，曾进行了
一些改革，其中最重要的是长州、萨摩、肥前、土佐等西南诸藩所进行的" 藩政改革".西
南多数地区商业和工业比较发达，与荷兰、中国商人接触比较多，对西方情况有所了解。
一批要求改革的中下级武士主张奖励工商业，学习西方技术、整顿财政等。西南各藩和幕
府先后实行改革，因多开始于天保年间(1830- 1843年），史称天保改革。
　　最先实行改革的长州藩是商品经济相当发达的地区，1838年实行改革。
　　改革的主要内容是：㈠灾年减免祖税；㈡整顿藩债，豁免武士债务；㈢采用洋枪洋炮
，以西洋方式练兵，提倡航海技术；㈣定朱子学为藩学，同时奖励西学，即自然科学；㈤
广求人才，破格登用，吸收下级武士参与藩政；打破狭隘的藩界意识，奖励藩外留学，招
聘外藩人才；㈥公布藩政府财政和藩主的私人用度。以后，萨摩、佐贺和土佐等藩都进行
了类似的改革。萨摩藩发展对琉球的贸易，实行砂糖专卖制度；佐贺藩积极奖励保护藩内
陶器的生产和煤炭的开采；土佐藩内造纸等发达，采取了奖励生产的政策。幕府受各藩的
影响，1841年至1843年实行改革。改革的内容主要是厉行节约，奖励武艺，整肃风纪；禁
止农民移住江户，规定农民入城劳作年限，到期必须回乡；救济大名和旗本的生活，豁免
其对幕府债务之半，其余部分逐年偿还，不付利息；解散具有特权的商人同业公会，向商
人征收巨额捐税；江户、大阪四周十里方圆以内的大名与旗本的领地收归幕府直辖；禁止
西学。1842年颁布的节约令中禁止从农村招雇机织女，一些地方的大名也于1842年颁布类
似的禁令，不许手工工场雇佣男女工人，农家只许有织机一架，人手多者亦不得过两架，
不许赁借织机等；一些地方禁止雇佣工人弹棉纺纱等。幕府维护旧的经济基础的措施，阻
碍了日本社会经济的发展；以西南各藩为代表的改革具有资本主义改良性质，改革措施虽
然没有触动封建社会的经济基础，但却大大增强了西南诸藩的财政和军事实力。
　　从18世纪末19世纪初以来，日本也遭受到了外国资本主义的猛烈冲击。
　　幕府自1633年以来先后五次发布" 锁国令" ，建立了严密的锁国体制。这些法令规定
：禁止本国船只出海，禁止本国人出国；不许旅居海外的日本人回国，在海上遇难漂泊异
国的日本人也不准回国；不准外国船只来日本，不准外国人在日本居留；除长崎港与中国
、朝鲜和荷兰进行有限的贸易外，禁止日本人同外国接触。　　19世纪上半期，虽然" 锁
国令" 的一些措施在日本的一些地方已有松动，但日本仍然还处于一个与世隔绝的" 锁国
时代" ；而西方国家在工业革命推动下，资本主义以蒸汽为动力向世界扩张，天涯海角已
不再是不可逾越的天堑。19世纪初以来，资本主义国家船只来日本的次数增多，英、俄、
美政府都派使节到日本要求开港通商。　　1804年9 月，俄国派使节到长崎要求通商，幕
府以" 祖宗之法不可变" 为理由，加以拒绝，1808年和1813年，英国船悬挂荷兰国旗，两
次闯入日本海岛，被日本地方官驱逐；1824年，英国船只再到大津港登陆，要求通商，水
户藩主调兵千余人迫令英船立即离去；1825年，幕府重申" 驱逐令" ，指示各藩不必待命
，即行击退迫近的外国船只；1837年，美国船" 摩理逊号" 以送还日本漂流民众为曲要求
通商，日本海防军执行将军命令炮击美国船。从1824年至1854年的31年间，西方国家船只
来日本达30次。　　19世纪40年代，幕府慑于中英战争的后果于1842年修正驱逐令，指示
各藩允许外国船只在日本的某些港口加煤上水。但世界资本主义扩张正如火如荼，美国政
府决定用武力迫使日本开国。
　　19世纪50年代，美国正在进行产业革命，急需扩大国外市场和原料等供应基地。　　
1853年和1854年，美国政府两次授命海军准将培利率军舰进入东京湾，要求日本开港通商
。1854年3 月，日本被迫与美国签订《日美亲善条约》。根据这个条约，日本开放下田、
函馆两港，供应美船粮食、淡水和煤炭等必需品，允许美国在两港设立领事馆，并享有最
惠国待遇。　　1858年6 月，美国和日本又签订《日美友好通商条约》，因时值日本安政
五年，亦称《安政条约》。条约规定：日本承认自由贸易原则和美国在日本的领事裁判权
；同意开放函馆、神奈川、长崎、新泻、兵库等五口通商；实行对美国有利的低关税率，
进出口税率为5-30％；允许美国人在大阪和江户居住经商。
　　接着，荷、俄、英、法等国也效法美国和日本签订了类似的条约。日本被迫开港通商
，日本220 年来的闭关锁国局面从此结束。国门打开后，一方面日本大量输出了生丝、茶
叶等商品，在客观上使日本商品经济得到了较大发展，并使日本的制丝和制茶工场手工业
获得了发展；另一方面，棉布等廉价商品大量输入日本，使日本纺织业受到冲击，许多手
工业者破产，工场主在竞争中采用价格便宜的洋纱进行生产。日本开港以后，国际贸易增
长很快。1860年出口470 多万美元，进口160 多万美元；1867年出口1200多万美元，进口
2160多万美元。8 年间，日本进出口贸易额增加了5 倍多，其中出口仅增加2.5 倍，进口
则增加了13倍。在进口产品中，主要是棉织品、毛织品、船只、武器等工业产品；在出口
产品中，主要是生丝、棉花、蚕卵纸、茶叶、海味、铜、油等工业原料和食品。日本成为
资本主义国家的销售市场和原料产地。生丝、棉花、茶叶等产品出口量的增加造成了国内
价格的上涨，从而加剧了日本自然经济的解体过程。外国商人还利用金银比价关系大量套
购日本的黄金。在日本开港通商之前，日本国内金银比价是1：5 ，而世界金融市场的金银
比价是1 ：15. 这是因为：一方面，在国外开采白银的成本便宜，白银的供应量较多，在
世界金融市场上黄金的价格远比白银昂贵；另一方面，日本是一个使用银币的国家，在国
内抬高白银价格有利。外国商人便利用这种差额的条件，以外国银元，主要是墨西哥银元
，在日本国内按照1 ：1 的比例换成日本银币，再把日本银币按照5 ：1 的比例换成金块
，然后把这些金块运往中国上海，在那里按照1 ：16的比例换成白银，转手倒卖获取巨额
利润。
　　黄金大量外流，钱价下跌，促使米、麦、盐等生活物资价格上涨。　　1859年至1867
年的9 年中，三都物价上涨了2.5-7 倍。外国棉布充斥国内市场，生丝供应减少，不少织
工失业，仅桐生一地就有1500个手工业者破产。日本内部革新、幕府经济基础的动摇，加
上国际资本主义的强大影响，使日本已不可能再继续保持以前的状态。资本主义世界市场
的建立使日本也不能例外，在西方铁甲坚船和商品重炮的威逼下，闭关锁国200 多年的日
本被动开放市场，并被纳入世界资本主义市场和以此为基础而确立起来的世界资本主义体
系。
　　19世纪中期，日本封建制度的危机已经成熟。1868年发生了" 明治维新" ，推翻了德
川幕府的封建统治，建立了以天皇为首的明治政府。明治政权建立后面临国内资本主义发
展缓慢，经济实力很弱，而西方资本主义国家已发展得很强大。在这种形势下，明治政府
决定充分" 利用国家权力，也就是利用集中的有组织的社会暴力，来大力促进从封建生产
方式向资本主义生产方式" 的转变，以便快速改变日本落后面貌，把日本建设成为强大的
资本主义国家。1868年4 月6 日，日本新政政府以天皇宣誓的形式发布了《五条誓约》的
施政纲领，强调要" 破除旧来之陋习" ，" 求知识于世界" ，并要" 万事决于公论".这个
《誓约》表明了明治政府除旧布新，走近代化道路的决心。为了实现目标，明治政府在"
富国强兵" 、" 殖兴产业" 和" 文明开化" 三大口号下，自上而下地对日本社会进行了全
面而深刻的改革。
　　首先，明治政府" 奉还版籍" 、" 废藩置县" ，建立中央集权的统一国家，为经济改
革准备了前提条件。在幕府统治推翻以后，各藩依然存在，不仅政令无法统一，而且统一
的国内市场也无法形成。　　1869-1871 年，明治政府在各藩" 奉还版籍" 的基础上，"
废藩置县".全国被划分为东京、京都、大阪三府和72县，统一了国家政权。取消大名和武
士的终身年俸，废除封建等级制度。1876年8 月，明治政府实行" 秩禄处分" ，规定大名
和武士的终身年俸改由国家一次发放公债的方法，以后不再支付。所支付的公债从第6 年
起，每年以抽签方式偿还，规定30年内偿还完毕。当时领取公债的武士总计31万人左右，
公债总额合计17300万日元。一般武士平均只能得到500 多日元，而大名和上层武士可领到
1-100 万日元。在政府的鼓励和引导下，领得巨额公债的大名和上层武士纷纷投资于银行
、工商业或购买土地。
　　公债可以在证券交易所转让出卖，也可以凭它向银行借款，还可以用它还债。
　　这些公债大都转化为资本。在日本，用这种赎买办法取消大名和武士俸禄的过程促进
了日本资本主义的发展，它是日本资本原始积累过程的一个重要组成部分。
　　其次，实行土地改革和租税改革，这是明治政府加速原始积累进程中最根本的手段。
　　1871年，政府宣布允许农民缴纳货币地租和自由栽培农作物，取消幕府对于农业的种
种限制；1872年3 月，政府宣布解除自1643年以来幕府制定的永世不得买卖土地的禁令，
允许土地自由买卖，而且宣布个人对土地有所有权，并在全国颁发证明土地私有的" 土地
执照".农民世袭租种的土地，归农民所有；农民短期租用的土地，归出租人所有；抵押过
期的土地，归接受抵押的人所有。至于那些无主的土地，例如山林和原野则一律收归国家
所有。　　1873年7 月，明治政府又在土地改革的基础上颁布《地税改革条例》。规定地
税一律用货币缴纳，税率为法定地价的3 ％，附加税为地税的1 ／3 ；新地税不论土地归
谁经营，一律向土地所有者征税。土地是封建经济的主要生产资料，土地制度的改革在日
本资本主义发展史上有着十分重要的意义。通过土地改革和租税改革，在日本最终废除了
封建领主土地所有制，确立了近代资本主义土地制度，促进了生产力的发展。
　　工商业制度的改革是明治政府经济改革的重要内容。明治政府成立时，就把" 富国强
兵" 、" 殖兴产业" 作为" 商工立国" 的国策。" 殖兴产业" 是明治政府为了在日本发展
资本主义经济而制定的一项重大的经济改革政策，其具体内容就是运用国家政权的力量，
通过各种政策和动用国库资金，以国营军事工业企业为主导，按照西方的样板，加速资本
原始积累，大力扶植资本主义的成长。正如日本通商产业省编著的《商工政策史》中所指
出的" 殖产兴业政策的中心目标——商工业(包括贸易和矿业）的近代化。l868年至1870年，
明治政府实行了一系列扩大民族市场，为发展资本主义开辟道路的措施：禁止各藩设立关
卡；取消商人专利的同业公会制度；允许一切人自由选择职业和自由买卖土地；设置通商
司，奖励贸易；整顿全国货币和汇兑业务；建筑铁路并募集所需外资和发展邮电通讯业等
等。为了贯彻" 殖兴产业" 的方针，扶植资本主义成长，明治政府决定大力创办国营企业
，由国家资本带头实行产业革命。为此，明治政府在接收幕府和各藩经营的军工企业和矿
山后，首先在这些企业和矿山中引进西方先进技术设备，不断加以改造和扩充。如1868年
接收幕府的关口制造所后，创办为东京炮兵工厂，后又聘请外国技师并从英国进口先进技
术设备，然后对该企业进行扩充。到1875年，该企业已具有五金、火药、鞍工、木工、锻
工和铸造等6 个作业场，同时还有板桥火药制造所为其附属工厂。　　1870年明治政府接
收幕府的长崎制铁所后，将该所的机器设备及工人迁至大阪内，创立大阪炮兵工厂。　　
1868年明治政府接收幕府横须贺制铁所，成立了横须贺海军工厂，到1871年，该厂又建成
了炼钢、炼铁、蒸汽锅炉、铸造及船台。其船渠分工厂，规模很大，配备了116 种机器，
蒸汽动力达180 马力，工人960 人，设有熔矿炉及铸铁炉等50个。　　1871年明治政府在
赤羽还创办了一个制造机器的企业，它以佐贺藩交出的机器设备为基础创办，这个称为赤
羽工作分局的企业机器设备齐全，约有130 多种设备，生产的机器有玉米脱粒机和造苹果
酱、挤葡萄汁的机器用具以及发动机、机床等等。明治政府还建立一批" 模范工厂" 以推
动产业革命的发展，与此同时，明治政府还开始将一些经营不善的国营企业以较低价格卖
给个人，直接对私人资本实行扶植和保护的方针。明治政府还采取发给巨额补贴、进口优
先、发放大笔企业贷款、减免出口税等办法，保护资本主义的发展。如岩崎弥太郎是下级
武士出身的大商业高利贷者，他于1871年买下藩属的几艘小轮船，开办了三菱航运公司。
私营机械工具生产的企业也有所发展，1871年废藩置县后，曾在久留米藩制造所工作的田
中久重创办了一个机械所。后来他又在东京开办工厂，制造生丝试验器及电报机等，并发
明了许多类型机器。长野县的卧云辰致，发明了卧云式纺纱机。私营机械工业的发展对产
业革命也起到了促进作用。　　1872年日本全国铺设的铁路已经达到17.69 英里；蒸汽动
力的船舶1870年已达到15498 吨；棉纱产量、煤产量、铣铁以及钢的产量都有较大幅度的
增长。　　1870年秋日本设立工部省，聘请了大批外国专家和技师，引进先进技术设备和
管理方法。当时明治政府中薪金最高为月薪800 日元，但政府各部所聘外国专家月薪最低
800 日元，最高2000日元。　　1871年11月，明治政府派岩仓具视率庞大的考察团访问欧
美各国，历时近两年。回国后集中力量抓工业建设，发展资本主义经济。日本资本主义发
展虽然比欧美先进国家晚得多，直到1868年日本发生" 明治维新" 才使日本进入资本主义
时代，但是，日本70年代在" 殖兴产业" 方针的推动下开始迈入产业革命的进程。经过明
治维新，日本仅用了不到半个世纪的时间走完了欧美国家一二百年才完成的近代化路程，
确立了资本主义制度，实现了资本主义工业化并跻身于世界资本主义强国之列。英国学者
威尔斯曾这样评论：在明治维新前，日本在世界舞台上是微不足道的，但由于明治维新，
日本却" 以惊人的精力和智慧，把他们的文化和组织结构提到欧洲列强的水平。在人类全
部历史中，从来没有一个民族象日本当年那样阔步前进。" (2)俄国农奴制经济的危机与改
革
　　自从彼得大帝建立俄罗斯帝国以来，俄国的存在令人瞩目。彼得大帝曾派遣使团赴西
欧考察，他化名随团同行，在荷兰的船厂作工，在英国研究造船。彼得大帝率先在俄国发
动的改革不仅是要按照西欧的成功的办法来回答西欧各国工业化的挑战，而且彼得大帝的
改革开创了同保守、封闭倾向相抗衡的改革、开放的潮流，它贯穿于俄国近代史之中并对
俄国未来的发展也产生了深远的影响。俄国的近代化改造尽管步伐缓慢，18世纪末年才出
现资本主义萌芽，但到19世纪上半期，俄国的资本主义已有很大的发展。　　1804年，全
国共有手工工场2400多个，工人近245000人；到1825年，手工工场增加到5200多个，工人
340000人。工场中的雇佣工人数不断增加，如在加工制造工业中，1804年雇佣工人占工人
总数的48％，1825年提高到了54％；而棉纺织工业中，1825年雇佣工人已占工人总数的94
％以上。在许多工业部门中，机器生产逐渐替代手工劳动；全部纺纱业和大部分印花布业
都已使用机器生产，一些工业部门开始应用蒸汽机和水力涡轮机等动力机器。交通运输业
也在快速发展，1815年，第一艘汽船在涅瓦河上出现；30年代至40年代，在伏尔加等河流
开辟了定期的汽船航线；铁路建设开始于30年代，1851年建成从彼得堡到莫斯科长达600
多公里的铁路线；以冶金工业为主体的重工业也实施了一系列技术改造，获得了较大的发
展。由于俄国具有较好的工业基础，从19世纪30年代开始，俄国也迈入了产业革命的进程
。从30年代到50年代，俄国的工厂和工人都增加了3 倍；在1835年至1860年的25年中，机
器的进口增加了24倍；19世纪前60年俄国对外贸易额增长2.5 倍。
　　在农业中，俄国的生产技术和生产方法的改进也在缓慢进行。尽管木犁等小农具还在
普遍使用，但在少数地区已采用打谷机、播种机等当时比较先进的机器。从30年代开始，
俄国建立了一些农业机器制造厂，其中最著名的是莫斯科布奇那波工厂，这个厂的产品在
全国畅销，1858年出售的各种机器和农具共值14万卢布。土地耕作也有改进，少数地主把
落后的三圃制改为轮种制。经济作物如甜菜、马铃薯、王蜀黍等的播种面积扩大了，30年
代以后成立了许多农业协会，出版了有关农艺、提高农业产量的书籍与刊物。
　　工农业生产的发展使各地区农业生产专业化增强，同时也使国内市场更为活跃。　　
19世纪中期，全国约有4300个市集，贸易总额达到2.3 亿卢布。
　　从19世纪初到50年代，俄国的对外贸易额增加了3 倍多。尼古拉一世1825 -1855年期
间继续推行贸易保护主义政策，实行了禁止3110种货物进口和禁止21种货物出口的关税法
，并进行以实行银本位制的币制改革，以稳定俄国卢布价值。俄国的经济发展还与对外战
争有密切关系，1828年俄国与伊朗签订《土库曼条约》，伊朗偿付俄国2000万卢布的赔款
，同意俄国在伊朗有领事裁判权和多种经济特权。
　　但是，俄国社会生产力和资本主义关系的发展却受到当时占统治地位的封建农奴制度
的束缚。农奴制的基础是自给自足的自然经济，商品经济要求农奴制经济适应国内和国际
市场的需要，为交换而生产，为增殖货币财富而生产，而农业劳动生产率很低的农奴制经
济是无法提高商品率的。在农奴制度下，大部分可耕地仍然被地主和国家占有，农奴对地
主的人身依附关系妨碍自由劳动力市场的发展。在农业生产中，地主无偿使用农奴的劳动
，很少关心劳动工具的改进。一个地主在解释他为什么反对使用打谷机时说：" 打谷机要
花钱，要修理，还要为它养马，但农民的劳动却可一文不费。" 在俄罗斯中部黑土地带和
其它土壤肥沃的省份，地主为了获得更多的收成，不断减少、甚至全部收回农民的份地，
把农奴变成家奴，每月发给他们口粮；在北部非黑土地带，因土质较为贫瘠，地主要通过
提高代役租来增加收入，这就促使农民进城做工或经商；有的地主还允许农民以重金赎取
自由。俄国的农奴制经济限制了商品货币关系的顺畅发展和资本主义农业土地面积的扩大
，农奴制经济已成为农业生产力进一步发展的桎梏并开始在农业生产中瓦解；在工业生产
中，封建农奴制的阻碍作用束缚了工业的进一步发展。到1860年底，在工厂中作工的86万
工人中，44％属于强制劳动。发展工业需要更多的自由劳动力，于是大部分农民仍然被束
缚在地主的土地上。已经在工业生产中劳动的雇佣工人，大多数是向地主缴纳代役租的农
民。地主有权随时召回他们。因此，他们只是在对企业主的关系上是自由劳动者，还不是
真正的近代资本主义雇佣工人，造成工业生产的不稳定。发展工业还需要更为广阔的国内
市场和原料来源，可是农奴制下的土地占有制度和工役制经济、农民低微的购买能力很难
提供这样的条件。工厂的出现在很大程度上是为了满足政府的需求，政府订货结束，工厂
就难以为继，因为官方市场一撤销，它们就找不到别的市场销售自己的产品。至于国际市
场，因有先期走上工业化道路的西欧邻国早已占领国际市场，加之俄国实行贸易保护主义
，俄国在当时的国际贸易市场上市场占有率不高，这些都使俄国的工业化进程缓慢。19世
纪上半叶，俄国工业发展的水平大大落后于其它主要资本主义国家。英国的生铁生产增长
了11倍，而同期的俄国生铁生产增长不到1 倍；在18世纪时，俄国的生铁产量占世界第一
位，而到19世纪则退居第四位。农奴制经济阻碍生产力的发展，它的废除不可避免。
　　1856年3 月，沙皇亚历山大二世在对莫斯科贵族的一次讲话中公开声称："与其等待农
民自下而上地起来解放自己，不如自上而下地解放他们为好。" 从此就开始了农奴制改革
的准备工作。1857年1 月3 日，沙皇亚历山大二世亲自主持召开了农民事务机密委员会，
拟订解放农奴的草案；11月20日，沙皇亚历山大二世在给西部边区总督的敕令中，允许立
陶宛3 个省先后成立贵族代表委员会，拟定解放农奴的草案；1861年1 月28日至2 月17日
，沙皇俄国国务会议就农奴制改革草案进行讨论和审批，国务会议于2 月17日最后批准农
奴制改革法令；1861年3 月3 日(俄历2 月19日），沙皇亚历山大二世正式签署改革法令和
关于废除农奴制的特别宣言。3 月3 日颁布的废除农奴制度的法令一共包括了17个文件，
其主要内容是：
　　㈠关于农奴的人身解放。从法令颁布时起，农民获得自由处理个人和家庭事务的人身
自由权。但地主对农民的经济以外的强制并没有完全消除。例如，根据法令的规定，在农
民和地主订立赎地契约之前，农民对地主还负有" 临时义务".㈡关于份地和农民因使用份
地而必须承担的义务。农民在获得人身解放时得到一块份地，同时承担一定的义务。份地
分配情况视各地情况由不同法令规定。如俄国欧洲部分将土地划分为黑土、非黑土和草原
三个地带。授予农民的份地，在法律上仍是地主的财产，农民只有" 永久使用" 权，在农
民和地主订立赎取份地契约前必须对地主尽一定的义务。
　　㈢关于赎取份地的手续。农民的宅旁园地随时可以赎取，向政府交纳约60卢布的法定
赎金，6 个月以后即可取得所有权。赎取份地则必须得到地主的同意，赎金数额以每年代
役租作为6 ％的年利率加以资本化后得出。例如每年代役租为12个卢布，则赎金为12÷\
u65302X％＝200 卢布。在赎地时，农民必须先付赎金的20-25 ％，其余的由政府从国库拨
款垫付给地主，农民在以后49年内每年以"赎地费" 的形式偿还。这样，作为赎金基础的就
不是土地的价格，而是资本化的代役租，因而农民实际上并不是赎土地，而是赎取封建赋
役。赎金也大大高出了当时的实际地价。如1854-1855 年份地的实际价格共值5.54亿卢布
，而赎金的总数却高达8.67亿卢布。
　　㈣关于改革后农民的管理组织。主要是从下至上建立一定的行政组织来执行废除农奴
制的具体法令和政策。1861年3 月3 日的法令只涉及俄国欧洲部分的地主和农民，以后在
1866年又根据这一法令的基本原则，先后解放了100 多万采邑农民和950 万国家农民。沙
皇政府的农奴制改革和土地改革，正是走的普鲁士道路，　它实际上是分两步走的；第一
步，在责成农民对地主担负一定义务的前提下，给予农民有永久使用权而没有所有权的一
块份地。
　　第二步，强制农民必须以高额赎金获取这块份地。　　1861年的农奴制改革和随后的
一系列改革是沙皇和贵族地主阶级的政府进行的，但就其性质来说则是资产阶级的，它是
在封建农奴制社会内部产生的资本主义生产方式进一步发展的必然要求，1861年农奴制改
革是俄国历史上的一个重大转折。农奴制的废除使农民能够摆脱对地主的人身依附关系，
解决了资本主义生产所需要的自由劳动力问题，政府通过赎金方式从农民那里获取了约20
亿卢布的资金，从而在一定程度上满足了资本主义积累的需要，为俄国经济迅速发展创造
了条件。
　　从19世纪60年代起，俄国资本主义工业得到快速的发展，　大工业生产急剧增长，农
业经济也纳入了资本主义的进程。但是，没有一个西方资本主义国家存在着象俄国这样多
的与资本主义不相容的旧制度，农奴制残余的大量存在严重地阻碍社会生产力的发展，俄
国在经济上和技术上依然是一个比较落后的国家。迅速发展的资本主义和大量封建残余的
错综交织成为19世纪下半期俄国社会经济发展的一个特征。这一时期俄国资本主义工业的
发展主要表现为大机器工业和蒸汽动力的增长。在主要工业部门中，机器生产逐渐排挤手
工劳动，到1880年，在纺织工业中使用机器的机床已占2 ／3 ，而手工操作的纺织机只占1
／3 ；在冶金工业中，虽然各地发展水平不平衡，但到80年代初，蒸汽机的总马力已超过
水车的马力。　　1860-1890 年，生铁产量增加了2 倍，钢铁产量和棉纺织品产量各增加
了3 倍，顿涅茨矿区的形成使煤的开采量增加了19倍，俄国欧洲地区机器制造工厂总数增
加了2.5 倍；铁路线在1861年有1600公里，到1880年达到30000 公里；1866-1890 年，雇
佣工人1000人以上的大企业数目增加了一倍多，工人人数增加2 倍多，产品总值增加4 倍
多。到1890年，全部棉纺工人的3 ／4 都集中在雇佣1000人以上的大棉纺工厂中；在采矿
、铁路部门和其它大工业中劳动的工人数达到143 万人。俄国工业生产集中程度超过了其
它资本主义国家，这是俄国经济发展的一个重要特点。但是，在工业生产的技术经济指标
上俄国仍落后于西欧国家和美国，俄国工业中的劳动生产率比英国低1 ／2 至2 ／3.然而
在1861年农奴制度废除以后，俄国的工业生产急剧增长令人瞩目，形成了一些新的工业中
心，波罗的海沿岸成为机器制造业和纺织业的工业区；高加索的沿海城市巴库成为石油生
产的中心；南方的顿涅茨盆地成为煤和冶金业的中心。许多历史学家指出，俄国在第一次
世界大战以前已成为世界第四大工业国。
　　工业的发展和城市人口的增加引起了对农业原料和商品粮食需要的增长，俄国农业经
济也日益走上了资本主义道路。封建农奴制废除后，俄国农村以土地为中心资本主义发展
正在缓慢进行。一些富裕农民不断增加自己的财富，他们不仅购买贫苦农民的土地，而且
还购买和租佃一部分地主的土地。
　　他们按照资本主义工商业的组织形式办起了许多大农场；同时，有一部分贵族地主为
了取得更多的收入，在自己的领地里开始使用雇佣劳动，同时引进新式农具和农业技术，
使地主经济逐渐向资本主义经济转化。到80年代，在俄国欧洲部分的43个农业省份中，地
主经济的资本主义经营占优势的省份已有19个；资本主义农业的发展使雇佣工人人数在90
年代达到350 万人，农业生产的商品化程度显著提高。
　　俄国资本主义的发展助长了沙皇俄国对外侵略扩张。　　1865年，沙俄派兵进入中亚
中南部的浩罕汗国，占领其首府塔什干，1868年和1873年，又先后进攻中亚南部的另外两
个汗国——布哈拉汗国和希瓦汗国，迫使它们臣服俄国，并且赔款割地。在对伊朗、土耳其
以及克里木战争前后，俄国加紧了对中国的侵略。1850年，沙俄以武力强占中国黑龙江口
的庙街，随后又占领了中国库页岛部分地区和黑龙江北岸的大片领土；1854-1857 年，沙
皇又强占了包括海兰泡在内的部分中国领土；1858年，沙俄乘英法联军侵华之机，迫使中
国清政府签订《爱珲条约》，根据这一条约，沙俄从中国夺走了黑龙江以北、外兴安岭以
南的60多万平方公里土地，并把乌苏里江以东的中国领土划归两国共管；沙俄以" 调解"
中英、中法关系为名，1858年与清政府签订《中俄天津条约》、1860年签订《中俄北京条
约》，1864年签订《中俄勘分西北界约记》，夺走了巴尔喀什湖以东和以南约44万平方公
里的土地；1871年沙俄又强占中国新疆的伊犁。
　　在俄国近代(后期）历史中，出现了一批经济学家和经济著作，其中比较有影响的有：
屠格涅夫1818年发表的《税收理论的经验》。他认为，向地主经济征收土地税而不是征收
收入税是有利的，因为若土地税与收入同时增加的话，那么土地所有者就很少会致力于完
善耕作以便增加收入，因为他们预先知道，随着他的利润的增加，他必须缴给政府的那部
分收入也要增加。国内贸易和国际贸易的自由是民族繁荣的必不可少因素。政府应该使每
一个人有可能寻找自己的利益并自主地使用自己的资本；税收应按照收入均匀地分摊，征
收的时间和税额应预先规定，纳税应在对纳税人有利的时刻进行，而征税制度应是简便的
、对国家来说是花销少的。他认为" 向收入，并且是向纯收入征税，而不是向资本本身征
税"是很重要的。不应该有工资税，因为工资不是利润。《税收理论的经验》一书以纸币一
章结束，纸币在作为流通手段与金属货币作用相同时，纸币的发行量与经济流转的需要量
相适应，若纸币的发行量超过了流通的需要量，则它们的价值就会低于" 纯货币" 价值，
它们就将变成" 在公民之间不均匀地分摊" 的税收。
　　车尔尼雪夫斯基(1828-1889 年），他的大部分著作的内容是批判农奴制度的，其中较
突出的经济著作主要有《论作为财富要素的土地》(1854年）、《论农村生活的新条件》
(1857年）、《论土地所有制》(1857年）等。他认为，农奴制度的本质就是地主作为土地
所有者对农民实行超经济强制，" 迫使居住在这块土地上的农民进行对地主个人有利的农
业工作".地主占有农民劳动成果的形式主要有：劳役地租——直接占有剩余劳动，实物地租
——占有剩余产品，货币地租——占有货币形式的剩余产品；农奴制劳动生产率比资本主义制
度下的劳动生产率要低，因为，资本家把自己的经济建立在自由雇佣劳动的基础上，而且
要预付资本，农奴主——地主则不预付任何东西，而是通过超经济强制获得自己的收入。车
尔尼雪夫斯基从农奴制是否符合理性的观点出发来批判农奴制，农奴制不是人为引进的制
度，而是自然地产生的制度，只是它不符合" 健康的经济概念".他反对1861年的改革，认
为这次改革是掠夺式的和半途而废的，目的是使农奴制度适应于商品货币关系的发展联系
在一起的新的经济条件。他的纲领的出发点是必须完全消灭农奴制，给农民人身自由、消
灭地主的土地占有制并把全部土地无偿地交给农民。
　　车尔尼雪夫斯基在政治经济学理论方面也有许多著作，如《莫利纳里。政治经济学教
程》(1857年）、《罗雪尔的国民经济原理》(1858年）、《经济活动与文法》(1858年）、
《资本与劳动》(1860年）、《〈政治经济学原理〉(穆勒）注释》(1860-1861 年）等。车
尔尼雪夫斯基在他的著作中写道：" 资本主义生产经常产生萧条，不是以消费而是以销售
为基础的整个经济制度不可避免产生工业危机和商业危机，每一次危机都损失了成百万和
上千万个劳动日".在分析利润、工资和地租时，他认为它们是相互对立的，其中每一个都
是" 由竞争决定的" ，利润的扩大压低了工资，而地租既压低了利润，也压低了工资。车
尔尼雪夫斯基高度评价了斯密和李嘉图的创造以及他们深入了解资本主义经济关系本质的
尝试，他认为否定劣等地的地租是李喜图理论的缺陷，古典资产阶级政治经济学不可避免
地要变为庸俗政治经济学。
　　2.荷兰、意大利、墨西哥等欧美国家近代后期经济
　　(1)荷兰、意大利、西班牙、葡萄牙经济
　　荷兰是西欧历史上最早进行资产阶级革命的国家。早在15世纪至16世纪，荷兰的封建
关系已开始解体，资本主义的生产关系在渔业、航海业、造船业以及与造船业有关的生产
部门出现并得到发展，17世纪是荷兰资本主义经济发展的黄金时期，它是"17 世纪标准的
资本主义国家。" 荷兰的经济实力主要表现在作为"世界运输队" 的商业贸易上，荷兰工场
手工业的发展在很大程度上也是依靠商业来实现的。荷兰的船只把瑞典的铁、波罗的海沿
岸地区的粮食和黄麻运往法国和伊比利亚半岛各港口，然后又装载着酒和香料返程。荷兰
资本主义的发展依靠海外扩张进行资本原始积累，先后建立了东印度公司和西印度公司。
到19世纪初，荷兰已被资本主义发展更快的英国等所超过。法国拿破仑帝国使荷兰失去了
独立。拿破仑帝国崩溃后，荷兰恢复了独立，根据1814年英荷所订条约，荷兰恢复了对印
度尼西亚等地的殖民统治。19世纪60年代，当欧洲先进国家的工业革命已经完成或即将完
成的时候，荷兰的工业革命才刚刚开始。19世纪中叶以前，荷兰主要还依赖于19世纪以前
资本主义发达的成就，它基本上没有什么大规模的工业，所需要的工业品主要从英国和比
利时进口。1839年荷兰建成第一条铁路，1850年的铁路线只有176 公里，相当于英国的1.8
％，德国的3 ％，法国的6 ％，奥匈帝国的13％，爱尔兰的20.3％，比利时的20.6％，意
大利的28.4％。这不仅减少了国内对钢铁的需求，同时也阻碍了国内统一市场的形成。
1849年，在就业总人数125.10万人中，农业就业人数55.20 万人，占44.1％，工业就业人
数30.10 万人，占24.1％，而制造业的就业人数仅占19.1％。在这个时期，荷兰既无铁又
无煤。荷兰的农业从16世纪以来就较为发达，荷兰依靠国内高产的农业和从印度尼西亚等
殖民地获得工业所需的原料。
　　19世纪60年代荷兰开始产业革命，荷兰的工业革命同比利时这样的国家是不一样的，
荷兰的工业革命不是建立在加工本国的矿产资源和原料的基础上，而是建立在加工从印度
尼西亚等殖民地输入的原料，并向这些殖民地输出工业品和输出资本的基础上的。荷兰殖
民者对殖民地农民实行强迫种植制度，规定农民必须在自己1 ／3 到2 ／3 的土地上种植
他们所需要的农作物如甘蔗、咖啡、蓝靛、棉花、烟草等，并必须按规定价格出售给荷兰
殖民政府。
　　19世纪60年代以后，由于殖民利润的增长、由于荷兰位于工业区的出入口这样有利的
地理位置、由于围海造田工程取得好的效益，也由于这一时期欧洲资本主义经济的迅猛发
展，荷兰的经济也加快了发展。荷兰重建了商船队，加快了铁路建筑，运输业逐步完善。
　　1870年的铁路线已达到1419公里，为1850年的8.1倍；1870年荷兰已有3200台蒸汽机；
以纺织工业为重点的工业开始发达，出现了一些规模较大的工业企业；西部各港口以阿姆
斯特丹的变化尤为显著，成为世界著名的港口；以加工殖民地农产品为基础的工业由于原
料价格便宜发展更快；机械制造业特别是造船、修船业得到迅速发展。
　　1870年，荷兰政府通过在印度尼西亚施行糖业法和土地法。糖业法废除了在印度尼西
亚推行的甘蔗强迫种植制，允许私人经营种植园。土地法规定凡不能确证私有权的土地，
一律收归国有。到19世纪末，荷兰工业革命基本完成。
　　意大利是资本主义萌芽产生最早，发展较晚的国家。" 在14和15世纪，在地中海沿岸
的某些城市已经稀疏地出现了资本主义生产的最初萌芽。" 这些城市就是指意大利北部的
威尼斯、佛罗伦萨和米兰等。尽管意大利许多发达的商业城市早已出现资本主义的萌芽，
但到19世纪上半叶，意大利仍处于封建割据的局面。整个意大利被贸易壁垒、地方关税、
各种不同的方言以及城邦与城邦之间的猜忌和冲突所隔断，境内各邦关卡林立，币制和度
量衡也不统一，没有形成全意大利统一市场。行会制度和工业法规又阻碍工业的发展，工
商业最发达的伦巴底和威尼斯已被并入奥地利帝国。在农业中，对分制地租和高利贷使农
民实际处于农奴的地位。农业的发展也不平衡，北部农业资本主义经营已开始发展，垦荒
和灌溉已较为普遍，而南部则保持封建土地所有制，以分成租佃制和自耕农经营小块土地
。意大利的经济几乎处于停滞的状态，但是在拿破仑战争时期得到发展的资本主义关系并
没有因为封建统治的复辟而被摧毁。从外部原因看，意大利的资本主义发展落后于西欧其
它国家与地理大发现有关。地理大发现是西欧商人为了绕过地中海而开辟的新航线，新航
线的开辟使葡萄牙商人和西班牙商人打破了威尼斯和热那亚的商业垄断地位，也给其它西
欧国家带来了广阔的世界市场。由于大部分西欧商品已不再经过地中海而取道大西洋，从
而使发达的意大利北方商业城市因远离新航线而失去了东西方贸易和欧洲商业中心的地位
。19世纪初，除西西里以外，整个意大利都从属于拿破仑帝国。在拿破仑统治下，虽然在
意大利实行了若干资产阶级性质的改革，如废除贵族特权、教皇政权和关卡，封闭大批寺
院并拍卖其地产，推行《拿破仑法典》等，扫除了许多封建残余，有利于意大利资本主义
的发展。但是，拿破仑的统治并没有使意大利实现统一；在经济上，拿破仑的统治使意大
利更为落后了，意大利的贸易受到种种限制，工业原料如生丝、羊毛等只许输往法国，法
国商品充斥意大利市场，大陆封锁政策更使意大利商业衰落；拿破仑还从意大利拿走了大
量赔款和军费。19世纪上半期的意大利经济一直处于停滞不前的状况，意大利人更多地忙
于政治斗争。1848年，意大利的庇蒙特、托斯坎尼和教皇辖地间建立了关税同盟，工商业
开始逐渐活跃。1853年，意大利颁布了" 期票和支票法" ；1855年颁布了" 工业垄断法"
等一系列促进经济活动的法规与政策。19世纪50至60年代，伴随着西方资本主义经济高涨
，在意大利也出现了资本主义经济的高涨形势，在意大利北部的庇蒙特、伦巴底、托斯坎
尼等地区，使用机器生产的工厂企业日益增多。纺织业的发展尤为明显，在这期间，棉织
品的产量增加了3 倍；毛织品产量增加了2 倍，丝织品产量增加了1 倍。冶金和机械制造
业等新的工业部门也开始建立。在农业方面，意大利北部地区也出现了资本主义大农场，
地主改进农业生产技术，提高谷物和其它农产品的产量。资产阶级化的贵族地主势力也有
了增长。随着资本主义的发展，资产阶级要求民族独立和国家统一的运动进入高潮。1870
年意大利实现了统一，建立了意大利地主、资产阶级的君主政体。意大利的统一为资本主
义生产发展提供了统一的国内市场，能够充分利用先进国家的经济、技术成就来发展资本
主义，一些规模较大的工业企业纷纷建立，生产和资本集中过程也大大加强。例如，1862
年成立的巴斯托吉公司控制了铁路、金融和电力部门；1865年成立的意大利水泥公司控制
了建筑材料的生产；1872年成立皮雷利公司控制了采矿和橡胶生产等等。意大利资本主义
发展的特点是资本主义和大量封建残余混合生产，国内市场非常狭窄。它的工业原始资本
的积累从一开始就依靠外国资本和本国政府的财政支持。在意大利的首批重工业大企业中
，除了政府的投资外，还有法国、德国、瑞士等外国资本，本国资本只占其中的一部分，
加上意大利国内缺乏煤炭资源等、意大利资本主义发展与对外扩张是分不开的。1870年意
大利统一时，南部和北部存在明显的经济差别，南方生产率低，森林砍伐和水土流失严重
；工业规模小、资本缺乏、市场狭小。
　　意大利统一后，开始了产业革命的进程。
　　西班牙是一个传统的农业国，尽管西班牙曾经是欧洲最大的殖民国家之一，但是由于
西班牙国内四分五裂的封建割据以及发动战争对外扩张等原因，从海外流入的金银财富并
没有在本国起到原始积累的作用。拿破仑政权崩溃后，1817年，西班牙同英国签订条约结
束奴隶贸易；1819年，西班牙把佛罗里达割让给美国；1821年，西班牙新议会开幕，代表
工商业大资产阶级和自由派贵族利益的保守派，在议会中占多数，组成政府。议会通过若
干反封建制度和天主教会的法令，废除宗教裁判所，减轻什一税，没收并出卖寺院领地，
取消领主裁判权和狩猎权，废除行会和国内关卡，取消政府对盐、烟等商品的垄断权。
1822年，激进派政府颁布法令，把荒地分配给参加革命的士兵和无地的农民；1835年，英
国和西班牙签订《设备检查项目条约》，相互检查船只，以缉拿贩运奴隶的船只。西班牙
的工业和农业在19世纪上半期仍处于欧洲经济落后的国家之列。19世纪后半叶，西班牙工
业得到一定的发展，但工业企业一般规模较小，主要集中在沿海地带，工业水平远不能满
足国内的需求。
　　葡萄牙地处伊比利亚半岛西南，葡萄牙资本主义萌芽很早，15世纪就开始向海外扩张
，葡萄牙占领的殖民地有非洲的佛得角群岛、几内亚比绍、安哥拉、莫桑比克、圣多美和
普林西比、印度的果阿、达曼、第乌、东南亚的马六甲、摩鹿加群岛、帝汶、南美洲的巴
西和波斯湾的霍尔木兹、中国澳门等。总面积超过其本土100 倍以上。19世纪，葡萄牙的
殖民地有的摆脱了葡萄牙殖民统治独立了，有的则变成了英、法等国的殖民地，葡萄牙已
成为二流的资本主义国家。　　1825年葡萄牙承认巴西独立。葡萄牙农业制度和耕作方法
落后，粮食不能自给；19世纪上半期还没有重工业，仅有一些不发达的加工工业，葡萄牙
的经济几个世纪以来都是依赖于贸易和殖民扩张。19世纪下半叶，欧洲工业革命浪潮冲击
葡萄牙，1856年葡萄牙建成了第一条铁路和第一条电报线路。1861-1889 年间，完成了主
要铁路网，并建造了一条从里斯本通向里约热内卢的海底电缆。
　　(2)奥地利、比利时、希腊、挪威、瑞典、瑞士、卢森堡、丹麦经济
　　奥地利资本主义经济产生并不比其它欧洲的先进国家晚，但19世纪前半期，奥地利帝
国仍是一个不发达的帝国。农村中的封建关系继续存在，农民除承担封建义务以外，还要
向国家和教会交纳各种税，农业生产率低；19世纪初，纺织业已成为奥地利最发达的生产
部门。但是，奥地利政府关于发展工业和经济不得与王室的政治利益相抵触的政策，以及
行会限制等阻碍了新兴的工业资产阶级带动其它经济领域的发展。虽然在19世纪20至40年
代，奥地利已开始产业革命，但在50年代以前进程缓慢。40年代初，奥地利工场手工业和
家庭手工业仍占优势，较大的、采用机器生产的工业企业主要集中在维也纳与伦巴第等。
但是，由于资本短缺、自由劳动力少，社会购买力低、关卡林立，资本主义工商业的发展
进展缓慢。奥地利史学家埃.普里斯特尔认为，19世纪前半期的奥地利经济史可以说是木材
与煤的斗争史，而又是以木材的胜利作为结局。因此，直到50年代初，最重要的工业部门
，尤其是铁路运输(机车），都是使用木炭和木柴作为燃料。1825年，奥地利修筑了" 第一
皇家私营铁路公司" ，1832年第一条铁路通车，在私人修筑铁路的同时，1842年起国家也
开始修建铁路，到1850年奥地利铁路线已有1357公里。铁路建设刺激了其它部门的发展，
加上奥地利政府在50年代和60年代进行了一些有利于资产阶级的改革，奥地利的采矿业和
机器制造业明显发展，而且掀起了修筑铁路的热潮，1870年奥地利铁路线急剧增加到6112
公里。这对于统一的国内市场的形成，对于工业生产的发展，都有重要的促进作用，在19
世纪70至80年代，奥地利基本完成产业革命。
　　比利时作为一个独立的国家是从1830年才开始的。独立之前，资本主义的生产关系早
已产生并得到发展，佛兰德尔是西欧最早出现资本主义生产关系的地区之一；布鲁日、根
特、伊普尔、亚拉斯的毛纺织业很早就驰名全欧。
　　地理大发现后，安特卫普成为世界航路的中心。比利时在采煤、纺织等方面具有先进
水平，1817年比利时兴建了第一个铁厂。比利时建国以后，在持续半个世纪的时间里，比
利时资本主义工业发展迅速，成为欧洲的经济强国。
　　1831年，比利时的煤产量已达230.50万吨，生铁产量9 万吨；1835年比利时制造了第
一台机车；1840年建成欧洲大陆最大的机器制造厂和铸铁厂，雇佣工人超过2500人。比利
时脱离荷兰独立后，工业与出海口之间的联系被切断了，建设铁路网成为独立后的比利时
的迫切任务，从1835年5 月5 日欧洲大陆的第一班定期客车正式通车、同年12月第一辆比
利时制造的机车运行开始，到1843年，比利时铁路网的建设任务基本完成，铁路线总长350
英里；1845年比利时蒸汽机已达到4.8 万匹马力。1846年比利时的工业就业人数已达72.80
万人，农业就业人数102.30万人。1850年开始炼钢，人均钢产量居世界前列。此外，在19
世纪比利时是世界上最大的原锌生产国，并且在国际市场上垄断了许多种玻璃制品。比利
时有储量丰富的煤和一定数量的铁，主要煤田分布在比利时中部的埃诺——桑布尔——默兹河
谷一线，瓦隆煤田在19世纪70年代以前一直是欧洲大陆最大的煤田。比利时的钢铁工业不
仅具有悠久的历史，而且具有较高的技术水平，19世纪70年代始，比利时开始采用托马斯
炼钢法并逐步替代了贝西默炼钢法，钢产量在1879年已达到11万吨。比利时在欧洲是一个
小国，但工业产量大大超过国内市场的需要，生产的产品需要输出，因此比利时是积极实
行自由贸易制度的国家。
　　希腊在1832年建立希腊王国。从19世纪中叶起，资本主义的生产方式在希腊发展较明
显。由于大量引进外资，特别是向英、法、德等国借款，导致了工业生产的增长，出现了
纺织厂、造酒厂、皮革厂。1869年希腊的铁路线只有9 公里。在西欧的大多数国家已成为
资本主义工业国时，希腊还是一个农业国。
　　挪威(Norway），意思是" 朝北之路" ，有" 万岛之国" 的称号。1830年以前，挪威连
年饥荒，生活水平只相当于1530年。当时，挪威的国内经济和对外贸易都落后，人口的
70-80 ％都从事农业、林业和渔业，工业很少。
　　一直到1850年，半加工商品，如鱼、木材和未经精加工的金属仍然在出口中占主要地
位，没有多少工业品可供销售。挪威的经济主要靠农业、渔业和航运业。根据当时的统计
，挪威主要经济部门的年产值按不变价格计算，1835 -1845年平均增长率约为2.9 ％。
1850年以后，经济增长加快，木材工业和航运业成为挪威经济的主要部门，挪威在世界商
船队的地位由第6 位上升至第3 位，造船业随之兴旺起来，国内贸易和交通也相应发展。
1875年国民生产总值比1830年增长2 倍，人均国民生产总值翻了一番。
　　瑞典在19世纪上半叶重视农业生产，1803年开始土地制度改革，1827年推广到全国，
宣告了古老农村公社土地制度的结束。新土地制度推动勤奋农民把小块份地合并成较大的
农田，改变耕作制度和方法，采用新农具，扩大作物品种，以及开垦新区荒地。1818年全
国耕地面积比1805年增加了17％。　　1830年谷物产量比1810年增长58％。农业生产虽然
有所提高，但仍不能够承担人口迅速增长的压力，1810年瑞典人口为240 万人，1850年上
升为350 万人。19世纪上半叶，新兴的企业家和富有的钢铁商从英国学来焦炭炼铁新法，
新型炼铁厂到处出现。1846年取消了对制铁限制的决定。1848年颁布新公司法为经济发展
带来新机会。铁产量从20年代平均每年为8 万吨上升到50年代的14.5万吨。与此同时，瑞
典企业家重视木材工业的开发。
　　1849年在诺尔兰海岸建成第一座蒸汽锯木厂，不久，建立了许多锯木厂，到1860年木
材出口达到114 万立方米，比30年代平均年出口量增加5 倍。木材出口为瑞典赚得了大量
外汇。利用这些资金，瑞典50年代从英国购买棉纺织机器，取代了国内落后的家庭手工业
。木塔拉能够生产出包括大型蒸汽机在内的多种机械，成为新兴的机器制造业中心。从19
世纪50年代中期始，瑞典改革邮政、创办电报，并逐步建立起现代银行业；从19世纪60年
代起，瑞典实行自由贸易政策。1865年，瑞典同法国缔结友好通商条约，最终确定了自由
贸易原则，促进了工业的发展，工业生产平均每年增长3.4 ％。从19世纪50年代下半期开
始，一些地方和厂矿开始建设短途铁路。议会决定，地方铁路由私人修建经营，全国性干
线由国家从国外借款修建。1862年从首都到哥德堡干线的通车对瑞典现代化进程产生很大
影响，促进了农村和内地城镇的繁荣，加快了金属冶炼和机器制造业的发展。
　　瑞士是山地之国，1815年维也纳会议确定瑞士为" 永久中立国".埃.邦儒尔在《瑞士简
史》一书中论述这一时期瑞士工业发展的因素时写道：" 首先，中立政策使瑞士领土避开
了战争，所以经济发展从未全部停顿过。……
　　瑞士商业在欧洲战争中没有遭受重大的损失。而且，雇佣军服役、津贴和对外出口，
带来了大量外国资本。这些资本，或有利于本国工业，或直接投入本国工业。在200 年间
，瑞士作为避难所的权利，也引进了许多流亡者。他们主要是来自法国、萨尔、英国和荷
兰的新教徒。这些人创建了新的工业部门或使原有工业近代化，从而使瑞士的工业更加繁
荣。最后，国家在欧洲的中心位置和很多的水道，促成了工业不寻常的发展，……。" 1848
年瑞士制订联邦宪法，结束了瑞士的封建割据局面。关税、邮政、度量衡和币制的统一为
瑞士的资本主义发展创造了更为有利的条件。1850年瑞士的铁路长度仅有25公里，1860年
增加到1053公里，1870年达到1421公里。尽管1852年的铁路法规定联邦国家没有控制铁路
的权利使瑞士没有形成一个有计划的国有化铁路系统，但19世纪50至60年代兴起的修建铁
路的热潮，对于统一的国内市场的形成以及国内工业和对外贸易的发展起到了促进作用。
具有较强经济实力的股份公司也纷纷建立起来，如1866年建立英瑞炼乳公司、1867年建立
亨利.雀巢公司等。瑞士的金融业也开始发达，1862年建立温特呼尔银行，1863年建立托根
巴哈银行，1872年建成巴塞尔银行，以及1856年建成的瑞士信贷银行等。星罗棋布的银行
网络对疏通国内外经济渠道、促进瑞士经济发展起到了积极作用。到19世纪后期，瑞士已
形成了工业垄断资本和金融资本相结合的金融财团。
　　卢森堡于1839年成为独立国家，1842年，卢森堡加入德意志关税同盟，1867年欧洲国
家伦敦会议公认卢森堡为永久中立国。19世纪下半期，卢森堡开始建设铁路网，依靠本国
的铁矿石和鲁尔的煤，并引进吉尔克莱特和托马斯发明的碱性底吹转炉炼钢法即托马斯炼
钢法，使卢森堡冶金工业得到了很快的发展，1855年生铁产量60吨，1873年达到25万吨，
其中约多半炼成了钢。同时，由于大量施用从矿渣中提炼出来的钙肥，贫瘠的阿登区也变
成了肥沃的阿登区，农业生产发展了。到19世纪下半期，卢森堡已成为资本主义工业国。
　　丹麦以农立国，19世纪上半叶，由于废除了封建土地所有制，丹麦农产品已不仅能够
实现自给，而且能够有剩余农产品输出。19世纪下半叶，东欧以及北美大量廉价谷物涌入
西欧市场，促使丹麦农业生产的重心从种植业向畜牧业转移，使畜牧业有了较快的发展。
农业、牧业生产的提高，促使了农、牧业的结合，许多中、小农户纷纷组成合作生产组织
，如乳品生产合作社等。
　　同时，腌肉、家禽、蛋制品加工等也成立了加工合作社。渔业生产因机动渔船、冷冻
设备的应用，使丹麦的水产品的出口量不断增加。手工业是丹麦传统经济的支柱，丹麦人
利用当地丰富的陶土和原木发展陶瓷、家具等。制造业在19世纪上半期还处于萌芽状态，
1863年丹麦颁布保护国内工商业的新关税法，为丹麦制造业及其它工业的发展创造了条件
。
　　(3)波兰、南斯拉夫、匈牙利经济
　　波兰在拿破仑战败后，华沙大公国的一部分与比亚威斯托克省组成波兰王国，俄国沙
皇为国王。　　1848年奥地利占领区废除农奴制，1865年沙皇也宣布在波兰王国废除农奴
制，整个波兰进入资本主义阶段。波兰的农业以谷物和大豆为主，生产效率低，大地主控
制了大部分土地。　　1842年普鲁士占领区建成了弗罗茨瓦夫——奥瓦瓦铁路线，它是波兰
的第一条铁路。
　　南斯拉夫1815年建立公国，农业在国民收入中约占80％，因为南斯拉夫地处巴尔干半
岛，多瑙河流经东北，西南濒亚得里亚海，气候温和、土地肥沃，适合农业生产。1848年
欧洲革命促进了南斯拉夫北部地区的资本主义发展，到19世纪后半叶，已先后出现工商业
资产阶级，但土耳其占领区仍保留了封建主义经济。
　　匈牙利在19世纪基本上是奥地利的附庸国。　　1867年哈布斯堡帝国改为奥匈帝国，
匈牙利在一些方面独立于奥地利，在某种程度上促进了匈牙利资本主义因素的发展。但土
地巨富和乡绅对工商业不感兴趣，小型工场常不足10人。
　　(4)墨西哥、巴西、加拿大等国家经济
　　19世纪以前，拉丁美洲绝大部分地区仍处于西班牙和葡萄牙殖民统治之下，拿破仑战
败，西、葡的衰弱，以及美国反英殖民统治的成功，为拉丁美洲国家的独立创造了有利条
件。1816年阿根廷独立，1819年哥伦比亚独立，1821年，墨西哥、秘鲁、委内瑞拉相继独
立。
　　墨西哥独立后的经济仍十分落后，从国内来看主要是大部分农民仍然没有土地，以"
多罗列斯的呼声" 为代表的争取土地的农民运动接连不断。从国际方面来看，以美国为代
表的后起的资本主义国家不断向墨西哥扩张。1848年2 月，美国迫使墨西哥签订《瓜达卢
佩——伊达尔戈条约》。这是美国兼并墨西哥北方大片领土战争的结果。条约规定，墨西哥
把部分领土割让给美国。这部分领土包括：今得克萨斯州、加利福尼亚州、犹他州、内华
达州和新墨西哥州，亚利桑那州的大部，俄克拉荷马州狭长地带，科罗拉多州大部，堪萨
斯州西南部和怀俄明州西南部。1854年至1860年，墨西哥政府实行了一些改革措施，如
1859年墨西哥总统胡亚雷斯颁布改革法令，废除僧侣和军人的特权等，农业生产有了一定
的发展，但绝大部分农民或是租种地主土地，或是当季节工人，土地被少数地主或外国人
所有。工业在这段时期也有了一定的发展，到1886年，共有棉纺织厂110 家，毛织厂27家
，造纸厂10家，肥皂厂146 家，卷烟厂41家，玻璃厂7 家，酿酒厂3175家，制造其它产品
的工厂192 家。
　　巴西于1822年独立，但掌握政权的大地主和大种植场主继续保存奴隶制，阻碍了巴西
社会经济的进步。奴隶劳动是巴西种植场经济的基础。　　19世纪中叶，巴西的经济纳入
世界市场，咖啡、糖、烟草和棉花等农产品的产量日益增加，但巴西所需的稻米、玉蜀黍
等粮食产品依赖从国外进口。工场手工业和机器大工业也开始出现和成长，1850年已有50
家工厂；1851年巴西与英国轮船通航；1852年，巴西建成了国内第一条铁路；1874年，开
辟了通往欧洲的海底电报。成长中的资本主义同奴隶制、封建制的矛盾在加剧。
　　到1826年，除古巴、波多黎各、圭亚那等外，绝大部分拉丁美洲地区都已摆脱西、葡
、法等殖民统治，建立了独立国家。但是政治上的独立并不等于经济上的独立。19世纪拉
丁美洲经济落后的一个重要标志就是其单一产品经济，即不少国家主要只生产某种单一的
农产品或矿产品，如巴西、哥伦比亚、萨尔瓦多、危地马拉全靠咖啡维持；糖的生产则在
古巴和多米尼加；巴拿马(当时属哥伦比亚）和洪都拉斯的唯一出口是香蕉；铜和锡分别构
成了智利和玻利维亚的经济支柱。发达的资本主义国家从来没有停止向拉丁美洲的扩张，
他们向拉丁美洲倾销大机器生产的廉价商品，并从拉丁美洲取走原材料；他们利用当地丰
富资源和廉价劳动力开办工厂，经营经济作物；他们设立银行，进行投资贷款，资本输出
和商品输出同时进行。1807-1814 年，英国对拉丁美洲输出的商品价值平均每年为400万英
镑，1825-1827 年增加到每年平均6600万英镑；1822-1826 年，英国向除巴西外的拉美国
家先后贷款10次，共达2100万英镑，1870年投资增加到8500万英镑。到19世纪末，拉丁美
洲各国的主要经济部门，如中南美洲的热带作物、墨西哥和委内瑞拉的石油、智利的硝石
和铜都为发达的资本主义国家垄断。1850年，英美两国签订了《克莱顿——布尔瓦条约》，
两国共享在巴拿马开凿运河的权利。
　　若运河开通可使美国从纽约到旧金山的海路减少9000海里；1850-1855 年，美国在巴
拿马修筑铁路。这些仅仅是美国要独占巴拿马运河的开始。古巴是西印度群岛中最大的岛
屿，物产丰盛，适宜种植甘蔗、烟叶，还有大片原始森林和地下矿藏。1817年糖产量已达7
万吨。古巴也是美国资本扩张的重要目标。美国总统杰弗逊1820年就认为古巴是美国的"
一个最有趣的补充物". 1823 年美国国务卿阿丹姆斯称古巴是" 北美大陆的天然延续，""
古巴脱离西班牙后无以自立，只能倒向美国，根据与苹果落地相同的自然法则，美国也不
能把它们从怀抱中推开。" 加拿大在19世纪上半期仍是英帝国的一小块殖民地。构成后来
加拿大核心的新斯科舍和魁北克不过是英属北美广大地区的一部分。直到19世纪30年代末
，加拿大在英属地界以内，除了少数位置适中的地点显出几分接近于美国的繁荣以外，所
有的地方似乎仍是不毛之地，古老的蒙特利尔天然是加拿大的商业都市，但是它在任何方
面都比不上美国新建的布法罗城。魁北克和蒙特利尔都是农业区的中心，有少量工商业以
及皮毛贸易，沿海和内陆河流与湖泊里，渔产很丰富，许多居民从事渔业。在大湖和大西
洋之间还有大片森林，它提供了丰富的燃料、建筑材料和车船的制造材料，因此伐木业、
木材加工业较为发达，另外还有一些小型工业如面粉业、制革业等。1867年加拿大自治领
成立，它是加拿大采取联邦制以及加拿大独立的开始。随着19世纪的进展，小麦日益成为
加拿大的重要农产品。小麦产区在加拿大中部。
　　要发展小麦的生产就得筑一条从东到西的铁路，把加拿大的中部地区和大西洋的沿岸
地区连接起来。1871年，英属哥伦比亚省同意加入加拿大自治领，唯一的条件是十年之内
要修筑横贯东西的铁路线。从此，加拿大兴起了建筑铁路的浪潮，从而也使加拿大经济迈
入了快速增长的里程。
　　3.埃及等非洲国家和澳洲等国家近代后期经济
　　(1)埃及、阿尔及利亚、突尼斯、摩洛哥、埃塞俄比亚经济
　　埃及在19世纪上半期虽然隶属于奥斯曼帝国，但实际上穆罕默德.阿里已成为埃及的最
高统治者。阿里在19世纪前期对埃及进行了一系列的改革，以富国强兵为内容的经济改革
使尼罗河三角洲地带资本主义关系有了进一步的发展。1814年，阿里正式宣布废除包税制
，将全部包税地收归国有。被没收的土地名义上归国家所有，实际上属阿里所有。阿里把
一部分土地分成小块租给农民耕种，每户农民可得土地3 ～5 费丹，约合19.5～31.5亩，
租种土地的农民必须每年向政府缴纳定额的租税，违者则停止其租佃。阿里把大量土地分
赐给王亲国戚、政府官吏和地方豪绅，使他们成为新的地主阶级。
　　阿里改革了原有的赋税制度。在包税制度下，赋税没有统一规定，由包税人任意决定
。阿里把包税人过去向农民征收的各种赋税合并为一，统称土地税，规定只向农民征收土
地税，税额按土质好坏和灌溉条件而定。税收制度及其土地制度的改革在一定程度上减轻
了农民的负担，有利于提高农民的生产积极性和促进农业生产的发展。为了适应农业发展
，阿里非常重视水利灌溉事业，他修缮和兴建灌溉系统，改良耕种方法，播种面积由1820
年的203 万费丹扩大为1833年的312万费丹；棉花收获量由1831年的4.20万包增加至1835年
的10.40 万包，甘蔗、蓝靛、生丝、小麦和稻谷产量都有增加，农作物的商品生产有了较
大的增长。阿里推行国家强制征购农产品和垄断对外贸易的政策，鼓励输出谷物以换取工
业品。到1836年，政府已控制总出口额的95％。1816年，规定手工业产品由国家专卖，促
使旧有手工业行会的解体，便利了新式工业的发展。阿里特别重视发展军事工业，效仿西
方建立硝石、火药、造船等工厂，其中以亚历山大造船厂规模最大，占地60费丹，有职工
5500人，分成15个车间，主要制造战舰，并有维修机器的车间。同时，阿里也注重发展与
国计民生有关的民用工业和农副产品加工业。1818年创办第一批纺织工厂，据1829年统计
：各工厂共有纺机1459台和织机1215台，机器主要从法国进口，同时，制糖、榨油、造船
等近代工业也发展起来；1840年全国约有3.50万工人。为了加速工业发展，阿里注意学习
和引进西方的先进技术。他从西方购买了大批机器，聘请了许多国外技术人员，吸收外国
资金，并派遣留学生到国外学习。阿里学习了西方资本主义国家的文化和科学技术，建立
了新式企业，发展了经济，扩充了军队，并开始向外扩张，埃及先后占领了苏丹和叙利亚
，并打败了宗主国土耳其。英国唯恐埃及强大，1840年出兵贝鲁特并迫使埃及签订《英埃
协定》，规定埃及缩减军队并实行协定关税，埃及开始成为半殖民地。对外战争的失败使
埃及军需订货减少，主要建立在军事基础上的工业衰落；同时，英国利用英土商约，大量
输入廉价商品，使埃及的新式企业纷纷倒闭。棉花等原料输出增加，一些商人深入农村，
低价预购尚未收摘的棉花，1840年棉花的收购量为15.90 坎塔尔，约合714 万公斤，1852
年增加至67万坎塔尔。1851年英国获得修筑亚历山大至开罗铁路的特许权，不久英国即开
始建设贯穿尼罗河三角洲的铁路，架设电报线，建立商船队。1856年法国取得开凿苏伊士
运河的特许权。苏伊士运河于1859年开工，1869年完成，全长182.5 公里。运河的开凿大
大缩短了欧亚航程，埃及为此有12万人献出了生命并担负了1600万英镑的开凿费用，而欧
洲国家只付出了400 万英镑。埃及为了支付这笔费用被迫大量从国外借债，1862年一次即
达到329.30万英镑，埃及也因此在财政上依赖外国资本。19世纪60年代，美国内战影响了
欧洲纺织工业用棉的供给，工业化国家从埃及大量进口棉花，棉花价格的上涨刺激了棉花
生产；与此同时，西印度群岛发生种植园危机，蔗糖产量下降，因此，埃及同时扩大了棉
花和甘蔗的种植面积，使埃及的农业经济得到一定的发展。19世纪70年代，埃及随着苏伊
士运河通航已成为东西方贸易的重要中心，亚历山大港成为世界上最大的商埠之一。
1860-1876 年，埃及铁路线从200多公里增加到1800公里。但是偿付外债已成为埃及国家预
算的主要支出，埃及经济已处于崩溃的边缘。
　　阿尔及利亚在1830年以前仍然是一个封闭的封建经济国家。1834年阿尔及利亚成为法
国的殖民地。1844年和1846年，法国殖民者两次颁布法令，要求长期以来根据习惯获得土
地的人呈缴文件以证明土地所有权，从而没收了大量土地。法国政府将没收来的土地交给
法国商人、军官和垄断公司，建立了种植园。1853年成立的日内瓦公司占有2 万公顷土地
；1862-1863 年，30多个殖民者获得了16万公顷森林地。1870年法国殖民者所占土地已达
76.50 万公顷。阿尔及利亚的农民或者变成种植园的工人，或者租种地主或殖民者所占土
地，农民所得收获量仅有1 ／5-1 ／10. 与此同时，法国将大批本国人和欧洲人移入阿尔
及利亚，1833年移民只有约8000人，1860年增加到20万人。从1851年起，法国把阿尔及利
亚的关税和法国统一起来，阿尔及利亚成为法国市场的一部分，法国商品充斥阿尔及利亚
市场，排挤了当地手工业生产。法国资本掌握了阿尔及利亚全部的航运业、铁路运输业、
银行业和对外贸易。法郎成为阿尔及利亚的货币单位。19世纪的阿尔及利亚在法国殖民统
治下是一个贫穷的经济落后国家，1868年的大饥荒有30万人死亡。
　　突尼斯19世纪上半期开始进行一些有利于经济发展的改革。1846年宣布取消奴隶制；
1857年规定一切臣民不分信仰一律平等，人身和财产不受侵犯等，这些措施促进了突尼斯
经济的发展。但是，宫廷挥霍和官吏贪污造成财政困难，军备支出的增加使国库空虚，统
治者为了弥补开支，除在国内征收新税以及垄断贸易外，大量举借外债。1863年和1865年
，突尼斯政府以关税收入为保证，两次向法国借款。1867年，突尼斯发生灾荒，宣布暂停
偿付外债。1868年，法、英、意三国对突尼斯的财政实行监督，三国组成了" 财政委员会"
，将突尼斯的债务清理为1.25亿法郎，其中借自法国的款项约占80％。突尼斯每年所付利
息占国家收入的半数以上。外国资本借此不断渗入突尼斯，法国和英国资本家取得了修建
铁路、架设电报线、建立自来水厂的特权。外国资本的扩张，一方面冲击了突尼斯的自然
经济，促进了经济的发展，另一方面也使突尼斯成为外国资本主义的半殖民地，并为以后
的军事占领准备了条件。
　　摩洛哥和突尼斯一样在19世纪成为资本主义扩张的对象。1836年美国取得在摩洛哥的
治外法权；英国则不仅享有治外法权，而且还干涉摩洛哥的关税自主；1844年10月，法国
与摩洛哥签订了《丹吉尔条约》；1859年，西班牙迫使摩洛哥于1860年割让伊夫尼区，
1861年又迫使摩洛哥接受不平等商约使摩洛哥丧失了关税自主权。摩洛哥虽在形式上仍保
持独立，实际上已成为外国资本主义的半殖民地。
　　埃塞俄比亚在19世纪初已分为绍阿、底格列和阿姆哈尔等6 个独立公国。1854年哈萨
取得阿姆哈尔政权并征服格烈和绍阿，并于1856年自立皇帝，称提奥多二世(1856-1868 年
）。提奥多实行了广泛的改革，取缔奴隶贩卖、改进税制、税赋征收集中于皇帝、从欧洲
招聘工人和技师等等，这些改革措施有利于埃塞俄比亚经济的发展和统一政权的巩固。
　　(2)西非、中非、东非、南非以及马达加斯加经济
　　19世纪是资本主义向非洲内陆扩张的时期，为了开辟商品市场和原料供应地，资本主
义各国的" 探险家" 在1801-1870 年间探险活动达70多次，他们调查了刚果河、尼日尔河
、尼罗河流域和中非大湖地区的情况。30年代英国人理查.兰德尔从布萨沿尼日尔河直达大
西洋，证明尼日尔河与乍得湖并不相通；英国传教士利文斯登在1841-1873 年间长期在非
洲活动，他是第一个从东到西穿越非洲大陆的欧洲人。各国殖民者踏着探险家和传教士的
遗迹从沿海出发向非洲内地扩张。英国在黄金海岸、冈比亚和塞拉勒窝内实现殖民地经济
统治后，进而将拉各斯以西地区变成其保护地；法国殖民者沿塞内加尔河向内地扩张，先
后迫使部落酋长签订条约，将加蓬、中央刚果、乌班吉沙立和乍得等地为殖民地；还廉价
购买了几内亚的一部分，称为法属几内亚；德国在19世纪中期开始对非洲内陆进行经济扩
张，汉堡和不来梅商人积极进行贸易和经济调查；美国于1817年成立" 殖民协会" ，在其
它欧洲工业发展国家认为奴隶贩卖阻碍工业资本发展因而禁止奴隶贩卖的同时，美国为了
发展种植园经济使奴隶贩卖兴盛起来，1808-1860 年间运入美国的奴隶即有50万。1822年
，美国以微不足道的代价与西非酋长达成交易购买一块土地，用当时总统门罗之名命名为
门罗维亚，以后又迁入一些美国黑人建立了利比里亚殖民地。南非是非洲的一颗明珠，
1814年，英国在《巴黎条约》中以约600 万英镑代价换取了荷兰承认英国对南非开普的殖
民统治。1819年，英国政府开始资助移民迁往南非，1820年英国移民已达4 千人；英国殖
民者以1806年占领的开普殖民地为据点，向东北、北部、西北扩张。1828年，英殖民当局
颁布改善有色人种的第50号法令，通过补偿奴隶主释放奴隶，从而为殖民地自由资本主义
发展创造了条件。同时，英殖民者输入美利奴种羊，替代了本地的肥尾羊，使开普殖民地
向英国出口羊毛剧增，1822年为2 万英镑，1862年达到2500万英镑。1867年，奥伦治河岸
发现金刚石矿，大批欧洲移民进入这一地区，并在奥伦治河岸建立了新城市金伯利。他们
建立许多股份公司，强迫当地居民为他们采掘。为了垄断金钢石产区，英国在开普的殖民
当局从70年代起兼并了大片南非土地。1871年吞并了金刚石产区西格利加兰。
　　马达加斯加在19世纪初已形成强大的伊默利那国家并奠定了中央集权国家的基础。统
一的伊默利那国家积极进行改革、发展经济，到19世纪后半期，在封建社会内部已出现了
资本主义因素的萌芽，如土地准许买卖、农村公社开始瓦解、手工工场和雇佣关系开始确
立等等。英、法在19世纪初期就开始对马达加斯加的资本主义扩张，先后占领了东部的几
个岛屿并同时取得了通商的权利。马达加斯加70年代以后逐渐成为法国殖民地经济的一部
分。
　　以乌干达为代表的东部非洲在19世纪70年代以前还没有成为资本主义强国的殖民地，
但已开始建立了一些商站，资本渗透已在进行之中。
　　(3)澳大利亚、新西兰经济
　　澳大利亚位于太平洋和印度洋之间。拿破仑战争结束后，海运畅通，从英国流放到新
南威尔士的人数增加。他们经过几年苦役之后，获得自由成为当地公民并可以获得土地。
同时，许多自由移民也开始向澳大利亚迁徙，他们也可以获得土地。澳大利亚的许多地区
是沙漠地带，但还有许多地区土地肥沃，足可发展。19世纪上半期，澳大利亚的经济有缓
慢的发展，那里有广大的地区适合发展养羊业，当时英国的毛纺织业正需要大量羊毛，养
羊业成为澳大利亚经济兴旺的主要基础。随着新南威尔士和范迪门地区经济的发展，"1817
年，商人和较富有的移民联合创办了新南威尔士银行。两个殖民区的贸易都增加了；羊毛
源源不断地由悉尼输往英国；鲸鱼油和海豹皮也都是成功的输出品；腌猪肉、檀香和海参
的贸易获利越来越大。新南威尔士的移民在亨特河地区，在巴瑟斯特地方，在卡姆登西南
朝向莫斯——维尔地方，并沿着南部海岸由伊拉瓦腊至杰尔维斯湾从事耕作。" 　19世纪20
、30年代，英国在澳大利亚先后建立了塔斯马尼亚、西澳大利亚和南澳大利亚三个殖民地
；50年代相继建立了维多利亚和昆士兰两个殖民地。1851年10月15日，澳大利亚的墨尔本
发现金矿，移民大量涌入，1851年以后的10年之内，澳大利亚移民人口从40万人上升到100
万人以上。在英格兰、苏格兰和爱尔兰，都有寻金人争先定购往澳大利亚各殖民区的船票
。已到加利福尼亚参加采金的澳大利亚人也试图返回家乡；有些美洲人认为在他们那里，
象1849年那样兴旺的日子已经一去不返了，于是也乘船来到悉尼或墨尔本。1855- 1856年
开始有大批中国人来到维多利亚金矿场。与此同时，交通、运输工具的改进也促进了经济
的发展。1853年，一个美国商人G .F .特雷恩来到了墨尔本，想在金矿场经营企业，他从
美国带来了一部底　有弹簧板的、供长途行驶的马车，很快就改善了墨尔本与悉尼以及与
各矿场之间的运输。1854年，第一列火车行驶于威廉斯敦和墨尔本之间；1855年，郊区火
车开始在悉尼行驶；1862年，维多利亚政府已修筑从墨尔本到巴拉腊特金矿场以及到本迪
戈金矿场的铁路；1864年，又将后一条铁路延长到墨累河畔的厄丘卡，以便把里弗来纳区
的羊毛和小麦以及沿达令河和墨累河运来的新南威尔士西部的羊毛运到墨尔本港口，而不
必运到悉尼；1856年10月，" 伊斯坦布尔号" 开通从伦敦至墨尔本的航程；1858年10月19
日，悉尼、墨尔本和阿得雷德之间的电信交通网架设完成。1861年，新南威尔士议会通过
了两个法令——土地让渡条例和土地占用条例。从1862年1 月1 日起，任何人可以购买40-
320 英亩皇家土地(市镇土地、郊区土地或已被正式宣布的金矿场除外），地价每英亩20先
令，但须先付地价25％作为定金，在3 年内向殖民区财务主管结清余额，并提出改良土地
的措施。接着，在维多利亚、昆士兰以及南澳大利亚等地先后颁布了类似的条例。淘金狂
潮低落以后，许多新到的移民转向农业和牧羊业，澳大利亚逐渐成为世界上小麦、羊毛和
肉类的主要出口国之一。
　　新西兰远在澳大利亚东南海岸的1670公里以外，包括两个主要的岛屿，即北岛和南岛
。北岛有相当稠密的由毛利人组成的农业人口，南岛人口较少。
　　19世纪上半期，新南威尔士的商人和美国的捕鲸船到新西兰，但毛利人仍拒绝与其接
触。1840年，英国组建新西兰公司，第一次运送移民到达新西兰，在北岛建立了奥克兰城
和惠灵顿城。英国政府宣布新西兰属于英国，并同毛利人族长签约承诺毛利人可以拥有他
们不愿出卖的任何土地。此后，英国移民大量涌入并很快在数量上超过毛利人，1867年前
后，总数超过17万人。
　　他们以农业、畜牧业为主要职业，羊毛、肉类和奶制品成为主要出口产品和经济发展
的支柱。

第063卷世界近代后期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　本书系《世界全史》百卷本之一。全书以编年纪事为主线，坚持东西并重、整体构思
、敬史重实、史论结合，全面、系统地介绍了世界近代后期的重大战争及其他军事活动、
军事技术、武器装备、军事和军事理论的演变发展，并对这一时期军事领域的事件和人物
难予了公正、客观的总结和评述，体现了对世界近后期军事史研究的最新成果，具有重要
的史学价值。
　　一、概述
　　以1815年拿破仑帝国崩溃为标志而开始的世界近代后期史，是资本主义继续发展、处
于上升阶段的历史，也是世界无产阶级和劳动人民反对封建主义、资本主义和殖民主义的
历史。在这个历史阶段中，随着社会生产力水平的极大提高，不仅经济有了巨大发展，军
事的发展也十分引人注目。革命与反动、奴役与解放、侵略与反侵略的战争连绵不断，使
世界弥漫着浓烈的血腥与硝烟；产业革命在促进生产飞速发展的同时，带来了军事技术的
飞跃；通过不断总结军事斗争的实践，资产阶级的军事思想和理论逐步形成并趋于成熟；
而马克思、恩格斯所创立的无产阶级军事学说，更以其崭新的科学理论，为人民革命的军
事斗争提供了指南。
　　世界军事领域的这一系列重大发展，极大地丰富了近代后期军事史的内容，在世界军
事史上谱写了重要篇章。
　　1.世界近代后期军事史的基本线索
　　在世界历史进程中，各个国家、各个民族的发展并不是完全同步的。当欧美许多国家
已进入发达的资本主义之际，一些落后的亚非国家却还处在封建主义的桎梏下。这种历史
发展的差异性不仅表现在政治经济领域，也表现在军事领域。
　　在近代后期，资本主义比较发达的欧洲，不仅在政治、经济上走在世界前列，在军事
上也处于领先地位。1815年以前已成为世界军事强国的法国、英国、俄国、奥地利、普鲁
士等欧洲主要资本主义国家，在拿破仑战争之后的半个多世纪里，虽然仍然是世界军事舞
台上的佼佼者，但各自的军事实力均发生了很大变化。率先进行工业革命并在战争中大发
横财的英国，军事力量又有了长足的发展，特别是在海军领域、殖民军建设和军事工业等
方面，都已超过欧洲其他列强，成为处于颠峰时期的海上霸权与殖民帝国。法国在拿破仑
战败后丢掉了欧洲霸主的地位，军事力量受到削弱，发展受到限制，虽经以后几十年的卧
薪尝胆有所复苏，但整体实力仍不敌英国。在粉碎拿破仑帝国的战争中曾显示出较强军事
实力的沙皇俄国，由于受封建农奴制度的羁绊和工业革命滞后的影响，在军事上出现了严
重的衰退趋势。同沙俄的境况一样，在反法联盟中发挥过重要作用的奥地利，在拿破仑战
争之后也日益衰落，军事实力越来越落后于其他欧洲列强。普鲁士在拿破仑战争之后励精
图治，实施了一系列军事改革，在完成了德意志的统一大业后，逐渐成为欧洲的一个强大
的军事帝国。欧洲列强为了争夺霸权，军备竞赛和军事斗争愈演愈烈，军事实力此消彼长
，地区武装冲突此起彼伏。在近代后期，发生在欧洲列强之间的争霸战争有近百次。其中
规模较大的主要有：1853年到1856年的俄国与英国、法国、土耳其、撒丁王国为争夺巴尔
干半岛及近东各国势力范围而进行的克里木战争：1848年到1866年的撒丁王国、法国为驱
逐奥地利，实现意大利统一的三次战争；1863年到1871年的普鲁士、奥地利、丹麦、法国
为争夺领土和德意志统治权的三次战争。这些战争和重大军事活动，不断改变着欧洲原有
的军事格局，构成了近代后期欧洲军事历史发展的主线。
　　在美洲，自1812年-1814 年第二次美英战争之后，美国实现了独立，资本主义得到迅
速发展，从而促进了军事实力的大大增强。在军队建设上，根据陆军部长卡尔霍恩、西点
军校马汉和哈勒克等人为主要代表提出的关于建立一支现代化、职业化正规军的思想，加
强了常备军队的建设，扭转了美国长期以来偏重民兵而忽视正规军建设的状况。在近代后
期，美陆军不仅在数量上达到了空前的规模，其指挥系统和军官队伍建设更令世人瞩目。
在加强陆军建设的同时，海军和海防力量也受到美国政府的重视。到19世纪中期，美国不
仅拥有了一支庞大的海军舰队和世界最先进的舰船，而且在漫长的海岸线上构筑了防御工
事，形成了牢固的海防体系。美国为了取得在美洲的霸权地位，不断推行侵略扩张政策。
从1817年到1858年，美国多次发动了对印第安人的战争；自1846年到1848年，美国又大举
入侵墨西哥，发动了著名的美墨战争。通过这一系列掠夺战争，美国进一步扩展了自己的
版图。
　　在不断扩张领土，发展资本主义的同时，美国国内矛盾也日益加剧。1860年，代表北
方资产阶级利益的林肯当选美联邦总统，南方11个蓄奴州宣布退出联邦成立" 南部同盟".
在资本主义与封建奴隶制度的尖锐对立下，1861年- 1865年，美国爆发了南北内战。这场
战争是资本主义工业化时代的第一次大规模现代化战争。它不仅表明美国作为一个强大的
军事帝国正在美洲大陆崛起，而且对世界军事的发展产生了极其深远的影响。
　　近代后期欧美主要资本主义国家相继完成了工业革命，经济获得了高速发展，为了攫
取资源和开拓商品市场，掀起了疯狂争夺殖民地，瓜分世界的狂潮。亚洲、非洲和拉丁美
洲各国人民为维护国家和民族的独立，开展了大规模反对殖民主义的军事斗争。在亚洲，
多数已沦为殖民地半殖民地国家的人民反对殖民主义的斗争风起云涌，波澜壮阔。在几乎
遍及整个亚洲的一系列反殖战争中，其规模和影响较大的有1825年-1830 年印度尼西亚人
民抗击荷兰殖民主义者的蒂博尼哥罗战争，1839年-1842 年阿富汗人民抗击英国殖民入侵
的战争和1857年-1859 年印度人民反英民族大起义。在非洲，反对殖民主义的斗争也如火
如荼，从北非的摩洛哥、突尼斯、阿尔及利亚，到西非的加纳、塞内加尔，到南非的大菲
希河流域、纳塔尔，到处都有非洲人民同英、布等殖民主义者浴血奋战的战场。在拉丁美
洲，驱逐殖民统治，争取民族解放的斗争更令世界瞩目。特别是在墨西哥、南美北部和南
美南部等西属殖民地爆发的独立战争，彻底粉碎了西班牙殖民主义者变拉美为" 黄金乐园"
的梦想，使阿根廷、智利、墨西哥、委内瑞拉等拉美国家相继获得了独立和解放。
　　灾难深重的中国在封建社会漫长的黑夜中艰难前行，直到19世纪40年代才缓缓进入近
代社会。近代中国的历史，既是中国由独立的封建国家沦为半殖民地半封建国家的历史，
也是中国人民反对帝国主义侵略和封建主义压迫的历史。在这个历史阶段中，英、法、俄
、美、日等西方列强凭借坚船利炮，大举入侵中国。腐败无能的清朝政府对外妥协投降，
与帝国主义势力相勾结，残酷镇压人民的反抗斗争。由阶级矛盾和民族矛盾的尖锐对立所
导致的革命和战争异常频繁，军事斗争十分激烈，从1840年到1900年的60年间，中国人民
进行的反帝反封建战争，大小不下50次。其中主要有：1840年- 1842年的第一次鸦片战争
，1856年-1860年的第二次鸦片战争，1851年- 1864年的太平天国革命，1876年-1880 年的
收复新疆失地之战，1883年1885年的中法战争，1894年-1895 年的中日甲午战争，1900年
-1901 年的抗击八国联军的战争。这些战争不仅记录了泱泱中华蒙受帝国主义蹂躏的奇耻
大辱，同时也表现了中国人民不畏强暴、不屈不挠的英雄气概，是世界军事史上最悲壮的
篇章。
　　世界近代后期蓬勃兴起的资产阶级工业革命，极大地促进了经济和科技的进步，也为
军事技术和武器装备的发展提供了良好的契机。尤其是欧美主要资本主义国家，军事技术
和兵器的发展取得了许多突破性的成就。在火药的制造上，不仅黑火药的配比更为科学，
制造工艺更加先进，而且发明了以硝化甘油为主要原料的高爆炸药和引爆这种炸药的雷管
。在枪械方面，击针后装线膛来复枪和圆柱锥形子弹的发明，是近代后期步兵轻武器最具
革命性的变革，这一发明大大提高了步兵轻武器的射速、射程和射击精度；在此基础上，
实现连发射击和自动射击的机枪也开始问世，它标志着枪械技术的发展进入了一个更新的
时代。在火炮方面，自1846年意大利卡韦利少校制造出第一门线膛炮后，昔日的前装滑膛
炮逐步为后装线膛炮所取代，球形炮弹也改进为圆锥形榴弹和榴散弹。在舰船方面，不仅
出现了驱逐舰、战列舰、巡航舰、潜艇、鱼雷艇等新型军舰，而且舰船的动力、质量、载
炮等都有了重大改进，大功率钢质军舰普遍使用，舰载炮已由威力较小的舷炮变为威力较
大的套筒炮和可以旋转的装甲炮塔。除此之外，其它方面的发展也十分显著，如野战电话
的出现无线电报的发明等等。中国长期奉行闭关自守政策，军事工业大大落后于西方国家
，当资本主义列强用坚船利炮打开国门之后，一批仁人志士开始倡导" 师夷长技以制夷"
，进而兴起了发展军事工业的" 洋务运动" ，创办了江南制造总局、金陵制造局、福州船
政局、天津机器制造局和湖北枪炮厂等军事工业企业，初步具备了生产和制造近代武器装
备的能力。
　　军事技术和武器装备的发展，不仅改变了战争的样式，而且推动了军事制度的变革。
西方国家军制的变化，主要体现在以下几个方面：一是军队普遍建立了新的领导和指挥机
构——总参谋部，改变了过去军队由最高统帅直接指挥的领导体制；二是军队的组织编制日
趋庞大和复杂化，出现了军团(集团军）、兵团(军、师）、部队(团）以及工兵、炮兵等独
立兵种的编制；三是实行了普遍的义务兵役制，改变了雇佣形式的募兵制；四是加强了军
官培训制度，普遍兴办了军事院校；五是改革了就地筹措供给、自然力运输、战地救治等
后勤保障制度，普遍实行了后方供应、机器动力运输、后送救护等后勤保障制度。中国晚
清军制的改变，主要是将八旗、绿营制变为勇营制，设立水师和海军军制，创设新军军制
等等。这些变革，为中国军队的近代化奠定了基础。
　　军事理论的重大发展，是近代后期世界军事领域最引人注目的成就之一。在这一时期
，资产阶级军事理论家们对法国大革命和拿破仑战争进行了认真研究和总结，进一步丰富
和完善了资产阶级的军事理论体系。在灿如星河的资产阶级军事理论家中，贡献最为突出
的是普鲁士的克劳塞维茨和瑞士的诺米尼。克劳塞维茨是被公认的资产阶级军事理论权威
，他通过《战争论》等著名军事著作，完整系统地阐述了最一般的战争原理和战争哲学，
提出了" 战争无非是政治通过另一种手段的继续" 等著名论断，诺米尼是与克劳塞维茨齐
名的资产阶级军事理论家和军事历史学家，他的著作主要有战争史和战争理论两大类。这
些著作从理论上对军事学术进行了总结，对资产阶级军事科学的完善影响极大。随着无产
阶级登上世界军事历史舞台，马克思、恩格斯创立了无产阶级军事理论。这一军事科学史
上的崭新理论，以辩证唯物主义和历史唯物主义为指针，在批判地继承以往军事理论遗产
和总结革命战争实践的基础上，从战争和暴力革命、武装夺取政权和建立革命军队、人民
战争和战略战术等方面系统地阐明了无产阶级的军事思想和一系列原则，从而创造了无产
阶级革命时代最先进、最科学的军事理论。
　　2.世界近代后期军事发展的主要特点
　　一个时代军事的发展，总要受制于那个时代的政治经济状况和生产力发展水平，总是
与那个时代的国家、民族、社会的各种关系和矛盾相联系。世界近代后期是自由资本主义
处于上升发展阶段的重要时期。在这一时期，新兴的资本主义在较大范围内扫除了封建桎
梏，解放了社会生产力，但资本主义同封建主义的较量远没有完结。资本主义在它的工业
化过程中，又孕育出一个与自己相对立的充满生机的无产阶级，资本主义世界的阶级矛盾
日益加剧。同时，资本主义固有的掠夺和扩张本性不断膨胀，使民族矛盾越来越尖锐，列
强间的争夺也越来越激烈。这一特定的社会历史条件，决定了世界近代后期的军事发展具
有与其他时代不同的诸多特点：
　　(1)军事力量的不平衡性
　　各国军事实力强弱不一，这在各个历史阶段都程度不同地存在着，但在近代后期表现
得更为突出。
　　首先，从资本主义世界内部来看，在1815以后，军事力量的对比发生了很大变化，由
盛而衰和由弱转强的两种趋势同时存在。过去一些实力很强甚至处在世界霸主地位的国家
，军事实力出现了衰退，降为二流甚至更差的国家，如法、俄、奥、土等国；而另一些原
本实力较弱的国家，军事上却出现了惊人的发展，很快跻身于世界军事强国，如美、日、
德、意等国。近代后期资本主义国家军事发展出现不平衡状态，其原因是多方面的。国家
获得独立和统一，工业革命对生产力的解放，依靠殖民掠夺大发横财等等，是军事力量获
得较快发展的直接原因；而战争的失利，政治上复辟倒退，国家出现分裂以及工业革命滞
后等等，则是军事力量衰退的主要原因。
　　其次，从资本主义国家和发展中国家(特别是殖民地半殖民地国家）军事力量的对比来
看，" 两极分化" 趋势非常突出，且两者的差距越拉越大。
　　中、英在鸦片战争前后的军队建设、武器装备、海防力量等相差之悬殊的情况，便足
以证明这一点。发展中国家在近代后期军事力量越来越落后于资本主义国家，其内在根源
在于这些国家仍处于腐朽没落的封建主义制度的束缚之下，闭关锁国、生产力低下导致了
军事力量发展非常缓慢；而资本主义列强的殖民入侵和掠夺又进一步限制了这些国家军事
力量的发展，加剧了它们的积贫积弱。
　　(2)军事斗争的多样性
　　处在拿破仑战争和第一次世界大战之间的近代后期，被中外一些历史学家看作是相对
和平和稳定的时期。如果仅仅是将这一时期的武装冲突与世界性大战的规模相比较而言，
这种看法或许有一定道理。但实际上，这一时期的战争不仅从未停止过，而且战争的性质
也比其他时期更为复杂多样。
　　一是资产阶级革命战争。继公元17、18世纪英国、法国完成资产阶级革命之后，近代
后期资产阶级革命运动又有了深入发展，在欧、美乃至全世界，爆发了一系列资产阶级革
命战争。其中1848年-1849 年爆发的欧洲资产阶级革命运动，不仅是近代后期，也是整个
近代规模最大的一次资产阶级革命战争。除此之外，意大利统一战争、德意志三次王朝战
争、美国南北战争以及日本明治维新运动等等，也主要属于资产阶级革命性质的战争。
　　二是西方列强的争霸战争。欧、美主要资本主义国家为了扩大自己的势力范围，寻求
地区和世界霸权，长期以来互相争夺，烽烟不止。在近代后期，这种争霸战争仍然十分激
烈。爆发于1853年-1856 年的克里木战争，就是这一时期最为著名的纯粹的列强争霸战争
。
　　三是殖民征服和反殖民战争。近代后期是西方列强殖民掠夺最猖獗、最严重的时期之
一。资本主义为了倾销商品和夺取资源，纷纷向亚、非、拉国家侵略扩张，建立和争夺殖
民地。它们的罪恶行径，遭到了亚、非、拉人民的奋起抵抗和坚决斗争。其间发生了中国
的鸦片战争、印度民族大起义、西属拉美独立战争等大小数百次的殖民入侵与反殖民主义
战争。这些战争既给世界各国人民带来了巨大灾难，也充分展示了人民不屈不挠的斗争精
神。
　　除上述几种性质的战争外，特别值得一提的是，在近代后期人民革命战争也十分引人
注目。尤其是在无产阶级独立地登上历史舞台之后领导的工农革命(如巴黎公社），虽然从
纯粹军事的角度考察并不十分显要，但在人民革命战争史上却占有十分重要的地位。
　　(3)军事技术的跃进性和渗透性
　　世界近代后期军事技术的发展，同此前历史上的任何时期相比，都显得十分突出与辉
煌。由黑火药到高爆炸药，由前装滑膛枪炮到后装线膛枪炮，由球形枪炮弹到圆锥形枪炮
弹，由木质帆船到钢质蒸气动力军舰，……凡此种种，每一项成就都是带有革命性的变革，
都在原有基础上产生了质的飞跃。
　　而且其成就之广泛，涉及领域之全面，也是世界军事发展史上少有的。当然，这些尖
端军事技术成就，绝大多数产生于发达资本主义国家，其主要原因在于这些国家在近代后
期相继进行了工业革命，科学技术有了突飞猛进的发展，而且先进的科技成果被优先用于
军事领域，进而促进了军事技术的革命。
　　资本主义世界军事技术的发展，通过战争媒介不断向发展中国家渗透，这种现象在近
代后期极为普遍。中国在鸦片战争后倡导" 师夷长技" ，向西方先进国家学习，大兴发展
军事工业的" 洋务运动" ，使中国落后的军事工业向近代化方向前进了一大步。这正是这
一时期军事技术渗透性的具体体现。
　　(4)军事理论的系统性和创新性
　　军事理论的研究是军事各领域中相对滞后的领域。资产阶级军事理论从17-18世纪开始
萌芽，其主要代表为英国军事理论家劳埃德。初期的资产阶级军事理论，不仅带有很大封
建色彩，而且支离破碎，极不系统。到近代后期，资产阶级军事理论有了长足发展。以克
劳塞维茨、诺米尼、卡尔大公、马汉等为代表的一大批资产阶级军事理论家不断涌现，他
们在近代前期军事理论研究成果的基础上，进一步创新和发展，使资产阶级军事理论最终
形成了从战争、战略、战役、战术到军事思想、军事艺术、军事历史等比较完整、系统的
理论体系。近代后期资产阶级军事理论研究之所以十分活跃和富有成果，这与此前的和这
一时期的丰富战争实践，特别是规模较大的拿破仑战争的军事实践所提供的大量研究资源
有直接的关系。
　　近代后期军事理论研究的另一巨大成果，是以马克思和恩格斯为代表创立的无产阶级
军事学说。这一学说的问世，开创了世界军事理论研究的新纪元。它不仅对已有的古典的
、近代资产阶级的军事理论进行了系统的总结和批判，而且及时地把握了无产阶级独立地
登上历史舞台之后人民革命军事发展的总趋势，提出了人民军队、人民战争、暴力革命等
一系列崭新的理论和原则，从而为无产阶级的军事科学奠定了基础。
　　二、欧洲列强实力的消长与新的军事角逐
　　在拿破仑战争之后的半个多世纪中，世界军事格局发生了一系列异乎寻常的变化。这
种变化在欧洲军事体系中表现尤为突出。在工业革命和战争的推动下，军事实力本来就较
强的英国又有了进一步发展，并日益成为欧洲乃至世界都为之瞩目的军事强国；而法国、
俄国、奥地利等一些曾称雄欧洲的军事强国，由于产业革命的滞后和战后君主复辟等因素
的影响，军事实力相对地衰退了，尽管它们在欧洲军事格局中仍具有一席之地，但企图独
霸一方的时代已一去不复返了；另外，像德意志这样长期处于分裂和力量较弱的国家，由
于实行了军事改革和通过王朝战争实现了国家的统一，因而军事实力大增，逐步成为鼎立
于欧洲列强的军事大国。这些变化，使暂时比较平静的欧洲仍潜伏着危机与躁动。这一时
期，虽然像拿破仑战争那样震惊世界的大规模战争不曾发生，但围绕民族问题和领土边界
等问题展开的局部冲突却接连不断，大国间的争霸仍十分激烈。同时，欧洲列强向外扩张
，征服不发达民族的战争也进一步加剧。总的来讲，欧洲这一时期处在相对和平之中，但
在和平气氛掩盖下的军备竞赛和军事斗争远没有停止，这是欧洲这一时期军事形势的一个
显著特点。
　　1.军事大国的兴衰
　　在拿破仑战争时期，活跃在欧洲军事舞台上的主要有五个国家，即法国、英国、俄国
、奥地利和普鲁士。拿破仑战争之后，这几个国家仍然是欧洲最具有实力的军事大国。但
由于战争和工业化等因素的影响，它们在军事上的发展极不平衡，军事力量的对比出现了
许多新变化，从而也改变着欧洲原有的军事格局。
　　(1)英国：颠峰时期的海上霸权与殖民帝国
　　在研究1815年到世纪末欧洲军事力量时，任何一位历史学家都不可能忽视英国的显著
地位。因为这一时期英国军事的发展和所显示出来的军事实力，特别是海军的优势和不断
扩大的殖民地，是任何欧洲列强都无法与之相比的。正如美国一位著名的战略历史学家所
说："19 世纪后期肯定不是英帝国' 企图获得世界霸权' 的时期。正相反，这种' 企图'
早在一个世纪以前就已作出，并在1815年胜利时达到了顶点，这次胜利使英国在以后半个
世纪内蓬勃发展，确立了实际上无可争辩的海上和帝国的极大优势。英国在1815年以后军
事实力的迅速发展，有两个最为直接的背景。
　　第一个背景是长期以来，英国积极参与欧洲列强的争霸战争，并在战争中大发横财，
夺取了大量殖民地取溺海上霸权。英国从17世纪完成资产阶级革命后，就通过一系列战争
，先后击败了西班牙" 无敌舰队" ，" 全世界海上马车夫" 荷兰，逐步拥有了海上霸权地
位。特别是在18世纪末、19世纪初的拿破仑战争中，英国以组织者的身份勾结欧洲大陆几
乎全部封建势力，拼凑了七次反法联盟，经过多次反复较量，终于彻底打败拿破仑帝国。
英国及其反法联盟的这一重大胜利，其意义不仅在于使英国摧毁了欧洲大陆一个强有力的
争霸对手，而且还使英国获得了巨大的声誉和可观的实际利益。在1814年7 月到1815年6
月的维也纳会议上，英国和大败拿破仑军队的俄国坐到了十分显赫的席位上。通过英、俄
、奥、普四国分赃，英国如愿以偿地得到了它所希望的一份，即获得了地中海战略要地马
耳他岛以及战争期间已经占领了的荷兰和西班牙的殖民地，包括南非的开普、亚洲的锡兰
、美洲的圭亚那部分领土和特立尼达，还取得了对爱奥尼亚群岛的保护权。英国正是通过
不断挑起和介入列强战争并在战争中获得利益，为自己成为军事霸主开辟了道路。正象马
克思在评价英法" 七年战争" 时所指出的：" 七年战争使东印度公司由一个商业强权变成
了一个军事的拥有领土的强权。正是那个时候，才奠定了现实的这个东方不列颠帝国的基
础。" 第二个背景是从18世纪60年代到19世纪三四十年代，英国率先进行了产业革命。这
场革命使英国资本主义得到迅速发展，工业基本上实现了机械化，并建立起机器生产的工
厂制。在产业革命的大约70年内，英国工业生产的增长占据了整个欧洲工业生产增长的2
／3 ，在世界工业生产的份额中也由革命前占1.9 ％猛增到革命后的9.5 ％，到1860年又
上升到19.9％。同时，产业革命使英国在世界贸易中所占的比例大幅度提高。到19世纪五
六十年代，它已是首屈一指的世界贸易大国，其贸易量占全世界总量的1／5 ，超过了法、
德、美三国的总和。悬挂英国国旗的商船队占世界商船队的1／3 还多。
　　产业革命对英国军事的发展产生了深刻的影响，广泛使用机器和技术进步，对军事工
业起到了直接的推动作用，武器装备获得进一步改进；海外贸易的扩大使争夺海上霸权显
得更为迫切，保持一支强大的海军成为必不可少的手段；工业原材料需求和产品市场需求
迫使英政府采取更为激进的殖民扩张政策，这就使得掠夺殖民地的军事斗争比以往任何时
候都更加激烈。
　　就是在上述两个主要背景和条件下，英国的军事力量获得了很大发展，在一些重要的
军事领域处在了世界的领先地位。
　　最引人瞩目的是海军的壮大。英国为了争夺海上霸权，保护海外贸易，历来重视海军
的建设。在1815年前的一个多世纪里，英国皇家海军就一直是世界上规模最大的海军。但
这还不能说明它已经完全拥有了海上霸权，因为还有一些实力较强的国家能够与它抗衡和
进行海上争夺，波旁王朝就曾多次同它进行较量。但从1805年，著名的" 特拉法尔加角海
战" 英国舰队大败法国和西班牙联合舰队之后，在近一个世纪里，再也没有一个国家或国
家集团敢于向英国海上霸权真正进行挑战。正如英国著名军事历史学家劳埃德所说，只有
英国的海上力量产生了"海上帝国史上从未有过的广泛影响".尽管1815年后英国将战时的皇
家海军作了大量裁减，但数量仍然十分可观。
　　1816年英国海军兵力大约15万人，在克里木战争之前，几经削减，其兵力降到约为5
万人的最低点。但在克里木战争之后，数量又大幅度增加，到1860年时，达到约20万人，
而且此时英海军已拥有了200 余艘先进的舰船，其中大部分为蒸气动力驱动。战舰吨位高
达60余万吨，超过当时任何一个列强。
　　皇家海军除驻守本土之外，海军基地和电缆通信站网更是遍及全球。从实际战斗力看
，英国皇家海军可以抵得上任何别的3 个或4 个国家的海军。英国强大的海军舰队当时在
欧洲极具威慑作用。
　　比如英国为保护葡萄牙君主国，把舰队停泊在塔克斯，在地中海多次使用舰队攻击和
遏制别国海军，每当" 东方问题" 出现紧张势头，就派舰队控制达达尼尔海峡。在欧洲以
外地区的英国皇家海军的小舰队乃至个别战舰，在进行镇压海盗、拦截贩奴船以及慑服殖
民地区地方统治者等大量活动中，更是具有无可匹敌的影响力，所有这一切，尽管在很大
程度上是英国自我炫耀武力的一种手段，但也显示出英国皇家海军的确是一支很有实力的
强劲的海上力量。
　　第二个显示英国军事实力的重要方面，是它不断扩大的殖民军建设。英国依靠殖民掠
夺，支持和促进了它的经济繁荣，反过来，经济繁荣又刺激着它更疯狂地掠夺殖民地，以
满足它迅速扩大国外市场和原料产地的需要。诚如列宁所深刻指出的那样：" 资本主义愈
发达，原料愈缺乏，竞争和追逐全世界原料来源的斗争愈尖锐，那么占据殖民地的斗争也
就愈激烈。" 从1815年以后，列强斗争稍事缓和，英国除对法国在太平洋的活动或俄国在
土耳其斯坦的蚕食行动不时感到紧张外，已经没有更厉害的对手了。所以，英国在对外政
策和军事建设上，都把重点放在了更大规模的殖民军建设和殖民入侵上。曾两度出任外交
大臣和自由党内阁首相的帕麦斯顿勋爵，是殖民政策的积极倡导者和推行者，他极力反对
民主改革，主张以武力进行殖民扩张来缓和国内矛盾。英国大资本家、殖民主义者谢西尔.
罗德斯更是露骨地叫嚷：" 为了使联合王国4000万居民避免残酷的内战，我们这些殖民主
义政治家应当占领新领土，来安置过剩的人口，为工厂和矿山出产的商品找到新的销售地
区。" 在上述殖民政策的驱使下，英国的殖民军建设规模越来越大，殖民征服战争也愈演
愈烈。有关资料的统计数字有助于直观地说明这一点：在19世纪40年代，英国的国防开支
平均每年约为1500万英镑，而到19世纪60年代英国掠夺殖民地达到高峰时，平均每年的国
防费开支便高达2700万英镑，增长了近一倍。这些费用主要用于殖民军的征服战争。殖民
军数量的增长也是惊人的。1830年，英国常规军的人数为14万，到1860年，猛增至34.7万
人。这些兵力，用于保卫本土安全的所占比例极小，大都被派遣到非洲、亚洲、美洲和大
洋洲进行新的殖民征服战争和镇压老殖民地人民的反抗斗争。比如，在1840年-1860年英国
入侵中国的两次鸦片战争中，英国派往中国的殖民" 远征军" 就有步兵1万余人，海军4000
多人，战舰25艘，舰炮700 余门。而当时英国派往海外的殖民军有数十支，同驻印度、北
美、南非等地的英国殖民军比起来，入侵中国的英殖民军规模算是较小的。依仗这样一支
人数众多、坚船利炮的殖民军在1815年至1865年期间，英国每年平均约将世界上10万平方
英里的地区沦为殖民地。到19世纪末20世纪初，英国所占有的殖民地面积达到了3000多万
平方公里，相当于它本土面积的110 倍，英国成了世界上头号殖民大帝国。
　　体现英国军事实力的第三个方面，是它军事工业的发展和武器装备的改进。19世纪初
叶，英国的火药制造工业已居于世界领先地位，能够采用物理和化学方法，以蒸气动力、
水压机械等先进工业设备，进行火药的提纯、造粒、烘干、磨光等加工制作，其火药配方
已被各国奉为标准配方。无论在火药的制造方法和生产规模上，英国都大大超过了拥有火
药发明权的中国以及其他国家。火药制造业的发展又推动了其他武器的革新，其中雷管和
圆锥形弹丸的发明是19世纪前半期两个最为重要的发明。这两个发明使步兵战术发生了革
命性的变化，前者使步枪在任何天气中都能使用，而且大大减少了不发火的机会，后者则
使有来复线的步枪变成了这个世纪中威力最强的兵器。
　　到1851年以后，英国陆军已普遍采用圆锥形米尼式子弹和来复枪。在火炮的制造方面
，英国也有了较大突破。其铸炮技术除模铸法外，又开始采用镗床将实心金属圆柱镗钻成
炮管的先进工艺，不仅提高了火炮的精度和坚固性，同时大大提高了生产效率。至19世纪
50年代，英国著名的乌理治兵工厂，已能成批生产与德国克虏伯炮齐名的阿斯特朗先进前
装炮和后装线膛装箍炮。英国为了使皇家海军无故于天下，在舰船的改进上更是不惜血本
，始终走在世界前列。克里木战争结束后，它和法国争相建造自己的第一艘装甲蒸气军舰
，当法国人" 光荣号" 下水不久，英国的" 勇士号" 也建成。而后者长达380 英尺，排水
量为8830吨，引擎功率6000马力，舰速每小时14.5海里，并装有28门口径为7 英寸火炮，
装甲厚度达4.5 英寸，其各方面性能都大大超过" 光荣号" ，成为当时世界上最先进的装
甲蒸气军舰。
　　尽管在这一时期英国陆军建设仍非常薄弱，政府不像在拿破仑战争时期那样将巨大财
政支出用于军事动员和建立庞大的军队，但在工业革命后雄厚经济基础的支持下，英国的
军事实力是其他任何列强都难以相比的。它所拥有的海上优势和广大的殖民地，不仅使其
成为帝国历史上最为显赫的时期，也使世界任何一个国家都望尘莫及。
　　(2)法国、俄国、奥地利：衰退中的军事强国
　　在拿破仑战争以前，法国、俄国和奥地利是欧洲三个主要的军事强国。
　　但从1815年以后，这三个国家远不及英国的发展顺利，在军事实力上都出现了明显的
衰退趋势。
　　法国在拿破仑时代是欧洲不可一世的军事霸权，整个欧洲大陆几乎都在它的控制之下
。拿破仑战争的失败成为法国的转折点，使它从昔日的辉煌一下子跌落下来。法国历史学
家皮埃尔.米盖尔在分析拿破仑失败产生的影响时说：" 同英国的决斗给法国带来了双重失
败，它不仅未能达到在旧大陆保持霸权的目的，而且也没有赶上英国工业的前进步伐。三
十年的退缩，特别是五十年的落后，使法国受制于其征服世界的劲敌。同时，主要由法国
的刺激而激发出来的欧洲民族主义高涨起来了，并在大陆形成一股反抗法国的力量。"1815
年以后，几乎所有的欧洲列强都表示决心制止法国继续称霸的企图。在这种形势下，法国
多数人士都极力主张采取一项" 恢复" 政策。但很显然，这在当时不可能取得任何重大进
展。只要法国对低地国家采取入侵行动，就会出现英国、普鲁士或其他列强结成的反法同
盟来加以遏制，而法国远不是他们的对手。
　　战争的溃败和列强的制约，使法国的军事力量受到严重削弱和限制。在1793年至1815
年战争期间，法国军队大约有150 万人丧生。更重要的是，在整个19世纪，法国的人口增
长远不如其他大国，这对法国的军事动员和兵员补充产生了极为消极的影响。1812年，在
拿破仑远征俄国的时候，法国拥有一支至少60万人的" 国际军队".而在拿破仑战败后的
1816年，法国兵力的总人数锐减到仅有13万人左右。这种状况虽然在以后有所改观，但始
终未能恢复到拿破仑时代的规模。普法战争前夕，面对拥有80万训练有素的普鲁士军队，
法国所能调动的只有30万兵力。1868年，立法院通过了附有许多缓免条款的尼埃尔法，力
图用抽签方法实行9 年兵役制，此外再加4 年后备军役。这样，每年招募8 万人，法国原
则上应有50万军队和30万后备军，必要时还可征集" 抽得好签" 的人成立机动队，但事实
上这种设想并未真正实现。
　　最能显示法国军事实力的是它在武器装备方面的改进和发展。法国的发明家在佩汉斯
将军的领导下发明了平射炮、" 拿破仑" 号和" 光荣号" 等" 划时代的舰艇设计" 以及米
尼式子弹、来复枪。法军拥有世界上最精良的沙斯波步枪，这种步枪的性能比普鲁士的撞
针枪更为先进，同时还拥有机枪这一新式秘密武器，射速为每分钟150 发。
　　尽管如此，法国在军事上的总体实力已远不如18世纪以前，也就是说，无论在哪个方
面，它都难以在欧洲列强中处于领先地位。它的军队虽然仍比较庞大，但数量不如俄国；
它的舰队得到了历届政府的重视和支持，但其规模却不如皇家海军；它的武器装备相对比
较先进，但其野战炮却比不上普鲁士克虏伯公司制造的野战炮，" 光荣号" 战舰也比不上
英国的" 勇士号" 战舰。在其他方面的影响力，也远没有英国那么广泛。
　　应当指出的是，法国在军事上虽然失去了昔日的辉煌和显赫地位，但它仍然是欧洲列
强中引人注目的一个强国。特别是它在制衡欧洲列强的军事对抗中，常常发挥着不可低估
的作用。在克里木战争中法国对俄国侵略的遏制，就有力地证明了这一点。在这次战争中
法国所起的作用，甚至比英国都要大得多。
　　俄国在拿破仑战争中粉碎了法国60万远征军的进攻，为反法联盟夺取最后胜利立下了
汗马功劳。为此，以救世主自居的俄皇亚历山大一世在维也纳会议后倡议缔结了所谓" 神
圣同盟" ，沙皇俄国在这个同盟中居于主要地位，是欧洲反动势力的中心堡垒，有" 欧洲
宪兵" 之称。当时的俄国，在军事上的确非常强大，特别是它的陆军力量，是任何欧洲列
强都望尘莫及的。但在1815年以后的几十年中，当欧洲工业革命蓬勃发展，工业资本主义
不断壮大的时候，俄国仍处在封建农奴制和沙皇专制主义的统治之下，这就严重阻碍了俄
国资本主义的发展。俄国不仅在经济上远远落后于西欧各国，在军事上也出现了严重的衰
退。
　　抗法战争结束之后，亚历山大一世政府为了加强军事动员，压缩庞大的军费支出，在
俄军中普遍推行了所谓" 军屯制" ，即将一些地区划作军屯地区，军屯地区的农民实际上
都变成了终身服役的士兵，既当兵又种地。在正规部队中服役6 年以上的老兵和当地18-45
岁的" 国家农民" 组成军屯营或团，作为军屯部队的骨干。其他一切适合服兵役的居民，
则编入后备队。到1825年底，军屯部队总数近16万人，另有" 世袭兵"15.4 万人。亚历山
大一世本来是想用军屯制取代征兵制，从而减少军费开支，但结果适得其反。
　　军屯部队不但把生产搞得一塌胡涂，根本不能自给，而且还要国家大量补助。
　　更严重的是这种全民武装的农村，为农民起义提供了有利条件。1831年诺夫哥罗德军
屯部队曾爆发大规模起义，使沙皇政府十分恐惧。因此，尼古拉一世不得不废除军屯制，
重新颁布兵役条例，恢复实行征兵制。但由于尼古拉一世所推行的仍是封建性的军国主义
制度，服兵役的主要是农民、小市民和士兵子弟等劳动人民，而贵族、商人和神职人员等
统治阶级则免服兵役，且士兵服役期长达22至25年，这就严重影响了经过训练的后备兵员
的储备。
　　到克里木战争前夕，经过训练的后备兵员只有14万人，战时兵员扩充只能依靠未经训
练的新兵。
　　俄军军官主要来源于志愿从军的贵族，不仅数量严重不足，素质也十分低劣。各类军
事学校无法满足部队对军官的需求，部队中经过军校培训的军官只有12％左右。各级军官
特别是高级将领，不仅缺乏军事指挥才能，而且对部队管理也知之甚少，军官中贪污腐化
、虐待士兵的现象随处可见，导致士兵的不满情绪愈演愈烈。仅从1825年到1850年间，俄
军士兵就有23万人因开小差、参加" 骚动" 、谋杀或侮辱军官而被交付军事法院审判，同
时，还有100 万以上的士兵因受军官虐待而死亡。
　　工业革命滞后严重影响了俄国军事工业的发展。19世纪俄国的军工生产大大落后于其
它欧洲列强，火药生产数量不足，喀山等地火药厂虽号称拥有10-12 万普特(1 普特＝
16.385公斤）的年生产能力，但实际年产量只5-6 万普特。到19世纪中期，英国、法国陆
军已普遍装备了新式猎兵枪，而俄军步、骑兵绝大多数仍使用过时的滑膛火枪，其性能仍
停留在拿破仑战争时期。
　　仅有少数作战步兵装备了猎兵枪，还全部是进口产品。同样，炮兵装备也和拿破仑战
争时期相当。当时俄军炮兵装备主要是铜铸前装弹滑膛炮，其射程仅有600 多米，还不如
新式猎兵枪，很难在作战中发挥有效的攻击作用。
　　19世纪的俄国海军在欧洲具有一定的地位，除波罗的海舰队和黑海舰队(含多瑙河区舰
队）外，还有阿尔罕格斯克、里海和堪察加3 个分舰队。按主力舰数量，俄国海军仅次于
英法，居世界第三位，但质量甚低，技术装备落后。当西欧列强海军大量使用蒸气机发动
和螺旋浆推进的新型舰艇时，俄国海军的绝大部分还是木制帆船，其战斗力由此可见一斑
。
　　奥地利在拿破仑战争之前也是欧洲的一个军事强国。18世纪中期，查理六世去世后，
玛利亚.特利萨经过8 年战争，取得了帝位的合法继承权。她为了巩固哈布斯堡家族的统治
，加强中央集权，在政治上、军事上推行了一系列改革。她仿照普鲁士兵制，进行军事改
革，根据战绩起用军官，在农民、手工工人和手工业者中大量征募新兵，经军事训练后，
遣散复员，需要时重召入伍。在她1749年实行改革之初，军队只有10万余人，到80年代初
就增至27万余人。她为了筹集军事改革费，还成立了执政部，总管内政和财政，并规定10
年期间的课税定额，使中央征税权摆脱了封建主把持的地方议会逐年批准的限制，保证了
国家所需的庞大军费开支。这些措施，为建立一支较强的奥地利常备军奠定了基础。
　　在拿破仑战争中，奥地利军队作为一支重要力量，多次参与英、俄等国组成的反法联
盟。当法国对外扩张的野心越来越大，在吞并了哈布斯堡家族在比利时和意大利的领地，
又威胁到奥地利本土的时候，奥皇弗兰茨不得不采取措施，广泛动员人民，加强国家的武
装力量。1807年，奥地利开始实行普遍兵役制，即"全民皆兵".除正规军队外，还建立了民
兵部队，动员45岁到60岁的男子在辅助军队中服股。在布拉格、布尔诺以及捷克各小城市
，市民和大学生都被组织起来，成立了志愿军。广泛动员国家公民充实军队，使当时的奥
地利军队变得非常强大。在1809年的战争中，奥地利军队取得了许多虽然是局部的，但却
很有意义的胜利。约翰大公指挥的民兵部队向意大利挺进，在波登纳把法兰西人击败了；
斐迪南大公在拉斯迁战胜了和拿破仑同盟的波兰人；提洛尔的农民部队在霍佛尔指挥下起
义，使3000名法军缴械投降。当时奥地利在军事上取得的胜利，不仅引起整个欧洲的注视
，而且也鼓舞了反法联盟同拿破仑战斗的信心。也许正是奥地利在这方面所作的贡献，才
使它在维也纳和平会议的分赃中得到了足够的" 补偿".但是，在拿破仑战争之后，看起来
似乎强大的奥地利在军事上却越来越走入困境。这首先是由于在同法国的数次战争中使奥
地利资金耗尽，公债负担沉重，大量纸币贬值，迫使政府将军事开支降到了最低限度。
1830年，军队分配到资金由1817年占总收入的50％降到只占23％，而到1848年，这个比例
又降到只有20％。在1848-1849年、1854-1855 年，1859-1860 年出现战争危机时，政府同
意额外增加军事开支，但其费用也绝对不足以使军队达到满员水平。一旦危机结束，军费
很快又降了下来。例如，1860年的军事预算为1.79亿佛罗林；到1863年降为1.　18亿佛罗
林，在1864年与丹麦的冲突中上升到1.55亿佛罗林，到1865年，即普奥战争发生的前一年
，军费再次大幅度降到9600万佛罗林。这些数字与当时的英、法、普等国的军事预算是根
本无法相比的。由于奥地利军事行政上的腐败，效能很差，有限的军费还不能得到有效的
使用。
　　其次，由于奥皇统治的是一个种族混杂的帝国，因而使军队的种族成份极为复杂多样
，严重缺乏凝聚力和统一性。1865年，在奥地利与普鲁士争夺德意志控制权的决定性冲突
前的这一年，奥地利军队的花名册上，兵力达到492686人。这里面有128286名德国人，
96300 名捷克人和斯洛伐克人，52700 名意大利人，22700名斯洛文尼亚人，20700 名罗马
尼亚人，19000 名塞尔维亚人，50100 名鲁提尼人，33700 名波兰人，32500 名马扎尔人
，27600 名克罗特人，还有5100名其他民族的人。这支五花八门的多民族军队，虽然在数
量上显得很庞大，但军心却十分涣散，战斗力很差。特别是在法国大革命和19世纪初以来
民族自决思想和运动的影响下，军队的集中统一更是受到严重威胁。帝国政府不得不谨慎
地采取分而治之的办法使用军队，比如让匈牙利人的军队驻扎在意大利和奥地利，而奥地
利和意大利人的军队驻扎在匈牙利，轻骑兵半数驻扎在国外等等。尽管这样，它同整齐划
一的法国或普鲁士军队相比，仍然存在着种种难以消除的弊端。所以，从总体上看，19世
纪奥地利的军事实力是十分虚弱的。这一点在1859年法奥战争和1866年普奥战争中，都得
到了证明。
　　(3)德意志：走向统一的军事强权
　　德意志在18世纪以前一直处于分裂状态，几百个小王国、公国和侯国形成相互独立的
小邦。拿破仑战争之后，根据维也纳会议决议，德意志建立了38个邦，由这些邦组成了一
个松散的联盟，叫做德意志邦联。组成这个联盟的目的，是为了保障德意志的内外和平，
但它并不意味着德意志的统一。事实上，德意志仍处于四分五裂状态，各邦在内政、外交
、军事上都仍然各自为政。1848-1849 年的欧洲革命风暴，是德意志统一的又一次预演，
但在法兰克福全德国民会议上，普、奥两国议员围绕建立" 大德意志" 和" 小德意志" 的
问题互相扯皮，争执不休，以至在封建反动势力重新聚集力量之后，再一次将统一的希望
化为泡影。所以从1815年到19世纪中期，处在分裂状态下的德意志无论是在经济和军事实
力上，都" 似乎是一个侏儒".只是到了19世纪五六十年代，在国家逐步实现统一的进程中
，德意志的军事力量才有了长足发展。
　　发生在19世纪60年代的普鲁士" 军事革命" ，对德意志的军事繁荣起到了奠基性的作
用。1860年，普鲁士政府为了适应对内镇压日益勃兴的革命运动，对外推行侵略扩张政策
的需要，把德意志建成一个统一的强有力的君王制国家，便向议会提出一个旨在加强普鲁
士军事力量的军队改革方案，即将常备军服役期限从2 年延长到3 年，常备军人数扩充到
20万，军费追加为950 万台勒。但这个方案引起了代表资产阶级利益的议会自由派议员的
强烈反对，他们担心军事改革会进一步增强普鲁士王朝和容克贵族的专制统治，丧失自身
的地位。因此，自由派议员便利用当时宪法赋予议会的权力，否决了这个改革方案。普鲁
士政府为此宣布解散议会重新选举，但在新议会中资产阶级" 进步党" 仍赢得了多数，军
事改革法案再次被否决。
　　在改革面临夭折的时候，普鲁士两个" 铁腕人物" ——威廉一世和俾斯麦的出现，使事
情出现了转机。1861年，普鲁士国王弗里德里希- 威廉四世去世，他的弟弟威廉一世继承
了王位。这位曾参加过1814年阿尔克斯会战的国王一上台，就向议会展开了斗争。他在第
一次发表训词中说：" 在将来，普鲁士的陆军也就要变成了普鲁士的武装民族。" 为此，
他立即开始改组普鲁士陆军，其目标是建立一支38万人的常备军，13万人的支援性预备军
和16万人的国民兵。同时，他任命罗恩为军政部长，毛奇为参谋长，1862年又任命俾斯麦
为首相。
　　俾斯麦是勃兰登堡的容克贵族，受过大学教育，是在1848年革命中突起的最著名的保
守分子。他就任首相后的第一件事，就是支持威廉国王改组普鲁士军队。俾斯麦认为，一
支庞大的、训练良好的军队，可以成为专制政体有力的支持，也可以成为普鲁士领导下统
一德意志的有效工具。俾斯麦对议会的自由派拒绝投票支持军事改革非常愤怒，他训斥议
员们说：" 德意志看得起普鲁士的不是它的自由主义，而是它的强权。……当前各种重大问
题的解决，不是靠演说和过半数的投票——这正是1848年和1849年犯下的大错——而是靠铁和
血。" 这位" 铁腕首相" ，不顾议员的反对，以强硬手段实施威廉国王的军队改组计划，
动手进行征税和增兵。当议员们对他的做法实行抗议时，他便以武力封闭了自由派的报馆
，并逮捕拘禁了自由派人士。在俾斯麦高压政策的威力下，普鲁士军事改革得到了顺利实
施。军事改革使普鲁士的军事实力大为增强，通过推行普遍兵役制，士兵在正规军服满3
年义务役后，再服4 年预备役，尔后转入后备军。执行这种全面动员的兵役制度后，普鲁
士军队的数量相对于人口而言，比任何其他大国都多得多。到普法战争前夕，普鲁士(包括
北德意志联邦和南部诸邦）可动员的兵力达100 万以上，其中作战部队69万余人。
　　当然，普鲁士军队的强大还不仅仅体现在数量上，通过改革建立起来的高效能的指挥
管理系统，对普鲁士军队来说更具有决定性的意义。在19世纪60年代以前，普鲁士总参谋
部还默默无闻，当威廉一世在军队改组中任命毛奇为总参谋长之后，这位天才的领导很快
使参谋部变成了" 军队的智囊".它在军事指挥方面，认真吸收了军事学院最卓越的成就，
给参谋们传授制订防范可能出现的未来战争的计划和战备措施；强调在战争到来之前，参
谋部必须拟制好作战计划，并不断修改完善使之更符合战争实际；即使是平时的军事演习
和军事行动，参谋部也要参照有强国参与的历史性战役战例，对实施方案加以仔细研究；
参谋部还不厌其烦地向军官团和大部队反复强调在实战中既要能独立地发挥机动作用，又
要能根据指挥系统的要求随时进行集结和决战，对于与作战部队相关的军需、工程及其它
部门，也要能在参谋部的协调下统一行动。由实行参谋制度所建立起来的普鲁士军队的灵
便的指挥中枢，是当时其他任何国家的军队所没有的。
　　普鲁士军事力量的强大，在它用" 铁与血" 的战争机器来实现统一，建立德意志帝国
过程中，更是得到了淋漓尽致的发挥和体现。1864年，普鲁士在俾斯麦机警的领导下参与
了联合奥地利反对丹麦的战争。普军在炮兵数量极少的情况下第一次使用了最为先进的膛
线装填击针枪，这种射速比老式枪高出2 倍的火器，在战争中充分施展了它的火力优势，
结果普奥联军只用了5 个月的时间，便用武力从丹麦夺取了石勒苏益格- 荷尔斯泰因两个
公国。
　　此后，在俾斯麦策划的奥普两国争夺丹麦两个公国的" 七周战争" 中，毛奇又以他坚
决果断的指挥，充分利用铁路实施战略集中和机动，广泛使用装弹方便、发射速度快的线
膛后装炮，成功地运用" 闪击战" ，使普军轻而易举地战胜奥地利，从而扫除了在德意志
统一道路上的一个关键性障碍。由俾斯麦导演的1870年为惩罚法国企图阻止德意志统一的
普法战争，也许更能证明普鲁士在军事上的实力。在这场战争中，普军总参谋部灵活的指
挥，周密大胆的作战计划，充分的兵力动员，迅速快捷的战场集结，简直到了令人眼花缭
乱的程度。势如破竹的普军很快使法军全面崩溃，拿破仑三世在色当成了阶下囚，德意志
的统一大业便在"铁和血" 的洗礼中宣告完成。
　　德意志帝国的建立，标志着一个新的更为强大的军事强权的诞生。一位西方历史学家
指出：" 很显然，普鲁士- 德意志的胜利是其军事制度的胜利。
　　迈克尔.霍华德敏锐地指出：' 一个国家的军事制度不是社会制度以外的独立部分，而
是整个社会制度的一个方面。' 在德意志的纵队和总参谋部的管理井井有条的背后是一个
在装备适应现代战争的条件等方面都比欧洲其他国家占优势的政权。1870年时，德意志诸
邦的总人口已超过法国，而仅仅是德意志的分裂掩盖了这一事实。德国的铁路线里程超过
其他国家，而且这些铁路线十分适合军用。德国的国民生产总值及其钢铁产量正赶上法国
。德国的煤产量比法国多50％。德国的产业革命造就了越来越多的像克虏伯钢铁和军械联
合企业那样的大公司，这些公司增强了普鲁士- 德意志的军事实力和工业实力。军队的短
期股役制度使国内外的自由派不安——而且当时人们都普遍批评' 普鲁士军国主义' ，但是
这项制度能有效地将国家的人力动员起来用于军事目的比自由放任的西方国家或落后的农
业为主要成份的东方国家都做得好。"
　　2.列强的军事斗争
　　尽管拿破仑垮台之后欧洲的保守主义者和自由主义者都希望得到和平，维也纳会议后
俄、英、奥、普缔结的" 四国同盟" 也在同盟条约中规定了定期商讨维持欧洲和平的条款
，但这些都只不过是" 善良人" 的愿望和" 骗子" 的诺言而已。事实上，只要强权政治和
霸权主义存在，战争就是不可避免的。
　　从1815年到1870年的几十年中，欧洲列强之间围绕着民族和领士问题展开的军事斗争
，自始至终也没有停止过。其中最主要的是列强争夺土耳其、意大利和德意志的一系列战
争。虽然这些战争最终都表现为有限的地区性局部战争，但它对于欧洲军事格局的变化和
对世界军事历史的影响却是十分深远而重大的。
　　(1)俄、英、法争夺土耳其的克里木战争
　　克里木战争是19世纪中叶(1853-1856 年），沙皇俄国与英国、法国、土耳其、撒丁王
国之间，为争夺奥斯曼帝国的" 遗产" ——巴尔干半岛及近东各国势力范围而展开的军事冲
突。由于这次战争的主战场在克里木半岛，故称克里木战争。又由于欧洲把这一地区称作"
东方" 或" 近东" ，所以也称东方战争。这场战争是拿破仑帝国崩溃之后19世纪规模最大
的一次国际战争。
　　从根源上看，克里木战争纯粹是欧洲列强的一次争霸行径，双方都是非正义的。沙皇
俄国在维也纳会议以后，成为欧洲反动势力的主要堡垒。它以" 欧洲宪兵" 的身份到处侵
略扩张，推行南下政策，并把主要目标放在中近东地区，决定利用奥斯曼帝国的衰落夺取
黑海海峡，向巴尔干半岛扩张势力。
　　但英国和法国同样也想利用这一大好时机，加强对中近东的控制。因此，俄国同英、
法的关系日趋紧张，受英、法怂恿的土耳其政府对沙俄的威胁也不甘示弱，企图借助它们
的力量同俄国争夺克里木半岛和南高加索地区。
　　双方爆发战争的导火一是1852年在" 巴勒斯坦圣地" 的归属权问题上东正教与天主教
之间发生的争执。" 巴勒斯坦圣地" 位于奥斯曼帝国境内，天主教会和东正教会互相争夺"
圣地" 的管理权。法皇拿破仑三世利用这个事件以天主教徒保护人的身份，要求土耳其苏
丹尊重天主教徒的权利。沙皇尼古拉一世也利用这个事件，以东正教徒保护人的身份，要
求土耳其苏丹尊重东正教徒的权利。土耳其苏丹指望得到英法的支持，把" 圣地" 的管理
权交给天主教会。随即它们之间展开了一场外交战。法国舰队开进爱琴海示威，俄国陆军
则陈兵士耳其边境。1853年初，尼古拉一世再次企图拉拢英国共同瓜分土耳其，以为这样
做就可以孤立法国。但这一建议不仅未奏效，反而促使英、法更加接近，土耳其更加强硬
。1853年1 月，尼古拉一世派出高级使团，责令土耳其政府恢复东正教徒的权利，而且要
以特别协定的形式作出庄严保证。土政府迫于形势，部分地满足了俄国的要求，但拒绝签
订协定。7 月初，尼古拉一世派戈尔恰科夫率领17万俄军，再次侵占多瑙河两公国，事态
发展到俄土断交。
　　欧洲列强的全权代表聚集到维也纳，商讨解决" 东方危机" 的办法。土耳其在英、法
支持下态度强硬，10月9 日限令俄军在18天内撤出多瑙河两公国，遭到俄方断然拒绝。10
月5 日，土耳其对俄宣战。5 天后，沙俄也发表了对土耳其开战的声明。这样，克里木战
争就爆发了。
　　战争初期，土俄两军同时在多瑙河、高加索和黑海地区展开激战。在多瑙河战场上，
越过普鲁特河的8 万俄军与14万土军对阵。10月23日，溯多瑙河而上的一支俄军小舰队与
土军在伊萨克恰要塞发生了第一次炮战。11月4 日，奥美尔帕沙统率的3000多名土军同戈
尔恰科夫指挥的8000多名俄军又在奥尔泰尼察进行了一次会战，结果俄军在伤亡800 多人
后退却。1854年1 月6 至10日，土、俄两军在切塔特又展开了一次会战，俄军以阵亡1000
人、伤4000人而告失败。在高加索战场上，阿布迪帕沙指挥的士军，于1853年10月27日夜
间发动对圣尼古拉的进攻，企图打通与高加索山区抗俄人民的联系。11月间发生3 次战斗
，土军受挫。12月1 日，1.3 万俄军在别布托夫指挥下，在巴什- 卡德克- 拉尔地区，打
败3.7 万人的土军主力。此后几个月内，双方都无力发动新的攻势。在黑海沿岸战场上，
土、俄两军的战斗更加激烈，其中最大的一次会战是锡诺普海战。锡诺普是位于土耳其北
海岸中部的一个海军要塞。1853年11月初，土耳其和埃及的主力舰队开进黑海，准备与俄
国舰队作战，可是，一连呆了十几天，连俄国舰队的影子也没有见到。土耳其舰队司令认
为俄国舰队不敢出来应战，于是就命令主力舰队撤回博斯普鲁斯海峡，留下的另外一支分
舰队由奥斯曼帕沙率领，准备向黑海东岸高加索战场的巴统地区开去。这支舰队没走多远
，就与俄军3 艘战列舰相遇。这3艘战列舰是由纳希莫夫率领的海上侦察舰，此时并没有能
力同土军舰队作战。但奥斯曼帕沙以为俄军主力舰就在附近，慌忙命令分舰队退回了锡诺
普湾，并把7艘巡航舰和3 艘轻巡航舰排成一列，紧贴着弧形的锡诺普海岸，抛锚停泊在3
座海岸炮台之间的水面上。另外2 艘汽轮巡航舰和4 艘运输船，则分别插在这10艘巡航舰
之间，以取得舰炮和海岸炮火的双重保护。11月23日，纳希莫夫得到了从塞瓦斯托波尔开
来的5 艘军舰(其中2 艘巡洋舰，3 艘战列舰）的增援，便决定向锡诺普发动攻击。11月30
日早晨，纳希莫夫指挥舰船乘着大雾驶向锡诺普湾，计划以两路纵队迅速冲入锡诺普湾，
在停泊场按预定的舰位抛锚，然后进行近距离炮击，一举消灭土军舰队。
　　为麻痹对方，他命令各舰都升起英国国旗。这天，土军舰队仍像以往一样，贴岸抛锚
停泊着。将近中午，值班军官发现一支舰队正从锡诺普湾驶来，便将情况报告奥斯曼帕沙
。这位指挥官通过望远镜看到舰船上飘着英国国旗，以为是援军，急忙命令信号兵联系。
可驶来的般队没有理睬，加速顺风冲入锡诺普湾，在大炮射程内迅速转头，组成一个与土
军舰队平行的月牙阵。当奥斯曼帕沙弄清面临之敌后，连撤退也已经来不及了，于是命令
舰队首先开炮。但刚开始发射，就遭到俄军舰队反击。俄军战舰拥有720 门大口径炮的压
倒优势，又占有顺风和突袭的有利条件。在俄军强大火力的打击下，仅半个多小时，土军
舰队就有好几艘舰船起火和受伤。这时，土军海岸炮兵急忙开火援助舰队。但俄军舰队一
面射击，一面贴近岸边，进入炮台的射击死角。
　　加上舰船爆炸的硝烟挡住了海岸炮兵视野，土军岸炮的威力难以发挥。俄军猛烈的炮
火一直持续到下午5 点，被封锁在港湾内的土军舰队受到沉重打击后，一片混乱，奥斯曼
帕沙也身负重伤被俄军俘虏。不到四个小时，锡诺普海战就结束了。在这次会战中，土军
舰队损失军舰15艘，死伤3000余人，另有200 人被俘，其中包括海军元帅奥斯曼帕沙和3
名舰长。俄军舰队战死的只有37人，伤235 人，战舰虽有多艘受伤，但总算挣扎着都回到
了塞瓦斯托波尔。
　　土耳其在锡诺普海战失败后，英、法两国极为震惊，因为这意味着俄国海军将完全掌
握黑海制海权，而土耳其陆军失去海上交通补给将无力继续战斗。1854年3 月，英、法政
府命令舰队立即开进黑海，直接对俄宣战。稍后，撒丁亦加入联军。4 月10日，英法联合
舰队在黑海北岸炮轰敖德萨，同年夏天占领了奥兰岛，并开始对北海的索洛维茨克寺、堪
察加的彼得罗巴夫洛夫斯克进行炮击。与此同时，英法两国舰队还派出舰艇在黑海侦察俄
国的海岸，准备伺机登陆，在克里木半岛同俄军决战。实现这一战略计划的关键是夺取塞
瓦斯托彼尔，因为塞瓦斯托波尔是俄海军重要基地，是俄国在黑海的屏障。
　　9 月2 日，英法舰队在塞瓦斯托波尔北部的耶夫帕托里亚附近登陆，准备从北面攻取
塞瓦斯托波尔。俄军既没有在沿海地带建立防御工事，也没有在耶夫帕托里亚派兵驻防。
这样，英、法、土联军共6.2 万人，携带134 门火炮，由89艘战舰和300 艘运输船载运，
未遇任何抵抗便一举登陆成功，继而沿黑海海岸向塞瓦斯托波尔挺进。9 月8 日，联军在
阿尔马河畔受到阻击，便立即组织反攻。在炮火掩护下，联军以正面兵力牵制俄军，同时
对俄军左翼实施突击并一举成功，从而打通了向塞瓦斯托波尔进军的陆路。塞瓦斯托波尔
要塞位于克里木半岛西南沿海的凸出部分，地势险要，易守难攻。联军在向塞瓦斯托波尔
进军时，错误地采取了放弃从要塞北面正面进攻，而从侧翼迂回由南面突击的战略，这就
使俄军有了加强守备的充分时间。为抗击联军，俄军日夜赶修工事，同时还将部分超龄舰
艇沉没，以封锁要塞北部港湾。
　　9 月中旬，联军到达要塞南面，发现围攻计划难以实施，只好决定暂停进攻，在此修
筑工事，集结火力。
　　10月17日晨，联军发起首次炮击要塞。舰炮第一天发射约5 万发炮弹，地面火炮发射
约9 ，000 发炮弹。俄军伤亡1 ，250 人，防线总指挥科尔尼洛夫亦被击毙，其职由纳希
莫夫继任。联军伤亡863 人。炮火准备持续至10月25日，但预定的强攻始终未能进行。
　　联军一面向要塞步步进逼，一面等待援军到达，预定于11月18日发起总攻。但俄军总
司令缅希科夫决定在联军增援部队赶到之前，从塞瓦斯托波尔以东的因克尔曼高地方向发
动一次进攻，借以打破联军的总攻计划。11月5 日，俄军发起进攻，主攻指向英国阵地。
但由于俄军两支主攻部队丧失协同，并使英军及时警觉，以猎兵枪和炮火打击俄军，迫使
俄军后撤。俄军进攻严重受挫，损失1 万余人，包括5 名将军；联军损失5 千余人。
　　因克尔曼会战后，双方处于相持状态。这时已到严冬，联军既无冬衣，又缺少帐篷，
霍乱等疾病流行。1855年1 月，1.5 万名撒丁军被派赴克里木战场，从事修筑工事和后勤
等工作。在此期间，双方主要是加修工事，争夺前沿阵地。彼此在对方工事底下挖洞，施
放炸药，破坏对方工事。
　　1855年4 月9 日，联军对塞瓦斯托波尔开始第二次炮击，持续达10昼夜。俄军在南部
要塞有1000门火炮，其中466 门可打击联军攻城炮兵阵地，但由于炮弹不足，因而火炮发
射次数只有联军一半。在10昼夜中，俄军损失约6000人。联军损失不大，但预定的强攻再
次被迫推迟。6 月6 至10日，联军第三次猛烈炮击塞瓦斯托波尔，持续5 昼夜。联军企图
夺取要塞以东之马拉霍夫岗，占领了左翼前沿之西堡。6 月17日，联军第四次炮击塞瓦斯
托波尔，持续两昼夜，重点打击船舶区。18日，联军向该方向发起强攻，再次企图占领马
拉霍夫岗。守军顽强抵抗，打退了进攻，但损失达7000人。7 月10日，纳希莫夫在马拉霍
夫重伤毙命。
　　俄军接连失利，使俄皇尼古拉一世对俄军总司令缅希科夫甚为不满，便借口缅希科夫"
有病" 免去其职务，改由多瑙河战场败将戈尔恰科夫继任。8 月16日，戈尔恰科夫获得增
援后，决定在黑海会战，进攻法军阵地。拂晓前，俄军在浓雾掩护下出动。法军在炮声惊
醒后迅速进入阵地迎战。当俄军接近时，法军已有了充分准备。亲临前线的戈尔恰科夫束
手无策，进退两难。后来勉强发起攻击，但由于部队互不协同，进攻受挫，里德将军阵亡
，部队陷入混乱。戈尔恰科夫被迫下令撤回黑海彼岸。此后，守卫塞瓦斯托波尔俄军再也
得不到增援，防御设施破坏严重亦无力修复。联军则加紧了新的攻势。
　　8 月17日，联军开始第五次炮击，动用800 门炮，持续3 天。9 月5 日，联军发动第
六次也是最猛烈的一次炮击，动用了807 门炮，火炮密度达到1 公里正面150 门，炮击持
续3 天。俄军两个炮台和马拉霍夫岗的防御设施被摧毁，南部要塞几乎成为一片废墟。9
月8 日中午，联军发起强攻，重点指向马拉霍夫岗，经激战后夺取了这个重要的制高点，
控制了南部要塞。俄军被迫向北堡转移。9月11日，联军开进要塞。
　　长达11个月的塞瓦斯托波尔之战以俄军的失败而告结束。此战联军伤亡约7.3万人，俄
军伤亡高达12.8万人。
　　塞瓦斯托波尔之战结束后，克里木地区再无大的战事。在高加索战场上，俄军于1855
年春以4 万兵力对土军守卫的卡尔斯城进行围困，并于11月28日攻占该城。俄军取得的这
些局部胜利，未能挽回其整个败局。1856年3 月，战争双方鉴订了《巴黎和约》，《和约
》规定；交战双方交还各自占领的地区；俄国和土耳其均不得在黑海保留舰队和海军基地
；俄国拆除黑海沿岸要塞，放弃对奥斯曼帝国境内东正教的" 保护权" ，承认多瑙河通航
自由，退出比萨拉比亚南部。
　　(2)奥、撒(丁）、法在意大利的争夺战争
　　维也纳会议以后，意大利被肢解为8 个封建专制的小国。奥地利的铁蹄首先踏入这个
四分五裂的国家，不仅直接侵占了经济比较发达的伦巴第和威尼斯，而且还依靠军队和刺
刀间接统治着其它几个公国和王国。后来，法国也在意大利北部谋求自己的利益，并企图
兼并萨伏依和尼斯。在意大利境内诸国中，军事力量最为强大且唯一没有被外国势力控制
的撒丁(皮埃蒙特）
　　王国也雄心勃勃，竭力致力于建立以萨伏依王朝统治的意大利王国。在这种形势下，
撒丁和法国为着完全不同的自身利益，同奥地利展开了军事上的斗争。这场斗争从1848年
起，一直到1866年意大利统一，先后进行了三次大的战争。
　　1848年-1849 年的战争：这次战争主要在奥地利和撒丁(皮埃蒙特）王国之间进行。
1848年3 月17日，伦巴第——威尼斯爆发了反奥起义，并宣布成立独立的共和国。3 月18日
，伦巴第首都米兰也爆发起义。起义期间建立起来的国民自卫军，经过几次顽强战斗，把
奥军逐出了威尼斯和米兰。与此同时，帕尔马公国和摩地那公国等地也爆发了起义。在整
个意大利，要求对奥宣战，驱逐奥地利统治的浪潮不断高涨。在这种背景下，撒丁王国国
王查理.阿尔贝特一方面迫于人民革命的压力，另一方也想趁机扩大自己的势力范围，于
1848年3 月23日正式对奥宣战。其他王国和公国也相继声明支持撒丁王国，并建立志愿军
队参与作战。经过一个多月的交战，奥军节节败退到伦巴第东部的维罗纳境内。阿尔贝特
占领了伦巴第、威尼斯、帕尔马、摩德拉，并将其归属撒丁王国。由于撒丁王国的军队缺
乏训练，素质较差，加之武器装备落后，缺少骑兵和炮兵部队，其战斗力低下的弱点在战
争中逐渐暴露出来，更主要的是阿尔贝特国王及其军队将领，对人民革命的高昂情绪心怀
恐惧。所以在进入夏季的战斗中，奥军逐步掌握了战场主动权。奥军首先从威尼斯省向阿
尔贝特的军队发动进攻，并很快推进到伦巴第。7 月25日，在库斯托扎附近进行了一次大
会战。拉德茨基元帅指挥的5.2 万名奥军与4.4 万名撒丁军交战。奥军采取侧翼突击战术
，将撒丁军分割成许多小块。
　　被肢解的撒丁部队相互失去联系，首尾不能相顾，在一片混乱中溃不成军，纷纷四处
逃窜。经过两天战斗，撒丁军损失共9000余人。阿尔贝特被迫放弃米兰，并于8 月9 日与
奥军鉴订停战协定，承认意大利北部仍由奥地利占领。
　　阿尔贝特的投降行径，引起了意大利各国的群情激愤。8 月11日，威尼斯人民发动起
义反对阿尔贝特，宣布威尼斯脱离撒丁王国，重新恢复共和国。在意大利人民的压力下，
阿尔贝特于1849年3 月12日声明废止同奥地利签订的停战协定，重新对奥宣战。他任命波
兰将领克尔萨诺夫斯基为统帅，率领8.8 万人的撒丁军队同奥军展开战争。3 月21日，奥
军在拉德茨基指挥下向撒丁军守卫的莫尔塔拉进攻。由于撒丁军队没有采取措施加强莫尔
塔拉城防，只有少数兵力守城，在奥军突袭击下，撒丁军大乱，败退出城，死伤共500 人
，被俘2000人，奥军只损失300 人。3 月23日，撒丁军和奥军又在诺瓦拉进行了一次大会
战。撒丁军共4.7万人，由克尔萨诺夫斯基指挥；奥军共3 个军团，4.5 万人，由拉德茨基
指挥。结果撒丁军被击溃，死伤不计其数。当天撒丁国王阿里.阿尔贝特被迫退位，其子维
克多.埃马努埃尔继位。
　　3 月26日签订停战协定，承认伦巴第和威尼斯仍属奥地利；8 月6 日，又在米兰签订
和约，规定撒丁王国向奥地利赔款6500万法郎。此战以撒丁王国的失败而告结束。
　　1859年的战争：这是撒丁(皮埃蒙特）王国对奥地利的一场战争。1848年-1849年的战
争失败后，新出任撒丁王国首相的加富尔为驱逐奥地利，尽快建立统一的意大利王国，于
1858年与法皇拿破仑三世达成军事同盟协议，约定法国出兵帮助撒丁王国把奥地利逐出伦
巴第和威尼斯，使两地并入撒丁王国；撒丁王国则将萨伏依和尼斯割给法国作为报酬。
1859年4 月，奥地利发出最后通牒，要求撒丁王国解除武装，遭到撒丁王国的拒绝。于是
，17万奥军在居莱元帅率领下集结于皮亚琴察和米兰之间，将拿破仑三世统率的撒丁和法
国军队分隔成两部分。一部分是已经集结在瓦伦察附近的5.6 万名撒丁军队，另一部分是
正从都灵和热那亚出发的11.6万名法国军队。本来奥军完全有可能将两部分敌军各个击破
，但由于居莱优柔寡断，使撒、法军队得以在5 月中旬汇合于亚历山德里亚和卡萨列蒙菲
匪拉托地域。直到6 月初，双方除进行过数次小战斗外，仍尚未进行过大的决战。6 月4
日，麦克马洪将军率法军第2 军团495 万人同居莱率领的奥地利主力集团5.3 万人，在马
真塔进行了一次会战，结果奥军被打败。但法军没有乘胜追击，所以奥军在损失6000人之
后，撤退到明乔河一线设防固守。居莱被撤职，奥皇弗兰茨.约瑟夫接任奥军统帅。6 月24
日，约琴夫率领12万名奥军、火炮451 门，在温普芬和舍利克两位将军的实际指挥下，与
埃马努埃尔率领、麦克马洪和尼埃尔指军的11.8万名法、撒(丁）联军(火炮320 门）在索
尔费里诺村进行决战，结果奥军再度败北，损失为2.2 万人，联军损失1.8 万人。此役使
奥地利的失败已成定局。但拿破仑三世慑于民族解放运动和害怕普鲁士干预，突然中止了
军事行动，并于7 月11日单独与奥地利签订了维拉弗兰克停战协定。根据协定，奥地利放
弃伦巴第，由法国转交撒丁王国。1860年，法国又与撒丁王国签订了都灵条约，条约使法
国获得了原属撒丁王国的萨伏依和尼斯。此次战争由于拿破仑三世推行利己政策，使原定
的战争决心未能完全实现，奥地利虽被削弱，但仍霸占着威尼斯的一部分领土。
　　1866年的战争：这是意大利王国(撒丁王国领导的）彻底驱除奥地利残存势力的最后一
场战争，它和普奥战争交织在一起。1859年战争和西面里革命以后，意大利除了罗马仍为
教皇管辖和威尼斯仍归奥地利统治外，基本上实现了统一。1861年3 月，第一届议会在都
灵召开，宣布建立意大利王国，撒丁国王维克多.埃马努埃尔为意大利国王。为了扫除奥地
利残余，意大利王国政府决定与普鲁士结盟。1866年4 月，埃马努力埃尔与普鲁士签订和
约，结成了反奥联盟。普鲁士向意大利提供了1.2 亿马克的援助，并答应帮助解决威尼斯
归并意大利王国的问题。6 月17日爆发的普奥战争，意大利加入普鲁士一方作战。6 月20
日，名义上由国王埃马努埃尔统率、实际上归参谋长拉马尔莫拉将军指挥的意军主力部队
10.2万人，在明乔河一线展开。6 月23日转入进攻，在曼图亚留下了有3 万人的强大预备
队。与此同时，恰利季尼将军的一个军9 万人，从博洛尼亚和费拉拉地域向前开进，准备
对奥军的侧翼和后方实施突击。为了在两条战线同时作战，奥地利不得不在意大利境内组
建一支约7.8 万人的南线军队，由阿尔布雷希特大公指挥。6 月24日，阿尔布雷希特的部
队在库斯托扎附近与拉马尔莫拉率领的8 万人进行会战。拉马尔莫拉渡过明乔河，迎战正
向维罗纳东南靠近的奥军。意军前进中要经过一个多山地区，队伍断断续续，不成整体。
当走出山区进入库斯托扎平原时，被奥军各个击破，被迫撤离。奥军大胜，伤亡4650人，
而拉马尔莫拉则损失8147人，意军余部撤退到克雷莫纳。恰利季尼将军得知主力在库斯托
扎附近战败后，也立即回师后撤。然而，奥军未能发展这一显著战果。其原因是奥地利同
普鲁士作战失利。尤其是7 月3 日萨多瓦战役惨败，使奥军不得不火速调兵保卫维也纳。
这给意军造成了良好的战机，使意军得以在威尼斯和蒂罗尔转入进攻。在此期间，加波里
的志愿兵部队作战也非常出色，迭获胜利，解放了蒂罗尔南部全境。但埃马努埃尔却命令
他们撤退，于是蒂罗尔又再度为奥军所占。7 月26日，威尼斯实际上已全部为意军所占领
。7 月20日，意大利海军上将佩尔萨诺率领的舰队在"利萨海战" 中被特格托夫海军上将率
领的奥地利舰队击败，佩尔萨诺舰队损失舰船3 艘、人员1 千多。但这并未改变已被普奥
战争决定了的这次意奥战争的结局。8 月10日此战结束，意奥签订停战协定。10月3 日签
订维也纳和约，奥地利将威尼斯割让给法国，再由法国归还意大利王国。列强在意大利的
争夺，最终以意大利的统一而告一段落。
　　(3)普、奥、丹、法在德意志争夺领土和统治权的战争
　　强权就是战争，这似乎是人类历史上一条亘古未变的铁律。在19世纪中叶以前，处于
四分五裂的德意志在统一问题上长期进行着喋喋不休的争吵，但始终未能形成用武力来解
决问题的局面。可是，当19世纪60年代普鲁士完成了" 军事革命" 这个新的军事强权在欧
洲大陆出现之后，它就不再容忍为领土和统治权问题坐而论道了，继之而起的则是以" 铁
血" 手段同那些企图维持德意志分裂状况的强权国家所进行的一系列武力争夺。其中主要
的有三次规模较大的战争。
　　第一次是普、奥、丹战争。这次战争是普鲁士、奥地利为夺取石勒苏益格和荷尔斯泰
因两公国而对丹麦进行的战争。石勒苏益格和荷尔斯泰因位于丹麦南部，战略位置十分重
要。荷尔斯泰因的居民基本上是日耳曼人，参加了德意志邦联；石勒苏益格北部以丹麦人
为主，南部以日耳曼人为主，没有参加德意志邦联。按传统，这两个地区永不分离。正是
由于地理和民族的原因，使这两个地区成了欧洲一些国家注视和争夺的重点。早在
1848-1850 年，普鲁士就为夺取这两个被丹麦占据的公国发动了对丹麦的战争，结果由于
英、法、俄、瑞(典）等列强的干预而遭致失败。1863年11月，丹麦违反1850年和1852年伦
敦议定书通过的新宪法，把石勒苏益格并入丹麦王国。
　　奥普两国要求废除宪法，并于1863年12月派军队2.2 万人占领德意志联邦的荷尔斯泰
因和劳恩堡大公国。同时，普、奥两国开始准备对丹麦发动战争。
　　1864年1 月16日，两国向丹麦提出最后通牒，要求恢复石勒苏益格的地位。
　　丹麦拒绝最后通牒后，普、奥联军6 万余人，在普鲁士元帅弗兰格尔指挥下，于2 月1
日越过石勒苏益格边界。英、法、俄拒绝支持丹麦的领土要求，于是丹麦在外交上陷入孤
立境地。2 月6 日，丹麦军队3.8 万人，无力坚守石勒苏益格附近的丹讷沃克阵地，在德
梅萨中将指挥下，经弗伦斯堡撤至迪伯尔附近的设防阵地。一部兵力撤向日德兰半岛北部
，防守腓特烈西亚要塞。3 月初，普、奥联军包围腓特烈西亚，4 月18日一举攻占迪伯尔
阵地。4 月29日，丹麦军队放弃腓特烈西亚，退至阿尔斯和菲英诸岛。丹麦舰队3 月17日
在吕根岛附近击败普鲁士分舰队，5 月9 日在黑尔戈兰岛击败奥地利分舰队，但这些胜利
都未能决定战争的胜负。4 月25日，英、法、俄及交战各国代表在伦敦举行和谈。5 月12
日签订停战协定，有效期到6 月26日止。但和平谈判毫无进展。6 月29日，普、奥联军恢
复进攻，截至7 月中旬占领了整个日德兰半岛。7 月16日，再次签订停战协定；10月30日
，在维也纳签订和平条约。根据和约规定，丹麦放弃了对石勒苏益格、荷尔斯泰因的领土
要求。在普鲁士首相俾斯麦的精心策划下，普鲁士故意将荷尔斯泰因让给奥地利管辖。石
勒苏格益归普鲁士管辖，以便制造预谋中的普奥摩擦。
　　第二次是普奥战争，也称" 七周战争".这是普鲁士和奥地利争夺德意志统治权的一场
重要战争。普、奥、丹战争结束后，俾斯麦立即准备对奥作战。他利用在克里木战争中俄
国希望得到奥地利的支持而奥未予理睬结下的宿怨，稳住了俄国按兵不动；他向法皇拿破
仑三世含糊其辞地暗示，战后将给法国以领土" 补偿" ，换取了法国的中立；他还利用意
大利日益高涨的反奥情绪，与意大利结成军事同盟，共同对付奥地利。1866年6 月8 日，
俾斯麦借口奥地利管辖的荷尔斯泰因议会单方讨论这一地区未来的问题，破坏了普、奥协
议，便派兵侵入荷尔斯泰因。奥地利则在法兰克福的邦联议会上提出制裁普鲁士的动议并
获通过。俾斯麦宣称邦联宪法已遭破坏，德意志邦联需要改组，并且提出了一个把奥地利
排除在外的改组草案。这便成了战争的导火线。6 月17日，奥对普宣战，战争正式爆发。
当时，普鲁士已有充分准备，能投入战争的兵力达63万；而奥地利所拥有的兵力只有30万
，且6 月20日意大利对奥宣战后，奥地利不得不将其中的8 万兵力组成南方军团用于对付
意大利。这样，在力量对比上普鲁士拥有明显优势。战争开始后，普军在参谋长毛奇将军
的统率下，兵分3 路在波希米亚宽250 公里的正面发起进攻：王储腓特烈.威廉指挥的第2
军团12.7万人，从东北向明兴格雷茨方向前进；腓特烈卡尔亲王的第1 军团9.7 万人，从
北面向赖兴贝格方向挺进；比滕费尔德将军统率的第3 军团即易北河军团5 万人，从西北
向明兴格雷茨方向进攻。6 月22日占领德累斯顿后，易北河军团与第1 军团合并。随后，
普军分两路进攻，其任务是在总决战中歼灭贝内德克的军队，并攻占维也纳。
　　在奥尔米茨附近集结的奥地利北方军团由贝内德克将军率领，向前开进迎击普军。普
军由于敌情不明和缺乏统一指挥，通过山隘时行动缓慢。贝内德克本来确有把握各个击破
普军，但是其行动比普军还要迟缓，致使普鲁士各军团顺利通过山口。6 月27日至30日间
，普军在纳霍德和明兴格雷茨附近发起几次交战，迫使奥军退却。7 月3 日，在萨多瓦克
尼格雷茨地域双方进行了整个战争中最大的一次交战。贝内德克再次错过了各个歼灭陆续
开到并先后投入交战的普军的战机。结果，奥军惨败，约1.8 万人战死，2.4 万人被俘。
只是由于普军指挥失策未能及时组织追击，奥军才幸免全军覆没。萨多瓦会战后，奥军不
得不收缩兵力来保卫维也纳。它将北方军团残部收集起来，另行编组1 个多瑙河军团，并
将从意大利调回的两个军编入该军团。此时，按毛奇将军的计划，普军完全可以一鼓作气
，迅速攻占维也纳，彻底摧毁奥地利的统治中心。但是，狡猾的俾斯麦却不想过份削弱奥
地利，而且担心战争拖延过长有引起拿破仑三世武装干涉的危险。因此，他改变了毛奇的
战略部署，指挥普军放弃攻击维也纳而转攻匈牙利。奥地利面对丧失匈牙利的危险，不得
不停止军事行动，于7 月22日与普鲁士签订停战协定。8 月23日，双方在布拉格签订和约
，普鲁士取得了石勒苏益格一荷尔斯泰因和汉诺威、黑森、纳绍、美因河畔法兰克福等地
，奥退出德意志联邦，旧联邦随之瓦解。
　　1867年，成立了以普鲁士为中心的北德意志联邦，其中包括19个邦和3 个自由市。
　　第三次是普法战争。这是普鲁士和法国两大霸权为削弱对方实力，提高和扩大自己在
欧洲列强中的优势地位而进行的一场争夺战争，同时也是普鲁士最终取得德意志统治权的
决定性战争。这次战争的前因是在普奥战争前夕，俾斯麦为使法国保持中立曾对拿破仑三
世暗示过割让领土，但后来俾斯麦只字不提此事，拿破仑三世因为受骗极为不满。普奥战
争之后，双方的关系一天天紧张起来，都在大规模扩军备战，酝酿着一场大厮杀。特别是
普鲁士，不仅为战争动员了大量军队和武器装备，而且参谋长毛奇将军早已将作战计划拟
制修改完毕。战争是不可避免了。俾斯麦终于在西班牙王位继承问题上为战争找到一个"
合适" 的借口。1870年2 月，俾斯麦派人同西班牙临时政府秘谈，提议请普王威廉的堂兄
利奥波德亲王去西班牙当国王。这种事情当时在欧洲各国历史上本来是常有的，然而俾斯
麦却另有企图。他企图通过这一计谋使普、西两国联合起来，从而造成法国腹背受敌的局
面。拿破仑三世感到德国和西班牙亲近对自己大为不利，因此向普鲁士提出抗议，并扬言
哪个国家的人到西班牙当国王，就同哪个国家开战。其实普王既不知道也不赞成利奥波德
接受西班牙王位。7 月3 日，西班牙" 回声报" 披露利奥波德出任西班牙王位的消息后，
即受到普王的强烈反对，利奥波德本人也正式声明，他不去西班牙当国王。但拿破仑三世
对此仍不放心，便命令驻普大使晋见普王，要求普王保证永远不同意利奥波德继承西班牙
王位，普王拒绝给予这种保证，并将会见情况电告俾斯麦。俾斯麦在与毛奇和陆军大臣罗
恩密谋后，改变原来的电文，使它带有对法国侮辱和挑衅的口气在报上发表。此事立即在
法国引起震动。拿破仑三世恼羞成怒，于7 月19日向普鲁士宣战。
　　法军总司令是法皇拿破仑三世，总参谋长为勒布夫。他们企图先发制人，集中兵力迅
速越过国界，向法兰克福方向突进，切断南北德意志之联系，迫使南德意志诸邦保持中立
，全力击败普鲁士。但实际上法军动员和集结缓慢，到7 月底才集结于边境8 个军约22万
人，8 月初编为两个军团，分别由麦克马洪元帅和巴赞元帅率领。普军总司令是普王威廉
一世，总参谋长为毛奇。
　　普鲁士计划集中优势兵力，进攻阿尔萨斯和洛林，力图将法军主力歼灭于普法边境地
区或将其赶至法国北方，继而进攻巴黎。由于普军动员计划周密，采用铁路运输部队，至7
月底，已于边境集结3 个军团，约47万人，且装备齐全。8月2 日，法军在萨尔布吕肯地区
首先向普军发动进攻，但并无有力的作战行动。普军于8 月4 日转入进攻。法军在边境地
区不利的阵地上迎击普军的进攻，在8月4 日至6 日的维桑堡会战、沃尔特会战和斯比克伦
会战中一再失利。巴赞犹豫不决，时而决心退向沙隆与麦克马洪会合，时而决心在梅斯防
御。当最后决定向沙隆撤退时，已丧失时机，普军已逼近。经8 月14日的马尔斯拉图尔会
战和8 月18日的格拉沃洛特一圣普里瓦会战，巴赞军团被普军第1 、第2 军团合围于梅斯
。麦克马洪率军退往沙隆。他原准备诱敌深入，在巴黎城下与普军决战。帝国政府担心继
续退却会在国内引起动荡或革命，令其前往解救巴赞。于是麦克马洪于8月22日率军从兰斯
出发前往梅斯。此时从柏林传来一则假消息。说除围攻梅斯的部队外，普军决心全部向巴
黎挺进。实际上普军第3 军团仍在继续追击麦克马洪的部队，它向右实施一次大胆的迂回
，协同新编成的第4 军团将麦克马洪率领的法军连同当时随军的拿破仑三世一起围困于色
当。9 月1 日，普法两军在色当决战，法军惨败。拿破仑三世在色当中央塔楼上升起白旗
，同时派人向普王递交了求降书。9 月2 日，拿破仑三世在童雪里村会见俾斯麦，法军正
式投降。在色当会战中，法军共死伤1.7 万人，被俘10.3万人，其中包括39名将军。色当
战役是一次典型的完全的包围战，它是战争史上具有决定性的战役之一，其影响是巨大的
。色当战役后，普鲁士军队长驱直入，继续向前推进。这一消息传到巴黎，人民群众的革
命情绪迅速增长起来。9 月4 日，巴黎爆发了革命，推翻了法兰西第二帝国，成立了法兰
西第三共和国，结束了法国历史上王朝统治时代。因此，色当战役是普法战争的转折点。
德意志民族统一的障碍排除了，但俾斯麦却要侵占法国领土，这场战争对于普鲁士已成为
赤裸裸的霸权侵略行动。9 月19日，普军包围了巴黎，所到之处烧杀抢劫，无恶不作。挂
着" 国防" 招牌的法国临时政府不但不组织抵抗，反而出卖人民武装力量。9 月28日，被
普军包围的斯特拉斯的法军投降。10月28日，被围在麦茨的巴赞元帅投降。1871年3 月，
普、法正式签订和约，法国割地赔款，并解除了正规军，至此，普法战争遂告结束。
　　三、美洲帝国——美国在军事上的崛起
　　公元19世纪前后，当欧洲群雄纷争，以武力谋求霸权和瓜分世界的时候，美国还是一
个不太发达的国家。1812年-1814 年第二次美英战争之后，美国才彻底摆脱了英国的羁绊
，赢得了真正的独立，从此进入了资本主义的飞速发展阶段。到1860年，美国完成了工业
革命，经济比18世纪末增长了10倍，一跃成为世界第四工业大国。与此同时，美国在军事
上的发展也十分引人注目。军队现代化进程大大加快，对外侵略扩张愈演愈烈，内战达到
空前规模的程度。这一切向世界表明，一个新的军事帝国正在美洲崛起，并在世界军事舞
台上扮演着越来越重要的角色。
　　1.军队的正规化建设
　　在1812年战争之前，美国政府奉行不正规、不系统的军事政策，重视民兵的作用而忽
视正规军建设。特别是托马斯.杰斐逊，他在就任总统之前的竞选期间，就多次表明反对常
备军的立场。他认为常备军不应成为政治工具，甚至有无必要作为别的工具保留下来也值
得怀疑。在18世纪90年代初，因印第安战争需要扩充陆军时，杰斐逊担心地说：" 印第安
人抢劫的每一件东西，都会被主张建立军队的人当作借口。" 他在就职演说中列举了" 那
些形成昔日明亮星座和引导我们经历革命和改革年代的原则" 后说：" ……在建立起正规军
之前，一支训练有素的民兵，是我们在和平时期和战争初期的最好依靠……".所以，在杰斐
逊执政期间，他的军事计划几乎完全依靠由公民组成的民兵，并想以此来消除民政和军民
之间的差别。他说：" 唯有把国家武装起来，才能省掉一支常备军。因此，使我们保持武
装和训练有素，永远是重要的……".继杰斐逊之后就任总统的詹姆斯.麦迪逊，对正规军建设
仍无兴趣，继续推行漫不经心的或漠不关心的政策，甚至采取比杰斐逊更为固执的敌视态
度。1812年，当美国面临一场新的战争时，它的中央政府拥有的权力比独立战争时期大得
多，但它的军事力量和军事管理机器却与1775年相差无几。正规陆军大约不到7000人，不
仅人数少，而且驻地分散，高级军官缺乏才干。所以，在这场战争中，这个" 软弱无能的
社会" 打了一场原始的、几乎无计划的战争。这种打法给国家带来了一系列羞辱和失败，
包括国会本身被焚毁。
　　但是，在挫折和混乱的战争之中，仍有几个正规陆军团，由于军官训练有方，加上战
争中的运气和美国士兵的勇敢，战斗进行得非常出色。尤其是奇帕瓦和隆迪小道战斗，虽
然规模不算很大，但这是战争中唯一在开阔地上进行的作战行动，参加这两次战斗的美军
主要是正规部队。他们的善战比起英国老兵来毫不逊色。这不仅为参战部队赢得了崇高的
荣誉，也为整个正规军带来了异常的光彩。在战争中戏剧性地暴露出来的美国在军事上的
缺陷，以及与此形成鲜明对照的一部分正规军队训练有素和勇敢精神，强烈地刺击了美国
原有的军事政策。因此，在战后一段时间，军队正规化建设思想逐步占了上风，职业化军
队的地位显得越来越重要，从而使偏重民兵的状况得到扭转，民兵开始退居次要地位。
　　(1)军队正规化建设思想的形成
　　第二次英美战争结束后，美国在军事上发生了一系列重大转变，突出的是在军队建设
上初步形成了和平发展时期建立一支现代化、职业化正规军的思想体系。这一思想体系的
主要代表有约翰.卡尔霍恩、丹尼斯.哈特.马汉和亨利.韦杰.哈勒克等人。
　　卡尔霍恩是一个民族主义者，南卡罗来纳州主战派人士，1817-1825 年在门罗任总统
期间担任美国陆军部长。在卡尔霍恩上任之初，美国国内出现了民族主义热潮，公民为战
争中受到的挫折感到羞辱，而为正规军所获得的荣誉感到荣耀。在各种因素的激励下，卡
尔霍恩提出了一项以正规军为国防支柱的新军事政策，主张保持一支在战时可以立即扩大
的正规军队。他针对1820年国会让他起草一份将正规陆军缩减到6000人的计划，提交了一
份《关于削减军队的报告》的文件作为答复。这份文件可以说既是美国历史上最重要的军
事文件之一，也是卡尔霍恩军事思想的集中体现。在这份文件中，卡尔霍恩断言，依靠民
兵是不切实际的，国家必须依靠正规军队。他建议在和平时期建立一支具有" 弹性" 的架
子陆军，可以在战时随时扩充而不影响其战斗力。按照卡尔霍恩的计划，陆军的缩编是可
能的，但在缩编之后，仍应保留两名少将和4 名准将，同时保留完整的参谋部，以便有足
够的高级职位把有才能和事业心的人留在部队。在陆军各部队，他主张保持高比例的军官
，因为" 军官的基本条件高于士兵，更难于培养".他还要求保持战时的陆军连队编制，建
议把炮兵连和步兵连的平时兵力分别减少到64名和37名士兵。
　　这样，陆军总兵力为6316人，接近国会要求的数字，同时可以保证战时不增加军官，
单是扩充士兵人数，即可使陆军总兵力增至11558 人。卡尔霍恩组建正规军的基本原则是
：" 在战争爆发时，不应当去寻求或创造什么新的编制形式。陆军平时编制和战时编制的
不同点，只是战时人数比平时多，只要进行扩编，即可将平时编制转化为战时编制。" 这
样，平时与战时之间的过渡就可以井然有序地进行，并能避免虚弱和危险。虽然卡尔霍恩
建立" 弹性" 架子陆军的建议最终因国会拒绝而未能完全实现，但这一思想后来却成为一
项永久性方案，一直流传到20世纪，影响了此后一个世纪的美国军事史。
　　随着常备军作用的越来越大，军人地位日益上升，许多军人把从事军事看成一种高尚
职业。特别是随着军事技术的发展，美国军队的职业化倾向越来越明显，军事职业化教育
也更加受到重视。在提倡和促进美国军队职业化建设中，马汉和哈勒克的思想最具影响力
。
　　丹尼斯.哈特.马汉于1820年进入西点军校当学员，1824年以全班第一名的成绩毕业，
接着在那里当了两年教官。后来受西尔韦纳斯.塞耶校长的派遣，赴法学习军事工程和筑垒
，1830年又回到西点执教，一直工作到1871年去世。马汉在从事军事教学的生涯中，一直
致力于把军官职业从行业过渡到专业，并留下了无与伦比的影响。他编写过许多教材，首
创了美国新型军事学说。他的代表作《前哨》于1847年出版。马汉关于职业军人的思想，
其核心和基本原则是强调军官作为一种职业必须具备一定的专业知识，尤其是军事历史知
识。马汉强调，" 一个优秀的军事指挥官，应该从全部的军事历史中吸取营养。因为，所
有的战略原则都来源于军事史"." 只有从军事史中，才能找到全部军事科学的原则，才能
找到成功和失败的范例，通过这些范例就可以检验战略原则的价值和正确性。""一个人如
果未能精通过去的历史，那就不能说完全掌握了他的专业。同样，一门专业如果单纯由基
本概念构成，仅仅有一些技术语言，而不涉及历史发展知识，那就根本称不上是专业。唯
有历史发展知识才能为人们提供比较和借鉴".马汉同时也认识到，通过历史研究战争，可
能导致军官拘泥于过去和凭书本解决问题。所以，他强调，战略的原则是不变的，而运用
这些原则的方法必须变化。他还指出，" 凡是精通专业知识的军人，都不会被任何一成不
变的制度所束缚。" 亨利.韦杰.哈勒克是马汉的学生，1839年毕业于西点军校，后担任炮
兵工程师，参加过美墨战争，内战时任陆军总司令。1846年他出版了《军事艺术和军事学
基础》一书，这是最早论述军事理论的著作之一。与马汉的《前哨》相比，哈勒克的《基
础》对军事学说作了更加系统和连贯的表述。它从美国的角度来考察战争的历史和理论，
从而引出了美国的军事政策。哈勒克同卡尔霍恩、马汉一样，都主张国防必须依靠正规化
、专业化的常备军。哈勒克认为，军事艺术和军事科学的原则是一门学问，只有通过专业
教育才能掌握，不能把现代军官的职责托付给未经训练的公民，这犹如不能让木匠干医生
的工作一样。他强调，美国的国防应当托付给一支由职业军官领导的有经验的士兵骨干队
伍，这支骨干队伍在战时应能迅速扩充，在战争中" 必须由科学来决定胜负".哈勒克指出
：" 华盛顿在训练缺乏经验的部队掌握复杂的军事技术时，曾遇到很大困难，他事后热切
地告诉人们，平时战备何等重要。所谓战备，并不是要在平时维持一支庞大的常备军，随
时准备投入战斗，而是要建立一支数量少而在科学、复杂的军事专业上经过教育和训练的
队伍，这支队伍应作为庞大陆军的骨干或骨架，它能够将平时训练所得的技术和能力传授
给缺乏经验的新兵".以卡尔霍恩、马汉、哈勒克等为代表的关于建立正规化、职业化军队
的思想，成为美英战争之后美国军事思想的主流，极大地影响了这一时期美国的军事政策
，对加速美国常备军队的建设起到了积极的推动作用。
　　(2)海军的壮大与海防的巩固
　　在1812年的战争中，美国海军的弱小以及管理上的混乱无能，使美国蒙受了许多损失
。因此，战后美国政府十分重视加强海军建设。1815年初，詹姆斯.麦迪逊总统在对国会讲
话时要求国会维持一种国防体系，这种体系要有一支强大的海军来保卫通商，要有一系列
防御工事来保卫海岸线，还要有一支名副其实的正规陆军和整编过的民兵来守卫边疆，抵
御入侵者。卡尔霍恩在就任陆军部长后也力促国会加强海军建设。他说，在美国的战备工
作中，" 海军……应占第一位，这是最安全最有效最经济的防卫方式".正因为如此，美国海
军建设在这一时期有了长足的发展。
　　自海军部成立以来，一直是由一些职员协助一位文职部长指挥海军行动。在一些专家
的倡导下，1815年成立了一个由专业人员组成的海军委员会来协助海军部长工作。这个委
员会一直存在到1842年，它解脱了海军部长的许多行政负担，大大改善了海军工厂、医院
和后勤供应的管理工作。在这个委员会的影响下，国会对海军建设也更加重视。1816年参
议院成立了" 海军事务委员会" ，1822年众议院也建立了" 海军委员会" ，使国会有了专
门研究海军事务的常设机构。
　　1819年，美国国会制定了一项和平时期的海军长期建设规划。按照规划，在8 年中，
国会每年提供100 万美元，建造9 艘装有74门火炮的战列舰，12艘配备44门火炮的快速舰
，3 艘海岸防卫蒸汽炮舰。这是一项前所未有的造舰计划。这个计划虽因经济衰退的影响
未能完全付诸实现，但对海军建设的政策产生了积极的影响。以后，美国像欧洲那样建造
超级巨型战舰，到20年代初，已拥有当时世界首屈一指的巨舰。
　　由于海军的基本任务是保护美国日益扩大的外贸，而对贸易造成威胁的主要是只有小
型快速船只的海盗，征服这些海盗用大型舰船无能为力，因此，海军部又依赖国会的定期
批准建成了一批小型军舰，并与快速舰或战列舰联合编组为分舰队，分布在各大洋执行巡
航任务。到1843年，海军已建成了6 个分舰队。
　　美国政府把新型军舰看作国家利剑，而把新型保垒看作盾牌，像重视海军一样重视海
岸防御工事建设。1794年到1807年战争恐怖期间，国家开始构筑堡垒体系，但大部分不久
便损坏了。1816年，国会拨款80多万美元执行一项新的筑垒计划，麦迪逊指定了一个工程
委员会负责海岸防御堡垒的建设。这个委员会由工兵技术专家组成，其中包括拿破仑时代
的军事工程专家西蒙.伯纳德。该委员会在1821年和1826年的报告中，提出了一种防御理论
，宣称防御体系的第一道防线是海军，同时必须由海岸防御堡垒、内陆交通网、正规军及
组织良好的民兵来配合与支援，这样就能形成一个牢固的海防体系。1821年的报告提出要
建设50个防御要点，而到1850年又提出建设近150 个防御要点。由于经济原因和没有战争
的威胁，国会对这个计划热情大大减退，致使计划未能如期顺利进行。到1826年，在沿海
18个港口只建了31个工事，且质量低劣。到三四十年代，情况出现转机，国会拨款数额也
有所增加，修筑工事的步伐才开始加快。到内战前，美国漫长的海岸线均已设防，使旧的
防御态势得到了较大改善。
　　(3)陆军建设的发展与军事教育的提高
　　战后在两任陆军部长——威兼.克劳福德和约翰.卡尔霍恩等人的正规化思想的影响下，
陆军建设受到美国政府的重视，并得到较大发展。
　　首先是指挥系统有了很大改进。在1812年的战争中，美国陆军部由于没有建立支援勤
务管理体系，陆军部长如牛负重，在少数职员辅佐下，除要处理繁重公务外，通常还充当
总军需官或兵站总监之类的角色，给战争带来了极为不利的影响。针对这种情况，1815年
国会批准设立了总参谋部，作为陆军部长手下的一个办事机构，另设有军械部、卫生部、
财务部、采购部、领地部等机构。这些机构密切配合了陆军部长对军队的管理，提高了指
挥系统的效率。总参谋部几乎原封不动地保持到20世纪。在1812年作战指挥中暴露出来的
另外一个问题，是陆军部将陆军划分为战区和部，各由一位指挥官独立指挥，陆军部长负
责协调。这样，各指挥官往往难以合作，且对陆军部长的过多干预不满。为克服这一弊端
，1821年，国会将陆军高级指挥官削减到只保留一名少将和两名准将。卡尔霍恩便命令唯
一的陆军少将雅各布.布朗前往华盛顿，并任命他为总司令，不失时机地建立起了一个集中
指挥体系。
　　战后陆军的实力和编制也得到了加强。1815年3 月，国会批准建立了一支拥有1.2 万
人的陆军。除了战时和特别危急的情况，这是美国有史以来规模最大的一支陆军。按照
1812年的法案规定，陆军的编制为7 个步兵团、4 个炮兵团，撤销了南北两大军区，代之
以东方部和西方部。到1855年，国会又将陆军编制定为15个团，包括8 个步乓团、4 个炮
兵团、2 个骑兵团、1 个骑兵来复枪团。1818年，炮兵成了独立兵种，包括野战、攻城防
御和海岸三种炮兵。
　　美国从1812年的战争中认识到，缺乏训练有素的军官是难以取得战争胜利的。因此，
战后美国对军事教育十分重视。在1815年战争结束时，美国最早的陆军军官学校——西点军
校濒临瓦解的厄运。政府采取有力措施，扶持了这所军校的复兴。1817年，詹姆斯.门罗总
统亲临西点视察，将极不称职的原校长奥尔登.帕特里奇交付军法审判，任命西尔韦纳斯.
塞耶接替校长。
　　塞耶任校长后，加强了对高质量职业军官的培养。他以法国军校教育为楷模，起用马
汉等著名军事教授，对学生讲授军事艺术和科学知识，同时，学校还翻译和介绍了诺米尼
《战争艺术》等外国军事文献，开展科研工作。除西点军校外，战后美国还相继建立了其
他一些军事专业学校。这些军事院校为美国培养了大批军事人才，有力地促进了军队结构
的改善和军官队伍素质的提高。在美国陆军军官队伍中，仅西点军校毕业生的比例，就从
1817年的15％上升到1860年的76％。
　　2.帝国的领土扩张与对外侵略
　　美国在军事上日益强大，进一步助长了帝国的扩张侵略野心。从杰斐逊当政时起，美
国就进入了大规模扩张领土时期。19世纪初的欧洲战争以及拉丁美洲人民反对西班牙的独
立运动，为美国的领土扩张提供了有利形势。1803年，杰斐逊利用拿破仑在战争中遇到的
困难处境，以1125万美元从法国人手中" 购买" 了路易斯安那的大片土地，使美国的面积
增长了一倍；1810年，美国乘西班牙殖民地爆发革命运动之机，强占了西属佛罗里达的西
部；1819年，美国又以武力威胁的手段，以500 万美元从西班牙人手中强购了东佛罗里达
，使美国的版图再度扩大。
　　为了进一步推行扩张政策，为愈演愈烈的扩张主义行径作辩护，门罗总统于1823年发
表了《门罗宣言》，提出了" 美洲是美洲人的美洲" 等三项原则，其实质和目的是要在美
洲建立霸权。在" 门罗主义" 思想影响下，美国的侵略扩张进一步加剧，其中最主要的是
对印第安人的驱杀和对墨西哥的入侵。
　　(1)对印第安人的战争
　　印第安人是居住在北美洲的一个古老的民族。早在15、16世纪，欧洲殖民者侵入北美
洲，就开始了对印第安人的残酷掠夺、奴役和屠杀。美国独立后，资本主义迅速发展，资
产阶级为了攫取市场和开辟种植园，加紧开拓疆土。印第安人不仅未获得自由，反而受到
了更残酷的迫害，历届美国总统均实行灭绝印第安人的政策，有步骤地将印第安人向西部
驱逐。1824年，美国设立了由陆军部管辖的" 印第安人事务局" ，专门负责印第安人的搬
迁。他们强迫印第安人廉价出卖土地，然后把他们赶到贫瘠狭小的所谓" 保留地".一旦印
第安人拒绝搬迁，军队便诉诸武力，由此导致了一系列激烈、残酷的战争。
　　西密诺尔战争是同印第安人作战中规模最大的一次。这次战争前后经历了三个阶段，
也称三次西密诺尔战争。第一次发生在1817年至1828年，杰克逊奉陆军部的命令，以报复
西密诺尔人袭击佐治亚边境和捕捉逃奴为名，进攻西属佛罗里达。杰克逊捣毁了印第安村
庄，攻占了西班牙城镇，废黜了西班牙总督，迫使西班牙割让了佛罗里达。在同西密诺尔
人谈判中，美国蛮横要求对西密诺尔人实行强制迁移，遭到了印第安人的拒绝。第二次西
密诺尔战争爆发于1835年，美国先后动员了1 万名正规军和3 万名民兵参战，在菲尔德.斯
科特和扎卡里.泰勒的指挥下进行了四次远征。西密诺尔人和逃亡黑奴约1000人，在领袖奥
斯西奥拉的领导下，利用沼泽和丛林地带，与数倍于己的敌军展开英勇战斗，多次打败美
国军队。而美军由于部队素质差，纪律松弛，不熟悉沼泽和丛林地形，不善于进行非常规
的游击作战，再加上热带水土带来疾病流行，直接影响了战斗力。战争整整进行了7 年，
其间美军更换了8 任司令。1837年，泰勒采取卑劣手段，将前去议和的奥斯西奥拉俘获关
押，折磨身亡。此后，印第安人的抵抗因受挫减弱。1842年，美国总统授权威廉.沃思宣布
战争结束。美国军队在此次战争中付出了沉重的代价，阵亡者超过1500人，耗资达2000多
万美元。最后虽然强行将3000名印第安人迁到了西部" 保留地" ，但全面迁移的目标始终
未能达到，印第安人仍占有佛罗里达的许多地方。1855-1858 年，美军又再次发动军事攻
击，镇压西密诺尔人的反抗，这就是规模较小的第三次西密诺尔战争。这次战争仍然未能
彻底征服印第安人。以后，美军与印第安人的冲突还是经常不断。
　　在西北地区，美国同印第安人的战争也非常激烈。其中最著名的是1833年的" 黑鹰战
争".黑鹰是居住在伊利诺州北部萨克和福克斯部落印第安人的酋长，1831年，因美国陆军
部安排印第安人搬迁并强迫年迈的黑鹰酋长签署保证协定，受到印第安人的抗拒。1832年
，美军便对印第安人实施镇压。
　　368 名印第安人武士及1000多名家眷，在黑鹰的领导下，同美军展开了力量悬殊的战
斗。黑鹰的军队采用游击战术使美军屡次受挫，损失严重。战争最后以黑鹰兵败被俘而结
束，大量的印第安人被美军杀害。美国同印第安人的战争，既反映了印第安人民英勇顽强
、不屈不挠的英雄气概，也充分暴露了美国扩张主义政策的残暴和虚伪。
　　(2)侵略墨西哥的战争
　　美国扩张主义者为了建立美洲霸权，在向西部扩张的同时，又对南方邻国墨西哥大举
入侵。1846-1848 年的美墨战争，是美国入侵墨西哥的第一次大规模的战争。
　　这次战争从美国掠夺得克萨斯拉开序幕。得克萨斯是墨西哥的一个省份。早在1835年
，墨西哥宣布要在得克萨斯根绝奴隶制，美国便策动得克萨斯美籍种植园主叛乱，将墨西
哥军队大批驱逐出得克萨斯。墨军在阿拉莫等地反击叛乱者，歼灭美军187 人。之后，美
军以优势兵力击败墨军，另行建立了一个美国人傀儡国家——" 孤星国" ，并由杰克逊的好
友豪斯顿任总统。
　　1845年，新执政的波尔克总统借口保护" 孤星国" 而正式吞并了得克萨斯州，并宣布
它为美联邦第28州。1846年，美国在强迫墨西哥承认格兰德河为新国界以及出卖墨西哥加
利福尼亚大片土地遭拒绝后，反诬墨西哥入侵。于是，同年5 月13日，美国会通过决议正
式对墨西哥宣战。
　　战争爆发时，墨西哥陆军有3 万余人，以骑兵为主，几乎没有海军，在数量上优于美
军，但部队素质较差，武器装备比较落后。美国当时只有正规军8600余人，补充兵力主要
靠征集志愿兵，但武器装备比较先进，有舰队配合陆军行动。美国为了迅速实现其侵略目
的，早在正式宣战前夕就兵分两路，分别向得克萨斯以南的新墨西哥和加利福尼亚进军，
同时出动舰队封锁墨西哥沿海，夺取重要港口。美国此战的目的，是" 使加利福尼亚、新
墨西哥，可能还有墨西哥另外几个北部省份并入美国……".战争开始后，由泰勒率领的美军
主力部队在墨西哥北部与墨军主力交战。1846年5 月8 日，阿里斯塔率墨军6000人，迎战
泰勒指挥的2300人，美军以优势炮火击退墨军。同年9 月，防守战略要地蒙特里的墨军，
依托城市建筑，顽强抗击泰勒的部队，并予以重创。泰勒在获得兵员补给后，攻占了蒙特
里。12月，美军以900 人进攻北部重镇奇瓦瓦市。部队长途奔袭1000英里，击溃了占优势
的墨军，美军伤亡不到20人，而墨军伤亡800 人。到1846年底，墨西哥北部大部分地区已
沦入美国之手，但墨西哥并未屈服，仍然进行着顽强抵抗。为了尽快征服墨西哥，美军改
变主攻方向。1847年春，美军调集1.3 万余人的部队，在陆军司令斯科特的指挥下，向墨
西哥中部进犯，企图夺取首都墨西哥城。这时，墨总统桑塔安纳乘美主力南下之机，率军
约2.5 万人，北上袭击原属泰勒的一支约5000人的留守部队，由于指挥不力，在蒙特里西
南布埃纳维斯塔被美军打败。在美军向墨西哥城推进的过程中，墨军利用首都外围有利地
形设防，先后在塞罗戈多、丘鲁武斯科、莫利诺- 德尔- 雷伊以及查普特佩克等地英勇抗
击美军的进攻。同年9 月13日，美军向墨西哥城发起总攻，墨军英勇顽强，同美军浴血奋
战。在激烈巷战的一天中，美军即伤亡860 人，墨军损失1800人。14日，美军在付出重大
代价后，终于攻占了墨西哥城。但墨军和墨西哥人民自发组织起来的游击队，仍然以各种
方式顽强抵抗和打击美国侵略军。1848年2 月，美墨鉴订《瓜达卢佩.伊达尔戈条约》。条
约规定墨西哥正式割让得克萨斯、新墨西哥和加利福尼亚给美国。这片土地相当于当时墨
西哥全部领土的一半以上。在这场战争中，美国的损失也十分惨重，先后死亡12876 人，
伤4102人，耗资共9750万美元。美墨战争再一次暴露了美国赤裸裸的侵略扩张政策。就连
美国总统、名将格兰特也承认：" 这场战争乃是强大民族对弱小民族所曾进行的最不正义
的战争之一。"
　　3.美国内战
　　从拿破仑战争或者说第二次英美战争到1860年美国内战前夕，只不过近半个世纪的光
阴，但一个庞大的虽大部分还是空洞的帝国，在基本完成了工业革命的使命后，终于在美
洲大地诞生了。当它以蒸气舰船、线膛炮、来复枪把" 天定命运" 的印第安人、墨西哥人
的土地划到了自己的版图以后，它所面临的主要问题是如何防止内在冲突的发展，以免使
其走向分裂。毫无疑问，解决问题的最好办法仍免不了战争的形式。所以1861年-1865 年
的美国内战就注定地发生了。
　　这是一次无限性的工业化战争，是蒸气时代的第一次大战。战争不仅使美国巩固了统
一，推动了资本主义的发展，奠定了帝国强大的基础，而且作为工业革命后的一切军事发
展的总试验，在世界战争史上也书写了全新的篇章。
　　(1)战前美国社会
　　任何战争都不是偶然的纯粹的军事对抗，必然与一定的社会历史背景相联系。美国内
战的社会历史根源，在本质上是" 两种社会制度即奴隶制度与自由劳动制度之间的斗争".
　　独立战争之后，由于美国北方和南方的社会制度、发展道路完全不同，使南北方内部
社会经济、政治状况出现了巨大差异，双方的对立也日益暴露出来。在北方，" 自由劳动
制度" 促进了资本主义经济的迅速发展。自50年代完成工业革命以后，工业生产急剧增长
。到1860年，北部和中部各州已达到产煤1400余万吨，铁92万吨，工业总产值18.8亿元，
占据世界第4 位。土地开垦的面积也迅速扩大，西北部农场经济的发展，为东北部各州工
业产品提供了广阔的原料和市场。在南方，奴隶制度严重地阻碍了工业发展，生产技术十
分落后。南部和西南部各州以棉花种植业为主，1857年的棉花产量共533 万包，达到内战
前顶峰，但到1860年，不仅未增长，反而降至384 万包。奴隶的反抗运动风起云涌，有的
大批逃亡，有的举行武装暴动，纵火烧毁种植园。
　　南方落后的奴隶制经济不仅阻碍了自身社会的发展，对北方工商业也起到了制约作用
。数百万黑奴被南方奴隶主束缚在种植园，北方资产阶级便失去了大量廉价劳动力资源。
所以资产阶级以及被压迫的奴隶都强烈要求冲破奴隶制度的桎梏，而奴隶主却拼命维护和
挽救处在危机中的奴隶制。1854年，南方奴隶主为阻止堪萨斯和内布拉斯加入联邦成为自
由州，强迫国会授权由两州居民自行决定建立蓄奴州还是自由州，同时组织武装进入堪萨
斯，企图以武力控制投票选举。北部工人农民对此十分愤怒，也携带武器进入堪萨斯，同
奴隶主武装发生了流血冲突。1857年，奴隶主又通过最高法院否决了密苏里州黑奴斯考特
请求成为自由人身份的申诉。法院在判书中宣布奴隶制在全国都是合法的，这激起了人民
的愤慨。" 废奴运动" 在全国声势浩大，不断高涨。1859年，废奴派激进分子约翰.布朗在
南部发动了震惊全美的黑人起义。起义虽然终告失败，但它却沉重地打击了奴隶制度，唤
起了黑奴的觉醒。1860年，反对奴隶制的共和党人阿伯拉罕.林肯当选为总统，使奴隶主占
优势的民主党丧失了联邦政权。于是，南部15个蓄奴州有11个相继退出联邦，于1861年2
月成立了" 南部同盟" ，推选杰佛逊.戴维斯为" 总统" ，以蒙哥马利为" 首都" (后迁至
里士满），造成分裂的事实，同时征集10万志愿兵，积极备战。4 月12日-15 日，南军首
先炮击并占领联邦军守卫地南卡罗来纳州的萨姆特要塞，挑起了战争。4 月15日，林肯下
令征集部队，镇压南部叛乱。南北战争便这样打响了。
　　(2)战争力量的对比分析
　　内战开始时，北方的战争潜力远超过南部同盟。首先，在兵员资源方面，联邦能动用
2000万白人，而南方只有600 万人，还仅仅是静态统计。实际上，战争期间北方征集黑人
部队时，南方大批黑奴反而成了北方的战士。另外，战争期间有80万移民到达北方，很多
是可从军的男性公民。在联邦军中服过役的共200 万人，军队实力最高时达100 万人；而
南部同盟在军队作过战的约90万人，军队人数最多时为46万余人。其次，在经济实力方面
，南部同盟没有能应付长期战争的金融机构，没有可供支配的硬货币，其收入主要来自给
北方和欧洲出售棉花，战争使这种贸易大受影响，税收比例不足总收入的5 ％。且南方工
业投资环境差，借贷外来资金也很困难，债券总共不到政府收入的33％。为筹集战争费用
，财政部长克里斯托弗.梅明格只得求助于印刷厂，印发了超过15亿美元的纸币，这个数字
相当于战争时收入的2 ／3 ，造成了急剧的通货膨胀。在北方，联邦政府凭借其优厚财力
，主要依靠税收和借贷为战争筹资。税收约占政府收入的21％，借贷占63％。1862年开始
，联邦也发行了4.5 亿美元纸币，但这仅占政府支出的1／6 ，没有引起严重的通货膨胀。
再次，在交通保障方面，1860年时，南方仅有占全国5 万公里铁路中的1.5 万公里，真正
的铁路干线只有从孟菲斯到里士满一条，其余绝大多数都是短途和单线。各铁路公司为了
竞争，使用不同的轨距并且互不连结。
　　铁道和桥梁粗制滥造，机车、车辆和钢轨十分匮乏。政府拒绝对铁路实施管理，使这
些问题更加严重。1863年5 月，议会批准政府对铁路享有广泛的控制权，但直到1865年初
，政府才最终接管了铁路，那时战争已快结束。与南方相比，北方铁路交通完整得多，不
仅拥有足够长的铁路网络，而且具有生产足够车辆和铁轨的能力。更重要的是，联邦政府
对铁路的干预十分有效。
　　1862年1 日，国会授权林肯统管所有铁路，当公共安全需要时，可将其全部置于军事
控制之下。2 月，林肯任命丹尼尔.麦卡勒姆为美国军用铁道部主任，5 月即正式接管了全
部铁路。北方的水路和公路运输也比南方好得多。
　　联邦政府的海上力量控制了沿海交通，炮舰在西部多数大河中耀武扬威，而南方则连
驳船和汽船也少得可怜。
　　虽然南部同盟在总体上处于劣势，但在许多方面也占有优势。一是战争主要在南方本
土进行，军队熟悉地形又易于后勤补给。二是南方战争准备充分。在战前10年，南方就有
用武力解决南北问题的思想准备，战争开始时，南方已拥有了一支训练有素的军队。而北
方到战争打响后，还有人敦促林肯妥协。三是南方军队素质较高，拥有一批如罗伯特.李、
托马斯.杰克逊等杰出指挥官，由于军队常与黑奴发生武装冲突，因而普遍能征善战，且具
有好战本性。四是南方尽管工业落后，但军火工业却处于优先发展地位，因此，武器弹药
能够保证战争之需。
　　内战战场包括美国整个东南部广大地区，东起大西洋沿岸，西至密西西比河流域。阿
巴拉契亚山脉以东的华盛顿- 里士满地区和以西的田纳西- 密西西比河地区，是东西两个
主战场，其战斗频繁而激烈。整个战争分为两个阶段：前一阶段南部同盟军较为主动，赢
得了许多局部的胜利；后一阶段联邦军调整了部署，逐步由被动转为主动，并最终取得了
战争的胜利。
　　(3)第一阶段的战争
　　这一阶段从1861年4 月到1862年9 月，战事主要发生在东战场。在战略考虑上，南部
同盟总统戴维斯企图通过持久防御拖延时间，一方面等待英法的援助，另一方面消耗北方
力量，促使联邦政府同意南北分立。但南军司令罗伯特.李不同意这种兵力分散的消极防御
战略。他根据双方力量悬殊的情况，制定了以攻为守，争取主动的积极防御战略。他把主
力集结在波托马克河一线，重点保卫首都里士满，同时伺机与北军决战，歼灭北军主力。
北军由于对战争毫无准备，所以在战略上也缺乏周密计划。北军总司令温菲尔德.斯科特拟
制了一个被称为" 大蛇计划" 的战略，即通过海上封锁和陆上堵截，对南方实行环形包围
，像蛇一样缠住南部同盟，最后将其窒息而死。
　　这实际上是一个很有缺陷的战略，它使北军兵力分散，极易被南军打开突破口，同时
耗费时间，会使战争" 无限期地拖延下去".这一草率的战略，使北军从一开始就陷入被动
。
　　1861年7 月21日，林肯在强大舆论的压力下，决定在华盛顿与里士满之间的交通枢纽
马纳萨斯地区决战(即第一次布尔河会战，亦称马拉萨斯会战），以打通通向里士满的道路
。结果麦克道尔指挥的联邦军被博雷加德和约翰斯顿指挥的南军打败，北军损失近3000人
，南军损失近2000人，华盛顿为之愕然。以后，联邦军在陆上次要战场虽然取得一些小的
胜利，但并没有扭转全面局势，北军主力被长期牵制在首都周围。前线失利加剧联邦后方
的动荡，反对派借此活动猖獗。形势迫使联邦政府授权林肯征集50万志愿兵，并加强海军
建设和军工生产，以为长期战争作准备。
　　1862年2 月22日，林肯集合联邦陆、海军发动全面攻势，战斗进行得更加激烈。在西
战场上，联邦军连连取得胜利，进展比较顺利。2 月间，格兰特指挥的田纳西军团在联邦
炮艇小舰队配合下，先后攻克田纳西河上的亨利堡和坎伯兰河上的多纳尔森堡。比尔指挥
的俄亥俄军团也攻克坎伯兰河上的纳什维尔，迫使南军从密西西比河上的哥伦布撤走。3
月，波普又在联邦小舰队支援下，夺取了密西西比河上的十号岛。格兰特则向田纳西河上
的匹兹堡码头进军，4 月6 日在夏洛与约翰斯顿指挥的南军遭遇，经两天激战，双方各损
失1 万余人。5 月底，西部联邦军在哈勒克统一指挥下攻克科林斯，继而攻克密西西比河
上重镇孟菲斯。至此，整个肯塔基州和田纳西州大部分已在联邦军控制之下。同时，密西
西比河这条南北中枢水路，除维克斯堡以南一段外，绝大部分已被联邦军打通。同年4月，
巴特勒指挥的联邦军在法拉格特舰队协同下，攻克南方战略要地新奥尔良，为打通密西西
比河南段造成了有利态势。
　　尽管西线获得了胜利，但在主战场上联邦军仍然屡遭挫折。马拉萨斯会战失败后。北
军改由麦克莱伦任波托马克军团司令。麦克莱伦天性谨慎，从未打过胜仗，他连续几个月
按兵不动，使南军有了充实力量的机会。1862年3 月，麦克莱伦在可能被撤职的外界压力
下，制定了一个经由水路把军队运到詹姆斯河与约克河之间的半岛东端，再由半岛西进、
攻占里士满的方案，即所谓" 半岛战局".但由于麦克莱伦情报不准，又行动迟缓，多次失
去了歼击南军和攻占里士满的机会。6 月25日至7 月1 日，南军在调整集结大量兵力后，
向麦克莱伦发动了反攻。在著名的" 七日会战" 中，联邦军受到罗伯特.李指挥的费吉尼亚
军团的沉重打击，被迫撤出半岛。李乘胜北上，8 月底，在第二次马拉萨斯会战中，打败
由波普指挥的联邦军新建立的费吉尼亚军团。李军团渡波托马克河继续北上，华盛顿告急
，林肯命麦克莱伦率军迎战。9 月，在安蒂特姆战役中，联邦军击退李军团。麦克莱伦再
次按兵不动，不予追击，使李军团顺利撤回南部，从而失去了全歼李军团的良机。
　　这一仗作为战争第一阶段拉锯战的尾声，虽然胜负十分模糊，但它却带来了两个战略
成果：一是战后五年林肯公布了他在7 月份就起草完毕的《解放宣言》初稿，把为联邦而
战改为为自由而战。二是推迟了英国内阁干预战争的企图，北方的解放政策使得谁也不敢
贸然承认" 南部同盟" 的独立地位。
　　这是将战争引向转机的一个重要起点。
　　(4)第二阶段的战争
　　这一阶段从1862年9 月至1865年4 月，战争从有限阶段转入总体阶段。
　　联邦军在第一阶段战争中的失利，给林肯政府带来了巨大的压力。国内动荡不安，从
北端的缅因州到西边的加利福尼亚，许多城市纷纷举行示威游行，要求林肯政府进行政治
和军事改革，立即解放黑奴，把土地无偿分给农民，发动广大群众，用革命的方式来进行
战争。反革命分子也蠢蠢欲动，利用战争失利进行煽动和颠覆活动。面对这种局势，林肯
曾直言不讳地写道：" 每当我考虑到镇压暴乱的政策，心里就忐忑不安。我一直谨慎从事
，尽量不使这个不可避免的冲突演变成一场残酷无情的革命暴力斗争。" 但在事实面前，
总统感到调和政策不可能从根本上解决南北冲突，他不得不使用" 一切必要的手段" 来维
护联邦。他说：我" 只要手中还有牌，就不会放弃比赛。" 在战争的危急关头，林肯以一
位成熟的资产阶级政治家的风度，审时度势，顺应历史潮流，作出了使联邦转危为安的重
大决策。在1862年9 月22日第一次公布《解放宣言》初稿的基础上，林肯又选择了1863年1
月1 日朱比节这一" 黄道吉日" ，向全国乃至全世界发表了正式的《解放宣言》。宣言庄
严宣告：凡叛乱州的奴隶，" 从现在起永远获得自由" ；允许" 条件合适" 的黑人参加北
方军队。宣言直指罪恶的奴隶制度，使广大黑人奴隶看到了自由的曙光，极大地激发了全
国人民参与革命战争的斗志，这就从根本上击中了南方统治者的要害。
　　在宣言颁布前后，林肯还采取了一系列与宣言的精神和原则相一致的革命性措施，以
扩大武装力量，争取人民支持。1862年5 月，林肯颁布了《宅地法》，允许耕种西部无主
土地五年以上的农民，只付10美元证件费便可获土地160 英亩，赢得了为土地奋斗的农民
的欢迎。1862-1863 年，林肯决定实行武装黑人的政策，激发了黑人为自由和解放献身的
强烈愿望。18万余黑人踊跃拿起武器，走向前线，另有25万黑人参加后方部队，为战争服
务。1863年3 月，林肯颁布《征兵法》，用义务兵役制取代了志愿兵制，使军队兵员有了
法律保障。1864年，林肯又通过改组军事领导机构，撤换了麦克莱伦、伯恩赛德、比尔等
不称职高级将领，任命了以格兰特为司令的一批新将领，从而加强了军队的指挥系统。同
时，还通过镇压反革命、打击投机倒把等严厉措施，消除了联邦内部的不安定因素。在战
争的非常时期，这些措施对转变战争进程发挥了不可抵估的作用，从此，内战进入了一个
崭新的时期。
　　当然，联邦军的优势是逐步到来的。在1862年底到1863年上半年，南军仍有较强的实
力，连续向联邦军发起攻击。1862年12月13日，南军李军团在弗雷德里克斯堡阻击向里士
满进攻的伯恩赛德联邦军，经过一天激战，联邦军惨败，伤亡1.2 万余人，而南军伤亡不
足5000人。12月30日，联邦军罗斯克兰斯指挥的4.4万人的坎伯兰军团与布雷格指挥的3.6
万人的田纳西军团进行了斯通斯河战役，结果双方各有1 ／3 的人员伤亡。1863年3 月初
，胡克指挥的联邦军波托马克军团兵力增至13万余人，南军李军团只有6 万人。但胡克指
挥不力，4-5 月钱瑟勒斯维尔一战，损失惨重。6 月，李军团8.9 万人攻入宾夕法尼亚州
，北方再次告急。林肯令波托马克军团迎战。该军团已由米德指挥，共12.2万人。7 月初
，双方进行了著名的" 葛底斯堡战争".经过了3 天激战，联邦军歼敌2.8 万，自己损失2.3
万。这是联邦军开战以来取得的最令人欢欣鼓舞的一大胜利。这一战以后，南军便一蹶不
振，完全失去了进攻力。
　　与此同时，在西战场上，格兰特指挥联邦军攻克了密西西比河下游重镇维克斯堡，俘
敌约2 万人。稍后，防守密西西比河下游另一重镇哈得孙港的南军也缴械投降。至此，联
邦军打通了整个密西西比河，将南部同盟的西南部与东部切断。11月，在西战场中部，联
邦军坎伯兰军团占领南部重要铁路交通枢纽查塔努加，并击溃外围之敌，从而取得了向南
方进军的战略基地。
　　1864年春，新任联邦军总司令格兰特和西战区总指挥谢尔曼，共同制定了新的战略进
攻计划。该计划规定，东西两战区同时对南部同盟实施协调一致的打击：东战区以波托马
克军团为主力，由格兰特亲自指挥，以歼灭李军团为主要目标，相机夺取里士满；谢尔曼
则率密西西比河战区主力，由西向东横扫，深入敌后，占领乔治亚州，前出大西洋，对南
部同盟的东部地区实施中间突破。4 月底，格兰特率领12万人南进，攻击只有6 万人的李
军团。
　　5 月初渡过拉皮丹河，进逼怀尔德尼斯，接着向科尔德港发起攻击。5 月8日至13日，
双方在斯波特西法尼亚- 科特豪斯进行了近代世界上第一次堑壕战。联邦军损失了3.1 万
人。6 月1 日至3 日" 冷港会战" ，联邦军向敌发起猛烈攻击，双方伤亡很大，北军折损
约5 万人，李军损失约3 万人。北军兵源充足，几周后便补足了兵员。而南军因人力财力
濒于枯竭，补充十分困难。6 月中旬，格兰特围攻里士满以南的彼得斯堡，双方相持数月
。在此期间，李为了牵制北军，分散格兰特兵力，命厄尔利率1 万余人奔袭华盛顿。
　　格兰特遂派谢里登率5 万余人对厄尔利实施围追堵截。双方经过长达半年多的" 谢南
多厄河谷之战" 的搏斗，厄尔利全军覆没。
　　在东战区格兰特节节胜利，捷报频传的同时，西战区谢尔曼也顺利地展开了军事行动
。谢尔曼在查塔努加集结了10万兵力，与约翰斯顿指挥的6 万余南军对峙。5 月7 日，谢
尔曼以歼灭约翰斯顿并夺取南部重要工业交通中心城市亚特兰大为目标，向敌军发起了猛
烈攻击。这是一场无后方战斗。
　　谢尔曼采取迂回战法，绕过敌人设防的阵地，除个别情况外不进行正面强攻，当面敌
军被迫向亚特兰大败退。9 月2 日谢尔曼占领亚特兰大，下令将该城的一半焚毁，随后，
谢尔曼又制定了" 向海洋进军" 的计划，目标是攻占乔治州沿海要地萨凡纳。他挑选了6
万余精兵强将，其中包括大批黑人，携带20天粮秣，于10月15日出发。为迷惑敌人，谢尔
曼兵分两路，使敌人弄不清他的主攻方向，防不胜防。11月23日，两路大军在米利奇维尔
会合后继续东进。12月21日，在海军配合下夺取萨凡纳。此次远征历时一个多月，长驱300
多英里，沿途捣毁了敌人众多战争设施和目标。这是内战史上的一次军事壮举，它为夺取
全面胜利创造了极为有利的条件。
　　1865年，战争到了最后决战关头。此时南部同盟濒临灭亡的边缘，部队士气低落，逃
兵不可胜数，后勤补给难以为继。尽管如此，南军仍苟延残喘，破釜沉丹。已升任南军总
司令的李和约翰斯顿，企图以灵活防御战略与联邦军对抗。格兰特决定与谢尔曼分进合击
，围歼南军。2 月1 日，谢尔曼挥师北进，直捣南北卡罗来纳，威胁李军后方。3 月底，
格兰特也直接指挥11.5万联邦军向李军进攻，4 月3 日占领里士满。4 月9 日，李率残部
2.8 万人在阿波马托克斯投降。26日，约翰斯顿向谢尔曼投降。历时4 年的内战以联邦军
的胜利而告结束。
　　美国内战虽然是发生在美国本土的一次国内战争，但其规模之大，动员兵力之多，耗
资之巨，现代化程度之高，都引起了世界军事史学界的关注。
　　在整个战争期间，南北两军共动员了近400 万兵力，战线长达数千公里，战争死亡人
数共62万，其中北方36万，南方26万，伤者在百万以上，双方共消耗军费250 亿元左右。
在战争中，陆军大量采用装甲列车，利用铁路干线提高了部队的机动能力和后勤物资保障
能力；步兵普遍装备和使用前装式来复枪、射速为每分钟175 发子弹的霰弹枪等新式线膛
武器，增加了射程，提高了杀伤力；海军以蒸气动力装甲战舰为主编成的舰队，其机动性
、防护力和火力都大为改观，从而引起了海战的变革；无线电报系统的广泛使用，大大改
善了通讯联络手段，方便了战场军事指挥。这一切，都显示了美国近代工业革命的发展正
在改变着军队的面貌和战争的样式。通过内战，美国的资本主义得到了迅猛的发展，军事
力量也日益强大。随着西部土地的开发完毕以及印第安战争的终结，美国军事战略逐渐从
传统的地区性向世界性转变，一个新崛起的军事帝国正在从美洲走向世界，开始了它同世
界列强争雄的新阶段。
　　四、亚非拉国家反殖民主义的军事斗争
　　从19世纪初期开始，西方列强在相继完成工业革命之后，为了开拓国外商品市场和原
料产地，加紧了对殖民地的侵略和掠夺。处在殖民主义铁蹄蹂躏下的亚洲、非洲和拉丁美
洲各国人民，为维护民族的独立和尊严，纷纷拿起武器，同殖民入侵者展开了殊死搏斗。
在拿破仑战争以后的半个多世纪里，殖民地人民反抗殖民入侵和殖民统治的武装起义及独
立战争风起云涌，数以百计，不仅有力的遏制了西方列强瓜分世界的狂潮，也为人民革命
的军事历史写下了最壮丽的篇章。
　　1.亚洲反对殖民主义高潮中的战争
　　亚洲以其灿烂的古代文明享誉世界，也因此招来了西方列强的觊觎和垂涎。从15世纪
末期以来，西方列强对亚洲的殖民入侵便接连不断，愈演愈烈。
　　进入19世纪，亚洲的大多数国家都先后沦为西方列强的殖民地和半殖民地。
　　随着殖民入侵的加剧，被压迫民族同殖民主义者的矛盾也日益尖锐。到19世纪中叶，
亚洲人民反殖民主义的斗争此起彼伏，一浪高过一浪，形成了第一次反殖民主义的革命高
潮。这期间发生的反殖民战争有：1825年至1830年的印度尼西亚反对荷兰殖民统治的蒂博
尼哥罗战争；1839年至1942年的阿富汗抗击英国殖民主义的战争；1848年至1852年的伊朗
反抗俄、英、法等列强及其代理人卡扎尔封建王朝的巴布教徒起义；1851年至1864年的中
国反对英法侵略者和清政府的太平天国革命；1857至1859年的印度反对英国殖民统治的民
族大起义。此外，还有越南人民的抗法战争，朝鲜人民抗击美、法侵略的战争等等。这些
反殖民革命战争一个接一个，几乎遍及整个亚洲。它给殖民主义者以沉重打击，充分显示
了人民军事革命的巨大力量。在这一系列反对殖民主义的斗争中，规模较大的有蒂博尼哥
罗战争、阿富汗抗英战争和印度民族大起义。
　　(1)蒂博尼哥罗战争
　　①战前的殖民统治。印度尼西亚位于亚洲东南部，由太平洋与印度洋之间的3000多个岛
屿组成，有" 千岛之国" 之称。16世纪初，葡萄牙、西班牙首先侵入印度尼西亚，建立据
点，设置商店，掠夺财物。1598年，荷兰殖民者侵入印度尼西亚西瓜哇的万丹，并于1602
年成立了荷兰东印度公司。该公司经荷兰国会批准，获得了东起好望角、西至麦哲伦海峡
这一广大地区的贸易独占权和在印尼的通商独占权；同时，还享有征募军队、建筑炮台、
发行货币、任命各级官吏、与外国缔结条约等特权。实际上，公司已拥有了国家的职能，
是荷兰殖民者侵略东方的工具。荷兰以此为据点，多次发动侵略战争，向印尼全国各地扩
张，逐步取得了对印尼的控制权。
　　18世纪末叶，荷兰日趋衰落，英、法都力图控制荷兰并争夺其殖民地。
　　1806年，法国占领了荷兰。拿破仑为阻止英国夺走荷兰的殖民地，遂委派亲法的荷兰
人丹德尔斯就任印尼总督，把荷兰在印尼的殖民军从4000人扩充至1 万人，并强迫爪哇人
民修筑了众多防御工事和长达1000公里的军事公路。
　　1811年，英军进攻爪哇，占领雅加达，荷兰殖民者投降，印度尼西亚落入英国殖民者
手中。拿破仑帝国崩溃后，荷兰恢复独立。根据1814年英荷条约，荷兰重新占领了印尼。
　　荷兰是个商业资产阶级国家，工业不够发达，在工业品贸易上无法与英国竞争，于是
荷兰在印尼重新恢复了贸易垄断制度，实行保护关税，同时，扩大咖啡种植，加重土地税
额，变本加厉地开征各种新的苛捐杂税，如门户税、人头税、牧畜税、迁居税、土地贸易
税等等，不可胜数，甚至怀抱婴儿过关卡也要纳税。像谏义里这样一个小地方，苛捐杂税
就有34种之多。旧税加新税压得人民透不过气来。单土地税一项即夺去农民收成的三分之
一或二分之一，加上其他负担，有的农民辛劳一年几乎毫无收获，生活陷入绝境。
　　在荷兰殖民者统治下，印尼封建主的领地日益缩小，收入大减，殖民者又蔑视封建主
的权力，在各邦操纵一切，作威作福，早已引起一部分封建主的怨恨。1823年，殖民当局
禁止封建主出租土地给外国种植园主，并勒令废除祖约，更加深了封建上层对殖民者的不
满。印尼各阶级同荷兰殖民者之间矛盾的激化，终于导致了1825年-1839 年的蒂博尼哥罗
战争。
　　②战争进程。1825年，爪哇人民举行起义，反抗荷兰殖民者的残暴统治。
　　由于这次起义是由蒂博尼哥罗所领导，故称之为" 蒂博尼哥罗战争".蒂博尼哥罗是印
尼日惹王国的王子，虔诚的伊斯兰教徒，曾任摄政。他仇恨荷兰殖民统治，向往重建强大
的伊斯兰教封建王国。1825年7 月，荷兰殖民者借口修筑公路，强行穿过蒂博尼哥罗领地
上的祖坟，并围攻他的住宅，企图逮捕他。7 月20日，蒂博尼哥罗在日惹附近的斯拉朗发
动武装起义。他发表文告，号召人民进行" 圣战" ，消灭爪哇岛上的异教徒——荷兰殖民者
。文告传出，各地农民纷纷响应，数日内有6 万农民参加起义，部分封建主包括梭罗著名
的大阿訇奇阿依.摩佐也参加了起义，不少华侨也踊跃从军或积极供应武器，起义队伍迅速
扩大。起义军向荷兰殖民军大本营日惹进军，所到之处，严惩殖民官吏，烧毁殖民者的住
宅、仓库、关卡和种植园。起义浪潮席卷爪哇广大地区。同时，苏门答腊、加里曼丹、苏
拉威西等地也燃起了抗荷的烽火，殖民军穷于应付。日惹的荷军兵力单薄，被迫龟缩在日
惹、梭罗一线，处境危急。蒂博尼哥罗在起义军取得一系列胜利后，于1825年10月，建立
伊斯兰教王国，自立为爪哇苏丹。
　　战争初期殖民军虽然失利，但在力量对比上仍占优势。荷军组织严密，武器精良，许
多军官富有作战经验。起义军缺乏枪支大炮，大部分使用刀棒长矛，组织也较松散。但是
，起义军的正义行动极大地动员了人民群众。以农民为主的起义军，怀着对殖民者的深仇
大恨，为爱国主义精神所鼓舞，作战英勇，深受人民爱戴，得到人民的热烈支持。殖民军
中的印尼士兵，受到感召也纷纷弃暗投明。有一次，巴厘王派往爪哇的援荷军85人在船上
起义，与监送官兵展开搏斗，大多数不是跳海逃走，就是壮烈牺牲。在人民支持下，起义
军以弱胜强，取得了辉煌战果。
　　1827年，战争进入相持阶段。蒂博尼哥罗对起义军进行了整顿，把起义部队分成若干
固定的队伍，作为率领和推动各地人民武装斗争的骨干力量。
　　面对装备精良的荷兰殖民军，起义军采取游击战术，机动灵活，避实就虚，流动作战
，奇袭敌人。在日惹、梭罗和三宝垄之间的广大地区，起义军神出鬼没，声东击西，灵活
转战，迫使殖民军疲于奔命，伤亡惨重。殖民军司令德.科克在晕头转向之中，急于消灭起
义军有生力量。他经过几个月精心准备之后，拼凑一支拥有数门大炮和数千兵力的殖民军
，向拉斯朗发起进攻，企图抓住蒂博尼哥罗，一举摧毁起义军政权。但当殖民军进入拉斯
朗之后，才发现起义军早已转移，拉斯朗仅是一座空城。以后，德.科克又几次寻找起义军
主力决战，但都未能得逞。在起义军的打击下，殖民军连连败北。1828年底，荷兰驻印尼
总督卡勃仑被迫下台，遗缺由德.科克代理。
　　德.科克上台后，加紧了对起义军的围剿。他采用碉堡战术，在起义军控制的地区四周
每隔20至30公里筑一碉堡，又组织了14支机动骑兵部队配合各碉堡据点作战，使起义军处
于被分割和包围状态，但起义军在十分艰苦的环境中仍继续坚持战斗，不断打击敌人。
　　狡猾的殖民军在武力镇压起义军的同时，还以威胁利诱手段进行分化瓦解起义军的活
动。殖民军多次向蒂博尼哥罗提出谈判的建议，均遭到蒂博尼哥罗的严辞拒绝。于是殖民
军又将他的儿子俘获，并以杀害来威胁蒂博尼哥罗投降，但蒂博尼哥罗仍不为所动。殖民
军在蒂博尼哥罗身上未能打开缺口，又在起义队伍的领导层中进行分裂活动，他们以封官
许愿拉扰一些封建主，许诺起义者归附后可以占据" 叛变者" 的土地。殖民者的诱降分裂
活动在少数封建主身上收到了效果。1828年11月，起义军的另一领袖奇阿依.摩佐因与蒂博
尼哥罗争夺领导权发生内讧，背叛革命。1829年，其他一些领导成员，如莽古甫美亲王、
青年将军申托特等也相继叛变，起义军力量大为削弱。
　　1830年3 月，蒂博尼哥罗被骗往马吉冷同殖民军进行谈判，因他拒绝投降，荷兰殖民
者便背信弃义地将他扣留，押往巴达维亚，终身幽禁于苏拉威西的望加锡。由于封建主的
背叛，起义军内部分裂，爪哇起义没有与外地起义统一行动，在荷兰殖民者军事镇压与分
化瓦解下，这次起义终于失败。
　　蒂博尼哥罗战争虽然是由封建主领导的反殖民起义，但起义军的主体和在整个战争过
程中起决定作用的是占印尼人口大多数的农民，因而具有鲜明的人民战争性质。起义队伍
歼灭殖民军1.5 万余名，使殖民者消耗战费2000万盾。起义群众惩办了许多殖民官吏，烧
毁了无数种植园，给荷兰殖民者以沉重打击，这次起义是19世纪上半期印度尼西亚规模最
大的人民起义，它拉开了19世纪中叶亚洲民族解放斗争高潮的序幕。
　　(2)阿富汗抗英战争
　　阿富汗地处地中海和里海到印度洋之间的枢纽地区，是西亚通往印度的门户，因而成
为兵家必争的战略要地。从19世纪初开始，英国和沙皇俄国殖民主义者就开始了对阿富汗
的争夺。1839年初，英国殖民主义者利用流亡在印度的阿富汗前国王舒加.沙，出动了3 万
多名英印雇佣军，大举进攻阿富汗。英国侵略军在"使节和公使" 麦克诺顿、助手亚历山
大.白恩士及总司令约翰.克安尼率领下，于1839年4 月占领阿富汗南方重镇坎大哈，7 月
占领中部要城加兹尼，8 月初兵临首都喀布尔城下。多斯特.穆罕默德国王求救于俄国未获
成功，只好携妻挈幼，弃城逃往北部边城巴尔赫。
　　英国殖民主义者推翻了多斯特.穆罕默德的亲俄政权以后，扶持舒加.沙建立了傀儡政
权。从此，英国人挤走了沙俄势力，在阿富汗第一次建立起殖民统治。
　　英国殖民主义者对阿富汗的入侵，激起了阿富人民的极大愤慨。在英国殖民军占领阿
富汗之后，阿富人民抗击英国侵略者的民族独立战争，便在各地普遍展开。
　　①广泛的抗英游击战。在阿富汗抗英战争前期，各地人民自发地组织起来，采用游击战
术，同侵略者进行了长期斗争。首先举起抗英旗帜的是马卢夫地区的吉尔查依部族的游击
队，他们在英国殖民军侵略阿富汗后，就投入了战斗。英军费了很大力气，才将这支抗英
队伍镇压下去。但是，到1840年4 月，吉尔查依部落一支新的游击队又开始了行动。游击
队切断了英国占领军从坎大哈到喀布尔之间的运输线。2000多名游击健儿利用山地有利条
件，活跃在阿富汗的南部广大地区。他们用灵活机动的战术，打得从坎大哈派来的英国骑
兵队一筹莫展。在阿富汗边界上的独立部族中，这种抗英游击队也迅速建立起来，到处打
击敌人。俾路支游击队打败了英国克列尔中尉指挥的占领军，收复了卡拉特城，并处决了
英国政治专员洛夫台。另外一支游击队还占领了交通枢纽维特。尽管英军司令部派来大批
部队进行围剿，也没有能够消灭遍及各地的抗英游击队。
　　1841年上半年，阿富汗抗英战争的规模更大，在东部和东南部尤为广泛、激烈。卡拉
特附近的西吉尔查依部落的抗英游击队，重创瓦依迈尔少校指挥的侵略军。杜兰尼部族的
抗英军在阿喀杜尔.汗领导下，于6 月同英军进行了战斗。这是一次主动的出击，抗英军经
过激烈的战斗之后，又撤回到山区，并积极准备进攻坎大哈。阿富汗人民的抗英战争使坎
大哈的英国占领军惊慌失措，士气低落。一位驻坎大哈的殖民军军官在信中写道：" 全国
的反抗事件，与日俱增。海别尔人、吉尔查依人和杜兰尼人都拿起武器，向我们的军事据
点进攻，我们的士兵就在自己眼皮下被他们杀死。我们真该撤军了。" 1841年10月，麦克
诺顿被任命为孟买总督，他正准备去上任时，东部吉尔查依部族又爆发了全面抗英战争。
抗英军占领了东部重镇贾拉拉巴德，切断了英军从白沙瓦到喀布尔的交通线。麦克诺顿慌
忙命令英军将领赛尔迅速打通这条交通线。赛尔奉命率领一个旅出发。勇敢的阿富汗游击
队紧紧盯着这支侵略军的行踪，不断寻机给敌人以突然的袭击，赛尔的军队被打得狼狈不
堪，丢失了许多枪弹和军需品，好不容易才通过游击区，于11月13日占领了贾拉拉巴德。
赛尔派一部分英军去扼守甘达马克，但立刻被抗英游击队击溃。这支英军丢下了所有的辎
重和两门大炮，慌忙逃到了贾拉拉巴德。
　　在库希斯坦，抗英游击队攻占了恰里卡尔哨所，英国政治专员埃尔德莱德.朴鼎查身受
重伤，侥幸逃走，游击队还攻占了加兹尼附近的谢卡巴德哨所。英国殖民军遭到阿富汗游
击队的沉重打击，伤亡惨重，被迫龟缩在几个大城市和军事据点，不敢轻易出动。
　　②喀布尔人民的起义。经过两年多的战斗，阿富汗人民的抗英斗争愈益高涨，战争迅速
朝着有组织的总体战方向发展。1841年9 月，20多个部族首领在喀布尔附近集会，商讨统
一抗英行动计划。会议决定在喀布尔举行总起义，起义的具体部署是首先向市内的白恩士
官邸发起进攻，一举夺取喀布尔；然后出城消灭麦克诺顿及英国殖民军司令部。会议以后
，与会者按照总起义的命令，开始动员和组织喀布尔人民进行周密的战前准备。
　　起义军一面秘密地积极备战，一面以散发传单、写警告信等方式麻痹敌人。起义军在
11月1 日给白恩士的几份传单和一封警告信中写道：" 英国佬，你们滚出阿富汗的日子已
经到了。" 骄横狂妄的白恩士以为是阿富汗人对他的恐吓，根本不把起义军的警告放在眼
里。他拿着传单毫不在乎地对部下说：" 放心吧，不会出什么事，喀布尔很平安。" 没料
到，就在他得到警告的第二天清晨，喀布尔人民涌上街头，手持各种各样的原始武器，冲
向了事先约好的地点——白恩士的住所。白恩士从睡梦中惊起，他企图用金钱来收买起义军
，但起义群众根本不买的他账。殖民者惯用的" 钱袋政策" 失灵了，只好命令军队负隅顽
抗。当起义军即将攻进白恩士住所时，狡猾的白恩士换上了阿富汗仆人的衣服，企图化装
逃跑。但此时已经来不及了，白恩士当即被起义军击毙，参与抵抗的殖民军大部分军官、
卫士被打死打伤，只有英罕.拉尔和特拉维尔二人侥幸逃走。起义军占领了白恩士的金库。
　　傀儡国王舒加.沙得知起义军进攻白恩士住所后，急忙派出一个团的雇佣兵前来解围。
谁知这支援军刚一出动，就被周围的游击队包围了。只是在英军的掩护下，他们才得以突
出重围，但军队被消灭了大半，团长康拜尔也被打死了。由谢尔准将率领的英军，慌忙退
入军营，不敢应战。11月2 日晚，起义者占领了喀布尔全城。麦克诺顿听到白恩士被击毙
的消息后，十分震惊。
　　他为了阻止起义军的继续进攻，拖延时间，挽回败局，便给起义军首领穆罕默德.扎曼
写了一封信，邀请他到英国军营去谈判，遭到了穆罕默德.扎曼的拒绝。
　　11月3 日，起义军开始向英国殖民军的城外据点发起进攻。起义军首先攻占了军火库
，接着又攻占了英国的行政中心。11月9 日，起义军占领了从喀布尔城到巴拉.喜萨尔要塞
之间的所有英军据点，并将殖民军的军事大本营——英军司令部所在地团团包围。
　　在起义军进入决战的艰苦而关键的时刻，喀布尔起义军得到了各地抗英武装的有力支
援和配合，其中最重要的一支力量是穆罕默德.阿克巴.汗领导的阿富汗北部游击队。阿克
巴.汗是多斯特.穆罕默德的儿子，他从英国侵略一开始就主张抗战。当英军进攻加兹尼时
，他率兵奔赴东线，扼守哈伊巴尔关隘。以后在布哈拉组织游击队。喀布尔起义爆发后，
他冲破重重障碍，率领游击队于11月10日到达喀布尔。在起义首领举行的欢迎会上，穆罕
默德.扎曼主动让贤，推荐阿克巴.汗担任喀布尔起义军领袖。阿克巴.汗表示坚持抗英战争
，直到把殖民者赶出祖国。
　　阿克巴.汗领导喀布尔起义的消息，使起义军大为振奋，同时也使受包围的英国殖民军
更加慌乱。殖民军总司令埃尔菲斯顿主张立即把军队撤到贾拉拉巴德，待印度援兵到达后
，再重新进攻喀布尔。但掌权的英国使节麦克诺顿却提出了以谈判来拖延时间，分化起义
军的领导，巩固舒加.沙傀儡政权，等待援兵到来的计划。按照麦克诺顿的计划，殖民军一
面要求同阿克巴.汗谈判，并表示同意撤军，一面又许愿让阿克巴.汗做阿富汗首相或国王
收买阿克巴.汗。麦克诺顿还以个人名义，送给阿克巴.汗一支手枪、一辆四轮马车和120
万卢比现金。富有智慧的阿克巴.汗将计就计，在接受了麦克诺顿的谈判条件和" 馈赠" 之
后，于12月23日以邀请麦克诺顿到起义军受降的妙计，将克麦诺顿击毙。接着，他又率领
起义军对英军两个团实施突击，很快取得了胜利。在起义军的巨大压力下，代替麦克诺顿
职务的朴鼎查被迫再次与起义军谈判，并在谈判协议上签字接受了起义军提出的撤军和交
出武器装备等五条要求。
　　1842年1 月6 日，英国殖民军开始从喀布尔附近撤出。老奸巨猾的埃尔菲斯顿不甘心
失败，在撤退中公然违反协议，企图带走大炮和弹药，被起义军识破后将他俘虏，后死在
俘虏营。拥有1.6 万余人的殖民军撤出喀布尔后，又遭到沿途抗英游击队的袭击，最后只
剩下身负重伤的布莱顿军医1 人逃到贾拉拉巴德，向英军报告了喀布尔殖民军全军覆灭的
悲惨消息。
　　③打击殖民军反扑的战斗。英国殖民军在喀布尔失败后，舒加.沙被起义军处死，傀儡
政权被推翻，从而严重动摇了英国在阿富汗的殖民统治。为了挽回败局，英国殖民者又重
新调兵遣将，对阿富汗人民进行反扑。
　　1842年秋，以英将波洛克和诺特为首的两支殖民军队伍，分别从贾拉拉巴德和坎大哈
出发，由东部和南部向喀布尔发动了钳形攻势。为了阻击殖民军的进攻，阿克巴.汗率领抗
英游击队，在德辛谷同波洛克殖民军展开激战，在力量对比十分悬殊的情况下，游击队战
士英勇顽强，浴血奋战，沉重打击了殖民军的嚣张气焰。与此同时，抗英游击队在果爱因
地区，对诺特率领的殖民军也实施了阻截。游击队以机动灵活、突然袭击的战术，将诺特
的队伍分割包围，予以重创。之后，游击队又迅速转移，利用山区同殖民军进行周旋。
　　由于殖民军来势汹猛，阿克巴.汗为保存抗英实力，主动退入山区。9 月15日，英军重
新占领喀布尔。入城后，殖民军将舒加.沙的儿子法什.贾思扶上王位。在巴拉.喜萨宫升起
英国国旗。同时，在城内大肆烧杀抢掠，数千名阿富汗爱国者被枪杀，中世纪时期塔吉克
人的艺术珍品——劝业场也被炸成瓦砾。
　　殖民军变本加厉的报复行径，更激起了阿富汗人民的抗英斗志。在喀布尔城，人民群
众以各种方式对殖民军进行反抗和袭击，致使英国士兵惊恐不安，不敢单独在街上行走，
夜间躲进兵营更不敢出来。同时，各地抗英游击队的活动也越来越频繁，在南部的乌尔岗
德山区、北部的库希斯坦以及从喀布尔到贾拉拉巴德的广大地区，每天都有游击队打击殖
民军的激烈战斗。在阿富汗人民的顽强抵抗下，英国殖民主义者已无计可施，被迫于10月
12日将全部殖民军撤回到了印度，阿富汗重新成为一个独立国家。
　　历时3 年零8 个月的阿富汗抗英战争以阿富汗人民的胜利而告终。在这次战争中，英
国损失惨重，伤亡人数达3 万余名，战费支出达1.5 亿英镑。
　　战后的36年间，英国殖民主义者未敢再向阿富汗入侵。
　　(3)印度民族大起义
　　英国殖民者17世纪开始侵入印度。1600年组成东印度公司，并以此作为侵略印度的主
要工具。18世纪中叶以后，英国殖民者利用莫卧儿帝国的解体，一面竭力排斥法国殖民者
在印度的势力，一面加紧对印度的鲸吞和蚕食，到19世纪中期完全吞并了印度。
　　英国殖民者在对印度进行军事侵略的同时，在经济上也进行着疯狂的掠夺和剥削。他
们通过抢劫、垄断性贸易和征收高额赋税等手段，榨取了惊人的财富。据统计，1757-1815
年，英国从印度掠走的财富达10亿英镑。因此有人曾生动地比喻说，英国" 像海绵一样从
恒河上吸取了财富，又挤出来倒在泰晤士河中".在英国殖民者的压迫和剥削下，印度人民
生活贫困不堪。占印度人口绝大多数的农民，每百人中有99人负债，遇有灾荒，就成批地
死于饥馑。由于英国利用殖民地倾销商品，使印度手工业者被剥夺了谋生手段而找不到生
活出路，有的死亡，有的流落街头沦为乞丐。
　　在英国殖民军中服役的印度士兵，其生活景况更为恶化。英国从印度破产农民和手工
业者中共招募了20万士兵，他们受着4 万英军控制，受尽了英国军官的歧视和欺凌。英国
在蒙蔽和利用印兵征服了南亚次大陆以后，对印兵实行了更为苛刻的政策，印兵的薪金被
降低，原有的一些优待也被取消，而且不顾印度教的种姓规定，常常把他们调到伊斯兰教
国家去作战。1856年英国制定新的募兵法，规定印兵必须绝对服从长官的命令，企图以新
兵代替旧兵，进一步取消印兵的某些权利。殖民军中的不平等待遇，引起了印兵的强烈不
满。他们同印度受压迫受剥削的农民、手工业者一道，结成了最坚强的反英同盟。
　　①起义的爆发。从1856年起，印度社会各阶层都在酝酿反英起义活动。
　　在农村中开始传递烧饼，作为联络起义的信号；在城市里出现了号召起义的秘密传单
；在军队中以传递荷花作为秘密起义准备的标志。印兵中反英情绪最强烈，宣传鼓动最活
跃。印度教士兵手捧恒河水，伊斯兰教士兵面对《古兰经》，庄严宣誓要消灭英国殖民者
。印兵还利用暗语通讯方式，与各团队建立联系。
　　1857年初，殖民当局下发的一种新子弹，是用涂有牛油和猪油的纸包装的，使用时必
须用牙齿咬开，信奉印度教和伊斯兰教的士兵都认为是对他们宗教信仰的侮辱，无比愤慨
。印兵们经常秘密集会，联合附近居民，控诉殖民者的恶行，表示战斗的决心，准备起义
。4 月，德里附近的米鲁特发生印兵拒绝使用新子弹事件，殖民者对参与这一事件的85名
印兵判以10年重刑，并当众加以侮辱，激起了印兵的更大愤怒。5 月9 日，当被判刑的印
兵被押赴监狱时，其他印兵举行会议，一致决定举行武装暴动。于是，新子弹事件就成了
起义的导火线。5 月10日，驻在米鲁特的印兵首先发动起义，市民和郊区的农民也纷纷参
加了战斗。起义者杀死英国官员，烧毁营房和殖民衙署，释放狱中" 政治犯".5 月10日晚
间，起义者行军40英里，浩浩荡荡向德里进攻，德里军民纷纷响应，把英军打得一败涂地
。5 月16日，起义者控制了整个德里。
　　德里收复后，起义者拥立早已名存实亡的莫卧儿王朝末代皇帝巴哈杜尔.沙赫二世为印
度皇帝，并以他的名义发布文告，号召人民不分宗教信仰，团结一致，驱逐英国殖民者。
同时，起义军人和市民代表共10人组成了行政会议，作为印度的临时政府。行政会议颁布
命令，宣布废除殖民者实行的土地制度，取消贫民捐税，对地主、富商、高利贷者征收特
别税。
　　以德里为中心的起义的胜利，推动了全国各地的反英斗争。起义烈火迅猛燃遍印度北
部和西北部，一个月内，有40个地区发生了起义。接着，南部和东南部广大地区也相继爆
发起义。全国各民族各阶层都纷纷响应和参加起义，使这一由印度士兵发起的抗英斗争发
展成为印度民族反对殖民主义的大起义。
　　②德里、勒克瑙和詹西的战争。印度民族大起义爆发以后，英国殖民者丧魂落魄，立即
调兵遣将，向起义军进行反扑。1857年6 月，英军围攻起义中心德里。据守德里的4 万起
义军英勇善战，不断奇袭敌军，英军损伤严重。
　　英军围住德里3 个月内不敢攻城。但是，起义军缺乏统一领导，没有乘胜突围。追歼
敌军，贵族军官统领的军队，不服从出身微寒的总司令巴赫德.罕的调遣；一部分贵族、地
主和买办商人投机倒把，抬高物价，制造混乱，通敌叛国，甚至炸毁起义军的军火库。这
一切，使起义力量遭受很大的损失。9 月，英军增援部队到达，发动猛烈攻势，用重炮轰
破德里城。起义者进行巷战，利用楼房和街道掩护，狠狠打击敌人，打死敌军5 千余人，
击毙英军两个司令官。9 月20日，英军占领了德里城。他们在德里大肆抢劫、烧杀、掳掠
，犯下滔天罪行。医院伤员被杀死；不少老百姓被割下一块块肌肉，然后搁在火上活活烧
死；许多水井填满了害怕英军污辱而自杀的妇女的尸体。英军的暴行惨绝人寰！巴哈杜尔.
沙赫二世皇帝为首的封建贵族集团向英投降。
　　起义军撤退到恒河与朱木拿河之间的大平原，展开游击战。
　　德里失陷后，起义的中心转移到印度北部敖德公国的首府勒克瑙。早在1857年5 月底
，敖德的士兵、市民和农民举行了反英起义，把英军打得落花流水，溃不成军。敖德的行
政长官兼司令官蒙哥马利.亨利.劳伦斯率领残兵败将龟缩在勒克瑙总督府，被起义军层层
围困住。6 月，起义军不仅控制了勒克瑙，而且控制敖德全境，不断向总督府进攻。7 月
，歼灭了几百英军，把劳伦斯击毙。英军曾多次进攻勒克瑙，均被起义军打败。1858年2-3
月，英国殖民者集中七八万兵力，180 门大炮围攻勒克瑙。起义者以少抗多，英勇奋战20
多天后撤退。3 月19日，英军占领勒克瑙，实行极其野蛮的" 抢光" 、" 杀光" 政策，洗
劫两星期之久，勒克瑙所受损失达600 万英镑。
　　勒克瑙失陷后，敖德的许多地区仍继续战斗，在阿拉哈巴德境内一个小土邦首领宫瓦
尔.辛哈，年逾八十，于1858年3 月18日收编了一些从勒克瑙退出的起义队伍，时而集中兵
力会战，时而化整为零突围，出没无定，到处打击敌人，把英军打得晕头转向。在一次渡
恒河作战时，他的右臂中弹，恐毒性蔓延全身，遂拔刀砍掉右臂，扔进河中，强渡恒河，
继续指挥战斗。4 月2 日，重新夺回小土邦，重创英军，4 月26日，辛哈臂伤发作而死。
　　英军占领勒克瑙后，开始进攻印度中部的起义中心詹西。早在1857年6 月，詹西士兵
和人民起义摧毁了殖民政权。在民族大起义的浪潮中，与英国有矛盾的詹西女王拉克什米.
巴伊也参加了起义，并掌握了詹西地区的起义领导权。巴伊的丈夫詹西王死后无嗣，只有
一个收养的儿子，英国殖民当局不承认他这个养子有权继承王位，引起了巴伊的愤恨，因
此她积极参加反英起义。她领导詹西人民赶走英国殖民势力，使詹西维持独立达11个月之
久。
　　1958年3 月，英军进攻詹西之前，女王就在詹西周围实行坚壁清野政策，以迎击敌人
，并亲自修筑工事。3 月24日，敌军围攻詹西，23岁的女王率领全城军民奋勇抗击。3 月
29日，敌人的炮弹把城墙轰塌了一段，11名妇女身裹毛毡，冒着枪林弹雨进行抢修；工匠
们也日夜赶造武器弹药。起义军架着大炮向敌人射击。4 月3 日，英军突入城内，詹西人
民进行巷战、白刃战，杀死不少敌人。500 名坚守高地的壮士，誓与詹西共存亡，流尽最
后一滴血。4 月5 日，詹西陷落。女王巴伊手持武器，身穿男装，带领一支队伍突围，连
夜赶路100 英里，与领导游击队伍的唐提亚.托比会师，继续坚持抗战。在6 月18日一次战
役中，女王的头、臂、眼、胸被敌人砍得鲜血直淌，她已神智不清时，仍在马上用佩刀把
一个英军骑兵杀下马，最后女王巴伊英勇牺牲。
　　③后期的游击战争。詹西失守后，印度民族大起义由城市保卫战转为游击战。1858年，
约有15至20万人拿起武器，继续战斗。其中以平民出身的将军唐提亚.托比领导的起义队伍
战斗得最出色。他率领的部队转战在恒河流域一带，支援过德里、勒克瑙和詹西等城市的
保卫战，多次袭击英军据点。
　　詹西失陷后，托比转战中印度，采用声东击西的战术，到处袭击英军，烧毁军火库，
夺取大炮，往往接连几个星期每天转移几十公里，使英军疲于奔命。
　　他的部队，时而分散，时而集中，时而占领城市，时而放弃城市，选择有利时机打击
敌人。英军四面八方包围他的部队，但他们总是不可捉摸地突出重围。
　　英国政府一面加强军事力量，疯狂镇压印度起义军，一面颁布英国女王诏书，收买封
建主为其效劳。1859年4 月7 日，印度民族英雄、起义军领袖唐提亚.托比被叛徒出卖，献
给英军。4 月18日，托比泰然自若、毫无惧色地走上绞刑架，英勇就义。其他一些游击队
伍仍然坚持斗争，直到1859年底起义最后失败为止。这次起义虽然失败了，但它沉重打击
了英国殖民主义者，削弱了英国的侵略扩张势力，有力地推动了印度和整个亚洲民族独立
运动的发展。
　　2.非洲人民反殖民主义的战争
　　非洲是西方殖民主义者入侵最早的地区。1415年，葡萄牙殖民者占领摩洛哥建立了第
一，殖民据点。之后，西班牙、荷兰、英国、法国等国殖民者也相继入侵，纷纷在西非、
中非、南非和东非沿岸建立殖民地，用抢劫和不等价交换手段，掠夺非洲财富，从事血腥
的奴隶贩卖，使非洲一度成为殖民者的" 黄金海岸" 、" 奴隶海岸" 和" 谷物海岸".到19
世纪中叶，欧美殖民者凭借武力，将非洲1.8％的领土变成了殖民地。热爱自由和独立的非
洲人民，自殖民者的铁蹄踏上非洲土地的那一天起，就进行了一次又一次的英勇斗争。从
沙漠到丛林，从海滨到内陆，他们凭借弓箭刀矛等原始武器，到处给侵略者以迎头痛击。
早在15世纪末，刚果人民胜利地驱逐了最先侵入刚果河流域的葡萄牙殖民者。1512年，葡
萄牙驻印度总督阿尔梅达侵占开普，霍屯督人起而自卫，把他连同75名卫士全部歼灭，使
欧洲殖民者侵占南非的时间推迟了140 年。反殖民主义的斗争在非洲如火如荼，越烧越旺
。到19世纪中期，非洲已成为世界民族解放运动最为活跃的地区之一。
　　(1)北非人民反殖战争
　　北部非洲的摩洛哥、突尼斯、阿尔及利亚等马格里布国家，在西方殖民者向非洲扩张
时，首当其冲受到侵犯。从15世纪起，葡萄牙、西班牙的魔爪就开始伸向这里，以后英、
法、美等国也接踵而至。北非人民不断奋起反抗，打击殖民者的入侵。在19世纪，反殖民
主义斗争最为激烈的是阿尔及利亚和摩洛哥。
　　①阿尔及利亚抗法战争。法国殖民主义者对富饶的阿尔及利亚早已垂涎三尺，拿破仑曾
亲拟了入侵阿尔及利亚的军事计划，但未及实现就垮台了。
　　法国王朝复辟以后，重新拣起拿破仑的衣钵，发动了侵略阿尔及利亚的战争。
　　1827年4 月，法国以阿尔及利亚国王" 侮辱" 法国总领事为借口，下令封锁阿尔及利
亚海岸。1830年6 月，法国布尔蒙将军统率3.8 万名步兵和4000骑兵在阿尔及利亚登陆。7
月4 日，法军占领阿尔及尔城。法军侵入阿尔及利亚之后，疯狂屠杀人民，随意奸淫妇女
，掠夺财富，引起了阿尔及利亚人民的愤怒和反抗。在阿尔及利亚，西起特累姆森，东至
君士坦丁，抗法斗争的怒火到处燃烧。斗争最激烈的西部地区，广大农民、牧民以及部分
小封建主，在年轻的民族首领阿布杜拉.喀德领导下，同法国入侵者展开了英勇的战斗。
　　阿布杜拉.喀德出身于古老的阿拉伯家族，是一个虔诚的穆斯林和勇敢的军人。1832年
-1834 年间，他运用游击战术多次挫败在兵力、装备方面处于优势的法军，迫使法军于
1834年签订在西部停火的条约，并承认喀德在西部的统治权。喀德建立了以马斯卡腊为中
心的" 艾米尔国" ，在辖区内限制封建主的剥削，建立正规军，创设军需工厂，修筑防御
工事，以抵御法国侵略者。
　　1835年，法军在拼凑力量之后，撕毁条约，重新挑起战争。喀德率军再次打败法军。
法军被迫又于1837年与喀德签订和约，承认除阿尔及利亚东部外，其余归喀德统治。但这
是侵略者的缓兵之计，当法军击败东部阿赫默德领导的抗法斗争后，便在1839年撕毁和约
，向喀德进攻。喀德率领部队重创法军，消灭4 万余人。当时法军拥有兵力超过10万，而
喀德只有3 万人左右，由于力量悬殊，喀德逐渐失利。1841年，喀德都城马斯卡腊失陷。
1844年，喀德退往摩洛哥。1845年，西部掀起新的抗法起义，喀德又被推为领袖。他兵力
虽薄，但仍坚持奋战，多次打败侵略者。1847年，喀德在一次进攻战斗中不幸被法军俘虏
，西部抗法斗争遂出现暂时的低潮，但斗争的烽火并未扑灭。从1849年-1864 年，阿尔及
利亚又先后爆发了查阿克绿洲、卡比利亚山区、拉古亚特绿洲、贝尼- 斯南桑部落、乌勒
得- 西迪- 赛依赫部落等抗法起义，其中卡比利亚起义坚持斗争达7 年之久。到1870年，
阿尔及利亚抗法斗争又出现了新的高潮。
　　②摩洛哥反法、西战争。法国殖民主义者在入侵阿尔及利亚的同时，把魔爪也伸向了摩
洛哥。1844年，当喀德败退到摩洛哥时，法军以追击喀德为借口，首次窜犯摩洛哥，以炮
舰击毁丹吉尔城。摩洛哥人民奋起反击，但统治者摩洛哥苏丹却采取退让政策。在法国的
压力下，摩洛哥同法国签订了《丹吉尔条约》。该条约规定，摩洛哥政府放弃支持喀德的
反法斗争，法军则撤出摩洛哥。1847年，当喀德第二次兵败退入阿- 摩边境时，摩洛哥苏
丹竟派兵阻拦喀德进入摩洛哥，使喀德陷入绝境而失败。
　　与摩洛哥苏丹幼稚的想法相反，法国殖民者在镇压了阿尔及利亚抗法斗争后，便撕毁
条约，背信弃义地再次入侵摩洛哥。1859年，法军开始袭扰阿、摩边境，接着又把军舰开
进摩洛哥领海，炮击得土安港。在摩洛哥人民的抗击下，法国的侵略阴谋未能实现，摩洛
哥暂时仍保持着独立，但法国仍未放弃把摩洛哥变成殖民地的野心。
　　西班牙为了谋求在北非的利益，也不断向摩洛哥进行渗透和扩张。1859年11月，西班
牙殖民者奥当奈尔将军率领4 万殖民军，大举进犯摩洛哥。摩洛哥人民拿起武器，奋力抵
抗入侵者。抵抗军民虽然在数量和装备上都处于劣势，但采用勇猛机智的游击战，以少胜
多，以弱胜强，使侵略者处处遭到打击。经几个月的激战，西班牙殖民军仍未能实现占领
得土安和丹吉尔的图谋。由于摩洛哥苏丹害怕人民抵抗运动，又慑于西班牙武力，于1860
年同西班牙签订了《得土安条约》。条约规定摩洛哥放弃休达城周围地区的主权，向西班
牙赔款2000万皮阿斯特，并给西班牙以最惠国待遇。
　　(2)西非人民反殖战争
　　位于撤哈拉以南的西非是非洲经济文化最为发达的地区，拥有加纳、马里、桑海、伊
菲和贝宁等古国的文明。从15世纪开始，欧美殖民主义者就涉足这里，进行血腥的奴隶贸
易，以后又打着传教和" 探险" 的幌子进行殖民掠夺。19世纪中叶，英、法、美等国为建
立自己的殖民地，大举入侵西非。
　　美国侵占了利比里亚，英国侵占塞拉利昂、加纳、尼日利亚，法国侵占塞内加尔和马
里。殖民者的侵略，遭到了西非人民的坚决抵抗。其中尤以加纳的阿散蒂抗英战争和塞内
加尔的图库列尔抗法战争最为著名。
　　①阿散蒂抗英战争。阿散蒂是位于加纳中部的一个王国，居民主要是阿肯族人。17世纪
中叶以来，阿散蒂不断扩张，开始崛起。18世纪末统一了周围许多阿肯族土邦，逐步形成
了一个强大的王国。19世纪初，英国入侵西非，占据了加纳沿海的海岸角、阿克拉等地，
并辟为殖民据点。英国唯恐阿散蒂在加纳建立统一国家，便采用分而治之的政策，竭力煽
动芳蒂土邦反对阿散蒂王国。1805年至1806年，英国挑起了阿散蒂和芳蒂之间的战争，结
果芳蒂被打败。英国殖民军便以"保护" 芳蒂为借口，向阿散蒂王国开战，于是爆发了阿散
蒂第一次抗英战争。阿散蒂王国的军队连连取胜，攻下了许多英国殖民军的碉堡，迫使英
国放弃了对阿散蒂统一的阻挠。1811年和1814年，阿散蒂王国又同英国进行了两次战争，
再次挫败英国。1820年，英国殖民总督被迫与阿散蒂签订条约，承认芳蒂土邦归属阿散蒂
，并向阿散蒂交纳在其境内修筑碉堡的租金。
　　英国殖民者把出于无奈的谈判签约作为缓兵之计，暗地却准备发动新的侵略战争。
1822年，英国殖民总督悍然宣布废除协议，并把加纳沿海殖民地堡垒归塞拉利昂总督麦卡
锡管辖。麦卜锡一面修筑堡垒，加强殖民据点，一面用威胁利诱手段强迫沿海各族酋长同
英国结盟，拼凑兵力。1823年，英国殖民军向阿散蒂发动攻击，遭到阿散蒂军队的顽强抵
抗，英军惨败。1824年11月，英军在恩沙曼被阿散蒂军包围，几乎全军覆没，麦卡锡受伤
后毙命。
　　1826年，阿散蒂军在进攻中初次受挫。英军虽然获胜利，但付出了沉重代价。
　　1827年，双方通过谈判，再次签订协议，英国承认阿散蒂独立，阿散蒂放弃对加纳沿
海一些地区的控制。
　　此后，英国加紧收买沿海各族酋长，以分裂阿散蒂王国。同时，将侵略势力扩大到离
海岸60公里左右的内地，建立所谓" 黄金海岸保护领地" ，企图巩固它在加纳沿海的殖民
统治。1853年和1863年，英国又两次撕毁条约。
　　挑起同阿散蒂的战争，但都遭到了可耻的失败。
　　②图库列尔抗法战争。19世纪上半期，塞内加尔河流域分裂成许多封建小王国。法国殖
民者利用这些小王国之间的矛盾，进行挑拨和干预，把自己的势力渗透到塞内加尔河流域
。法国的这一侵略扩张阴谋，遭到了塞内加尔的图库列尔王国的反抗。
　　图库列尔国王哈吉.奥马尔笃信伊斯兰教。他一生致力于塞内加尔河流域各封建王国的
统一事业，是当时非洲黑人的民族英雄之一。奥马尔利用伊斯兰教一个进步教派的教义训
练并团结了一批教徒，并从沿海取得武器，组成一支强大的部队。1857年，奥马尔率领军
队1.5 万人宣布" 圣战" ，立志要把法国侵略者从塞内加尔驱逐出去。奥马尔军进攻法国
据点梅迪内堡，迫使敌人龟缩堡内，在3个月围攻期间，法军伤亡惨重。后由于法国殖民军
大批增援部队赶到，方才解围。奥马尔率军主动撤退到西苏丹腹地。此后，几年间，他向
东扩张，建立了一个包括尼日尔河以东大片土地及塞内加尔与尼日尔河之间大部分地区的
国家，阻挡法国继续向东侵略。1864年，奥马尔被图库列尔王国叛乱贵族杀害，其子阿赫
马杜继位，继续领导人民反抗法国侵略者。
　　(3)南非人民反殖战争
　　欧洲殖民主义者从17世纪开始，就不断向南非(阿扎尼亚）扩张。1652年，荷兰殖民者
在开普建立了第一个殖民据点，并将大批移民迁居南非。紧接着，法国、德国殖民者也相
继侵入。从此，这些殖民者以及他们的后裔- - 布尔人便开始了对南非人民的殖民统治。
19世纪初，英国殖民者也大规模入侵南非，争夺领土，奴役人民。南非人民同殖民者进行
了长期的斗争。在19世纪，主要是科萨人和祖鲁人反对英、布殖民者的战争。
　　①科萨人的战争。科萨人是南非班图族的一支，生活在大菲希河流域。
　　科萨人反殖民侵略斗争，在南非人民反殖斗争史上占有显著的地位。从1779-1877 年
间，荷、英殖民者对科萨人进行了10次侵略战争，即所谓" 卡弗尔战争" ，遇到科萨人的
坚决抵抗。
　　1778年，布尔人从开普北上，以武力进攻科萨人，占领了他们居住的大菲希河地区的
土地和牧场。次年，科萨人坚决反击，发生了第一次卡弗尔战争。1806年，英国侵占好望
角，1815年，又从荷兰手中夺得开普殖民地，并进行扩张。从此，英国殖民者成了南非人
民的主要敌人。英国殖民当局派遣军队把两万多科萨人赶过大菲希河，霸占他们的土地，
建立碉堡，移来白人开垦，激起了科萨人的极大愤恨。这时科萨人中间出现了一位叫马康
达的" 先知" ，他以神的名义号召科萨人行动起来，把白人殖民者赶下海去。科萨人渡过
大菲希河，向开普进军，1819年包围了殖民据点格雷厄姆斯敦，英殖民当局陷入混乱。
1834年，科萨人在酋长马可摩领导下，联合分散的部落进行收复失地的斗争，一度进入开
普殖民地。1833年，殖民军打败马可摩军，向东北进占巴西河地区。1850-1853 年科萨各
部落联合起义，班图人其他各支及霍屯督人甚至殖民军中的非洲人骑兵也参加了起义。英
殖民当局调动了10个营以上的兵力，镇压了这次起义，但科萨人在极其艰苦的条件下把反
英斗争坚持到19世纪70年代。
　　②祖鲁人的战争。祖鲁人是南非班图族的另一支，散居在纳塔尔北部地区。19世纪初，
在杰出的酋长恰卡领导下联合起来，组成了一个大部落联盟。
　　面对布尔人向北扩张，蚕食班图人民土地的威胁，恰卡着手建军备战，征收18岁以上
的男子入伍，进行严格的军事训练，改革传统的战术和武器，采用牛皮盾牌和长矛，并配
以短杆刺矛，进行白刃战；用有组织的密集队形代替没有指挥的各自为战的战术。恰卡还
设立皮革加工工场，向葡萄牙人买武器，建立了一支非常强大的武装。1818-1828 年10年
间，恰卡在纳塔尔、德兰土瓦、奥伦治一带建立了统治权，奠定了祖鲁人国家的基础。
1828年9 月，恰卡被同父异母弟丁刚刺杀。丁刚夺取了哥哥的王位，同时也继承了兄长反
殖民斗争的事业。
　　1838年2 月，布尔殖民者侵入纳塔尔，丁刚率部抵抗，歼灭了布尔军，接着又打败侵
入纳塔尔沿海的英国殖民军。后来，英、布殖民者勾结起来，使祖鲁人腹背受敌。1839年3
月，丁刚被迫承认布尔人所占纳塔尔土地。接着，布尔人进一步分化瓦解祖鲁人的队伍。
丁刚之弟姆潘达率军叛变，勾结布尔军，打败丁刚军。1840年丁刚被杀害，祖鲁人反抗英
、布的斗争暂时处于低潮。19世纪70年代，在开芝瓦约领导下，祖鲁人的反英斗争重新高
涨。
　　3.拉丁美洲殖民地的独立战争
　　位于美国以南的美洲广大地区，统称为拉丁美洲。19世纪以前，在拉丁美洲的大陆上
，除巴西以外，北起墨西哥，南至智利、阿极廷，都是西班牙的殖民地。独立战争前夕，
在1500万殖民人口中，绝大部分是处于被役地位的印地安人、黑人和混血种人。美洲出生
的西班牙人，即土生白人，多数属于地主阶级，但也受到宗主国的种种限制和歧视。只有
占人口少数的宗主国出生的西班牙人，才享有各种特权，高高在上。整个拉丁美洲殖民地
，充满着尖锐的民族矛盾。殖民地广大人民，特别是印地安人和黑人奴隶，长期以来一直
进行着反对西班牙殖民压迫和剥削的英勇斗争。19世纪初，在法国革命、海地革命的影响
下，辽阔的西属美洲大陆，从北到南掀起了独立解放战争的巨大革命风暴。
　　从1810年至1826年，西属拉丁美洲殖民地的独立战争主要在墨西哥、南美北部和南美
南部三大中心区域展开。
　　(1)墨西哥的战争
　　墨西哥是独立战争最北部的中心区域。这里是重要的金银产地，殖民统治势力较强，
印第安人和混血种人所受的压迫最深，民族矛盾也最尖锐。长期被奴役的印第安人，对西
班牙殖民者怀有无比的仇恨，正因为如此，墨西哥独立战争比其它地区也更富群众性。
　　1810年9 月16日，多洛雷斯教区天主教堂教甫伊达尔哥敲响了教堂的大钟，号召他的
印第安人教徒群众奋起夺回西班牙人从他们祖先手中夺去的土地，争取国家独立，废除奴
隶制度。数千印第安教徒在" 独立万岁" 、" 打倒坏政府" 、" 绞死西班牙人" 的口号下
起义。他们拿起砍刀和棍棒，放火焚烧大地主庄园，夺取和分配土地。起义队伍很快占领
了重要城市塞拉亚，随即又攻陷瓜那华托城。10月，伊达尔哥向墨西哥首府墨西哥城进逼
。这时，起义队伍已壮大到8 万人。西班牙殖民当局大为恐慌，立即组织反扑。11月下旬
，殖民军在卡耶哈的率领下，重新攻占瓜那华托城，起义主力遭到巨大损失。伊达尔哥统
领着另一支起义部队。进驻已解放的瓜达拉哈拉，并在这里集结和补充队伍。1911年1 月
，卡耶哈指挥的西班牙殖民军扑到瓜达拉哈拉，起义军在卡尔德龙桥地区同殖民军进行了
顽强战斗，结果起义军失败。3 月下旬，起义军在向北撤退途中，由于叛徒出卖，伊达尔
哥被俘后遭杀害。
　　此后，伊达尔哥的战友、出身贫困的混血种人莫雷洛斯继续领导起义部队，多次打败
殖民军。1811年下半年，莫雷洛斯解放墨西哥城南边的奇尔潘辛戈等地，建立地方政权。
1812年2 月，占领夸乌特拉，开始威胁墨西哥城。
　　卡耶哈调重兵围困夸乌特拉，莫雷洛斯率军民突围成功。以后，起义军又连克特瓦坎
、瓦哈卡、阿卡普尔科等地，使整个南方几乎全部被起义军控制。
　　1813年9 月，莫雷洛斯发起在奇尔潘辛戈召开国民代表大会，通过" 民族意识" 的革
命纲领；宣布墨西哥独立。
　　1814年，莫雷洛斯在北上夺取巴利阿多利德失利后，奇尔潘辛戈也落入敌人之手。西
班牙国王斐迪南七世复辟上台之后，又进一步加紧了对墨西哥独立运动的镇压。一些土生
白人的上层分子纷纷投向敌人。1815年，莫雷洛斯在一次战斗中被俘就义。墨西哥解放运
动失去了具有军事才能的领袖，斗争受到重大挫折，从此转入低潮。但各地人民仍继续坚
持游击战争，不断打击殖民主义者。
　　1820年，西班牙国内爆发革命。墨西哥的殖民当局和土生白人上层阶级都惊恐万状，
害怕西班牙革命会引起墨西哥独立运动的高涨，加紧策划政治阴谋，他们让过去镇压过革
命的土生白人军官伊都尔比德提出一个所谓税离西班牙的纲领，骗取了人民的拥护。1821
年9 月，当殖民军遭到解放力量的打击濒于灭亡的时候，伊都尔比德率领军队进入墨西哥
城，宣布墨西哥脱离西班牙独立。在他窃取国家权力后，立即倒行逆施，自封为皇帝。此
后经两年的曲折斗争，伊都尔比德被人民推翻，墨西哥才建立了独立的共和国。
　　(2)南美北部的战争
　　南美北部是独立战争最重要的一个战场，这里武装斗争开始得最早，战争也最激烈，
其中心是委内瑞拉。
　　1810年4 月，法国占领西班牙的消息传来，委内瑞拉首府加拉加斯城的群众爆发起义
，驱逐了西班牙的殖民官吏，成立了新的市府。1811年，加拉加斯召开国会，通过独立宣
言，宣布建立共和国。这时，盘踞在加勒比海岸的西班牙殖民军同天主教复辟势力勾结，
向共和国发动反扑。1812年4 月，米兰率领共和国军队，多次击退殖民军进攻。但不久，
重镇卡贝略港失守，爱国力量失去了主要军火供应地。米兰丧失信心，与西班牙殖民者签
订了投降协议，共和国因此而被绞杀。
　　共和国失败后，米兰被捕，玻利瓦尔成了独立战争的主要领导人。他从西邻的哥伦比
亚组织了一支几百人的武装力量，重新开始战斗。1813年2 月，他率军从新格兰纳达向加
拉加斯进发。一路上受到人民的支持，队伍不断扩大。在多次击败西班牙殖民军以后，于8
月6 日重新占领了加拉加斯，建立了委内瑞拉第二共和国。但是，玻利瓦尔没有采取有利
措施赢得人民，共和国的敌人不断发动反革命叛乱，勾结西班牙殖民军进行对抗。结果革
命军接连受挫，第二共和国被扼杀，玻利瓦尔流亡牙买加，后转到海地。
　　在海地共和国的帮助下，1816年，玻利瓦尔率领250 名战士，在委内瑞拉马加里岛登
陆。1817年，会合当地游击队攻克奥里诺科河上的重镇安哥斯土拉。1818年成立委内瑞拉
第三共和国，玻利瓦尔被选为总统。共和国认真吸取了过去失败的教训，采取了一系列争
取人民的政策和措施，使革命队伍不断壮大。到1819年，玻利瓦尔的部队达1 万人以上。
　　1819年5 月，玻利瓦尔率军进攻殖民军，他采取声东击西的战术，一路佯攻加拉加斯
的敌军主力，另一路则悄悄越过安第斯山，奇袭敌军的心脏哥伦比亚。8 月7 日，爱国部
队在波亚卡河畔与殖民军大战，全歼守敌近3000人。随即解放波哥大。同年12月，由哥伦
比亚和委内瑞拉构成的" 大哥伦比亚共和国" 宣告成立，玻利瓦尔当选总统。
　　此后3 年，玻利瓦尔采取一系列军事行动，肃清委内瑞拉和厄瓜多尔等地残存的西班
牙殖民武装。1812年6 月24日，玻利瓦尔率8000人的部队，在卡拉沃沃战役中彻底粉碎了
由拉托雷指挥的4000名西班牙殖民军，歼敌3600余人，7 月29日，玻利瓦尔重新占领了加
拉加斯。1822年5 月，玻利瓦尔的部将苏克雷将军又在皮钦查大败殖民军，占领厄瓜多尔
首府基多。厄瓜多尔宣布独立，并加入大哥伦比亚共和国。
　　(3)南美南部的战争
　　南美南部是独立战争的第三个主要战场，重点是阿根廷的布宜诺斯艾利斯。
　　1810年5 月25日，布宜诺斯艾利斯市爆发了武装起义，推翻了西班牙总督的殖民统治
，成立了土生白人独立派的临时政府。临时政府派遣远征军去帮助周围各地区争取独立的
斗争。在巴拉圭、乌拉圭、智利，到处都掀起了独立运动。1811年5 月，巴拉圭人民发动
起义，不久宣布独立。乌拉圭在阿蒂加斯领导下，于1811年和1812年两度围攻首府蒙德维
的亚。1813年2 月，西班牙殖民军勾结阿根廷地主武装，向布宜诺斯艾利斯进犯，被临时
政府军队击败。1816年，阿根廷正式宣布独立。
　　但是，当时盘踞在秘鲁的西班牙殖民军，严重威胁着阿根廷的独立。阿根廷解放运动
著名领导人、临时政府任命的北方军总指挥圣马丁决定摧毁西班牙在南美的殖民老巢——秘
鲁总督区。圣马丁计划由阿根廷西部越过安第斯山，先解放智利，然后再从海上进攻秘鲁
。1814年，他设总部于接近智利的门多萨，筹建著名的安第斯军。黑人奴隶、黑白混血种
人踊跃参军，手工工人为军队制作装备，妇女们缝纫军服，农民们供给粮秣。依靠人民的
力量，圣马丁经过两年多时间，组织和训练了一支5500人的军队，1817年初，圣马丁亲率
这支远征军，经过20多天艰苦行军，胜利翻越4000多公尺的安第斯山。2 月12日，在著名
的恰卡布科战役中，远征军一举击败西班牙殖民军，歼敌1000余人，取得了初战的胜利。
接着，在奥希琴斯领导的智利人民起义的配合下，解放了圣地亚哥。1818年4 月5 日，圣
马丁又在迈普平原会战中，全歼西班牙在智利的残余军队。至此，智利全境解放，正式宣
告独立。
　　为了进一步向秘鲁进军，圣马丁把安第斯军和智利军队合并，组建了一支有4500人的
陆军和一支拥有23艘战船的舰队，并由圣马丁亲任总司令。
　　1820年8 月，远征军在秘鲁登陆。1821年7 月，远征军攻克秘鲁首都利马。
　　28日秘鲁宣布独立，圣马丁被推为护国公。
　　利马解放以后，西班牙驻秘鲁殖民总督逃往北部，纠集近2 万殖民军继续负隅顽抗。
为集中力量完成秘鲁解放大业，1822年7 月，圣马丁亲赴厄瓜多尔与玻利瓦尔会晤，秘谈
协同作战计划，因两人意见分歧未达成协议。圣马丁返回利马，之后又毅然辞职以敦促玻
利瓦尔出兵。1823年9 月，玻利瓦尔率领6000名委内瑞拉和哥伦比亚军队到达秘鲁，在与
阿根廷、智利军队会合后，于1824年8 月在胡宁与1.9 万名西班牙殖民军会战，玻利瓦尔
联军取得重大胜利。同年12月9 日，联军同殖民军在秘鲁南部阿库乔进行决战，西班牙殖
民军出动9000余人，联军只有5000余人。在苏克雷将军指挥下，联军运用骑兵快速逼近，
大败西班牙军，击毙西军1800余人，俘虏了包括秘鲁总督兼总指挥拉塞尔纳在内的2000余
人。1825年1 月25日，秘鲁宣布独立。
　　为纪念解放玻利瓦尔，秘鲁改称玻利维亚。1826年1 月，驻卡亚俄港的西班牙殖民军
残部向玻利瓦尔投降，西属拉丁美洲的独立战争宣告结束。
　　五、中国的反帝反封建战争
　　自19世纪三四十年开始，英、法、俄、美、日等帝国主义列强为了开拓新的商品市场
和原料供应地，先后把侵略扩张的手伸向地广物博而又贫穷落后的亚非地区，其中最重要
的目标就是它们觊觎已久的中国。在此后的七八十年中，它们依仗船坚炮利，不断武装侵
犯中国，并同渐入末世的清王朝相结合，一步步把这个东方大国变成了半殖民地半封建社
会。中国人民为反抗外国侵略和封建统治，进行了不屈不挠的斗争。这期间的主要战争有
：第一和第二次鸦片战争、太平天国起义、左宗棠收复新疆的战争、中法战争、中日战争
、义和团运动。这些战争表现了中华民族自强自立、不甘屈服的大无畏气概，在中外历史
上产生了重要的影响。
　　1.鸦片战争
　　(1)第一次鸦片战争
　　自18世纪中叶起，在中国与西方国家的贸易中，英国一直占压倒优势，但由于中国市
场对英国商品需求量小，因而英国长期出现贸易逆差。后来，他们发现鸦片这个毒品既是
中国乐意接收的" 商品" ，又可以带来高额利润，于是便大量向中国输出鸦片。在鸦片战
争前的40年中，英国共走私运入中国40多万箱鸦片，从中国掠夺了约3 亿多银元。鸦片的
大量输入，使烟毒在中国到处泛滥，从皇室官吏，将弁士兵到商贾平民，吸食者高达200
万以上，直接毒害了中国人的身体和精神。同时，造成了大量白银外流，严重破坏了中国
的经济生活。鸦片贸易实际上成了和黑奴贸易一样残酷的殖民掠夺形式。
　　在全国人民的强烈抗议和呼吁下，加上清廷内部主张禁烟官员的推动，道光皇帝终于
定下禁烟的决心，于1839年12月31日任命力主禁烟的湖广总督林则徐为钦差大臣，驰赴广
东，节制水师，查禁鸦片。林则徐于1840年3 月10日到任后，置个人荣辱祸福于度外，采
取了断烟源、强防务、堵私船、缴鸦片等一系列坚决果断的措施，开始了震惊中外的禁烟
运动。他郑重宣布：" 若鸦片一日不绝，本大臣一日不回，誓与此事相始终，断无中止之
理".在短短两个多月中，共收缴鸦片2 万多箱，计237.6 多万斤。6 月3 日在，林则徐主
持下，对所收缴的烟土，除留下8 箱作为样品外，其余全部在虎门海滩用盐卤和石灰销毁
。
　　早在中国禁烟运动开始以前，英国资产阶级就妄图用武力打开中国的大门。林则徐禁
烟的壮举，使英国每年从鸦片贸易中获得的200 万英磅化为乌有，英国资本家纷纷要求对
中国采取所谓" 迅速的、强有力的、明确的政策" ，公然叫嚣：中国禁烟给了英国" 一个
战争的机会".1839年10月1 日，英国内阁会议作出了向中国出兵的决定。1840年2 月，英
国政府任命曾任印度总督、英国好望角舰队总司令、海军少将懿律和英国政府代表、驻华
商务监督义律为对华谈判正副全权代表，并任命懿律为侵华英军总司令。4 月，一支拥有
540 门大炮、48艘舰船和陆军各兵种4000多人(后增至1.5 万人）
　　的" 东方远征军" ，开始从印度出发侵略中国。事实上，还在英国政府为出兵中国进
行准备时，义律就指使英舰向广东水师发起进攻，点燃了战火。1840年6 月，懿律率领的
远征军陆续到达广东沿海，鸦片战争正式开始。这场战争大体上可分为三个阶段：第一阶
段：自1840年英军封锁珠江口，至1841年1 月义律单方面宣布订立《穿鼻条约》。
　　林则徐到广州上任后，探知英国准备出兵进犯中国，于是一面坚持禁烟，一面同两广
总督邓廷桢、广东水师提督关天培一起积极备战。懿律率领舰队到达广东沿海后，看到这
里早有戒备，于是留下5 艘兵船封锁广州海口，主力则向北进犯。7 月2 日，英军侵犯福
建厦门，被守军击退；5 月攻陷浙江舟山群岛定海县，为英军继续北上夺得了一个基地。8
月6 日，英军抵达天津大沽口外，投递英国政府照会，要求中国赔偿烟价和作战经费，在
沿海割让一岛或数岛给英国，并威胁说，如不答应其要求" 必相战不息".英军抵达大沽口
，对作为北京门户的天津顿成威胁之势。清廷内的投降派立即被吓倒，大肆攻击林则徐等
抵抗派。道光皇帝害怕战火烧到天津，迅速倒向投降派一边，派直隶总督琦善同英军谈判
，请求英军南返，在广州会谈。英军鉴于自己兵力少，加之军中疾疫流行，不敢任意挑战
，遂同意迁往广州交涉。林则徐、邓廷桢则被横加" 误国病民，办理不善" 等罪名，由道
光皇帝下令撤职查办。新任两广总督琦善于11月到达广州后，在对英谈判中一味屈辱退让
，接受了赔偿烟价等要求；但对割地一事因未得到皇帝允准，未敢答应。此时继任英国全
权代表的义律决定使用武力威胁，迫使琦善接受割地的要求。1841年1 月7 日，英军发动
突然袭击，攻陷大角、沙角炮台，随即英方单方面发出" 公告" ，宣布已和琦善签订" 初
步协定" ，清政府同意割让香港，赔偿烟价600 万元，恢复广州贸易。中外一些史籍称此"
初步协定" 为《穿鼻条约》。其实，琦善并未在此" 条约" 上签字，清政府也未同意。道
光二十一年正月初四(公元1841年1 月26日），英军强行占领香港。至此，鸦片战争第一阶
段结束。
　　第二阶段：自1841年1 月27日清政府对英宣战，至1841年5 月27日《广州和约》签订
。
　　英方的蛮横，特别是大角、沙角炮台的失陷，使道光皇帝大为恼怒，遂于1月27日诏告
中外，对英宣战。道光派御前大臣奕山为" 靖逆将军" ，主持广东战事，并从南方数省抽
调军队1.7 万多人开赴广东，随后下令将琦善锁拿押京。英军见清政府调兵遣将，决定先
发制人。2 月上旬，英军大举进犯虎门。老将关天培率军苦战，虽然负伤十多处，仍从容
指挥作战，并亲自燃放大炮，手执佩刀与闯上炮台的英军格斗。最后与数百名将士一起壮
烈牺牲。继虎门失陷后，广州以南诸炮台亦被占领，英军逼近广州城郊。奕山率军抵广州
后，于5 月21日，派兵夜袭英船，次日英军进行反扑。不几日，广州城西之泥城、缯浦和
城北制高点四方炮台，均被英军攻占，广州完全暴露在英军的火力之下。面对如此严重局
面，奕山只得狼狈乞和，于5 月27日同英军签订了《广州和约》。同清政府妥协投降的态
度相反，广大人民群众自发组织起来进行反侵略斗争。就在和约签订后不久，广州北郊三
元里等103 个乡的人民，在牛栏冈一带将来犯的2000名英军包围，用大刀、长矛、铁锹同
英军作战，打死打伤敌200 多人，在中国近代反侵略斗争史上写下了重要的一页。
　　第三阶段：自1841年8 月英军攻陷厦门始，到次年8 月《南京条约》签订。
　　1841年，英国政府收到义律关于与琦善签订所谓《川鼻条约》的报告，对已从中国取
得的权益仍不满足，决定改派璞鼎查为全权公使，率领增调的援军扩大侵华战争，迫使清
政府接受英国提出的全部要求。璞鼎查来华后率军一路北上，8 月下旬攻陷厦门；9 月下
旬再占定海。清军总兵葛云飞、王锡朋、郑国鸿率领官兵顽强抵御，激战6 昼夜，因援兵
不至，先后阵亡。10月中旬，英军又接连攻占镇海和宁波。浙江三城连失，迫使清政府从
江苏、湖北、江西、安徽、河南、甘肃、陕西、四川等省调兵遣将，组织反抗。道光皇帝
派协办大学士奕经到浙江应战。奕经同奕山一样腐败无能，对如何与英军作战并无认真部
署。1842年3 月，清军集中1.2 万官兵和义勇、水勇2 万余名，总计约4 万人，自绍兴分
兵三路向定海、镇海、宁波进发，企图一举收复三城，结果因英军预有准备，加之兵力分
散，大败而回，从此不敢再战。
　　浙东反攻，是鸦片战争中清政府所组织的规模最大的一次战役。斯役失败，使道光皇
帝战胜敌人的信心从根本上发生了动摇，从此便由主战转向求和。
　　清廷派盛京将军耆英和已经革职的两江总督伊里布到浙江向英军求和，英军不予理睬
。5 月，英军攻占位于杭州湾之北的军事重镇乍浦。6 月，从印度派来增援的一万多英军
陆续到达中国江浙沿海，英军便对吴淞炮台发起猛烈进攻。江南提督、年近七十的老将陈
化成率军苦战，全身8 处受伤，血流如注，仍坚持作战，力竭牺牲，7 月，英军溯长江而
上，攻占镇江。8 月4 日，英国舰队开到南京城仪凤门外草鞋峡江面集结，扬言要炮轰南
京城。清廷在英军炮口的威胁下，终于完全屈服。8 月29日，耆英作为清政府的全权代表
登上英舰" 皋华丽" 号，签订了中国近代史上第一个不平等条约《南京条约》。
　　第一次鸦片战争至此结束。
　　中英签订《南京条约》后，又于1843年10月签订了《虎门条约》。在此情况下，美国
、法国也趁火打劫，跟着向清政府索取特权，于是又相继签订了中美《望厦条约》、中法
《黄埔条约》。从此，中国的独立和领土主权、关税主权、司法主权、领海主权等遭到严
重损害，开始进入半殖民地半封建社会。正是在这个意义上，鸦片战争成为中国由封建社
会逐步变成半殖民地半封建社会的一个转折点。
　　鸦片战争失败后，林则徐被清王朝充军到新疆，三年后被赦回，任陕西巡抚、云贵总
督等职。1850年，在去广西赴任途中病逝，终年66岁。直到临终前，这位抗英民族英雄还
在协助编录《平夷十六策》、《破逆志》等书，以望为后人留下抵抗外国侵略的" 百战百
胜之长策" ，表现了他的一片耿耿爱国之心。
　　(2)第二次鸦片战争
　　第一次鸦片战争后，英、法、美等国原以为能在中国开辟一个新的庞大的市场，但是
由于中国自给自足的自然经济结构没有从根本上改变，西方工业品的销售受到很大限制，
它们的欲望并未完全实现。1856年3 月，英、法在克里米亚战争中战胜俄国；而此时，太
平天国农民武装起义正席卷半个中国，清政府忙于镇压起义军被搞得焦头烂额。于是，因
经济迅速发展而急于扩大市场的英国和法国，便同美、俄相勾结，乘机向中国发动了新的
武装进攻。这次战争因其目的在于扩大第一次鸦片战争所获得的殖民特权，故称为第二次
鸦片战争。
　　①从" 修约" 的要挟到" 亚罗" 号事件。1854年，《南京条约》届满12年。随即，英国
联合法国、美国，借口《望厦条约》中有12年可以修约的规定，多次向清政府提出对《南
京条约》、《黄埔条约》、《望厦条约》进行全面修改的要求，实际上是要签订新的内容
更加广泛的不平等条约，攫取更多的在华特权。在修约的要求遭到清政府拒绝后，它们便
决定诉诸武力，迫使清王朝就范。
　　为了给发动侵华战争寻找借口，英国处心积虑地制造了一个" 亚罗" 号事件。1856年
10月8 日，广州水师官兵到停泊在广州海珠炮台附近码头的" 亚罗" 号船上搜捕海盗和鸦
片。该船本是一艘中国船，但为走私方便，曾在香港买了一张为期一年的船籍执照，且这
时执照已逾期失效。英国驻广州领事巴夏礼借口" 亚罗" 号受英国" 保护" ，蓄意扩大事
态，先是要求中国方面道歉，继而发出最后通牒，声称如不满足其要求，即攻打广州城。
两广总督叶名琛拒绝了英方的无理要求。1856年10月23日，英军突然闯入珠江，炮击广州
，并一度冲进广州城内，挑起了第二次鸦片战争。
　　②英法合谋组织侵华联军。为了扩大侵华战争，以巴麦尊为首相的英国政府于1857年3
月强行通过了增加军援和增援远东军的提案，并决定派前加拿大总督额尔金为全权代表，
统率一支海军开赴中国。同时，向法、美、俄等国发出照会，约其联合出兵。法国与英国
一拍即合，以天主教神甫马赖于1856年2 月在广西西林县因违法犯罪被处死一事为借口，
决定派葛罗为全权公使，统率一支侵略军，加入侵华战争。处于南北战争前夕的美国，因
国内局势不稳，未能出兵，但令其驻华公使列卫廉同英、法密切配合。刚刚在克里未亚战
场上与英、法兵戎相见的俄国，为迫使清王朝满足其对中国领土的要求，此时也决定与英
、法携手，派海军上将普提雅廷为驻华特使，与英、法联合行动。1857年11月，额尔金、
葛罗、列卫廉，普提雅廷会聚香港，决定英、法发动军事进攻，4 国在外交上行动一致。
就这样，在共同的侵略利益的旗帜下，英、法、美、俄结成了一条侵华联合战线。
　　③英法联军第一次北犯。1857年12月28日，英、法联军集中32艘舰艇的100余门大炮，
同时轰击广州，持续达27小时之久。广州军民奋起还击，同联军血战。29日，联军占领广
州。1858年1 月，叶名琛为联军俘获，押往印度加尔各答，次年4 月9 日绝食而死。
　　英、法联军攻占广州后，额尔金、葛罗看到清政府未能就范，决定率联合舰队北上，
把战火引向北中国沿海。1858年4 月，英、法舰队沿南海、东海、黄海进入渤海，到达大
沽口外，美、俄公使也率兵船随同北上。4 月20日，4 国公使在白河口外会齐，随即分别
照会清政府，要求派全权代表大臣在北京或天津谈判。英、法公使竟限令在6 天内作出明
确答复，否则便要采取军事行动。聚集在大沽口外的英、法军舰在做好攻击准备后，即于5
月10日向大沽炮台发起进攻。炮台守军与联军艰苦鏖战，使联军付出了重大代价，仅英军
就死伤近90人。由于孤军作战，两岸炮台相继陷落。26日，联军炮艇沿白河而上，直逼天
津城下。咸丰皇帝无奈，只得派大学士桂良、吏部尚书花沙纳为钦差大臣到天津议和，全
部接受了4 国的要求，分别于6 月13、18、26、27日，与俄、美、英、法签订了《天津条
约》。这是继《南京条约》之后，西方列强强加给中国的又一个不平等条约。
　　④英、法联军第二次北犯。《天津条约》签订后，清廷在加强天津沿海防务的同时，希
望利用在沪与英、法谈判修改税则之机，对条约内容作某些修改。英、法政府却认为："
条约中有关商务的条款不能令人同意" ，想利用在北京换约之机，武装进京，以武力向中
国勒索更多的权益。1859年6 月，英新任驻华公使，额尔金之弟普鲁斯，在上海同法、美
公使就此进行了密谋。
　　于是，英、法联军开始第二次北犯。
　　1859年6 月17日，侵华英军海军司令贺布率领联军舰队抵达大沽口外。
　　英、法公使强行要求从大沽口溯白河进京换约，清政府只同意从北塘登岸，由天津进
京。于是，联军决定以武力在大沽打开进京通道。这时，在科尔沁亲王僧格林沁的督率下
，大沽口的防御已大大增加，炮台增至6 座，新安大炮60门，驻兵4000余人；另在距天津
30余里的双港新筑炮台13座，安炮81门，并在大沽附近的新城、新河、草头沽等处驻军
2000名，以便随时增援。25日，联军炮艇13艘驶入海口，先是拆除障碍物，继以密集炮火
轰击大沽南北各炮台。在僧格林沁指挥下，守军以既准又狠的炮火向联军战舰猛烈还击。
联军旗舰舰长被击毙，舰队司令贺布也受伤，" 茶隼号" 和" 庇护号" 被击沉，其余参战
舰艇均被击伤。当天下午，联军1500多人强行登陆，守军凭借事先挖好的工事，火炮、抬
枪、鸟枪齐发，打得联军死伤狼籍，指挥官勒蒙也身负重伤，最后只得狼狈退却。这次大
沽战斗，英军亡89人，伤345 人；法军参战60人，死伤14人，骄横的联军第一次受到重创
。7 月间，英、法公使终于带着被打败的联军，灰溜溜地南逃了。
　　⑤英法联军第三次北犯。联军惨败的消息传到英、法，朝野震动，英、法政府决计对中
国实行" 大规模的报复".1860年春，两国陆续从国内和各殖民地调遣了2.5 万陆海军部队
，由英国陆军中将格兰特、法国陆军中将托班率领，分乘206艘舰船，第三次北犯。
　　1860年4 月，联军占领舟山，随即又占领大连、烟台，封锁了渤海湾。
　　清廷只顾镇压太平天国运动，对英、法增兵前来报复未认真加强防务。8 月初，联军
乘虚在北塘口登陆，继而攻占北塘镇、新河、军粮城、塘沽。21日，联军集中炮火。轰击
大沽北岸炮台，守军大部牺牲。北岸炮台失守后，清政府下令撤走天津的全部军队，僧格
林沁也逃至通州。24日，联军不费一枪一弹便占领了天津。清廷急令桂良、恒福为钦差大
臣，赴津议和。几经谈判破裂，联军又连陷张家湾、八里营，进逼京城。此时，方寸已乱
的咸丰皇帝急忙带了少数眷属臣僚，仓皇逃往热河。10月6 日，联军经补充了弹药和物资
，向德胜门、安定门逼近，随后直趋西北，攻占了圆明园。圆明园是清朝几代皇帝集中大
批人力、物力、财力，经150 多年精心建造而成的宏伟秀丽的园林，被称为" 万园之园".
联军闯进后，先是军官们分批进去抢劫，随后下令允许" 自由抢劫".在无数珍贵文物和金
银珠宝被狂抢后，英军头目额尔金在本国政府支持下，下令焚毁圆明园，把这座稀世园林
变为一片瓦砾场。
　　在英、法武力的威逼下，10月24日、25日，清政府与两国互换《天津条约》批准书，
又签订了《北京条约》。11月，联军先后撤出京津地区，第二次鸦片战争遂告结束。
　　这次鸦片战争历时4 年。腐败的清王朝采取以抚为主的错误方针，同英法联军时谈时
打，最后只得全部满足侵略者的种种无理要求，在丧权辱国的不平等条约上签字，从而进
一步加深了中国社会半殖民地的程度，带来了比第一次鸦片战争更为严重的后果。
　　2.太平天国战争
　　鸦片战争后，旧的封建压迫加上新的资本主义侵略，使中国原已尖锐的阶级矛盾和外
侮日逼的民族矛盾更加激化，迫使广大群众走上反抗的道路。
　　1851年1 月，终于爆发了中国历史也是世界历史上空前未有的太平天国农民战争。这
场战争历时15年，遍及18省，不仅沉重打击了清王朝的封建统治，而且勇敢地抗击了外国
侵略者的武装干涉，揭开了中国反帝反封建民主革命的序幕。在太平天国战争的影响和推
动下，各族各地人民纷纷起义，形成了清代后期人民革命战争的第一个高潮。
　　(1)从金田起义到定都天京
　　太平天国的领袖洪秀全，是一个出身于广东花县农民家庭的贫苦知识分子。他目睹清
政府的腐败无能、外国的侵略欺侮和各地人民的反抗斗争，加上科场失意，决心走上反抗
的道路。1843年，他与冯云山共同创立了" 拜上帝会" 的秘密组织。此后，他们长途跋涉
到广西桂平县紫荆山等地宣传和组织群众，两年多后即吸收了二三千会众，并形成了以洪
秀全为首的领导集团。
　　1850年夏天，广西发生大饥荒，天地会组织纷纷暴动。洪秀全认为起义时机日益成熟
，便于7 月发布总动员令，号召各地会众到桂平县金田村" 团营" ，即集中结营组军。同
年底，前来" 团营" 的达2 万余人。洪秀全等人抓紧进行起义的准备工作。1851年1 月11
日，" 拜上帝会" 在金田村正式宣布起义，建号" 太平天　　国" ，公开举起了反清夺权
的义旗。
　　金田起义后的第三天，洪秀全即挥师东向，夺占广西浔江边的大湟江口(今江口镇）。
不久，又接受了天地会部众2000余人，声势更加壮大。咸丰皇帝得知后，下令" 聚集精兵
全力围剿" ，企图乘太平军立足未稳，一举将其歼灭。太平军向东南方向发展受阻，在桂
平、武宣、象州转战大半年之久。
　　9 月，在平南县官村大败清军，乘胜占领了永安州城。在这里，洪秀全下诏分封杨秀
清为东王，萧朝贵为西王，冯云山为南王，韦昌辉为北王，石达开为翼王；西王以下各王
皆受东王节制。这样，太平天国政权便初具规模。
　　这时，清廷命赛尚阿为钦差大臣，率军4 万余人围攻永安。太平军于1852年4 月冒雨
突围，在龙察岭大峒山谷地以重兵设伏，杀清总兵4 人及兵丁二三千人。随后，北上攻打
桂林未克，即改向湖南进军，先破兴安、全州，继占道州。在道州，一边进行休整，一边
就下一步的进军方向进行了讨论，最后决定循江而东，避实就虚，进军湘鄂，" 专意金陵
".明确了战略进攻方向后，太平军即于8 月放弃道州东进，过湘水西上，12月占领益阳、
岳州，随即水陆并进，直趋武昌。武昌城虽然内有4 千余清军固守，外有向荣所率的万余
援军，但最终还是于1853年1 月被太平军攻破。这时，太平军已成为一支由陆营、水营、
土营组成的能攻克坚城的50万人的军队。
　　经过短期休整后，太平军于2 月撤出武汉，顺江东下，接连攻克九江、安庆、池州、
铜陵、芜湖等重镇，不到一个月就长驱1200多里，直抵金陵城下。金陵时称江宁，是江南
的名城大都和政治、经济、文化中心。太平军兵临城下，守城清军一片恐慌。在完成了对
金陵的包围后，太平军，于3 月19日用火药炸塌仪凤门附近城墙，攻入城内，杀死两江总
督陆建瀛、江宁将军祥厚等。1853年3 月29日，洪秀全以两江总督衙门为天王府，改金陵
为天京，定为都城，从而建立起了与清廷相对峙的太平天国政权。自金田起义至定都天京
，太平军在两年又三个月中转战6 省，所向无敌，实现了" 专意金陵" 的决策。这一段是
其由小到大、由弱到强的大发展时期。在向武昌进军之前，太平军" 略城堡，舍要害" ，
弃地不守是必要的；但由武昌东下后，对所得各地一概弃之不守，不注意保持对长江上游
要害城镇的控制，则是战略指导上的一个很大失策。
　　(2)北伐之战
　　太平天国定都天京后，洪秀全等企图在拱卫京都的同时，迅速攻克北京，夺取皖、赣
、湘、鄂等要地，一举消灭清王朝，因而在军事上采取了同时分兵北伐与西征的方略。
　　1853年5 月上旬，天官副丞相林凤祥、地官正丞相李开芳和春官正丞相吉文元奉命率
领一支由2 万多人组成的劲旅，由浦口开始北伐。根据洪秀全" 师行间道，疾趋燕都，无
贪攻城夺地糜时日" 的要求，北伐军一路长驱北进，由安徽入河南，攻破归德(今商丘），
西逼开封。由于沿途大量捻党和贫苦群众参军，军势更盛。7 月初，主力渡过黄河，进围
怀庆府(今沁阳），与清军相持两月。后撤围入山西，进至平阳(今临汾）、洪洞一带。清
廷急忙调兵遗将，企图将北伐军消灭于山西南部地区。谁知北伐军自洪洞转而向东，复入
河南，经涉县、武安、临名关、攻入直隶，占领任县、赵州(今赵县）等地。北伐军原想经
保定进攻北京，因清廷急派重兵屯驻涿州(今涿县），即改向天津进攻，于10月29日占领天
津西南的静海、独流。由于清廷援军赶到，北伐军未能实现攻占天津的计划，便在静海、
独流驻扎下来；一边报告天京，请求增援；一边筑城挖壕，就地坚守，从此由原来的主动
作战转入了防御。当时，由钦差大臣胜保率领的2 万余清军，已分别对静海、独流形成包
围，并依仗优势的武器和充足的给养，企图一举消灭北伐军。林凤祥、李开芳率军顽强抵
抗，使清军久攻不下。清廷又令僧格林沁移军前线，加上胜保军计3 万余众，合力围攻。
这时，天气转冷，陷入重围的北伐军久等援军不至，粮尽衣单，兵力大受损耗，处境非常
危急，只得于1854年2 月突围南走，在阜城又被包围。这时清廷命胜保率万余清军赴山东
堵击北伐援军，一时减轻了对阜城的压力，使北伐军得以在此坚守两个月之久。
　　1854年2 月，天京终于派出了由夏官又副丞相曾立昌等率领的7500人的北伐援军。3
月，援军攻占距阜城仅200 余里的山东临清城。但由于当时领导层某些成员贪生怕死，援
军非但没有继续北上，反而向南撤退，结果在清军的追击和地主武装的袭击下，反倒先于
北伐军覆灭了。
　　1854年5 月，北伐军由阜城向东突围，占领东光县的连镇。为牵制清军，李开芳率600
余人再次由连镇突围，进入山东境内，占领高唐。留守连镇的六七千太平军，在数倍清军
的严密围困下，忍着饥饿和寒冷，坚持斗争了三个月。1855年3 月，营地被攻破，太平军
大部阵亡。林凤祥因伤被俘，押送北京，慷慨就义。连镇既陷，清军全力进攻高唐。李开
芳率部突围，进至茌平县冯官屯。僧格林沁引运河水灌屯，营垒被攻破，北伐军将士大部
战死。
　　李开芳被俘，解送北京，被凌迟处死。北伐终于失败了。
　　北伐军及其援军的覆没，是太平天国自金田起义以来所遭到的最严重的挫折。在天国
政权刚刚建立，当务之急是要打破清军对天京的围困，形成以天京为中心的巩固的根据地
的情况下，洪秀全匆忙抽出太平军主力北伐，远离后方作战，终致失败，这是太平天国领
导人在战略上的重大失策。所以，李秀成说：" 误国之首，东王令李开芳、林凤祥扫北败
亡之大误。" 但是，北伐军孤军远战，历时两年，纵横6 省，深入到清朝统治的心脏地区
，不仅给清王朝以沉重打击，扩大了太平天国的影响，推动了北方人民的反抗斗争，而且
牵制了数万清军，减轻了天京周围和西征战场的军事压力。
　　(3)西征之战及回救天京
　　为夺取和控制武汉、九江、安庆等长江上游的要地，以屏蔽天京，太平军在开始北伐
的同时，即于1853年6 月初，派遣春官正丞相胡以晃、夏官副丞相赖汉英等，率步军二三
万、战船千余艘，由天京溯江西征。
　　西征军出师后，先克重镇安庆，继围南昌，与清军相持3 个月，被迫于9 月撤离。南
昌撤围后，西征军即兵分两路：一路由国宗石祥祯统领，西取湖北；一路由胡以晃和检点
曾天养统领，向皖北进攻。
　　石祥祯所率太平军先占九江、半壁山，然后集中兵力，一举攻克进入湖北的水陆门户
田家镇，乘胜连下蕲州、黄州(今黄冈），第二次攻占武汉。
　　随后，为集中兵力于安徽战场，主力转向皖北。
　　胡以晃、曾天养所率太平军在进军皖北过程中，于11月攻占桐城、舒城；12月又攻占
安徽省城庐州(今合肥市）。此后，皖北即成为天京的西部屏障和粮饷来源。1854年1 月，
太平军以胜利之师向湖北进军，在黄州以北的堵城大败清军，杀湖广总督吴文熔、总兵德
亮、知府蔡润深等。2 月，第三次攻占汉口、汉阳，进攻武昌。同时，又兵分南北两路，
向湖南、鄂北进攻。
　　北路军万余人在曾天养的率领下，于三四月间连克湖北、孝感、云梦、荆门等地，后
在荆州、宜昌一带转战，因遇清军堵截，便南下湖南，打算与南路太平军会师。
　　南路太平军2 万余人，由石祥祯和春官又副丞相林绍璋指挥，于1854年春挺进湖南，
随即遇到了由清廷礼部右侍郎曾国藩组建的湘军的顽抗。太平军先后攻占岳州、湘阴、靖
港、宁乡等地，4 月24日又攻克湘潭，准备围攻长沙。4 月28日，曾国藩亲自率领水师5
营、陆勇800 人，由长沙进袭靖港。太平军以猛烈炮火进行轰击，击伤指挥船，继而出动
200 余只小划船，对湘军水师发起攻击，给其以重创。曾国藩羞愧交加，两次投水自杀，
被随从救起。这时，驻湘潭的太平军与湘军激战，伤亡很大。5 月1 日，湘潭陷落，太平
军只得分道撤退。湘潭之败，对西征战局影响甚大，太平军自此被迫转入退却，无力再向
湖南等地发展。6 月，曾天养得知南路军在湘潭失利，率北路军自宜昌南下，与林绍璋会
师于常德，后退守岳州。湘军经过两个多月的休整补充，在曾国藩的率领下，于1854年7
月又以两万之众北上进攻。
　　7 月25日，曾天养被迫率部退守临湘。为夺回岳州，西征军曾几次组织反攻，胜少败
多，在8 月11日的战斗中，年近花甲、夙有" 虎头军" 之称的老将曾天养单骑冲入敌阵，
英勇牺牲。西征军失利，撤往武昌，湘军水陆跟进，发动进攻，10月武昌失守。12月，田
家镇、半壁山江防被突破，西征军损失近万艘船只，处境十分不利。曾国藩一时名声大噪
，声称要" 肃清江面，直捣金陵".为了扭转被动局势，石达开奉命率军西援，在湖口坐镇
指挥。太平军针对湘军" 将士皆骄" 、求胜心切的心理，坚壁固守，与敌相持。曾国藩见
攻九江不下，便改攻湖口。1855年1 月29日，湘军进攻湖口梅家洲，其中水师一部贸然冲
入鄱阳湖内。太平军抓住战机，用浮桥、垒卡堵死其出路，湘军水师的" 轻捷之船" 和"
精健之卒。"被封锁于湖内，笨重的大船则被隔绝在外江，顿使其失去优势。当夜，太平军
发动进攻，烧毁大船40余只，湘军水师败退。2 月11日夜，九江和小池口的太平军利用夜
色掩护，以轻舟百余只，再次突袭湘军水师，烧毁战船100 多艘，并缴获曾国藩的坐船。
曾国藩事先坐小船逃走，后再次投水未成，逃往南昌。湖口、九江大捷后，太平军乘胜进
行全面反攻，由湖北转江西，攻城略地，浴血奋战，先后占领了九江、武汉等数十座城镇
，以及皖、鄂、赣3 省的部分地区，使西征战场转败为胜。
　　西征战场形势转好之时，天京附近的清军却加紧了进攻，形势日趋严重。
　　早在太平军攻克南京后不久，清廷即派钦差大臣向荣率军在城东孝陵卫建立起江南大
营；派钦差大臣琦善在扬州建立起江北大营，经常威胁天京。1855年，清军先后攻占天京
西翼重镇芜湖及皖北重镇庐州，同时加紧了对天京下游咽喉要地镇江的围攻。1856年初，
冬官丞相陈玉成、地官副丞相李秀成等奉命率数万太平军自皖西返回天京，东援镇江。4
月，同镇江守军一起，大败清军，连破敌营16座，径抵镇江，又败虹桥、朴树湾、三河汊
之敌，破敌营130 余座；接着乘虚占领扬州，一举摧毁了经营3 年之久的清军江北大营。
　　在东援镇江的同时，石达开率军于5 月攻克芜湖，进攻秣陵关，威迫清军江南大营。6
月，令其南路部队攻占溧水，诱使向荣分兵前往堵截。这时，东王杨秀清见天京附近清军
兵力空虚，严令正要回京的陈玉成、李秀成率部进攻江南大营。6 月20日，各路太平军发
起总攻，孝陵卫大营被攻破，清军死伤副将以下千余人，向荣等败走淳化镇，江南大营亦
被彻底推毁。太平军集中主力，一举拔掉了威胁天京安全的这两个钉子，大大改善了天京
的处境。
　　这时，太平天国在军事上达到了全盛时期。
　　(4)天京变乱后的防御作战及太平天国的失败
　　1856年，正当太平天国政权再次出现有利形势时，领导集团内部的矛盾却空前尖锐起
来。8 月22日，杨秀清逼洪秀全封他为" 万岁".洪秀全佯为答应，暗中却密诏在江西前线
的韦昌辉和在湖北督师的石达开迅速返回天京。韦昌辉于9 月1 日深夜返回后，次日凌晨
杀害杨秀清及其一家，接着又大肆杀害其部属，使两万多人罹难，独揽了军政大权。9 月
中旬，石达开回到天京，斥责韦昌辉滥杀无辜。韦昌辉又想加害于他，石达开闻讯连夜出
逃，其妻子儿女均被韦杀害。于是，石达开调集4 万大军，准备回京讨韦。11月2 日，洪
秀全依靠广大军民的力量镇压了韦昌辉及其同伙，令石达开回京辅政。石达开回天京执政
后，得到广大军民的拥护，但洪秀全不信任他，甚至有图害之意。石达开恐遭暗算，便于
1857年6月从天京出走，并带走一二十万精兵。后远征西南，孤军作战，军心涣散，终于在
1863年6 月在四川大渡河畔彻底失败。石达开被围后投降清军，最后被凌迟处死。
　　太平天国领导集团的内讧和分裂，成了这次农民战争由胜利发展走向衰落失败的转折
点。清军迅速从东西几个战场进行反扑，太平军在军事上从此由战略进攻转入战略防御，
整个战局急剧逆转。在1856和1857两年中，清军连克武昌、汉阳、湖口、九江、扬州、镇
江、瓜州等天京上下游重镇，重建江北、江南大营，再度围困天京。太平军在苏、皖、赣
、鄂所占有的州县大部被迫放弃，统治地区大为缩小。
　　面对严峻的形势，洪秀全首先恢复了五军主将制度，重建了军事领导核心。1858年10
月，任命蒙得恩为中军主将兼正掌率，陈玉成为前军主将兼又正掌率，李秀成为后军主将
兼副掌率，李世贤、韦俊分别为左右军主将。
　　次年，封其族弟、具有改革思想的洪仁玕为干王、军师，总理政事，封陈玉成为英王
、李秀成为忠王。此后，才能出众、屡立战功的青年将领陈玉成、李秀成，即成为后期太
平军的统帅。
　　为破天京之围，稳定战局，李秀成、陈玉成于1858年8 月在安徽枞阳镇召集军事会议
，制定了攻击江北大营的方案。诸路将领" 各誓一心，订约会战".会后，陈玉成率军由舒
城出发，9 月，与李秀成部在乌衣会师，并接连取得歼灭德兴阿部三四千人和由江南大营
派来增援的总兵冯子材部5000人的胜利。随即挺进浦口，一举攻破江北大营，歼敌1 万余
人，恢复了天京与江北的联系。在太平军进攻江北大营的时候，湘军李续宾部攻陷九江等
地，10月，进犯水陆要冲、太平军军需物资供应基地三河镇。陈玉成、李秀成奉命率军西
援，以优势兵力四面环攻，击毙湘军统帅李续宾和曾国藩胞弟曾国华等，全歼湘军6000余
人，使湘军4 年纠合之精锐覆于一旦。浦口、三河两大战役后，太平军在江西、安徽的其
他战场上也陆续取得了一系列胜利，从而基本扭转了天京变乱后在军事上形成的危局。太
平军在取得浦口、三河战役胜利后，又于1860年初作出了二破江南大营的决策。洪仁玕与
李秀成商定，采用声东击西、攻其必救的策略，首先奔袭作为清政府财赋之区的湖、杭二
州，诱迫江南大营分兵，然后乘隙回攻，与天京守军合击江南大营。2 月，李秀成率主力
入淅，攻克省城杭州。在得知江南大营统帅和春派出1.3万清军前来救援时，便撤出杭州，
回师天京。5 月2 日，在陈玉成、李秀成的指挥下，太平军集中10万大军向江南大营发起
总攻，歼敌数万人，和春率残部败退镇江。经此一战，江南大营再也未能复建。天京解围
后，陈玉成、李秀成乘胜率军东进，以破竹之势，连克苏南、淅西许多州县，整个苏淅地
区连成一片，成为太平天国的东部屏障和物资供应地。
　　正当太平军东进苏淅之时，湘军乘机加紧了对安庆的围攻。此时，曾国藩已被清政府
任命为两江总督、钦差大臣，督办江南军各。他决心全力攻占作为天京锁钥的安庆，然而
顺江而下，进攻天京。为救援安庆，洪秀全决定派陈玉成、李秀成分别沿长江两岸西征，
以会师武昌，攻取湘军的这一后方重镇，达到解围安庆的目的。结果因李秀成部未能如期
西进，使这一计划流产。湘军无后顾之忧，便全力围攻安庆。从1861年4 月至9 月的半年
多时间里，双方展开了激烈的争夺战。干王洪仁玕、章王林绍璋、辅王杨辅清分别率部来
援，几次与湘军大战，未能取胜。9 月5 日，湘军以地雷轰塌安庆城墙，攻入城内，守将
吴定彩等1.6 万多人英勇战死，太平天国占领达9 年的安庆终于陷落。此后，整个江北根
据地也接着丢失。当安庆激战时，正在鄂南、赣北的李秀成拒绝前往救援。陈玉成在安庆
失守后退守庐州，1862年5 月遭湘军围攻，在突围的路上被地方团练诱捕，6月4 日被杀害
于河南延津，年仅26岁。
　　《北京条约》签订后，清政府公开与英、法两国相勾结，共同镇压太平天国革命，对
镇压有功的曾国藩也更加倚重，命其统辖苏、皖、浙、赣4 省军务。曾国藩对以东征金陵
为主要目标的全盘军事行动作了进一步筹划，决定以主要兵力进攻天京；另派左宗棠、李
鸿章分别率军进攻太平军的江浙根据地。各地太平军在清军的全面进攻下节节后退。1862
年5 月，曾国藩指挥水陆师完成了对天京的包围。正在进攻上海的李秀成奉命回援。10月
，李秀成督率13王，领兵10余万，猛攻雨花台曾国荃军营，激战月余不下，只得撤退。12
月，遵照洪秀全" 进兵北行" 的指令，李秀成部进军皖北，企图调动江南之敌北援，下游
之敌上援，从而解天京之围。结果一路受挫，损失数万人，只得折还，于是长江北岸完全
被清军占领。在苏、淅战场，英、法侵略军与左宗棠的湘军、李鸿章的淮军相继组成"常捷
军" 、" 常胜军" ，向太平军进犯，受到太平军的沉重打击。但由于力量对比悬殊和少数
将领的叛变，苏州、无锡、常州相继失陷，淅江也基本为湘军占领。
　　湘军先后夺占了天京外围各地，使天京成为一座孤城，形势万分危急。
　　1863年12月，李秀成提出" 让城出走" ，以保存力量，再图发展，遭到洪秀全的严厉
斥责。1864年3 月，曾国藩部对天京形成合围。6 月，洪秀全病逝，时年五十岁，长子洪
天贵福继位。7 月，湘军攻陷天京，城内太平军将士或战死，或聚众自焚，无一降者。9
月，幼天王和干王洪仁玕先后在南昌被杀害。临刑前，洪仁玕写下《绝命辞》，他仰天长
歌：" 英雄正气存，有如虹辉煌；思量今与昔，忿然挺胸膛。""我今虽永逝，一语贻后贤
：天国祚虽斩，复生待他年。" 李秀成从天京逃出后不久即被俘，在写下供词之后被处死
。
　　天京的陷落，标志着太平天国的失败，但分散在长江南北各地的太平军余部仍在坚持
斗争，直到1863年才以失败而告结束。太平天国战争以其不屈的斗争和悲壮的历程，在中
国近代史上写下了光辉的一页。
　　3.收复新疆失地之战
　　自19世纪70年代起，资本主义国家在争夺殖民地的新的一轮斗争中，向中国发动了又
一次侵略浪潮，中国边疆地区普遍受到侵扰，其中最早点起狼烟的则是西部边疆。
　　(1)西部边疆危机和清廷西征的决策
　　1864年6 月，中亚浩罕国的军事头目阿古柏乘新疆上层封建主割据纷争、局面混乱之
际，率军侵入新疆，占领了全部南疆和部分北疆地区。1867年，阿古柏成立了" 哲德沙尔
国" ，自封为汗，并豢养了一支包括骑兵、步兵和炮兵的五六万人的武装。当时，俄国、
英国都急于向中亚扩张，因而对阿古柏政权竭力笼络和扶持，但阿古柏一开始便倒向英国
，俄国对此十分不快。1871年，早就对新疆垂涎欲滴的俄国当局悍然出兵占领了伊犁，并
设官置戍，企图永远霸占。
　　新疆大片土地丢失，使清廷极为震惊。开始曾派大臣同俄国谈判，但毫无结果。清政
府从事实中认识到，面对骄横的俄国，空言无济，唯有用兵。
　　然而正当此时，日本于1874年5 月出兵侵占台湾，东部海疆亦烽烟突起。清廷内部出
现了" 海防" 和" 塞防" 的激烈争论。李鸿章等人主张以海防为重，塞防为轻，反对用兵
新疆，以移塞防之款济海防。晚清重臣左宗棠等则力主" 东则海防，西则塞防，二者并重
".清廷采纳了左宗棠的意见。1875年，任命左宗棠为钦差大臣，全权主持新疆军务。
　　左宗棠虽曾镇压过太平军和陕甘回民起义，但他一贯坚决反对外国侵略。面对兵疲、
饷蚀、粮乏、运艰等种种困难，他不顾年老体弱，毅然白发临边，肩负起率兵西征新疆的
重任。根据新疆远离内地、地形复杂、交通不便、运输困难和当时的敌情，左宗棠制定了"
缓进急战" 、" 先北后南" 的正确作战方针。在做好了筹措军粮和饷银、解决运输、整顿
军队、改进武器装备等准备工作之后，他任命总理行营营务西宁道刘锦棠为前敌总指挥，
指挥7 万清军，开始了收复新疆的战斗。
　　(2)进军北疆
　　清军向阿古柏防守较弱的北疆进军，首要目标是攻占乌鲁木齐。1876年7 月底至8 月
中旬，刘锦棠等率部先后攻克了阜康城、黄田，在古牧地(今米泉），歼敌五六千人，扫清
了乌鲁木齐外围。接着，乘胜向乌城发起攻击，敌不战而溃，收复了北疆重镇乌鲁木齐及
昌吉、呼图壁。9 月2 日，乌鲁木齐都统金顺率部攻打玛纳斯南城。守敌十分顽固，清军
攻而复退，退而复攻，付出很大代价。后刘锦棠派部前来助攻，终将此城攻破。这场攻坚
战历时两月，歼敌3000余人。至此，除伊犁尚为俄国占领外，北疆全部为清军收复。
　　这样，就使西征有了一个可靠的基地。
　　(3)收复南疆八城
　　1877年4 月，经过一段休整的清军突然越岭南下，发起了吐鲁番战役。
　　阿古柏在吐鲁番集结了3 万多兵力，并派重兵把守吐鲁番西北的重要据点达坂城。4
月19日，刘锦棠率部攻打达坂，全歼守敌4000人，活捉其大总管。
　　26日，清军合兵进攻吐鲁番，阿古柏的部将马人得开城投降。接着，又一举收复托克
逊。吐鲁番既失，南疆门户洞开。阿古柏见大势已去，4 月在库尔勒服毒自杀，白彦虎接
替了库尔勒的防务。
　　正当左宗棠准备进攻南疆八城、彻底追歼阿古柏的残部时，英国出面干涉，建议让阿
古柏之子交出南路东部4 城，保留西部4 城，仍作为一个国家继续存在。清廷一些大臣也
责备西征耗费过多，主张在天山南北息兵划界。
　　左宗棠明确表示，地不可弃，兵不可停，对攻打南疆8 城作了周密部署。
　　1877年8 月，刘锦棠率部攻打东4 城，很快攻下库尔勒，白彦虎裹胁难民拼命西窜。
清军一边追赶，一边作战，历时1 个月，长驱3 千里，又收复了拜城、阿克苏和乌什，救
出了大量各族群众。然后，兵分3 路，连下喀什噶尔、叶儿羌、英吉沙尔及和阗。攻打西4
城之战，毙俘敌1 万余人，捉拿阿古柏军大小头目1千余人，缴获大炮1 百余门，战马万余
匹。此8 城的收复，使被阿古柏统治了13年之久的南疆地区重又回到了中国的怀抱。
　　阿古柏被击败后，清政府命左宗棠统筹战守，积极准备收复伊犁。1880年5月，在做好
准备之后，年近7 旬的左宗棠叫士兵抬着他的棺木同行，决心亲临前线，收复伊犁，使新
疆失地全部回归祖国。但是，清廷在国内外妥协势力诱迫下，动摇了用武力收回伊犁的决
心，于8 月召回左宗棠。次年2 月，在经过长期谈判后，中俄签订了《伊犁改订条约》，
俄国终于归还了伊犁地区，但中国却失去了霍尔果斯河以西大片领土。
　　4.中法战争
　　早在19世纪50年代，法国就侵入了中国的南方邻邦越南。为了扩张自己在远东的利益
，70年代初，法国决计侵占全越南，并以其为基地，进而侵略中国。中法之间这种矛盾的
激化，终于在1883年引发了一场战争，史称中法战争。
　　(1)黑旗军援越抗法
　　1873年11月，已经侵占了越南南方三省的法国，又派军队向北进攻，在1 个月中连占
北圻、河内、海阳、南定等城。面对法军的强烈攻势，越南国王邀请驻在中越边境保胜(今
老街）地区的黑旗军助战。
　　刘永福率领的黑旗军，本是活动在粤桂边境的一支农民起义军，由于受清军逼迫，于
1867年辗转进入越南国境，逐渐发展成一支2000多人的队伍。
　　因其以7 星黑旗为战旗，故称黑旗军。1873年12月，黑旗军在河内西郊大败法军，斩
其头目安邺。越王封刘永福为" 三宣副提督" ，允许黑旗军驻扎在红河上游的宣光、光化
、山西三省。1882年3 月，法军上校李威利率军数千，再次溯红河向上游进犯。刘永福应
越南政府要求，率军继续参战。5 月19日，黑旗军在河内城西的纸桥与法军展开激战。击
毙法军统帅李威利，法军败退河内。越王又任命刘永福为" 三宣正提督" 、" 一等义勇男
爵". 1882 年5 月，法国决定继续扩大对越南的侵略。8 月，法军一路在沿红河进攻黑旗
军的同时，另一路攻入越南首都顺化，迫使越南政府同法国签订了《顺化条约》，使其成
为法国的" 保护国".越南沦为法国的殖民地，中国西南边疆岌岌可危。鉴于事态发展的严
重性，应越南政府的邀请，清政府从1882年至1883年，陆续抽调1 万多名军队驻扎在越南
北部的山西、北宁等地。《顺化条约》签订后，法国先是施加军事压力，企图迫使清政府
撤退驻扎在越南北部的军队，承认其对越南的占领，当其要求被拒绝后，便决定诉诸武力
。1883年12月，法国政府任命孤拔为远征军司令，向驻扎在北圻的中国军队发动进攻，清
军被迫应战，中法战争正式开始。
　　(2)法军攻占山西、北宁
　　1883年12月14日，法军5000人在孤拔的指挥下，向红河上游的战略要地山西城发动进
攻。清军和刘永福率领的黑旗军顽强抗击，血战3 昼夜，在消灭法军近千人后终于失利，
山西为法军占领。1884年2 月，法军增至1.7 万人，由陆军少将米乐接替孤拔为远征军司
令。3 月，法军连陷北宁、太原、兴化等地，全部占领了红河三角洲。
　　战前，清廷内部就弥漫着妥协的气氛。山西、北宁失利后，主和派势力抬头，清政府
无心整军经武，继续抵抗，于是派主和派首领、直隶总督兼北洋大臣李鸿章与法国代表福
诺在天津谈判。5 月11日，签订了《中法简明条约》，承认法国对越南的" 保护权" ，同
意在中越边界开埠通商，将越南北部的清军撤回边界。
　　(3)战争扩大与清廷宣战
　　《中法简明条约》签订后，法军立即要接管越南北部的清军防地。6 月，米乐派遣陆
军中校杜森尼率军向谅山前进。当法军到达观音桥(今北黎）附近时，谅山清军因尚未接到
撤防命令，派代表向法军解释。法军开枪打死清军代表，并发起攻击。清军被迫还击，将
法军打退。法国政府随即以观音桥事件为借口，部署向中国本土进攻。7 月，法国远东舰
队司令孤拔率领舰队强行驶进福建马尾港。8 月，进犯台湾基隆，为守军击退。
　　法军进攻基隆失败后，将舰队主力集中到马尾港，控制了闽江口。马尾是中国东南沿
海一个具有战略意义的军、商港口，清政府在此设立了全国最大的福州造船厂，这里又是
福建水师的基地，法国对其早有夺占之意。8 月23日，法舰发动突然袭击，用大炮、水雷
轰击中国军舰。福建水师仓促还击，11艘舰艇被全部击沉，损失商船19只，死难士兵700
余人。24日，法军又炮击福州造船厂，使船厂受到严重破坏。
　　马江惨败，打破了清廷的幻想。1884年8 月26日，清政府下诏对法宣战，并确定了在
东南沿海加强防御、在陆路北圻战场组织反攻的作战方针。
　　(4)镇南关大捷和不败而败的战争结局
　　法军偷袭马江成攻后，集中兵力进攻台湾。1884年10月初，孤拔将舰队分为两部，向
基隆和淡水同时发动进攻。清军放弃基隆力保淡水，法军屡攻淡水不下，伤亡惨重。孤拔
见攻基隆受阻、攻淡水失败，便率20多艘军舰封锁台湾所有海口，企图使台湾因得不到内
地支援而不攻自破。但是，福建、广东、上海等地军民千方百计打破法军封锁，向台湾运
送军械、饷银和兵员。
　　台湾军民在困难的条件下坚持战斗。使法军夺占台湾的目的未能实现。1855年1 月，
孤拔率舰队北上进攻淅东门户镇海。清军官兵凭借坚固防御，打败法舰3 次进攻重伤其旗
舰，孤拔被击伤，不久死于澎湖。3 月底，法军攻占了澎湖。
　　当东南沿海在抗击法军进攻的同时，清军的陆路战场亦在越南北部分东西两线进行。
东线清军越过谅山、谷松，进抵郎甲、船头等地；西线清军与黑旗军联合作战，于1884年
10月前进到宣光一带，准备攻占宣光。法军为了达到威慑清廷的目的，决定在西线取守势
，东线取攻势。1855年2 月，得到增援的法军在东线发动猛烈进攻，清军节节败退，法军
很快攻陷战略要地谅山，又占文渊城，一度闯入镇南关(今友谊关），把战火烧到了中国境
内。
　　正当广西震动、边关危急之时，在军中素有声望、年近70的老将冯子材，被清政府任
命为关外军务帮办，指挥前敌诸军，率部增援东路清军。他根据镇南关地形险要的特点，
修筑长墙作为防御工事，并集中了约80营的兵力，形成了严密的防御体系。1885年3 月23
日，法军第2 旅司令尼格里率军分3 路猛攻长墙。冯子材坐镇壕墙，沉着指挥。当法军逼
近长墙时，他手持倭刀大吼一声，跳出战壕，将士们随主帅一齐冲向敌阵，展开了激烈的
肉搏战。
　　法军三面被围，死伤甚众，只得狼狈败退。镇南关大捷，歼灭法军精锐近千人，不仅
使东线清军反败为胜，整个中法战争的战局亦发生了根本性的变化。
　　此后，冯子材乘胜挥师南下，很快收复了文渊、谅山、郎甲、船头等地。这时，西线
清军和黑旗军也取得了临洮大捷，连克数十州县。东西线清军连战皆捷，越南北部抗法战
争出现了前所未有的好形势。
　　法军在镇南关等地的惨败，导致了法国茹费里内阁的倒台，于是法国政府不得不加紧
了与清政府的谈判。正当中国军队掌握战场主动权，准备把法军赶出越南北部之际，清政
府却于1885年4 月4 日与法国在巴黎签订了停战协定，承认了《中法简明条约》，并于4
月6 日下令从越南撤军，满足了法国在战前提出的要求。在中法战争中，作为战败国的法
国反而得到了在战场上没有得到的东西，这种不胜而胜、不败而败的结局，进一步暴露了
清政府的腐败和无能。
　　5.中日甲午战争
　　中国在中法战争中" 不败而败" 的结局，使其更加成为资本主义列强侵吞的主要对象
。1894年，在明治维新后迅速走上发展资本主义道路、带有浓厚军国主义色彩的日本，为
从对外扩张中寻求摆脱国内危机的出路，对中国发动了一次大规模的侵略战争。因该年是
中国农历甲午年，故通常把这次战争称作中日甲午战争。
　　(1)丰岛海战与中日宣战
　　早在明治政权成立之初，日本政府就制定了一个用武力征服朝鲜和中国的所谓" 大陆
政策" ，其中特别是把进攻朝鲜作为实现这一政策的跳板。为此，日本在军事上进行了长
期准备。1890年，日本发生经济危机，国内各种矛盾十分尖锐。为了摆脱困境，日本政府
决计发动侵略战争，于是便进一步加速了战争准备的步伐。
　　1894年初，朝鲜爆发了东学党领导的大规模农民武装起义，由于朝鲜同中国存在一种
特殊的历史关系，国王请求清政府派兵协助镇压。日本政府认为这是实现其" 征韩侵华"
目标的大好时机，竭力鼓动清廷出兵朝鲜，以便为自己出兵侵朝提供借口。6 月，清政府
派出2500名淮军，进驻朝鲜汉城南面的牙山县。早在清廷出兵之前，日本内阁即以保护使
馆和侨民为借口，作出了出兵朝鲜的决定，并成立了作战指挥的最高机关大本营。自6 月5
日至13日，日军8000余人陆续在仁川登陆，迅速占领了从仁川到汉城一带的战略要地。日
军剑拔弩张，其矛头显然指向清军。但清廷经管军事、外交工作的李鸿章不准备战守事宜
却乞求俄、英、美、法等国出面调停；在碰壁后，又在同日本公使的谈判中要求中日双方
同时从朝鲜撤军，遭到日本拒绝。7 月23　日，日军占领朝鲜王宫，成立了以大院君李罡
应为首的傀儡政权，随即迫使其废除了同清政府缔结的一切条约，并" 授权"日军驱逐在朝
清军。
　　1894年7 月，清政府决定增派1.4 万清军由陆路开往平壤；另调天津练军2000多人，
雇用英国商船运截，由清舰" 广乙" 、" 济远" 号护送，从海路增援牙山。日军探知这一
情况，决定突袭中国舰船。7 月25日，" 济远" 、" 广乙" 由牙山返舰回国，驶至牙山湾
口附近的丰岛海域时，日军3 艘快速巡洋舰突然向清舰开火，双方激战1 个多小时。由于
日舰在吨位、炮火、速度、兵员等方面占绝对优势，战至最后，" 广乙" 全船覆没，" 济
远" 败逃。
　　与此同时，日舰猛烈轰击挂有英国国旗的商用运兵船。清军英勇抵抗，900余人死难。
同日，日军还从汉城南下，偷袭牙山清军。清军战败，退往平壤。
　　1894年8 月1 日，中日两国同时向对方宣战，甲午战争正式爆发。
　　(2)五次主要战役
　　中日甲午战争从1894年7 月开始，至次年4 月结束，其间经历了5 次主要战役：①平壤
战役。平壤为朝鲜旧都。日本挑战战争后，决定立即以分进合击方针攻取平壤。当时，清
军左宝贵、卫汝贵、马玉昆、丰升阿4 部先后到达平壤，与自牙山败退的叶志超部会合，
计有1.7 万人，由叶志超统领。叶志超庸懦惧敌，不积极备战，各军将领均不服调度，因
此在平壤保卫战中实际上没有形成统一的指挥。
　　9 月初，日军1.5 万人分4 路向平壤前进，15日发起总攻。清军分路抗击，战斗十分
激烈。东路马玉昆所部奋勇杀敌，给日军以重大杀伤。城南卫汝贵部阻止了日军数次进攻
。北路左宝贵部拼力抗击，日军占领附近山头，居高临下进行炮击，旋即占领制高点牡丹
台。左宝贵不顾伤痛，登城指挥，不幸中炮战死，玄武门失守。叶志超见北门失守，惧怕
万分，举白旗乞降，下令撤军，弃平壤仓皇北逃。清军在溃退中被日军伏击而死者近2000
人，被俘500 余人。随后，又失安州、义州等要地，于9 月底撤回中国境内。
　　平壤保卫战失败，使援朝清军人心沮丧，士气低落，而日军则乘胜北上，把战火烧至
鸭绿江边。
　　②黄海海战。为掌握黄海的制海权，掩护日后向中国的进攻，日军在攻占平壤后，便寻
机在海上聚歼北洋舰队。9 月17日上午，北洋舰队提督丁汝昌率18艘舰只护送清军至鸭绿
江大东沟后返航，忽然同日海军中将伊东佑亨所率的12艘军舰相遇，随即命令起锚迎敌。
一场激烈的中日海军主力决战，便在大鹿岛西南的黄海上开始了。
　　日舰驶近后，依仗共船速快的优势，以" 吉野号" 为前锋，用环形阵势包围北洋军队
，同时以炮火猛击北洋舰队右翼的弱舰，" 超勇" 、" 扬威" 两舰中弹起火，失去战斗力
。随后，旗舰" 定远号" 桅楼被击毁，丁汝昌受伤。在舰队指挥失灵的情况下，清军各舰
猛烈攻击日舰。" 定远" 、" 镇远" 等舰击中" 松岛" 旗舰炮塔，断其号旗之杆。" 定远"
、" 靖远" 、" 广甲" 、" 来远" 等舰密切协同，围攻日舰" 比睿" 、" 赤城号" ，将其
重创，并击毙" 赤城号" 舰长坂元八郎太，两舰逃离战列。接着，日军以第一游击队置于
北洋舰队正面，而本队则绕至背后，北洋舰队陷于腹背受敌的境地。但各舰仍士气振奋，
不停地向日舰开炮。在激烈的战斗中，" 致远" 舰中弹较多，舰身倾斜下沉。邓世昌毅然
下令开足马力，准备冲击" 吉野" ，与敌同归于尽。" 吉野" 慌忙逃避，并连连施放水雷
。" 致远" 舰中雷沉没，邓世昌等人落水，随从带救生圈跳入海中救他，邓世昌因全船俱
没，义不独生，仍自沉而亡。全舰250 多人壮烈牺牲。" 经远" 舰在4 艘日舰的围攻下，
依然沉着应战，最后被鱼雷击沉，管带林永升等全舰官兵战死。" 济远" 、" 广甲" 两舰
贪生怕死，退出战斗。" 镇远" 、" 定远" 舰相互依恃，与敌激战，击中敌旗舰" 松岛"
和主力舰" 吉野".黄海海战进行了5 个多小时，最后日本舰队先行败退，北洋舰队驶回旅
顺。
　　黄海海战，北洋舰队损失5 艘军舰，官兵伤亡千余人；日海军5 舰受重伤，官兵亡600
多人。此战日本虽未能聚歼北洋舰队，但掌握了黄海制海权，从而为下一步在辽东半岛和
山东半岛登陆创造了条件。
　　③辽东战役。日军攻占平壤、控制黄海制海权后，随即于1894年10月下旬分两路展开了
向辽东半岛的进攻。其第一军采取" 近而示之远" 的战法，于24日以一部兵力在义州作渡
江姿态，暗中则派精锐在九连城东北、位于朝鲜境内的水口镇徒涉渡江，绕攻虎山清军，
从侧背攻击九连城。部署在鸭绿江一线的2.3 万清军，除防守虎山的聂士成、马金叙部进
行了顽强抵抗外，其余皆不战而逃。仅3日时间，日军即轻而易举地突破了鸭绿江防线。随
后，连占安东(今丹东）、凤凰城、长甸、海城等辽东重镇，向中国东北境内发展进攻。其
目的在于牵制清军，掩护日第2 军进行登陆作战，同时也为以后进行直隶平原决战夺取前
进基地。
　　在日第1 军发起鸭绿江战斗的同时，10月23日，陆军大将大山岩率第2 军2.4万人，由
14艘军舰护航，在辽东半岛东岸的花园口开始实施登陆作战。
　　清军在此地未曾设防，当后来得知日军登陆时，又没有采取任何应急措施，致使日军
在未遇任何抵抗的情况下顺利登陆。11月6 日，日军攻破金州，大连清军官兵闻讯溃散，
次日日军即兵不血刃占领了大连。17日，日军向旅顺发起进攻。总兵徐邦道率残军主动迎
战，重创日军，后因兵力薄弱，又无后援而战败。22日，各炮台相继失守，于是清政府经
营10多年、耗费巨额资金修建的旅顺口，遂被日军占领。
　　④威海战役。位于山东半岛北岸东部的威海卫，北与旅顺口隔海相对，西与烟台互为犄
角，是控制渤海海峡、拱卫京畿门户的锁钥之一，也是北洋舰队的两大海军基地之一。黄
海海战后，清军尚有15艘军舰、12艘鱼雷艇停泊在威海港。旅顺既克，攻下威海、消灭北
洋海军即成为日军的目标。
　　1895年1 月20日，日军出动2 万人，一路佯攻登州，一路在荣城县成山头登陆，直插
威海卫背后；同时以军舰和鱼雷艇封锁威海卫港口。1 月22日，清廷致电李鸿章：" 闻敌
人载兵，皆系商船，而以兵船护之，若将定远等舰齐出冲击，必可毁其多船，断其退路。
此亦救急之策，着李鸿章速筹度为要。" 在当时情况下，清廷的这一决策应当说仍不失为
一种积极的举措，但李鸿章、丁汝昌没有积极出战，以致南帮和北帮炮台先后失陷，日本
陆、海军遂将北洋海军包围。在陷入困境的情况下，北洋海军提督丁汝昌严词拒绝日军的
劝降，但他仍株守港内，不突围转移。从2 月5 日开始，日军一边用鱼雷艇潜入港内偷袭
，一边用炮火轰击，" 定远" 、" 威远" 、" 靖远" 等舰先后被击沉，其余舰只弹药也将
用尽。2 月11日，丁汝昌见陆援和突围皆完全无望，便服毒自尽，以身殉国。14日，威海
卫水陆营务处候选道员牛昶丙代表清军在投降条约上签字，将港内北洋舰队所剩全部舰只
、炮台和军械弹药交给日军。北洋舰队至此全军覆没。
　　⑤山海关外战役。在日军攻取旅顺、威海卫时，其突破鸭绿江防线的第1 军在占领九连
城、安东、大东沟、凤凰城后，又连陷岫岩、海城。12月底，日第2军又陷盖平。清政府见
淮军在前线作战连连失利，遂于1894年12月28日任命湘军首脑两江总督刘坤一为钦差大臣
，节制山海关内外各军。1895年1 月，刘坤一率湘军出关。这时关外各路清军约有8 万人
，是中日开战以来出兵最多的一次，也是清政府主战派的最后一试。从1 月17日至2 月24
日，清军数万人5 次反攻海城，皆为日军所败。1895年2 月底，日第1 、第2 军分别向鞍
山、牛庄、营口进犯，3 月2 日攻下鞍山，4 日进攻牛庄。清军士兵在将领弃军而逃、无
人指挥的情况下，自动与日军展开巷战，伤亡近2000人，被俘600 余人，日军伤亡近400
人。7 日，日军转取营口，随即攻陷田庄台。自此，辽东、辽南地区皆为日军所占。26日
，日军又占澎湖列岛。
　　(3)《马关条约》的签订
　　自日本不宣而战至1895年3 月，战事仅进行了8 个月，清军陆军主力和北洋海军即损
失殆尽。面对军事上的一连串失利，并且行将危及京津的严重局面，清政府对战争前途完
全失去信心，便转而求和。在美国的安排下，3 月13日，李鸿章作为清廷的头等全权大臣
，赴日本马关与日方全权大臣伊藤博文谈判。4 月17日，与日本政府签订了《马关条约》
。条约规定：承认日本控制朝鲜；割让辽东半岛、台湾和澎湖列岛；赔偿军费银2 亿两等
。后因俄、德、法三国干预，日本政府被迫放弃了对辽东半岛的占领，由清政府用3000万
两白银赎回。台湾被割让后，台湾人民在南澳镇总兵、黑旗军首领、台南守将刘永福领导
下，组织义军，与日军进行了激烈战斗，使日军在进占台湾过程中付出了重大代价。
　　6.抗击八国联军侵略的战争
　　中日甲午战争后，帝国主义列强竟相瓜分中国，民族危机日益加深。在救亡图存的斗
争中，改良主义的戊戌维新失败了，但是，1900年爆发的义和团运动却高举武装斗争的旗
帜，肩负起反对帝国主义侵略的历史使命。为了镇压这一反帝爱国运动，保护列强在华利
益，当时几乎整个资本主义世界都出动了，由英、俄、日、美、德、法、意、奥八国组成
的联军，悍然发动了一场侵略中国的战争。
　　(1)义和团的兴起和列强合谋侵华
　　19世纪末，世界列强乘清廷在甲午战争中战败，掀起了一股瓜分中国的狂热，不几年
即控制了南至广州湾、北到旅顺口的许多沿海战略要地。在不断扩大政治、经济、军事侵
略的同时，它们的宗教侵略也渗透到中国的广大乡村和城镇。外国传教士依仗清政府给予
的种种政治特权，到处为非作歹，欺压群众，凡有教堂之处，与百姓多有积怨。有的外国
人还以教士身份作掩护，刺探情报，许多教堂甚至拥有自己的武装。外国入侵者的凌辱，
尤其是传教士的丑行劣迹，不断激起人民群众的反抗，在斗争中他们首先把矛头指向教会
。
　　义和团，原称义和拳，是在民间反清秘密结社的基础上发展起来的宗教和军事合一的
反帝群众组织。其主要成员是贫苦农民、手工业者和其他劳动群众，还有一些无业游民。
义和团的基本单位是" 坛" ，由几个或几十个坛组成总坛。各坛互不统属，没有统一的领
导和指挥机构，但在坛内规定有严格的纪律。需要联合行动时，主要靠发帖子互相邀请，
往往" 传单一出，千人立聚".义和团运动最早兴起于山东。当时山东是外国教会势力最猖
撅的省区之一。广大民众认为洋人是带来各种灾难的罪魁祸首，因而愤起袭击外国军营，
拆除租界界石，其目的仅在于御侮自卫，逼迫外国教士退出中国。但传教士却将他们视作"
叛逆" ，经常无故寻衅侵犯，从而导致群众更加强烈的反抗。
　　1898年10月，山东冠县赵三多等人打出义和拳的旗号，率数千人攻打桃园教堂。很快
，在" 杀洋灭教" 的号召下，义和拳活动遍及山东全省。面对声势日渐浩大的义和拳运动
，清廷迫于外国的压力，极力加以压制。尤其是袁世凯任山东巡抚后，对义和团民进行了
疯狂屠杀，使山东义和团的斗争转入低潮。但此时直隶地区的义和团却迅速发展起来，乡
野村庄，无不有坛。4 月，义和团活动进入清政府统治的中心北京，尽管朝廷严令查禁，
但在两个月时间内，全城即开设坛口约1000个，参加者达10多万人。一队队团民在北京街
头巡行，到处张贴反对洋人的揭帖，烧毁一些教堂、医院，还捕杀了一些劣迹昭彰的教民
。与此同时，义和团在华北重镇天津也大量出现。随即，山西、内蒙、东北地区等北方各
省群众亦群起响应，纷纷参加义和团，开展攻打教堂、驱逐传教士的斗争。同年五六月间
，在长江流域和南方各省，以至陕西、新疆等地，也都发生了义和团和大刀会、哥老会等
秘密组织联合起来，进行反对教会、焚烧教堂、惩罚传教士的活动。在义和团的带动和鼓
舞下，一个以" 扶清灭洋" 为口号的反对帝国主义斗争的高潮迅速在全国形成。
　　义和团运动发生后，英、美、法、德等国一面要挟清政府严加镇压，一面互相联络，
协调行动，合谋出兵侵华。1900年5 月，英、法、俄、美借口保护使馆，威逼清政府同意
派兵400 多人进入北京。为阻止列强进兵北京，义和团烧毁丰台车站，拆除了丰台、黄村
、安定3 个车站间的铁路和电线。
　　各国使馆分别向本国政府告急，请求增兵。随即，在天津会议上，得到本国政府授权
的各使馆作出了派遣联军进犯北京的决定。
　　对义和团，清政府先是主张用武力剿灭，后又转而采取控制利用的政策。
　　尤其是当慈禧听到外国要用武力迫其归政光绪的谎报后，顿增仇外心理，便决定利用
义和团对付列强，以达到" 以团制夷" 、" 假夷灭团" 的目的。面对清政府的这种态度，
列强在拉拢南方一些主张剿灭义和团的督抚，策划" 东南互保" 的同时，加紧从在华军事
基地、殖民地国家和国内抽调兵员，由军舰和运输船运至大沽、塘沽，进入天津租界。至6
月10日止，进入天津租界的英、俄、日、美、德、法、意、奥八国陆海军已达3000余人。6
月20日，慈禧在得知联军攻占大沽、进犯天津后，即正式决定招抚义和团，抗击外国的进
攻。21日，清政府颁布宣战谕旨。
　　(2)击退西摩尔联军
　　1900年6 月9 日，驻天津的各国领事和海军头目召开紧急会议，决定从各国进入天津
租界的士兵中抽出2000多人组成先遣军，由英国东洋舰队司令西摩尔中将和美军的麦卡拉
上校率领，分批乘火车北上，企图以最快的速度进占北京，用武力保护使馆，胁迫清政府
改变政策，剿灭义和团。
　　6 月10日，西摩尔率第一批联军800 多人，乘火车自天津出发。义和团闻讯立即将京
津铁路的一些地段拆毁，不断阻击联军，先遣军只得边修路、边打仗、边前进。原定两天
内到达北京，结果第一天才走了40公里，第二天走了10公里，第三天只走了3 公里，到达
廊坊时，因通往北京的铁路被彻底破坏，再也无法继续前进，被义和团四面围住。西摩尔
见前进无望，于16日率部退至杨村。18日，义和团2000余人和同情义和团的清军董福祥部
3000余人，向留在廊坊的联军两列火车发起进攻，毙伤联军50多人。撤至杨村的联军也遭
义和团袭击，死伤近40人。20日，陷入被动挨打境地的联军乘木船沿北运河向天津方向逃
窜，遭到义和团和清军的追击。22日，联军抢占西沽武库，坚守待援，直到26日才在援军
接应下退入天津租界。西摩联军进军北京的计划宣告失败，付出了死伤300 多人的沉重代
价。
　　(3)大沽、天津保卫战
　　大沽是天津的门户，也是重要的商港和军事要塞。西摩尔先遣军进军北京受挫后，联
军即决定夺占这一要塞，以便从海上增兵。在确定从水陆两路攻打大沽，并作好进攻部署
之后，6 月16日晚，联军向大沽守军发出通牒，限令于17日凌晨2 时前让出大沽南北两岸
炮台，否则即开炮轰击。防守大沽的天津总兵罗荣光断然拒绝了联军的无理要求。结果未
到17日凌晨，在事先驶入大沽口内的炮舰和鱼雷艇的掩护下，联军组织的1000人的突击队
向大沽炮台发起猛攻。罗荣光指挥守军进行抗击，一直坚持到17日上午9 时许，击毁击伤
敌舰6 艘，毙伤联军250 多人，终因势孤力竭突围退出。大沽失陷，天津门户被打开，各
国从海上来的后续部队从此得以毫无阻挡地向天津开进。
　　早在西摩尔联军进犯北京时，天津紫竹林租界即被清军和义和团包围。
　　联军攻占大沽后，决定调集兵力先解紫竹林之围，再夺天津，然后进军北京。
　　从6 月17日至月底，联军数次派出部队从大沽驰援租界，驻守租界的联军亦分路出战
，均遭到清军和义和团合力攻击。租界联军一度被打得挂出白旗，以示不战。联军增援部
队在付出重大代价后，终于突破拦阻陆续进入租界。
　　至6 月29日，在大沽登陆的联军已达1.4 万人，其中驻扎在租界和老龙头火车站的联
军约有9200多人。7 月5 日，直隶总督裕禄与马玉昆、聂士成商议，决定联合义和团对盘
踞租界的八国联军实施" 三面进攻之计" ；由清军马玉昆部和曹福田率领的义和团从北向
南进攻；由聂士成部从西南进攻；由罗荣光、何永盛部和张德成率领的义和团从西面进攻
。次日，三面进攻开始，清军和义和团与联军激战，给其以杀伤。7 月9 日，联军出动
6000人向占领八里台的聂士成部反扑，将八里台包围。聂士成不顾两腿受枪击，持刀督战
，最后重伤7 处，肠出数寸阵亡。7 月12日，租界联军增至1.7 万人，便由防御转入进攻
，在俄国海军司令阿列克谢也夫指挥下，分两路攻打天津城。义和团和清军进行了艰苦抵
抗，杀伤联军800 多人。由于裕禄得知清廷准备乞和，对战胜联军缺乏信心，未能积极有
效地组织清军作战。15日清晨，联军攻入城内。裕禄率军主动撤退，天津城被联军占领。
虽然义和团还在城里坚持战斗，但已无法挽回败局。
　　(4)联军进犯北京与《辛丑条约》的订立
　　八国联军占领天津后，经过20多天的准备，于8 月4 日集中1.88万人，从天津出发，
分两路沿北运河两岸向北京大举进犯。这时，驻守在京津沿线及北京附近的清军不下10万
人。但由于慈禧开始发出求和、避战的指示，各部清军大都不愿卖力抵抗。联军于8 月5
日突破北仓防线，随即进攻杨村。
　　清军奋力抗击，终因不敌联军攻势而撤退，直隶总督裕禄以手枪自杀身死。
　　联军乘势继续北犯。刚被清廷任命为帮办武卫军事务大臣的前山东巡抚李秉衡，主动
请缨出征，统率清军前往河西务御敌。战斗打响后，数万清军顿成惊弓之鸟，一触即溃。
李秉衡无奈，吞金自杀。联军占领河西务、通州，兵临北京城下。
　　8 月13日，联军1.5 万人分三路冒雨进逼北京。俄军先头部队首先抵达东直门，在进
攻中遭到清军顽强抵抗。14日，日军进攻朝阳门、东直门，激战两天，未能攻下。英军乘
虚攻入广渠门，在占领天坛后，由一个水洞进入东交民巷使馆区。随后各军相继入城，向
紫禁城逼近。守卫皇宫的清军在十分困难的情况下，与联军血战。15日晨，当联军进攻东
华门时，慈禧挟持光绪皇帝；由居庸关经太原向陕西出逃。但义和团和部分清军仍坚持抵
抗，同联军展开巷战，直到次日晚才退出北京。16日，日军首先攻占紫禁城，北京陷落。
联军进京后，纵兵劫掠3天，大肆屠杀义和团员及无辜平民。接着，经过内部协商，由德国
元帅瓦德西担任联军司令，并成立了所谓北京管理委员会，将北京划分为11个区，由各国
军队分别占领。
　　为了胁迫清政府屈从，八国联军在占领北京后即四出攻城略地。从9 月下旬至次年4
月，联军先后占领北塘、秦皇岛、山海关、保定、宣化、张家口、井陉等地，控制了南至
正定、北至张家口、东至山海关、西至娘子关的直隶四周要地。联军在华兵力已逾10万，
驻京部队超过3 万。
　　在北京即将陷落时，慈禧即派李鸿章与联军和谈，后来在西逃途中，又派庆亲王奕匡
回京议和。与此同时，清廷对义和团的态度也立即改变，认为义和团是" 肇祸之由" ，下
令" 痛加剿除" ，企图以此作为向列强求和的表示。在八国联军的镇压和清廷的欺骗、出
卖下，义和团运动终于失败了，经奕匡、李鸿章与联军谈判，1901年9 月7 日，清廷同俄
、英、美、日、德、法、意、奥及比利时、西班牙、荷兰共11国，在北京签订了《辛丑条
约》。
　　这一条约的签订，使列强从政治、经济、军事等方面进一步加强了对中国的控制，中
国的主权丧失殆尽，从此完全沦为半殖民地半封建社会。
　　六、军事技术及兵器的发展
　　18世纪下半叶，英、美、法、德、俄等国先后进入工业革命。席卷欧美的工业革命时
期，标志着人类开始迈向机器时代、钢铁时代、铁路时代和电磁时代，使社会生产力得到
巨大发展，导致了19世纪五六十年代资本主义的高涨。经济和科学技术突飞猛进的发展，
带动了军事领域的变革，其中尤为突出的是在军事技术方面出现了许多前所未有的突破，
从而不仅带来了军队战斗力的巨大飞跃，对军队编制体制、作战方式、军事理论等也产生
了重大而直接的影响。
　　1.西方军事技术和兵器的发展
　　世界近代后期军事技术质的飞跃，首先是从西方资本主义国家开始的。
　　在产业革命和科学技术的双重推动下，这一时期的军事技术在以下5 个方面出现了长
足发展。
　　(1)火药技术
　　火药从中国传入西方后，热兵器逐渐代替了冷兵器，从而对战争产生了革命性的影响
。西方近代实验科学的始祖培根曾经指出：印刷术、火药和指南针" 这三种东西已改变了
世界的面貌。……这种变化如此之大，以至没有一个帝国，没有一个宗教教派，没有一个赫
赫有名的人物，能比这种发明在人类的事业中产生更大的力量和影响。" 不过，由于早期
黑火药质量较差，因而那时的火枪并没有多大杀伤力。
　　资本主义生产方式兴起后，随着近代战争实践的发展，火药的配比、制造、贮存和性
能也不断得到改进。以英国为例，其火药制造业在19世纪初叶已具备以下特点：在原料加
工方面，以先进的工业设备提炼高纯度的硝和硫；在火药的配比方面，已按歇夫列里在
1825年提出的化学反应方程式，配成硝、硫、炭的组配比率为0.75∶0.1 ∶0.15的枪用发射
火药，以及0.78∶0.08∶0.14的炮用发射火药；在制造工艺方面，用以蒸汽为动力的转鼓式
装置进行原料粉碎和拌和，然后用水压式机械将制成的火药碾压成坚固而均匀的药块，再
用造粒缸将火药块制成大小均匀的火药粒；在贮存方面，将火药粒烘干加热，并用磨光机
将药粒表面磨光，除去气孔，降低吸湿性，使之保持良好的干燥状态，以延长贮存期。正
是由于采用了这些新工艺、新方法，使得英国的火药制造业在当时处于世界领先地位，特
别是火药的配方被各国公认为标准配方。直到19世纪中叶，黑火药仍然是轻武器的基本发
射药。
　　1860年前后，由于级式燃烧原理的发现，火药得到了进一步的改进。主要是将粒状火
药压缩成密度更大的药粒，使火药在枪膛内的燃烧速度和膨胀气体的压力延缓，在弹丸沿
膛壁前进时继续产生气体，从而使膛压降低，而弹丸的初速度却大大增加。
　　19世纪化学工业的蓬勃兴起，使火药的性能发生了重大改观，迎来了高爆炸药的时代
。1846年，意大利化学家索布雷罗发明了硝化甘油。这种硝基化合物除用于医疗外，还具
有爆炸性，威力比黑火药大得多，但因其极为敏感，制造和加工都十分危险。1860年，瑞
典科学家诺贝尔获悉索布雷罗这一发明后，便着手研究如何控制硝化甘油爆炸，使其成为
制作炸药的良好原料。
　　1866年秋，在经过上百次试验失败后，他发明了雷酸汞信管，也即常说的雷管，用它
来引爆硝化甘油，终于成功地解决了如何使用这种炸药的问题。雷管的发明是火药问世以
来爆炸学中最重大的进步。1867年，他又发明了用硅藻土吸收硝化甘油的方法，使硝化甘
油的敏感性大大降低，使用时用一个装有雷酸汞的雷管即可起爆，从而解决了硝化甘油储
存和运输中的安全问题，使其成为可以实用的具有强大威力的炸药。这是炸药发展史上的
一个里程碑，从此结束了手工作坊生产黑火药的时代，进入了炸药的大工业生产阶段。
　　火药性能的重大改进往往成为军事革命的先声。这方面的发明为新武器的使用和提高
杀伤威力，提供了重要的基础和条件。
　　(2)枪械技术
　　从16世纪末至19世纪中叶，在将近250 年时间中，欧洲各国军队装备的都是前装滑膛
枪。自19世纪初叶开始，在新冶金学、弹道学和金属加工技术的基础上，枪械技术有了重
大发展，击针后装线膛枪逐步取代了前装滑膛枪，世界进入了近代枪械时期。
　　这一时期枪械的进步，首先表现在来复枪的改进上。1776年，英国的弗格森在后膛枪
的基础上发明了来复枪。由于重新设计了枪栓，在枪膛内刻上螺旋形的纹路即来复线，并
装上了标尺，因而使子弹飞行的稳定性、射程、穿透力和命中率都有了很大提高。但由于
这种枪造价比较高，发射时每颗子弹都必须用木槌敲到枪管里去，使得装弹很费时间，发
射速度慢，结果直到19世纪，在欧洲国家的部队中还只是有选择地配备给少数人。19世纪
初，英国步兵最先对来复枪进行了改进，采用次口径子弹，子弹不嵌进膛线，使原来发射
速率慢的缺点得到克服，于是来复枪被更多地用来装备部队。到1823年，英国军队来复枪
的订货量已达到1 万枝。1835年，普鲁士人道赖泽发明了击针后装枪。同前装枪相比，这
种枪增设了闭锁机(亦称枪机或枪闩）。
　　闭锁机的机头与枪筒尾部密接，在射击时使火药气体不能向后面泄漏，这样就可以增
大弹丸的活力和初速，提高命中精度和侵彻力。
　　19世纪在枪械技术方面带有革命性的改进，是火帽和圆锥形子弹的发明与应用。1807
年，苏格兰牧师亚历山大.福赛思在研究雷酸汞的基础上进一步发明了雷汞。这种雷汞用锤
一击即可爆炸，爆炸时火星通过火门引燃枪管中的发射药。1814年出现了用这种雷汞制造
的火帽，起初是以铁、锡为材料，后来改用铜。1840至1842年，这种火帽被装于枪、炮中
，从此便成为点燃发射药的基本装置。火帽的发明，使步枪成为在任何气候下都可以使用
的武器，而且大大减少了不发火的情况。在此之前，燧发枪大约每射击7 发子弹便瞎火一
发；火帽应用后，则降低为约200 发才出现一发。
　　火帽的发明，推动了子弹的革新。开始，火帽是与子弹分开的，使用时将火帽安装在
武器击锤下面的火门上。1823年，英国的诺顿上尉设计了一种圆锥形子弹。这种子弹有一
个中空的弹底，发射时它可以自动膨胀，封住枪膛，但英国政府没有采用。1849年，法国
人米尼在此基础上设计了一种米尼式子弹，随即，法国、美国也几乎同时造出了第一批完
整的子弹。这种子弹将火帽与弹壳、弹头合为一体，弹壳为特制铜等软硬适度的金属制成
，且有爆炸复合装置加以保护，通过枪闩上的撞针撞击发火。圆锥形子弹发明前，来复枪
由于装药困难，射击速度比滑膛枪慢。新发明的子弹形体较小，不仅便于射手用各种姿势
迅速装填，每分钟可发射6 至7 发；而且由于射击后弹头体积膨胀，紧嵌入枪管的来复线
中，获得很大的旋转速度，加上空气阻力小，从而大大提高了来复枪的射击精度，增大了
射程。有人曾经对当时的滑膛枪与来复枪的射击效果做过试验，结果表明：在200 步距离
处射击，前者所费子弹相当于后者的2 倍，300 步处为5 倍，400 步处至少10倍。超过400
步射击距离，滑膛枪已完全失效，而来复枪在800 码处还可射击较大的目标；在1000码处
，弹丸还有足够的末端能量，可穿透4 英寸厚的软质松木板。因此，有人说，与当时的其
它轻武器或冷兵器相比，每个握有来复枪的士兵等于拥有一门可达同样有效射程和最大威
力的火炮。正因为如此，精度高、射程远的来复枪也就最终替代了精度差、射程近的滑膛
枪，成为步兵的基本武器。有的军事评论家认为，在1850年至1860年间发明的来复枪和圆
锥形子弹，与这前后出现的任何新武器技术相比，都具有最深刻的直接革命性影响。
　　19世纪在枪械技术方面的另一项重大发明，就是连发炮也即机枪的问世。击针后装线
膛单发枪虽然较之前装滑膛枪优越，但发射时仍需将子弹逐发装入枪膛依次射击，于是一
些人便尝试创造连发枪。其实，早在1718年，英国的帕克尔就发明了一种单管手摇机枪，
在一次试验中曾创造了只用7 分钟便打出63发子弹的可观射速。但因这种机枪过于笨重，
装弹困难，因而未被引起重视。1862年，美国的加特林发明了一种6 管手摇机枪，用6 支
口径为14.7毫米的枪管安放在枪架上，射手转动曲柄，枪管依次发射。由于这种机枪射速
快、火力强，所以一经发明便在美国南北战争中发挥了很大作用。
　　1867年，英国军队也装备了斯宾塞9 连发枪。机枪的出现，标志着枪械技术的发展进
入了一个新阶段。
　　(3)火炮技术
　　近代科学技术和经济的发展，不仅推动了轻武器的进步，同样也推动了作为重武器的
火炮的革新。
　　19世纪中叶以前，各国使用的火炮均为前装滑膛炮。这种火炮虽然在近代战争中发挥
了空前强大的威力，成为杀伤敌人的主要兵器，但在射速、射程和精度等方面也有不少明
显的缺陷。1846年，意大利少校卡韦利造出了一种在炮膛内刻有两条旋转来复线，使用圆
柱形炮弹后膛装填的后膛来复线式火炮，使火炮技术有了变革性的飞跃。不久，英国制炮
商惠特沃斯也生产了一门后膛装填的线堂炮，不过，他是用盘旋的6 角炮膛来代替旋转的
来复线的。同前装炮相比，后装炮由炮口装弹改由炮尾装弹，提高了射速；有完善的闭锁
炮闩和紧塞具，解决了前装炮因炮弹弹径小于火包口径所带来的火药燃气外泄的问题；炮
膛内刻制了螺旋膛线，同时发射尖头柱体定装炮弹，使炮弹射出后具有稳定的弹道，提高
了命中精度，增大了射程；可以在炮台包括陆战掩体和军舰舰仓内装填炮弹，既方便又安
全。由于后装炮具有较多的优越性，所以各国便竞相研制。
　　1854年，阿姆斯特朗几乎在研制前装炮取得重大进展的同时，创制了火炮的楔形锁栓
式闭锁机即炮闩，加上预压紧塞具，制成精良的阿式后装炮。
　　与此同时，德意志的火炮专家克虏伯制成精良的后装钢炮，在1855年受到拿破仑三世
的称赞。1864年，又制成后装线膛全钢克虏伯式层成炮和装箍炮。
　　此后，几十种口径的后装克虏伯炮被许多国家装备部队作战，成为与阿式后装炮齐名
的世界名炮。火炮性能的这些重大进步，使其杀伤力一度落后于步兵新武器的状况得到改
变，火炮重又成为战场上的支配性武器。
　　(4)舰船技术
　　近代海军首先产生于西方，而近代海军的变革则是在工业革命的推动下产生并完成的
。这一变革主要表现在三个方面，即：由风帆驱动变为以蒸汽为动力，由木质战舰变为钢
铁战舰，由威力较小的舷炮变为威力较大的套筒炮和可以旋转的装甲炮塔。
　　蒸汽机出现后，很快被用于推进船舶。1807年，美国人罗伯特.富尔顿制造了一艘名为
" 克拉蒙特号" 、可供长距离航行的实用蒸汽船。这一事实说明，蒸汽机应用于军舰已经
为期不远了。有趣的是，在此之前，当富尔顿于1803年向拿破仑建议用蒸汽机作动力建造
无帆战舰时，竟被拿破仑当作天方夜谭而轻率地否定了。尽管如此，一些具有远见卓识的
军事家们还是很快便敏锐地发现了蒸汽船的潜在的军事价值。1813年，富尔顿采用双船体
间夹单明轮的方法，在美国建造了第一艘叫做" 狄莫罗哥斯号" 的蒸汽舰(后改名为" 富尔
顿号")。英国也于1827年将蒸汽机运用到军舰上。蒸汽机的应用，使舰船摆脱了风向和水
流的影响，提高了航速，增加了机动性。
　　但是，新的蒸汽舰也带了两个亟待解决的问题：暴露在外的机器和大型划水蹼轮易遭
敌炮火攻击，而且在船舷两侧的明轮占据了本来可以用于安装火炮的宝贵空间；木质结构
的船体防护力很弱。1837年，瑞士出生的工程师约翰.埃里克森发明了螺旋桨式推进器，并
把机器置于舰船吃水线以下的舱室。这一舰船建造史上的创举，解决了明轮和机器暴露在
外的问题。在埃里克森的帮助下，美国海军设计并制造了第一艘螺旋桨战舰" 普林斯顿号"
，向世人宣告了舰船动力革命的成功。1849年，法国也建造了一艘螺旋桨式战斗舰，并将
其命名为" 拿破仑号".随着钢铁工业的发展，运用性能良好的钢材制造装甲军舰成为可能
，并且因为大马力蒸汽机的运用，可以不必担心舰船重量的增加。由于客观上具备了这两
个条件，特别是在克里米亚战争中，在装备有新型火炮的俄国海军的攻击下，木质舰船不
堪一击的事实，使得法国和英国在战争结束不久即开始建造第一艘装甲蒸汽军舰" 光荣号"
和" 勇士号".在美国内战中，埃里克森于1862年又设计、制造出了船形较小、具有装甲和
装甲甲板、装有威力强大的达格尔伦滑膛炮的全新舰艇" 班长号" ，并在3 月份同南方盟
军舰队的战争中赢得了决定性的胜利。美国内战的经验，打破了一些人对以铁代木建造舰
船的怀疑，最终敲响了木质战舰的丧钟。
　　到19世纪60年代，装甲蒸气舰已开始全面取代在海战史上雄踞几百年的木质战舰。许
多国家的军舰逐步披上铁甲，并随着火炮威力的增大而将铁甲不断加厚。据1864年6 月英
国《海陆军报》记载，当时作好战斗准备的22艘英国军舰中，已有一半是装甲舰。
　　这一时期海军军舰的另一个重大进步，就是舰炮的改进和炮塔的发明。
　　1843年，美国哈佛大学教授丹尼尔.特雷德雷尔运用法国海军军官阿.蒂埃里用铁箍紧
套铸铁炮管的发明，为美国造了几门套筒炮。采取这一措施后，炮管的应压强度大大增强
。但是，美国海军在一个长时间里却没有采用这种炮，而是用一种改进型的达格尔伦铸铁
炮。这种重型铸铁炮口径达15英寸，攻击力很强，可以击穿美国南方联邦装甲舰的钢板。
1859年，英国军舰装备了一大批阿姆斯特朗套筒炮；就在这一时期，克虏伯钢炮也开始装
备海军。
　　由于这类炮具有后装、套筒和有膛线三个特点，炮弹的命中精度和末速有了很大提高
，因而成为当时对付装甲舰的一种具有较大威力的火炮。这一时期在海军发展上还有一项
重要成果，就是炮塔的发明。直到美国内战之前，舰船上的火炮都是固定的，在战斗中成
为制约火力发挥的一个重要原因。内战爆发后，才华横溢的设计家埃里克森于1861年发明
了旋转炮塔，将其应用于新建的" 班长号"军舰，从而使舰炮可以灵活自如地向不伺方向射
击，大大提高了军舰的攻击力。此外，在美国南北战争中，还出现了潜艇和水雷，并在实
战中获得成功。
　　近代后期舰船技术在以上这些方面的重大发展，使海军建设产生了质的飞跃，实现了
机动力、打击力和防护力的高度统一。到19世纪70年代，蒸汽装甲军舰已达到比较高的水
平。从动力来看，一些大型蒸汽舰已有6 千至8 千马力，排水量达8 千至9 千吨；从火力
来看，舰上装备有25吨至100 吨重的线镗炮，有旋转的炮塔，能将300 至2000磅重的炮弹
发射到前所未有的距离，而舰艇的装甲厚度则达200 至300 毫米。这些都标志着海军建设
进入了一个新的时代。
　　(5)通信技术
　　19世纪上半叶科学技术的发展，同样有力地推动了军事通信技术的进步，这突出地表
现在电报的运用和电话的发明上。
　　19世纪30年代，欧洲和美洲先后出现了商用电报机。在这方面有代表性的发明家是英
国的高斯、韦伯和美国的莫尔斯。1833年，高斯和韦伯制作出第一个可供实用的电磁指针
电报机。此后不久，另一个年轻的英国人库克和伦敦高等学院的教授惠斯登发明了新型电
报机，并取得第一个专利。1837年，美国人莫尔斯的发明，把电报技术向前大大推进了一
步。他用一套点、划符号代表字母和数字(即莫尔斯电码），并设计了一套线路，发报端是
一个电键，该电键把以长短电流脉冲形式出现的电码馈入导线，在接收端电流脉冲激励电
报装置中的电磁铁，使笔尖在不断移动的纸带上记录下电码。经过不断改进，这套电报系
统于1844年达到实用阶段，在巴尔的摩和华盛顿之间首次建立了电报联系。
　　由于战争比人类任何其它活动都更加依赖于当时最有效的通信手段，因此电报一经出
现，便立即引起了军界的关注。1854年，英军第一次在战争中采用了电报。海底电报约于
1851年开始用于多佛和加莱之间，然后发展到一方面用于伦敦和巴黎之间的远距离电报通
讯，另一方面则用于协约国克里米亚战争的瓦诺基地。1857年，在印度的独立战争中，设
在加尔各答的政府和四处分散的英军所以能保持联系，主要靠的是电报。1861至1865年的
美国南北战争，是第一次大规模使用电信技术的战争。战争期间，联邦政府架设了2400公
里的电报线路，把北方部队同陆军部和陆军司令联结在一起，共发送了650 万份电报。陆
军的一名上校迈尔，不仅发明了旗语通信，还于1861年夏发明了一种能够沟通集团军司令
和下属部队联系的轻便发报装置，在战斗中发挥了很大作用。恩格斯在谈到近代电报的军
事功能时指出：" 战略行动- 各军队集团行动的协调- 应当由一个中枢地点用电报线路来
指挥" ，" 而不用电报，就绝对不可能指挥他们　。" 由于电报在收发时需要转译电码，
人们嫌它迟缓不便，于是便进一步寻求更便捷的通讯方式，电话也就应运而生。英国的胡
克首先提出在远距离上传输语音的建议。1837年，美国医生佩奇发现，当铁的磁性迅速改
变时，会发出一种音乐般的悦耳声音，这种声音的响度随磁性变化的频率而改变。他把这
种声音称作" 电流音乐".大约在1860年，德国的赖斯第一次将一曲旋律用电发送了一段距
离，他把这个装置叫作" 电话" ，这个名称于是沿用下来。直到1876年，美国的贝尔终于
发明了第一台电话机。电话及此前发明的电报的运用，使军事通讯产生了革命性的变革。
　　(6)军事技术的发展对作战方式的影响
　　科学技术的进步与军事上的革命存在着不可分割的联系。固然，社会生活的各个领域
都或直接或间接、或多或少地受到科学技术进步的影响，但军事始终是对科学技术最新成
果利用得最多和最快的一个领域。而军事技术的每一个重大进步，都会改善军队作战的物
质手段，带来战斗力的飞跃。科学家贝尔纳认为："科学与战争一直是极其密切地联系着的
；实际上，除了19世纪的某一段时间，我们可以公正地说：" 大部分重要的技术和科学进
展是海陆军的需要所直接促成的" ，" 通过改革技术而生产出来的新式的或更精良的武器
可以决定胜负".近代后期军事技术的长足发展，给军事活动带来了广泛而深刻的影响，其
中尤为突出的是推动了作战方式的改变。
　　在拿破仑战争结束前的大约200 年的历史中，西方陆军采用的大都是线式编队的作战
方式。所谓" 线式队形" ，就是将士兵排成线式横队作战。这种作战队形开始是很密集的
，其纵深曾达到10列，后来随着弹药装填方法的改进，逐步减少到两三列。在接近敌方阵
地时，第一列士兵取跪姿，第二列取立姿，按照统一的口令齐射，然后向反方向行进换药
装弹；接着，后面两列已作好射击准备的士兵依次前进一起射击。在实施反方向行进过程
中，整个队形仍在向前推进，最后用刺刀同敌人短兵相接。所以采取这种线式队形，主要
是因为当时士兵装备的是带刺刀的燧发枪，而这种枪装换弹药需要一定的时间，同时射击
精度也不高。为增强作战的火力，也为保证军官能有效地控制战场，就需要士兵排成有一
定厚度的编队，并按照统一的命令进行齐射。
　　线式队形只能用于在平坦的地形上作战，军队移动很慢，不便机动，两翼容易受到敌
骑兵的攻击，因而具有很大的局限性。这种战术的采用，最明显不过地反映了作战方法取
决于人员素质和武器性能这一客观规律。恩格斯有一段话对此讲得十分透彻：" 当时的步
兵是由经过严格训练的，但是完全不可靠的诸侯雇佣兵组成的，他们是从社会中最堕落的
分子中招募来的，他们只有在鞭笞下才俯首听命……这种士兵能够应用新武器的唯一战斗形
式就是线式战术。" 同有效射程仅有100 米的燧发枪相比，当时的火炮却具有射程远、杀
伤力大的特点，因而成为占优势的兵器。尤其是在拿破仑时期，火炮担当了攻城战和野战
的主角，成为杀伤敌人的主要军种。
　　进入19世纪以后，军事技术首先是步兵的武器发生了革命性的变革。来复枪代替了滑
膛枪，后装药代替了前装药，连发射击代替了单发射击，这一系列变化使步枪的威力一时
超过了火炮，两者杀伤力之间的关系发生了逆转。在美国内战中，轻武器(大多数是步枪）
造成的伤亡占86％，火炮只占9 ％，带刀武器占5％。在普法战争中，步枪造成的伤亡大约
为火炮的10倍。
　　以前步兵射击是从距敌50米到100 米开始，现在则从400 米就开始。技术决定战术。
作战方式和战术必须随着武器装备的发展而变化。在这种射程增加、精度提高、射速加快
的武器面前，如果刻守传统的、刻板的线式队形，只能遭致失败。在这方面，克里木战争
的情况就是一个很好的证明。克里木战争时期，与英、法联军相比，俄军不仅在军队的数
量和火器的数量、质量上处于劣势，而且在作战中采取的是过时的纵队突击战术。联军则
采用了新的散兵战术，步兵在接敌运动中成疏开队形行动，在达到步枪射程之内时分散成
散兵线，一面射击，一面利用地形掩护前进；到达冲击出发地区时再会齐，然后运用火力
优势向敌展开突击。这一战法的采用，使全部或大部装备了后装线膛枪的英、法联军能充
分发挥自己手中速射火器的战斗力，并将火力、机动与突击很好地结合起来，有效地达到
了歼灭敌人、保存自己的目的。这是联军取胜的一条重要原因。美国内战的情况对这一点
也是一个很好的证明。战争初期，比较正规的北方士兵在开阔的战场上仍机械地按操典规
定，保持整齐、密集的战斗队形，从而成为南军士兵射击的良好目标，吃了不少亏。而半
游击性的南军士兵在战斗中则分散为一个个的小群，每两个士兵又拉开一定的距离。当军
官挥动军刀下达" 冲锋" 命令后，所有士兵迅速向前冲进，虽然既不整齐也无秩序，但其
力量却是不可抗拒的。到战争快要结束时，双方都已清楚地出现了将士兵疏散配置的倾向
。后来，其他国家普遍认真吸取了美国内战的这一经验教训。战争实践的发展，终于逐步
将纵队突击战术淘汰，而代之以散兵线这一新的技术。对此，在19世纪中后期欧洲各国军
队颁布的一些战斗条令和教令中都作了规定。
　　2.中国近代军事工业的兴起和军队武器装备的更新
　　中国是世界上发明火药的国家，也是最早在战争中使用火器的国家。但是，自16世纪
末叶以后，由于落后的封建生产方式和封建制度的束缚，由于实行闭关锁国的政策，中国
的火器制造业便开始走下坡路。到第一次鸦片战争前夕，当西欧陆军已全部使用火器时，
中国仍是枪箭并重，冷热兵器并用，同当时英军的武器装备水平相比，差距竟达一二百年
。清军在第一次鸦片战争中的失败，使林则徐、魏源等一批志士仁人看到了中外火器的严
重反差。
　　魏源在其所著的《海国图志》中，不仅介绍了当时世界各国的地理、社会政治制度、
先进的科学技术，还特别讲述了军队建设和武器的生产情况，指出："西洋之长技有三：一
曰战舰，二曰火器，三曰养兵之法。" 据此，魏源提出了"师夷长技以制夷" 的著名观点，
竭力主张学习西方先进的科学技术，尤其是军事技术和养兵、练兵之法。从闭关锁国到睁
眼看世界，再到" 师夷制夷" ，标志着先进的中国人思想的重大转变，随着西学东渐，在
魏源等人的影响和推动下，中国的军事技术开始打开尘封的窗户，进行" 师夷长技" 的尝
试，火器研制事业出现了回升的趋势。特别是19世纪60年代兴起的" 洋务运动" ，把中国
军事工业推进到了机械化阶段，使中国军队的武器装备进入了近代化的新时期。
　　(1)洋务运动与军工厂局的创办
　　19世纪60年代，在西方列强入侵和农民起义的双重冲击下，清王朝中的一些具有改良
思想的当权者不得不睁开眼睛看世界，对中国及世界的形势有了比较清醒的认识。他们从
无情的现实中终于看到，清王朝面临着几千年未有的" 大变局" ，列强所以敢于逞凶，清
军所以遭致惨败，很重要的就是因为中国火器不及，武备不兴。为了寻求中国自强自立的
道路，他们接受了魏源" 师夷长技以制夷"的理论，纷纷上奏朝廷，主张开办洋务，学习欧
美造坚船、制利炮的长技，按照" 洋法" 操练一支用近代武器装备的陆、海军，增强国家
的武备，以御外侮，以靖" 内患".尽管他们的建议遭到了以" 天朝大国" 自居、反对学习
西方、拒绝任何变革的顽固派的政讦指责，但由于这些主张有利于维护清朝的统治，因此
被朝廷所采纳，并作为一种国策开始推行。当时倡导和主持洋务活动的官僚被称作洋务派
。其代表人物，在朝廷里是领班军机大臣、总理衙门大臣奕.和军机大臣文祥等，在地方是
握有实权的曾国藩、左宗棠、李鸿章、沈葆桢、张之洞等督抚官员。
　　在洋务派官员的主持下，从19世纪60年代初起，清政府即着手从外国购买洋枪洋炮，
使用机器创办军用企业，开厂办矿创办民用企业，用新法编练陆、海军及兴办新式学堂，
向国外派遣留学生。这一系列活动，史称" 洋务运动".洋务运动自60年代开始到中日甲午
战争止，共延续30年，而兴办军事工业，建立新式装备的陆、海军，则是其主要内容。奕.
曾经说过：" 治国之道，在乎自强，而审时度势，则自强以练兵为要，练兵又以制器为先
。" 这可以说代表了洋务派的共同主张。正是在这种思想指导下，中国近代军事工业开始
艰难地起步了。最早出现的制造现代武器的军事工厂，是曾国藩于1861年12月创建的" 安
庆内军械所" ，该所主要是以手工制造子弹、火药、炸炮等弹药。随后，李鸿章于1862年
在上海、1863年在苏州建立了" 洋炮局" ，开始用机器生产枪炮子弹。接着，各省督抚也
陆续创办各种兵工厂。到1890年止，洋务派所办的近代军工厂局共有24个。其中，规模较
大的有江南制造总局、金陵制造局、福州船政局、天津机器制造局和湖北枪炮厂，它们构
成了中国近代军事工业的主干。
　　①江南制造总局。1865年，李鸿章购买了上海美商旗记铁工厂，并将上海的两所洋炮局
并入，再加上从美国购来的机器，合并建成" 江南机器制造总局".1867年该局由虹口迁至
上海城南高昌庙，规模大加扩充，1891年又进行了扩建，是晚清洋务派兴办的最大的综合
性军工厂局。由丁日昌、沈保靖先后任督办，以美国人科尔任总监工，并由两个英国人任
顾问。有工人3500多人，设机器厂、铸铁厂、枪厂、炮厂、火药厂、炼钢厂、轮船厂等十
几个分厂。曾先后制造过旧式前膛枪、快利新枪，改制过林明敦式后膛枪；生产过旧式劈
山炮、新式大炮、快炮，以及地雷、水雷等。1885年该局制造了第一艘轮船" 恬吉号" (后
改名" 惠吉")，至1885年先后制造大小轮船10余艘。此后就专门经营南北洋各省舰船修理
业务。该局设有翻译馆和兵工学校，从而使其成为当时中国军工生产、培养军事技术人才
、传播欧美军事科学技术的中心。
　　②金陵制造局。1865年李鸿章署理两江总督，将苏州洋炮局迁至南京，并加以扩充，改
名为" 金陵制造局" ，是淮系军队军火供应的重要基地。由英国军医出身的马格里任主持
制造的监督，生产弹药和大炮。由于所造的大炮质量低劣，经常发生火炮膛炸事故，马格
里因此被撤职。以后该局不再雇佣外国人，完全由中国人自己主持生产。1894年后经两次
扩建，生产能力有了很大提高。该局主要生产后装枪和各种炮弹、枪弹，其仿制的克虏伯
炮及诺登飞、格林多管速射炮的性能在当时名列前茅。
　　③福州船政局(亦称马尾船政局）。1866年，左宗棠在福州马尾创办了" 福州船政局".
左宗棠出任陕甘总督后，由沈葆桢总理船政。聘用法国人日意格、德克碑为正副监督，从
法国购入成套设备，并雇用几十名法国技师和工头，是洋务派兴办的最大的船舶修造厂。
在创办船政局过程中，左宗棠注重发展中国自己的造船工业，与法、英技师签订合同，议
定5 年内" 教习中国员匠能按图监造，并能自行驾驶".1874年日意格按合同撤退后，外国
技工减少，由船政学堂培养出来的中国技术人员接管了技术工作，继续造船，而且新造的
船都是由中国人驾驶。该局拥有工厂16座，船台3 座，船槽1 　座。
　　自1866年至1895年，先后建造大小船36艘，其中21艘为日意格撤走后自行制造。1869
年6 月，船政局建造的第一艘木质船体蒸汽螺轮舰船" 万年青号" 下水，当时只有150 匹
马力；到1887年2 月下水的甲巡洋舰" 开济号" 已有2400匹马力，造船技术有了较大的发
展。该局还设有船政学堂，培养制造和驾驶轮船的人才。学生毕业后分配在福州船政局和
福建海军中工作。在中法战争中，该船政局曾遭法军严重破坏，战后经修复有了一定发展
。其所造" 平远号" 钢甲巡洋舰成为北舰队的八大战舰之一，在中日甲午战争的黄海海战
中发挥了一定的战斗作用。
　　④天津机器制造局。1866年，奕.奏准在天津高局制造军火，由三口通商大臣崇厚负责
筹划。1867年，崇厚在天津建立了" 天津机器制造局" ，是洋务派在北方办的最大的军事
工业。初聘英国商人密妥士主办，主要技师为英国人。雇佣工人最多时达2700人。该局又
分东、西两局，东局专造火药、枪、炮、子弹和水雷；西局制造军需器具、军用物资和开
花子弹。1870年由直隶总督李鸿章接办，将机器局加以整顿和扩充，随后将密妥士和技术
不精的外国人辞退。到1876年，该局制造军工产品的能力已较初建时提高了三四倍，并能
承修军舰和小型机器船。1893年，又建成了一个炼钢厂，供制造钢枪之用。于是，天津机
器局便成为仅次于江南制造局的北洋大型综合性军工厂，其制品主要供应北洋水陆各军。
　　⑤湖北枪炮厂(后称汉阳兵工厂）。1889年张之洞调补湖广总督，获准将原广州炮厂机
器同筹建中的炼铁厂一起，于1890年移至湖北汉阳，创办了" 湖北枪炮厂".该厂机器是从
德国购置，设备较新，规模较大，分炮厂、枪厂、炮架所、炮弹所、枪弹所等5 个分所，
雇佣工人约1200人。1898年以后，又添设了炼钢厂和无烟火药厂。该厂所造枪炮质量较好
，是洋务运动后期洋务派所创办的规模最大的军事工业。
　　除上述几个大型军工厂局外，还有左宗棠任陕甘总督时创办的" 西安机器制造局" 、"
兰州机器制造局" ；丁宝祯任山东巡抚时在济南建立的" 山东机器局" ，后调任四川总督
时，在成都建立的，" 四川机器局".另外，云南、吉林、山西、湖南、广东、台湾等省也
都建立了制造军火的机器局。
　　晚清政府兴办的军事工业，尽管带有浓厚的封建性和买办性，但它们毕竟是中国最早
出现的近代机器工业，这是一个不容忽视的历史性进步。这些军工厂局分别设在全国各大
城市，东西南北中处处皆有；其中既有制造枪炮弹药的专业厂局，也有建造舰船的专业厂
局，还有两者兼备的大型综合性厂局；在对欧美各种火器进行全面仿制过程中形成了一定
的生产能力，其产品有各种步枪、多管枪、机关枪、野战炮、攻城炮、守城炮、海岸炮、
舰炮、舰船，以及弹药、地雷、水雷，乃至制造枪炮所用的优质钢材，基本上包括了当时
清军所需要的各种武器装备，从而初步形成了我国近代军事工业比较完整的体系，为改善
清军的武器装备和国家的防御设施提供了物质条件。同时，通过兴办军工厂局，不仅从国
外引进了先进技术，培养了一批产业工人和科技人员，传播了科学知识，而且由于使用机
器生产，雇佣了大量出卖劳动力的工人，基本上按照外国机器工厂的组织形式进行生产，
因而对中国资本主义的发生发展也起到了很大的促进作用。
　　(2)近代主要军工产品
　　洋务派兴建的军工厂局的产品，大都参照从国外引进的武器装备和技术资料进行仿制
，也有一些是根据清军的需要进行改进或重新设计制造的。主要的军工产品有：
　　军用钢材。在军工厂局建立后的较长时期内，军工生产所需的优质钢材都是从国外进
口的。1890年至1893年，江南制造总局、天津机器制造局的炼钢厂、汉阳钢铁厂建成，即
开始采用新工艺冶炼制造枪炮和舰船钢甲所用的钢材，质量与进口的同类钢材相差无几，
使军用钢材达到一定程度的自给。
　　火药。从1867年至1884年间，清廷先后采用欧洲火药厂的机器设备，建成了六七个专
制火药的厂局，其中以天津机器制造局火药厂和金陵制造局火药厂的规模为最大。这些火
药局在制造黑色火药的同时，还开始仿制主要用作线膛后装钢炮发射药的六棱药。1892年
，天津机器局在德国人的传授下，进一步学会了栗色火药的制造方法，该局及江南制造总
局先后开始生产这种火药。19世纪80年代无烟火药发明不久，中国军工厂局即开始研制。
　　1894年，江南制造总局的无烟火药厂建成，次年开始制药，产品有枪用无烟火药、炮
用方片无烟火药和扁条无烟火药。
　　枪械和枪弹。晚清军工厂局对近代步枪的仿制，大体分前装枪、后装枪和连发枪三个
阶段。19世纪60年代初，清政府进口的步枪均为前装枪。1867年后，一些军工厂局开始对
这种枪进行仿制和改装。改装后的前装滑膛枪称作" 洋线枪"和" 洋抬枪".江南制造总局枪
厂还仿制了前装线膛步枪和骑枪。19世纪70年代，击针后装线膛枪传入中国，江南制造总
局枪厂先后仿制了美国的林明敦边针后装线膛枪和黎意击针后装线膛枪。连发枪问世后，
一些军工厂局的造枪人员又紧跟枪械发展日新月异的形势，于1890年研制出五连发的快利
枪；随后于1898年仿制出当时世界上最先进的1888年式毛瑟枪，只比创造该枪的德国晚了
10年。此外，金陵制造局还曾仿制过加特林和诺登飞多管枪，并在中法战争期间调拔给前
线清军使用；个别军工厂局还曾仿制马克沁、马德森机枪。晚清军工厂局对枪弹的制造，
是随着枪械的发展而变化的，制造的厂局和产量都比较多。从全国看，大致在1862年至
1874年间以制造前装枪弹为主；1875年至1890年间以制造后装枪弹为主；1891年开始制造
后装连发枪使用的无烟火药枪弹。
　　火炮与地雷、水雷。火炮是晚清军工厂局生产的主要兵器之一。对欧美近代火炮的仿
制，大体经历了两个阶段：自1868年至1873年为第一个阶段，主要是在江南制造总局炮厂
仿制前装滑膛枪，4 年多时间造出各型钢铁炮110 多门。自1874年至1900年为第二阶段，
江南制造总局又仿制当时世界上最先进的阿姆斯特朗前装炮，到1888年共造出91门。这一
时期虽然其他厂局也仿制过前装炮，但大都是轻型炮，且数量少、质量差。1884年以后，
一些军工厂局开始仿制更先进的阿姆斯特朗式、克虏伯式、格鲁森式等后装线膛炮。其中
江南制造局炮厂制造的几种克虏伯式后装炮，具有钢材质量好、制艺先进、便于机动、射
速快、威力大等特点，装备部队后受到好评。随着火炮的发展，炮弹的仿制也经过主要制
造供前装滑膛炮发射用的实心弹和球形爆炸弹、同时制造前装炮弹和后装炮弹和专造供克
虏伯式山炮发射用的榴弹三个阶段，产量也很可观。仅江南制造总局在1874年至1894年的
20年中，便制造各种炮弹近41万枚。当时许多军工厂局除重点制造枪炮外，还生产了相当
数量的地雷和水雷。所制地雷通常由铁制外壳和壳内装药组成。江南制造总局于1874年最
先造出水雷，并于1882年专门设置了水雷厂。此外，天津机器局和福建船政局也制造了不
少水雷。这些地雷和水雷主要用于陆上要地和海口要塞的防御。
　　(3)兵器近代化对晚清军事的影响
　　大量近代兵器的不断购买、仿制和装备军队，给19世纪下半叶的晚清军事带来了极为
深刻的影响，尤其是在军队的编制体制、军事训练和教育、作战方式及海防建设等方面发
生了质的变化。
　　①陆军武器装备的更新。陆军武器装备的更新，最早可以追溯到曾国藩、李鸿章所率的
湘军、淮军购置洋枪洋炮。从1854年至1856年，湘军购买外国火炮达1800多门。淮军装备
的洋枪洋炮，在数量和质量上比湘军还要稍胜一筹。到太平天国起义被镇压时，6 万余淮
军的武器装备已从新式枪炮与旧式枪炮、冷兵器并用，过渡到基本上全部使用新式前装滑
膛枪炮的阶段。在中国军队装备的更新上，湘军和淮军可以说是开了由古代向近代演变的
先河。
　　中日甲午战争前，清廷先是在京畿八旗兵中装备新式枪炮，由英国教官进行使用洋枪
洋炮的训练。随后从1856年开始，又给驻防直隶的1.5 万练军配置近代前装枪炮，按洋法
编练。此后，直隶清军的兵器装备进一步发展，到1890年前后，已由过去的冷、热兵器并
用，一变而为全部使用先进的毛瑟后装枪和克虏伯后装炮，成为当时中国装备变化最快、
武器最好的一支部队。
　　但从全国看，其余地区的练军仍未摆脱火器与冷兵器并用的状况。在太平天国和捻军
起义被镇压后，一部分湘军、淮军被清廷保留下来，改编为驻防各大城市和要地的国家经
制兵，亦称防军。1870年前，防军所用枪炮因购自许多不同国家，种类很多，装备杂乱。
经过整顿，到1890年前后，装备也有了很大变化，特别是专门编制了独立炮队，将火炮集
中使用，可谓一大进步。
　　甲午战争中，清军被用西法操练的日本军队打败。惨痛的教训，使清廷进一步看到了
改革军制、改善装备的迫切性，于是决定从1895年起编练新式陆军。新建陆军主要以德军
的编制装备为模式，装备了新式枪炮，成为马、步、炮、工、辎重为一体的合成军。其中
以聂士成在直隶编练的武毅军的装备最为精良。武毅军约编1.3 万人，有各种口径的后装
单发和连发毛瑟枪1.02万支，后装连发曼利夏枪1.14万支，马克沁机关枪2 挺，各种口径
的克虏伯炮80多门。1898年，清廷又将北洋各军约6 万人全编为武卫军。武卫军不仅轻武
器比较先进，所装备的火炮已可以按作战需要分为步兵野战炮、炮兵野战炮和野战重炮、
攻守城炮、山炮等不同类型，从而基本上形成了陆军完整的火器装备系统。总之，到19世
纪末、20世纪初，清军的主要部队已不仅改革了编制，装备亦得到了更新，从而结束了新
旧枪炮混杂、火器与冷兵器并用的落后状况，进入了近代火器时代。
　　②近代海军的创建。近代海军在中国的出现，是中国人为抵御列强的海上侵略而向西方
学习的结果。但它从酝酿、萌芽到初建，却走了漫长而曲折的历程。
　　中国近代海军的创建，是以中国人近代海防思想的发展为基础的。在鸦片战争前，清
政府奉行的是重陆轻海的传统国防思想，与此相对应，实行的是禁海政策。但是，英国人
通过鸦片战争由海上叩关进而破门而入的无情现实，使林则徐、魏源等一大批先进的中国
人领教了有海无防的痛苦，同时也唤醒了近代海防意识。到19世纪60年代，洋务派则更清
醒地看到中国与西方在军事上的巨大差距。早在1864年，洋务派首领之一的李鸿章便已看
到：" 外国利器强兵百倍于中国，内则狎处辇毂之下，外则布满江海之间，实能持我短长
，无以扼其气焰。" 左宗棠也指出：" 自海上用兵以来，泰西诸邦以机器轮船横行海上，
英、法、俄、德又各以船炮互相矜耀，日竟其鲸吞蛮食之谋，乘虚蹈瑕，无所不至"." 西
洋各国恃其船炮横行海上，每以其所有做我所无，不得不师其长以制之" 洋务派的智囊人
物薛福成对当时的外患讲得更为透彻：" 自古边塞之防，所备不过一隅，所患不过一国。
今则西人于数万里重洋之外，飙至中华，联翩而通商者不下数十国。其轮船之捷，火器之
精，为亘古所未有。恃其诈力，要挟多端。违一言而挟衅迭生，牵一发而全神俱动。" 正
是基于这样的认识，因而洋务派明确提出，为防止西方国家的侵略，必须" 军事自强" ；
而要" 军事自强" ，则必须加强海军和海防建设。于是，创办近代军事工业、建立新式海
军的问题，也就被提上议事日程。
　　虽然清政府早在19世纪60年代就有了建立海军的打算，并且此后洋务运动所兴办的军
事工业也为近代海军的诞生奠定了一定的基础，但由于清政府对建立一支近代海军缺乏明
确的认识和完整的构想，决心不大，所以10年间进展缓慢。1874年，日本派兵进攻台湾。
这一事件使清政府强烈感受到来自海上的威胁。经过上上下下一场筹建海军的议论后，
1875年，清政府终于决心每年拨白银400 万两作为海防经费，任命两江总督沈葆桢、直隶
总督李鸿章为南、北海防大臣，负责筹建新式海军。当时议定，首先集中力量建成北洋水
师，然后一化为三，10年之内完成北洋、南洋、粤洋3 支水师的创建工作。在迷茫、徘徊
了10年之后，中国海军开始步入初建时期。
　　海军建设方针确定后，李鸿章即向西方国家购买军舰，开始组建北洋海军。南洋海军
的组建因经费问题起步较晚，但在沈葆桢的督办下，实力建设虽然质量不高，在数量上却
日有所增。与此同时，福建、广东两省依靠自己的力量，也着手组建本省海军。这期间，
为培养海军人才，还建立了天津水师学堂，并选派学生赴英、法学习。到1884年，中国的
海军已初具规模。然而，就在这一年爆发了中法战争，孤拔率领的法国远征军成了中国海
军的第一个敌人。马江战役中法军的突然袭击，使福建海军几乎全军覆没，福建船厂也遭
受重大损失。这又一次的强烈刺激，促使清政府从中吸取教训，决心" 大治水师" ，并于
1885年作出两项决定：一是设立海军衙门，任命醇亲王奕.总理海军事务，庆郡王奕.、直
隶总督李鸿章为会办；二是先在北洋练精军一支，此后次第兴办。北洋练军之始，即著李
鸿章专司其事。沈葆桢去世后，有关海军的一切规划和专款使用大权全落到李鸿章手中。
由于具有这样得天独厚的条件，所以北洋舰队很快得到扩充，并于1888年10月正式成军，
其实力已接近世界先进水平。1888年部分海军专款被慈禧太后挪用于修建颐和园，此后新
建海军也就基本上停止了发展。清政府筹建海军的结果，计划中的粤洋舰队根本没有建立
，只在广东和福建分别搞了两支小舰队；南洋舰队也没有发展起来，难以在海上独立作战
；而真正建成的、具有一定海上作战能力的舰队，就是北洋舰队。各舰队的大体情况是：
广东舰队：守备广东沿海海域，由两广总督掌管。共有大小舰只19艘，其中10艘购自外国
，9 艘由本国仿造，多数船体较小，故整个舰队只能在近海巡防，没有海上作战能力。
　　福建舰队：守备浙江、福建、台湾沿海海域，归闽浙总督和福州船政衙门掌管，受南
洋大臣指导。共有各类舰船20艘，其中6 艘购自外国，14艘由福州船政局制造。舰船比广
东舰队大，但多为木质，钢舰甚少，作战能力不强。
　　南洋舰队：守备江苏沿海及长江一带水域，由两江总督掌管。共有大小船只26艘，12
艘购自外国者，14艘国内仿造；1000及1000吨以上者3 艘，2000吨以上者7 艘，其余皆在
700 吨以下；17艘为铁船和钢舰，其余为木质和铁胁木壳船。其实力强于广东和福建水师
，是仅次于北洋舰队的第二大舰队，但由于缺乏大型铁甲舰充任主力，故仍不能在海上独
立作战。北洋舰队：是清政府的主力舰队，装备最好，实力最强，守备辽东半岛、渤海湾
、山东半岛一带海域，由直隶总督、北洋大臣指挥。共有铁甲舰、巡洋舰、炮船、鱼雷艇
、运输船27艘，其中5 艘系福州船政局制造，其余22艘均购自外国。
　　除6 艘为木质与铁胁木壳船外，其余全是钢质和铁质船。27艘舰船中，载重量在1000
吨以上的4 艘，2000吨以上的5 艘，7000吨以上的大舰2 艘。全队舰艇共装备舰炮300 余
门、鱼雷发射管50余具，具有枪械、舰炮、鱼雷等海战火器相结合的比较完整的火器装备
系统。北洋舰队还在大沽、旅顺口、大连湾、威海卫等地修筑港口，旅顺口和威海卫成为
北洋舰队的两大基地。
　　这是其他舰队所无法比拟的。
　　晚清四支舰队的创建，标志着中国旧式外海水师退出历史舞台。但是，由于清王朝的
腐败，国家财力物力艰难，晚清海军在19世纪80年代末至90年代初未能得到新型钢铁甲舰
的补充和更新，结果日益落后于同时创建的日本海军舰队，加上舰队指挥官无能，训练不
严，纪律松弛，终于在中日甲午海战中遭受了毁灭性的打击，以至战后连海军衙门都撤了
。后来虽经重建，但实力地位已大不如前。
　　③军事训练、教育和作战方式的变革。随着晚清陆军武器装备的不断更新，军事训练和
军事教育也出现了相应的变革。开始主要是从一些部队中抽调部分精壮的兵弁组成训练队
，由西方教官进行使用洋枪洋炮的训练，尔后再将他们作为骨干返回原部队传教。1874年
以后，这种新式训练的规模和内容进一步扩大，从组织训练队变为训练一部分成建制的营
、哨、队，从单一的操练逐步扩大到在课堂上进行相应的理论教育。不久，又发展为开办
各类军事学堂，至1887年，已经设立江南制造总局操炮学堂、北洋武备学堂、广东水陆师
学堂等三所陆军学堂。这些学堂对入学的学员主要讲授数理化基础知识、枪炮的构造和使
用、炮台营垒的构筑方法等内容，练习枪炮的使用和维修、保养技术，训练作战时队形变
换、散兵线与纵队相结合的战术等内容。
　　这种新式的训练和教育虽还处于初期阶段，但在内容和形式上已向清代前期延续200
多年的旧式训练和以武举选官的制度提出了挑战，为甲午战争后军事训练和军事教育的全
面变革奠定了基础。
　　甲午战争以后，随着陆军装备的普遍更新，全国大多数地区的驻军都采用新法进行军
事训练，并设立军事学堂进行理论及技术、战术的教育，晚清军事训练和教育呈现了全面
变革的局面。突出表现在以下3 个方面：一是编写新教材，设立新的训练科目，在部队中
普遍进行使用枪炮作战的各种训练，使部队掌握新的技术。二是设立各种武备学堂和军事
技术学堂，从社会和军内招收优秀学员，进行近代科学知识、军事技术和军事理论的教育
，培养军事素质较好的军官。1904年，清廷颁布了《陆军学堂办法》20条，调整和统一了
全国军事教育体制。自甲午战争至清王朝灭亡，全国兴办各类军事学堂70多所，培养学员
上万人，初步建成了高、中、初三级学堂相结合的近代军事教育体系。三是既在以作战训
练为主的军队中开办随营学堂，辅以理论教育，又在以理论教育为主的军事学堂中辅以军
事训练，做到军事训练和军事教育双管齐下、相互结合。正因为如此，所以陆军军事训练
和教育内容不断得到充实，逐渐形成了新的体系。
　　近代海军的军事训练和军事教育，发端于左宗棠1867年创办的福建船政学堂。1874年
以后，随着加强海防和海军建设的需要，对海军训练和教育的要求更为迫切。于是，以福
建船政学堂的基本规制为依据，加以发展与完善，又增建了各类海军学堂。至甲午战争前
，陆续开办了天津水师学堂、广东黄埔鱼雷学堂、北京昆明湖水师学堂、山东威海卫水师
学堂、奉天旅顺口鱼雷学堂、山东烟台海军学堂等6 所培养海军军官和技术人才的学堂，
达到了兴办海军学堂的高潮。甲午战争以后，由于作为海军骨干的北洋舰队的覆没，使近
代海军的训练、教育落入低谷。进入这些学堂的学员除了学习与陆军相同的数理化等各门
基础科学知识、军事专业基础知识，操练与陆军相同的各种基本的步法、转法、操法，以
及枪炮的射击、维修、保养等技术外，还要学习海军、海战等专业理论，并要在舰上进行
航海和海战等基本功的操练，掌握鱼雷和各种仪器设备的使用、维修、保养，以及舰船的
驾驶、维护等技术。学员毕业后，还要到枪炮学堂和舰船上实习半年至三年，合格后才能
任职。由于晚清政府比较重视新建海军的训练和教育，章程制度比较严密，对学员考选比
较严格，所以从1867年至1894年中，通过在国内海军学堂学习、派遣留学生赴英法等国学
习和考察等方式，培养出了刘步蟾、林泰曾、邓世昌等一批军政素质较好的海军军官。他
们为近代中国海军的创建和发展，为保卫国家的安全和抗击外国舰队的入侵，作出了可贵
的贡献，有的甚至献出了生命。
　　新式武器大量装备部队后，晚清军队在作战方式上也不可避免地发生了相应的变革。
由于自洋务运动后清政府聘请了一大批英、法、美、德、日等国的军官来中国充任军事教
官，并派遣不少学生出国学习，这些国家军队的条令典范自然也就成为当时中国军队学习
的蓝本，因此这一时期的战术思想也就深深打上了它们的印记。总的说来，随着军事技术
的飞跃发展，晚清军队在战术上也有了质的变化。创造了不少新的战法。比如：在攻城中
用枪炮实施火力突击，构筑坚固阵地抗击入侵之敌，在要塞保卫战中用岸防炮轰击敌舰，
以海军舰队同敌国舰队进行炮战，用火炮对远距离目标实施超越射击等。其中突出的变化
有以下3 个方面：
　　一是以散兵队形作为基本的战斗队形，不再沿用以密集队形进行火力战和冲击的阵法
传统。作战中要求士兵善于利用地形，随地跪卧，敌现则发，敌稳则停，以散队起伏方式
逐段跃进接敌。防御时，要挖掘掩体、堑壕，前后相隔二三米，形成有一定纵深的多道防
御工事。中法战争中，刘永福领导的黑旗军在纸桥之战时即利用散形战法，成三线设伏，
逐次打击、削弱法军，当法军进到三线时，三面合击，取得了对法军歼灭性的胜利。
　　二是重视运用炮兵进行火力打击。作战开始时，炮兵一般先于步兵开火，实施超越射
击，压制敌方火力，摧毁敌方阵地，击杀敌方有生力量，掩护步骑兵冲锋。敌军溃退时，
炮兵要前称阵地轰击败残逃敌。防御时，要用火炮进行拦阻射击，猛轰来犯之敌，坚守必
不可失的阵地。1876年，左宗棠在收复新疆时，即成功地运用了这一战法。当年6 月下旬
，清军到达古牧地城外，该城城堡坚固，阿古柏军企图凭城顽抗。清军即将其四面包围，
并连夜在城外修筑高过城墙1 丈的火炮阵地。炮台竣工后，清军不再采用迫近作业和攀城
攻打的旧战法，而是先用火炮猛轰城垣，实施火力突击，打开许多缺口，尔后步兵、骑兵
实施冲击，一举攻入城内。
　　三是在陆战中实施诸兵种协同作战。晚清编练的新军，已包括步、骑、炮、工、辎重
各兵种部队。因此，无论是在平时训练还是在实战中，清军已开始注意诸兵种协同作战。
甲午战争后，在聂士成所部编纂的、后来作为清军训练范本的《淮军武毅各军课程》中，
对步、骑、炮三个兵种在作战中如何部署及如何协同击敌，提出了明确要求。课程规定，
如以1 个军、20个营的规模进行作战，则应将步兵14个营分作前锋队、小接应队、大接应
队等三个梯次，相互间保持一定的间隔距离，形成具有一定宽度和纵深的阵地；骑兵2 个
营部署在小接应队即第二梯队的两翼；炮队4 个营部署在大接应队即第三梯队之后，中间2
个营、两翼各1 个营。作战时，步兵以散兵队形向前进攻；两翼骑兵负责防范敌人包抄和
在敌溃退时实施追击；炮队阵地设在全队之后，负责实施火力突击，摧毁敌军阵地和杀伤
敌有生力量；工兵负责在敌必经之地布雷设障，杀伤敌军和迟滞敌军进攻。到19世纪末、
20世纪初，诸兵种协同作战的方式已在陆战中得到普遍采用。
　　七、军事制度的主要变革
　　近代后期，由于科学技术和社会经济的巨大进步，特别是由于武器装备的迅速发展，
军事制度也发生了一系列重大变革。当然，从世界范围看，这方面的变革在不同国家、不
同地区存在着先后、快慢的差异，其发展呈现出十分不平衡的状态。军事制度作为上层建
筑的组成部分，是由经济基础决定的，尤其是直接取决于武器装备。由于近代以来西方在
社会生产和军事技术发展上一直居于领先地位，因而军队编制体制等军事制度的变革也首
先是从西方国家开始的。
　　1.西方国家的军制
　　(1)新的领导和指挥机构总参谋部
　　在18世纪之前，由于作战手段和作战方式比较简单，战场范围有限，因而军队的指挥
和作战行动的协调以及战略计划的拟定，都是由最高统帅直接掌握和进行的。18世纪上半
叶，武器装备的发展，庞大常备军的出现，军队编组的变化，尤其是越来越大的作战规模
导致作战空间的扩大和作战时间的延长，使作战指挥日益复杂。于是，辅助军事统帅组织
、管理军队的专门机构也即应运而生。这类机构，在普鲁士和奥匈帝国称总军务司令部，
在俄国称总军务部。1785年，普鲁士军队出现了参谋部，负责为军事统帅传令联络、搜集
资料；1806年沙恩霍斯特将其发展为独立的作战参谋机构。但是，只有到19世纪中叶，当
毛奇任参谋长时，普鲁士总参谋部才得到了真正的发展。
　　毛奇在1857年以后的整整31年中，一直是普鲁士总参谋部的总参谋长。在这期间，普
鲁士的参谋本部发展得极为迅速，有着很高的权威，以致当时有很多人认为，在指挥军队
作战的负责上，总参谋长毛奇实在比国王和总司令还更为重要。正因为如此，普鲁士的参
谋机构一直被其他国家奉为样板，对许多国家近代参谋机构的发展产生了重大影响。
　　19世纪下半叶，欧美主要国家都先后建立了总参谋部或类似机构。俄国是在1762年至
1763年间正式建立总参谋部的，由陆军院副院长兼总参谋长。
　　当时总参谋部编制为40名将军和军官，其主要任务是：准备未来战争各个战场的有关
资料，培训军需官，管理地图绘制工作，等等。由于一部分军官被调到陆军院工作，因而
长时期内俄军总参谋部仅是一个空架子。后来，保罗一世曾撤消了总参谋部。1812年，亚
历山大一世又将其恢复，并提高了参谋军官的地位和作用。参谋人员中，外国雇佣军官很
多，普鲁士著名军事理论家冯.克劳塞维茨即曾在俄军总部任职。美国则在1813年设置了总
参谋部。
　　与欧洲国家不同的是，美军的总参谋部只是陆军部长手下的一个办事机构，其使命是
协助陆军部长指挥部队。日本参谋本部的设立，比欧美国家要晚些。
　　1871年至1874年间、在兵部省内曾设立参谋局。1878年，撤消了参谋局，成立了参谋
本部，并作为一个独立的军令机关脱离政府而直接听命于天皇。
　　这是日本军制史上的一个划时代的措施。
　　从各国军队的情况看，总参谋部的主要任务是，在总参谋长领导下，贯彻执行最高统
帅的命令、指示，搜集和提供情报，拟定和组织实施战略战役计划与动员计划，指挥和协
调各军种、各战区、各种武装组织的作战行动，有的还负责拟定和组织实施武装力量建设
计划。近代后期的战争实践证明，总参谋部作为军事指挥中枢，在军队建设和作战指挥中
有着十分重要的作用。比如，在1870至1871年的普法战争中，双方的强弱并不完全在兵器
方面，而是在他们的参谋本部。在毛奇的领导下，普鲁士参谋本部具有远见，运转灵便，
富有效率，早在1867年便拟定了具有高度攻势性的精密的战争计划。当时法国驻柏林的武
官斯托费尔在向法王的报告中即已预见到，一旦战争爆发，在普鲁士的各种优势中，最重
要的莫过于他们的参谋本部军官团，这将是其致胜的最重要因素。而法国参谋本部的军官
，却是些一天到晚忙于例行公事的刀笔之吏。可以说，缺少一个有效的参谋本部，这是法
国战败的一个主要原因。因此，普法战争后，参谋制度进一步引起了各国军队的重视。
　　(2)日益庞大的军队规模与日趋复杂的组织编制
　　纵观各国军队建设发展的历史，可以清楚地看出，决定和影响军队组织编制的有军事
战略、军事理论、作战思想等诸因素，但最根本的还是军事技术和武器装备。在冷兵器时
代，军队使用的武器主要是弓、箭、刀、马等，因此组织结构也比较简单，其编成只有步
兵和骑兵。在17世纪中期以前，各国军队规模大都比较小，组成也比较单一。中国发明的
火药传入欧洲以后，欧洲一些国家的军队开始使用轻火器和明火枪，军队的组织结构产生
了转折性的变化，开始出现新式步兵和炮兵这两种新成份。尤其是到18世纪拿破仑时期，
他不仅第一次使炮兵成为一个独立的兵种，使其在数量和质量方面都有了突破性发展，而
且将步兵、炮兵、骑兵合编起来使用，极大地增强了部队的机动能力和独立作战能力，这
可以说是现代合成军队的雏形。19世纪中叶以后，科学技术的进步及其在军事上的应用，
为军队提供了大量新型武器装备，军队的组织编制随之进一步发生了重大变化。正如马克
思所指出的：" 随着新作战工具即射击火器的发明，军队的整个内部组织就必然改变了，
各个人借以组成军队并能作为军队行动的那些关系就改变了，各个军队相互间的关系也发
生了变化。" 近代尤其是近代后期以来，许多国家的军队在组织编制方面发生了两个重大
而明显的变化。
　　一是军队规模日益增大，出现了庞大的常备军。近代以前，在欧洲很少有国家军队的
人数能超过5 万人。资产阶级革命结束了封建割据的局面，同时推行对外扩张政策也需要
强大原武力作后盾；更重要的是，资本主义经济的巨大发展提供了雄厚的物质基础，这样
就使建立和保持一支庞大的军队不仅成为资本主义国家的政治需要，而且有了客观可能。
于是，欧美许多国家军队的规模有了急剧增长。比如，在克里木战争爆发的1853年，法国
陆军是欧洲最强大的陆军，总兵力达55-57 万人，海军拥有171 艘战舰；英国有陆军16.2
万人，海军拥有200 余艘舰船。俄国陆军正规部队和非正规部队在册官兵总数达140 万人
，实际服役约为100 万人，海军总兵力约为9 万余人，拥有384 艘战舰。美国由于国会在
1816年通过了一个关于每百万人口只能征兵1000名正规军的规定，因而陆军总人数增长不
快，平时在1 万人左右的规模波动。但在1815年的第二次独立战争和1846-1848年的美墨战
争中却扩大了4 至5 倍，最多时陆军达6 万多人，海军达1.1 万多人。军队变成常备军后
，开始逐步形成现代意义上的正规军队。军人有了标准的制服，各级指挥官的军衔也趋于
固定，并制定了一系列条令和条例。军队有了由国家提供的兵营，并按标准配备武器和其
他制式装备，按照各种条令和条例进行统一训练和实施战斗。
　　二是军队的组织制度日趋复杂。欧洲各国的武装力量一般由陆军和海军组成。随着武
器装备种类的增加、技术分工趋细、专业性加强，陆、海军的编制出现了向复杂化发展的
趋势。
　　在陆军中，虽然步兵仍是主要兵种，但工兵和炮兵已作为独立的兵种出现，并发挥出
越来越重要的作用。最早的专业工程分队于17世纪出现在法国。18世纪初，俄国彼得一世
批准了坑道工兵连的编制、舟桥队的编制和军事工程团的编制。19世纪初，其工兵的基本
编制单位是工兵连。其间虽然曾成立了负责工兵指挥的工兵局，并将一些工兵连合编成为
营和团，但实际上它们仍然是各自为战的技术独立单位。随着工兵技术保障器材的技术发
展和遂行任务专业化程度的提高，1816年后出现了军属工兵营的编制。到19世纪中叶，俄
军的师已有了工兵连配属，集团军也开始编有工兵长官。19世纪下半叶，由于筑城、交通
、新式通信器材和工程技术装备的进一步发展，在其编成内又出现了野战电报通信队、铁
道营、水雷连、野战工程机械队等。
　　在美国内战中，北方为保证军用铁路畅通，曾建立了铁路工程兵兵团，人数达1 万。
这时，工兵任务有了很大程度的扩大，人数也在迅速增加。在一些国家庞大的军队中，工
兵人数已占总人数的2 ％。炮兵和工兵一样，也是最早分化出的技术兵种。虽然炮兵早在
17世纪末、18　世纪初在大部分国家即已列为军队正式编制，但仍未成为独立的兵种。到
18世纪，欧洲一些主要国家的军队已出现了将炮连编入团和旅内的团队炮兵、野战炮兵、
攻城炮兵和要塞炮兵。19世纪后半期，炮兵科学，特别是内外弹道学、射击理论、兵器构
造原理和炸药等理论的进步，使火炮技术再次得到迅速发展，从而出现了编入师和军的轻
野战炮兵、乘骑炮兵和山地炮兵，编入军和集团军的重野战炮兵。这时炮兵的作用已压倒
了步兵。比如，在普法战争中，普鲁士军队在进行色当会战时，就是依靠炮兵的压倒优势
给法军以摧毁性的打击，以致在战争结束时，被俘的法国军官认为德军是靠" 五公里长的
炮兵" 取胜的。
　　随着资产阶级庞大军队的形成和作战方法的变化，各国陆军出现了新的层次结构。18
世纪末，各国军队的基本编制单位是团，一般为1200-1500 人。19世纪上半叶，一些国家
建立了编有各个兵种并能独立完成各种战术任务的常设兵团(师、军）。19世纪下半叶，俄
国、法国、奥地利等一些大国为了在各个独立战略方向上作战，还建立了集团军这种无固
定编制的军团。
　　普鲁士总参谋长毛奇曾把普鲁士的武装力量分为几个集团军，通过发布训令的方法来
指挥。
　　欧洲国家由于推行殖民扩张政策和对外贸易的发展，海上武装力量一直比较发达。西
班牙和英国海军都盛极一时。19世纪蒸汽机在军事上的应用，带来了海军发展史上的新的
飞跃。欧洲各国海军先后完成了从木质帆船舰队向以蒸汽为动力的钢甲舰队的过渡，装甲
舰、战列舰等主力舰成为舰队的骨干，海军已成为由舰艇部队、基地和陆战队组成的能进
行海上独立作战的军种。在海军的发展上，英国和法国处于领先地位。到克里木战争前夕
，英国海军拥有200 余艘舰船，其中汽船则占一半以上，有战列舰30艘，舰炮4673门。19
世纪上半叶，俄国海军除波罗的海舰队和黑海舰队(含多瑙河区舰队）
　　外，还有阿尔罕格斯克、里海和堪察加3 个分舰队。按主力舰数量，俄国海军仅次于
英法，居世界第三位，但质量十分落后，绝大部分舰只还是木制帆船。克里木战争初期，
黑海舰队曾在锡诺普重创土耳其舰队，夺取了黑海制海权。英、法参战后，在大量使用蒸
汽机和螺旋桨的新型舰艇的英、法海军面前，落后的俄国海军则变得不堪一击，最后只得
龟缩到基地内，实行消极避战。
　　美国建国后，海军建设曾几起几落。第二次独立战争后，经过重建，美国海军已从过
去的近海防御性力量发展为一支公海舰队。到1815年，已拥有3 艘74门火炮的战列舰和2
艘重型快速战舰。1814年，美国人富尔顿建造了世界上第一艘蒸汽战舰，新型舰用火炮也
已试制成功，但这些新兴军事技术均没有得到美国的重视和运用，从而使海军建设大大落
后于英、法。1837年，其海军力量仅占世界第8 位。此后，美国海军虽有所发展，但直到
内战前，在装甲蒸汽战舰上仍然难望英、法之项背。在美国内战中，南北双方竞相发展海
军，都制造了装有旋转炮塔和后装线膛炮的蒸汽装甲舰，并组成了舰队。
　　北方则发展得更快些，明显占有优势。1863年，拥有舰艇588 艘，3.4 万人；1864年
增加到671 艘，5.15万人；到战争结束的1865年，则达700 多艘。
　　在内战中，水雷、潜水艇和扫雷装置也发明并投入实战，出现了世界上第一次装甲舰
的海战、第一次用潜水艇击沉战舰，从而引起海战的变革。在海军技术和装备发展的同时
，美国政府对海军建设进一步引起了重视。美国海军理论家和史学家马汉指出：海军是取
得制海权的力量，是决定战争胜负的重要因素。一个国家要在战争中取胜，" 必须具备两
个条件：首先顾及国家之安全；其次须拥有一个足与敌国在现有状态下争取制海的海军。"
他还认为，拥有一支强大的舰队，是海军建设和在海战中获胜的关键。海军建设理论和技
术的这些进步，为美国海军在19世纪80至90年代实现" 大海军计划" ，建设远洋海军，实
力跃居世界第3位，打下了很好的基础。
　　(3)普遍的义务兵役制
　　17世纪，西欧军队是采用募兵制与强迫征兵相结合的方法补充兵员的。
　　由于募兵制是以雇佣形式招募兵员，因而在西欧各国军队中雇佣兵占有很大比重，民
族成份相当复杂，士兵的政治、军事素质也不高。俄、普、奥国军队的士兵，大部分系农
奴组成，普、英两国利用大量外国人。德意志和瑞士的雇佣兵就很出名，教皇卫队专雇瑞
士的阿尔卑斯人。募兵制的实行，使许多社会渣滓成为职业雇佣兵。民众对于军队是轻蔑
的，当时在法国咖啡馆和其他公共场所的门前就挂有" 狗、仆人、娼妓和军人不准入内"
的告示。由于国家经济能力不足，雇佣兵在招募、训练和物质保障方面存在很多困难，因
而不允许建立人数众多的军队。
　　资本主义在西欧多数国家的确立，引起了兵役制度的决定性变革，普遍义务兵役制逐
步代替了雇佣兵制。1793年法国雅各宾党人的革命政府首先实行了义务兵役制。按照这一
制度，所有健康的适龄男子均有服兵役的义务。
　　应征入伍者通常为20至21岁，服役时间5-7 年，然后转入预备役。实行普遍义务兵役
制，使组建一支庞大的军队成为可能。1793年雅各宾专政时期，国民议会颁布法令，号召
公民应征入伍，结果在短时间内即组成了一支80万人的革命新军。新的征兵制度还为军队
提供了更多后备力量，同时也提高了士兵的战斗素质。因为多数应征者在参军前就已受到
军事训练，退出现役后通常也要接受预备役训练，这就普遍提高了公民的军事素质，为战
时补充兵员提供了较大的选拔余地。1813年，普鲁士也实行普遍义务兵役制，规定18至40
岁的男性公民均必须在常备军中服现役3 年，然后转入后备军，直到50岁以前都是非现役
预备队的一员。19世纪初，几乎所有欧洲国家都实行了这一制度。
　　美国在内战前，军队一直是靠征募志愿人员进行补充的。志愿兵服役时间很短，一般
为6 至12个月，因而常常影响军事行动的开展。1847年1 月，由于美墨战争的需要，国会
才立法，将服役期改为5 年。在美国内战中，南方首先于1862年4 月实行义务兵役制，这
在美国历史上还是第一次。林肯总统为赢得战争的胜利，跟着也于1863年3 月开始实行《
征兵法》。《征兵法》规定，凡年龄在20至45岁之间的男性公民都有服兵役的义务，从而
使服兵役成为国民的义务和强制性的行为。由于实行征兵法，尤其是政府批准征召黑人士
兵，建立黑人部队，使北军兵力迅速增长。大批饱受奴役、具有为自身解放和自由而献身
的强烈愿望的黑人入伍，给北军增添了生力军。应当说，兵役制度的这一重大变革，是北
方取得胜利的一个重要原因。
　　俄军的兵员补充有自己的特点。18世纪初，俄军的补充实行募兵制。其做法是，国家
每年从纳税阶层(主要是农民）中征集一定数量的新兵到军队终身服役。亚历山大一世统治
时期，由于战争频繁，1802年至1825年间在选定的地区先后进行过18次征兵，征集的兵员
累计约200 万人。大体每500 人(指纳人丁税者）中抽2 至5 人，1812年曾达到每500 人抽
10人，应征年龄从19至37岁扩大到后来的18至40岁，服役期限仍然长达25年。在此期间，
士兵完全脱离农业生产，脱离家庭。为了简化征兵工作，减轻国家负担，亚历山大政府从
1810年起还试行" 军屯制" ，凡划入军屯的地区，由在正规部队中服役6 年以上的老兵和
当地18至45岁的" 国家农民" 组成军屯营或团，作为军屯部队的骨干，其他一切适合服兵
役的居民则编入后备队。
　　男性儿童从7 岁起就登记为" 世袭兵".军屯部队又当兵又种地，沙皇政府要求它们在
粮秣方面自给自足；平时过严格的军事生活，按时起床、吃饭、训练和劳动。田间劳动由
士官带队，统一指挥。士兵可以结婚，配偶由长官指定。任何违犯纪律的人，包括妇女和
儿童，都要受到残酷的体罚。到1825年底，各地军屯部队总数近16万人，另有" 世袭兵
"15.4 万余人。由于军屯制十分落后，且遭到农民的反抗，因此到尼古拉一世时便逐步被
废除。19世纪60至70年代，俄国进行了一次大规模的军事改革。因陆军大臣米留金在其中
起的作用最大，因此有" 米留金改革" 之称。作为这次改革的一个重大成果，就是于1874
年初颁布了实行普遍义务兵役制的法令。
　　普遍义务兵役制的实行，再加上工业文明所带来的经济发展，极大地促进了各国军队
的正规化建设，从而建立了19世纪战争中所常见的庞大的资产阶级常备军。这种征兵制一
直影响到后世，直到现在。正像一位军事评论家在评论法国最早实行征兵制意义时所说的
：在任何国家的法典中，再没有哪一种法律比这个不太著名的法国法案，对于人类的前途
具有更大的影响。
　　(4)军事院校的兴办和军官的培养
　　早在18世纪初，正规的军事院校即在欧洲出现了。进入近代后期后，庞大的资产阶级
军队的出现、军事技术的迅速发展和作战规模及方式的变化，迫切需要大批训练有素、具
有指挥才能和专业知识的军官来管理和指挥军队。于是，英、法、俄、普、美等国纷纷兴
办军事院校，并逐步形成了培训军官的完整的院校体系。正是这些军事院校，为欧美各国
培养了一批又一批的军事人才。
　　拿破仑战争后，法国注意通过军事院校培养军官的传统做法普遍引起了欧美各国的重
视。被拿破仑打败的普鲁士首先建立了一个培训军官的教育体系，其中有各种训练专业军
官的专业学校，在各专业学校之上又建立了军事学院，这是第一所真正接近于现代军校的
职业军官学校。在这些学校，特别是军事学院中，首次对战争的原则和理论进行集体研究
。著名的资产阶级军事理论家克劳塞维茨曾于1818年任柏林军官学校校长，他的为资产阶
级军事思想体系奠定理论基础的经典之作——《战争论》，就是在任校长的12年间写成的。
在普鲁士的影响下，法国也发展了培养陆军各兵种的高级军校。俄国对通过军事院校培养
军官没有英、法、普等国家重视，到尼古拉一世时，俄军军官仍大都由志愿从军的贵族担
任，不仅质量低劣，数量亦不能满足军队需要。1832年，俄军建立起第一个最高军事学府
总参谋部军事学院，为总参谋部培养军官。1855年，又建立炮兵工程学院。但这些院校连
同原有的各类军校，还是无法满足对军官的需要。克里木战争前夕，军事院校毕业的学员
只占军官队伍的12％左右，80％以上的军官没有受过专门的军事教育。19世纪60至70年代
，陆军大臣米留金进行军事改革时，为扭转军官数量不足和质量低劣的状况，取消了过去
的贵族武备学校，建立了2 年制的军官学校和7 年制的军事中学。前者招收具有中学文化
程度的青年；后者课程与普通中学相近，主要是为军官学校输送学员。同时还建立了2 年
制的士官学校，非贵族出身的青少年也可以入学。士官学校由各军区开办。对军事学院培
训的内容也进行了改革。院校改革之后，凡未经过军校而升任军官者，都要经过相当于士
官学校水平的考试。通过这些措施，俄军军官的数量和质量都得到了一定提高。
　　在普、法等国的影响下，美国的军事院校教育也有了迅速发展。这突出表现在西点军
校的改革上。这所位于哈得逊河湾的军校创办于1802年7 月4 日，其历史几乎与美国的历
史一样长。开始，军校偏重于培养工兵技术人员，课程主要是军用民用工程技术。1802年
至1814年，西点军校共培养了120 名毕业生。第二次独立战争期间，他们中有100 人在军
中服役，其中有1 ／4 伤亡。这些军官在战争中表现都很出色，由他们构筑的工事，没有
一个被敌人攻克。在战后，西点军校于1815年曾濒临被取消的厄运。1817年6 月，学校开
始复兴，门罗总统任命西尔韦纳斯.塞耶上尉为校长。当时担任美国陆军部长的卡尔洪十分
重视军官的培训工作。他认为，一批具有丰富阅历的军官，怎么估计也不过份。缺少良好
训练的步兵，通过补充可以迅速投入战场。如果没有足够的优秀军官，特别是连、团级的
军官，那么军队将处于纪律涣散的状态，最高指挥官的智慧也就变得不起作用。为了培养
出一支在战争艺术上有较深造诣的军官队伍，他认为必须加强西点军校的建设，把它从单
纯培养士兵的学校变成一个培养职业军官的真正学府。在他的支持下，西点军校从工兵部
队完全独立出来，校长不再兼任工兵司令。塞耶被任命为西点军校校长后，学校得到扩建
，开始培养高质量的职业军官，对学生系统地讲授军事艺术并开展科研工作。学校一方面
把一批军人派往欧洲留学，学习和考察欧洲特别是法国的军事制度；另一方面翻译了大量
法国军事文献作为教材，尤其是约米尼的著作，对19世纪美国军事思想影响极大。经过改
革，西点军校成为名符其实的高等军事学府，塞耶也在历史上为自己赢得了军校之父的美
名。
　　除西点军校外，美国还建立了一些兵种学校，如：1824年在门罗堡建立了炮兵实习学
校，这是美国第一所军事专业学校。同年还建立了主要是培训民兵军官的诺维奇大学(后改
为帕特里奇学院）。40年代，海军教育事业有了很大发展。以前美国水兵多是雇佣外国水
手和无业游民，从而造成水兵素质低的状况。海军部长班克罗夫特于1845年在麻萨诸塞州
安纳波利斯的塞文堡建立了美国第一所海军学校。1851年该校得到国会批准，改为4 年制
的海军学院，成为海军军官的"摇篮".美国内战后，军事职业教育工作有了新的加强。担任
陆军司令的诺尔曼领导建立了金字塔结构的军事教育网络。除了在全军建立" 兵营学校"
及设立在利文沃斯堡的大型训练中心，对基层军官和士兵进行专业培训和教育外，还建立
了研究生技术学校系统，主要培训军官，提高其专业技术水平，以适应装备现代化。陆军
教育的最高学府西点军校改变了以往偏重军事工程和技术的做法，大量讲授基本理论和人
文各学科课程，还开展军事理论研究工作。美国的军事院校先后培养了大批军事人才，他
们毕业后大都成为美国军队的骨干，在美国军队的职业化建设以及美墨战争、美国内战中
发挥了重要作用。据历史资料记载：在南北战争的60次重大战役中，有55次战役双方的军
队都是由西点毕业生指挥。余下的5 次中，有4 次是由西点人指挥的一方取胜。到了战争
后期，双方的战场指挥员几乎全都出身于西点。到战争结束的1865年，西点人在北方联邦
军队中升到将官职衔的达190 多人，上将就有3 人；而南方联邦军队中升任将官的也有150
多人，其中上将为8 人，双方的总司令都是西点培养出来的。像罗伯特.李、泰勒、斯科特
、格兰特、厄普顿等优秀的军事指挥官，便是其中的杰出代表。所以，一个西点人曾经宣
称：" 如果希腊人忘不了马拉松；如果犹太人留恋耶路撒冷；……那么，美国人就应把西点
军校铭记在心。"
　　(5)后勤保障制度的变革
　　进入19世纪特别是自50年代以后，在欧洲、美洲一些国家，火器已成为军队的主要装
备。义务兵役制的实行，使兵员大量增加，建立了庞大的常备军和后备军。战争规模也不
断扩大。军事技术的进步和武器装备的发展，把世界军事史推到了近代。各国军队先后完
成了向近代化的过渡，后勤保障方式也随之发生了与冷兵器时代及旧火器时代显著不同的
变化。
　　第一，军队武器装备的筹措和保障方式由以往的就地供应为主，转变为后方供应为主
。由于各种技术兵器数量急剧增长和火力极大增强，使枪炮、弹药等物资成为战争消耗的
主要内容，尤其是弹药需求量显著上升，技术保障成为后勤保障的重要内容。比如，克里
木战争爆发后，在塞瓦斯托波尔包围战中，英、法军队动用了2587门炮，共发射了238 万
余发炮弹。正是在这个意义上，人们提出"炮兵的预备队就弹药".在这种情况下，军队的武
器装备不可能再依靠临时筹措或依靠从外国进口，各国普遍建立起一整套生产、储备和供
应的系统，建立起专门的后勤机构，在保障方式上开始采用中央供给制，同时辅之以军队
携带和就地取给。欧洲一些国家在中央军事部门的部队编成内，设置了后勤机关、部队、
分队，成立了总军需部门和各级部队军需部。法国在陆军部下除设军需部外，还设有军械
部、财务部、军医委员会和兽医委员会，并在陆军中编有军需兵、卫生兵和弹药兵。美国
陆军在第二次独立战争后的正规化建设时期，曾设立了军械部、卫生部、财务部、采购部
，1818年又设立了给养部。这些机构在陆军首长领导下，共同负责解决军队的后勤供给问
题。
　　第二，军事运输由人力、畜力和自然动力运输为主，开始向机器动力的运输方式过渡
。过去军队的补给主要是靠人力、风力驱动的舟船和人力、畜力为动力的车辆。近代以来
轮船、火车的出现，使传统的运输手段逐步为先进的运输手段所取代。自1807年富尔顿建
造的" 克莱蒙特" 号开始商业运行后，到1830年，已有成百艘蒸汽船在内河水域行驶。特
别是火车的发明，使交通变得迅速而又价格低廉。1860年，美国境内已拥有3.1 万英里的
铁路线。
　　在内战中，轮船、铁路成了重要的运输工具。战争期间，军需部拥有274 艘轮船，此
外还包租了1386艘轮船，通过水路运送了大批武器装备和军用物资。当时，南方仅占有3.1
万英里铁路中的9000英时，北方则占有2.2 万英里，铁路网比较完整。内战爆发后不久，
为保障军事运输，林肯总统即将全部铁路置于自己的直接管理之下。铁路为部队运输提供
了很大的机动能力。
　　北方曾在11天时间里，通过铁路把布托马克集团军的第6 和第7 军共2.5 万人、10个
炮兵连及其战马和100 车行李，从弗吉尼亚运送到1200英里外的查塔努加。北军所以战胜
南军，运输手段比较先进也是一个重要因素。1870年普法战争爆发后，普鲁士也正是依靠
铁路线，在21天内将55万军队、15万匹马和6000门炮集中到法国边境，并运输了大量物资
，为赢得战争胜利创造了重要条件。
　　第三，医疗保障由就地治疗为主，转变为后送治疗为主。由于战争规模的扩大和火器
杀伤力的提高，战斗伤亡率也随之提高，医疗保障越来越重要。
　　在1846至1848年的美墨战争中，美军参战人数最高时为6 万人，死亡12876人，其中仅
有1271人是阵亡或重伤不治而死，由于生病得不到及时治病和因事故而死亡的人数远远多
于死于子弹和刺刀的人数。而在19世纪中叶以前，欧美国家每逢战事大都是临时组织医疗
队伍。受伤或生病的士兵只有巧遇能干的医生并且是在环境比较好的情况下，才有可能得
到治疗。战争实践的发展，迫使许多国家对这种医疗保障方式进行改革，将军事医疗机构
正式编入军队序列，并配备养伤病床和各种药品。美国内战中，布托马克集团军的一名军
医莱特曼创造了一项实际可行的医疗制度，即各团设急救站，负责把伤病员转送到野战医
院，然后再由野战医院将伤病员转送到战区外的基地医院。这一改革方案于1864年3 月被
国会正式批准实施，从而使北方军的伤病员在战争中得到了良好的治疗。后来，许多国家
的军队也都采用了这种医疗保障方式。
　　2.中国晚清军制的演变
　　鸦片战争以后，渐入末世的清王朝为挽救垂危的统治，参照西方的军事制度对军队进
行过几次大的改组，先后建立了湘军、淮军、新式海军和陆军，使中国古代军制开始向近
代军制转化。
　　(1)从八旗、绿营到勇营军制
　　清朝的武装力量分为经制兵、官勇、和团丁三个层次。八旗和绿营兵是国家常备正规
武装，其数额、编制、薪饷、防区均有定制，故称为国家经制之兵。有事临时招募、经费
出自政府的官勇，其数额、编制、薪饷皆无定规。
　　散处城乡各地的团丁，属于不脱产的团练保甲组织。清朝前期，八旗兵是主要武装力
量。自康熙平三藩之乱开始，八旗官兵由于腐败日盛，战斗力逐渐衰弱，其地位逐渐被绿
营取代。康熙以后，绿营因承平日久，养尊处优，也相继衰弱下去。特别是太平天国起义
后，在太平军和各地起义军的凌厉攻势面前，绿营兵不堪一击，渐趋瓦解。
　　在烽烟四起而官兵又腐败不能战的危急形势下，清廷只得下令各省官绅兴办团练来对
付太平军。开始，这种临时招募的勇营虽有一定的战斗力，但在军事上还只是作为绿营的
附庸，不能独挡一面。自从礼部右侍郎曾国藩奉命在其家乡湖南湘乡创办湘勇(又称湘军）
以后，这一新起的武装力量逐渐发挥出越来越大的作用。
　　1852年，曾国藩因母亲去世，回籍丁忧，同年冬天奉命协助巡抚办理湖南团练。曾国
藩到长沙后，将防守省城的1 千湘乡团丁仿明戚继光束伍成法，编成左、中、右三营，逐
日操练，这是湘军最初编练的军队。1853年春，太平军进攻南昌时，曾国藩增募湘勇2 千
人、楚勇1 千人，将湘军护编成10营，由曾国藩亲自统领。这年8 月，曾国藩移驻衡州，
着手建立水师。次年，造船240 多艘，配炮570余门，在湘潭、衡州招募水手为水勇，编成
水师5000人，分为10营。湘军初无马队，1857年因安徽蒙、毫起义军马队多且强，于是曾
国藩始命李鸿章到安徽招勇500 人，试操马队。1854年，改为马队营制。随着军事上的需
要，包括陆营、水营和马队在内的湘军不断扩充，至1865年攻取南京后曾达12万人。于是
湘军便很快取代了八旗、绿营的地位，成为清王朝的军事支柱，相应地勇营军制也即取代
了八旗和绿营军制。
　　作为地主阶级中的一名比较明智的上层官僚，曾国藩对八旗、绿营的弊病看得比较清
楚，因此在创办湘勇过程中，他力求革新经制兵的体制和调遣成法，另树一帜，以建立一
支" 呼吸相顾，痛痒相关，赴火同行，蹈汤同往，胜则举杯酒以让功，败则出死力以相救"
的新军，为此，他采取了下面几项改革措施：一是改世兵制为募兵制。勇营士兵全部公开
招募，兵必自召，将必自选，层层选募，即由大帅挑选统领，统领挑选分统，分统挑选哨
官，哨官挑选什长，什长挑选士兵，并取具保结。这样，既可使勇丁感营官挑选之恩，上
下能患难相顾，又可使其不敢轻易逃离。二是加强各级军官的权力。
　　一军之权全付统领，一营之权全付营官，大帅、统领不为遥制。三是兵权与饷权合一
。粮饷支发皆由大帅裁度。四是提高士兵的薪饷。规定每正勇一名每月饷银四两左右，意
在以厚饷养兵，从而大大提高了失意书生和山乡穷苦农民投军的积极性。五是加强军事训
练和思想政治教育。湘军对训练安排得很谨严，既练技艺，也练阵法，一天也不间断。曾
国藩常亲自训话，训营规、训家规。通过这些措施，革新了八旗、绿营的军事体制，自此
，" 兵为将有" ，中央兵权移于将帅，同时也在军营中形成了新的风气。
　　湘军分陆军、水师、马队三个兵种。1852年冬，初设陆军三营，每营360 人。次年冬
，每营改为500 人，1860年始成定制。每营辖前、后、左、右四哨，每哨下辖8 队。湘军
水师初定，以21船为1 营。由10名哨官统领。1856年间，改编30船为1 营，1 营30哨，每
船1 哨，共500 人。湘军马队，也以营为建制单位，原制每营辖10哨，哨辖6 棚。围剿捻
军时，改定营制：马军1 营统前、后、左、右、中五哨，每哨辖五棚。随着湘军的发展壮
大，各级指挥系统逐渐完善。湘军中主管军法号令的机构叫营务处，主管粮饷器械的叫粮
台。营官之上有分管数营的分统；分统之上，有自主一路的统领；统领之上，由曾国藩任
总统全军的大帅。
　　曾国藩编练湘军后，因手握重兵，故久受清廷畏忌，加之安庆战役后湘军暮气日深，
而此时新创立的淮军已成为劲旅，故曾国藩在湘军攻陷天京后立即将其解散。湘军虽解散
了，但湘军制度却起了改革近代兵制的作用，支配全国军制达四十年。
　　淮军原是曾国藩为借李鸿章之手另建薪武力而创立的，是继承湘军制度的一支勇营武
装。1859年，曾国藩让在湘军幕府的李鸿章去招募淮南勇500 人，操练马队。1861年，太
平军进攻上海，苏南士绅派人向已任两江总督的曾国藩求援。曾国藩在无兵可分的情况下
，因见两淮风气强悍，决定训练淮军，以解决湘军兵源不足的问题，同时也为取代湘军预
作准备，因此派李鸿章返回皖北招募淮勇。李鸿章回到合肥老家，即将昔日办理团练时的
旧部招募成军，带往安庆，1862年乘轮船开赴上海。起初，新募淮勇只有5 营2500人。曾
国藩特意从湘军中抽出4营2000人充任军事骨干，并以新募湘勇4 营2000人加以补充，共计
13营6500人。淮军在上海成军后，其营制、饷章均一如湘军。李鸿章依靠上海丰厚的饷源
和外国侵略者的支持，迅速扩充人数，购置新式武器，很快使淮军成为拥有7 万之众和洋
枪洋炮装备的新式军队，其作战实力大大超过湘军。
　　太平天国革命爆发后，为抵制风起云涌的农民起义，各省督抚纷纷仿效湘军营制，募
练勇营武装，以资战守。其较有名气者除淮军外，还有河南的豫军、安徽的临淮军等。太
平军、捻军起义被镇压下去后，左宗棠等建议，应当以制兵为练兵，并在直隶、江淮南北
扼要之处留勇营屯驻。于是，大部分勇营武装被裁撤，少部分则根据需要被保留下来，成
为国家常备军，屯防要地，改称防军，如铭字军、盛字军、鼎字军、庆字军等。
　　太平天国战争期间，有些省份或地区仍有一批绿营武装保留下来　。自1863年起，清
政府开始以湘军营制和湘军将领对其重新加以编练，故定名为练军。开始，是由直隶总督
、原湘军将领刘长佑奉命经办，结果收效甚微。
　　后来，清政府又令新任直隶总督曾国藩继续整顿直隶练军。曾国藩所定练军营制在人
数和装备上虽有一些改变，但总体上仍是依照湘军。制定练军营制后，曾国藩未及执行就
奉命赴天津查办教案，后又改任两江总督。新任直隶总督李鸿章完全遵照曾国藩的办法办
理，遂使练军成为从绿营脱胎则换勇营之骨的武装力量。接着，其他各省纷纷仿效直隶的
做法，对绿营进行改造。
　　从此，作为国家经制兵的绿营不复存在，勇营营制完全取代了绿营营制，成为中国晚
清正式的军事制度。
　　综上所述，可以看出，中国清代军制，在咸丰(1850年）前是八旗、绿营制度的时代；
自咸丰、同治以至光绪甲午之战(1894年）间，是湘军制度，并由湘军、淮军渐次过渡到防
军、练军。据1898年清廷兵部、户部统计，全国防军、练军共36万人。
　　(2)水师和海军军制
　　清代水师分为内河水师和外海水师，此外还训练了巡湖水师、巡盐水师。
　　这些水师规模大都比较小，装备亦很落后。太平军失败后，1864年，因曾国藩、彭玉
麟奏请，将湘军水师改建为长江水师，仍守湘军旧制。设长江水师提督一人，隶属两江、
湖广总督节制，统率提标五营驻安徽太平府。每镇标各统水师四营，湖口镇标5 营，共24
营，战船774 艘，士兵1.2 万余名。尽管如此，清朝水师的战斗力仍比较弱，外海水师连
守海口、捕海盗都无能为力，更不用说与船坚炮利的西洋海军对抗了。
　　从19世纪60年代开始，随着" 洋务运动" 的发展，清军加快了向西方军队学习的速度
。在李鸿章的竭力建议下，清政府决定刨建海军。经长期努力，终于建起北洋、南洋、福
建3 支海军。但福建海军随即毁于中法战争，于是集中全力加强北洋海军的建设，并建立
海军衙让，仿英、德海军军规制订《北洋海军章程》。在中日甲午海战中，北洋海军溃不
成军，从此一蹶不振。
　　北洋海军由李鸿章创办于1880年。成军后由丁汝昌任海军提督，统领全北洋海军，以
英国人琅威理任总教习，驻威海卫。下设总兵、副将、参将、游击、都司、守备、千总、
把总等官员，共有军舰14艘，士兵4000余人。
　　其战官由水师学堂培养，艺官由管轮学堂训练，弁目从练勇水手中选拔。士兵以招募
为主，因待遇较高，故从募者较多。北洋海军的简阅巡防制度是，每日小操，按月大操。
立冬以后，各舰赴南洋合操，巡阅江、浙、闽、广沿海要隘。每逾三年，钦差大臣与北洋
大臣出海校阅。此外，还制订了优抚制度。如规定：凡提督以下各级官员，临阵或因公受
伤致残，或在海军供职逾15年至20年，积劳成疾不能做官当差者，均于开缺后给予一年官
俸，并发给返回原籍路费。
　　(3)新军军制
　　甲午战争后，清政府国防的孱弱，使朝野上下强烈要求改革军制，改善装备，裁汰旧
军，编练新军。清廷看到用西法操练的日本陆军打败了清朝湘、淮各军，于是决定也采用
西方的方法试办新军。从此，中国军制开始向新的方向变革。
　　1894年冬，清政府命广西按察使胡燏芬试办新军。胡燏芬在天津附近马厂(后移小站）
练兵5000，一切操练章程及火器等均照西法办理。这支军队被命名为定武军。1895年11月
，又命浙江温处道袁世凯接替胡燏芬编练新军。袁世凯将定武军扩编为一支包括步兵、炮
队、马队、工程队在内的7000人的军队，定名为新建陆军。该军以德国人为教练，全军总
统由袁世凯兼摄，下设军务营务处、执法营务处、督操营务处、督队营务处、稽查先锋官
以及教习处、粮饷局、军饷局、军械局、军医局、转运局、侦探局等机构。这便是近代中
国第一支完全按西方模式训练的新式陆军。与此同时，两江总督张之洞也在南京编练一支
新军，定名为自强军。戊戌政变后，直隶总督兼北洋大臣荣禄奉命将北洋各军改编为武卫
军，以提督聂士成所部武毅军编为武卫前军，以提督董福祥所部甘军为武卫后军，以提督
宋庆所部毅军为武卫左军，以候补侍郎袁世凯的所部新建陆军为武卫右军，并另募亲兵1
万为武卫中军。各军营制饷章，大率以新建陆军为准。
　　在八国联军侵华战争中，武卫军战败瓦解。为改变清军在战争中所显示出的混乱、懦
弱状况，清廷在推行新政中，统一新军编制，将全国新军分为常备军、续备军、后备军3
等，要求各省按新军营制编练常备军。为对编练新军的工作进行考查、督促，清政府于
1903年成立了练兵处，以庆亲王奕.
　　为总理练兵事务大臣，以直隶总督兼北洋大臣袁世凯为会办大臣，以户部右侍郎铁良
襄同办理。各省亦设督练公所。1904年，练兵处提出了全国常备军约需36镇始足分布的设
想；次年宣布统一编制全国已编各新军番号。1907年，新建立的统摄全国军事工作的陆军
部决定，将计划编练的36镇兵力视各省情况分配，要求用两、三年最多五年时间编练完毕
。清廷企图通过这些措施统一军制，加速新军建设，将地方军权收归中央。在编练新军的
同时，清政府也着手整顿地方军队，主要是从绿营、练勇中挑选精壮，再招募民丁，编成
巡防营，其编制、装备、训练也基本采用新制、新法。对清政府编练新军的要求。大多数
省的行政长官因循守旧，并不真心奉行，只有袁世凯和张之洞积极响应。张之洞依照日本
陆军师团兵制，将其所辖护军营扩大改编为常备军左右两翼，共有官兵7032人。袁世凯经
几年选募操练，至1905年已编成北洋常备军6 镇，并按顺序编成陆军第1 至第6镇。这6 镇
军队实际上成为清末新式陆军的基干力量，也标志着以袁世凯为首的北洋军阀势力的形成
。在清政府全力推动下，各省练兵工作有了进展。但是随着1910年清政府被起义的武昌新
军推翻，编练新军的计划也即告中止。终清之世，只练成了14镇又18混成协又4 个标，全
国新练陆军除禁卫军2 协万余人外，共有兵力17.9万多人。
　　清末编练的新军全面采用了西方的营制操法、薪饷制度和兵役制度。新营制规定，常
备军实行军、镇(相当于师）、协(相当于旅）、标(相当于团）、营、队(相当于连）、排
、棚(相当于班）的编制序列。军主官称总统，标主官称统带，营主官称管带，队、排、棚
的头目分别称队官、排长、正目。军是部队最高建制单位，每军视情况辖2 镇、3 镇不等
。实际上，军这一级编制并未成立，因此镇也即成为新军的最高单位。新军军制不仅否定
了八旗、绿营的世兵制，也否定了湘、淮军的勇营制。与旧兵制比较，新军制的最大特点
是仿效西方近代资本主义国家的兵役制度，建立并实行了常备军、续备军、后备军制度。
这是中国军队向近代化迈出的极为重要的一步。
　　(4)太平军军制
　　太平天国革命是中国历史上规模空前的农民战争。自金田建军、武装起义开始，在十
多年的军事斗争实践中，洪秀全等领导人根据反对清朝封建统治的实际需要，在总结以往
的农民战争的经验教训，吸收中国古代军制优秀遗产的基础上，创立了一套独具特色的军
事制度，并据此组建了一支具有强大战斗力的农民军。太平军各项军事制度之完备，组织
之严密，军纪之严格，是历代农民起义军所不及的。其军制在中国军制发展史上占有重要
的地位，对后世产生过一定影响。当然，随着太平天国革命由兴盛走向衰败，其军制在后
期也遭到了破坏，逐渐变得混乱。
　　①军师负责制与将凭制度。从金田起义、太平天国建国到1856年" 天京事变" 之前，太
平天国实行的是天王领导下的军师负责制，即由天王执掌军事大权，下设军师之职。开始
，任命杨秀清、萧朝贵为左辅、右弼正军师，冯云山、韦昌辉为前导、后护副军师。他们
在天王统率下，和石达开一起共同领导太平军。1851年12月，天王分封东王、西王、南王
、北王、翼王，并规定正军师东王节制其他诸王，将太平天国军事领导权全权授予东王杨
秀清。从此，天王领导下的军师负责制便作为太平天国的军事领导体制正式确立。定都天
京以后，太平天国虽然仿照《周礼》设有六官丞相，丞相以下还设有检点36员、指挥72员
、将军100 员，但他们平时不是掌管全国军政事务的职官，只有奉命出朝统兵时才被赋予
独当一面的权力。太平天国最高军事统帅部由正军师东王杨秀清、又副军师北王韦昌辉、
翼王石达开三人组成。
　　其中杨秀清拥有裁决大权，军令皆由其发出，实际上成了太平天国的最高军事统帅。
《天朝田亩制度》规定：" 凡一军一切生死黜陟等事，军帅详监军，监军详钦命总制，钦
命总制次详将军、侍卫、指挥、检点、丞相，丞相禀军师，军师奏天王，天王降旨，军师
遵行"." 天王降旨，军师宣列王，列王宣掌率以下官一体遵行".由此可见位列" 朝纲之首
领" 的正军师权力之显赫。天京变乱、石达开出走后，洪秀全自己兼作军师，实行" 主是
朕做，军师亦是朕做" 的新体制，前期的军事负责制便告结束。后来，虽然在1858年恢复
五军主将制，1859年封洪仁玕为军师和干王，1863年加封李秀成为军师，但太平天国始终
没有建立起一个坚强有力的军事统帅部，军事领导系统很不完善。天王大权独揽，整个太
平军的调遣、守将的任命，实际上还是由他掌握。
　　天平天国在所占领的地方建省、郡、县三级，郡、县两级分别设立总制、监军各一名
，总制和监军是地方军事领导体制的有机组成部分，负有武装守土之责，并领导作为地方
武装的乡兵。总制、监军既受其上级的领导，也受当地驻军长官的领导，总制之上的省级
军政领导，一般由中央军事统帅部指派的指挥、检点、丞相等高级将领担任，并受当地军
事长官或更高的将帅领导，或由他们及其副手兼任。
　　太平天国对镇守各地的军官和统兵大员，实行" 将凭" 制度，即在其封授派遣之时，
由正军师东王杨秀清颁发一张用二尺留边寸余黄洋绉制成的" 将凭".拥有" 将凭" 的佐将
，是太平天国最高军事统帅的代表，握有先斩后奏之权。太平天国后期，郡、县两级的总
制、监军变为乡官，受当地守将节制。由于洪秀全滥封王爵和将官，加之省、郡、县三级
的许多地方军事将领拥兵自重，因而造成了指挥的混乱。
　　②武装力量组成与太平军的组织编制。太平天国武装力量由太平军、王府卫队、女营和
乡兵等组成。太平军是太平天国武装力量的主要成分，也是主要的作战部队，直属天朝中
央指挥，有正式的编制、统一的番号和后勤保障系统，实行严格的军纪律令。其任务除卫
戍京城和各根据地重要城镇之外，主要是在各个战场与清军作战。天王和列王都配有一定
数量的侍从宿卫和其他属员，他们分别专属于天王和列王，一般不直接受正军师东王的指
挥调遣，不参与作战，仅仅是一种警卫性质的武装力量。定都天京后，太平天国实行男女
分营的军制，男子除参军之外，大多数人编入诸匠营、百工衙和中央政府有关部门；年老
体弱者编入牌尾馆，又称老民馆。女子编入女营。女营又称姊妹营、女馆、女军。女营按
军事编制，以军为单位，实行军、卒、两3 级建制，共编40军。洪秀全的妹妹洪宣娇就是
著名的女军将领。女营平时主要从事肩米负盐、挑砖担水、割麦砍柴和营建等体力劳动。
一旦军情紧急，也要参加守城和战斗，与太平军并肩杀敌。因此，女营也是太平天国一支
重要的武装力量。太平天国对占领区的乡村社会基层按军、师、旅、两、伍进行组织，即
1.25万家组成一军，每军下辖五师，每师下辖五旅，每旅下辖五卒，每卒下辖四两，每两
下辖五伍，每伍共管五家。这也就是太平天国的乡兵。这类武装力量，有警则首领统之为
兵，杀敌捕贼，无事则首领督之为农，耕田奉尚。
　　金田起义之初，太平军全部由陆营组成，后来陆续组成土营和水营。定都天京后，逐
渐形成由陆营、土营、水营和骑兵、炮兵等多兵种组成的军队。
　　陆营：最初由5 个军组成，后扩编为10个军；定都天京后，正式建制为95个军。陆营
大部分为步兵，也有一定数量的工程兵、骑兵、炮兵等其他兵种。
　　土营：1852年组建于湘南，由来自湖南道州、郴州、桂阳等处数千名煤矿工人组成，
编制为两个军。土营是直属太平天国最高军事统帅部的工程兵，其任务主要是构筑工事、
挖掘地道、暗藏地雷、轰塌城垣，为攻城部队开拓前进道路。
　　水营：1852年冬成立于武昌。定都天京后，水营正式建制5 军，不久又扩建为9 军。
水营除担负水上作战任务外，还承担水上运输、架设浮桥等。
　　太平军的编制仿自《周礼》，按军、师、旅、卒、两、伍系统编组军队。
　　军为最高建制单位，一军设军帅一人，辖五师；一师设师帅一人，辖五旅；一旅设旅
帅一人，辖五卒；一卒设卒长一人，辖四两；一两设两司马一人，辖五伍；一伍设伍长一
人，辖伍卒四人。一军官兵共13156 人，但大多数军实际上都不满员。平时训练和战时领
队督战都由军师负责。出师作战，则由太平天国军事统帅部另派监军出任指挥官，监军之
上又设总制节制。由于太平军始终处于激烈的战争环境之中，因而总制实为一军固定的最
高长官。此外，一军之中还配备有经办军需、文书等23种事务的各种典官杂职人员，共35
人。太平军的陆营、土营的编制大体相同，其区别仅在于土营在总制之上还设有将军、指
挥。
　　③军需供给制度。洪秀全在《天朝田亩制度》中提出：" 天下皆天父上主皇上帝一大家
，天下人人不受私，物物归上主，则主有所运用，天下大家处处平均，人人饱暖".根据这
一思想，太平军实行人无私财和公有均分的圣库制度。所谓"圣库" ，就是所有参加太平军
的人，把自己变卖家产得到的钱财和打劫富豪所得财物全部交给公库掌管，这个公库即称
为" 圣库".定都天京后，朝内设正、又正、副、又副总圣库四员和总圣库协理二员，分管
天朝圣库，并节制各军的典圣库官。官兵的衣食杂用，均按照平均分配的原则从圣库领取
，其他一切军械军需也从圣库取给。太平军官兵在生活上基本平等，所有人一律没有俸禄
，粮食、油、盐及其他副食费皆有定制。军官每人每礼拜发礼拜钱即副食费100 文，士兵
50文。另外还有买菜钱，官兵一样标准。这种长期实行的圣库制度，是太平军后勤保障制
度的主要内容。
　　太平军的粮秣、衣物、军械供应，除靠圣库保障及在打仗中取于敌方外，还通过以下
两个主要途径来解决：一是实行典衙和诸匠营制度。典衙俗称百工衙，是太平天国专门组
织各种有专长的人进行以军工为主生产的手工业机关。所谓"百工" ，盖言其多，实际约有
42种，如典炮衙、铅码衙、典硝衙、典铁衙、战船衙、弓箭衙、旗帜衙、缝衣衙、豆腐衙
、天茶衙等。其产品主要供应朝内和天京军民。有一部分产品，特别是军工产品，也供给
天京之外的太平军。所以，典衙机构很大程度上也就是太平军的后勤供给机关。除百工衙
外，太平军还建立了包括木营、金匠营、织营、金靴营、绣锦营、镌刻营等在内的诸匠营
，专门生产各类军需物资。百工衙和诸匠营生产的产品直接分配给各基层单位，不经过市
场进行交换。二是在战地和已占领的地区筹措。具体办法有" 打先锋" 、" 进贡" 、征收
税粮和采购等。所谓" 打先锋" ，就是联合当地贫苦农民，用武力的方式剥夺地主豪绅的
金银、衣服、粮食等财产。进贡则是在占领地区动员当地群众捐献钱财和粮食。在这几种
办法中，" 打先锋" 是太平军获取军饷的重要途径。
　　④军律和军令。太平军十分重视军纪、军法建设，在发动起义和定都天京后，陆续制定
和颁布了一系列军律和军令，其中主要有《十款天条》、五大纪律与《太平条规》。《十
款天条》是洪秀全、冯云山创立拜上帝教时订立的；金田起义时，洪秀全又颁布了五大纪
律诏。它们都是指导、规范太平军行为规范的主要军律。《十款天条》的主要内容是：崇
拜皇上帝；不好拜邪神；不好妄题皇上帝之名；七日礼拜颂赞皇上帝恩德；孝顺父母；不
好杀人害人；不好奸邪淫乱；不好偷窃劫抢；不好讲谎话；不好起贪心。五条军律是：遵
条命；别男行女行；秋毫莫犯；公心和傩(读那，" 和傩" 是广西平南附近的方言，为共同
商量、融洽无间的意思），多遵守头目约束；同心合力，不得临阵退缩。在此基础上，
1852年，洪秀全又颁布了《太平条规》，其中包括定营条规、行营条规，对军队宿营、行
军提出了严格而明确的要求。
　　诸如：要同心合力，各遵有司约束；要谙熟日夜点兵、鸣锣、吹角、擂鼓号令；无事
不得过营越军；要各正军装枪炮以备急用；不得入乡造饭取食，毁坏民房，掳掠财物；不
许焚烧民房、不得枉杀老弱无力挑等。
　　太平军不仅重视军律、军令的制定，对其在军中的贯彻执行亦非常严格，如有违犯者
，轻则枷杖，重则立斩。《十款天条》和《太平条规》既是军律，亦是刑律性质；为了严
号令、肃纪律，太平军还制定了惩治违法乱纪行为的具体规定。1852年洪秀全诏令严查军
中是否有犯第七天条即" 不好奸邪淫乱" 者。一经查出违背此天条的人，立即斩首示众，
决不宽恕，李秀成在其《自述》中曾写到：东王杨秀清令严，军民畏，无论何官何兵，擅
入民房者斩不赦，左脚踏入斩左脚，右脚踏入斩右脚。因此，" 上下战功利，民心服。"
太平天国军律、军令之完备，执纪之严格，在中国农民战争史上是独有的。这是太平军之
所以能够不断发展壮大，具有强大凝聚力、能征善战、深得人民群众拥护的一个十分重要
的原因。连湘军主管情报的头目张德坚也不得不承认，太平军不虏乡民，赈济贫者，" 乡
民德之，……贼至争迎之" ，" 处处助贼打仗" ，官兵在作战中" 能耐劳苦忍饥渴" ，" 莫
不奋勇争先" ，就是" 渡不测之渊，登壁立之山，……死者自死，渡者自渡，登者自登".当
然，到太平天国后期，由于军律、军令贯彻不力，太平军纪律逐渐松弛涣散，败坏军纪的
现象屡屡发生，军队战斗力也便受到很大削弱。
　　八、军事理论的变革与创新
　　1.资产阶级著名军事理论家及其军事思想
　　(1)变革创新的时代
　　近代资产阶级军事科学，是随着生产力的不断发展和资本主义生产关系的产生，随着
许多国家通过资产阶级革命推翻封建统治，在确立资本主义制度的长期斗争中诞生和发展
起来的。作为一种理论体系，则主要是在18世纪末法国大革命时期及其以后的半个世纪内
逐渐形成的。拿破仑一世为此作出了重大贡献。他承袭法国大革命军事改革的成果，逐步
完善了法国的军队组织，并通过大量的战争实践，创立了一整套新的作战方法。总结法国
大革命和拿破仑战争的经验，研究拿破仑的统帅艺术和军事思想，是19世纪许多国家军事
理论家的主要课题，从而形成了当时军事学术研究的主潮，并推动资产阶级军事科学特别
是理论科学进入了一个变革创新的时代。这个时代产生了众多的军事思想家，可谓众星灿
烂。其中突出代表是普鲁士的克劳塞维斯(1780-1831 年）和瑞士的若米尼(1779-1869年）
。他们在总结历史上各次重大战争尤其是拿破仑战争的基础上，对军事学的一些基本问题
，如战争的本质、战争与政治的关系、军队建设、战略与战术的区分、攻防作战的基本原
则等，进行了系统的分析与研究。法国大革命产生了一代天骄拿破仑，拿破仑战争则培育
出克劳塞维茨和若米尼两位近代军事科学巨匠。克劳塞维茨的《战争论》和若米尼的《战
争艺术概论》，是资产阶级军事理论的经典之作，标志着资产阶级军事理论体系的确立。
　　奥地利的卡尔大公(1771-1847 年）、德国的毛奇(1800-1891 年），也是当时颇有建
树的军事理论家。卡尔大公是奥地利君主利奥波德二世之子，奥地利元帅。在指挥与拿破
仑一世的军队作战中屡获胜绩。1801年升任奥地利军事委员会主席，锐意施行改革，建立
和制定了新的军事制度和军事条令。著有《从1796年的德国战局论战略原理》、《1799年
德国和瑞士战史》等。在军事科学的范畴和研究对象问题上，他主张将军事科学划分为战
略(或关于战争的科学）和战术(或军事艺术）两大部分，认为进攻作战最有利，而防御作
战只有在尔后预定要转入进攻时才有意义，主张在攻防中都要在决定性的地点集中优势兵
力。他以军事领率兼理论家而在资产阶级思想史中占有一席之地。毛奇，亦称老毛奇，生
于一个没落贵族家庭。1826年毕业于柏林军事学院。他的军事生涯长达70余年，不仅是出
色的战地指挥官，而且是德国最著名的军事思想家之一。他与" 铁血宰相" 俾斯麦被并称
为不可拆散的" 雌雄剑".在1858-1871 年任普鲁士总参谋长期间。他改制扩军，革新装备
，制定未来战争计划，从而使普军在丹麦战争、普奥战争和普法战争中均获胜利，实现了
在普鲁士领导下的德意志统一。1870年受封为伯爵，次年晋升为元帅。1871-1888 年任德
意志帝国总参谋长。他曾主持编写战史工作，并著有《毛奇军事论文集》、《军事教训(交
战的准备）》等军事著作。毛奇继承了克劳塞维茨的军事思想，坚持战争是政治的继续的
观点；在战争中主张先敌动员，重视利用铁路调动军队，突然袭击，分进合击，利用外线
作战手段在速战速决中取胜。
　　近代后期资产阶级军事思想的发展，充分表现出资本主义上升时期的勃勃进取精神，
它继承并大大发展了以往军事学的成果，运用当时最先进的哲学思想观察分析战争现象，
使军事思想上升到新的理论层面，使军事科学进入一个新的发展阶段。特别是这一时期的
军事思想强调研究战争的历史经验，探索战争的规律和方法用以指导战争，重视军事技术
的作用，重视武器装备的改进和军队编制、制度的改革，重视政治精神因素和人的作用，
重视地理、自然条件对战争的影响，这些都包含了唯物主义和辩证法的成分。但是，也应
当看到，这一时期的军事思想也存在夸大军事统帅个人的作用、夸大武器尤其是新式武器
的作用以及片面强调地理环境的决定作用等偏颇，这些又从另一个方面反映出这一时期军
事科学的局限性。
　　(2)克劳塞维茨与《战争论》
　　克劳塞维茨于1780年6 月1 日出生在普鲁士马格德堡一个小贵族家庭。
　　12岁便被父亲送进普鲁士军队，在步兵当士官生。1793年，普鲁士与奥地利联合同革
命后的法国军队作战，13岁的克劳塞维茨参加了围攻美因兹城的战斗。1795年，普鲁士与
法国媾和，此后他在军队度过十多年的平静生活。其间，他阅读了大量新出的军事书籍，
并学习拉丁文、数学以及哲学、历史，广泛涉猎各方面知识。1801年被荐送柏林军官学校
，系统地学习了军事知识和康德的哲学思想。1803年毕业后，担任了普鲁士奥古斯特亲王
的副官，并继续从事军事科学的研究工作，侧重研究了这一时期起主导作用的法国军事著
作，撰写发表了一些军事评论和政治、哲学研究文章。1806年10月，在第4 次反法联盟对
法战争中，克劳塞维茨随亲王参加奥尔施泰特会战，被法军俘虏，翌年获释。国家屈辱和
个人不幸，激发了他改革强军的决心，回国后即写了《关于普鲁士未来反法行动》的备忘
录，并积极投身军事改革工作。
　　1809年初，调普军总参谋部工作，任总参谋长兼军事改革委员会主席沙恩霍斯特的办
公室主任，协助其进行军事改革。1810年8 月29日，克劳塞维茨晋升少校军衔，被任命为
柏林军官学校战略学和战术学教官，并为王太子讲授军事课。在这两年里，他得以将自己
积累的知识和经验上升为理论并加以整理，为王太子讲课的8 本244 页的提纲，已初步形
成他的战争学说轮廓。
　　1812年春，克劳塞维茨反对普鲁士国王同拿破仑结盟，辞去了军职，去俄国参加反拿
破仑的战争。在俄军，他担任沙皇顾问冯.富尔将军的中校副官。
　　当年6 月22日，拿破仑向俄宣战。战争期间，克劳塞维茨在骑兵军任参谋长，参加了
一系列会战的筹划和战斗，并荣获沙皇金质佩剑奖。1814年回归普军，翌年任布吕歇尔军
团第3 军参谋长，在第7 次反法联盟对法战争中，参加了利尼会战、滑铁卢会战，直至联
军最后战胜拿破仑。战争结束后，欧洲的封建势力得以巩固，普鲁士封建势力继而排斥具
有资产阶级进步思想的改革者。克劳塞维茨先被任命为莱茵军团参谋长，后被调任柏林军
官学校校长。
　　1818年9 月升为少将军衔，时年38岁。他并因功绩卓著、才干出众而被重用，反被限
制在只管行政不得过问教育的校长职位上。这使得雄心勃勃、才华横溢的克劳塞维茨陷入
痛苦和失望。在任校长的12年间，他闭门潜心于战争理论的研究工作，矢志著书立说，先
后研究了1566-1815 年间所发生过的130 多个战例，撰写了论述荷兰独立战争、路易十四
战争、拿破仑战争以及1813年德意志解放战争等一系列战史研究的评论，整理总结了自己
所亲历的几次战争的经验，撰写了许多重要战史著作，并进行了系统深入的理论概括和提
升。1830年春，克劳塞维茨调任炮兵第二监察部监察。当时《战争论》尚未修订完成，他
不得不中断这项理论工程，将3000多页手稿包封起来，以备再作修改。1831年5 月，他被
调任驻波兰边境普军参谋长，同年11月6 日卒于布雷斯劳，终年51岁。
　　克劳塞维茨去世后，他的妻子玛丽整理出版了《克劳塞维茨将军遗著》共10卷。除对
战史研究评论的各卷外，前3 卷就是《战争论》。全书60余万字，分3卷8 篇124 章，分别
论述战争性质、战争理论、战略、战斗、军队、进攻与防御和战争计划等。
　　《战争论》是克劳塞维茨在总结以往战争经验特别是拿破仑战争经验的基础上，用12
年时间写成的。克劳塞维茨在政治信仰上倾向封建君主制，反对法国的资产阶级革命，在
他参与的战争中，始终与拿破仑为敌。但他也通过亲身的经历认识到，" 法国革命战争突
然打开了一个同过去完全不同的战争现象的世界" ，" 在拿破仑所指挥的战争中形成一套
最好的方法，带来了使所有人惊叹的成果".他看到拿破仑以其革命精神改造了全部战略体
系，冲破了一切旧的战争法规和惯例，创造了全民征兵制，建立了由各兵种组成的独立的
师和军，创造了以散兵和步兵纵队的配合为基础的新的作战方式，强调进攻，集中优势兵
力于主要战场，迅速机动，并掌握强大的预备队，力求消灭敌有生力量等等。相比之下，
当时占统治地位的军制、作战方法和军事学术思想已显得陈腐不堪。这些都迫使人们以新
的眼光去重新审示战争，探求和提出新的战略战术思想。克劳塞维茨非常重视拿破仑战争
胜利和失败的经验教训，他把拿破仑称为" 战争之神" ，并积极致力于仿效法国，改革普
鲁士落后的军制和军事思想。克劳塞维茨在战争研究的思维方法上，深受德国古典唯心主
义辩证法的影响。他运用辩证方法总结战争经验，探讨战争理论问题，第一次明确地提出"
战争哲学" 的命题，并致力于在战争哲学、战争最一般的理论原则方面提出独创性的见解
，因而使他的著作取得空前的成就，达到了同时代所无人企及的理论高度。在《战争论》
一书中，克劳塞维茨关于战争问题的独创性的见解主要表现在以下方面：
　　①论战争的一般性质。克劳塞维茨在《战争论》中提出：" 战争无非是扩大了的搏斗"
，搏斗双方都力图迫使对方服从自己的意志，" 因此，战争是迫使敌人服从我们意志的一
种暴力行为".战争包括三个方面：
　　——战争要素原有的暴烈性。战争是暴力行为，充满暴烈性，战争要准备流血牺牲，任
何仁慈的观点、怯懦的观点都是有害无益的。
　　——战争是充满概然性和偶然性的活动。他一方面认为，战争是有其自身内在规律的，
战争规律或多或少可被人们所认识；另一方面又认为，整个战争不受严格的内在必然性规
律的支配，像一场赌博，冒险精神和统帅的天才大有可为。
　　——战争作为政治工具的从属性。战争产生于政治，政治是孕育战争的母体，战争的轮
廓决定于政治，军事观点必须服从政治观点。战争在任何时候、任何情况下都不能脱离政
治。军事统帅应具有政治头脑，正确认识所从事的战争。
　　透过战争的全部现象看，暴烈性的要素，使战争成为一种盲目的自然冲动；概然性和
偶然性的活动，使战争成为一种自由的精神活动；作为政治工具的从属性，使战争成为一
种非常理性的行为。这三个方面，分别同人民、统帅、政府和军队相关联。" 这三种倾向
像三条不同的规律，深藏在战争性质之中，同时起着不同的作用".《战争论》以大量篇幅
论述了战争与政治的关系，提出战争不仅是一种政治行为，而且是一种真正的政治工具，
尤以" 战争无非是政治通过另一种手段的继续" 的著名观点，深刻揭示了战争的政治本质
，为后世政治家、军事家所普遍重视。早在克劳塞维茨之前，就有不少军事家在军事理论
著述中涉及到这个问题。公元前6 世纪至前5 世纪初，中国春秋时期的著名军事学家孙武
，在所著《孙子兵法》中，即以朴素的唯物论和辩证法思想论及战争与政治的关系。他把
决定战争胜败的基本因素归纳为" 五事" 、" 七计" ，把" 道" 放在" 五事" 、" 七计"
之首位。" 道" 即指政治。他说：" 道者，令民与上同意也，故可以与之死，可以与之生
，而不畏危。" 又说：" 修道而保法，故能为胜败之政，" 孙子把" 道" 也即把政治作为
战争胜败的首要因素。近代欧洲的资产阶级军事理论家也对战争与政治关系作过某些论述
。如英国的H.H.E.劳埃德(1720-1783 年）认为，政治因素对于战争的影响不亚于地理因素
。普鲁士的A.H.D.von.比洛(1757-1808 年），把战略划分为政治战略和军事战略，指出政
治战略和军事战略的关系，就像军事战略和战术的关系一样，而政治战略是最高一级的与
克劳塞维茨同时代的著名军事理论家，对战争与政治关系也有不少论述，但大都是零散和
肤浅的，远未达到《战争论》的理论高度。
　　②论战争目的与手段。克劳塞维茨提出，抽象战争的唯一目的是使敌人无力抵抗，而现
实战争的目的是多样的，歼灭有生力量，占领要塞地区，攻击入侵，待机御敌等等。但在
战争所能追求的目的中，消灭敌人军队永远是最高目的。消灭敌人的军队，" 并不是仅仅
指消灭敌人的物质力量，而且还包括摧毁敌人的精神力量" ；消灭敌人的军队，主要是指
敌我双方在" 相互杀伤和破坏过程中直接取得的利益".如不给敌人军队以致命打击，即使
占领敌国全部国土也仍未达到目的。打跨敌人，可采取粉碎其主力部队、占领国家权力中
心和政党集团所在地、有效地打击敌人强大的盟国等方式，然而无论如何，" 战胜和粉碎
敌人军队始终都是最可靠的第一步，并且在任何情况下都是极为重要的".关于消灭敌人军
队与保存自己军队的关系，克劳塞维茨认为：" 消灭敌人军队和保存自己军队这两种企图
是相辅相成的，因为它们是相互影响的，它们是同一意图的不可缺少的两个方面".战争中
的目的尽管多种多样，而手段只有一种，就是战斗。所以，用武器解决问题是最高法则。
　　③论精神因素在战争中的作用。克劳塞维茨在这部著作中，批驳了以前的军事理论家们
过于强调物质因素而轻视精神因素的观点，充分肯定了精神因素在战争中的作用，并对此
进行了全面的探讨。他把战争中起作用的要素分为精神要素、物质要素、数学要素、地理
要素和统计要素五类，并将精神因素列为第一位。他认为：" 物质的原因和结果不过是刀
柄，精神的原因和结果才是贵重的金属，才是真正的锋利的刀刃".他提出，精神的力量主
要包含：第一，统帅的才能。在"军事天才" 一章中专门讨论这个问题，认为军事天才是一
种擅长军事活动的高超精神力量，是各种精神力量的和谐的结合，其中起主要作用的是智
力。第二，军队的武德。包括勇敢和团体精神。
　　团体精神即通过军队这个团体的种种制度、规章的惯例而固定下来的军人品质。书中
对这一精神给予很高评价。第三，军队的民族精神。主要指高度的热情、狂热的信仰和信
念等，这是民众武装的天赋品质。这三种精神因素在战争中都具有重要作用，其区别在于
，在不同场合、不同情况下，他们作用发挥的大小不同。" 最好的办法是对它们中间的任
何一种都不要轻视".在三种精神因素中，克劳塞维茨更强调的是统帅的才能。在战争中，
精神因素、精神力量在各个时期都起作用，贯穿于战争的各个方面、由始至终。而精神因
素与物质因素是相互作用、影响，是融合而一、相辅相成的。克劳塞维茨对精神因素作用
的分析，有些方面有过份夸大精神力量的偏颇。
　　④论民众武装。克劳塞维茨的所谓民从武装，指以农民为主要力量的民军。他认为民众
武装是一种巨大的战略防御手段，有正规军队无法替代的重要作用。他在《战争论》中描
述道：民众武装如同燎原烈火，从四面八方围困敌军，烧毁敌军基地，破坏敌人生命线。
而敌人不可能像驱逐一队队士兵那样赶走武装的农民，" 处处都有抵抗的因素，处处又都
捉摸不到".民众武装在战争中的作用并非万能，其作用的发挥必须具备一些基本的条件：
战斗在本国腹地进行；有复杂的地形如山脉、森林、沼泽；民族性格有利于民众战争；战
争持续时间长等。他还指出，民众武装的使用原则是：不宜进行大规律的战斗；配合正规
军队行动；不宜用于战术防御，而应作为战略防御的手段。
　　⑤论进攻与防御。《战争论》用最大篇幅论述" 防御" 和" 进攻" ，其深刻性在于指出
两者的辩证关系，反映了攻防矛盾辩证运动的一些规律。他认为，进攻与防御这两种作战
形式是相互联系、相互影响的，进攻与防御都不是单一的整体，防御中有进攻的因素，进
攻中也有防御的因素；整体防御可进行部分的进攻，整体进攻可进行部分防御；进攻可转
为防御，防御也可转为进攻。在军事思想史上，克劳塞维茨第一次明确地使用了" 积极防
御" 和" 消极防御" 的成对范畴，鲜明地反对消极防御，主张积极防御。他还提出了一个
引起广泛争论的观点，即进攻是一种具有积极目的、较弱的作战形式；防御是一种具有消
极目的、较强的作战形式。防御是" 由巧妙的打击组成的盾牌" ，" 防御这种作战形式就
其本身来说比进攻这种作战形式强".防御可赢得时间之利、待机之利、地形之利、民众之
利、因而比进攻容易得多。而在具体战争中应取哪种作战形式，则取决于所追求的目的和
拥有的力量。如力量强大足以达到较高的积极目的，就应采取进攻这种较弱的作战形式；
如目的消极、力量薄弱时，应采取防御这种较弱的作战形式。
　　⑥论作战中的基本原则。书中主要论列三条：数量上的优势，集中兵力，出敌不意。克
劳塞维茨指出：" 数量上的优势不论在战术上还是在战略上都是最普遍的致胜因素".进行
战争首要的规则应是把尽量多的军队投入战场，在总兵力方面，在绝对数量上占优势。同
历史上许多著名军事将领和军事学家一样，克劳塞维茨高度重视集中兵力的原则，并在理
论上作了较多系统的阐述。他说：" 最好的战略是首先在总兵力方面，然后在决定性的地
点上始终保持十分强大的力量".一是" 空间上的兵力集中" ，即在主要方向和决定性的地
点上尽可能多地集中优势兵力。二是" 时间上的兵力集中" ，即在关键的、有决定意义的
时机，同时集中使用全部兵力。这一基本法则主要是就战略而言，并不完全适用于战术。
而就攻击而言，" 最重要的原则之一就是出敌不意".突然性和不断前进是击败敌人的最有
利的两个翅膀，尤其在以打垮敌人为目的的进攻中，它们更是不缺少的。
　　除以上观点外，克劳塞维茨还提出，面对已改变的时代，应当建立一套新的理论，以
代替过时的错误理论。过去理论的缺陷在于：过多地追求肯定的数值，把军事行动当作数
学习题来演算；只考虑物质因素而忽视精神因素，只考虑单方面的活动，而忽视作战双方
不断相互影响、相互作用的过程。理论不应当是死板的规定，而应当是一种考察；理论应
当培养指挥官的智力、能力，而不是制定一套供战场上使用的公式。克劳塞维茨十分强调
战史的作用，认为战史是最好的老师。战争中存在某些原理、原则，但不是永恒不变的，
各时代有各时代的战争，因而应有各时代的战争理论。但他未能进一步探究时代、社会的
发展变化与经济基础的关系。
　　克劳塞维茨是19世纪最杰出的军事理论家之一，而他所著的《战争论》则是军事思想
史上第一部自觉运用辩证法阐述战争理论的划时代的名著。在他去世后一个半世纪，人们
仍然给予高度评价。(美国《不列颠大百科全书.战争指导》说）：克劳塞维茨" 是第一位
伟大的战略学家，是现代战略学研究的鼻祖" ，《战争论》" 不愧为全面研究军事学术的
最佳理论著作" ，" 在某种程序上讲，他的著作就是战略学的' 圣经'".
　　(3)若米尼及其军事理论
　　若米尼1779年出生于瑞士帕耶讷，祖籍意大利。少时家庭富裕，早年立志成为一名贸
易家或银行家。从学校毕业后到巴黎一家大银行当了职员。拿破仑一世大军在意大利战争
中取得奇迹般的胜利，震惊了全欧，使若米尼开始仰慕拿破仑的统帅雄威，向往革命风雷
激荡的法国。1798年，他开始跨入军旅生涯，在为法国服务的瑞士步兵团任职，后进入法
国陆军一后勤部门当军需官。不久因才华出众被选到司令部门，曾任陆军部长的副官和秘
书长等职。1802年欧洲战火暂告平息，若米尼返回商界，但其意下在做银行家，而是潜心
研究拿破仑崭新的作战方式和统帅艺术，写出《大军作战论》。此书引起拿破仑麾下内伊
元帅的重视，他不仅资助了这本书的出版，还聘若米尼作自己的随身助理。1805年，内伊
元帅将此书推荐给拿破仑。拿破仑读后大为震惊，说此书把我的全套战法写出来告诉敌人
！若米尼因此受到拿破仑的赏识，被提升为上校参谋，后任内伊元帅的参谋长。在法军供
职期间，他参加了拿破仑指挥的多次远征。1812年，若米尼升任准将。同年，在拿破仑远
征俄国的战争中，被任命为维尔诺城防司令和斯摩梭斯克省省督。1813年，约米尼复任内
伊元帅的参谋长，在拿破仑指挥法军同俄，普联军的会战中，表现出优秀的指挥才华。拿
破仑后来讲到，若米尼如不是病魔缠身，早在远征俄国后就可以得到元帅的节杖了。若米
尼不是战将出身，被称为" 文人战略家" ，拿破仑的格外器重，若米尼本人的恃才傲物，
招致了拿破仑麾下一些资深将帅的仇妒。若米尼为此先后15次提出辞职，但每次均被挽留
。最终，他与拿破仑的参谋长L.-A. 贝尔蒂埃元帅矛盾激化，于1813年8 月致书俄国沙皇
，表示愿转而赴俄国效劳。俄国沙皇久慕若米尼大名，敞开大门迎接这位" 文人战略家".
开始让若米尼在俄统帅部任军事顾问，曾两度任沙皇尼古拉一世的侍从武官。后又帮助俄
国创建了高等军事学院，成为俄军事学院的奠基人之一。俄土战争和克里木战争时，他参
加了俄军作战计划的制定工作。对若米尼的离走，法国方面未予视作叛国，因他的国籍是
中立的瑞士。
　　当俄国等欧洲反法联盟1815年重新对法开战时，若米尼也保持了人格上的清正，从未
给俄国及其盟友在反法战争上出谋划策。对此，俄国沙皇也予以宽容，在对法战争期间特
意安排若米尼回瑞士休假。战后，若米尼继续充任俄皇军事顾问，协助筹划军事方面的改
革，但主要精力则用于著书立说。1855年晋升为步兵上将，同年离俄赴比利时，后去法国
。1869年3 月24日在巴黎逝世，终年90岁。
　　若米尼是19世纪与克劳塞维茨齐名的军事理论家。他身后留下了一大批很有价值的军
事著述。这些著作大体分为战史和战争理论两大类。他对战史极为重视，认为对战史的研
究是战争艺术原则的唯一理论基础，从而坚持从战争的历史经验中去提炼理论。在他的著
作中，战史著作长达47卷之多。他的军事思想中贯穿着法国18世纪启蒙学派理性主义精神
，确认战争有原理和规律可循，强调按原理和规律作战方能致胜。其主要著作有：《论大
规模军事行动》、《1792-1801 年革命战争批判军事史》、《战略学原理》、《拿破仑的
政治和军事生涯》等；代表作是《战争艺术概论》，全书七章共30万字。
　　若米尼认为，军事科学就是军事艺术或战争艺术，它由六个部分组成，即：战争政策
，战略，大战术，战争勤务，工程艺术，基础战术。战略是进行战争的科学，战术是进行
战斗的科学。他批驳了战争规律问题上的" 怀疑论" 和" 不可知论" ，指出那种视战争为"
充满阴影的领域" 、" 毫无规律和科学可言" 的战争神秘主义观点的荒谬，鲜明宣称战争
确有若干基本原则，这些原则是可以认识和掌握的。他提出，有一个共同的东西是赢得一
切军事胜利的基础，那就是适合各种情况的概则，胜利来自遵循历史教训中提炼出来的概
则，概则在大部分情况下都有用。同时，他又竭力反对把战争理论绝对化，承认概则的相
对性。针对那种把牛顿力学机械地搬入军事领域，用几何学原理和方法指挥作战的军事学
派，他指出其错误莫过于相信战争有一种" 纯粹的科学" ，一切行动都可以用数学计算的
方式加以决定。他主张应根据不同的作战地区、作战对手而随机应变，指挥官在特殊情况
下可以违背原则，善于对各种原则作最大限度的自由运用。
　　若米尼在《战争艺术概论》中对战争与政治关系问题作了探讨。他认为，战争中的政
治因素主要指恢复或保证国家的某种权利和利益，援助邻国和履行对盟国的条约义务等一
些作为政府加入战争的理由。一方面，国务活动家应该注意根据战争政策" 判断战争是否
适合时机，是否正当，甚至或者是否需要，并决定究竟应采取哪些行为，以求达到战争目
的".另一方面，" 不同的战争类型，对于为达到既定目的所要采取的作战行动的范围，都
可能发生某种程度的影响" ，因而战争发动者还应注意作纯军事的考虑。
　　在关于民众在战争中的地位和作用问题上，他认为在侵略性战争中，侵略者若是碰到
不惜一切牺牲的民族奋起抵抗，后果是非常危险的。在民族性战争中，一个民族全体自动
奋起抗战的景象是十分壮观的。由于民众参加可以大大增强抵抗者的力量，因而任何精锐
的军队，在其实力不足以占领全国所有的重点，无法保护一切交通线等情况下，若是碰到
一个心怀怒火的强大民族，那注定要归于失败。但他对民族奋起抗战本身，则以人道主义
的观点给予否定。
　　在进攻与防御的问题上，若米尼论述了攻防相反相成、相互转化的关系，从攻防各自
的利弊方面探讨了二者的地位和作用。他强调作战中进攻的价值，认为进攻优于防御，克
敌制胜的唯一方法不是实施旨在威胁其交通线的机动，而是交战；为粉碎敌人，必须采取
坚决的战略，及时把主力投到具有决定意义的地点，以闪电速度实施突击，并适时转入追
击。若米尼在防御作战上也主张" 攻势防御".他把防御区分为消极防御与积极防御两种，
指出" 消极防御总是极为有害的，而积极防御则能取得巨大成功".被迫采取防御的指挥官
，决不能" 采取单纯消极防御，也就是说，决不在固定的点上停留不动，静待敌人对其实
施突击。反之，他应使自己的作战行动倍加活跃，并争取主动，利用一切机会攻击敌人的
弱点".他还进一步指出，攻势防御战争" 不论在战略或战术上，都是有利的采取这种作战
行动，可以利用攻防两种优势".在集中兵力问题上，若米尼把它看作是适用于一切战争环
境的伟大的原理，是战争的格言。他指出，一些军事名将在战争中大获全胜的秘密，就在
他们善于" 集中他的主力去攻击敌人的一翼" ，而拿破仑集中兵力攻敌一点的方法是一种
最好的方法。因此，" 分散兵力是兵家的大忌" ，而" 只要集中兵力，就能取胜".若米尼
强调国家应重视军事的发展，建立健全完善的军事制度和良好的军事政策，大力提倡民族
的尚武精神。他十分重视科学技术，认为武器本身虽然并不能获得胜利，但却是胜利的重
要因素之一；同时也肯定振奋士气的重要性，指出士气对战争命运有重大影响。他阐述了
慎选将帅的重要意义，认为优良的将帅是保证胜利的最主要的因素之一，并对将帅的选拔
及其应具备的条件作了较详细的论述，认为优良的将帅应精通战争理论，具有决策和指挥
才能，具有勇敢、正直、坚定、冷静等优良品质，选拔将帅必须严格、审慎，明智和公正
等等。
　　若米尼的军事理论，在战争哲学思想方面不如克劳塞维茨那样丰富、深刻，但在对战
争规律的一些认识问题上，又比克劳塞维茨的看法更清晰、辩证。若米尼的军事著作，以
其论述的通俗简明，与克劳塞维茨推究思辨的风格迥然别异，而倍受欢迎，成为欧美各国
军队普遍采用的权威性军事教材。
　　无论如何，若米尼和克劳塞维茨在军事科学史上堪称一代两璧。
　　2.马克思、恩格斯的无产阶级军事理论
　　(1)军事科学史上的崭新理论
　　18世纪至19世纪中叶，随着资本主义的发展，无产阶级登上历史舞台。
　　马克思、恩格斯在创立无产阶级革命学说的同时，也创立了马克思主义的军事理论，
为无产阶级军事科学奠定了基础。
　　马克思、恩格斯所处的时代，是自由资本主义高度发展并逐步走向与其上升时期相反
的时代。在这个时代，无产阶级和资产阶级的矛盾日趋尖锐和激化。无产阶级开始有组织
地同资产阶级进行多种形式的尖锐斗争，从工人罢工等和平斗争方式逐渐开始走向武装起
义等暴力斗争的道路。社会的发展，造成了马克思主义军事科学产生的历史前提。无产阶
级进行军事斗争的需要，又现实地提出了创立无产阶级自己的军事科学理论的任务。这个
时期无产阶级革命斗争的实践，主要是欧洲1848年至1849年的革命，特别是具有划时代意
义的1871年法国巴黎公社武装起义，提供了无产阶级武装斗争的经验，从而为马克思和恩
格斯创立无产阶级的军事学说奠定了初步的实践基础。与此同时，马克思特别是恩格斯，
运用他们所创立的辩证唯物主义和历史唯物主义，比较系统地研究了西方军事学术发展史
，尤其是武器发展史、军队发展史、作战方法发展史、主要军兵种发展史等，深刻分析总
结了他们所处时代发生的一系列重要战争和战役战斗经验，认真研读了以克劳塞维茨的《
战争论》为代表的资产阶级军事理论著作，吸取资产阶级军事科学发展最高成就中的精华
，获得了创立无产阶级军事学说的丰富思想资料。马克思、恩格斯在对军事问题进理论概
括的时代，虽然出现过巴黎公社的武装起义，但就这个时期整个斗争形势而言，无产阶级
进行暴力革命的条件尚不成熟。
　　因此，马克思、恩格斯主要是运用辩证唯物主义和历史唯物主义研究当时和历史上的
战争，探讨战争和军事发展的规律，尤其是关于无产阶级武装夺取政权的一些根本问题。
　　在论证科学社会主义学说时，马克思和恩格斯已经得出了无产阶级只有用暴力推翻全
部现存的社会制度，才能实现消灭私有制这一革命结论。1850 -1853年初，在总结
1848-1849 年欧洲革命运动的经验时，又进一步论证了无产阶级革命暴力的必要性，提出
工人阶级必须武装起来，建立自己独立的军队。从1851年中国爆发太平天国起义到1871年
法国爆发巴黎公社起义的20年间，世界范围内发生了十几场比较大的战争。这期间，马克
思、恩格斯撰写了200 多篇关于战争评论的文章，通过对具体战争的分析，冲击了军事理
论领域内长期充斥的宗教观、英雄史观、投机侥幸等唯心主义观点。这些评论，涉及如何
正确认识战争规律和战争指导艺术。同时，在总结各国人民起义和反对外来侵略的武装斗
争经验的基础上，提出了人民战争的思想。
　　这些军事理论文章，阐述了军队及军事技术、战术发展的唯物主义原理，奠定了无产
阶级的军事历史学、军事技术学、军制学、筑城学、战略学、战术学以及军事地理学等各
门学科的理论基础。1871年巴黎公社革命失败后，马克思和恩格斯总结这次革命的经验教
训，进一步发展了无产阶级暴力革命的理论，强调指出无产阶级必须创建自己的新军队。
在以后撰写的理论著作中，又对暴力与经济的关系、暴力在历史上的作用、战争的起源和
性质等，作了进一步的系统的理论概括。马克思和恩格斯的专题军事著作和涉及军事问题
的著作以及战争评论、关于军事问题的书信共440 多篇，200 多万字。主要有《反杜林论
》、《德国的革命与反革命》、《1852年神圣同盟对法战争的可能性与展望》、《军队》
、《家庭、私有制和国家的起源》、《山地战的今昔》、《德国农民战争》、《步兵史》
等等。
　　马克思和恩格斯认为，" 新的军事科学是新的社会关系的必然产物" ，" 无产阶级的
解放在军事上同样也将有它自己的表现，并将创造出自己特殊的、新的作战方法。" 马克
思、恩格斯所创立的辩证唯物主义和历史唯物主义哲学，为崭新的军事学说的产生提供了
科学的认识工具，使他们得以用科学的世界观和方法论正确观察战争和解决军事问题。马
克思和恩格斯的军事理论，是与他们的哲学原理、政治经济学原理和科学社会主义原理紧
密联系在一起的，成为马克思主义的一个有机部分，其丰富性和深刻性都使他们的前人望
尘莫及。这个理论体系，科学地揭示了战争的起源和本质，论证了战争的历史暂时性和战
争存在的历史界限，分析了战争与经济、政治的必然联系，深刻阐明了战争、武装冲突和
整个暴力的阶级性质及政治本质，研究了决定战争发生、进程和结局的规律，全面论述了
构成战争力量和军队战斗力总和的各种因素及这些因素在战争中的作用，并据此提出了许
多战争和作战的指导规律，制定了一系列无产阶级军事的基本原则。马克思、恩格斯军事
理论的创立，不仅为各国无产阶级的军事斗争、军队建设提供了理论指导，也推动了世界
军事科学的发展。
　　(2)马克思、恩格斯军事理论的主要学说
　　①关于战争根源的学说。马克思、恩格斯把战放到社会经济基础上来研究，认为战争和
军事是一个历史范畴，有它产生、发展和消亡的过程。战争并不是人类一产生就有的现象
，也不是永恒的，而是人类社会发展到一定阶段的产物，是随着私有制和阶级的产生而产
生的。阶级社会的战争，则是私有制和阶级剥削的产物。而" 人对人的剥削一消灭，民族
对民族的剥削就会随之消灭。民族内部的阶级对立一消失，民族之间的敌对关系就会随之
消失。" 在《共产党宣言》等著作中，马克思、恩格斯以对整个人类社会历史发展考察为
基础，从理论上论证了人类社会历史的发展是阶级对立、阶级矛盾运动的必然结果，而阶
级统治、奴役、暴力等种种关系，归根到底又是源于生产力和生产关系之间的矛盾运动。
他们一再申明，一切历史冲突归根到底都源于社会经济运动，暴力关系根源于经济关系，
这些经济关系不是简单地通过政治途径所能排除掉的。马克思、恩格斯在对战争根源的探
讨中，已涉及到战争本质问题。他们赞赏克劳塞维茨关于" 战争无非是政治通过另一种手
段的继续" 的论断，但不同意克劳塞维茨" 把政治看作是整个社会的一切利益的代表" 的
解释，而认为政治就是各阶级之间的斗争，战争是阶级矛盾尖锐到一定程度而进行的暴力
斗争。他们指出，一切历史冲突都根源于生产力和交往形式之间的矛盾；这一切历史冲突
，在阶级社会里集中表现为各国统治者和他们的臣民之间、国家和社会之间、阶级和阶级
之间发生的冲突；这种冲突日趋严重、一步步尖锐以致剑拔驽张，非诉诸武力不可，非诉
诸战争不可。运用这种唯物史观特别是阶级斗争的观点，马克思、恩格斯对许多具体战争
写了大量评论，其中包括英国- 波斯战争、英国对华第一次和第二次鸦片战争、克里木战
争、意大利战争、摩洛哥战争、美国内战、普奥战争、普法战争等。通过这些评论，揭示
战争本质，进一步申明战争是阶级之间的暴力斗争这一根本观点。马克思、恩格斯论证战
争与政治的关系的一个重要侧面，是关于战争与革命的关系问题，指出战争在社会历史发
展过程中既起过残杀破坏作用，也起过破旧促新的作用，战争在一定条件下可以引起革命
，成为社会运动借以为自己开辟道路并摧毁僵化的垂死的政治形式的工具。他们据此断言
：无论是殖民地国家人民的革命，还是资本主义国家里的革命，都是和战争这个环节连在
一起，战争最后肯定会引起革命的后果。这个革命的后果，在资本主义经济危机和无产阶
级的具体历史条件下，将具有普遍的世界意义。
　　②关于暴力革命的学说。马克思、恩格斯在《共产党宣言》中指出：无产阶级解放全人
类的目的，" 只有用暴力推翻全部现存的社会制度才能达到".他们认为，统治者掌握着武
装力量，会使用暴力对付无产阶级。无产阶级在可能用和平方式的时候应当采取和平斗争
方式，在必须使用武器的时候就要使用武器。暴力是革命的杠杆，无产阶级不应当盲动或
绝对放弃和平手段，然而不可能单纯通过议会斗争取得胜利，最终必然要转到暴力革命。
　　无产阶级虽然不排除和平手段，但只有用暴力推翻资产阶级的统治，夺取政权，经过
无产阶级专政，才能最终实现消灭一切战争的目的。武装起义是无产阶级和被压迫人民暴
力革命的开始形式。他们从19世纪欧洲发达的资本主义工业国的政治经济状况出发，认为
无产阶级暴力革命的一条基本原则，是以组织城市工人武装起义为中心，先占领城市，夺
取国家政权。起义和战争一样，是一种艺术，它要取得胜利就必须遵循一定的规则：第一
，不要玩弄起义，必须有充分的准备，并集中强大的优势力量，以对付在组织、训练和习
惯势力方面都占优势的统治集团；第二，起义一旦开始，就必须以最大的决心行动起来，
坚决地不停顿地进攻，出其不意地袭击敌人，每天都应力求获得新的胜利，防御是任何武
装起义的死路。第三，保持起义者第一次胜利的行动所造成的精神上的优势，必须争取中
间的动摇势力，在敌人还没有能集中力量对付起义前就迫使它退却，对起义者而言，要勇
敢、勇敢、再勇敢！
　　在巴黎公社革命失败后，马克思、恩格斯总结这次无产阶级暴力革命的教训，进一步
发展了暴力革命的理论。他们在《法兰西内战》中出了著名的" 巴黎公社原则" ：" 工人
阶级不能简单地掌握现成的国家机器，并运用它来达到自己的目的".无产阶级首先必须用
革命暴力摧毁、打碎旧的国家机器，然后实行无产阶级专政，即用暴力打碎旧的国家机器
而代之以新的国家机器，并且还必须用武装来保卫新生的国家政权。
　　无产阶级暴力革命学说，是马克思、恩格斯科学社会主义理论的一个最重要的方面，
也是他们的历史唯物主义战争观的一项最基本的内容。这个思想不是对以往旧暴力理论的
简单批判和继承，而是通过对人类社会历史及其发展规律的考察得出的结论。他们在叙述
阶级斗争发展历史时，特别是在叙述无产阶级发展的最一般阶段的时候，循序地探讨了阶
级社会内部隐藏着的暴力行动和战争，指出奴隶反对奴隶主的斗争、农民反对封建地主的
斗争都不可避免地伴随着暴力和战争，无产阶级反对资产阶级的斗争更是如此。马克思在
《资本论》中历史地考察了资本原始积累的过程，并发现了资本原始积累的方式是多种多
样的，但大多数方式中都充满着暴力。资本的原始积累标志着资本主义时代的曙光，而这
一道曙光的出现正是通过直接使用暴力来实现的。在这个意义上，马克思肯定了暴力在历
史发展上的革命作用，指出" 暴力是每一个孕育着新社会的旧社会的助产婆".恩格斯根据
马克思的观点，进一步阐述了暴力在历史上的作用。他认为暴力是建立和维持一切国家的
重要手段。人类的社会发展史表明，国家起源于私有财产和阶级，是通过暴力手段建立和
维持的。" 在全部暴力论中，正确的仅有：到目前为此，一切社会形式为了保存自己都需
要暴力，甚至有一部分是通过暴力建立的。这种具有组织形式的暴力叫做国家" ；" 国家
和暴力恰好是到目前为止的一切社会形式所共有的".无产阶级国家及暴力与以往任何阶级
的国家及暴力有着本质的区别，但不论怎样，在阶级社会的一切国家中，暴力总是存在的
，并起到它应起的作用。暴力在不同性质的社会其作用是不同的。在政治权力对社会独立
起来并从公仆变成主人以后，它可以朝两个方面发展；或按照合乎规律的经济发展的方向
去起作用，在这种情况下，它和经济发展之间就没有任何冲突，经济发展就加速；或违反
经济发展而起作用，在这种情况下，就将阻碍经济发展，摧毁生产力，使整个社会倒退。
而革命的暴力，则是人类社会发展的动力。这种革命的作用明显地表现在社会过渡的关键
时期，即：当生产关系成了生产力发展的桎梏，如果不打碎旧的生产关系，生产力就无法
发展的时候，革命暴力就会起到打破旧的生产关系，实现新社会制度代替旧社会制度的作
用。所有旧社会制度向更高一级新社会制度的过渡，离开革命的暴力都是不可能实现的。
　　马克思、恩格斯的暴力革命理论，十分强调暴力对经济的依赖性。他们认为，暴力关
系根源于经济关系，并直接依赖于经济关系。暴力不是单纯的意志行为，它以所拥有的物
质资料为基础。经济情况供给暴力以配备和保持暴力工具的手段。暴力的胜利是以武器的
生产为基础的。而武器的生产又是以整个生产为基础的。暴力比其他一切更加依赖于现有
的生产条件。一个完全新的阶级所进行的旨在解放生产力的革命，必然会创造出新的兵器
和新的作战体系。
　　③关于建立革命军队的学说。马克思、恩格斯创立无产阶级军事理论的时代，无产阶级
建军的问题还没有直接成为实践。他们在阐述暴力革命理论时，论及军队的起源和本质，
揭示了军队赖以存在和发展的经济基础，指出引起军队变革的基本因素，并在分析军队历
史特别是当时欧洲各国军队现状的基础上，提出了许多关于建立革命军队的一般原则。其
主要观点是：有组织的暴力首先是军队，它是实现政治统治的工具。军队及其编制编成取
决于经济状况，作战方式方法归根到底取决于生产水平，武器和装备状况取决于生产状况
。军队的全部组织和作战方式以及与之有关的胜负，取决于人和武器这两个条件，亦即取
决于居民的质量和技术水平。无产阶级为了夺取政权，必须拥有自己坚强的武装力量，在
获得胜利以后，还必须凭借这种武装力量保卫革命的成果，维持自己的统治。人民武装力
量的组织应由正规军和工人农民自卫军两部分组成。无产阶级军队应十分重视加强组织纪
律性，严格进行训练，致力于掌握军队知识和科学文化知识。
　　与以往军事家关于军队建设理论所不同的是，马克思、恩格斯将军队建设与暴力革命
、无产阶级专政紧密联系起来，阐述了它们之间的内在联系和规律性。他们强调指出，无
产阶级军队是无产阶级专政的首要条件，并在这个基础上阐述了建立无产阶级军队的必要
性和重要性。早在1845年，恩格斯即对未来社会军队问题作了理论上的推测，预言在未来
社会里将没有常备军。6 年以后，他总结了欧洲资产阶级革命中工人武装起义的斗争经验
，在《1852年神圣同盟对法战争的可能性与展望》一文中指出：" 武装力量首先由两个部
分构成：(1)担任国内勤务的城市无产阶级自卫军和可靠乡村中的农民自卫军；(2)抵抗侵
略的正规军。" 在这里，恩格斯实际上是提出了一个武装力量体制的设想：由工人、农兵
自卫军(民军）担任国内勤务，由正规军(常备军）负责抗击外敌入侵任务，并将二者有机
地结合起来。马克思、恩格斯还阐述了独立地武装工人的思想，提出建立独立的无产阶级
近卫军的任务。在《中央委员会告共产主义者同盟书》中，指出工人党必须尽量有组织地
、尽量一致地和尽量独立地行动起来，要有自己的武装，有自己强有力的军队，无产阶级
才能有独立的地位，才能进行不断革命。在以后的几十年里，马克思、恩格斯对上述思想
作了进一步拓展，将问题研究超出武装起义的范围，进入到对无产阶级军队在无产阶级专
政中地位的阐述。他们指出，胜利了的无产阶级要巩固自己取得的政权，就必须摧毁旧军
队而代之以人民武装，必须依靠人民武装这个权威。恩格斯于1887年2 月13日在给巴黎国
际联谊节组织委员会的信中，面对当时极其严重的战争危险，再次提出废除旧的兵役制而"
代之以真正的人民军" ，并对" 真正的人民军" 在训练时间、训练内容、军队编制、武器
装备及服装等各个方面，都提出了一些原则要求。
　　他特别强调：" 这支由人民自己组成的军队是根本不能用来对外进行征服的" ，也不
能用于" 对内残酷镇压人民运动".这是对无产阶级的人民军队的性质、职能及建设问题所
作的十分明确的论述。
　　④关于人民战争的学说。马克思、恩格斯认为，无产阶级和被压迫民族为了自身的解放
而斗争，就必须武装起来，实行人民战争。普遍地武装人民，训练人民，组织群众起义，
到处组织游击队，这是以弱抗强，战胜统治者和侵略者的唯一方法。他们指出，" 一个想
争取自身独立的民族，不应该仅限于用一般的作战手段。群众起义，革命战争，到处组织
游击队- 这才是小民族制胜大民族，不够强大的军队抵抗比较强大和组织良好的军队的唯
一手段"." 民族起义的力量不在于进行决定性的会战，而在于进行游击战争、防守城市和
切断敌人的交通线" ，在敌后方和侧翼举行暴动，扰敌正常运动，夺取或销毁敌粮秣辎重
。武装的群众，游击军，最好不穿着制式服装，可随时以普通公民的身份出现而不被敌所
识觉。要利用一切可以得到的武器，使用一切可以使用的手段来扰敌击敌。这样，敌人的
每一个行动都有千百只眼盯着，而敌人对人民武装却看不见、摸不着。这种武装是敌人无
法打散的组织形式。马克思、恩格斯在论述人民战争的意义时，还阐述了人与武器的关系
问题。他们从其所处时代发生的具体战争中，得出了赢得战斗胜利的是人而不是枪，勇敢
和必胜的信念常使战斗得以胜利的判断。并指出，精神因素是战斗力的一部分，而其发挥
的作用是无法用数字来计算的。武器的改进固然非常重要，新式的枪使战术发生某种重大
变化，但枪自己是不会动的，需要有勇敢的心和强有力的手来使用他们。勇猛的精神对战
士来说是重要的素质，它可以弥补许多弱势，可创造令敌人惊畏的战绩。
　　⑤关于战略战术的学说。马克思、恩格斯依据唯物观来阐述政治、经济、技术条件与战
略战术的关系，指出新的军事科学是新的社会关系的必然产物，新的作战方法的产生不是
天才统帅悟性的自由创造，也不是神的启示，而是更好的武器的发明和士兵成分的改变。
他们的战略战术思想的一个很大特点，就是从战略的高度强调集中兵力，指出战略的奥就
在于集中兵力。在阐述这个问题时，他们首先对集中兵力这一军事通则进行了历史的考察
，尤其对拿破仑一世集中兵力的战法给予很高的评价。这在《法国作战方法的批判》、《
如何击败普军》、《攻击》等军事著作品，有比较集中的阐述。他们认为拿破仑致胜的秘
决在于集中，在于设法创建多兵之旅，在于在作战的关键性地点和时机造成多兵。他们非
常赞赏拿破仑" 多兵之旅必胜" 的名言，并具体地评论说：当拿破仑看到自己不得不在两
个不同的战场作战时，例如在对奥地利的战争中，他就立即把自己的最大部分兵力集中在
有决定意义的作战线上(在对奥战争中是斯待拉斯堡- 维也纳线），而把较少的兵力留在次
要的战场上(意大利）。集中兵力的原则，在古希腊人那里，还只往往限制在战术范围，仅
被看作是一个基本战术原则；到了拿破仑等新一代将帅那里，显然予以高度重视并运用这
一原则取得赫赫成绩，但也未超出战役范围。
　　马克思、恩格斯则不仅把它看作战役原则，并且上升到战略上来评价，将其作为一条
重要的战略原则，使之成为整个战争的作战指导。关于进攻与防御的问题：马克思、恩格
斯之前的许多军事家就曾有过广泛的论述，马克思、恩格斯在这方面的发展，在于深入地
论述了攻防的作用及它们之前的辩证关系，特别是对进攻战法有精辟独到的见解。他们认
为，从战略意义上说，进攻是指在任何一次大小战斗或决战中夺取主动权的行动，通常使
用全正面攻击、翼侧攻击、中央攻击的方法，但攻击并不是取得作战胜利的唯一战法。
　　以前的军事家往往认为谁先攻击，谁就能取得决定性的优势。而在战史上也确有不少
喜爱攻击而取得惊人胜利的统帅，如：汉尼拔、亚历山大三世、凯撒、拿破仑一世等等。
这种情况使人产生一种误解：进攻即主动，进攻即胜利。这是需要大大修正的。历史上的
许多统帅，他们所有的重大胜利都是在自己掌握主动权的军事行动中取得的，而所有的巨
大挫折也大多是在自己掌握主动权的军事行动中遭到的。进攻在作战中既可以取得重大胜
利，也可能导致巨大挫折。只有在处于绝对优势兵力、战场条件又利于进攻的条件下，进
攻才可获得大胜；如果是处于劣势的军队，就不应盲目进攻，应采取防御的战法。防御的
战法在作战中是不可少的，这种战法甚至是最稳妥可靠的。
　　他们特别指出，消极的防御，即使有良好的武器，也必败无疑，而最有效的防御仍然
是以攻势来进行的积极防御。防御的目的就是从机动中采取进攻。
　　应当从机动中吸取力量，并且只要一有机会，者就应当采取进攻行动。他们高度评价
拿破仑的1814年战局和1815年战局是两个卓越的战局，是完全防御性的战局，是进行进攻
战和不断攻击的最出色的例子。马克思、恩格斯在论述进攻与防御时，也论及追击和退却
的问题。认为追击是进攻的继续，战果通常是在追击时得到的；追击愈猛，胜利越大；胜
利的彻底程度取决于追击的勇猛程度。退却，也能获得时间、有利时机直至胜利。这些论
述，许多在当时战争中即被验证，而且继续被以后的许多作战实践所证明。
　　(3)" 大军事作家" 恩格斯
　　马克思和恩格斯同是科学共产主义的创始人，也同是无产阶级军事科学的奠基人。而
在无产阶级军事理论创立的过程中，恩格斯作出了主要贡献。
　　他们的军事著作，有些是互相交换意见后由马克思执笔，有些是马克思提出思想和观
点，转请恩格斯执笔，但绝大多数是出自恩格斯之手。因此，单就无产阶级军事理论的创
立而言，恩格斯则是最杰出的代表。
　　恩格斯1820年诞生于德国莱茵省巴门市(今伍珀塔尔市）一棉纺厂主家庭。1834年10月
入爱北斐特中学读书，1837年9 月受父命中途辍学到商行当练习生。1841年9 月至1842年
10月，在柏林炮兵部队服役。1842年4 月开始为《莱茵报》撰稿，同年与马克思会面。
1844年在巴黎与马克思再次会面，从此两人开始合作从事共产主义事业。1849年5 月德国
西部和南部为保卫帝国宪法举行了武装起义，恩格斯赴爱北斐特，领导该地起义人民构筑
防御工事，在巴登——普法尔茨起义期间，参加志愿部队的战斗。事后，他撰写了《德国维
护帝国宪法的运动》和《德国农民战争》，总结斗争的经验教训，探讨无产阶级革命的战
略和策略。他深切体会到军事在无产阶级革命斗争中的重要意义，开始了长达四十多年的
系统的军事理论研究。他阅读历代军事家的大量军事理论著作和军事史著作，运用辩证唯
物主义和历史唯物主义探讨军事问题，对当时重大军事行动进行深刻分析。1850年11月至
1869年6 月，恩格斯撰写了许多重要的军事著作。在《1852年神圣同盟对法战争的可能性
与展望》一文中，对军事组织和作战方法的发展取决于生产方式的发展问题作了论证，提
出无产阶级的解放在军事上将有自己的表现，将创造出新的、特殊的作战方法。在《德国
的革命与反革命》一文中，提出革命是社会进步和政治进步的动力，武装起义是一种艺术
。他为纽约《美国新百科全书》撰写了《军队》、《步兵》、《炮兵》等59个条目，涉及
到军队建设、装备发展、作战指挥、筑城、炮兵、海军等范围十分广泛的问题。在《纽约
每日论坛报》、《新奥德报》、《新闻报》、《曼彻斯特卫报》、《派尔- - 麦尔新闻》
等多种报纸上发表了关于克里木战争、意大利战争、美国内战、普奥战争、普法战争和其
他一些战争的评论文章、军事论文。1878年完成《反杜林论》一书，在对马克思主义哲学
、政治经济学和科学社会主义作系统阐述的同时，肯定了暴力在历史上不仅起反动的作用
，还起进步的作用。1834年撰写了《家庭、私有制和国家的起源》，指出私有制、阶级和
国家产生的途径与形式，探讨了战争的起源和本质。他一生先后撰写了300 多篇论述军事
理论、军事历史问题的著作，在军事理论领域独树一帜。
　　恩格斯从事军事理论研究的一个显著特点，是他有效地运用辩证唯物主义和历史唯物
主义的思维方法，坚持研究的系统性。他认为，" 如果不是系统地钻研，那就得不到任何
重大成就".他曾当过一年炮兵(1841年9 月-1842 年10月），并参加过武装起义，担任" 共
产主义同盟" 盟员维利希的副官，负责军队的装备和粮食供应，同时直接参加过4 次战斗
。这些经历，使他对军事斗争有一定程度的感受，并产生浓厚的研究兴趣。但他闪光思想
的产生和理论建树，则主要来自系统的研究工作，首先又是来自系统的军事基础知识。他
说，" 要一般地熟悉各个军事部门所必需的基本知识。我所需要的，是了解和正确评价军
事历史事实所必需的细节知识。""我最需要的是这样的书：它一方面能使我了解目前各个
军事部门的概况，另一方面还能使我了解现代各种军队之间的差别。例如，我想了解野炮
炮架等等的各种不同的构造，师、军等等各种不同编制。我特别想得到关于军队的组织、
给养、医院以及任何一支军队所必需的装备方面的各种情况。他详尽地研究过军事组织的
各种技术，不放过任何一个他想了解的细节，从战略战术直至一个炮架。他非常注意军队
通史，用了相当大的精力研读各种军事著作，如：威廉.纳德尔中将的西班牙战争史，赫.
金策尔《近代筑城的战术要素》，威.维利森《关于1831年俄波之战中运用的大规模战争的
理论》，若米尼《1792年至1801年革命各次战争的军事批判史》和《拿破仑在凯撒、亚历
山大和弗里德里和弗里德里希法庭前自述的政治生涯》，克劳塞维茨《遗著：论战争和军
事学术》和《战争论》，阿.吕特根《1850年什列斯维希- 霍尔施坦陆海军的军事行动》等
等，还系统研究了欧洲各国军队的历史与现状等大量资料。
　　他在撰写军事论文时，严酷地要求自己必须详尽地占有一切有关资料。他说：在写战
史方面，如果没有关于兵力、给养和装备等情况的各种材料就想加以论述，那是最容易出
笑话的。由于恩格斯在军事理论研究领域所表现出的准确、深刻的见解以及富于科学预见
，他在当时即被尊为" 军事权威人士" ，而被友人称之为" 将军".马克思也这样评论说，"
恩格斯在参加巴登战局以来，已经把军事作为他的研究专业。并且，正如你所知道的，他
写的文章非常令人信服。……你可以相信，人们将会怀疑作者是普鲁士的大军事作家".

第064卷世界近代后期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　本书介绍的是世界近代后期哲学思想的发展状况。欧洲产业革命的完成，不仅极大地
推进了自然科学的发展，而且促使许多国家进入资本主义高度发展的阶段。面对社会的各
种矛盾和自然界的新现象和科学上的新发现，人们迫切需要理论的解释和哲学的概括：本
书重点介绍了德国古典哲学的终结和马克思主义哲学的产生；重点介绍了俄国革命民主主
义运动先驱的哲学思想和现代西方哲学思想先驱的哲学思想；同时，对中国的近代哲学和
其他东方国家的哲学思想，也作了扼要介绍。
　　一、概述
　　19世纪30年代以后，随着黑格尔的去世，黑格尔学派开始解体；费尔巴哈对黑格尔唯
心主义的批判，则宣告了德国古典哲学的终结。
　　费尔巴哈是德国古典哲学的殿后人。宗教批判的需要，使他超出青年黑格尔派，转到
对唯心主义特别是黑格尔哲学的批判。他批判了黑格尔关于思维和存在的唯心主义同一说
，揭露了黑格尔唯心主义以及一般唯心主义的根源；他从理论上彻底否定了基督教和一切
宗教的世界观，并从对于宗教的起源和本质的研究中得出了极其重要的、大胆的无神论结
论。他继承和发扬了以往唯物主义的成果，在批判宗教和唯心主义的基础上建立起了他的"
人本学" 唯物主义哲学体系，使唯物主义恢复了应有的权威，因而在当时产生了重大影响
，具有积极进步的意义。费尔巴哈的唯物主义虽然比18世纪法国唯物主义少些机械性，但
并未克服以往唯物主义的根本缺陷。
　　到19世纪40年代，德国古典哲学已失去了它原有的光彩，西方哲学的发展面临着一次
重大的转折。
　　随着19世纪上半叶欧洲产业革命的完成，许多国家的社会经济状况进入资本主义高度
发展的阶段。这时，资本主义所固有的矛盾及其所引起的各种社会弊端已开始明显暴露，
无产阶级和资产阶级的矛盾成为社会的主要矛盾。资本主义大工业生产，促进了自然科学
的发展。细胞学说、能量守恒与转化定律以及生物进化论及其他重要科学发现的出现，极
大地推进了人们认识的发展进程。面对社会的各种矛盾和自然界新的现象以及科学上的新
发现，人们迫切需要理论的解释和哲学的概括。而以黑格尔唯心辩证法和费尔巴哈唯物主
义为顶点的以往哲学所包含的优秀遗产，也为新哲学的产生提供了丰富的思想材料。
　　正是在这样的历史条件下，无产阶级的革命导师马克思和恩格斯在以往哲学成果的基
础上实现了哲学史上的深刻变革，创立了辩证唯物主义和历史唯物主义；在30～60年代，
形成了赫尔岑和车尔尼雪夫斯基为主要代表的俄国革命民主主义者的唯物主义哲学；与此
同时，这种历史条件也从另一个角度，促成了西方资产阶级哲学的转化，逐渐产生了新的
哲学思潮。
　　19世纪40年代，是马克思主义哲学的形成时期。1844年6 月至8 月，马克思写成了《
1844年经济学哲学手稿》。在《手稿》中，马克思从分析异化劳动出发，说明了资本主义
社会的不合理性，揭示了资本主义生产方式发展的历史趋势。《手稿》并不是一部完全成
熟的著作，但《手稿》中所阐述的某些重要思想，——把物质生产看成是历史的基础，从物
质生产出发去说明历史的思想；物质生产制约着精神生产，意识归根到底产生于物质生产
的思想等等——为克服以往旧哲学的根本缺陷，创立唯物史观指明了方向，因而对于马克思
主义哲学具有创始的意义。1845年春马克思写了《关于费尔巴哈的提纲》。在《提纲》中
，马克思把唯物主义和辩证法不仅贯彻到自然领域，而且贯彻到社会历史领域，既与唯心
主义划清界限，也克服了旧唯物主义的局限性，创立了一种观察世界的崭新的思维方式，
阐明了马克思所创立的新世界观的核心和基本点，为马克思主义哲学制定了理论体系的纲
领。它是马克思主义哲学诞生的标志。随着马克思和恩格斯的思想发展和当时革命斗争形
势需要，他们合作写了篇幅巨大的《德意志意识形态》。他们在该书中，把《关于费尔巴
哈的提纲》中对旧哲学的批判，发展成为对历史唯物主义基本原理的系统论述。此时，马
克思和恩格斯的哲学思想已经成熟，他们向唯物主义、共产主义的转变最终完成。1847年
11月29日至12月8 日，共产主义者同盟第二次代表大会在伦敦召开。马克思和恩格斯出席
了大会，并接受委托写了《共产党宣言》。《共产党宣言》是把马克思主义哲学、政治经
济学和科学社会主义原理融为一体的无产阶级的完备理论，体现了马克思主义哲学形成时
期的最高成就。1848年2 月，《共产党宣言》的发表，不仅向全世界公开表明了共产党人
的观点、目的和意图，而且标志着马克思主义世界观的正式诞生。此后，马克思主义哲学
在欧洲及世界各国得到广泛的传播和发展。
　　俄国资本主义经济在19世纪上半期得到显著发展，封建的农奴制发生了深刻的危机。
一批革命的民主主义者举起了反封建、反农奴制的旗帜，他们在批判统治阶级宣扬的基督
教神学唯心主义过程中，形成了他们的唯物主义哲学。在40年代，最早的杰出代表是平民
知识分子别林斯基以及由贵族革命家转变过来的赫尔岑、奥加辽夫等人；50～60年代杰出
的代表是车尔尼雪夫斯基和杜勃罗留波夫。以赫尔岑、车尔尼雪夫斯基等为代表的革命民
主主义者所论述的唯物主义哲学，是在费尔巴哈唯物主义和黑格尔辩证法的直接影响下形
成的，它是当时俄国由农奴制向资本主义过渡的社会历史条件下反农奴制的斗争在意识形
态领域里的反映。俄国革命民主主义运动及其唯物主义哲学，是俄国无产阶级革命运动和
马克思主义思潮的先驱。
　　在马克思主义哲学产生发展的同时，西方资本主义国家的传统哲学也发生了重大的变
化。由于资产阶级已失去了反封建的革命性，他们在哲学上不再需要以往用来反对神学和
经院哲学的理性主义，特别是唯物主义；而资本主义固有矛盾所引起的现实社会的各种矛
盾和弊端，又使许多思想家对被当作这一社会的思想支柱的理性主义体系产生了怀疑；当
时自然科学的新成就，也严重动摇了以往机械论的自然观和思辨形而上学世界观以及机械
的形而上学的认识论。因此，一些哲学家提出：哲学应当突破以认识论为核心的传统哲学
的模式，应由以往经验派和理性派哲学家所强调的对外部自然界的研究转向对人本身的内
心结构的研究；由对思维和存在的关系的研究转向对主体内在结构的研究；由倡导感觉经
验或理性思维的可靠性转向肯定人的内在心理体验和非理性的直觉；由对普遍人性的颂扬
转向对个人的独特个性、生命、本能的强调。他们由此开创了所谓人本主义思潮或非理性
主义思潮。
　　德国哲学家、唯意志主义的主要代表叔本华以及丹麦哲学家、神秘主义者克尔凯郭尔
，可以说是这一思潮的主要思想先驱。而另有一些哲学家则强调，哲学应当以实证自然科
学为基础，成为自然科学的方法论和认识论。他们既反对以黑格尔为代表的理性派思辨唯
心主义，又反对17～18世纪的唯物主义，认为他们把哲学变成了形而上学，以致束缚和限
制了科学。因此他们主张，哲学应以描述经验事实为限，以取得实际效用为目标，而不用
去探索自然的本质和寻求事物的客观规律。他们由此要求建立一种排除思辨形而上学、追
求实证(经验）知识的可靠性、确切性的哲学。于是这些哲学家开创了所谓科学主义或者说
实证主义思潮。法国哲学家、实证主义的创始人孔德以及英国哲学家、实证主义在英国的
主要代表穆勒，则是这一思潮的开创者。
　　由于这两种思潮都在一定程度上揭示了以往哲学的许多缺陷，暴露了它们所存在的种
种矛盾，开辟了哲学研究的新领域，因此，它们所标志的西方传统哲学的转向，具有重要
的进步意义。
　　当西方在普遍经历了资产阶级革命和工业革命后资本主义迅猛发展的时候，东方各国
大体上处于封建生产方式逐渐瓦解、资本主义因素较快增长、同时遭受西方列强侵略和奴
役的阶段。在政治思想领域，许多国家广泛兴起了资产阶级启蒙运动，变法维新成为社会
进步的一种必然趋势。在启蒙运动中，东方先进的政治家、思想家们，从西方近代资产阶
级的社会政治思想和哲学思想以及自然科学中寻求真理，并结合本民族的思想文化传统，
形成了独具东方特色的思想理论。
　　1840年以后的中国社会，正处于巨大的历史转折时期。鸦片战争的后果，使中国沦为
半殖民地半封建社会。" 中国向何处去" 成为中国近代历史面临的严重问题。一大批优秀
的中国人，为争取国家独立、民主，积极寻求救国救民的真理。这时的中国哲学适应社会
发展的需要，逐渐从传统的经学形态向近代哲学的新形态转变。鸦片战争时期，以龚自珍
、魏源为代表的一批开明的地主阶级思想家活跃于思想界。他们要求打破封建主义的思想
禁锢，主张" 更法" 、" 变古" ，救亡图强，振兴民族。他们在哲学上都强调变易，注重
实行，魏源等人还主张学习西方的先进技术，以抵御西方资本主义的侵略。他们对中国近
代哲学起了" 创榛辟莽、前驱先路" 的作用，为近代思想启蒙的先驱。太平天国时期，农
民革命思想家洪秀全，利用西方基督教关于" 上学" 观念和" 平等" 思想以宣传农民的革
命要求。主张变易的辩证法因素，对封建意识形态的无情批判，要求平等的社会思想，是
洪秀全思想中包含的积极合理的成分。太平天国革命以后，一批具有新思想的封建知识分
子，提倡西学，主张变革，为中国近代资产阶级哲学的产生作了一定的准备。19世纪末，
资产阶级维新派的代表人物康有为、严复、谭嗣同等，最早在中国提出了比较系统的近代
哲学思想，他们是中国近代资产阶级哲学的奠基人。维新派的思想家们反对封建顽固派的"
天不变，道亦不变" 的形而上学，把中国传统的辩证法思想与西方近代进化论结合起来，
形成了以进化论为主要特征的资产阶级哲学体系，从而摆脱了古代经学的形式。康有为的"
三世" 说是较系统的历史进化论；谭嗣同也主张变易哲学，宣扬" 器变道变" 、" 一切皆
变"的思想；严复则通过翻译大量西方著作，传播西学，他所宣传的进化论哲学，说明中国
要救亡图存，必须根据进化的规律进行变法维新，从而激起了巨大的社会反响，成为中国
上升时期的资产阶级普遍接受的理论。辛亥革命前后，资产阶级革命派孙中山等人则进一
步把中国近代资产阶级哲学推向前进。
　　日本近代哲学起始于资产阶级改革运动——明治维新(1868年）。明治时代初期，出现了
一批著名的启蒙思想家，他们大量吸收、移植西方的哲学。
　　有" 日本近代哲学之父" 之称的西周，移植了孔德的实证主义，尝试建立自己的哲学
体系；他从穆勒的功利主义出发，提出了有名的" 人生三宝说" ；他在汉译西方哲学术语
上作出了突出的贡献，首先把西方的Philosophy译为" 哲学".有" 日本的伏尔泰" 美名的
福泽谕吉，传播了英国的经验论和功利主义，大力宣传了西方近代资产阶级的以" 天赋人
权说" 为核心的社会政治思想；他的" 文明论" ，对日本走向独立富强、文明开化和实现
近代化，具有重要的意义。有" 东洋卢梭" 之誉的中江兆民，输入了法国机械唯物主义和
卢梭的民主思想，他的自由民权思想在当时产生了重大的影响；作为对自由民权理论在哲
学上所作的概括，中江兆民的唯物主义哲学给日本思想界以巨大的影响，成为明治80年代
以后唯物主义世界观的先导。
　　19世纪中叶的朝鲜，由于外来资本主义势力的入侵和国内资本主义商品货币的发展，
从根本上动摇了封建制度的基础，也打破了封建的精神支柱- - 朱子学一统天下的局面，
富国强兵、振兴国运已成为当时的历史使命和时代的潮流。顺应这种时代要求，产生了开
化和文化启蒙等思想。崔汉绮的唯物主义哲学，用自然科学知识解释自然事物的运动变化
，为当时社会上出现的" 开化" 思潮，提供了理论依据，对朝鲜近代哲学的形成作出了重
要的贡献。崔济愚的东学思想，反对正统的朱子学和天主教，是具有反封建、反侵略内容
的进步思想，为启蒙思想的产生和发展打下了思想基础。金玉均所倡导的开化思想及他所
领导的甲申政变，揭开了朝鲜资产阶级革命运动的序幕，具有重大的历史意义。
　　印度近代哲学发端于18世纪末、19世纪初的宗教和社会改革运动。一些宣传宗教和社
会改革的团体领导了近代资产阶级启蒙运动。启蒙思想家们的哲学理论，一般追随先前的
、传统的形式。被尊称为印度" 启蒙运动之父" 的宗教改革家罗易，在继承奥义书一神论
的基础上，摄取了伊斯兰教、基督教的思想因素，主张崇拜唯一的、永恒的、不可名状的
理性实体——梵。他创立的梵社及其提出的一系列社会改革、宗教改革和哲学改革思想，标
志着印度近代哲学的发端。达耶难陀是印度启蒙运动又一位著名的思想家、宗教改革家。
他批判了封建官方的哲学代表，即传统的吠檀多一元论，并对它进行了改造，提出了多元
论吠檀多理论。达耶难陀为抵御帝国主义的文化侵略、振兴印度的民族精神，喊出" 回到
吠陀去" 的口号，主张以吠陀的精神重建印度教，改良现实的社会。随着宗教与社会改革
运动的不断深入，在印度思想界出现了一批有很高造诣的哲学家，使印度哲学在近代的发
展达到高峰。
　　二、德国古典哲学的终结
　　1.黑格尔学派的解体
　　黑格尔于1831年去世以后，他的学生继续传播黑格尔主义。到了1840年，黑格尔主义
的独占地位达到了顶点。但差不多在同时，黑格尔学派开始解体，分裂为右翼即老年黑格
尔派和左翼即青年黑格尔派两个阵营。老年黑格尔派的主要代表人物有辛里克斯
(1794-1861)与加布勒(1786-1853)
　　等人；属于青年黑格尔派的主要有施特劳斯、鲍威尔兄弟，后来又有施蒂纳，费尔巴
哈起初也属于这一派。
　　黑格尔学派的分裂，主要是由于政治斗争引起的。老年黑格尔派代表着与封建势力妥
协的资产阶级势力，是封建等级制度、封建君主专制及其精神支柱——宗教的坚决捍卫者。
他们把普鲁士国家说成是世界理性的体现，基督权力的体现，因而反对资产阶级激进派关
于信仰自由、思想自由和政教分立的进步要求。青年黑格尔派则代表了激进资产阶级的利
益，为了发展资本主义，主张批判封建等级制度，批判贵族的专制国家，并认为首先应批
判其精神支柱——基督教。他们从黑格尔的哲学中提出了他们认为是革命的理论。他们对宗
教的批判，虽然是在哲学语言下进行的，但已不是为了抽象的哲学目的，而是为着解决现
实的政治问题。
　　青年黑格尔派在反对宗教，反对封建统治，要求废除等级特权，实行资产阶级改革，
以及个性解放(即资产阶级的个人自由）等方面的思想是一致的，但在他们内部仍然存在不
同观点的争论。最初的争论是围绕福音神化展开的，后来扩展为这样一个问题：在世界历
史中起决定作用的力量是" 实体" 还是" 自我意识" .其中除费尔巴哈外，其余诸人都是站
在黑格尔唯心主义立场上，抓住黑格尔哲学的一个片面来反对黑格尔。按照黑格尔看法，"
绝对精神" 既是实体又是主体，在人类社会历史这个范围内，民族精神无意识地创造历史
的活动则是所谓"实体" 阶段，而哲学或哲学家则是所谓" 自我意识" 即" 主体" 阶段。以
施特劳斯为一方和以鲍威尔为另一方的争论，就是在" 实体" 和" 自我意识" 问题上各持
一端，针锋相对。
　　(1)施特劳斯的宗教与哲学观点
　　大卫.弗里德里希.施特劳斯(1808-1874)在大学时就对宗教的研究发生了兴趣，后来在
大学讲授神学，并从事耶稣的研究。1835年，他的《耶稣传》第一版问世。这部著作是第
一部超出正统黑格尔的著作，它的出版是黑格尔学派解体的先声，为左派黑格尔主义运动
奠定了基础。
　　施特劳斯是站在客观唯心主义立场上第一个在德国起来批判宗教的人。
　　他承认黑格尔关于福音书中的神话是哲学的譬喻，但他进一步提出了研究这些神话是
怎样形成的任务。他认为，耶稣的神话有两个来源：一个是在犹太人中间存在的由" 救世
主" 来挽救世人的希望，这个神话是耶稣死后被附会在他身上的；另一个来源是耶稣这个
历史人物对当时人所留下来的深刻印象，使人把这些神话与他的政治活动结合起来。因此
，福音书中关于耶稣的神话是被编造出来的，而且那些编造它们的人，很可能并未意识到
自己是在编造。福音书中所有关于耶稣一生的活动和事迹(除耶稣在耶路撒冷的旅行和死于
何处之外）的记载，什么耶稣的奇迹和超自然的行为(如使死人复活等），实际上是没有而
且也不可能有的。关于对耶稣的种种虚构和神话传说，他认为无非是民族或团体的精神借
福音编纂者的口说出来的，就是说，基督教是不自觉的精神" 实体" 的产物。这就是后来
布鲁诺.鲍威尔所说的施特劳斯是以黑格尔哲学中的" 实体" 作为他的立论的依据。总之，
按照施特劳斯批判的结果来看，福音书中几乎没有剩下什么可以证明其历史真实性的东西
，乃至可以宣称耶稣基督本身的历史存在也是大有疑问的了。
　　施特劳斯并不是要否定宗教，他所批判的是基督教的一种历史形式，也就是当时存在
的神话传说。他认为，当时它是表达了基督教的真理的，现在由于时过境迁，它不再适用
了。在他看来，基督的信仰的内在核心是不依赖于我的批判而存在的。他认为，基督教神
话的内在核心是神性与人性的统一，而基督教的神话把耶稣作为神的精神与人的精神的结
合者。现在否定了这种神话的旧形式，就应该用一种新的形式使神性与人性结合起来。不
过，这种结合不是通过耶稣这个人，而是通过人类。按照他的说法，如果上帝是精神，那
么就可以推论，由于人也是精神，两者就没有什么不同，神与人是同一个东西。所以，真
实的和实际的精神存在既不是上帝本身，也不是人本身，它就是神一人。这样，人们就不
应该再信仰耶稣是基督，而应该相信真正的基督，即人性。
　　(2)布鲁诺.鲍威尔的宗教与哲学观点
　　布鲁诺.鲍威尔(1809-1882)最初属于老年黑格尔派，后来成为青年黑格尔派的主要代
表。施特劳斯出版《耶稣传》以后，他立刻予以反驳。1839年，他出版了他的著作《约翰
福音史批判》，由于其无神论和共和制的思想，他失去了波恩大学讲师的职位。但他并未
因此中断自己的研究，1841年又出版了《对同观福音书作者的福音史批判》。
　　布鲁诺.鲍威尔提出，对基督教的批判，应探索基督教思想体系怎样为人所创造出来并
成为支配世界的宗教的途径。他认为，那些给基督教铺平了道路并使其成为世界宗教的要
素是历史地形成的，而不是如正统神学家所说的那样，是一下子就以完备的形态从犹太教
中产生出来的。他证明了基督教不是从外面、从犹太输入而强加给希腊罗马世界的，至少
就其成为世界宗教的状况而言，它是这个世界的最道地的产物。但是，由于他的唯心主义
立场，耶稣及其使徒的故事的任何历史基础都消失了。他否认施特劳斯把它们看作某种国
民精神或集团精神无意识的集体创作，而认为它们是抱有一定宗教目的的个别人物完全有
意识的创作活动的结果，因而是纯粹的虚构，是福音书个人的作品，换言之，是" 自我意
识"的产物。
　　布鲁诺.鲍威尔反驳施特劳斯的观点，认为象施特劳斯那样谈论福音书中的奇迹是否发
生过是完全不适当的，因为他忽略了耶稣这个人出现的哲学意义。在布鲁诺.鲍威尔看来，
犹太人把神性与人性分裂开来了，基督教通过耶稣这个人物就把神性与人性结合起来，这
是精神发展的必然结论。因此耶稣的出现是自我意识的发展所需要的，有着哲学的必然性
。他认为，福音书的作者创造性地反省了他自己接触到的不同的实在经验，他们在记录时
，对故事中的事件和耶稣传，由于各人反省不同、了解不同而有所不同，这都是由他们自
己的自我意识所决定的。因此，布鲁诺.鲍威尔认为他与施特劳斯在解释福音书上的分歧，
是" 自我意识" 与" 实体" 之间的分歧。
　　关于" 实体" 与" 自我意识" 的争论，并没有超出黑格尔思辨哲学的范围。在黑格尔
哲学体系中有三个因素：斯宾诺莎的实体、费希特的自我意识以及这两者在黑格尔那里的
必然的矛盾的统一，即绝对精神。施特劳斯片面地抓住黑格尔的" 实体" 作为他的出发点
，而布鲁诺.鲍威尔则片面地抓住黑格尔的" 自我意识" 作为出发点，进而把" 实体" 与"
自我意识" 对立起来。从实体发展到自我意识，施特劳斯和布鲁诺.鲍威尔两人使每一个因
素都获得了片面的、因而是彻底的发展。因此他们两人在自己的批判中都超出了黑格尔哲
学的范围，但同时他们两个都继续停留在黑格尔思辨的范围内，而他们之中无论哪一个都
只是代表了黑格尔体系的一个方面。只有费尔巴哈才把" 绝对精神" 归结为以自然为基础
的现实的人，从而结束了施特劳斯与布鲁诺.鲍威尔之间的争论。
　　青年黑格尔派对宗教以及对专制制度的某些批判，在当时曾起过一定的进步作用。特
别是青年黑格尔派内部的争论，他们对黑格尔的批判，也为弄清黑格尔那些极端抽象神秘
的哲学范畴的现实内容准备了一些条件。但是，他们的根本弱点就在于一方面没有超出黑
格尔唯心主义的范围，这使他们对封建势力的批判受到很大的限制；另一方面他们在批判
宗教中，虽然看重黑格尔的方法，但他们完全不知道这个方法的" 合理内核" 是什么，因
而也不是自觉地批判地运用其" 合理内核".然而，推动哲学向前发展的，归根到底是生产
斗争和阶级斗争的实践，而不是青年黑格尔派内部的争论。也正是由于对现存宗教进行斗
争的实际必要性，大批最坚决的青年黑格尔分子返回到英国和法国的唯物主义。费尔巴哈
就是这批青年黑格尔分子中最著名的代表。
　　2.费尔巴哈的哲学
　　费尔巴哈是19世纪德国杰出的唯物主义哲学家、无神论者，德国古典哲学的殿后人。
他的哲学思想反映了德国资产阶级的利益和要求，有力地批判了占统治地位的封建神学和
黑格尔的唯心主义，使唯物主义重新恢复了应有的权威。他的唯物主义成为马克思主义哲
学的一个直接理论来源。
　　路德维希.安德里亚.费尔巴哈(1804-1872 年）生于巴伐利亚的兰茨胡特。他的父亲是
位著名的刑法学家，《巴伐利亚刑法法典》的起草人。费尔巴哈上中学时，曾立志做神学
家。1823年，他进了海德堡大学神学系，但不久他就感到神学不能满足他的要求，1824年
转入柏林大学听著名哲学家黑格尔讲授逻辑学、形而上学和宗教哲学，并深受影响。他一
方面对黑格尔哲学推崇理性感到赞赏，另一方面对其抽象性，特别是从理念转化为自然这
一套感到怀疑。1826年，他转学到爱尔兰根大学，学习植物学、解剖学和心理学。1828年
，他撰写博士论文《论唯一的、普遍的和无限的理性》，答辩获得通过，随后在该校任教
，讲授哲学史课程。
　　1830年，他匿名发表了《关于死与不死》，从黑格尔唯心主义哲学出发，承认只有普
遍的理性是不朽的；批判了基督教灵魂不死的教条，教人不要向往来世，而要注意现实生
活。此书立即遭到宗教界人士的攻击，并被当局没收，作者身份也被查明，费尔巴哈被逐
出大学。他被迫从1837年起隐居在布鲁克堡的乡村，依靠其妻开设的一家工厂维持生活。
这时他开始研究古代和近代的唯物主义学说，受到英、法唯物主义，特别是斯宾诺莎唯物
主义的很大影响，逐步地转向了唯物主义和无神论。1839年，费尔巴哈在其《哲学与基督
教》的论文中已尖锐地反对黑格尔哲学了。同年发表了《黑格尔哲学批判》的论文，他从
唯物主义出发，批判了黑格尔的唯心主义哲学，标志着他彻底地割断了与唯心主义的联系
，成了一个唯物主义者。费尔巴哈在总结自己世界观变化的这一过程时说：" 我的第一个
思想是上帝，第二个是理性，第三个也是最后一个是人。神的主体是理性，而理性的主体
是人。" 1841年，费尔巴哈的最主要的著作《基督教的本质》出版了。在书中，他明确地
提出了唯物主义和无神论的观点，认为自然界与人是哲学研究的对象，宗教只不过是人的
本质在幻想中的反映。他直接用唯物主义批判宗教，克服了青年黑格尔派用唯心主义批判
宗教的缺点，对当时德国乃至欧洲的先进知识界起了极大的解放作用。接着，费尔巴哈对
自己的唯物主义观点进行了理论的论证，于1842年发表了《关于哲学改造的临时纲要》一
文，1843年他发挥《纲要》的论点，又出版了《未来哲学原理》，阐明了他的唯物主义基
本观点。1845年他把对一种宗教(基督教）的批判推广到对一切宗教的批判，出版了《宗教
的本质》一书。1849年，他在海德堡市政厅里做了系统的批判宗教的讲演，可以说是对《
宗教的本质》一书的详细的讲解和注释。
　　这次讲演稿于1851年以《宗教本质讲演录》为书名出版。他后期的著作，除继续宣扬
自己的唯物主义和无神论外，还特别发挥了他的伦理道德观点，主要有《神谱》(1857）、
《论唯灵主义和唯物主义，特别是从意志自由方面着眼》(1863-1866)和《幸福论》
(1867-1869)等等。但所有这些著作对于思想界的影响已经很小了。他在晚年曾对社会主义
文献感到兴趣，阅读了马克思的《资本论》，1869年他还参加了德国社会民主党。1872年4
月13日，他在穷困中离开了人世，葬于纽伦堡。
　　费尔巴哈哲学活动的特点，表现为只满足于同封建专制制度及其思想体系进行思想的
、特别是哲学理论上的斗争，而没有把理论的批判和反封建的政治斗争实践结合起来。他
满足于与世隔绝，" 和自然界生活在一起" ，同" 信神的世界作斗争".当1848年德国资产
阶级革命爆发时，他消极旁观，并以革命时机不成熟，保证参加下次爆发的" 胜利的革命"
的空谈，为自己不参加政治斗争实践作辩解。费尔巴哈脱离现实的政治斗争，满足于长期
隐居乡间从事哲学理论的研究，这对费尔巴哈的哲学起了极其不良的影响，致使他不能及
时地正确估计自然科学发展新成就的真正意义，因而不能排除近代英、法唯物主义自然观
中的形而上学观点；同时也使他不能在现实的革命斗争中来检验和发展自己的哲学，因而
不能从唯物主义自然观进到唯物主义历史观。
　　(1)费尔巴哈对黑格尔哲学的批判
　　费尔巴哈在总结自己世界观变化的过程时说：" 我的第一个思想是上帝，第二个是理
性，第三个也是最后一个是人。" 他先是学神学，后来怀疑神学，转到黑格尔哲学，而后
又批判黑格尔哲学，最后转到人本主义的唯物主义。
　　他认为，" 神的主体是理性，而理性的主体是人".那么从人出发，宗教和黑格尔哲学
就是一样的。在费尔巴哈看来，唯心主义同宗教有共同的根源、共同的思想性和共同的结
局，它不仅不能克服宗教，而且还跟宗教结成了彼此支援的同盟，因为唯心主义哲学本身
不过是宗教神学的理性的加工而已。
　　宗教是" 天上的、想象的唯心主义" ，而唯心主义哲学则是" 地上的、理性的唯心主
义" ，所以不否定唯心主义就不能同时否定宗教。而要驳倒唯心主义就必须驳倒黑格尔哲
学，谁不抛弃黑格尔哲学，谁也就不能抛弃宗教。
　　为了批判黑格尔哲学，费尔巴哈清算了从康德开始到黑格尔止的德国古典唯心主义。
他指出：康德哲学的基本特征" 乃是主体和客体的矛盾" ，" 思维和存在的矛盾" ，从费
希特到黑格尔，都是接受了康德的唯心主义原则，都是在唯心主义基础或前提下来论证思
维与存在的同一。其结果就只能是虚假的、不真实的，是唯心主义的思维与存在的同一。
现在应当从唯物主义出发，根本否定康德哲学的唯心主义原则，贯彻和发展康德哲学中与
此相反的" 经验论" 或" 感觉论"(即唯物主义）的原则，消除康德哲学所造成的思维与存
在的矛盾，而达到真实的、即唯物主义的思维与存在的同一。费尔巴哈把批判的重点放在
了黑格尔哲学上。
　　费尔巴哈批判了黑格尔关于思维和存在的唯心主义同一说。我们知道，黑格尔的整个
体系是从纯存在这个概念开始，最后以思维与存在的" 绝对同一" 结束。费尔巴哈指出，
黑格尔所说的这种纯粹的、空洞的存在是不存在的。因为这个没有任何规定性、毫无内容
的概念只是一种抽象的、脱离个别存在事物的东西，只存在于我们思想里，在现实中是根
本不存在的。他认为，一切存在都是一定事物的存在，应该从存在的东西得出" 存在" 的
概念，而不是相反。从现实的存在开始，才是合乎理性的，因为现实的存在是具体的、感
性的存在，是有限确定的实际的东西。他说：" 黑格尔是从存在开始，也就是说，是从存
在的概念或抽象的存在开始。为什么我们就不能从存在本身，亦即从现实的存在开始呢."
黑格尔从思想推出实在，从抽象概念推出具体事物，特别是由绝对观念异化为自然界，这
与基督教的" 神创世界" 是完全一样的。他进一步揭露说，由于黑格尔哲学是以存在的概
念开始，因此他所讲的思维与存在的对立只有形式上的意义，因为这种对立是在思维本身
之内的；既然如此，思维也就直接地毫无困难地把这种对立扬弃了，因为作为思维的对立
物的存在本身也就是思维自身；这样，在黑格尔那里，思维与存在的同一，只不过表示思
维与自身的同一，只是一种形式上的同一，而真正的现实的感性的具体存在，则永远是在
这种思维无法达到的彼岸。费尔巴哈揭露说，黑格尔并没有真正扬弃康德提出的思维与存
在的矛盾，并没有达到思维与存在的真正统一，根据的原因就在于" 这种矛盾的扬弃是在
矛盾的范围以内——是在一种要素的范围以内——是在思维的范围以内" ；因此，他把黑格尔
的思维和存在的唯心主义同一说的本质特征概括为：" 思维就是存在，思维是主体，存在
是宾词" . 费尔巴哈进而分析批判了黑格尔对于" 主体和客体的同一" 所作的" 逻辑推演"
、" 科学论证".他揭露了黑格尔所谓逻辑理念" 外化" 为自然界的反科学的谬论，指出，
黑格尔这种从精神、思维" 外化" 为自然界，就" 等于处女不与男子交媾仅仅凭借圣灵而
生出救世主，等于从水里做出酒，等于用语言呼风唤雨，用语言移动山岳，用语言使瞎子
复明。" 黑格尔凭什么理由可以这样做呢.当然，黑格尔不可能举出任何的理由来。费尔巴
哈指出，这无非表明黑格尔间接地承认感性的存在实际上是独立于思维的真理，可是由于
唯心主义的偏见，他对这一点的承认就具有隐晦的、勉强的、不自觉的性质。费尔巴哈质
问道：直接地、愉快地、自觉地承认感性的存在、自然界的现实性和真理性，岂不是比转
弯抹角地承认它来得光明正大吗.按照黑格尔的唯心主义体系，在从逻辑理念转化为自然界
之后，又从自然界转化为精神，黑格尔认为这后一转化意味着精神摆脱物质而得到了" 自
我解放" ，主体" 战胜" 客体而回复到了自身，从而表明了作为" 主体- 客体" 的绝对同
一的精神的真实性和真理性。费尔巴哈指出，在黑格尔那里，同精神对立的物质，只不过
是精神自身的非本质的、转瞬即逝的" 外化" ，主体当然也就" 很轻易地" 战胜客体了。
但黑格尔却把这说成为主体" 战胜" 了物质的东西。费尔巴哈宣称，其实任何精神对物质
的" 胜利" 、或物质之被精神" 克服" 从来就不曾发生过，因为那真实的物质，始终存在
于黑格尔所谓的即是主体又是实体的" 绝对精神" 之外并同它相对立、相矛盾。
　　费尔巴哈还揭露了黑格尔哲学的神学性质和他论证神学的特点。他认为，黑格尔关于
自然、实在为理念所建立的唯心主义学说，只不过是用理性的语言来表达上帝创造自然界
的神学学说，因而只不过是一种" 理性化和现代化了的神学".当然，黑格尔的思辨神学也
有其不同于过去的如笛卡儿等人的思辨神学的特点。过去的思辨神学是把上帝设想成为一
种现成的东西，黑格尔则不然，他把上帝设想为一个过程，即" 否定之否定" 的过程。他
说，黑格尔的逻辑理念就是神学中的上帝，这是对上帝的神学的肯定；从理念转化为自然
界，就是上帝把自己当作物质，也就是把物质看作上帝，而这就等于说没有上帝，因此也
就是否定神学而承认了唯物主义和无神论的真理性；而所谓自然之被精神" 克服" 则是"
否定之否定" ，而照黑格尔看来，只有" 否定之否定" 才是真正的肯定，因而上帝只有否
定了上帝的否定才成其为真正的上帝，这样神学就通过哲学而重新建立起来了。费尔巴哈
总结起来说，黑格尔的辩证法秘密，最后只归结到一点，就是：" 他用哲学否定了神学，
然后又用神学否定了哲学。开始与终点都是神学；哲学站在中间，是作为第一个肯定的否
定，而神学则是否定的否定。" 费尔巴哈认为，黑格尔哲学是想通过哲学将已经过去的、
没落了的基督教重新建立起来，因而黑格尔哲学是" 神学的最后避难所和最后的理性支柱
。" 费尔巴哈深刻地揭露了作为黑格尔哲学体系的基本概念或出发点的" 绝对精神" 的秘
密，揭露了黑格尔唯心主义以及一般唯心主义的认识论根源。
　　他说，神学把人的本质分离出来，使它变成绝对的神的实体；同样地，黑格尔则是把
人的思维从人分离出来，使它变成普遍的绝对化的思维。费尔巴哈一针见血的指出，" 黑
格尔的绝对精神不是别的，只是抽象的、与自己分离了的所谓有限精神" 即人的精神；"
黑格尔逻辑学的本质是超越的思维，是被看成在人以外的人的思维" . 这就是说，费尔巴
哈认为黑格尔的" 绝对精神" ，其实就是人的精神或思维，他不仅把它同它所反映的物质
对象割裂开来，而且也把它同人的肉体割裂开来，把它变成没有头脑的、离人而独立存在
的实体，并进而本末倒置地从它派生出整个物质世界来。费尔巴哈尖锐地指出，黑格尔在
这样做时，实际上是把自己的主观心理过程冒充为" 绝对" 的过程，把表示自己主观思辨
所需要的表象当作客观真理，这是一种" 理性神秘论".费尔巴哈从批判黑格尔的理性神秘
论进而又论证了唯心主义与宗教的一致性。他认为，宗教的上帝与黑格尔的绝对精神完全
相同，" 上帝是纯粹的精神，纯粹的实体，纯粹的活动，纯粹的行动一没有欲望，不受外
来的规定，没有感觉，没有物质。思辨哲学就是这个纯粹精神、这个纯粹活动现实化为思
维活动，就是绝对实体现实化为绝对思维。" 宗教是把人的理性、意志、心与人的肉体割
裂开来异化为神，而唯心主义则把思维与人割裂开来，异化为绝对观念，其实也就是神。
它们只有一点不同，这就是，宗教从感觉出发去思考上帝，而黑格尔的唯心主义则是从抽
象的客观的思维去思考上帝。" 上帝只是唯心主义最初的创始人" . 只是宗教以感性形式
出现，而唯心主义哲学则是以理性的精致形式出现，宗教是把人神圣化，而唯心主义则把
理性神圣化。在这个意义上说，" 黑格尔哲学是神学的最后的避难所和最后的理性支柱".
费尔巴哈对黑格尔唯心主义的批判是正确而机智的。他与施特劳斯和鲍威尔等人不同，只
有他才真正超出了黑格尔思辨唯心主义的范围，" 以清醒的哲学来对抗醉熏熏的思辨" ，
并" 巧妙地拟定了对黑格尔的思辨以及一切形而上学的批判的基本要点。" 总之，费尔巴
哈对黑格尔的批判，宣告了德国古典哲学的终结。
　　然而，费尔巴哈的批判也有缺点，即他对唯心主义的批判没有脱离形而上学的思维方
法，因而还不能给唯心主义以致命的打击。他对黑格尔不是采取分析的批判态度，而是一
棍子打死。他完全不理解黑格尔在概念的辩证法中猜测到了事物的客观辩证法，而是把它
简单地看作黑格尔为了论证唯心主义和神学而玩弄的思辨把戏。这样，他就把黑格尔的辩
证法和他的唯心主义等同了起来而一起抛到垃圾堆里去了。所以说，费尔巴哈只是宣布了
黑格尔的哲学是错误的，但他却没有克服它。恩格斯就曾在充分肯定费尔巴哈对黑格尔哲
学批判的功绩的同时又指出了他的这一不足：" 黑格尔哲学这样的伟大创作，是不能用干
脆置之不理的办法加以消除的。必须从它的本来意义上' 扬弃' 它，就是说，要批判地消
灭它的形式，但是要救出通过这个形式获得的新内容。" (2)费尔巴哈对宗教的批判
　　费尔巴哈对宗教的批判，是他的哲学的一个重要组成部分。
　　费尔巴哈从宗教与现实的矛盾揭露了宗教的欺骗性质，他认为，宗教就是谎言，人类
社会中第一个说谎者就是神学家。因为神学家所说的上帝的观念是自相矛盾的，如他们认
为上帝不用睁开眼睛也能无所不见，不耸起耳朵也能无所不闻，既然如此，上帝又何必有
眼睛、有耳朵呢.因此，宗教和神学是一切人世间的说谎、伪善，一切不道德行为的根源。
宗教和统治者用天堂上的幸福来代替人间的幸福，并用天堂上的幸福的希望来麻痹人们。
基督教不过是一些固定的观念，但宗教却要我们相信这些观念。费尔巴哈号召人们不再迷
信这些陈旧的东西，如果仍然固守这种宗教迷信观念，就会对人产生极大的害处。他指出
：" 基督教允诺人以永恒生命，以此断送了人的受时间限制的生命，要人去信仰上帝的帮
助，以此断送了人对自己力量的信任，要人去信仰天堂上更好的生活，并以此断送了人对
地球上能建立更好生活的信仰，断送了人实现这些生活的努力。" 费尔巴哈力图揭露宗教
产生的根源和宗教的本质，进而从理论上彻底否定基督教和一切宗教的世界观。
　　费尔巴哈认为，人的宗教观念不是天赋的，也不是偶然产生的，而是在人的生活过程
中产生和形成的。他指出：" 人的依赖感是宗教的基础，而这种依赖感的对象，这个为人
所依赖、并且人也感觉到自己依赖的东西，本来无非就是自然。自然是宗教最初的、原始
的对象，这一点是一切宗教、一切民族的历史充分证明了的。" 在费尔巴哈看来，自然界
是人类生存的源泉，包括人在内的整个自然界是一切宗教赖以产生的客观基础；而人的依
赖感则是宗教赖以产生的主观的心理基础。费尔巴哈所谓" 依赖感" 是指恐惧、爱慕、感
激、尊敬这样一些" 利己主义" 的心理状态，因为在它们里面隐藏着人们想满足自己的要
求、实现自己的愿望的意向。费尔巴哈断言，" 没有利己主义，也就没有依赖感" ；人的
利己主义本性乃是" 宗教的最究极的主观根源" . 由于人的生存依赖于自然界，人也就产
生了对自然界的种种事物或现象，首先是构成其生活的直接基础的那些事物和现象的需要
。这种需要又引起了人占有这些事物的愿望、希望、要求等等。但是，愿望等等是主观的
东西，而所愿望的对象则是不以主观愿望为转移的客观的东西；人在其愿望、想象中是无
限制的，但人就其实现愿望的能力和实现条件而言却是有限制的。这就产生了愿望和所愿
望的对象、愿望和能力、想象和实际等等之间的矛盾。原始人对自然及其规律以及人本身
的无知，决定了他们不能正确地对待和解决这样的矛盾，于是就把他们所愿望的对象当作
神来崇拜，企图在这种宗教的幻想和想象中来解决矛盾。他们崇拜河流、高山、太阳、植
物或动物，向它们祈求福利。这样就产生了原始的多神教。多神教或自然宗教所崇拜的神
大都是自然物或自然界的特性，完全表现着原始人对自然界的依赖，其目的就是用宗教的
方式来克服主观和客观的矛盾，在幻想中来实现主观的愿望和满足人的需要。所以，费尔
巴哈认为，正是原始人类的愚昧无知，是宗教借以产生和保持的决定性条件。
　　但是，费尔巴哈进一步指出，原始多神教当作神来崇拜的自然物，已经不是真正的本
来面目的自然物了。例如，就拿" 太阳神" 来说吧，在崇拜它的多神教徒看来，这个太阳
并不是真正自然的太阳，而是一个象人那样的太阳，一个有人格的、活生生的、有感觉的
东西，一个象他自己那样具有人的心情和意志、并且能够了解、同情人的心情和意愿的主
体。显然，" 太阳神" 这个神圣的实体乃是原始人通过幻想力、想象力把他自己特有的属
性转嫁到作为自然物的太阳身上而形成起来的。由此可见，自然宗教的神虽然是自然物，
但这个神的本质并不就是它的自然本质，而是人的本质。人崇拜太阳、动物等等自然物其
实是崇拜人自己。费尔巴哈认为，自然宗教本质上无非是：" 把非人的本质当作神的本质
来崇拜，因为非人的本质在它看来是一个人的本质。" 费尔巴哈认为，随着社会生活的发
展和文明的进步，人同其他的人也就更加紧密地联合成为一个社会的、政治的实体。在这
种情况下，自然力量对人的支配退居到了次要的地位，社会力量即人对人的支配愈易上升
到主要的地位，从而人对自然界的依赖性逐渐削弱，人对社会即人对人的依赖性逐渐加强
了。随着人依赖的对象的改变，" 精神宗教" (基督教是其最完善的形态）就逐步地取代了
" 自然宗教".基督教和自然宗教一样都起源于人们的依赖感、利己主义、无知和幻想。它
们的不同只在于：自然宗教是把自然物、自然界神化，而基督教则是把人自身的本质神化
而已。" 属神的本质不是别的，正就是属人的本质，……属神的本质之一切规定，都是属人
的本质之一切规定。" 按照费尔巴哈的意思，基督教的上帝是一位具有爱、智慧、仁慈、
存在等等属性的神，而所有这些属性事实上就是人自己的本质属性。人把自己的本质属性
抽象出来，同自己分离开，并把它转化成为一个独立的神圣实体，并成为崇拜的对象。所
以上帝的本质就是人的本质，人崇拜上帝其实是在崇拜自己。费尔巴哈认为，基督教本质
上无非是：" 把人的本质当作神的本质来崇拜，因为人的本质在它看来是一个与人不同的
本质，是一个非人的本质。" 费尔巴哈揭示了基督教的神——上帝产生的认识论的根源。他
认为，基督教关于神的观念，是不可能产生在还没有形成人的" 类" 概念的原始时代或远
古时代的，它只能是人们已经形成了" 一切人都共同一致" 的" 人类" 概念时代的产物。
因为基督教所谓唯一至高无上的神即" 上帝" 的根本特性是" 全知、全能、全善、全在"
等等，这些特性虽说是人自己的特性，但却不是个别人的特性，而是人类的特性。就个别
的人而言，人的知识、才能、善、存在等等总是有限的，不可能做到全知、全能、全善、
全在等等。只有就人类而言，人的知识、才能、善、存在等等才是无限的，因此全知、全
能、全善、全在等等只能是人类的特性。但是，人类的这些特性是不能离开一切个别的人
而独立存在的，因为实际上并没有离开个别的人而单独存在的" 人类".而基督教却在幻想
和想象中，把人类的这些特性或本质同人本身分开，把它们加到一个脱离一切个别的事物
和人而独立存在的神性实体上，这就造成了所谓全知、全能、全善、全在的上帝。费尔巴
哈因此认为，使一般脱离个别，相信一般概念或类概念可以独立存在，这就是基督教的上
帝产生的认识论根源。
　　费尔巴哈从他对于宗教的起源和本质的研究中得出了极其重要的、大胆的无神论结论
。他宣称，在自然界和人以外，再没有其他什么存在物，宗教幻想出来的存在物即神只不
过是自然界和人自身的本质的虚幻反映；无论何时何地都是人创造了神，而不是神创造了
人。他说：" 没有什么神，亦即没有同自然界和人有别的、能随意决定世界和人类命运的
抽象的非感性本质" ；" 并非神按照他的形象造人，……而是人按照他的形象造神" . 费尔
巴哈的这个无神论结论，标志着德国资产阶级对宗教批判的完成，在无神论史中占有重要
地位。但是，费尔巴哈对宗教的批判也有严重的缺点和不彻底性。这主要归之于他的哲学
的出发点是抽象的人。他把人的本质理解为" 类" ，没有看到宗教感情本身是社会的产物
，而仅仅从人的自然属性即生理的、本能的需要方面来说明宗教意识的起源，因而不能揭
示宗教产生的阶级根源和社会根源。也因此，费尔巴哈没有也不可能提出把对宗教的批判
转变为对整个社会关系的批判，即转变为对政治的批判。他不仅没有提出彻底消灭宗教的
的任务，反而还要建立一种所谓" 新宗教".(3)费尔巴哈" 人本主义" 的唯物主义
　　费尔巴哈在批判宗教和唯心主义的基础上建立了他称之为" 人本学" 或" 人本主义"
的哲学体系。他把人和作为人赖以存在的基础的自然当作哲学唯一的最高对象。他说："
观察自然，观察人吧！在这里你可以看到哲学的秘密。" 费尔巴哈的唯物主义可分为关于
自然的学说和关于人的学说。
　　费尔巴哈继承了以前的唯物主义，批判了一切神学和唯心主义对自然、物质的歪曲。
他指出，存在的或者是自然，或者是上帝，二者是不相容的。
　　费尔巴哈坚持认为，在自然界之外，没有任何事物的存在。他说：" 从我的观点看来
，自然界这个无意识的实体，是非发生的永恒的实体，是第一性的实体。" 不仅如此，他
还认为，在自然界中存在的都是物质的东西，通过我们的感官都可以感知它们，他反对康
德把" 自在之物" 与现象界割裂开来的不可知论，认为把事物的现实性和真理性分开是非
常荒谬的。在费尔巴哈心目中的自然，是唯一真实的客观存在，是有形的、物质的、感性
的存在，是一切个别的、具体的事物的总和。他说：" 我所理解的自然界是一切感性的力
量、事物和存在物的总和，人把这些东西当做非人的东西和自己区别开来。" 光、电、空
气等自然现象，动物、植物乃至人，都是自然界的表现。
　　费尔巴哈反对对时间和空间的唯心主义理解，批判了神学把时间和空间看成是上帝的
感觉、康德把时间和空间说成是" 先天的形式" 的观点，他把时间和空间与物质存在结合
起来，指出时间和空间是一切物质存在的形式，一切都在现实的时间空间中，依靠自然的
必然性、因果性和规律性而经久不息地运动着，根本不存在什么超自然的力量。总之，坚
持自然是离开我们而客观独立的存在，这就是费尔巴哈的唯物主义。
　　费尔巴哈从唯物主义出发，吸取了自然科学的一些成果，说明了从无机物到有机物的
过渡、生命的出现和人类的产生，从而打击了神学唯心主义的目的论。他正确地指出，人
称之为自然界的合目的性的那些东西，事实上不过是万物在自然界中的相互联系和相互依
存而已，根本没有必要用上帝来说明生命产生的根源。
　　总之，费尔巴哈坚持和发展了唯物主义的自然观，但对自然却只是直观的理解，不懂
得社会实践已深刻地改变了人类周围的感性自然界。他在说明" 物质"时，只是例举了许多
事物和物体，但没有给出一个概括的物质定义，甚至认为"物质" 只是" 虚空的抽象".在他
看来，存在的只是个别的感性的事物和实体，他否认有" 物质" 的一般概念。把一般与个
别割裂开来，看不到个别的、具体的物体只是物质的一种存在形式，表现出了费尔巴哈哲
学的形而上学性质。
　　人本学是费尔巴哈哲学思想的核心。他批判宗教和唯心主义就是要建立一个人本学的
新哲学。所谓新哲学就是" 将人连同作为人的基础的自然当作哲学唯一的、普遍的、最高
的对象——因而也将人类学连同生理学当作普遍的科学" . 费尔巴哈的新哲学的原则，就是
以人作为自己的出发点。
　　那么，费尔巴哈的人究竟是什么呢.费尔巴哈认为，人首先是有形体的物质，即人的肉
体；而人的精神、思想，即所谓人的灵魂，是依赖于肉体的，是和肉体不可分离地联系在
一起的。人就是以肉体为基础的灵魂与肉体的统一体，灵魂不能脱离肉体而独立存在，因
为人的思想即所谓灵魂，是人脑的属性，而人脑是物质发展到高级阶段的产物。没有肉体
的活动，没有脑的活动，也就没有思维。显见，费尔巴哈所了解的人，是克服了上帝与理
性的抽象性质的有血有肉有生命的现实的人，是一个最真实的感性存在。人从哪里来.他明
确地说：" 人不是导源于天，而是导源于地，不是导源于神，而是导源于自然界；人必须
从自然界开始他的生活和思维。" 费尔巴哈把自然界看作人赖以成长的基础，强调人作为
自然不可分割的一部分，是自然转化的有意识有理性的实体。人作为肉体和灵魂(思维）的
完整物质实体，不仅是自然界的产物，而且也只有借助于他的身体和思维同自然界发生实
在的联系才能再生产自己。费尔巴哈的这些思想，无疑是对宗教神学和唯心主义的有力驳
斥。
　　在费尔巴哈看来，人既然来源于自然，那么人的本质也就是指人作为自然界生物所具
有的自然属性。但人又区别于动物，理性、爱、意志就是人的绝对本质。他把生命看作是"
人的最高的本质" ，人类为了生存，为了对生命的爱，人就有繁殖的意向，人的来源必须
依靠男人和女人。因而男女两性关系是人与人之间最原始的联系，是其他联系的基础。费
尔巴哈由此把人的本质理解为两性关系，"我" 和" 你" 的关系，并把这种彼此需要、不可
分离的" 我" 和" 你" 、主体和客体当作他的新哲学的基础和原则。
　　在费尔巴哈对人的理解中可以引申出如下两个唯物主义的结论：第一，物质先于精神
，存在先于思维；物质不是精神的产物，相反地，精神倒是物质的产物；不应是从思维引
出存在，相反地，应是从存在引出思维。他说：" 思维与存在的真正关系是这样的：存在
是主体，思维是宾词。思维是从存在而来的，然而存在并不来自思维。……存在只能为存在
所产生。" 这自然是纯粹的唯物主义。第二，现实的人既然是现实世界的一部分，他就有
足够的感官去感知存在，他的思维就不能有异于存在的特性。他说：" 只有实在的实体才
能认识实在的事物，只有当思维不是自为的主体，而是一个现实实体的属性的时候，思想
才不能脱离存在。因此思维与存在的统一并不是那种形式的统一，即以存在作为自在自为
的思维的一个特性，这个统一是以对象、以思想的内容为依据的。" 在他看来，正因为思
维是以存在为根源的，所以思维才能够认识存在，而思维则是存在的反映，以存在为根据
和内容。费尔巴哈的上述结论，肯定人所属的物质的、感性的世界是唯一的客观实在，又
肯定人的思维能够正确地反映这个客观实在，而且也只能是这个世界的反映，因而构成了
一个完整的唯物主义观点，这就是他的" 人本主义" 的唯物主义的" 基本内核".不过，费
尔巴哈的唯物主义是形而上学的唯物主义，尽管比起18世纪法国唯物主义来，机械性要少
些，如他不认为人是机器，但从总体上说，它没有摆脱以往唯物主义所共有的缺陷。之所
以如此，根本原因就在于他不理解革命实践的意义，不能把唯物主义和辩证法结合起来。
因而他关于人、人的本质的观点，脱离了社会历史发展和社会物质关系，基本上局限在人
的自然本性上，他所理解的人实际上是抽象的人，而不是具体的社会的人，这使得费尔巴
哈不可能对人的本质作出正确的解释。第一，他不了解人是生活在一定的生产关系、社会
关系之中，在阶级社会中是从属于一定阶级的，因而在说明人的本质时，把人当作与社会
关系、阶级关系根本无关的东西去考察，在他看来似乎所有的人都有着共同的" 人类" 本
质。他除去人与人之间的两性关系或友谊交往以外再也说不出别的关系，他所讲的实际上
只是一种人与人之间的" 自然关系" 、一般关系。第二，他脱离具体的社会历史条件谈论
人的本质，不把人看作从属于他所生活的一定历史时代的人，因而他就看不到不同历史时
期的人具有极其不同的社会本质；在他看来似乎人的本质是永远不变，始终如一的。第三
，他只把人看作" 感性的对象" ，而不是同时也从其主观能动性方面理解为" 感性的对象"
，即理解为在一定社会历史前提下改变着自然和社会，同时又改变着自己的实践活动。人
不仅是一个认识的主体，而且首先是这种实践活动的主体。由此可见，当费尔巴哈从人是
一个自然实体出发时，他和唯心主义者不同，在物质和精神、思维和存在的一般关系上是
可以坚持唯物主义路线的。但是，他既然是以抽象的人、一般的人为出发点，这就必定使
他的唯物主义具有抽象性、直观性和不彻底性的性质。
　　费尔巴哈在同从康德到黑格尔的唯心主义先验论和批判康德的" 不可知论"的斗争中，
坚持了唯物主义反映论的原则。
　　费尔巴哈肯定自然界、物质、客观存在是我们认识的唯一对象，它们是完全可以被认
识的。费尔巴哈承认个人的知识是有限的，但他认为人类的知识是无限的；他承认人类的
知识在一定历史时期是有限的，但人类的知识的发展是无限的，因为人类的生命是无限的
。人类的历史不外是不断地战胜界限，而科学史、特别是哲学史和自然科学史就是证明。
因此费尔巴哈满怀信心他说：" 我们没有认识的东西，将为我们的后人所认识。" 费尔巴
哈坚决主张，客观事物作用于我们感官而引起的感觉，是我们认识的唯一源泉、基础和出
发点。他明白地宣称：" 经验论认为我们的观念起源于感觉是完全正确的" ；" 感觉论是
关于究极事物的理论".他公开地把自己的哲学称为" 感性的哲学" ，以别于德国唯心主义
者们以抽象推理为出发点的" 理性哲学".在他看来，感觉之所以是可靠的，就在于它的来
源是客观的。我们的感觉固然有主观性，但它的基础和原因是客观的，因而是有客观的内
容的，因此感觉不是把我们和外界隔开，而是联结起来。例如，我们主观上有咸味的感觉
，这是客观存在着的盐的特性的反映。有人往往援引人的感官不够多作为不能认识客观事
物的论据，费尔巴哈则从人的五官的产生与客观自然界的必然联系的角度出发驳斥说："
光不是为眼睛要看而存在的，眼睛存在却是因为光的存在…。所以我们也没有理由可以设想
，倘若人有更多的感官，人就会认识自然界的更多的属性和事物。……人的感官不多不少，
恰合在世界的全体中认识世界之用。" 费尔巴哈虽然强调感觉、感性的作用，但他并不否
认思维、理性的作用。
　　他认为科学认识只是开始于感觉、观察和直观，但不能归结为这些。我们可以用感觉
阅读自然这部大书，但理解它不能靠感觉。感觉所得到的只是个别的、分散的、零乱的东
西，理性则" 从现象中分散、寻找、抽出统一的、同一的、一般的规律" . 他指出，当他
说感性是认识的基础时，他所说的并不是指" 没有头脑、没有理性和思想的感觉而言" ；
而他于唯心主义者否定的，并不是思维，而是那种转变为独立的实体、主体的思维。因此
问题不在于要不要思维，而是" 要阐明思维、和感觉的相互关系".在费尔巴哈看来，科学
认识应当是从对象过渡到感觉，又从感觉过渡到理性思维的过程。在阐明理性的作用或理
性和感性的关系时，费尔巴哈批判了康德所谓的人的理性即理智为自然界立法的观点。他
认为，象康德那样把自然的书看成是由混乱堆砌的文字所组成，因而只有理性才能给这个
混乱带来秩序和相互关系，这种先验论是完全错误的。费尔巴哈肯定规律或法则是自然界
本身所有的，而理性只有借助于感性提供的材料才能理解它们。他说，" 我们用理性分别
和联系事物，但是在感觉给我们的分别和联系的标志的基础上" ，费尔巴哈认为，当认识
提高到思维阶段时，并不是达到了什么超感性的心智世界，正相反，认识始终立足于感性
的基础上。因为感性事物始终是基础。认识是从单一走向一般，是抽象的过程。为了使思
维正确，抽象的过程就不应当同感官直观相脱离，而应当在每一步上都回到感觉，依靠感
性材料的检验而充实和修正自己。他说：" 实际事物并不能全部反映在思维中，而只能片
断地部分地反映在思维中。这种差别是一种正常的差别，……这个差别并不会形成思想中的
东西与客观事物之间的真正矛盾，这只是因为思维并不是直线地、与自身相同一地向前进
行，而是被感性直观所能打断的。只有那通过感性直观而确定自身、而修正自身的思维，
才是真实的、反映客观的思维——具有客观真理性的思维。" 费尔巴哈虽然承认理性的意义
和作用，但总的说来，他还是片面夸大感性而贬低理性的。他甚至错误地认为，理性除了
说明感觉所说明的东西而外，并未说明什么其它东西。他看不到从感性上升到理性是认识
过程中的质的飞跃，而只把它理解为一种量的差别。照他看来，理性的作用无非就是简单
地联结感性的材料，从而他就把理性归结为所谓" 感性的总和" 或" 无所不包的感性".他
完全不懂得科学的抽象、概念、理性认识乃是更深刻、更正确、更完全地反映客观事物的
东西。总之，他没有认识的辩证法的思想，亦即不能把辩证法应用于反映论，应用于认识
的过程和发展。
　　由于费尔巴哈用来作为哲学研究出发点的是抽象的一般的人，因而他的认识论就必然
地是一种把实践排斥于认识过程之外的消极被动的反映论。由于他只把人看作依赖自然界
而存在的" 感性对象" ，不理解人是通过自己改造自然界以及社会的" 感性活动" 即社会
实践而成长和发展起来的，因此他虽然正确地说认识开始于感性直观，却不了解只有社会
实践才能使人的认识开始从客观外界得到感觉经验。他虽然在反对唯心主义思辨哲学时正
确地强调不能只从理论角度提出和解决主观性和客观性的问题，提出" 理论所不能解决的
那些疑难，实践会给你解决" ，但认为理论的认识只要能说明、解释现存的事物因而使人
主观上感到" 喜悦" 、" 满足" 、" 幸福" 就完了，而且他所说的实践，仅仅是指人满足
自己生理需要或" 利己主义本能" 的活动，如吃、喝、人们之间的日常交往等等，而不了
解一个十分重要的问题，即不在于能够从理论上去解释世界，而在于在正确理论指导下去
能动地改造世界。正因为费尔巴哈不了解社会实践及其意义，他就不知道从哪里去找真理
的标准，从而陷入了主观主义。关于什么是真理的标准，他有时说以个人的感性直观为标
准，有时又说以人与人之间对事物的意见一致为标准，有时还说以个人的认识与人类的认
识相一致为标准。以上种种不同的说法，实际上都没有超出意识的范围。
　　总之，费尔巴哈在坚持和发展唯物主义反映论、批判康德的不可知论方面是做出了贡
献的。但由于他的认识论从其人本主义的唯物主义出发，认识的主体是抽象的、自然的人
，而不是能动地改造客观世界的实践着的社会的人，所以他的认识论缺乏实践的观点，他
所讲的" 人" 认识事物，只能是消极地直观地反映事物的外部形态。从这种消极被动的反
映论出发，他继黑格尔之后对康德不可知论的批判所附加的唯物主义的东西，与其说是深
刻的，木如说是机智的。
　　(4)费尔巴哈唯心主义的历史观
　　费尔巴哈是半截子唯物主义者，当他是一个唯物主义者的时候，历史在他的视野之外
；当他去探讨历史的时候，他决不是一个唯物主义者。在他那里，唯物主义和历史是彼此
完全脱离的。也就是说，当他从其" 人本主义" 出发来解释社会生活和历史问题时，他的"
人本主义" 就成了不折不扣的唯心主义历史观。
　　费尔巴哈从他关于人的本质的观点中引申出了他的道德学说。他认为追求幸福是一切
动物的最基本和最原始的追求，因而人的追求幸福(人追求幸福的愿望只是要比动物大一些
）作为人的本性，是人的一切行为的基础。何为幸福.在费尔巴哈看来，" 生命就是幸福"
，" 快乐与健康是幸福" ，" 特别丰盛和美味的食物与饮料实际上是人们所追求的幸福的
对象".他指出，道德的善恶是同幸福的追求分不开的，所谓善就是和追求幸福相一致的东
西，恶就是不一致的东西。真正的道德就必须是以满足个人幸福的愿望为前提和条件，否
则就是在宣扬假道德。可见，人天生具有追求幸福的愿望，这一点是费尔巴哈道德学说的
基础。
　　费尔巴哈认为，" 幸福不是单方面的，而是双方面的或是各个方面的" . 在他看来，
人只有在人同人、" 我" 和" 你" 的不可分割的联系或统一中才是人，这就决定了每个追
求幸福的愿望都只有依靠别人才能得到满足，幸福是" 我" 和" 你" 共同需要的。" 没有
你，我是不幸福的。" 费尔巴哈就是从人们相互需要才有幸福的这一观点出发，阐述了他
的伦理道德思想。
　　费尔巴哈认为，只有在每个人都尊重别人同样的追求幸福的愿望的情况下，大家的愿
望才能得到满足，他不同意那种只为自己打算而不考虑别人幸福的利己主义。在他看来，
为了自己的利己主义得到实现，就还必须承认和尊重别人的利己主义。实际上，费尔巴哈
主张的利己主义是所谓既使自己幸福又与别人幸福的利己主义，即他所说的" 善的、富有
同情心的、合乎人情的利己主义" ，" 宽厚的、自己克制的、只有在对他人的爱中寻找满
足的利己主义" . 费尔巴哈由此得出了他所谓的道德的两条基本原则：一是对己以合理的
自我克制，二是对人以爱。如果在追求幸福时不合理地节制自己，那就会由于无限制地追
求满足自己的欲望，反而损害了自己的幸福，或者影响了别人对幸福的追求，以致引起别
人的反抗，结果还是损害了自己的幸福。
　　在费尔巴哈来看，只要按照他所规定的这两条道德准则去做，人们在相互追求幸福的
过程中就会互相克制、互相忍让、互相妥协、和平共处，就能实现" 共同的幸福".我们看
到，费尔巴哈的道德理论是很不深刻的。他对于人们的道德观念的形成和变化及其彼此分
歧乃至尖锐对立等等事实，基本上没有涉及，当然更不可能去探究这些道德现象背后的物
质原因了。他大谈对人以爱，仿佛" 爱" 能够创造奇迹，解决实际生活中的一切矛盾和问
题似的。他满足于空谈什么" 共同幸福" 、" 追求幸福的平等权利" 、" 爱" 等等，自以
为制定了一种适用于任何时代、任何情况的道德原则。其实，他的道德论在任何时候和任
何地方都是不适用的。理由很简单，那就是，在阶级社会里，剥削者和被剥削者、压迫者
和被压迫者之间是不会有什么" 共同幸福" 、" 追求幸福的平等权利" 和" 爱" 可言的。
　　费尔巴哈还从他关于人的本质的观点中引申出他对于国家的看法。他认为国家是以"
人成为人" 的利益为基础的。国家的利益不应当与个人的利益相抵触，因为如果个人利益
被牺牲了，人也就不成其为人了。因此，只有与全体人民的利益相适应的国家制度或社会
制度，才能使人成为人。显然，在费尔巴哈看来，个人利益和公共利益的一致既是道德的
基础，也是国家的基础。因而他认为，由于人只有在国家中才实际成为人，所以人的实际
愿望就是积极参加国家事务的愿望，废除封建等级制和专制制度的愿望；而人的利己主义
愿望则要求每个人都拥有私有财产，反对少数人占有财产而其余的人一无所有的" 极端利
己主义".因此，在费尔巴哈看来，真正能够使人成为人的国家，真正实现了人的本质的国
家，就只能是民主共和国。这些观点表明他是一个政治上的激进主义者，具有强烈的反封
建的进步意义。
　　但是，他关于国家的观点是根本错误的。因为费尔巴哈所谓的人是一个抽象的人，也
就是一个抽象的人的观念，而他所谓的" 人的本质" 也都不过是一些观念形态的东西，如
愿望、理性、爱等等。不仅如此，当费尔巴哈把国家归结为抽象的超历史、超阶级的人或
人的本质的实现时，他也就同样地把国家变成了一个超历史、超阶级的范畴，从而抹煞了
国家的阶级性。当然，费尔巴哈在这里所指的是民主共和国。但是，他不理解，即使最民
主的资产阶级共和国也是资产阶级对劳动群众实行阶级压迫的工具。很明显，费尔巴哈的
国家观点也和他的道德观点一样，不管他的主观意图如何，是完全适合现代资本主义社会
的。
　　在费尔巴哈看来，社会生活及其发展的决定力量和根本动力，是他所谓人心固有的永
恒的宗教感情。他论证说，人只有在人与人的关系中才成其为人，所以人心对于同他人发
生联系或关系就有一种天生的、连人自己也感到神圣的感情——" 爱" ，而这种人心固有的
感情也就是宗教感情；人与人之间的各种现实关系都只有依赖于人心固有的宗教感情才能
获得其真正的、完整的意义。因此他认为，旧的宗教把人心固有的宗教感情歪曲了。本来
人心固有的宗教感情是一种对人的爱，而原始多神教却要人去爱自然神；基督教不是把自
然的本质，而是把人的本质对象化为唯一的上帝，把本来是对人的爱变成了一种虚妄的对
上帝的爱。由于人们不去爱人而去爱神，这就产生出了人间的种种灾难、罪恶和矛盾。现
在人类理性已经认识到了人心固有的宗教感情是对人的爱，因此，我们必须拿对人的爱当
作唯一的真正的宗教，来代替对神的爱。只有这样，" 爱才能成为真正的、神圣的、可靠
的威力" ；只有建立起对人来说" 人就是上帝" 的这种" 人对人的爱" 的宗教，才能把人
与人的各种关系都建立在" 爱" 的基础上，从而才能解决社会中的一切矛盾和苦难而进入
世界历史的新时代，即从君主专制时代进到民主共和时代。
　　费尔巴哈的这种宗教决定一切的唯心史观在理论上显然是错误的：他不了解宗教感情
是人类社会在一定发展阶段上的产物，也必将在人类社会历史发展的一定阶段上消灭；他
不是就其本来面目那样来认识人与人的关系，而是把他头脑中的宗教联系的观念附加到一
切现实的人与人的关系上去；而且，就历史的实际而言，历史上的许多重大事件或历史转
折，也并不都是在宗教旗帜下发生和进行的。
　　总之，费尔巴哈的唯心史观是从抽象的人或人的本质作为解释社会生活及其历史发展
的出发点开始，以宗教决定社会生活及其历史发展而告终。我们看到，把抽象的人作为无
所不包的原则，乃是他的哲学的致命弱点，是他从唯物主义的自然观转向唯心主义的历史
观的关键。为了把唯物主义贯彻到底，即从自然领域一直贯彻到历史领域，必须用关于现
实的人及其历史发展的科学来代替对抽象的人的崇拜。
　　总起来说，费尔巴哈的杰出贡献，在于他批判了唯心主义，批判了宗教神学，继承和
发扬了以往唯物主义的成果，恢复了唯物主义的权威，具有积极进步的意义，在当时产生
了重大的影响。马克思和恩格斯就是通过费尔巴哈从黑格尔唯心主义中走出来，创立了科
学的世界观体系——辩证唯物主义和历史唯物主义。
　　三、马克思主义哲学的产生
　　1.马克思主义哲学产生的条件
　　正象任何理论思维(包括哲学）都是时代的产物一样，马克思主义哲学也是它所处的时
代的产物。具体来说是资本主义机器大生产以及由此而造成的阶级斗争的产物，是批判地
吸收包括自然科学和社会科学成果在内的整个人类优秀文化遗产的结果。
　　从18世纪中期到19世纪40年代末，英国、法国和德国先后发生了产业革命，建立起资
本主义机器大工业。" 产业革命创造了一个大工业资本家的阶级，但是也创造了一个人数
远远超过前者的产业工人的阶级" . 产业革命使农村自给自足的经济瓦解，使工场手工业
破产，使大批农民和手工业者变成了工厂中的工人，即雇佣劳动者，同时形成了雇佣工人
的资本家阶级。资本家阶级剥夺了工人的一切，使工人阶级处于极为悲惨的境地。生活的
贫困化促使工人阶级逐渐认识到自己的利益与资产阶级的利益的对立，他们不甘心受剥削
、受压迫，从他们沦为资本奴隶时起，工人就展开了反抗资产阶级的斗争。工人阶级反抗
资产阶级的斗争经历了一个从经济斗争发展到政治斗争的过程。到19世纪30-40 年代，工
人阶级的政治斗争在欧洲各国陆续发展起来。法国里昂工人武装起义，提出了建立共和国
的鲜明的政治口号；英国大规模的、声势浩大的宪章运动，是整个工人阶级向资产阶级政
权的进攻，是向资产阶级用来保护自己的这道法律围墙进攻；德国西里西亚纺织工人武装
起义直截了当地宣布反对私有制社会，一开始就恰好做到了法国和英国工人起义结束时才
做到的事，那就是意识到无产阶级的本质。
　　产业革命所造成的这种经济政治条件，使阶级关系简单化了，使阶级斗争、政治斗争
与经济关系、物质生产的联系更清楚地表现出来，这就为正确地认识历史提供了可能。只
有在这时，人们才能揭示历史的真正动因，发现历史发展的一般规律。这是马克思主义哲
学得以产生的最基本的、也是最为重要的条件。
　　马克思主义哲学的产生不仅需要一定的经济政治条件，而且需要自然科学的基础，因
为每一种哲学都不可避免地直接或间接地接受它所处时代的自然科学的影响。近代自然科
学的发展先后经历了搜集材料阶段和整理材料的阶段。自然科学从孤立静止的研究，进入
研究各部分之间的联系和发展。从康德提出天体形成的" 原始星云说" 开始，自然科学取
得了一系列重要成果，特别是19世纪中叶自然科学的三大发现，即能量守恒和转化定律、
细胞学说和生物进化论。能量守恒和转化定律揭示了整个自然界中各种运动形态之间的相
互联系和物质统一性；细胞学说表明，一切有机体都具有共同的物质基础和发展规律，从
而揭示了生命形式的统一性；达尔文的生物进化论揭示了生物界由简单到复杂、由低级到
高级发展的客观规律。这三大发现以及自然科学的其他巨大进步，使人们对自然过程的相
互联系的认识大大前进了，从而打击了唯心主义和形而上学的自然观，同时为新世界观的
创立奠定了自然科学的基础。
　　马克思主义哲学作为一种科学理论体系，离不开人类文明发展的大道，它的产生也有
自己的思想理论来源。马克思主义哲学思想的理论来源主要有：18世纪法国唯物主义者的
历史观，19世纪空想社会主义者的历史观，法国复辟时期的历史学家的历史观，德国古典
哲学中黑格尔和费尔巴哈的哲学思想。
　　18世纪的法国唯物主义者在探讨历史发展规律方面作出了可贵的贡献。他们提出" 人
是环境的产物"." 人是环境的产物" 这个命题包含着这样一种深刻的思想，即不应该在人
们的观念、思想中去寻找历史的动因，而应该在环境中去寻找历史的动因，要改造社会不
能停留于思想而要实际地改造社会环境。这无疑是一个正确的研究方向。不过他们不懂得
人们所处的环境是人们物质生产的结果，而把法律和政治制度看成是人们的环境，这样一
来，" 人是环境的产物" 就变成了人是法律的产物，" 法律造成一切".他们也不懂得一定
的经济关系、阶级关系决定法律，而把法律归结为理性，认为有好的理性就会有好的法律
和政治制度，从而得出" 意见决定一切" 的结论，导致唯心主义。
　　19世纪的空想社会主义者也积极探讨历史发展规律。如圣西门，他试图用物质生产的
演变来说明阶级关系的变化，用阶级关系的变化来说明革命和政权的更迭。这本来是有重
要意义的思想。然而他没有认识到自己思想的意义所在，因为他没有从生产本身去寻找历
史的动因，而是从生产之外去寻找。
　　他认为，决定生产的是劳动工具，而劳动工具是人的智慧的产物，产业的发展是人类
智慧发展的无条件的结果，并由此走向理性决定一切。他把注意力集中到理性的发展规律
上，不认识物质生产的发展规律，结果还是没有超出唯心主义。
　　法国复辟时期的历史学家在历史观上的一个重要贡献，就是他们注意了财产关系的作
用。如基左就提出，" 为着理解政治制度，应该研究社会中的不同的阶层及其相互关系。
为着理解这些不同的社会阶层，应该知道土地关系的性质。"然而对于什么决定财产关系，
他们却不能科学地说明，往往用" 天性" 或者" 征服" 加以解释。他们的另一个重要贡献
，就是看到了阶级斗争在历史发展中的作用。基左就认为法国的历史就是阶级斗争的历史
，革命是阶级斗争的产物。不过他对阶级斗争的认识，带有明显的阶级偏见的局限性，因
而也是不科学的。
　　德国古典哲学是马克思主义哲学最直接的理论来源，特别是代表德国古典哲学伟大成
就的黑格尔和费尔巴哈的哲学思想。黑格尔于哲学史的最大贡献在于他所阐发的内容丰富
的辩证法。他把整个自然的、社会的和精神的世界看作是一个不断运动、变化和发展的过
程，并力图揭示其运动和发展的内在联系。在历史观上，黑格尔的重要贡献就是他关于人
与自然的关系及人类历史发展的辩证的理解方法，为马克思后来正确地考察和理解重大的
社会历史问题提供了帮助，因而成为新的唯物主义观点的直接的理论前提。费尔巴哈的人
本主义的唯物主义，与黑格尔的唯心主义的思辨哲学相对立，他强调思维是存在的产物，"
思维与存在的真正关系只是这样的：存在是主体，思维是宾词。思维是从存在而来的，然
而存在并不来自思维。" 他还认为，思维是人脑的产物，" 没有脑的活动，我便不能思维"
. 他强调思维与存在的统一，并认为人体现了这个统一。费尔巴哈的这些观点，对唯物史
观的形成具有很大影响，它启发人们要正确认识人的活动在历史上的作用。当然，费尔巴
哈在批判黑格尔的唯心主义同时，也抛弃了黑格尔的辩证法，表现出他理论上的弱点。
　　卡尔.马克思(1818～1883）和弗里德里希.恩格斯(1820-1895)是马克思主义哲学的创
始人。他们哲学思想的形成和发展，是辩证唯物论和历史唯物论从萌芽、产生、成熟到逐
渐发展成完整的严密的科学体系的过程。
　　马克思和恩格斯的思想发展过程，都各自通过自己的道路经历了由唯心主义到唯物主
义、由革命民主主义到共产主义的转变。这是马克思主义哲学产生的主观条件。
　　马克思在大学时期，开始比较倾向于康德和费希特，后来通过读黑格尔的著作，又转
向黑格尔，并参加了青年黑格尔运动。他毕业时写的博士论文《德谟克利特的自然哲学和
伊壁鸠鲁的自然哲学的差别》，基本观点属于黑格尔的唯心主义，也表现了马克思反对封
建制度的革命民主主义观点、战斗的无神论思想和勇于突破旧说的独创精神。
　　大学毕业以后，马克思未能实现在波恩大学执教的愿望，转而投身于实际政治活动。
1842年4 月开始，他写了一系列文章，虽然在国家、法和自由等问题上仍然保留黑格尔的
观点，但开始了向唯物主义和共产主义的转变。
　　他发现了黑格尔的国家观同现实的矛盾，认识到普鲁士国家不是理性的体现，开始觉
察到私人利益，即剥削者的物质利益对国家和法的决定作用。
　　他认为研究国家生活现象时，不能用当事人的意志来解释一切，而应该在初看起来似
乎只有人在活动的地方看到客观关系的作用，并研究这些关系的客观本性。
　　在由唯心主义转向唯物主义的过程中，马克思也开始了由革命民主主义向共产主义的
转变。1842年10月马克思接任《莱茵报》主编，并就共产主义问题同奥格斯堡《总汇报》
展开了论战。他在《共产主义和奥格斯堡" 总汇报" 》中，肯定共产主义运动的合理性和
必然性，指出各种醉心于实际试验的空想社会主义学说的弱点，提出要对共产主义进行"
理论论证" 的任务。
　　与此同时，他着手钻研空想社会主义者的著作，开始对共产主义进行研究。
　　马克思在《莱茵报》工作时，碰到了许多重大的经济和政治问题，其中最关键的是国
家问题。为了解决使自己苦恼的疑问，马克思在克罗茨纳赫时期大量阅读英国、德国、美
国、意大利、瑞典、波兰的历史著作，特别是有关法国资产阶级革命史的著作；研究早期
资产阶级作家和法国启蒙主义者的政治理论著作，做了读书摘要即《克罗茨纳赫笔记》；
写了《黑格尔法哲学批判》，批判黑格尔唯心主义的国家观，论述了市民社会决定国家的
思想，揭示了私有财产对政治国家的支配作用，并批判黑格尔关于通过中介调和矛盾的理
论，提出了关于矛盾类型的学说，开始对黑格尔唯心主义辩证法进行唯物主义的改造。马
克思提出市民社会决定国家的原理，是他由唯心主义继续转向唯物主义的重大一步。
　　马克思在1844年2 月出版的《德法年鉴》上发表了两篇重要文章。在《论犹太人问题
》一文中，马克思区分了政治解放和人类解放，分析了政治解放即资产阶级革命的历史进
步性和不彻底性，把人类解放置于政治解放之上，从而提出了社会主义革命的问题。在《
〈黑格尔法哲学批判〉导言》一文中，马克思分析了无产阶级的地位和作用，把无产阶级
看作人类解放的心脏，把哲学看作人类解放的头脑，并指出：" 批判的武器当然不能代替
武器的批判，物质力量只能用物质力量来摧毁；但是理论一经掌握群众，也会变成物质力
量。" 由此表明，马克思已经找到了实现人类解放的阶级力量和途径。
　　恩格斯开始同青年德意志运动发生联系是1838年在不莱梅。施特劳斯的《耶稣传》帮
助恩格斯进一步了解黑格尔的思想，使恩格斯开始脱离青年德意志运动，转向青年黑格尔
运动。1841年9 月，恩格斯结识了博士俱乐部的一些成员。1841年11月，恩格斯旁听了谢
林在柏林大学的讲学，并在谢林讲学后不到一个月，以笔名发表了《谢林论黑格尔》，随
后在1842年初，以单行本形式在柏林出版了未署名的两本小册子：《谢林和启示》与《谢
林- - 基督哲学家》。恩格斯反驳了谢林宣扬的非理性主义和蒙昧主义，捍卫黑格尔，肯
定青年黑格尔派的功绩。
　　1842年11月底，恩格斯来到英国的曼彻斯特，这是恩格斯在思想和政治方面发展的转
折点，这时他还没有摆脱唯心主义。他在关于英国的一系列文章中，虽然看到了物质利益
在阶级、政党斗争中的作用，但对这种情况持否定态度，认为原则应该高于物质利益，表
现了重视思想原则，轻视物质利益的唯心主义思想倾向。
　　恩格斯在曼彻斯特期间，深入工人家庭，亲身体会工人的穷困，与此同时，他还研究
了英国政治经济学会各种社会主义学说。他在1843年5 月至6 月发表的《伦敦来信》，向
唯物主义和共产主义迈进了一步。恩格斯通过对英国社会各阶级状况以及阶级和政党的关
系的分析，揭示了英国各个政党的阶级基础；分析了英国反谷物法斗争中阶级力量的配备
，赞扬英国工人为改造社会而献身的斗争精神，满腔热情地寄希望于英国的工人群众。特
别是在1843年11月发表的《大陆上社会改革运动的进展》中，他完全摈弃把资产阶级民主
制奉为楷模的观点，揭露了它的虚伪本质，肯定共产主义产生的历史必然性，指出：" 共
产主义并不是英国或其他什么国家的特殊情况造成的结果，而是以现代文明社会的一般情
况为前提所必然得出的结论。" 恩格斯在《德法年鉴》上发表的《政治经济学批判大纲》
中，以社会主义观点分析了资产阶级政治经济学的实质和起源；考察了资本主义社会主要
经济现象，如私有制、竞争、价值、资本和劳动等等，强调消灭私有制、进行社会变革的
必要性，力图从经济学研究中引出社会主义革命的结论。他说：" 我们要用消灭私有制、
消灭竞争和利益对立的办法来结束这种人类堕落的现象".恩格斯通过自己的道路看到了社
会主义革命的必然性和无产阶级担负的伟大历史使命，从而同马克思一起成为马克思主义
哲学的创始人。
　　2.马克思主义哲学的形成和公开问世
　　马克思和恩格斯在转向共产主义、唯物主义以后，开始着手制定他们的新的世界观理
论。马克思主义哲学产生的过程，大体上可分为创始、成熟、公开问世三个相互联系的时
期。
　　(1)创始时期的马克思主义哲学
　　从1843年10月起，马克思开始研究政治经济学。1844年6 月至8 月，马克思写成了《
1844年经济学哲学手稿》。这虽然是一部未完成的著作，但却包含着丰富的、具有重要理
论价值的内容。
　　在《手稿》中，马克思的思想有重大发展，最重要的理论内容是关于异化劳动的学说
。马克思把异化作为一个核心概念，以此去研究社会历史现象，分析资本主义经济关系。
他认为，劳动本来是人类的本质，但在资本主义社会里，工人的劳动是一种异化的劳动，
成为与工人相对立的力量。第一，劳动产品同劳动者相异化。在资本主义条件下，" 工人
生产的财富越多，他的产品的力量和数量越大，他就越贫穷。" 马克思指出：" 这一事实
不过表明：劳动所生产的对象，即劳动的产品，作为一种异己的存在物，作为不依赖于生
产者的力量，同劳动相对立" ，" 工人同自己的劳动产品的关系就是同一个异己的对象的
关系".第二，劳动本身同劳动者相异化。马克思认为，劳动产品的异化还只是现象，而劳
动活动本身的异化才是本质，劳动活动本身的异化是产生劳动异化的根源。" 在劳动对象
的异化中不过总结了劳动活动本身的异化、外化".正是由于" 劳动对工人来说是外在的东
西，也就是说，不属于他的本质的东西" ，因而劳动属于别人而不属于他，" 他的劳动不
是自愿的劳动，而是被迫的强制劳动" ，所以在劳动过程中，工人同自己生产行为的关系
，变成工人同一种异己的、不属于他并转过来反对他自己本身的活动的关系。马克思把劳
动者同劳动活动本身的这种异化，叫作" 自我异化".第三，人同自己的类本质相异化。马
克思说：" 正是在改造对象世界中，人才真正地证明自己是类存在物。" 然而，异化劳动"
从人那里夺去了他的类生活，……把人对动物所具有的优点变成缺点" ，从而导致" 人的类
本质……
　　变成人的异己的本质，变成维持他的个人生存的手段。异化劳动使人自己的身体，以
及在他之外的自然界，他的精神本质，他的人的本质同人相异化。" 第四，人同人相异化
。马克思说：" 通过异化的、外化的劳动，工人生产出一个同劳动格格不入的、站在劳动
之外的人同这个劳动的关系。工人同劳动的关系，产生出资本家(……）同这个劳动的关系。
" 马克思从分析异化劳动出发，说明了资本主义社会的不合理性，揭示了资本主义生产方
式发展的历史趋势。
　　马克思认为私有财产是异化劳动的产物，他说：" 私有财产是外化劳动即工人同自然
界和自身的外在关系的产物、结果和必然后果。" 异化劳动是私有财产的直接原因。随着
异化劳动的发展，一方面不断产生出作为商品的劳动本身和工人，另一方面不断产生出不
生产的资本家，产生出资本家对工人的奴役关系。在资本主义生产方式条件下，" 劳动为
富人生产了奇迹般的东西，但是为工人产生了赤贫".工人受剥削、日益贫困这种状况是不
能改变的，其根源在于异化劳动。只要劳动的目的仅仅在于增加财富，它就是有害的。一
旦劳动和资本的对立达到极限，就必然会成为整个私有财产关系的顶点、最高阶段和灭亡
，共产主义就会实现。而异化劳动的扬弃，私有制的废除，由资本主义向共产主义的发展
，是必然的、合乎规律的。" 共产主义是私有财产即人的自我异化的积极的扬弃" ，"共产
主义是作为否定的否定的肯定，因此它是人的解放和复原的一个现实的、对下一段历史发
展说来是必然的环节".共产主义是人的自然本性的实现和必然结果，也是自然界的属人本
质的彻底实现，是人与自然、人与人的矛盾的解决。
　　《手稿》并不是一部完全成熟的著作。它将异化劳动作为基本理论和方法，用以剖析
资本主义私有制和描绘未来历史的发展，明显地包含有费尔巴哈人本主义因素。但《手稿
》中所阐述的某些重要思想，对于马克思主义哲学具有创始的意义。
　　在《手稿》中，马克思象费尔巴哈一样，坚持自然界的客观性，把人看成是自然存在
物，是自然界的产物。但马克思与费尔巴哈又不完全相同，费尔巴哈认为人的本质是人的
理性、意志、感情，马克思则认为人的本质是人的自由自觉活动即改造对象世界的劳动、
物质生产。马克思从人的本质出发去说明一切，实际上是从劳动、物质生产去说明一切，
这使马克思的观点非常接近唯物史观。马克思认为，人在自然界中展开其劳动活动，借助
于自然界人的劳动本质才能对象化，因而，人和自然是统一的。历史并非与自然界无关，
而是自然界生成为人这一过程的现实部分，" 是人通过人的劳动而诞生的过程".马克思还
从物质生产出发去说明意识，指出" 理论的对立的本身的解决，只有通过实践的方式，只
有借助于人的实践的力量，才是可能的".马克思的上述思想，为克服以往旧哲学的根本缺
陷，创立唯物史观指明了方向。旧哲学不了解物质生产在历史发展中的作用而把它排除在
历史之外；而唯物史观则把物质生产看成是历史的基础，从物质生产出发去说明历史，认
为历史过程中的决定因素归根到底是现实生活的生产和再生产。旧哲学由于不了解物质生
产的作用，因而就不能说明人与自然的统一，不能说明人与社会环境的关系；而唯物史观
则把物质生产作为人与自然界统一的基础，作为联系人与环境的中介。旧哲学由于不了解
物质生产在社会发展中的作用，因而也就不了解意识对人们物质生活条件的依赖性，结果
把意识当成社会历史发展的根本动力，陷入唯心主义；而唯物史观则认为物质生产制约着
精神生产，意识归根到底产生于物质生产，并由此揭示了意识的基础、本质、发展规律和
作用，从而与唯心主义彻底划清了界限。可见，马克思在《手稿》中的思想，为唯物史观
的形成奠定了基础。
　　不过，《手稿》中的理论观点还不能说是科学的、成熟的马克思主义理论。譬如，《
手稿》中虽然强调了生产劳动、实践活动在社会历史中的作用，但对生产的理解还具有一
定的抽象性。在《手稿》中，马克思从人的本质出发阐述生产劳动，把生产劳动看成是永
恒不变的、抽象的理想劳动，把现实的生产劳动看成是它的异化；《手稿》中所讲的人的
本质虽然是指生产劳动，但由于对生产劳动的抽象的理解，故而尚未达到把人的本质理解
为社会关系的总和的高度，尚未从作为生产力和生产关系的具体的历史的统一的生产活动
去全面理解人的本质。因此，马克思这时的思想正处于向唯物史观接近的转变过程。
　　1842年马克思和恩格斯在科伦第一次会面。1844年8 月末，恩格斯在回德国途中在巴
黎再次会见了马克思。这次会晤使他们发现彼此在理论方面完全一致，两人决定合写著作
。他们合作撰写的第一部著作就是《神圣家族》。
　　写作该书的目的，主要是批判以鲍威尔兄弟为主要代表的青年黑格尔派，清算他们的
主观唯心主义思想。在该书中，他们初步阐述了辩证唯物主义和历史唯物主义的一些重要
思想。
　　在《神圣家族》中，马克思、恩格斯从对唯心主义的自我意识哲学的批判，发展为对
黑格尔思辨哲学结构秘密的揭露，深刻地论述了自然界的客观性，指出：" 人并没有创造
物质本身。甚至人创造物质的这种或那种生产能力，也只是在物质本身预先存在的条件下
才能进行。" 这样就唯物主义地解决了存在和思维的关系问题。他们还通过对无产者和有
产者两个对立面的分析，揭示了矛盾双方的对立统一关系，即认为，无产阶级和资产阶级
作为矛盾的两个方面，由于有着不同的利益因而是根本对立的；但资产阶级为了保持自己
的存在，就不能不保持自己的对立面——无产阶级的存在，无产阶级也不能不依赖资产阶级
，因而矛盾双方又是互为条件、相互渗透的。在批判青年黑格尔派的唯心主义历史观时，
他们强调物质生产是历史的发源地，认识某一个历史时期，就是认识这个历史时期的生产
方式。他们明确指出，工业和生活本身的直接生产方式、粗糙的物质生产是历史的基础，
他们已不再把作为人的本质的理想的生产即自由自觉的活动当作历史的基础了。他们针对
青年黑格尔派把人民群众与历史对立起来的错误认识，强调" 历史活动是群众的事业，随
着历史活动的深入，必将是群众队伍的扩大".进而说明了人民群众在历史中的决定作用。
特别是他们在谈到蒲鲁东关于平均占有思想时，强调" 实物是为人的存在，是人的实物存
在，同时也就是人为他人的存在，是他对他人的人的关系，是人对人的社会关系".这表明
他们已接近了他们全部体系的基本思想，即社会生产关系的思想。
　　然而应当看到，在《神圣家族》中，马克思、恩格斯的新世界观还没有完全成熟，其
主要局限就在于他们还没有完全摆脱费尔巴哈人本主义的影响。譬如，他们高度评价费尔
巴哈的人本主义，赞同费尔巴哈用人本身来说明人，并用人本身代替黑格尔的自我意识；
他们赞同费尔巴哈把人看成是全部人类活动和全部人类关系的本质和基础，并也从人出发
去说明社会现象，说明无产阶级和资产阶级的对立，说明无产阶级的革命作用等等。这并
不是说他们完全停留在费尔巴哈的水平上，其实在关于人的本质、社会的本质和社会发展
动力等一系列根本问题上，马克思和恩格斯都远远超过了费尔巴哈，并为以后批判费尔巴
哈准备好了思想条件。
　　(2)成熟时期的马克思主义哲学
　　1845年2 月，马克思从巴黎来到布鲁塞尔。不久，恩格斯也从巴门移居来此。在布鲁
塞尔时期，马克思和恩格斯使他们的哲学思想，特别是唯物史观臻于成熟。
　　马克思、恩格斯在彻底批判黑格尔，特别是以鲍威尔为代表的自我意识哲学以后，彻
底清算费尔巴哈的思想影响，则成为他们思想进一步发展的必然要求。马克思到布鲁塞尔
不久即着手这一工作，1845年春写了《关于费尔巴哈的提纲》，对以费尔巴哈为代表的旧
唯物主义进行了批判，阐明了马克思主义哲学与一切旧唯物主义哲学的根本区别。同时，
以实践为中心，精辟地、扼要地阐述了辩证唯物主义和历史唯物主义的某些根本原理。
　　在《提纲》中，马克思指出了从前一切唯物主义、包括费尔巴哈的唯物主义的主要缺
点，说明了自己的观点和以前一切唯物主义观点的根本区别。
　　马克思说：" 从前的一切唯物主义——包括费尔巴哈的唯物主义——的主要缺点是：对事
物、现实、感性，只是从客体的或者直观的形式去理解，而不是把它们当作人的感性活动
，当作实践去理解，不是从主观方面去理解。" 费尔巴哈看不到他周围的感性世界不是某
种开天辟地以来就已经存在的、始终如一的东西，而是工业和社会状况的产物，是历史的
产物，是世世代代活动的结果。马克思批评费尔巴哈不懂得" 实践" ，不懂得" 革命的"
、" 实践批判的" 活动的意义。在《提纲》中，马克思把实践理解为改变世界的、现实的
、感性的活动，并立足于实践来说明其他一些根本性的问题。
　　马克思认为，客观世界既是认识的对象，又是改造的对象。由于人的实践活动，自然
界得到改造，不断改变其原始的面貌，成为" 人化自然" ；与此同时，人们在改变自然界
的活动中使自己也得到改造。正是由于有了实践活动——人类所特有的活动方式，才使人从
自然界分化出来并提升为与客观世界(客体）相对立的主体，同时又把人与自然界联系起来
成为与客观世界(客体）相依赖、相统一的主体。马克思从实践出发去解决人与环境的关系
，指出环境的改变和人的活动或自我改变一致，只能被看作是并合理地理解为革命的实践
。从前的唯物主义由于不懂得实践，也就不能正确地说明人与环境的关系。有的唯物主义
者认为，人是环境和教育的产物，因而认为改变了的人是另一种环境和改变了的教育的产
物。殊不知，环境是由人改变的，教育者本人一定是受教育的。
　　马克思在《提纲》中，还批判了唯心主义的错误，指出唯心主义也不知道"真正现实的
、感性的活动" 即实践。它把人类的活动只归结为精神的活动，并夸大了人类活动的能动
性，从而颠倒了思维与存在的关系。马克思进而认为，离开实践来争论思维的真理性和现
实性是根本错误的，他明确指出：" 人的思维是否具有客观的真理性，这并不是一个理论
的问题，而是一个实践的问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性，即自己思维的现
实性和力量。" 离开实践争论人们思维的真理性，是一个纯粹经院哲学的问题。马克思强
调，" 社会生活在本质上是实践的" ，全部意识形态，包括歪曲反映社会生活的意识形态
都能在人的实践以及对这个实践的理解中得到合理的解决，这就为科学地说明社会意识提
供了基础。
　　马克思在《提纲》中，批判了费尔巴哈的宗教观，指出由于费尔巴哈不理解实践的意
义，因而不能科学地揭示出宗教产生的社会根源和消灭宗教的正确途径。费尔巴哈把宗教
的异化归结于它的世俗基础，但他却没有意识到，宗教的产生正是在世俗基础上由人类社
会的自我分裂和自我矛盾所造成的，他不懂得要消灭宗教，必须借助于实践使世俗世界革
命化。
　　马克思还批判了费尔巴哈对人的本质的片面、错误的理解，指出他脱离人的现实活动
和现实的社会关系去看人，只看到人的自然属性，没有看到人的社会属性，" 把人的本质
理解为' 类' ，理解为一种内在的、无声的、把许多人纯粹自然地联系起来的共同性" ，
提出了" 人的本质并不是单个人所固有的抽象物，实际上，它是一切社会关系的总和" 的
著名论断。
　　在《提纲》的最后，马克思阐明了新唯物主义哲学的两个鲜明特点，即阶级性和实践
性。他指出：" 旧唯物主义的立脚点是' 市民' 社会；新唯物主义的立脚点则是人类社会
或社会化了的人类。" 从而揭示了马克思主义哲学作为无产阶级的共产主义世界观，与代
表资产阶级利益的旧唯物主义对立的阶级根源。新唯物主义与旧唯物主义根本不同，它不
是以解释世界而是以改造世界为目的，因而是实践的、革命的哲学。
　　总之，马克思在《提纲》中，把唯物主义和辩证法不仅贯彻到自然领域，而且贯彻到
社会历史领域，既与唯心主义划清了界限，也克服了旧唯物主义的局限性，创立了一种观
察世界的崭新的思维方式，阐明了马克思所创立的新世界观的核心和基本点，为马克思主
义哲学制定了理论体系的纲领。正如恩格斯所言，《提纲》是包含新世界观天才萌芽的第
一个文件，因此我们说，它是马克思主义哲学诞生的标志。
　　随着马克思和恩格斯的思想发展和根据当时革命斗争形势需要，他们对当时德国的意
识形态和各种各样的" 真正社会主义" 进行了批判，写了篇幅巨大的《德意志意识形态》
。他们在该书中，把《关于费尔巴哈的提纲》中对旧哲学的批判，发展成为对历史唯物主
义基本原理的系统论述。
　　马克思和恩格斯科学地阐发了物质生产是社会历史的前提和基础的思想。他们认为，
人类社会的全部历史是从物质生活资料的生产开始的，"- -当人们自己开始生产他们所必
需的生活资料的时候，……他们就开始把自己和动物区别开来。人们生产他们所必需的生活
资料，同时也就间接地生产着他们的物质生活本身。" 因此说，人类历史的前提和基础归
根到底是人类的物质生产。
　　马克思和恩格斯进而揭示了物质生产和意识的关系，阐述了社会存在决定社会意识的
原理。他们把社会存在了解为人类生存和发展所必需的物质生活条件，是社会历史活动的
物质方面。他们认为，" 思想、观念、意识的生产最初是直接与人们的物质活动，与人们
的物质交往，与现实生活的语言交织在一起的。" 意识是对现实生活过程的反映，是人们
在生产活动中由于交往的迫切需要而产生的，" 意识在任何时候都只能是被意识到了的存
在，而人们的存在就是他们的实际生活过程".如果意识形态对人们的反映是颠倒的，那也
是由他们的现实生活过程决定的。总之，" 不是意识决定生活，而是生活决定意识".在《
德意志意识形态》中，马克思和恩格斯第一次揭示了生产力和生产关系辩证运动的规律。
他们基于对物质生产的科学认识，正确地说明了人和自然、人和社会的关系，揭示了社会
的本质及其发展规律。他们认为，人与自然的关系，是通过物质生产实现的。在不同的历
史发展阶段，人们的物质生产水平不同，人与自然存在着不同的统一。人与社会的关系同
样也是建立在物质生产基础之上的，" 历史的每一阶段都遇到有一定的物质结果、一定数
量的生产力总和，人和自然以及人与人之间在历史上形成的关系，都遇到有前一代传给后
一代的大量生产力、资金和环境，尽管一方面这些生产力、资金和环境为新的一代所改变
，但另一方面，它们也预先规定新的一代的生活条件，使它得到发展和具有特殊的性质。"
由于物质生产的不断发展，人们的交往关系、所有制关系也不断变化，从而形成一个有联
系的交往关系的序列，这就是历史。由于交往关系的不同，人们的所有制关系也就不同，
而不同的所有制关系就形成了不同的历史发展阶段。马克思和恩格斯认为，人类历史经历
了这样几个依次更替的发展阶段：部落所有制、古代公社所有制和国家所有制、封建的或
等级的所有制、资本主义所有制，在未来，共产主义一定要代替资本主义。由此，他们得
出了自己的新的历史观：" 这种历史观就在于：从直接生活的物质生产出发来考察现实的
生产过程，并把与该生产方式相联系的、它所产生的交往形式，即各个不同阶段上的市民
社会，理解为整个历史的基础；然后必须在国家生活的范围内描述市民社会的活动，同时
从市民社会出发来阐明各种不同的理论产物和意识形式，如宗教、哲学、道德等等，并在
这个基础上追溯它们产生的过程。这样做当然就能够完整地描述全部过程了。" 马克思和
恩格斯根据新的历史观，还说明了阶级、国家、革命、社会意识及其形态等社会现象，论
证了无产阶级的革命作用和共产主义运动等问题。《德意志意识形态》对唯物主义历史观
完整的科学论述表明，马克思和恩格斯的哲学思想已经成熟，标志着他们向唯物主义、共
产主义转变的最终完成。
　　(3)马克思主义哲学的公开问世
　　《德意志意识形态》在马克思和恩格斯生前只发表过个别章节，全书未能出版。《哲
学的贫困》和《共产党宣言》是公开发表的第一批成熟的马克思主义著作。恩格斯说："
我们这一世界观，首先在马克思的《哲学的贫困》和《共产党宣言》中问世。" 《哲学的
贫困》是马克思为反对蒲鲁东而写的著作。蒲鲁东是法国的小资产阶级思想家，他的思想
核心是幻想在保存资本主义制度的前提下，寻找消灭贫困的办法。1846年他出版了《经济
矛盾的体系，或贫困的哲学》一书，全面提出了一个小资产阶级的社会改良主义方案，在
当时有很大影响。1846年12月底，马克思在读了蒲鲁东的新著之后，立即在致俄国作家安
年科夫(1812-1887）的信中对蒲鲁东进行了批判。接着在1847 年初写了《哲学的贫困。答
蒲鲁东先生的' 贫困的哲学' 》(简称《哲学的贫困》）。马克思在系统批判蒲鲁东的同时
，进一步阐发了唯物史观的基本原理。
　　马克思强调社会是客观存在的有机体，生产力是人们全部历史的基础，生产力对生产
关系起决定作用；强调社会是辩证发展的，每一种社会形式都具有暂时的性质；强调经济
范畴是社会关系的理论表现等等。他指出，社会是人们交往的产物，人们不能自由选择某
一种社会形式。" 在人们的生产力发展到一定状况下，就会有一定的交换和消费形式。在
生产、交换和消费发展的一定阶段上，就会有一定的社会制度、一定的家庭、等级或阶级
组织，一句话，就会有一定的市民社会。有一定的市民社会，就会有不过是市民社会的正
式表现的一定的政治国家。" 而人们的生产力则是" 他们的全部历史的基础" . 人们不能
自由选择自己的生产力，因为作为人们实践能力的结果，以往活动的产物的生产力是一种
既得的力量，是前一代人创造并留给下一代的。每一代人都利用从前一代人那里得来的生
产力为新生产力服务。人们之间的物质关系，即生产活动借以实现的必然形式，是人们一
切关系的基础。
　　生产力决定人们的物质关系，而人们的物质关系决定人们的一切关系。人们在发展生
产力时也发展着他们的物质关系。" 随着生产力的获得，人们改变自己的生产方式，随着
生产方式即保证自己的生活的方式的改变，人们也就会改变自己的一切社会关系。" 即是
说，有什么样的生产力，就有什么样的生产关系，从而就构成什么样的社会。" 手工磨产
生的是封建主为首的社会，蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会。" 人们按照自己的物
质生产的发展建立相应的社会关系，正是这些人又按照自己的社会关系创造了相应的原理
、观念和范畴。所以，这些观念和范畴也同它们所表现的关系一样，不是永恒的，它们是
历史的、暂时的产物。
　　马克思还针对蒲鲁东对黑格尔辩证法的歪曲，揭示了黑格尔辩证法的实质，并进行了
唯物主义的改造，提出了对立同一规律是辩证法的实质的思想。
　　蒲鲁东想借用黑格尔的辩证法来构造他的经济矛盾体系，但他歪曲了黑格尔的辩证法
。他认为任何经济范畴都有好的方面与坏的方面，把它们综合在一起便产生了矛盾，而矛
盾的解决就在于保存好的方面，消除坏的方面。马克思则认为，" 两个矛盾方面的共存、
斗争以及融合成一个新的范畴，就是辩证运动的实质。谁要给自己提出消除坏的方面的任
务，就是立即使辩证运动终结。" 他主张用现实事物中的矛盾来说明运动，而用现实的运
动来说明社会历史的发展。
　　《哲学的贫困》在马克思主义哲学的形成过程中占有重要地位。马克思曾说：" 我们
见解中有决定意义的论点，在我的1847年出版的为反对蒲鲁东而写的著作' 哲学的贫困'
中第一次作了科学的、虽然只是论战性的表述。" 在这里，唯物史观的内容更丰富了，表
述也更精确了(如交往关系、交往形式等概念，已被更科学的生产关系概念所取代）。
　　1847年11月29日至12月8 日，共产主义者同盟第二次代表大会在伦敦召开。马克思和
恩格斯出席了大会，并接受委托写了《共产党宣言》。在这个无产阶级政党的第一个纲领
中，马克思、恩格斯彻底贯彻和运用他们所创立的新的世界观——辩证唯物主义和历史唯物
主义的理论，考察了人类社会历史，全面剖析了资本主义的经济结构及其上层建筑；考察
了阶级斗争的历史发展，尤其是无产阶级和资产阶级矛盾的产生及其激化过程；阐明了资
本主义必然为社会主义所代替的历史规律，制定了社会主义运动的理论和策略，批判了各
种空想社会主义学说。
　　《共产党宣言》是把马克思主义哲学、政治经济学和科学社会主义原理融为一体的无
产阶级的完备理论，体现了马克思主义哲学形成时期的最高成就。1848年2 月，《共产党
宣言》发表，不仅向全世界公开表明了共产党人的观点、目的和意图，而且标志着马克思
主义世界观的正式诞生。
　　3.马克思主义哲学在1848年革命中的运用与发展
　　1848年欧洲革命是近代史上一次范围极广、影响极深的资产阶级民主革命，也是马克
思主义哲学形成后第一次爆发的群众性的革命运动。这次革命几乎席卷了整个欧洲，而欧
洲正是马克思、恩格斯从事革命活动的地区，尤其法国和德国是他们当时生活和战斗的地
方。因此，这次革命运动同马克思、恩格斯以及他们新创立的世界观有极为密切的关系。
　　1848年革命是由资产阶级领导的，但在西欧资本主义比较发达的国家，无产阶级已经
登上历史舞台，资产阶级在革命活动中已经暴露出妥协动摇和反对革命的一面，小资产阶
级的软弱性表现得更加明显。这种复杂的阶级关系，再加上这次革命斗争中出现的许多奇
特的历史现象和错综复杂的社会矛盾，都需要业已形成的马克思主义哲学作出科学的解释
和剖析。1848年革命以震撼欧洲的革命风暴开始，却以各国革命的普遍失败告终，其原因
和教训也需要已经问世的马克思主义哲学作出深刻的概括和总结。
　　唯物史观是马克思和恩格斯通过批判费尔巴哈的唯心史观和直接研究社会历史的发展
而发现的。1848年革命则给刚刚创立的唯物史观提供了一个实际运用和进一步发展的广阔
舞台，同时对它的科学性进行了验证。马克思和恩格斯在革命中，以法、德两国的革命为
典型，揭示历史发展的内在联系，概括出具有普遍意义的理论结论，丰富和发展了唯物史
观的基本原理。
　　马克思和恩格斯通过对1848年欧洲革命的考察，进一步论证了革命发生的原因应该到
社会经济状况中寻找根本的观点，指出，革命只有在现代生产力和资产阶级生产方式这两
个要素相互矛盾的时候才有可能。他们还明确地把私有制形式确定为社会的经济基础，把
耸立在它上面的国家、法和各种意识形态确定为社会的上层建筑。由于经济基础的决定作
用，上层建筑如果不适应经济基础，就要发生革命。但是，上层建筑的作用也是不能忽视
的，它对革命有加速或延缓的作用，并使革命带有自己的特点。法国的二月革命有深刻的
社会经济根源，但革命的软弱性、博爱和资产阶级人道主义的色彩以及这次革命沿着下降
的路线进行的必然性，又是和法国特有的政治状况、阶级状况、思想方式、世界观和传统
观念相联系的。这一切，不仅深刻分析了革命发生、发展的特点和必然性，而且把《共产
党宣言》所阐述的革命的社会经济根源的思想更加深化和具体化了，进一步丰富和发展了
经济基础和上层建筑的理论。
　　1852年，马克思在研究历史和现实阶级斗争的基础上，深刻阐明了他在阶级和阶级斗
争上的三点新贡献，即阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系；阶级斗争必然
要导致无产阶级专政；这个专政不过是达到消灭一切阶级和进入无阶级社会的过渡。这一
贡献科学地揭示了人类历史的发展同阶级斗争的内在联系，揭示了人类历史是由无阶级社
会、经过阶级社会、又逐步走向无阶级社会的发展过程。阶级从产生到消灭的全部过程，
是由社会经济状况决定的。而在阶级社会里，推动这一发展的是阶级斗争和社会革命。马
克思结合欧洲革命风暴的经验，系统地为阶级斗争、无产阶级革命和无产阶级专政学说提
出了一系列新的结论，同时在科学研究的方法上树立了坚持辩证唯物论和历史唯物论的光
辉榜样。
　　马克思、恩格斯参加和研究1848年欧洲革命的实践和理论，集中反映了马克思主义科
学的历史观点和革命理论。他们常常从这一革命历史出发，去研究各国的革命运动和不同
的社会阶级，并且在研究以后的政治事件中也常常回过头来重新研究这段历史。这段历史
是马克思、恩格斯在理论和实践两个方面成果最多、贡献最大的时期之一，是他们运用理
论、发展理论的承先启后的关键时期。
　　四、俄国革命民主主义者——赫尔岑、车尔尼雪夫斯基的哲学思想
　　19世纪上半期，俄国资本主义经济得到显著发展，封建农奴制发生了深刻的危机。在
这种历史条件下，一批革命的民主主义者举起了反封建、反农奴制的旗帜，在批判统治阶
级宣扬的基督教神学唯心主义过程中，形成了他们的唯物主义哲学。在40年代，最早的杰
出代表是平民知识分子别林斯基以及由贵族革命家转变过来的赫尔岑、奥加辽夫等人；50
～60年代杰出的代表是车尔尼雪夫斯基和杜勃罗留波夫。以赫尔岑、车尔尼雪夫斯基等为
代表的革命民主主义者所论述的唯物主义哲学，是当时俄国由农奴制向资本主义过渡的社
会历史条件下反农奴制的斗争在意识形态领域里的反映，它是在费尔巴哈唯物主义和黑格
尔辩证法的直接影响下形成的。
　　1.俄国革命民主主义运动的先驱——赫尔岑的哲学思想
　　亚历山大.伊万诺维奇.赫尔岑(1812-1870)是19世纪俄国伟大的革命民主主义者、唯物
主义思想家。他出生于莫斯科的一个贵族家庭。少年时受先进思想的影响，渴望自由，憎
恨农奴制，崇敬十二月党人。1825年十二月党人的起义被镇压后，他决心继承起义者的事
业，献身于反对农奴制和沙皇专制主义的斗争。1829年秋进莫斯科大学学习。毕业后第二
年，因被控与" 国事犯" 有来往，有"对社会有极大危害性的大胆的自由思想" 而被捕，后
两度被流放。在流放期间，赫尔岑的革命思想得到了进一步的发展。1842～1847年初，他
在当时最进步的杂志《现代人》和《祖国纪事》上发表了许多政论文章、哲学论文和文学
作品。到40年代中期，他已基本上由一个贵族革命家转变为革命民主主义者。他的后半生
是在欧洲度过的。在1861年以前，他对革命民主主义思想曾一度发生动摇，脱离民主主义
而转向自由主义。但是，民主主义毕竟还是在他身上占了上风。他在伦敦出版的期刊《钟
声》上发表了许多长篇的专论和杂文小品，极力鼓吹农民的解放，揭露农奴主和沙皇官吏
，宣传社会主义思想。1869年，他与无政府主义者巴枯宁决裂，并把视线转向马克思所领
导的第一国际。他这时才在工人阶级身上看到了未来社会的希望。1870年，他因患肺炎逝
世于巴黎。
　　赫尔岑作为一个唯物主义哲学家，他的哲学思想经历了一个曲折的演变过程。他在大
学时代写的《论人在自然界中的地位》(1832）、《对哥白尼太阳系的分析说明》(1833）
等著作中，就已企图用唯物主义观点去说明自然科学问题，并开始反对唯心主义了。可是
在被监禁和流放期间，他有时却流露出早在童年时代就已接受了的宗教神秘主义的情绪。
对18～19世纪的自然科学成就以及西欧17～18世纪的唯物主义哲学和德国唯心主义哲学的
研究，使他回到了对自然界和思维的唯物主义观点。1842年5 月读了费尔巴哈的名著《基
督教的本质》，这使他的唯物主义思想和无神论观点得到了进一步的巩固。之后他着手撰
写他的著作《科学中华而不实的作风》(1842～1843）。在这部名著中，他已基本上形成了
唯物主义的世界观。在他的另一部主要哲学著作《自然研究通信》(1844～1845）中，他已
坚决地站在哲学唯物主义立场上了。
　　赫尔岑坚持唯物主义的观点，认为自然界是不依人的意志为转移的客观存在。我们周
围的现象本身带有不依赖于人的独特的性质，在没有人的时候，它们就已经存在了，而意
识是由自然界派生出来的，是自然界发展的高级阶段。赫尔岑反对黑格尔及其信徒们把自
然界和历史看成是应用逻辑学的唯心主义观点，指出自然界既不是根据某种神的理性的预
先决定，也不是根据逻辑的先天规律发展起来的，而是相反，逻辑及其范畴乃是自然界和
历史的客观规律的反映，思维的规律是被意识到的存在的规律。
　　他肯定认识来源于自然界对人类感觉器官的作用，认识是从感性知觉开始的。他认为
，如不借助于感觉就不可能认知被认识的东西；感性的感觉是认识的起点。他强调指出："
真实的世界无疑是科学的基础；不依据自然，不依据事实的科学，正是华而不实的人的虚
无飘渺的科学。" 他既不同意笛卡尔学派的抽象的唯理论，同时又认为完全否定理性思维
作用的经验论是片面的。他坚持感觉经验和理性思维是不可分割的观点。他反对不可知论
，确信世界是可以认识的。他确信人类能够一步一步地逐渐接近真理。不过由于他还不真
正懂得实践在认识中的作用，因而在检验真理的标准问题上，表现出唯物主义的不彻底性
。他一方面承认理性是真理的标准，另一方面又肯定说，不仅可以用思维来检验真理，也
可以用存在来检验真理。可见，他的哲学唯物主义中也还包含有不少错误和缺陷。另外，
他在哲学用语上也还存在不少不精确和混乱的地方。
　　赫尔岑是超过黑格尔而跟着费尔巴哈走向唯物主义的。不过应该指出的是，赫尔岑没
有象费尔巴哈那样对黑格尔的辩证法采取简单抛弃的态度，而是领会了黑格尔的辩证法，
并试图吸取和利用。他提出了辩证法是" 革命的代数学" 的思想。他的唯物主义世界观也
贯彻着对世界的辩证的看法。在他看来，自然界和人类思维本身都是处在经常变化发展之
中的。" 自然界是不停留的，它是过程，它是历程，是溢流，是运动……" . 他认为，在人
类历史上，革新与保守的斗争是不可避免的；新兴力量与衰朽力量的斗争造成了" 历史的
运动".他强调指出，对立面的斗争将导致新东西对旧东西的辩证的否定，则事物的发展就
是通过这种否定实现的。他在高度评价黑格尔及其辩证法的同时，也批判了黑格尔的唯心
主义的保守的体系，认为黑格尔的哲学体系是狭小的和思辨的。他实际上已经看到了黑格
尔哲学中所包含的革命的辩证法原则和保守的唯心主义体系中间的矛盾，并进一步指出了
这种矛盾现象产生的阶级根源。他写道：" 尽管黑格尔的天才是非常巨大而有力，可是他
毕竟是一个人；在用迂回曲折的语言发表意见的时代里，他怕把话简单明了地说出来，因
为他不敢前进到自己的原理的最后结果；对于不惜一切地、彻底地接受全部真理，他还缺
少英雄的气概。" 赫尔岑站在唯物主义立场上批判了唯心主义，探讨和阐发了许多辩证法
原理，这是他的历史功绩之一。然而由于他未能把辩证法和唯物主义有机地统一起来，因
而他的唯物主义是不彻底的，当他考察社会历史时，没能跳出历史唯心主义的巢穴。尽管
他在历史观上也提出过一些有价值的、积极的思想，如他指出了社会上存在着阶级和阶级
斗争的事实，试图找出社会发展的客观规律等，但他不懂得物质生产活动在社会历史发展
中的作用，把意识或科学看作是社会发展的决定力量。所以，他没有超越旧唯物主义世界
观的范畴，没有也不可能上升到辩证唯物主义和历史唯物主义的水平。
　　2." 伟大的俄国革命家" ——车尔尼雪夫斯基的哲学思想
　　尼古拉.加甫里洛维奇.车尔尼雪夫斯基(1828-1889)是19世纪俄国伟大的革命民主主义
者、唯物主义哲学家。他生于俄国萨拉托夫的一个神甫的家庭。1846年进彼得堡大学学习
，深受当时俄国和西欧进步思想和革命运动的影响，成为坚定的革命民主主义者和沙皇专
制及农奴制的坚决批判者。
　　从1853年起，他在彼得堡从事著述活动，在杂志上发表许多学术论文、政论和评论文
章，并于1855-1862 年间担任当时著名的《同时代人》杂志的负责人。他还参加秘密革命
活动，与流亡伦敦的俄国革命家赫尔岑协商共同开展反对沙皇政权的斗争，并起草和组织
散发革命传单，号召农民、士兵和革命青年准备武装起义。1862年，《同时代人》被沙皇
政府勒令停刊，车尔尼雪夫斯基也被捕入狱，后被判处长期苦役，流放西伯利亚。在监禁
和流放期间，他始终坚贞不屈，保持了革命家的气节。他在西伯利亚的苦役场和流放所度
过了20多年，直到去世前不久，才被准许回到故乡。
　　车尔尼雪夫斯基的著述活动是多方面的，涉及哲学、经济学、美学、文学、社会学等
各个领域。他的最主要的哲学著作是1860年发表在《同时代人》杂志上的《哲学中的人本
主义原理》。
　　车尔尼雪夫斯基继承和发展了别林斯基和赫尔岑的哲学思想，同时受到费尔巴哈哲学
的深刻影响，为俄国奠定了坚实的唯物主义传统。
　　车尔尼雪夫斯基直截了当地承认他在世界观方面是" 费尔巴哈的忠实信徒".他按照费
尔巴哈的哲学观点去解决思维与存在、精神与物质的关系问题。他坚持世界的物质统一性
，指出，凡存在的东西都是物质，自然界的一切事物、现象都是统一的物质的存在形式，
从而否认任何不依赖于物质的" 精神实体" 的存在。同费尔巴哈一样，他把人看作是自己
的唯物主义的基础，把自己的哲学称之为"人本学" 或" 人本主义".他根据自然科学、尤其
是生物学的材料来证明自己的人本主义观点。他认为，人只有一个统一的本性，人体所发
生的和表现出来一切，都是按照他的一个实在的本性进行的。在他看来，哲学所研究的人
，同医学、生理学所研究的人是一样的。就是在这个基础上，他提出了他的" 哲学中的人
本主义原理".然而，他没有停留在费尔巴哈的人本主义唯物主义水平上，而是在新的历史
条件下，把唯物主义向前推进了。作为一位伟大的革命家，车尔尼雪夫斯基不象费尔巴哈
那样" 过多地注意自然，过少地注意政治" ，而是强调哲学与政治的关系，认为哲学是有
党性的，哲学家是某一个政党的代表人。他把人本主义与农民革命思想结合起来，得出了
革命的结论，并力图用以指导革命实践。
　　车尔尼雪夫斯基与费尔巴哈完全抛弃黑格尔哲学的简单态度不同，他对黑格尔哲学采
取分析的态度。他既尖锐地批评了黑格尔的唯心主义的错误，又充分肯定黑格尔的辩证法
对哲学发展的重大贡献。他和赫尔岑一样，称黑格尔的辩证法是" 革命的代数学" ，同时
也看到了黑格尔辩证法的局限性和不彻底性，看到了黑格尔哲学的体系(结论）和方法(原
则）之间的矛盾。
　　他说：" 黑格尔是不彻底的，他每一步都自相矛盾。""黑格尔的原则是非常有力、非
常宽广的，可是结论却狭隘和渺小；尽管他有巨大的天才，这位伟大的思想家却只有力量
说出一般的观念，但是要不屈不挠坚持这些原理，从这些原理合乎逻辑地发展出一切必然
的结论的力量，却还不够……，而且，他不仅不能从他的原则做出结论，——就是原则本身，
他也没有完全了然于胸，在他还是模糊不清的。" 车尔尼雪夫斯基继承和发展了黑格尔的
辩证法原则，但又与黑格尔不同，他从辩证发展思想得出了非常革命的结论。他用辩证法
思想来论证旧的社会制度的灭亡和新的社会制度的产生的规律性，论证劳动人民进行社会
革命的历史必然性。他在一系列著作中论述和阐发了质量互变、对立面的斗争、否定之否
定等辩证法原理，并将这些辩证法原理具体运用到社会历史观方面，使之为革命斗争服务
，从而把俄国革命民主主义者的辩证法思想发展到了更高的阶段。但是，他的辩证法是不
彻底的，不完善的；而且他没有把唯物主义和辩证法有机地结合起来。他只是做到了非常
接近于辩证唯物主义，而他始终未能成为一个辩证唯物主义者。
　　在认识论方面，车尔尼雪夫斯基从唯物主义观点出发，深刻地批判了19世纪70年代在
俄国广泛流行的康德的唯心主义先验论和不可知论。他确信人类具有认识世界的能力，自
然界的一切对象及其属性都是能够被认识的。随着科学的发展和时间的推移，人们就能够
在许多对象中认识到从前没有被历史运动充分揭露而为我们忽视的那些方面。他指出，那
种否认人类有认识世界本来面目(即所谓"自在之物")的能力的康德的不可知论，是和科学
不相容的。康德的" 直觉的先天形式" 是用来反对唯物主义的，并且" 是康德为了捍卫意
志自由、灵魂不死、上帝存在、关于世间众生幸福和他们来世美满生活的神旨而想出来的"
. 在车尔尼雪夫斯基的认识论中包含有不少辩证法因素，这些辩证法思想特别明显地表现
在他对下列问题的解决上，即：关于人的知识的相对性和世界的可知性之间的关系问题，
关于相对真理与绝对真理的关系问题，关于认识过程无止境问题，等等。车尔尼雪夫斯基
对于真理的具体性问题的论述是尤其值得称道的。他说，对任何问题都不能抽象地下判断
。" 一般的、抽象的箴言是不能令人满意的。""这个规则可以用这个公式来表示：' 抽象
的真理是没有的，真理总是具体的。'"" 一切都以环境、时间和地点为依归。" 车尔尼雪
夫斯基已经意识到了实践在认识中的作用，提出了实践是检验真理的标准的思想。他说："
实践，是个伟大的揭发者，它暴露一切欺人和自欺，不但在实践的事实上，甚至在感情和
思想的事情上也是如此。因此，今日在科学上，实践是判断一切争端的主要标准。
　　' 凡在理论上必须争论的一切，那就干脆用现实生活的实践来解决。'"又说："'实践'
是一切理论的无可争论的试金石。" 这些思想都是非常可贵的，可是他对实践的理解却未
能完全摆脱旧唯物主义的局限性。
　　在社会历史观方面，车尔尼雪夫斯基的思想中包含有许多唯物主义因素和天才的猜测
，并且还有许多极其宝贵的历史辩证法思想。例如，关于社会历史发展规律性的思想，关
于人类历史发展的不可遏止性和前进性的思想，关于社会按照否定之否定规律发展的思想
，关于新东西的不可战胜性和新东西最终必定战胜旧东西的思想，关于人民群众在历史发
展中起决定性作用的思想，等等。然而，他在解决社会历史观的根本问题时仍是一个唯心
主义者。
　　他不理解物质生产方式在社会生活中的决定性作用，而是把智力、知识看作推动历史
前进的基本力量，特别是他在所谓永恒不变的人类本性中去寻找决定社会历史发展的终极
原因。因此，他始终未能彻底克服旧唯物主义者的根本缺陷。
　　车尔尼雪夫斯基的伦理学说是他的革命民主主义的一个重要组成部分。
　　他认为" 所有的人都是利己主义者" ，但他反对资产阶级损人利己的道德观。
　　他提出并论证了自己的以不损人为前提的" 合理的利己主义" 道德理论。他的" 合理
的利己主义" 的最高原则就是：" 全人类的利益高于个别民族的利益，全民族的利益高于
个别等级的利益，多数等级的利益高于少数等级的利益。" 而这样一来，这种" 合理的利
己主义" 实际上便成了以个人为社会进步和人民幸福而斗争为核心的道德理论了。它不仅
宣扬个人利益与社会利益相结合，而且着重强调了前者必须服从后者。车尔尼雪夫斯基这
种充满革命民主主义精神的" 合理利己主义" 的道德理论，曾在俄国历史上起过非常积极
的作用，培养并鼓舞了一大批同沙皇反动统治进行英勇斗争的青年革命家。它甚至对一些
无产阶级革命家(如季米特洛夫）世界观的形成也起过很大的影响。当然我们也要看到，这
种伦理学说毕竟不是科学的，它是一种超阶级、超历史的人性论的道德观。它带有费尔巴
哈人本主义的明显错误——把人仅仅看作是自然的一部分，从而忽视了人的社会性。
　　车尔尼雪夫斯基是俄国最早的社会主义者之一。他深刻地批判了资本主义制度，主张
在大规模机器生产的基础上实行社会主义。他相信俄国发展的特殊道路可以避免资本主义
，幻想通过旧的农民村社过渡到社会主义。实际上，他的社会主义是空想社会主义。他把
农民的民主革命和社会主义革命混为一谈，他的关于俄国可能由封建农奴制直接过渡到社
会主义的结论，不是俄国本身政治经济发展的客观辩证法的反映，而是从否定之否定这一
辩证法规律推导出来的。不过，他的空想社会主义是同革命民主主义不可分割地联系在一
起的。因此，他的空想社会主义在19世纪50-60 年代俄国的具体条件下，是起了历史进步
作用的；尽管他的这些错误观点对以后俄国革命和马克思主义在俄国的传播产生了消极的
影响。
　　总之，车尔尼雪夫斯基是一个把理论和实践紧密地结合在一起的真正的革命理论家和
革命实践家。正如普罗米修斯为了使人类得到光明而盗天火一样，车尔尼雪夫斯基完全为
了寻找指导革命斗争的理论，为了解救苦难深重的俄国人民而辛勤地从事理论探索和著述
。当然，由于落后的俄国社会条件和长期流放的限制，他虽然是同马克思和恩格斯的同时
代人，但他的思想却始终未能上升到辩证唯物主义和科学社会主义的理论高度。他的哲学
思想虽然包含有不少辩证法的因素，虽然在许多地方超过了费尔巴哈，但总的来说，他仍
然未摆脱费尔巴哈人本主义唯物主义的严重影响，不能做到把唯物主义和辩证法有机地结
合起来。他的社会历史观虽然包含有不少历史唯物主义因素，但基本上仍然是唯心主义的
。他的空想社会主义思想和" 合理的利己主义" 理论，乃是这种唯心史观的最明显的具体
表现。
　　五、现代西方哲学的思想先驱
　　1.唯意志主义的创始人——德国的叔本华及其哲学思想
　　阿瑟.叔本华(1788-1860)是19世纪德国哲学家，唯意志主义的创始人。祖籍荷兰，出
生在德国的但泽(即今波兰格坦斯克），父亲是个银行家，1805年因经商受挫，精神忧郁，
自杀而死。母亲约荷娜是当时颇有名望的一个小说家，但叔本华与其母亲却因性情不合而
不睦。父亲曾对叔本华寄以厚望，希望他能成为一个具有世界眼光的大商人，1800年送他
到汉堡一所有名的培养未来商人的学校读书，可是" 有心栽花花不开" ，叔本华对经商不
感兴趣，却对文科学习兴趣很大。1807年进一所文科中学学习。1810年入哥廷根大学学医
，后改学哲学，研究柏拉图和康德的著作。1814年以《充足理由律的四重根》获得耶拿大
学哲学博士学位。后来在魏玛、德累斯顿研究哲学和佛学。1822年被聘为柏林大学讲师。
当时德国各大学讲坛大都被以黑格尔为代表的理性派哲学家所把持，叔本华对此不满，欲
与之一争高低。他将自己的授课时间故意选定在黑格尔授课的同一时间，意图对垒较量。
结果遭到惨败，愤而离开讲坛，靠父亲的遗产生活，独自从事学术研究。1831年8 月，柏
林爆发鼠疫，叔本华离开使他失望的柏林，到莱因河畔的法兰克福定居，埋头研究与写作
，孤栖于一个小旅馆里，以狗为伴，终其一生。叔本华的主要著作有：《作为意志和表象
的世界》(1819）、《论自然意志》(1836）、《伦理学的两个根本问题》(1841）、《附加
与补充》(1851）等。其中，《作为意志和表象的世界》最为集中地阐述了他的哲学。
　　叔本华对自己的哲学颇为自负，声称提出了一种与以往哲学方法根本不同的哲学方法
，从而使欧洲哲学的发展发生根本的转折。他因此认为自己的著作，特别是《作为意志和
表象的世界》，必为后人一切著作的源泉。然而在40年代以前，叔本华一直被人冷落，他
的著作出版后往往无人问津。随着19世纪40年代欧洲、特别是德国社会历史条件的急剧变
化，人们已由对理性的信任转入对现实的不安与忧虑。叔本华的哲学因适应了这种忧郁的
悲观主义情绪而受到欢迎，叔本华本人也因而声名大震。他70岁生日时，收到来自世界各
地的很多贺词。临去世的前一年，他又看到自己的著作《作为意志和表象的世界》第3 版
受到空前的欢迎，感到非常欣慰。他在这一版的序言中，对自己的哲学命运作了总结："
当这本书第一版问世时，我才30岁，而我看到这第三版时，已经72岁了。对于这一事实，
我总算在彼特拉克的名言中找到了安慰，那句话是：' 谁要是走了一整天，傍晚走到了，
就该满足了。' 我最后毕竟也走到了。在我一生的残年，既看到自己的影响开始发动，同
时又怀着我这影响将合乎流传久远和发迹迟晚成正比这一古老规律的希望，我已心满意足
了。" 1860年9 月21日，叔本华因肺炎恶化而去世，享年72岁。他的临终遗言是：" 希望
爱我哲学者能不偏不倚、独立自主地理解我的哲学".(1)唯意志主义的本体论
　　叔本华认为，在他之前的一切哲学，不是从客体出发引出主体，就是从主体出发引出
客体，二者必居其一，但各有其谬误之处。他既不想从客体出发，也不想从主体出发，而
是想从表象(即现象）出发，他在《作为意志和表象的世界》中提出的命题是："'世界是我
的表象' ：这是一个真理，是对于任何一个生活着和认识着的生物都有效的真理。" 他认
为，人所认识到的一切事物并不是本身就存在着的东西，而只是呈现于人的表象、即意识
中的东西，它们只是作为人的表象而存在着。例如，人的确知道有太阳、地球，但是人所
知道的其实" 并不是太阳、地球，而永远只是看见太阳的眼睛，摸到地球的手；人周围的
世界只是作为表象而存在，也就是说，只存在于对另一种东西的关系中，这种东西就是表
象者。也就是人自身".他把自己哲学的出发点，建立在" 世界是我的表象" 上，认为只有
这一点，才是无可怀疑的真理。" 一切存在物，即整个世界，只是观察者的观察物，简言
之就是表象，——没有比这更无疑问，更无依赖于一切其他东西，更不需要证明的真理了。"
由此，叔本华把经验和科学的对象都归结为表象(现象）世界。在他看来，科学总是用因果
性、空间、时间、杂多性、必然性等等范畴去解释它们所研究的对象，把它们说成似乎是
具有客观特性的东西，其实这些范畴只是存在于主体之中的，是主体所先天地固有的。正
因为如此，由这些主观的范畴来解释的科学研究的对象，也必然是主观的东西。它们之作
为对象而存在必然依赖于主体，它们只能存在于主体的意识之中。叔本华象康德一样，强
调借助理性的概念、范畴等来进行认识的科学和哲学只能及于现象而不能达到自在之物。
就实在性而言，科学与人们的主观幻想和虚构的东西之间没有原则的区别。因此它们都只
存在于人们的意识之中。
　　叔本华从这一命题出发，指出世界上的一切，都具有以主体为条件，并为着主体而存
在的性质。主体认识一切，却不为任何事物所认识，主体是世界的支柱，是一切客体存在
的先决条件。就人而言，既可以是主体，也可以是客体，在他认识着的时候是主体，在他
被认识着的时候是客体，因此人的身体就是客体，我们人也是表象。所以在叔本华看来，
世界乃是由两个不可分的半面构成的，一个半面是主体，一个半面是客体，两者" 存则共
存，亡则共亡，双方又互为界限，客体的起处便是主体的止处".总之，主体和客体是作为
表象世界的两个不可分的部分。二者的区别仅在于：客体有时间、空间的形式，并通过时
空而产生杂多；主体不在时空中，它在每一个表象者身上是完整的，不可分的，因而是单
一的。但这两个部分是不可分割的，每一部分都通过另一部分才存在，才具有意义。
　　叔本华还断言：外部世界的实在性问题，是由于理性的混乱所产生；" 自然的素朴的
实在论" 关于物质可以离开心灵的感知而独立存在的观念是一种流俗的错误观念，必须加
以纠正。他认为，在我们想到物质的时候，实际上，我们只是想到了考察物质的主体。
　　叔本华在说明" 世界是我的表象" 这一命题的时候，一再表示，这仅仅是世界的一个
方面，虽然形形色色，五彩缤纷，但只是表面的，并没有揭示世界的本质。还有构成世界
另外一个方面的东西，那才是真正内在的、本质的。叔本华说，这就是意志，所以叔本华
的第二个命题，也就是他的哲学的核心，就是" 世界是我的意志".叔本华指出，康德分割
现象与物自体是错误的，因为现象同物自体的关系，就是表象和意志的关系。就人而言，
人的本身是以两种方式存在着的，一种就是直观中的表象，是客体中的一个客体，一种就
是意志，因而人的内在本质就是意志。他认为，如果说康德所说的表面背后有一个" 物自
体" 存在的话，那么它决不是" 物" ，而是" 自我意志".所谓" 自我意志" ，在叔本华看
来，是一种非理性的、盲目的、永运不息的、永不疲惫的欲望冲动。这种欲望冲动，是一
种求生存的欲望冲动，所以叔本华又将之叫做" 生存意志".叔本华解释说，生存意志的基
本要求是获得食物以求生存、发展自身以求美好生活、占有异性以求繁衍后代的意志。
　　简言之，生存意志就是求得生存、温饱和性本能满足的意志。这种意志是人的内在本
质，人身上的一切都是生存意志的外部表现与客观化。如人要活下去就必须要吃，吃的生
存欲望就产生了嘴，咬的生存欲望就产生了牙，消化的生存欲望就产生了肠胃，抓东西的
生存欲望就产生了手，走路的生存欲望就产生了脚等等。总之，人的身体的一切都是客观
化了的意志活动；人的身体的一切组织和器官都是生存意志的外化和创造物。他说：" 身
体无非是意志的客观化" ，" 无非就是我的那个变得可以看得见的意志本身".又说：" 牙
齿、喉咙和肠胃是客观化的饥饿，生殖器是客观化的性欲，抓东西的手，跑得快的脚则是
适应着意志的一些比较间接的欲望，这些欲望也是显示意志的。" 叔本华认为，生存意志
不仅是人的本质，而且是整个世界的基础；不仅人的躯体、器官及其活动是生存意志的表
现和创造物，而且动植物甚至无机物也是生存意志的表现和创造物。如有的动物要捕食就
必须有尖牙利爪，尖牙利爪就是这些动物的生存意志的客观化。有些动物要抵抗其他动物
的侵犯，就必须有浓毛锐角，浓毛、锐角就是这些动物生存意志的外化。植物向上长出高
大茂密的枝叶是为了争阳光、求生存，向下长出深深的根系，是为了争水分、争养料、求
生存。有的植物长出荆棘和尖刺，也是为了防御侵犯，以求生存，这些都是它们生存意志
的外化。这种意志还是整个世界的内在本性，它也以自然力的形式显露于外。无机物的化
合与分解，物体间的吸引与排斥，晶体的形成，磁针的指北，石头向下落地，明月西沉，
大江奔流等等，都是它们生存意志的表现。意志之所以表现为世界上形形色色的具体现象
，是由于各类事物的意志强弱程度不同和表现途径不同。它在无机物中表现为各种盲目的
自然力，在动植物中表现为生命和繁殖，在人类中表现为不同等级的理念或叫观念。总之
，在叔本华看来，万物的存在和运动的根源就是生存意志，宇宙间的一切都是生存意志的
外化和表现。他这样写道：" 意志是世界的物自体，是世界的内在内容，是世界的本质；
生命、可见的世界、现象只不过是意志的镜子。因此，生命不可分割地伴随着意志，有如
影之随形：有意志，也就有生命，有世界。" (2)非理性主义的认识论
　　近代的西方哲学家们一般都把理性、思维看作是人的心灵的本质，都把人看作是理性
的动物。但是叔本华反对这种传统的见解，把它称为一个" 古老的普遍的根本性错误".他
认为理性只是心灵的外观，而潜藏在后面的意志才是心灵的本质。在他看来，过去的哲学
家们把意志和理性的关系弄颠倒了，其实意志高于理性以及一切以理性为基础的知识。叔
本华一再强调人是意志的产物，人的理性、思想等等只不过是意志的表现，意志的客观化
，它们是为意志服务的，是意志的工具。叔本华列举了意志先于理性、理性服役于意志的
几个论据，例如：动物有意志无理性却照样活着，人一生下来先有意志后有理性，意志的
冲动是理性阻止不了的，人的许多行动不是理性权衡之后采取，而是做完了才认识等等。
他断言依靠理性或逻辑思维不能认识世界的本质(即意志），只有直觉才是认识世界的唯一
的途径。
　　下面我们再进一步探讨叔本华非理性主义认识论的具体内容。
　　首先，叔本华把理性看作是意志的奴仆和工具。叔本华认为，世界的本质是意志，在
人出现以前，这种意志是盲目的欲求和冲动。当意志客观化到了高级阶段，即出现了人之
后，个体为维持生存和传宗接代就要求一种辅助的工具。就象意志的任何欲求都要通过一
个器官表现出来一样，人的认识的欲求就通过大脑表现出来，转化为理性认识，这种认识
通过概念、语言来进行思维活动。由此，叔本华认为理性本来就是从意志产生而来，是满
足人欲望的工具。在他看来，人们常常认为人的行动是由理性支配的，其实这是一种假象
。叔本华说，意志好像一个勇敢而刚强的瞎子，理性只不过是由他背着给他指路的明眼的
跛子，真正起驱动作用是瞎子的步伐，明眼的跛子只是按照瞎子的需要去指明道路而已。
就是说，意志虽然要借助于理性这个工具来认识，但是推动理性去认识的仍然是意志。人
的理性、知识从它们的起源和实质来说，都完全是服从意志的；意志是主人，理性是奴仆
。贬低理性，抬高意志是叔本华非理性主义认识的一个特点。
　　其次，叔本华认为，理性思维只能认识表象世界，而不能认识事物的本质。在他看来
，运用理性思维的人永远不能透过外部达到事物的实在本质。
　　不论怎样进行探究，除了影像和名称之外，永远不能接触到任何东西。就好像一个人
被关在堡垒的外面，绕着堡垒转来转去而找不到入口一样。无论他如何努力，至多只能描
绘一下堡垒的外貌，而不可能进入到堡垒之内，不可能获得真理。而要认识作为世界本质
的生存意志，认识表象之后的物自体，只有依靠生存意志的内省或自我的反省，即一种非
理性主义的直觉。叔本华认为，直觉是在意志的基础上产生的，人们可以依据它体验到意
志的存在，并认识到世界的本质、事物的理念。因此，在叔本华看来，直觉是一切真理的
源泉，一切科学的基础。只有直接或间接地以直觉为根据，才能达到绝对的真理，而一有
理性介入，就难免要出现谬误。贬低理性，抬高直觉，是叔本华非理性主义认识论的又一
个重要特点。
　　叔本华从贬低理性、抬高直觉进而贬低科学，抬高艺术。他认为科学是理性的事业，
它只能认识时空中的表象，是为自我意志服务的工具，是低级的；而艺术运用的是直观，
它能" 摆脱时空和因果性的桎梏" 而深入事物内部的" 生命" ，使自我与对象溶合为一，
从而达到对真理、对本质的把握。
　　叔本华的这种非理性主义的认识论、神秘主义的直觉论给以后西方的非理性主义的人
本主义思潮以很大的影响。
　　(3)悲观主义的伦理学
　　叔本华把个体及其生命归结为作为宇宙本体的意志的表现，这样也就使个人屈从于作
为宇宙本体的意志。他认为，包罗万象的永恒意志是不受任何限制的，自由的，每个个体
却是由这个总的意志所绝对决定的。尽管人人认为他可以自由地决定自己的行为，然而事
实上，人的一切行为都为生存意志所驱使，所以人又不是自由的，是受必然性所支配的，
这就是人的宿命。生存意志作为人的本质，也决定人的自私的本性。求生存的意志，使人
残酷而怯懦、自私且嫉妒、贪婪又善诈。所谓美德，诸如勤劳、坚韧、克己、节俭等等，
都是经过洗练而美化了的利己主义。所以人是一种性恶的动物，是利己主义者。
　　叔本华认为，由于生存意志的驱使，人生便成了一场苦难，世界成了一个不幸的罪恶
的世界。这首先是因为，人的本质就是自我的生存意志的冲动，生存意志就是生存的欲望
，而欲望的本身就是不满足或匮乏感，其本质就是痛苦，人因欲望而产生争夺，产生尔虞
我诈、弱肉强食。欲望的结局是痛苦的，因为一切欲求都是由于缺乏，由于对自己现状的
不满，欲求一天得不到满足就痛苦一天，而人又欲海难填，没有一次满足是可以持久的，
每一满足都是新的欲求的起点，旧的欲望满足了，立即就会产生新的欲望、新的空虚、缺
乏、疲惫和新的痛苦。所以欲求是无止境的，痛苦是无边际的。而且即使愿望达到、欲求
满足，它给人带来的也只是一种更加难忍的无聊，只不过暂时地摆脱了一种形式的痛苦。
叔本华把人生比作在痛苦和无聊之间来回摆动的" 钟摆" ，认为痛苦和无聊是人生两大基
本要素。他在《人生的智慧.世界的痛苦》中写道：" 人在意志的支配和奴役下，无时无刻
不在忙忙碌碌地试图寻找些什么，但每一次寻找的结局，无不发现自己原是与空虚同在，
最后终不能不承认这个世界的存在原是一大悲剧，而世界的内容却全是痛苦。" 叔本华更
援引但丁的《炼狱》为例，说但丁何以能把地狱描写得如此生动形象，乃是直接取材于现
实生活。而当他一写到天堂时，则干瘪抽象，因为地上并无任何极乐可供他借鉴命笔。叔
本华还进一步发挥说，意志现象愈完善，痛苦也就愈显著。植物是没有痛感的。最低等动
物痛感很微弱。脊椎动物因为有了完善的神经系统，痛感能力就较高，到了人，痛苦就达
于顶峰。而对于人来说，也是智力越发达，痛苦越深重，因此天才最痛苦。
　　此外，在叔本华看来，人生之所以是一场苦难，还在于生存本身是一场持续的斗争。
生命的每一秒钟都是在为抵御死亡而斗争，而这是一种" 注定要失败的斗争".因为死亡已
稳操胜券，人活一天，都是向死亡靠近一步，但死亡对于人，就象猫对老鼠一样，在吃掉
对手之前，先要尽性地折磨戏弄它一番。因此，在叔本华看来，世界上根本没有幸福可言
，痛苦对于生命来说才是本质的，所以生命就是痛苦，一部生命史也就是痛苦史。总之，
人生就是苦难的深渊，人生如" 泡影" ，人生是一场漫长的" 恶梦".那么，如何摆脱这苦
难的深渊呢.叔本华认为，人若要从苦难中解脱出来，就必须泯灭一切意志、欲望。但他认
为，这并不是说要用消灭肉体(比如" 自杀")
　　来达到，因为这只能得到更大的痛苦。他认为真正可取的方式是" 意志转向" ，即把
自己的意志、欲望高高挂起，避免它们实际地接触任何东西，力求在内心中对一切事物保
持冷漠的态度。摆脱意志的奴役，压抑自私的欲望，放弃对现实的幸福的追求，以达到心
灵的平静、深沉的休息和神圣的安祥。这是叔本华为人们指定的一条超越罪恶的不幸世界
之上的出路。
　　叔本华认为，由于人生是痛苦，所以人的生育本身是罪恶，而性欲就是最大的耻辱和
罪恶，人类要摆脱痛苦和不幸，就必须在自身中抑制情欲，把现世的享乐视为虚幻，遏制
自私的欲念，怜悯他人的痛苦。他反对一切理想观念和普遍义务，强调同情心是道德行为
的最坚实和最可靠的保证，是最重要的德行基础，并且只有发扬同情心才能遏制私欲和相
互残杀，解脱人类的痛苦和不幸。他同时认为，要获得同情心，就必须排除由感觉得来的
助长欲望的偏见，求得真知，认识宇宙绝对意志的本质以及个人从属于绝对意志的关系，
并通过哲学的沉思和艺术的鉴赏以求得精神的解脱。叔本华认为，哲学和艺术的精神解脱
还只是暂时的、消极的，而最根本的、积极的解脱则是否定个体意志，弃世绝欲，达到佛
教的涅槃境界，使没有价值的个体复归于宇宙的绝对意志，实现道德的最高理想。
　　叔本华的哲学在西方哲学史中具有重要的地位和作用。叔本华是唯意志主义哲学流派
的先躯和主要代表之一。他为唯意志主义奠定了比较完整的理论体系。后来的唯意志主义
者，如尼采，就是以他的生存意志为出发点，加以改造、引伸、扩张而建立起来的。叔本
华的学说对马赫主义、实用主义、生命哲学、甚至弗洛伊德的精神分析学说都有一定的影
响。
　　2.存在主义的思想先驱——丹麦的克尔凯郭尔及其哲学思想
　　索伦.阿拜.克尔凯郭尔(1813-1855)是19世纪上半叶丹麦的宗教思想家和哲学家，存在
主义的思想先驱。　　1813年5 月5 日，克尔凯郭尔出生于哥本哈根一个虔诚的基督教家
庭。父亲迈克尔.彼德森.克尔凯郭尔是一个羊毛商，家境非常富裕。克尔凯郭尔兄弟7 人
，他是最小的一个，他出生时，他的父亲已57岁。由于先天不足，他体质极弱，并患有佝
偻病。但是他的智力极为发达，从小就思维敏捷，才华横溢，身心两者发展的不均衡，使
克尔凯郭尔从小就感到自己与常人不同，觉得自己是孑然孤立的，生活是孤寂的，因而养
成了他内向忧郁的性格。　　1830年，克尔凯郭尔就读哥本哈根大学，主修神学，但对哲
学有浓厚的兴趣。古代希腊哲学关于道德实践和人生意义的思想以及基督教神学对他的思
想有重要影响。1841年9 月，他写的题目为《苏格拉底的讽喻概念》的论文通过硕士论文
答辩。在求学期间，克尔凯郭尔迭遭不幸，母亲、父亲和五个兄、姐相继去世，与女友列
琪娜的婚约告吹，使他更加陷于忧郁和绝望，从而独行踽踽，落落寡合，与世格格不入，
几乎中断了与他同时代的人的全部联系和友情。他在孤独、忧郁中度过了一生。他本人曾
形象地把自己比作一棵寂寞的冷杉树，它独居一处，挺立向上，不向大地投射任何的树荫
，只有小鸟才在他的枝上筑巢。为摆脱缠绵悱恻的心情，克尔凯郭尔陷入宗教的抽象推论
之中，期望在宗教中寻找答案，在信仰中求得寄托，由此开始了他的宗教哲学活动。
　　克尔凯郭尔一生没有从事过任何职业，依靠遗产生活，以隐居作家的身份从事著述。
他习惯于在高桌旁站立写作。他一生著述甚多，还写有大量的日记。但由于其著作大部分
是凭想象和感受而即兴写出的，所以很难概括和把握。在《一个作者论自己的作品》一书
中，他把自己的著作分为美学的、过渡性的和宗教的三类，大致相当于美学、哲学和宗教
。按时间顺序排列，其主要著作有：《论苏格拉底的讽喻概念》(1841年）、《或此或彼》
(1843年）、《恐惧和战栗》(1843年）、《再现》(1843）、《哲学片断》(1844）、《恐
惧的概念》(1844）、《人生道路诸阶段》(1845）、《非科学的最后附言》(1846）、《两
个时代》(1846年）、《论阿德勒》(1847年）、《爱的劳作》(1847年）、《危机，及一个
女演员生活中的危机》(1848年）、《致死的疾病》(1849年）、《基督教的磨练》(1850年
）、《一个作者论自己的作品》(1851年）、《日记》(1850-1854年）、《对基督教的抨击
》(1854-1855 年）、《上帝的不可改变》(1855年）等。除少数纯宗教著作外，这些著作
大部分都是以不同的假名发表的。
　　自1855年起，克尔凯郭尔把亡父留给他的遗产都用来出版他自己撰写和主编的小报《
瞬间》。《瞬间》共出了10期，最后一期在他死后发表，记下了他的最后日记。　　1855
年10月2 日，克尔凯郭尔在一条街上散步时突然中风倒下，被送进腓德烈医院，11月11日
去世。临终时，他拒绝从任何被教会任命的牧师那里接受圣事，他最后被记录下的话是：
避开牧师。
　　(1)" 存在" 就是" 非理性的主观体验"
　　克尔凯郭尔是第一个赋于" 存在" 以特殊意义的人。他把" 孤独个体" 看作是世界上
的唯一实在，把存在于个人内心中的东西——主观心理体验看作人的真正存在，从而为存在
主义哲学的最基本的概念——" 存在" 概念奠定了理论基础。
　　克尔凯郭尔认为，哲学研究的对象只能是人，并且不是普遍的、抽象的人，而是个别
的、具体的、孤独的人类个体，即所谓" 孤独个体" ，或称作" 唯一者".在《致死的疾病
》一书中，克尔凯郭尔对作为孤独个体的人下过这样一个定义：" 人是精神，但是精神是
什么呢.精神就是自我。自我又是什么呢.自我是一个与它本身发生关系的关系，也就是说
，在自我所处的这种关系中，自我与它自己发生了关系；因而自我不是关系，而是一个关
系把它和它自身关系起来了这一事实。" 根据克尔凯郭尔的论述，我们可以看到，" 孤独
个体" 是指精神个体和主观思想者。这个精神个体就是他所说的" 单独自我" ，就是那种"
与它本身发生关系的关系" ，也就是一种自己领会自己、自身意识到自身存在的主观内心
体验。这种心理体验是不可能被思维所掌握，不能为理性所说明，不能用语言来表达的，
它的特点就是非理性。
　　而且这个" 单独自我" 是孤独的，是只和自己发生关系的，是唯一者，是绝对排他的
。" 孤独个体" 的基本特征就是精神性、非理性和排他性。这样看来，克尔凯郭尔所说的"
孤独个体" ，其真正的涵义是指一种孤独的非理性的主观心理体验，这种体验是与超验性
相联系的个人在自己的存在中领会和意识到的。实际上，克尔凯郭尔所说的那种孤独的非
理性的主观心理体验，也就是后来的存在主义者所明确表述的" 存在" 概念。他认为，只
有个人才能亲自在有限的内心中去无限地进行体验，只有个人才能在体验中领会和意识到
自己的存在，其他物是没有这种能力的，所以只有个人的存在才是真正的" 存在" ，其他
物只是存在着而已。
　　克尔凯郭尔认为，" 存在" 只是一种个别的、瞬间的" 存在" ，也就是每一刹那个人
内心深处所感受到的那种无常的、生死攸关的颤抖、痛苦、绝望等心理体验。它不能为科
学知识所掌握，而是一种超出概念范畴的、不可思维、不可定义的东西。在他看来，正是
这种瞬间的" 存在" ，把现实的各个环境截然分开了。人的一生就是由无数个瞬间的" 存
在" 组成的，所以人生无法预测，也无法把握，人只能经过或此或彼的自由选择才能实现
自己的存在。" 存在" 就是怀着忧郁向超验前进。人只有经过内心的痛苦体验，才能达到
真实的境界。
　　克尔凯郭尔把" 存在" 看作是生成，看成是孤独的非理性的主观体验的具体过程，亦
即主观思想者所体验到的恐惧、厌烦、忧郁、绝望和死亡等一系列的神秘的思想状态。克
尔凯郭尔把人的存在认作一种转瞬即失的瞬间存在，因此在他看来，" 自我" 的实现就有
种种的可能性，它既无法预测，也无法把握。这就使人在创造自己的过程中，在生活的实
践中总是处于一种不安定的状态，使人生充满了恐惧、忧郁和绝望。但是在日常的世俗生
活中，由于失去人性，人往往意识不到自己的存在。只有经过这些激烈苦闷的意识上的震
动，人才意识到自我并体验到自己的存在。因此，克尔凯郭尔把恐惧、厌烦、忧郁和绝望
等内心体验看作是" 存在" 的最真实的表现，是原生的实在，是人生的基本内容，也是他
哲学的研究内容。他对内心的主观体验作了详尽阐述，把它们看作是哲学的范畴并赋于它
们以特殊的意义。
　　克尔凯郭尔认为，恐惧是" 孤独个体" 最基本的存在状态，是人存在的本质。在《恐
惧和战栗》以及《恐惧的概念》两本书中，他对恐惧进行了描述。
　　他首先指出，恐惧与畏和怕是不同的，畏和怕是有对象的，但是恐惧这种潜藏深内的
特殊情感既没有确定的对象，也说不出明确的危险和威胁，它来自于各个方面，弥漫于人
的整个心田。人既无法防卫它，也无法躲避它。
　　这是一种深奥莫测的、无法言传的、战战兢兢的精神状态。当人处于这种状态时，他
感到自己与外界隔绝了，自己被异己的力量包围着、挤压着。这意味着人被带到了虚无之
中。实际上，恐惧就是对虚无的恐惧，是由于对原罪缺乏意识的结果。
　　在《恐惧和战栗》一书中，克尔凯郭尔生动地描述了亚伯拉罕奉献儿子以撒给上帝作
为祭品时的内心体验。" 上帝为考验亚伯拉罕而对他说：带上以撒，你的独子，你的最亲
爱的人，进入迦南地区，在我将向你指示的山上奉献他作为祭品。" 于是亚伯拉罕带着以
撒向摩利亚走去。一路上，亚伯拉罕陷入极度的痛苦之中。他爱以撒，他不忍心向上帝献
出自己独子的生命；但他同时又清楚地意识到，为了爱上帝，对上帝表示忠诚，必须献出
以撒的生命。他在矛盾的精神状态中争斗着。他孤独，无依无靠，感到一种无形的压力。
但是最终，宗教信仰战胜了道德戒律，对上帝的忠诚战胜了一切，他向以撒举起了尖刀。
恰在这时，上帝通过天使拉住了他的手，用一只小羊来做替代而将以撒还给了他。上帝因
为亚伯拉罕听从他的吩咐而褒奖他，而亚伯拉罕则痛感自己对上帝的不忠，他为自己曾有
过犹豫和动摇产生了" 罪" 的意识。面对全知全能的上帝，面对冥冥的天际，他在思想上
战栗了，他真正体验到了那种恐怖的情感。在克尔凯郭尔看来，这时的亚伯拉罕不仅陷于
罪恶感之中，而且处于犯罪后的胆战心惊之中。恐惧就是这种精神上的" 双倍的跳跃".克
尔凯郭尔认为，恐惧不仅是痛苦的体验，而且是人醒悟的早期表现。
　　他认为，人由于失去个性和沉缅于世俗生活而处于一种无意识的状态。正是恐惧，使
人从无意识的状态中清醒过来，使人开始意识到" 自我" ，并用那种为了自己的真正存在
所需要的强烈情感去选择自我存在的可能性。在他看来，一个人越感到恐惧，他就越醒悟
，这种情况可以变成力量的源泉。人的自我选择是自由的，恐惧是自我选择的动力。所以
，" 恐惧是自由的可能" ，是自由的开端。克尔凯郭尔认为恐惧对可靠的选择和人的存在
来说是一种手段，它是通向自由的一种狭隘而痛苦的方式。
　　克尔凯郭尔把厌烦、忧郁和绝望都看作是恐惧的表现形式。
　　克尔凯郭尔认为，对一切的厌恶都是厌烦，但意义最为深刻的，则是那种厌烦自己，
认识到人生是虚无的厌烦。世界本身就是一个巨大的虚无，一切都沉没在虚无混沌之中，
但人们往往由于失去理性而对此毫不理会，人沉湎于世俗的享乐之中，寻欢作乐，醉生梦
死。但是无论如何，人都无法驱除笼罩在内心深处的莫名的厌恶和沉闷。人必须做出选择
：或是继续沉湎于世俗的享乐以求暂时忘却烦恼；或是挣扎奋起，开始一种新的生活，寻
求精神上的安宁。人们在虚无混沌中努力去探索新东西，试图以投身于忙碌的工作之中来
忘却烦恼和苦闷。克尔凯郭尔指出，一切伟大的成就往往就开始于这种探索和努力。
　　当厌烦达到一定的程度并使人更加心烦意乱时，就成了忧郁。他认为，人们所忧郁的
东西不同，忧郁是有差别的，差别的关键，在于生活方式的选择和确定。选择美学和伦理
生活方式的人，只能为某一件事或某一原因而忧郁，只有选择了宗教生活方式的人才会为
人生的处境而忧郁。而真正的忧郁，正是对人生处境的忧郁。人生的基础是虚无，而对虚
无人产生一种无法躲避的恐惧感，人为此而忧郁。他说：" 很明显，忧郁是一种对处境的
恐惧。" 正是通过这种恐惧的媒介，人才在思想上逐渐转变，最后发现宗教的宁静而达到
永恒的安全。所以他得出结论：" 忧郁必须随着人的存在而被描述。" 当人被恐惧、厌烦
、忧郁等情感包围时，实际上已处于绝望。在《致死的疾病》一书中，克尔凯郭尔指出："
绝望是一种精神上的表现，它与人的内在永恒性有关。" 因为人是一个由上帝创造的介于
有限与无限、自由与必然、暂时与永恒间的综合体，所以，人永远也无法排除他心中的永
恒成份。
　　但人又往往要以自己为人生关系的中心，妄想排除永恒，而这是绝对做不到的，所以
，人就为此而在精神上感到无限的绝望，绝望是一种精神上的表现，是种普遍的病症。
　　他强调指出，人对某事的绝望并不是真正的绝望，这只是绝望的开始。
　　他举了一个生动的例子来说明这一点。他说，有一个少女因爱情而绝望。表面上看，
她是对她所爱的人的绝望，因为他死了或不肯钟情于她。但是，对所爱的人的绝望并非真
正的绝望，那真正的绝望，乃是她对自己的绝望。因为如果她成了他所爱的人，那么她的"
自我" 就得到了美满的安顿。但是，如今这一切对她都成了空虚无聊，给她带来了痛苦，
使她一想到自己的心事就感到厌憎。所以你如去规劝那个少女，说她这样是毁灭自己，那
么她一定会回答说，她的痛苦，正是因为她无法毁灭自己。这例子说明了，少女之所以绝
望，是因为她无法忍受那得不到所爱的人的" 自我".说得更确切一点，那使她忍受不了的
，正是她不能摆脱自己。所以真正的绝望，那就是对自己的绝望。
　　克尔凯郭尔认为，绝望孕育于人自身之中，它是一种精神的病症。这种精神的病症具
有极大的隐蔽性，它往往隐藏在人的身上而不被人所觉察。大多数人因为意识不到自己是
个精神个体，所以他们感到安全和满足，都不知道他们正因为没有意识到" 自我" ，而患
着绝望的病症。相反的，感到自己是在绝望中的人，必然意识到自己是精神个体，或者是
经过人生的" 厄运" 而认识到了" 自我" ，并对这个" 自我" 而绝望。人不属于前者就属
于后者。
　　所以克尔凯郭尔说，" 世人没有一个人不是多少在绝望之中" ."绝望乃是十分普遍的
病症" . 克尔凯郭尔提出：" 绝望是致死的病" . 从字面上讲，致死的病也就是" 病致于
死".根据这一意义，绝望不能算致死的病，因为绝望并不能使人达到肉体上的死亡。他认
为：" 病致于死" 这一概念应从特殊的意义来理解。
　　从基督教的立场来说，" 死" 本身乃是过渡到生命的一个过程，因而在人身上就没有
致死的病。死固然是病的最后阶段，但不是生命的最后之事。他认为，生命的最后之事就
是绝望。绝望的痛苦正在于它使人求生不得，求死不能，是让人活着而体验死，使人处于
一种最痛苦的矛盾处境。正是根据这种意义，克尔凯郭尔才说" 绝望是致死的病".把" 存
在" 归结为" 非理性的主观体验" ，又把这种体验归结为恐惧、厌烦、忧郁和绝望等痛苦
情感，对它们作现象学的描述，是克尔凯郭尔的独特之处。这对后来的存在主义哲学都把
人的存在情态作为哲学研究的内容，无疑具有重要的影响。
　　(2)" 真理就是主观性"
　　克尔凯郭尔认为，以往的传统哲学都是无用的。它们只是抽象地讨论世界的本原、认
识的本质和人的本性问题，却恰恰忽视了人的存在这一基本前提，所以一切争论最终都将
导致最抽象的形而上学，对具体的人生没有任何指导意义。他还认为，以往传统的哲学都
是理性的哲学，他们都是通过科学的认识论去认识世界，通过理性去探索世界本原的。但
是这种理性哲学却往往解释不了像上帝创造世界这样的问题。以往的哲学家都热衷于编造
哲学体系，却不知每一种哲学体系都要受到片面真理的限制而最终不能自圆其说。
　　所以，克尔凯郭尔认为，以往的传统哲学，都不是真正的哲学。真正的哲学，在他看
来，其目的不在于把握真理，而在于指导人生；其研究对象不是自然界或抽象的思维，而
是人和人的存在。他认为，只有基督教哲学才是这种对人生有用的、反理性的哲学。他在
《哲学片断》中写道；" 哲学观念是中介；基督教的哲学观念是一种似是而非之论。如果
对此提出问题的话，那么丹麦哲学和德国哲学的不同在于：丹麦哲学既不是从虚无开始，
也不会没有前提，更不是通过中介来解释任何事物；恰恰相反，丹麦哲学开始于这样一个
命题，即在天地间有许多事情是没有被哲学家所解释的。人类理解力的责任就是要去理解
这样一些无法解释的事情，去理解这些事情是什么……这种似是而非之论不是一种认可而是
一种范畴，是一种本体论的定义，它表示着一个存在着的认识主体和永恒真理的关系。"
从宗教的立场出发，克尔凯郭尔把真理看作是上帝的化身，认为宇宙万物都是上帝创造的
，上帝是全知全能的，上帝创造了人和万物的存在，" 上帝是存在的尺度".因此，只有关
于上帝的知识才是真正的真理，其他一切关于世界具体事物发展的知识都只是片面的真理
，因为在遵循自己的规律而发展的客观事物和世界中，已经没有上帝的地位了，因而也就
没有关于上帝的知识——" 真正" 的真理了。在他看来，世界万物中，个人才是人类生存的
中心。个人的存在要由自己来选择，这种选择是绝对自由的，是由个人的主观意志来决定
的，因此人的内在本质就是自由。他认为，人的这种内在本质是不能从外部客观存在的现
实中得来的，它只存在个人的主观意识之中，而" 个人的主观意识就是关于上帝的知识"
，"怀有这样的一些观点就意味着学习真理" . 所以克尔凯郭尔断言：" 真理就是主观性"
，" 因为我所信仰的真理是在我内部，只有通过我自身显现出来，甚至苏格拉底都不能将
它给予我，正象一个赶牲口的人给马增加了负荷，尽管他可以用鞭打来帮助它前进一样。"
那么，人怎样去获取那种" 真正" 的真理呢.克尔凯郭尔十分推崇" 回忆说".他说：" 苏格
拉底在回忆说里彻底思考了这一困难。在这里，一切学习和研究都被解释成一种回忆，一
个无知的人所需要的只是一个提醒者，帮助他自己去意识到他所知道的东西。" 在他看来
，个人只能依靠信仰，通过内心体验，才能真正在思想上去探索和领会关于上帝的知识，
凭借任何理性和逻辑推理都是不能认识这种" 真正" 的真理的。
　　在克尔凯郭尔看来，真理的实质存在于我和我所信仰的对象之间关系的强度之中。他
认为，当人排除了一切世俗事物的干扰，精神升华到一定程度时，就会一心只希望认识上
帝和求见上帝。在全知全能的上帝面前，人感到自己的罪孽，自己的卑劣，自己的渺小，
于是感到沮丧、悔恨和绝望。这正是上帝对人的启示。人只有靠这种忏悔、痛心和挣扎，
才能成为真正的基督徒。而这种痛苦的体验只有在人的内心深处才能进行。人的意识深处
只有" 孤独个体" 和上帝的默然相对。只有" 孤独个体" 才使我们和上帝发生有意义的联
系，才使我们达到对永恒真理的认识。
　　(3)人生道路三阶段
　　在克尔凯郭尔看来，哲学的任务是答复" 如何去生活" ，因而他非常重视人生存在的
阶段及其选择问题。他认为，哲学的起点是个人，终点是上帝。
　　人生的道路就是天路历程，包括享乐的(美学的）、伦理的(道德的）和宗教的三个阶
段，而只有上升到宗教的阶段，才能摆脱空虚孤独之感，才能消除忧虑恐惧之心。他强调
指出，从较低阶段过渡到较高阶段，必须做" 或此或彼" 的选择，选择就是" 自由" ，选
择者就是" 自我" ；因此，自由就是自我。但是，自我如何选择并不取决于理性，而是取
决于信仰，这也表现了他的非理性主义和信仰主义。
　　克尔凯郭尔明确地把人生可以自由决定和选择的道路分为三个阶段，认为这三个阶段
体现了人们对周围世界的三种不同的态度。
　　第一，美学阶段(享乐阶段）。克尔凯郭尔认为，这是一个感性的阶段，世俗的阶段，
这个阶段的人，过着及时行乐的生活，在物质和精神上都得到一时的满足。但这种快乐的
生活只是暂时的，感性的，其中充满着各种乌七八糟、腐化堕落和厚颜无耻的行径，无所
事事的流浪汉、浪漫主义诗人和性燥狂者是这一阶段的典型。在这个阶段，人的活动没有
目的性，个人的精神状态向着动摇、涣散和自我毁灭的方向发展。当昙花一现的世俗享乐
消逝后，人们就会对自己的处境感到不满，对享乐也失去了兴趣和信心，从而内心充满空
虚、厌烦和沉闷。这时，人往往会为不愿做世俗的我而感到痛苦和绝望。
　　于是，人就产生了选择的愿望：或者继续犯罪，沉湎于世俗的享受；或者抛弃它而进
入人生的另一个阶段——伦理的阶段。
　　第二，伦理阶段。克尔凯郭尔认为，这是人的禁欲主义和道德责任心处于支配地位的
生活阶段。这个阶段的人按照理性的原则生活，趋善避恶，注重于心灵的陶冶和追求，强
调善良、正直、节制和仁爱等美德。苏格拉底是伦理阶段生活的楷模。但是克尔凯郭尔同
时指出，伦理生活虽然比美学的生活要充实，但是这一阶段的人只是理性的人，还不能与
感性的生活彻底决裂。
　　而且随着伦理阶段的发展，越来越暴露出形而上学的不协调：超时空的道德意义总是
同人的精神衰退发生冲突。孤独、个体要求人趋向于某种行为，但共同的、抽象的外界又
要求人产生另一些行为。而道德意识既无力理解人的罪恶本性，又不能揭露产生道德崩溃
的深刻根源，于是人陷于痛苦和绝望之中。克尔凯郭尔指出，只有当人认识到人从来就没
有具备足够的道德，人从一开始就是有罪的时候，具有伦理思想的个体才能使自己从矛盾
的状态摆脱出来，转入人生的最高阶段——宗教阶段。
　　第三，宗教阶段。克尔凯郭尔认为，宗教阶段才是人生脱离苦海而得救的生活阶段。
只有在宗教阶段，人才能达到真正的" 存在".在这一阶段；孤独个体推选自己作为上帝面
前的罪人，由此他加入了超验的上帝同人的单独对话，并在对话中找到了作为" 孤独个体"
的" 自我" ，经过悔改而确认自己的存在。在宗教阶段，人摆脱了一切世俗的、物质的束
缚，也摆脱了一切道德原则的羁绊，人只作为他自己而存在。这时，人面临的只是上帝。
上帝是人的创造者，人欠了上帝的债。人生来就是有罪的，只有笃信上帝的人，才能意识
到自己的罪孽并以身相许，尽力偿还自己的债务，所以这一阶段是以痛苦和罪孽为标志的
。克尔凯郭尔认为，有罪意识是通往宗教的大门。宗教阶段的人，是笃信上帝的人，是在
荒谬中行动的人，是非理性的人。他怀着最大限度的热情去信仰上帝，直到结束孤独的生
命殉教为止。在克尔凯郭尔看来，《圣经》上的亚伯拉罕是宗教阶段的人。为了表示对上
帝的忠诚他甚至愿意奉献出独子以撒的生命。按照" 汝不应杀生"的道德原则来看，亚伯拉
罕的行为是不道德的、荒谬的。但是上帝赏识亚伯拉罕的忠诚。荒谬的牺牲就成了被上帝
所欣赏的信仰，因而出现悖论——存在的精神状态的冲突：明知荒谬但为了信仰还要去这样
做；明知苦难但心甘情愿地去忍受。亚伯拉罕相信上帝高于道德戒律。信仰恰恰就是这种
悖论，认为个别(上帝）
　　高于一般，个别是有权能的，个别是不依附于一般的。所以克尔凯郭尔强调，如果"
孤独个体" 不高于公众，上天不高于世俗，" 有限" 不变成" 无限" ，个人的信仰不战胜
道德戒律，信仰就是不可能的。
　　克尔凯郭尔认为，在人生的各阶段中，自始至终伴随着对于不可避免的死亡的恐惧。
恐惧是与死相通并与上帝相接的存在状态。当人处于痛苦、恐惧、孤独、绝望的情景下，
就会鲜明地体验到上帝的力量和存在，并由此而达到自己的真正存在。
　　克尔凯郭尔所描述的人生道路的三阶段在程度上是有所不同的。从美学阶段到伦理阶
段最后到宗教阶段，越来越高级。但是这三个阶段不同于黑格尔的三段式，一个阶段向另
一个阶段的过渡完全是主观的、突然的、是由个人按照自己的主观意志去选择和决定的。
选择就是中断在两者之间的摇摆而作出的决定。克尔凯郭尔所说的选择，是指人的非理性
行动，指人的主观意志行为。这种选择是一种绝对自由和不受外物影响的、神秘的和突然
的、积极的和超理性的精神行动。这是一种通过" 或此或彼" 的方式而进行的一种跳跃式
的选择。
　　纵观克尔凯郭尔的全部哲学，我们可以看到，通过强调个人、每个一个对自由存在的
关注，以狂热的献身精神委身于一种生活道路，把人、个人重新置于生活的中心，把主观
性、内在性、时刻都要作出决定等放在第一位，并在重新肯定个人主观性的独立性和真理
性时，把人类经验中诸如恐惧、战栗、绝望、危机、理性的崩溃、信仰的飞跃这样一些方
面再次呈现在人们面前，而据此去分析人的困境，这一切就是克尔凯郭尔的基本思想。正
是这些基本思想和观点，使克尔凯郭尔成为存在主义的理论先驱。
　　3.实证主义的创始人——法国的孔德及其哲学思想
　　奥戈斯特.孔德(1798-1857)是19世纪法国哲学家、社会学家、实证主义的创始人、社
会学的创立者。　　1798年1 月19日出生于法国蒙彼利埃。
　　父亲路易士.孔德是当地的一个税务官，笃信天主教，母亲也是一个虔诚的天主教徒。
孔德自幼身体羸弱，患有严重的胃病和近视，外表丑陋，行动笨拙，但智力发展却很早，
学习勤奋。中学期间爱好数学与哲学的研究，从少年时代就放弃了家庭的天主教信仰和保
皇主义主张。　　1814年10月，孔德入巴黎工业学院学习，获得严格的科学知识教育，表
现出数学家和科学家的素质。　　1816年因为参与学生闹事而被学校开除。此后，在巴黎
研究数学、经济学、历史、科学和哲学，靠教数学谋生。
　　1817年，孔德开始与著名的空想社会主义者圣西门交往，成为这位老人的秘书和合作
者。孔德受圣西门的影响无疑是巨大的，被称为后者的" 精神上的养子".他把圣西门初步
的、不成熟的实证主义思想系统化。他们两个人的关系一度比较紧张，在理论上的分歧越
来越大，最终于1824年由于著作权问题上的争执而断绝往来。
　　1826年，孔德计划办72次讲座，讲授他的实证哲学。由于不幸的婚姻和过度的劳累，
他讲到第三节课时，发生了精神分裂而失常，被送进巴黎精神病院医治一年之久。　　
1827年春，他曾从病院逃出，跳入塞纳河自杀，未遂。这个讲座直到1828年又继续进行。
自1929年开始，孔德把他的讲演稿整理成书，名为《实证哲学教程》，全书共6 卷，1830
年出版第一卷，1842年出版最后一卷，共花了12年时间。《实证哲学教程》一书的出版，
标志了他实证主义哲学体系的建立。这部著作不仅完整地表述了他的实证主义的哲学观点
，而且还表述了他的社会政治观点，是他的最重要的著作。这部著作的出版，使孔德不仅
在法国，而且在英国以至整个欧洲获得了声誉，产生了很大的影响。
　　1844年，孔德与德.沃夫人相爱。后者于次年去世，他们未能结婚，但是这起爱情对孔
德后来著作中关于人道教的主张产生过影响。他于1848年组织" 实证哲学研究会" ，形成
了自己的派系。孔德在晚年倾向于神秘主义，建立了一个以宣传仁爱、利他主义为宗旨的
、教阶制的人道教。孔德一生几次试图获得教授职位，均未成功。　　1857年他患了癌症
，初夏去郊外墓地悼念亡友时又因天气陡变受凉而病情加重，9 月5 日于默默无闻中在巴
黎去世。
　　孔德的主要著作有：《实证哲学教程》(共6 卷，1830-1842)、《实证主义概论》
(1848）、《实证政治体系》(共4 卷，1851-1854)、《实证宗教教义问答》(1853）、《实
证逻辑体系》(1856）等。
　　(1)实证哲学的基本理论孔德是欧洲哲学史上最早正式把自己的哲学叫做实证主义(或
实证哲学）的人，因此，他被公认为实证主义这个哲学派别的创始人。
　　" 实证" (Positive）一词来源于拉丁文Positivus ，其原意是" 肯定" 、" 明确" 、
" 确切" 的意思。　　16世纪以来的自然科学强调观察和实验，要求知识的" 确定性" 和"
实在性" ，从而与中世纪的经院哲学形成鲜明的对立。因此当时有人称实验的自然科学为"
实证科学" ，并称16世纪以来推崇实验科学、反对经院哲学的时代为" 实证的时代".如圣
西门在他的著作中就说过，过去是"神学的时代" ，现在是" 实证的时代".孔德的" 实证"
一词显然直接来源于圣西门的著作。他称自己的哲学为" 实证哲学" ，目的是要表明他的
哲学是以近代实验科学为根据的一种" 科学哲学".孔德认为，实证主义的" 一切本质属性
都概括在实证这个词中" . 接着他把实证一词解释为具有" 实在" 、" 有用" 、" 确定"
、" 精确" 、" 有机" 、" 相对" 等意义。他认为这些是人类智慧的" 最高的属性" ，而
实证主义则集它们之大成。它排斥一切虚妄、无用、不确定、不精确、绝对的东西，摒弃
一切神学和形而上学的东西。因此，实证主义是人类智慧的最高体现。孔德认为，一切科
学知识必须建立在来自观察和实验的经验事实的基础上，必须限界于经验的范围之内。至
于在经验之外是否有物质或精神存在，以及何者第一性、何者第二性的问题，他认为是超
越人的能力而无法认识的问题，因而是毫无意义的形而上学问题。他认为，实证主义哲学
的基本特点，就在于它只研究实在、有用的知识，而对那些关于事物的本质、宇宙的本源
等虚妄的形而上学置之不理。在他看来，实证主义哲学由于坚持拒斥形而上学的原则，因
而它超出于一切神学和形而上学的界限之外。" 它满足并且调和了唯物主义和唯心主义敌
对主张中一切站得住脚的东西，而它在这样做时，就把二者都废弃了。" 孔德所谓实在、
有用的知识，是关于现象范围之内的知识。至于这些现象的原因是什么，现象后面的本质
是什么，事物的客观因果联系、规律性是什么，他认为这些不属于实证知识的范围。他明
确指出：" 真正的实证的精神用对现象的不变的规律的研究来代替所谓原因(不管是近因还
是第一因）；一句话，用研究怎样来代替为何。" 孔德称实证主义为" 科学哲学" ，因而
他并不否认科学规律。他也多次讲到过他的实证哲学要发现" 自然规律" 、" 外部世界的
不变的必然性" ，不过，他所说的" 规律" 、" 必然性" ，并非指自然和社会事物的客观
必然性，而只是指现象间的外部联系。他说：" 在我们那些实证的说明中，甚至那些最完
备的说明中，我们都有完全无意于陈述那些造成各种现象的动因的，……我们的企图只是精
确地分析产生现象的环境，用一些合乎常规的先后关系和相似关系把它们联系起来。" 他
认为，科学以及一切合乎实证哲学精神的认识都只是叙述事实，而不说明事实；只问是什
么，不问为什么；只知其然，不知其所以然。以牛顿的万有引力定律为例，孔德认为，我
们只要知道各种宇宙现象都服从这个规律就行了，只要知道一切分子彼此之间的固定引力
与它们的质量成正比，与它们的距离的平方成反比，这就够了。" 至于确定这种引力和这
种重力本身是什么，它们的原因是什么，这些问题我们一律认为无法解决，是不再属于实
证哲学范围的，我们很有理由地把它们让渡给神学家去想象，或者交付给形而上学家去作
烦琐的论证。" 这就是说，关于世界的本质和来源等问题，科学和哲学是无权讨论的，而
只能" 让渡给神学家去想象" 和让烦琐哲学家去争论。
　　(2)思想发展三阶段论
　　孔德认为，自16世纪以来，伽利略、牛顿等科学家发现了许多自然规律，但是还没有
人发现过社会规律，而他自己却" 发现了一条伟大的根本规律". "这条规律就是：我们的
每一种主要观点，每一个知识部门，都先后经过三个不同的理论阶段：神学阶段，又名虚
构阶段；形而上学阶段，又名抽象阶段；科学阶段，又名实证阶段。" 这三个阶段也就是
三种性质上不同、甚至相反的哲学方法，由此就产生彼此互相排斥的三类哲学或者说三类
说明一切现象的思想体系。在神学阶段，人们自由幻想，要求探索万物的内在本性，现象
的根源、最后原因，即要求获得绝对的知识。但这是办不到的。于是他们便求助于超自然
的力量——神来解释一切。这时宗教在各种思想体系中占统治地位。形而上学阶段是神学阶
段的变相。这时人们以形而上学(超验）
　　的抽象概念代替了超自然的神力来解释一切，要求获得关于事物本质的绝对知识。例
如各种独断论的哲学体系、各种认为自己是客观真理的革命理论，就是这类形而上学的概
念构成的。在实证阶段，一切知识、科学、哲学都以" 实证"的" 事实" 为基础，人们" 于
是不再探索宇宙的起源和目的，不再求知各种现象的内在原因。" 人们把一切知识都看作
是关于现象的知识，相对的知识。这个阶段是人类知识发展的最高阶段。
　　孔德认为，他所发现的这条" 伟大的根本规律" ，不仅是思想体系的发展规律，而且
也是个人智力、各门学科乃是整个人类社会的智力发展都适用的规律。
　　他认为，个人智力的发展是经历这三个阶段的。" 童年时期是神学家" ，爱好神话和
虚构；" 青年时期是形而上学家" ，喜欢抽象和理想；" 壮年时期是物理学家" ，不再喜
爱好高骛远的虚构和抽象，而是关心实际，重视现实。他写道：" 我们每个人都清楚，如
果他回顾一下自己的历史，就可以看到曾经相继经过三个阶段，在童年时期是神学家，在
青年时期是形而上学家，在壮年时期是物理学家。" 孔德认为，各门科学知识的发展也经
历了这三个阶段。早期受神学的统治，天文学表现为占星术，化学表现为炼金术；中期受"
形而上学" 的支配，力求在经验的自然现象背后寻找抽象的或精神的本性；近期进入实证
时期，力学、物理学和化学相继成为实验的科学。
　　人类社会的发展也经历了上述三个阶段。古代是神学的社会，在这个社会中哲学是宗
教神学，科学知识受神学的统治，政治是宣扬" 君权神授" 的神学政治；中期是形而上学
阶段，宗教哲学为形而上学化，政治则空谈" 民主、平等、自由" 等抽象的形而上学原则
；未来的社会是实证的社会。他为实证社会所设计的蓝图是：这时，科学是崇尚实验、重
视经验的实证科学，哲学是实证的哲学，政治则是他在《实证政治体系》等著作中所拟订
的实证的政治。
　　孔德认为，神学阶段为人类智力发展初期所必需，但是到了中期就成为发展的障碍。
形而上学阶段否定、代替神学阶段是一种进步，但是由于偏爱" 抽象" 、" 空洞" 的原则
，它只能起破坏作用而不能起建设作用。只有实证阶段才是人类智力发展和社会发展的完
成。
　　孔德的思想发展三阶段之说，是把思想本身当作思想发展的原因。它的实证阶段是形
而上学阶段转化来的，形而上学阶段又是神学阶段的变相，神学阶段的特征则是人们的自
由幻想。于是自由幻想成了思想发展的起点，而自由幻想意味着不受物质条件的制约。而
且，三阶段每一阶段的特征都是出于思想本身的欲求，也就是为思想本身所决定，这样，
孔德实际上是把思想发展同产生思想的客观物质条件分割开来。他否定人们有可能获得关
于事物的内在联系和客观规律的知识，认为要求获得这种知识的人是智力不成熟的表现。
　　(3)社会静力学和社会动力学
　　孔德实证哲学体系的最后一部，也是最重要的一部，就是社会学。这是整个实证哲学
的归宿，也是孔德创立实证哲学的根本目的之所在。在他看来，社会理论是神学和形而上
学的最后领地，不把实证精神贯彻到这一领域，在理论上就无法完成整个实证知识体系，
亦无法使对社会的研究走进实证的阶段，变成科学。孔德把他自己用实证主义哲学研究社
会现象并提出的一套相应的理论称之为社会学。
　　孔德建立社会学的基本思想，就是把实证主义的原则贯彻到社会现象的研究中去。因
此，他的社会学的基本方法就是用经验描述方法找出社会现象之间的不变的先后关系和相
似关系，并把这种关系视为社会规律。他把这种方法称作调查研究方法。具体地说，它包
括观察方法、比较方法、实验方法、历史方法。孔德认为，实证自然科学的这种方法适用
于社会研究，只有采用这种方法才能将形而上学逐出社会历史领域。在他看来，社会学和
物理学等实证科学在本质上是一样的，主张用无机界和生物界的规律来理解社会现象，并
把这种方法称之为间接调查方法。这也是他把社会学称为社会物理学，并以社会静力学和
社会动力学作为其主要组成部分的缘由。
　　社会静力学是静态地解剖社会的横断面，研究社会的组织、秩序与和谐，找出诸社会
的相似关系。在孔德看来，社会是一个有机的整体，它的一切部分都是互相联系的，只有
在统一的整体中才能认识。基于这种见解，他反对把社会看成个人间契约的产物，把社会
(人类）而不是人看作最高的现实。
　　他的社会静力学，从对人们的心理分析出发，把社会当作以家庭为细胞的社会有机体
，认为" 家庭主要是爱的结合" ，社会是以爱为基础的、有确定依从关系的统一体。在他
看来，社会有机体的存在，有赖于其中各机构、各阶级的平衡，秩序和稳定是社会存在与
进步的首要条件，而这种平衡取决于人们的道德心理即利己心与利他心的平衡。通过家庭
中" 子女之孝、兄弟之友、父母之慈、夫妻之情" 的发扬，使人们从爱己提高到普遍的"
仁爱" ，达到利他主义的道德境界，便可以实现社会和谐。
　　具体说来，孔德是这样论证的。他认为，每个人都有利己的心理，这是人的本性，是
一种事实。另外还有一种事实，就是每个人又都有利他的心理，人是群居的动物，群居就
要合作，因此人都有利他的思想，都有同情心。他认为，利己和利他对于社会都是必要的
，两者是可以" 并行不悖" 的。利己心可以促进社会发展，人人为自己对社会有好处，资
本家为自己发展企业，工人为自己拼命做工，科学家为名利进行研究，等等，这些对社会
都有利。
　　利己既然是必要的，那么私有财产就必然不可侵犯。承认私有财产，就要承认资本，
资本也是不可少的。有了资本，才有企业的发展和社会的进步。同时，利他心也是必要的
，社会是群居的社会，利他可以促进社会的互相合作，从而促进社会发展。
　　孔德认为，社会要发展，就应以利他之心克制利己之心，以达到社会的和谐与平衡。
家庭就是达到这两者和谐的一种形式。首先，他认为社会的细胞不是个人，而是家庭。家
庭是社会的缩影，是社会的小小典范，人们可以从家庭看到社会美好前途。家庭是利己和
利他的思想最和谐的体系。因为家庭关系是两性关系，亲子关系，兄弟姐妹的关系，这种
关系从利己出发，要爱自己也就要爱对方，利己和利他可以和谐地结合起来，因此，家庭
是这种结合的表现。在他看来，如果社会关系能与家庭关系一样，那么社会就能达到理想
社会。
　　孔德认为，家庭的总和构成社会，社会是一个有机体，构成家庭的是爱，构成社会的
是合作的力量；家庭的关系是由家长来调节，社会的关系由政府来调节。在家庭成员中，
彼此应有互相合作的精神，要有服从原则，小辈服从长辈，妇女服从男人。在社会中也是
如此，各个阶级的人们之间彼此也要互相友爱、互相同情。平民应当服从领袖，要服从政
府所规定的社会秩序，只有这样，才能有普遍的幸福社会。因此，他认为一切社会问题的
解决，都应当从" 普遍的爱" 、" 普遍的同情" 的原则出发，而绝对不应当从破坏现有的
社会秩序出发。
　　社会动力学是从动态考察社会体系的变化、趋势及其动力，又称为" 实证的社会进步
论".在他看来，作为任何一个社会的基础的是道德原则和思想，因此人类的进步实质上就
是人类所固有的道德和理智品质的进化。他认为，人类精神发展三阶段的规律，也就是社
会发展的规律。与神学阶段相适应的是中世纪；与形而上学阶段相适应的是包括宗教改革
、启蒙运动与革命在内的过渡时期；与实证阶段相应的是最进步、最完善的" 工业制度"
；科学的普及、利他主义战胜利己主义、社会感的增长、物质文化的迅速发展，保证了生
活日益轻松愉快，保证了公正与和平——这就是实证时代的突出特征。
　　孔德把上述社会学的内容概括为一句话：" 爱、秩序、进步" ，并称之为实证主义社
会学的" 格言".它的具体含义是" 以仁爱为原则，以秩序为基础，以进步为目的" ，即通
过仁爱的宣传，求得秩序内的进步。
　　孔德在他思想发展的后期，越来越把他当作社会基础的那种抽象的、普遍的" 爱" 绝
对化，以至把这种爱的原则当成宗教教义。他声称：" 实证主义变成了一种名符其实的宗
教，唯一实在和完备的宗教。" 由于这种宗教崇拜的对象就是作为爱的化身的人，因此叫
做人道教。孔德为人道教制订了独特的教阶制度、祭祀仪式、教条教义。他还规定，" 未
来的哲学家将变成了人道教的祭司".这样，孔德的实证主义最后又转向了宗教。
　　4.实用主义的创始人
　　——美国的皮尔士及其哲学思想
　　查雷列斯.桑德斯.皮尔士(1839-1914)是美国实用主义的创始人，也是美国著名的逻辑
学家。他于1839年9 月10日出生于美国马萨诸塞州坎布里奇。他的父亲本杰明.皮尔士
(1809-1880)是在哈佛大学任教的数学家和天文学家。皮尔士从小时候起，他父亲就对他抱
有极大的期望，鼓励他对数学、自然科学、哲学以及各种较为神秘的事情的兴趣。当他十
几岁开始阅读各种哲学家的著作时，他父亲训练他简要复述和批驳他们的论证。皮尔士自
己回忆说，他父亲从小培养他，使他在科学和哲学的" 实验室" 里长大。
　　在父亲的熏陶下，皮尔士从小对各门自然科学有着广泛的兴趣，培养了较高的抽象思
维能力。
　　皮尔士1859年进入哈佛大学学习，就读于劳伦斯学院，1863年毕业后任职于美国海洋
和大地测量观察局。在这期间，他还曾在哈佛大学(1864- 1865年、1869-1871年）、约翰.
霍布金斯大学(1879-1884)讲授逻辑和科学史。　　1877年，皮尔士曾出席国际大地测量学
大会，担任美国首席代表。
　　他先于迈克尔逊以光波波长作为测量单位。
　　皮尔士于1871-1875 年间，在哈佛大学发起组织了一个名叫" 形而上学俱乐部" 的哲
学团体。俱乐部的主要成员，除了他和詹姆斯外，还有哲学家兼心理学家赖特(1803-1875)
、律师霍尔姆斯(1841-1935)和历史学家费斯克(1842-1902）等十几个人。　　1872年皮尔
士在该团体所作的讲演中，首先提出了实用主义的基本思想。后来整理为《信念的确定》
和《怎样使我们的观点清楚明白》两篇文章，分别于1877年和1878年在《通俗科学月刊》
上发表，正式把他的哲学主张公之于世，这就是皮尔士最早所阐述的实用主义思想。
　　不过，皮尔士在1878年提出的实用主义原理，并没有引起人们的注意。
　　经过20年之后，詹姆斯在加利福尼亚大学的讲演中，把皮尔士的实用主义重新提出来
，才引起人们的重视，从而形成了" 实用主义运动".皮尔士不但在美国第一个提出实用主
义意义理论，而且也是美国最早研究数理逻辑的人之一，是美国语义学和符号逻辑的理论
先驱。另外，皮尔士在大地测量、化学以及科学史方面都是具有很高造诣的科学家。但皮
尔士在世时，他的多方面的才华并未得到学术界的承认，他虽然写了大量论著，但大都未
能正式出版，甚至在寻找职业和谋生上也遇到困难。　　1887年以前，他一直谋求在大学
获得一个正式教席，均未如愿，生活贫困潦倒，不得不靠詹姆斯在道义上给予帮助。　　
1914年4 月14日，皮尔士在贫困中因患癌症卒于宾夕法尼亚州的米耳福德。皮尔士死后，
他才被作为" 圣哲" 发掘出来，被推崇为美国实用主义哲学的" 苏格拉底".1931年至1958
年，哈佛大学编辑出版了八卷本的《皮尔士文集》，他在西方哲学界的声名开始显赫起来
。
　　(1)实在就是有效
　　皮尔士把自己的实用主义称作真正的实证主义即经验主义。不过，皮尔士在对经验的
解释上，却赋予它以特殊的内容和意义。他把客观实在归结为经验，然后把全部经验的内
容归结为效果。什么是实在呢.皮尔士说：" 所谓实在，正如每一种其他的性质一样，就在
于它具有着实在性的事物所产生的特殊的可感觉的效果。""试考虑一下我们认为我们概念
的对象所能有的效果(这些效果可以设想具有实际意义），那我们关于这些效果的概念就是
我们关于对象的整个概念。"实际效果当然是相对于人而言的，各人的需要，社会地位不同
，其对事物的实际效果的感受、评价就会不同。说事物的存在、事物的意义在于它们所引
起实际效果，实际上是认为对象的意义取决于人对它们的感受和评价，即凡是能够引起人
的行为习惯或感性知觉者就是有实效的，总之，存在(实在）就是有效，这是皮尔士判断事
物的实在性的根本原则。它被西方哲学界称之为" 皮尔士原则".皮尔士不满意他的追随者
特别是詹姆斯对实用主义的解释，并将其易名为" 实效主义".实效主义的根本含意是用实
际效果说明和规定意义，其目的在于清晰地阐明表征事物观念的意义，确定意义存在于效
果之中。在皮尔士看来，意义等于全部效果，如果没有效果，则无意义。他认为这是一种
新的思维方式。
　　在对实在的内容的分析中，皮尔士认为，根据经验的观察，实在包含了三类现象：性
质、个别的具体事物和一般。他将这三类存在称之为第一位的实在、第二位的实在和第三
位的实在。所谓第一位的实在，指的是红绿、软硬、香臭、轻重以及其他各种表现于经验
中的单纯的性质。其中也包含了人的各种感受，如厌恶、崇高等。它们是作为潜在性(可能
性）、机会、自发性而存在的，因为它们必须附于现实的具体事物之上才能成为现实的、
具体的存在。所谓第二性的实在是指具体事物(如苹果、桌子等等），它们可以作用于其他
事物，也可对其他事物的作用作出反应。所谓第三位的实在是指作为规律、普遍性等共相
的存在，也可以看作是具体事物间的联系或中介，看作事物的连续性。
　　皮尔士从经验主义的立场出发批判了传统的神学和形而上学，特别是笛卡尔从普遍怀
疑原则出发所建立的思辨形而上学。他的实用主义(实效主义）
　　要求把科学建立在经验科学的基础上，依据经验来研究和判断命题。认为只有用科学
的观察方法所证实的概念才是有意义的。从这方面说，皮尔士认为，"实效主义是一种真正
的实证主义" . 不过，皮尔士认为，他的实用主义与一般实证主义也有不同之处。这主要
表现在：" 第一，它保留了一种纯化了的哲学；第二，它完全接受我们本能信念的主要部
分；第三，它竭力坚持经院派实在论。"这里的第二、第三两点不同于一般实证主义是显而
易见的。因为一般实证主义不把本能信念列入经验范围，也不接受经院派实在论。至于皮
尔士所说的" 纯化了的哲学" 则是指抛弃传统形而上学中那些脱离事实和经验的抽象思辨
概念、完全从经验出发对世界进行研究的哲学。换言之，皮尔士虽然象一般实证主义者那
样反对传统的形而上学，但仍承认可以对世界本身进行研究，即哲学可以包括世界观问题
，不过要改变研究方法。所以他说：" 实效主义者不像其他的实证主义者一样仅仅嘲笑形
而上学……，而是从中吸取精华，用来给宇宙和物理学以生命和光辉。" 这就是说，" 形而
上学" 在经过改造之后，将它建立在观察和经验基础上以后，仍是可以保留的。这样的"
形而上学" ，就是" 科学的形而上学".他认为他关于实在的学说就是这种科学的形而上学
。
　　(2)确定信念的方法
　　皮尔士的实用主义强调行动和实践的意义，而为了有效地行动和实践，必须确定坚定
可靠的信念(信仰）。确定信念是行动的准备，因此确定信念便成了他们哲学的主要论题。
他认为一切与信念无关、不能引起行动的东西都不应包括在本来意义的哲学思维之内。在
他看来，人的思维活动区分为两种状态：怀疑状态和信念确立状态。思维过程就是从怀疑
到信念的过程；思维的任务就是确立信念。他说，寻求稳定的信念是思想的" 唯一职能".
什么是信念呢.皮尔士说，信念有三个特性：" 第一，它是我们意识到的道理；第二，它平
息怀疑的焦虑；第三，它在我们本性中建立一种行动的规则，或简言之，建立起一种习惯
。" 这就是说，信念是一种思想、道理；信念是从怀疑到行动的中间环节；信念是一种行
动规则或行动习惯。一句话，信念就是行动规则的思想。在他看来，信念产生行动的前提
，它本身包含着使人行动的因素，决定着不同的行动方式。" 信念的本质在于一种习惯的
建立，而不同的信念则是由他们所产生的不同行动方式来区别的。"在思维过程中，当人们
在各种可供选择的行动方案面前犹豫不决，情绪焦虑不安的时候，就处于怀疑状态，无法
采取行动。只有经过" 探究" ，确定了行动所要采取的方式，获得了导致行动的信念，才
能达到平静、愉快和满足的心境。
　　" 只要达到一种信念，我们就十分满足了，不管这个信念是真的还是假的。" 因此，
一旦从怀疑经过探究达到了行动规则的确立，认识的任务也就完成了。所以，认识的过程
也就是怀疑——探究——确立信念的过程。
　　那么，人们要采用什么办法，才能确定信念呢.为了回答这个问题，皮尔士论述了确定
信念的四种方法：
　　第一种叫作固执的方法。也就是说，一个人可以不顾一切，固执地坚持己见，把自己
所相信的东西当作不可动摇的，并把这种信念当作行动的指南。
　　皮尔士说：" 如果决定意见是探索的唯一目的，如果信念有一种习惯的性质，那么我
们为什么不应当由此而达到我们所希求的目的：对于一个问题采取我们可以想象的任何一
种答案。" 就一个人来说，" 只要他成功，……我看不出能够说什么来反对他这样做。要说
他的方法是不合乎理性的，那就是一种以自我为中心的粗莽。因为那不过等于说他的决定
信念的方法不是我们的……所以，随他高兴去想吧。" 不过，皮尔士认为，这种固执的方法
并非常有其效验的，而且因为过于固执，必然要遭到其他人的反对。因此，有必要改变这
种在个人方面确定信念的方法。
　　第二种叫作权威的方法，即接受国家、教会或其他强力机构(权威）所规定的原则来确
定信念。皮尔士说：" 让国家的意志代替个人的意志来行动，让我们来创立一种机关，其
目的在于使人民专心注意正确的学说，永远不断地反复地宣传它们，并且把它们教给青年
，同时还有权力禁止教授鼓吹或发表相反的学说。从人们的理解中消除一切可能引起思想
变化的原因，让他们始终是无知无识的，免得他们知道什么理由而产生另外的思想。" 又
说：" 我们必须首先承认它有胜过固执方法的、无与伦比的精神上和道德上的优越性。它
的成功比较地更大，而事实上它曾屡次地作出一些极宏伟的成绩。" 不过，皮尔士认为，
国家不能事事都管到，而且人们总会了解到别国或别的时代的不同的情况，而一旦出现这
种情况，就会在人们的思想上引起怀疑。
　　第三种方法叫作先验的方法。这是社会上有教养的人所使用的方法。这些人既不接受
固执的方法的极端任性，也不接受权威的方法的过分专横，他们企图证明自己的信念具有
充分的知识根据，合乎永恒理性的要求。皮尔士认为大多数形而上学家(传统哲学家）都习
惯用这种方法。笛卡尔就是一突出的例子。这些人把自己的体系当作是永恒的理性体系，
实际上是从他们自己所坚持的信念出发建立起来的，因而与固执的方法并无实质区别。皮
尔士也不赞成这种方法。
　　第四种方法叫作科学的方法。皮尔士认为，以上三种方法都不理想，必须另找切实可
行的方法，这就是他的科学方法。他认为哲学在方法上应该仿效成功的科学，只从可以考
察的明确前提出发，信赖它的多种不同的论证，而不是信赖一个人的规定。他说：" 要排
除怀疑……应该发现一种方法，运用这种方法则可以促成我们的信念，可以不凭什么人性的
东西，但凭外在的永恒因素——凭借我们的思维对它没有影响的东西——来引起我们的信念。"
皮尔士非常强调要在确定信念的过程中运用科学方法，因为它是公正手段，即排除了主观
偏见，又反对盲目崇拜权威，而只根据不受个人意识影响的外部永恒因素(也即依靠众人获
得的经验），在众人一致同意的基础上来确定信念。
　　皮尔士认为，在四种确定信念的方法中，只有他的这种方法才是唯一可靠和科学的方
法。他由此认为他的实用主义是建立在科学的基础之上，是一种" 实验室的态度".不过，
在皮尔士看来，确定信念本身还不是目的，它最后必然导致采取行动。在他看来，确定信
念不仅是行动的根据和出发点，而且是寻找适应环境的行动方式，是建立行动的习惯。也
就是说，确定信念本身就已经包含有见之于行动的倾向和促使人们行动起来的因素。比如
，" 混浊的空气有害人体健康" 这个信念，就包含有叫你赶快打开窗户，吸收新鲜空气的
行动因素。
　　又如" 生命在于运动" 这个信念，就包含有促使人们经常注意进行体育锻炼的行动因
素，等等。
　　有什么样的信念，就会有什么样的行动。根据人们行动表现的差异，可以判断他们信
念上的分歧，也就是说，人们往往根据不同的行动，来区分他们的不同信念。信念和行动
是相互联系的，它们构成人类生活链条上两个彼此交接的基本环节。皮尔士特别重视行动
，极其鲜明地显露出作为行动哲学的实用主义的特征。人们确定信念，采取行动，从而获
得效果，这就是皮尔士所创立的实用主义的基本思想。
　　皮尔士把真理看作人的信念。他有时肯定了真理的客观性，认为观念的真理性即在于
它们" 所表象的对象就是实在".他肯定只有用科学的方法所确立的信念才是真理，用其他
方法所确立的信念的真理性甚小。然而，由于他把实际效果当作实用的标准，从而也就把
实际效果当作真理的标准。他的这种观点与后来由詹姆斯等人所表述的" 真理就是有用、
有用就是真理" 的公式，并无实质区别。
　　六、中国的近代哲学
　　西方在普遍经历了资产阶级革命和工业革命后，资本主义得到迅猛发展，欧美列强不
断向外扩张和掠夺殖民地，他们贪婪地注视着中国的大门。
　　当时中国的最后一个封建王朝——清朝的统治，已由盛而衰，危机四伏。在鸦片战争前
的几十年中，农民起义此起波伏，严重地威胁和动摇了清王朝的统治。1840年，终于爆发
了鸦片战争。英国侵略者以鸦片和大炮打开了中国的大门，由此中国沦为半殖民地半封建
社会。
　　在中国社会处于巨大的历史转折时期，中国哲学思想适应社会发展的需要，逐渐从传
统的经学形态向近代哲学的新形态转变。不少思想家力图会通中西、融贯新旧以形成新的
世界观。他们吸收西学与清初经世致用之学的思想，对封建的传统哲学特别是笺注繁琐的
旧学与蒙昧空疏的宋学展开了猛烈的抨击，从而开辟了中国哲学发展的新阶段。
　　1.鸦片战争前后的重要思想家——龚自珍、魏源的哲学思想
　　鸦片战争前夜，笼罩着学术界和思想界的，是一片面向故纸、背对现实、浑浑噩噩、
万马齐喑的沉闷气氛。然而，急剧变化的社会现实，使封建士大夫中的一部分人从麻木不
仁的昏睡状态中惊醒过来。他们发出了外抗强敌、内求变革的呼声。一批开明的地主阶级
思想家活跃于思想界，龚自珍、魏源就是当时主要的代表人物。他们对中国近代哲学起了"
创榛辟莽、前驱先路" 的作用。面对封建社会的衰颓，他们要求打破封建主义的思想禁锢
，主张" 更法" 、" 变古" ，救亡图强，振兴民族。他们在哲学上都强调变易，注重实行
，但又迷信" 心力" ，晚年又都不同程度地陷入佛教唯心主义。
　　(1)龚自珍的哲学思想
　　龚自珍(1792-1841)，字璱人，号定庵，浙江仁和(今杭州）人，出身于官宦世家。自
幼从外祖父、著名汉学家段玉裁学习六书小学，受过严格的汉学训练。青年时即贯通百家
，究心经世之务，曾撰写《明良论》等文针砭时弊。28岁时在京跟从清代经学家、常州学
派奠基人刘逢禄(1776- 1829）学《公羊春秋》，深受今文经学影响。他26岁中举，37岁中
进士。
　　曾任内阁中书、宗人府主事、礼部主事等职，都是" 冷署闲曹" ，始终未得到清朝统
治者重视。晚年崇佛，信奉天台宗。1839年春，因受权贵排挤，辞官南下，就丹阳云阳书
院教席。　　1841年9 月因病暴卒。其著作编为《定庵文集》，较完备的有上海人民出版
社1975年出版的《龚自珍全集》。
　　龚自珍在世的50年，是中国封建社会正在崩溃，半殖民地半封建社会刚刚开始的历史
转折时期。尽管他的绝大部分年岁是在近代开始以前度过的，但他留给人们的300 多篇文
章和800 多首诗词，不只是对封建衰世的愤怒抨击，而且呼唤未来，向往革新，开了近代
知识分子" 慷慨论天下事" 的风气，对中国近代谋求改革的思想家有较大的影响。
　　龚自珍以公羊三世说为理论依据，揭露了晚清严重的社会危机，阐述了他的更法变古
思想。所谓" 公羊三世" 说，来源于《春秋公羊传》。此书把春秋十二世分为三等，即所
谓" 所见世" 、" 所闻世" 、" 所传闻世" 三种不同的发展阶段。后来的公羊学者何休注
解《公羊传》，把" 所传闻世" 解释为" 衰乱世" ，" 所闻世" 解释为" 升平世" ，" 所
见世" 解释为" 太平世".龚自珍重新提出"公羊三世" 说，并作了新的解释。他认为不仅春
秋时期可分为三世，就连整个历史都可划分为三世，即治世、衰世、乱世三阶段。" 治世
为一等，乱世为一等，衰世为一等" . 衰世是从治世到乱世的过渡阶段。他认为，任何一
个朝代都有治、衰、乱三世。他意识到，当时的社会已不是" 盛世" ，而正是大乱将至的"
衰世" ，整个社会呈现出一幅" 日之将夕，悲风骤至" 的可怕景象，" 乱亦竟不远矣" ！
只有" 逆" 转这衰颓的趋势，改变这腐败的现实，才能救国图存。因此，龚自珍极力主张"
变易" ，" 探世变也，圣之至也" . 探讨社会历史的变化，实行改革才是最高明的。他当
时强调的改革就是" 更法" ，他曾大声疾呼" 奈之何不思更法".他说：" 一祖之法无不敝
，千夫之议无不靡，与其赠来者以劲改革，孰若自改革.仰思我祖所以兴，岂非革前代之败
耶.前代所以兴，又非革前代之败耶." 在这里，龚自珍警告统治者，法制已敝，众人不满
，自己不思改革，那只有等后起王朝来改革，与其被后者推翻，还不如自己主动实行改革
。显见，龚自珍并没有超过地主阶级改革派的立场，然而他的改革思想，却在客观上给后
来的资产阶级改良派以启发，并为他们提供了可以利用的思想材料，使他成为政治上一个
承前启后的人物。
　　龚自珍的哲学思想比较复杂，充满矛盾。但从他的整个哲学思想来看，尽管包含若干
唯物主义的因素，其基本倾向是唯心主义的。
　　龚自珍在批判" 圣人" 创世、" 道" 或" (太）极" 造天地万物的神秘主义时，强调人
的主观作用，提出了" 众人" 造一切，" 心力" 造一切的思想，这在当时是有一定进步意
义的。他说：" 天地，人所造，众人自造，非圣人所造。圣人也者，与众人对立，与众人
无尽。众人之宰，非道非极，自名曰我。" 在这里，他把" 众人" 与" 圣人" 对立起来，
包含有否定" 圣人" 造天地的合理因素。但是，他所谓的" 众人" 绝不是广大的人民群众
，而是非" 道" 非" 极" 的" 我".这样他就把抽象的" 我" 提到了宇宙本体的位置，并赋
予这个" 众人之宰" 的"我" 以无所不能的神秘力量。他说：" 我光造日月，我力造山川，
我变造毛羽肖翘，我理造文字言语，我气造天地，我天地又造人，我分别造伦纪。" 在他
看来，整个世界都是" 我" 的创造。
　　这里说明" 我光" 、" 我力" 、" 我气" 等造天地、日月、山川，当然不是指人的物
质活动，实际上是指" 心" 的精神活动或力量即" 心力" 的作用。
　　在这里，龚自珍把人的主观精神的作用绝对地夸大了。在他看来，人心决定万物的生
死存灭、发展变化，人心是万物的根本。他在《发大心文》中说，" 八万四千尘劳，皆起
一心" ，人只要以" 发心为先" ，就能无所不通，一切皆能。他说：" 心无力者，谓之庸
人。报大仇，医大病，解大难，谋大事，学大道，皆以心之力。司命之鬼，或哲或惛，人
鬼之所不平，卒平于哲人之心。哲人之心，孤而足恃，故物之不平者恃之。" 龚自珍由众
人到我，由我到心力，最后由心力到哲人之心，反映了龚自珍在反对" 道" 或" (太）极"
造天地万物的客观唯心主义理论、反对" 圣人" 创世的历史唯心主义理论时，片面地夸大
了人的精神的作用，从而陷入了主观唯心主义。然而应该看到，龚自珍的" 众人之宰，自
名曰我" 的命题，已朦胧地反映了资产阶级个性解放的要求，具有近代启蒙的意义。但是
，龚自珍这种唯意志论的唯心主义哲学最终要导致神秘主义。他要求变革现实，却找不到
变革现实的客观力量；他鼓吹" 心力" ，却往往在现实生活中受挫而陷于困境。于是，龚
自珍晚年转向佛学，写了《发大心文》，幻想凭借无边法力，普度苦难中的众生，把他们
引向" 极乐世界".龚自珍反对神秘的天人感应说，揭露了灾异迷信的谬误。他指出，按照
天人感应说而发展起来的" 推步术" ，即预测天地日月自然现象的变化与社会治乱兴衰、
人事祸福关系的一种方术，是十分荒谬的。他认为，天地日月的变化如果确实可以推算出
来，那就说明它不是预示凶灾；如果它确实预示着凶灾，那就无法被推算出来。龚自珍根
据当时的天文学的知识，认为天象的变化是有" 定数" 的，即一定的规律性，日食月食完
全是自然现象，与人事吉凶毫无关系。他说：" 近世推日月食精矣" ，" 日月星之见吉凶
，殆为日抱珥，月晕成环，憰星移徙，彗孛，日五色，日月无精光，日月不交食，……
　　《系辞》之称亦若是而已矣，而岂谓日月食之可推步者哉！" 同样，对于"慧星之出"
，如果能" 取钦天监历来慧星旧档案汇查出堆成一书，则此事亦有定数，与日食等耳".他
确信：" 此书成，可以摧烧汉朝天士之谬说矣" . 这是说，只要根据历代天文记载，找出
慧星出没的规律，那么汉代那些鼓吹天人感应的方士们的谬说，即可彻底摧毁了。
　　龚自珍在日月食问题上虽然利用了一些自然科学的成果，但由于缺少近代自然科学的
知识基础，在论述鬼魂问题时反映出他仍然处于朴素直观的古代哲学的阶段。他相信天有
意志，并肯定鬼神的存在。他说：" 浑言之，人死曰鬼，鬼谓之魂魄；析言之，魂，有知
者也，魄，无知者也" ，并认为存在有不死的鬼魂，" 文王之精气，能不与魂俱死" ，"
魂有知" . 在这里，他又走向了唯心主义。
　　在认识上，龚自珍的思想好象有些混乱，但实质是唯心主义的。他在《辨知觉》中谈
到" 知" 与" 觉" 的区别，他说：" 知，就事而言也；觉，就心而言也。知，有形者也；
觉，无形者也。知者，人事也；觉，兼天事矣。" 他的意思是说，" 知" 是就客观事物的
认识而言，其对象是可见可言的，因而是" 有形" 的，这种" 知" 是后天获得的；而" 觉"
则就主观精神活动而言，它不是对某种具体事物的认识，所以不可见不可言，是" 无形"
的，它是一种天赋的能力。在这里，龚自珍区别" 知" 与" 觉" ，其目的在于说明有先天
的先知先觉的圣人。他说：" 知者，圣人可与凡民共之；觉则先圣必俟后圣。……夫可知者
，圣人之知也；不可知者，圣人之觉也。" 即是说，" 觉" 只有" 圣人" 才具有，而" 凡
民" 绝对不可能具有。" 先圣" 的" 觉" ，只有等待" 后圣" 的出现才能接承。圣人之觉
是不可知的，这种神秘的" 觉" ，龚自珍又称为" 神悟".他说：" 圣人神悟，不恃文献而
知千载以上之事，此之谓圣不可知，此之谓先觉。" 这就是说，" 神悟" 是一种毫无根源
的认识。在他看来，" 圣人之觉" 是通过" 圣人神悟" 而得来的，圣人们根本不必要向外
认识客观事物，只要" 神悟" ，一切就能豁然贯通，顿时可知。他说：" 古无历法，尧何
以忽然知之.古无农，后稷何以忽然知之.此先觉之义。" 既是毫无根据的认识，" 后圣"
如何接承" 先圣" 的" 觉" 呢.龚自珍说，这是靠" 心通".他说：" 孔子不恃杞而知夏，不
恃宋而知殷，不乞灵文献而心通禹汤。" 龚自珍认识论上的这种神秘主义" 神悟" 说，是
他的" 心力" 说的唯心主义世界观的必然结果。
　　龚自珍关于名实关系论述，含有合理的思想，但其唯心主义倾向也是明显的。在他看
来，任何事物的" 名" (即概念），不是随意决定的，关于事物的概念要符合这个事物的名
称。他说：" 万物不自名，名之而如其名。" 在这里，他肯定名(概念）与实(事物）是相
对等的，概念与事物是有差别的。但是，在他眼里，名的作用更重要。他认为，" 名不成"
则事" 不立" ，名决定实，有名才有实。他说：" 万物名相对者，势相待，分相职，意相
注，神相耗，影相藏；势不相待，分不相职，意不相注，神不相耗，影不相藏，将相对之
名不成，万事皆不立。"这就颠倒了名与实，即概念与事物的真实关系。在龚自珍的思想中
，还包含着一些辩证法的因素。如他关于事物相倚相成的思想，他说：" 万事不自立，相
倚而已矣。相倚也，故有势。万理不自立，相譬而已矣。相譬也，故有辨。" 可是，他对
这些思想并没有加以发挥。
　　龚自珍对人性问题从哲学上做了说明。他明确表示他赞同告子的思想，同意人性是无
善无不善的说法。他在《阐告子》一文中说：" 龚氏之言性也，则宗无善无不善而已矣，
善恶皆后起者。" 又说：" 善非固有，恶非固有，仁义、廉耻、诈贼、很(狠）忌非固有。
" 龚自珍发挥告子的思想，对于反对天赋性善论是有一定积极意义的。但是，他在晚年又
认为这一思想符合于佛教天台宗的" 佛性"说，这就减弱了它的意义了。他认为，人人都有
一个" 无善无不善" 的本性，这个本性和佛教所说的" 自性清静心" 是相同的，是永恒不
变的精神本体，众生与佛心性没有差别，心性的本体皆无善无不善，这是不变的；而心性
的作用表现为有善有恶的差别，这是可以改变的。但是，人的为善为恶和其他行为表现等
，都不能改变无善无不善的本体即本性。他认为，众生与佛没有什么差别，因为" 众生性
空也" ，" 佛性亦空也" ，但又统一于人人都具有的" 自性清静心" 之中，所以他说："
心、佛、众生，三无差别" . 这就使得他的人性思想神秘化了。
　　龚自珍对" 情" 的问题也做了探讨。他反对宋明理学家把" 情" 看作是万恶的" 人欲"
而予以抑制。他在《宥情》中指出，" 情" 是与生俱来的一种自然的真实感情，对这样的"
情" ，应当" 宥" ，即宽容。他曾自述对于" 情" 的认识过程说：" 情之为物也，亦常有
意乎锄之矣，锄之不能，而反宥之，宥之不已，而反尊之。" 他认为，对于" 无如何者亦
受" 的" 命" ，人们无法抗拒它，但对于自己真实的" 情" ，则应任其自然发展。所以他
说：" 夫我也，则发于情，止于命而已矣。" 他反对把人的不同感情、才能强纳入一个模
子，所以要求" 不拘一格降人才".他认为，如用各种要求去限制个人的特性，那即使是最
有才能的人，也无法得到充分的发挥。龚自珍关于" 宥情" 的思想，在当时具有要求个性
解放的进步意义。
　　(2)魏源的哲学思想
　　魏源(1794-1857)，原名远达，字默深，湖南邵阳人。他出身于下级官吏家庭，自幼勤
奋好学。早年潜心王守仁的心学，后从刘逢禄学《公羊春秋》，注重经世致用之学，主张
兴利除弊，与龚自珍齐名，时人以" 龚魏" 并称，他29岁中举，52岁中进士，曾任江苏东
台、兴化等县知县、高邮知州等职。鸦片战争爆发后，曾做两江总督幕僚，亲身参加过抗
击英国侵略军的战斗。他痛感亟待变法图强，在《海国图志》中提出" 师夷长技以制夷"
的主张。晚年，先居兴化整理著述，继居杭州" 寄僧舍" 潜心佛学。1857年病逝，魏源著
述较多，最主要的是《古微堂集》，其中的《默觚》是他的哲学代表作。1976年中华书局
出版了新编的《魏源集》。
　　同龚自珍一样，面对清王朝的腐朽统治和当时不断受西方列强欺辱的现实，魏源深感
封建制度的衰落，认为必须进行切实的改革。
　　为了寻求国家富强的道路，论证改革的必要，魏源考察了古代历史，形成了他的历史
变易观。他认为，历史是不断变化的；变不是人为的，而是" 自变" ，是" 大势所趋" ，"
会运所趋" ，不论是圣人祖宗还是天地都不能阻止。他在《周书.顾命篇》中，极力阐发了
他的" 变" 的思想。他说：" 秦起戎翟，以并天下，则知天下大势所趋，圣人不变之，封
建也必自变。" 春秋时，" 惟王道变而霸道，道德变而功制，此会运所趋，即祖宗也不能
听其自不变。" 唐虞以前，"天地所覆，皆得而治之，其政令灾祥祸福，一以天治，而不纯
以人治。" 颛顼始，" 纯以人治，不复以天治。""以人治不复以天治，虽天地也不能不听
其自变".魏源的历史变易观不但指出了" 变" 的必然性，而且包含有某些历史进化观念。
他肯定今胜于古，说：" 后世之事，胜于三代者三大端：文帝废肉刑，三代酷而后世仁也
；柳子(柳宗元）
　　非封建，三代私而后代公也；世族变为贡举，与封建之变为郡县何异." 所以，魏源极
力倡导变法，指出，" 天下无数百年不弊之法，无穷极不变之法，无不易简而能通变之法"
，呼吁" 变" 以寻求出路：" 法久弊生，因时制变" ，"变古愈尽，便民愈甚" . 显然，魏
源的思想中包含积极的、合理的因素，反映出他反守旧、求革新的精神。但是，他的这种
变易进化观又有很大的局限性。他一方面说" 天下无数百年不弊之法" ，一方面又说" 君
子不轻为变法之议，而惟去法外之弊，弊去而法乃复其初矣" . 在他看来，变的只是现象
的东西，而根本的东西是不变的。他说：" 气无一息不变也，其不变者道而已。" 在他心
目中，作为根本的" 道" 即封建制度及三纲五常是永恒不变的。魏源的思想，反映了这一
时期地主阶级思想家既想改变旧制度的积弊，又不能彻底与旧制度决裂的矛盾状况。正因
为如此，当魏源的革新主张不能实现的时候，他自己就只能遁入老庄、佛教中去" 求出世
之要" 了。
　　在认识论上，魏源关于知行关系的论述是引人注目的。在中国哲学史上，围绕知和行
的关系问题，曾有过长期的争论。王夫之批判朱熹的" 知先行后" 论和王阳明的" 知行合
一" 论，提出以" 行" 为基础的唯物主义认识论。王夫之强调知行相统一，而把行看作是
知的来源和基础。颜元继承了王夫之的" 行先知后"论，特别强调" 习行" 对人们认识的重
要作用。魏源发展了他们的思想，在更深、更广的程度上赋予行以实践的意义，在认识论
上是作出一定贡献的。
　　他明确地主张先行后知，不行则不知。他说过一段著名的话：" 及之而后知，履之而
后艰，乌有不行而能知者乎！" 他强调了行对知的重要作用，主张行是知的来源和基础，
具有明显的唯物主义倾向。他进而举例说：" 披五岳之图，以为知山，不如樵夫之一足；
谈沧溟之广，以为知海，不如估客之一瞥；疏八珍之谱，以为知味，不如庖丁之一啜。"
所以，" 善琴弈者不视谱，善相马者不按图，善治民者不泥法；无他，亲历诸身而已。"
在这里，他强调了" 亲历诸身" 即直接经验的重要，认为是否" 亲历诸身" ，对认识事物
的真伪、深浅皆然不同。关键在于这些人对这些事物曾经亲身" 及之" 、" 履之" ，直接
经验积累得多了，对事物就能认识得比较清楚，而不必拘泥于书本。魏源不仅强调直接经
验的重要，而且非常重视后天学习——即间接经验的作用。他认为，接受间接经验，学习他
人的知识，是获得知识的重要途径。
　　魏源承认人的天资有差别，但他认为这种差别不是不可以改变的。他讲到：" 敏者与
鲁者共学，敏不获而鲁反获之；敏者日鲁，鲁者日敏。" 意思是说，天资聪明的人与天资
愚笨的人一起学习，聪明人不努力，结果愈来愈笨；愚笨的人努力，结果愈来愈聪明。在
魏源看来，即使有了聪明的天资，如果没有后天的努力，也不能获得智慧，反而会变得愚
笨；相反，即使天资较愚笨，如果后天努力，就能获得智慧，变得聪明。也就是说，智慧
、才能的获得，主要要靠后天人为的努力，经过后天的努力，完全可以改变天资的自然差
别。经过学习，" 中人可易为上智" . 魏源重实际，讲实效，主张用行动的效果作为辨别
是非、好坏的尺度。
　　魏源承认人们认识中存在" 是" 、" 非" 、" 对" 、" 错" 的可能性。那么怎样辨别
认识中的" 是" 、" 非" 、" 对" 、" 错" 呢.魏源提出了" 验诸实事" 、" 质诸人人" 的
观点。他说：" 以匡居之虚理验诸实事，其效者十不三四；以一己之意见质诸人人，其合
者十不五六。" 意思是说，经过事实的检验证明，坐在房子里想出来的空洞道理是没有什
么实际效用的；经过与众人的商量证明，个人的意见是不那么全面的。因而，一个认识、
意见是否正确，要经过实际的检验，要听取众人的反映。在《皇朝经世文编序》中，魏源
说：" 善言心者，必有验于事矣。" 这指的是，思想的东西必须接受客观事物的检验，看
它是否符合客观实际；他又说：" 善言古者，必有验于今矣。" 这是指，古代的东西必须
用今天的事实来检验，看它是否适合于当前的实际。魏源认为，古今的情况不一样，不能
用同一标准去要求它们。" 执古以绳今，是为诬今；执今以律古，是为诬古；诬今不可以
为治，诬古不可以语学。" 他主张，" 履不必同，期于适足；治不必同，斯于利民" ，"
变古愈尽，便民愈甚" . 在魏源看来，社会国家制度的变革是否妥当，是否可行，要以是
否" 利民" 、" 便民" 作为衡量的尺度，而不是以某人或某种主观意志作标准。在改革社
会弊病方面，他提出要" 以实事程实功，以实功程实事" ，主张" 毋冯河，毋画饼".就是
说要用实际行动来达到实际效果，要用实际效果来权衡实际行动。这种明显的唯物主义倾
向，正是他的" 及之而后知" 的观点在检验是非标准问题上的体现。
　　我们可以看到，魏源的认识论包含有比较丰富的唯物主义思想，特别是他所讲的" 行"
，是人们生活中客观存在着的各种实际活动，已具有实践的意义，而不属于纯粹主观观念
性的东西。魏源把这种" 行" 看作是人们认识的来源和基础，已经初步看到了实践在人们
认识过程中的地位和作用。但是，在魏源的认识论思想中存在着严重的缺陷。他正确地强
调了经验、习行，但当论及理性认识时，则还拖着一条先验论的尾巴。他说：" 人之心即
天地之心，诚使物交物引之际，回光反顾，而天命有不赫然方寸者乎." 在他看来，认识就
是" 回光反顾" 以唤醒心中固有的天赋，只要" 回光反照，则为独知独觉；彻悟心源，万
物备我，则为大知大觉。" 魏源对于" 行" 的理解，从" 行" 的内容来看，也还包括一些
封建道德的践履笃行的色彩。同时，他对实践的看法基本上还是直观的，不可能从理论上
进行抽象的概括，对实践和认识的相互关系也没有作出系统、科学的说明。
　　此外，在魏源的哲学中还有一些落后的思想，如他主张鬼神之说，认为："鬼神之说，
其有益于人心，阴辅王教者甚大，王法显诛所不及者，惟阴教足以慑之。" 又如，他主张
天赋" 性善" 论，认为：" 仁者，天地之心也，天生一人，即赋以此种子之仁" ，只要发
扬心内之" 仁" ，即可达到" 众善齐归而性大成矣" . 关于魏源思想的历史地位，后来梁
启超在《论中国学术思想变迁之大势》中评价说：" 新的思想之萌蘖，其因缘不得不远溯
龚魏。" 这表明魏源当属近代思想启蒙的先驱。
　　2.太平天国时期的思想家——洪秀全、曾国藩的哲学思想
　　(1)洪秀全的哲学思想
　　洪秀全(1814-1864)，广东花县官禄布村人，出身于农民家庭，从小受过一些儒家教育
，后教过私塾。鸦片战争的失败，激起他救国的热忱，开始萌发"手握乾坤杀伐权，斩邪留
正解民悬" 的武装起义思想。1843年，他依据学到的西方基督教神学知识，依照基督教组
织形式，建立" 拜上帝会" ，作为反清起义的组织。1851年，他在广西桂平县金田村宣布
起义，建国号为" 太平天国" ，随后率部进军武汉，定都南京，与封建地主阶级和外国资
本主义侵略者进行了长期坚决的斗争。洪秀全领导的太平天国革命，是中国近代史上一次
规模巨大的农民革命战争，是近代旧民主主义革命时期的一次伟大的反帝反封建的革命运
动。
　　洪秀全是太平天国革命运动的领袖，是近代史上一个伟大的革命家、思想家。他的思
想直接服务于农民革命斗争的需要，反映出强烈的战斗精神。
　　他的主要著作有《原道救世歌》、《原道醒世训》、《原道觉世训》以及在他领导下
颁发的《天朝田亩制度》等。
　　洪秀全是中国近代最早从西方寻找救国救民真理的先进人物之一。
　　1837，他到广州参加科举考试时开始接触由基督教徒梁发编写的传道书《劝世良言》
，后又精心研读，思想上受到深刻的影响。他利用基督教上帝与中国封建社会传统信奉的
儒家圣人、佛、道迷信在外表形式上的不同，加以革命的阐发，作为发动农民、组织农民
的的思想武器。洪秀全之所以能把处于分散状态的农民集结起来，就是利用了西方的宗教
形式。
　　洪秀全根据基督教崇拜上帝的一神教，塑造了一个至高无上、至灵至显的"皇上帝" ，
作为宇宙间的唯一" 真神" 来崇拜。他笃信上帝创世说，以为宇宙的一切，天地日月、山
川人物，都是" 上帝一元之气以生以出" ，上帝是本原，天地是万殊，上帝派生万物，"
一本散为万殊，万殊总归一本".他说：" 予想夫天下凡间，人民虽众，总皇上帝所化所生
，生于皇上帝，长亦皇上帝，一衣一食并赖皇上帝。皇上帝天下凡间大共之父也，死生祸
福由其主宰，服食器用皆其造成。仰观夫天，一切日月星辰雷雨风云，莫非上帝之灵妙；
俯察夫地，一切山原川毛飞潜动植，莫非上帝之功能，照然可见，灼然易知。如是乃为天
下凡间所当朝夕拜。" 洪秀全相信" 皇上帝" 创造万物，主宰一切，要人们把" 皇上帝"
当作"真神" 来供拜。这显然是一种违背科学的宗教宇宙观，自然不会为农民指明真正的出
路。
　　尽管如此，在洪秀全思想中，包含有诸多积极合理的因素：
　　第一，对封建意识形态的无情批判。在洪秀全看来，以孔子为代表的儒家学说，维护
地主阶级的封建统治。因此，他宣布孔子为" 妖人" ，孔子的书为" 妖书" ，认为孔子的
学说" 不曾发挥真理" ，孔子之书" 甚多差谬" ，教坏了凡间人。太平天国政权建立后，
洪秀全又提出对儒家典籍《四书》、《五经》进行删改的政策，要求把其中的一切鬼话、
妖话和邪话" 删除净尽".这使当时的宋学卫道者、镇压太平天国的湘军首领曾国藩心惊胆
颤，痛恨至极，说这是" 举数千年礼仪人伦，诗书典则，一旦扫地荡尽" ，" 此……乃开辟
以来名教之奇变，我孔子、孟子之所痛哭于九原" . 洪秀全及太平天国对孔、孟的批判，
是对中国数千年来封建意识形态的沉重打击，成为近代民主革命的前奏。
　　第二，要求平等的社会思想。洪秀全所塑造的" 皇上帝" ，不是统治阶级权力的象征
，而是农民革命意志的化身。他认为" 皇上帝" 是天下凡间大共之父，在" 皇上帝" 面前
，人人都是平等的。他说：" 普天之下皆兄弟，灵魂同是自天来，上帝视之皆赤子，人自
相残甚恻哀。" 又说：" 天下多男人，尽是兄弟之辈，天下多女子，尽是姐妹之群，何得
存在疆界之私，何可起尔吞我并之念." 显然，洪秀全是针对封建社会的不平等现象，借宗
教的形式来宣传他为被剥削者、被压迫者争取平等权利，实行平等社会的思想。
　　洪秀全还借" 皇上帝" 的权威来打击封建势力。他把封建皇帝、官僚军阀、土豪劣绅
及佛教徒、道教徒，统统斥之为" 阎罗妖" ，置于" 皇上帝" 的对立面，从而主张崇拜"
皇上帝".打倒" 阎罗妖".他说：" 阎罗妖乃是老蛇、妖怪也，最作怪多变，迷惑缠捉凡间
人灵魂。天下凡间我们兄弟姐妹所当共击灭之，惟恐不速者！" 打倒" 阎罗妖" ，大家共
仰" 皇上帝" ，才能实现人人平等的社会。洪秀全还希望实现国与国之间的平等。他说："
如果上帝助吾恢复祖，我当教各国各自保管其自有其产业，而不侵害别人所有；我们将要
彼此有交谊，互通真理及知识，而各以礼相接。" 可见，洪秀全的神学理论，极其曲折地
反映了他反对封建等级制度，反对外国侵略，要求平等的民主革命思想。
　　第三，主张变易的辩证法因素。洪秀全坚信物极必反的辩证法，他说：" 乱极则治，
暗极则光，天之道也。于今夜退而日升矣。" 乱转化为治，黑暗转化为光明，就象黑夜转
化为白昼那样，是客观世界发展的必然趋势。他认为社会历史的发展也是如此，他说："
惟愿天下凡间，我们兄弟姐妹跳出邪谋鬼门，循行上帝之真道，时凛天威，力遵天诫，相
与淑身淑世，相与正己正人，相与作中流之砥柱，相与挽已倒之狂澜，行见天下一家，共
享太平，几何乖离浇薄之世，其不一旦变而为公平正直之世也！几何陵夺斗杀之世，其不
一旦变而为强不犯弱，众不暴寡，智不诈愚，勇不苦怯之世也！" 这里，洪秀全以农民革
命家的气魄主张变革社会，将" 乖离浇薄之世" 变为人人平等之世。如何实现社会的变革
呢.洪秀全认为要靠天下兄弟姐妹团结一致，作中流砥柱，去力挽狂澜。洪秀全这种社会变
革思想，充满着革命朝气和进取精神。
　　(2)曾国藩的哲学思想
　　曾国藩是中国近代史上有一定影响的思想家，也是个毁誉悬殊的人物。
　　在当时的历史条件下，他镇压太平天国革命，不能不受到人们的谴责和唾骂；但就其
思想来说，在清末至辛亥以后都有一定影响，所以也不能不加分析地一笔抹杀。
　　曾国藩(1811-1872)，原名子城，字伯涵，号涤生。祖籍衡阳，先世后从衡阳迁至湘乡
，遂为湘乡人。道光十八年(1838）进士。曾" 师事" 理学大师唐鉴，从倭仁等讲习程朱理
学。先后任礼部、兵部侍郎，官至总督、大学士，封一等毅勇侯。咸丰、同治年间，他奉
清廷之命在湖南帮办团练，编练湘军，镇压太平天国革命。死后清廷追赠其为" 太傅" ，
谥号" 文正".留有奏稿、书信、日记、诗文等汇编成的《曾文正公全集》。现岳麓书社有
新版《曾国藩全集》。
　　曾国藩在哲学上没有形成自己的体系，其哲学思想主要渊源于程朱理学。他自称" 一
代宋儒" ，在论述事物时，常以程朱之说为依据。这样，他的哲学思想在中国近代社会，
自然表现出浓重的守旧性和落后性；但因其长期治政、治军的实践经验，又使得他的哲学
思想带有注重实际的理性特点。
　　曾国藩承袭了程朱的理本论，把" 理" 、" 性命" 看作天地与人事的主宰。在曾国藩
看来，" 我与民物，其大体乃同出一源" ，" 其理本同一源".在谈到理气关系时，他说："
理与气相丽，而命实宰乎赋畀之始。" 这与朱熹" 理是本"的思想相合。在程朱理学中，"
理" 不是指存在于事物本身的规律性，而是指主宰万物的先验本体即" 天理".曾国藩宣扬"
顺性命之理" ，在他看来，" 性命"为天地万物之主宰。他言道：" 盖自乾坤奠定以来，立
天之道曰阴与阳，静与动之妙，皆性命所弥纶。立地之道曰柔与刚，静翁动辟之机，悉性
命所默运。" 曾国藩在此谈到的" 理" 、" 性" 、" 命" ，在程朱理学中是同等程度的概
念，名异而实同。何为" 性命" .曾国藩说，" 仁敬孝慈为则，此性也；其所以纲维乎五伦
者，命也。此其中有理焉，亦期于顺焉而已矣。" 在他看来，所谓" 性命" ，便是封建道
德规范和维系君臣、父子、夫妇、兄弟、朋友伦常关系的原则。从其规范和原则来说，也
就是" 理".他说：" 性浑沦而难名，按之曰理，则仁义礼智德之赖乎扩充者，在吾以已有
条不紊也。命于穆而不已，求之于理，则元亨利贞诚之贯乎通复者，在吾心且时出不穷也
。" 从这个意义上说，" 性命" 主宰天地万物，也可说是" 理" 最终主宰天地万物以＊0
社会道德伦理。
　　曾国藩宣扬以" 诚" 为本的思想，认为" 诚" 是宇宙万物及其变化的根源。在他的著
作中，" 诚" 被说成是一种具有客观属性的精神实体。他说：" 窃以为天地万物之所以不
息，国之所以立，圣人德业所以大兴，皆诚为之也。故曰：'诚者，物之始终，不诚无物
'." 同时，曾国藩的" 诚" 说也带有陆王心学的痕迹。他在许多的地方把" 诚" 又解释为
一种道德修养与主观精神。他说：" 程子曰：道之浩浩，何处下手.唯立诚才有可居之地，
诚便是忠信。" 又说：" 君子之道，莫大乎忠诚为天下倡。" 曾国藩比较看中" 诚" 的主
观属性的一面，主张充分发挥这种主观精神与运气搏斗。之所以如此，是基于他与太平天
国长期对抗的实践经验。他把自己历经挫败，最终赢得胜利既看作是天意，又看作是主观
精神奋斗的结果。
　　在认识论上，曾国藩承继了程朱的" 格物致知" 说，并有所发挥；在论述知、行关系
时，也表现出一些不同于宋明理学的特色。
　　曾国藩对" 格物致知" 的理解，基本上与程朱一致。他说：" 格物致知之物也。……物
者何.即所谓本末之物也。身心、意知、家国、天下，皆物也" ，"切己体察，穷究其理，
即格物也" ，" 格者，即格物而穷理也" ，" 此致知之事也" . 在他看来，一切现象，不
论是主观精神，还是客观物质，皆为" 所格之物" ，而格物在于" 穷理".朱熹有言：" 心
具万理，万理具于心" ，曾国藩也说：" 吾心，物也；究其存心之理，又博其省察涵养以
存心之理，即格物也。" 即把" 格物" 的目的说成是" 究其存心之理".曾国藩引用朱熹的
话来论证" 格物致知" 的命题。他说：" 朱子曰：' 人心之灵，莫不有知。' 此言好恶之
良知也。曰：' 天下之物，莫不有理，唯于理有未穷，故其知有不尽也。' 此言吾心之知
有限，万物之分无穷，不研乎至殊之分，无以洞乎之一理也。" 这里，所谓" 人心之灵，
莫不有知" ，是就认识主体而言，" 知" 乃是存于心中的" 天理" ，即曾国藩所指的" 存
心之理" 、" 好恶之良知" ；而" 天下之物，莫不有理" ，是就认识客体而言。如何识得"
天理" .在朱熹那里，万物产生于" 一理" ，" 一理" 统摄万物。因此，在曾国藩看来，只
有认识" 至殊之分" ，才能把握" 一理" ，也就是说，只有认识到具体的事物，才能认识
抽象的" 理".而这统摄万物之" 理" ，在封建社会中主要表现为维护封建秩序的伦理纲常
。这样，封建伦常也就成为" 格物" 的对象，而道德完善自然就是认识的最终归宿。
　　曾国藩关于知行关系的论述，主要包括这样一些内容。他认为，" 知" 与"行" 是不可
分割、互相依存的，" 二者并进，下学在此，上学亦在此".就" 知"与" 行" 的先后而言，
曾国藩主张" 知" 先" 行" 后。他在解释" 诚意" 时说：" 所谓诚意者，即其所知而力行
之，是不欺也。知一句便行一句，此力行之事也。" 可见，在" 致知" 与" 力行" 之间，
他强调" 力行" ，认为" 行" 是" 知" 的根本目的。所谓" 力行" ，就是" 脚踏实地" ，
不说空话，" 知一句便行一句" ，" 实实行之，且常常行之".因此，曾国藩很注重实效，
主张" 凡程攻立事，必以目见为效" ，反对" 但凭心所悬惴者为高" 。为此，他认为，王
守仁的" 即知即行" 说乃是" 任心之明" ，终将" 别无所谓实行" ；陆九渊强调的" 先立
其大" ，站稳封建立场，这并不是一句空话，而要从具体小事先下手。在此，曾国藩发扬
了理性维系封建纲常的传统，抛弃了理学的空疏及只讲心性的迂腐，表现出经世致用的鲜
明色彩。
　　关于人性问题，曾国藩的观点承袭程朱理学。他认为，人性源于天理，" 凡人生皆得
天地之理以成性，得天地之气以成形" . 曾国藩主张人性本善，认为只是" 气禀所拘，物
欲所蔽则本性日失" . 他同朱嘉一样，竭力主张" 力去人欲，以存天理" . 为了恢复善良
的本性，他提出了" 格物" 、" 诚意".他说：" 格物，则剖仁义之差等而缕晰之" ，" 诚
意，则举好恶之当于仁义而力卒之" . 他不仅要求人们认识恪守封建道德的规范，而且要
求竭力实践之，认为只有这样，才能具备完全的封建仁义道德。
　　如何把人们的行为纳入封建道德规范，以" 天理之公" 克尽" 人欲之私" .
　　曾国藩很强调心性修养的工夫。他从孔孟、程朱出发，提出" 以敬恕为养心之法" .
他说：" 作人之道，圣贤千言万语，大体不外' 敬' 、' 恕' 二字。……
　　此立德之基。" 在他看来，"'敬' 则存心不放，' 恕' 则不蔽于私" . 在此，他把"
敬" 、" 恕" ，看作是实现道德完善的重要手段，是封建伦常的根本所在。由此出发，曾
国藩提出了" 八德" 作为道德修养的具体内容。
　　这" 八德" 是：" 勤、俭、刚、明、孝、信、谦、浑".他说" 勤、俭、刚、明四字，
皆求诸己之事；孝、信、谦、浑四字皆施诸人之事" . 曾国藩的道德思想，总体上来看，
是为维护封建统治服务的，特别是在封建制度日益腐朽、资本主义生产关系已经有所发展
的近代，其阻碍社会前进的消极作用是极为突出的；不过，由于它重视身心修养、品德节
操，对于整顿封建地主阶级的恶劣、腐败作风，抑制统治者的奢靡与堕落，也多少起一定
作用。
　　曾国藩虽" 一宗宋儒" ，服膺程朱理学，但并非象一般理学家那样，脱离实际事务，
一味潜心于性理玄谈与" 存养" 工夫，而是" 详览前史，讲求经世之学" . 长期督军、治
政的活动，使有着辅物济时抱负的曾国藩，在鸦片战争前后掀起的经世致用思潮的刺激下
，超越了以讲求封建伦理为目的的理学圈子，注重对现实问题的考察，从而把理学与经世
之学统一起来。
　　曾国藩是主张" 理学经世" 的。他早在从唐鉴学习理学时就说过：" 镜海先生(指唐鉴
）为学只有三门：曰义理，曰考核，曰文章。……致经济之学，即在义理之内。" 后来他一
直坚持认为，" 苟通义理之学，则经济该乎其中矣" ，反复强调经世之学应包括在" 义理
之学" 内。在曾国藩看来，" 义理" 包举" 经济" ，" 经济" 服从" 义理" ，" 义理" 与"
经济" 是体用本末的关系，理学为体，经世之学为用。他说：" 义理与经济初无两术之分
，特其施功之序，详于体而略于用耳。" 在《罗忠节公神道碑铭》中，他又把义理与经济
视为内与外的关系，说" 大本内植，伟绩外充".基于理学经世的思想，曾国藩对儒学的"
礼" 作了独到的发挥，说：" 尝谓古人无所谓经济之学，治世之术，壹衷于礼而已。" 又
说：" 古之君子之所以尽其心，养其性者，不可得而见。其修身、齐家、治国、平天下，
则一秉乎礼。自内焉者言之，舍礼无所谓道德；自外焉者言之，舍礼无所谓政事。" 在此
，他把" 礼" 或" 礼治" 理解为" 治世之术" ，学" 礼" 也就是学" 治世之术".曾国藩崇
尚礼治，就是他理学经世思想的具体表现。
　　在理学经世思想的指导下，曾国藩主张" 荷道以躬，讲求务实创新。他针对" 仕途积
习益尚虚文" ，提出，" 今日而言治术，则莫若综核名实；今日而言学术，则莫若取笃实
践履之" . 因此，他" 于朝章国故，如《会典》、《通礼》诸书，尤以究心" ，" 其在工
部，尤究心方舆之学，左图右史，钩校不倦。于山川险要，河漕水利诸大政，详求折中" .
他还向清廷建议：" 欲人才振兴，必使士大夫考古来之成败，讨国朝之掌故，而力杜小楷
试律工巧之风，乃可以崇实而黜浮。" 他反对不思变故，主张因时变通，提出" 道之废兴
，亦各有时" ，认为"适时则贵，失时则损" ，而" 善趋时者，贵先时，不贵后时" . 他竭
力主张："前代之袭误者，可以自我更之，前代之所未及者，可以自我创之。" 总之，曾国
藩接受了经世致用之学的影响，其理学经世思想在一定程度上适合于当时的实际需要，所
以他能在晚清大厦将倾之际起突出的作用，成为" 中兴名臣" 之首。
　　3.戊戌变法前后的重要思想家——康有为、谭嗣同、严复、梁启超的哲学思想
　　鸦片战争以后的几十年间，外国资本主义势力不断发动侵华战争。战争的结局，都是
清政府被迫割地赔款，签订丧权辱国的不平等条约。资本主义列强划分势力范围，掀起了
瓜分中国的浪潮，国家民族面临空前严重的危机。
　　与此同时，西方资本主义文化即所谓西学、新学也如潮水般地涌进中国，猛烈地冲击
着中国封建的旧文化。在这种情况下，资产阶级维新派于1898年发动了著名的戊戌变法。
变法运动虽然失败了，但维新派试图通过实行" 富国强兵" 的新政，挽救民族国家的危机
，因而使这次运动具有爱国主义的性质；他们通过向西方寻找真理，传播资产阶级文化，
展开了" 新学" 与" 旧学" 、" 西学" 与"中学" 、" 学校" 与科举的争论，形成了崭新的
资产阶级启蒙思潮。因而是中国近代史上一次伟大的思想解放运动。在这个时期，维新派
思想家反对封建顽固派的" 天不变，道亦不变" 的形而上学，把中国传统的辩证法思想与
西方近代进化论结合起来，形成了以进化论为主要特征的哲学体系。而这种中国式的进化
论哲学，正是他们变法维新的理论武器。康有为的" 三世" 说是较系统的历史进化论；梁
启超的" 三世六别" 的历史进化论是对康氏学说的补充和发挥；谭嗣同也主张变易哲学，
宣扬" 器变道变" ，" 一切皆变" ；严复则通过翻译赫胥黎的《天演论》，介绍达尔文的"
物竞天择，适者生存" 的进化论，说明中国要救亡图存，必须根据进化的规律进行变法维
新，激起了巨大的社会反响。
　　(1)康有为的哲学思想
　　康有为(1858-1927)，原名祖诒，字广厦，号长素，广东南海人，后人称他为康南海，
是中国近代资产阶级维新派的领袖。他出身于官僚地主家庭，早年受过儒家传统教育，又
研读过佛教、道教经典。清朝政府的腐败和外国资本主义的侵入，使他对封建的旧学逐渐
产生怀疑。后在上海、香港等地接触了比较多的西方资本主义文化，转而学习西学，开始
知道西方国家自有一套东西，不能再把它们简单地看作" 夷狄" ，从此有了改革中国政治
的念头。他如饥似渴地学习西方的自然科学知识和社会政治学说，成为当时向西方寻找救
国救民真理的先进的中国人之一。
　　自1883年到1898年，他七次上书光绪皇帝，要求变法，其中最著名的是1895年联合
1300多名在北京应试的举人上书皇帝，即所谓" 公车上书".通过上书，他系统地提出了变
法维新的方案：在政治上变封建君主专制政体为君主立宪制，在经济上发展和保护新兴的
民族工业，在文化上废除封建教育，兴办学校，学习西方的自然科学和民主主义文化。
1898年6 月11日，光绪帝为了挽救清朝面临的危机，宣布变法，并召见康有为，让维新派
参与" 新政".这就是著名的" 戊戌变法".但是，以慈禧为首的封建顽固派很快镇压了变法
运动，光绪被囚禁，谭嗣同等" 六君子" 被杀害。戊戌变法失败后，康有为逃亡国外，逐
渐走向保守，反对孙中山领导的民主革命。辛亥革命后，他主张尊孔读经，站在" 五四"
新文化运动的对立面。
　　康有为的著作很多，《新学伪经考》、《孔子改制考》、《大同书》、《戊戌奏稿》
影响甚大，另外还有《内外篇》、《诸天讲》以及《论语注》、《中庸注》和《孟子微》
等等。
　　变易进化观是康有为哲学思想中最有价值的部分，也是他倡导变法维新的理论依据。
他的变易进化观，既继承了中国古代朴素辩证法思想的成果，又吸取了西方近代自然科学
的知识，在总结早期改良主义变法思想的基础上，试图突破其前辈" 器变道不变" 的思想
局限。
　　康有为强调变易进化是自然界和人类社会的最普遍的法则，他说：" 盖变者，天道也
。天不能有昼无夜，有寒而无暑，天以善变而能久；火山流金，沧海成田，历阳成阴，地
以善变而能久；人自童幼而壮老，形体颜色气貌，无一不变，无刻不变。" 在此，他明确
提出了" 变者，天道也" 的命题，认为天、地、人，无时无刻不在变化，变易是普遍的、
绝对的。
　　" 变者，天道也" ，是中国古代哲学家已有的朴素辩证法思想。康有为在新的历史条
件下宣传这种变易思想，则更多地运用近代自然科学知识来进行论证。例如，他根据康德
——拉普拉斯的星云假说，认为太阳系和其他天体是在不断演化的，他说：" 德之韩图(康德
），法之立拉士(拉普拉斯）
　　发星云之说，谓各天体创成以前，是朦胧之瓦斯体，浮游于宇宙之间，其分子相互引
集，是谓星云，实则瓦斯之一大块也。" 又说：" 天空之气热，鼓荡往来，摩擦不息，互
相吸引，互相离拒，然而成体，聚合而成团，渐积成大团，吸力更大更久积莫大之团，乃
至寻常之理也。" 他认为，地球是演化而成的，地球上的生物也是不断变易进化的，" 生
物始于苔，动物始于介类" ，" 荒古以前生草木，远古生鸟兽，近古生人" . 生物逐步从
低级进化到高级，人类也是从动物进化而来的。康有为认为，地球中包含有生物的层累，
从下到上，分为" 介层、虫层、大草大木层，而后至于人层" ，而这些，正可以证明地球
上的生物是逐渐进化的。因此，他从天体演化和生物进化的诸多现象中，看到了事物发展
的必然法则，主张" 善变以应天" ，反对" 不变而逆天".这恰恰是同" 天不变，道亦不变"
的思想相反对的，从而为当时的变法运动提供了有力的理论武器。由以上可看出，西方近
代自然科学知识，特别是康德的星云假说和达尔文的进化论，给康有为的哲学思想以深刻
的影响，使他突破了中国古代朴素的变易思想的局限，建立了具有近代实证科学特点的变
易进化观。
　　康有为在说明变易的根源时，吸取了中国古代关于" 阴阳" 的学说，接触到了事物内
部的矛盾对立。他说：" 若就一物而言，一必有两。《易》云' 太极生两仪'.孔子原本天
道，知物必有两，故以阴阳括天下之物理，未有能出其外者。" 他还以西方自然科学知识
中关于气、力、质、形、光、声等物中的矛盾对立现象，来补充说明他的阴阳矛盾观，他
说：" 理皆有阴阳，则气之有冷热，力之有吸拒，质之有凝流，形之有方圆，光之有白黑
，声之有清浊，体之有雌雄，神之有魂魄，以此八统物理焉。" 此" 八统" 都呈现了对立
面的统一，矛盾普遍存在，即是" 物理".康有为还说明了统一与对立之间的关系，并看到
了对立统一在事物发展中的作用。他指出，" 盖太极两仪之理，物不可不定于一，有统一
而后能成；物不可不对为二，有对争而后能进".所谓" 有统一而后能成" ，是指" 物必有
合".他说：" 思其正反，正反既异，其道乃成。" 在此，他指出矛盾双方相互依存是普遍
的，离开一方就不成其为矛盾，而只有矛盾的" 合" 才能构成事物。所谓" 有对争而后能
进" ，是指矛盾双方通过斗争而促使事物发展变化。因此，他强调了事物的进化是矛盾对
立斗争的结果。
　　康有为还认为，变易是一个新陈代谢、去旧布新的过程，并把这看作是不可违抗的法
则。他说：" 夫物，新则壮，旧则老；新则鲜，旧则腐；新则活，旧则板；新则通，旧则
滞，物之理也。" 因此，应" 用其新，去其陈" 。由此，康有为对当时死守祖宗成法的不
变思想进行了严肃的批判。他指出：" 若祖宗之法不可变，则我世祖章皇帝何尝不变太宗
皇帝之法哉." 他大声疾呼：" 守旧不可，必当变法" ，" 变法而强，守旧而亡" 、" 能变
则全，不变则亡" . 显而易见，康有为极力论证自然界的变易进化，目的是要说明人类社
会历史的进化和中国必须变法的问题。康有为认为，人类社会各方面都是在不断变化发展
的，正因为不断进化，人类的生活才愈来愈好。为了说明人类社会历史进化的规律，康有
为把中国古代儒家经典《春秋公羊传》的" 三世" 说与《礼记.礼运》中讲的小康、大同结
合起来，提出了他的社会历史进化学说。
　　康有为" 三世" 说的主要内容是说，人类社会是逐渐进化的。进化的顺序是由" 据乱
世" 变而为" 升平世" ，经过" 升平世" 而后进入" 太平世" ，一世比一世进步、文明，
无论是中国还是外国，无一例外地都要经过这三个发展阶段，这是人类历史进化的普遍规
律。他认为，" 据乱世" 是" 文教未明" 的野蛮时代；" 升平世" 是" 渐有文教" 的文明
开化时代，又称" 小康" ；" 太平世" 是"文教全备" 的文明全盛时代，亦即康有为理想中
的" 大同" 社会。他指出，中国历史上至多达到" 升平世" 即" 小康" 社会，而从未达到
过" 太平世" 即" 大同" 社会，他说：" 吾中国二千年来，凡汉、唐、宋、明，不别其治
乱兴衰，总总皆小康之世也。" 他坚决主张，必须打破这种" 皆小康之世" 的踯躅不前的
局面，中国只有求变，求进化，才能进步，才能向" 大同" 世界前进。康有为借孔子之志
来发挥他的历史进化学说，他反复说明，" 春秋始于文王，终于尧舜，盖据乱之治为文王
，太平之治为尧舜，孔子之圣意改制之大义，此《公羊》所传，微言之第一义也。" 又说
：" 三世为孔子非常之大义，托之《春秋》以明之。" 康有为借孔子之微言大义，其真正
的目的是为了阐发由封建君主专制进化到君主立宪制，再进化到民主共和制的历史必然性
，为资产阶级的维新变法运动制造舆论。
　　康有为的" 三世" 进化说对历史阶段的划分，其标准不是社会的经济形态而是" 文教"
或政治体制，因而是不科学的。尽管如此，康有为的公羊" 三世" 说，毕竟借孔子之名宣
传了西方资产阶级的社会学说，肯定了人类社会由低级向高级的不断进化，肯定了封建专
制制度必将逐渐变为资产阶级君主立宪制，再进而变为资产阶级民主制的历史必然性，这
就是他一再强调的" 由君主而君民共主而民主，由专制而立宪而共和" 的进化之理。
　　但是，康有为所说的变易进化，只承认量的渐变，否认质的突变和飞跃。
　　他常常强调" 进化有渐" 的" 渐" 字，反对" 邃变".他认为由" 据乱世" 到" 升平世"
只能是循环渐进而超越不得的，他说：" 生当乱世，道难躐等(越级），虽默想太平，世犹
未升，乱犹未拨，不能不盈科乃能，循序而行。" 又说，" 进化之理，有一定之轨道，不
能超度，既至其时，自当变通" ，否则" 必生大害". 由此看来，康有为的历史进化观，虽
强调变易、进化，但只主张改良而反对革命的变革，实质上是一种改良主义理论。后来，
康有为成为时代的落伍者，反对孙中山等革命派推翻清王朝建立共和国的革命主张，与他
奉行的这种改良主义理论直接相关。
　　康有为的哲学思想总体上是唯心主义的，但其中包含有唯物主义的因素。这种矛盾现
象集中表现在他的" 以元为本" 的宇宙观中。" 元" 是康有为哲学的最高范畴。他认为，"
元" 是宇宙的本体，万物的根本。他说：" 元为万物之本，人与天同本于元。" 又说："
孔子之道，运本于元，以统天地，故谓万物之本。" 天地万物，包括人都是从" 元" 派生
出来的，" 元" 统天地人物。这个" 元"是物质实体还是精神实体呢.康有为把" 元" 解释
为" 气".他说：" 元者，气也。无形以起，有形以分，起造天地，天地始也。" 针对宋代
以来的理、气先后之争，他否定朱熹理先气后的观点，鲜明地主张，" 有气，然后有理".
他说：" 凡物皆始于气，既有气，然后有理。生人生物者，气也。朱子以' 理在气之前'
，其说非。" " 气" 在中国古代一般是作为物质来理解的，所以康有为的观点至此没有离
开朴素唯物主义的哲学立场。康有为还用" 气" 的概念与近代自然科学中的"电" 、" 元素
" 、" 以太" 相比附，并把它们说成是一回事，用机械运动来解释事物变化的规律，以此
来说明古代哲学中" 阴阳" 、" 道" 等概念，致使他的哲学带有一点机械唯物主义的色彩
。
　　但是，就象康有为不能正确了解社会历史进化的本质一样，他也不能正确地解释人的
精神现象。由于康有为对近代自然科学的肤浅认识，又受到庸俗唯物论的影响，他没能把
精神与物质区别开来，认为两者是同一的东西。
　　他说：" 神者，有知之电也。……无物无电，无物无神。夫神者，知气也，魂知也，精
爽也，灵明也，明德也，数者异名而同实。" 他又说：" 知气者，灵魂也，略同电气，物
皆存之。" 在这里，康有为把" 神" 看作是" 有知之电" ，把精神性的" 知气" 、" 神气"
等同于物质性的" 电气" ，完全取消了精神和物质的界限。
　　正是由于康有为不能区别物质现象和精神现象，故而强调" 物我一体" ，他说：" 物
我一体，无彼此之界；天人同气，无内外之分。……物即己而己即物，天即人而人即天。"
最后，他进一步又赋予他的最高本体" 元" 或" 气" 以道德的属性，把" 以元为本" 归结
为" 以仁为本".他说：" 不忍人之心，仁也，电也，以太也，人人皆有也。……不忍人之心
，仁心也；不忍人之政，仁政也" ，" 一切仁政，皆以不忍人之心生，为万化之海，为一
切根，一切源。……人道之仁爱，人道之文明，人道之进化，至于天下大同，皆从此出。"
至此我们可以看到，康有为的哲学，由" 元" 、" 气" 、" 电" 到" 神" 、" 仁" ，从唯
物主义一步一步滑向了唯心主义，" 以仁为本" 的唯心主义成为康有为哲学思想的最后归
宿。
　　(2)谭嗣同的哲学思想
　　谭嗣同(1865-1898)，字复生，号壮飞，湖南浏阳人，出生于封建官宦之家，是中国近
代资产阶级维新派的激进人物。他少时受中国传统旧学影响较深。中日甲午战争的失败给
谭嗣同以极大的刺激，亡国的危险使他不能再流连于词章考据之学，他的思想开始从旧学
转向新学。1896年，谭嗣同在北京结识了梁启超等维新人士，经梁启超介绍，他了解到康
有为的变法思想和理论，深为敬服，并自称为康氏" 私淑弟子".同年，他奉父命到南京候
补知府职。此间，他从清末佛学家杨文会" 精研佛理" ，还着力搜阅" 西学" 书籍，并写
成了他的哲学代表作《仁学》。同年，他弃官返湘，与梁启超等人创办" 南学会" 和《湘
报》，积极宣传维新变法。
　　1898年，在戊戌维新中，谭嗣同被光绪皇帝任命为" 军机四卿".8 月入京，积极参与"
新政" ，成为维新运动的中坚和最激进分子。在以西太后为首的顽固势力的绞杀下，" 新
政" 遂归失败。被害前，有人曾劝谭嗣同流亡国外，他坚持不去，决心以血启迪国人，遗
下" 我自横刀向天笑，去留肝胆两昆仑" 的诗句，慷慨赴义，是著名的" 戊戌六君子" 之
一。
　　谭嗣同的哲学著作除《仁学》外，还有《思篇》、《以太说》等，皆收入后人编辑的
《谭嗣同全集》中。
　　谭嗣同哲学思想的来源和构成比较复杂，充满着矛盾。他早年信仰张载、王夫之等人
的学说，曾" 以继衡阳王子(即王夫之）之绪脉" 自任。他把" 气" 看成是天地万物的根本
，说，" 元气氤氲，以运为化生者也".他用" 道不离器" 的唯物主义观点，批判了" 道本
器末" 的唯心主义和" 器可变而道不可变" 的形而上学理论。后来，伴随着西学对他的影
响，他接受了一些近代自然科学知识和西方政治学说；同时又深受佛学唯心主义的影响。
他把这些同传统的朴素唯物辩证法思想" 相蓄并容" ，企图糅合中学与西学、科学与宗教
、唯物主义与唯心主义于一体，于是形成了他的庞杂和矛盾的" 仁学" 体系。
　　谭嗣同哲学的核心范畴是" 仁".他把本是中国传统伦理概念的" 仁" 加以改造，赋予
它以哲学本体论的意义。在他对" 仁" 的诸多" 界说" 中，明确地把"仁" 视为世界的本原
。他说：" 仁为天地万物之源，故唯心，故为识。" 所谓"仁" ，就是佛教" 三教唯心" 的
" 心" 、" 万法为识" 的" 识" ，世界万物都是由它变现出来的。而且，" 仁者寂然不动"
，为" 不生不灭仁之体" ，是超越时空的永恒存在。这个" 仁" 显然是一种精神实体。他
还把" 仁" 看作是宇宙的普遍规律，认为" 仁以通为第一义" ，说" 通之义，以' 普通为
一' 为最浑括" .这里的意思是说，" 仁" 也就是所谓" 道" ，它的最首要属性就是" 通"
，它是将" 天地万物人我" 化为一体的总法则。谭嗣同把" 仁" 抬高到世界本原的地位，
并视其为世界的本质和规律，这当然是一种哲学唯心主义。
　　那么，" 寂然不动" 的" 仁" 何以能派生世界万有，大千世界又何以能体现" 仁" 的
本质.对此，谭嗣同从当时西方自然科学中吸取了" 以太" 说，把物质性的" 以太" 作为绝
对精神实体的" 仁" 通向现实世界的桥梁。他说：" 仁以通为第一义，以太也，电也，心
力也，皆指出所以通之具。" 即" 以太" 、" 电"和" 心力" 是" 仁" 所以能" 通" 的工具
。在谭嗣同看来，这三者尤以" 以太"为最基本工具。他认为，" 以太" 之所以能成为这种
工具，就在于它的特殊性能，就在于它是" 通" 的物质承担者。因为" 仁" 虽是世界的根
源，但" 仁" 只有借助" 以太" 才能产生世界，" 仁" 的本质也只有在" 以太" 构成的现
象世界中才能体现出来。
　　从谭嗣同上述思想来看，有其合理之处。他在具体说明世界的统一性问题时，实际上
是把物质性的" 以太" 看成统一的基础；他关于" 仁" 的本质就在" 以太" 构成的世界之
中、二者不可分离的观点，实际上是说，道不离器，道就在器中。这些是唯物主义的合理
因素。然而，在谭嗣同的哲学体系中，" 以太" 只不过是" 仁" 的工具而已。他甚至宣布
：" 以太者，亦唯识之相分，谓无以太可也。"所谓" 相分" ，按照佛教唯识宗的说法，它
是人的主观意识变现出来的一种假象(" 相分")。这样他就把" 以太" 说成是" 心" 或" 识
" 的产物，进而认为"惟一心是实" ，" 一切惟心所造" ，" 心之力量，虽天地不能比拟，
虽天地之大，可以由心成之、毁之、改造之，无不如意。" 这就完全否定了客观物质世界
的真实存在，把" 心" 或" 心力" 当成了决定宇宙万物的本原。
　　为了论证变法维新的必然性和必要性，维新派都强调" 变" ，反对封建顽固派的不变
论。谭嗣同的哲学思想也具有这一时代的特征。
　　谭嗣同认为，" 日新变化" 是自然界和人类社会的普遍现象。他说：" 天不新，何以
生.地不新，何以运行.日月不新，何以光明.四时不新，何以寒暑发敛之迭更.草木不新，
半缛者歇矣；血气不新，经络者绝矣；以太不新，三界万法皆灭矣。" 在他看来，天地万
物无不变化更新，否则现象世界的万有都会灭亡。人类社会同样如此，否则就会亡国灭种
。他认为，欧美之所以强大兴盛，就在于它们及时地建立了资本主义。日本由衰而兴是因
为它效仿欧美，实行了变法，而亚、非、澳洲一些国家沦为殖民地，是由于它们死守古制
而不改。
　　那么，这种" 日新变化" 是怎么产生的呢.谭嗣同把它归之于" 以太之动机" ，即" 以
太" 自我运动的契机。他说：" 日新乌乎本.以太之动机而已矣。……以太之动机，以成乎日
新之变化，夫固未有能遏之者也！" 他认为，以太的运动引起了万物的生灭，万物的生灭
引起了天地的日新、历史的变化，整个世界都处在生灭发展变化之中。他还以电的正负两
极来说明" 雷" 的产生，试图解释宇宙万象日新变化的根源在于" 以太" 内在矛盾的" 异
则相攻，同则相取".他说：" 独不见夫雷乎.虚空洞杳，都无一物，忽有云雨相值，则合两
电，两则有正有负，正负则有异同，异则相攻，同则相取，而奔崩轰■发焉。" 我们可以看
到，谭嗣同的上述思想充满了辩证法的内容，他看到了从自然界到人类社会都处在不断运
动发展之中，并意识到运动变化的根源在于其内部的矛盾对立。这是很深刻的。尤其可贵
的是，在说明事物矛盾斗争时，他吸取了近代西方自然科学的成果。在说明社会历史的发
展变化时，已不局限在中国封建社会朝代替换的范围，而是放在世界近代史的广阔背景中
，放在时代大变革的潮流中进行考察和阐明。这表明，谭嗣同在很大程度已超越了中国传
统辩证法的猜测性和素朴性。
　　但是，由于谭嗣同" 仁学" 本体论的唯心主义前提，使他未能把辩证法贯彻到底，最
终陷入了相对主义。为了证明" 仁" 之所以是世界的本质，是永恒的存在，他提出了相对
主义的" 微生灭" 说。在他看来，" 以太" 及其所构成的现象界，始终处于" 旋生旋灭，
即生即灭" 的" 微生灭" 状态中，没有任何相对静止和质的稳定性。他认为，正是事物的
这种" 微生灭" ，使得事物的一切界限和差别都成为相对的，转瞬即无的。他说：" 生与
灭相授之际，微之又微，至于无可微；密之又密，至于无可密。夫是以融化为一，而成乎
不生不灭。" 这就是说，生灭之间的差别微乎其微，可以说没有差别，生灭也可以说是"
不生不灭" ，它们可以直接同一。
　　在" 微生灭" 说的基础上，谭嗣同提出了" 破对待" 的观点。在他看来，既然现象界
的事物都是处于变易不居的" 微生灭" 状态中，一切差异和矛盾只是相对的、暂时的，那
么，差异和矛盾——" 对待" 也就只是虚幻的假象和人为的概念(" 名")，即" 对待" 不是事
物的本质，而是人们主观妄生分别出来的。他说：" 对待生于彼此，彼此生于有我。" 所
以，" 一切对待之名，一切对待之分别，淆然哄然。其瞒也，其自瞒也，不可以解矣。"
这就是说，因为人们存在着" 我见" ，习惯从自己的角度和观点看问题，于是就被现象界
虚假的对立所蒙蔽，而自相蒙蔽起来。于是，谭嗣同提出，只要主观上不起" 对待" ，则"
对待" 当" 自破".显然，谭嗣同这种对差异和" 对待" 的看法，是相对主义和主观主义的
。其根本错误在于片面地强调事物的变动不居，夸大事物差异存在的相对性，视"对待" 为
虚假，企图根本超越和避开矛盾，将客观矛盾予以主观消解，去寻找永恒的实体。这在一
定程度上反映了刚诞生的民族资产阶级在社会矛盾面前的软弱。
　　对于如何认识神秘本体——" 仁" ，谭嗣同提出了他的主观直觉主义认识论。
　　在他看来，由于" 仁" 的本质就体现在现象世界之中，因此，要认识" 仁" ，就必须
学习自然科学，" 言进学之次第，则以格致为下学之始基；就必须首先弄清" 以太" 的体
与用，" 学者第一当认明以太之体与用，始可与言仁" . 然而，谭嗣同又认为，以感觉经
验为基础的自然科学只能认识现象世界，只能认识相对真理，而不能完全达到绝对真理——"
仁" 的把握。之所以如此，谭嗣同认为是人的感觉能力极其有限所致。他说：" 仅凭我所
有之五(指五种感官），以妄度无量无边，而臆断其有无，奚可哉." 在他看来，仅凭五种
有限的感官不可能把握无限的世界，即使辅之以科学仪器也不可能；而且，由于事物是"
旋生旋灭"的，人的感官只能经验到事物的" 已逝之影" ，" 已逝之声" ，而不能感觉到事
物的真实情况，" 其真形实万古不能见" ，" 其真声实万古不能闻也" . 他还认为存在着
人的" 思力之所必不能到" 的领域。
　　总之，谭嗣同认为凭借感官和" 思力" 去认识世界是根本不可能的。这样，他就通过
相对主义而陷入了不可知论。
　　既然人的感觉根本无法达到" 无量无边" 的无限世界，于是谭嗣同提出，必须超越现
象世界，抛弃感性经验，采取直觉主义的体悟，这样才能达到对绝对真理" 仁" 的把握。
他说：" 苟不以眼见，必以耳闻，不以鼻嗅，不以舌尝，不以身触，乃至不以心思，转业
识而成智慧，然后' 以多相容' 、' 三世一时' 之真理乃日见乎前。" 即如果不用五官去
感知，不用" 心思" ，只要进入佛教唯识宗所谓" 转识成智" 的精神境界，直接去体悟，
就可以一下子把握绝对真理。他还认为，体悟了" 仁" 的真谛，也就是认识的终结，" 业
识转为智慧，是识之终矣" . 这样，谭嗣同就完全陷入了佛教神秘主义的深渊。在此，他
主张用闭目塞听、杜绝心智的方式去体悟真理，无疑使认识成了无源之水；他所主张的"
一多相容" 、" 三世一时" 的真理，是一种将矛盾和差别主观消融的境界，没有任何客观
性可言，实质上是杜撰出来的；他强调顿悟作为认识的最后归宿，这不能不使他堕入唯心
主义。
　　基于这样的认识，谭嗣同在知行观上极力主张" 贵知不贵行" ，否定" 行"在认识中的
决定作用，否定" 知" 的来源。他说：" 吾贵知，不贵行也。知者，灵魂之事也；行者，
体魄之事也。" 他把" 知" 和" 行" 割裂开，说" 知亦知，不知亦知。是行有限而知无限
，行有穷而知无穷也" . 在谭嗣同看来，" 知" 是属于灵魂之事，而灵魂不生不灭，可以
通天地万物人我于一身，所以说" 知无限" ；而" 行" 则属于体魄之事，而人的体魄必然
要受到生死及各种物质条件的限制，所以说" 行有限".他甚至异想天开地幻想将来世界上
会出现一种" 纯用智，不用力；纯有灵魂，不有体魄" 的所谓" 灵人" ，就是" 地球全毁"
，也" 一无损害".这种荒唐的幻想，是他的宗教世界观的必然结果。
　　总之，谭嗣同的哲学思想是混乱矛盾的，其中虽然接受了近代自然科学的某些成果，
也有一些唯物主义的观点和辩证法的因素，但在总体上还是唯心主义的，而佛教唯心主义
则是他的" 仁学" 体系的基础。
　　(3)严复的哲学思想
　　严复(1854-1921)，原名宗光，字几道，又字又陵，福建侯官(今闽侯县）人，是中国
近代著名的资产阶级启蒙思想家。他7 岁求师，11岁授学于福建" 宿儒" 黄少岩，开始"
治经" ，学习富有探索精神。后因家境贫苦而辍学(1866年），是年考取福州船政学堂(原
名" 求是艺局")，在那里学习英文、数学、自然科学及航海术。光绪三年作为清政府第一
批留学生，被派往英国学习海军。在留学期间，他除了应学科目外，还精心研读西方哲学
、社会政治方面的论著。光绪五年学成回国，受聘于母校任教，后担任北洋水师学堂总教
习等职。
　　甲午战争后，严重的民族危机使严复惊醒过来，于是他起而提倡变法维新、救亡图存
。他在天津《直报》上连续发表了四篇著名的论文：《论世变之亟》、《原强》、《救亡
决说》、《辟韩》，发动了对封建主义意识形态的挑战，从而形成了中国近代思想解放运
动的高潮，起了极大的启蒙作用。
　　为了适应近代中国社会变革的需要，他热心传播西方文化，先后翻译了多种西方名著
，其中最著名的有：赫胥黎的《天演论》、亚当.斯密的《原富》、孟德斯鸠的《法意》、
穆勒(又译密尔）的《群己权界论》、《穆勒名学》等。他在译文中写了许多" 按语" 、"
评注" 和" 夹注" ，表达了他的哲学和社会政治观点。通过这些译著，把西方的进化论思
想、古典经济学和社会学、自然科学乃至科学方法论传播到中国，打开了人们的眼界，促
进了中国人民的觉醒。
　　戊戌变法失败后，同康有为一样，严复的思想日趋保守，尤其是在辛亥革命以后，他
成为一个地地道道的封建复古主义者。
　　严复以西欧19世纪自然科学的成就为基础，用进化论的观点贯通其中，形成了不同于
中国古代朴素唯物主义而具有机械唯物主义思想特征的自然观，从而奠定了近代中国资产
阶级哲学的理论基础。
　　严复力图用物质的机械运动说明客观世界的一切现象。他说：" 大宇之内，质力相推
，非质无以见力，非力无以呈质。" 这里的" 质" 指的是物质，" 力"指的是物质运动中所
散发出的能量。严复的意思是说，宇宙之内，物质和能量是统一的，二者相互依存、不可
分离。没有物质就显示不出运动的能量；没有能量也显示不出物质的存在。根据这种" 质
力相推" 即物质与能量统一的思想，严复描述了整个物质世界的演变过程。他借用斯宾塞
的话说：" 天演者，翕以聚质，辟以散力。方其用事也，物由纯而之杂，由流(流体）
　　而之凝(固体），由浑(浑沌）而之画(物体界域分明），质力杂糅，相剂为变者也。"
所谓" 翕以聚质" ，即指质点的相互吸引而凝结成物；所谓" 辟以散力" ，是指物体在凝
结过程中散发出能量。能量表现为物质，物质又表现为能量，相互作用，不断变化，演进
为各种现象。" 质聚而为热、为光、为声、为动，未有不耗本力者" . 待其能量耗尽了，
物体即归于消灭，但又不断地" 翕以聚质，辟以散力" ，使事物由单纯到复杂，由流动到
凝固，由混沌到分明，形成无穷无尽的物质运动，这就是" 天演" 的法则。在此，严复不
仅肯定了世界的物质性，而且肯定了运动的自我转化和物质不灭。
　　严复对中国古代" 气" 的概念用近代自然科学作了补充和改造，认为" 气"就是物质，
就是" 以太".他说：" 今夫气者，有质点有爱拒力之物也，其重可以称，其动可以觉。虽
化学所列六十余品，至热度高时，皆可以化气。
　　而今地球所常见者，不外淡(氮）、轻(氢）、养(氧）三物而已。" 这里意思是说，气
即一切" 有质之物" ，可以分割为质点(原子），归结为氮、氢、氧等六十多种元素，而元
素和其他元素互相吸引和排斥、化合和分解，表现为种种物质运动形态，可以为人所察觉
、认识。显见，严复对" 气" 的解释，已与中国古代朴素唯物主义有了极大的区别，基本
上形成了在近代实验科学基础上的物质概念。
　　严复把物质归结为" 气" ，认为天地万物皆由物质性的" 气" 演化而成。
　　他说：" 通天地人禽兽昆虫草木以为言，以求其会通之理，始于一气，演成万物。"
在这里，他把" 气" 看成是构成万物的始基，把包括天体、生物和人在内的整个自然界的
演化过程归结为" 一气演成万物" ，这是对中国古代气一元论的继承。严复进而认为，气
是运动变化的，并且" 一气之行，物自为变" . 气的变化" 咸其自己而已，无所谓造物者
也" . 所谓" 物自为变" ，就是指事物的自己运动，而非外力作用的结果，这就否定了"
造物主" 的存在。
　　总之，严复的机械唯物主义自然观，扬弃了中国古代以直观猜测为特征的"元气" 说，
标志着从朴素唯物主义向近代唯物主义的发展，这是应予以充分肯定的。同时也应当指出
，严复用机械力学的规律来说明包括人类社会在内的一切物质运动，必然导致抹杀物质运
动的特殊性和多样性，因而不可能揭示社会的本质和发展的规律。
　　在认识论方面，严复提倡唯物主义的经验论，批判中国旧学中的唯心主义先验论。在
他的经验论中，还包含有不可知论的成份。
　　严复赞同洛克的" 白板" 说，强调认识来源于经验。他说：" 智慧之生于一本，心体
为白甘，而阅历为采和，无所谓良知者矣。" 在他看来，人心如同白纸，经验如同色彩，
除了经验之外，人的认识没有其他的来源。所谓人心具有先验的" 良知" ，是根本不存在
的。所此，他尖锐地批判了陆、王心学，揭露了他们的主观主义先验论的实质，指出："
夫陆王之学，质而言之，则直师心自用而已。自以为不出户可以知天下，而天下事与其所
谓知者，果相合否.不径庭否.不复问也；自以为闭门造车，出而合辙，而门外之辙与其所
造之车果相合否.不龃龉否.又不察也。" 他认为，陆王之学" 自以为不出户可以知天下"
，" 自以为闭门造车出而合辙" ，这是反科学的，这种主观唯心主义其实质就是" 师心自
用" 、" 强物就我" ，因而必须坚决反对。严复的这种揭露和批判，显示出他的哲学思想
水平超过了康有为、谭嗣同，应该说是深刻而又击中要害的。
　　严复根据穆勒所说，把人的认识区分为" 元知" 和" 推知".所谓" 元知" 即" 直接之
知" ，相当于直觉的感性认识；所谓" 推知" 即" 间接之知" ，相当于推论的理性认识。
严复强调认识始于感觉经验，认为，" 元知为智慧之本始" ，因此" 勿以推知为元知" .
然而，他过分强调感觉经验，认为人的认识不能超出感觉以外，他说：" 人之知识，止于
意验相符，如是所为，已足生事，更鹜高远，真无当也。" 所谓" 意验相符" ，就是指主
观认识同经验相一致，实际上这就把认识仅局限于经验所许可的范围之内。他又说：" 窃
尝谓万物本体，虽不可知，而可知者止于感觉。" 在他看来，万物的本体是不可知的，因
为认识主体通过感官所获得的认识内容，只是物体在认识主体中的反映，即所谓" 意相".
而认识主体只能把握" 意相" ，不能把握产生" 意相" 的原因，即达不到物体本身。他说
：" 心物之接，由官觉相，而所觉相，是意非物，意物之际，常隔一尘。物因意果，不得
径同。故此一生，纯为意境。" 这样一来，他就把感觉当成了主观的产物，从而导致否定
人的感觉的泉源——物质的客观实在。他说：" 意自在，故我在，非我可妄，我不可妄，此
谓真我者也。" 他又说：" 我而外无物也，非无物也，虽有而无异于无也。" 按照严复的
意思，只有" 我" 及我的感觉才是实在的，超出我的感觉范围，虽有物而不知，等如无物
。严复就是这样从经验论走向了不可知论和主观唯心主义。
　　严复将" 天演之学" 贯彻到社会历史领域，形成了具有进化论特征的历史观。他认为
，进化的规律不仅适用于自然界，而且适用于人类社会。他说：" 世道必进，后胜于今。"
按照进化的观点，现在比过去进步，将来又比现在进步，一代比一代强。但他不赞同" 任
天为治" 的思想，认为进化虽说是自然的法则，但人力并非消极无为。人类社会是各个个
人组成的，社会历史的进化是通过人的活动实现的。个人是群体的基础，个人的智、德、
力三者提高了，社会国家才能上进。因而他主张，如果要生存和发展，就必须突破教条和
陈规，顺应进化的潮流，不断有所创造、有所前进；反之，因循守旧，停滞不前，就不能
适应进化的趋势，而最终归于淘汰。因为人类同其他动物一样，也遵循自然选择的规律。
在人类社会发展的过程中，优胜劣败，适者生存，其中存在着激烈的斗争。在他看来，只
要人们积极奋斗，鼓民力、开民智、新民德，" 与天争胜" ，国家和民族可以转弱为强，
站立于世界之上。
　　这样，他就把社会的进化与发挥个人群体的作用结合起来。他的这一思想，对于鼓舞
中国人民参加争取民族解放斗争，具有积极的意义。
　　但是，严复受赫胥黎、斯宾塞等人的庸俗进化论的影响，认为" 万物皆渐而无顿" ，
即只有渐变而没有突变，因此他主张" 变法当以徐而不可骤" 。这种观点成为他的改良主
义路线的理论基础，后来又成为他反对革命派的思想武器。再者，他不了解生产方式在社
会变革中的作用，把自然科学的进化规律直接应用于社会历史领域，也就不可能提出解决
所面临的社会矛盾的办法，为中国革命指明真正的道路。
　　总之，严复作为一个启蒙思想家，他的最大贡献，就是翻译西方著作，传播西学。他
所宣传的进化论哲学，成为中国上升时期的资产阶级普遍接受的理论。进化论与中国传统
的变异思想相结合，汇成近代中国新兴资产阶级强大的思想潮流，成为资产阶级哲学的主
要特色。他把中国哲学建立在近代自然科学基础上，使中国近代哲学真正摆脱了古代经学
的形式。
　　(4)梁启超的哲学思想
　　梁启超(1879-1929)，字卓如，号任公，又号饮冰室主人，广东新会人，是中国近代资
产阶级改良主义的代表。他早年在广州万木草堂听康有为讲学，是康氏最得意的弟子。他
追随康有为，积极从事变法维新的宣传和组织活动。1896年，他任著名的上海《时务报》
总撰述，撰写了《变法通议》、《古议院考》、《论君政民政相嬗之理》等重要文章，阐
发和宣传变法维新思想。次年又在湖南任时务堂总教习，创办《湘学新报》、《湘报》，
提倡新学，鼓吹变法。1898年，他与康有为倡导并发动变法维新运动，协助康有为、谭嗣
同等主持新政。
　　戊戌变法失败以后，梁启超逃亡日本，先后创办《清议报》和《新民丛报》，发表《
新民说》、《论中国学术思想变迁之大势》、《新史学》等论著，继续批判封建主义思想
文化，宣传改良主义，并大量介绍西方资产阶级的哲学、经济学、政治学、法学等，对当
时的思想界产生过重大影响，起了广泛的思想解放的作用。后来他的思想趋于保守，主张
保皇，投身立宪运动，公开与孙中山为代表的革命民主派相对抗，还反对马克思主义在中
国传播。
　　梁启超著述甚丰，大部分汇编为《饮冰室合集》(148 卷），另有各种专集20多种。
　　为宣传变法维新，梁启超也主张变易进化哲学。他认为，天地间一切事物，从自然界
到人类社会，都在不断地变化发展。" 变" 是" 古今之公理".他说："凡在天地之间者，莫
不变，……若曰不变，则天地人类并时而息矣。
　　故夫变者古今之公理也。……上下千岁，无时不变，无事不变，公理有固然，非夫人之
为也。" 变易，是宇宙间的客观规律，" 人之为" 是无法阻遏的。
　　由此，梁启超强调中国必须变法维新，他说：" 法者，天下之公器也；变者，天下之
公理也。大地既通，万国蒸蒸，日趋于上，大势相迫，非可阏制。变亦变，不变亦变！变
而变者，变之权操诸己，可以保国，可以保种，可以保教；不变而变者，变之权让诸人，
束缚之，弛骤之。" 这里，梁启超提出中国要变法，要主动变，自觉变，把" 变之权操诸
己" ，这样才能保国、保种、保教；如果被动地、被迫地变，把" 变之权让诸人" ，那就
会受人束缚，受人驱使，其境遇将会十分尴尬的。因此，他强调中国只有走" 自变" 的道
路，才能独立自强，不被帝国主义列强所瓜分。他分析世界各国变法的途径有四：" 其一
，如日本，自变者也；其二，如突厥，他人执其政而代变者也；其三，如印度，见并于一
国而代变者也；其四，如波兰，见分于诸国而代变者也。" 突厥(今土耳其）、印度、波兰
，尽管情况不同，但都属" 代变者" ，代变，其结局总是不妙。惟独日本为" 自变者" ，
自变，才能独立富强。梁启超这一" 自变" 论，反映了中国民族资产阶级要求变法图强的
强烈愿望，洋溢着浓厚的积极进取精神。
　　梁启超把进化论应用于历史领域，认为" 数千年之历史，进化之历史；数万里之世界
，进化之世界也" . 梁启超批判了中国古代从孟子以来的" 治乱相嬗"的历史循环论，认为
这是" 为螺线之状所迷，而误以为圆状，未尝综观自有人类以来万数千年之大势，而察其
真方向之所在" . 在他看来，历史虽有螺线状循环之像，但按其总趋势和发展方向来说，
则是进化的。那么，历史进化的动因是什么呢.梁启超将其归结为物竞天择，他说：" 竞争
者，进化之母也。" 有竞争必然导致有破坏，而破坏旧的，才能建设新的。他指出：" 随
破坏，随建设，甲乙相引，而进化之运乃递衍于无穷。" 梁启超发挥了康有为" 三世" 说
的历史进化论，把" 三世之义" 视为" 往古来今天地万物递变递进之理" . 在他看来，人
类社会的进化，就生产工具的发展来说，曾经历了石器、铜器、铁器等时代；就经济发展
来说，则" 由渔猎而为畜牧，由畜牧进而为耕桑" ；就政治制度的发展来说，则有" 三世
六别".他在《论君政民政相嬗之理》中，具体阐述了他的" 三世六别" 论。
　　他写道：" 治天下者有三：一曰多君为政之世，二曰一君为政之世，三曰民为政之世
。多君世之别有二：一曰酋长之世，二曰封建及世卿之世。一君世之别又有二：一曰君主
之世，二曰君民共主之世。民政世之别亦有二：一曰总统之世，二曰无总统之世。多君者
，据乱世之政也；一君者，升平世之政也；民者，太平世之政也。此三世六别者，与地球
始有人类以来之年限，有相关之理。未及其世，不能躐(超越）之，既及其世，不能阏之。
" 他认为，当时中国的任务是变君主专制为君主立宪制，即从" 一君为政之世" 的第一阶
段" 君主之世" 转变到第二阶段" 君民共主之世".他坚信，将来的中国必将进入太平世即"
民为政之世" ，他说：" 盖地球之运，将入太平，固非泰西之所得专，亦非震旦(中国）之
所得避。吾知不及百年，将举五洲而悉惟民之从，而吾中国亦未必能独立而不变。"梁启超
这一" 三世六别" 的历史进化论，固然脱胎于康有为的" 三世" 说，但他具体地指出" 据
乱世" 即" 多君为政" ，" 升平世" 即" 一君为政" ，" 太平世" 即" 民为政" ，" 三世"
中又有" 六别" ，比较接近于历史事实，也较容易为人所了解。但同康有为的" 三世" 说
一样，梁启超的" 三世六别" 说也是不科学的。
　　梁启超的进化史观是唯心主义的。他认为，社会是由" 心理" 的作用造成的，社会历
史的进化过程就是" 社会心理" 这一实体发动、演变的过程。
　　他说：" 全世界者，全世界人类心理所造成；一社会者，一社会人之心理所造成。"
并认为，在无数历史事件的波澜起伏中，存在有共同性和一贯性的东西，即" 民族意力"
为其动因。他说：" 史迹有数千年或数百年为起迄者。
　　其迹每度之发生，恒在若有意识若无意识之间，并不见其有何等公共一贯之目的，及
综若干年之波澜起伏而观之，则俨然若有所谓民族意力者在其背后。"虽然他并不否定" 物
" 存在与影响，但他坚持认为历史是" 心对于物之征服" ，人类文明是精神的创造。他明
确地说：" 文明者，有形质焉，有精神焉。……精神既具，则形质自在；精神不存，则形质
无附。然则真文明者，只有精神而已。" 梁启超坚持唯心进化史观，必然认为历史是英雄
人物创造的。他直截了当地声称：" 历史者英雄之舞台也，舍英雄几无历史。" 虽然他也
有" 英雄造时势，时势造英雄" 的二元论的说法，但实际上始终把" 英雄造时势" 放在第
一位。他说：" 英雄之能用事，以用时势为起点，以造时势为究竟。" 在他心目中，" 时
势造英雄" 仅是英雄利用时势而已。由此，梁启超进而否定人民群众在历史进化发展中的
作用，把人民群众看成是生来" 愚昧无知" 的" 群氓".他以此为反对" 共和" ，坚持" 立
宪" 的改良主义作论证，认为中国民智未开，" 未有共和国民之资格" ，所以只能实行"
开明专制".梁启超的哲学思想，基本倾向是主观唯心主义的。他在《自由书.唯心》一文中
，大讲" 一切唯心所造" ，认为只有" 心"才是实在的。他说：" 境者心所造也。一切物境
皆虚幻，惟心所造之境为真实。" 又说：" 天下岂有物境哉，但有心境而已。" 他十分推
崇王守仁的学说，鼓吹天赋观念论。他说：" 吾本心固有之灵明，足以烛照事理，而不为
其所眩；吾本心固有之能力，足以宰制感觉，而不为其所夺，即吾先圣所谓良知良能者是
也。" 在他看来，人心生来就有判别是非善恶的能力，不受外物和感觉的迷惑；真理本来
就在我的心中，不必依靠经验，不必外求。为了论证" 天赋观念" 论，梁启超从西方搬来
了康德哲学。他认为，康德哲学" 以良知为本体" ，同王守仁的学说" 若合符节" ；又认
为，康德的认识论同" 佛教唯识之义" 可以" 互相印证".康德所谓" 人为自然立法" ，就
是佛教所说的" 一切唯识所现".在这里，梁启超否定了康德哲学中关于" 物自体" 的唯物
主义因素，强调了康德的唯心主义先验论。他还说：" 由我五官及我智慧两结构而生知觉
，非我随物，乃物随我。" 这样，他就否定了唯物主义的反映论，而坚持了一条主观主义
的认识路线。
　　总之，梁启超作为资产阶级启蒙思想家，在戊戌变法前后具有很大影响。
　　他为宣传变法维新而在哲学方面的理论探讨，在当时起了积极的进步的作用。但是，
总的来看，他的哲学思想是比较肤浅的，也没有形成系统的理论体系，特别是到后来，他
在哲学方面就几无新的贡献了。
　　七、东方其他国家的哲学
　　1.日本近代启蒙运动的著名思想家——西周、福泽谕吉、中江兆民的哲学思想
　　日本的启蒙运动是指从明治维新(1868年）到明治10年间以" 明六社" 的思想家为代表
所兴起的思想启蒙运动。在日本近代思想史上启蒙运动占有重要的位置，留下了丰富的思
想遗产，开拓了近代日本哲学产生的源流。
　　(1)" 日本近代哲学之父" ——西周的哲学思想
　　西周(1829～1897）是日本明治时代重要的哲学家、启蒙思想家。他自幼接受儒学教育
，对朱子学作过深入研究，后转向研究徂徕之学。　　1862年受幕府之命赴荷兰留学，在
莱登大学就学于维塞林。西周深受荷兰哲学界当时流行的孔德、穆勒、边沁的实证主义哲
学的影响。回国后，任" 开成所" 教授，并担任兵部省、陆军省的要职。1870年自办私塾"
育英舍" ，讲授《百科连环》。这是日本最初的哲学百科全书，对移植西方哲学起过巨大
的作用，成为日本近代哲学的渊源。西周因此被誉为" 日本近代哲学之父".　　1873年，
他与加藤弘之、福泽谕吉等人共创启蒙学术团体" 明六社" ，并不断在该社办的《明六杂
志》上介绍新知识、新思想，进行启蒙宣传。西周的主要哲学著作除《百科连环》外，还
有《美妙学说》、《生性发蕴》、《百一新论》、《人生三宝说》、《知说》等。
　　西周的汉学素养颇高，这充分体现在汉译西方哲学术语上。他准确地翻译了一批西方
近代哲学范畴，其中融合了中国古代的哲学思想。如" 哲学" 范畴，他先是参照中国宋学
，译为汉字" 性理学" 、" 穷理学" ，后觉不妥，又译为" 希哲学" ，最后他在1874年刊
行的《百一新论》中，把论明天道人道的斐卤苏比(日音译）译名为" 哲学" ，与英文原意
" 爱智慧" 十分吻合。
　　另外他在苦心精译" 主观" 、" 客观" 、" 理性" 、" 悟性" 、" 现象" 、" 实在"
等哲学范畴过程中，也都在不同程度上吸取了中国古代哲学思想的营养。这些术语至今仍
被日本和中国及其他一些亚洲国家哲学界频繁使用。
　　西周对这些术语的创译，对于勾通东西哲学交流、促进东方哲学发展不能不说是一个
突出的贡献。
　　西周的哲学主要来源于孔德、穆勒的实证主义。他依据孔德把哲学称为" 综合哲学"
的理论，在《百科连环》中，把哲学定义为" 科学之科学".他认为，"凡事物必有其统辖之
理，万事不得不受此理之统辖" ，" 哲学乃诸学之统辖，诸学不得不受哲学之统辖".所以
，" 哲学的定义应该是诸学之上之学".基于对哲学的这种认识，他尝试建立自己的哲学体
系。
　　西周的哲学以" 理" 为主，他批判了和汉" 虚学" 的" 空理" ，并借助实证主义把虚
理改造成为实理。他否定事物之外还有什么先验的空理，而肯定事物本身具有发展之理。
他把" 理" 分为物理和心理两种，认为物理为" 天然自然之理" ，" 先天" 之理，宇宙万
物皆" 具备此性而不能外乎其理".因" 物理常一不二" ，故为必然性所支配。如果" 有与
此理相违背者，则何事亦不能成".而心理为" 后天之理" ，只是人类所遵循的道理，因"
心理非一定无二" ，即因人因事而异，能为人所左右，故不具有必然性。但这种理也不外
乎天然，并不能随意改变它。因此，物理与心理不同，不能加以混淆。他认为，物理能支
配心理，而心理不能支配物理，指出" 以为用人类的心力可以改变物理上之力" 的想法，"
是大大的错误" . 这里明显表现出西周唯物主义的倾向。
　　但是，这还不能说明西周哲学的性质是唯物主义的，因为他在说明灵魂与肉体的关系
时，宣扬灵魂不灭，可以脱离肉体而独立存在。他说：" 唯推理而测之，触类而长之，灵
魂离肉体，身躯死则灵魂脱离，若觉作二性，毁坏归于元质，唯灵魂则因既为元质，故一
始之后不灭，或入显界，或没冥界，轮回无端，唯离之命。" 他还认为灵魂是上帝意志的
体现，为人力所不知，" 灵魂所以始，又所以终，……其创始也，帝赐也，……其终灭也，亦
帝意也" ，而" 人知未及以知之" ，" 人力无知之何而已".西周还根据人的知识是有限的
，认为因此人就得有信仰，而有信仰就得有宗教。他肯定宗教，这同他的唯物主义思想显
然是不一致的。
　　在认识论上，西周认为，独立于人的意识之外的客观存在是人们认识的来源，认识不
过是对外界事物的反映。他说，" 我人依色见物，若无色何得见焉" ，"知觉者，其目的在
依感觉而知外界生感觉之物也".西周所谓的认识，主要指经验认识，他认为把大量事实积
累起来，就能得到一贯的真理。
　　由于他强调归纳法，轻视演绎法，因而没有能把感性认识和理性认识有机地结合起来
。对于西周哲学的性质，日本唯物主义哲学家永田广志(1904～1947）后来指出：西周" 动
摇于唯心论之侧，也接近了唯物论，但他的立场还是孔德的实证哲学" . 这是有道理的。
　　在伦理学上，他从穆勒的功利主义出发，提出所谓" 人世三宝说".他认为，人生的目
的就在于追求幸福，快乐而无痛苦。如何才能达到幸福.他指出，" 健康" 、" 知识" 、"
富有" 是人生的" 三宝" ，得此三宝，人生便获得了最大幸福。而阻止人们幸福的是" 疾
病" 、" 愚痴" 、" 贫乏" 这" 三祸鬼".为要得到三宝，就必须消灭" 三祸鬼" ，" 送之
于阎罗之首所".西周主张，在个人获得"三宝" ，达到幸福时，还必须帮助别人获得幸福，
而不能损害别人的健康、知识和富有。他指出，有害自己" 三宝" 的是" 三祸鬼" ，而损
害他人" 三宝" 的是" 凶贼" 、" 诈伪" 、" 窃盗" ，即" 三恶魔".它们是人世间一切恶
行的根源，必须要消灭。而消灭" 三恶魔" ，既是个人的义务，又是社会的责任，是社会
道德的基本准则。西周的伦理思想在日本的启蒙时期是有着积极意义的。
　　总之，西周新哲学的创作活动，加速了西方近代思想文化在日本的传播，对以后的日
本哲学家产生了较大的影响，为日本哲学同时也为亚洲哲学的发展作出了可贵的贡献。
　　(2)" 日本的伏尔泰" ——福泽谕吉的哲学思想
　　福泽谕吉(1835～1901）是对日本近代文明贡献最大、影响最广的伟大的启蒙思想家，
被誉为" 日本的伏尔泰".福泽自幼丧父，从母亲那里得知父亲因受下级士族身份限制而郁
郁不得志的一生，后来经过自己对下级士族悲惨状况的体验，使福泽在心中深深埋下了强
烈的反封建感情，这成为他一生对封建制度一贯严厉批判的根源。因为家贫，他年近15岁
才开始学习汉学。1858年在江户开设家塾。1860年随幕府军舰长官赴美国，后又先后三次
(1861～1867）游览欧美诸国，考察政治、经济、社会情况和文教设施。
　　他写的《西洋事情》(1866～1869）一书就是他欧美游历的产物。这本书使他作为介绍
西方文化的启蒙思想家而闻名于世。之后他又连续发表了著名的《劝学篇》(1872～1876）
，对封建道德进行了无情的揭露和批判。该书发行数百万册，流传之广，世所罕见。1876
年发表《文明论概论》，同样引起很大的反响。1873年他同西周等人一起组织" 明六社".
他终生不为官，对明治政府屡次的聘请，坚辞不就，一心从事教育和著述工作。
　　福泽谕吉的哲学思想基本上也是源于西方的实证主义。他强调" 实学" ，指出应当把
不切实际的学问放在次要地位，而专心致力于接近世间一般日用的实学。他认为实学才是
对社会和人类有用的学问，能扩大知识，增长见识，辨明事理，解决实际问题，如地理学
、物理学、历史学、经济学等。他推崇西方近代科学，看到了从物产制造，交通运输，农
工商等一切事业乃至居家日常事务，大都离不开科学知识。
　　福泽谕吉受西方近代唯物主义哲学的影响，试图用自然科学来说明世界。他认为宇宙
是无限的，宇宙万物是由物质的各种元素构成的，并且处于经常的运动变化之中。这表现
出他的唯物主义的倾向。他还认为一切事物都有一定的道理，并主张要用人类的智慧去解
释、说明事物的道理。只要实事求是地研究，人们就可以获得真理。他提倡科学的怀疑精
神，强调感性经验的重要性，并把理论和实践的关系理解为知和行的关系。这表现出福泽
在认识论上的一些合理思想，也有别于西方实证主义的不可知论。但在福泽的哲学思想中
，由于夸大智慧(精神）的作用，认为人的智慧可以改变一切，因而又包含有唯心主义的因
素。
　　福泽谕吉作为一个启蒙思想家，大力宣传西方近代资产阶级的以" 天赋人权说" 为核
心的社会政治思想。他从人人都有平等的自然权力出发，在《劝学篇》中提出了他的" 天
不生人上之人，也不生人下之人" 的平等观。他认为，人们生来是平等的，而没有贫富、
贵贱之别。他说，" 诸侯的生命和脚夫苦力的生命是同样贵重的".人人都有重视生命、财
产和名誉的基本权利，人人都是平等的。人们之间所以存在贫富、贵贱的差别，是由有无
学问造成的。他认为，有知识的人才能富贵，而没学问的人就成为贫贱。福泽谕吉主张只
有人人独立国家才能独立的独立自尊思想。他认为，个人有独立生活、判断事理、处置事
情的权利。个人要独立，首先应立志向学，掌握知识，这样才有助于立身处事；同时还必
须树立文明的精神，亦即掌握自己命运的独立精神。国家的独立是以个人的自由独立为基
础的，因为没有独立精神的人，不会关心国家大事，这样，国家的独立也是不可能的。所
以，个人独立，国家才可以独立。福泽谕吉的这些思想，在当时日本国民中产生了巨大影
响，帮助许多日本人摆脱了封建意识形态的束缚，树立了资产阶级人生观。
　　福泽谕吉在《文明论概略》一书中，阐述了他对文明的看法。他认为文明的含义有广
义和狭义的区别，" 若按广义来说，就是单纯以人力增加人类的物质需要或增多衣食住的
外表装饰(指物质文明）。若按狭义解释，那就不仅在于追求衣食住的享受，而且要砺智修
德，把人类提高到高尚的境界(指精神文明）".他还说：" 所谓文明是指人的身体安乐，道
德高尚；或者指衣食富足，品质高贵而说的".他认为，文明是历史的发展的，" 文明并不
是死的东西，而是不断变化发展着的。变化发展着的东西就必然要经过一定的顺序和阶段
，即从野蛮进入半开化，从半开化进入文明".文明的发展是无止境的，人类应当不断地追
求更高的文明。就目前这个时代说，西洋各国为文明国家，但它们的缺陷还非常多，因此
，" 不应满足于目前的西洋文明" ，应根据本国的国情适当地汲取外国文明，" 当取则取
，当舍则舍" ，不应简单地全盘效仿。
　　福泽谕吉十分强调精神文明的重要性。他说：" 归根到底，文明可以说是人类智德的
进步" ，" 文明是人的智德的表现" ，" 文明就是人类智德进步的状态".他认为，要想知
道一国的文明，就必须首先考察支配这个国家的风气。这个风气，是全国人民智德的反映
。所谓" 德" 就是道德，就是内心准则的意思。所谓" 智" 就是智慧，就是思考事物、分
析事物、理解事物的能力。智慧和道德，恰象人的思想的两部分，各有各的作用，所以不
能说哪个重要，哪个不重要，两者是相辅相成的，无智的道德等于无德。他把智德看作是
内在的文明，即" 文明的精神" ；把经济、政治、法律等都看作是外在的文明，即" 文明
的外形".他认为内在的文明决定外在的文明，" 文明的精神" 是文明的基础，" 它是一种
极其伟大而又重要的东西".所以在他看来，" 从国民的一般智德，可以看出一个国家的文
明状况".他很看重" 人民的独立精神" ，认为这种独立精神正是当时的日本应树立的风气
。他并且认为，" 文明的外形易取而文明的精神难求" ，" 所以说，汲取欧洲文明，必须
先其难者而后其易者，首先变革人心，然后改革政令，最后达到有形的物质".福泽谕吉的
文明论，对于日本建立独立的资产阶级文明国家起了积极的促进作用，因而对日本走向独
立富强、文明开化和实现近代化，具有重要的意义。
　　(3)" 东洋卢梭" ——中江兆民的哲学思想
　　中江兆民(1847～1901）是日本近代杰出的唯物主义哲学家，自由民权运动理论家、政
治活动家，出身于日本高知城下(今高知县）土左藩的一个下级士族家庭。原名笃介，号兆
民。自幼学习汉学，特别爱读《庄子》和《史记》。从17岁起学英、荷、法等国语言，
1871-1874 年被政府派往法国留学，专心研究哲学、史学和文学，深受法国18世纪启蒙思
想的影响。归国后开设法文学塾，讲授政治、法律、历史、哲学等课程。　　1880年他参
加了自由党，积极从事政治活动，并主编《东洋自由新闻》，经常在《东洋自由新闻》和
《政理丛谈》等报刊上发表评论，宣传自由民权思想，特别是他用汉文译述的卢梭《民约
译解》(即《社会契约论》）一书的出版，在知识界影响很大，使他获得了" 东洋卢梭" 的
称号，成为日本公认的自由民权运动激进派的理论家。后来，由于自由民权运动多次遭到
镇压，中江兆民便主要从事写作活动。1887年，日本政府为了镇压自由民权运动，公布了"
保安条例" ，中江兆民被迫离开东京，移居大阪。他在大阪创办《东方新闻》，继续宣传
自由民权思想。　　1889年日本政府公布宪法，大赦政治犯，他回到东京，主编《日刊政
论》。　　1890年当选为大阪议员，并且担任《立宪自由新闻》和《民权新闻》等报的主
笔。后因自由党士佐派在预算问题上投靠政府，他愤而辞去议员职务，退出议会。　　
1891年刊行《自由平等经论》，继任北海道《北门新报》主笔。　　1893年以后，他决心
创办实业，以筹措政治活动资金，但经营失败。他于1898年回归政界，组织国民党，并发
行杂志《百零一》，继续为贯彻自由民权主张和打破官僚制度而斗争。
　　多年来，他一直想写一部阐述他的政治观点和哲学思想的著作。1900年4 月他患喉头
癌，医生说他只能活一年半，他却以惊人的意志和毅力写出了《一年有半》和《续一年有
半》两书。两书出版后轰动了日本思想界，当时分别销售20多万册和10多万册。　　1901
年12月13日中江兆民逝世。
　　中江兆民受法国18世纪启蒙思想影响很深，他的自由民权思想就是源于卢梭的" 天赋
人权" 、" 主权在民" 的学说。他十分强调自由平等、自由民权的重要，指出：" 民权是
个至理；自由平等是个大义。" 他认为，这个" 至理" 、" 大义" 是不能够被消灭的，谁
违反了这些" 理义" ，谁就必然要受到这些" 理义" 的惩罚。他把自由看作是人生来就有
的权利，认为保持每个人的自由权利，如同呼吸一样，任何人都不得提出异议。他主张主
权在民，认为国家是由人民建立的，人民才是国家的根本。如果专制政府违背人民的意愿
，那么人民就有权起来革命。引起革命" 罪不在民，而在上之人" ，即罪在统治者。中江
兆民的这些思想，成为日本自由民权运动的理论武器，在当时产生了重大的影响。
　　中江兆民作为一位唯物主义者，其哲学思想也是经历了一个发展、变化过程的。在他
早先在《政理丛谈》上发表的《哲学的宗旨》(1882）一文中，他的哲学观点还动摇于唯物
主义和唯心主义之间，认为西方的哲学学说不外乎有唯心主义和唯物主义两种，而这两种
学说互有长短，而阐明哲学的概要，与其选此择彼，毋宁选择其内容和道理清晰而条理整
齐的。但在他的第一部哲学著作《理学钩玄》(意即《哲学概论》，1886年出版）中，已明
显表露出了他的唯物主义倾向，如他在介绍唯心主义哲学时，经常列举唯物主义哲学家对
它的批判，而对唯物主义哲学的介绍则是以肯定的态度来表述的。不过，由于中江兆民深
受实证主义的影响，在这本书中还带有某种实证主义的色彩，这时他还分不清唯物主义和
实证主义。在《一年有半》中，认为日本：" 自古至今没有哲学" (对此言，后来日本哲学
界颇有争议），他要创立自己的哲学体系即" 中江主义".《续一年有半》是中江兆民哲学
思想的代表作(由他的学生、日本最早的社会主义者幸德秋水整理出版）。在该书中，真正
形成了比较系统的唯物主义哲学。《续一年有半》以" 无神无灵魂" 为副标题，充分表明
了中江兆民鲜明的无神论主张。他根本否定神的存在，认为，不管是多神教的神，还是一
神教的神，都是根本不存在的。因为所谓的神是人制造出来的一种" 权宜的说法".人们幻
想出神，是" 为了勉强掩盖人类社会的缺陷" ，是" 为了在社会上劝善惩恶".这种幻想出
来的东西是不真实的，不符合哲学的精神。他写道：" 所谓神的存在，或所谓精神不灭，
即身体死亡以后，还能够保持各自的灵魂等" ，是" 极其违背逻辑、极端违反哲学的呓语
".中江兆民还运用19世纪的科学成果来批判有神论的非科学性。他坚决驳斥某些所谓哲学
家主张的" 神造物说" ，认为" 由法国的拉马克所倡导的、由英国达尔文集而大成的、对
近代科学发挥过很大作用的进化论，同造物说是根本势不两立的".他公然申明：" 我认为
哲学家的义务，不，哲学家的根本资格，就是在哲学上抱着极端冷静、极端直爽、极端不
妥协的态度。所以我坚决主张无佛、无神、无灵魂，即纯粹的物质学说。" 这充分表达了
他的唯物主义的坚定立场。
　　中江兆民在批驳有神论和唯灵论谬论的同时，阐述了自己的唯物主义哲学思想。他断
言世界是" 唯一的物" ，是由物质性的元素结合而成的。一切物体都是元素的表现形态，
人的身躯也是由元素组成的。在物质和精神的关系上，他坚持物质是本体，精神是物质的
产物的根本原则。他指出：" 所谓精神，不是本体，而是从本体发生的作用，是活动。本
体是五尺身躯。这五尺身的活动，就是精神这种神妙的作用。" 他根据物质不灭定律，认
为物质的形式可以变化，但元素本身并不消灭，而是不朽不灭的。相反地，精神却要随着
肉体的消亡而消亡。他说，人的躯体的死亡，" 就是这些元素的开始分解。但是元素即使
发生分解，并不消灭。它们一经发生分解，也即身体发生腐烂的时候，其中的气体元素就
混入空气中，其液体或固体元素就混入土地中。""身躯，即物质，即元素，是不朽不灭的
。只有身体的作用即精神，却要腐朽、消灭，而不留痕迹。" 总之，物质是永恒的，精神
现象是暂时的。
　　中江兆民在肯定物质对精神的根源性的同时，又阐明了精神认识世界的能力，从而在
世界是否可知的问题上，同样坚持了唯物主义反映论的观点。
　　他说，人诞生以后，天天看见、听见、嗅到、品味或接触各种各样的事物，这些事物
反映到我们的精神中，深入地印入记忆中，就形成了各种感觉、印象。他继承了唯物主义
感觉论的传统，认为，人的认识是经过人的感觉器官即五官而形成的，" 凡属我们五官所
能接触的一切物体，例如所谓草木禽兽，反映到记忆中，形成观念，本来都非经过五官不
可。" 他把五官比喻为" 窗户" ，认为我们的感觉、印象" 都是从这些窗户进来的".他说
：" 如果没有眼睛，靠什么得到关于色彩的印象.如果没有耳朵，靠什么得到关于音韵的印
象.香和臭的印象，有味和没有味的印象，以及皮肤感觉的坚硬和脆弱，寒和热等等印象，
都是从(五官）这些窗户进来的。" 至于抽象的观念，同样也是由五官与外界接触而产生的
，" 它的起源，也一定是经过五官的窗户启发和触动了我们的精神而来的外界事物".只不
过抽象观念的形成要经过理性认识活动。人们通过理性认识，可以认识事物的现象和本质
，因为理性认识具有" 直接领略整个世界的能力".作为对自由民权理论在哲学上所作的概
括，中江兆民的唯物主义哲学给日本思想界以巨大的影响，成为明治30年以后唯物主义世
界观的先导。但是他的哲学思想在理论上也有不足之处，即旧唯物主义特有的机械性和形
而上学性。他虽然坚决主张世界的物质性，却把元素看成一成不变的绝对物；他虽然坚持
唯物主义的反映论，但他忽视了实践对于认识的重要作用。尽管如此，中江兆民的唯物主
义哲学在19世纪后半叶的日本，仍然起了革命舆论的先锋作用。它作为日本独特的唯物主
义思想，象里程碑一样在日本哲学史上放射着光芒。
　　2.朝鲜近代哲学的先驱——崔汉绮、崔济愚、金玉均的哲学思想
　　19世纪中叶，外来资本主义势力的入侵和国内资本主义商品货币的发展，从根本上动
摇了朝鲜封建制的基础，也打破了封建的精神支柱朱子学一统天下的局面，富国强兵、振
兴国运已成为当时的历史使命和时代的潮流。
　　顺应这种时代要求，产生了开化和文化启蒙等思想。这里，仅介绍朝鲜这一时期前后
有影响的几位哲学家的思想。
　　(1)崔汉绮的哲学思想
　　崔汉绮(1803～1873），字芝老，号明南楼，朝鲜汉城人。他是朝鲜李朝后期代表城市
平民利益的进步的唯物主义哲学家，其哲学思想连接古代和近代，有着承上启下的作用，
对后世朝鲜近代哲学的发展具有重要的影响。
　　他虽出身士族地主，一生官至通政、检知，但却注意接触下层，用一个市民的目光观
察社会，从事著述。他在天文、地理、历史、数学、物理等方面都有很深的造诣，写了大
量著作，留有数百卷的《明南楼全集》。其代表性的哲学著作为《气测体义》。
　　崔汉绮继承了朝鲜" 气一元论" 的传统，在近代自然科学的基础上，建立起他的哲学
体系。在《气测体义》中，他以" 气" 为天地万物的起源，认为包括人在内的天地万物，
皆由" 气" 所生成，说：" 盖天地人物，皆由气之造化。" 天地万物虽有" 形质之差异"
，但" 何物非气之所资生，何物非气之所由成也" ；天地万物都统一于" 气" ，其" 气是
一也".他把" 气" 分为" 天地之气" 和" 形体之气" ，认为作为物质世界起源的" 天地之
气" 、" 大而长存" ，而作为具体事物的" 形体之气" ，" 小而暂灭" ，并还原于" 天地
之气".他说：" 我生之前，惟有天地之气；我生之始，方有形体之气；我没之后，还是天
地之气，天地之气大而长存，形体之气，小而暂灭。" 这里包含有气是永恒不灭的思想。
　　在此基础上，崔汉绮强调了" 天地之气，运行不息" 的" 运化" 思想。
　　他认为，天地万物是运动变化的，并且还遵循着一定的规律，指出" 天地人物之气"
是" 循序运动" 的。为进一步证明万物皆动、皆变的观点，他还阐述了动静的关系。在《
推测录》中，他根据地球自转的原理，指出：" 动中自有静，静中自有动，于此若有分析
度量，动中之动、静中之静亦可推矣。
　　在动时而不失静，在静时而察其攸动，使动静不相隔绝。推及于动之动、静之静，向
有其方。" 他举例说：" 立表测晷，非以静测动，实以动之速者，测动之迟者。设仪器而
测日升之早晚，虽若以静测动，然取地动之说推之，其实以速测迟也。" 崔汉绮在这里用
自然科学知识解释自然事物的运动变化，在当时来说是难能可贵的。
　　崔汉绮还谈到了理气关系。他主张理气不离、理在气中，认为" 有气必有理" ，" 无
气必无理".所谓" 理" ，乃是" 气之条理" ，亦即规律性。
　　他指出，不仅有自然、天地流行之理，而且还有人心推测之理；并且认为规律有客观
性，他说，" 决非万物之理，素具于心也" ，" 自然者，属于天，非人力之所能减".在认
识论上，崔汉绮从气一元论出发，对认识的主体与客体、认识过程、知与行等问题，作了
系统的论述，把唯物主义认识论推进了一步。他在《气测体义》中认为，人身上的感官和
心提供认识的可能，然而无客观事物仍不能认识事物。他说：" 舍此耳目口鼻手足诸触，
有何一毫可得之理，可验之事乎。虽有此诸窍诸触，若无神气之证绎经验，平生屡闻屡见
之事物皆是每每初闻之事物。" 在他看来，人们通过感觉器官即" 诸触诸窍" 与客观事物
的接触而对外在世界有所认识，由此产生感觉或经验，他认为" 经验" 是人们认识事物的
第一条件。但只有感觉经验还不够，还必须将这种" 经验" 经历" 神气" 即心的证绎，才
能使其上升到对外界事物的真实和渐趋本质的了解。也就是说，认识过程是从简单的感觉
开始，经过知觉、表象、推理和判断达到理性认识。他主张" 行先知后" ，反对" 知先行
后" 说和" 知行合一" 说。他说" 知行先后，自有进就之序" ，在认识开始时，" 有行而
有知" ，人们获得知识后，" 有知而有行".崔汉绮的思想，包含着对中国旧儒家" 专攻心
学之人" 、" 穷究性命之理者" 的批评，反映了阳明之学和朱子之学在当时朝鲜的境况。
　　总之，崔汉绮的唯物主义哲学，为当时社会上出现的" 开化" 思潮，提供了理论依据
，对朝鲜近代哲学的形成作出了重要的贡献。
　　(2)崔济愚的哲学思想
　　崔济愚(1824～1864），号永云，朝鲜庆尚南道庆州人。他是朝鲜李朝末期哲学家，朝
鲜天道教第一任教主。为对抗西学即天主教、基督教，他在民间信仰的基础上，吸取儒、
佛、仙三教，于1860年创立东学。后周游各地，宣传东学思想。1864年被李朝政府以" 传
播邪教" 而处死。其著作有《东经大会》、《龙潭词》、《道德词》等。
　　19世纪60年代，李朝封建社会危机加深，正统的朱子学更加腐朽，作为欧美帝国主义
侵略工具的天主教已开始传播。东学思想就是为了反对正统的朱子学和天主教而提出来的
具有反封建、反侵略斗争内容的进步思想。
　　东学的根本出发点是" 人乃天" 的思想。崔济愚认为，" 天神" (上帝）
　　离不开人而存在，神存在于人的心之中；人同宇宙万物一样具有" 至气" ，支配世界
万事万物的是" 至气" ，而不是" 神" (上帝）。所谓至气，" 虚灵苍苍，无事不涉，无事
不命，然而如形而难状，如闻而难见，是亦浑元之一气也"."人乃天" 思想的哲学意义，在
于降低神的地位，抬高人的作用，以否定神的支配作用，从而把人从儒教和天主教的正统
神学观念中解脱出来。故此，崔济愚主张人与人应当绝对平等，不应有" 人上人" 或" 人
下人" ，反对封建门阀制度和封建等级观念。不过，他虽然主张" 人乃天" 的思想，但并
没有彻底否定神的存在，而是把" 气" 看作" 神" 的另一种形态，认为天地乃是鬼神，鬼
神乃是阴阳，人之手足动静乃是鬼神所为。这样他就把自然现象的无穷变化乃至人的动作
都归结为鬼神的造化。
　　在政治思想上，崔济愚提出了" 辅国安民" 、" 救济苍生" 的口号，痛斥封建社会的
腐败和西洋入侵者的罪行，憧憬" 地上天国" 的到来。为了实现这一理想，他主张必须使
人们具备" 天心" ，懂得" 天道" ，成为" 神仙".在他看来，社会腐败的主要原因就在于
道德的堕落。要改变它，就要学习东学，使自己的心与" 天神" 的心一致起来，并使自己
的行动与" 天神" 的行动一致起来，这样，人人都会成为" 神仙" ，社会就会变成" 地上
天国".崔济愚提出的东学思想，虽然以" 唯气论" 为基础，但就其内容来说，是" 泛神论
".尽管" 东学" 带有较浓厚的宗教神秘主义的色彩，但它对农民的反封建、反侵略斗争起
了一定的动员作用，为启蒙思想的产生和发展打下了思想基础。
　　(3)金玉均的哲学思想
　　金玉均(1851～1894），字伯温，号古愚、古筠，朝鲜忠清道公州人。
　　他是朝鲜近代哲学家，资产阶级革命运动的先驱者。1874年组成开化派，创办《箕和
近事》，宣传开化思想。　　1884年10月17日，开化派在金玉均的领导下，发动了甲申武
装政变，建立了以开化派为核心的新政府。政变失败后，金玉均流亡国外，继续从事救国
运动。后被朝鲜守旧派刺客杀害。其著作存有《治道略论》、《甲申日记》、《朝鲜改革
意见书》等。
　　在哲学上，金玉均具有唯物主义倾向。他揭露朱子学的空言，提倡" 实事求是" 的学
问，重视自然科学在认识世界中的作用，认识到科学技术对社会发展所起的作用。但是，
他过分夸大知识对社会发展的作用，把知识看作是社会发展的主要推动力。他是位无神论
者，反对一切迷信。如人们认为夏秋间人的死亡是"鬼神" 作怪，" 命运" 所至，而他则认
为那是由于" 居住不洁" 、" 饮食无节" 、" 污秽之物" 堆积街头，传染病流行所造成的
，根本不是什么" 鬼神" 所至。他反对烧香祈祷，否认自然神的存在。但他又认为宗教可
以作为道德的帮手教化人民，强调宗教存在的必要性。
　　政治上，金玉均开始认识到当时社会发展的主要障碍在于两班的专横跋扈，主张废除
两班、门阀制度，实现身份平等，撤消在人才使用上两班和庶民的差别，实现君主立宪制
。但是，由于阶级的局限性，他不是依靠广大的人民群众，只是依靠少数" 被选拔" 出来
的人去说服国王，实现君主立宪制，陷入了英雄史观。这表现出朝鲜资产阶级的软弱性和
未成熟性。然而，金玉均所倡导的开化思想及他所领导的甲申政变，揭开了朝鲜资产阶级
革命运动的序幕，具有重大的历史意义。
　　3.印度启蒙运动思想家——罗易和达耶难陀的哲学思想
　　在资本主义生产关系迅速发展和殖民主义精神文化侵略直接威胁的情况下，19世纪初
，在印度，首先是在经济比较发达的沿海地区(孟加拉等地），出现了很多鼓吹宗教和社会
改革的团体，这些团体领导了近代资产阶级启蒙运动。参加这些团体的成员本质上是正在
形成中的资产阶级的代言人，其中在启蒙运动中具有重大影响的人物和团体有：罗易以及
他领导的宣扬泛神论的" 梵社" ，狄洛吉奥以及他组织的倡导无神论的" 青年孟加拉派"
，达耶难陀以及他领导的主张回到吠陀去的" 雅利安社" ，等等。印度近代哲学就发端于
18世纪末、19世纪初的宗教和社会改革运动。
　　(1)罗姆.摩罕.罗易的哲学思想
　　罗易(1772-1833)是印度启蒙运动著名的思想家、社会活动家和宗教改革家，被尊称为
印度" 启蒙运动之父" 、" 近代印度之父".他创立的梵社及其提出的一系列社会改革、宗
教改革和哲学改革思想，标志着印度近代哲学的发端。
　　罗易出生在孟加拉一个笃信印度教的贵族家庭，属婆罗门种姓。早年在当时的文化中
心巴特那受传统的阿拉伯文和波斯文教育，他在那里接触了伊斯兰教义和基督教的思想。
后在贝拿勒斯学习梵文，并钻研印度教经典和吠檀多哲学。1805-1814 年，罗易出任英属
东印度公司收税人职务。此间，他又研究了基督教教义和西方各种资产阶级的哲学。　　
1814年，定居于加尔各答，专门从事宗教和社会改革工作以及文化教育活动。他在孟加拉
创办了印度最早的民族报刊——《明月报》，开设了印度第一所传授现代科学知识的学校——
印度学院。1828年在加尔各答创立了近代第一个印度教改革团体" 梵社".　　1833年他代
表印度德里大君出使英国，在英国结识了著名的哲学家边沁和空想社会主义者罗伯特.欧文
。1833年死于任上。罗易的主要哲学著作有《一神论的赏赐》(1803）、《捍卫印度有神论
》(1815-1819)、《耶稣的教训——和平与幸福的引导》(1820-1823）等。
　　罗易为其建立的宗教改革团体" 梵社" 制订了一系列的信仰和行动的准则。他要求建
立摆脱各种清规戒律的" 真正宗教" ，主张只崇拜一个无定形的真神，宣称神是永恒的、
始终不变的实体，这个实体是万物的创造者和保护者。他指出，神是属于所有生物的，没
有种姓、名位或财产、变迁、失望、痛苦和死亡的区别。实际上，罗易是要把神从印度教
中当作人格性实体的理想实体改变为一种理性的对象，一种理性的实体，从而把神(人格性
实体）
　　的否定和神(理性实体）的肯定结合起来。这种理论在当时的历史条件下，是与印度教
的偶像崇拜进行斗争的一种巧妙的方式。罗易要求从宗教中排斥对人格化的神(偶像崇拜）
和动物的膜拜，消除教会的清规戒律、繁琐祭仪和对异教的敌视，要求把宗教和社会生活
联系起来，提倡宗教宽容和信仰自由，实行宗教和社会的平等。他反对种种封建陋习，特
别是对寡妇殉夫、童婚、多妻制等歧视妇女的现象进行了坚决的斗争；他提倡开设新型学
校，普及世俗教育，传播科学知识。罗易的这些思想有力地推动了印度的宗教和社会改革
运动的发展，在当时产生了重要的影响。
　　罗易的哲学思想是为他的宗教神学作论证的。他认为，宇宙万有的" 终极原因" 是我
们不能描述的" 最高实在" 或梵。这个" 最高实在" 也就是非人格化的神。他说，" 最高
实在" 是" 世界的创造者和管理者，它的生成是不能被理解的。它充满着人和物的无尽的
多样性，正象比一个钟表的机器更为奇异的天体黄道带所表现出来的那样，在这个黄道带
中，日、月、星辰急速地运行着，并且它充溢着有生命的或无生命的、动的和静的各种事
物，这些事物无不在完成它的任务。" 他还说，" 我们不断地从火中、水中和太阳中获得
益处；同样，从大地的各类产物中如米谷、药草、水果和蔬菜中获得益处，一切都是依赖
于它(最高实在）的。" 罗易这种论证企图说明：世界上每一样创造都证明了它自己的创造
主的存在，自然界和人的无尽多样性，它们象钟表一样的和谐，此乃是表明了" 最高实在"
的创造意志和无穷力量。
　　这是一种" 自然——神学的" 或者确切地说目的论的证明。
　　罗易认为，除了承认" 终极原因" (" 第一原因")的梵或神的存在外，同时还必须承认
作为精神和物质原因的现象世界的存在。在他看来，没有神，世界是不能存在而且没有价
值的，但是没有世界，神同样也是不可能存在和没有价值的。对此，罗易论证说：" 实体
依存于它所拥有的性质，同样，性质是依存于实体的，一个实体离开了性质是不可想象的
。" 罗易的所谓实体(神）依存于性质(现象世界、物质等），是认为实体只是作为一个外
在的" 第一因" 或" 目的因" 而存在，它并不干预现象世界的过程。现象世界不仅真实存
在，而且其发展是由" 自然规律" 控制的，即它有着自身发展的规律。他说：" 某些感性
现象的原因对于很多人来说是无知的……把这种原因解释成某种与自然界的规律不相适应的
力量都是无能为力的。" 罗易除了认为物质世界或自然界有其固有的规律，他还进一步探
讨了物质世界的根问题。他借助于当时西方的物理学说和印度传统的原子论，宣称物质世
界是由最小的单位原子所构成的，原子是永恒的、不灭的、无所不在的。他写道：" 一切
对象或者是属于物质的，或者是属于精神的，……每一个物质对象都可以从处于高一级的精
神(即" 最高实在")的监督下的一般物质中找到它自己的根源，从而又重新回到它自己的源
泉中去。世界物质的原因无疑是最小的分子，这些分子显然是不灭的，它们被称为阿拿或
原子，绝不能认为非物质的神可以作为这些分子的物质原因，正如不能认为它们是从无中
产生出来的一样。因此，这些分子应该是永恒存在的，并且它们按照神的意志在不同地点
、不同时间、处于不同形式之中。" 罗易这种理论是他的哲学体系中的唯物主义因素，不
过和他的整个体系相矛盾。罗易既然给神保留了一定的位置，但又不干涉自然界的事物，
其目的明显是要更方便地和中世纪神学作斗争。罗易和法国伏尔泰一样，假定了一个神的
存在，但这个神并不干预物质世界的过程，物质世界的发展有着自身的规律和原因。罗易
肯定现实世界的物质性，认为物质是由原子构成的，这样的看法同当时吠檀多一元论所主
张的世界是幻想的学说是相对立的，在当时思想斗争中确有一定的积极意义。
　　罗易及梵社其他成员们的哲学、宗教思想以及他们在社会各个领域中的活动，对于解
放印度人民的思想，反抗封建精神奴役，揭露宗教的腐朽黑暗，清除种姓压迫和封建陋习
，提高民族文化水平，加强民族间的团结等都起了重要的进步作用。
　　(2)达耶难陀.婆罗室伐底的哲学思想
　　达耶难陀(1824-1883)是印度启蒙运动又一位著名的思想家、宗教改革家和社会活动家
。他出生于西印度一个富有的婆罗门家庭，原名穆拉.商伽尔，后因参加商羯罗系的婆罗室
伐底教团，故取法名" 达耶难陀.婆罗室伐底".　1860年至1863年他在摩吒罗跟从具有宗教
改革思想的著名盲人学者毗罗闀(音an，暗）难陀学习梵文和古代经典。1968年在印度圣城
贝纳勒斯曾同印度教中主张吠檀多一元论的300 名学者和信徒展开大辩论。　　1875年在
孟买创立印度教改革团体" 雅利安社" ，并通过该社从事宗教和社会改革活动。　　1883
年被其宗教敌手毒害。达耶难陀的主要哲学著作有：《真理之光》、《吠陀注》、《梨俱
吠陀注序》等。
　　达耶难陀的哲学是建立在他的宗教唯心主义基础上的。他对传统的吠檀多一元论进行
了改造，提出了多元论吠檀多理论。他在《真理之光》中宣称，世界最高的本质不是一个
而是三个独立的实体，即神、灵魂和原初物质(自性）。神即" 梵" ，也就是" 无上的精神
" ，是宇宙的创造者，又是宇宙的支持者；它无形、无生、无限、全能、无所不知、无所
不在。灵魂具有欲望、活动性、苦与乐的感情、感觉的调节力、识别力、记忆等等属性。
神和灵魂虽然由于它们具有不同的属性和特性且是两个各自不同的实体，但它们仍然作为
蕴涵者和被蕴涵者保持着一定的关系，这好象" 空间和在空间的对象之间的关系那样".从
以上这些解释中可以看出，达耶难陀所说的灵魂和神在本源上是一个东西，前者被他直截
了当地认为是人的意识；后者虽然被承认是一种似乎不依赖人和不依赖人的意识而独立的
存在，但在实质上不过是被夸大和被绝对化了的人的意识的一个变种而已！
　　达耶难陀认为，第三个实体——原初物质也是独立存在的、无始无终的。
　　原初物质是世界的物质因，世界上的一切物理和生理现象都是从它派生出来的。原初
物质是由三种不定形的物质形式(三德）处于一定关系时所构成的。
　　" 当知性的促进者、感情的激动者和迟钝的生产者三种属性在物质中处于相等比例的
情形时就叫做原初物质".达耶难陀也摄取了数论演变的说法，并且给予了现代意义的解释
。他认为，从原初物质生出" 知的范畴" ，从" 知" 生出" 个体性的范畴" ，从" 个体性"
生出五个" 活动力" 和" 思索力" 的范畴以及五个" 细微原素" 的范畴，这个" 知" 、"
个体性" 、" 行动力" 、" 思索力" 等等都是原初物质的低级阶段，也是物质的较粗的形
式，另外，还从五个" 细微原素" 的范畴生出五个" 粗大的原素" 的范畴，即固体、液体
等。达耶难陀对于原初物质的假定是他哲学体系中包含的唯物主义因素。
　　但是，达耶难陀在处理神、灵魂和原初物质三者的关系时，暴露了他的唯心主义和宗
教的本质。他认为，神、灵魂和原初物质是三个独立的实体，灵魂是包掩于物质之中，并
借助物质的形式而显现出来的，但是物质和灵魂在宗教解脱的目的中都是受神控制的。他
指出，灵魂和物质是受制于神的。
　　神控制灵魂和物质的目的是为了使受物质束缚的灵魂从物质亦即世界的锁链中解脱出
来，以此摆脱自己的" 痛苦" 和" 无知" ，并达到至上福乐的境地(天堂）。他认为通过瑜
伽的实践，经历不同的修行阶段，培养对神的爱，最后是可以达到亲证神的。
　　达耶难陀的哲学论证和法国笛卡尔的二元论相类似。笛卡尔承认上帝、灵魂和物质三
个实体的存在，灵魂和物质有其自己规定的范围，而上帝是凌驾于物质和灵魂之上的。达
耶难陀也承认这些。但是，前者的论证是以近代自然科学为依据，而后者则求助于印度自
发的、朴素的数论唯物主义的自然观。达耶难陀在哲学战线上展开了两方面的斗争。他一
方面批判了封建官方的哲学代表吠檀多的一元论，另一方面又批判了流行在人民中间的顺
世论等唯物主义学说。他在《真理之光》中说：" 它(顺世论）在一个时候虽然已严重地衰
退，但是它是所有无神论中最无神论的，因此，绝对需要去防止它的活动，如果不去根除
它的错误观念和实践，必将随之产生不幸的后果。" 从达耶难陀的宗教哲学思想中我们可
以看出，其中一方面有着反封建和反帝的积极内容；另一方面也有着一些历史局限的东西
，但前者在他的思想体系中还是占着主导的地位，在当时历史条件下起了积极的作用。达
耶难陀为抵御帝国主义的文化侵略、振兴印度的民族精神，喊出"回到吠陀去" 的口号，主
张以吠陀的精神重建印度教，改良现实的社会。达耶难陀认为，吠陀代表了真正的印度精
神，它是最高的权威和真正认识的经典，是以往各个时代一切智慧的宝藏，因此，读吠陀
、教吠陀、背诵吠陀、听人读吠陀，是雅利安人的第一义务。达耶难陀反对印度教的偶像
崇拜，批判基督教的教义充满" 逻辑的自相矛盾" ，与印度精神格格不入。他认为，上帝
并不是全能的，因为如果上帝有一切权威，魔鬼就不能引诱亚当。达耶难陀主张宗教应当
为人、特别是为贫弱的同胞服务，另一方面应该努力摧毁、压下、反对做恶者。达耶难陀
在他所修正的雅利安社的纲领中，还提出了普及民众教育、发展民族语言、提高妇女地位
、破除种族隔离、改善贱民处境等主张。达耶难陀的上述宗教和社会改革思想，对于唤醒
民族意识、反对帝国主义侵略和封建主义的精神奴役，具有一定的积极意义。
　　罗易等人开展的宗教与社会改革运动对促进印度进入世界近代社会起了重要作用。这
一运动的开展必然要求发起者与参加者提出明确的理论来作为指导运动的思想基础。这是
促进印度近代哲学产生的直接原因。但由于这些运动尚处于初级阶段，因而印度当时并不
具备提出系统哲学理论和出现伟大哲学家的条件。随着宗教与社会改革运动的深入，在印
度思想界出现了一批有很高造诣的哲学家，如辨喜、奥罗宾多.高士等人。他们把印度哲学
在近代的发展推向高峰。

第065卷世界近代后期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要介绍世界近代后期世界性宗教基督教、伊斯兰教、佛教在严峻的挑战中全面
复兴，并形成世界性的宗教复兴潮流的发展状况。同时，对世界性宗教的主要教派及其在
主要国度的发展，对该时期其他宗教的发展进行了重点介绍。
　　一、概述
　　世界近代后期宗教最显著的特征是在严峻的挑战中全面复兴，形成了世界性的宗教复
兴潮流。
　　1.基督教的复兴
　　在18世纪后半叶，基督教受到了启蒙思潮的强烈冲击。从自然神论到怀疑主义，包括
公开的无神论在内，各种所谓的" 自由思想" 得到了广泛的传播，压倒了对基督教的盲目
信仰。法国大革命在启蒙思想的推动下，将基督教堂改成" 理性教堂".法国大革命失败后
，理性主义的影响依然存在，从而迫使基督教的神学家必须为基督教的存在寻找合理的前
提。
　　与此同时，19世纪作为" 科学的世纪" 而著称。科学在所有的领域里获得了巨大的发
展。这些领域包括天文学、物理学、化学、植物学、生物化学、动物学。科学的发展引起
了科学和神学的激烈冲突，科学的发展" 取消了造成了彼岸世界幻景的社会条件，对这种
彼岸世界幻景的宗教需要就将消失" 。
　　更直接的挑战来自圣经考据学。圣经考据学将自然科学研究方法以及古籍研究中的批
判性的原则移植到《圣经》以及犹太教和基督教的历史研究上，其代表人物是杜宾根学派
的包尔和施特劳斯。通过研究，对《旧的》的文献著作年代以及犹太人的宗教史都作了全
面的订正；对《新约》各篇的真伪和年代，对基督教的早期历史也作了巨大的修改。圣经
考据学所获得的巨大成果和所使用的科学方法，突破了信经万世不变的观念，证明了教义
是不断发展变化的。
　　近代以来，世界各地区之间的文化交流日益广泛深入，东方各民族的宗教和宗教哲学
引起了欧洲学者的注意和研究的兴趣。比较宗教学就是在这种背景下兴起的一门比较研究
世界各地区之间不同宗教的新学科。欧洲学者通过对印度教、佛教、锡克教、中国和日本
本土的宗教、伊斯兰教的研究得出结论：在比较成熟的宗教之间有很多相似的特点，宗教
的基本观念和实践在很大程度上是一致的。
　　科学理论和圣经考据学、比较宗教学的研究成果通过大量材料和宣传，得到了广泛的
传播，接受的人越来越多。其中不仅有普通的基督教徒，而且还包括大多数新教宗派的牧
师们。在许多人心中，基督教的" 绝对地位" 丧失了。
　　因此，19世纪新教的复兴亟待做的第一件事便是重建自己的神学体系(宗教哲学）。康
德是对19世纪以后近现代神学影响最大的哲学家。他推翻了纯粹理性证明上帝存在的方法
，借助于理性的道德原则，证明上帝是绝对的存在。他认为人具有最深刻的感情(绝对依赖
感），它是宗教信仰和道德行为的基础，而基督教是最接近纯粹的、合理的、道德的信仰
。
　　康德播撒了19世纪宗教思想许多流派的种子。施莱尔马赫等人接受了康德将信仰建立
在理性之外心智功能上的影响。他认为感觉是宗教生活特有的要素，宗教从本质上讲就是
感觉。他把人的体验作为神学的起点，赋予宗教一个全新的基础。从此，宗教不必在科学
上证实自己的存在，只要人的生命体验就能证实上帝和宗教的真实性。持同样观点的还有
英国的柯勒律治。
　　新教神学思想的复兴为新教福音觉醒运动注入了强大的活力，跨越教派和民族界限的"
福音奋兴" 浪潮席卷了新教各宗派。欧洲大陆以德国为中心，教会的觉醒运动主要表现在
教会生活的复兴和国内传教事业的发展。此外，信奉路德宗的挪威、丹麦等国教会也逐渐
复兴。加尔文宗教会的复兴主要表现为摆脱世俗压力，实现教会自主。英国的福音运动由
于自身的特点，分为国教会的福音运动与不从国教者的福音运动。但是英国的福音运动和
1828年以后实行的议会改革，使国教会内的保守人士对国教会的性质产生了怀疑。于是，
牛津大学的一批神学教授弗劳德、纽曼、凯布勒、皮由兹等人发起了" 牛津运动".他们出
版《时代书册》，宣传自己的宗教观点，又被称为" 书册运动".他们重新强调教会的权威
，反对世俗政权干预教会事务，要求恢复正统的教会传统和礼仪。在美国，新教各教派的
复兴运动成为这一时期美国教会生活的主流。它被称为教会的" 第二次大觉醒运动".第二
次大觉醒运动从美国东部开始，相继传到中部、南部和边疆地区。在觉醒运动中，大量的
群众加入了教会，使教会人数迅速增加。如卫斯里宗，19世纪初只有3000信徒，到1844年
猛增到100 多万信徒。同时，在觉醒运动中，教派不断分化，新教派不断产生。基督复临
派、耶和华见证派、摩门教都是这一时期产生的有影响的新教派。
　　天主教的复兴是与浪漫主义联系在一起的。浪漫主义是一种文艺思潮，一般来讲，可
以分为积极浪漫主义和消极浪漫主义。消极浪漫主义者在资产阶级革命的冲击下，试图逃
避现实，思慕中世纪，幻想历史倒退。他们认为，罗马教会是一种古老而庄严的传统，既
具有权威性，又具有统一作用，因此，他们竭力主张教皇至上。
　　法国大革命失败后，罗马天主教恢复了以往的地位和权力，进入反动时期。教皇庇护
七世回到罗马后，立即着手重建宗教裁判所和耶稣会，迫害" 自由主义者".罗马教皇竭力
宣扬教皇至上，并通过通谕和教令，坚持中世纪的社会政治思想，抑制自由主义和现代思
想。1854年，教皇庇护九世发布" 圣母无原罪成胎谕" ，钦定了圣母玛利亚的纯洁受胎说
；1864年，庇护九世又颁布《邪说提要》，列举了80种" 邪说" 并加以猛烈的谴责；1870
年，教皇在梵蒂冈召集大公会议，对一个长期争论不休的问题作出了最后决定，即：教皇
乃最高权威，永无谬误。19世纪，罗马天主教会致力维护教皇的最高权威，被称为" 越山
主义".天主教在教皇权力不断加强中复兴。
　　近代东正教不可避免地受到民族主义、近代学术和宗教灵性生活兴起的影响。随着奥
斯曼帝国的衰落，在其统治下的希腊、塞尔维亚、罗马尼亚、保加利亚的东正教会发起了
争取教会自治的运动。面对西方各种不同的思潮，东正教内部出现了两种不同的倾向：一
种是提倡西方化；一种是竭力倡导东正教的传统，对东正教进行改革，使东正教采取更有
活力，符合社会发展变化的形式。在俄国东正教会中，斯拉夫派选择了一条中间路线，它
们既反对官方教会的沉闷、缺乏灵性；又反对改革派和革命派的世俗倾向，提倡东正教整
体的与灵性的传统，复兴东正教。
　　近代后期基督教传教事业的巨大发展，成为这一时期基督教复兴的重要特征之一。与
前几个世纪基督教的传教活动相比，19世纪的传教事业表现出规模大，范围广、组织多、
方式变化的特点。天主教、新教、东正教各教派派遣大批传教士奔赴亚洲、非洲、拉丁美
洲各地传教，其足迹遍及世界每一个国家和地区，吸引了大批当地人民加入基督教。基督
教成为世界上影响最大的宗教。同时，基督教的传教事业又与西方列强对这些地区的殖民
和侵略紧密联系在一起，因此，它是西方各国殖民和侵略的一个组成部分。
　　1840-1911 年，是基督教在中国广泛传播的重要时期。在第一次、第二次鸦片战争中
，基督教传教士支持西方列强对中国的侵略，成为各国侵略者的帮凶。随着中国一步一步
地沦为半封建半殖民地社会，基督教取得了在中国全境传教的权力。凭借不平等条约，各
国传教士纷纷进入中国，开展大规模的传教活动。传教士在传教过程中横行霸道，他们在
中国沿海和内地霸占土地、干涉中国内政、包庇教民，酿成了大规模的民教冲突。中国人
民掀起了一次又一次反洋教的斗争，沉重打击了西方列强对中国的宗教文化侵略。
　　2.伊斯兰教的复兴
　　近代后期伊斯兰教面临着来自外部和内部的双重挑战。
　　1789年，拿破仑侵占埃及，打开了伊斯兰世界的大门。从此，西方列强对伊斯兰世界
的侵略日益加剧。西方列强的侵略打破了伊斯兰教社会正常的发展轨道和速度，西方的生
产技术和科学理论逐渐传入伊斯兰世界，强烈冲击了伊斯兰教的传统观念。在埃及、印度
以及其他一些国家，资本主义的生产方式渐渐萌芽、发展。在西方近代文明的影响下，伊
斯兰世界内部一批资产阶级利益的代表人物要求改革伊斯兰教，调和伊斯兰教与近代科学
的矛盾，全面振兴伊斯兰教。
　　此外，苏非主义和偶像崇拜从内部破坏了伊斯兰教的纯洁信仰。苏非主义产生于7 世
纪末期，是伊斯兰教的神秘主义派别。很长一段时间内，奥斯曼帝国大力扶植苏非教团，
各地民间的苏非崇拜十分活跃。由于苏非主义盛行，各地甚至连圣地麦加都出现了多神教
或偶像崇拜的礼仪和习俗。而且，在伊斯兰各国，政治和社会生活腐败，吸烟、饮酒、淫
秽的行为普遍存在，社会道德败坏。在一些地区，人们的宗教感情淡漠，疏忽日常的宗教
功课，完全倒退到穆罕默德创教前的状态。
　　这种情形使虔诚的教徒和宗教学者忧心如焚，因此，伊斯兰教内部改革的呼声日渐高
涨。他们或是坚持伊斯兰原旨教义，恢复伊斯兰教的传统信仰；或是主张改革伊斯兰教，
适应近代社会的发展潮流。
　　伊斯兰复古主义运动中影响最大的是兴起于18世纪中叶的瓦哈比运动，瓦哈比运动以
恢复早期伊斯兰教的纯正教义为目标。它继承了伊本.泰米叶的理论和罕百里教法派学说，
强烈谴责多神崇拜，捣毁建在墓地上的清真寺和拱北，在其征服的地区实行严格的伊斯兰
教生活准则。瓦哈比派主张一切应回到《古兰经》去，坚持《古兰经》、圣训和先辈的学
说，恢复伊斯兰教的原旨教义，维护" 真主" 的至尊地位和伊斯兰教的纯正信仰。
　　瓦哈比运动的蓬勃发展，击败了奥斯曼帝国和埃及军队的镇压，建立了教权归瓦哈布
家族，政权归沙特家族的瓦哈比王朝。这个新独立的阿拉伯国家，形成了伊斯兰世界新的
信仰堡垒。在瓦哈比运动的影响下，兴起了塞努西运动、摩洛哥苏丹苏莱曼的宗教改革运
动、印度尼西亚的巴德利运动和印度的圣战者运动。这些运动形式各异，但都以恢复伊斯
兰教的原旨教义为目标。
　　为了维护四分五裂、摇摇欲坠的奥斯曼帝国的统治，奥斯曼土耳其苏丹在实行政治、
军事、宗教改革的同时，还竭力鼓吹泛伊斯兰主义，利用帝国境内各族穆斯林的共同信仰
、典制习俗和宗教感情来加强土耳其苏丹的地位，建立一个超国家、超民族、超地域的统
一的伊斯兰大帝国。伊斯兰教成为维护和联系伊斯兰世界各国的唯一的精神纽带。
　　加路马丁.阿富汗尼是泛伊斯兰主义的最重要提倡者，同时他还是伊斯兰现代主义的奠
基人。除他外，提倡现代主义的还有穆罕默德.阿布杜和赛义德.阿赫默德汗，他们大力提
倡改革传统的伊斯兰教和社会制度，使之适应现代社会发展的需要。他们主张学习西方的
科学和文化，调和宗教和现代科学的矛盾，振兴伊斯兰教。
　　随着西方入侵的加剧，伊斯兰教成为反抗殖民主义侵略的民族精神和文化的纽带。在
伊斯兰教的大旗下，1840-1852 年，伊朗爆发了规模巨大的巴布运动。阿里.穆罕默德宣布
自己是" 巴布" ，意即" 门" ，通过此门，救世主的意志传达到穆斯林中间。巴布宣布自
己是受主委托而降临的先知，吸引了大批教徒。在内外压迫日益加剧的形势下，巴布教徒
发动了大规模的武装起义，沉重地打击了伊朗封建统治势力和西方殖民主义侵略。
　　巴布教徒起义失败后，巴布的门徒密尔札.叶海亚与密尔札.侯赛因.阿里发生了争夺巴
布派领导权的斗争，导致巴布派的分裂。侯赛因.阿里化名为巴哈乌拉(意为真主的光辉）
，他的追随者形成了巴哈派。
　　伊斯兰世界的巨大发展和变化，使传统的伊斯兰教法在调整各种社会关系方面已显得
力不从心，严重地阻碍着资本主义新兴生产关系的发展。因此，伊斯兰各国大力改革传统
的伊斯兰教法，教法改革的特点是在教法之外建立了世俗的法律体系，作为调节新的社会
关系的依据，以适应社会生产关系的发展。
　　伊斯兰教在近代中国继续其中国化的过程。在马德新、马联元等一批著名的伊斯兰学
者的努力下，伊斯兰教又进一步与中国传统文化中的儒、释、道思想结合起来，使伊斯兰
教成为中国文化的重要组成部分。但是，清政府实行错误的民族政策，在太平天国的影响
下，信奉伊斯兰教的各族人民在云南、陕西、宁夏、甘肃发起了大规模的武装起义，沉重
地打击了清政府的反动统治。同时，伊斯兰教在1840-1911 年间也获得了巨大的发展，出
现了许多新的门宦，其中影响较大的有西道堂、伊赫瓦尼派等。
　　3.佛教的复兴
　　19世纪前的几个世纪中，佛教一直处于沉寂状态。19世纪后，信奉佛教的国家先后遭
到西方列强的侵略，与此同时，大批基督教传教士进入佛教国家。西方的政治、宗教侵略
，刺激了亚洲各国，佛教国家的民族主义蓬勃发展起来。这些国家的一些先进分子以复兴
传统的佛教作为复兴民族文化、抵御西方侵略的重要手段。
　　这一时期佛教的复兴包括几乎所有的佛教国家。锡兰、缅甸、越南、柬埔寨、泰国、
中国等国的佛教都逐渐复兴。在南亚、东南亚，佛教的复兴与这些地区各国的民族解放运
动紧紧联系在一起。佛教成为民族解放运动的旗帜、精神象征。不仅如此，许多佛教徒还
直接参加了各国的民族解放运动，为反抗外国侵略做出了巨大的贡献。
　　佛教是最早传入中国的宗教之一，佛教与儒、道并称，共同构成了中国文化的主干。
1840-1911 年，中国佛教在教义和仪式上发展不大，但佛教思想的发展构成了中国近代佛
教复兴的主流。它的复兴与在家居士有极大的关系，同时也与清朝帝室提倡佛教有关。杨
仁山是近代中国最著名的在家居士。
　　他继彭绍升之后掀起了居士佛学的新高潮。在这高潮中，许多中国近代思想家都与佛
教结下了不解之缘，从佛教思想中吸取了大量的营养。如康有为、梁启超、谭嗣同、章炳
麟等对佛学的发展都做了有益的探索。
　　日本德川幕府后期，佛教拥有很高的地位，神、儒二道也要受其管辖。
　　但是佛教僧侣沉溺于僧位的争夺和寺院的华丽装饰，使佛教教义的发展陷于停顿，因
此遭到神、儒二道的反对。在" 王政复古" 的大潮中，日本发生了" 废佛毁释" 运动，将
佛教当作" 夷狄之教法" 加以排斥。明治天皇即位后，1868年颁布了" 神佛分离令" ，强
迫在神社中的佛僧还俗，使佛教在日本的发展遭到巨大的打击。直至1889年日本宪法中确
定了信教自由的原则，佛教才又获得新的生机。
　　在佛教国家遭到西方侵略的同时，佛教也逐步传到了欧美。佛教在欧美的传播经历了
从介绍佛教的个别人物与事迹到了解佛教的全貌再到吸收与信仰佛教三个阶段。近代后期
，佛教在欧美的传播主要包括佛教典籍文献的搜集和佛教文献的整理、佛教理论的研究。
由此，佛教真正成为世界性的宗教之一。
　　除了基督教、伊斯兰教、佛教世界性三大宗教外，世界近代后期的日本神道教、犹太
教、印度教、锡克教也在不同的环境下开始了复兴的历程。
　　二、世界近代后期的基督教
　　18世纪整个说来，是基督教没落的时期。理性主义、自然神论等冲击着基督教赖以存
在的基石。按照一位天主教历史学家的说法，" 这是一切世纪中最非基督教化的世纪".19
世纪拿破仑战争后，基督教经历了一场复兴运动，" 又取得了它在18世纪似乎已永远失去
了的地位".基督教神学，新教、天主教、东正教的各个宗派，基督教的海外传教活动都有
了巨大的发展。基督教的复兴与伊斯兰教、佛教的复兴构成了全球宗教复兴的高潮。这一
宗教复兴的过程一直持续到现代。
　　1.世界近代后期基督教所面临的挑战
　　虽然在19世纪基督教开始其复兴的历程，但这并不意味着基督教没有面临着挑战。相
反基督教的复兴是在一种艰难的情况下进行的。这些挑战从另一方面刺激了基督教，促使
它在迎接挑战中不断发展。
　　(1)科学的发展
　　19世纪是科学时代的开始，科学第一次摆脱了作为神学婢女的地位，反过来对神学提
出严峻挑战，动摇了基督教长期以来作为基石的那些神学理论和基本教义。
　　首先是物理学与天文学的发展，新的宇宙观念已经深入人心，使人们更加明确宇宙本
身是一个具有内在联系的有机整体，按照一定的客观规律不停地运动。
　　其次是生物学的划时代发展，达尔文在1859年发表了《物种起源》。此前，生物学不
过是一种简单的描述性科学，达尔文的生物进化论研究生物由最低级的单细胞到人，也就
是生物由简单到复杂，由低级到高级的进化规律。
　　其后，1863年，生物学家赫胥黎发表了《人类在自然界中的位置》一书，采用比较解
剖学和胚胎学等方面的科研成果，进一步阐述人与猿的近亲关系，提出了人猿同祖说。而
生物化学的进展更力图揭示生命起源的最终秘密。
　　近代科学的发展还包括物理学在光学、电学、热力学理论和实践应用方面突飞猛进的
发展。还有近代化学的发展。首先，道尔顿建立了原子理论，后来，门捷列夫发现了元素
周期律，到19世纪末，又产生了有机化学。
　　近代科学的发展及基于此上的工程技术的兴盛，推动了工业革命的进展，而工业革命
则改变了整个西方社会的面貌，并间接地改变了人们的世界观。工业革命的发展使人类开
始摆脱自然的束缚，而运用人类自身的力量去控制自然为人类服务，人类第一次摆脱了外
来力量的控制，成为自己命运的主宰。科学的进步对人类思想产生了极为深远的影响，构
成了人类认识发展史上的重大革命之一。
　　在近代科学兴起之前，科学的发展已经对基督教教义产生了影响，但《圣经》的权威
和人的地位并没有受到冲击。流行的观点是：宇宙万物都是由上帝创造的并按照上帝安排
的次序存在着，就如同在《创世纪》中所描述的那样；对《圣经》的字面意义不加分析地
接受；创世的六天，被附会为地质演变的" 六世" ，要不然就视为寓言或一种象征性的记
叙。总之，没有一条《圣经》的基本教义遭到挑战。人的地位也仍然稳固，人是上帝的特
殊创造物，人的独特地位是无可非议的。" 直到19世纪初，自然神学家们都坚信人类理智
能够毫不含糊地在生物界秩序中发觉上帝智慧所实施的仁慈计划".近代科学的兴起，导致
了科学与基督教的尖锐对立。这些尖锐对立包括以下几个方面：①在《圣经》中，宇宙是由
上帝创造的，并按上帝的意志运行的；而近代科学证明宇宙是一个具有内在联系的有机整
体，按照一定的规律不断地运行。②基督教认为万物由上帝创造并保持不变；而达尔文的生
物进化论揭示了生物的起源以及生物由低级到高级、由简单到复杂的进化过程。③基督教宣
称上帝按照自己的形状创造了人类的始祖亚当，亚当违背上帝的意志而堕落和由此而来的
他的子孙的罪和死，这是基督教原罪和救赎的教义的基础；近代生物学证明人类并不是上
帝的产物，而是自然界长期进化的结果；人类也不是上帝的特选子民，只不过是地球上无
数生物之一，人类的祖先是类人猿，因此，人类既不存在原罪，也不需要救赎。
　　近代科学的伟大成就给基督教的传统信条和信仰以沉重的打击。作为一种科学原则，
上帝观念在19世纪被明确地摒弃了。随着对世界如何产生这一问题科学理论的不断深化，
启蒙运动时期的上帝——时钟制造者一般的创世主烟消云散了。即便有些宗教信徒还相信在
那些漫长过程背后有一个创世主，他们也是基于宗教，而不是科学的理由持有这种信仰。
这就是科学的伟大力量。
　　(2)《圣经》考据学
　　近代科学的发展无疑动摇了基督教信仰的基础，但更直接更为致命的打击来自《圣经
》考据学(又译为" 《圣经》批判学" 或" 《圣经》评断学")。
　　《圣经》考据学是19世纪兴起的一个新学科，它用客观主义历史学派的考据、训诂、
比较的方法，研究《圣经》各篇的真伪、联系、年代及可信性，以及与之相联系的基督教
产生时期的早期历史。
　　自然科学的发展动摇了《圣经》的权威性，促使人们开始把《圣经》作为分析、研究
的对象。而历史学和考古学领域中所发现的古代文献并在此基础上整理出版的大批原始资
料汇编、专论和专著促进了《圣经》考据学的发展。在众多的研究者中，杜宾根学派的影
响最为突出。
　　杜宾根学派是以杜宾根大学为中心，由该校的神学教授费迪南德.克里斯丁安.包尔
(1792～1860年）倡导的从事教会史和《圣经》研究的一个学术派别。这个学派运用黑格尔
的哲学研究方法，对基督教的信条史、教会史、《新约》和早期教会文献作出分析；同时
，他们利用历史学、古文字学和典籍考证学等方面的知识，对《圣经》卷册的正误、真伪
和资料来源作了大量的研究。该学派还包括希勒根费尔特、施维格勒、施特劳斯等学者。
　　包尔1815年毕业于杜宾根大学神学系，担任牧师职。从1826年起担任杜宾根大学神学
和教会史教授直至去世。包尔把黑格尔的学说用于《圣经》考据学，取得了巨大的成绩。
包尔认为一切历史进程都必须通过正题、反题、合题三个阶段。因此，包尔主张基督教创
始之初本质上是一种信仰弥赛亚的犹太教，这是众使徒的立场，是正题；有了正题必有反
题，这就是保罗派的基督教；彼得派和保罗派的观点相互斗争直到2 世纪以后很久，终于
出现了合题，即古代公教会，该教会对彼得和保罗同样尊重、而忽略两人观点的严重对立
。包尔把他对早期教会历史的这种解释用于《新约》各卷写作年代的考证，发现只有《罗
马书》、《加拉太书》、《哥林多前后书》才是保罗的真作，在这几卷书中可以找到这场
斗争的痕迹；《启示录》反映出犹太教化的倾向，故年代较早。1847年，包尔用同样的方
法研究福音书，发现《马太福音》有犹太教化的倾向，所以最先问世；《路加福音》很可
能是根据马西昂的福音书改写而成的；《马可福音》刻意掩盖这场冲突，因而年代较晚；
《约翰福音》中不仅看不出两派斗争的迹象，而且显示出对2 世纪下半叶发生的各种争论
非常熟悉，因此，包尔断定《新约》大部分写作于2 世纪。包尔的研究引起了一场辩论，
因而促进了对早期基督教会和有关文献的研究。
　　大卫.弗里德里希.施特劳斯是包尔的学生，与包尔一样，在其《圣经》研究中，受到
黑格尔哲学的强烈影响。1835年，施特劳斯发表了《耶稣传》(全名为《经过批判处理的耶
稣生平》）一书。他认为" 神话是宗教的自然语言" ，而将基督教的早期历史看作神话，
应用神话方法研究基督的生平，第一次提出了耶稣的历史可理解性的问题，以及是否可能
把历史上的耶稣与基督徒信仰的基督区别开来的问题。他认为，基督在世间的许多经历是
可以知道的，基督的事迹如同其他历史事件一样完全是在人力所及的范围以内。
　　但是在福音书中充满了基督的神迹。这是因为那个时代的人盼望一位弥赛亚降临，施
行神迹。施特劳斯分析说：" 在耶稣时代以前很久的时候，对弥赛亚的期待已经在犹太人
当中滋长起来，而且到耶稣时代，这种期待已充分地成熟了……因此，有关他(耶稣）的许多
传奇故事未必是新的发明；这些传奇已经存在于民众的弥赛亚盼望之中……仅仅需要转移到
耶稣身上并适应他的特点和教义就行了。对于一个先就附加了任何新特征到耶稣形象里去
的人来说，再没有比他自己相信其真实性更容易的事了，因为，他的论证会是这样的：如
此这般的事情必然已发生在弥赛亚身上；耶稣是弥赛亚；所以，如此这般的事情已经发生
在耶稣身上了。" 那时代的人把已经形成的弥赛亚的种种传奇，几乎不加改动地移植到了
耶稣身上。耶稣确有其人，但《新约》里有种种超人特征的基督基本上由神话创造而成。
关于福音书的起源，施特劳斯与大多数学者的看法相悖。他认为《约翰福音》年代最为久
远，历史价值最小，而《马太福音》的价值最高。同时他认为所有的福音书都不是目击者
的作品。施特劳斯的《耶稣传》以一种激烈的方式提出了基督教起源的历史问题，" 使神
学去面对一系列的问题，对这种问题，也许直到今天，它也未曾充分地表明自己的态度。"
既然所有福音书中所记载的神迹是不可能的，都是人为地神话附会，那么基督徒千百年来
所信仰的不过是一个神话化了的普通人，基督并不是上帝派往人间拯救人类的。这就对基
督教的传统及其亘古不变的信仰依据构成了威胁。而福音书也只是后来人根据传说加工而
成的，这又使福音书的历史可靠性受到了怀疑。
　　杜宾根学派的《圣经》考据学从根本上动摇了基督教的传统信条、教义以及对产生信
仰唯一来源的《圣经》的信心。在对早期基督教会史和《圣经》的批判研究中，杜宾根学
派超过了以往任何一个神学派别，达到了当时所能达到的最高程度。它把基督教历史中记
录的所有奇迹都作为人类本身的思维创造，当作一种人为的伪造而彻底摒弃。从而恢复了
早期基督教的真实面目，奠定了研究早期基督教会史的科学基础。
　　(3)费尔巴哈——另一种批判
　　《圣经》考据学对基督教神学提出了历史性的责难，似乎这还不够，不久以后，路德
维希.费尔巴哈对它的形而上学的一翼进行了同样重大的攻击。
　　在18世纪后半叶，包括从自然神论到怀疑主义，以至公开的无神论在内的各种" 自由
思想" ，得到了广泛的传播。声势之大，压倒了对基督教的盲目信仰。宗教失去了存在的
理由和位置。到19世纪，随着唯心主义哲学的发展，费希特、谢林、黑格尔都在各自的形
而上学体系中，恢复了宗教的地位。
　　费尔巴哈批判了黑格尔的唯心主义，认为存在不应等同于思想，而应等同于自然，自
然是一切人类意识和思想的基础。哲学不能从抽象的思想开始，而必须从诸多确定的东西
开始，这些东西是在感觉经验中直接呈现给我们的。费尔巴哈因此摒弃了黑格尔思辩哲学
中所设计出来的种种上帝的替代品。对黑格尔来说，人被视为自我异化的上帝。上帝总是
努力启示自身，但这个外化的过程遵照正题、反题、合题的阶段进行。上帝是正题，有限
的人类是反题，上帝与有限的人类有别，但二者在更高级的合题——神人合一中达到统一。
在黑格尔的哲学体系中，上帝是至高无上的" 绝对理念" ，人是已经揭示的上帝：在人里
面，神的本质第一次实现了自身。在创造自然时，上帝走出了自身，他又返回了自身——人
认识上帝，因为在人里面，上帝找到了自己，认识了自己，感到自己就是上帝。在费尔巴
哈看来，情形正好相反，上帝是自我异化的人。费尔巴哈宣称只有人的存在才是真实的上
帝的存在——人才是真正的上帝，人的意识本身就是神的意识。"人怎样思维，怎样主张，他
的上帝也就怎样思维和主张；人有多大的价值，他的上帝也就有这么大的价值，决不会再
多一些。上帝之意识，也就是人之自我意识；上帝之认识，也就是人之自我认识。你可以
从人的上帝认识人，反过来，也可以从人认识人的上帝；两者都是一样的。人认为上帝的
，其实就是他自己的精神灵魂，而人的精神、灵魂、心，其实就是他的上帝：上帝是人之
公开的内心，是人之坦白的自我；宗教是人的隐秘的宝藏的庄严揭幕，是人最内在的思想
的自白，是对自己的爱情秘密的公开供认。" 费尔巴哈将黑格尔为上帝精心构筑的唯心主
义哲学大厦完全彻底地颠倒过来。上帝根本就不是高居云端、神秘莫测的" 绝对理念" ，
而只是芸芸众生中的每一个人。神学的秘密就是人学，在神学中，人把自己的存在投射到
上帝之中。因此，人类所信奉的宗教就是人自己外在化和客观化了的自我和行为，宗教的
本质就是人对自身的关系，或者，说得更确切一些，就是人对自己本质的关系，不过是他
把自己的本质当作一个另外的本质来对待的。
　　费尔巴哈认为所谓宗教的完美典范的基督教和其他任何宗教一样，其宗教信仰和实践
揭示了人最深沉的自我意识——人的需要，人的恐惧以及人最珍视的希望。所谓万能的上帝
是人之特选出来的最主观、最固有的本质，是人类自身无限的自我意识的投射，人总是投
射出一些伟大的典范以便仿效，可是这些典范或对象却不过是主体自己客观化了的性质。
因此，上帝就是人类的存在，是人类净化了的性质，摆脱了个人局限性的性质。人使他的
本质客观化、对象化，然后，又使自身成为这个对象化了的、转化成为主体、人格的本质
的对象。但是，在宗教中上帝被作为另外一个不同的存在物来加以思索和尊崇，实际上掩
盖了上帝的本质、宗教的本质。将人与上帝分离开来，对立起来，实际上，就是将人与自
己的本质分离开来，对立起来。在一切宗教中，人和上帝是不同的存在，" 上帝并不就是
人所是的，人也并就是上帝所是的。" 上帝是完美、高尚的象征，而人是卑微、等而下之
的存在。人一旦异化为神明，又把上帝放到自己面前，作为自己的对立物，上帝已经不是
人的那个样子了。上帝是无限者，而人是有限的存在物；上帝是完美的象征，而人是不完
善的；上帝是永恒的，而人是变化无常的；上帝是全知全能的，而人是软弱无力的；上帝
是神圣的，而人是有罪的。总之，上帝和人成为两个极端：上帝是绝对肯定的，是一切实
在性的总和；人是绝对否定的，包含着一切否定性。上帝与人的这种分裂、对立，乃是宗
教的起点。
　　费尔巴哈将宗教的本质归结为人的异化，上帝是人类自身无限的自我意识的投射，使
上帝从云端降落到人间，失去了它令人敬仰的神秘特征，成为与人类平等的一员，揭示了
宗教的本质，冲击了基督教赖以存在的哲学基础。
　　除了科学的发展，《圣经》考据学、费尔巴哈的非基督教思想对19世纪的基督教形成
强烈的冲击外，以下的因素对基督教的发展也形成了影响。
　　第一，比较宗教学的兴起。19世纪，欧洲学者对东方民族的宗教和宗教哲学，尤其是
通过对它们的经典进行研究，获得了关于古代印度宗教、伊朗的琐罗亚德斯教、中国和日
本本土的宗教、佛教以及古代埃及、巴比伦和古代希腊的宗教更为广泛、更为精确的知识
。这些研究表明，比较成熟的宗教之间有许多相似的特点。宗教的基本观念和实践，在很
大程度上是一致的。
　　这就促使学者们用历史方法去解决整个宗教的起源和发展问题。这些研究结果，使基
督教在许多人心里失去了它自封的、后来为基督徒所一致公认的独一无二的地位。基督教
的所谓" 绝对地位" 烟消云散了。
　　第二，民族主义精神的上升。天主教中教皇权力和世俗权力的争夺由来已久。19世纪
开始，资本主义迅速上升，在世俗权力的支持下教会民族自治的情绪越来越强烈。1862年
，法国宗教界发表教权宣言，重申前几个世纪中法国天主教不受教皇干涉的自由权。在国
家权力的支持下，一部分国家天主教会内部坚决反对教皇权力至上的观点，不允许教皇干
涉世俗事务和各国天主教会的内务。在教会内部，主张公会议的权威高于教皇的权威，积
极限制教皇的权力。教皇极权派与要求分散教廷权力的一些神职人员之间的斗争一直持续
到20世纪初。这种斗争从内部削弱了天主教会的力量。此外，法国大革命和拿破仑战争使
教皇的权力也遭到极大的削弱。在重新划定疆界中，教会丧失了一部分领地；此后，在补
偿受到剥夺的世俗王公财产的过程中，教会的领地成为牺牲品。教会的财产为世俗所占有
，修道院受到压制，这种情况在欧洲各国几乎比比皆是。加上信仰自由和俗界平等权利获
得承认，以及教会控制的文化教育机构转归国家掌握，这一切都严重地削弱了教会的权力
。
　　2.世界近代后期天主教的" 越山主义"
　　受到严重挑战的天主教会被迫处于" 防御地位" ，为了改变这种不利的处境，罗马教
皇竭力宣扬教皇至上的原则，并通过发布通谕和教令，宣扬教会的权威，反对宗教上的不
干涉主义。宣扬基督教教义的永恒不变，反对时代的进步思想。总之，坚持中世纪的社会
政治思想，抵制自由主义和现代思想。19世纪，罗马天主教会沿着维护教皇的最高权威这
一方向发展，被称作" 越山主义" ，因为从欧洲的北部和西部看，教皇所在的罗马在阿尔
卑斯山的另一边。越山派推崇教皇的地位，把教皇的地位抬高到一切民族教会和地方教会
之上。天主教就在教皇权力的不断加强中复兴。
　　(1)浪漫主义与教皇至上
　　法国大革命猛烈冲击了欧洲古老的秩序和传统，经过理性主义和启蒙运动，人们更加
向往科学、民主和自由。但是，拿破仑失败之后，原先受到冲击的东西重新抬头。其中，
作为封建主义的精神支柱的罗马天主教会的表现最为突出。在这种新旧冲突的复杂形势下
，产生了浪漫主义。浪漫主义是一种文艺思潮，但也牵涉到政治、哲学、宗教各个领域。
浪漫主义分为积极浪漫主义和消极浪漫主义。消极浪漫主义者在资产阶级革命的冲击下，
试图逃避现实，幻想历史倒退。他们怀疑和抵制理性主义和资产阶级革命，向往中世纪的
一切，赋予一切古老的事物新的活力和新的价值。他们中间的一部分人还是神秘主义者。
这一部分浪漫主义者往往是天主教复兴的鼓吹者。
　　浪漫主义者否定了理性的整齐划一，推崇个体的独特体验。他们崇尚个性和自由的自
我表达，赋予它高于一切规则、惯例及理性可证明的至上的地位。他们认为自然是五彩缤
纷的世界，每天都在不断地创造出许多新生命，而上帝正是大自然这种形式多样的生命的
灵魂。他们力图证明，在自然界的后面，有某种精神或生命力在发挥作用，自然界后面的
这种精神就是上帝。
　　浪漫主义者渴望同这个无限的精神交往的情绪，赋予浪漫主义一种独特的宗教情感。
　　浪漫主义者反对18世纪狭隘的理性主义，表现出对历史往事的新的兴趣。中古时代受
到景仰，在浪漫主义者看来，中古时代代表着骑士气概的罗曼蒂克，代表着基督教统一信
仰与文化的理想。很多浪漫主义者认为，理性主义导致怀疑主义和个人主义，从而在社会
上引起争执，造成分裂。时代需要权威来统一，罗马教会就是一种古老而庄严的传统，是
长期传承的有强大内聚力的伟大传统，它是人类智慧的结晶，它既具有权威性，又具有统
一作用。
　　浪漫主义运动起源于德国和英国，但法国的浪漫主义者对19世纪天主教的复兴影响最
大。浪漫主义者在法国的代表是夏多布里昂、拉芒内、梅斯特尔；在德国的代表人物是施
莱格尔、戈勒斯。他们认为人总是渴求信仰，以免除怀疑主义使人烦恼的空虚。但是，凭
借个人的理性达不到这一点，决定信仰的根本原则是权威。洛克、笛卡尔、卢梭等人主张
的信仰由个人判断的主张只能导致无神论和政治动乱，从而引发基督教信仰上的普遍的冷
漠。只有在天主教会中，一个人才能得到理智和精神的安宁。1817年，拉芒内发表了《论
宗教问题上的冷漠》，集中攻击理性主义造成的信仰冷漠。几周之内，该书就售出了4 万
册，吸引了很多人皈依天主教会。
　　拉芒内和梅斯特尔等保守主义者还认为，理性是一种不可靠的向导，个人理性的结果
是无神论和政治上的无政府状态。1818年，拉芒内发表了他的代表作《世俗社会政治和宗
教权力评论》第一卷，其后于1820年和1823年出版了其余二卷。1819年，梅斯特尔发表《
论教皇》一书。在这些著作中他们谴责新的自由平等理论和民众主权理论。主张社会和平
和安定的关键在于权威，而权威就是君主制和教皇制。在教皇和君主中间，教皇的权威至
高无上，超过世俗的权威，世俗权威应服从教皇权威。既然教皇是普世君主，他的决定就
不受舆论左右，而且是不会有谬误的。他们积极主张恢复天主教会在公共生活中的地位，
批评天主教会中的理性主义倾向，宣扬宗教神秘主义。
　　如戈勒斯在1836-1842 年写成四卷本的《基督教神秘主义》，即是其观点的代表。
　　在实践中，这些消极浪漫主义者都是越山派。拉芒内的观点受到罗马教廷的赞赏。罗
马教皇利奥十二世邀请他前往罗马，让他担任红衣主教。施莱格尔致力于罗马天主教会在
德国和奥地利的复辟，并主张欧洲成为教皇统治下的联盟。1837年当科隆大主教被废黜，
遭普鲁士政府监禁时，戈勒斯写成《阿塔纳修》小册子，公开号召全德天主教徒起来保卫
教会。次年，在教皇的特许下，他还写文章点名批评维护国家独立的人。
　　消极浪漫主义者竭力主张教皇至上的理论及其活动成为近代天主教复兴的重要动力。
　　(2)罗马天主教的反动
　　1815年，拿破仑帝国在欧洲反法联盟军队的攻击下覆灭，波旁王朝在法国复辟。在反
法联盟中，罗马天主教会是一支重要的精神力量，拿破仑垮台后，教皇庇护七世返回罗马
，恢复了罗马教廷作为国际教会的地位和权力。
　　从此，罗马天主教会进入了反动时期。
　　罗马教皇首先重建了教皇国，这一行动得到了" 神圣同盟" 全力帮助。
　　其后，罗马教皇为把天主教会提高到中世纪的至高无上的地位采取了一系列的行动，
以实现它充当全世界统治者的野心。1814年8 月，庇护七世宣布恢复耶稣会。他在恢复耶
稣会的通令中写道：" 如果我们在基督教受到威胁时，拒绝神赐予我们的帮助，推开圣彼
得在狂风暴浪中颠簸前进的独木船，推开那些准备冲破随时会吞没我们的海浪的坚强的和
经受过考验的樵夫，那我们在上帝面前将是有罪的。" 耶稣会恢复后，牢牢地控制了教会
管理机构，成为维护罗马天主教会权威，为教皇出谋划策的主要力量。耶稣会士开展广泛
的活动，率先维护和发展罗马天主教会的权威。他们的活动首先渗入到社会生活的各个方
面，进而镇压革命，围剿先进思想，夺回天主教会失去的权力。
　　1814年1 月，在耶稣会恢复前几个月，法国的耶稣会士就开始了行动。他们在巴黎建
立了" 法兰西传教协会" ，名义上是使不信教者信仰耶稣，实际上是波旁王朝复辟、搜捕
革命者的一个分支机构。耶稣会士组织保王党极端分子在巴黎游行，树立所谓" 传教十字
架" 替革命" 赎罪" ，反对启蒙主义思想，甚至焚毁伏尔泰的著作。经过耶稣会的提议，
波旁王朝通过了" 渎神者" 法案，还将巴黎大学交由教会管理，受教会监督。连政府官员
的任免有时都要受到教会团体的左右。法国天主教会成为波旁王朝复辟封建主义的得力助
手。与之同时，天主教在法国的组织和活动都恢复到前所未有的程度，皈依天主教的信徒
逐渐增多，天主教开始复兴。在意大利耶稣会的活动也很频繁，是意大利各地区保王党恢
复秩序、天主教复兴的重要力量。
　　为了维护罗马天主教会的绝对权威，罗马教皇竭力反对现代社会和政治理想，拒绝接
受近代科学技术的进步，坚持中世纪的观点，对进步思想家和自然科学家进行迫害。在恢
复耶稣会的同时，罗马教皇重建了宗教裁判所，由罗马教廷的红衣主教主持。宗教裁判所
的活动比以前有增无减，他们四处派出暗探，搜查有民主主义思想的人和爱国者，对被判
犯有" 渎神罪" 者处以刺穿舌头的刑罚，对被判犯有" 自由主义者" 处死。仅1825年一年
之内就有568 人被判为" 自由主义者" 而被宗教裁判所处死。至于受到宗教裁判所的审判
和遭到监禁的人更是不计其数。到教皇格列高利十六世(1831-1846 年在位）死时，罗马宗
教裁判所的监狱中人满为患，不得不用公共建筑物监禁囚犯。宗教裁判所成为维护教皇权
威的重要机构。
　　同时，为了反对近代思想，教会编著了" 禁书目录" ，实行严格的书刊检查制度。凡
是宣传近代思想和科学技术的书籍，对罗马天主教会不利的书刊，均在查禁之列。论述经
济问题的书籍因为" 反上帝、危险" 而不准发行，科学书刊上也不允许宣传地球自转等科
学知识，更不允许刊登揭露罗马天主教会腐败堕落，对教皇地位不利的文章。更为可笑的
是，罗马教廷禁止在罗马点煤气灯，禁止种牛痘，因为他们认为这些发明会使人联想到异
教徒来到罗马。
　　罗马天主教会的这些措施在一定程度上消除了启蒙思想和法国大革命对天主教会的影
响，恢复了罗马教廷和教皇的权威地位。
　　(3)罗马天主教的" 越山主义"
　　越山主义倾向在庇护九世(1846-1878 年在位）任教皇期间表现得最为突出。庇护九世
登基时，教皇国因政治职务由神职人员把持，处于发生叛乱的边缘，因此，登基伊始他就
实行政治改革，但没有成功。在教皇制问题上，庇护九世坚持教皇制是上帝设立的，是世
俗永恒不变的主宰的观点，世俗世界可以向教皇上诉，请求裁决复杂的宗教问题。在天主
教教义方面，庇护九世在与天主教会各主教商量后，于1854年12月颁布" 圣母无原罪成胎
谕" ，即圣母没有原罪的任何污点，钦定了圣母玛利亚的纯洁受胎说：" 童贞圣母玛利亚
之成胎，是全能的上帝因预见人类救主耶稣基督的功劳，而赐予的特殊恩宠，因此她仍是
纯洁的，没有原罪的任何污点。" 圣母玛利亚是否有原罪的问题，自中世纪以来就是一个
争论不休的问题。到19世纪，天主教会内部的意见趋向一致，赞同教皇所宣布的观点。教
皇将圣母无原罪成胎提高到不可怀疑的天主教信条，成为自托兰特宗教会议以来，天主教
在教义上最重大的建树。
　　对科学发现和时代精神教皇庇护九世感到仅仅作出个别的决定，发出个别的呼吁、通
谕和宗教法庭训谕还不够，于是，在他的主持下，罗马教庭编写了《邪说提要》(又译为《
现代错误学说汇编》或《异说提要》），于1864年发表。该书汇集了80条" 现代邪说" ，
对自由民主的几乎每一条原则都进行痛斥。庇护九世不仅谴责了无神论、理性主义、社会
主义、共产主义和自然主义，而且还谴责了政教分离、宗教自由、出版自由等思想。庇护
九世宣称，坚持这些" 邪说" 的人将在地狱中受到永久的痛苦。庇护九世竭力维护罗马教
皇的权力，特别诅咒"教会在其活动中不应使用暴力和具有世俗当局的特权" ；" 教会没有
自然和合法的权利占有人世间的财产" 的学说，他称信仰自由为" 疯狂" ，把言论自由咒
骂为" 发恶臭的邪说" 等。他还谴责了对上帝和《圣经》表示怀疑的各种学说，诸如："
人的理性同上帝无任何关系，是真伪和善恶的唯一审判员；人类理性本身就是法则，它有
足够的自然力量去保证人和各族人民的幸福" ；" 神的启示是不完善的，因而需要经常不
断地发展，这种发展符合人类理性的发展" ；" 圣书中叙述的神话的启示和奇迹都是富有
诗意的虚构，而基督教信仰之神秘性则是哲学寻求的结果；新旧约全书中包含神话的臆造
，耶稣基督本身是一个虚构的神话人物" ；" 既然人类的理性应当同宗教相平等，那么神
学学说，就象哲学学说一样，应当加以研究" ；" 教会不仅不应永远咒骂哲学，而且甚至
有义务容许它有错误，并允许它来修正自己" ；" 哲学应当加以研究，而不需要同超自然
的启示发生任何关系。" 最后，庇护九世特别谴责了" 罗马教廷可能而且应该同意进步、
自由思想、现代文明并与之相协调" 的主张。
　　在《邪说提要》中，教皇坚持认为：罗马教皇永远是真理源泉的唯一代表；教皇的权
力是上帝赋予的，其他世俗权力必须服从；教皇和《圣经》永无谬误，不容受到任何怀疑
；教皇是永远正确的，不需要做任何改变以适应时代的发展；科学结论同基督教教条不相
容，无论经验和理论思考有多大的正确性，它们都应该被抛弃。总之，庇护九世的《邪说
提要》是向现代政治和社会秩序的一个战争宣言，在当时受到公众一致的谴责。但是，罗
马教皇仍然冥顽不化，坚持错误的立场，不断重申教廷的意见。1870年，第一届梵蒂冈大
会会议通过了《天主教教义宪章》，这部教义宪章直接谴责了那些曾在《邪说提要》中反
对过的现代思想。
　　召开第一届梵蒂冈大公会议是庇护九世担任教皇期间登峰造极的事情，也是" 越山主
义" 发展的必然结果。第一届梵蒂冈大公会议于1869年12月8 日召开，世界各地天主教会
的代表云集梵蒂冈。会议对上帝、启示、信仰和理性等等方面在教义上作了规定，历数当
代" 邪说" 并予反驳。1870年7 月18日还以532 票对2 票批准了教皇永无谬误的教义。这
个教条共分4 点：①来自使徒圣彼得的至高无上的地位；②彼得的这种至高地位为罗马教皇
所永远继承；③罗马教皇至高无上的性质及权威；④教皇永无谬误。具体规定如下：" 因此
，我们(即教皇）忠实遵循自有基督教信仰以来即已存在的传统，为了救主上帝的荣耀，为
了圣教会的尊荣，为了教徒们的救恩，经征得神圣普世教会会议的赞同，以一条天启神圣
教义训示天下并通告周知。罗马教皇在其以教会元首身份发言时，即在其作为全体信众之
牧人及导师行使职责时，由于他拥有至高无上的使徒权威，有天主许给圣彼得的助佑，他
为普世教会所当共同遵守之信仰或道德规定的教义，乃永无谬误的，因为神圣的救主确定
，他的教会就信仰或道德制订教义时，应享有此种权利；因此，罗马教皇所作此类决定，
其本身是不能改变的，也为教会公意所不能改变。" 教会在制定教义方面，永远不会错误
，这是天主教的原则之一；但这种一贯正确性究竟属于天主教教会会议还是属于教皇个人
，一直就是一个争论不休的问题。阿奎那和耶稣会一直支持教皇永无谬误的教义。这条教
义在这次会议内外，均遭到了坚决的反对。会议开始，就是否把这一教义列入梵蒂冈大公
会议议题，拥护者和反对者争论了两个多月，并有60多位持反对意见的主教退出了会议。
该教义通过后，少数德意志神学家拒绝接受，因而引起了天主教会的分裂。拒绝接受该教
义的人被开除了教籍，这些人组成了" 老天主教会" (又译为" 古天主教会" 、" 古老公教
会")，宣布与罗马教会脱离关系，并到瑞士、奥地利成立了自己的独立教会团体。老天主
教会的主教不由罗马教皇的祝圣，而由乌得勒支的詹森派教会祝圣。不过老天主教会没有
足够的吸引力和生命力，因此在许多地方没有获得广泛支持，不久便销声匿迹。
　　第一届梵蒂冈大公会议及其通过" 教皇永无谬误" 的教义，是19世纪天主教越山主义
的胜利。这一教义的通过，在理论上树立了教皇在天主教会中的绝对权威。
　　但是具有讽刺意味的是，教皇刚刚确立了他在教会绝对权威的地位，意大利国王伊曼
纽尔就用武力剥夺了教皇作为教皇国世俗君主的权利。1870年，普法战争爆发，法军撤出
意大利，伊曼纽尔乘机夺取了罗马，当地居民投票表决罗马的归属问题，结果以103000票
赞成，15000 票反对，将罗马并入了意大利王国。作为妥协，意大利政府保证教皇享有君
主的各项特权，绝对领有梵蒂冈、拉特兰宫、安多尔福堡。但教皇庇护九世拒绝同意大利
国王举行任何谈判，并宣布" 他的王国已不在此岸世界" ，认为此岸世界抛弃了他的王国
，是对基督教教理所犯下的未遂之罪。他提出抗议，宣布自己为" 梵蒂冈囚徒" ，并将伊
曼纽尔革出教籍。此后半个世纪直到1929年，罗马教皇一直拒绝承认其世俗领地的丧失。
这种情况反倒刺激了天主教的复兴，教皇拒绝同世俗权力妥协反而增加了他的宗教权威，
天主教徒对教皇的忠诚的情感因此被激发出来，各国天主教徒的捐款源源不断流入罗马教
廷，弥补了教廷长期以来的财政亏空且有盈余。同时，世俗领地的丧失使教皇免予因治理
不善而遭到各方反对的窘境，使得教皇和教廷集中力量于宗教事务，有机会充分发挥其灵
性职能，以至最终提高了教皇和教廷的道德威望。
　　总之，" 越山主义" 维护了罗马教皇的权威，促进了天主教的复兴。
　　(4)天主教自由主义
　　19世纪天主教的复兴采取了两个完全不同的方向。一是越山主义，它在19世纪取得了
胜利。另一个是天主教自由主义，或称为自由派天主教运动。
　　自由主义者对于在现代社会中天主教的发展持乐观态度，希望教会改变思想上的封闭
状态，建立保证自由的议会式的教会制度，以适应现代社会的发展。
　　1829年，拉芒内出版《革命的进步与反教会的战争》一书，是天主教自由主义的开端
。拉芒内本来是一个越山主义者，因为他相信，只有教皇的权威，才能够使教会摆脱对世
俗政权的依附地位。但是他主张，教皇应当通过为革命" 施洗" ，站在人民的自由理想一
边来保卫天主教会的利益。拉芒内还通过他办的报纸《未来》宣传自由主义的主张，号召
实行政教分离，倡导良心自由(即选择自己宗教的自由）以及出版自由。他坚信：在这样一
个自由的社会中，天主教将繁荣昌盛。
　　拉芒内的计划在法国的主教当中没有得到任何支持，僧侣集团禁止《未来》出版。拉
芒内向罗马教皇上诉。1832年，教皇格列高里十六世以" 令人惊叹" 的通谕谴责了《未来
》的办报方针，拉芒内的自由主义天主教的具体建议被斥责为" 荒唐的" 和" 堕落的".天
主教自由主义遭到了严重挫折，表明了在19世纪罗马教皇对天主教自由主义的基本立场。
　　在德国，天主教自由主义有两个中心，一个是杜宾根大学的天主教神学院，以J .A .
穆勒(1796-1838 年）为代表；另一个中心是慕尼黑大学，以伊格纳兹.多林格尔
(1799-1890 年）为领袖。穆勒受到施莱尔马赫和黑格尔的影响，抛弃了天主教神学惯用的
原则，尝试用新的方法解释天主教教义。
　　认为教义并非出自权威的抽象主张，传统也不是一成不变的，而是随着历史的发展逐
渐变化的。主张天主教教义不必害怕历史和哲学的批评，因为一种有生命力的信仰有它自
己赖以存在的充足理由。多林格尔早年是一个越山主义者，后来转向反对日益增长的教皇
独裁，抨击教皇的世俗权力。1863年，多林格尔不经罗马教廷允许，在慕尼黑组织了一个
天主教学者大会，探讨科学的历史研究与教会之间的关系。多林格尔谴责了罗马教廷的经
院主义，对神学家个人自由的干预，主张神学家们在考察教会史和讲课时勇敢地、彻底地
运用批评的工具，不受教会规章的管制。大会受到了全欧和美国自由主义天主教徒的热烈
欢迎。
　　受多林格尔的影响，英国也产生了天主教自由主义思想，其代表人物是剑桥大学教授
约翰.阿克顿(1834-1902 年）。阿克顿1859年接替纽曼担任《漫笔者》编辑，并将其更名
为《国内外评论》，对天主教会的传统进行自由的、批判性的研究。由于他宣扬自由派观
点，反对教权主义，1864年他被解除了编辑职务。此后，阿克顿一直在天主教会内反对教
权主义，反对《邪说提要》，并与多林格尔一起组织力量反对" 教皇永无谬误" 的教义。
　　天主教自由主义思想的发展，对教皇的威信和罗马天主教会的地位形成了严重的威胁
。庇护九世在1864年发表的《邪说提要》中严厉谴责了天主教自由主义，企图阻止天主教
自由主义在法、意、德、英的发展。但是，到19世纪末叶，天主教面临最大的自由主义挑
战——现代主义产生了。
　　3.世界近代后期新教的福音觉醒
　　与天主教不同，新教各宗派均各自独立，以基督作为教会的最高统帅，否认罗马教皇
的权威，没有统一的宗教纪律，也没有统一的组织与领袖。新教宣布《圣经》是信仰的唯
一准绳，个人有解释《圣经》的自由，唯信得救(称义）。信徒直接与上帝联系沟通，获得
神恩，而不需要神职人员作为中介，仅仅靠个人对上帝的信仰，便可得救。新教的这些特
点使其在19世纪比天主教面临着更大的挑战，新教寻找自己适应19世纪的挑战的努力，要
比基督教其他教派更为强烈。在神学思想上，新教出现了两派：一派是保守派，又称福音
派，坚持传统信条；一派是自由派，吸收了19世纪自然科学和社会科学的成就，主张对新
教教会的教义和组织进行调整，实行改革。在不同神学思想的指导下，西欧、北美的新教
教会和宗派的福音奋兴运动普遍兴起，进而导致新教各宗派的分化和新宗派的产生。
　　(1)新教神学思想
　　19世纪新教神学思想，同这一时期先后出现的思想潮流——浪漫主义、唯心主义、进化
论十分紧密地联系在一起。康德、黑格尔、进化论引起了新教神学家对新教教义的重新思
考。
　　伊曼努尔.康德(1724-1804 年）的活动虽然属于18世纪，但他是对19世纪以后的近现
代神学影响最大的哲学家。1781年，《纯粹理性批判》出版，康德开始了在哲学领域的"
哥白尼革命".康德否定了从洛克到休谟关于心智的意见，即心智在活动时，所起的是一种
被动的作用。康德认为，心智是主动的，它们不是来自经验，相反，心智把它自身的认识
形式加诸于经验材料。从这个意义上讲，它属于无法观察到的先天范畴。因此，在《纯粹
理性批判》中，康德论证了知识是两种要素的产物——来自外界的内容，心智赋予的形式。
人类的知识由这两种要素产生，但它们仅仅能认识经验中的现象，而不能认识现象以外的
自在之物。上帝存在、自由意志、灵魂不朽等观念，既不是经验中的现象，又不是先验的
范畴，因此不是理性认识的对象。
　　纯粹理性对这些观念不能给以证明。从此点出发，康德推翻了三种借助纯粹理性证明
上帝存在的方法，即" 本体论的方法" 、" 宇宙论的方法" 、" 物理学——神学" 的方法(或
称" 设计论论证")，彻底批判了信仰的纯粹理性依据。
　　但是康德并不是要从人类的思想中取消上帝的存在，" 发现必须否定认识，以便为信
仰留下地盘。"1785 年和1788年，康德发表了《道德的形而上学基础》和《实践理性批判
》两书，力图证明人与世界的关系不限于科学认识，世界是一个我们在其中行动的道德评
价的王国。康德认为，人类生活在一个道德世界中，道德的行动是具有责任感的行动。康
德将基本道德法则看作是初始的立法原则，而这初始的立法原则就是绝对的命令，即一个
人" 只能根据这样一个准则来行动，凭着这个准则，你能同时期望它成为普遍的法则。"
与道德的" 绝对律令" 相联系的，有3 个先决条件：①人必须自由；②人能永生、灵魂不朽
；③上帝的存在，因为只有上帝才能使人们在履行德行后获得幸福。在纯粹理性中，上帝只
是一个假设，而在实践理性的3 个先决条件中，上帝成了一种信念。道德的基础，不是对
上帝的认识，在康德看来，对上帝的认识，是道德理性的一个基本要求。在传统学说中，
道德是以神学为基础的，而康德力图证明：宗教的基本信念需要我们的道德理性的支持。
于是康德借助于理性的道德原则，第一次证明了上帝的必然性。康德摒弃了用形而上学证
明为基础的思辩神学，在他看来，认识上帝的唯一途径，是通过道德良知；唯一真实的神
学，乃是道德神学。
　　康德认为，基督教尽管在历史上有一些不完善之处，但在所有的现实宗教之中，却是
一种最为接近纯粹的、合理的、道德的信仰。
　　康德对于基督教神学的贡献不仅在于他对教义作出了合乎理性的解释，而且更在于他
证明了人具有最深刻的感情。它是人的宗教信仰与道德行为的基础。康德对于现代宗教思
想的影响是深远的。他的理论，播撒了19世纪宗教思想许多流派的种子，而这些流派的观
点，常常是大相径庭的。因此，康德的重要性，就在于他思想的丰富性与启发性。现代宗
教不可知论、宗教上的" 幻觉主义" 与" 主观主义" 以及宗教上的实用主义都从康德的思
想中受到启发。施莱尔马赫和利奇尔则接受了康德将信仰建立在理性以外心智功能上的影
响，对基督教新教神学的发展做出了巨大贡献。
　　弗里德里希.施莱尔马赫(1768-1834 年）被公认是从加尔文到卡尔.巴特期间最重要的
新教神学家。他在神学领域中进行了一场" 哥白尼革命" ，其重要性可与康德在哲学中的
革命相比。施莱尔马赫出身于普鲁士一个随军牧师的家庭，自幼接受摩拉维亚兄弟会的虔
敬主义的宗教教育。后来又受到柏拉图、斯宾诺莎、康德和浪漫主义的影响。从1810年起
任柏林大学神学教授，直至去世。1799年出版《论宗教》，阐述了他深受浪漫主义影响的
基本思想；1821-1822 年他写出了《根据福音派教会原则之基督教信仰的阐释》，阐明他
成熟的见解。
　　施莱尔马赫综合以前各派的成果，为基督教神学提供了一个全新的基础并赋予基督一
种新的意义。施莱尔马赫对宗教提出了完全不同于正统派和理性主义者的解释。正统派和
理性主义者都认为宗教本质上是一套知识体系和人类接受的具有外在权威的行为准则。对
正统派而言，宗教的基础就是承认神启真理和服从上帝的盲意；对理性主义者而言，宗教
就是接受自然神学和被理性所确证的普遍的道德规范。施莱尔马赫认为宗教既不是" 一种
思想方式，一种信仰，一种思考世界的特别方式" ，也不是" 一种行动方式，一种特别的
愿望或喜爱，一种特殊的行为和品质".即宗教" 必然不同于关于上帝和世界的种种见解的
混合，也不同于关于一种或两种生活方式的教训的混合。" 宗教不应混同于知识，同时，
宗教也不应混同于道德。在施莱尔马赫看来，感觉才是宗教生活特有的要素，宗教从本质
上讲就是感觉。" 全部宗教的总和就是这样一种感觉，就其最高的统一性而言，一切在感
觉中推动我们的东西，只是一个东西……就是说，是这样一种感觉：我们的存在和生命，是
在上帝中并依靠上帝的存在和生命。" 他认为，上帝贯穿于宇宙之中，宇宙是普遍的、绝
对的、永恒的，而人与之相比较，则是有限的、暂时的和相对的，从而使人对上帝产生了
某种依赖感。通过我们对世界的体验，得到一种对无限者的感觉，这种感觉就是上帝作用
于我们的方式，而不论这种感觉是否导致思想或行动。后来，在《根据福音派教会的原则
对基督教信仰的阐释》中，施莱尔马赫把宗教阐释为人们内心的绝对依赖感，教义是这种
绝对依赖感进行反思的产物。他认为弥合有限与无限的鸿沟，使人与上帝融洽是一切宗教
的目的。因为宗教的基础在于人的内心的绝对依赖感，所以同理性主义理论相反，历史上
实际存在的宗教是多种多样的。而每一宗教的价值由达到上述目的的程度而定，因此宗教
不应分为真的和假的，宗教的区别只在于达到目的程度不同。
　　在人类已知的宗教中，施莱尔马赫认为基督教是一种更为深刻、更为崇高、更带有普
遍性的宗教。因为基督教最充分地完成了一切宗教试图达到的目的。基督教的崇高与力量
，表现在其创立者的独特作用之中。耶稣基督本身便是有限与无限，暂时与永恒的调和，
是神与人的合一。所以耶稣基督是引领他人与上帝相交的中介人。基督教信仰的独特性质
在于" 在基督教中，一切都与拿撒勒的耶稣所完成的救赎相关。" 所有的基督教教义都是
根据对耶稣所完成的救赎的意识来确定的，因此，基督教神学不可能以自然理性或思辩形
而上学为开端，而必须以基督教徒对耶稣救赎的体验为开端。由此可见，施莱尔马赫的基
督教神学思想是强烈地以基督耶稣为中心的。在其中，基督徒的上帝意识，总是在作为救
赎者的耶稣基督的身上得到实现。施莱尔马赫还号召教会保持其专属精神性或灵性的天职
。他认为，当教会只让信条上的认同起次要的作用，把教士和俗人的区分减少到最小程度
，将统一性与整齐划一区分开，摆脱一切外部的利害关系，教会就能成为最为理想的教会
。
　　施莱尔马赫颠倒了传统的神学论述方法，他将体验作为神学的起点，使神学有了一种
新的感觉，它可以在体验之中进行自我证明，虽然宗教不能宣称自己在科学上可以证实，
但是在表达感觉的生命体验之中，可以确定它的真实性。在施莱尔马赫之后，神学就不再
感到必须在科学法庭或者在康德的实践理性法庭之上为自己辩护了。
　　施莱尔马赫的神学思想强烈地影响了19世纪的新教各派。他对宗教基本概念和宗教基
础实行的彻底变革，导致了对《圣经》和信经的一种更为开放和更具有批判性的态度。同
时，也造成了对《圣经》和基督教传统的更为深刻的历史学上和心理学上的理解。大大推
动了对各宗教的比较研究，推动了宗教现象的科学分析和分类。
　　在英国被称为" 英国的施莱尔马赫" 的新教神学家是浪漫主义的重要代表人物之一萨
缪尔.柯勒律治(1772-1834 年）。他是杰出的诗人、文学评论家、哲学家。1798年和1799
年他留学德国，受到康德、费希特、谢林等人哲学思想的影响。回国后，通过他的努力，
德国浪漫主义与唯心主义哲学才被介绍到英国。柯勒律治并没有提出一个完整的神学体系
。他的最重要的神学著作《思考指南》发表于1825年。在这部著作中，柯勒律治提出了与
理性主义相对立的主张。他认为" 理性" 与" 知性" 有区别。柯勒律治肯定了知性的价值
，他认为它在其自身的领域是有用的，甚至是必须的。理性则是一种力量，一种直观的感
悟力。凭借这种直观的感悟力，感觉、意志以及情感才能作为一个整体行动。因此，柯勒
律治的理性是这样一种力量，凭借它，各种能力可以联合起来，去体验对于真理的直观领
悟。宗教真理只有通过这种理性才能被人感知到。在柯勒律治看来，单靠思辩的或推理的
理性是无法认识宗教真理的，只有依靠包含深沉的情感的意志的整个人去认识。他认为基
督教主要不是一套教义，而是一种生活方式。基督教教义是有生命力的活生生的真理，它
依赖于人们内心的宗教意识。而信仰是良知的行动，在于理性与个人意志的综合。柯勒律
治反对当时英国流行的对《圣经》的崇拜。他认为《圣经》无误的教义不过是帮助了不信
仰宗教的怀疑主义者。柯勒律治提出对待《圣经》应当象对待任何其他著作一样，如果《
圣经》包含精神真理，那么，信徒在阅读《圣经》时，《圣经》" 将为自身作证，证明它
乃出自一种神圣精神。" 《圣经》的精神真理，靠的是它完全彻底的正确无误。
　　《圣经》在精神上的权威性的证明，就在于" 它适合我们的天性，适合于我们的需要
。" 柯勒律治提出只有在怀着信仰阅读《圣经》时，《圣经》才能成为" 活生生的上帝之
道。人的内心体验是最后的检验标准。
　　柯勒律治的神学思想，深深地影响了英国基督教神学的复兴，成为英国国教会内的宽
和教会派思想的先驱。同时，他强调教会是神圣的组织，高于任何" 由法律建立的" 机构
，这又为新教会派开辟了道路。
　　(2)新教的福音觉醒运动
　　19世纪新教的历史在欧洲大陆、英国、美国都是以福音觉醒运动开始的。跨越教派和
民族界线的奋兴浪潮席卷了新教各教派，成为这一世纪新教最大的特色。
　　①欧洲大陆的新教福音觉醒运动。在德国，福音觉醒运动开始于拿破仑占领时期，其发
祥地是中部的普鲁士邦。1815年以后，新教觉醒运动在各地普遍兴起，主要表现在教会生
活的复兴与国内传教的发展，这一觉醒运动局限在路德宗教会内部。19世纪20、30年代，
以亨斯滕贝格主编的《福音教会报》为先锋，发起了一场具有虔敬主义精神的运动。亨斯
滕贝格坚决主张《圣经》决无谬误，鼓吹新教与德国政治上保守的封建派结盟。在这场觉
醒运动中还出现了一种极其注重信条的潮流。这一运动主要是在莱茵河下游威斯特伐利亚
和符腾堡等地流传，这些地区曾经是17、18世纪虔敬运动的中心。另外，在汉诺威、巴伐
利亚、不莱梅、汉堡、西里西亚和柏林等地的教会中都有一定的影响。
　　德国的福音觉醒潮流释放出巨大的宗教热情，刺激了福音传教活动和慈善工作的开展
。这一时期出现了一些由普通信徒组成的志愿团体从事国内传教和慈善活动，其中影响最
大的是约翰.辛利希.威希恩(1808-1881 年）
　　领导的" 内传会。"1833 年，他建立了一所养育院，收养贫苦儿童。后来他又建立了
一个由数百个机构组成的遍布各地的巨大的工作网，以帮助海员、失业者、囚犯和无人照
管的儿童。同时，他们通过主日学校，城市布道、寄宿所以及散发书籍来影响群众。许多
平信徒被吸收参加这一运动，并建立了一些女执事的团体。在新教徒屡遭迫害的天主教诸
侯国，路德教会的牧师用生动的布道来吸引听众，并向他们分发《圣经》和宗教小册子，
而且还向北美的德国移民派遣传教士。新教的国内传教活动带有强烈的虔教主义特征，得
到受各种觉醒潮流影响的新教徒的支持。包括归正宗势力强大的南德和下莱茵地区也引起
了有力反响。
　　19世纪德国新教的复兴还包括新教的联合及由此引起的宗派分化。19世纪初，德国政
治上四分五裂，诸侯国林立，致使教会也处于分裂状态。普鲁士是德国新教徒最为集中的
国家，而路德宗的力量大于归正宗。18世纪的启蒙运动和虔敬主义在一定程度上削弱了双
方在教义上的分歧，初步排除了教会联合的障碍。在普鲁士国王威廉三世的推动下，路德
宗和归正宗逐步趋向联合。1817年，在马丁.路德发表《九十五条论纲》300 周年之时，威
廉三世宣布路德宗和归正宗实行联合，并举行双方的联合礼拜。威廉三世的主张获得这两
个教会许多神职人员的支持，所成立的新教联合组织定名为" 普鲁士联合福音教会".1822
年，威廉三世颁布了他亲自编纂的礼拜仪程，并命令教会必须使用。联合福音教会的成立
和新的礼拜仪程的采用，其结果是使普鲁士国王实际上成为教会的最高领袖。在普鲁士教
会联合的影响下，德国境内的其他诸侯国的路德宗和归正宗教会也逐步实行了联合。
　　但是，教会联合使普鲁士一些地区的路德宗发生了分化。路德宗在德国的东部和北部
一直占据主导地位，在萨克森和西里西亚，顽固的路德宗正统派对归正宗教会极端仇视，
拒绝加入联合教会。在布雷斯劳，所有路德宗教会的牧师都拒绝采用威廉三世编订的新的
礼拜仪程，他们在1830年脱离普鲁士联合福音教会组成" 老路德派" (或译旧礼仪派）。这
些" 老路德派" 遭到威廉三世残酷的迫害，且不准他们移居他乡。1840年，威廉三世去世
后，许多老路德派信徒移居美国，他们组成布法罗会议、密苏里会议等保守的路德宗教会
。留在德国的老路德派组成了福音路德宗大会议。这种强烈地维护路德宗信仰传统的不仅
有老路德派，而且还有加入普鲁士联合福音教会的保守的路德宗信徒，这些信徒自称" 新
路德派".他们强调上帝的救赎之恩通过各民族、各种制度流传下来，试图复兴古代的宗教
礼仪传统。在联合福音教会中还有另一些信徒，他们带有强烈的自由主义倾向，否认任何
信条，只承认《圣经》的权威，并提倡对它进行比较灵活的解释。同时他们主张政教分离
，教会脱离世俗政权的控制、保持独立。尽管教派分化不断，联合福音教会在普鲁士政府
的支持下，不断发展，到20世纪初，成为欧洲大陆最大的新教教会。
　　19世纪后期，为了反对日益高涨的工人运动、马克思主义的传播和各种非基督教倾向
，在德国新教教会尤其是路德宗教会中出现了寻求联合，共求发展的趋势。1868年，德国
、斯堪的纳维亚各国和美国的路德宗教会首次召开" 路德宗福音教会大会" ，成立了国际
性的路德宗教会合作组织。与会各国教会领袖讨论了教会改革、联合与合作的途径，研究
时局的变化，谋求对付社会的挑战的办法。路德宗教会国际组织的成立成为基督教国际联
合的重要开端。
　　福音觉醒运动也强烈地影响了斯堪的纳维亚的新教，在这些国家出现了形式多样的复
兴活动。在丹麦，福音觉醒运动受浪漫主义的影响最大，具有类似自由教会的精神倾向。
其代表人物是宫廷布道师、神学家J .P .米恩斯特(1775-1854年），他早年崇拜法国革命
和理性主义哲学，后来又受到康德哲学的影响，是丹麦教会的首席主教。正统派的代表人
物是尼柯莱.格伦维特(1788-1872 年），他强调使徒信经作为教会坚实的基础，主张教会
的活的传统和圣事为教会活动的中心，从而使丹麦的宗教生活发生了很大的变化。
　　在挪威，觉醒运动中虔敬主义色彩比较显著。领导者汉斯.尼尔森.豪格(1771-1824 年
）是一位平信徒巡回福音传教士，他因抨击国教会信仰冷漠的状况而被关押近十年。后来
，挪威的福音觉醒运动由吉恩尔.约翰逊(1822 -1894年）继续领导，约翰逊是克里斯蒂安
大学的神学教授，在他的努力下，福音觉醒运动与国教会发生了密切的关系，他注重传统
的信条，因而得到了教牧人员的支持，对挪威不同阶层的信徒都产生了较大的影响。
　　在瑞典，福音觉醒运动也有形形色色的表现。牧师亨利.沙尔陶(1757 -1825）的影响
最大。他原先受到摩拉维亚兄弟会的影响，后来倾向于高教会派，强调教会的传统和基督
真正临在圣餐之中，注重圣事。
　　在德国和斯堪的纳维亚的路德宗教会福音觉醒的同时，欧洲大陆的各归正宗教会，也
逐步复兴并引起了分化。18世纪后期，理性主义对瑞士、法国、荷兰的归正宗教会造成非
常强烈的冲击，归正宗教会的福音觉醒运动就是对这种冲击的反应。归正宗教会福音觉醒
运动的显著特点是受到了不列颠的福音运动的影响。这些地区的福音觉醒运动的起源可以
部分地追溯到苏格兰的福音运动。英国的福音派牧师在日内瓦举办学习班培养神学生，介
绍苏格兰福音派的教义，在法国和瑞士的法语地区引发了一场觉醒运动。在觉醒的潮流中
，平信徒成为教会复兴的主力。他们成立了许多志愿会社，从事福音传道、慈善工作和国
外传教。但是，福音奋兴运动的倡导者们受到了具有理性主义倾向的教会领袖的反对，在
教规和信仰方面出现了分歧。1834年，在荷兰发生了科克事件，青年牧师亨德里克.德.科
克(1801-1842 年）拥护极端的加尔文主义，主张谨守多尔德会议的决议，被免职，引起了
理性主义和觉醒运动的关系紧张并导致分裂。一些地方教会会众脱离国教会建立了基督教
归正会，不过，仍然有许多福音派留在国教会内。在瑞士，被誉为" 法国新教的施莱尔马
赫" 的亚历山大.维内(1797-1847 年）带领福音派从国教会中分裂出去。维内起初对不成
熟的福音奋兴运动感到反感，但后来被稳健的福音派观点和浪漫主义潮流吸引，并对理性
主义者竭力压制福音派感到不满，因而采取了奋兴运动的立场，直言不讳地鼓吹教会与政
府分离。1845年，他带领包括多数牧师和洛桑学院大多数神学教授在内的一批人脱离了国
教会，成立了沃州自由教会。
　　②英国新教福音觉醒运动。相对于欧洲大陆的新教福音觉醒运动来说，英国新教福音觉
醒运动早已开始。可以说，1815年后的英国新教福音觉醒运动只是前一段时间这一运动的
继续。在英国，福音觉醒运动包括国教会内的福音觉醒运动和不从国教者的福音觉醒运动
。
　　1815年，国教会的福音派获得了第一个主教管辖区，充分显示出福音派在国教会内的
重要性在日益增加。然而，第一个福音派主教的任命引起了国教会教士们的普遍不满，因
而称他为" 宗教上的主教" ，意思是只担任主教职务，不享有政治特权。随着福音派运动
的不断发展，在国教会内福音派的地位不断上升。一些持福音派观点的人被任命担任教会
的重要职务，甚至担任国教会的最高职务——坎特伯雷大主教。到19世纪中叶，福音派成为
国教会内的主要派别，在平信徒中拥有很大势力。后来，福音派逐渐演变为低教会派，与
高教会派相对立。
　　不从国教派的福音觉醒运动影响非常强大，因此，各个不从国教派教会的势力在19世
纪稳步发展，教会团体不断增加。在争取与国教会的平等权利方面也取得了重大的进展。
不从国教派的复兴包括以下三个方面：
　　第一、教徒人数的增加和教会势力的增强。从1800年到1860年，不从国教派的教徒人
数在福音运动的影响下增加了3 倍。公理宗和浸礼宗获得了较大的发展，长老宗因为有从
苏格兰迁移来的大批移民而得到复兴。不从国教派的势力主要在中等阶级中，针对农村人
口大量涌入城市，不从国教派各团体派出了许多富有魅力的布道家深入群众积极宣传教义
，吸引了大批国教会的信徒脱离国教会加入不从国教派。19世纪中叶以后，不从国教派改
称自由教会。不从国教派的福音觉醒运动是第二次福音大觉醒运动的重要组成部分，它本
身也因此得到了极大的发展。美国福音派布道家德环特.L .穆迪在英国的巡游布道也极大
地助长了自由教会的福音运动。
　　第二，随着福音运动的兴起，不从国教派力量的不断地壮大，在英国，对不从国教派
的种种压制逐步减少。1813年惩治否认三位一体论者的法令被废除，一位认论派因此成为
合法的宗教团体。1828年，在反对派的压力下，托利党政府不得不废除了" 宗教考查法"
和" 自治市条例" ，而根据以上这两条法令，不从国教者被排除在国会和其他公职之外。
自1836年起，准许在举行不从国教派礼仪的地方举行婚礼。1868年，免除了不从国教者为
国教会的利益而纳税的负担。1871年，在牛津、剑桥，达勒姆三所大学除保留对攻读神学
学位的学生的宗教考查外，其余宗教考查一概被取消。最后，从1880年起，允许在教堂基
地举行不从国教派的葬礼。这一系列的改革，使不从国教派的信徒获得了税收、教育、婚
丧仪式等方面与国教会信徒平等的权利。
　　第三，在福音觉醒运动中，不从国教派增加了新的教会团体。其中最重要的有使徒公
教会、普利茅斯兄弟会、救世军。
　　使徒公教会的领袖是伦敦苏格兰长老会的牧师爱德华.欧文(1792-1834 年），从1828
年起，他开始宣传，如果一个人有足够的信仰，使徒时代的种种" 奇恩"便可以重新获得。
1832年，他被解除了教会牧师职务。此后不久，他宣称有6 人由预言立为使徒。1835年使
徒人数按同样方式增至12位。因此，这个团体被称为使徒公教会。1842年，该教派制订了
一套复杂的礼仪。
　　众使徒被认为是圣灵的喉舌。他们长久盼望基督的复临，到1901年，最后的一位使徒
去世，该教派逐渐衰微。
　　另一个从国教会中分离出来的不从国教派团体是普利茅斯兄弟会。出于对国教会灵性
生活贫乏的不满，在爱尔兰和英格兰西部出现了一些教会成员以" 兄弟" 相称的小组，声
称信仰和基督徒的爱是他们团结的唯一纽带。这些小组在约翰.纳尔逊.达比(1800-1882 年
）的努力下而结合在一起。达比原为爱尔兰国教会的牧师，在普利茅斯附近任职，因此该
派被称为" 普利茅斯兄弟会".他们认为，一切信徒皆有教牧人员的职能，所以否认有设立
正式牧师的必要。同时，他们也不承认信经，认为圣灵指引全体真正的信徒，使他们以使
徒为榜样在信仰与崇拜中团结一致。在达比的大力推动下，" 兄弟会" 扩展到了瑞士、法
国、德国、加拿大、美国。
　　这些新成立的不从国教派团体中最重要的是救世军。它的创始人威廉.布恩(1812-1912
年）原是循道会所团契的牧师，先在加的夫开展奋兴工作。
　　取得成功后于1864年在伦敦着手同样的工作，1878年发展成为一个军队形式的组织，
该组织要求其成员象军人一样服从，1880年定名为救世军。
　　对法国革命的反动、浪漫主义的兴起以及对18世纪理性主义的普遍反感成为苏格兰地
区福音觉醒运动的动力。1815年以后，苏格兰福音派的领袖是托马斯.查尔默斯(1780-1847
年）。在他的领导下，福音派的势力迅速增长，到1841年，由群众捐款修建的新教堂达220
座，能够接纳更多的信徒，满足他们的宗教需要。1843年，因为牧师推举权的争论，查尔
默斯带领400 名牧师正式退出国教会，成立了苏格兰自由长老会。这个新成立的教会使国
教会中三分之一最活跃的信徒脱离了国教会。但同时，分裂也刺激了国教会内宗教热情的
复苏。
　　③牛津运动。在英国国教会复兴中影响最大的是牛津运动，又称书册派运动。这场运动
是由牛津大学的理查.弗劳德(1803-1836 年）、约翰.亨利.纽曼(1801-1891 年）、爱德
华.皮由兹(1800-1882 年）等人领导的。
　　牛津运动不仅仅是宗教思想方面的运动，它首先是一个宗教虔诚与宗教修炼方面的运
动，是一个高度虔诚与自觉的运动。
　　牛津运动的兴起与19世纪欧洲和英国的政治社会形势紧紧联系在一起。首先它是对法
国大革命过火行为和革命恐怖做法的反动。法国的激进主义在英国引起了保守的反应，它
把" 所有的阶层都吓得放弃了先进的思想方式，使得城乡社会都在政治上变成了托利党，
并下决心不允许在继承下来的信仰方面有任何革新。" 其次它是对政治上自由主义增长的
反动。1825年以后的几年中，国教会的特权受到了几次重大的冲击，不从国教派从中获得
了权利。到1829年，罗马天主教徒也获得了担任众议员和大多数公职的资格。进入30年代
，在法国七月革命的影响下，英国实行了议会制度改革。经过激烈的斗争，权力从土地贵
族手中转移到资产阶级手中，从而增强了不从国教派的势力。1833年，新上台的辉格党提
出" 教会财产法案" ，旨在用削减主教区的数目，重新分配丰厚的教会收入的办法来改革
爱尔兰教会。对此，国教会中保守的人士对教会的性质究竟是什么提出了疑问，因为他们
发现自从宗教改革运动以来，教会这样一个神圣不可侵犯的机构竟然可由政府的法令随意
改变，致使国家和国教会的基础发生动摇，削弱了英国教会对人民生活的控制。
　　1833年7 月14日，约翰.凯布勒(1792-1866 年）首先作出了强烈的反应。他在牛津大
学为钦差巡回法官们作了一次名为《全民族的叛教》的布道。这次讲道的直接起因是" 教
会财产法案" ，以及10个爱尔兰主教区不顾教会的意见而被取消。凯布勒认为这是对神圣
权威领地的一次" 渎神的入侵".他号召教会人士起来对付这种入侵，就象对付任何暴政那
样。揭开了牛津运动的序幕。
　　牛津运动可以分为前后两个阶段。第一阶段从1833年到1840年；第二阶段从1840年到
1845年。
　　凯布勒的讲道，表达了许多年轻的国教徒的情绪，他们对于国教会默认世俗主义，感
到极端痛苦和愤怒。凯布勒的讲道成为这批人行动的发端。1833年7 月25-29 日，在哈德
雷，他们举行了一次小型会议，讨论如何行动的问题。这些人包括弗劳德、阿瑟.伯塞弗尔
、威廉.帕麦尔，均来自牛津大学。
　　会上决定成立" 教会之友协会" ，起草向坎特伯雷大主教和其他方面的请愿和呼吁书
。
　　1833年秋天，纽曼开始刊行《时代书册》，" 书册派运动" 即由此得名。
　　第一本是纽曼写的，只有4 页，名为《关于牧职的想法，谨致全体教士》，其中包含
的紧迫感和对国教会坚贞不渝的信念，成为时代书册的基调。最初发表的一些书册以及纽
曼在牛津大学圣玛利亚教堂的讲道赢得了一大批支持者，吸引了一些新的人参加了进来，
其中包括年轻的政治家格拉斯顿，他后来成为英国的首相。而牛津大学的希伯来文钦定讲
座教授爱德华.皮由兹的加入成为牛津运动的转折点。皮由兹在牛津大学和牛津教牧界之外
有着巨大的影响，他的加入赋予牛津运动全新的特点，使牛律运动" 更加冷静，更加严肃
，付出更多的细心的努力，具有更多的责任感。" 并使其在神学上的见识和责任达到一个
新的高度。以后的几年中，参加牛津运动的人数在继续增加，影响不断扩大。1836-1838
年，牛津运动发展到顶峰，书册销售了6 万多份，纽曼发表的讲道集吸引了众多的读者，
他所编辑的该派的机关报《不列颠评论家》也非常兴旺。
　　从1840年到1845年，是牛津运动的第二阶段。牛津运动因为新加入的一批十分明显地
倾向于罗马天主教的极端人物而发生分裂。这种倾向遭到国教会内外的反对，1838年8 月
，牛津主教在其对属下全体教士的训令中，指责书册派奉行罗马天主教教义；1841年，英
国国教会与德国教会协定在耶路撒冷设置一名英国一普鲁士的新教主教，这位主教将由英
国和普鲁士教会轮流提名，由英国主教祝圣，管辖在巴勒斯坦地区的英国和德国的新教徒
。书册派提出了强烈的抗议但没有成功；与此同时，忠诚的书册派诗人伊萨克.威廉斯因为
他与书册派的关系而失去了牛津大学的诗学教席；1844年，牛津运动的主要领袖皮由兹被
指控传播异教又被暂停在大学内传教两年。
　　遭到反对的牛津运动出现了混乱和分裂。一部分人的思想更加倾向于罗马天主教，他
们认为罗马现在具有教会的真正标志。纽曼作为书册运动的主将，他的倾向对运动产生了
决定性的影响。纽曼企图证明罗马天主教和英国国教的一致性，因此出版了第90号书册。
90号书册遭到了普遍的批判，1841年3 月，牛津大学的议会两院领袖谴责了这份书册，宣
称它是不光彩的，与大学条例相抵触，《时代书册》被禁止出版。从此，牛津运动不可避
免地走向衰落。
　　1845年10月8 日晚间，纽曼脱离英国国教会转而归顺罗马天主教教会。
　　追随他加入罗马天主教会的教牧人员和平信徒有几百人。1850年，教皇庇护九世在英
格兰重新设立罗马天主教主教区。这场历时12年的牛津运动被英国国教会称为" 教皇的袭
击".纽曼等人皈依罗马天主教，结束了牛津运动。
　　但运动中产生的安立甘会教派在皮由兹等人的领导下渡过了难关，而且迅速成熟，成
为国教会中一个重要宗派，它以高涨的宗教热忱和对贫苦大众的真正关心，为国教会重新
掌握下层阶级作出了巨大贡献。
　　与福音觉醒运动不同，牛津运动是公教虔敬的复兴。他们讨厌宗教改革者的思想，也
不接受任何新鲜事物。在他们看来，所谓宗教自由主义是一种叛教，因此，他们致力于古
代信仰、礼仪的恢复。但牛津运动也不纯粹是教父神学的简单复原，而是创造性地重新表
述古代理论以适应现代的需要。
　　关于教会的权威，书册作者们到教会古代传统和团体教导中去寻找依据。他们认为《
圣经》是宗派分裂的原因，理性具有腐蚀性，具有怀疑论倾向。教会的传统和历史证明教
父传统具有至高无上的权威，使徒承继是一个不容怀疑的事实，而且，这种前后相续的承
继，正是权威的基础。" 我们现在看见的每一位教会主教，根据一种精神诞生的秩序，都
是圣彼得和圣保罗的直系后裔。……就公教会的情形而论，所说的这个人，即主教，是从其
前任获得这种权威的，而其前任又从另一位前任获得，如此往前追溯，直到使徒们自己，
再到我们的主和救世主。" 教会传统还是解释《圣经》的依据，传统被神确立在教会之中
，作为《圣经》本身的试金石。在确立新教正典之前，教会传统就已经训练了个人的头脑
，使之能够正确地阅读《圣经》。因此，书册作者断定，《圣经》以及古代教会的传统是
权威的基础。
　　书册派关于教会权威的理论与关于信仰和理性的观点之间，有着密切的联系。对于理
性，他们认为仅仅是人类生命的一项能力，此外还有道德感、情感和想象等等能力。光靠
理性是无法证明基督教的，基督教只能依靠信仰的恩典来证明。宗教信仰和宗教真理有时
可以由理性来证实，但理性绝不可能造成信仰。宗教认识起源于道德上的顺从，出自对正
义的如饥似渴的追求。
　　信仰在本质上是一种道德原则。道德意识是信仰区别于理性的标准。与信仰有关的那
些事情，不可能度量，不可能证明，不可能论证，而只需要道德判断。书册派赋予道德顺
从以重要的地位，把它作为信仰的基础，这使他们对新教关于" 仅仅因信而称义" 的理论
产生怀疑。在书册派看来，称义与圣化是一件事情，是一项彼此不可分离的恩典。他们认
为，新教偏重因信得救，罗马天主教会强调因服从而得救，两者都有缺陷，英国国教会在
新教与罗马天主教会之间采取一条中间路线，最合中庸之道。
　　书册派关于信仰的理论有一个与众不同的观点。它强调通过人人可见的圣事和教会礼
仪来传达有圣化作用的神的恩典，证明神的恩典是客观存在的。这些圣事和教会仪式起源
于古代教会，代代相传，永恒不变。皮由兹在" 《圣经》关于神圣洗礼的观点" 的第67号
书册中，强调洗礼是接受上帝的恩典，免除原罪之害的唯一手段，具有使人重新获得新生
的效能。他们还肯定圣餐中基督的真正临在，就是说，通过举行圣餐，信徒真正地在精神
上接受了道成肉身的圣子的血肉。因此，经常举行圣餐仪式就成了书册派在圣事方面虔诚
的显著标志。这种圣事原则不仅鼓励了对各种形式圣事的重视和运用，向教徒灌输一种对
教会更加虔诚、更加尊敬的思想；而且要求教会把自己视作有形的、受神委派的向教徒输
送上帝恩典的渠道。它把教会设想为上帝自身在人世间的居留所，设想为耶稣基督的身体
本身。只有在教会的圣餐仪式上领取了基督的体和血，教徒才有可能得救。
　　牛津运动对于教会的虔敬生活产生了持久的影响。19世纪下半叶，在牛津运动的影响
下，英国国教会日常礼仪增多，遵循四旬斋期，私下忏悔等宗教礼仪，创立了很多" 笃信
宗教者" 团体。牛津运动摒弃了唯《圣经》至上的教义，从而使此后的神学家们在考虑《
圣经》权威问题时，必须重视传统的作用。牛津运动对使徒性、普世性和统一性的关切，
成为现代普世主义的开始。对于寻求不仅与罗马天主教徒，而且与一切基督教徒重新统一
在一个有形的教会组织中，作出了很大的贡献。
　　但是，从严格的意义上来讲，牛津运动的神学理论没有产生广泛而深远的影响。这主
要是因为牛津运动的参加者将自己同科学和史学里的新发展隔绝开来，他们求助于古典的
传统，无法解决达尔文的新理论和德国的《圣经》考据学正在提出的那些无法回避的重大
问题。牛津运动反对现时代的精神，崇尚过去时代的精神传统，使他们不可避免地遭到彻
底失败。他们的很多理论也被证明是一种纯粹的时代错误。直到19世纪最后几年，一批具
有天主教思想的安立甘宗神学家将天主教神学与新的科学和新的批判结合、协调起来，书
册派神学才又受到重视。
　　④美国的新教福音觉醒运动。同欧洲大陆和大不列颠一样，美国19世纪的新教历史以福
音觉醒运动开始。然而，美国新教福音觉醒运动兴起的背景与欧洲有很大的不同，因此，
运动中的特点也不一致。
　　从教会内部来说，美国独立革命时期，教会生活处于低潮。19世纪开始时，也只有10
％的人口是教会成员，因此，美国的教会觉醒运动显得更加迫切；而教会外部的情况是，
半个世纪内，美国的领土扩展约3 倍，人口增加约5 倍，从而为美国新教教会的发展提供
了广阔的活动范围和众多的对象，新教各宗派致力于争取更多的群众皈依基督教。
　　18世纪末，" 第二次大觉醒运动" 开始，到1800年达到高潮。1815年之后，随着美国
边疆不断向中西部扩展，福音觉醒运动浪潮席卷了大西洋沿岸中部各州、南部以及边疆地
区。为了在中西部传播福音，东部建立了许多" 长老一公理派"教会，派出大批巡回布道员
巡回讲道。但是，西部人对东部有节制的觉醒运动感到不耐烦，对于强调教牧人员必须有
学识不满。他们采取了大规模野外集会的独特形式，与会者情不自禁地狂喊乱叫，浑身乱
颤表达他们狂热的宗教情绪。这种福音觉醒运动最主要的领导人是查理.芬尼(1792-1875
年）。他于1821年皈依基督教，立即开始旅行布道。他尽管没有受过大学教育和正规神学
训练，仍被长老会按立为牧师。不久，在他热情而激烈的讲道激励下，爆发了福音大奋兴
运动。查理.芬尼把奋兴方法整理成井然有序的形式。他使用不定时的礼拜仪式、延长礼拜
时间的大规模聚会、在布道时使用粗俗的口语、在祈祷和讲道时特别指出个人的姓名、研
讨会、焦虑凳等，赋予第二次福音觉醒运动以新特色。芬尼的新办法虽然遭到了一部分人
的反对，但他不久后仍然进入了东部城市。1834和1835年，芬尼发表《宗教奋兴讲演集》
，详细说明了经过实践检验行之有效的促进奋兴运动的办法。1846-1847 年间，芬尼首次
出版了他的巨著《系统神学讲演集》，提出一种奋兴神学，认为检验任何神学的标准是看
它是否有助于拯救。
　　许多奋兴布道家仿效芬尼的新办法，使福音觉醒运动不断高涨，成为一场全国性的运
动，吸引了千千万万人加入教会。
　　第二次福音觉醒运动对美国新教的发展起了极大的推动作用。它的影响表现在不信基
督教的减少，即教徒人数的增加。1800年美国新教徒占全国人口的6.9％，1850年美国的新
教徒占全国人口的比例上升到15.5％，到1900年增加到35.7％。在整个19世纪，美国新教
徒的人数不断增加，使新教在社会中占有举足轻重的地位。同时，新教各宗派如卫斯理宗
、浸礼宗和长老宗采用奋兴运动模式，发展成为庞大的宗教团体。19世纪初，卫斯里宗在
美国西部有3000左右的信徒，1830年发展到17.5万人，1844年猛增到100 多万人。19世纪
初，浸礼宗约有10万信徒，到19世纪中叶发展到70万人。
　　公理宗和长老宗在觉醒运动中也有不同程度的发展。
　　福音觉醒运动在美国各阶层中激发出强大的活力，这种活力又通过一些逐步发展的宗
教志愿团体注入到福音主义的各种事业中。这些宗教志愿团体有1815年成立的美国教育协
会、1816年成立的美国《圣经》会、1817-1824 年间的美国主日学协会、1825年成立的美
国书册会等。它们向各阶层的人们散发《圣经》和宗教小册子，促进人们对宗教教育的关
心，发展主日学校，同时指导教会慈善工作和宗教改革活动。这些全国性的大志愿协会通
常不隶属于任何教派，它们竭力寻求各种不同背景的福音教派的支持。它们希望利用志愿
会社的组织形式，通过大规模的道德和人道主义运动来改造社会，消灭诸如放荡、少年犯
罪、不守主日等邪恶现象。
　　这些全国性的宗教志愿协会还致力于开展戒酒、和平、废除奴隶制的工作。在它们的
推动下，1826年，美国戒酒促进会成立，在基督教徒和非基督教徒之间开展戒酒活动。
1833年，美国反奴隶制协会成立，随着社会改革运动的发展，越来越多的北方新教徒投入
到废奴运动之中。
　　在福音觉醒运动的影响下，开办了许多新的学院或神学院，培养训练教牧人员。1814
年，公理宗在缅因州创立班戈神学院；1819年，一位论派在哈佛大学创办了神学院；1820
年，浸礼宗在纽约州的汉密尔顿创办了一所神学院；同年，长老宗在纽约州的奥本开设了
一所神学院；1822年，公理宗在著名的耶鲁大学开办神学院。此后，各教派为培养教牧人
员不断开办神学院，使神学院的数量迅速增加，1860年已达到50所。这些神学院成为培养
福音觉醒运动骨干的基地和传播神学思想的中心，反过来推动了福音觉醒运动的开展。
　　福音觉醒运动还引起了教派的分化、重组和新的教派的涌现。许多教派因为神学观点
、传教观点和政治态度等方面的分歧而导致组织上的分裂，出现了教派林立的现象。
　　首先发生分裂的是马萨诸塞州的公理宗。以享利.韦尔(1764-1845 年）
　　和威廉.钱宁(1780-1842 年）等为首的自由派宣讲一种极端的阿里乌主义的基督论，
否认三位一体论，批评原罪说，反对加尔文的预定论，强调靠品德得救。他们的观点遭到
正统派的攻击，双方的裂痕日益加剧。1815年，自由派将自身命名为一位论派，吸引了马
萨诸塞州东部一些最古老的教派和最著名的人士进入了这个新教派。1825年，正式成立了
美国一位论协会，但在正统派的反对下，其势力基本上局限在新英格兰东部。
　　长老宗也因为内部争论而发生分裂。一些人坚持传统的信仰标准，坚持教牧人员必须
由受过教育的人担任。他们对于在边疆地区的福音奋兴家采取的不严格遵循教义、按立教
牧人员不遵守严格的标准感到非常不满，试图抑制这些福音奋兴家，因而引起了分裂。
1803年，肯塔基长老宗大会发生分裂，巴顿.斯通(1772-1844年）带领一批福音派长老宗信
徒组成了新的教派，自称" 基督徒".几年后，又一批福音派从长老宗大会中公开分裂出来
，组成了坎伯兰长老会。1807年，托马斯.坎贝尔从爱尔兰移民至美国，他宣称只有《圣经
》经文的字面意义才是检验一切基督教徒的标准：" 凡是《圣经》上所讲的，我们就讲；
凡是《圣经》上所不讲的，我们也不讲。他追求一切基督教徒在《圣经》的基础上联合起
来，于1809年在宾夕法尼亚州的华盛顿县组织了华盛顿基督徒协会。随后，坎贝尔的儿子
亚历山大移居美国，不久其影响就超过了他的父亲。坎贝尔父子1832年与巴顿.斯通的大部
分追随者联合，组成了基督门徒会，约有25000 名信徒。基督门徒会发展迅速，在美国社
会中的影响不断增大，到19世纪底，其门徒超过了100 万人。
　　虽然极端奋兴派已从长老宗中分裂出去，但这并没有彻底解决长老宗内部神学观点的
分歧。在志愿协会是否应当受教会控制的问题上，长老宗内部发生了激烈的争论，长老宗
信徒也分化为" 新派" 和" 旧派" ，使长老宗几乎一分为二。
　　公谊会也发生了分裂。英格兰贵格会的约瑟夫.格尼(1788-1845 年）
　　极力倡导福音奋兴运动，遭到伊莱亚斯.希克斯(1784-1830 年）领导的自由派的反对
。1828-1829 年间，公谊会发生分裂，结果正统派和希克斯派(自由派）分道扬镳，它们召
开了各自宗派的会议。
　　在路德宗内部也发生了关于福音奋兴运动的争论，1867年，一部分人立成了福音信义
会总协进会，与路德宗总联会大会相抗衡。
　　美国的宗教活动强烈地影响美国社会生活的各个方面，反过来，宗教生活也时时受到
社会经济、政治的影响。美国反对奴隶制的斗争引起了教会最严重的分裂。这次大规模的
教会分裂不是因为教义分歧，纯粹是因为对于奴隶制不同的政治态度而引起的。因此，表
现出明显的地域特征。
　　由于对南方采取奴隶制的憎恶日益加深，1843年在美国北方成立了美国卫斯里循道宗
教会(美以美会），该会以不得蓄奴为入会条件。1844年，美国卫斯理宗总会议举行，南北
双方在奴隶制问题上针锋相对，吵得不可开交。
　　于是，总会议通过一份公报，准许教会分裂。1845年，赞成奴隶制的南方教徒成立了
南方循道宗主教制教会(监理会）。卫斯理宗分裂为南北两派。
　　几乎在同时，浸礼宗也发生了分裂，原因是南北方的教徒对奴隶制的不可调和的矛盾
。1844年，在亚那巴拿州召开的浸礼宗大会要求浸礼宗国外传教部在任命传教士时不得歧
视蓄有奴隶的教徒。但传教部拒绝这一要求，宣称它反对任何含有赞成奴隶制的行动。因
此，南方的浸礼宗教徒于1845年成立了浸礼年会(浸信会）。浸礼宗也分裂为南北两派。
　　随着美国内战的接近，其他教会也出现了分裂。长老宗新派教会于1857年分裂为南北
两派；旧派教会随之于1861年也发生分裂。1864年，长老宗南方的新旧两派合并，成立了
合众国长老会。北方的新旧两派于1869-1870 年间也联合成立了美利坚合众国长老会。在
整个内战期间，各教会都分别支持各自的地区。
　　美国内战之后，黑人逐步得到了解放，黑人教徒不断增加。在一些地区，成立了一些
独立的黑人教会，主要有全国浸礼联合会、非洲循道宗教会以及非洲卫斯里宗锡安会。一
些以白人为主的宗派里也有黑人信徒，他们数量虽然不多，但相当引人注目。尤其在一些
大城市中，黑人教会取得了相当大的发展。
　　在1815-1871 年间，美国涌现出许多新兴的教派，其中最主要的、影响最大的是基督
复临派和摩门教。
　　基督复临派是由纽约州的威廉.米勒(1782-1849 年）创立的。米勒原是农民，是浸礼
宗的教徒。从1831年起，他到处传道，宣称根据《但以里书》推算，基督复临和建立千年
王国将于1843-1844 年间发生，赢得了成千上万的追随者。米勒和他的追随者们自称为基
督复临派。为了等待基督第二次降临人间，很多人丢弃家产，爬上屋顶。然而，基督并没
有再次降临人间，米勒的预言没有实现。尽管如此，米勒仍于1845年召开了基督复临派全
国大会，坚持基督复临的信念。其中一些教徒以每周第七天为圣日，于1863年组成了基督
复临安息日会。
　　摩门教是由约瑟夫.史密斯(1805-1844 年）创立的。史密斯声称他受天使的指派，于
1827年在纽约曼彻斯特附近的库摩拉山中发掘出一卷金页书，名叫《摩门经》，是《圣经
》的续篇，由5 世纪时的先知摩门用神秘的文字写成。他借助一副神奇眼镜才将其翻译成
英文，原书则被天使收回。根据此书，史密斯自封为先知，并宣称上帝将在美国建立新耶
路撒冷。1830年，《摩门经》在纽约出版，同年，第一个摩门教会在纽约州组成。随后，
摩门教发展到俄亥俄州，吸收了一批教徒，摩门教的总部也从纽约州迁至俄亥俄州的格特
兰。1838年又迁到密苏里州的独立城。1840年，再迁至伊利诺斯州的瑙武市。到1844年，
摩门教在瑙武市已发展200 多教徒。但是，1843年，史密斯自称得到神灵的启示，实行一
夫多妻制，引起了当地群众的反对。1844年，史密斯被其反对者所杀。
　　史密斯死后，布里格姆.杨(1801-1877 年）担负起摩门教的领导，在他的率领下，摩
门教徒经过长途跋涉，于1846年到达犹他州的盐湖城。在盐湖城，摩门教徒建立起宗教社
区，他们修建圣殿，创办学校，使犹他州逐渐成为摩门教的活动中心。1850年，摩门教主
教布里格姆.杨担任犹他州州长，摩门教鼎盛一时。杨在第二任州长期间，与联邦政府矛盾
激化，1857年，美国总统解除了杨的州长职务，并派遣联邦军队进入犹他州，爆发了美国
历史上所谓的" 摩门战争".摩门教在政府的打击下受到严重削弱，发展缓慢，但摩门教在
犹他州仍具有举足轻重的作用。
　　4.世界近代后期的东正教
　　进入19世纪，随着民族主义、近代科学、教会灵性生活的兴起，东正教的传统以新的
形式表现出来。政治上，东正教具有很强的依附性，宗教与国家、宗教生活与世俗生活紧
密联系，互相渗透，混为一体。教会组织上，东正教没有统一的中心，这有别于天主教。
它有四大牧首，统辖各自所属区域的东正教徒，这又有别于新教。实际上，东正教是多中
心的教派。
　　随着奥斯曼帝国的衰落，希腊、巴尔干地区的民族自治运动蓬勃兴起。
　　在民族自治运动的影响下，原属君士坦丁堡牧首管辖下的各民族教会相继独立。
　　希腊正教会原属君士坦丁堡牧首管辖。希腊在政治上独立后，希腊正教会开始了争取
教会自治的运动。1851年，君士坦丁堡牧首迫于压力，不得不承认希腊正教会自治权力，
但仍坚持希腊各教区在名义上仍属君士坦丁堡牧首管辖。希腊正教会自治后，成立了希腊
国教会，信徒人数占全国人口的90％以上，在希腊社会生活的各个领域拥有广泛的影响。
希腊正教会首脑称雅典和全希腊人主教，驻首都雅典。
　　希腊正教会的自治运动成为东正教各民族教会争取民族教会自治的先声。随后，塞尔
维亚、罗马尼亚、保加利亚也发生了争取教会自治的运动。
　　塞尔维亚的正教会发展成为南斯拉夫最大的教会组织，信徒分布在塞尔维亚、黑山、
马其顿三个地区。保加利亚都主教于1870年宣布对各地的保加利亚人，包括居住在伊斯坦
布尔的保加利亚人行使宗教管辖权。这一行动遭到君士坦丁堡牧首的强烈反对，被斥责为"
种族主义" 和" 异端".直到1945年，这一指控才被撤消。保加利亚教会的中心在首都索菲
亚。
　　长期以来，西欧各种不同的思潮相继传入东正教地区。面对西方思潮的影响，东正教
国家出现了两种不同的倾向：一种是接受西方的思潮，提倡西方化；另一种是在西方思潮
的冲击中，极力倡导东正教的传统，同时改革东正教，采取富有活力，符合社会发展变化
的形式。
　　西方思潮的冲击，在巴尔干诸国的神学院和俄国东正教思想家中引起了激烈的争论。
希腊正教会平信徒神学家阿波斯托罗斯.马克拉基斯坚持极端正统派观点，在他的影响下，
各种宗教志愿组织做了大量工作重整布道活动、组织宗教教育、支持教育。其中最著名的
团体是生活兄弟会。
　　在俄国的东正教会中，斯拉夫派选择了一条中间路线。它们既反对官方教会宗教生活
缺乏灵性、活力，死气沉沉的现状；又反对改革派和革命派的世俗倾向。它们提倡东正教
整体的灵性传统，复兴东正教。
　　面对19世纪伟大的科学成就，东正教采取了保守的立场。对先进的科学理论，东正教
一方面进行抵制，另一方面又企图调和科学与宗教的矛盾，减少科学对于宗教的冲击。在
俄国亚历山大一世和尼古拉一世统治时期，为了控制科学理论的传播，教会代表和沙皇官
吏对各大学的教学工作实行全面监督。教会在沙皇当局的全力支持下，企图将各高等学校
变为修道院和宗教学校的中介物。为此，他们取消了一切能够对学生的世界观发生影响的
所有课程，特别是有关自然科学的课程，讲授这些课程的教授也被驱逐出大学校园。
　　1820年，喀山教学区督学玛格尼茨基对喀山大学实行宗教高压政策。他禁止对人体进
行解剖，在喀山大学会议上，玛格尼茨基宣布，按照上帝样式所造的人被当作解剖的标本
以及把人的怪胎放入酒精中加以保存，是最卑鄙的反上帝的行为。在他的高压政策下，喀
山大学被迫停止了人体研究。尼古拉一世统治时期，继续推行世俗大学教学完全依附于基
督教教条的政策。1850年，哲学作为一门课程在各大学中被取消，划归神学教授管辖，直
到1863年，才重新恢复哲学作为一门课程的独立的地位。
　　俄罗斯东正教神学家不断撰文抨击、否定近代科学理论。1815年，神甫索科里斯匿名
出版了他写的《哥白尼学说的破产》，否定哥白尼的日心说。
　　菲拉列特都主教多次发表谈话，否定已经被公认的地学原理。鲁里耶都主教在谈到地
球自转的理论时提出" 地球绕着轴心自转，而轴心从何而来.又是谁在推动这个轴心" 的问
题。企图推翻地球自转的理论，证明上帝的存在，同《创世纪》第一章中的基督教教义统
一起来。
　　对于达尔文主义，俄国东正教神学家一直拒绝接受，反复强调进化论是毫无根据和渎
神的理论。他们宣称：达尔文关于人的起源的理论与《圣经》上关于人的起源的故事是完
全对立的，所以两者不可能都是正确的、都是真理。那么，对于一个虔诚的教徒来讲，毫
无疑问应当坚持《圣经》上的信仰，坚决反对达尔文主义。
　　但是，面对科学揭示出的真理，东正教神学家无法全盘否定，不能回避，他们就转而
企图在科学和宗教之间找到结合点，甚至歪曲科学，用科学来证明宗教教义的神圣性和正
确性。他们认为，科学的使命，就是向东正教神学家提出能够说明和支持宗教教义的材料
，将科学降作神学的奴婢。喀山大学校长尼科里斯基教授从数学中发现了宗教的真理，并
且将它描述出来：" 数学中包含着与神圣的真理极相似的东西。例如，没有' 一' 的数是
不可能的。
　　宇宙好象是多数，没有统一的主宰，它也是不能存在的。……直角三角形的斜边是真理
跟和平、公正裁判和相爱连接的符号，通过神和人的中介，把高空和狭谷、天上和人间连
接起来了。" 对于能量守恒定律，东正教的神学家们非常欢迎。他们认为这条定律不仅是
存在的，而且有益于基督教的教义。
　　因为如果将这条定律推广到精神领域，能为证明灵魂不灭的学说提供客观的根据。
　　从1815-1871 年，东正教神学家致力于证明传统教义和教会仪式的神圣性，在教义和
教会仪式上并没有创造性的发展。
　　在社会政治生活中，东正教会依附于沙皇政权，成为世俗政权的附庸。
　　从彼得大帝起，教会就一直受沙皇任命的总检察长为首的东正教最高主教公会的领导
。虽然形式上会议的一切问题都由多数人同意决定，但是总检察长总有最后的发言权。在
特别重要的事情上，总检察长直接向主教公会传达沙皇的旨意，不经任何讨论便作为最后
的决议。
　　19世纪以来，每任沙皇仍把东正教作为国家机器的精神支柱，对东正教采取扶植、保
护、发展和利用的政策，使其为统治服务。沙皇作为教会的首脑在法律作了明确的规定。
30年代，《俄罗斯帝国法律大全》第一卷出版，其中写道：皇帝就是基督教的君主，是宗
教教义的最高捍卫者和保护人，也是笃信东正教，遵守一切教规的教徒的监护人。沙皇不
仅是东正教的首脑，而且是东正教信仰方面的最高权威。俄国人民不仅是沙皇的世俗臣民
，而且也是其精神上的附属。
　　按照法律，沙皇必须是东正教教徒，在举行加冕典礼时，必须当众宣读东正教《信经
》的全文，以此证明他对东正教的绝对忠诚。同时，法律还规定，全体俄罗斯人都应当信
奉东正教，对背叛东正教信仰的教徒要给惩罚。
　　相反信奉东正教可以得到许多特权。不仅脱离东正教要受到严惩，而且引诱他人改信
天主教或新教的人相当于刑事犯罪，要受到严惩。通过法律，确立了东正教在俄罗斯的绝
对统治的地位。
　　沙皇专制政权向东正教教会提供了大量的经费，赋予教会广泛的权力，以维持东正教
会对世俗群众的影响。教会利用沙皇赋予的权力，竭力向社会的各个方面扩大影响。它们
将神学课程列为学校的必修课，还建立了大批教区小学和女子学校。它们向军队派出大批
教士，对军官和士兵进行宗教宣传。
　　它们控制了出版权，一方面出版大量的神学著作和宗教宣传小册子；另一方面，阻止
对教会不利的书籍、出版物的出版。
　　在沙皇政权的支持下，东正教会积极开展活动，吸收更多的人加入东正教会。对伊斯
兰教徒、佛教徒、萨满教徒以及犹太教徒，甚至包括基督教内部的非东正教教徒，它们展
开广泛的宣传活动。在有些地区，为了吸收教徒，还采取了收买的手段。20年代，为了让
一些高加索山民接受东正教洗礼，教会允诺凡是接受洗礼的人可以获得十尺粗布作为回报
。因此，一些高加索山民为了得到上述财物，在一生中多次接受洗礼。
　　东正教在宗教教义上具有保守的倾向，在政治问题上也极其保守。农奴制是俄国19世
纪斗争最激烈的领域，东正教则是坚持这一落后制度的重要思想堡垒。东正教会竭力宣传
要农奴不要忘记自己的社会义务，农奴对自己的主人要绝对服从等等，保护农奴制的社会
基础。为了反对取消农奴制，东正教会抬出了圣徒谢尔盖、拉多涅日斯基，宣称拉多涅日
斯基认为农奴制的存在是必要的，是上帝的安排，是圣徒的遗嘱。在农奴制改革开始后，
东正教会坚持如果非给农奴人身自由的话，那么无论如何也要把土地留在地主手中。主教
菲拉列特恫吓坚持改革的人，不征得地主的同意，就把他们的土地划归国有，触犯了地主
神圣不可侵犯的私有财产的权力，必然会引起地主的反对。当农奴制改革不可避免的时候
，东正教会一方面竭力削弱改革的影响，另一方面给废除农奴制披上神圣的外衣，为巩固
沙皇和东正教会的统治服务。菲拉列特否定了其他激烈的改革方案，在他重新起草的法案
中只对农奴制作了一些无关紧要的修改，使农奴名义上获得解放，实际上横遭掠夺和欺压
。这种措施是在仁慈的宗教外衣下进行的，涂上了一层宗教的神圣灵光。
　　这一法令由宗教界的代表宣布，在宣读法令时，还进行了隆重的祈祷仪式和布道讲演
，题目有" 解放农奴的伟大的基督教意义" ，" 同意给农奴自由的地主的慈善和友爱" ，"
无限崇高和无限虔诚的沙皇陛下所表现出的仁慈和英明" 等等。这样，对农奴的剥夺和欺
压更具有欺骗性。
　　在东正教会将农奴制视为神圣不可改变的时期，许多进步的宗教人士宣传与东正教会
不同的观点，他们反对农奴制，反对人压迫人的不合理的社会制度。宣称在上帝面前人人
平等，而农奴制违背了上帝的旨意。他们向教徒们许诺要建立某种乌托邦社会，在这个乌
托邦世界中人人平等，没有剥削和压迫，是一个幸福安宁的社会。这个乌托邦世界不是建
立在来世，而是建立在现实世界，可以摆脱在现存制度下遭受的一切苦难。
　　反对农奴制的宗教人士组织了一些新的独立的教派组织，其中有耶和华- 伊林派、耶
诺霍夫派、彩绘派、约翰派、持戒派、戒酒派、托尔斯泰派等。
　　几乎所有的教派都发生了分裂，分化出一些不同的宗教派别。这些新成立的宗教团体
，给保守的俄罗斯东正教会带来了一丝活力，激发出一些新的宗教和社会的热情。
　　保守与变革，传统与进步，统一与分裂是东正教在1815-1871 年间的双重变奏。
　　5.基督教的扩张
　　19世纪被一些教会史学家称为" 惊奇的世纪" ，因为在这一时期，基督教传教事业盛
极一时，基督教在全球迅速扩张，不仅在欧洲、北美，而且在亚洲、非洲、拉丁美洲，甚
至在一些非常偏远的地区都取得了立脚点。基督教成为全球性的宗教之一。
　　(1)世界近代后期基督教传教活动的特点
　　1815-1871 年是基督教扩张最为迅速的时期，是基督教传教活动的高潮时期。与前一
段时期基督教的传教活动相比，表现出规模大、范围广、组织多、方式变化的特点。
　　这一时期基督教传教活动从天主教的越山主义和新教的福音觉醒运动中汲取了营养和
推动力。越山主义和福音觉醒运动激发起巨大的宗教热情。
　　1815年拿破仑战争失败后，罗马教廷在一定程度上得到了复兴，" 传信部"和耶稣会重
新恢复活动，新的传教组织不断成立。热心于传教事业的信徒和神职人员增多，他们的加
入给天主教会的传教活动注入了新的力量。这一时期天主教传教活动的基地是法国，参加
传教的人以修士和神职人员为主。男性传教士的2／3-3 ／4 　，女性传教人员的4 ／5 都
来自法国。除法国外，意大利、德国和比利时的天主教传教活动也非常兴盛。在这些国家
中，许多隐修会和协会参加了传教活动，除了耶稣会以外，圣神会、辣匝禄会、多明我会
、方济各会、嘉布遣修会都对传教活动表现了极大的兴趣，支持传教事业的重新复兴。其
中1822年成立的里昂传信会，使平信徒也非常关心传教事业。这些协会派出大批传教士奔
赴世界各地，开展传教活动，传播天主教教义。在他们的努力下，在印度和印度尼西亚，
为数不多的天主教徒恢复了宗教生活的活力；在中国，大批农民在传教士的帮助下加入了
天主教会，但是中国的农民不大积极参加公共活动，所以天主教社团虽然比新教社团大，
但影响一般不如后者；在非洲中部，天主教会也吸引了大批信徒。在传教方式上，天主教
会也发生了根本性变化。早期传教活动中以武力逼迫集体入教的手段已被摒弃，更多地依
靠宗教本身的吸引力，皈依者大多数是以个人或家庭入教方式加入教会。
　　新教传教活动的大规模兴起开始于19世纪。在新教福音奋兴运动的推动下，欧美等国
家的新教传教组织纷纷成立，将新教传播到亚、非、拉美等广大地区，使新教徒人数空前
增加。到1900年，世界总人口为16亿多人，基督教徒总数为5.5亿多人，新教徒总数则为
1.5 亿多人，占世界总人口的9.9 ％，占基督徒总数的27％。除了分布在欧洲和北美外，
亚、非、拉美、大洋洲地区的新教徒人数达到1300多万人，与19世纪开始时的分布有了巨
大的变化。这种变化都是由于传教的结果，新教国外传教事业的迅速发展把新教传播到地
球上几乎所有的国家，使新教真正成为世界范围的宗教派别。
　　新教传教活动以英、美为中心，欧洲大陆的其他国家如德国、比利时、荷兰等国家的
新教宗派积极参与。英国作为世界头号强国，无论在传教人数还是在传教经费等方面，一
直占据首位，随着美国经济实力的增强，在国际社会中地位的上升，海外殖民活动的增强
，美国逐渐赶上并超过了英国。比如在传教人员上，英美两国的传教人员占当时新教海外
传教人员的3 ／4 ，可见宗教的传播与经济、政治实力是一致的。
　　在英国，前一阶段成立的新教传教组织如" 浸礼宗广传福音会" 、" 伦敦传教差会"
、" 国教会传教差会" 、" 苏格兰传教差会" 、" 格拉斯哥差会" 积极向英国的殖民地传
教，保持英国在传教方面的领先地位。在美国，1810年成立了" 美部会" ，1814年成立了"
美国浸礼宗传教差会" ，1816年成立了" 美国圣经会" ，使美国成为仅次于英国的新教传
教国家。随着美国海外传教运动的扩大，数以千计的大学生基督徒奔赴世界各地，给美国
新教传教活动注入了新鲜的活力，最终在19世纪末成立了" 学生志愿传道团".在欧洲各国
，各种新教组织不断成立自己的海外传教机构，把福音觉醒运动激发起来的活力引导到传
教事业中。1815年" 巴塞尔福音传教差会" 成立；1821年" 丹麦传教差会" 成立；1824年
，" 柏林宣教会" 和" 巴黎宣教会" 同时成立；1828年，" 礼贤会" 成立；1836年又有了2
个新教传教组织在德国成立，它们是" 莱比锡路德宗福音传教差会" 、" 德国北方传教差
会".此外，挪威、瑞典、芬兰也成立了一些传教组织。整个欧洲大陆向国外派遣传教士的
传教组织数以百计。欧洲大陆的新教传教士在荷属东印度群岛特别活跃，使东印度群岛发
展成为远东新教徒最为集中的地区，同时，欧洲大陆的传教士在南非传教也很积极。
　　新教传教组织的特点是实行多元化的管理方式，传教士接受各个国家各个宗派传教差
会的领导，而不是象天主教那样由罗马朝廷统一管理。这样就使新教传教活动具有很大的
灵活性和自主权，成为新教传教活动迅速发展的原因之一。在这些传教活动中，出现了一
些著名的传教士，比如苏格兰第一个国外传教士亚历山大.达夫，致力于教育工作，来吸引
印度有文化的阶层信奉基督教。另一位安立甘宗福音派传教士塞缪尔.马斯顿在澳大利亚、
新西兰及太平洋岛屿传教40多年。伦敦传教会派遣的罗伯特.莫费特和戴维.利文斯通在南
非传教多年，将基督教带到了南非。1807年，伦敦会派遣罗伯特.马礼逊到中国，他成为第
一个到中国的新教传教士。这些都是新教传教运动的先驱人物，他们接受所在国家和传教
组织的派遣，满怀宗教热情和政治使命，奔赴世界各地，甚至进入荒无人迹的丛林、岛屿
传播基督教的福音，打开这些国家和地区的门户。紧随他们之后，成千上万的传教士进入
了这些国家。
　　新教的传教活动在方式上也很有特点，新教的传教士比较注重在大城市中兴建各类医
院和学校、出版书局，出版各类报刊杂志，注意利用西方文化来扩大基督教的影响。在发
展一般信徒时，也注意向信徒灌输宗教知识，加深其信仰，从而促进了基督教势力的迅速
扩展。
　　概括起来讲，这一时期基督教传教活动的特点是：第一，传教活动不仅有天主教，而
且新教各宗派也发挥了巨大的作用，成为这一时期基督教迅速扩展的重要原因之一；第二
，传教范围包括亚洲、非洲、拉丁美洲几乎所有的地区和国家，传教士深入到　许多原始
的丛林中，大洋的岛屿上的原始部落中传教，使基督教的影响遍及地球的每一个角落；第
三，传教组织增多，几乎所有的天主教、新教教派均有自己的传教组织，还出现了多个宗
派联合成立传教组织。与之相适应，传教士的人数也急剧增加，尤其是女传教士的作用日
益增强；第四，与各国的经济政治实力相对应，天主教的传教活动以法国为中心，新教的
传教活动以英国、美国为中心；第五，在传教方式上改变了强迫集体入教的做法，一般更
强调利用宗教和西方文化的影响，自愿地以个人或家庭为单位信仰基督教。
　　世界近代后期督教传教活动的迅速发展有政治上、经济上的原因。政治上，资本主义
制度在西方完全确立，实现了国家统一，使之能够集中力量进行对外扩张。对外扩张和殖
民为基督教的传播开辟了道路，也产生了一种需要，这种需要就是利用基督教对殖民地和
半殖民地的国家人民进行精神上的控制，因此，宗教的传播和近代资本主义的侵略及殖民
紧密地结合在一起。
　　经济上，工业革命的发生、发展和完成，带来了经济飞跃，使航海、交通和通信事业
得到改善，为传教活动提供了便利。
　　(2)世界近代后期基督教的广泛传播
　　近代后期，基督教传播到世界各地，亚、非、拉丁美洲、大洋洲和太平洋各岛屿均有
天主教和新教的传教士活动，在传教士的努力下，基督教得到了广泛的传播。
　　这一时期，天主教在亚洲的印度、中国、菲律宾等国家取得了很大的进展。耶稣会恢
复后，随着资本主义对亚洲侵略的加剧，加紧了对亚洲的传教活动。在这些国家，天主教
传教士办起了学校、医院和慈善机构，培养当地的神职人员，并将基督教典籍翻译成当地
语言，使天主教更加容易被当地人接受并长期发展下去。但是，在这些国家中，教会的领
导权均掌握在外国传教士、主教、神甫手中，传教士及其教堂和教会占有大量土地和财富
，引起了当地人民的不满。
　　在非洲，天主教传教士进行了不懈的努力，并逐渐将影响由东、西海岸向非洲腹地深
入。1844年，法国天主教的" 圣灵神甫会" 由法国政府支付经费，以加蓬为基地，进入加
蓬内地，延伸到几内亚、塞内加尔、冈比亚。传教士通过训练黑人儿童，对他们灌输宗教
，同时开办种植园，训练非洲人从事农业和手工业的方法传播天主教。1850年，法国天主
教会又成立" 非洲传教会" ，专门从事在非洲的传教工作。" 非洲传教会" 在达荷美和尼
日利亚南部经营种植园，雇佣非洲人，进行传教活动，取得了很大的进展。1868年，路易.
拿破仑支持法国天主教驻阿尔及尔大主教拉维日瑞成立" 非洲圣母传教会" (即" 白衣神甫
会")，向北非和赤道非洲传教。为争夺殖民地，法国在中非的传教活动遭到了比利时殖民
者的抵制，比利时天主教会派遣大批传教士进入刚果，凡是比利时殖民者雇佣的黑人、士
兵、工人都被吸收进入比利时天主教会。
　　1810-1825 年拉丁美洲爆发了巨大的革命运动，推翻了西班牙、葡萄牙等国的殖民统
治，建立了阿根廷、智利、墨西哥等民族独立国家。拉丁美洲独立革命胜利后，各独立国
家从西班牙、葡萄牙教会手中收回了对教会及其财产的控制权，将大批西、葡等国天主教
传教士驱逐出境。同时严格限制教会对政治、经济、文化的影响，剥夺教会享有的各种特
权，沉重地打击了天主教会的势力，削弱了它们对拉丁美洲的统治。到19世纪20年代，天
主教在拉美有近40个主教区，但只有5 个比较活跃。天主教在拉美的传教活动没有取得太
大进展，但仍保持着它的统治地位。
　　天主教在各地的传教活动都受到了新教传教活动的严重挑战，双方为了争夺教徒和地
盘，展开了激烈的竞争。
　　新教在亚洲的印度、中国等地的传播是与殖民主义侵略分不开的。进入19世纪后，英
、美、德等国的传教士蜂拥而至，到1857年仅在印度的新教传教士就有约500 人。这些传
教士为了打入印度社会，一般都学习当地的语言，并努力用当地的语言传教，同时新教传
教士还在这些国家通过医疗传教、教育传教和兴办慈善事业的方式，吸引更多的当地人，
扩大传教的效果。这些国家的教徒人数迅速增加，为教会自立运动奠定了基础。
　　在非洲，新教的传教活动主要集中在英国的殖民地，从事传教活动的有来自英国和欧
洲大陆荷兰、法国、德国的传教士。" 伦敦传教差会" 的南非负责人约翰.菲力浦主张用基
督教去驯化非洲部落，在殖民统治下，通过传教士去控制部落首长。" 伦敦传教差会" 的
南非传教士罗伯特.莫费特成为这项主张的有力执行者。莫费特于1820年以后，走遍了贝专
纳地区，一直深入到北方马塔别列族地区。莫费特深入到进行武装斗争反抗英国殖民统治
的霍顿督族传教，最后这一族领袖受洗加入基督教，率领整个部落投降了英国殖民者。另
一位" 伦敦传教差会" 的传教士戴维.利文斯通于1840年到达南非，为了与葡萄牙天主教传
教士争夺非洲腹地，1849年，奉" 伦敦传教差会" 董事会的指示，他利用非洲教徒为他开
路，一路向北，跨过赞比西河，到达马古洛洛人地区(现赞比亚），随后折向西行，打通了
到西南非洲海岸的商路，最后到达安哥拉。此后他又折回，沿赞比西河东行，直到莫桑比
克。在利文斯通的鼓励下，苏格兰教会成立了" 大学生对中非传教差会".1860年、1861年
，大批英国传教士抢在葡萄牙人之前，进入中非进行传教活动。1856年以后，利文斯通离
开" 伦敦传教差会" ，受雇于英国政府，担任英国驻葡属殖民地基里曼(莫桑比亚南部海口
）官员。在1858-1873 年间他还担任英国皇家地理学会探险家和英国政府中非赞比亚地区
远征队长，先后两次进入非洲腹地，成为地地道道的殖民主义者。
　　在东非，英国海军以取缔奴隶贸易为名，经常在印度洋拦截其他国家船只，把截获的
黑奴送到印度，由传教士拉拢入教后，再送回蒙巴萨(现肯尼亚境内）为英国开辟殖民据点
。1842年，" 伦敦传教差会" 在桑给巴尔建立传教据点，并以蒙巴萨为桥头，向东非内地
发展。同时，英国公谊会传教士在奔巴岛上以建立种植园，举办技艺培养所的方式进行传
教活动。
　　在西非的塞拉利昂、冈比亚、黄金海岸(加纳）、尼日利亚等国家，英国传教士也进行
频繁的传教活动。1823年，英国公谊会传教士到达冈比亚，由英国殖民当局拔给土地，传
教士办起了学校。继之，英国卫斯里教会也派出传教士在冈比亚建立学校，一方面训练冈
比亚人作为英国殖民地的雇工和农民，一方面向当地人民传教。在加纳，英国传教士于
1826年以后进入这一地区传播基督教，拉拢当地人民加入基督教，入教之后就将这些教徒
与原来的部落隔离。教会还兴办学校，为殖民统治者和英国商人训练办事员。在尼日利亚
，1851年英国在其南部内地建立传教据点，发展了一批教徒，从中物色非洲籍的牧师，利
用他们去吸引更多的当地人加入基督教会。
　　新教传教士在非洲的传教活动促进了殖民主义的扩张，其本身也取得了重大发展，非
洲新教徒人数迅速增加。
　　在拉丁美洲新教的传教活动要比天主教晚得多，直到19世纪下半叶，新教传教士才开
始进入拉丁美洲活动，其中美国传教士居多，在智利、巴拿马、阿根廷、巴西新教的发展
成为天主教争夺信徒的强大的竞争对手。
　　综上所述，我们可以观察到一个明显的事实，即基督教的传教活动是整个西方海外殖
民扩张的有机组成部分，带有强烈的殖民主义色彩。在西方殖民主义向海外侵略的过程中
，传教士将基督教传播到这些地区，在精神上和思想上控制这些地区的国家统治者和普通
人民，从而维护西方在这些地区的殖民统治。在一些地区，西方侵略者用大炮火枪打开这
些国家的门户，随后传教士接踵而至，为巩固殖民统治，掠夺这些地区的财富出力。" 伦
敦传教差会" 的菲利浦、莫费特、利文斯通就是典型。利文斯通提出" 基督教与贸易、文
明，三位一体，不可分割" 的理论，认为传教士必然为殖民地贸易开辟道路，而贸易是把
基督教文明输入殖民地的最好方式。通过传教士的活动，他们为侵略者收集了大量有关当
地的详细精确的情报，通过传教活动博取了当地人的好感，为以后的殖民侵略铺平道路。
传教士的活动以各国政府的武力为后盾，拉拢欺骗当地人民，随后商人跟踪进入，以贸易
为名，进行掠夺。
　　传教士将基督教传入亚、非、拉丁美洲的广大地区，必然与当地的文明发生冲突。当
地人民一旦识破传教士那虚伪的外衣，就必然奋起反抗传教士的宗教文化侵略。1857年的
印度民族大起义不仅沉重打击了殖民统治，而且打击了教会的传教活动。在近代中国，基
督教与中国传统文化冲突不断，中国人民不断掀起反对" 洋教" 的斗争，使基督教的传教
活动屡次受挫。在其他国家也不断发生反对基督教传播的活动，以捍卫本民族的传统信仰
和传统文化。
　　从总体上讲，基督教传教活动是资本主义侵略亚、非、拉广大地区的帮凶，但我们也
应该对其作出具体分析。我们不能否认当传教士怀着不可告人的目的传播" 西方文明" 时
，" 西方文明" 所代表的生产方式是一种比较先进的生产方式。传教士在殖民地开办学校
、创建医院、开办农场、建立工厂，在殖民掠夺和引起文化冲突的过程中也将西方的文化
与教育方法、现代医学知识和医院、农业和林业的改良办法、现代化的机器生产带到了这
些地区和国家，引起了这些地区和国家某些领域的根本性变化，促进了这些地区和国家的
文明进化过程。我们同样不能否认一些传教士是虔诚的宗教徒，他们在一些人迹罕至的地
方几十年如一日传播基督教的教义。这些真正的传教士，对于他们传教地区的贫穷落后的
人民充满了同情之心，为所在地区的发展做出了贡献。
　　当然，与传教士的宗教文化侵略所造成的破坏相比，这种积极作用是微不足道的。
　　6.近代中国的基督教
　　基督教在中国的传播从唐代开始，历代不断。清代康熙、雍正颁布诏书，禁止传教士
在中国活动，禁教令一直持续到鸦片战争。但是清政府的禁教活动时紧时松，使传教士在
中国仍有秘密活动的余地。到1839年6 月，天主教在中国的13个省有活动，有欧籍传教士
65名，天主教徒约30万人。同时从19世纪初，新教传教活动也逐步渗入中国。
　　(1)传教士与鸦片战争
　　在清政府颁布禁教令后，基督教在中国的传播成为非法，不能进入中国内地传教。传
教士一面鼓吹采取强硬政策打开中国　的大门，为侵略活动搜集情报；一面为在中国传教
进行准备，这些准备包括出版中文书刊，用中文著述传播基督教教义，兴办新式学校和西
医院。
　　在搜集情报方面，郭实腊(又译郭士立、郭甲利）起的作用最大。郭实腊是普鲁士人，
受荷兰传道会派遣到远东，1829年后成为自由传教士。他自己表述说：" 我心中长久以来
就怀有这样的坚定信念，即在当今的日子里，上帝的荣光一定要在中国显现，龙要被废止
，在这个辽阔的帝国里，基督将成为唯一的王和崇拜的对象".为了实现这一信念，他10次
深入中国东南沿海，搜集了大量的军事、经济情报。他发现当时清政府的经济、技术非常
落后，防备松懈，简直不堪一击。他预计如果发动对中国的侵略战争，中国很快就会屈服
投降。" 英国兵只要一个团就可以击退他们几个省的军队。" 竭力鼓吹西方国家对中国发
动大规模侵略战争，强迫清政府向西方打开闭锁的大门。第一次鸦片战争爆发后，传教士
竭力为英国侵略者出谋画策。郭实腊和马礼逊之子马儒翰担任侵略军的翻译，从战争开始
到签订《南京条约》，他们参与了每一次侵略活动。在战争中，美国传教士雅稗理和文惠
廉直接参加了英军在厦门的侵略活动。英国传教士麦都思被派到舟山，在英军的司令部里
担任翻译。美国的传教士伯驾竭力向美国总统、国务院和国会鼓吹美国应乘机参与对华作
战。另一传教士裨治文担任了加尼海军司令的翻译和助手，在《南京条约》刚一签订就怂
恿加尼向清政府勒索最惠国待遇。1844年2月美国政府派遣顾盛抵华时，伯驾、裨治文，卫
三畏成为顾盛使团的重要成员，直接参与了中美《望厦条约》的签订。
　　1844年10月24日，在法国传教士的策划下，法国强迫清政府签订了中法《黄埔条约》
。在条约第22款中规定法国人可在五口建造教堂，" 倘有中国人将佛兰西礼拜堂、坟地触
犯毁坏，地方官照例严拘重惩。" 基督教会借西方在军事上的胜利打开了在中国传教的一
个缺口，也可以说是传教士为侵略战争服务得到的回报。
　　基督教传教士借助不平等条约，得寸进尺，向清政府施加压力，终于在1846年迫使清
政府解除了" 禁教令".道光皇帝在上谕中说" 天主教既系劝人为善，与别项邪教迥不相同
，业已准免查禁。……所有康熙年间各省旧建之天主堂，除已改为庙宇民居者毋庸查办外，
其原旧房屋尚存者，如勘明确实，准其给还该处奉教之人。" 但仍然规定" 外国人概不准
赴内地传教，以示区别。" 在" 给还旧址" 交涉中，天主教传教士擅自跑到各省地方，任
意指控，恣意讹诈，以还堂的名义非法强占房地产，甚至煽动教徒用暴力驱逐旧址上的大
批中国居民。甚至一些绅民的华丽居室，也被传教士、教徒硬指认为当年的教堂，勒逼老
百姓归还。一些受当地居民尊敬的与国家体制和文化传统有关的地方，如会馆、公所、庵
堂，也被强迫抵作教堂。传教士在外国列强使馆的直接支持下，向清政府地方当局提出了
许多无理要求，使这种交涉持续了二十年之久，制造出许多事端。传教士的这种强盗行径
，激起了中国人民强烈的抵抗情绪，中国老百姓对传教士均" 怒目相视，俨若仇敌" ，埋
下了冲突的种子。
　　同时，各国传教士违反清政府的规定，纷纷潜往中国内地，发展教徒，进行种种不法
活动。法国传教士马赖不顾中国政府的规定，1852年擅自潜入广西桂林传教，进行不法活
动，1856年2 月被地方当局逮捕法办。法国勾结英国借口" 马神甫事件" 及于1856年10月
发生的" 亚罗号事件" ，发动了第二次鸦片战争。
　　在第二次鸦片战争中，在中国活动多年的传教士成为侵略军最好的参谋，他们为侵略
军提供清政府内部的情报、军队设防情况的情报，使侵略军对清政府的态度和实力了如指
掌。1858年，英法联军攻陷大沽口炮台，清政府被迫同英法美俄签订了《天津条约》。在
与这些国家签订的不平等条约中均有关于传教的专门条款。在与法国签订的条约中，第13
条规定：" 凡奉教之人，皆全获保佑身家，其会同礼拜诵经等日，概听其便。凡…备有盖印
执照安然入内地传教之人，地方官务必厚待保护。凡中国人愿信奉天主教而循规蹈矩者，
毫无查禁，皆免惩治。向来所有或写、或刻奉禁天主教各明文，无论何处，概行宽免。"
在1860年中法《北京条约》中文本中，担任翻译的传教士艾美擅自加入" 并任法国传教士
在各省租买土地，建造自便" 的条款。
　　这样通过武力和欺骗，外国侵略者打开了中国的大门，传教士也获得了在中国全境自
由传教的权利。传教士对此既意外，又欣喜若狂，他们迫不及待要利用这一权力去扩展基
督教的范围和势力。一位在中国的传教士给国内写信说：" 中国几乎出乎意料之外地对传
教士、商人和学者开放了。这个国家事实上已经落入我们手中，一切早已在中国的传教士
和各自国内的差会，如果他们不去占领这块土地，不在18个省的每一个中心取得永久立足
的地方，那将是有罪的。" 《北京条约》签订后，英国政府立即派海军司令何伯和巴夏礼
等乘军舰于1861年2 月从上海出发，溯江而上到镇江、南京、九江、武汉等地，同去的有
好多名传教士，为向内地传教作准备。借助不平等条约的保护，各国传教士纷纷行动起来
，进入中国的内地旅行和传教。
　　(2)太平天国运动与基督教
　　1851年爆发的太平天国运动与中国历史上历次农民起义不同，它以一种衍变了的基督
教教义作为组织发动农民的主要手段。这种利用外来宗教作为起义理论构成了中国近代史
极为独特的现象。
　　洪秀全第一次与传教士接触是在1836年，当时他在广州参加乡试，走出考棚时传教士
向他说教并赠送给一部梁发所著的《劝世良言》。直到1843年，洪秀全再次赴考不中，在
家乡教馆时" 潜心细读之，遂大觉大悟" ，受到启发，自行洗礼，开始拜上帝和反对崇拜
偶像。随后洪秀全首先向他的亲友宣传崇拜上帝的教义，吸收冯云山和洪仁玕接受洗礼。
1844年春，洪秀全、冯云山离开本乡在广西巡回传道。洪秀全根据《劝世良言》和他的梦
幻，再加上一些儒家的思想写了很多宣传拜上帝教的文章、诗歌，主要有《百正歌》、《
原道救世歌》、《原道醒世训》。1847年，洪秀全为更全面地掌握基督教教文，加入基督
教成为真正的教徒，他和洪仁玕到广州，向传教士罗孝全学习基督教教义。洪秀全在罗孝
全处学习基督教教义约2 个多月，查考了《圣经》的汉译本和传教士写的劝世文，参加了
礼拜，了解了基督教的仪式和组织，但是罗孝全没有给洪秀全施洗。洪秀全从广州回到广
西后，决心利用拜上帝教组织和发动一般民众，推翻清朝的统治。此间他又先后编写了《
原道觉世训》、《太平天日》等宣教小册子。在这些小册子中，洪秀全改变基督教教义以
适应中国的情况，他把基督教的" 十诫" 改为" 十款天条" ，确定自己是上帝之子，耶稣
基督之弟，下凡人间，来拯救世人和杀死阎罗妖的，借此神化自己成为民众　崇拜的对象
。他还借用基督教的某些组织形式和崇拜仪式作为宣传群众、组织群众的" 天规". 1851
年金田起义爆发，太平军在洪秀全的率领下，对清军的作战节节胜利，于1853年定都天京
，建立太平天国政权。
　　太平天国革命政权的建立，引起了外国传教士的极大兴趣。他们为太平天国所颁发的
文件诏书中所表现出的基督教感情欢呼，对太平天国充满了希望，他们认为" 这个革命运
动是大有利于基督教的".在太平天国建立初期，除了天主教的传教士之外，大多数新教传
教士对太平天国均同情。他们一方面寄望于通过太平天国扩大基督教在中国的影响，如果
洪秀全推翻了清王朝统治了中国，那么不言而喻，基督教将在中国成为统治宗教；另一方
面，他们企图说服太平天国的领袖们改变革命的方向，信奉真正的基督教。他们纷纷进入
太平天国统治地区进行活动，搜集有关情报。根据传教士意见，英、法、美等国宣布在清
政府和太平天国之间采取中立的立场。由于太平天国境内战事不断，传教士希望在太平天
国的辖区内增设教堂，进行大规模传教的希望落空，太平天国的领袖们也并未改变革命的
方向，因此从1855年到1859年，传教士没有去天京活动，对太平天国持观望态度，他们忙
于鼓动和跟随各国公使对清政府施加压力，攫取更多的传教特权。
　　1859年4 月，洪仁玕到达天京，受到洪秀全的重用，被封为干王总理朝政。洪仁玕和
传教士们有过较长时间的接触，他1853年正式接受洗礼成为基督教教徒，因此，传教士对
洪仁玕寄以期望。洪仁玕到达天京后，在上海的外国传教士又分批地前往太平天国地区进
行说教，认为" 干王经过几年基督教传教士的指导和影响之后来到南京，可能对洪秀全的
思想起点作用。""他的职位，将使他可以纠正天王的谬误。" 但是，洪仁玕并未满足外国
传教士的愿望，传教士并未得到在太平军控制的范围内自由传教的允诺。洪秀全坚决主张
按照他自己的方法以达到在全国传教的目的，而且认为不需要外国传教士，中国人自己可
以做好传教这件事。对于太平天国的领袖们拒不接受《圣经》的召唤，传教士们感到非常
失望。此时他们已经通过不平等条约取得了在中国内地传教的权力。他们转而支持清政府
，敌视太平天国革命运动，支持外国军队镇压太平天国革命。
　　传教士一直希望洪秀全能够接受完全意义的基督教教义和仪式，放弃将中国农民的平
均主义、儒家的大同思想和基督教的部分教义和仪式揉合在一起的拜上帝教。在传教士看
来，太平天国的领袖们虽然也承认《圣经》的全部或大部分信条，但是由于无知或刚愎自
用，因此错误很多，他们只是名义上的基督教徒，实际上不过是打倒偶像崇拜主义者。传
教士们急欲纠正洪秀全等人根据中国的需要对基督教教义和仪式所做的在他们眼中离经叛
道的修改，这些修改使拜上帝教背离了基督教的正统，而成为一种异端邪教。这些修改包
括以下几个部分：第一，将基督教的" 十戒" ，改写为" 十款天条" ；第二，坚持上帝有
形的观点，反对上帝无形的观点；第三，认为基督是上帝最大的信使，而洪秀全是基督的
同胞兄弟，是上帝的儿子，他带着神圣的旨意降临人间。从而贬低了基督的神性，赋予洪
秀全本人以神圣的光彩；第四，拜上帝教没有公众礼拜的教堂，也没有牧师；第五，以礼
拜六为安息日，而不是礼拜天；第六，不举行圣餐礼，在宗教集会上也不使用酒作为基督
的血；第七，举行洗礼时，先是洒水，然后以水洗胸。不能重洗，而且任何人都可以进行
洗礼；第八，对" 三位一体" 教义，将" 圣灵" 译为" 圣神风" ，认为圣灵是天父使用的
工具，不能与天父，天兄同体，因此将此名赠给东王杨秀清，相信上帝降托在杨的身上，
杨可代其传言；第九，对于基督教的一些宗教节日赋予新的含义。
　　在中国进入近代社会以后，太平天国运动利用来自西方的基督教号召和组织起义使其
在思想内容，组织形式、对外关系等方面具有近代的特点。
　　(3)基督教在近代中国的传播
　　第一次、第二次鸦片战争后，天主教、新教和东正教各宗派纷纷派遣传教士来华传教
，在华基督教势力在不平等条约的保护下迅速发展。
　　法国殖民主义在中国势力超过葡萄牙，法国传教士在中国的地位也超过了葡萄牙。
1843年，罗马教皇庇护九世任命法国传教士孟振生为北京教区主教，从此，" 保教权" 落
入法国殖民势力之手，在华天主教传教士同受法国政府的保护。
　　这一时期，天主教主要修会或外方传教会在中国活动的有耶稣会、奥斯定会、多明我
会、方济各会、巴黎外方传教会、遣使会、圣母圣心会、圣言会；主要女修会有仁爱会、
圣衣会、方济各圣母传教会、多明我女修会。在中国的天主教传教士1842年时约有50余名
外籍神甫，80余名中国籍神甫。
　　到19世纪末，在华天主教各修会的传教士共约800 人。教徒从1860年的40万人发展到
70万人。1846，天主教在澳门、南京、北京设三个主教区，另在陕西、山东、山西、湖广
、江西、云南、香港等地设立代牧主教区。1879年，罗马教皇将中国划为5 大传教区：第
一区为直隶、辽东、蒙古；第二区为山东、陕西、河南、甘肃；第三区为湖南、湖北、浙
江、江西、江南；第四区为四川、云南、贵州、西藏；第五区为广东、广西、香港、福建
。
　　在华天主教传教士依仗不平等条约的保护，大量霸占地产，扩展教会势力，吸引无地
的农民租种他们的土地并且加入天主教会。在华天主教各修会拥有雄厚的经济实力，它们
的经费主要来自三个方面：一是在中国占有的大量土地、房产、发放高利贷和经营其他商
业活动获得的利润；二是历次教案发生后勒索的大量赔款；三是中外教徒的奉献。天主教
各修会拿出一部分钱开办学堂以培养教徒子弟，设立育婴堂、医院和开展另外一些慈善事
业扩大教会的影响和发展教会势力。他们还把治外法权延伸给教徒，使一部分不堪清政府
腐败统治压迫的普通老百姓投入教会怀抱。通过以上各种方法，天主教在华的势力迅速壮
大，教徒人数不断增加。
　　义和团运动中，华北天主教受到沉重打击，3 ／4 的教堂被毁。义和团运动之后，天
主教在华传教运动改变了方法，缓和与中国人民的直接矛盾，同时扩大慈善事业和大力培
植华籍神职人员。通过这些改良，20世纪最初10年成为天主教发展最快的10年。一批天主
教修会新进入中国传教，传教士人数由1901年的800人增加到1910年的1400人；教徒人数也
由1901年的70万人增加到1910年的130 万人，几乎增加了1 倍。
　　新教在中国的传播晚于天主教，《南京条约》签订以后，新教传教士以香港和开放的
五口为据点进行传教。为了吸引中国人加入新教，传教士印刷了大量的中文《圣经》和传
教小册子。到1860年，新教传教士从1844年的31人增加到100人，教徒人数从6 人增加到约
2000人。在中国的新教传教士中，以英美两国占主导地位，英国占50％，美国占40％，西
欧和北欧占10％。第二次鸦片战争后，新教各宗派纷纷派遣传教士来华传教，到19世纪末
，传教士增至约1500人，教徒增至约8 万人。
　　义和团运动之后，新教同天主教一样改变了在中国传教的手法，利用清政府的衰落迅
速传播基督教。新教传教士恢复了遭到破坏的教堂又在各地开设了许多新的教堂。在华新
教传教士人数激增，由1901年的1 ，500 人增加到1914年的5 ，400 人。教徒人数也成倍
增长，由1901年的8 万人增加到1914年的25万人，成为新教在中国发展最迅速的一个时期
。
　　相对天主教和新教，东正教在中国近代的发展比较缓慢。1860年，在北京的东正教徒
，包括定居的一些俄籍人在内，仅有200 教徒，全中国的东正教徒大约300 人。在北京的
东正教传教士团在华主要活动是搜集中国的情报和研究汉学两项。东正教传教士收集情报
，研究中国的历史、政治、地理和语言等，为俄国政府侵略中国服务，传教被置于次要的
地位。在1860年到1900年期间，东正教传教士仅在张家口和汉口新开设了两处教堂，教徒
不超过500 人。义和团运动中，东正教在北京和张家口的教堂被毁。义和团运动后，东正
教传教士利用庚子赔款恢复了北京、张家口等地的东正教堂，又在河南、直隶等地建立了
新教堂。但是与天主教、新教的迅速发展相比，东正教这一时期发展相当缓慢，对中国社
会的影响甚微。
　　基督教传教士还大量从事与传教有关的辅助活动。主要有：第一，翻译出版大量的西
方书籍，" 广西国之学于中国。" 通过宣传西方的文化，影响中国的士大夫阶层、官僚阶
层，使他们认同西方文化，使中国人的思想" 开放起来".李提摩太主张走上层路线和文化
传教，从上层官僚和士大夫阶层入手，通过官绅阶层影响下层群众。他还认为要" 感化中
国，没有比文字宣传来得更快的方法了" ，力主文字传教。为此，1887年11月1 日，传教
士们在上海成立了广学会，以介绍西方新书，开发中国民智为宗旨，实际上" 志在通商与
传教。" 其中李提摩太担任广学会督办(后改称总干事）长达25年。广学会是新教在中国设
立的最大的出版机构，它先后发行了246 种，73万册书刊。广学会在当时中国极端缺乏西
学书刊的情况下，出版了大量西学书籍，发行刊物《万国公报》，对中国知识界起了一定
的启蒙作用。资产阶级维新派领袖梁启超说过，他的新知识来自几部教会的译书。光绪皇
帝也通过广学会翻译出版的书刊了解西方的政治、经济、文化、军事和法律制度。
　　第二，开办学堂。开办学堂的目的是为了传教，一方面通过教会学校培养中国籍的传
教士，扩展教会势力。另一方面通过教会学校培养的学生控制中国，"给入教的学生以智慧
和道德的训练，使学生能够成为社会上和教会里有势力的人物，成为一般人民的先生或领
袖。……如果我们要对儒家的地位取而代之，我们就要训练好自己的人，用基督教和科学教
育他们，使他们能够胜过中国的旧式士大夫，从而能取得旧式士大夫所占的统治地位。"
随着外国对中国侵略的加剧，传教士在中国活动的增加，传教士在中国办的学校越来越多
。19世纪末，教会学校总数增加到约2000所左右，学生达4 万多名。
　　第三，教会慈善事业。教会慈善事业主要包括教会医疗事业、教会慈幼事业、教会救
济事业。外国传教士开办这些慈善事业的目的是为了博取中国人民的好感，发展教会势力
，缓和中国人民对外国侵略的反抗情绪，推行帝国主义对华侵略政策。
　　当然传教士开办教会学校和教会医院，附带传播了西方的文化和先进的技术。与封建
社会相比，有许多是进步的东西。也为中国培养一批具有近代文化、掌握先进技术的人才
。
　　(4)近代中国人民反洋教斗争
　　基督教在中国的传播是与帝国主义国家对中国的侵略结合在一起的。传教士凭借不平
等条约的保护，对中国实行文化侵略和宗教侵略。他们在沿海和内地霸占土地、干涉中国
内政、包庇教民，酿成了大量的民教冲突。清政府的一些官吏在处理民教冲突时慑于外国
传教士的势力偏袒教民，致使民教之间的积怨不断加深。此外，基督教作为外来宗教和西
方文化的代表，与中国传统文化迥然不同。它的一些礼仪和中国社会习俗格格不入。西方
文化和东方文化发生了激烈碰撞。为了反对传教士的宗教文化侵略，捍卫中国传统文化，
中国人民掀起了一次又一次反洋教的斗争。
　　据不完全统计，从第二次鸦片战争到义和团运动前40多年间，我国人民反对帝国主义
侵略的教案有300 多起。这些教案遍及全国，有的发生在偏远的地区，有的发生在沿海或
内地。其中比较大的教案有几十起。这些教案都是因为传教士凭借不平等条约肆意妄为而
引起的。比如1848年的青浦教案、1856年的西林教案(马神甫）均是因为传教士违反规定，
非法传教而引起的；而酉阳教案(1865年）和台湾教案(1868年）则是因为教民欺压百姓，
激起民愤而引起的；扬州教案(1868年）、黔江教案、延平教案等则是因为传教士强行占地
占屋，设立教堂而引起的，这类教案是近代史上发生最多的；营山教案(1875年）、建平教
案(1876年）等则是因为传教士强行传教导致纠纷而引起的；大足教案(1890年），成都教
案(1895年）则是因为传教士破坏中国传统节日而引起的；天津教案(1870年）、宜昌教案
(1891年）、武穴教案(1891年）都是因为传教士虐死、拐卖幼童引起的。
　　每当发生教案，传教士就向本国政府汇报，西方列强即凭借不平等条约逼迫清政府答
应屈辱的条件。往往是处分当地地方官、处死和监禁参与反对传教士的中国人、赔款、道
歉。天津教案发生后，法国军舰开到天津进行威胁，英、美、德、意等国军舰亦集结于天
津、烟台一带示威。清政府慑于压力，全盘答应了西方列强的要求。地方官被处分2 人，
民众被判死刑20人，徒刑25人，赔款497 ，285 两白银，北洋通商大臣崇厚赴法国道歉。
又巨野教案(1897年）发生后，德国军舰立即从上海开往胶州湾，强行登陆，占领胶州府城
。结果，山东巡抚李秉衡被革职，处死民众2 人，徒刑3 人，赔款225 ，000 两白银。德
国还乘机占领了胶州湾附近地区，强迫清政府签定了《胶澳租界条约》，将山东全省划为
德国的势力范围。
　　反洋教斗争的顶点是义和团运动。义和团运动高举" 反清灭洋" 的旗帜，在华北各地
到处攻打教堂，杀死传教士和教徒。据统计，在这场运动中，天主教有主教5 名，教士43
人和中国教徒近3 万人被杀，3 ／4 教堂被毁。新教方面被杀的教士有143 人，儿童52人
，其中1 ／3 是内地会传教士及家属。中国新教徒约有2 万人被杀。东正教在北京、张家
口的教堂被毁，约有200 教徒被杀。被杀害的教士和教徒中有相当一部分是不法传教士和
教徒，但有相当一部分传教士、儿童和绝大多数中国教徒都是无辜的，他们成为帝国主义
在华侵略政策的牺牲品。英、法等组成八国联军残酷地镇压了义和团运动，义和团及无辜
百姓甚至包括教民遭到野蛮的报复。有一些传教士直接参与了八国联军的烧杀抢掠活动。
　　义和团运动对基督教的传教活动有深远的影响。受到义和团沉重打击的基督教传教士
们认识到靠不平等条约的保护进行传教只能激起中国人民的反抗情绪，不得不改变了传教
的方法。各国政府对在华传教士的活动也作了一些约束，禁止各地传教士直接到官府为教
徒的事进行干涉，避免再引起教案，如果必须找清朝官府，由各地领事负责与中国官府交
涉。避免了传教士和教徒与中国民众和当地官府的直接冲突，有利于基督教的传播。
　　经过1840-1910 年基督教在中国的传播和发展，基督教成为继佛教、伊斯兰教之后在
中国立足的世界三大宗教之一。与佛教、伊斯兰教在中国的传播有很大不同，基督教的传
播是与西方帝国主义国家对中国的侵略结合在一起的，具有很大的强迫性，是帝国主义侵
略中国的重要组成部分，统治中国人民的重要精神力量。有的传教士直接充当了帝国主义
侵略中国的帮凶和助手，因此，它在中国的传播和发展遭到了中国人民的强烈抵制。中国
人民在近代一直把基督教当成外来宗教而没有从根本上予以承认和接受。
　　在另一方面，近代基督教在传播过程中也将比较先进的西方资产阶级文化引进了中国
，对中国人尤其中国知识分子的思想启蒙具有一定的促进作用。传教士也带来了一些西方
近代科学技术，有利于中国社会的发展。但西方文化和近代技术的传入，并不是传教士为
了帮助中国发展而采取行动，他们的目的仍然在于传播基督教。
　　三、世界近代后期的伊斯兰教
　　进入近代以后，伊斯兰教面临来自外界和自身的严峻挑战。为了应付这种挑战，伊斯
兰教在教义和教法两方面进行了重大改革，促进了伊斯兰教的全面复兴。
　　1.伊斯兰复古主义
　　(1)苏非主义
　　在19世纪，伊斯兰世界不断受到西方列强的侵略，奥斯曼土耳其帝国急剧衰落，基督
教文明乘虚而入，对伊斯兰教形成了重大威胁。伊斯兰世界内部，在苏丹的扶持下，苏非
主义和偶像崇拜非常盛行，伊斯兰教的纯洁信仰受到冲击。人们的宗教意识淡漠，疏忽日
常的宗教功课。创教时期，穆罕默德所提倡的严格的一神论思想得不到推崇，" 万物非主
，唯有安拉" 的信条被抛之脑后。广大穆斯林的生活从13世纪以后逐步趋向僵化，缺少应
有的发展和变化，不加批判地尊崇古人之风长盛不衰，对不断变化的世界视而不见。
　　因此，伊斯兰教趋于沉寂，丧失了吸引广大穆斯林的精神力量，失去了昔日的朝气和
活力，阻碍了人们对唯一真主安拉的虔诚信仰。人们热衷于所谓安拉与人之间的媒介的神
秘作用。这些媒介包括圣徒、圣墓、圣树，甚至还有念珠、符咒等物品。朝拜圣徒、圣墓
成风，连圣地麦加也出现了一些多神教或偶像崇拜的礼仪和习俗。在伊斯兰教国家的日常
生活中，出现了严重的道德败坏现象，吸烟、饮酒、淫秽等违背穆斯林生活准则的行为普
遍存在。在阿拉伯半岛的腹地，帝国势力鞭长莫及，各贝都因部落没有统一的司法制度；
在纳季德(内志）和其他地区，偶象崇拜现象盛行。在这些地区，除了膜拜树木、岩石、圣
墓以外，还有供奉死人的现象，甚至有人到一些墓地献祭清愿，祈求消灾降福。史学家侯
赛因.本阿纳姆曾描述当时的情景说：大多数穆斯林已经又信仰了多神，……他们将《古兰经
》置于脑后，恢复了对死去的或在世的圣徒、贤人的崇拜，遇有灾难就祈求他们驱邪，许
多人甚至认为诸如树木、石头等无生命的被造物也具有降福避邪的能力。伊斯兰教的简明
教义被模棱两可、含糊其词的解释弄得暧昧不清。普通的穆斯林只能接受伊斯兰教宗教领
袖们向其传授的一切。宗教信仰完全倒退到伊斯兰教产生之前的状态。
　　伊斯兰教信仰状况的恶化与苏非主义盛行密不可分。苏非主义是伊斯兰教内部衍生出
的一种神秘主义教义。它注重对伊斯兰教经典、教义" 隐义" 的解释和信仰，强调借助直
觉、情感来亲自体验伊斯兰教的玄义，带有强烈的感情色彩和泛神论民间崇拜的倾向。苏
非主义主张，人生的目的在于与主的合一，为了达到这一目的，穆斯林应在精神导师的指
引下，从事内心的修炼，净化自我的灵魂。在其宗教仪式中，最具代表性和神秘性的是赞
念和记忆安拉的" 齐克尔".苏非派的宗教活动场所，除了清真寺外，更主要的是在道堂、
麻札或拱北等地。
　　苏非神秘主义的发展大致经历了三个不同的阶段：首先是在苏非苦行和禁欲的生活基
础上，发展起神秘的爱的主张。它把安拉作为一种爱而不是敬畏的对象，在人与安拉的关
系上，认为两者不是主奴关系，而是爱与被爱的关系。人不应远避安拉，而应当时时思念
安拉、亲近安拉，最终与安拉合一。
　　其次是神智论思想的发展阶段。苏非主义者认为，人先天就有安拉的知识，但是由于
人降生在尘世后，这种先天的知识受到了污染，被尘世的声色物欲所掩盖，人只有经过精
神修炼和灵魂净化，才得以获得神光的照明，从而使先天已有的知识再次萌发。这种再次
萌发的知识就是" 神智".再次是泛神论的发展阶段。他们认为人主合一时，人被安拉吸收
、融化，与安拉一起共存永在。他们甚至完全以安拉的口吻表明" 我是真理" ，将个人置
于主宰的地位。
　　苏非主义关于神秘的爱的主张有利于穆斯林远离种种邪说而一心向主；苏非派强调个
人内心的直觉经验，强调个人的精神生活的纯朴和灵魂的净化，对巩固伊斯兰教的信仰阵
地，坚定人们的信念都是有益的。但是苏非派所主张的神智论、泛神论观点以及圣徒、圣
墓崇拜仪式不利于正统信仰的发展。11世纪，伊斯兰著名学者安萨里(1058-1111 年）对苏
非主义中的神秘主义作了具体的取舍，使之与官方信仰艾什尔里派的观点进行调和，合而
为一，成为伊斯兰教教义的终极形式。
　　安萨里以后，苏非主义发生重要分化。一方面，它被纳入正统信仰而使伊斯兰教在神
秘主义的基础上得以重建；另一方面，苏非主义并未因纳入正统信仰而丧失其独立存在的
特点，它发展成民间信仰，成为教中之教。苏非主义深入伊斯兰教信仰的方方面面，实际
上成为中世纪伊斯兰教的主要形式。
　　苏非神秘主义教义尤其是泛神论和偶像崇拜的思想随着时间的推移对伊斯兰教的纯正
信仰的冲击越来越大，不断遭到正统派的批判。伊斯兰教的现状引起了一部分宗教学者的
忧虑，在苏非主义内部形成了新苏非主义。这部分学者的主要兴趣在于研究圣训和教法，
崇尚9 世纪以前纯正的伊斯兰教信仰，对于当时正宗信仰的衰落和社会道德的沦丧极为关
注。主张重振社会道德，复兴正宗信仰。这一思想倾向最早产生于印度和北非的宗教学者
中，其后通过学术交流影响到圣地麦加和麦地那的学者，在整个伊斯兰社会产生了复兴伊
斯兰教真正精神的强烈要求。这些学者为此在圣训学研究中更加倾向于9 世纪以前早期圣
训，在注释上坚持独立思考，不拘泥于传统之见。对早期圣训学的研究使学者们确信，社
会上广泛流行的带有泛神论倾向的苏非崇拜和民间习尚背离了伊斯兰教的原旨教义，应予
取缔。这些来自苏非内部的复兴论者，几乎全部属于那些比较接近逊尼派教义的苏非教团
。其中最重要的两支是从阿拉伯半岛外部传入的，一支是从印度传入阿拉伯半岛的纳格西
班迪教团，一支是从伊朗西部和土耳其东部传入的哈勒瓦提教团。
　　较之传统的苏非教义、礼仪，新苏非主义具有以下特点：(1)强调遵循伊斯兰教法、严
守《古兰经》和圣训，以此为行教、布道的根本依据，纯洁信仰。(2)他们认为信仰的根本
目的不是通过虔修与绝对存在的安拉合一，而是与先知的精神和人格相遇。反对已有广泛
影响的带有泛神论倾向的伊本.阿拉比的学说，提倡以" 现象一元论" 代替" 本体一无论".
他们提出的口号是" 真主是向导，一切皆来自真主".重新树立真主安拉在伊斯兰教信仰中
唯一真神的至尊地位。(3)反对遁世、安贫、禁欲等消极的人生观，提倡以现实主义态度面
向人世，关心并积极参与，干预现实生活。坚持以伊斯兰教法为基础重振社会道德，根除
社会腐败现象，以" 圣战" 的方式净化信仰，抵御欧洲殖民者的入侵。(4)简化宗教仪式，
纯洁内部组织。他们批判圣徒崇拜、圣墓崇拜，简化宗教礼仪。新苏非教团在组织形式上
更加严格。
　　如纳格西班迪教团，只在志同道合，具有纯正伊斯兰教信仰的宗教学者中吸收信徒发
展组织。
　　这种从苏非派内部产生的改变伊斯兰教现状的思想对以后的苏非派发展产生了重要影
响。
　　为了重振日趋衰弱的伊斯兰国家，结束穆斯林精神生活的僵化和混乱状态，反对偶像
崇拜，抵御西方殖民主义的入侵，穆斯林世界兴起了一系列改革运动。这些运动的领导者
往往把统治集团的腐败、国家的软弱、经济和文化的落后、道德的堕落、社会风气的恶劣
归结于伊斯兰教的衰微，把复兴伊斯兰教作为解决问题、迎接近代世界和伊斯兰教内部挑
战的根本出路。他们或以纯洁宗教信仰为口号，提倡恢复早期的伊斯兰教；或主张革新和
发展伊斯兰教，适应近代社会的迅速发展，使伊斯兰教跟上时代的步伐。
　　(2)瓦哈比运动的发展
　　瓦哈比运动于18世纪中叶在阿拉伯半岛的纳季德(内志）地区兴起，以恢复早期的伊斯
兰教纯正教义为目标，带有非常明显的复古主义倾向。他们自称" 陶希德" ，即唯一神论
运动，其成员称" 穆瓦希德" ，即唯一神论者。
　　瓦哈比派的活动实际上是借恢复伊斯兰教纯正教义而进行的伊斯兰教的宗教和道德的
复兴运动，同时，也是一场摆脱异族人统治的阿拉伯人的解放运动。瓦哈比派继承了伊本.
泰米叶的理论和罕百里教法派学说，认为陶希德——认主唯一是伊斯兰教的根本。根据唯一
神论的方针，瓦哈比派认为下列行业属于或接近于多种崇拜：①遇到灾难向真主以外的被造
物祈祷；②向真主以外者求助；③通过先知或圣徒向真主祈祷，以求得到主的喜悦；④要求真
主以外者保护；⑤向真主以外者发誓；⑥参拜坟墓，向亡人祈祷和求情。
　　认为如果穆斯林的心灵屈服于无意义的被崇拜物，将使他驯服于暴政，接受完全非伊
斯兰教的种种异端。
　　瓦哈比派兴起后，禁止在坟墓附近建立清真寺，也不准在坟上建拱北，对于建立在墓
地上的清真寺和拱北一律捣毁。1801年，瓦哈比派军队攻占伊拉克的什叶派圣地卡尔巴拉
，扒掉侯赛因陵墓的拱顶建筑；1804年，瓦哈比派军队夺取圣地麦地那，捣毁了先知的陵
墓并掠走墓地的全部物品。同时，瓦哈比派禁止对麦加、麦地那、耶路撒冷等圣地以外的
清真寺作朝觐般的访问。
　　针对伊斯兰教社会生活腐败的现象，瓦哈比派在其征服的地区实行严格的伊斯兰生活
准则。凡是有悖于此准则的行为均加以禁止。如禁止穿绸缎，戴金饰，饮酒、抽烟、画像
及音乐、舞蹈等等。他们认为这些行为导致穆斯林追求现世的享乐，注重生活的富裕和舒
适，从而减弱对真主安拉的绝对信仰。
　　增强穆斯林对真主安拉的绝对信仰最重要的措施，乃是提倡伊斯兰教的原旨教义。瓦
哈比派将伊斯兰教的原旨教义的复兴，作为改变伊斯兰教僵化状态的重要手段。他们坚持
《古兰经》、圣训和先辈的学说，主张一切应回到《古兰经》去，在《古兰经》和圣训中
提到的真主的属性是不容怀疑的，只应信仰其字面意义而不过问其形态如何。就象罕百里
所说的那样，" 先贤及其教长们的主张是：我们描述至高无上的真主要用真主自己及其使
者穆罕默德所做的不曲解、不渎神、不变形、不比拟的描述，不允许否定真正自我描述的
那些属性，不许用被造物的属性来比拟真主的属性".穆斯林应绝对遵行" 万物非主，唯有
真主" 的信条，必须严格执行先知和《古兰经》所规定的理论和实践，而绝对不应该信奉
后世神学家、哲学家、苏非主义者对伊斯兰教信仰作出的种种阐释和渲染，这些阐释和渲
染只能使穆斯林对真主的信仰产生迷惘和困惑。对扰乱穆斯林心智的非正统行为，诸如苏
非派以吹笛击鼓伴随纪念安拉的仪式，苦修者的狂热举动均严厉禁止，以恢复伊斯兰教信
仰仪式的纯正性，让信徒的心智集中于对真主安拉的绝对崇拜上。
　　为了规范伊斯兰教徒的日常生活和伊斯兰社会的行为，瓦哈比派在其征服地区严格推
行伊斯兰教法中保守主义的罕百里派的教法。但瓦哈比派在教法上更为保守，主张只有《
古兰经》和圣训才是真正的源泉，当罕百里法与《古兰经》和圣训相矛盾时，将遵循《古
兰经》和圣训。《古兰经》和圣训是穆斯林生活的唯一准则，任何其他的解释都不能凌驾
于它们之上。同时，瓦哈比派也表现出相当开明的态度，使瓦哈比派的主张更适应近代社
会和伊斯兰教革新的需要，也更能为广大穆斯林接受。这是瓦哈比派能够获得广大穆斯林
支持并且迅猛发展的重要原因之一。瓦哈比派的开明之处在于他们主张在与《古兰经》和
圣训不抵触时，进行独立思考，努力探求作出判断，改变伊斯兰教长期以来一直因袭传统
，缺乏活力的状态。在某些法律问题上，主张只要不违背《古兰经》和圣训，在此前提下
可以采纳其他法学派的意见。
　　瓦哈比派的主张在伊斯兰世界激起了广泛而强烈的反响。这种影响随着瓦哈比派的圣
战和征服地区的扩大而显得更加显著。
　　19世纪开始的时候，瓦哈比派武装不仅占领了麦加，而且进一步控制了麦地那和整个
纳季德(内志）地区，紧逼大马士革和巴格达。瓦哈比派在其占领地区毫不留情地执行其改
革纲领，驱逐奥斯曼统治者及其驻军，捣毁阿拉伯半岛各处的拱北，毁坏清真寺和讲坛。
他们甚至废除了过去奉献天房帷帐时的庆祝仪式，认为这种仪式偏离伊斯兰教信仰，偏离
了正道，结果导致了从叙利亚、埃及、土耳其地区来麦加的朝觐活动一度中断。瓦哈比派
制止了麦加的圣裔贵族随意加税，任意没收和勒索人们财产的行为，使这些地区出现了社
会安宁、经济繁荣的局面。
　　1811年，建立了教权归瓦哈布家族，政权归沙特家族的第一个瓦哈比王朝。
　　瓦哈比派在阿拉伯半岛的胜利，打破了穆斯林世界长期以来的沉默状态，为伊斯兰教
的发展注入了新的活力。同时，瓦哈比派也从根本上动摇了奥斯曼帝国的统治基础，纳季
德地区的圣地麦加和麦地那落入瓦哈比派的控制之下，使奥斯曼帝国苏丹失去了作为伊斯
兰教精神象征的根据，对其哈里发的地位构成了严重威胁。
　　奥斯曼苏丹反对瓦哈比派运动的同盟者是在中东有着重大利益和野心的英国。英国为
了进一步在中东攫取更多的利益，以维护阿拉伯半岛东部各小酋长国的安全为借口，对瓦
哈比运动进行政治和军事干涉。
　　1811年，奥斯曼苏丹命令埃及总督阿里率军讨伐瓦哈比运动。阿里调动大量军队，分
陆、海两路开进阿拉伯半岛，联合各地反瓦哈比运动势力，围剿瓦哈比运动。埃军和瓦哈
比军在历史上著名的白德尔战场展开激战。埃军大败，几乎全军覆没。1812年，瓦哈比军
北上进攻奥斯曼帝国，后方空虚，大批埃及援军趁机夺取了麦地那，并于次年占领了塔伊
夫。瓦哈比派占领的地区日渐缩小，在与埃军的战斗中不断失利。
　　1814年4 月，沙特国王去世，其子阿布杜拉即位，继续与埃及军队战斗。
　　但在埃军和其他反瓦哈比运动力量的夹击之下，新兴的瓦哈比政权摇摇欲坠。1818年4
月，埃及军队包围了瓦哈比派最后一个据点达里亚。同年9 月，阿布杜拉战败投降，被押
往伊斯坦布尔处决。新兴的瓦哈比国家被推翻，奥斯曼帝国恢复了对纳季德(内志）地区的
统治。
　　然而，瓦哈比派复兴伊斯兰教的思想和主张已在阿拉伯半岛广大穆斯林的心中扎下了
根。穆斯林自觉地按照瓦哈比派的理论，实践伊斯兰教的教义和精神。他们反对埃及军队
对阿拉伯半岛的占领。埃及军队在推翻瓦哈比国家后并未长期留在纳季德(内志），这给瓦
哈比派东山再起创造了条件。几年后，瓦哈比国家在纳季德再次崛起，在利雅得附近建立
了新的政权。
　　于是，埃及军队再次开进阿拉伯半岛，镇压瓦哈比运动。但瓦哈比运动的力量越来越
大，瓦哈比派逐渐夺回了被埃及军队占领的地区。1838年，沙特王朝的费萨尔国王被埃及
军队俘虏，押往埃及，瓦哈比派运动暂时受挫。
　　后来，费萨尔国王设法逃回阿拉伯半岛，继续领导瓦哈比运动，实践伊斯兰教的真正
精神。瓦哈比派势力迅速壮大，在对埃及的战斗中不断获得胜利。
　　1849年，最后一个埃及总督被赶出阿拉伯半岛。瓦哈比派从此恢复了对阿拉伯半岛的
统治，在穆斯林中对真主安拉绝对信仰的纯正伊斯兰教重新确立起对多神信仰的至尊地位
。瓦哈比派" 以主独一" ，和提倡独立判断的主张通过宣传师传播到各地，产生了强烈的
影响。
　　19世纪60年代末，费萨尔国王去世，王室成员分裂为两派，争夺王位的继承权。一派
以拉希德家族为中心，建都哈伊勒；另一派以老沙特家族为中心，建都利雅得。老沙特王
朝坚持瓦哈比派的伊斯兰教原旨教义。拉希德王朝则不再鼓励瓦哈比派狂热的宗教情绪，
向奥斯曼帝国靠近，改善了同驻麦地那的土耳其总督的关系，势力大增，于19世纪末推翻
了利雅得王朝，沙特王室被迫逃往邻国科威特避难。直至1924年，借助于瓦哈比派的势力
，沙特王族才统一了阿拉伯半岛的大部分地区。沙特阿拉伯王国成立后，瓦哈比派教义被
定为信仰的标准，瓦哈比派成为沙特阿拉伯占统治地位的教派。
　　瓦哈比运动历时100 多年，在伊斯兰教原旨教义的旗帜下复兴日趋衰微的伊斯兰教，
给伊斯兰教的发展注入了活力，是近代伊斯兰教复兴的先驱和主要力量。瓦哈比运动反对
宗教信仰中的多神崇拜，以及穆斯林生活中的腐化、堕落和违背伊斯兰教义的享受，提倡
实践《古兰经》和圣训中所规定的伊斯兰教的理论和精神，重新确立了安拉作为唯一真神
的至高无上的地位。
　　在瓦哈比派的领导下，阿拉伯民族推翻了埃及和奥斯曼土耳其人对这块土地的长期统
治，建立了独立的阿拉伯国家。瓦哈比运动及其理论对伊斯兰世界的发展产生了重大影响
，这些影响一直深入到当代的伊斯兰社会、政治和宗教生活。
　　但是，瓦哈比运动不同于基督教的改革运动，从根本上讲，　它没有给予封建制度以
沉重打击，也没有形成真正意义上的伊斯兰教的改革。它只是强化了阿拉伯半岛地区的伊
斯兰教，建立起一个新的伊斯兰教信仰的堡垒。而近代资产阶级革命以后，世界发展的趋
势是实行政教分离，在这方面，瓦哈比运动并没有给阿拉伯半岛带来革命性的变化，资本
主义生产方式和大机器工业文明的确立显得更加遥遥无期。
　　(3)塞努西运动
　　19世纪开始以后，北非国家受到西方列强更为频繁的侵略、阿尔及利亚、摩洛哥、突
尼斯先后成为法国的殖民地。面对外来的侵略，北非人民迫切希望能够团结起来抵抗侵略
，保卫民族独立。在瓦哈比运动的影响下，北非也兴起了复兴伊斯兰原旨教义的社会宗教
运动——塞努西运动。塞努西运动兴起的另一个强大推动力是因为从18世纪以后，在北非各
地流传着调和苏非主义与官方信仰的思潮。塞努西运动并不是瓦哈比运动的翻版，虽然它
在运动的目标上与瓦哈比派一致。赛努西运动是以一种独特的组织形式出现的泛伊斯兰运
动，运动的目的是为了唤起穆斯林对奥斯曼的统治和西方基督教国家入侵的反抗。开始，
它基本上是建立在" 教育" 的基础上，逐步和平地实现改革纲领。经过一段时间以后，它
才依靠政治运动，把陶希德运动和苏非派的纲领相结合，复兴伊斯兰教。
　　塞努西运动的创造人是穆罕默德.本.阿里.赛努西(1791～1859年），亦称" 大赛努西"
，生于阿尔及利亚的穆斯塔加内姆，其家族据说是穆罕默德的后裔。他小时候在家乡接受
宗教教育，1821年到非斯(在摩洛哥）的凯鲁万宗教大学学习，受到当地广泛流传的神秘主
义的影响，加入当地的苏非教团德加维教团。1821年毕业后，曾在北非及撒哈拉以南进行
宣传，号召穆斯林团结一致。后到埃及爱资哈尔大学学习并任教。1830年，赛努西去麦加
朝圣，在麦加，他结识了一些伊斯兰教派和苏非教团的领袖，曾先后加入了几个教团，接
受苏非神秘主义的影响。
　　在麦加期间，赛努西还接触到瓦哈比派的教义。他对于瓦哈比派纯洁伊斯兰教的主张
感到满意，萌发了宗教改革的思想。1837年，赛努西在麦加附近建立他的第一个传教基地
——扎维亚，借以宣传他的宗教、政治主张，创立了赛努西教团，成为赛努西运动开始的标
志。
　　赛努西的宗教改革思想在主张伊斯兰原旨教义方面与瓦哈比派一脉相承。但赛努西保
留了传统的苏非神秘教义和礼仪。赛努西认为伊斯兰国家之间没有界线，伊斯兰世界是一
个统一的整体，改革应在所有伊斯兰国家进行。
　　而伊斯兰教是宗教、国家、社会制度、法律和道德规范的总和，要进行全面的改革，
固而赛努西运动具有强烈的泛伊斯兰倾向。他主张恢复伊斯兰教的早期教义，绝对遵从《
古兰经》和圣训，摆脱多神崇拜的异端和迷误以纯洁伊斯兰教。认为苦修、静坐、乞求在
人和安拉之间的中介等许多苏非教团的特征，都不是伊斯兰教的精神。他还严厉地谴责带
有泛神论倾向的圣徒和圣墓崇拜，要求信徒恪守经、训、教法；改善人们的道德和生活习
惯，提倡信徒过简朴的生活；在教法学问题上，他同瓦哈比派一样提倡伊斯兰传统思想。
　　同时，坚持以《古兰经》和圣训作为绝对不可动摇的基础，企图统一正统的四大教法
学派，力图综合四大教法学派之长，吸收那些与穆斯林生活相适应的各教法学派的主张，
再加入自己的见解，创立新的教法学，以维护穆斯林内部的团结。
　　赛努西运动的基地是建立在各地的扎维亚。扎维亚原是苏非派教团的修道场所，通常
设有礼拜寺、诵经堂、宗教学校、圣徒陵墓、宿舍等设施。赛努西在扎维亚还建有各类学
校和图书馆，并拥有农田供教团成员耕种。赛努西设立了负责扎维亚行政事务的机构哈瓦
斯和行政官员穆嘎迪姆，使扎维亚成为宗教、文化、社会、政治、军事中心。可见，扎维
亚是具有政教合一性质的基层组织。
　　赛努西利用扎维亚宣教布道，度化教徒，发展教育，组织生产和军事训练，指导穆斯
林的公共生活，他的主张通过庞大的扎维西网络传播到四面八方。
　　1840年，赛努西回到北非。由于他的故乡阿尔及利亚的大部分被法国殖民者侵占，他
被迫落脚于今天利比亚的昔兰尼加。1843年，赛努西在利比亚的绿山建立了他在非洲的第
一个扎维亚，成为赛努西教团的总部。其后，属于赛努西教团的扎维亚在北非和伊斯兰世
界各地如雨后春笋般的兴起。1846年，赛努西再度回到麦加的扎维亚宣道。赛努西知识渊
博，演讲富于吸引力，吸引了大批听众，求教者络绎不绝，引起奥斯曼苏丹的注意，赛努
西遭到指控，被迫经过埃及逃回绿山扎维亚。1853年，赛努西将其总部从绿山迁到沙漠中
的贾加布卜扎维亚。在贾加布卜绿洲，赛努西开办了伊斯兰学院和图书馆，图书馆中藏书
8000余册。不仅有伊斯兰经典，而且有历史、文学、哲学及其他学科方面的书籍，成为继
开罗之后北非最闻名的文化中心。赛努西到来后，萧条落后的贾加布卜，变成了繁荣昌盛
的城镇。
　　赛努西去世时，赛努西运动已经具有相当的规模。赛努西之子马赫迪继续领导该运动
，担任赛努西教团的领袖。马赫迪提出更加明确的政治目标，反对奥斯曼帝国的统治和信
奉基督教的西方殖民主义者。马赫迪在宣教中公开声称伊斯兰教徒要" 一手砸烂基督教徒
，一手砸烂奥斯曼人" ，引起了西方殖民主义者和奥斯曼帝国统治者的仇恨。西方殖民主
义国家鼓动奥斯曼帝国政府象镇压坚持" 圣战" 的瓦哈比派一样，出兵镇压日益壮大的赛
努西运动。西方国家这一鼓动没有得到奥斯曼帝国的响应，一是西方国家对北非包藏祸心
；一是奥斯曼帝国国力不足。奥斯曼帝国政府反而利用赛努西运动中的泛伊斯兰倾向，对
赛努西教团加以笼络，借以维护奥斯曼帝国在北非的统治，抵抗西方殖民主义者的入侵。
因此，赛努西运动迅速高涨，赛努西教团的势力扩张到西非、东非及撒哈拉以南地区。十
九世纪末，赛努西教团已拥有扎维亚136 个，穆斯林多达300 万人。
　　赛努西运动是在奥斯曼帝国统治日趋腐败，西方异教徒对伊斯兰世界侵略不断加剧，
以及伊斯兰教日趋衰退的情况下，以穆斯林团结和恢复伊斯兰教原旨教义为目的的改革运
动。赛努西运动唤醒了广大穆斯林日渐淡薄的宗教意识。为伊斯兰教的复兴作出了重要贡
献。它的发展壮大，赛努西理论的传播在不同程度上激发了阿拉伯穆斯林的民族意识，成
为西方殖民者向北非和中非入侵的巨大障碍。
　　赛努西教团的泛伊斯兰民族情绪使它后来在政治上向奥斯曼苏丹接近，成为奥斯曼苏
丹官方教团之一。并且逐渐放弃了赛努西为教团制定的理论和实践原则，脱离了教团的广
大穆斯林，逐渐衰微。
　　(4)其他伊斯兰复古主义运动
　　受瓦哈比派伊斯兰复古主义理论的影响，在信奉伊斯兰教的其他地区也兴起了复兴伊
斯兰教原旨教义的宗教改革运动。
　　19世纪初，摩洛哥苏丹苏莱曼在接受苏非主义和官方信仰　相结合的思潮，对苏非教
团的神秘主义和多神崇拜发起猛烈的攻击。苏莱曼苏丹在1812年专门派遣了一个使团到圣
地麦加，学习瓦哈比派的复兴伊斯兰原旨教义的理论，寻求与多神崇拜斗争的思想武器。
使团回国后，苏莱曼苏丹在摩洛哥大力宣传瓦哈比派理论，提倡伊斯兰教的纯正信仰，并
用武力镇压地方宗教势力。
　　与摩洛哥类似，受瓦哈比派影响，在印度尼西亚兴起了" 巴德利运动". "巴德利" 得
名于亚齐的巴德利港，因为该运动的领导者是从该港渡海到圣地朝觐归来的宗教领袖。
1803年，3 名从麦加归来的哈吉，接受了瓦哈比派教义，他们在当地居民中发起了一个净
化信仰的运动，要求人们戒绝赌博、斗鸡、饮酒、抽烟、吸食鸦片的不良习惯。改革以母
系为基础的继承习惯，恪守伊斯兰教的礼仪制度和道德规范。但是他们对原始部落盛行的
圣徒、圣墓崇拜作出妥协，不加反对，以减少改革遇到的顽固的习惯势力的反对。
　　在印度尼西亚的米兰卡包地区，巴德利运动借助暴力改变当地的社会风尚，宣传伊斯
兰教的原旨教义，取得了巨大的发展。当地王室反对巴德利运动扩展伊斯兰教势力，遭到
巴德利运动的严厉镇压，抵制改革的旧王室成员大部分被杀。当运动扩展到苏门答腊中部
信奉原始宗教、巫术和印度教的巴塔克人居住区时，遭到当地居民的强烈反对。此后，巴
德利运动遭到了荷兰殖民者的镇压。荷兰殖民者很早就入侵苏门答腊岛，巴德利运动兴起
后，对其侵略扩张进行了顽强的抵抗。1819年，荷兰军队开进巴塔克东部，支持战败的王
室。1821年，荷兰军队与王室签订条约，王室将早已不在其控制之下的米南卡包领地转让
给荷兰人。此后不久，荷兰军队以此为借口进攻巴德利运动。巴德利运动在亚齐穆斯林的
支持下，顽强战斗了十多年，直到1937年最后一个军事堡垒旁佐尔失陷，巴德利运动失败
。
　　巴德利运动失败后，荷兰在米南卡包地区建立起殖民统治。荷兰统治者有意识地抬高
当地习惯法，以抵制伊斯兰教的传播和影响。这项政策并未使伊斯兰教的影响减弱，伊斯
兰教反而以另一种形式继续向前发展。虽然从19世纪30年代起，在改革运动中一度起主导
作用的沙兹里教团逐步为更接近于逊尼派正统教义的卡迪里教团和纳格安班迪教团所取代
，但当地的伊斯兰教徒更加坚持伊斯兰教的传统教义。民众中广泛流传对异教徒举行" 圣
战" 的要求，伊斯兰教的宗教领袖成为地下抵抗运动的领导者，带领穆斯林开展各种形式
的反抗斗争。
　　瓦哈比派的影响还深入到印度，与印度18世纪兴起的瓦利乌拉的思想结合，形成一股
强大的复兴伊斯兰教原旨教义的思潮，并最终爆发了旨在复兴正统信仰的圣战者运动。圣
战者运动的领导者是赛义德.艾哈迈德.巴列维，他系瓦利乌拉之子阿布杜.阿齐兹的学生。
1822年，赛义德.艾哈迈德.巴列维赴麦加朝觐前，根据《古兰经》编著了《正道》一书，
为圣战者运动奠定了理论基础。瓦利乌拉的两个孙子也参加了圣战者运动的领导工作，其
中沙赫.伊斯玛义以其祖父瓦利乌拉的《一神论者之瑰宝》为基础，编写了《信仰之坚持》
一书，成为圣战者运动的经典之作。这两部著作继承了瓦利乌拉的思想，继续坚持伊斯兰
教的正统信仰和教义，以此来调和苏非主义信仰和实践。在苏非主义内部，则强调万流归
宗，提出应当以" 先知之道" 为基础，求同存异，以先知的神秘体验行教，并共同恪守伊
斯兰教法，以此来融合印度伊斯兰教的卡迪里、契斯提、纳格西班迪三大教团。他们强调
伊斯兰教的一神教义，呼吁仅以《古兰经》和圣训作为教徒信仰的基础，号召清除一切违
反教规和礼仪的外来习俗，包括崇拜圣徒、圣墓，忽视宗教戒律，以及朝拜印度教神祇、
圣地，呼喊印度教口号等信仰混乱的现象。圣战者运动的主张受到了广大穆斯林的欢迎。
　　赛义德.艾哈迈德从麦加朝觐归来后，在印度东北部建立了" 为信仰而战斗的兄弟会"
，将大批穆斯林团结在他的周围，使这个兄弟会成为各种穆斯林的中心。最贫困的农民幻
想建立一个穆斯林会社式的" 理想之国" ，而伊斯兰封建主希望复兴莫卧尔帝国的统治，
夺取印度教封建主和锡克教封建主的财富。他们都把" 圣战" 看成是实现自己愿望的机会
。
　　圣战者运动以村庄为基地，在非穆斯林统治区广泛建立圣战者组织，委任清真寺的教
长宣传伊斯兰的正统教义。在穆斯林居住区实施严格的伊斯兰教法，设立宗教法庭审判违
背《古兰经》和圣训的思想和行为。伊斯兰的传教活动遭到了信奉锡克教的锡克族人的抵
抗。因此，赛义德.艾哈迈德.巴列维向其教徒发出呼吁书：" 要赞美真主，成千上万的正
统教徒响应他的号召，准备奉真主旨意去同敌人作战。1826年12月21日宣布同不忠诚的锡
克族教徒进行圣战。" 在" 圣战" 的传统下，赛义德.艾哈迈德.巴列维成功地组织了强大
的军队，向锡克教徒发起猛烈的进攻，取得了一系列的胜利，夺得了锡克教徒的大片土地
。1830年他宣布成立一个穆斯林的神权国家，实施伊斯兰教的原旨教义。但其征服地的大
多数居民还过着民族部落的生活，对赛义德.艾哈迈德.巴列维组织伊斯兰教神权国家坚决
反对，进行了大规模的武装抵抗。1831年，圣战者兵败巴拉科特，赛义德.艾哈迈德.巴列
维被锡克教徒杀死，圣战者运动失败。
　　(5)伊斯兰复古主义评价
　　近代以后，伊斯兰教中各种思潮、各种运动、各个教派的共同旗帜就是伊斯兰复古主
义。瓦哈比运动、赛努亚运动、巴德利运动、圣战者运动以及伊斯兰其他地区的宗教改革
运动均以纯洁伊斯兰教为号召，反对当时各地流行的神秘主义和" 异端崇拜" ，主张" 回
到《古兰经》去" ，恢复伊斯兰教的原旨教义。
　　伊斯兰教是穆罕默德于公元7 世纪初创立的，他为后人留下了一部被认为是天启的《
古兰经》，还建立起以宗教为基础的社会政治组织穆斯林共同体，奠定了统一的民族国家
的基础。在后来的12个世纪中，以哈里发为中心的伊斯兰体制得到确立，伊斯兰教法日益
渗透到穆斯林生活的各个领域，确立了一套严格的行为规范。这种状况一方面阻碍了穆斯
林社会的进步与发展；另一方面又保证了穆斯林在政治观念、思想文化、生活方式上的一
致，使得被认为天启的《古兰经》、作为先知的穆罕默德、伊斯兰教体制以及伊斯兰教法
具有至高无上的、不可怀疑的权威。
　　随着伊斯兰教的传播和发展，穆罕默德创教时期被穆斯林理想化，认为这一时期的伊
斯兰教是真正的、纯洁的伊斯兰教，没有受过任何污染和附加其他东西，这一时期是伊斯
兰教的黄金时代。
　　以后每当伊斯兰世界内部出现危机，或者受到外部势力的威胁时，一些穆斯林就把问
题归结为信仰的淡漠或是伊斯兰教受到玷污，人们偏离了先知穆罕默德在世时伊斯兰教的
原旨教义。于是伊斯兰教内部就会出现要求严格遵循《古兰经》和圣训，摒除后来附加于
伊斯兰教的东西，返回伊斯兰的原旨教义，恢复伊斯兰教在政治和社会中的支配地位的复
古运动。这种要求返回原典、摒除杂芜的主张就是伊斯兰原教旨主义，也称为伊斯兰复古
主义。
　　当近代伊斯兰社会迅速发展，西方殖民主义的侵略使得伊斯兰社会严重失衡时，从伊
斯兰社会内部出现了" 净化伊斯兰教" 、" 回到《古兰经》去" 的强烈要求。瓦哈比运动
、赛努西运动、巴德利运动和圣战者运动都顺应了这种要求。在伊斯兰教的神圣权威下，
任何背离伊斯兰教教义和教法的行为都被视为非法，因此，这些运动都在伊斯兰复古主义
的旗帜下进行。这些运动主张遵循伊斯兰教的原旨教义，清除非伊斯兰教的异端邪说，加
强伊斯兰教在社会生活中的地位，以伊斯兰的传统教义作为宗教和社会生活中判断是非、
权衡取舍的标准。以穆罕默德时代的伊斯兰教作为穆斯林生活的楷模，与那些轻视宗教礼
仪，藐视宗教传统的，违反宗教禁戒和伦理规范的做法作坚决的斗争。在伊斯兰复古的口
号下，达到加强信仰、革除现实弊端，使伊斯兰教重新获得活力的目标，动员和组织穆斯
林，进行宗教和社会改革，以适应社会和时代发展的需要。因此，伊斯兰复古主义并不是
真的要恢复到穆罕默德的状态，而只是托古改制，借似完善、发展、改革伊斯兰教的一种
手段。
　　瓦哈比运动、赛努西运动、巴德利运动、圣战者运动等近代伊斯兰复古主义运动，都
在不同程度上复兴了伊斯兰宗教，形成了伊斯兰宗教新的信仰高潮。这种复兴一直持续到
现在，使伊斯兰教真正成为世界上最有影响的大宗教之一。同时，这些运动的发展，在某
种程度上唤起了这些地区的民族意识。在受到外来文化侵略时，伊斯兰教成为民族文化的
象征，成为团结全民族抵御外来侵略的精神纽带和强大动力。
　　但是，这些改革都是在伊斯兰教复古主义的旗号下进行的，它们都局限于提倡伊斯兰
的原旨教义，而不能从根本上改变伊斯兰社会的政治、经济、文化基础。这些运动都没有
触动所在地区的封建主义制度，也就不可能从根本上推动伊斯兰教和伊斯兰社会的进步。
　　2.泛伊斯兰主义与伊斯兰现代主义
　　(1)泛伊斯兰主义
　　泛伊斯兰主义早在伊斯兰教创立之初的几十年间就已经出现了，建立一个在哈里发领
导下的世界穆斯林国家的理想，被哈里发作为团结和统一阿拉伯人，领导穆斯林进行圣战
的旗帜之一。随着历史的发展，这种泛伊斯兰思想熄灭了，到了近代它又重新成为伊斯兰
教的重要思潮之一。
　　19世纪中叶，伊斯兰世界成为西方列强掠夺和奴役的对象，这些地区的自然经济遭到
严重的破坏，封建统治出现日益深重的危机，岌岌可危。西方的基督教文化及生活方式也
随之逐渐深入到伊斯兰的传统社会。伊斯兰社会在内外的撞击及矛盾冲突中开始逐渐发生
变化。这种变化虽然是无声无息的，但却越来越显著地作用于穆斯林的信仰和生活。面对
伊斯兰世界和伊斯兰教的内外冲击，泛伊斯兰主义重新兴起，企图以伊斯兰社会的整体力
量去巩固伊斯兰教的地位，抵抗外来的经济、政治、军事、文化及宗教侵略，推动伊斯兰
世界的巩固和统一。
　　赛努西运动就包含着泛伊斯兰主义的思想。赛努西认为伊斯兰世界各国间没有界线，
伊斯兰是一个整体，所有的穆斯林都是真主安拉的信奉者，伊斯兰教是宗教、国家、社会
制度、法律、道德规范的总和，是全体穆斯林的共同信仰。
　　赛努西的泛伊斯兰思想迎合了奥斯曼苏丹的需要。奥斯曼帝国从泛伊斯兰主义中寻找
重新建立帝国各地区间牢固联系的理论基础和精神力量，以此号召所有的民族和国家的穆
斯林在哈里发领导下联合成一个世界伊斯兰国家，统治这个国家全体臣民的世俗和宗教的
政权通过哈里发联合起来。实际上，奥斯曼帝国政府大力提倡泛伊斯兰主义，目的在于把
世界上所有的穆斯林都集合在奥斯曼帝国政府的周围。
　　为了挽救日趋衰败的奥斯曼帝国，奥斯曼苏丹马赫茂德二世(1808-1839 年在位）进行
了改革。马赫茂德二世首先改革军制，于1825年5 月发布敕令，在保留近卫军团的同时抽
调部分兵员补充新军。严厉镇压了近卫军团的叛乱，于6 月17日宣布废除近卫军团，代之
以" 穆罕默德常胜军".一个月后，苏丹又下令解散了长期同近卫军团关系密切的比克塔希
教团，封闭所属道堂，处决了3 名首领，其余的人全部流放外地，剪除了长期以来奥斯曼
帝国政府的一个毒瘤。随后，马赫茂德二世发布了一系列的改革措施，以加强苏丹政府的
军事、政治力量。在宗教方面，苏丹下令将分散的、各行其是的卧各夫(清真寺教产）管理
机构合并为一个部门，由中央直接控制，但仍保留卧各夫制度和寺院的教产。通过统一的
宗教管理制度加强苏丹的中央集权。
　　19世纪30年代，统治集团内部出现了一批受过西方教育的文职官员，将改革运动不断
推向深入。改革运动的首领是曾任土耳其外交大臣并多次出任首相的穆斯塔法.拉希德.帕
沙。1839年11月，拉希德首相以苏丹阿布杜.马吉德的名义，在皇宫御花园对各部大臣、伊
斯兰教上层和各国外交使节宣读了由他草拟的" 御园敕令" ，由此开始立法、司法和行政
的改革，这在土耳其近代史上称为" 坦吉麦特" (意即仁政改革）。
　　" 坦吉麦特" 时期还对在土耳其占统治地位的伊斯兰教法进行了重大改革。1840年颁
布了一部刑法；1850年，颁布独立于伊斯兰教法的商法；1861年颁布商业程序法；1863年
颁布海洋商业法。将全部民事审判(除涉及穆斯林私人身份的案件外）均纳入国民世俗法院
的职权范围。在1869-1876 年间编纂了著名的" 奥斯曼民法典".这些改革触动了伊斯兰教
上层的权力，世俗法院和法律剥夺了伊斯兰教法对于广大穆斯林的审判权，伊斯兰教法的
神圣地位受到前所未有的巨大冲击。
　　但这些改革没有从根本上振兴奥斯曼帝国。帝国在西方列强的侵略和各地独立势头的
双重打击下，变得名存实亡。它能直接控制的地区只剩下土耳其地区，而土耳其地区也已
沦为西方列强共同控制的半殖民地。
　　于是，土耳其苏丹竭力鼓吹泛伊斯兰主义，企图利用帝国境内的各族穆斯林的共同信
仰、典制习俗和宗教感情来加强土耳其苏丹的权威，维护其摇摇欲坠的统治。
　　近代泛伊斯兰主义的最重要的鼓吹者是出生于阿富汗的加马路丁.阿富汗尼(1839-1897
年）。阿富汗尼终生致力于泛伊斯兰主义的宣传鼓动，他认为，西方的殖民主义及西方的
物质文明对伊斯兰世界是个威胁。为了反对西方基督教国家的进攻，伊斯兰国家必须实行
改革而自强不息。在政治上，他主张全世界穆斯林不分民族团结起来，拥戴一位共同的哈
里发，在伊斯兰教法的基础上，建立一个超国家、超民族、超地域的统一的伊斯兰大帝国
。
　　在宗教上，他主张用伊斯兰教的纯洁信仰抵御西方的物质文化生活方式，认为伊斯兰
教的教旨适用于任何时代，能回击任何挑战，同时提出把伊斯兰教教育列为国民教育的第
一课题，进行有指导的与社会改革相结合的宗教改革，纯洁宗教，用理智巩固信仰，并学
习先进的科学与文化，提高国民素质，改变伊斯兰教国家的落后状态。
　　土耳其苏丹阿布杜尔.哈米德二世特别积极支持这种思想，将国家税收的一半用于泛伊
斯兰主义的宣传。因为他需要有一个哈里发的称号，希望成为未来世界伊斯兰国家的首领
，借以扩大自己的权力和统治范围。但是，按照伊斯兰教的哈里发学说，唯有虔诚无私、
德高望重的哈里发才是全体穆斯林的代表者和信仰的监护人。在奥斯曼帝国的历史上，早
在1517年色里姆一世当政时，哈里发就被苏丹制所代替。因此，哈米德二世宣布自己是全
世界穆斯林的哈里发缺少必要的依据，显得极其虚弱，得不到广大穆斯林的承认和支持，
什叶派和瓦哈比派拒绝承认其穆斯林的代言人和信仰监护人的地位，逊尼派穆斯林也不支
持他。因此，作为政治运动的泛伊斯兰主义在近代伊斯兰世界收效甚微。
　　泛伊斯兰主义是在西方列强对伊斯兰世界的侵略日益加剧的情况下兴起的，具有反殖
民主义的色彩。提出了一些在一定程度上能促使伊斯兰各民族人民为反对外国侵略者的奴
役而联合起来的口号，代表了当时伊斯兰国家人民反对西方侵略，促进伊斯兰社会进步的
愿望。但是，泛伊斯兰主义的纲领并不要求对现存的社会制度和宗教制度作任何改变，只
是强调伊斯兰世界信仰的一致性，掩盖了伊斯兰社会的内部矛盾，" 穆斯林各族人民中间
的社会分化和阶级斗争使泛伊斯兰主义思想成为一种互相矛盾的东西".但是，如果不对伊
斯兰世界的社会制度和宗教制度作根本性的改革，建立所有伊斯兰国家和民族的统一共同
体是无法实现的。泛伊斯兰主义没有赢得广大穆斯林的支持，缺乏必要的社会基础，最终
未能实现抵御西方列强侵略，推动伊斯兰社会进步的目标。
　　(2)伊斯兰现代主义
　　随着近代科学技术、政治思想和文化观念在伊斯兰世界影响增大，在穆斯林知识分子
和部分宗教学者中产生了主张改变传统宗教和社会制度，使之适应时代发展需要的社会思
潮。它对伊斯兰教的现代化产生了重大影响。伊斯兰现代主义思潮的代表人物有加马路丁.
阿富汗尼、穆罕默德.阿布杜和赛义德.阿赫默德汗。
　　加马路丁.阿富汗尼不仅倡导了泛伊斯兰主义，而且实际上是现代主义的奠基人。阿富
汗尼一方面希望伊斯兰教能够成为团结穆斯林各国、各民族反抗西方侵略的精神纽带。另
一方面又深切地认识到伊斯兰教已成为穆斯林社会进步的障碍，需要进行改革。伊斯兰教
复古主义所提倡的伊斯兰原旨教义虽然能重新建立伊斯兰教的信仰堡垒，但是却不能使伊
斯兰教发生根本性的革命，因而不能使伊斯兰教适应近代社会的变化，也不能回答近代科
学技术对宗教提出的许多问题。伊斯兰教要适应近代社会，就必须面对这些问题，作出令
人信服的回答。伊斯兰现代主义者提倡学习西方的科学和文化，调和宗教和现代科学的矛
盾，用重视"现实社会的幸福生活" 来使伊斯兰世界的生活世俗化，反对唯物论与无神论。
在政治理论上吸收西方政治理论中关于公民权力和义务、议会制及代议制政府的学说。在
政治实践中积极支持并参与土耳其、埃及和伊朗的立宪运动，改造穆斯林国家的君主专制
统治制度。
　　伊斯兰现代主义者还主张改革伊斯兰的教育制度，向广大穆斯林传授西方文明和近代
科学技术知识。
　　伊斯兰现代主义者意识到伊斯兰教长期以来拘泥教条、盲从权威、不发展科学、不注
意理性使伊斯兰教失去了适应时代发展要求的活力，是伊斯兰教衰落的根本原因。因此，
复兴伊斯兰教必须首先发展科学、注重理性，开启独立判断的大门，用理性检验被奉为权
威的传统教义和教条。他们宣称理性为伊斯兰教所固有，因而应当首先恢复理性在伊斯兰
教中的地位。对于经训中明显不合理性的内容，穆罕默德.阿布杜提出或者根据上下文作出
合乎理性的解释，或宣布为" 奥秘" ，不予探究。
　　在宗教与科学之间，他们竭力进行调和。他们宣称真主安拉赐给信徒两本书，一本是
《古兰经》，另一本是大自然，对两本书，穆斯林必须都认真地加以研究。这两本书之间
不可能有矛盾，因为它们出自同一个作者之手。
　　他们把宗教当作科学的密友，科学的目的是为了证明宗教。一方面万物是安拉创造的
，自然规律只是安拉天启的表现，另一方面，鼓励穆斯林掌握利用自然科学探索自然的奥
秘，接受真主的启示，认识真主是万能的。对真主创造的大自然，每个穆斯林都应怀有最
大的敬意，对研究大自然的科学也应虔诚的接受。《古兰经》与大自然之间不存在矛盾，
宗教与科学之间也没有矛盾。这样，对《古兰经》中的每一种看法都可以用任何一种合乎
需要的意思来解释，并为这种解释找出近代科学的某个概念作为依据。为了调和矛盾，他
们不惜曲解近代科学的发现，阿布杜认为《古兰经》和逊奈中提到的精灵就是科学所发现
的微生物。总之，伊斯兰现代主义者认为现代科学、理性、正义、平等的原则以至西方的
现代政治制度与伊斯兰教并不矛盾，这些都已包含在伊斯兰教的伟大教义之中，因此完全
可以用它们来服务于伊斯兰教信仰和穆斯林社会的进步。
　　在阿拉伯世界伊斯兰现代主义兴起的同时，在印度的赛义德.阿赫默德汗经过独立的探
索达到了与阿富汗尼同样的认识高度，提出了与阿富汗尼等人类似的伊斯兰现代主义的主
张。
　　1857年印度民族大起义失败后，阿赫默德汗认识到如果在西方先进的科学文化面前，
再不吸收西方的科学思想、不重视教育、不根据现实需要改造传统宗教，伊斯兰教就会在
印度消亡。因此，他主张从教育入手，改革传统伊斯兰教教育。提倡以英语为教学语言，
主张发展西学。1864年，他在印度发起成立科学学会，向印度穆斯林知识界介绍西方科学
，并翻译、介绍西方科学著作。同年，他在加齐普尔创建一所现代学校，亲自实践他的教
育理论，" 使穆斯林摆脱扼杀一切活思想的乌里玛的守旧习惯和确立言论自由".在伊斯兰
教义上，他借助思辩哲学和理性主义，重新解释伊斯兰教原旨教义。
　　阿赫默德汗认为伊斯兰教义既然是真理，就可以用理智加以认识，并和自然法则相一
致。这样，奠定了他的伊斯兰现代主义的两根支柱：理智和科学。
　　他利用理智和科学，提出了伊斯兰经济学的15点原则，寻找近代科学与伊斯兰教的结
合点：《古兰经》中的来世说、天使说、恶魔说和宇宙说并没有违背自然科学所发现的法
则，它们可以用科学的术语加以解释。阿赫默德汗关于自然界的典型思想是他认为自然界
不过是神的变相存在，而自然规律是确定不移的，是神的本质的表现。
　　阿赫默德汗致力于发展伊斯兰现代教育，传播近代科学文化和知识以及他的宗教观，
成为近代印度最有影响的社会宗教活动家之一。他的改革主张和活动，触犯了一大批保守
的正统派乌里玛，因此，他被乌里玛宣判为背教者和非院士。
　　伊斯兰教现代主义者修正中世纪教法学家的传统见解，消除伊斯兰教陈规陋习的影响
，纯洁伊斯兰教的精神，恢复" 独立判断" 的重要地位，改革伊斯兰教的教育制度，引进
科学和理性，吸收现代思想改造伊斯兰教的教义和学说，并在西方基督教世界对伊斯兰教
的诋毁和抨击面前为伊斯兰教辩护，这无疑有利于伊斯兰教的发展。
　　然而，即使伊斯兰现代主义也包含了很大成份的原旨教义，只不过他们作出了另一种
解释。正如阿富汗尼对外界所声明的那样，伊斯兰教的改革并不是对"先知所没有宣告过的
内容的任何补充，也不是用任何方式来消灭或改变穆斯林的基础，而是消除后来人们对先
知所宣布的宗教所作的补充，使伊斯兰教恢复到它在第一个世纪产生时的最初的内容。"
所谓伊斯兰教在第一个世纪产生时的最初的内容，即是创教时期伊斯兰教的基本信仰、宗
教制度、礼仪习尚。凡是违背原旨教义的，都应予以革除。即使9 世纪以后编纂的圣训，
也被认为是不可信的，应断然加以拒绝。因此，伊斯兰现代主义的改革极不彻底，它只是
触及伊斯兰教义中明显不合事宜的内容，诸如蓄奴制、一夫多妻制等。伊斯兰现代主义和
伊斯兰复古主义、泛伊斯兰主义一样，没有给社会经济发展带来决定性变化。其消极方面
后来反而被教权主义和因循守旧的传统派所利用，成为社会发展的阻力。
　　3.近代伊斯兰教反对殖民主义运动
　　正如前面所述，近代伊斯兰教是反对西方殖民主义的民族精神和民族文化的象征。印
度尼西亚的巴德利运动就曾经与荷兰殖民者进行了英勇的战斗，抵抗荷兰人对苏门答腊岛
的征服。印度的圣战者运动在沉寂多年之后为反抗英国的殖民侵略重又焕发了活力。当伊
朗在19世纪遭到外国侵略时，1848年至1852年，爆发了反对封建压迫和殖民掠夺的巴布运
动。
　　(1)伊朗的巴布派运动
　　19世纪开始，英、俄不断向伊朗侵略，伊朗逐渐论为英、俄的半殖民地。
　　外国商品和外国资本大量涌入伊朗，破坏了伊朗农业和手工业相结合的封建自然经济
，扼杀了处于萌芽状态的伊朗资本主义手工业工场，使大批手工业者和中小商人破产。外
国商品的涌入也加深了统治阶级的危机，原有的旧的封建土地关系遭到破坏，新兴地主乘
机兼并土地，增加地租。许多农民失去了土地，挣扎在死亡线上。原先依附于高级阿訇而
生存的低级阿訇的生活也每况愈下，因此，他们成为伊朗受压迫阶层的代言人。
　　巴布运动的创始人密尔札.阿里.穆罕默德1920年生于设拉子一个小棉布商人家庭。从
小受伊斯兰神秘主义影响，重精神修炼，他甚至不顾烈日在屋顶上全神贯注地赞主、画符
。其后，在去什叶派圣地卡尔巴拉朝拜时，思想上受到谢赫派的影响。该派对当时伊朗占
统治地位的正统什叶派不满，试图进行宗教改革。该派批评什叶派的" 圣训集" 有许多自
相矛盾的地方，对什叶派的主要信条之一" 伊玛目" 说作了重要补充，断言在什叶派信徒
中可能出现一个介于信徒与最高领袖——" 隐遁伊玛目" 之间的中介。
　　1844年(伊斯兰教历1260年）5 月23日，是传说中第十二伊玛目隐遁1000年之际，密尔
札.阿里.穆罕默德宣布：" 在第十二伊玛目和他的信徒之间，存在着中介，这个中介的原
型即四道相继的' 巴布' (门），通过这些门，第十二伊玛目在其隐遁期间保持与其信徒的
联系。" 阿里.穆罕默德宣称自己就是信徒与神的意志执行者伊玛目之间的中介——" 巴布".
信徒通过他，就可了解救世主的旨意。后来，他更进一步宣称自己是" 努格达" ——" 点"
，即最高点或启示点。又改称" 哈格里.哈克" ，即真理的创造者。他宣布自己是真主的化
身，受命来改革被乌里玛们曲解和败坏了的东西，建立正义之国。阿里.穆罕默德的宣传被
官方的教士宣布为" 异端" ，伊朗国王随即下令将其逮捕入狱。
　　1847-1850 年，阿里.穆罕默德在狱中写成《默示录》，进一步发展了巴布派的教义。
巴布派的信徒视该书犹如《古兰经》一样神圣，说它是天启的产物。在《默示录》中，阿
里.穆罕默德宣布，穆罕默德的先知地位在1844年已经结束，他本人被派往人间执行神交给
的使命。神的天启并没有因《古兰经》所说的" 封印先知穆罕默德" 的去世而告终，每个
先知都有时间性。
　　只有在所有先知出现后，真主才毁灭世界。在他之后还要出现先知，即" 受约人" 或"
真主的化身".他要废除传统的伊斯兰教法，用《默示录》取代《古兰经》。他对伊斯兰教
法所规定的礼拜、斋戒、婚姻、遗产继承及死亡、复活、天国、火狱等等都作了全新的解
释。
　　对于社会制度，巴布认为人类社会各个时代依次发展，后来的一定超过以前的时代。
每个时代皆有特殊的制度和法律，旧的制度和旧法律应随旧时代结束而结束，代之以新制
度与新法律。新制度与新法律必须由" 主" 派下来的先知制定，先知给人的指示就是新圣
经。《默示录》就是新的伊斯兰教圣经，一切制度和法律都应按照《默示录》重新制定，
以前存在的国家和社会都应改造。
　　按照阿里.穆罕默德的设想，经过改造后的伊斯兰正义之国是没有压迫、没有剥削，人
人平等，过着幸福美满生活的理想之地。没有不公正的封建统治者和贪得无厌的穆斯林教
长们的强权势力，也没有异教徒外国人的地位。
　　商业和一切交易都完全自由，利息的征收不受任何限制。废除出殡以外的聚礼，每个
人都可以在正常业务活动之余自己感到方便的地方进行礼拜。废除限制穿丝绸衣裳和戴贵
重金属饰品的一切规定以及妇女戴面纱的戒律，允许女人与男人交往。注重罚款，取消死
刑。根据该派教义，"19"这个数字是神圣的，因为它代表了" 瓦希德" ——" 独一的神" 一
词的数值。据此，阿里.穆罕默德取消了伊斯兰历法，变一年为19个月，每个月为19天，最
后一个月称艾阿俩目，定为斋月。该月气候凉爽，利于斋戒。阿里.穆罕默德还成立一个由
19名公众领袖组成的委员会。
　　巴布派的教义反映了当时伊朗社会中正在萌芽的商业资产阶级的利益，他们反对统治
者拥有的不受限制的无限权力。与哈比派用伊斯兰教原旨教义恢复伊斯兰教纯正信仰和礼
仪的运动相比，巴布派是要将伊斯兰的正统教义按照自己的意愿进行某些革新和发展，因
此被正统穆斯林视为异端。但它毕竟是一种觉醒，对伊斯兰教思想产生了广泛的影响。
　　巴布派四处传教，运动发展迅速。开始时他们传教的重点在封建统治阶级上层。阿里.
穆罕默德被捕后，转而面向中下层穆斯林。巴布派的毛拉.侯赛因.别什鲁伊、哈治.穆罕默
德.阿里、毛拉.穆罕默德.阿里、赛义德.雅西.达拉比等深入穆斯林布道，宣称新先知已经
降临，新世界即将诞生，《古兰经》与旧制度、旧法典均已失效。教徒无需再向统治者纳
税和服役，高高在上的统治者将要失去他们的特权，降为平民。他们进一步提出废除私有
制，一切财产归公，男女平等的主张。阿里.穆罕默德在狱中继续与巴布运动保持密切的联
系，指导巴布运动的发展。
　　巴布派的这些宣传受到手工业者、农民、小商人和低级阿訇的热烈欢迎，巴布运动迅
速扩大。到1849年2 月，全国已有巴布教徒十多万人。
　　1848年，巴布教徒以反对异教徒的统治为口号，在伊朗北部的马赞得兰、赞詹、尼里
兹等地发动了反对封建统治和外国侵略的武装起义。在巴尔福鲁什市，700 名巴布教徒在
穆罕默德.阿里.巴尔福鲁什的领导下，击溃了当地的驻军，赶走了伊朗国王在本州的州长
，并在塞克.塔别尔西陵墓建立起起义根据地。在塔别尔西，他们废除了私有制度，一切财
物归公共仓库，实行共餐制。他们自己生产武器和军需品，制造劳动工具和缝制衣服。他
们的主张吸引了大批下层群众，起义队伍不断壮大。在赞詹起义的15000 名巴布教徒占领
了城的东半部，建立起" 正义的王国".宣布人人平等，实行财产共有。起义军修筑了防御
工事和街垒，设立铸造厂制造大炮和火药，准备长期战斗。
　　伊朗国王派出大批军队镇压巴布教徒的起义。为了防止起义扩大，伊朗国王于1850年7
月在大不里士将阿里.穆罕默德杀害。巴布教徒与伊朗国王的军队进行了顽强的战斗，在国
王优势军队的进攻及欺骗下，1851年，大规模的巴布教徒起义结束。
　　此后，巴布教徒转入隐蔽活动。1852年8 月，巴布教徒在德黑兰谋刺伊朗国王未遂，
伊朗国王对巴布教徒实行大规模屠杀，数百名巴布教徒惨遭杀害。其余的巴布教徒或组成
秘密的小团体，或者逃亡国外。声势浩大的巴布运动平息下来。
　　(2)巴哈派
　　阿里.穆罕默德被杀害后，他的一个忠实门徒密尔札.叶海亚继续领导这个教派。为了
躲避伊朗当局的迫害，叶海亚和一些巴布派教徒转移到巴格达，以便在那里重新建立巴布
派所宣传的" 正义王国".但是叶海亚的同父异母的弟弟密尔札.侯赛因.阿里起来与他争夺
对巴布派的领导权。侯赛因.阿里涉嫌参与了1852年谋刺伊朗国王的事件，被捕入狱，经奥
斯曼帝国政府说情被流放到巴格达。侯赛因.阿里化名为巴哈乌拉，意为" 真主的光辉" ，
宣称只有他才能成为阿里.穆罕默德的继承人。
　　在继承权的问题上，巴布派内部开始了长时间的斗争，发展到互相谋杀的地步，最终
引起了巴布派的分裂。巴哈乌拉的追随着被称为巴哈派，忠于叶海亚的信徒仍称为巴布派
。两派的激烈斗争引起了奥斯曼帝国政府的注意，只好将他们分开，巴哈派被遣送到巴勒
斯坦的阿卡，巴布派被迁到塞浦路斯。
　　其后，巴哈乌拉埋头于写作，在穆斯林世界甚至基督教世界宣传巴哈主义。巴哈主义
有别于巴布主义，更加符合当时的历史情况，因而巴哈主义取得了比巴布主义更大的影响
。
　　巴哈乌拉的思想大部分包含在《基塔别.阿卡德斯》(亦称《至圣书》）
　　中。他宣称这部作品是天启圣书，将取代《古兰经》和《默示录》。巴哈认为，所有
的人，不分种族、民族和社会地位高低，大家都是兄弟，应真诚相爱，相互信任。他主张
建立一种普世宗教，上帝可以有不同的名称，诸如神、安拉、天主等，只是人们赋予的不
同称谓而已，实质是一样的。巴哈主义对异教徒持宽容态度，在巴哈派清真寺入口处的口
号中这样写道：" 宗教应作为联合的基础，如果它是争执的原因，那么最好没有它".巴哈
派承认各主要宗教的先知，包括印度教、犹太教，琐罗亚德斯教、佛教、基督教、伊斯兰
教的先知。他在巴哈派的教义中废除了关于" 圣战" 的教义，力主通过和平手段建立理想
的" 正义之国".巴哈派教义上的这种倾向必然导致他对伊斯兰教仪式上的简化。巴哈派认
为仪式、祈祷、对日常生活的规定和宗教禁令都是次要的。巴哈派废除了在清真寺中聚礼
的仪式，认为每日早、午、晚朝向阿卡礼拜3 次就够了，旅途中可将整个礼拜仪式简化为
一个叩头礼，或只口诵" 赞美真主" 即可。净礼的程序也大为简化，如果没有水，也可以
不洗。在日常生活中，他认为追求舒适和豪华是理所当然的事情，不应将使用金银器皿视
为罪恶。应当允许穿丝绸等贵重服装，允许使用玫瑰露和上等香水，允许听音乐，反对独
居修道、苦行及其他禁欲主义的表现。
　　值得注意的是，巴哈主义坚决主张实行巴布派所废除的穆斯林不准征收利息的规定，"
这样就铲除了伊斯兰教设置在资产阶级从事工商业活动道路上的最后障碍。" 同时他认为
私有财产不可侵犯。主张严惩偷窃他人财物者，初犯时要驱逐出教门，或关进监狱，第三
次被抓住时，要在偷盗者脸上打上耻辱的标志。故意纵火者，要用火烧死，故意杀人者要
偿命。
　　巴哈主义的思想体系虽然起源于伊斯兰教，但在许多方面与伊斯兰教有很大的不同。
它符合广大穆斯林在巴布起义失败后希望平等和正义的社会心理，它的关于普遍和平、幸
福生活、和勿用暴力招恶的教义吸引了大批信徒。
　　巴哈主义的教义更加符合伊朗成长中的资产阶级以及外国殖民者的利益，因而也获得
了国内商人、买办资产阶级的支持和西方殖民主义者的赏识。
　　巴哈主义否定了巴布主义的革命民主传统，巴哈乌拉公开谴责了巴布派武装斗争的方
式。在《至圣书》第288 节中，他宣布：" 任何人都不应该反对管理真主的奴隶的人们".
在《至圣书》第194 节中，他向伊朗当局表示：" 我们不打算在你们的王国里发号施令，
我们到这里是为了统治人们的心灵。" 巴哈主义没有形成对伊朗统治阶级和外国侵略势力
构成威胁的大规模社会运动。当巴哈主义融合到资产阶级改良主义宗教运动中后，就失去
了它的独特性，也就失去了那种提出特殊纲领吸引广大信徒的运动本身。巴哈主义逐渐沉
寂。
　　4.近代中国伊斯兰教
　　(1)伊斯兰教中国化
　　随着回民族的形成，伊斯兰教更加具有中国特点。明清之际，在内地的回族伊斯兰教
学者，用中国传统文化精神阐发伊斯兰教教义，使伊斯兰教更加适应中国的整体文化氛围
，创立了中国伊斯兰教自身所特有的凯拉姆体系，即宗教教义学、宗教哲学思想体系。中
国的伊斯兰教义思想走出了清真寺的大门，真正成为一种具有社会意义的学说。中国近代
以后，出现了一些著名的穆斯林学者，继续致力于伊斯兰教义的阐发和传播。马德新和马
联元是其中最著名的两个学者。
　　马德新(字复初，1794-1874 年）出身于云南大理的经学世家。他通晓阿拉伯文、波斯
文，曾两次赴麦加朝觐，游历阿拉伯、埃及、土耳其、印度、缅甸、新加坡等地，旁搜博
采。回国后在云南执教，享有盛名。1856年参加滇东南回民起义，后随马如龙降清。1864
年，马德新以" 清南回回总掌教" 的身份赴滇，劝降另一回民起义领袖杜文秀，遭到拒绝
。1874年，被云贵总督岑毓英杀害。马德新学识渊博，对伊斯兰教理造诣颇深，是中国第
一位用阿拉伯文著书立说的穆斯林学者。他的译著有30余种，其代表作《四典要会》" 遵
中国之礼，引孔孟文章，译出天道人道之至理，指破生来死去之关头。" 他继续明末清初
的穆斯林学者所开始的伊斯兰教中国化的历程，在伊斯兰教内外学界产生了一定的影响。
　　另一位著名的穆斯林学者马联元(字致本，1841-1895 年）出身云南玉溪的经学世家，
精通伊斯兰教经籍，同时对中国传统文化的精髓儒学很有研究。22岁时，他任经师赴麦加
朝觐，并游历土耳其、伊拉克、埃及、印度各国。回国后在云南讲学，听者甚众。他在教
学中首创阿拉伯文、汉文并授，集采经文辑成选本，是中国伊斯兰教经堂教育的重大改进
。其著述有《四篇要道》、《清真玉柱》、《教款捷要》等，均用波斯文写成。还有用汉
文写成的《辨理明证语录》等。他的《孩听译解》(《古兰经》选本），是汉、阿对照本《
孩听》的肇始，也是《古兰经》最早的汉译节本之一。
　　经过中国近代穆斯林学者的努力，伊斯兰教义与中国传统文化中的儒、释、道结合起
来。进一步沟通伊斯兰教义和儒家学说，伊斯兰教已经完全成为中国文化的一个重要组成
部分，伊斯兰教中国化的过程完成。
　　(2)伊斯兰各族人民的反清斗争
　　虽然中国的穆斯林学者一直致力于伊斯兰教的中国化，以适应中国整体的文化环境，
但清朝历代统治者对伊斯兰教及回族仍采取歧视、高压政策。
　　清政府一方面利用伊斯兰教派林立的局面，挑动和制造穆斯林间的内讧，削弱伊斯兰
教的实力，从中渔利。另一方面，故意压制伊斯兰教，" 护汉抑回" 、" 以回制回".这种
政策一直持续到中国近代，不断激起信奉伊斯兰教的各族人民发动反对清朝统治的斗争。
　　太平天国革命爆发，极大地动摇了清朝统治的基础，各地伊斯兰教民纷纷揭竿而起，
响应太平天国革命。云南、陕甘青、新疆均爆发了大规模的武装起义。
　　云南省的回族同汉族杂居，早在道光年间，由于各种原因，经常发生汉民和回民之间
的械斗、仇杀事件。地方官员在处理此类事件时大都站在汉族恶霸劣绅一边，因此，在回
民中引起很大的不满。受太平天国革命的鼓舞，云南回族人民遂爆发了规模相当大的起义
。
　　当时在云南各地有许多支互不统属的回民起义队伍，其领导者的成分和动机非常复杂
。昆明以南的回民武装的主要领袖是马如龙，他与其他回民部队于1857年(咸丰七年）围攻
并几乎攻占了省城。后来他投降了清政府，被任命为云南提督，成为清政府镇压起义的回
汉各族群众的帮凶。昆明以西的回民起义部队于1856年(咸丰六年）攻占了大理，推举杜文
秀为首领，并在大理建立了起义政权。杜文秀反对狭隘的民族观点，宣布" 不分回汉、一
体保护" 的政策，对各民族" 不分回汉夷、一以公平处之" ，得到滇西各族人民的支持，
到1867年，控制了云南大半个省份。
　　1862年，在太平天国的影响下，陕西回族人民在回民领袖任武、赫明堂、洪兴等人的
领导下，在华州和渭河两岸举行起义。起义军同当地的汉族地主武装展开了英勇的战斗，
处死了清政府派去镇压回民起义的团练大臣张芾，使陕西回民起义迅速走向高潮。起义军
组成了十八大营，建立了统一的指挥机构。起义军分兵四出，围攻西安、凤翔两府，形成"
东南西北，云合响应" 的顺利发展的局势。
　　与此同时，甘肃、宁夏的回民纷纷起义响应。马化龙起于金积堡，马占鳌起于河州，
马文禄起于肃州，另外在青海西宁还有以马桂源为首的回民起义。1866年，西捻军进入陕
西，使西北各地的回民起义出现了新的高潮。
　　回民起义大多数以伊斯兰教共同信仰相号召，领导起义的一般是回族中的上层分子。
如在宁夏的马化龙是富甲一方的回族封建主，又是伊斯兰教的领袖，是伊斯兰教中属于"
新教" 的一派的首领。这些领导者用狭隘的民族观点来引导起义群众，只是反对当地的汉
族中的豪强恶劣和某些不公正的官员，要求清政府"昭雪" 他们所受的冤屈。既没有和太平
军、捻军打成一片，内部组织上也是各自分股活动，没有形成统一的领导。
　　1864年，太平天国革命失败后，清政府集中力量镇压各族人民的反清斗争。1872年，
杜文秀领导的起义军战败；1873年，左宗棠也把陕甘回民起义镇压下去。
　　各地回民起义与太平天国起义相配合，形成了全国范围内反对清政府统治的高潮，具
有重大的历史意义。
　　但是在19世纪中叶，当西方列强对中国的侵略日益加剧的情况下，伊斯兰各民族的反
清起义如果以狭隘的民族主义为旗帜，偏离反对帝国主义侵略和封建统治势力的方向，就
有可能被外国侵略者阴谋利用来实现其分裂中国和侵略中国的危险。
　　新疆是我国信奉伊斯兰教各民族聚居的地方，当地的维吾尔、哈萨克、乌兹别克、塔
塔尔族穆斯林大多属逊尼派、遵循哈乃斐教法，少数信奉沙裴仪教法。塔吉克和柯尔克孜
族信奉伊斯兰教十叶派教义。1864年(同治3 年），有一个原在陕西的阿訇妥明(又称妥得
邻）与清朝参将索焕章勾结，利用当地回人和汉人间发生纠纷的机会，杀死清朝提督，赶
走都统，占领乌鲁木齐。
　　从此，新疆地区各族人民发动了大规模的反清斗争，起义军先后攻占了库车、乌鲁木
齐、喀什噶尔、伊犁和塔城等地。但是，起义领导权一开始便落入伊斯兰教阿訇、和卓(意
为圣裔——对伊斯兰教创始人穆罕默德后裔的尊称）、伯克(对官长和贵族的尊称）等民族宗
教上层分子手中。他们拥兵割据、互相攻杀、彼此争夺，形成若干割据的地方势力集团。
新疆地区混乱的形势给外国侵略者以可乘之机。与新疆西部接壤浩罕汗国军官阿古柏借口
帮助维吾尔族中早已失去权力的和卓后裔布土尔克，带领浩罕士兵于1865年(同治4 年）占
领了喀什噶尔，后逐渐占领了南疆各地。1867年阿古柏建立哲德沙尔图，自称毕调勒特汗
。阿古柏政权对新疆实行野蛮的掠夺和残暴的统治，他与英、俄等国侵略者签订条约，出
卖中国的主权，换取英、俄对他的支持。
　　英国利用土耳其在伊斯兰教国家的影响，给予阿古柏以艾米尔(统治者）的封号，并给
阿古柏政权提供武器装备。阿古柏政权及其与英俄的勾结构成了对我国领土完整和民族主
权的严重威胁，遭到新疆人民的反对。清政府派遣军队进入新疆平定阿古柏政权，得到信
奉伊斯兰教的各族人民的支持，1878年清军收复了新疆全境，阿古柏服毒自杀，新疆又回
到了中华民族的怀抱。
　　近代信奉伊斯兰各民族人民的起义，在很大程度上和伊斯兰教有关系，伊斯兰教是这
些民族共同文化的象征，伊斯兰教是这些起义者的旗帜。伊斯兰教成为伊斯兰各民族反对
清朝统治的手段。
　　(3)近代中国伊斯兰教新教派
　　中国伊斯兰教各派别大部分都是由阿拉伯、波斯、中亚地区传入或受其影响产生的。
在伊斯兰教与中国文化不断结合的过程中，中国伊斯兰教并没有断绝与中东地区伊斯兰教
的交往。每年，中国都有很多穆斯林赴圣地朝觐，在各伊斯兰国家游历。伊斯兰各国兴起
的各种思潮和运动通过各种途径不可避免影响中国的伊斯兰教。伊合瓦尼派就是中国伊斯
兰教与中东伊斯兰教互相交流的典型产物。
　　东乡族人马万福(1853-1934 年）于1888年前往麦加朝觐、留学，受到当时阿拉伯半岛
瓦哈比派教义的影响。1892年回国后，马万福开始凭经传教，批判当时盛行的门宦和格底
木的某些礼仪和风尚，抨击不合经典的礼仪。
　　他的主张得到陆续返国的朝觐者的支持。他与10位阿訇决心改革中国的伊斯兰教，提
出了10条改革纲领，其中包括不聚众念《古兰经》，一人念众人听；不高声赞圣；不多做"
都阿" (祈祷）；不朝拜拱北；不聚众念" 讨自" (忏悔）；不纪念亡人的日子等。它强调
穆斯林间的兄弟情谊，提出以伊合瓦尼(阿拉伯文" 兄弟" 之意）统一不同的教派和门宦，
因此，被称为伊合瓦尼派。伊合瓦尼派主张" 一切回到《古兰经》去" ，倡导" 凭经立教"
、" 尊经革俗" ，这些主张与瓦哈比派教义如出一辙。同时，伊合瓦尼派倡导" 中(汉文）
阿(阿拉伯文）并重" 的经堂教育。伊合瓦尼派以革新者的姿态在西北传教，被称为" 遵经
派" 、" 圣行派" 、" 新行教" 或" 新行".又因其倡导的某些教义、仪式和习俗，与教坊
制不同，被称为" 新教".伊合瓦尼派的主张遭到格底木和各门宦的反对，在辛亥革命前没
有取得很大的发展。
　　西道堂是近代中国兴起的另一有影响的伊斯兰教派，创始人是甘肃临潭的马启西
(1857-1914 年），他幼习经文，曾中秀才，阿拉文和汉文均有较高造诣。他特别潜心钻研
中国伊斯兰教学者刘智的著作。1901年，马启西同当地门宦脱离关系，在家里开设经堂，
讲授伊斯教学理。马启西主要以汉文伊斯兰著作为依据阐发伊斯兰教义，尤其重视刘智的
著作：" 根据清真教义，并祖述清真教正位，以宣扬金陵介廉氏(即刘智）学说，而以本国
文化发扬清真教学理，务使本国同胞了解清真教义为宗旨。" 又宣称" 介廉种子，关川开
花，我要得出结果".因此，西道堂又被称为" 汉学派".马启西主要依据《天方性理》、《
天方至圣实录》、《天方典礼》、《五功释义》、《正教正诠》、《清真大学》、《清真
指南》等用汉文写的经典宣传伊斯兰教义。
　　1903年，马启西正式建立道堂，1909年将其派别正式定名为西道堂。凡参加西道堂的
教徒必须将其家产的全部或一部捐赠于道堂，由道堂出资组建农场、牧场、林场、工场和
商号等。教众过集体生活，一切生活费用均有道堂负担，成为西道堂的一个显著特色。西
道堂十分重视新式社会文化教育成为西道堂的另一特色。西道堂实行教主终身制，但不得
世袭。宗教功修以" 念、礼、斋、课、朝"等" 五件天命" 为全功，不重视道乘修炼。
　　西道堂是中国伊斯兰教在近代兴起的一个新型的特殊的宗教社团。其用汉文经典解释
宣传伊斯兰教义，是明末清初中国伊斯兰教" 文艺复兴" 的继续。
　　此外，在中国近代，门宦制度进一步发展分化，新的门宦不断出现。1851 -1861年，
阿门、碱沟井、文泉堂等门宦在兰州等地创立。1875-1908 年间，除伊合瓦尼派和西道堂
外，还有沙沟、南川、韭菜坪、灵明堂、崖头、北山、新店子、通贵、宁夏鲜门、高赵家
、明月堂、法门等门宦相继创立。
　　5.世界近代伊斯兰教法
　　伊斯兰教法是一部包罗万象的宗教法规，包括宗教礼仪制度、民事商事法规和刑法。
伊斯兰教法以《古兰经》和圣训作为立法、解释立法的基本依据，它以真主安拉的意志为
每个穆斯林规定了宗教上、法律上、道德上必须恪守的一整套义务制度，是衡量每个穆斯
林是否虔诚的根本标准。
　　伊斯兰教法到14世纪时只剩下四个公认为正统的权威教法派。即属于逊尼派的哈乃斐
教法派、马立克教法派、沙斐仪教法派、罕百里教法派。自从逊尼派四大教法派形成以后
，伊斯兰教法就成为一个完整的自足体系，后世法学家的任务是遵循、仿效前人的学说。
伊斯兰教法不再需要" 创制" ，创制之门已经关闭。" 创制" 系思维判断的过程，指运用
理智推导出结论的一种伊斯兰教法学的技术方法。伊斯兰教早期的法学家们曾普遍采用这
一方法，以《古兰经》、圣训、已知的判断或一致赞同的习惯等为前提，通过分析、归纳
、比较，求得结论。形成" 律例".创制使早期伊斯兰教法充满活力，成为一个开放的体系
。随着创制之门关闭，伊斯兰教法逐渐成为一个内向、封闭的体系，伊斯兰教法的发展受
到严重的束缚。创制之门关闭从理论上排除了人为立法和修订法律的可能，在漫长的伊斯
兰社会发展过程中，伊斯兰教法主要靠习惯调整、行政调整等局部微小的变化来适应社会
。伊斯兰教法显得越来越僵化，越来越脱离实际生活。
　　近代伊斯兰社会发生了根本性变化，随着资本主义经济的萌芽，资产阶级作为一支新
兴的政治力量提出了本阶级的政治、经济要求。新的生产方式的产生，新型生产关系的出
现，使伊斯兰社会的发展变得更快、更复杂。人与人之间，人与社会之间的关系随之发生
变化。传统的伊斯兰教法在调整各种新的社会关系方面已显得不足，严重地阻碍着伊斯兰
社会的进一步向前发展。
　　伊斯兰世界因为殖民主义势力的进入变得更加复杂，矛盾更为突出。以基督教为基础
的西方人文科学和以个人主义为核心的资产阶级生活方式传入伊斯兰世界，资产阶级的法
律制度也随之进入。在中东、北非的伊斯兰教国家，西方殖民主义者发现传统的伊斯兰教
法中根本不包括银行、公司、股票、信贷、合同等资本主义商业活动的内容，妨碍了殖民
主义者在这些国家的经济扩张和经济掠夺。另外，按照西方资产阶级的法律观念，殖民主
义者对伊斯兰教法中一些规定感到格格不入。如，伊斯兰教法规定将所有的人身伤害行为
一律作为一般民事犯罪对待、对偷盗者断手、通奸者处予石块击毙等。
　　因此，西方殖民主义者急欲在伊斯兰教国家实施西方的法律制度。
　　从18世纪中叶开始，欧洲国家在奥斯曼帝国便享有治外法权，外国人在奥斯曼帝国境
内犯罪不受伊斯兰教法的审判。在民商交易领域，也按照欧洲的法律制度来处理外商与土
耳其商人之间的纠纷。凭借治外法权，欧洲大陆法系的商法、民法、刑法在奥斯曼帝国统
治地区取得了立足点。欧洲列强为了取得更大的利益，便以取消治外法权为诱饵，鼓动土
耳其苏丹全面采纳欧洲的法律制度。
　　正是在内外的双重压力下，伊斯兰国家对伊斯兰教法进行了重大改革。
　　伊斯兰教法改革的主力是奥斯曼帝国政府内部受过西方教育的文职官员。他们支持苏
丹的教法改革，竭力鼓吹采用西方的法律制度，以挽救奄奄一息的奥斯曼土耳其帝国。
　　1839年11月3 日，拉希德首相以苏丹阿布杜.马吉德的名义在皇宫御花园宣布了由他起
草的" 御园敕令" ，奥斯曼土耳其帝国历史上" 坦吉麦特" (改革）时期开始。这次改革涉
及到伊斯兰世界的方方面面，对伊斯兰教法实行了大胆的改革。
　　伊斯兰教法改革主要表现在以下几个方面：
　　第一，传统的伊斯兰教法以《古兰经》和圣训作为立法、解释法律的根本依据。" 坦
吉麦特" 时期打破了伊斯兰教法的神圣来源，直接采用西方资本主义的法律制度。1840年
，颁布了一部《刑法》，没有超出伊斯兰教法的范围，未引起伊斯兰教学者的反对。1850
年颁布《商法典》，直接照搬了《法国商法典》的部分内容；1858年，以《法国刑法典》
为基础，制订、颁布了《奥斯曼刑法典》；1861年、1863年制定的《商业诉讼法》、《海
商法》都是法国同类法律的直接搬用。
　　第二，由于搬用法国的法律，在具体法律条文的规定上有巨大的变化。
　　在《商法典》中，首次大胆突破了伊斯兰教法关于利息的禁令，以法律的形式确认了
商业利息的合法性，为欧洲资产阶级扩大在奥斯曼帝国的商业活动提供了法律保证。在《
奥斯曼刑法典》中，除对叛教者仍处以死刑外，废除了伊斯兰教法中规定的其余所有固定
刑罚。
　　第三，对伊斯兰教的宗教法院(沙里亚法院）进行改造，建立了世俗法院(尼札米亚）
。1847年，在奥斯曼帝国辖区内设立了民法刑法混合法院，其中欧洲法官和土耳其法官各
占一半，证据和审判程序沿用法国的法律制度。此外，还设立了商务法院，审理有关商务
方面的案件。
　　鉴于除涉及穆斯林臣民" 私人法律身份" 外的全部民事审判权均已由沙里亚法院转移
到世俗法院，奥斯曼帝国政府于1869年开始编纂一套指导民事审判的"义务基本法" ，即著
名的《奥斯曼民法典》。" 坦吉麦特" 时期教法改革大大削弱了传统伊斯兰教法的统治地
位。商法、刑法和民法三个外围领域率先脱离了伊斯兰教法，为西方现代资产阶级世俗法
律所取代。伊斯兰教法的改革适应了新兴的资产阶级的需要，符合新的生产关系，为伊斯
兰社会的近代化开辟了道路，有利于伊斯兰社会的进步和发展。但是，伊斯兰教法改革与
西方殖民侵略有不可分割的联系，新的法律大部分取之西方，不可避免地加深了奥斯曼帝
国的殖民化和半殖民化，有利于西方殖民主义者。因此，教法改革未能拯救奥斯曼帝国，
它不可避免地走向衰落。
　　四、世界近代后期的佛教
　　1.佛教的复兴
　　(1)佛教复兴的历史背景
　　19世纪末20世纪初，随着西方宗教国家对佛教国家的侵略和殖民，民族主义在信奉佛
教的亚洲国家迅速觉醒。我们知道，民族主义是随着欧洲资本主义生产方式的确立和民族
国家的建立而逐渐成为一种普遍的思想情结或政治思潮的。中世纪时期，人们心目中根本
不存在忠于国家或忠于民族这一概念。在欧洲，大多数人认为自己首先是基督教徒，其次
是某一地区的居民，只是最后——如果实在要说的话——才是法兰西人或英吉利人。只是到后
来，宗教改革的兴起，专制王朝的建立，特别是资产阶级革命的开展，才把人们从基督教
大一统推向了民族国家的理念之中。19世纪中期，民族主义的原则在西欧和北美大获全胜
，当然，广大亚非拉地区的民族觉醒更为迟缓，但随着帝国主义时代的来临，民族主义运
动在这些地区的广泛兴起也为期不远了。
　　在帝国主义入侵之前，亚洲佛教国家的前资本主义民族由于对民族沦亡还没有休戚相
关的直接认识，它们所具有的集体观念一般类似于18世纪以前欧洲人的宗教和地区观念。
然而随着全球殖民体系的建立和各宗主国对殖民地的争夺，面对国家的灾难和同胞的受辱
，民族主义思想开始在欧美以外的各殖民地民族中传播，东方民族迅速觉醒，亿万人民行
动起来，民族民主革命渐成燎原之势。佛教在这种形势下也开始了复兴运动。
　　西方列强入侵亚洲之时，伴随着坚船利炮，配合着西方殖民者对亚洲的侵略和压迫，
大批的基督教传教士涌入东方，基督教各教派也开始大规模传入亚洲各国，其中有印度、
锡兰(今斯里兰卡）、缅甸、泰国、柬埔寨、老挝、越南、马来西亚、印尼、菲律宾、中国
、朝鲜和日本等国。面对西方宗教的侵蚀，作为传统大宗教的佛教自然而然地成为亚洲各
国抵制外来文化和宗教的有力武器。亚洲国家一些有自强意识的先进分子也正是以复兴佛
教来作为复兴民族文化的最直接最易被接受的手段。
　　(2)佛教的复兴
　　19世纪后半期，在西方一些神智学者的支持下，锡兰青年贵族达磨波罗发起佛教复兴
运动，成立摩诃菩提会，在印度佛教圣地修庙造寺，兴办佛教学校和慈善事业，出版书刊
和巴利文三藏经典，发展佛教徒，使佛教在印度得到一定的恢复。
　　缅甸佛教均属上座部佛教。1855年，奥波法师(1817-1905 年）在兴实塔奥波地区创建
门派，它根据佛教的三行教义(身行、语行、意行），提出三门教义(身门、语门、意门）
，意味" 门" (目标）要高于" 行" (业力），故称作门派。此派主张佛法高于王法。戒律
严格，禁止本派比丘与别派比丘接触或进餐，禁止穿丝绸的或不是用碎布拼成的僧衣，禁
止穿拖鞋骑马或乘坐牛车、三轮车、轿子等传统交通工具，禁止接触金钱和观看文艺演出
，乘船坐车须由信徒代为买票。外出时不得持伞，化缘来的食物要自己吃，不得与狗、鸟
吃。
　　1859年，瑞琴法师(1822-1893 年）在瑞琴地区创建瑞琴派，它反对对佛陀的偶像崇拜
，主张信仰佛陀的精神，在仪式上不得敲打吹奏法器。它的组织很严密，比丘都有证书，
每座寺庙和支部都设有世代相传的名册。它的统治机构是僧长和瑞琴中央大会，实权由上
缅甸比丘掌握。其戒律较严格，规定比丘不仅在行动上，而且在思想上都不允犯戒，比丘
不得参加节日活动和接受钱财，不得举行隆重的火葬仪式，不许穿用化学颜料染的僧衣，
过午不得嚼槟榔、抽烟和喝饮料。
　　1871年，曼同王(1853-1878 年在位）在曼德勒召开上座部佛教第五次结集(缅甸说法
），有2400名比丘参加，由三位博学的上座轮流主持。这次结集考订校对了以巴利文为主
的各种文本的南传藏经，并将结集的三藏镌刻在729 块石碑上，立于曼德勒的拘他陀寺，
四周环绕45座佛塔。刻石五年方成，至今犹存。
　　越南的佛教于公元2 世纪末从中国传入，中国佛教的禅宗和净土宗在越南佛教界影响
最大，从古至今越南僧侣和佛教徒一直使用中文大藏经，诵读中国的佛教著作，受戒形式
也和中国相同。15世纪以前，大乘佛教一直在越南北部占优势，而越南中部和南部流行的
则是高棉族信仰的上座部佛教和其他民族的原始宗教。18世纪以后，随着越族统治势力不
断向南发展和法国殖民者的入侵，大乘佛教也开始在湄公河三角洲流传。
　　1848年，越南南部西安寺住持宝山奇秀和段明媛组织宝山奇秀教，提倡无寺、无僧以
及思祖先、思国家、思三宝和思人间的四思教义，在湄公河三角洲农民中广泛传播。此派
教徒是后来南方人民抗法斗争的一支重要力量。
　　锡兰佛教属上座部佛教，亦称巴利语系佛教。因为它是从印度传入斯里兰卡、缅甸、
泰国、柬埔寨和老挝等国的，故又称为南方上座部佛教或南传佛教。
　　从16世纪开始，锡兰遭受西方殖民主义的控制和基督教西方文化的冲击，严重影响了
佛教的发展。斯里兰卡先后被葡萄牙、荷兰、英国殖民者统治和占领，殖民者们毫不尊重
斯里兰卡的文化传统，以欧洲基督教为正统，视佛教为异教，排挤和打击佛教僧团。许多
佛塔、寺院被破坏，寺院的财产和土地被没收，一些佛教徒被迫改宗。正是在这种艰难的
环境之下，佛教作为民族文化的象征，自然而然地担负起抗拒西方入侵、维护民族尊严的
重任。
　　锡兰于1799-1818 年间形成了阿摩罗普罗派，此派由在缅甸阿摩罗普罗受戒的比丘达
磨招提等人创建。它反对暹罗派(斯里兰卡最有势力的一派，创建于1750年）只吸收上等种
姓，而主要吸收僧伽罗族卡拉瓦(渔民）等三种种姓。其势力集中在南部和西南部沿海地区
。比丘只剃光头不剃眉毛，僧衣须披盖两肩，接受布施时不讲答谢语，讲经会也只由一个
比丘诵经。它主张礼敬佛像。该派拥有大量土地，还经营商业等。
　　柬埔寨佛教是公元前传入的，公元3 世纪左右，随着同中、印两国贸易等方面的往来
，大乘佛教开始传入。14世纪后，泰国不断入侵，推毁13世纪修建的著名的大乘佛教与印
度教混合的宗教建筑——吴哥窟，推行上座部佛教，从此上座部佛教成为柬埔寨的国教。
　　从泰国传入的上座部佛教分大部派和法相应部派，大部派在14世纪传入，同农村基层
佛教徒联系较密切。1864年，柬埔寨佛教史上发生一件大事，那就是法相应部的传入，此
派是留学泰国的柬埔寨高僧老昆创建，戒律比较森严，得到王族的信仰和布施，人数虽少
势力甚大。此派有同政权机构相平行的自治组织机构，分设僧长、省僧长、区僧长和村佛
塔住持。僧长由国王任命，下设高僧委员会一个，由21人组成，省僧长下设由4 个高僧组
成的省理事会；区僧长下设由3 人组成的区理事会；每个佛塔住持有一个居士助理。
　　法相应部派与大部派的主要分别是托钵方法不同(法相应部派用手托钵，而大部派则挂
钵于肩），以及巴利文发音和经典的背诵方式不同，双方互不参加对方仪式。
　　1863年，柬埔寨沦为法国的保护国，在法国殖民期间，佛教受到法国文化的打击，一
度式微，从19世纪末开始，佛教作为民族文化的象征和提高民族意识的手段，有了新的复
兴，涌现出了波昆博、阿查.汗鸠等一批爱国高僧。
　　公元前3 世纪前后，佛教传入泰国等中南半岛地区；公元11世纪，缅甸和斯里兰卡的
上座部佛教先后传入，公元13世纪，素可泰王朝第三代国王兰摩甘亨确立上座部佛教为国
教。
　　1851年，有名的蒙固王登基，是为拉玛四世(1851-1868 年在位）。此前，他做过27年
比丘，精通三藏论释，懂得梵文、巴利文和英文。1837年，他创立了泰国僧伽中最有势力
的一派——法相应部派(是巴利文的意译），强调遵守斯里兰卡上座部戒律，学习巴利文经典
，只许王族、贵族阶层成员参加。此派与传统的上座部僧伽组成的大部派(是巴利文的意译
），构成泰国佛教的两个主要派别。
　　蒙固王曾敕令在佛统建造了泰国最大的佛塔，鼓励将法相应部派传到柬埔寨，并遣使
前往印度菩提伽耶求取菩提树分枝。蒙固王的崇佛对1868- 1938年泰国全部出版泰文、巴
利文三藏有不灭之功。他还在1859年勒令犯戒僧人还俗，规定外来挂单僧人登记，沙弥的
年龄限制等，使佛教诸僧的素质进一步提高，防止了僧人的泛滥，蒙固王之后的朱拉隆历
时期(1868-1910 年），由瓦希拉耶南瓦洛洛亲王任僧伽法王，他大力推行僧伽改革，促使
僧团教会化，由此也确定了教理的研习形式和解释经典的正统方法；他还推行教理考试制
度，指定应考的教材，如《佛教圣句集》、《佛传》、《戒律基础》等。
　　1840年鸦片战争以后，晚清的内忧外患更是不断。太平天国时期，反对偶像崇拜，排
斥佛教，大量的寺庙被太平军毁坏，佛教又一次遭受重大打击。
　　清末民初，新思潮兴起，国民革命爆发，又将佛教作为重要对象，使其再受冲击。同
时，近代中国是一个革命的时代，为了回答" 中国向何处去" 的问题，一些政治家和思想
家找到了佛学，认为中国佛学中的" 自尊""无畏" 思想可以救中国，于是就提倡佛学、宣
扬佛学，大力发展佛教文化。其中的杨仁山居士除了从日本找回我国自宋元以来早已失传
的隋唐佛教典籍，并创金陵刻经处，筹资刊印流通，由此引起人们对佛经的研究和传诵。
维新派人物康有为、谭嗣同和梁启超等，均曾以佛学思想作为他们进行变法的理论武器，
用以激励人们去进行变法斗争，发奋图强。资产阶级革命家章太炎的《五无论》和《建立
宗教论》等，也都以佛学思想为基础。近代佛家试图通过研究佛理而中兴佛教，也出现了
一些有为高僧。
　　2.佛教与民族解放运动
　　19世纪末20世纪初，在中国佛教界的影响下，越南佛教界也发起佛教复兴运动。1858
年法国入侵越南以后，广大佛教徒卷入了爱国抗法斗争，佛教成了强化民族意识和组织抗
争的重要手段。1858-1873 年，法国强迫阮朝(19世纪初，南方阮氏集团在农民起义的基础
之上建立的统一的王朝）签订了丧权辱国的《西贡条约》，激起越南人民的强烈反对，宝
山奇香派在这次斗争中发挥了重要作用。
　　在英国统治斯里兰卡期间(1796-1947 年），一些民族主义运动领袖，佛教居士知识分
子利用佛教来提高民族意识，开展反英斗争。
　　16世纪以来，缅甸先后经受了葡萄牙、荷兰和英国殖民主义的武装侵略，基督教传教
士也于1689年进入缅甸，1885年缅甸最终沦为英国殖民地。
　　佛教成了反对外来侵略，抵制外来宗教势力的重要力量。20世纪初，民族主义在东方
觉醒，缅甸僧人积极地投入政治斗争，有些激进分子还加入了政治团体，甚至组织政党。
　　19世纪末，法国派兵侵泰，强迫签订不平等条约，天主教传教士纷纷进入泰国活动，
广大佛教徒自发组织起来，以各种方式反对外侮。
　　柬埔寨1863年沦为法国的保护国，19世纪至20世纪前半期，柬埔寨佛教徒和僧侣是反
抗法国殖民者的重要力量。出现了混昆博、阿查.汗鸠等一批爱国高僧，在民族解放斗争中
，佛教本身也有了较大的发展。
　　19世纪末，法国殖民主义者占领老挝，佛教在外国入侵期间，一方面遭受严重打击和
破坏，一方面激起僧侣和佛教徒的爱国热情。
　　3.中国的居士佛教
　　居士，音译" 迦罗越" ，意译" 家主" ，原指古代印度吠舍种姓工商业中的富人，因
信佛者颇多，故佛教用以称呼在家佛教徒之　受过" 三归" 、" 五戒"的人。
　　晚清佛学的复兴，尤其得力于在家居士，故当时于佛、法、僧三宝之外，又有四宝之
说，清末民初，我国学者名流、政治家、僧侣无不竞相研究佛学。
　　他们谈禅说偈，著书立说，也多与居士的提倡和身体力行有关，杨仁山居士可称佛门
尊宿，其上承明代四大师融合诸宗、会通三教之遗风，继彭绍升之后，掀起居士佛学之新
潮；下启20世纪上半叶佛学复兴之盛况。他首刊魏源《净土四经》并作序阐明其净土思想
，映衬了龚自珍、魏源以经术求治术，以佛法求世法的近代社会思潮。其后，有梁启超佛
儒结合的东方人生哲学，佛教救世思想和佛教史与佛教哲学的研究；谭嗣同以心、识为体
，以仁为用的经世佛学；康有为的大同思想和救世主义；章太炎的法相唯识哲学，更与杨
仁山居士有不同程度的关系。特别是谭嗣同以杨仁山为其学佛的第二导师，" 从之游一年
，本其所得以著《仁学》。" 此外，清帝室崇佛也是近代佛教的特点之一。
　　(1)慈禧与佛教
　　慈禧自垂帘听政之后，宫廷中便以" 老佛爷" 相称，应该说凡称之为" 老佛爷" 者首
先必须崇佛、信佛、礼佛，也就是说既是佛爷必与佛教密切相关。
　　其次才说" 老佛爷" 确是一个徽号，是宫廷内外对崇信佛教的帝后的尊称。
　　慈禧之所以允许或喜欢宫内外臣僚称她为老佛爷，主要是她本人对佛教的尊崇。德龄
曾说慈禧对于佛教是很虔诚的，说她" 是个虔诚的佛门弟子".对此，慈禧曾在扮观音摄像
前说过这样的话：" 余尚有一佳思，即摄一观音像是也，以二太监总管为侍者，其应衣之
服，早已备就，余偶尝衣之。途逢盛怒，或者所烦恼时，辄作观音装，则余气顿平，俨然
一观音后身矣。此举与余，大有裨益。盖令系心中不忘大慈大悲四字也。今作观音像而摄
一影响，则可随时视之，而生慈悲之心矣。" 对慈禧的自我表白，虽不能完全相信，因为
她并非大慈大悲之人，也未时刻将慈悲放入心怀，但是每遇烦事，遇到困难之际扮作观音
的事实，却是非崇信佛教者所能做到的。
　　慈禧念经供佛从不间断，即使有时外出巡视也必如此。如慈禧巡行东北释祭祖陵之时
，仍然照常礼佛。据德龄说：" 太后生性很崇信佛教，伊有一尊磁制的观音像，差不多是
终年不断地虔诚供奉着的，此刻已早就派人赍到这里来了。有时候伊也喜欢念经，所以必
须另有一间静室(供奉观音，礼佛读经殿）。" 由此可见慈禧对于佛教确实算得上一个比较
虔诚的弟子了。当然，慈禧的崇佛是和清朝的佛教政策，以及她为了仰儒和她本人所受佛
教的影响是分不开的。
　　(2)杨文会和金陵刻经处
　　杨仁山(1837-1911 年）原名文会，安徽石埭(今安徽石台）人，自幼聪慧过人。他自
称26岁起即开始学佛，这是指他开始接触佛教经典，还并不是已经信仰佛教，当时他对佛
学还没有什么兴趣。27岁(1863年）时，他生了一场大病，由此开始信仰佛教，后来一心学
佛，成了一个十分虔诚的佛教信仰者。在多年的学佛弘法过程中，他对中国近代佛教的复
兴和发展，作出了巨大的贡献。其中最突出的贡献是创办了我国近代佛教文化机构——金陵
刻经处。
　　杨仁山自病后读《大乘起信论》，从而下决心学佛以后，就遍求佛经，认真诵读。由
于连年战争，很多佛书被焚，连明刻书本藏经《嘉兴藏》也毁于兵火。唯一留下的北京《
龙藏》又是梵夹本，不便阅读。为此，他" 发心刻书本藏经" ，以广流传。当即约志同道
合者十余人，募捐集资，于公元1866年(同治五年）在南京创立金陵刻经处，从事刻经事业
，他刻印的第一部书是" 净土四经".此时的杨仁山，一面深研佛学，勤刻佛经，一面诵经
念佛，静坐作观，俨然成为一个虔诚的佛教徒了。1897年他将自己所建的南京延龄巷住宅
捐献给金陵刻经处，作为永久流通经典之所。
　　自创办金陵刻经处后，杨仁山更是热心搜求佛教亡佚经典。他先是在国内寻访古刹，
搜求佛典。1878年他随曾纪泽出使英、法，一个偶然的机会，在伦敦结识了日本著名佛教
学者南条文雄。此后更加注意收集藏经之外的" 古德逸书" ，以便刻印流通。后又托人给
南条文雄，广求中国失散的古本佛经。
　　后果然陆续由日本寻回多种我国久已佚失的隋、唐古德注疏，总数达300 余种。从这
些佛书中，他挑选出一部分刊行，编入《大藏辑要目录》。
　　杨仁山学佛以后，感到当时的僧人大都没有佛学知识，需要创办一些佛学学堂以培养
佛学人才，并提出了自己的设想。为了办好僧人教育，杨仁山还制订了种种规章制度。规
定僧人一定要受教育，没有受过教育的一定要令其入释氏学堂，不能入释氏学堂就学的，
则令其还俗，不得进入僧人行列。
　　他还将佛教的基本教义和教史，通过" 三字经" 的形式编写了《佛学初学课本》并详
作注解。经过多年筹备，杨仁山终于在1907年秋，在刻经处开佛学学堂，取名为" 祗洹精
舍" ，就学者僧俗兼收，共20余人。一代佛学大师太虚和知名佛教居士谢无量等都是这个
学堂的学员。学堂规定要学习佛学、语文和外语，讲课的人都是尽义务，不收修金，学生
和老师一律平等。1910年，杨仁山还和他人在金陵刻经处办了一个佛学研究会，自任会长
，每月开会一次，每周讲经一次，深受听讲者的欢迎，这是培养佛学人才的一种办法。他
还鼓励动员别人也举办僧人学堂，由于他的提倡，寺庙自己办学培养僧才的风气大开，各
地僧学堂办起了很多，从而培养了一大批僧才。杨仁山本人通过祗洹精舍和佛学研究会培
养出来的佛学人才，比较有名的有谭嗣同，桂伯华、黎端甫以及释太虚，章太炎、谢无量
、欧阳竟无等等。这些人后来在佛学研究方面作出了一定的成绩，成为中国近代佛教发展
史上的知名人物。
　　杨仁山注重注释经典，弘杨佛教思想。他在金陵刻经处一边讲学，一边校勘佛经，注
释了不少经典，此外，还用佛教教义对儒、道经典作了注释。
　　他注释经典有两个比较明显的特点：首先，他对印度佛教学者马鸣的著作以及与此有
关的净土宗思想十分重视；其次，他善于运用佛教教义来注释儒、道经典，目的还是为了
崇杨佛教。
　　杨仁山的佛学思想，据他给日本南条文雄的信中讲：" 大乘之机，启自马鸣，净土之
缘，因于莲池；学华严则遵循方山；参祖印则景仰高峰。他如明之憨山，亦素所钦佩。"
他强调只有弄通了唯识思想，才能使人" 不致颟顸侗，走入外道而不自觉".并把它看作是"
振兴佛法之要门" ，因此他在重兴法相之学，开一代佛教义理研究之风方面，有其不可磨
灭的贡献。
　　总说起来，杨仁山在近代佛学上的贡献，主要是搜求亡佚经典，刻印流通，提倡义学
。对于佛学理论的研究，没有更多的建树，这是因为金陵刻经处的刻经事业，耗尽了他毕
生的精力，使他没有更多的时间去深入钻研佛学理论。对佛学理论进一步研究与发挥，则
是由他的弟子辈去进行的。
　　(3)中国近代思想家与佛教
　　康有为与佛教
　　康有为，广东南海人，早岁饱受封建主义的传统教育。1876年，康有为从学于同邑学
者朱次琦(字子襄，1807-1881 年，长期在南海县九江乡讲学，人称九江先生），朱为广东
有名的大儒，其学术思想以程、朱为主，兼采陆、王，而康有为则独为陆、王。陆、王心
学与佛学是相通的，康有为从喜欢陆王，进而学佛。他" 时与名僧接谈" ，潜心佛典，探
求事事物物的本原。梁启超说他" 由阳明学入佛学" 是符合他的思想发展的途径的；但他
的思想与陆王心学和佛学有区别，他欣赏陆王心学与佛学夸大主观精神的能动作用，以求
得思想的自由，但他反对佛学的逃避和超脱现实世界的思想，坚持济人经世。1879年，他
辞别朱九江，移居西樵山白云洞，开始研究佛学，积极寻求经世。
　　康有为由于受董仲舒的宗教思想影响，尤其是接受了佛学的深刻影响，他的宗教思想
很盛，其基本哲学范畴是" 元" ，类同于婆罗门的" 大梵天王" ，耶教的" 耶和华" ，是"
全神" ，与华严" 性海" 同。不过，当他讲到物质世界出现后，这个物质世界与" 神" 的
关系时，却提出了一些新的看法。佛教华严宗为了欺骗群众，极力把现实世界与宗教幻想
的" 法界" (真如）靠在一起，认为人只要除掉心里的迷妄，即彻底抛弃一切现实的物质生
活的欲求，就可以在当世立地成佛，进入" 充满极乐" 的" 法界" ；实际上，华严宗与佛
教其他的宗派一样，是要根本否定客观物质世界，引导人们完全脱离现实斗争，去追求一
种宗教幻想的推动境界。康有为跟他们有所不同，他利用了华严宗的世界与" 法界" 不相
外的说法，提出一些带有泛神论倾向的思想，批判了佛教的完全摆脱现实生活的物质欲望
，去寻求精神性的" 法界" 的说教。在他看来，宇宙万物是由" 元" 即"全神" 产生出来的
，这无疑是一种带有浓厚宗教色彩的唯心主义论调。但他又认为，宇宙万物出现后，这个"
神" 就在万物之中，各种具体事物都是" 神" 的一个部分，是" 全神" ，就好象是" 性海"
里的一个波涛或水泡。并且他还说，神" 有魂魄" ，" 无物无神" ，等等。这样一来，"
神" 同现实世界便结合为一了。梁启超谈到康有为的思想时说：康有为认为：" 众生同原
于性海，舍众生亦无性海，世界原具含于法界，舍世界亦无法界" ，因此，" 世间与出世
间，非一非二也" 。
　　我们知道，在康有为的思想里，佛的" 性海" 、" 法界" ，即是" 元" ，是" 神" (或
" 神" 的境界）。所谓" 性海" 、" 法界" 与" 众生" 、" 世界" 合而为一，也就是说"
元" ——" 神" 与现实物质世界融为一体，" 神" 即在现实的物质世界中，离开现实的物质
世界，也就没有" 神" 的境界了。
　　正因为如此，所以，康有为说" 知天演之自然，则天下尊，知无量众魂之难立待于空
虚，则不信末日之断。" 既然世界与" 法界" 是一个东西，那么，" 庄严世界，即所以庄
严法界" ，把现实世界搞好了，也就等于建设了圆满极乐的"法界" 了，因此，人们要求得
解脱，就不能回避现实，相反，必须正视现实，解决现实世界的种种问题。康有为正是以
此观点为依据，积极主张改革现状，" 专肆力于改造世界" ，" 务于世间造世界".这显然
是与佛教思想相对立的，他说：" 佛欲强逃烦恼世界，别觅极乐世界而不可得，今为演出
极乐世界于全世界中".康有为" 大同" 之说显然也受了佛教的影响，他自命为" 救世主"
，抱有" 救世" 的宏愿，决心要" 普度生民" ，" 务致诸生于极乐世界" ，他说" 吾既生
乱世，目击苦道，而思有以救之，昧昧我思，其惟行大同太平之道哉！遍观世法，舍大同
之道而欲救生人之苦，求其大乐，殆无由也。" 康有为在帝国主义肆行侵略，祖国濒临"
瓜分豆剖" 的危急境地时，迫切要求维新变法，以挽救祖国的危亡，并为发展民族资本主
义创造有利的条件，但是他所代表的民族资产阶级上层，在政治上存在着很大的软弱性和
妥协性——害怕革命，只主张在不触犯封建统治阶级基本利益的基础上推行若干改良主义政
策，以维护和扩大其利益。因此他在酝酿和策划变法活动时，就只能" 托古改制" ，战战
兢兢地抬出封建" 圣人" 孔子的亡灵，给自己以帮助，利用今文经学解释《春秋》的所谓"
微言大义" 的牵强附会的手法，把本来在政治上处于保守的孔子学说，主观臆造地填进了
近代资产阶级的社会政治思想和道德伦理观念，尽管康有为这种做法，是从谋求变法的愿
望出发，但既然和董种舒一样利用神秘主义来改造孔子的学说，使之宗教化，那么，就必
然需要从其他的宗教神学的唯心主义哲学中汲取某些适应需要的东西，来充实自己的理论
。正是基于这种需要，所以康有为非常欣赏佛教的华严宗和法相宗(又称唯识宗）的神学。
　　华严宗和法相宗的具体说教内容虽有区别，但它们都否认世界的物质性，把客观事物
和其规律看作虚幻不实的东西。如华严宗说什么" 尘(指宏观世界）是心(指主观精神）缘
，心为尘因，因缘结合，幻相方生。" (《华严义海百门》）。又用相对主义和诡辩来解释
宏观事物的各自形态和联系，否认相对之中有绝对，而对于所揭示的" 总该万有，即是一
心" (《华严法界观门注》）的" 一真法界" ，却认为是绝对的，强调这个精神性的本体才
是真实的。法相宗认为" 万物唯识" ，" 心外无法".因之，" 我" 、" 法" 原是" 非实有
性" ，" 皆依识所转变而假设施" (《成唯识论》）。所以窥基(法相宗创立者玄奘的大第
子）说："识性识相，皆不离心".认为世界事物都不真实，乃是" 心" 所产生的。康有为从
法相宗和华严宗的这些神学中，吸取了强调" 绝对观念" 的因素，提出了他的"不忍人之心
" 的命题，认为只要发挥这种" 不忍人之心" 的作用，就能导致政治和一切社会生活的进
步，就能够实现维新变法的理想。所以说康有为主要是从佛教神学的角度来展开他的哲学
上的一系列活动，而归根结底，则是为了创立以孔子为教主的新宗教而构成自己的理论体
系，从而为其资产阶级改良主义的政治路线服务。
　　值得注意的是，康有为认为探索" 性理之学" ，决不能满足于" 躯壳界" ，而应以"
灵魂界" 为本。他这样重视" 灵魂" 而轻视" 躯壳" ，正是反映了他所代表的资产阶级上
层，不敢依靠人民群众来进行斗争；而反动的封建腐朽势力却像大山般矗立面前，阻挠革
新。在这种情况下，他就必然感到力量薄弱，而企图通过对神秘的" 灵魂界" 的探索来谋
救解决，也就是希望通过那建筑在" 不忍人之心" 的基础上的" 心灵感应" ，来消泯反对
派的猜忌和促进维新派内部的意志的协调。
　　梁启超与佛教
　　梁启超(1873-1929 年），字卓如，号任公，又号饮冰室主人。广东新会县人。他从小
受封建文化教育，是光绪举人。1890年起，拜康有为为师，接受康有为思想的熏陶，思想
发生了根本变化，接受了康有为的鼓吹维新变法的" 新学" ，梁启超认为这就是治天下，
救中国的真理。
　　梁启超的佛学思想是很丰富的，诸如佛教的宇宙观、人生观、心理学、因果报应等等
，他都有所论及，并提出了自己的见解。
　　①" 三界唯心" 说。这是佛学唯心主义的一个基本命题，意思是世界上存在的一切，包
括自然现象和精神现象，都没有客观存在的物质基础，而是唯心所造，梁启超不仅接受了
这一观点，而且有所发挥。他在大约1904年所写的《唯心》一文说：" 境者心造也，一切
物境皆虚幻，唯心所造之境为真实。" 他认为，面对同一客观境物，各人的心境不同，看
法就不相同，他还认为，事物的一切属性都不是事物所固有的，而是人的主观感觉的产物
。梁启超还对禅宗六祖慧能关于"风幡之议" 的一段对话特别欣赏，梁启超吹捧慧能，认为
" 三界唯心之真理，此一语道破矣。" " 境者心造" ，" 三界唯心" ，这就是梁启超的佛
学唯心主义宇宙观。因此，梁启超要求人们不要产生什么乐、忧、惊、喜，否则就是" 知
有物而不知有我，谓之我为物役，亦名曰心中之奴隶".他号召人们" 明三界唯心之真理"
，" 除心中之奴隶，" 认为做到了这一点，就" 人人皆可以为豪杰".②佛教心理学。梁启超
把整个佛学看作就是心理学。他在《佛教心理学浅测》一文中说：" 佛家所说的叫做' 法'
，倘若有人问我' 法' 是什么，我便一点不迟疑答道，' 我就是心理学'.不信，试看小乘
俱舍家法的七十五法，大乘瑜伽说的百法，除却说明心理现象外，更有何话，试看所谓五
蕴，所谓十二因缘，所谓十二处十八界，所谓八识，哪一门子不是心理学。" 梁启超把佛
教所讲的一切法(包括精神方面的心法和自然现象方面的色法）
　　都看成属于心理学范围的东西，完全继承了法相宗的说法。梁启超一再表示，要" 用
佛家所施设的方法，虚心努力研究这种高深精密心理学".③无我论思想。" 无我" 也是佛教
的一个基本命题，意思是世界上不存在一个自我的实体，人们不能执以为" 实我".为了宣
扬这种无我思想，他曾专门写了《说无我》一文。其中说到，" 佛说法五十年，其法语以
我国文字书写解释今存大藏中者垂八千卷，一言以蔽之，曰' 无我'." 他把这种" 无我"
思想看作是立身行事的准则。他劝人们皈依佛教，说是建立了这种佛教人生观，就能" 将
为我的私心扫除，即将许多无谓的计较扫除" ，最后达到免除" 烦恼" 的境地。
　　④精神不死论和轮回因果报应说，梁启超根据佛教业力不灭的理论，创造出一种" 精神
不死" 论。他认为人的肌体是要死的，但有一种精神是不死的。" 人死而有不死者存是已
，此不死之物……名曰精神。" 梁启超认为" 业力不灭" ，就会发生业果业报，他认为" 业
果业报，决非以一朝的生命之死亡而终了" ，一个人的死亡，不过是物质所构成的身体"
由聚而散" ，但" 生命并不是纯物质的，所以各人所造业，并不因物质的身体之死亡而消
灭，死亡之后，业的力会自己驱引自己换一个别的方式别的方向，又形成一个新生命，这
种转换状态名曰' 轮回'." 他把这种轮回因果报应说，说成是" 从哲学方面看" ，是" 最
为近于科学的、最为合理的".以上几点足以反映梁启超对于佛学的推崇。
　　谭嗣同与佛教
　　谭嗣同，字复生(1865-1898 年），湖南浏阳人，出身于大官僚家庭，生于北京，游历
甚广。在上海期间，他受傅兰雅(英国人）的鼓动，对西方的自然科学产生了无比的向往，
由此得出体会" 人为万物之类，其灵亦自不可思议，不可以形乞求，乃并不可以理求；无
理之中，必有至理存焉。他受了傅兰雅的迷惑，开始产生对唯心主义的" 心力" 进行探索
的思想。更严重的是：谭嗣同得到傅兰雅所译《治心免病法》，" 读之不觉奇喜".认为它
所阐明的道理，" 已入佛家之小乘法，于吾儒' 诚' 之一字，亦甚能见到".这说明谭嗣同
已准备把基督教、佛教的宗教神学和儒家关于" 诚" 的主观主义学说加以融合、比附，从
而为他后来所宣扬的" 心力" 提供理论伦据。显然，这对他以后形成的哲学思想(主要是认
识论），起着一定的消极作用。
　　谭嗣同由天津到北京，谒见了帝党中坚翁同龢，畅谈洋务，翁同龢对于谭嗣同那种在
接见时表现的不为封建礼法所拘的" 傲睨" 姿态是不满的，因而接谈的结果，自然不得要
领。这样就使本来在动身北游时已产生悲凉情绪的谭嗣同，更感到失望，他在写给欧阳中
鹄的信里说：" 京居既久，始知所愿皆虚，一无可冀。慨念横目，徒具深悲。平日所学，
至此竟茫无可倚" ，在这种对现实政治绝望而又同情多难多灾的人民的心情的支配下，他
觉得以前自己所掌握的学识，如果用来匡济时艰，就感到茫然无可依靠了。这样，佛教和
耶稣教的神学就乘虚而入：他与北京讲佛学的吴嘉瑞(字雁舟）、夏曾佑(字穗卿）等往来
，" 与语辄有微契".又会见耶稣教的教士，" 宗旨亦甚相合".而最使他感兴趣的还是佛学
，从这时开始他" 昼夜精治佛咒，不少间断".谭嗣同离开北京后就径往南京，住在庐妃巷
刘公祠杨产槻家中。他初到候补场中，不得不姑从俗例，日日参谒，但数次趋往，不但"
上官" 难于" 一望见颜色" ，就是" 首府首县" ，也不容易见到。有时" 上官" 接见，仅
仅对他说了几句应酬话，而那些" 同寅" 又加以疑忌。在这种情况下，谭嗣同对官场有了
初步的认识，感到很苦闷，就诚恳地拜访当地的"知名士" ，希望在学问上得到切磋之益，
但这一点愿望也不能实现，因为当时清朝政治极端腐败，卖友鬻爵，" 候补官" 很多，其
中绝大部分是卑鄙贪婪的" 纨祷袴儿" ，所以当时南京的" 知名士" ，听说谭嗣同是" 候
补官" ，就" 屏之不见，并不答拜".谭嗣同在无可奈何之中，只得和流寓南京的杨文会"
时时往还".杨文会是当时著名的佛学家，精通唯识宗教义，曾随曾纪泽等两次到欧洲，不
但对英法等国的政治、制造诸学有所考察，而且精究天文、显微等学，回国时购买了一批
自然科学仪器，进行实验。由于他既精通佛学，又懂得自然科学知识，同时也赞成维新，
所以谭嗣同对他很钦佩，从他那里阅读了许多佛教的经典(主要是唯识宗），进一步受到佛
教神学的影响。
　　谭嗣同在南京感到" 孤寂无理" ，经常在上海参加社会活动，与一个年轻而学识丰富
的社会活动家吴樵交谊。吴盛称梁启超的才能，引起了谭嗣同的注意，于是谭嗣同就主动
会见梁启超，梁为康有为的得意门生，就将康有为的学术思想具体地向谭嗣同介绍，在此
之前，谭嗣同还不懂得康有为那一套基于华严宗和法相宗所构成的佛学理论，也不懂得康
有为那一套基于今文经学而构成的托古改制的理论。梁启超说他" 既而闻南海先生所发明
《易》《春秋》之义，穷大同太平之理，体乾元统天之精意，则大服。又闻《华严》性海
之说，而悟世界无量，现身无量，无人无我，无去无往，无垢无净，舍救人外更无他事之
理；闻相宗识浪之说，而悟众生根器无量，故说法无量，种种差别，与圆性无碍之理，则
益大服。" 梁启超为了扩大其本师的影响，在谭嗣同面前，把康有为尽量渲染，使如饥如
渴地追求新知识的谭嗣同对康有为非常钦佩，以至自称为康有为的" 私淑第子" ，由于谭
嗣同和梁启超结交，梁对他很尊重，并向康有为称述，把他团结到以康有为为首的维新派
的旗帜下。这样，他就从" 孤寂无理" ，摸索救国的道路而感到彷徨的情况下，找到了他
当时认为可与之共同策划以实现革新理想的力量。
　　认识梁启超后，谭嗣同就经常到上海和梁启超研讨学问，并襄助办好《时务报》。从
这时起，谭嗣同就开始进行变法理论的研究。着手撰写《仁学》。
　　他在写给唐才常的信里说：" 若夫近日所自治……颇思共相发明，别开一种冲决网罗之
学。" 也就是说，必须通过哲学上的阐述，才能论证数千年封建君主专制制度的不合理和
谋求改革黑暗现状的必要性。但是，晚清思想界有一个特点：知识分子好谈佛学的风气。
谭所结交的朋友，多数如此，而康有为基于华严宗和法相宗所构成的佛学理论，通过梁启
超的传述，对谭嗣同的影响尤大。谭嗣同撰著《仁学》，企图运用哲学观点来论证其要求
革新的社会政治思想。使他感到不敢轻率的是在哲学上如何提出符合他的社会政治思想的
新的命题。当时，他虽然看了一些广学会和江南制造局译出的所谓" 西学" 书籍，但" 彼
时所译者，皆初级普通学及工艺兵法医学之书，否则耶稣圣经论疏耳，于政治哲学，毫无
所及".既然从这些译出的" 西学" 书籍中找不到关于哲学上的资料，而佛学则在当时许多
不满现实、要求变法的知识分子中盛行，认为可以利用它来发挥学术上的某些精义。正如
章太炎所说：" 遭世衰弱，不忘经国，……继阅佛藏，涉猎华严、法华、涅槃诸经，义解渐
深……此一术也，以分析名相始，以排遣名相终。" 章太炎利用佛学阐述先秦诸子的思想，
其时间后于谭嗣同，足见晚清思想家们把佛学和其他学术附会阐发，成了一种时髦。谭嗣
同处于这种学术氛围中，自不能与佛学绝缘，所以他在探索" 性天大原" 时，佛学必然随
之出现。
　　关于谭嗣同接受佛教神学，康有为对他的影响最大，其次则杨文会，吴嘉瑞对他也有
影响。然而，谭嗣同毕竟是" 不乐小成" 而又治学" 无所沾滞" 的思想家，所以他即使汲
取了康有为的一些学说，也能独立思考，加以发挥和扩充。例如他对佛学，除了研究华严
宗、法相宗经典外，又对禅宗南宗的教义，进行探索，" 每有所悟，辄为奭怿".我们知道
，禅宗的南宗，对天竺式的佛教进行了彻底的破坏，呵佛骂祖，毫不顾忌。虽然这样做的
目的在于建立更适合于中国封建士大夫胃口的玄学式的佛学宗派，而所起的作用只是用内
在的佛(直指本心，见性成佛）去代替外在的佛，正如马克思所说的" 把人从外在的宗教解
放出来，但又把宗教变成了人的内在世界。" 但这种反对传统权威的精神，为谭嗣同所汲
取，从而对他大胆冲破封建网罗的思想有一定的帮助。至于谭嗣同的推重庄子和有取于周
敦颐，主要也是沿着他的接受佛学这一条线而比类推衍所致，因为禅宗南宗的真正远祖是
庄子，自然会由探索禅宗南宗的教义而推崇庄子的学说。又华严宗的" 万注缘起于心" 、"
事虚而理实" 等说教与周敦颐的" 无极而太极" 即" 无中生有" 的宇宙生成论，都强调精
神作用，所以谭嗣同也比附相通。
　　章太炎与佛教
　　在中国朝向现代化的历史过程中，出现了许多以思想性为主要特征的知识分子。他们
长时期地为了中国的动向，仰梁以思，伏案而作，进而奔走演说，激发人心。他们努力的
成绩，或者反映在制度的变革上，或者无形地化入人民的思想，对于中国社会的发展，起
着重大的影响。章太炎便是这样一种知识分子。
　　章太炎，原名绛、字枚叔，号太炎(1869-1936 年）浙江余杭人。1896年至1900年6 月
间，他追随康有为、梁启超之后，主张维新变法，在这期间章太炎开始涉猎一些佛书，在
自己的文章里也常常引用佛书上的词句，但他对佛教并不专精，也不推崇。他接近佛学，
受夏曾佑和宋恕的影响最大。这两个人都是章太炎的朋友，都赞成维新而又崇信佛学，他
们的好佛思想不仅影响了章太炎，而且也影响了梁启超、谭嗣同等一批清末维新志士。
1897年，章太炎受夏曾佑的劝诱，购览《法华》、《华严》、《涅槃》诸经，然而只是"
略涉" 而已，" 不能深也".宋恕劝他读《中论》、《十二门论》、《百论》，他读后" 亦
不甚好"." 所操儒术，以孙卿为宗，不熹持空论言捷径者"." 三十岁顷，与宋平子(宋恕）
交，平子劝读佛书，始观《涅槃》、《维摩诘》、《起信论》、《华严》、《法华》诸书
，渐近玄门，而未有所专精也。" 章太炎这段回忆是符合实际的。我们从他1897年写的《
变法箴言》和《后圣》中，也可以得到印证。前一篇文章指出佛教空言，不剀切于民事，
无补于变法图强。对于当时的一些有志之士" 遁匿于佛" ，" 稍稍娱乐于禅学以日销其骨
鲠" ，他讥之为" 华妙" ，向他们大声疾呼：" 殆夫！
　　殆夫！" 抒发了忧国忧民的无限感慨，后一篇文章从认识论上批评了佛学的见解。
　　" 佛氏自眚见病之说，推之色、声、香、味、触、法，皆自我作，一人之私也。荀子
言：' 形体色理以目异，声音清浊、调竽奇声以耳异，甘苦咸淡辛酸奇味以口异，香臭芬
郁腥臊酒酸奇臭以鼻异，疾养餐热滑铍轻重以形体异，说故喜怒哀乐爱恶欲以心异。' 天
下之公言也。" 佛教认为客观外界的事物都是人的主观感觉造成的，都是错觉。章太炎认
为这是片面的看法，是一人之私言。而荀子提出根据感觉器官接触外界事物来认识世界的
见解，符合人们认识的实际，是天下之公言。戊戌政变后，章太炎于1899年6 月流亡日本
，在日本购得《瑜伽师地论》，也" 烦扰未卒读" ，对佛学仍谈不上有特别的爱好。在他
写的《菌说》一文中，还认为佛、庄两家都不如儒家。
　　1903年的《苏报》案，使章太炎排满活动的俗界事业暂时中止了三年。
　　囚禁期间，敏感政治性的书报自然看不到，只有投入无边的佛典与冥想之中。
　　右文社版的《章氏丛书》收有太炎《读佛典杂记》一文，便是太炎在狱中"晨夕研诵"
佛籍的实证。《杂记》说" 虽至住囚奴隶，其自由亦无所失".友人送给他《瑜伽地师论》
、《因明论》、《成唯识论》，" 役毕，晨夜研诵，乃悟大乘法义".变法失败，革命挫折
，国难日深，自己被囚，这一连串的内忧外患，使他迫切地探讨扭转世道人心和拯救国家
民族的思想武器。经过研读慈氏、无著、世亲一派的著作，他终于投入了大乘佛教的怀抱
，认为佛教的理论高出晚周诸子不可计数，程、朱以下，尤不足论。瑜伽派的思想学说，
实在高明极了。佛教法相唯识宗的唯心主义哲学，对章太炎产生了那么大的魅力，竟使他
对之景行仰止，五体投地。他狱中著作甚少，但我们从他所写的一、二篇章，仍可以看出
他思想变化的端倪。1903年7 月，曾经参加自立军的沈荩被清政府逮捕杀害，章太炎知道
这个消息后，于8 月4 日撰《狱中闻沈禹希见杀》一诗，末两句云：" 中阴当待我，南北
几新坟".另外，8 月9 日的《国民日日报》刊登了章太炎的《论承用" 维新" 二字之荒谬
》，揭露康、梁改良派滥用" 维新" 二字，" 指鹿为马，认贼作子" ，以达到保皇臣清的
目的。文末提出：" 自兹以后，三段之文，五旌之教，愿以是遍告全国八面论师、新闻记
者矣。" 上述言论受佛教的影响，已隐放可见。
　　1905年4 月24日，章太炎复有《读佛典杂记》一文发表于《国粹学报》第三号，讨论
了自由与必然、自利性与社会性等问题。关于自由与必然问题，他说：" 虽自柱囚奴隶，
其自由亦无所失。所以者何.住囚奴隶，人所强迫也，而天下实无强迫之事。苟遇强迫，拒
之以死，彼强迫亦无所用。今不愿死，而愿以从其强迫，此于死及强迫之事，固任其取舍
矣。任取其一而任舍其一，得不谓之自由乎." 他认为" 天下无纯粹之自由，亦无纯粹之不
自由" ，这包含有辩证法的合理因素，但他把自由说成是不受任何客观条件的限制和约束
。完全由主观意志选择，表明他已经从佛学的角度来理解这个问题，开始向唯心主义转变
了。他的这一观点，是往后唯意志论的先河。
　　1906年6 月，章太炎刑满出狱，旋即主持《民报》。《民报》时期(《民报》1908年10
月被封禁）可以说是章太炎哲学思想发展的最重要阶段。他以极大的热情来学习、研究和
探讨有关哲学问题，尽管人事繁多，工作紧张，但他一有余暇就如饥似渴地攻读佛经，浏
览希腊和德国哲学家的著作，又向印度学者请教邬波尼沙陀及吠檀多哲学。经过比较抉择
，他更加坚信哲学理论再也没有超过《楞伽经》、《瑜伽经》的了。从此，章太炎对佛教
法相唯识宗顶礼膜拜，倾服不止。
　　章太炎站在法相唯识宗的立场上，运用形式逻辑来批驳有神论，他否定宗教神学，而
不否定宗教本身，否定人格神，而不否定非人格神；反对有神教，而主张无神教。他明确
地提出了建立新宗教的主张，鼓吹以宗教作为推动革命、维系道德、治理国家的思想武器
。他说：" 宗教之高下胜劣。不容先论。要以上不失真，下有益于生民之道德，为其准的
。" 按照这个标准来衡量各种宗教，他觉得佛教是最理想的宗教了。他在狱中冥思苦想了
三年，一出来马上提出" 用宗教发起信心，增进国民的道德；而且表示，" 近日办事的方
法，全在宗教、国粹两项，……自己可以尽力的，总不出此两件事。
　　所望于诸君的，也便在此两事" (《演说录》）。一言以蔽之，他把全部心思精力都用
在宗教、国粹两件事上，并且也希望大家都这么做，可见他是如何的看重宗教了。演讲之
后接着又是撰文(《建立宗教论》、《人无我论》），又是写信(《答铁铮》、《答梦庵》
），其热心提倡佛教的劲头，实在不亚于任何虔诚的宗教徒。
　　《建立宗教论》称佛教不讲上帝，不搞偶像崇拜，是一种无神教。佛教虽然也崇拜释
迦，但这是" 尊其为师，非尊其为鬼神".其本意不过因为释迦的" 遗风绪教，流传至今，
沐浴膏泽，解脱尘劳，实惟斯人之赐，于是尊仰而崇拜之" ，这也和读书人崇拜孔子、官
吏崇拜萧何、匠人崇拜鲁班、裁缝崇拜轩辕一样，是各种崇拜当中最清净的。他说：" 佛
法只与哲学家为同聚，不与宗教家为同聚。" 因此，" 与其称为宗教，不如称为' 哲学之
实证者'". 当然，章太炎认为佛教也要加以改造，才可以利用，因为传统的佛教如净土宗
，已经沾染了许多有神论的杂质，所以要用华严、法相二宗改良旧法。特别是法相宗，论
证烦琐，最富于思辩性，章太炎称赞法相宗思想" 精深" ，主张以法相宗为基础建立新宗
教。他宣布：" 居今之世，欲建立宗教者，不得于万有之中，而虚拟其一为神；亦不得于
万有之上，而虚拟其一为神。""今之立教，惟以自识为宗。" 关于提倡佛学的理由，章太
炎还作过如下的具体申述：
　　第一，佛教烦琐哲学的论证方法，与古文经学家法相似，且可与近代西方资产阶级的
科学方法相沟通。章太炎终生崇奉古文经学，注重名物训诂考据，以审名实、重佐证、戒
妄牵、守凡例、断情感、汰华辞作为治学门径。
　　这也就是所谓的朴学学风。朴学的特色，就是无证不信，罗列事实，分析比较，通过
烦琐的考证求得历史的事实和词语的本义。佛教法相宗也注意用烦琐的概念范畴对世界物
质现象与精神现象进行分析和解释，最后达到" 万法唯心" ，" 万法唯识" 的结论。章太
炎认为唯识宗的思想方法与古文经学原则相似。" 此一术也，以分析名相始，以排遣名相
终，从入之涂，与平生朴学相似，易于契机。解此以还，乃达大乘深趣。(《葑汉微言》）
。不仅如此，法相宗思辩精细，也符合近代资产阶级的科学方法：" 盖近代学术，渐趣实
事求是之涂。自汉学诸公，分条析理，远非明儒所能企及。逮科学萌芽，而用心益复缜密
矣。是故法相之学，于明代则不宜，于近代则甚适，由学术所趣然也。" (《答铁铮》）
　　第二，佛教符合资产阶级的民族主义和平等观念。章太炎说：" 佛教最重平等，所以
防碍平等的东西，必要除去。满洲政府待我汉人种种不平，岂不应该攘逐.……又且佛教最恨
君权，大乘戒律，都说：" 国王暴虐，菩萨有权，应当废黜。" 又说：' 杀了一人，能救
众人，这就是菩萨行'.其余经论，王、贼两项，都是并举。……这更与恢复民权的话相合。"
(《演说录》）他还指出基督教窒息人的自由思想，崇奉一尊，与平等原则绝远，应该加以
反对。他以资产阶级的平等观念，作为衡量哲学价值的尺度，觉得佛教最重平等，应该提
倡。
　　第三，佛教可以增进人的道德。章太炎十分看重道德，认为无道德者必不能革命。"
道德衰亡，诚亡国灭种之根极也。" (《革命之道德》）而要增进道德，则舍佛教莫由。"
这华严宗所说，要在普度众生、头目脑髓，都可施舍于人，在道德上最为有益。""若没有
宗教。这道德必不得增进。生存竞争，专为一己，就要团结起来，譬如一碗的干　　子，
怎能团得成面." " 所以提倡佛教，为社会道德上起见，固是最要，为我们革命军的道德上
起见，亦是最要。" (《演说录》）他认为戊戌变法运动之所以失败，唐才常起事之所以流
产，就是因为维新党和保皇党人没有道德。因此，他提出要" 用宗教发起信心，增进国民
的道德".他感叹世风日下，人心不古，为此专门写了一篇《革命之道德》批判旧党、新党
的道德堕废，人格沦丧，主张革命者要讲究修养，增进道德，以担当起反清排满革命的重
任。
　　第四，佛教可以使人英勇奋斗，不怕牺牲。章太炎认为，佛教讲" 万法惟心" ，世间
一切现象(包括" 我")都是幻见幻想，并非真实存在。因此，信仰佛教就可以忘我奋斗，不
怕艰苦，悍然独往，蹈死如饴。他说：" 要有这种信仰，才能勇猛无畏，众志成城，方可
干得事来。" (《演说录》）他还说：" 以勇猛无畏治怯儒心，以头陀净行治浮华心，以惟
我独尊治猥贱心，以力戒诳语治诈伪心。此数者，其他宗教伦理之言，亦能得其一二，而
与震旦习俗相宜者，　厥惟佛教。" (《答梦庵》）" 非说无生，则不能去畏死心，非破我
所，则不能去拜金心；非谈平等，则不能去奴隶心；非示众生皆佛，则不能去退屈心；非
举三轮清净，则不能去德色心。" (《建立宗教论》）
　　只有信仰佛教才能排除生死，旁若无人，布衣麻鞋，径行独往，上无政党猥贱之操，
下作懦夫奋矜之气，这样才能对中国前途有益。
　　第五，哲学与宗教发展的趋势，佛教将占主导地位。章太炎考察了西方和中国的思想
学术史，认为思想学术的发展规律是哲学与宗教互相更替，循环往复，即宗教——哲学——宗
教。中国的孔、老，希腊的苏格拉底、柏拉图，都以哲学代替宗教。后来，苏、柏二氏的
学说，导致基督教的产生；孔子、老子的学说，转化为儒教。基督教和儒教又经过培根、
笛卡尔和程朱陆王变成哲学。程朱陆王都以禅宗为其根本，德国哲学家对佛经也有所采纳
，那么今后" 继起之宗教，必释教无疑也(《建立宗教论》）。他还从宗教发展的历史说明
，多神教发展到一神教，然后发展到无神教，这是一般的规律。
　　必须经过一神教的阶段，渐入无神教；如果从多神教直接进入无神教，那无神教一定
带有种种多神教的杂质。" 如今基督教来，崇拜一神，借摧陷廓清的力，把多神教已经打
破，所以再行佛教，必有效果可见的了。" (《演说录》）他对推行佛教充满了信心。
　　从以上五点理由不难看出，章太炎实际上是对佛教理论加以改造，使这个古代的宗教
哲学穿上新时代的衣装，成为资产阶级可以利用的武器。他把资产阶级的政治思想、伦理
道德，个人奋斗、唯我独尊等等意识观念绝对化，使之变成宗教信仰，要人们顶礼膜拜。
他赶走了人格神，却又请来了神秘的真如，使粗陋的上帝披上了思辩的精致服装。因此，
他的新宗教乃是不重偶像崇拜而致力于教义信仰的佛教法相唯识宗在新历史条件下的翻版
。
　　在危机四伏，灾难深重的半殖民地半封建的中国，章太炎企图用佛教来维系社会道德
，激发人们革命热情的一番苦心，并没有什么效果，他提出" 继起之宗教，必释教无疑"
的预言，也未能实现。在历史进入20世纪，中国资产阶级民主革命已形成高潮的时期，章
太炎仍提倡以佛教作为革命理论武器，显然是不合时宜的。铁铮指出，靠佛教鼓舞斗志以
求革命成功，是" 何异待西江之水以救枯鱼" (见《答铁铮》），梦庵也提出质问：" 《民
报》之作此佛报者，抑出于何意乎.《民报》宜作民声，不宜作佛声也。" (见《答梦庵》
）实为一针见血的批评。章太炎自己也承认：" 余前作《建立宗教论》，内地同志，或谓
佛书梵语，暗昧难解，不甚适于众生。" (《人无我论》）1910年章太炎曾著《齐物论释》
，以佛解庄，只是由于时代的原因，其《齐物论释》也成了空谷传声。1911年辛亥革命之
后、章太炎一改他" 吾所为封建佛教者，特欲发扬芳烈，使好之者轻去就而齐死生，非欲
人人皆归兰若" (《答梦庵》）的初衷，越来越倒退，一步一步地走向革命的对立面。
　　他企图以无神教来推动革命，拯救社会，成了永远不能实现的" 高妙的幻想".
　　4.日本的神佛分离
　　日本在德川幕府后期，神儒二道的学者鼓吹神国思想，结果于四方纷纷兴起高唱勤王
大义者；1853年美国人佩理到日本通商贸易，幕府的处理不当，更加引起社会舆论的反对
。因此，使大将军德川庆喜最后奉还大政，开始了王政维新的序幕。
　　德川幕府时期的佛教，从规定" 改宗" 制度以后，神儒二道亦归它管辖，无论贵贱上
下，全由佛教统一人心，僧侣衣食有余，受到社会的尊敬；但是他们除了争夺僧官僧位的
高下和寺院殿堂的庄丽之外，几乎全不把教义放在心上。这样，就使佛教沉论于衰败的境
遇之中。神儒二道之徒，很久以来就对佛教所处的地位和僧侣毫无作为而徒事尊荣奢侈的
行为表示憎恶。这时，他们看到了所鼓吹的思想即将实现，王政复古的大业已经开始，便
发起了" 废佛毁释" ，并把它作为"尊王攘夷" 的余波，将佛教当作" 夷狄之教法" ，甚至
连儒道也当作" 外教" ，不免给以部分的排斥。
　　明治天皇即位后，就在明治元年(1868年），颁布了" 神佛分离令" ，禁止社僧(神社
中的佛僧）担任别当之职，把还俗叫做" 归正" ，命令" 宫门迹" 还俗复饰，在政府八省
之外设神祇宫；接着在1869年9 月又设置宣教使担任宣布大教(指宣扬皇统神圣、皇道至上
的神道教）之任，1870年正月下达宣布大教的诏书，明确政教合一的制度，其文曰：朕恭
惟天神天祖，立极垂统，列皇相承，继之述之，祭政一致，亿兆同心，治教明于上，风俗
美于下。而中世以降，时有污隆，道有显晦矣。今也天运循环，百度维新，宣明治教，以
宣扬惟神之道也。因新命宣教使，布教天下。汝群臣众庶，其体此旨。
　　同年4 月，又把宣教使作为博士，分正、权、大、中、小的区别，而且命各地的知事
、参事亲自担任宣布大教之职，如果是由官员以外的人掌握宣教职务，则根据他的人品任
为参事或" 属准席".1871年8 月，废神祇宫，改设神祇省，以省的长官、神祇伯作大臣，
并且断绝政治与佛教的关系，废除敕愿所和敕修法会，把宫廷内部的佛像迁移到泉涌寺的
恭明宫，停止御所、门迹、院家、院室之号，还没收一切寺院领地；在1872年8 月以后，
又废除了僧位、僧官，把普化宗、修验道这样的所属不明的宗派全部废除；此后，僧侣只
是一般的职业，命令他们称姓氏；解除官府关于食肉、带妻、蓄发的禁令；废除关于女人
结界的制度，允许各地随便合并寺院，除总本山之处，废除一切无施主、无住持的寺院，
禁止僧尼托钵；1874年还曾禁止火葬。这样一来，使各县任意毁坏寺院，到毫无忌惮的地
步。
　　此时，原幕府寺社奉行所执掌的事务，仅由民部省的寺院寮来管理。但大教的宣布并
未收到显著的效果，曾打算编制教典，最后并没有成功。因此在1872年3 月，又废除神祇
省而设置教部省，把祭典、礼典事务全部移交部寮，而把关于宣教的事务，都移到教部省
，同年4 月，又颁布三条教则，使国民知道其所归向。第一条为：应体会敬神爱国之旨；
第二条为：应明天理人道；第三条为：应奉戴皇上，遵守朝旨。并且设置14级教导职，担
任宣布之任。(8 月，在七级以下各设置" 试补" 之职。）这14级是：一、大教正；二、权
大教正；三、中教正；四、权中教正；五、少教正；六、权少教正；七、大讲义；八、权
大讲义；九、中讲义；十、权中讲义；十一、少讲义；十二、权少讲义；十三、训导；十
四、权训导。
　　因为神道神社和佛教各宗从来就有氏子和檀教徒，都权宜地授以教导之职；同年6 月
，在各宗设置" 教导职管长" ，使其统辖全宗；11月，又制定一宗一管长制(包括天台、真
言、净土、禅、真宗、日莲、时宗）；1874年，禁止非教导职的人担任寺院住持。1872年5
月，佛教各宗上书政府，要求创立神佛合并教院，教育学生，体念三条教则之旨，而且传
授西方各国文化，以培养合格的" 教导职" 人才，这个建议得到批准。首先在东京(原江户
）
　　纪尾井町(纪州邸）创立大教院，以后又移到芝的增上寺(1873年被放火烧毁）。此外
，让各地按照大教院的样式设立中教院，各宗院一概作小教院。
　　1873年2 月，教部省以训令向教导职管长颁布了"11 个题目" ，命令传达到全国的教
导人员，让大讲义以下、权少讲义以上，每月把其中一题的讲演录上交教部省。这11个题
目是：1.神德皇恩之说；2.人魂不死之说；3.天神造化之说；4.显幽分界之说；5.爱国之
说；6.神祭之说；7.镇魂之说；8.君臣之说；9.父子之说；10. 夫妇之说；11. 大祓之说
。
　　在大教院，中教院所祀奉的，是天之御中主神、高皇产灵神、神皇产灵神和皇祖天照
大神这四神；佛教各宗只要不违反三条教则，允许宣讲互相混合的教义，但因为担任教导
职的人员原来不是局限于神佛二教教徒，所以1873年2 月，政府特别让地方推荐适合担任
此职的人才。这样一来，比起设置神祇宫、神祇省的时候，僧侣多少有了地位，往往既是
僧侣，又兼任教部省的属员，但作为佛教教义的本色，已经灭绝难见了。虽有" 僧" 之名
，但外貌一如俗人，或衣冠束带("神官" 装束）于神前拍手，或身穿袈裟法衣亲手供鸡鱼
于神前，他们之间彼此以文明开化相会，但其异态奇观，转而使有志者产生" 难望恢复法
教" 之叹。
　　西本愿寺于1872年1 月派遣门徒梅上泽融，岛地默雷、赤松连城等人到欧洲。岛地默
雷等到那里看到外国的宗教状况以后，对那里的宗教兴盛感到惊奇，觉悟宗教对国家存在
的重要意义，回国途中又游历了印度各地。回国以后就兴致勃勃地大唱" 神佛二教分离说"
，屡次上书教部省，申诉他的主张。政府不得已采纳了他的主张。于是，1875年5 月，废
除大教院，在各宗分别设置学林、学校；1877年，政府废除教部省，将其事务移到内务省
社寺局。
　　1884年8 月，政府下令废除教导职，规定委派神道教、佛教各派管长的文件；这样，
各宗才规定了宗法、寺法。这是各宗设置管长的开始。自从宗法、寺法制定以后，各宗的
制度也大体完备。从各宗各派的宗制，寺法来看，法规文字之优美，制度之完善，似乎已
无遗漏了，但其行动难及其什一者，比比皆是。一方面，学术知识的进步日益给佛教带来
一些理论上和历史上的难题；另一方面，整个社会道德的堕落，不能不使人痛心不已。
1889年宪法的公布，确定了信教自由政策，此后，佛教在新的历史时期又有发展。
　　5.佛教在欧美的传播
　　19世纪以来，为配合西方各国在亚洲推行殖民扩张政策，欧洲统治者鼓励学者对这些
地区的政治、经济、文化传统、礼仪司法、史地文学、思想观念、宗教知识进行深入的研
究，以制定出相应的殖民统治政策。在佛教方面，他们首先从文献入手，一方面派人到亚
洲各地尽可能搜集各种文字的原始佛典、文献资料、文法物器等；一方面对上述文献进行
整理、校勘、翻译。然而这种研究只限于语言学与文献学，个别涉及到哲学、比较宗教学
，研究工作仍零散，重视研究佛教早期历史、原始佛教思想和基础理论。
　　佛教在欧美的流布大致经历了三个阶段，先是介绍佛教的个别人物与事迹；进一步再
了解佛教的全貌，研讨其意义；最后才是吸收与信仰。
　　随着佛教文献进入西方及对其研究的逐步深入，首先是佛教哲学对欧洲发生了影响。
其中最早最显著的是德国叔本华(1788-1860 年），他在其1819年出版的巨著《意志与理念
的世界中》宣称佛教是最高的宗教，消除痛苦的最好出路在于涅槃寂静。他的悲观主义和
禁欲主义，他之视" 世界是我的表象" 和视" 意志为一切痛苦的源泉" 的观点，甚至于用
以卑视妇女的理论，都浸透着佛教的某些基本精神，连尼采也称他的意志至上论为" 佛教
徒的虚无意志". 1824 年英国传教士克拉夫出版《巴利语文法和词汇》，成为欧洲人研究
佛教之滥觞。从此欧洲有更多的学者对南传上座部佛教、大乘佛教(包括中国的藏传佛教在
内），逐渐开展全面深入的研究，主要从事佛典的搜集、整理、校勘、翻译及诠释、教义
理论研究等。一些西方佛教学生通过研究逐渐对佛教产生信仰。也有一些人因为佛教书籍
而对佛教发生兴趣，开始信仰佛教。早期的西方佛教徒一般没有经受由比丘授三皈五戒的
入教仪式，也没有参加特定的佛教社团，只是按佛典中的规定吃素、奉持五戒、修习坐禅
和学习佛法。
　　1815-1871 年间，欧美佛教的重点在对佛学的研究上。
　　①佛教典籍文献的搜集。1833年英国驻尼泊尔公使霍格森(1800-1894 年）从当地搜集
到印度久已失传的梵文贝叶经、论共381 部及纸本梵夹多件，内有《千颂般若经》、《普
曜经》、《金光明经》、《法毕经》等9 部。分赠英国伦敦大学、牛津大学66部；又赠予
精通波斯、巴利、梵、古楔形文字等东方语言的法国学者比尔努夫(1801-1850 年）171 部
；还将144 部赠友人印度学者密多罗，不久后，霍格森又通过尼泊尔的关系，从中国拉萨
运走了全套的《甘珠尔》和《丹珠尔》，赠给英国东印度公司。稍后，北京版的《甘珠尔
》《丹珠尔》也被运到巴黎。
　　②佛教文献的整理和佛教理论研究。这方面的成果可分五大类：梵文、巴利文、藏文佛
典的校勘；佛教经典著作的翻译；专题和综合研究；佛教和佛教语言辞典等的编订；佛教
通俗读物、杂志的出版。
　　①南传上座部佛教及巴利语研究。1824年英国传教士克拉夫的《巴利语文法及词汇》开
欧洲佛教研究之先河。
　　1826年，法国比尔努夫和挪威学生拉森(1800-1876 年）共同发表了《巴利语论考》
(或译《论巴利语或恒河以东的半岛圣语》），介绍了1826年以前欧洲学术界对巴利文的研
究情况。引起欧洲学者对巴利语的进一步重视。
　　1821年考古学家普林西比(1799-1840 年）在印度发掘出阿育王的石柱敕文。比尔努夫
首先研究了这些石柱敕文，认为其中包括着数量相当多的属于真正佛教教义的语言，并将
其精细研究的成果收入《法译法华经》附录10，使很多章节得到充分的解释。
　　1837年，为了进一步研究这些敕文，曾在锡兰担任殖民政府官员的英国东方学者特纳
(1799-1843 年）首次发表《大史》的校勘本和英译本，同时在《孟加拉亚洲学会会刊》上
连续发表有关的重要论文。欧美对巴利语佛典研究正式开始。
　　1850年，在锡兰(今斯里兰卡）的卫理公会传教士哈迪.斯彭斯(1803 -1868年）出版著
作《东方僧门》，1852年出版《佛教入门》，1853年又根据锡兰文原本翻译出版了《现代
佛教发展手册》。
　　1858年，天主教会主教P .比甘德特(1813-1894 年）根据锡兰文、缅甸文佛经，著述
出版了《缅甸人的佛，释尊的一生与传说》。上述二人的著作，因神学偏见影响，都有些
曲解佛教之处，然而却激起欧洲人对佛教的兴趣。
　　1855年，丹麦著名的巴利语学者、哥本哈根大学的福斯博尔教授(1821 -1908年）借助
罗马注音字把南传《法句经》从巴利语译成拉丁语本，并在同年出版。这是第一部全文译
出并附有供欧洲学者研究用的带注释的佛教典籍。随后，他又将《本生经》编集成6 册出
版。这两部经典对欧洲初期的佛学研究产生了很大的影响。
　　1858年，德国学者克彭发表《佛教》一书，标志着德国参与佛学研究的开端。
　　②大乘佛教(北传）及梵语研究。1827年科勒布洛克在其《论印度教派》一书中，根据
原始资料，向西方解释了佛陀的灵魂转世说。
　　1844年比尔努夫对霍格森搜集的资料进行整理、研究后，发表了大乘佛教研究发凡之
作——《印度佛教史导论》。书中论及佛教与数论的关系。指出：反映在十二因缘说中的佛
教基源于存有论与数论哲学十分相似。作者强调，要研究印度佛教，必须以尼泊尔的梵文
原典与锡兰文的巴利文原典为基础；只有通过这两类文献的共同部分，才可以了解佛教的
基本原始成分。在书中，作者还根据自己对原典的了解，就佛陀时代的印度、佛陀的教义
与发展、佛教与种姓制度的关系等加以探讨。
　　1852年比尔努夫又将《妙法莲华经》译成法文，成为以严密的语言学翻译梵语佛典的
开端。而霍格森本人也在《亚细亚》等杂志中，不断介绍尼泊尔和西藏的语言、文字、宗
教。他还将《金刚乘论》译成英文，并著《尼泊尔佛教略论》，二书均于1827年出版。由
于他向欧洲各国图书馆提供了大量梵文文献，逐渐吸引欧洲各国尤其是法国、俄国学者转
向对梵文大乘佛教思想的研究。他们对梵文原典进行校勘、翻译，同时编著梵语语法书和
辞典，继尔发表了一系列论著，霍格森搜集的梵文贝叶经后经英国学者赖特、法国学者莱
维、日本学者河口慧海、高楠顺次郎等人的努力，被编集出版于世。
　　1850年前后，在印度的英国殖民政府因政策的需要，愈加鼓励学者对梵语和佛教的研
究。1870年英国神父艾特尔发表了《梵汉手册》，书后附有巴利、锡兰、缅甸、泰、蒙、
藏、日文佛教术语，为欧美人研究南传上座部与大乘佛教提供了极大的方便。
　　1857-1859 年，德国最早研究大乘佛教的学者、卡尔.马克思和恩格斯的密友卡.弗.科
本发表了著名的德文著作《佛陀的宗教》(又译作《佛陀的宗教及其起源》），书中详尽地
论述了早期佛教的辩证法。
　　③藏传佛教及藏语研究。1823年，为寻求马札尔人起源的匈牙利人乔玛(1784-1842年）
来到西藏。在西藏拉达克一带的喇嘛庙住了七年，钻研西藏历史、语言、宗教。1834年发
表了《藏语语法》、《藏英大辞典》，后来又发表了介绍西藏佛典《甘珠尔》、《丹珠尔
》的论文，很快引起欧美学者对藏传佛学研究的兴趣。19世纪中叶，西藏僧侣多罗那他的
《印度佛教史》被译成德文；布顿的《佛教史》被译成英文后，一些欧美学者认为西藏僧
侣研究佛教史远胜过印度学者，因而更致力于对藏语古典文献的研究。
　　对藏传佛教的研究，俄国的瓦西里耶夫(1818-1900 年）很有成就。他是喀山和彼得堡
大学教授，俄罗斯科学院院士，通晓梵、汉、蒙、藏语以及朝鲜、日本文和突厥方言。他
特别强调汉文和藏文文献在早期佛教研究中的地位，以为《清藏》保存的内容极其丰富。
其重要著作是《佛教及其教义、历史和文献》，另有《东方的宗教》《佛教札记》等。此
外，他还翻译了多罗那他加《印度佛教史》、玄奘的《大唐西域记》及世友的《异部宗教
论》等。
　　五、世界近代后期的其他宗教
　　除了基督教、伊斯兰教、佛教三大全球性宗教外，世界上还存在一些在某一地区占统
治地位或对某一民族意义重大的宗教，如犹太教、神道教、印度教、锡克教等。
　　1.犹太人与犹太教
　　犹太人是一个特殊的民族。一般来说，一个民族要生存应当拥有自己的土地，共同的
故乡。但是，长期以来，犹太人散布在世界各地，没有生活在一起的土地，耶路撤冷只是
犹太人心目中的故乡。然而，犹太人依靠自己珍贵的文化和宗教传统，将居住在不同国家
的所有犹太人联系成为一个精神共同体，历经千百年仍屹立于世界。
　　千百年来，犹太人不是依靠某个世俗国家，世俗领袖，而是凭借全民族忠于一个理想
、一种生活方法、一部圣书保持着本民族的特点。犹太教是维系犹太人传统的纽带，是体
现犹太人伦理、法律思想、生活方式等民族精神的象征。
　　在开始流落异乡他国时，犹太民族已有了贯穿着崇高理想和圣经戒律的独特文化。长
期以来，散居各地的犹太人受到当地世俗政权的歧视，他们被迫居住在专门划定的狭隘地
区(格托）中，一旦离开格托就有遭到侮辱、袭击的危险。因此，遭到歧视的犹太人形成了
自愿与当地社会隔绝的心理状态，更加珍视自己的文化传统和宗教传统。犹太教支撑着这
种保守的民族心理，反过来，这种保守心理使犹太教长期停留在中世纪的形态。
　　欧洲进入资本主义时代以后，犹太人在贸易和商业中取得巨大的成功，犹太人的地位
逐步提高。但各国统治者认为，犹太人只有放弃犹太教，接受皈依基督教的先决条件才可
以成为真正的公民，进入当地社会。法国大革命以前所未有的气概解放了犹太人，1791年9
月27日，法国国民大会赋予法国犹太人以国家公民的身份进行宣誓的权利。
　　为了更进一步解决犹太人的问题，拿破仑恢复了古老的犹太教公会，企图通过犹太教
公会这样一个具有宗教权威的机构来实现犹太人的解放。1807年2 月，犹太教公会在巴黎
举行会议。在拿破仑的压力下，犹太教公会作了巨大让步。根据犹太教公会的决议，法国
犹太人放弃了拉比审判权、自治权和返回以色列的希望，允许犹太人与非犹太人通婚等。
犹太教公会宣布放弃建立犹太国家的理想，这是犹太人历史上一个重要转折点，对西方犹
太人的生活产生了巨大的影响。
　　法国大革命失败后，反犹主义重新抬头，犹太人获得的平等权利被剥夺。
　　犹太人固守犹太教传统，宁死不愿改信基督教。近代以来，西方社会迅速发展，基督
教也有了巨大的变化，犹太教还停留在中世纪的状态，保留着大量的宗教迷信，从而被基
督教徒看作是真正宗教的否定者，遭到基督教徒普遍的反对和歧视。社会普遍的反犹心理
，刚刚获得权利又被取消，沉重地打击了犹太人的自信心。在此情况下，犹太人一方面大
量外迁，另一方面，采取措施重新树立犹太民族的自信心。在此背景下，里塞尔和聪茨建
立了犹太民族学，通过传播犹太民族的历史和文化，树立起对本民族的自信心和民族自尊
，放弃通过皈依基督教获得平等权利的迫不得已的做法。
　　犹太民族学推动了犹太启蒙运动的发展。19世纪20-30 年代，这一运动发展到第二个
阶段，这一阶段启蒙运动的目标是企图拆除犹太人的精神壁垒，废除犹太教的教条主义和
那些繁烦的祈祷仪式。启蒙运动的倡导者号召犹太人了解犹太民族以外的世界，学习欧洲
文学和近代自然科学，接受基本的职业训练，从事更加有益、更为高尚的职业。40-50 年
代，犹太启蒙运动进入第三个阶段，主要是歌颂犹太人的光荣历史，赞美古代犹太人的乡
村生活等等。
　　犹太启蒙运动引起了犹太教内部的分化，犹太教分化为正统派、改革派、保守派。在
德国、北欧、法国、荷兰、匈牙利，改革派与正统派尖锐对立；在东欧，正统派占据了绝
对优势。
　　正统派：正统派认为西方文化对于犹太教徒来讲处于次要地位，第一位的是犹太教信
仰。正统派坚持犹太教的613 条规例，一条也不能减少，一条也不能增加，否则，按照犹
太教经典《塔木德》的规定，就是异端。在正统派中，哈西德教派继承了中世纪犹太教的
神秘主义，他们只承认最古老的犹太教真理，以此唤起犹太人的宗教热情。哈西德教派认
为宗教的本质不在于礼仪和律法，而在于同上帝的活的联系，对此，最有效的手段就是祈
祷。至于祈祷，并不限定时间和次数，无论何时，只要产生了祈祷的愿望就可以祈祷，祈
祷时，可以朗诵，也可以随着即兴的曲调唱诵。哈西德派教徒常常聚居在一起，尊奉一个
能通神的圣徒，每年至少要拜见圣徒3 次。他们在聚会礼拜时大声唱圣诗，直至引起宗教
狂热。
　　正统派坚持犹太教的传统信仰和仪式，反对改革派的主张。
　　改革派：改革派于19世纪20年代在德国兴起，以后随德国移民传播到美国。改革派主
张放弃在宗教文化上造成犹太人与世隔绝的一切做法。在宗教思想上，他们认为没有任何
不变的真理，凡真理都必须接受人的理性的检验，犹太教也不例外，因此，犹太教教义必
须发展。在宗教仪式上，他们主张按基督教的模式改革犹太教礼仪。礼拜时，男女不分坐
，男子不必戴小帽遮头，祈祷时不出声或尽量小声，用男女混声唱诗班和管风琴为领祷人
独唱伴奏。
　　改革派的主张在德国遭到了多数犹太教徒的反对，但在美国传播较快，吸引了大批犹
太人。
　　保守派：保守派19世纪中叶兴起于德国，它介于正统派和改革派之间，属开明派。在
宗教思想上，他们主张宗教的意义在于领会实践它的精神，而不在于宗教的形式，因此要
求根据情况的变化调整过去的规定。比如他们主张协调犹太教与现代科学的矛盾，不坚持
《五经》为永恒不变的真理。对于救世主弥赛亚，他们认为重要的不在于它的降临，而在
于通过教徒虔诚的信仰，在现世建立正义。但在宗教仪式上，他们相当保守，坚持男婴应
当接受割礼，教徒应当遵守饮食方面的禁忌，遵守各种节期；饭前祈祷、饭后谢恩，礼拜
时戴帽，每天应当祈祷3次；在每次安息日前，教徒在家中要点蜡烛等等。保守派特别重视
把犹太教与犹太民族文化、犹太历史结合起来，从文化角度支持犹太复国主义。
　　2.日本神道教
　　江户末期，日本封建制度逐步解体，资本主义开始萌芽。此时，日本遭到西方列强的
入侵，被迫打开封闭的国门，签订了一系列不平等条约，逐步沦为西方的殖民地。面对外
国势力的入侵，日本朝野强烈反对德川幕府的腐败统治，要求重新树立天皇的权威，抵御
外国的侵略，发展日本的资本主义。
　　1868年，明治维新开始。在维新运动中，神道教作为日本的民族宗教受到重视，它作
为天皇制的精神支柱发生了巨大的变化。
　　(1)教派神道
　　从江户末期开始，从广义的神道基础上首次出现了创唱宗教，形成了不同的教派。这
些教派继承自古以来的神道历史传统，与佛教、阴阳道、儒教融合，形成了独立的教义、
仪式和修行方法。它们共同的特点是都有教祖、独立的教义和比较严密的组织，且都有各
自的教派名称。在这段时期，比较重要的教派神道有黑住教、天理教、金光教。
　　黑住教创立于1814年，教主是黑柱宗忠，黑柱宗忠撰写了《黑住教教书》作为黑柱教
的经典。黑住教教义宣称，天照大神是日本国家的本源，皇室的祖先，也是创造宇宙、化
育万物的" 大元灵".人可以通过膜拜朝阳，进行阳气修炼，达到" 神人合一" 的境界，获
得灵魂不死的伟大生命。黑住教发源于冈山藩，很快流行到山阴、山阳、四国一带，在下
层武士、地主、商人、农民和工人中拥有10万信徒，信徒中出现了一批尊王攘夷之士。黑
住宗忠死后，被奉为黑住大明神，在京都设立了宗忠神社。
　　天理教创立于1838年，教主为中山美枝。中山美枝居孀后以跳神、巫医为职业，自称"
天理王明神" ，奉《神示集录》为教典。她尊奉国常立尊等10个神为" 天理大神" ，作为
该教的主祀神。天理教教义认为，神是人的祖先，世上一切万物皆为神创造，也都为神所
有，人的一切都是的神的借贷物。
　　认为人的一切罪恶的本源不在外部，而是心中的欲念，只要诚心信神，人类互助互爱
，为神而劳动，和平幸福的地上天国就会降临。天理教主张现世主义，反对权贵，救济平
民，提倡人类平等和男女平等，满足了当时农民的心理需要，获得了下层民众的拥护，但
遭到政府的反对。中山美枝曾多次被逮捕入狱，天理教也曾遭取缔。直到1908年，才被承
认为合法教派，纳入神道系统。
　　金光教创立于1859年，教主是川守文治郎。传说川守因为触犯了金神(阴阳五行说中的
金的精灵、主凶，谁触犯它即遭大难），家人牲畜死亡，本人患病。川守病愈后，自称"
生神金光大神" ，创立了金光教。金光教将金神改变为" 金乃神" ，由凶神改为慈悲的善
神，是大地之祖，生化万物，是日本的总氏神。也是爱神，人类都是它的氏子。该教宣称
，只要诚心笃信" 金乃神" ，感谢它的恩德，却除欲心，尽力家业，就可以得到神的保护
。金光教主张敬神爱国，宣传忠孝信三位一体。它否定鬼神崇拜、反对符咒等迷信活动，
讲求人类平等，提倡以人为本的信仰及现实主义，表现出很大的开明性。金光教主要通过
农业和日常生活来传教，在农民和工商业者中拥有较多的信徒。
　　教派神道适应了日本由封建社会向资本主义社会过渡的需要，摆脱了民族宗教的羁绊
。但是，国家神道的出现阻挠了这种发展过程，结果，整个神道又被封闭在民族宗教的框
框之内。
　　(2)国家神道的形成
　　以江户末期神道的兴隆为背景，把神社神道和皇室神道直接联系起来而形成的特殊的
民族宗教就是国家神道。
　　随着国外要求开放门户的压力增大和尊王攘夷运动的兴起，政治斗争激化起来。在发
展成为内战的过程中，恢复天皇古代宗教权威的要求同倒幕的政治目标结合起来，使神道
的兴隆达到高潮。
　　1847年，孝明天皇派遣敕使，到石清水社临时祭祀，奉献币帛，祈求依靠神助，击退
外国的军舰。1849年又命令京都等地的7 社7 寺祈祷国泰民安。
　　朝廷不仅对有力神社进行列祭、临时祭，屡奉币帛，祈求神的保佑，而且在皇宫中的
神殿内侍所以及二十二社等各地有力神社进行了祈祷。1863年，根据长州藩的建议，孝明
天皇史无前例地参拜了贺茂社、石清水八幡宫和春日社，祈祷攘夷。天皇还派遣特使前往
伊势神宫，计划安排天皇亲自参拜。同时计划恢复从室町时代废除的宫中的祭典祈年祭，
准备在朝廷中恢复设立神祇官。
　　孝明天皇有意恢复神社的祭祀活动，鼓励了神道的复兴。北野社、春日社、大原野社
、松尾社的祭祀陆续恢复起来。神道传统家族吉田家族，于1865年恢复了吉田神社的祭典
，试图借此机会重新获得神祇官代理的地位。
　　神道的兴隆很快在各藩形成了高潮，各地纷纷要求提高神职人员的地位和采取神式祭
葬。各藩还实行排佛的政策，合并、关闭佛教寺院，命令僧侣还俗，改充士兵。要求采取
以神道为主的政策，认为日本是皇道，无需佛教。
　　同时规定藩主和藩士的祭葬改用神道方式。
　　在神道兴隆的背景下，国家神道逐步发展起来。德川幕府被迫于1867年将大政奉还朝
廷，开始了近代天皇制的历程。国家神道逐步形成。
　　1868年1 月17日，设立了神祇事务科。半个月之后，1868年2 月，日本中央机构改革
，改为总裁局和土分事务局的八局制，神祇事务局成立，居各局之首。其职责范围为有关
神祇、祭祀、祝部、神户等事项。在神祇事务局中，复古神道家成为主力、再加上白川、
吉田两神道派的成员的支持，拟订了明治维新时的神道国教主义的宗教政策，并负责推动
。1868年闰4 月21日，在第三次官制改革中，设置了神祇官。神祇官设正副知官事，正副
制官事，书记、笔生等职，官级分为九等。掌管神祇、祭祀、祝部和神户、伊势两神宫、
(出云）大社、敕祭神社、直属神社。奠都东京以后，1869年7 月，日本政府实行官制大改
革，根据《太宝令》古制，设立神祇官和太政官，以神祇官为最高官署。通过几次官制改
革，在中世纪以后徒有虚名只是由吉田家形式上充任神祇官的中央政府的神祇机构，名副
其实地恢复了。同时，在神祇官的职掌中加入了国民教化一条，政府为了传播神道教，特
地设置宣教使，归神祇官管辖，这样，在体制上完成了神道国教化的历程。
　　为了利用神道作为恢复王室权力和统一国家的工具，1868年3 月13日，太政官宣告祭
政一致，" 凡属各家执奏下属之事一律废止，普天之下，诸神社神主、祢宜、祝、神部等
，嗣后均归由神祇官管辖".表明明治政府要把全国神社一律划归政府的直接控制之下，实
现神道国家化。次日，在宫中由明治天皇亲自主持了宣布《五条誓文》的典礼。15日，太
政官命令各地树立禁止基督教邪教的布告牌。3 月28日，太政官颁布神佛分离令，强迫神
佛分离，扫除神社中的佛教色彩，在日本掀起了全国性的排佛毁释运动，为神道国教化准
备了前提。此后，日本天皇亲自参拜了石清水八幡宫、冰川神社，在参拜冰川神社时，日
本天皇发布诏书说：" 崇神祇、重祭祀，乃皇国之大典，政教之基本。……方今更始之秋，
新置东京，亲临视政，将先兴祀典，张纲纪，以复祭政一致之道".随后，不断颁布神道国
教化的政策并强迫执行。1868年，天皇还亲自参拜了伊势神宫。
　　1870年1 月，明治天皇发布《宣布大教诏》，把神道定为国教，1871年基本完成了神
道国教化。1871年，日本政府颁布了社寺领地由国家管辖的命令，制定了神社社格，新订
了氏子调查制度等。5 月14日宣布神社都是国家的重祀，明确了所有神社的公共性质，全
国的神社都划归伊势神宫管辖，伊势神宫成为国家神道的宗主。
　　国家神道的核心是崇拜天皇，树立天皇至高无上的权威，维护天皇制。
　　在政教分离成为近代世界的潮流之时，日本却实行了政教合一，无疑不能满足资本主
义的发展需要。因此，当日本资本主义迅速发展之后，神道和政权就不得不分离了。
　　3.印度教和锡克教
　　印度教和锡克教都是南亚次大陆影响很大的地区性宗教，进入19世纪以后，这两大宗
教的发展在很多方面均表现出一致的特性，这与南亚次大陆在这一时期的政治、经济等方
面的变化有极大的关系。
　　印度在近代以来不断遭到外族的入侵，葡萄牙、法国先后入侵印度，建立了小块殖民
地。在随之的殖民主义战争中，英国在印度取得了绝对统治地位，印度逐步沦为英国的殖
民地。英国在印度的殖民统治动摇了印度社会传统的政治经济基础，瓦解了印度的农村公
社，破坏了农业和手工业密切结合的封建自然经济。随着封建生产方式的解体，印度的资
本主义在一些地区畸型发展起来。英国统治者还带进了西方的科学文化知识，基督督也传
入了印度，对印度教和锡克教形成强烈的冲击。
　　随着社会状况的变化，印度的知识分子发起了思想启蒙运动，印度教成为思想启蒙运
动的重要组成部分。印度教内部出现了很多宗教和社会改革团体。主要有1828年在孟加拉
由罗姆.摩罕.罗易创立的梵社；1863年在加尔各答由辩喜创立的罗摩克利希那教会；1875
年在孟买由达耶难陀.婆罗室伐底创立的圣社；同年，俄国人希伦娜.勃拉夫斯基等在纽约
成立了神智协会，后来在印度设立了很多分支。这些印度教团体对中世纪的印度教进行了
猛烈的批判，抨击其不合理的婆罗门专横，崇拜偶象和动物，种姓制度，歧视妇女等现象
。主张废除印度教的一些陈规陋俗，如寡妇殉葬，童婚等，提倡民族的传统文化和语言，
反对西方的文化入侵。这些团体和主张奠定了印度近代民族主义和社会改良的基础。
　　梵社是印度19世纪重要宗教团体，创始人罗姆.摩罕.罗易在《奥义书》一神论的基础
上，受伊斯兰教、基督教的影响，提出了崇拜唯一的、理性的实体"梵" ，并号召废弃印度
教烦琐的宗教仪式。他竭力反对种姓制度、偶像崇拜、歧视妇女、敌视异教等，提倡现代
教育和西方科学技术。梵社以此为基本理论，在德宾特拉纳特.泰戈尔领导期间，形成了完
整的印度教改革纲领。1866年，喀沙布.钱德拉.孙改组梵社，综合印度教，基督教、伊斯
兰教和中国儒家学说等内容，创立了" 新天道" ，提出" 为神服务即为人服务" 的口号，
开展社会改革和文化教育。1870年，一些青年激进派反对喀沙布、钱德拉、孙的亲英政治
态度和一些改革原则，组织了公共梵社。
　　圣社由达耶难陀.娑罗室伐底于1875年在孟买创立，是印度教重要的改革团体。达耶难
陀提出" 回到吠陀去" ，发动类似于伊斯兰教的" 回到《古兰经》去" 的复古主义运动，
托古改制，对印度教进行改革以适应社会发展的需要，抵制基督教文化的侵略。圣社主张
印度教不光为富有的上层人物服务，更应该为贫弱的印度下层人民服务，促进他们的物质
、精神的幸福。圣社在印度社会改良和民族主义运动中发挥了重要的作用。
　　锡克教流传的主要地区旁遮普是英国殖民者在印度最后征服的地区。19世纪初，兰季
特.辛格强化神权统治，建立统一强盛的锡克教帝国，锡克教作为国教，拥有至高无上的地
位。兰季特死后，英国殖民者到利用他的几个儿子争夺王位而爆发内战之机乘隙而入，经
过两次锡克战争，吞并了旁遮普，锡克教神权政治土崩瓦解。神权政治的瓦解，使锡克教
的中下层教徒面临着新的形势，普遍产生了危机感。他们要求改革锡克教，最后发展成为
一场宗教改革运动。锡克教改革要求主要包括：①恢复原始锡克教义，过简朴的生活，充分
发扬原始锡克教平等、民主的作风；②反对仿效印度教法规和高级种姓的制度；③抵制英国
的入侵，不与英国人合作；④提倡道德完善等等神名派是锡克教改革运动的主要力量，该派
以信徒在定期举行的宗教集会上高声呼喊神的名字以谢恩而得名，又称" 呼神派".他们强
烈反对锡克族贵族企图用统治阶级的立场修正锡克教传统的做法，保护锡克教的平等原则
。在旁遮普被占领后，锡克教神名派的领袖罗姆.辛格重新解释锡克教义，号召信徒不为英
国政权服务，不送子女到英国学校念书，不穿英国布做的衣服，不使用英国人办的邮局，
使该派具有民族主义的倾向。神名派的活动引起了殖民当局的注意和不安，他们派人监视
罗姆。1868年，阿姆利则爆发饥民起义，神名派的信徒参加了起义的组织工作，将农民的
不满情绪引导反对英国侵略者和锡克教上层亲英贵族上面。为了联合印度教徒共同反英，
他们主张锡克教徒尊重印度教的信仰，禁吃牛肉。但是英国殖民者利用印度根深蒂固的宗
教分歧，采取分而治之的办法，挑拔离间教徒之间的关系，制造宗教仇杀，借机镇压了神
名派的起义。罗姆.辛格等由多名神名派领袖遭到流放，其影响逐渐衰微。

第066卷世界近代后期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　习俗是人类社会发展过程中长期沿袭下来的各种习惯的总和，不同的民族有着各自的
生活习俗，它们反映了该民族的文化背景和历史传统。透过对习俗沿革的考察，可以使我
们更真切地看清各民族历史发展的具体过程。本书正是基于此目的而编写的，叙述的是世
界近代后期各民族人民的生活习俗沿革史。
　　在本书中，首先论述了世界近代习俗演变与发展的总体特征，分析了影响世界近代习
俗发展的自然与社会因素，然后再分欧、亚、非、美、大洋洲五单元，具体描述各大洲内
各民族近代婚姻习俗、社交礼仪、传统节日、服饰文化、饮食习惯、民居、传统宗教、丧
葬习俗、民间禁忌等的具体内容，最后作出总结，以习俗沿革来看世界近代历史的发展，
从而提示出现代文明生活的起源与演进。
　　一、概述
　　历史发展到世界近代后期的19世纪，由于近代社会革命对传统束缚的涤荡，以及由欧
洲兴起的工业革命对生产力的解放，在全球范围内，各国各地区的社会面貌都发生了深刻
变化。在生产迅速发展、社会生活巨变的同时，资本主义世界与非资本主义世界的发展出
现严重的不平衡，形成彼此对立的东西方两世界，而人们的生活习俗也由此形成鲜明的对
比。
　　1.世界近代习俗演变与发展的总体特征
　　世界近代习俗演化的主要特征，首先表现在东西方世界发展的不平衡性上。在资本主
义经济迅速发展的欧洲各国和北美地区，由于工业革命和社会革命的双重推动作用，使其
社会生产得到了飞速发展，人们的思想观念得到了较彻底的解放，西方社会得以摒弃中世
纪的落后和愚味，使社会的面貌焕然一新，人们的生活习俗也由此发生了较大变化，向着
现代化生活的方向迈进，而在遭受西方殖民主义奴役和压迫的亚、非、拉美各地，由于在
思想上受到传统观念的束缚，在经济上受殖民主义的剥削和奴役，因此社会发展缓慢，生
产落后，人们的生活习俗中仍保留着较多的传统，在一些贫穷和落后的地区，人们的生活
状况与中古时期并无太大的差别。
　　其次，在世界近代习俗的演变中，西方世界人们的生活逐渐由近代模式向现代模式过
渡，而东方世界(包括亚、非、拉美各地）人们的生活则是由古代模式向近代模式过渡。欧
美各国，在19世纪以前大都已完成了各自的资产阶级革命，走上了资本主义的发展道路。
他们在推翻封建专制制度的同时，也摒弃了封建的生活方式，代之以近代性质的资本主义
的生活方式。到19世纪，随着科技的飞跃和经济的大发展，未来社会的发展趋势逐渐清楚
地展现在人们面前，使西方世界人们的生活又大幅度向前迈进，开始了社会生活由近代模
式向现代模式的过渡。而东方世界的各国人民，由于社会未经历过资产阶级革命的洗礼，
人们的生活一直处在封建传统的影响下(在非洲和大洋洲的一些落后地区，社会形态更为原
始）。进入19世纪，受全球范围内社会经济飞速发展和国际经贸交流日益扩大的影响，以
及殖民主义的冲击，东方世界中的人们的社会生活也发生了较大的变化，开始缓慢地由古
代模式向近代模式过渡，具有明显的滞后性特点。
　　第三，人们生活习俗的形成及其进步依赖于劳动生产率及生产社会化程度的提高。在
19世纪，随着科技水平的日新月异和社会经济的飞速发展，在社会发展中科学技术的作用
越来越大。科技的革新，能进一步提高劳动生产率，生产出更多的产品，从而增加社会财
富；同时，伴随着科技发明在生产领域的广泛运用，生产的社会化程度也越来越高，并有
将全社会的生产部门联成一体的趋势。随着劳动生产率和生产社会化程度的提高，社会的
文明进步程度也就越高，从而吸引着人们去改变旧的生活习俗，建立新的生活方式，以适
应社会的发展。
　　第四，世界近代习俗的演变，朝着城市化的生活道路发展，向着现代化的生活方向发
展。在19世纪，随着工业的大发展，越来越多的农村劳动力涌入城市，成为雇佣工人，从
而揭开了近代社会城市化进程的序幕。大量的农村劳动力都力图摆脱乡下孤立的生活，摆
脱单调的农村气氛，摆脱愚昧原始的近代农村习俗，来适应城市的环境，来追寻文明和进
步的足迹，成为走向社会发展最前沿的都市人的一员。随着城市化进程的加快，在一些发
达的资本主义国家里，城市人口开始超过农村人口成为社会的主体力量，人们的生活习俗
进一步向着现代化的方向迈进。
　　2.影响世界近代习俗发展的自然与社会因素
　　影响世界近代习俗发展的因素，主要包括自然因素和社会因素。二者互相作用，推动
着世界近代习俗的演变与发展。
　　影响世界近代习俗发展的自然因素，首先表现为由生产大变革所带来的人类生存空间
与环境的变化。在社会生产大发展、国际间经贸和文化联系日益加强的19世纪，可供人们
活动的空间变得更加广阔，可供人们利用的环境范围也更加宽广。人们已经不安于老死本
土、在方圆数十里的故乡终老一生；人们也不安于从事简单、费力的传统职业。人们渴望
能了解外面世界的情况，希望能有机会旅游或迁徙，开阔自己的眼界；人们也渴望能学习
更多的知识，希望能从事与科学紧密相关的高薪金的技术性职业。生存空间的扩大与环境
的改善使人们能有更多的机会选择自己的职业，决定适合于自己的生活方式，从而影响着
社会生活习俗的发展。
　　影响世界近代习俗发展的自然因素，还表现为由于科技的进步和医学的发展所带来的
社会卫生条件的改善和人类健康状况的明显改观。在19世纪，伴随着社会各项科技事业的
大发展，传统医学也有了突破性进展，以科学为指导原则、以实验为验证方法的现代医学
逐步发展起来，并以精确和高效服务于人类自身。医学的发展和医疗技术的推广，使妇婴
的死亡率下降，人的寿命延长。医学科学的进步和食物供应的改善使全世界的人口在一个
世纪的时间里增长了一倍。在欧洲，18世纪末约有人口1.8 亿，而1914年统计时则为4.6
亿。与以前相比，在人的健康状况得到了改善、生活质量得到了提高之后，人们的生活开
始具有空前的复杂性和多样性，这直接影响着社会生活习俗的演变和发展。
　　影响世界近代习俗发展的社会因素，体现在以下三个方面。首先，劳动生产率与生产
社会化程度的提高，扩大了人们的交往范围和眼界。人们在商品生产和商品交换的过程中
，彼此的联系和交往日益增多；随着市场的不断开拓，人们的眼界也为之扩大。在此基础
之上，不同民族、不同地区之间的人们的生活习俗得以互相影响，并适应社会的发展，相
互取长补短，形成新型的社会近代生活习俗。其次，各国之间、各地区之间经贸与文化联
系的加强，打破了地域封闭，摆脱了传统束缚，使人们的生活更加面向世界、面向未来。
由于自由贸易的发展，交通状况的改善，航海业和陆路交通的大发展，使人们遇到的人为
障碍和地域束缚大大减弱，人们的生活更加接近于习俗的融合和统一。第三，西方民主主
义思潮与东方民族主义思潮的兴起对东西方世界人民的生活习俗产生了不同的影响。在19
世纪，欧美各资本主义国家兴起提倡个性解放和人性自由的民主主义思潮，民主主义者站
在反传统的立场上，对社会传统的糟粕部分进行否定和批判。在民主主义思潮的影响下，
欧美社会中人们的生活习俗开始发生较大变化，传统色彩进一步减弱。而在遭受殖民侵略
的亚、非、拉美各民族当中，则兴起民族主义思潮，主张民族的独立和复兴。民族主义者
站在驱逐殖民者、恢复祖国主权的立场上，对固有的民族传统加以肯定和赞扬，因此在其
社会的生活习俗中保留了大量的传统色彩。这些传统色彩与现代色彩相结合，成为这些民
族独立以后人们生活习俗的独有特色。
　　3.从习俗发展沿革看世界近代历史
　　当我们详细考察了世界近代习俗史的内容及其演变情况以后，从中可以看到，19世纪
，在欧美各资本主义国家中，随着资本主义生产的大发展和资本主义经济的崛起，人们的
社会生活发生了较大变化，由此引起生活习俗的较大改观。而在亚、非、拉美和大洋洲的
各民族中，由于传统势力强大，面对19世纪变革与发展的风潮，人们的社会生活并未发生
大的改变，生活习俗中仍以遵循旧的传统为主。在非洲和大洋洲的一些经济文化落后的民
族中，人们的社会生活仍相当原始，在生活习俗中起主导作用的是几千年来未变的原始传
统。从习俗的发展沿革，我们可以窥见世界近代历史的发展特色。
　　(1)全球不平衡的近代社会发展与东西方世界格局的形成
　　世界近代社会的不平衡发展，首先表现在欧美资本主义崛起与亚、非、拉美各地传统
文明的衰微之间巨大的反差。
　　近代以来，在欧洲各国和北美地区，由于工业革命和社会革命的双重作用，使人们的
思想得到了解放，资本主义生产摆脱了束缚得以大发展，资本主义经济崛起。到19世纪，
伴随着殖民主义的对外扩张和掠夺，资本主义世界的势力进一步膨胀，并开始压迫和奴役
世界其他落后的民族和地区，欧洲大陆的资本主义开始进入鼎盛时期。
　　而在亚、非、拉美和大洋洲各地的广大经济落后地区，由于西方殖民主义的入侵和掠
夺，这里的传统文明遭到了破坏。当地落后的社会生产和保守的社会制度，又阻碍了社会
变革和近代科技在生产领域的应用。这些经济不发达地区的社会传统文明在进一步衰微，
在政治和经济方面，它们处于被压迫和被奴役的地位。
　　在以上两种极大的反差中，东西方世界格局正式形成。西方世界以西欧的发达资本主
义国家为代表，包括欧洲各国和北美、大洋洲的一些国家，他们掌握着世界财富的大部分
，在世界各地推行殖民主义和强权主义，对外输出资本，倾销商品，推行不平等的殖民贸
易，奴役和压迫殖民地的各族人民。
　　与之相对立的是那些经济不发达的落后地区，包括亚、非、拉美和大洋洲的多数国家
与地区。这里经济落后，社会制度陈旧，且遭受西方殖民者的奴役和摧残，与西方世界的
矛盾日益坚锐，被合称为" 东方世界".东西方世界之间的差异和矛盾日益加大，是19世纪
世界历史发展的一个基本特征。
　　(2)世界近代社会的发展潮流
　　在某种意义上可以说，世界近代历史的发展道路是用工业革命和社会革命的成果来铺
就的。由于科技发明层出不穷并及时运用于生产领域，极大丰裕了社会的物质财富；而社
会革命所带来民主思潮的高涨，又极大丰富了人文科学的内容。在此基础之上，形成了世
界近代社会的发展潮流，并体现在以下几个方面：
　　首先，工业的大发展，生产效率的提高，使社会财富急剧增加，人们的物质生活条件
大为改观。电力工业和化学工业的兴起，揭开了现代工业发展的序幕。以工业的崛起为突
破口，社会生产以前所未有的速度递增，产品极大丰富了人们的生活，使人们能有条件改
善生活。
　　第二，解放思想、追求民主进步的潮流，将人们的生活习俗从传统的束缚中解放出来
。社会革命以及由它所引起的民主主义思潮，摧毁了旧的社会制度，也清除了人们思想中
的陈腐观念，使人们的面貌焕然一新，在科学和民主旗帜的引导下，人们抛弃陈旧的生活
传统，确立新的生活方式，从而改变着社会的生活习俗。
　　第三，重视科技的作用，重视教育的作用，重视提高社会的全民素质。
　　近代西方社会经济的飞速发展，主要依靠科技的进步和将科技发明及时应用于生产领
域；同时，工业的高度发达也要求劳动者具有较高的素质。因此，教育的普及摆在了社会
发展的首要位置。少数经济发达的国家，更是抢先发展教育，特别是普及义务教育，旨在
提高全民素质，以迎合社会飞速发展的需要，这是近代社会发展的另一大潮流。
　　第四，城市化的进程加快。大型工业的发展，需要更多的雇佣劳动力，这吸引着大批
农业人口脱离土地，涌入城市。而在作为工商业中心的城市中，由于社会生产与科学技术
的关系越来越密切，使城市的发展速度加快，城乡差距拉大，城市的高收入和文明的生活
方式进一步吸引着乡下人口涌入城市。就各发达国家来说，其社会生产的重心已由农业转
向工业，为了加强工业实力，增加出口产品，迫切需要加快整个国家的城市化进程，以便
提高公民的整体素质，扩大生产规模。在这几种因素的影响下，近代社会的城市
　　化进程加快。
　　第五，世界范围内的统一与一体化运动开始。在近代以前，由于社会生产力落后，交
通不便，以及人们的知识和眼界的局限，世界范围内的人际交往和联系很少；即使在各大
洲之内、各国之内甚至各地区之间，也存在着种种不便，妨碍着人们的经济文化交流。进
入近代以后，随着经济的发展、科技的飞跃，以及交通状况的改善，国际范围内的经济贸
易开始活跃，欧洲范围内的经济贸易与文化交流空前繁荣起来，并带动了对其它大洲的联
系和交流。到了19世纪，随着欧洲移民迁往美洲和大洋洲，并在亚、非等地区推行殖民主
义，使世界范围内的政治、经济和文化联系进一步加强。人类社会发展到这时首次使各种
肤色的人种和民族有了共同的联系，知识界到此时也才有了关于" 世界" 和" 人类" 的完
整的概念。这样，全球范围内首次实现了" 统一" ，这是此后的世界统一与一体化运动的
开端，它在19世纪的人类社会历史中占有重要的地位。
　　(3)现代文明生活的起源与演进
　　近代社会生产高速发展改变了人们传统的生活习俗，使生活更贴近于自然、更依靠科
学。现代文明生活承接近代生活习俗的发展，又在科技的指导下有所革新。回顾这段历史
，我们可以看到，现代文明生活直接来源于近代人们生活习俗的发展，特别是受到西方社
会发展的影响。本书中探讨近代习俗的发展和演变，意义正是在于此。
　　人们现代生活习俗的形成及其进步，还取决于工业化和社会化的发展程度。近代以来
的社会发展表明，只有社会工业化和生产社会化的程度进一步提高，社会生产才会有较大
规模的发展，社会面貌也才会随之有大的改观。
　　这样，才能推动社会生活的方方面面有新的发展，人们的生活习俗有新的变化。正是
在社会工业化和生产社会化的进程不断加快的前提条件下，人们的现代生活习俗才逐步形
成并随着社会的发展而不断进步。
　　综上所述，我们可以初步总结出人们现代生活习俗的发展方向，它遵循以下一些原则
：以科学为依靠，以实用为目的；依靠社会卫生条件的改善和人类自身健康状况的不断改
观；强调个性自由和个人的生存空间；生活朝着舒适、轻松、整洁、方便的方向发展。
　　二、欧洲的近代习俗
　　1.欧洲的民族与地域分布
　　欧洲大陆是人类的发祥地之一，有着悠久的人类活动历史。在古代史上，这里曾发生
过多次大规模的征服战争和民族迁徙运动，每一次大的战争或民族迁徙都造成了民族间的
融合，形成新的民族，从而影响着民族分布的变化。在欧洲的历史上，最早有这样几个古
民族集团：克尔特人(又称凯尔特人），在公元前10世纪即分布在欧洲莱茵河、塞纳河、卢
瓦河流域和多瑙河上游地区(即今法国、比利时、卢森堡、荷兰南部、瑞士西部地区）。后
来其分布地区扩展到今德国南部、奥地利、意大利北部、西班牙北部和西部、英国、捷克
、斯洛伐克、匈牙利、保加利亚等地区。公元1 世纪后，克尔特人的大部分地区被罗马人
征服，各地克尔特人都不同程度地受到罗马文化的影响。在西欧地区的克尔特人则被完全
罗马化，在罗马史上被称为" 高卢人".这以后，随着日尔曼人的西进及多次的征服战争，
克尔特人的大部分逐渐被其他新兴起的民族融合，分别成为构成欧洲许多民族的成分。只
有少数边远地区的克尔特人未被其他民族同化，发展成为现代民族，如爱尔兰人、威尔士
人、苏格兰人等。
　　罗马人，发源于亚平宁半岛，是古拉丁人的一支，因在台伯河东岸拉丁姆地区建立了
罗马城，故被称为罗马人。罗马人不断征战，征服了族源和语言都不相同的伊特刺斯坎人
、利古里亚人、高卢人、维涅特人、希腊人等。
　　后来罗马帝国又扩张到欧洲和地中海沿岸的其他地区，使罗马文明广为传播，对欧洲
文明的发展产生了重大影响。古罗马人后来与其他民族融合，发展演化成多个现代民族，
如意大利人、西班牙人、葡萄牙人、法兰西人、罗马尼亚人等。
　　日尔曼人，从公元前五世纪起就居住在莱茵河下游、北海、波罗的海、维斯瓦河、多
瑙河之间的广大地区以及斯堪的纳维亚半岛南部和日德兰半岛地区。日耳曼人后来分为东
、西、北三支。公元2-3 世纪，东西两支开始南迁，9 世纪建立查理曼帝国，10世纪建立
神圣罗马帝国。其北支留居斯堪的纳维亚半岛和日德兰半岛，社会发展较慢，被称为诺曼
人。其余的大部分日耳曼人与克尔特人及当地土著人相结合，形成操日耳曼语的诸民族，
如德意志人、奥地利人、荷兰人、弗拉芒人、弗里斯人、英格兰人、丹麦人、挪威人、瑞
典人等。另一部分构成操罗曼语的诸民族的成分，如法兰西人、西班牙人等。
　　斯拉夫人，主要分布在欧洲东部，分为三支：东斯拉夫人(包括俄罗斯人、乌克兰人、
白俄罗斯人）、西斯拉夫人(包括波兰人、捷克人、斯洛伐克人、索布人、卢日支人）和南
斯拉夫人(包括塞尔维亚人、保加利亚人、克罗地亚人、斯洛文尼亚人、马其顿人、波斯尼
亚人、黑山人等）。这些斯拉夫民族的语言同属印欧语系斯拉夫语族。在人种类型上，都
属于欧罗巴人种。他们共同的祖先是古斯拉夫人。斯拉夫人多信奉天主教和俄罗斯东正教
，社会生产方面，在近代以前以农业、畜牧业和渔业为主。
　　经过漫长的中世纪，欧洲各民族的居住地域基本稳定下来，每个民族的个性文化都得
到了充分发展。至近代时，现代欧洲版图上展现的各民族已正式形成，并开始接受工业革
命和近代社会革命的涤荡，向现代民族过渡。
　　2.工业革命与社会革命双重影响下的欧洲近代习俗
　　近代欧洲社会的工业革命分成两个阶段，第一阶段从1760年至1860年，第二阶段从
1860年至1914年。本书所涉及的仅是1814年至1870年的历史，即工业革命第一阶段的后半
期和第二阶段的前半期的历史。在这一历史时期，工业革命深刻地影响着欧洲社会的进程
。欧洲资产阶级的兴起及其财富的增加，使他们有更多的资金投入到制造业中；而欧洲在
全球范围内殖民地的扩张和欧洲人口的显著增长，又扩大了对工业品的需要。这样，在工
业领域内，开始了一场技术变革的革命。在棉纺业中，陆续发明了珍妮纺纱机、水力纺纱
机和扎棉机，手工作坊也被机器大工厂所代替。随着蒸汽机的发明和改良，煤和铁生产的
重要性被提高到了显著位置，使钢铁业得到了大发展，并使运输业的革命成为现实。　　
1825年，在英国，世界上第一台蒸汽火车在铁路上运行成功，时速达到每小时15英里。
1830年，英国的公路设施普遍得到了改善，铺上了一层碎石；主要的河流也被长达2500英
里的许多运河所联接。在1860年以前，全世界的铁路总长不超过3 万英里。而到19世纪晚
期，仅英国铁路的总长就达2 万英里，德国达2.6 万英里。在通讯方面，1820年法国人安
培发明了电报通讯。　　1866年，第一条横贯大西洋的电缆被铺设。工业革命的成果也反
映在农业方面，在19世纪最初的60年里尤为明显，其中包括良种牲畜的繁殖，新型农作物
的培植，以及人工化肥的生产和农业机械的出现。在工业革命的直接影响下，欧洲社会的
生产力水平得到了迅速提高，超过了以往任何一个时期。
　　这时期的社会革命也深刻地影响着欧洲社会的进程，涤荡着腐朽陈旧的封建制度。继
法国大革命之后，在1820-1831 年之间，在希腊、意大利、西班牙、法国、比利时、波兰
等国都发生了打击封建专制制度和王权的革命。
　　1848年前后，欧洲各地又普遍爆发了反对封建旧制度的革命。社会革命一次次宣扬和
扩大着资本主义和自由主义的影响，对旧制度和旧传统的打击也一次比一次沉重。革命打
击了专制君主制度，使旧国王们不敢再宣称拥有无限的权力；革命又摧毁了大部分的封建
主义残余，包括农奴制和贵族们的封建特权。社会革命使一般农民拥有了自己的土地，建
立了社会保险和救济制度，也改革了财政和税收制度，完成了教育和法律的改革。近代意
义上的社会制度得到了确立，并向着现代的社会制度发展。
　　在工业革命和社会革命的影响冲击下，欧洲社会的城市人口开始增多，人们力图摆脱
单调平凡的社会生活，追求生活内容的丰富和生活节奏的时代感。这样，在19世纪的欧洲
社会里，人们的生活习俗与以往已有很大不同，带上了近代社会的色彩。但在经济较为落
后的偏远地区，人们的生活仍处在传统习俗的支配和影响下。
　　3.欧洲婚俗
　　欧洲大陆的各族人民，大都有着各自传统的婚姻习俗，反映出各自的民族性格和文化
特点。　　19世纪时，欧洲各地的婚俗仍保持着浓厚的传统色彩。
　　(1)阿尔巴尼亚人的传统婚俗
　　在19世纪，阿尔巴尼亚仍是一个落后的农业国家，社会传统很保守。
　　在那里，新郎在迎娶新娘时，必须要同新娘的兄长或亲友来一次比武。如果新郎不能
一一制服对方，就休想成亲。不过一般说来，新娘的兄长或亲友为了成全新郎与新娘的婚
事，总是在新郎面前装作招架不住，败下阵来。在有的地区，人们要让新郎和新娘在野外
空旷之地度过15天，为的是让他俩经受艰难考验，成为好夫妻。还有的地方在举行婚礼时
，要在过道里燃起熊熊的炭火，让新郎新娘从上面跳过，以示新人在未来的岁月里同甘共
苦。
　　(2)英国人的婚俗
　　19世纪英国的男女青年结婚时，按古老传统，是向他们送结婚蛋糕、麦穗、鲜花扎成
的花环、灯心草篮子、毛刷、椅子、腰带、编织品、上等刺绣品、小剪子、钱袋、针线盒
和女子身上佩戴的饰针等。到伊丽莎白一世时，剪刀成了彩礼中最常见的东西，它意味着
如果丈夫不忠于妻子，妻子有权用剪刀铰断夫妻间的幸福纽带。到了维多利亚女王时代，
人们在结婚时已公开表示愿意接收金币或银币、铜币作为彩礼的一部分。
　　按当时英国的习俗，男女青年结婚时的各种准备工作，主要是由女方家负责。女方父
母要印制请柬，并以自己的名义通知双方亲友，还要布置教堂、清乐队、筹备招待会，等
等。男方家要做的事就是准备给新娘和伴娘的花束、向伴娘和侍童送的礼品，以及支付教
堂租赁费和布置新婚夫妇的洞房。
　　婚礼仪式一般在教堂举行。开始时，新郎身穿礼服，由伴郎陪同，站在教堂圣坛前等
候。新娘则在" 结婚进行曲" 的乐曲声中，挽着其父的手臂，由伴娘前导，侍童殿后，徐
徐走向圣坛。新娘来到圣坛前边后，新郎就站在她的右边，新娘的父亲站在她的左边。伴
郎站在新郎右边稍后的地方，伴娘及侍童站在新郎新娘后面。如果姑娘结婚时其父已故，
则可由兄长、叔伯等代替。
　　待各方站好后，牧师就开始发问：" 是谁把这个女子给人." 新娘的父亲便问答：" 是
我。" 这样，当父亲的就完成了自己的任务，可以在附近的座位上坐下来。接着牧师就问
双方是否愿意以对方为配偶，一直白头到老，男女双方分别回答：" 是。" 然后新郎就给
新娘戴上结婚戒指。在牧师祷告说了" 阿门" 之后，新郎新娘就由主要宾客陪同进入圣坛
后面的祈祷室，签署婚节。签毕出来后，新娘挽着新郎的右臂，在乐曲声中，慢步走出教
堂，整个婚礼至此结束。在新郎新娘走出教堂时，亲友们要向他们抛撒米粒或彩纸屑，祝
福他们美满富裕。
　　在婚礼仪式上，新娘一般是身穿白纱服，头戴白纱帽。新郎则穿西服，配领带。
　　婚礼后通常要举行招待宴会，有时是在早餐时举行，有时是在午后举行，这主要根据
婚礼的举行时间来决定。宴会上菜肴的种类和丰盛的程度，主要由当事人的爱好和经济状
况来决定。不过，必须要有一个结婚大蛋糕。
　　按照规矩，只有在新娘切下第一块蛋糕后，其他的人才能动手切蛋糕吃。后来，这种
风俗也传到了美国。
　　婚宴结束后，新郎新娘先离席，到卧室换上旅行服，然后再出来向客人亲友告别，出
门上车，开始密月旅行。
　　(3)法国人的传统婚俗
　　在19世纪的法国社会，青年男女双方必须经过正式订婚，方被承认为未婚夫妻。订婚
时，女方要大摆筵席，宴请宾客。在宴席上，男方的父亲要当众表示同意这桩婚事，并送
给姑娘一本弥撒书、一顶帽子和一笔钱，或是一支头冠和一枚定婚戒指。
　　在近代的法国社会，特别是在农村和小城镇，新婚夫妇大多要住在公婆家里，很少另
立门户。因此在举行婚礼的前几天必须在鼓乐声中，将新娘的嫁妆、物品搬至公婆家的新
房中。这也是结婚礼仪的一个组成部分。
　　婚前最后一件要做的事是新郎和新娘分别举行告别晚会。新郎为自己的男友们举行的
告别晚会叫作" 埋葬单身汉生活晚会".新娘为自己的女友们举行的告别晚会，叫作" 辞行
晚会".婚礼当天的清晨，新郎在同伴和来宾们的簇拥下去女方家迎亲。然后由穿着华丽服
装的鼓乐队在前开路，新郎新娘在双方父母的陪同下，同傧相、来宾一起前往教堂举行结
婚仪式。然后也举行婚礼喜宴，招待前来祝福的亲友们。在宴席上，亲友们要送些钱给新
郎和新娘，既是资助婚宴的花费，也是对新人小家庭的经济资助。
　　(4)瑞士人的结婚礼品
　　亲友结婚总免不了要送点礼品，但往往不知该送什么好。新婚夫妇往往想要的却得不
到，而不缺的东西却一下得到了重复的好几件。在这方面，19世纪的瑞士人中，有一种讲
求实际的送礼习俗，青年男女结婚，亲友间送礼一般不兴用现金来代替新婚礼品。在一般
情况下，首先是未婚夫妇为自己购买一本礼品册。这种礼品册每页都是一式两份，上面是
空白的，等待主人填写。新人夫妇就把他们建立新家所需要的东西，譬如1 只锅、10个玻
璃酒杯、12只盘子等等，每页填写一项。预备送礼的亲友们便先来拜访新娘，然后要这本
礼品册来看，并根据自己的情况把其中的某页撕下，并在存根上注上自己的名字，表明这
是他预备送的礼品。
　　这样就避免了" 送非所需" 或送礼重样的情况。而且，根据传统，礼品册上开列的礼
品一般都是家中实用而又不过份昂贵的物品，亲友们大多都乐于接受。当然，也有少数至
亲或密友，不受此礼品册的限制，可以馈赠贵重的礼物以示隆重。
　　(5)巴斯克人的婚姻与家庭
　　巴斯克人居住在法国和西班牙接壤的比利牛斯山西部高原，到19世纪前期，它已是欧
洲大陆上最古老的居民之一。操尤斯库阿语，多从事畜牧业和渔业。在巴斯克人居住的地
方，他们的一切活动均建立在" 家" 的特殊概念上。" 家" 包括家庭、房产、森林、牧场
，它既是祖先遗留的所有财产，也是不可以触犯的社会实体。　　19世纪时巴斯克人中还
盛行着自古实行的长子(长女）继承权制度。如果长子(长女）不具备充当继承人的条件，
长辈有权指定次子(次女）为继承人。继承人只能招亲上门，成亲后夫妇都不使用自己的原
姓，而改用家族的姓。
　　巴斯克人的婚姻多由年青人自己做主，订婚一般不举行仪式。
　　举行婚礼的日子一般选在星期二，传说这一天是吉祥的日子。婚礼的第一仪式叫做"
哈杜卡" ，" 家" 的新成员的父亲率领车队将所有的彩礼运至新房。车上装着椅子，上面
摆着一双钉有心形图案的木鞋，以象征永恒的爱情；另外还要放上一把小铁镐、小扫帚和
刻有纺线、锭绞线盘图案的刀具，代表未来家庭的分工。
　　至夜幕降临时，新人的家长设丰盛的晚宴答谢赶来贺喜的客人。第二天上午，贺喜的
人们高呼并簇拥着新婚夫妇前往教堂举行宗教仪式，晚上再次举行隆重的晚宴，庆祝新婚
。此时，新的女主妇要亲自为每位来客上菜，表示新生活的开始。晚会结束前，新娘在男
傧相的陪同下发给每人一块细麻手绢。人们踩着优美旋律跳起欢乐的手绢舞，直到次日黎
明。
　　(6)白俄罗斯人的婚俗
　　按照19世纪白俄罗斯人的传统，年满16岁的姑娘和年满18岁的小伙子就可以结婚。姑
娘过26岁还未出嫁，就被认为是" 大龄姑娘".不过，这样的姑娘只要勤劳，能勤俭持家，
找婆家是不会有问题的。因为白俄罗斯人选择新娘有个标准，它既不是美貌，也不是钱财
，而是看她是否勤劳，能否勤俭持家。
　　(7)俄罗斯人的传统婚俗
　　19世纪末以前，俄罗斯男女青年的婚姻主要由父母包办。
　　传统的婚礼有一套复杂的仪典。结婚仪式中起主导作用的人物是伴郎和媒人。伴郎来
自男方亲属，有时亦由专门办婚事的内行人或传统当司仪的人来作伴郎。伴郎要手执绳鞭
，肩披毛巾，背着枪。媒人主要是参与媾婚作媒和结婚仪式。俄罗斯人结婚时还要进行各
种驱魔的迷信活动，为的是使新婚夫妇避开邪恶，保证子孙满堂，万事如意。
　　结婚仪式分婚前、结婚和婚后三个阶段。婚前，男方要请媒人去作媒。
　　说媒一般都要避开外人，在晚上进行。如果女方答应了这门亲事，几天后就可安排订
婚。在订婚仪式上，双方要谈妥结婚的条件和时间。几乎各地都有送聘礼的习惯。聘礼是
用来作婚礼的开支和新嫁的服装。聘礼的多寡取决于家庭的富裕程度和新娘的外貌。同时
也商谈好新娘的陪嫁。说妥后就安排参观新房，然后要在女方家举行击掌仪式，即订婚礼
，要大摆酒宴，喝订婚酒，签订婚约。姑娘订婚后就不再参加家务劳动了，她开始缝制嫁
妆。
　　婚礼这一天，新娘要与女友们一起去洗澡，女友们给新娘戴上花环，姑娘们一面替新
娘编辫子，一面唱起告别歌和专门的结婚仪点上的歌曲。然后父母和教父、教母就向新娘
祝福并让她和她的女友们一起坐在桌旁。这时新郎家在准备迎亲，父母用圣像替儿子祝福
，然后新郎本人则在伴郎、好朋友、媒人和其他婚礼主持人的陪同下前去接新娘。新娘家
在迎亲的路上设置一些障碍物，如堆放长竿子等。每遇障碍，伴郎就得用酒或其他小礼品
来买通路。
　　新郎进新娘家大门后，又开始进行赎买挨着新娘座位的活动，通常是伴郎出面向新娘
的弟弟赎买座位。两位新人坐定后，双方的父母要向新人祝福。继之，就去教堂举行戴冠
礼。举行戴冠礼的路上许多迷信活动。如鸣枪，饰有圣像的婚礼马车要绕三圈才能走，甩
响鞭，大声喧哗和叫喊，等等。戴冠礼之后，立刻就把新娘的辫子缠起来并戴上女子头饰
(头巾和帽子）。从教堂出来后新郎和新娘一同乘车回新郎家。
　　新人一进家门，父母就用面包和盐来款待他们，向他们祝福，并向他们身上撒花或谷
粒，接着新婚之宴就开始了。在宴会上，新娘要给她的亲属们赠送小礼品，而亲属们则要
送钱给新娘。第二天在新郎家里再次聚集客人。
　　新婚夫妇与来客一起去新娘家感谢新娘的父母，新娘的父母也要举行酒宴款待。然后
再回到新郎家继续大摆酒宴。
　　(8)塞尔维亚的求婚习俗
　　19世纪塞尔维亚人的婚俗中，求婚方式最为独特和引人注目。塞尔维亚的小伙子如果
看中了某一姑娘，他可以直接到姑娘家去求婚，向姑娘倾吐爱情。但不管小伙子怎么说，
姑娘就是不吐真情。待到一定时候，姑娘就把一杯咖啡端到小伙子面前，请他品尝。如果
咖啡里放了糖，是甜的，就意味着可以订婚；如果咖啡里不放糖，是苦的，就意味着不能
订婚，并请小伙子另找意中人。
　　4.社交礼仪
　　欧洲各族人民，由于有着不同的社会历史和文化背景，各国人的社交礼仪也各有特点
。19世纪时的欧洲礼仪与东方的近代礼仪相比，更存在着巨大的差异，反映了不同的社会
背景。
　　(1)法国男子的" 骑士风度"
　　欧洲社会流行的许多礼仪，究其根源，都出自法国。其中最为典型的，便是从中世纪
流传下来的尊重妇女的风尚，即所谓" 骑士风度".在中世纪的法国，"骑士风度" 成为贵族
的处世要诀和文明标准。人们把贵妇置于很高的地位，在她们面前竭力表示谦恭与顺从，
在一切活动中把上帝让给她们。这种" 骑士风度"提高了妇女的社会地位，使男子养成了尊
重妇女的习惯。这种做法最初只局限于对宫廷中的贵妇们，19世纪以后逐渐扩大到绅士和
资产阶级的太太。
　　在社交场合介绍人物时，应先把男子介绍给女方，然后再把女子介绍给男方。在人家
作客或是在其他社交场合，若是妇女入室时，男子必须起立。
　　参加舞会时，男子若是带有女伴，应该先带她去见女主人，然后与她跳第一场舞。舞
会期间，男子应处处照顾女伴，最后还应该请女舞伴跳末场舞，然后领她一起去与女主人
告辞，并将她送回家。
　　陪伴女士同行于街道上时，应该让女士走在人行道内侧，靠橱窗的一边。
　　在上下楼梯时，应该是上楼梯时由女子先走，下楼梯时，则男子先行。
　　如果楼梯很窄，男女双方迎面相遇时，男子应该主动停下来，闪身让女士走过。
　　去饭店，进门时，男子应走在前面为女士打开大门；如果需要自行寻找座位时，男子
应该主动上前为女士找好座位并帮女士把椅子挪好。坐定后，一般先由女士点菜。餐毕，
男子应该照顾女士穿戴整齐，然后，为女士打开大门，请女士先行。
　　在剧院里看戏，也是女士先行，男子跟在女士后面。
　　(2)英国社会的拜会礼节
　　在19世纪英国的传统社会里，拜会是交际应酬中很重要的一环，人们迁居到一个新区
，要拜会左邻右舍；新结婚的嫁娘则要等邻居来访，吃过人家的宴请，要在三四周之内拜
谢女主人；因故未能接受人家的宴请，也要相机前去拜谢；亲友有丧事，葬礼前要去吊唁
；至亲近友生病、订婚等等，也要去慰问或祝贺。被拜会的人，一般要在十天之内回拜。
　　拜会一般按照事先约定的时间前往，迟到或早到都不合适。如果情况变化不能按约前
去，一定要尽快通知对方，说明具体原因，表示歉意。初次拜会属于礼节性拜会，客人一
般不宜停留过久，以20分钟左右为宜。
　　(3)俄罗斯人的社交礼节
　　19世纪时，俄罗斯还是一个生产落后的农业国家，人们的传统观念很重。俄罗斯人在
为尊敬的客人举行隆重的欢迎仪式时，为了表示最崇高的敬意和最热烈的欢迎，要捧出"
面包和盐" 来敬献客人。敬献时，大圆面包是放在铺着绣花面巾的托盘上，面包上面放一
小包盐。
　　亲吻一直是俄罗斯人的重要礼节，往往以拥抱亲吻来表示尊重和友好。
　　吻是挨面颊两次，一般先右后左。在比较隆重的场合，有时男子要弯腰吻女子的右手
背。长辈和晚辈相见，一般是长辈吻晚辈的面颊三次，先右后左，再回到右，以表示疼爱
。也有的长辈为了表示对晚辈的疼爱和赞许，吻额头一次。晚辈对长辈表示尊重时，一般
吻两次。女子之间当好友相遇时，一般是拥抱，有时也接吻。男子之间，则只互相拥抱。
　　握手也是那个时代俄罗斯人的重要礼节。在遇到上级或长辈时，下级或晚辈不能先伸
手，握手时要脱掉手套，站立，保持一步左右的距离，不能用力摇对方的手、与不熟悉的
人握手，只能轻轻地握。男子遇到女子时，要等女子先伸手才能与之握手。如果是与某一
女子初次见面，一般仅以鞠躬代替握手。
　　受法国" 骑士风度" 的影响，在19世纪的俄罗斯社会里，尊重女子也成为当时人们的
社会时尚。在公共场合，男子一般要照顾女士，为其开门，即使对不认识的女子也需要这
样做。请女士跳舞后，应送她回原位置，致谢后再离去。跟女子在一起时，吸烟前一定要
征得对方的同意。
　　(4)瑞典人的宴会礼节
　　19世纪在瑞典参加宴会时，要按主人排定的座次入座；要主动帮助座位旁的女伴入座
；不能翻看餐桌上瓷器餐具反面的制造商标号；在主人没有说用餐前，不得用餐；用餐时
不响声；不能把刀叉送入嘴里；要请同桌人传递食品，避免伸手够食品；取食时避免一次
取得过多，要照顾别人；不能取未提供的吃食；要注意是否允许吸烟，避免在明火上点烟
；避免在餐桌上评论在座的人；除啤酒、汽水外，避免自己单独用酒；餐后餐巾要放在自
己座位前的餐桌上，不能把餐巾重新叠好放置；要随主人行动而起立离座；餐后至少要在
喝过咖啡或茶之后才能告辞。
　　(5)欧洲各族人的交谈礼节
　　19世纪，在欧洲各民族中，人们有一种奇特的礼节，即在相互交谈时要保持固定的距
离，其距离的大小是很有讲究的。在一般情况下，瑞典人、丹麦人、挪威人和冰岛人认为
谈话时双方相距1.2 米左右是合乎传统的。在中欧地区和不列颠岛上，人们交谈时则保持1
米的间隔。而意大利人谈话时几乎靠在一起，双方的间隔仅30-40 厘米。一般来说，越往
欧洲南部，谈话者之间的距离越近；而越往欧洲北部，谈话者之间的距离则越远。
　　5.传统节日
　　欧洲社会历史悠久，民族众多，各民族都有许多自己的传统节目。这些节目或与基督
教有关，或源自久远的民间风俗；有全国性的，也有地域性的，还有的则仅限于一村一镇
。而与基督教有关的节日，在欧洲大陆各地都有，内容也大同小异。19世纪时欧洲人的传
统节日内容丰富多彩。
　　(1)英国人的圣诞节
　　每年12月25日是各国基督教徒纪念耶稣基督诞辰的圣诞节。在19世纪，每年从12月初
起，英国人就要为欢庆这一节日而开始忙碌，采购火鸡、马铃薯、蔬菜、蜜饯、水果饼、
葡萄干等，以便全家人过一个丰盛、愉快的节日。
　　圣诞节还被人看作是家人团聚、互赠礼品的节日，因而除了办年货之外，还要把房间
装饰一番，在室内竖起一棵挂满银纸片和用棉花制成雪花的圣诞树。房内还置有冬青和槲
寄生的枝子。冬青一般插在高处；槲寄生的枝条带有白色的小浆果，据说少年男子可以在
其下面和任何女子接吻，吻一次摘下一粒果子，果子摘完后就不能再接吻了。
　　12月24日晚，愉快地团聚在一起家人围在美丽而又光彩夺目的圣诞树周围，互赠礼品
，共进圣诞晚餐。然后在饭后做游戏，最后还要跳舞，直至午夜。
　　英国人过诞节还有一个习俗，就是他们一般认为除夕午夜过后，朝屋里迈进第一只脚
的人，将预示着新的一年的运气。如果来者是个快乐、幸福、有钱的人，主人将全年吉利
；如果来者是个忧伤、不幸、贫穷的人，主人在新的一年里就会困难、倒霉。
　　(2)法国人的传统节日
　　19世纪时法国人的节日较多，大体上可分为两类，一类是民众性的节日；一类是宗教
性的节日。大部分的节日是有固定日期的，但有的宗教节日则要随复活节的变动而变动。
如果复活节在春分第一次月圆后的第一个星期日，那么耶稣升天节就是在其后的第六个星
期日。
　　每年11月1 日的圣灵节，相当于中国的清明节，法国人习惯上在这一天去墓地祭奠逝
去的亲人，向墓地奉献鲜花，而且以菊花居多。
　　12月25日的圣诞节，是法国人最为重视的一个节日。在圣诞节的前夜，各家都欢聚一
堂，吃一顿按民族传统烹调的丰盛晚餐。节日里，人们照例要互赠礼物。孩子们则更盼望
圣诞老人从天上给他们要来好吃的和好玩的。圣诞节一早，孩子们就争相到壁炉边、圣诞
树旁或者在自己的鞋袜里，寻找渴求已久的礼物。
　　法国还有一些富有特色的传统节日。如1 月5 日的" 三五来朝" 节时，人们习惯吃一
种烙饼；2 月2 日圣蜡节时，吃薄饼；3 月狂欢节时，穿滑稽可笑的衣服；4 月1 日愚人
节时，设想出种种荒谬离奇的玩笑，戏弄亲戚朋友；6 月彩车节时，则在街上举行彩车游
行。
　　法国人过新年别有风趣。他们在除夕之夜必须把家中剩下的最后一滴酒喝完，据说这
样就可以在新的一年里有好日子过。人们还很重视元旦这一天的天气，认为这一天天气的
好坏关系着这一年的年景。人们认为这一天要是刮东风，就预示着新的一年水果高产，如
刮南风，则风调雨顺，一切吉祥；如刮西风，则渔业和畜牧业双增产；如刮北风，则灾多
害多。
　　(3)意大利人的除夕之夜
　　在19世纪意大利的传统节日中，意大利人对于除夕远比其他任何节日都要重视。夜幕
降临时，人们纷纷拥上街头，燃放鞭炮焰火，载歌载舞，直到午夜时分。有的地方还鸣枪
放炮。此时，各家各户开始清除废旧物品，小至药瓶，大至洗衣盆，并将其一一打碎，然
后抛到大街上。继之，各家各户都燃起一炉火，通宵不熄。据说所有这一切不仅是为了驱
魔消灾，而且为了迎接到各家送新年礼的老婆婆。这位老婆婆满头银发，身穿白衣，步履
如飞，平日住在" 山里" ，除夕之夜才来到各家各户。凡是" 山里" 老婆婆到过的人家，
在新的一年中都会吉祥如意。
　　(4)东欧各族人的传统节日
　　19世纪，在东欧的俄罗斯、乌克兰和白俄罗斯等地，有这样几个共同的传统节日：㈠
谢肉节。这是19世纪时东欧农民的传统节日，是庆祝太阳复活的节日。一般是在封斋节之
前举行，因为封斋期间教会禁止肉食，故人们在此期间举行宴席、跳舞，称为" 谢肉".节
日期间，人们要举行篝火晚会，尽情歌舞，还要举着麦秸扎成的车轮点上火游行等。人们
要举行宴席，用春饼祭太阳和祖先，并招待客人。在节日行将结束时，人们用大车或雪橇
把象征" 谢肉节" 的稻草人运到村外烧掉，这表示冬季宣告结束。
　　㈡报春节。3 月初人们开始唤春。3 月4 日，孩子们把烤好的" 百灵鸟" 形状的饼干
带到田地里，抛向天空，再接住，以示迎春。3 月9 日，女子们把一块亚麻布铺在村外的
地上，上面放一个大圆面包，说：" 请吧，春天母亲！" 姑娘们用纸或布扎成各种小鸟，
用绳子拴在树枝上，爬上高处，边摇动树枝，边唱迎春歌。有的地方把3 月25日定为报春
节。在这一天，人们唱迎春歌，做百灵鸟形状的饼干等。
　　㈢复活节。这是纪念耶稣" 复活" 的传统宗教节日。一般是在3 月底或4 月初，在春
分月圆后的第一个星期日举行。复活节的前夜，教徒们要在耶稣像前点起油灯，供上圆柱
形的鸡蛋面包和染有各种颜色的鸡蛋。晚上，教徒们手持蜡烛和彩蛋到教堂门口排队。夜
间12点整，教堂的门敞开，内有教士大喊：" 耶稣复活了！" 教徒们也跟着大喊：" 耶稣
复活了！" 并且互相拥抱、亲吻，交换彩蛋。继之，教士把少量的面饼和葡萄酒分给教徒
吃。
　　人们把面饼称为耶稣的" 圣体" ，葡萄酒称为" 圣血" ，合在一起吃称为"圣餐".据说
吃了" 圣餐" 的人会得到幸福。
　　(5)西班牙人的" 法耶" 节" 法耶" 节是19世纪西班牙规模最盛大的节日之一，每年3
月12日至19日，在西班牙东部濒临地中海的古城巴伦西亚举行。
　　" 法耶" 节的主要活动是建造、展出纸型和火烧纸型。各种各样的纸型，高大无比，
形象逼真，一般都取材于现实生活。纸型的主要材料是硬纸板与木料，极为坚固。
　　到3 月19日这天，庆祝活动达到高潮。从早到晚，街上人潮起伏，人群载歌载舞。当
天下午，在市政府前的元首广场中，举行盛大的庆典，给制做纸型最好的人发奖。入夜后
开始放焰火，人们随着熟悉的《斗牛曲》乐声，跳舞狂欢。
　　这时，人们纷纷开始放火燃烧制作精巧的纸型。先烧又大又好的纸型。
　　午夜12时，开始燃烧全市的纸型，一个个巨大的纸型在熊熊烈火的燃烧下，逐渐化为
灰烬。
　　(6)瑞典人的传统节日19世纪时瑞典人的传统节日中，最具民族特色的是仲夏节、露茜
亚节和五朔节。
　　㈠仲夏节。仲夏节于每年6 月20日前后举行。按照传统，仲夏节前一天清晨，人们都
要清扫庭院、仓库和牲口棚，并把住所、车马、谷仓、教堂等用绿树枝等打扮起来。下午
，每个村庄、每个镇均要在适当的场地上竖起一根用树枝和花草缠扎起来的绿色的" 十"
字形柱杆，较短的横竿两端各挂有一个用树枝扎成的圆环。然后在傍晚时分，穿着节日民
族盛装的男女老少围绕十字形柱杆，奏起民族乐曲，跳起民间舞蹈，直至深夜。
　　仲夏节是瑞典一年中白天最长、黑夜最短的日子，因此传说它具有一种超自然的离奇
魔力。人们认为在仲夏节前一天的夜间，如果你能在7 个或9 个不同的草地上或路沟边采
集到同等数目的不同鲜花，扎成花束放在自己的枕头下面，那么，你就可以梦见你意中的
情人等。
　　㈡露茜亚节。这是瑞典人独特的民族节日，时间是每年12月13日，露茜亚相传为古罗
马一位祈求光明的圣女，后来有关露茜亚的传说和基督教一起传入瑞典。按照瑞典人的习
惯说法，12月13日是一年中黑夜最长、白天最短的日子，人和牲畜都需要有额外的营养，
要尽量吃喝，于是这一天逐渐成为吃喝日，后来，民间有身着白衣的少女" 露茜亚" 在烛
光下给人们分食的传说，人们又把这一大称作" 露茜亚日".㈢五朔节。每年的5 月30日是"
五朔节".这天晚上，人们往往手执火炬，列队行进到一些庆祝节日活动的地点，围着一堆
堆燃起的篝火，唱着赞美春天的颂歌，辞别漫长寒冷的冬天，迎接明媚光亮的春天的降临
。
　　(7)瑞士日内瓦的登城节
　　每年12月11日前后，当时瑞士首府日内瓦的市民都要举行为期一周的庆祝活动，欢度
他们传统的爱国节日——登城节。
　　17世纪初，瑞士经常遭到邻邦的侵扰。在1602年12月11日深夜，邻邦的萨瓦公爵纠合
了一支由数千名雇佣兵组成的队伍，妄图趁夜深人静之时，一举吞并瑞士这个小小的独立
共和国。但正当入侵者顺着云梯往日内瓦城的城墙上爬的时候，立即被机警的哨兵发现，
顿时，城里大教堂的钟声齐鸣，市民们听到报警的钟声，手持武器，纷纷走向街头，投入
保卫共和国的战斗。有一位叫鲁瓦约默的老年妇女，听到钟声时，正在厨房做饭，她急忙
推开窗子往外看，一眼看见正在登城的侵略者，她急中生智，端起一锅刚烧好的滚烫的汤
向敌人泼去，最后又举起锅向敌人砸去，吓得敌人抱头鼠窜。
　　由于日内瓦人民团结一致共同战斗，终于打败了侵略者。" 登城节" 由此而来。
　　庆祝活动从12月7 日开始。9 日晚上，在市中心举行富有民族特色的游行活动，游行
者都穿着日内瓦地区的传统服装。游行队伍由仪仗队作先导，随后是骑兵和骑士。他们有
的手握长矛和枪，有的推着当年用过的沉重的古炮，在雄壮的进行曲声中威武地穿过市区
。游行队伍里的儿童们高举火炬，女子们则手挎蔬菜篮子，表示对进行战斗的同胞们的支
持。伫立在街道两旁的市民们冒着刺骨的寒风，向游行者欢呼、致敬。在节日期间里，人
们还举行各种集会，凭吊古迹，庆祝自己的先辈打败侵略者所取得的胜利。
　　6.传统服饰
　　在19世纪的欧洲社会里，经过工业革命和社会革命的涤荡，人们的传统穿着发生了较
大的变化，尤以法国和英国最为明显。而在欧洲的其他地区，人们的穿着打扮仍深受传统
的影响(1)19世纪法国人的穿着特色
　　拿破仑执政后，想要建立一个同旧制度时期同样严格的礼宾机构。因此，执政府建立
后，便着手拟定服装法条例，致使各种礼仪对服饰的要求越来越严格。
　　当时的宫廷服装主要是沿用了18世纪末的式样：白色开司米的短裤配以同样色调的长
统袜，服装的区别仅在颜色、徽章和刺绣花纹的不同。但外套、无边帽或两角帽是必不可
少的。通常，绅士们的衣服上还饰以皱领。那些没有官方头衔的人士进宫时，一般都身着
缀有金属纽扣的法国式服装且腰间佩剑。
　　这一时期，男子的服饰除出入宫廷、参加仪式或是出席晚宴时要穿大礼服及上述服饰
外，日常的服饰也可看出1795至1799年法国督政府时期奇特衣着的影响：高翻领的男上衣
(燕尾服）下窄上宽，而且很短，配以紧身的长裤或短裤，裤料可以是皮的、针字的或人字
斜纹布的。但到1815年时，米黄色的裤子即长到了盖过脚面。
　　当时坎肩的质料多是带颜色的凸形布料，前襟是一大排纽扣。但后来，大家更喜欢饰
有彩色镶边的细纱坎肩。大约在1811年前后，人们又流行用提花凸纹织料了。此时那种把
领子露在外面的细长领带取代了1806年以前时兴的那种一直系到嘴边的大领带。
　　同时，鞋子与服饰的配套也很讲究。如果身着短裤，下面须　　　　穿骑兵式的长统
靴或是护腿套；如果是穿人字斜纹布长裤和燕尾服，则须着薄底浅口皮鞋。那时的男子礼
服一般说来都是双排纽扣，而且大都是多层领。另有一种较短些的男斗篷也可作男礼服。
　　这一时期的大礼帽多是灰色、羊毛色或黑色的毡帽，有长毛　　　　的也有短毛的，
有时也戴草帽。1803年，出现了一种被称作" 鲁　　滨逊" 的小帽檐丝质礼帽。此外还有
一种宽大的、帽檐前后向上折起的" 半船型" 或称" 拱型帽"的礼帽。
　　妇女的服装自然也摆脱了旧时的影响。最初，约瑟芬王后在加冕仪式上穿的长裙风靡
了很长一段时间，后又时兴一种小礼服。这种小礼服袖子很短，腰际拖着长长的裙裾。还
有一种大礼服也很时兴：袖长，且有一具披风从左肩斜下，用一只别针固定在右边的裙腰
上。这两种礼服均有上过浆的、绣有金银两线的细布袒胸褶领。
　　虽然就整体来讲，这个时期的各种服装的基本型大致相同，但在细节部分却变化无穷
。尤其是袖子，很能激发人们丰富的想象力：隆起的短袖打上褶，用一枚钻石扣子扣在肩
上；或是袖长及肘，一面开口，像块布似地将胳臂裹起，再用三只扣子扣住；还有一种袖
子是用五六根小带子从袖口处开始，每隔一段距离系一个结子，一直系到肩；再就是那种
在小小的隆袖上罩一层朦胧轻纱的宽大飘逸的袖子。
　　旧时的影响也同样表现在头饰上：女子把头发从中间分开紧贴两鬓，并戴有贵重金属
的冠冕形发饰。再有一种头饰为平纹细布或天鹅绒的头帕垂至眉际，头发不遮盖额头或脸
。但到1809年时，路易十四时代的发型又再度流行。这期间，五花八门的有褶系带女帽也
很时兴。质地有塔夫绸、细薄纱、丝绸、丝绒等种类；式样有小巧的、紧裹面颊的、高帽
顶的或长帽檐的，均为时髦。通常，无边女帽上还斜插一支羽毛，向外穿出的帽带系在颏
下，使帽檐前部高高隆起。
　　19世纪晚期，妇女们依然被包裹在皮毛、绸缎、丝绒、轻纱之中，簇拥在丝带、花边
之间。所不同的是，此时的女装突出在长裙的后面加有一个高高隆起的腰垫，用以表现妇
女的婀娜多姿，楚楚风采。
　　(2)19世纪英国人的穿着特色
　　在整个19世纪，英国男子衣橱中必备的衣着，一般是一套晨礼服(即白天礼服）、一套
晚礼服、一件海军蓝的上衣和三四条灰色裤子。礼服是不经常穿的，常穿的是海军蓝上衣
和灰裤。至于女子，她们经常穿的是一套深色的衣裙，再加上一套或两套晚礼服。在政府
或企业上班的职员，一般都穿一身" 公务套服" ，以灰暗的颜色为主，白衬衣，打领带，
所以这些人又被称为" 白领阶层".与此相反，工厂工人上班时，多穿蓝色工作服，被称为"
蓝领阶层".在英国，大致可凭人们的服装看出其所属的社会阶层。总体上来说，英国人对
服装要求美观，如男要平肩，女要束腰，衣服平整，裤线笔挺，既要突出优美的线条，还
要掩盖身体的缺陷。
　　在某些特殊正式的场合，人们还沿用着不少在18世纪时已遭淘汰的传统服饰。在法院
正式开庭时，法官仍然戴上假发，身着法官旗袍；教堂做礼拜时，牧师要披上长袍；每届
国会开会，国王或女王前往致词时，头戴闪烁的王冠，王宫侍女都身着白色长裙礼服，而
前排面向国王或女王的是假发黑袍的" 司法贵族" ，红袍翻领的" 宗教贵族".(3)瑞士的传
统服饰
　　在瑞士，19世纪时，除精细手工业外，社会生产仍很落后，人们普遍穿戴传统服饰。
当时瑞士人的传统民族服装，各州有各州的式样，甚至在同一州的不同地方也有不同的风
俗。总的说来，妇女的裙子多属中长型，只有少数长及脚面。女装又以连衣　　　　裙为
主，上衣有的是长袖，有的是短袖或无袖，呈坎肩或背带式，　　下面露出袖长及肘的白
衬衣。胸前或腰下，大都喜欢罩上不同花色的围裙，显示出劳动妇女的气质。衣服的颜色
不拘一格，有的鲜艳，有的素雅，有的深沉庄重。但共同特点则是有刺绣、挑花或饰带等
点缀在胸前、裙边、披肩之上。这些往往都是妇女们亲手所做，既供人欣赏，也是自己手
艺的一种炫耀。腿上的长袜则以白色为主。传统的女装常常佩有帽子，式样各异。
　　男子的传统服装有的和现代西装大同小异，有的则是瘦腿马裤，上配有铜扣的上衣，
有的上身是套头式的宽松衣，领及肩上饰以绣花。颜色以深色为主，但背心则力求鲜艳，
往往使用红色求得对比的效果。在以畜牧为主的州内，男子的装束则具有紧身、简单的特
点，反映出劳动的需要。
　　(4)爱沙尼亚人的传统服装
　　在19世纪，爱沙尼亚男子的传统服装是用粗麻布制作的白衬衣、白裤子。天气凉时，
外面罩呢料服装，冬季则穿皮袍子。女子的传统服装为粗麻布短袖长衫和裙子。裙子有彩
色的，也有单色的。天气凉时，外加呢料衣服或坎肩。出嫁的女子要系围裙，扎头巾。头
巾扎在头上以后，其两端要拖在脊背上。
　　(5)拉脱维亚人的传统服装
　　19世纪时，拉脱维亚男子的传统服装是亚麻布衬衣，亚麻布或丝绸裤子。衬衣前胸上
有绣花。穿着时，腰部要系宽腰带，头戴带边或带檐的便帽。
　　女子的传统服装是一种短衬长衫式的衬衣，当地人称之为" 杜尼卡" ，穿着时，外面
要加绣花披肩。裙子多用带方格或条纹的布做成。姑娘的头饰是头箍，有金属做的，也有
用玻璃珠做的。结婚后，女子一般就不再戴头箍，而只戴头巾或绣花帽。
　　(6)俄罗斯人的传统服饰
　　19世纪时，俄罗斯传统的男服是斜襟长袖衬衣，穿时在衬衣外面系一根腰带。衬衣一
般是用麻纱布、白棉布做成，也有用色彩鲜艳的花布做成。裤子稍肥，是用白布或染色的
花布做成。家境富裕的人，还穿一种较肥大的灯笼裤。在寒冷的季节，人们一般是穿厚呢
子外衣或毛皮外衣，头戴毡帽，脚穿高筒皮靴。在农村，有些人用布裹足，再穿上用树皮
做的鞋。
　　同时期俄罗斯女子的传统服装，一般是用麻布做的垫肩的长袖衬衣。在俄罗斯的北部
和中部地区，已出嫁的女子在衬衣外面要穿一件无袖长衣，而南部地区则穿一种手工编的
带有方格图案的毛料裙子。姑娘不戴头巾，或仅用头巾盖住头的一部分，但已婚女子必须
戴头巾，以便把头部盖住。在冬季，女子一般穿厚呢子或毛皮外衣，高筒皮靴。
　　(7)罗马尼亚人的" 摩尔多瓦" 皮袄
　　" 摩尔多瓦" 皮袄是19世纪时罗马尼亚农民和牧羊人冬季常穿的服装。
　　这种皮袄的特点是用山羊皮条加在皮袄的缝合处，既可使皮袄的接缝更牢固，又可起
到装饰作用。此外，人们还往往在皮袄的不同部位刺绣上各种花纹。装饰花纹的位置基本
上是固定的，植物花纹和花朵缀在胸前，几何形花纹缀在下摆。无数的曲线和直线纵横交
错，形成一个和谐的装饰整体。
　　(8)萨阿米人的传统服饰
　　萨阿米人，又称拉普人或洛帕里人，19世纪时居住在欧洲北部北极圈一带，以狩猎、
捕鱼、驯鹿为生。由于居住地区气候寒冷，他们几乎常年离不开帽、靴和外氅。外氅镶绣
很讲究。男外氅一般在前襟和肩部镶红边，绣图案；女外氅从前襟到领口则镶着圆形或方
形的银制图案。萨阿米人的帽子是无檐圆形帽。一般男子戴这种帽子时，要在帽顶上别红
线绒球，垂向帽子的前方或后方。男子到老年再戴这种帽子时，就拿掉红线绒球。女子在
戴这种帽子时，则要在帽边四周绣上色彩鲜明的图案。
　　(9)瑞典人的传统服饰
　　19世纪末以前，瑞典人的服装一般是男子上身穿短上衣和背心，下身穿紧身齐膝或长
到踝部的裤子，头上戴的是高筒礼帽或平顶帽子。女子则穿戴有多种花色的长裙，有的腰
间拴有荷包式小袋，上身常穿背心和衬衣。已婚女子大多戴风格各异的包头帽子，少女一
般不戴帽子。在正式场合，男子要着西服，打领带；女子要穿西服长裤，或穿连衣裙。瑞
典人的穿着，不同于欧洲其他民族的另一个特点是爱穿木头鞋。瑞典全国森林遍布，人们
习惯以木制履，并以穿木头鞋为荣。
　　7.饮食习俗
　　欧洲大陆的各国，以法国和意大利为代表，其传统社会大多讲究烹调技艺，有着许多
著名的美酒珍馐，各民族的饮食习俗风格各异。
　　(1)法国菜肴与法国人的饮食习俗
　　在西餐中，法国菜肴是首屈一指的，19世纪时更是如此。其中象鹅肝、蜗牛、加馅牛
排、葡萄酒煮虾、鲑鱼蛋白酥、青蛙腿、酒鸡、脍鱼汤、块菰汤等，在西餐中都享有盛名
。
　　法国人历来重视烹调，烹调在法国一直被视为一门高超的艺术，名厨师受到人们的普
遍尊重和崇拜。法国菜肴的制作特点是不同菜肴采用不同佐料，一般不放酱油，少放味精
和葱，用煮、炒、煎、炸、烘烤等不同方法。
　　再其次在于选料广泛，从海鲜到蘑菇，应有尽有。
　　19世纪时法国人的饮食分早、中、晚三餐。早餐在早晨六七点钟，中午是12-1点钟吃
午餐，晚餐一般在晚上七八点钟。早餐较简单，一般是喝咖啡、牛奶或奶茶，吃涂黄油或
果酱的面包，以及三明治等。午餐和晚餐较复杂。用餐时，一般是先吃带有生菜、火腿的
冷盘或浓汤，后吃主菜。主菜一般是一荤一素，荤菜多是肉食和海味，素菜多是各种蔬菜
。主食有面包、米饭等。最后还要吃奶酪、水果和糕点。在进餐过程中，都要喝一些饮料
。佐餐饮料主要是酒。
　　在以酒佐餐方面，法国人非常讲究，并有一套不成文的规矩。在饭前，要用甜葡萄酒
开胃；吃饭时，就红、白葡萄酒；饭后呷几杯烈性酒，以助消化；宴会上，饮素有" 葡萄
酒之王" 和" 法国最佳使节" 美称的香槟酒，以示喜庆。至于酒与菜肴的搭配，则更有一
番学问。在吃肉时要喝红葡萄酒，吃鱼或海鲜时喝白葡萄酒。有一种玫瑰葡萄酒，吃鱼吃
肉时均可饮用。此外，还有淡酒佐生火腿、烤鸡和烤小牛羊肉；醇酒配野味、腌鸡；不甜
的酒适于各种煮法的蛋、烤鱼和白醋虾等的讲究。
　　法国人对酒的嗜好除了主要以酒作为佐餐饮料外，还表现为一般法国成年人可以一天
不喝茶、咖啡，但绝不可以不饮酒。被称作" 皮斯托" 的小酒馆，在法国各地星罗棋布，
随处可见。有些法国人不仅午餐、晚餐时饮酒，而且早餐时也要饮一杯。法国人的人均酒
精消费量一直居世界第一位。
　　法国人还喜欢吃奶酪。法国奶酪之所以有名，主要在于原料来源广泛，品种花色多样
。法国人除了用牛奶作原料外，还有用羊奶、马奶和猪奶作原料的。由于原料的不同，再
加上制作方法和产地的不同，就使法国的奶酪形成了许许多多的品种。
　　另外，法国人素有喝生水的习惯一般不喝开水。
　　(2)意大利人的饮酒习俗
　　意大利是一个嗜酒的民族。在19世纪的意大利，无论在午饭或晚饭，无论男女老少，
人们一般都要在用餐时喝点酒。客人来了，更是以酒相待。
　　有时候喝咖啡，也要在其中掺上一点酒，以增加其香味。他们经常饮用的是一种度数
不大的葡萄酒，叫" 维诺".这种酒颜色紫红，稍带酸味，价格低廉，最为一般意大利人所
喜爱。
　　在正式宴会上，意大利人对饮酒更为讲究。往往上一道莱便有一种不同的酒，不仅酒
的颜色不同，而且味道也不同。在比较隆重的场合，还要开香槟酒。
　　因为饮酒，所以在没有要事的情况下，一餐饭的时间往往拖得很长，一拖就是一两个
小时。所以意大利人有句俗语，说的是喝酒就得花时间，不愿花时间就别喝酒。
　　(3)比利时人的饮食习俗
　　比利时人饮食喜清淡、鲜嫩，不喜油腻。19世纪时，经常出现在比利时人餐桌上的食
物，一类是鸡、鱼、牛肉和鸡蛋；另一类是茄子、西红柿、黄瓜、萝卜等。
　　比利时人早餐习惯吃酸牛奶、水果。午餐和晚餐喜喝啤酒和白兰地，饭后要喝咖啡、
香片茶，还要吃水果、雪糕。脆皮炸鸡、香麻烧茄子、油泡鱼丸是比利时人的著名菜肴。
蛋糕、水油酥等也都负有盛名。
　　(4)英国人的饮食习俗
　　与讲究衣着相反，英国人在饮食上却不大讲究。有人认为，这是英国历史上清教徒反
对享受的思想造成的。也有人认为，这是维多利亚时期严峻的宗教气氛影响的结果。
　　在英国的19世纪，人们常吃的主要是烤肉。吃时，在它上面浇一层肉汁，配上一些土
豆和青菜。此外，常见的菜肴有罐焖肉、熏鲱鱼、炸鱼薯片等。一般家庭如此，英国人自
己经营的餐馆也是如此。
　　19世纪时英国人的膳食多数是一日四餐，即早饭、午饭、茶点和晚饭。
　　用早饭的时间是早晨7 点钟前后，一般有加奶、糖或盐的麦片粥或玉米片粥、鸡蛋、
果酱、黄油、烤面包片、茶或咖啡等。午饭一般是在中午12-2点钟之间。要上班的人吃得
比较简单，一般是吃前一天晚餐剩下的冷肉，外加土豆、沙拉、布丁一类的食物。不赶着
上班的人，则要做牛排之类的新菜，还要吃饼干、干酪等。多数英国人午饭时仅喝些水，
有些人喝些啤酒。下午四五点喝一次茶，这在英国也算是一餐。通常有一杯茶，再搭上一
块蜜糕，及面包之类。这也是英国传统的社交时刻。中上层家庭一般喜欢在此时邀请朋友
来家，一齐品茗聊天。不过，一般的英格兰人和苏格兰人下午喝茶时间是五六点钟，被称
为" 正餐茶" ，相当于一顿饭。除喝茶、吃面包外，还有火腿、猪舌、青菜、鱼、香肠等
。吃过这样的" 正餐茶" 后，晚饭或夜宵就被推迟到晚九、十点钟，而且份量也大大减少
，有些人就只喝点饮料。至于不用" 正餐茶" 的人家，则以晚七八点钟的晚饭为一天之正
餐。在正餐上，吃的和喝的东西都比较丰富，不少人还要换上正式的晚礼服。
　　英国人喜好饮茶，尤其喜欢中国祁门的红茶。但英国人饮茶的历史并不很久，最早把
喝茶习惯带到英国的是葡萄牙人，当事人是英王查理二世(1630 -1685年）的王妃凯瑟琳。
她出嫁到英国时，特地从东印度公司购买了中国红茶100 公斤作为陪嫁品带到了英国。一
时间，英国宫廷中流行起饮茶来，社会上行下效，喝红茶的风气就在民间流行起来了。
　　英国人还酷爱饮酒。从传统上说，英国人的饮料是啤酒，人们喝得最多的也是啤酒。
英国的啤酒品种很多，有苦啤酒(bitter）、淡啤酒(mild）、黑啤酒(porter）、斯图特啤
酒(stout)
　　等。此外，英国人的名酒还有苹果酒、杜松子酒、威士忌酒等。由于威士忌酒性烈，
一般人喝时都要加冰水或苏打水、汽水等。英国人爱喝酒，所以各地都有很多酒馆。一些
老酒馆的招牌上或绘有古代帝王、名臣的画像，或纹有贵族的纹章，店名古朴，如" 鹰与
小孩" 、" 熊与破杖" 等，都有一定来历，对当地人很是亲切。酒馆开门的时间因地而异
，一般是上午11时至下午3 时；下午5 ：30至夜间11时。星期天开门的时间较短，一般是
中午12时至下午2 时，下午7 时至夜间10时。在英国的传统社会里，只有成年男子才去酒
馆。
　　英国人的饮食方面还有一个特殊的习俗，即在讲究传统的家庭，每天清早醒来还未下
床，就会有人端来一杯热牛奶，外加一些饼干之类，供人在床上享用。不少外国人对此感
到十分为难，因为此时人们既未洗脸，也未漱口，实难适应。
　　(5)荷兰人的饮食习俗
　　19世纪时荷兰人的饮食是一日三餐。早餐、午餐较简单，多吃凉食。早餐一般是面包
加奶油或奶酪，喝些咖啡或牛奶。午餐一般是面包夹火腿。晚餐是正餐，届时要郑重地在
餐桌上铺上台布、餐巾，放上刀、叉、汤匙、杯碟和调味品等。通常是两道菜，一道汤。
首先端上来的是汤；随后是蔬菜，蔬菜做时不加油盐调料，吃时用奶油、肉汁混合浇在上
面；最后一道菜通常是肉，大多是牛排。牛排要用奶油来煎，放在平底锅里略煎一下就拿
出来，再放精盐、胡椒粉、番茄酱等调味品。
　　荷兰人平时不喜欢喝茶，多喝牛奶或咖啡。
　　(6)拉脱维亚人的饮食习俗
　　19世纪时拉脱维亚人的主食是黑麦和小麦面包，饮用牛奶。传统菜肴是豌豆配肥猪肉
。逢喜庆佳节，人们都有吃肥肉馅饼和各种甜饼的习惯。过夏至节时，人们要吃一种" 雅
诺夫奶酥" ，以象征阳光和吉利。
　　(7)葡萄牙人的葡萄酒
　　葡萄牙人不仅善于种植葡萄，酿造葡萄酒，而且爱喝葡萄酒。在19世纪，葡萄牙人的
葡萄酒品种繁多，但有一个共同的特点，就是酿造过程中不能加糖。其中杜罗河流域的钵
酒，世界闻名。当地农民用自己产的葡萄酿酒，酿好后装入一个个木桶中，先送到波尔图
市对面加亚新城的酒窖去储藏，贴上商标后，经波尔图港口运往国外。
　　那时期葡萄牙人的饮酒方法很讲究，饭前要喝开胃葡萄酒，以增食欲；饭后要喝餐后
葡萄酒，以助消化；用餐时要根据所点菜肴配酒。肉类配饮红葡萄酒，冷盘配饮玫瑰香葡
萄酒，点心配葡萄汽酒。
　　(8)俄罗斯人的饮食习俗
　　19世纪时俄罗斯人的传统主食是面包。所不同的是，俄罗斯中部和北部地区的人吃的
大都是小麦面做成的白面包。他们还喜欢吃油炸和烙制的食品，如馅饼、薄饼等，还喜欢
喝粥和果子羹。粥在北方主要是用大麦做的，在南方主要是用黄米做的。
　　传统菜肴主要有苏卜汤、黑鱼子、黄油鸡卷等。最普通的饮料是克瓦斯，热饮料是茶
。此外，还有家酿啤酒、露酒等。在城市里，人们多是一日三餐；在乡间，则是一日两餐
。
　　(9)瑞典人的饮食习俗
　　在19世纪时，瑞典人饮食的首要特点是奶油制品的比重特别大。黄油乳酪是每天食品
中不可少的东西，牛奶是日常餐桌上的第一饮料，喝咖啡也很盛行。瑞典人饮食的另一个
特点是爱吃甜食。瑞典一般食品中的含糖量要高于欧洲其他国家。土豆也是瑞典人喜爱的
大众食品，豌豆猪肉肠是瑞典人人皆知的家常菜。另外，瑞典境内湖泊众多，鱼虾是瑞典
人餐桌上的家常菜。
　　瑞典人喜欢食用一种通过发酵腌制而成的鲱鱼，口味很独特，犹如中国人爱吃的臭豆
腐和咸鸭蛋一般。
　　(10）西班牙人的节日饮食
　　西班牙人的节日很多，一年到头月月都有，在19世纪时，人们庆贺节日，总是以享受
美味佳肴为主要内容。
　　1 月17日是莫洛尔几纳地区的口福节。这天，从晚饭开始，人们都坐在篝火旁，边说
边吃。先吃一种不加糖的松软清香的米饭，再吃用鳗鱼肉做成的肉馅饼，一直要吃到深夜
。次日清晨还要吃在篝火堆上熏过的香肠。
　　2 月份要过狂欢节。在西班牙西南部的卡萨利亚地方，届时要吃酒或牛奶加蜜糖面包
卷的甜食，同时还要吃薄烧饼。
　　3 月份要庆祝烹调节。蜗牛是这一节日的主菜。此外，在这个月里，四旬斋的最后一
天(复活节前40天），在西班牙的多数乡村里要举行" 埋葬沙丁鱼仪式" ，届时，大家都要
品尝沙丁鱼。
　　在4 月份的复活节上，人们要吃烧小猪和烧羊肉。
　　5 月份，人们在卡迪斯的桑卢卡尔庆祝苹果节，大家尽情品尝苹果。
　　6 月24日，人们庆祝拉萨卡节，要杀牛放在篝火上烧着吃。
　　7 月中旬要庆祝葡萄酒节，人们要畅饮葡萄酒。
　　8 月份的第二个星期日是螃蟹节，这一天家家都要吃螃蟹。
　　9 月份的第一周，在卡迪斯的奇克拉纳要庆祝奇克拉纳鲜货节，在莫格尔，9 月的最
后几天，要庆祝大草莓果节。
　　10月15日是圣德雷萨节，这天也是全国烹调日，人们兴高采烈地品尝美味佳肴。
　　11月份的第三个星期四是谷物丰收节。这个节日的食品主要是油烤食品和烤猪肉。但
是，各地还有其独特的风俗。在佩德拉，第一个星期日要吃油炸饼。在萨拉坦，要吃自制
香肠。在科卢尼亚，要进行狩猎活动，抓住什么野味就吃什么。
　　12月份要庆祝大年除夕，除夕夜晚大家都要喝蒜瓣汤，据说这种汤象征着吉祥如意。
　　8.欧洲民居
　　在欧洲历史上，建筑业非常发达，建筑艺术是欧洲文明的典型象征。在19世纪，随着
工业化的发展，城市规模不断扩大，古典建筑日渐减少，高楼不断涌现，人们的居住条件
日渐紧张，近代欧洲的民居反映出一种节俭和向公寓化发展的特点。
　　(1)瑞士的民居
　　在19世纪的瑞士，阿尔卑斯山北麓居民的房舍，有的全部用木材建成，有的则建在一
个石基上。阿尔卑斯山南麓各州则大都以石建屋，而且不少使用的是干垒石，不用灰浆抹
缝的古法。在阿尔卑斯山脉中部地区，则是两种建筑混合的风格，下面的石基加大加高，
上面则是木结构。而石基内部则是相当于地窖的一个房间，用以储存干酪等物，其上则有
一间厨房。这样的建筑叫" 哥大风格".到19世纪，随着经济的发展，哥大房屋发生了极大
的变化，原来的板壁被厚实的砖墙包起来，窗口则深嵌在厚墙内。此外，还有圆拱门及墙
面雕砌，说明受了意大利的影响；但楼上有悬窗凸在墙外，则又是德国的建筑风格。
　　在瓦莱州的德语区，几乎所有的房屋都是木制结构。在莱茵河中流地区，近代的建筑
则又是木石混合结构了。
　　阿尔卑斯山北坡的伯尔尼高地，房舍都以一面山墙为其正面，上下层窗口之间饰有花
纹，有时墙面上还有匠人画的大壁画。大人字屋顶伸出甚远，有柱子支撑，形成坡形外廊
。两面山墙都有阳台。
　　卢塞恩州的乡村房屋，特点是只有一个向上突出的阳台。而圣加仑州和阿彭策尔的农
舍，因为除了母牛之外还有家庭纺织等副业，传统上在建房时特别注意采光，家家都有成
排的窗户，尽量使室内明亮。
　　(2)英国的民居
　　在传统上，英国人一般都喜欢乡村的生活，怀念" 绿色英格兰" 的乡绅日子。凡是有
条件的，都希望能够拥有两处住房，一处在象伦敦那样的大城市，以便于工作；一处在幽
静的乡村，以供周末休息。能够达到这个目的，便是个人成功的象征，也是向亲友炫耀的
资本。经济条件略差一些的人，也是第一想住在郊区，而不想住在城市中心；第二要住传
统式的小楼，而不住公寓大楼。
　　在19世纪的英国，普通传统式的楼房一般是两层，每层有两个房间，一前一后，门厅
上面可能还另有一个小房间。城市中心地区的老房，往往较大，层数较高。老房子中还有
一种是自留一块园地、孑然独立的房舍。这种房子一般很大，都属于富有人家。另有一种
半独立式的楼房，它是两所连成一体的小楼，两所房子并肩而立，共有一面山墙。每所各
住一家，园地中间有围栏或矮墙相隔，使两家相邻而又互不干扰。这既可以保持居住情况
的相对幽静，又可以适当节约地皮、降低造价。
　　19世纪的英国人还有一个传统，就是喜欢给自己的房子命名。这些名字大半富有诗意
，如" 林边" 、" 泉头" 、" 三棵松" 等等。这种风气在郊区和农村尤为盛行。
　　(3)俄罗斯人的传统住宅
　　19世纪俄罗斯人的传统住宅是大木架结构，屋顶大多是两面斜坡。起居室、厨房和储
藏室连在一起。与南方的住宅相比，北方住宅的地板离地面要高得多，一般离地面2-3 米
，这主要是由于北方气候寒冷决定的。房屋的地板也是木结构，地板下面的结构称为" 底
层" ，可用来存放蔬菜、粮食等，在农村，" 底层" 还用来饲养家禽家畜。在南方，要养
家禽家畜，则要另盖棚舍。
　　(4)萨阿米人的锥形帐篷和矮脚木屋
　　在19世纪时期，萨阿米人的传统住宅有两种：锥形帐篷和矮脚木屋。
　　锥形帐篷顶部有一豁口，可以调换空气。进入的门设在南面的墙壁上，仅够一人进出
。帐篷中间有骨架，可以悬挂器皿，鹿肉和各种野味。这种帐篷装卸容易，携带方便，一
头强壮的驯鹿便可以将它驮往主人要去的地方。
　　矮脚木屋全部是木结构。木屋的地板离地面1 米左右，有楼梯上下。木屋多为长方形
，南侧向阳处开一道出入的门。
　　(5)瑞典人的居住习惯
　　在19世纪，北欧的瑞典人习惯在住所周围养花种草。在城里工作的人还喜欢在市郊和
山乡建一套别墅式简易住所，以便在一周工作之余，尤其是夏天前去度假休息，干一点体
力劳动，领略泥土的芳香。
　　9.丧葬习俗和禁忌
　　欧洲大陆是基督教的发源地，宗教在欧洲历史上占有重要地位。在中世纪，教会开始
左右各国的政权，它不仅是掌握人们灵魂的宗教组织，而且还操纵和影响着各国的经济、
政治和文化。从16世纪开始，宗教改革席卷了欧洲大陆，基督教出现了各种教派。在工业
革命和社会革命的涤荡下，到19世纪，欧洲各国都基本上实现了宗教与政权的分离，但宗
教对人们的影响仍然很大，人们都以不同的教派作为自己及家庭的宗教信仰。在宗教及社
会文化的影响下，人们又形成了各自的丧葬习俗和生活禁忌。
　　(1)英国人的丧葬习俗
　　在19世纪的英国社会，家中如有人离世，一定要大办丧事才光彩，才能对得起死者。
在出殡时，要有几匹高头大马，拉着丧车，经过大街闹市。
　　马身上要披着丝绒黑外套，车上还插着黑色驼鸟羽毛。丧车后跟着一长列送殡的人。
　　英国人家中如不幸有人离世，家人往往在报上登个启事。启事中说明某某人已于何月
何日去世，葬礼何月何日在某某教堂举行。亲友们见报后，如无特别要务，一般都要前往
参加，以对死者表示最后的敬意，对其家属表示真挚的慰问。丧事的礼物是鲜花或花圈，
花圈多用鲜花做成。
　　英国人的葬礼一般分两部分进行。前一部分在教堂内举行，由牧师主持追思礼拜。到
会者按照事先安排的节目唱圣诗、祷告。后一部分在墓地举行。
　　按照英国人的传统习惯，此时只有死者的家属、最近的亲戚和最亲密的朋友前往参加
。
　　英国人对死者以土葬为主。死者面向东方，表示迎接日出和复活之意。
　　参加葬礼的人，不论男女，一般都要穿黑色或其他色彩暗淡的服装；男子要系无花黑
领带。
　　葬礼后，丧家还有一个丧期。丧偶的女子被规定在6 个月内不得外出拜访，一年之内
除音乐会、剧院及挚友的小型宴会外，不能参加任何舞会及大宴会，或有热闹场面的大型
应酬。穿着也要讲究素雅。
　　(2)瑞士人的丧葬习俗
　　在19世纪，瑞士人家如果有人去世，便和教堂商定举丧日期并用适当的方式通知亲友
。
　　瑞士的殡葬仪式，新旧两教都在教堂内举行。教堂在半小时以前敲起丧钟，提醒死者
的亲友们追悼时间到了。各亲友手持鲜花或花圈，陆续来到教堂。这时死者的棺木已停放
在教堂外的门廊下，人们在此将鲜花或花圈献给死者。此时家属向来者致谢，把花圈摆在
棺材周围，零散的鲜花则铺在棺材上面。
　　追思的宗教仪式在教堂内举行，由神甫或牧师主持。除了读经、讲道外，还宣读由丧
家提供的死者生平。
　　在仪式进行的同时，原来停放在教堂门口的灵柩便被拉走，由掘墓人在教堂后面的公
墓处指定穴位安葬。
　　仪式完毕，众人来到墓地，看看死者安息的地方。然后丧家请参加仪式的亲友到饭馆
用饭。
　　在丧礼上忌讳艳丽的服装，人们一般要穿黑色的丧服。但葬礼上并不忌艳丽的鲜花。
　　(3)白俄罗斯人的传统丧葬
　　19世纪时白俄罗斯人的传统丧葬，是先将死者的遗体擦洗干净，穿上寿衣，抬放到棺
木里。棺木须放在桌子上或凳子上，死者的头要对着" 圣像".死者若是少女，则要把她打
扮得象新娘一样。死者一般都在第二天出殡。安葬完毕，家人必须举行宴席。宴席上必须
有蜜粥、面疙瘩等食品。人死后，在出殡当天、死后第10天、第40天和周年时都要举行追
悼会。此外在家庭里，每年都有数日来悼念已故的亲属。
　　(4)俄罗斯人的丧葬仪典
　　俄罗斯人的传统丧葬有特殊的仪典，并带有浓厚的宗教色彩。19世纪时安葬仪式在教
堂举行，并保存有迷信和古代的习俗。例如老人的寿衣还保持旧的式样，死者的遗体放在
两条长凳上，停放在前庭，头朝圣像，并且还要请老年人或修女给死者念经诗。棺木多用
一般粗圆木，中间挖空劈为两半制成。抬遗体时，要使死者的脚向前。按传统习俗，死者
要从后门或窗口抬出，随后就要打扫地面，并洒上水，以驱逐魔鬼。送葬时，一般只有死
者最亲近的亲属才能到墓地去，送葬的女子们边哭边数落着死者。送葬完毕后回到家里要
设宴，宴上不能缺少油煎薄饼和用小麦或大米粒加上蜂蜜做的粥。在死者去世后的第10天
、第20天和第40天还要追荐亡魂。追悼死者时，亲属们都要去上坟，摆上供品。悼念活动
完毕，一部分供品留在墓上，一部分散发给乞丐。
　　(5)瑞典人的丧葬习俗
　　19世纪北欧瑞典人的丧礼，一般在教堂举行，由牧师主持。仪式一般由教堂敲丧仪的
钟声开始，然后唱圣歌、致悼词、祈祷、奏哀乐、送三铲葬土等，最后是在墓地入葬。
　　(6)欧洲人的生活忌讳
　　㈠比利时人的忌讳。比利时人最忌讳蓝色，如遇不详之事，都用蓝衣作为标志。如果
在梦中梦见蓝色的东西，则被认为是一件很倒霉的事情。他们认为这样一来，第二天就会
遇到不好的事。
　　㈡英国人的禁忌。在19世纪时的英国，人们坐着交谈时忌讳两膝张得太宽，更忌架起
二郎腿；站着交谈时，不能背手或将手插入口袋。
　　那时候英国人还忌在大庭广众面前耳语，认为这是失礼行为。更忌拍打肩背。
　　英国人还忌用人头像作商品装潢。
　　㈢法国人的忌讳。法国人最忌讳初次见面时询问对方的年龄，尤其是对女子。另外，
人们还普遍忌讳数字"13"，一般很难见到此数字，多用"12B" 或"14A" 来代替"13". 法国
人还忌讳核桃，认为它是不吉利之物。
　　三、亚洲的近代习俗
　　1.亚洲的民族和地域分布
　　在亚洲的居民中，人口最多的是黄种人，主要分布在亚洲东部和东南部，占全洲人口
的。其次为白种人，多分布在亚洲西部，中部和南部。另外3 5 有部分黑人和棕种人。
　　传统上，亚洲划分为东亚、东南亚、南亚、西亚、中亚、北亚几个地区，每个地区又
分布着不同的民族及其国家。
　　东亚的人口约占亚洲人口的近一半，包括中国、蒙古、朝鲜和日本四个国家。在蒙古
、朝鲜和日本，分别以蒙古族、朝鲜族和大和族为主体民族；而在中国，则是统一的多民
族国家，境内除汉族外，有维吾尔、藏、回、满、彝、苗、瑶、壮、土家、哈尼、傣族等
少数民族，分布地域要占中国领土面积的一半以上。
　　东南亚，指亚洲的中南半岛和马来群岛，分布有缅甸、泰国、柬埔寨、老挝、越南、
新加坡、马来西亚、文莱、印度尼西亚、菲律宾等国家。这里民族分布较为复杂，除各国
的主体民族外，另有一些少数民族。
　　南亚，又称南亚次大陆，包括尼泊尔、不丹、锡金、巴基斯坦、印度、孟加拉、斯里
兰卡和马尔代夫等国。南亚各国多为多民族国家，除主体民族外，另有不少的少数民族，
如锡克族、泰米尔人等。
　　西亚的居民大多信仰伊斯兰教，共包括17个国家和地区，有阿富汗、伊朗、土耳其、
塞浦路斯、沙特阿拉伯、也门、阿曼、阿联酋、卡塔尔、巴林、科威特、伊拉克、叙利亚
、黎巴嫩、约旦和巴勒斯坦等国家和地区。西亚地区多沙漠和戈壁，人口较少，各国的民
族较为单一，但在伊拉克和土耳其境内也有库尔德人等少数民族。
　　中亚，位于亚洲中部腹地，近代以来被沙皇俄国占领，20世纪早期并入苏联版图，20
世纪90年代各国又相继独立，包括阿塞拜疆、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦、土库曼斯坦、
吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦等国。
　　北亚，位于亚洲北部，19世纪时为沙皇俄国吞并，现为俄罗斯联邦领土的一部分。这
里的土著居民多属于黄种人的蒙古利亚人种，民族较多，但人口稀少，分布稀疏。
　　2.殖民主义对近代东方社会的冲击
　　从16世纪开始，亚洲各国受到西班牙、葡萄牙以及后来的英国、法国、荷兰殖民者的
侵略和奴役，许多地区沦为殖民地或半殖民地。至1849年，英国殖民者完全占领印度全境
(包括今天的印度、孟加拉和巴基斯坦三国领土，占南亚次大陆土地面积的绝大部分），这
里沦为英国的殖民地。
　　至19世纪，在东南亚各国中，除泰国以外，其余各国都相继沦为西方国家的殖民地。
　　此时，沙皇俄国也积极向东推进，不断拓殖领土，将中亚和西伯利亚地区纳入其版图
，并不断通过战争手段从中国割取土地，从而建立起横跨欧亚大陆的殖民大帝国。
　　1840-1842 年，英国发动第一次鸦片战争；1856-1860 年，英、法两国在俄、美等国
的支持下发动侵华的第二次鸦片战争；1894-1895 年，日本挑起、发动中日甲午战争；
1900年，英、法、德、俄、美、日、意、奥八国联军侵入北京。帝国主义列强通过战争迫
使清政府签订一系列不平等条约，使中国逐渐沦为半殖民地社会。
　　亚洲各国，在政治和经济上遭到殖民压迫与殖民掠夺的同时，在社会文化方面也受到
了严重的殖民入侵。许多古老的文化遗迹被焚毁和破坏，许多珍贵的文物被掠夺。殖民者
为便于推行殖民统治，在各殖民地推行奴化教育，摧毁和禁止当地的民族文化。这样，在
殖民主义的冲击下，近代东方的社会面貌发生了显著的变化。这也影响着人们的生活习俗
，迫使人们的生活方式向近代化转变。但对亚洲腹地的各落后地区而言，仍然受到传统习
俗的制约和影响，人们的生活习俗依旧。
　　3.亚洲婚俗
　　亚洲大陆的各族人民，大都有着各自传统的婚姻和家庭习俗，它们反映着各民族的文
化特性和社会传统。
　　(1)中国人的传统婚俗
　　在19世纪的中国，结婚仪式，从议婚、行聘、过庚、迎娶直到合卺，有着完整的礼仪
。行聘之礼，北方男家备礼送于女家，南方则女方备礼送于男家。送礼当日，主人出迎接
礼，摆在堂前，行礼，由夫妇携老人开盒，收礼。当日男家设宴款待。
　　满族的婚娶礼仪也很典型。在满族社会中，很少指腹为婚，一般都是成年聘娶。先由
男家主妇到女家问名，相女年貌，满意则赠如意或钗钏等，作为定礼，称为" 小定".然后
再择吉日，男家宗族亲友及新婿，共往女家问名。由年长者致词，谓：" 某家男某虽不肖
，今已及冠，应聘妇以为继续计。
　　闻尊室女，颇贤淑著令名，愿聘主中馈，以光敝族。" 然后由女家致谦词答谢，定婚
，由新婿拜神位及外舅、父母。改月择选吉日，由男家下聘，用酒筵、衣服、绸缎、羊鹅
诸物，进行" 过礼".女家款待。男家赠银，延请巫师跳神示喜。婚期前一天，女家送嫁妆
，新婿骑马回谢。到次日五更天，男方用鼓乐娶妇到家，当日彻夜笙声不绝，谓之响房。
新妇到来时，新婿要拿弓矢对车射之。新妇抱宝瓶进入屋内，坐向吉方。吉时到来时，宗
族中的年高望重者来到祭庭中，奠羊、酒等，然后以刀割肉，致吉祥词。礼毕，新人登床
，行合卺礼。男女争坐被上，以为吉兆。第二天五更拜天地、神像、宗祠。公婆坐而受礼
。三、五日后，新婚夫妇返女家省亲，女家设宴款待。
　　(2)沙特阿拉伯人的婚俗
　　19世纪时沙特阿拉伯人的男女婚配是要凭父母之命、媒妁之言而定的，而且必须是门
当户对的族内婚，即要么是姑表亲，要么是叔伯亲。议婚伊始，首先由媒婆登门撮合，到
了一定程度，男方的母亲、舅母、婶姆及姐妹等便到女家相人，然后再由未来的新郎本人
前去相亲。相亲当天，姑娘可以出来送茶或咖啡，但男女双方不许交谈，更不许接触，只
能以眉目传情。
　　在通常情况下，结婚仪式要举行两天。第一天的地点在女方家，其亲朋好友都登门庆
贺，主人则杀鸡宰羊，大宴宾客。第二天，新郎在其亲友的陪伴下前往新娘家迎亲。新娘
过门后，新郎家也要宰牲设宴，热闹一番。宴席上吃抓饭、烤全羊。宴席结束后，新婚夫
妇入洞房。
　　(3)巴基斯坦人的婚俗
　　19世纪时巴基斯坦男女青年的婚事全由父母作主，结婚前男女双方不许见面。而且，
人们提倡近亲结婚，姑表、姨表兄妹之间可以结婚，堂兄妹之间也可以结婚。巴基斯坦人
的婚礼一般在男方家里举行。届时，男方出钱雇彩车将新娘接到家里，新郎新娘分别在两
个客厅里接待男女宾客。即使进入宴席阶段，男女宾客也被截然分开。婚礼特别隆重，还
有乐队伴奏，往往直到深夜才能结束。
　　按照伊斯兰教习俗，男子可以娶四个妻子，在19世纪时，巴基斯坦社会的上层中多妻
现象较为普遍，而民间基本上是一夫一妻制。
　　(4)印度人的传统婚俗
　　按照印度人的传统习惯，女孩子长到十四、五岁就得结婚。在农村，十一、二岁的女
孩子结婚的事也屡见不鲜。19世纪时，印度由于实行种姓制度，因而婚姻很讲究门当户对
，尤其注意种姓内婚。为了保持高种姓人的血统，一些高种姓之间还未等婴儿出世，就由
双方父母订了婚。
　　当时婆罗门种姓的婚礼最豪华、最讲排场。在婚礼仪式上，新郎要把一条昂贵美丽的
项链给新娘戴在脖子上，新郎家邀请宾客，搭起彩棚，大摆宴席，场面异常豪华。有钱人
家在这一天还请几名身材魁梧的男子为婚礼队伍开道，新郎新娘骑马或骑象，坐轿紧随其
后。婚礼队伍沿着大街马路，吹吹打打，走走停停，并不时散发钱币来炫耀自己的富有。
　　(5)日本人的婚俗
　　在19世纪，日本的青年男女交往是通过媒人介绍，在相处一段后觉得情投意合，就可
结为良缘。婚礼一般择吉日举行。在婚礼这天，一般都要举行酒宴，招待亲朋好友。新郎
新娘还要到神社参拜，双方的至亲也在这一天互相认识。新娘在这一天要穿白色和服，打
扮得非常漂亮。在隆重的婚礼之后，新郎新娘进入洞房，开始了新的生活。
　　(6)喀尔喀蒙古人的传统婚俗
　　喀尔喀蒙古人是蒙古人民共和国的主体民族。19世纪时，在其社会内部，家族以父系
为主，婚姻实行一夫一妻制，同一血缘的男女不能结婚。牧区的结婚仪式很有特色。结婚
当天，男家在所住蒙古包附近另设一新蒙古包。清晨，新郎身穿红绸长袍，腰束金黄色宽
带，脚蹬高统马靴，负弓带箭，由媒人、伴郎陪同，前往女方家迎亲。到女方家蒙古包后
，新郎要向所供奉的佛像叩头，然后向新娘的父母献" 哈达" 、烧酒等赠品，向亲友呈鼻
烟壶问安。新娘则戴珠宝头饰，蒙红面纱，着桃红色蒙古袍，在迎亲的祝酒歌声中，与新
郎乘马围蒙古包绕行3 圈，然后向父母和亲友告别，前往男方家。
　　到达新郎家后，新娘新郎在下马前，也要先在蒙古包外环绕3 圈。下马后，拿着马鞭
，双双跳过两堆旺火，以示避邪消灾。走入蒙古包内，新郎新娘要向佛像和新郎父母跪拜
，接着新人与亲友们相见。婚宴开始后，新郎手执酒壶，新娘捧盘，向客人们逐一敬酒。
人们一面畅饮，一面高歌，年青人则和着琴声翩翩起舞。
　　(7)朝鲜人的传统婚俗
　　19世纪时，在朝鲜半岛上，按照传统习惯，男女婚配都由父母包办，除男娶女嫁外，
还可招上门女婿，也可收童养媳。在习惯上，女子出嫁后，不能提出离婚，也不能改嫁。
　　朝鲜人传统的婚姻礼仪很繁琐，从提亲到结婚就有六种礼仪。礼仪之一是"纳彩礼" ，
是男方家向女方家正式求婚时送的礼物；礼仪之二是" 问名" ，是男家在求婚得到女方家
同意后，要把写明小伙子的" 四柱" (生辰八字）
　　的纸条送到女方家。女方家则把女儿的" 四柱" 与小伙子的" 四柱" 相对照，如果"
宫合" (八字相合），就将女儿的" 四柱" 通知男方家，称为" 问名".第三道礼仪是纳吉，
是男方家接到" 宫合" 的通知后，择好吉日通知女家。
　　第四道礼仪是" 纳币" ，是新郎家给新娘家送聘礼。第五道礼仪是" 请期" ，是新郎
家把选定的结婚日期以书面形式送至新娘家征求意见；新娘家定出具体的日子后，再通知
新郎家。第六道礼仪即是" 亲迎".在" 亲迎" 这一天，新郎由自己的爷爷、叔叔等长辈陪
同，骑马到新娘家去。在新娘家，要举行" 献木雁" 仪式，由新郎将从家中带来的一只木
雁放在铺在地上的席子上，然后推至台阶下，由新娘的母亲将雁收起。" 献木雁" 仪式后
，新郎和新娘被送到醮礼厅。新娘着五彩罗衫，站在东侧，新郎则站在西侧。双方站定后
，新郎首先向新娘作拜，并敬上一杯酒；新娘行跪拜礼接酒，然后再递回给新郎。随后，
婚礼喜宴开始。在新婚的头三天，新郎新娘要在女方家度过。新婚第四天，新郎告别新娘
和岳父、岳母，回到自己家中，着手择吉日前去迎接新娘。届时新娘也要在爷爷、叔叔等
长辈陪同下来到婆家。次日，新郎家的亲属要来看望新娘，互相认识、施礼，再设宴招待
。
　　(8)马来西亚人的婚俗
　　19世纪时，马来西亚人的婚礼一般要举行两三天，实行" 三礼".前一天为新郎新娘分
别举行" 饰发礼" 和" 染手掌礼" ，最后一天举行" 并坐礼" ，也是婚礼的高潮。
　　头一天，新郎新娘各在自己家中由饰发师为他们饰发美容，然后举行" 染手掌礼".该
礼分为私染、小染和大染三步。新郎先在自己家中完成私染和小染两步，然后到女家参加
大染仪式。
　　新郎一到女家，便被请上" 并坐台" 就座。仪式开始，由一位年长的男宾客站在" 并
坐台" 前，用黄米、焙米和山姜水喷洒在新郎的肩上、手上。
　　染过手掌，新郎要双手合十，向主持人致谢。新郎完成大染仪式后，在亲友陪同下返
家。接着是为新娘新举行大染仪式，过程与新郎的完全一样。
　　大染仪式的第二天下午，在新娘家举行" 并坐礼".新郎家派出迎亲队伍，护送新郎前
往参加" 并坐礼".在仪式上，新郎、新娘分别由伴郎和伴娘陪同，登上" 并坐台" ，新郎
在左，新娘在右，双双并坐，供人观瞻，台下欢声顿时四起。
　　(9)尼泊尔人的婚姻习俗
　　尼泊尔人认为，女子16岁被认为是最吉利的结婚年龄，有的女子甚至十一、二岁就结
婚了。19世纪的尼泊尔人婚娶时，男子家要给女方家一笔聘金。举行婚礼的当天，新郎要
到新娘家迎亲。仪式开始时，新郎要给新娘蒙上粉红色的头巾，在新娘的额头上涂抹红粉
，然后两个朝着太阳方向席地而坐，接受众亲友们的祝福。仪式结束后，新娘向家人告别
，乘坐花轿前往新郎家。到新郎家后，要举行新娘入家仪式，由婆婆把本家大门的钥匙交
给新娘。接着，新郎家大摆宴席，招待亲朋好友。
　　同结婚一样，19世纪的尼泊尔人婚后离婚也比较随便，只要妻子把结婚时丈夫给的槟
榔放在丈夫的枕头下，离开住所，离婚即被承认。
　　(10）僧伽罗人的传统婚俗
　　19世纪时，斯里兰卡的僧伽罗人由于种姓制度的约束，在婚姻上讲究门当户对。在婚
前，一般要请占卜者算命，以卜吉凶。
　　那时候，僧伽罗人不论订婚还是结婚，都要举行仪式，热情接待亲友。
　　按传统，在婚礼的前一天，新郎的亲友先在新娘家聚会。在婚礼的当天，这些亲友们
簇拥着新郎前去迎接新娘。此时新娘的家门口已搭起礼台，新郎到达后，先由新娘的兄弟
在门口附近给新郎洗个澡，然后新郎向新娘献上一束花，两人同时登上礼台。继之，主持
婚礼的人上前把槟榔分送给新郎和新娘，为他们祈祷祝福。随后，又用丝线将两位新人的
右手大拇指缠在一起，并用清水洗他们的手，双方将手合拢，象征白头到老永不分离。然
后新郎把戒指或项链给新娘戴上，双方走下礼台，向前来贺喜的宾客分送槟榔。
　　(11）暹罗人的传统婚俗
　　暹罗人是泰国的主体民族，在19世纪时，他们的传统婚俗，是男女青年一到十五六岁
就可自由选择对象。经过一段时期的接触，姑娘选中了一位小伙子，其余的求婚者就会退
避。在泰北农村，一旦获得父母的同意，姑娘就能与所看中的对象在自己的房里同居。同
居一段时间后，小伙子就会把自己的东西搬到姑娘家里，在她家吃住，这时人们才承认他
俩的婚姻的合法性。
　　到正式结婚后，男青年要在姑娘家里居住三年，然后小俩口才搬到自己新盖的房子里
或男方家里去住。如果女方家里仅有一个女儿，那么女婿就要永远成为岳父母家中的成员
。
　　4.传统礼节
　　亚洲的各族人民，受各自的文化熏陶，形成了自己的传统礼节。在西方殖民者入侵亚
洲以前，这些传统礼节一直得到了发扬和光大。到19世纪，在亚洲各地，人们所保持和发
扬的仍是自己的传统礼节，它成为民族传统文化的一种外在表现和象征。
　　(1)阿富汗人的传统礼俗
　　阿富汗人极为好客。19世纪时，如有人来阿富汗人家借宿，不论对方是否伊斯兰教徒
，也不论过去认识与否，主人一律殷勤款待。他们请客人住最好的房子，用最好的饮食招
待客人。饭后，往往还拿出各种各样的点心和水果。三天之内，绝不过问客人的身份和来
意。
　　如果在山区农家做客，按照习惯，主人首先把客人请到家中，为其端茶送水，然后以
最好的食物羊肉、羊奶等招待之。当地的首领还会向客人赠送一把匕首或一件阿富汗长袍
。如果客人在某家做客的三天之内，又到其他人家里做客，主人会很不高兴，认为自己受
到了轻视。
　　(2)巴基斯坦人的礼俗
　　19世纪时，在巴基斯坦，人们的礼俗习俗仍然保持了古老的传统。男性亲友久别重逢
时，常以拥抱为礼，这种拥抱是先将头靠左边拥抱一次，再靠右边拥抱一次，再回到左边
拥抱一次；女性亲友见面时，首先是相互拥抱，接着是吻客人的两颊和额头，然后再拥抱
，再吻，一共3 遍。如果是男子见了女子，除非是女子主动伸手，一般不握手，更不能拥
抱。
　　巴基斯坦人有给久别重逢的挚友、贵宾或亲友戴花环的习俗。这种花环精美别致，有
的用鲜花制作，香气四溢；有的用金箔、银箔编贴而成，闪烁生辉。
　　巴基斯坦人爱喝糖茶，来客人时，主人有用糖茶招待客人的习惯，主客之间往往边聊
天边喝茶。
　　(3)缅甸人的尊师敬老习俗
　　缅甸人一直把尊师敬老当作一种崇高的美德。　　19世纪时，人们尊敬师长，要求做
到" 身敬、口敬、心敬" 三个方面。所谓" 身敬" ，即行动举止要体现出对师长的尊敬；"
口敬" 是在言语上要体现出对师长的敬重；" 心敬" ，是要从思想上认识到师长的尊严和
恩德。每当新年泼水节，男女青年除了互相泼水，表达祝福和除旧迎新之意外，还要特地
向长者洒水贺年，帮长者洗头剪指甲。7 月，在缅甸举行欢度点灯节的日子里，无论城市
还是乡村，小辈们都虔诚地参加敬老活动。
　　(4)印度人的礼俗
　　按照印度人的传统习惯，人们见面时，既不握手，也不拥抱，而是用双手合十表示敬
意。在印度南部；双方见面时，人们用嘴和鼻子贴一下对方的面颊，以表示友谊。
　　19世纪的印度人在接待宾客时，主人要将一个花环挂在宾客的脖颈上。
　　有的送上一束玫瑰花，有的则在贵宾身上撒些各种各样的花瓣，以表示友情。
　　印度人在交谈中，如果表示赞同的意见，要把头向左摇动，如果不同意则点头示意，
这与中国的传统习惯正好相反。
　　印度人吃饭时，每人一个大铝盘和几个小铝碗，将要吃的食物倒入大盘中用右手捏合
在一起送入口中，忌用左手或双手吃东西。印度人喜爱喝茶，特别是奶茶，喜爱吃各种香
料，但不吃牛肉。
　　(5)日本人的礼节
　　日本人历来注重礼貌，讲究礼节。　　19世纪时，人们见面时，男子一边握住对方的
手，一边深鞠躬；女子则以深深的一鞠躬表示问侯。如女子主动伸手就可以握手，但不能
用力或久握。遇到年长者也是这样。
　　那时候日本人常喜欢在见面时赠送些物品，如女孩子扎的彩纸花，自己用的旧东西等
。送旧东西给朋友，表示双方亲密无间。
　　日本北海道的阿依努人见面时，互相先要双手合十，再慢慢将手举向额前，掌心朝外
摊开，然后拍拍自己——男子拍胡子，女子拍上嘴唇，做完这些动作后，再紧紧握手。
　　(6)喀尔喀蒙古人的传统礼节
　　19世纪时，喀尔喀蒙古人的传统礼节主要有四种，即献哈达、敬鼻烟壶、装烟和请安
。
　　献哈达常在迎送、馈赠、敬神、拜年以及喜庆时进行，以表示敬意和祝贺。哈达有用
布做的，也有用绸或帛做的，颜色有白、蓝、黄几种。献哈达时须用双手捧着，身体微躬
，接受的人也是同样的姿势。
　　敬鼻烟壶表示敬意和友好。在喀尔喀蒙古人家中作客，主人要拿出精致的鼻烟壶敬给
客人闻嗅。鼻烟壶用玛瑙、翡翠、琥珀、金、银等做成，壶内装有带香料的烟粉。敬鼻烟
壶时，如果是同辈相见，要用右手递壶，互相交谈，或双手略举，鞠躬交换，然后各自倒
出一点鼻烟，用手指抹在鼻孔上吸，品毕再互换鼻烟；如果是长辈和晚辈相见，长辈要微
欠身，用右手递壶，晚辈跪一足，用双手接过，各自举起闻嗅，然后再互换。
　　装烟是客人进入蒙古包后，主人用自己烟袋中的烟为客人的烟锅装烟，请其品尝；客
人在接受以后，同样用自己的烟袋中的烟为主人的烟锅装烟，请其品尝。这个礼节，不分
男女老幼尊卑都适用。
　　请安也是那时候的一种重要礼节。同辈人见面时要互相问好，遇到长辈时则首先请安
，要下马下车，以示尊敬。请安时，男子单曲右膝，女子则曲双膝。
　　(7)老挝人的" 拴线" 礼节
　　在19世纪的老挝，有客人来时，一般要用老挝人特有的礼仪——" 拴线" 来表示欢迎。
　　" 拴线" 通常是由女子把一缕浸过香水的白线拴到客人的手腕上，拴线人口中念念有
词，祝愿被拴的人幸福。按照习俗，" 拴线" 是先拴左臂，后拴右臂；拴左臂时举起右手
，拴右臂时举起左手。举起的手要与头部齐平，以表示对主人的敬意。
　　5.传统节日
　　在亚洲大陆，各国人民的传统节日都深受宗教的影响，尤其是佛教和伊斯兰教的影响
最深。在19世纪的中国，传统节日包括春节、元宵节、清明节、端阳节、中秋节、重阳节
等等，早为读者所熟知；而亚洲其他国家中各民族的传统节日，也是种类繁多，内容丰富
多彩。
　　(1)沙特阿拉伯人的传统节日
　　19世纪时沙特阿拉伯人最重要的传统节日是开斋节。每年回历9 月为斋月。在斋月里
，每天从黎明至日落，禁止一切饮食、娱乐等；只有到太阳落山，清真寺的宣礼塔上宣读"
安拉乎——艾克贝尔" (真主是至高无上的）
　　后才开始进食。在斋月里，沙特阿拉伯人在夜晚上街购物，走亲访友。沙特阿拉伯人
视开斋节为新年，这一天要沐浴、礼拜，相互祝贺。
　　那时候沙特阿拉伯人的另一传统节日是宰牲节，又称古尔邦节，在回历每年的12月10
日，每逢此节，家家户户都要宰牲，普遍是宰羊。
　　19世纪的沙特阿拉伯人还有一个传统节日叫圣记节，在回历的每年3 月12日，是纪念
穆罕默德诞辰的。节日活动有诵经、赞圣，讲述穆罕默德的历史等。
　　(2)缅甸人的泼水节
　　每年4 月中旬，是缅甸人传统的泼水节，在19世纪时，泼水节仍然是缅甸人最重要的
节日。在泼水节开始的这一天凌晨，许多人拿着一钵钵净水到附近的寺院里向佛施浴佛礼
，然后聚集到广场或空旷的地方。当节日的主持人宣布泼水节开始后，人们就互相泼水，
在飞溅的水花中追逐嬉戏。传统习惯规定，除和尚外，不管是谁，只要是在泼水节上露面
的，都可以对之当头泼水。
　　泼水节泼水，还是缅人青年男女谈恋爱的一种特殊方式。假如遇到称心人，就用水向
那人迎头泼去。对方如果有意，虽被浇得狼狈不堪，也不回泼，而是过来搭讪询问，约定
下次相会的良辰。
　　(3)柬埔寨人的送水节
　　送水节是柬埔寨人的传统节日，在古代它原是一个盛大的祭典，于每年雨季结束后的
第一次月圆之后的三天之内举行，以驱除覆盖大地的水患，赶走一切病魔和灾难，迎接来
年的幸福和丰收。到了19世纪时，送水节成为民间的庆祝节日。
　　送水节最精彩的场面，是在湄公河与金边河汇合处开展的龙舟竞赛。参赛的龙舟用一
棵巨木挖成，舟头翘起，并刻有一个活灵活现的龙头。比赛方法是两舟一组，实行淘汰制
。赛前，掌舵人在舟头供上米饭、水果、香蕉等物，祭祀水神、土神和农神，然后，在和
尚们演奏的铜锣蛇皮鼓乐曲声中，参赛的龙舟竞相游向终点。竞赛以冠军舟把横贯湄公河
的一条彩绳剪断而宣告结束。
　　当晚，家家户户喜沽米酒，制办上等素菜佳肴，对月长饮，欢度佳节。
　　(4)印度人的传统节日
　　印度人的传统节日很多，在19世纪流行的节日中，其中最富民族特色的有泼水节、屠
妖节等。
　　㈠泼水节。每年印历12月(即公历2 、3 月）间，印度人都要欢度一次泼水节。泼水节
在印度也叫洒红节，是人们庆祝丰收的节日。印历12月是印度小麦、大麦、油菜及各种豆
类成熟收获的季节。在节日的这一天，从城镇到农村，人们打破种族、宗教的界限，可以
尽情欢乐。人们可以在自己遇到的任何人的脸上涂抹红、黄、绿、蓝等各种颜色，还可以
用盆盛满各种颜色的水向对方泼洒。人们认为谁被洒得最多，谁就最走运。夜幕降临后，
家家户户都要吃一顿丰盛的晚餐。
　　㈡屠妖节。屠妖节是在每年印历八月见不到月亮之后的第十五日，19世纪时这一节日
庆典仍很隆重。每年的这一天，印度教徒们都要早早起身，洗梳打扮，然后一家人带着祭
品前去庙堂神前祷告，把鲜花祭奉给女神" 拉丝蜜".祭奉仪式简单而隆重。先是人们闭着
眼睛默默地祷告。待祷告完毕，就把右手掌放在左手掌上，伸向前去。此时，教士们就庄
重地把朱砂放在每人的掌心上，让大家贴在前额。接着，教士们就把祭品中的椰子剖成两
半，象征着一个人内心的清白。
　　屠妖节期间，庙堂里的庆祝活动一般进行五天，每天都念诵不同的经文。在屠妖节期
间，家家户户除了通宵点灯外，还要燃放焰火。
　　(5)伊朗人的新年
　　伊朗人的新年是按伊朗历法推算的，一般是在公历3 月21日这一天，但19世纪时，围
绕这一节日的庆祝活动前后要持续一个月。
　　伊朗人在新年到来的前夕，家家户户都要大扫除。除夕晚上要吃团圆饭，在异乡的人
也纷纷赶回来与家人团聚。
　　新年的第十三天是" 避鬼日".这一天，人们都要离开家到户外度过。
　　大部分人都带上毯子、炊具和食品，去野外消磨一整天。在战争中失去亲人的人们，
则来到公墓地，在亲人的墓旁煮菜做饭，陪着亡人度过这一天。
　　伊朗新年庆祝活动中的最后一个星期三是" 跳火节".这一天，当夕阳西斜，夜幕来临
时，人们就在街边或自己的院子里点上一堆或三、五、七堆篝火，举行跳火活动。不论男
女老少，都要在火上跳，婴儿则由大人抱着在火上跳。人们一边跳，一边反复默念：" 愁
去喜来，苦去甜来" ，认为凡是从火上跳过去的，在新的一年里都会大吉大利，人财两旺
。
　　(6)日本人的元旦
　　19世纪时，日本人很重视元旦这个节日。在元旦到来前几天，家家户户要大扫除，把
住所内外收拾得干干净净。在正门上方拉起一条草绳，或者在正门上方中央挂一个用草绳
编织的圆圈，圆圈上挂着橙、橘、海带、龙虾等物，叫做" 注连绳".同时还将松枝、竹叶
插在门框上，称为" 门松" ，再配以梅花，形成岁寒三友。以此祝老人长寿、家庭幸福、
世世代代繁荣昌盛。
　　除夕的晚上，日本人以吃荞麦面来欢庆全家团聚。然后，全家人围坐在火炉边一起守
岁。到午夜时分日本各地的神庙寺院钟声齐鸣，称为" 撞钟".钟声响过，人们冒着凌晨的
严寒，纷纷前往神社和寺庙朝拜。元旦的早晨，全家人欢聚一堂，先幼后长，依次饮屠苏
酒，据说能避邪祛灾，确保平安。
　　饮完屠苏酒，再吃一种叫做" 御杂煮" 的年糕汤，各地的" 御杂煮" 因制法不同而风
味各异。
　　饭后，各家扶老携幼去亲戚朋友家拜年。拜年时，每人备有许多毛巾，上面写着自己
的名字，每到一家就送上一条。小孩子则从父母或来访的亲友那里得到" 压岁钱".(7)朝鲜
人的节日
　　朝鲜民族的五大节日有：㈠元日(春节）；㈡上元(元宵节）㈢寒食(清明）㈣端午㈤秋
夕(中秋）。其中上元(元宵节），即正月十五是他们非常重视的传统节日之一。这一天，
男女老幼都要参加" 望月" 的活动，因而也称" 望月节".为了能在新的一年中人人安康，
正月十五这一天家家户户都要举行" 卖暑" 活动，以防止夏季受暑；举行" 咬疖子" 活动
，以防止身上起脓包、长疖子等。此外，各家还要吃上一顿" 五谷饭" ，因而这一天也称
为" 五谷祭".晚上，人们把事先砍来的木杆和松枝搭成几米高的" 望月架".当一轮明月徐
徐升起的时候，被大家推选出来的几位有威望的老人便争先恐后地爬上" 望月架" ，看谁
能最先看到月亮。谁最先看到月亮，谁将在新的一年中平安顺利，儿孙幸福。
　　有的地方，在正月十五这一天还要举行走桥的活动，男女老幼都要从桥上走过，以保
在新的一年中平安和幸福。
　　在19世纪时，除了传统的节日外，朝鲜人还特别重视家庭的节日，如回甲节、进甲节
和婴儿周年纪念日等。其中特别是婴儿出生一周年的纪念日，人们最为重视。
　　(8)泰国人的传统节日
　　19世纪时泰国人的传统节日，主要包括求雨节和水灯节。
　　㈠求雨节。泰国是个古老的佛教国家。在传统的佛历新年，　人们普遍要进行求雨活
动，所以佛历新年被称为" 求雨节" ，求雨节的时间是公历每年4 月13日至15日。求雨节
第一天的清晨，家家户户洒扫庭院，燃放鞭炮，男女老幼沐浴清净，打扮一新，准备过年
。并且家长们都要到市场上去购买拜佛用品。第二天是堆沙日，人们用家里带来的小银碗
，从河中淘来细沙，运到寺庙的院里，在地上堆成沙塔，并在沙塔上插上彩旗和鲜花，然
后又将沙子撒在整个院里。家庭主妇们则在家里炸年糕，准备水果、香水、黄姜粉水等物
品，以作敬奉长辈和泼水祝福之用。第三天是节日高潮。一大早，善男信女们便手拿鲜花
，提着各色点心食物，三五成群，到寺庙里去斋僧。在那里，人们聆听和尚们最美好的祝
愿，并接受桃枝花瓣香水的淋洒。随后，人们把佛像抬到院里，用黄姜粉水和香水泼洒，
即所谓" 浴佛".之后，人们就可以自由自在地走出佛寺，开始互相泼水祝福。在求雨节的
第三天，无论在泰国的城镇还是乡村，人们都尽情地用水泼来泼去。
　　㈡水灯节。水灯节是在泰历每年12月15日(公历11月间）。这天夜幕降临后，泰国湄公
河两岸聚集着成千上万的男女老少。人们身着漂亮的衣衫，手持五彩缤纷的水灯，准备在
湄公河飘放。在把水灯放进河里之前，个个都跪下合十祈祷，然后放灯入水，全神贯注地
目送各自的水灯渐渐远去，直至看不见为止。
　　水灯大多用芭蕉叶或芭蕉树皮做成，也有用香蕉叶做成的，外用莲花纸、柳衣或万穗
兰外荚编贴装璜。传统的水灯形似莲花，中间点燃一支香烛，有时还放置一尊佛像，或放
入一点槟榔、栳叶、花串及少许点心，也有放些钱币的。
　　6.服装和装饰
　　19世纪时，亚洲大陆的各民族，都有自己的传统服装和装饰，表现出鲜明的民族特色
和地域特色。在等级森严的中国社会中，官方和民间的服饰截然分开，各具特点。
　　(1)中国人的服饰
　　清代官方的服饰很有特点，宫廷中黄马褂加身是一件大事。清廷规定：" 凡领侍卫内
大臣、御前大臣、侍卫、乾清门侍卫、外班侍卫、班领、护军统领、前引十大臣，皆服黄
马褂。凡巡幸，扈从銮舆以为观瞻。" 清廷的官吏们还按等级佩戴花翎和蓝翎，规定亲王
、郡王、贝勒不戴翎，贝子戴三眼孔雀翎，公爵戴双眼孔雀翎；五品以上官吏戴花翎，六
品以下则戴鹖羽蓝翎。
　　此外，金黄蟒袍是王子的常服，对诸王来说，要特赐才能服用。红绒结顶冠是帝王的
宴服，皇子皇孙用以作为礼服。
　　而19世纪中国民间的服饰，则是长袍马褂，套褂用红绿组绣，吉服为绀色，素服为青
色。后又流行一种" 得胜褂" ，无论男女，都因为它便捷而用为常服。
　　(2)沙特阿拉伯人的衣着
　　19世纪时，沙特阿拉伯男子通常穿一件长袖、高领、镶里子的外套，这种服装名叫"
塔巴" ，一般是用白色的棉布制成的；冬季则穿呢绒的外套。
　　男子戴的传统帽子是一种四方形的白色丝绸帽子。同时期女子的传统服装是全身裹着
长袍，头戴面纱，头发和皮肤不能外露。
　　(3)缅甸人的衣着
　　19世纪时缅甸人的服饰仍保持了传统的风貌。男子的上衣是对襟式的长袖短衫，没有
领子。女子的上衣是斜襟式的长袖短衫，只是比我国汉族女子的短衫还短一些，往往盖不
住下身裙子的上端。至于下身，缅甸人不分男女，都穿长裙。男子的长裙称" 笼基" ，女
子的长裙称" 特敏".裙子一般比身体宽一两倍，不系腰带，男裙只是在正面用结子束住，
女裙在侧面束住。男裙多用方格布制作，女裙多用花格制作，而富有者则穿丝绸做成的。
　　每逢节日，男子要用一条素色(最常见的是粉红色）的薄纱或丝巾包在头上，头巾的一
角要露在外面，垂在右耳旁。女子一般只在头顶的发髻上插花。
　　(4)印度人的服装与装饰
　　自古以来，印度人不论男女，都爱好装饰，尤其喜好用首饰来打扮自己，到了19世纪
，这种传统仍未改变。印度人不仅用首饰来装饰头部，而且装饰手和脚。头部的装饰包括
头顶、前额、耳朵和鼻子等不同部位。头顶和前额的首饰，一般是用链子和钩子来固定，
耳朵的装饰主要是戴耳环。耳环有的是一种小花结，有的是一种琢磨过的彩色小石头，有
的是金属制作的片或球。鼻饰只有已婚女子才能戴，大多是金属制品。手和脚上的装饰品
主要有镯子、指环。此外，还有用来戴在脚背上的一些小饰物。手镯一般是用金、银、玉
石、玻璃、细瓷制成的。手镯分封口式和开口式两种，开口式手镯的两端做成鸟、狮、鹿
、象等动物头形。手镯一般戴在手腕和前臂上。
　　此外，已婚女子还有戴项链和涂朱砂红粉的习俗。项链是在婚礼中由新郎给新娘戴上
的，此后只要夫妇不分离，妻子就要终生佩戴这项链。女子额头上的红粉首次也是在婚礼
那天由新郎给涂上的，妻子要经常在额头涂红纷，以表示自己的丈夫还健在。
　　(5)日本人的和服
　　日本人的传统服装是和服，它是仿照我国隋唐服式改制的。19世纪时，日本人仍普遍
穿传统的和服。和服有多种，从造型上看可说是大同小异，微小的差异表现出不同的年龄
、身份。各种和服的区别主要在袖子上，有所谓" 黑留袖" 、" 色留袖" 、" 本振袖" 、"
中振袖" 、" 访问着" (即礼服）
　　等之分。所谓" 留袖" 和服，指的是短袖和服。" 黑留袖" 和服往往饰有精致的花纹
，它是中年女子的礼服，在婚礼、宴会及隆重正式的场合穿用。" 色留袖" 是指各种颜色
的和服。" 振袖" 指长袖和服，它是老年女子的豪华传统服装，袖子往往长达一米左右，
甚至垂至脚踝，一般是在庆祝结婚或毕业的宴会及节日的时候穿。还有一种和服称为" 色
无地" ，这类和服没有花纹，但有颜色，是较为随便的和服。作为礼服的" 色无地" 有喜
服和丧服之分，丧服多为素色、黑色或白色，造型与" 留袖" 无大区别。
　　和服不用纽扣，而是全部用带子来束缚和固定造型，通常一套和服需用七八根带子，
带子完全不外露。着和服必须穿木屐，日式木屐为流线型，上面用带子系住脚趾，底下前
后有两个齿支撑鞋底。着和服还必须打和伞，和伞用竹架和绸料制成，上面饰以优美的图
案。
　　女子穿和服时，最常见的发型是把头发往上梳，显得十分蓬松。头发上一般用木梳或
首饰点缀，以突出头发的光洁美。
　　(6)喀尔喀豪古人的传统服装
　　喀尔喀蒙古人的传统服装是袍子，其特点是宽大袖长，领子较高，纽扣在右侧。袍子
的领口、袖口、边沿，常用漂亮的花边点缀。袍子的颜色因地因人而异。夏季穿的是单夹
袍，一般为浅色；冬季多穿老羊皮做的袍子，多为深色。
　　穿蒙古袍必须扎腰带，腰带主要有布料腰带和绸缎腰带两种，其颜色要与所穿袍子相
协调。男子扎腰带时，多半把袍子向上提，显得精干潇洒，骑乘也方便；女子则相反，扎
腰带时，让袍子向下舒展，以显示身躯的苗条、矫健。
　　穿蒙古袍还必须穿靴子。蒙古靴分布靴和皮靴两种。布靴用厚布或帆布做成，穿起来
柔软、轻便；皮靴用牛皮、马皮或驴皮制成，结实耐用，便于防寒防水。
　　(7)朝鲜人的传统服装
　　19世纪时，在东方的各民族中，朝鲜人的衣着是比较独特的。女子上身为小巧玲珑小
灯笼袖，斜襟飘带短衣，下身从胸际束多褶裙。裙有长短之别，长裙及于脚面，短裙仅及
膝下。着短衣配长裙，显得稳重、老练；配短裙则显得轻快、活泼。朝鲜女子的裙子还有
筒裙和缠裙两种。缠裙整片围缠于身，侧边自成开启，举步方便。朝鲜男子的服装，上衣
类似女子穿的斜襟飘带短衣，但一般都是白色，并且还要外加深色坎肩。下身则穿裤腿宽
大的灯笼裤，显得豪放豁达。外出时，还要穿上斜襟布带纽扣的长袍，头上戴顶小礼帽。
　　此外，朝鲜人不论男女，一般都喜欢穿白色的鞋。
　　(8)库尔德人的传统衣着
　　库尔德人是西亚地区人口较多的民族之一，主要分布在土耳其、伊朗、伊拉克和叙利
亚境内，他们的穿着别具一格。男子通常是缠头巾，头巾以白色居多，彩色和花色次之。
上身不论穿短衣还是长衫，都要在腰间围一条宽带。下身一年四季都是大灯笼裤，但夏季
的质地薄，冬季的质地厚。女子一般都穿色彩艳丽的服装，常年都穿裙子，很少戴面纱，
但喜欢装饰，通常佩戴的饰物有项链、项圈、手镯、戒指和耳环等。但在去清真寺作礼拜
时，库尔德女子也得穿上大黑袍子，将全身从头到脚都遮盖起来，只留两个眼孔。
　　(9)马来人的传统穿着
　　马来人的传统服装以肥大为特色。　19世纪时，男子的下装大多是用普通的单色布料
做成的纱笼，这种纱笼用数尺长的一块布缝合两端而成，可以从头贯穿下去；男子上装没
有衣领，袖子十分肥大，而且长到手腕，胸围宽敞，长至臂部，罩住纱笼。传统的女装包
括上衣和纱笼两部分。衣宽如袍，袖长至腕，衣长过臂。纱笼也十分宽大，一般长过足踝
。女子纱笼上饰有各式金黄色图案。马来女子在穿这种传统服装时，头上还披一条薄如蝉
翼的单色鲜艳纱巾。
　　(10）尼泊尔人的服装和装饰
　　在19世纪时，尼泊尔人平日穿着简单，衣服多为棉制品，质地粗糙，颜色单调。未婚
女子大多上穿无领大摆短袍，长至膝盖，下穿齐脚背的长管裤，披薄纱。女子无论婚否，
一般都不穿鞋，额头上涂点朱砂，称为吉祥痣。
　　年轻女子均梳长辫，上年纪的则梳发髻。山区女子讲究戴耳环或鼻环。
　　每到节日或接待客人时，男子上身穿宽大而长过膝盖的衬衣，外套西服，(这是深受西
方影响的结果）下身穿紧腿的白色长裤，头戴黑色平顶圆形无边帽，脚穿皮鞋。女子则上
身穿紧身短衫，下身穿深色裙子，然后在身上罩一宽而长的色彩鲜艳的" 纱丽" ，还佩戴
多种首饰。
　　(11）土耳其人的传统穿着
　　19世纪时，土耳其仍是一个落后的封建制国家。人们的传统衣着是：男子穿长袍、灯
笼裤，头戴红色的土耳其高筒毡帽或呢帽；女子穿黑袍、灯笼裤，面蒙黑纱。女子进清真
寺，必须黑衣覆体，只露眼睛。
　　7.饮食习俗
　　亚洲大陆的各民族，由于各自有着不同的生存环境和文化背景，因此各自的饮食习俗
也不尽相同，相互之间差异较大，这种特色在19世纪仍很明显。
　　(1)阿富汗人的饮茶嗜好
　　19世纪时，阿富汗人由于信仰伊斯兰教，所以平日不喝酒，只喝茶。一般来说，城镇
人爱喝红茶，乡下人爱喝绿茶。来贵客时，则敬客人无籽葡萄酒。阿富汗人认为，无论是
绿茶还是红茶，都需放入铜壶中煮，喝时再加糖，味道就更好了。
　　(2)沙特阿拉伯人的饮食习俗
　　沙特阿拉伯人一日三餐。早餐大多是清淡的甜食，有面包、香茶，以及干酪和鸡蛋。
午餐主食是米饭、面包，副食以肉为主，蔬菜为辅。人们一般爱吃羊肉和骆驼肉，不喜欢
吃牛肉。晚餐亦较为清淡。午餐和晚餐后，都要喝茶或咖啡，有时还吃水果及一种酸而甜
的点心。骆驼奶被认为是最有益于健康的饮料。
　　(3)巴基斯坦人的饮食习俗
　　巴基斯坦人奉伊斯兰教为国教，在饮食上忌猪肉，但吃牛、羊、鸡、鱼、虾等肉类。
　19世纪时，人们爱吃的蔬菜有西红柿、茄子、菜花、青椒、卷心菜、胡萝卜等。做菜时
爱用香麻、黄油、咖喱、胡椒、辣酱等调味品。烹饪法有煎、炒、油泡、烩、涮等。巴基
斯坦风味的名菜有煎牛扒、咖喱鸡、炒羊肉丝、菊花鱼、油泡虾丸、涮羊肉、辣子牛肉丝
、烧羊肉、烩鱼肚、香麻鱼脯等。
　　那时候巴基斯坦人的主要饮料是奶茶，多以红茶为原料。制法是先把茶叶放在水里煮
，待煮到一定浓度后，取出茶叶，加进鲜奶和糖。
　　(4)缅甸人的饮食习俗
　　缅甸人的主食是大米饭。　19世纪时，一般人家吃饭时，餐桌上只放一碟鱼虾酱和一
杯开水。经济宽裕的人家，则要在米饭里放椰汁，拌以姜黄粉、椰丝、虾松之类的调味品
。人们吃饭时不用筷子，不用刀叉，也不用碗，而是将饭盛进盘里，用大拇指、食指和中
指把饭送进嘴里。
　　缅甸人饮食方面最大的特点是喜欢油、辣、酸的口味。人们爱吃牛肉、鸡、鸭、鱼、
虾、鸡蛋和各种蔬菜，还爱吃用辣椒油、咖喱调味的菜。对野菜、冷拼和一些生拼食物也
爱吃。　　19世纪时，缅甸人还喜欢用水果做菜，一般是把芒果切成片，拌以黄豆粉、虾
米松、虾酱油、沙葱和炒熟的辣椒籽，具有酸、咸、辣的味道；有的是把芭蕉放在油锅里
炸，拌以生姜丝、炒熟的辣椒籽、虾米松和冲泡过的茶叶，具有干涩、咸、辣的味道。缅
甸人的名菜有炸脆皮鸡、吉列鱼条、酱菜鸡片、卤水牛肉、烧填鸭、煎酿明虾、咖喱鸡等
。缅甸人一般不喜欢吃猪肉和动物内赃。
　　缅甸人还喜欢吃一种味道鲜美的鱼汤米粉。他们爱吃的水果有芒果、菠萝、菠萝蜜、
柑桔、木瓜等，不少人还喜欢在饭后嚼槟榔。人们的日常饮料有茶、咖啡、柠檬汁等，多
数人不喝酒，即使喝，也只喝一些低度酒。
　　(5)日本人的饮食习俗
　　日本人的传统主食是大米，配以清淡、味鲜、带甜味的菜肴，如瘦猪肉、牛肉、鸡蛋
、鱼、虾、蟹、生蚝以及各种野味。日本的名菜是生鱼片，鱼片切得薄如蝉翼，蘸姜、芥
末之类的佐料。日本人还爱吃新鲜蔬菜、豆腐和紫菜，但不爱吃猪内脏和羊肉。他们喜欢
吃西瓜，吃时一般要在上面撒些细盐。
　　每逢喜庆佳节，日本人爱做红豆饭，吃时在饭上撒些芝麻盐。
　　(6)喀尔喀豪古人的饮食习俗
　　19世纪时，喀尔喀蒙古人的饮食以奶食和肉食为主。奶食又分为食品和饮料，食品主
要有黄油、白油、奶皮、奶酪、奶豆腐等，饮料有奶茶、酸奶、奶酒等。肉食主要有羊肉
、牛肉及鹿、兔、野羊肉等，一般不食马肉。鸡、猪在牧区一般不养不吃，驼峰、熊掌、
天鹅是19世纪时喀尔喀蒙古人最宝贵的珍品。
　　(7)朝鲜人的饮食习俗
　　19世纪时，朝鲜族喜欢吃的主食有米饭、冷面和米糕。冷面的面条是用荞麦面或是白
薯粉压制而成的，吃时配上牛肉、鸡肉、猪肉、蛋丝、辣椒、芝麻、香油、苹果、狗肉汤
等，吃起来甜中有酸，香中有辣，清凉可口。米糕，或用糯米做成，或用大米做成，根据
制作的差别，有打糕、切糕、片糕、散状糕、发糕之分。
　　那时候朝鲜人传统的副食还有咸辣白菜、辣椒酱、大酱汤等，人们还特别爱吃泡菜，
喜欢饮自制的米酒。狗肉也是朝鲜人喜欢的食物。
　　(8)库尔德人的饮食习俗
　　19世纪时库尔德人平时吃的主食是米饭和面包。他们称米饭为" 提麦" ，制作时配有
油、盐、肉丁、葡萄干和肉汤等。吃面包时，往往先把中间挖空，然后按个人喜好加入牛
肉或肉馅、鸡蛋、生菜等，有时还撒上一些柠檬汁或番茄酱、果酱等。库尔德人菜肴的最
大特点是样样不离番茄酱，即使在吃生菜时，一般也要沾点番茄酱。
　　库尔德人习惯饭后吃一点水果，如西瓜、苹果、柑桔、柠檬、石榴等。
　　19世纪时库尔德人常年喝生水，即使病了吃药，也用生水送服。他们还有每天喝红茶
的习惯，喝茶时，总是把茶熬得浓浓的，然后倒入只能容纳15毫升左右的小杯子，再加入
砂糖。人们在喝茶时有个规矩，即每个每次只喝一杯，最多两杯。
　　(9)马来西亚人的饮食习俗
　　19世纪时马来西亚人以大米为主食，吃的菜肴都稍带辣味，咖喱牛肉是风行全国的菜
肴。由于信奉伊斯兰教，马来西亚人禁止喝酒，日常饮料是咖啡和茶，喜好嚼槟榔。
　　那时候马来西亚人的饮食还有一个不成文的规矩，即用餐时不用刀、叉、筷子，而是
用手；一般不能用左手，只能用右手。
　　(10）阿曼人的饮食习俗
　　阿曼位于阿拉伯半岛的东南部，19世纪时这里居民的传统饮食是奶制品、烤羊肉和咖
啡。名贵菜肴有炸牛排、炸鱼、炸鸡、烤羊羔、烤驼羔等，其中以烤驼羔最为名贵。烤驼
羔是在驼羔宰杀后将其内脏掏出，塞进一头羊羔，羊羔的肚内又塞进一只鸡，鸡的肚内又
塞进一只鸽子，再放入各种香料和调料，然后架在篝火上烤，烤至外焦内嫩为止。
　　19世纪时阿曼人的饮料主要是咖啡，喝咖啡时讲究高浓度和苦涩，认为这样有助于食
物消化。
　　(11）菲律宾人的饮食习俗
　　19世纪时菲律宾人的主食主要是大米，其次是玉米。同时期有代表性的菲律宾菜肴是
咖啡鸡肉、肉类燉蒜、虾子煮汤和烤乳猪。在烹调中，菲律宾人虽然爱用香辣调味品，但
由于近代长期受西班牙人烹调法的影响，到19世纪中叶时，菜肴的辣味已不浓，讲究香辣
可口，味美适中。
　　(12）暹罗人的饮食习俗
　　19世纪时暹罗人的主食是米饭，特别讲究吃" 咖喱饭"." 咖喱饭" 是用大米、肉片或
鱼片、青菜和咖啡做成的食品，吃时加上辣椒油。
　　暹罗人喜欢食辛辣味菜肴，还喜欢在菜肴中放鱼露，但不放糖和酱油。
　　暹罗名菜肴有咖喱牛肉、咖喱鸡块、咖喱虾肉、烤牛肉、烤鸡肉、烤猪皮、酸猪肉和
牛肉酱等。
　　暹罗人就餐时，习惯于跪膝围桌而坐，不用筷子，而是用手抓着吃。
　　暹罗人爱吃水果，主要果品有槟榔和榴■。
　　(13）僧伽罗人的饮食习俗
　　僧伽罗人是斯里兰卡的主体民族。　　19世纪时，在膳食上，他们一般以大米为主食
；在农村和偏远地区，人们以龙爪稷(一种谷物，比小米还小）、玉米、木薯为主食。进餐
时，把饭盛在盘子里或芭蕉叶上，用手抓着吃。椰子肉、红辣椒是僧伽罗人爱吃的食物。
　　那时候僧伽罗人还爱喝红茶，一日三次。喝时要加冰糖和牛奶；在农村，人们则普遍
饮用柳花酿成的低度酒。
　　僧伽罗人家庭吃饭有个规矩，妻子做好饭后，要让丈夫和女儿们先吃，自己后吃。
　　(14）土耳其人的饮食嗜好
　　土耳其人中的大多数是穆斯林，但19世纪时，人们普遍吸烟喝酒，喝酒以啤酒为主。
土耳其人除对烟、酒有特别嗜好外，对茶和咖啡也十分喜欢。
　　(15）越南人的饮食习俗
　　19世纪时，越南人的主食是大米，常见的有米饭、米粥、粽子等。粽子以糯米为原料
，肉丁、五仁、豆沙作馅，外面裹以芭蕉叶，呈方形或圆形。
　　越南人平时很少吃猪、牛、羊肉，但很喜欢吃鱼、虾、蚧、海参、鱼翅等水珍海味，
尤其喜欢吃用鲜鱼加工制成的鱼酱。蔬菜则主要是空心菜。那时候越南人的菜肴以清淡为
上乘，人们不爱吃辣味，喜欢酸甜，名菜肴有脆皮炸鸡、红烧鱼翅、蚝油鲍脯、汆虾丸汤
、脆皮乳猪、咕噜肉、软炸虾球、开堡猪肉等。
　　8.亚洲民居
　　19世纪亚洲大陆各地的民居别具特色，从西亚阿拉伯游牧民的帐篷住所，到北方喀尔
喀蒙古人的蒙古包建筑，从僧伽罗人的特色住房，到越南居民的竹屋，无不带有各自的地
方特色和民族特色，反映出各自的文化特点。
　　(1)阿拉伯游牧民的帐篷住所
　　19世纪时，在阿拉伯半岛的沙漠地区，以游牧为生计的阿拉伯人，常年无固定住所，
而是随着畜群的游动，以帐篷为家。
　　那时候阿拉伯游牧民帐篷的篷布一般用粗羊毛和驼毛制成，多为黑色，也有深褐色的
。帐篷呈长方形，中间立一根柱桩。冬季，篷布的四个角要挨着地面捆在木桩子上，四个
边放下来拖着地面，夏天，篷布的四个角搭在高高的木桩上，四个边也高高掀起。除开门
的一边外，其它三边还用苇席围起来。帐篷内以中间的木桩为界一分为二，用毯子隔开，
其中的一半是女子住的地方。
　　游牧民家中用品较简单，除了铜锅、木盘、茶具、毯子、衣服外，就是一些必要的粮
食和茶叶等。
　　19世纪时阿拉伯半岛游牧民这种以帐篷为家的生活，在北非阿拉伯牧民中也同样存在
。
　　(2)缅甸人的" 干栏" 建筑
　　19世纪时缅甸人的传统住房一般采用" 干栏" 建筑，多是一间大房屋，内部隔成几小
间，门前通常有一条走廊，房屋往往建在离地面两三米高的木桩上。
　　缅甸人的" 干栏" 建筑多用竹类做成，墙壁是用竹片编成的，地面用剖开的竹片铺成
，屋顶多用茅草或棕榈叶覆盖，也有用竹筒的半片相互咬合盖成的。
　　在缅甸人家正屋的照壁上供有佛龛，家中的床多是低矮的台子，屋角放有盛清水的水
缸，水缸边的木架上摆放杯盘碟勺锅瓢碗盏，离水缸不远处是火炉。
　　(3)日本人的传统住宅
　　在日本人传统住宅的房屋内，到19世纪，其内部结构形式基本上仍是历代相传下来的
，有铺设在地上的塌塌米、障子(滑动的门窗）和分隔房间的活动屏板等。草屋顶部是用稻
草和茅草盖的，一般有30公分厚，夏能防热，冬能防寒。
　　(4)喀尔喀蒙古人的蒙古包住所
　　19世纪时喀尔喀蒙古人的传统住所是蒙古包，它呈圆形尖顶，通常用羊毛毡子覆盖。
蒙古包的门呈长方形，较小，且连着地面，以抵御漠北的寒流；蒙古包的百叶，是用数根
相等的细木棍和绳连结而成，用时拉开，便成圆形的蒙古包墙，搬迁时折叠起来，还可当
牛车的车板；包的顶端有个口作为天窗，可通烟气，又可采光。包门大多向南或东南。
　　(5)朝鲜人的传统住宅
　　19世纪时，朝鲜人的传统住宅分瓦房和草房两种。房屋一般是面向东南或西南，大多
没有院子。不论是瓦房还是草房，屋顶都由四个斜面构成，用瓦片或稻草覆盖。每座房屋
正面开三扇门或四扇门，门同时也是窗子。屋内分为卧室、客房、厨房和仓库等几部分。
起居室多采用火炕或暖房形式，室内用土砖和平坦的石块铺成平坑，炕面上再铺上木纤维
，然后刷上一层油类的东西，使炕面平滑、光亮。房内、房外还用白灰粉刷，使整个屋子
显得整洁明净。客人进屋，都要脱鞋，在炕上盘腿而坐。
　　(6)僧伽罗人的住宅
　　斯里兰卡僧伽罗人的传统住宅，在19世纪时，城乡间的差别已很大。
　　城镇的房屋多为单层或双屋，正面朝街，每幢房之间相距较远，并以矮墙或栏杆隔开
，楼的外表颜色多为白色。
　　乡间的房屋一般是以木为柱，以土为墙，宽厚结实，十分凉爽。房顶一般用苇席、棕
榈叶和椰子叶铺盖而成。房屋往往没有窗户。屋内的设备很简陋，除凉席外，还有几条凳
子。
　　斯里兰卡人喜欢种植花草，无论是在城镇还是在乡村，家家户户的门前户后都有绿草
花木陪衬，环境幽雅。
　　(7)土库曼人的传统住宅
　　生活在中亚的土库曼人，其传统住宅是类似" 蒙古包" 的活动式帐篷。
　　在19世纪时，这种帐篷的骨架由山毛榉的树枝做成，较为轻便，既容易搭盖，又容易
拆卸。活动式帐篷的入口处必须向南，四周挖一条小水沟，以防雨水流入帐篷里。这种帐
篷房屋从外面看不大，但里面仍较宽敞。在帐篷里，平时女子坐在左边，男子坐在右边，
而一家之主则坐在靠火炉的地方。晚上睡觉时，夫妇在中间，女孩在左边，男孩在右边。
　　(8)越南人的传统住宅
　　越南人的传统住宅是竹屋。19世纪时，这种房屋以粗实的竹竿当柱梁，用劈开的竹片
编制墙壁和门窗。墙壁两面往往涂上一层泥巴，屋顶用茅草或树叶覆盖。在乡间，每户农
家自成院落，竹屋前常有槟榔树，房后有一个小池塘，塘中一年四季种空心菜，环境幽雅
恬静。竹屋内陈设简单，一般只有数件竹子制成的日常用具，如桌、凳、竹席、竹篓等。
　　9.丧葬习俗
　　丧葬习俗是各民族生活风俗中的一个重要内容。在丧葬习俗中，往往反映出宗教影响
的色彩来。在19世纪亚洲大陆的各民族中，由于各地宗教信仰不同，因此丧葬习俗也不同
。再加上环境因素的影响，使其内容更加纷繁复杂。
　　(1)沙特阿拉伯人的丧葬习俗
　　19世纪时沙特阿拉伯人的丧葬极为简朴。在沙特阿拉伯，即便是有德行的贤者、有丰
功伟绩的国王和富商大贾等，在他们离世后，人们也不能为其建造陵园或墓地，仅堆一座
沙丘作为埋葬死者的坟墓，没有任何墓碑标志。
　　沙特阿拉伯人在丧葬上之所以如此简朴，是因为他们严格执行了瓦哈比派的教义。瓦
哈比教派认为，人世间所有的穆斯林都是" 真主" 的奴仆，不论国王还是凡夫俗子，他们
死后在" 真主" 面前都是平等的，更不允许任何人把从人世间消失的形体作为偶像来崇拜
。所以，人死后，请阿訇诵《古兰经》，然后沐浴，用白巾裹尸入土下葬。
　　(2)缅甸人的丧葬习俗
　　缅甸人笃信佛教，认为人死后会升入西方极乐世界，所以一旦有人去世，人们并不悲
哀。而是由亲属向亲友、知已、邻居等报丧，积极准备丧事，从不嚎陶大哭。首先，家人
要用热水为死者净身，穿新衣，将两脚拇指和两手拇指分别绑在一起，并将硬币放入死者
口中，作为死者往冥土过河时的渡钱。遗体妆扮毕，立即被安放在屋角一个用四根竹竿搭
成的床式棺架上，架下安放一只盛满清水的新砂锅。出殡时，先将棺架下的砂锅打碎方出
门，出殡的队伍一般由手持供品的吊唁者和乐队作前导，中间是数位青年抬着的棺架，亲
友、邻人则在后面。到达墓地，停棺，由僧侣诵《超度经》；诵毕，将棺木放进墓穴，覆
土埋葬，不建墓碑。
　　有的丧家将死者送往附近寺院火化，火葬后把遗骨收入坛子，寄存在寺院或设墓安葬
。
　　19世纪的缅甸人认为，葬礼是人生最后和最重要的仪式。所以，他们往往不惜花费巨
资，把葬礼办得十分隆重。单是守灵仪式，就须持续多日，其间丧筵连日不散，鼓乐昼夜
长鸣。
　　(3)柬埔寨人的传统葬俗
　　在柬埔寨，最古老的葬法是天葬。人死后，不备棺材，只放在一张席子上，尸体蒙一
块布即可。出殡时，前面由幡旗鼓乐引路，后面有两人各托一个盛满炒米的盘子，沿路抛
洒，等抬到郊外荒僻无人之地，便弃尸而去，稍停片刻，便有一大群鹰、鸦、犬等峰拥而
至，顷刻将尸体食尽。如果尸体被吃得干干净净，则子女亲属皆欢天喜地，以为死者福可
齐天；如果尸体不为所食或食而不尽，则家人和亲友都郁郁不乐，认为祖上作孽，故有此
恶报。
　　这种天葬之法，并不限于民间，在王公贵族中也很盛行。在19世纪时，天葬是柬埔寨
人的主要葬法。1859年，柬埔寨国王安东在临死前，就曾遗命臣下，在他过世后将尸体割
碎，盛于金盘之中喂秃鹫。
　　19世纪时，在柬埔寨流行的另一种葬法是火葬。国王和富贵人家用五香木烧尸收灰，
盛于金瓶(即骨灰罐）之中，放进专门收藏骨灰罐的塔式寺庙内。一般百姓死后，其骨灰不
能收藏在上述寺庙内，而只能送入江河，或沉于大海。
　　(4)印度人的传统葬俗
　　19世纪时印度人的丧葬分火葬、水葬、土葬三种。火葬前，人们首先要给死者沐浴，
然后在死者的太阳穴处涂上宗教符号，在尸体周围撒上稻谷和稻杆，再点上" 圣火灯" ，
进行祈祷念经。经念毕，将尸体抬往火葬场。一路上，送葬人边走边念经，并布施饭食。
在葬礼举行之前，有钱人家用檀香木搭成柴堆，一般人家则用普通木材搭成堆，然后将尸
体放在上面。这时往死者的嘴、鼻孔和耳朵上涂些酥油，再由死者的亲友面向东，盘腿而
坐，由僧侣进行诵经祈祷。点火后，经过约两三个小时，死者遗体焚化完毕，人们收拾起
骨灰，撒向恒河或死者的家乡。
　　印度对贱民、穷人或者因事故死亡的人，往往是将尸体投进恒河，实行水葬。死者的
灵魂同样被认为可升天堂。
　　对于一些既无力购买木柴实行火葬，同时离恒河又远的穷人们，离世后只能实行土葬
，就近掩埋。
　　(5)日本人的丧葬习俗
　　日本人办丧事的许多风俗习惯来自中国。人死后，要在家中设灵堂，家属为其日夜守
灵。同时还要请僧人为死者诵经，亲戚朋友着黑色丧服前往吊唁。19世纪时，日本人一般
都实行火葬。葬日，亲人着白衣白巾，穿草鞋，护送死者木棺到火葬地。火化完毕，亲属
们亲手将死者的一部分骨灰装入骨灰盒，捧回家中。过数日，将骨灰葬入墓地，并立碑纪
念。以后逢祭日或清明节则素服前往墓地扫墓。一般是插花浇酒或以树枝洒水洗碑，不设
供馔。
　　遇周年等忌辰，则请僧诵经，招客饮酒，为其祭祀。
　　(6)喀尔喀蒙古人的丧葬习俗
　　19世纪时喀尔喀蒙古人的丧葬较为简单，一般不设灵床，不烧纸钱，不用弦乐，不穿
孝服。传统上，无论贫富贵贱，丧葬一般都要请喇嘛念经，葬礼大致有天葬、火葬和土葬
三种。天葬习俗源自西藏地区，是在人死后，用白布裹身，放在荒野里，任鹰犬野兽啄食
。过三日后去看，若被吃掉了，亲朋则设酒宴畅饮，认为死者已升天，也是后人吉祥之兆
；若尸体还存在，则认为死者生前有罪，罪恶未消，即请喇叭诵经，替死者消灾、忏悔，
然后把酥油涂在死者身上，求得早一天被野兽吃掉。葬后，儿女辈在49天或百日内不剃发
、不饮酒、不作乐、遇宾客不寒暄，以示哀悼。火葬多是王公贵族等有钱人所采用的葬式
，贫苦牧民也有采用这种葬式的，但仅限于患痨病、妇科病或难产致死的。葬法通常是给
死者全身缠上白巾，涂上黄油，请喇嘛念经超度，然后将尸体投入烈火中焚烧。富有的人
家，在死者被焚烧后，往往捡拾骨灰，把骨灰和以麦粉，制成人形或菩萨形，存放于佛寺
的宝塔内。
　　土葬习俗则流行于农区，也常是牧区王公贵族的葬法。病人死亡，家人即刻给死者更
换新衣，或用白布缠身，然后将尸体连同死者生前所用的衣帽、鼻烟壶、蒙古刀、木碗等
物，一起纳入坐棺或卧棺，入土埋葬。入殓以后，需请喇嘛念经，一般人家念三五天。
　　(7)朝鲜人的丧葬习俗
　　19世纪时朝鲜人的葬礼十分隆重。老人去世后，晚辈要守灵三天，三天之内亲人不洗
脸、不理发、不吃干饭，且必须穿孝服。孝服是用本色亚麻布缝制而成，男子还要根据与
死者的关系戴不同的孝帽。前来吊唁的亲友和邻居，首先要在死者遗体前行二叩首礼，以
表示对死者的敬重和悼念；然后再同死者的家属相互行二叩首礼，以互相安慰和共同悼念
死者。守灵三天后进行土葬，埋葬前要请人选择墓地，墓地一般都选在山坡的阳面。入殓
时要给死者换上新衣服，原来的旧衣服则要用火烧掉。埋葬的方式是头朝着山顶。
　　埋葬后堆起坟头，坟前还要放置打糕、糖果之类的供品，还要行叩首礼。以后要连续
祭祀三天。此后，每逢死者的生日、忌日、清明、端午等重要日子都要进行祭祀。
　　(8)马来西亚人的丧葬习俗
　　马来西亚人信奉伊斯兰教，19世纪时，其丧葬习俗中也打上了伊斯兰教的烙印。
　　在马来人中，每当有人病重垂危、奄奄一息时，其家人便到清真寺请阿訇，在病榻前
为病人诵念《古兰经》。老人咽气后，要迅速通知当地清真寺掌教，请他将死者的姓名、
逝世时间、举行葬礼的时间和地点写在清真寺的布告板上，以便让本地区的穆斯林知晓，
并请掌教雇人在寺旁的坟地里为死者开挖墓穴。与此同时，丧家还通知亲戚朋友，请他们
到时参加葬礼。死者通常被安放在屋子中央一张铺有清净白布的台子上，仰卧，双手右上
左下平放在胸口，两脚伸直并拢，眼睛闭合，用白布包住面部。停尸台前，点燃一束伽罗
木。在停尸期间，亲友们可到停尸台前瞻仰死者遗容。传统规定，吊丧时不许嚎陶大哭，
不得高声谈论，否则就是对死者的不敬。
　　入葬前，尸体要进行沐浴，然后用白布裹尸，将死者放入装尸匣中。棺木通常由几位
亲友扛往坟场。到达坟场后，清真寺的掌教打开装尸匣，拆除扎住尸体头脚的布条，然后
将尸体面朝圣地麦加放进墓穴。填土后，掌教为死者诵经，然后在坟上洒上清水，在坟的
前后撒上鲜花。
　　(9)尼泊尔人的丧葬习俗
　　19世纪时尼泊尔人的丧葬有火葬、土葬、水葬和天葬四种形式，一般正常死亡采用土
葬或火葬，因事故死亡用火葬或水葬。土葬大多在春季进行，先将尸体用布缠好，捆在竹
架上，出殡时，前面的人手持弯刀或腰刀手举火把，鸣枪示众。墓穴深度为七至八尺，四
周用石砌成棺形，入殡前，在穴洞撒些米、酒以作祭祀，然后将尸体放入，再用片石作棺
盖，最后用泥土埋好。
　　火葬，一般在冬季举行，有专门火化的平台，下面有烧火口，安放好尸体后点火。火
化时，僧侣们在一边诵经，让死者灵魂升上极乐世界。在有些地区，则实行天葬。人死后
，将尸体抬到葬场。这种天葬场，多在山顶或山谷深处，尸体被专门剖尸者解剖，然后点
燃松柏树枝，便召来鸟类，边剁尸体，边喂鸟兽，尸体被吃得越干净就越认为死者升了天
堂。最后死者的家属将遗物送给剖尸者以表示谢意，并在家中款待前来帮忙的亲友。
　　10. 民间禁忌
　　禁忌最早来源于原始宗教和自然崇拜，它禁止人们与某些" 神圣" 的东西，或" 不洁"
的人和事物接近，认为违反这些禁条就会招致超自然力量的惩罚。禁忌反映出一个民族的
审美观和对事物的好恶观，也反映出该民族所信奉的宗教的特点。所以，民间禁忌也是考
察一个民族生活习俗的重要内容。透过这些民间禁忌，我们可以窥见19世纪亚洲大陆各民
族的民族气质及相互间的文化差异。
　　(1)沙特阿拉伯人的禁忌
　　19世纪时，沙特阿拉伯的大多数人信奉伊斯兰教的瓦哈比派。瓦哈比派是敬奉唯一真
主的人的自称，反对崇拜先知，谴责一切吉日、厄运和占卜等行为。他们还禁止穿绸缎、
佩戴装饰物，把吸烟、饮酒、音乐、舞蹈和赌博等列为教规中的禁条，违者要受到严惩。
他们还禁止一切偶像崇拜，禁止绘制一切有生命的东西，连学校的教科书也不许有人像和
动物的画页。
　　(2)巴基斯坦人的禁忌
　　巴基斯坦人忌讳拍打别人的肩背。19世纪时，人们还忌讳以手帕作礼物，因为他们认
为手帕是擦眼泪的，是悲伤时用的东西。
　　(3)缅甸人的禁忌
　　缅甸人忌讳公鸡在天未发亮前啼叫，认为这是灾荒饥馑来到人间的预兆。缅甸人也忌
讳母鸡在步面上下蛋，认为这意味着鸡的主人将丧失钱财。
　　缅甸人亦忌讳外出时碰见蛇，认为这是凶兆，在这种场合下要避免不吉利的事情发生
，就应立即回头，改期外出。缅甸人还忌讳星期五这天乘船渡河。
　　(4)柬埔寨人的禁忌
　　19世纪时，柬埔寨人种田种菜忌用人粪尿，而是每三两家共掘一个沤绿肥的坑，追肥
都用绿肥。他们以右手为净，左手为秽。每日清晨，用杨柳枝净齿。他们认为蹲下来解小
便不吉利，故连妇女亦站立着解小便。
　　由于天气炎热，柬埔寨人每家或数家即有一个小浴池。柬埔寨人每日数次进池洗澡，
不分男女，皆裸体入池。但若有父母、年长者在池，则禁止子女、幼辈入池。
　　19世纪时，在柬埔寨，凡一家人同住一寝室的，孩子们睡的地方不能高过父母的床铺
。无论谁脱下的裤子，都不能悬于别人的头上方。探望僧侣时，要将鞋子脱在门外才能入
内。
　　(5)日本人的禁忌
　　日本人忌讳赠送的礼物数为"9" ，因为这个数字在日语中的发音同于" 苦"的发音。19
世纪时，日本人还忌讳绿色，认为绿色是不祥的颜色。日本人还忌讳荷花。日本人对朋友
买的东西，忌讳问花去多少钱，否则便会被认为是失礼；在知道别人所买东西的价格后，
忌说买得真便宜，否则对方会觉得你把他的社会地位和经济力量看低了，这也是一种失礼
行为。
　　(6)喀尔喀蒙古人的禁忌
　　19世纪时，在喀尔喀蒙古人中，当骑马到牧民家作客，临近蒙古包时，要轻骑慢行，
以免惊动畜群。赶马的鞭子，在进蒙古包以前要放在门外，如果带入门内则被看作是对主
人的不敬。进门要从左边进，入蒙古包后在主人的陪同下坐在右边。离蒙古包时也要走原
来的路线。出蒙古包后，不要立即上马，要走一段路，等主人回去了，再上马。主人躬身
端出奶茶，客人应欠身伸出双手去接。蒙古包内的西北角为供佛的地方，睡觉时不能把脚
伸向西北方。不能用脚去踩碰锅灶，也不能在炉灶上烤脚，否则等于侮辱灶神。蒙古包里
若有了病人，便在包门的左侧缚一条绳子，把绳子的一头埋在地下，表明主人不能待客，
来访者就不应进门。
　　(7)马来西亚人的禁忌
　　马来人依照《古兰经》的训诫，禁酒、禁赌、禁食猪肉和其他非经宰杀而死的动物。
斋月期间，成年穆斯林均须斋戒。
　　19世纪时，马来人还忌用左手，而用右手抓取食物。以手触摸马来人的头部，被认为
是对该人的最严重的侵犯和侮辱。此外，除了阿訇，任何人也不能触摸马来人的背部，因
为马来人认为这样会给他们带来恶运。对逝去的人，马来人只哀痛在心，从不号陶大哭，
他们认为哭声和眼泪对死者和生者都不吉利。
　　(8)暹罗人的禁忌
　　重视头颅，讲究头部的梳洗打扮，几乎是19世纪时东南亚各民族的普遍习俗，但暹罗
人尤为认真。他们认为，人的头颅是性命和尊严之所在，是神圣不可侵犯的。如果别人用
手触摸暹罗人的头部，则被认为是对此人的一种奇耻大辱。长辈在座，晚辈必须坐或蹲跪
在地上，以免高过长辈的头部，否则就是对长辈的极大不敬。住宅门口的上方禁止悬挂衣
物，绝对忌讳挂内裤和袜子，因为按规定衣服不能比头高。暹罗人睡觉时，头部不能朝向
西方，因为西方象征死亡，只有与世长辞的死人才被按头西脚东的姿式安葬。暹罗人尊重
右手，鄙视左手。他们吃饭用右手，而左手常用来拿一些不洁之物。
　　给别人递东西也得用右手。跟别人握手用右手，忌用左手。19世纪时，暹罗人还忌红
色，因为写死者的姓名时要用红笔墨。暹罗人交谈时忌讳双腿交叉，认为这是对交谈者的
极大冒犯。
　　(9)土耳其人的禁忌
　　19世纪时，土耳其人在布置房间、客厅时，绝对禁用花色布料，一般人也不穿花色衣
服，因为土耳其民间一向视花色为凶兆。土耳其人忌食猪肉和其他非经宰杀而死的牲畜肉
，还忌问别人的年龄和收入。到别人家做客时，忌穿着鞋进门。
　　四、美洲的近代习俗
　　1.新大陆移民政策与近代美洲的发展
　　300 多年前，美洲大陆还是一片未开发的地区，树茂林密，荒草萋萋，是古老的印第
安人的聚居地。当时的美洲大陆还不被世人所知晓。
　　1492年10月，意大利航海家哥伦布探险航行来到这里，从此发现了美洲大陆。从那时
起，美洲的富庶和辽阔吸引着西方各国殖民者来此探险和淘金，他们掠夺财富，屠杀当地
的印第安人，抢占地盘，建立殖民地，从此改变了美洲的历史和命运。
　　最早来到美洲开辟殖民地是西班牙人和葡萄牙人，他们在16-17 世纪，就将墨西哥和
中南美洲的整个地区控制在自己的手中。1494年，西班牙和葡萄牙达成协议，划分各自在
美洲的扩张范围，葡萄牙后来占领了整个巴西地区，西班牙则将除巴西以外的整个拉丁美
洲作为自己的殖民地。
　　在殖民者开拓疆土的同时，欧洲各国的大批下层人民也为了逃避战祸、贫穷和宗教迫
害，纷纷冒着风险，远渡重洋，千里迢迢来到美洲新大陆，期望开始新的生活。1620年，
一群不堪忍受国教迫害的英国清教徒，搭乘" 五月花" 号帆船横渡大西洋来到北美洲，建
立起第一个居民点。随后，大批英国移民纷至沓来。至18世纪30年代，在北美大陆终于建
立起13块殖民地，它是美利坚合众国的前身。
　　法国和荷兰也曾先后在北美洲建立过自己的殖民地，不过后来大多都被英国人抢夺走
。
　　美洲大陆被完全殖民化以后，由于当地生产的需要和社会发展的需要，美洲大陆开始
大批接纳欧洲移民，这便是美洲的新大陆移民政策。当时有许多英国人和爱尔兰人以及部
分法国人移民前往北美地区，而拉丁语族的各国人则纷纷向西班牙和葡萄牙控制的殖民地
大量移民。为了解决殖民地劳动力的不足，也为了榨取更多的财富，殖民者开始从非洲贩
卖黑人奴隶到美洲，从事罪恶的黑奴贸易，大批黑人奴隶被迫离开非洲家园，来到美洲。
此外，美洲大陆还接纳了部分亚裔移民，包括华人和日本人。
　　这样，到19世纪，美洲大陆人口的人种结构发生了重大变化。在北美洲，欧洲移民的
数量占据人口的多数，其次是黑人奴隶，再次是人口锐减的土著居民——印第安人。在葡萄
牙的殖民地，白人约占人口的25％，黑人奴隶约占人口的50％，其余人口为印第安人和混
血种人。在西班牙的广大殖民地上，人口中的20％为白人移民及其后裔，30％为印欧混血
种人，5 ％为黑人奴隶，45％为印第安人。
　　北美洲丰富的资源优势和便利的农业条件，为一个新兴的国家的崛起创造了条件。
　　2.美国的崛起
　　美国是一个年青的国家，其历史开端于16世纪起的西班牙、英国、荷兰、法国探险者
的殖民活动。17至18世纪前半期英国在北美的大西洋沿岸陆续建立起13个殖民地。英国殖
民者从欧洲移民，驱逐和屠杀当地的印第安人，扩大殖民地的疆域，并从非洲掳掠来大批
黑人充当奴隶来从事生产劳作。
　　1763年，英、法之间爆发的争夺北美殖民地的" 七年战争" 以法国的失败而告终。长
期的战争使英国政府债台高筑，于是它改变了对北美殖民地的早期宽抚政策，力求多从经
济上收益、多征税以偿还战争债务，北美殖民地的经济发展由此受到了极大的扼制，北美
殖民地人民与英国之间的矛盾日益尖锐。
　　1775年，美国独立战争爆发。翌年7 月4 日，殖民地人民的权力机构大陆会议通过了
由杰弗逊起草的《独立宣言》，向全世界宣告美国脱离英国而独立。1781年，美国军队彻
底打败英国殖民军。1783年，英国被迫承认美国独立，美利坚合众国由此正式成立。
　　独立后，美国的经济和国力都得以迅速发展，但国内南北的矛盾在加大。美国北部的
资本主义获得了飞速发展，逐渐成为美国社会发展的主流；而美国南部各州仍保留着使用
黑人奴隶的种植园奴隶制度，阻碍着劳动力的解放和国内市场的统一。1862年，当时的美
国总统林肯宣布了《解放黑人奴隶宣言》，就此爆发了南北战争。1865年，南北战争以北
方的胜利而告终，为资本主义在全美国的迅速发展扫清了道路。
　　美国在大力发展资本主义经济、致力于工业革命的同时，积极开展领土扩张。1803年
，美国利用拿破仑在海地战败之机，购买了法国在北美的殖民地路易斯安那；1818年，美
国向英国购买了现为北达科他州的部分土地；1819年又向西班牙购买了佛罗里达半岛地区
；1845年，美国侵占了墨西哥的得克萨斯，第二年又向墨西哥宣战，迫使其出售本国的一
半领土，包括现在的加利福尼亚、亚利桑那、内华达、犹他、新墨西哥、科罗拉多等州；
1867年，美国向沙皇俄国购买了阿拉斯加和阿留申群岛；1898年美国又兼并了夏威夷。
　　在这样辽阔的地域内，年青的美利坚合众国利用国内丰富的资源，以旺盛的精力和活
力，充分发掘潜力，使美国的资本主义经济得到了长足的发展。到19世纪末，美国已以崭
新的面貌出现在世界面前。其工业产值已跃居世界首位，从而确立了资本主义世界头号强
国的地位。从此，美国不但是全球范围内引人注目的一个强国，而且，它又成为西半球的
一面旗帜，其发展和变革深刻影响着美洲和世界的面貌。
　　3.美洲近代习俗的地域特点
　　在美洲大陆，近代历史上各民族的生活习俗反映出一种地域特点。在地域广阔的拉丁
美洲，西班牙和葡萄牙一直是这里大片殖民地的宗主国。而西班牙和葡萄牙一直是欧洲范
围内经济较为落后、封建残余保存最多的国家，它们将国内的一整套封建专制制度和宗法
制度都搬到了美洲殖民地，并依靠教会的力量来稳固统治。这样，在18-19 世纪的拉丁美
洲各地，其社会进程仍停留在静止的半封建社会状态，人们的生活习俗中保留了不少欧洲
中世纪的特色。同时，由于殖民地政府的支持，教会的影响在拉美各地始终很大，尤以天
主教的势力为最大，这使近代拉丁美洲各地人们的生活习俗又蒙上了浓厚的宗教色彩。
　　与之形成鲜明对比的是以美国为代表的北美广大地区。美国在建国之时就抱有发展资
本主义经济、实现工业革命的目的。南北战争之后，美国更是清除了前进道路上的障碍，
专心致力于发展经济和增强国力，对内加强教育、完善国家体制，对外扩大贸易、积极参
预国际事务。这就使19世纪美国人的生活习俗带上了全新的色彩，面向现代化的美国人开
朗、热情、平易近人，他们有独立进取的性格，在生活和交往中非常务实，人们并不注重
一个人的出身和血统，格外看重的是每个人的努力以及个人的成功。北美洲社会的发展带
上了朝着现代化发展的趋势。
　　就美洲大陆的每一个国家而言，人们的生活习俗按照种族和居住地域的不同，也有很
大差别。来自欧洲的白人移民及其后裔，带着各自先进的文化前来美洲殖民地拓荒，他们
的生活习俗中带有欧洲大陆的某些特性，同时在当地生活和劳作，又形成了新的生活习惯
。原本被作为奴隶贩卖到美洲大陆的黑人，在获得了人身解放或境遇改善后，又形成了社
会中的一个重要集团，他们仍保持着自己的某些民族特点，保持着一些源自非洲大陆的生
活习俗。而来自亚洲等地的移民，在开发美洲大陆的过程中，也将自己民族的某些特点和
习俗带到了美洲各地。这样，美洲各地的社会文化更加丰富多采，当地人民的生活习俗五
花八门。
　　4.美洲婚俗
　　婚嫁的习俗是民情风俗中的最重要的内容，美洲大陆各地各族人民都有自己不同的婚
俗。
　　(1)美国人的婚俗
　　19世纪时，美国人的婚姻分为宗教婚姻、世俗婚姻和习惯法婚姻(即不经正式仪式而结
合的婚姻）三类。宗教婚姻是传统式的通过在教堂中由牧师主持宗教仪式的婚礼而结合的
婚姻，这是沿用了欧洲大陆结婚习惯的一种婚姻，在19世纪的美国很普遍。世俗婚姻即婚
礼不采取宗教仪式，而由地方官或其他人主持领取结婚证书的一种婚姻，它源于1653年英
国奥利弗.克伦威尔民事婚姻法令。法令谴责教会干涉婚姻，规定必须由地方官主持结婚典
礼，并要办理结婚证书和设立档案。以后，从英国移民到北美的清教徒都沿袭了这一习惯
。习惯法婚姻则产生于早期的北美殖民地，它是男女同意结合后夫妻同居所形成的自然婚
姻。在早期的北美殖民地中，人口分布稀疏，当时人们很难就近找到地方官吏或牧师来证
婚。美国的很多州都认可这种婚姻。
　　19世纪时，传统美国人的婚礼，一般包含以下一些习俗：其一，新婚夫妇要在婚礼仪
式上交换戒指。戒指一般要戴在无名指上。这种传统据说源于原始社会的部落民中，新婚
夫妇被戴上用草和花编织的花环，以象征婚姻的幸福与美满。第二，婚礼仪式结束时，家
中的亲友一般都要往新郎新娘身上洒一把生米，以此预祝他们多生儿女。第三，婚礼仪式
结束后，一般都要举行盛大宴会，又称为招待酒会。招待酒会的规模和宴席上食物的丰盛
程度，常常由新娘家的经济状况来决定(按惯例婚宴的费用由新娘的家庭来支付）。在宴席
上，最引人注目的是一块有许多层的色彩缤纷的结婚大蛋糕。
　　在把蛋糕切开以前，新郎新娘先互相给对方吃一块蛋糕。吃过蛋糕以后，新娘站在大
厅中央的一把椅子上，把花束抛给一些未婚的姑娘，有些腼腆的姑娘设法躲开它，但有些
大方的姑娘则积极去抢，传说被花束抛中者将成为下一位新娘。第四，婚宴结束后，新郎
新娘就开始蜜月旅行。据说这种蜜月旅行源于德国，即人们在结婚典礼后要喝一个月的蜜
酒。与婚宴的费用由女方承担相反，蜜月旅行的费用则是由男方家承担。
　　(2)夏威夷土著族的婚礼
　　夏威夷群岛位于太平洋上，这里人们的婚礼带有浓厚的地方色彩，散发着大海的气息
。19世纪，当一对新人举行婚礼时，人们便一起来到海边，载歌载舞，欢庆一番。然后，
由男方挑出几名健壮的小伙子抬起新娘，女方选出几位标致的姑娘抬起新郎，把他们抛向
蔚蓝色的大海。于是新郎新娘便一起挥臂斩浪，游向事先准备好的一只小船。这对新人爬
上船去，向岸上的亲友们躬身致谢和道别，婚礼在依依惜别中结束，小舟载着新婚夫妇在
碧波中驶向度蜜月的地方。
　　(3)印第安人的婚俗
　　遍布于美洲大陆的印第安人，其婚俗非常奇异。最早的香烟是印第安人发明的，香烟
便在印第安人的婚礼上占有特殊位置。在婚礼上，印第安新娘要用手拿着一把香烟，表示
对神的虔诚。婚礼结束后，要把香烟丢弃，以示从此不再结交男朋友。
　　19世纪时，印第安人还把香烟视为怀孕的象征。当一位女性怀孕后，她就把香烟摆在
醒目的地方。
　　(4)爱斯基摩人的婚配
　　爱斯基摩人居住在北极地区及北美洲的最北部地区。在19世纪爱斯基摩人的婚姻中，
有一夫一妻的，也有一夫多妻和一妻多夫的。爱斯基摩人是根据每一地区或每一村落中的
男女人数比例来决定婚配的。如果男女人数比例平衡，就实行一夫一妻制；如果不平衡，
就实行一夫多妻制或一妻多夫制。
　　但也有个不成文的规定，即男子在其第一妻子生养孩子时，决不允许娶第二个妻子。
当男人必须外出时，其妻可以与他人同居。
　　19世纪时，爱斯基摩人的姑娘一般十三四岁就出嫁。结婚仪式上，有巫师来祈祷祝福
，新郎新娘进行宣誓。仪式结束后，新郎新娘乘坐犬橇回家。
　　(5)惠乔尔人的婚俗
　　惠乔尔人居住在墨西哥山区，由于环境较封闭，受外来影响少，19世纪时，他们的婚
姻还保持着古老的习俗。
　　惠乔尔人青年的" 终身大事" 是由父母一手包办的。按照古老的婚姻习俗，如果父亲
看中了哪位姑娘，他首先要征求儿子的意见。儿子同意后，父母便只身一人去姑娘家替儿
子求婚。这种求婚按惯例要进行五个晚上时间的劝说，有时需要雇用能说善辩的人陪同。
劝说对方时，首先要讲述世界的起源、神话传说，然后讲到" 西方云神" 的诞生。据说如
果求婚时不谈及神的诞生，就会灾祸临头，譬如说青年人婚后的长子会是畸形等等。到第
五天晚上，讲述的是孩子母亲和他本人的出世，最后言归正传，正式提出求婚。于是女孩
的父母就会前去征求女儿的意见。一般说来，略有教养的女孩子决不会立即表示同意。这
样，他的父母就要像前来求婚的人那样给她讲五个晚上。如果姑娘同意了，小伙子方可由
父母带着上门拜访。姑娘的母亲送给这对青年一条褥子，她的父亲送给他们一条毯子，还
替女儿脱下裙子和外衣，并让她和未婚夫单独在一起。
　　举行婚礼的当天早上，惠乔尔族中的" 沙曼" 来主持婚礼仪式。他面对盘中的婚礼餐
，向" 太阳文神" 祈祷，祈求它给予这对年轻美满婚姻。接着他把玉米饼一分为二，分给
两个年青人。待他们互相交换玉米饼后，就开始享用这顿婚礼餐。只要姑娘吃了那块象征
结合的玉米饼，她就成了小伙子的妻子了。此时，"沙曼" 一手端着圣水，一手捧着鲜花，
口中振振有辞地讲述着有关诸神和早期人类美好婚姻的传说，祝福这对新人白头偕老。在
他的诵颂中，这对青年结成终生伴侣。
　　(6)艾米什人的婚俗
　　艾米什人居住在美国宾夕法尼亚州、印第安那州和俄亥俄州，原为瑞士的移民。该族
的青年男女实行早恋，但家教严格只限星期日为男女幽会的日子。婚礼一般定于秋末冬初
季节进行。婚礼的特殊之处在于新郎要跳跃篱笆，新娘跳跃扫把，以示婚后生活能消灾避
祸，富贵吉祥。
　　(7)兹莫达部族的婚俗
　　多米尼加兹莫达部族的小伙子如果看中了某个姑娘，就在黎明时分站在姑娘家附近，
吹响竖笛。姑娘听到笛声，从屋里偷偷察看，如果中意，即和着笛声唱起应婚歌。小伙子
只要听到应婚歌，就在第七天晚上去姑娘家求婚，婚事肯定成功。因为兹莫达人流行吹笛
求婚的习俗，所以小伙子都会吹笛，如果不会吹笛，要得到妻子是很困难的。
　　(8)昆卡克人的婚俗
　　在墨西哥昆卡克部族，男女双方从定婚到结婚一般要经过三四年的时间。订婚期间，
小伙子必须经常带着礼物去拜访未来的岳母，拜访中，他不能随便与未婚妻交谈。当双方
商谈婚礼时，女方可向男方提出一个" 要价" ，如一支来福枪，一条独木船，或要求男方
负担女方一定的生活费用等。
　　(9)巴塔哥尼亚人的婚俗
　　阿根廷南部的巴塔哥尼亚人靠狩猎为生。20岁为青年男女结婚年龄，允许自由选择对
象。然后男方派人向女方家长提亲，并表明聘礼的礼品名和数额。女方家长同意后，男方
随即将聘礼送到女方家里，聘礼多为马匹和银饰。
　　女方也回敬一定数量的礼品给男方。接着是女方为新婚夫妇搭盖帐篷。结婚时，双方
亲属到场，分列两旁，一位年高德劭的男子谆谆教导新郎，再教导新娘。宾客在帐篷前欢
歌笑语，手舞足蹈，点起篝火，共食烤马肉。婚宴要当众宰杀一匹母马，马肉供婚宴食用
，而剩下的马头、脊骨、尾巴、心肝则当作祭品供奉在最近的一个山岗上，以示对祖先的
奉献。
　　(10）博罗罗印第安人的婚俗
　　博罗罗印第安人生活在巴西中部，在19世纪，该族盛行" 点心求婚".男女婚配，由女
方主动求婚。求婚前，姑娘精心制成一种美味点心，放在一个铁锅里。当意中人路过家门
时，姑娘在母亲的陪伴下，把盛放点心的铁锅亲手送给他。然后母亲向他转达女儿的爱慕
之意。男方通常不立即答复。如果男方同意，就把姑娘的点心吃光，次日亲手送还空锅；
如果不允，就让自己的母亲或一位近亲将点心原封不动退回。
　　(11）科尼沃人婚俗
　　在19世纪，秘鲁的土著科尼沃人仍实行近亲婚配和晚婚习俗。新婚男女皆须本部落人
，男子年满24岁，女子年满20岁，方可成婚。青年男女有恋爱自由，但结婚须经家长同意
。全部落人都要参加婚礼，痛饮木薯酒。科尼沃人崇拜太阳和月亮，因此，新娘在婚礼上
要面对月亮发誓，以表自己的贞洁。然后举行舞会，全部落人都围着尚未婚配的青年男女
载歌载舞，欢声笑语，而将新郎新娘弃之一旁。新婚夫妻则安然处之，此为该族传统习俗
。
　　5.社交礼仪
　　美洲大陆，在19世纪，由于各地资本主义经济的发展，以及各国资产阶级的兴起，其
社会风尚日益受到欧洲社会的影响，在社交礼仪方面更是如此。
　　(1)社交场合中的礼仪
　　㈠见面礼节，去繁就简。19世纪时，与欧洲人相比，美洲人特别是美国人，在人与人
间的交往上就比较随便。朋友间通常是熟不拘礼的招呼一声" 哈罗" ，哪怕两个人是第一
次见面，也不一定握手，只要笑一笑，打个招呼就行了，还可直呼对方的名字，以示亲热
。
　　但在正式场合下，人们还是比较讲究礼节的。握手是最普通的见面礼。
　　握手时，男女之间由女方先伸手，男子握女子的手不可太紧，如果对方无意握手，男
子就只能点头鞠躬致意。长幼之间，年长的先伸手；上下级之间，上级先伸手；宾主之间
，则主人先伸手。
　　握手时应该注视对方，并摘下手套，如果因故来不及脱掉手套，须向对方说明原因并
表示歉意。在人多时，不能交叉握手。女性彼此见面时可不握手。
　　同握手的先后顺序一样，介绍两人认识时，要先把男子介绍给女子，先把年轻的介绍
给年长的，先把职位低的介绍给职位高的。
　　㈡称呼随便，舍姓喊名。19世纪时，以美国为代表的美洲人不喜欢用先生、夫人或小
姐这类称呼，他们认为这类称呼过于郑重其事了，男女老少都喜欢别人直呼自己的名字，
并把它视为亲切友好的表示。
　　当人们初次见面时，往往是连名带姓一起介绍。然后在交谈时，人们惯于称呼对方的
名字，以示亲近。人们交往时，不论职位、年龄，总是尽量喊对方的名字，以缩短相互间
的距离。
　　在一般场合下，人们很少用正式的头衔来称呼别人。正式的头衔一般只用于法官、高
级政府官员、军官、医生、教授和高级宗教人士等。
　　㈢与人交谈，忌问私事。在美洲社会中，在19世纪，由于受资产阶级个人主义的影响
，人们的一切行为都以个人为中心，个人利益是神圣不可侵犯的。这种准则渗透在社会生
活的各个方面。人们日常交谈，不喜欢涉及个人私事。有些问题甚至是他们所忌谈的，如
询问年龄、婚姻状况、收入多少、宗教信仰等都是非常冒昧和失礼的。
　　在美洲社会，人们对年龄的看法与东方人大不相同。在东方，老年人受到尊敬，而在
美洲却是：" 人老珠黄不值钱" ，那里的老年人绝不喜欢别人恭维他们的年龄。
　　受资产阶级个人主义的影响，人们在谈话时，亦不可站得太近，一般要保持50公分左
右的距离。平时在社交场合，不论是饭馆还是图书馆，人们都尽量保持与他人的距离。不
得已与别人同坐一桌或紧挨着别人坐时，最好打个招呼，并征求别人的意见，得到允许后
方可坐下。
　　㈣社交场合，女士优先。尊重妇女是欧美国家的传统习俗，从历史的角度分析，它是
受到了欧洲中世纪骑士作用的影响；从宗教的角度分析，它是出于对圣母玛利亚的尊敬。
在19世纪的美洲社会，在社交场合中也奉行女士优先的原则。
　　在社交场合中，男子处处都要谦让妇女，爱护妇女。步行时，男子应该走在靠马路的
一边；入座时，应请女子先坐下；进门时，男子应把门打开，请女子先进。但在下车、下
楼时，男子则应走在前面，以便照顾女子；进餐厅、剧院时，男子要走在前边，为妇女找
好座位；进餐时，要请女子先点菜。
　　同女子打招呼时，男子应该起立，而女子则不必站起，只要坐着点头致意就可以了；
男女握手时，男子必须摘下手套，而女子可以不必摘下。女子的东西掉在地下时，男子无
论是否认识她，都应帮她拾起来。
　　19世纪美洲社会的男子与欧洲男子一样，在社交场合同女子接触时，一方面事事尊重
她们，另一方面又要处处以保护人的姿态出现，以显示男子的地位。
　　㈤习惯用礼貌用语。在19世纪的欧美，不论什么人得到别人的帮助都会说一声" 谢谢"
，即使总统对侍者也不例外。
　　在一家人之间，通常也是客气话不离口，不仅夫妻之间如此，对小孩子们说话也常带"
请" 和" 谢谢" ，这样，孩子便自然地养成了讲礼貌的好习惯。
　　人们还习惯于对别人说" 对不起".当有小摩擦发生时，一声" 对不起" ，常使芥蒂烟
消云散。在遇到一些微不足道的小事时，例如向别人问路，在剧场中从别人座前走过等，
人们也会连声表示歉意。在公共场合中，人们视打嗝或与别人交谈时打喷嚏、咳嗽等为不
雅行为，遇到这种情况，也要说" 对不起" ，以求得对方原谅。
　　(2)送礼的习俗
　　在19世纪的欧美社会，每逢节日、生日、婚礼或探视病人时，人们一般都要送些礼物
给别人。
　　人们最盛行在圣诞节互赠礼品。圣诞节时，天真烂漫的孩子们为收到各种新奇玩具而
兴高采烈，以为这是圣诞老人送给他们的礼物。大人们之间常送些书籍、文具、巧克力糖
或盆景等。礼物多用花纸包好，再系上丝带。按照传统，圣诞节的前几天还有个" 白圣诞
节" ，人们要在那天用白纸包好礼物送给附近的穷人。
　　探视病人大多是赠鲜花，有时也赠盆景，芬芳的花朵给病人带去安慰和快乐。在习惯
上，如果自己亲自去慰问，通常送插瓶的鲜花，不必附名片；如果请花店直接送去，就必
须附名片。
　　送朋友远行时，也常赠礼品。礼物通常是鲜花、点心、水果或书籍杂志等。礼品上也
附有名片，祝远行者一路平安。
　　人们在收到礼物时，一定要马上打开，当着送礼人的面欣赏或品尝物品，并立即向送
礼者道谢。
　　(3)作客的习俗
　　在19世纪的欧美社会里，当人们去别人家拜访时，首先要事先约定。
　　人们一般都重视有计划地安排自己每天的时间，绝对不希望有人突然来访，打乱他们
的日常计划，只有至亲好友才可以例外。因此要拜访一个家庭，必须要事先约定。一般情
况下，是提前一两天写信或打电话预约，如果对方有事，便会主动和你另约时间。
　　一旦约会之后，便不得失约，失约是非常失礼的行为。一旦临时有事不能赴约，就要
尽早通知对方，并表示自己的歉意。前　　往赴约时，最好准时到达。如果迟到，让主人
等候，则是失礼行　　为；提前到达也不受欢迎。在那些规模较大的正式场合，如果去早
了，应该在外面等候几分钟再进去。
　　去作客时，要彬彬有礼，自然大方。首先要敲门或按门铃，得到主人允许之后才进门
。有些人家的门厅口放有擦鞋的棕毡，这时应该把鞋子的泥土擦干净，以免弄脏主人的地
毯。戴帽子的人　　　　进门后要摘帽，在房子里戴着帽子是很不礼貌的。如果是雨天走
访，则要把雨伞、雨衣放在室外。进屋脱去大衣、外套后，要先向女主人问好，然后向男
主人问好。如遇主人家宾朋满堂，那么只需要同主人和相识者握手，对其他人点头致意即
可。
　　作客时，不可随意观看主人桌上的字纸或翻阅文件，不可抚弄室内的古董珍玩，更不
可询问室内用具的价格。
　　作客时，不能轻易吸烟。如果想吸烟，应该首先问在座的女士们是否介意，并先向其
他人敬烟。如果主人主动请你吸烟，那么即使自己有烟，也要接受主人的烟，而不可拒绝
对方而吸自己的。
　　就餐时，主人第一次为你拨菜，你必须热情接受，否则女主人会以为你是嫌她的菜做
得不好。在餐桌上，女主人是无形中的主角人物。上菜之后，客人一般要待女主人动手吃
后才开始吃。饭后，也应由女主人领头离席客人才离席。
　　在19世纪的美洲社会，一般人们的作客时间不宜过长，以免耽搁主人过多的时间。但
饭后客人不能立即告辞，应再和主人攀谈一会儿，然后道谢离去。如果是夫妇俩一同到别
人家去作客，应该由妻子先起立告辞。在比较正式的宴会上，如果客人较多，应等年长位
高的宾客或重要的女宾先告辞后，自己才告辞。如果客人有事需要先走，应向主人请求原
谅后再离去。
　　如果自己应邀作客，但与主人不熟，那么作客后还应给主人写信以示谢意。
　　(4)餐桌上的礼节
　　19世纪时，美洲大陆社会的礼仪深受欧洲社会的影响，在餐桌上的礼节更是非常讲究
，一般情况下，参加当地的西餐宴会时有以下多种礼节讲究：
　　㈠应等全体客人面前都上了菜，女主人示意后才开始用餐。在女主人拿起她的勺子或
叉子以前，客人不得食用任何一道菜。
　　㈡餐巾应铺在膝上。如果餐巾较大，应双叠放在腿上；如果较小，可以全部打开。餐
巾虽然也可以围在颈上或系在胸前，但显得不大方，在美国通常不这样做。可用餐巾的一
角擦去嘴上或手指上的油渍，但绝不能用餐巾揩拭餐具。
　　㈢进餐时身体要坐正，不可过于向前倾斜，也不能把两臂横放在桌上，以免碰撞旁边
的客人。
　　㈣使用刀叉时，应右手用刀，左手用叉。只用叉时，可用右手拿。使用刀时，不能将
刀刃向外，更不能用刀送食物入口。切肉应避免刀切在瓷盘上发出响声。吃面条时，可以
用叉卷起来吃，但不能挑。中途放下刀叉时，应将刀叉呈" 八"字形分别放在盘子上。如果
把刀叉放在一起，表示用餐完毕。
　　㈤取面包时应用手去拿，然后放在旁边的小碟中或大盘的边沿上，绝不要用叉子去叉
面包。取黄油应用黄油刀，而不能用个人的刀子。黄油取出要放在旁边的小碟里，不能直
接往面包上抹。不能用刀切面包，也不能在整片上涂黄油，而应该一次扯下一小块，吃一
块涂一块。
　　㈥吃色拉时只能用叉子。应用右手拿叉，叉尖朝上。如果在上色拉的同时也上了面包
、饼干，可以用左手拿一块面包或饼干，帮着把色拉推上叉子。
　　㈦吃鱼时可以用左手拿着面包，右手拿着刀子，把刺拨开。已经入口的鱼骨或鱼刺，
不能直接吐入盘中，而要用叉接住后轻轻放入盘中，或者尽可能不引人注意地用手取出，
放在盘子的边沿上，不能扔在桌上或地下。水果核也应先吐在手心里，再放入盘中。
　　㈧要喝水时，应把口中的食物先咽下去。不能用水冲嘴里的食物。用玻璃杯喝水时，
要注意先擦去嘴上的油迹，以免弄脏杯㈨进餐时不能将碗碟端起来。喝汤可以将盘子倾斜
，然后用汤匙取食。
　　喝茶或喝咖啡时不能把汤匙放在杯子里。
　　(十）吃饭，特别是喝汤时，忌发出响声。咀嚼时应该闭嘴。
　　(十一）不能在餐桌前擤鼻涕或打嗝。如果打喷嚏或咳嗽，应向周围的人说对不起。
　　(十二）在饭桌上不能剔牙。如果有东西塞了牙非取出不可，应用餐巾将嘴遮住，最好
等没有人在场时再取出。
　　(十三）进餐时，始终保持沉默是不礼貌的，应该同身旁的人有所交谈。但是在咀嚼食
物时不应讲话，即使有人同你讲话，也应咽下口中的食物后再回答。谈话时可以不放下刀
叉，但不可拿着刀叉在空中摇晃。
　　(十四）在餐桌上，一般的食物都应用刀叉去取。只有芹菜、小萝卜、青果、水果、干
点心、干果、糖果、炸土豆片、玉米、田鸡腿和面包等可以用手拿着吃。
　　(十五）　当侍者依次为客人上菜时，走到你的左边，才轮到你取菜。如果侍者站在右
边，就不能取，那是轮到你右边的客人取菜。取菜时，最好每样都取一点，这样会令女主
人愉快。如果实在不喜欢吃某种菜，也可以婉言谢绝。
　　(十六）当女主人要为客人添菜时，客人应将盘子连同放在上面的刀叉一起传递给她或
者交给侍者。如果女主人不问客人，客人就不能主动要求添菜，否则是非常不礼貌的。
　　(十七）餐桌上有些食品，如面包、黄油、果酱、泡菜、干果、糖果等，应待女主人提
议方可取食。大家轮流取食品时，男客人应请他身边的女客人先取，或者问她是否愿意让
代取一些。进餐时，不能越过他人面前取食物。如需要某种东西时，应在别人背后传递。
　　(十八）用餐毕，客人应等女主人从座位上站起后，再一起随着离席。在进餐中或宴会
结束前离席都是不礼貌的。起立后，男宾们应帮助妇女把椅子归回原处。餐巾放在桌上，
不要照原来的样子折好，除非主人请你留下吃下顿饭。
　　对于主人来说，在餐桌上应遵循如下礼节：㈠宴会开始后，男女主人的责任是使席间
的谈话始终活泼而风趣，每个客人都不受冷落。如果有人谈及不恰当的话时，主人应立即
巧妙地设法转移话题。
　　㈡用餐时，主人应待客人吃完一道菜后，再换下一道菜。主人吃饭速度不可太快，如
果多数人已吃完，而少数人尚未吃完时，更应放慢速度，以免使客人感到不快。
　　㈢席间，主要应尽力使每位客人感到舒适自如。如客人将刀叉掉在地上，应立即礼貌
地为他换一把。如果客人不慎打碎盘碗，女主人应镇静地收拾干净，安慰客人，绝不能显
出不悦之色。
　　㈣主人绝不能在客人面前计算请客所花费的费用。
　　(5)舞会上礼仪
　　在19世纪的美洲社会里，舞会上的礼仪深受欧洲社会的影响。舞会开始时，女主人在
客厅迎接每一位到会的宾客，并将新来的客人向就近来宾作介绍。
　　如男宾偕女宾同来，进舞厅时，应女子在前，男子在后，不能双双挽臂而行。
　　在舞场上，男子可以要求女子伴舞，但女子不能主动要求男子伴舞。男子邀请已婚女
子跳舞时，应先请求其丈夫，得到许可后再与之跳舞。在跳舞进行中，允许插入换舞伴，
但绝不能两个男子或两个女子共舞。
　　当女子不愿和某男子跳舞时，可以有礼貌找个借口推辞，男子不能勉强。
　　舞厅提供饮食时，男子应陪同女伴进餐，并负责照顾她。
　　男宾应主动邀请女主人或主人的女儿跳舞，以示敬意。
　　当女伴打算回家时，男舞伴要立即允诺，并略略送行。如果男子先行，则应向女舞伴
说明理由，请求原谅。
　　在离开舞厅时不一定惊动主人，可以不辞而行。但如果主人　就在附近，就应先致谢
，后告辞。
　　参加舞会后的一周之内，要给主人打电话或写信表示谢意。
　　(6)使用问候卡
　　问候卡是19世纪美洲社会中人们社会的一种重要工具，它源于欧洲。
　　互赠问候卡的习俗是适应人们社交生活的需要而产生的。
　　情人节(圣瓦伦丁节）卡是历史最悠久的问候卡之一。1840年，美国商人开始把圣瓦伦
丁节卡片作为商品大规模生产，当时的制造商名叫埃丝特.A .霍兰特。此后，圣瓦伦丁节
卡风摩美洲大陆。
　　美洲圣诞节卡的生产也始于美国。1874年，美国当时大名鼎鼎的印刷权威、德国移民
路易斯.波朗首先在马萨诸塞之外印刷圣诞卡。第一年他把产品运往英国销售，第二年开始
在美国市场出售。一张张精美别致的卡片立即吸引了人们，赢得了大众的喜爱。
　　19世纪美洲问候卡的特色是图案丰富多彩，当时有以《圣经》中的故事为题材的图案
，也有盛开的花朵、可爱的动物、吓人的妖怪和旖旎的风光。
　　此后，问候卡的花样不断翻新，用于一切重要节日和场合。亲友过生日，可以寄张卡
片祝他健康长寿；朋友结婚时，亦可用贺卡祝他幸福美满；病人卧床可用问候卡祝他早日
康复；有人远行可以寄卡片祝他一路顺风。
　　6.传统节日
　　美洲大陆自近代以来接纳了许多欧洲和非洲的移民，他们给美洲社会带来了自己的传
统文化，也在美洲大陆上创造了新的文化，这种特色在美洲大陆上创造了新的文化，这种
特色在美洲大陆的传统节日中得到充分体现。
　　(1)美国人的感恩节
　　每年11月的最后一个星期四，是美国人的感恩节。这一天，美国人要为一年中受到的
恩惠而感谢上帝。节日到来后，人们休假三天，连同星期天，共有四天假期。每家人都高
兴地团聚在一起，举行家宴，热闹非凡。
　　节日前夕，人们都要到市场上购买感恩节的必备传统食物——火鸡。火鸡的做法是先在
火鸡的肚内填满用核桃仁、玉米渣、香肠、洋葱、葡萄干等做成的馅，外面刷上油。然后
放在火上烤，烤至内嫩外酥时再浇上肉汁食用。
　　感恩节来源于一些英国移民在印第安村落定居一事。1620年9 月，102 名英国移民乘"
五月花号" 木船，经过65天的海上漂泊。于11月21日抵达美国马萨诸塞州科德角的普洛文
斯顿。这批英国移民在普利茅斯找到了一个被印第安人遗弃的村落，村前有辽阔的渔场，
村后有已经开垦过的荒地，山丘葱绿，溪水清澈，于是他们便搬到这里来定居。当时，移
民们是白手起家，缺衣少食，劳动又繁重，再加上天寒和疾病，第一个冬天便夺去了他们
半数人的生命，活下来的不到50人。1621年春，在邻近的印第安人帮助下，移民们学会了
狩猎、捕鱼、种植玉米和荞麦等，并获得了丰收。为了感谢上帝赐予的丰收，并增强同印
第安人的友谊，移民们于1621年秋天用猎取的火鸡、自种的南瓜、玉米、红薯、苹果等制
成美味佳肴，大摆筵席。附近90名印第安人带着鹿、火鸡等礼品前来赴宴。庆祝活动进行
了三天。第一天，主要是宴席。第二天和第三天，举行摔跤、赛跑、射箭等各项体育比赛
。晚上还举行篝火晚会。人们尽情唱歌跳舞。这样，年复一年，就形成了感恩节。
　　到1795年，美国第一任总统华盛顿宣布将感恩节定为全国性节日。到19世纪，这一节
日便成为美国的民族节日。
　　此后，尽管全家团圆过感恩节已成为美国全民性的风俗，但每年到过感恩节时，总有
成千上万的美国人离家前往普利茅斯港，重温早期移民的艰难历史。
　　(2)巴西人的狂欢节
　　在19世纪的巴西，每年2 月下旬，全国各地都要举行为期三天的狂欢节。人们举行游
行，举办舞会，热闹异常，其中以里约热内卢的狂欢节最为有名。
　　在里约热内卢，节日到来后，家家户户张灯结彩，大街和广场变成了节日的舞台。人
们可以不拘礼节，不分男女老少，也不分种族和阶层，相聚在一起，载歌载舞，尽情欢乐
。白天在明媚的阳光下，夜晚在缤纷的焰火下，一队又一队簇拥着节日" 国王" 和" 王后"
的游行队伍川流不息。在游行队伍中，不少人还戴着滑稽的假面具，脚踩高跷，身着艳丽
的服装，以乐队为前导，表演着各种以神话故事、民间传说和现实生活为题材的滑稽剧、
讽刺剧；表演着包括印第安人、黑人舞蹈在内的各种民族舞蹈。在狂欢节上，桑巴舞曲的
主旋律，更是响彻天空，激动着每一个人的心。
　　据考证，桑巴舞曲起源于非洲西部海岸，16-18 世纪随着被贩卖的黑奴传到了巴西。
随后，桑巴乐曲吸收了印第安人、葡萄牙人的舞蹈和音乐成分，就演变成近代的桑巴舞曲
。这种舞曲的特点是旋律紧张，节奏铿锵有力，人们随着乐曲舞蹈时会感到自身每一块肌
肉似乎都在抖动，很快就会沉浸在无比欢乐的兴奋之中。" 没有桑巴舞，就不存在狂欢节"
，这成为巴西人的普遍看法。
　　(3)达拉斯哥尼人的亡人节
　　在墨西哥境内的柏克亚洛湖区，居住着印第安人的一个分支达拉斯哥尼人，每年11月
的1 日和2 日，是他们纪念先人的亡人节。达拉斯哥尼人性格开朗，在别的民族看来祭奠
先人应是悲哀的事，而他们却认为应是欢乐的事。因此，达拉斯哥尼人的亡人节就成了一
个活着的人们的狂欢节。
　　节日活动从11月1 日下午开始，人们在房间里、道路旁、田野上、墓地边都插上祭奠
亡灵的橙黄色的" 赛柏苏切" 花，这种花能发出阵阵幽香。
　　夜幕降临后，人们扶老携幼汇集到柏克亚洛湖的哈尼西奥岛上，这里是举行" 亡灵之
夜" 仪式活动的中心。在整个小岛上点起献给亡灵的一行行斑驳陆离的蜡烛，一排排五光
十色的花灯。夜深了，狂欢时刻到来了，穿着花花绿绿服装、戴着各种假面具的男女青年
就在坟墓旁边，面对着先人的墓，伴着悠扬的乐曲声，跳起狂欢之舞。人们认为，活着的
人们这样热烈而轻快的舞步，会唤醒那些已经在地下长眠的多年的祖先亡灵。
　　午夜过后，人们认为，应该让" 亡灵" 休息了。于是，一对对小伙子和姑娘环绕着小
岛漫步细语，年长的男女和孩子则留下来守护亡灵。
　　当东方破晓时，欢乐的亡人节结束了，人们开始陆续离去，在墓地上留下的是沐浴在
旭日下的橙黄色的" 赛柏苏切" 花瓣。
　　到了19世纪，达拉斯哥尼的亡人节逐渐成了墨西哥许多民族的共同节日。祭奠活动的
形式也增多了。人们除了在墓地上举行狂欢活动外，还要在家中摆宴席，设祭坛。在11月1
日这一天，墨西哥的许多地方，特别是印第安人居住的地方。几乎家家户户都要做各种甜
食，象糖水果、糖纪念碑、糖人和糖骷髅等。还把面包做成各种形状，然后用色彩艳丽、
对比鲜明的彩糖条装饰起来，形成各种花纹。这些食品不仅用作祭奠的供品，而且供节日
期间人们享用。
　　亡人节期间，首都墨西哥城的祭奠活动别具一格。各家面包店、糖果店的橱窗里都要
画上人骨架和骷髅，或摆上糖骷髅。在亡人节这一天，墨西哥城所有剧院的喜剧节目一律
停演，而是上演名为《胡安.特诺里奥先生》的悲剧。该剧以敞开的坟墓而告终，最后的台
词是：" 死去的人快回到坟墓里去吧！让活着的人更聪明起来吧！" (4)加拿大人的冰雕节
　　19世纪时，在每年的2 月，在加拿大的山城魁北克，都要举行传统的冰雕节。
　　冰雕节来临时，整个魁北克城披红挂绿，呈现一派节日景象。人们都穿着鲜艳的防寒
服，拥向街头，翩翩起舞，欢度冰雕节。来自各地的冰雕好手，要在一起进行冰雕比赛。
选手们在规定的雪方或冰决上，用3 天的时间雕出自己的拿手作品。那些有独创性、造型
美、技术高、获得公众好评的作品，将受到奖励。整个冰雕节的活动要持续到3 月上旬冰
雕作品开始融化为止。
　　(5)圭米人的节日
　　圭米人是巴拿马的主要土著民族之一。19世纪时，在每年的雨季之后，圭米人都要举
行为期三天的庆祝活动。
　　节日前，猎手们要特意到林中打猎，为客人们准备美味肉食。村落中所有的姑娘则兴
高采烈地聚集在一起，制作一种用甘蔗汁和发酵的玉米酿成的度数很高的酒。
　　在节日前的十多天，该节日活动的组织者便向客人们发出请柬。请柬实际上是一根打
了结的绳子，绳结的数量表示着再过几天就是节日。被邀者如愿赴邀，亦用类似的绳子相
告。被邀请的人，每天要将绳子上的结剪去一个，以此计算启程的日期。
　　节日的第一天，来宾们先在其他土著人家中作客，不少是夫妇相随，身着节日盛装。
这期间，圭米族女子精心打扮，将五颜六色的玻璃串珠项链戴在脖子上。傍晚，主妇们用
丰盛的晚餐招待客人。节日的第二天举行掷棍表演，由男子们表演掷棍对抗赛。比赛用的
是长1.5 米的圆形木棍，参赛者双方隔开一定的距离，甲方设法要将棍投向乙方的腿部，
乙方则背向甲方，且不时回头窥探，以避投来的木棍。尔后，甲乙双方对换位置。参加掷
棍比赛的选手有时多达数百人。被木棍击伤大腿的事件时有发生。比赛结束后，人们要治
疗受伤者、进行贸易和拜访熟人故旧，然后返回家。
　　(6)墨西哥人的节日
　　①" 克拉克萨" 节。该节是墨西哥人比较重视的传统节日之一，每年7 月的最后一个星
期一，瓦哈卡市的人们聚集在弗尔蒂小山脚下，载歌载舞，欢度" 克拉克萨" 节。
　　这是一个非宗教性的民间传统节日。据说在古代的墨西哥，阿兹特克人每逢这天都要
举行仪式，将他们制作的小产品献给大地，并预祝来年的丰收。到19世纪时，这种献祭仪
式便演变成了" 克拉克萨" 节。
　　节日这天清早，祭坛上便响起了悦耳的钟声。接着，一个个民间小乐队走上大街小巷
，用六弦吉他弹起了" 克拉克萨" 节的节日序曲。身着节日盛装的男女老幼从四面八方聚
集到弗尔蒂山脚下，随着欢快的乐曲翩翩起舞。
　　人们边唱边跳，并且频频向周围的观众抛散他们自制的小礼品。傍晚时分，庆祝活动
进入高潮，人们身着华丽的衣服，尽情地跳舞。
　　②" 圣母借宿" 节。墨西哥人过" 圣母借宿" 节的传统来自西班牙安达鲁西亚地区的风
俗。相传在12月25日圣诞节到来之前，圣母玛利亚和她的丈夫约瑟遵照罗马皇帝的命令到
祖籍伯利恒登记户籍，在客店的马棚中生下耶稣。这一传说便是12月16日至24日间" 圣母
借宿" 节的来历。但随着时间和空间的转移，19世纪时，墨西哥人的" 圣母借宿" 节，便
带上了浓厚的墨西哥民族的色彩。使它走出了庄严肃穆的教堂，来到了人群熙攘的街头巷
尾，又进入了富有生活气息的普通人家。
　　该节日庆祝形式活泼有趣，并具有丰富而朴素的象征性。开始，孩子们先抬出约瑟和
玛利亚的像，点燃手中的蜡烛，唱起祈祷歌。然后家人和亲戚朋友们分成两组，一组到门
外扮演要求借宿的圣人，一组在室内扮演主人，互相对歌。迎进" 客人" 后，年长的主人
就开始分发糖果和礼品。
　　最后一个仪式是吊打" 皮尼亚塔"." 皮尼亚塔" 是一个糊着彩纸、安上数个尖角的大
泥罐，里面塞满了花生、糠果等小吃。这一古怪的形象象征魔鬼，人们用粗绳子把它吊起
来有一人多高，并使它在空中晃动。然后人们蒙上眼睛，挨个用木棒去敲打泥罐，谓打鬼
驱邪。后来，泥罐被打得稀烂，里面的食品落满一地。这时孩子们喜笑颜开，一拥而上，
争抢落在地上的食品。
　　③圣船节。墨西哥卡尔滴塔岛在每年盛夏都要举行这一庆祝活动。届时，街上摆满鲜花
，树上挂满花环，空中飘着彩旗，当地居民和远方客人奏乐高歌，涌向湖边。湖中有两只"
圣船" ，上面分别摆放着圣佩德罗和圣巴勃罗的圣像，还有几百只小船分成两队，是两位"
圣人" 各自的乐队和啦啦队。船只划到湖心，摆成一个小岛，把两只圣船围在中间，此时
歌声、乐声、鞭炮声、呼喊声响成一片。神父在当地官员陪同下走上大船，和大家一起礼
拜，向湖水祷告，祈求保佑当地人民幸福。然后举行划船比赛。两只" 圣船" 率先向前划
去，各自的乐队和啦啦队在后面呐喊助威。因为圣佩德罗是当地渔民的象征，所以是每次
划船比赛的必胜者。当得胜的圣佩德罗的圣船抵岸时，人们欢呼雀跃。当地市民走上船头
，将节日的名贵礼物——一条相传了几百年和绘有金色大虾和红色绸带戴在圣佩德罗圣像上
，然后在一片歌声中，把两座圣像抬回庙宇。晚上人们上街游行，庆祝圣佩德罗的胜利。
　　④妖巫节。19世纪的墨西哥很盛行这一节日。节期是每年的10月31日。
　　节日之夜，灯火辉煌，锣鼓喧天，人们扮成各种妖魔鬼怪，走上街头表演。
　　他们装扮的形象，多数来源于民间传说，也有针砭时弊的意义。妖巫节是拉美人民憎
恨恶鬼、向往光明的一种表达方式，因而也是拉丁美洲许多国家的民间节日。
　　(7)艾马拉人的阿拉西塔斯节
　　这是南美洲安第斯高原上的艾马拉人，纪念幸福之神埃克科的节日，各个地区的节期
不统一。" 阿拉西塔斯" 是" 购买" 的意思，这个节庆的主要内容就是举办集市，出售各
种物品。节日期间，每家都供奉埃克科神像，它是一个矮胖的小塑像，用金银铸成，或用
石头雕成、陶土烧成。它穿着艾马拉人的服装，肚子很大，两手伸向前面，满面笑容。人
们将买来的小玩具挂在神像上，挂得越多越吉利。节庆以舞蹈结束：妇女穿着几条宽大的
花裙跳环圈舞，男人戴着假面具跳化装舞。
　　(8)莫雷诺人的圣女节
　　莫雷诺人居住在多米尼加首都圣多明各的尤卡河一带，信奉多洛雷斯女神。19世纪时
，莫雷诺人每年最大的节日，就是多洛雷斯圣女节。
　　圣女节在春天的某一个礼拜五举行，节日那天，莫雷诺人全体出动，将女神像从神庙
中请出，放在预先搭好的架子上，由数人抬着。神像后面跟着全体男女老少。早上八点钟
，这支队伍开始出发游行，下午六点钟到达圣多明各。游行队伍在沿途受到当地居民的招
待和欢迎。然后，女神像留在圣多明各，游行的队伍返回。到第九天，莫雷诺人又把女神
像接回住地，重新安放在神龛之中。这时，人们擂鼓奏乐，男女老少不断祈祷祝福，希望
未来万事如意。
　　7.歌舞艺术
　　美洲大陆各地的人们对戏剧、音乐、舞蹈等文化艺术都抱有十分浓厚的兴趣。美洲人
民在开发美洲的同时，也发展了自己的歌舞艺术。
　　(1)戏剧
　　戏剧是一种比较古老的艺术和娱乐形式，近代美洲大陆的戏剧表演多源于欧洲。有据
可查的美国第一座剧院于18世纪上半叶出现在威廉斯堡，当时美洲大陆上演的主要是反映
欧洲贵族生活的剧目。当时正在美洲大陆进行创业的移民和清教徒们，一则出于生活窘迫
，一则出于宗教上的清规戒律，故始终提不起对戏剧的好感和兴趣。直到18世纪后期，美
洲大陆才逐渐有了自己的戏剧表演家。形成了鲜明的民族风格。
　　纽约市是公认的美国戏剧之都。每逢戏剧季节，纽约的剧院区百老汇都要上演几十出
新戏。每当百老汇戏剧季节结束后，就会有百多个夏季剧团开始活跃起来，奔赴乡村、市
郊、海滨和避暑胜地去巡回演出，著名演员也纷纷在乡间剧场登台献艺，深受人们欢迎。
　　(2)音乐
　　美洲大陆的人民热爱音乐。特别是200 多年来，这里的人民在劳动和生活中创造出了
属于自己的音乐。
　　①教堂音乐。在近代的美洲大陆，早期艰苦的殖民生活使移民们无暇顾及那些阳春白雪
式的抒情歌曲和悠扬乐声，只有教堂歌曲在严肃的清教徒中流行。他们把圣歌视为自己信
仰的一个组成部分，在教堂和家中反复吟唱。
　　当时的习惯作法是，教堂执事高声或唱一句圣诗，教待们再齐声唱一遍。
　　19世纪以后，越来越多的宗教诗配上了曲谱。在没有教堂的地方，人们常常举行野营
聚会，历时四五天。在聚会上人们唱着各种宗教赞美诗，歌声质朴，具有强烈的民间风味
。在这种聚会上往往还产生一些新的福音赞歌，旋律生动活泼，语句带有伤感，朴实无华
。
　　②军乐。19世纪60年代，美国爆发了南北战争，雄壮有力的军乐很快取代了一切缠绵悱
恻的曲调，赢得了美国人的喜爱。这种对军乐的喜爱的影响力非常大，在19世纪的后半期
，演奏嘹亮军乐的铜管乐队成为美国乃至于整个美洲最欢迎的活动之一。
　　19世纪80年代后，铜管乐器协奏乐被提高到一个新水平，军乐合奏不径而走。到19世
纪末，美国已有20000 多个专业和业余的铜管乐队，在城市和乡村举行各种定期音乐会，
其中海军乐队声誉最高。
　　③爵士乐。爵士乐最早出现在美国，具有浓郁的美国特色。它和以前所有的音乐不同，
它是演奏者根据某种规定的和声与节奏，对某个旋律进行变奏。
　　爵士乐最基本的特点是，演奏者本人往往就是作者，所以他一般不表达主题，而是利
用主题来表达自己的意图。
　　④古典音乐。美洲的古典音乐源于欧洲，不少美洲人是古典音乐的忠实爱好者。早在
1731年，美国波士顿便举行了首次公演的古典音乐会。1761年，美国成立了音乐协会，当
时室内音乐在各殖民地都十分流行。
　　19世纪以前，美洲的古典音乐一直深受欧洲音乐的影响。此后，才有人把民间音乐、
爵士乐以及印第安人的音乐吸收到古典式的作品中去，建立新的音调和体系，并制作出新
的乐器。
　　(3)舞蹈
　　舞蹈是美洲人民最喜爱的娱乐形式，它不仅是舞台上的艺术表现形式，而且也是每个
人自娱的方式。19世纪美洲的舞蹈既有反映地方特色的，也有代表近代社会精神的。最能
反映美洲地方特色的舞蹈是夏威夷的土风舞。
　　夏威夷的土风舞，既有翩翩动人的大溪地舞，也有动作粗犷的萨摩亚舞。在许多土风
舞中以草裙舞最富盛名。它是一种用手势和舞步表达思想感情或故事情节的优美舞蹈。许
多舞蹈故事来自民间传说，有的也是舞蹈者在每次舞蹈时通过特殊手势编造出来的。例如
手的动作可以表现飞翔的小鸟，也可以用手的缓慢转动表现微风吹动的树叶。
　　8.服装与服饰
　　在19世纪的美洲社会；人们的衣着与服饰分为两大类，一类是以美国为代表的随着时
代而变迁的西方近现代服饰，另一类是美洲各土著民族所保持的传统服饰。
　　(1)近代美国人的服装与服饰
　　在19世纪的美国社会中，中产阶级以上的妇女要讲究仪容，不能在街上抽烟，裙子必
须长过小腿肚，否则就被视为有伤风化。妇女的服饰与穿着深受欧洲传统社会的影响。
　　而政府职员和大企业的雇员，其衣着比其他美国人更显得古板正统，往往身着三件一
套(即包括西服背心在内）的西装套服，手提公文包，俨然一副政府官员的模样。
　　而上层社会的普通男子的衣着，则是冬季流行毛线帽，羊皮衬里的黄褐布上衣，灯芯
绒灯笼裤和系带子的高筒靴，靴边还要插一把大折刀。而且，正规的衣服应该是上衣、长
裤的质料和颜色一致，且不论是双排扣外套，还是单排扣外套，都应配同样颜色和质料的
背心。
　　美国工业工人的服装，以工装裤和厚实的毛线衫为特色。工装裤是19世纪50年代美国
企业家施特劳斯为采矿工人设计制造的。这种裤采用蓝色斜纹布，在裤的重要部位钉上纽
扣。由于工装裤制作简便，耐用结实，后来遂在别的工业部门也得以推行。厚实的毛线衫
是从意大利传来的，这种衫的衣领高而紧，袖笼宽大，条纹鲜明。
　　在美国当年的西进运动中，涌现许多西部牛仔，他们的形象是：头戴墨西哥式宽边高
顶帽，身穿短紧身、口袋多、紧束袖的牛仔衣，颈围鲜艳的大方巾，足蹬长筒皮靴。而牛
仔裤则是19世纪50年代才开始在美国西部出现的，最初它是为淘金工人设计的，发明人叫
利维.斯特劳斯，他用厚实的帆布裁制出低腰、直裤腿、窄臀围的新式裤子，大受淘金工人
的欢迎。由于这种裤子结实耐穿，穿上后显得精明能干，所以后来又在牛仔们中间流行开
来，成为西部牛仔们的特色服装。
　　在假日里，美国人除了参加正式的社交活动外，一般穿着比较随便。大街小巷，城乡
市镇，人们的服装千姿百态，颜色各异。但是，传统要求人们不能穿着背心出入公共场所
，更不能穿着睡衣出门。即使晚上有客人来，也必须在睡衣外面套上睡袍才能开门见客。
　　(2)夏威夷衬衫和穆穆袋
　　夏威夷群岛上具有代表性的服装是男子的夏威夷衬衫和女子的穆穆装。夏威夷衬衫比
较肥大而袖短，穿起来凉爽舒适。穆穆装则是一种形似旗袍的连衣裙。它是由早期的西方
传教士把室内穿的宽大睡衣与中国的旗袍相结合设计而成的，分长短两种，长的遮脚，短
的盖膝，深受夏威夷妇女的喜爱。夏威夷衬衫和穆穆装的图案都非常绚丽。
　　(3)爱斯基摩人的服装
　　爱斯基摩人终年居住在美洲北部严寒的地区，以狩猎捕鱼为生。为了抵御严寒。他们
穿的衣服都是用麋鹿的毛皮制作的。用麋鹿毛皮制成的这种服装通常是上衣下裤连在一起
，衣领上还附带着帽子。缝制衣服是女子的工作，缝衣的针，用的是兽牙、兽骨，而缝衣
的线则是麋鹿的筋，这样做成的衣服一般要比身材宽大些，既防风寒，又很暖和。
　　(4)危地马拉人的服装
　　危地马拉地处中美洲北部，历史上是古印第安玛雅文化的中心地区，社会经济文化较
为发达。　　16世纪西班牙人进入这一地区后，从一开始便实行与印第安人通婚的政策，
所生的混血后裔在当地称为拉迪诺人。至19世纪危地马拉独立时，该地区以混血后裔为核
心的主体民族——危地马拉人已经形成。所以从风俗和传统文化来看，与美洲其他国家的主
体民族相比，危地马拉人保持有更多的印第安人的传统。就服装而言，危地马拉人仍保存
有历史上印第安人服装的特点，色彩艳丽，型式多种多样，不同地区有不同的格调。在索
洛拉地区，男子多头戴草帽，上身内穿饰有红色花纹和金属图案的衬衣，外穿黄色或咖啡
色的丝织短衣，配以披肩，下身穿红色竖条的白裤，外加短裙或围裙；女子上身穿无袖衬
衫，下穿深蓝色的长裙。而在契契卡特南戈地区，男子穿的是镶有红色谷穗的黑色衣裤，
外罩红色绣花背心，腰系宽阔的红色带子；女子服装颜色浅淡，刺绣考究。此外，危地马
拉人多习惯于赤足，很少穿鞋。
　　(5)美洲印第安人的传统穿着
　　印第安人是美洲土地的最早主人。16世纪欧洲殖民者侵入美洲以前，印第安人虽然大
部分处在原始社会发展阶段，但有的已建立了国家组织。欧洲殖民者侵入后，印第安人口
损失惨重，只有一些社会经济较发达和人数较多的印第安人的支系，如宽丘亚人、惠乔尔
人等，才保住了自己的部分地域、风俗和传统文化。此外，一些生活在偏远森林山区的印
第安人部落，如阿米休人、布埃勃里托人等，殖民者未能进入，至今仍保留着独特的风俗
和传统文化。
　　①阿米休人。居住在美国宾夕法尼亚州，19世纪时，阿米休人在穿戴上一直保留着古代
的习俗。男子平日穿黑衣，戴黑帽，蓄长鬓。女子也穿黑衣，但戴白帽。
　　②布埃勃里托人。分布在哥伦比亚南部的深山里，19世纪时，他们不论男女，都是上身
披蓝色斗篷，下身穿深色袍裙，脚蹬靴子，头戴灰褐色礼帽。
　　外界人一般很难分出当地人的性别来。
　　③惠乔尔人。居住在墨西哥山区，19世纪时他们不论男女，均穿白色粗布衣裤。上衣袖
子肩部隆起，边上绣有多种动物和花草图案，裤子仅长及小腿，腰间往往缠着一条色彩鲜
艳的羊毛织带。头上戴着一种用仙人掌的纤维编织的带有十字图案的帽子，帽子周围垂着
许多坠子。
　　④宽丘亚人。居住在哥伦比亚与厄瓜多尔的边境上，19世纪时，宽丘亚人的男子头戴彩
色软帽，女子则戴一种白色的宽边帽子。白色的帽子与她们浅黑的肤色形成反差，显得非
常俊美和秀气。
　　⑤查科人。居住在阿根廷、巴拉圭、玻利维亚三国交界的查科地区丛林中。靠渔猎为生
。传统的服装是用水獭皮、鹿皮或狐皮缝制的斗篷，兽皮上涂有黑红色花纹，腰间系有皮
带。脚不穿鞋，只在脚底系一块兽皮。成年男子皆喜欢用各种装饰品饰身。例如在耳朵和
嘴唇上系一圆木片，颈上戴羽毛项圈，腰间围上用经过磨制的贝壳串起的腰带，脚腕戴有
用果壳、鹿蹄和羽毛制做的脚镯、头戴羽毛头饰，背上挂着一条用羽毛编成的彩色带子，
额上系着一条缀着玻璃珠、贝壳和羽毛的带子。查科人还盛行纹身，他们用鲜人掌的刺或
尖利的鱼骨在身上刺出各种有寓意的图案。
　　(6)高乔族人的穿戴
　　阿根廷高乔族男子通常穿方格细布的短上衣，肥大的灯笼裤，裤子外面再围一块黑色
方布，上沿用宽皮带系在腰间；肩上披一件斗篷，头戴黑色窄边软圆帽，项系一条围巾。
穷人穿草鞋，鞋底用搓成螺旋状的稻草编成，鞋面为帆布；富人穿皮靴，靴上带有镶铁齿
的马刺。
　　9.饮食习俗
　　在美洲这片土地上，有来自世界许多国家和地方的人及他们的后裔。他们把故乡的风
俗、习惯乃至烹调技艺都带到了这里，并与美洲土著的饮食习惯相结合，逐渐形成美洲饮
食的特色。
　　(1)美国人的饮食习俗
　　19世纪时，美国普通家庭的饮食分早、中、晚三餐。早餐吃得很简单，一般是面包、
鸡蛋、牛奶、果汁之类；午餐也较随便，一般只有半个小时的时间，有面包、水果，外加
咖啡、茶；晚餐较为丰盛，有数道菜肴，外加点心、水果之类，较为考究的还有牛排、猪
排、烤牛肉、炸鸡、炸虾、火腿及烤羊排等。多数美国家庭还有在睡觉前吃些小吃的习惯
。
　　周末或假日，许多家庭只吃两顿饭。他们将早餐和午餐合并为一顿，称为早午餐，一
般比较丰盛，视为正餐。有的家庭星期天不做饭，全家出去吃便餐，或者在餐馆吃饭。
　　每逢风和日丽的假日，美国家庭常举行野餐和户外烧烤餐。野餐是将烤鸡一类的熟食
装在篮子里带到野外去吃；烧烤餐则是在自家庭院或郊外点起炭火，把生食烤熟再吃。
　　近代以来，随着各国移民的移入，在美国的城乡市镇开始出现各种餐馆，有法国风味
的、意大利风味的，也有希腊、瑞士风味的，以及东方中国、日本风味的。意大利的通心
粉和烘馅饼、德国的羊肉片、中国的炒面、印度的咖喱饭菜、欧洲的干贝和面饼、墨西哥
的豆肉、匈牙利的蒸肉等等，都为美国社会所接受，并受到欢迎。
　　在19世纪的美国社会，不仅各国风味的菜肴日益增多，而且各州也形成了独具特色的
地方菜肴，如美国东北部各州的蛤肉杂烩、宾夕法尼亚州的飞禽肉馅饼、路易斯安那州的
秋葵荚浓汤、西南部各州的烤肉排骨、南部各州的烤玉米粒、夏威夷的" 树根波伊" 、"
卡鲁瓦烤猪" 和" 鸟肉卢奥" 等都久负盛名。
　　(2)阿根廷人的马黛茶
　　马黛茶是阿根廷的一种特产，主要生产在炎热潮湿的拉普拉塔河流域。
　　阿根廷人非常喜爱这种饮料，常用它来招待客人。在饮用时，用开水冲泡即可。马黛
茶味道虽苦，却充满芳香，并具有提神解乏之功效。
　　19世纪时，喝马黛茶与普通的饮茶方式不同，它要有一个容器和一根吸管。容器有的
用葫芦晒干掏空后做成，有的用银或铜加工后做成。吸管一般是用银或铜制作的，长12厘
米。容器和吸管上一般都雕刻有图案花纹。
　　(3)爱斯基摩人的食物
　　19世纪时，居住在北美洲寒冷地带的爱斯基摩人以麋鹿、湖鱼和候鸟为主要食物，并
猎取海豹、鲸鱼、海狮、北极熊以及灰鹿、狐等动物为食。夏天在冰原上采集的野草莓或
野生芹菜，也是食物来源之一，他们捕获猎物后，一般都是当场解体，喜欢食用刚宰杀、
带有热气的动物肉，捕捉动物的当事者有优先享用的权利。
　　在猎取大动物后，爱斯基摩人往往会派遣代表请邻近的爱斯基摩人来共享，并与他们
交换礼物，歌舞同乐。每年4 月，是捕捉鲸鱼的季节。到6 月中旬，各村要举行一次鲸鱼
祭，宴请附近村落的所有的爱斯基摩人。
　　(4)墨西哥人的传统食物
　　19世纪时，墨西哥人的传统食物是玉米、菜豆和辣椒，被称为墨西哥人餐桌上的" 三
大件".墨西哥人在拉美地区最早培植了玉米，玉米在墨西哥人的食物中一直占有重要地位
。人们用玉米制作出各种各样的食品。如" 塔科" ，它是玉米薄饼加上牛肉、羊肉、洋葱
和辣酱卷成的；" 辣油饺" ，是用玉米面制的饺子，馅用嫩仙人掌、奶酪，然后在辣椒油
中炸成。此外，还有肉玉米汤、玉米粽子等。
　　在墨西哥食用玉米时总要吃菜豆。菜豆主要有两种做法：一种是用水煮，煮豆子时一
般要放上一种叫做土荆芥的植物；另一种是油炸豆泥。
　　至于辣椒，在墨西哥品种之多，消费量之大，都居世界前列。墨西哥的辣椒有40余种
，居民最常吃的一种辣椒叫奇菜，另一种叫作皮金椒，形状很小，仅有豌豆大小，但奇辣
无比。
　　仙人掌还被墨西哥人广泛作为食品，除用嫩仙人掌包饺子以外，还喜欢食用红彤彤的
仙人果。用仙人掌和龙舌兰所做的酒，是墨西哥最有代表性的国产酒。
　　(5)维托托人的饮食习俗
　　居住在亚马逊河丛林深处的维托托人是南美印第安人的一支，19世纪时，维托托人的
社会处在原始社会发展阶段，人们过着与外界隔绝的生活。
　　他们日食两餐，用餐前必须到河中沐浴。
　　维托托人的主要食物是苦薯。苦薯是一种类似非洲木薯的块茎植物。由于苦薯内含有
对人体有害的氢氰酸，所以食用前要削皮，放入水中浸泡。苦薯发酵后，人们就用木槌把
它捣碎，挤去水分，晒干，再搓成粉。经过这样消毒后，可用它来制作烙饼、面包等。
　　除苦薯外，维托托人还捕捉鱼、蚂蚁、蜜蜂，猎取鹿、貘等为食。他们在火上烤捕捉
或猎取来的动物。此外，他们还经常采集野果、野菜，用来调味充饥。
　　10. 美洲民居
　　美洲大陆地域辽阔，平原一望无垠。近代以来，随着大量移民的到来，美洲大陆的发
展很快。表现在建筑风貌上，则是在乡村原野中，一栋栋农舍，错落有致，互不相连，点
缀在连绵不断的绿色田野中；在各地繁华的城市里，高大的建筑鳞次栉比，青葱的树木，
遍布的草坪，小巧别致的居民住宅星罗棋布，整洁美观。
　　(1)美国民居
　　美国由于地域广阔，气候宜人，故美国人十分注重房屋的装饰和整洁。
　　在19世纪，普通美国人的民居多以两屋建筑为主，室内外的布置也相当考究：门窗油
漆光亮新鲜，屋内陈设雅致宜人；房前常常种上一片芳草，几丛鲜花，有条件的还在屋后
修上一个小小的游泳池。
　　在有些城市，民居具有独特的风格。在马里兰州的巴尔的摩市内，有许多民居的宽大
阶梯都是用白色大理石砌成，既别致又美观，所以这座城市被人们称为" 白大理石阶梯之
城".在东北边境的布法罗市，冬季严寒，大雪纷飞。在这座银色的城市里，一幢幢与众不
同、富有特色的居民住宅盖得小巧漂亮，围墙是双层，屋顶是复斜式人字形，整栋房屋则
呈斜塔式，匠心别具。
　　而城市中的普通贫民，由于无钱建置自己的房屋，一般租用公寓。这些公寓有大有小
，小的可住几十户，大的可住几百户。公寓除了各户专用的套间设备外，还有一些供各户
公用的设备和场所，如游泳池、洗衣房、舞厅、会客室等。
　　(2)爱斯基摩人的冰屋
　　19世纪时，生活在美洲北极地区的爱斯基摩人，日常居住的是一种奇特的冰屋。冰屋
是用各种规格的冰砖砌成的。建造时，先选好地基，挖个坑，然后在坑上用冰砖垒成半球
形的屋顶。冰屋的前方开一个小窗，使光线能够射入室内。为了保温和防风寒，屋顶上除
了铺一层厚厚的野草外，还要铺一层海豹皮。冰屋的门不高，外来的客人必须曲膝弯腰才
能钻进冰屋。
　　冰屋里藏有日常食物，如面粉、茶叶、海兽肉和麋鹿肉等。屋内的床也是用冰块雪块
垒成的。晚上睡觉，一家人钻进一只用皮制作的大袋中。招待客人时，则在冰床上铺以柳
枝编成的垫席，上面铺盖鹿皮，十分暖和。
　　值得说明的是，由于人在冰屋内生息活动，冰屋一般住两三个月就坏了。这时，又要
建造新的冰屋。
　　(3)雅瓜人的茅屋
　　雅瓜人是南美印第安人的一支，分布在巴西、秘鲁和哥伦比亚三国接壤的亚马逊河上
游地带。19世纪时，雅瓜人过着狩猎、采集的生活。他们无固定的食物，住的是茅屋。茅
屋一般用竹竿支撑，用棕榈叶盖顶，高3 米左右，两面斜坡，四周没有墙壁，有利于通风
。屋内地板大多用竹竿铺成，离地面高约40公分，可防潮湿。屋内陈设简单，除了炉灶、
卧板、席子之外，就是一些日常用品，如刀、斧、锄等。
　　(4)雅奈马人的房屋
　　居住在委内瑞拉南部和巴西西北部热带低洼地区的雅奈马人，在19世纪时过着狩猎、
采集的原始生活。他们的住宅很特殊，散居在不同村落的人不是按户盖房居住，而是同一
村落的人住在一幢大房子里。这种大房子，当地人称之为" 夏伯诺" ，呈圆形，高约10米
，没有墙壁，只用柳枝叶搭盖房顶并垂至地面。由于全村的人同住一幢大房子，户与户分
界的标志除了火炉与吊床外，别无它物，所以房内每人的行动彼此都可看得很清楚。吊床
既是雅奈马人睡觉的地方，也是大家吃饭、制作生活用品的地方。每天早晨，村庄的首领
布置工作时，大家都坐在吊床上聆听。
　　(5)奇楚亚人的住房
　　居住在安第斯高原上的奇楚亚人在建房奠基之前，先用古柯叶和契契酒供奉土地神，
然后用土坯砌墙，茅草盖顶。房屋通常设有窗户，门和墙上饰有器具、动物和家庭生活场
面的雕刻，屋顶上有木十字架或用铁模压成的美洲豹、骆马和兀鹫。
　　(6)秘鲁的水筑屋
　　在秘鲁的汪涅维列卡水银矿附近，19世纪时，那里的人们仍采用" 以水造屋".首先用
巨大的水管把一种浑浊的水引导出来，过一段时间，这些水就凝结成一块块坚硬的固体。
这些固体" 水块" 可当砖盖房。这是因为，这里的泉水在地下溶解了大量的石灰石、石膏
和石英等物质，这种达到饱和的水溶液可自行凝结为石块。
　　(7)巴拉圭农村的三壁茅屋
　　这种房屋只有三面墙壁，没有前墙；代替前墙的是芦苇编成的篱笆和便门，光线可透
过篱笆射进屋内。屋顶以竹竿为骨架，上面铺以玉米杆，芦苇或棕榈树叶；屋顶由3 根竖
在屋中间的柱子支撑，向后倾斜以排水。茅屋旁边有小遮棚，里面安有煮饭的炉灶。
　　(8)加拿大特林吉特人的住宅
　　特林吉特人在19世纪住的是巨大的三角顶木板房，上面雕刻和彩绘各种图案。房间宽
敞舒适，放有很多松木箱子，用来储存食品和衣物。室内搭有平台，既当凳子又当床，上
面铺着海兽皮做成的垫子。在房椽的架子上和壁龛里，分门别类地摆放着各种生活用具。
　　(9)海地单间屋
　　在海地农村，当地人多建独窗独门的单间平房，墙壁用禾杆抹泥而成。
　　屋外有带栏杆的小走廊，地面很实，铺以碎石。院子里有棕榈树枝叶搭成的厨房。
　　11. 宗教与禁忌
　　由于美洲大陆的移民多来自欧洲，因此绝大多数的美洲人受欧洲宗教传统的影响，信
奉基督教，但南北美洲各地人们所信奉的宗教派别各有不同，都深受原宗主国宗教派别的
影响。美洲大陆的土著居民在西方殖民入侵后丧失了大多数人口和领地，但残留下来的印
第安人仍保持着自己的传统文化，有着自己的图腾信仰。同时，受到宗教的影响，美洲大
陆的各族人民在长期的生产和生活中，又形成了各自的生活禁忌。
　　(1)宗教信仰
　　①美国移民的宗教信仰。在殖民地初期，那些背井离乡不远万里来到美洲大陆的人们，
许多是为了摆脱国内的宗教迫害，尤其以英国的清教徒为代表。他们满怀希望，要在新的
土地上获得自由。这种最初的愿望逐渐形成了对宗教的偏爱。每个曾经受过宗教压抑的人
都想表明自己是自由人，于是他们主张随心所欲地选择宗教信仰，选择教堂和礼拜方式，
而不是象过去那样唯权威是从。因此美国自一成立就在法律上规定了人们享有宗教信仰的
自由。这之后，随着各国各地移民的涌入，美国国内的宗教种类和派别日益增多，它们对
美国人的日常生活影响甚大，同时也影响和造就着美国的文化。
　　19世纪，在美国所有的宗教派别中，基督教新教的影响最大，信奉的人口占全美国人
口的1 ／3 左右。美国新教又分为上百个名目繁多的小派别，主要分布在美国南部和中西
部。比较大的新教派别有浸礼会、日理公会、长老会、加尔文教派和路德教派等，各大教
派下面往往又有许多宗教组织。
　　19世纪时，罗马天主教在美国也有较大势力，信奉的人口略少于新教教徒，但教会组
织比较统一，天主教徒主要是爱尔兰人、意大利人和波兰人的后裔，多集中在美国东部各
大城市。
　　犹太教是19世纪时美国的第三大宗教，教徒多是东欧和俄国的移民。
　　犹太教内也存在着不同的派别，有些派别还保留着不少传统习惯，如禁吃猪肉和某些
海味，并限制食量等。
　　美国的东正教徒主要分布在美国东部、中西部和加利福尼亚。1867年，美国从沙俄手
中买下阿拉斯加，东正教遂传入美国。1872年，东正教会把教区从阿拉斯加的西特卡迁到
旧金山，吸引了更多教徒。除俄罗斯东正教外，美国还有希腊东正教、塞尔维亚东正教、
阿尔巴尼亚东正教、保加利亚东正教和乌克兰东正教的教会及教徒。
　　19世纪时，美国还有少量佛教信徒，集中在犹他、亚利桑那、华盛顿、俄勒冈、夏威
夷诸州，他们多是日本移民及其后裔。
　　除了以上这些宗教外，世界上所有的重要宗教几乎在美国都有信徒。美国还有不少穆
斯林信徒，印度教和其他宗教的信徒也不乏其人。
　　②拉丁美洲移民的宗教信仰。美国以南的所有美洲大陆，包括北美洲的墨西哥、中美洲
、西印度群岛和南美洲的广大地区，自16世纪以来长期是西班牙和葡萄牙等拉丁语国家的
殖民地(有18个国家通行西班牙语，巴西通行葡萄牙语，仅西印度群岛的海地通行法语），
因此将这片辽阔的地区称为拉丁美洲。可以说，西班牙和葡萄牙的殖民统治，对拉丁美洲
大陆的社会面貌产生了重要影响。而西班牙和葡萄牙在西欧是邻国，两国源于同一古民族
，语言接近相通，在历史上一度统一在一个君主的统治下。所以西、葡两国对拉丁美洲地
区采取了接近一致的殖民统治。它们将宗主国内的天主教输入到整个拉丁美洲地区，并在
拉丁美洲各地建立了宗教裁判所，强制推行天主教，作为对拉丁美洲进行殖民统治的一种
辅助手段。
　　在这种情况下，19世纪，在拉丁美洲各国社会中，天主教的势力占有绝对优势，人们
普遍信奉天主教。罗马教皇作为天主教会的最高领袖，在拉美各地划分了若干个教会区，
任命大主教和各地的主教。这样，拉美各地建立起许许多多的天主教堂和修道院。天主教
影响着人们社会生活的各个方面。
　　③美洲印第安人的宗教信仰。美洲印第安人的宗教信仰在整个世界上十分独特，这就是
万物有灵的图腾信仰。
　　这种图腾崇拜是原始社会母系氏族早期遗留下来的一种宗教信仰形式，它对各种自然
现象和自然中的万物都怀有敬畏之情，把动物、植物、山、石、河、海的某一物，或风、
雷、虹、霜的某一自然现象当作氏族的亲属、祖先或自己的保护神来加以崇拜。
　　19世纪时印第安人主要以狩猎、捕鱼、采集、耕作等为生，所以他们的图腾崇拜也以
动物和植物为主。有的部族将狼、熊、龟、海狸、鹿、鹬、鹰等作为自己的氏族图腾。此
外，印第安人将太阳、风、雨、雹也都列为神，其中以天神地位为最高，称为" 诸神之主
". 19 世纪时印第安人各部落每年都要举行有关图腾崇拜的各种宗教仪式，内容有祈祷、
念诵词、唱赞歌、跳模仿图腾动作的舞蹈等，目的是祈求氏族兴旺，消灾免祸。
　　信奉动物为图腾的氏族，一般都对这种动物禁食、禁杀、禁伤害、禁触摸。如果本氏
族成员伤害了图腾，就要受到严厉的惩罚，甚至处死。
　　为了表现对这些图腾物的崇拜，印第安人制作出各种图腾的偶像，加以崇拜。还有些
氏族制造出高30-40 米的图腾柱，上面刻画有图腾形象，竖立在村落的入口处。
　　(2)生活禁忌
　　①美国人的生活禁忌。19世纪的美国社会一直流传着一些传统的迷信观念，使得美国人
对某些事物讳忌如深。
　　美国人最忌讳"13"这个数字。他们认为"13"不吉利，会给人带来不幸。这一忌讳来源
于《圣经》中讲述的" 最后的晚餐" 的故事，叛徒犹大是餐桌旁的第13个人，他为贪图30
块银币，将耶稣出卖给了犹太教的当权者。
　　此后西方人都把"13"这个数字视为不幸的象征，在宴会上一桌不能同坐13人，也不能
有13道菜，很多高层建筑都没有第13层。
　　美国人对星期五也同样抱有恐惧心理。据说亚当和夏娃是在星期五偷食禁果被逐出伊
甸园的，因此人们认为星期五不吉利。如果星期五这天恰是13号，人们就更加小心谨慎，
不敢轻举妄动。
　　黑猫也被人畏惧和讨厌，被视为不吉利的象征。人们认为，如果黑猫从面前跑过，就
会大难临头。
　　19世纪的美国人还认为一根火柴连续点燃3 支香烟会给人带来灾难。美国人为别人点
烟，总是在点到第三个人时就另外擦燃一根火柴，这成为一种习惯。
　　关于镜子美国人也有不少忌讳。如果人死了，就要把死者房间里的镜子翻过面，因为
他们认为凡是照这面镜子的人，自己也要死亡。后来在美国的某些地方，甚至发展到挂在
死者房间里的像片也要翻过去。
　　美国人还认为在人行道上行走时，绝不能踏得啪啪响。如果有人这样做，就等于是在
咒骂自己的母亲。
　　美国人还忌讳食动物的五脏。
　　②巴西人的生活禁忌。巴西人忌讳棕黄色，因为他们认为一个人的离世犹如黄叶落地。
　　19世纪的巴西人还忌讳象美国人那样打"OK"的手势。用食指和大拇指联搭成圈，其他
三个指头向上伸开，被认为是不文明的动作。
　　③加拿大哈德逊湾居民的忌讳。19世纪时，加拿大哈德逊湾的居民忌讳铲雪，即使积雪
阻碍交通，堆满住宅四周，也不动手铲除。这里的居民视白雪为吉祥物，认为雪积得越多
越可防止邪魔的入侵和伤害。
　　④南美印第安人的姓名忌讳。　　19世纪时，南美洲的印第安人认为，人的姓名是人体
的一部分，让不熟悉的人知道自己的姓名，会给自己带来不幸和灾祸。为了不让陌生人知
道自己的姓和名，首先，在亲人和熟人之间打招呼时不说姓名，而以称谓相称；其次，在
向初次见面的人作自我介绍时，或用别人的名字来代替，或随便另取一个新名字。因为大
家都是这么做，所以都不认为这是在说谎或不诚实。
　　⑤拉丁美洲人的禁忌。19世纪时，拉丁美洲各族人民一般都忌讳菊花，不仅不能用菊花
作礼物赠送他人，而且不准用菊花在家中和办公室中作摆设，他们认为菊花是专作祭祀用
的东西。
　　⑥墨西哥人禁忌紫色。他们视紫色为不详之色，只有棺材才涂紫色。在日常生活中，穿
衣、用纸、彩饰、包装等，均禁忌紫色。
　　12. 丧葬习俗
　　19世纪时，美洲人的丧葬习俗多跟宗教传统有关，但不同的民族也有各自不同的丧葬
习俗。
　　(1)欧洲移民的丧葬习俗
　　欧洲移民普遍信奉基督教(包括不同的教派），19世纪时，其传统葬礼多采用宗教形式
，通常在教堂举行。
　　首先，在葬礼前，灵柩要放在教堂中，由亲友们轮流守灵，以表示对死者的尊敬和哀
悼。然后，由死者亲属出面，选择墓地，墓地一般选在有葱郁树木的地方，选在墓场的东
、南、西三面的任何一个地方，但忌讳选在北面，因为北面通常埋葬凶犯或自杀者。最后
，在埋葬死者时也有一定之规。传统风俗是在死者的胸前放上十字架，或把他的手交叉放
在胸前，然后朝向东方埋葬。埋葬时，人们静默哀悼，不准恸哭。
　　年幼死者的埋葬方式与成年人不同，按照传统作法，要将死去的幼儿或未受洗礼的孩
子的尸体放在某个成年妇女的棺材里埋葬。
　　犹太教徒在埋葬死者时，要使死者的面部朝向以色列方向，第二年再打开墓穴重新埋
葬。
　　(2)印第安人的丧葬习俗
　　在19世纪的印第安人中，普通百姓死后只作简单土葬，但部落酋长死后却要受到格外
尊崇。人们将酋长的遗体安放在庙宇中。这种庙宇的形式十分特别，下部用粗大的木桩高
高撑起，四面透风，没有墙壁，地上铺着几张兽皮，供看管庙宇的祭司休息。上层才用来
安放遗体。凡是死去的酋长都一律放在同一庙宇中，一个挨一个。这种庙宇只一面敞开，
三面和房顶都用编结精致的竹帘遮挡得严严实实。遗体旁还别出心裁地摆放一个雕刻得活
灵活现的木偶，作为酋长的卫士。印第安人还发明了使遗体不腐烂的方法，他们将死者的
皮剥下，涂油晒干，再将肉刮下，把骨头包在皮革中，最后再包上原来的皮。经过这样加
工的遗体，看上去完好如初。
　　(3)亚诺马米人的丧葬习俗
　　19世纪时，亚诺马米人居住在委内瑞拉与巴西交界的原始森林。按习俗，有人去世后
，其遗体必须完好火化掉。若他们认为是死于" 黑魔术" 或瘟疫，就用树枝将尸体裹好，
放到森林中任其腐烂。等到认为邪气消失时，再取回火化。火化时，人们尽量远离烟雾，
并立即去淋浴。火化后，死者骨灰要碾成粉，搅拌在沸腾的芭蕉汤内。届时，要举行一个
被称为" 里胡" 的仪式。死者的骨灰汤要求亲戚朋友们喝掉。这种丧葬习俗，与亚诺马米
人的灵魂转附观念有关。
　　(4)瓜拉尼人的屋葬
　　瓜拉尼人生活在巴拉圭。人死后，人们把死者用过的物品装入木匣，同死者一起埋在
地下。有的地方还把死者埋在他生前居住的茅屋里，然后弃屋而去。
　　(5)北美爱斯基摩人的葬俗
　　爱斯基摩人在19世纪仍沿用" 冰葬" 习俗。老人患病后不愿成为家庭的累赘，当他们
预感到死神将要来临时，就对儿子说，自己年老困倦想要睡觉，需要一张旧兽皮。儿子会
意，即准备一个冰洞，让父亲躺进去，用旧兽皮盖好，然后用冰块封住洞口，父亲便安然
死去。5 天以后，儿子需在冰洞上方挖一小孔，认为这样父亲的灵魂便可离开冰洞，升入
天堂。
　　五、非洲的近代习俗
　　1.近代传统习俗的改变
　　非洲是人类文明的发祥地之一，有着悠久的历史和光辉灿烂的文化，在此基础上形成
了独具特色的非洲文明。但到了15世纪，西方国家为了寻找通往东方黄金和香科之国的新
航路，而登上了非洲大陆，于是，这种古老而宁静的文明氛围便被打破了。1415年，葡萄
牙船队率先侵入非洲，航海家亨利王子在摩洛哥的休达建立了第一个殖民点。从那时起，
尤其在1880-1913 年间，先后有西班牙、荷兰、英国、法国、意大利、比利时、德国等十
几个西方殖民主义国家不断侵入非洲，纷纷划分势力范围，瓜分了除利比里亚和埃塞俄比
亚以外的几乎所有非洲领土，使非洲沦为他们的殖民地或附属国。
　　他们除了大肆掠夺非洲资源、残酷奴役非洲居民外，还大量抢劫和贩卖黑奴。非洲前
前后后损失壮年劳力达一亿以上，相当于1880年全非洲人口的总和。
　　在此情况下，非洲固有文明遭受了空前劫难。许多珍贵的文化遗迹被劫掠、破坏，大
量精美的艺术品被盗往欧洲。伴随着非洲土著居民特别是黑人人口的锐减，以及西方人不
断深入非洲腹地和基督教在非洲的传播，非洲各地各民族的传统文化习俗也遭到了破坏，
不同程度地带上了西方的影响，这就是非洲习俗史上的近代色彩。但由于传统的惯性，19
世纪前后非洲生活习俗的主流仍然是承袭固有的民族文化，这是非洲近代生活习俗史的主
线。以上两种因素交织在一起，向我们展现了19世纪时非洲社会的生活习俗画卷。
　　2.非洲的地域划分与民族
　　(1)非洲的人种与地域分布
　　19世纪时非洲居民分为三大人种，即黑种人、白种人和黄种人，另有各种混血人。黑
种人属尼格罗种，皮肤黑色，头颅较长，头发卷曲；白种人即高加索种，亦称欧罗巴种，
肤色淡白，颅形如卵，头发呈波状；黄种人即蒙古种，黄皮肤，宽头颅，头发硬直。由于
历史上的长期迁徙和人种同化，使得非洲的种族更加复杂化。因此，从外表特征来看，非
洲人种又可分为六大类：
　　①高加索人种：主要分布在北非、东北非及撒哈拉，其中以阿拉伯人和柏柏尔人为主。
他们肤色较淡，鼻高目深，眼睛黑色，头发黑而有波纹。
　　②尼格罗人种：居住在撒哈拉以南的广大热带地区和南部非洲。他们肤色黝黑，头发卷
曲，阔鼻厚唇，颚部突出。
　　③科伊桑人种：居住在非洲西南部，主要是布须曼人和霍屯督人。他们身材不高，皮肤
黑色，脸宽而扁，有尼格罗人种的卷发和阔鼻的特征。
　　④俾格米人种：主要分布在刚果河流域和西非沿海热带雨林区，平均身高为141-142 厘
米，肤色暗黑，卷发薄唇，鼻梁低狭，身上毛发浓密。
　　⑤埃塞俄比亚人种：主要分布在东北非地区。他们皮肤黑里透红，唇厚，具有尼格罗人
种的特征，同时又具有脸面狭长、鼻型长而窄削、颚部不突出以及头发呈波浪型等高加索
人的标志。
　　⑥马尔加什人：居住在马达加斯加岛上，他们主要是南亚蒙古人种的马来人和非洲尼格
罗人的混血后裔，皮肤棕黄色，头发黑直，鼻子宽大扁平。
　　(2)不同的民族与风情
　　非洲的民族(包含部族）约有250 个(据前苏联学者1975年统计），其中人口在百万以
上的有83个，千万以上的有9 个。非洲各民族发展很不平衡，有的仍处在原始氏族社会，
过着采集狩猎的群体生活；而有的则已是数百万人的部族乃至数千万人的现代民族。
　　非洲民族的分类通常按照语言来划分。根据美国学者格林伯格提出的权威性分类法，
非洲民族可分为以下四类：含闪语系(亦称" 亚非语系")民族、尼罗——撒哈拉语系民族、刚
果——科尔多瓦语系民族、科伊桑语系民族。
　　①含闪语系各族。该语系的各族人口约占非洲总人口的1 ／3.该语系全称是" 含米特——
闪米特语系".含米特人通常分为东、北两支。东支包括古埃及人和属于库施特语族的贝扎
人、加拉人、索马里人、阿法尔人(亦称" 达纳基尔人")以及大多数埃塞俄比亚人；北支主
要包括柏柏尔人。
　　费拉人是古埃及人的后裔，他们主要居住在尼罗河流域，以务农为生；而现代的埃及
人则属阿拉伯民族，是公元7 世纪阿拉伯人征服埃及之后与当地居民逐渐混合而成的。
　　属于库施特语族的贝扎人，19世纪时分布在苏丹东部，以游牧为生，住帐篷，主要饲
养牛羊，主要食物是牛奶和烤肉。贝扎人爱牛，尤其重视牛奶。
　　牛奶需要挤到葫芦或编织的器皿中(因制作精细而不会漏出），而不用陶瓷器皿盛奶。
贝扎人只用男人来挤牛奶，而不许妇女插手。牛奶挤出后，挤奶者不能直接饮用，必须先
端给别人尝一口，然后自己才喝，接着再端给妻子喝，贝扎人对男子最挖苦的一句骂人话
是：" 他挤了奶，立刻就喝。" 贝扎人还有一种风俗。男人白天不能呆在家里，即便是长
途跋涉归来，也得呆在远离家门的地方等到黄昏才能回家。无论在任何情况下，贝扎人男
子不能提及其母亲和姐妹的名字。如果有人在亲戚面前直呼其名，就可能发生无休止的争
吵。妇女通常用一块色彩鲜艳的绸子裹体，遮盖全身和脸部，只露出一双眼睛。妇女同男
子说话，需要彼此背着面进行。
　　加拉人的故土在埃塞俄比亚高原的南沿及其斜坡地带，由此延伸至索马里半岛。到19
世纪时，他们已迁徒到南部草原，以畜牧业为主。加拉人的主要分支有阿鲁西人、巴拉雷
塔人、博朗人、伊图人、马查人、伦迪列人、图拉马人、瓦拉加人和瓦洛人。到19世纪，
从事游牧业的加拉人还从事少量的采集业，但不从事狩猎和捕鱼，他们的主要食物是奶、
肉、奶油和动物鲜血，不吃鱼、猎物和鸡，劳动的分工是男子放牧，妇女挤奶和从事少量
农耕。19世纪时马查人和瓦拉加人居住较为分散，大部分高原加拉人及部分阿鲁西人住在
人口密集的村落中。定居的加拉人住的是圆形茅屋。用粘土或粗石垒墙，屋顶呈圆锥形，
覆盖茅草。游牧的加拉人则住在临时营地，茅屋排列成圆形，中央为畜栏，四周有荆棘围
墙。茅屋呈半圆形，以木栏作框架，顶部扎墙，覆盖席子、皮、草等物，易于拆迁驮运。
部分博朗人的屋顶则覆以驼毛编织的席子，住宅周围有圆形围墙。
　　19世纪时，索马里人居住在加拉人的东面，起源于今日索马里北部地区。索马里人在
公元10世纪时接受了伊斯兰教。居住在谢贝利河与朱巴河两河流域的索马里人以务农为主
，而迁徒到肯尼亚塔纳河流域的索马里人仍保持着古时的游牧生活方式。
　　19世纪时阿法尔人住在索马里人和加拉人居住区以北的地区，东临海洋，西边是埃塞
俄比亚高原东端的陡坡。
　　阿法尔人与索马里人的各支系主要分布在非洲之角，交错分布，主要有埃萨人、格里
人、哈维人、伊沙克人、米杰尔廷人、欧加登人、萨布人、萨霍人以及西索马里人。19世
纪时，格里人、萨布人及部分哈维人以农业为生，种植甜高梁、玉米、大豆、甜瓜和棉花
，部分地区种植小麦、粟、豌豆、芝麻、甜薯、香蕉等；其它支系则着重从事畜牧业，以
养驼为主，绵羊和山羊也很普遍。一般男子外出骑马，女子则骑驴。索马里人和加拉人一
样，不狩猎也不捕鱼；阿法尔人则没有这种偏见，所有各支系都从事采集业。阿法尔人的
挤奶工作主要由妇女担任。在饮食中，萨布人和西索马里人还有饮鲜血的习俗，索马里人
则不食鱼、猎物和鸡。19世纪时，阿法尔人和索马里人的各支系都实行一夫多妻制，兄弟
共妻或姐妹共夫是允许的。一般索马里牧民家庭是由两三个男子及其妻子、孩子以及守寡
的母亲或别的亲属组成，男子多有两三个妻子。索马里人中的妇女不戴面纱。阿法尔人多
行堂表兄弟姐妹的近亲婚姻，而索马里人则禁止任何近亲婚姻。
　　埃塞俄比亚的阿姆哈拉人，19世纪时分布在埃塞俄比亚的中部和北部，操阿姆哈拉语
，信奉基督教。他们大部分定居在村落里，从事农业，种植咖啡、玉米、小麦及豆类，兼
养牛、绵羊、山羊、马、驴、猫和鸡。纺织、木雕等手工业也很发达。
　　含米特人的北支主要是柏柏尔人，在19世纪时，他们主要居住在摩洛哥、阿尔及利亚
和突尼斯，并在利比亚、毛里塔尼亚北部、马里北部和尼日尔北部有所分布。柏柏尔人分
为三大支系。一支是马斯穆达人，19世纪时，就居住在摩洛哥的里夫和阿特拉斯山区，大
部分属定居的农民。另一支是桑哈贾人，19世纪时，主要分布在摩洛哥中部、西南部，以
及阿尔及利亚北部沿海和中部，包括伊马齐格亨人、什卢赫人、卡布勒人以及撒哈拉中部
的图阿雷格人。这支柏柏尔人居住较为分散，在卡比里的大多数为农民，在摩洛哥南部的
为半游牧民，而撒哈拉沙漠里的柏柏尔人则为游牧民。再一支是泽纳塔人，19世纪时主要
分布在北非从东到西的草原上，为牧民或半牧民。柏柏尔人既从事畜牧业，也从事农业。
柏柏尔人男人放牧、捕鱼，妇女负责采集。柏柏尔人一般实行一夫一妻制，如绿洲中的居
民和图阿雷格人；也有实行一夫多妻制的，如杰尔马人、卡比尔人、里夫人和一些分散的
贝拉贝尔人、瓦兰人。柏柏尔人善于用几何图案来装饰各种艺术品，陶器独具特色，居住
在撒哈拉沙漠中的图阿雷格人，则是柏柏尔族三支系中最有特色的一支。他们分为大大小
小的部落，过着畜牧生活，没有固定的住所，住在用羊皮或毛织物做成的帐篷里，帐篷为
红色。图阿雷格人有个奇特的习俗，即所有男子都戴面纱，且从不摘下，故称戴面纱的部
族，而其妇女则不带面纱。
　　在北非闪米特语系中，众多民族都使用阿拉伯语，该语系的民族主要有阿拉伯人和西
非的豪萨人。
　　北非的阿拉伯人中，以贝都因人为主。贝都因人在19世纪时还保持着游牧生活，在近
海地区以放牧绵羊为主，内地则多饲骆驼，只有那些伸入到苏丹很远的部族才着重牧牛。
贝都因人的主食是肉和奶，日常必需品均来自畜牧业。放牧和一般农活由男子承担，挤奶
以及日常家务活则由妇女担任。
　　阿拉伯人实行一夫多妻制，根据《古兰经》，一个男人可娶四个妻子，但也要有经济
条件才行。
　　豪萨人分布在尼日利亚北部和尼日尔南部，人口众多，同时在加纳、贝宁北部也有许
多豪萨人。19世纪时，豪萨人大部分务农，种植玉米、谷子和花生，同时兼养牲畜。豪萨
人的劳动分工是男子狩猎、捕鱼、平整土地、放牧大牲畜以及经商，妇女则从事小型贸易
、挤奶。豪萨人以善于经商和制做手工业品而闻名。
　　②尼罗——撒哈拉语系各族。该语系的各族人口约占非洲总人口的6 ％，分为沙里——尼罗
语族、撒哈拉语族、桑海语族三支，19世纪时分布在乍得湖的大部分地区和尼罗河上游，
直到中东非大湖地区的北部。
　　沙里——尼罗语族，也称尼罗特语族，19世纪时分布在西北起于科尔多凡的边界地区，
包括今苏丹南部、乌干达北部、肯尼亚西部；东达坦噶尼喀北部；东北起于埃塞俄比亚的
西部边界地区；西南达扎伊尔东北边界地带。
　　主要包括丁卡人、努埃尔人、卢奥人、巴里人、洛图科人、特索人、图尔卡纳人、卡
拉莫贾人、马赛人以及努比亚人。尼罗特人中定居的农民主要种植五谷杂粮。除卢奥人和
泰索人外，尼罗特人的畜牧业与农业同样重要，主要畜养牛、山羊和绵羊。在劳动分工上
，一般是男人从事狩猎、采集和捕鱼。
　　塔托加人中男子承担一切农活；丁卡人和卢奥人男女都从事农耕；其它部族的农活则
主要或全部由妇女承担。在牧民中，丁卡人、卡拉莫贾人、马赛人与南迪人由妇女负责挤
奶工作，而迪丁加人、卢奥人和巴里人则严禁成年女子接触牛，挤奶工作要由男子和儿童
担任。尼罗特人的主食是奶和奶油。马赛人和南迪人有节制每日饮食的习俗，禁止同一天
里既饮奶又食肉。湖区的班图人也有这种习俗。贝伊尔人、卡拉莫贾人、马赛人、南迪人
都有饮鲜牛血的习惯。迪丁加人则具有库施特人不食鱼的戒律。
　　19世纪时，马赛人和桑布鲁人完全以游牧为生，常年以小群体游动。迪丁加人，蒙达
里人、丁卡人和卡拉莫贾人则大部分过着半游牧生活。一些定居的巴里人、贝伊尔人、丁
卡人、卢奥人、南迪人和卡拉莫贾人的住宅为圆形泥巴墙，圆锥形屋顶，盖以茅草。
　　图尔卡纳人是肯尼亚境内的畜牧民，200 多年前，他们从多多斯斜坡地带进入塔拉奇
河谷，随后扩展到图尔奎尔河与卡瓜拉西河流域，19世纪时，在今日的图尔卡纳地区建立
了新的家园。图尔卡纳人主要放牧牛、骆驼、羊和驴。他们的食物包罗万象，其中有蛇和
鳄鱼，奶是他们的主食。大多数图尔卡纳人的家庭随季节变化而不断迁徙，一年中要搬迁
数次。他们的住屋和厨房都由妇女建造。他们实行一夫多妻制。
　　19世纪时，马赛人分布在肯尼亚和坦桑尼亚，以畜牧为生。他们认为土地是牧草的根
本，所以禁止挖掘土地，也不能掩埋死者，甚至不掘土找水。
　　草对他们比什么都重要。马赛人特别崇拜无花果，非常看重牛，人们在日常生活中见
面的第一句问候语就是：" 我想您的牛都好吧！" 撒哈拉语族，亦称为卡努里语族，主要
有卡努里人、图布人和扎加瓦人等，19世纪时，分布在乍得湖沿岸和中苏丹的沙漠地区，
即今尼日尔、乍得、尼日利亚和苏丹境内。　8 世纪起卡努里人建立了塞法瓦王朝，一直
维持到19世纪，在西非历史上起过重要作用。北方的图布人自称为泰达人，南方的图布人
则自称为达扎人。他们是半游牧者，泰达人养骆驼和山羊，达扎人则养牛。他们的农作物
主要有椰枣和玉米。图布人信奉伊斯兰教。
　　桑海语族，包括桑海人以及与其近似的登迪人和杰尔马人，19世纪时居住在尼日尔河
中游河谷地带，即今马里、尼日尔、布基纳法索和尼日利亚境内。他们主要从事农业，也
兼事渔业以及牧业。
　　③刚果——科尔多凡语系各族。该语系分布地区辽阔，人口约占非洲总人口的60％，是黑
非洲的主要居民，19世纪时分布在赤道非洲及南部非洲的大部分地区。它包括苏丹共和国
境内科尔多凡地区的一些小族体，以及尼日尔河、刚果河、赞比西河三大流域的居民群体
。该语系可分为5 个语族，即贝努埃——刚果语族、西大西洋语族、克瓦语族、曼德语族和
沃尔特语族。
　　贝努埃——刚果语族的各族，19世纪时分布在赤道非洲和南部非洲，人口占非洲的1 ／3
以上，主要讲班图语，常被人们称为班图人。班图人在中部非洲国家如扎伊尔、加篷、刚
果和东非的乌干达、布隆迪、肯尼亚、坦桑尼亚以及南部非洲各国中都占人口的绝大多数
。人口在百万以上的部族就有40个，如尼亚卢旺达人、布隆迪人、马夸人、科萨人、绍纳
人和祖鲁人等。19世纪时，班图人的经济多属农业和畜牧业相结合，副业则是采集野果和
狩猎。他们畜养大量的牛、绵羊和山羊。奶是主食，要等酸了再喝。牛很少杀来食用，肉
食靠狩猎取得。庄稼由全族人种植，作物有黍、玉米、南瓜、豆类。男人负责牧牛和挤奶
，女人则照管田间作物。民间禁忌妇女与牛接触。
　　班图人的家庭住宅布局多雷同，中央部分是用栅栏严密围成的圆形牲畜栏，畜栏周围
按一定间距排列有家族中各个成员的茅屋。19世纪时，班图人实行一夫多妻制，每个妻子
都有自己的茅屋和小庭院。
　　西大西洋语族，包括富尔贝人、沃洛夫人、塞雷尔人、巴兰特人等，19世纪时分布在
非洲大陆的最西部，即今几内亚、马里、几内亚比绍、塞内加尔、塞拉利昂、冈比亚以及
尼日利亚、尼日尔等地。富尔贝人遍布西非各地，西至塞内加尔，东抵喀麦隆。大部分富
尔贝人作为少数民族混居于人口众多的其他民族中间。19世纪时，除居住在富塔——贾隆和
基塔的富尔贝人从事农业外，其他地区的富尔贝人以畜牧业为主。他们很少狩猎、捕鱼和
采集，但从事贸易。在19世纪，富尔贝人的主食是牛奶、奶油、酸奶酪和牛血；一天之间
不能既吃肉又喝奶。一般情况下男子放牧牛群，女子则放牧羊群。
　　19世纪时沃洛夫人居住在塞内加尔河中下游的河南岸。他们和塞雷尔人占据了塞内加
尔河及冈比亚河之间的大部分地区，以畜牧业为主，辅以农业。据说沃洛夫人是非洲各族
中肤色最黑和最爱说话的人，他们中的大多数人信奉伊斯兰教，少数人信奉基督教。
　　19世纪时克瓦语族的各族分布在森林地带的西半部，在今科特迪瓦、利比里亚、加纳
、多哥、贝宁、尼日利亚西部和尼日尔河三角洲境内，包括约鲁巴人、伊博人、阿肯人、
埃维人、比尼人、努佩人和伊卓人等。他们以务农为主，种植甘薯和油棕，西部的部族种
植水稻。每个部族都养牛，但不挤奶。男子多从事农耕。但东部的部族中多是女子务农。
约鲁巴人居住在尼日利亚西部，其贸易和手工业发达。努佩人分布在尼日尔河宽阔的河谷
处，种植高粱、稻谷。在19世纪，阿肯人中独具特色的是实行母系继承制，族中的金凳子
及财产均由女方继承，男子继承其舅父的职位和财产。埃维人居住在沃尔特的东南部地区
。
　　曼德语族亦称曼丁哥语族，包括塞内加尔河与尼日尔河上游广阔地区的各族。主要有
曼丁哥人、索宁克人、苏苏人、门德人、瓦伊人、克佩勒人等，19世纪时主要分布在今马
里、几内亚、塞内加尔、冈比亚、科特迪瓦、塞拉利昂等国境内。他们以务农为主，种植
谷子、水稻、高梁、玉米等，也养牛。
　　一般是男子从事狩猎、捕鱼、放牧牲畜、对外贸易以及农耕；妇女则从事采集、制作
陶器及一些日常生活劳动，并参加集市贸易。
　　沃尔特语族亦称古尔语族，19世纪时主要分布在布基纳法索和加纳北部，包括莫西人
、洛比人、鲍鲍人、多冈人、古尔马人、塞努福人以及格鲁西人等。沃尔特语族中，人口
最多也最重要的是莫西人，他们在历史上曾建立过强大的莫西王国，经常与强大的邻国争
战，保护了当时弱小的南部国家，起着缓冲国作用。直到19世纪，伊斯兰教在此影响还很
小，莫西人的文化起着主导地位。
　　④科伊桑语系各族。该语系民族主要是居住在西南非的布须曼人、霍屯督人与山地达马
拉人，还有东非坦桑尼亚中北部的小部族：桑达维人和肯迪加人。
　　科伊桑语系的各族，既具有尼格罗人的人种特征，也具有蒙古人种的特点。人们一般
把该语系中从事狩猎的猎人部族称为布须曼人，把从事畜牧经济的牧业民族称为霍屯督人
。他们的语言比较特殊，说话时需倒吸气，发音有似鸟鸣，没有文字。
　　布须曼人是非洲最古老的居民。几千年前，他们就创造了著名的斯蒂尔拜文化。17世
纪以后，随着荷兰殖民者的涌入，大批布须曼人被屠杀，残存下来的少数只好退避到自然
条件恶劣的卡拉哈里和纳米布两处沙漠地带以及奥卡翁戈盐沼地区。19世纪时，布须曼人
以狩猎和采集野生植物为生，很少定居。许多布须曼人在丛林里过着原始社会的群居生活
，他们通常由50 -100 人组成一个部落。围绕着有水源的固定区域活动。狩猎是男子的工
作，妇女则采集野果和昆虫。他们主要靠捕杀动物为食，食物范围包括龟、蛙、蛇、野兔
、豪猪、蝗虫、甲虫、白蚁、飞蚁、各种鸟类和禽蛋等。布须曼人实行一夫一妻制，但不
制止一夫多妻。
　　霍屯督人的故乡原在大湖区，他们南迁比布须曼人晚。17世纪以后，由于荷兰殖民者
的杀戳，一部分霍屯督人被迫逃入内地，另一部分人沦为荷兰人的奴隶。19世纪时，霍屯
督人过着以放牧牲畜为主、狩猎为辅的生活，以畜奶为主食，但要将其发酵后才饮用。霍
屯督人中实行一夫一妻制，男女都喜欢佩戴各种装饰，多属铜制品。
　　19世纪时，山地达马拉人居住在西南非的半北部，散居在班图赫雷罗人和霍屯督人之
间，过着原始的生活，他们的语言属布须曼人的吸气语，但带有一些北部尼格罗语的特征
。
　　桑达维人和肯迪加人都属于古代布须曼人的后裔，19世纪时分别居住在东非坦桑尼亚
的布布河、姆本德河地区以及坦噶尼喀境内埃亚西湖的西部地区，操吸气音的语言，以狩
猎、捕鱼、采集、畜牧等为生，实行一夫一妻制。
　　除了上述四大语系的各民族外，在19世纪，在刚果河流域的热带密林中还有一类独特
的人被称为俾格米人，他们是世界上最矮的人种，皮肤呈暗黑色，操班图语，分布在今扎
伊尔、刚果、卢旺达、布隆迪、加蓬和喀麦隆境内。同布须曼人一样，俾格米人是非洲最
古老的居民之一，其祖先曾创造了著名的史前文化——桑加文化。19世纪时，俾格米人以狩
猎和采集为生，除养狗助猎外不养牲畜。以小群体为单位过着流动性的狩猎生活，实行一
夫一妻制，但不禁止一夫多妻。
　　此外，在语言、人种特征及文化方面与非洲大陆各民族存在显著差别的民族是马达加
斯加岛上的居民马尔加什人。他们的语言属于马来——波里尼西亚语系的印度尼西亚语族，
在血统上混有非洲大陆的尼格罗人、西亚阿拉伯人的血统，19世纪时，马尔加什人在岛上
按不同环境从事农业、畜牧业和捕鱼业。马尔加什人中的多数信仰天主教。
　　除了上述提及的民族和部族，到19世纪时，非洲还有不少欧洲血统的居民，如英国人
、布尔人(荷兰人的后裔）、法国人等，以及亚洲血统的居民，如印度人、巴基斯坦人和华
人等。这些民族的介入，使非洲大陆的文化风俗更加丰富多彩。
　　3.多彩的非洲婚俗
　　非洲的婚俗制度非常复杂，伊斯兰教实行一夫多妻制，其它宗教也有一夫多妻的。在
19世纪里，非洲社会还存在着大家庭制度，妇女们承担着沉重的劳动，在婚姻上也处于不
平等的地位。
　　直至19世纪，在非洲广大地区，不同的民族有各自通婚范围的严格限制。刚果各部族
禁止同一家族的男女结婚。津巴布韦的绍纳人则规定奉祀同一图腾的人不能通婚。长年靠
放牧为生的坦桑尼亚马赛族严格奉行族内通婚制。马达加斯加的麦利那人，为维护部族的
经济利益，规定男子不能娶外族女子为妻。多哥的塔姆贝尔人却兼而有之，既主张族内各
家庭间的联姻，也允许花费21筐黍或4 头牛从别的部族" 买" 回妻子。古老的俾格米人则
实行一夫一妻制，而且婚姻往往是同辈兄弟姊妹之间进行；他们还实行换婚制，即某男子
娶某女为妻，则要把自己的姐妹(或堂姐妹）许配给女方的兄弟(或堂兄弟）作为交换条件
。
　　在19世纪，非洲青年男女的婚配大致有如下三种途径，一为父母之命，媒妁之言，男
女双方父母为子女订下的终身大事；其二为男女自由恋爱而结合的婚姻；其三是少数部族
的指腹为婚。
　　儿女婚事一切由父母操办是19世纪非洲婚俗中普遍存在的现象。按古埃及人的传统婚
俗，男方在婚前不能直接同女方见面，只能托媒人或自己的母亲、姐妹去相看，直到订婚
后，未婚夫妻方能见面。坦桑尼亚的哈亚族人绝对禁止不听父母之命而自由选择对象。在
刚果南方，青年男女定亲，除了双方父母同意外，还需征得舅舅的同意，如舅舅不赞成，
再好的一对情侣也不能结婚。
　　按自己的意愿寻找意中人是19世纪非洲青年的美好向往。阿尔及利亚姑娘可以有权自
由选择如意郎君。摩洛哥柏柏尔人的新娘庙会更是当地青年男女择偶的" 开放场所".乌干
达东北山区的卡拉莫贾人的自由恋爱方式独具特色。卡拉莫贾的小伙子来到舞会上，在短
短的卷发上插着一根引人注目的驼鸟毛，披上他们亲手杀死的野兽之皮，有意识地在姑娘
面前唱唱跳跳，如数家珍似地炫耀自己的战绩，以求最终赢得姑娘的芳心。
　　在非洲的一些部族中，19世纪时还流行指腹为婚的习俗。坦桑尼亚的马赛族人当得知
某妇女已经怀孕时，有男孩的父母就前去说亲，定下婚事。如以后生的是女孩，则正好可
以珠联璧合；如生的是男孩，也可以结成生死之交的朋友。这种指腹为婚的现象，在坦桑
尼亚的玛孔德族和博茨瓦纳的茨瓦纳人中也是屡见不鲜的。喀麦隆和尼日利亚的富拉尼族
中则流行给刚刚呱呱坠地的女婴定亲的习俗。
　　19世纪时南非布须曼青年男子向女子救爱的方式也别具特色。他们求助于"爱神之箭"
，即切削1 根约1 厘米长的羚羊角　做箭矢，涂上祖传秘方制成的迷魂药，装入弓弦，当
他倾情于某个姑娘时，就悄悄接近她，冷不防射出箭，射中姑娘的腰部。如果姑娘拒绝，
就会拔出箭，怒目而视，求婚者见此而退避；如果姑娘没有马上拔箭，则意味着求爱者将
如愿似偿。
　　在苏丹南部的克雷亚族中，19世纪时还流行着" 女人娶妻" 的习俗。那些因不育而离
婚的妇女，或是家中唯一幸存的、并希望延续家族香火的女性有资格"娶妻".女子" 娶妻"
后，其社会地位上升，成为一家之主，妻子称她为" 丈夫" ，子女称她为" 父亲" ，不过
她们的子女都是私生子。
　　19世纪时，在克雷亚人中，除了同性婚姻外，还有" 鬼新娘" 的风俗。
　　即一个男子未成家就早死，其家人仍会为他" 娶亲"." 鬼新娘" 所生的孩子当然也是
私生子，但这些私生子将来要以死去者的姓氏而起名，归入其父系门中。
　　在非洲，19世纪时婚嫁盛行男方给女方送聘礼。聘礼物品因地区而异，一般以牛、羊
和其它牲畜为多，有时也加上一些现金、衣服及妇女用的各种装饰品。在埃及、摩洛哥、
利比亚、刚果等地存在索要高昂聘礼的现象。
　　非洲的婚礼通常为7 天，有时更长。在婚礼中，鼓乐齐鸣，歌舞通宵，热闹非凡。
　　在肯尼亚东南沿海蒙巴萨岛的居民中，一直流行着新郎入赘的婚俗，并举行隆重的"
送新郎" 仪式。该仪式是在夜晚进行，男方亲友鸣鼓奏乐，簇拥新郎向新娘家走去。在送
亲队伍中，有位艳装姑娘手捧铜盘走在最前面，盘中盛放由棕榈绿叶托着的槟榔以示避邪
。当载歌载舞的队伍到达新娘家后，双方谢礼，然后请新郎入洞房。花烛之夜，新郎要见
新娘先得过一道" 握手" 关：新床前挂帘，新娘由女伴们陪坐在床后。这时新郎要上前去
，从帘下摸握新娘的手，人们在旁观看。由于新娘和女伴们同时伸出手，新郎往往摸错，
使宾客们捧腹大笑。直到新郎" 得手" 之后，幔帘才撤去，在人们的欢笑和祝福中，新婚
夫妇开始新的生活。
　　19世纪时塞舌尔人的传统婚礼以" 结婚游行" 和" 探洞房" 而著名。" 结婚游行" 与
中国以花轿娶亲的排场相似，是新婚夫妇赴宴途中形成的婚礼行列。队伍最前面有乐队伴
奏，中间走着盛装的新郎和新娘，后面是亲友和宾客。新婚队伍行进在乡间小道上，一路
吹吹打打，热闹非凡。" 探洞房" 则是来自法国农村的一种习俗，是在新婚次日，新郎父
母必须去探望新婚夫妇，以确定新娘的贞操。然后大家分吃一块喜庆蛋糕，在欢呼声和花
炮声中，向众人公布新娘贞洁的喜讯。
　　在多哥巴萨里族和南非科萨族人中，19世纪时还流传着抢婚的风俗。这里的青年男女
在订婚后互不往来，然后由男方暗中观察姑娘的行踪，纠集自家兄弟和好友，趁天黑将姑
娘抢走，六天后举行婚礼。姑娘在被抢时，无论是否心甘情愿，都要装模作样地挣扎和反
抗，高声哭叫，否则会被认为缺乏家教，被人瞧不起。到第七天晚上举行结婚宴会时，则
广聚亲朋，新婚燕尔，气氛一片欢腾。
　　4.社交礼仪
　　非洲人民在传统礼仪方面有着独特的风尚，体现着其古老的文明。但自近代以来，随
着西方殖民者的不断入侵，广袤的非洲大陆先后沦为殖民地，破坏了非洲人民的传统文明
。但同时，非洲人民在同西方殖民主义者的长期斗争中，在与西方先进科技文明的接触中
，又形成了质朴、追求实际的近代社交礼仪。
　　(1)见面礼仪
　　非洲人历来十分注重见面礼，19世纪时也是如此。
　　西非的一些部族，在见面时，用手掌拍打前胸，表示问好。中非的一些部族是在见面
时先鞠躬，而后鼓掌，同时互相祝福，说一些使人高兴的话。
　　在卢旺达，亲友相逢或邻居相遇，总要相互问好。非洲人初次见面总要互相问候身体
健康或工作顺利，然后才能谈正事。在苏丹，每当久别的故友亲朋相逢，彼此要热列拥抱
，右手搂腰，左手抚肩，同时互致问候。毛里塔尼亚是个畜牧业占很大比重的国家，人们
在互相问候时，总要问候如" 羊怎么样了" 、" 牛和骆驼好不好" 之类的话。
　　非洲人行握手礼也非常讲究。对尊贵的人，要先用左手握住右手的手腕，然后用右手
与对方相握。女子见面，一般是双膝微屈，行屈膝礼。在农村，妇女们相遇，一边围着对
方转，一边嘴里发出有节奏的尖叫声，以表示对她的亲热和友好。尼日利亚人握手，要先
用大拇指在手上轻轻弹几下。刚果河流域的部族，以见面时双方互伸双手，然后弯身吹几
口气。坦噶尼喀湖畔的部族见面时则先拍肚子，然后鼓掌握手。津巴布韦的绍纳人握手时
，一般伸出右手，但有的男子只把右手拇指一侧的手掌伸给对方，同时微屈右膝，以表示
特别亲热；妇女则只微屈右膝。
　　在一般情况下，接吻是一种敬意、友情和欢喜的表示。19世纪时，非洲一些部族的居
民喜欢吻酋长走过的土地，以示尊敬和视为福份。埃及的贝都因人，好友相遇的礼节有点
类似于新西兰的毛利族人：双方用额头和鼻子相碰，行额鼻相亲之礼。
　　(2)尊敬老人
　　尊敬长者是非洲人民一种崇高的社会风尚，在非洲的马达加斯加岛，19世纪时，村庄
的管理委员会一般都由老年人组成。老人过世后，要举行隆重的葬礼，大摆宴席，歌舞相
伴。在东非沿　　海居民中，晚辈遇见长辈要主动问候。拜访长辈时，要先得到允许才能
入室。晚辈问候长辈，只能站着，待长辈答话后方可坐下。晚辈从长辈手中接东西一般要
用双手，就是用单手也必须出右手，忌用左手。
　　扎伊尔东南部的安布恩族以敬重老人而闻名。安布恩族在19世纪时还没有创制出文字
，所有的社会知识和经验都靠老一代人口授给后代，因此该族的老人倍受尊崇。他们有向
后代人传授本族风俗习惯、戒律、宗教、医药等各方面的知识和劳动经验的责任。安布恩
族的青年人很注意向老年人虚心请教。一旦某个家庭出现矛盾，德高望重的老年人会主动
出面调解，使其和好。当老年人因故与晚辈不和时，同样会被认为是不祥之兆。
　　非洲人尊重老人还表现在用餐时。在19世纪的非洲居民家庭中，家长和长辈未到时是
不能开饭的，而且晚辈必须晚于长辈入座。饭间，晚辈各人只能抓吃各人面前的饭菜，不
得" 越位" ，甚至牛羊鸡鸭的各个部位应该由谁吃都有讲究，绝对不能乱来。
　　受尊老思想的影响，既尊敬又回避丈母娘的习俗在19世纪非洲的一些部族中(如加纳的
阿沙伊季部族、乌干达的布甘达人、布须曼人等）也存在。
　　而在同时期，在加蓬的卢姆布人中，这种对丈母娘的尊敬，则表现在女婿对丈母娘的
亲热侍奉和效力方面。
　　(3)款待宾客
　　非洲人民慷慨好客，往往把宾客临门视为荣幸，殷勤接待。非伊斯兰教的各部族人，
在19世纪时一般用酒待客。卢旺达人招待客人的是芭蕉酒或高梁酒。客人登门，主人拿出
酒坛，插入一根细竹管，主客一起轮番畅饮。
　　伊斯兰教禁饮酒，因此在19世纪时北非的一些伊斯兰教国家便以茶当酒来招待客人，
毛里塔尼亚人把茶叶、糖和鲜薄荷叶放入铜壶中，加净水用炭火烧煮，以此待客。饮此茶
一般不超过三杯，故得名" 三杯茶".用咖啡待客也是19世纪非洲家庭的一种常见礼节，不
过喝咖啡也同喝茶一样，以三杯为限。
　　此外，19世纪时埃塞俄比亚人还经常用其特产" 英吉拉" 饭团来款待宾客，乌干达人
用各种各样的香蕉食品和香蕉啤酒来待客。
　　(4)非洲手语
　　手是人们在生活生产以及交往中进行劳动和表达感情的重要工具。19世纪的非洲人更
有用不同的手势来表达喜怒哀乐和好恶等情感的习惯。
　　在非洲手语中，如果是一般熟人相见，仅举手示意，若是特别亲近者相逢，则需用右
手掌拍打对方的左手掌，以示亲密无间。举起和挥动右手并竖起大拇指，双目注视，表示
对某人的尊敬，若五指握拳，又不停地挥动着，则表示对某人的诅咒和漫骂。在谈话中，
用拇指和食指搓出" 哒哒" 的声音，表示对话题很感兴趣，完全同意对方的意见，用手指
头迅速地刮自己的耳朵，则表示话不投机或完全不同意对方的见解。右手抹左手的手背，
或用左手抹右手的手背，表示此事与本人无关。两手的手掌朝上，表示疑问，右手掌拍左
手掌，或左手掌拍右手掌则表示惊异和奇怪。用手指指某人，然后张开手掌，举起手左右
转动，这是在骂某人是傻瓜。伸出手并张开五指，或是用手指刮别人的鼻子，这是对人的
一种侮辱行为。用手指指着某人，表示对某人的蔑视或看不起。如此等等。
　　这些穿插在口头交谈中的" 手语" 使非洲人民的情感交流更为含蓄和幽默。
　　5.社会风尚
　　非洲有着古老的文明，那些反映生活习俗的独具特色的社会风尚值得我们深入了解。
　　(1)奇异发型
　　非洲人有着多姿多彩的发型。不同的发型有其不同的涵义。它们或源于宗教习俗，或
出于某种实际需要，也有的是一种特殊标志或是一个部族的象征。
　　19世纪时非洲人的发型大致可以分为辫子型、束发型、刘海型、波状型、棍轴型、花
结型、排波型，等等。年轻妇女的发型更是巧夺天工，多姿多彩。
　　梳辫子的发型在19世纪的非洲颇为流行。发辫数量因各部族习俗的不同而不同。有的
将全部头发梳成一条辫子，有的梳成二至三条，有的则多达几十条。梳辫子是19世纪时许
多非洲妇女所崇尚的发型，但坦桑尼亚境内马赛人的发型却与众不同，另有特色。马赛人
女子剃光头，男子留长发。男子梳辫，喜欢用油脂或其它粘合物涂在辫子上，使其直挺。
　　19世纪的非洲人还常以本部族喜爱和崇尚的动物的某个特征梳成各种发型，作为本部
族的标志，以示自豪与骄傲。几内亚科尼亚克人的" 公鸡冠" 发型，马赛族少女和班巴拉
人的" 羊犄角" 发型，摩尔人和图阿雷格人的" 骆驼峰" 发型，富尔贝人的" 马尾" 发型
，等等，都是本部族的一种标志。
　　在19世纪的非洲，发型不但能表明一个部族的属性和性格特点，而且还能反映人们的
某种情感。刚刚亡夫的寡妇，会剃光头发表示自己的哀痛。
　　尼日尔小孩头上留着一绺、两绺或三绺头发，分别表示这孩子失去父亲或母亲，或父
母双亡。富尔贝人不论男女，只要头发蓬松散乱，无疑地表明他们正在服丧期间。
　　(2)割礼陋习
　　割礼，是指对男性生殖器的包皮及女性生殖器的阴蒂进行切除的手术。
　　有关其来源，或说此法是为了提高男女的生殖能力，以增加人口；或说是为了降低妇
女的性欲，以保持其贞操。割礼在19世纪非洲各民族中普遍流行，且已有几千年的历史。
从几千年前的埃及木乃伊中发现，所有的妇女干尸均受过割礼。
　　割礼手术一般由村社中德高望重并懂得医术的祭司来主持进行，时间多定在农闲的一
二月。受割礼者的双手被绑在背后，双腿由两名亲属抱住，等候手术师的切割。割礼的过
程往往是个痛苦的过程，尤其是对女子，当她受过割礼后，会造成阴道的部分闭合，这对
婚后的性生活以及生育都是极其痛苦的，19世纪时非洲一些地区的婴儿死亡率非常高，这
与割礼陋习是有直接关系的。
　　但在盛行割礼的非洲各地，人们把割礼视作人生中的头等大事。男女青少年只有在受
过割礼后，才被公认为部族的正式成员。
　　(3)男女纹身
　　纹身，是指在人体皮肤上绘刺带颜色的永久性花纹或图案。纹身习俗，作为一种标志
、迷信和美的象征，在19世纪的非洲各地很流行。
　　面纹是部落的标志，通常每个部落都采用统一形状的面纹。
　　坦桑尼亚不少部族都有纹身的习惯，他们以这种纹饰来为自己美容。如玛孔德族、戈
戈族、卢古鲁族、查加族的男女都喜欢　在脸部、前额以及身体的其它部位刺上各种花纹
、各种动物图案、日常生活用品等，花样繁多。
　　(4)成年仪式
　　在19世纪的非洲，迈入成年被视作人生的重要时刻，为此要举行隆重而繁琐的成年仪
式，对他们进行启蒙教育。成年仪式是非洲部族青年男女获得社会与家庭生活权利的象征
。在仪式期间，青年男女要接受各种严格训练，学习族规族法和成年人必须具备的各种生
产、生活知识。
　　19世纪时非洲各部族大多数较重视男子的成年仪式，对男子的训练比女子更加严格。
多哥塔姆贝尔马人男青年的成年仪式长达数月，以此锻炼他们的毅力与技巧。博茨瓦纳人
的成年仪式专选在冬季进行，为期一个月，训练营设在灌木丛里，受训者要经受各种艰苦
生活的磨炼。
　　19世纪时非洲女子成年仪式的训练内容和要求，主要是紧密结合女子的生理特点及成
年女子生活中所必须具备的各种知识来进行。
　　非洲各部族举行这种成年仪式，其目的是为了对那些将成年的男女进行一次集体性的
人生教育，让他们更好地懂得承担起社会和家庭赋予的责任和维护部族的法规的重要意义
。
　　6.传统节日
　　非洲有着众多的民族和部族，各民族都有着各自的风俗习惯；并且，非洲各地的宗教
信仰又有很大差异，这就决定了各民族都有着各自的传统节日，这丰富了19世纪非洲人民
的文化习俗生活。
　　(1)北非地区
　　①尼罗河泛滥节。尼罗河是埃及农民赖以生存的河流。每年9 月，尼罗河定期泛滥；到
10月底河水退后，在广大谷地就留下一层层肥沃的土壤，埃及农业赖此发展，人民得以繁
衍生息。
　　因此，19世纪的埃及人视尼罗河为神明，每年河水泛滥之际，都要举行隆重的庆祝活
动，欢度尼罗河泛滥节。主要活动有敬祭水神、祈祷吉祥、泛舟河上和欢歌狂舞等等。
　　②穆斯林的斋月和开斋节。每年回历9 月，是穆斯林的斋月，按伊斯兰教规定，凡男年
满17岁、女年满15岁的成年穆斯林，每年都要守斋一个月。
　　守斋期间，整个白天绝对不许进食，并要克制一切私欲，绝对禁止房事。
　　斋月结束翌日，即是穆斯林的开斋节。节日一般持续3 天。人们穿戴整洁，去清真寺
做礼拜。节日期间，人们走亲访友，互相贺喜。青年人多选择此时举行盛大的婚礼。
　　③撒哈拉联欢节。19世纪时，每年12月，在温和、湿润的天气下，撒哈拉沙漠绿洲上的
植物更加葱郁。这时要在素有撒哈拉沙漠门户之称的突尼斯杜兹镇举行撒哈拉联欢节。杜
兹镇这个只有1 万多人的撒哈拉沙漠最北端的绿洲便披上了盛装，彩旗、彩带迎风飘舞，
周围7 个绿洲的居民照例也要赶来参加。
　　穿越沙漠的活动拉开了联欢节的序幕，并依次进行游行表演、骆驼赛跑、骆驼角斗表
演活动。
　　④穆塞姆节。穆塞姆节，是19世纪时摩洛哥阿特拉斯山区的艾特哈迪杜人(属柏柏尔族
）的特殊节日，又称" 新娘庙会" ，每年9 月举行，历时3 天，是一场公开求婚、当场定
婚和交换婚誓的盛会。
　　在集会上，青年男女在亲友的陪同下四处游走，留心观察，遇有中意的人，由男方主
动上前攀谈，介绍自己的情况。如果谈成后，男女双双就来到庙会的婚约处，领取婚书；
然后手持婚书来见" 卡迪" (即首领〕，在卡迪认可后，即结成夫妻。
　　⑤夏姆.奈希姆节。这是埃及人民的传统节日之一，已有5000多年的历史，一般定在科
普特历8 月27日，相当于公历的4 月15日。夏姆.奈希姆为阿拉伯语，意为" 吸入和风" ，
象征着夏天的来临，与中国的清明节类似。人们欢度此节，预祝五谷丰登、生活美满、全
家幸福。
　　这天黎明，人们纷纷换下冬装，穿上轻便入时、五颜六色的夏装，纷纷出游踏青，并
享用别具风味的节日野餐。夏姆.奈希姆节这天，埃及人按传统要吃煮鸡蛋、腌沙丁鱼和生
葱。
　　⑥赛马节。19世纪时，每年9 月在摩洛哥的梅克纳斯古城举行赛马节。
　　由于摩洛哥的养马业历史悠久且很发达，所以该节日是全摩洛哥最盛大的节日。热闹
的赛马节要持续5 天，赛马表演在每天下午进行。
　　⑦穆斯林的宰牲节。在北非的各穆斯林国家，每年都要在回历12月10日举行宰牲节，亦
称" 古尔邦节".在宰牲节这天，人们要在黎明、中午、下午、黄昏和夜晚举行5 次礼拜。
　　当天还举行献羊仪式，由家家户户备一只活羊，牵到广场上，人们先做祈祷，然后由
一名经过挑选的男子当场用利刃插入羊的颈部，随即背起这只鲜血涌流的羊，向离广场很
远的清真寺奔去，人们在后尾随。如果这只羊到寺门前还没死去，人们就立即鸣枪，以告
诉静候在广场上的人们，这是丰收的吉兆。
　　(2)西非地区
　　①迪裴节。这是19世纪时位于几内亚湾的科特迪瓦人的传统节日，每年4 月前后在其首
都阿比让西北约100 公里的阿比迪族地区举行，用以庆祝胜利和重获新生。
　　节日来临时，外出的人必须回家参加此节。节日早晨，由村中老人集会到河边举行献
祭仪式，供奉一只宰完洗净的全羊，然后，人们载歌载舞，欢度节日。次日早晨，人们在
酋长的呼喊下起床，拍打房屋以驱鬼；然后到广场上举行表现英勇气概的表演赛，男子们
或把沉重的石头放在胸前砸碎，或用匕首在肚皮上划一小口以示耐力；接着表演两队男子
的对垒作战；至黄昏时，人们在酋长带领下举行游行活动，宣告节日结束。
　　②摔跤节。这是多哥北部山区的卡比耶族的传统节日。每年7 月的第二周开始，为期一
周。摔跤节以自然村落为单位，每个村落选出60名16至20岁的小伙子，同其它村落的对手
进行交锋，可自选对手，采用记分制，裁判官由年长的、富有威望的酋长担任。
　　卡比耶族规定，每位青年男子，只有连续三年参加摔跤比赛后，方被确认为部族的新
成员并准予结婚成家。
　　③捕鱼节。19世纪时，在尼日利亚和尼日尔的传统节日中都有捕鱼节。
　　尼日利亚的捕鱼节在每年2 月举行，主要活动是捕捉大鲈鱼的比赛，获胜者将得到丰
厚的奖赏。
　　尼日尔的捕鱼节则在5 月，实际上是捕鱼季节开端时举行的一次隆重的献祭仪式，主
祭人要先后宰杀5 只公鸡和1 头公山羊作为祭品。
　　④少女节。该节日是尼日利亚境内艾莉莉族的一项传统节日。又称" 新果实节".在19世
纪，每年的8 月，艾莉莉人都要欢庆少女节，以祝贺少女们开始步入成年人的行列。
　　节日清晨，人们聚集在广场上，少女们则列队款步绕镇子游行，本族的小伙子们手持
长矛，扮成武士模样，陪伴少女前进。当少女的队伍来到祠堂前，部族的长者要为少女们
祝福，为其驱邪。游行的少女回到家中，父母、亲朋、邻居前来祝贺，母亲为女儿准备佳
肴。
　　⑤沃尔索节和吉沃尔节。这是19世纪时尼日尔的沃达贝人的节日。
　　每年5 月雨季到来之时，沃达贝人便开始举行婚礼和庆祝生日的节日- - 沃尔索节。
沃达贝人的习惯与中国古代的" 娃娃亲" 习俗相似，每个人的婚约都是在孩提时由父母代
为定下的，而且只能在表兄弟姐妹中选择婚配。
　　当沃尔索节到来时，人们便开始为自己庆贺生日，并为已成年的儿子操办婚事。沃尔
索节一般为期3 天，几周后又轮到了吉沃尔节。
　　吉沃尔节的庆祝场面更为壮观，人们欢聚在一起，纵情歌舞。在节日期间，青年男女
还要举行舞会，表演吉沃尔舞，从中评选美男子。
　　⑥播种节。马里境内的多贡族，19世纪时，每年在头场雨的后3 周，举行连续3 天的庆
祝活动，称为" 翁东菲勒" ，意即播种节。节日里，参加庆祝活动的主要是青年男女。节
日过后，人们返回田间劳动，开始播种。
　　(3)东非地区
　　①马期卡尔节。此为19世纪时流行于埃塞俄比亚的传统节日，每年9 月27日开始，持续
约两周。该节原为基督徒纪念海伦王后于公元326 年找到耶稣基督的真正十字架而创设的
节日，至14世纪成为埃塞俄比亚全国性的节日，该节也标志着雨季的结束和收获季节的开
始。
　　在节日期间，人们纷纷利用夜晚出门游行和狂欢，在星期日宰牛。马斯卡尔节与中国
的春节有相似之处，人们在节日中互相拜访、互相问候，纵情玩耍。订了亲的青年伴侣也
愿意在此期间举行婚礼。
　　②洒红节。这是19世纪时岛国毛里求斯的重要节日。洒红节原是印度教的传统节日，而
毛里求斯人口的70％为印度人后裔，该节遂成为全国性的节日。
　　洒红节在每年阳历二三月间举行，也正值丰收时节。节日的早晨，人们互相喷洒五颜
六色的吉祥水；到下午，人们按当地习俗洗澡，换上节日盛装，然后或探亲访友，或参加
各项活动。
　　③麻加各答岛月圆节。东非的麻加各答岛在19世纪时仍过此节。每年的第一个月的月圆
之夜要举行盛会庆祝节日，欢度月圆节。相传一千多年以前，一群非洲人驾小舟在海上航
行，很久未能找到栖身的陆地，人们由于极度饥饿和疲乏而濒临绝境，突然一轮明月升起
，人们在月光下发现这个岛屿，弃舟登陆，得以生存，并成为该岛的第一代居民，所以每
年都要庆祝月圆节。月圆节之夜，年轻小伙子吹起海螺，人们在优美的螺声召唤下来到海
滩，举行" 吹螺盛会" ，跳舞，饮酒，吃鱼饭，感谢圆月给人们带来的幸福。
　　(4)南非地区
　　①丰收节。丰收节是19世纪时赞比亚境内的恩戈尼族的重要节日，每年2 月末雨季刚过
、旱季来临时举行。
　　恩戈尼族原居于南非，在欧洲殖民者入侵后，被迫北迁，到19世纪初定居在今赞比亚
、津巴布韦等国境内。为纪念重新获得了家园，便开始在每年庆祝丰收节。
　　节日前夕，人们汇集到莫坦古兰尼村。节日开始，人们按照古老的传统，要狂欢3 天
，并宰牛敬神祭天。在夜晚，青年人燃起篝火，唱起土风歌，跳起传统舞。最后，还要进
行象征抗击殖民者的戎装表演，以示不忘历史。
　　②绍纳人的节日。绍纳人是津巴布韦的主要部族，其传统节日在南部非洲各民族中较为
典型。
　　19世纪时绍纳人每年有三大节日。
　　新年伊始，通常在1 月份，当播下的种子破土长出幼小的嫩叶后，人们要举行感恩仪
式，祭祖敬天。
　　每年4 月份，人们又要举行仪式，以庆祝丰收。
　　7-9 月，正值凉爽的农闲时节，人们在9 月份亦举办盛大的节日，以祈求在即将到来
的播种季节降雨。
　　(5)中非地区
　　19世纪时中非地区最有名的传统节日是在扎伊尔河举行的，由今扎伊尔和刚果两国居
民参加的水上竞赛节。
　　每年，两国沿扎伊尔河的居民都定期在河上举行精彩的划船竞赛。按照传统的规定，
只有用整块木头制成、并被装饰得最美丽的一些船方能参加比赛，而且要逆水行舟，破浪
前进。
　　在节日期间，两岸居民为了给节日增添欢乐，还举行骑鳄鱼游泳赛。
　　7.音乐与舞蹈
　　非洲是著名的歌舞之乡，19世纪非洲的歌舞体现着浓郁的民族特色。
　　(1)非洲的音乐
　　19世纪时，在非洲大陆上，流行着各种音乐文化。在北非地区，由于一千多年来深受
穆斯林文化的影响，因此形成了阿拉伯音乐；热带非洲许多地区的音乐文化，虽然也带有
阿拉伯音乐的色彩，但非洲风格却处于主导地位；而在南部非洲，则丝毫没有受到阿拉伯
音乐的影响，完全是黑人的音乐。
　　非洲乐器的种类有二三十种之多，其中打击乐器占据中心位置，鼓则是非洲音乐的灵
魂。居于鼓之后的是各种各样的木琴，其中最常见的是薄片琴。在热带非洲各地，黑人乐
师们常手捧着薄片琴，用拇指和食指拨弄着演奏。弦乐器在热带非洲也广泛流行。
　　在19世纪，由于非洲各国都还处在殖民统治下，因此职业的乐师也散处在民间。在农
村里，乐师是村社的普通成员，不能脱离劳动；在城市里，他们则属于手艺人，是手工业
者。
　　(2)非洲的舞蹈
　　舞蹈是非洲人民生活中不可缺少的内容。非洲人民能歌善舞，19世纪时，不论在非洲
的城市或农村，随时都可以听到高昂激越的歌声，看到热情奔放的舞蹈。平时，每当烈日
西下，皓月初升，人们便踏着欢快的鼓点，载歌载舞，既是娱乐，也是休息；在节假日或
大型集会上，人们穿上艳丽的民族服装，跳起最喜爱的舞蹈；丰收时节，村民们聚集在一
起，纵情欢跳，庆祝丰收。在成年仪式上，人们也是用歌舞来教育青年如何进行各种生产
劳动、料理家务与如何处理好夫妻关系。
　　在19世纪的非洲，跳舞为男女青年寻找意中人提供了最好的时机与场合，成为非洲男
女结成伴侣的鹊桥。在婚礼中，人们更是载歌载舞，祝愿新郎新娘恩爱相处、白头偕老。
　　在非洲一些地方的葬礼中，人们也通常用舞蹈来表示对死者的怀念。有的部族甚至还
认为，葬礼中忽略了舞蹈是一种不祥之兆。
　　19世纪时非洲各国的舞蹈，无论是传统舞、民间舞，还是风俗舞，最基本的动作是在
胯部。以胸部、胯部动作为主的舞蹈是非洲最常见的一种舞蹈。这种舞蹈粗犷奔放，豪迈
有力，鲜明夸张，尤其是胯部的动作，其技巧之高难、节奏之激烈达到了惊人的程度。
　　19世纪的非洲舞蹈，不但内容极其丰富，从传统节日、民族生活、历史纪念、风土人
情，直至生产劳动和人民斗争，在非洲舞蹈中都有所表现，而且由于非洲种族众多、信仰
各异、自然环境有别、生活的多样化，因此舞蹈的动作、手法、技巧和形式也多种多样，
在世界艺术舞台上独具风貌。
　　(3)非洲的鼓
　　非洲人离不开舞，而舞又离不开鼓。因此，在非洲，鼓被人誉为" 音乐之王" ，是非
洲传统舞的灵魂。
　　在19世纪时，只要一踏上非洲这块炎热的土地，就可以听到" 达姆达姆" 鼓的声音。
鼓声陪伴着人的降生、成长和死亡。非洲的鼓，据说有几千种之多，有圆锥形的、圆柱形
的，有两头细中间粗或两头粗中间细呈漏斗状的，有碗形、杯形和瓶形的，也有圆形和方
形的，可谓种类繁多，形状各异。
　　各类鼓均为木身象皮面。
　　非洲的鼓，除了起到音乐上的作用外，有的部族还用鼓作传播讯息的语言工具。击鼓
人用不同的力量，敲击鼓面的不同部位，发出各种不同的声音，以代表不同的语言涵义，
即所谓" 鼓语".可见，用鼓点能代替人的语言进行联络。
　　8.服装与服饰
　　非洲民族众多，信仰各别，生活环境的差异很大，因此形成了非洲人民衣着服饰的多
样化，反映出穿着的种种风情。
　　阿拉伯长袍是居住在非洲北部和撒哈拉地区阿拉伯人的民族服装，通常有黑白两种，
每逢年节或喜庆时穿白袍，遇丧葬则穿黑袍。阿拉伯长袍一般没有领子，腰宽袖肥，长及
地面。凡参加穆斯林节日、婚嫁庆典或官方社交活动时，阿拉伯人男子必须穿上这种长袍
。男人在穿长袍时，一般都要配戴缠头巾。这种缠头巾阿拉伯语中叫" 塔增" ，用薄纱织
成，长约1 米，从右往左缠在头上。
　　阿拉伯妇女也穿长袍，且从头到脚要用长袍裹严，并配戴面纱。面纱大都用黑丝绸做
成，形状有三角形、正方形和五角形。
　　而在撒哈拉沙漠的游牧部族图阿雷洛人的男子中，也有配戴面纱的习俗。他们的面纱
一般分白、黑两种，也有深蓝色的。
　　与阿拉伯人相比，非洲其他地区居民的衣着则是五花八门，反映着本民族特点。
　　东非居民比较注重服饰。在马达加斯加，一种颇似印度" 沙丽" 的" 兰巴"装束一直保
存至今。" 兰巴" 上绘有精美的花卉鸟兽图案，披在肩上，既是御寒物，又是装饰品。在
埃塞俄比亚，每逢年节，人们都要披上特有的民族服饰——" 沙马" ，这是一块超过3 米长
、两端绣有图案的白细布披肩。
　　而在平时，埃塞俄比亚男子喜欢穿马裤，头戴礼帽或轻便筒帽，妇女常常用一块粉红
色的透明薄纱包头。
　　19世纪时中非人的服饰也颇有特色。刚果妇女喜爱紫红、金黄、翠绿和天蓝等颜色，
她们喜欢用一块有漂亮图案的花布从腹部向下缠几匝来代替衣裙。居住在扎伊尔西北部热
带森林深处的巴库图人，过着与世隔绝的原始生活。他们不论男女，头上都扎一块裹着木
头的布条，脸上漆以鲜艳的红色。
　　大部分妇女脖子上都系有许多璀璨的串珠圈，腰上也围着红色的串珠套。妇女们还喜
欢在腰部戴上一幅重约10斤的铜护腿，从脚踝到膝盖用黄铜片包裹起来。
　　到19世纪时，在一些气候更加炎热、生活又十分落后的部族里，人们的衣着则非常简
陋，甚至还带有很浓厚的原始性。一般仅以布、兽皮或树叶裹身，妇女仅穿围裙，上身裸
露。苏丹南部的巴里人和罗图佳人无论男女均赤条条一丝不挂；巴里族的姑娘最多用树叶
和兽皮遮羞；罗图佳族的妇女只在腰部扎一条很窄的镶花带子，腰后挂一柄芭蕉叶，小腹
前挂一二十根小铁链遮羞。南非的科萨族男子多数赤身裸体，最多在腰间围一块布遮住下
身。
　　非洲最古老的居民俾格米人和布须曼人在19世纪的服装又是一番特色。俾格米人男男
女女几乎都是赤身裸体，唯一的遮羞物是在下身系着用" 姆布古" 做成的护围。前面一个
小围裙，后面系一把藤叶作装饰。布须曼人男子全身裸露，只在下身围一块兽皮，女人围
着长到膝盖的皮围裙，天气凉爽时围上兽皮披肩。
　　9.饮食生活
　　19世纪时非洲人的饮食种类很多，简单而独特。一般说来，北非居民主要食用面饼和
酸牛奶，饮茶和咖啡；撤哈拉以南的非洲居民以薯类、蕉类、玉米、小米和大米作为主食
。
　　苏丹人的饮食较简单，主食是面包、高粱薄饼，菜肴多为生拌。利比亚人以大麦为主
食，辅以蔬菜，食法也很单一。埃及人的主食是发面大饼，喜欢吃奶酪、生菜等。吃大米
时，埃及人习惯于把放好油、盐的水煮开，然后倒入淘净的大米，旺火烧沸，再用文火煮
。吃的时候，米饭和炖菜或糖渍水果一起混着吃。埃及人还嗜好甜食，用核桃仁、杏仁、
橄榄、葡萄干、甘蔗汁、石榴汁等做成糕米团或油炸馅饼。
　　毛里塔尼亚人的主食是" 古斯密" ，是用小麦、大米、高粱煮成糊状，再调以肉类，
或加入牛奶、骆驼奶。其副食是牛、羊肉，以及牛奶、骆驼奶。
　　毛里塔尼亚最名贵的菜肴是烤全羊，用来制作烤全羊的必须是小羊羔。
　　19世纪的北非风味食品，最有名的要算是三角卷，它类似于中国的春卷，但制作较为
复杂，皮很薄，呈三角形，用鱼、肉或者蔬菜、粉丝作馅，在三角卷的底部还垫有一个煎
得很嫩的鸡蛋，外脆内嫩，味道鲜美。
　　北非阿拉伯国家的居民不饮酒，饮料以茶和咖啡为主。苏丹人一日四餐，习惯于每餐
后喝杯加糖红茶。利比亚人也喜欢喝加糖浓茶。咖啡和红茶是埃及人每日必不可少的饮料
。毛里塔尼亚人习惯于把茶和糖、鲜薄荷叶一起煮浓后饮用。摩洛哥人喜欢喝薄荷茶。
　　19世纪时西非居民的，主食是大米、白面、玉米、高粱，副食是鸡、鱼、肉、蛋及瓜
果蔬菜等。烤全羊也是西非菜肴中的上乘佳品。
　　非洲其他地方的食物与西非大同小异。塞舌尔蔬菜少，主要食鱼、肉。
　　埃塞俄比亚人的主食是苔麸，以此制成叫做" 英吉拉" 的薄饼；并喜欢喝用辣椒、香
料和肉制成的榨肉汁" 瓦特".津巴布韦的绍纳人则喜欢生吃动物肉和蛋类，禁食狗肉、猴
肉和各种鱼肉。
　　非洲有很多地方嗜好吃各种昆虫。苏丹人喜吃炸白蚊和炸毛虫。利比亚人经常把一些
昆虫晒干磨细做馅饼吃。
　　10. 非洲民居
　　在19世纪，非洲由于经济落后，各地的民居一般比较简单。北非居民多住阿拉伯式的
一层平房，土墙草顶。撒哈拉以南非洲居民的住房，以圆锥形屋顶的茅屋最为普遍。
　　在19世纪的刚果农村，村庄由若干草屋组成，有的房屋只有一个房间和一扇门。常见
的家俱有木椅和木凳，床上铺着草席，工具和武器放在屋角，屋檐下挂纤维编的篮子。
　　多哥的埃维人普遍实行一夫多妻制，男子成家后，得到一块与祖先宅院毗邻的空地，
他便在这块空地上建造起宅院，包括每个妻子及其子女住的小屋和他本人住的小屋。
　　19世纪的西非玛萨人住蛋形屋，一般高5-7 米，底部直径3-4 米，构造新颖，弧线优
雅，十分别致。" 蛋壳" 是用泥糊成的，其底部20-30 厘米厚，越往上越薄，到顶部仅5-6
厘米厚，既不用支撑框架，也无需造型模子。
　　在19世纪的贝宁，生活在湖边、沼泽地的渔民，建立起水上村庄，是将粗大的木柱牢
固地插入水底，水面上2-3 米处铺上木板，上面搭方形木板房，四面开窗，每座房屋之间
隔有一定距离。
　　19世纪时，博茨瓦纳的茨瓦纳入住宅以家族为单位，由牲畜栏、茅屋和外围栅栏组成
。牲畜栏位于住宅中心，在它周围按一定距离环列着家庭中各个成员的茅屋，靠近牲畜栏
出口处的是第一个妻子或母亲的住室，然后依次是第二个、第三个妻子以及成年男子的住
房。茅屋是圆形的，屋顶呈圆锥形。
　　索马里是一个以畜牧业为主的国家，19世纪时牧民们住的房子通常是用草席、兽皮或
树枝搭成，呈圆锥形，没有窗户，门很低，屋内陈设简单。
　　毛里塔尼亚境内有2 ／3 的地方是沙漠，19世纪时，这里的牧民们习惯于住帐篷。一
般的帐篷比较简陋，由一层布、几根木棍支架而成。帐逢里面，地上铺羊皮，人们习惯于
席地而坐，就地而眠。
　　19世纪时，马达加斯加麦利那人的村子通常坐落在山顶上，多为红色砖瓦结构，一般
是两层带塔尖的双向斜顶房屋。房门都朝西开，东南墙不开窗，以防大风暴袭击。
　　19世纪时，赤道附近的俾格米人和南部非洲的布须曼人的房屋最为简陋。俾格米人的
房子是约1.5 米高的临时性轻便茅屋，是用柔软的树条搭在半圆形架子上，上面铺上树叶
，屋内陈设极其简单，用树叶捆扎成床，其它都是狩猎工具。布须曼人居无定所，经常栖
身于岩洞、坑洼，或在背风处用树枝野草搭起半圆形茅屋。这种茅屋高约2 米，各家的茅
屋在营地上排成圆形，其出入口都面对村舍的中央广场。
　　11. 宗教信仰
　　19世纪时，在非洲的大地上，几乎每个部族都有其固有的传统宗教信仰。除非洲本土
的传统宗教外，还有来自东方的伊斯兰教和来自西方的基督教。
　　(1)崇拜多神的传统宗教
　　古代非洲是一个多神教大陆，古埃及人把世间的任何一种存在都当作神来崇拜，甚至
连鳄鱼、蛇、牛、猫、狗、鹰等动物也都被奉为神。撒哈拉以南的非洲各部族居民亦多信
奉传统宗教，供奉祖先、部落或部族的神，而部落的酋长则被视为部落祖先祖灵的化身。
各部族人还崇敬自己氏族的图腾。
　　至于大自然中的日、月、雷、电、风、雨等现象也被认为是神的威力的表现，并加以
崇拜。
　　19世纪时，肯尼亚的吉库尤人不在坟墓旁或从前流过血的地方建房，认为这是鬼魂居
住的地方。选择新居地点后，还要用啤酒或牛奶喷洒土地，其用意是恳请祖先神祗帮助盖
房。
　　19世纪时，安哥拉有不少居民崇拜鬼神，苏库神被认为是一切事物的制造者，是至高
无上的神。班图族的宗教都以崇拜祖宗为主，人们认为神灵是很容易生气的，所以要向他
们祭祀。而作为精神世界和物质世界媒介的魔术师与妖术起到主导作用。因为只有他才能
与鬼神通话，才知道鬼神的意图。
　　19世纪时尼日利亚的约鲁巴族主要信仰" 奥利沙" ，据说它是约鲁巴人的祖先，总数
有401 个。全国各地都设有它的庙宇，每年收获时节要祭祀。
　　(2)伊斯兰教
　　伊斯兰教创立不久，便由阿拉伯人传入了非洲。最初只在北非地区传播，后来逐渐深
入到撒哈拉以南的地区，到19世纪时，在西非和东非也有不少部族信奉伊斯兰教。
　　索马里人全民信仰伊斯兰教，大小村镇都有清真寺。苏丹基本上也是个伊斯兰国家，
居民分属不同的教派，其中最大的两个教派是卡特米亚派和安萨教派。冈比亚居民的大多
数也信奉伊斯兰教，是在18-19 世纪由摩尔派商人传入的。
　　(3)基督教
　　基督教在北非和东非的传播时间较早。公元1 世纪以后，埃及就成为一个基督教国家
。到4 世纪，基督教势力扩展到阿克苏姆王国(今埃塞俄比亚）。
　　15世纪，基督教又向南部地区扩展。
　　西部非洲的基督教传入则与西方殖民者的活动有关。1499年，葡萄牙的传教团最先抵
达西部非洲，并在刚果与安哥拉两地进行传教活动。1645- 1700年间，刚果与安哥拉的教
徒共有60多万。1877年，由" 国际非洲协会" 派遣首批比利时传教士在刚果建立据点；
1879-1885 年，天主教和基督教的传教士在刚果　进行大规模的传教活动，后以天主教的
势力为最大。
　　19世纪后期，为了反对欧洲的殖民主义，爆发了整个南部非洲的基督教分立运动，被
称为" 埃塞俄比亚运动" ，南非各地先后建立起76个" 埃塞俄比亚教会" 或教派。
　　12. 禁忌与崇拜
　　非洲地域辽阔，自然环境复杂，在科技很不发达的19世纪，人们由于对自然界变幻莫
测的现象充满恐惧，加上长期的殖民统治和与世隔绝，便形成了非洲人所特有的关于吉祥
、忌讳和崇拜的民间习俗。
　　(1)埃及人与针
　　针在19世纪埃及人的心目中带有某种神秘色彩。每天下午3-5 点，埃及人忌卖针。据
说在这个时间里有天神下凡赐福，但天神对富有的人赐福越多，对穷人则赐福越少；而穷
人整天总是穿针引线，缝缝补补。为了避免让天神发现，所以人们在这个时间里绝不卖针
。进而，埃及的一些人甚至连夜晚也不敢做针线活，农村里有些妇女把借针也看作忌讳的
事。
　　(2)阿尔及利亚男子染指甲
　　19世纪时，阿尔及利亚的男子结婚，一定要在前一天把指甲染红。当地人把这看作是
吉祥的象征，预示着婚后夫妻感情炽热不衰，家庭生活美满幸福。
　　(3)塞舌尔人的耳环与护符
　　19世纪时，在塞舌尔，不但妇女戴耳环，有些老年男子也戴，不过都戴一只耳环，据
说是为了对付毒眼，祛邪消灾。
　　在塞舌尔还时常有人佩带一个叫" 格里斯格里斯" 的护符，由许多2 英寸长的布袋组
成，里面放有食物、铁块或其他物品，其作用一是祈求神灵保护，做护身用；二是用于诅
咒仇人。
　　(4)卡拉莫贾人忌穿衣服
　　19世纪时，乌干达东北山区的卡拉莫贾人认为穿衣服是不吉利的，会招致祸害。因此
他们不管男女老少，皆不穿衣服，男人和小孩通常全身一丝不挂，妇女有时只在下身兜一
块兽皮。
　　(5)富尔贝人敬重乌龟和黑猩猩
　　居住在科特迪瓦的富尔贝人认为乌龟是神圣不可侵犯的，传说乌龟曾救过他们祖先的
命。　19世纪时，富尔贝人还同黑猩猩有着特殊的关系，传说富尔贝人用于娱乐和传递信
息的锣是黑猩猩带来的，为此他们每年都要举行" 黑猩猩节"以示纪念。
　　(6)敬蛇
　　在19世纪时，非洲很多部族对蛇都非常尊重，视若神灵。马达加斯加西部的贝希略人
认为蛇是他们的祖先。加纳蒂夫族人和阿肯族人对蛇都十分崇拜。多哥的巴萨里人特别敬
重蟒蛇。
　　此外，马达加斯加人忌把猫抛入大海，津巴布韦绍纳人禁杀羚羊等。
　　13. 丧葬习俗
　　非洲各族人由于宗教信仰和生活习惯不同，其丧葬形式也多种多样，有的还相当奇特
。葬礼时间有长有短，短则几天，长则可达半年。
　　在19世纪的非洲，有人去世首先要向死者亲属和四周乡邻报丧。津巴布韦的绍纳人中
若有人去世，则通过急促而低深的鼓声向亲朋好友报丧，人们听到后陆续前来哀悼。坦桑
尼亚的齐古阿族，有人去世，必须赶紧拿着一块特制的、掺有烟末的面包向死者的舅家报
丧。哈亚人病故之后，先由妇女们嚎啕痛哭，以此来公开死讯。
　　查问死因是19世纪时非洲一些部族的习惯。多哥的塔姆贝尔马人在人死后，为了证明
死因与已无关，要在送殡期间，当众向人们说明逝者的死因。
　　津巴布韦的绍纳人在葬礼过程中，要派代表到很远的地方去找他们不相识的有名望的
占卜者，询问死者的死因。在得到满意的回答后便返回，摆上祭品祭祀祖先。
　　哭，是死者亲属表达悲痛心情的一种方式，而非洲人在丧葬活动中的哭更是独具特色
。在刚果，若家中有人去世，亲属们便在死者的门口昼夜不停地哭跳，直至死者被安葬。
贝宁的皮拉族，死者家属开始时必须抑制悲痛，任何人不得啼哭。等到掘墓人将尸首包裹
好，用草药熏完，下令敲响丧钟后他们才能放声痛哭。坦桑尼亚的哈亚族的人过世后，由
妇女带头哭，然后左邻右舍的妇女也闻声前来陪着大哭大嚎。守灵4 天后，家属要统统剃
光头发，以示哀悼。齐古阿族也有为死者剃发的习俗。
　　在葬礼中，非洲人还往往悲歌起舞，以颂扬死者，表达哀悼之情。津巴布韦的绍纳人
在向死者遗体告别后，便来户外唱歌跳舞。多哥的塔姆贝尔人在殡葬后的追悼仪式期间，
所有的人都喝酒跳舞。马达加斯加的麦利那人死后，一般要将尸骨从临时殡地迁往祖坟作
二次葬。首先打开临时墓穴，挖出遗骸，给它穿上新的彩色寿衣，并用贵重礼品把遗骸层
层裹上，亲属们再把裹好的遗骸扛在肩上跳起舞来。
　　19世纪时，非洲的葬礼以土葬为主。布须曼人死后，将尸体侧放，两膝弯曲，摆成卧
眠姿势，连同其日常生活用品都全部一起埋葬在他的茅屋附近。茨瓦纳人在酋长和家长死
后，用新宰的牛皮包裹尸体，连同生前之物一并葬入牲畜栏的大门地方；一般人死后则用
垫子或斗篷包裹，葬在一间供死后住的茅屋里，随后把茅屋烧毁或遗弃。而埃及人受古埃
及文化的影响，要修建家墓，为死者建造一个与他在世时一样的生活环境。因此在埃及各
城市的郊区都有一处无人居住的住宅区，实际上这是住死人的地方。这里的每座房屋依次
排开，并有纵横交错的街道，庭院还有门牌号码。每逢重大节日，亲友们都要来这里与死
者欢聚。
　　除了墓葬以外，非洲少数地区也有" 天葬" 的习俗。扎伊尔的巴库图人死后，通常把
尸体装入粗布袋里，葬在白蚊巢内，让白蚊分解尸骨，使死者早入天国。南迪人则把死者
暴露在光天化日之下，让鬣狗和其他动物吞食尸体。住在乞力马扎罗山坡的瓦查加人安葬
首领时，是把死者放入一根空心的树里面，并且将树封堵起来。
　　六、大洋洲地区的近代习俗
　　1.大洋洲的土著民族
　　大洋洲的土著民族众多，且分布分散。在近代以前，各土著民族的社会都处在原始社
会晚期的氏族社会阶段，生产力水平较低。尽管如此，各民族的土著居民，运用自己的勤
劳和智慧，依靠当地优越的自然条件和环境优势，创造出了大洋洲的土著文明。后来达尔
文正是在考察了这种文明之后，才提出了生物和人类进化论的著名理论。
　　(1)澳大利亚的土著民族
　　在英国殖民者侵入澳大利亚以前，这里约有土著人口30余万，分属库尔奈人、阿兰达
人、卡米拉罗依人等大小500 多个部落。这些土著居民的语言分为六大语组，而各部落又
有自己的语言，且都还未创制出文字。人们以采集、狩猎为生，用石、骨和木来制作器具
。在各部落内部，保持着原始氏族公社、部落集团联盟和老人掌权的制度，宗教信仰上崇
拜图腾。
　　(2)新西兰的土著民族
　　英国殖民者侵入前生活在新西兰南北两岛上的土著居民是毛利人。据传其祖先从波利
尼西亚中部地区迁来，后与当地美拉尼西亚人通婚，发生人种混合。18世纪末约有人口20
余万，分为50个部落，已有部落联盟。社会以父系大家庭为单位，阶级分化明显，有首领
、自由民、奴隶等等级。信仰多神教。毛利人的社会生产以农业、牧业和林业为主，在文
化方面以房屋建筑、木刻玉雕、音乐舞蹈为特色，居民有纹身黥面的习惯。
　　(3)新几内亚的土著民族
　　这里的土著民族主要是巴布亚人，分布在新几内亚岛和附近的小岛屿上。欧洲人侵入
前，其社会处于原始社会的后期阶段，分为数百个部落，以父系氏族为单位自成村落。从
事刀耕火种农业，沿海从事渔业。善于造船、制陶，手工业发达。宗教上信仰原始的多神
教。
　　(4)美拉尼西亚人
　　美拉尼西亚人是大洋洲的民族集团之一，主要分布在美拉尼西亚群岛，包括所罗门人
、瓦努阿图人、新喀里多尼亚人、斐济人等部族。　　18世纪末欧洲人入侵以前，美拉尼
西亚人的社会处于原始公社的解体阶段，经济以农业和渔业为主，饲养猪、狗、鸡，擅长
造船和航海，手工业发达。宗教信仰上崇拜图腾和首领，迷信巫术和占卜。
　　(5)密克罗尼西亚人
　　密克罗尼西亚人也是大洋洲的民族集团之一，主要分布在西北太平洋上的密克罗尼西
亚群岛，包括查莫罗人、加罗林人、马绍尔人、瑙鲁人、吉尔伯特人等部族。在欧洲人侵
入前，密克罗尼西亚人的社会也处在原始公社的解体阶段，社会生产力水平与其它群岛类
似；居民从事农业和渔业，信奉原始的多神教。
　　(6)波利尼西亚人
　　波利尼西亚人亦是大洋洲民族集团之一，主要分布在太平洋中部的波利尼西亚群岛，
包括毛利人、萨摩亚人、汤加人、图瓦卢人、夏威夷人、塔希提人、托克劳人、库克岛人
、乌维亚人、纽埃人、复活节岛人等十多个部族。
　　18世纪末欧洲人侵入前，约有人口110 万。社会处在原始公社解体的不同阶段，在塔
希提、汤加已出现早期国家，信奉多神的原始宗教，有很多禁忌，流行巫术。居民中盛行
纹身，嗜饮卡哇酒。
　　2.近代传统文化的破坏
　　近代以来，随着西方殖民者的入侵，大洋洲土著民族的传统文化遭到了很大破坏。
　　在澳大利亚，从17世纪开始，就有英国殖民者和探险家在此活动。1788年，英国正式
在悉尼建立殖民据点，以后把本国的罪犯流放到澳大利亚，从事农牧业劳动。　　19世纪
初发展了大规模的养羊业，英国殖民者招募了大批的雇佣工人来到澳大利亚，以便为英国
国内的毛纺业提供原料。　　1851年这里发现了大金矿，移民剧增。　　1901年成立澳大
利亚联邦，成为英国的自治领。在两百多年的殖民开拓中，大批土著居民受到压迫和屠杀
，人口锐减，被驱赶到西澳大利亚州、昆士兰州、澳北区等地，部分被驱入荒漠和保留地
，有些被迫在殖民者的牧场做工。土著居民的文化也遭受了极大的摧残和破坏。
　　在新西兰，1777年以后英国开始向此地移民。　　1840年正式成为英国的殖民地，当
地毛利人进行了激烈的反抗，有很多毛利人在1843-1872 年的" 毛利战争" 中惨遭杀害，
其人口从18世纪初的20余万人锐减至战争后的4 万人，民族文化也遭到了极大破坏。
　　在新几内亚地区，自18世纪起，先后受到荷兰、德国、英国和澳大利亚自治领的殖民
统治。在美拉尼西亚群岛，自18世纪末起，先后受到英法殖民者的统治，许多土著居民被
强迫到殖民者的矿山和种植园做工。在密克罗尼西亚群岛，自16世纪以来，先后受到西班
牙、德国、英国、日本和美国的殖民统治，很多土著居民惨遭杀害。在波利尼西亚群岛，
从18世纪末欧洲人开始侵入，先后受到美、英、法各国殖民者的统治，传统经济和文化遭
到严重破坏，人口锐减。
　　伴随着传统文化的破坏，大洋洲各地土著居民的生活习俗也受到影响，带上了近代殖
民入侵后形成的时代烙印。一方面，大洋洲地区的近代习俗开始受到西方文化的微弱影响
；另一方面，正在衰微中的传统习俗仍占据主体地位。大洋洲地区的近代习俗仍反映着当
地传统文化的主体特征。
　　3.服装与服饰
　　大洋洲地区由于地处热带，酷热多雨，19世纪时，当地居民在服装与服饰方面具有很
强的特色。
　　(1)澳大利亚土著人的衣着与装饰
　　19世纪时澳大利亚土著人以狩猎和采集为生，他们往往赤身裸体，或在腰间扎一块围
布。部分人用袋鼠皮做成斗篷，披在身上。
　　与衣物的贫乏相比，他们的装饰品在种类和数量上却丰富得多。这些饰物多是戴在手
上、颈上、臂上或脚腕上。它们的原料有贝壳、兽牙、皮条、芦苇、豆粒、藤条等。
　　头巾或帽圈是用植物纤维、羽毛、贝壳、兽牙、花卉等制成的。它既扎住了头发，又
是装饰品，并且还用在巫术上。项圈的材料也是多种多样，款式各有千秋，璎珞、穗带、
圈环等应有尽有。镯子有戴在臂上的，也有戴在脚上的。此外。作为装饰品的还有一种小
木棍，人们用它穿刺鼻中隔，把它横架在鼻子下面，显示勇武。
　　19世纪的澳大利亚土著人还用纹身的方式来修饰自己。通常是用贝壳或石刀划破前胸
、后背、臂膀和肋下的皮肤，制造疤痕。这些疤痕有的是部落标志，有的是在盟誓时的纪
念。
　　(2)毛利人的衣着
　　19世纪时，居住在新西兰岛上的毛利人用当地野生亚麻来织布。他们把亚麻采来后，
先用贝壳刮削梳理其茎皮，取出白色的纤维，然后将白色纤维分成细股，织成所需要的布
。他们用这种布料，能缝制成系在胸前的围裙，束在腰间的带子等。此外，毛利人还能用
亚麻、狗皮、鸸鹋的毛皮等制成披肩和斗篷，样式美观。
　　(3)美拉尼西亚人的衣着和装饰
　　由于气候炎热，美拉尼西亚人大部常年赤身裸体，在夜晚或雨天气温低下来时，就围
在茅屋里的炉灶旁边烤火。他们也有一定形式的服装，但只是一些原始的睡衣、睡裙，或
在身前挂一簇编织类的东西。
　　19世纪时，美拉尼西亚人的装饰品比他们的服装要丰富得多。一种做得较轻巧的大头
梳，几乎在各地都很流行。它是用竹子制成或是用一些小尖棍编结在一起而成的，通常由
男子佩带。此外，他们的耳朵上都戴耳坠，鼻中隔横插小木棍，颈上戴颈圈，手上戴手镯
，腿上戴各种圈环和垂饰。制造这些装饰品的材料有贝壳、龟甲、兽牙、乌羽，以及各种
串着小珠或薄片的带子和绳子、果实、竹片等。
　　美拉尼西亚人不太注意头发的式样和梳理，女子往往把头发剪得很短。
　　男子也只是用头梳或羽毛来装饰头发。
　　(4)巴布亚人的衣着和装饰
　　在19世纪时，巴布亚人平日大多赤身裸体或仅在腰间扎一围布。在伊里安中部高地，
人们则喜欢用猪油和炭粒来涂抹全身。他们把脸部染成红色或黑色，鼻子的中隔用猪牙或
鸟爪刺穿以塞挂饰物。通常的鼻饰是在鼻孔的中隔横插一颗猪牙或者小木棒。人们还非常
重视头、胸、腕等部位的装饰。
　　通常头发要用炭末、赭石、猪油来着色，胸部要佩挂贝壳串，腕部要戴猪牙、兽骨穿
制成的手镯。
　　在同一时期内，巴布亚女子一般穿用草和树皮纺织的簑裙。这种簑裙很短，只有在人
们保持站立姿势时才能遮住臀部。妇女们虽然衣物简单，但装饰品都很讲究。他们用果核
、玻璃珠子做成多种项链，挂在脖子上。身体的其它部位也往往挂着猪牙、鸟爪、贝壳等
小玩艺。
　　(5)波利尼西亚人的服饰
　　19世纪时，波利尼西亚人的穿着很原始，人们一般用藤条或草编织成围裙或腰衣。女
子们白天穿上这种用植物纤维编成的围裙，晚上则把它脱下来，换上用" 塔帕" 布做成的
短裙衣。" 塔帕" 布是用无花果树和纸桑树的树皮制成的。男子的服装与女子差别不大，
也是用草编织物或" 塔帕" 布制成的围裙。
　　在装饰品方面，19世纪的波利尼西亚人追求艳丽。他们喜欢用鸟的羽毛制成装饰物，
扎在头帕、围裙上。脖子上也往往戴着用植物纤维搓成的柔软的项圈，项圈上也编结着花
哨的羽毛。当地人还把用羽毛制成的头冠当作最重要的装饰品。此外，波利尼西亚人还酷
爱鲜花，用鲜花来装饰自己。
　　19世纪的波利尼西亚人也用纹身来装饰自己。他们的纹身不仅具有装饰的意义，而且
还是社会关系和宗教观念的重要表现形式，按规矩，青年男女要是没有纹身，就被认为还
未成年，不能结婚。
　　(6)以胖为美的汤加人审美观
　　位于太平洋南部的汤加王国是一个由150 个大小岛屿组成的岛国。19世纪的汤加入都
以胖为美，以胖为荣，认为一个人特别是女子漂亮与否，其标准就是胖。最标致的女子必
须是胖身体，短脖子，不能有腰身。
　　汤加人虽然普遍很胖，但不存在因肥胖而带来的高血压、心脏病等疾病，这与他们常
常吃素有关。
　　4.饮食习俗
　　大洋洲地处赤道地区，气候炎热，降水充沛，有着大面积的热带雨林，因此这里有着
丰富的动物和植物资源，以及海洋物产。在19世纪大洋洲居民的饮食文化中，充分反映出
这一地区的特色。
　　(1)澳大利亚土著人的饮食习俗
　　19世纪时澳大利亚土著人的食谱很广泛，从鱼、蛇、蜥蜴、甲虫、鸟蛋到植物块根无
所不有。体型较大的动物如鸸鹋和袋鼠等，是各部落人们最喜欢吃的食物。
　　那时候土著居民们没有陶器和金属器皿，常因陋就简地把肉和鱼放在火上或放在炽热
的石块、灰烬、热沙中烤熟。捕到新鲜鱼，常把它放在一块柔软的长方形树皮上，包卷起
来，用草绳扎住，再把这一整包东西埋在热沙或灰烬中，烤熟后就用包裹生鱼的树皮作为
盘子而食。
　　飞禽多被连毛投入火中，整个烧烤，或是预先取出内脏再烤。较为讲究的作法是在猎
物的周身涂一层泥巴，再用热炭将其埋住，待猎物熟后，敲碎泥皮，这时附在泥皮中的羽
毛也跟着一起脱落，用这种方法烤制出来的鸟肉十分鲜美可口。
　　澳大利亚土著人用餐时，用贝壳和龟壳当碗碟、器皿，用手抓着吃。
　　(2)美拉尼西亚人的饮食习俗
　　美拉尼西亚人分布地域广大，19世纪时，不同地区的人有着不同的烹饪食物的方法。
在有陶器的地方，人们就以此作锅，熬煮食物。在没有陶器的地方，人们有的是把烧红的
石块投入盛有水的木槽或木盆中，把水烧开，借以煮熟食物；有的是把生肉片夹在两块烧
红的石头之间烤；有的是把生肉放在置有热石块的土坑中，上面盖以新鲜树叶和泥土，然
后再往土坑里灌水，使石块散发出大量热气，使肉熟透，不至外焦内生。
　　(3)密克罗尼西亚人的食俗
　　19世纪时密克罗尼西亚人的主食有他鲁芋、雅姆芋、赤杨果和香蕉。另外，椰子树对
于岛民的生活也非常重要，椰子汁可以饮用，椰仁则可以加工为肥皂。渔获物如各种鱼、
虾、龟、螃蟹、贝类等也是岛民们重要的食物来源。至于猪、狗、鸡等，则是当地珍贵的
家畜家禽，人们平常很少吃到。
　　19世纪时密克罗尼西亚人烹饪食物的方法是烤和蒸。不过许多地方都沿用古老的热石
烤焖法，即将许多石块先放在洞内烧热，再放进薯类、螃蟹、鱼等食物，并以香蕉叶和泥
土覆盖其上，过上一两个小时，即可食用。
　　(4)巴布亚人的食俗
　　19世纪时巴布亚人的食物主要是甘薯和芋头。此外，还有芥菜、蘑菇、草莓和青蛙、
天牛等。人们在山林中活动时，如看到蜜蜂窝，就会设法用火将蜜蜂驱走，然后摘下蜂窝
吃蜂蜜。
　　同时期内巴布亚人烹饪食物的主要方法也是烤和蒸。如烤甘薯、烤芋头等，就是拿食
物直接放在火上烤，比较简单。蒸则较复杂。巴布亚人蒸食物采用" 石蒸" 的办法。他们
先在院里找角落生堆火，将一些拳头大小的石头烤热。同时在地上另挖一个直径约50厘米
大小的坑，把一些大树叶子呈放射状铺在坑底，做成一个锅。然后，将要蒸的蔬菜放入，
洒上水。然后，把烧得滚烫的石头用叶子包好，塞几个在蔬菜堆中，剩下的则全部压在蔬
菜上面。其上面还要有一块镇石来压住热气。十几分钟后，菜肴即蒸熟了。
　　(5)波利尼西亚人的饮食习俗
　　19世纪时，波利尼西亚人以面包树的果实作为基本食物。同时，他们还食用芋、薯、
椰子、香蕉和鱼肉。其肉类食物基本上只限于猪肉、狗肉和禽类，特别是鸡和鸽。人们最
爱吃的美味要算是龟肉。
　　19世纪时，波利尼西亚人还喜欢饮用椰子汁和" 卡哇酒"." 卡哇酒" 是用一种胡椒属
的植物的根发酵做成的。" 卡哇酒" 在当地被认为是一种神圣的饮料，饮用时有一定的规
矩。按当地习惯，饮用时不能用嘴唇去碰容器的边缘，只能把容器端到嘴边，使之倾斜，
让饮料形成一股细流，再用嘴去接着喝。
　　(6)塔斯马尼亚人的食俗
　　塔斯马尼亚人居住在塔斯马尼亚岛上，是该岛上的土著居民。由于殖民者的屠杀，最
后一位纯种的塔斯马尼亚人于1876年死去。此后在该岛上的居民都是混血人，但他们仍保
持了塔斯马尼亚人的生活方式和饮食习俗。
　　19世纪的塔斯马尼亚人是典型的狩猎采集民族，终年逐禽兽而居，以采集和狩猎为业
。他们以植物的块根、野果、野菜为食，并食取袋鼠、袋狸、海豹、鲸鱼、爬虫、飞鸟、
禽卵、蝇蛆等。食用时，把猎物的肉扔到火里，烧至半生不熟时拿出来食用。
　　5.大洋洲的民居
　　炎热和多风雨的热带气候，使19世纪时大洋洲土著居民的民居独具特色。并且，这里
的民居受东南亚民居建筑风格的影响，多采取干栏式建筑形式。
　　(1)澳大利亚土著人的住所
　　19世纪时，澳大利亚土著人的住所，视其狩猎地区的不同而有所不同。
　　在有天然洞穴的地区，土著居民多以天然洞穴为住所。他们也常在树洞中过夜，而且
常在树洞中存放多余的食物。
　　风篱和风障是19世纪澳大利亚土著居民住所的又一种形式。他们常常把地上生长着的
灌木丛的树条向背风的一面拉成弧形，稍加编扎，就可形成天然的屏障。人们在风障下点
起篝火就能过夜。在没有天然树木生长的沙地上，人们常常因陋就扎建风篱。使用的材料
往往是就近捡来的木棒、树枝、草叶、树皮等。先往地下打两根木桩，桩上架起一根横梁
，然后再挨着横梁斜插些树枝、树皮等物，就制成风篱。人们在它旁边生起篝火，就能过
夜。
　　住棚子和茅屋也比较普遍。在埃尔湖地区，人们用掘土棒把三根长树枝的下端埋在地
里，把上端弯成弧形，交叉绑在一起成为基架，然后再往基架上搭些树枝、茅草和树叶等
，外面再上一层粘土，就成了圆顶小屋。
　　还有些地方的澳大利亚土著人，利用生长着的大树的树干作为屋子的中央支柱。他们
把一些木棍或竹竿斜靠在树干周围，搭成圆锥形作为茅屋的架子。在这种情况下，低垂下
来的树枝只要略加整理，就能作房子的苫盖物了。
　　澳大利亚中部土著居民用树干造房的办法更绝，他们先把枯干的穆加利树连根拔起，
再倒栽，把树稍用土埋住，让树根朝上。这样，人们只要把一些竹竿搭在支叉出来的树根
上，再用树枝把这些竹竿编牢，盖上些树叶、杂草，培上土就可以了。
　　在半沙漠的中部地带，草木两缺，土著人就用石头垒房子。石块之间的缝隙，用粘土
弥合。屋顶用树枝或茅草来铺盖。
　　(2)毛利人的住宅
　　19世纪时毛利人多住在农村和山区。他们的居住地视村寨周围有无濠沟和围墙的防御
设施分为两类。凡是有这种设施的村寨叫做" 帕" ，没有这种设施的叫做" 卡恩加"." 卡
恩加" 一般建在有水沟的地方，" 帕" 则要建在陡峭的山坡或悬崖峭壁上。每一个" 卡恩
加" 都有一个中心广场，广场的一侧是民宅，另一侧是集会用的公房和首领住的房子。在
公房的旁边还建有仓库。
　　毛利人的房屋都用坚固的圆木建造，房屋的形状也较规整，一般是方形或长方形。屋
子的门窗总是朝向东边，房前带搭有遮棚。屋顶是两面斜坡，用茅草苫盖。房子的正面还
刻有各种花纹图案，大柱上刻有人物形象。
　　(3)美拉尼西亚人的住所
　　19世纪时美拉尼西亚人的住所多数为桩上建筑，即干栏式建筑。这种住所是先在地上
打好木桩，再在上面横上木料，搭起框架，盖上屋顶，铺好地板，弄上墙壁，就算竣工了
。
　　美拉尼西亚人的干栏式建筑除了墙壁和屋顶外，都是木结构。墙壁的材料是竹子，屋
顶是用草帘子或树叶铺盖。其屋内陈设十分简单，除了床铺、炉灶和盛水的竹筒外，便是
几件日常工具，如标枪、弓箭、长矛和网袋等。
　　美拉尼西亚人往往在自己住所的柱子上雕刻栩栩如生的男子画像和野兽形象，用具上
也刻有花纹。
　　(4)新几内亚人的干栏式住房
　　19世纪时新几内亚人的干栏式住房有圆形和方形之分。最具代表性的住房，是拉尼和
摩尼两大部落的房子。
　　拉尼部落的房子分上下两层，下层是活动场所，上层是卧室。床铺是直接铺在上层楼
板上的芦苇。房屋的墙壁是在两层木板中间塞进干草而成，房顶一般用茅草铺盖。部落里
的男子和女子分室而居，整个部落中只有一座房子供男子专用，部落中的男子集中睡在这
里，便于讨论事情或进行对其他部落的偷袭及防御。女子们则各有各的房屋。夜晚她们带
着未成年的孩子睡在自己的屋子里。
　　摩尼部落的屋子大多是长方形的平房，房顶用树皮苫盖。床是用树杆或竹竿支架起来
的，上铺芦苇或干草。这里的男女都住在同一幢房子里，只是隔出男子和女子的房间而已
。该部落的男孩在年幼时，住在母亲的房内，但长到5 岁左右就离开，而去男子的房间住
宿。
　　(5)波利尼西亚人的住宅
　　19世纪时波利尼西亚人住宅的典型样式是两面斜坡的长方形草房。这种草房有的是把
横梁架在木柱上，有的是把横梁绑在" 人" 字架上，屋顶盖得都比较大，屋檐垂得很低，
有的甚至触及地面。屋顶和山墙的主要材料是芦苇、稻草和棕榈叶。屋内的地面是泥土地
，表层还要铺些珊瑚碎碴。
　　波利尼西亚人较大的房屋都建筑在略为高出地面象个平台的石基上，或是建筑在高约
两米的土台上，以防茅屋在雨季时被淹。
　　波利尼西亚人房屋内部的陈设极其简单。一些大的茅屋常用席子隔出一些单间，每间
住一个小家庭；在较小的一些屋子里，人们也要用席子把睡觉的地方隔开。床铺在整个住
房中很不显眼。人们在屋内的全部活动，都在地上进行，休息时也只在地上盘腿打坐。
　　(6)塔斯马尼亚人的住所
　　19世纪时塔斯马亚人以狩猎为生，驻扎时搭起风篱，即把一些树枝斜架在树干上，盖
以树叶和杂草，以此来遮挡寒风。如果要多驻扎些日子，他们就会剥下一些树皮，对原来
的风篱进行修整，使之成为较好的窝棚。
　　6.婚姻习俗
　　19世纪时，大洋洲地区土著居民的社会状况虽然比较原始，但由于他们分布地域广阔
，人种来源又很杂，所以其婚姻制度很复杂，婚俗也较为奇特。
　　(1)阿斯马特人的结婚聘礼
　　居住在新几内亚西部低洼湿热地区的阿斯马特人，由于地处沼泽区，既无坚硬的地面
，也无石块，当地的人们把能够用来制造工具的石料看得很重，石器也自然成为阿斯马特
人心目中的贵重物品。在结婚聘礼中，石器是必不可少的礼物。
　　阿斯马特人的男子想要结婚，必须先得准备各种石制工具，以及其他礼品。一份标准
的结婚聘礼单包括以下物品：(1)石器30件；(2)法螺2 只；(3)野猪獠牙磨制成的手镯一对
；(4)火鸡骨头制成的刀具25把；(5)极乐鸟两只；(6)箭杆40根；(7)鱼叉5 把；(8)独木舟
1 只；(9)袋鼠皮帽4顶；(10）鹦鹉的翎毛5 棵；(11）若干枪矛和贝壳。
　　以上这些聘礼是必须具备的，缺一不可。所以阿斯马特男子一到适婚年龄就要为此奔
波，搜集积累。这种婚前的准备工作往往就成了他们青年生活的主要内容。
　　(2)澳大利亚土著人的婚俗
　　19世纪时澳大利亚土著居民的婚姻实行" 外婚制" ，即同姓不婚。但同时又规定，缔
结婚姻的双方不能随便来自两个不同的氏族，而必须是来自允许通婚的两个氏族。只要遵
从这一规定，那么一个男子在有力付出彩礼和养得起对方的前提下，可以多妻。
　　不同地方的人们，娶妻的方式也不一样。在澳大利亚土著居民中最常见的娶妻方式是
用同族姐妹与外族人交换，以此实现外婚。也有的部落流行订娃娃亲或指腹为婚的习俗。
澳大利亚中部的阿兰达人就是如此。但奇怪的是，阿兰达人指腹为婚或订娃娃亲的结果，
并不是要某个姑娘成为某个小伙子的妻子，而是要她成为某个小伙子的岳母，而这个小伙
子今后就有权娶这个姑娘生下的女儿。此种关系由一种固定的仪式所确定。这就意味着，
这个男子将属于她们的女儿的那个婚级。
　　(3)美拉尼西亚人的婚俗
　　19世纪时，美拉尼西亚人的婚媾活动早在孩子很小的时候就已开始。一个人一旦生下
儿子，就开始为他张罗媳妇，比较富有的人家更是如此。他们不等孩子离开怀抱，就与人
交换彩礼，这样年复一年地讨价还价，直到孩子长大成婚为止。
　　如果两家的孩子已经订婚，女孩就得携着食物，每年到未来的公婆家里住上一两个月
，以熟悉男方的家庭环境。这种婚前到男方家的访问性逗留要重复好几年，每次都伴随着
彩礼的交付，由男方家把金钱、贝壳、海豚牙、狗牙等物品分期分批送到女方家中。这种
交往和访问的结果，使得女子对男方的一切都了解于心。达到结婚年龄时，她也就很愿意
带上自己的随身用品前往男方家中去过新的生活。
　　美拉尼西亚女子在婚前一般要进行纹身。
　　结婚仪式多在男方居住的村落中心广场上举行。新郎及其家庭要在那里设宴，招待新
娘和她的亲友。宴会上，有一位能说会道的老人为新婚夫妇祝福。
　　象大洋洲的其他民族一样，19世纪的美拉尼西亚人中也流行多妻制。此外，为了防止
家族内的财产外流，兄弟之中如果有人发生了意外，其余的兄弟就有收纳死者妻子的义务
。
　　(4)密克罗尼西亚人的婚俗
　　在19世纪的密克罗尼西亚人中，女子享有相当高的地位。青年女子在婚前有完全的自
由。她们可以到独身的男子的房屋中去，即使是结婚以后，夫妻间的节操也不足以对女子
造成限制。如果妻子不贞，丈夫可以把她从家里赶走，但无权对她进行处罚。他唯一能做
的事，就是前去寻找情敌决斗。
　　与此相反，如果丈夫对妻子不忠，则是一件非常严重的事，后果对丈夫非常不利。
　　在19世纪的密克罗尼西亚，男女结婚后往往是" 从妇居".另一种流行的婚姻是" 分婚
居" ，即" 望门婚" ，这种婚俗的特点是男女结婚后仍各自居留于本氏族集团内，婚姻生
活仅以丈夫的短期走访进行，所生女子归女方。一年中的大部分时间丈夫住在本氏族内。
男子住在妻子所在的氏族时，生活由妻子安排，但他要把自己的劳动所得全部交给妻子，
再由妻子分配给亲属。
　　(5)塔斯马尼亚人的婚俗
　　19世纪时，塔斯马尼亚人的婚姻制度比起澳洲其他土著居民要简单得多。当一个男子
需要娶妻时，他或者从别的部落中抢来一个，或者从同一部落的其他氏族中用交换的方法
和平取得。按当地习俗，男子可以多妻。
　　在19世纪的塔斯马尼亚人中，女子处于明显的从属地位。无论迁徒或驻扎，她们都要
干各种繁重的活计。
　　此外，塔斯马尼亚人对岳母保持严格的回避态度。女婿不能与岳母接近，不能与岳母
谈话，更不能与岳母开玩笑。如果女婿在行走中与岳母狭路相逢，他必须赶紧离开道路，
躲进灌木丛或草丛中，以示避讳。
　　7.传统节日
　　19世纪时大洋洲各民族的传统节日中，最具特色的是阿内特人的图腾节。
　　阿内特人居住在澳大利亚中部地区，19世纪时处在原始社会的发展阶段。他们每年都
要举行一次图腾节。节日这一天，身强力壮的男子要进行" 血祭" 表演。表演者身上涂满
动物脂肪，用炭粉等描上各种象征" 图腾" 的图案，然后用山鹰羽毛蘸着从自己手臂上抽
出来的鲜血，贴在图案的四周。这种做法被称作神圣的" 血祭" ，以表示对神的最大虔诚
。作这种表演的人在这一天要做到" 四不" ，即不说话、不进餐、不喝水和不可有任何欲
望。只有到夜晚，才能喝水和吃东西。参加这一节日活动的只能是男子。参加者不能迟到
，否则要严加处理。
　　8.社交礼仪
　　大洋洲地域辽阔，不同的民族有着不同的礼节和礼貌，这反映了他们的文化和价值观
念。
　　(1)阿斯马特人的迎客礼俗
　　在19世纪时，阿斯马特人一旦发现有客人从海上乘船来访，村里的孩子就奔走相告，
大人和孩子们很快聚集到海边来迎接客人。客人下船之后，先得从并排站着的女子的行列
夹道中穿过，再把一种与地蚕相似的椰子虫吃进嘴里，这才取得进村寨做客的资格。随后
，村民们就簇拥着客人进村，安排他们食宿，并尽可能地满足客人提出的有关要求。
　　(2)毛利人的礼俗
　　毛利人历来有尊老的传统。　19世纪时，他们的老年人和长辈，不论在什么地方，都
会受到人们的欢迎和尊敬。
　　毛利人还对客人的礼遇十分讲究。每当客人到来，他们首先选出一名村里跑得最快的
人在客人面前挥舞剑或长矛，表示欢迎。继之，女子们边高声叫喊，边跳起迎宾的" 哈卡
舞".最后，村里最孚众望的长者便走到客人面前，向客人致毛利人的最高敬礼——和客人碰
鼻子。有的地方是碰一次，有的地方是碰两次。碰鼻子的时间越长，说明客人受到的礼遇
就越高，就越受欢迎。
　　(3)波利尼西亚人的花环礼俗
　　19世纪时，波利尼西亚人不论是迎接客人，还是邀请客人赴宴，都要献花环。如果客
人是男性，就由年轻的姑娘把花环套在客人的脖子上；如果客人是女性，则由小伙子把花
环套在客人的脖子上。在客人离开时，送行者同样要向他们献上花环。如果客人是乘船离
开，在上船后则要把花环投入海中，以示下次还要再来。
　　9.丧葬与禁忌
　　在19世纪的大洋洲各地，不同的民族有的不同的丧葬习俗，也有的反映自身宗教与文
化背景的不同禁忌。
　　(1)澳大利亚土著居民的葬俗
　　19世纪的澳大利亚土著居民认为，人本来是不会死的，任何非暴力原因所导致的死亡
，无论是病死，还是寿终正寝，都被认为是中了邪魔或是仇人的巫术所致。因此，他们的
丧葬习俗往往带有浓厚的复仇色彩。
　　葬礼的第一部分是以发现害人者为目的。死者的亲属在葬礼的第一天，要把头枕在死
者的尸体上睡觉，以求能在梦中发现死者所中的巫术来自何方。翌日，尸体被停放在停尸
台上，由死者的朋友叫一些人的名字。叫喊中，他们的双目紧盯着尸体，如果尸体的某个
部位朝某个方向动了一下，他的朋友就会认定凶手的所在，于是抬着尸体朝那个方向去寻
找，直到找到目标为止。那些在葬礼上嚎啕不够悲戚的人，很容易被指认为是凶手。
　　另一种判明杀人凶手的办法是观察坟墓上的迹象。某些部落的人把死者埋葬后，要派
人定时察看坟墓。当坟上出现昆虫时，他们就注意盯住昆虫爬动的方向，并沿这个方向去
寻找可疑的人。如果嫌疑犯属于另一个部落，就意味着双方将有一场械斗。双方投过一阵
标枪，出现几个伤员之后，双方的酋长就宣布大仇已报，怨恨已解，怒气已出，便收兵罢
战。
　　19世纪时澳大利亚土著人殡葬亡人的方法也是各式各样的。从土葬、火葬、悬空式天
葬、制干尸、抛弃尸体到分解尸体等，可谓应有尽有。澳大利亚西部地区的土著人，在人
死后，将死者的双腿蜷屈起来，双膝抵腹，双踵及臀，剪去死者的毛发和小指的指甲，把
手指绑成一束，额头洒上白垩土。
　　下葬时，死者面部朝东侧卧。坟墓坐北朝南。埋葬后，人们在坟墓上点燃一堆篝火，
将死者生前所用武器毁掉，并用树枝在坟墓周围扎成一圈围栅。
　　澳大利亚北部土著居民的丧葬形式也很特别。如果死者是位成年男子，在埋葬前，尸
体要停在树上一段时间。等到时机成熟，就派人到停尸的树下，把尸骨敛到一只树皮编成
的筐子里，敛尸人先把尸骸的头骨打碎，然后找一个蚁穴，扒去上面的封土，把碎头骨埋
在里面。剩下面的腿骨留下来，用皮革包回营地。经过一番仪式后，把腿骨也砸碎，埋在
坑里，压上石头，埋葬过程结束。死者如果是老年女子，则不经停尸，直接埋葬。死者如
果是青年男女或儿童，居民们则对他们采取天葬的形式，把尸体放到树上或用树枝搭成的
天葬台上。
　　(2)美拉尼西亚人的丧葬
　　19世纪的美拉尼西亚人丧葬的特点是尽可能把死者的尸体保存得长久些，至少要把死
者的骨头特别是下颚骨保存起来。有的地方，人们则把尸体烘干。还有的地方，人们把尸
体用席子裹起来，然后放到树上，等到尸体的肉都烂掉脱落后，再把骨头收集起来放到海
边的岩洞里去。如果死者是孩童，则把尸体装进篮子里，挂到屋檐下。在斐济岛，人们常
把墓坑挖在室内，就地掩埋亲人的尸体。
　　美拉尼西亚人还习惯把死者生前所用的武器、钱财和其他用具一起埋进墓穴。
　　(3)新几内亚人的丧葬习俗
　　19世纪的新几内亚居民习惯把死者的遗体制成木乃伊干尸。人死后，居民们便在尸体
上涂上红土，然后放在柴堆旁边，用烟火熏烤，耗去水之后，再把尸体背到村庄附近的山
上安置，一般放在山坡岩洞内专门的平台上。这里的人们认为，自己的亲人虽死了，但并
没有离去，无论何时，人们想念亡人时，就去山中探望。
　　在安葬死者时，为安慰死者灵魂往往要举行大宴。在宴会上，要杀掉成批的猪，放在
火上烤熟。然后，村民们一边大口吃肉，一边高声赞美死者，历数死者的功绩，以示对死
者的怀念。
　　如果去世的是婴儿，人们会表现出极大的悲切。婴儿的尸体，多被葬在小山丘上。村
民们排成长队悲哀地送葬，祈求他来世再回到自己的部落来。
　　在新几内亚高地的成年女子中，如果家中死了人，为了表示哀悼，女子便要砍去一个
手指。因此家里人死的越多，女子留着的手指就越少。
　　(4)波利尼西亚人的丧葬习俗
　　19世纪时，在海边生活的波利尼西亚人，当有人去世后，人们就将死者的尸体放在船
上，任其漂流，把死者带向远方。这是对其祖先海上迁徒经历的一种怀念。
　　在内陆地区，波利尼西亚人的葬法主要有土葬、涂脂葬和水葬三种。而每种葬法都有
两套葬仪，一套用于首领和贵族，一套用于普通百姓。普通的村社成员死后，用坐式土葬
，没有什么特别的仪式，也不对尸体进行保护性的处理。贵族死后，人们将其尸体剖开，
取出内脏，然后用椰子油浸润，把体内水分置换出来，一直到将尸体制成木乃伊。干尸制
成后，保存在被称为" 马籁" 的简单庙宇里。首领死去，也是将尸体制成木乃伊，但尸体
不放进庙宇，而是葬入首领们专用的墓地，只是把头骨单独保存起来。在萨摩亚群岛，普
通死者被葬入地下，或是先放到林中的停尸台上，等皮肉腐烂脱落，再收敛骨头进行二次
葬。首领死后，尸体要先制成木乃伊，再放入石棺之中保存。
　　(5)塔斯马尼亚人的丧葬习俗
　　19世纪时，塔斯马尼亚人对死者的遗体有两种处理方式，一种是火化，一种是将其放
入老树的空心洞中，并把洞口用泥土封死。
　　火化过程是，人死之后，部落里的男子们就用圆木架成一个垛子，并在夕阳西下的时
候，把尸体放到木垛上，尸体的周围用小树枝遮盖严密。天将破晓时，人们点燃放尸的木
垛，并不断添加木柴，盖住火堆中露出尸体的部分，直到整个尸体化为灰烬。等到烟消火
灭，人们便把骨灰收到一个袋鼠皮做成的口袋中。从此以后，这个骨灰袋便随时带在活人
的身边，每天早晨用骨灰抹脸，边抹边哭，让眼泪把脸上的灰粉冲成沟槽，直到骨灰用完
为止。
　　也有的地方，人们把骨灰收敛后，堆放在一个僻静的地方，再用树枝搭成小棚把它遮
盖起来。
　　19世纪的塔斯马尼亚人，还忌讳提到死去亲友的名字。他们相信，如果犯了这条忌讳
，就会扰动死者的灵魂，它便会出来作祟，搅扰活人的生活。
　　因此，自某人去世的日子开始，他的名字便从活人嘴中消失。即使有时人们非提起此
人名字不可的时候，也千方百计地想法绕开，而以" 某某人的父亲" ，或" 某某人的母亲"
等词来替代。
　　(6)瑙鲁人的忌讳
　　19世纪时，在大洋洲的瑙鲁岛上，人们讲究给新生婴儿送礼物，以示吉利。但一般忌
送刀、弓、箭等武器及物品。瑙鲁人认为，这些东西会刺痛和伤害新生婴儿的身心健康，
影响孩子的前程。

第067卷世界近代后期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　19世纪是近代科技发展的重要时期。这一时期的科学技术无论在深度和广度上都是近
代前期所不能比拟的。许多重要的观念、重要的规律和理论都在这一时期里先后涌现出来
；另一方面，科学的发展为新技术的发明提供了启发和依据，并以前所未见的力量促使生
产迅猛增长。19世纪因而获得了" 科学世纪" 的美称。
　　本书用简约的语言，生动的事例，全景观地再现了19世纪科技的辉煌成就，不仅介绍
了物理、数学、化学、天文、地学、生物各学科的成长和发展过程，而且介绍了医学在病
理学、细菌学以及临床医学方面所取得的重要成果和发展历程；在技术方面则详实地介绍
了化学工业的进展，被称为第二次技术革命的电气化工业技术的开创历程、交通工具革命
、机械工程的大发展、建筑和冶金革命。最后用对比的方式描写了这一时期里科学技术在
日本和中国的发展，指出封建意识和封建制度是阻碍科学技术发展的根本原因。
　　本书注重按历史发展的本来面貌去描述科学思想的产生、发展及争论。
　　在叙述中又力戒过分涉及具体的学科内容，以便使一般读者不至于感到难懂。在技术
发展史上则着重于介绍发明的思想及演变，力求具体生动。本书适合具有大专以上文化程
度的读者，对于开设了科技史课程的学校，不失为有价值的参考书。
　　一、概　　　　述
　　19世纪是近代科技史上最辉煌的时代。在这一时期里各门学科形成了独立的体系，理
论在实验事实的基础上发育得更加完美，更加丰富，在研究方法上更趋成熟，科学与生产
的关系更紧密，所有这一切使19世纪赢得了" 科学世纪" 的美称。
　　19世纪的各门学科在观念上都有不同程度的飞跃。在数学上非欧几何学的产生是对有
几千年历史的欧氏几何学的宣战，它在19世纪刮起了一场几何学革命的风暴。在物理学上
，场的观念和理论的提出，宣告了机械以太假说的死亡；热力学的建立彻底结束了热质学
说的统治地位。在化学上，原素周期律的发现使元素学说和人类对物质的认识产生了真正
的变革，化学第一次从零散现象的描述及化学性质的罗列中摆脱出来，完成了从经验到理
论的飞跃。在生物学上，进化论第一次把生物学放在科学的基础上，是生物学的划时代的
革命理论，其影响之大，远远超出了生物学的范畴。
　　19世纪，科学已从搜集材料的阶段上升到整理和综合材料，最后形成假说和建立理论
体系的阶段。电磁学的发展就是一个明显的例子。直到18世纪末，人类对电和磁的认识仅
局限于某些零星的静电和静磁现象。然而一旦奥斯特发现并证实了电和磁的联系，安培便
在极短的时间里推导出了安培定律及公式，使电磁学完成了走向理论的一次飞跃，接着法
拉弟发现了电磁感应定律，并提出了场的概念，最后麦克斯韦完成了对所有电磁实验现象
的大综合，建立了电磁场理论，把经典物理学发展到顶峰阶段。同样的，门捷列夫、达尔
文、施莱顿等伟大的科学家们也都在各自的研究领域里完成了具有历史意义的理论的综合
。
　　19世纪的科学在深度和广度上也有了空前的高水平的发展。在空间上，天文学已扩展
到银河系之外；在时间上，已追溯到太阳系的起源；在深度上，已确立了原子和分子的差
别，探索着细胞的奥秘；在物质运动的规律上，已从实验上证明存在能的转化与守恒规律
，并进而认识到运动转化的方向性问题。即使是在19世纪建立的进化论，也由于孟德尔的
遗传学说而获得更深刻的发展。这些都是自文艺复兴以来所不曾有过的飞速进步。
　　19世纪以来科学已逐渐抛弃了从静止的、孤立的观点看待自然现象的研究方法。人们
对自然认识越深刻，越广泛，就越是能体会到自然界现象虽千差万别，然而又是相互联系
的统一的物质世界。他们已学会用发展、联系的观点来研究自然界，着重于透过现象去寻
找现象间的联系以及现象的发展，并从中找到变化规律。例如赖尔着眼于地球的演化，达
尔文着重于生物的演化，孟德尔透过演化中的遗传现象去探寻遗传的规律。物理学证明了
电、磁和光相互间是联系着的，并且具有共同的本质。元素周期律表明一切元素由于量的
变化而发生性质的周期变化。细胞学说把动物和植物、高等生物和低等生物联系在一起。
能量的转化与守恒定律则揭示了各种运动形态的联系。
　　19世纪的自然科学既看到了自然界复杂、多样的一面，也认识到自然界统一、和谐的
一面；既看到物质世界相对稳定的一面，也看到进化、发展的另一面。经典科学在19世纪
走向成熟。
　　科学的成熟还表现在它对宗教显示了更加强大的战斗力。在19世纪，科学证明人是进
化来的而不是上帝创造的；有机物是可以由无机物合成来的，因而与造物主不相干；天文
学家证明了在宇宙的星球中没有上帝的位置等等。神学的堡垒和领地就这样逐一被科学攻
破。
　　19世纪，科学最重要的特征是它比任何时代都更鲜明地证明科学对生产的重要推动作
用，即科学是生产力的论断。有机化学理论的创立，使得19世纪建立了以煤焦油的利用为
核心的有机化工，无机化学的发展，使化学基础工业出现了蓬勃的生机。热力学的发展使
蒸汽机日益完善并促成了内燃机的诞生。电磁学理论的建立，大大推动了电力技术的发展
，从而形成了发电工业、电机工业、电灯、电话、电报等一系列电气产业。电气化的到来
使整个工业和人类的社会生活发生了广泛而深刻的变化。而这些变化又由于电科学的继续
发展获得了不断完善和提高。
　　在19世纪，科学和技术已有了明显的差别，科学是对自然的探求和认识，技术则是改
造世界的物质手段。科学和技术是相互联系，相互促进的。
　　一般地说，科学是技术的基础，但是在生产不太发达的时代，技术往往更多地依赖于
经验，它掌握在工匠手中，与书斋中的学者联系不多。但在19世纪，技术往往是科学成果
的应用，可以说没有法拉弟定律便不可能发明发电机；没有焦耳定律及电的热效应研究不
可能发明电灯。这种紧密的依赖关系，决定了19世纪技术发展的特点。
　　其一，随着科学理论的革命性变革，在技术的所有相应领域中也发生了革命。
　　冶金工业革命是由于热工学的发展，促使转炉和平炉发明，结果使钢铁工业在19世纪
得到突飞猛进的发展。
　　交通革命是由于19世纪将蒸汽机和钢铁用于轮船和车辆的制造；而内燃机的发明，最
终导致汽车工业和汽车运输业的诞生，从而彻底改变了几千年来的交通面貌。
　　建筑革命源于水泥和钢筋混凝土的发明，使几千年来依赖砖石、木材做建筑材料的局
面为之一改，并且还导致建筑结构的大发展。
　　化工技术革命导致发明了铂作催化剂，用以改进接触法制硫酸。无机化学的进步还导
致了苏尔维法制碱的发明，有机化学促使有机化工业得到相应的发展，使人工合成染料、
化肥和炸药得到发明并投入生产。
　　农业机械革命中，拖拉机和联合收割机的发明与应用，结束了几千年来依靠人力和畜
力从事农业生产的局面，使农业的生产效率大幅度提高。
　　19世纪后为了精密加工蒸汽机和武器，出现了先进的精密车床，继后又发明了铣床、
刨床、磨床乃至自动车床。从而形成了加工机械的革命。加工工业技术的发展使得人们有
可能去制造日益复杂的内燃机和汽车，制造高速印刷机和纺织机等等，其影响是深刻的。
　　19世纪最有影响的技术革命是电力技术的出现及发展。一方面，电机技术的发展为人
类提供了一种高级能源，即电能，另一方面电力技术又带动了一系列用电技术的发展，例
如电灯、电话和电报，从而出现了一系列新材料和新加工方法，形成了庞大的电气工业技
术体系。这一切为19世纪末和20世纪人类进入电气化时代奠定了基础。
　　其二，随着技术革命的深入，技术逐渐摆脱了对经验的依赖，借助于科学的帮助终于
形成了专门为技术服务的理论体系。例如1840年英国的格拉斯哥大学讲授《应用力学》、
《动力工程学》、《土木工程学》等课程，同时在德国有人也编写了《机械学》、《机械
设计》等讲义。到60年代英国还专门创办了工程技术杂志《电气工程师》等。
　　其三，工业革命带来了19世纪物质生产的迅猛发展。例如19世纪最后30年里，世界工
业总产值增加了两倍多，其中钢铁猛增55倍，石油增加了25倍，农业生产也有大幅度增长
。
　　其四，工业革命使许多国家认识到科学对生产的巨大推进作用，于是产生了专门培养
工程师和技术工人的学校。1823年成立第一所伦敦技工学校，到1850年这类学校在英国多
达500 所。一些职业发明家开始创办专为发展工程技术的实验室，如爱迪生实验室、贝尔
实验室等。这些学校和实验室对培养工程技术人材和发展科学技术起了巨大的作用。
　　最后，我们要提到19世纪医学的发展，西方医学在19世纪发生了革命性的变化。这主
要是麻醉剂的发明，使外科发生了根本的变化；细菌学和病理学的发展，使医生对疾病的
认识和治疗有了巨大的进步。这一切终于成为现代医学的前奏。
　　二、近代后期物理学
　　1.能量转化与守恒定律的确立
　　能量转化与守恒定律的发现是起源于对运动的量度和运动不灭的思想，但是它的确立
却经历了漫长曲折的历史进程，直到19世纪中叶才作为自然界的一条普遍定律为科学界接
受。
　　早在1644年，哲学家和物理学家笛卡尔(1596──1650，法国）的《哲学原理》一书中就
明确提出：" 物质有一定量的运动，这个量是从来不增加也从来不减少的。" 他用质量和
速度的乘积量度物质运动的量，因此他表述的实质上是力学中的动量守恒的思想。稍后，
惠更斯(1629──1695，法国）
　　提出过一条与碰撞有关的定理，认为碰撞物的质量和速度平方乘积的总和在碰撞前后
保持不变。这启迪人们重新思考运动量的量度问题。1696年，莱布尼茨(1646──1716，法国
）指出：运动有两种量度，因为动力有两种，一种叫" 死力" ，另一种叫" 活力".动量是"
死力" 的量度，mv2 则是" 活力" 的量度，自然界中真正守恒的是总的" 活力".他的观点
影响了很长的一段历史时期，直到19世纪，科里奥利(1792──1843年，1
　　法国）才建议用
　　2
　　mv2 ，代替mv2 ，后来叫做动能。1829年，工程师彭塞利
　　(1788-1867 年，法国）使用了" 功" 这一术语，并由科里奥利定义：力和受力点沿力
的方向位移之积叫" 运动的功".这样人们才明确：所作的功等于增加的动能。
　　促使人们在19世纪确认这一伟大定律还有一个不容忽视的背景。那就是一系列重大的
发现揭示了各种自然现象间的普遍联系和相互转化关系。主要有：1798年，本杰明.汤普逊
(1753-1814 年，英国）和戴维(1778-1831 ，英国）用摩擦生热证明机械运动可以转化为
热。1821年，塞贝克(1770-1831 年，德国）发现了温差电现象，证明热可以转化为电。
1840年，焦耳定律指明电转化为热的规律。1821年，法拉弟(1791-1867 年，英国）发明了
" 电磁旋转器" ，表明电转化为机械运动；1820年，奥斯特(1777-1851 年，丹麦）发现了
电流的磁效应，后来法拉弟完成了电磁感应定律的研究，从而证明电和磁间的相互转化；
1801年，李特尔(1776-1810 年，德国）研究了紫外光的化学作用；1839年，贝克勒尔
(1820-1909 年，法国）发现光照可以改变电池的电动势等等。这一切启发欧洲的科学家们
以一种" 统一" 的和" 相互联系" 的观点去认识自然界的现象。
　　19世纪40年代，属于欧洲几个国家的十多位学者，从不同专业，用不同的方式，各自
独立地发现了能量转化与守恒定律，其中的代表者是迈尔、焦耳和亥姆霍兹。
　　罗伯特.迈尔(1814-1878 年，德国）是一位医生。1840年他作为随船医生航行至印度
尼西亚，在赤道附近他意外地注意到海员静脉的血比在欧洲时要鲜红些。当时已经证明血
的颜色鲜红表明血中含氧量高，迈尔想到一定是在热带肌体消耗的热量较少，所以食物燃
烧过程减弱，耗氧量少，静脉血中留下的氧增多，颜色就鲜红。1841年他在一封信中写道
：化学家们认为的基本规律是物质不可破灭的……我们应该把完全同样的规律用在力上。力
同物质一样，也是不可破灭的，它们加入不同的组合，当某种旧的形式消失了，又会形成
新的形式。" 这里说的力是指能量。显然他从上面的例子已经认识到食物所含的化学能可
以转化为热。后来他又从海浪冲击使水温升高的现象认识到机械运动与热的关系。
　　1841年，他的第一篇论文《论力的量和质的定义》没有被接受。1842年，他在《论无
机界的力》中写道：" 力是不灭的、能转化的、无重量的客体".这篇论文发表在李比希主
编的《化学与药学年鉴》上。恩格斯因此认为这是划时代的一年。
　　1845年，他自费出版《论有机运动和新陈代谢》一书。他指出，力的转化与守恒是支
配宇宙的普遍规律。他把力分为五种：运动的力，在弹性碰撞上表现为活力守恒；下落的
力，它和运动的力相互转化，这种" 机械效应将保持为一个恒量" ；热，" 热力是指转化
为运动的力" ；电力和化学力。他还把这五种力画在一张表上，说明各种力相互转化的25
种情况，得出了否定热质和其它无重量流质假说的结论。
　　迈尔从几个实例出发计算了热功当量，他得到的计算值是J ＝3.48焦耳／卡。
　　迈尔个人的遭遇是不幸的，多次受到嘲讽和打击。1849年，他跳楼自杀时受伤，不久
被送进疯人院，直到1862年才恢复科学活动。
　　焦耳(1818-1989 年，英国）是曼彻斯特一位啤酒商。从年轻时起就从事电学、磁学和
化学的业余研究，他用毕生精力完成了热功当量的测定，从而确立了能量转化与守恒定律
的实验基础。
　　从1840年到1841年，焦耳研究了电转化为热的现象，他发现了著名的焦耳定律。1843
年，他发表了《论磁电的热效应和热和机械值》一文，他设计了一个实验，使线圈在一个
电磁铁的两极间转动，所产生的感生电流又使线圈发热，焦耳测量了线圈中产生的热量；
线圈的转动是由下落的砝码通过滑轮带动的，这样就可以计算出砝码作的功。由此计算出
的热功当量平均值是" 能使一磅水升高华氏一度的热量，等于(可转化为）把838 磅重物举
高1 英尺的机械力。他最后的结论是：" 由于创世主的意志，自然界的全部动因是不变的
。因此，有多少机械力被消耗掉，就有完全等量的热被得到".他在1845年研究了空气的绝
热压缩和真空中空气自由膨胀实验，得到热功当量的值是436 千克米／千卡和438 千克米
／千卡。1850年，他在《论热功当量》的论文中总结了全部工作，并在文中给出了现在教
科书所介绍的测定热功当量的方法，这一次的结果是425.77千克米／千卡。焦耳的实验测
定一直延续到1878年，前后40年中共完成400 多次实验。焦耳的工作一度不受重视，直到
1850年他的观点才被权威学者们接受，他本人在这一年当选为英国皇家学会会员。
　　赫尔姆霍茨(1821-1894 年，德国）是一位生理学家、物理学家及数学家。他通过生理
学的研究独立地得到了相同的结论。1847年，他写了《论力的守恒》，论述力的不灭原理
，他说：" 所有活力和张力之和始终是一个常数。这条最具有普遍形式的定律，可以称为
力的守恒原理。" 所谓" 张力" 即指势能；所谓" 活力" 即指动能。他还证明：在有摩擦
的条件下，" 损失掉的活力将转变为其它力(能量），首先是热".当这一著作出版时，柏林
科学院中竟然只有数学家雅可俾支持他的观点。
　　在同一历史时期几乎同时发现这一定律的还有法国工程师卡诺、英国律师格罗夫、丹
麦物理学家柯尔丁、法国物理学家法拉弟等十多人。这里要特别提到青年工程师卡诺
(1796-1832 年，法国）的贡献。卡诺原是" 热质说" 的拥护者，但通过热机循环的研究，
使他在1830年意识到" 热质说" 的错误。
　　他在笔记中写道，" 热不是什么别的东西，而是动力，或者说它是改变了形式的运动"
，" 因此，人们可以得到一个普遍的命题：在自然界中存在的动力，在量上是不消灭的。
准确地说，它既不会创生也不会消灭，实际上，它只改变了自身的形式".不幸的是卡诺英
年早逝，他的遗稿直到1873年才公布，其时能量守恒定律早已得到公认。
　　在19世纪人们提到能量往往使用力这个词表述，事实上在1807年英国的托马斯.杨已创
造了" 能" 这个术语。当科里奥利定义了" 功" 后，托马斯.杨于是定义能量是" 作了功的
力".1853年，英国的理论物理学家开尔文(1824-1907 ，英国）对能量下了严格的定义，"
我们把给定状态中的物质系统的能量表示为：当它从这个给定状态无论以什么方式过渡到
任意一个固定的零态时，在系统外所产生的用机械功单位来量度的各种作用的总和。" 自
这时起人们使用" 能量守恒" 这个词而很少说" 力的守恒".能量转化和守恒定律的发现是
19世纪最伟大的发现之一，也是自牛顿力学建立以来物理学的最重要的成就。它表明自然
界的一切现象都存在密切的联系，一方面各种物质的各种运动形式，例如机械的、电的、
热的、磁的等等在一定条件下发生相互转化。另一方面各种运动可以用同一个概念" 能量"
去量度，并且物质世界的总能量在一定条件下守恒，从而证明了物质世界的同一性和物质
运动的永恒。恩格斯强调了能量相互转化的重要性，他说：" 自然界中所有无数起作用的
原因……现在都已经证明是同一种能(即运动）的特殊形式，即存在方式；我们不仅可以证明
，它在自然界中经常从一种形式转化为另一种形式，而且甚至可以在实验室中和工业中实
现这种转化，使某一形式的一定量的能总是相当于另一形式一定量的能。" 因此，" 自然
界中整个运动的统一，现在已经不再是哲学的论断，而是自然科学的事实了。"1
　　2.热力学的建立与发展
　　19世纪初，蒸汽机在生产中的作用日益重要，人们迫切要求提高蒸汽机的效率，于是
在法国首先诞生了热机理论，并奠定了热力学的理论基础。
　　法国工程师萨迪.卡诺完成了对蒸汽机的抽象研究。他在1824年出版了《关于火的动力
思考》一书，他强调为了以最普遍的形式去研究由热得到运动的原理，必须" 建立起能应
用于一切可以想象的热的热机原理，不管它们用的是什么物质，也不管它们如何运转".他
设计了一部经过抽象化的理想热机，没有任何漏汽，没有摩擦损失，能用完美的循环方式
工作。
　　卡诺基于这样一个原理：" 凡有温差的地方就能够产生动力" ，他认为" 热的动力依
赖于所用的热质的量和我们可以称之为热质的下落高度，即交换热质的物体之间的温度差"
，" 在此基础上他设计出著名的卡诺循环，并依据热质守恒和永动机不可能原理证明了卡
诺定理。这一定理表述为：任何工作于两个温度之间的热机的效率都小于理想热机的效率
。
　　显然卡诺的理论是以错误的热质说为基础的。后来他自己也意识到这一点，终于在
1830年抛弃热质说而转向热的运动说。
　　卡诺关于热机理论的研究，无论在实践上和理论上都是极重要的，从而促使物理学家
们对热的规律作深入的探讨。克劳修斯(1822-1888 ，德国）
　　指出：" 实际上很难完全抛弃卡诺的理论，因为它在某种程度上已很好地为实验所证
实".1850年，克劳修斯对热机的工作过程重新作了分析，他说：" 功的产生很可能伴随着
两种过程，即一些热量被消耗了，另一些热量从热物体传到了冷物体".他把这一关系写成
微分方程：dQ＝du＋dw.dQ 表示传热，dw表示所作的功，du是由变化的初态和终态所确定
的，后来W .汤姆逊(开尔文）把这个函数叫做物体的能量。这一原理成为热力学的基础，
叫做热力学第一定律，实质上就是能量转化与守恒定律。
　　为了证明卡诺定理，克劳修斯和汤姆逊引入了一条新的原理。1851年，汤姆逊把这一
原理表述为" 一台不借助于任何外界作用的自动机器，把热从一个物体传到另一个温度比
它高的物体，是不可能的。" 克劳修斯在1875年则表述为" 热不可能自动地从冷的物体传
到热的物体" ，这一原理后来叫做热力学第二定律。
　　第一定律表明封闭系统中能量是守恒的；第二定律表明能量的转化是按一定方向进行
的，热不会自发地从低温传向高温。
　　1854年，克劳修斯从卡诺的理想热机效率公式出发，得到对任意可逆循环过程下的积
分方程
　　∮=dQ/T 0
　　dQ表示在一个无限小的过程中所吸收的热量，∮表示一个可逆循环过程。克劳修斯指出
，这个公式的数学函义表明存在一个量S"只与物体当时所处的状态有关，而与物体到达这
个状态所经过的途径无关".他把S 定义叫熵，熵的全微分ds＝dQT.他在论文中写道" 熵在
希腊文里表示' 发展' (entropie）。我专门挑选' 熵' 这个词，为了使它与' 能量' 一词
在发音上相同(energia)。因为按照它们的物理含意这两量很相似".根据卡诺定理可以证明
：当热力学系统从一个平衡态经绝热过程达到另一平衡态，它的熵永不减少。如果过程是
不可逆的(在自界存在的过程），则熵的数值增加。
　　这就是著名的" 熵增加原理".克劳修斯在说明这个原理的意义时说：" 我所给出的第
二定律的这个形式指出，自然界中一切沿着我称之为正方向进行的过程，能够自动地无补
偿的发生" ；而沿反方向发生的过程都不是自发地进行的，而需要外界补偿。事实上熵越
大系统就越接近平衡态，系统的能量也就有更多的部分丧失了转化能力。
　　汤姆逊和克劳修斯把这一原理推广到全宇宙，从而导出" 热寂说".1865年，克劳修斯
在题为《关于机械的热理论的第二定律》的演说中系统地阐述这一思想，他首先肯定" 全
宇宙的总能量是常数，就像全宇宙物质总量一样" ，但是由于宇宙中的正转化不断增加，
使宇宙不断膨胀，而各种运动都通过机械运动转化为热，最终达到宇宙的热平衡，也就是
熵是最大的状态。" 宇宙就永远处于一种惰性的死寂状态".热寂说提出后，不少科学家提
出了质疑。其中玻尔兹曼从统计的意义指出，自然界有起伏运动，相反方向的过程可能性
虽小，但几率不等于零，宇宙的热平衡趋势也会为新的起伏破坏。
　　3.分子运动论和统计物理学
　　自1811年意大利科学家阿伏伽德罗定义了分子概念之后，赫拉帕斯(1790-1868，英国
）就在1816年至1821年间提出了较系统的分子运动论，他的主要假设是：气体的分子是以
很大速度做直线运动；热是由分子的运动引起来的一种现象，热与原子的动量成正比。他
导出了等温条件下理想气体定律；提出温度与分子的速度成正比；还定性地解释了物态变
化、扩散等现象。但他的工作并没有引起重视。
　　焦耳研究了赫拉帕斯的假设，他计算了在0 ℃和1 个大气压下氢原子的速率，进而证明
气体的体积与压力成正比；分子的速率与温度的平方根成正比的结论。1851年，他的论文
发表在一种哲学刊物上，因而也未引起重视。
　　在19世纪后半期，系统的分子运动理论，主要是由克劳修斯、麦克斯韦和玻尔兹曼建
立起来的。
　　1857年，克劳修斯在《论热运动形式》的论文中发展了气体分子运动理论。他认为分
子质量很小，每一次与器壁的碰撞作用微不足道，但在单位时间里大量分子对器壁碰撞的
总效果产生了气体的压力。他还指出单个分子的碰撞是无规律的，而系统的宏观性质是由
大量分子运动的平均值来确定。这样，他首次将统计概念引入到物理学中。在这一前提下
，他说明了在分子速度不变时波义耳——马略特定律等效于压强与分子密度成正比。在论文
的附录中，他发表了根据分子运动论推导气体压强公式的过程，得到压强正比于气体分子
速度的平方，正比于分子密度和分子质量的乘积；进而推出了盖.吕萨克定律。
　　克劳修斯给出了理想气体分子运动论的假设：分子很小，可以视为数学上的一个点；
分子碰撞时间与二次碰撞的时间间隔相比是可以忽略的；分子间几乎没有作用力。
　　他还用分子论解释物质的其它状态，他说：" 在固态中分子是在确定的平衡位置附近
运动" ，" 在液态中则有振动、转动和平动……在不受外界压力对，分子仍保留在某一空间
范围内。" 他指出蒸发是一个统计过程，它的基础是分子速度几率式的涨落，使液面与个
别分子可以挣脱周围分子的引力而蒸发掉。当这种涨落发生在液体内部，则发生沸腾。
　　克劳修斯认为关于分子类似弹性小球的假定是不确切的，因为分子多是由两个以上的
原子组成的。所以，气体分子的平均动能只是全部内能的一部分。他计算了气体的定容比
热和定压比热，得到分子中原子越多，气体分子平均动能占全部内能的比例就越小的结论
。
　　1858年，为了回答单个分子高速运动与扩散速度缓慢进行相矛盾的质疑，他发表了《
论气体分子的平均自由程》。他修正了分子大小可忽略的假设。认为分子间距离小于σ时，
分子间表现为排斥，于是" 把分子重心周围半径等于σ的一个球称为分子作用球".在此基础
上他计算了分子在两次碰撞之间的平均路程，即分子的平均自由程。他指出扩散过程取决
于分子的平均自由程，因此是缓慢的。
　　真正用严格的统计学方法处理分子热运动的无规律性问题，应归功于物理学家麦克斯
韦(1831-1879 年，英国）。1859年，他宣读了《气体动力论的说明》，首先申明" 为了将
运动研究建立在严格的力学定律的基础上，我将阐述数目不定的，完全是弹性的刚性小球
的运动规律，这些刚性小球只在碰撞时才相互作用。" 他强调碰撞不会使分子的速度趋于
一致，而是在不同的速度范围内以不同的比例分布。借助于几率的概念，他计算出在一定
温度下气体分子按速度分布的规律，即著名的麦克斯韦速度分布律，它与高斯导出的误差
分布规律很相似。
　　他从速度分布律出发，重新计算了分子的平均自由程，导出现在公认的公式。还研究
了扩散、内摩擦、热传导及不可逆过程。麦克斯韦的这一套理论后来得到其它人及他本人
不断地修正而完善起来。在此基础上，洛喜密脱(1821-1895 ，奥地利）由平均自由程计算
出分子有效直径约为1.18×10↑　　6毫米。分子密度在0 ℃和1 个大气压下为2.7 ×10↑19／
cm3.麦克斯韦的分布律得到玻耳兹曼(奥地利）的理解和支持。1868至1871年，他把速度分
布律推广到有外力场作用的情况，得到粒子按能量大小分布的规律，即玻尔兹曼分布律。
　　1872年以后，他试图建立起非平衡态的分布函数方程，以描述在任意时刻气体分子按
速度的分布。这个方程即是玻尔兹曼积分——微分方程。然而直到40多年后才求出这一方程
对稀薄气体的解。这一方程直到今天仍是研究输运过程的基础。
　　在平衡态下，速度的分布规律为什么不会因为分子的碰撞而被破坏呢.
　　玻尔兹曼假定必然存在着次数相同的逆碰撞过程，使两种碰撞作用效果恰能抵消。从
这一点出发，玻尔兹曼引入了函数H ，并证明了在平衡态下H 取极小值，在未达到平衡前
，H 值随时间持续下降。这就是所谓的H 定理，亦称玻尔兹曼最小定理。
　　H 定理从微观角度说明自然过程的不可逆性，但因此引起一些物理学家的诘难。1874
年，开尔文首先提出" 可逆性佯谬" 问题：单个分子遵从牛顿定律，因此单个分子的运动
是可逆的；而大量分子形成的热力学过程，却服从H 定理，表现为不可逆性，这两者的矛
盾该如何统一.1877年，玻尔兹曼对此作了解答，他把熵和系统热力学状态的几率联系在一
起，得到二者成正比的结论。这就是说H定理和熵增加原理的实质已相应于系统从热力学几
率小的状态向热力学几率大的状态过渡。熵自发地减小或H 函数自发增加的过程并非绝对
不可能，只是可能性(几率）很小而已。
　　在整个19世纪，热力学和分子运动论分别从宏观和微观两方面相互补充，推进了人类
对自然界中热现象的认识，从而使物理学向更深入的层次发展。
　　4.电磁学理论的发展
　　1800年发明伏打电堆以后，稳恒电流的研究取得了一系列进展，同年，尼科尔
(1753-1815 年，英国）和卡莱斯卡(1768-1840 年，英国）发现了电流的化学效应。1805
年，德国的李特尔(1776-1810 年）发现了电流的热效应。4 年后戴维(1778-1829 年，英
国）发明了弧光灯，继而发现了电阻定律。1826年，欧姆(1787-1845 ，德国）确立了著名
的欧姆定律。1847年，基尔霍夫(1824-1887，德国）阐述了二条电路定律，从而发展了欧
姆定律，并成为后来的网络理论基础。
　　直到19世纪初大多数人仍旧认为电和磁是毫不相关的两种现象，但是自18世纪30年代
以来不断有人注意到电和磁之间相互关联的现象，例如富兰克林就曾发现莱顿瓶放电使钢
针磁化。奥斯特(1777-1851 年，丹麦）受到康德哲学思想的影响，深信自然界各种现象相
互转化，相互关联，他认为只要找到适合的条件就有可能发现电转化为磁的现象。1820年4
月，他在课堂上偶然发现了通电导线使磁针偏转的现象。他欣喜万分，连续做了60多个实
验，证实在磁针和导线之间放置各种金属或非金属材料都不妨碍电流对磁针的偏转作用。
　　奥斯特的发现震动了整个欧洲的科学界，正如法拉弟所说，它" 猛然打开了科学中一
个黑暗的大门".是年9 月，法国科学院院士安培(1775-1836 年，法国）听到这个消息后立
即重复了这个实验。一周后他向法国科学院报告了初步的研究成果，提出圆形电流可能产
生磁场，而磁铁类似于通电线圈；他还发现了安培右手定则，据此解释了地磁场的成因，
认为是由于地球上有从东向西流动的电流造成的。又过了一周，他报告了关于圆形电流相
互作用的现象。10月初，他发现二条通电导线相互作用，当电流同向时相互吸引，电流异
向时相互排斥。12月初，他报告了一个重要的研究成果，利用一组精巧的实验和巧妙的数
学方法，推导出了两个电流元之间的作用力公式，即著名的安培定律。这一定律揭示出磁
现象可能只是电特性的一种表现。从这一思想出发他于次年元月提出了著名的分子电流假
设。他认为天然磁体中的每一个分子都存在圆形的电流，使分子类似一个小磁体。当分子
磁体顺向排列物体就显示磁性。
　　安培努力把电磁学纳入牛顿力学的框架，他把电流的相互作用叫做电动力，把1820至
1827年间提出的理论叫电动力学，把磁学归为其中一个分支。
　　由于他的杰出贡献，后来麦克斯韦称他做" 电学中的牛顿". 1821 年，《哲学杂志》
的主编向当时任皇家研究院实验室主任的法拉弟(1791-1867 年，英国）约稿，请他综述电
磁学发展概况。这一工作促使法拉弟转向电磁学的研究，最终导致电磁感应现象的伟大发
现。
　　是年9 月，他在重复奥斯特的实验时想到电流可能使磁体做连续的转动。到年底他发
明了这样一种装置，他把一根一端可绕轴转动的磁针放在水银中，当电流通过水银时，磁
针就连续地转动起来。这实质是第一台电动机。
　　从1821年至1822年，受静电感应和静磁感应的启发，安培和菲涅耳等人都致力于探索
用磁感应出电的途径，但没有成功。法拉弟在1822年的日记中写道" 从普通的磁中获得电
的希望，时时激励着我从实验上去探求电流感应现象。" 他苦干了10年，直到1831年8 月
才获得突破。他用一个外径6 时的软铁圆环，其上各绕两个线圈，当其中一个线圈在通电
或断电的瞬间，在另一个中就感应出电流来，使放在附近的磁针偏转。后来他用磁棒插入
空心线圈中也得到了感生电流，这使他领悟到" 作用不是持久的，而纯属瞬时的推或拉。"
是年12月，他表演了一个实验，他把铜盘装在水平的轴上，使铜盘转动时其边缘通过一个
碲形磁铁，当盘转动起来，所产生的感生电流由轴上引出，通过电线再回到铜盘边缘，这
实质上是第一台发电机，一位在场的夫人讥笑地问" 您的发明有什么用." 法拉弟回答："
夫人，新生的婴儿又有什么用呢."11 月，法拉弟在一篇论文中总结了五大类产生感生电流
的情况，并把这一现象定名叫" 电磁感应". 1851 年，他对电流的磁感应定律作了较完善
的表述：" 形成电流的力量正比于切割的磁力线数".与法拉弟同时进行有关电磁感应研究
的还有亨利(1799-1878 年，美国），他在1832年发表论文，叙述了在听到法拉弟的工作之
前和以后的研究成果。同年，他发表了自感现象的研究论文。1833年，物理学家楞茨(1804
-1863年，俄国）提出判断感生电流方向的方法，现在称之为楞茨定律。
　　从18世纪末到19世纪初，一些著名的学者如法国的库仑、安培等人倾向于用超距观点
研究电磁现象。然而法拉弟却继承了笛卡尔的近距作用观念，思索着电荷之间的相互作用
是借助于什么传递的。1837年，他发现电容器中加入介质，电容器能容纳更多的电荷。与
此类似，在线圈中放入铁芯，从而增强了电磁铁的磁性。这些事实使法拉弟深信电力与磁
力是通过中间的某种介质传递的。他设想这是一种由电和磁激发的物质，它像以太那样连
续分布在空间中，在带电体和磁体的周围，传递着电力和磁力。他想象这种连续分布的物
质应与流体场相似，是由力线或力管组成，它们连结着相反的电荷和相反的磁极。这样他
创造了电力线和磁力线的新概念。法拉弟把力线看作是一种实际存在，并用细铁屑显示出
磁场的力线。他指出力线的图形实际上描述了电场和磁场，力线的疏密表征磁场与电场强
度的变化，力线上任一点切线方向就是该点场强的方向等等。
　　法拉弟关于力线和场的概念，对传统的质点概念是一大突破，它不仅对电磁学的发展
且对整个物理学都有着深远的影响。自此超距观念日渐衰败，近距观念不断发展和完善。
　　电磁学在19世纪得到了显著的发展，逐渐构成了完善的体系。已经确立了库仑定律、
高斯定律、安培定律、法拉弟定律；提出了场和力线的概念。
　　在理论上，1828年格林(1793-1841)年，英国）提出了势的概念，对电磁学的数学理论
作出重大贡献；1845年诺依曼(1798-1895 年）借助于势的理论，导出了电磁感应定律的数
学形式。1846年韦伯(1804-1891 年，德国）
　　指出，两个电荷之间的作用力不仅取决于它们之间的距离，而且还与它们的相对速度
和相对加速度有关。1847年至1853年，w .汤姆逊(开尔文）提出了铁磁质内磁场强度H 和
磁感应强度B 的定义，导出了H ＝μB 以及磁能密度和载流导线的磁能公式。这一切为麦克
斯韦电磁场理论的创立准备了必要的条件。
　　英国物理学家麦克斯韦在学生时代就研读了法拉弟的著作，后来受W .汤姆逊的启发决
心深入研究" 力线" 、" 力管" 和" 场" ，他说：" 主要是抱着给这些观念提供数学方法
基础的希望".1855年，他发表了第一篇研究电磁场理论的论文。他用稳定流体的涡流线与
电磁场的力线对比，用数学中的矢量运算来描述力线在空间各点的连续变化。在论文末尾
，提出了6 条定律，这些为他后来的研究开拓了道路。但是电磁场毕竟不是流体的运动，
它有自身特有的性质，因此，类比方法带来的缺陷是不可避免的。麦克斯韦认识到这一点
，开始从物理的角度重新考察电和磁的力线。
　　1861年，麦克斯韦在对感应电动势作深入分析时，意识到变化的磁场会在空间激发出"
涡旋电场".这一年的年底他提出了另一个十分重要的假定，即" 位移电流" 的概念。这两
条假定成为麦克斯韦创造新理论的核心和基石。
　　1862年麦克斯韦发表了《论物理的力线》，在这篇论文中他引进一种媒质的力学模型
，即电磁以太模型。他假定在以太中存在以力线为轴可绕轴旋转的以太管，管子转动的速
度代表力强，沿轴的方向代表力强的方向。以太管旋转的离心作用产生了横向压力，在纵
向同时存在收缩，因此横向表现为排斥，纵向表现为引力。这一假说体现了清晰的近距作
用思想。
　　电磁以太模型可以解释电荷或磁极间的相互作用，也可以说明电场变化与磁场变化的
关系，同样还可以说明电流的磁效应，但它不是电磁现象的本质，而仅是一种辅助性质的
假设。随后这个模型就被抛弃了。
　　关于" 位移电流" ，麦克斯韦指出它是出现在有变化电场存在时的介质中，其大小与
电场随时间的变化率成正比。这样在有介质的条件下位移电流和传导电流就构成了连续的
全电流，在全电流的周围产生磁场。并由此得到：交变的电场产生磁场，交变的磁场产生
电场的结论。
　　1864年，麦克斯韦在皇家学会宣读了著名的论文《电磁场的动力理论》。
　　这时他抛弃了以太管的假设而转向" 场" 的观点。他说：" 我之所以把我提出的这个
学说叫做电磁场的学说，是因为它与带电体或磁体周围的空间有关，这个学说也可以叫做
场的动力理论，因为它假定在这个空间中存在着一种物质在运动，由此而产生了可观察到
的各种电磁现象。" 为了定量地描写电磁现象，他列出了含有20个变量的20个方程式，几
乎包含了当时电磁理论的一切成果。由此推出了电场强度和磁感应强度的波动方程，这表
明变化的电场和磁场将以横波的方式传播，二者相互垂直。麦克斯韦认为" 根据我们的新
理论，能量存在于电磁场中，存在于带电体和磁体的周围空间和这些物体的内部".他计算
出电磁波的能流密度公式并定义为坡印适矢量。他求出电磁波传播速度为
　　v ↑2=1/(μ* ε）
　　μ和ε分别是介质的磁导率和介电常数，在真空中，此值恰为每秒钟30万公里，与光速
相等。
　　关于电磁波的预言，一度引起许多人的怀疑，直到1888年，赫兹(1857 -1894年，德国
）用实验证实电磁波的存在，电磁场理论才被广泛接受。1890年，赫兹把麦克斯韦的方程
组精简为4 个对偶形式的微分方程。
　　电磁场理论始于法拉弟，最终由麦克斯韦完成。它是第一个场论，成为狭义相对论和
现代场论的先导，是科学认识上的一次重大变革。麦克斯韦将经典物理学理论推到高峰。
　　5.波动光学的胜利.光速测定.光谱学的创立
　　光的波动说自19世纪起得到复兴。1800年，托玛斯.杨(1733-1829 年，英国）重新举
起光的波动论大旗，强调光与声都是波的运动。他详细研究了声波的迭加，指出由于迭加
会形成强弱相间的空间分布，他称这一现象叫" 干涉".次年，他提出光作为波也应有特定
的频率和波长，并论述了两束光相干涉的规律。在此基础上他设法通过实验重现光的干涉
现象。1807年，他在《自然哲学讲义》一书中详细描写了著名的杨氏双缝干涉实验。但是
杨仍旧承继了惠更斯波动说的根本弱点，认为光是纵波而不是横波，因而他的理论不能战
胜光的微粒说，也没有得到科学界的理解。
　　1808年，马吕斯(1775-1812 年，法国）在研究双折射现象时，发现了" 光的偏振现象
".随后又证明寻常光线和非寻常光线分别在两个相互垂直的方向上偏振。他进而研究了光
在一般折射现象中的偏振，发现折射光的偏振和反射光的偏振是成相反分布的。马吕斯是
光的粒子说拥护者，他认为这些事实击中了光的纵波说的要害，一些拥护粒子说的人们也
认为这是对粒子说的" 真理性的数学证明".面对马吕斯的挑战，菲涅耳(1788-1827 年，法
国）和阿拉果(1786- 1853年，法国）仔细地研究了光的偏振现象。1816年前后，他们发现
两束偏振光当它们的偏振面平行时可以发生干涉，当它们的偏振面互相垂直时不能发生干
涉。1817年，托玛斯.杨也领悟到如果放弃光的纵波理论而改为横波理论，就可以解释光的
双折射现象。其时菲涅耳已产生这一思想，他立即发表研究报告，用光的横波理论解释光
的干涉定律、偏振面转动理论、反射与折射理论。一般认为这些工作是光的横向振动理论
的最终证明。但是这一理论并不能解释光的横向振动是如何产生的，因为按照机械波的弹
性理论，只有密度较大的固体媒质才能产生横波，在稀薄的以太媒质中不可能有横波。
　　1818年，菲涅耳向法国科学院提交了竞赛应征论文。他以横波理论解释了光的偏振；
用半波带方法计算出圆孔与圆板衍射。评委中的著名学者泊松是粒子说的拥护者，他用菲
涅耳的方法计算出在小圆盘衍射阴影的中央会有一亮斑出现，他认为这一" 荒谬" 的结论
足以驳倒波动论。菲涅耳和阿拉果立即用实验证实在阴影的中央确实存在亮斑，这亮斑后
来就叫泊松亮斑。自此，光的粒子说日渐衰落。菲涅耳被人们誉为" 物理光学的缔造者".
光的横波理论引起了对机械以太媒质的讨论，例如泊松提出以太是一种类固体的物质，柯
西设想以太是一种易压缩易滑动的物质等，但是格林指出这些假设都是不稳定的。
　　1845年，法拉弟发现在强磁场中光的偏振面发生旋转，证明光和电磁现象存在联系。
1856年，韦伯(1804-1891 ，德国）等人发现电荷的电磁单位和静电单位的比值等于光速。
1865年，麦克斯韦的电磁场理论证明电磁波以光速传播，他立即断言，" 光和磁乃是同一
实体的不同属性的表现，光是一种按照电磁定律在场内传播的电磁扰动". 1868 年，麦克
斯韦发表了《关于光的电磁理论》一文，他将电、磁和光结合起来，创立了光的电磁波学
说。传播光的电磁场当时被理解成一种" 电磁以太" ，而以往的" 机械以太" 假说逐渐被
人们抛弃。
　　光速的测量是具有特殊的意义的。伽利略最早提出测量光速的实验方案，他认为光以
有限大小的速度传播。1676年，天文学家罗默(1644-1710 年，丹麦）和惠更斯利用木星卫
星食周期的不规则性进行光速测量，罗默认为这一现象是因为光穿过地球轨道要经过22分
钟，惠更斯利用这一数据首次计算出光速为2 ×10↑8 米／秒。
　　1849年，菲索(1819-1896 年，法国）首先开创在地面条件下测量光速，他设计了一个
转动的齿轮装置，当光线从齿轮的凹部通过并聚焦在一只平面镜上，然后光线经反射再一
次通过齿轮的凹部射入观察者的眼中。如果返回的光线恰好被一个转动着的齿挡住，观察
者就看下见光线，此时齿轮的转速若增加一倍，光线又能穿过下一个齿缝，使观察者重新
看见。这样光在往返一次所用的时间就可以利用转速和轮的齿数计算出来，从而可以计算
出光速。他在实验时使观察者与平面镜相距8.633 公里，齿轮转速为12.6转／秒，齿数为
720 ，测得光速为313 ，300 公里／秒。
　　1850年，傅科(1819-1868 年，法国）对菲索的装置作了改进，他用高速转动的8 角棱
镜代替了转动的齿轮，由棱镜的转速和光线传播的路程可求得光速，他的结果是299 ，
7960±4 (公里／秒）。后来傅科在装置里充入水，测出了光在水中传播的速度，得到的光
速仅是空气中光速的3 ／4 ，恰好等于水对空气的折射率。这一事实也证明惠更斯关于光
的波动说的论断是正确的。
　　19世纪后半期，光速的测量往往用来证实以太的漂移。人们认为既然光和电磁波是靠
以太传播的，那么在不同坐标系和不同方向上测到的光速应是不同的。这些实验工作在19
世纪末导致了光速不变的结论，从而否定了" 以太漂移" 假说。
　　三、近代后期化学
　　1.原子——分子学说的确立
　　化学的新时代是随原子论开始的，1803年，道尔顿(1766-1844 年，英国）首次宣读了
关于原子论和原子量计算的论文，其要点是：元素的最终组成是简单原子，简单原子不可
分割，在一切化学变化中保持性质不变；各元素的原子在形状、质量和性质上是不同的，
每种元素以其原子的质量为最基本特征；不同的元素的原子按比例结合，形成化合现象，
化合物的原子叫复杂原子。他规定氢原子量为1 ，据此他计算了其它元素的原子量。5 年
后他发表了20种元素的原子量表，并创造了相应的原子符号。
　　道尔顿的原子论很好他说明各种化学现象和化学定律间的内在联系，很快为多数学者
接受，成为当时解释各种化学现象和探索物质结构的统一理论。特别是他提出元素以其质
量为基本特征的思想，对导致元素周期律的发现起了重要的作用。
　　1811年，阿佛加德罗(1776-1856 年，意大利）提出分子的概念。他认为原子是参加化
学反应的最小质点，而分子是单质或化合物能独立存在的最小质点。分子具有物质的特性
，它是由的原子组成的。化学变化是不同物质分子的原子重新组合的过程。他还提出了一
个重要原理：一切气体在相同体积中含相等数目的分子。他由此创造出一种用来测定物质
相对质量的实验方法。很明显，阿佛加德罗的分子说是道尔顿原子论的合理发展，可惜没
有得到当时化学界多数人的理解，被冷落了近半个世纪之久。
　　原子论得到普遍承认后，许多化学家积极投身于原子量的测定和研究。
　　贝采里乌斯(1779-1848 ，瑞典）自1810至1830年致力于原子量的测定，他曾准确地分
析了2000多种单质和化合物，为计算原子量提供了丰富的实验依据。贝采里乌斯假定由A
、B 两种元素生成的化合物，其分子式是AmBn，m 和n 分别代表两种元素的原子数，那么m
与n 之比等于生成该化合物时A 、B 两种单质气体体积的最简比。这一原则贯彻在他的原
子量测定中。1814年，他发表了第一个原子量表，其中列有41种元素的原子量；1821年发
表的原子量表中除个别元素外与现代原子量表大体相符。他的另一贡献是采用元素拉丁文
名称的第一个字母作为该元素的化学符号，这一方法一直沿用至今。
　　贝采里乌斯的学生米希尔里希(1794-1863 年，德国）于1819年发现了同晶定律。定律
指出" 同数目的原子若以相同的格局相结合，其结晶形状相同。原子的化学性质对结晶形
状不起决定作用，但晶形却为原子数目和结合的样式(布局）所支配".米希尔里希与老师合
作利用同晶定律修正原子量的测定工作。他们曾利用硫酸盐和铬酸盐的同晶现象成功地修
正了多数金属氧化物的化学式，进而使原子量也得到校正。
　　原子量的测定研究使大量无机化合物的组成逐步得到澄清，人们逐渐认识到一个重要
的事实，即一种元素和它种元素相结合，原子数存在一定的比例关系。弗兰克兰
(1825-1899 年，英国）在1852年研究金属与烷烃基的化合物时，发现每种金属的原子只能
和一定数目的有机团结合。这启发他去研究其它无机化合物的分子式，最终形成了" 化合
力" 的概念。他写道：" 一切化学元素当生成化合物时，尽管和相化合的原子在性质上相
差很大，但它吸引这些元素的' 化合力'却总是要求结合一定数目的原子。" 他还只能用"
单原子" 元素和" 多原子" 元素的提法来表达" 化合力" 的差别。
　　1857年，凯库勒(1829-1896 年，德国）和库帕(1831-1892 年，英国）发展了弗兰克
兰的思想，他们把各种元素的化合力用" 原子数" 或" 亲和力单位"来表示。他们指出" 不
同元素原子相化合时总是倾向于遵循亲合力单位数等价的原则".这样由凯库勒和库帕共同
奠定了原子价理论的基础。
　　1864年，迈尔(1830-1895 ，德国）提出了" 原子价" 的术语。
　　原子价学说阐明了各元素在化合时所遵循的量的规律，它不仅为后来元素周期律的发
现提供了重要的依据，而且对有机化合物结构理论，以至整个有机化学的发展起着有力的
推动作用。
　　在19世纪前半叶始终没有找到一种更合理的方法来确定原子的组成比例，以至使这一
研究陷入混乱，个别人甚至怀疑原子论是否正确。在这种背景下，欧洲的化学界于1860年9
月在德国的卡尔斯鲁厄召开国际会议，专门讨论原子价、化学式和元素符号的统一问题。
康尼查罗(1826-1910 年，意大利）在会议中散发了《化学哲理课程大纲》一书，书中针对
这些专题中的错误理论作了逐一澄清，对如何确定原子量指出了令人信服的途径。他写道
：" 等体积的气体中含有数目相同的分子，而绝不是数目相同的原子。" 这就是说首先应
当测定物质的分子量，在此基础上再精确测定原子量。康尼查罗统一了各种分歧，澄清了
错误思想，赢得了化学界的承认。这样，原子——分子理论形成了协调的体系。
　　2.元素周期律的发现
　　从18世纪中到19世纪中的近百年里新元素不断被发现，截止1869年共发现新元素计63
种。化学家们对这些元素的性质做了大量研究，但是所得资料纷杂，不成系统。人们自然
会问：" 地球上究竟有多少种元素.各元素之间有没有内在联系." 1829年，贝莱纳
(1780-1849 年，德国）整理研究了当时已知的54种元素的有关资料，并把元素按性质分组
。结果他发现了几个所谓" 相似元素组" ，每组都包括3 个元素，位于中间的元素不仅化
学性质介乎前后元素之间，而且原子量约为前后两元素原子量的平均值。
　　1850年，培顿科佛(1818-1901 ，德国）认为相似组的元素不限于3 个，他还发现在同
一相似组中，原子量值相差为8 的倍数。进入60年代，人们对原子量和化合价概念取得了
统一认识，对元素性质的研究有了新的进展。1862年，尚古多(1820-1886 ，法国）创作了
一张《螺旋图》，他将已发现的62种元素按原子量大小顺序排列在绕圆柱上升的螺旋线上
，结果显示出在圆柱同一母线上，纵向排列的各元素性质相近，如Li、Na、K 、S 、Te；
Cl、Br、I 等。于是他在论文中首先提出元素的性质周期性重复出现的观点。但是法国化
学界很难接受这一观点，巴黎科学院甚至拒绝了他的报告。
　　1864年，J .L .迈尔也按原子量大小顺序列出了一张《六元素表》，并详细讨论了表
中元素的性质。迈尔对元素的分族作了较好的安排，在表中还留出了未发现元素的空位。
但他的工作不够彻底，他排列过的元素还不足当时已知元素的半数。次年，纽兰兹
(1837-1898 ，英国）将元素按原子量排列时，发现每隔7 个元素，元素的性质就会周期性
重现。他说：" 相似元素常相隔7 个或7 的倍数重现，他把这一规律称为" 八音律".他列
出的前2 直列几乎与现代周期表的第2 、3 周期对应，但自第3 列往后显得混乱，这一方
面是由于当时原子量的测定不准确，造成了错误；另一方面他没有考虑为未来发现的原子
留出必要的空位。人们嘲笑他的" 八音律" ，英国化学会也拒绝发表他的论文。
　　J .L .迈尔并没有灰心，他继续从事周期律的研究。1868年，他修改了《六元素周期
表》，发表了原子体积——原子量图，这时他的思考已趋于成熟，终于在1869年独立地编制
出元素化学周期表。几乎同时，俄国化学家门捷列夫(1834-1907，俄国）也发现了元素周
期律。
　　门捷列夫出生于西伯利亚的博尔斯克市，23岁任彼得堡大学化学教授，34岁当选俄罗
斯物理化学协会主席。他分析了大量资料，在对元素的原子量仔细核对、比较的基础上，
深刻地认识到原子量是元素的基本特征，它与元素性质的演变有着紧密的联系。当他深入
研究元素的原子价时，他又发现各种元素的原子量可以相差很大，而原子价的变化却是有
限的。他对同价元素作了对比，发现同价元素的性质非常相似，例如所有1 价元素都是典
型的金属，而4 价元素的性质在金属与非金属之间，所有7 价元素都是典型的非金属等。
他也试着把元素按原子量排列起来，发现氯和钾的性质不同但原子量相近，钾和纳的性质
相近但原子量差别却很大，这些初看很奇怪的现象却促使他更深入地去思考元素性质周期
变化的特点。
　　1869年，门捷列夫独立地编制并发表了元素周期表。表中包括63个已知元素，但表中
还留有4 个空位，只标明原子量而没有元素名称，以此预示待发现的元素。不仅如此，门
捷列夫还进而预言了这些未知元素的化学性质；根据周期律他对表中标示的钍、碲、金、
铋4 个元素的原子量值也表示怀疑。
　　同年3 月，他在俄罗斯化学会上宣读了《元素属性和原子量关系》，系统阐述了元素
周期律的基本观点。
　　这些观点主要是：
　　①" 按原子量的大小排列起来的元素，在性质上呈周期性。" ②" 原子量的大小决定元
素的特征".③" 应该预料到许多未知元素的存在" ，" 元素的某些同类元素将按它们的原子
量大小被发现".④" 当我们知道某元素的同类元素之后，有时可以修正该元素的原子量".与
门捷列夫同年发表的结果相比较，迈尔对相似元素族元素的族属划分较为完善；迈尔还在
表中形成了如我们今天所说的" 过渡元素族" ，他把Hg、Cd、Pb、Sn、Tl和Al、S 列为同
一族，把In的原子量定为113.4，都较门捷列夫确切。
　　1871年，门捷列夫不顾权威的指责和一些人的嘲笑，发表了第二个经进一步修订的周
期表。他将元素表的周期改为横排，竖行则是同族元素；在同族元素中他又划分了主族和
副族；预言了6 个待发现的元素；大胆地修订了某些元素当时已公布的原子量值。他的这
些科学预见很快为后来的实验证实。
　　1875年，布瓦博德朗(1838-1891 年，法国）在分析闪锌矿时发现了一种新元素，他命
名为镓(Ga），他测量了镓的性质，将结果发表在《巴黎科学院院报》上，不久他接到门捷
列夫的来信，指出他把镓的比重测错了。布瓦博德朗重做实验，果然证明门捷列夫是正确
的。他赞扬道：" 我以为没有必要再来说明门捷列夫这一理论的巨大意义了".元素镓就是
门捷列夫所预言的" 类铝" 元素。
　　又过了4 年，门捷列夫预言的" 类硼" 元素被瑞典人尼尔森(1840-1899 年）发现，它
的一切特征都与门捷列夫的预见相符。这个元素命名叫钪(Sc）。
　　又隔7 年，文克勒(1838-1904 年，德国）发现了锗(Ge）元素，其性质与门捷列夫预
言的" 类硅" 相同。文克勒惊叹道：" 再没有比" 类硅" 的发现能更好地证明周期律的正
确性了！" 周期律的发现奠定了现代无机化学的基础，它说明自然界的元素并不是孤立的
，而是存在着内在联系的统一体。元素性质随原子量增加而变的事实，显示出物质由量变
到质变的过程。恩格斯高度评价了这一发现，他说：" 门捷列夫不自觉地应用黑格尔的量
转化为质的规律，完成了科学上的一个勋业，这个勋业可以和勒维烈计算尚未知道的行星
海王星轨道的勋业居于同等地位。" 3.有机化学创立和生命力论破产
　　18世纪后半叶，从动植物体中分离和提取有机化合物的工作有了较大的进展。例如
1773年从人尿中分离出尿素，1815年从动物脂肪中分离出了胆固醇等。于是有机分析也相
应发展起来，其中最重要的是碳氢分析。
　　1830年，李比希(1803-1873 年，德国）制成燃烧仪。他让有机物的蒸气与红热的氧化
铜接触后燃烧，可以准确地算出有机物中碳和氢的含量。燃烧仪的出现使碳氢分析成为一
种精确的定量分析技术。这对后来有机化学的发展起着十分重要的作用。
　　1824年，柏林大学的青年教师维勒(1800-1882 年，德国）在研究" 氰作用于氨水时"
，发现除了形成草酸外，还生成一种" 肯定不是氰酸铵的白色结晶物".为了弄清这究竟是
什么物质，他花了近4 年的功夫，通过一系列实验，终于确证这种白色的结晶就是尿素。
在1828年发表的《论尿素的人工制成》的论文中，他写道：" 上述白色结晶物，最好是用
氯化铵溶液分解氰酸银或氨水分解氰酸铝的方法来获得"." 这次研究得到了意外的结果，
借氰酸与氨的化合，形成了尿素。这是个特别值得注意的事实，因为它提供了一个从无机
物中人工制成有机物，并确实是所谓动物体上的实物的例证。" 维勒的发现震动了整个化
学界。在此之前，生命力论在有机化学领域中占居着统治地位，生命力论者认为动植物有
机体具有一种生命力(即活力），只有依靠生命力才能制造有机物，所以有机物只能在动、
植物有机体内才能合成，人工仅能合成无机物。维勒的发现证明无机与有机没有不可逾越
的鸿沟，在适当的条件下二者可以相互转化。因此，尿素的人工合成是一次大突破，它彻
底动摇了生命力论，打开了有机化学的大门。
　　1831年，法国斐鲁兹从氰酸制成蚁酸。1844年，维勒的学生柯尔伯(1818 -1884年，法
国）用无机元素合成醋酸，这是人类第一次从单质出发实现完全的有机合成。1854年，勃
特罗(1827-1907 年，法国）合成了油脂类的物质。1861年，布特列洛夫(1828-1886 年，
俄国）用多聚甲醛与石灰水第一次合成了糖类物质。油脂和糖类物质是人体内的重要物质
，在生命过程中起着重要作用。这些成就使人们确信人工完全可以进行有机合成；过去对
无机物适用的一些化学定律，同样也适合于有机物。这样，无机界和有机界的鸿沟大部分
填起来了。生命力论失去了所依赖的基础，因而宣告彻底破产。
　　4.有机化学理论的发展
　　由于有机物提纯、有机分析和有机合成取得了大发展，使19世纪中、后期有可能逐步
形成和建立有机化学的概念和理论。
　　1832年，维勒和李比希在苦杏仁油、安息香酸等有机化合物中发现了一种共同的结构
，他们称为安息香基，其组成是(14C ＋10H ＋2O）。在此基础上他们提出有机化合物是由
基组成的。1838年，李比希进一步提出：基是化合物稳定的组成部分；基可被其它元素置
换；基和一些特定的元素结合成化合物后，这种元素能被当量的其它元素置换。
　　基团理论对有机化学的发展起了一定的作用，但并没有揭示有机化学的本质。1834年
，巴黎工业大学化学教授杜马(1800-1884 年，法国）通过研究卤代反应，提出取代学说。
他认为" 含氢有机化合物受卤素或氧作用后，每失去一个氢原子，必得一卤素或氧原子(现
代的观点应是半个氧原子）。" 他的理论与当时流行的观点有相矛盾的地方，但是，后来
大量事实证明在有机取代反应中，带负电性的氯可以取代正电性的氢，取代说才逐渐得到
承认。
　　1839年以后杜马又发展了类型论。他认为有机化合物存在两种类型：一种是化学类型
，这类有机物化学式相似，化学性质也相似；一种是机械类型，这类化合物仅仅是化学式
相似。杜马的学说推动了有机化学理论的发展，但他本人对原子、分子的概念模糊不清，
不能正确写出有机物的分子式。因此，他不可能建立正确的有机化合物的分类系统。
　　为了解决有机化合物分子式的写法问题，李比西的学生热拉尔(1816- 1858，法国）在
1842年提出了有机化合物的化学式的4 容积标准，认为比较各种有机化合物气体式蒸气的
重量，并以4 容积单位为比较标准，就可以写出比较统一的化学分子式。后来热拉尔发现
这样写出的分子式是正确分子式的两倍，便改为二容积标准。他与杜马的学生罗朗
(1807-1853 年，法国）
　　合作。初步建立了有机化合物的分子概念，写出了比较正确的分子式，使有机化学理
论有了可靠的基础。
　　1843年，热拉尔提出了" 同系列" 概念，认为有机化合物存在许多系列，同一系列的
二个化合物分子式之差为CH2　　的整数倍。同一系列的各化合物的化学性质相似；各化合
物的物理性质呈有规律的变化。这些都显示了同系列概念在有机化学中的重要性。
　　进入50年代，热拉尔又进一步发展了类型论，曾有效地对有机化合物进行分类，增加
了氢型、氯化氢型和沼气型等。但是类型论不能较好地解释官能团的有机化合物，因为多
官能团的有机化合物可以属于两种以上的类型，造成了不确定性。热拉尔派甚至错误地认
为" 基" 是不存在的，仅是人们的想象。随着有机化学理论的发展，类型论终于让位于有
机化合物的结构理论。
　　有机化合物结构理论是以原子价概念的确立为前提的，否则就不能搞清化合物的分子
结构。1850年，李比希的学生弗兰克兰(1825-1899 年，英国）
　　在研究金属有机化合成份时，发现每一种金属只能同一定数目的基形成化合物。他写
道：" 这些元素与3 个当量或5 个当量其它元素生成化合物。在这两种比例下，它们的化
合力得到充分满足。" 所说的" 化合力" 后来叫" 化合价".4年后，李比希的另一个学生凯
库勒(1829-1896 年，德国）把元素的化合力用"原子数" 或" 亲和力值" 表示。并指出原
子在化合时遵循亲和力单位数量等价原则。他还说：" 一个碳原子与4 个氢原子等价" ，
即碳是4 价的。他还指出，"对于含几个碳原子的物质，我们必须假定碳原子的亲和力不仅
有一部分与其它种类的原子结合，而且各碳原子彼此之间也可以结合而排成一线".凯库勒
实际上描述了碳链。
　　凯库勒的另一项重要贡献是创造了苯的环状结构学说。苯是19世纪30年代发现的一种
有机物，后来人们把苯的分子式写成C6H6. 当凯库勒构想碳链结构时，也考虑6 个碳原子
和6 个氢原子的结构方式。1865年，他提出了苯的环状结构学说：" 所有的芳香族化合物
，都含有一个共同的基团，或者勒式。苯环结构的发现对有机化学的发展产生了巨大的影
响，成为19世纪以煤焦油为原料的有机化学工业的先导。
　　但是在50年代末凯库勒并没有摆脱类型论的束缚，也没有写出化合物的结构式。最先
提出化学结构理论的是喀山大学校长布特列洛夫(1828-1886 年，俄国），他曾熟读过凯库
勒在1859年出版的《有机化学教程》，他认为既然认识到碳是4价元素，就完全有条件提出
一种全新的理论代替类型论。
　　1861年，他在德国自然科学家和医生代表大会上作了题为《物质的化学结构》的报告
，首次阐明了有机化合物结构的基本原理。他说：" 我拟将这种化学关系，或者说组成化
合物中各原子间的相互连接，用' 化学结构' 这个词表示".按照这一理论，每种元素有一
定的化合价，在原子化合时彼此相连结，同时抵消了相对应的原子价。因此在化合物中原
子不是堆积在一起，而是处在一定的结构之中。分子的化学结构决定了它的化学性质；反
之，依据已知的物质的化学性质，也可以推测化合物的结构。
　　从1861年至1873年，布特列洛夫依据化学结构理论曾预言过叔醇类的存在及其结构；
解释了同分导构现象；合成了一些有机化合物。但是初创时期的结构论是不成熟的，一些
问题还有待深入研究。
　　1864年，肖莱马(1834-1892 年，德国）较圆满地解决了布特列洛夫遗留下的问题，他
证实了碳原子4 个化合价具有等价性。并肯定当时认为乙烷有两种异构体是一大错误，从
而排除了一个假想的烷烃系列。肖莱马对有机结构理论及异构现象作了正确的解释，预见
到丙醇应有两个异构体存在。后来他分离出正丙醇，并合成了该物质。肖莱马的这些划时
代成就使他成为现代的科学的有机化学的奠基人之一。
　　5.物理化学的建立
　　19世纪欧洲自然科学的迅速发展，使人们领悟到化学运动不再是一种孤立的现象，一
些物理因素的变化，例如温度、压力、电场的改变都会引起相应的化学变化。19世纪下半
叶，一些物理学家和化学家，开始运用物理学的规律来探索化学现象的本质和化学运动的
规律，在化学热力学、电化学、溶液理论、化学动力学等领域取得了开创性的进展，从而
为近代物理化学开辟了新天地。
　　(1)化学热力学的发展
　　化学热力学是研究化学反应为什么能发生.怎样发生的.以及能发展到什么程度的学科
。还在19世纪初，人们已注意到化学反应与各物质的质量和化学反应产物的挥发性以及溶
解度有关。1861-1863 年，贝特罗和圣- 吉尔(1832-1863年，法国）在研究酯化反应和逆
向皂化反应时，发现在平衡时二者反应都不完全，各物质的比例也是相同的。
　　1804年，古德贝格(1836-1902 年，挪威）和瓦格(1833-1900 ，挪威）
　　认为当一个化学反应同时存在正反应和逆反应并当这种作用相等时，体系便处于平衡
。他们把这种思想发展成二条定量化的规律：①这种作用与自身的质量成正比；②当反应物
有相同的质量但体积不同时，那么这种作用的大小与体积成正比。
　　1871年，古德贝格和瓦格根据分子碰撞理论导出质量作用定律；指出分子碰撞仅仅一
部分导致反应。后来有人用气体检验这一条定律，结果证明了质量作用定律的正确性。
　　19世纪50至60年代，哥本哈根大学教授J .汤姆逊(1826-1909 年，丹麦）和贝特罗
(1827-1907 年，法国）试图从化学反应的热效应来解释反应过程的方向性。他们认为" 每
一个简单或复杂的纯化学反应作用，伴随着热量产生" ，当无外部能量影响时，化学变化
将向放出最大热量的物质或物系的方向进行。他们几乎是同时发现这一定律的，因此称贝
特罗——汤姆逊原理。
　　霍斯特曼(1842-1929 年，德国）在60～80年代里，发现在热分解反应中，分解压力与
温度的关系。范霍夫(1852-1911 年，荷兰）由此建立了平衡常数与反应温度及体系吸收热
量间的函数关系，他称之为动态平衡原理。他说：" 在物质的两种不同状态之间任何平衡
，因温度下降，向着产生热量的两个体系和平衡方向移动。"1879 年，罗宾发现增加压力
有利于体积减少的反应发生。1884年，才由勒夏特里指出了更加普遍的规律：一个化学平
衡总是向消除外界因素影响的方向进行。
　　19世纪70年代，由于盐矿的综合利用和合金性能的研究，迫切要求化学家们提供多相
系统平衡的知识。杰出的物理学家和化学家吉布斯(1839- 1903年，美国）在热力学中引入
了" 浓度" 的概念，将定组分的浓度对内能的导数定义为"热力学势" ，这样使热力学可用
来处理多组分的多相体系，从而可以处理化学平衡问题。他得到了关于物相变化的相律。
而相律表明的自由度为零的状态即是宏观下的平衡态。吉布斯奠定了近代物理化学的理论
基础，相律是物理化学中最普遍的定律。其数学表达式是f ＝n ＋2 －r.f 为自由度，即
整个体系可以独立变动的强度量的数目，如温度、压力、浓度等。
　　n 为独立组分数，r 为相数。
　　相律自1878年提出后，未能被人们立即理解，后来罗津布姆(1854- 1907，荷兰）把相
律成功地应用于盐水体系的研究，他在论文里使用了易于理解的图解法，才使相律引起应
有的重视。
　　(2)溶液理论和电离理论
　　溶液理论起源于测定盐水的浓度。后来人们对溶液的认识不断深化，贝托雷
(1748-1822 年，法国）在研究埃及盐湖时，于1798年提出溶液是没有定比的化合物的观点
，曾得到很多人的支持。
　　格雷厄姆(1805-1869 年，英国）系统地研究了溶解物质的扩散作用，他把能较快地从
溶液的一部分扩散到另一部分的晶体叫凝晶体，而溶解后扩散极慢的非结晶体叫胶体。
　　植物学家在19世纪初已经知道水可以经过细胞膜渗入细胞之中，生理学家们还试图通
过实验定量地测出这种渗透压力。1867年，特劳贝(1826-1894 年，德国）利用多孔磁筒得
到一种半透膜，这种膜只让水透过，植物学家浦菲弗(1845-1920年，德国）用这种半透膜
准确测出了渗透压，由此得到一条重要结论：在给定温度下，渗透压与溶液浓度成正比。
范霍夫(1852-1911 年，荷兰）认为渗透压和其它因素的关系很象气态方程，渗透压随温而
增加，与体积成反比，所以可以设想具有渗透性的细胞象一台理想热机。由此他推断渗透
压也服从阿佛加德罗定律，并把热力学的一些结论应用到溶液上去。
　　他还证明稀溶液的渗透压与同浓度的气体压力相同。他把酸、碱、盐的渗透公式改写
成PV＝iRT (i ＞1)，对同一物质i 随浓度的减小而增大。这些现象范霍夫虽不能完全理解
，但却成为后来建立电离理论的实验依据。
　　由于伏打电池的发明随之带来了关于溶液导电机理的研究，当时人们感到不解的是为
什么氧和氢出现在不同的电极.水分子是在什么地方分解开的.1805年，格罗斯(1785-1822
年，德国）提出一种理论来解释水的电解。
　　他认为水在电解时水分子交替分解再化合，在正极附近水分子分解为带正电的氢原子
和带负电的氧原子，这些带负电的氧原子被吸引到正极并中和，然后化为氧气放出。带正
电的氢原子就和后面带负电的氧原子化合，这样顺序延续到负极附近，使带正电的氢原子
在负极上被中和，生成氢气放出。这个理论同样适用于酸、硷、盐溶解的电解。格罗斯的
电离理论简明形象，一直流行到1890年。
　　法拉弟曾研究过电解现象，他把分解前的溶液叫电解质，即电可以分解的物质。他认
为在溶液中电流是带电荷的分解物运动的结果，他称之为离子，意为被电分离出的物质小
颗粒，带正电的粒子叫阳离子，带负电的叫阴离子。
　　1885年，青年化学家阿伦尼乌斯(1859-1927 年，瑞典）提出了电解电离度的公式。2
年后发表了《论水溶液中物质的电离》的著名论文。他认为盐溶于水就自发地离解为正、
负离子。溶液越稀，电离度越高，分子电导率也越大。到无限稀时，分子将全部电离，此
时溶液电导率达到最大值。按他的理论，在电解中两极间的电位差只起指导离子运动方向
的作用。相同当量的离子都带有相同电荷，因而在两个电极上得到的物质当量也是相同的
。
　　阿仑尼乌斯的电离理论受到当时多数学者的反对。直到本世纪初这一理论才得到承认
。
　　(3)催化理论的建立
　　人类很早就知道催化剂，古代已应用酶酿酒，用硝石制造硫酸。19世纪由于化学工业
迅速发展，发现了大量的催化现象，促使化学家们去思考与此有关的问题。
　　1835年，贝采里乌斯首先提出" 催化" 概念。1838年，德拉托尔(1777 -1859年，法国
）和施旺(1810-1882 年，德国）分别发现糖能发酵成酒精是由于一种微生物作用的结果。
贝采里乌斯指出：发酵与铂粉的催化作用相似。他还认为生物体中生成的许多化合物，可
能也是一些类似催化剂的有机体。后来人们把这些有机催化剂叫" 酶".催化剂为什么能够
改变化学反应的速度.1835年，贝采里乌斯在解释NO对SO2　　的氧化催化作用，提出生成
过渡性中间化合物的假说，即一氧化氮与氧生成N2O3，N2O3与SO2 反应生成硫酸再还原成
NO. 这里，N2O3就是把氧转交给SO2 的活性中间物。后来威廉逊(1824-1904 年，英国）对
乙醇脱水也作了类似的解释。从此，催化剂生成中间化合物的概念为人们接受。
　　在研究催化现象时，人们还发现催化反应不仅是在均相中进行，事实上反应物在相界
面上的浓度比在相中的浓度大，这叫" 吸附作用".1824年，意大利学者波兰尼提出催化反
应的吸附原理，他认为吸附是由于静电产生的分子引力，结果使参与化合物质的质点相互
接近，因而容易反应。但是法拉弟认为吸附作用并不靠静电力，而是靠固体物质吸引呈现
的气体张力。在19世纪，自法拉弟之后催化理论没有更大的进展。
　　四、近代后期数学
　　数学在这一历史时期(1815-1872)取得了飞跃发展，这种发展的特征主要表现在它的几
个主要分支学科，如几何学、代数学与分析学等都发生了深刻的变化，它们所蕴涵的新思
想，对于以后数学的发展有着深远的影响。
　　1.非欧几何学的发现与几何学的发展
　　在这一历史时期，数学中最为引人注目的工作之一应当说是非欧几里得几何学(简称非
欧几何学）的创立，欧几里得(约公元前330 年——公元前275 年，古希腊人）在他的《几何
原本》中以所谓的公设和公理的形式给出了几何学的一些基本前提，其中平行公理(在《几
何原本》中称之为第五公设，在《几何原本》的另外一些版本中称之为第十一公理）现在
通常是这样叙述的：
　　" 通过不在已知直线上的一个点，不能引多于一条的直线，平行于已知直线".由于欧
几里得平行公理的陈述不够自明，又更像一条定理，因而引起人们的极大关注，所以数学
家试图用更为自明的命题代替它，或试图从欧几里得的其它公设与公理中将其推导出来。
从希腊时代起，将欧几里得平行公理作为定理从其它的公设与公理推导出来的尝试，使数
学家忙碌了两千多年，提出过了这样或那样的证明。但是最终发觉在每一证明中或早或迟
都使用了等价于欧几里得平行公理的一条命题。换句话说，所有的这种证明都无法逃脱循
环论证的错误。尽管如此，然而在一些研究工作中还是蕴涵了积极的思想，在这里首先应
当提到的是萨开里(1667-1733 ，意大利）的研究工作。萨开里于1733年出版了一部书名为
《排除任何谬误的欧几里得》的著作。
　　在这部著作中萨开里考虑一个四边形ABCD，其中∠A ＝∠B ，它们都是直角，并且AD＝
BC. 容易证明：∠C ＝∠D.此二角的大小只有三种可能，即为钝角、直角与锐角，萨开里称
它们分别为钝角假设、直角假设与锐角假设。由于欧几里得平行公理等价于直角假设，因
此萨开里考察了另外两种可能的选择。在钝角假设的基础上，应用欧几里得的其它公理，
萨开里很容易地推导出矛盾。在锐角假设下，萨开里证明了一系列有趣的结果，得到了现
今非欧几里得几何学中许多经典定理。最后，在讨论已知直线与过这直线外一点的直线族
的位置关系时，萨开里推导出两条渐近直线在无穷远必有一条公垂线。他虽然没有得到任
何矛盾，但却断言这一结论与通常观念显然不合情理，于是判定锐角假设不真实。所以，
萨开里坚信欧几里得平行公理可以证明，并且自认为完成了欧几里得平行公理的证明。在
萨开里那里，虽然直观的合理性和逻辑的必然性被混为一谈，但是他所开创的方法毕竟开
辟了一条通向非欧几里得几何学的途径。后来，兰伯特(1728-1777 ，德国）于1766年完成
了题为《平行线论》的研究报告(1786年出版），他沿用萨开里的方法，从考察一个有三个
角都是直角的四边形出发，讨论第四个角是锐角、直角或钝角的可能性，并且相应地作出
三种假设。兰伯特否定了钝角假设，但是在锐角假设下得不出矛盾时，他对欧几里得平行
公理的可证明性提出了怀疑。兰伯特认识到任何一组几何假设，如果不导致矛盾，则一定
可以提供一种可能的几何学。兰伯特的思想是先进的，这是认识上的一个突破，没有这种
认识上的突破，非欧几里得几何学就不可能被发现。直到19世纪开始时，虽然欧几里得平
行公理的证明问题还是没有解决，但是在兰伯特之后关于欧几里得平行公理的不可证明的
思想在许多数学家的思想中萌发出来了。诚然，坚持兰伯特的思想，沿用萨开里开创的方
法，必将导致非欧几里得几何学的发现。
　　非欧几里得几何学的发现应归功于高斯(1777-1855 ，德国）、罗巴切夫斯基
(1793-1856 ，俄国）和波尔约(1802-1860 ，匈牙利）三位数学家。
　　罗巴切夫斯基大约在1815年开始研究欧几里得平行公理问题。最初，罗巴切夫斯基与
许多数学家一样相信欧几里得平行公理是可以证明的。在1823 -1826年期间，罗巴切夫斯
基曾试图用与萨开里相同的方法证明欧几里得平行公理。后来，罗巴切夫斯基果断地放弃
了这种想法，他清楚地认识到在不同的公理基础上可以建立不同的几何体系，附加欧几里
得平行公理是建立欧几里得几何学所必需的，以及由欧几里得平行公理的否定命题出发而
得到的结果将代表一种新的几何学。1826年2 月23日罗巴切夫斯基在喀山大学的一次学术
报告会上以《几何学原理的扼要阐述，暨平行线定理的一个严格证明》为题宣读了他的关
于非欧几何学的论文，第一次公开了导致几何学革命的新思想。但是，这篇论文中所阐述
的思想没有被人们理解。1829年罗巴切夫斯基把这一伟大发现写进了《论几何学基础》的
论文发表在《喀山通报》上，这是关于非欧几里得几何学的最早发表的文献。罗巴切夫斯
基将欧几里得平行公理改为它的否定命题，同时保留其它公理不变，在这一基础上建立了
一个新的几何体系。罗巴切夫斯基称之为虚几何学，后人称之为罗巴切夫斯基几何学，或
简称为罗氏几何学，也称之为双曲几何学。当然，在这一新的几何学中不少结果将不可避
免地与萨开里等人的工作一致。根据罗巴切夫斯基几何理论，给出一条直线l 与这条直线l
外的一点C ，则通过C 点的所有直线关于直线l 将被分成两类，一类直线与l 相交，另一
类直线不与l 相交，构成两类直线之间的边界直线p 与q 属于后一类，称为平行线。换言
之，若记C 点到直线l 的垂直距离CD为a ，则存在一个角π(a)，称之为线段CD的平行角，
使得所有过C 点与CD所成的角小于π(a)的直线将与直线l 相交，过C 点的其它直线将不与
直线l 相交。在罗巴切夫斯基几何学中，除平行线外，过C 点而不与直线l 相交的直线称
为分散线，或超平行线。但是在欧几里得意义下这些直线与直线l 平行，所以从这意义说
，在罗巴切夫斯基几何学中过C 点有无穷多条直线平行于直线l.与罗巴切斯基同时，波尔
约也独立发现了非欧几里得几何学，他把研究结果写成题为《绝对空间的科学》的论文，
附录于他父亲的一部讨论数学基础的著作之后，在1832年出版。
　　高斯约在1816年期间就获得非欧几里得几何学的基本思想，他已认识到欧几里得平行
公理不能在欧几里得几何学的其它公理、公设的基础上证明，并且得到了在逻辑上相容的
一种非欧几里得几何学，在其中欧几里得平行公理不成立。然而高斯始终没有把这些研究
结果发表出来，在一封信中他解释说，是因为害怕这一思想不能被人们理解。
　　诚然，作为非欧几里得几何学发现的直接结果是欧几里得平行公理的问题被最终解决
，即欧几里得平行公理被证明是独立于欧几里得几何学的其它假设。两千多年来，欧几里
得几何空间一直被认为是反映现实世界的唯一正确的几何空间，但是非欧几里得几何学的
发现使得这种根深蒂固的观念动摇了，从而为后世创造不同的几何体系开辟了道路。
　　非欧几里得几何学的创立在数学中导入了富有革命性的思想，但是由于它背叛了传统
观念，因此在它创立之初并未引起人们的重视。1866年贝尔特拉米(1835-1899，意大利）
发表了《论非欧几何的解释》的论文，给出了罗巴切夫斯基几何学的第一个模型——伪球面
模型，从而罗氏几何学在数学上得到了确认。
　　1854年，黎曼(1826-1866 ，德国）作了题为" 关于几何学基础的假设" 的讲演，提出
了一种更为广泛的几何学，后来被称为黎曼几何学。黎曼推广了高斯曲率概念，提出以非
欧几里得的黎曼空间的曲率概念作为欧几里得空间以及各种非欧几里得空间之间差异的量
度。在一般的黎曼空间中，空间中每一点的曲率是不同的，所以黎曼空间的本质是不均匀
的。在特殊情况下，黎曼空间可以具有常曲率。常曲率空间有三种类型，(1)零曲率空间，
即欧几里得空间；(2)负曲率空间，即罗巴切夫斯基空间；(3)正曲率空间，即狭义的黎曼
空间，或椭圆几何空间。于是欧几里得几何学与罗巴切夫斯基几何学都成为一般的黎曼几
何学的特例。黎曼的讲演于1868年刊行出版，黎曼的研究工作是几何学发展上的一次突破
，从而使人们逐渐认清了非欧几里得几何学发现的革命意义。后来，由于凯莱(1821-1895
，英国）与克莱因(1849 -1925，德国）等成功地将各种度量几何学归入射影几何学，以及
代数学中新概念的确立，从而导致在19世纪70年代实现了几何学的一次大综合，即用群论
的观点来刻划各种几何学的特征。
　　1872年，克莱因在德国埃尔朗根大学的教授职位就职时作了题为《近代几何学研究的
比较评述》的讲演，克莱因在演讲中阐述的基本观点是，每一种几何学都是由变换群所刻
划，并且各种几何学所要做的实际上就是在这个变换群下讨论其不变量。在这次讲演中克
莱因论述了变换群在几何学中的重要作用，从变换群的观点对各种几何学进行了分类，将
各种几何学看作为某种变换群的不变量理论，以群论为基础统一几何学。根据克莱因的观
点，各种几何学都化为统一的形式。克莱因在这次演讲中所表述的处理、研究几何学的观
点和方法，后来以" 埃尔朗根纲领" 之称闻名于世，它对于几何学与物理学的发展产生了
重大的影响。
　　2.代数学的进展——数系的扩展，群论的诞生
　　近世代数，如同古典代数那样，是关于运算的理论，但它不把自己局限于研究数的运
算的性质上，而是研究更具有一般性的元素上运算的性质，在19世纪前，数学家对于数系
的认识已经形成了自然数、整数、有理数、实数和复数五大数系。进入了19世纪，数的理
论的研究取得重大进展，对于五大数系的逻辑结构与性质的研究，建立起了严格的理论；
同时数系的扩展使得代数学得到了解放，为各种新的代数系统的出现提供了基础。
　　1830年，皮科克(1791-1858 ，英国）著《代数论》，对代数运算和基本法则进行了探
索性研究，试图对代数学作类似于欧几里得几何学那样的逻辑处理，以演绎方式建立代数
理论。后来，德.摩根(1806-1871 ，英国）
　　等推进了皮科克的工作。德.摩根认为：代数学实际上是一系列" 运算" ，这种" 运算
" 能在任何符号(不一定是数字）的集合上根据一定的公理进行。
　　这新的数学思想使得代数学得以脱离了算术的束缚，在那里，可以看到代数结构概念
出现的踪迹，以及为建立代数公理系统所作的准备，为代数学中更抽象的思想铺平了道路
。
　　1837年，哈密顿(1805-1865 ，英国）发表了题为《共轭函数与作为纯粹时间的科学的
代数》的论文，在这篇论文中将复数a ＋bi看作实数序对(a ，b)而克服了对复数对几何直
观的依赖，用实数序对定义复数的运算，并且说明复数满足实数的运算规律。这样，实数a
被看作特殊的复数(a ，0)，从而完成了数系从实数向复数的扩展，在实数基础上建立起了
复数理论的逻辑基础。哈密顿的这一工作对于后来的代数学发展具有重要的意义。它揭示
了数的概念有不同维数的差别，实数是一维的，复数是二维的，而且引导创造多维复数的
方向。
　　五大数系的乘法运算都满足结合律与交换律。在19世纪早期，人们毫不怀疑地认为一
切其它类型的数的乘法都应具有这些性质。1843年，哈密顿提出了四元数概念，于是一种
乘法交换律不成立的数系诞生了。后来，哈密顿在其论著《四元数讲义》(1853年）和《四
元数基础》(1866年）中对四元数作了进一步论述。一个四元数是一个有序四元数组(a ，b
，C ，d)，或具有a ＋bi＋Cj＋dk的形式，其中a ，b ，c ，d 都是实数，i ，j ，k 与
复数中i 一样是基本单元。四元数中的a 称为四元数的数量部分，bi＋cj＋dk称为四元数
的向量部分。哈密顿还建立了四元数的运算法则，其中四元数的加减法运算与复数相应运
算类似，在乘法运算中基本单元的运算如下：
　　i ↑2 ＝j ↑2 ＝k ↑2 ＝1 ，
　　jk＝-kj ＝i ，
　　ki＝-ik ＝j ，
　　ij＝-ji ＝k.
　　四元数的乘法满足结合律，但乘法没有交换性。一种不满足乘法交换律的数学对象的
提出，或者说一种非交换的代数结构的发现，是一次重要的代数创造，它打破了对于" 数"
所必须遵循的规则的古老信念，四元数理论的建立，对代数学的影响是深远的，它为向量
代数、向量分析以及结合代数理论的发展打开了大门。
　　1844年，格拉斯曼(1809-1877 ，德国）发表了独创性著作《线性扩张理论》，建立了
有n 个分量的超复数系理论。超复数比四元数更具有一般性，格拉斯曼考虑的是一个n 元
有序实数组(x1，x2，…，xn）或写成x1e1＋x2e2＋…＋xnen的形式，其中e1，e2，…，en是
基本单元，两个这样的超复数可以定义相等、相加和相乘等运算与关系。但允许有不同的
乘法，如格拉斯曼还为这种超复数引进了称为内积与外积的两种乘法运算。在这里，对于
不同的乘法定义就可以创造不同的代数，这正是格拉斯曼扩张工作的重要性所在。
　　哈密顿、格拉斯曼等的开创性工作，提出的不同于普通代数的新的代数思想，导致了
代数学的解放，促进了各种新的代数结构的产生和发展，从而打开了通向抽象代数的大门
。
　　群是具有一种运算的抽象代数结构，它是现代数学中最为重要的概念之一。群论在许
多学科领域有着广泛的应用，起着积极的作用。群的概念起源于解高次方程，虽然在拉格
朗日(1736-1813 ，法国）、高斯、鲁菲尼(1765 -1882，法国）和阿贝尔(1802-1829 ，挪
威）等的研究工作中已蕴涵了群论的萌芽和一些结果，但是群论公认的创立者是伽罗瓦
(1811-1832 ，法国）。
　　伽罗瓦在世时只发表了几篇数学论文。1829年，伽罗瓦将两篇关于代数方程可解性的
论文呈送法国巴黎科学院，不幸遗失了。1831年，在泊松(1768 -1840，法国）的建议下，
伽罗瓦写了一篇题为《关于根式解方程的可解性条件》的论文，但是泊松认为这篇论文"
不可理解" 而被退回。1832年，在伽罗瓦决斗致死的前夕，他整理了他的数学手稿，概述
了他得到的主要研究成果，托交给他的一位朋友，这份数学遗稿后来被保存下来了，内容
实际上包含了关于群论和方程的伽罗瓦理论。但是，在当时人们并不理解伽罗瓦的工作。
　　在伽罗瓦死后14年，即1846年，由刘维尔(1809-1882 ，法国）在《纯粹与应用数学杂
志》上编辑发表了伽罗瓦的部分论文之后，伽罗瓦的工作才逐渐引起人们的注意。1852年
，贝蒂(1823-1892 ，意大利）发表了介绍伽罗瓦理论的文章。1866年，塞雷特(1819-1885
，法国）在他的《高等代数教程》一书(第3版）中将伽罗瓦理论以教科书的方式作了叙述
，同时给出了一些新的结果。1870年，若尔当(1833-1922 ，法国）在其名著《置换和代数
方程论》中给出了伽罗瓦理论的第一次全面清楚的论述。伽罗瓦深入研究的是代数问题，
他最主要的成就是：提出并论证了代数方程可用根式解的普遍的判别准则，彻底解决了代
数方程根式可解性问题，从概念和方法上为最基本的一种代数结构——群论奠定了基础。关
于用群论方法研究代数方程的解的理论，为了纪念伽罗瓦，后来称之为伽罗瓦理论。伽罗
瓦理论对于近代数学的发展起了深远的影响，在伽罗瓦的短暂一生中，他为数学注入了新
的思想，将数学引向新的轨道。后来，在群论的领域由凯莱、戴德金(1831 -1916，德国）
与李(1842-1899 ，挪威）等继续工作，这些工作不仅扩展了群论，而且将它应用于各个领
域，如在几何学中群论起到了统一分类的作用。群的概念在代数中作为一个综合的基本结
构，是抽象代数在20世纪兴起的重要因素。
　　3.分析学的严格化，复变函数论的创立
　　一般说来，凡本质上与极限概念有关的数学分支称为分析数学。它是17世纪以来在微
积分学发展的基础上形成的数学中一大分支。它曾和几何学、代数学并列为数学中三大主
要分支。
　　围绕着分析学的基础问题，在18世纪曾经进行过一场争论。到了19世纪，分析学中直
观的然而并不严密的论证所导致的局限性和矛盾愈显突出。
　　因此分析学的严格化问题日益引起数学家的关注。事实上，这时期的微积分虽然已发
展成为一门独立的学科，具有丰富的内容和广泛的应用，但是它自己还未形成严格的逻辑
体系。微积分学中的一些基本概念，如函数、极限、导数、微分和积分等概念都没有严格
的定义。分析学的严格化是从波尔查诺(1781-1848 ，捷克）、柯西(1789-1857 ，法国）
、阿贝尔和狄利克雷(1805 -1859，德国）的工作开始的，并由外尔斯特拉斯(1815-1897
，德国）进一步发展了的，其中柯西与外尔斯特拉斯的工作为最主要。通过上述数学家的
工作确立了以极限理论为基础的现代分析学体系，这是19世纪数学发展中最为重要的成就
之一。
　　1673年，莱布尼茨(1646-1716 ，德国）首先使用函数这一概念。柯西在他的《分析教
程》(1821年）中从定义变量开始，对于函数概念引入了变量间对应关系。狄利克雷在1837
年以变量间对应关系的说法给出了(单值）
　　函数概念的现代定义，根据这个定义，对于函数不一定要求有解析表达式。
　　如在1829年给出的狄利克雷函数，即在一切有理数取值为1 ，在一切无理数取值为0
的函数。显然，这并不需要用解析表达式表示后才确定其为函数。
　　在分析学发展史上，极限理论的建立具有重要的意义，这一工作主要由柯西完成的。
柯西通过变量概念，而不是用几何与力学的直观给出了极限的定义："若代表某变量的一串
数值无限地趋向于某一固定值时，其差可以随意小，则该固定值称为这一串数值的极限。"
这是到那时为止关于极限概念的最为清楚的定义，柯西关于分析学基础的基本著作是：
　　①《分析教程》(1821年），
　　②《无穷小分析教程概论》(1823年），
　　③《微分计算教程》(1829年）。
　　通过这几部著作，柯西奠定了以极限理论为基础的现代分析学体系。当然，用现代的
标准来衡量，在柯西著作中的严格性是不够的，如用了" 无限地趋近" ，" 可以随意小"
之类的语句表述极限概念尚显得模糊。后来，经过狄利克雷、黎曼，特别是外尔斯特拉斯
的工作，才使得分析学的现代形式终于完成。外尔斯特拉斯思想清晰，善于澄清数学中一
些基本而又模糊的概念。
　　1856年，外尔斯特拉斯在柏林大学的一次讲演中主张将分析学建立在算术概念的基础
上，提出了关于极限概念的" ε- δ" 说法，对柯西的极限理论的叙述施以" ε- δ" 语言。
这样，用" ε- δ" 语言叙述分析学中一系列概念，如极限、连续、导数和积分等，建立了
现代分析学的严格体系。
　　1861年，外尔斯特拉斯构造出一个处处连续但处处不可微的著名函数例子：
　　f (x)　　＝Σa ↑n cos (b ↑n πx)
　　其中0 ＜a ＜1 ，b 是奇数，并且ab＞1 ＋3*π/2. 外尔斯特拉斯的这个例子对分析学
的发展产生了很大影响，它推动数学家去创造出更多的函数，这些函数虽具连续性却并不
蕴涵可微性，以及函数可以具有各种各样的反常性质，其意义是重要的。它使得数学家更
加不敢信赖直观的思考了。
　　柯西藉助于极限理论为分析学奠定了基础，外尔斯特拉斯在此基础上又将分析学算术
化，这并不表明分析学基础的研究已经终结。随着分析学的概念精确化与体系严格化，使
得数学家认识到必须建立起严格的实数理论。因为分析学中的许多问题必须借助于实数才
能解决，如极限理论，连续性与可微性等都与实数性质相关，所以为了保证分析学结论的
正确，应当把分析学理论完全建立在数的基础上，这样就要求有完整的实数理论。1872年
，戴德金出版了《连续性与无理数》，在这部著作中以有理数为基础，用崭新的方法定义
了无理数，建立起了完整的实数理论，从而建立在极限理论基础上的分析学形成了严密的
理论体系。所以，1872年可以看作是分析学基础完成的一年。
　　18世纪末到19世纪初建立了复数与其代数运算的几何表示，是复变函数理论建立的一
个重要步骤。复变函数理论的研究对象是复变数的函数，柯西在建立严格的分析学理论的
同时，为复变函数理论奠定了基础。1814年，柯西在巴黎科学院宣读了复变函数理论的第
一篇重要论文《关于定积分理论的报告》(1827年发表），开创了复变函数理论的研究。柯
西在复变函数理论领域作出了出色的贡献，他给出了柯西——黎曼方程，定义了复函数沿复
数域中任意路径的积分，并得到了复函数沿复数平面上任意路径积分的基本定理(即柯西积
分定理），由此导出了著名的柯西积分公式上述定理和积分公式是复变函数理论的基础。
柯西还定义了复变函数在极点处的留数，给出了计算留数的公式，以及建立了留数定理。
　　1826年，阿贝尔发表了《关于很广的一类超越函数的一个一般性质》的论文，开创了
椭圆函数理论的研究。1829年，雅可比(1804-1851 ，德国）
　　著《椭圆函数论新基础》，奠定了椭圆函数理论的基础。阿贝尔与雅可比创立的椭园
函数理论可以说是复变函数理论在19世纪发展中最重要的成就之一。此外，外尔斯特拉斯
等对此都作出了重要的贡献。
　　1851年，黎曼在其博士论文《单复变函数的一般理论的基础》中确立了单值解析函数
的黎曼定义，特别是阐述了现称为黎曼面的概念，以及共形映射定理，这一定理称为黎曼
映射定理，它成为复变函数的几何理论的基础。
　　黎曼的这篇论文是复变函数理论的经典性著作。
　　总之，在这一历史时期复变函数理论已发展成为内容丰富、理论完美、被称为抽象学
科中最为和谐的理论之一，它是19世纪数学中最为独特的创造。
　　五、近代后期天文学
　　1.19世纪天文望远镜的进步
　　天文望远镜的不断进步对天文学的发展起着有力的推动作用。在17世纪，色差曾对天
文望远镜的成象产生了严重的影响，后来牛顿指出望远镜的色差是由于透镜对不同色光有
不同折射率的缘故，他利用反射光原理制造出第一台全金属反射望远镜，从根本上消除了
色差。
　　反射式望远镜在18世纪发展很快。1781年，W.赫歇尔(1738-1822 年，英国）曾用一台
直径15cm自制反射天文望远镜首次观测到天王星。这使他大受鼓舞，接连磨制出口径不断
增大的反射望远镜。1789年，他制成直径1.22米，焦距12.2米的大型反射式望远镜，投入
使用不久便观测到土星的两颗卫星。这一成就奠定了赫歇尔的近代大型反射式望远镜开创
者的地位。
　　1845年，帕森斯(1800-1867 年，英国）制成了直径达1.83米的金属反射式望远镜，镜
筒长度达到17米，它架在南北走向的两堵高墙之间，只能在东西方向上略作调整。利用这
台望远镜在观测星云M51 时，首次发现了旋涡结构，后来又发现了几个类似的结构。后来
帕森斯在观测M1星云时发现它的形状象一只螃蟹，便定名为" 蟹状星云".为了使大型望远
镜能够灵巧地运动，以便适应观测的需要，工程师纳史密斯(1808-1890 年，英国）和天文
学家拉塞尔(1799-1880 年，英国）对大型望远镜作了大量改进。1839年，纳史密斯设计了
一种转动机构，使观察者只要坐在目镜旁边，转动手轮就能自由调节望远镜的位置和角度
，从而观察到天空的任意部分。
　　1846年，拉塞尔首创赤道式大型反射望远镜，直径为61厘米，配备了跟踪天体周日视
运动的机械装置，他用这台望远镜发现了海卫1.1851年，他又相继发现天卫1 和天卫
2.1861年，他又研制了一台更大的赤道式反射望远镜，直径达到1.22米。
　　折射天文望远镜在消除色差方面也取得了重要突破。1730年，数学家C.M.霍尔
(1703-1771 年，英国）发现，用冕牌玻璃做凸透镜和火石玻璃做的凹透镜构成透镜组可以
消除色差。后来光学家多朗德(1706-1761 年）详细研究了消色差理论。由于当时无法制造
直径大于十几厘米的大块优质玻璃，因而限制了消色差折射望远镜的发展。
　　19世纪初，吉南德(1748-1824 年，瑞士）利用匀均扰动玻璃液的方法制成了大直径的
优质玻璃。在此基础上光学家夫琅和费(1787-1826 年，德国）与他合作，共同制成一架消
色差折射望远镜，直径达到24厘米，焦距4 米。这台望远镜也是赤道式的，配有跟踪装置
。1847年，德国的默茨等人发展了这一技术，他们研制出直径达到38厘米的消色差折射望
远镜。这样，在19世纪不仅有大型的金属反射望远镜，还有了大型消色差折射望远镜，从
而大大推进了天文学的发展。
　　2.对太阳系的深入研究
　　大型反射式天文望远镜和消色差折射望远镜的发展大大帮助了天文学家对太阳系的深
入观测，他们最关心的天体之一便是月亮。1839年，比尔(1790 -1850年，德国）和马德勒
尔(1794-1874 年，德国）根据观测资料重新绘制了月面图，他们正确地推测出月亮是一个
无水、无空气、无生命的天体。
　　从1830年到1840年，比尔和马德勒尔对火星作了10年观测，他们在此基础上绘成了火
星全图，并在图上标有经纬度线。1868年，普罗克托(1837 -1888年，英国）根据新的观测
结果重新绘制了火星图，他把图上微红的区域定义为陆地，把广阔的暗蓝色部分定义为海
洋。1876年，弗拉马利翁(1842 -1925年，法国）描绘了十分详尽的火星图。后来，人们才
注意到火星上有季节的变化，因为火星上那些斑痕的形状和色泽在不同季节里有明显的变
化。人们还注意到火星和地球一样也存在极冠，极冠随季节消长。火星与地球的相似引起
了天文学家的极大兴趣。
　　海王星的发现是19世纪行星研究的重要成就。早在17世纪天王星就被多次观测过，布
瓦尔(1763-1843 年，法国）根据这些观测数据，在1821年编出天王星运行表。但他的表与
1821年以后和1781年以前的观测值不相符，到1848年与观测值在黄经度上偏差达2 ′之多。
有人认为可能在天王星之外还有一个未曾发现的行星，它有时扰乱了天王星的正常运行。
英国青年数学家亚当斯(1819-1892 年）经过5 年计算，在1845年计算出了这颗行星的轨道
，他希望格林威治天文台帮助寻找这颗星，但没有得到响应。几乎同时勒维烈(1811-1877
年，法国）也在研究天王星的反常运动。1846年他计算出这颗未知行星的轨道参数，同时
将结果通知柏林天文台的加勒(1812 -1910年，德国）。加勒当晚就用望远镜在勒维烈预告
的位置附近找到了这颗行星，海王星就这样被发现了。
　　海王星是天文学史上首次由理论计算预测到的天体，它是摄动理论的伟大胜利。勒维
烈受此鼓励决定重新计算太阳系各大行星的运动轨道，并编制新的星历表。但是这一工作
并不完美，其中最重要的误差是水星近日点在每世纪里比牛顿理论推算的结果多前进了38″
，勒维烈以为在水星轨道内必然还有一颗未知的行星，但是后来始终未能找到它，直到本
世纪初广义相对论提出后，水星近日点的反常运动才得到合理的解释。
　　太阳系中，彗星也是引人注意的现象。由于18世纪对彗星轨道的成功计算，使得这方
面的研究工作十分活跃。1818年，恩克(1791-1865 年，德国）
　　计算了一颗当年发现的彗星轨道，轨道周期是3 年零106 天，他还认为这颗星与1786
、1795、1805年观测到的彗星是同一颗星。这颗彗星就定名为恩克彗星。此后，恩克彗星
总是如预计一样如期而至，成为哈雷彗星之后第二颗按预测回归的例子。1828年，当恩克
彗星接近太阳时，慧头逐渐变小，人们于是猜测它是否在宇宙中失去了一些物质。这一现
象直到本世纪中期才得到合理的解释。
　　1826年，比拉(1782-1856 年，奥地利）发现了一颗彗星，后来定名比拉彗星。桑提尼
(1784-1877 年）在计算时考虑了地球、木星和土星的引力引起的摄动，从而得出比拉彗星
在1832年11月27日经过近日点，他的计算与实际的误差仅有12小时。1846年1 月13日，人
们发现这颗彗星突然分裂成二颗星，每一颗都有核和发，逐渐分离开来。1852年，当它们
回归时彼此已相距240 万公里，但到1865年比拉彗星却失去下落。1872年11月27日的夜晚
，当地球恰好通过比拉彗星轨道时，却下落了一夜的流星雨，有大约16万颗流星划破了夜
空，它们似乎来自同一个点。流星雨在1885年还下过两场，此后不复见到。天文学家们证
明，这是比拉彗星所分开成的碎片，在轨道上继续绕太阳转动，其中一部分碎片为地球吸
收进入大气层形成的壮观景象。
　　直到18世纪末，人们对太阳还不大了解。银河系理论的创始人W.赫歇尔甚至说太阳上
有植物和居民存在，太阳光是由太阳的外层大气发出来的，黑子是大气的孔隙等等，这些
错误延续到19世纪中叶。这以后，天文学家加强了对太阳黑子的观测和研究，其中德国一
位药剂师施瓦布(1789-1875 年）每天坚持统计黑子的数目，自1826年起持续了10多年。他
终于发现，黑子出现的频数以10-11 年为一变化周期。到1861年，他积累的资料已经超过
二个周期，这才引起人们的注意。天文学家卡伦顿(1826-1875 年，英国）自1853年起也开
始系统观测太阳黑子，他发现以日面上不同纬度统计的黑子为基准判断出的太阳自转周期
并不一致，他认为这说明太阳不象一个转动着的固体球，太阳的表面似乎更象流体。卡伦
顿还发现黑子的位置也存在周期性变化；开始时黑子的平均纬度约35°，数目也少，结束时
，平均纬度是5 °。这些发现为德国天文学家证实。
　　同一时期，人们也观测了地磁场的变化。1851年，拉蒙特(1805-1879 年，英国）发现
地磁场不仅在一天里作周期性的变化，而且还存在以10年为一个周期的变化。这两种平行
发生的现象，使人们认识到太阳黑子对地磁场存在影响，当然他们一时还不能理解这种关
系的本质是什么。
　　日食观测也是研究太阳的手段之一。18世纪，人们已发现在黑暗日轮周围有明亮的环
和赤色的火焰。在1848年7 月8 日的日全食观测中，人们着重研究了这一现象，他们把火
焰叫日珥，把亮环叫日冕。1851年，人们拍下了日冕的第一张照片，从此开创了用照相术
研究日全食的方法。研究结果表明，这些光辉是由太阳高层大气对日光的漫射和高温气体
的运动造成的。
　　19世纪里关于太阳的研究虽然只取得了一些初步结果，但却为日后关于太阳结构的研
究铺平了道路。
　　3.恒星研究和宇宙构造学说
　　恒星观测和研究始于哈雷，他在18世纪比较了喜帕恰斯、第谷等人列出的星表座标，
发现在长约19个世纪里，天狼星、南海3 和大角这三颗恒星的位置有明显的移动，于是断
定恒星在宇宙中存在真实的运动。
　　18世纪末，W.赫歇尔发现太阳也在运动，他说：" 我想我们无权说太阳是静止的，正
如我们不应该否定地球的周日运动那样。" 但19世纪初有人对此产生了怀疑。1837年，阿
格朗德尔(1799-1875 年，德国）研究了390 颗恒星的自行现象，结果证实了太阳在运动的
结论。
　　还在18世纪天文学家们就在思考：既然太阳与恒星相仿，那么恒星是否组成了一个更
大的天体系统呢.1750年，赖特(1711-1786 年，英国）提出银河与所有恒星构成天体系统
的假说。此后，哲学家康德和数学家拉普拉斯等人又提出过进一步的星云假说。
　　杰出的天文学家赫歇尔一家，通过长期观测研究最先验证了天体的银河系假说。赫歇
尔自制了一架直径46厘米的反射望远镜，他细致地观测了事先选定的天区，一一找到并数
出区道中的星数、亮星与暗星的比例。这种方法现在叫统计取样方法。他发现银河附近比
起远离银河的地方恒星数目更加稠密，暗星数增加更快。他共数了683 个取样天区中的
117600颗恒星，绘出了一幅银河系结构图，这幅图中银河系形状扁平，轮廓稍模糊，太阳
居中。W.赫歇尔开创了用统计取样方法研究银河系结构；用统计恒星自行方向研究太阳运
动；以及对双星、星团、星云的观测。他开创了恒星天文学分支，因此被尊称为" 恒星天
文学之父".卡罗林.赫歇尔(1750-1848 年，英国）是W.赫歇尔的妹妹。她终生协助哥哥工
作，独自发现了14个星云和18颗彗星。晚年整理了W.赫歇尔遗留下的大批观测资料，于
1828年出版了当时篇辐最大、最具权威性的星团、星云表。
　　J.赫歇尔(1792-1871 年，英国）是W 赫歇尔的独子。1820年，他曾受父亲委托参与创
建英国皇家天文学会的工作。他的天文研究侧重在对双星、星团和星云观测，并核查了他
父亲的观测结果，这使他发现了347 对双星。
　　1833年，他刊布了一本包括2307个星团和星云的表。他还提出过一种确定双星轨道运
动的图解方法。1833年，他在非洲好望角建立了天文观测站，从1834至1837年他共观测双
星2102对，星云和星团1707个。在南半球的天文观测中他运用了取样统计方法，共统计了
3000个选区中的68948 颗恒星，完全证实了上述银河系结构的论断。1838年以后，他专事
天文资料的整理和出版。1849年出版了《天文学纲要》，此书于1859年在中国翻译出版，
书名叫《谈天》。
　　由于赫歇尔一家人的成就，使银河系概念在19世纪中叶得以确立。
　　自哥白尼以来，人们长期寻求三角视差的测定，以便确定恒星到地球的距离。这一工
作因天文仪器的进步终于在19世纪30年代取得了成果。
　　贝塞尔(1784-1846 年，德国）任柯尼斯天文台台长期间，长期从事恒星位置的精密观
测。他主编了著名的《波恩巡天星表》。1837年，他认为研究恒星视差问题的条件已经成
熟，决定选择天鹅座61号星为观测对象。1838年，他宣布天鹅座61号星的视差是0 ″。31，
由此推算该星座距地球为11光年。同一时期，斯特鲁维(1794-1864 年，俄国）选择织女星
为观测对象从事视差测定研究。1837年，他向彼得堡科学院报告织女星视差测量结果是0 ″
。125 ±0 ″。065 ，计算出织女星距地球27光年，此外他还将精密的测量方法引入到双星
观测中，共发现220 对新的双星。1839年，亨德森(1789-1844 年，英国）在好望角测出人
马座α星的视差是0 ″。91，但这个值并不准确，后来经别人修正为0 ″。76，距地球4.3 光
年。此后，类似的测量结果不断有报道。19世纪共测出70颗恒星对地球的视差和距离。
　　4.天体物理学的创立及成就
　　望远镜对天文学的发展作出过巨大的贡献，但望远镜存在一定局限，它不能了解天体
的化学组成，物理状态等。19世纪初，刚刚发展起来的分光学、光度学和照相术开始应用
于天文学，使天文学取得了一系列重大成就。这样在19世纪下半叶新兴的天体物理学创立
了。光谱学发端于牛顿的三棱镜分光实验。1814年光学家夫琅和费(1787-1826 年，德国）
将望远镜、三棱镜和直光管组成一个系统，命名叫分光镜。该系统由于用多个棱镜偏折光
线，因此使色散度增大可以精确测出各种色光谱线的位置。他发现太阳光谱不是连续变化
的，其中暗线多达576 条，他用A 、B 、C 、D (D1与D2）、E 、F 、G 、H 标志出最明晰
的8 条暗线，后人称做" 夫琅和费" 线。尽管他不能深入解释这些暗线的意义，但他肯定
这些暗线是由日光自身决定的。后来夫琅和费又用分光镜研究月亮、行星及恒星发出的光
谱，结果表明这些天体的光谱同样存在暗线。夫琅和费被公认是天体物理学的创始者。
　　化学家本生(1811-1899 年，德国）和物理学家基尔霍夫(1824-1877 年，德国）揭示
出光谱暗线的本质。他们将食盐撒在火焰上，通过分光镜可以看到二条黄色亮线，其位置
正好落在太阳光谱的D1和D2暗线上，于是他们让太阳光和钠光混合，投在分光镜上，出人
意料的是D1、D2暗线并没有因此亮起来，反而更暗了。用另一种有连续光谱的光源代替日
光重复上述实验，结果在连续光谱上出现了D1、D2暗线，他们由此想到太阳中心发出的连
续光谱一定被太阳表面的钠蒸气把黄色光吸收了，结果在地球上观察到的太阳光谱就形成
了D1、D2暗线。
　　基尔霍夫通过深入研究发现了分光学的基本定律：①每一个化学元素都有一种特殊的发
射光谱；②每一种元素可以吸收它能够发射的光谱线，这叫自蚀式自变现象。他和本生在研
究了各种元素的光谱并和太阳光谱的夫琅和费线作了对比之后，宣布太阳大气中存在铁、
钠、钙、镍等元素，但没有锂。
　　1861年，布儒斯特指出落日时的太阳光谱的暗线受到地球大气的干扰。
　　4 年后詹森(1824-1907 年，法国）进一步证明大气中的吸收谱线是由氧和水汽形成的
。1866年，洛基尔(1836-1920 年，英国）利用分光镜研究黑子，他发现黑子的光谱吸收暗
线远比太阳其它地区的吸收暗线多。1869年，埃格斯特(1814-1874 年，瑞典）首次测出了
1000多条太阳光谱线的波长，并以他的姓名的第一个字母人作为波长单位的名称(埃）。
　　太阳光谱学的研究推动了人们对太阳的研究。18世纪末，W.赫歇尔还假定太阳是一个
冷的固体，其上有生物和居民。但是光谱分析证明太阳大气中有金属气体存在，足见温度
很高，不适合任何生物生存。1865年，法伊(1814 -1902年，法国）提出了新的太阳理论，
他假定太阳是一个高温气团，热量自太阳内部辐射出来，太阳内部的物质也随之上升至太
阳表面，在那里重新聚集又回到太阳的内部，这种对流构成了太阳物质的循环运动。这一
理论延续至本世纪才为新的太阳理论取代。
　　1868年8 月18日，在日全食观测中使用了分光镜。其中对日珥作的光谱观测研究表明
日珥是太阳大气的一部分，是太阳部分物质爆发时形成的特殊现象。参加这次观测的詹森
在日珥的光谱中发现一条未知的谱线DS，位置与钠的D 线很接近。次年，洛基尔
(1836-1920 年，英国）在日全食观测中又见到这条暗线，他确认这条谱线证明太阳中有一
种特有的元素，定名为氦。
　　1895年，拉姆赛在一种结晶铀矿中找到一种气体，结果证明地球上也存在氦。
　　在研究太阳光谱的同时，有人开始研究彗星的光谱，发现它是相隔为三段的光谱色带
。这说明彗星是一个发光体，不象行星那样仅仅反射阳光。哈金斯(1824-1910年，英国）
进而证明彗星的三段光谱带与碳氢化合物光谱中的三段光带相合。后来他发现流星的光谱
也与此类似，哈金斯的工作是比较深入的，他观察过彗星的紫外光谱和由彗星反射的太阳
光谱。
　　人们在研究中还发现连续光谱和发光体表面温度存在关联，通常当发光体温度升高，
其辐射能量的最大值向光谱的紫端偏移。恒星吸收光谱也与恒星温度有关。塞奇
(1818-1878 年，意大利）自1863年起用低色度的摄谱仪观测恒星光谱，他把恒星分为白色
星、黄色星、橙色星、红色星和暗红色星。80年代以后，天文学家们才根据光谱，把恒星
划分为不同温度类型的星。
　　1842年，物理学家多普勒(1803-1853 年，意大利）指出，当波源与观察者相对运动时
，将观察到波源的频率发生变化；当光源离去时，它发出的声或光的频率降低，或波长变
长。人们很自然会想到在天体观测中也会产生" 多普勒效应" ：如果星球向地球而来，其
光谱必向紫色一端移动；反之，则会向红色一端移动。1868年，哈金斯观察到天狼星吸收
谱线向红端移动，他计算出天狼星以约每秒34.5公里的速度远离地球而去。从此，利用多
普勒效应观测天体，解决了许多重大的天体物理问题，对现代天文学的诞生产生了深远影
响。
　　光度学的发展与应用是19世纪天体物理学的另一个方面。18世纪中叶，兰伯特
(1728-1777 年，德国）建立了光度学的基本定律。他研究了光线在透明介质中被吸收的情
况，论述过月亮和行星的亮度问题，得到满月时月亮的平均亮度只有太阳的27.7万分之一
的结论。
　　1859年，泽内尔(1834-1882 年，瑞典）发明了光度计，使星体亮度测量的准确性大大
提高，泽内尔用这一方法测量了星体的亮度，于1861年公布了近代第一个使用光度计测量
的星度表。在他之前，普森(1829-1891 年，英国）建议按星的亮度分为5 个星等，相邻两
个星等亮度之比为2.512.他们的工作为恒星光度学奠定了基础。
　　在照相术发明之前，天文学家们是用手把观察到的星体形貌画在纸上的。
　　1827年，尼普斯(1765-1833 年，法国）制成了第一台照相机，他利用银盐感光的原理
制做底片，经过长达8 小时的曝光得了第一张风景相片。他的合作者达盖尔(1789-1851 年
，法国）在1839年发明了一种银版照相术，使用碘化银做感光材料，感光时间缩短到20-30
分钟。定影液由天文学家J.赫歇尔建议使用硫代硫酸钠。照相术的成功立即引起天文学家
的高度重视，就在当年由J.德雷伯(1811-1882 年，美国）把照相机安装在一架口径是7.6
厘米的折射望远镜上，望远镜跟踪着月亮并连续曝光20分钟，终于得到了第一张天文相片
。
　　1851年，摄影师斯科特- 阿切尔(1813-1857 年，美国）发明了珂珞酊湿片法，感光速
度比达盖尔法快100 倍以上。德拉鲁(1815-1889 年，英国）
　　于次年将这一方法用于天文照相，仅曝光30秒就得到一张清晰的月亮照片。
　　1860年，他在西班牙又用此法拍到一张清晰的日珥照片。从此，照相方法在天文观测
中得到推广。
　　1871年，化学家马多克斯(1816-1902 年，英国）用明胶代替珂珞酊，发明了干版法。
这一方法几经改进在19世纪末使感光速度提高了几千倍，连暗弱的恒星也可以拍照。此外
，照相术还用来拍摄恒星的光谱。
　　由于分光术、测光术和照相术的应用，为研究天体的物理性质和化学组成提供了可能
，最终导致天体物理学的诞生。于是天文学由只能研究天体的机械运动发展到研究天体的
物理和化学特性，完成了自身的一次飞跃。
　　六、近代后期地学
　　1.地质学进化论与灾变论的争论
　　直到18世纪地质学还处在矿物学的初级阶段。在大地构造的成因问题上水成论和火成
论学派的长期论争一直延续到19世纪初。
　　魏尔纳(1750-1817 年，德国）是水成论的代表，他认为原始的地球是由固体的地核和
覆盖在地表的水组成的，海洋中含有大量岩石物质，这些物质通过长期的结晶过程沉析为
原始的岩层，同时由于海水的进、退交替发生使岩层进化为陆地和岛屿。他还认为火山岩
和火山产物是堆积在地表的新岩层。19世纪初，水成论占据了统治地位，例如1807年英国
成立地质学会，会员全部是水成论者。
　　与水成论对立的一方是火成论，英国地质学家赫顿(1726-1797 年）被公认是火成论的
代表者。他强调由于地球内部的热运动造成地质长期的缓慢的变化。他曾说：" 不是地球
固有的因素不予使用" ，就是说在研究地质现象中不考虑超自然的力量，这一见解为近代
地质的研究指明了方向。他同意原始的地球是由核和包围核的大洋组成的观点，但认为地
核内是温度很高的岩浆，一旦喷流出来会形成玄武岩构造。火山的喷发使海底地壳隆起，
形成陆地和山脉。山脉的岩石经风化又被冲入大海，形成彼此平行的岩石，一层层覆盖海
底。赫顿实际上已具备了地质学进化论的基本思想。
　　人们对地壳演化和运动的历史主要是通过对古生物化石的发掘和研究认识的。古生物
学家居维叶(1769-1832 年，法国）较早地注意到古生物化石和地层的关系。他在研究中发
现每个有机体都能自成体系。有机体的各部分是互相适应的，任何一部分的改变都必然引
起其它部分的改变，这样只要获得机体的一部分，就可以判明其它部分。居维叶据此提出
了" 器官相关律" ，指导古生物学家从发掘得到的古生物残片复原全貌，从而精确地确定
该生物的纲、目、属、种。这一成就对确定地层层位也有实际价值。
　　1802年，居维叶得以对巴黎盆地的沉积地层作深入研究，他发现地层愈古老，所含化
石和现代生物种属差距愈大，其中不少古生物的种、属是已经绝灭了的。他还发现不同时
代的地层之间存在不整合现象，在不整合面之下的岩层不仅产状不同，所含的生物化石也
不同。这一年人们还得以研究从埃及带来的3 千年前的动物干尸，结果表明与现存有关物
种非常相似。居维叶于是认为经过3 千年都找不到明显的变化，说明种是不变的。那么为
什么一些种灭绝了，一些新种又产生了呢.居维叶认为：" 现在地球上的生命都遭到过可怕
的事件，无数生物变成了灾变的牺牲者" ，" 因此，这些种群就永世绝灭了。" 1812年，
居维叶发表《论地球上发生过的若干次" 革命" 》，系统阐述了" 灾变论".他认为上帝制
造一次" 灾变" ，对地球来说相当于一次" 革命" ，于是一些种灭绝了，上帝又创造了新
的种，然后再面临新的灾变。洪水、地震都是大灾变的原因。
　　灾变论曾产生过广泛影响，一些地质学家支持这一学说，甚至有人统计过地球曾经有
过27次灾变，每一次灾变都消灭了所有的生物。灾变论虽然含有合理的因素，但它完全否
认生物存在进化，仅仅片面地强调了物种的灾变，因而从一开始就受到怀疑和挑战。
　　地质进化论的代表者是赖尔(1797-1875 年，英国），他继承和发展了赫顿的学说，创
立了系统的地质进化论或" 均变论" 学说。为了获得足够的地质学资料，他自1818年起在
英国各地作地质考察，后来又从法国、瑞士直到意大利进行多次地质考察。1828年，他着
手写《地质学原理》，两年后这部地质学名著的第一卷出版。在这部著作中他特别强调"
在地球的一切变革过程中，自然法则始终是一致的" ，他解释道：" 河流和岩石，海洋和
大陆，都经过各种变化，但是指导这些变化的规律以及它们所服从的法则始终是相同的".
从这一点出发，他认为" 现在是认识过去的钥匙。" 他在分析和考察了现在的仍旧改变着
地球表面的种种过程和规律之后，指出河水对陆地的浸蚀，海浪对海岸的破坏作用，河口
三角洲以及海底物质堆集，地震火山和风、雪、雨的作用，都在长期地缓慢地改变着地貌
。
　　他批评灾变论的错误观点，认为灾变论者把地球的年龄估计得太短，由于把漫长的地
质史设想成只有几千年，导致把毫无关系的事件说成是同时存在或同时发生的，这样必然"
会对各种作用的力量和猛烈程度作出同样过份夸大的描写".他还指出，灾变论强调" 自然
作用的种类和程度与现在的自然法则绝不相同" 的论点是站不住脚的，他深信自然法则始
终是一致的。
　　赖尔的思想融汇了" 水成论" 和" 火成论" ，他说：" 水成的力量不断地努力夷平崎
岖的地面；火成力量则活跃地恢复地球外壳的起伏不平".赖尔的学说建立在大量地质调查
和严格推理的基础上，他强调是自然界自身的力量改变了地球的面貌，而且把变化、发展
的思想引进了地质学，因而在当时学术界产生了巨大的影响。恩格斯评论道：" 只是赖尔
才第一次把理性带到了地质学中，因为他以地球的缓慢变化这样一种渐进作用代替了由于
造物主的一时兴发所引起的突然革命。" 但是，赖尔强调" 自然法则始终是一致的" 论点
，忽视了灾变对地质进化的作用，从而使他具有绝对化和简单化的倾向，并使他对后来兴
起的造山学说和冰川学说持保留态度。
　　2.19世纪的地学家
　　第一个把生物学引入到地质学的是" 英国地质之父" 史密斯(1769-1839 年，英国）。
史密斯原是一位测量工，他每到一处测量总是留心观察岩石剖面。在18世纪末，他从长期
的观察研究中已领悟到" 每一地层中都含有独特的生物化石".经过综合和概括他提出了著
名的" 地层层序律" ，编制了化石一览表，同时还绘出了地层柱状图和地质剖面图，但是
这一成就并未引起人们的重视。
　　1799年，他自费在英国各地作地质考察，1815年出版了他编绘的《英格兰和威尔士及
部分苏格兰地质图》，在这幅图上他用颜色标出了英国地层的层序。次年，又出版了《以
生物化石鉴定地层》的专著，首先提出用" 标准化石" 和" 化石组合" 鉴定地层层位的原
则，从而为历史地质学奠定了牢固的基础，这一原则和方法一直沿用至今。
　　同一时期研究化石与地层关系的还有居维叶。稍晚，赖尔的同伴麦寄生研究过欧洲各
地区古生代地层，他的研究推动了19世纪地层学的进步。
　　在赖尔提出地质进化论之前，曾有二位地质学家发表过类似的思想，一位是英格兰人
赫顿，一位是普列沃斯特(1787-1856 年，法国）。前者强调由于火成原因造成地质的渐变
，后者从巴黎附近一个古老湖泊的演变历史说明长时期的微小地质变化可以使地貌从一种
状态演变到另一种状态，也可以说明何以不同的地层或存有淡水化石或存有海洋化石。他
们的研究对赖尔产生了影响。
　　丹纳(1813-1895 年，美国）是19世纪继赖尔之后的一位大地质学家。
　　19世纪30年代，丹纳曾到世界各地作地质考察，特别是在1838年至1842年期间他随探
险队详细考察了南美海岸和太平洋的地质情况。在此基础上他提出了所谓的" 地槽" 概念
。地槽是指地壳强烈下陷的部分，地槽中除凹陷外后来还证明存在褶皱和一定的沉积构造
。地槽理论后来由德国人史蒂勒加以发展，又进而分为正地槽和准地槽等，成为大地构造
理论中的一个学说。
　　19世纪中期还有一位值得一提的地质学家，他是李希霍芬(1833-1905 年，德国）。李
希霍芬曾任国际地理学会会长，1868-1872 年期间曾考察过中国、日本、爪哇、印度等地
。他到中国7 次，考察过当时18个省中的11个，著有《中国》、《中国地图集》。他对中
国的煤矿及其它资源分布很感兴趣；在地质学方面，他提出了中国黄土高原风成说、震旦
系的命名、自然地理区划等。在地质学研究方法上，他主张把各地域地质地理贯穿在一起
研究，同时又强调区域性地质地理的深入研究。这一切使他在地质界享有很高的声望。
　　3.洪堡与近代地理学的创立
　　自19世纪起，在洪堡等一批地理学家的努力之下，地理学分化为自然地理学和人文地
理学。地理学家们开始用整体的观点和综合的方法研究地球表面乃至大气层中的一切自然
现象。
　　亚历山大.冯.洪堡(1769-1859 年，德国）是自然地理学家、近代地质学、气象学、地
磁学和生态学的创始人之一。1799年，他和植物学家邦普兰(1773-1857年，法国）乘" 毕
查罗" 号军舰从西班牙出发，开赴美洲作科学考察。他们首先在委内瑞拉的库玛纳登陆，
考察了那里的热带植物群落，进行了天文观测。又于1800年乘船沿奥里诺科河上溯，深入
到人跡罕至的原始密林中考察。
　　是年冬，他们前往古巴，对这个号称" 糖与奴隶之岛" 的政治、经济和资源情况作了
考察。
　　1801年，他二赴南美考察，在哥伦比亚登陆，沿马格达雷河溯源而上至翁达，然后弃
舟登安弟斯山南行，经波哥大圣基多，在基多登上安弟山山脊继续南下，至秘鲁首都利马
。沿途他们用空盒气压计测定了所到地方的高度，记录了各地气候，测定了各观测点的经
纬度。他们还考察了各地的动、植物种类和生长情况，同时还调查了各地的社会及经济状
况。在厄瓜多尔他们冒着生命危险考察了境内的火山；在利马观察过南半球天文，研究过
鸟粪的肥料作用。
　　1803年，他们在西班牙的殖民地墨西哥做了深入的社会调查，揭露了殖民者掠夺式的
开采资源和农业上单一种植的弊端。次年结束在南美的考察并回到欧洲。在法国他系统地
整理了南美洲的考察资料，写成《新大陆热带地区旅行记》共30卷。
　　1827年他回到久别的德国，此后从事《宇宙》一书的写作，这是一部描述整个物质世
界的科学巨著，经过26年的努力，该书第一卷于1845年出版，最后一卷到1862年才发行，
其时他已去世近5 年了。《宇宙》是一部百科全书式的著作，洪堡力求从各种现象中看到
相互间的联系，从差异中看到统一。
　　由于涉猎范围广阔，他被誉为" 近代的亚里士多德".洪堡的考察工作在当时独具特色
。他经常携带几十种仪器和设备，每到一处必对该地的动、植物的种类、分布作详细考察
，还要测量当地的纬度、气温、气压、大气成分，地磁等，这种全面的科学观察和测量是
由洪堡开创的。这使洪堡在气象学、植物地理学以及地球物理学等方面取得了一系列研究
成果。
　　1827年，洪堡创造了等温线的概念，并首先绘出一张全球等温线地图，得以比较地球
上不同地区的气候。后来这一成就成为比较气候学的基础之一。他还在安第斯山脉的一些
高峰上研究过气温随海拔高度下降的比率；研究过赤道带暴风与大气扰动的起源问题。
　　在植物地理学上，他发现植物分布与气候的关系和植物分布受地形的影响，他指出单
纯按洲和地区列举植物的名录是不够的，还应当说明当地气候和地形的影响作用。
　　在考察中他划分出火山活动带，认为火山活动带与地壳的裂缝相关，通过地磁测量研
究，他首先提出了磁纬度的概念，总结出地磁场强度随纬度而升高的规律。鉴于气象对人
类活动的巨大影响，他于1823年建议各国广泛建立气象台和地磁台，这一建议立即得到广
泛响应。
　　洪堡十分重视人和自然的关系，他在著作中列举了大量事实论证人如何依赖土壤、植
被和气候，植被又是如何受自然条件的制约等等。由于洪堡的成就，使地理学在19世纪逐
渐发展成一门成熟的科学。
　　4.全球性地理探险活动及地理发现
　　(1)美洲的探险活动及地理发现
　　19世纪由于资本主义经济和贸易不断发展的需要，推动了欧洲各国全球性的地理探险
活动，它给欧洲各国带来了巨大的财富，对近代地理学、地质学、气象学的发展具有重大
意义。
　　19世纪初，北美洲的落基山脉以外，以及哥伦比亚河与科罗拉多河之间的广大地区在
地理学上仍然是一片空白。20年代，采购毛皮的商人曾穿越美国西部地区，他们从南面考
察内华达山脉和海岸山脉，在北面对喀斯喀特山脉考察。1832-1836年，波.彭维尔和德.威
尔克尔率领探险队弄清了美国大西部地区地形的基本特征，还考察了奥格登河和塞维尔河
流域。1842年，乔治.卡尔斯等人在密西西比河与喀基山之间的整个地区进行调查。次年，
他们又从不同方向穿越了美国大西部地区，他们考察了该地区的河网及山脉，划定了死湖
地区的边界以及一些高大山脉的走向，后来他们把这一地区叫大盆地。
　　1843年，拉凯姆普贝尔在加拿大西北北纬62°附近发现佩利河，该河流向朝西。他沿河
而下，在佩利河与刘易斯河交汇处建造了一座要塞。在19世纪，人们查清了阿拉斯加地区
的一条主要河流和它的支流。
　　1826年，德国地理学家爱德华.别彼格来到智利，次年他在智利中部安第斯山开展考察
。1829年，他从秘鲁的普亚俄港出发到达亚马孙河的上游地区，沿途考察了瓦亚河、马拉
尼翁河和亚马逊河。
　　1843年，法国考察队在南美地区巴西海岸登陆，在法兰苏阿.兰斯捷尔的率领下考察队
深入到马托格罗索地区。他们在南纬15°沿阿瓜拉亚河顺流而下，航行到位于南纬5 °的河
口处，后来又沿坎廷斯河而上，到达其上游地区，完成了对该河流域的考察。登岸后他们
继续西进，深入到大陆腹地，准确查明了巴拉圭河源头位于南纬14°。接着向西穿过大查科
草原，越过了沼泽地和广阔的平原，走出了热带丛林，登上玻利维亚高原，由此折向西北
，翻过高原，来到利马附近的太平洋海岸。此次考察首次完成了横穿南美大陆的壮举。
　　(2)非洲的探险与地理发现
　　19世纪初，欧洲地理学家对非洲腹地仍缺乏了解，特别是对非洲四大河流：尼罗河、
尼日尔河、刚果河、赞比亚河的源头、流向及支流知之甚少。
　　非洲东部地区的湖泊、大陆腹地的地形特征等还是地理上的空白。
　　1822年，英国军官亚历山大.哥尔顿、林格沿尼日尔河航行，他确定该河发源于塞古城
东南约1000公里以外。同年，三个美国人穿过撒哈拉沙漠的中心，于1823年发现了乍得湖
。三人中的阿乌特尼途中病逝，另一位克拉彼尔顿未能找到河口，但他正确地指出尼日尔
河在它的中游地段与乍得湖无关，三人中的金海姆考察了南部湖岸，发现沙里河注入乍得
湖。他与克拉彼尔顿会合，再次穿越撒哈拉沙漠，于1825年回国。
　　1830年，林捷尔兄弟考察尼日尔河，他们发现自北纬80°起尼日尔河变成一条水深流急
的大河，另一条大河名叫阿贝努埃(全长1400公里）在此处与尼日尔河汇合。林捷尔兄弟于
是决定考察该河，结果认为该河与尼罗河无关。尼日尔河的下游分成许多支流，冲击成辽
阔的尼日尔平原三角洲。最后，林捷尔兄弟在尼日尔河口处结束了考察。
　　1857年，英国人理查德.波东和约翰.斯比克从非洲的印度洋海岸登陆寻找白尼罗河源
头，途中波东病倒，斯比克孤身向北一直前进到维多利亚湖的南岸，他认为这就是白尼罗
河的源头。1860年，斯比克和格兰特一起环维多利亚湖自南岸向东岸考察，在北岸他们发
现一条向北流的河发源于该湖，他们为这条河定名为萨默塞特一尼罗河，但后来人们改称
为维多利亚尼罗河。
　　1864年，贝依盖尔决定沿维多利亚尼罗河而下继续考察。他发现了尼罗河的第二个源
头，艾伯特- 尼亚萨湖，还发现了尼罗河上最大的瀑布。后来高利.斯坦利找到了维多利亚
河的重要支流，即卡盖拉河，沿北河最终找到了尼罗河的源头。
　　1849年，德国哲学家亨利.巴特随一支英国探险队在苏丹考察，以期发现撒哈拉沙漠以
南的草原和平原，以便探索一条从地中海到苏丹的商业通道。他们自黎波里启程，先穿过
沙漠北部，再折向西，尔后又向南，一直来到尼日尔河的一条支流索科托河畔。接着考察
了乍得湖以北、以东和东南地区。1852年，巴特任探险队长，考察了乍得湖以西至尼日尔
河之间的地区，于1855年回到黎波里。在历时6 年里，行程2 万公里，沿途广泛收集了当
地历史、地理、人种、语言等资料，还绘制了一系列该地区的地图。
　　1853年，传教士李文斯敦率探险队沿赞比亚河向上游进发，他们穿过非洲大平原来到
南纬11°附近，结果发现刚果河水系。1855年，他从赞比亚河上游出发，沿河顺流而下，发
现了世界上最大的维多利亚瀑布。赞比亚河在这里自120 米处直泻而下，形成了宽1800米
的大瀑布，然后流入深深的峡谷之中。
　　1856年，李文斯敦在赞比亚河口以北处驶入印度洋，成为第一个横穿南半球非洲大陆
第一个欧洲人。他对热带中非洲的地理特征这样描述，" 南纬8 °线以南的中非是一个高原
地带，高原的中部稍低，周围峡谷纵横，河流沿峡谷向海洋奔泻……。这个地区使人们联想
到以淡水湖著称的北美地区。它也能与具有湿热的谷地，茂密的森林与高原而闻名的印度
相媲美。"
　　(3)澳大利亚的探险与地理发现
　　澳大利亚的海岸线在18世纪末已大致勘察清楚。19世纪初，英国海军军官梅秋.弗林德
斯和法国海军军官尼古拉.包登完成了南部海岸线的考察，他们发现大澳大利亚湾和斯潘塞
湾与卡奔塔利之间隔着广阔的地带，所谓的新荷兰(即澳大利亚洲）是一个完整的大陆。
1802至1805年，弗林德斯完成了环新荷兰的航行，他在1814年，出版了《前往澳大利亚之
地旅行》，在这本书中他首先建议把新荷兰大陆易名叫澳大利亚。
　　1813年，人们在悉尼以西的广大地区发现了广阔的草原。从兰山山脉发源的两条河流
流经草原，又消失在沼泽地带，其中靠南的一条叶拉赫兰河，北边的叫库奥里河。1817年
，地形测量家奥斯克里和埃万斯自悉尼向东进发，他们登上了与利物浦岭相连的丘陵地带
。6 年后，阿林.坎尼根姆朝利物浦岭进发，发现了又一条流入沼泽地的河，定名巴隆河。
同一时期米尔顿.尤姆等也发现了马兰比季河和尤姆河(即墨累河）。至此流向朝西的几条
河流均被发现。又隔5 年，斯捷尔特受殖民政府派遣去考察上述河流，他见到这些河流都
干涸了，连沼泽地也不复存在。但他却发现一条流量很大的咸水河，取名叫达今河。次年
，斯捷尔特乘舟沿墨累河而下，发现河水最后注入一个广阔的三角河湾(现称亚历山大湖）
，河湾以外是卡温捷尔海湾。这样，斯捷尔特大体查明了澳洲东南地区的水系。
　　1836年，地形测量家托玛斯.米特切尔环绕澳大利亚东南海岸航行，然后沿格莱内河向
内陆航行直至它的源头，又弃舟向东翻越了澳大利亚山脉。
　　这一带的地形河网交错，长满了美丽的澳大利亚桉树，米特切尔称赞这里是" 幸福的
澳大利亚之地".10年后，他大体完成了墨累河- 达令河水系的勘察，他还发现注入太平洋
的纳戈阿河。
　　南澳大利亚的地理发现归功于牧羊人爱德华.埃尔。1839年，他在考察斯潘塞湾沿岸地
区时，发现了弗林德斯山脉，在山脉西侧又发现托仑斯湖。
　　次年，他向斯潘塞湾的北部进发，意外地发现托仑斯湖已变成一片盐碱地，向北又见
到一个巨大的咸水湖，后来定名埃尔湖。继续沿海岸西进并来到沙漠地带。此次行程共
2000公里，沿途既缺水也少见树木，他把这一地区取名" 纳拉伯" ，意为一颗树也没有。
　　1829年，澳大利亚西南建起了两座城，佩恩城和奥尔巴尼城。以这两座城为基地，人
们对澳大利亚腹地多次远征，结果发现了达令山脉和斯特林山脉。1848年，斯捷潘.格里果
里由佩斯城出发向北行进，在达沙克湾为沙漠所阻。此行发现了默奇森河。至此人们对中
澳大利亚知之甚少，多视为畏途。
　　英国人查尔斯.斯捷尔特却从研究候鸟的飞行方向入手，他认为在干旱的年月，侯鸟多
飞往大陆中部，这说明那里水草丰盛。1844年，他组织了探险队从阿德莱城出发去寻找新
的牧场。他向北越过巴里尔山，深入到" 广宽的砂石荒原" ，结果只看到一些干枯无水的
河床，最终在辛普森沙漠的边缘终止了探险活动。
　　1860年，维多利亚殖民地原总监督罗.奥.彼尔克辛组织探险队，自墨尔本向澳大利亚
中部前进，以期找到一条从维多利亚殖民地通往大陆北部的陆路，以及找到一条横贯澳大
利亚的有线电报线路。彼尔克辛考虑到路途艰险决定沿途设立两个粮食供应站，这样于
1861年顺利到达卡奔塔利湾，完成了沿子午线横穿澳大利亚之行。但他在返回的途中却因
粮绝不幸饿死。
　　(4)北极的探险和地理发现
　　人们对北极地区的探索是从19世纪20年代才开始的。1821至1824年，俄国的费多尔.彼
得洛维奇率探险队在新地岛地区考察，但只限于考察新地岛的西岸和南岸。从1832年起，
彼得.库兹米奇指挥新地岛号探察该岛的东、南海岸线，同时绘出南部海岸线地图。在新地
岛越冬期间还观测了当地气象变化。1835年夏季，帕赫图索夫和柴沃尔基一起乘船沿新地
岛的西岸向北航行，至马托奇金海峡不幸触冰沉船，帕赫图索夫一行被另一艘船救起。此
行他们考察了新地岛的东部海岸线，发现了帕赫图索夫群岛。
　　1821年至1823年，俄国军官彼得.费多洛维奇领导的探险队考察了奥列尼奥克河至因迪
吉尔卡河之间的西伯利亚北部海岸线，以及新西伯利亚群岛。北极地区的旅行是艰苦的，
冬天只能乘狗拉的雪橇，夏天则乘马或小船，彼得顽强地工作着，绘出了第一幅西伯利亚
群岛地图，考察并记录了亚迪河与因迪吉尔卡河之间的北部海岸线。与此同时，由俄国军
官费迪南德.彼得罗维奇率领的另一支探险队考察了自科雷马河口至大巴拉诺夫角的西伯利
亚海岸线，他们还从结冰的海面上向北挺进至北纬70°53′、东经175 °的海区。费迪南德后
来当选为俄国科学院的通讯院士。1841年他出版了《西伯利亚北部海岸区麦氏地图》，在
图中标明一条山脉，并说明" 在夏季从亚坎角(北纬69°35′、东经177 °30′）能够清晰地看
到这条山脉".1867年，托马斯.伦格乘捕鲸船穿过楚科奇海发现了一个大岛，在夏季可以看
到岛上的山脉，伦格认为这就是费迪南德发现的山脉，并以费迪南德的名字命名该岛，后
来查明岛的面积是7300平方公里。
　　1869年，德国人卡尔.科尔捷维依率领一支探险队乘蒸汽船沿格陵兰岛的东部航行，他
们进至北纬75°30′，结果船被冰冻结在海上，船员们只好在萨宾岛上过冬。但此行发现了
法兰士约瑟夫地。考察队员尤留斯.派耶尔奉命继续前进，他乘雪撬沿格林兰岛的东北海岸
一直行进到俾斯麦角，这里位于北纬77°2 ′。然而法兰士约瑟夫地的全面考察，直到1894
年，才由英国极地探险家费雷得里克.杰克逊完成。
　　19世纪初，英国国会为寻找大西洋至太平洋的西北海上通道曾悬赏2 万英镑奖金。
1818年，约翰.罗斯库探险队乘船沿格陵兰以西，北纬70°线以外航行，企图探寻出一条航
线。在进入兰开斯特海峡后为浓雾所阻，只好返航。这次探险使他能够修正关于这条海岸
线地图中的一些错误。
　　1819年，威廉.爱华德.帕里率探险船队也来到兰开斯特海峡，他沿北纬75°线向西前进
，结果发现了一个岛群，即加拿大北极群岛的西北部岛群。沿群岛的的南部他考察了巴罗
海峡和梅尔维尔海峡，但帕里不得不在一个海湾过冬。1820年夏，帕里率船队继续西进，
在西经114 °为巨冰所阻，不得不返航。次年他启程再赴北极，船队沿南开普敦岛的北部海
岸线航行，不幸在北极圈附近的弗略曾海峡遇到了一个死海湾，帕里称它是列帕尔斯海湾
，意为悲伤海湾。他选择附近的一个岛屿下令登陆，并在岛上越冬，这个岛命名叫温特岛
。次年夏，帕里在一位爱斯基摩妇女那里得到一张地图，按此图终于航行到梅尔维尔半岛
北部海峡的入口，他以所乘航船的名字命名这海峡，即今天的尤里- 安德- 赫克拉海峡。
经过考察他们证明巴芬岛是世界第五大岛，而不是大陆的一部分。帕里的海上探险一直进
行到1825年，始终没有找到西北海上通道。
　　1819年和1825年，约翰.富兰克林先后两次率队从陆路向北挺进，他们考察了从哈得逊
湾到波费特海之间的加拿大北部海岸线。
　　1829年，约翰.罗斯率领船队绕过巴芬岛，穿过兰开斯特海峡和德任特太子海峡，发现
了北美大陆最北端的布西亚半岛和布西亚湾。1830至1831年，罗斯的姪子詹姆斯.罗斯考察
了布西亚半岛，在该岛西岸，北纬70°5 ′、东经96°46′的地方发现磁针处于乘直地面的状
态，证明此处是理论上推测过的磁北极(即地磁场的S 极）。
　　1847年，富兰克林率探险队共138 人在探寻西北通道的途中不幸在威廉王岛全体遇难
。这一不幸的消息震动了欧美，为了寻找探险队的下落，各国共组织几十艘救援船开赴北
美洲的北极地区。他们以坚毅的精神寻遍了那些冰封的海峡和数不清的海湾及岛屿，终于
完成了全部加拿大北极群岛的发现工作。
　　1850年，美国商人亨利.格林内尔的探险队在北纬75°附近发现了格林内尔半岛。同年
，爱尔兰的马克- 卢尔穿过白令海峡寻找富兰克林的下落，结果在西经120 °的海面上发现
了威尔士王子海峡和阿贝特半岛。在西经118 °附近船为冰封动，只好弃舟东进，他们穿过
一条冰封的海峡前往梅尔维尔岛，终于到达了帕里乘船曾从东面航抵的地点。这样，西北
海上通道终于找到了。
　　(5)北极点的探寻和南极洲的发现1827年，威廉.帕里向英国海军部建议组织一支探险
队乘雪橇探寻北极点。这一建议获准后，他便选定两名军官带上食品分乘两架雪橇向北极
点进发。在北纬81°12′的冰封海区他们看到了大片大片的浮游冰原，勉强继续前进到
82°45′处不得不终止探险。1876年，阿尔贝特.马尔盖姆率探险队再乘雪橇北进，经过十分
艰难的努力也只能在北纬83°20′停止前进；这是19世纪乘雪橇到达北极最远的记录。马尔
盖姆下结论说：" 用乘雪橇的办法难以到达北极点".南极大陆的探寻是更艰难的工作。
　　1821年，俄国人别林斯高普和拉札列夫率探险队发现了南极洲第一大岛，从而拉开了
南极地区探险的帷幕。
　　1831年，英国捕鲸船长约翰.比斯科在南极海域作环球航行。当他行到南纬70°。东经
50°地区时见到一个地势很高的" 岛屿".这实际是南极大陆的一个突出半岛，即恩德比地。
次年夏，比斯科沿南纬60°航行，在0 °经度附近发现了阿尔德雷岛。继续向东北方航行时
又发现了一个不大的群岛，后称格雷厄姆地。直到20世纪才确定它也是南极大陆的一个半
岛。
　　1834年，另一位捕鲸船长克姆普在恩德比地以东发现一条高度达2000多米的海岸线，
定名叫克姆普地。
　　1839年，捕鲸船长巴勒尼在新西兰以南，即南纬69°。西经172 °处突然见到一座正在
冒着浓烟的火山，几天后又在东经165 °至162 °之间的海区看到三座不太高的火山岛，岛
上布满着巨大的冰河。此后，他沿南纬65°向西航行，途中在南方曾两次见到陆地。
　　捕鲸船长的发现促使英、美、法三国政府决定派遣南极大陆探险队。这些探险队在
1838至1842年间相继取得了重要成果。
　　法国政府的探险队由海军军官居蒙- 居尔维尔率领。1838年向南极进发，他们在航行
中发现了茹恩维尔岛，岛的最大高度为1120米，隔海与一段海岸相望，这里被命名为路易-
菲利浦地，现今知道这只是格雷厄姆地在东北方向的突出地带。次年底，在南极圈附近，
东经140 °处他们见到一条高度达到1000米的海岸线，在东经135 °发现一片地势较低的陆
地，定名叫克勒利地。
　　1840年，美国探险队由查尔斯- 威尔克斯率领往南极探寻理论上推测过的南磁极(地磁
场的N 极）。结果却在印度洋南部，东经150 °至100 °之间发现了南极大陆海岸，命名为
威尔克斯地。
　　同年，英国探险队在詹姆斯.罗斯的率领下也在探索南磁极，但在理论上预言的地区里
搜寻竟一无所获。他们决定向以东的地区扩大搜寻。1841年，在南纬71°。东经171 °的海
区他们看到为冰雪覆盖着的山脉，山高约3000米，山脉命名叫萨宾山，海面附近的岛屿命
名叫波塞西翁群岛。罗斯继续南进，在南纬77°附近发现了两座火山，一座命名里伯斯火山
，一座命名特罗尔火山。船队在绕过二条冰障后进至78°线。两周后，他们终于在南纬
72°30′处找到了南磁极。是年夏，罗斯再赴南极。1842年，他三赴南极探险，终为冰山所
阻只得中途而返。自此，在19世纪对南极大陆的探险活动宣告停止。新的探险活动在90年
代后才重新开始。
　　七、近代后期生物学
　　1.细胞学的创立
　　细胞的发现始于17世纪中叶，1665年，胡克(1635-1702 年，英国）
　　用一台自制的显微镜在观察软木片时发现了细胞，他写道：" 这些空洞，或' 细胞'
，并不很深，而是由许许多多的小匣组成，它们是连续的长孔，用横壁隔开。" 细胞这个
词就是由胡克创造的，后来他还观察过荨麻叶表皮细胞的薄膜。17世纪70年代后，意大利
解剖学家马尔丕(1628-1694 年）和荷兰的显微镜专家列文虎克(1632-1723 年）分别观察
过活的细胞和骨细胞等。但在此后的一百多年里对细胞的认识没有新的发现。
　　19世纪初，德国的自然哲学家奥肯(1779-1851 年）提出一切有机物都是由细胞组成的
思想。他认为一切生物都来自某种原始的粘液，然后形成球形的小泡(细胞），中间是液体
。小泡则是由大海中的无机物构成的。奥肯的思想启发一批生物学家去探寻生命的" 原始
结构" ，对细胞学说的提出产生了很大影响。
　　1828年，冯.莫尔(1805-1872 年，德国）用显微镜仔细观察植物的细胞壁结构，以及
细胞质的流动现象。他发现细胞通过生成新的间壁完成增殖。
　　1831年，布朗医生(1773-1858 年，英国）用一台改进了的消色差显微镜发现了著名的
" 布朗运动".他在观察兰科植物表皮细胞时发现细胞中有一个小核，他称之为" 细胞核".
但这一发现未能引起重视。早在1825年，普金耶(1789-1869年，捷克）在鸡卵巢中就曾观
察到鸡的卵子中也有一个核，他把卵细胞的物质统称原生质。1837年，他研究了神经细胞
与小脑神经节细胞，他指出细胞不仅是只有一个坚硬的外壳，其内部还包含有原生质，原
生质在细胞中应具有更重要的作用。他还宣布在动物脾脏和淋巴腺的细胞中观察到细胞核
。
　　1838年，生物学家弥勒(1801-1858 年，德国）概括了上述成就，指出一切动物组织中
都普遍存在细胞结构。舒尔茨(1825-1874 年，德国）把细胞定为"一团有核的原生质" ，
并强调原生质才是生命的物质基础；他还证明，在不同的植物细胞中，原生质基本上是相
同的。在30年代，人们对细胞的研究已取得了一定的成果，这为细胞学说的诞生创造了条
件。
　　细胞学说的建立归功于植物学家施莱顿(1804-1881 年，德国）和动物学家施旺
(1810-1882 年，德国）的工作。
　　施莱顿原是一名律师，后改学医学和植物学。1838年，他发表了著名的论文《论植物
的发生》，明确提出细胞是植物结构最基本的单位和借以发展的实体。这样，他通过细胞
找到了动物与植物的共同点。细胞不单是一个独立的生命单元，而且由细胞组成了不同的
生物个体，他把研究结果通知给施旺。施莱顿还在柏林求学时就结识了动物学家施旺，施
旺是著名生物学家弥勒的学生，他自1835年起就从事研究发酵和腐败的现象，并由酵母和
微生物的研究认识到细胞的作用。当他得知施莱顿的研究成果后，便决心把它扩大到动物
学领域里。1839年，施旺发表了题为《关于动物和植物在构造和生长方面一致性的显微研
究》。在这篇论文中，他通过蝌蚪的鳃软骨及脊索的观察与研究，发现了动物细胞的结构
与细胞核，这样，是他把施莱顿的学说成功地扩展到动物界，形成了完整的细胞学说。
　　细胞学说认为细胞是动、植物的最基本的结构单位。一切动、植物虽然形态千差万别
，但却在细胞结构的基础上统一起来。这个学说认为细胞是各自独立的、完整的生命单位
，如施莱顿所说：" 在每个单独的细胞中都存在着生命的本质。" 动、植物的发育过程就
是细胞的形成过程，细胞一旦形成就被安排在一定的结构之中。但这一细胞学说只承认有
机体仅是细胞简单的总和。最低等的生物只有一个细胞，高等生物则由许多细胞组成。施
旺还试图对细胞分类，如血液细胞、皮肤细胞等。
　　施旺强调：" 有机体的基本部分不管怎样不同，总有一个普遍的发育原则，这个原则
便是细胞的形成。" 而发育过程就是细胞的形成过程。施莱顿把这一过程具体化，他认为
一个新细胞起源于一个老细胞的核。每个细胞都有两个生命，一个属于细胞自身的，另一
个属于生物组织全体的。细胞则依赖这两种生命赋予的力量形成，这力量之一是新陈代谢
，它把细胞内的物质转化为可以形成新细胞的物质；另一种是吸引力，即通过浓缩和沉淀
形成细胞之间的物质，最终形成新细胞。细胞核的作用是极重要的，它发展出细胞的其余
部分。
　　新的细胞学说没有细胞用分裂方式增殖的思想，对细胞内各种物质的作用也缺乏更深
入的认识，然而施莱顿和施旺的学说发表后立即受到生物学家和医生们的重视，他们用自
己的研究不断修正和发展了细胞学说。
　　1842年，生物学家耐格里(德国）研究植物花粉时，看到亲细胞的细胞核分裂为两个子
细胞的核。他还发现一种" 暂时的细胞形成核" 的现象，后来人们才知道他所指的是染色
体。同年，动物学家普罗沃斯特(）和杜马也观察到蛙卵细胞的分裂。1854年，巴里
(1802-1855 年）公布了兔卵裂变图片。接着医生雷马克(1815-1865 年，德国）和寇力克
(1817-1905 年，瑞士）把细胞的分裂和胚胎的发育联系起来，他们证明卵子和精子原来是
单细胞，通过细胞分裂完成了胚胎的发育过程。这样到50年代，细胞通过分裂增殖的现象
得到公认。
　　1861年，解剖学家舒尔兹(1825-1874 年，德国）集细胞学研究之大成，把细胞质、原
生动物、卵细胞统一起来，把细胞定义为" 一团有核的原生质" ，并指出原生质是生命的
基础。
　　1855年，弥勒的学生微耳和(1821-1902 年，德国）发表了《细胞病理学》，使细胞学
进入了生理和病理学领域。他不同意施旺的细胞的产生是体液物质聚集的结果，他说："
正如一个动物只能来自一个动物，一个植物只能来自植物一样，一个细胞的产生，一定先
有一个细胞的存在(一切细胞来自细胞）。" 但他不能说明第一个细胞是怎样产生的。他主
张生物体相当于大量细胞构成的一个社会，但是每个细胞又都是一个小王国，所以他认为
疾病在本质上是一个或一群细胞的变化。他的理论虽有偏颇但对研究疾病是有一定意义的
，他使后来的医生们把思想都集中在疾病的定位和疾病的原因上来。
　　细胞学的产生揭示出动物、植物、高等生物和低等生物都是以细胞为共同联系的基础
；生物体的一切发育过程则是通过细胞的增殖和生长来实现的。恩格斯说：" 由于这一发
现，我们不仅知道一切高等有机体都是按照一个共同规律发育生长的，而且细胞的变异能
力指示了使有机体改变自己的物种并从而实现一个比个体发育更高的发育道路。"
　　2.进化论的创立与发展
　　(1)早期进化论
　　进化的观念可以上溯到古希腊时代。至18世纪时，已有不少生物学家发表了倾向某种
生物进化的观点，但是作为当时生物学理论的主流仍是反对进化论的。
　　生物学家莫伯丢(1698-1759 年，法国）是这一时期生物进化论的代表，他认为物种的
变化源于生物机体的偶然变异，这种偶然变异若能适应环境就被保存，否则被消灭，偶然
变异多次重复就产生了新的物种。法国植物园负责人布丰(1707─1788，法国）是继莫伯丢
之后另一位进化论代表，他曾详细描写过物种的起源和发展过程，他认为气候、营养等条
件都会影响物种的变异。
　　18世纪末和19世纪初，拉马克(1744─1829年，法国）发展了早期的进化论。1809年，
他出版了《动物哲学》一书。他提出物种的进化是逐渐的缓慢的过程，他写道：" 生物的
物种是在不识不知之间相继形成的。" 他相信自然按照循序渐进的方式产生各种物种，最
早的物种一定是最简单的低级生物，后来产生的一定是较复杂、较高级的生物，形成一种
由低等向高等排列的自然进化的顺序。至于进化的原因，他提出一方面是因为生物具有向
上发展的内在倾向；另一面是生存环境的影响引起动物习惯上的变化。
　　拉马克提出了两条著名的进化法则，其一是动物器官" 用进废退" ，其二是所谓" 获
得性遗传".动物的器官使用得较多或较少就会产生变异，这种变异是永久性的，并能导致
遗传。他举例说：长颈鹿由于吃高大树木的叶子而发展了长颈，并把这一特点遗传给后代
。他还推测，为了看得更远，猿学会了直立行走，这种经常的持续的行为必然使身体结构
产生了变化，又通过遗传使这种结构变化得到发展和强化。他进一步推测：由于猿和人在
身体结构上是相似的，人可能是由猿进化来的。
　　拉马克的学说在生前没有得到人们的理解，晚年时他双目失明，过着孤苦潦倒的生活
。拉马克的著作对于达尔文产生过很大的影响。达尔文在《物种起源》一书中写道：" 他
的卓越贡献，就是最先唤起世人注意于有机界的一切改变与无机界一样，可能根据一定的
法则，而不是神奇的干预。" 布丰的学生圣提雷尔(1772-1844 年，法国）也主张进化论。
1818年，他出版了《解剖哲学》，主张物种因环境变化而变异，他虽赞美拉马克却不同意
拉马克主张的使用创造器官的观点。1830年，他和物种不变论者居维叶爆发了一场大辩论
。争论的起因是动物是否只有一种结构图案，后来发展到用什么思想、方法来研究生物学
。居维叶强调：" 我们的职业只在于观察真确的事实".圣提雷尔强调说仅此是不够的，生
物学还必须用理性来推测物种的起源和演化问题。但圣提雷尔主张所有动物只有一种结构
图案，甚至说软体动物与脊椎动物的结构相同，这就使他注定成为辩论的失败者。当时哥
德已经是81岁高龄，他主张进化论，十分关注这场辩论，他称圣提雷尔是他的战友。
　　除圣提雷尔以外，达尔文的祖父伊.达尔文(1731-1802 年），钱伯斯(1802-1871年）
等人也研究过进化论。
　　(2)查理.达尔文的学术活动
　　查理.达尔文(1809-1882 年，英国）出生于一个医生家庭，父亲和祖父都是当地的名
医，在他少年时代，他的父亲认为他只知道打猎、养狗、捉耗子，将会自取其辱的。他的
中学校长曾当众责骂他是" 浪子".然而达尔文对中学时代所受的教育却有自己的看法，他
说" 对我的思想发展起了极坏的影响，因为它是严格的古典中学……。这个作为一种教育手
段的学校，对我来说，简直是一个空洞无物的地方。" 中学还没有毕业，就于1825年被送
到爱丁堡大学去学医。但是达尔文对医学不感兴趣，他认为麻醉和手术是带有" 兽性的职
业" ，除" 化学课以外，都是枯燥乏味，使人难以忍受。" 父亲见他" 没有想去当医生的
愿望" ，便于1827年送他进剑桥基督学院学习神学，希望他将来当个牧师。
　　在剑桥大学的三年学习期间，尽管所学到许多功课" 仍旧是白白浪费了" ，但他从植
物学教师亨斯罗(1796-1861 年，英国）那里学到了许多课堂上学不到的东西。他和亨斯罗
结下了很深的友谊，达尔文回忆说" 晚上，他时常邀请我到他家中同桌共餐。他学识广博
，对植物学、昆虫学、化学、矿物学和地质学，都有深切的研究。" 通过这位老师，达尔
文又结识了一些年长的著名学者，这激发了青年达尔文积极向上的要求，他决心" 要比一
般青年的水平略为高些" ，" 要对于建筑高贵的自然科学之宫方面，尽力提供自己一份最
微薄的贡献". 1831 年，经亨斯罗推荐达尔文以自然科学家的身份随贝格尔舰作环球考察
。是年12月27日，自普利茅斯港启航，次年2 月抵南美大陆。在南美洲海岸附近考察时间
超过3 年半之久，又于1835年10月驶向太平洋塔希提岛，并在澳大利亚和新西兰沿岸作考
察，1836年10月回到英国，历时近5 年。
　　这次环球航行对达尔文的科学研究产生了极为深远的影响，他后来回忆道：" 贝格尔
舰上的航行，是我一生中最大事件，它决定了我此后全部事业的道路" ，" 当时我接受任
命，必须去仔细研究自然史几门学科，因而改进了我的观察能力。" 达尔文在5 年的考察
中采集到大量的标本，并把每日的见闻仔细而生动地记下来。这些标本都寄给剑桥大学的
亨斯罗保管，后来经整理分送有关研究者。他的笔记经整理，分别出版。1838至1843年出
版了《贝格尔舰航行期内的动物志》，共5 卷。1839年出版《在贝格尔舰上旅行》一书，
这是一部深受欢迎的著作，曾被译成多种文字，连达尔文自己也感叹" 一本旅行记，而且
是科学性的书，竟能够在出版后很长的岁月中获得这样的成功，这真是使人惊奇。" 达尔
文在航行中深受赖尔的地质进化论影响，他根据《地质学原理》书中的理论考察并解释了
一些地质现象。回国后共完成了三部地质学著作，1842年出版了《珊瑚礁》，1844年出版
了《火山岛》，1846年出版了《对南美洲的地质观察》。达尔文与赖尔之间的相互敬佩使
他们结成了很深的友谊。
　　在随贝格尔舰考察的漫长旅途中，大量事实使达尔文坚信物种不是分别由神创造的，
一个物种是由另一个物种演变进化而来的，" 物种不是不变的".回国后他一方面积极写作
，一方面在思考着生物的进化问题，他说" 同年(1837年）7月，我开始写第一本《笔记》
，其内容就是《物种起源》一书的原始资料，我早已对这个专题做了长期不懈的思考，而
且在此后廿年的期间内，一直没有停止过这方面的著写工作。" 为了证实他的自然选择原
理，他又选定家鸽做为研究家养变异的材料，结果证明" 生活条件的变化，在引起变异上
具有高度重要性".1859年，他的名著《物种起源》出版，这部著作用丰富的材料系统地阐
述了进化论学说。
　　还在1858年，华莱士(1823-1913 年，美国）从马来群岛寄给达尔文一篇论文，论文包
含了除人工选择以外的进化论的要点。1858年由赖尔等人建议，在林耐学会上同时宣读了
达尔文手稿《摘录》和华莱士的论文，但很少引起重视。直到《物种起源》一书出版，进
化论才在社会上引起广泛关注和轰动。
　　1860年4 月，达尔文的朋友，解剖学家欧文(1804-1892 年，英国）首先发难，恶毒地
攻击《物种起源》。牛津大主教韦伯福斯也加入了攻击者的行列，他在英国科学协会牛津
会议中肆意嘲笑进化论，特别是集中攻击达尔文关于人的起源理论。他的攻击受到赫胥黎
(1825-1895 年，英国）和亨斯罗的有力驳斥。赫胥黎是进化论有力的捍卫者，他自称是"
达尔文的看家狗" ，他以坚定、明晰的解说回答了各方面对达尔文的攻击。达尔文称赞他"
敏捷得象电火石光，锐利得象钢刀的利刃".华莱士也是一位品德高尚的学者，他认为达尔
文对进化论的贡献更大，并最先提出达尔文主义这个名词。
　　1871年，达尔文的另一部名著《人类由来及性选择》一书出版。该书论证"所有人类种
族无疑都是来源于单独一个原始祖先".并说" 最强壮的雄性，最适于它们在自然中的位置
，它们留下的后代最多。" 这种选择的形式叫性选择。达尔文还把人的智力、道德属性看
作是进化的结果。
　　1873年，马克思把德文版《资本论》第一卷第二版赠给达尔文。同年10月达尔文复信
说" 我们两人都热忱期望扩大知识领域，而这无疑将最终造福于人类。" 1882年，达尔文
下葬在威斯特敏斯特教堂附近的墓地，与牛顿、法拉弟、赖尔等科学史上已逝去的伟人一
同安睡在那里。
　　(3)《物种起源》和围绕进化论的论争
　　《物种起源》是达尔文毕生心血的结晶，它全面阐述了达尔文的进化论学说，成为一
部可以和哥白尼的《天体运行论》，牛顿的《自然哲学的数学原理》相媲美的伟大著作。
　　达尔文的研究是从变异开始的，他注意到" 家养历史较久的动植物" ，" 常较自然界
任何物种或变种的个体差异为大" ，而野生动植物中" 最常见的物种(即个数最多的物种）
和最分散的物种(指在它所生的地方上，分散的意义和分布广远不同，和常见亦略有不同）
，往往最能产生变种，而且这些变种，常是相当显著，足以使植物学者认为有记载的价值
".这样，达尔文把变异分为" 一定变异" 和" 不定变异".所谓一定变异，是指在相同环境
下，同一物种的一切个体都会发生的相似的变异。例如严寒地区的兽类都有较厚的皮毛。
不定变异是指在同一生活条件下，同物种的不同个体上产生的变异。例如，植株上结出的
果实存在着差异。变异是普遍存在的现象，是不可避免的。这主要是由三方面原因造成的
：生活环境变化、器官的用进废退以及器官的相关变异。达尔文还指出变异的可遗传性。
　　生物的品种是怎样产生的呢.生物的进化又是怎样体现的.达尔文对家养动物和栽培植
物作了实验，他研究了150 个品种的家鸽，许多品种家鸡、黄牛、马和绵羊，植物有甘蓝
、苹果、蔷薇等。这些人工培育的品种有着共同的特征，那就是它们的一些特性都符合人
类的需要和爱好，但对生物自身不利。例如优良的奶牛可以生产大量奶，远远超过养育幼
牛的需要，巨大的乳房却使奶牛行动不便；同样肥猪满足人类食肉的需要，猪的行动却因
此变得迟缓等等。达尔文说" 这事情的关键全在人类的积聚选择或连续淘汰之力。
　　自然给予不断的变异，人类却对着和自己有利的方向，使它积聚前进。这样，可以说
人类在造就对自己有利的品种。" 这里，达尔文指出了人工选择的两方面进程，即一方面
人为淘汰，另一方面是有选择地保存。" 选择的原理不仅使农学家能把畜类的性状改良，
而且能够使之全部改观。这是魔术家的杖，有了它，可以随心所欲地把生物塑造成任何类
型和模式".通过与人工选择的类比，达尔文建立了他的自然选择理论。他发现" 一切生物
都有高速率增加的倾向" ，他以大象为例：假设一对大象自30岁起至90岁止，每10年生育
一头小象，并活到100 岁，740 年后，这一对大象的家族就有近1900万头。可事实上世界
上的大象存活数远低于这个值，那么是什么因素抑制了生物的高速增殖呢.达尔文认为，每
个生物在其成长过程中要经受一系列残酷的生存斗争，结果许多胚胎和个体灭亡了，生存
下来的仅是很少一部分。
　　自然界的生存斗争有三种形式：其一是同一物种内部的斗争，例如同种植物争夺肥料
、水份。这种斗争最激烈，因为同种个体居住在同一地区，需要相同的食物。其二是种间
斗争，这种斗争体现了生物的互相联系和制约的关系，斗争的结果将达到某种生态平衡。
达尔文指出红三叶草靠土蜂传播花粉，而土蜂的数目受田鼠制约，因为田鼠往往捣毁蜂窝
；田鼠的数目又受到猫的制约。这说明" 系统相距很远的植物和动物，如何被复杂的关系
网联结在一起。" 其三是物种同环境的斗争，例如植物同干旱与炎热斗争等。自然界通过
生存斗争的方式淘汰掉一大批生物，保留下一小部分适应这一斗争的生物，从而实现了自
然选择。
　　达尔文把变异看作是生物进化的原料，把自然选择看作是生物进化的途径。他充分讨
论了自然选择的规律和特点。他指出自然选择之所以是必要的也是可能的，是因为生物有
繁殖过剩现象，繁殖数量愈多，选择的余地就愈大。由于在生存斗争中只有有利变异性强
的物种才能获得生存，而那些于生存不利的变异被排斥，遭淘汰。大自然年复一年地重复
这种选择，通过种间斗争选择好物种个体；通过种内斗争，选出物种中好的个体；通过生
物与环境的斗争，挑选出能适应环境的物种及个体。另一方面物种的优良变异又通过遗传
得到保留和发展。于是，物种的偶然的变异通过自然选择，逐渐成为新物种的必然属性，
并从而实现了物种的进化。达尔文把这一现象叫做" 适者生存".他说：" 我把这种有利的
个体差异和变异的保存，以及那些有害变异的毁灭，叫做" 自然选择".无用无害的变异则
不受自然选择的作用，它或者成为徬徨的性状……或者由于生物的本性和条件的性质，终于
成为固定的。" 达尔文反对灾变论的观点，他断定" 自然界里没有飞跃" ，变异只能是一
种缓慢的和渐进的进程。他写道：" 因为自然选择只是利用微细的，连续的变异而发生作
用，它从来不能采取巨大突然的飞跃，而一定是以短的、确实的、虽然是缓慢的步骤前进
。" 达尔文并没有认为已解决了一切难点，他在著作中指出，既然物种的变异是缓慢的、
渐进的过程，为什么找不到大量的中间过渡类型.一些高度完善的器官与本能又是如何形成
的.他试图做过某些解释，但是并没有完满的答案。赫胥黎也指出过一个缺陷：血缘相近的
不同物种杂交的后代往往生殖不蕃，如果物种有一个共同的来源，为什么我们竟看不到这
类现象。达尔文在这部著作中还暴露出一些不足之处，例如强调物种生存斗争，却忽视了
物种间的合作；强调进化的渐变却忽视物种在进化过程中的突变。到19世纪末，许多育种
学家都指出，大的突变常常发生，特别在杂交之后，新的品种可以立刻出现。
　　《物种起源》的出版震动了西方科学界，它象汹涌的洪水冲破了物种不变论的堰闸，
终于引发了一场大辩论。一些守旧的学者发表了措词尖刻的言论，例如天文学家J.F.赫歇
尔把进化论说成是" 胡闹定律" ；解剖学家欧文发表了激烈的批评文章；地质学家塞治威
克写信给达尔文，说这本书" 有些部分使我觉得好笑，有些部分则使我为你忧愁。" 在信
的落款上写道：" 你以前的朋友，现在是猿人的后代" ；就连赖尔开始时也不理解，他曾
说" 人类是由猴子进化而来的" 这句话太使人寒心。
　　进化论粉碎了神创论和目的论，给宗教神学以沉重的打击。1860年，英国教会在牛津
大学召开英国科学促进会，提出" 拯救心灵和打倒进论" 的口号，牛津大主教威尔伯福斯
集中攻击了人是由猿进化来的论点，并和赫胥黎开展了著名的论战。红衣主教孟宁则辱骂
达尔文主义是" 牲畜哲学" ，歪曲进化论主张" 没有上帝，而猴子就是我们的亚当" 等等
。
　　但是进化论立即得到一批有见识的学者赞同，其中最勇敢、最热情、最忠诚的捍卫者
是赫胥黎，他用大量解剖学与生物学的例证证明人是由猿进化而来，他这方面的著名著作
有《人类在大自然界的地位》、《进化论与伦理学》等。
　　进化论在欧洲传播受到植物学家海克尔(1834-1919 年，德国）的高度评价，他认为进
化论必然在人类认识史上引起决定意义的变革。1877年，在慕尼黑举行的科学会议上，当
著名学者微耳和号召保卫教会，粉碎用进化论取代教会的企图时，海克尔却站起来热情宣
传达尔文主义。海克尔在他的《自然创造史》一文中发展了自然选择的内容，他提出物种
变异是适应和遗传交互作用的结果，对变异来说，适应环境是主导的、积极的方面，而遗
传是肯定的保守的方面。他认为遗传应划分为保守遗传与进步遗传两大类，变异分为间接
和直接两大类。海克尔因为宣传进化论收到许多恐吓信，甚至有人还企图谋杀他。
　　19世纪80年代后，进化论终于成为最有影响的科学思潮。
　　3.孟德尔的遗传学
　　19世纪后，从事杂交育种研究的生物学家逐渐增多。1791-1823 年，奈特用豌豆进行
杂交实验，他发现白色豌豆种与灰色豌豆种杂交的第一代中，灰色种的性状得到表现。他
又用白色种子的亲本同第一代杂交种回交，在第二代杂种中得到灰色与白色两种颜色的豌
豆。他认为两种豌豆的亲本都把自己的因子遗传给杂种第一代，但一种因子会抑制另一种
因子的作用，前者叫显性因子，后者叫隐性因子，但他没有对杂种第二代的特性作深入研
究。同一时期，意大利人加利西奥在1816年也提出了" 显性" 概念。
　　1820年，约翰.古斯利用" 蓝色的普鲁人" 和白色的" 西班牙侏儒" 二个豌豆种杂交，
结果杂种第一代全部是白色，第二代蓝白两种颜色都有，说明在杂种第二代发生了性状分
离。在他之后观察到" 显性" 与" 分离" 现象的还有法国人路易.德.维尔莫兰(1856-1860
年）。
　　1863年，植物学家诺丹(1815-1899 年，法国）发现第一代杂种性状常在两个亲本之间
，第二代杂种的性状出现了混乱的变异，其各类型数目符合几率定律。以数人的工作对遗
传学的发展都有不同贡献，但他们的实验规模太小，不足以确定有关的定量的规律。
　　此外，植物学家格特纳(1772-1850 年，德国）曾用700 多种植物作了1 万多项杂交实
验，产生了250 种杂交类型。
　　在19世纪对遗传学作出重大贡献的是孟德尔(1822-1884 年，奥地利）。
　　他创造了用统计方法寻找遗传的规律的方法，并提出解释这种规律的理论，后人把这
些统称孟德尔的遗传学说。
　　孟德尔生于一个农民家庭，曾在维也纳大学学习生物学，1853年他在布隆修道院做修
士，后来任该院院长。自1854年起，他在修道院的花园里从事了9 年的豌豆杂交遗传的试
验研究。1866年，他发表了《植物杂交的试验》，全面阐述了他的遗传学说并公布了主要
的试验结果。
　　孟德尔研究杂交育种的初衷是因为这" 关系到有机类型的进化的历史".为此他决定进
行大规模的精确实验。他认为：用于杂交实验的植物应当具有稳定的特性，以便于观察；
实验的植物应不受外来花粉的影响，以确保实验的可靠性；植物还应是易于栽培的、生长
期短的。经过一番慎重的选择之后，他决定用豌豆作实验对象。他从34种豌豆中选出22种
性状稳定的品种，从中又观察到有7 对性状有明显的差别。他用这7 对相对性状稳定的豌
豆进行杂交，发现杂种第一代只有一种性状表现出来。然后单独播种第一代杂种，令其自
花授粉，发现子二代中有两种性状分离出来，两种性状的比例经统计大约是3 ：1.孟德尔
强调，杂交第二代相对性状的比例存在3 ：1 的规律，是由大量实验植株得到的统计规律
。就单个种子来说，究竟表现为何种性状是具有偶然性的，他举例说一株有43个圆形性状
，只有两个皱皮性状，另一株只有14个圆形，却有15个皱皮的，这些同3 ：1的规律有较大
的偏离。这样，孟德尔通过对大量杂交实验(每年实验的植株数为2 万8 千到3 万株）进行
精确的定量分析，开创了生物学研究的新方向。
　　在此基础上他假定生物体内存在一种遗传物质，叫遗传因子。每一对遗传因子决定了
一种性状。在细胞中遗传因子都是成对出现的，其中一个来自雄性亲本，另一个来自雌性
亲本，它们可以是相同的，也可以是不同的，但是在生殖细胞中，遗传因子是单个出现的
。
　　当雌雄双亲把自己的一个因子传给杂种第一代时，二个因子将结合在一起，既不会中
和也不会抵消，但是一个因子会压抑或遍盖另一个因子的作用，前者就叫显性因子，后者
叫隐性因子，这时表现为显性性状。只有当两个隐性因子结合时，才表现为隐性性状。
　　利用杂种第一代为亲本产生杂种第二代时，这时共有4 个遗传因子独立交配，互不干
扰。例如以R 代表显性因子，r 表示隐性因子。在子二代中共有Rr与Rr交配，形成了RR，
Rr，rR和rr4 种组合，前3 种性状为显性，后一种为隐性，所以显性与隐性之比为3 ∶1.这
样孟德尔就圆满地解释了实验统计规律，建立了分离定律。
　　如果是两对性状杂交，例如红花高植株的豌豆和白花矮植株杂交，产生的子一代都是
红花高植株。再产生的子二代中，红花与白花之比为3 ∶1 ，高植株与矮植株之比也是3
∶1.如果考虑到红花高植株、红花矮植株、白花高植株、白花矮植株四者的分配比例，就写
成了9 ∶3 ∶3 ∶1 或(3 ∶1)2.扩大到n 对性状，公式应写成(3 ∶1)n ，这就是自由组合律。
　　1865年，孟德尔在奥地利自然科学学会第2 次会议上报告了上述研究成果，然而与会
者却没有能认识到这是一个划时代的贡献。后来，他的学说几乎被人遗忘，直到1900年才
被人重新发现。
　　孟德尔的遗传学说最先证明遗传现象是有规律可循的，并由此可以推算出杂交品种的
数量，这对人工培育新品种具有指导意义。孟德尔最先指出遗传是有物质基础的，遗传因
子仅存在双亲的生殖细胞中。同一时期，达尔文还提出过" 泛生论" ，认为遗传物质以微
粒形式存在于生物个体的各个部分，尽管" 泛生论"曾一时占了上风，但现代遗传学终归证
明它是错误的。在今天看来，孟德尔的遗传因子也并不是遗传信息的真正物质载体，实际
上，这个问题的解决已超过了19世纪细胞遗传学的能力，它最终只能在本世纪的分子遗传
学中得到答案。
　　八、近代后期医学的深入发展
　　1.病理学的发展
　　(1)神经系统生理
　　实验生理学研究始于18世纪，拉.美特利(1709-1751 年，法国）提出人和机器一样，
也按物理学和化学规律运动。19世纪，生理学才在近代科学成就的基础上取得了进展，人
们逐步抛弃了" 活力论" 和" 机械论" ，倾向于用已知的物理学和化学知识去解释人体各
部分的功能。
　　苏格兰著名的外科医生查尔斯.贝尔(1774-1842 年，英国）对人体解剖学做了长期研
究。1811年，他通过动物实验发现脊髓神经前根传导运动，后根神经纤维传导感觉。这样
，他将人体的神经分为两类，一类为运动神经，一类为感觉神经。这一发现后来成为神经
学和脑神经学科的基础。同一时期，生理学家马让迪(1783-1855 年，法国）通过" 活体解
剖" 做了大量动物实验，进一步证明了脊髓运动神经和感觉神经的功能及分布，他还试图
用物理化学原理来解释生命现象和生理过程。
　　著名的生理学家穆勒(1801-1858 年，德国）集当时生理学研究的大成，于1834年出版
《人体生理学概论》。他对神经系统作了较深入的研究，其中一项重要成就是证明了人的
感觉与外界刺激神经的方式无关，仅取决于感官的结构与功能。例如不用光作用视网膜，
而采取压力刺激的方式，同样可以产生光亮的感觉。这一研究为感觉生理奠定了基础。穆
勒在当时享有盛名，在19世纪后半期，他和他的学生完成了许多发现与发明，对发展德国
医学起过重要的作用。不过穆勒认为感官的机能来自某种神秘的" 神经能量" ，从而陷入
了不可知论。
　　在30年代，马让迪的学生C .伯纳德(1813-1855 年，法国），深入而系统地研究了活
体解剖，他的格言是" 拼命去做实验，然后再想".他在研究神经系统对营养和分泌的作用
时，发现了肝脏的产糖功能和血管运动神经。他通过实验证明身体内糖的产生功能是受中
枢神经控制的。继而他又发现所谓血管舒缩神经的功能，这种神经在感官冲动的刺激下产
生不随意运动，以控制血管。这一结论是通过在活的动物身上进行实验得出的。伯纳德的
这些实验研究为实验生理学奠定了基础。
　　韦伯兄弟发现了神经的抑制作用。1831年H .韦伯(1795-1878 年，德国）研究了听骨
的感觉功能，后来他和F.韦伯(1806-1871 年，德国）合作推进了神经系统的研究。他们观
察到刺激迷走神经可使心跳停止等现象。
　　在50年代神经系统的研究取得了一系列成就。1853年，沃尔发现了神经兴奋传导和变
性法则；1857年，朴夫鲁格尔发现刺激内脏神经可以引起肠运动的抑制现象，2 年后他又
提出了极性兴奋法则。1861年，布诺卡发现了大脑皮质中的语言中枢。
　　(2)消化系统生理
　　19世纪初，人们对消化系统的生理现象很少了解，例如穆勒在著作中就认为食物在胃
里发生的化学变化就是消化的全过程。1833年，美国军医毕奥蒙特(1785-1853年，美国）
发表了有关消化的生理现象。还在1822年，一名胸部受伤的水手曾找毕奥蒙特治疗，两年
后水手得以康复，但是胃部的伤口却不能愈合。为了" 完全看清消化过程" ，毕奥蒙特将
生的和烤熟的肉用丝线吊着放入他的胃中，借此研究时间、温度等因素对消化的影响，结
果证实了胃液在消化中的作用。
　　伯纳德在动物身上也造成了类似的情况，这一研究使他在1846年发现胰液可以把从胃
进入十二指肠的脂肪分解为脂肪酸和甘油，把淀粉转化为糖，并溶化含氮物质或蛋白质。
1848年，他用狗做实验，证明肝在神经控制的内分泌影响下，可以把其它物质转化为葡萄
糖。在此之前的一些理论却认为植物才能把无机物质变成有机物，动物只能吸收有机物并
将其转化为无机物。
　　1857年，他进而证明肝能产生一种肝淀粉或糖元的物质，经过酵解后成为葡萄糖。这
样他阐明了糖尿病的性质，并推翻了动物不能制造有机物的说法。
　　1856年，他又发现了唾液分泌中枢。伯纳德的功绩在于用化学的方法研究机体的代谢
和分析组成分，从而扩充了生理学的领域。1860年，他写成了《实验医学研究导论》，这
部著作被认为是生理学发展史上的一个里程碑。他逝世后法国议会决定破例为他举行国葬
。
　　在消化过程中酶起着重要的作用。1836年，施旺发现了胃蛋白酶。1844年，沃伦顿在
研究胰液的消化机能时发现了淀粉酶。
　　(3)血液系统生理
　　17世纪，英国医生哈维(1578-1675 年）已经认识到血液是靠心脏的机械作用在血管循
环流动，这种循环又分为体循环和肺循环。但在18世纪，" 活力论"普遍为人们采用，因此
血液循环系统的研究进展甚微。
　　19世纪，伯纳德提出动物同时处于内环境和外环境中，他强调：内环境的恒定是自由
和独立的生命赖以维持的条件。他所说的内环境主要指血液。
　　19世纪对血液的研究取得了一系列成就，主要有：1842年发现血小板，1845年发现凝
血现象，1846年发现血球的阿米巴样运动，1849年证实脾脏有造血功能，1861年获得氧化
血红素光谱，1862年人工制成生理食盐水，1866年进行了血液中的气体分析。
　　(4)胚胎学
　　冯.贝尔(1792-1876 年，俄国）是近代胚胎发育理论的创始人。他原是一位医生，后
来向德国著名的比较解剖学家焦令格尔学习生物学，自19世纪20年代起研究胚胎学。1828
年，他发表《动物发展史》，指出细胞的增殖与分裂是一切胚胎发育的共同过程，从而奠
定了胚胎发育理论基础。
　　冯.贝尔将胚胎分为两个原始胚层，上层叫动物层，下层叫可塑层。动物层发育成表皮
、神经系统、感觉器官和肌肉、骨骼；可塑层发展为血管、食道、肠及附属器官。他还把
胚胎的发育分为三个时期：一为原始分化时期，动物层分化为皮肤层和肌肉层，可塑层分
化为血管叶和粘液叶；二为组织的分化时期，形成了不同的组织；三为形态的分化时期，
开始形成器官。他曾详细观察过某些器官的形成过程，例如他发现眼是由2 个原始体形成
的，神经管的突出前部形成了眼窝，而头部的上皮则发展成晶状体。冯.贝尔由此得出结论
，认为发育实质上是一种分化过程。
　　还在1811年，比较解剖学的创始人梅克尔(1781-1833 年，德国）就曾猜想：一个物种
是从另一个物种进化而来，因此高等动物的胚胎在发育过程中会重演物种的进化。冯.贝尔
指出这种理论是错误的。他认为高等动物的胚胎在发育之初仅表现出某种类型的一般性状
，但在后期却表现出纲的性状，最后才表现出目、科的性状。因此，一种类型的胚胎可以
和另一种类型的胚胎相比较，但不同类型的成年动物却不能比较。
　　1826年，冯.贝尔在解剖一只刚交配过的母狗时，在许多滤泡中发现了一个黄色班点，
他判断这就是哺乳动物的卵。他说" 哺乳类的卵实际上也像鸟卵一样是一个小卵黄球，不
过体积更小罢了。
　　冯.贝尔的比较胚胎学为进化论提供了依据，达尔文高度评价了这一点，他写道："
冯.贝尔赢得了所有动物学者的深切敬意，约在1859年，他就表示相信现在的完全不同的类
型是由一个单一的祖先类型传下来的。"
　　2.细菌学、免疫学及寄生虫学的发端
　　(1)细菌的发现与研究
　　17世纪，由于显微镜的发明，人们观察到过去用肉眼看不见的生物。列文虎克
(1632-1723 年，荷兰）用一台自制的显微镜在雨水、泥土甚至牙垢中发现了各种形状的微
生物。他还观察到煮沸后的肉汤，放上一段时间，汤里会出现微生物，放在封闭容器中的
肉虽然不会生蛆，但在显微镜下可以看到大量微生物繁殖出来。他在1684年发表了最早的
细菌图，从中我们可以辨认出链球菌、杆菌和螺旋体。这些发现使当时的学者们相信，微
生物是从无生命物中诞生的，而各种生物又是从微生物中产生的。这种认为生命是从无生
命物质直接产生出来的假说叫" 自然发生说".这原是一种古老的错误的理论，结果却在17
世纪得到新发现的"支持".18世纪后，人们又开始怀疑" 自然发生说" 的正确性。一位英国
神父用煮沸的方法杀死瓶子里有机溶液中的微生物，可是不久又生出了新的微生物，于是
他认为无生命物质确实可以产生微生物。生物学家斯巴兰札尼(1729-1799 年，意大利）对
这一实验产生怀疑，他认为这可能是瓶口未封闭好的结果，于是他用19个封闭的瓶子，在
沸水中浸1 小时，结果在瓶内有机溶液中确实没有再见到微生物。据此，他认为英国神父
见到的微生物是从空气中进入瓶内的。
　　19世纪后，此类争论仍在延续。施旺强调微生物不能自然发生，但法国博物家普谢却
在1858年宣布，他已用实验证明生物能在几天里从无生命中自生出来。这样，到1860年法
国科学院为解决这一问题发起了征奖活动，结果由著名微生物学家巴斯德(1822-1895 年，
法国）成功地解决了这一长期悬而未决的难题。
　　巴斯德原是一名化学家，他对生物学的研究是从研究发酵开始的，从1857年起，他致
力于各种发酵机理以及改进醋和酒的生产。还在30年代施旺等人就已提出酒精的发酵是一
种活的酵母作用的结果，但李比希等化学家却认为发酵仅是化学过程，与生物无关。巴斯
德经过研究后指出：发酵的产物不仅是酒和二氧化碳，还有甘油、丁二酸和其它物质，然
而这一复杂的过程不是一般化学方程式所能表达的。他用实验证明在没有" 有机氮化物"
的条件下，发酵在酒精中照样进行，乳酸发酵也同样进行。1861年，巴斯德观察到了醇酵
母是一种杆状的类似鞭毛虫状的微生物，其发酵作用只能在无氧条件下进行，这使他发现
存在着不依赖氧生活的微生物。1863年，他把发酵机理推广到腐败作用，认为这是微生物
把死去的动、植物分解为简单化合物的过程。
　　巴斯德是达尔文的信奉者，他认为微生物不可能在短时间里由无生命物质生成，有机
培养液中的微生物可能是由空气中的某种微生物胚种繁殖起来的。1860年，他在阿尔卑斯
山区的不同高度上做实验，证明空气中的胚种和高度成反比。1864年，法国科学院在巴黎
大学举行辩论会，他制造了各种形状的长颈瓶，内盛肉汤，瓶口不封，以利空气进入，几
天后肉汤没有变质。
　　巴斯德解释说：空气中的胚种在流经弯曲的瓶颈时，都被沾在管子的内壁，而不能进
入肉汤中。法国科学院评论这次辩论，认为巴斯德" 利用最精确的实验，扫清了生物自生
这个问题上的疑云。"
　　(2)细菌的培养基、染色及灭菌
　　最初用显微镜观察的细菌都是没有染色的，观察者很难看清细菌的细致结构。1849年
，植物学家科恩(德国）首先用植物染料将组织切片染色。1769年，霍夫曼(英国）使用植
物染料洋红为细菌染色。1876年，细菌学家科霍(1843-1910年，德国）发现了细菌内生芽
孢，第二年他拍摄了第一张细菌的显微镜照片，他用美蓝对细菌染色，将细菌膜在空气中
干燥，然后用酒精固定。经固定和染色后的细菌膜经一个盖玻片保护便成了一种永久性的
标本。1882年，科霍利用一种改进的染色方法成功地为结核菌染色。第二年尼尔森对细菌
脱色方法进行了改良。
　　1890年，莱夫勒第一次证实细菌有鞭毛存在，他借用显微镜拍下了许多照片，照片中
细菌的鞭毛清晰可见。
　　这样到19世纪末，由于技术的进步，细菌细胞的外部特征几乎都为人了解了。
　　还在1860年，巴斯德为发展一种不被其它微生物污染的微生物培养方法，曾设计出一
种半合成培养基，其中含有铵盐、酵母粉和蔗糖。他用这种方法培养出纯种酵母菌。
　　1872年，科恩设计了一种含有盐类和酵母粉的培养基，这种培养基具有更广泛的用途
。早期的培养基都是液体的，使用时需要连续稀释，直到获得无菌样品为止。这种方法不
仅繁琐，而且实验结果也是不肯定的。
　　1881年，科霍用一块切开的熟马铃薯做成第一个固体培养基。次年，他用琼脂作为培
养基凝固剂。琼脂是一种具有特定熔点的物质，本身含营养成份很少，不含抑制物质。固
体培养基的接种是在钟罩内进行的。后来科霍的学生发明了培养皿，使培养工作更加简便
。科霍发明的固体培养基和混合培养纯化技术，使培养细菌学发生了革命性的变化，它使
得在19世纪最后的20年间有可能把大部分细菌病原体得以分离，为近代医学作出了突出的
贡献。
　　微生物学研究，往往需要事先做好灭茵的工作。施旺在30年代曾证明煮沸的肉汤，只
要不被空气(未消毒）污染，就能永久保存完好。其实，当时使用高温消毒蒸锅已有百余年
的历史了，利用这种办法在19世纪初开创了食品罐头工业。19世纪50年代，巴斯德发展了
灭菌技术，他指出使酒和醋变质是由于受其它微生物污染的缘故，只要适当地给酒和醋加
热就能杀死这些微生物。特别是他还证明了灭菌时湿热比干热的效率高得多。英国医生李
斯特尔受他启发在60年代发明了一套消毒防腐的外科装置。但是，当时人们还不了解细菌
的芽孢能够忍耐几小时连续蒸煮，因而灭菌常常失败。
　　1876年，巴斯德证明将尿在加压条件下加热至115~120 ℃，可以达到灭菌目的。人们由
此认识到某些细菌是耐热的，以至连续煮沸数小时也能存活。
　　1881年，科霍等人确定了用热空气和蒸汽灭菌所需要的最低温度和最短时间：热空气
灭菌要达到160 ℃，保持1 小时；热蒸汽灭菌要达到120 ℃，保持30分钟。他们为实验室和
手术室灭菌操作提供了依据。
　　(3)抗生素与免疫学的开创
　　施旺曾提出某些疾病可能是由一种胚芽引起的观点，后来被人称为" 胚芽说".巴斯德
是第一个指出疾病是由一种寄生性原生动物引起的学者，他还认为所谓的胚芽就是细菌微
生物。
　　60年代在法国南部流行蚕病，使法国的丝绸工业濒临破产，巴斯德怀疑蚕病是由微生
物所致，便转向这一专题的研究。1866年，他终于在桑叶上找到一种导致使蚕发病的微生
物，这种微生物可以在病蚕身上找到，在健康的蚕身上却没有，于是他倡导隔离病蚕，烧
毁病蚕蚕卵等措施，收到明显效果。
　　由于他拯救了法国丝绸业，有人提议为他建立金像。
　　炭疽病的流行曾使法国的牲畜大大减少，应法国政府的要求，巴斯德开展了防治炭疽
病的研究。
　　还在1863年，病理学家达外恩(1812-1882 年，法国）曾在患炭疽病动物的血液中发现
一种杆状微生物，并宣布找到了炭疽病病源。
　　1880年，巴斯德从患霍乱的鸡身上分离出纯的病原菌，他把这种病菌的培养物注射到
健康的鸡体内，成功地诱发出这种病，这种细菌就叫巴斯德氏菌。由于一种偶然的机会，
巴斯德把含这种菌的肉汤存放了个把月，然后再注入鸡体内，结果他异常惊讶地发现，受
注射的鸡却安然无恙。于是他继续深入地实验下去，结果证实：用减毒菌株注射会使鸡产
生对完全毒力菌株感染的抵抗力。他还发现与两次传代培养之间的时间间隔越长，减毒程
度越大。
　　他说：" 在鸡霍乱中，相对毒性最强的病毒还存着另一种状态的病毒，它们的作用就
象牛痘病毒相对于天花病毒那样" ，" 同样，鸡霍乱病毒也能以毒性充分减弱了的状态存
在，它能诱发疾病，但并不能招致死亡。用这样的方法处理，在动物恢复活力后，即便以
该病毒毒性最强的株系接种，也能存活。" 1881年，他把上述原理应用于炭疽病，当时人
们知道禽类不受炭疽病自然感染，他认为这是由于家禽体温高(44℃）的缘故。他便在44℃的
试管里培养出了毒性降低了的炭疽病疫苗，疫苗对防止炭疽病的感染有明显的作用，现场
实验也取得了圆满的成功。
　　1882年，俄国生物学家梅契尼科夫用玫瑰刺扎进幼海星体内，他看到在刺的周围聚集
了许多变形细胞，这些变形细胞吞食着外来物质。他认为正是这些吞噬细胞形成了对感染
的抵抗力。这一假说与体液免疫假说曾长期争论，从而促进了免疫学理论的发展。
　　1884年，巴斯德从事狂犬病的研究工作，于次年发明了狂犬病疫苗。由于他创造了疫
苗的生产方法，因而被后人视为经典性研究工作。
　　1888年，细菌学家纳托尔(英国）研究血液对腐败的抵抗作用。他把已知数量的炭疽杆
菌加入到血清中去，只要细菌不太多，结果总会被血清杀死。
　　次年，布克纳等用其它细菌重复了上述实验。后来查林等提供了经免疫后的动物血清
中存有特殊抗菌物质的第一个例证。
　　通过上述开创性的工作，使免疫学和血清学在90年代获得蓬勃的发展。
　　抗生素的研究和发现是微生物学最伟大的成就之一。
　　1874年，罗伯茨(英国）观察到真茵对细菌生长的抑制作用，他说" 我反复观察到灰绿
青霉生长旺盛的液体会使人工感染细菌困难。" 但这一发现并未引起人们注意。第二年，
巴斯德和朱伯特(英国）发现用炭疽芽孢杆菌培养物感染动物，也不会使动物发病。
　　1885年，巴比斯和科尼尔研究了细菌彼此间的互相作用，采用了交叉划线的技术。这
种技术后来应用来研究抗生素的作用和互相营养，并使加雷在1887年证明了铜绿假单胞杆
菌会产生一种特殊的物质，它能抑制葡萄球茵及其它细菌的生长。在19世纪最后的十几年
里涌现了大量研究这种微生物的抗菌活性的论文。埃默奇等人相信这种活性物质是一种叫
绿脓菌酶的物质。他们的研究，导致了青霉素和其它抗生素的相继发现。
　　(4)原生动物学与真菌学的开创
　　第一次观察到病原原生动物的是列文虎克，1681年，他患腹泻，在显微镜下他发现自
己的粪便中有大量肠梨形虫。后来他在啮齿类动物和青蛙的肠道中也见到类似的微生物。
　　1718年，乔布洛特(法国）发表了第一篇研究原生动物的论文。1752年，希尔发现了草
履虫。1773年，生物学家米勒尔从人的唾液和牙垢中发现了毛滴虫，他还对纤毛虫类作了
系统的分类，他命名的原生动物不下379 种。
　　到19世纪中叶，原生动物这一术语才被正式采用。
　　1840年，人们对于在淡水和海水中自由生活的原生动物和寄居在人和动物肠道或生殖
道里的原生动物，已有一定了解。整个19世纪，都有少数专家专门观察病人的粪便、血液
及其它物质。1849年，格罗斯在人的口腔中发现了龈阿米巴；1854年，达文在霍乱患者的
粪便中，观察到了鞭毛虫类的滴虫和唇鞭虫；1857年，马尔姆斯坦发现了大肠纤毛虫。
　　1852年，库钦梅斯特(1821-1890 年，德国），用动物研究了绦虫的发育史，他以兔体
内的豌豆形囊尾蚴喂狗，得到豌豆形带绦虫，以其卵喂兔得到蚴。3 年后，他证明人吃了
猪肉内的蚴，会患猪绦虫病。
　　到80年代，法国军医拉瓦格在阿尔及利亚从疟疾病人的血液里观察到疟原虫的裂殖体
。此后，病理学家戈尔基用了9 年时间完成了疟原虫在人血液系统中的发育过程的研究，
阐明了病人发烧高峰期与疟原虫裂殖生殖的相关性。他还证明，至少有3 种疟原虫危害人
类的健康。罗斯发现疟原虫在蚊虫体内还经历另一发育周期，而疟疾是通过雌蚊叮咬传播
的。这样，人们就开始采用消灭蚊子的方法来预防疟疾。可以说，控制疟疾是寄生虫学在
19世纪为人类做出的最大贡献。
　　18世纪后半叶，人们对真菌致病的潜在能力还不清楚。最先认识的仅是植物病原菌。
直到1832年，欧文(1804-1892 年，英国）在红鹤的肺里发现了鸟类曲霉病，人类才知道真
菌对动物的感染。1837年，巴锡证明家蚕的白僵病是由真菌引发的。1839年，舍恩莱因最
先在金钱癣病人的病灶内发现了真菌因子。1841至1843年间，格罗拜(法国）发现了头癣小
孢霉、发藓菌以及常见的与金钱癣相关的真菌种类。此外伯格(瑞典）描述了引起鹅口疱的
病原体白色假丝酵母。
　　1860年，卡特对足分枝菌病作了详尽描述，但到1894年有人才在病灶中观察到足肿放
线虫。总之，19世纪真菌学的发展是相对缓慢的。
　　3.临床医学的发展——诊断与治疗
　　18世纪欧洲的临床医学仍处在落后状态，例如许多医生坚持认为给病人放血是一种最
好的疗法。直到18世纪末许多医生仍把精神病人看作是" 凶猛的野兽" ，必须关在有栏杆
的木笼里。19世纪随着科学的进步，医生的诊断和治疗也取得了相应的进步。内科医生已
注重临床观察和正确的诊治；外科医生开始得到社会的承认，把他们和理发师区别开来；
产科已发展成为独立的学科。
　　①诊断技术的改进。
　　听诊器是19世纪初的一项重要医学发明。1816年，医生雷内克(1781-1826年，法国）
为一位肥胖的妇女检查心脏，他甚至把耳朵贴在病人身上也听不到心跳，情急之中他忽然
想到声音经过管道时会因回声而变得响亮的现象，于是当即用一张纸卷成管状，一端贴近
病人的心脏，另一端贴在自己耳朵上，果然听到了心跳的声音。这件事启发他发明了一个
木质听诊器，许多医生用这种听诊器来诊断肺病。1819年，他的专著《听诊》出版，书中
详细论述了水泡声和于罗音，并将各种诊音分类，说明其意义。
　　雷内克的工作直到今天还有影响。1847年，另一项重要的临床诊疗器诞生了，路德维
希发明了血压计。1854年，韦克尔发明了血球计和血色素计。这样，对于血液循环系统的
疾病诊断变得客观和准确了。医生们还注意到病人体温变化的重要性，1868年，文得利诗
创造了体温曲线，用来记录病情的变化。
　　眼科诊断器械的进步主要得力于生理学家和物理学家赫尔姆霍兹(1821 -1894年，德国
）的发明。1851年，他发明了视力计和检眼镜。在此之前，眼科大夫的手术完全局限在眼
球的表面，借助于检眼镜医生们的手术刀可以直达眼底，眼外科由此有了长足进步。
　　鼻、喉镜也在这一时期出现了。1854年，声乐教师贾西卡为了研究声带发声的动作，
发明了喉头镜。早期的喉头镜是在病人的齿间放一面镜子，医生利用光的反射观察病人的
喉部。后来经过改进，主要是增加了聚光的光源，使医生可以在强光照射下看清病人喉头
中的障碍，例如喉头肿瘤等，同时也使喉部的外科手术得以准确地进行，这些都促进了喉
外科的发展。
　　在耳科方面，波利则利用了声学原理研究耳疾，他发明了用音叉测听力的方法，这样
不仅可以了解病人对响度的反应，还能进一步了解患者对不同频率声音的反应。
　　由于平面镜、凹面镜在耳、鼻、喉科的成功应用，它启发医生们在19世纪研制出更精
巧的光学系统去观察病变，这样，在1879年发明了膀胱镜，1898年制成直达式气管镜。
　　②治疗技术的进步。
　　19世纪初，法国成为西方医学的中心，巴黎医生路易士(1782-1872 年，法国）开创了
医学研究的统计方法。1825年，他出版了《肺结核生理解剖研究》一书，在该书中曾对
1960例结核病例作了统计研究，深入探讨了结核病的病理现象及防治方法。10年后，他又
写成《放血效果的研究》，他用统计数学方法确切地证明：对于大多数炎症，用放血的方
法治疗是无益的。从而修正了长期以来医生们普遍使用的一种错误疗法。
　　他的著作因此被认为医学方法论的划时代之作。
　　19世40年代在德国兴起过一种水疗法，发明人是一个目不识丁的农民。
　　到1843年，他每年要治疗1500名病人。尽管医生们怀疑这种方法的疗效，却不能阻止
许多人相信这种疗法，后来矿泉水疗法问世后，才获得医生们认可。
　　19世纪中期，由于电学的发展，使精神病医生杜琴尼(1806-1875 年，法国）受到启发
，他使用一种感应电流器向精神病人的身体通电。用这种办法使他发现了许多与神经有关
的疾病，例如肌肉萎缩、脊髓结核、小儿麻痹等。1862年，杰出的神经病医生查柯特
(1825-1893 年）用催眠术治疗心理疾病和歇斯底里症，取得一定疗效。他的学生佛洛伊德
(1856-1939 年）承继了这种方法，他在60年代用催眠术曾使病人潜在的记忆重现，他认为
这种记忆实质上是心理创伤的主要原因。在此基础上，他发展了精神分析方法，用于治疗
一些病症。可以说这是查柯特和佛洛伊德共同开创了精神病学的新纪元。
　　在19世纪创造的和推广的新疗法还有脏器疗法、化学疗法、光能疗法等。特别是在
1853年，医生普拉瓦兹(1791-1853 年，法国）发明了皮下注射器和药物注射疗法，这一方
法由于效果显著得到广泛应用，甚至到今天也不失为一种重要的治疗方法。
　　19世纪的科技进步使实验药理学迅速兴起，化学家和药物学家们从各种药物中提取出
有效成份，研究其化学性质、药理作用及毒性，例如：1806年提取出吗啡，1817年提取出
吐根素，1818年提取士的宁，1819年提取奎宁，1821年提取咔啡因，1860年提取可卡因等
。药物有效成份的提取与研究又促进了药物的精制与人工合成药物，于是制药厂才有可能
向医生们提供品种愈来愈多、疗效愈来愈好的各种新药。比较重要的有1859年合成了柳酸
盐化学解热剂，医生们用它来杀菌、解热和抗风湿；1883年还生产出安替匹林等。
　　4.临床医学的发展——多科术
　　18世纪时外科学已发展成为独立的学科，开始出现专门的外科医院，但是当时外科手
术对病人仍是一件可怕的事。直到19世纪，由于在止痛、止血和防感染方面取得了突破性
进展，外科学才有了突飞猛进的发展。
　　(1)麻醉剂的发现与临床应用
　　在麻醉剂问世之前，由于难忍的痛苦，病人往往休克在手术台上，当时的外科医生也
认为疼痛与手术刀是不可分离的伙伴，而减少痛苦的唯一方法就是医生尽力缩短手术时间
。据说手法快捷的外科大夫可以3 分钟锯断一条大腿，半分钟便切去一只乳房，这种闪电
般的手术很难使外科学得以向纵深发展。
　　1800年，戴维(1778-1829 年，美国）发现氧化亚氮(N2O)能产生使人心醉神迷的效用
，它使" 从来不笑的人发笑，常笑的人大笑" ，这种气体因此又叫笑气。
　　1839年，化学家斯考芬证实吸入多量笑气使人呈现醉态，严重的甚至失去知觉，但这
一重要发现却未能引起医生们的注意。1844年，美国的一位牙医道尔顿尝试用笑气麻醉，
后来他应邀在一所大厅里做拔牙手术表演，结果一名吸入笑气的患者，因过于兴奋竟冲过
大厅任人追逐，最后他跌伤了腿却没有感觉疼痛。这一现象引起了另一位牙医韦尔斯
(1813-1848 年，美国）
　　的注意，第二天他就用笑气做麻醉剂，成功地为他的一位学生拔去坏的臼齿。
　　还在应用笑气做麻醉剂之前，乡村医生朗格(1815-1878 年，美国）就曾在1842年尝试
用乙醚做麻醉剂，他用乙醚涂在患者的身上成功地做了背部肿物摘除术和截肢术，只是由
于地处偏僻，知道此事的人很少。
　　引起轰动的麻醉手术表演是1846年由牙医莫顿(1819-1868 年，美国）
　　完成的。他接受化学家杰克逊(1805-1880 年，美国）的建议，用乙醚代替笑气施行麻
醉，在表演中病人在施用乙醚3 分钟后即完全失去疼痛感。这次麻醉手术表演引起舆论界
的强烈反响，许多医生都认为这是医学史上最重要的发现。同年10月，美国波士顿医院采
用乙醚做麻醉剂，为病人切除了颈部肿瘤、截肢、乳腺切除等手术，达到了完全无痛的效
果。1847年，俄国军医罗果夫在获知这一消息后，便在战地医院里采用乙醚做麻醉剂，也
获得成功。
　　从此，乙醚麻醉术传遍了欧洲大陆。
　　早期的麻醉装置较为简陋，病人戴上一个特别的面罩自口中吸入乙醚，乙醚通常是自
瓶中通过细管滴在手帕上，再经挥发由病人吸入的。后来，巴黎的一家医院发明了一种气
室，让氧化亚氮和氧气混合，再通过泵送入密闭的手术室中。
　　由于有了麻醉剂，病人不会因痛苦难忍而惨叫，医生也不至于过分紧张，可以从容手
术，这样外科学有了很大的进展。在妇科，手术刀可以直达腹腔和子宫。1847年，妇科医
生辛普生(1811-1870 年，英国）首先用乙醚做了无痛分娩。他并不因此而满足，坚持寻找
更理想的麻醉剂，结果他终于找到了哥罗仿即氯仿。氯仿是一种液体麻醉剂，为化学家赖
毕格(1803-1873 年，德国）和古世瑞(美国）分别发现，新的麻醉剂很少副作用也没有异
味。
　　1852年，美国医生辛斯借助于麻醉剂完成了修复阴道膀胱瘘管的手术，这一几百年来
曾被视为对外科手术挑战的疾病，因为有了麻醉剂而得到治疗。
　　1872年，欧莱(1828-1879 年）发明了静脉注射水合氯醛的方法实现麻醉。医生们为寻
找更好的麻醉剂的工作一直进行到19世纪末。
　　(2)消毒与防腐
　　18世纪的外科医生还不具备病原微生物的知识，他们的手术过程根本没有必要的消毒
与防腐措施保障，病人在手术中发生感染，甚至因患合并败血症而死亡的事常有发生，以
至辛普生医生说过：" 躺在医院外科手术台上的病人，比滑铁卢战场上的英国士兵更容易
死亡。" 1847年，产科医生泽梅尔卫士(1818-1876年，匈牙利）根据多年临床经验，以为
医生在做产前检查或助产时，如果医生的手或器械不干净，可能会把《有机毒素》带进创
口，使产妇感染产褥热等病症。因此，他提倡手术前医生须用漂白粉洗手，产科器械也必
须事前经漂白液浸泡。据他统计仅由于上述措施，产科病房的死亡率就由原来的12.4％下
降到1.27％。无疑地，泽梅尔卫士对感染性疾病的认识和消毒防腐的措施有着重要意义，
但是他本人却受到一批保守的外科医生的嘲笑与打击，他们认为产褥热来源于" 医院中的
毒气". 1864 年，巴斯德指出：发酵和腐败" 是由空气中的微生物引起" 的，从而为消毒
防腐工作奠定了理论基础。格拉斯哥医学教授李斯特(1827-1912 年，英国）接受了巴斯德
的观点，他通过对伤口发炎现象的研究，认识到伤口化脓与发酵过程很相似，进一步证实
伤口感染来源于病菌而不是" 有毒的空气".1865年，他偿试使用石碳酸喷洒手术台和骨折
病人的创面，由此开创了无菌外科手术的新时代。不过，李斯特并非一帆风顺，保守的医
生依旧强烈反对任何消毒措施，直到80年代，由于细菌学的发展，人们才确信无菌手术的
必要性。
　　80年代后，越来越多的医生实施用煮沸、干热、火焰等方法为器械消毒，由于消毒防
腐的工作不断改进，使外科手术由人的体表发展到体腔内部，从而大大促进了外科学的发
展。
　　九、近代后期的化工技术
　　1.近代硫酸工业
　　18世纪中叶，由于纺织、印染工业的需求，形成了对硫酸工业发展的巨大推动力。19
世纪初，铅室法制硫酸的工厂遍布英、法、俄、德等国，这种方法是把硫磺和硝石在铅室
内加热，再用盛水的玻璃容器吸收生成的烟雾。
　　1806年，人们初步阐明了氧化氮的催化机理，从此硫酸工业进入了连续生产阶段。
　　1818年，英国人希尔提出用黄铁矿代替稀缺的天然硫黄。到30年代后，这一方法才得
以推广。1827年，盖吕萨克(1778-1850 年，法国）提出在铅室后面设吸硝塔，以吸收尾气
中的氮氧化物。这一建议不仅降低了成本而且减少了对环境的污染，但是却使硫酸产品中
含硝。
　　1859年，格罗韦(1817-1902 年，英国）建议另设一个脱硝塔使硝硫酸中氮氧化物分离
出来，使之重回铅室，而脱硝后的硫酸则返回脱硝塔继续作淋洒液，这样使得氮氧化物得
以循环使用。自此，铅室法制硫酸的工艺流程和设备才日趋完善。
　　60年代后，人们了解到在脱硝塔中二氧化硫的氧化比之铅室更迅速，于是便尽量扩大
脱硝塔的容积，缩小造价昂贵的铅室。直到本世纪初才出现了完全无铅室的塔式法制硫酸
。
　　由于硫铁矿成为制酸的原料，一些缺少硫铁矿资源但炼焦和石油工业发达的国家开始
研究从焦炉气和石油气中回收硫化氢制酸，这一工作在19世纪中得到成功。
　　在19世纪还发展了接触法生产浓硫酸的技术。1831年，英国的菲利浦斯将二氧化硫和
空气通过加热的铂丝管，生成三氧化硫，然后经水吸收制成浓硫酸。这一方法成为近代接
触法制酸的发端。到本世纪，它已成为硫酸工业中的主要方法。
　　19世纪虽然已经发明了工业制硝酸和磷酸的方法，但还没有形成硝酸和磷酸的工业生
产规模。
　　2.近代制碱工业
　　18世纪以来，欧洲各国用碱量激增。当时法国是欧洲工业发达国家，碱的消费量很大
，拿破仑入侵欧洲各国后，它依赖的西班牙植物碱断绝，法国科学院于是悬赏重金征求制
碱新法。1788年，勒布兰(1742-1806 年，法国）
　　提出了一种利用氧化钠为原料的工业制碱方法，它是将食盐和硫酸共热，得到氯化氢
和硫酸钠，再将硫酸钠和煤末、石灰共热得碳酸钠和硫化钙。这一方法曾被人们长期使用
，几乎没有更动。
　　1823年，英国政府宣布豁免盐税，因而使勒布兰法在英国得以推广。1825年至1890年
，勒布兰法为欧洲各国普遍采用，最高年产量达到60万吨。
　　勒布兰法的副产品是氯化氢和硫化钙，在当时都是难以应用的废气和废料，既损害工
人健康又污染了环境。1836年，戈塞基(1799-1877 年，英国）
　　创造洗涤塔用来外处理氯化氢废气，同时生产出盐酸，但是当时盐酸的用途小，污染
问题仍未解决。后来，造纸工业发展很快，需要大量氯气作漂白剂，于是在1866年，由威
尔登等人的努力，将盐酸和空气混合，通过催化剂生成氯气。与此同时，腾南特发明了用
氯气和石灰制造漂白粉的方法。这样，氯化氢的污染问题才得以解决。
　　硫化钙的污染也是同样严重，堆积如山的废物经日晒雨淋，向四周散发臭气，使周围
居民难以忍受。1862年，门德(英国）研究出用空气氧化，使硫析出的处理办法。钱斯.克
劳斯提出碳化法，即将硫化钙送入碳化塔中，用二氧化碳处理，生成碳酸钙和硫化氢，再
将硫化氢在窑中燃烧，经催化作用生成硫黄回收。通过上述办法，不仅减轻了污染而且大
大增加了勒布兰法的产品品种，形成了综合性化工企业，这在化工发展史上具有重大意义
。
　　在勒布兰法的发展过程中，还不断发展出一些新的化工设备。如洗涤塔、旋转煅烧炉
、机械烤炉，带有转动括刀的特兰锅、善克氏浸溶装置等。这些设备的结构和原理，为后
来的化工设备提供了重要的参考。可以说近代无机化学工业是由勒布兰法开拓的，它无论
在原理、化工流程、生产设备、综合开发等方面都为现代大型化学工业奠定了基础。然而
勒布兰本人始终没有领到法国科学院的奖金，不得不在救济院中渡过残生。
　　勒布兰法由于主要利用固相反应，造成了生产不连续，产品纯度低、设备腐蚀严重等
缺点。
　　1811年，法国光学家菲涅耳最先提出用碳酸氢铵和食盐制碱的思想。
　　1832年伏格尔，1837年汤姆(英国）作了试生产试验，1838年达亚尔和海明指出了氨碱
法的主要化学反应方程式，他们还在伦敦附近设厂试生产。但是由于工艺、设备等方面欠
成熟，这种制碱法到50代末也未能推广。
　　1861年，苏尔维(1838-1922 年，比利时）用海盐吸取氨和二氧化碳，制得碳酸氢钠。
他立即申请到专利，2 年后，集巨资组建苏尔维制碱公司。
　　1865年，他筹建的第一座制碱厂投入生产，又经过2 年的努力，终于使设备和工艺逐
步完善。他的产品质地纯净，故称纯碱。
　　氨碱法生产的主要原料是盐和石灰石。将石灰石煅烧，生成氧化钙和二氧化碳；二氧
化碳和氨气经盐水吸收得到碳酸氢钠；碳酸氢钠煅烧后制成纯碱。全部流程以气相和液相
为主，更适于大规模生产。此后，欧美各国纷纷建造苏尔维法制碱厂，而勒布兰法则日渐
衰落。
　　烧碱又叫苛性钠，它是用石灰处理纯碱溶液制得的，所以当用勒布兰法大量生产纯碱
后，烧碱也随之发展起来。苏尔维法推广后，用苛化法制烧碱变得更便利，这是因为纯碱
和氢氧化钙都是苏尔维法制碱厂的产品。因此，苏尔维法制碱厂都附有烧碱车间。
　　1890年，斯特劳夫(德国）用电解法制烧碱成功，各国烧碱工业自此转向电解法。
　　3.近代有机化工——染料的合成
　　炼焦工业和煤气工业产生的煤焦油在19世纪初还被人们视为废物。50年代后，由于从
煤焦油中提炼出苯、萘、蒽、甲苯、二甲苯等化合物，从此开展了煤焦油的综合利用和开
发研究，使有机合成工业得到迅速发展。
　　1834年，米希尔里希制得硝基苯。1842年，齐宁(1812-1880 年，俄国）发现硝基苯和
醇溶液可以用硫化氢还原，生成苯胺，这是一种适合做染料的物质。后来人们又找到了适
合工业用的还原剂，铁屑和盐酸。与此同时，人们在实验室里用从煤焦油中提炼出的芳香
族化合物为原料，人工合成了硝基苯和苯胺。
　　1856年，化学家柏琴(1838-1907 年，英国）用重铬酸钾处理苯盐，目的在合成奎宁，
却意外地得到一种紫色颜料，定名为苯氨紫。这是第一种人工合成的染料，适于染毛和丝
。第二年，第一座以煤焦油为原料的合成染料厂建成投产，不久苯氨紫便风行世界。
　　1858年，霍夫曼(1818-1892 年，德国）用四氯化碳处理粗苯胺，得到一种红色染料，
定名为碱性品红。这种染料也可以直接染毛和丝，同鞣酸合用可以媒染棉织品。两年后，
他用苯氨与碱性品红的盐酸盐共热，又得到一种叫苯氨盐的蓝色染料。此后的10年里人们
又陆续合成了一批苯胺紫的衍生物，例如碱性蓝、醛绿、碘等，藏红等，其中的一些是酸
性染料。60年代因此被叫做" 苯氨紫十年".茜素原是从植物茜草中提取出的绛红色染料。
1868年，格雷贝(1841- 1927年，德国）和里伯曼(1844-1914 年，德国）用茜素和锌粉一
起蒸馏，得到蒽。他们据此推断茜素是二羟基蒽醌，并认为有可能人工合成茜素。他们第
一步从煤焦油中提取蒽，又将蒽气化成蒽醌，再将蒽醌溴化并水解，最终得到茜素。次年
，他们用强碱与蒽醌溴共熔，得到与天然茜素完全相同的产物。由于这一工艺要消耗大量
的溴，不适合工业生产。后来，经过改进，让蒽醌与浓硫酸在高温下共热，生成的产物再
与强碱熔融，也制得茜素。这后一种工艺很适合工业生产，立即为工厂接受。1871年，合
成茜终于投入批量生产，取代了天然茜素。
　　1878年，另一种天然染料靛蓝的人工合成，由拜耳(1835-1917 年，德国）研究成功。
拜耳早在1865年就曾设想用还原的办法使靛红转化为靛蓝，这设想直到13年后才获得成功
，同时他还研究出合成靛红的方法。然而拜耳的合成工艺不适合工业生产，但他却悟出了
蓝淀的顺式结构。蓝淀的工业生产直到19世纪末才实现。
　　除去上述染料外，偶氮染料的合成也取得了进展。19世纪的后半期，各类染料品种日
增，使染料的色谱趋于完善。1873年，第一个硫代染料也出现了。
　　4.近代有机化工——药品、香料和炸药的合成
　　19世纪中叶，化学家们对药物的化学结构有了较深入的认识，从而开始了药物的人工
合成研究。
　　1859年，柯尔柏(1818-1884 年，德国）首先合成了水杨酸。水杨酸是一种用于防腐、
消毒的药物，临床用于治疗风湿、感冒等症。柯尔柏将苯酚的苛性钠水溶液制成干燥的粉
末，然后通入二氧化碳并加热，所得熔块经水解、酸化后就得到了水杨酸。后来，人们用
水杨酸和甲醇在硫酸作用下合成了水杨酸甲脂。继后又合成了水杨酸苯脂。水杨酸甲脂是
一种很好的外用药，它原是从冬青树等植物中提炼出来的，故又叫冬青油。水杨酸苯脂的
药性比水杨酸更持久平和。
　　在80年代又合成了" 安替比林" 和" 非那昔丁" ，这两种都是退热药。
　　香料的人工合成也取得了进展。1868年，柏琴用水杨醛、醋酸酐和醋酸共热，得到香
豆素。香豆素过去一直是从柑桔皮中提取出来的香料，有着很好的经济价值。1876年瑞迈
尔(1856-1921 年，德国）和蒂曼(1848-1899 ，德国）发现苯酚、苛性钠溶液和氯仿反应
，可以制成水杨醛，至此才解决了香豆素合成的原料问题，为工业化生产扫清了障碍。
　　19世纪以来，由于炸药开始用于采矿和工程，因而大大推动了炸药的研究和生产。
　　1846年，桑拜恩(1798-1868 年，瑞士）用硝酸和硫酸的混合液浸棉花，制成有强烈爆
炸力的硝化纤维，又叫火棉。同年，索布雷罗(1812-1888 年，意大利）把甘油缓缓注入浓
硝酸和浓硫酸的混合液中，得到一种无色油状液体，这种液体只要稍受震动便立即爆炸，
这种液体就是硝化甘油，它无论贮存、运输都很不安全，一时无法应用。
　　1867年，诺贝尔(1832-1896 年，瑞典）发现用硅藻土可以吸收硝化甘油，所得物质仍
能爆炸，但安全稳定得多，在一般条件下就可以运输和存储，这样他就发明了一种有实用
价值的炸药。诺贝尔又经过一系列实验和研究，得到一系列以硝化甘油为主要成份，能安
全使用的炸药。1875年，诺贝尔作出了重大改进，他把硝化甘油与火棉混合，得到一种爆
炸力更强，然而更安全的胶状物。他的第一种配方叫炸胶，是用92-93 ％的硝化甘油与7-8
％的火棉制成，可以用于深井、水下和坚硬岩石爆破。他又适当减小硝化甘油的比例得到
一种双基无烟药，适合做子弹与炮弹的发射药。
　　诺贝尔是一位出色的发明家和企业家，他一生共有355 项专利发明，他逝世前留下遗
嘱，设立诺贝尔奖，以奖励对科学、文化及和平事业有重大贡献的人。
　　还在1839年，罗朗利用苯酚合成了苦味酸。苦味酸能使蛋白质染成黄色，因此在1849
年有人用它做丝绸的染料。1871年起一度用它来做炸药，但是它有强酸性，与重金属生成
苦味酸盐，这种物质对震动与摩擦十分敏感，常有炸膛事故发生。80年代后，人们制成三
硝基甲苯，即T.N.T 炸药后，便淘汰了苦味酸炸药。
　　十、电气化时代的开创
　　1.电机的发明与发展
　　19世纪以来，电学取得了突破性的发展。1820年，奥斯特发现了电与磁现象的关系，
不久安培就发现通电导线在磁场中受力的规律。由此导出了著名的安培力公式；同年，安
培和盖吕萨克发明了电磁铁。他们的研究为电动机的发明奠定了基础。
　　磁针在通电导线附近受力旋转的现象，曾启发法拉弟发明了第一台可以连续转动的电
机模型。其它科学家受此启发也先后研制出不同形式的电动机，但这些电机多是某种模型
，功率很小，没有实用价值。
　　1834年，俄国科学院院士雅科比(1801-1874 年，俄国）利用U 形电磁铁制成了第一台
回转运动的直流电机。电机的转子是一个带有6 个臂的轮，轮臂上共装12个棒状磁铁，棒
状磁铁与电磁铁的排斥与吸引推动着轮子转动。这一年底，他在巴黎科学院宣读论文，4
年后他把电动机装在一条船上，并在涅瓦河上试航成功。这台电机使用300 个丹尼尔电池
，航速却只有每小时2.2 公里。
　　在1834年，伦敦的仪器制造商克拉克和美国的铁匠戴文泡特也制成了直流电动机。后
者研制的转子是用电磁铁当作轮子的辐条，轮子夹在二个静止的磁铁之间。次年，他把这
种电机安装在一辆电车模型上，电车沿圆形轨道行驶。这台电动机也是以电池为动力，并
没有实用价值。
　　1860年，比萨大学教授巴奇诺基发明了一种接近实用的电动机，它包括环形电枢，整
流子和合理的励磁方式，基本上具备了现代电动机的结构形式。
　　由于当时没有较大功率的发电机供电，这种电机没有立即得到推广。10年后，格拉姆
(1826-1901 年，比利时）将巴奇诺基的环形电枢用在1 台发电机上。次年在一次展览会上
，一位工作人员误将另一台发电机与格拉姆的发电机接在一起，当发电机运转时竟带动格
拉姆的电机转了起来，他由此知道直流发电机可以当作电动机用。由于新闻的宣传作用，
人们对格拉姆的发电机另眼相看，工厂决定投入生产。
　　发电机的研制与电动机的研制几乎是同步发展的。1831年，法拉弟根据他发现的电磁
感应现象提出了机械能转化为电能的原理。几个月后他又制成了第一台发电机的模型装置
。这一切为发电机的研制奠定了基础。
　　1832年，皮克西(法国）兄弟研制出世界上第一台永磁式交流发电机。
　　这仅是一台手摇发电机模型，转子是马蹄形永久磁铁，定子是线圈。次年，他们采纳
了安培的建议，增加了一个简单的换向器，使交流电转换成脉动的直流电。同年，萨克斯
顿(英国）在英国皇家学会的会议上也展出了一台手摇电机，其结构特点是线圈作为转子，
而定子是永久磁铁，这两种发电机的电压很低，功率也很小。
　　1834年，克拉克制成了第一台可供实验室使用的直流发电机，其电压高于一般电池组
。
　　1841年已出现了用蒸汽推动的发电机，可以连续工作，为其它用电器提供电力。1856
年，霍姆斯发明了一种多极发电机。发电机5 尺见方，重2 吨，用蒸汽推动，每分钟600
转，发电容量1.5 千瓦。一家灯具厂买走了这台发电机，使它成为第一台商用发电机。
1862年，霍姆斯又制成了容量为2 千瓦的发电机。
　　1863年，威尔德(1833-1919 年，英国）发明了磁电激磁式发电机，他使发电机的研制
进入了一个新阶段。他在解释这种电机的原理时说：自激磁场是依赖原来磁场的剩磁。同
年，西门子(1816-1892 年，德国）在一篇论文中也论证发电机中并不需要永久磁体，完全
可以用发电机产生的电动势向激磁绕组提供激磁电流(自激）。1867年，C .西门子向人们
展示了一台自激式发电机模型。自激式发电机用磁性很强的电磁铁代替了永久磁体，因而
可以发出很强的电流。因此，它在电机制造史上是划时代的成就。
　　1870年，巴黎的格拉姆(1826-1901)制成了环形电枢的直流发电机，电枢用软铁做铁心
，并用沥青绝缘以防止涡流。这项成就取得很大成功，广泛地用于灯塔和工厂供电。1872
年，阿尔特涅克(1845-1904 年，德国）发明了鼓式电枢，其绕组仅在电枢表面，其电枢中
铜的利用率更高，技术上更完善合理，很快取代了环形电枢。这样，到19世纪70年代，电
机已具备了近代电机的基本结构。
　　1867年，威德尔制成第一台独立激磁的交流发电机，但是他没有解决因涡流生热的问
题。1876年，亚布洛契可夫提出可以制造一种多项交流电机的方案，两年后他制造了一台
这样的电机，为弧光灯供电。这台发电机已具有现代同步发电机的主要结构。19世纪80年
代，电工学家法拉里(1847-1897 年，意大利），建立了旋转磁场的理论。80年代末发明了
二相交流电动机和三相鼠笼异步电机。这些为90年代广泛使用交流电创造了条件。
　　2.发电站和输电技术的开创
　　由于电机技术日趋成熟，加上早期的电力照明的需求，人们开始考虑用工业方法集中
生产电力。最早兴建的是燃煤的火力发电厂，继后才有水力发电站产生。
　　1875年，巴黎建成北火车站电厂，这是世界上第一个发电厂，生产的电力专供弧光灯
照明。1881年，美国在威斯康星州建成了爱迪生发电厂，其功率只能为250 盏电灯使用。
第2 年，在纽约市建成了爱迪生珍珠街电厂，共有6 台直流发电机，总功率达到600 千瓦
。
　　交流发电厂建成稍晚，1886年在美国建成的第一座交流发电厂，输出功率仅有6 千瓦
。但到1890年，在德国出现了较大规模的交流发电厂，使用2 台1250马力的柴油机拖动发
电机发电，工作电压为5000伏，还有4 台更大的交流发电机，分别由1 万马力的蒸汽机拖
动，工作电压高达1 万伏。90年代以后才出现三相交流发电厂。
　　从一开始，世界上的工业先进国家就十分注意开发水力发电厂。因为水电站的发电成
本低，还可以综合开发利用水资源。
　　1882年，爱迪生在威斯康星州创建了第一座水电站。同年德国也建成了一座容量是1.5
千瓦的水电站。上述水电站均是试验性的小水电站。较大型的水电站产生于90年代，例如
1892年美国建成的尼亚加拉水电站，共安装了11台4000千瓦的水电轮发电机。到本世纪水
电站才得到巨大的发展。
　　电力输送技术与发电站技术几乎是同步发展的，它包括输电、变电和配电三大部分，
并和发电、用电形成一个完整的电力系统。
　　1873年，在维也纳举办的国际博览会上，法国人弗泰内用长达2 公里的电线，向一台
电动水泵供电。1874年，俄国人皮罗次基建成长1 公里的直流输电线路，输送电功率达到
4.5 千瓦。2 年后，他别出心裁以铁轨代替导线输送低压直流电，输送距离为3.6 公里，
这一方法后来使用在有轨电车上。
　　1881年，W .汤姆逊(开尔文勋爵）对电能分配理论作了重要贡献，他在《用金属导体
导电的经济性》一文中阐明了开尔文定律，说明输电导线的最经济截面的要求是：在给定
时间里能量损失的费用等于同时期资本的利率和折旧费。
　　80年代里，人们已从理论上认识到高压输电的必要性。这样在1882年建造了世界上第
一条远距离输电实验线路，物理学家德普勒(1843-1918 年，法国）把57公里外的1.5 千瓦
电力输送到慕尼黑国际博览会上，输电线始端电压是1343伏，终端降为850 伏，线损高达
78％。1883年，德普勒在法国南部又建成一条长14公里的输电实验电路，2 年后，他把输
电电压升高到6000伏，输电线路长56公里，结果线损下降到55％。但是直流电压受到大容
量直流发电机的限制，所以直流电不宜于远距离输送。
　　19世纪80年代里围绕着成熟的直流输电技术和新兴的交流输电技术，展开了一场激烈
的争论。爱迪生和开尔文为争论的一方，主张直流电优于交流电，他们认为当白天与黑夜
用电量相差很多时，交流电的成本几乎要高出一倍。另外交流电机并联运行的问题还有待
解决；特斯拉和威斯汀豪斯(1846 -1914年，美国）则主张交流电是发展方向，主要理由是
它的输电效率高。
　　他们还认为只要把用电户扩大到炼铝、电车、工厂的动力等方面，就能解决用电不均
衡的问题。
　　到90年代，交流电机，升、降压变压器相继完善，交流电的优势日益明显。实践证明
：三相交流发电、变电、输电、配电具有比直流电更安全、经济、可靠的优点。
　　在交流输电中，变压器是关键性的设备。1876年，亚布洛契可夫发明了单相变压器。
1883年，高拉德(1850-1888 年，德国）和吉布斯设计了一台降压变压器，但是他们把多台
变压器系统的原线圈串联在电路中，导致了电路中的电压随负载变动的缺点。后来，由三
位匈牙利工程师将变压器改装成并联连接，这一缺点才得以克服。1885年，威斯汀豪斯制
成了具有实用性能的变压器，并在美国麻省建成1 千伏高压输电系统，完成了交流电的工
业传输试验工程。到90年代才出现了第一条三相交流输电线路，这一方法后来得到迅速推
广。
　　3.电灯、电报与电话
　　(1)电灯的发明
　　就在伏打发明电池不久，英国皇家学会的戴维(1778-1829 年，英国）
　　观察到二根碳电极接触后再分开的瞬间，电流会产生很亮的弧光。他于是用2000个伏
打电池串联成电池组，制成了第一个碳极弧光灯。但是，电池贮电有限，不能长时间维持
弧光灯工作。到40年代，虽然有丹尼尔新电池出现，碳棒也有了改进，弧光灯仍难推广使
用。
　　1853年，人们用磁电机代替蓄电池向弧光灯供电。同一时期里，俄国的亚布齐柯夫发
明了两根碳棒并列放置的弧光灯，其优点是不要调整二根碳棒的问题，省去了许多麻烦，
人们称它是电蜡烛。80年代后，由于有了发电机供电，弧光灯得到推广，当时多用于灯塔
。
　　白炽灯起源于20年代，法国的一位物理学家发现铂丝在通过强电流时，由于发热而呈
现白炽发光的状态。1840年，英国人格罗布为了防止高温氧化作用，他用玻璃杯倒扣在水
中获得真空，然后把通电的铂丝置于其中发光，铂丝的寿命果然大大延长。次年，冯.马林
治把这一装置改进成抽成真空的电灯泡。1845年，美国人斯塔研制出两种供幻灯机使用的
电灯。一种是把铂丝密封在真空的玻璃瓶中，另一种是用碳棒代替铂丝。1852年，罗巴林
发明了给白炽灯安装灯口的办法。1860年，化学家斯旺(英国）设计出一种低电阻的碳丝电
灯，但性能并不好。斯旺的灯丝是用纸和丝绸碳化而成的。
　　真正实用化的白炽灯是美国发明家爱迪生发明的，他使人类跨入了电灯的时代。1878
年，他通过对弧光灯的分析认识到白炽灯必须采用低压并联运行，以确保使用者的安全。
由于采用并联电路电灯的电流相对较小，就要求灯丝具有高电阻。他的主张受到一些著名
科学家和工程师的反对，但他坚持己见，先后从1600种材料中选出炭化棉丝作为灯丝。
1879年，他完成了白炽灯的发明，当时电灯的寿命只有45小时，他还设计了灯座、室内布
线、地下电缆系统等成套设备。
　　到本世纪初，人们才发明了今天常用的钨丝白炽灯。
　　(2)电报的发明
　　自17世纪以来就不断有人提出远距离通讯的技术方案，例如18世纪末，法国的一位牧
师夏普发明了一种视力信号机，利用一个装在转轴上的木杆系统向远处传递信号，每隔若
干距离设一个信号站，使信号这样一站一站地传下去。这种通讯方式曾在欧洲形成过一个
庞大的通讯网，一直维持到19世纪中叶才衰落下去。
　　1753年，有人试图创造一种静电电报，但没有被人使用。伏打电池发明后，工程师沙
尔伐(西班牙）曾在静电电报的基础上发明了化学电报，其原理是当电路中有电流通过时，
会在终端的水瓶中产生氢气泡，可以设置许多这样的瓶子，分别代表不同的字母，就能实
现通讯。1804年，他用伏打电池做电源，在相距600米处并列布置了36根导线，分别代表36
个字母，导线的终端置于盛盐水的试管中。它虽是第一个电报装置，却毫无实用价值。后
来还有人研制了其它的化学电报，但无一例成功。
　　1823年，电学家安培在他发明的电磁铁的基础上，首创电磁式电讯机，这一装置共有
30根磁针和60根导线，结构繁琐不能实用。10年后，数学家高斯和物理学家韦伯在哥丁根
研制出一个电报系统，它是根据磁针偏转的大小进行通讯的一种装置。他们为磁针装上一
面镜子，使用望远镜读取磁针偏转的角度。这一发明使通讯设备大大减化，但离实用仍有
距离。
　　1836年，科克(1806-1879 年，英国）制成了几种不同式样的电报机。
　　后来有一种电报机的电磁铁出了一些问题，他就此请教皇家学院的惠斯通教授
(1802-1875 年，英国），结果他们决定合作研究。1837年，他们申请了第一个电报机的专
利。这种电报机共装置了6 个线圈和6 个磁针，当不同的线圈通电时，相应的磁针便偏转
。次年，他们建成了长达13英里的电报线，通讯实验完成得也很成功。1842年，他们延长
了线路，同时改用双针式电报机。这一成就大大推动了英国电报事业的发展。1846年，英
国成立了电报公司，6 年后，英国已建成的电报线路总长估计达到4 千英里。直到本世纪
初，科克- 惠斯通电报机还在英国使用。
　　在同一时期，在美国和欧洲也开展着新式电报机的发明和改进工作。1832年，画家莫
尔斯从欧州乘萨利号邮船回国，为了消磨时间，他和同船的杰克逊博士一起做电学实验，
他忽然想到" 电流发生在一瞬间，如果它能不中断地传送10英里，我就可以让它传遍全球
。瞬间切断电流，使之闪现电火花。
　　有电火花是一种信号，没有电火花是另一种信号，没有电火花的时间长度又是第三种
信号；这三种信号结合起来，代表数字或字母。数字或字母可以按一定顺序编排。这样，
文字就可以经电线传送出去，而远处的仪器就把信息记录下来".从此，他放弃了绘画，专
心于新型电报机和电码的发明。
　　1837年，莫尔斯发明了用点和划组成的" 莫尔斯" 电码，这些点和划相应地变成通电
时间的长、短间隔，然后推动收报机的电磁铁吸引衔铁，并带动钢笔在转动的纸带上作出
相应的记号。就在这一年，他在纽约成功地完成了长10英里的通讯试验。1845年，莫尔斯
组建了磁电报公司，由于从华盛顿到巴尔的摩全长40公里的电报线路经济效益很好，在很
短的时间里，电报线路延伸了几百英里。到1848年，除佛罗里达州外，密西西比河以东的
各州都联入了电报网。电报对增进铁路运输效率、传送天气预报和报告商业行情等方面，
发挥着日益重要的作用。
　　19世纪中叶，欧、美大陆已建立了陆上电报网，但大洋两岸的信息仍靠邮船传送。
1851年，横跨英吉利海峡的海底电缆率先敷设成功，线路全长45公里。次年，伦敦和巴黎
之间接通了电信线路，大大促进了两国间的工商业活动。从1854年起开始了大西洋海底电
缆建设，经过12年的努力，克服了种种困难和挫折，终于完成了欧、美之间的越洋海底电
缆的敷设。另一条跨越欧亚大陆的电报线路起于伦敦，穿过英吉利海峡，横跨欧洲大陆，
再延伸到印度的卡里卡特城，全长一万海里，也于1869年顺利建设成功。
　　电报通讯工程的建立和发展，不仅沟通了全球的信息交流，推动了工商业活动，而且
对19世纪的科学研究和教育活动起着巨大的推动作用。
　　(3)电话的发明
　　电话的发明可以追溯到1837年发现的" 伽伐尼音乐" ，它是指电磁铁在切断电流的瞬
间发出的一种声音，曾启发后人利用电流传送语音。1860年，累斯(1834-1874，德国）设
计了一种巧妙的通话装置。他在啤酒瓶上蒙上一层薄膜，膜上贴上一条铂丝，当有人讲话
时，膜发生振动，铂丝便交替接通和断开电路，于是远处的电磁铁随电流的通断会发出所
谓" 伽伐尼音乐".这实质上是第一部电话。1861年，累斯改进了这一装置，并取名叫
"telephone".这一英文名称一直保留至今。
　　近代电话的发明归功于贝尔(1847-1922 年，美国）和他的助手华生。
　　贝尔在英国爱丁堡大学曾系统地学习过人的语音分析、发声机理和声波振动等知识，
移居美国后从事语音学的教学工作。1871年，他偶然见到累斯的"telephone"，便立即联想
到：" 要传送语音必须制造出一种能随声音变化的电流。" 这一想法成了贝尔发明电话的
理论基础。
　　贝尔本人缺乏关于电的专门知识，后来偶然遇到一位青年电气技师华生，华生对发明
电话的研究很有兴趣，便同意与贝尔合作。不久他们制造出一台样机，其送话器是在圆筒
上置一薄膜，膜的中央垂直连接一根碳杆，碳杆的另一端则与硫酸接触。当送话时，薄膜
随语音振动并带动碳杆一道运动，碳杆与硫酸间的接触电阻因而相应地变化，使电流也发
生强弱的变化。听筒则是利用电磁铁把电信号还原成声音。1876年，他们向美国政府申请
了专利，几小时之后，一位名叫格雷(1835-1901 年，美国）的发明家也申请电话发明专利
，但美国最高法院仍判定贝尔是电话的发明者。
　　在美国建国100 周年纪念的博览会上，贝尔表演了他的电话。后来，巴西王太子来此
参观，对这一发明深感惊异，他的发明因此引起人们的重视。
　　贝尔电话的改进工作还引起了许多发明家的兴趣，1877年，爱迪生等人发明了一种新
型送话器，它是由一个膜片压在碳粉上构成的装置，当膜片振动时会改变碳粉的电阻，这
一发明成为现代送话器的原型。
　　到90年代，有人发明了自动交换台，使电话可以通过拨号自动与通话者接通。电话的
发明从根本上改变了人类的通讯方式，它大大密切了人类之间的联系，成为现代文明标志
之一。
　　十一、近代后期机械工程
　　1.动力机械和交通工具的革命
　　(1)蒸汽机的改进和火车的发明
　　18世纪末，瓦特蒸汽机在工业上得到推广。但是因为高气压而引起爆炸的问题未能得
到解决，瓦特本人坚持发展低压蒸汽机。这种蒸汽机的功率多在80马力以下，机身又笨重
，不适宜做火车。但要提高功率就必须提高蒸汽压力，这样对锅炉、汽缸、活塞的制造技
术就提出了更高的要求，在当时这些难题解决起来并不容易，因此初期的高压蒸汽机常发
生爆炸事故，人们仍然认为只有瓦特的低压蒸汽机才是安全机。
　　1800年，崔威席克(1771-1883 年）研制使用几个大气压蒸汽工作的蒸汽机。4 年后，
他研制出一种单缸高压蒸汽机车，车头仅有4 个轮子，动力通过齿轮系统传递给车轮。这
辆机车拉着5 辆4 轮货车，装载着10吨铁和70名乘客出现在伦敦街头，机车时速达每小时8
公里，虽然总共只行驶了15公里，却引起了轰动。由于当时使用铸铁制造的铁轨太脆，试
运行几次之后，便损坏了，人们却以为这是由于崔威席克的火车轮空转造成的结果。
　　1813年，有个叫兰顿的制造了一辆奇特的蒸汽机车，机车的后面安装了二条象马腿一
样的机构，他以为这样就可以防止车轮打滑。同一时期还有人发明了带齿的轨道和车轮，
车速达到每小时6 公里，牵引着6 吨的煤行驶。
　　法国人马克.塞贵因做出了一项有实用价值的发明，他的多管锅炉使受热面大大提高。
哈克沃斯发明了从烟道排出废气的办法，废气在烟道内产生了一种抽风的效应，帮助锅炉
中煤的燃烧。他们的发明一直使用至今。
　　从1814年起，煤矿司炉工乔治.斯蒂文森(1781-1848 ，英国）开始研制真正的蒸汽机
车，到1825年，他共研制了19台火车，顺利地解决了当时运送煤炭的问题。同年9 月，他
研制出功率较大的机车" 运行号" ，这台机车可以牵引38节客车，共载着450 名乘客在斯
托克顿到林顿之间行驶，在当时，这是仅有的一条长21公里的铁路。后来" 运行号" 的时
速提高到每小时24公里。这一成就使斯蒂文森大受鼓舞，他不顾许多人的激烈反对，决定
兴建从利物浦到曼彻斯特的铁路，这条铁路共有63座桥梁和2 公里长的隧道。
　　1829年，这一工程完成，次年顺利通车。
　　1829年，斯蒂文森制成了当时最先进的机车" 火箭号".他采用了多管锅炉和利用废气
抽风的技术，为了增加废气的抽力，火车的烟囱高达4.5 米，蒸汽机的活塞可以直接推动
车轮。在雷因普希的比赛中火箭号获得优胜。同年，" 火箭号" 在利物浦到曼彻斯特的铁
路上运行，时速达到每小时29公里，它证明用火车牵引是切实可行的。历史上通常把这一
年作为蒸汽机车的诞生日期。蒸汽机车和铁路运输对英国的经济发展做出了巨大贡献，并
为其它各国所仿效。
　　1860年，英国的伦敦地下铁路工程开工，3 年后完成了长6 公里的地段，由于使用蒸
汽机车牵引，隧道内常常是烟尘滚滚，但是它为人们带来便利，仍受着市民的欢迎。1872
年，纽约建成了第一条高架铁路。
　　(2)内燃机与汽车的发明
　　蒸汽机在19世纪暴露出固有的缺点：其一是效率低，当时仅达到5-8 ％；其二是体积
过于笨重，巨大的蒸汽锅炉占据了大量空间，因而限制了它应用的范围；其三是烧煤带来
了污染，当时的工矿区无不浓烟滚滚，烟囱林立；其四是运行事故多，不安全，例如在
1862到1879的17年里，蒸汽机的爆炸事故多达1 万起，造成成千上万工人死亡。
　　18世纪末，法国工程师蓝蓬和英国的斯垂特开创了内燃机的研究，前者以煤气做燃料
，后者则使用松节油，但都没成功。
　　1820年，英国人塞歇尔发明了一种煤气机，在实验室内仅运行了60分钟。
　　1833年，英国莱特提出了使用煤气——空气的混合物做燃料，将这种燃料在气缸中点燃
，推动活塞作功。5 年后，他的同胞巴内尔特为这种发动机发明了点火装置，并让煤气先
经过压缩再点燃爆发，因而发明了煤气压缩式内燃机。
　　1854年，意大利的巴尔桑蒂和马泰乌奇制成" 自由活塞式" 内燃机，其传动系统采用
齿轮——齿条机构，但运行并不理想。经过半个世纪的努力；内燃机的部件得到不断改进，
有的发明如1855年提出的可自动膨胀的活塞环，大大改善了气缸的密封性能，并沿用至今
。
　　1860年，技术工人雷诺(1822-1900 年，法国）汲取了以往内燃机的成果，终于制成了
第一台实用的内燃机。他的发明与一台单缸卧式蒸汽机几乎一样，仅仅以煤气代替蒸汽，
用电火花将煤气点燃。这台发动机的功率只有1-2 马力，效率也只达到4 ％，但毕竟可以
实用了。雷诺的发明本质上是一台二冲程、无压缩、电点火的煤气机。优点是运转平稳、
造价便宜、结实耐用，吸引了不少客户，也吸引了许多优秀工程师和教授来访问他，人们
开始认真考虑用内燃机取代蒸汽机的可能性。
　　1862年，法国工程师罗沙对内燃机作了较深入的理论研究，他认为必须尽可能提高燃
气的初始压力，并使气体尽快膨胀至极限，才有可能提高内燃机的效率。在这一理论基础
上他首先提出了四冲程循环原理，成为后来各种内燃机的理论基础。
　　还在1860年，一位德国商人奥古斯特.奥托(1832-1891 年，德国）
　　在获知雷诺的发明后也开始研制内燃机。他一开始就遇到如何控制煤气爆发的冲击力
问题，后来他采用了真空原理来解决这一难题。1876年，他研制成功第一台单缸、4 冲程
煤气机，功率不足4 马力，整台机件小巧紧凑，工作平稳，热效率提高到12-14 ％。
　　奥托的四冲程内燃机具有很灵活的特性，它不仅外形可随意改变，而且多缸可共用同
一根轴作功，在燃料方面也不仅局限于煤气。因此，许多国家都开始生产这种发动机，到
19世纪末，全世界已拥有20万台这种发动机。
　　到90年代，输出功率已发展到200 马力，热效率超过了20％。
　　煤气作为内燃机的燃料，存在难贮运、难于控制的弱点，所以很早人们就开始寻找液
体燃料以替代煤气。19世纪60年代，开始工业开采石油，最初人们只会利用从石油中提炼
出的煤油点灯，而把象汽油这类轻质油处理掉。
　　1873年，奥地利人霍克首先发明了一种雾化器，能将煤油与压缩空气通过喷嘴实现雾
化混合，然后送入汽缸。同年，美国的布雷顿，发明了一种双缸双动煤油机。
　　1875年，奥托- 兰根发动机公司的技师迈巴赫在一台奥托发动机上用汽油作燃料试验
。到80年代中期，他和戴姆勒发明了第一台汽油发动机，这台发动机附有一个戴姆勒发明
的表面汽化器，他们没有采用火花塞装置，而是设计了一种白金管的明火点火装置。靠这
一装置，发动机的转速达到每分钟600-900 转。
　　1885年，德国杰出的工程师本茨(1844-1929 年，德国）研制成一台卧式4冲程汽油机
。他也采用了表面汽化器，并利用废气的热量使汽油汽化。
　　本茨采用了较先进的电火花塞技术，他让感应线圈和蓄电池组成高压系统，实现了发
动机汽缸内的高电压火花放电，这种技术既安全又不易调整。
　　在火车出现后，人们开始努力研制出一种真正取代马车的轻便机动车。
　　最早的汽车是使用蒸汽机的车辆，1829年，英国的詹姆斯用蒸汽机制做了一辆不需要
铁轨的车辆，这种车一路上发出隆隆的声响，用浓烟污染着环境，而且在后来的使用中事
故不断发生。即使是这样，伦敦还在1883年开办了公共交通公司，拥有10辆蒸汽汽车为市
民服务。
　　内燃机出现后，人们自然想到利用这种轻便的发动机来驱动车辆。1826英国人塞缪尔.
布朗曾建造过一台4 马力的煤气机，用它驱动过一辆车。1845年，英国人汤姆逊发明了充
汽轮胎，安装在蒸汽汽车上，使噪声大大降低，也改善了汽车的行驶状态。60年代中期，
奥地利的马库斯第一次把一台汽油机安装在一辆手推车上，有人认为这是第一台真正的汽
车。
　　1885年，本茨研制出一种三轮汽车。这种车使用单缸汽油机驱动，通过一根皮带带动
车轮转动，调节皮带的松紧可以起到离合器和变速器的作用。
　　汽车的转向是通过齿轮、齿条机构控制前轮的方向来实现的。这种三轮汽车经过不断
改进于1888年开始进入市场，很快便受到使用者的欢迎，90年代开始成批生产。
　　(3)船舶革命
　　海上贸易给欧洲工业国带来了巨大的利益，为了通商需要和争夺海上霸权，西方各国
竞相建造船舰，努力发展航海技术。19世纪后，由于蒸汽机技术日臻完善和钢铁工业的发
展，开始了用蒸汽机做船舶动力和用钢铁造船的新时代，从而开始了船舶革命。
　　1785年，约翰.菲奇(美国）首先在波托马克河上试验蒸汽轮船，他发明了一种机械桨
，由蒸汽机带动划船。次年，英国人威廉赛明顿也建造了两侧有机械桨轮的蒸汽船。但他
们的发明没有引起重视。
　　蒸汽轮船在19世纪得到迅速发展。1803，欧洲游历的罗伯特.富尔顿(1765-1815年，美
国）见到蒸汽船舶的试验并对此产生了兴趣。是年，他建造了一艘蒸汽船在塞纳河试航，
但没有成功，他向拿破仑建议用蒸汽机驱动战舰也未被采纳。1807年，他回国建成一艘蒸
汽船，蒸汽机功率为20马力，带动两侧的轮桨。这艘轮船叫" 克勒蒙特" 号，全长45米，
宽4 米，装有高大的烟囱，它的奇特的外形受到看热闹的人们的嘲笑，他们把它叫做" 富
尔顿傻瓜" 号。但是在试航中，它沿哈德逊河逆流而上，32个小时内航行了240 公里。试
航的成功彻底改变了公众的舆论。从此，在内河航行的轮船迅速地发展起来。同年，美国
的约翰.史蒂文森建造了带轮桨的海轮，首次完成了海上试航。1819年，美国的蒸汽轮船完
成了横渡大西洋的航行，但是这艘" 萨凡纳" 号实质上仍是一条机帆船。此后，轮船得到
不断改进，到40年代，轮船功率已达到400-700 马力，横渡大西洋已屡见不鲜了。
　　轮船两侧的轮桨(明轮）机构在使用中很快就暴露了缺点，特别是在有风浪的情况下，
两侧轮桨划水的力量常常失去一致性，以致船只很难操纵。
　　到19世纪30年代，螺旋桨推进器发明后，明轮便渐渐被淘汰了。
　　最早的螺旋桨推进器试验始于18世纪末，最初的螺旋桨进器很可能受到阿基米德螺旋
汲水器的影响，都做成一根很长的螺旋形杆。1829年，澳大利亚的约瑟夫.莱塞尔等人就做
过类似的工作。但他们都没有获得成功。
　　1837年，英国海军部以2 万镑奖金悬赏替代明轮的推进方案，结果有两位发明家获奖
。一位是瑞典发明家约翰.埃立克，他发明的螺旋桨推进器是由二个转动方向相反的螺旋桨
组成，结果证明这一推进器可以使船快速行进，但海军部却并不满意。另一位发明家史密
斯(1808-1874 ，英国）。史密斯最初的方案是用一根象巨型木螺钉似的锥形螺旋桨做推进
器，在伦敦附近的一条河上进行反复试验的过程中，这个木制锥形螺旋桨因受力太大突然
折断，出人意料的是轮船反而因此走得更快了。史密斯由此悟出长螺旋桨并不适合做推进
器，他把方案改为带有二个桨叶的螺旋桨，结果它的推进性能优良，试验船的平均时速达
到15公里。这一方案得到英国海军的认可，并为当时最大的蒸汽机船" 大不列颠号" 采用
。
　　螺旋桨问世后，由于当时蒸汽机转速太低，不适合螺旋桨运动的要求，另外螺旋桨的
防水密封轴承也不易解决。因此，对螺旋桨的使用存在着很大争议，一些大型海船为了可
靠，往往风帆、明轮、、螺旋桨同时采用。1845年，英国海军部举行了一次别开生面的试
验，他们让两艘吨位相同(800 吨），蒸汽机功率(200 马力）相同的军舰做拔河比赛，其
中" 阿莱克脱" 号安装明轮而" 拉脱拉" 号安装螺旋桨。比赛开始，双方开足马力各向相
反方向拉对方，结果，安装螺旋桨的" 拉脱拉" 号牵着对手，以每小时5 公里速度前进。
此后，明轮和螺旋桨还有过多次" 交锋" ，人们终于确认螺旋桨是一种更优越的推进器。
　　19世纪20年代，由于发明了可爆炸的炮弹，各国战舰纷纷在船舰外层保裹上铁甲，另
一方面远洋轮船的吨位日渐庞大，木材很难满足强度的要求，于是造船工程师开始探索使
用金属材料代替木材造船。
　　1818年，英国首先建成一艘铁壳驳船，打消了人们担心浮力不够的疑虑。3年后，第一
艘全部用铁造的蒸汽船建成，并完成了横渡英吉利海峡的航行。1843年，完全用铁建造、
安装了螺旋桨的" 大不列颠" 号蒸汽船下水。
　　经过长期考验，人们开始确信铁船的优越性。到60年代铁船的成本与木船已相差无几
，但当时钢的冶炼技术尚不完善，钢材不是太软就是太脆，不宜用于造船。70年代后，由
于平炉炼钢法可以提供大量优质钢材，从而使钢材在造船中逐步取代铁。1877年，钢质船
壳的" 爱丽丝" 号下水，它标志着钢材造船的新纪元。钢制船壳仅是铁壳船厚度的4 ／5
，用钢造船不仅节省材料、减少了工时，还提高了船只的强度。
　　到1875年，蒸汽机由于应用了多级膨胀技术，功率达到一万马力以上，每马力耗煤量
节省一半，19世纪末，由于内燃机和汽轮机开始在船舶上应用，使船舶革命自此进入了新
阶段。
　　2.机械制造技术的进步
　　(1)车床的改进
　　亨利.莫斯莱(1771-1831 年，英国）在机械加工工艺及车床制造方面做出了杰出的贡
献，他为英国培养出了一代杰出的机械工程师，因而被誉为英国" 机床之父".1800年，他
制成一台小型的螺纹车床，最终加工成长2 米、偏差仅有1.6毫米的黄铜丝杠，使用这样一
根精密的丝杠可以制造更精密的车床。这样到1810年，他终于研制出了优秀的车床。莫斯
莱经过前后几十年的努力，终于使车床成为商品广泛出售，这种车床是全金属的，刀架沿
丝杠给进，还装有可变换齿轮的分度盘。由于这台车床的刀具由手动变为机械给进，使螺
纹的加工更精密；变换齿轮可以改变丝杠和工件的转速，因而能生产出不同螺距的螺纹。
他还将刀架加宽，提高了强度。稍后，又发明了装有螺钉的卡盘，使工件装御十分方便。
莫斯莱的车床已具有现代车床的基本结构，特别是用齿轮实现变速的思想，对所有种类的
机床的发展都起了巨大的作用，直到今天这类装置仍为多数机床采用。
　　莫斯莱的弟子惠梯沃斯(1803-1887 年，英国）也是一位杰出的机床设计师。他为了制
造" 真正的金属平面" ，发明了刮刀刮研的方法，这种方法至今仍用于精密机床制造，他
在长期的机械加工工作中认识到，绝对精确是任何人做不到的。他于是提出以允许误差的
概念来替代纯粹的绝对精确的思想，从而使加工和测量发生了革命性的变化。
　　他还提出了" 端面系统" 测量的概念和方法，采用端面块规作精密测量。
　　1855年，他研制出测长机，使测量精度达到百万分之一，这一成就使他成为现代精密
测量和加工技术的奠基人。
　　在机床结构上他发明了光杆和导轨，采用对开螺母与丝杆啮合的方法设计出新的给进
、离合结构；为了使滑鞍手动快速返回，他又改进设计使丝杆起了齿条的作用。
　　在车床床身制造工艺上，他提出铸造空箱体和小件拼铸大件的方法，从而减小了铸件
的变形，保证了铸件的质量。
　　1855年，美国人斯顿发明了转台车床，他借助于军舰炮台转台的原理，在刀架上装有
几种刀具，使原来每一道工序更换一次刀具的过程，变成只要转动一次刀具转台就行了。
　　从1850年起，机械制造业转入兴盛时期。为了完成大批量零件的生产、加工和装配，
人们对加工工艺、工具作了更广泛深入的研究。
　　1851年，考克夸尔海特(法国）测量了钻削时切除单位体积金属需做的功。此后，人们
开始研究切削的机制，直到90年代才逐步形成了切削理论。
　　为了提高刀具的质量，马谢特(1811-1891 年）发现工具钢中适当加入锰、钒、钨等元
素可以得到高速工具钢。20世纪初，人们才确定了高速钢的最佳的组份。
　　与此同时，测量仪器也有显著进步。1851年，机械师布朗(1810-1816 年，美国）发明
了游标卡尺，精度达到0.025 毫米。游标卡尺的出现是测量仪器的重大突破，它对简化测
量程序、提高产品精度、发展互换式生产方法有着重大意义。1867年，布朗又发明了三角
厚钣测量器，1877年，制成了量程是1 英寸的千分尺。
　　(2)刨床、铣床、磨床及特殊机床
　　莫斯莱的车床不能完全满足19世纪初蒸汽机和纺织机械的加工需要，那时许多零件仍
靠手工生产。19世纪50年代后，随着生产的发展，各种机械产品的品种和产量增加很快，
这促使人们去研制适应生产特殊要求的机床，这一时期出现了刨、铣、钻、磨以及一些专
用机床都相继出现了。
　　1818年，英国技师惠特尼(1765-1825 年）为制造枪械发明了一种机床，它借助刀具作
旋转切削，而不是象普通车床那样，刀具作给进切削，工件作旋转运动。英国人把这种机
床取名叫铣床。由于铣床复杂，成本高，很长时期在英国得不到推广。1829年，在英国还
出现了专做六角螺母的铣床。但是，铣床在美国受到了重视。1862年，美国人布朗发明了
万能铣床，其特点在于有一个能上、下、左、右移动的工作台，滑板和旋转支架，可以使
工件做各种运动。这样一台铣床不仅可以加工形状复杂的麻花钻，还可以为齿轮及各种形
状的工件加工。万能铣床的出现立即引起了轰动。同年，贝曼特研制出垂直靠模铣床，可
以完成复杂沟槽和断面的加工，它特别适合锻模模具的刻模工作。仿型铣也是铣床的重要
发展。
　　铣床的发展对齿轮的生产和质量提出了更高要求，剑桥大学教授R.维利斯(1800-1875
年，英国）创造了渐开线齿轮理论。1854年，布朗发明了一种制造渐开线齿轮的专用刀具
，自此实现了新齿轮的批量生产，并淘汰了摆线齿轮。80年代末，出现了滚齿机，成为加
工齿轮的专用高效机床。
　　1814-1825 年，英国的技师洛巴次和库列门托等人模仿木工刨平木材的动作，首先研
制刨床。由于金属比木材坚韧，刨床的刨刀必须更窄，并保持在一个平面上切削。1825年
，他们制造出一台原始的刨床，刨刀是通过链条借助人力做切削运动的。1839年，英国一
位叫霍特玛的技师对刨床作了重要改进，他以蒸汽机为动力推动刨刀往复运动，这一发明
使刨床与车床都成为当时的主要工作母机。
　　在刨床的基础上，又发展出使刀具上下运动的插床和专打异形孔的拉床。
　　在金属上打孔的钻床也在这一时期发明了。
　　1864年，为了加工经淬火后变得极硬的工件，有人将砂轮装在小车床的刀架上，加上
纵向给进和返回装置，便研制成一种外圆磨床。1867年，布朗发明了研磨内孔的万能磨床
。这种磨床是将工件固定在转盘和尾座之间的工作台上，工作台做左右移动，砂轮轴与工
作台作垂直移动并完成研磨。工作台的导轨面结构还注意到防止砂粒和切削物落入。一般
认为这是第一台真正的磨床。
　　自动车床的诞生是和六角车床的研制分不开的。所谓6 角车床是在车床上装有8 把切
削刀具的的转台，依靠转台的转动使车刀轮流进入切削位置工作的。
　　1845年，史蒂芬.费奇(美国）同时制成垂直式和水平式6 角车床各一台。此后，六角
机床不断得到改进，转台的动作逐步实现了自动换刀的进给运动，终于发展成自动机床。
50年代，美国的机床设计师斯潘塞设计了一种生产螺丝的自动车床，这台车床上有一个带
有凸体的圆筒，刀具和转塔的运动靠凸体调节，将工件加工成螺丝，人们称之为" 智能滚
筒".1861年，他又设计了一种可以自动装卸工件的机床。在90年代，自动车床取得了更大
进展。
　　(3)农业机械
　　19世纪后，资本主义方式开始改变了农业长期缓慢发展的局面，在欧美兴起的农业资
本主义从各个方面改造了传统的小农经济，新兴的资本主义的农场主们为了在商品市场的
竞争中取胜，他们以前所未有的热情改良农业机械，实行先进的耕作方法。从而大大促进
了农业机械的发展。
　　镰刀是全世界农民长期使用过的收割工具，但工效不高。19世纪初，有人提出用一种
类似剪刀的工具去剪断作物的杆茎。1828年，英国人贝尔发明了一种收割机，收割机上的
剪切装置可以连续不断地剪割庄稼。在当时，美国的小麦产区因地广人稀急需各种高效率
的农业机械。这一发明便引起了两位美国人的注意，其中的一人叫麦考米克(1809-1884 年
，美国）。1833年，他在黑人安达逊的协助下发明了一种新型的收割机，这种收割机在马
的牵引下，一面收割，一面能够整理割好的麦子并堆放在后面的工作台上。由跟在后面的
工人捆好。它的收割速度比用镰刀快6 倍。另一位叫霍生的美国人也在同时期制造出性能
相近的收割机。二人同时建厂生产各自发明的收割机，双方竞争激烈。1858年，麦考米克
改进了他的收割机，使它能够自动把麦子收拢起来。后来，经其它人不断改进终于创造了
打捆机。马拉收割机在美国极受欢迎，到南北战争结束时，麦考米克已成了最大的收割机
制造商。
　　脱粒机原是在18世纪由英国人发明的。英国人用水力带动它工作。后来，有人在这种
脱粒机上装上风车，以便把麦粒和麦壳分开。当这种脱粒要传入美国后，美国发明家就考
虑如何把已有的收割机、打捆机与脱粒机组合在一起工作，构成联合收割机，即" 康拜因"
收割机。第一台联合收割机是由一位叫恰奇的美国人发明的，但其缺点很多，达不到实用
的要求。后来几经改进终于成功，由20多匹马牵引进行收割和脱粒、袋装等工作。到1860
年发明了由蒸汽机带动的" 康拜因".在18世纪，英国已有了马拉播种机的设想，但没有研
制成功。1841年，美国人吉本斯和诺贝林兄弟终于分别研制成播种机。1864年，德国人萨
克解决了播种不均匀的问题，他发明了通过人手控制播种的机械，使播种机达到实用阶段
。
　　拖拉机的出现要稍晚于上述农业机械。1854年，英国的法拉斯和史密斯考虑使用蒸汽
动力牵引犁耕作，因为蒸汽机太重，会压实土壤，他们把蒸汽机放在田边，牵引很长的钢
缆去犁地。1858年，美国人福克斯发明了用于耕作的蒸汽拖拉机，这台拖拉机能拖带8 个
铧犁以每小时约5 公里的速度开垦荒地。1873年，美国的帕尔文为了减小蒸汽机对地面的
压力，首创了履带式蒸汽拖拉机。
　　蒸汽拖拉机很快就暴露了固有的缺点，主要是自身笨重，速度缓慢，因此不能完全取
代牲畜。1889年，美国开始把单缸汽油机放在一台拖拉机的底盘上制成了首台内燃机驱动
的拖拉机。到本世纪初内燃机驱动的拖拉机已基本取代了蒸汽拖拉机。
　　(4)轻纺机械
　　18世纪，纺织机械已取得了很大的进展。进入19世纪，当时先进的爱子纺纱机已具有
900 个锭子。1828年，有人发明了环式纺纱机。使转速达到每分钟1 万转，从此逐渐代替
了爱子纺纱机。
　　19世纪初，美国在南方大量植棉，不久其产量便超过印度，占世界总产棉量的90％，
堆积如山的棉花急待加工，这样促使轧棉机的诞生。机械工程师惠特尼发明了一种带齿的
圆筒可以把棉籽从棉桃上剥下，然后用其它装置把棉花纤维收集起来，这台轧棉机用水车
驱动，可以代替100 个黑人奴隶的劳动，因此很快便推广开来。
　　1822年，杰出的发明家罗伯特(英国）发明了以蒸汽机为动力的织布机。
　　这台机器采用了当时先进的齿轮传动系统，在投梭机构中采用由偏心轮、操纵杆等构
成的系统，使织布机可以连续生产。1825年，罗伯特织布机经法国传到欧洲大陆，经拉姆
斯保托姆和霍尔特改进，增加了伸幅器，使织布机可以拉紧布幅宽度。后来，肯沃兹和布
劳夫发明了自动停机机构，使机械织布机更加完善。
　　当时的织机只能织平纹布，如果织斜纹布和其它带花纹的布还要靠手工提纱。1820年
包曼在动力织机上实现了机械提纱。
　　1838年，乌德克雷福特使机械织机可以用两个或多个梭子，他在织机上增加了可以升
降的梭座，梭座上装有2 至4 个梭箱，从此织机可以织出多种颜色的格子布。
　　针织机在1849年经美国人达鸟森德改进，使之达到能模仿人手进行编织。1864年，美
国人威廉.高顿对针织机作了进一步改进，使当时织袜机可以同时织24双袜子。
　　缝纫机直到30年代才由法国人契莫涅研制成功，其速度比手工缝纫快10倍。1834年，
发明家汉特发明了针尖带孔，用二条线进行缝纫的机器。到19世纪后半期，经多次改善才
出现了工业用的较完善的缝纫机。
　　纺织机械的不断进步，使英国的棉纺工业飞速发展，到1850年，英国的棉纺织业生产
量已占全世界的50％，这一优势一直保持到本世纪初。
　　19世纪的印刷机械也有了长足的进步。1800年，英国的斯坦霍普发明了印刷机，印刷
机用铁制成，印刷的压力大，速度快，此后，印刷机不断得到改进，但是这些印刷机都是
平压式的，即压板把纸张平压在活字版上，使印刷速度受到限制。还在1790年就有人提出
另一种印刷机的设计思想，即让压版做转动，使活字板不断受压同时又不断得到解脱，但
这一设计并没有实现。
　　英国发明家尼尔森借鉴滚筒式印花机的技术，试图完成旋转印刷机的研制，但他后来
陷于穷困，最后死在狱中。德国人凯尼希承继了这一事业，终于在1812年制成了一台旋转
印刷机。这项发明立即为泰晤士报采用，在蒸汽机带动下，旋转印刷机达到每小时印刷
1500张报纸的速度，在当时这是空前的纪录。不久，美国人把单旋转式印刷机改造成双旋
转式，每小时可印报纸2400张，但是这仍然没有满足市场对印刷速度的要求，为了进一步
提高印刷速度，有人想到应当把活字板也改造成圆筒形。但是把铅字排在圆简上并随之旋
转是很难办到的。1860年，终于有人想到在活版上先做纸型，然后在纸型上浇注熔化的铅
，这样就能做成圆筒形的铅字版。8 年后，圆筒铅版印刷机得到巨大成功，欧、美各报社
都订购了这种新式印刷机，它能每小时印刷报纸1 万至1 万2 千张。
　　十二、近代建筑和冶金工程
　　1.建筑材料的革命
　　还在古希腊和古罗马时代，就发现火山灰磨细后与石灰、砂子混合可以作为建筑上的
粘合材料，这其实就是一种不经人工烧结的水泥。罗马人用这种水泥建造了许多水下工程
。
　　18世纪中，工程师斯密顿(英国）在建筑灯塔的工程中，发现凡是质量较好的砂浆和石
灰石中都含有一定成分的粘土。这一发现引起法国土木工程师的关注，1813年，法国技师
毕加把粘土与石灰按3 ∶1 混合，经过煅烧就能制成一种水硬性石灰，是很好的建筑粘合剂
。
　　1824年，英国工匠阿斯普丁(1779-1885 年）在毕加的基础上继续研究，他把石灰石与
粘土按3 ∶1 混合，加水研成的浆料，再把这种干结的混合物研成细粉并置于立窑中煅烧，
煅烧后再经研磨成细粉。他把这种新式粘合剂定名为" 硅酸盐水泥" ，水泥发明后，它的
优良性能立即引起土木工程师和工匠们的高度重视，一些国家相继设立工厂，成批量的生
产水泥，后来又制定了水泥产品的质量标准。
　　1877年，英国人克兰普顿发明了回转炉。1885年，英国第一座用大型转窑生产水泥的
工厂建成，从此为水泥连续化生产奠定了基础。
　　水泥的出现使得混凝土构筑建筑的方法得到进一步的发展。19世纪60年代，巴黎花匠
蒙涅(法国）研究用水泥浇制花盆的方法，但是水泥砂子的混合物干后怕震易裂，他便事先
用铁丝做成架子，然后再浇上水泥和砂浆的混合物，就做成了一个不错的花盆。1867年，
他取得了发明专利。蒙涅想推广他的专利方法，便想到是否可以在混凝土的建筑中加入铁
丝网，以增加混凝土的强度。于是他建成了一堵内有钢丝网的水泥墙，这是最早的钢筋混
凝土建筑。由于这种建筑物具有混凝土的抗压性能和钢筋的抗拉性能，同时还有抗火、抗
腐蚀的性能，因而倍受建筑业的青睐。不久就用它制成了台阶、桥梁及各种建筑物，逐渐
发展成钢筋混凝土建筑技术。
　　德国工程师怀特是最先系统研究混凝土特性的学者。他作了各种试验，测量了钢筋混
凝土的材料特性，还做过相应的材料力学计算，最后形成了钢筋混凝土的理论。怀特购买
了蒙涅的专利，并继续研究出一种更好的钢筋混凝土工艺。
　　1888年，在美国产生了预应力钢筋混凝土技术，这种技术能抵消混凝土在负载时所产
主的部分抗应力，因而进一步提高了抗拉能力。到90年代，出现了钢筋混凝土的住宅楼。
　　水泥、钢筋混凝土以及钢材在建筑工程中的广泛应用，彻底改变了建筑工程使用木材
、砖石、石灰的长期停滞局面。它使19世纪末的建筑向着高层、大跨度、复杂结构的方向
发展。
　　2.建筑结构的发展趋势
　　19世纪，由于钢材用于建筑业，使工程师能把钢铁构件与玻璃相结合，产生了一批高
大敞亮的建筑。1833年，巴黎建成了一座完全用铁架和玻璃构成的植物温室。1851年，在
伦敦海德公园内为世界博览会建成一座展览厅，该厅是一座长1851英尺，宽456 英尺，高
66英尺的钢铁、玻璃结构的建筑，仅玻璃就用去了30万块。整个大厅通体透明，它的各个
面只显示出钢架和玻璃而没有任何其余的装饰，因而命名叫" 水晶宫"." 水晶宫" 的施工
采用了预制构件和现场装配的建筑方法，连同它的新颖的构思，开创了建筑形式的新纪元
。
　　美国在19世纪发展了框架结构，从1850年到1880年是美国的" 生铁时代" ，用生铁框
架代替了承重墙，一些公共建筑、仓库、办公楼多用生铁构架做门面或框架。到90年代，
法国首先建成了钢筋混凝土框架结构的教堂。
　　钢铁和混凝土材料使高层建筑成为可能，19世纪高层建筑的代表是法国的埃菲尔铁塔
，铁塔高328 米，建成于1889年。限制高层建筑的另一个因素是垂直交通不方便。1854年
，美国人奥蒂斯发明了带安全装置的升降机，使用蒸汽做动力。1878年，又出现了高速水
压动力升降机，速度为每分钟180 -240米。到1889年，纽约才出现了电动升降机。升降机
的发明为90年代出现10层以上高楼创造了条件。
　　3.桥梁与隧道工程
　　由于铁路建设的发展需要和钢铁工业的发展，在19世纪40年代后出现了以钢桥代替石
桥的趋势。
　　1847年，美国的惠普尔发明了桁架结构的桥梁构架方法。桁架结构原是古代木匠建筑
房屋时广泛采用的结构方法。惠普尔为了将这一古老的方法移植到桥梁建筑中，发展了一
种关于力的承受方式和材料强度计算的科学方法，使钢桥的设计和施工更加合理。
　　钢桥代替石桥后，由于钢材的优良性能，使桥的跨距越来越大，这样桥墩相对减少，
使桥的造价不断下降。为了充分发挥钢桥跨距大的优点，有人发明了钢制吊桥。1850年，
美国工程师特尔福特在梅奈海峡建成一座钢吊桥，跨距达到200米。同年，罗伯特.斯蒂芬
也在梅奈海峡建成一座布里塔尼亚桥，他把钢材交叉成箱形，连接成长长的涵管形状。
1869年，基弗在著名的尼亚加拉瀑布上架设吊桥，跨距达到400 米。
　　隧道工程也随着铁路建设而兴起。
　　1818年，英国的布鲁纳发明了挖掘隧道的盾构方法。这是一种全新的创造，它是在挖
掘过程中把坚固的圆铁筒沉在地下，利用水力使之旋转，并在挖掘中水平前进。圆筒的前
端有开口，工人在这里操纵挖掘机进行挖掘工作。
　　由于圆筒支撑着隧道的顶部，可以保护工人不受塌方伤害。这一方法据说是从蛀虫打
洞得到的启示。盾构法是一种安全有效的掘进方法，它在隧道工程中发挥了巨大的作用。
　　1830年，乔治.斯蒂芬逊在利物浦打算修铁路的意图受阻，便决定在该市的地下挖铁路
隧道。他的这一创意使人们找到在城市中修铁路的方法，从而导致19世纪后半叶开展了伦
敦地下铁路工程，在这些工程中盾构法起了很大的作用。1842年，用盾构法挖通了泰晤士
河的河底隧道。
　　1830年还产生了一种压缩空气隧道施工方法。当隧道在开掘过程中有时会遇到有水喷
出的情形，此时若向隧道中输送2-3 个大气压的空气就可以防止冒水。1876年，美国哈德
逊河道在施工中就是使用这一方法，有效地防止了冒水的事故。后来，英国人格雷特赫德
把盾构法和压汽法结合起来，发展成一种更安全的隧道施工方法。
　　4.转炉炼钢的诞生
　　18世纪，由于使用焦炭作为冶金的燃料，同时又发展了功率强大的鼓风机，在英国以
至欧洲大陆出现了大规模的钢铁和机械加工企业。但在19世纪的前半期，钢主要是用掺碳
和坩埚两种方法生产，因此无论是产量或是质量都受到局限。英国当时是主要产钢国，
1850年，它的生铁年产达到250 万吨，而钢产量只有6 万吨。这种局面在转炉炼钢和平炉
炼钢法诞生之后，得到彻底改变。钢在19世纪下半叶可以大量生产，逐渐代替了熟铁。
　　18世纪时人们已经懂得，一块海棉铁放入反射炉中加热，由于生铁中的碳和硅在高温
下被空气氧化，其韧性可以得到显著提高。但是19世纪中期转炉炼钢法的创造却是从一件
偶然的事件开端的。
　　贝塞麦(1813-1898 年，英国）是一位很有才干的发明家。他在研制有来复线的的炮膛
过程中，因铸铁质量不好，发生过炮身炸裂炮手炸死的事故，这件事促使他下决心炼制一
种耐高压的铁。一次，当他加大风压吹炼生铁时，发现在风口处有一块未熔的生铁块，明
显地表现出高温脱碳的一些特征。这启发他试验用的强风吹铁除去碳的冶炼方法。在试验
中他又发现除碳的过程并不需要燃料，只要二次强制吹风，就会由于杂质燃烧出现自然增
温，从而使铁水脱碳转化为钢。
　　1856年，他在伦敦自己的工厂中，建立了一座固定式熔炉，用6 个风口从底部送风一
次能炼350 公斤铸铁，结果使人确信这是一种高效的、冶炼纯净铁或钢的方法。同年，他
发表了题为" 不同燃料制造熟铁和钢的方法" 的论文。随后，他设计制造了一种容量为5
吨的、可倾斜的转炉。转炉炼钢只要10分钟就可以把10吨左右的铁水炼成熟铁或钢，而用
搅拌法则需要几天，木碳炉甚至需要几个月，转炉的高效率震惊了世界冶金业。
　　但是在进一步推广中，却证明了贝塞麦的转炉根本无法使用，其原因是当时的生铁多
含硫、磷，而贝塞麦侥幸地使用了低磷、低硫的生铁试验，才得以成功，但贝塞麦并不知
道这一点，他因此被人嘲笑，视为骗子。
　　1858年，冶金学家盖兰逊(瑞典）发现恰当地控制停风就能保持钢中的含碳量，发明了
碳的快速分析法，随时可以分析出炉中的铁的含碳量，从而保证了转炉炼钢的质量。同年
，瑞典引进了转炉的炼钢法获得成功。后来冶金学家马谢特(1811-1891 年）针对转炉钢过
分氧化，质地疏松的弱点，加入一种含锰量较高的铁，使钢中的氧和硫的含量下降，并调
整了钢中的碳成分，使钢锭坚实而光滑。但钢中含磷的弱点长期没有解决。
　　1864年，美国引进转炉炼钢，这是因为美国的铁矿含磷、含硫量低，结果证明转炉方
法很成功，于是这种快速炼钢方法在美国得到大规模的推广。
　　5.平炉炼钢技术
　　当贝塞麦在伦敦研究转炉炼钢时，威廉.西门子(1823-1883 年，英国）
　　和弗得里希.西门子兄弟从德国迁居英国。1846年起，他们开始研究一种改进搅拌炉热
效率的方法。1856年，他们利用废气的余热给蓄热炉加热，再把热传递给空气和燃料，结
果冶金炉产生了极高的温度，甚至将试验用的坩埚也熔化掉了。后来，他们将这一专利用
在玻璃熔化技术和炼钢炉上，以节约燃料。
　　1857年，他们的助手柯柏提出用这一方法加热和熔化金属。1860年，预热温度已达到
620 ℃。1861年，西门子发明了煤气发生器，建造了一个煤气和空气进行热交换的预热炉，
用发生煤气熔化金属钢料，同时对炉体结构也作了改进，防止炉体因高温熔化。这些措施
虽然节约了燃料，但并未彻底代替搅拌炉。
　　西门子的工作在英国并未受到重视，却引起了法国冶金专家马丁(1824 -1915年，法国
）父子的关注。1863年，他们发明了一种新型蓄热炉，利用生铁和废钢做原料在平炉上炼
钢成功。后来，西门子又在高温操作中加入矿石，使之与碳、硅发生氧化，从而使平炉炼
钢工艺完善。两年后，西门子兄弟与马丁父子达成协议，把这种炼钢法取名叫" 西门子-
马丁平炉炼钢法". 1867 年，平炉炼钢法获巴黎万国博览会奖金。
　　平炉炼钢法是先使燃料燃烧，然后让炉内的空气预热达到高温，再把高温气体吹入熔
炼室使生铁中的杂质氧化，只要预先调整好生铁和废钢的比例，就可以改变钢的含碳量。
因此，这是一种经济实用的炼钢方法，受到各国的重视，发展很快。第一座平炉只有1.5
吨，后来逐渐发展到4 吨、50吨、100 吨。1868年，美国引进了该项技术。1870年，俄国
也引进了该项技术。
　　到19世纪末，平炉炼钢超过了转炉炼钢，成为当时首屈一指的炼钢技术。
　　不论是西门子平炉炼钢还是贝塞麦的转炉炼钢，都必须配以酸性炉渣，否则易使炉壁
腐蚀。但是酸性炉渣不能除去钢中的高磷、高硫杂质，使钢的质量受到影响，这一难题困
扰着当时的冶金学家和化学家。1877年至1878，托马斯(1850-1885年，英国）证明用碱性
炉衬和碱性石灰石熔剂可以除去生铁中的磷。他后来找到一种镁矿石作炉衬，能经受碱性
炉渣的侵蚀。1879年，他的方法在大型平炉上试验成功，到80年代在欧洲迅速得到推广。
　　转炉和平炉炼钢法的逐步改善，大大推动了19世纪钢的产量。1870年，世界钢产量只
有50万吨，20年后，钢产量竞提高到2800万吨，平均年增长率为28％，增长速度之快是前
所罕见的。
　　6.电炉及轧钢技术
　　由于普通的碳素钢的性能不能尽如人意，人们就在炼钢过程中加入一些少量的特殊元
素，例如铬、镍、锰、钨等金属，就能得到具有某种独特性能的合金钢。最早研究合金钢
的是法拉弟，但主要的发明者是马谢特、海德费尔德(英国）和约翰.费西尔(瑞士）。
　　1863年，马谢特用镜铁、铸铁、三氧化钨和沥青的混合物制造可以锻造的合金钢，其
耐用程度为碳素钢的两倍，可用来制造切削刀具，他后来把这种钢命名叫玛谢特钢。后来
，海德费尔德将这种钢中锰含量增加到12-13 ％，在1000℃下淬火处理，得到一种极硬的钢
，这种12.5Mn-1.2C 钢用于高度耐磨的零件，成为合金钢史上的里程碑。
　　1824～1825年，费西尔在瑞士生产由法拉弟研制的镍合金钢。到1889年，雷利在钢中
加入不同比例的镍，得到镍钢系列，其中当镍达到4.7 ％时强度最高，延伸率最小。后来
在英国又发展了镍- 铬不锈钢系列。
　　合金钢的溶炼要求很严格的工艺条件，当时都用小型电炉熔炼。1878- 1879年，西门
子开始制造一种新式电炉。这种电炉具有可调节电弧距离的装置；同时把电极做成中空的
，以便在熔炼中导入其它气体。
　　1887年，德法兰梯在电炉中引入高频交流电，借助线圈在炉内产生涡流，这种方法是
利用电磁感应方法给炉料加热，因而取消了电极，后来叫高频电炉。至此，各类型的炼钢
炉已大体形成。
　　钢铁的大量生产，带动了钢材轧制技术的革命性变化。19世纪初，已出现了用蒸汽机
带动的单向双辊轧机。1866年，英国有人创造了逆式轧机；加热后的工件可以来回在三轧
辊间往返轧制。后来又增加了连续轧辊和一系列支持辊，以减少尺寸和压力。
　　1865年，巴哈.曼勒斯曼(德国）发明了轧制无缝钢管的工艺和设备，它包括两个转向
相反的彼此成角度的轧辊和一个烧热的金属圆杆。彼此倾斜的轧辊使工件产生向外张开的
力，热的圆杆从工件的中央的裂缝中进入，使它从中劈开，形成无缝钢管。无缝钢管的诞
生填补了钢材加工的一个空白，在当时引起过轰动。
　　19世纪末，钢铁工业的冶炼、轧制技术已初具规模，为现代钢铁工业的大发展奠定了
基础。
　　十三、近代(1840-1910 年）东方科技发展概况
　　1.日本的兰学和" 锁国" 与" 开国" 之争
　　1633年，江户幕府首次发布了锁国令，宣布取缔天主教，严禁日本人同西方各国贸易
，到1639年为止，先后共发布过5 次锁国令，自此确立了严密的锁国体制。从1639年算起
，到1853年宣布开国为止，前后历时214 年。
　　锁国使日本人完全断绝了同葡萄牙人的交往，唯独荷兰人可以来往于长崎，但仅限于
在幕府监督下从事贸易活动，在1630年日本曾制定过最早的禁书令，所规定的禁书是从中
国传入的" 欧罗巴人利玛窦等人之作叁拾贰种，以及邪宗门教化之书" ，这些书多与天主
教义有关。这一禁令后来也适用于荷兰，但是并非一切西方书籍都在禁止之列，荷兰的商
馆馆长曾在1641年通告说：" 凡印刷之书籍，除有关医药、外科、航海之类而外，不得携
入日本。" 可见，幕府的禁书制度从一开始就不排斥西方科学的传入。
　　禁书令在17世纪末曾一度走向极端，但到18世纪初，德川吉宗执政(1716年）后又渐趋
开明，倡导殖产兴业、奖励学术、放松禁书、提倡学荷兰语。
　　历史上称这为" 享保改革" 时期。当时日本人学习西方科学主要有两条途径，一条是
从开禁后由中国传入的西方译作，间接了解西方的科技成就，一条是通过荷兰商人输入的
科技产品和书籍，直接了解。吉宗本人时常召见荷兰人，对他们贡献的天体观测器，望远
镜、武器、钟表、地图、医学书籍等都很喜爱。在这样的背景下，日本产生了兰学。
　　所谓兰学，原义是指" 荷兰的学问" ，但其实它并没有囊括与荷兰有关的一切知识，
而只是借助荷兰语研究西方近代科学文化知识，包括医学、天文、物理、化学、生物学、
地理及炮术等许多方面。
　　兰学在长期的发展中形成了3 个流派：译家、医家和杂家。译家主要活动在长崎，他
们掌握了荷兰语，因而较早地了解和介绍西方科技成就，他们对荷兰语本身做过一定研究
，为兰学各派提供字典、语法等工具书籍。在兰学的形成中，《解体新书》的翻译和出版
是一个重要转折，在此之前兰学的翻译活动多是根据洋人口述予以笔录整理。《解体新书
》是德国人库勒穆斯(1689-1745 年）写的一本解剖学著作，在杉田玄白医生的主持下，几
位日本医生用了4 年时间，将这一著作由荷兰语译成日本学术界通行的中文。这部著作的
出现意味着医学已经成为日本近代科学的带头学科，日本受这部著作的影响，逐步实现了
从传统医学向近代医学的转变，同时还带动了日本的物理、化学、生物学科的相续转变。
此书出版后，一些出身于幕府的侍医和各藩的藩医，以江户为活动中心，形成了兰学的一
个派别，叫医学。1823年，德国医生西博尔德(1796-1866 年）来日本工作，他在日本开办
学校，讲授医学和各种自然科学知识，把近代科学知识、科学的思维方式和实验观察方法
传授给日本学生，使一批日本学者第一次亲身体会到近代科学的精髓，于是在西博尔德门
下形成了一派兰学，叫杂家。杂家不仅掌握近代自然科学的思想和方法，而且受西方政治
思想的影响，最终成为变革日本社会的一支革命力量。
　　1840年中国在鸦片战争中失败的消息，震动了日本的朝野人士，幕府的上层统治者也
产生了一种危机感。还在1732年10月，俄国使节拉克斯曼曾闯入北海道根室，要求日本开
港通商，幕府便动员南部各藩的兵力阻挡俄国的威胁。这种做法立即受到改革派的反对，
其代表者著名兰学家本多利明主张只有兴殖产业，发展贸易才是保国的根本，只知道以武
力去抵挡欧美的殖民政策的做法是愚蠢的。他实质上主张的是相对开放的政策，后来成为
日本富国强兵的思想渊源。1808年，英国军舰入侵长崎并袭击了荷兰商馆，俄国加紧了对
日本北方的骚扰。但幕府坚持闭关锁国，认定" 祖宗之法不可改" ，1825年，幕府发出"
无二念" 驱逐令，坚持打击试图靠近日本的西洋船只。
　　幕府为了强化锁国体制，还加紧对兰学的控制，终于在1838年发生了" 蛮社之狱".蛮
社是一批兰学家发起的学术集团，参加者不仅有知识分子和下级武士，还有不少幕臣和藩
士，都是属于幕府内的开明官僚。蛮社的存在被守旧派视为眼中钉，当开明派和守旧派就
江户湾的海防问题发生争论时，幕府就借故把他们逮捕，蛮社的领袖渡边华山和高野长英
也先后自杀。但幕府却没有取缔兰学，因为2 年后的鸦片战争使统治者意识到必须重新调
整国策，以免重蹈中国的覆辙。各藩国的统治者于是纷纷启用兰学家，去研究炮术、改革
军事，这期间有关军事的科学著作也出版了许多种。与此同时和军事相关的工程技术也有
发展，例如1851年萨摩城建造了一座制炼所，专事化学药品制造、金属分析等研究；1853
年又建成一座反射式炼钢炉；1855年建造了4 艘帆船军舰；创办了包括玻璃、陶器、纺织
等项的综合企业，取名集成馆。但是这一切并没有彻底解决" 锁国" 与" 开国" 之争。
　　1853年，美国东印度洋舰队的4 艘蒸汽军舰闯入江户湾，强迫幕府接受美国总统要求
日本开国的国书，否则便诉诸武力。1854年，日本在横滨被迫签订了丧权辱国的神奈川条
约。随后，荷、俄、英、法、德也同日本签订了同样的不平等条约。西方殖民者的入侵，
不仅加速了日本封建经济的解体，使日本陷入了严重的经济危机，还从根本上动摇了幕府
的统治地位。
　　在这样的危急形势下，幕府内的各派都认为必须施行改革，其中的一项措施就是扩充
兰学译局，成为一所独立的洋学研究及教育机构。这样，在1854年着手筹建洋学所，1856
年初步建成，改名叫蕃书调所。蕃书调所的任务一方面是收集翻译西方各国文献、研究海
外情报，供幕府参考，另一方面是培养懂外语、通晓西方科技的人材。蕃书所的学生是从
应募者中选拔出来的，人数很快超过了3 百人。1863年蕃书所改名为开成所，已开设了5
种外语和9 门科技课程，从引进西方科技发展到了自己研制的阶段。
　　2.清王朝闭关自守政策的破产和早期的改良主义
　　正当西方产业革命和科学技术以前所未有的速度迅猛前进的时候，清王朝于雍正时起
重新实行海禁，执行闭关自守的错误政策，特别是自1723年到1840年的百余年间完全中止
了与西方科技的交往。
　　重新闭关之后，中国的科技发展与西学初传入时期又有不同，一方面清初的文字狱使
知识分子受到很大束缚，另一方面乾隆、嘉庆年间开设四库全书馆，集中3 百多位专家对
古籍校勘注释，于是考证学大兴，形成所谓乾嘉学派。乾嘉学者精于考证，成绩斐然。但
是这一学派成为清朝的学术主体，使学风脱离实际，脱离对自然规律和生产技术的深入研
讨，对中国科技的发展产生很坏的影响。与日本同期相比，虽同处闭关锁国的状态，但日
本依靠不断发展的兰学，密切了东西方的文化，主要是科学技术的交流，一旦时机成熟，
兰学长期积累的力量就会爆发出来，成为日本发展近代科技的基本力量。清代的知识分子
专注于古籍的整理，对新事物，对自然科学缺乏兴趣，对外部世界既不了解也缺乏敏感，
即使在闭关自守政策破产之后，许多知识分子仍然不能正确认识中西科技发展的巨大差距
，反而认为这方面中国" 必有精其术者，何必夷人，何必师事夷人." 这种学风是造成学术
文化越来越落后于欧洲的原因之一。
　　1840年中英鸦片战争，以清朝战败并签订不平等条约告终，中国社会受此影响开始发
生重大变化，从封建社会开始转变成半封建半殖民地社会。在这种背景下一批进步的知识
分子如龚自珍(1792-1841 年）、林则徐(1785 -1850年）、魏源(1794-1857 年）提出了改
良朝政和向西方学习的主张。
　　为了了解西方各国，学习西方先进的科学技术，他们着手编译介绍西方各国政治、经
济、地理、历史等书籍，较为著名的有《四洲志》(林则徐编译）、《海国图志》(魏源著
，1844年）、《瀛环志略》(徐继畲，1848年）等。
　　早期改良主义的思想可以从魏源的文章中读到，他认为向西方学习的目的是" 师夷之
长技以制夷".也就是说向西方学习的目的是为了反侵略。在他看来西方的长处表现在三个
方面，" 一战舰、二火器、三养兵练兵之法".因此建议应设国防工厂，使" 我有制造之局"
，虽然他也提到在这些造战舰和造枪炮的工厂里造些民用船只和西方的先进工具，但基本
着眼点是军事和军事技术。这和日本兰学学者在19世纪初主张垦殖产业、同西方通商，用
富国的办法强化国防的主张，和蛮社的成员希望通过研究洋学去寻救国之路的主张相比，
其眼光和抱负无疑都稍逊一筹。中国的知识分子在观念上落后于日本，是因为中国的知识
界与西方长期隔绝，只是为鸦片战争所震惊，才睁开两眼看世界。而日本的知识分子通过
兰学的活动与西方文化和科技一直保持着联系，对西方的文化和科技显然有更深刻的认识
。由此可见明治维新后，日本的科学技术飞速发展，是有其内因的。然而能达到像林则徐
、魏源这样的认识水平的中国人，在当时中国社会仍属于少数，他们的建议既未引起朝庭
重视，也没有得到更多人的响应。
　　和魏源同时代的太平天国领袖洪仁玕(1822-1864 年）提出过一系列更进步的主张，如
发展交通和通讯、办银行、保护工商业、奖励科学发明、保护专利、鼓励私人开矿等等。
后因太平天国起义失败，这些主张未能实现。
　　3.明治维新与日本科技体制的确立
　　1868年，日本的倒幕派在" 王政复古" 的旗号下发动政变，拥立15岁的天皇睦仁即位
，改年号为明治。明治政府执政后倡导改革，在历史上叫" 明治维新".明治政府成立之初
，即以天皇名义发表了一条誓词，在第五条明确表示：" 向全世界寻求知识，大振皇基".
表明日本的统治者已放弃了" 攘夷主义" ，而把" 开国" 作为基本国策。这意味着日本国
民可以将西方的先进科技成就无任何顾虑地引入，并将受天皇政府的保护，因为明治维新
政府认为近代科技必能振兴" 皇基".这里所说的皇基是指日本国家的经济基础。
　　明治政府既认识到发展科技对振兴皇基的重要性，就把科学作为国家的事业加以严格
的控制和指导。他们从日本的国情出发，推行了一系列有战略意义的科技政策，主要有：
　　①1870年设立工部省，执行技术引进政策，聘请了大量外藉专家。
　　②1872年公布了仿效西方近代教育制度的新学制。1877年，在原藩书调所(开成所）和
西洋医学所的基础上，创立东京大学。又陆续聘请欧美著名学者任教授。为日本培养了一
批科技人才。
　　③依照西方国家科学院制度，于1879年建立东京学士会院。
　　④相继创设一批近代科研机构。如1875年设东京气象台；1878年设地质调查部；1887年
设卫生试验所；1888年设东京天文台等。
　　⑤在新政府的倡导下，日本的自然科学工作者组织和创建了各种专业学会。如1875年创
医学会；1877年创数学会；1878年创化学会；1879年创地学会和工学会；1880年创地震学
会；1881年创药学会；1882年创气象学会和植物学会；1884年创物理学会及人类学会；
1885年创矿业学会、兽医学会；1886年创建筑学会等。
　　从这些得到认真贯彻的政策中我们可以看出明治政府并不是孤立突出对科学的支持，
而是采取了科技、产业、教育三位一体的方针，这是极重要的一点，正是这一政策才使明
治时代的科技与产业、技术结为一体，科技和教育结为一体，相互促进形成一个很好的循
环。在以后的历史过程中，日本在技术引进方面下了更大的力量，而日本的科学则落后于
产业和技术。这种局面一直延续到二次世界大战之后，有的日本学者视这一状态为祸害，
批判它是" 技术形骸主义".国家对科学的干预可以从数学和医学的发展过程体现出来。日
本本土形成的数学叫和算，在18世纪，日本的和算远远超过天文学，直到明治初期仍旧代
表日本数学的主流。但和算在后期逐渐背离了理论思维、陷于某种游戏；另外和算的不同
流派很难相互交流，本派内也是由老师秘传于弟子。这种状态必然使和算日趋末落。明治5
年(1872）在公布的新学制中政府明令学校废除和算。这是对和算致命的一击，自此再没有
出现年轻的和算家。1877年成立的数学会社，领导人已是洋算家。1882年，数学教授中川
曾著文严厉谴责和算的迂腐，强调数学与当代科技的结合。日本学者称这篇文章是" 和算
的葬词。" 医学是国家干预科学的又一例。日本的本土医学叫汉方医。18世纪末到19世纪
60年代，兰医在日本影响不断扩大，到明治初年，西方医学在当时已占据了重要的地位。
但是汉医并没有因西医的兴起而迅速衰落，例如1875年，全国医生中，西医仅占21.9％。
这说明汉医仍有很强的生命力。1874年，明治政府公布了医制，其中有关医生资格规定的
条文，要求只有在医科学校毕业的人，才能参加医师资格考试，而医师资格考试的科目都
是如解剖学、生理学、病理学等西医必修科目。在日本汉医是父子相传的行业，所以新的
医制对汉医是一致命打击。但是人数众多的汉医并不甘心被淘汰，他们发起了保存汉医运
动，这一运动历经波折，终究因为国家确定的扶植西医、消灭汉医的政策不可改变，而最
终失败。1893年，保存汉医的提案在会中遭到否决，汉医自此敛迹。
　　这两个例子说明当时国家干预手段是强硬的，在当时各种守旧势力还很强大的情况下
，用这种方式排除干扰与阻挠，对于促进科学技术的近代化是必要的，也是有效的。但是
过多的硬性干预也不免会造成副作用，日本近年又重新评价汉医，就是例子。
　　4.明治维新后日本的产业革命
　　明治维新后，面对西方列强的威胁，日本政府在富国强兵的指导思想下进行了国家指
导下的产业革命。
　　产业革命的初期是带有强制性的，明治政府没收了各藩国的兵工厂、矿山、造船等厂
形成了官营企业。国家期望通过引进先进技术使那些同国防有关的产业部门得到优先发展
，并以官营企业为典范，推行近代企业管理方法。
　　这样，矿山、冶铁、机械、造船、兵工、铁路、电信等基本产业部门很快实现了官办
，同时官办企业也吸收了不少民间企业的投资。官办企业开初管理较好，一度对民办企业
起到了示范作用。但不久政府在财政上遇到了严重的困难，同时觉察到官营企业由于浪费
严重，造成亏损。原因是掌握官办企业的是封建时代的武士，他们只顾扩大投资而不顾经
济效益。这时官营企业不但成为政府的负担，也成了发展私人企业的障碍。1881年，明治
政府果断地采取出售官营企业，扶助私人资本的政策。自1884年后，大批官营企业(兵工、
铁路、通信除外）以低廉的价格，甚至是无偿地转移到民营企业。
　　由官营向私营转化是日本实现工业近代化的最重要的转折，也是促成日本产业革命的
最重要因素之一，这一政策保证日本走上了富国强兵之路。
　　19世纪，西方以电学和电工业为核心，出现了一系列" 科学化的技术" 同时也兴起了
一批与此有关的产业部门，使科学和先进的生产密切相关，并以极大的力量推动着生产的
发展。明治政府为了使日本的生产尽快赶上去，一方面大力引进技术人材，主要是与生产
直接相关的西方工程师，另一方面又注意引进成套技术设备。这一策略的实施，使日本的
产品在很短的时间里缩小了与西方的差距。
　　1886年，日本建成帝国工科大学，它不仅是日本工业技术人材的摇篮，也是工业技术
研究的基地。自此，日本工业走上了独立发展之路。为了奖励和保护日本人的发明创造，
1888年日本政府又公布了专利制度。
　　所有这一切措施都产生了效果，使日本的技术成就在19世纪80年代，在若干领域中已
接近西方的先进水平。例如：
　　1880年，研制成13式村田步兵铳，后来发展为18式村田步枪。
　　1896年，丰田左吉(1867-1930 年）研制成日式动力织机，促进了日本纺织业向近代技
术迈进。
　　1897年，宫原二郎(1858-1928 年）发明了水管式锅炉，这种锅炉在20世纪初装备了日
本海军。
　　1887年起日本进入了蒸汽机时代，第2 年在铁道院神户工场制造出日本第一台蒸汽机
车。
　　1897年，铺设了从九洲至台湾的海底电缆。1901年，制成了日本式的无线电信机，2
年后完成了长崎与基隆间的无线通讯试验。
　　1907年，东京电灯会社的桂川驹桥发电所实现了远距离送电，电压为5 万千伏特，输
电线路距离65公里。1908年，三菱长崎造船所生产出功率为500 千瓦的交流发电机。20世
纪初，日本开始跨进电气时代。
　　5.洋务运动的兴起与失败
　　自19世纪60年代至90年代，在中国曾发起过一场洋务运动。洋务运动不仅使大量的西
方近代科学技术传入中国，而且对中国的社会发生了很大的影响。
　　1864年，太平天国的天京沦陷，它的余波又延续了4 年，之后西南和西北的少数民族
发动了起义。在镇压太平天国和各民族的起义过程中，清王朝的统治者和湘军、淮军的首
脑曾国藩与李鸿章等人认识到西方新式武器" 击厚攻坚、殆同摧枯" ，这使他们转向西方
的先进科学技术学习，目的在于" 目前资夷力以助剿剂运" ，而" 将来师夷智以造炮制船
，尤可期永远之利".第二次鸦片战争后，西方列强纷纷强迫满清政府签定不平等条约。当
时列强对中国的经济侵略中占据优越地位的英国，认识到维护满清王朝的统治是符合自己
利益的，因此主张西方各国应当相互合作共同支持清政府。这一政策得到美国的积极响应
，法国和俄国在一定程度上也表示欢迎。1865年，任中国总税务司的英国人赫德向税务总
署送去题为《局外旁观论》的文章，劝导清政府切实遵守条约，他说" 若违约，有动兵之
举，国乱之实"." 是以或有应办，或有请办，不如早办，不致日后为人所勉强也".而" 早
办" 的事也包括" 准洋商合华商会制轮车电机各等办" 第二年，英国公使馆赞威妥玛送来
《新议略论》的说帖，说帖一方面以各国干预相威胁，一方面劝告清政府" 借法自强" ，
即" 类如各省开设铁道飞线，以及五金煤类各厂开采，水陆各军安设操练，中华用项不足
，约请借贷，医学各等项设馆教习，以上各等新法，中国如欲定意试行，各国闻之，无不
欣悦" ，因为这样做不但使外国人有了投资机会，而且" 内地从此容易治平" ，" 各国亦
可无虑".还在1861年，当北京条约签订之后，恭亲王奕.等人就提议创设总理衙门，作为处
理各国事务的机构，后来，由于通商口岸增加，又设立南洋、北洋大臣、办理通商及其它
各项对外事务。洋务派的代表人物李鸿章在1864年提出了" 及早自强，变易兵制，讲求军
实" 的主张，可见洋务派的向西方学习，从一开始就仅仅局限于军事和军工，他们虽然主
张聘请外国技术人员，但具体工作限于训练军队，建立海军，设厂造枪炮、造轮船、购置
西方武器等等。自1861年起到1894年的30多年间，洋务派共建立了24个不同规模的军工企
业，其中最大的企业是江南制造总局。江南局下设造船厂、造炮厂、造枪厂、造弹厂等，
厂长基本上由外国人担任。以造船厂为例，自1868年第一艘木壳兵轮" 惠吉号" 下水至
1885年钢板暗轮" 保民号" 建成为止；共造兵轮8 艘，木壳暗轮以1875年的海安号为较大
的军舰，功率为1800马力，载重2800吨，有巨炮20门。技术上较先进的是" 保民号" ，该
轮功率为1900马力，装有较先进的克鹿卜炮8 门。李鸿章在1875年曾说" 沪局各船虽系自
造，而大宗物料无非购自外洋，制造工作亦系洋匠主持，与购买外洋船只略同" ，又说"
中国造船之银，倍于外洋购船之价".这一段话确实切中洋务运动的要害，不发展基础工业
，哪里来的钢铁和机器；不发展新式教育，那里去找中国的科技人材。洋务运动与日本的
明治维新，虽然同时起步，却一开始就暴露出致命的弱点。
　　洋务运动中建立的官办军事工业，把腐败的封建官僚衙门习气带进了企业，不仅管理
机构庞杂，人浮于事，而且还有不少挂名支薪人。至于贪污中饱更是普遍，例如福州船政
局的主持人黎兆棠，在任仅三年，就贪污60万两白银。在这种状态下军工产品的质量多成
问题，20世纪初就有人写道" 此次派员将该厂(江南机器局）所造之械，整件零件逐细考察
，疵累甚多。以如此巨厂，岁糜经费一百四十万金，而各械无一完善者，殊为可惜。至于
员司之冗滥，工作之宕延，各物购价之浮开，各厂用料之虚耗，种种积弊，又复不一而足
".当时的各官办工厂大抵如此。
　　面对着一连串的困难，洋务派在70年代初又提出了" 寓强于富" 的口号，认为" 必先
富而后能强".所谓求富，就是发展有经济效益的生产事业，这样自70年代至90年代，洋务
派着手经办近代民用工业20多个，主要有轮船招商局，开平矿务局及汉阳铁厂、甘肃机器
织呢厂、上海机器织布厂等。这一批企业除少数由官方投资外，多数都是官私合营。这种
转变无疑是一种进步。
　　官私合营企业是以" 官督商办" 为基本形式的，因为要付给入股的投资者以红利，因
而企业必须牟取利润，比起不计盈亏的军事工业，这类企业具有较多的资本主义性质。但
是官督商办企业的领导权在洋务派官僚手中，他们把办军事工业的官场习气，全部照搬到
官督商办的企业中，结果不是造成亏损，就是因为缺乏专业知识，使企业陷入困境。例如
李鸿章曾派人调查招商局的情况，调查报告中说：" 用人之弊，失之太滥" ，" 每年结帐
又徒负虚名，纷纷划抵，究难取信。患在公私混乱，挪欠自如" 等。90年代，张之洞筹办
铁厂，有人告诉他，选购炼钢炉要先化验铁砂，他答复：" 中国之大，何处无煤铁佳矿，
但照英国所有者购办一份可也。" 结果因为大冶铁矿含磷多，不适合购买来的酸性转炉使
用。同时湖北境内只找到两处小煤矿，致使生产常常停顿。
　　对于洋务派的活动和主张，在封建官僚内部也产生了种种分歧，以醇亲王奕譞为首的
一批封建官僚、地方士绅和封建文人坚决反对洋务运动。大学士倭仁上书说：" 立国之道
当以礼义人心为本，未有专恃术数而能起衰振弱者，天文、算学只为末议，即不讲习，于
国家大计亦无所损。"1875 年，通政使凌辰上书光绪说：" 夫制洋器，造洋船，既不能不
学洋学" ，" 窍恐天下皆将谓国家以礼义廉耻为无用，以洋务为难能，向人心因之解体。"
这些封建社会顽固不化的卫道士们，反对一切兴学校、开矿设厂，修筑铁路的事业，甚至"
一闻造铁路、电报，痛心疾首，群起阻难，至有以见洋人机器为公愤者".对于洋务运动还
存在另一种批评。1875年，福建按察使郭嵩焘在《条议海务事宜》中说：" 窃谓西洋立国
有本有末，其本在朝廷政教，其末在商贾……
　　故欲先通商贾之气立循用西法之基".他主张让商人自由地经营造船，制器等业，而不
赞成官办或者官督商办的做法。举人强汝询对洋务派认为西洋人仅是"船坚炮利" 的观点也
提出异议，他说：" 西洋之强岂专恃乎器哉.其民甚和，其心志甚齐，其法制简而肃" 他反
对官办企业，认为" 天下唯官办者最不能久".1878年，监察御史李璠主张" 唯有以商敌商
，鼓励沿海义民仿照外国凑集公司前往贸易，收回利权".这些主张反映了当时发展私人资
本的要求。据统计这样的企业多集中于上海，总共50家左右，最大的也不过雇工人5 ～6
百人。但是直到90年代，中国私人资本经营的企业仍受种种限制很难发展。
　　1895年，中日甲午战争爆发，两个几乎同时被迫向西方开放门户的巨人在海上碰撞了
，结果在洋务运动中耗钱最多的中国海军全军覆没，这次战争最终导致了洋务运动的彻底
失败。
　　洋务运动虽然没有把中国引导到资本主义，然而在此期间西方的科学技术从蒸汽钢壳
暗轮到新式的转炉和平炉炼钢设备，从电报到火车，从微积分到进化论都借洋务运动的东
风陆续传入中国，促成了中国近代科学和技术的发端。
　　6.近代科技在东方的传播与发展
　　19世纪时东方的科学技术已远远落后于西方。当中、日两国门户开放后，大量的西方
科技拥入东方，使东方的学者获得了向西方学习的良机。由于封建制度的制约，中国近代
的科技成就较少，而明治维新的成功却使日本学者在某些学科上取得了较大的成就。
　　(1)近代中国数学
　　1840年鸦片战争之后，西方近代数学开始传入我国，1852年，李善兰(1811-1882，浙
江海宁）与伟烈亚力(1815-1887 ，英国传教士，汉学家）
　　开始合作翻译欧几里得著的《几何原本》后九卷，于1857年刊行，这与1607年由徐光
启(1562-1633 ，上海）和利玛窦(1552-1610 ，意大利传教士）
　　合译的《几何原本》的前六卷联在一起成为我国第一部完整的《几何原本》的译著。
1859年，李善兰与伟烈亚力又共同译出德.摩根(1806-1871 ，英国数学家）的《代数学》
(1835年）这是我国第一部代数学著作。代数之名称也由此而来。同年，李善兰与伟烈亚力
再合译出版《代微积拾级》，这部著作的英文原版为《解析几何与微积分学初步》，系罗
密斯(1811-1889 ，美国数学家）所著。这是我国关于解析几何与微积分学的第一部系统译
作。
　　这样解析几何与微积分学在西方诞生了两百年之后终于传入了我国。19世纪70年代，
华蘅芳(1833-1902 ，江苏无锡）与博兰雅(1839-1928 ，英国传教士）合译了西方多种数
学著作，其中最为重要的是《决疑数学》，这是第一部用中文系统介绍概率论的译作。此
外，他与艾约瑟(1823-1905 ，英国）
　　合译了《圆锥曲线》一书，等等。李善兰的翻译工作很有独创性，特别是对于数学名
词，如函数、代数、根、方程式、曲线、横轴与纵轴等的创译恰当贴切，沿用至今，但是
所用的数学符号一般都已被淘汰。华蘅芳的译作文字流畅，叙述明白。李善兰、华蘅芳等
为西方数学在中国的传播作出了突出的贡献。
　　19世纪的中后期，在西方近代数学传入我国的同时，中国数学也有了发展，一些学者
进行了独立的研究，如对高次方程、球面三角与幂级数等的研究。但所得结果，一般都晚
于西方。中国学者也撰写出一些著作，为李善兰的《方圆单幽》、《垛积比类》与《考数
根法》等，夏鸾翔(1823-1864)
　　的《洞方术图解》等等。李善兰是19世纪中国最杰出的数学家，《垛积比类》是他的
最重要著作，大约完成于19世纪中期，这是一部前期的组合数学的著作，其中最负盛名的
是李善兰的组合恒等式：此外，李善兰在《方圆阐幽》中提出了尖锥术，得到了相当于微
积分的若干结果，这时微积分还未传入中国，是独立发现的成果。华蘅芳在组合数学领域
也有很好的工作，如公式是差分理论中的基本公式。《积较术》是他的代表作。
　　(2)物理学
　　在19世纪下半叶，近代物理学知识通过中国学者与西方学者的合作翻译工作介绍到中
国。在力学方面，李善兰和英国人艾约瑟合译了《重学》的第二部分，将牛顿三大定律介
绍来中国；在电学方面，翻译介绍了电报、电话的构造和简单原理；对声学、光学和热学
也作了一些一般介绍。在物理学的研究上，邹伯奇(1819-1869)和郑复光研究过几何光学的
原理及光学仪器的制造方法，其中邹伯奇研究的" 照相术" 达到了较高的水平。
　　日本对物理学的研究始于80年代。山川健次郎(1854-1931 年）早年留学美国，后来成
为东京大学最早的物理学教授，著有《物理学术语和英法德对译辞典》。另一位物理学元
老是冈半太郎(1865-1950)，他在1888年研究了铁磁材料(如镍）在磁场中的物性变化。
1903年，他又提出过以土星为模式的有核原子模型。这一工作被看作是日本物理学进入近
代物理学的转折点。
　　(3)地球物理学
　　自鸦片战争以来，中国学者注重对外国和边疆地理学的研究，其代表著作有魏源的《
海国图志》、徐继畲的《瀛洲志略》、何秋涛的《朔方备乘》等。黄沛翘认为" 南界之防
，尤今日之急务也" ，为此编写了《西藏图考》。
　　此外曹廷杰著有《东北边防辑要》，并绘制东三省地图。
　　19世纪60年代后，西方著名的地质学者深入中国内地研究和考察。1862 -1865年，庞
培烈(1837-1933 ，美国）在中国考察了华北和长江下游，著有《中国蒙古及日本之地质研
究》，提出" 震旦上升系统" 是中国的主要地质构成线走向。李希霍芬曾考察过中国14个
省，著有《中国》，共五卷，附中国地质及地理图。他提出中国黄土高原的风成说，对中
国主要地层和地质构造特征都作过有价值的研究。
　　清末，张相文(1866-1933 年）编有《初等地理教科书》及《中等本国地理教科书》，
1905年，又编写《地文学》和《最新地质学教科书》。1909年，张相文等人发起创立地学
会并当选会长，这是中国近代第一个专业学会。
　　学会还创立了《地学杂志》。
　　19世纪，中国的气象观测和研究都是由西方学者进行的，例如1837年天主教会在上海
设立了徐家汇观象台并作过一些气象研究工作。1903年，北京练兵处设立测绘科，后又另
设京师陆军测地局，这是中国最早的地理测绘机构。此后，各省陆续设测量机构。
　　19世纪末，日本在气象学和地震学方面取得了杰出的成就。1887年，北尾次郎
(1853-1907 年）发表了《大气的运动及台风理论》，被人认为是" 理论气象学最新的进步
" ，北尾关于大气运动的微分方程解法也被西方学者认为在当时是最卓越的，自19世纪80
年代起，西方学者在日本建立了世界上第一个地震学术团体，即日本地震学会，日本的地
震学研究自此居世界领先地位。1899年，大森房吉(1863-1923 年）提出了著名的" 大森公
式" ，建立了震源到观测点距离与地震初期微动的持续时间的数量关系式。
　　(4)化学
　　1871年，徐寿(1818-1884 年）翻译出版了《化学鉴原》，它概略地叙述了化学的基本
原理，介绍了重要化学元素的性质。在当时这是一本比较全面系统介绍西方化学知识的教
科书，在很长一段时间里流行于中国。徐寿在翻译元素名称时提出了一个取西文名称第一
个音节命名的原则，例如定名了钠、锰、钙、镍等元素的中文名。这一命名原则一直沿用
至今。稍晚，北京同文馆翻译出版了《化学阐原》。此后，江南制造局在徐寿的主持下先
后出版了8 种化学书籍。1885年，徐寿和友人发起创立了" 格致书院" ，从事过化学知识
普及和教育活动。在江南制造局，徐寿对" 船炮枪弹多所发明，自制强水，棉花(即硝棉）
，药汞(雷汞），爆药等".应用化学在19世纪末的日本得到发展。1887年，著名化学家高峰
让吉(1854-1922 年）创立了东京人造肥料会社。1894年，他在美国研究出一种消化剂，命
名为高淀粉酶。稍后，他从事动物副肾髓质荷尔蒙的提纯。1901年，他提纯成功，命名为
肾上腺素，这一成就曾震动国际化学界。
　　1901年，铃木梅太郎(1874-1943 年）在米糠中发现了一种新的营养成分，并提取了这
种物质，命名为Oryzanin(即维生素B1）。铃木认为这种物质可以治疗脚气病，但他在国内
却受到冷遇，一年后荷兰人重新发现了这种物质，并命名为维他命。
　　1908年，池田菊苗(1864-1936 年）发明味精。他是把物理化学引进到日本的著名化学
家。
　　(5)生物学与医学
　　日本的医学(西医）和生物学在80年代后取得了一系列令人瞩目的成就。
　　1889年，北里柴三郎(1852-1931 年）在德国著名医学家柯赫的研究室里作出了一系列
重要发现。是年他首先培养出破伤风菌，第二年他获得了破伤风抗毒素，从此开创了血清
疗法，解决了医学一大难题。1891年，北里和贝林(1854-1917年，德国）发表《免疫的建
立与应用》一文，血清疗法和免疫学由此兴起。
　　1892年，北里回到日本建立了第一个传染病研究所。1897年，北里的学生志贺洁
(1870-1957 年）发现了毒痢菌，在当时这是世界第一流的医学成就。
　　在微生物学方面，1890年高峰让吉(1854-1922 年）研究酵母的制取方法而获得专利。
1901年，他在美国分离出肾上腺激素的结晶，从而确证了内分泌学说。1909年，他发明了
消化药物高淀粉酶。
　　1836年，日本学者在植物学上获得了重要成就，池野诚一郎(1866-1943 年）首次观察
到苏铁精子的运动，这一发现在分类学领域曾引起巨大反响。
　　总起来说，在19世纪末和20世纪初，亚洲各国基本上处在向西方先进科学技术学习的
阶段。相对地说，已经开始进入资本主义社会的日本在应用科技的某些部门开始显露出锋
芒，取得了一些世界水平的成就。处在封建社会的中国由于洋务运动和变法唯新相继失败
，中国资本主义还处在弱小的萌芽状态，加上教育制度没有发生根本变革，使先进的西方
科技仅为极少数中国学者了解，因此近代科学技术直到清王朝覆灭也未能在中国兴起。

第068卷世界近代后期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书重点言教育，详细阐述和评析了这一时期世界各国教育发展和改革的重大事件、
主要教育理论以及杰出教育家，突出了各国教育的相互影响、联系和交流。同时，本书还
搜集大量史料，翔实地描述了此间世界语言文字的发展、研究和有卓著贡献的语言学家；
介绍了世界新闻报业、通讯社、图书出版、广播电视的发展；勾勒了世界体育思想、体育
制度、各种体育运动和卫生事业的发展状况。
　　本书对众多的教育家、语言学家、新闻出版家、体育理论家情有独钟，对他们曲折的
人生经历、超凡脱俗的性格作风和独具特色的思想贡献给予了生动的介绍和评析。
　　一、概述
　　世界近代后期文化教育史研究和阐述的是19世纪中后期文化教育(主要包括教育、语言
文字、新闻出版和体育卫生等领域）的发展过程和状况。
　　这一时期是资本主义制度在全世界范围内走向巩固、发展和兴盛的历史时期，、也是
世界文化教育重要的发展时期。早在17世纪中叶，英国首先爆发资产阶级革命，在全世界
宣告了资本主义制度的建立。此后，经过上百年的演变和发展，资本主义制度在英国社会
政治生活中完全占据了统治地位。到18世纪后期，又有美国独立战争的胜利和法国大革命
的成功。　19世纪上半期德国进行了资产阶级革命；60年代俄国和日本进行了自上而下的
资本主义性质的社会政治改革；同期美国发生了南北战争，北方资产阶级战胜了南方奴隶
主。这表明，在全世界范围内，资本主义制度已经度过了它的幼年时期，决定性地战胜了
封建制度，走上了成熟发展的阶段。
　　资本主义制度战胜封建制度，大大地解放了社会生产力，提高了人类征服自然的能力
，促进了社会生活的全面进步，使文化教育事业异彩纷呈。在19世纪，旧教育传统的根基
彻底动摇，教育观、学制、课程设置和教学方法都发生了重大变革，对人的发展和培养也
提出了新的要求，教育面貌发生了根本性的变化。
　　资本主义制度建立不久就暴露了它本身固有的矛盾和弱点。它的发展和进步是以工人
沦为资本的奴隶为代价的。首先起来正视这一现实的是19世纪的三大空想社会主义者。圣
西门、傅立叶和欧文三位伟大的空想社会主义思想家深刻地抨击和揭露了资本主义社会的
弊端，试图通过教育来拯救受苦的人们，从而实现他们改造社会的理想。他们提出了包括
教育在内的许多天才的见解。圣西门设计了以大工业为基础的未来社会和国民教育计划，
主张青少年要全面发展。傅立叶也提出了全面发展观。他认为青年一代不仅应具有健康的
体魄、丰富的知识、高尚的道德品质，而且要掌握劳动技能和热爱劳动。他理想的社会制
度是一种" 和谐制度" ，他的教育宗旨也是实现这种和谐。欧文则不仅有自己的教育思想
，而且将其教育思想付诸实践，并以极大的自我牺牲精神和巨大的代价进行了社会教育实
验。三大空想家真诚希望通过宣传、教育、普及知识和示范试验实现其社会改革理想，结
果，与其善良的愿望相反，一切努力终归失败。
　　19世纪40年代，马克思主义的诞生给了人们认识社会的锐利思想武器，也给教育理论
的发展提供了新的启示。同时马克思和恩格斯也提出了自己的教育学说。他们揭示了教育
的社会本质、社会条件对教育的制约性以及教育的社会作用，提出了科学的人的全面发展
学说和全面发展的教育的思想。这一时期，工人阶级直接登上了政治舞台，他们迫切要求
工人享有受教育的权利，推动了各国的普及教育运动和教育改革。马克思和恩格斯的教育
思想丰富了这一时期的教育理论宝库，奠定了无产阶级教育的理论基础。
　　在这一历史时期，国家加强了对教育事业的干预。随着教会权威的衰落，教育逐渐从
教会垄断转向由国家经办，逐渐建立起公立学校制度。
　　德国在19世纪初、美国从19世纪30-40 年代相继建立起公立学校系统；英国在19世纪
下半期加快了向公立学校制度发展的步伐。到19世纪末，公立学校制度已在世界主要资本
主义国家占据主导地位。19世纪，学校的宗教课已逐渐被公民课和世俗道德教育所取代。
　　这一时期实科教育或兼具实科性质的中等学校的发展以及课程设置中自然科学、社会
科学和现代语文的加强，深刻地改变了学校的社会职能，密切了教育与社会生活的联系。
各种职业技术学校的产生和发展改变了学校类型的单一性，提高了学校在急剧变化的社会
中的适应能力，促进了社会生产的发展。
　　在这一时期，德国的洪堡教育改革影响巨大而深远。这是包括学制、课程、教学方法
、考试、学校管理、师资建设等各方面内容的全面改革。
　　它使德国建立起一套崭新的教育制度，使整个教育体系焕发出一种新的活力。在高等
教育方面，洪堡提出了" 教学同科学研究相统一" 的原则，德国大学逐渐形成了学术研究
自由的气氛，并展现了对外" 开放" 的姿态，致使世界对德国刮目相看，并成为美、法、
英等国竞相效法的榜样。
　　这一时期，自然科学进入大学课程表。大学由单纯教学型转向教学- 学术研究型。这
是这一时期高等教育发展的突出特点。在这一重大变革中，德国起了先锋作用。
　　1802年，伟大的空想社会主义者欧文首创世界上第一个幼儿教育机构。30年代末期，
德国教育家福禄倍尔开设了幼儿园，并发起幼儿园运动。他提出了系统的幼儿教育思想，
主要包括实物教学原则、顺应自然原则和游戏教学原则等。他还开创了幼儿教育师资培训
班。他的幼儿园模式和教育思想在19世纪下半叶风靡欧美各国。他的这些教育思想也适用
于一般学校教育。总之，18世纪末19世纪初学前教育机构的产生及后来的发展，开辟了世
界学前教育的新时代。初等教育网的扩大则为普及义务教育奠定了基础。
　　世界教育发展到近代，出现了新的特点。它气势磅礴、规模宏大，由被特殊阶级的少
数人垄断发展到面向大众，并且在教育体制方面朝着多类型、多层次、多功能结构的方向
前进。它还刷新了教育内容，完善了教学方法，丰富了教学设备，提高了教育工作者的素
养，从而极大地提高了教育质量。总之，在这一历史时期，启蒙运动中提出的教育理想大
都付诸了实践。
　　当西方各国进入资本主义社会的时候，亚、非、拉美大多数国家沦为了殖民地和半殖
民地。1840年中英鸦片战争以后，帝国主义侵入，中国开始由封建社会逐渐沦为半殖民地
半封建社会，从而产生了半殖民地半封建的文化教育。在教育上，一方面仍以尊孔读经为
主，另一方面也学习了一些资本主义国家的教育制度和内容，废科举，兴学校，发展实科
教育，增设自然学科等。同时，随着外国列强的文化教育侵略，帝国主义在中国也开办了
许多学校。太平天国教育在这一时期的教育中占有特殊的重要地位。太平天国为了推翻满
清王朝的封建统治，实行了坚决的反儒方针，大力推行了普遍的平等的教育制度，把教育
与政治和宗教紧密地联系在一起。在太平天国，妇女与男子一样有接受教育、参加科举和
工作的机会，开创了一代新风。洋务教育和维新派的教育也占有重要地位，从洋务派的"
中学为体，西学为用" ，到维新派对教育的改革主张，适应了当时中国政治和经济的要求
。印度在殖民地初期，虽然西方传教士和东印度公司官员开始成为实施教育的主要力量，
但主要还是" 根据传统的原则来鼓励梵语和阿拉伯语的古典学习" ，尽管这种教育活动已
带有传播西方文化的成分。后来，逐步形成了要求在印度推行西方教育的一派。这样，就
出现了印度近代教育史上的" 东学派" 和" 英学派".1835年，印度总督本廷克签署决议，
提倡以英语为媒介、具有功利主义性质的西方教育和文化，废除以梵语、阿拉伯语和波斯
语为媒介、缺少实用价值的东方教育和文化。19世纪后半叶，西方化的文化教育开始在印
度生根。1854年以前，印度基本上只有小学和学院两类学校；1854年印度政府颁布《教育
急件》，要求建立小学、中间学校、中学、学院和大学。从此以后，这些学校基本上构成
了印度殖民地教育的学校类型。埃及自1798年先后沦为法国、英国的殖民地，古老的传统
教育被破坏。当时，外国人在埃及办的教会学校占优势，学费昂贵，只有富家子弟才能入
学。在近代，坦噶尼喀和桑给巴尔是英国的殖民地，英国殖民当局实行种族隔离政策，学
校分为欧洲人学校、亚洲人学校和非洲人学校。教育结构以英国模式为基础，领导权属于
殖民政府教育部。国内没有大学，文盲率高达90％。墨西哥在西班牙殖民统治期间，所有
学校均为天主教会所控制，文盲率高达95％。1821年独立后，法国启蒙思想家的教育思想
和英国的兰开斯特学校制度相继传入墨西哥。经过19世纪50年代的" 改革战争" ，特别是
20世纪初的资产阶级民主革命，天主教被赶出学校，世俗的国民教育制度才得以建立起来
。巴西16世纪沦为葡萄牙的殖民地，1822年获得独立。当时在总人口中只有3 ％的人接受
某种正规教育，文化教育落后，文盲率达85％。
　　在亚洲，只有日本经过明治维新走上了资本主义道路，相应地也建立了资本主义教育
制度。明治政府以" 富国强兵" 、" 殖产兴业" 、" 文明开化" 为总目标，也以此为教育
改革的指导思想。" 文明开化" 是指全面学习西方资本主义文化、技术和知识，以保障日
本的独立富强，免受西方资本主义国家的侵略。1871年，明治政府" 废藩置县" ，设置文
部省负责管理全国的文化教育事业。1872年，颁布《学制》令，开始教育改革。因当时财
政困难，《学制》的改革计划虽未全部实现，但在普及小学教育、建立师范教育制度和推
动教育发展中起了积极作用。1877年，明治政府把东京开成学校和东京医学校合并，建立
了东京大学，这是日本第一所近代化的大学。从1873年到1878年小学校数和学生数都增加
了两倍多，适龄儿童入学率也由28.1％上升到41.2％。19世纪末20世纪初，建立了国家主
义教育制度，助长了军国主义。
　　在19世纪，英、法、德、美、瑞士和俄国涌现了一些杰出的教育理论家和实践家，问
世了许多系统的教育理论著作。裴斯泰洛齐对初等教育及教育与生产劳动相结合的推动，
贺拉斯.曼和巴纳德对公立学校运动的推动，表明了他们既是普及教育的推动者和领导者，
又是教育理论的拓荒人。他们身体力行，克服重重困难，为新教育制度奠基，体现了一种
呕心呖血的教育的精神。
　　他们深入探索教育教学的内在规律，探索受教育者身心发展的规律，重视受教育者在
教学过程中的能动作用以及在教育活动中自身活动的作用。在这方面，裴斯泰洛齐和乌申
斯基作出了突出贡献。赫尔巴特也注意研究了受教育者在教学中的能动作用。他认为兴趣
是人的意识的" 内在动力" ，培养多方面的兴趣是教育的直接目的。他提出了包括管理、
教学和训育在内的教育学体系，提出了教育性教学的理论。他认为教育如果没有进行道德
教育，只是一种没有目的的手段；相反，道德教育(或者品格教育）如果没有教学，就是一
种失去了手段的目的。他明确提出了道德是人类的最高目的，也是教育的最高目的思想。
在乌申斯基系统的教育思想中，民族性教育原则是其教育理论体系的基础。他的民族性思
想，包含着深刻的人民性思想，并强调爱国主义情感的培养，强调民族语言的学习。这些
教育思想至今仍是全世界的珍品，对我国当前的教育改革和发展仍具有显著的理论指导意
义和实践价值。
　　教育家是令人尊敬的。人类永远不会忘怀他们所做出的贡献。1846年裴斯泰洛齐百年
诞辰之日，瑞士人民给他立了一块纪念碑，碑文深情地写着：" 在新庄，你是穷人的救星
；在《林哈德和葛笃德》中你是人民的导师；在斯坦茨你是孤儿之父；在布格多夫，你是
国民学校的创始人；在伊佛东你是人类的教育家。……裴斯泰洛齐之名，万古长存！" 德国
教育家福禄倍尔被世人尊为" 幼儿教育之父" ，人们把他的名言刻在他的墓碑上：" 来吧
，为我们的儿童生活吧！" 德国人民高度评价民主主义教育家第斯多惠，誉他为" 坚决走
进步道路的古典教育的典型代表。" 德意志民主共和国时期还颁发了" 第斯多惠奖章" ，
用以表彰和奖励功勋教师。
　　贺拉斯.曼获得了哈佛大学的名誉学位，并在1900年被选定作为列入纽约大学美国伟大
纪念堂的第一位教育家。亨利.巴纳德则以" 第一流教育家" 饮誉全美国。
　　美国是一个后起的资本主义国家，但到1894年其工业生产就跃居世界首位，生产量占
欧洲各国生产总量的一半。到第一次世界大战时，美国一甩文化落后的帽子，与欧洲文化
先进之邦并行。这与美国特殊的社会政治经济背景及实行进步的教育制度直接有关。美国
作为一个新兴的资本主义国家，没有沉重的封建历史重担，更易于创新和轻装前进。美国
教育注重学习欧洲进步的教育措施和教育理论，并与本国实际密切结合，这是很有意义的
经验。另外，美国注重调动各方面社会力量的积极性来发展教育事业，把现代科技广泛地
引入教育领域，也是促进美国教育迅速发展的原因，值得借鉴。尽管美国社会制度也有自
身难以克服的矛盾，社会上也存在着严重的阶级差别和种族歧视，并没有真正实现教育机
会均等，但是，美国教育把来自众多国家的移民融合为一个统一的美利坚民族，并以其强
大的政治经济实力称雄世界，说明它的教育是成功的。
　　语言文字是人类的伟大创造，是文化的重要组成部分。19世纪是世界语言文字发展和
研究的重要时期。许多种语言的词汇量都得以扩大和丰富，例如英语、法语、德语和汉语
，都从别种语言中引进大量词汇，并自创了许多新词。这一时期也是许多语言的标准语形
成的重要阶段。
　　挪威语、阿非利堪斯语、意大利语、罗马尼亚语、摩尔达维亚语、俄语、乌克兰语、
斯洛伐克语、塞尔维亚- 克罗地亚语、斯洛文尼亚语、马其顿语、芬兰语及马达加斯加语
都在这一时期形成了标准语。在19世纪80年代，国际语音协会制定了国际音标；波兰医生
柴门霍夫创造了世界语方案。在语言学的研究方面，一些学者提出了历史比较研究法，构
拟了印欧语系诸语言的谱系，对语言历史演变规律的研究有重要突破。历史比较语言学派
和新语法学派作出了突出贡献。各国的外语教学普遍得到了重视，外语教学研究和翻译理
论都有新的建树。1880年欧洲兴起了外语教学改革运动，1887年国际语音协会提出了外语
教学的6 项原则，强调外语教学要重视口语训练，提高应用能力。外语教学的加强和翻译
事业的发展，促进了世界范围的文化教育交流。
　　19世纪也是世界新闻事业发展的重要阶段。新闻事业的历史发展大体经历了口头新闻
阶段、手抄新闻阶段、印刷新闻阶段和电子新闻阶段。
　　19世纪世界主要处于印刷新闻发展阶段。在这一历史时期，由于工业的发展、城市人
口的增加和新教育制度的确立，受教育的人数迅速扩大。
　　市民文化程度的提高和政治参与意识的增强，增加了对报纸的需求。另外，随着商品
生产的发展，报纸得以通过广告取得丰厚的收入，这也为报业的发展提供了经济条件。资
产阶级革命胜利以后，欧洲许多国家都逐渐取消了对新闻出版物的限制，报纸的职能也从
一般传递信息发展成为进行政治斗争、宣传教育和制造舆论的工具。可见，这一时期报业
的发展已成为社会经济政治发展的需要，成为社会各阶层人士和政治团体的需要。于是，
报业就从私人办的小企业发展成为与政党、工业金融资本家密切联系的有利可图的大企业
。
　　19世纪世界各国报业迅速发展。世纪之初英国资产阶级就提出了自由出版报纸的要求
；30-60 年代廉价报纸纷纷创刊，出现了" 一便士报". 1819 年，法国司法部长塞尔主持
制定了新闻法；1830年法国七月革命以后，政府颁布法令进一步扩大新闻自由，减少报纸
税金；30年代诞生了哈瓦斯通讯社，这是世界上第一家向订户供稿的通讯社。19世纪民主
自由的思潮在德国得到广泛传播，1848-1849年在普鲁士和奥地利发生资产阶级革命，取消
对报纸的限制，形成了办报热潮，还出现了工人阶级的报纸。世界上最早的马克思主义报
纸——《新莱茵报》(全称为《新莱茵报.民主派机关报》）于1848年5 月在科伦出版。到八
、九十年代，维也纳成为欧洲报业中心。这一时期，俄国、意大利和瑞士等国的报业也大
有发展。独立后的美国报业更是发展迅速。到1830年，美国全国拥有8000以上人口的城镇
仅26个，但全国竟出版发行日报65家，周报350 家。到19世纪中叶，美国约有日报400 家
，周报3000多家。
　　18-19 世纪，亚、非、拉广大地区和国家受到欧美殖民主义者的控制，殖民当局创办
了主要用宗主国文字出版的报纸，成为亚、非、拉广大地区报业的开端。19世纪下半叶到
20世纪初，随着民族独立运动的兴起，本地人创办的以国语为主的报纸也纷纷诞生。这些
报纸成为民族解放运动的号角和喉舌。
　　在19世纪，世界印刷技术和出版规模都有惊人的发展，出版物的种类和数量大大增加
。这一时期世界许多国家都诞生了出版社、新闻通讯社和公共图书馆，并涌现了一批著名
的出版商。1835年法国创办的哈瓦斯通讯社、1848年美国创立的港口新闻联合社、1850年
英国创办的路透社，后来都发展为世界性的大通讯社。
　　19世纪下半叶，英、法两国几乎同时出现近代" 公共图书馆" ，这是图书馆发展史上
和人类文化史上具有划时代意义的大事。英国的爱德华兹被誉为公共图书馆运动的" 精神
之父" ；还涌现了英国不列颠博物馆的杰出馆长帕尼齐，人称" 图书馆员的拿破仑".杜威
为美国图书馆事业做出了重要贡献，他创造了《杜威十进分类法》，对图书管理的科学化
和进步开创了一个新的时代。
　　随着科学技术和印刷出版业的发展，国际交往扩大，一国作者的作品被他国翻译并出
版的情况日渐增多，于是提出了国际版权的保护问题。为了保护本国作者和出版者的利益
和控制国外图书市场，丹麦于1828年率先提议建立国际版权法。出版业发达的法国在1843
、1851和1852年分别同意大利、英国和比利时签订双边版权保护协定。以后美国也参加了
这一活动。1886年，法、德、英、意、西等10个国家正式签署《保护文学艺术作品伯尔尼
公约》(简称《伯尔尼公约》，1887年生效）。
　　这是世界上第一个国际出版公约，它的签订有利于促进各国文化的平等交流。
　　总之，19世纪是世界新闻出版事业迅速发展的时期。特别是19世纪中叶电报发明以后
马上被用来传播新闻，使新闻传播有了革命性的进步。20世纪初，美、英又相继开始运用
无线电广播和电视来传播新闻。
　　这两种新闻传递方式具有迅速、逼真和不受距离限制的优势，立即受到全世界各国的
重视，成为当今世界普遍的重要的新闻传递工具。
　　19世纪是世界体育运动的勃兴时期，也是人类卫生事业发展的重要阶段。在这一时期
里，欧洲大陆先后形成德国体操、瑞典体操两大体系和学派。英国的传统户外运动、游戏
也迅速得到改进，并逐渐向规范化方向发展。一些新的运动形式或项目，如棒球、排球等
相继产生；一些国家纷纷建立体育制度，包括学校体育、体育管理、体育专业教育等制度
。随着体育交流的扩大和加深，近代国际奥林匹克运动会和其他国际组织也相继成立，从
而大大改变了世界体育运动的面貌。
　　体育和卫生是与人类繁衍、生息、发展密切相关的永恒课题，是人类进步文明的重要
标志。许多有远见的思想家和教育家都非常重视体育。19世纪著名的瑞士教育家裴斯泰洛
齐在他的要素教育理论中，就包括体育。他主张体育应同教育的其他方面配合进行，以保
证人的和谐发展。空想社会主义者欧文进行过社会主义的各种实验。他创立的学前教育机
构特别重视体育，许多时间都在户外对儿童实施体育和智育。马克思从欧文的实验中看出"
未来教育的萌芽" ，并且认为"生产劳动同智育和体育相结合，它不仅是提高社会生产的一
种方法，而且是造就全面发展的人的唯一方法".恩格斯在《欧洲能否裁军》一文中对青年
的体育问题也有详尽的论述。这些超前意识促进了19世纪体育事业的发展。
　　19世纪的世界卫生事业在某些方面有突破性发展。自然科学理论的发展，特别是医学
基础理论的发展，增加了人类的环境意识和防病意识，在西欧出现了实验卫生学。许多卫
生学家开始用实验的方法研究空气、水、土壤和住宅等生活环境和工厂、矿区等生产环境
和人体健康的关系。
　　产业革命以后，蒸汽机的发明和广泛使用，一方面使生产力得到发展；另一方面工业
发达的城市和工矿区也产生了大量的废弃物，污染环境的事件不断发生。恩格斯在《英国
工人阶级的状况》中详细记述了当时英国曼彻斯特污染的情况。1873年、1880年、1882年
、1891年和1892年英国伦敦多次发生可怕的有毒烟雾事件。19世纪后期，日本足尾铜矿区
排出的废水毁坏了大片农田。这些对人类的健康和生存极为有害。为了保护环境和维持劳
动力的再生产，19世纪和20世纪前半叶一些国家开始通过有关卫生、安全和福利的立法，
许多国家都颁布了保护童工、女工和保持公共卫生的法律，并成立了卫生管理机构，健康
教育也陆续开始在各国实施。但对各国广大劳动人民来说，在19世纪，他们的生产和生活
条件还是很差的，殖民地半殖民地工人农民阶级的处境更为恶劣。
　　世界各国文化教育总是通过彼此接触、相互交流而向前发展的。交流是一种必然的趋
势。他山之石，可以攻玉。一方好的东西，他人必来学习。从某种意义上说，19世纪就是
一个交流的时代。就文化教育而言，世界各国互相考察、交流、学习，大大促进了文化教
育的改革和发展。
　　在19世纪初叶，瑞士教育家裴斯泰洛齐提出的教育与生产劳动相结合的原则，他的教
学法和教育改革实验，产生了广泛的国际影响，英、法、俄、西班牙等国纷纷效仿，出现
了" 欧洲的裴斯泰洛齐运动".许多国家的教育工作者登门求教。德国教育家赫尔巴特、福
禄倍尔都深受裴斯泰洛齐教育思想的影响。裴氏教育理论还间接传入美国。
　　德国教育家赫尔巴特的教育思想在19世纪中期以后超越德国而走向世界。在19世纪末
20世纪初，赫尔巴特学派运动的中心由德国转向美国。明治维新20年之后，赫尔巴特教育
思想在日本大为兴盛，中国学者也从日本间接受到赫氏教育思想的影响。
　　19世纪美国高等教育深受德国式现代大学的影响。约翰.霍布金斯大学首任校长吉尔曼
曾到欧洲许多国家考察教育，并于任该职前专程到德国考察，学习创校和管理经验。他还
从德国邀请著名教授到霍布金斯大学任教。美国曾一度掀起留学热。在19世纪，美国陆续
去德国的留学人员就达9000人之多。他们深受德国学术自由气氛的熏陶，把德国的学术传
统、科学教育思想移植到了美国。
　　东方国家学西方是19世纪中叶以后兴起的潮流。日本在明治维新时期提出了" 破从来
之陋习" 、" 求知识于世界" 两条原则，把学习西方、兴办教育作为基本国策。日本教育
领导体制仿效法国，实行中央集权的大学区制；中学课程设置重视外国语课；重视向欧美
派遣留学生；学习德国教育经验，兴办实业学校等。
　　中国吃尽了闭关锁国的苦头。国门被迫打开之后，西方的新鲜事物令人目不暇接，许
多有识之士积极主张学习西方。秦朝以前是中国本土文化起源、融合与发展时期，汉代以
后进入本土文化与外来文化的交汇期。按照梁启超的说法，中外文化的交汇有两次，第一
次是晋唐间与佛学的交流，第二次是与欧洲文化的交流。第二次大交汇开端于明朝万历年
间，直至20世纪，19世纪中后期是一个重要阶段。这次文化大融汇，既不同于两汉时期对
落后于本土文化的西域草原文化的吸收，也不同于魏晋唐宋时期对与本土文化水平不相上
下的南亚文化的借鉴，这一次中国人面对的是水平超过自己的欧洲(后来又有美国和日本）
文化。冯友兰先生曾说过：" 中国民族，从出世以来，轰轰烈烈，从未遇见敌手；现在他
忽逢劲敌，对于他自己的前途，很无把握。所以急于把他自己既往的成绩，及他的敌人的
既往的成绩，比较一下。" 耶稣会教士来华，他们肩负着罗马教廷向东方实行殖民的使命
，为了叩开封闭的" 远东的伟大帝国" 的大门，" 不使中国人感觉外国人有侵略远东的异
志" ，确立了" 学术传教" 的方针，即通过介绍西洋科学、哲学、艺术，引起士大夫的注
意和敬重，以此扩大耶稣会的影响。耶稣会教士来华固然意在传教，却带来了广泛的欧洲
文化，客观上促进了中西科学文化的交流。
　　1840年鸦片战争后，中国的有识之士，如太平天国的洪仁玕、洋务派及维新派思想家
，都力主学习西方。在这种形势下，兴起了洋务教育。洋务教育的方针就是" 中学为体，
西学为用" ，在注重传统伦理道德教育的同时，进行外国语文、西方近代科学技术的训练
，并派遣留学生出国学习。1872-1875 年间，中国百余名留学生赴美，成为近代中国第一
批官费留学生。维新派不仅主张学习西方先进的科学技术，而且主张研究西方社会的政治
学说和政治制度。
　　西方先进的科学技术和西方资产阶级思想也传入印度，冲击了印度古老的陈规陋习，
为印度现代文明的建设奠定了基础。
　　文化教育的产生是多元的。世界上的各个国家和民族都在自己特定的社会历史条件下
创造自己的文化教育。从而构成全世界文化教育发展色彩斑斓的画面。然而，各国文化教
育又常常是在开放的环境中、在和平共处的条件下互相取长补短的。不少国家都有过闭关
锁国的教训，因为严格限制与外部世界的经济文化交往，而孤身置于世界经济文化生活的
大潮之外，从而失去了曾经有过的生气和魅力。
　　放眼世界，纵观历史长河中世界文化教育的波波澜澜，把中外文化教育加以比较，深
刻领悟人类文化教育的整体性，有助于我们深刻理解改革开放政策的英明，使我国在未来
的世界发展中再展雄风，再创辉煌！
　　二、西欧主要国家的教育
　　1.法国教育
　　18世纪末法国大革命时期的教育变革彻底摧毁了封建等级教育制度，逐步建立了近代
教育制度。在整个19世纪，法国基本上保持着拿破仑一世建立的中央集权的教育体系。但
是，从波旁王朝复辟到巴黎公社50多年期间(1815-1871 年），法国在政治上经历了复辟与
反复辟、进步势力与保守势力的反复较量和斗争，在教育方面也经历了多次重大变革。
　　(1)波旁王朝复辟时期(1815-1830 年）的教育
　　1815年7 月，路易十八(路易十六的弟弟）推翻拿破仑的" 百日王朝" ，再登王位，史
称波旁复辟王朝。路易十八在政治上实行君主立宪制，在经济上实行有利于贵族和大资产
阶级的政策，企图把教育变成为其复辟服务的工具。开始，复辟王朝曾想废弃拿破仑一世
创建的帝国教育制度，后来又不得不保留，但取消了由政府任命的教育总监，成立了主管
公共教育的王室委员会。复辟时期教育完全由教会控制，宗教教育大为强化，普通教育日
趋衰落。
　　在法国教育史上长期存在着教会反对国家管理教育的斗争。教权主义者加强在教育领
域里的进攻成为复辟时期法国教育的一大特征，" 教育自由" 是他们反对国家管理教育的
口号。这一口号的主要倡导者是拿麦莱。在复辟初期(1815-1820年），王朝政权对天主教
会的让步尚有限度，但路易十八上台的第二年就颁布敕令，强调教育以宗教和道德准则为
基础，肯定了发展教会学校的合理性，对其控制与监督比拿破仑统治时期大大放松。复辟
王朝后期，即1820年6 月修改选举法以后，极端保皇党人在众议院占据了统治地位，王朝
政权更趋反动，更加强了宗教对教育的控制。弗雷西努乌斯主教被任命为新设立的宗教事
务与公共教育部部长以后，他的目标就是扩大天主教会在帝国大学内的影响，采取了免除
教会学校一切税收和世俗政权对教会学校的监督、乡村神父可以在家培养两三名学生、帝
国大学优先选择神职人员担任教师等措施。这些教育政策对法国教育发展产生了不利影响
。
　　法国的初等教育在拿破仑统治时期没有什么发展，但在拿破仑统治末年和复辟时期，
发展初等教育的社会呼声很高。1816年2 月，王朝政府颁布法令，规定在每一市镇设立一
个委员会，负责支持和指导初等教育的发展，要求所有儿童都要接受初等教育，" 贫穷儿
童免费受教育".但是，一方面这些规定并没有认真执行；一方面更加强了教会的势力。
　　1819年3 月的通令则将基督教学校兄弟会并入帝国大学，免除其成员领取教学证明书
的手续，使其获得了前所未有的自治权，强化了教会对初等教育的控制。到1830年，基督
教学校兄弟会所办的初级学校已达1420所。总之，这一时期的初等教育既缺少经费，也没
有固定的校舍，教师也由水平较低的人充任，教育质量很差。
　　复辟王朝将拿破仑时期创办的国立中学改名为皇家中学，加强了古典主义倾向，办得
没有生气，使之完全成了贵族特权学校。但是，为了适应工商业发展的需要，1829年在市
立中学开设" 特别班" ，学制2 年，课程为现代外国语、商业理论、数学、物理、化学及
其应用、绘画及测量等。这个时期还出现了艺徒学校和为女工而设立的" 幼儿收容所".在
复辟王朝后期，教育领域中的资产阶级自由派的力量逐渐加强。
　　1828年初，资产阶级自由主义者华特门尼斯尔被任命为公共教育部部长，巴黎高等师
范学校恢复招生。1882年6 月，查理十世被迫发布敕令，禁止耶稣会的教士从事教育活动
。
　　总之，波旁王朝复辟时期，教育的发展遇到了严重阻碍，甚至连当时的教育部长都承
认：" 行将倒塌的校舍，饥饿的教师，书本缺乏——就是法国国民学校一幅悲惨的现状图。"
　　(2)七月王朝时期(1830-1848 年）的教育
　　1830年7 月，巴黎人民举行起义，推翻了波旁王朝的统治，建立了以奥尔良公爵路易.
菲力普为国王的七月王朝。随着工业革命的推进，七月王朝时期，初等教育受到统治阶级
的重视，较快地发展起来。
　　1831年，法国政府派库森到普鲁士学习当时被称为全欧最优秀的教育制度。他回国后
撰写了《普鲁士教育报告》，介绍了普鲁士教育制度、教育政策、地区和家长的教育责任
、课程及教学方法等，提出在法国制定初等教育法律的必要性。
　　1832年基佐担任法国教育部长，1833年通过了著名的基佐法案。法案规定，每一乡镇
设初等小学1 所，每6000人以上的城镇设高等小学1 所，每一省设1 所师范学校。教师经
过国家考试合格取得能力证书者，方可任教；废除1830年以前教会颁发教师资格证书和教
士担任教师的特权。国家保证教师获得最低限度的薪俸。师范学校由1833年的33所，发展
到1838年的76所；到1848年，法国小学校增加一半，学生人数增加80％。这一时期小学的
办学条件还是很差的，教师的工作和生活都极为困难，体罚学生的现象在学校极为普遍，
也没有提出免费普及义务教育的问题。
　　七月王朝时期，中等教育几乎停滞不前，学生人数没有明显增长，毕业生也满足不了
社会的需要。在教学改革方面，大学更表现出惊人的保守，许多人仍坚持古典主义传统。
但科学和工业的发展都要求革新教学内容，两度担任教育部长的萨尔旺迪提出了某些教学
改革的主张。他强调了科学与数学的教学，主张削减希腊文的学习，增加英语和德语的教
学。他的改革主张没有取得实际效果。七月王朝时期还强化了考试制度，形成了考试大纲
，把学生引向了集中精力应付考试的方向。
　　在七月王朝时期，关于学校的控制权问题仍然是教育领域中争论和斗争的中心问题之
一。教权主义者坚持" 教育自由论" ，认为指导与监督教育是教会的神圣权利。帝国大学
评议会的成员虽不完全否定学校里的宗教教育，但却认定国家负有培养公民的责任，只有
国家管理教育才能保证民族的团结。1836-1847 年，一项关于教会可以自由设立学校的法
律草案在国民议会中反复辩论，终未通过。
　　(3)第二共和国时期(1848-1852 年）的教育
　　1848年2 月，法国人民举行武装起义，推翻了七月王朝，宣布恢复共和制，法国进入
第二共和国时期。还在1848年革命期间，教育部长卡诺就提出了一个国民教育改革法案，
规定对14岁以下男女儿童实施普及、强迫和免费的初等义务教育，免费供给学生书籍和膳
食；广泛开设图书馆；扩充小学课程范围，删去神学的教学内容。但是这个法案未能付诸
实施，并且国民教育方面的反动势力日益抬头，教师的处境日益恶化。1850年颁布的" 取
缔学校教师法" 规定，学校教师可以由省长任意免职或给以纪律处分。不久又把国民教育
事业全部交给了僧侣和耶稣会教徒，并加强了政府对学校的监督。
　　卡诺担任教育部长时，还仿照巴黎理工学校的范例拟定了建立公共行政学校的计划。
这个学校于1848年7 月开学，1849年8 月被秩序党人控制的立法议会所关闭。卡诺的教育
活动虽然没有取得实际效果，但他的进步方向获得了群众的拥护。
　　1848年以后，法国教育事业一度陷入黑暗之中。起义失败后不久，有800 余名进步教
授被逐出高等学校。1850年通过的法卢法案又把教育界的要职拱手交给主教及教会人员。
法案规定，各大学区改为分属各省，其总长也不一定来自教育界；法案还提出加强教育行
政部门的权力。教育部长通过总督学对全国教育进行管理。法案正式宣布终止国家对教育
的垄断，承认私立学校与公立学校具有同等地位。法案还规定，一切初等学校都应定期接
受天主教神甫或新教牧师的监督，以保证宗教教育，法卢法案完全否定了卡诺改革法案。
　　(4)第二帝国时期(1852-1870 年）的教育
　　1852年路易.波拿巴称帝，法国进入第二帝国时期。拿破仑三世为了维护大资产阶级的
利益和巩固个人的权力，实行军事独裁，并把天主教会作为控制人民的精神工具。这一时
期的法国完成了工业革命，经济得到一定的发展。政府和教会对学校的控制进一步加强，
初等学校全部为教会所掌握，小学课程以神学为主，在整个教育工作中都贯穿着宗教思想
和君主制度精神。
　　由于法卢法案的推行，私立男子小学到1863年增加3 倍，　私立女子小学发展到14500
所，而公立女子小学只有6500所。在许多公立学校中也有许多教会人士占据教师席位。小
学教师的生活待遇没有保障。
　　第二帝国时期，教会的私立学校猛增，到1854年，教会中学的学生数已达2万以上，到
1865年，其人数已占学生总数的24％。这说明宗教影响在中等教育领域的加强。
　　为了适应工商业发展的实际需要，中等教育结构也进行了几次改革。首先恢复国立中
学和市立中学的名称，学制定为7 年，分为初级班和高级班，高级班实行文实分科，文科
班注重古典语文，实科班增开现代外语、自然科学等。1864年取消中学的分科，开办实科
性的中学，学制6 年，为工商业培养专业人员。
　　这个时期，在工业革命的冲击下，作为技术教育组织的学徒制早已崩溃，兴起了各种
工业学校。　　1852年东部铁道公司开设了徒弟学校；1864年还为女工创办了工业学校。
这些学校要求学生在实习工厂进行生产工程技术学习。
　　随着社会政治经济生活的变化，特别是工人阶级队伍的壮大和工人运动的发展，统治
阶级对普及初等教育和女子教育开始有所重视。1865年3 月，迪律伊又向立法团提出关于
实施免费初等义务教育的建议，但未形成法案。不过在自己的任期内增加了一些城市的初
等教育经费，增加了享受免费初等教育的学生人数。初等教育增加了法国历史、地理等教
学内容。这一时期初等师范学校的工作也有所改善。1867年迪律伊又向立法团提出了加强
女子初等教育的建议，并得到了帝国大学的支持，组织了有关团体来推进他的计划，取得
了一些实效。
　　(5)巴黎公社时期(1871年3 月-5月）的教育改革
　　1871年3 月18日，巴黎无产阶级和广大群众举行武装起义，推翻了以梯也尔为首的法
国资产阶级政府，成立了巴黎公社，建立了人类历史上第一个无产阶级专政的政权。巴黎
公社虽然只存在72天，却采取了许多政治经济改革措施，使劳动人民获得了解放。教育改
革是巴黎公社伟大创举的重要组成部分，其主要内容是：
　　①成立教育委员会。3 月18日以后，教育改革问题很快被提出。巴黎的许多区和教育群
众组织都纷纷发表宣言，提出对教育的要求和建议。3 月29日，公社成立了相当于政府部
一级的教育委员会。教育委员会的主要职责是" 着手改革教育" ，" 起草免费普及的全部
世俗教育的法令草案".4 月20日，教育委员会进行机构调整，由公社委员瓦扬主持工作。
为了尽快在巴黎各区举办初等教育和职业教育，尽快把宗教教育改造成世俗教育，决定成
立教育组织委员会。另外，还成立了妇女教育委员会，以示对妇女教育的重视。
　　爱德华.瓦扬被认为是领导教育委员会工作的最佳人选。他受过良好教育，曾获医学博
士和科学博士学位，又是一位工程师，是第一国际会员，熟悉" 德国科学社会主义" ，与
马克思有过直接联系。瓦扬在公社的教育改革中发挥了重要作用。他曾向对全面教育和职
业教育有研究的人呼吁，要求他们向教育委员会提出改革建议，以便集思广益，制定出好
的教育改革方案，制定各区统一的教育制度。
　　②实行学校与教会分离。教育世俗化是公社教育改革的一项具有重大历史意义的革命措
施。4 月3 日巴黎公社颁布了政教分离的法令。根据政教分离的法令，公社多次研究了如
何使教育摆脱宗教束缚的问题。4 月28日，瓦扬签署文件，要求各区将实现教育世俗化作
为一项紧急任务，并责成教育委员会具体负责这一工作。5 月11日，瓦扬又颁布了一道要
求革除一切宗教象征、神象、教义及在学校实行祷告的命令。
　　根据公社的命令，各区政府广泛宣传以世俗教育全面取代宗教教育的方针政策，并从
学校中清除教会人士，挑选世俗教师管理学校，并清除学校中的一切宗教教育措施与活动
，如圣母像、十字架、宗教图案和宗教课、祈祷等，加强了科学知识和道德品质教育。
　　学校与教会分离，实行教育世俗化，是一场激烈的斗争。公社的命令到处遇到反抗，
一些教会僧侣对公社命令置若罔闻，拒不离开学校。
　　③实施普及义务教育。巴黎公社将实施普及的免费义务教育作为重要任务。公社及各区
的教育文件都强调教育的普及性和义务性这一要求。第二区的呼吁书指出：" 世俗的、免
费的和义务的教育，这是革命应集中力量促使实现的纲领".《巴黎公社社员告劳动农民书
》说，要让农民的儿子和财主的儿子受同样的教育，而且是免费的教育。第十区政府在《
通知》中指出：" 凡6 岁到15岁的儿童，不分民族和宗教信仰，只要持有区政府的证件，
即可报名入学".由瓦扬签署的《关于设立普通教育职业学校告各区政府书》指出，教育改
革将" 保证每个人得到社会平等的真正基础，即每个人都有权享受的全面教育，使他们容
易学习和担当与他们的爱好和能力相适应的职业".瓦扬认为，通过这样的教育改革能够确
立公社的真正的社会主义任务。
　　为保证普及义务教育的实施，巴黎各市区对本区的适龄儿童都进行了调查和统计，动
员家长送子女上学。第三区区政府还发出了学校免费供应学生学习用品的通知。有的区还
为贫苦儿童提供膳食和衣物。公社还办起了托儿所、幼儿园及孤儿院和寄宿学校。
　　公社提倡全面教育，并注意发展职业教育。要求青少年学习一切有益的科学知识，并
强调教育与生产劳动相结合。5 月6 日，公社在第十五区开办了一种新型职业学校，除对
学生进行职业训练外，还讲授一般文化科学知识。
　　④重视儿童和青少年的思想品德教育。在巴黎市区有关教育的文件和报刊上，强调了革
命的思想教育和爱国主义教育，要求培养儿童尊重劳动者和热爱劳动的情感，提出好公民
应该热爱祖国，为祖国劳动，善于将自己的利益和祖国利益结合起来，必要时能为国捐躯
。公社还组织少年儿童参加保卫公社的实际斗争。
　　⑤解决教师待遇问题。在法国，特别是1848年革命失败后，　法国教师的地位极低，待
遇很差，女教师的薪金更少。不少教师为了生活，不得不兼职。巴黎公社把提高教师社会
地位和改善教师生活待遇作为教育改革的重要措施之一。首先由于教育世俗化政策的实施
，使教师从神职人员的监视和压迫下解放出来，成了学校和社会的主人。5 月21日，公社
通过了一项关于提高教师年薪的决定，其中规定助理教师的最低年薪为1500法郎，教师的
最低年薪为2000法郎，男女教师同工同酬。教师薪金比第二帝国时期提高1-2 倍。这些措
施激发了教师的革命热情，他们努力工作，积极贯彻公社的教育政策，迅速改变了旧学校
的面貌。
　　许多教师在后来保卫公社的斗争中表现了惊人的勇敢精神。巴黎公社在严重的战争环
境中，在短短的72天中，对教育改革做出了重大努力，提出了许多富有革命意义的措施。
它提出的学校与教会分离，" 一切学校对人民免费开放，不受教会和国家的干涉" ，使人
人都有享受教育的权利，使学校真正为劳动人民服务，这从根本上改革了教育的性质。巴
黎公社提出的许多教育改革措施，对今天的教育发展似有启发和借鉴作用。
　　2.英国教育
　　英国是最早发生资产阶级革命的国家，并于18世纪中期最早开始了产业革命。资产阶
级革命和产业革命促进了英国社会经济和科学技术的发展，社会经济和科学技术的发展又
给教育带来了发展的机遇和新的要求，许多思想家和政治家也都以发展教育来充实自己的
社会改革方案。
　　到19世纪，各级各类学校均有较大发展，新的教育思想、教育理论和教育改革实验亦
百花齐放，异彩纷呈。
　　(1)英国的教育体制
　　传统的英国教育的领导权一直不在国家手中，而是由罗马教廷属下的英国天主教教会
所操纵。1534年，英国脱离罗马教皇而自立教派，称为英国国教，教会又受制于国教教会
。产业革命前国家对教育不管不问，把教育看作是一种慈善事业，教会和私人办初等教育
，是一个突出特点。
　　产业革命带来的工业发展，要求工人接受一定水平的教育，　以成为合格的劳动力。
这一实际需要促使英国于19世纪初开始实行国家直接管理学校的措施。教育管理权由教会
手中转到国家手中经历了一个曲折的过程。
　　首先是广大劳动群众为争取受教育权进行了斗争，要求国家为人民开办学校，迫使政
府于1802年颁布一项学校法案，规定企业主应负责对工厂学徒进行读、写、算方面的教育
。但这道法令并未实行。直到30年代，在工人运动的压力下，才逐渐引起政府对学校的重
视。与此同时，在国会里也展开了关于国家办不办教育的争论，一些议员还提出了具体的
议案。1806年，议员怀特布雷提出教区学校议案，建议国家在每一教区设立学校和管理学
校。这是国会首次以国家名义讨论国民教育问题，但当时未有实施。1833年，财政部长阿
尔索普提出教育补助金法案，由国会通过。议案决定每年从国库中拨款2 万英镑作为对初
等学校的建筑补助金。以后该项拨款逐年稳步增长。这是英国从只把教育看作宗教教派活
动或民间活动，向教育国家化的转折点，也是国家直接把握教育领导权的开端。起初，国
会仍把补助金的管理与分配权交给国教派和非国教派团体处理。1839年，英国政府首次设
置了" 枢密院教育委员会" ，直接掌握、监督补助金的分配。1856年，枢密院教育委员会
改组为" 教育局" ，成为政府领导全国初等教育的机构。关于中等教育问题，则由不定期
临时组成的各种委员会进行调查和处理。到1899年，为彻底解决中等教育领导权问题，废
除教育局，建立了直属议会的" 教育委员会" ，解决了初等教育和中等教育的领导权问题
，初步实现了英国教育领导体制的国家化。1902年，又颁布巴尔福教育法案，规定在各郡
和郡级市设立地方教育局，负责地方教育的教育经费、行政领导和教育监督。这一法案的
颁布结束了英国教育管理上长期混乱的状态，使英国形成了国会、教育委员会和地方教育
局相结合、并以地方教育局为主体的教育行政领导体制。
　　(2)国家开始重视初等教育及初等教育的发展
　　英国资产阶级革命时期普及初等教育的主张未能实现，工业革命使解决普及初等教育
的问题更为迫切。这一时期初等教育得到了很大发展。19世纪初，苏格兰基督教知识普及
协会就设有学校290 所，学生16000 人。
　　1834年，英国政府颁布" 工厂法" ，规定9-13岁的童工每天劳动8 小时或不超过9 小
时，每天应在工作时间内接受2 小时的义务教育。1844年又对" 工厂法" 作了补充规定，
童工必须交上学证明。1846年" 工厂法" 又进一步明确规定"工厂教育是强制性的，并且是
劳动条件之一" ，即14岁以下儿童没有接受初等教育，不准到工厂做工。实际上，不少工
厂主并不认真遵守这一法令。但无论如何，" 工厂法" 规定童工必须受教育还是有积极意
义的。另外，" 工厂法" 的实施也为英国政府颁布" 初等教育法" 奠定了基础。
　　工业革命的完成和欧美各国经济的发展使英国政府意识到初等教育对于国家的重要性
，1870年英国国会正式颁布" 初等教育法" ，其主要内容是：
　　国家继续拨款补助教育，并在缺少学校的地区设置公立学校。
　　全国划分学区，由经过选举产生的" 学务委员会" 来负责监督本学区的教育工作。
　　各学区有权实施5-12岁儿童的强迫教育。
　　承认以前各派教会所兴办或管理的学校为国家教育机关。
　　学校里的普通教学与宗教分离。凡接受公款补助的公立学校，一律不得强迫学生上特
定的宗教教义课程。
　　" 初等教育法" 的颁布标志着英国国民教育制度正式形成。从此，在英国实施初等教
育和强迫教育成为国家的专责。
　　19世纪上半期，由宗教团体和慈善机构办初等教育的情况更为普遍。他们自筹资金办
学，使劳动人民子女接受一些初步的文化知识教育。
　　由于缺乏师资，当时出现了一种相互教学制学校，又称导生制学校。
　　导生制学校是英国牧师倍尔和教师兰喀斯特两人所创造的，故又称倍尔- 兰喀斯特制
。方式是：让年龄较大、学习成绩较好的学生充当教师的助手，教师先对他们施教，然后
由他们去教其他学生。这在一定程度上解决了师资不足的问题，学生数量大大增加。倍尔
——兰喀斯特在英国风行一时，但持续时间不长，因为这种方式不能给学生以系统的知识，
不能使学生对所学的知识有较深的理解。
　　由工厂设立童工学校在19世纪初成为紧迫的任务。由于工厂法的颁布和宪章运动的兴
起，为童工争取教育机会成为工人运动的重要目标之一，工厂学校比较广泛地设置起来，
但良好的工厂学校不多，大部分学校师资不良，学科简单，设备缺乏。
　　19世纪初，英国开始出现学前教育机构，发起人是空想社会主义者罗伯特.欧文。他在
新拉纳克进行教育实验时，为工人阶级建立了第一所幼儿园和托儿所。在他的影响下，许
多工厂也举办幼儿学校，并于1824年成立了幼儿学校协会，举办幼儿教育师资培训班。这
个协会的活动坚持近20年。后来幼儿学校被纳入英国学制体系。
　　英国是一个实行私人办学的国家。1870年" 初等教育法" 颁布后才有了公立学校。该
法还规定，私人举办的学校经政府核准并受政府视察者，方为认可学校，否则虽允许其存
在，却不予补助，称为私立学校。
　　这样，英国形成了公、私学校并存的制度，开始了初等教育发展的新阶段。
　　(3)普通中学改革和职业技术教育
　　直到19世纪前半期，英国中等学校的基本类型还是公学和文法学校。这些学校的共同
特点是以拉丁文和希腊文教学为主，形式主义和脱离现实生活的倾向非常严重。产业革命
以后，这类中等学校不能满足资本主义发展需要的弱点充分显露出来。这种情况引起了教
育界的关注和批评。1861年，英国议会组织" 公学调查委员会" ，对当时著名的九大公学
进行调查，提出了改革学校管理的建议，要求增设数学、历史、地理、近代外语及自然学
科等课程。
　　1864年，英国议会又组织了以丹顿为首的" 中学调查委员会" ，用4 年时间，对除公
学以外的1000所中等学校进行调查，并提出了报告书，指出中等学校不足，水平不齐，不
能满足实际需要等问题，提出了多开办中等学校和增加学校种类的建议，明确提出按社会
阶层的不同开设三种类型的中学，分别面向大有产阶级子弟、中产阶级子弟和中下层平民
子弟，教学目的和培养目标也各不相同。这是一份露骨的不平等的教育计划，当时议会未
予通过。但它对后来英国中学形式的发展仍有不小的影响。
　　从19世纪中叶起，出现了寄宿女子中学和实科性中等学校。这类学校重视数学、物理
、自然、历史、地理、语文和现代外国语的教学，课程设置与实际生活比较接近，所以发
展很快。
　　1872年以后，为鼓励学校对自然科学学科的重视，政府规定凡能开设三年自然科学课
程的学校，给予特别的补助。这一规定促进了实科学校、技术学校和普通中学中理科班级
的发展。这时，不仅有产阶级子弟可以上中学，也鼓励一般劳动人民子女进入中学学习，
以满足资本主义工商业发展的需要。在此期间，英国的科学技术教育进展很快，到1886年
有关科学技术学校的学生人数达18万多人。
　　(4)师范教育
　　英国的师范教育发展较晚，直到19世纪中叶才初具规模。这与英国初等教育发展较迟
有关。
　　19世纪初产生的倍尔——兰喀斯特制带有培训小学教师的因素，被认为是英国师范教育
的雏型。1806年，" 兰喀斯特协会" 曾提供" 培养青少年基金" ，训练了近400 名16-18
岁的青年，派他们到西印度群岛和非洲等殖民地学校去充任教师。
　　1839年，枢密院教育委员会首任主席凯- 沙图华兹派人到欧洲其他国家参观师范教育
，裴斯泰洛齐创办师范教育的经验倍受重视。1840年他以个人名义创办巴特西师范学校，
1844年该校交由国会管辖。
　　1840年，枢密院教育委员会发布文件，规定从国库的教育补助金中支付取得合格证书
的教师的薪金。到1851年，英国已培养出第一批由师范学校毕业的新教师。
　　" 见习生制度" 也是培训师资的一种方法，它类似" 导生制".方法是从初等学校中选
13岁左右的少年作见习生，以校长带徒弟的方式加以培养，充任校长助手，跟随校长见习
学校事务和教学。放学后，校长还要为其讲授一个半小时的各科讲义。5 年期满后可作为
助理教员，也可考入师范学校继续学习。1857年以后，这种个别培训见习生的制度发展为
集体培训制度。到1866年，这种集训已在全国各地举办。
　　继巴特西师范学校之后，英国还举办了专门培训师资的训练学院，学习2 年，另有1
年的教育实习。1879年以后，一些大学也承担了培训师资的任务，英国师范教育得到了很
大发展。
　　(5)高等教育改革和" 新大学运动"
　　工业革命所引起的经济和社会的变化要求大学研究和讲授实用的课程，以适应社会经
济发展的需要。当时，加强自然科学教学成为一种强大的潮流冲击着古典主义教育。在这
种背景下，高等教育改革势在必行，" 新大学运动" 开始兴起。高等教育的改革采取了以
下措施：
　　①在教学的内容方面，主要是反对古典主义，增加自然科学知识，面向生产。1838年，
皇家学院决定设置土木工艺学和机械工艺学课程；1844年又设立科学综合部。在教学改革
中，科学技术成果被迅速引入大学的课堂。
　　②对牛津和剑桥两所大学进行了改革。1852年皇家委员会对两校进行了调查，调查结果
对两校极为不满。国会于1854年通过《牛津大学法案》，1856年通过《剑桥大学法案》，
着手对两校进行整顿。整顿后积弊逐渐清除，有了较大发展。如学生通过竞争考试取得奖
学金；不再限于国教徒才能入学；贫寒优秀生有了入学机会；实业界慷慨解囊，学校资金
增加；教授参加大学管理，学校的官僚习气减轻；学生面向的职业领域拓宽，更符合社会
需要。改革后，两校的规模扩大，学生增加了4 倍，教授增加了3 倍。
　　③创办了理工大学。为了适应社会生产的需要，使本国产品具有国际竞争力，使科学技
术在国际上处于领先水平，英国开始发展理工大学。
　　如曼彻斯特欧文学院、纽卡什尔理学院、约克郡理学院等。这些大学都把自然科学列
入教学计划，特别重视数学、物理学、机械学和天文学。
　　在教学和研究方面确立了学术自由的原则，鼓励学生进行独立研究，充分发挥学生的
才能和能力。
　　在19世纪英国高等教育改革过程中，兴起了所谓" 新大学运动". 1826 年，首先在伦
敦建立了具有民主主义、自由主义精神的" 伦敦新学院" ，开设语文、数学、植物学、伦
理道德科学、英国法、历史、经济等科目，尤其重视医学。1829年在伦敦建立" 国王学院"
，除开设古典语文、宗教和道德课程外，也开设自然科学、哲学、伦理、商业、现代外语
等。1836年经王室批准，上述两学院合并为伦敦大学，1878年开始招收女生。
　　新大学运动推动了地方大学的诞生与发展。19世纪下半期，在一些工业繁荣、文化发
达的城市成立了新大学学院，例如，曼彻斯特、南安普敦、纽卡斯尔、里兹、布里斯托尔
、谢菲尔德、伯明翰、诺丁汉、利物浦、雷丁和埃克塞特等城市。这些新大学一般都是私
立大学，不问教派、不论男女均可入学。在教学内容方面，都很重视科学、数学和商业。
　　(6)斯宾塞的教育思想
　　赫伯特.斯宾塞(1820-1903 年）是英国著名的哲学家、社会学家和教育思想家，他生
于英格兰德比郡的一个农村。父亲、祖父和叔父都是教师。他7 岁入本村小学，10岁到叔
父办的中学学习，13岁时因健康原因辍学，从此结束了他的" 正规教育" ，他的学识主要
靠自学所得。
　　17岁时他曾作过3 个月的小学教师，从而产生了对教育的兴趣。从1842年起，他开始
为英国一些杂志撰稿，并开始深入研究哲学、生物学、心理学、伦理学、社会学和教育学
。他从哲学、心理学和社会学的角度来研究教育问题，因此他的教育论著有很强的理论性
。他发表了《智育》、《德育》、《体育》和《什么知识最有价值》等教育论文。
　　斯宾塞能适应当时政治、经济发展的需要和资产阶级的要求，倡导、论证了学校的科
学教育，推动了实科教育的发展。19世纪中期，英国的学校教育严重脱离工农业生产、科
技发展和社会生活的需要，急需改革。
　　斯宾塞《教育论》一书的出版，从理论上阐明了教育改革的合理性和必要性。斯宾塞
的教育思想可概括为以下几个方面：
　　①论证了改革旧教育的必要性。斯宾塞在《智育》一文中指出，各个时代的教育制度应
随同它们共存的各个时代的社会形态的变化而变化，" 旧教育的一套，从它的迷信的教条
、严酷的纪律、繁琐的禁令、虚伪的禁欲主义以及对人为措施的信仰各方面，都同当时的
社会制度接近；同样地，我们现代的培养方法在与上述相反的措施中，就同我们比较开明
的宗教政治制度相适应".他还敏感地看到，在生产过程迅速科学化、自然科学为现代生产
和生活所必须的历史条件下，英国的公学和文法学校已失去其现实价值。他大声疾呼要使
教育从古典主义的束缚中解放出来，要使科学进入学校课程之中，科学教育应成为新教育
的重要组成部分，要广泛建立实科中学。
　　②创立了以科学知识为中心的课程体系。课程体系是斯宾塞教育思想的中心内容，他也
以课程论专家在教育史上著称。斯宾塞推崇科学知识的价值，并预言未来" 最有价值和最
美的科学，就要统治一切".他认为知识的价值是由社会需要和教育目的决定的。他批评当
时英国古典中学课程的非实用性、装饰性知识被放在第一位，与生产直接有关的知识却被
忽略了。
　　课程是整个学校教育的中心内容，教学是实现教育目的的手段。斯宾塞认为教育的目
的是" 为完满生活做准备".他针对当时社会需要，提出最有价值的知识就是科学，为生活
做准备的知识价值最高。在斯宾塞看来，学习科学是所有人生活动的最好准备，对调节人
们的行为具有无法估量的最大价值，是比其他一切都重要的学习。科学应当立即进入学校
的课程，居于" 统治一切" 的主导地位。斯宾塞的观点得到教育科学家赫胥黎和法拉第的
赞同和支持。
　　斯宾塞构建了一个以科学知识为中心的课程体系。他认为，　生理学、卫生学是直接
为保全人自身服务的，应该在课程体系中占有重要位置；逻辑学、数学、物理学、化学、
天文学、地质学、生物学、社会科学(主要指关于金融和商业贸易的知识）都是与生产和贸
易相关、为间接保存人自身服务的，也具有很大价值，在学校教育中应当受到重视；此外
，他认为，为了抚养和教育后代，必须具备一定的生理卫生知识和心理学、教育学知识；
为了履行公民职责，必须学习历史。为了能在未来生活中" 完满地" 度过闲暇时间，文学
和艺术知识也是必要的。
　　斯宾塞清楚地看到当时英国中学和大学课程轻重颠倒、忽视科学学科的弊端。对于传
统的古典人文主义的教学内容来说，斯宾塞的课程体系是一个革命。
　　③教学方法应符合儿童心理发展规律。斯宾塞认为古典的、死记硬背的传统教学方法是
违反儿童心理发展规律的。他尖锐地指出：" 正确的知识不讲，而把错误的知识，用错误
的办法，按照错误的次序灌输给学生。" 他充分探讨了教育原则和方法问题，归纳起来，
他的看法是：要重视儿童心智发展规律，提倡教学要适应儿童的认识能力；强调培养学生
学习的主动性，鼓励自我教育；强调学习兴趣。
　　斯宾塞认为，儿童的心智发展是有一定顺序的，教学方法要符合儿童心智发展的顺序
。他提出的具体方法是：从简单到复杂；从易到难；从具体到抽象；从实验到推理；重视
实物教学等。斯宾塞是一个正视现实、思想敏锐的教育理论家。他看到了工业革命后生产
力和科学的发展对社会生活产生的巨大影响，看到了教育与社会发展和人的生活的密切联
系，努力把科学内容和方法引入学校教育，反映了社会对教育的要求，客观上促进了社会
生产力的发展。他构建的以科学知识为核心的课程体系，极大地推动了近代科学教育的发
展。他的《教育论》流传到许多国家。他的教育思想在美国和日本也产生了重要影响。应
该指出，斯宾塞作为资产阶级思想家不能不带有时代和阶级的局限性，仅就教育思想而言
，他主张劳动群众只须从事劳动，不必接受高等教育；反对国立教育制度；反对普及工人
教育，则反映了他的阶级局限性和教育观点的片面。
　　3.德国教育
　　在世界近代早期，无论在政治上还是在经济上，德国都远比英、法等国家落后，直到
18世纪末，德国还没有形成统一的国家。进入19世纪以后，德国的资本主义开始有较大发
展，在法国革命的影响下，德国进入了所谓" 狂飙突进时期".在文化教育方面出现了改革
和发展的趋向，德国教育也进入一个繁荣时期。在19世纪上半叶的教育改革中，德国处于
领先地位。
　　(1)洪堡教育改革
　　威廉.冯.洪堡(亦译洪堡德，1767-1835 年），曾就学于法兰克福大学和哥廷根大学，
深受新人文主义的影响。他主张对人进行完全的人的教育，促使人的个性充分发展。他反
对等级学校，主张人人都应受教育。他主张广泛实行陶冶智力的教育，各级学校都应该把
训练学生的一切能力作为自己的任务。洪堡于1809-1810年任普鲁士内务部教育厅厅长。在
任职的18个月中，他领导了德国近代教育史上最重要的一次教育改革，在学制、课程、教
学方法、考试、学校管理和师资等方面制定了一系列改革方针，为国家在新的历史时期建
立了一整套教育制度。这一时期小学、中学和大学所确立的发展方向，坚持一个世纪之久
。
　　洪堡提出的学制改革思想反映在" 寇尼斯堡学校计划" 和" 立图尼安学校计划" 之中
。他把学制严格区分为国民学校、中等学校和大学三级。各类学校改革的标准是：国民教
育以裴斯泰洛齐的标准为主；中学以新人文主义为主；大学以哲学观念为主。对普通教育
和职业教育严格加以区别。由于他任教育部长时间很短，其改革计划无法全部实现。他的
助手苏佛恩继承了他的事业。
　　在初等教育方面，洪堡进一步强调实施初等义务教育。他曾派专人前往瑞士裴斯泰洛
齐的伊佛东学院参观学习，在小学推广裴斯泰洛齐的教育理论和方法。在他的领导下，德
国初等教育有了较大的发展，教学内容更为广泛，除背诵教义问答外，还有读、写、算的
初步知识。教学方法也有所改进，注意利用实物进行教学。
　　在中等教育方面，洪堡及其追随者按照人文主义精神进行了改革。
　　他们把原来的一批文法学校改为大学预科，为学生上大学作准备。这项改革主要在寇
尼斯堡实行。按照洪堡的计划，将该邦的5 种中学改为2 所初级中学，年限4 年；3 所高
级中学，年限8 年。高级中学的学生通过考试毕业，可以免试升入大学。
　　为了保证教学质量，1810年7 月普鲁士政府颁布考选教师的饬令。
　　在高级中学专门为教师制定了一种合格考试制度，建立了教师个人资料卡。考选教师
由" 教育代表团" 负责执行。代表团的代表由柏林大学、布勒斯劳大学和寇尼斯堡大学三
校各派1 人组成。此后，未经考试合格人员不得充当教师。
　　1810年，洪堡主持修改了文科中学的教学计划，减少古典语文的教学时数，把语文列
为基础课程，重视地理和历史教学，增加了自然科学的科目，使文科中学的教学内容逐渐
接近实际生活。
　　除了正规学制系统外，洪堡同意为中产阶级的男孩设立一种6 年制的专门高中，称为"
高级市立中学".学生入学年龄在15岁以上，课程大体和高级中学相同，不授希腊文。在
1832年以前，这类学校的毕业生可到军队服务一年，并委以下级军官职务。
　　在高等教育方面，1810年，洪堡在费希特等人的协助下创建柏林大学。柏林大学的建
立不只是增加1 所大学，重要的是它意味着大学教育的改革。洪堡强调大学的任务既要向
学生传授知识，又要发展科学，成为科学和学术的中心，首次提出了" 教学同科学研究相
统一" 的原则。
　　柏林大学把重点放在科学研究方面，而不是教学和考试，但教学仍然是教授的主要任
务。柏林大学认为，在科研方面卓有成就的优秀学者，也总是最好最有能力的教师。在学
校管理和科研方面，柏林大学拥有完全的自由。在柏林大学，地方大学中存在的地方主义
被一扫而光，打破了非本地学生不能入学的传统，展现了对外" 开放" 的姿态。
　　柏林大学建立后，许多大学仿照柏林大学进行了整顿和改革，并新建了一批大学，如
布勒斯劳大学、波恩大学和慕尼黑大学等。
　　洪堡的办学思想对后来德国教育科学事业的发展产生很大影响，并影响了欧美国家现
代大学的发展。
　　(2)德国教育的两度停滞和倒退
　　1815年拿破仑帝国崩溃后，在俄国沙皇亚历山大倡议下，欧洲各国的反动势力成立了
以俄、奥、普三国为核心的" 神圣同盟" ，目的是恢复和巩固欧洲大陆的封建统治秩序。
同盟成立后，普鲁士政府立即采取了阻挠教育改革的措施。1817年成立了" 精神事物与教
育部" ，部长阿尔登斯坦公开发表文告表示反对人民接受多方面的教育。当时小学学校的
数量虽有增加，但教育内容越来越具有宗教的、民族主义的和君主主义的性质。
　　1840-1870 年，德国政府对中等教育的政策表现出两个特点：强调教条主义的宗教基
础知识教育，指责人文主义是非宗教的和反基督教教义的；极力引导学生学习一种主要学
科，自然科学的教学受到严重削弱。
　　结果，出现了文科中学向16世纪文法学校倒退的趋势。1848年革命失败后，德国政府
进一步加强对国民教育事业的摧残。1854年颁布一道关于国民学校和师范学校的法令。法
令规定，国民学校和师范学校应该建立在宗教的、效忠于普鲁士君主的基础上。规定小学
全部由教会管理，教学内容以宗教为主，其余科目被削减到最低限度，采取死记硬背的教
学方法。师范学校主要讲授类似学校法令汇编的" 学校管理" ，教育学、心理学和古典文
学课程都被取消。中学教学内容也有很大变动，文科中学取消自然学科，大大增加古典学
科的教学；实科中学增加了拉丁文，并加重了神学课的份量。这一法令的实施，使德国学
校教育出现了大的倒退和滑坡。1848年以后，德国大学和社会生活的各个方面都呈现出停
滞不前的状态。学生数量减少，思辩哲学和新人文主义哲学失去了原有的地位。学生和教
师的进步活动受到了限制和监督。根据1819年梅特涅提议通过的卡尔斯巴德法令，宣布解
散各大学的学生协会，解聘具有自由主义思想的教授，并对大学实行严格的管制。整个教
育领域弥漫着民族主义、沙文主义和国家专制主义气息，教育的正常发展受到严重阻碍。
　　(3)职业技术教育
　　职业技术教育在19世纪的德国受到重视。在德国由农业国转变为工业国的发展中，职
业技术教育发挥了巨大作用。进行职业技术教育的有实科学校、地方工业学校、各种专门
学校、工业补习学校和工科大学等。
　　实科学校在19世纪上半期得到迅速发展。实科学校是以培训实际工作人才为目标的、
与古典文科中学修业年限相同的中等学校。1859年，普鲁士政府批准了《实科学校课程编
制》，明确规定，要在古典型的文科中学之外，另设新型学校来实施水平较高的文化教育
。这种新学校毕业生的待遇，除不能升入大学外，与文科中学相同。这种学校被看成当时
已经发展起来的各种科技研究所需人才的正式预备学校。实科学校分为甲、乙两级。甲级
学校修业9 年，乙级学校修业年限较短。1870年，首次允许甲级实科学校通过毕业考试的
学生可以升入大学，但限于哲学院，或限于升入大学的某一两个科。1882年把甲级实科学
校改称高级实科中学，1890年又决定把高级实科中学改称高级实科学校，但关于实科学校
学生入大学的资格问题一直是有争议的。
　　博依特在任普鲁士商工局局长时(1818-1845 年），建议在普鲁士的25个行政区各设1
所地方工业学校，到1835年实际上设立了20所，学制一般2 年，毕业生有升入柏林中央工
业学校的资格。从1850年起，为了适应工业技术水平的需要，对地方工业学校进行了改革
。改革的目标是建立全国统一的中等工业专门学校，同时增设力学、建筑、化学等方面的
科目。改革后的地方工业学校，具备了正规中等教育的水平。1870年进一步实行改革，主
要是增设一些普通科目和改革专业科目，严格入学条件和延长修业年限。但这次改革没有
给地方工业学校带来发展的机遇。19世纪70年代以后，产业革命成熟，技术水平大大提高
，工业部门的技术需要更趋专门化，地方工业学校失去了适应能力，约有半数被迫停办，
其余则转为实科学校或专门学校。
　　19世纪，德国的专门学校种类很多，主要分为农业渔业、矿山工业、商业交通、家政
和军事五大类。修业年限都为2 年，入学者要具备一定的普通教育基础，还必须有3-4 年
的实际经验。
　　工业补习学校的教育目标是在初等教育的基础上，再对欲从事商业、工业或其他职业
者给予预备教育。补习学校分为普通科、商业科和工业科等。到1900年，整个普鲁士共有
工业补习学校1070所，在校生达152900人。
　　19世纪60年代，德国出现了一些工科大学。它们多是在19世纪20～30年代所建中等教
育机构的基础上发展起来的，1860年以后逐渐升格为工业大学。它们不是综合大学中的工
学院，而是独立的大学，如柏林工业大学和汉诺威工科大学。学校规定的修业年限(包括一
年的预备课程在内）：化学工程学科为3 年；机械工程学科4 年；建筑工程学科5 年；技
师科6 年。
　　(4)赫尔巴特的教育思想
　　赫尔巴特(1776～1841年）是德国教育家、哲学家和心理学家，是现代科学教育学的奠
基者之一。他出生于德国奥尔登堡一个法官家庭，母亲极有智慧和教养，为儿子聘一位极
有才干的牧师作家庭教师。赫尔巴特从小就受到严格全面的教育，哲学秉赋和思辩才干得
以启迪和发展，并受到音乐、古典语言及自然科学的教养。从1794年起，赫尔巴特在耶拿
大学读书，师从费希特。1796-1800 年他在瑞士当家庭教师，积累了教育工作经验。1799
年与裴斯泰洛齐相识，深受其教育思想的影响，产生了改革学校教育的思想，并致力于教
育科学事业。他从1805年起任哥廷根大学教授，讲授哲学和教育学；1809年到哥尼斯堡大
学任教，并创办了附设于大学的教育讲习所；1833年重返哥廷根大学，进一步完善其教育
理论体系。他在大学任教期间，也是他的理论创作的黄金时代。
　　他完成并出版了《普通教育学》(1806年）、《形而上学要论》(1808年）、《实践哲
学概论》(1808年）、《哲学概论纲要》(1813年）、《心理学教科书》(1816年）、《科学
的心理学》(1824年）、《普通形而上学》(1828年）等著作。其晚年的重要著作有《教育
学讲授纲要》(1835年）。赫尔巴特于1841年8 月14日因病去逝，享年65岁。
　　赫尔巴特论证了教育理论体系与实践哲学、心理学的关系。他指出：" 教育作为一种
科学，是以实践哲学和心理学为基础的。前者指明目的，后者指明途径、手段以及对教育
成就的阻碍。" 他所说的实践哲学是指伦理学，即哲学在社会实际生活中的运用。他认为
应以伦理学论证教育目的，以心理学论证教育的方法。他主张，教育目的就是要培养拥护
普鲁士君主制度的具有" 完美德行" 的人。为了实现教育心理化，他提出了统觉心理学理
论，认为统觉作用就是利用已有的观念吸收新的观念，并构成观念团；观念团越多，越系
统化，就越能吸收新的观念和知识。
　　赫尔巴特关于观念及统觉的心理学理论，是一种唯心主义的臆想，但比之莱布尼兹对
于统觉的说明和洛克对于经验的解释，对教育理论更有启迪意义，至今他的关于观念和统
觉的基本原理仍是教育心理学中的一个重要思想。
　　赫尔巴特提出了教育学体系的三个组成部分：管理、教学和训育。
　　他认为对少年儿童进行必要的管理是实施教育必不可少的条件，教育与管理本身就是
密切结合的，管理是教育的一个缰绳，教师必须" 坚强而温和地" 抓住它。管理的方法包
括课业、监督、威胁、惩罚等等。在他的管理理论中有过分强调压制手段和权威作用的倾
向。他强调，管理是为了造成一种守秩序的精神，养成守纪律的习惯，为顺利地进行教学
和训育提供外部条件，管理本身并不是教育，而只是束缚儿童的意志。
　　关于教学，他提出在多方面兴趣的基础上制定比较广泛的课程体系，通过不同的学科
形成儿童的各种活动观念。他认为，培养多方面兴趣是教学的直接目的；多方面兴趣是人
的意识的" 内在动力" ，是传授新知识、形成新观念的基本条件；多方面兴趣是充分的知
识训练的结果。
　　赫尔巴特根据多方面兴趣的理论，建立了他的课程论。他提出了与经验兴趣、思辩兴
趣、社交兴趣、社会兴趣、审美兴趣、宗教兴趣等6 种兴趣相应的6 种课程。他还提出了
教学理论，把教学过程分为4 个阶段：(1)明了，在观念静态中对教材的探究；(2)联想，
在观念动态中对教材的探究；(3)系统，在观念静态中对教材的理解；(4)方法，在观念动
态中对教材的理解。在世界教育史上，赫尔巴特首先提出了" 教育性教学" 的概念，深刻
地阐明了教学的定义，论述了教学与教育的关系。他认为，教学如果没有进行道德教育，
只是一种没有目的的手段；相反，道德教育(或者品格教育）如果没有教学，就是一种失去
了手段的目的。教育性教学要求教师严格按照一定的教育目的来组织教学过程，把培养学
生的思想品德建立在知识教育的基础上。
　　赫尔巴特强调训育在学校教育工作中的地位，注重古典人文学科和神学对道德教育的
作用。他指出：" 道德普遍地被认为是人类的最高目的，因此也是教育的最高目的。" 训
育要对形成学生的道德性格起作用，它应当与儿童管理和知识教学相融合，并要有自己的
方法特点，不是强制而是陶冶。教师的人格对学生有重要影响，赫尔巴特的训育论充分体
现了他企图使学生形成具有个性并与社会性相结合的道德性格的教育主张。
　　赫尔巴特是西方近代史上有重要影响的教育家。他的教育理论总体上反映了19世纪初
德国资产阶级兼具保守与进步两重性的特点。他的教育思想的重心是维持现存的社会秩序
，把儿童培养成顺民，而极少注意培养儿童的创造性。他提出了教育发展人的多方面兴趣
、促进能力和谐发展的问题，对自然科学在教育中的作用给予了应有的重视，甚至注意了
实科教学的问题，这反映了新兴资产阶级要求摆脱封建束缚、发展生产、推动社会进步的
欲望和要求。赫尔巴特在教育、教学理论上的许多建树是留给后世的宝贵遗产。
　　赫尔巴特在世时，他的教育学说只在有限的学术范围内流传，影响面不大。比之费希
特和黑格尔等同时代人，赫尔巴特自感受到了冷落。
　　他自叹道：" 我那可怜的教育学说没能喊出它的声音来。" 但是随着时间的推移，他
的教育思想越发闪烁出光芒。19世纪下半叶及20世纪初，在他的弟子们的倡导下，他的教
育学说得到广泛传播，在中小学教育实践中被广泛采用，研究赫尔巴特教育思想的学会纷
纷在德国各地成立。
　　19世纪中期以后，赫尔巴特的教育思想超越德国而走向全世界。在19世纪的最后10年
和20世纪初，赫尔巴特学派运动的中心由德国转向美国。明治维新20年之后，赫尔巴特教
育学说也在日本大为盛行起来。20世纪初年，中国学者从日本间接引进赫尔巴特教育思想
，其中有两本很有影响的教育学著作：一本是蒋维乔的《新教育学》，根据日本吉田熊次
郎的原著翻译，商务印书馆1909年出版；另一本是张子和编写的《大教育学》，商务印书
馆1914年出版。赫尔巴特的教学论对我国教育一直影响很大。赫尔巴特的教育理论对于近
代甚至现代教育科学的形成和发展，起了重大的推动作用，在大约一个世纪的时间里，对
世界许多国家的学校教育改革起过支配作用。
　　(5)福禄倍尔的教育思想
　　福禄倍尔(1782-1852 年），出身于德国图林根一个乡村牧师家庭。
　　他出生后9 个月母亲去世，幼年时受到继母虐待。他10岁时被舅父送到学校去接受正
规教育，15岁中学毕业，以后又学习两年林务。1799年到耶拿大学就读，听过费希特讲课
。1805年他开始从事教育工作，当过家庭教师，两次拜访裴斯泰洛齐，认真研究裴氏教育
思想。以后他又到哥廷根大学和柏林大学继续深造。1816年，他以自己亲属的子女为教育
对象，创办了一所实验性学校，开始实施自己的教育理想。1834-1836 年间，他在瑞士担
任柏格多夫孤儿院院长，开始意识到改革儿童早年教育的必要性。1837年，他完全转向学
前儿童教育，在德国的勃兰根堡设一所学校，专收3-7 岁儿童，1840年命名为" 幼儿园".
福禄倍尔是以发起幼儿园运动而闻名于世的。他以大半生的时间专心于幼儿教育事业，对
德国、对世界都有巨大影响。而德国政府在1851年竟以宣扬无神论和社会主义的莫须有罪
名，下令关闭福禄倍尔的幼儿园，福禄倍尔则多方呼吁，德国民主主义教育家第斯多惠也
为之抗议和声援，均无济于事。
　　次年，福禄倍尔满怀愤懑溘然长逝。世人尊他为" 幼儿教育之父" ，在他的墓碑上刻
有他的名言：" 来吧，为我们的儿童生活吧！" 福禄倍尔教育思想的理论基础是德国唯心
主义哲学。他深受德国唯心主义哲学家谢林、费希特和黑格尔等人的影响，认为宇宙精神
(即神）
　　是万物存在的本源，神主宰一切。从这一观点出发，他确定了三个教育法则：统一的
法则、发展的法则和教育适应自然的法则。
　　福禄倍尔在《人的教育》中认为，自然界和人是统一的，即统一于神。儿童和成人一
样都是神的精神的体现者。由此推出教育的目的" 是引导人增长自觉，达到纯洁无瑕，能
有意识地和自由地表达神的统一的内在法则，并采用适当的教育方法和工具，使其成为一
个有理想、有智慧的人".福禄倍尔认为，统一的法则是全部生活和教育的出发点。
　　人是自然的一部分，人是不断发展的。发展的法则是存在的基本规律。他认为教育的
目的就是帮助儿童实现他自己的发展。教育工作者应该创造条件，使儿童能把自己内部所
蕴藏着的神的来源表现出来，发展起来。福禄倍尔接受了裴斯泰洛齐关于教育适应自然原
则的解释。他把这一原则理解为教育适应潜藏在人身中的力量和能力的自我发展，而这种
力量和才能的发展是" 神的本能" 的自我发展。
　　福禄倍尔的上述理论观点带有浓厚的神秘主义色彩，理论倾向是错误的，但发展儿童
的力量和能力这一具体内容是正确的。他强调教育要追随儿童的本能，重视发展学生的积
极性、创造性和自动性，也是有积极意义的。福禄倍尔提出了关于幼儿园教育的思想。福
禄倍尔指出幼儿园的任务是：通过活动和游戏的方式，培养学前儿童，发展他们的体格，
锻炼他们的外部感官，使他们认识人和自然，使儿童在游戏、娱乐和天真活泼的活动中，
去做好升入小学的准备。他认为幼儿教育方法的基本原理是自我活动。自我活动是一切生
命的最基本特性。福禄倍尔提出了几种具体的教育方法，如实物教学原则、顺应自然的原
则和游戏教学原则等。关于幼儿园的训练方式，他提出唱歌、动作、姿式及建造等几个方
面，激发幼儿的想象和思考，训练手脑并用的能力。他提出了以活动和游戏为主要内容的
课程体系，具体内容包括：游戏与歌谣；使用恩物(福禄倍尔对其创制的幼儿园玩具的称谓
）的游戏活动；应用恩物原则所进行的手工活动；在游戏室内或户外的运动游戏；园艺与
饲养；通过散步观察自然界的活动等。福禄倍尔认为，幼儿时期儿童认识的任务主要是对
事物外部特征的观察。
　　福禄倍尔承袭了卢梭和裴斯泰洛齐的教育思想，并在他自己实践和实验的基础上创立
了幼儿园及其教育体系，开创了幼儿教育师资培训班。他的幼儿园模式及教育理论在19世
纪下半叶风靡欧美各国，对幼儿教育事业的发展产生了深远的影响。他的教育理论对一般
学校教育也有普遍意义。他的教育思想展现着时代精神，也刻有德国特殊历史环境的烙印
和局限性，例如神秘主义和形式主义等等。
　　(6)第斯多惠的教育思想
　　第斯多惠(1790-1866 年），是19世纪德国著名的资产阶级民主主义教育家。1790年10
月29日出生于威斯特伐利亚省锡根市的一个法官家庭。他从小爱好自然，1808年中学毕业
后入赫尔朋大学学习，1809年转入杜平根大学，1811年毕业，1817年获哲学博士学位。他
1813-1818 年任法兰克福一所师范学校教师，其间研读了裴斯泰洛齐著作，进行教育改革
实验；1820年担任默尔斯城师范学校校长，兼教数学和法语；1827年创办《莱茵教育杂志
》，他一生在该杂志上发表文章400 多篇；1832年被聘为柏林师范学校校长。1832-1841
年，第斯多惠创立4 个教育研究团体，反对沙文主义教育，宣传民主教育思想，1847年被
反动政府免去柏林师范学校校长职务，但教师仍选他担任全德教师联合会主席。他于1850
年被迫退休后仍坚持进步的教育活动，除继续主编《莱茵教育杂志》外，从1851年起他又
主编《教育年鉴》。1857年他写了《教育的理想和可能性》，总结了自己多年来为捍卫新
教育原则而进行的斗争。1865年，德国许多教师为第斯多惠祝贺75岁寿辰，他在答词中提
出：" 人民的教育，在最广义上说乃是人民的解放" ，这充分表达了他的教育理想。
　　第斯多惠提倡" 全人类教育" 的思想。1835年，他在《德国教师教育指南》一书中指
出：" 德国的教育要求未来的专门教育要建立社会人类教育的基础上"；" 德国教育学首先
要求人的教育，然后才是公民和民族成员的教育".1854年，他在反对普鲁士关于师范教育
和国民学校规程时，又重申：" 教育者乃一般人类的教育，所以要使个人为完全之人。"
他从资产阶级民主主义立场出发，反对封建等级教育和普鲁士狭隘的民族主义教育，要求
培养一般的人，而不是追随政府的所谓" 真正的普鲁士人" ，主张把热爱祖国和热爱全人
类结合起来。他认为"全人类教育" 的内容应当是全面的，要用世界范围的普通教育知识来
促进人的全面发展。
　　为了实现" 全人类教育" 的理想，培养" 一般的人" ，第斯多惠提出了" 自然适应性
原则" 和" 文化适应性原则".他认为，儿童生来就具有一定的素质和天然发展的倾向，要
使教育取得良好的效果，就必须" 适应自然地进行教学" ，即教师要严格按照人的天性及
其发展规律来进行教育，要适应儿童的年龄特征和个别差异，要研究和认识儿童的心理特
点，把心理学作为" 教育科学的基础".第斯多惠提出的" 文化适应性原则" 是指" 在教育
中必须注意一个人所出生或将来生活所在的地点和时间的条件，一句话，要注意就其广义
和包罗万象的意义来说的全部现代文化，特别是学生祖国的文化".教学内容除了适于学生
的接受能力外，还必须符合现代科学的水平。
　　上述思想反映了第斯多惠的人道主义精神和对德国教育的宗教目的及沙文主义倾向的
反抗。
　　第斯多惠对教育发展的重要贡献是他的教学理论。首先，他指出教学论是研究教学规
律与规则的科学，它既关系到人类本性发展的规律，也关系到教学过程本身的规律。其次
，在他的教学论中始终贯彻了适应自然与适应文化的要求。第三，坚持教学的形式目的与
实质目的的统一。
　　他在《德国教师教育指南》一书中详细阐述了他的教学理论，并提出了33条具体的教
学原则与规则，对学生、教材、社会文化条件和教师在教学中所处的地位和要求进行了深
刻的分析。
　　第斯多惠把学生看作教学的主体，认为学生的身心发展条件是制定教学原则的主要依
据。他把教材视为教学的客体，教材应给学生以基础知识和知识的基本概念，要把教材划
分为阶段并按步骤教授，选择教法要切合学科性质，教材内容必须体现现代科学水平等。
关于具体教学方法，第斯多惠强调要把能促使学生自动性得到发展的教学方法放在首要的
、突出的地位。
　　第斯多惠非常重视教师的作用。他认为教师的使命是教育别人，引导学生走正确的道
路，激发他们对真善美的渴求，使他们的素质和能力得到最好的发展，使其成为能自由思
考并有能力参加时代进步运动的青年。他要求教师必须具有进步的政治态度，坚持教育的
进步方向，以满腔热情培养具有自由思想而积极接近进步运动的新一代。他说：" 教师的
迫切任务在于通过他负责培养的那些人而促进人类发展" ，" 只有自由的和独立的人才能
为自由与独立而教育旁人".他提出，教师要在广泛意义上把自己教育好。正如没有人能把
自己没有的东西给予别人一样，谁要是自己没有发展和教育好，他就不可能发展和教育别
人；自己在多大程度上受到教育和培养，就只能在多大的程度上教育和影响别人。所以第
斯多惠非常强调教师的自我教育和完善。他还要求教师要精力充沛地进行教学。他认为，"
只有精神才能感染精神" ，" 只有坚决的、精力充沛的、有坚定性格、知道自己想要什么
和用什么手段来实现自己的意志的人，才能教育出坚决的、精力充沛和性格坚强的人来".
他说，教学的艺术不在于传授的本领，而在于鼓励、唤醒、鼓舞。他还要求教师要饶有兴
趣地进行教学。他认为，引人入胜的教学会使学生获得对真善美的爱好，并集中注意力地
、心甘情愿地去研究他所学的学科。
　　怎样使学生对教学感兴趣.①借助讲述形式和风格的多样性；②教师的生动活泼和对儿童
教育的" 自然的热爱" ；③教师的整个人格。他特别指出，一个真正的教育者应该知道：通
过你是什么样的人要比通过你知道什么可以获得更大的成效。他还提出，教师在任何时候
都不要满足自己的知识水平。
　　第斯多惠是19世纪中叶德国著名的民主主义教育家。他始终站在进步力量一边，同教
育领域中的宗教主义、封建主义进行顽强的斗争，他毕生致力于改革旧教育、改革社会及
教育不平等状况，对近代德国学校教育的发展起到了巨大的推动作用。在师范教育和教师
培养方面，第斯多惠做出了卓越贡献，被称为" 德国教师的教师".第斯多惠在教育和教学
理论方面，力图揭示出切实可行的、反映实际要求的带有规律性的原理和原则，并做出了
具体而明确的结论。德国人民誉第斯多惠为" 坚决走进步道路的古典教育的代表".原德意
志民主共和国还颁发了"第斯多惠奖章" ，用以表彰和奖励功勋教师。
　　三、美国教育
　　美国是北美洲的主要资本主义国家。它原为印第安人聚居地。15世纪末，西班牙、荷
兰、法国、英国都开始向北美移民，到1733年英国在这里建立了13个殖民地。经过1775年
的北美独立战争和1861年爆发的南北战争，美国的资本主义社会政治制度得以确立和巩固
，美国的资本主义教育制度也得以确立和发展，并形成了美国的特色。
　　1.南北战争以前的美国教育
　　从制定1787年宪法到南北战争爆发以前的半个多世纪中，美国教育逐步发展起来，特
别是1814年与英国争夺加拿大殖民地取得胜利后，美国迅速走上了独立发展资本主义工业
的道路，对促进教育发展产生了重大影响。
　　(1)公立学校运动
　　公立学校运动是指广泛建立由公共税收维持、公共行政机关监督、向所有儿童免费开
放的学校制度的运动。从19世纪20年代起，公立学校运动在美国迅速发展起来，经过40多
年的演进，扩展到中、高等教育范畴，促进了美国公共教育阶梯的形成。一些美国人自称
这一时期的教育为" 教育觉醒时代".公立学校运动的动力首先来自工业革命对教育的要求
。从18世纪末期开始，美国开始了产业革命，各种发明相继问世。产业革命对教育的巨大
影响是产生了需要以就业为目的的中等学校，训练孩子适应他们要干的工作。从1830年到
南北战争以前，城市的兴起和产业工人数量的急剧增加，要求推进公立学校教育。劳工大
军由移民和转业农民来补充，他们无力把子女送进费用昂贵的私立学校，要求实施免费普
及教育。工厂制度使许多16岁以下的儿童得以入厂劳动，童工教育也成为严重的问题。
　　19世纪上半叶，工人运动提出争取教育权的要求，也是对公立学校运动的一种推动力
。当时曾提出" 受教育应是每个公民的权利" 的口号。
　　1824年空想社会主义者欧文在美国建立" 新和谐村" 的实验在美国工人中产生了广泛
的影响。欧文的重要思想之一是实施初等义务教育。1825年伊利诺斯州首次制定教育法，
该法在序言中提出：公民的智力是社会的财富和国家的力量，因此国家有义务办理公共教
育来增进全体公民的知识与发展他们的智力。这就为资产阶级提供了要求建立公立学校的
认识基础。事实上，人人到公立学校就学，有利于资本主义制度的巩固，特别是对于一个
移民众多的国家来说，更需要通过教育逐渐形成统一的民族性。
　　1843年，美国教育家、马萨诸塞州教育厅长贺拉斯.曼从德国考察教育回来，建议由州
政府来负责建立公立学校，以区别于原来由教会办的慈善性质的小学。这是美国公立学校
的开始。公立学校的建立不仅奠定了美国资本主义教育制度的基础，也成为美国普及义务
教育的开端。
　　公立学校运动的主要内容包括确立地方税收制度，建立以州为主的领导体制。公立学
校运动还包括学校内部的教学改革以及师资的培养和选用。公立初等学校的大量开办，师
资成为重要问题。1839年在马萨诸塞州开办了美国第一所州立师范学校。1853年在伊利诺
斯州创办了第一所私立师范学校。
　　确立地方教育税收制度的过程也是新教育观念确立的过程。首先，免费教育是专门为
穷人的教育这一思想受到冲击。过去，从慈善观念出发，用公款使穷人的孩子接受最低教
育，而有钱人子弟则接受另外形式和内容的教育。虽然都受教育，实质上是不平等的。许
多具有民主思想的人士认为，这是违背教育平等原则的。他们主张人人都应当进入统一的
免费的学校接受同样的教育。因此，学校的经费也应由每个公民共同负担，用征集教育税
的办法来解决。地方税收制度的建立尽管遇到许多障碍，但到南北战争时期，多数州都确
立了地方税收制度。
　　建立以州为主的领导体制，就是由统管全州的教育机构来指导各县市镇的教育领导机
构，分配和管理州教育经费，收集和交流教育情报，统一立法，形成全州统一的公立学校
系统，改变各自为政的状况，提高教学质量，实现真正的教育民主。因此，建立州教育领
导机构成为公立学校运动的重要目标。1837年马萨诸塞州首先建立州教育委员会。随后，
许多州都相继建立了州教育委员会。
　　19世纪上半期的公立学校运动加强了资产阶级世俗政权对教育的控制力，加速了普及
初等教育的进程。到1859年，仅马萨诸塞一州就有公立学校4000多所，成为初等教育的主
体。通过这场运动，美国式公立免费教育思想深入人心，引发了19世纪后期公立中学和州
立大学的发展，为美国统一的公共教育制度的建立奠定了坚实的基础。但这一运动当时主
要限于美国北部及西部的初等教育范围，与实现真正的教育机会均等和世俗化理想尚有很
大差距，并且根本没有涉及黑人和印第安人的教育问题。
　　(2)中等教育
　　①文实中学的发展。1800年以前，美国有100 多所文实中学；到1830年增至950 所；
1850年迅速达到6000多所，在中等教育领域占据了绝对的优势地位。
　　文实学校最早是美国科学家和政治家富兰克林倡导的，1751年在费城开始创办。它的
出现标志着美国中等教育一个重大运动的开端，是美国社会实际需要和国际上实科中等教
育思潮影响的结果。美国原有的拉丁文法学校教授的课程纯粹是古典的，是专为升入学院
作准备的，已不能适应当时美国工商业发展的新要求。为了就业，有关的工业、商业知识
更受到人们的重视。当时的响亮口号是" 训练学生投入生活".文实学校能够提供多方面的
教育，因此很适合当时的社会潮流。当时由于公立小学的增加，急需增加小学师资，许多
文实中学承担了培养小学师资的任务，这也是它一度兴旺的直接原因。
　　文实中学把培养青少年就业本领作为重要目标之一，还在中等教育领域首开男女同校
之风。文实中学在美国教育史上成为古典中学向实科中学过渡的桥梁。它之所以成为一种
过渡性的教育机构，因为这种学校是私立的，至多是半公立的，要收学费，它不能给予更
多的人接受中等教育的机会。另外，当时为升学作准备的古典科目仍占上风。到南北战争
之后，文实学校逐渐被公立中学所取代。
　　②公立中学的产生。公立中学的出现是这一时期美国中等教育史上的又一重要事件。第
一所公立中学于1821年5 月在波士顿正式开办。这种学校的教育对象是" 没有愿望也没有
条件获得古典教育的人" ，学校为" 准备成为商人和机械工人的青年提供较之任何公立学
校的教育更好的教育条件" ；学制三年；不设任何宗教课程，也不设拉丁语和希腊语等科
目。由于这些特点，公立中学又被称为美国的实科中学。
　　1827年1 月，马萨诸塞州颁布学校法，条文中虽然没有使用" 中学" 一词，但内容大
多涉及中等教育，因此又被称为" 中学法".该法影响很大，被美国教育史家看作" 美国中
学的实际起源".宾夕法尼亚、康涅狄格、俄亥俄、新泽西等各州也都颁布了类似的法令。
　　公立中学的发展初期并不顺利。在一些地区，许多人满足于初等教育水平或文实中学
把公立中学看成是" 多余的学校" ，是额外的负担。
　　当时一些思想保守的人反对公立学校运动，成为公立中学发展的严重障碍。即使在先
进的马萨诸塞州，30年当中只建立十几所中学。在南北战争之前，公立中学的发展一直落
后于文实中学。但到19世纪后期，终于出现了公立中学大发展的形势。
　　(3)高等教育
　　美国早期的高等教育机构几乎都与基督教各宗派有联系。1800年以后情况发生了变化
，高等教育机构向横广发展，要求公立，主张课程搞选修制，要求举办工农技术教育。
　　19世纪早期，美国教育家就开始寻求改进高等教育的办法，对高等教育的所属权存在
着严重争议，是应该掌握在联邦和各州手里，还是应该归于各个宗派，莫衷一是。一些自
由主义者主张联邦开办国立大学，但是美国的国立大学始终没有开办起来，只建立了一些
州立大学。第一所州立大学是弗吉尼亚大学。到1860年，美国已有州立大学17所，初步形
成了从初等到高等的公立学校体系。但是，这时私立的或教会的学院或大学在高等教育领
域中仍占有绝对的优势。
　　19世纪的美国高等教育面临着工业革命和民主自由思想的冲击，德国式的现代大学成
为美国大学的样板。在此期间，高等院校规模扩大，数量增加，到1855年，全国高等院校
约有300 所。值得指出的是，美国这时的高等院校向女生开放，体现了男女平等的原则。
　　关于高等院校的培养目标、课程设置、是否办研究生院、教授的地位及学术管理，也
有各种见解。1818年，杰弗逊在关于弗吉尼亚大学校址、课程计划和政策的报告中提出的
高等教育目标是：" 造就国家繁荣和个人幸福是赖的政治家、立法家、法官；阐述政府的
原则和结构、阐述规定各国交往的法律、阐述为我们自己政府市政上制定的法律、阐叙健
全的立法精神；……调和和增进农业、制造业、商业的兴趣，并且借助很有见识的政治经济
学观点给公共工业一个自由范围；发展我们青年人的推理能力，丰富他们的心灵，养成他
们的道德，给他们灌输美国和秩序的箴言；用数学和物理科学启迪他们，增进技艺，论叙
健康、生存、人类生活舒适等问题；总的说，形成青年反思和正确行动的习惯，使他们对
于别人是美德的榜样，在自身是幸福的榜样。" 弗吉尼亚大学在课程中增加了现代语文、
数学和自然哲学等学科的比重，允许学生自由选修各种课程。
　　杰弗逊的大学理想引起了美国社会的广泛注意。它的目标充满民主共和主义精神和功
利性，这些目标强调高等教育要在社会生活中发挥明确而具体的作用，甚至主要着眼于世
俗的社会政治生活，而很少宗教色彩。因此，这是美国高等教育指导思想的重大转变。
　　这一时期哈佛大学也进行了课程改革，在部分系内实行选科制和按能力分班的措施。
后来许多大学都开设了与古典课程并行的现代语文及现代科学课程。
　　19世纪美国出现了出国留学热，近万名青年远涉重洋而就学德国。
　　50年代后许多学者返回美国，大力宣扬和效仿德国，发展美国大学教育，促进了美国
高等教育的发展。
　　在南北战争以前，工程技术教育也已开始被人们重视。1824年开办了第一所独立的技
术学校——伦塞勒多科技术学校。这所学校在19世纪为美国培养了许多第一流的技师。工程
和技术作为独立学科出现在课程中，引起了一些老牌文理学院的重视，许多学院也开始举
办独立的工程系或学院。1845年，协和学院成立土木工程系。1847年，哈佛学院成立劳伦
斯科学学校。1855年，宾夕法尼亚大学创办采矿、技艺及制造业系。
　　这一时期美国技术教育运动出现了高涨的势头。1865年马萨诸塞理工学院的建立对技
术教育运动起了推波助澜的作用。19世纪下半叶，美国技术学校如雨后春笋般地兴起。这
类高等院校使应用科学和机械技艺在学院课程中占据了重要地位，使美国的高等教育摆脱
了纯古典的和形式主义的传统。许多院校还非常重视农业科学教育，这是很宝贵的经验。
　　2.南北战争以后的美国教育
　　1861-1865 年的南北战争，实际上是美国的第二次资产阶级革命。
　　战后美国社会经济得到了迅速发展，使美国由农业国变为发达的工业国，各级各类学
校教育也迅速发展起来，最终形成了具有美国特点的教育制度。
　　(1)学校教育制度的确立和发展
　　美国在教育上一直实行地方分权制，没有形成国家统一的领导权限。在殖民地时代，
教育行政领导权属于各殖民地地方当局(即独立后的州），在州政府的领导和监督下，成立
州教育委员会，作为一个州的教育决策机关，依据州教育法来确定本州的教育政策，监督
本州的教育实施。1812年，纽约州开始设置" 州教育督察长" ，为一州的主要学校教育专
员，负责监督并全面领导公、私立学校的教育。
　　在州教育委员会的领导下，分设学区，作为地方教育行政机关。学区划分有一个发展
过程。最早实行的是乡学区制，6 户以上的乡村就可以组成一个学区，选出3 人为学区董
事，负责管理学校、聘任教师、选用教材、征收教育税金和议定学校规则等，还要召集家
长商讨重要问题。
　　乡学区范围过小，人力财力都遇到许多困难。1853年，从马萨诸塞州开始采用镇学区
制，以后又发展为县制学区，设县教育委员会和县教育局长，负责整个学区的教育行政、
经费及学校教育的领导和监督。它是仅次于州的教育行政单位。由于10万以上人口的工业
城市不断增加，1870年以后又产生了市制学区，直接受州教育行政机关统辖。
　　南北战争以前，美国根本没有中央一级的教育领导机构，宪法明确规定联邦政府无权
干涉各州教育。战争后有人提出设立中央教育部的议案，被否决。后来设立了教育总署，
附属于内政部，1870年改称教育局。
　　这一中央教育行政机构对各州并无实际的行政领导权，它主要是一个教育情报咨询机
构。美国宪法第十条修正案规定：" 凡本宪法未授予合众国或未禁止各州行使的权力，由
各州或人民保留。" 由此引伸出美国教育是属于州的权力。这也是美国教育实行州分权制
的法律依据。美国宪法不规定教育问题，中央不对全国教育实行领导，这在世界各国都是
少见的。美国在教育领导上一直实行地方分权的形式，在全世界也是最典型的。
　　①义务就学法。南北战争以前，只有马萨诸塞(1852年）和纽约(1853年）两州颁布了义
务就学法。1865年以后，各州都陆续制定义务就学法，实施普及义务教育。
　　义务就学法是各州根据自己的情况制定的教育法规，学期年限、实施方法也不尽相同
。各州的义务教育一般截止到入中学以前，义务教育年限不完全相同，多数为8 年。义务
就学法的实施是非常艰难的。尽管如此，到第一次世界大战前后，美国7-15岁儿童的75％
已经上学。这一时期，美国教育家哈里士(1835-1909年）提出了建立统一的教育系统的主
张，即从小学一年级直到学院，这对在美国形成" 教育阶梯" 是极大的推动。小学则是这
个" 教育阶梯" 的第一层。到1900年，8 年制的分级学校是美国小学的基本类型。
　　②公立中学合法地位的确定。美国" 中学" 是在19世纪20年代出现的，到60年代，全国
共有中学300 所。把中学纳入公立教育的行列非常艰难。在南北战争后的最初几年，扩充
公立中学遭到纳税人和宗教集团的强烈反对。70年代关于公立中学引起许多诉讼。1874年
的卡拉马祖案影响面很广，最后，裁决肯定了教育委员会征税办公立中学的合法权利，确
定了中学在公立教育系统中的法律地位，地方教育委员会获得了按需开办中学的自由。州
立法机关也通过法律允许地方教育委员会办中学，要求人口稠密的地区一定办中学，并给
这样做的学区以帮助。1873年缅因州通过了中学法，1875年威斯康星州制定了类似的法律
，并拨款援助中学。中学原为3 年制，后来改为4 年制，与小学相衔接构成了"8 -4 制"
，成为美国" 教育阶梯" 的中间阶梯。南北战争以后，美国受到西欧学前教育的影响，也
开始重视托儿所和幼儿园教育，一些教育研究机构加强了对幼儿心智发展的研究。1860年
，美国妇女伊丽莎白.皮波迪在波士顿开办一所使用英语的幼儿园，一般认为它是美国第一
所幼儿园。1873年，圣路易斯州首次把幼儿园教育作为公立学校教育系统的一个组成部分
，成为美国公立幼儿园教育的开始。此后各州纷纷效仿。幼儿教育构成了美国教育的第一
阶梯。
　　(2)高等教育
　　南北战争以后，美国高等教育出现了向纵深发展的趋势，修业年限增加，教育质量提
高，许多高校兴办研究生院，大学开始兴起。这一时期高等教育的发展有两个特点：一是
追求实用原则，从工商业发展的需要出发，广泛兴办农工学院；二是注重学术水平的提高
，努力发展专重学术研究的大学。
　　①农工学院的突起。美国国会于1862年和1890年两度通过议员毛雷尔提出的教育议案，
旨在资助开办农工学院(亦称赠地学院）。法案规定：由联邦政府按各州参加国会议员名额
的多寡拨给土地，举办农工学院。各州每有国会议员1 人，联邦政府拨给公共土地3 万英
亩，并将出卖这些土地的收益作为开办农工学院的基金。议案经总统批准，成为法律。
　　农工学院一般修业4 年，培养工农业发展急需的专业人才。在内战期间就有一批农工
学院诞生，著名的麻省理工学院就在这时建立。按照议案规定，利用联邦政府拨地独立设
置农工学院的有28个州；宾夕法尼亚、密执安和马里兰等州则把联邦所拨土地转给已设置
的农业学校；伊利诺斯州则成立工业大学；有15个州在州立大学内增设农工学院。到19世
纪末，全国农工学院发展到69所，有的农工学院后来发展成为美国的一流大学。
　　农工学院开设工业、农业等专业科目，注重联系实际，鼓励学生在寒暑假参加农业生
产，为农民举办讲习班。另外，富有实用价值的家政专业也受到重视。农工学院的毕业生
受到各生产部门的普遍欢迎。
　　1890年，国会再次通过毛雷尔法案，规定联邦第一年补助各学院15000 元，以后逐年
增加1000元，直到每年补助25000 元为止。法案还规定南部17州需革除歧视黑人的积习，
否则须另为黑人设置水平相同的农工学院，不然就中止补助。这一措施有力地促进了农工
学院的发展。
　　农工学院的发展也遇到许多困难和问题。有的州将拨地廉价出售，没有利用拨地去建
立农工学院。按各州议员多少拨地，进一步加大了各州之间的贫富差距。另外，专为黑人
设立学院，人力财力都有困难。新学院标榜面向工农，本应免费或廉价，事实上学费不断
增多，家长难于负担。教师缺乏实际专业知识，也是办学中的大问题。这种情况到19世纪
末大有改变。农工学院的开办和发展在美国高等教育的结构和课程设置方面产生了重大影
响，并促使美国高等教育与欧洲高等教育传统分离，从而形成美国特色。
　　②约翰斯.霍普金斯大学的创立。1876年，约翰斯.霍普金斯大学创立。它是受德国启发
和适应美国学术发展的需要而出现的新学府，它代表着面向学术建设的高等学校的成长方
向。它的诞生开创了美国高等教育的新局面。
　　约翰斯.霍普金斯大学的首任校长是吉尔曼。他毕业于耶鲁大学，在哈佛大学读过研究
生，考察过欧洲诸国教育，担任过加利福尼亚州立大学校长，1875年被聘为新开设的约翰
斯.霍普金斯大学校长。他上任前专程到德国考察，学习他们创校和管理学校的经验。吉尔
曼标榜人才主义，认为无高明学者不会办成高水平的学府，曾从德国邀请著名教授6 人。
他还标榜培养天才。这所大学的确人才荟萃，许多人后来成为著名的学者和政治家。1926
年的一项调查披露，在1000名美国杰出的科学家中有243 人毕业于该校。美国总统威尔逊
和实用主义教育家杜威都曾在该校就读研究生。吉尔曼任校长25年，苦心经营，使约翰斯.
霍普金斯大学在美国高等院校行列中后来居上。
　　由于权威学者济济，霍普金斯大学设置了许多授予学位的科系，引进了许多水平高深
的新科目，自然科学倍受崇尚，古典学科和社会学科也得到了相应发展，并建立了选修制
。它开设的课程不重复其他学院已有的东西，而是适应美国在专门学问领域的需要。该校
的重要特点是把经费主要用于教学科研，校舍很简朴。一位参观者谈他的观感时说，该校"
对于科研，不惜巨万；对于外表，分文不舍".该大学是美国南北战争后到第一次世界大战
期间研究生教育革新的代表，被人们称为真正与" 大学" 名称相称的大学，并使大学成为"
研究生院" 的同义语。它的哲学科为其他高等院校提供了合格的师资。许多院校都模仿它
进行了改革。19世纪末在美国开办的霍普金斯式新大学还有克拉克大学、芝加哥大学等。
哈佛、耶鲁、哥伦比亚、普林斯顿等一些老牌学院，也纷纷进行改革，办成了大学。它们
在办学原则上强调" 学与教的自由" ，认为学校是自由从事科学研究的场所；在教学方法
上强调专业训练和专题研究；在组织结构上，依照德国设文理研究生院，设哲学博士学位
。霍普金斯大学开创了一代学术新风，使美国高等教育出现了一派新景象。
　　③实行选修制。学院本科生课程采用选修制是美国高等教育的一项革新。修什么课程由
个人自由决定，而不由课程设计者决定，可以培养自主精神；选修制可以适应个人的能力
和爱好，使学生对课业更努力，学得更主动。哈佛大学是这种制度的发祥地。选修教学计
划分为以下几种：第一，自由选修制，其课程全部选修，所选学科不受限制；第二，课程
的一半必修，一半选修；第三，" 主修辅修" 制，即学生从3 年级开始选择一个学业领域
作" 主修" ，另一个作" 辅修"；第四，采用" 分组制" ，把课程按科学、哲学、历史等"
分组" ，要求学生按这样的" 分组" 来选修课业，可选一组，亦可选一组以上。在哈佛大
学，学生挑选学科不受任何限制。
　　这种选修制在普通中学也有所推广。它有积极的一面，但也出现了一些学生选课" 舍
难求易" 的倾向。
　　近代美国的教育体系，基本上源于英国，而不同于英国；仿行德、法，但又不拘于德
、法。美国在自己的工业化过程中，走出了一条依据国情、讲求实效、学习先进、创新改
革的" 美国式" 教育改革道路。
　　(3)黑人教育
　　南北战争以前，美国黑人没有受教育的权利。南北战争使400 万黑人获得解放，成为
自由民。南北战争以后，黑人公民的教育问题成为美国南部地区以及全国的一个重要问题
。围绕黑人受教育权利的问题曾展开一场激烈的斗争。
　　对于黑人和白人是否同上平民学校，争论很大，有人公然反对通过教育提高黑人素质
。种族主义者坚决反对黑人接受教育。1847年，马萨诸塞州高级法院明确裁决，认为给黑
人开办" 分离但平等" 的学校是合法的。这给学校种族隔离开了绿灯。1865年3 月，美国
国会成立难民、自由民及被弃土地局，统称自由民局。在自由民局主持下，加强了黑人学
校教育的管理。1865-1867 年间，联邦政府给南部教育投资500 万美元，但由于自由民局
的行政管理权掌握在北方白人手中，其初期工作有很大的盲目性，联邦参与南部教育，未
有取得地方和私人的支持，收效甚微。另外，在南部教育方面，慈善机构提供了相当的经
费，主要用于建立公立平民学校、培训黑人教师和加强工业教育方面。
　　尽管联邦最高法院宣布了" 分离但平等" 的原则，实际上黑人教育比白人差得多。黑
人学校学期短，经费少。1900年，南部学生平均在校期限不满100 天，只为新英格兰的1
／2 ，并且只有1 ／3 学龄儿童入学。1900年按每个儿童平均计算的年度开支情况如下：
弗吉尼亚州为9.7 美元，北卡罗来纳州只有4.34美元，而马萨诸塞州则高达37.76 美元。
为争取黑白种族合一的学校，有过种种努力，但都失败了。" 分离但平等" 的原则，分离
是事实，平等只不过是一个口号。
　　黑人教育领袖布克.华盛顿(1856-1915 年），曾在亚拉巴马州特斯基吉市开办特斯基
吉专科学校，并任校长。他领导了特斯基吉运动。
　　从19世纪80年代开始，这一运动在提高美国黑人的技艺，增进黑人就业机会方面，做
出了很大贡献。黑人牧师沃克对黑人教育也做出了积极努力。　　1903年他出席全国教育
协会，提出了满足南部黑人教育的3 点计划：第一，建立更好的公立学校系统；第二，扩
大对群众的手艺和职业训练；第三，建立高级师范学校及培养教师、领袖人物和专业人员
的学院。华盛顿和沃克认为，只要有了农村正规的公立学校，有了生命财产的保障，南部
黑人就很容易成为这个区域经济复兴的重要力量。
　　3.贺拉斯.曼的教育活动和教育思想
　　贺拉斯.曼(1796-1859 年），19世纪上半叶美国著名的教育家，是美国公立学校运动
的主要领导者，被誉为美国" 公立教育之父".
　　(1)生平
　　贺拉斯.曼生于马萨诸塞州富兰克林的一个农民家庭，13岁丧父，由母亲抚养长大。他
20岁时入布朗大学，学习法律，成绩优异。1819年从布朗大学毕业后，留校作辅导教师两
年。1823年通过了律师资格考试，开始从事律师工作。1827-1837年，担任马萨诸塞州议会
的众议员和参议员，积极从事社会改革和教育工作。担任议员期间，他赞成修建铁路，建
立疯人院，改革债务人法和其他各种人道主义改革。他还极力促成设立马萨诸塞州教育委
员会。该委员会由8 人组成，由一个常任秘书负责日常工作。从1837年起，他被任命为州
教育委员会秘书，在任12年，使本州公共教育制度的发展走在其他各州的前列。他还创办
了《公立学校》杂志，亲自担任编辑。在他的领导和支持下，1839年7 月在马萨诸塞州列
克星敦建立了美国第一所州立师范学校，以后又开设了第二所和第三所州立师范学校。
1843年5 月，贺拉斯.曼自费到欧洲考察英国、荷兰、比利时、法国和德国的学校教育情况
，回国后热情宣传和介绍欧洲各国的先进教育理论和教学方法。
　　1848年，贺拉斯.曼辞去州教育委员会秘书职务，重新回到政界，当选为美国国会参议
院议员。他从属辉格党(美国共和党前身），代表资产阶级工业家的利益，反对奴隶制，主
张给工人更好的报酬，主张取消童工和改善工人的劳动和生活条件等。
　　他于1853年出任俄亥俄州安提阿学院院长，直到逝世。这是一所基督教派新办的学院
。他在任期间采取了许多激进的改革措施，取消阶级、宗派和肤色之分，实行男女同校，
黑人有平等接受教育的机会，让学生参与行政管理等。
　　贺拉斯.曼的主要著作是12篇关于教育的《年度报告书》，还有《教育演讲集》、《论
年轻人》、《妇女的权利和义务》等，他还为《平民学校杂志》和《美国教育杂志》写了
许多文章。
　　贺拉斯.曼是美国文理科学院院士，并获哈佛大学名誉学位，是1900年被选定列入纽约
大学美国伟人纪念堂的第一位教育家。
　　(2)主要教育活动和教育思想
　　贺拉斯.曼积极倡导公立学校运动，强调普及教育的重要性。他认为，在一个共和国里
，愚昧无知是一种犯罪，要使每一个儿童受到免费教育，以促进经济的发展和改革。他认
为教育与社会的关系是直接的。
　　他把教育与社会改革紧密连在一起，要求美国人注意给儿童正确的良好的教育。他在
一次巡迴演讲中，耐心解释州政府为什么必须干预家长抚育儿童的权利。他说，这些儿童
不久就将是公民，而一个人，不管是好是坏，社会是无法不接受的。社会当然希望它的成
员是好公民，而不是" 酒鬼、吵闹者、诽谤者、毒杀者、施私刑者".这就必须使儿童都接
受教育。关于教育的重大作用，他在1842年度报告书中说，" 教育不仅是道德修复器和理
智力量放大器，而且是使物质丰富的最多产的母体。……它(教育）不仅是最为诚实和高尚的
，而且是最为可靠的积聚财产的手段".他指出，教育比金钱更能致富，开办一所学校等于
关闭一所监狱。
　　贺拉斯.曼在任州教育委员会秘书的12年中，每年提交一份年度报告书。在这些报告书
中，他详细阐述了美国公共教育问题。他主张实施普及的、免费的和世俗的国民教育，提
倡大力发展由公众管理和支持的公立学校，改进校舍和设备条件，学校应有图书馆、博物
馆，教室采光应符合要求，空气要流通。他还指出，要在良好的知识和道德环境中招收和
训练儿童。他特别强调不同社会出身的儿童应该都上一样的学校，要建立一个免费的学校
系统。
　　贺拉斯.曼非常强调智育和德育的重要性。他" 把智育当作除去贫穷而赢得富裕的手段
".他说贫穷既是公众灾害，也是私人灾害。他认为避免贫穷的手段是教育。普及教育" 能
够抵挡资本的支配地位与劳工的奴役状态这种趋势" ，" 教育是促使人们现状平等化的得
力工具，是社会机器的平衡轮".他认为智力是财富的条件。他说：" 就创造财富而言，从
而，就人民富足和国家富足而言，智力是主要的条件".人民关于德育的重要性，他说，"
德育是社会存在的首要必备条件。人们无克制的情欲不仅是杀人的，而且是自杀的；一个
没有良心的社会会立即自行灭亡".贺拉斯.曼深知人民的支持对发展教育的重要性。他说，
" 教育不得到整个人民的同意是永远办不到的" ，而对人民，只能是开导，不能强制。他
任州教育委员会秘书期间，每年都到州内各地考察教育，出席教育大会，发表讲话，说服
人们把自己学区的平民学校恢复起来。他满腔热情地为普及教育奔走呼号，他不断告诉人
们，州教育委员会要使教育普及化，要使已有的改革工作经常化。
　　贺拉斯.曼非常重视师范教育。针对当时公立学校教师数量缺乏和教学质量低劣的情况
，他强调师资培训的迫切性，并且认为良好的师资条件是改进公立学校的重要手段。他指
出，没有好的教师就肯定没有好的学校，必须创办师范学校，以便培养受过良好训练的教
师。他亲自创办了3 所师范学校。他认为，既然儿童不分男女都有均等受教育的机会，因
此也应吸收女子参加教师行列。他主张教育工作者应经常开会，交流教育教学经验和见解
。他还主张，在办学方面政府不应吝惜资金，为求教育之完备，不应吝惜经费。在他任州
教育委员会秘书的12年中，马萨诸塞州公立教育拨款增加1 倍多；公立学校男教师的薪金
提高了62％，女教师人数增加54％，其薪金平均提高51％；新开办中学50所；入学率从人
口的绝对和相对增长两方面都扩大了，学年平均延长了一个月。
　　他还在马萨诸塞州建立了图书馆。
　　在贺拉斯.曼的领导和影响下，马萨诸塞州在普及初等教育方面一直走在全国的前列，
并为全国的公立教育定下了基调。邻近的一些州也都加强了平民学校的恢复工作，加强了
州的教育行政工作领导，纷纷设立州教育委员会和秘书，或称" 州教育专员" ，或" 州学
校督察长".各州在师资训练、学校物质设备以及课程、教科书和教学方法等方面都有极大
的加强和改进。贺拉斯.曼的报告书和演讲的思想在各地得到延用甚至升华。可以说，在19
世纪中叶，美国公立教育的发展和贺拉斯.曼的名字是分不开的，他树立了一个里程碑。他
是美国第一次教育大改革的推动者，赢得了美国人民的尊敬。
　　贺拉斯.曼是个社会改良主义者和人道主义者。他所处的时代和他所处的具体的国内外
环境，使他采取了坚决维护美国资产阶级共和国社会秩序的立场以及对广大人民真诚同情
的立场。他是个教育的行动家，对教育的诸多理论问题尚缺乏深刻的思考。
　　4.亨利.巴纳德的教育活动和教育思想
　　亨利.巴纳德(1811-1900 年），美国公立学校运动中的又一著名教育家，他以贺拉斯.
曼为榜样，致力于19世纪的美国普及教育事业，以" 第一流教育家" 饮誉全美国。
　　(1)生平
　　巴纳德1811年1 月生于康涅狄格州的哈特福德。1830年毕业于耶鲁大学。在校的最后
两年兼任学校图书馆管理员，借此机会博览群书，接触了当时流行的各种社会思潮，增长
了各方面的知识和见解，养成了搜集资料的爱好。
　　大学毕业后，巴纳德在宾夕法尼亚州威尔斯博罗的一所中学当教师。1835年他通过了
律师资格考试，到法院工作，并于当年出访欧洲各国。他深入了解欧洲各地的教育制度和
社会状况，受到了裴斯泰洛齐、福禄倍尔、费伦伯格等人的影响，对欧洲教育家们的理论
产生了浓厚的兴趣。回国后他放弃了律师职业，开始从事教育行政管理工作。
　　巴纳德从1837年当选为州辉格党议员，到1854年因病退休，一直从事州一级的教育行
政领导工作。1838-1842 年担任康涅狄格州教育委员会秘书，1839年建立该州第一个教师
训练班。1843-1849 年应邀担任罗得岛州教育委员会秘书。1850-1854年任康涅狄格州新不
列颠的州立师范学校校长，并兼任州的公立学校督学。1854年曾代表美国出席在伦敦举行
的国际教育代表大会。1855年他倡导成立美国教育促进会，并任第一任主席。后来他又担
任过威斯康星大学校长(1858-1861 年）和马里兰州圣约翰学院院长(1866-1867 年）。
1867年被任命为美国联邦教育部第一任部长，一直到1870年。此后他重新投入编辑出版《
美国教育杂志》的事业。到1900年他去世之际，该杂志前后出版30多年，共计31册。杂志
的文章大都出自巴纳德的手笔。为这项工作，他投入了自己的全部精力和他的价值5 万美
元的全部财产。为了一心一意办杂志，他谢绝了许多大学负责人要他去工作的邀请。他还
编辑了许多教育专题文集发往全国各地。报告和文集的侧重点是教育行政管理、教育经费
、教育立法以及学校教学等问题，对美国公共教育的建立和完善起了重要的推动作用。
　　巴纳德主编和出版的教育刊物，能从美国当时的教育改革实际出发，促使人们开阔眼
界，借鉴欧洲的教育理论和实践经验；能把国内各州不同地区和不同时期的教育情况加以
汇总和比较，扬长避短，统一思想。刊物的内容也很丰富具体，大量的资料成为后人研究
美国教育和欧洲教育思想及教育史的重要原始素材。它的重要价值在当时欧美各国教育界
就已被充分肯定。巴纳德以担任重要的教育行政领导职务和编辑著名的教育杂志而闻名于
世。他献身于教育资料的编辑出版事业，为此他耗尽大量资财，以致于他去世时已经一贫
如洗。他是受人敬仰的富有自我牺牲精神的教育家。
　　(2)推进公立学校运动的实践活动
　　康涅狄格州的教育事业在18世纪是很兴旺的，但到19世纪20年代出现滑坡，主要原因
是教育经费不足和学区过小，不利于公共教育的发展。1838年巴纳德起草了关于建立" 州
公立小学委员会" 的议案，并获得议会通过。巴纳德辞去议会工作，担任了该委员会的第
一任秘书。上任后他创办了《康涅狄格州公立小学杂志》，并用年度报告和到各地广泛游
说等办法，宣传普及教育的思想和改善公立学校的计划。通过他的努力，议会通过了几个
教育改革议案，并修订了过去的法令。他在一些学区组织教师讲习会，建立图书馆，设立
夜间学校，以及改善学校设备条件等，公立学校的状况出现好转的势头。
　　巴纳德发展教育的努力遭到了保守势力的抵抗。州长克利夫兰运用他个人在议员中的
影响推翻了1838年建立公立小学委员会的法案，巴纳德也被免职。对此，贺拉斯.曼非常愤
怒和痛心。他说这是" 一个罪恶的时刻" ，" 由于这一打击，整个康涅狄格州的教育运动
，或者更确切地说，一个开始恢复生机的躯体瘫痪了".他对巴纳德的工作给予高度评价，
他说：" 关于亨利.巴纳德先生，可以毫不夸张地说，如果我们想找一个更合适的人，我们
至少要等到下一代，……这位负责人以无限的热忱着手履行他的职责，他把时间、才能和资
财都贡献出来以履行其职责。" 1843年应罗得岛州州长邀请，巴纳德来到罗州专做视察学
校、编写报告等督导性工作。1845年他就任罗州公立学校委员会第一任秘书后，立即创办
杂志，不断宣传普及教育的思想和刊登教育论文，举行教师和家长座谈会。还在州内建立
了许多图书馆，假期组织教师到各地进行示范教学，学校的设备条件也得到了改善。罗州
的公共教育事业跃入全国先进行列，巴纳德获得了巨大的成功。然而他因劳累过度而病倒
，不得不于1849年辞职。
　　1851年巴纳德被请回康涅狄格州担任教育领导职务，他采取了一系列发展普及教育的
措施，如重新修订学校规程，限制学区权限，调整教育经费的分配比例，征收教育税和扩
大州统一领导教育的职能等。
　　他一边从事教育实践工作，一边搜集教育资料，写出了长篇报告《康涅狄格州公立小
学1838年前的立法史》。1855年，他再次因病去职，以后再未回到直接领导州公共教育的
岗位。
　　(3)关于普及公共教育的思想
　　巴纳德认为普及教育非常重要，它是一个国家繁荣兴旺的基础。" 一个国家的财富是
它的有才智的人".所以，应该给每一个儿童提供受教育的机会。每个学区至少建1 所公立
免费学校。
　　他认为兴办公立免费学校是保证普及教育实施的最好办法，公立学校要对所有儿童开
放，由公众纳税和管理，州当局也应给予资助。他强调要改善公立免费学校的物质条件。
他要求增加教育税和合理分配经费。
　　巴纳德重视提高师资质量。他反复强调学校的关键是教师，教育的关键是教师，课程
的关键还是教师。他强调必须建立师范学校，使之成为州公立学校制度的一个组成部分。
他还提出师范学校应当附设" 模范学校" 作为学生的实习场所。巴纳德还认为提高公立学
校教师的物质待遇是保证教师队伍的稳定和提高教师素质的重要条件。
　　亨利.巴纳德和贺拉斯.曼是同一时代的教育家。实际上他们是承袭了自华盛顿、杰佛
逊以来一些美国政治家和知识界人士的公共教育观以及欧洲新兴资产阶级的教育思想。他
们着眼于美国社会发展的实际需要，百折不挠地为建立美国式的教育制度而努力奋斗。他
们的教育思想中也孕含着实用主义的因素。无论如何，他们对美国教育事业的推动作用是
不可磨灭的。
　　四、俄国教育
　　1.19世纪前半期俄国学制的演变
　　在世界资本主义的发展进程中，俄国是个后起者，它是个长期被封建农奴制所统治的
国家。19世纪初，俄国的资本主义经济逐渐增长，在国内外各种进步力量的推动下，沙皇
政府允诺实行朝政和教育改革。1802年成立国民教育部，除教会学校以外，原来分属于各
机构的所有学校均由教育部统辖。1803年颁布了《国民教育暂行条例》；1804年颁布《大
学规程》和《大学所属各级学校章程》。这些章程明显反映了法国资产阶级革命时期某些
教育法案和拿破仑教育改革的影响。各级学校都不收学费，招收学生也不受信仰、身份和
社会地位的限制。章程的颁布与实施形成了俄国的统一学制。它是包括教区学校、县立学
校、文科中学和大学在内的初、中、高级相互衔接的全国统一的学校教育制度。
　　(1)教区学校
　　全国分为6 大学区，各大学区内的最低级学校是教区学校，设在城乡的教区中，学制1
年，每周上课3 天，每天3 小时，目的是使学生升入县立学校。这类学校由地方出资兴办
，教授儿童基本的生活和自然知识，训练简单的读写算技能和进行宗教教育，开设《人与
公民的义务》课，其中一部分儿童可以升入县立学校。
　　(2)县立学校
　　县立学校设在各省城或县城，每县至少1 所，修业期限2 年，目的是为学生升中学作
准备，同时对那些无任何特权的自由阶层的子弟授以" 适合他们身份的和职业上必需的知
识".教学科目与教区学校相连续并有所扩展，除继续学习神学课和《人与公民的义务》外
，还学习俄语语法、世界地理和俄国地理、世界历史和俄国历史、算术、初等几何、物理
、自然及与当地经济有关的工艺知识等15门课程，每周上课大约28课时。这些科目只由2
名教师承担。县立学校教师的工资由国家提供，其他费用由地方负担。
　　(3)文科中学(省立学校）
　　文科中学设在各省会城市，修业4 年，目的是为学生升大学作准备；对那些" 希望成
为一个品质高尚的人" 授以必须的科学知识。开设的课程有：拉丁语、德语、法语、地理
、历史、普通统计学和俄国统计、哲学初级教程(形而上学、逻辑学、道德箴言）、文艺初
级教程(语文学、诗歌理论、美学）、数学(代数、几何、三角）、物理学、自然(矿物学、
植物学、动物学）、商业理论、工艺学和图画等20门课程。强调课程与实际生活的联系，
学校要备有实验室、各种教具设备。每周开课30节，学校教师定额8 名，另有1 名专职图
画教师。县立学校的资金由国家提供，免费招收各种身份的学生入学。
　　(4)大学
　　大学是国家教育制度的最高一级，招收具有中学文化知识水平的人入学。大学的目的
是培养担负国家各种职务的官吏和教师，招生没有社会地位的限制。大学的最高权力机关
是大学校务会议，下设大学董事会和学校委员会。每所大学不仅有一定的自治权，如结社
、出版、集会的自由和自行选举校长、系主任、教授等的权利(选举结果要经教育部批准）
，而且有管理本学区内各级普通学校的行政权。
　　俄国教育在领导体制上采取了法国的学区制，全国分为莫斯科、彼得堡、卡赞、哈尔
科夫、维里诺和德尔伯6 个学区，上下级学校是一种隶属关系，上级学校领导下级学校。
　　俄国19世纪初的教育改革具有一定的进步性，这时建立的教育制度已带有资产阶级教
育制度的某些特征，它规定了各级学校的相互衔接性，没有限制居民受教育的权利，大学
享有某些自治权，教学计划中扩大了实科知识的范围等。但是这个教育制度实质上还是为
封建贵族服务的。为贵族和官吏子弟设立的中学，经费完全由国家负担，条件非常优越，
学生毕业后可升入大学；而为一般居民开设的县立学校，特别是教区学校，经费完全由居
民负担，学习期限短，教学科目多，学生毕业后，无法进入中学，政府甚至公开声明不得
招收农民子弟入中学。
　　从1805年起，特别是1812年俄国反拿破仑战争取得胜利后，沙皇亚历山大二世
(1801-1825 年在位）加强了封建农奴制统治，效仿" 神圣同盟" 各国的做法，把宗教事务
与教育的管理机构统一起来，成立" 宗教事务与国民教育部" ，加强了东正教会对学校的
控制，突出了教育的等级性，禁止进步思想的传播。镇压了1825年12月党人起义后，其倒
行逆施更加变本加厉，沙皇政府日益背弃1804年改革提出的各项带有民主性质的原则，削
弱自然科学知识的学习，加强宗教教育的内容。特别是1828年颁布的《大学所属各级学校
章程》，明确规定各级学校为某一特定等级服务，如教区学校只招收" 最低等级的" 子女
，毕业生不能升入县立中学；县立学校只招收商人、手工业者、小有产者及平民子女，毕
业生不能升入大学。1828年规程还允许体罚学生，并对各级学校规定了一套严密的监视制
度。1835年沙皇政府又颁布了新的大学章程，大学中的自治权几乎全部被取消，根本改变
了1804年教育改革的进步性质，并确立了双轨的学校制度，民主和注重实际的中学正式改
变为特权阶级的、古典主义的中学，中等和高等教育系统成了贵族等上层阶级子弟独享的
学校。
　　2.19世纪中期公共教育运动与学校教育改革
　　(1)公共教育运动
　　19世纪中期的公共教育运动是在19世纪中叶革命形势高涨、沙皇政府酝酿进行自上而
下的资产阶级改革的条件下兴起的。当时围绕农奴制的废存问题，俄国出现了包括政治、
经济和文化生活在内的广泛的社会运动。社会舆论表现出人们对于改变俄国教育落后状况
的迫切要求。
　　教育改革是当时社会运动的一个重要组成部分。革命民主主义者和其他进步思想家就
教育问题进行了热烈的讨论，批判了俄国教育制度的封建等级性和不民主的教育教学方法
，要求尊重儿童人格，发展公民教育和女子教育，实现普遍教育；要求建立广泛的国民学
校网络和实行高等学校自治。许多教育刊物和教育研究团体纷纷诞生，例如《教育杂志》
、《俄国教育公报》、《教师》等刊物的创刊；彼得堡、莫斯科和其他一些城市组织了教
育讨论会，在彼得堡成立了教育学会。
　　从1859年起，在彼得堡、基辅、莫斯科和喀山等地开始出现为成人学习文化而组织的
星期日学校。一些地方自治机构试图设立小学。著名文学家列夫.托尔斯泰就在自己的故乡
亚斯那亚.波良那，为农民子弟办了一所学校，还帮邻村筹办了几所学校。
　　讨论教育的文章不仅发表在教育杂志上，而且发表在文学艺术或政治性刊物上。著名
外科医学家尼.伊.皮洛戈夫所写的《人生问题》，就是在《海洋集》(1856年）上发表的，
这充分说明公共教育运动声势之大。一般认为《人生问题》是公共教育运动中来自俄国公
众的第一篇重要教育论文。这篇文章抨击了尼古拉一世政府的教育政策和教育制度，提出
教育的目的应该是培养" 真正的人" 和公民，而不是培养农奴主、官吏、商人、士兵和奴
隶。他认为普通教育应当成为专业教育的基础。这与沙皇政府的等级教育制度显然是对立
的。这篇文章涉及的问题切中时弊，引起了广泛的注意和评论，对于推动社会舆论重视公
共教育运动和教育改革起了重要作用。60年代公共教育运动中发表的教育论文，大多数是
分析和议论中等教育和高等教育的，而乌申斯基则详细地论述了普及初等教育的必要性。
　　19世纪中期的公共教育运动的基本方向是进步的，对俄国19世纪60年代的学制改革，
以及后来俄国教育思想的发展都起了很大作用。
　　(2)学校教育改革
　　在强大的社会政治运动和教育运动的压力下，沙皇政府不得不对国民教育制度进行某
些改革。1860年颁布了《国民教育部女子学校章程》，1863年颁布了《大学章程》，1864
年颁布了《初等国民学校章程》、《文科中学和中学预备学校章程》等。
　　初等教育是60年代学制改革的重点。根据国务会议批准的《初等国民学校章程》，初
等学校被宣布为无等级学校，可招收各个阶层居民的子弟，不受等级和宗教信仰的限制；
授权各地方自治机关，社会团体和私人开办学校；并且允许女子担任教学工作；还建立了
领导学校的县教育委员会和省教育委员会。传播宗教观念仍作为学校教育的主要目的，并
且给教士以担任教学工作的优先权。
　　《文科中学和中学预备学校章程》也宣布文科中学是无等级的学校，招收各阶层的子
弟入学。这使中等教育机构从封建的等级学校向资产阶级学校前进了一步。
　　中学除文科中学外，还增设了实科中学，废止了对学生的体罚，扩大了校务会议的职
权。但是，根据文科中学章程的规定，只有讲授两种古代语文的古典中学的毕业生才有权
利升入大学，实科中学的毕业生最多只能进入高等专门学校。中小城市可开设4 年制的不
完全中学，相当于正规中学的前4 年。由于希腊语教师的缺乏，约有2 ／3 的古典中学的
古典语教学中只教拉丁语，被称为半古典中学。中学教师会议和权限得到了扩大，会议可
决定教学和教育方面的各种重要问题，校长无权直接予以更改。
　　上述章程颁布后，对教育发展有很大的促进作用。到1871年，中学增加了27所，总数
达123 所，学生39650 人。总的看学校事业尚有发展，但实科中学数量少，地位低，且劳
动者家庭的子女仍难以入学。
　　俄国的女子中等教育，以斯莫尔尼女子中学的创办为发端。它建于1764年，是第一所
贵族女子中学，修业12年。次年又在此设1 所招收非贵族出身子女的中学。两校修业内容
和年限基本相同。以后又有一些省城也设立这种女子中学。
　　1860年《国民教育部女子学校章程》又规定：设立无等级的女子学校，分为3 年制和6
年制两种，目的是" 对未来家庭中的妻子和母亲给予宗教的、道德的知识的教养".　　
1864年，有6 年制女子中学29所，3 年制女子中学91所，学生总数是9000人左右。1870年
颁布的《女子中学章程》正式确定女子中学为7 年制，并附设一个第八年级的师范班。
　　女子预备中学为4 年制。政府不负责女子中学的经费，只给少数女中以财政补助。女
子中学是在社会支持下得到较快发展的。
　　在高等教育方面，1863年6 月18日通过的大学章程使高等学校又获得了某些自治权：
校务会议有权选举正、副校长，任期4 年；由系务会议选举系主任；教授按竞选的方式选
出；给予教研室以较多的机会进行学术研究活动。
　　19世纪60年代的学校教育改革，一方面具有资产阶级民主主义性质，另一方面又带有
深刻的保守烙印。因为19世纪中期俄国废除农奴制度的改革是自上而下推行的，改革后沙
皇专制制度依然存在，贵族利益依然受到保护。正如赫尔岑批评1863年大学章程所指出的
，" 政府做事，象罪孽深重的耶路撒冷的朝参圣地者，前进三步，又后退两步，但毕竟剩
下了一步".这是对这次改革深刻而形象的评价。尽管60年代的章程还带有一些保守特征，
但在整个沙皇统治时期已是最好的法令了。通过这些章程的实施，俄国各级学校还是得到
了一定程度的发展。在章程通过后的最初10年里，地方自治局大约开办了1 万所地方学校
。有些地方自治局还在自己开办的师范学校里组织了国民教师的培训工作，举行教师代表
会议，举办教师讲习班，建立学校图书馆等。还有些地方自治局组织力量为教师编写了教
学法参考书。
　　3.乌申斯基的教育思想
　　(1)生平
　　康.德.乌申斯基(1823-1870 年），生于车尔尼柯夫省土拉城一个贵族官吏家庭，东正
教教徒。在文科中学受完中等教育后，于1840年8 月进入莫斯科大学法律系学习。1844年6
月获硕士学位，作为毕业生中" 操行极好、学业优异"的3 名" 最优秀硕士" 之一被推荐给
国民教育部。1846年被任命为雅罗斯拉夫法律专科学校代理教授。1849年因拒绝沙皇政府
审查教学大纲而被免职。此后，迫于生计在内政部任职5 年，担任宗教事务局国外信仰科
科长。这一工作使他十分厌烦。从1852年起，他开始为《现代人》杂志撰写稿件，并为其
他刊物撰写文章，如《读书文库》、《俄国地理协会通讯》等，这使他进一步积累了多方
面的知识，并加深了对社会的了解。
　　1854-1859 年，乌申斯基被任命为加特钦孤儿院的俄语和法律学科的教师及学监。
1859-1862 年被任命为斯莫尔尼女子学院监督。在此期间，他对学校教学制度和生活管理
制度进行了改革。他曾担任《国民教育部公报》编辑，把这个教育刊物办得富有生气，深
受欢迎。该刊广泛传播教育与哲学知识、交流国内外教育情况，对文科中学和县立学校教
师形成共同的社会信念和教育见解起了推动作用。他的进步活动和教育理论为沙皇政府所
不容，1862年夏天被免职。
　　1862-1867 年，乌申斯基到国外考察，主要居住在瑞士。他考察了瑞士、德国、法国
、比利时和意大利的学校教育，进行了教育理论研究。
　　1867年因患重病回国，1870年病逝于奥德塞。他的主要教育著作有：《儿童世界》
(1861年）、《祖国语言》(1864年）、《人是教育的对象》等。
　　(2)主要教育思想
　　①对教育学和教育理论建设的见解。他一贯重视教育理论的作用。
　　他的第一篇论文《论教育书籍的益处》专门论述了教育理论建设的必要性和教育学的
性质。他断言，教育理论的薄弱无疑将对国民教育制度改革产生非常不利的影响。他认为
人的身心发展都是有其内在规律的。教育实践如果缺乏理论指导，就不可能取得积极效果
。他认为，无论是教育目的的确定、教育内容和方法的选择，还是教学过程和教学组织形
式的安排，都要有教育理论作依据，不能只是建立在经验的基础之上。他反对经验主义的
倾向，同时也反对理论脱离实际，强调二者的统一。他认为教育学不是严格意义上的科学
，而是一种学艺。他正是从这个角度来理解教育的。
　　乌申斯基主张区别两种教育学：" 一类是广义的教育学，即对教育学者所必须的或有
用的知识之汇集，一类是狭义的教育学，即教育规律的汇集。" 他认为狭义教育学对教育
工作者帮助不大，甚至有害。他认为，教育学应该" 是一切学艺中最广泛、最复杂、最崇
高和最必要的一种。教育学艺是以科学为依据的".只有依靠" 许多广泛而复杂的科学" 所
提供的知识建立的广义的教育学，才能给教育工作者以真正的帮助。
　　他非常强调教育学艺的普遍推广。
　　乌申斯基关于教育学和教育理论的见解，揭示了教育理论与实践之间的相互依赖关系
，比较客观地反映了教育学的某些本质特征，丰富和发展了俄国教育理论。
　　乌申斯基对教育的一般原理进行了深刻阐述。他强调，教育的首要问题不是学校的教
学科目或体育规则问题，而是人的精神和人生问题，" 如果教育学希望从一切方面去教育
人，那么，它就必须首先从一切方面去了解人" ，因为" 人是教育的对象".他承认教育在
人的生活中有重大意义，但他认为教育的作用是有限度的。他指出：" 作为一种有意的活
动的狭义教育——学校，和负实际责任的教育者和教师们——绝对不是人的唯一的教育者，而
无意的教育：大自然、家庭、社会、人民及其宗教和语言，一句话，自然与历史，就这些
广泛概念的最广泛的意义来说，也有同样大的效力，也许是对人有最大效力的教育者。"
这表明了他对遗传、环境与教育之间的相互关系的深刻而独特的理解。
　　乌申斯基反对天赋观念论，但不否定遗传在人的发展中的作用。他认为神经系统特性
的差异在人们性格的形成上要起很大的作用，而这种特性往往是父母遗传的。他同时强调
环境与教育在人的发展和形成人的真正品质中的决定性意义。他认为，优良的遗传素质只
有在良好的生活条件下才能得到发展，由遗传带来的不良胚芽在健康的环境中也可以得到
改造，而完善的教育可以使人类的身体的、智力的和道德的力量得到广泛的发挥。可见他
认为，环境和教育对人的个性发展起决定性作用。
　　②论教育的民族性原则。乌申斯基把民族性教育原则作为教育理论体系的基础。在《论
公共教育的民族性》、《祖国语言》等论文中，阐述了教育的民族性问题。他的民族性思
想反映了他对教育与社会发展关系的认识，以及教育与民族性之间的辩证关系。在他看来
，每一个国家和民族的教育都是在这个国家和民族发展的历史过程中形成的，并且随着这
个国家和民族的发展而发展。乌申斯基考察了欧美主要民族国家公共教育发展的历史，他
得出的结论是：这些民族的公共教育虽然有某些共同点和共同的历史基础，但是都有自己
的特点，这是进入近代以后各国按照自己的道路发展的结果。所以，他反对盲目抄袭别国
的教育制度，强调教育的民族特点。
　　他认为，民族性是教育发展的希望之所在，" 教育始终只是从这个丰富而纯洁的源泉
吸取力量" ，" 教育诉诸民族性，永远会在人的活跃而强烈的情感上找到回答和帮助".而
民族性教育对于民族的发展，对于本民族的民族性的完善有着重要作用，是" 民族发展历
史过程中有生命力的工具".他认为：教育能够帮助自己的国家发展其人民的民族意识，即"
对社会的发展，社会的语言、文学、法律，总之，对整个社会历史的发展起着有力的良好
的影响".他提出要建立具有俄国自身特色的教育制度和教育思想体系。这种独创的教育体
系应该反映俄国的教育目的，反映他们的经济、政治和文化的利益，摆脱其他国家教育理
论的不良影响。他特别批判了德国教育学和教育实践中的缺点以及沙皇政府盲目以德国教
育体系为模本的作法。
　　乌申斯基的民族性思想中包含着深刻的人民性思想，并强调爱国主义情感的培养。他
还特别强调祖国语言的教育和教养的重要性。他认为民族语言是各族人民最伟大的创造，
是各个民族特征和生命力的表现。
　　他非常重视俄语教学，他指出：" 民族的语言是一个民族远在有史以前就已开始了的
全部精神生活的一朵最瑰丽的、永不凋萎的、永远开放着的鲜花……在民族语言明亮而透彻
的深处，不但反映着祖国的自然，而且反映着民族精神生活的全部历史。" 概括起来说，
乌申斯基论述的民族性教育有这样一些特征：首先，他强调人民是民族性教育不断完善、
不断发展的根本推动力量，也是民族教育成功的基本保证，他指出：" 国民学校只有为人
民自己关心它的发展时，才能广泛地和毫无阻碍地发展起来。" 其次，他强调教育应当是
人民的，应该由人民自己来管理和领导，任何人都无权干涉。第三，民族性教育应当以人
民的利益为最高标准，造就人民的新生一代。第四，民族性教育应当是男女平等的教育，
男女儿童应有统一的教育制度。第五，民族性教育应把本民族创造的优秀文化成果作为教
育的重要内容，把本民族语言的学习放在中心地位。第六，培养儿童的爱国主义情感应该
在民族性教育中占有重要位置。
　　乌申斯基强调教育的民族性原则，同时也肯定借鉴外国先进教育经验和教育理论的意
义。但是，他把宗教情感也看作民族性的组成部分，并且在民族性思想中还强调了宗法观
念，这些是消极的，不正确的。
　　③教学理论。教学理论是乌申斯基教育思想的重要组成部分，内容非常丰富，具体贯彻
了他的教育学思想和民族性原则，并以心理学作为教学论的主要基础，从而形成了独具特
色的俄国古典教学论体系，至今仍有借鉴意义。
　　乌申斯基论述了教学的目的和内容。他认为教学有两个方面的目的：" 第一个目的是
形式的目的，它在于发展学生的智力，发展他们的观察力、记忆力、想象力、幻想力和理
解力" 以及" 发展学生获得新知识的愿望".实现了这一目的，学生在离开学校以后，就可
以自己继续学习，不断从书本和生活中获得知识。第二个目的是" 实质的目的" ，即以必
要的基本知识和技能去丰富学生的头脑。否则，就不可能具备真正的观察力和理解力。两
个目的同样重要，在一定意义上说，第二个目的更加重要。关于课程的内容，乌申斯基强
调实科教育应优先于古典课程，主张每门学科都必须充满实际生活知识。他认为现代自然
科学知识不仅适应现代社会，而且在发展儿童的智力方面比古典学科更有作用。
　　他主张在小学以本族语为基本学科，通过本族语言的教学，不仅使儿童掌握读写技能
，还要使其获得关于社会和自然的初步知识，全面发展儿童的智力和体力。他还非常强调
劳动教育，认为" 把体力劳动和脑力劳动结合起来，对人的健康是最有益的".乌申斯基把
教学看成是" 教育的主要工具".他要求教学" 不仅要影响知识的增长，而且要影响人的信
念".他把教学是否具有教育性看作教学好坏的重要标准之一。
　　乌申斯基把教学看作教师教和学生学的双边活动，是师生双方艰苦而复杂的智力劳动
。教师在教学过程中传授知识与技能；学生在教师指导下掌握知识与技能。教师的" 最主
要的职责是养成学生智力劳动的习惯" ，" 这个职责比传授学科本身更加重要".教学是学
生由不知到知的过程。乌申斯基指出，学习是劳动，而且是艰苦的劳动。他反对流行的自
由、自发式教学，反对把学习变成娱乐和混时间，认为那样" 头脑、心灵、德性会堕落下
去" ，并且认为指望一切学科都使儿童感兴趣是不可能的。但是，这个学习过程不是学生
自己去摸索，而是在各个步骤中都以教师的语言及教师的其他方式的指导为重要条件，整
个教学过程都是教师的积极指导和学生的积极学习的紧密结合。
　　他还认为，教师在教学中要使学生既" 不要过于紧张" ，也不要" 过于轻松" ；教师
是帮助学生克服学习中的困难，进行" 辅导性的教学" ，即" 不是教，而是帮助学".他还
提出：" 任何一门学科的教学一定要这样地进行，要使留给学生的劳动量正是他的青春活
力所能胜任的。" 乌申斯基的教学理论是以心理学为主要基础的。他以唯物主义的认识论
为基础，批判地吸收了各种心理学派别的思想，建立起他自己的心理学理论，阐述了教学
中的主要心理现象，如注意、记忆、思维、意志、情感等。
　　关于教学原则，乌申斯基提出了自觉性和积极性原则、直观性原则、连贯性原则和巩
固性原则。他认为，教学是一个统一的过程，各教学原则应是有机联系和相互促进的关系
，并共同影响教学的成败。
　　乌申斯基还阐述了班级授课制度及校长在教学中的作用等问题。他称校长为" 主要教
育者" ，要求校长直接关心课堂教学，首先是亲自任课。他要求校长和优秀教师出席重要
考试，公正、客观、全面地评价学生的知识水平。他还认为，校长在建立学校教学工作的
物质基础方面有不可推卸的责任。
　　乌申斯基不但在教育理论研究方面很有成就，而且对俄国初等教育发展中许多实际问
题的解决做出了贡献。他编写了《祖国语言》(共分三册）和《儿童世界》两部教科书；对
培养教师的工作非常重视，对教师提出很高的要求。他编写的教科书在十月革命前的俄国
广为流传，教育了几代俄国儿童。
　　乌申斯基一生呕心沥血为教育，逝世时年仅47岁。他的教育思想达到了俄国古典教育
学的顶峰。人们誉他为" 俄国教育科学的创始人" 、" 真正的人民教育家" 、" 俄国教师
的教师".他在俄国教育界的地位如同普希金在文学界和罗蒙诺索夫在科学界的地位。乌申
斯基的教育理论对前苏联及东欧各国教育理论的发展也具有相当的影响。
　　4.俄国革命民主主义者的教育观
　　革命民主主义者的教育思想是俄国19世纪中叶教育运动中最激进的一派。它建立在更
彻底的唯物主义基础上，对沙皇专制主义的斗争也更为坚决和彻底。革命民主主义者最初
(40年代）的主要代表是平民知识分子别林斯基(1811-1848年）和赫尔岑(1812-1870 年）
。60年代的代表有车尔尼雪夫斯基(1828-1889年）和杜布罗留波夫(1836-1861 年）。车尔
尼雪夫斯基集中和发展了别林斯基和赫尔岑等人的先进思想，成为革命民主主义者最杰出
的代表。
　　革命民主主义者反映了俄国广大农民的利益和愿望，希望把广泛的农民起义发展成革
命，推翻沙皇统治，通过农民村社过渡到社会主义。
　　这在当时的俄国是最激进的革命思潮。革命民主主义者也非常关心并积极投入19世纪
60年代的俄国公共教育运动，他们明确提出要彻底废除农奴制教育制度、建立新的教育制
度、教育培养新人。新人应具备的条件是：在智力上要以多方面的知识武装头脑，具有良
好的思考力、理解力和判断力；在道德品质方面要热爱祖国、热爱人民、热爱劳动，关心
人类的未来，为崇高的目标而斗争；身体方面要健康，并能自然和谐地发展。总之，这种
新人应该是全面发展的。
　　(1)别林斯基和赫尔岑
　　别林斯基担任过私人教师，担任学校教师的时间只有一年左右。他的教育观点主要反
映在他当时发表的130 多篇文学评论文章以及对各种教科书的批评文章中。赫尔岑则主要
是个文学家和革命家。他们在反对沙皇专制制度的斗争中，也把斗争矛头对准了沙皇政府
的教育政策。他们指控沙皇政府的教育是" 迫害灵魂" ，揭露当局和教会对进步师生的镇
压，要求尊重儿童的自然个性，培养儿童的创造能力，鼓励青年积极投身革命斗争。别林
斯基指出；" 完善而健全的人是把祖国的命运沉重地放在心上的。" 他们要求不分男女，
人人都应受到教育。别林斯基强调教育中的俄罗斯人民性原则，主张从小对儿童进行俄罗
斯文学和历史方面的教育。
　　别林斯基和赫尔岑主张实施广泛的人的教育，尤其重视德育和智育，主张大力进行俄
国文学、自然科学和实科教育，反对当时贵族家庭中对孩子放任自流的作法，也反对来自
欧洲的" 自由教育" 思想。
　　(2)车尔尼雪夫斯基和杜勃罗留波夫
　　车尔尼雪夫斯基和杜勃罗留波夫继承和发展了别林斯基和赫尔岑的革命民主主义思想
和教育观，提出了造就社会新人和优秀公民的教育理想，主张对男女儿童进行广泛的普通
教育，尤其强调学习俄文、俄国文学和自然科学，要求尊重儿童和彻底取消体罚，并对教
学方法、教师职责和任务提出了具体见解。他们特别明确提出，真正的教育必须建立在推
翻沙皇专制制度和具备一定物质财富的基础上。车尔尼雪夫斯基指出：" 政治权力、物质
财富以及教育，这三者难以分割地结合在一起。
　　贫困中不能发展自身的智力；智力不发展则不能以自身的作用行使权力；不能行使政
治权力就不能解决压迫、贫困、无教育状况。" 革命民主主义者把教育问题与当时的革命
斗争相联系，揭示了政治、经济和文化教育之间的依存关系，其教育见解大大超出了当时
俄国资产阶级自由派和资产阶级民主派的眼界，并与一切改良主义或教育万能的主张划清
了界限。
　　五、裴斯泰洛齐的教育实践和教育思想
　　约翰.亨利希.裴斯泰洛齐(1746-1827 年），瑞士大教育家。他在艰难坎坷的一生中，
从事过牧师、法律及农业多种行当，终对教育事业忠心耿耿，坚持长期的教育实验和理论
探索，奠定了现代初等教育的基础，为人类教育事业的发展做出了不可磨灭的贡献。他的
主要教育著作有：《林哈德和葛笃德》(1781-1787年）、《葛笃德怎样教育她的孩子们》
(1801年）、《与友人论施坦斯经验的信》(1807年）、《论早期教育书简》(1816-1819 年
）和《天鹅之歌》(1826年）等。
　　1.生平和主要教育活动
　　裴斯泰洛齐1746年1 月出生于瑞士苏黎世。其父是个医生，在他5 岁时去世。他深受
母亲和祖父的影响，他们仁慈宽厚，同情劳动人民的疾苦。祖父是传教士，在职42年。裴
斯泰洛齐幼年时就经常跟随祖父到教区访贫问苦。劳动人民苦难的现实使他坚定了改造社
会的决心，使他后来成为一位伟大忘我的教育家。他回忆说：" 从青年时代起，我的心就
象一条奔腾的激流那样，孤独而寂寞地向着我唯一的目标前进：消除苦难的根源。" 裴斯
泰洛齐9 岁上小学，后在一所拉丁学校接受中等教育；17岁上苏黎世大学，预备研究神学
，19岁改习法律，受哲学教授布来丁格的思想影响很大，曾参加苏黎世爱国青年组织。　
　1767年大学毕业后曾在一个田庄学习种植法，以期帮助农民改善经济状况和生活条件；
次年购买一个小田庄，建一所住宅，其田庄命名为" 新庄" ，企图建成一个模范农场，帮
助农民学习农业技术。自此，开始了他60多年的教育生涯。
　　他的教育实验活动经历了如下几个时期。
　　(1)新庄30年(1768-1798 年）
　　1769-1774 年，是裴斯泰洛齐经营农场时期。经营结果失败，拍卖了部分农庄财产抵
债，但是他的奋斗激情和为民服务的热忱不减。这期间他的独子出世，他摹仿卢梭的名字
，给儿子取名雅克。为了尝试卢梭的教育理想，他逐日认真观察儿子的行为和他试验的情
况，记了一本" 教育三岁儿子的日记".这是他关于教育儿童的第一次记录。雅克象卢梭的"
爱弥儿" 一样，直到12岁时，仍然既不会读书也不会写字。他由此认定卢梭的教育方法有
缺陷，便采取了一些改进措施。
　　1774-1780 年，裴斯泰洛齐在新庄创办孤儿院，实验贫儿工艺教育，他招收几十名孤
儿和流浪儿童，多时达80人。他创办孤儿院不是为了救济，而是为了教育。他要" 在穷困
中教育人" ，让贫儿们认识贫穷的真面目，从而培养他们的能力来克服贫穷。他说：" 常
年来我与50个乞丐儿童共同生活，在我的穷困生活中，他们分享我的面包，我也如同乞丐
一般，我的目的是教乞儿过人的生活。" 裴斯泰洛齐办孤儿院的主导思想是让儿童进行自
给自足的劳动，夏季耕田，冬季纺织。农场办有乾酪制造厂和纺织厂，聘有技工，负责教
授儿童手工业技术。他亲自教授儿童读书、写字和算术。男孩还要从事园艺，女孩还要学
习烹调和缝纫。经过教育和生产劳动的锻炼，原来营养不足、道德不良、智力迟钝的儿童
发生了重大变化。在不太长的时间里，他们变得强壮能干、快乐而热诚。裴斯泰洛齐的事
业得到了人们的赞扬和社会的赞助。但是，由募捐和裴氏的私人财产长期维持孤儿院是不
可能的。1780年孤儿院停办，他的第一次贫儿工艺教育实验也就此结束。
　　裴斯泰洛齐没有丧失教育可以改造社会的信心。1780年他发表了格言式短文，批评当
时形式主义的虚伪的学校教育，倡导教育应重在启发内在能力，提出普通教育应是各种专
门教育的基础等思想。
　　1781-1787 年裴斯泰洛齐所著《林哈德和葛笃德》一书陆续出版，全书共4卷，是一部
伤感性教育小说，塑造了富有教育理想的" 伟大母亲" 葛笃德。裴斯泰洛齐把" 起居式教
育" 体现在葛笃德的一言一行中。
　　这种" 起居式教育" 成为他后来提出的" 基本教育" 的演练。这部书的问世使裴斯泰
洛齐赢得了巨大的声誉。伯尔尼经济学会给他颁发了奖状和金质奖章，许多知名人士来新
庄拜访他，奥国首相和普鲁士王后都对他表示推崇。周围的人也对他刮目相看。1792年，
法兰西共和国立法议会授予他" 法兰西共和国公民"的荣誉称号，这使他成了以自由保卫者
而闻名的18个外国人之一。
　　裴斯泰洛齐在新庄的最后十年里，过着自耕自食的生活，极度艰苦。
　　他在教育中的失败，使他逐渐领悟到个人改造社会的尝试是不能成功的，改造社会只
能依靠人民的力量。
　　(2)在斯坦茨创办孤儿院(1798-1799 年）
　　1798年瑞士爆发资产阶级革命，建立了海尔维第共和国。共和国新政府聘裴斯泰洛齐
为《民众报》编辑，但他更愿作一名教师。后来斯坦茨城在镇压贵族的反革命暴乱中被烧
毁，留下许多孤儿，政府委托裴斯泰洛齐组织孤儿院，并拨款6 千法郎。他欣然接受了委
托。
　　1799年1 月斯坦茨孤儿院正式开办，收容了5-10岁的儿童80人。
　　儿童的健康和道德状况极差。办学条件极为艰苦，没有设备，没有助手，只有一个仆
役，一切都要裴斯泰洛齐亲自动手。他成了这80个儿童的父亲、教师和保姆。他开始了新
的教育实验活动。他的教育目的" 在使他们过着共同的新生活，有新的力量，在孩子们中
唤醒他们兄弟般的情谊，使他们成为热情的、公正的和亲切的人".他在孤儿院实施的主要
教育原则是：实施爱的教育，激发儿童的良心，培养儿童善良的情感和团结友爱、互助合
作的精神；坚持教育教学直观化原则，从观察入手，以生动、直观的事例和老师本身的榜
样作为教育手段；进行劳动教育，使儿童经受劳动训练，从而获得生活所必需的劳动技能
；尊重儿童的个性和人格，发展他们的自主精神，让他们学会自我服务和自我管理。
　　裴斯泰洛齐力求使孤儿院的教育和生活家庭化。他和孩子们一起吃住，一起劳动，教
育他们，鼓励他们，给他们温暖和爱。他的教育实验取得了良好效果。几个月之后，孩子
们的健康和道德都明显好转，他们变得活泼聪明。
　　斯坦茨孤儿院的经费开支由政府负担，因此儿童劳动的时间可以大大减少，有较多的
时间实施文化教育。孤儿人数由80人增至100 人，最后达到169 人。但是6 个月之后，孤
儿院被迫停办，这里成了法国军队的医院，裴斯泰洛齐痛苦地离开了斯坦茨。
　　(3)在布格多夫创办小学(1800-1804 年）
　　1799年裴斯泰洛齐离开斯坦茨，来到伯尔尼附近的布格多夫。起初在一个鞋匠办的学
校任教，后来转入一所" 识字学校".从此他开始探索新的教学法。他所教的学生是5-8 岁
的儿童。不满一年，儿童即能读书、作文、绘画、算术，兴趣颇为广泛。他采用启发式教
学，激发学生独立思考和自主活动，尊重学生的个性和兴趣爱好。他优异的教育成绩受到
社会好评。1800年，24岁的赫尔巴特慕名来布格多夫参观裴斯泰洛齐的教学，留下了深刻
的印象。两年后他发表文章谈他同裴斯泰洛齐会见的情景，高度赞扬裴斯泰洛齐的教学工
作，称他是" 高贵的裴斯泰洛齐".裴斯泰洛齐的教学成绩，使地方政府给了他在更大范围
进行教学实验的机会。1800年5 月，他来到布格多夫城一所男童学校任教，同时遇到了赫
尔曼.克鲁塞。克鲁塞是一名乡村教师，由于战争的原因，他带着一批学生来到布格多夫，
以后成为裴斯泰洛齐的得力助手。
　　1800年10月1 日，由政府批准，包括裴斯泰洛齐和克鲁塞两所学校学生在内的新学校
在布格多夫成立。裴斯泰洛齐担任了这所学校的领导工作，他有4 个助手，分别担任读法
和算术、历史和地理、音乐和图画及体育的教学工作。该校实行班级教学，裴斯泰洛齐的
新教学方法得到了充分实验的机会。
　　政府批准该校招收公费生12名，专门学习教学方法。该校附设有教师训练班，后人称
这个教师训练班为欧洲近代最早的师范学校。
　　裴斯泰洛齐平等地对待学生，鼓励他们，安慰他们，和他们谈笑，带他们到山间玩耍
，感受大自然之美。学生们对功课也极感兴趣，自己管理自己，从不用惩罚。裴斯泰洛齐
训练道德的方法是" 在儿童面前，做给他们看，依你所希望他们的去做，使儿童完全信任
你，爱你".一个农民参观了这所学校之后赞叹地说：" 这不是一个学校，简直是一个家庭
。" 布格多夫新学校的成就再次赢得众多人士的仰慕，他们纷纷前来参观，有些还制定仿
效的试验计划回本地推行。
　　1804年，瑞士的政治形势发生变化，布格多夫的试验受到摧残，政府无意继续支持布
格多夫的学校；6 月12日，裴斯泰洛齐和一些教师只好带着学生去伊佛东办学。
　　(4)在伊佛东创办学校(1804-1825 年）
　　1805年，在政府指定的一个大堡寨里，裴斯泰洛齐开设了一个很大规模的学院，包括
中学和师范学校，简直是一个教育实验中心。最初十年，是它的全盛时代。大量学生从瑞
士各地涌来，各国政府也派青年前来学习；教师工作非常勤奋，裴斯泰洛齐的各种教学法
都得到广泛实验和应用；欧美各国君臣、王侯、政治家和教育家络绎不绝前来参观。裴斯
泰洛齐被誉为" 教师的教师" 和" 人类的教育家".福禄倍尔两度来校参观考察，对裴斯泰
洛齐的为人极为推崇。
　　伊佛东学院的后期，逐渐出现不祥迹象。首先是学生和教师的增多给工作带来极大困
难。再者，裴斯泰洛齐施行的是" 起居式教育" ，他个人的能力终究是有限的。学生的增
多和逐渐成人化，教师不能再搬用裴斯泰洛齐的初等教学法；另外，学生中有相当一部分
是贵族和富裕资产者的子弟，他们的目的是上大学做官，与裴斯泰洛齐的教育宗旨完全不
同。更为严重的是教师之间的矛盾和不团结日益严重，加上经济困难，学校终于在1825年
关闭。
　　伊佛东学院关闭之后，裴斯泰洛齐绝望地回到了50年前他教育活动起步的新庄，完成
了《天鹅之歌》和《命运》两部著作，1827年2 月17日，与世长辞，终年81岁。
　　1846年裴斯泰洛齐诞生百年纪念日之际，瑞士阿尔高州人民在他墓前立了一块纪念碑
，碑文写着：" 在新庄，你是穷人的救星；在《林哈德和葛笃德》中，你是人民的导师；
在斯坦茨，你是孤儿之父；在布格多夫，你是国民学校的创始人；在伊佛东你是人类的教
育家。你是一个完全的人，一个基督徒，一个公民。你一切为人，毫不为己。裴斯泰洛齐
之名，万古长存！"
　　2.社会观和教育观
　　裴斯泰洛齐的社会观具有民主主义性质。他希望自己的民族复兴，同情劳动人民，但
并不打算反抗奴役者。他深受法国启蒙学派，特别是卢梭的影响，希望改善贫苦人民的生
活处境。但是他不了解社会不平等和劳动人民贫困的根源在于不平等的社会政治经济制度
。他认为社会的腐败和道德的堕落是不合理和不平等的教育制度造成的；劳苦大众的贫困
和悲惨遭遇，是缺乏教育和文化科学知识的结果。
　　裴斯泰洛齐对教育的社会作用作了不切实际的估计。他天真地相信，通过启发和教育
能够根本改变劳动人民的生活处境。因此，他主张教育应成为全民的财富，应让每个人受
到教育。他严厉地批评了当时不平等的国民教育制度。他把这种教育制度比喻为一座大厦
，他说：" 大厦的上层宽敞明亮、艺术高超，但为少数人居住……中层，居住的人就比上层
多得多，但是这里并没有上升的阶梯使他们能够合乎人性地爬到上层去……最后，在下层住
着无数的人群，他们和上层的人们一样，有享受阳光和新鲜空气的同等权利。但是，他们
不仅是被放在令人作呕的黑暗中、没有光亮的洞穴里，而且蒙住双眼，他们即使仰望大厦
的上层，也是不可能的。" 他对不合理的教育制度深为不满，但是他不了解，要改变这种
教育制度，必须变革社会政治经济制度，消灭社会的等级和阶级差别。
　　裴斯泰洛齐主张人人受教育，但他并不认为所有的人都应该受同样的教育。他认为每
个等级都应当获得符合他的社会地位的教育，农民的子女要准备作农民，手工业的子女要
准备作手工业者，贵族的子女要准备当贵族。这实质上仍然是教育的不平等。这充分表明
裴斯泰洛齐尽管同情劳动人民，仍然没有摆脱资产阶级的狭隘眼界。
　　裴斯泰洛齐认为学校是改造社会的最重要杠杆之一。整个教育的中心问题在于形成人
的道德：" 对人们的积极的爱" 能使人在道德方面前进。这种" 对人们的积极的爱" 是以
相信" 自然宗教" 为前提的。裴斯泰洛齐反对官方的宗教和僧侣。
　　裴斯泰洛齐认为，人的教育和发展的最重要的手段是劳动；劳动不仅能发展体力，而
且能发展智力，并且形成人的道德。从事劳动的人能够形成一种信念，相信劳动在社会生
活中的巨大意义，而这种信念是把人们联系在友好和巩固的社会关系中的最重要的手段。
　　裴斯泰洛齐重视人的天性，要求根据人的天性进行教育。他说：" 按照人的天性，如
果不加约束，任其自然发展，则愚昧、粗心、无知、懈怠、轻佻、妄信、胆怯等将不一而
足，更加上无限的贪欲和损人利己的行为，即形成诡诈、狡猾、恶毒、猜疑、强暴、冒险
、寻仇、残忍等性格。这是人的天然本性，一旦听其自然地成长，就必然是这样。" 他确
信，通过合理的教育可以改变人的不良性格。
　　裴斯泰洛齐的教育目的是培养有道德、有智慧、有劳动能力与身体健康的人，即所谓"
完人" 或" 真正的人性".他说：" 为人在世，可贵者在于发展，在于发展个人天赋的内在
力量，使其经过锻炼，使人能尽其才，能在社会上达到他应有的地位。这就是教育的最终
目的。"
　　3.关于和谐发展的教育思想
　　裴斯泰洛齐确定教育的目的在于发展人的天性和形成完善的人，即使人的天赋才能得
到充分的和谐的发展。裴斯泰洛齐在《天鹅之歌》中这样写道：" 依照自然法则，发展儿
童道德、智慧和身体各方面的能力，而这些能力的发展，又必须顾到他们的完全平衡。"
这里的" 平衡" 即" 和谐发展" 之意。他还明确谈到初等教育的任务在于" 和谐地发展个
人的各种能力".裴斯泰洛齐的" 和谐发展"包括体育劳动教育、德育和智育三个方面。他主
张体育跟劳动教育相联系。体育的任务是把所有潜藏在人身上的天赋的生理上的力量全部
发展出来。他认为体育是劳动教育的最基本的和初步的阶段。因为没有体力的发展，劳动
教育、劳动习惯、技能的培养、训练都谈不到。他把劳动教育看成是培养儿童独立生活能
力、改善贫困生活状况的途径。他自信这是一个" 伟大的主张".重视教育与劳动相结合是
正确的，但他在实践中以劳作为主，学习为辅，使学生很难掌握更多的文化知识。不过，
在他所处的社会条件下，能象他所做的那样已很难能可贵了。
　　裴斯泰洛齐认为道德教育是" 整个教育体系的关键问题" ，也是培养" 和谐发展" 的"
完善的人" 的重要方面。他说：" 人生在世上，是社会的一分子，风俗道德是和他息息相
关的。一生的生活，是否幸福、平安、吉祥，则要看他的处世为人是否道德无亏，能否做
社会的表率。
　　因此修身的教育，也成为他的学校工作的主要部分。" 裴斯泰洛齐认为，道德教育的
最简单的要素是儿童对母亲的爱。这种爱的进一步发展，就是一个人道德力量的实现。儿
童对母亲的爱，是因为儿童在家庭中自然地感受到母亲的慈祥、亲切、祥和、抚爱。儿童
会把对母亲的信任和爱扩展到父亲和兄弟姐妹，然后再扩展到邻人，以至爱全人类。
　　他认为家庭教育是道德教育的基础。在家庭教育中母亲起着重要作用。他要求学校德
育首先要同家庭教育相联系，学校和家庭不能分割开来。他提出：" 初步的道德教育，作
为一个整体来说，包含着三个显著的部分：儿童的道德感必须首先从他们富有生气的和纯
洁的情感所引起；然后他们必须练习自我控制，并教导他们关心一切公正和善良的东西；
最后，他们必须通过思考和比较，自己形成关于他们的地位和环境所应有的道德权利和义
务的正确观念。" 在发展儿童道德情感和形成儿童善良行为中，教师的示范具有重要作用
。他认为，用个人的示范行为去感化儿童，比用道德说教和恐吓去迫使儿童顺从更有效。
他要求教师热爱儿童，关怀儿童，与儿童建立良好的关系。这种关系是顺利进行道德教育
的必要条件。
　　裴斯泰洛齐把道德教育归结为爱所有的人，是资产阶级的博爱观，在阶级社会中爱一
切人是不可能的。
　　裴斯泰洛齐非常重视智力教育，认为智育对人的和谐发展有重要作用。他认为人的认
识开始于感性，人的认识过程是一个由低级到高级、由混乱模糊的感觉印象上升到清晰观
念的过程。教学的任务在于消除最初感觉印象的混乱，使各个物体一一区别开来，把相似
的或是相互有关的印象在想象中集中起来，弄清楚，把完全弄清楚了的对象上升到明确的
观念。教学必须帮助学生通过感性经验去获得一定的知识，并发展他们的智力，特别是要
发展儿童的思维能力。他说，必须" 集中地提高智力，而不仅是泛泛地增加知识".但是，
智力的发展，不能离开一些知识的积累。从这一观点出发，他主张在初等学校要向学生教
授语文、算术、历史、地理、制图、图画、唱歌等多方面的知识，学习的方法，他认为尽
可能多的观察和练习是非常必要的。
　　综上可见，裴斯泰洛齐的教育目的是适应儿童的自然禀赋，把他们培养成和谐发展的
完善的人。这种和谐发展的完人，不但能依靠自己的能力生活得很好，而且还能关心别人
，更不能侵犯别人的生活。这正是裴斯泰洛齐教育活动和教育理论的根本出发点。
　　裴斯泰洛齐根据教育适应自然的原则和他提出的教育要素理论，研究了小学各科教学
法。他的小学各科教学法的实质，是将每一个教学活动依一定的程序分为若干细小的步骤
，一步一步递进，使新旧概念成为一个自然联系的系统，使学生能获得扎扎实实的知识和
系统的学习。形状、数目和语言是教学的三个基本要素；而这三个要素还有其更简单的要
素。小学分科教学正是从这些最简单的要素开始。裴斯泰洛齐的小学各科教学法，几乎囊
括了现今小学所有教学科目，奠定了小学各科教学法的基础。裴斯泰洛齐因此赢得了教育
史上小学各科教学法奠基人的称号。裴斯泰洛齐还试图建立一个以心理学规律为基础的平
易可行的小学教学法体系，但这种努力未能成功。
　　4.关于教育与生产劳动相结合的实验
　　裴斯泰洛齐在新庄和斯坦茨执教期间，认真进行了教育与生产劳动相结合的实验。
　　新庄孤儿院是一所劳动学校，办学宗旨不在于救济当时生活无靠的贫儿，而在于对他
们进行教育，训练他们的能力，有把握地面对今后的生活。他还提出了孤儿院的另一项任
务：要完全依靠儿童通过劳动得来的钱维持孤儿院的生活经费，使孤儿院成为一所自给自
足的劳动学校，儿童们学农又学工，既在田里劳动，又在纺纱机和织布机房劳动。劳动之
余，裴斯泰洛齐教他们学文化。儿童们生产出的手工产品拿到市场上出售，裴斯泰洛齐亲
自跟学生一道去市场卖东西。这样，儿童的劳动不仅具有教育意义，而且具有经济意义。
　　在斯坦茨，裴斯泰洛齐继续进行教育与生产劳动相结合的实验。孤儿院里的儿童每天
早上6-8 点和下午4-8 点学习，其余时间劳动。劳动主要是生活服务性的，少数儿童学习
纺纱。他" 试图使学习与手工劳动相联系，学校与手工工场相联系，使它们合二为一".但
由于条件不具备，加之时间短暂，这一设想没有完全实现。但从总体上看，斯坦茨的实验
比新庄的实验还是前进了一步。在这里，他更重视对儿童劳动技能本身的训练，并在劳动
中培养儿童勤劳、精细、有计划、重条理等良好品性，而较少注意眼前的经济利益，他们
不再仅仅是为挣得生活费而劳动。在斯坦茨孤儿院时期，劳动的生产性已被教育性所取代
。儿童边劳动边学习，在从事手工劳动的同时，可以教他们很多东西。而在新庄孤儿院，
劳动和学习是完全分开的。
　　在裴斯泰洛齐的教育实践和教育理论中，教育与生产劳动相结合原则占有重要地位。
他从民主主义立场出发，认为提高劳动人民的劳动技能和管理能力，是改变其贫困状况的
根本途径。裴斯泰洛齐的劳动教育与体育、智育、德育紧密联系，有助于儿童形成良好的
品德，并对开发智力有积极作用。他在《林哈德和葛笃德》中说：" 对人们的教育，要从
严肃认真的专业训练入手，才是脚踏实地的，这比什么书本教材都重要。" 他认为这种方
法必然能培养新一代。
　　裴斯泰洛齐在进行教育与生产劳动相结合的实验中，教学与劳动相比，以劳动为主，
劳动时间较长，教学服从劳动，这就不能保证国民教育的水平。但是，在当时资本主义社
会条件下，许多贫儿根本没有机会接受国民教育，而裴斯泰洛齐以自己的努力为一些儿童
创造了学习条件已经够伟大的了。裴氏的劳动教育对象只限于劳动人民子女。他认为，因
为他们需要摆脱贫困而需要接受劳动教育，这也是作为资产阶级教育家的一种阶级局限性
。
　　裴斯泰洛齐把自己的一生都贡献给了教育事业。他提出的教育与生产劳动相结合的原
则在世界教育史上占有重要地位。他创立的教学法和教育改革实验在19世纪产生了广泛的
国际影响，为世界所瞩目。当时的瑞士及德国、法国、英国、俄国、西班牙等国纷纷以裴
斯泰洛齐的学校与著作为蓝本，设立" 裴斯泰洛齐式" 的学校，效仿他的教学法，在德国
甚至有" 普鲁士裴斯泰洛齐学校制度" 之称。这一切构成了19世纪" 欧洲的裴斯泰洛齐运
动".法国教育大臣、教育家朱利安(1775-1848 年）
　　曾选派24名青年到伊佛东跟随裴斯泰洛齐学习1 年。1808年，普鲁士政府拨款给17名
青年跟随裴氏学习3 年。他们回国后创立了模范师范学校，成为普鲁士学校改革的中坚力
量。裴斯泰洛齐的教育理论在19世纪初还间接传入美国，对美国教育也产生了重要影响。
　　六、空想社会主义者的教育思想
　　由于法国启蒙思想和法国大革命的影响以及英国工业革命的发生，在19世纪初叶出现
了法国圣西门、傅立叶和英国欧文的空想社会主义学说。这三位伟大的思想家把批判的矛
头明确而尖锐地指向资本主义制度，深刻地揭露了资本主义的弊端，并提出了未来社会制
度的设想。但是，他们不了解社会发展的客观规律，不了解资本主义制度的本质，找不到
实现理想社会的正确道路，甚至把实现理想的希望寄托在统治者身上。所以，马克思和恩
格斯称他们为" 批判的空想的社会主义和共产主义".三位思想家在教育思想方面也提出了
许多真理性的见解和天才的预测，为后人留下了一笔宝贵的财富。
　　1.圣西门的教育思想
　　(1)生平
　　克劳德.昂利.圣西门(1760-1825 年），出生于巴黎的一个旧式贵族家庭，自幼受到良
好的教育，并富于幻想。他要求仆人每天用这样的话唤醒他：" 起来吧，伯爵，伟大的事
业在等待你啊！" 据说他的家谱可以追溯到查理大帝，圣西门以此为荣，常说" 我是查理
大帝的后裔".他在少年时期正值启蒙思潮兴起，并受教于启蒙思想家、百科全书派的著名
代表达兰贝尔，受到了先进思想的影响，从而奠定了改造社会的思想基础。
　　圣西门在17岁时与家庭决裂，并按当时法国贵族的传统到军中服役，任骑兵少尉。
1799年他随法国军队参加了北美独立战争，作战勇敢，连续晋级，但最后被俘。北美独立
战争一结束，他就向墨西哥总统提出了开凿沟通大西洋和太平洋运河的计划。1783年他回
到法国，被提升为上校，次年辞去军职到欧洲各国旅行。法国大革命爆发后他立即返回故
乡，热情投身革命，放弃了贵族称号和伯爵头衔。雅各宾派专政时期他坐过牢，以后将革
命置之度外，专心追求文化科学知识。当他年近40岁之际，还如饥似渴地学习新知识，甚
至变卖家当去高等院校听课。他逐渐花掉了全部家产，时常为疾病困扰，妻子也离他而去
。
　　1802年圣西门完成了他的第一部著作《一个日内瓦居民给当代人的信》，表明他的空
想社会主义思想已初具雏型。他提出了一个改造社会、创造人类幸福的计划。围绕改造社
会这一主题，他还写了《人类科学概论》、《关于社会组织的理论》、《论实业制度》、
《实业家问答》、《新基督教》等著作，表达了他迫切要求改变不合理的社会制度和建立
美好新社会的信念。1825年4 月《新基督教》的发表，标志着圣西门创建的空想社会主义
大厦已经完成，这是他最后的和最成熟的一部著作。
　　马克思在《资本论》中指出：这部著作才直接表明圣西门是作为工人阶级代言人出现
的，才宣告他的努力的最终目的是工人阶级的解放。
　　圣西门不认为资本主义制度是永恒的，认为它是从旧制度到新制度之间的一个过渡阶
段，并认为它不是合乎" 理性" 的社会制度，而是" 黑白颠倒的世界的写照".他看到了法
国社会的阶级对立，认为应该建立一个" 人人平等、个个幸福" 的新社会来代替资本主义
。圣西门首先明确提出了国家消亡的思想。他关于未来理想社会的方案，当然是空想的。
　　他曾写信给拿破仑，劝其放弃称霸欧洲的计划，和自己一道来建设一个以道德、科学
、工业为基础的，发展人类之爱的美好社会。拿破仑收信后断言写信的人一定是个疯子。
欧洲也曾一时都认为圣西门是个疯子，一个政治疯子。
　　圣西门曾一度意志消沉，1823年3 月曾举枪自杀，虽未毙命却造成右眼失明。此后他
又振作起来继续著书立说。1825年5 月19日，圣西门在艰难竭蹶中与世长辞，终年65岁。
　　(2)主要教育思想
　　在圣西门改造社会的计划中，包含了丰富的教育思想。他提出了国民教育计划和教育
原则，对青少年教育和成人教育都有具体的论述。
　　圣西门所设计的未来社会是以大工业为基础的。在那里仍然保留企业主、工业家的私
有制度，但是一切生产活动都必须服从国家总的经济计划，受国家监督。在这个社会里，"
一切人都要劳动" ，按能力定报酬，按效率定能力。社会的领导权掌握在学者和实业家手
中。国家的主要目的不是对人的统治，而是组织社会生产，谋求社会所有成员的幸福。
　　这种幸福表现为物质生活的" 吃得最好，穿得最美，住得最好，能够随意旅行，到处
可以得到生活必需品和生活上的美好东西" ；在精神生活方面，则是"智力得到广泛发展"
，" 能够欣赏艺术、知道支配自然现象的规律和掌握改造自然的方法" ，以及人们之间能
够友善相待等。圣西门认为，实现这样的" 伟大目标" ，教育起着巨大作用。他提出要"
由最有才能的学者管理国民教育工作" ，要" 拟出一项使既得的实证知识能尽快在一切社
会阶级和各等级的人士当中传播的国民教育计划" 圣西门的国民教育计划包括青少年教育
和成人教育两部分。
　　关于青少年教育，圣西门认为首先要依据青少年身心发展的特征制定一个学制计划。
他认为，人从出生到成年要经历换牙转变期、情欲旺盛期和成熟期3 个身心发展阶段，教
育必须与不同的转变期相适应。
　　在换牙转变期，要注重教养，即" 培养习惯，陶冶情感，锻炼一般的预见能力".他认
为儿童在14岁左右达到情欲旺盛期，已有自己的思想、感情和意志，强烈要求摆脱对父母
的依赖，按照自己的选择建立与外界的联系。对这一时期的少年儿童要注重知识教育，特
别强调" 实证知识" 的学习。" 实证知识" 是指在观察和实验的基础上抽象出来的一般观
念或一般规律，即被事实证实了的理论知识，如天文学、物理学、化学、生理学等。这些
自然科学知识对改造自然、发展生产有重大意义。
　　圣西门认为，人到21岁已达到成熟期，身心发展已完全成熟，并形成了自己的个性。
这一时期的青年应在高等学校学习，培养独立自主的精神，充分发展智慧和能力。
　　圣西门主张青少年要全面发展，既要有高尚的情操、善良的品德，又要掌握广博而实
用的知识。在教育教学过程中，圣西门强调理论联系实际。
　　关于成人教育，圣西门认为，实业体系下的所有成员都必须受到良好的教育。他提出
了成人教育的三项职责，称之为" 三大教职" ，即一般教职、道德学教职和实证科学教职
。
　　一般教职，是教导各行各业的实业家学习他们应当特有的政治和实业行为。所谓实业
家，包括农民、各种工匠、工厂主、商人、车夫和海员等。这种教职还教导人们了解：应
该把管理公有财产的大权交给最卓越的实业家。道德学教职是教导人们如何把个人利益和
公共利益结合起来，认为为大多数人的利益而努力会感到无上快乐；为寻找个人幸福而伤
害社会会感到沉重的精神痛苦。实证科学教职是教给人们改造自然的一般方法，同时也教
导人们如何把个人利益同公共利益相结合，把个人利益同他人利益相结合。
　　圣西门认为，通过以上三方面的教育，人们的实业道德和科技才能都会得到发展，就
能培养出具有真才实学的掌握精神权力的学者和领导世俗权力的实业家。在他们的领导下
，整个社会就能走上幸福的道路。
　　(3)几项教育原则
　　圣西门提出了劳动是道德的准则的论断。他认为应该用劳动的准则取代《福音书》上
的准则。他提出，劳动是一切美德的源泉，人人应当劳动。从事劳动的人是幸福的人。假
如没有游手好闲的人，人类一定能享受到他们所追求的一切幸福。他认为，人的主要工作
和义务就是劳动；在新的社会秩序下，每个人只能按照他通过劳动对社会做出的贡献而得
到荣誉和尊敬。他要求道德家们鼓励从事艺术工作的人们去激发社会成员在实证的精神方
面和物质方面争取普遍的幸福；促使学者致力于国民教育工作，每个人获得了知识要尽量
为人类造福；使实业家相信与学者和艺术家合作为人类造福时，对自己也有益。
　　圣西门还提出了重视知识、重视人才的思想。他对知识和人才非常重视并给予高度评
价。他认为，能力、意志和知识是完成任何一项事业必备的三个条件。他说学者是有预见
的人。学者是为人类的幸福而劳动。
　　他们不畏任何困难和干扰，为了达到促进人类理性进步的目的，可以摈弃陈规，开创
新路，勇往直前。他说：" 有教养的英国人对学者的敬重胜过对国王的敬重。" 他称赞说
，在科学园地耕耘的人，是道德最高尚的人，而且也是最幸福的人，因为他们的工作对全
人类都有益处。
　　圣西门认为，社会的普遍利益，无论是物质方面的，还是精神方面的，都应当由能力
最有用、最全面和最实际的人士来主持。他主张选举最优秀的科学家、艺术家和实业家来
管理国家大事。他提出，" 人们的社会地位，将依靠他们的道德、科学或实业方面的优异
才能" 来决定。
　　圣西门提出了通过教育提高民族素质的原则。他指出：" 提高法兰西民族的优越性的
最好的手段，就是在无产阶级中间进行普遍适当的教育，而利用相互学习的方法，可以十
分容易地办到这一点。" 他认为，一切阶级成员的教育都分成两部分，即教养和教育。教
养指培养习惯，陶冶情感，锻炼一般的预见能力。教育则指社会成员之间为维持彼此之间
的关系而不断获得必要知识的过程。他认为，气质、教育和环境支配着人们一生的行为，
改进教养比改进教育更为重要。他特别指出，对无产阶级来说，教养比教育更具有无比重
要的意义。
　　对于教师和学生的关系，圣西门也提出了中肯的见解。他认为，小学教师的身教活动
对儿童的影响最大；到了高一级学校之后，身教影响减弱，而言教活动起着越来越重要的
作用。他甚至提出了教师应由学生来担任的思想。
　　2.傅立叶的教育思想
　　(1)生平
　　沙利.傅立叶(1772-1837 年），出身于法国贝桑松的一个商人家庭，其父曾任当地商
业法庭庭长。傅立叶只在家乡接受过中等教育。他学习成绩优秀，兴趣广泛，对数学、文
学、音乐和诗歌非常爱好，特别喜欢数学的精确性和艺术的表现力。他因父亲亡故，很早
就中断了学业，没有受过系统的高等教育，其大部分知识靠自学获得。他当过店员、推销
员和交易所经纪人。
　　在法国大革命期间，傅立叶的家产被征用，在雅各宾派的平叛中他又被捕入狱。这些
经历使他由不关心革命到敌视革命。他认为资本主义制度是一种" 每个人对全体和全体对
每个人的战争" 的制度。他对" 自由、平等、博爱" 口号的虚伪性有深刻认识。他从资本
主义生产的无政府状态中，推论出资本主义制度下的危机不可避免性。人民大众的疾苦、
现实社会的腐败和残酷的阶级斗争，促使傅立叶去寻求改革社会的道路，他要以" 法郎吉"
为单位组成和谐社会。" 法郎吉" 是自给自足的经济单位，在这里，人们共同劳动和享乐
。傅立叶认为变革现存社会制度和实现和谐制度决不能通过暴力革命的道路，只能实行和
平改造现存社会的办法。
　　在傅立叶的思想中包含有关于消灭脑力劳动和体力劳动差别、消灭城乡对立思想的萌
芽。他还首次提出了妇女解放的程度是衡量社会解放的尺度的思想。关于他的思想体系的
产生和形成，他自认为和牛顿发现万有引力定律一样，也是受了一只苹果的启发。有一次
他在巴黎一家餐馆吃饭，结帐时他大吃一惊：巴黎一只苹果的价钱竟高出外省百余倍。
　　由此，他开始怀疑资本主义制度，并进而探索和研究改革这个社会的方案。他幻想通
过有钱人的资助实现他的社会改革。他给拿破仑及大银行家写信，登广告，每天中午在家
恭候支持者的光临。可是，思想家望眼欲穿，却无一人上门。
　　傅立叶的主要著作有：《全世界和谐》(1803年）、《四种运动论》(1808年）、《宇
宙统一论》(1822年）、《新世界》(1829年）和《论商业》(1845年）等。
　　(2)主要教育思想
　　傅立叶所设计的新社会制度和提出的教育思想都是以人性论为基础的。他把人的情欲
分为感觉情欲(视、听、触、味、嗅）、依恋情欲(友谊、爱情、虚荣心和爱家庭）及分配
情欲(竞争、多样化和创造）等。
　　他认为人的各种情欲生来都是健康的，只是由于社会制度不合理，许多情欲无法满足
，从而产生罪恶。只有一小批富有者享有丰富的物质生活，感觉情欲得以满足，而广大穷
苦人连满足情欲的起码条件都没有。这就造成了情欲的畸型发展。这是最大的不和谐。他
理想的社会制度是一种" 和谐制度".他的教育宗旨也是要实现这种和谐。
　　傅立叶提出，" 协作教育的目的在于实现体力和智力的全面发展".这种全面发展，不
仅指青年一代应具有健康的体魄、丰富的实用知识、高尚的道德品质，而且要掌握劳动技
能，热爱劳动。
　　傅立叶特别强调生产劳动的重要意义。他把劳动与美德相提并论，劳动和美德都给人
类带来幸福和快乐。他说：" 一切把人们向着劳动和美德吸引，因为劳动已经变得诱人，
美德已经有利可图。" 在他看来，在协作制度下，根据个人的兴趣和爱好，自由选择并积
极参加多种多样的农工业生产劳动，既能发挥个人的聪明才智，又能满足人们的" 创造欲"
和" 竞赛欲" 等多种情欲需求，使劳动从苦事变成乐事。
　　傅立叶提出整个教育体系应与生产劳动紧密联系在一起，只有这样，才能使青年的体
力和智力得到全面发展。他还根据自己所理解的儿童年龄特点，拟定了一个儿童参加生产
劳动的教育体系。他强调，在协作制度下，科学和劳动永远是结合在一起的。他主张把劳
动与学习、劳动与科学、劳动与艺术、劳动与娱乐、劳动与休息结合起来。这实际上正是
脑力劳动与体力劳动结合的思想、劳逸结合的思想。实行这样的结合，人的身心就能得到
全面发展。傅立叶甚至认为，一个人在成为学者之前，必须先成为农民和工匠。这是他的
和谐制度下的教育步骤。马克思恩格斯对傅立叶关于教育与生产劳动相结合的思想给予高
度评价，认为这些观点是" 精华" ，" 包含着最天才的观测".傅立叶还提出，要采用正确
的原则和方法进行教学。他认为，文明制度下的教育教学存在不少失误之处，抑制了儿童
本性的发展，协作制度下的教育教学必须采用正确的原则和方法。他提出了实践先于理论
的思想。他指出，文明制度的教学" 把理论摆在实践前面" ，这" 完全是本末倒置" 、"
进程的颠倒".协作教育则相反，从幼儿开始就诱导他们从事劳动，7 岁时就成为做过30种
不同劳动的熟练的实践家。他还强调学习的多样化。他指出，文明制度下的儿童只限于做
一件事，那就是一年到头，从早到晚就是学习知识。有些孩子还被" 禁闭" 在寄宿学校中
，与外界隔绝。这种" 囚禁" 儿童和单一的学习方法，使儿童对学习感到极为苦恼和反感
。所以，他强调教育教学应该多样化。儿童不仅要学习知识，而且要参加各种活动。他提
出，在一年中最好的季节里，应该让儿童到花园、森林或草原中去工作，而在下雨天和空
闲时间学习。
　　他认为这样的教学方法有利于儿童的发展。傅立叶还提出因材施教的思想。他认为儿
童性格千差万别，各有特点，因此教育教学必须采取不同方法，因材施教。他还认为，应
该有许多方法供儿童选择，以便使各种性格的儿童都能养成对学习的爱好。
　　傅立叶重视幼儿教育。他主张在幼儿期间就要进行适当的教育。为了达到这个目的，
必须从摇篮时期起就大胆地发展儿童的天赋。他甚至提出从6 个月起就要象对体力一样培
养儿童的智力。在教育教养方面，要注意儿童在生理方面各种感觉器官，如视、听、触、
嗅、味、动等感官灵敏度和精确度的训练；还要注意对其情感、意志和爱好等心理素质的
培养。他还提出要注意儿童时期的爱好，例如摹拟或爱摹仿的癖性等。
　　他非常强调幼儿园的教养员、保育员和护士要开动脑筋，耐心细致地了解儿童，顺其
自然，而又不放纵迁就，使儿童得到健康的发展。
　　3.欧文的教育思想和教育活动
　　(1)生平
　　罗伯特.欧文(1771-1858 年），出生于北威尔士一个小手工业者家庭，家境贫穷，只
读完乡村初级小学，10岁就开始学徒，自谋生计。
　　他自幼好学，勤于思考，看了许多书。在工作十分劳累、每晚睡眠不足5 小时的条件
下，他仍刻苦学习，充实自己的哲学、文学和经济学知识。
　　他接受了早期空想社会主义思想和18世纪法国启蒙思想家的唯物主义思想影响。
　　1791年，欧文应一外国厂主聘请，到曼彻斯特一家纺纱厂当经理。
　　他很快就显露出卓越的组织才能和商业才干，取得很大成功，厂主给他以优厚待遇，
并让他兼管另一个纺纱厂。从这时起，欧文开始闻名于英国的工商界。1800年，他担任了
苏格兰的新拉纳克一家大纺织厂的经理，开始了他的社会改革的试验。他的目的是既要有
利于社会，又要给股东们带来利润。欧文采取了一系列改善工人劳动条件和生活条件的措
施：他把工人的日劳动工时由十三四个小时减少到十个半小时，提高工人工资，工厂停工
期间工资照发，禁用10岁以下童工；兴建工人住宅，修整街道，建立公共食堂；创办模范
小学、幼儿园和托儿所等。开始时，他的改革受到上层社会的讥笑，但确实使股东们获得
了丰厚的利润，人员复杂、堕落分子成群的新拉纳克成为" 模范移民区".这使各方人士对
欧文刮目相看，国内外名流显贵纷纷前来参观访问，一时间，慈善家欧文的名字斐声欧洲
。但是欧文也深深感到，他所改善的只是工人阶级受奴役的条件，并没有改变工人受奴役
的地位。
　　欧文一生的活动，以他50岁(1820年）为重要分界线。在此之前，他是慈善改革家，闻
名于资本家世界；在此之后，他是空想社会主义者，在无产阶级中享有极高的声誉。恩格
斯指出：" 转向共产主义是欧文一生中的转折点。当他还只是一个慈善家的时候，他所获
得的只是财富、赞扬、名望和荣誉。他是欧洲最有名望的人物。不仅社会地位和他相同的
人，而且连达官显贵、王公大人们都点头倾听他的讲话。可是当他提出他的共产主义理论
时，情况就完全变了。" 他受到官场社会的普遍排斥，并被逐出了上流社会。
　　1824年，欧文带领他的4 个儿子和一些门徒去了美国，次年在印第安纳州花费3 万英
镑巨款购了3 万英亩土地。在那里他创办了一个共产主义移民区——"新和谐村" ，实验他的
改革计划。新村实行生产资料公有和消灭剥削、消灭压迫的原则，实行民主管理，人人参
加劳动，所有的人一律平等。新村包括19个农场和几个果园，还办有工场和学校、幼儿园
。整个教育制度与新纳拉克几乎一样。新村共有800 多人。遗憾的是移民们对欧文所进行
的实验并不理解，不久他们就开始瓜分公共财产，互相仇视，只想个人发财。由于内外资
本主义势力的夹击，到1828年，这个共产主义孤岛就完全淹没在资本主义的汪洋大海之中
了。新村瓦解，占欧文全部财产4 ／5 的4 万英镑货币荡然无存。
　　1829年，欧文回到英国，仍积极从事工人运动，并继续进行建立合作工厂和组织劳动
公平交换市场的试验，均遭失败。19世纪30年代以后，他逐渐脱离了工人运动，对后来发
生的英国宪章运动，他态度冷漠，甚至采取了抵制的态度。尽管如此，他仍不愧为杰出的
空想共产主义实践家。他的主要著作有：《新社会观》(1813-1814 年）、《新道德世界书
》(1842-1844 年）、《人类意识和实践的革命》(1849年）等。
　　(2)主要教育思想和教育活动
　　欧文与其他空想社会主义者的不同之处，在于他把自己的教育观点付诸实践。他以巨
大的精力和极大的热情办教育。
　　他提出了" 环境决定人的性格" 的思想并创办了" 新性格形成所".欧文认为，人的个
性是由天性、环境和教育决定的。他尤其强调后二者的作用。他说，" 人是环境的产物"
，" 环境决定人的性格" ；" 儿童经过教育可以养成任何习惯和情感。这些习惯和情感同
每人身心两方面的天性倾向和能力，以及他所处的一般环境结合起来就形成一个人的全部
性格" 总的看来，人的个性是遗传、环境和教育的产物，这个观点是正确的。但是马克思
认为欧文这一观点带有机械唯物主义的色彩。他指出：" 有一种唯物主义学说，认为人是
环境和教育的产物，因而认为改变了的人是另一种环境和改变了的教育的产物，——这种学
说忘记了：环境正是由人来改变的，而教育者本人一定是受教育的。因此，这种学说必然
会把社会分成两部分，其中一部分高出于社会之上(例如在罗伯特.欧文那里就是如此）。"
按照" 环境决定人的性格" 的思想，欧文在新拉纳克当厂主期间实行了旨在改变人的性格
的一系列实验，他创造了各种教育机关，于1816年统一命名为" 新性格形成所".其中有幼
儿学校，包括托儿所(1-3 岁）和幼儿园(4-6 岁），有为6-10岁儿童开办的小学，为10-17
岁少年工人开办的夜校。养成所还为成人举办讲演、文学消遣和咨询。
　　欧文指出，在这里，人们" 从懒惰、肮脏、嗜酒、愚蠢和不道德，变成了非常勤勉、
不饮酒、积极、清洁和有道德".欧文认为，要从根本上改变工人的性格，必须从幼儿教育
开始。1802年他创办了世界上第一所儿童学校，包括托儿所和幼儿园。创办学前教育机关
是世界教育史上一项开创性的工作。
　　欧文主张教育与生产劳动相结合。他认为" 生产财富，教育人们获得真正知识，消灭
恶劣的条件并代之以优良的条件，将是一切人在进入理性社会制度时的重大任务".他要求
儿童出生后就开始受优良的体、智、德、行等方面的教育，把他们培养成体、智、德、行
全面发展的有理性的人，也就是身体健壮、具有实用知识和仁慈精神、并能利用科学所提
供的一切措施参加社会的一种或多种工作及工农业生产劳动的人，既能从事体力劳动又能
从事脑力劳动的人。
　　为了培养全面发展的人，欧文强调，人们从出生到成年，都应当用目前所达到的最好
的方法对其进行教育和培养。他认为，最好的方法就是把社会的全体成员按着年龄的大小
划分为若干年龄组，让他们受到适合其年龄特征和本性的教育，并从事与其相适应的劳动
活动。
　　欧文认为儿童的劳动教育具有重大的意义。一般说来，孩子们从童年起就看到了成人
的劳动，而在学校里则是获得一些劳动技能。男孩应掌握简单的手工劳动的方法，并从事
园艺工作；女孩则是学习裁剪、缝纫和做饭。
　　马克思非常重视和赞赏欧文关于生产劳动与教育相结合的思想。他从欧文的教学与生
产劳动相结合的实验里看到了" 未来教育的萌芽".他指出：" 未来教育对所有已满一定年
龄的儿童来说，就是生产劳动同智育和体育相结合，它不仅是提高社会生产的一种方法，
而且是造就全面发展的人的唯一方法。" 欧文主张培养知、慈、善、爱、诚的美好道德，
并寄希望于教育。他认为，一切教育的全部意义在于个人的利益和幸福应与其他人的利益
和幸福密切相联。如果在人们幼小时就采取仁爱、宽大的原则和公平、正义的措施，防止
罪恶的出现，并且长期坚持实践，人们就会养成公正、坦率、诚恳和仁慈的品行和习惯。
　　在欧文创办的共产主义移民区里，依照欧文的原则开办了许多学校。在这些学校中，
除了授与学生以科学教材为基础的系统的智力教育外，还要对学生实施具有道德规范精神
的道德教育、劳动教育和体育。
　　欧文重视教学内容和教学方法的选择。他批评当时的教学内容不适合儿童的年龄特点
，人们不了解儿童的智力和能力的水平和现状。他指出，儿童所受的教育都是根据教者愚
蠢的估计来进行的。他说：" 目前通行的儿童读物所传授的东西是一些不应当在他们那种
年龄教给他们的东西。" 换言之，必须注意教学内容的筛选，使之适合不同年龄段的儿童
。
　　关于教学方法，欧文强调理论联系实际，反对死记硬背。欧文认为当时用以教育并训
练人的方法是死记硬背，理论脱离实际，摧残了儿童的智力。他尖锐地指出：" 在许多学
校里，老师从来没有教导贫民和劳动阶级的子女去理解读物的内容……在另一些学校里，老
师由于愚昧无知，教导儿童一味相信自己所学习的东西而不去追求其中的道理，于是他们
也就从来不去正确地思考和推理了。这些确实可悲的教学法必然会使孩子们头脑无法接受
平易、朴实和合理的教育。" 他强调，对每一桩事都要在儿童能理解的基础上解释清楚。
他强调理论联系实际还在于" 经验是真知与灼见之母".他总是教导人们要按照所获得的知
识去行事，不能只是空谈。欧文还提出通过开展生动活泼的活动进行教育的方法，例如举
行讲演等。
　　欧文还主张兴办模范学校，选择优秀教师，设置教师培训机关。这些部门的领导人应
该德高望重，才智过人；老师应学好教学法和教学内容。
　　欧文一生的创造性活动，始终表现出他是一个空想家。他提出的许多原理都具有天才
的推测性质。他的关于人的全面发展的思想得到了马克思的高度评价。他所进行的教学与
工业基础上的生产劳动相结合的实验被称为" 未来教育的萌芽".欧文第一个论证了和实现
了从儿童生活的最初几年起即对他们进行公共教育的思想。他为无产阶级的儿童创立了世
界上第一个学前教育机关。在他的学前教育机关中，注意对儿童进行智育和体育，并且儿
童可以受到集体主义精神的教育。欧文还在他的教育机关中废除了宗教。许多国家的先进
思想家和社会活动家，例如俄国的革命民主主义者赫尔岑和杜勃罗留波夫都对欧文的教育
机关给予高度评价。
　　七、马克思恩格斯的教育思想
　　19世纪40年代，马克思、恩格斯开始创立科学共产主义学说，即马克思主义。他们在
创立科学共产主义思想体系的过程中，探索并形成了马克思主义教育思想。尽管马克思、
恩格斯没有专门的教育论著，但在他们的许多著作和文章中都有关于教育的精辟论断和深
刻阐述。由于他们从根本上解决了对人类社会发展的认识问题，形成了历史唯物主义的教
育观，从理论上解决了一系列长期混乱不堪、是非颠倒的问题，从而引起教育科学领域的
重大变革，把教育理论研究推向了一个新的发展阶段。
　　马克思主义教育思想的产生有其深厚的社会历史根源。近代科学技术的进步和近代生
产的发展，对教育和人的发展提出了客观要求。近代大工业的本性和资本主义制度之间的
矛盾，给社会教育和人的发展提出了一系列需要给以科学说明和解决的理论问题和实际问
题。19世纪30- 40年代，工人阶级作为独立的政治力量登上历史舞台，各国工人阶级和劳
动群众，在教育领域中也展开了斗争，他们努力争取工人及其子女受教育的权利。这一斗
争迫切需要正确思想的指导。各国工人阶级通过工人运动的组织，组织了一些独立的文化
教育活动，产生了很大影响。但他们还不能正确认识教育与政治、教育与社会的关系。英
国宪章主义者以及社会主义者中的某些人错误地认为工人阶级只要发展教育便可以得到一
切。这就促使马克思和恩格斯投入教育与社会政治经济关系的研究。
　　马克思主义教育思想是在批判机会主义教育思想的过程中发展起来的。马克思批判了
法国小资产阶级思想家蒲鲁东提出的培养" 综合工人" 的观点，指出无产阶级需要的是培
养新人，即全面发展的人，而不是所谓的" 综合工人".恩格斯批判了无政府主义者巴枯宁
反对青年学习科学知识的谬论。马克思在《哥达纲领批判》中清算了拉萨尔机会主义的政
治观点和教育观点，揭露了他们企图依靠"国家帮助" (指俾斯麦政府）来实现无产阶级教
育理想的欺骗性。恩格斯还批判了庸俗政治经济学家杜林杜撰的包罗万象的大杂烩的学校
教学计划以及他在美育问题上的虚无主义态度。总之，马克思、恩格斯总是把教育领域的
斗争作为工人阶级推翻资本主义剥削制度的重要方面。他们主张无产阶级必须反抗剥削阶
级教育对劳动者的精神奴役，必须争得工人阶级及其子女的受教育权，必须同种种违反无
产阶级根本利益的机会主义教育谬论作斗争。
　　教育思想史上的优秀成果和合理因素是马克思主义教育思想产生的理论渊源，马克思
、恩格斯对历史文化遗产采取了批判继承的态度。他们在创立自己的教育学说时吸取了卢
梭、爱尔维修、康德、黑格尔、亚当.斯密和三大空想社会主义者教育观点的合理因素。例
如，英国古典经济学家关于分工与社会生产力的发展及人自身发展的关系、教育与生产劳
动相结合的原则等都受到马克思恩格斯的高度重视。空想社会主义者提出的对儿童实施公
共教育、实行教育与生产劳动相结合以及将全体社会成员培养成为全面发展的人的教育思
想，对马克思恩格斯有重要启发，并成为马克思主义教育思想的重要来源。
　　马克思恩格斯创立的科学教育理论，内容十分丰富。马克思主义教育理论是为无产阶
级革命事业服务的，是建设有中国特色社会主义教育事业的根本指导思想。
　　1.论教育的社会性和阶级性
　　马克思对人类最伟大的贡献之一是他提出了社会存在决定社会意识这一重要理论。马
克思在《〈政治经济学批判〉序言》中指出：" 人们在自己生活的社会生产中发生一定的
、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合
的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖
立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。物质生活的生产方式制约着整个
社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们
的社会存在决定人们的意识。" 他还指出，我们判断一个变革的时代不能以它的意识为根
据，因为这个意识必须从物质生活的矛盾中，从社会生产力和生产关系之间的现存冲突中
去解释。这个基本观点也是马克思恩格斯考察教育过程及其性质的理论依据和根本方法。
这是历史唯物主义的立场和方法。
　　马克思恩格斯站在历史唯物主义的高度考察教育，他们认为，教育是社会历史发展的
产物，是受社会历史发展条件制约的。当社会发展到阶级社会时，教育则受到占统治地位
的阶级所支配，教育是具有阶级性的。他们还指出，这是因为" 统治阶级的思想在每一时
代都是占统治地位的思想。这就是说，一个阶级是社会上占统治地位的物质力量，同时也
是社会上占统治地位的精神力量。支配着物质生产资料的阶级，同时也支配着精神生产的
资料".因此，在阶级社会中，教育必然是阶级的教育，教育的方向、教育的目的、教育制
度以及教育内容，都取决于统治阶级，并为统治阶级的利益服务，统治阶级从来都把教育
作为巩固政权的一种手段。
　　关于教育的阶级性，恩格斯在《英国工人阶级状况》一书中，以无可辩驳的事实论证
了在资本主义社会中教育的资产阶级性质。他以大量的实际材料揭露了资产阶级给予工人
子女的教育是十分恶劣的。恩格斯指出：" 英国的教育设施和人口数目比起来，少得很不
相称。工人阶级可以进的不多的几个日校，只有少数人才能进去，而且这些学校都是很坏
的，教师都是已经失去了工作能力的工人或者是做什么工作都不适合的人，他们只是为了
生活才来当教师，大多数连自己也没有具备最必要的基本知识，缺乏教师所应当具备的道
德品质。" 英国资产阶级之所以不重视工人教育，是因为工人受教育对资产阶级没有多少
好处，而可怕的地方却很多。最根本的是他们害怕工人的觉醒，起来反抗他们的剥削和统
治。而教会学校，则充满了宗教精神。宗教更是统治阶级维护其统治的一种精神武器。"
宗教，而且恰好是宗教最无聊的一面(即对异教教义的驳斥）成了最主要的课程，孩子们的
脑子里塞满了不能理解的教条和各种神学上的奥妙东西，从童年时期起就培养起教派的仇
恨和狂热的偏执，而一切智力的、精神的和道德的发展却被可耻地忽视了".资产阶级害怕
工人受教育，造成了工人及其子女的智力荒废，使他们处于愚昧无知的状态。所以马克思
提出无产阶级应该为争取受教育权而斗争，并且阐明了把工人的工作日限制为8 小时的重
大意义。马克思说，限制工作时间不仅对于恢复构成每个民族骨干的工人阶级的健康和体
力是必需的，而且对于保证工人有机会来发展智力、进行社交活动以及社会活动和政治活
动也是必需的。恩格斯指出：" 英国工人在他们所处的那种状况下是不会感到幸福的；在
这种状况下，无论是个人或整个阶级都不可能象人一样地生活、感觉和思想。显然工人应
该设法摆脱这种非人的状况，应该争取良好的比较合乎人的身分的状况。" 马克思恩格斯
在论述了资产阶级教育的本质之后，还明确提出了消灭教育的资产阶级性质的问题。他们
指出，资产阶级教育" 对绝大多数人来说是把人训练成机器".因此，共产党人要改变教育
作用的性质，使教育摆脱资产阶级的影响。消灭教育的资产阶级性质的唯一办法，就是无
产阶级必须取得政治统治，然后利用手中的政权消灭资本主义私有制，建立社会主义公有
制。这是马克思恩格斯在《共产党宣言》中提出的重要思想。
　　马克思恩格斯对教育的社会作用有深刻的论述。他们认为教育会生产劳动能力；教育
具有传递和再生产科学知识的社会功能；教育能造就一代深刻了解阶级的未来和人类的未
来的工人阶级。
　　马克思指出：" 我们把劳动力或劳动能力，理解为人的身体即活的人体中存在的、每
当人生产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和。" 而教育通过对人的指导和训练，
就可以使他掌握一定的知识和生产技能。教育能为社会各类生产部门培养不同层次的人才
。马克思还指出：" 要改变一般人的本性，使他获得一定劳动部门的技能和技巧，成为发
达的和专门的劳动力，就要有一定的教育和训练。" 很显然，人的劳动能力水平是与他受
的教育程度分不开的。
　　社会的发展和科学的进步使人类积累了丰富的科学知识。教育就是科学知识再生产的
一种有效形式，同时教育又能把科学知识传授给青年一代。恩格斯认为，工人阶级革命胜
利后，要通过教育来培养各种专家，以便建设社会主义和共产主义社会。他指出：" 过去
的资产阶级革命向大学要求的仅仅是律师，作为培养他们的政治活动家的最好的原料；而
工人阶级的解放，除此之外还需要医生、工程师、化学家、农艺师及其他专门人才，因为
问题在于不仅要掌管政治机器，而且要掌管全部社会生产，而在这里需要的决不是响亮的
词句，而是丰富的知识。"
　　2.论教育在人的个性形成中的作用
　　马克思和恩格斯从人的素质、环境、教育三种因素相互之间的关系阐明了教育在人的
个性形成中的作用。人的遗传素质只是人的能力与才能的发展的物质前提。人的才能、个
性的不同，是由于各个人所处的社会环境、社会分工、不同的劳动形式和教育条件造成的
。马克思主义指出，每一个人，生来就处于以前发展起来的生产力和建立起来的生产关系
之中，他还处于一个国家和民族长久形成起来的文化传统之中。也就是说，个人生来就处
于一定的社会环境之中。这种环境对一个人之成其为现存的人具有决定性的影响。正如前
所述，不是人们的意识决定人们的社会存在，相反，是人们的社会存在决定人们的意识。
　　马克思批判了施蒂纳的" 遗传决定论".施蒂纳宣扬，一部分人成为音乐家，另一部分
人成为诗人，再一部分人是教书匠，这完全是由不受人控制的" 类" 即遗传决定的。马克
思主义认为以这种观点解释人类社会结构和阶级结构是为剥削阶级压迫劳动人民服务的，
目的是为了掩盖资产阶级剥削的实质。马克思认为，人的遗传素质是有区别的，但差别很
小。他说：" 搬运夫和哲学家之间的原始差别要比家犬和猎犬之间的差别小得多，他们之
间的鸿沟是分工掘成的。" 他很赞赏亚当.斯密，说亚当.斯密已经清楚地看到个人之间天
赋才能的差异，实际上远没有我们设想的那么大；这些十分不同的、看来是使从事各种职
业的成年人彼此有所区别的才赋，与其说是分工的原因，不如说是分工的结果。
　　这样就提出了环境、教育和人的关系问题。18世纪法国唯物主义思想家爱尔维修提出
了人是环境和教育的产物。把人看作纯然爱动的客体。空想社会主义者欧文完全承袭了这
一理论，认为人的不良性格是不良的社会环境和不良的教育的结果，只要改变了不合理的
环境和教育，就可以改变人的性格。马克思首先高度评价了这一理论的积极意义。因为这
一理论否定了" 天赋观念" 以及宗教强加给人们的" 原罪" 说，这就在精神方面给人以极
大的解放。但是，这一理论把人看作完全消极被动的客体，没有意识到社会实践的作用。
这种学说人为地把社会分成两部分，一部分是些高出于社会之上的" 天才人物" ，由他们
来施行教育，而另一部分人则是被动地受教育。
　　马克思主义认为，环境是由人来改变的，人在参与社会实践的活动中，在改造环境的
同时也改造自身。马克思恩格斯指出：" 人创造环境，同样环境也创造人。" 马克思强调
：" 环境的改变和人的活动的一致，只能被看作是并合理地理解为革命的实践。" 这里，
他揭示了人受环境的影响与人改造客观环境的辩证关系。他进一步指出：" 只有改变了环
境，人们才不会是' 旧人' ，因此他们一有机会就坚决去改变这种环境。
　　在革命活动中，在改变环境的同时也改变着自己。" 马克思主义承认环境和教育在人
的个性形成中的巨大作用。马克思恩格斯说过：" 和其他任何一个艺术家一样，拉斐尔
(1483-1520 年，意大利著名画家）也受到他以前的艺术所达到的艺术成就、社会组织、当
地的分工以及与当地有交往的世界各国的分工等条件的制约。" 显然，拉斐尔的才能的发
展与他所接受的良好教育以及当时科学与艺术的成就是分不开的。
　　" 教育" 有广义和狭义之别。一般认为" 环境和教育" 中的教育是广义的，狭义的教
育则指学校教育或正式教育。学校教育或正式教育的作用在于系统地提供机会和条件，促
成儿童和青少年正常地适时地发展和成才。特别是在现代社会，学校教育成为培养和教育
人并提高整个民族素质的手段。学校教育或正式教育的作用是其他社会机构所不能替代的
。
　　总之，马克思主义认为，人从自然所得到的不是现成的才能或某些智慧、意志和性格
的特性，而仅仅是一种素质，这种素质提供了发展这些能力的前提。依靠社会条件和教育
，" 在谋求自身解放的个人身上至今只作为天资而存在的那种能力，现在被肯定为真正的
力量".马克思恩格斯举了许多例子来说明良好的条件可以促进各种禀赋的发展。他们也预
见到社会主义社会环境对人的良好影响，认为在新社会里有计划地组织起来的教育体系是
促进人的全面发展、形成人的新的性格的决定因素。
　　3.论人的本质
　　马克思指出：" 人的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上，它是一切社
会关系的总和。" 马克思恩格斯认为，以往人们谈论人性时，总是把人孤立于历史进程之
外，抽象地直观地看待人性。甚至象费尔巴哈这样的唯物主义者也不能跳出这个框框。他
把性爱、友谊、舍己为人等加以神化，并看作是人类的共性，即人性。马克思肯定了费尔
巴哈把宗教的本质还原为人的本质的唯物主义思想，同时否定他把人的本质理解为" 类"
、理解为" 一种内在的、无声的，把许多人纯粹自然地联系起来的共同性" 的观点。
　　马克思恩格斯并不否认人具有区别于动物的人的共同性，但他们强调这种共同性不是
人的" 类" 所决定的，而是在历史中形成的，人的本质在于它的社会性，在于劳动和人的
自觉性，而不是费尔巴哈所说的以爱为中心的知识、情感、意志的三位一体。
　　恩格斯详尽而令人信服地论证过劳动在人的形成过程中的决定性作用。人类的本质首
先表现为人的劳动。恩格斯指出：" 人类社会区别于猿群的特征又是什么呢.是劳动。" 随
着人类对自然和社会认识的深化，人的活动就成为一种自觉的、有意识的活动。马克思认
为" 自由自觉的活动恰恰就是人类的特性" ，即人能依据自己对自然和社会的认识去改造
客观世界，并且能认识和改造自己。
　　按照马克思主义的观点，人的本质在其现实性上表现为一切社会关系的总和，那么，
在阶级社会中，人性就主要表现为阶级性，即人的阶级性是人的社会性的具体表现。马克
思谈人的本质时主要是谈人的思想的社会本质，认为在阶级社会中，人的思想无不打上阶
级的烙印。
　　社会历史是发展的。马克思主义认为人类社会是由低级向高级发展的，阶级社会必然
会走向无阶级的共产主义社会。恩格斯在论道德时指出，超阶级的道德" 只有不仅消灭了
阶级对立，而且在实际生活中也忘却了这种对立的社会发展阶段上，超阶级的对立和超越
这种对立的回忆、真正人的道德才成为可能".换言之，在阶级社会中，道德也只能是阶级
的道德。母爱、性爱，在阶级社会中也无不受一定阶级的思想影响和支配。在阶级社会中
，离开人的社会经济基础，离开人的社会实践的抽象的人性是没有的。在阶级社会中，人
与人之间还存在着两性差别、血缘差别、民族差别、肤色差别、宗教差别以及文化传统差
别等等。但是最本质的还是阶级差别。
　　马克思主义关于人的本质的学说是科学的。它使我们对人的本质的认识摆脱了唯心主
义和形而上学的束缚，从此进入了科学的境界。
　　4.论人的全面发展
　　人的全面发展学说在马克思主义教育思想体系中占有重要地位。人的全面发展，实质
上是指智力和体力的充分和自由的发展，也包括人的才能和志趣、高尚的品德和审美能力
的充分发展。马克思主义的个人全面发展学说，是针对资本主义社会机器作用造成的分工
使人极度片面发展而提出来的。马克思恩格斯认为，人在资本主义社会中是异化了的。
　　大工业使工人降为机器的附属品。马克思指出：" 在劳动过程中，……
　　工人自己的体力和智力，他个人的生命……就是不依赖于他、不属于他、转过来反对他
自身的活动。这就是自我异化。" 可见，马克思主义认为，在资本主义社会中，人未能成
其为他应有的样子，人的生存和教育是与他真正的人性不相符的。只有到共产主义社会，
才能使人回复到他应有的地位。
　　从历史上看，在奴隶社会和封建社会中，由于剥削制度的存在，奴隶和农奴没有受到
教育的机会，处于愚味无知的状态，只能从事繁重的体力劳动，其体力和智力的发展都是
片面的、畸型的。而剥削者、统治者，由于完全脱离体力劳动，作为个人的发展也只能是
片面的。到了资本主义初期，人的片面发展更为加剧。" 工场手工业把一种手艺分成各种
精细的工序，把每种工序分给个别工人，作为终生的职业，从而使他一生束缚于一定的操
作和一定的工具之上" ，造成工人的发展畸型化。
　　在资本主义社会初期，不仅劳动者不能得到全面发展，剥削者也不能在智力和体　　
力上得到和谐的发展。恩格斯指出：" 不仅是工人，而且直接或间接剥削工人的阶级，也
都因分工而被自己活动的工具所奴役；精神空虚的资产者为他自己的资本和利润所奴役；
律师为他的僵化的法律观念所奴役，……一切' 有教养的等级' 都为各式各样的地方局限性
和片面性所奴役，为他们自己的肉体上和精神上的近视所奴役，为他们的由于受专门教育
和终身束缚于这一专门技能本身而造成的畸型发展所奴役。" 马克思恩格斯认为，工人阶
级要使自己得到全面发展，必须推翻资本主义制度，夺取政权，建立社会主义和共产主义
社会。恩格斯在《共产主义原理》中指出，" 根据共产主义原则组织起来的社会，将使自
己的成员能够全面地发挥他们各方面的才能" ，并且" 使社会全体成员的才能能得到全面
的发展".在共产主义社会里，" 通过社会生产，不仅可能保证一切社会成员有富足的和一
天比一天充裕的物质生活，而且还可能保证他们的体力和智力获得充分的自由的发展和运
用，这种可能性现在是第一次出现了，但是它确实是出现了".可见，人的全面发展是以生
产力的高度发展和消灭私有制为条件的。
　　人的发展，只能是在特定的历史条件下进行的，绝不可能超越社会所提供的条件。每
个时代的人能发展到什么程度直接和这个时代的生产力发展水平、文化科学技术发展水平
、教育发展水平有关。另外，个人的发展和他人的发展也是互为条件的。没有集体，个人
的发展也是不可能实现的。" 只有在集体中，个人才能获得全面发展其才能的手段，也就
是说，只有在集体中才可能有个人自由".马克思恩格斯把人的全面发展问题与社会历史发
展进程联系起来考察，认为社会发展到它的高级阶段共产主义社会，才能给人的全面发展
创造必要条件。同时，也只有全面发展的人才能适应高级社会本身的需要。因为只有当生
产力发展到必然消灭私有制和私有制下面那种分工的时候，人的全面发展的障碍才会消失
。另一方面，人的全面发展又是消灭私有制的条件。因为高度发展的生产力，" 只有全面
发展的个人才可能占有它们，即才可能使他们变成自己的自由的生活活动".
　　5.论全面发展的教育
　　为了使青少年得到全面发展，马克思恩格斯提出了实施全面发展教育的思想。全面发
展教育包括与生产劳动相结合的智育、德育、体育、美育和综合技术教育。
　　(1)智育
　　智育在人的全面发展教育中占有重要地位。马克思恩格斯非常重视对青少年的智力开
发和培育。
　　智力教育对于促进社会生产力发展有巨大作用。马克思认为科学是
　　生产力，科学是推动历史前进的伟大的革命力量。他指出，当代" 大工业把巨大的自
然力和自然科学并入生产过程，必然大大提高劳动生产率".这就要求劳动者必须掌握现代
科学知识，只有劳动经验是不能适应现代大工业生产需要的。马克思说：" 自然界没有制
造出任何机器，没有制造出机车、铁路、电报、走锭精纺机等等。它们是人类劳动的产物
，是变成了人类意志驾驭自然的器官或人类在自然界活动的器官的自然物质。它们是人类
的手创造出来的人类头脑的器官；是物化的知识力量。固定资本的发展表明，一般社会知
识，已经在多么大的程度上变成了直接的生产力。" 知识的物化，知识转化为生产力的前
提是必须用科学知识武装青少年和劳动者。
　　马克思恩格斯认为，学校教育的任务就是用科学知识来武装青少年。马克思说：" 对
儿童和少年工人应当按不同的年龄循序渐进地授以智育、体育和技术教育课程。" 马克思
除了提出青少年要学习物理、数学、地理等自然科学和社会科学知识外，特别提到青年要
学好外语。马克思有一句名言：" 外国语是人生斗争的一种武器。" 恩格斯也非常强调青
年要系统地学习和掌握科学知识。他自己就是刻苦学习的榜样。有人评论说，在人类的一
切知识领域，都留下了恩格斯探索的足迹。
　　马克思恩格斯指出，教师在教学中要善于启迪学生的智慧，培养儿童的思维能力。他
们认为组织儿童参加各种实践活动有助于发展儿童的思维能力。恩格斯特别论证了生产实
践活动对发展人的智力的作用。他指出：" 人的智力是按照人如何学会改变自然界而发展
的。" 人必须学会改变自然界，劳动者在从事体力劳动的同时，也必须" 用脑劳动" ，人
们正是在" 用脑劳动" 的过程中使自己的智力得到发展。
　　马克思恩格斯鼓励青年一代要顽强刻苦地学习。马克思说：" 在科学上没有平坦的大
道，只有不畏劳苦沿着陡峭山路攀登的人，才有希望达到光辉的顶点。" 马克思是一位科
学巨匠，他是在科学大道上永攀高峰而不畏劳苦的人。他为了撰写《资本论》查阅了上千
种书籍资料，花20年心血，终于完成了这本巨著。
　　马克思还指出，人的智力发展受到社会制度的制约。在资本主义制度下，工农及其子
女的智力不能得到发展。" 童工制" 剥夺了劳动人民子女受教育的机会，使他们" 智力衰
退".在资本主义生产过程中科学技术的运用，" 只是通过使工人从属于资本，只是通过压
制工人本身的智力和专业的发展来实现的".在资本主义社会里，" 工人被当作活的附属物
并入死机器" ，所以他们的智力是不能得到发展的。
　　(2)德育
　　马克思恩格斯认为，道德作为一种意识形态，是一定社会的所有制关系的产物。在阶
级社会中，道德是有阶级性的。恩格斯指出：" 一切以往的道德论归根到底都是当时的社
会经济状况的产物。而社会直到现在还是在阶级对立中运动的，所以道德始终是阶级的道
德。" 在现代社会里，" 人们自觉地或不自觉地，归根到底总是从他们阶级地位所依据的
实际关系中——从他们进行生产和交换的经济关系中，吸取自己的道德观念".马克思恩格斯
还认为，在阶级社会中，占统治地位的道德观念是统治阶级的道德观念。马克思在谈到资
本主义社会的道德教育时指出，" 资产者认为道德教育就是灌输资产阶级的原则".这些原
则主要的就是教人顺从统治阶级的政治和宗教。恩格斯指出历史上出现过三种道德，即封
建主义道德、资产阶级道德和无产阶级道德。无产阶级的道德是" 代表着现状的变革、代
表着未来的那种道德".这种道德反映了广大劳动人民的利益。
　　马克思恩格斯认为，无产阶级在革命实践中形成了自己的优良品德。他们具有为人类
的进步而真诚地献出自己力量的精神；他们能站在历史发展的前头，推动历史前进。恩格
斯归纳了无产阶级所具备的品质是：" 自尊心非常强，决不肯对他们阿谀逢迎；眼光非常
远大，决不被这些' 民主派' 先生们所利用，然而每次发生推翻现政权的运动的时候工人
阶级总是拿起武器向着前方，在任何革命运动中这些品质都直接体现着无产阶级的党。"
马克思恩格斯强调要培养青年具有无产阶级的道德观和世界观，坚持集体主义、爱国主义
和国际主义。在《共产党宣言》中他们发出的庄严号召是：全世界无产者，联合起来！他
们认为这种无产阶级国际主义与资产阶级的民族主义、沙文主义是不相容的，" 是工人阶
级解放的首要条件".马克思恩格斯关于德育的论述，不能不受到当时时代的限制。那时的
工人阶级不但处于资本主义压迫之下，而且工人阶级本身还处于从自在阶级向自为阶级转
变的阶段。因此，马克思恩格斯关于向工人阶级进行道德教育的论述主要还偏重在社会实
践方面。但是，他们也已经提出了关于共产主义道德教育的重要思想和原则。
　　道德和道德教育问题，是一个古老的、与人类社会共始终的问题。
　　但是对道德的起源和本质、道德的作用和社会职能、教育的原则和方法等问题，人们
长期争论不休。马克思主义的诞生为这些问题的解决提供了科学的方法论基础。站在历史
唯物主义的高度，很容易理解下列问题：一定社会的道德是一定社会物质生活条件的反映
，为一定社会的经济关系所决定；道德是有历史性和阶级性的；道德同其他社会形态一样
，具有相对的独立性和继承性。
　　由于阶级斗争的激烈，由于" 左" 的思想影响，往往比较注意道德的阶级性，存在着
忽视甚至否定道德继承性的倾向。道德的阶级性和道德的继承性是研究道德理论不可偏废
的两个方面。坚持道德的继承性，不仅不排斥而且会渗透着道德的阶级性和历史性，给道
德的继承性以科学的基础。
　　(3)体育
　　马克思把体育理解为" 体育学校和军事训练所传授的那种东西".恩格斯说：" 我提出
对男性青年一代实施体育和军事的训练作为向新制度过渡的重要条件。" 他认为，无论从
掌握军事技术还是发展社会经济来看，都必须对青年进行军事训练。
　　马克思恩格斯提出，要" 在各年级学生的四肢还很富于弹性和十分灵活的时候，经常
而认真地教给他们自由体操和器械操".这对青年身体的正常发育很有好处。马克思主张青
年学生的生活、学习、劳动、休息应该互相调剂，" 漫长的学习日" 只是白白地增加教师
的劳动，浪费儿童的时间，无益于儿童的健康。
　　(4)美育
　　马克思恩格斯认为" 劳动创造了美".人类的劳动的确创造了各种美好的事物。他们认
为，在阶级社会中，美是有阶级性的。人们都是从自己所处的阶级立场出发来观察美和评
价美的。马克思指出：" 由于资产阶级生产必须把财富在一种唯一的物的形式上作为物神
结晶起来，金银就成了这种财富的相应的化身。" 在珠宝商的眼里，珠宝只是他的商业的
价值，而看不到它的美和特质。这个例子生动地说明，人们由于立场的不同，对美的感受
是不同的。
　　马克思还认为文艺作品和音乐具有审美的价值与教育作用。他说，人类" 依照美的规
律来造形".作家把自然界和社会生活中种种美的事物加以概括，塑造出优美生动的艺术形
象；同时，" 艺术对象创造出懂得艺术和能够欣赏美的大众，——任何其他产品也都是这样
".文艺作品中塑造的优秀人物形象和动人的艺术画面是具有感染力的，这就是美的教育作
用。
　　音乐是一种美，它能陶冶性情；反映人民革命斗争的音乐，催人奋进。马克思充分肯
定音乐教育的重大意义，并且认为音乐是有阶级性的。
　　《国际歌》使无产阶级意识到自己的伟大力量，号召无产阶级奋起斗争，鼓舞革命者
前仆后继。列宁说，凭着《国际歌》就可以找到自己的同志。
　　(5)综合技术教育
　　马克思非常重视综合技术教育，认为它是人的全面发展教育的组成部分之一。马克思
明确指出：" 这种教育要使儿童和少年了解生产各个过程的基本原理，同时使他们获得运
用各种生产的最简单的工具的技能。" 实施综合技术教育的必要性在于：现代大工业生产
经常发生劳动的变换，劳动力经常发生转移，人们要适应新的生产部门，必须具备综合性
技术，即教育必须与社会职业结构、与生产结构相适应。马克思在谈到现代工业生产的变
革与教育的关系时指出：" 工艺学校和农业学校是这种变革过程在大工业基础上自然发展
起来的一个要素；职业学校是另一个要素，在这种学校里，工人的子女受到一些有关工艺
和各种生产工具的实际操作的教育。如果说，工厂法从资本家那里争取来的最初的微小让
步，只是把初等教育同工厂劳动结合起来，那么毫无疑问，工人阶级在不可避免地夺取政
权之后，将使理论的和实践的工艺教育在工人学校中占据应有的位置。" 人的全面发展教
育学说，是建立在马克思主义关于社会发展客观规律的科学理论基础上的。这一学说强调
生产劳动同智育、体育相结合，" 不仅是提高社会生产的一种方法，也是造就全面发展的
人的唯一方法".马克思恩格斯关于人的全面发展教育，没有把德育和美育放在与智育、体
育及综合技术教育并重的地位，没有给予系统的阐述，是有其客观原因的。因为在当时工
人阶级没有掌握政权的历史条件下，考虑到" 统治阶级的思想在每个时代都是占统治地位
的思想" ，无产阶级的道德观念不可能处于支配地位。因此，马克思恩格斯在《共产党宣
言》中强调的是使教育" 摆脱统治阶级的影响" ，而不是实施德育，也就是说，在资本主
义制度下，无产阶级不应要求资产阶级向自己的子女灌输资产阶级道德原则，在资产阶级
学校里实施无产阶级的道德教育也是不现实的。
　　马克思恩格斯对美育也涉及很少，原因也在于无产阶级没有掌握政权和生产资料，基
本的生活条件都没有保证，也就无法谈到美育。但是，他们已经注意到美育的范畴。
　　6.论教育与生产劳动相结合
　　马克思恩格斯认为，无产阶级夺取政权之后，应当采取的社会措施之一就是" 把教育
同物质生产结合起来".恩格斯指出：" 在社会主义社会中，劳动将和教育相结合，从而保
证多方面的技术训练和科学教育的实践基础。" 又说：" 所有的儿童，从能够离开母亲照
顾的时候起，由国家机关公费教育。把教育和工厂劳动结合起来。" 马克思恩格斯把教育
与生产劳动相结合看作近代大工业生产发展的必然趋势。马克思以英国为重点，考察了资
本主义大工业形成前后分工和人的全面发展问题，论证了在机器大工业生产以前，独立的
农民和手工业者的劳动过程是和教育分离的。18世纪工业革命后，机器大工业代替了工场
手工业，科技在生产上得到广泛的应用，生产力有了很大的发展，大机器工业要求人的全
面发展，同时也提供了人的全面发展的物质前提。机器大工业生产成为实现教育与生产劳
动相结合的重要历史条件。
　　随着科学技术的新发明，生产过程不断重新组合。大工业的本性决定了劳动的变换、
职业的更动和工人的全面流动性；而生产的主体又由人变成了机器，生产的发展不再靠人
的手工技艺，而是科学的进步和机器体系的不断革新。在这种情况下，社会要求一种全面
发展的人，他们能了解机器生产的一般科学原理，掌握大工业生产的基本技能，能够适应
劳动的变换和职业的更动。这样就提出了教育与生产劳动相结合的客观需要。但是马克思
又认为，机器的资本主义应用，使科学、巨大的自然力、社会的群众性劳动都体现在机器
体系中，并同机器体系一道构成" 主人" 的权力，科学知识变成奴役工人的力量。这是资
本主义私有制同社会化大生产矛盾的反映，它又破坏了机器大生产为教育与生产劳动相结
合提供的客观基础。只有在工人阶级夺取政权以后，全社会的教育与生产劳动相结合才能
得到彻底实现。
　　1847年恩格斯在《共产主义原理》中和1848年马克思恩格斯在《共产党宣言》中都把
教育与生产劳动相结合作为纲领性要求提出来，足见这一思想在他们的理论中占有极为重
要的地位。而这一要求的提出又与当时使用童工直接有关。童工问题是当时工人运动面临
的重大问题之一。
　　19世纪在西欧资本主义国家使用童工已非常普遍。尽管在工人阶级的压力下，各国公
布了一些童工法，但" 法律所规定的" 儿童和少年的工作日仍然太长，一般在8 小时至12
小时，工厂法规定的教育要求也只是能初步读写，没有提出进一步受教育的要求。
　　马克思辩证地看待童工问题，一方面在资本主义制度下使用童工带有令人极其厌恶的
形式，但原则上年幼一代参加社会生产是合乎规律的、合适的。他说：" 现代工业吸引男
女儿童来参加伟大的社会生产事业，是一种进步的、健康的和合乎规律的趋势，虽然在资
本主义制度下是畸形的。" 马克思指出，在资本主义制度下使用童工必须注意两点：第一
是限制工作日，第二是新生一代的劳动必须与教育结合起来。这两个目标的实现不可能靠
资本家的恩赐，只能依靠工人阶级的斗争。
　　在马克思主义看来，教育与生产劳动相结合，可能是" 一种最必要的抗毒素" ，以抵
制把工人降低为积累资本的简单工具，抑制那些为贫困所迫的父母变成出卖亲生儿女的奴
隶主的那种社会制度的各种趋势。
　　教育与生产劳动相结合也会有一定的经济效益。更为重要的是，它是培养全面发展的
人的唯一手段。马克思说：" 体力劳动是防止一切社会病毒的伟大的消毒剂。" 马克思还
认为，使智力劳动与体力劳动互相调剂，学习的效果会更好。一个从清晨就坐在学校里的
儿童，特别是在暑天，不可能同一个从劳动中来的活泼愉快的儿童相比。马克思认为："
把有报酬的生产劳动、智育、体育和综合技术教育结合起来，就会把工人阶级提高到比贵
族和资产阶级高得多的水平。" 马克思主义教育思想是马克思主义思想宝库中一颗灿烂的
明珠，是马克思主义革命学说的有机组成部分。马克思主义认为，教育是一种社会现象。
有了人类，就有了教育。教育学的基本问题是人的发展问题，它涉及到个人发展与遗传、
教育内部与外部环境以及个人发展与社会发展的关系等等。这些问题也是各个时代的哲学
家、教育家、政治家以及经济学家一直争论不休的问题。但是，直到18世纪，在教育学中
占主导地位的一直是唯心主义观点。马克思恩格斯以人类积累起来的知识为基础，在哲学
、政治经济学和科学社会主义等广泛领域进行了根本性研究，从而使马克思主义教育学说
达到了以往教育理论所不可企及的高度。
　　八、中国教育
　　1.1840-1862 年间满清王朝的教育
　　1840年的中英鸦片战争，英帝国主义者用洋枪洋炮轰开了中国闭关自守的大门。鸦片
战争以后，清朝政府被迫签订了一系列丧权辱国的不平等条约，帝国主义列强不断加强对
中国政治、经济和文化的侵略，中国逐渐沦为半殖民地半封建社会。但在教育上，满清王
朝在这个时期依然沿袭封建专制的教育制度，日趋反动和腐朽。与此同时，社会上一些有
识之士逐渐觉醒，睁眼向外看世界，主张向西方学习，改革之风渐起。
　　他们对腐朽空疏的封建教育制度进行了揭露和抨击，要求学习西方的先进技术，主张
学以致用，提倡不拘一格选拔人才。
　　(1)腐朽空疏的封建专制主义教育
　　清代的教育基本上沿袭了明代的教育制度。国子监是设于中央的官学，它既是全国的
最高学府，又是管理全国教育的机关。同时，还设有等级森严的旗学、宗学和觉罗学。旗
学是八旗子弟学校的总称；宗学是皇族子弟的学校；觉罗学是专为皇家爱新觉罗氏子孙设
立的学校。在地方上，官学设有府、州、县的儒家学校，还设有社学和很多官立书院，民
间还有许多义学和私塾。
　　鸦片战争以后，中国社会发生了根本变化，但清朝统治者仍然顽固地推行老一套的封
建专制教育制度。在地方学校中，比较有实际作用的是社学和义学。社学是元明清三代的
一种地方学校。元代曾劝农立社，以50家为社，立学一所，择通晓经书者为教师，农闲时
使子弟入学；明代于1375年创设社学，1504年再次加以强调，招收15岁以下幼童进行教育
；清初即令各府、州、县设置社学，每乡一所，直到鸦片战争后依然坚持。义学是中国古
时候一种免费的私塾，经费主要来源于地租，多招收穷苦子弟读书。在私学当中，从组织
形式上看，有富贵人家选择教师在自己家中设立的" 私馆" ，有贫寒人家联合举办的" 村
塾" ，也有由教师自己开办的" 门馆" ；从知识程度上看，大致可以分为启蒙性的" 私塾"
和专经性的" 经馆" 两类。但不论哪种学校，都同科举制度相辅而行，都是为了科举成功
，求得功名利禄。
　　科举制度自隋炀帝大业三年(公元607 年）开始至中英鸦片战争，已历时1200多年，自
明代以八股取士算起也已500 多年。清末的科举考试，内容空疏，形式僵化；以" 四书"
为考试范围，以程朱理学为录取标准，以八股文和小楷为制义格式；只能代圣贤立言，不
准有自己的创造精神。因此，科举考试是学校教学的指挥棒，学生死记硬背朱熹的《四书
集注》，主要训练写八股文和练习小楷，以致许多考官与学士不识汉唐为何朝、不知贞观
为何号、不识中国舆地、不知外国名形、更不知现代科学文化。
　　清末官学和书院大多名不副实，流于形式。清顺治年间(1644-1661 年），国子监实行
" 会讲、覆讲、上书、覆背，月三回，周而复始" ，对生徒管理严格。但到鸦片战争以后
，国子监日趋腐朽，监舍失修，生徒无法住监，只好取消" 坐监" 制度，允准在寓所修业
，遇有释奠、月课、季考方可回监。另外，" 考课"流于形式，监生可以用钱捐买。至于府
、州、县的儒学和官办书院，" 考课" 人员只不过是点点名和接受馈赠而已，严复曾在《
论治学治事宜分二途》中尖锐地指出：" 师无所为教，弟无所为学，而国家乃徒存学校之
名，不复能望学校之效。" 这是对清末学校徒具虚名的很好写照。
　　科举制度日趋腐败，自上至下舞弊现象比比皆是。首先为了防止考生背书和猜出考题
，考官总是挖空心思编出很多偏题怪题。咸丰年间(1851-1862 年），河南学政俞樾曾因出
题谬误被革职。其次，舞弊手法多种多样，严复曾在《救亡决论》中指出，当时舞弊的手
法有" 关节、顶替、倩枪、联号" 等等。所谓" 关节" ，就是通关节，指考生暗通考官，
互相勾结作弊；所谓" 顶替" ，就是请人冒名代考；所谓" 倩枪" ，就是请同考的人代做
答卷；所谓" 联号" ，就是考前买通编号者，请他把自己的考号与枪手编联在一起，以便
抄袭作弊。再次，更有甚者，经不必念，文不必作，字不必写，采取各种手段，或者干脆
出钱买个监生、贡生、甚至举人。清人徐大椿曾写了一篇讽刺时弊的短文《隋园诗话》，
对八股取士作了形象深刻的揭露。他说：" 读书人，最不济。背时文，烂如泥。国家本为
求才计，谁知道变作了欺人技。三句承题，二句破题，便道是圣门高第。可知道三通、四
史是何等文章，汉祖唐宗是哪朝皇帝，案头上放高头讲章，店里买新科利器，读得来肩背
高低，口角嘘唏。甘蔗渣嚼了又嚼，有何滋味.辜负光阴，白白昏迷于世，就教他骗得高官
，也是百姓朝廷的晦气。" 在教育内容上也日趋落后和空疏。鸦片战争后，清代统治阶级
中的顽固派仍然坚持祖宗之法不可变的老调，政府的教育方针政策仍然依据顺治九年(1652
年）的《卧碑文》和康熙三十九年(1700年）的《圣谕》以及雍正二年(1724年）的《圣谕
广训》，要求"生员不许结党多人和立盟结社" ，要求生员遵守" 敦孝弟以重人伦" 、" 黜
异端以崇正学".为了培养" 忠臣清官" ，依然推行科举考试，学校仍然教习老一套的儒家
经典，诸如" 四书" 、" 五经" 、" 四子书" 、" 理性大全" 等，内容日益空疏，严重脱
离现实和实际。学生入学读书，不过是为了求得一个进身作官的资格，毫无学习求知的渴
望，有些人常常手捧茶杯、口叼烟袋、东游西荡、书声无闻。遍布各地的私塾倒是清代学
子真正读书受教育的地方，但教育内容亦以儒家经典为中心，士子苦读多年，同样也无真
才实学。
　　为了维持摇摇欲坠的统治，清朝政府极端顽固守旧，对知识分子实行高压政策，实行
思想钳制，大兴文字狱，不允许有任何新思想、新言论。这样，极大地限制了师生的思想
和学术发展，剥夺了师生思想、言论、出版、结社的自由。师生只能埋头于儒家经典，推
崇义理学、考据学、辞章学、熟练八股，埋头应考，不问国事。
　　总之，这个时期的文化教育是一方面日益专制和腐朽，一方面又经受着外来文化教育
的激烈冲击。在这种形势下，一些知识分子被唤醒，不断增强改革意识，一场巨大的教育
变革正在孕育之中。
　　(2)龚自珍、魏源等人改革教育的主张
　　中英鸦片战争以后，中国的封建专制统治已岌岌可危。在这种情况下，封建地主阶级
内部出现了改革派和顽固派的斗争。顽固派坚持祖宗之法不可变，认为" 变而从夷" ；改
革派是一部分比较开明的地主阶级知识分子，他们则主张改革，认为只有改革才　　　　
有出路。这一时期的改革派代表人物有龚自珍、林则徐、魏源、黄爵滋、姚莹、包世臣、
张穆等。龚自珍、林则徐和魏源于1830年就结成" 宣南诗社" ，坚决反对外国侵略势力，
主张禁烟和抵抗，支　　持改革。在文化教育上，以龚自珍、魏源最有见地，他们对清末
教育的腐朽提出了尖锐批评，主张改革教育，学习西方。
　　①龚自珍的教育主张。龚自珍(1792-1841 年），又名巩祚，浙江仁和(今杭州）人，清
朝思想家、文学家。他在科场中多次落第，38岁才中进士，官任内阁中书、礼部主事等闲
职10多年。因目睹清朝统治者腐朽，对当权者颇多不满，长期受当权者的排挤。后辞官离
京南下，客死于丹阳云阳书院。
　　抨击科举弊端，主张改革八股取士制度。龚自珍是近代抨击科举弊端最严厉的人。他
认为八股取士制度已行之年久，弊端丛生，非改革不可。他曾尖锐地指出：" 今世科场之
文，万啄相因……四书文录士、五百年矣，士录于四书文，数万辈矣，既穷且极。" 他是最
早提出改革八股取士制度的教育思想家。他认为清代统治已经衰败不堪，科举制度已经到
了穷途末路。他反对" 率由旧章" 的顽固派，提出" 奈之何不思更法" 的主张。他认为"
穷则变，变则通，通则久".他曾预言，如不更法，" 山中之民" 将一啸百吟，" 天地为之
钟鼓".革命运动将势不可挡。
　　反对教育脱离实际，主张经世致用之学。他尖锐批评当时教育脱离实际，教育出来的
人都是一些无学无识而又狂妄自大的人。他说：" 生不荷耰锄，长不习吏事，故书雅记，
十窥三四，昭代功德，瞠目未睹，上不与君处，下不与民处。……终必有受其患者，而非士
之谓夫！" 他主张抛弃考据虫鱼之学和空谈义理心性之学，提倡研究现实问题。他要求学
能经世致用，讲求" 东西南北之学" ，开创出一代新的学风。在学术观点上，主张联系实
际，提倡" 通经致用" ，建议用政治、经济方面的实际问题考查学生。
　　主张" 不拘一格降人才".龚自珍十分慨叹清末世衰无人才。他说：" 政要之官，知车
马服饰言词捷给而已，外此非所知也；清暇之官，知作书法赓诗而已，外此非所问也。"
他们不过" 乃缚草为形，实之腐肉，教之拜起，以充满于朝市".让这些人当家主事，一旦
暴风雨来临，就会在时代的风浪中" 化而为泥沙".龚自珍还认为，不但没有人才，一旦"
才士与才民出" ，又会遭到封建专制统治的种种压制，使之失去忧愤之心和思虑之心，形
成万马齐暗的局面。因此，他出于对祖国和民族的热爱，热切地渴望打破那种令人窒息的
沉闷局面，大声疾呼："我劝天公重抖擞，不拘一格降人材。"
　　②魏源的教育主张。魏源(1794-1857 年），湖南邵阳县金潭人，清朝思想家、史学家
，道光进士，历任东台知县、高邮知州。他热心研究中国实际问题，主张严禁鸦片，反对
外国侵略，要求改革。　　1853年因迟误驿报被革职，复官后不久隐退佛门。
　　主张培养有真才实学的人才，改革科举取士制度。魏源认为，要抵御外国侵略势力，
改革清朝弊政，就要革除社会上的两大弊病：一是" 人心之寐" ；二是" 人才之虚".所谓"
人心之寐" ，是指人象睡觉似的昏聩糊涂；所谓" 人才之虚" ，就是缺乏有真才实学的人
。如何去掉" 寐患" .他认为必须" 去伪、去饰、去畏难、去养痈、去营窟" ；如何去掉"
虚患" .就是要" 以实事程实功，以实功程实事".他希望培养的人才能够" 经世致用" ，要
有务求实际，务求实学的精神；就是说，培养出来的人要有务实和求实的精神，要有实际
的本领和能战斗的能力。
　　他在《圣武记叙》中指出：" 今夫财用不足，国非贫，人材不竞之谓贫。"就是说，他
认为国家贫弱不在于财用不足，主要在于缺乏人材。他还进一步指出：" 官无不材，则国
桢富，境无虚令，则国柄强。" 他从鸦片战争的失败中看到人材的重要性，于是他要求能
以国家之力，正人心，进人材，" 人材进则军政修，人心肃则国威遒".在魏源看来，要想
培养经世致用的人才，必须改革科举制度。他之所以主张改革科学取士制度，是因为科举
只重" 楷法帖括" ，培养不出有真才实学、能治理人世的人才来。因为专习楷法八股，即
便考中，无真才实学，也不可能担任好治国安民的大任。他把八股取士看成弊政，主张改
革，代之以研习朝章，讨论国故的实学。
　　主张向西方学习，要以" 师夷之长技以制夷".魏源在近代教育思想发展史上的贡献，
还表现在他提出了了解西方、学习西方的主张。他依据林则徐的《四洲志》稿本，增补而
成《海国图志》60卷，后又扩为100 卷。这是一部中国最早研究世界历史、地理及其他情
况的系统著作。
　　他指出，" 欲制夷患，必筹夷情" ，要以" 师夷之长技以制夷".他驳斥顽固派反对向
西方学习的主张，认为他们把" 长技" 诬蔑为" 奇技淫巧" 很不对，他主张" 有用之物，
即奇技而非淫巧".他认为" 夷之长技" 有三：" 一战舰，二火器，三养兵练兵之法。" 为
了实现这些主张，他建议在广东虎门开办造船厂、火器局，聘请法美两国技师，传授制造
新式武器、驾船和演炮等科学技术。在民用方面，他认为" 凡有益于民者" 都应制造。他
坚信，只要中国人民奋发图强，就会学到外国长技，中国就会" 风气日开，智慧日出，方
见东海之民，犹西海之民" ，与西方先进国家并驾齐驱。
　　重视教化和学习，强调身教和因材施教。魏源非常重视教化，并把教化分为教和化。
他说：" 教以言相感，化以神相感。有教而无化，无以格顽；有化而无教，无以格愚。"
他很重视学习，认为" 学之通弊" ；传授诗书知识，以便克愚启蒙；但医治顽劣，必须施
以礼乐，进行精神感化。在施教方法上，他竭力反对强制，主张" 顺序渐进" 和" 潜移积
诚".他十分强调" 身教亲于言教".他认为，人们即令读遍经书，也可能毫无触动，但有时
听到师友一句重要的话，受到一件事例的教育，却能为之奋斗终生。
　　在教学方法上，他主张按照每个学生的自然素质因材施教。他主张" 教法因人、因时
，原无定适" ，根本之点在于" 各得其性所近".
　　2.外国侵略势力在华的文化教育
　　早在明朝万历年间(1573-1619 年），西方科学文化便随着传教士的脚步，悄然渗入中
华大地。当时意大利耶稣教士利玛窦(1552-1610 年）等人就带着贡物诣京进献，自称" 陪
臣" 、" 西儒" ，并愿" 终身为氓".他们以传播自然科学和技术求得在华传教的权力，逐
渐把西方科学介绍到中国。这时西方文化的渗入还不具侵略的性质。鸦片战争以后，资本
主义列强夺取了在中国的政治、经济、军事特权的同时，还夺取了在华的文化教育特权。
毛泽东指出，帝国主义" 对于麻醉中国人民的精神的一个方面，也不放松，这就是它们的
文化侵略政策。传教，办医院，办学校，办报纸和吸引留学生等，就是这个侵略政策的实
施".
　　(1)利用不平等条约，夺取在中国办教育的特权
　　自19世纪40年代到70年代中期，是外国资本主义侵略势力对中国进行文化教育侵略的
初期阶段。在这一阶段，文化教育侵略的特点是侵略者凭借炮舰政策，逼迫清朝政府签订
不平等条约，夺得在中国进行文化教育侵略的特权。中英1842年签订的《南京条约》虽然
没有直接规定文化教育侵略的条款，但规定五口通商、协定关税、领事裁判权以及最惠国
待遇等，为文化教育侵略打开了方便之门。1844年中美《望厦条约》规定：" 合众国民在
五港口贸易，或久居，或暂住，均准其租赁民房，或租地自行建楼，并设立医院、礼拜堂
及殡葬之处……。"1844年中法《黄埔条约》规定：" 佛(法）兰西人亦一体可以建造礼拜堂
、医人院、周急院、学房、坟地各项。" 同时又明确规定：" 倘有中国人将佛(法）兰西礼
拜堂、坟地触犯毁坏，地方官照例严拘重惩。"1846 年2 月，道光皇帝下诏，解除了100
多年的" 教禁" ，不许各地方官吏再禁天主教，如滥用查拿，即予以应得处分。从此，西
方各国的传教士纷纷来到中国，披着宗教外衣，进行政治、经济、军事和文化教育的侵略
活动。　　1858年第二次鸦片战争后签订的中英、中法天津条约均有外籍传教士可以到内
地自由传教的条款。中英天津条约第8 款规定：" 耶稣圣教及天主教，原系为善之道，待
人如己，自后凡有传授学习者，一律保护；其安分无过，中国官毫不得虐待禁阻。" 根据
这些不平等条约，帝国主义者在中国取得了传教权，可以在中国购买和抢占土地，建造礼
拜堂和教会学校，对中国学生进行奴化教育。从此，中国近代教育发生了质的变化，由封
建专制主义教育变成了半殖民地半封建的教育。
　　(2)教会学校
　　外国资本主义侵略势力，利用不平等条约，不断开办教会学校，将其作为对华教育侵
略的据点。早在鸦片战争以前，外国侵略势力就处心积虑地开始在中国沿海地区办学。　
　1807年，英国基督教会派遣马礼逊到中国，他是第一个来华的传教士。　　1818年，马
礼逊在马六甲开设了一所英华学堂，目的是宣传基督教。这是外国传教士为中国开办的最
早一所教会学校。　　1839年，美国基督教徒布朗先在广州、后被迫迁往澳门开办了一所
小学，叫马礼逊学堂；1842年，该校又由澳门迁至香港。
　　这是外国传教士在中国领土上开办的最早的学校。鸦片战争以后，外国传教士大量涌
入中国，首先在五个通商口岸开办教会学校。1844年，英国传教士爱尔德赛在宁波创办女
塾，这是外国人在华设立最早的女子教会学校。　　1845年，美国长老会在宁波设立崇信
义塾，招收学生30人。
　　这是之江大学的前身。　　1849年，法国天主教耶稣会在上海创办徐汇圣依纳爵公学
，后改为徐家汇公学。　　1850年，美国圣公传教士裨治文夫人格兰德在上海办裨文女塾
；同年，美国传教士麦利和夫人斯佩里在福州创办女塾；美国长老会在上海开设了清心书
院，英国圣公会在上海开设了英华书院。　　1853年，美国公理会在福州开设格致书院；
同年，法国天主教在天津开办了法汉学堂、诚正小学和淑贞女子小学。　　1864年，美国
长老会在山东登州开设蒙养学堂，1876年改为登州文会馆(后发展为齐鲁大学）。总之，外
国传教士在华办学越来越多，教会学校迅速增加。据1877年" 在华基督教传教士大会" 的
报告，从1842年到1877年，基督教在华办的学校有350 所，学生5975人。天主教在华办的
学校更多，仅1852年在江南地区耶稣会派就办七、八所学校，学生1260人。另据统计："
到1875年左右，教会学校总数约增加到800 所，学生2 万人。"
　　传教士早期在中国开办的教会学校一般以小学为主。从鸦片战争到1860年的中英、中
法《北京条约》签订前的20年间，传教士们主要是在中国被迫开放的五个通商口岸和香港
开办一些规模小、程度低、附设于教堂的初等学校。后来出现少量中学，约占总数的7 ％
。其中有相当一部分是女子学校，基督教办的350 所学校中，有121 所是女校，约占34％
。
　　学生多为一些穷苦贫儿，学校免收学费。　　1875年前后，教会教育进入一个新的阶
段。这一时期，外国人在华开办的企事业日益增多，急需人才，教会学校总数增加到2000
所左右，学生达4 万以上。天主教仍以小学为主，基督教中学明显增加，大学也逐渐形成
。教会办的高等学校都是在20世纪初正式成立和发展起来的，如东吴大学(1901年设于苏州
）、震旦大学(1903年设于上海）、文华大学(1903年设于武昌）、夏葛医科大学(1905年设
于广州）、协和医学校(1906年设于北京，1915年定名为协和医学院）、沪江大学(1908年
设于上海）、华西协合大学(1910年设于成都）、金陵大学(1910年设于南京）、之江大学
(1911年设于杭州）、华南女子大学(1914年设于福州）、湘雅医学院(1914年设于长沙）、
金陵女子大学(1915年设于南京）、岭南大学(1916年设于广州）、协和大学(1916年设于福
州）、齐鲁大学(1917年设于济南）、燕京大学(1919年设于北京）、华中大学(1929年设于
武昌）等。
　　教会教育之初，主要目的是传教，培养中国籍的传教助手，进而扩展教会势力。后来
，帝国主义在华办学的目的逐渐明确为：教会举办高等学校是培养帝国主义在华的代理人
和洋奴，从而实现侵略中国的总目标。　　1890年，召开基督教传教士第二次全国性大会
，美国长老会传教士狄考文在会上强调指出，真正的基督教学校，其作用并不在于单纯地
教授宗教，从而受洗入教，而是使受教育者成为社会上有势力的人物，成为一般人民的导
师和领袖。他甚至说：" 在我们的学校内，我们训练中国未来的教师和传教士……使他们成
为中国未来的领袖和指挥者，给未来中国施加最强有力的影响。" 教会大学还有一项特殊
的任务，就是搜集中国的政治、经济情报。教会大学大部分在外国注册立案。立案后的教
会大学的毕业生可以不经考试直接升入注册国的挂钩大学，或颁发挂钩大学的学位。中国
政府无权过问教会学校的行政和教学。但到20世纪20年代以后，教会大学在行政管理上增
加了中国方面的人选，校长由中国人充任，但学校的主要活动仍受外国教会指挥。
　　教会学校重视教学计划的拟定和实施。教学计划充分反映西方国家的政治和经济要求
。在制定教学计划上，他们提出了要" 在性质上彻底地基督化，在气氛上彻底地中国化"
的主导思想。教会学校的办学原则是：" 道德其一，学识其二".学校的课程" 实以经教为
基础" ，宗教科目和学校宗教生活是教会学校的灵魂，宗教课是学校的主课。在教学内容
上，除宗教课之外，还有外语、" 四书" 、"五经" 和数理化等自然科学。他们认为，用宗
教和科学来进行教育，就可以超过中国传统教育，以适应帝国主义侵略中国的需要。按照
上述教育目的和教学内容培养的结果，早期教会学校培植了一批为侵略者效劳的洋奴和帮
凶，如马礼逊的助手梁发及其儿子梁进德，在签订中美《望厦条约》时就为虎作伥，出卖
祖国利益。但是，这种学校在办学形式、教育内容、教学方式、教员等方面，都突出了原
有封建传统教育的模式，为中国传统教育制度向近现代教育制度的过渡提供了可借鉴的经
验，也培养了一些具有改革思想的人才。例如马礼逊学校毕业的容闳，是中国第一个留美
学生，他回国后却真心实意地愿意为改革中国传统教育而献身，并由于他的建议，开创了
我国的留学教育。
　　(3)兴办慈幼事业
　　外国传教士在中国兴办所谓的" 慈善" 幼儿教育事业同样是帝国主义侵略势力对中国
进行文化教育侵略的一种手段。外国教会在中国兴办的慈幼事业主要是孤儿院，育婴堂等
。　　1855年，法国天主教传教士在上海开设了土山湾孤儿院。1864年确定收容6-10岁的
孤儿入院。这是外国传教士在中国开办最早的孤儿院。对于传教士在华兴办慈幼机关的数
量现在尚无确切统计。这些教育机关都是帝国主义分子直接或间接控制的、实行奴化教育
的场所。他们的目的是力图从婴幼时期就向中国年轻一代灌输宗教意识，扩大教会的势力
。由于教会兴办的孤儿院、育婴堂设备条件差，照料不善，营养不良，使婴幼孤儿大量死
亡。这样，往往激起中国人民的愤怒和反抗。据记载，1862年3 月，湖南湘潭、衡阳，江
西南昌、进贤等地都发生过反对外国教会虐待孤儿院儿童的斗争，群众纷纷起来焚烧或拆
毁天主教堂、教会学校和育婴堂，……斗争不断扩大。
　　(4)教会学校的联合组织——中华教育会
　　到19世纪后期，基督教教会学校已形成从幼儿园到小学、中学和大学的完整教育体系
，并且各教派所办的学校日益趋于联合。　　1877年，在华基督教传教士在上海召开第一
次大会。美国传教士狄考文在会上指出，传教士的工作象军队一样，主要不在于招降个别
人，而在于征服整个国家。因此，他呼吁尽快扭转过去的" 错误" 倾向，并指出联合起来
的重要性。在这次会议上，根据狄考文的提议，成立了各教派的联合组织——学校教科书委
员会。　　1890年，在第二次在华基督教传教士代表大会上，决定将学校教科书委员会改
组为" 中华教育会".从此，中华教育会从单纯编辑出版教科书，扩展为对整个在华基督教
教育进行指导的联合组织。值得指出的是：其进行指导的范围不仅局限于教会学校，而是
整个" 中华教育".该会章程第二条规定：" 本会的目的是促进中国教育的利益和增强从事
教育工作者的兄弟般的合作" ；其任务除负责编辑出版学校教科书外，还要对中国进行教
育调查、举办各种讲习会、交流和推广基督教教育经验等，以便"领导中国产生一个完整的
教育体系，使中国教育符合基督教的利益".　　1893年，中华教育会在上海举行第一届年
会，大会主席、美国传教士潘慎文要求在中国大力推进基督教育，以" 打破中国人的傲慢
和除去中国人的惰性" ；德国传教士花之安强调传教士必须充分利用儒家思想，最后以基
督教文化战胜中国文化。1896年，潘慎文在第二届年会上发表的演讲进一步指出：" 作为
基督教教育家的协会，我们要在力所能及的范围内，用各种方法掌握中国的教育改革运动
，使之能符合纯基督教的利益。" 为达此目的，他还提议设置一个" 教育改革委员会" ，
拟定和实施中国教育改革运动的计划。
　　中华教育会及其附设的" 中国基督教高等教育参事会" 成立之后，教会学校肆意发展
，形成一个与中国教育系统相对立的教会教育体系。1935年该会改名为中华基督教教育协
会，办有《教育季刊》、《教师丛刊》，1949年新中国成立后被取消。
　　3.太平天国的教育
　　太平天国革命(1851-1864 年）是我国历史上最伟大的一次农民革命。它的兴起，一方
面是清朝专制统治和封建地主阶级残酷剥削的结果；另一方面也是外国列强对中国政治经
济侵略的结果。太平天国运动是一次反封建、反帝国主义的革命运动，与这一政治目标相
适应的太平天国教育必然具有革命民主的性质。太平天国确立了新的教育方针、政策，改
革了教育内容，建立了相应的教育制度，并把教育作为推动革命和巩固政权的重要手段。
　　(1)反儒的教育方针
　　太平天国施行了反儒的教育方针，在太平天国的整个革命进程中，开展了一系列批判
封建旧教育的活动。太平天国反封建的思想武器是拜上帝会的教义。这种教义排斥包括儒
、佛、道在内的一切权威偶象，宣布皇帝、孔子都属" 邪神" ，全在被打倒、被推翻之列
，而另外铸造了一个让人崇拜的" 皇上帝".早在金田起义以前，洪秀全等人就捣毁了他们
任教的私塾里的孔子牌位。洪秀全还在《太平天日》中编造了一个鞭挞孔丘的神话故事。
故事说，孔丘因" 教人之书多错" ，受到皇上帝追究以致责打，最后被送到天上的菜园里
劳动。这个故事否定了独尊儒术的封建教育思想。金田起义以后，太平天国实行了激烈的
反儒政策，宣布孔孟的经书为" 妖书" ，应予以焚毁，孔庙应该拆除。定都天京的当年又
宣布" 四书""五经" 为" 妖书邪说" ，大力收缴焚毁。后来则把烧书政策改为删书政策，
并建立了" 删书衙".太平天国自始至终采取的反儒方针，旨在解除封建统治阶级束缚劳动
人民的思想桎梏，推翻封建地主阶级的政权，建立农民的新国家。但是，太平天国的做法
不是对待文化遗产和传统文化的科学态度。就对旧教育制度的大胆否定和批判精神来说，
在中国教育史上是破天荒的举动，为后人留下了许多重要的启示。
　　(2)" 政教合一" 的教育体制
　　太平天国的教育是为革命战争和巩固政权服务的，教育目的是培养能实践"拜上帝会"
教义、敢于推翻清王朝统治的革命者。为了实现这一培养目标，太平天国不但提出了反封
反儒的教育方针，而且改革了教育制度和教育内容。
　　太平天国在建制上以军为单位，实行军政合一的制度。军设有军帅，军帅以下至两司
马为乡官。军帅辖师帅、旅帅、卒长、两司马；两司马为基层官吏，下辖伍长、伍卒。在
两司马辖区内，每25家设一个国库，一个礼拜堂。两司马既是以25家为政治、军事、宗教
单位的官长，又是礼拜堂教读圣书的教师。
　　太平天国定都南京之后，颁布了以解决土地问题为中心内容的革命纲领——《天朝田亩
制度》。在社会组织方面，该纲领规定实行" 寓兵于农" 的守土乡官制和供给制的国库制
度。它具体规定：①" 凡25家中设国库一、礼拜堂一，两司马居之" ，并要求25家的男女儿
童每天都到礼拜堂，由两司马教读经典；②" 凡礼拜日，伍长各率男妇至礼拜堂，分别男行
女行，听讲道理，颂赞祭奠天父上主皇上帝" ；③每七七四十九礼拜日，师帅、旅帅、卒长
要轮流到各礼拜堂宣讲圣书，教化民众，进行考察，奖勤罚惰。从这些规定可以看出，礼
拜堂既是太平天国举行宗教仪式的主要场所，又是太平天国的主要教育机构。教育对象是
全民的，不分男女老幼都要受教育；儿童是" 俱日至礼拜堂""上课" ，成年人是" 礼拜日
至礼拜堂""听讲"." 两司马" 和军队将领是当然的教师，承担教育的职责。这种教育制度
，是把政治、经济、军事、宗教与教育相结合的、" 军政合一" 、" 政教合一" 的教育体
制。
　　(3)普遍平等的教育制度
　　《天朝田亩制度》针对清朝的封建等级制，提出要把教育权分给" 天国" 里的每一个
人，主张实施不分贫富、不分贵贱、不分男女的普遍、平等的社会教育制度。它明确规定
，太平天国施教的对象包括所有的群众——男人、女人、儿童、成人。在太平天国辖区内，
儿童要每天到礼拜堂听讲圣书，成年男女要在礼拜日到礼拜堂听讲道理，所以，男女老少
、贫富尊卑都可以受到平等的教育，从而废除了封建的等级教育制度。
　　对儿童来说，礼拜堂就是他们接受全日制学校教育的地方，类似欧洲中世纪的村落学
校；男女成人每礼拜日入学，又类似欧洲的" 星期日学校".不同的是：欧洲" 星期日学校"
的教育对象是贫民儿童和童工，而这里的教育对象则是成年男女群众。男女老少都要接受
教育的规定，在当时的社会历史条件下虽然难以实现，但这种教育平等的思想，在中国教
育史上具有重大的进步意义。
　　太平天国提出了普遍平等的教育思想，实施得又如何呢.由于太平天国存在的时间很短
，并一直处于革命斗争的环境中，实施的教育多是形式不固定的临时性的教育，尚无力发
展正规学校，计划推行的儿童普及教育及实施资本主义教育制度均未实现。
　　首先，太平天国十分重视儿童教育。他们" 视童子为至宝" ，除了两司马每日向儿童
进行教育外，还在天京设有" 育才书馆" ，任命育才官教育城中子弟。在新占领的一些城
市，设立" 育才馆" 和" 义学" ，由各地育才官教导之。1854年，太平军就在上海设立"
义学" ，请先生20余人分教之。" 育才馆" 主要是接纳官员子弟入学。另外，还有一种"
带徒弟" 的教育方式，就是很多将领认有" 义子" ，除将少数送到" 育才馆" 之外，一般
就是跟随在各级官员前后，听从教导，在实际中学习提高。
　　太平天国还十分重视女子教育。太平天国的领袖们认为男女应该平等。《原道醒世训
》指出：" 天下多男人，尽是兄弟之辈；天下多女子，尽是姊妹之群。" 这样，大大提高
了女子的社会地位。据英国人呤唎记载：" 太平天国尊重妇女地位，认为妇女为男子伴侣
，在教育上他们同样受到了同等的注意，……在宗教礼拜中她们也享有适当的位置，许多妇
女都是热心的《圣经》宣讲师。" 太平天国设有" 姊妹馆" ，该馆" 由正式指定的女官负
责，并特别设有机构以教养那些没有亲人照料的青年女子，以及那些丈夫长期出外工作而
无亲人供养的已婚妇女".在太平天国军队中，专门设有女营，对妇女进行军事教育，训练
妇女的作战能力。对不能从军的妇女，也进行生产劳动技能的教育。太平天国在政治、军
事和文化机构中都设有女官。总之，太平天国的妇女可以从事政治、军事、生产和教育等
各种活动，一改过去妇女的卑弱姿态和地位，这是极大的历史性进步。
　　太平天国也很重视士兵教育。太平军是中国农民优秀儿女组成的武装部队，是一支爱
国爱民的军队。这支军队的良好素质与良好的教育训练有直接关系。太平军的教育包括精
神训练和术科训练两方面内容。精神训练以政治、宗教教育为主；术科则以操练为主；军
纪训练非常严格，所以士兵对群众特别爱护。
　　还有一种常用的教育形式，就是组织群众集会，对广大群众和太平军战士宣讲" 无情
道理" 和实施军事政治教育。
　　总之，重视对儿童和劳动人民的教育，尤其将女子教育提到同男子教育的同等地位，
是太平天国教育的重大特点。这种普遍平等的教育，在世界教育史上也是光辉夺目的一页
！
　　(4)以宗教道德为中心的教育内容
　　太平天国基本上废除了过去以儒家的" 五经""四书" 为中心的教育内容，改学太平天
国的宗教教义、方针政策以及科学技术、军事、外语等。
　　太平天国的教育主要是以" 拜上帝会" 教义为中心的宗教教育。由洪秀全、冯云山制
定的《十款天条》是拜上帝会的教义和守则，也是太平天国全国教育的重要内容。《十款
天条》的内容是：崇拜皇上帝；不好拜邪神；不好妄题皇上帝之名；礼拜颂赞皇上帝恩德
；孝顺父母；不好杀人害人；不好奸邪淫乱；不好偷窃劫抢；不好讲谎话；不好起贪心。
　　这就是拜上帝会的十戒，平时为会众的行动准则，战时则是军事纪律。
　　因此，太平天国要求人人要传习背诵。《天朝田亩制度》颁布后，更要求天下官民务
必一律遵守，并把是否遵守作为衡量其忠奸的标准，遵守者擢升，不遵守者惩罚。在宗教
教育内容方面，除了学习《十款天条》之外，还有《旧遗诏圣书》、《新遗诏圣书》、《
真命诏旨书》等。《旧遗诏圣书》和《新遗诏圣书》脱胎于基督教的《旧约圣书》和《新
约圣书》，但加入了太平天国的理解和注释；《真命诏旨书》，也称真约，是天王洪秀全
在贵县、桂平、永川等地的诏旨和天父、天兄下凡圣旨等。
　　对于这些宗教教义，是每天两司马教读童子的主要内容，这三本书也是太平天国进行
宗教教育的主要教材。
　　为了儿童识字教育和宗教政治教育的需要，太平天国在建国之初就依照封建蒙馆所用
课本的体例，编印了《幼学诗》(1851年）、《三字经》(1853年）和《御制千字诏》(1854
年）等教材。这些课本吸取了儒家童蒙教材《神童诗》、《三字经》和《千字文》的形式
，但阐述的内容主要是富有宗教色彩的农民革命，以政治、宗教、伦理道德教育为主，其
中也包含一些文史知识、生活常识，还有一些封建伦理观念。主要是告诫人们要" 拜上帝"
、" 敬耶稣" 、" 守天条" 、" 正其身" 、" 求不愧" 等，向他们灌输" 天国" 中人与人
之间的关系和各种道德观念。
　　太平天国还把政治、经济、道德等方面的内容统一到宗教教育中，采取了宗教与政治
、爱国主义与革命民主主义相结合的教　育政策。太平天国革命是在宗教外衣掩护下进行
的革命斗争，它是通过宗教教育来动员和组织人民起来打倒代表反动封建势力的" 阎罗妖"
，包括清朝皇帝及其政府、封建地主、封建迷信和封建思想意识等。他们还教育人民要热
爱太平天国，要拥护和崇拜代表太平天国利益的" 皇上帝" ，用天上的皇上帝来打击地上
的皇帝，使人民认识到天下一切人都是上帝的子民，一律平等，皇帝也不例外。这种宗教
教育实质上是一种政治教育。
　　太平天国很重视军事学习和教育。在士兵教育中，除进行宗教的和政治的教育外，还
进行普遍的军事教育。为了适应进行军事教育的需要，编写了许多进行军事技术教育的教
材，主要有《武略》、《真圣主诏明大小兵法水旱战法》和《兵法四则》等。
　　自然科学知识也是太平天国教育的重要内容。太平天国的一些领袖也注意到了科学技
术的传授，要求学习西方的文化科学知识。洪秀全就是中国近代努力向西方寻找真理的"
先进的中国人" 之一，洪仁玕在《资政新编》中曾大力提倡学习科学技术，干王洪仁玕、
章王林绍章" 都熟悉地理和机械学，还收藏有许多关于西方文化和科学的附有插图的参考
书，他们是经常研读这些学问的".另外，他们还尽力罗致和培养诸如天文、地理、算学、
医学、军事等方面的科学技术人才。太平天国也很重视向儿童进行各种知识的教育，如《
御制千字诏》，仅1104个字，不仅简要介绍了" 天国" 的发展史，而且还将山川湖海、气
象变化、动植物名称、日常用语等编写进去，进行各种知识的教育。在" 育才馆" 中，许
多太平军将领的子弟还学习机械学、地理学等科学技术知识。
　　为了向西方学习，太平天国的领导人还重视学习和掌握外国语。据英国人呤唎记载："
章王、干王、忠王之子茂林以及其他几位首长，正在学习英文" ；忠王儿子茂林仅15岁，"
会说简短的英语，如' 再会' 、' 您好' 之类".到了后期(1854年后），经过删改的" 四书
" 、" 五经" 等儒家经书也可以学习，也是重要教材之一。
　　(5)改革科举取士制度
　　太平天国选拔人才，主要是在革命实践中进行。建都南京以后，为解决人才的急需，
也采用了科举取士的办法，但进行了重大改革。
　　首先，废除了封建门第出身的限制。根据周汝南《金陵省难纪略》记载："无论何色人
，上至丞相，下至听使，均准予考" ；所有应考、录取、任用，都没有种族、贵贱、男女
、贫富之分；会试无论布衣、绅士、倡优、隶卒、取中即为状元；乡试中录取无定额，亦
不论门第出身，取中即为举人。
　　其次，对考试内容作了重大改革。在考试内容上，不准出《四书》、《五经》上的题
目，而从《旧遗诏圣书》、《新遗诏圣书》、《真命诏旨书》以及其他官书中选取。
　　第三，增设了女科。妇女在旧科举中被排斥在外，但太平天国曾专为妇女应考开设了
女科。根据《太平天国》(丛刊）第四册《金陵记事杂咏》记载：" 棘闱先设女科场，女状
元称傅善祥。" 这在中国教育史上，是破天荒之举。
　　第四，与旧时科举考试时对待应考者的态度不同。过去视应考士子如囚犯，须自己提
篮做饭。太平天国却给予很多优待和照顾，在饮食、起居、旅费等方面都照顾得很好，为
穷苦大众及其子女应考提供各种方便。
　　第五，对被录取者的士阶、任职作了变革。太平天国" 改秀才为秀士" ，"改举人为博
士" ，" 改进士为达士" ，" 改翰林为国士" 等。
　　除元甲仍称状元、榜眼、探花外，二甲称国士、威士，三甲称达士、壮士。对考取后
的任职也有新的规定，均给予优待，表明对人才的重视。
　　另外，太平天国还实行了层层保举和招贤的制度，以选拔和吸收人才。太平军每到一
地，都张贴" 招贤榜" ，凡有一技之长者，都量才录用。招贤的范围很广，既包括文学、
科学、武艺、医务等方面的学子，也包括木匠、瓦匠、铁匠、吹鼓手等技艺方面的人才。
　　(6)洪仁玕的革命教育思想
　　洪仁玕(1822-1864 年），广东花县人，出生于农民家庭，洪秀全的族弟。曾任乡村塾
师，是最早参加洪秀全组织的" 拜上帝会" 的成员之一。1851年洪秀全在金田起义时，他
曾两次冒险前往参加，均因受到清军封锁，未参与举事。1852年，他响应太平军暴动失败
，转至香港，再到广东东莞县，以行医避难。　　1853年再到香港。1854年，由港抵上海
，屡次去南京受阻，再次返港。他先后在香港停留7 年，曾给外国传教士作家庭教师，教
习汉字。其间接受了西方资本主义国家政治、经济、科学和文化的影响。1859年，他乔装
商人，辗转到达天京。他对太平天国无比忠诚、学识渊博、通晓西学、了解外情，深受洪
秀全器重。不久被封为干王，总理朝政兼文衡正总裁，掌管太平天国文化教育事业。还曾
兼掌过军事、外交等重要职务。1867年7 月，天京陷落后，为保护幼天王，转战安徽、浙
江、江西和福建等地，后在江西石城被俘，于同年10月英勇就义于南昌。他参政之初向洪
秀全进呈的《资政新篇》是继《天朝田亩制度》之后又一个全面革新政治、经济、文化教
育的纲领性文献。
　　①提倡发展资本主义的文化教育。洪仁玕主张学习西方。他看到当时英、美等西方国家
已发展到" 技艺精巧、国法宏深" 的时代，他认为一些国家强盛富足的原因是" 法善" 和
大兴科技。清朝统治下的旧中国为什么不能在世界上" 见称于各邦" ，主要是由于采取"
拘拘不与人交接的" 闭关自守政策。他考察了西方国家的政治、经济和文化教育之后，认
识到要想使中国富强，必须向西方学习，" 因时制宜，度势行法".在文化教育上，他提出
了一系列具有发展资本主义文化教育性质的改革：首先，他提倡" 移风易俗" 并" 自上化
之".他认为中国" 人心蒙昧，习俗所蔽".他指出，要改变中国" 人心蒙昧" 的状况，必须"
移风易俗" ，并且要" 自上化之" ；要想革除这些陋习，必须" 立牧司教导官，亲身教化
之"；也只有在上帝对于这些陋习" 鄙之忽之，遇则怒之挞之" ，才能" 民自厌而去之".其
次，保护儿童，禁溺子女和卖子为奴。他主张制定保护儿童的政策，对于儿童，" 不得已
难养者，准无子之人抱为己子，不得作奴视之；或交育婴堂；溺者罪之".他还指出，对于
家贫卖子者，要耐心加以开导，不能" 不思子孙永为人奴".他主张富人可以请人雇工，但
不得买奴。这些都体现了洪仁玕的资产阶级人道主义和爱护儿童、保护儿童的思想。
　　第三、主张设立" 士民公会" ，奖励兴办教育事业。
　　第四，主张兴办福利教育设施，对残疾人和无助者给予教养。他很赞赏美国的福利事
业，" 其邦之跛盲聋哑，鳏寡孤独，各有书院，教习各技".他要求效法西方，成立残疾人
和无助者的收容机构，进行教养。
　　他号召" 有财者自携资斧，无财者善人乐助，请长教以鼓乐书数杂技，不致为废人也
".第五，重视学习西方的文化教育和科学技术。他认为中国的旧教育"不务实学，专事浮文
" ，处于闭塞落后状态，必须改革；而西方列强的文化教育和科学技术是使其富强的物质
基础。他推崇德国、法国的科学技术，主张向他们学习制造火车、轮船、钟表等先进技术
。
　　②在教育目的上主张培养" 德才兼备" 的新人。洪仁玕十分重视教育，目的是要为太平
天国的" 新天新地新世界" 培养" 新民" 、" 新人".他在《资政新篇》中分析和研究了西
方列强之所以强盛的原因，认为要能永保太平天国的江山，根本问题是" 必先得贤人" ；
要得贤人，必须重视教育，培养人才；要想搞好教育，培养人才，必须" 因时制宜，度势
行法" ，做到教法兼行；教法兼行，还要以教为先导，才能得人行法。
　　他在《钦定英杰归真》中认为，必须受到太平天国的教育，受到" 天父上帝圣神感化"
，" 始能认识新天新地新人新世界".他要培养的" 新人" ，按照他的理想就是" 德才兼备"
的人才。他从" 德才兼备" 思想出发，认为文武之士都应" 文武兼备" 、" 文可兼武，韬
略载在诗书；武可兼文，干伐化为礼让" ；" 揆文则足以辅国，奋武则足以诛妖".培养"
德才兼备" 、" 文武兼通" 的人才，是洪仁玕的教育目的观的集中体现，是他最根本的教
育指导思想。
　　③重视宗教道德教育、科学技术教育和文学艺术教育。为培养太平天国所需要的、德才
兼备的" 新民" 、" 新人" ，洪仁玕主张以宗教道德、科学技术知识和文学艺术作为教育
内容，被称为" 三宝" 教育。他把宗教道德教育视为" 上宝".他认为，进行宗教道德教育
可以" 格斯邪心，宝其灵魂，化其愚蒙，宝其才德".在他看来，宗教信仰是作为" 万物之
灵" 的人区别于万物所特有的道德意识。他重视宗教教育，就是把拜上帝会的教义作为对
人才的首要要求。他把宗教与伦理道德结合起来，还特别重视伦理道德教育。他认为，必
须时时克服外界对人的诱惑，才能防止变坏；能否有真正的道德修养，主要是看能否悔罪
改过而不再重犯错误。对于道德教育的作用，他认为教育与法律两者对人的作用是相辅相
成的，但道德教育是法律所不能替代的。根据这种认识，他要求为上者" 必先教以天条，
而后齐以国法" ，只有这样，才能使世人知道德懂法律，育人治国。这是他实行新政的重
大措施之一。他把学习科学技术知识视为培养" 新人" 的" 中宝".他在《资政新篇》中指
出：" 中宝者，以有用之物为宝，如火船、火车、钟镖(表）、电火表、寒暑表、风雨表、
日晷表、千里镜、量天尺、连环枪、天球、地球等物。" 他认为，学习这些科技知识，"
皆有探造化之巧，足以广闻见之精".他在《钦定士阶条例》中，要求" 所有应试士子，必
须习练诗书技艺，共识天情奥妙".他把诗画美术看作培养" 新人" 的" 下宝" ，是" 三宝"
中不可缺少的一环。他认为，" 诗画美艳，金玉精奇，非一无可取，第是宝之下者也".从
以上可以看出，洪仁玕吸收、传播了西方资产阶级的教育思想，提出了以道德、知识和文
艺的"三宝" 教育培养" 新人" 的主张，对后来的革命斗争和教育改革有重大影响。
　　④主张办新式学校。　　1860年，我国第一个留美毕业生容闳到天京访察，向洪仁玕提
出7 项教育改革建议，其中4 项是建立新式学校。这4 项建议是：①设立武备学校；②建设
海军学校；③颁定各级学校教育制度；④设立各种实业学校。这些建议得到干王洪仁玕的赞
赏，并愿付诸实施。
　　洪仁玕总结了太平天国时期的教育思想和经验，提出了培养" 新人" 的教育目标和以"
三宝" 教育为中心的教育内容。洪仁玕的教育思想在中国旧民主主义革命时期教育史上占
有重要地位。
　　4.洋务教育
　　经过两次鸦片战争的打击，中国处于强敌环伺、民族危亡的危险境地。中国紧紧关闭
的封建大门已被打开，闭关锁国、孤立于世界之外的时代已经结束。在这种历史条件下，
中国封建统治阶级内部的一些官员开始认真面对中国胜败存亡的现实，以曾国藩、李鸿章
、左宗棠和张之洞等人为代表的政治集团，开始提倡" 自强" 、" 求富" 的" 新政运动"
，即洋务运动，以维持清朝的封建统治。这是一次带有某些资本主义倾向的改革。教育活
动是洋务运动的重要组成部分。
　　(1)洋务教育的产生
　　以" 自强" 为名的洋务运动的主要内容是购买军火、训练军队、筹设海防、建立军事
工业。要办洋务，就必须培养洋务人才，如军事人才和外文翻译人才等，因此，洋务派主
张兴" 西学" ，提倡" 新教育".洋务派认为，当时" 东西各国日益强盛，中土一无所恃".
要想改变中国积弱积贫的状况，" 造就人才""实为中国自强根本" 和" 当务之急".他们提
出了" 中学为体，西学为用" 的教育方针，即以" 忠孝为本" ，以中国经史之学为基础，
认真学习西方的科学知识和技能。这是后来清政府兴办学堂所奉行的一贯政策。在这种教
育制度下造就的所谓" 通才" ，就是" 思想要旧，本领要新，早上打拱，晚上握手，上午
子曰诗云，下午声光化电" (鲁迅语）的中西合壁的封建买办人物。兴办洋务的大批人才是
中国的科举制和旧式书院培养不出来的。因此，洋务派开始兴办新学堂、派遣留学生和翻
译西书等。洋务教育带有明显的封建色彩和买办性，并得到了洋人的支持，但它对清末学
制和教学内容的改革有一定促进作用。
　　(2)洋务派创办近代专科学校
　　从19世纪60年代到90年代，洋务派创办了四类学堂：外国语学堂、军事学堂、技术学
堂和综合性学堂。最先创办的是京师同文馆，可以说它是近代第一所新型专科学校，开创
于1862年，隶属于总理衙门，设馆目的是培养翻译人才。以后，上海广方言馆、广州同文
馆、湖北自强学堂等相继建立。
　　鸦片战争以来，由于语言文字的障碍，清政府在外交活动中蒙受极大损失，急需培养
翻译人员，这是清政府决定建立外语学校的主要原因。
　　京师同文馆一开始就打上了殖民地教育的烙印，实际上是赫德操纵同文馆的财政大权
，大部分教师都是外籍人员，教学内容充斥着殖民主义思想和宗教观念，知识水平较低。
清政府设立同文馆的目的是为了培养皇室贵族子弟，以充任外交人员和掌握外交大权。李
鸿章和张之洞等官僚则欲培养汉人聪颖子弟，以培植自己的外交势力，因此，他们还开办
了广方言馆等。这也反映了封建统治阶级内部的矛盾。
　　中国在两次鸦片战争中的失败，使洋务派看到中国的军备武装远不及西方先进，于是
主张" 师其所长，夺其所恃" ，兴办军事学校(如天津水师学堂）、工业技术学校(如上海
机器学堂、天津电报学堂等），以学习" 西艺" 为主，重点是仿制洋枪、洋炮等洋武器和
训练洋操兼学洋兵法等。
　　洋务派办洋学堂30余年，培养出来的学生却很少有真才实学。但从中国教育发展史的
角度来看，它的教学内容和方法是对封建传统教育的重大改革。这些学堂传播了西方近代
科学技术知识，以及西方史地、国情的知识，对培养我国早期的科学技术人才有积极作用
。京师同文馆等学堂还组织翻译了数百部西书，对开阔国人眼界亦有积极作用。
　　(3)留学教育
　　留学教育是洋务教育的重要组成部分。随着洋务教育的发展，洋务派认识到，要熟悉
西方、学习西方，只靠在国内办洋学堂是不够的，还需要派人出去学习。这样，派遣学生
出国留学问题提上了议事日程。
　　1870年，容闳向曾国藩建议派遣幼童赴美留学。　　1871年9 月，曾国藩和李鸿章在
容闳建议的基础上，奏陈选送聪颖子弟赴国外留学。奏折获准后，从1872-1875年，每年派
12-15 岁幼童30名，4 年共120 人，由容闳带领赴美留学，15年学成回国。这是近代中国
第一批官费留学生，主要学习军政、船政、步操和制造等，我国著名工程师詹天佑和思想
家严复等都是其中成员。
　　清朝政府害怕留学生被资产阶级民主思想洗染，1876年派顽固分子、翰林出身的吴子
登出任留学事务所的监督。1881年他以学生沾染洋气、" 他日纵能学成回国，非将无益于
国家，亦且有害于社会" 为由，几乎将留学生全部召回，只留下10人继续学习。
　　在光绪二年(1876），沈葆桢和李鸿章又请求派遣学生去欧洲留学。
　　于是有30名学生被派往法国学习造船或去英国学习驾驶，学期3 年，期满回国任用。
　　后期的洋务派首领、两江总督张之洞也力倡留学。1898年，他著文陈述留学之必要，
并主张奖励留学，特别提倡去日本留学。1896年，清政府派唐宝锷等13名学生赴日本留学
，成为中国第一批留日学生。自1898年起，清政府明令各省选派青年学生去日本留学，并
作为一项固定的国策。
　　洋务派的留学教育是为了培养洋务人才，维护其半殖民地半封建的统治。但是，培养
的大多数留学生都成为爱国的知识分子，是我国近代科技界、企业管理部门、外交部门和
军事部门的第一批骨干力量。
　　5.戊戌维新时期的教育
　　近代中国，由于腐朽的封建统治和帝国主义列强的入侵，在政治、经济、军事、科技
和文化教育各个方面都落后于西方资本主义国家。这种形势迫使一些爱国之士思考中国的
前途和出路问题。他们苦苦思索中国贫弱的原因，越来越认识到，中国只有改革才能发展
自己，而学习西方则是他们认定的必经之途。70年代中后期，一些要求学习西方、改革现
状的早期资产阶级改良派，开始积极宣传西学，主张革除社会弊端，以促进资本主义在中
国的发展。到中日甲午战争以后，中国的民族危机进一步加深，要求摆脱封建势力束缚、
改革弊政、救亡图存的呼声愈来愈高。在这种形势下，资产阶级改良主义思想演变为一场
轰轰烈烈的变法维新政治运动。与政治维新相适应，教育领域里也出现了改革运动。
　　(1)早期资产阶级改良派的教育思想
　　早期资产阶级改良派的代表人物主要是郑观应、王韬、陈识曾等人。
　　他们认为，中国自鸦片战争以来，社会发生了" 千古奇变" ，出现了一种非改革不可
的趋势；要进行改革，培养人才占有重要地位。他们对明清以来的八股取士制度和现行的
教育制度极为不满，猛烈抨击传统教育和洋务教育，极力主张废除八股取士制度。郑观应
认为，传统教育的致命弱点是" 学非所用，用非所学" ，是一种" 空疏无用" 的教育，究
其原因，在于八股取士制度。他认为八股教育是一种弊政，若不改变，人才就会被完全埋
没，国家就会坐以待亡。王韬认为，国家每年花许多钱，结果是" 取数千百贸然无知之人
，而号之曰士，将来委之以治民，民其治乎.故我曰取士之法不变，则人才终不出".早期改
良派认为，洋务教育同传统教育相比，只是" 小变而非大变，貌变而非真变".他们对西学
的认识要比洋务派广泛和深刻。他们认为，洋务派只主张学习西方的科学技术是太有限了
，应该是自然科学、生产技术、社会政治学说和政治制度都学习，单纯学习技术不能使中
国富强。
　　他们还主张保持教育的独立自主权，反对洋务派任用西人。
　　早期改良派坚持学习西学、注重实学的原则，力主改革封建的无用的传统教育。他们
认为，办好学校教育是治国之本，主张多设学校，广植人才，建立系统的各级学校。郑观
应提出，把旧有的官学和书院按照资本主义国家的教育模式，改成文、武两个系统的大、
中、小学校。县为小学，省为中学，京师为大学。在文科系统中，分6 科：文学、政事、
言语、格致、艺学、杂学等。武科系统则分陆军科和海军科。郑观应还主张每科分成数班
，分班管理。在教学内容方面，他们主张扩大西学的比重。但从教育内容的总体而言，郑
观应认为" 中学其本也，西学其末也，主以中学，辅以西学".早期改良派主张废除八股取
士的考试制度，主张考与实际相关的学问，提出了" 论其艺、不论其文，量其才而不拘其
资格"的质量评价标准，目的是鼓励士子追求有用的学问。早期改良派注重从教育制度、数
学内容等方面向西方学习，以改革中国的传统教育，在中国近代教育史上迈开了重要的一
步，是有进步意义的。
　　(2)康有为、梁启超和严复的教育思想和实践
　　①康有为的教育思想。康有为(1858-1927 年），广东南海县人，后人称为南海先生。
他是戊戌变法的领导人，资产阶级改良派的重要教育家。康有为把教育作为实现改良主义
的首要工具，提出了适合资产阶级要求的一系列教育思想和主张。他论述了教育的作用和
任务、学校教育的系统、内容和方法以及女子教育等问题。
　　康有为认为，欧美资本主义国家的富强是重视教育的结果。他指出教育的主要任务是
培养" 才智之士" ；" 才智之士多则国强，才智之士少则国弱" ；" 太平世以开人智为主
，最重学校".他提出教育的目的是" 保国、保种、保教" ；这里的" 国" 是指大清帝国，"
种" 指" 汉满合种" ，" 教" 则指孔孟的儒教。
　　康有为在《请开学校折》中提出了近代学校的系统方案，建议把书院改为学堂，每乡
设小学，儿童7 岁入学，18岁卒业，儿童" 不入学者罚其父母".小学生学习科目有文、史
、算学、地理、物理、歌乐等。
　　每乡设中学，分初、高等两种，各2 年。所学科目除继续小学各学科外，增授外国语
和实用学科。各省府设专门高等学校和大学。大学分为经学、哲学、律学和医学4 科。京
师则创立规模较大的京师大学堂。他关于学校系统的建议被光绪皇帝所采纳，并作为敕令
公布，但由于变法失败，未能付诸实施。
　　康有为主张对受教育者施以德、智、体、美多方面的教育，尤其强调对封建文化的学
习。他反对当时的学校只教词章诗字、不讲求" 圣道" 的现象。他认为这样是不能造就"
才智之人" 的。康有为在广州万木草堂讲学时，其" 讲学宗旨是，以孔学、佛学、宋明学
为体；以史学、西学为用" ，" 德育居十之七，智育居十之三，而体育亦特重焉".他在该
学堂实行了孔子的" 志于道，据于德，依于仁，游于艺" 的教育纲领。
　　他关于全面发展的教育思想是有积极意义的，但过于强调封建道德教育，使他的思想
只能囿于资产阶级改良主义的圈子。
　　康有为提倡女子教育。他在《大同书》中抨击了封建礼教、" 三从四德" ，呼吁男女
平等、妇女解放、选拔妇女人才、让妇女参加国家政权等。他主张女子应享有与男子同等
的受教育权利，提出" 小学院" 的教师应由女子担任。他抨击了当时学校不培养女子的现
象。
　　康有为在《大同书》中提出在太平世对儿童实行公养公教的思想。
　　所谓公养，就是由政府对怀孕母亲和婴儿幼儿实行供养和抚育，每个妇女怀孕之后，
便入" 人本院" ，进行胎教；婴儿由出生至3 岁进入" 育婴院" ，3-6岁则入" 怀幼院".这
相当于现在的托儿所和幼儿园阶段的学前教育。所谓公教，就是由政府设立各级学校，对
年满6 岁至20岁的青少年实施免费普及教育。这种公养公教思想就是教育平等的思想，即
每个社会成员，不分男女，都享有平等的受教育权。
　　康有为还提出了派遣留学生出国学习的主张，认为这是学西学、培养新人的有效途径
。他特别提出应派人到德国留学，认为德国" 文学最精" ，又是君主国家，更适合中国国
情。他提出的派遣办法是：各县自选优秀子弟，大县3 人，中县2 人，小县1 　人，费用
由各县自筹。这些建议和主张，充分表现了一位教育家的社会责任感和远见卓识。
　　戊戌变法失败后，康有为逃往日本。在国外，他的思想没有多大变化，仍坚持资产阶
级改良主义，后来反对辛亥革命。1927年病故于青岛。
　　②梁启超的教育思想。梁启超(1873-1929 年），广东新会人，出身于封建知识分子家
庭，青年时期开始接受西学影响，18岁时(1891年）
　　师从康有为，就学于万木草堂，深得康师赏识，并深受当时变法维新思想的影响。　
　1898年，他积极参加康有为领导的戊戌变法运动，受命起草《京师大学堂章程》，极力
倡导教育改革。其主要教育著作有《变法通义》、《湖南时务学堂学约》、《论教育当定
宗旨》等，多收录于《饮冰室文集》。
　　梁启超非常重视教育的" 开民智" 作用。他认为变法的根本在" 开民智" 、" 育人才"
，因为变法的基本要求是" 兴民权".他从" 智" 能生" 权" 的观点出发，特别强调" 开智"
的作用，" 今日中国之大患，苦于人才之不足".因此，他把兴学校、开民智看作救亡图存
的头等大事。在" 开民智" 的问题上，他主张既要" 开民智" ，又要" 开绅智" 和" 开官
智" ，这样，才能使各阶层人士" 都能广其见识，破其愚谬" ，才能顺利行新法，开风气
。他提出不仅要设一般学堂，还要设官吏学堂，努力造就一大批" 成就远大、各有专长、
各有根底" 的精干分子和" 识才兼备" 的官吏。他还提出学习是终身的事情，人人要终身
受教育，"贵至君主，贱至皮匠莫不皆然".梁启超认为教育的宗旨是培养" 新民".他的" 新
民" 标准是：具有爱国心、公共心、独立性、自治力等。教育的任务，是通过学校教育"
养成一种特色的国民".这种国民能" 自克自修" ，" 翦劣下之根性" ，养成" 完粹之品格
".培养出这样的" 新民" ，再由他们去改良社会，国家就能走向独立富强之路。他认为传
统教育培养的人只重私德，缺乏公德观念，不具备作为国民的资格。他认为，在" 今日列
国并立，弱肉强食，优胜劣败之时代" ，如不确立正确的教育宗旨和育才目标，中国在世
界上是" 绝无立足之地" 的。针对中国的落后状况，梁启超积极主张变科举、兴学校。他
提出了改革科举的具体方案。对于师范教育的作用，他给予了极大重视，认为师范教育是"
群学之基" ，力倡建立师范学堂，发展师范教育。梁启超坚持" 男女平权" 的观点，积极
提倡兴办女学，并计划在上海设一女子学堂。
　　梁启超的教育思想，反映了他的积极进取、乐观、自信的精神，表现了他发展教育的
深谋远虑和远见卓识。他的主张，对当时的中国社会起到了改变社会风气的作用。当然，
他的理论也有不少自相矛盾之处，其思想还限于唯心主义的社会改良范畴。
　　③严复的教育思想。严复(1853-1921 年），福建侯官人，近代中国早期向西方寻找真
理的代表人物之一，著名的资产阶级启蒙思想家，清代末期教育家。他早年毕业于福州船
政学堂，1877年赴英国海军学校留学，1879年回国。严复一生传播西学、培养维新人才、
热心从教；历任福州船政学堂教习、北洋水师学堂总教习、北京大学校长。他还与人合办
过天津俄文馆、北京通艺学堂、上海复旦公学等。他在长期的教育实践中形成了自己的教
育思想。他的悲剧是后来参加"筹安会" ，拥护袁世凯称帝，从新派行列退到了旧学营垒。
　　严复主张教育救国。他认为当时中国的" 大患" 在于" 愚" 、" 贫" 、" 弱" ；中国
最迫切的任务是" 愈愚" 、" 疗贫" 、" 起弱" ；" 三者之中，尤以愈愚为最急".他认为
，从讲求西学入手，通过教育途径，就能达到" 愈愚" 、" 疗贫" 和" 起弱" 的目的，实
现救亡图存之愿望。
　　他提出了" 鼓民力" 、" 开民智" 、" 新民德" 的变法主张。" 新民德" 就是要培养
人民守信、奉公、爱国的品质。他重视教育的" 开民智" 作用，在当时有利于民权思想的
宣传。但他的" 教育救国" 主张，在当时就受到批评，认为不切中国实际，孙中山先生在
伦敦和他进行过辩论。
　　严复批判旧学，宣传西学。他对旧教育进行了尖锐批判，锋芒所向直指八股取士、传
统汉学、宋学及词章之学。他认为这些旧学虽有些学问，但这种" 学问" 多是烦琐的、形
式主义的，因而是" 无实" 和" 无用" 的。他宣传西学，主要是通过他的译著进行的。他
翻译了赫胥黎的《天演论》、斯宾塞的《群学肄言》、孟德斯鸠的《法意》、穆勒的《名
学》、亚当.斯密的《原富》等著作。这些书直接传播了西方资本主义国家的社会政治学说
、哲学和自然科学知识，也包括了西方国家的治学方法和科学研究方法。
　　严复制定了一个较为详细的教育制度蓝图。他提出，儿童在十六七岁以前受初等教育
，入蒙学堂与小学堂。小学堂的教学目的是" 粗通经义史事" ，能写"条达妥适之文" ；功
课以旧学为主，也学习西学读物。
　　16-20 岁的青少年接受中等教育，课程以西学为重点，西学科一律以洋文授课。高等
教育的内容，主要是西学。高等学堂和专门学堂聘用洋教习，不用中国教习，班型大、学
生多时可聘中国人为助教。
　　严复的教育思想对改变人们的教育意识，使中国教育从封建传统的禁锢中解放出来，
走向世界，走向实际，具有重要意义。遗憾的是他自己也没有坚持到底。
　　在维新变法运动期间，维新派的教育家们扎扎实实地进行了批判旧学、宣传西学和提
倡新学的改革文化教育制度的活动。他们废八股，变科举，广兴学堂；建立译书局和编译
局，编译外国教科书和各种书籍；还鼓励自由设立报馆；各学堂选派聪颖子弟出国留学等
，大大推动了人民思想的进一步解放。特别是康有为、梁启超、严复等人的崭新思想和办
学实践，影响了一代进步青年。他们倾慕西学，追求实学，放眼看世界，使文化教育界出
现了活跃的局面。
　　(3)京师大学堂的建立与近代中国大学的诞生
　　京师大学堂的创建是" 百日维新" 期间教育改革的重要组成部分。
　　京师大学堂是现在北京大学的前身，是清朝末年最为著名的新式大学。
　　关于京师大学堂的设置，早在" 百日维新" 之前就有创议。最早提出兴办京师大学堂
的文献见于1896年李端棻的《请推广学校折》。1898年" 百日维新" 期间，由梁启超参考
日本和西方学制，起草了《京师大学堂章程》，稍后总理衙门接到光绪帝的" 上谕" ，准
设京师大学堂，并派吏部尚书、协办大学士孙家鼐为管学大臣，管理大学事务。
　　京师大学堂的创建标志着我国近代教育行政组织的萌芽和有别于封建旧教育体制下学
校管理模式的出现。根据当时大臣的奏议和《京师大学堂章程》的规定，京师大学堂的地
位" 为各省之表率" ，" 各省学堂皆当归大学堂统辖".管学大臣的职责非以管理大学堂事
务为限，实际上是全国教育行政的最高长官。以后改管学大臣为学务大臣，另设大学堂总
监督。学务大臣统辖京外各学，总监督专管大学堂事务。后来，张之洞、张百熙等又奏请
设立学部，京师大学堂又隶属于学部名下。到民国初年，京师大学堂改名为北京大学。
　　近代中国大学的诞生，始于1895年盛宣怀报经清政府批准后在天津办的天津中西学学
堂。盛宣怀在奏章中说：" 此外国所谓大学也".这所学堂于1903年改为北洋大学堂，即现
在天津大学的前身。
　　戊戌政变后，清政府迫于形势不得不进行教育改革，并逐渐形成了我国近代高等教育
制度。其标志是1903年(光绪二十九年）正式颁布了张之洞、张百熙和荣庆共同拟定的《奏
定学堂章程》，即癸卯学制。这个章程把高等教育分为三级，即高等学堂、大学堂和通儒
院。这是我国近代最早由中央政府确定的高等教育制度。
　　九、日本和印度教育
　　1.日本教育
　　日本是亚洲第一个确立资本主义制度的国家。19世纪60-70 年代的明治维新，是日本
历史的重大转折。明治维新以前，神道思想和儒家思想在日本教育领域中占着主导地位。
教育机构有幕府直辖学校、藩学和" 民众" 教育所等。比较有名的幕府直辖学校有昌平坂
学问所、和学讲习所、开成所和医学所。昌平坂学问所是日本的儒学研究中心；和学讲习
所讲授日本国学；开成所传授西方学术和语言；医学所教授西洋医学。
　　藩学设在大名的领地，教育各藩的武士。" 民众" 教育所有乡学和寺子屋等，是为大
藩的支族及家臣子弟或庶民开设的学校。明治维新以前的日本教育等级森严，学校数量也
少，设备简陋，教学内容也很单调贫乏，不能适应社会政治经济发展的需要。
　　(1)明治维新后日本资本主义教育制度的形成
　　" 维新" 之初，明治政府就提出了" 富国强兵" 、" 殖产兴业" 和" 文明开化" 的纲
领性改革口号，确定了明治政府各项政策和措施的总方向。1868年3 月发布的政府施政纲
领——《御誓文》提出" 破从来之陋习" 和" 求知识于世界"两条原则，表明日本决定放弃闭
关自守政策和学习西方的决心。以西方教育为榜样，进行教育改革，在日本确立资本主义
教育制度，是明治维新的重要组成部分。由于明治维新是统治者自上而下发动推行的一次
资产阶级革命，带有明显的不彻底性，保留了浓厚的封建主义色彩和军国主义特征，这对
日本新教育制度的形成有深刻的影响。
　　①培养忠顺臣民和孝子的教育宗旨。明治维新时期，日本政府把学习西方、兴办教育确
定为基本国策。以天皇名义于1879年发布的《教学大旨》和1890年的《教育敕语》确定了
日本教育的宗旨。
　　1874-1888 年，日本兴起了自由民权运动，这是一场资产阶级民主改革运动。社会各
阶层，包括教师和学生都投入了斗争的行列。他们提出召开民选的国会，制定宪法，以及
减轻地税等。
　　为了遏制资产阶级自由民主思潮，1879年日本天皇发布《教学大旨》。《大旨》起草
者元田永孚(1818-1891 年）是天皇的侍讲，一个顽固的儒学家。《教学大旨》突出强调日
本教育的宗旨在于根据祖宗的训典，形成忠孝仁义的思想品德，完成" 臣民" 教育的任务
；明确提出培养忠孝仁义的道德和探求知识才艺是相并列的教学要务。《教学大旨》明显
地反映了日本近代教育在学习吸取西方资本主义科学技术的同时，仍坚持把灌输儒家道德
作为教育的中心任务。
　　19世纪80年代末，日本自由民权运动受到了镇压，但同时也实行了君主立宪，并于
1889年颁布帝国宪法。1890年天皇下达《教育敕语》，它实际上具有法律效力，成为日本
近代教育的基本法。它重申日本教育的目标是培养天皇的忠顺臣民和父辈的孝子。在道德
教育方面还强调了爱国和守法教育。在教学方面，提出要重视知识与技能的学习，以适应
富国强兵的需要。《教育敕语》的基本精神符合日本统治阶级的意志和利益，一直支配着
日本教育；而且作为国民道德规范的最高准则，长期影响日本的社会教育、家庭教育和国
民的整个精神生活。直到1945年情况才发生了某些变化。
　　②中央集权的领导体制。1871年7 月，在日本政府中设立了文部省，主持教育改革，统
辖全国教育事业，兼管宗教事务。1872年，日本颁布《学制令》，具体规定了日本的教育
领导体制和学校制度。
　　日本的教育领导体制仿效法国，实行中央集权的大学区制。在文部省的统一管辖下，
全国划为8 大学区(一年以后又改为7 个），每区设大学1 所。每个大学区分32个中学区，
每个中学区设中学1 所；中学区又各分为210 个小学区，每区设小学1 所，全国共设小学
53760 所，每600 人左右即设1 所小学。
　　80年代后期，日本陆续设立了普通学务局和专门学务局两个机构，加强普及初等教育
和发展高等教育的工作。此后，又设立了管理职业教育的实业学务局和宗教局等。日本对
教育内容的思想方向非常重视，1883年实行教科书由文部省批准的制度，1886年改由文部
大臣直接审定。1903年又确立了小学教科书的" 国定制" ，绝大部分小学教科书的著作权
直属文部省。
　　③学校制度1872年日本颁布《学制令》，以后又颁布《教育令》，到80年代末制定了一
系列发展各级教育的《学校令》，最终形成了日本近代的学校制度。
　　明治维新以来，日本非常重视振兴初等教育，文部省把大力发展小学定为实施《学制
令》的首要任务。《学制令》废止寺子屋和乡学，规定开办八年制的小学校，分为初级和
高级两段，各4 年，儿童6 岁入学，接受8 年的普及义务教育。1879年发布的《教育令》
修正了上述规定，将普及初等教育的年限缩短为4 年；1880年又把八年制的初等学校划分
为3-3-2 年的三段，第一阶段的3 年为义务教育。1886年，颁布的《小学校令》，才将初
等教育学校确定为8 年，分为前4 年的寻常小学和后4 年的高等小学两段，前4 年为义务
教育阶段，后4 年实行收费。但是在生活水平较低的地区允许设立三年制的简易小学；高
等小学的年限也可以分为2 、3 或4 年。这种灵活的规定，有利于初等教育的普及和发展
。
　　初等学校的课程包括修身、国语、作文、算术、几何，还包括初步的物理和史地知识
、化学和体操、图画、唱歌等。
　　日本近代普及教育的速度很快。1873年初等义务教育的入学率只有28％，1891年已达
50.3％，1907年则提高到97.3％，基本实现了普及4 年制初等义务教育的目标。同年，决
定将义务教育年限延长为6 年。
　　关于中等学校，《学制令》规定：在8 年制初等学校之上设立6 年制的中等学校。
1881年，文部省决定将中学的6 年分为4 、2 两段；必须具有6 年的初等教育基础，才有
入中学的资格。1886年的《中学校令》规定，中学学制延长为7年，分为5 、2 两段。5 年
制的初级中学称寻常中学，由地方设置和管理，是普通教育学校；2 年制的高等中学校是
中等教育的第二阶段，属于大学预科性质，全国只设5 所，由文部省大臣直接管辖。
　　中学课程设置的特点是重视科学基础知识和外国语，课程门类较多，内容颇深。高等
中学校为学生入大学作准备，寻常中学的大部分学生毕业后直接就业。在中学实行严格的
考试制度，作为保证学习质量的重要措施。高等中学校课程是分科设置的，一般有文、法
、理、医、农、商等科目，进行专科教育。1894年，高等中学校改名为高等学校。高等学
校入学考试严格，竞争激烈，在培养专门人材方面做出了显著贡献。
　　但学生多为名门望族子弟，通过高等学校的阶梯进入东京大学(即后来的东京帝国大学
）等校，成为政界、财界要人。
　　日本最古老的私立大学是庆应义塾大学，简称庆应大学。它是庆应义塾的一部分。庆
应义塾的前身是1858年(安政五年）福泽谕吉在江户(今东京）筑地铁炮洲设立的兰学塾。
1868年(庆应四年）塾址迁至芝新钱座，并取当时日本孝明天皇年号" 庆应" 为塾名。庆应
义塾是日本近代教育史上最早的私立学校。1873年，仿美国的中等教育制度，义塾定学制
为7 年，称为正科；另设别科，专门讲授英文。1890年，义塾创办大学部。1898年进行学
制改革，实行自幼儿园、小学、中学直至大学部的一贯教育制度。1920年(大正九年）庆应
义塾大学部发展为由文学部、经济学部和法学部、医学部组成的一所综合性大学，取名为
庆应义塾大学，并设立了研究院。
　　明治政府十分重视创办新式大学。1877年(明治十年）创建东京大学。它是著名的国立
综合性大学，也是日本近代第一所大学。创办该校是为培养" 富国强兵" 和发展经济的管
理人才。1886年颁布《帝国大学令》，把东京大学改名为帝国大学。19世纪末20世纪初，
又成立了京都、东北、九州、北海道等几所帝国大学，1897年原第一所帝国大学改名为东
京帝国大学。另外，一些有名的高等学校也改组为大学，如东京第一高等学校改组成为早
稻田大学(1902年）。这样，日本的近代高等教育便初具规模。日本还非常重视向欧美派遣
留学生的工作，学成归来的留学生成为日本科技界的重要力量。
　　关于师范教育，《学制令》颁布之前，日本只有1 所公立的东京师范学校。1874年发
展为7 所，每个大学区有1 所；同年还创办了女子师范学校。80年代初，政府规定师范学
校必须与它所在的地区学龄儿童数字的增长相适应，地方必须按这一要求制定具体规划；
政府还确立了教师审定制度。这两项措施促进了师范教育的发展和教师水平的提高。1886
年颁布的《师范学校令》把师范学校分为寻常和高等两种，前者由地方设立，培养公立小
学教师和校长；后者由国家设立，培养寻常师范学校的教师和校长及其他学校的教师和校
长。师范学校强调对学生的品德教育，在校期间还要接受军事训练。
　　关于职业技术教育，1872年颁布的《学制令》规定开办工(机械、矿山）、农、水产、
商业等10种实业学校，进行职业技术教育，培养初级和中级技术人材。起初，由于文部省
无暇顾及，实业学校由政府各部门分别管理；80年代后，逐渐转归文部省管辖。日本注意
学习德国的经验，整顿和兴办实业学校。这些学校分为三种类型：实业补习学校、实业学
校和实业专科学校。这种实业教育学校在学制中自成体系，体现了日本近代学制的双轨制
性质。
　　日本自1872年颁布《学制令》开始教育改革，到80年代末和90年代初近代学制基本成
型，完成了日本教育史上的第一次重大改革，使教育迅速普及和发达起来。
　　明治维新是日本社会的一个转折点。明治维新时期所实行的一系列资本主义改革，都
在一定程度上促进了日本近代教育的发展。到明治时代的中后期，日本以" 富国强兵" 为
根本目标，基本确立了国家主义教育制度。这一制度带有浓厚的封建军国主义色彩。
　　(2)福泽谕吉的教育思想
　　①生平。福泽谕吉(1835-1901 年），是日本明治维新前后著名的西方近代文明的启蒙
者和伟大的教育家。他出身于大阪一个下级武士家庭。其父喜欢收藏中国古书，但在谕吉
18个月时就去世了。他跟随母亲、哥哥过着贫寒的生活。他14岁开始读汉书，读过《孟子
》、《论语》、《诗经》、《书经》、《左传》、《战国策》、《老子》、《庄子》、《
史记》、前后汉书和《元明史略》等。他天资聪颖，学业超群，成为远近闻名的汉学家。
　　由于他才华出众，在当地遭到忌妒。他性格倔犟，志存高远，于是，背井离乡到江户
(即东京）另创天下。起初他拜兰学家绪方洪庵为师，继续研究兰学，成绩显著。1858年，
他在江户开设洋学塾，讲授兰学。
　　谕吉生活的年代正是日本民族危机时期，民族的耻辱使他受到强烈震撼。他渴望民族
独立和祖国振兴，26岁时开始学习英文，希望摄取更多的西方文化科学知识。以后他便教
授英文。
　　1860年，谕吉作为随员出访美国，历时50余天，直接了解了西方近代文明，感受极深
，视野更为开阔，思想发生了重大转变。他认为日本必须弃旧图新、废除锁国政策，学习
西方经验，进行全面改革。1862年他又出访欧美各国，到过法国、英国、荷兰、葡萄牙。
他重点考察了各国教育。他主张" 输入西洋文明教育".1867年他再度访问美国，当时正是
日本国内倒幕运动风起云涌之时。他拥护明治维新的改革措施，全心转入著述和教育工作
，介绍西方文明，倡导学习实学和科学。1868年他把洋学塾改名为庆应义塾，积极培养各
类人才。明治33年，日本政府奖励他金币5 万，他将这笔巨款全部交给义塾作为办学基金
。
　　谕吉从1858年开始从教，直到1901年逝世，从未离开他心爱的教育工作。维新政府曾
动员他弃教从政，委以重任，被他拒绝。他一心以平民身份、渊博的学识来培养青年，为
社会服务。
　　谕吉醉心于西方文明，毕生献身于日本教育事业和传播西方文明的工作。1870年他与
森有礼等人组建" 明六社" ，创办《明六杂志》、《时事新报》等，批评封建思想，倡导
文明开化，启发国民的民主科学意识。
　　但80年代后，他的思想开始倒退，日趋保守，最后主张实施尽忠报国的道德教育和军
国主义教育。他著书60余种，主要著作有：《西洋事情》、《劝学篇》、《文明论概略》
、《福泽谕吉自传》、《新女大学》、《尊王论》等。
　　②主要教育思想。" 文明开化" 的理论是福泽谕古教育思想的基础。
　　他的《文明论概略》阐述了这一理论。他认为广义的文明包括物质和精神两个方面，
指" 人的身体安乐，道德高尚；或者指衣食富足，品质高贵".就文明的本质和特点而言，
他认为文明是发展的，" 智慧的领域日益广阔，自古至今创造发明多得不可胜举，今后的
进步仍然是无法估量的".文明的发展在于科学技术的推动。文明是衡量社会历史发展的标
准。" 能促进文明的就是利，就是得，反之，使文明退步就是害，就是失".福泽谕吉认为
，实现文明是人类的理想。他认为文明是人类的物质需要和精神进步，二者缺一不可。他
还认为有个人文明和国家文明之分。智德兼备的人堪称文明的个人，但不等于他所处的国
家是文明国家，人们应该团结起来谋求国家文明。
　　福泽谕吉倡导崇实致用的教育思想，这一理论与他的" 文明开化" 论相结合，构成其
全部教育思想的理论基础。他所谓的" 实" 是指西方先进的科学技术。他在义塾中奉行"
以数理为基础，培养独立心" 的教育方针。他培养的人，一方面要掌握数、理方面的实学
，另一方面要具有日本民族的独立精神，以便赶上西方。他三次出访欧美以后认识到，欧
美一些国家称雄于世，民族独立心是重大动力。日本的落后，在于人民的民族独立心、自
尊心不强。他把掌握实学知识作为确立民族独立心的手段。谕吉既倡导文明开化，崇实致
用，必然向传统儒学宣战，否定儒学。他主张废除封建制度和等级观念，提倡自由平等和
科学，通过教育和实学建立文明独立的国家。
　　福泽谕吉尊崇西方实学，同时又认为必须努力发展本国学校教育。
　　他认为受教育是人人应有的平等权利。他赞同政府的《强制教育令》。
　　在学校教育中，他主张以" 和谐发展" 为目标，" 学校设立的本旨，是促使能力的发
育".在体育、智育、德育中，体育摆在首位。他一贯主张对儿童的教育要从体育开始。他
也重视智育和德育。他认为智育的任务一是学习以实学为主的众多学科，二是发展智力。
关于道德教育，他注意有的放矢。他认为，明治维新中后期在日本几次发生德育争论，结
果造成学校纪律涣散，学生道德颓废，教师品德低劣。这是学制不健全、放松德育的结果
。他指出，" 假如学校能实施德育，使学生都能因为羡幕教师的品德而入学的话，那么学
校教育就会象私学、私塾一样具有力量".他认为体育是智育和德育的基础，" 智和体恰似
身体的两个方面，分别支配着身体的一方，因而，没有孰轻孰重之别。" 可见，他对德、
智、体三者之间关系的认识体现了朴素的唯物主义精神。
　　他坚持严肃的治学精神，以身示范，教育和影响他的学生。他能做到兵慌马乱无所惧
，炮声隆隆从不惊。他对庆应义塾精心管理，整顿塾风，制定塾规，要求塾生品行端正。
义塾还规定了作息时间、课程表、卫生值日制度、食堂制度和课外活动制度等。由于他的
良好管理，庆应义塾发展很快。1873年义塾仿照美国的中等教育制度，改学制为7 年，称
为正科；又设立专门讲授英语的别科。1890年创办大学部；1895年形成自幼儿园、小学、
中学直到大学的系统学制。后来，又不断发展壮大，成为今天日本著名的私立大学——庆应
义塾大学。
　　福泽谕吉把学校教育、家庭教育和社会教育看作是整个教育的三个组成部分。明治政
府把重点放在发展学校教育方面，对家庭教育和社会教育重视不足。谕吉看到了社会教育
、家庭教育对人成长的重要影响。
　　他认为，社会影响恰似人周围的空气，会流动到学校，时时处处对学生发生深刻而持
久的影响。关于家庭教育，他强调的是家庭习惯的影响。
　　他说：" 习惯比一般的教育更具有影响力，因此，每一个家庭就是一所习惯学校，父
母就是教师，它远比学校式的讲授更具有力量，效果也相当明显".所以，家庭应具有良好
的家风，父母应以身作则。谕吉作为家长，就是一个很好的榜样。
　　福泽谕吉还主张破除陈旧习俗，积极提倡尊重女性，主张给女子以合适的教育和实行
男女平等。
　　福泽谕吉的教育思想和实践，为日本近代教育制度的确立做出了重大贡献。他培养了
数以万计的人才，活跃在日本各条战线，在明治维新运动中发挥了积极作用。他可以当之
无愧地被称为日本" 近代教育之父".当然他所处的时代和日本的国内外环境，使他的思想
必然存在着许多矛盾，晚年思想保守，对日本统治者推行的军国主义缺乏正确的认识，曾
为日军在中日甲午战争中的胜利而欢呼。谕吉也是国家主义思想的典型代表，对此学者们
褒贬不一。
　　(3)森有礼的教育思想
　　①生平。森有礼(1847-1889 年），是日本明治初期的政治家、教育家。他是明治政府
的第一任文部大臣、日本近代教育制度的奠基者。
　　他所制定的日本学制一直沿用到第二次世界大战时期。他于1847年8 月出生在鹿儿岛
一个下级武士家庭，青少年时期就学于藩学造士馆和开成所(藩的洋学校）。1865年到英国
伦敦大学留学，攻读数理化等学科，以后又转往美国学习。列强争雄的国际环境开阔了森
有礼的眼界，也使他的报国之心日渐强烈。他极为推崇美国的政治制度，近代英美式的自
由主义、民主主义思想对他产生了深刻的影响，并且逐步形成了改革日本的设想。
　　1868年明治维新开始以后，森有礼怀着强烈的爱国之心从美国回到日本；同年7 月，
就任征士外国官权判事，次年被任命为政府的制度调查员。他24岁时出任驻美国公使，后
又历任驻华、驻英公使。在美国期间他还担任日本在美国的学生监督。他特别关心日本教
育，编辑出版了《日本的教育》一书。
　　1873年，森有礼与福泽谕吉等人创办" 明六社" 和《明六杂志》，传播西方思想文化
，推动日本的近代化。1875年他开办商法讲习所(后改为高等商业学校），倡导实业教育。
　　1885年，伊藤博文内阁成立，他出任第一届文部大臣，全心致力于日本教育改革和国
家主义教育制度的建立。他在任期间发布了一系列教育法令，对日本教育事业起了重要的
推动作用。不幸的是，1889年(明治22年）2 月11日，森有礼应邀参加公布宪法的纪念活动
，在离开官邸时，被一个宗教狂徒暗杀，次日身亡，年仅43岁。
　　②主要教育思想。森有礼的教育思想属于国家主义。明治维新以前，他是个基督教徒，
注重宗教教育。1880年以后，他接受了德国首相俾斯麦的国家主义思想。他认为德国的强
大在于德国奉行国家主义思想，日本要改革落后状态，应该效仿德国。后来，森有礼把国
家主义思想运用于教育，强调培养国家观念和忠君爱国的道德品质；主张为了国家富强和
维护国家政体而办教育；应该以国家办学为重，并根据国家经济理论来办学。他认为国家
是神圣的，任何人、任何时候都应该想到它，尊重它。他说：" 国家这个概念虽然是无形
的东西，但要把它如同佛和神一样予以尊重。人们不论在工作时或学习科学时，都要以国
家的事情支配和鼓舞自己的思想，除此之外，别无良策。" 　1884年他所写的《对教育令
的意见》，展现了他对学校体系的设想，尔后制定的一系列学校令使他的国家主义教育思
想得以实施。
　　实业教育在森有礼的教育思想和实践中占有重要地位。他担任文部大臣以后，对实业
教育表示了极大的关注，认为这是" 富国强兵" 的唯一途径。他明确指出，教育培养的人
才" 不能只空谈事物之道理，或只重视品德，而不充实社会知识，也不能只会读书、写文
章、而毫无实际能力".他要求培养的人才应该具备" 与外国竞争" 的能力。
　　森有礼就任文部大臣期间，积极促进日本高等教育的发展，其标志是《帝国大学令》
的发布。根据1886年颁布的《帝国大学令》，东京大学更名为帝国大学，要求东京帝国大
学为国家推动学术发展和培养国家需要的有知识的领导者。森有礼深受德国大学的影响，
主张学术自由，但他不赞同绝对的自由，" 凡涉及到学术的利益和国家的利益，应以国家
的利益为重，放在最前面".这表明他的学术自由是以国家主义为前提条件的。
　　森有礼尤其重视师范教育，注意改进师范教育。他认为师范教育是连接高等教育和初
等教育的纽带。他指出：" 国家教育振兴的第一要件，在得良好之教师，不由教师而由人
民之自觉，欲使国运昌隆，终难实现。" 在他组织制定和颁布的《师范学校令》中规定：
师范学校的目的是培养具有" 顺良" 、" 信爱" 和" 威重" 三气质的教员。他要求师范生
穿军装，接受军训，过集体生活。《师范学校令》规定：不允许师范生按照个人兴趣选择
专业、学科，必须根据国家的需要按规定学习；师范生享受助学金，但毕业后必须到指定
的教学岗位去工作。许多来自中、下层农村家庭的学生毕业后都回到农村学校教书。
　　森有礼在任期间还颁布了《中学校令》、《小学校令》和《学位令》。
　　《学位令》规定学位分为博士、大博士两个等级。博士有法学博士、医学博士、工学
博士、文学博士和理学博士5 种。他还制定了教科书检验制度、师范教育大纲等。他亲自
到全国各地巡视教育，并建立了督学官制度。他的主要著作有：《宗教自由是人生所天赋
的》和《日本教育问题》。
　　森有礼制定和实施的教育法令和制度对日本现代教育产生了深刻的影响。他的教育思
想在日本教育史上占有重要地位。但是，他站在国家主义的立场上，认为教育的根本目的
是培养忠君爱国的臣民，主张将军事体操引入师范学校中去，按照军事化的模式实施学校
体育。这些，都为日本推行军国主义教育埋下了隐患。
　　2.印度教育
　　印度的近代史是被英国征服而殖民地化的历史，也是印度人民争取民族解放和国家独
立的斗争史。印度沦为英国的殖民地，一般以1757年的普拉西战役为起点。印度的近代教
育即殖民地时期的教育，也从此开始。
　　印度的教育有着悠久的历史。19世纪以前，在印度封建制度日趋解体和逐渐被殖民地
化的过程中，印度教育存在着多种形式，表现为一种过渡性的特征。到19世纪中叶，英国
把印度变成了自己的殖民地。这一时期的印度教育除了保留其固有特征外，还带有浓厚的
殖民地色彩。
　　(1)殖民地初期的教育
　　在殖民地初期，虽然西方传教士和东印度公司官员开始成为实施教育的主要力量，但
是印度固有的教育制度仍占主要地位。
　　印度的教育长期以来一直分为初级教育和高级教育两段。初级学校主要由伊斯兰教、
印度教等教派来兴办，国家提供资助。这类学校多设在寺庙。初级学校也有私人开办的。
到19世纪初，一些比较发达地区(如马德拉斯、孟买、孟加拉等地区）大的乡村都没有初级
学校，但儿童入学率很低。由于学校收费，穷人子弟不能上学。有些学校还受到种姓的限
制。
　　17-18 世纪的印度仍注重东方古典语文与宗教哲学的学习，对于欧洲各国进行的资产
阶级革命以及日益兴起的工业革命似乎无动于衷，更没有意识到它们可能给印度教育带来
的影响和后果。初级学校仍主要教授读、写和普通的实用计算，讲授宗教神话和传说。有
些学校教授梵语或本地语，有些学校则用波斯语或阿拉伯语教学，也有极少数学校教授英
语。学校纪律森严，对有过失的学生严厉惩罚。教师水平很低，薪金微薄。
　　高级学校分为两类，一类称" 维代拉亚" ，用梵语授课；另一类称" 迈达萨" ，用阿
拉伯语或波斯语授课。" 维代拉亚" 这类学校在教师家里办学，有些则设在捐款所建的房
舍里，开设语法、古典文学、逻辑、哲学、法律及宗教经典等课程。" 迈达萨" 是伊斯兰
教传统的高等学校，主要提供阿拉伯语或波斯语教育。
　　殖民地初期，欧洲传教士开办的学校，逐步改变着印度教育的结构。
　　科钦学校是西欧人在印度创办的第一所学校，奠基人是葡萄牙传教士圣弗朗西斯.查威
尔。后来，荷兰人、法国人、丹麦人及英国人也陆续在英国开办学校，其初始的目的是教
育自己的子女和宣传宗教，扩展自己的势力。基督教义为主要课程。1789年英国人创办加
尔各达印度教学院和" 迈达萨" 学院；1791年在贝拿勒斯创办了梵文学院，培养法律专门
人才。19世纪初年以后，为配合英殖民主义者对印度的全面征服，英国传教士大量涌入，
争先恐后地开办教会学校。东印度公司和英国政府也开始对印度教育表示关注。1814年6
月，东印度公司首次宣布要给印度支付10万卢比的教育经费。1823年成立" 最高教育委员
会".到19世纪20-30年代，西方国家，特别是英国的宗教团体和教会学校在印度迅速扩展，
将西方近代学校的学科设置、教材乃至工作方式和制度传入了印度，促进了印度传统教育
制度的改革。但是，外国教会学校的教育条件并不令人满意，他们并不关心印度人民的普
遍教育。
　　在殖民地初期，印度新兴资产阶级开始探索和推行西方教育方式。
　　从18世纪末年开始，用印度文字出版的报刊书籍逐渐增多。19世纪初，著名的哲学家
和社会活动家罗姆.摩罕.罗易(1772-1833 年）率先开始宣传对印度的封建旧习进行改革，
并主张普及现代教育。他赞赏西方科学和教学方法，但又试图把东方文化和西方文化结合
起来。1817年他创办了第一所现代类型的学校——" 印度学院".一些热心教育的人士也开始
陆续开办学校。1828年，在孟买创办了印度西部第一所为印度人设立的现代类型学校——"
艾耳芬斯顿学院" ，教授现代知识和英语。
　　30-40 年代一些文化团体开办的学校，提倡用本地语教学，提倡妇女教育和宣传资产
阶级民主主义思想。这些教育活动反映了印度新兴资产阶级的成长和要求。
　　(2)英国殖民教育在印度的确立
　　19世纪中叶，印度完全变成了英国的殖民地，英国当局开始在印度推行现代教育制度
。早在1813年，东印度公司章程就规定了有关殖民地教育的条款。1833年，东印度公司的
新章程法案决定为传教士在印度传教提供方便，增加教育拨款。拨款主要用于发展中学和
高等学校，以培养殖民当局所需要的官吏、工商企业中的职员和医务人员等。这个法案对
印度近代教育的发展有重要影响。1835年，印度总督本廷克签署一项协议，提出" 英国政
府的伟大目标应该是在印度居民中提倡欧洲的文学和科学，拨给教育的所有款项只能用于
英语教育".英国殖民当局采取了一系列保证英语教育为人们所接受并能迅速发展的措施。
　　印度总督府参事、英国著名的历史学家和文学家麦考莱(1800-1859 年），是对印度教
育产生重大影响的人物。他担任过孟加拉公共教育协会主席。他在1835年所写的《印度教
育纪实》中对印度教育提出了一系列主张。麦考莱竭力宣扬西方文明和教育制度的先进性
；主张在印度传播英国文化，排斥印度传统文化、阿拉伯文化和波斯文化的传播。他认为
英国文化是全世界最优秀的文化，竭力主张在印度推广西方教育和用英语教学，甚　　　
至停办原来学习东方文化的学校，以便集中经费开办英语学校　　　和发展西方教育制度
。麦考莱的教育思想为英国殖民教育政策奠定了理论基础，并加速了印度教育殖民地化的
进程。
　　随后，哈丁第一勋爵颁布了文官考试制度，规定优先录取英语知识优秀者为公务人员
；使英语教育成为印度人谋求高级职位的唯一手段。
　　1854年，英国国务大臣查尔斯.伍德提出一个教育新方案，称为" 急件" ，主要内容是
：在印度各省设立公共教育部；三个管区城市(加尔各答、马德拉斯和孟买）各创办一所大
学；设置补助金，对符合规定条件的教育机构给予财政补助；建立上下衔接的学校制度；
英语为教学语言。这个文告对印度教育发展提供了蓝图，也为印度教育殖民地化和西方化
奠定了基础。
　　根据《教育急件》的规定，仿照伦敦大学的模式，1857年印度创办了加尔各答大学、
孟买大学和马德拉斯大学；1882年和1887年又创办了旁遮普大学和阿拉哈巴德大学。但这
时的大学主要是一种考试机构。它们对自己所属学院规定课程、组织考试和授予学位，教
学则由学院进行。
　　这种学院隶属于大学的制度被称为附属学院制，是印度高等教育的主要类型，延续至
今。
　　1854年后成立的各省教育部推动了印度中等教育的发展。教育部除了自己创办中学外
，还大力促进私人办学。1871年印度仅有中学133 所，到1882年增至209所。另外，在50年
代还先后开办了几所技术学校和3 所医学校，初级学校也有较大增长。
　　总之，1854年以后，印度教育有一定程度的发展，但是由于殖民主义者对印度文化教
育的轻视，印度原有的学校受到严重打击，本国文化教育传统受到严重摧残。整个印度教
育被英国殖民当局所控制。
　　(3)英国殖民教育的强化和印度反殖民教育的发展
　　为了巩固在印度的殖民统治，英国政府在全印度进一步采取了一系列殖民教育措施，
以培养亲英上层分子。但对1854年的《教育急件》，印度政府并未认真付诸实施。1882年
以威廉.亨特为首的教育委员会成立，这是英国直接在印度建立的第一个教育委员会。该委
员会主要任务是调查印度初等教育状况，并提出建议。委员会强调初等教育主要是公共教
育，应对学生今后的生活有所帮助；初等教育课程应包括农业、财会、医学急救等内容，
并用本地语和印度语进行教学；为提高初等教育水平，应开办师范学校，培养合格师资。
委员会对中等教育也提出一些建议：政府应通过补助拨款扩大中等教育；中学课程分为甲
乙两种(甲种课程为升入高等学校作准备，乙种课程则是职业的和实用的学科）。
　　对于高等教育，委员会强调应视各地情况，由政府资助开办一些多种课程的学院；为
提高学生的品德，应编写宣传宗教原则的书籍；印度人作高等学校教师必须受过欧洲大学
的教育等。
　　这个" 亨特委员会" 的建议在一定程度上促进了印度初等学校的发展和中等教育的改
进。但是，它是代表英国殖民当局意志的一个教育机构，它的政策建议是为英国殖民统治
服务的，使英国在印度的殖民教育制度得以进一步强化。
　　随着英国在印度殖民统治的加强和印度本国资本主义的发展，印度人民和资产阶级争
取民族解放的斗争也不断发展。这一斗争也反映在教育方面。在19世纪80年代前后，非贵
族出身的知识分子瓦苏德夫.巴尔万特.帕德克领导了反封建反殖民主义的斗争。在斗争的
初期，帕德克就创办了一所学校，并在青年中进行反英宣传教育。资产阶级民族运动不仅
提出了独立发展印度政治和经济的要求，而且要求扩大接受欧洲式教育的机会，反对种族
歧视。有些左翼人物还提出了独立发展印度教育的要求。也有一些人士不希望根本触动英
国殖民统治的基础，而只是通过扩大教育来改善印度人民的处境。他们也创办了一些学校
，提出要培养真正的印度爱国主义者。
　　在孟加拉，印度教徒开展了包括改革教育在内的改革运动。他们希望印度青年能有更
多的受教育机会，倡议兴办学校。有些教派组织坚决反对英国殖民统治，并试图把反英宣
传和普及教育结合起来。他们希望通过摆脱殖民教育来达到推翻殖民统治的目的。1867年
伊斯兰教徒穆罕默德.卡斯米创办的宗教学院，就不学习英语，对就学人员也没有任何宗教
和财产的限制。
　　1885年印度国民大会党成立。这是一个代表上层资产阶级和具有民族主义情感的地主
利益的政党。该党对英国在印度的殖民统治给予了揭露和批判，他们要求发展印度民族资
本主义和增加参政机会。因此，国大党也要求推广印度的现代教育。到19世纪末年，英国
殖民者为了维护垄断资本的利益，加重了对印度人民的剥削，加上连年的病疫和灾情，人
民生活更加困苦不堪，学生大量失学，学校数量也大大减少，要求发展民族教育的呼声更
加高涨。这种形势迫使英国殖民当局不得不采取一些改进教育的新措施。但从总体来看，
印度的初等教育到20世纪初还是极其落后的，男孩的入学率只有2.38％，女孩入学率只有
2.07％。1913年，殖民政府颁布了关于印度教育政策的法令，被迫对殖民地初等教育发展
承担义务。
　　在英国统治印度的初期阶段，印度自给自足的自然经济和传统文化遭到破坏，英国政
治、经济、文化的有序发展受到阻碍；同时，西方的先进科学技术知识和西方资产阶级思
想传入印度，对印度社会、教育和宗教思想都产生了巨大的影响，给予印度古老的陈规陋
习以巨大冲击，为印度近代民族解放运动和现代文明建设奠定了基础。
　　十、世界语言文字的发展及研究
　　1.各种语言文字的发展
　　(1)英语词汇量的扩大和地区性变体
　　英语是世界上通行最广的语言之一，许多国家和地区都以英语为官方语言，是联合国
的工作语言之一。早在17世纪，英语就开始向北美扩展。18世纪，英语的使用在印度、澳
洲、新西兰各地逐渐扩大。世界各民族文化的交往给英语带来许多新词汇。特别是19世纪
产业革命以后，随着科学技术的发展，科学家、哲学家和文学家创造了不少新词，而英语
本身又具有开放性，使得英语词汇持续增长。突出的是大量出现短语动词，即用一个简易
的动词加上副词或介词组成短语，来代替一个较艰深的动词。例如，以put 　off 代替
postpone，以keep　on代替continue，以putup 　with代替tolerate等。然而，这并不是
简单的代替，而是同时并存和互相补充。
　　据统计，古英语的词汇只有5 万-6万个，而收入《现代英语大辞典》的词条多达65万
-75 万。近代西方最大的词典《牛津英语词典》收取1150年以后曾见于英国文献的词
414000个，每词有引语为证，按年代列明词的意义和形态的演变，共计有1827000 条。值
得一提的是，这部词典早在1857年就有人倡议编纂，约在1884年真正着手工作，1928年成
书，共12卷，又补编1 卷。此书出版后成为英语民族的骄傲，各国也相继仿效，编排出版
了类似的词典。
　　由于英语的使用范围极为广泛，不可避免地出现了各种地区性变体。甚至有的语言学
家己不再把伦敦或英国上层人士的英语作为唯一的标准英语，而只把它看作地区英语之一
。除英国英语之外，最值得注意的是美国英语。美国在18世纪建国之后，本土语言仍以英
语为宗，美国学者最初称它为" 在美国的英语" ，现在通称为" 美国英语".美国英语和英
国英语在语音上有相当明显的差别。在现代，由于美国大众传播媒介迅速发展，美国英语
反过来对英国英语产生了很大影响。另外，加拿大英语、澳洲、新西兰英语和南非英语也
都各有自己地区性的语汇和语法。印度英语、东南亚英语、加勒比地区英语和非洲某些新
兴国家的英语，在语音和词汇方面也都有自己的特点。
　　(2)法语的变化
　　法语也是重要的国际语言，除法国外，世界上还有十余个国家和地区以法语作为官方
语言，也是联合国的工作语言之一，使用人口超过1 亿。早在17、18世纪，欧洲很多国家
的宫廷和上层社会还以使用法语为时尚。18世纪启蒙运动兴起，百科全书派为了表达科学
研究中出现的新事物和新概念，创新了不少技术词语，对来自农村和工场的方言俗语也予
以吸收。19世纪浪漫主义等流派的作家，大量吸收生动活泼的语言，增强了法语的表达能
力。另外，向其他语言借词或借用词缀也是法语丰富词汇量的重要途径之一。大部分借词
来自拉丁语、希腊语和英语。19世纪在法国曾有过英语热。各种英语借词出现在法国报刊
、广告和科技著作中。有些英语借词甚至连读音都不加改变地进入法语，以致有了" 英式
法语" 之称，这引起了纯语主义者的忧虑。但是，也有人认为，语言是不断发展变化的，
不同语言的相互影响是正常的。
　　(3)德语的发展和贡献
　　德语也是世界上影响范围较广的语言之一，全世界使用德语的人口约1.1 亿，也是联
合国的工作语言之一。
　　现代德语标准音到19世纪末才形成。德语对世界文化有过明显的贡献。早在16世纪，
马丁.路德所译《圣经.新约》对现代德语共同语的形成起了重要作用。在他的启发下，用
北欧诸语言译出的《新约》都在本国发挥了语言的规范作用。19世纪的德国哲学提供了启
迪人们心智的概念和术语，至今涉及到哲学问题往往还要采用德文原词以明本义。由于德
国的医学和化学长期处于领先地位，促使其他国家这些学科的科学工作者必须学习和掌握
德语。
　　(4)一些国家标准语的形成和语言变化
　　19世纪是一些国家标准语形成的时期。其中有挪威语、阿非利堪斯语、意大利语、罗
马尼亚语、摩尔达维亚语、俄语、乌克兰语、斯洛伐克语、塞尔维亚一克罗地亚语、斯洛
文尼亚语、马其顿语、芬兰语及马达加斯加语等。
　　挪威语经历过漫长的变化。现代挪威书面语有两种不同的规范：布克莫尔语和新挪威
语。布克莫尔语的前身叫里克斯莫尔语，新挪威语的前身称兰斯莫尔语。在历史上，公元
1380-1814 年为丹麦- 挪威联盟时期，里克斯莫尔语就是这个时期在书面丹麦语的强烈影
响下形成的一种丹- 挪混合语。1814年挪威摆脱丹麦的统治，国民强烈要求把里克斯莫尔
语挪威化。著名作家易卜生(1828-1906 年）等对语言改革给予有力支持，里克斯莫尔语经
历3 次拼写法改革，更多地体现了挪威民族语言的特点。兰斯莫尔语是挪威语言学家奥森
(1813-1896 年）于19世纪中叶所拟，其目的是为维护挪威本族语的传统。他以挪威口语方
言为基础，编出了语法和词典，1885年终于取得官方承认，被称为新挪威语。
　　阿非利堪斯语又称南非荷兰语。在欧洲移民到达南非的200 年间，这种语言只有口语
，到19世纪中叶逐渐形成了标准书面语。
　　1870年意大利成为统一的王国后，意大利语便成为全国的标准语。
　　近代罗马尼亚语是19世纪和20世纪初使用的语言。1860年以前罗马尼亚语采用基里尔
字母，后改用拉丁字母，有5 个加变音符号的特殊字母。
　　摩尔达维亚语是原苏联境内唯一的罗曼语，其标准语开始于16-17 世纪，形成于19世
纪后半叶。其文字19世纪以前以基里尔字母为基础，20世纪以来使用俄文字母，并有了规
范语法和正字法。
　　17-19 世纪初，随着俄罗斯民族的形成，俄语发展为民族语言。从诗人普希金
(1799-1837 年）时代起为现代俄罗斯标准语开始时期。除普希金外，莱蒙托夫(1814-1841
年）、果戈理(1809-1852 年）、屠格涅夫(1818-1883 年）、托尔斯泰(1828-1910 年）和
契诃夫(1860 -1904年）等著名作家也为俄罗斯标准语规范的形成作出了贡献。在各个历史
时期，俄语也借助外来词汇扩大了词汇量，科技领域的外来词更多，在18世纪初多借自德
语，19世纪多借自法语，20世纪中叶以后多借自英语，尤其是美国英语。
　　在乌克兰语形成标准语的过程中，作家科特里亚列夫斯基(1769- 1838年）和谢甫琴科
(1814-1861 年）等人的创作为现代规范的乌克兰语奠定了基础。
　　19世纪40年代，斯洛伐克语规划者、文学家什图尔(1815-1856 年）把斯洛伐克语中部
方言加以规范化，称" 什图尔斯洛伐克语" ，1815年被宗教界和文化界多数人士认可为共
同书面语。1863年，在马丁城建立的斯洛伐克联谊会决定加以推广，此后使用范围不断扩
大，什图尔斯洛伐克语被各阶层公认为全民族的标准语。
　　塞尔维亚- 克罗地亚语和斯洛文尼亚语，这两种语言都是南斯拉夫的官方语言。19世
纪中叶，塞尔维亚和克罗地亚两地的改革者签订协议，定名塞尔维亚-克罗地亚语(或克罗
地亚- 塞尔维亚语）。这一语言的奠基人是武克.卡拉季奇(1787-1864 年）。斯洛文尼亚
标准语的形成早于前者。19世纪初叶，在以卢布尔雅那市为中心的中央方言基础上，形成
了统一的现代斯洛文尼亚标准语。马其顿标准语是于19世纪初在西部方言的基础上逐渐形
成的。
　　芬兰语书面语始于16世纪，1809年成为官方语言之一。1835年，杰出的民歌古诗搜集
家和研究家兰罗特(1802-1884 年）将民间传说、神话和歌谣编成了一部民族史诗《卡勒瓦
拉》(亦译《英雄国》）。这一作品的问世标志着波兰语成为一种标准语言。
　　马达加斯加语和非洲大陆的语言没有亲属关系，属南岛语系、印度尼西亚语族。它是
马达加斯加岛国的官方语言，自1820年以来，在梅里纳方言的基础上形成标准语。
　　在19世纪，冰岛语、丹麦语、波兰语和希伯来语也都经历了重要变化。冰岛语是冰岛
的官方语言。有的语言学家称它为欧洲" 最保守的" 语言之一。它曾吸收过丹麦语、凯尔
特语、拉丁语和罗曼语的一些词语。
　　但19世纪以后，由于纯语主义运动的开展，许多外来词反倒让位给冰岛语词。科学和
工程术语也用冰岛语成分构成。语法的变化和词性的区别均保留着古斯堪的纳维亚语(即古
诺尔斯语）的特点。约从1700年以后为晚期近代丹麦语发展阶段。它从意大利、荷兰、德
国、英国、美国吸收了大量有关文化和科技的词汇。1889年第一部丹麦语拼写法问世。
　　19世纪也是波兰人民为纯洁和丰富本民族语言而奋斗的年代。密茨凯维奇(1798-1855
年）和显克维奇(1846-1916 年）等文学家对近代波兰文学语言的形成做出了巨大贡献。
　　希伯来语是以色列的通用语言。在漫长的历史进程中，希伯来语及其文化经历了复杂
的演变，并且在世界许多地区，它一直是把宗教和文化传统结合在一起的犹太意识的深刻
根源之一。在公元200 年左右，希伯来语口语逐渐消失。它作为犹太人口语的地位被阿拉
米语、阿拉伯语和一些欧洲语言所取代。中世纪和18世纪之间，希伯来语除了引进某些依
地语成分外，变化不大。但1882年初，犹太人在后来成为以色列人居留地的地方重新定居
，复活一种共同语成为当务之急。在这种情况下，希伯来语口语得以新生。俄国犹太青年
埃利泽.本耶胡达为复活希伯来语奔走呼号，并在各种场合带头说希伯来语。到19世纪后期
，希伯来语便成为一种以书面语言为基础的口头语言，词汇量也在不断增加。
　　19世纪，越南、朝鲜和日本都提出了文字改革问题。1885年，越南南方首先成为法国
殖民地，中小学开始教学拼音文字。朝鲜使用汉字约有一千七、八百年之久。在朝鲜文化
发展过程中，要求更完备的文字，后来出现了" 谚文".1894年后，汉字和谚文混合体成为
政府公文用的法定文字。日本的文字由汉字和假名两套符号组成，并混合使用。相传汉字
于公元4-5 世纪由中国经朝鲜半岛传入日本，成为古代日本的官方文字。后来日本人发明
了假名(为音节符号），与汉字混合使用。明治维新以后，日本有意识地进行文字改革，推
广标准音。1866年日本的文改运动者提出废除汉字，1872年提出改用罗马字。
　　(5)国际语音协会和国际音标的制定
　　国际语音协会是语音工作者的一个国际组织，会址在伦敦，其宗旨是促进语音学研究
，并将其成果运用于语言教学及文字制定或改革，鼓励研究罕用语言的现代读音，并改进
标音法。现有会员涵盖50多个国家和地区，800 多人，以美国人和英国人居多。
　　协会的历史可以追溯到1886年初。当时法国语音学家帕西和本国一批英语教师组织了
一个" 语音教师协会" ，出版会刊《语音教师》。帕西任协会主席和会刊主编。同年6 月
后，丹麦的叶斯泊森、德国的费尧特、英国的斯维特和瑞典的龙德尔等学者相继入会，协
会很快发展成为一个国际性组织。1888年1 月，协会成立了第一届国际理事会，其中有法
国、英国、德国、奥地利、比利时、挪威、瑞典、丹麦、冰岛、芬兰、美国和加拿大的代
表。1889年，协会决定改名为" 当代语言教师语音协会" ，以法语为会内正式语言，会刊
亦以法语命名，1897年协会再次易名为" 国际语音协会" (简称API)。
　　国际语音协会的一大功绩是创制和提倡使用一套国际音标。鉴于当时语言注音方案紊
乱，妨碍研究工作和教学，为了统一记录语音的符号，国际语音协会从1886年到1888年，
经过两年的磋商和研究，制定出一套国际语音字母方案。这个方案由英国的斯维特倡议，
由法国的帕西和英国的琼斯等人完成，1888年刊登在该协会的刊物《语音教师》上。这是
历史上第一个国际音标表。这套音标经过多次修订，不但广泛应用于语音学专著，而且越
来越普遍地适用于语言课本和词典。
　　由于这个国际音标表是英、法两国学者创定的，主要适用于标注印欧语言、非洲语言
和一些少数民族语言。它问世后在欧洲语言学界比较通行。美国人多数仍用他们自己研究
美洲印第安语的符号，汉语各方言中的有些语音，本表也无法包括。但无论如何，这些音
标和一些附加符号基本上满足了描写世界各语言中语音的要求。
　　(6)世界语的创立
　　世界语是一种国际辅助语，由波兰医生柴门霍夫(1859-1917 年）
　　创制。柴门霍夫是犹太人，生于俄国统治下的波兰，对民族压迫之苦深有感受。他认
为民族之间语言不通是造成民族隔阂和仇恨的原因之一，并立志创立一种各民族通用的语
言，以促进各族人民之间的互相了解。
　　柴门霍夫在中学毕业时就写出了一种国际语方案，但他父亲坚持让他到外地学医，并
且在他离家后烧了他的国际语手稿。但他不改初衷，重新设计了一套方案，并于1887年以
Esperanto (意为怀着希望的人）为笔名发表了他的国际语新方案。以后人们即以
Esperanto 为语言名。1905年举行了第一次国际世界语大会，确定柴门霍夫所著《世界语
的基础》一书为该语言的准则。世界语因而得以维持其统一性和稳定性，成为功能健全的
语言。许多世界名著都译成了世界语。柴门霍夫本人翻译了《圣经.旧约》和莎士比亚名著
《哈姆雷特》等书；后来还出现了一批直接用世界语写成的作品。
　　2.语言研究
　　(1)语言研究概况
　　研究语言的科学称为语言学。语言学的名称始于19世纪中叶，它强调语言研究的新方
法以区别于传统语文学方法。语文学者主要关心语言书面文献以及与文学、文化有关的语
言和历史发展。语言学家更着重研究口头语言，分析它在某个特定时期所起的作用。语言
学者研究世界上的一切语言，而不限于几种文学语言。从语文学发展到语言学有一个较长
的历史过程。在西方，17世纪的法国学者写出了《理性语法》，把语法和逻辑联系起来。
19世纪的学者发展了历史比较研究法，构拟了印欧语系诸语言的谱系。印欧语系的历史比
较研究吸引了19世纪欧洲语言学家的最大注意力，并取得了辉煌的研究成果，特别是在语
音历史演变的规律方面。
　　19世纪欧洲语言学家把世界上的语言分成孤立、粘着、屈折三种类型，并且认为这是
语言进化的三个阶段。汉语被认为是孤立语的典型，至于它是代表语言发展的低级阶段还
是高级阶段，众说不一。
　　19世纪为语言学家们展现了广阔的天地，他们利用当时的条件，大力开展历史比较语
言研究，同时，语言类型研究、民族语言心理研究、方言研究和语音研究等领域也有很大
进展，并涌现出一些有影响的语言学家。
　　这一时期，中国的语言学研究亦有重大发展，周秦音研究、隋唐音研究、古训研究、
文字研究都有突出的进展。1899年以后，开始了前所未有的甲骨文研究。随着西学东渐，
西方传教士和外交官写了一些关于汉语语法、音韵和方言方面的书。在其影响下，中国人
也开始研究语法。
　　1898年马建忠所写的《马氏文通》出版，成为中国第一部系统的汉语语法书。
　　(2)历史比较语言学和新语法学派
　　语言随着时间的推移而不断发展变化。研究这类语言变化规律的学科称作历史语言学
。历史语言学中采用的主要方法是对不同语言或同一种语言的不同发展阶段作比较分析。
运用这种比较方法研究语言历史演变的学科称作历史比较语言学。
　　历史比较语言学起源于18、19世纪的欧洲，重点研究印欧语系诸语言的语音系统。
1786年英国语言学家琼斯在对梵语深入研究的基础上发现梵语同拉丁语和希腊语之间存在
着有系统的对应关系。例如就词首辅音而言，" 三" 在梵语、希腊语和拉丁语中都是t ，
即trayas、treis ，trēs ；" 父亲" 一词首辅音都是p ，即pitar ，pater ，pater.这种
系统的对应现象非常普遍，绝非偶然因素。琼斯认为，要解释这种现象，只有认为它们共
同源于现在也许已经消亡了的某种语言。后来丹麦学者拉斯克、德国学者博普、格林等在
更多的语言中发现了类似的对应现象，并推测出它们的共同起源——原始印欧语的表现形式
。
　　在上述学者大量调查研究的基础上，19世纪70年代德国莱比锡大学的一批学者把当时
历史比较语言学的研究成果上升到理论高度加以总结，正式为历史比较语言学提出系统的
理论原则和研究方法。他们是布鲁格曼、奥斯特霍夫、德尔布吕克、莱斯金、保罗等。他
们的新见解引起老一辈语言学家库尔蒂乌斯等人的不满，并被讥讽为" 青年语法学派".他
们因此而得名并欣然接受了这个名称，在语言学界，现一般称" 新语法学派".他们提出的
最重要原则是语音规律无例外论。语言学界起初对这一原则普遍持怀疑态度，但后来终于
为大多数人所接受，并在历史比较语言学中占主导地位达半个多世纪之久。新语法学派还
注意到了语音演变的心理因素。这个学派在19世纪末20世纪初影响很大。
　　丹麦的汤姆逊和维尔纳、俄国的福尔图纳托夫都自称属于这一派。
　　历史比较语言学的最大成就是对语言之间的亲缘关系有了比较明确的认识，尤其是在
印欧语系的系谱分类方面获得了相当确凿的证据。作为一种科学的研究工具，它不仅可以
用于印欧语系的语言，也可以用于其他语言。这一科学方法在20世纪以后为中国语言学家
及瑞典汉学家采用，初步确认了汉语和有关语言的亲缘关系。
　　(3)外语教学研究和翻译理论
　　外语教学在促进文化交流和语言发展中有重要作用。外语教学的历史可以追溯到古罗
马时代，在近代更有发展。西欧把外语教学区分为古典语言与现代语言教学两种，前者指
古希腊语和拉丁语，后者指西欧的主要民族语言，如英语、德语、法语、西班牙语和意大
利语等。17、18世纪西欧的外语教学以古典语言为主；19世纪以后现代语言教学逐渐取代
了古典语言教学。古典语言教学主要采取语法- 翻译法，强调以熟记语法规则和单词为手
段，通过逐字逐句的翻译来训练阅读和写作的能力。1880年欧洲兴起了外语教学改革运动
，许多语言学家都认为古典语言教学法难以适应现代语言教学的需要，提出改革。1887年
国际语音协会提出6 项原则：主张外语教学应从日常生活口语开始；要让学生熟悉语音、
常用的句子和习语；语法教学要用归纳法；要让学生用外语思维；写作训练要先模仿后创
作；笔头翻译应在提高阶段进行。随之体现这些原则的直接教学法产生并付诸实践。国际
交往的频繁使外语教学日益显得重要。
　　外语教学为翻译活动提供了条件。翻译这种语言活动，人类几千年来一直在进行，它
又影响到文化和语言的发展。在欧洲，翻译实践有长远的历史。翻译《圣经》为许多国家
的语言奠定了基础。欧洲古代和近代许多名作多次被译成其他国家的语言，许多东方文学
作品也都译成了欧洲的语言文字。实践产生理论。随着翻译实践的发展，各种各样的翻译
理论应运而生，主要的两种理论观点是翻译可能论和翻译不可能论。
　　其实，百分之百的可能和百分之百的不可能都是不可能的。此外，翻译理论中还有直
译和意译的争论。
　　中国的翻译理论和实践在世界上占有重要地位，历史悠久。鸦片战争以后，中国有识
之士痛感学习西方之必要，外语教学和翻译活动进入了一个新的发展阶段。1867年官办的
译书机构翻译馆筹办，它附设于上海江南制造局，前后近40年，共译出图书一百七、八十
种，直译和意译是中国翻译家争论的主要问题。
　　(4)数理语言学
　　数理语言学是应用数学思想和数学方法来研究语言现象的一门新兴语言学科，它使语
言学与现代数学、计算机科学、控制论以及人工智能等学科联系密切。1847年，俄国数学
家布利亚科夫斯基认为可以用概率论来进行语法、词源及语言历史比较的研究。1894年，
瑞士语言学索绪尔提出，可以用数学公式有规律地表达语言中的量和量之间的关系。他又
把语言学和几何学系统和只有复杂项的代数相比。1904年，波兰语言学家博杜恩.德.库尔
德内提出，语言学将根据数学的模式更多地扩展量的概念，并将发展新的演绎思维的方法
。
　　数理语言学是语言学发展实践中提出的客观要求。20世纪科学技术的发展也为数理语
言学的建立提供了可能性，它是20世纪的重要科学成果，而上述科学家和学者所提出的理
论为这一新兴学科的建立开拓了思路。
　　(5)著名语言学家
　　①洪堡特(一译洪堡，1767-1835 年），德国著名的教育家、哲学家、政治家和语言学
家。在语言学方面的主要成就是：研究过巴斯克语、美洲语言、埃及语言、梵语、汉语和
日语等，是比较语言学创始人之一。
　　主要语言学著作有《论爪哇岛的卡维语》，其前言部分被认为开辟了语言学研究的新
道路。
　　洪堡对民族语言和民族心理的关系进行了深入的研究。他认为，语言有" 外部形式"
和" 内部形式" 之分。外部形式指语音，无民族区别；内部形式是语义和语法结构，因民
族而异。他指出，" 语言不是一个实体或已完成的事物，而是行动" ，是人的心灵不断地
用声音来表达思想。
　　民族语言具有本民族的精神特征，用特殊方式来实现本民族关于语言的理想。
　　语言是人的一种能力。他认为，人会说话是人不可缺少的心智能力。
　　这种能力使语言能适应环境，随环境的变化而变化。所以，不管你怎样分析语言，总
有一些东西分析不出来。
　　洪堡把世界语言分为屈折语、粘着语和综合语三种，不包括汉语。
　　他认为梵语每一个词都结构紧密，是最发达的语言；汉语虽然在单词方面没有语法形
式，却给人以深刻的庄严感。洪堡的语言学理论对后人很有影响。他的学生斯坦塔尔和心
理学家冯特深受他的理论启发；近年来致力于欧洲语言学研究的魏斯贝格尔等组成" 新洪
堡特派" ；美国的萨丕尔和沃尔夫也与洪堡的思路一脉相承。
　　②格林(1785-1863 年），德国语言学家和民俗学家。他曾任威斯特伐利亚国王的图书
馆馆长、耶拿大学教授和普鲁士科学院院士。格林所著《德语语法》(4 卷）是一部历史语
法，后人称为日耳曼语言的基本教程。他还写成了《德语史》，并与其弟合作编纂了《德
语词典》。
　　在1822年的《德语语法》修订版中，格林提出了印欧诸语言语音演变的规则，后人称
之为" 格林定律".他自己并不认为这就是定律，相反，他倒认为" 音变是一般趋势，不是
在一切情况下都如此".他所确立下来的规则来源于拉斯克的基本思想和素材，他增加了许
多例子予以充实，并写出了清楚的公式。他所提出的"定律" 基本正确，后来维尔纳又进行
了补充和发挥。
　　③博普(1791-1867 年），德国语言学家，普鲁士科学院院士。他早年攻读和研究梵语
。他的第一篇论文是《梵语动词变位同希腊、拉丁、波斯、日耳曼等语言动词变位的比较
》(1816年）。他研究了这些语言的亲缘关系，认为古代欧洲诸语言与印度的梵语同出一源
，只是原始语言的形态在梵语中保持得更好。后来他把比较范围从动词变位扩大到名词、
代词变格，并注明各语言之间的语音对应，编成了他一生的主要著作《梵语、古波斯语、
希腊语、拉丁语、立陶宛语、哥特语和德语的比较语法》，1833-1839 年分卷出版。以后
又增添了古斯拉夫语、凯尔特语和亚美尼亚语。他还著有《梵语语法》(1827年）和《梵语
词汇表》(1830年）等书。他与拉斯克及格林一样，都是历史比较语言学的创始人。
　　④施莱歇尔(1821-1868 年），德国语言学家，是19世纪中期在历史比较语言学领域影
响最大的人物。他熟悉多种语言，如斯拉夫语、立陶宛语、捷克语等。他最重要的著作是
《印度日耳曼诸语言比较语法纲要》(1861-1862 年），这一著作为后来的新语法学派开辟
了道路。他把语言分为3 类：孤立语(如汉语）、屈折语(如印欧语）和粘着语。
　　他还提出" 谱系树" 模式。他把原始印欧语比作树干，由此生出两支：一支是斯拉夫-
日耳曼语支；另一支是雅利安- 希腊- 意大利- 凯尔特语支。从这些语支再分别生出日耳
曼、立陶宛、斯拉夫、凯尔特、意大利、希腊、伊朗等语言。这个谱系树模式为后人所采
用。施莱歇尔还著有《立陶宛语手册》(1856-1857年），是第一本科学描述立陶宛语的书
。
　　⑤拉斯克(1787-1832 年），丹麦语言学家，历史比较语言学奠基人之一。1807年毕业
于哥本哈根大学。1811年丹麦科学院设奖征求有关古斯堪的纳维亚语源流的论文。拉斯克
到瑞典和冰岛实地调查，历时3 年，1814年完成论文并获奖。他的论文《古代北方语即冰
岛语起源研究》，举例证明了拉丁语、古希腊语和冰岛语塞音的对应关系，并揭示了这3
种语言的词形的相似性。他的思想和素材为" 格林定律" 的提出奠定了基础。1816-1823
年，他到俄国、波斯、印度各地旅行，就地学习各种语言，从而对印欧语言有了更为全面
的了解。后来他又写出了冰岛语语法、古英语语法和弗里西亚语语法等书。
　　⑥波斯塔尼(1819-1883 年），黎巴嫩语言学家，近代阿拉伯文艺复兴的先驱之一。他
精通阿拉伯文学，熟悉多种语言，如古叙利亚语、意大利语、拉丁语、希伯来语和希腊语
等。他协助美国传教士将希伯来语《圣经》译成阿拉伯语，了阿拉伯语两卷本大词典《新
词海》及其缩编本《词海点滴》、语法专著《明灯之钮》。他还编著了阿拉伯《百科全书
》前7 卷。
　　⑦惠特尼(1827-1894 年），美国语言学家。他1848年在耶鲁大学学梵语，后与德国学
者共同研究梵语并与他们合校梵文经典，1854年回耶鲁大学教梵语，直到1894年。他著的
《语言的生命与发展》(1875年）及《梵语语法》(1879年）很快被译成法文本和德文本，
受到欧洲学者推崇。德国语言学家德尔布吕称赞他的《梵语语法》是" 我们有的最好的梵
语语法".惠特尼被认为是美国梵语研究的开路人。他主编的百科性《世纪词典》(6 卷，
1889-1891 年）以解释精详而著称。
　　⑧波铁布尼亚(1835-1891 年），乌克兰与俄罗斯语言学家，语文学家，哈尔科夫大学
教授，彼得堡科学院通讯院士。他主要研究普通语言学、俄语以及其他斯拉夫语、语文学
、民间文学、诗歌和人种史。早期受洪堡特和斯坦塔尔影响，侧重从哲学和心理学角度研
究语言，后来着重研究各斯拉夫语的方言、语音和语法等问题。其代表作是《俄语语法札
记》(共4 卷），详细阐述了关于词、语法形式、语法范畴等基本问题。
　　⑨博杜恩.德.库尔德内(1845-1929 年），波兰语言学家，德国莱比锡大学哲学博士、
俄国彼得堡大学语言学博士，彼得堡科学院通讯院士。他的主要贡献是建立音位学说，是
现代音位学的先驱者之一。他越过德国学者偏重历史比较研究的樊篱，提出了一些为现代
语言学所关心的问题，如语言的系统性等问题。他把语言看作心理社会现象，认为语言学
属于心理- 社会科学。他的学术视野相当广阔，能用波兰语、俄语、德语、法语、意大利
语等多种语言写作。一生共写了600 多篇(或本）论文及专著。
　　3.汉语的发展与研究
　　(1)书面语的变化及词汇扩充
　　汉语是世界上使用人数最多的一种语言，也是联合国的工作语言之一。汉语的标准语
是近几百年来以北方官话为基础形成的，它的标准音是北京音。汉语的标准语在中国大陆
称为普通话，在台湾称为国语，在新加坡和马来西亚称为华语。
　　汉语的书面语和口语在相当长的历史时期里有很大差别，人们口里说的是白话，笔下
写的是文言。这种情形一直延续到20世纪初叶。不过作为书面语的文言在2000年的历史发
展中本身也有变化。清末梁启超曾运用浅显的文言文来写政论文章，由于通俗易懂，风行
一时，广为报刊杂志所采用。
　　汉语词汇在近代有很大发展。1840年鸦片战争以后，中国国门被迫打开，中国社会经
历了剧烈的动荡和变革，人们的思想发生了深刻的变化，政治、经济和文化领域的新事物
和新概念不断出现，推动了汉语词汇的增加和创新。从1898年戊戌变法以后的几十年间，
汉语增加了许多新词，其中有的是自创新词，有的是借用日语汉字词，也有的是吸收印欧
语词。19世纪下半叶，以京师同文馆、江南制造局为中心翻译了大量科学技术著作，引进
了大量科学术语，例如，徐寿在译《化学鉴原》之前，中国只有一些最普通的化学元素名
称，如金、银、铜、铁、锡、氧气、氢气、氯气等。《化学鉴原》一书开始使用按照西文
第一音节创造新字的命名原则，于是出现了钠、钾、锌、钙、镁等词。19世纪末和20世纪
初，严复在翻译新名词时，一面选用意译词，同时又创造了不少音译词。同期，胡以鲁在
《论译名》一文中一方面力主意译，同时也提出不妨音译的10类词。这说明汉语词汇在扩
大，也表明术语的提出和规范化已经引起人们的关注。
　　到了清末，要求译名统一的呼声越来越高。1909年5 月，学部上奏宣统皇帝，建议派
候选道严复编定各科中外名词对照表及各种词典，9 月复奏设编订名词馆，严复为总纂。
这是中国历史上第一个审定学术名词的统一机构。
　　(2)切音字的产生和威妥玛式拼音
　　汉字切音字产生在清末变法维新的历史浪潮中。当时，民族危机严重，一些人把中国
跟西方国家和日本等国相比，感到中国落后了，落后的一个重要原因在于教育。他们看到
西方国家和日本富强是因为教育普及，教育普及是得益于文字简易，也就是" 切音为字".
于是，一些有维新思想的人也纷纷创制中国的拼音文字，用来辅助汉字，推动普及教育。
宋恕是第一个有这种想法的学者，在1891年写成《六斋卑议》。该书指出：" 江淮以南须
造切音文字多种，以便幼学。" 他还主张仿效日本，实行强迫教育，儿童入学，先教拼音
，后教汉字。1892年，卢戆章的《一目了然初阶》(中国切音新字厦腔）在厦门出版，出现
了中国第一个切音字方案。这个方案的字母采用拉丁字母及其变体，拼厦门音，增加声韵
后可兼拼泉州和漳州音。从此开始了中国人自觉的拼音化运动。在此之前，有过外国传教
士发动的中文罗马化。根据" 切音新字" ，清末的拼音化运动称为" 切音字运动".从发表
切音新字到1912年中华民国成立的20年间，有近30种拼音方案提出，其中汉字式字母占2
／4 ，速记符号式或拉丁字母各占1 ／4.从清末到1958年汉语拼音方案公布之前，在中国
国内和国际上最流行的中文拼音方案是威妥玛式拼音，又称" 威妥玛- 翟理斯式拼音".威
妥玛(1818-1895 年）是英国人，从1841年起在英国驻华使馆工作，1871年升为英国驻华公
使，1883年回国。他在华任职期间，为了外国人(主要是使用英语的人）便于学习和掌握汉
语、汉字，先后写成《寻津录》(1859年）和《语言自迩集》(1867年）两部著作。在这两
部著作中，威妥玛用他根据北京读书音制定的拉丁字母拼音方案给汉字注音。
　　这个方案以后被普遍用来拼写中国的人名、地名等，一般称为威妥玛式拼音。
　　后来，英国驻华外交人员翟理斯(1845-1935 年）在他所编著的著作中采用威妥玛式拼
音给汉字注音，故有" 威妥玛- 翟理斯式" 拼音之称。他的著作主要有《语学举隅》(1873
年）、《字学举隅》(1874年）
　　和篇幅巨大的《华英字典》(1892年上海初版，1912年伦敦再版）。《华英字典》后来
成为当时邮电部门拼写中国地名的主要依据。
　　(3)语法学和文字学的研究
　　19世纪末，语法学的研究引起中国学者的重视，尤其是虚词的研究。
　　1898年，第一部系统研究汉语语法的书——马建忠(1845-1900 年）所著《马氏文通》问
世。作者在序言中表明写作之目的在于帮助人们阅读古书和使用文言。全书引证古文达七
、八千句，可谓集文言句式之大成。
　　其研究方法，模仿印欧语法建立体系，同时也注意了汉语的特点，在许多地方突破了
西方语法的框架。《马氏文通》给后来的汉语语法研究以深刻的影响。它重视句法，此点
与当时详于词法的西方语法书明显不同，这与汉语缺少词形变化的特点是相一致的；词类
划分着重意义标准，并把助词单列一类，认为" 助词" 为" 华文所独".《马氏文通》出版
以前，汉语语法研究只是萌芽，没有成为独立的学科，《马氏文通》在汉语语法研究方面
有开创之功。
　　中国的文字学在清代有很大发展。从18世纪中叶到19世纪中叶，集录铜器铭文的，在
阮元的《积古斋钟鼎彝器款识》之后，有吴式芬(1796 -1856年）的《捃古录金文》，吴荣
光(1773-1843 年）的《筠清馆金文》，方濬益(.-1899年）的《缀遗斋彝器款识考释》等
。著为图录的，有吴大澂的《恒轩吉金录》，刘喜海的《长安获古编》等。刘心源的《古
文审》、孙诒让的《古籀拾遗》、《籀庼述林》、《古籀余论》等书对研究金文都有独到
贡献。清光绪25年(1899年）安阳殷墟甲骨文的发现，使古文字学的研究进入了一个新的时
代。王懿荣、刘鹗首先开始搜罗甲骨。刘鹗印出《铁云藏龟》一书；孙诒让开始辨认甲骨
文，写出《契文举例》，后又写出《名原》，对汉字的发展有了更多的理解。
　　文字学家王筠(1784-1854 年）著有《说文释例》20卷，《说文解字句读》30卷，《说
文系传校录》30卷。
　　(4)晚清著名的语言学家
　　①陈澧(1810-1882 年），中国清代音韵学家，字兰甫，号东塾，广东番禺(今广州）人
。道光十二年(1832年）中举人，曾任河源县训导，作学海堂学长数十年，晚年主讲菊坡精
舍。他创造了一种新的音韵研究方法，即反切系联法，用以考证《切韵》的声类、韵类。
他用这种方法，通过《广韵》考定出《切韵》有40声类，311 韵类。他的主要学术著作有
《东塾读书记》、《切韵考》、《说文声表》、《东塾记》等，涉及经学、小学、天文、
地理、乐律和算术等多方面内容。他还善长诗文，作有《忆江南馆词》。
　　②江有诰(.-1851 年），清代音韵学家，字晋三，号古愚，安徽歙县人。他是全面、深
入、系统研究古韵的学者。他既善于总结前人的研究成果，又能运用大量新材料来解释具
体问题。他最初把古韵分成20部，后来看到孔广森东、冬两部分立，很表赞成，增加到21
部。他以等韵作为辅助手段，从一字两读、谐声偏旁和先秦韵文押韵3 个方面来分析古韵
，从而彻底解决了平入相配和四声相配问题。从而勾画出先秦语音系统的全貌，同时对古
韵构拟有重要意义。他的《谐声表》对后来古音研究有重要参考价值。他是第一个肯定古
音有四声的学者。他的著作有《音学十书》。
　　③朱骏声(1788-1858 年），清代文字训诂学家，字丰艺，号允倩，江苏吴县人。他博
览群书，娴习经史，善作诗赋词章，曾任安徽黟县训导。他写了许多书，刻板的只有《说
文通训定声》和《传经堂文集》10卷。《说文通训定声》一书18卷，历时十数年最后完成
，这是一部按古韵部改编《说文解字》的书，全书共收字17240 个，内容极为丰富，对研
究词义的发展和转变大有帮助。
　　④王照(1859-1933 年），清末主要切音字方案" 官话字母" 的创制者和推行者，字小
航，号芦中穷士，晚年又号水东，河北宁河人。青年时代颇具维新思想，广读时务书，热
心教育。戊戌变法中上书言事，建议皇帝、皇太后出洋考察，从日本开始。变法失败后，
他被革职拿办，逃往日本。他赞赏日本普及教育和实行的文字改革。1900年春，他化装成
台湾和尚回国，在被八国联军占据的天津潜居一年，创制" 官话字母" ，著《官话合声字
母》，署名" 芦中穷士" ，1901年由中国留学生帮助在日本出版。1903年，他不顾自己是
被通辑的政治犯，冒险到北京办" 官话字母义塾" ，由学生王璞任教员，自己躲在屏后听
课。义塾重印他的《官话合声字母》作为教材，改名《重刊官话合声字母序例及关系论说
》，又出版注音的《三字经》、《百家姓》、《千字文》和《官话字母义塾丛刊》(又称《
字母书》）。为了避免被人告密，1904年，他赴提督衙门投案，3 个月后获释。因直隶总
督袁世凯允许推行" 官话字母" ，他去保定办" 拼音官话书报社" ，出版供新军学习字母
用的《对兵说话》。
　　1905年他重回北京，办官话字母第一号义塾，共办24号；" 拼音官话书报社" 也迁到
北京。他还创办一份《拼音官话报》，出版了许多用官话字母编写的书。他一心推行字母
，直到1910年因《拼音官话报》触犯了摄政王载沣，官话字母被禁为止。
　　十一、世界新闻出版事业
　　世界近代后期是世界新闻出版事业大发展的时期。18-19 世纪，资本主义在欧美进入
成熟时期，资产阶级陆续确立了自己的统治地位。在这一过程中，许多国家发生了产业革
命，生产力大大提高，社会结构发生了重大变化。由于工业革命的发展，城市人口大大增
加，许多国家建立了新的教育制度，受教育人数迅速增加。随着市民文化程度和对政治兴
趣的提高，一方面，他们要求言论自由、新闻出版自由；另一方面，大大增加了对新闻出
版的需求。在这种形势下，许多国家加强了新闻立法，许诺允许新闻自由。同时，金融资
本的发展为办报、办通讯社和广播电视提供了资金来源，铁路的广泛修建加速了运输和邮
递速度，产业革命使与新闻出版有关的造纸、印刷、电信等领域发展很快。1820年发明了
新造纸法，使纸价下跌；60年代发明用圆筒纸印报；欧洲的电报开通于1845年；英国与欧
洲大陆间的海底电缆开通于1850年；欧洲与美洲间的海底电缆开通于1866年。1835-1853
年，出现最早的5 家通讯社，新闻的采访、传递，报纸的组织、机构，都发生了重大变化
。19世纪中后期，广播电视也萌芽和发展起来。与此同时，印刷机械和印刷技术也不断改
进，加速了新闻出版事业走向现代化。
　　1.欧美新闻事业的发展
　　(1)新闻立法
　　到19世纪，欧美许多国家制定了关于新闻的法律，在宪法或普通法(民法、刑法等）中
对新闻出版作了规定。在宪法或基本法中，一般都是一方面规定保障公民言论自由和新闻
自由，保障新闻工作者在法律的范围内正常行使其采访、报道、出版、传播的职能；另一
方面又规定防止滥用言论自由或新闻自由而侵犯公民权利、危害社会秩序和国家安全。有
些国家还规定保障公民获得情报和信息的权利。法国1789年的《人权与公民权利宣言》规
定：" 思想与言论的自由交流乃是人类最宝贵的权利之一。因此，任何公民均享有言论、
写作和出版的自由，但在法律限制内须担负滥用此项自由的责任。"1874 年瑞士联邦宪法
规定，" 出版自由应予保障之" ；" 但各州得依法规定必要的处分，以杜流弊" ，" 联邦
政府有权颁布关于利用言论自由权反对联邦政府及官员之惩戒条例".一些国家普通法中，
包括民法和刑法，有许多规定也适用于新闻工作和新闻工作者，主要是关于诽谤、煽动、
淫秽等罪行进行惩戒的规定。另外，对于侵犯隐私、泄露机密、诋毁国家声誉、危害国家
安全等，不同国家也在法律上有不同的规定。有些国家还制定了适用于新闻事业和新闻工
作者的专门法规。瑞典议会早在1776年通过的《报纸自由法》，是世界上最早的一部关于
新闻的法规。新闻法规一般包括以下内容：新闻媒介的职能与权利；新闻媒介的义务、新
闻事业的管理等。
　　(2)各国报业
　　①英国报业。19世纪初，英国工业发展很快，新兴工业资产阶级要求取消"知识税" (即
印花税、广告税和纸张税），自由出版报纸。1832年英国通过" 国会改革法案" ，
1833-1861 年逐渐废除对报纸、纸张和广告的税收，报价下降，许多廉价报纸纷纷创刊，
出现了" 一便士报".第一张成功的廉价报纸是1855年由斯莱上校创办的《每日电讯报》。
　　该报创办之初销路不畅，3 个月后由利维买下并加以改组。1856年以后由利维的儿子
劳森接办该报，进行了诸多改革，追求质高而廉价，销数不断上升，到1861年，发行量达
24万份，成为世界上最大的报纸之一。
　　这一时期也正是英国报纸扩张时期，1821年英国有报纸267 家，到1861年增至1102家
。经过激烈竞争，到1880年，伦敦有日报18家，英格兰有日报96家，全国有专业报纸157
家，如宗教报、禁酒报、幽默报、时装报、体育报等。为工人提供教育和服务的报纸也相
继问世，较有影响的如《戈根》、《一便士报》、《穷人卫报》、《毁灭》、《铁手套》
、《人民之声》、《联合行业报》、《穷人律师》等。空想社会主义者欧文于1834年创办
了《新道德世界》周刊。
　　19世纪上半叶，《泰晤士报》是英国最有影响的报纸。其前身为《每日天下纪闻》，
1785年由沃尔特创办，1788年改称《泰晤士报》。该报善于反映和引导舆论，使之成为最
有影响的大报。在19世纪上半叶，英国还出现了激进报纸，如《谢尔温政治纪事报》、《
曼彻斯特观察家报》等。
　　②法国报业。18-19 世纪的法国，政治动荡不安，共和与帝制反复出现，政府对新闻出
版业的控制也时紧时松，1799-1815 年的拿破仑执政时期，对报纸管制很严。从1805年起
，政府向各报社派驻新闻检查官，到1810年巴黎仅有6 家报纸，所有报纸均要为拿破仑歌
功颂德。
　　1819年，司法部长塞尔主持制定新闻法，称为塞尔新闻法，这是法国历史上第一部专
门的新闻法。1830年7 月革命后，新王朝两次公布法令，进一步扩大新闻自由，减少报纸
缴纳保证金的数额。在30年代，法国哈瓦斯通讯社诞生，这是世界上第一家向订户供稿的
通讯社。
　　1848年法国爆发二月革命，成立第二共和国。不久出台的新法令规定，报界享有绝对
自由，废除印花税和保证金。于是，很快就有450 家报刊创刊，著名的有《人民之友报》
、《火炬报》、《罗伯斯庇尔报》、《红色便帽报》、《断头台报》等。拿破仑三世复辟
后，报纸锐减，从400 多家降到14家。但是，动荡的局势使国人更为关心政治，渴望阅读
报纸，致使法国的日报发行量大增，1870年比1815年增加19倍。此间，空想社会主义思潮
广为传播，出现了宣传空想社会主义的报纸，如傅立叶主义的《法朗吉报》、《和平民主
报》和圣西门主义的《地球报》等。
　　1836年，法国第一家成功的廉价报纸《新闻报》创刊，1866年《费加罗报》改为日报
。1871年巴黎公社革命期间，出现了许多革命报纸，如《口令报》、《人民呼声报》、《
杜歇老爹报》、《复仇者报》和《公社报》等。1877年盖得创办的《平等报》周刊是法国
第一家马克思主义报纸。
　　③德国报业。在整个18世纪，德国对报业一直管制很严，新报纸创办不多。法国大革命
以后，民主自由的思潮传到德国，一些人不顾政府禁令，开始宣传新思潮和鼓吹革命。
1814年，戈尔斯在科布伦茨创办《莱茵信使周报》，传播法国的民主自由思想，抨击德国
的专制制度，后被勒令停办。而支持法国大革命的《全德新闻报》继续出版，成为在全国
有影响的政论报纸。
　　1848-1849 年，普鲁士和奥地利发生资产阶级革命，取消对报纸的限制。在奥地利，
1848年有200 多家报纸创刊，其中90家为日报，最著名的是《新闻报》。1867年，奥地利
通过基本法，建立议会政党，并逐渐开始了工业化进程。1889年出版政治报纸《工人报》
。这一时期著名的报纸有《新自由新闻》和《新维也纳日报》。维也纳也成为当时欧洲报
业中心。
　　1848年以后，在普鲁士也有许多报纸相继问世，比较重要的有1855年创刊的《柏林交
易报》，1856年的《法兰克福新闻》。柏林成为普鲁士地区报业竞争地。报纸发行量从
1847年的不足10万份，增加到1870年的900 万份。1871年德意志帝国建立，工业和金融业
得到较快发展，这也进一步促进了报业的发展。1871年《柏林日报》创刊；1883年《柏林
地方通讯报》创刊；1898年《柏林晨邮报》创刊。它们都是很有影响的报纸。
　　在1848年欧洲革命风暴中，出现了世界上最早的马克思主义报纸- - 《新莱茵报》(全
称《新莱茵报.民主派机关报》，1848年5 月31日在科伦出版，马克思任主编。在不到一年
的时间里马克思恩格斯为该报写了40多篇文章，近80万字。该报不顾种种迫害和警察当局
的刁难，坚决拥护革命，捍卫无产阶级和革命民主派的利益。恩格斯回忆当时的情况说："
在这种时候从事办日报的工作是一种乐趣。你会亲眼看到每个字的作用，看到文章怎样真
正象手榴弹一样打击敌人，看到打出去的炮弹怎样爆炸。" 　　1849年5 月19日该报被迫
停刊。
　　恩格斯是一位优秀的无产阶级报刊活动家。他从青年时代起就从事新闻工作，先后担
任过《德意志电讯》、《知识晨报》的通讯员，《德意志——布鲁塞尔报》驻巴黎记者和《
新莱茵报》驻瑞士记者。50年代后又成为军事刊物的通讯员和记者，并为几十种报刊撰写
文章，其中包括美国最大的一家报纸《纽约每日论坛报》。恩格斯为这家报纸撰稿达400
篇以上。到1891年，71岁高龄的恩格斯还为一些报刊勤奋笔耕。
　　在19世纪，德国还出版了一些与社会主义运动有关的报纸，如1864年在柏林创刊的全
德工人联合会机关报《社会民主党人报》；1869年出版的德国社会民主工党机关报《人民
国家报》(威.李卜克内西任主编》。
　　一批德国流亡社会主义者还在法国巴黎创办了激进派报纸《前进报》(1844年1 月创刊
），马克思曾参加该报编辑工作。恩格斯的《反杜林论》曾在该报上连载。
　　1871年德意志帝国成立，废除新闻检查制度。1874年又通过帝国新闻出版法，第一条
规定治安法不适用于新闻出版；第四条规定新闻出版自由。此后德国报业得到迅速发展。
　　④欧洲其他国家的报业。19世纪30-40 年代，俄国的资本主义逐渐发展，要求废除农奴
制的呼声日益强烈。1847年，革命民主主义者赫尔岑在伦敦创办《钟声报》，并把报纸偷
运到俄国，宣传改革思想，产生很大影响。1861年俄国发生废除农奴制度的改革，此后报
业得到发展，比较著名的报纸有《俄语报》和《时务报》等。
　　19世纪初，意大利独立运动兴起。1820年，烧炭党创办《意大利周报》。1831年，马
志尼建立青年意大利党，1832年创办《青年意大利报》。
　　1847年，加富尔创办《复兴报》。1860年加富尔统一除罗马、威尼斯以外的意大利各
地，出版《人民公报》。1870年罗马归属意大利。同年梵蒂冈天主教教廷出版机关报《罗
马观察家报》。1876年米兰《晚邮报》创刊，其发行量很大。这一时期创刊的米兰《世纪
报》，都灵《邮报》及罗马《论坛报》、《意大利新闻》也都有较大影响。
　　19世纪瑞士的《新苏黎世报》(1821年）、挪威的《晚邮报》(1860年）、荷兰的第一
张廉价报纸《每日新闻》(1869年）、西班牙的《西班牙先驱报》、瑞典的《瑞典日报》及
芬兰的《赫尔辛基日报》也都是影响广泛的重要报纸。
　　⑤美国报业。独立后的美国报业迅速发展。报纸成为政党的舆论工具，与政治关系极为
密切。到1830年，美国拥有8000以上人口的城镇仅26个，但有日报65家，周报350 家。随
着工商业的发展和工人阶级队伍的壮大，1827-1832 年出版了50多种工人报刊。第一张工
人报纸是1827年在费城出版的《雇工机工拥护者》。60-70 年代，各业工会纷纷成立，10
年之内创办工人周报、月刊130 种，著名的有《芬区尔工会评论》、《工人拥护者》等。
　　商业报纸和廉价大众化报纸相继出现。第一张成功的廉价报纸是1833年在纽约创刊的
《太阳报》，发行量很大，1873年达3 万份。19世纪上半叶创刊的重要报纸还有《纽约先
驱报》(1835年）、《纽约每日论坛报》(1841年）等。到19世纪中叶，美国约有日报400
家，周报3000多家。这些报纸以刊登广告收入为主要财源，在政治上标榜独立、超党派，
重视地方新闻和人情味新闻。从50年代起，美国报纸已成为工业巨头控制的大企业。普利
策在美国的新闻改革中做出了突出贡献，并以普利策奖闻名于世。普利策原为匈牙利人，
后移居美国并参加过南北战争。1867年他取得律师资格，1868年当上圣路易的《西方邮报
》记者。
　　1878年普利策买下《圣路易电讯报》，后又将它与《晚邮报》合并为《圣路易邮报.电
讯报》。1883年，他又购得纽约《世界报》并对其进行改革；大量登载有人情味和耸人听
闻的新闻，迅速打开销路。4 个月后，《世界报》销数由2万增至4 万。在其影响下，美国
各报都开展了新闻改革运动，普利策也由此赢得" 新闻事业" 创始人的声誉。
　　19世纪下半叶，美国创刊的重要报纸有《亚特兰大宪法报》(1868年）、《华盛顿邮报
》(1877年）、《圣路易邮报》(1878年）、《洛杉矶时报》(1881年）等。在这一时期，《
世界报》和《纽约新闻》展开激烈竞争，两报竞相刊登耸人听闻的消息和滑稽连环画《黄
孩子》，被称为《黄色报纸》。这一做法在美国得到迅速广泛的效仿，到1900年，在美国
21个大城市中已有1 ／3 的报纸成为" 黄色报纸". 19 世纪末，随着美国经济由自由竞争
走向垄断，报业也出现了垄断倾向。斯克里普斯创办了美国第一个报业集团。他从1878年
起先后创办了《克里夫兰新闻报》、《圣路易纪事晚报》(1880年）、《辛辛那提邮报》
(1881年）和《肯塔基邮报》(1885年）。1889年，他又与麦克雷组成斯克里普斯- 麦克雷
报业集团；1897年建立斯克里普斯- 麦克雷通讯社。到1900年，该报团在15个州共创办23
家报纸，放手让青年人作为创办人和经营者。
　　(3)最早的通讯社
　　19世纪30-50 年代，在欧美国家建立了5 家通讯社。这是世界上最早的通讯社。当时
，资本主义商品经济得到发展，人民文化程度提高，出现了" 大众化"的报纸，发行量激增
，对新闻的需求量大大增加。与此同时，电报通信事业迅速发展，形成了从欧洲、美洲到
亚洲的有线电报通信网络。这样，通讯社专门采集新闻，并以较经济的订费同时供给多家
报纸使用成为可能。通讯社的出现，使新闻事业内部实现了社会分工，促进了报业的进一
步发展。
　　①哈瓦斯通讯社。世界上第一家通讯社是法国人哈瓦斯于1835年创办的哈瓦斯社，它就
是法新社的前身。哈瓦斯本来从事翻译外国报纸上的材料供巴黎报纸使用的工作。哈瓦斯
社成立后，他在欧洲各国首都聘用了通讯员，向法国大众化报纸《新闻报》和《世界报》
提供新闻。1840年，该社用信鸽从伦敦和布鲁塞尔向巴黎传送新闻。1845年，它又使用新
开通的巴黎——里昂的电报线路发新闻。1851年，该社已成为在巴黎和欧洲大陆各国首都及
伦敦之间用电报线路传送新闻的电讯社。19世纪后期，它和英国的路透社和德国的沃尔夫
通讯社并称当时世界3 大国际性通讯社。1929年因经济危机，法国外交部通过给予资助开
始控制该社。
　　1944年，法国几家参加抵抗运动的通讯社接管后成立了法新社，继续由政府提供经费
和任命社长。1956年成为独立的新闻机构。
　　②港口新闻联合社。1848年，美国纽约《太阳报》、《纽约先驱报》、《论坛报》等6
家报社为了分担向从欧洲来的船只联合采访新闻的费用，在芝加哥成立了港口新闻联合社
，即美联社的前身。这是世界上第2 家，也是美国第1 家历史悠久的通讯社。1857年，该
社又与1850年成立的电讯与一般新闻社合并，组成了纽约联合社。以后，它又同美国其他
地区报纸创办的几家联合社联盟。1892年进行改组，建立了联合通讯社，简称美联社。
1895年采用该社稿件的报社达700家。1900年总部从芝加哥迁往纽约。
　　③沃尔夫通讯社。沃尔夫通讯社于1849年成立，创办人是德国贝纳德.沃尔夫。他早年
在法国哈瓦斯通讯社工作，1848年回国任柏林民族新闻报社社长。该社成立时专门报道商
业和经济新闻。它成立后降低了采访费。自1855年开始，向报社提供一般新闻，业务发展
很快。到1860年，每天发出大量新闻稿，与哈瓦斯通讯社、路透社及美联社一起被称为西
方4 大通讯社。
　　④路透和路透社。路透(1816-1899 年），1816年7 月21日生于德国卡塞尔的一个犹太
人家庭，原名约瑟法特，1844年改为路透。1851年在英国创办通讯社，1899年2 月25日卒
于法国尼斯。1829年在格丁根任银行职员，40年代初到柏林，1845年经营过书店和出版业
务。路透于1848年到巴黎，在哈瓦斯社当译员。1849年他开始在德国亚琛设立通讯机构，
搜集商业信息和股票行情，以信鸽传递信息。
　　1851年夏，路透移居英国，创办路透办事处，同年10月4 日，他在伦敦皇家股票交易
所租用房间，开始了通讯社的业务工作。在英、法海峡海底电缆投入使用后，他立即用电
报传递消息，服务对象是交易所、银行、股票商、投资公司和贸易公司。该机构把从欧洲
大陆得到的金融、商业信息编成" 路透快讯" 供给用户。到1852年，路透社的快讯畅销欧
洲各国，并且从50年代中期开始，还发布政治、军事新闻。1858年有《广告晨报》、《每
日电讯报》等多家报纸订用它的通讯稿，英国当时最有影响的《泰晤士报》也与该社签订
了供稿合同。该社以发表独家新闻赢得声誉并不断扩大其影响。　　1859年2 月7 日，法
国拿破仑三世发表外交政策演说，1865年4 月美国总统林肯遇刺身亡，路透社都发表了独
家新闻。后来路透社发展为英国最大的世界性通讯社，总部设在伦敦，在世界近200 个国
家和地区驻有上千名专职或兼职记者，除发布政治新闻外，经济和体育新闻也占有重要地
位。
　　⑤斯蒂法尼电讯社。　　1853年，斯蒂法尼在意大利都灵创办了斯蒂法尼电讯社。斯蒂
法尼曾是一个新闻记者。该社开始时只是向皮德蒙特和附近两个州的报纸提供新闻，以后
随着意大利的统一扩大了规模，成为全国性通讯社。
　　(4)广播、电视的初步发展
　　广播、电视是在科学技术进步的基础上，适应世界经济、政治、文化发展的需要，从
19世纪后半期开始萌芽、20世纪上半期诞生并迅速发展起来的。
　　1864年，英国麦克斯韦预言电磁场以波的形式传播。1888年，德国赫兹证实电磁波的
存在。19世纪末期，意大利马可尼和俄国波波夫发明无线电通信技术。进入20世纪后，无
线电技术的研究和实验在更广泛的范围内进行，并取得了长足的进展。1906年，德国德律
风根公司实验无线电话成功。1907年，美国德福雷斯特在纽约进行了音乐和语言的无线电
实验广播。1920年10月，美国宾夕法尼亚州匹兹堡市私人经营的广播电台取得政府营业执
照，开始播音。这是世界上第一家正式广播的私营商业广播电台。
　　电视源于欧、美洲。19世纪初，科学家发现了硒，并确认它是一种不导电的元素。
1873年，英国史密斯却发现硒遇见阳光会象电池一样产生电。美国人肯阿里根据史密斯的
发现，用硒研制成了光电池。这时，贝尔已发明电话，肯阿里就设想光电池能不能把图象
或景物传送到远处呢.1875年，肯阿里研制了一个实验装置，试图把用黑白小点组成的图片
放在硒板前用灯光照射，利用硒对光的反映，把图象显示出来。但由于硒产生的电流太弱
，没有成功。10年后，波兰人尼布可在肯阿里实验的基础上进一步实验，改进设计。1884
年，德国尼普科夫发明机械圆盘扫描方法(通称尼普科夫圆盘）。20世纪初，进入电子方式
电视广播的研制阶段。1927年，美国的全电子式电讯通过有线网络把图像和声音从华盛顿
传到纽约。1930年，实现了声像同时播出。
　　2.亚、非、拉、澳国家的报业
　　18-19 世纪，欧美资本主义国家纷纷向海外扩张，掠夺殖民地。殖民当局、移民和传
教士为了他们各自的利益，在殖民地创办了主要用宗主国文字出版的报纸，成为亚、非、
拉广大地区报业的开端。19世纪下半叶到20世纪初，亚、非、拉的许多国家兴起民族独立
运动，由本国人士创办的以国语为主的报纸纷纷诞生，特别是在拉丁美洲，19世纪上半叶
就出现了10多个独立国家，并较早地创办了当地报纸。这些报纸为争取民族解放、推动社
会进步和促进经济发展发挥了积极作用。
　　(1)亚洲国家本民族报纸的诞生
　　印度于1838年创办了《印度时报》；1868年出版《甘露市场报》；1875年出版《政治
家报》；1878年出版《印度教徒报》；1881年出版《论坛报》。尼泊尔于1902年创办《廓
尔喀新闻》。菲律宾争取独立的人士于1889年在西班牙创刊《团结报》(西班牙文）；1892
年菲律宾同盟会出版《自由杂志》。泰国于1858年创办《政治公报》。伊拉克于1869年出
版《朝拉报》。土耳其于1862年创办《舆论写真报》。在19世纪60-70 年代，黎巴嫩出现
阿拉伯文报。
　　亚洲的日本，由于在70-80 年代实行明治维新，走上了发展资本主义的道路，其报业
发展情况与西方资本主义国家很相近。随着社会经济的发展，商业大众化报纸陆续诞生，
重要的有《东京日日新闻》(1872年）、《读卖新闻》(1874年）和《朝日新闻》(1879年）
等。到1910年，日本已有报纸250 家。
　　(2)中东和非洲国家报业
　　19世纪，中东和北非的阿拉伯国家都沦为殖民地或保护国。这些国家的统治当局一般
都创办了阿拉伯文报纸，民间人士创办了当地报纸。
　　如《伊拉克新闻》(1816年）；《叙利亚报》(1865年）和也门的《萨那报》(1879年）
；埃及的《哈吉报》(1827年）和《尼罗河绿洲报》(1867年）、《金字塔报》(1875年）和
《祖国报》(1877年）。还有苏丹的《苏丹人报》(1899年）；利比亚的《马格里布的黎波
里报》(1886年）；阿尔及利亚的《荣耀报》(1847年）以及《突尼斯先驱报》(1861年）等
。
　　在南部非洲，各国的殖民当局都用宗主国文字出版了报纸。尼日利亚于1859年由传教
士创办了约鲁巴语报纸——《伊韦.托林报》，后来加上英文，成为非洲第1 张双语报纸。到
20世纪初，尼日利亚已有10家报纸。
　　(3)拉丁美洲报业
　　巴西殖民当局于1808年创办官方葡文报纸——《里约热内卢公报》。
　　智利天主教牧师于1812年创办西文报《智利之光报》。乌拉圭教会于1878年创办西文
报《好公众》。
　　拉丁美洲在这一时期出版的重要民族报纸有：巴西的《巴西邮报》(1808年）、《圣保
罗州报》(1875年）、《巴西日报》(1891年）；阿根廷的《新闻报》(1869年）、《民族报
》(1870）；秘鲁的《秘鲁人报》(1825年）、《商报》(1839年）；智利的《信使报》
(1827年）、《最后消息报》(1902年）；乌拉圭的《日报》(1866年）；厄瓜多尔的《电讯
报》(1884年）；危地马拉的《中美洲日报》(1880年）；墨西哥的《美洲觉醒者报》(1810
年）和巴拿马的《明星先驱报》(1849年）、《巴拿马明星报》(1853年）等。其中不少报
纸至今仍在出版。
　　(4)澳大利亚和新西兰报业
　　澳大利亚原为土著人居住地区。1770年英国航海家库史率船队驶抵澳大利亚东海岸，
宣布澳为英国殖民地。1788年英国航海家菲利普带领着首批移民1030人(包括736 名流放犯
）抵达悉尼附近定居。以后由于金矿的发现，矿工和移民激增。英国移民于1803年创办英
文周报《悉尼公报与新南威尔士广告报》。到1886年，澳大利亚有日报48家，并开始出版
星期日报。
　　新西兰在14世纪时已有毛利人居住。1642年荷兰航海者曾登陆，但被毛利人赶走。18
世纪下半叶英国航海家库克5 次抵达新西兰，此后英国向新西兰大批移民，并宣布占领。
1840年英国全权代表霍布森和毛利人族长签订《威坦哲条约》，规定新西兰成为英国殖民
地。同年，英国移民出版了《新西兰及不列颠尼亚旁观者报》。
　　3.世界出版业
　　出版业在世界历史的各个时期都为积累和传播文化科学知识做出了巨大贡献。由于科
学技术的进步，19世纪的图书出版业开辟了一个新纪元。19世纪印刷机发生演变，从木质
手工操纵的印刷机过渡到铁质机械化印刷机。1831年双滚筒印刷机问世；1846年发明第一
台高速滚筒印刷机；1863年发明能自动连续进纸的印刷机；1872-1892 年又发明了浇铸排
字机；1889年又出现能双面印刷并自动折叠的印刷机。这一系列发明使印刷技术不断进步
，加速了书报印刷的现代化。随之，在西方国家诞生了一批出版社，涌现了一些出版商，
出版业确立起来。
　　(1)各国著名的出版社和出版商
　　法国的马松于1804年在巴黎创办医学与科学书店，主要出版医学书籍，1905年改名为
马松出版公司。1826年，阿歇特在巴黎开办阿歇特出版公司，主要出版教科书、青少年读
物、工具书等。1852年，拉鲁斯和布瓦耶在巴黎创办拉鲁斯出版社，主要出版法语词典、
百科全书、教科书、儿童读物和美术书；拉鲁斯还亲自编纂了具有百科全书性质的《19世
纪百科大词典》。1875年，弗拉马里翁在巴黎开办欧内斯特.弗拉马里翁出版社，最初出版
医学图书，后来主要出版画册、工具书、文艺书、青少年读物和袖珍图书等。
　　英国的海纳曼1809年在伦敦创立海纳曼出版公司，主要出版文学图书、中小学教科书
等。1819年，柯林斯在伦敦创办柯林斯出版公司，主要出版青少年读物、小说、传记、教
科书和词典等。1843年，麦克米伦与其弟在剑桥创办麦克米伦出版公司，主要出版教科书
、小说、学术著作和参考书等。
　　德国的贝特尔斯曼在尼特斯洛创办贝特尔斯曼出版公司，创建之初主要出版神学书、
教科书、青少年读物等，后来主要出版文学书、工具书及专业书。1842年，施普林格在柏
林创办施普林格出版公司，主要出版医学、生理、生物、数学、化学、地理、工程、经济
、法律、哲学等专业类图书。
　　布罗克豪斯(1772-1823 年），是德国著名的出版商。他于1808年买下勒贝尔《百科全
书》的版权，采用小条目编法，重新设计，采用精新材料，便于查阅，使其更适于在校学
生和非专业读者的需要。1811年第一次出版时，改名为《布罗克豪斯社交词典》，1812年
再版时，又改名为《布罗克豪斯百科全书》。它的小条目编法对许多国家的百科全书编纂
都有巨大影响。后来，布罗克豪斯在莱比锡开办了印刷所，编辑出版百科全书、辞典及各
种多卷集工具书。
　　美国这一时期建立的出版社有约翰.威利父子出版公司(1807年）、霍顿.米夫林出版公
司(1832年）。1861年，在华盛顿成立了政府印刷局，由政府印刷总监领导，只为国会服务
。哈珀兄弟是美国著名的出版商，他们是：詹姆斯(1795-1869年）、约翰(1797-1875 年）
、约瑟夫.韦斯利(1801-1870 年）和弗莱彻(1806-1877年）。1817年詹姆斯和约翰在纽约
创办哈珀公司，从事印刷出版工作，后来约瑟夫.韦斯利和弗莱彻加入，1833年改名为哈珀
兄弟出版公司。该公司专门出版图书，以出版高水平文学著作和教科书而赢得赞誉，是美
国最大的家族出版公司。1850年，哈珀兄弟创办《哈珀斯新月刊》，以最成功的文学杂志
在美国出版界活跃百余年。利平科特也是美国著名的出版商，人称" 书业拿破仑".他当过
书店店员和经理。1836年他买下书店，改名为利平科特公司，开始出版宗教和文学书籍。
1850年，他又买下费城最大的图书批发店。南北战争开始以后，他改变出书方向，以出版
医学书籍为主，出版的《美利坚合众国药典》是世界上连续出版时间最长的专业参考书。
　　俄国著名的出版商是斯米尔金和帕夫连科夫。斯米尔金热心出版普希金和果戈里等人
的著作。他在俄国首次实行按页给作者付稿酬的制度。他的大量出版、低价出售的经营原
则有利于作家的创作和文学作品的传播。因此，19世纪30年在俄国文学史上被称为" 斯米
尔金时期". 1828 年，他定期出版《斯米尔金图书馆俄罗斯阅读书籍清册》，收录近万种
书籍。从1846年起，他着手出版《俄罗斯作家作品全集》，但不久破产，并离开出版界。
　　帕夫连科夫开设过书店，并从事翻译和出版工作，因出版进步图书《贫乏的俄国思想
》和《俄罗斯堂吉诃德》而受审和被流放。流放期间又因编写《维亚茨勿忘草》而再遭迫
害。1877年获释后他回到彼得堡，仍坚持出版图书。他一生共出版图书750 余种，350 万
册。《赫尔岑选集》、《别林斯基选集》和《皮萨列夫选集》都是经他首次出版而搬上文
坛的。
　　(2)各国的图书馆
　　资产阶级革命成功后，掌握了政权的资产阶级对图书财产非常重视。法国皇家图书馆
于1792年改名为国家图书馆，成为国有财产。拿破仑一心想把它办成世界上最好的图书馆
。他给该馆增拨经费，重新颁布呈缴版本法令。到1818年，法国国家图书馆藏书近100 万
册；1860年增至150 万册，成为名符其实的法国第一图书馆。
　　法国大革命对德国图书馆事业产生很大影响。一方面德国的许多珍贵图书在法军侵入
德国后被运到法国巴黎；另一方面法国大革命也加速了德国教会的世俗化，许多大教堂、
修道院、教会和僧侣的图书馆都转为州、市所有。慕尼黑王室图书馆(建于1558年）改为慕
尼黑市立图书馆，收藏了德国境内最丰富的珍本书籍，被称之为欧洲的" 宝库" 之一。
　　19世纪下半叶，英、美两国几乎同时出现近代" 公共图书馆".这在图书馆发展史上和
人类文化史上都是有划时代意义的大事。公共图书馆的基本特征是：向所有公民免费开放
；经费来自地方税收；其设立和经营有法律依据。
　　英国公共图书馆运动是与爱德华兹的名字联系在一起的。他被称为公共图书馆运动的"
精神之父".1847年他发表了《伦敦和巴黎的公共图书馆》一文，受到议会重视。1850年英
国议会通过了英国第一部公共图书馆法。1851年在温切斯特市成立公共图书馆。1852年又
陆续在一些城市建立公共图书馆。19世纪后期，公共图书馆的发展较快，到1889年全国共
有153 所。
　　这一时期，在英国不列颠博物馆出现了一位杰出的馆长帕尼齐，人称" 图书馆员的拿
破仑".他原是意大利人，1832年加入英国国籍。他全身心地投入博物馆的工作，为不列颠
博物馆奋斗了35年。由于他的力争，英国议会同意每年给博物馆拨1 万英镑的固定经费，
另加5 千英镑的附加经费。这样不列颠博物馆每年都有较充裕的经费采购图书。为了收齐
英国的出版物，他严格要求出版社按著作法权交纳呈缴本，对不遵守著作权法的出版社进
行起诉。因此，呈缴本的册数由1845年的3596本猛增到1856年的26335 本。帕尼齐强调要
有科学的著录规则，目录一定要严格按著录规则加以编制。他与同事共同研究制定了91条
著录规则。这些规则在后来的一百多年间为世界许多国家所遵循。帕尼齐还主持修建了世
界闻名的圆顶阅览室和铁制书库。由于他的努力奋斗，不列颠博物馆不仅赶上了巴黎的国
家图书馆，而且成为世界上最大的图书馆。
　　美国的公共图书馆法不是由国会统一制定的，而是各州、市自行制定的。1848年1 月
，波士顿市请求马萨诸塞州议会立法，依法建立波士顿公共图书馆。同年3 月，州议会通
过一项法令，同意波士顿市的要求，并规定图书馆经费从该市财政经费中支出，每年不超
过5000美元等等。
　　1854年，波士顿公共图书馆正式对外开放。随后各州纷纷通过公共图书馆法，全国各
城市都建立了公共图书馆。
　　社威是对美国近代图书馆事业做出重要贡献的人物。他1851年生于美国，1874年于阿
默斯特学院毕业后留校任图书馆代理馆长。他是成立美国图书馆协会的发起人之一，并担
任秘书长。　　1883年杜威任纽约哥伦比亚学院图书馆馆长，并创办第一所训练图书馆馆
员的图书管理学校。杜威进行了一系列开创性的工作。他1870年发表一份分类表，并把书
籍按主题分类排列。6 年后，公布了划时代的《杜威十进分类法》，杜威采用0-9 的阿拉
伯数字代表目类，简单、明了、易懂，在近百年来的图书管理中得到广泛应用。这一分类
法的问世是图书馆学和目录学史上的一个创举。
　　4.中国的新闻出版业
　　(1)印刷技术的发展和新型出版机构
　　在近代中国逐步沦为半封建半殖民地社会的过程中，伴随着资本主义列强对中国的军
事干涉，文化侵略也步步逼进。作为文化输入的一个重要方面，先进的印刷技术在中国出
现了。
　　1807年春(清嘉庆12年），英国传教士马礼逊来华。为了在中国传教的方便，他到澳门
后就开始研究中文，并推行适于汉字的现代印刷技术。他曾雇人秘密镌刻字模。1814年马
礼逊在马六甲设印刷所，收中国刻工印工数人，在几十年时间里雕刻20多万活字，印成了
马礼逊自编的《马礼逊字典》(亦称《华英字典》）600 部和多种英华合刊的书籍，开了中
文采用西式字模的序端。
　　道光年间，英国传教士麦都思在澳门设立了一个石印印刷所，此间在广州也出现了外
国人开办的石印印刷所。外国人为了在中国搞出版，开始考虑用字模铸造活铅字。最早有
巴黎人赖各兰德在中国留学生帮助下，雕造字模2000多个。1860年，上海美华书馆主持人
姜别利用电镀方法制造华文字模获得成功，制成大小不同的铅字7 种。此后姜氏又致力于
华文排字架的改革。他雇佣两名中国学者调查华美书馆所印《新旧约全书》等27册书籍中
的华文铅字的使用率。姜氏根据调查情况，将华文铅字分为常用、备用和罕用3 类，并创
制" 元宝式" 字架(俗称三角架或升斗架），大大提高了排字工效。商务印书馆印刷厂采用
了这种排字架，并作了一些改进。
　　1884年，在上海创办《申报》报馆及点石斋石印书局的英商美查又组织了图书集成局
，创制扁体铅字，称为" 美查字".这种字大而特扁，节省印刷篇幅。
　　外国人在华开办的新式出版机构和创制的新型印刷手段，对中国人有很大影响。1843
年墨海书馆在上海成立，成为上海有铅印设备的第一家。由于" 西学东渐" 的潮流，中国
人开始了解和学习外国，不少知识分子出国考察学习印刷技术，同时也聘请外国技术人员
来华传授先进技术。商务印书馆曾聘请日本人木村今朝男为技师。一些出版机构还直接引
进西方印刷机械。1872年，上海申报馆引进了手摇转轮印刷机。1898年，商务印书馆引进
了铅版印刷机。20世纪初叶，手拍铸字炉、脚踏铸字炉和手摇铸字炉在中国印刷行业相继
采用。在学习西方先进印刷技术的过程中，中国第一代出版印刷业的民族资产阶级和他们
经办的企业诞生了。据1906年(光绪32年）" 上海书业商会" 出版的《图书月报》第一期记
载，入会的出版者已有22家。
　　商务印书馆创办于1897年，初创时以印书业务为主，故名商务印书馆。在其全盛时期
，不但在上海设有制度完备的总务处、编译所、发行所以及机械、技术完善的印刷总厂，
还在北京、香港等地设有分厂，在全国各省市和重要商埠设有85个分馆，在海外的新加坡
和吉隆坡也设有分馆。它的规模之大为国内各出版机构所不及，在世界各国亦属罕见。
　　它是中国出版史上的一颗明珠。此外，文明书局和中华书局也为保存我国古代文化和
发展近代出版事业做出了重要贡献。
　　(2)翻译出版事业的兴起和发展
　　进步文化是世界各民族贡献给全人类的共同精神财富。我国近代的先进文化人士，努
力吸收西方进步文化，促进了我国文化教育事业的发展，并为全球文化交流做出了贡献。
中西文化的交流首先是以书籍作为媒体而出现的。鸦片战争前后我国开始兴起翻译出版事
业，积极从事翻译的人员有中国人，也有外国人。
　　鸦片战争前后到洋务运动前这一时期里，从事西方书报翻译工作并具有较深刻先进思
想的人有林则徐、魏源等。林则徐主张翻译西书，他在广州领导禁烟期间，手下聚集不少
译员。林则徐组织人力编译了《四洲志》和《华事夷言》等。魏源曾为林则徐幕僚，清末
著名的思想家、史学家和文学家。在林则徐禁烟遭贬后，他继承林氏未就之业，在《四洲
志》的基础上编纂成了《海国图志》，1844年出版，1848年又加以增修。这部著作成为当
时东方国家了解西方和抵抗西方的宝贵典籍，对日本的明治维新也产生过影响。林、魏翻
译出版西书表现了一种开放意识，从此中国人开始正视西方，学习了解西方，进而抵御西
方的侵略，力图" 师夷长技以制夷".历史学家范文澜称林则徐是近世中国" 睁眼看世界的
第一人". 19 世纪60年代以后，中国曾一度兴起洋务运动，并兴起" 中学为体，西学为用"
之说。这一潮流也影响到翻译出版事业。这一时期建起了一批翻译出版机构，如官办的外
语学校兼翻译出版机构，洋务派官僚经办的翻译出版机构以及教会办的翻译出版机构等。
　　1860年洋务派奕訢奏请设京师同文馆，以培养外语人才。1862年，京师同文馆正式开
馆。以后在上海、广州都设立了同文馆。同文馆成立后培养了不少外交人员，并且学生在
学期间就开始进行翻译外国书籍的练习，使同文馆兼有学校和翻译机构两种职能。
　　洋务派官僚经办的翻译机构，要首推江南制造局翻译馆。此外还有福州的船政学堂、
北京海关税务司、天津水师学堂、天津机器局、金陵制造局等。
　　教会洋人经办的翻译机构有墨海书馆(1843年建于上海）、美华书馆(1844年建于澳门
）等。在洋人创办的翻译机构中最有影响的是广学会，原名同文学会，1887年由英国教士
韦廉臣创建于上海。广学会翻译出版了许多有影响的书籍，如《泰西新史揽要》(李提摩太
译）、《列国变通兴盛记》和《日本政变考》等书，曾在当时中国知识分子中间广泛流传
，康有为还向光绪皇帝介绍过，并把它们作为变法维新的思想工具。
　　(3)新闻报业的兴起和发展
　　中国近代报刊首先是由外国人办起来的。中国近代报刊的产生比欧洲资本主义国家要
晚200 年。中国近代报刊的存在和发展是与外国资本主义国家的宗教宣传和政治、经济、
军事、文化侵略紧密联系在一起的。
　　在中国逐步沦为半封建半殖民地社会的过程中，西方传教士来华创办了最初的报刊。
从1815年到19世纪末，外国人在中国创办近200 种中、外文报刊，占当时我国报刊总数的
80％以上，我国的新闻事业和新闻传播基本上被外来势力所控制。
　　最早被派到中国传教办报的是英国伦敦布道会传教士马礼逊(1782 -1834年）。他于
1807年9 月来到广州。由于清政府实行禁止外国人入内和传教的政策，他在广州的传教活
动遇到障碍。　　1813年，伦敦布道会又派出另一名传教士米怜(1785-1822 年）来华。他
先在南洋群岛华侨聚居地散发马礼逊翻译出版的《新约》，获得了很大成功。以后，他向
马礼逊建议在马六甲设置对华传教活动的总机关。
　　1815年8 月5 日，在米怜的帮助下，马礼逊创办的《察世俗每月统记传》在马六甲问
世，这是外国人创办的第一个中文近代报刊。在1815 -1821年的7 年中，共出7 卷84期。
创刊号封面上刻有" 嘉庆丙子年" ，并刊有孔子语录：" 子曰：多闻择其善者而从之".编
者还在创刊号上解释了刊名的来源和函义，序文说："既然万处万人，皆由神而原被造化，
自然学者不可止察一所地方之各物，单问一种人之风俗，乃需勤问及万事万处万人，方可
比较辨明是非真假矣。……所以学者要勤功察世俗人道，至可能分是非善恶也。" 《察世俗
每月统记传》以" 阐发基督教义为根本要务" ，同时介绍各种科学知识和社会知识，介绍
世界各国的情况，起到了传播新闻的作用。尽管这一报刊具有宗教性质，但与中国的封建
报刊大不相同，它有消息，有言论，面向社会，面向广大民众，它的问世，标志着我国新
闻史由古代进入了近代的发展阶段。
　　在《察世俗每月统记传》之后，《蜜蜂华报》于1822年在澳门创刊，葡萄牙执政党领
导成员和澳门的教会领导人安东尼奥任主编，用葡文出版，系我国第一家外文报纸。《特
选撮要每月统记传》于1823年在巴达维亚(雅加达）创刊，为英国传教士麦都思主编的教会
报刊，是近代中国第二家中文报刊。1827年《广州纪录报》在广州由英商马地臣和美商伍
德创办，它是一种商业报纸，也是在华出版的第一家英文报纸。1828年，英国传教士吉得
在马六甲创办中文教会报刊《天下新闻》(月刊）。
　　《中国丛报》、《东西洋考每月统记传》和《各国消息》的创刊，尤令世人瞩目。
　　《中国丛报》由美国传教士裨治文(1801-1861 年）于1832年5 月在广州创办与主编。
这是一份英文报刊，主要向在华的外国人发行，同时也销往美国和英国。该刊大量向西方
提供中国和东南亚国家的政治、经济、文化、教育、历史和地理等方面的情报资料，并为
帝国主义侵华制造许多舆论。例如要求英国政府向中国增兵，提出使用武力迫使中国签订
不平等条约等，《望厦条约》的某些条款就是《中国丛报》提出的。
　　《东西洋考每月统记传》于1833年在广州创立，它是中国境内第一家近代中文报刊，
创办人是郭士立(1803-1851 年）。该刊已设有新闻专栏，这是近代报刊的重要标志之一。
新闻栏主要刊载国际新闻；也报道中国的情况，并开创了报道社会新闻和商业消息的先例
。如曾报道过酒徒打人致死及105 岁老翁与22岁姑娘结婚并生子的消息，报道过中外贸易
进口货物价目表等。郭士立是一个殖民主义者，他创办的这一报刊也表现出为帝国主义侵
华政策服务的倾向。
　　英国基督教传教士麦都思于1838年10月在广州创办并主编的《各国消息》，是中国境
内第二份近代中文报刊，主要传播各国新闻，介绍一些国家和地区的历史、政治情况等，
并大量刊载商业贸易、航运、台风消息。这些都与当时英国本身的需要有关，起到了为英
国侵华政策服务的作用。
　　到19世纪70年代初，外国人所办报刊在中国报界处于全面垄断地位；到19世纪末，其
数量与中国人自办报刊相比，仍占明显优势。外国人在中国办报，是中国新闻史中的特殊
现象，是帝国主义进行文化渗透的一种手段。
　　19世纪70年代，有了中国人自己办的报刊。香港的《循环日报》和上海的《汇报》是
主要代表。1895年中日甲午战争之后，中国的民族危机进一步加深，以康有为、梁启超为
代表的改良派举起变法维新旗帜，创办了《中外纪闻》、《时务报》、《国闻报》、《湘
报》等报刊，形成了中国人办报的第一个高潮。一批先进的知识分子走进新闻界，大量撰
写文章，宣传新观念、新知识，产生了广泛而深刻的社会影响。
　　《循环日报》由王韬和黄平伯于1874年1 月在香港创办。这是中国人自己最早创办的
近代报纸之一。王韬自任主编，宗旨为" 强中以抑外，诹远以师长".全报共分三栏，首栏
选录京报，次栏为羊城新闻，最后一栏为中外新闻。报首常刊论说文，论说洋务方略和时
政大事，颇能吸引读者，其中许多论文出自王韬亲笔。
　　《中外纪闻》由《万国公报》改名所得，系京师强学会的正式机关报(强学会1895年成
立），由梁启超担任主笔，康有为题报名。该刊成为宣传维新思想的一个阵地，但只出版4
个多月就被迫停刊了。
　　《中外纪闻》被查封后，康有为与黄遵宪立即筹备创办维新派的正式机关报《时务报
》，1896年正式出版，每月3 期，每期三、四万字，发行对象主要是同情变法的官吏和知
识分子。《时务报》全面提出了变法维新的要求和主张，并提出了发展民族资本主义经济
的主张。梁启超以《时务报》为中心，推动了全国新闻报刊的发展。维新党纷纷在各地创
办报刊，如《知新报》、《湘报》、《湘学报》、《国闻报》等。
　　在中国人的办报热潮中，女性也表现了极大的热情。中国妇女办报第一人是江苏无锡
才女裘毓芳。她于1898年5 月创办并主编了《无锡白话报》。这是我国历史上最早的白话
报刊之一。裘女士熟知中外历史，精通英文，思想敏锐，文笔优美，立志办通俗报刊，以
开民智。她经常亲自采写或改写新闻稿，《无锡白话报》几乎每期都有她的编译之作。
　　(4)新闻学理论的研究和梁启超的新闻思想
　　新闻学研究起源于德国。1845年德国学者普尔兹出版了《德国新闻事业史》，成为世
界上最早的新闻史专著。　　20世纪的美国把新闻学作为一门独立的学科进行研究，并产
生了较大影响。在总体理论研究中，影响最大的是报刊的自由主义理论。它发端于17世纪
末，盛行于19世纪。到20世纪40年代，广为流行的是客观主义报道理论。
　　外国传教士也给中国带来了新闻学。鸦片战争前后，外国传教士开始向中国读者零星
介绍报纸的观念和知识。　　1834年第一篇新闻学专论《新闻纸略论》，简述了报纸的起
源、新闻自由和西方报刊出版现状等问题。1854年，洪仁玕在《资政新篇》中提出整套办
报方案，主张通过报纸发挥" 收民心公议" 的作用。这是中国人最早发表的有关报纸的论
述。从19世纪70年代起，关于报纸作用的探讨引起了中国知识分子的关心。王韬、郑观应
、陈炽、何启、胡礼垣、陈虬等一批改良主义思想家，纷纷撰文，阐述了报纸在开风气、
通民隐、达民情和促进工商业发展的作用，倡导把报纸办成推动国家富强的工具。同时，
对外报在华占据垄断地位表示了强烈不满。在维新运动的办报热潮中，梁启超等改良派强
调了报纸的" 去塞求通" 、联络同党、权衡国是的职能。这期间，任职外商报馆的中国编
辑人员也发表了不少探讨报纸工作的文章，主要强调报纸应该反映庶民意见，兼录闾里见
闻和新奇之事，要使市民广泛爱读等原则。西方的" 报纸兴趣性" 观念也开始在报界传播
。19世纪80年代初，" 有闻必录" 的新闻用语也提了出来。
　　梁启超的新闻思想在中国报界产生很大影响。他主持过《中外纪闻》，并创办了《时
务报》，在长期的新闻宣传工作中形成了自己的新闻思想。他对报纸的重要性有深刻的认
识，认为报纸可以" 浸渍于人心" ，可以影响舆论。他把报纸的功能作用概括为一个字："
通"." 通" 的作用就是" 耳目" 和" 喉舌" 的作用。" 观国之强弱，则与其通塞而已" ；"
去塞求通，厥道非一，而报馆导其端也"."报馆愈多者其国愈强。
　　曰惟通之故".他发表了《论报馆有益于国事》的文章，明确指出《时务报》是为维新
变法服务的舆论工具，这实质上是提出了党报的概念，戊戌政变之后，他又肯定了《时务
报》作为维新党人机关报的这一根本性质。
　　梁启超赞赏西方国家的新闻自由思想，对清王朝压制言论自由表示不满。他说：" 西
国议院定一事，布之日众，令报馆人入院珥笔而录之。
　　中国则讳莫如深。枢府举动，真相不知，无论外人也。" 梁启超很重视报纸的教育作
用。在戊戌维新时期他就注意到了报纸的" 开民智" 作用，同时也注意到了开官智。他痛
感" 维新吾国，当先维新吾民" ，报纸的功能除监督政府外，就是为国民之向导。他明确
指出，" 重教育为主脑，以政治为附从".在这一思想指导下，梁启超广泛介绍、评议和宣
传资产阶级思想意识。许多人接受了新思想，由不满清王朝而走向革命。
　　梁启超的新闻思想为我国资产阶级新闻理论的形成奠定了基础，对当时的报界和以后
的报界都产生了巨大的影响。但是他的有些思想观点是自相
　　十二、世界体育和卫生
　　1.世界体育
　　(1)几种体育观
　　体育在19世纪引起了一些有远见的教育家、思想家的重视。瑞士教育家裴斯泰洛齐提
出的要素理论把体育放在非常重要的位置，认为体育是保证人的和谐发展的重要因素。他
认为，儿童身体发展的最简单的要素是各种关节的活动，只有关节的活动才能保证行动的
可能。儿童体力的练习和发展，不仅能发展他们的身体，而且能训练他们的劳动精神和劳
动技能。他专门制定了一种" 技能入门" ，包括劳动活动中最简单的一些身体操练，如打
、拿、掷、推、挥动、角力等等。他还认为军事操练、军事游戏、各种战斗的活动在体育
中应占有重要的地位；认为体育在人的性格形成过程中具有重要作用。他的体育思想不仅
对瑞士，对19世纪初期的德国也产生了很大影响，他们曾派遣一批教师到瑞士向裴斯泰洛
齐学习。
　　19世纪初，德国学校在泛爱主义教育思想和裴斯泰洛齐思想影响下，又经F .L .扬及
其学生的倡导，形成了以器械体操为中心的、重视爱国主义、民族主义和意志教育的德国
体操体系，以及德国式的体育运动体系。
　　19世纪初，由于拿破仑帝国和沙俄帝国的侵略扩张，位于斯堪的纳维亚半岛的瑞典处
于险境。出于保卫祖国的需要，瑞典人较早地开展了近代体育。瑞典著名的文学家、诗人
、体操家、剑术家H .林同林德福尔斯共同创立了瑞典式的体育运动体系，即通常所说的瑞
典体操。H .林在《体操的一般原理》一书中，把体操分为4 大类：教育体操、兵士体操、
医疗体操、键美体操。总的要求都是保持与获得协调。教育体操是为了使身体各部获得协
调；健美体操是为了使思想感情(精神）同身体之间保持协调。他的教育体操后来被引入普
通学校。
　　马克思从空想社会主义者欧文的学前教育实验中受到启发，认为体育在人的全面发展
中意义重大。马克思和恩格斯主张广泛的体育，力求培养坚强的、有力的和勇敢的青年一
代。恩格斯建议在学校中进行体操训练和军事训练，以增强学生的体质，提高他们的军事
素养。恩格斯在《欧洲能否裁军》一文中阐述了关于青年体育运动的精辟见解。马克思和
恩格斯的体育观成为社会主义体育的根本指导思想。
　　(2)国家体育制度及法规
　　19世纪是近代国家体育制度及法规草创时期，丹麦走在世界前列。
　　丹麦政府于1804年创建了" 军事体操学院" ，开始有组织地训练陆、海军人员。第二
年，又指令在中学教育中开设体操课。1814年颁布训令，把体操课列为普通教育的内容，
明确规定了小学体育教师的录用和运动场地设备的要求。1820年丹麦政府设置体操督学，
作为管理全国体育的官员。
　　在瑞典，1814年以后全国逐步建立了以" 皇家中央体操学院" 为中心的培养体育师资
的机构。1820年颁布在男子中学实施体育的法令。
　　随后，所有公立学校都开始施行体育，在许多城市设置了体育督学。
　　在德国，普鲁士政府于1842年下令规定：身体操练是男子教育的组成部分。两年后，
体操列入文科中学、市立高等学校和师范学校男生的选修科目。　　1860年，普鲁士当局
规定所有小学男生一律开设选修的体操课，两年后体操课被列为必修科目。1865年，所有
的新式中学都被要求开设体操课。到1890年，几乎所有的高等学校都把体育列为必修课。
　　1894年规定女子学校必修体育。德国培养体育师资的机构主要是普鲁士中央体操学校
，一些大学也开设了体操师资训练班。　　1889年，许多地方举行了体育师资资格考试。
　　法国在1837年已设全国体育监督。普法战争的失败刺激法国政府开始重视学校体育。
1872年、1880年和1887年，政府先后以法律形式规定体操为学校正式课程，首先在男学生
中开设体育，随后扩展到女学生。
　　私立学校和教堂附设学校也逐步施行体育课程。
　　俄国最初的体操课程只在部分军队中施行，时间是1838年。从1863年起，军队开设培
训体操和剑术指导者的短训班。到70年代前后，政府开始注意学校体育工作。　　1870年
在师范专科学校的课程大纲中列入体操课程；　　1872年在职业学校教学计划中列入体操
；1889年政府公布了" 男子学校体操教学指示和大纲".日本于明治维新后的1872年把体操
列入学校教学内容。英国于1885年才规定小学必修体育科目。美国的加利福尼亚州于1866
年制定的学校法明文规定对学生实施" 正规体育训练" ；1892年俄亥俄州通过一项法律，
要求对市立学校一二年级学生和在财政上由州政府补助的学校实施体育训练。日本、英国
和美国由政府对体育实施管理都开展得比较晚，到20世纪初才逐渐把体育列为正式课程。
　　(3)英国的户外运动和游戏
　　英国素被称为" 户外运动之乡".　　18世纪末叶以后，当欧洲大陆许多国家热衷于德
国体操和瑞典体操等" 人工设计" 的体育运动时，英国则盛行着传统的户外运动和游戏，
如狩猎、钓鱼、射箭、旅行、登山、赛艇、帆船、游泳、水球、滑冰、疾跑、跳远、跳高
、撑杆跳高、投石、掷铁饼、羽球、板球、地滚球、高尔夫球、曲棍球、橄榄球和足球等
。
　　这些运动和游戏，大多发展为现代球类、田径和水上运动项目。因此，英国是近代竞
技运动的重要发源地。
　　19世纪，英国各项户外运动和游戏的运动技术水平不断提高，并逐渐形成了统一的规
则，陆续成立了全国性的单项运动协会，并且各项运动开始向世界各国传播。
　　橄榄球运动是英国人的发明。　　1823年，在英国格拉比学校举行的一次足球比赛中
，该校学生埃利斯踢球发生失误，深感遗憾，于是，不顾规则约束抱起球就跑。这种情况
在以后的比赛中屡有发生，逐渐为人们所认可。1863年英国足球协会成立时，决定将这种
可以抱球跑的运动与足球运动区别开来，成为另一种独立的球类运动，因其球形似橄榄，
中国称之为橄榄球。　　1871年成立了橄榄球协会，制定了统一规则。以后，这种运动流
传到英联邦各国以及法国、美国和南非各地，并发展成为各种不同的橄榄球运动。
　　曲棍球起源于英国。1875年，在伦敦制定了最初的比赛规则。1883年，温布尔顿曲棍
球俱乐部明确了场地区界。　　1886年英国成立曲棍球协会。19世纪末，英格兰、爱尔兰
、苏格兰和威尔士之间经常举行比赛。
　　后来，曲棍球运动传到英联邦各国，在印度和巴基斯坦尤为盛行，并有" 国球" 之称
。
　　早在中世纪，英法两国就有了室内网球运动，但参加者仅限于王公贵族们。18世纪以
后，这项运动发展到户外，演变为硬地网球和草地网球。这项运动由板球俱乐部组织。　
　1873年英国人温菲尔德出版了《草地网球》的小册子，1874年他又确定了场地的大小和
网子的高低。　　1875年英国板球俱乐部制定了网球规则。　　1877年在温布尔顿举行了
第一次草地网球锦标赛。
　　(4)美国基督教青年会的体育活动
　　19世纪，美国的体育运动非常盛行。1870-1890 年间，棒球风靡全国，1872年就有"
国技" 之称。网球于1870年传入美国，在妇女中很有" 市场".80年代，高尔夫球亦传入美
国，很快就出现许多高尔夫球俱乐部。
　　在美国近代体育史上，基督教青年会的体育活动占有重要地位。基督教青年会于1840
年建于英国，1850年在美国也建立了同样的组织。这个组织注意结合青年的特点进行以宗
教为主旨的教育。1869年，旧金山、纽约及华盛顿等城市的青年会即建造了当时最完备的
体操馆。　　1880年，波士顿青年会为培训体育指导者而开办了体操班；1885年该组织在
马萨诸塞州的斯普林菲尔德创建了基督教学校，后来改名为斯普林菲尔德学院，设有体育
部。1891年该院教师奈.史密斯发明了近代篮球运动；1895该院毕业生、霍利奥克城青年会
体育干事摩根发明了排球运动。这两项运动迅速风靡美国和加拿大。
　　美国是一个否定中央集权的国家，民主制度比较完善，其体育发展，除在战时以外，
基本没有受到民族主义情绪及军事倾向的影响，体育的重点是增强体力和提高健康水平。
美国民众对竞赛运动的兴趣在19世纪50年代就很明显，南北战争以后更加流行。这期间有
的大学已开始管理竞赛运动，因为非正式的体育活动造成许多伤害事故，并且也贻误学习
时间。大学校际比赛的第一个项目是赛船，也是实行正式管理的第一个运动项目。1870年
成立了美国大学划船协会；1875年成立了美国大学校际业余田径协会，是现在仍然存在的
最早的田径协会。体育专业组织的兴起是美国体育发展的另一个标志。美国第一个体育专
业组织是1885年11月成立的" 美国体育促进学会".1896年开始发行《美国体育评论》(季刊
）。1897年还成立了" 全国男子大学体育协会".引人注目的一次专业会议是1889年在波士
顿举行的" 促进体育会议".会议由海明威夫人资助；霍曼斯负责行政辅导；会议主席是教
育总局局长哈里斯。
　　中学生竞赛运动的管理，基本是步大学的后尘，也是自然发展起来的。教师、校长和
看门人都可自由参加竞赛。早期中学生竞赛运动的督导是由各州联合会进行的。威斯康星
州被认为是设置联合会的第一个州。需要指出的是：这一时期的美国体育运动是歧视黑人
的。1867年全国棒球联赛大会通过一项规定：拒绝黑人参加比赛。犹太族公民也被排斥在
大多数乡村俱乐部和体育俱乐部之外。有些犹太人的棒球运动员只好改名换姓，隐瞒自己
的宗教信仰。
　　(5)德国体操和瑞典体操及其传播
　　德国是近代体育的重要发源地之一。19世纪初，德国体育开始从学校向社会发展。在
此过程中，一些体操器械，如单杠、双杠、跳马、鞍马、吊环等也随着出现。
　　弗.扬(1778-1852 年），是德国著名体操家。他创立德国体操的目的在于激发德意志
的民族意识。他是第一个研究体育术语学的专家。
　　他在1810年出版的《德意志国民性》一书中，出于对德国语言的尊重，把"体育" 一词
由希腊文换成德文的Tur －nen ，在此基础上，又派生了其他体育词汇。他在体操的内容
和形式上也有所创新，采用的" 体操练习" 内容十分广泛。1816年，他和艾泽伦合写了《
德国体操》，对近代体育产生了极大影响。
　　艾泽伦(1792-1846 年），是弗.扬的学生，对德国体操的发展，做出了重大贡献。　
　1825年，他开设了剑术和木马练习所；1833年，建立了德国最早的女子体操场，推行医
疗体操，开设培训体育师资的课程。
　　他还创造了跳台、棍棒、哑铃、回旋木马和摆吊环等运动，大大推动了德国体操的发
展。
　　施皮斯(1810-1858 年），是德国体育史上影响最大的人物之一。
　　他创编过一套学校教学体操体系，包括悬垂和支撑运动、队列训练和徒手体操等。他
创编了许多能按音乐节拍进行的练习和步伐，这为女子体操开辟了道路。他很注意发展学
生的协同一致和服从指挥、守纪律的品质。1852年，他创建了德国最早的近代室内体操馆
，也是女子体育的早期提倡者。
　　德国体操于19世纪前半期几乎传遍欧美各国。1822年传入英国；1824年传入美国；
1833年传入意大利。日本明治维新时期、中国洋务运动后期，也引进了德国体操。
　　与德国体操发展的同时，具有军事、教育、医疗目的的瑞典体操学派亦开始形成。这
个体操学派的特点是特别重视发展肌肉力量的全身运动，训练中多采用轻器械练习，操练
程序严格而呆板。
　　P .H .林(1776-1839 年），是瑞典有名的文学家和诗人，也是体操家和剑术家。1814
年，他在斯德哥尔摩筹建了" 皇家中央体操学院" ，并任院长达25年之久。他对解剖学、
生理学和体操理论进行过长期研究，创立了瑞典式体育运动体系，即瑞典体操。他为了使
教育体操和医疗体操有效地发挥作用，他创设了栅栏、瑞典栏、窗梯、跳箱和平均台等辅
助器械。他还在一间特设的医疗室内实验物理康复，接受各种年龄和身体上有缺陷的人推
行医疗体操。他去世之后，布兰廷继任" 皇家中央体操学院" 院长，对医疗体操在生理方
面的作用有重要论述，1840年整理出版了林的《体操的一般原理》，使林的体操获得发展
。林的儿子H .林进一步把林的教育体操引入普通学校。
　　瑞典体操在国际上曾广为传播。1840年传入德国；1838年，瑞典人代贝通曾到英国传
授医疗体操；1846年，那奥尔伊曾到法国和英国介绍瑞典体操；1850年，英国出版的有关
瑞典医疗体操的著作传入美国；1883年，瑞典人尼森开始在美国传授瑞典体操；1884年以
后，瑞典体操在丹麦流行起来。
　　在竞技体操中，最古老的器械之一是鞍马和跳马，大约在1500年以前就问世了。到了
中世纪，每个骑士都要掌握包括体操在内的七种独立技能，体操中又以骑马为最重要，"
跳马" 练习很受重视。但当时" 跳" 的是活马，以后改为与真马外型完全一样的木马。　
　18世纪末，德国体操兴起，维斯采用时去掉了" 马头" ，弗.扬采用时又去掉了" 马尾"
，1804年，古茨穆斯又把木马的马鞍换成了铁环，这就是现代鞍马的雏型。
　　以后又用木环代替铁环。后来在障碍体操的影响下，又开始作跳跃练习，这就是支撑
跳跃——跳马。
　　吊环亦有悠久的历史，我国的秋千就是它的前身，清代民间流传的" 皮条"已很接近现
代的静止吊环了。近代的吊环运动起源于法国，稍后传到了意大利和德国。　　1842年，
德国的施皮斯制做了第一副现代吊环。
　　世界上第一副单杠出现于1812年。近代体操中的单杠运动，开始于德国维斯和古茨穆
斯，发展于弗里得利希.扬。到1850年，将木棍换成了铁棒，产生了现代的单杠。双杠由德
国的扬氏始创于1812年，其目的是为练习手臂支撑力量和为练习木马做准备，后来发展成
为独立的器械项目。
　　高低杠出现得较晚，大约到19世纪后半叶，由于女子体操运动在欧洲盛行，为了适应
女子的生理特点，对双杠进行了改装，出现了高低杠。
　　第一次世界大战后正式列为比赛项目。
　　19世纪初，德国的古茨穆斯就把平衡木练习作为他所倡导的体操3 大练习内容之一，
并丰富了平衡木的动作。
　　自由体操是竞技体操的一项，它出现于19世纪初德国斯切普分萨尔教育学会的一次体
育表演中，在1911年的第五届世界体操锦标赛上才列为世界比赛项目。捷克斯洛伐克是竞
技体操的故乡。　　19世纪60年代，体操运动发生了较大的变革。捷克斯洛伐克产生了"
鹰" 派体操，他们使竞技体操成为独立分支，并逐渐发展起来。" 鹰" 派体操的创始人是
米.德尔士，他认为在不否认卫生、军事目的的前提下，体操练习最重要的是优美和吸引人
。因此，不仅要求动作的外形美，还要求运动员穿着专门的体操服，并将自由体操和器械
体操编成成套动作纳入比赛。
　　1862年，在捷克斯洛伐克按上述要求举行了一次体操比赛，成为竞技体操的开端，这
次比赛的规则成为最早的体操比赛规则。
　　(6)田径运动的发展
　　田径运动是世界上起源最早的运动项目，据考证，迄今已有三千多年的历史。近现代
的田径运动一般认为应从1653年算起，那时产生了田径史上第一个" 现代" 的记录：英国
人克罗依顿用1 小时25分钟跑完了从圣阿尔班斯到伦敦的路程。
　　英国是田径运动和许多现代竞技运动项目的发祥地。1830-1860 年英国的一些大学已
举行田径比赛。伊顿公学、牛津大学和剑桥大学是当时田径比赛的中心。1864年3 月5 日
，牛津大学和剑桥大学两个代表队进行了比赛。这次比赛被认为是现代田径比赛的重要开
端。这次比赛的获胜者及成绩是：达比赛厄以10秒5 跑完100 码，以56秒整跑完440 码；
劳埃斯以4 分56秒跑完1 英里；达尼埃尔以173 ／4 ，秒跑完120 码栏(栏高1.06米）；文
恩- 芬奇以263 ／4 秒跑完220码栏；古茨创造了跳高1.65米和跳远5.48米的纪录。同年跨
栏跑的栏架高度被公认并延续至今。　　1866年在伦敦举行了包括12个项目的英国首次田
径锦标赛。
　　直到1876年美国才在纽约举行首次田径锦标赛。
　　近代的短跑比赛始于1860年前后，当时的英国已有短跑比赛的职业选手。计时是衡量
跑得快慢的基本方法。　　1862年5 月14日，瑞士人尼科勒发明了跑表并取得了专利，从
而解决了赛跑的计时问题。最早跑表的最小计量单位是半秒、1 ／4 秒、1 ／5 秒，后来
才以1 ／10秒计算。今天有了电子计时设备，成绩可精确到1 ％或1 ／1000秒。1868年，
美国大学生柯蒂斯作为第一个业余短跑选手首次穿上了跑鞋。1888年，美国那鲁大学的著
名田径教练员墨菲的学生谢里尔首次采用了蹲踞式起跑。据说，居住在苏格兰的毛利人麦
克唐纳尔德早在1884年就采用了这种起跑姿式，当时使看客目瞪口呆。
　　现代长跑的发祥地也是英国。18世纪英国就有职业赛跑选手进行长跑比赛，有的长跑
项目距离达100 英里；大约在1850年有了业余长跑比赛。　　1893年，首次举行了从维也
纳到柏林的超长距离跑比赛，全程578 公里。德国运动员阿.埃尔塞泽尔用6 天10小时35分
的时间跑完获胜。
　　1896年举行的首届现代奥运会上已有长跑项目，但只有马拉松赛跑(长跑指田径跑道上
由3000-10000米；公路上20000-30000 米及1 小时以上的比赛项目；马拉松赛跑长42195
米）。
　　竞走发源于英国。1867年英国举行第一次竞走锦标赛。1870年英国人托马斯创造了20
英里场地竞走世界记录，成绩是2 小时47分55秒。
　　这是国际田联承认的最早的竞走世界记录。后来竞走运动传入北欧和美国，到19世纪
90年代初，这一运动在德国也盛行起来。
　　在18世纪末、19世纪初，德国著名的体育教育家古茨.姆茨和扬就把撑杆跳高作为一种
体操来练习了。它作为正式运动竞技项目，第一次比赛是在1866年。在英国的法尔汉，惠
勒跳过3.047 米高度，成为英国第一位撑杆跳冠军。在兰开夏郡的尤尔沃斯通小城，有人
用梣木或胡桃木制成的竿子来助跳高，创造了早期的撑杆技术。伍德伯恩用这一技术于
1874年跳过3.37米高度。从1879-1888 年，英国人赖依把撑杆跳高成绩多次提高。在1887
年，他成为第一个跳过3.52米的人。
　　现代三级跳起源于爱尔兰和苏格兰。　　19世纪中叶以后，逐渐形成了三级跳技术的
几种流派，如" 爱尔兰式" 技术、" 德国式" 技术。后来的" 国际式"三级跳技术就源于"
爱尔兰式".1873年，爱尔兰人达利跳出13.81 米的成绩，这是有案可查的最早的三级跳正
式成绩。1887年，澳大利亚的麦克曼纳斯和爱尔兰的巴塞尔分别跳出14.98 米和15.11 米
的成绩。1888年，爱尔兰人桑纳汉又把三级跳成绩提高到15.25 米；1895年，另一个爱尔
兰人罗森格雷夫再次刷新世界纪录。创15.26 米的好成绩。
　　跳高作为田径比赛项目，见于1800年苏格兰高地运动会。1866年，利特尔和鲁佩尔以
1.75米的成绩成为英国最早的跳高冠军。1876年，菲肯以1.65米的成绩成为美国第一个跳
高冠军。直到19世纪末，跨越式是普遍流行的跳高技术。1800年，爱尔兰人达文用" 远高
式技术" 越过1.90米；后来苏格兰人罗登以同样方式跳过1.97米。1892年，美国运动员斯
韦尼发明剪式跳高技术；1895年，身高只有1.74米的斯韦尼创造了跳高1.97米的世界记录
。
　　铅球运动的前身是古代的石块投掷。从投掷物来看，在铅球之前是炮弹。早在1340年
就出现了圆型的炮弹，重16磅(7.257 公斤）。按这个重量制成了灌铅的园球作为比赛器材
，即后来的铅球。19世纪中叶，英国人斯通和米切尔分别把铅球推出11.57 米和11.79 米
远。1872年英国人鲍尔第一个突破"12 米大关" ，创12.92 米纪录；1883年美国人兰布莱
希特又第一个破"13 米大关" ，取得13.10米的成绩。1885年爱尔兰人奥布莱恩把铅球推出
13.39 米远。
　　标枪比赛比近代体育史上大多数田径项目起步都要早。1792年在瑞典的法隆已有标枪
比赛；希腊在1859年出现标枪比赛；1870年和1879年匈牙利和芬兰也开始举行这种比赛。
1887年瑞典还有了标枪比赛记录，但当时标枪没有统一规格。标枪运动发源于北欧国家，
成为北欧人的拿手项目。1886年，在斯堪的纳维亚国家运动会上，就有了现代男子掷标枪
比赛。
　　掷链球是田径运动田赛掷部项目之一。1873年，英国牛津大学和剑桥大学学生首次把
这一运动项目纳入运动会比赛项目，并规定了比赛方法和投掷距离。当时他们投的不是现
在的链球，而且装有木柄的大铁锤，叫做" 掷锤子".　　1874年，剑桥大学的汉恩把" 锤
子" 改为铅质的圆球，柄予以加长。后来又有人把木柄改为钢链，并加了把手。大约正是
在这个时期，掷链球运动传入中国。
　　(7)游泳、跳水和水球运动
　　游泳是一种古老的体育活动，但现代游泳是19世纪才出现的。19世纪初，蛙泳是第一
种在游泳比赛中被采用的泳式。随着比赛的频繁进行，相继出现了侧泳、爬泳等。　　
1875年8 月24日，著名运动员马修.韦布采用蛙泳姿势横渡英吉利海峡，历时21小时45分钟
。直到1904年第3 届奥运会才把蛙泳与其它泳势分开，增设了男子400 米蛙泳项目。
　　1794年出现了原始仰泳技术。在以后很长的时间里，几乎整个19世纪，仰泳均采用两
臂同时在体侧向后划水、两腿做蛙泳的蹬夹水动作，所以当时也叫反蛙式仰泳。　　1902
年，爬泳的技术被引用到仰泳中去。
　　现代花式跳水起源于德国。约翰.古特斯穆特斯(1759-1838 年）
　　被誉为" 花式跳水之父" ，在他的《游泳艺术教科书》中介绍了跳水技术。1853年，
德国体育教育家奥托.克鲁克出版了《游泳和跳水》，提出了53种原地跳水动作，22种助跑
跳水及14种其他姿势。到1870年，在该书的修订版本中已列出110 种跳水姿势和动作。从
此可见，19世纪跳水运动在德国已有很大发展，在竞技跳水出现之前，跳水的好坏是以高
度来衡量的。斯堪的纳维亚人总是力求从更高的地方往下跳。
　　1871年，美国人卓松曾在通往纽约的一座桥上往水里跳，高度是46米。
　　1900年，瑞典运动员在第二届奥运会上作了精采的跳水表演。一般认为这是最早的现
代竞技跳水。
　　随着游泳运动的开展，人们感到项目太少了，于是产生了水球运动。
　　1860年，在英国流行着两种非正式比赛：一种是抓鸭子比赛，即将鸭子放入水中，运
动员下水抓鸭子，谁先抓住谁获胜；另一种是将苹果桶安上木制的马头，将桶扔到水里，
人骑在木桶上，手握长勺，用勺打球。
　　同时，英国有些地方的孩子们将足球踢到水里，在水中将球掷来抛去。
　　为了竞赛的需要，1870年5 月12日，伦敦游泳协会指定一个委员会来起草一份这种水
上足球比赛的规则。这时，在苏格兰、英格兰某些地区，有球门的水中掷球竞赛已很流行
。被公认的第一场正式水球比赛在1876年7 月14日举行，由英国波内蒙斯首相划船俱乐部
举办。19世纪末，水球开始传入美国以及欧洲大陆诸国，如德、奥、比、法、匈和瑞典等
。
　　(8)柔道和拳击
　　到19世纪，著名的柔术流派已达四、五十种。19世纪中叶，日本正值大动荡时期。
1868年明治维新后，日本走上资本主义的发展道路。随着德川幕府的倒台，社会制度发生
变革，模仿西方先进国家科学文明之风日盛，柔术被看作封建的东西，被列入摈弃之物。
柔术家受到影响，有的消沉、隐居，有的替贵族当卫士，有的做杂耍表演，柔术面临着衰
败的境地。在这种情况下，没落的武士依仗柔术，在社会上进行骚扰，欺侮平民，敲诈勒
索，柔术成为一些浪士打架斗殴的工具，为社会各界蔑视和厌恶。1882年2 月，嘉纳治五
郎目睹柔术的日趋衰落，决心振兴柔术，改造柔术。于是，他觅访柔术高师，潜心钻研柔
术奥妙，并吸收了中国武术的踢、打、摔、拿等动作，终于创造出一种全新的柔术。为区
别于以往的柔术，嘉纳称这种新柔术为" 柔道" ，并在下谷北稻荷町永昌寺内设道场(讲道
馆）训练柔道。为鼓励学习和提高运动技术水平，于1883年建立了段位晋升制度，还逐步
制定和健全了一套完整的柔道比赛规则，他的讲道馆成为当时日本柔道训练的中心。当时
日本的柔术界对嘉纳传授柔道有许多非议、指责和对抗，因此，常有人到讲道馆寻衅闹事
，柔道与柔术成了势不两立的两派。1886年5 月，在日本警察总监三岛通庸的倡议和亲自
主持下，举行了柔道和柔术的大决战。当时，双方各出15人进行决战，结果，讲道馆柔道
获大胜。这样，确立了讲道馆柔道在社会上的地位，使其声威大振。从此，日本的柔道在
警视厅的大力支持下，终于发展成为一种独立的体育运动，走上了兴旺发展的道路。
　　拳击亦是一项历史悠久的体育项目，19世纪中期得到迅速发展。
　　1838年，在英国著名拳击家杰克.布劳顿拳击规则(1743年制定）的基础上，又颁布了
新的《伦敦拳击锦标赛规则》。1853年又进行修改，正式规定了24呢(约7.30平方米）的拳
击台，而且禁止用脚踢、头撞、牙咬和低击等动作。1867年，英国记者约翰.格拉汉.钱伯
斯编写了新的拳击规则，这就是著名的昆斯伯里规则。这个规则直至1891年才被世界公认
，从此，拳击才真正在世界上成为一项运动项目。
　　(9)球类运动
　　近现代足球运动始于英国。1855年，英国谢菲尔德成立了第一个足球俱乐部，他们以
剑桥大学的足球规则教当地的足球爱好者，并进行足球比赛。1863年10月，英国11个足球
俱乐部在伦敦成立了世界上第一个足球协会，制定了最初的比赛规则，现代足球运动随之
逐渐兴起。
　　最早的比赛阵形是英国人创造的" 九锋一卫" 式，即9 个前锋，1 个后卫，再加一名
守门员，共11人。　　1870年，苏格兰人创造了" 六锋四卫" 式阵形。接着，英国人又创
造了"1＋2 ＋3 ＋5"的" 塔式" 阵形。这一阵形对当时世界足球运动的发展影响很大，体
现了攻守力量的基本平衡。
　　1872年开始举办优胜杯赛，从而开展起全国性的足球运动。　　1875年传入荷兰、丹
麦；1882年传至瑞士；1885年德国也建立了足球组织。后来，又很快传入捷克和奥地利，
以致于迅速普及全球。
　　篮球和排球运动均起源于19世纪末的美国。　　1891年，美国马萨诸塞州春田青年会
学校教授奈.史密斯，为了使学生不受寒冷天气的限制，能够在室内开展有益的运动，便想
出将竹篮钉在墙上，让学生向篮子里投球，从而兴起了篮球运动。　　1892年才制定了简
单的13条规则。我国于1896年引入篮球运动，当时曾译为" 筐球".排球运动是马萨诸塞州
霍利约克城基督教青年会干事威廉.摩根于1895年创造的一项球类游戏。首次排球赛是1896
年在美国斯普林费尔特体育专科学校举行的。当时，出场人数由双方商定，不限多少，但
必须相等；击球的次数也不限。
　　当时，也没有固定的" 名字" ，后来有人叫它为"Volley 　　ball" (" 空中飞球" 之
意）。" 排球" 是中国人的叫法。
　　现代羽毛球也起源于英国。1870年，出现了用羽毛、软木做的球和穿弦的球拍。1875
年，鲍弗特公爵在格拉斯哥郡伯明顿镇的庄园里进行了一次羽毛球游戏。从此，羽毛球运
动便逐渐开展起来，" 伯明顿" 也成了羽毛球的英文名称。世界上第一部羽毛球比赛规则
出现于印度的普那。3 年后，英国又制定了更加完善和统一的规则。　　1893年，英国羽
毛球协会成立，并于1899年举办了首届全英羽毛球锦标赛。
　　(10）自行车比赛
　　自行车运动起源于欧洲。　　1800年，俄国一个农奴工匠阿尔塔蒙诺夫用铁制做了一
辆脚踏车。　　1808年，法国巴黎出现了第一批木制脚踏车。　　1818年，在英国、德国
相继出现脚踏车。　　1865年，法国米邵和他的助手拉尔曼又加以改进，在前轮上安上脚
蹬，发明家给这种车子取名为" 自行车".　　19世纪末，自行车经过不断改进，受到人民
的喜爱，并列入了体育竞赛项目，自行车运动便在欧洲逐渐开展起来。　　1883年7 月，
在莫斯科赛马场上，举行了世界上第一次自行车比赛，引起人们极大兴趣。　　1893年，
举行了第一届世界赛车场锦标赛。　　1896年在希腊举行的第一届奥运会上，自行车运动
就被列为主要比赛项目之一。
　　(11）奥林匹克运动会的恢复
　　近代体育运动的兴起促使希腊人首先产生恢复奥运会的念头和行动。　　1859-1889年
，希腊举行了4 届奥运会。此间，德国一批建筑家和考古学家对古代奥林匹克遗址进行多
年考察和发掘，使人们对古代奥运会有了更多的了解和兴趣。19世纪80年代，恢复奥运会
成为许多人的一种心愿。1888年，当法国教育家顾拜旦提出恢复奥运会之后，立即得到一
些国家的响应。　　1894年6 月，顾拜旦在巴黎主持了一次国际体育会议，与会的12国代
表一致同意在国际范围恢复四年一届的奥运会，并在这次会议上成立了" 国际奥林匹克委
员会".会议决定于1896年举行第一届国际奥运会，并委托希腊筹办。这届运动会在雅典举
行，从而揭开了近代奥运会史的新篇章。
　　这届奥运会有13个国家311 名运动员参加了田径、游泳(包括跳水）、举重、摔跤、体
操、自行车、射击、击剑等8 个项目的比赛。女子仍被禁止参加。跨栏、三级跳和马拉松
都列为本届奥运会的比赛项目。
　　这届运动会有了100 米和400 米短跑比赛。随着首届国际奥运会的召开，非英语国家
越来越多地以米制长度作为竞赛项目的距离。
　　这届运动会100 米冠军的成绩是12秒。大会授予夺魁者橄榄枝环、月桂冠和一枚银质
奖章；第二、三名获铜奖。希腊皇帝乔治一世亲临会场宣布运动会开幕。当时的雅典城有
居民12万多人，入场券却售出7 万张。奥运会的恢复大大促进了近代体育运动的国际化、
规范化和各国人民的友好往来，有利于世界和平和国际社会的进步。
　　2.世界卫生
　　(1)医学卫生理论的发展
　　人类在与疾病作斗争的过程中逐步认识到人类健康与周围环境有密切关系。随着社会
经济的发展和科学文化的进步，医学不断发展，改善环境的卫生知识和卫生措施也得到广
泛的传播和实践。19世纪的自然科学在物理、化学和生物等领域都有重大突破，进化论、
细胞理论和能量守恒原理的发现，奠定了辩证唯物论的自然观，也为医学和卫生事业的发
展提供了科学依据。这一时期在医学科学领域形成了病理学、微生物学、生理学等基础医
学学科。基础医学学科的出现给卫生学提供了实验的手段。而这一时期，资本主义大工业
的生产条件及工人阶级和劳动人民的生活条件是极为恶劣的，这就造成了疾病的流行，迫
使资产阶级不得不推出改善环境的措施。在这一背景下，首先在西欧出现了实验卫生学。
许多卫生学家开始用实验的方法研究并阐明空气、水、土壤、住宅等生活环境和工厂车间
、矿井等生产环境对人体健康的影响，提出了要迫切解决外界环境对人体健康的影响以及
环境和疾病的关系问题。这一时期已将预防医学分为流行病学与卫生学两大分支；卫生学
又分为劳动卫生、环境卫生、营养及食品卫生等许多分支。
　　(2)卫生立法和健康教育
　　在19世纪和20世纪前半期，一些国家开始通过有关卫生、安全和福利的立法，许多国
家都有了保护童工、女工和保持公共卫生的法律。
　　英国议会于1757年为泰晤士河上运煤工人颁布的一项法令是社会保险的第一范例。　
　1802年英国颁布《学徒健康与道德法》，以改善纺织厂童工的劳动条件。英国1833年的
《工厂法》是现代工厂立法的先导。同年的《清除污染物与预防疾病法》和《澡堂与洗衣
房法》是1848年《卫生法》的序曲。　　1883年德国俾斯麦制定全国社会保险计划，从而
为欧美社会性的立法树立了榜样。美国马萨诸塞州于1842年颁布《童工法》，宾夕法尼亚
州禁止12岁以下孩子当童工，但收效不大。美国于1878年颁布《全国检疫法》，执行港口
检疫，次年成立了全国卫生局。所有这些都是经济发展和社会进步的产物。
　　健康教育又称卫生教育，它是一门有关维护和促进人们健康的应用科学，属于预防医
学范畴。在西欧各国，健康教育最早起源于法国。在19世纪，法国政府首先颁布法令：要"
关心学校卫生和儿童健康".后来，各国相继仿效，称之为"卫生教育".到20世纪20年代以后
，卫生教育发展为两部分：一是学校卫生教育，对象是中小学生；二是社会卫生教育，对
象是人民群众，目的是灌输卫生知识，培养卫生习惯。
　　(3)与卫生相关的器械设备及用品的发明和改进
　　科技的进步和发明，不断改善人类生存的环境。暖气、自来水管道系统、空调机、洗
衣机、吸尘器的发明，都在一定程度上改善了人们的生活环境，是有利于人类健康的。
　　古罗马的公共浴室和有钱人家的房子都装有地下火炉，它被认为是地面暖气的前身。
18世纪末，发明家詹姆斯.瓦特在伯明翰市郊的工厂安装了第一套水蒸汽取暖设备。　　
1851年，在英国定居的迈耶.阿姆谢尔.德.罗思柴尔德男爵为他的别墅安装了暖气和现代化
自来水管道系统。1899年美国出现了组合式散热器。　　1900年法国的夏佩公司也开始采
用这种暖气装置。
　　世界上第一台空气调节器诞生于1881年。这一年7 月的一天，美国第19届总统格菲尔
德在华盛顿车站遭到枪击，后被送到医院抢救。可是病房里非常热，以致于使总统手术后
无法休息。有关部门就把这个问题交给一个名叫多西的矿山工程师来解决。他根据空气膨
胀吸热的原理在医院里装了一台空气压缩机，使病房的温度从摄氏30多度下降到25度。
　　这就是世界上最早的空气调节器。
　　吸尘器的前身是吸气机。19世纪，吸气机一词专指各种使用吸管抽吸空气或其他气体
的工业设备。制作一种能吸灰尘的机器是美国人首先想到的。麦克.加菲和布思先后于1869
年、1901年申请了吸尘器专利。
　　1907年美国人斯普兰勒发明了第一台电动吸尘器。1906年，法国人比姆发明了一种手
摇式吸尘器。
　　最早的洗衣机出现于19世纪，当时是一个木制盒子，用滚筒来回摇动。1830年英国一
家洗染店首先使用蒸气洗衣机；1840年法国人设计出一种工业用双壳四格洗衣机。这种洗
衣机用手柄驱动，下边装有排水阀门。　　1901年，美国人阿尔瓦.丁.费希尔设计并制造
出世界上第一台电动洗衣机。
　　最早的洗碗机于1850年到1865年间出现在美国。这种洗碗机是根据原始的手柄驱动波
轮式或喷射式洗衣机的原理制成的。1912年，世界上第一台电动洗碗机问世，美国从20年
代开始小批量生产。
　　肥皂是重要的日用卫生清洁用品，原始肥皂有悠久的历史，但现代意义上的肥皂却是
近代产生的。世界上最早的肥皂厂由英国建立。女王伊丽莎白时期，在布里斯吐勒城建立
了第1 座肥皂厂，那是用煮化的羊脂混以烧碱和白垩土制成肥皂。1791年，法国勒布朗用
硫酸处理海盐得到烧碱，他在巴黎附近建立了第1 家制碱厂。他的代表作是用碱制作的路
易十八的半身肥皂像，上边铭刻着：它将消除一切污迹。1823年，法国化学家谢弗勒尔证
实，肥皂是各种化学成分精确组合的结果，同时发现了一种新的制皂原料——三油精。　　
1873年，比利时工程师塞尔维又取得了一项新成果，研制出纯碱制造法——氨碱法，使现代
肥皂制造业发展起来。
　　(4)一些良好卫生习惯的产生和发展
　　洗澡、刷牙都是良好的卫生习惯，也是人类社会进入文明的一种进步。在古希腊，洗
澡既是一种卫生需要，也是一种礼节。贵客临门，第一件事就是招待客人沐浴(即洗澡）。
营业性澡堂可能也是源于古希腊。
　　我国的营业性室内澡堂从宋代开始。到了清代，澡堂业得以普遍发展。
　　刷牙用的牙刷可以说最早产生于印度，以树枝为牙刷。1780年英国一犯人威廉.阿迪斯
用猪鬃和骨头为原材料制成了比较适用的牙刷。
　　1840年牙刷在法国正式投产。19世纪中叶，医学研究证明，刷牙是保护牙齿和保持口
腔卫生的必要措施，牙膏应运而生。牙膏制造者在调味和香气的研究方面狠下功夫，造出
了各式各样的牙膏。挤出式牙膏管源于美国。1892年美国康涅狄格州牙科医生华盛顿.谢菲
尔德设计了世界上最早的牙膏管。后来他成立谢菲尔德牙膏管有限公司，使这种牙膏商品
化。
　　口罩的普及是在19世纪。　　1895年，德国一位名叫赖德斯的病理学专家，证明空气
传染同伤口感染有关，他认为谈话时唾沫会带菌而致伤口感染。经他建议，当时的医生、
护士戴上了用纱布做的能掩上口、鼻的罩具，但鼻、口被紧紧包住，很不舒服。1899年一
位法国人做了改进，把4 层纱布的口罩缝在手术衣的后衣领上，用时往前翻下即可，后来
，又有人在口罩两边钉上带子，系于头部或挂在两耳上，更为适用。此后，口罩走出手术
室，进入民间。
　　(5)护理事业的发展和国际红十字会
　　护理事业的发展和护士队伍的形成是世界卫生事业发展的重要内容。　　1854年，英
国妇女南丁格尔(1820-1910 年）组建了第一支护士队伍。当时正值克里米亚战争期间，由
于没有妥善的卫生服务，引起了公愤。南丁格尔组织了一批修女和护士进行战地救护，使
伤病员死亡率由42％下降到2.2 ％。南丁格尔受到维多丽亚女皇的褒奖。随后，她在伦敦
圣托马斯医院里创办了一所护士学校。人们为了缅怀南丁格尔在战场上深更半夜寻找伤兵
的功绩，誉她为" 火炬之神".后来全世界都把她视为伤兵救助事业的创始人。
　　1878年4 月，在法国巴黎创办了第一所法国护士专科学校，不久很快发展到4 所：皮
赛特、拉萨拜特里也、拉比蒂埃和拉里博瓦西埃尔护士学校。
　　国际红十字会诞生于19世纪60年代。1859年6 月24日，法国与奥地利军在意大利北部
的索弗利诺小镇附近交战，伤亡惨重，成千上万的伤员得不到及时救护。瑞士商人亨利.杜
南偶经此地，为这目不忍睹的惨景所震惊。他四处奔波，动员当地居民救护伤员。回国后
，他又撰文提出" 准许医护人员进入战地救治伤员"的主张。1863年，他在几位好友的支持
下，组织了一个" 伤兵救护国际委员会".次年8 月，由瑞士发起召开国际会议，签订了日
内瓦红十字会公约，成立了红十字会。为了肯定瑞士对红十字会的贡献，会议决定将瑞士
的红底白十字国旗图案变换为白底红十字，作为红十字会的标志。为了纪念红十字事业的
创始人亨利.杜南，1948年，国际红十字会与红新月会协会第20次理事会宣布，将亨利.杜
南的诞辰5 月8 日定为世界红十字日。
　　(6)中国卫生事业
　　1840年中英鸦片战争以后，中国逐渐沦为半殖民地半封建社会。在这种社会环境下，
中国的卫生条件极差，人民的健康水平、劳动和生活条件日益下降，各种传染病广泛流行
，人口死亡率很高。直到1905年才建立了管理全国卫生的行政机构，即在清政府警政部警
保司下设卫生科，后改属民政部。以后民政部又改称内政部，卫生科改为卫生司，设在北
京。
　　中国海港检疫的创始先于清政府中央卫生机构的建立。1873年，暹逻(今泰国）及马来
西亚半岛流行霍乱病，传入中国上海和厦门。外国人把持下的两地海关先后制订了《海港
卫生规则》，各口岸由海关派遣医师对进口船只实行检疫。医师均系外籍人士，只有中方1
人。1883年，汕头海关仿照实施。1894年，在香港和广东流行鼠疫，各海关相继设检疫机
构。天津曾在大沽设海港检疫管理站，汉口公布了《检疫章程》。
　　中医中药在中国医疗卫生事业中占有重要地位。中药材有几千年的历史，是中国极宝
贵的资源之一。19世纪中期，在中国对外贸易中，中药材大黄与茶叶为主要出口商品。英
国大量需求大黄。全国城乡普遍设有中药铺。北京最老的中药铺西鹤年堂发售饮片，同仁
堂发售丸散。
　　中医和西医交流始于明末清初，至1840年，西方出版的关于中医的书籍约60余种，其
中针灸学47种，而1581年至1851年，译为中文的西医书籍只有两种，均为解剖著作，以后
逐渐有所增多。19世纪末20世纪初，已经开始出现" 中西汇通派".鸦片战争前后西医传入
中国。主要是外国教会打着" 慈善" 的旗号在中国行医，这也是帝国主义文化侵略政策的
组成部分。基督教的医药事业是与资本主义、帝国主义侵略结合在一起的。随着教会医院
的开设，外商相继在中国设立西药房。1853年英商老德记药房在上海开业。以后在上海相
继出现了德商科发药房(1868年）和英商屈臣氏药房(1886年）等，均以老德记药房为模本
，到1889年发展成为资金雄厚的股份公司，并在天津、汉口和芜湖开设分店。1898年戊戌
变法之时，梁启超等维新派也主张提倡西医。据1905年的材料，当时在华传教士3445人，
其中行医者301 人，办教会医院166 个，诊所241 家。
　　中国官方开办医院及西医教育始于洋务派，但始终没有大的起色。
　　1863年(清同治二年）李鸿章雇佣" 常胜军" 镇压农民运动，曾聘请外国医生在松江、
昆山开设军医院。
　　太平天国定都南京后，兴办了一些有益于社会的医药卫生事业。太平天国运动期间，
许多中医医生参加了太平军，从事医疗工作。太平天国在进军过程中，明确提出要" 努力
护持老幼男女病伤".建国后积极兴办医院，把医院、疗养院称为" 能人馆".洪仁玕当政时
，在自己的住所设立一所医院，亲自领导给群众治病，并建议用庙宇和迷信费用建立医院
。太平政权还张贴告示招聘医生，规定先考试后聘用；在政府里设国医1 人，负责医疗卫
生工作。太平天国还注意开展群众性卫生工作。
　　城市里设有" 老民残废馆" ，收养跛、盲、聋、哑、老残之人，让他们做力所能及之
事，如打扫街道、维护城市清洁卫生；在乡村设立" 乡兵" ，负责洒扫街渠，清除垃圾，
预防疾病的发生。

第069卷世界近代后期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　本书以比较的方法，全面而深入地反映了在文学史上具有极为重要的地位的大师辈出
、巨著辉煌、流派纷呈、影响深远的19世纪世界文学发展概况。
　　其中着重记述了西方自1815年至1872年的浪漫主义文学、现实主义文学以及前期唯美
主义、萌芽期象征主义和早期无产阶级文学的源流和特征，并对欧美各国的重要作家和代
表作品都作了简明、深刻的介绍、论析；同时以较大的篇幅述评了中国自1840年至1911年
的近代文学发展脉络，对鸦片战争、太平天国时期的诗文和改良派、革命派作家的创作成
就也都给予具体、科学的分析和评价；此外，还对亚非其他国家19世纪中期的文学进行了
概括性的描述。本书汲取了中外学术成果，并有著者经过悉心研究得出的创见；结构清晰
、语言流畅，是一部雅俗共赏的文学史著作。
　　一、概述
　　世界近代后期，是欧美国家资本主义制度建立和发展，并进一步向东方扩张的时期；
也是东方各国封建制度逐渐解体，除日本走上资本主义道路外大多沦为殖民地、半殖民地
的时期。无论西方还是东方，社会都在急剧地发生变化，给文学以巨大影响。
　　在欧洲，1815年拿破仑的失败和" 神圣同盟" 的缔结，曾使封建复辟势力嚣张一时。
但是，它们对各国人民革命和民族解放运动的镇压，却激起民主斗争和民族意识的新的高
涨，整个欧洲处于激烈的动荡和变革之中。这反映在文学艺术上，浪漫主义运动冲破古典
主义的樊篱，成为当时的主流。浪漫主义文学，在思想上受到德国古典哲学和英法的空想
社会主义的直接影响，同时也是欧洲文学自身发展的产物。其特征是对社会现状的强烈不
满和对理想世界的积极追求，充满着奇特的想象和大胆的夸张，有着浓郁的抒情性。由于
作家的思想观点、政治立场、创作倾向和方法上的不同，浪漫主义文学有积极和消极之分
。19世纪初，消极浪漫主义文学曾经十分活跃。它们主要反映没落贵族的思想情绪，鼓吹
中世纪宗教神秘主义和反理性主义，宣扬脱离社会、逃避现实的颓废思想和复辟倒退的反
动主张。然而，30年代前后，积极浪漫主义文学取代了消极浪漫主义的地位，蓬勃发展起
来。它们代表资产阶级的利益和要求，继承和发扬了文艺复兴时代的人道主义传统，宣扬
个性解放、心灵解放，歌颂民主、民族革命斗争，对未来充满着信念和希望。到30年代，
积极浪漫主义取得了辉煌的成就，完全主宰了文坛。
　　1830年法国推翻波旁复辟王朝的七月革命和1832年英国进行的压制土地贵族的议会改
革，使这两个国家的资产阶级最终取得了对封建贵族的胜利。40～50年代以后，德、奥、
意、俄等其他欧洲国家的资本主义也有了较大的发展。资本主义的巩固和发展，引起了经
济、政治、思想和道德观念的深刻变化。一方面社会生产力大大提高，科学技术日新月异
，社会财富迅速增加；另一方面广大无产阶级和劳动群众赤贫化，不少中小资产阶级破产
，由资本主义带来的社会罪恶惊人增加。在文学上，人们已经不满足于浪漫主义的幻想和
激情，抽象的抗议和呐喊，而要求对客观世界进行深入观察，具体地揭示社会矛盾和弊端
。于是，以真实地描写现实生活、揭露并批判社会罪恶为主要特征的现实主义文学，首先
在法、英、俄等国崛起，并很快风靡整个欧洲，出现了一大批犹如群星璀璨的优秀的现实
主义作家，形成了欧洲文学史上继古希腊和文艺复兴之后的又一个高峰。
　　现实主义文学有着与浪漫主义文学不同的美学观念和艺术方法，它不像浪漫主义文学
那样编造离奇故事，而是把创作看成是反映现实生活的镜子，重视细节的真实，强调塑造
典型环境中的典型人物。它对社会批判的广度、深度和力度，它的艺术感染力，都远远超
过了以往任何时代的文学。尽管19世纪欧洲的现实主义文学并没有能指出正确的社会出路
，但是就它对资本主义世界种种矛盾广泛而深刻的描写，便已足以永久地辉映后世了。
　　不过，现实主义文学不但不是与浪漫主义文学截然对立的，而且恰恰相反，它是对浪
漫主义文学的继承和发展。它们同样都具有人道主义和民主主义思想，同情受压迫的劳苦
大众，抨击贵族资产阶级的堕落。一些曾经醉心浪漫主义文学的作家，后来转向现实主义
文学，而许多现实主义文学作品中也蕴涵着浪漫主义的因素。
　　19世纪30～40年代后，现实主义成为欧洲文学的主潮，而积极浪漫主义文学也在继续
发展。随着资本主义社会矛盾的加剧，还出现了一些新的资产阶级文学流派，提出了唯美
主义、象征主义等文学主张。虽然唯美主义和象征主义文学当时还未兴盛，甚或还处于萌
芽之中，但却是与传统文学不同的现代派文学的先声。
　　在资本主义发展的过程中，工业无产阶级日益壮大。三四十年代法、英、德等国工人
起义和工人运动频频发生，说明工人阶级已经作为一支独立的力量登上了政治舞台。1848
年马克思和恩格斯发表《共产党宣言》，使国际工人运动进一步开展起来。在工人运动中
，法国、德国工人诗歌和英国宪章派文学等早期无产阶级文学，也以自己的崭新姿态出现
于文坛，显示了无产阶级文学的最初成就；特别是1871年前后的巴黎公社文学，揭开了无
产阶级文学的新篇章。
　　19世纪的美洲文学，主要是美国文学。上一世纪80年代美国独立革命的胜利，为创造
民族文学开辟了广阔的前景。但美国文学在发展中又与欧洲文学有着密切的联系。19世纪
先后席卷欧洲的浪漫主义、现实主义文学潮流，同样给美国文学的发展以深刻的影响。如
被誉为" 美国文学之父" 的欧文在1820年发表的代表作《见闻札记》，便既洋溢美国乡土
气息，又富于浪漫主义情调。资产阶级民主改革的推行，资本主义经济的迅猛发展，和南
北战争(1861-1865)的结束，使美国成为一个迅速强大、富裕的新兴国家。
　　19世纪中期由于美国许多地区还处于资本主义上升时期，人们的浪漫主义激情还没有
消失，因此当欧洲文坛已经是现实主义文学成为主潮的时候，美国的浪漫主义文学依然在
蓬勃发展，出现了体现美国新的时代特点的后期浪漫主义文学。这正是美国民族文学成熟
和繁荣的标志。70～80年代之后，美国社会矛盾日益暴露和尖锐，贫富两极分化更加严重
，资本主义罪恶令人触目惊心，许多作家心目中的" 民主" 、" 自由" 的理想在现实生活
中破灭，于是在欧洲现实主义文学的影响下，起而揭露、批判社会的弊端和罪恶，真实地
再现社会的黑暗和污浊，形成了美国文学中的现实主义流派。
　　在东方，古代文学辉煌灿烂，曾雄踞于世界文学的高峰，给欧洲文学的发展以很多影
响。但是16～17世纪以后，许多亚非国家由于自然经济长期占统治地位和西方殖民主义的
入侵，社会发展速度缓慢，和欧洲文艺复兴之后的突飞猛进形成对照。文学的成就也不如
西方突出。至19世纪，欧美资产阶级在建立和巩固自己的政权、大大发展资本主义的同时
，进一步向东方扩张。
　　而东方一些封建王朝面对西方侵略，始而惊恐失措，继而妥协投降，甚至和侵略者勾
结，一起镇压人民。东方各国除日本外几乎都先后沦为殖民地、半殖民地或保护国。与之
同时，东方国家的资本主义经济也在发展，逐渐形成了民族资产阶级，西方进步的思想文
化、科学技术也更多地传入东方。在本国封建主义和外国殖民主义的双重压迫和剥削下，
东方人民迅速觉醒起来，进行英勇的反封建、反殖民主义的斗争。19世纪的东方文学被注
入了崭新的社会内容，同时又受到西方近代文学的影响，艺术形式也发生了变化。这种思
想内容和艺术形式的变化在中国晚清文学上表现得最为显著和典型。
　　中国晚清时期，始于1840年鸦片战争，迄于1911年辛亥革命，是中国由封建社会逐渐
沦为半殖民地、半封建社会的时期。在长期停滞不前的封建社会中变得缺乏生气的文学，
由于中华民族反帝、反封建斗争的日益高涨，开始激越、高亢起来。爱国反帝、改革弊政
的呼号，压倒了花前月下的无病呻吟，成为文学的主旋律。激荡的社会变化，以及和外来
思想文化的碰撞，使晚清文学呈现出过去没有过的多采局面：题材大大开拓，体裁多种多
样，新的表现对象、新的文学样式、新的艺术风格，不断涌现出来。文学的作者群和读者
群都比过去远远扩大，文学的社会作用受到非同寻常的重视。尽管这些变化仅仅是初步的
，晚清文学在思想内容上和艺术形式上的变革都存在着过渡性和不彻底性，它的" 新" 尚
未完全摆脱旧思想、旧文学的羁缚，但是这毕竟具有继往开来的重要意义，使晚清文学成
为中国古代文学和现代文学之间的桥梁，为现代文学的产生、发展和繁荣准备了条件。
　　日本是亚非国家中唯一在19世纪中叶走上资本主义发展道路的国家。它在接受和传播
西方的思想文化的影响方面，比较迅速和广泛。日本文学在明治维新之后随着思想、政治
、经济的革新而开始勃兴。70年代起大量西方文学被翻译进来。接着，在自由民权运动中
出现了众多的政治小说。80年代终于在创作理论和创作实践两方面都奠定了日本近代现实
主义文学的基础，揭开了日本文学史上的新的一页。
　　其他亚非国家的文学也大抵在19世纪中叶前后复苏和发展起来。这些国家的进步文学
一方面竭力弘扬民族文学的优秀传统，藉以激发和鼓舞人民的爱国主义精神，进行反对殖
民主义、帝国主义侵略的斗争；另一方面努力汲取西方文学的丰富营养，宣传民主和改革
，进行反对封建主义的斗争。其内容和形式都开始发生巨大的变化，虽然总的说来，这时
尚处于文学启蒙阶段，但已经昭示了亚非文学的即将再度辉煌。
　　如果说东西方文学在19世纪中叶以前，虽然互有影响，但主要是沿着各自的方向发展
的话，那么，19世纪中叶以后，则虽然仍保持和发扬着各自的鲜明的民族特色和地区特色
，却已经跨上了趋于一体化的进程。东西方文化、东西方文学的交融正在越来越频繁和加
强，迎接着世界现代文化和现代文学的到来。
　　二、欧洲19世纪浪漫主义文学
　　1.浪漫主义文学的源流和特征
　　(1)浪漫主义文学产生的背景
　　1789年，法国爆发了威震全欧的资产阶级大革命。在法国革命的影响下，欧洲许多国
家相继掀起了反封建的资产阶级民主革命运动和民族解放斗争。法国大革命虽彻底推翻了
统治法国达一千多年的封建专制政体，但革命成果却很快被保守的大资产阶级篡夺；拿破
仑专政后期又把反封建围剿变成了奴役别国的侵略战争；以致1819年拿破仑侵俄失败后，
以俄、奥、普为首的封建" 神圣同盟" ，在英国的支持下，竟于1815年在法国建立了波旁
封建复辟王朝。英、德、俄等国的资产阶级民主革命和西班牙、意大利、希腊、波兰等国
的资产阶级民族解放斗争，也先后被" 神圣同盟" 残酷镇压下去。
　　不过，革命烈火并未被完全扑灭。到1830年，法国又掀起了反封建复辟的资产阶级七
月革命。
　　这种动荡的政治局面，完全粉碎了启蒙学者所应许的华美约言，而英、法等国在" 理
性的胜利" 中所建立起来的社会制度和政治制度竟是一幅令人极度失望的讽刺画。于是，
以康德、费希特、谢林、黑格尔为代表的夸大主观作用，强调天才、灵感的唯心主义哲学
和以圣西门、傅立叶、欧文为代表的主张用和平手段改良社会，建立没有阶级压迫、剥削
的空想社会主义思想，便应运而成了这时期社会的意识主流。表现在文艺思想上，则是对
古典主义的唯理主义和艺术法则的摒弃以及对柏拉图" 灵感说" 的肯定。这样，在继承18
世纪末具有浓郁感情色彩的文学(如感伤主义）的基础上，浪漫主义文学便作为这时期欧洲
文学的主流，而蓬勃发展起来。
　　作为一种文学创作的基本方法，浪漫主义文学的理论基础源于古希腊哲学家柏拉图的"
灵感说".柏拉图从他的客观唯心主义的" 理念论" 出发，认为理念是独立于现实世界之外
的永恒实体，现实世界只是理念的" 摹本" 或" 影子" ，文艺更是" 摹本的摹本" 或" 影
子的影子" ，" 和真理隔着两层" ，只有颂神诗人凭灵感发而为诗，才能传达真理。这便
给文艺创作的主观想象和自由抒发提供了广阔的空间。它不仅在古罗马时期，得到新柏拉
图主义的创始人普罗提洛斯的丰富和发展，到16世纪已大体形成了一套以" 灵感说" 为指
导思想的重理想、激情、象征、巧合和惊奇效果的创作方法。到18世纪，在德国古典哲学
和欧洲启蒙运动的影响下，它更在一定程度上成了反理性权威、宫廷倾向和僵化法则的艺
术手段。因此，1789年后它跃居欧洲文坛的主流，便成了欧洲文学发展的必然趋势。
　　(2)浪漫主义文学的特征
　　作为反古典主义艺术的时代精神的形象反映，浪漫主义文学的思想艺术特征是强烈不
满社会现状，积极追寻理想世界和强调主观灵感，崇尚自由创作。黑格尔说，浪漫型艺术
的" 真正内容是绝对的内心生活".华滋华斯、雨果宣称：" 诗是强烈感情的自我流露" ，
艺术的作用是" 激起观众的热情，而且首先是激起诗人自己的激情".连后来的高尔基也认
为" 浪漫主义只是一种情绪".因此，浪漫主义作家喜欢在作品中描写诸如逝去的古代、空
想的未来、遥远的东方、飘渺的梦境……等" 非凡" 的环境，塑造诸如骄傲孤独的强盗、愤
世嫉俗的叛逆者、温柔多情的牧女、至善至美的吉普赛女郎……
　　等" 非凡" 人物，还喜欢用夸张、象征、对比手法，采用抒情诗、浪漫剧、历史小说
等体裁，重视对大自然和民间文学的描绘与研究。其人物形象的主导艺术特征是人物性格
的情绪化，人物与作者关系的同一化和人物与读者关系的直观化。在艺术描写中，人物往
往就是作家自己。在审美过程中，读者往往只需诉诸视觉和听觉，便可对人物形成判断。
　　不过，由于作家们的政治立场和感情倾向不同，他们在作品中尽管都具有共同的艺术
特征，但所表现的思想内容却常不一致。一些作家主张艺术脱离社会，歌颂宗教与顺从，
宣扬神秘主义，美化中世纪；而另一些作家则主张艺术服务于社会，歌颂反抗与斗争，宣
扬自由解放思想和没有人剥削人的空想社会主义社会。这样，在同一的浪漫主义潮流中，
实际便表现为基本体现没落贵族思想情绪的消极浪漫主义和基本体现革命的中小资产阶级
思想情绪的积极浪漫主义这两个不同倾向的流派。
　　(3)消极浪漫主义文学概况
　　消极浪漫主义文学，率先出现在封建落后和唯心主义哲学盛行的德国，并在19世纪20
年代前主宰欧洲文坛。德国浪漫主义理论家弗利德里希.史雷格尔(1772-1829）提出诗人应
" 任凭兴之所至" ，" 不受任何规律的约束" 的同时，又竭力颂扬"中世纪的创造性的幻想
" 及" 不可见的世界、神性和纯粹的精灵" ，并把" 基督教哲学" 和" 神的启示" 当作世
间万有的" 最高知识".德国作家诺伐里斯(1772-1801）在长诗《夜的颂歌》(1800）
　　中，则通过诗人渴望跟死去的年轻妻子结合的情景，通篇用迷醉的语言歌颂黑夜的无
限和死亡的永恒。在复辟与反复辟斗争异常激烈的法国，消极浪漫主义文学也率先在19世
纪初出现。法国作家夏多布里昂(1768～1848）不但在论文《基督教的真谛》(1802）中狂
热歌颂宗教精神，肆意攻击启蒙思想，而且在小说《阿拉达》(1802）中，借一个信奉天主
教的混血女子阿拉达爱上一个印第安异教徒夏克大，并毅然为宗教殉身的故事，歌颂宗教
不但可以战胜爱情的要求，而且可以战胜死亡的恐惧。稍后的法国诗人拉马丁(1790 -1869
）在其诗作《沉思集》(1820）中，也同样用很大篇幅来描写他对宗教的沉思和对上帝的向
往，在一切现象后都看到有上帝的存在。就是在进行过产业革命的英国，因政府政治倾向
反动，社会矛盾空前尖锐，这时期消极浪漫主义文学也十分盛行。" 湖畔派"诗人华滋华斯
(1770-1850)和柯勒律治(1772-1834)合著的《抒情歌谣集》(1798）虽也有对农民辛勤劳动
的歌咏和来自民间的朴素生动语言的运用，但主导思想却是对封建宗法式农村的美化和对
通过大自然以取得神的启示的追寻。柯勒律治在长诗《古舟子咏》(1798）中，更通过老水
手自叙他在一次航海中的可怕而又奇异的经历，宣扬神秘主义的神的惩罚和饶恕。" 湖畔
派" 的另一诗人骚塞(1774-1843)
　　在其长诗《审判的幻影》(1821）中，竟歌颂去世不久的暴君乔治三世，写他死后居然
进了天堂。在盛行封建农奴制的俄国，消极浪漫主义文学的代表，是被称作俄国第一个浪
漫主义诗人的茹柯夫斯基(1783-1852)。他在故事诗《斯维特兰娜》(1808-1812)中，借死
亡的未婚夫黑夜来找未婚妻并把她从梦中带走的情节，极力宣扬忧郁颓丧、顺从天命的思
想，且通篇充满朦胧的神秘主义色彩。
　　(4)积极浪漫主义文学概况
　　19世纪20年代前后，随着资产阶级民族、民主革命运动的深入和工人革命斗争的兴起
，积极浪漫主义文学登上文坛，并很快代替消极浪漫主义而成为欧洲文坛的主流。德国进
步作家沙米索(1781-1838)在童话体小说《彼得.史雷米尔奇异的故事》(1814）中，率先通
过一个人用影子换来财富但却丧失了人的要素的故事，揭露资本主义社会的金钱罪恶。接
着，革命民主主义作家海涅(1797-1856）在短文《论浪漫派》(1820）中，把德国消极浪漫
主义文学的人物形象评斥为一些脱离实际的" 苍白的尼姑和夸耀门阀的骑士".其著名论著
《论浪漫派》(1833）更把德国消极浪漫主义作家评斥为" 危害祖国自由和幸福" 的" 死亡
的诗人".他这时期的文学作品，如诗集《歌集》(1827）和散文集《旅行杂记》(包括四部
旅行札记，1826-1831)
　　的主要倾向，也多是表现在封建重压下的苦闷，抨击封建统治的罪恶和期望进行较彻
底的资产阶级革命。在法国，著名作家雨果(1802-1885)的文艺论著《〈克伦威尔〉序言》
(1827）继斯塔尔夫人(1766-1817)的《论文学》(1800）之后，提出了文艺应面对现实，美
丑并融和对比鲜明等主张，奠定了法国积极浪漫主义文学的理论基础。他的浪漫主义悲剧
《艾尔那尼》(1830）和浪漫主义小说《巴黎圣母院》(1831）的演出、发表，则标志着法
国古典主义的结束和积极浪漫主义的历史胜利。此外，民主诗人缪塞(1810 -1857）的浪漫
主义诗歌《西班牙和意大利短歌集》(1830），也表现了强烈的反封建情绪和民主思想。稍
后的乔治.桑(1804-1876)的" 社会问题小说" 《安吉堡的磨工》(1845）和大仲马
(1803-1870)的传奇小说《基度山伯爵》(1844），在非凡、离奇的浪漫主义情节中，也包
含有揭露资本主义压迫和封建复辟的罪恶和现实内容。在英国，著名民主诗人拜伦和雪莱
的创作，更把欧洲积极浪漫主义文学推向了诗歌发展的顶峰。他们不仅在一系列诗歌评论
，如拜伦(1788-1824)的长篇讽刺诗《英格兰诗人与苏格兰评论》(1809）、雪莱
(1792-1822)的长篇论文《诗辩》(1821）中，批评" 湖畔派" 作家的脱离社会的神秘主义
倾向，肯定诗人的社会作用和历史贡献；同时更在一系列诗歌著作，如拜伦的《东方故事
诗》(1813-1816)、《恰尔德.哈罗尔德游记》(1812-1817)和《唐璜》(1818-1832)，雪莱
的《麦布女王》(1813）、《解放了的普罗米修斯》(1819）和《西风颂》(1819）中，愤怒
揭露封建统治和资本主义罪恶，热情歌颂民族、民主革命斗争，有的还始终充满胜利信心
和对美好未来的乐观展望。此外，英年早逝的英国诗人济兹(1795-1821)的抒情叙事诗《圣
阿格尼斯前夕》(1819），虽带有一定的唯美主义色彩，但主体内容仍是对封建专制的抨击
和对自由生活的追求。著名历史小说家司各特(1771-1832)的著名小说《清教徒》(1816）
、《艾凡赫》(1820），虽在一定程度上留恋和美化被资本主义破坏了的宗法制社会，但主
导倾向仍是对凶恶的封建上层的无情揭露。在俄国，1812年的反拿破仑侵略战争和1825年
的12月党人起义，大大地唤醒了人民的民族意识和自由民主思想，因而具有强烈反封建农
奴制精神的积极浪漫主义文学，也在1825年前后蓬勃发展起来。12月党人诗人雷列耶夫
(1795- 1826）在政治讽刺诗《致宠臣》(1820）中，把沙皇的亲信、屠杀人民的刽子手阿
拉克切耶夫直称为" 卑鄙、阴险的骗子" 和" 靠钻营而攫取显位的恶棍".普希金
(1799-1837)在一系列作品，特别是政治抒情诗《自由颂》(1817）、《致大海》(1824）中
，愤怒谴责专制暴政，强烈向往民主自由。
　　莱蒙托夫(1814-1841)在浪漫主义长诗《恶魔》(1829-1841)中，借一个因反抗上帝而
遭贬黜的天使形象，也鲜明表现了自己的坚守自由、永不妥协的孤独而痛苦的反叛精神。
在东欧和南欧，这时期积极浪漫主义文学也取得了较大发展。波兰作家密茨凯维奇
(1793-1855)在叙事诗《先人祭》第三部(1830）中，以高昂的浪漫激情描写波兰人民反沙
俄奴役的英勇斗争，主人公康拉德甚至毅然走上了为解放祖国而献身的革命道路。意大利
作家曼佐尼(1785-1873)在小说《约婚夫妇》(1821-1823)中，则以浪漫主义和现实主义相
结合的手法，展现了人民生活的苦难，揭露了封建暴政和异族统治的残暴。
　　总之，浪漫主义文学作为时代精神的反映，不仅在全欧范围内掀起了文学表现方法的
新运动，而且形象地表现了各阶级、阶层的思想情绪和复杂动荡的社会现实。它随资产阶
级民族、民主运动的兴起而兴起，到19世纪30年代又随资产阶级革命运动的衰落而逐渐走
向衰落。
　　2.拜伦和雪莱
　　(1)拜伦和雪莱的生平和创作特色
　　乔治.戈登.拜伦(1788-1824)和波希.比西.雪莱(1792-1822)
　　同为19世纪初期欧洲最伟大的民主革命诗人及杰出的积极浪漫主义作家。
　　他俩都出身英国贵族家庭，都生活在欧洲资产阶级民族、民主革命运动高涨的年代，
又都上的是英国名牌大学(拜伦上剑桥、雪莱上牛津），而且又都因写作反社会、反宗教的
作品为当局所不容——拜伦因创作讽刺上流社会生活的诗集《懒散的时日》(1807）遭反动评
论界围攻；雪莱因出版论证上帝不存在的哲学论文《无神论的必然性》(1811）被牛津大学
开除。投身社会后，他俩还都因积极支持民族、民主革命运动，公开声援工人斗争和愤怒
揭发社会黑暗而屡遭当局迫害，以致不得不被迫先后流亡异国。拜伦于1816年离开英国，
先到瑞士，后定居意大利，积极参加意大利烧炭党人反奥地利统治的民族革命斗争。1823
年意大利革命失败后，又渡海去希腊全力支持希腊人民反土耳其统治的解放斗争，被推举
为总督，成为希腊民族革命斗争的领袖，不幸翌年患病逝世。雪莱于1818年离开英国，也
定居意大利，而且也积极支持意大利的民族解放斗争，不幸1822年在一次航海中遇风暴逝
世。
　　恩格斯把雪莱称作" 天才的预言家" ，赞誉拜伦满腔热情地" 辛辣地讽刺现社会".鲁
迅也称拜伦的诗歌" 如狂涛如厉风，举一切伪饰陋习，悉与荡涤".但在" 神圣同盟" 残酷
镇压欧洲民族、民主革命的时代，拜论因受资产阶级英雄史观影响，个人生活又十分不幸
，故其作品在全面深刻地愤怒揭发社会黑暗和高亢激越地号召进行自由抗争的同时，往往
具有孤独、忧郁情绪；而雪莱则因深受空想社会主义思想影响，家庭生活又一直幸福美满
，故其创作总是充满光明乐观信念。
　　(2)拜伦和雪莱的主要作品比较
　　现谨就他俩出国前后的主要作品来试作分析比较：
　　出国前，拜伦的主要作品是抒情叙事长诗《恰尔德.哈罗尔德游记》第一、二章(1812
）、故事诗集《东方故事诗》(1813-1816)。《恰尔德.哈罗尔德游记》第一、二章是1809
到1811年诗人获得贵族院世袭议员席位后，带着愤懑心情到西班牙和希腊游历的见闻，为
叙述方便，拟放到后面跟出国后创作的第三、四章一道分析。《东方叙事诗》是拜伦的一
系列以东方故事为题材的组诗，包括《异教徒》(1813）、《阿比托斯的新娘》(1813）、
《海盗》(1814）、《莱拉》(1814）、《巴里西耶》(1816）和《柯林斯的围攻》(1816）
等六篇，其情节均为个人复仇与反抗，背景全在大海、荒原或土耳其王宫，主人公则是些
对社会满怀仇怨，誓死抗争，但又总是单枪匹马，高傲孤独，以致终归以悲剧告终的叛逆
者。例如《海盗》的主人公海盗首领康拉德愤世嫉俗而又孤僻高傲，坚定无畏而又阴沉严
酷。他率部攻打土耳其王宫，只一个人扮成回教僧进入王府，顷刻间便把那儿变成" 血的
岸滩与一片火海" ，使众多敌人" 在他一个人面前缩成一团".当他已胜利在握时，只因要
拯救被囚禁在王宫的妇女，才使敌人得以重新聚集力量，致使他最后被俘。但在敌人的严
刑拷打下，他始终威武不屈。后来他还从王府逃脱，参加了西班牙的人民起义。康拉德是
典型的" 拜伦式英雄" ——高傲、孤独的叛逆者。通过他的形象，作者表现了对罪恶社会的
深刻憎恨和坚定反抗，但也表现了脱离群众的个人英雄主义的孤独和忧郁。
　　出国前，雪莱的主要作品是长诗《麦布女王》(1813）和《伊斯兰的起义》(1818）。
前者写仙后麦布女王带熟睡的少女伊昂珊梦游过去、现在、未来三界，看到过去是君主、
僧侣、政客专横统治的废墟，现在是贫富悬殊、残酷掠夺的交易市场，而未来则是冰河解
冻、到处充满和平和智慧的美好世界。后者借一个幻想的东方黄金城伊斯兰人民起来反抗
封建暴政的悲剧故事，歌颂主人公莱昂及其情人茜丝娜临刑前仍引吭高歌" 压迫者最终必
然崩溃" ，" 人类的幸福会紧跟着我们的死亡" 的革命乐观精神。作品对封建暴政和金钱
罪恶的揭露，对反封建的人民革命运动的描写，尽管都带有梦幻和假想的性质，但却鲜明
地表现了作者在革命运动处于低潮时期的光明、乐观信念。
　　出国后，拜伦因积极投身意大利的民族解放斗争，思想境界大为提高，诗歌创作出现
了新的高潮。这时期他创作了号召工人进行武装斗争的《路德派之歌》(1816），全面否定
社会现状的诗剧《曼弗莱德》(1816-1817)
　　和《该隐》(1821），揭露" 神圣同盟" 反动面目的政治讽刺诗《青铜时代》
(1822-1823)，广泛展现欧洲各国社会现状的诗体小说《唐璜》(1818- 1823，未完成），
号召意大利人民争取民族解放的长诗《但丁的预言》(1821），预测意大利民族解放运动发
展动向的历史剧《马利诺.法丽埃罗》(1820），抨击乔治三世和" 湖畔派" 诗人骚塞的政
治讽刺诗《审判的幻景》(1822），还完成了抒情叙事长诗《恰尔德.哈罗尔德游记》的第
三、四章(1816-1817)。
　　这些作品，进一步强化了拜伦支持民族、民主革命和工人运动的革命立场，深化了他
对反动统治阶级和社会罪恶的强烈憎恨，而且大大拓宽了作品的描写范围，加强了作品的
现实因素，使拜论在" 神圣同盟" 严酷统治的时期，成为欧洲最杰出的反专制、争自由的
时代歌手。但在这些作品里，我们看到拜伦的孤独、忧郁情绪仍时有流露。有的作品如《
曼弗莱德》、《该隐》，更对知识、理性、群众和人生全持否定态度，表现为极端的悲观
厌世。这种不等量的矛盾状况，最集中地表现在他的代表作《恰尔德.哈罗尔德游记》中。
　　长篇抒情叙事诗《恰尔德.哈罗尔德游记》(1812、1816-1817)是诗人前后两次出国游
历的见闻和观感的诗体记录。第一章主要写西班牙人民在拿破仑铁蹄下的苦难、反抗和对
自由解放的渴望。第二章主要写希腊人民的光荣历史和在土耳其奴役下的悲惨生活。第三
章主要是对拿破仑历史功过的思考和对法国大革命及其先驱者卢梭、伏尔泰的追忆。第四
章主要是通过对意大利光荣历史的歌颂，来对照在奥地利统治下的现实苦难，并激励人民
为自由解放和民族统一而继续斗争。长诗有两个抒情主人公。一是长诗主人公哈罗尔德，
一是诗人自己。前者是个忧郁、孤独的飘泊者，对什么都感到冷漠、厌倦，" 心是冰冷的"
，" 眼是漠然的" ，只是孤独地" 翻山又越岭" ，对眼前所见的一切全都无动于衷。跟前
者截然不同，后者则是一个感情炽烈、纵横评点的评论家和鼓动家。他憎恨西班牙统治者
和外国侵略者对西班牙的蹂躏和奴役，赞颂西班牙人民英勇的过去和不屈的现在，对参加
反侵略战争的女游击队员奥古斯丁娜热情地给予高度赞扬。他对希腊人民的苦难处境深表
哀痛，激励他们丢掉对英、法等资产阶级政府的幻想，起来斗争，以追回失去的自由。他
认为滑铁卢战争后" 神圣同盟".对拿破仑的胜利，只是" 打败了狮子，又向豺狼朝礼" ，
主张各国人民决不应" 奴才地向皇朝屈膝" ；确信启蒙学者卢梭和伏尔泰的思想，必将把"
整个世界投入熊熊的火焰，直到所有的王国化为灰烬".他还无限缅怀意大利的古代光荣，
衷心赞美意大利的美丽风光，并坚信奥地利的殖民统治一定会被推翻，自由的旗帜一定会
迎风飘扬，战斗的号角一定会持续响亮。总之，跟作者本人生活经历颇为相似的主人公哈
罗尔德，表现了拜伦思想中始终存在的忧郁、孤独的消极面。
　　而作为作者主体思想感情体现者的后者，则表现了作者的高昂的政治热情，热切的自
由解放思想，对现实苦难的深刻关注和对被压迫民族历史的浑厚回顾。同时，长诗在艺术
上也是典型浪漫主义的。主人公哈罗尔德在作品中只起联系情节的作用，作品的中心内容
全由诗人自己的主观抒情所决定。它听任诗人的奔放感情，东西南北，上下古今，纵横评
点，激烈褒贬，充分显示了浪漫主义的主观随意性。此外，长诗多次写到勒芝湖的波光倒
影，阿尔卑斯山的断崖峭壁，希腊古国的历史风貌，并把它们拿来跟丑恶、渺小、鄙俗的
社会现实相映照，也充分表现了浪漫主义对大自然的偏爱和以情喻人、象征、对比等艺术
手法。
　　跟拜伦一样，雪莱出国后，思想境界也有所提高，创作热情也十分高涨。
　　这时期，他写出了著名诗剧《解放了的普罗米修斯》(1819），揭露贵族荒淫暴虐和教
皇虚伪毒辣的诗剧《契钦》(1819），控诉英国反动当局血腥屠杀革命群众的政治诗《暴政
的假面游行》(1819），号召英国人民武装起义的短诗《给英国人民之歌》(1819），以及
借歌颂自然景物来赞美前扑后继的革命运动和抒发高昂激奋的革命热情的抒情诗《西风颂
》(1819）、《云雀》(1820）。从描写的深度和广度看，雪莱这时期的创作，尽管比拜伦
要稍逊一筹，但它们在愤怒揭发统治罪恶和大胆展现革命主题时，却丝毫没有孤独、忧郁
的内涵，而是比出国前更坚定地充满胜利信心和对美好未来的展望。有的作品(如《西风颂
》）也比拜伦具有更高的艺术凝聚力。试以雪莱的代表作《解放了的普罗米修斯》为例：
诗剧《解放了的普罗米修斯》取材自经作者加工修改后的古希腊神话，神王朱必特(宙斯）
在泰坦神普罗米修斯的帮助下夺取了王位，但却违背" 给人类自由" 的诺言，仇恨人类，
荒淫残暴，使人类陷于痛苦和灾难之中。为了拯救人类，普罗米修斯从天上偷来智慧之火
，又把生活和生产技能教给人类。为此，朱必特派威力神和暴力神把普罗米修斯抓起来锁
在高加索山上长期遭受酷刑。但普罗米修斯知道一个秘密：朱必特和女神忒提斯的儿子冥
王将把朱必特推下宝座。因此，朱必特派神使麦邱利(赫尔美斯）去劝诱他，让他说出这个
秘密。据说希腊诗人埃斯库罗斯在其所写的普罗米修斯三部曲之二《被释放的普罗米修斯
》(现已失传）中，曾写普罗米修斯接受了劝诱，但雪莱认为这是" 懦弱的结局" ，主张普
罗米修斯应坚拒劝诱，坚贞不屈。
　　这样，我们便在诗剧中看到普罗米修斯被长期锁在高加索山上，直到朱必特被迫退位
后，才被力量神赫克里斯救下来。接着，诗剧便以欢快的笔调描写" 人类一律平等" 和到
处都充满" 爱" 的光明远景。诗剧第四幕，更全是充满美和美德的宇宙新生的颂歌。很明
显，诗剧的基本主题是表现" 神圣同盟" 统治时期封建复辟势力与资产阶级民主力量的生
死搏斗；其结局更是表现资产阶级革命派跟人民大众同心协力，坚持斗争，终于挣脱枷锁
，迎来了人人平等、相亲相爱、自由自在的美好生活。这在封建复辟势力猖獗的欧洲19世
纪20年代，其教育作用无疑是十分巨大的。不过，雪莱毕竟只是天才的预言家而非坚定的
实践者。他虽然预言革命一定要爆发，但却指不出革命的具体形态，连冥王都只是一团形
状不定的" 黑影" ；他尽管描绘了人类社会的光明远景，但具体内容——" 自由自在，无拘
无束" ，" 爱在瞭望，它看到哪里，哪里便是天堂" 等却都显得空想和抽象。
　　诗剧通篇采用象征手法。朱必特象征以怨报德、凶残奸诈的封建复辟暴君和人类的压
迫者。他周围的那些" 吃人鬼怪" 象征靠用人民的呻吟和鲜血来豢养的统治帮凶。普罗米
修斯象征热爱人类、坚贞不屈的人类捍卫者和革命家。他的妻子阿细亚象征和谐美丽的大
自然。他周围的那些精灵和大地母亲则象征革命派和人民大众。这些神怪精灵在天上地下
自由变幻，超时间空间地往来驰骋，不仅完全抛弃了古典主义的理性束缚和艺术规戒，同
时也直接融汇了作者的主观感情。此外，诗剧的热烈语言，夸张描写，以及对大自然的反
复赞叹等，也都鲜明体现了诗剧的浪漫主义艺术特征。
　　3.雨果、乔治.桑、大仲马
　　(1)雨果
　　法国积极浪漫主义文学运动的杰出领袖维克多.雨果(1802-1885)生活在封建阶级、资
产阶级和无产阶级激烈斗争的年代，又终生为自由、民主和人道主义而斗争，故其生活道
路与政治态度虽复杂多变，但却一直曲折向上；他自幼天资聪慧，勤勉好学，14岁开始写
诗，15岁获法兰西学士院征文奖，18岁获" 诗歌硕士" 学位，20岁获国王年金。他父亲是
拿破仑手下的将军，但母亲却是虔信宗教的保皇贵族，且他主要由母亲教养长大，故一开
始他政治倾向保守，诗歌创作也属消极浪漫主义范畴。20年代后期法国社会各进步阶层反
波旁王朝斗争的高涨和查理十世的种种倒行逆施，使雨果受到很大教育，他毅然跟保皇主
义和消极浪漫主义决裂，站到了进步阵营方面，热情欢迎1830年的法国革命，并成为法国
积极浪漫主义文学的领袖。但七月王朝后期，当革命运动处于低潮，统治者又多方对他进
行拉拢时，他又跟七月王朝妥协——拥护君主立宪政体、进入法兰西学士院、领封为法兰西
贵族，还当上了贵族院议员。1848年革命和1852年的波拿巴政变又一次教育了雨果，使他
看清了大资产阶级反人民的本质，粉碎了君主立宪幻想，当多数资产阶级民主派都站到反
革命一边时，他却成了坚定的共和主义者。在反波拿巴政变的斗争中，他甚至参加了共和
党组织的武装起义，以致起义失败后被迫长期流亡国外，直到1870年第二帝国倾覆后才回
到阔别近20年的祖国。
　　作为一个资产阶级人道主义者，雨果对1871年的巴黎公社革命虽持谴责和反对态度，
但当起义失败、反动派残酷镇压公社革命时，他又愤怒谴责反动派的暴行，把自己在布鲁
塞尔的住所提供给社员避难，他自己也险些因此丧命。
　　总之，他从保皇主义而资产阶级民主派，又从资产阶级民主派而资产阶级共和主义者
，再从资产阶级共和主义者而同情受迫害的无产阶级革命者。他一生虽走了两个" 之" 字
，但却紧跟时代前进的步伐，越来越倾向革命的进步。
　　因此，他逝世时法国人民为他举行国葬，他的遗体被送进专葬伟人的先贤祠，送葬者
竟多达百万之众。
　　跟曲折向上的生活道路相比较，雨果的创作历程尤为漫长而丰富多采；他创作时间长
达60余年，几乎主要的文学体裁他都涉及，都取得了显著成就，而且都始终贯穿着自由、
民主和人道主义的红线。他共写了26卷诗歌、20卷小说、12部剧本、21卷哲理论著。以小
说影响最大。
　　雨果以积极浪漫主义开创者和古典主义戏剧掘墓人的姿态登上法国文坛。他的文艺论
著《〈克伦威尔〉序言》(1827）批判了古典主义的清规戒律，提出了美与丑并存，光明与
黑暗相共，及对事物进行理想化的对比、夸张和描写非凡环境中的非凡人物等创作原则，
被认为是法国积极浪漫主义的文艺宣言。40年代前，他的主要作品有同情希腊人民反土耳
其奴役的抒情诗集《东方集》(1829），呼吁废除死刑的短篇小说《死囚的末日》(1829）
，引起浪漫主义和古典主义决战的剧本《艾尔那尼》(1830），深刻揭露教会黑暗的长篇小
说《巴黎圣母院》(1831），探讨贫困和犯罪原因的中篇小说《穷汉克洛德》(1834），揭
露宫廷罪恶的剧本《吕依.布拉斯》(1838），以及同情人民疾苦、探索人类命运和肯定诗
人使命的诗集《黄昏之歌》(1835）、《心声集》(1837）、《光与影》(1840）等。这些作
品，充分表现了雨果的资产阶级民主主义和人道主义立场，艺术上完全实践了他所倡导的
浪漫主义和艺术主张。其中，剧本《艾尔那尼》和长篇小说《巴黎圣母院》，无论就欧洲
文学发展或雨果创作历程而言，都具有十分重大的意义。
　　《艾尔那尼》描写16世纪一个贵族出身的绿林好汉艾尔那尼为报杀父之仇而反抗国王
并为爱情而践约自杀的悲剧故事。剧本虽不乏对封建" 美德" 的赞美，但基本主题是反对
封建暴政和追求自由生活，且时间长达数年，地点多次变换，悲喜剧因素一再揉合，使七
月革命前夕看惯古典主义戏剧的观众感到欢欣鼓舞和耳目一新。因此，剧本在巴黎一连上
演45天，场场爆满，而古典主义戏剧从此便几乎销声匿迹。《巴黎圣母院》取材自15世纪
的中世纪巴黎，但社会寓意显然在19世纪初的法国。小说描写了一个十分离奇的故事：巴
黎圣母院副主教克洛德.弗罗洛一贯以圣法寡欲自居，但他看到年轻貌美的吉卜赛女郎爱斯
美拉尔达后，却产生了疯狂的占有欲，他先是派被自己收养的撞钟人喀西莫多去半路抢劫
；不成，又趁她跟国王卫队长菲比思幽会时，持刀行刺，再后，当爱思美拉尔达仍拒不就
范时，便串通法院诬她为杀人女巫，并判处她绞刑。当爱斯美拉尔达被喀西莫多在临刑时
救进巴黎圣母院，流浪人群前来围攻、解救爱思美拉尔达时，他还趁机对她进行要挟、威
胁、致被撞钟人喀西莫多识破本质，推下钟楼摔死。最后，流浪人群被国王派兵镇压，爱
思美拉尔达被再次送上绞架，喀西莫多则躺在爱斯美拉尔达的尸体旁悄然灰化。小说的批
判矛头虽广及法庭的荒谬和国王的残暴，但主要却指向以克洛德为代表的教会的虚伪和阴
险。通过克洛德把对爱思美拉尔达的疯狂占有欲变为疯狂迫害及他担任圣职后灵魂逐步由
善变恶的描写，小说不但把克洛德写成宗教伪善的体现者，同时也是它的受害者；教会不
但是虚伪、阴险的渊薮，而且还是扼杀善良人性的摇篮。小说通篇展现为典型的浪漫主义
的非凡环境(中世纪的巴黎和宗教狂欢场面等），非凡的人物(传奇性的克洛德、喀西莫多
、爱思美拉尔达等），离奇的情节(克洛德对爱斯美拉尔达的追逐迫害，爱思美拉尔达的身
世经历等）和夸张的对比手法(美则绝美、丑则极丑等），使小说一直笼罩在主观幻想的气
氛中。此外，在人物形象塑造上，小说所展现的一切以爱思美拉尔达为中心的多层轴心结
构和内外对比手法，也显示了作者的罕见的精湛艺术匠心。
　　40年代雨果因政治上与七月王朝妥协，思想趋于保守、消沉、充满神秘主义的剧本《
卫戌宫》(1843）上演失败后，将近十年不再提笔。但1848年革命和1852年的波拿巴政变后
，他的创作又出现了新的高潮，不但深度、广度都是大为加强，艺术方法也明显向浪漫主
义和现实主义的有机结合转换。这时期的主要作品有痛斥" 犹大" 或" 暴君" 拿破仑三世
及其党羽的政治讽刺诗集《惩罚集》(1853），描写贫苦人民悲惨命运的著名长篇小说《悲
惨世界》(1862），描写渔民跟大自然顽强搏斗及其高尚品质的长篇小说《海上劳工》
(1866），揭露英国贵族阴险残暴的长篇小说《笑面人》(1869），谴责德国侵略暴行的诗
集《凶年集》(1872），以及描写法国大革命时期共和国军队镇压反革命叛乱的长篇小说《
九三年》等。这些作品对现实的批判揭露比前期更广、更深，但雨果人道主义思想的进步
性和局限性也表露得更为鲜明。其中，成就最高、影响最大的当数《悲惨世界》和《九三
年》。
　　创作时间前后长达20年的长篇小说《悲惨世界》，是雨果丰富多采的创作中的代表作
。小说的贯穿情节是苦役犯冉阿让、女工芳汀及其女儿珂赛特的悲惨遭遇。贫农出身的零
工冉阿让只因偷了一块面包去养活姐姐的挨饥的孩子，便被抓起来服苦役19年。后来他化
名马德兰，劳动致富，全心救助贫困人民，还到法庭解救被错认的囚犯，但仍被判苦役终
身。芳汀因被浪荡公子诱骗生下一个女儿，便被社会剥夺了做工的权利。为养活女儿，她
受尽凌辱，被迫卖身，在极度思念女儿中生病死去。而她的女儿珂赛特名为在德纳第家寄
养，实为德纳第敲诈勒索芳汀的把柄和挨打受累的贱奴，年仅6 岁便承担起种种力不胜任
的杂务，后幸得冉阿让舍身救助才得逃脱虎口。小说广泛反映了从拿破仑专政到七月王朝
时期的法国资本主义社会生活，深刻揭露了资产阶级法律、道德的不公，震撼人心地描写
劳动人民的悲惨处境，但同时也鲜明表现了作者的人道主义的有力和空想。作者一方面从
人道主义出发去认识和揭露社会的种种黑暗不公，描绘了一幅幅生动具体的资本主义社会
的罪恶画卷；另方面又把人道主义的仁爱和感化当作解决社会黑暗的药方，写冉阿让在米
里哀主教的感化下立地成佛，写警长沙威在冉阿让的感化下良心发现，投河自尽；还写同
情革命的贵族青年马里于斯在冉阿让的感化下幡然忏悔。似乎只要施行以德报怨，仁爱待
人，任何人都可弃恶从善，任何社会黑暗便可随之消融。这一切，既表现了雨果人道主义
的深刻和有力，也表现了雨果人道主义的软弱和空想。不过，在描写共和党人起义时，雨
果从革命是走向光明" 所必须缴纳的通行证" 的认识出发，对起义者的英勇献身精神，仍
进行了热情歌颂。
　　小说的主要情节，如冉阿让的遭遇、芳汀的命运、德纳第的狡赖、滑铁卢和巴黎街垒
的战斗……等，都是十分切近现实的现实主义场景，而小说的许多场面和人物性格，如冉阿
让抱着珂赛特越墙避捕碰到的人恰是受过他恩惠的割风爷爷，冉阿让从街垒上救出了马里
于斯在地下水道中碰到的人又恰是坏蛋德纳第，以及冉阿让能独力托起满载的马车，能从
战舰高桅跳海逃脱，能徒手攀登悬崖峭壁……等，又都鲜明地具有离奇巧合和非凡性格的浪
漫主义特征。此外，监狱、牧场、下水道等非凡环境的着意描写，象征和对比手法的普遍
运用，也使小说始终笼罩在浓烈的浪漫主义气氛中。
　　《九三年》是雨果的最后一部长篇小说，同时也是雨果人道主义的尖锐矛盾的最突出
体现。小说揭示了反革命首领朗特纳克侯爵的引狼入室、烧杀掳掠、十恶不赦的卖国贼和
刽子手本质，歌颂了共和军司令郭文和政务委员西穆尔登的智勇双全、矢忠革命、坚守原
则的人民英雄特征。但当革命军节节胜利，最后把朗特纳克匪帮包围在一座古堡里，朗特
纳克也伺机从地道里逃脱时，小说却描写朗特纳克被一个母亲的呼救声所感动，为从大火
中救出被他从革命军中抢来作人质的三个小孩而返回被捕。出于对朗特纳克的这种人道主
义行为的敬重，郭文竟半夜私自把他放走。西穆尔登为维护革命纪律不得不下令枪毙郭文
，但同样出于对郭文的人道主义行为的敬重，在行刑的枪声打响时，他也开枪自杀。这样
，雨果主观上尽管意在宣扬" 在绝对正确的革命之上，还有一个绝对正确的人道主义" ，
但客观上却形成了对革命行动的贬抑，而且出现了革命者主动放走反革命元凶和自我处死
革命首领的荒谬现象。
　　(2)乔治.桑
　　跟雨果的基于人道主义的民主主义不同，把艺术看成是" 情感和爱的使命"的女作家乔
治.桑(1804-1876)，在作品中所展示的则是牧歌式的民主主义。
　　乔治.桑出身金融贵族家庭，在巴黎近郊田园牧歌情调浓烈的诺昂村乡下长大，极赞赏
卢梭崇拜大自然的主张，从小惯于孤独的内心冥想。她21岁跟丈夫杜德望男爵分居后不久
便到巴黎专门从事写作，一方面放任被压抑的热情和自由追求，跟诗人于勒.桑、缪塞、音
乐家萧邦等产生情天恨海、悲欢离合的浪漫关系；一方面受空想社会主义思想影响，宣扬
人民至上、阶级平等、阶级妥协和道德更新。1848年六月革命的失败和1851年的波拿巴政
变，使她的理想完全破灭。于是，晚年迁居乡下，从事面壁虚构的浪漫传奇小说。
　　乔治.桑的作品虽缺乏雨果、巴尔扎克等法国一流作家作品的深刻意义，但却别具一格
。她的作品多达105 卷，有戏剧、散文、书简，但主体是小说。
　　她的早期小说，如《印第安娜》(1831）、《华朗丁》(1832）、《雷丽亚》(1833）等
，多是纯粹以个人爱情为主题的爱情悲剧。女主人公们几乎不从事任何事业，除恋爱外也
没有任何目标。她们满怀幸福的憧憬和激情，舍生忘死地去追求理想的爱情，但面对社会
偏见或根本不值得她们去爱的对象，结局几乎都以悲剧告终。小说没能更深刻地挖掘和展
示社会矛盾，它们只是作者自己的不幸爱情和不美满婚姻的体现，其实质只在表现资产阶
级妇女的自由追求和哀怨不满。
　　乔治.桑的较有价值的作品是中期空想社会主义小说和田园小说。前者如《木工小史》
(1840）、《康絮爱罗》(1843）、《安吉堡的磨工》(1845），后者如《魔沼》(1846）、
《小法岱特》(1849）、《弃儿弗朗沙》(1850）
　　等。这些作品，尽管多描写理想化的恋爱或牧歌式的爱情，男女主人公也多是想象性
的完美道德的化身和美化了的农村小业主，但它们已不象早期小说那样只单纯是作者个人
生活的体现或主观感情的倾泻，而是在一定程度上展现了19世纪法国资本主义的农村社会
生活，表现了对劳动人民的同情，对自然淳朴生活和高尚质朴人性的歌颂，对空想社会主
义社会和理想的人与人关系的向往；同时，也较深刻地揭示了资本主义社会的金钱罪恶、
残酷盘剥和人性堕落。试以《安吉堡的磨工》和《魔沼》为例：《安吉堡的磨工》以19世
纪40年代法国农村为背景，主要人物是两对劫后重圆的情人贵族寡妇玛塞尔与机械工列莫
尔和安吉堡的磨工格南.路易与农村暴发户的女儿罗斯。玛塞尔本是拥有大片田产的贵族太
太，但一直过着简朴的生活，其放荡荒淫的丈夫布朗西蒙因争风吃醋死于决斗后，她更一
心要与挚爱的机械工列莫尔结婚。列莫尔原也是有产者的儿子，父亲死后，为恶绝资本主
义的钻营牟利和实践自己的空想社会主义理想，竟把财产全部分给父亲的工人，自己去当
了一名机械工。他也很爱玛塞尔，但考虑他俩经济和社会地位状况悬殊，怕婚后酿成悲剧
，曾一度拒绝玛塞尔而出走。玛塞尔决心赴领地清理财产过平民生活，发现富农布芮可南
正利用她丈夫生前的债务要廉价吞并她的产业。她本可逃离布芮可南的吞并圈套，但为促
成磨工格南.路易与布芮可南女儿罗斯的因贫富悬殊而濒于破裂的婚姻，她毅然同意按布芮
可南的条件出卖领地，以换取布芮可南允诺罗斯的婚事。这样，玛塞尔终以平民身份跟列
莫尔幸福结合，格南.路易因意外获得一笔钱财也跟罗斯建立了美满婚姻，而布芮可南却因
遭火灾家财几乎毁尽。小说表现了对金钱和等级的厌弃，并在人欲横流的资本主义社会中
描写了一个出污泥而不染的小团体，让他(她）们在优美的自然环境中过着互敬互爱的空想
社会主义的田园生活，还把有产者自愿放弃财产或让道德高尚者掌握财产以改造社会当作
实现这种空想社会主义生活的途径。这显然是不切实际的乌托邦。其所倡导的不同阶级以
爱为基础和动力以达到亲善和平等的社会思想，也显然是作者的牧歌式民主主义的体现。
不过，作为这一切的对照，小说对资本主义社会" 一切都可以出卖" 的金钱万能现状的揭
露，对以布芮可南为代表的资产阶级的贪婪、卑劣、狡诈及占有欲窒息了人的正常感情的
描写，却也在一定程度上揭示了被雨果、巴尔扎克等所深刻揭示了的资本主义社会的本质
。
　　《魔沼》同样是一曲朴实的爱情凯歌。年轻富有的农夫日耳曼不幸丧妻，在前往邻区
一个有钱的寡妇家相亲续弦时，他带着小儿子跟一个到该区当雇工的其貌不扬的同村少女
玛丽同行。途中，因迷路，他们被迫在森林中的魔沼旁住了一夜。饥饿、疲惫、寒冷，使
日耳曼充分认清了不引人注意的牧羊女玛丽身上所蕴藏的人间少有的温情和道德上、精神
上的美。而这些，又跟第二天在有钱寡妇家所见的种种虚伪庸俗景象形成鲜明对比。于是
，他决心向玛丽求婚，小说也以他俩的幸福婚姻结束。作品的主题，显然也在歌颂来自劳
动和大自然的纯朴高尚心灵，谴责被金钱和社会所毒化了的人性。主人公们的幸福结局，
显然也鲜明地具有乔治.桑式的爱和善战胜丑和恶的浪漫色彩。不过，小说并没有着力描绘
小生产者的现实生活，在肯定农民的淳朴状态的同时，对农民生活也多有理想化和美化。
因而，小说也仍属作者的牧歌式民主主义的体现。
　　在乔治.桑进行创作的时代，现实主义创作方法已在法国占据优势。她的创作虽不像拜
伦、雪莱那样热衷异国环境和神幻人物，但仍始终坚持重主观、重理想的浪漫主义创作方
法。她曾明确宣称自己跟巴尔扎克描写人物事件的不同在于他是按他" 所眼见的" 那样，
而我是" 按照我希望" 或" 应当的" 那样。因此，她尽管写了农村小生产者的环境和人物
，但着意并非他们的现实存在，而是他们的主观理想化了的情感状态。其创作源泉也同样
主要不来自生活现实，而来自作家的主观抒情。她不象巴尔扎克那样仔细去观察、分析生
活，也不象巴尔扎克那样刻意去提炼能表现本质意义的生活细节和典型形象，而是在表现
个人的主观体验和牧歌式社会。从这个意义上看，她所表现的并非现实主义的严格的生活
真实，而是自己的" 情感和爱" ；她所塑造的也并非现实主义的典型环境和典型人物，而
是理想化了的浪漫主义的非凡环境和非凡人物。
　　(3)大仲马
　　大仲马(1802-1870)是19世纪上半期，用浪漫主义的精神和方法，创作历史剧、历史小
说和通俗小说的著名法国作家。他早年丧父，没受过正规的教育，几乎在家乡的大森林度
过童年，全靠当小职员时刻苦自学取得丰富的文化历史知识。40年代前，他主要从事戏剧
创作。一生共写了55部正剧、3 部悲剧、23部喜剧、4 部通俗剧、3 部喜歌剧。要者有以
法国16世纪下半叶的宗教战争为背景，揭露封建专制黑暗和贵族阶级丑恶的历史剧《亨利
三世和他的宫廷》(1829）；描写拿破仑生活经历和塑造拿破仑宏伟形象的历史剧《拿破
仑.波拿巴》(1831）；谴责复辟时期社会偏见的爱情悲剧《安东尼》(1831）；揭露路易十
世王后荒淫残暴的诗体悲剧《奈斯尔之塔》(1832）
　　等。这些剧本完全抛弃了古典主义的清规戒律，剧情不再限制在24小时内，地点不再
限于固定场所，人物语言也不再矫揉造作，主人公也全都富于" 使男人和女人战栗" 的浪
漫主义激情。但1838年创作剧本《冶金学家》完全失败后，他便逐渐转到创作历史小说上
来。所写历史小说数量也极多。主要包括三大部分。第一部分是叙述贵族侠士达达尼昂一
生事迹的三部曲《三个火枪手》(1844）、《二十年后》(1845）和《布拉日隆子爵》
(1848-1850)。
　　第二部分是描写纳瓦尔的亨利的三部曲《玛尔戈王后》(1845）、《蒙梭罗夫人》
(1846）和《四十五卫士》(1848）。第三部分是反映法国君主政体腐败和衰亡的系列小说
《约瑟.巴尔萨莫》(1846-1850)、《王后的项链》(1849-1850）、《红房子的骑士》(1846
）、《昂日.皮都》、《萨尔妮伯爵夫人》(1853）……等。这些小说，表现了大仲马的丰富
想象力和编织故事的高超技巧。故事情节不但曲折生动，人物形象也多带传奇色彩，且个
性鲜明、感情丰富，具有浪漫情调。如脍炙人口的著名小说《三个火枪手》以17世纪90年
代法国封建阶级内部的矛盾斗争为背景，写主人公达达尼昂跟密友阿托斯、波尔托斯和阿
拉密斯等三名火枪手，在王后和红衣主教黎希留的明争暗斗中协助王后多次出生入死，扶
危破难。不仅故事曲折多姿，达达尼昂的热情机智、见义勇为，阿托斯的冷静沉着、嫉恶
如仇，波尔托斯的大胆鲁莽、感情外露，阿拉密斯的风度翩翩、柔和沉静，乃至女间谍米
莱狄的美艳娇媚、阴险狡诈，都十分鲜明生动。因此，这些小说适应当时报刊杂志的广大
读者的需要，多以通俗小说专栏的形式在报刊杂志发表，大仲马也成了拥有最多读者的著
名通俗小说作家。不过，大仲马在编写这些小说时，尽管常要去发生这些历史事件的地方
去考察，但他并不尊重历史，而是只把它当作" 挂小说的钉子" ，一切都服从他的感情和
作品情节的需要。如《三个火枪手》中的王后在历史上属保守的大贵族，黎希留主教属巩
固中央集权的进步势力，而小说对他(她）们却作出了与历史相反的评价。总之，他的小说
并不致力于对丰富的社会生活作广阔生动的描绘，而是以丰富的想象、炽烈的热情和离奇
曲折的故事来吸引读者。他拥有最广大的读者，但在法国文学史上并不享有崇高地位。
　　在大仲马的众多以情节取胜的通俗小说中，比《三个火枪手》读者更广、影响更大的
是长篇复仇小说《基度山伯爵》(1844-1845)。小说以王政复辟和七月王朝时期为社会背景
，描写青年水手爱德蒙.邓蒂斯只因替信奉共和主义的老船长摩莱尔传递拿破仑的一封信，
便被觊觎他未婚妻的军官弗南、嫉妒他的才干的押运员道格拉斯和狡黠自私的代理检察官
维尔福联合诬陷，打入死牢，受尽14年的非人折磨。而他们却借此步步飞黄腾达：弗南娶
了爱德蒙.邓蒂斯的未婚妻、当上了波旁王朝的上校，后又因在希腊独立战斗中出卖自己的
恩主阿里总督而当上了中将和法国贵族院议员。道格拉斯靠投机倒把，大发横财，娶了有
钱的寡妇，成为伯爵、众议员和金融巨头。维尔福则获得勋章，后又升任巴黎首席检察官
。邓蒂斯在难友法利亚长老的帮助下投海脱狱并找到基度山岛的丰富宝藏后，经过八年多
准备，便带着阿里总督的女儿海蒂，化名基度山伯爵，回来用无尽的钱财和残忍的手段，
对仇人一一进行报复：使弗南罪行败露，身败名裂，不得不开枪自杀；使道格拉斯继投机
事业大亏破产后，又让女儿跟夫人的私生子订婚而全家名誉扫地；使维尔福因夫人毒死人
命、畏罪自杀和被迫审讯自己跟道格拉斯夫人的私生子而过度受刺激发疯。然后，跟海蒂
一道永离巴黎，远遁海外。小说在一定程度上揭露了复辟王朝的政治黑暗和七月王朝司法
、金融及政界头面人物的丑恶腐朽，但主要功力仍在描写情节复杂的个人复仇故事。主人
公邓蒂斯在复仇中所使用的许多手段，如用金钱操纵市场，收买发报员，教唆维尔福夫人
用毒，让维尔福的私生子行骗……等，不仅都是典型的资产阶级式的不择手段，而且制造宝
藏神话也违反了资本主义社会的现实，宣扬了资本主义的金钱万能观念。不过，作为一本
消遣性的通俗小说，其艺术成就还是相当高超的。它通篇充满浪漫传奇色彩，想象丰富，
情节曲折，趣味盎然。而且情节杂而不乱，人物环环紧扣。一半以上篇幅的人物对话，更
显示了作者的卓越的语言才能。
　　4.普希金和莱蒙托夫
　　(1)普希金
　　跟拜伦、雪莱一样，俄国积极浪漫主义文学的主要代表亚历山大.谢尔盖耶维奇.普希
金(1799-1837)和米哈依尔.尤里耶维奇.莱蒙托夫(1814 -1841）也都出身贵族家庭，都就
读于贵族学校(普希金上皇村中学，莱蒙托夫上近卫军军官学校和莫斯科大学），而且都因
写作反专制农奴制和讴歌自由民主的革命作品而被当局流放(普希金因写《自由颂》等诗
1820-1824 年间被流放到南俄，莱蒙托夫因《诗人之死》等诗1840-1841 年间被流放到高
加索山区）。后来，他俩甚至还都死于沙皇政府的阴谋迫害(在沙皇政府的幕后安排或默许
下，普希金跟法国流亡者丹特士、莱蒙托夫跟军官玛尔廷斯基决斗时都死于对方提前开枪
）。
　　但由于普希金主要生活在俄国民族意识高涨的年代，又深受纯朴乐观的俄国民间文学
的影响，故其创作风格虽不如雪莱昂扬奔放，但也无雪莱的抽象空想，而是在一贯的批判
揭发中，始终追求真善美的存在和相信自由幸福的未来。而莱蒙托夫则因主要生活在俄国
历史上最反动黑暗的19世纪30年代，又幼年丧母，在充满偏见和敌视的外祖母身边长大，
故其创作风格不但跟拜伦一样在激烈否定社会黑暗的同时充满孤独痛苦情绪，有时，这种
情绪甚至比拜伦更深、更重。
　　普希金不仅是俄国积极浪漫主义文学的主要代表，同时也是俄国批判现实主义文学的
奠基人。他在1812年反拿破仑侵略战争胜利后，俄国民族意识空前高涨的形势下步入文坛
。其作品一开始便贯穿着先进的资本主义意识与反动落后的专制农奴制的尖锐矛盾，充溢
着强烈的追求自由民主的号召。早在《自由颂》(1817）、《童话》(1818）、《致恰达耶
夫》(1818）……
　　等学生时代的诗作中，他就以高度的浪漫主义激情，宣布" 我要向全世界歌颂自由，
使王位上的恶人胆战心惊" ，并明确表示拥戴十二月党人的革命理想和决心，号召" 匍匐
着的奴隶们，鼓起勇气、起义！" 在南俄流放期间，他因跟十二月党人联系更密切，诗作
也更深刻和更具革命的社会内容，并形成了他诗作的浪漫主义鼎盛阶段。短诗《短剑》
(1821）号召反对农奴制和杀死暴君；《囚徒》(1822）表现作者渴望得到自由解放的心情
。叙事长诗《高加索的俘虏》(1822）借一个贵族青年成为高加索山民的俘虏及被一个誓死
爱她的吉尔吉斯少女救出的浪漫故事，表现对贵族社会虚伪腐朽生活的厌倦和对自由生活
的渴望；《强盗兄弟》(1829）歌颂农民的自发反抗，显示反专制农奴制的革命即将到来；
《巴赫切萨拉伊的喷泉》(1824）揭露东方沙皇——鞑靼可汗的野蛮残暴、荒淫腐化及其给人
民特别是妇女带来的深重灾难。抒情诗《致大海》(1824）借歌咏大海的辽阔和伟力，来表
现诗人自己渴望自由和参加斗争的意愿。代表作长诗《茨冈》(1824）更集中展现了这时期
诗人的思想观念和艺术主张。它描写一个贵族青年阿乐哥，因厌倦贵族社会的浮华虚伪和
不见容于政府，来到流浪的茨冈人群中生活。开头，他对这纯朴自由的生活感到很满足，
还跟茨冈女郎真妃儿结了婚。但后来，当他发现妻子另有情郎时，便愤怒地杀死了她的情
郎。而自己却遭到了茨冈人群的鄙夷和唾弃。长诗采用浪漫主义作家常用的" 回到自然"
和道德对比的手法，既把浮华虚伪的城市和贵族社会拿来跟纯朴自由的大自然和茨冈生活
对比，又把阿乐哥的" 只要自由属于个人" 的贵族利己主义拿来跟茨冈人的尊重别人(包括
妻子）感情自由的" 美德" 相对比。这便使长诗对贵族社会的揭露，从一般的虚伪浮华深
入到了贵族利己主义的劣根性；对自由生活的追求，从表面的无拘无束深入到了对待人际
关系的准则。虽然，从现代人的眼光看，茨冈人的这种尊重别人(包括妻子）感情自由的习
俗并非美德，而且作者对这种生活也并未完全理想化——指出他们只是" 不幸的自然的儿子"
，但长诗能把腐朽专制的贵族社会跟纯朴自由的游荡民族对比性地联结起来，无疑使长诗
的悲剧主题增添了前无古人的巨大思想光辉。长诗情节曲折离奇，人物性格热烈奔放，描
写手法跌宕多姿。它以轻松愉快的气氛开始，以悲剧紧张的气氛结束，结构紧凝，对比鲜
明，主题突出，并把读者引向了什么才是真正的自由、怎样才能找到它的深沉的思考。这
一切，也鲜明地表现了长诗艺术上的高度成就。
　　1824年8 月普希金在宪警押送下转至其父母领地米哈伊洛夫斯克村幽禁，1826年被新
沙皇尼古拉一世赦免回莫斯科。这时期，他创作中的现实主义因素大大加强，从1825年起
，便进入了现实主义的创作阶段。重要作品有肯定人民是决定历史命运主角的现实主义历
史剧《鲍利斯.戈都诺夫》(1825）；肯定革命者历史伟绩和坚信光明幸福未来的政治诗《
致西伯利亚的囚徒》(1827）；描写" 小人物" 悲惨命运、开俄国文学" 小人物" 题材先河
的小说集《别尔金小说集》(1830）；歌颂彼得大帝的叙事长诗《青铜骑士》(1833）和《
波尔塔瓦》(1828）；表现地主专横和农民反叛的中篇小说《杜布罗夫斯基》(1835）；歌
颂农民起义英雄布加乔夫的长篇小说《上尉的女儿》(1837）以及若干内容深刻、题材广泛
、形式优美的小悲剧、童话诗和抒情诗。其中，意义最大的是现实主义诗体小说《叶甫根
尼.奥涅金》(1823-1831)和诗人一生创作的自我总结《纪念碑》(1836）。
　　《叶甫根尼.奥涅金》描写彼得堡贵族青年奥涅金厌倦上流社会的空虚无聊生活，但又
找不到正确充实的生活道路。他力图有所作为，甚至曾在自己的庄园里搞自由主义改革，
但贵族教育又使他毫无实际工作能力和毅力，事事都是半途而废。他为继承叔父遗产来到
乡下，获得了诚挚纯真的地主小姐达吉亚娜的爱情，但却玩世不恭地予以拒弃，还无聊地
戏弄朋友连斯基的恋人奥尔迦，致在决斗中身不由衷地把连斯基打死。经过一段痛苦飘泊
回到彼得堡后，出于贵族利己主义和虚荣心，他又热烈地去追求已成老将军夫人的社交界
贵妇达吉亚娜，被婉言拒绝后，又只得毫无目的地到处痛苦流浪。
　　小说用现实主义笔法勾画了各类城乡贵族和地主的形象，广泛地反映了从首都到外省
的社会生活，而且塑造了19世纪初叶俄国社会典型环境中的典型人物——" 既不站在政府一
边，又不站在人民一边" (赫尔岑语）的俄国贵族" 多余人" 奥涅金形象，表现了十二月党
人革命被镇压后部分贵族青年既不满现状有所追求，又深受阶级局限而难以自拔的时代真
实。因此，别林斯基盛誉小说是俄罗斯生活的百科全书。它的发表，则被学界视作是俄国
批判现实主义文学确立的标志。
　　《纪念碑》是诗人逝世前一年写的墓志铭诗。它说" 我为自己建立了一座非人工的纪
念碑" ，" 现存的一切语言都会讲着我的名字" ，因为" 我曾用我的诗歌，唤起人民善良
的感情，在残酷的世纪歌颂过自由，并且还为那些倒下去的人们祈求过怜悯同情".这的确
应看作是诗人一生创作的最好总结。
　　(2)莱蒙托夫
　　比普希金稍后的俄国作家莱蒙托夫，也同属跨浪漫主义和批判现实主义创作方法的著
名诗人。他虽只活了27岁，成熟的创作期仅有4 年，但留下的创作遗产却相当丰富精湛。
早在浪漫抒情诗《孤帆》(1832）中，他便称自己跟拜伦一样同属" 不容于这个社会的飘泊
者" ，是命运身世犹如在波涛汹涌的大海中隐没的一叶孤帆。在浪漫剧《假面舞会》(1835
）中，他进而把主人公描写成一个因反抗社会而遭贬抑的悲剧性人物。在给他带来流放命
运的震动整个俄国诗坛的政治诗《诗人之死》(1837）中，他更把揭发矛头愤怒地直接指向
宫廷显贵，说他们是" 蜂拥在皇座前的贪婪小人" ，是杀害普希金和" 自由、天才与光荣
的刽子手".他的代表性浪漫主义著作是描写一个力求摆脱修道院监狱般生活的少年僧侣悲
剧的长诗《童僧》(1839）和描写一个因反抗上帝而遭贬黜的天使形象的长诗《恶魔》
(1829-1841)。两部作品都充满深邃的主观激情和象征手法，都塑造了非凡环境中的非凡人
物，而且都把展示人物的内心活动作为作品的描写中心，并开创了俄国文学心理描写之先
河。不过，前者的主人公主要还是一个为摆脱修道院(实为社会象征）的监狱般生活而不懈
斗争的自由战士；后者的主人公则成了一个比" 拜伦式英雄" 更痛苦和更带否定性的骄傲
而孤独的叛逆者；他——恶魔是" 天国的仇敌" ，且永不愿跟上帝和解，但在斗争中却找不
到任何帮手，看不到胜利希望。他追求有意义的生活，但却" 鄙视和憎恨他所看到的一切"
(包括美丽的大自然在内）。在此，他只能带着深沉的痛苦，永远孤独地在高山、大海、天
空中徘徊。童僧和恶魔的形象，都显系当时反抗专制统治或既反专制又脱离人民的贵族青
年的象征性体现。
　　莱蒙托夫从事创作的时期，以果戈理为代表的俄国" 自然派" ——批判现实主义文学已
登上俄国文坛，并很快形成了俄国文学的主流。受时代影响，莱蒙托夫创作中的现实主义
因素也与日俱增。长诗《波罗金诺》(1837）以1812年的卫国战争为题材，表现人民是战争
的真正英雄，描写了众多历史的现实主义场面。叙事诗《瓦列里克》(1840）以战役参加者
的身份，更真切地描绘了战争中的一切细节。他唯一的长篇小说《当代英雄》(1839-1840)
　　描写一个不满现状、追求理想生活的贵族青年皮却林，因在反动的专制社会条件下看
不到出路，充沛的精力和过人的才智又得不到合理发挥，结果只能在残忍的玩世不恭中浪
费掉自己的青春和生命的故事。小说展现了主人公的复杂性格，描绘了高加索的动人景色
，心理分析细致，情节结构完美。主人公皮却林既是一个骄傲孤独、一事无成的" 恶魔"
，更是一个不站在政府一边、也不站在人民一边的贵族" 多余人".这就使小说更进而成了
一部带浪漫主义色彩的现实主义著作。正如鲁迅先生在谈到普希金、莱蒙托夫与英国诗人
拜伦的异同时所指出的那样，是" 立意在反抗，指归在动作" ，" 同汲其流，而复殊别".
　　5.密茨凯维支和曼佐尼
　　(1)密茨凯维支
　　波兰浪漫主义诗人、民族解放运动革命家亚当.密茨凯维支(1798- 1855）生于今属白
俄罗斯的诺夫戈罗德近郊农村的一个小贵族家庭。父亲是曾参加过1794年民族起义的律师
。他从小接触贫苦农民和民族民谣，深受爱国思想熏陶。早在大学时代，他便积极参加爱
国活动，是秘密革命组织" 爱学社" 和" 爱德社" 的领导人之一。任中学教师期间所写的
抒情诗《青春颂》(1820）号召青年们起来推翻旧世界，建立新生活。1822年出版的第一部
诗集，以根据民间故事创作的"歌谣和传说" 为主体，借浪漫幻想形象，表达了人民对真理
和美好生活的追求。1823年出版的第二部诗集，收集了长诗《格拉席娜》和诗剧《先人祭
》第2 、4部(第1 部只有残稿）。前者写14世纪立陶宛女英雄格拉席娜为保卫祖国而女扮
男装率队跟日耳曼十字军骑士誓死战斗的故事。后者借民间超度亡魂的祭祀仪式描写农奴
亡魂向地主鬼魂复仇，并借青年古斯塔夫被恋人贵族小姐抛弃的情节，谴责封建等级制度
和抒发自己的失恋痛苦。这些作品不仅表现了强烈的爱国抗争精神，同时也确立了诗人在
波兰和欧洲的显著地位。
　　1823年，密茨凯维支因支持学生爱国运动被逮捕。1824年被流放到俄国。在俄国，他
跟十二月党人建立了关系，结识了普希金等进步作家，还写出了叙述立陶宛爱国者计歼日
耳曼骑士团的英雄史诗《康拉德.华伦洛德》(1828）。1829年他被迫离开俄国来到罗马，
1830年听到华沙反俄起义的消息，便立即整装回国参加起义，但中途被阻。起义失败后，
他随流亡的起义战士来到德累斯顿，写出了谴责沙俄统治者阴险残暴、揭露波兰显贵为虎
作伥及歌颂爱国青年英勇战斗、不怕牺牲的诗剧《先人祭》第3 部(1832）。
　　1832年后，他定居巴黎，主编进步刊物，并完成了他最重要的作品叙事诗《塔杜施先
生》(1832-1834)。叙事诗以1811年和1812年的历史事件为背景，通过立陶宛两大仇家的年
轻一代塔杜施和杜霞的恋爱及这两个家族的争斗与和解，描绘了波兰贵族的生活和矛盾，
表现了波兰爱国者消除宿怨，跟人民一道共同反对沙俄侵略者的斗争。叙事诗洋溢着浓烈
的爱国主义激情，同时，对农村生活、自然景色和人物形态也作了真切生动的描绘，表明
作者这时已从浪漫主义大步向现实主义过渡。
　　此后，诗人虽曾一度受神秘主义的宗教思想影响，甚至放弃了写作。但1848年欧洲革
命高潮时期，他仍在意大利组织波兰志愿军与沙俄作战。1855年俄土战争爆发时，他又到
土耳其组织志愿军，不幸染瘟疫逝世。
　　鲁迅先生称密茨凯维支" 是波兰在异族压迫之下的时代诗人，所鼓吹的是复仇，所希
求的是解放".这是对终身为祖国自由独立而斗争的诗人的最准确评价。
　　(2)曼佐尼
　　意大利著名的浪漫主义作家亚历山德罗.曼佐尼(1785-1873)生活和创作的年代，正是
意大利遭受奥地利、西班牙奴役，封建君主实行割据和民族解放运动蓬勃兴起的时期。继
1821、1822年贵族自由派领导的秘密革命团体烧炭党的起义，1831年成立的马志尼领导的
资产阶级政党" 青年意大利" 又在全国掀起了声势浩大的民族解放斗争。反映在文学上，
便是强调文学应诅咒民族压迫和封建专制，抒发人民渴望独立自由愿望，及用诗歌、历史
剧、历史小说等体裁来讴歌爱国主义的浪漫主义文学的涌现。作为意大利浪漫主义文学的
主要代表，曼佐尼出生于米兰一个贵族家庭，从小深受著名启蒙思想家的外祖父及法国积
极浪漫主义文学的影响，长于用借古喻今和象征手法歌颂爱国精神，号召人民为争取祖国
解放而战斗。但囿于意大利资产阶级的软弱和作家本人的基督教信念，他又常在作品中把
资产阶级民主思想跟基督教的平等博爱教义揉合在一起，并企图以此来解决尖锐的民族矛
盾和社会矛盾，表现了意大利民族复兴运动的历史局限。
　　他早期主要写诗歌。《自由的胜利》(1801）用象征手法歌颂法国资产阶级革命，赞颂
自由平等对封建暴政和异族统治的胜利。《利米尼宣言》(1815）号召一切爱国者团结起来
，为意大利的复兴而战斗。《一八二一年三月》(1821）歌颂烧炭党起义中牺牲的战士。但
《圣歌》(1812-1822)
　　和《五月五日》(1821）却宣扬基督教的崇高理想，并在哀悼拿破仑逝世中流露出神秘
的天命观。
　　他在20年代前后所写的历史悲剧，用借古喻今的手法，谴责封建专制和异族奴役，表
达对祖国命运和前途的关切。《卡马尼奥拉伯爵》(1816-1820)
　　以15世纪威尼斯和米兰战争时期的真实事件为题材，写农民出身的统帅卡马尼奥拉品
格高尚，屡建战功，但最后却成了封建君主政治阴谋的牺牲品。《阿德尔齐》(1822）以8
世纪法兰克王查理大帝对伦巴第的入侵为题材，写被奴役的人民绝不能期待侵略者恩赐自
由。前者揭示封建内讧和四分五裂是意大利民族蒙受灾难的根源。后者对异族侵略进行了
愤怒谴责。但前者又在很大程度上把卡马尼奥拉的遭遇解释为某种神秘的天命，而后者也
同时在宣扬抽象的博爱精神。
　　曼佐尼的代表作是以17世纪30年代西班牙统治伦巴第时期为背景的长篇小说《约婚夫
妇》(1821-1823)。小说描写互相爱慕的农村纺织工人伦佐和鲁齐娅正准备结婚时，突遭意
欲霸占鲁齐娅的地主堂.罗德里戈迫害，伦佐被迫流亡米伦，鲁齐娅躲进了修道院。罗德里
戈又买通当地大寨主把鲁齐娅劫持到山寨。但大寨主在一个红衣主教的启迪和鲁齐娅的纯
洁感动下，却幡然悔悟，决心改邪旧正。他没把鲁齐娅交给地主，而是护送她到米兰，让
她跟历经饥民暴动、瘟疫和其他折磨的伦佐结成美满婚姻。小说借古喻今地表现了19世纪
上半叶奥地利奴役下意大利人民的悲惨处境。抨击了外来侵略者和本国封建主给意大利带
来的种种割据、内讧、凋敝及饥荒、瘟疫等严重灾难，提出了意大利争取独立自由的迫切
社会问题，具有巨大的现实意义和教育作用。但小说把主人公的幸福结局建立在基督教仁
爱思想的感召和让江洋大盗立地成佛的基础上，却又鲜明表现了作者企图用道德感化或自
我完善方法以调和尖锐的阶级矛盾的幻想和局限。
　　小说在充满爱国激情，密切联系社会生活，采用历史小说形式及安排意外情节方面，
都充满意大利浪漫主义文学色彩。但在展现意大利人民的悲惨处境，揭露异族侵略者和本
国封建统治者的严重罪行及塑造真切生动的人物性格(如伦佐的朴实憨直，鲁齐娅的纯洁善
良）方面，又明显具有现实主义文学的因素。它为意大利历史小说的发展奠定了基础。在
它的影响下，意大利接连产生了许多表达民族复兴理想的优秀历史小说。
　　写完《约婚夫妇》后，曼佐尼主要从事文学理论、语言、历史的研究。
　　著有《论浪漫主义》(1823）、《论意大利语言》(1845）、《1789年法国革命和1859
年意大利革命》(1868）等著作。晚年被任命为参议员，并曾担任意大利王国语言统一委员
会的主席。
　　三、欧洲19世纪现实主义文学
　　1.现实主义文学的源流和特征
　　(1)现实主义文学产生的背景
　　1830年法国爆发了推翻波旁复辟王朝的七月革命，建立了金融资产阶级专政的资产阶
级政权。1832年英国进行了压制土地贵族的议会改革，国家统治权力牢牢落入了工业资产
阶级手中。在英、法的带动下，这时期的德、俄、意等国，尽管还保留着封建专制政体，
但资本主义生产关系已得到迅速发展，到19世纪70年代也先后进入了资本主义社会。
　　资本主义的巩固和发展，使社会生产力得到空前巨大的提高。以细胞学、能量转化学
和生物进化学为标志的自然科学的迅速发展，使人类对自然界的认识，产生了从宏观到微
观的革命性飞跃。以电力、化工、机械为重点的工业技术的长足进步，使社会生产从农业
经验组合转向了按几何方式增长的工业技术组合。但资本主义的巩固和发展，也日益暴露
了资本主义社会贫富悬殊、金钱至上、尔虞我诈、巧取豪夺的固有本质，加深了大资产阶
级跟中小资产阶级及无产阶级的尖锐矛盾。因此，在意识形态上，这时期，以费尔巴哈为
代表的尊重客观的机械唯物论、以李嘉图为代表的剖析资本主义生产方式的政治经济学和
以圣西门等为代表的宣传建立没有人剥削人社会的空想社会主义学说也十分盛行。而在阶
级关系上，除封建阶级还在继续挣扎，中小资产阶级已经在进行反抗外，为争夺统治权而
斗争的工人阶级也正式登上了政治历史舞台，并在20-40 年代接连掀起了轰轰烈烈的工人
革命运动。在工人革命运动的推动下，工人阶级的革命理论马克思主义，在批判吸收德国
古典哲学、英国古典政治经济学和法国空想社会主义合理内核的基础上，于1848年赫然问
世；工人阶级的政治组织第一国际，在马克思、恩格斯的倡导下，也于1861年宣告成立。
到1871年，巴黎人民以武装推翻了丧权辱国的法国资产阶级政府，建立了世界上第一个无
产阶级专政的政权巴黎公社。
　　在这种情况下，那些既反对大资产阶级专政，又不了解无产阶级革命的站在中小资产
阶级立场上的作家们，便不得不抛弃浪漫主义的主观想象和热情呐喊，用冷静的眼光来看
他们的生活地位和他们的相互关系，并用对社会生活的真切描写和深刻批判，来引起人们
对现存事物的永世长存的怀疑和期望社会、人性的改良。于是，一种以真实描写现实生活
和深入揭发批判社会矛盾为基本特征的现实主义文学，便在欧洲各国蓬勃兴起，并代替浪
漫主义而成为欧洲文学的主流。这种文学因表现了鲜明的社会批判倾向，后来便按高尔基
的提法称作批判现实主义文学。
　　(2)现实主义文学的特征
　　这种现实主义文学" 是19世纪一个主要的而且是最壮阔、最有益的文学潮流".它继承
和发展了古希腊唯物主义哲学家　　亚里士多德的" 摹仿说" 及文艺复兴时期以来的现实
主义文学传统，并在唯物反映论的指导下形成了一整套以" 真实地摹写现实" 和使文学成
为" 生活的教科书" 的唯物主义创作原则。较之过去的文艺，它的基本特征是：不迴避现
实矛盾和醉心非凡题材，而是深刻揭露资本主义社会的黑暗现实和无情批判统治阶级的丑
恶灵魂；不满足于表现一个家庭或一个社会的侧面，而是力求广泛地表现复杂矛盾的整个
社会和时代；不专注伟大、非凡人物的业绩，而是满怀激情地描写普通人的生活遭遇；不
把人物或环境当作时代精神的单纯传声筒或作者主观感情的外化，而是" 除细节的真实外
还要真实地再现典型环境中的典型人物" 。它在内容上重真实、合理，手法上重叙述、描
绘，创作上重遵循法规和使人信服。人物性格要求个性化，人物与作者的关系要求客体化
，人物与读者的关系则要求深层化。此外，在典型化手段，如景物描写、肖像刻画、心理
分析、情节结构、人物语言、讽刺手法……等方面，也都达到了此前艺术表现的顶峰。不过
，由于作家们大都站在既反对大资产阶级又不了解无产阶级的中小资产阶级立场，且以资
产阶级人性论、人道主义和改良主义作为批判的思想武器，因而他们在深入揭露社会弊端
时，又大力宣扬阶级调和、人性向善、博爱忍耐等思想主张；在无情批判统治者的丑恶灵
魂时，又无视工人阶级的革命斗争和同情小资产阶级主人公的个人奋斗；当其意识到社会
改良之不可能实现时，他们还往往在作品中表现出悲观宿命思想。即使在艺术描写上，他
们也常在描写环境时，只强调环境对人物的机械直观影响，看不到人物对环境的能动改造
作用；在描写人物性格时，则常立足于" 善" 与" 恶" 或" 人性" 与" 兽性"的斗争，难以
理解人物性格形成的阶级、历史根源。
　　因此，我们对待批判现实主义文学，也应象对待以前的其他文学一样，既充分肯定其
历史进步作用和现实积极意义，也清醒认识到它的阶级的和历史的局限。
　　(3)欧洲现实主义文学前期发展概况
　　因各国历史情况不同，这时期的欧洲现实主义文学大致以1871年为界，分为前后两个
发展阶段。前阶段普遍呈繁荣状态，后阶段则表现为部分国家仍在继续发展，部分国家已
走向衰落。
　　前期现实主义文学的发展概况是：首先产生在王政复辟与七月革命激烈交汇的法国。
司汤达的文艺论著《拉辛与莎士比亚》被认为是法国现实主义文学的宣言书，他的长篇小
说《红与黑》被看作是法国现实主义文学的奠基作。接着，巴尔扎克的由96部小说组成的
《人间喜剧》(1829-1848)，梅里美(1803-1870)的中短篇小说如《嘉尔曼》(1845），小仲
马(1824-1895)的社会小说《茶花女》(1845）
　　以及福楼拜的长篇小说《包法利夫人》等，更把法国现实主义文学推向了空前的繁荣
阶段。这时期的法国现实主义文学，是在金融资产阶级专政的条件下，在与古典主义和消
极浪漫主义的斗争中发展起来的。因此，它的显著特点是与积极浪漫主义文学几乎同时产
生，而批判锋芒则侧重指向资本主义的金钱罪恶。
　　在法国影响下，英国这时期也很快掀起了现实主义文学运动。由于英国的资产阶级革
命发生较早，资本主义经济形态比较成熟，四五十年代又爆发了世界上第一次广泛的、群
众性的无产阶级革命运动——宪章派运动，故英国现实主义文学不但注重孤儿命运、妇女解
放和道德行为准则的描写，且着重反映劳资间的尖锐矛盾，开创了欧洲文学反映社会生活
的新领域。被誉为现代英国的一批杰出小说家的众多著名作品，如狄更斯和盖斯凯尔夫人
(1810 -1865）的反映劳资矛盾及工人自发斗争的长篇小说《艰难时世》和《玛丽.巴顿》
(1848），萨克雷和爱米莉.勃朗特的表现资本主义的争名逐利及病态复仇的长篇小说《名
利场》和《呼啸山庄》，夏洛蒂.勃朗特和乔治.爱略特(1819-1880)表现资本主义社会里妇
女的争取独立自由及高尚情操的长篇小说《简.爱》和《弗洛斯河上的磨房》(1860）等，
对资产阶级的各个阶层都进行了深入剖析。不过，由于英国资产阶级革命的软弱和不彻底
性，这些作品又大多具有较浓厚的改良主义和阶级调和思想，其社会批判也不及法国现实
主义文学激烈尖刻。
　　在英、法影响下，这时期俄国现实主义文学也作为世界文学史上的一种独特现象，在
30年代后蓬勃发展起来。恰似从一片处女地上突然长出许多光灿夺目的鲜花一样，出现了
除普希金、莱蒙托夫外的一大批如果戈理、屠格涅夫、陀思妥耶夫斯基、赫尔岑
(1812-1870)、冈察洛夫(1812-1891)、阿.尼.奥斯特洛夫斯基(1823-1886)、格里戈罗维奇
(1822-1899)、列.尼.托尔斯泰(1828-1910)、谢德林(1826-1889)等俄国" 自然派" 作家和
别林斯基、杜勃罗留波夫、车尔尼雪夫斯基等革命民主主义批评家；创作了诸如《死魂灵
》、《父与子》、《罪与罚》、《谁之罪》(1847）、《奥勃洛莫夫》(1859）、《大雷雨
》(1860）、《苦命人安东》(1847）、《战争与和平》(1863-1869)、《错综复杂的事件》
(1848）和《怎么办》(1862-1863)等揭露专制农奴制罪恶，描绘贵族" 多余人" 、资产阶
级" 新人" 、底层" 小人物" 形象及探索社会国家命运的著名长、中篇小说。它们提出了"
谁之罪." 和" 怎么办." 等共同的中心主题，并跟俄国解放运动有着最直接的内在联系。
但由于俄国社会生活的落后和作家阶级立场的不同，他们虽在" 谁之罪." 的问题上观点基
本相同，但在" 怎么办." 的问题上却意见分歧颇大。一些作家坚持用革命的方法(如别林
斯基等）推翻专制农奴制；一些作家则主张用发展科学(如屠格涅夫等）或道德更新(如托
尔斯泰等）的方法来改良现存社会。
　　在法、英、俄等国影响下，尚处于争取摆脱异族奴役，结束封建统治和发展资本主义
的德国、匈牙利和丹麦，也在40-50 年代出现了具有鲜明批判倾向的现实主义文学。德国
革命民主主义作家海涅在长诗《德国——一个冬天的童话》中，对德国腐朽的封建制度进行
了全面、辛辣的讽刺揭露。匈牙利革命诗人裴多菲(1823-1849)在1844至1848年间所写的《
祖国颂》、《以人民的名义》、《民族之歌》、《自由颂》等一系列诗歌中，无情揭露了
异族奴役者和本国封建统治者的贪婪、残暴，热情号召人民为祖国的独立、自由而英勇战
斗。丹麦著名童话作家安徒生在《卖火柴的小女孩》、《皇帝的新衣》等作品中，一方面
深刻揭示劳动人民的生活苦难和高贵品质，一方面又无情鞭挞统治阶级的荒淫残暴和愚蠢
无知。此外，波兰作家尤利乌什.斯沃伐茨基(1809-1849)的剧本《科尔迪安》(1834）、捷
克女作家鲍日娜.聂姆曹娃(1820-1862)的中篇小说《外祖母》(1876）、保加利亚作家赫里
斯托.波特夫(1848）的诗歌《告别》(1868）等，也都具有较高批判揭露意义。但限于时代
条件，这些国家的批判现实主义文学，都没能像法、英、俄那样形成声势浩大的文学运动
。
　　2.司汤达、巴尔扎克和福楼拜
　　(1)司汤达
　　法国批判现实主义文学的奠基人司汤达(1783-1842)原名马利.亨利.贝尔，生于律师世
家，由信奉伏尔泰的外祖父教养长大，自幼酷爱数学和文学，对莎士比亚的诗剧和" 百科
全书" 派著作更爱不释手。
　　他生活在法国由封建专制向资本主义转变的大动荡时代。为投身反封建的资产阶级革
命事业，他早在1800年即参加拿破仑军队远征意大利，后又先后在德国布伦瑞克、军委会
、巴黎法制局任王室领地总管和部门负责人，1812年还曾跟随拿破仑远征俄罗斯。他崇拜
拿破仑，认为拿破仑是一位扫荡欧洲封建复辟势力的英雄。1814年拿破仑垮台后，为躲避
复辟政府迫害，他曾一度侨居意大利，1821年返回巴黎潜心从事写作。七月革命后，他仍
郁郁不得志，在教皇管辖下的一个意大利海滨小城当领事，直至逝世。
　　他从1814年起，用各种不同笔名发表作品，1817年后才用司汤达笔名，但生前文名不
显，直到19世纪70年代后，才越来越引起文坛的重视。他起初写《海顿.莫扎特和梅达斯泰
斯的生平》(1814）、《意大利绘画史》(1817）、《罗马.那不勒斯和佛罗伦萨》(1817）
等借名人、名城事迹以表达对复辟王朝不满的音乐、绘画和社会风情著作。1822年后，写
《英国通讯集》(1822年开始在英国报刊上发表的巴黎时评，死后出版）、《论爱情》
(1822）、《罗西尼的生平》(1823）、《拉辛与莎士比亚》(1823-1825)、《罗马漫步》
(1829）等评论、传记和美学著作。《拉辛与莎士比亚》因针对古典主义的清规戒律，提出
艺术必须适应时代的潮流，表现时代的社会现实，被认为是19世纪欧洲现实主义的第一篇
美学宣言。
　　从1827年起，他除了断续抽空写《回忆拿破仑》(1836）、《一个旅游者的见闻录》
(1838）、《拿破仑生平》(1829）及身后发表的《斯丹达尔日记》(1888）外，主要从事长
、中、短篇小说的创作。要者有借一对贵族青年的爱情悲剧，揭露波旁王朝封建贵族反动
嘴脸的第一部长篇小说《阿尔芒斯》(1827）；借意大利一个巴马小公国贵族青年法布里斯
的斗争和恋爱经历，批判" 神圣同盟" 反动统治和讴歌民族、民主革命斗争的长篇小说《
帕尔玛修道院》(1839）；通过既不满现状又摆不脱阶级束缚的银行家儿子吕西安的生活经
历，揭露七月王朝的金融统治和虚伪民主的未完成的长篇小说《吕西安.娄凡》(又名《红
与白》1901）；歌颂烧炭党人高贵品质及其为祖国自由而英勇献身的中篇小说《法尼娜.法
尼尼》(1829）以及代表作长篇小说《红与黑》(1831）等。
　　《红与黑》的副题是"1830 年纪事".书名" 红" 指拿破仑帝国时期士兵的红军服，"
黑" 指复辟时期僧侣的黑袈裟。" 红" 与" 黑" 即资产阶级革命力量与封建反动势力的两
种象征，也体现着小说主人公于莲所设想的两种生活道路。
　　小说的故事发生在法国波旁复辟王朝临近末日的最后几年。主人公于莲原是小城维立
叶尔市的一个锯木厂老板的儿子，曾受卢梭的自由平等观念影响，又羡慕拿破仑时代青年
人能凭自己的聪明才智青云直上。但在等级森严的封建复辟时代，他看到卢梭思想和拿破
仑道路都已成过眼云烟，而神父们却可拿到三倍于拿破仑手下大将的薪俸，又有炙手可热
的权势。于是，他便收藏起拿破仑和卢梭的书籍，日夜攻读他十分讨厌的拉丁文和神学，
并把莫里哀笔下的伪君子答尔丢夫奉为自己的生活导师，决心要在复辟时代披荆斩棘，闯
出一条个人飞黄腾达的路来。为摆脱家庭歧视和筹集" 完成我的学业" 所必需的资金，他
先是应邀到资产阶级新贵德.瑞那市长家当家庭教师。这时，他还满怀维护平民尊严，敌视
贵族欺压，憎恨社会污秽的反抗情绪，但跟善良受压的市长夫人的半是同情半是报复的暧
昧关系被揭穿后，他便只得揣着业师西朗神父的介绍信转到人间地狱般的省城贝尚松神学
院。在这里，他尽管一进门就被阴森冷峻的环境吓得晕倒在地，但仍很快用假虔诚和背得
滚瓜烂熟的《圣经》知识，博得院长彼拉神父的信赖，当上了神学课辅导教师，并开始设
想" 在未来的神父中，我将是一个主教".可是不久彼拉神父被教会内另一派排挤去职，他
又只得经彼拉推荐到巴黎给大贵族木尔侯爵当私人秘书。这时，他感到已攀登到权势的门
口，因而一方面废寝忘食地为侯爵工作，甚至应命列席木尔召开的反革命秘密会议，并冒
险到英国为他传递消息；一方面利用侯爵小姐玛特儿的幻想和虚荣心，挖空心思地去" 征
服" 她和巩固她的爱情。当他从侯爵那里取得贵族头衔、军官委任和大批钱财、领地，并
盘算着成为侯爵女婿和" 三十岁当上司令" 时，贵族和教会诱逼德.瑞那夫人写来了他的"
揭发信" ，侯爵终把他一脚踢出门外。绝望之下，他跑回维立叶尔向德.瑞那夫人开了两枪
，自己则投身监牢，坐待就戮。
　　小说通过主人公于莲的个人奋斗历程，广泛描绘了1830年七月革命前夕法国社会生活
的生动画面，不仅揭露了贵族的腐朽反动和教会僧侣的卑鄙奸诈，同时也表现了人民大众
的深重、灾难和自由资产阶级的革命呼声。从性质上看，它简直就是一部展现法国七月革
命前" 山雨欲来风满楼" 形势的具有鲜明反复辟倾向的社会史诗。不过，主人公于莲并非
如某些评论家所赞誉的那样" 是丹东" ，"是革命" ；他的个人奋斗本身也并非" 是一个平
民对富有者、特权者的阶级斗争" ；他的思想行为也不能一般地说是" 既有反抗的一面，
又有妥协的一面".从他的阶级地位、社会影响及整个奋斗历程看，他只是一个既受压抑又
不择手段向上爬的小资产阶级青年的个人奋斗典型。
　　他走的是一条从羡慕穿红色将军服到争穿黑色大袈裟，再成为贵族牺牲品的生活道路
；经历的是一个从充满抗议情绪到投靠反动统治者，再到因绝望而愤慨和就戮的发展过程
。他的认识意义在于，通过他的遭遇，我们不但看到了当时社会的腐朽黑暗，同时也看到
了阶级壁垒的分明和森严。贵族资产阶级可以" 赏识" 平民的才干，也需要利用平民的才
干，但决不容许平民跨进他们的阶级壁垒。而于连的结局则清楚地表明，在当时，个人奋
斗道路根本是走不通的。
　　小说的突出艺术成就，是塑造了典型环境中的典型性格和在戏剧性场面中展现了细腻
生动的心理分析。小说按主人公经历，挨次描写了唯利是图的维立叶尔，人间地狱般的贝
尚松神学院和" 阴谋与伪善中心" 的巴黎这三个典型环境，并使于连在这三个环境中点染
变化，溶铸成一个不择手段向上爬的典型人物。它还安排了诸如于莲偷捏德.瑞那市长夫人
手，于莲到喳列诺家赴宴，于莲赴玛特儿约会，于连在狱中拒绝救援……等众多戏剧性场面
，并使于莲的有关紧张、执着、鄙夷、绝望的心理状态，玛特儿的浪漫轻率性格和哇列诺
的鄙俗自得神情，都从中得到生动刻画和充分展示。这一切，正切合恩格斯对现实主义的
论断，也显示了巴尔扎克认为司汤达的" 观念富有戏剧性" 的艺术赞誉。因此，《红与黑
》无论在思想内容或艺术手段方面，都堪称是法国乃至欧洲19世纪批判现实主义文学的奠
基作。
　　(2)巴尔扎克
　　19世纪法国批判现实主义文学的主要代表奥诺雷.德.巴尔扎克(1799 -1850），是一个
对现实关系具有深刻理解，作品中有着了不起的革命辩证法的现实主义大师。他生活在法
国历史上最激烈动荡的年代，直接感受到了1789到1814年的革命时代波涛，又亲身经历了
王政复辟和七月王朝的两种统治，还耳闻目睹了1832、1834和1848年的历次工人运动。因
此，他不仅能形象具体地理解封建阶级的挣扎、毁灭和资产阶级特别是金融资产阶级的卑
鄙、丑恶，同时也不能不多少看到工人阶级的苦难和斗争。此外，他那曲折沉浮的经历和
艰苦卓绝的奋斗，对他深入认识和表现生活，也提供了必要的条件和巨大帮助。
　　他出生在图尔市的一个中等资产阶级家庭，祖父是农民，父亲原也是农民，但能写会
算，又善于钻营，后来竟先后当上了拿破仑军队的军粮处官员和图尔市市长，还跟银行家
的女儿结婚，成了富裕的资产者。1818年他随父亲来到巴黎，被安排进法科学校学法律，
兼在一律师事务所当见习生。但从小酷爱文学的巴尔扎克却总去巴黎大学听文学讲座，毕
业后更违背父母要他当律师的意愿，选择了艰难困苦的搞文学创作的道路。1819年8 月，
他在几乎跟父母闹翻的情况下，毅然搬进贫民区的公寓阁楼，开始了他那半饥半饱，一面
拼命读书，一面拼命写作的艰苦奋斗生活。他起初写悲剧，接着又写志怪浪漫体小说，遭
失败后，又从1825年起涉足商业，借钱搞出版事业或筹资去非洲开采已废弃的银矿，受尽
欺诈愚弄，以致债台高筑，终生困窘。直到1829年，他在大量阅读历史文献和亲自到实地
进行考察的基础上写出描写共和军镇压保皇党叛乱的长篇小说《朱安党》后，他才走上了
辉煌的现实主义创作道路。从1829到1848年，他以惊人的速度和毅力，接连不断地写出了
90多部小说和大量随笔、论文、书信。他经常连续每天工作十六七个小时，还经常到被描
写事件的发生地去进行调查访问，对写出的书稿也总是改了又改，有时付出的改版赔偿费
竟比拿到的稿费还多。他还在自己简陋住所的墙壁上挂着一尊拿破仑小像，下面用硬纸片
写上" 彼以剑锋所未竟之事业，我将以笔锋竟之" 的豪言壮语，立志成为驰名世界的拿破
仑式的文学家。长年累月的辛勤劳动损害了他的强壮体格，1850年8 月他终因心脏病发作
而英年逝世。在几乎倾城出动的送葬集会上，著名作家雨果概括巴尔扎克的伟大一生说："
他的一生是短促的，然而也是饱满的，作品比岁月还多。从今以后，他和祖国的星星在一
起，熠耀于我们上空的云层之上。" 作为一个出身中产阶级、生活在复杂动荡时代、又长
期在社会上挣扎沉浮的现实主义大师，巴尔扎克的社会政治观尽管充满尖锐而复杂的矛盾
：一方面崇奉启蒙、共和信念，钻研唯物主义和空想社会主义思想；一方面又宣布" 我在
两种永恒真理的照耀下写作，那就是宗教和君主政体".一方面痛恨金融资产阶级专政，揭
露贵族阶级腐朽无能，深切同情劳动人民苦难；一方面又对中央集权和发展实业的君主立
宪政体长期向往，对贵族阶级的历史衰亡始终同情，对人民群众的历史作用缺乏正确理解
。但其主导的思想立场，仍表现为从资产阶级自由派到贵族共和派，再到资产阶级共和派
的曲折向上的发展趋势。他尽管没留下专门、系统的文学论著，但他在一些序、跋、前言
、书信、书评中提出的文艺观，如以" 再现自然" 代替19世纪前统治欧洲文坛的" 模仿自
然" ，主张文学典型应是偶然与必然或个性与共性的的辩证统一，作家应以分析社会和评
判历史为自己的神圣职责等，却奠定了批判现实主义文学的理论基础，并在许多方面超越
了他的前人和同时代人。
　　巴尔扎克把自己1829年以后的作品总名为《人间喜剧》，立意要完成一部描写19世纪
法国社会的现实主义历史。他原计划写140 多部小说，塑造四五千个突出人物，现完成的
长中短篇也已达96部，人物超过2000个。在这里，他用编年史的方式几乎逐年地把上升的
资产阶级在1816至1848年这一时期对贵族社会日甚一日的冲击描写出来。其中心图画，是
资产阶级和贵族阶级的历史兴衰。其基本动力，是金钱的罪恶作用。其基本手段，是诈骗
逼攻、巧取豪夺。在《古物陈列室》(1838）、《高老头》(1834）、《弃妇》(1832）、《
农民》(1844）等作品中，我们看到贵族阶级已成了只具陈列价值的古物、徒有虚名的弃妇
、或被人围追的" 海狸".他们在资产阶级的逼攻下，或屈膝投降(德斯格里昂侯爵），或一
再被弃(鲍赛昂子爵夫人），或全线溃退(蒙戈奈伯爵）。而资产阶级却趾高气扬(古瓦西埃
），出尽风头(但斐纳姐妹）和节节胜利(里谷等人）。在《高利贷者》(1830）、《欧也
妮.葛朗台》(1833）、《纽沁根银行》(1837）、《皮罗多盛衰记》(1837）
　　等作品中，我们还看到刻意盘剥的高利贷者自称是" 人类命运的主宰" (高布赛克），
投机钻营的暴发户的一切言行都成了地方上的金科玉律(葛朗台老头），乘人之危的金融寡
头俨然是国家无冕帝王(格来兄弟），坑蒙诈骗的银行左右着社会的经济命脉(纽沁根）。
而在这群魔乱舞、虎豹登堂的社会里，我们更清楚地看到，无论是贵族的衰亡，还是资产
阶级的崛起；也无论是社会风气的转变，还是世态人心的向背，决定性的因素都在于金钱
，整个社会都充满着金钱至上的毒雾和金钱统治的罪恶。不但名誉靠金钱、婚姻靠金钱、
地位靠金钱，就连自由职业和精神产品也都成了金钱收售的商品(《幻灭》1835-1843)。为
了钱，律师、庭长耍尽卑鄙手段(《邦斯舅舅》1847）；邻里同窗竞相告密暗杀(《高老头
》）；妻子否认或诬陷自己的丈夫(《夏倍上校》1832、《禁治产》1836）；丈夫折磨死自
己的妻子(《欧也妮.葛朗台》）；父亲断送掉女儿的终身(《欧也妮.葛朗台》）；女儿竟
活活逼死自己的父亲(《高老头》）……。" 总而言之，凡是小说家自以为凭空造出来的丑史
，和事实相比之下真是差的太远了"(作家借小说人物但维尔律师之口，对金钱统治罪恶的
概括）。此外，《人间喜剧》还用不少篇幅描写中小资产阶级的遭遇，知识青年的个人奋
斗和人民大众的形象。它们共同组成了一部法国社会特别是巴黎" 上流社会" 的卓越的现
实主义历史。在艺术上，也充分体现了巴尔扎克所擅长或独具的典型环境中的典型人物和
细节真实描写、人物串篇再现、内外纵横对比、简洁心理描写等艺术手法。
　　《人间喜剧》的代表作品之一，是以家庭框架为主线的长篇小说《高老头》。小说以
巴黎塞纳河两岸的下层拉丁区和上层圣日尔曼区为活动舞台，以面粉商高里奥被女儿遗弃
和大学生拉斯蒂涅被社会腐化为主要情节，着力描写了资产阶级对贵族的冲击及其兴衰，
集中揭露了资本主义社会中人与人之间的赤裸裸的金钱关系和金钱的腐蚀毒害作用。
　　高里奥是个趁饥荒牟取暴利的退休面粉商，他的两个女儿是典型的资产阶级荡妇。她
们出嫁时，各从父亲那里得到80万法朗的陪嫁，因而一个当上了雷斯多伯爵夫人，一个当
上了银行　　家纽沁根太太。开头她们对高里奥还颇有奉承，但随着高里奥钱财的日益减
少，她们对他的态度也日趋冷淡，后来竟拒绝父亲上门。可当她们钱不凑手时，又竞先到
伏盖公寓来榨取父亲仅余的钱财，连结婚纪念物和终身年金也不放过。父亲被逼得中了风
，临死前渴望见见女儿，女儿们不但不来，反盛妆艳服地去参加鲍赛昂子爵夫人家的舞会
。这一切，连同伏盖太太" 按照交纳膳食费的数目对客人定下照顾和尊敬的分寸" ，银行
家泰伊番为保全财产竟不认自己的亲生女儿，老姑娘米旭诺为三千法朗赏金便出卖寓客，
以及雷斯多和纽沁根对妻子嫁资的巧取豪夺等等，共同组成了一个以金钱为中心的豺狼社
会。在这个社会里，从闭塞、纯朴的外省庄园来此上学的败落贵族青年拉斯蒂涅，本想"
清清白白地用功" ，但耳闻目睹的种种事物，很快便使他的" 内地人的观念" 发生了动摇
。
　　他逼家里人挤出最后的一点钱把自己装扮起来进出日尔曼区上流社会，在远房表姐鲍
赛昂子爵夫人的" 忠告" ，同寓房客、罪犯兼野心家伏脱冷的" 引导" ，及高里奥遭遇的"
教育" 下，" 欲火炎炎地" 开始了他那资产阶级野心家的罪恶历程。而蒲高涅王室的最后
一个后裔、" 贵族社会的领袖" 鲍赛昂子爵夫人，仅因资产阶级小姐洛希斐特有20万法郎
利息的陪嫁，便被情夫阿瞿达侯爵遗弃，不得不人前强恃尊严，人后泪痕满面地告别巴黎
。这便进一步生动地表现了贵族阶级在资产阶级暴发户的金钱逼攻下的" 被腐化" 和" 逐
渐灭亡" 的过程。以致连作家自己也万分感慨地说：" 不管人家把上流社会说得怎么坏，
你相信就是！没有一个讽刺作家能写尽金银珠宝下的丑恶。" 不过，囿于巴尔扎克社会政
治观的资产阶级局限，他在揭露金钱罪恶时，又从歌颂抽象人性出发，描写高里奥爱女儿
远远超过爱金钱；在描写贵族的历史衰亡时，又把鲍赛昂子爵夫人的退隐，渲染成是" 以
英勇的精神忍受痛苦" 的英雄悲剧。
　　小说艺术上的主要成就，是详尽逼真的典型环境描绘和典型人物塑造。
　　藏污纳垢、尔虞我诈的伏盖公寓与珠光宝气、腐朽糜烂的鲍赛昂府第这两个典型环境
，正是巴黎上下层社会的逼真缩影。伏盖公寓造就和隐伏着伏脱冷，圣日耳曼区培养和铸
造着鲍赛昂子爵夫人，而伏盖公寓和鲍赛昂府这上下两个熔炉，又正好合铸成了拉思蒂涅
这个良心泯灭，欲火炎炎不择手段向上爬的个人野心家。此外，巴尔扎克所独具的" 串篇
人物" 手法，在这里也有着开创性的表现：拉斯蒂涅在这里还只是个大学生，但在《纽沁
根银行》中他已变成大搞投机掠夺的纽沁根的得力助手，在《幻灭》中他已成了时髦的社
会领袖，在《贝姨》(1846-1848）中他更当上了部长。又如伏脱冷在这里还只是个逃犯，
但在《幻灭》中他已变为财势耀人的埃雷那神甫，而在《交际花盛衰记》(1838-1847)中，
他竟又当上了巴黎警察厅的保安警察队长。
　　(3)福楼拜
　　比巴尔扎克稍后驰名的法国现实主义作家居斯达夫.福楼拜(1821- 1880）出生于外科
医生家庭，童年在医院度过，大学先攻法律，后也改为学医。受严格遵循客观规律的医学
科学的影响，他在进行文学创作时，特别重视客观而精确地认识和反映事物。对所描写对
象，他必多次进行仔细调查、验证。用词遣句，他必反覆进行吟诵、推敲。为使作品完全
贴近现实，他甚至认为" 艺术家不该在他的作品里面露面".其对内容真和形式美的严格而
执着的强调，竟使后来有人把他看成自然主义和唯美派的先驱。
　　他早在中学时期便开始创作。早期作品带有浓烈的浪漫色彩和悲观情绪——《狂人日记
》(1838）写他对一个音乐出版商妻子的炽烈感情。《圣安东的诱惑》(1849）借古代宗教
传说，表现他对1848年革命的失望和沮丧。
　　50年代后，他转向现实主义创作，接连写出了《包法利夫人》(1856）、《萨朗波》
(1862）和《情感教育》(1869）等三部震动法国文坛的长篇小说，集中表现了他的严格客
观的现实主义风格。
　　他的代表作《包法利夫人》写七月王朝时期一个受过良好教育、又充满浪漫幻想的平
民女子的悲剧。女主人公爱玛本是富裕农民卢欧的独养女儿，因在修道院附设的寄宿女校
深受浮华的贵族习气和幻想的浪漫小说影响，不满平庸得" 象人行道一样平板" 的乡村医
生丈夫包法利及其平庸生活，先被风月老手地主罗道夫以私奔为饵诱骗遗弃，后又跟练习
生赖昂维持姿意挥霍的" 巴黎式的爱情" 关系。结果声名狼籍，债台高筑，在债主勒逼，
情人背弃、走投无路的情况下，只得服毒自尽。小说以现实主义的深刻描绘，一步步有力
地展示出爱玛悲剧的社会原因：她本是稚弱纯洁的女子，是修道院寄宿学校违背常情的宗
教生活和浪漫幻想作品戕害了她的心灵；是闭塞沉闷、狭隘琐俗的外省生活迫使她要去追
求较好的生活；是冷酷自私、淫糜享乐的社会风气，使她在腐化堕落中一陷再陷，难以自
拔；是情人的玩弄、背弃，债主的冷遇、勒迫，法官的猥狎、愚弄，邻里的奚落、凌辱……
把她最后逼上了死路。小说把从外省到巴黎的各式贵族资产阶级人物的丑恶嘴脸，七月王
朝的金钱淫威和小市民的自私保守，全都一一作了详尽描述，就是人物幽会的时间地点、
债主逼债的口吻方式，乃至人物死时的痛苦呻吟，也都一一作了仔细交代。其精确严峻的
现实主义态度，竟达到了使人如临其境、如闻其声的逼真程度。以致小说出版后，作者、
编者和承印人，都被法院以" 有伤风化" 的罪名传讯，当局对" 主犯福楼拜" 更主张予以"
严惩".《萨朗波》是作者在上述巨大压力下被逼暂时转向古代题材而写出的历史小说。小
说描写公元前3 世纪迦太基的雇佣军哗变起义的故事。雇佣军不堪迦太基的压榨，在首领
马托率领下起义。马托的英勇，博得了迦太基统帅汉密迦的女儿萨朗波的爱情。当起义被
镇压，马托被当众处决死时，萨朗波也殉情倒地死去。小说以迦太基统治集团内部的尖锐
复杂矛盾，影射第二帝国时期法国社会的黑暗现实，并指出" 苛政猛於虎" 是被压迫者起
义反抗的社会根源。因而出版后仍遭到当局和教会的攻击。
　　比《包法利夫人》晚十三年发表的以当代生活为题材的《情感教育》，以1848年革命
和这一时期巴黎广阔的社会生活为背景，描写主人公中产阶级青年莫罗的碌碌无为的一生
。他一会儿爱上这个，一会儿又爱上那个；学业既荒废掉，股票生意也做不成；二月革命
曾使他热情爆发，但不久便烟消云散；最后只能在炉边回忆无聊虚度的岁月。小说广泛描
写了1840-1867 年间的法国社会生活，塑造了大地主、大资产阶级、议员、文学家、哲学
家、画家……等各类富有特征的人物形象。主人公莫罗正是深受那个时代淫糜享乐的" 情感
教育" ，集那个时代" 一切弱点之大成" 的中小资产阶级青年典型。
　　他耽于幻想，而又意志薄弱，不乏行动，而又见异思迁；结果只能随波逐流，一事无
成。甚至，社会越动乱，他便变得越堕落。小说的明显阶级局限，是蔑视和歪曲劳动人民
的革命行动——把1848年的革命写成放纵无度的破坏行为。
　　普法战争期间法国资产阶级政府的出卖行为使作家深感失望，1871年的巴黎公社革命
他又持不解和反对态度，接着建立的第三共和国更使他大为不满。在这种情况下，因看不
到积极的社会力量和光明前途，福楼拜作品的思想意义已较前削弱，悲观主义和宿命论情
绪则有所增强。这时期，他的较著名的作品是描写一个劳动妇女平凡一生的优秀短篇小说
《一颗纯洁的心》(1877）和描写1848年革命在外省的反映的长篇小说《布瓦尔和佩居榭》
(1881）。
　　3.狄更斯、萨克雷和勃朗特姐妹
　　(1)狄更斯
　　英国最杰出的批判现实主义作家查理.狄更斯(1812-1870)出身贫苦的小资产阶级家庭
，12岁起便开始当学徒、杂工和律师事务所缮写员，19岁进报界任记录员和采访记者，跑
遍了伦敦的大街小巷，熟悉英国各阶层人物和各方面的社会生活。他21岁时开始发表文学
作品，25岁时因《匹克威克外传》一举成名，32岁后长期侨居瑞士、法国和意大利潜心从
事文学创作，间也主办报纸和组织业余剧团，1870年在写作最后一部小说《爱德温.德鲁特
》时因劳累过度患脑溢血逝世。
　　狄更斯是以人道主义思想和幽默讽刺手法著称的多产小说作家，他共创作了14部长篇
小说和多部中短篇小说，其创作历程大致可分为三个时期：早期(1833-1841）受宪章运动
和议会改革影响，作品虽对社会抱批判态度，但多抱有乐观信念。主要作品有既写社会荒
谬不公，又写主人公乐善好施的长篇小说《匹克威克外传》(1836-1837)。一方面揭露贫民
生活的苦难和" 济贫法" 的荒谬，一方面又把主人公的获救希望寄托在资产者无私救助和
突然得到大笔遗产上的长篇小说《奥列佛.推斯特》(1838），以及长篇小说《老古玩店》
(1841）、《尼古拉斯.尼古贝》(1838-1839)、历史小说《巴纳比.拉奇》(1841）等。中期
(1842-1848）因议会改革的阶级局限明显暴露，社会矛盾趋向尖锐，其作品的乐观信念已
不复存在，而是把批判矛头从个别人、个别机构指向社会整体，把温和的嘲讽变为严厉的
讽刺。
　　但以" 仁爱" 、" 谅解" 为核心的人道主义思想，却又成了解决一切矛盾的通用法宝
。主要作品有深刻揭露以董贝为代表的冷酷、傲慢、扼杀人性、唯利是图的英国商业资产
阶级本质，但又让他在被弃女儿的温情感化下恢复人性的长篇小说《董贝父子》(1848）；
揭露资本家对工人残酷剥削，批判为资本主义辩护学说的荒谬，但又幻想资产者能皈依圣
诞精神，化冷酷为仁爱的中篇小说《圣诞故事集》(1843-1845)；以及揭露美国资本主义社
会的金钱罪恶，但又让年青资产者历经困苦而道德更新的长篇小说《马丁.朱什尔维特》
(1843-1844)等。晚期(1849-1865)英国宪章运动已经衰落，欧洲各国的革命运动也相继失
败，但工业资本主义的表面繁荣掩不住日趋尖锐的社会矛盾和日益腐化的社会现实，故其
作品尽管仍高举" 仁爱" 、" 谅解" 的旗帜，但对社会的批判揭示却达到了他前所未有的
广度和深度。主要作品有借孤儿主人公经历，广泛展示资本主义社会黑暗的自传体长篇小
说《大卫.科波菲尔》(1850）；揭露司法界敲诈勒索和议会政治腐败的长篇小说《荒凉山
庄》(1853）；揭露监狱体制、摧残身心、官僚政治欺压人民、金融巨头贪婪成性的长篇小
说《小杜丽》(1857）；以及揭露金钱罪恶腐蚀作用的长篇小说《伟大的期望》(1861）、
《老古玩店》，借1789年法国大革命以影射英国工业资本主义社会危机四伏的现实的长篇
小说《双城记》(1859）等。其中，最具代表性的作品是描写劳资矛盾的著名长篇小说《艰
难时世》。
　　1832年的议会改革，使英国很快成为世界上资本专横和劳动力被奴役达到了顶点的国
家，并在三四十年代先后爆发了三次工人争取自身权利的宪章运动。《艰难时世》便是对
这场运动的形象反映。它贯穿着两条平行发展的情节线索：一是工厂主庞得贝跟工人的矛
盾斗争：一是退休五金批发商兼国会议员葛雷梗的"事实哲学" 实践。
　　一开始，小说就展示出一幅以焦煤镇为代表的英国工业资本主义社会的典型环境，并
描绘了专横而又狡诈、凶暴而又冷酷的英国工业资产阶级庞得贝的典型形象。他把工人只
当作" 会说话的工具" ，拼命压榨他们的血汗而不顾其死活。当工人们不堪压榨，组织工
会进行斗争时，他便一面编造什么煤烟最有利于肺部，只要勤劳刻苦人人都能像他那样白
手起家的谎言来愚弄和欺骗工人；一面又施用收买工贼，安排内奸及开除工作等手段对工
人进行离间和高压。为使自己的出身谎言不致暴露，他甚至丧心病狂地一直不准生母露面
。小说正确展示了工人起来进行斗争的社会原因——争取起码的工作和生存权利。但囿于狄
更斯的反对以暴抗暴的资产阶级人道主义思想，他在描叙工人们的正义斗争的同时，又刻
意塑造了一个苦大仇深但却以德报怨的老工人斯蒂芬的扭曲形象，试图用他那既不参加工
会斗争，又不愿当庞得贝内奸，而是勉力规劝庞得贝收敛淫威的" 谦虚、悲哀和饶恕" 行
为以感化资产阶级和解决尖锐的劳资冲突。这显然又是对工人阶级及其斗争的曲解。
　　小说的另一主人公葛雷梗，是当时十分流行的曼彻斯特学派功利主义理论的实践家。
他认为世间万有的唯一中心只是根据" 现有数字和精确统计" 得出的体现" 现金买卖关系"
的" 事实" ，其他一切都是" 无谓的空想".小说通过他的妻子、女儿、儿子及得意门生一
个个全都在这套" 理论" 下被逼得毁灭和堕落的"事实" ，深刻揭露了曼彻斯特学派功利主
义为资本主义剥削辩护的阶级本质，同时也具体展示了它的社会实践的荒谬。不过，葛雷
梗后来在马戏团小丑女儿西丝感化下幡然悔悟的情节，也同样显示了作者企图用" 仁爱"
来感化资本家的空想。因为，一个阶级的偏见是不可能像旧衣服一样扔掉的，保守、狭隘
而自私的英国资产阶级尤其不会这样做。
　　小说除描绘了焦煤镇这个英国工业资本主义社会的典型环境和塑造了庞得贝、葛雷梗
这两个不同的英国资产阶级典型人物外，艺术上的突出贡献在于性格化的人物肖像描写和
形象化的社会现状描绘。如小说描写葛雷梗的额头、腿干、肩胯都" 四四方方的" ，像统
计数字一样准确。他的得意门生坏蛋毕周的脸色苍白得缺乏色素，" 可能连流出来的血也
是白的".又如用" 长蛇" 来形容资本主义对工人的层层束缚，用" 生番" 来形容资本主义
的吃人本性等等，都显得十分生动逼真。
　　(2)萨克雷
　　跟狄更斯齐名的英国批判现实主义作家威廉.梅克庇斯.萨克雷(1811 -1863）生于富有
的英国东印度公司官员家庭，但4 岁时即父死母改嫁，靠大宗遗产由监护人送回英国上学
。他1833年从剑桥大学毕业后，曾主办过《国旗》周刊，去巴黎攻习过美术，还曾当过伦
敦《立宪报》驻巴黎记者。后来，存放他父亲遗产的银行宣告破产，他只得放弃豪华生活
，靠写稿谋生，还不时到英国和美国各地去作演讲。因积劳成疾，年仅52岁便患心脏病逝
世。
　　萨克雷自幼醉心文学艺术，自1833年起便在报章杂志上用笔名发表文艺散文，还自绘
插图出版描写各种骗子、冒险家和犯罪行为的小说。但直到用真名发表长篇现实主义小说
《名利场》(1848）后，他才一举成名。接着，他又写成了揭露英国贵族资产阶级社会保守
虚伪的长篇小说《潘登尼斯》(1848-1852)，反映英国" 光荣革命" 后保皇党人搞复辟活动
的历史小说《亨利.艾斯芒德的历史》(1852）和表现中产阶级势利风习的长篇小说《纽克
姆一家》(1853-1855)等。在散文、特写、诗歌方面，萨克雷也有较大成就。诗集《歌谣集
》(1849）、小品文集《转弯抹角的随军》(1863）、演讲集《英国幽默家》(1853），特别
是由45个特写组成的讽刺英国社会各阶层势利嘴脸的《势利者集》(1847），直到现在仍拥
有大批读者。萨克雷作品的明显不足是结构常失于松散，对社会丑恶也常专注嘲讽而很少
作本质探究，而且50年代后作品的批判力度也大逊于以前。他的最有价值的作品，是突破
当时流行小说常规而形成一种独特风格的长篇现实主义小说《名利场》。
　　萨克雷把小说命名为" 名利场" ，并以" 一部没有英雄的小说" 为副标题，是因为他
认为他所描写的这个社会乃是一个" 穷凶极恶，崇尚浮华，而且非常无聊的地方，到处是
虚伪欺诈，还有各式各样的骗子".小说以穷画家夏泼的女儿蓓基不择手段向上爬的生活历
程为主线。描写她把别人(包括自己的丈夫和儿子）都只当作自己追逐名利的工具，先是引
诱肥头大耳的殖民地收税官乔斯，继又跟有钱的老处女克劳莱小姐的宠侄、赌棍罗登私奔
，后又巴结有财有势的老流氓斯丹恩勋爵。为猎取金钱地位和挤进上流社会，她冷酷自私
，虚伪狡诈，窥测方向，出卖色相，左右奉承，搔首弄姿……无所不用其极。但只因跟斯丹
恩勋爵的暧昧关系被揭穿，便很快被上流社会踢出门外，弄得声名狼藉，晚年靠儿子供给
的少量生活费，过着孤独凄凉的生活。作者尽管把蓓基称作" 爱虚荣、图享受、没心肝的
女儿" ，但对她的身世、处境和结局又明显抱同情态度。她是英国贵族资产阶级道德风尚
的实践者，同时也是它的直接受害者。通过她，小说主要讽刺和揭露崇尚浮华，追名逐利
，以财势为生活宗教的英国贵族资产价级社会。这里有满身铜臭、虚伪透顶的大老板奥斯
本，有出身名门、荒淫靡烂、连" 爵位也从牌桌上赢来" 的大贵族斯丹恩，有因吸食殖民
地人民血汗而脑满肠肥的寄生虫乔斯，有为争夺家财而视骨肉为仇敌的克劳莱，还有众多
心灵空虚、品德恶劣的纨绔子弟、牧师、军官……。他们组成了一个唯利是图、尔虞我诈的
英国资本主义社会的" 名利场" ，蓓基只不过是被这名利场所腐蚀、吸引，并采用其惯用
手段向上爬的" 外来" 冒险家。
　　小说的突出艺术成就是善于从环境的变化中描写人物性格的发展。蓓基是英国文学史
上第一个具体体现了环境与性格发展关系的女性形象。在她以前，妇女形象多是不受社会
环境影响的只忠于自己的善良或丑恶的理想模式。而蓓基的性格，则紧随环境的变化而变
化。在平克顿女校半教半读时，她对社会还有反抗行动。到爱米丽亚家作客时，她已表现
出对金钱地位的追求和向往。在克劳莱家当家庭教师时，她尚只求能左右或控制家庭环境
；到巴黎和伦敦后，她便完全走上了招摇撞骗的人生道路。
　　(3)勃朗特姐妹
　　勃朗特姐妹(夏洛蒂.勃朗特1816-1855 ，爱米莉.勃朗特1818-1848)
　　跟狄更斯、萨克雷、盖斯凯尔夫人等同属19世纪英国的一批杰出小说家。她俩生活在
英国宪章运动蓬勃兴起的时代，父亲是英国北部约克郡的一个穷教士，母亲早逝，兄弟姐
妹六个全靠父亲的微薄收入过活，经常贫病交加。为使女儿们能免费受教育，老勃朗特把
除小女儿安妮外的四个女儿都送进了慈善机关开办的寄宿学校。因生活条件太差，长女玛
丽亚和次女伊莉莎白不久便患肺结核去世。夏洛蒂和爱米莉侥幸活下来，但也不得不外出
当教员或家庭教员以糊口。1848年，她们唯一的兄弟勃兰威尔死于肺病，小妹安妮第二年
也病逝，爱米莉因过份悲伤，年仅30便走向了坟墓。夏洛蒂在历尽艰辛后，不满40岁也先
于父亲辞世。
　　勃朗特姐妹从童年起便勤奋好学，锐意写作，力图把自己的苦难生活及对劳动者的同
情和压迫者的憎恨反映在文艺作品中。1846年她们曾自费出版过一本小诗集。1847年夏洛
蒂的长篇小说《简.爱》出版，给她带来了巨大声誉。同年出版的爱米莉的长篇小说《呼啸
山庄》当时虽不为读者所理解，后来也成了英国文坛上的脍炙人口的名著。夏洛蒂写于
1844年但1849年才获出版的另一部长篇小说《雪莉》在统治者和劳动者鲜明对比的基础上
，如实地描绘了工人的暗无天日，资本家的冷酷自私及工人们被迫斗争的社会原因。小说
虽仍跟狄更斯一样主张道德改良，但却显示对英国宪章运动的直接反映。
　　《简.爱》是一部以作者自身经历为基础的新颖小说。女主人公简.爱的备受虐待而又
桀骜不驯的孤儿命运，她在寄宿学校的地狱般处境和倔强反抗，她在大地主罗切斯特家作
家庭教师时为维护独立人格和争取男女平等所采取的种种坚毅行动，她在泽地房时期对大
笔遗产的分让和对缺乏爱情婚姻的拒绝，以及最后自愿与遭灾身残的罗切斯特的结合等等
，都贯穿着对英国资本主义社会的种种奴化教育、歧视虐迫、金钱罪恶和宗教伪善的激烈
批判，同时也鲜明塑造了简.爱这个理智、倔强、勇于反抗、敢于维护自身独立和自由的叛
逆女性形象。其身世命运，言谈举止，在英国文学的妇女形象中，处处显得卓然不凡，锋
芒独具。其言行，在很大程度上竟可以看成是英国妇女的独立宣言和独立行动。
　　小说在艺术上的突出成就，是真切感人的心理描写和鲜明多姿的对比手法。如简.爱的
种种挣扎、反抗、痛苦、自律，都通过她本人的内心感受抒发出来，读之深刻而又感人。
又如小说把驯服安命的海伦.彭斯安排作倔强反抗的简.爱的同室女友；在布鲁克尔哈斯特
神父向学生大讲节衣缩食之际，让其夫人和女儿服饰华贵地出现在学生面前等，也都收到
了强烈的对比效果。
　　跟重在展示主人公独立自主精神的《简.爱》不同，曾被人称作" 世界十部最佳小说"
之一的长篇小说《呼啸山庄》，表现的是19世纪资本主义社会中人的尖锐精神矛盾和生活
悲剧。小说的故事发生在英国偏远外省的一座经常暴风呼啸的山庄上。山庄主人老肖恩收
养了一个吉普赛弃儿希斯克利夫，其女卡瑟琳跟希斯克利夫从小热烈相恋。但老肖恩去世
后，继承人辛德雷.肖恩却对希斯克利夫倍加歧视，认为他跟妹妹恋爱有辱自己的家庭，力
主卡瑟琳嫁给有钱的地主埃德加。具有茨冈人热烈倔强天性的希斯克利夫为此愤而出走，
并起誓要发财回来报复。数年后，希斯克利夫发财归来，先诱使辛德雷酗酒赌博，抵押呼
啸山庄，沦为乞丐。再在辛德雷死后把他的不满6 岁的儿子培养成野蛮愚昧的奴仆。同时
，他还拐娶并残忍地折磨埃德加的妹妹伊荷贝拉，并强迫病重的儿子盖尔顿与埃德加和卡
瑟琳的独养女小卡瑟琳结婚，以吞并埃德加的产业，使其处于家破人亡的境地。
　　作为一个无家可归的弃儿和受尽凌辱与践踏的被压迫者，希斯克利夫的孤独而骄傲的
拜伦式叛逆性格和蓄意报复，本有着深刻的社会根源和可理解的行为动机。但他用加倍虐
待来反虐待，用使对方家破人亡，甚至不惜把亲生儿子也牵连在内的斩尽杀绝手段来进行
报复，却使他从被压迫者变成了疯狂的压迫者或" 披着人皮的恶魔".因此，小说在同情其
遭遇又谴责其报复手段的同时，让希斯克利夫也在极度寂寞与空虚中精神失常，孤苦地在
一个暴风雨的夜晚死去。
　　小说充满哥特式的惊险情节，偏僻荒原的神秘气氛和紧扣心弦的风云剧变，但人物的
生活悲剧和精神冲突又全都来自残酷虐待和尔虞我诈的资本主义现实生活；主人公希斯克
利夫的身世、经历和奋斗，也全都是真切具体的现实主义图象。同时，小说末了写希斯克
利夫从非人性的复仇狂回到人性的理性境界，也一扫他前此所具有的某些梦魇和恐怖气氛
。因此，我们有理由认为，小说实是一部具有强烈浪漫主义色彩的现实主义作品。它并非
为某些西方评论家所说的那样是荒诞不经的梦魇传奇，而是一部资本主义时代的社会悲剧
。
　　4.海涅
　　19世纪德国革命民主主义作家亨利希.海涅(1797-1856)出身在莱茵河畔德法边界杜塞
尔多夫城的一个犹太商人家庭，自幼深受流行于这一地区的法国启蒙思想和革命原理的薰
陶。1813年这一地区重新沦为普鲁士封建领土后，德国人民特别是犹太人的深重灾难，更
增强了他的革命信念和决心。
　　他曾先后在波恩大学、柏林大学和哥廷哈根大学学法律，但较多时间却去听史雷格尔
的文学课和黑格尔的哲学课，且在大学时代即已进入诗歌创作的旺盛期。1830年他怀着极
度兴奋的心情，长期移居七月革命后的法国。在这里，他受到了法国进步文艺界的热烈欢
迎，跟雨果、巴尔扎克、乔治.桑、大仲马及波兰音乐家肖邦等广泛接触，还跟空想社会主
义者交往密切。1843年他跟马克思结识并结下深厚友谊后，思想和创作也随之进入最成熟
阶段。可惜诗人的健康状况一直欠佳，1848年欧洲革命的失败又使他感到十分苦闷和失望
，以致他生命的最后几年，完全在" 床褥墓穴" 里度过。
　　海涅以浪漫主义诗人的姿态登上文坛，一开始就在短文《论浪漫派》(1820）中，把批
判矛盾头指向德国消极倾向的浪漫主义文学。他大学时代的主要作品，如组诗《青春的苦
恼》、《抒情插曲》、《还乡集》、《北海集》(后全收入1827年出版的《歌集》）和旅游
散文扎记《哈尔茨山游记》、《观念——勒.克朗特文集》、《从慕尼黑到热那亚的旅行》、
《璐珈浴场》、《英国断片》(后合称《旅行杂记》1826-1831)，除以浓郁的诗情描绘哈尔
茨山的壮丽风光和意大利的迷人景色外，也多在表现封建重压下的思想苦闷，抨击封建专
制的统治罪恶和渴望在德国爆发较彻底的资产阶级革命。旅居法国后，随着诗人革命民主
主义思想的加强，他的创作也日益向现实主义转化，但仍保留较多浪漫主义艺术手法。这
时期他的主要创作是痛斥德国消极浪漫主义作家为" 死亡诗人" 的著名论著《论浪漫派》
(1833），展示德国古典哲学" 作了政治变革前导" 的专论《论德国宗教和哲学的历史》
(1834），怒斥法国大资产阶级篡夺七月革命果实的政论《论路德维希.别尔内》(1840），
讽刺资产阶级自由派诗人狂妄无知的长诗《阿塔.特洛尔》(1842），号召德国工人起来把
对上帝、国王和祖国的" 三重诅咒" 全织进埋葬" 老德意志的尸布" 中去的著名政治诗《
西里西亚纺织工人》(1844），以及代表作、政治讽刺长诗《德国——一个冬天的童话》
(1844）等。1848年欧洲革命失败后，海涅在瘫痪不起的情况下，仍在《决死的哨兵》、《
奴隶船》、(1649-1793-....》(1855）等诗作中继续号召革命。不过，在诗集《罗曼采罗
》(1850）等作品中，也表现了较重的忧郁苦闷情绪和担心无产阶级革命会毁灭人类文化的
疑惧。
　　政治讽刺长诗《德国——一个冬天的童话》是1843年10月诗人回国探视生病母亲时的旅
闻观感的诗体结晶。长诗以压抑生机的严冬和隶属梦幻境地的童话为标题，一开始便把讽
刺揭露的矛头，寓意性地直指黑暗、停滞、腐朽的德国社会现状——当英法已进入资本主义
的巩固和发展阶段时，德国还在奉行以天主教为精神支柱的分裂割据的中世纪专制封建政
体。全诗共27章，按诗人的旅行足迹，逐章对普鲁士统治下德国的检查制度、封建政体、
教会势力、军队作用、分裂局面，乃至统治者的心态，逐一进行无情批判和揭露。它把四
分五裂的德国，比作臭不可闻的" 三十六个粪坑" ，指出治疗如此" 重病沉疴" ，决不能
用" 玫瑰油和麝香" ，而必须用革命手段。还把象征德国封建制度的国徽上的鹰说成是一
只" 丑恶的凶鸟" ，发誓要对准它" 痛快的射击" ，或" 揪去" 它的" 羽毛" ，"切断" 它
的" 利爪".对统治者用来美化封建专制的红胡子大帝的传说，则把它贬斥为" 中世纪的妄
想与现代的骗局".虽然海涅当时还不能具体描绘出革命的" 新的一代" 的形象，但长诗的
基本主题已显示出号召德国人民起来粉碎旧世界，创建新生活。
　　长诗艺术上的突出特点，是现实主义内容与浪漫主义形式的有机结合。
　　从内容看，长诗完全是在对德国现状进行现实主义的具体揭露和讽刺。但在形式上，
它又常运用浪漫主义的幻想和象征手法。而且，常常是在描写现状时突然上升到幻想境界
，在描写幻想境界时又突然落脚到现实生活中来，形成了以现实为主体的幻想与现状的交
织渗透。此外，长诗表现手法的多种多样，现实图象的五彩斑斓，以及民间传说、童话、
故事的大量借用等，也都是德国文学中体现现实主义与浪漫主义有机结合的不可多得的艺
术精粹。
　　5.果戈理、屠格涅夫和陀思妥耶夫斯基
　　(1)果戈里
　　尼古拉.华西里耶维奇.果戈理(1809-1852)是俄国批判现实主义文学——" 自然派" 的奠
基人。他生于乌克兰的一个地主家庭，12岁上中学，19岁到彼得堡独立谋生，起初当小公
务员，后在普希金和别林斯基的帮助、影响下从事文学创作，并以之为终身职业。他生活
在黑暗反动的俄国19世纪30-40 年代，接受过自由、民主思潮的影响，但又未能完全摆脱
把俄国宗法制度理想化的斯拉夫派思想的包围。因此，他思想上一直存在着尖锐矛盾，晚
年更在极端矛盾痛苦中与世长辞。
　　果戈理是" 极度忠于生活" 和" 持久地贯彻讽刺倾向" 的现实主义作家。他从1830年
开始创作，到1842年共写出了三个中短篇小说集、七部戏剧、一部小品文集和一部长篇小
说。其中，虽间有表现悲观宿命思想(如小说《圣约翰的前夜》）、宗教神秘色彩(如小说
《肖像》）和美化封建家长制(如小说《旧式地主》）的内容，但主体却是对俄国专制农奴
制及其种种社会黑暗的深刻揭露和批判。他的第一部成名作小说集《狄康卡近乡夜话》
(1831-1832)，尚以浪漫主义手法在描绘乌克兰的绚丽多姿景色、纯朴欢快风习和勇敢机智
人物。第二、三部中篇小说集《密尔格拉得》(1835）和《彼得堡故事》(1835-1842)，即
以现实主义的人物性格和历史具体的生活真实，揭示了俄国地主们的" 动物性的、丑恶的
、谑画的生活的全部庸俗和卑污" ，展现了一切以金钱和官爵为转移的豺狼当道、弱肉强
食的彼得堡现实社会，使作者一举成为俄国批判现实主义文学——"自然派" 的" 文坛盟主".
著名剧本《钦差大臣》(1836）借一群循私舞弊、无恶不作的城市官吏，欺压人民及主动让
一个庸俗空虚的彼得堡路过小官吏赫列斯达柯夫欺骗的讽刺故事，更把专制农奴制俄国的"
一切坏东西……收集在一起……嘲笑个够" ，以致剧本演出后，迫于反动派的猛烈攻击诽谤，
果戈理不得不长期侨居意大利的罗马。
　　侨居国外后，又经过五年的紧张劳动，他的代表作长篇小说《死魂灵》(第一部，
1835-1842)终于完成。小说情节很简单：骗子乞乞科夫利用农奴制时代俄国每过十年才进
行一次人口调查，这之间政府不管农奴的生死存亡变化，统统按调查时登记的人口数，向
农奴主征收赋税的弊病，化装成有钱的官员来到某省省会廉价收买" 死魂灵" ——即已经死
掉，但还没注销户口，在法律上仍算活人的农奴，并煞有介事地把买到手的死魂灵送到民
政部门办理买卖契约和注册登记手续，然后便打算以天灾人祸无法经营为由，把死人当活
人拿到救济局去抵押，以骗取大笔钱财。当他已到手大批死魂灵，正在民政局办手续，人
们都把他当作大农奴主和百万富翁时，一个冒失卖主突来揭穿了他购买的是死魂灵这一秘
密，弄得满城风波，人人自危，乞乞科夫也只好偷偷溜掉。单这情节本身——钻国家法制空
子以盗窃国库，就已经暴露了沙俄专制制度的腐朽和乞乞科夫的卑劣。而小说的主要成功
还在于塑造了乞乞科夫这个圆滑虚伪、钻营奸诈的俄国新兴资产阶级的典型形象，表现了
俄国资产阶级始终跟官吏地主狼狈为奸和依靠官吏地主以求发展的历史特点。同时，小说
的巨大功绩还在于通过乞乞科夫的罪恶经历，塑造了一系列诸如" 高等废物" 玛尼罗夫、"
地方恶少" 罗士特来夫、庸俗琐屑的科罗皤契加、精明的骗贼梭巴开维支、吝啬鬼泼留希
金，以及无所事事、闲坐绣花的知事，进市民商店拿东西" 就象进自己的仓库一样" 的警
察局长，把注册费奇妙地算在个别申请人头上的审判厅长等等从专制农奴制土壤生长出来
的" 一个比一个更无耻" 的个性鲜明突出的地主官吏形象。跟这些丑恶的资产阶级和地主
官吏形象对立着，小说还在一些抒情插笔中，以高昂的激情歌颂人民的勇敢、协力、智慧
及其自由反抗精神，祈愿" 贫瘠散漫" 的祖国像飞驰的三驾马车般快速前进。
　　鲁迅先生把果戈理的讽刺称做" 含泪的微笑" ，指出其意义在于" 以不可见之泪痕悲
色，振其邦人。" 《死魂灵》紧扣住地主资产阶级人物高尚正经外表与其卑鄙荒谬内心的
尖锐矛盾，通过人物自白、幽默笔调、典型细节、肖像描写等多种精湛的艺术手段，既极
鲜明、风趣地表现了人物的圆滑奸诈、懒惰空虚、野蛮鲁钝和贪婪吝啬，同时也极大地寄
希望于他们的道德自我更新，并对他们的无聊和堕落表示同情和哀惋。这就构成了小说的
显著艺术特点——含泪的讽刺，同时也表现了" 《死魂灵》的伟大处" 和" 作者的悲哀处".
《死魂灵》(第一部）的出版，曾在俄国引起了一场激烈的斗争。反动阵营诬蔑它是" 污秽
的" 、" 愚蠢的漫画" ，说果戈理是" 俄国的敌人" ，" 应当把他戴上镣铐送到西伯利亚
去".但以别林斯基为代表的民主阵营，却赞誉它是俄国" 文坛上划时代的巨著" ，说它是
一部" 高出于俄国过去以及现在一切作品之上的" ，" 既是民族的，同时又是高度艺术的
作品" ，它" 巩固了新学派的胜利，断然解决了我们时代的文学问题" ⑥。不幸在这场关系
到维护或揭露专制农奴制的斗争中，果戈理先是表现出严重的动摇、退让，后来更滑到了
维护专制农奴制的立场。他在《〈死魂灵〉第一部第二版序文》(1846）中，自我否定地说
作品" 混入了许多错误和妄断，……每一页上无不应加若干修改".在《与友人书简选》(1847
）中，他更把宗教感情、道德修养和封建复古，当作解决现存问题的手段，竭力为沙皇反
动统治寻找理论根据。此外，为了描绘在专制农奴制条件下的地主与农民的亲密合作和在
地主官吏群中塑造" 有神明一般的特长和德性" 的理想人物，他还从1842到1852年全力写
作《死魂灵》第二部。但作为一个" 极度忠于现实" 的现实主义作家，他总感到这么写不
真实，因而一再否定和重写。1852年，他在病中十分痛苦地烧毁了已完成的《死魂灵》第
二部手稿，然后便与世长辞。
　　(2)屠格涅夫
　　19世纪中叶俄国最有代表性的现实主义作家是坚持贵族自由主义立场，但也深受革命
民主主义思想影响的伊凡.谢尔盖耶维奇.屠格涅夫(1818 -1883）。他出生于贵族家庭，父
亲早逝，母亲性格乖戾，1833年进莫斯科大学语文系，1834年转入彼得堡大学语文系，
1838年还曾去柏林大学修习哲学、历史和拉丁文。1841年回国后，他先在内务部任职，后
专门从事文学写作。
　　大学期间，他曾参加过进步的学生小组活动，思想倾向民主。柏林留学时，结识无政
府主义者巴枯宁，又加深了他变革社会的信念。1843年跟别林斯基的结识和密切交往，更
强化了他的反专制农奴制的倾向。不过，囿于贵族自由主义立场，他却始终" 羡慕温和的
君主立宪的和贵族的宪制" ，" 厌恶杜勃罗留波夫和车尔尼雪夫斯基所主张的农夫民主制
".在怎样改革俄国专制农奴制的问题上，始终反对别林斯基等人的革命暴力手段，主张温
和渐进的社会改良。后来，更因此而跟宣传用革命手段推翻俄国专制农奴制的《现代人》
杂志公开决裂。
　　屠格涅夫是一个对时代问题十分敏感的现实主义作家。他尽管站在温和的贵族自由主
义立场，但仍能" 很快就猜度出渗透到社会意识中的新要求和新思想"及" 那些已经到来并
开始隐约使社会不安的问题".早在由25篇特写组成的第一部现实主义作品《猎人笔记》
(1847-1852)中，他就真切生动地描绘了农奴的悲惨处境、地主贵族的自私残暴和俄罗斯优
美的大自然风光。在50年代所写的长篇小说《罗亭》(1856）和《贵族之家》(1859）
　　中，他又紧跟俄国解放运动开始从贵族革命时期向平民知识份子革命时期转换的时代
步伐，描写贵族" 多余人" 的历史衰亡。《罗亭》的主人公贵族青年罗亭和《贵族之家》
的主人公贵族青年拉甫列茨基，尽管都怀抱追求自由美好生活的愿望，但因脱离人民，又
全都显得软弱空想。在需要积极行动的时代，他们不仅在事业上一事无成，就是在个人恋
爱问题上也显得畏缩无力。
　　罗亭用关于自由、理想和斗争的热烈言词，打动了向往变革的贵族小姐娜塔丽亚。但
当娜塔丽亚决心抛弃家庭跟他私奔时，他却借故推辞走开，成了个" 言语的巨人，行为的
矮子".拉甫列茨基本对侨居国外多年且讹传已去世的放荡妻子华尔华拉十分厌弃，但当他
跟严肃善良的外甥女丽莎.卡里舍娜相恋并准备结婚时，只因妻子突然归来，他便屈从于社
会道德观念，放弃了自由幸福追求，让丽莎遁入修道院，自己也在寂寞痛苦中悄悄逝去，
成了个徒有理想、毫无行动能力的可怜虫。到1861年农奴制改革前后，屠格涅夫还顺应时
代的需要，在长篇小说《前夜》(1860）和《父与子》(1862）中，描写了作为这时期俄国
民主革命领导的平民知识份子" 新人".《前夜》写一个向往自由、民主的俄国贵族姑娘叶
莲娜跟一个贫寒的保加利亚民族解放运动革命战士英沙洛夫恋爱，并跟他一起去保加利亚
参加革命斗争的故事。
　　小说主人公英沙洛夫已不再是崇尚空谈或徒有理想的贵族" 多余人" ，而是既有" 伟
大目标" 和" 专心致志的思考" ，又有脚踏实地的工作和忘我献身精神的平民知识分子"
新人".但在如实描写这类俄国生活中的时代" 新人" 时，他又硬把他归入外国人范畴，认
为俄国不会出现也不需要英沙洛夫似的革命家。当英沙洛夫不幸中途病逝，有人劝叶莲娜
返回俄国时，他还让叶莲娜补充说：" 我回到俄国去作什么.俄国不需要我".为此，杜勃罗
留波夫在《真正的白天何时到来.》(1860）一文中指出，俄国现已处于革命的" 前夜" ，
需要的已不是反抗异族压迫的战士，而是反对本国专制制度的革命家。
　　而且" 俄国的英沙诺夫" 即将起来手持武器去反对俄国的土耳其政权——沙俄专制农奴
制度。屠格涅夫不同意杜勃罗留波夫的分析，并毅然退出了《现代人》杂志。结果，引起
了俄国进步文学阵营的大分裂。托.托尔斯泰、冈察洛夫等作家，也为此跟《现代人》断绝
了关系。
　　尽管如此，屠格涅夫在两年后出版的代表作《父与子》中，仍描绘了" 鲜明而生动的
俄国英沙洛夫" ——巴扎洛夫的典型形象。小说描写贵族青年阿尔卡狄，大学毕业后，带着
他的朋友、平民出身的医科大学生巴扎洛夫到父亲的田庄作客。在这儿，巴扎洛夫的民主
主义观念跟沙尔卡狄的伯父、贵族自由主义者巴威尔的观念发生了尖锐冲突。两人从多次
激烈交锋，发展到举行决斗。不久，巴扎洛夫回到自己的父母家中，在一次解剖尸体时感
染病毒死去。巴扎洛夫如实体现了俄国平民知识分子" 新人" 的基本特征——唯物民主思想
、科学求实精神、扎实苦干作风和对社会现状的激烈否定。他跟巴威尔的争论，集中表现
了平民知识份子与贵族自由主义者在改革农奴制的方法和途径上的分歧和矛盾。他在精神
上、道德上和理论上对贵族阶级的胜利和超越，也鲜明展现了屠格涅夫给小说所构置的"
民主主义对贵族阶级的胜利" 的思想主题。总之，巴扎洛夫及其斗争，不但是新与旧、父
与子的矛盾，同时也是两个阶级、两种社会势力的激烈搏斗。此外，小说在情节简练，风
格含蓄，写景精湛，说理透彻及紧贴现实等方面，也充分显示了屠格涅夫的现实主义艺术
特色。但在成功地展现上述一切的同时，屠格涅夫又从贵族自由主义的社会改良观念出发
，把巴扎洛夫说成是一个只重视实用科学和否定一切传统文化的庸俗唯物主义者和虚无主
义者，认为他还站在" 未来" 的门口，不但落落寡合、一事无成，而且注定要过早死亡。
还写他自我矛盾地一方面否定爱情，另一方面又深深陷进贵族寡妇阿金左娃的情网；一方
面接近人民，另一方面又对农民持否定态度。
　　小说在社会上曾引起很大争论。贵族自由主义者不满巴扎洛夫对贵族阶级的精神、道
德和理论的胜利，革命民主主义者则认为巴扎洛夫形象对平民知识份子" 新人" 多有歪曲
。此后，屠格涅夫的政治立场更加右倾，长期追随意大利歌剧演员波丽娜.维亚尔多(已婚
）侨居巴登和巴黎，跟先进人士完全断绝了联系，作品的积极意义也随之大幅削弱。长篇
小说《烟》(1867）
　　讥讽俄国政治侨民，宣传人生若梦若烟。《处女地》(1877）更歪曲俄国民粹派革命，
公开主张用改良和" 铁犁" 去翻耕俄罗斯的" 处女地".
　　(3)陀思妥耶夫斯基
　　费奥多尔.米哈依洛维奇.陀思妥耶夫斯基(1821-1881)曾被高尔基誉为" 最伟大的天才
" 之一，说他一方面" 以自己的天才力量震撼了全世界" ，另方面又在作品里鼓吹" 一种
非常丑恶和可耻的东西".这是因为他的作品，对资本主义和专制主义双重压迫下俄国城市
平民的悲惨处境，作了触目惊心的真切描绘，但又醉心于刻画他们的近乎狂乱、痴癫的病
态心理，甚至认为真正的幸福存在于忍耐、顺从和受苦受难之中。为此，他在西方国家一
直拥有巨大影响，鲁迅先生则把他称作" 残酷的天才" 作家。
　　陀斯妥耶夫斯基生于莫斯科一所贫民医院的虔信基督教的贫苦医生家庭，从小饱受贫
病折磨，也自幼对宗教和下层人民具有深厚感情。1843年前他在莫斯科寄宿学校和彼得堡
军事工程学校学习，毕业后曾以准尉军衔到彼得堡工程兵团工程局绘图处任职，但一年后
即退职专事文学创作。这时期，他关心社会政治运动，热衷空想社会主义理想，还参加了
进步青年团体彼得拉谢夫斯基小组。1848年，他因在小组集会上宣读充满反专制内容的别
林斯基给果戈理的信而被捕和判处死刑。但当他被押赴刑场时，当局又突然宣布改死刑为
长期服苦役。如此生死捉弄和十年西伯利亚苦役流放生活，既摧残了他本就羸弱的身体，
更动摇了他的并非坚定的革命信念。1859年他获准返回彼得堡后，世界观便发生巨大转折
，逐渐形成了一种认为俄国人民惯于忍耐、顺从和笃信宗教，俄国不存在接受革命宣传的"
土壤" 的" 土壤派" 理论。其创作也随之从描写小人物悲惨命运转向重点描写人物的病态
心理和宗教观念。
　　早在他被捕流放前发表的第一部著名中篇小说《穷人》(1846）中，他就在着重描写城
市下层人民的悲惨命运及其高尚情操的同时，多少流露出对人物的紊乱心理状态的关注：
写主人公小公务员杰符什金对周围人无端抱怀疑猜忌态度，深怕被人窥见自己的贫困和对
一个弱女子的慈父般感情。他流放归来后所写的一系列小说，虽进一步揭露了资本主义社
会的压迫、奴役、凶杀、犯罪和道德沦丧，深刻批判了资产阶级的虚伪、自私、暴虐和贪
婪，大大加深了对底层平民生活苦难的关怀与同情，但对人物的近乎狂乱、痴癫的病态心
理和他们的忍耐、顺从及甘愿受苦受难的宗教感情的描写，也越来越突出和执着，有的作
品更旨在反对、歪曲乃至攻击革命者及其斗争。长篇小说《被侮辱与被损害的》(1861）写
卑鄙奸残的瓦尔科夫斯基公爵使工厂主史密斯一家和小地主伊赫缅涅夫一家历尽灾难，家
破人亡，但史密斯的幼女涅莉和伊赫缅涅夫的女儿娜塔莎却用一种倔强的忍耐和高傲的受
苦来对待凌辱和灾难，甚至认为只有" 继续受苦才能换取未来的幸福……痛苦能洗净一切".
《白痴》(1868）写自幼父母双亡的小贵族小姐娜斯泰谢先被贵族托兹基霸占，后又因反抗
买卖婚姻和蔑视金钱作用而被商人之子罗果静残杀。但她的恋人梅思金公爵却象白痴般一
心博爱忍让，甚至对杀人凶手也实行宽恕。《群魔》(1871）真实地描写了俄国上层官僚和
贵族资产阶级代表人物的怯懦自私和道德沦丧，但主要用意却在把俄国进步青年形容成一
群破坏一切、毁灭一切的" 恶魔" 或无政府主义的极端个人主义者。《卡拉马佐夫兄弟》
(1880）通过卡拉马佐夫及其三个儿子的家庭矛盾和卑劣性格，揭露了资本主义社会的金钱
罪恶和人欲横流，展现了以卑鄙自私、野蛮残暴、淫逸无耻、腐化堕落为基本特征的" 卡
拉马佐夫性格" ，但又写长子德米特里——一个乘人之危、道德败坏的军官，在被误认为是
杀父凶手(杀父凶手实为卡拉马佐夫的私生子斯麦尔佳科夫）后，甘愿受罚服刑，并表示要
" 通过苦难来洗净自己".上述种种矛盾，在其代表作长篇小说《罪与罚》(1866）
　　中，表现得尤为明显：《罪与罚》写一个贫穷的大学生拉恩柯里尼科夫杀死一个放高
利贷老太婆的故事。小说写拉恩柯里尼柯夫幼年丧父，妹妹被人诱骗，举家沦落街头，生
活苦不堪言。在困顿处境和尼采超人哲学的影响下，他逐渐形成了一套认为人" 不作奴隶
，就作统治者" 和可用" 杀富济贫" 手段来改造社会的" 犯罪理论" ，并因此杀死了一个
放高利贷的老太婆。但事后，他又因深受"良心" 责备而陷于半疯癫境地。后来，他结识了
为养家活口而被迫为娼的妓女索菲亚，在索菲亚的那种以自我受苦来减轻别人苦难的宗教
精神感召下，他终于主动去官府自首，并在流放中跟索菲亚一起在受苦受难和悔罪博爱中
找到了精神上的平静。小说震撼人心地揭示了城市贫民的悲惨遭遇，也深刻批判了尼采超
人哲学的残暴荒谬和反人道的本质。但小说的描写重点却是把主人公放在精神和肉体的"
罪" 与" 罚" 中使其饱受内心的痛苦折磨，并把忍耐、顺从和受苦受难当作改造人和社会
的唯一手段。小说情节曲折，发展迅速，尤擅用内心独白、梦境幻境和主观直觉手法去描
写主人公的心理状态，而且作者在这种描写中还往往以"残酷的拷问官" 的面目出现，使其
带" 精神苦刑" 的性质。这一切，也都集中表现了陀思妥耶夫斯基的突出艺术特色。
　　陀思妥耶夫斯基一生贫病坎坷，直到1865年才拥有一个幸福安宁的家庭，到晚年才勉
强还清了债务。
　　6.别林斯基、车尔尼雪夫斯基和杜勃罗留波夫
　　(1)别林斯基
　　维萨里昂.格里哥利耶维奇.别林斯基(1811-1848)是19世纪俄国著名的文学批评家、哲
学家和革命民主主义者。他生于贫穷的军医家庭，童年在偏远小城谦巴度过，自幼酷爱历
史、地理和文学。1829年他以官费生资格考入莫斯科大学语文系，但1832年即因写作有强
烈反农奴制倾向的剧本《德米特里.卡里宁》被学校开除。这之后，他便投身文学界，为《
望远镜》等许多报刊撰稿，并先后在莫斯科和彼得堡主持《莫斯科观察家》、《祖国纪事
》文学批评栏及《现代人》杂志的编辑工作，在团结进步力量，宣传革命民主主义思想方
面发挥了巨大作用。但他也不断遭到沙皇政府的监视迫害，以致终身贫病，年仅37岁便不
幸病逝。
　　作为一个哲学家和民主主义革命家，他曾经历了由唯心主义到唯物主义、由启蒙主义
到革命民主主义的转变过程。30年代他受谢林、黑格尔唯心主义哲学影响，曾从" 一切现
实的都是合理的，一切合理的都是现实的" 的黑格尔命题出发，错误地认为世界是" 绝对
观念" 的体现，专制制度既是现实的，便也是合理的。40年代以后，在逐渐兴起的俄国农
民解放运动和德国唯物哲学及法国空想社会主义思想的影响下，他很快转而认定思维只是
客观存在的主观反映，专制农奴制是世上现有制度中最反动落后的存在，而且不可能通过
和平改良道路来改造它，只有民主革命运动才能导向没有人剥削人的社会。不过，在人类
历史的看法上他还没彻底摆脱唯心主义的束缚，故有时仍认为社会的发展取决于启蒙教育
，在分析社会现象和文艺问题时也往往具有抽象的人性论观点。
　　别林斯基的主要历史贡献在于以文艺批评活动来反对沙皇农奴制度。作为一个文学批
评家，他尽管也曾一度片面强调艺术的客观性和无目的性，但很快便转变成具有深厚历史
感和鲜明针对性的俄国现实主义美学和文艺批评的奠基人。在《艺术的观念》(1841）、《
诗的分类和分科》(1841）、《关于批评的讲话》(1842）及若干文学批评论文中，他不仅
肯定了艺术的现实性和社会性，断言：" 一切艺术的内容都是现实" ，" 生活永远高于艺
术" ，" 剥夺艺术为社会利益服务的权利" 就是" 使艺术失掉它的活力和思想" ；同时也
阐述了艺术创作和文学批评的一般规律和特征：提出艺术是" 寓于形象的思维" 的著名论
断，断言文学是艺术的最高形式，认为" 典型化是创作的一条基本法则" ，要求人物塑造"
既表现一整个特殊范畴的人，又是一个有个性的人" ，主张" 内容与形式的生动的有机结
合" 和思想性与艺术性的内在统一。在《文学的幻想》(1834）、《论俄国中篇小说和果戈
理君的中篇小说》(1835）等早期文学评论论文中，他不仅系统考察了俄国文学从18世纪的
古典主义、感伤主义到19世纪的浪漫主义和现实主义的" 民族独创性" 的形成、发展过程
；而且据果戈理等作家的创作实践，提出了在" 合乎时代精神需要" 和" 赤裸裸的真实中
再现生活" ，" 从平凡的生活中吸取诗意，用对生活的忠实描绘来震撼心灵" 的现实主义
创作理论。在其主要著作《亚历山大.普希金作品集》(1843-1846 ，共11章）、《乞乞柯
夫的经历或死魂灵》(1842）、《答〈莫斯科人〉》(1847）、《1846年俄国文学一瞥》
(1847）和《1847年俄国文学一瞥》(1848）中，他更在对普希金、果戈理及新起的" 自然
派" 作家赫尔岑、屠格涅夫、冈察洛夫、涅克拉索夫、陀思妥耶夫斯基等作家及其作品的
精辟分析的基础上，揭示了俄国现实主义文学形成的深刻社会历史原因，肯定了普希金在
俄国文学中的承先启后地位，论述了以果戈理为代表的俄国" 自然派" 的形成过程及其特
征，并从理论上论证和捍卫了俄国批判现实主义文学的" 面向现实" 、" 描写普通人" 及
批判农奴制罪恶等正确方向，有力地批驳和否定了俄国斯拉夫派、贵族自由派对果戈理及"
自然派" 的攻击和污蔑。这一切，使俄国进步文学，在黑暗反动的三、四十年代，竟能通
过" 鞑靼式的审查制度" ，出现空前繁荣的战斗局面。1846年，当果戈理发表了错误的《
给友人书简选》时，他在《给果戈理的一封信》(1847）中，更在怀着" 沉重的内心痛苦"
严肃地批判果戈理的错误的同时，明确指出俄国当前最迫切的问题不是维护或改良现存体
制，而是废除农奴制度和在人民中唤醒" 人类尊严感".这封信提出了俄国革命民主派推翻
沙皇专制农奴制的战斗纲领，被当局视为号召人民起来革命的檄文，以致陀思妥耶夫斯基
和彼得拉谢夫斯基小组成员单在集会上宣读这封信，便遭到沙皇政府的残酷迫害。
　　别林斯基是俄国解放运动中" 完全代替贵族的平民知识份子的先驱" (列宁语）。他的
文学批评论文，不但密切结合现实斗争的需要，且极富广泛的概括力、深刻的洞察力和生
动的表达能力。读他的作品，常象在阅读一部形象的文艺论著，既能获得深刻的思想启迪
，又能获得美的艺术享受。
　　(2)车尔尼雪夫斯基
　　尼古拉.加夫里洛维奇.车尔尼雪夫斯基(1828-1889)是比别林斯基更卓越、伟大的俄国
唯物哲学家、文学理论家、作家、革命民主主义者和农民革命家。他不仅达到了当时欧洲
资产阶级哲学、文学、政治经济学的最高水平，而且有着艰苦卓绝、不屈不挠的革命人生
，曾被人比喻为因偷火给人类而自己长期受苦的普罗米修斯。
　　他出身于萨拉托夫城的一个牧师家庭，18岁入彼得堡大学语文历史系研究哲学、历史
、经济学和文学，跟彼得拉舍夫斯基小组接近，并开始钻研空想社会主义学说。大学毕业
后他先是返萨拉托夫教中学语文，因思想进步遭学校当局非难，不久即被迫离校迁居彼得
堡。1854-1862 年他主持《现代人》杂志的编辑工作，发表了一系列以反专制农奴制为政
治背景的美学、哲学、文学和政治经济学的重要著作，同时还积极与秘密革命组织" 土地
与自由社" 联系，广泛团结进步知识分子和军官，并写出了号召农民" 拿起斧头来" 推翻
专制农奴制的革命宣言《农民的同情者向贵族统治下的农民致敬书》(1861）。因此，沙皇
政府于1862年捏造罪名把他抓起来关进彼得保罗要塞。
　　在狱中，他积极组织绝食斗争，还在极其艰苦的条件写出了著名的革命小说《怎么办.
》。1864年，沙皇政府在没有任何证据的情况下，竟判处他服7 年苦役和终身流放西伯利
亚。在监狱、苦役和流放的残酷折磨下，车尔尼雪夫斯基始终表现出不为威迫利诱所屈的
高尚革命气节和不折不挠的坚定革命立场，并在极其困难的条件下写出了诸如反专制农奴
制的小说《序幕》(1865 -1868）和反唯心主义的论文《人类知识的性质》(1885）等著作
。直到1883年，他才被获准移居阿斯特拉军，但长达27年的非人折磨，已完全摧毁了他的
健康。1889年他获准返回故乡萨拉托夫后不久便不幸逝世。对此，恩格斯曾愤怒地说，把
这个" 对俄国有无数贡献" 的" 伟大思想家""长期流放在西伯利亚的雅库特人之间而对他
施行慢性暗杀，将永远成为' 解放者' 亚历山大二世的可耻的污点".车尔尼雪夫斯基的革
命立场，除基于平民出身、革命思想影响和如火如荼的解放斗争要求外，还源于他是个坚
定而具辩证因素的唯物主义者。在《哲学中的人本主义原理》(1860）、《资本和劳动》
(1860）等哲学和政治经济学著作中，他从50年代起直到1888年，始终保持着完整的哲学唯
物主义的水平，坚持物质第一性、意识第二性原则，并对资本主义痼疾进行深入分析、批
判；同时，还看出了黑格尔学说的两重性及其结论的狭隘和微不足道，坚信新事物必将战
胜旧事物，反动时期只能暂时阻碍必不可免的进程。不过，由于俄国生活的落后，他还不
能够上升到马克思和恩格斯的辩证唯物主义。
　　他幻想通过旧的、半封建的农民公社过渡到社会主义，虽跟傅立叶、欧文的阶级调和
论不同，其实质也是违反社会发展规律的幻想。
　　跟哲学观念紧密联系着，车尔尼雪夫斯基的美学观和文艺批评也具有战斗的唯物主义
性质。在革命民主主义美学代表作《艺术对现实的美学关系》一书中，他针对当时流行的
黑格尔唯心主义美学，提出了" 尊重现实生活" 、" 美就是生活" 等唯物主义观点，并强
调文学要再现生活，说明生活，判断生活，成为" 生活的教科书".在谈到审美标准时，他
还辩证地指出不同社会集团对美有不同的要求。在长篇文学批评论著《俄国文学的果戈理
时期的概观》(1855-1856)中，他更运用自己的美学理论，在概括分析俄国30- 40年代文学
史实的基础上，从理论上捍卫和发展了果戈理时期俄国批判现实主义文学的创作原则。不
过，囿于他的唯物主义思想的不彻底性，他的美学观也带有一定的机械性和资产阶级人性
论因素。如认为艺术美只是自然美的苍白的复制，人在本性上就热衷吃住睡逸和恐惧死亡
等。
　　长篇小说《怎么办.》(1863）是车尔尼雪夫斯基的哲学、美学观的具体体现，同时也
是车尔尼雪夫斯基对农奴制改革后俄国社会怎么办这个时代问题的形象回答。小说的副标
题" 新人的故事" 显示了作品的思想主旨——由平民出身的知识分子用革命的方法推翻地主
资本家的专制统治，建立空想社会主义的社会。它描写了" 普通的" 和" 杰出的" 两类"
新人".罗普霍夫、吉尔沙诺夫、薇拉是" 普通的""新人".他(她）们出身平民家庭，有科学
唯物精神，刻苦求实态度和自由、民主追求。他(她）们以" 合理的利己主义" 作为自己的
处世哲学和行动准则，主张应在他人幸福的满足中求得个人幸福的实现，并据此创办了一
个资金、生产、利润全属集体所有的缝纫工场——以破产的农村公社为组合基础的空想社会
主义组织。作为代替贵族的平民知识份子，他们实际对社会起着资产阶级的革命启蒙教化
作用。以拉赫美托夫为代表的职业革命家，则属" 杰出的""新人".作者说，这样的人当时
数量虽不多，但却是革命的发动、组织和领导力量，是" 茶中的茶素" ，" 原动力的原动
力".拉赫美托夫是出身贵族的叛逆者。为准备和组织革命，他一方面积极钻研革命理论，
一方面密切联系人民，并对自己进行严格的革命约束和锻炼——如捐弃自己的田产收入，放
弃个人的爱情追求，练习接受各种酷刑考验等。囿于审查条件，拉赫美托夫的形象尽管只
有一个大致轮廓，而且在处理爱情和革命关系的问题上还存在着机械的、非辩证的观念，
但却是教育和鼓舞过千万革命人民的俄国文学中的第一个资产阶级职业革命家的典型。
　　小说是在条件恶劣的监狱中仅花费4 个月时间赶写出来的，来不及进行精心艺术加工
，为应付审查还需故布惊险和疑阵，但在明暗结合的情节结构和深刻细腻的心理描写方面
，仍表现了作者的高度艺术技巧和匠心。
　　小说一出版就引起了巨大的争论和轰动。列宁认为它是" 能教导人，引导人，鼓舞人"
的" 真正的文学" ，并说他和哥哥都是在它的鼓舞和影响下开始投身革命的。
　　(3)杜勃罗留波夫
　　在别林斯基和车尔尼雪夫斯基的影响下，19世纪50年代，俄国还出现了一位著名的革
命民主主义文学批评家。他就是才华出众、英年早逝的尼古拉.亚历山大罗维奇.杜勃罗留
波夫(1836-1861)。杜勃罗留波夫生于下诺夫哥罗德(今高尔基市）的一个牧师家庭，1853
年入彼得堡中央师范学院学历史哲学，大学期间受赫尔岑、别林斯基和车尔尼雪夫斯基著
作的影响，形成了革命民主主义和唯物主义世界观，并开始写作抨击专制制度的政治讽刺
诗和文学论文。1857年大学毕业后他即参加《现代人》杂志的编辑工作，主持评论栏和讽
刺栏，对专制制度和自由主义报刊进行有力的揭露和嘲笑。
　　因工作紧张，不幸年仅25岁便患严重肺病去世。
　　杜勃罗留波夫生活在俄国农奴制改革运动空前高涨的19世纪50年代。
　　他的全部社会政治活动和文学批评活动，都指向反对沙皇专制农奴制和促进人民革命
事业这一中心目标。他在短短几年内，便写出了数十篇高质量的美学和哲学论文，坚持和
发展了别林斯基、车尔尼雪夫斯基开创的现实主义战斗传统和唯物主义美学原则。其突出
贡献是强调以" 现实的批评" 作为文艺批评的基本原则，并以作品本身" 所提供给我们的
东西为根据" 来分析作品中所反映的生活现象，解释作家创作的客观现实意义和表达自己
对社会政治问题的见解。他的最著名的文学论文，是评论冈察洛夫、奥斯特洛夫斯基和屠
格涅夫作品的下列三篇文章：《什么是奥勃洛摩夫性格.》(1859）根据普希金、莱蒙托夫
、屠格涅夫和冈察洛夫作品中所描写的贵族" 多余人" 形象，全面、深刻地分析了产生"
多余人" 的社会条件及" 多余人" 的寄生性质和蜕化过程，指出只有跟奥勃洛莫夫性格作
斗争，才能形成符合时代要求的新人。
　　《黑暗王国的一线光明》(1860）以俄国作家奥斯特洛夫斯基的剧本《大雷雨》中的女
主人公卡杰琳娜追求个人自由幸福的生活悲剧为基点，指出卡杰琳娜所生活的那个野蛮停
滞、冷酷虚伪的小市镇，正是" 黑暗王国" ——沙俄专制社会的缩影，而对它" 发出激烈挑
战" 和" 誓死抗议" 的卡杰琳娜则是这个" 黑暗王国中的一线光明" ，标志着俄国人民已
开始觉醒和起来进行斗争。
　　《真正的白天何时到来.》(1860）是对屠格涅夫的长篇小说《前夜》的精采评论，也
可视作是杜勃罗留波夫文学论文的代表作。文章在批判贵族自由主义者消极无为和阐述平
民知识份子种种" 新人" 特征的基础上，指出俄国已处在革命的" 前夜" ，而且必然要出
现" 俄国的英沙罗夫".他不是反异族奴役的保加利亚英雄，而是反沙皇专制农奴制的俄国
的新型革命家。
　　文章获得革命民主主义作家们的一致赞扬，但却引起了屠格涅夫及贵族资产阶级自由
派作家的一片抗议。结果导致《现代人》杂志公开决裂。
　　杜勃罗留波夫的文章思路清晰，逻辑严密，说理透彻，热情澎湃。曾被人跟车尔尼雪
夫斯基并誉为两个社会主义的莱辛。
　　7.裴多菲和安徒生
　　(1)裴多菲
　　19世纪匈牙利的著名革命诗人裴多菲.山陀尔(1823-1849)曾被鲁迅先生盛誉为是用自
己的行动和鲜血来实践" 为爱而歌，为国而死" 的英勇战士。他生于一个农村屠户家庭，
没有读完中学就独自出外谋生，当过兵，做过演员，流浪过很多地方，自幼过着清贫的生
活，十分熟悉劳动人民的生活和苦难。1844年他来到首都佩斯担任《佩斯时装报》的助理
编辑，1846年组成匈牙利第一个作家团体" 十人协会" ，还团结进步作家创办了文艺刊物
《生活场景》，高举爱国主义和民主主义旗帜，积极开展反奥地利哈布斯堡王朝封建统治
的斗争。1848年，当法国、意大利、奥地利等国相继爆发资产阶级民主革命时，他便率领
首都佩斯的激进青年，于3 月15日发动了旨在推翻哈布斯堡王朝封建统治的起义，不幸翌
年7 月在战斗中英勇牺牲，时年仅26岁。
　　裴多菲于1842年开始写诗。早期作品如《谷子成熟了》(1844）、《树上的樱桃千万颗
》(1844）等带有浓厚的民间生活气息，已成了在匈牙利各地广泛流传的民歌。讽刺长诗《
农村的大锤》(1844）用辛辣的语言讥笑了旧社会的各种丑恶现象和浪漫主义史诗中的夸张
矫揉风格，表现了对贵族地主的轻蔑和憎恨，曾推动过匈牙利民族诗歌的发展。以民间传
说为题材的英雄叙事长诗《亚诺什勇士》(旧译《勇敢的约翰》，1844）通过主人公——贫穷
的青年牧羊人亚诺什，为追求幸福的生活和爱情，历尽贫困、黑暗、大海、巨人国和寓言
洋的严峻考验，终于到达仙人国，并找到爱人伊露斯卡的故事，表现了诗人向往美好世界
的热烈愿望、不屈不挠的斗争精神和对劳动人民的高度歌颂。被鲁迅先生赞誉为是" 匈牙
利的一部杰作". 1846 年后，诗人因积极参加革命活动，诗歌创作也发生了重大转变——从
主要表现个人的反抗、追求，转向主要表现阶级和民族的革命抗争。1846和1847年所写的
诗歌如《匈牙利贵族》、《镣铐》、《我梦见流血的日子》、《以人民的名义》、《致十
九世纪诗人》、《自由与爱情》等，都洋溢着渴望战斗的革命热情和对即将到来的革命风
暴的赞颂，有的还直接号召奴隶们起来粉碎枷锁，打倒专制制度。那首脍炙人口的著名短
诗《自由与爱情》- -"生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故，两者皆可抛" ，更集中表
现了诗人" 为国而死" 的革命决心和19世纪匈牙利革命志士们的共同心声。1848年革命起
义时期，诗人一手持枪，一手握笔，在紧张的战斗间隙，更写出了如《民族之歌》、《大
海沸腾了》、《自由颂》、《把国王吊上绞架》和长诗《使徒》等激励人民跟反动统治阶
级斗争到底的革命诗篇。其中，《民族之歌》曾于起义爆发的清晨，作为革命檄文，在佩
斯的民族博物馆由诗人当众朗诵。代表作长诗《使徒》描写一个因谋杀国王而最后被处死
的革命家锡尔维斯特的崇高形象。他的献身精神及其所经历的种种艰苦斗争生活，更不仅
表现了诗人对人民解放事业的胜利信心和对专制暴政的无比憎恨，同时也使作品成了匈牙
利人民为自由解放而誓死斗争的光辉史诗。到1849年，当革命起义遭奥地利军队残酷镇压
濒临失败时，诗人仍在《老旗手》、《投入神圣的战斗》等诗作中鼓励战士们誓死战斗。
　　除诗歌外，裴多菲也写过小说和戏剧。他追求的尽管是资产阶级民主共和国，斗争中
尽管也难免有时陷入" 淡淡的哀愁" ，但他誓死反封建、反民族压迫的革命斗争精神，他
对反对统治阶级的深刻憎恨，他对革命斗争的热情号召和积极投入等等，却使他高踞于世
界革命作家的光辉行列，并永远活在世界革命人民的心中。
　　(2)安徒生
　　汉斯.克里斯蒂安.安徒生(1805-1875)是19世纪第一个赢得世界声誉的丹麦童话作家。
他生于贫苦的鞋匠家庭，从小饱受贫困折磨，童年时期便开始在店铺里当学徒。1819年他
来到哥本哈根皇家剧院当小配角，因聪明好学，得到剧院导演资助，于1822年就读于斯莱
厄尔瑟的一所文法学校，1829年又进入哥本哈根大学学文学。以后，即专门从事文学创作
。
　　他于1827年开始文学创作活动，写过诗歌、散文、小说和剧本，但以童话最为成功。
他一生共发表了168 篇童话和故事。许多童话，如《卖火柴的小女孩》、《看门人的儿子
》、《榆树下的梦》、《依卜和小克丽斯特》等，真实地描绘了穷苦劳动人民的贫困、不
幸和死亡，深刻地揭示了社会的尖锐矛盾，具有很高的现实性和人民性。代表作《卖火柴
的小女孩》描写一个穷女孩风雪之夜流落在黑暗的街头，苦苦等待顾客来购买她手中的火
柴以作衣食。这时，富裕人家正在欢度除夕，而她在饥寒交迫中却只能靠点燃几根火柴取
暖。火柴的微光不能给她带来温暖，但却给她带来了种种丰衣足食的幻象，而这幻象，每
当她向它接近时，又都消逝了。结果，她在对老祖母的忆念中，活活冻死街头。这种把浪
漫主义幻想溶入现实主义画象中的写法，正集中体现了安徒生的童话风格。它既使主人公
的悲惨命运具有震撼人心的艺术效果，又充分展示了主人公的善良美好的内心世界。在描
绘穷苦人民悲惨生活的同时，许多童话，如《皇帝的新衣》、《夜莺》、《豌豆上的公主
》等，则辛辣地讽刺和揭露了皇帝的昏庸残暴，朝臣的阿谀贪婪及贵族的愚蠢无知。著名
童话《皇帝的新衣》写一个穷奢极欲的皇帝每天都要换一套新衣服，结果被两个裁缝捉弄
得赤身露体地去参加游行典礼，还自得其乐地炫耀自己穿上了世界上最好的" 新衣".对此
，朝臣们也全都阿谀地表示赞美，只有一个天真的孩子说出了实话。这种夸张的讽刺手法
，也同样集中体现了安徒生的溶浪漫主义和现实主义为一体的童话风格。它突出地揭露了
统治阶级的昏庸和无耻，同时也鲜明地表现了人民的智慧和品格。此外，有些童话，如《
白雪公主》、《园丁和主人》等，还表现了作者坚信" 真善美终将取得胜利" 的乐观主义
信念和始终不渝的爱国主义精神。不过，囿于丹麦资本主义发展的迟缓和作者本人的资产
阶级人道主义意识，他虽深刻憎恨统治者的邪恶，但又不能追求坚忍刚毅的革命斗争；虽
满怀同情劳动人民的生活苦难，又因找不到摆脱苦难的出路而时常流露出消极感伤情绪。
如《丑小鸭》写一只小鸭因容貌丑陋而受尽凌辱和折磨，长大后变成了一只人人夸赞的美
丽的天鹅。它受欺凌时总是默默无声，逆来顺受，变成天鹅后也并不展翅高飞，而只是驯
良地站在那儿供人观赏。这便突出表现了作者赞美的那种无争无求、不卑不亢、善良温驯
的基督教消极精神。有的作品如《钟声》，更幻想穷人和富人的下一代能在上帝的感召下
携手合作。
　　安徒生是把天才和生命献给" 未来的一代" 的世界驰名作家。他的童话既体现了丹麦
文学的民主传统和现实主义精神，又跟朴素清新的民间文学有着血肉联系。他的许多童话
始终脍炙人口，直到今天还为世界上众多的成年人和儿童所传诵。我国也早在1919年便有
了他的童话中译本。
　　四、欧洲唯美主义、象征主义和无产阶级文学
　　1.前期唯美主义、萌芽期象征主义文学的源流和特征
　　19世纪中叶，随着资本主义社会矛盾的加剧和文艺商品化现象的滥觞，一些颇有才智
但又深受孔德实证论、叔本华唯意志论和柏格森直觉论影响的作家，从否定现状到怀疑科
学和唯物思想，再进而对蓬勃发展的现实主义文学也产生厌弃。他们转而推崇古希腊" 希
腊化时期" 以来欧洲不断出现的唯美倾向和" 纯艺术"追求，高举" 为艺术而艺术" 的旗帜
，强调真与美只存在于事物的" 深层" 和"彼岸" ，从而在欧洲掀起了一股声势浩大、影响
深远的唯美主义文艺思潮，而在此思潮指导下，则出现了不断发展的唯美主义文学和跨越
世纪的象征主义文学。
　　作为一种文艺思潮，早在19世纪30-40 年代，欧美便出现了唯美主义和象征主义的文
学主张。法国诗人泰奥菲尔.戈蒂耶(1811-1872)在《〈阿贝杜斯〉序言》(1832）和《＜莫
班小姐＞序言》中明确反对" 为人生而艺术" ，声称艺术本身就是目的，甚至认为" 一件
东西一旦变得有用，就不再是美的了" ；" 只有毫无用处的东西，才真正称得上是美的".
美国作家爱伦.坡(1809-1849)在《创作哲学》(1846）和《诗的原理》(1848）中极力强调
诗歌不属于现实而属于" 彼岸" 的" 神圣美" ，认为表现它主要只能用文字的含义、音调
和暗喻，"它对于道义或对于真理，都没有任何牵连" 。英国美学家约翰.罗斯金
(1819-1900）在《现代画家》第一卷(1842）
　　及其他美学论著中，更集中探究了艺术和美的问题，认为美是改造世界的伟大力量，
他自己更被人称作是" 美" 的使者。
　　不过，作为一个有代表作家、代表作品和代表性刊物的文学运动，唯美主义和象征主
义文学的繁荣兴盛期则都在19世纪80年代以后。80年代-90 年代末，出现了以英国作家温
伯恩、佩特、王尔德为代表的后期唯美主义文学。同时期，还出现了以法国作家魏尔伦、
兰波、马拉尔美为代表的前期象征主义文学。20世纪20-30 年代又出现了以爱尔兰诗人叶
芝、法国诗人瓦雷里和美国诗人艾略特为代表的后期象征主义文学。19世纪70年代前，在
英国先拉斐尔派的推动下，欧洲虽于四五十年代出现了前期唯美主义文学运动，并产生了
英国作家但丁.迦百列.罗塞蒂(1828-1882)的长诗《神女》(1850）和法国作家泰奥菲尔.戈
蒂耶的诗集《珐琅和雕玉》(1852）等唯美主义诗作——前者描写诗人的亡妻在天堂眷恋人寰
，充满神幻和灵肉合致色彩；后者专注写景咏物，只对自然美和艺术美作脱离社会时代的
抽象赞叹——但声势、影响都不够大。至于象征主义文学，这时期尽管也出现了美国作家爱
伦.坡的充满恐怖、忧郁和象征色彩的作品(如小说《黑猫》1843、名诗《乌鸦》1845）及
法国帕尔纳斯派作家勒孔特.德.李勒(1818-1894)
　　的某些悲观、虚幻诗作(如《古诗集》1852、《蛮诗集》1862），但还处于萌芽状态，
没正式形成一个象征主义文学运动。在欧洲，这时期这类文学的主要代表，是作为象征主
义文学先驱的法国诗人查理.波德莱尔(1821- 1867）及其诗集《恶之花》(1857）。
　　唯美主义和象征主义文学，是这时期部分作家的创新意识和忧郁情绪的艺术体现。它
们都否定文学的思想性和理性思维，而看重文学的艺术方法和表现形式。但唯美主义因强
调" 艺术至上" ，认为艺术应完全脱离或超越社会人生，故其作品多一味追求艺术技巧和
形式美，专事文字雕琢，耽于美感享受，常流于纯形式主义的窠臼。而象征主义文学因把
客观世界视为主观世界的" 象征" ，主张诗歌应表现存在于意识与下意识之间的" 理想世
界" ，故其作品重暗示启发而轻客观描写，常用象征、隐喻和自由联想等手法，借主观的
某种客观" 对应物" 来显示作品的主题思想，以致往往更带朦胧神秘的色彩。
　　2.波特莱尔
　　法国诗人查理.波特莱尔(1821-1867)是既有艺术理论又有艺术实践的欧洲象征主义文
学的先驱。他生于巴黎，幼年即父死母改嫁，由具有专制作风的继父欧皮克将军养大，从
小便憎恶资产阶级的传统道德观念，追索抒情诗般的梦幻境界。他青年时期即才华出众，
跟作家、艺术家交往甚密，但又一直放浪形骸，玩世不恭，过着波希米亚人式的浪荡生活
。早年热心政治，曾参加过1848年二月革命的街垒战，但对革命的意义并不理解，1851年
路易.波拿巴政变后，便完全脱离政治，声言" 从此不介入人类的任何论争".他从50年代开
始创作，主要作品有诗集《恶之花》(1857）、散文诗集《巴黎的忧郁》(1869）、论著《
人为的天堂》(1860）、美学论集《美学管窥》、《浪漫派艺术》(1868），以及爱伦.坡作
品翻译五卷。他因出版《恶之花》和泰奥菲尔.戈蒂耶的专论而蜚声文坛，但健康状态却每
况愈下，生活状况也日益穷困潦倒，常破衣滥衫彷徨于巴黎街头，借鸦片和大麻以麻醉自
己，终于在1866年昏倒失语，翌年病逝。
　　波特莱尔生活在资本主义向垄断阶段发展的时代，他厌恶传统，不满现状，但又浪荡
不羁，找不到正确出路，始终处于苦闷、彷徨、落拓、绝望的境地。因而他只能用忧郁、
悲愤、甚至是病态的眼光，去观察、认识和反映现实。他自称是" 悲哀的炼金术士" ，其
写作任务在" 发掘恶中之美".其作品，实际也都是悲愤的记录，社会丑恶的记录或个人生
活失败的记录，被认为是揭露资本主义社会的" 病态之花" 或" 丑恶之花".他的代表作《
恶之花》在当时虽招致了保守评论界的众多贬抑，但进步评论界却始终给它以高度肯定——
朗松称作者为" 强有力的艺术家" ，雨果说这些诗篇是" 高空中闪耀的星星" ，高尔基说
波特莱尔" 生活在邪恶中却热爱着善良".《恶之花》共分六部。第一部《忧郁与理想》描
写诗人想从美的追求和爱的陶醉中消除精神上的忧郁和痛苦，结果归于失败。第二部分《
巴黎风光》写诗人转向社会现实，但欺凌、孤苦、麻木、淫乱、黑暗、罪恶的" 巴黎风光"
，却使他更加忧郁和痛苦。他再转而在第三部《酒》中去寻求慰藉。然而这醉酒世界不过
是短暂的" 梦的乐园" 和" 幻境".于是，他便在第四部《恶之花》中，再转而到罪恶中去
体验生活。他审视过种种卑劣情欲、罪恶诱惑、变态性爱、放纵淫欲……，对生活更进而感
到绝望。在第五部《叛逆》中，他曾向上帝呼吁给他以" 力量和勇气" ，但上帝竟也无动
于衷。于是他诅咒上帝不公，颂扬撒旦扶弱锄强，并表示愿与这个反叛的天使一道怜悯穷
苦，秉公处事。最后，疲惫不堪的诗人只得在第六部《死亡》中向" 死亡" 寻求解脱——遁
入另一世界去继续探索理想世界。
　　诗集给人们描绘了一幅资本主义城市赤裸裸的丑恶图像，同时也展示了一个生活在这
一城市中的诗人的热爱着善良的灵魂。它是一部对资本主义社会丑恶进行深层揭露的作品
，又是一部因找不到出路而只得带着虚妄和颓伤情调转向盲目抗议、沉醉和死亡的" 不断
探求" 的心灵记录。诗人从基督教的" 原罪" 观念出发，认为" 一切美好、高贵的东西都
是人谋的结果" ，" 作恶为非，原是不费力、极自然、而又不能自己的；只有善却始终是
人为的产物".从而否定以善为内容的诗，要求发掘" 恶中之美" ，写作以恶为内容，并从
中引出道德教训的诗。这样，他在对资本主义社会进行深层揭发、绝望反抗和对劳苦大众
表示由衷同情的同时，不仅能一反资产阶级传统美学观点歌唱丑恶事物，甚至不厌其烦地
去描写一具腐烂恶臭的" 兽尸" ，或把爱情追逐形容为" 蛆虫围住一具尸体" ；且能从潦
倒、沉沦、不幸者身上，发掘出常被人们遗忘了的道德" 美" (见《赠赭发女丐》、《七老
人》、《亚伯与该隐》、《告撒旦文》……诸篇）。不过，由于作者崇信世间万物多存在着
内在的呼应关系，惯于把客观世界看成是内心主观世界的隐喻和象征，致使作品常集中去
描写主观的客观" 对应物" ，显得唯心、神秘而晦涩。
　　总之，波特莱尔给西方现代诗歌开创了一个新的时代。在指导思想、表现手法和题材
范围方面，他的诗歌都成了法国古典诗歌与现代诗歌的分界石。他不仅是欧洲象征主义文
学的先驱，而且是西方现代派诗歌的鼻祖之一。
　　3.早期无产阶级文学的源流和特征
　　19世纪30、40年代，随着工业革命先后在英、法、德等国开展，工业无产阶级日益壮
大，工人运动逐步从经济斗争变为政治斗争，从破坏机器发展到举行罢工、示威游行、武
装起义，以及科学共产主义理论的创立，一种反映和歌颂无产阶级革命斗争的文学，也在
欧洲迅速发展起来。
　　1831、1834年，法国里昂工人开展了罢工斗争。1844年，德国西里西亚举行了工人起
义。30、40年代，英国掀起了声势浩大的宪章派运动。1848年，还出现了全欧性的工人起
义。与此同时，法国巴黎等城市出现了工人诗社等文艺团体，英国形成了初具规模的群众
性文艺运动，德国也出现了以格奥尔格.维尔特(1822-1856）为代表的早期无产阶级革命诗
人。法国工人诗社经常在集会上既交流创作成果，也讨论政治问题，使诗歌运动和政治斗
争紧密联系起来，在群众中产生了广泛影响，并在此基础上涌现出许多优秀的工人诗人。
主要者有以杜邦(1821-1870)和莫洛(1810-1838)为代表的" 七星诗人" ，及早期鲍狄埃、
葛莱蒙等。英国宪章派群众文艺运动也诞生了一批早期无产阶级诗人和作家，其创作已具
有鲜明的倾向性、战斗性和群众性。如爱德华.普.米德在《蒸汽王》(1843）一诗中把蒸汽
机描写成噬人的魔鬼，并指出是资本家通过蒸汽机榨干了工人的血汗，因而号召" 打倒那
君王，莫洛克王，和他手下的恶官暴吏".又如琼斯的《未来之歌》(1852）
　　和基洛德.马西的《红色共和党人抒情诗》(1850），在全面批判资本主义所有制及其
罪恶的同时，还表现了工人阶级团结战斗的决心和勇气，而且艺术上大都简洁明快，通俗
易懂，富有民间文学风格。在马克思、恩格斯影响下积极参加无产阶级革命活动的德国作
家维尔特，曾被人誉为是德国无产阶级第一个和最重要的诗人。他的作品，如诗歌《一百
个哈斯韦尔男子》(1845）、《铸炮者》(1845）、讽刺小说《著名骑士施纳普汉斯基的生
平事迹》(1848 -1849）等，不止停留在对德国资产阶级及容克贵族地主的残暴、愚蠢的揭
露讽刺和对劳苦大众的同情怜悯上，而是从无产阶级的革命立场出发，用艺术形象去启发
工人阶级的觉悟，号召他们为争取自身解放而团结战斗，坚信" 我们为自己铸造大炮的日
子，不久就要到来" ！不过，限于当时工人运动的发展水平和马克思主义的影响程度，这
些作品尽管都充满了鲜明的阶级斗争内容和革命奋战精神，表现出跟资产阶级浪漫主义、
批判现实主义文学有本质的区别，但大都不能明确提出工人阶级的政治要求，艺术上也显
得不够成熟，尚处于无产阶级文学的萌芽阶段。
　　到1871年前后，随着世界上第一个无产阶级政权巴黎公社的建立和充满崭新思想内容
的法国巴黎公社文学的出现，无产阶级文学的新时代才宣告真正到来。
　　巴黎公社文学包括公社诞生前后近20年(70-80 年代）中公社战士们的文学创作。它是
公社社员们在激烈的革命斗争和艰苦的监禁流放中创作出来的。它以高昂的无产阶级革命
精神和简洁明快的艺术风格，像投枪和战鼓般鼓舞着群众的斗志，宣传着公社的原则。早
在普法战争时期，公社诗人们便写诗揭露法国资产阶级的投降卖国活动，号召人民起来革
命自卫。公社成立后，他们又在街垒战壕、群众集会和报刊杂志上，及时散发、朗诵和发
表了许多反映火热的现实斗争，号召各国被压迫人民" 兄弟般友好团结" 的优秀诗作(可惜
大部分被凡尔赛反动派销毁遗失）。公社失败后，他们更怀着极大的悲愤，写诗揭露凡尔
赛反动派镇压公社的滔天罪行，号召人民继续为公社的事业而斗争。著名诗人让.巴底斯
特.葛莱蒙(1836-1903)在《浴血的一周》(1870）中描写反动派在" 满是血腹的街道上" 爬
在" 人民的尸体上蠕行" ，但坚信反动派统治" 不会长久" ，人民"报仇" 的日子即将到来
。女诗人路易丝.米雪尔(1830-1905)在《革命失败》(1871）中描绘公社英雄坚贞不屈地面
对反动派的枪口，而" 浩浩荡荡的人群"即将" 手牵手" 地" 从阴影中走出来" ，" 在红色
的旗帜下到处践踏暴君".此外，葛洛维.于格(1851-1907)的《狱中歌》(1873）、葛莱蒙的
《" 上墙根去"队长》(1885）、亨利.勃里沙克(1826-1907)的《装口袋》(1874）……
　　等，也都从不同角度表现了对公社英雄的赞颂，对反动派的声讨和坚信公社思想必将
随着工人运动发展的主题。这些作品的思想内容和艺术表现，显然都比早期法、德工人诗
歌和英国宪章派文学丰富、深刻和成熟，从而也更鲜明而全面地展现了无产阶级文学的崭
新风貌。巴黎公社文学的最主要代表，是一辈子都是穷人和无产者的鲍狄埃及其被誉为世
界无产阶级战歌的《国际歌》。
　　4.鲍狄埃
　　法国巴黎公社文学的最杰出代表欧仁.鲍狄埃(1816-1887)是世界驰名的无产阶级革命
诗人。他在激烈的战斗和艰苦的监禁、流放生活中所写的大量诗歌作品，始终是公社革命
的艺术凝结和革命人民的指路明灯。列宁曾高度赞誉他为" 最伟大的用诗歌作为工具的宣
传家".欧仁.鲍狄埃出生于巴黎的一个包装工人家庭，13岁开始当童工，14岁便开始发表歌
颂1830年七月革命的第一部诗集《自由万岁》。他参加过1848年的工人起义和1851年的反
拿破仑政变斗争，写出了《共和之歌》(1848）、《1848年6 月》(1848）和《谁来为她报
仇.》(1851）等歌颂共和、谴责资本剥削和君主立宪的革命诗篇。1870年普法战争时期，
他组织起五百多名印花布职工集体加入第一国际，在国际工人协会巴黎支部联合会《告全
世界各民族工人书》上签名号召反对侵略战争，并勇敢地参加了法国国民自卫队。1871年
巴黎公社起义时期，他当选为巴黎公社委员，奋不顾身地跟前来镇压公社革命的凡尔赛反
革命军队浴血战斗。巴黎公社被镇压后不几天，他就在巴黎近郊一个工人家里写出了国际
无产阶级的革命战歌《国际歌》。这以后，他被迫长期流亡国外。在英国，他写了《难道
你一点也不知道.》等控诉凡尔赛反动派血腥镇压革命的诗篇。1873年转到美国后，他更积
极地参加美国工人运动，帮助美国工人建立起第一个政党——社会党，还在1876年前后写出
了《美国工人致法国工人》、《工人党》和《巴黎公社》等三部长诗，描绘美国资本主义
的残酷剥削，揭露资本主义社会的深刻矛盾，总结巴黎公社的伟大意义。1880年大赦回国
后，他虽年老多病，生活困苦，但仍积极参加法国工人运动，跟放弃无产阶级革命理想的
机会主义思潮进行斗争，写出了《巴黎公社烈士纪念碑》(1883）、《烤烤火吧！用你自己
的木柴》(1885）和《纪念1871年3 月18日》(1887）等歌颂巴黎公社革命和对未来充满胜
利信心的诗作。他为无产阶级革命一直战斗到生命的最后一息，其宏伟功绩将永远载入史
册，博得亿万革命人民敬仰。他的代表作《国际歌》，在揭示资产阶级和无产阶级根本对
立以及一切阶级调和都是幻想的基础上，号召全世界无产阶级团结起来，推翻旧世界，创
造崭新的国际共产主义的新世界，并在公社革命失败、斗争转入低潮的情况下，坚信共产
主义社会一定会实现。这无疑更是对无产阶级革命学说的精辟概括和对巴黎公社斗争经验
的生动总结。因此，1888年它由工人作曲家狄盖特(1848-1932)
　　谱上庄严深沉的曲调后，立即风行全世界，极大地鼓舞和教育着革命人民。
　　五、美洲19世纪中期文学
　　1.美洲19世纪中期文学概况
　　19世纪中期，在美洲这块古老而又年轻的大陆上，新的文学正日益崛起。独立革命后
的美国，经过近半个世纪的酝酿，终于诞生了独具特色的民族文学，并很快就在世界文坛
上占据了一席重要地位。与此同时，拉丁美洲各国的文学也分别取得了一定成就。
　　(1)美国浪漫主义文学
　　在殖民地时期，美国文学基本上扮演着欧洲文学附庸的角色。经过1775至1783年的战
争，美国摆脱了英国的殖民统治而宣告独立。独立的国家在呼唤着独立的民族文学。因此
，进入19世纪之后，伴随着整个社会政治、经济、文化的全面发展，美国民族文学破土而
出，并很快就达到了繁荣发展的第一个高峰期。
　　这一阶段的美国民族文学，从新大陆蓬勃向上的资本主义社会现实中汲取了充沛的热
情和理想，与浪漫主义的基本精神正相吻合，故而十分自然地汇入了席卷西方的浪漫主义
文学潮流之中。
　　30年代以前，是美国浪漫主义文学发展的前期。从这时开始，美国形成了比较成熟的
民族文学，并逐渐产生了世界性的影响。散文作家欧文和小说家库珀，同被视为美国民族
文学的奠基者。他们以生动的民族语言表现地道的民族题材，显示了鲜明的民族风格。欧
文的散文故事集《见闻札纪》使一贯自大的欧洲人对美国文学不得不刮目相看。库珀的长
篇小说更是" 纯粹美国式" 的。他的" 皮袜子故事" 五部曲和《舵手》、《间谍》等作品
，分别为美国文学开创了边疆生活小说、航海冒险小说、革命历史小说三种类型。
　　此外，诗人威廉.柯伦.布莱恩特(1794-1878)也为美国民族诗歌的诞生，作出了积极的
贡献。他在1821年出版了《诗选》，将美国乡土的自然景色融入优美的诗句，并借此表达
了对美好、和谐生活的由衷向往。
　　30年代以后，美国浪漫主义文学转入了发展的后期。与前期相比，其理论上更为成熟
，创作上的成就也更为卓著。由散文作家爱默生等人倡导的超验主义学说，构成了后期浪
漫主义的重要理论基石。超验主义在当时集中代表了文化领域中思想解放的时代要求。它
充分肯定人的自我价值，肯定人与真理沟通的直接性，从而具有反对宗教、反对权威、反
对传统的特殊意义。
　　爱默生在《论自然》等著作中，对超验主义做了精辟的阐发。超验主义以其强大的思
想魅力，将散文作家梭罗(1817-1862)以及杰出的小说家霍桑和麦尔维尔都吸引到了自己的
旗帜之下。梭罗是在爱默生的直接影响之下成长起来的，在40年代成为了超验主义运动的
重要成员。他在《沃尔登，或林中生活》等著作与《论公民的不服从》等文章中，强调人
应该回归自然，以完善自我的本性，呼吁" 忠于自己" 、" 尊重正义" ，传播了浪漫主义
的思想精华。霍桑极富艺术才华，他始终受到浪漫主义崇尚个性、尊重感情的精神与加尔
文教关于" 原罪" 的教义之间冲突的困扰，因此在《红字》等小说中，既努力挖掘人性的
光辉，又反复渲染了神秘氛围和悲观色彩。他注重揭示人物的深层心理活动，并成功地运
用了象征的方法，丰富了浪漫主义的表现手段。麦尔维尔在世时受人忽视，直到20世纪，
才被" 重新发现".他年轻时是在捕鲸船上真正获得了人生体验的；正由于有着这样的特殊
经历，他后来才创作出了代表作长篇小说《白鲸》。《白鲸》规模宏大，文笔瑰丽，描写
完全为复仇心理所浸透的船长亚哈率领一艘捕鲸船，在苍茫的大海上到处追踪一头庞大凶
顽的白鲸，最后经过三天搏斗，与白鲸同归于尽；全书充溢着神秘的悲剧气息，具有复杂
的象征寓意。在后期浪漫主义的行列中，还聚集了一些被称为" 婆罗门" 的作家，如朗费
罗(1807-1882)、洛威尔(1819 -1891）、霍姆斯(1809-1894)等，其中尤以朗费罗成就最为
突出。他们属于社会上层的知识界名流，虽然保持了浪漫主义的基本方向，但是较为温和
，与超验主义运动略有距离，作品有时也缺乏深度。朗费罗曾长期在哈佛大学执教，同时
从事诗歌创作，先后出版过诗集《夜吟》、《歌谣及其他》、《奴役篇》、《布吕赫钟楼
及其他》、《海边与炉边》、《路畔旅舍的故事》，诗剧《基督》，以及长篇叙事诗《伊
凡吉林》、《海华沙之歌》、《迈尔斯.斯坦狄什的求婚》等大量作品。他的诗歌题材广泛
，技巧娴熟，时而充满了乐观精神，时而又流露出感伤情调。《海华沙之歌》揉合印第安
人的神话和历史，展现了传说中半神半人的印第安人领袖海华沙带领人们结束混战走向文
明的英雄业绩。它相当于一部关于印第安人的史诗，因此在美国文学史上有着相当大的影
响。另一位游离于后期浪漫主义主流之外的作家是爱伦.坡。
　　他一生多在逆境中挣扎，却能同时在小说、诗歌和文学评论诸方面都有所贡献。与特
定的文学观念相联系，他在创作实践中对怪诞与死亡表现出浓厚兴趣，刻意揭示阴暗变态
的复杂心理，渲染凄凉颓丧的悲观气氛，追求阴森恐怖的艺术效果，因此深受一些20世纪
现代主义作家的推崇。
　　惠特曼代表了美国浪漫主义文学的最高成就。作为一位伟大的诗人，他将自己的全部
生命都倾注到了《草叶集》中。他敏锐地把握时代脉搏，以乐观的精神热情讴歌美国的物
质文明和民主政治，讴歌自由理想，讴歌人民的力量。他抛开传统的格律形式，创造了奔
放流畅的自由诗体，实现了一场诗歌形式的真正革新。惠特曼将美国浪漫主义文学推向了
发展的顶峰。在他之后，浪漫主义的浪潮便逐渐低落，而更富于批判精神的现实主义文学
则开始登上了美国文坛。
　　(2)美国废奴文学
　　独立战争以后，美国北部建立了以资本主义雇佣劳动为基础的民主政治；然而，南部
却一直维持着延续了两百多年的蓄奴制度。蓄奴制度是西方资本主义原始积累阶段的特殊
产物，本身充满了野蛮、血腥和罪恶。它虽然一度通过榨取奴隶的无偿劳动为奴隶主积累
了大量财富，但是与资本主义经济制度和政治制度是根本对立的，代表了历史进步的反动
。到19世纪中期，蓄奴制度已经成为窒息美国资本主义迅速发展的主要障碍，北部与南部
之间的冲突日益激化。从30年代开始，北部发起了著名的废奴运动，其声势和规模不断扩
大，动摇了南部蓄奴制度的根基。60年代南北战争的爆发，以及蓄奴制度的彻底废除，都
直接与废奴运动相关。作为一个重要的侧翼，废奴文学在废奴运动中产生着广泛影响。
　　废奴运动赢得了许多富于正义感和民主精神的浪漫主义作家的积极支持。像布莱恩特
、爱默生、朗费罗、梭罗、罗威尔、惠特曼等都创作过关怀黑奴命运、谴责蓄奴制度的作
品。朗费罗在组诗《奴役篇》中，不仅深情地描述了黑人的苦难，而且预见到了蓄奴制度
的灭亡。他的《警告》一诗，将受奴役的黑人比喻成了《圣经.旧约》所写到的英雄参孙：
" 我们国土上也有个不幸的瞎参孙，／臂力被剪除，戴上了铁锁钢镣；／在残忍的宴会，
他也会奋不顾身，／举起臂，把这个国家的支柱动摇，／一举把我们宽广的特权殿宇，／
变成一堆破碎的瓦砾和废墟！" 号召人们奋起为推翻蓄奴制度而斗争，更是惠特曼《草叶
集》中的基本主题之一。
　　废奴文学的主要作家有惠蒂埃(1807-1892)、希尔德烈斯(1807-1865)
　　和斯陀夫人(181-1896）。诗人惠蒂埃是废奴运动的坚定战士，他先后出版过《在废奴
问题进展过程中写的诗》、《自由的声音》、《内战时期及其他》等诗集，记录了废奴运
动的斗争历程，并对残忍的蓄奴制度发出了强烈的抗议。希尔德烈斯在30年代就写作了长
篇小说《白奴》，以一个混血奴隶的苦难遭遇为线索，控诉了奴隶主的凶残无耻，赞颂了
奴隶英勇不屈的反抗斗争。
　　斯陀夫人曾被林肯总统称作" 发动了一场战争的小妇人".她写作于1852年的长篇小说
《汤姆叔叔的小屋》，是废奴文学最重要的一部作品。小说主要表现老黑奴汤姆的悲惨命
运：他自幼侍奉主人，忠心耿耿，在劳碌中度过了大半生的岁月，然而当表面仁慈的主人
股票投机失败后，却无情地将他卖掉抵债；他先是被卖到城里，给第二个主人当车夫；不
久以后，新主人死去，他又被卖到了最南部的种植园；在这里，他受尽残酷的虐待，但却
本着基督教的宽恕信条逆来顺受，最后竟被鞭打致死。斯陀夫人在汤姆这一形象中，寄寓
了对黑人奴隶的由衷崇敬和深切同情，也寄寓了对违反人性的蓄奴制度的血泪控诉。同时
，小说还以一定的笔墨刻画了女奴隶伊莱扎与其丈夫乔治的形象。伊莱扎不甘心忍受压迫
，在儿子将被卖掉的前夜，勇敢地带着儿子冒险跳过河流上浮动的冰块逃走，并最终逃脱
了奴隶贩子的追捕到达北部，获得了自由。乔治更具有争取自由的自觉信念，并敢于拿起
枪来进行斗争。
　　小说透过他们，预示了广大奴隶的觉醒。《汤姆叔叔的小屋》虽然存在着过分美化基
督教宽恕与顺从教义的弊病，仍不失为一部闪烁着人道光辉的优秀作品。它有着确凿的现
实根据，并采用了写实的方法，可以说是美国文学中较早的现实主义小说。《汤姆叔叔的
小屋》出版后，引起了巨大反响，为废奴运动的发展起到了积极的推动作用。
　　非常可贵的是，一些已经摆脱了奴役或正在受着奴役的黑人，也拿起笔进行写作，扩
大了废奴文学的声势。奴隶出身的诗人霍顿(1817-1895)曾在《自由与奴役》一诗中发出质
问：" 啊！难道我为此而生，／注定要戴着奴隶的桎梏.／经受着压迫、辛苦和悲痛，／剥
夺了一切天赐的幸福." 诗人惠特菲尔德(1823-1878）在他唯一的诗集《美国及其他》中，
揭露了一面以民主、自由自我标榜，一面又容忍蓄奴制度的美国式的虚伪。女诗人哈珀
(1825 -1911）则经常在群众大会上朗诵自己的诗作，抨击蓄奴制度，向往自由生活。布朗
(1816.-1884)的长篇小说《克洛泰尔》与德兰尼(1812-1885)
　　的长篇小说《勃莱克》都以黑人奴隶的苦难生活和反抗斗争为题材，倾向性十分明显
。道格拉斯(1817-1895)原是逃亡奴隶，后来成为著名的黑人领袖。他的《自传》不仅真实
地叙述了一个奴隶的亲身经历，而且生动地反映了当时的社会状况。
　　废奴文学为推翻蓄奴制度做出了直接的贡献，是19世纪中期美国文学不应忽视的组成
部分。
　　(3)拉丁美洲浪漫主义文学
　　从18世纪末到19世纪初，受到法国大革命的鼓舞和推动，拉丁美洲掀起了民族独立的
浪潮。各主要国家纷纷推翻西班牙和葡萄牙的殖民统治，先后宣告独立。独立以后，各国
在19世纪中期基本上都面临着反对独裁统治，克服社会动荡，发展资本主义的共同课题。
这期间，拉丁美洲的文学适应着自身社会发展的历史要求，也追随欧洲的潮流，走上了浪
漫主义的道路。
　　在阿根廷，浪漫主义文学取得的成果最为显著。埃斯特万.埃切维里亚(1805-1851）是
进步文学团体" 五月协会" 的主要成员。他创作的长诗《埃尔维拉，又名拉普拉塔河的新
娘》和《女俘》，为阿根廷浪漫主义诗歌开辟了新的发展道路。他创作的短篇小说《屠场
》，借对屠杀牲畜恐怖场面的描写，以象征方式揭露了专制独裁的反动性，产生了重要影
响。何塞.马莫尔(1817-1871)既是有才华的诗人，又是小说家。他的长诗《巡礼者之歌》
以及收入《和声》集中的短诗，体现出了热烈的激情和丰富的想象力。他于1851年完成的
《阿玛利亚》，表现独裁恐怖之下青年革命者的斗争生活和纯真爱情，是阿根廷第一部长
篇小说。作家兼政治家多明戈.福斯诺蒂.萨米恩托也是浪漫主义文学的推动者之一。他的
传记文学作品《法昆多，又名文明与野蛮》，被视为阿根廷浪漫主义文学的经典。与此同
时，胡安.保迪斯塔.阿尔贝蒂(1810-1884)、胡安.马利亚.古铁雷斯(1809-1878)、维森特.
菲德尔.洛佩斯(1815-1903)等作家也都各有贡献；而伊拉里奥.阿斯卡苏比(1807-1875)则
以其著名的叙事长诗《桑托斯.维加》，促进了加乌乔诗歌的成熟。
　　在墨西哥，从费尔南德斯.德.利萨尔迪(1776-1827)的作品中已经可以发现浪漫主义的
萌芽。他的代表作品《癞皮鹦鹉》仍仿照流浪汉体，但内容有了新的突破，是拉丁美洲长
篇小说的奠基作。此后，诗人费尔南多.卡尔德隆(1809-1845）、伊格纳西奥.罗德里格斯.
加尔万(1816-1842)，小说家曼努埃尔.帕依诺(1810-1894)、路易斯.因克兰(1815-1875)，
分别写出了有影响的浪漫主义作品。小说家兼诗人伊格纳西奥.曼奴埃尔.阿尔塔米拉诺
(1834-1893)统一了古典派与浪漫派的冲突，将墨西哥浪漫主义文学导入了一个新阶段。他
的小说多表现现实背景中的爱情故事，注意揭示人物心理，在对比中完成形象塑造。
　　在哥伦比亚，何塞.欧塞维奥.卡罗(1817-1853)与胡利奥.阿博莱达(1817-1862)作为浪
漫主义诗歌的先驱，在诗歌中表现了强烈的民族意识和爱国情绪。豪尔赫.伊萨克斯
(1837-1895)的长篇小说《玛丽娅》出版后曾风行一时。小说讲述的是年轻人之间的爱情悲
剧，带有浓重感伤情调和浪漫气息。
　　在巴西，诗人贡萨尔维斯.德.马加良埃斯(1811-1882)完成了从古典主义向浪漫主义的
过渡。安东尼奥.迪亚斯在诗歌中表达了对祖国的挚爱，被尊为" 民族诗人".阿尔瓦雷斯.
德.阿塞维多(1831-1852)的诗篇则流露了明显的忧郁感伤。若阿金.曼努埃尔.德.马塞多
(1820-1882)于1848年创作了巴西民族小说《褐色女郎》。若泽.德.阿伦卡尔(1829-1877)
　　写作的小说广泛涉及到了巴西的历史和现状。他的以印第安人生活为题材的《瓜拉尼
人》、《伊拉塞玛》和以都市生活为题材的《女主人》等，是巴西浪漫主义小说的重要作
品。
　　此外，在智利，在委内瑞拉，以至在尚未获得民族独立的古巴，浪漫主义文学也各有
成就。
　　2.欧文和爱默生
　　华盛顿.欧文和拉尔夫.瓦尔多.爱默生是美国浪漫主义文学在散文创作领域的两位杰出
代表。
　　(1)欧文
　　欧文(1783-1859)在美国文学史上占有特殊地位。自美国独立以来，他最早以自己具有
民族特色的作品，改变了美国文学依附于英国文学的现状，使美国文学获得了国际声誉。
因此，欧文曾被称为" 美国文学之父".欧文出生在纽约一个富裕商人家庭。少年时就喜爱
文学，接受了欧洲浪漫主义的影响。中学毕业后，曾入律师事务所见习，并协助家庭经商
。19岁开始发表散文作品。一度因病赴欧洲休养游历。1807年参与创办了文学刊物《杂拌
》。1809年第一部重要作品《纽约外史》问世，在文坛上受到重视。
　　同年，未婚妻去世；此后一直独身生活。1815年欧文到英国开设商行。商行虽不久便
受经济萧条的影响而倒闭，但他就此留居英国，从事文学写作。1819年，出版了散文故事
集《见闻札记》。这是欧文的代表作品之一，产生了广泛的国际影响。其后几年中，又陆
续完成了《布雷斯布里奇田庄》(1822）、《旅行者的故事》(1824）等作品。1826至1829
年间，出任美国驻西班牙使馆官员，对西班牙的历史和风情表现出了浓厚兴趣，并写作了
传记《哥伦布传》(1828）、历史《攻克格拉纳达》(1829）以及游记随笔故事集《阿尔罕
伯拉》。1832年欧文返回美国定居，受到热烈欢迎。由于到新开发的美国西部地区考察游
历，写下了《草原游记》(1835）。又依据富商阿斯托发家的经历，写成《阿斯托里亚》
(1836）一书。此外，尚有数本散文集出版。
　　40年代以后，短期担任过美国驻西班牙公使。晚年，欧文致力于传记写作，为完成《
哥尔德斯密斯传》(1846）、《穆罕默德及其继承者》(1849-1850)
　　和五卷本的《华盛顿传》(1855-1859)投入了大量心血。
　　欧文的艺术才能，首先在《纽约外史》中得到了展露。这部作品名为历史，实则带有
很大的虚构成分，主要以闹剧形式生动地描绘出了一幅荷兰殖民时期纽约的社会风习画卷
。作者以诙谐的笔调，对自大而又荒唐的荷兰殖民统治者和愚昧而又天真的早期荷兰移民
，进行了善意的讽刺；同时，他批评了殖民者奴役迫害印第安人的丑恶行为。滑稽的人物
、可笑的情节与幽默的语言、夸张的手法相融合，使作品呈现出鲜明的特色。从总体上看
，《纽约外史》题材是纯粹美国化的，但斯威夫特等英国作家影响的痕迹仍比较明显。
　　《见闻札记》标志着欧文艺术风格的成熟，历来被认为是真正美国文学的奠基作品之
一。集内包括散文作品30余篇，既有在美国民间传说基础上创作的短篇故事，又有以旅居
英国的见闻为题材的随笔，内容多样，然而都或多或少地透露着对旧时代田园生活和淳朴
风情的向往追怀，富于浪漫主义色彩。短篇故事中最著名的是《瑞普.风.温克尔》和《睡
谷的传说》。前者写一个善良而又有几分愚笨的农民，为了躲避凶悍的妻子，进入山中打
猎，遇到仙人并饮了仙酒，结果一觉睡去竟过了20年，当他醒来，回到村里，发现周围的
一切已面目全非，往日的悠闲恬静荡然无存，美国已经从殖民地变成了独立的共和国。后
者写在一个叫" 睡谷" 的幽僻山村，胆小怕鬼的乡村教师爱上了当地富户家中的美丽姑娘
，而他的情敌则装成鬼怪将其吓得魂不附体。这些故事人物生动，情节有趣，叙事与抒情
结合，洋溢着浓郁的美国乡土气息。至于随笔部分，则沿着作者探古觅幽的足迹，侧重展
现了欧洲风景习俗中所包蕴的文化传统的特殊魅力，观察细腻敏锐，情调幽婉朦胧，引人
陶醉，耐人回味。如《威斯敏斯特教堂》、《莎士比亚故乡行》等篇，都很精彩。正是《
见闻札记》所显示的文学成就，使人们开始对美国文学刮目相看。
　　欧文一生中著作丰厚。作为一位散文大师，他以华美的语言，优雅的文笔，浪漫的格
调，为美国散文发展提供了长期效法的典范。
　　(2)爱默生
　　爱默生(1803-1882)是散文作家、诗人，同时也是一位重要的思想家。
　　他对19世纪美国文学发展的贡献，不仅在于他创立了一种独特的散文写作风格，而且
在于他发起了超验主义思想运动，为后期浪漫主义树立了理论旗帜。
　　爱默生出生于波士顿附近著名的康考德镇，开明的牧师家庭使他从小就受到了良好的
文化熏陶。早年曾就读于哈佛学院，接触到了柯尔律治、华兹华斯和卡莱尔等英国浪漫主
义作家的作品。又曾入哈佛神学院，不久即成为牧师。数年后，因与教会见解分歧，主动
放弃神职。1833年赴欧洲游历，与卡莱尔结为挚友，并从康德的先验哲学中得到启迪。回
国后定居于康考德镇，专门从事演说与著述。自1836年起，爱默生与阿尔科特、里普利等
人在康考德经常聚会，探讨有关的神学与哲学问题，形成了超验主义运动的核心。也就是
在1836年，他出版第一部产生广泛影响的著作《论自然》，使超验主义学说得到了初步阐
发。40年代前期，创办综合性季刊《日规》，并一度出任主编；梭罗等青年作家都曾积极
为其撰稿。这期间，他的演说稿及散文作品，大多收入了《论文集》(1841）和《论文集：
第二辑》(1844）之中。40年代后期，曾再度前往欧洲。进入90年代，又先后出版了《代表
人物》(1850）、《英国人的性格》(1856）等著作。晚年，爱默生积极拥护社会改革，赞
同解放黑奴。南北战争期间，他写作了著名诗歌《波士顿颂》，以庆祝《解放黑奴宣言》
的颁布。
　　爱默生充任着美国后期浪漫主义文学的精神领袖，他的学说显示了思想解放的震撼意
义。他突出强调人的地位与价值，认为" 人就是一切" ，人集中体现了全部自然法则，人
的存在就是神的存在的一部分，以对人的讴歌取代了对神的礼赞。他呼唤个性的高扬，反
对各种形式的权威，把" 相信自己，尊重自己" 视为" 民主主义的根基和种子" ，把" 自
我信赖" 视为最高美德，并倡导每个人都要" 用自己的脚走路" ，" 用自己的手工作" ，"
发表自己的意见".他崇尚直觉，主张人凭借超验的直觉便可以直接把握真理，无须理性，
无须传统，也无须宗教。他敏感地意识到了资本主义对人的健康发展的破坏，因此特别重
视人与自然的关系，认为自然界不仅是一种物质存在，而且是一种精神存在，" 每一种自
然现象都是某种精神现象的象征物" ，可以对人的直觉构成重要的精神启发。他在美国政
治独立的半个多世纪之后，为思想独立大声疾呼，宣称" 奔向生活的千万民众绝不能永远
用异邦残剩的干枯的谷粮来喂养" ，预言美国" 对外国学识的漫长学徒期" 即将结束，自
身民族文化振兴的新时代即将来临。这些体现着美国资本主义上升时期时代精神的见解，
散见于爱默生的《论自然》、《论美国学者》、《论自助》、《论超灵》、《神学院致辞
》等众多作品之中。
　　爱默生的散文作品长于说理，用简洁的语言表达精辟的观念，既能以酣畅的论辩征服
人，又能以亲切的语调感染人，并时常有警策的格言穿插其间。
　　所谓" 爱默生式" 的风格，影响了以后几代美国散文作家。
　　爱默生同时也是一位有成就的诗人，曾在1847年和1867年分别出版过两册《诗集》。
他的诗时而感情充沛，时而富于哲理，时而气势磅礴，时而短促深邃。较精彩的篇章有《
问题》、《悲歌》等。
　　3.库珀、霍桑和麦尔维尔
　　在文学领域中，小说所取得的艺术成就往往最受世人瞩目。19世纪中期，美国先后出
现了三位优秀的小说作家：詹姆斯.费尼莫尔.库珀、纳瑟尼尔.霍桑和赫尔曼.麦尔维尔。
他们分别以自己的创作实践为美国小说的发展铺平了道路。
　　(1)库珀
　　库珀(1789-1851)与欧文同为美国民族文学的开拓者。他最早广泛采用民族题材，写出
了" 纯粹美国式" 的长篇小说，在国内和国外均引起强烈反响。
　　库珀自幼生长于纽约州的库珀镇。其父为当地政要，是库珀镇及周围大量新开发土地
的拥有者。小镇附近环绕的森林湖泊和流传的印第安人故事，对少年库珀产生过特殊的影
响。他13岁即进入耶鲁大学读书，17岁到商船上学习航海，19岁参加美国海军，22岁退役
后回库珀镇结婚定居。1820年，他出版了第一部小说《戒备》，但并不成功。次年，他又
写作了长篇小说《间谍》，由此一举成名。这以后的30年中，他除了在1826年至1835年间
旅居欧洲之外，基本上都生活在库珀镇，从事文学创作。库珀一生著作丰厚，大约完成了
50余部作品，其中包括旅行札记、寓言故事、讽刺小品、传记、政论等，最重要的部分则
是长篇小说。
　　库珀为美国文学开创了三种不同的小说类型，即革命历史小说、航海冒险小说和边疆
生活小说。
　　《间谍》是美国革命历史小说的代表作品。小说以美国独立战争为背景，成功地刻画
了一个名叫哈维.柏契的爱国英雄，他地位低下但机警沉着并富于献身精神；曾经在极端危
险的情况下出生入死，为起义军刺探情报，却不计任何报酬。小说中紧张曲折的情节扣人
心弦，爱国主义的主题更引人共鸣。
　　《舵手》(1824）为美国航海冒险小说首次树立了成功的范例。库珀选择独立战争时期
著名的约翰.保尔.琼斯船长为原型，写" 舵手" 奉命袭击英国海岸，执行绑架任务，不慎
被擒而又设法逃脱，经过多次海上较量，终于获得了战斗的胜利。小说仍以爱国主义为主
题，但情节更为惊险，体现了明显的浪漫主义格调。继《舵手》之后，库铂还写作过一些
以航海为题材的小说，着力描写形形色色的海盗式人物，并常在惊险的冒险故事中加入浪
漫的爱情插曲。这些作品对麦尔维尔及康拉德等英美作家，产生过一定影响。
　　至于" 皮袜子故事" 五部曲，则被公认为是美国边疆生活小说的开山之作。库珀在美
国文学史上的先驱地位，主要就是靠这五部长篇小说确立的。
　　美国独立前后的一百年，也是不断扩大版图，向西部拓展疆土的一百年。边疆西移的
过程，不仅意味着对莽莽丛林和茫茫草原的简单占有，而且意味着对世代居住在那里的印
第安人的血腥征服。库珀以敏锐的洞察力，牢牢捕捉住了这一具有历史意义的题材，将边
疆惊心动魄的生活景象融入了小说作品。" 皮袜子故事" 由《拓荒者》(1823）、《最后一
个莫希干人》(1826）、《大草原》(1827）、《探路人》(1840）和《杀鹿者》(1841）组
成，其中《最后一个莫希干人》最为成功。五部曲均以绰号" 皮袜子" 的猎人纳蒂.班波为
主要人物，颠倒错综地描写了" 皮袜子" 富于传奇色彩的毕生经历，同时也生动地展示了
殖民主义者之间的你争我夺和印第安人的悲惨命运。《杀鹿者》讲述的是" 皮袜子" 年轻
时代的故事：他在纽约州未开发的森林中过着自由的狩猎生活，并与德拉瓦那印第安人建
立了真挚的友谊。一次，他卷入了同敌对印第安人的冲突之中。为了帮助和援救他人，他
多次身历险境：他以自己的勇敢、善良、坦诚、赢得了人们的爱戴和尊敬。《最后一个莫
希干人》写英法北美殖民战争期间，作为英军侦察员的"皮袜子" 与他的印第安朋友" 大蟒
蛇" 和" 快腿鹿" 默契配合，为营救被劫持的英军司令官的两个女儿，同敌对的印第安人
在森林中展开了殊死的拼搏；经过反复较量，他们终于战胜了对手，然而莫希干族的最后
传人" 快腿鹿" 也倒在了血泊之中。
　　《探路人》仍然写" 皮袜子" 在英法北美殖民战争中的冒险事迹。《拓荒者》则着重
描写了美国独立战争结束后" 皮袜子" 的传奇经历。纽约州已经出现了热闹的市镇，但"
皮袜子" 依然生活在密林之中，生活在印第安人中间，以狩猎为业。他两次救助过法官的
女儿，法官出于对他的感激，企图让他改变生活方式，接受" 正规" 的法制；结果他无法
忍受" 文明" 的约束，又向着西部未开发的森林深处走去。《大草原》展现的是" 皮袜子"
老年的景况。
　　年事已高的" 皮袜子" 以西部草原为家，依然为前往西部的人们充当向导，最后在他
所信赖的印第安人中间死去。库珀通过这一组小说，形象地再现了18世纪北美开发的复杂
变迁：英法殖民者之间的激烈争夺、白人对印第安人的野蛮屠杀、印第安人之间的相互敌
对、美国的独立、东部的兴盛、移民的西进……显示了一定的历史感。贯穿五部曲的" 皮袜
子" ，是库珀精心塑造的形象。" 皮袜子" 以诚待人，见义勇为，与印第安人亲切地友好
相处；他热爱森林、草原，热爱原始风貌的大自然；他追求质朴无华的人生境界，向往无
拘无束的自由生活方式。这里面隐含了作者的人道主义思想和对资本主义文明的抵触情绪
。可贵的是，库珀在" 皮袜子故事" 中第一次树立起了印第安人的正面形象。无论是英年
早逝的" 最后一个莫希干人""快腿鹿" ，还是长期同" 皮袜子" 生死与共的酋长" 大蟒蛇"
，都具有着与白人完全平等的人格。他们虽然处于陪衬的地位，并受到了某种程度的扭曲
，但是仍能给人留下深刻的印象。
　　库珀的长篇小说，不仅在发掘地道的美国生活题材方面十分突出，而且在艺术上也有
贡献。他擅长于描绘自然景象。在他的笔下，自然景象总显得神秘而又瑰丽多彩，并随时
都与作品的整体氛围及人物的特殊心境相吻合，具有特殊的表现力。他讲究情节的设计，
在多数作品中都能做到情节惊险而又变化莫测。这些特点，都或多或少地强化了库珀作品
的浪漫主义精神。当然，库珀的局限也十分明显，如深度不足，过于冗长，艺术水准不平
衡等，在一定程度上影响了他的成就。
　　(2)霍桑
　　霍桑(1804-1864)是美国后期浪漫主义最重要的小说作家之一。他的小说作品多以新英
格兰的历史或现实为背景，执著于对人性的深层探索，擅长心理刻画，带有浓厚的象征意
义和神秘色彩，在艺术上别具一格。
　　霍桑出生于美国东部新英格兰地区塞勒姆镇一个没落的清教徒世家。其祖上曾为当地
政要，直接参与过清教徒迫害异端的活动。四岁时，以航海为业的父亲病逝，后一直由母
亲抚养成人。家庭与周围社会环境中所弥漫的宗教气息，对霍桑一生的思想与创作，产生
着复杂影响。1821年，霍桑进入博多因学院读书，与诗人朗费罗、政治家皮尔斯等人同学
。大学毕业后，霍桑回到故乡蛰居，开始从事文学创作。前期，他主要写作短篇小说，结
集出版的有《陈旧的故事》(1837）及其续集(1842）、《古宅青苔》(1843）、《雪影》
(1851）等。1842年霍桑结婚，并迁居到康考德，结识了爱默生、梭罗等超验主义作家。这
里是当时美国思想文化的中心。这前后，他两度在海关任职，并加入过超验主义者创办的
布鲁克农场。进入50年代以后，霍桑达到了自己创作生涯的高峰。长篇小说《红字》(1850
）的问世，一举奠定了霍桑在美国文学史上的特殊地位。他出任过驻英国利物浦领事，并
曾短期侨居意大利，然而一直笔耕不辍，陆续创作的长篇小说还有《带七个尖角阁的房子
》(1851）、《福谷传奇》(1852）、《玉石雕像》(1860）等。
　　霍桑作为一位敏感的作家，接受了超验主义的学说，但又无法彻底摆脱清教主义传统
的束缚，内心世界中交织着各种矛盾。一方面，他肯定人的正当情感要求，对加尔文教窒
息人性的偏狭教义深为不满；另一方面，他接受了加尔文教的" 原罪" 观念，致力于从抽
象善恶冲突的角度解释人性和人类社会，热衷于挖掘隐匿于表面现象背后的神秘意义。一
方面，他憎恶黑暗的社会现实；另一方面，他则对科学技术的进步抱有敌意，对废奴运动
也持保守的怀疑态度。
　　霍桑的艺术才华在其前期的短篇小说创作中就已经得到了充分展示。《教长的面纱》
写一位受人尊敬的牧师却在脸上蒙了一块黑纱，象征人人内心深处皆有隐恶需要遮盖掩饰
，也象征了人与人之间的隔膜。《小伙子布朗》写一个单纯的年轻人受到诱惑而偷偷到密
林中赴魔鬼的约会，结果发现他所熟悉的人们原来都在与魔鬼交往，以此揭示了人性的丑
恶和虚伪。《拉伯西尼医生的女儿》写一位医生医术精湛但冷酷无情，竟以自己的女儿做
实验品，暗示科技发展助长了人性中" 恶" 的膨胀。《人面石像》则借一尊耸立在山崖上
的酷似人脸的巨大石像，隐约寄寓了作者超越世俗功利的至善至美的理想。
　　长篇小说《红字》，是霍桑的代表作品。小说情节并不复杂，但却具有激动人心的震
撼力量。故事发生的背景舞台是殖民时期的新英格兰。青年女子海丝特.白兰因违反了加尔
文教所严禁的通奸戒律，受到严厉处罚，被迫怀抱尚在襁褓中的婴儿站到刑台上示众，并
在胸前永久佩带标志耻辱的红色"A" 字。她独自承受着来自宗教和世俗的强大压力，却始
终不肯透露她所爱的人的身份。在以后的岁月中，她饱尝了羞辱与孤独的滋味，但并没有
屈服，更没有堕落。她勇敢捍卫自己的尊严与权利，并随时随地帮助他人，逐渐重新赢得
了世人的尊敬。与海丝特.白兰相爱的丁梅斯代尔牧师另有一番境遇。
　　他虽然躲过了现实的惩处，却无法逃避精神的惩处。表面上，他仍然是圣洁的精神导
师，为拯救人们罪孽的灵魂而呕心沥血；内心里，他则是一个背负无形红字的罪人，无时
无刻不受到信仰与良心的双重煎熬。沉重的赎罪意识不仅折磨着他敏感而又懦弱的心灵，
而且摧残了他的身体，使他的健康每况愈下。在一个寂静的深夜，为求得" 瞬间的安宁"
，他竟然半梦幻半清醒地登上了海丝特.白兰曾经示众的刑台。就在海丝特.白兰受辱的同
时，她失踪多年的丈夫忽然重新现身，并隐瞒真实身份，以罗杰.齐灵渥斯医生的名义定居
下来。罗杰.齐灵渥斯在报复心理的支配下，完全丧失人性，变成了仇恨的化身。他窥测到
了丁梅斯代尔牧师的秘密，便将其控制在自己手心，貌似关心牧师的健康，实则蹂躏牧师
的灵魂。他再三阻止牧师公开坦白自己的" 罪过" ，乃是出于延长其精神痛苦的肮脏目的
。七年过去了，海丝特.白兰发现丁梅斯代尔牧师身心均已经到了崩溃的边缘，便向牧师揭
穿了罗杰.齐灵渥斯的本来面目，并大胆地提出了要牧师与她共同乘船出走去开拓新生活的
计划。然而，他们的计划遭到了罗杰.齐灵渥斯的破坏。在生命的最后时刻，丁梅斯代尔牧
师终于战胜自身的怯懦，挺身走上刑台，当众承认了与海丝特.白兰的关系，从而获得了精
神的解脱。
　　这一爱情悲剧的根源何在.为寻求答案，霍桑陷入了深深的矛盾之中。
　　他对加尔文教的苛刻信条和偏执狂热痛心疾首，于是，在小说中生动地暴露了加尔文
教势力对海丝特.白兰的现实迫害以及加尔文教教义对丁梅斯代尔牧师的精神摧残。然而，
他又囿于根深蒂固的宗教意识，终究不肯正式确认海丝特.白兰与丁梅斯代尔爱情的合法性
，因此，这一对男女主人公固然为他所钟爱，却总也摆脱不掉犯罪的晦暗色调与负罪的沉
重感觉的笼罩。为了跳出矛盾的漩涡，他把探寻的目光投向了人类本性，力图通过对人类
本性中善恶冲突的直接审视，获取最终的解答。这不免流于空泛，但与小说的神秘气息和
象征精神正相吻合。
　　《红字》中的几个主要人物，都能给人留下清晰的印象。霍桑笔下的海丝特.白兰，是
一位了不起的女性。她是不幸婚姻的受害者，更是宗教偏见的受害者，然而她却能勇敢地
挺起胸膛，义无反顾地走自己的人生之路。她无所畏惧地追求真正的爱情，无视教会的峻
法严刑；她甘愿自己蒙受全部屈辱，以保护所爱的人；她珍视自己教育女儿的权利，努力
维护其纯真的自然本性不受污染；她冷静地面对被社会摒弃的孤立处境，靠真诚的善行美
德，在世人心目中重新树立起自己的形象；特别是当她所爱的人将不堪承受心灵重负时，
她竟能以自己的全部热情和勇气，鼓舞其重新振作，激励其选择新的生活道路。她虽然有"
罪" ，但是她那崇高的爱情、自由的心灵和坚强的意志，却是那些自以为有资格处罚她的
人们所根本无法企及的。霍桑在塑造丁梅斯代尔牧师这一形象时，侧重剖露了其心理矛盾
的全部复杂性。牧师具有宗教气质，但又渴望人性的自由舒展，这种双重人格便几乎注定
了要让他饱尝精神痛苦。他得到了爱情，却又不能光明正大地享有；他本是" 罪人" ，却
又要冒充圣者；他想要坦白自己的" 罪过" ，却又迟迟冲不破精神的与现实的羁绊。这一
切都刻画得细腻而又真实，至于罗杰.齐灵渥斯，他阴暗的复仇心理与残酷的报复手段，也
获得了成功的表现。
　　对心理描写的特殊注重和象征手段的娴熟运用，是《红字》艺术上相得益彰的两个特
色。在小说中，霍桑把主要力量投放到了对人物心理的揭示上。
　　他所最关心的不是外在行为，而是内心隐秘。他力图跨越人物心理的表层而达到最幽
深的角落，把握住人物无法排解的内心矛盾，挖掘出人物精神世界的全部丰富性和复杂性
。他还巧妙地借助渲染周围环境的神秘气氛来烘托、映衬人物的情绪和心态，使心理描写
更具表现力量。由此可见，霍桑把自己的小说称为"心理罗曼司" ，并非虚言。霍桑通过《
红字》的创作实践，也推动了文学上象征方法的发展。那开篇的监狱和结尾的墓地，那恐
怖的刑台，那晦暗的森林，都是某种观念的象征；特别是那作为主线贯通全篇的耀眼的红
字，更富于多层次的象征意义。它象征耻辱，也象征超凡脱俗；象征命运的磨难，也象征
人性的辉煌……" 一片墨黑的土地，一个血红的A 字" ，这强烈的色彩反差，耐人回味。
　　(3)麦尔维尔
　　麦尔维尔(1819-1891)是美国浪漫主义小说的最后一位重要代表。他生活在19世纪中叶
，然而直到进入20世纪之后，伴随着现代主义的崛起，才作为美国文学史上最有才华的作
家之一，逐渐受到普遍重视。许多文学评论家都热衷于对他的作品进行现代阐释，许多作
家则都自称从他的作品中获得过特殊启示。
　　麦尔维尔出生于纽约一个商人家庭。祖父与外祖父均为独立战争后的知名人物。他12
岁时，父亲去世，家道中落。15岁即离开学校，独立谋生，当过银行职员、商店店员、小
学教员和农业工人。18岁到一条商船上当水手，对航海生活作了初步尝试。1841年，麦尔
维尔作为捕鲸船的水手再度出海航行。其后的两年中，他跟随过三艘捕鲸船，在变幻莫测
的大海上漂泊，在神秘的南太平洋岛屿之间历险。这一段海上捕鲸的独特经历，艰辛而又
浪漫，为他日后的小说创作，奠定了坚实的基础。他曾经声称：" 捕鲸船是我唯一进过的
耶鲁和哈佛。"1843 年，他又进入美国海军。1844年退役。不久之后，麦尔维尔在东部文
化中心马萨诸塞州定居，并开始从事创作活动。在超验主义思潮和霍桑等作家的吸引下，
他加入了浪漫主义文学的行列。他最初出版的两本游记《泰皮》(1846）和《欧穆》(1847
），是直接根据其在南太平洋诸岛屿的见闻和经历写成的，以幽默的笔调描写奇特的异国
风情，很能引人入胜。紧接着，他又写作了《玛地》(1847）一书，将幻想与写实相结合，
借一个捕鲸船水手寻找失踪女郎的故事，象征了人类对理想境界的追求，同时对美国的民
主制度也有所讽刺。随后完成的《雷得本》(1849）和《白外衣》(1850），也都以航海为
题材。前者讲述作者第一次当水手的切身体验，后者则因对美国海军野蛮体罚现象的揭露
而受到重视。1851年，麦尔维尔创作了著名长篇小说《白鲸》，翻开了他文学生涯中最辉
煌的一页。遗憾的是，这部严肃而深刻的作品在当时却远不如作者早期的那些通俗游记受
人欢迎。
　　麦尔维尔后半生失意潦倒，但仍坚持写作。在50年代陆续问世的长篇或中篇小说有展
示一个青年人生悲剧的《皮埃尔》(1852）、关于美国独立战争的《伊斯雷尔.波特》(1855
）、反映贩奴船上黑奴起义斗争的《贝尼托.切莱诺》(1856）和讽刺美国现实社会的《骗
子的化装表演》(1857）。此外还出版了短篇小说集《广场故事》(1856），其中《穷人的
布丁和富人的面包》、《少女的地狱》、《代笔者巴特贝》等作品，从不同角度暴露了现
实的黑暗。进入60年代后，麦尔维尔迁居纽约，并自1866年起在纽约海关任职近二十年。
他后期将创作的重点转向了诗歌。1866年出版了诗集《战事集》，汇集了他在南北战争期
间所写的热情诗篇；1876年出版了宗教题材的长诗《克拉瑞尔》；另有两部诗集则于他逝
世前不久出版。他的最后一部作品是遗著长篇小说《毕利.伯德》。
　　《白鲸》是一部具有史诗规模的宏篇巨制。麦尔维尔之所以受到现代人的特别推崇，
就是因为他是《白鲸》的作者。小说中展开的是一段既惊心动魄又瑰丽多彩的悲剧故事。
一群来自社会底层的水手聚集到捕鲸大本营南塔开特港，登上了裴廓德号捕鲸船，在船长
亚哈的率领下出海远航。亚哈船长是一位" 不敬神却又像神的" 复杂人物，有着近四十年
的航海捕鲸经历；在一次与巨大凶猛的白鲸莫比.狄克的遭遇之中，他失去了一条腿，便从
此变得冷酷暴戾，将向白鲸复仇当成了生存的唯一目标。这次驾驶裴廓德号航行，他背着
一心只想捞钱的船东，瞒着船上的船员和水手，装作与一般捕鲸无异，实际上是专门为了
追杀白鲸，报仇雪耻。出海之后，他偏执狂热，独断专行，不顾大副斯巴达克的多次劝阻
，几乎绕遍了整个地球，到处搜寻白鲸的踪迹。
　　经过了长期的海上磨难，历尽种种艰险裴廓德号终于与白鲸遭遇。最后是三天的生死
决战，结果亚哈船长虽然用渔叉击中了白鲸，但自己却被绳索缠死，整艘捕鲸船不堪白鲸
的撞击，破碎沉没，全船的人都葬身海底，只有水手以实玛利死里逃生。整个故事就是从
这位海难幸存者的角度叙述的。
　　《白鲸》所选择的题材是十分现实的。当年，捕鲸业是美国资本主义发展的一个重要
侧翼，一桶桶的鲸油好似资本主义机器运转的润滑剂，维系了东部沿海城市的繁荣。小说
在作者亲身经历的基础上，极其生动地描绘了捕杀鲸鱼的惊险过程，再现了捕鲸船水手的
悲惨命运。透过它，可以清晰地了解到资本原始积累阶段美国捕鲸业的全貌。同时，《白
鲸》又具有深邃的寓意，它类似于一则神秘的寓言故事，诱人去体味领悟其内蕴。小说中
那时而平滑如镜、时而又浊浪排空的大海，那曾使许多船只覆没、无数水手丧生的白鲸，
以及那异化成了复仇机器的亚哈船长，经过作者的点化，都被赋予了形而上的象征意义。
特别是白鲸，其象征意义复杂而又隐晦，为现代的诠释者们预留出了充裕的理解空间。有
人认为白鲸象征资本主义的内在矛盾，有人认为白鲸象征超自然的神秘力量，有人认为白
鲸象征人类的邪恶……这种理解的多样性，正符合艺术象征的内在要求。
　　《白鲸》中人物众多，个性鲜明，尤其是船长亚哈，通过自然的铺垫和精彩的刻画，
给人留下的印象经久不灭。小说把标枪手魁魁格描写得异常光彩照人，流露了对种族歧视
的强烈不满。《白鲸》的叙事十分讲究，全书采用第一人称，叙事者根据艺术表现的需要
时隐时现，丝毫不露斧凿痕迹。起首的一句" 管我叫以实玛利吧" ，亲切、醒目而又富吸
引力。情节进展中裴廓德号与其他捕鲸船的多次相逢，由叙事者娓娓道来，毫无雷同之弊
。《白鲸》在气氛渲染方面也很成功，整部作品自始至终都笼罩在一种阴郁神秘的悲剧氛
围之中，开篇不久的几次凶兆，就已埋伏下了不祥的预感；其后对大海的反复描绘，也总
令人感到无形的压抑。
　　麦尔维尔的《白鲸》可能太深沉太隐晦了，因此没有在它的同时代人中间引起应有的
反响。然而，在现代人的心目中，这些恰恰正是它的魅力之所在。
　　4.爱伦.坡
　　埃德加.爱伦.坡(1809-1849)在小说、诗歌和文学评论方面均有独到建树，是美国文学
史上的一位奇才。他是美国作家，却被波特莱尔、玛拉美等欧洲象征主义诗人视为艺术先
驱；他的作品问世于19世纪中期，却在20世纪拥有大量的知音。爱伦.坡一生穷愁蹇滞，潦
倒不堪。他出生于波士顿一个流浪艺人的家庭。幼年时即因父亲出走母亲去世而由里士满
商人约翰.爱伦收养。1815年至1820年随养父一家赴英国，就读于伦敦附近的学校。回国后
继续在里士满读书，聪慧敏感，喜爱英国浪漫主义诗人的作品，并开始写作诗歌。　　17
岁入弗吉尼亚大学，但不满一年便因过分放纵不拘而被迫离校。　18岁在波士顿出版了第
一部诗集。同年化名入伍当兵，两年后退役。20岁时，第二部诗集出版。21岁入西点军校
半年。22岁又由纽约一家书店出版了第三部诗集。次年，开始撰写发表短篇小说。这以后
，陆续居住于巴尔的摩、里士满、纽约、费城等地，一直在贫穷的困扰下，过着边从事文
学写作边担任报刊编辑的不安定的生活。1835年与不满14岁的表妹结婚。1847年丧妻。在
生命的最后两年中，曾经短期为一些学校讲授过《诗歌原理》等课程。他长期借酒买醉，
健康状况不佳，再加上感情一再遭受挫折，结果导致精神失常，去世时年仅四十岁。
　　爱伦.坡所处的时代，正是美国浪漫主义文学风起云涌的时代。统观他的文学观念和创
作实践，我们可以看到，他虽然并没有超出浪漫主义的疆界，但是始终游离于主流之外，
与当时浪漫主义代表作家们的脚步并不合拍。他不像欧文和库珀那样致力于美国民族题材
的开掘，也不像爱默生和霍桑那样积极肯定个人的价值和尊严，更缺乏惠特曼自由奔放的
热情、蓬勃自信的朝气。他自觉地把自己与怪诞、恐怖、悲观、颓废联系在了一起。
　　爱伦.坡在二十余年的创作生涯中，共完成了约七十部小说，约五十首诗歌，以及一些
文学批评论著。他的理论见解和他的文学作品相互补充，相互发明，显示了内在的一致性
。
　　爱伦.坡的小说作品，除一部中篇外，其他均为短篇。根据内容方面的差别，大体上可
以分成恐怖小说和推理小说两类。恐怖小说数量较多，也最能体现爱伦.坡的特殊风格，尤
以《黑猫》、《鄂榭府崩溃记》、《红死魔的面具》、《丽姬亚》、《瓶中手稿》、《陷
坑与钟摆》、《一桶白葡萄酒》、《威廉.威尔逊》等常为后人称道。在这类小说中，作者
有意回避美国独立后资本主义迅速发展的社会现实，极力淡化时代背景，故事发生的地点
总是在欧洲阴森的宅邸、颓败的城堡、荒凉的僧院，主人公总是旧时代具有病态心理的没
落人物，情节总是充满了令人毛骨耸然的怪异与神秘色彩，主题则总离不开恐惧与死亡。
正如爱伦.坡自己所言，他写作这些小说就是要" 把滑稽提高到怪诞，把害怕发展到恐惧，
把机智夸大成嘲弄，把奇特变成怪异和神秘".《黑猫》是一篇梦魔般的心理小说，写一个
酗酒成性精神变态的年轻人，内心的邪恶极度膨胀，虐待以至最终吊死了心爱的黑猫；而
另一只略有不同的黑猫又来到他身边，诱使他杀害了自己的妻子，并揭穿了他掩盖罪行的
伪装。《鄂榭府崩溃记》写鄂榭家族最后仅存的一对孪生兄妹，共同居住在破败的庞大府
邸之中，忍受着精神疾病的折磨；一次兄长竟将尚未死去的妹妹装进了棺木，而数天后，
妹妹在深夜裹着血迹斑斑的尸衣从停尸的地窖里爬出，扑到兄长身上；结果兄妹二人双双
丧命，原本即已裂缝的鄂榭府巨厦也随之坍塌，沉入湖底。这篇作品在渲染气氛方面颇见
功力。《红死魔的面具》写瘟疫的化身红死魔竟出现在化装舞会上，出现在一群为逃避瘟
疫而纵情享乐的达官显贵中间，冷酷地夺走了所有人的生命。《一桶白葡萄酒》写某人在
狂欢节之夜设计将侮辱过自己的仇人骗入阴暗潮湿的地窑，锁住并用石块封死于壁龛之中
，使满腔仇恨得到宣泄，并从中品尝到了复仇的快感。《威廉.威尔逊》则借姓名、外貌、
举止相同而又相互对立的两个学生，展示了人格的分裂与矛盾。英国作家斯蒂文森的《化
身博士》，就是受其影响而写成的。这些恐怖小说在艺术上也很精致，结构紧凑，语言传
神，特别是心理刻画和气氛渲染都能十分自然地统一于对恐怖效果的刻意营造。
　　至于推理小说，虽然只有《毛格街血案》、《玛丽.罗热疑案》、《窃信案》、《金甲
虫》等几篇，但却具有开拓性的意义。爱伦.坡首创了这样一种模式：案件突然发生，案情
离奇，警方竭尽全力也一无所获；于是某业余侦探介入，毫不费力便使真相大白；然后，
由某业余侦探详细讲述其通过严密的逻辑推导和精确的心理剖析来破案的整个过程。在这
里，破案者根本不与对手正面交锋，全凭智力较量而取胜。小说最精彩的部分，乃是主人
公分析案情的段落。由此可见，爱伦.坡表面上写的是案件，实际上真正感兴趣的仍然是人
的心理。正是从爱伦.坡开始，西方才有了独立的侦探推理小说。
　　爱伦.坡也是一位重要的诗人。他诗思涌流的时期主要有两段，一段是二十岁上下，一
段是临去世前的几年。他遗留下来的诗歌作品为数有限，然而其中却不乏艺术精品。爱伦.
坡要借诗歌来表现美的幻灭、爱情的幻灭、理想的幻灭，因此忧郁、凄凉、绝望构成着他
全部诗作的共同基调；与这一基调相适应，他的诗篇中到处都覆盖着死亡的阴影，到处都
游荡着各种怪异、不祥的意象。像最负盛名的《乌鸦》，就选择了" 忧伤的题材中最忧伤
的一种" ——死亡来加以咏叹。诗中写某人因所爱的美丽女子死去，无限悲伤，而一只象征
着黑暗与痛苦的乌鸦不请自来，并对其所有的渴求均报以" 永不复返" 的应答。此外，《
安娜贝尔.李》、《尤拉露姆》也都表现对亡故的美丽女子的哀悼。《海中城市》写一座死
神俯视的怪城顷刻间陷落于大海之中。《黄金国》则写一位英武的骑士到处寻觅传说中的
理想国土而终不可得。
　　唯有《致海伦》等少数几首较为清新。爱伦.坡对诗歌形式的完美性高度重视。他讲究
特殊意象的创造，注意拓展语言的隐喻含义，并在韵律方面反复锤炼，以求加强诗歌特有
的音乐美。特殊的内容和特殊的形式，使爱伦.坡的作品在当时的诗坛上呈现出了完全与众
不同的面貌；然而正是这种与众不同，吸引19世纪后期的欧洲象征派作家，也吸引了艾略
特等20世纪的诗人。
　　爱伦.坡的文学观念，在《创作哲学》、《诗歌原理》等著作以及一系列评论文章当中
获得了全面阐述。他极力反对在文学与真理及道德之间建立联系，强调文学本身就是目的
，文学仅以美为基本要素。他认为诗歌最适宜引导人们去接近美，因此将诗歌定义为" 美
的有韵律的创造" ；他主张诗歌采用最富有诗意的死亡题材，展示悲怆之美，以便给人提
供能使灵魂得到升华的刺激；他要求诗歌与音乐相结合，充分调动格律、节奏、声韵等音
乐因素来完善自身。关于小说创作，他提出小说家应事先精心策划确定某种预期的特殊心
理效果，然后再从这一预期效果出发，来编织结构，杜撰情节。
　　这些见解主张，他都不同程度地体现到了自己的小说和诗歌创作实践当中。他对霍桑
以及柯尔律治、华兹华斯、狄更斯等英国作家的具体评论，往往能独具慧眼，言人所未言
。
　　5.惠特曼
　　瓦尔特.惠特曼(1819-1892)是19世纪美国最伟大的诗人。他勇敢地肩负了民主战士、
时代歌手、诗歌解放者的历史使命。他以一部不朽的《草叶集》，将美国浪漫主义诗歌推
向了顶峰。
　　惠特曼生长于纽约附近长岛的一个农民家庭，家境贫寒。4 岁随全家移居布鲁克林。
少年时代只在布鲁克林读过五年小学，以后的文学成就主要是靠持之以恒的自学获得。11
岁时即为生活所迫，离开学校独立谋生，先后当过律师事务所的差役、报社的排字工人、
乡村的小学教员。　　1839年，惠特曼首次编辑《长岛人报》。在整个40年代，他主要从
事报刊编辑工作，担任过《布鲁克林鹰报》、《自由人报》等多家报刊的编辑；同时，他
不断为各报刊撰写稿件，并积极参加民主党的政治活动。50年代前期，他因政见不合离开
了新闻界，一方面从事木工等体力劳动，大量接触了下层劳动人民，另一方面则开始写作
热情奔放的诗歌作品。1855年，惠特曼的代表作《草叶集》每一版问世，只收入诗作12首
。因其过于不同凡响，在当时受到普遍的冷遇，只有爱默生曾给予过热情称赞。这以后直
至诗人逝世，《草叶集》共出了九版，每一版均有新作收入，到第九版，所收诗篇已达近
四百首之多。50年代后期，他编辑过《布鲁克林时报》，在政治上支持新成立的共和党。
南北战争期间，他主动到医院做护理工作，救治伤病员。他创作的一批以南北战争为题材
的诗歌，是《草叶集》中的杰作。内战结束后，他在华盛顿的内政部和司法部任一般职员
，并撰写了《民主展望》等政论文章。他的诗歌成就，逐渐引起了国际上的重视。1873年
，惠特曼不幸中风偏瘫。从此健康状况时好时坏，但仍然坚持从事文学活动，出版了《草
叶集》的几个新版本以及散文集《典型的日子》(1882）等其他著作。晚年，他主要在新泽
西州的卡姆登镇度过，生活窘迫，受到过友人的接济。1892年，惠特曼作为最后一位19世
纪美国浪漫主义文学领袖与世长辞，享年73岁。
　　惠特曼除诗歌作品之外，还写作过一些政论、散文以及不成功的小说，然而他辉煌的
文学成就和崇高的国际威望，完全是由一部《草叶集》所奠定的。
　　《草叶集》凝集了惠特曼的毕生心血。透过它，可以把握住美国跳动着的时代脉搏，
也可以窥视到诗人毕生求索的心路历程。诗集以" 草叶" 命名，象征一切平凡而伟大的事
物，象征蓬勃的生命活力。诗集第一次出版的时候，惠特曼为其撰写了一篇长篇序言。序
言以诗一样的酣畅文笔，阐发了作者的社会理想和艺术理想；而这些理想正是统摄诗集中
全部作品的内在灵魂。《草叶集》的前三版，集中了惠特曼前期诗歌作品的精华，较为著
名的篇章有《自我之歌》、《斧头之歌》、《职业之歌》、《一路摆过布鲁克林渡口》、
《向世界致敬》、《在蓝色的安大略湖畔》，以及《民主之歌》、《亚当的子孙》、《芦
笛》等组诗。诗人在这里放声歌唱，讴歌美国的发展，讴歌民主，讴歌劳动，讴歌人民，
也讴歌自我，充满了激情和乐观精神。《草叶集》第四版收入的组诗《桴鼓集》和《林肯
总统纪念集》，其中《黎明的旗帜之歌》、《1861年》、《敲啊！战鼓！敲啊！》、《父
亲，赶快从田地里上来》、《当紫丁香最近在庭院里开放的时候》、《啊，船长！我的船
长哟！》等都曾广泛流传。这些诗歌是诗人在南北战争前后炽热激情的真诚流露，无论思
想上还是艺术上都更加成熟。《草叶集》以后的几版，汇聚的则是惠特曼后期的创作成果
，虽然激情稍有减退，但是其乐观精神和对民主理想的执着追求却一如既往。这在《通向
印度之路》、《啊，法兰西之星哟》、《西班牙，1873 -1874》以及《七十之年》、《再
见，我的幻想》、《老年的回声》三组附诗中体现得都很充分。
　　《草叶集》以离经叛道的崭新面目出现在人们面前，震撼了整个美国诗坛。它意味着
一场诗歌的全面革命。就诗歌的内容而言，惠特曼突破了传统的题材和主题，抛弃了陈旧
的境界和基调，以" 自我" 的独特心灵，全方位地折射出了进步的时代精神。惠特曼为"
自我" 引吭高歌，但绝不同于傲世者的妄自尊大，也不同于孤独者的顾影自怜。这个" 自
我" 是一个活生生的个体，同时又是所有人的化身，" 既年轻又年老，既聪明也同样又愚
蠢" ，" 属于各种肤色和各种阶级" ，" 属于各种地位和各种宗教" ，所以才有资格充当
了时代的代言人。惠特曼自觉地将《草叶集》作为一扇生动展示美国社会发展成就的窗口
。为此，他置于诗集卷首的《给外邦》一诗中写道：" 我听说你们在寻找什么东西来打破
新世界这个谜，／并为美国，为她的强有力的民主制度下个定义，／因此我把我的诗篇送
给你们，使你们在其中看到你们所需要的东西。" 诗集中的众多作品，则从不同角度直接
或间接地赞美了美国的物质创造、民主制度和民族精神。正是这种与社会现实的密切联系
，为《草叶集》注入了空前的活力。惠特曼为《草叶集》确立了追求民主与自由的基本主
题。这一主题，一方面体现为对民主精神和自由理想的正面歌颂；另一方面则体现为对专
横暴政的严厉谴责，对奴隶制度的彻底否定，对反抗者的积极支持。" 我的伙伴哟，／你
可以和我分享两种伟大，更丰富更有光辉的第三个伟大便将产生，／爱与民主的伟大，信
仰的伟大。" (《从巴门诺克开始》）
　　" 我发出原始的号令，我发出民主的信号，／上帝哟！如非全体人在同样条件下所能
得到的东西，我绝不接受" (《自己之歌》）" 奴隶制度——在一切其他事物的废墟上建立起
来的，残虐而叛逆的阴谋，／要永远和它搏斗到底- -'暗杀者' 哟！拼上你的性命和我们
的性命，而且已经刻不容缓。" (《在蓝色的安大略湖畔》）" 没有一个为自由而被谋害的
人的坟墓不会生出滋生自由的种子，而且永远不断又将有新的种子从这里产生，／这种子
会被风吹到远方去，重新播种，雨露风雪自会给它们滋养。" (《欧罗巴》）" 更勇敢些吧
，我的兄弟，我的姊妹！／坚持下去！我们的一切作为都是为了自由。／一次两次的失败
，无数次的失败，都算不了什么，／不管带来失败的是别人的冷淡或忘恩负义，／或者是
权威者的怒吼，或是他们的士兵、大炮和刑罚。" (《给一个遭到挫败的欧洲革命者》）这
一类激昂慷慨的诗句，在《草叶集》中比比皆是。面对南北战争这场黑暗与光明的激烈交
战，惠特曼更旗帜鲜明地吹响了诗歌中的号角，激励人们为维护民主解放奴隶而奋起战斗
。他大声疾呼："'民主' 哟，雷鸣吧！阔步前进吧！用复仇的打击回击吧！／啊，白昼哟
，啊，城市哟，登上前所未有的高空！／啊，暴风雨哟！更加猛烈地猛烈地怒吼吧！……"
(《哦，白昼哟，从无底深渊中浮起》）他斗志昂扬：" 我要热血奔腾，意气风发，喜气洋
洋地唱出这首歌儿；／尔后打开闸门，冲上前去，投入战斗，／伴着那旗帜和长旗飘个不
停。"(《黎明的旗帜之歌》）惠特曼还从平等的信念出发，在《草叶集》中向普通劳动人
民献上了深情的颂歌。他推崇劳动，推崇劳动人民，将千千万万辛苦劳动的人们视为美国
新兴文明的代表者，视为新大陆的真正主人。他写下了《职业之歌》，开宗明义便宣告："
我发现一切进步寓于各种机器之中和商业的劳苦之中，寓于田间的劳苦之中，／我发现永
恒的意义寓于其中。" 同时还强调：" 白宫那儿的总统为你而设，并非这儿的你为他而设
，／各局的秘书为你工作，并非这里的你为他们工作……" 他那《我听见美州在歌唱》，以
各种平凡的劳动者的歌声，汇集成了生机勃发的美洲大陆的最动人的音响。他那《从巴门
诺克开始》，则以" 农人们在耕田" ，" 矿工在开矿" ，" 机器工在车床上忙着制造器具"
的画面，组合成了美利坚合众国最壮丽的景象。他所高唱的《斧头之歌》，通过最普通的
工具——斧头，象征了所有富于开拓性的劳动创造。内容的鲜明的时代性、现实性、民族性
、进步性，是《草叶集》突出的特征。就诗歌的形式而言，惠特曼挣脱了英语诗歌的长期
因循的格律形式，汪洋恣肆，大开大阖，奔放自如，创造了新的自由诗体。他反对语言的
典雅雕琢，于是尽可能地朴实、平凡、粗犷；他不能忍受固定音律的羁勒，于是抛开了音
步、音节和韵脚，以近乎散文的长句来倾诉激荡奔腾的诗情。他重视内在的情感涌动的节
奏，并时常用重叠句或平行句来加以强化，结果整首诗歌便犹如大海的波涛，一浪盖过一
浪，自由流畅而又节律鲜明。
　　惠特曼牢牢扎根于19世纪中期美国的特殊土壤之中，却通过他的诗歌为人类文明做出
了世界性的永恒的贡献。他对人类进步所抱的乐观态度和坚定信心，激励着一代又一代的
后继者。他所开创的自由诗风，也吹遍了地球的各个角落。
　　六、中国晚清文学
　　1.中国晚清文学的特点和分期
　　(1)中国晚清文学的特点
　　19世纪初期，中国还是一个以" 天朝" 自居的封建大帝国。但是，1840年的鸦片战争
打开了闭关自守的清帝国的大门，从此，中国被卷进了世界资本主义的潮流，由封建社会
逐步沦为半殖民地半封建社会，在经济、政治和文化等方面都发生了前所未有的深刻变化
。由于清王朝的腐败和西方列强的侵略，中华民族的生存遇到了空前的危机，先进分子寻
找着救国富强的道路，人民群众进行了一次又一次的斗争，终于在1911年的辛亥革命中推
翻了清王朝的统治。虽然这次革命并没有能改变中国社会的半殖民地半封建性质，但是它
结束了长达二千多年的封建帝制，开始了一个新的历史进程。
　　在这样的社会大变动的背景下产生的晚清文学，呈现了既和中国传统的古代文学不同
、又和以后的现代文学不同的特点。
　　首先，从鸦片战争时期起，进步文学就密切地与现实政治斗争相结合，自觉地运用文
学来表达社会政治主张，反帝爱国、呼吁变革成为基本主题。
　　中国的近代史是备受帝国主义侵略、凌辱的苦难史，又是封建统治最为腐败、黑暗的
衰亡史。中国古代文学中虽然也有许许多多反对外族侵略的爱国作品，但是，爱国和忠君
往往是紧紧地联系在一起的。晚清文学的反侵略爱国作品，不只是古代爱国主义文学的延
续，而且反对世界范围的殖民主义、帝国主义，具有近代爱国主义的新特征；同时，它又
和反对腐朽、黑暗的封建专制统治结合在一起，和追求民主、革新的思想结合在一起。
　　其次，晚清文学的题材大大开拓，所表现的对象远比古代文学广阔得多。
　　如反对帝国主义侵略、宣传维新变法、反映资产阶级革命、描写外国生活风俗、歌咏
先进的科学技术等等，都是过去从来没有的题材。晚清文学相当广泛地反映了晚清时期中
国自朝廷到市井的各种社会生活画面，皇帝、皇太后、官吏、洋人、买办、师爷、文人、
商人、华侨、地主、兵勇、妓女、地痞、工人、农民、维新分子、革命家……各色人等都是
晚清文学描写的对象，其中有些人物是古代文学中从来没有出现过的。
　　第三，晚清文学的艺术形式自由多样，不仅有传统的诗文，而且又有了新派诗、白话
诗、浅近的文言文、新文体散文、白话散文，小说、戏曲也越来越受到重视，还有译诗、
翻译小说、从外国引进的话剧等等。文学语言趋于通俗化，艺术风格也有所变化，西方的
文学观和创作手法开始被汲取到中国文学创作之中。
　　第四，晚清文学呈现出十分复杂的状态。社会政治急剧动荡，中西文化碰撞交融，新
旧思潮回环交错，不仅使进步文学和旧文学的斗争异常激烈，就是同属进步文学家，也有
着错综复杂的情况，甚至同一个作家、同一部作品，先进、落后的思想并存，精华和糟粕
共处。有不少文学家前期进步，后期落伍；并且，在进步时期存在着落后、消极的因素；
在落伍的情况下依然有着对社会的独特贡献。
　　第五，晚清文学无论在思想内容上，还是在艺术形式上都表现出过渡性和不彻底性。
进步文学所具有的反帝反封建内容不很深广，缺乏和人民大众的广泛紧密的联系；艺术形
式比较粗糙，没有完全摆脱旧文学的窠臼，缺乏感人的典型形象。晚清文学是中国古代文
学向现代文学过渡的重要环节，它起着承前启后、继往开来的作用，为中国新文学的产生
和发展作了准备。
　　(2)中国晚清文学的分期
　　中国晚清文学大致可以分为三个时期：
　　资产阶级启蒙时期文学：鸦片战争前后，面对由于外国资本主义的入侵和清王朝的腐
败造成的日益严重的社会危机，先进的思想家、文学家便呼吁变革，并开始向西方寻求真
理。龚自珍是杰出的启蒙思想家、文学家，最早冲破清中叶以来的沉闷气氛，首开晚清文
学风气。鸦片战争期间，全国涌现了反帝爱国诗潮。太平天国革命文学更是打破封建正统
文学的束缚，主张以通俗易懂的纪实文学直接为革命斗争服务。但是随着太平天国革命的
失败，曾国藩等人大力宣扬封建正统文学，提倡" 宋诗运动" 和桐城派古文。小说也渗透
着封建伦理的说教，处于衰落之中。总之，这一时期是中国近代文学的发生期，文学创作
已经出现了新的变化，但是封建正统文学仍占据着主导地位。资产阶级改良主义运动时期
文学：1884年中法战争和1894年中日战争的失败，使中国加深了半殖民地化的程度，亡国
之祸迫在眉睫。以康有为、梁启超为代表的资产阶级改良派，领导了以救亡图存为目的的
维新变法运动，企求在不从根本上变动封建制度的前提下发展资本主义。在文学上，他们
也倡导改良，鼓吹" 诗界革命" 、" 文界革命" 、" 小说界革命" ，要求文学为改良运动
服务。由于文学改良的活动，适应社会发展和文学自身发展的需要，因此取得了一定的成
绩，出现了以黄遵宪为代表的新派诗，以梁启超为代表的新文体散文，以及以李宝嘉、吴
沃尧、刘鹗等人为代表的谴责小说。这一时期是中国近代文学的形成期，新的文学观和新
的文学内容、文学形式终于动摇了封建正统文学的根基，得到了一个飞跃。
　　资产阶级民主革命时期文学：1898年戊戌变法的失败，进一步加重了民族危机，资产
阶级出现分化。1905年孙中山领导的中国同盟会成立，标志着资产阶级民主革命时期的到
来。革命派的文学创作大抵如他们自己所主张的那样，是" 政治宣传品".他们用诗文、小
说、戏曲作为武器，进行广泛的革命宣传，对推动资产阶级革命起了很大的作用。章炳麟
、秋瑾、邹容等人的诗文，黄小配、陈天华等人的小说，都是革命派文学的杰出代表。
1907年还成立了以资产阶级革命派为核心的文学团体南社。此外在戏曲方面实行改良，产
生了话剧运动。这一时期革命派的写作着眼于革命内容，写得比较仓促，缺乏提炼和推敲
，因此显得幼稚、粗糙。但是，这一时期是近代文学的拓展期，进一步拓宽了文学表现的
对象，作品充满革命激情，在当时具有鼓舞作用。1911年的武昌起义，推翻了清王朝的统
治。然而，资产阶级民主革命的任务并未完成，中国近代文学的发展还有着新的反复和高
潮。
　　2.龚自珍和鸦片战争时期的爱国诗歌
　　(1)龚自珍
　　龚自珍虽然在鸦片战争的第二年即逝世，但他是中国晚清文学的先行者，在晚清文学
中具有极为重要的地位和影响。
　　龚自珍(1792-1841)，字尔玉，又字璱人，后更名巩祚，号定庵，又号羽琌山民，浙江
仁和(今杭州）人。出身于官宦书香门第，从小就受到深厚的文化教养，及长又刻苦钻研，
对经学、文学、文字学、历史学、地理学等都有很深的造诣，并广泛涉猎诸子百家、释道
典籍、科名掌故等。但在功名仕途上均不如意。二十七岁中举，三十八岁中进士，只做了
几任小官。" 一生困厄下僚".四十八岁辞官南归，五十岁暴卒于江苏丹阳云阳书院。著述
甚丰，曾自编文集百卷，今已不存。不少作品散佚。后人曾辑编其文集多种，以王佩铮校
辑的《龚自珍全集》为最完备。
　　龚自珍在文学方面，散文、诗、词都取得了卓越成就。
　　龚自珍的散文在当时就因鲜明的现实性、严密的逻辑性和高度的艺术性而著称于文坛
。曹籀在龚自珍生前作的《定庵文集序》说：" 其人其文，卓然大家，宜其上下五百年，
而独有千古。" 龚自珍接受今文经学的积极影响，写作经世致用的文章。他常常应用《春
秋》公羊学派的发展的观点，引古喻今，分析、批判现实政治，表现个性解放的要求，闪
烁着民主思想的光辉。
　　正如梁启超在《清代学术概论》中所说的：" 以经术作政论" ，" 往往引公羊义讥切
时政，诋排专制".如《乙丙之际箸议第九》等文，就是以公羊的" 三世说" 批判当时社会
为" 衰世" ；《古史钩沉论一》还大胆地抨击了" 一夫为纲，万夫为柔" 的封建君主专制
制度；《平均篇》则提出了进行财产再分配，使贫富大体" 平均" 这一在当时来说具有进
步意义的主张。这些文章对社会的批判鞭辟入里，具有纵横恣肆、踔厉风发的艺术特点。
　　他的叙事记人的散文，也包含着思想家对社会现实的锐敏、深邃的思考，笔墨却不循
成法。历来为人称道的《杭大宗逸事状》，似是随意写下杭大宗因上疏获罪的几件实事，
但在冷峻的叙述中揭露了专制统治者的刻毒和残酷。《病梅馆记》是一篇十分精彩的小品
文，借江南梅树在培植中被砍、削，遭束缚，而丧失自然本性，来比喻统治阶级对人才的
压抑和摧残；作者决心疗梅、救梅，让梅树获得自由的舒展，表现了强烈的追求个性解放
的精神。
　　清中叶以来，声气最广的散文流派是由桐城人方苞、刘大槐、姚鼐等人创立的桐城派
。他们自命为古文正宗，以维护封建纲常为己任，并有一套完整、系统的古文理论。但后
来越来越趋于僵化，内容陈腐，形式缺少变化，只有躯壳没有灵魂。龚自珍的散文与桐城
派古文迥然不同，它扫除了脱离实际、脱离社会的恶劣文风，抛开了旧的文章模式，而把
新的思想、新的内容灌注进结构、章法、语言都很奇瑰的文章中去。虽然他的有些散文也
存在思想浅陋、语言艰涩的缺点，但是总的说来，无论洋洋洒洒的长文，还是精巧玲珑的
小品，都富有激情和气势，奔突驰骋，变幻多姿，对于近现代散文的发展具有开创性的意
义。
　　龚自珍的文学成就以诗歌最高。据他自己说，他自15岁至47岁共" 勒成27卷" 编年诗
，但前十余年的作品现已全部佚失，现仅存280 余首；另有1839年辞官南归，后又北上接
家眷，在南北往返途中写成的《己亥杂诗》，共315 首，基本上都是七言绝句。总计存诗
六百余首。
　　龚自珍的诗歌和他的散文一样，深刻地反映了社会危机，揭露和鞭挞了封建统治阶级
的腐朽。写于1825年的七律《咏史》，便是借歌咏历史对现实的批判：
　　金粉东南十五州，万重恩怨属名流。牢盆狎客操全算，团扇才人踞上游。避席畏闻文
字狱，著书都为稻粱谋。田横五百人安在，难道归来尽封侯.
　　这首诗高度概括了乾隆以来的中国封建社会的面貌。当时一般知识分子慑于清代统治
者大兴文字狱的淫威，明哲保身，埋头著书，士风衰颓；龚自珍敏锐地揭示了这种现象，
并用田横五百壮士抗汉的故事激励人们，力图挽救世风。
　　龚自珍还在《己亥杂诗》中把封建社会的危机和帝国主义的侵略联系起来，表示了无
限的忧虑和愤慨：
　　津梁条约遍东南，谁遣藏春深坞逢.不枉人呼莲幕客，碧纱橱护阿芙蓉。
　　诗人无情地嘲讽了封建官吏吸食鸦片的丑态，正是他们自己大抽鸦片和纵容鸦片走私
，给国家和民族带来了严重的灾难。
　　诗人在揭露、批判黑暗的社会现实的同时，并没有失去理想和信念。他在诗中常常歌
颂义士侠客、豪杰人物，表示对母爱、童年的留恋，以及对湖山胜境、梦境、仙境等等的
向往，这都反映了他对个性解放的追求。尤其是著名的《己亥杂诗》第125 首，燃烧着火
一般的热情，期待着社会变革的到来：
　　九州生气恃风雷，万马齐喑究可哀。我劝天公重抖擞，不拘一格降人才！
　　诗人以激越的情感，高亢的调子，呼唤着时代的" 风雷" ，渴望打破长期以来死气沉
沉的局面，实现富有生气的改革，使大批人才涌现出来。
　　晚清诗歌是从龚自珍起开始变化的。清中叶以来的诗坛和文坛一样沉寂，很多诗无病
呻吟，千篇一律，大都吟咏模山范水，远离社会现实。龚自珍的诗却很少单纯描写自然景
物，而是以一个启蒙思想家的眼光审视着历史和现实，表现出深厚的社会内容。同时在艺
术形式上，也非同一般。他的诗歌洋溢着浪漫主义情调，想象丰富，构思奇特，比喻新颖
，辞采瑰丽，具有独特的艺术魅力。如《西郊落花歌》对本易引起伤感的衰败的落花景象
，却能渲染得绚丽多采，说它" 如钱塘潮夜澎湃，如昆阳战晨披靡，如八万四千天女洗脸
罢，齐向此地倾胭脂。"真是壮观绮丽，别开生面。
　　龚自珍的诗歌还好用意象化的表现手法。如" 风雷" 、" 落花" 便是在他的诗中反复
出现的意象。此外，他还经常用" 箫" 和" 剑" 作为意象来表达内心的矛盾：" 来何汹涌
须挥剑，去尚缠绵可付箫" (《又忏心一首》），" 气寒西北何人剑，声满东南几处箫"
(《秋心》），" 一箫一剑平生意，负尽狂名十五年" (《漫感》），……" 箫" 寄托着他幽
怨、悲凄的情怀，" 剑" 则表现他刚烈、勇猛的斗志。这样的一些意象，艺术地体现了龚
自珍这位时代先行者的二重心态。
　　龚自珍有些诗篇过于含蓄曲折，用典过繁、过生，和他的有些文章一样，存在着艰奥
难懂的缺点。龚自珍的词现存153 首。有些词作抒发了不同凡响的抱负，如21岁时写的《
湘月》：
　　天风吹我，堕湖山一角，果然清丽。曾是东华小容，回首苍茫无际。
　　屠狗功名，雕龙文卷，岂是平生意.乡亲苏小，定应笑我非计。
　　才见一抹斜阳，半堤香草，顿惹清愁起。罗袜音尘何觅，　渺渺予怀孤寄。怨去吹箫
，狂来说剑，两样消魂味。两般春梦，橹声荡入云水。
　　这首词便是以勃郁的感情写出了他决心干一番济苍生的事业的雄心。但也有不少词涉
及狭邪，反映了他思想、生活的另一面。他的词具有古雅、幽灵等艺术特色。有人把他和
张惠言、蒋春霖等人并称为清词后七家。
　　(2)魏源、林则徐、张维屏
　　鸦片战争时期的代表作家还有魏源、林则徐、张维屏等。
　　魏源(1794-1857)，原名远达，字默深，湖南邵阳人。51岁中进士，曾任江苏兴化知县
、高邮知州等职。他与龚自珍齐名，时称" 龚魏".在鸦片战争之后，提出" 师夷之长技以
制夷" 的口号。他主要" 以经济名世" ，但诗、文都有成就，诗尤佳。著作有《海国图志
》、《圣武记》、《古微堂集》、《古微堂诗集》等。
　　魏源诗现存近八百首。他平生" 好游山" ，曾自嘲：" 应笑十诗九山水。"(《戏自题
诗集》）他的山水诗在吟诵湖光山色时常常表现出忧时感世的思想情怀。他还写有大量的
政治诗，直接抨击时政，描写人民疾苦，抒发爱国感情，真实地反映了中国鸦片战争前后
的社会矛盾和反侵略斗争。如早期" 仿白香山体"《江南吟》十首、《都中吟》十三首，广
泛涉及朝野政事，深刻揭露了清王朝统治集团的腐朽，表现了改革的愿望。《江南吟》之
八专写鸦片烟的毒害，结尾说：语君勿咎阿芙蓉，有形无形瘾则同。边臣之瘾曰养痈，权
臣之瘾曰中庸。儒臣鹦鹉巧学舌，库臣阳虎能窃弓。中朝但断大官瘾，阿芙蓉烟可立尽。
　　这里一针见血地指出了文武官员的腐败，是鸦片无法禁绝的根子；把禁烟和改革时弊
结合起来，加强了诗歌的思想性。
　　魏源在鸦片战争期间还写了《寰海》、《寰海后》、《秋兴》、《秋兴后》等四组组
诗，揭露英国侵略军的罪行和清统治者的无能。如《寰海》之十：同仇敌忾士心齐，呼市
俄闻十万师。几获雄狐来庆郑，　谁开柙兕祸周遗。前时但说民通寇，此日翻看吏纵夷。
早用秦风修甲戟，条支海上哭鲸鲕。
　　诗中热情地歌颂了三元里人民奋起抗击英国侵略者的英勇斗争，同时痛斥了投降派官
吏助敌纵寇的卖国行径。
　　魏源的诗歌比较通俗，但有些诗也有僻典过多、晦涩难懂的毛病，削弱了艺术感染力
。
　　魏源的散文表现了经世派的文风，大都与时务政事有关。内容详实，寓意深长，但层
次清晰，明白晓畅。他的文章既不受正统的桐城派古文的约束，也与龚自珍的奇诡瑰丽不
一样，自成特色，对后来的新文体散文有一定影响。
　　林则徐(1785-1850)，字少穆，福建侯官(今闽侯县）人。27岁中进士，曾任河东道总
督、江苏巡抚。1838年任湖广总督，继又受命为钦差大臣，到广州查禁鸦片。后遭投降派
打击，1842年被充军伊犁。著有《林文忠公政书》、《云左山房文钞》、《云左山房诗钞
》等。
　　林则徐的诗歌，在1838年之前大都是官场酬唱和题图咏画之作，社会意义不大。1838
年后诗歌题材和内容有很大变化，写了许多表现爱国主义思想的优秀诗篇，雄伟悲壮，严
正深沉。《赴戍登程口占示家人》，是他谪戍新疆时留别妻子而作，其中" 苟利国家生死
以，岂因祸福避趋之" 两句，他" 常不去口" ，表达了以国家利益为重，置个人生死荣辱
于度外的高尚情操。再如《出嘉峪关感赋》写于充军途中，歌颂了祖国的壮丽河山，表现
了豪迈的乐观精神，写得大气磅礴：严关百尺界天西，万里征人驻马蹄。飞阁遥连秦树直
，缭垣斜压陇云低。天山■削摩肩立，翰海苍茫入望迷。谁道淆函千古险，回看只见一丸泥
。
　　林则徐的散文多是以奏折、政书形式写成的关于鸦片之害的论说文，说理透辟，文笔
犀利。
　　张维屏(1780-1859)，字子树，一字南山，号松心子。广东番禺(今广州市南部）人。
曾任知县、知府等职，后因厌恶官场生活，辞官回家，闭门著书，著有《松心诗集》。早
年诗作多咏山水及应酬赠答，晚年在家乡目睹英国侵略者的暴行以及人民的抗敌斗争，写
出了《三将军歌》和《三元里》等著名诗篇。
　　《三将军歌》是歌颂陈连升、陈化成、葛云飞三位在鸦片战争中英勇杀敌、以身殉职
的将领。最后写道：承平武备皆具文，勇怯真伪临阵分。天生忠勇超人群，将才孰谓今无
人.呜呼！将才孰谓今无人，君不见二陈一葛三将军！　诗句长短错落，反复吟唱，表现了
对民族英雄的敬仰之情。
　　《三元里》生动地描述了广州郊区三元里农民围击英国侵略军的壮烈场面，讴歌了广
大人民群众的爱国主义精神，格调高昂，很有鼓舞力量，因而广为传颂。
　　(3)鸦片战争时期的爱国诗潮
　　鸦片战争的爆发，使一切有良知的爱国者奋起反抗帝国主义的侵略。诗人们尽管过去
政治倾向、文学见解各异，但在民族危机面前，也都挥笔上阵，创作了大量反帝爱国诗歌
，成为一个颇具规模的热潮。
　　鸦片战争时期的爱国诗潮，具有鲜明的时代特征，在一定程度上扭转了以往诗坛的远
离现实、无病呻吟的风气，反映的社会生活非常广阔，其题材、内容主要有以下三个方面
：
　　第一，愤怒控诉了帝国主义的侵略罪行。鸦片是西方殖民主义用来危害中华民族的毒
物，很多爱国诗歌首先揭露了鸦片侵略的毒害。陈澧在《炮子谣》中说：请君莫畏大炮子
，百炮才闻几人死.请君莫畏火箭烧，　彻夜才烧二三里。我所畏者鸦片烟，杀人不计亿万
千。
　　对于侵略军在鸦片战争中的烧杀抢掠的暴行，诗人们更是以无比愤慨的心情痛加鞭挞
。如原先诗风瑰丽奇特、论诗主性情之说的姚燮，在鸦片战争时期用质朴无华的语言，写
了《兵巡街》、《捉夫谣》、《太守门》、《毁神庙》等揭露侵略军暴行的诗歌。再如越
伊优亚生的《镇城惨劫》是对英国侵略者在镇江之战中屠杀镇江人民的记录：连天匝地尽
妖氛，传说京江玉石焚。隔岸紫烟凝黑雾，沿河碧血漾红云。深周密密排经雉，稚子垒垒
作井羵。恼杀南风时不竞，触人鼻观总腥闻。
　　第二，无情揭露了清王朝统治集团的腐败和无能。以往的爱国诗歌总是渗透着" 忠君"
思想，表达追求" 功名" 的愿望；而鸦片战争时期的诗歌却开创了爱国不忠君的新诗风，
尖锐地指斥清廷吏治的腐败、文武官员的昏庸误国和懦怯媚外。贝青乔曾把他在军中所见
的咄咄怪事，写成一百二十首绝句，题为《咄咄吟》，予以揭露。如其中一首写道：瘾到
材官定若僧，当前一任泰山崩。铅丸如雨烟如墨，尸卧穹庐吸一灯。
　　诗后注云：" 骆驼桥距镇、宁二城约二十里，故张应云屯兵于此，以为两路后应，二
十八日，了见二城火光烛天，胜负莫决……而应云素吸鸦片烟，时方烟瘾至，不能视事。……
我军望风股票，不敢接战，咸向慈溪城退避。而应云犹卧吸鸦片烟时许，始踉跄升舆而走
。" 这首诗让人们清楚，正是张应云之类的将领导致战斗的失败。
　　爱国诗歌还大胆地把批判的矛头指向最高统治者——历来被认为是至高无上的皇帝。如
金和的《围城纪事六咏.盟夷》记述了晚清第一个不平等条约《南京条约》的签订情况，在
辛辣地讽刺了签约官僚的卖国行径后，笔锋一转，直指皇帝：……券书首请帝玺丹，大臣同
署全权官。冒死入奏得帝命，江水汪汪和议定。
　　可见卖国乞降的头便是皇帝。
　　第三，热烈歌颂了爱国军民的反侵略斗争。这也是鸦片战争时期诗歌创作的热点。如
朱琦的《朱副将战殁他镇遂溃诗以哀之》、《关将军挽歌》等诗，都是悼念为国捐躯的爱
国将领的。他的《老兵叹》写厦门之役中的下级军官：独有把总人姓林，广额大颡又多髯
，自称漳州好男子，当关一呼百鬼喑。可惜众寡太不敌，一矢洞胸肠穿出。转战转厉刀尽
折，寸脔至死骂不绝。
　　他还有一首《感事》诗，斥责无功受禄的将领，赞扬忠心卫国的民众：夜觅檄夷书，
疾声恣丑诋。忠义乃在民，苟禄亦可耻。
　　过去文人很少在诗中讴歌人民群众武装起来进行反侵略斗争，但鸦片战争时期这样的
诗歌却大量出现。如表彰三元里人民抗英斗争的诗，著名的除了张维屏的《三元里》外，
还有梁信芳的《牛栏冈》、何玉成的《团练乡勇驻扎四方炮台等处纪事》等优秀诗篇。江
浙、福建等地人民的抗英斗争在当时诗中也有生动反映。如顾翰的七古长诗《俞家庄歌》
描写浙东沿海农民、渔民机智地痛歼敌船，打击侵略军，使" 夷人自此心怯恇，不敢扰害
来兹方".鸦片战争时期的爱国诗歌在艺术上也有许多开拓性的尝试。它以丰富多样的创作
手法、语言风格乃至诗歌体制，改变了诗坛长期存在的因袭、模拟、僵化的衰颓状态，注
入了新鲜的活力，特别是爱国诗歌大都写得活泼、通俗，昭示了晚清诗歌发展的新趋势。
　　虽然当时的诗歌对帝国主义、封建主义还缺乏本质的认识，还常常流露出封建正统观
念，在艺术上也还比较粗糙，缺少提炼和概括，缺少富有形象的刻划，但是它们却是以真
挚、深厚的爱国感情唱出了时代的最强音，它们在新的历史条件下，继承和发展了我国古
代诗歌的现实主义传统，它们在题材、内容上和艺术表现上都为晚清诗歌的发展奠定了坚
实的基础。
　　3.太平天国的革命文学和" 桐城派" 的中兴
　　(1)太平天国的革命文学
　　发生于1851年至1864年的太平天国运动，是鸦片战争之后的一次伟大的农民革命运动
，也是一次轰轰烈烈的反帝反封建的民主革命。太平天国的领袖们在进行军事、政治、经
济斗争的同时，十分重视思想文化斗争。在戎马倥偬的紧张岁月中，他们发布文告、诏书
等，提出革命的文艺主张，制定完整的文艺政策；在太平天国后期，干王洪仁玕还主持撰
写并颁行了《劝戒士子文》、《戒浮文巧言谕》、《钦定敬避字样》等告谕，在总结太平
天国文学实践的基础上，形成了革命文学理论。
　　太平天国坚决禁绝封建文学艺术的传播。金田起义后，太平军公开发布各种" 条禁"
，其中规定：" 凡一切妖物、妖文书，一概焚化，如有私留者，搜出斩首不留。""凡歌馆
书士，如有编造歌谣及以凡情歪例编成诗文，迷朦兄弟者，斩首不留。""凡邪歌、邪戏一
概停止，如有聚人演戏者，全行斩首。" 定都南京后，即成立删书衙，洪秀全亲自主持删
改" 四书" 、" 五经" 等书，并下诏说：" 将其中一切鬼话、怪话、妖话、邪话一概删除
净尽，只留真话、正话……" 按照太平天国的革命需要，重新清理封建文化遗产。
　　另一方面，他们又非常强调文学艺术要为太平天国的政治服务，与现实革命斗争紧密
结合。《劝戒士子文》要求文学创作" 一字一句之末，要必绝乎邪说淫词，而确切于天教
真理，以阐发乎新天新地之大观。" 洪秀全本人孜孜不倦地写诗作文以为示范。
　　为此，他们提倡" 文以纪实，浮文在所必删；言贵从心，巧言由来当禁" ；反对" 吟
花咏柳" 、" 空言无补".同时提倡" 语句不加藻饰，只取明白晓畅，以便人人易解" ，形
式大众化、通俗化；反对运用古奥生僻的词语、典故和" 八股六韵" 等种种清规戒律。
　　太平天国的领袖们努力实践革命文学主张。他们的诗文充满革命激情，讨伐清王朝的
罪行，抒发改天换地的壮志，动员群众起来进行斗争，成为革命的有力武器；写得朴实浅
显，通俗易懂，便于群众的接受和流传。如洪秀全的《吟剑歌》：手持三尺定山河，四海
为家共饮和。擒尽妖邪为地网，　收残奸宄落天蜀。东南西北敦皇极，日月星辰奏凯歌、
虎啸龙吟光世界，太平一统乐如何！
　　这首诗表达了革命者的豪迈理想、博大胸怀，气势恢宏而语言通俗。
　　再如他的《诛妖歌》是在1851年秋驻军广西桂平县时，因军中缺粮又多伤病而作，用
以鼓舞士气。诗前有个小序，说：" 天王诏令各军各营兵将，方旦欢喜踊跃，同心同力同
向前，万事皆有天父主张，天兄担当，千祈莫慌。" 诗云：真神能造山河海，任那妖魔一
面来；天罗地网重围住，　尔们兵将把心开。日夜巡逻严预备，运筹设策夜衔枚。岳飞五
百破十万，何况妖魔灭绝该！
　　这首歌完全是直接为革命斗争服务，其中有宗教的外衣，但充满着乐观主义精神，很
适用于农民革命的需要。
　　太平天国另外一些领袖也都能写诗作文。如东王杨秀清的诗《果然英雄》：
　　拔地参天皆勇将，安邦定国尽忠臣；冲锋恐后常虞我，遇事争先讵让人.
　　另一首《果然忠勇》：我们弟妹果然忠，胜比常山赵子龙；起义破关千百万，至到天
京最英雄。
　　这些诗文都洋溢着革命英雄主义的气概，浅显易懂，很能为有着革命愿望的广大群众
所接受。
　　太平天国的革命文学也存在着严重的缺陷。这主要是过于强调文学为现实政治斗争服
务，忽视文学其他社会作用和审美价值，对文学的艺术性更不重视，许多诗文也就成为宣
传品，题材狭窄，形式单调，缺乏艺术魅力。在反对封建文学艺术和思想文化时也存在不
加分析、一概排斥的简单化的观点和做法，不利于文艺自身的建设和发展。
　　但是，太平天国的革命文学活动，毕竟是对封建思想文化的一次大扫荡、大清算，对
封建正统文学的一次大冲击、大批判，不但对太平天国革命政权的建立和发展起了相当大
的作用，而且揭开了中国近代资产阶级文学改良运动的序幕。
　　(2)宋诗运动和桐城派古文的中兴
　　这一时期，在传统文学的诗坛上出现了学习宋诗的潮流，形成所谓的宋诗运动，散文
方面则出现了桐城派古文的中兴。
　　清初就有宋诗派崛起，但至19世纪中期何绍基、曾国藩等人出来，声势才煊赫起来。
何绍基(1799-1873)是宋诗派的主要理论家。他是个恪守传统封建思想的知识分子，一方面
对封建末世的社会风气和诗风、学风很不满，另一方面奉儒家诗教为正统，认为写诗要"
温柔敦厚" ，" 要扶持纲常，涵抱名理" ，决不越雷池一步，于" 一切豪诞语、牢骚语、
绮艳语、疵贬语，皆所不喜，亦不敢也".在创作上，他反对唐诗派的拟古陋习，主张" 自
为生气" ，同时又强调以才学入诗，以考据入诗，以议论入诗。他的诗取法宋代的苏轼、
黄庭坚，但大都描写山水景物或为书画题跋和官场应酬之作，缺乏深厚的社会内容和进步
的思想倾向，而对形式、技巧很讲究。有些山水诗清新可读，表现出名士的豁达胸怀。如
《逆风》：寒雨连江又逆风，舟人怪我屡开篷。老夫不为青山色，何事欹斜白浪中.
　　但他的学问诗、应酬诗，没有什么诗味。
　　曾国藩(1811-1872)，字伯涵，号涤生，湖南湘乡人。他在镇压太平天国革命中逐渐成
为清王朝握有权势的大臣，加太子太保，封一等侯爵，官至两江总督、直隶总督。他诗学
黄庭坚，虽然对诗歌理论的贡献，远不能和何绍基相比，但由于官高位尊，趋附者甚众。
他曾在《题彭旭诗集后即送其南归》一诗中说：" 自仆宗涪公，时流颇忻向。" 别人也说
：" 湘乡出而诗皆宗涪公。" (陈衍：《石遗室诗话》）可见他对宋诗运动的影响之大。
　　曾国藩在维护封建正统文学方面所作的另一件事，就是力促桐城派古文的中兴。他曾
在《圣哲画像记》中自称：" 国藩之粗解文章，由姚先生启之。" 表现出对姚鼐的崇敬、
谦恭的姿态，借以笼络江苏、安徽一带文人，来对付太平天国革命。他还把桐城派古文衰
竭的原因归于洪、杨之乱。他的重振桐城派事业显然与政治上的目的是联系在一起的。
　　但是，曾国藩并不是墨守桐城派的成规，而是有新的发展。他在桐城派所规范的" 义
理、考据、词章" 之外，又加上" 经济之学" ，认为" 此四者缺一不可" (《求阙斋日记类
钞》），也要求" 经世致用".虽然他不是象龚自珍、魏源等启蒙思想家那样用文学来呼吁
个性解放，而是企图用古文来维护和巩固摇摇欲坠的封建统治，然而，这却使桐城派古文
从过去狭窄的个人小天地解脱出来，去表现重大的题材和复杂的思想。
　　曾国藩在写作上主张对前人的经验广收博取。姚鼐编选有《古文辞类纂》一直是桐城
派作文的范本；曾国藩又另选一本《经史百家杂钞》，补上《古文辞类纂》所不选的六经
、诸子、史传及辞赋，拓宽了作文的路子。他重视文学本身的某些规律，提倡" 道与文兼
至交尽" ，反对崇道贬文。他还总结和发展了关于"气" 、" 阳刚阴柔" 等等学说。——这些
对改造桐城派古文，使之获得" 中兴"起了很大的促进作用。
　　曾国藩的文章大都收入《曾文正公文集》里。其中不少是诬蔑太平天国革命和表彰被
太平军击毙的清军将士的。但情感真挚，气势瑰伟，叙事生动，文笔简洁。就文章而论，
为晚清甚至整个清代的大手笔。
　　曾国藩广揽人才，张裕钊(1823-1894)、黎庶昌(1837-1897)、薛福成(1838-1894)、吴
汝纶(1840-1902)等是他幕僚中师法曾氏之文、成就最高的四人，被称为" 曾门四弟子".他
们的文章主要表现洋务思想，但在反映社会现实的深度、表现反帝爱国主题方面都有了较
大进展；还写了异国风光和西方资产阶级文明(如黎庶昌的《卜来敦记》、薛福成的《观巴
黎油画记》等），都是过去桐城派作家所未曾涉及过的题材。文章的篇幅一般较长，宏丽
绚烂，且语言有音韵美，还出现新名词。这也是与过去的桐城派古文不同的地方。曾门四
弟子在文坛的成绩，显示了桐城派中兴的完成。
　　甲午战争的失败，宣告了洋务运动的破产。被曾国藩等人改造过的桐城文——湘乡文也
失去了活力。吴汝纶晚年便致力于重向方苞、姚鼐的桐城派古文复归，尚醇厚，诎闳肆，
重视剪裁、雅洁，反对说道说经。虽然在吴氏弟子的响应下，复归得以实现，但是至清末
，桐城派古文再也无法和新文体、新文学抗衡了。
　　(3)古典小说的衰落
　　中国的古典小说在元末明初后蓬勃发展，陆续产生了《三国演义》、《水浒传》、《
西游记》、《儒林外史》、《红楼梦》等名著。但于17世纪中叶作为古典小说的高峰——《
红楼梦》问世以后，小说创作便处于衰落、倒退的状态。鸦片战争前后，诗文在龚自珍、
魏源等启蒙思想家、文学家的带动下，注入了反帝爱国、鼓吹变革的时代气息，呈现出新
的生机。但是小说却尚未被近代思潮所影响，依然散发着封建主义的思想观念，不但和时
代发展相违背，而且和明清优秀小说的民主主义意识相抵触。在艺术表现上也陈旧、落后
，没有新的创造。这种情况直到资产阶级改良主义文学运动提出" 小说界革命" 之后，才
得到改变。
　　在此以前的晚清小说，主要有两类；狭邪小说和侠义公案小说。
　　狭邪小说是描写城市娼妓生活的小说。始有陈森的《品花宝鉴》(现存1849年刊本），
继则有魏子安的《花月痕》(作于1858年）、俞吟香的《青楼梦》(作于1878年）、韩邦庆
的《海上花列传》(1892年时连载，1894年出版石印本）等。这类小说是明末清初盛行的才
子佳人类小说的末流，虽然客观上暴露了中国城市殖民地化过程中的畸形、丑陋的现实，
但一般都表现了落魄的封建文人对富贵荣华的追求和腐朽、扭曲的心态。如《品花宝鉴》
写翰林院侍读学士的公子梅子玉和旦角男伶杜琴言同性恋爱的故事。有人批评说：" 满纸
丑态，龌龊无聊".《花月痕》写两个才子分别和两个妓女相好，一个怀才不遇，困顿而死
，和他相好的妓女殉情自缢；另一个才子积极镇压太平天国起义，立功封侯，相好的妓女
也做了一品夫人。书中宣扬功名利禄、封建迷信，且诗词简启充塞其间，芜杂晦涩，情节
不畅。《青楼梦》写苏州才子金挹香与三十六个妓女相狎，官至太官，纳五妓为妻妾，后
悟道，度三十六妓登仙。此书" 酸腐之气更加不可向迩，使人不能卒读。" (赵景深：《〈
花月痕〉与〈青楼梦〉》）狭邪小说中只有《海上花列传》能比较客观而真实地反映半封
建半殖民地城市中的妓女生活。此书以赵朴斋兄妹的遭遇为主干，以上海十里洋场为背景
，写各色妓女的不同命运，旁及官场、商场的种种黑暗现象，否定卖淫制度，鞭笞尔虞我
诈、畸形、堕落的社会现实，具有一定的批判意义。全书用吴语方言写成，对话传神，结
构紧凑，颇具特色。
　　侠义公案小说是侠义小说和公案小说合流的产物。在以前，侠义小说和公案小说是各
自独立发展的。到了晚清，二者才合流。出现于19世纪初年、现存1838年刊本的《施公案
》是合流的标志。后来又有《三侠五义》、《彭公案》、《刘公案》、《李公案》、《小
五义》、《续小五义》、《英雄大八义》、《英雄小八义》、《七剑十三侠》、《七剑十
八义》等等侠义公案小说流行。这类小说大都写清官带领侠客义士，为朝廷尽忠、为百姓
除害的故事。清官和侠客义士必定结合在一起，清官须侠义之士的帮助，才能保障安全和
审案断狱；侠义之士须投靠清官门下，才能飞黄腾达，封妻荫子。许多侠义之士原是绿林
豪杰，后来变节，甘为官府卖命。如《施公案》中的黄天霸就是这样一个人物。这类小说
虽然也在某种程度上反映了人民群众要求除暴安良的愿望，但它们大量出现在不断发生农
民、市民暴动的晚清，具有浓厚的封建性，对人民斗争起着瓦解人心的作用。《三侠五义
》是侠义公案小说中比较好的一部，出现于1879年，后经俞樾修订，并改名为《七侠五义
》。
　　此书前半部写包拯在侠士们的辅佐下审案平冤，后面写七侠士和五义士由互相争斗到
共同报效朝廷，随另一清官颜查散查探襄阳王谋反案。小说表现了惩除权奸佞臣、贪官污
吏、恶霸豪绅的思想倾向，因而受到人民群众的欢迎。
　　但同时又宣扬忠孝节义等封建伦理观念和因果报应等迷信思想，有不少糟粕。《三侠
五义》的人物形象奕奕有神，个性突出，性格发展相当鲜明；情节离奇曲折，环环相扣；
语言通俗生动，简炼多采，因此很能引人入胜。
　　这一时期还有两部思想内容落后甚至反动，但艺术性较高的小说，这就是俞万春的《
荡寇志》和文康的《儿女英雄传》。前者又名《结水浒传》，为金圣叹所传七十回本《水
浒传》的续书，但以" 尊王灭寇" 为主旨，立意与《水浒传》恰恰相反。写退职军官陈希
真父女被" 奸臣逼迫" ，落草猿臂寨，但专与水浒寨作对，后被朝廷录用，在张叔夜的统
率下，" 平灭梁山文武".该书把梁山英雄诬蔑为" 杀人越货" 、" 罪大恶极" 的强盗，认
为必须斩尽杀绝，表现了对农民起义的刻骨仇恨，因此受到反动统治者的称赞。
　　它完成于1847年，刊行于1851年，正是太平天国革命爆发之时。1860年太平军攻下苏
州，曾烧毁它的书版。但太平天国失败不久，又被重新刻印。《荡寇志》很善于通过人物
的言语、行动来表现人物的性格，写得有血有肉；重视情节的变化和细节的描写；文字很
有功力，艺术技巧较高。
　　后者又名《金玉缘》，属于侠义言情小说，笔墨模仿《红楼梦》，思想却与《红楼梦
》背道而驰。它以显宦公子安骥和侠女何玉凤(十三妹）、民女张金凤的" 金玉姻缘" 为线
索，描写一个" 五伦兼备" 的封建家庭的发迹史，表现" 作善降祥" 的思想观念。书中的
安骥和贾宝玉截然不同，他和二女结成美满婚姻，并在二女的护持下读书做官，步步高升
，最后位极人臣。
　　他们三人都恪守封建伦理道德，所以成就了一番效忠朝廷的" 儿女英雄事业".小说虽
然对贪赃枉法、科场舞弊等封建社会弊端有所揭露和批评，但总的倾向是在封建社会行将
崩溃的时候美化封建制度，宣扬遵循封建秩序、获得荣华富贵的封建理想。《儿女英雄传
》用纯正、精到的北京口语写成，很富魅力。头绪繁多，场景壮阔，但叙事清晰，有条不
紊。人物形象，栩栩如生，尤以前12回中的十三妹何玉凤最为鲜明生动，" 悦来店" 、"
能仁寺" 几段故事把她的侠义柔肠刻画得淋漓尽致。由于这部书在艺术上取得了相当高的
成就，所以能广泛流传于世。
　　4." 诗界革命" 和黄遵宪、梁启超等改良派作家
　　(1)" 诗界革命" 和" 文界革命"
　　19世纪60年代后，中国的资本主义开始有了初步的发展，但同时民族危机也在越来越
加深。1894年甲午战争失败，在全国上下引起极大震动，中国面临被列强瓜分的亡国之祸
，于是以救亡图强为宗旨的维新变法思潮，迅速取代洋务运动而形成为相当广泛的资产阶
级改良主义政治运动和文化运动。" 诗界革命" 和"文界革命" 就是改良运动的重要组成部
分。
　　" 诗界革命" 的口号是在1896年至1897年间由夏曾佑、谭嗣同等人首先提出的，并试
作新诗。当时所谓的" 新诗" ，只不过是" 挦扯新名词以自表异" ，借用某些宗教教义牵
强附会地表达变革的要求。这些诗往往是科学名词、宗教名词和外来语音译词杂糅，使人"
无从臆解".如谭嗣同的《金陵听说法》三首之一：
　　而为上首普观察，承佛威神说偈言。一任法田卖人子。独从性海救灵魂。纲伦惨以喀
私德，法会盛于巴力门。大地山河今领取，庵摩罗果掌中论。
　　其中" 卖人子" 一典出自《新约》：" 喀私德" 为英语Caste 的译音，指印度封建社
会把人分成几个等级的种姓制度；" 巴力门" 为英语Parliament的译音，指英国议会："
法田" 、" 性海""庵摩罗果" ，都是佛家语。这首诗旨在批判封建等级制，表达对议会制
的向往；然而正如梁启超后来所批评的，" 经生涩语，佛典语，欧洲语杂用" ，成了" 七
字之语录，而不甚肖诗矣".虽然这类诗歌并不成功，但仍然体现了改良派对新文学的热情
追求，是一种有意义的尝试。
　　作为" 诗界革命" 一面旗帜的，是晚清时期继龚自珍后最杰出的诗人黄遵宪。他年轻
时就有" 改革诗体之志".早在1868年他21岁时便提倡" 我手写我口" (《杂感》）。随着资
产阶级改良主义思想的发展和确立，他的诗歌理论也逐渐成熟、深化。1891年他在《人境
庐诗草自序》中全面提出进步的诗歌主张，说：" 仆尝以为诗之外有事，诗之中有人；今
之世异于古，则今之人亦何必于古人同." 即要求诗歌要为事而作，不能脱离现实的社会生
活；要表现自己的思想感情，不要去模仿古人。而在艺术表现上，黄遵宪又主张继承和发
展古代优秀传统，并结合" 古人未有之物、未辟之境，耳目所历" ，创造独特的、具有个
性的风格：" 不名一格，不专一体，要不失乎为我之诗".黄遵宪以自己的众多作品实践了
自己的创作主张，成为" 诗界革命" 的主将。
　　戊戍政变后，梁启超是" 诗界革命" 的主要组织者和理论家。他在日本办报刊，大量
发表新派诗人的作品，还比较系统地总结了" 诗界革命" 的经验教训。由于他的评论和鼓
吹，使" 诗界革命" 形成了一定的规模和声势。
　　梁启超在1899年写的《夏威夷游记》中说：" 欲为诗界之哥伦布、玛赛郎，不可不备
三长：第一要新意境，第二要新语句，而又须以古人之风格入之，然后成其为诗。"1902
年又在《饮冰室诗话》中说：" 革命者，当革其精神，非革其形式。吾党近好言诗界革命
，虽然，若以堆积满纸新名词为革命，是以满洲政府变法维新之类也。能以旧风格含新意
境，斯可以举革命之实矣。" 这清楚地说明了所谓新派诗，就是要把西方的精神思想，使
用新的语言，熔铸进古人风格之中。尽管它属于文学改良的范畴，但在中国晚清诗歌发展
史上有着积极的作用。
　　梁启超在推进" 诗界革命" 的同时，还发动了" 文界革命".虽然" 文界革命" 的口号
是在1899年《夏威夷游记》中正式提出的，但1896年他主编《时务报》时便进行了散文改
革。以梁启超为主要代表的" 文界革命" ，是适应资产阶级的政治改良运动而产生的。它
与居于封建文学正统地位的桐城派古文对立，一反"代圣贤立言" 文统，提倡" 应于时势，
发胸中所欲言".其内容为宣传维新派的主张，批判封建专制制度及其学术文化，介绍西方
资产阶级学说和科学成就，具有强烈的政治性和现实性。在形式上则废弃旧文体，创造了
饱含感情、平易畅达、半文半白、杂以俗语和外国语法的新文体。
　　裘廷梁在" 文界革命" 中也作出了重大贡献。他在维新变法前，就配合改良派进行文
化思想的宣传，尤其致力于提倡白话文，是《无锡白话报》的主要创办者，还编印过《白
话丛书》。1898年他在《苏报》上发表著名的《论白话为维新之本》的论文，第一个提出
了" 崇白话而废文言" 的口号，对白话文运动产生了深广的影响。
　　(2)黄遵宪
　　康有为、丘逢甲、胡晓岑等都是积极参与诗界革命的新派诗人，创作成就最高的，则
是黄遵宪。梁启超在《饮冰室诗话》中说：" 近世诗人，能熔铸新理想以入旧风格者，当
推黄公度。" 黄遵宪(1848-1905)，字公度，广东嘉应州(今梅县市）人。出身于由经商致
富的封建官僚家庭。1876年中举，次年出国，先后曾任驻日使馆参赞、驻美国旧金山总领
事、驻英使馆参赞、驻新加坡总领事等职，到过二十多个国家，广泛接触了资本主义的政
治、经济制度，接受了资产阶级的思想、文化影响，主张变法维新。1895年回国后，在上
海参加了康有为、梁启超为首的强学会，与梁启超合办《时务报》；又到湖南协助陈宝箴
推行新政，为海内瞩目。戊戌变法失败后，被放归乡里，但仍不忘国事，热心公益事业，
兴办新学。著有《日本杂事诗》、《日本国志》、《人境庐诗草》等，另有辑本《人境庐
集外诗辑》。
　　黄遵宪的大量诗歌描绘了晚清时期的一系列重大历史事件，表现了关心国家命运、反
抗列强侵略的爱国主义精神和要求变法图强、批判封建腐朽势力的维新思想，被人誉为"
诗史".如中法战争期间他写了《冯将军歌》，以高昂的热情歌颂了老将冯子材英勇善战、
打击法国侵略者的业绩，称赞" 道咸以来无此捷".中日甲午战争时，写了《悲平壤》、《
哀旅顺》、《哭威海》、《马关纪事》、《降将军歌》、《度辽将军歌》、《台湾行》等
诗歌，生动而具体地表现了这次战争的主要过程，谴责日本帝国主义的侵略，并对导致战
争失败的清王朝官吏的昏庸无能给以无情的嘲讽。即使诗人被放归乡里，当八国联军入侵
时，还写下了《七月二十一日外国联军入犯京师》、《闻车驾西狩感赋》、《聂将军歌》
、《群公》等诗，歌颂爱国将士和广大人民的反抗斗争，忧国忧民之情，跃然纸上。
　　为了鼓舞反侵略斗争，黄遵宪曾用通俗歌谣形式写了《出军歌》、《军中歌》、《旋
军歌》组诗。一共二十四首，每首末字联结起来，便成为" 鼓勇同行，敢战必胜，死战向
前，纵横莫抗，旋师定约，强我国权" 等六句战斗口号。每首诗都激昂慷慨，感人至深。
如《军中歌》中的两首：
　　堂堂堂堂好男子，最好沙场死。艾炙眉头瓜喷鼻，谁实能逃死.死只一回毋浪死，死死
死！
　　阿娘牵裙密缝线，语我毋恋恋。我妻拥髻代盘辫，濒行手指面：败归何颜再相见，战
战战！
　　这些诗在当时有很大鼓动作用。梁启超曾评论说：" 其精神之雄壮、活泼、沉浑、深
远不必论，即文藻亦二千年所未有也。诗界革命之能事至斯而极矣！吾为一言以蔽之曰：
读此诗而不起舞者，必非男子。" 黄遵宪还有《幼稚园上学歌》十章、《小学校学生相和
歌》十九章，也是以琅琅上口的歌谣教育儿童爱国，与之相类。
　　诗人从年轻时起就用诗歌对封建守旧势力进行批判。现存诗集的第一首诗《感怀》，
讽刺" 世儒" 因循守旧，只会" 昂头道皇古，抵掌说平治" ，不知" 今昔奈势异" ；他指
出，" 识时贵古今，通情贵阅世" ，只有这样的杰出人才，"独能救时弊".后来他积极投身
于改良运动。戊戌变法失败后，他写了记叙戊戌政变的组诗《感事》。在诗中，痛斥顽固
派是" 贼" ，袁世凯" 两端首鼠" ，愤怒抨击专制统治者镇压维新派的血腥罪行。晚年写
的《已亥杂诗》，还在怀念在政变中死难的战友，坚持变法信念，宣传民主思想。
　　如：
　　颈血模糊似未干，中藏耿耿寸心丹。琅函锦箧深韬袭，留付松阴后辈看。
　　再如：一夫奋臂万人呼，欲废称臣等废奴。民贵遂忘皇帝贵，莫将让国比唐虞。
　　黄遵宪诗歌的另一方面的内容，是描写新的世界、新的事物、新的思想文化，反映近
代社会生活的巨大变化。他早在1877年至1881年任驻日使馆参赞时，就以竹枝词的形式写
了《日本杂事诗》，表现新事物，成为成功的新派诗。如第23首写富士山：
　　拔地摩天独立高，莲峰涌出海东涛。二千五百年前雪，一白茫茫积未消。
　　再如第50首写日本医药和近代外科手术：维摩丈室洁无尘，药鼎茶欧布置匀。刳肺剖
心窥脏象，终输扁鹊见垣人。
　　他描述异国风物的名诗很多，如《樱花歌》、《伦敦大雾行》、《苏彝士河》、《新
加坡杂诗》等等；还有些诗吟诵西方科学文明，如《今别离》四首以乐府诗的形式歌咏轮
船、火车、电报、照相片、东西半球昼夜相反四件事，开辟了中国诗歌史上未曾有过的新
领域。康有为称赞道：" 精深华妙，异境日辟，如游海岛，仙山楼阁，瑶花缟鹤，无非珍
奇矣。" (《人境庐诗草序》）梁启超说这类诗" 实足为诗界开一新壁垒" (《饮冰室诗话
》）。
　　黄遵宪的诗歌内容有着鲜明的时代特色和崭新的意境，但诗歌形式却是传统的格调。
虽然他的诗歌格律较疏，用韵不拘，还" 用古文家伸缩离合之法以入诗" ，用散文化的句
子叙事和议论，且不避方言俗语，有不少革新，但并未对旧形式作实质性的突破。他成功
地运用传统的诗歌形式来表现新见闻、新思想、新文化，使新名词和旧格调相谐和。他的
诗被人赞为" 意境古人所未有，而韵味乃醇古而独绝" ，从而成为" 诗界革命" 的一面旗
帜。
　　但黄遵宪毕竟是个改良派诗人，他既反对帝国主义的侵略，又对帝国主义抱有幻想；
既抨击封建腐朽势力的昏庸无能，又把振兴国家的希望寄托在君王的身上；既同情人民的
疾苦，又咒骂太平天国革命和义和团运动等人民的正义斗争。他的诗带有明显的改良主义
色彩。他对旧体诗的改革也是不彻底的。由于要保持旧风格，也就要保存旧形式，加上受
到拟古诗风的影响，很多诗引经据典，堆砌典故，运用旧语词、旧句式，艰涩难懂，使诗
体不能彻底解放。尽管如此，以黄遵宪为代表的新派诗，在中国诗歌发展史上起着积极的
作用，是旧体诗向白话新诗过渡的一座桥梁。
　　(3)梁启超
　　在中国散文发展史上，作为古文向现代白话散文过渡的桥梁，则是以梁启超为代表的
新文体。
　　梁启超(1873-1929)，字卓如，号任公，别署饮冰室主人。广东新会人。早年接受传统
的封建儒家教育。1889年中举。翌年秋奉康有为为师，始习经世济用之学，并协助康有为
著书立说。1895年至北京参加会试，随康有为发动各省应考举人联名上书，提出改良派救
国纲领。时号" 康梁".后在上海、湖南等地宣传变法。1898年春入京襄助康有为组织保国
会，发起戊戌维新。失败后，逃亡日本，以办报、著述为业，继续从事改良主义活动，鼓
吹" 诗界革命" 、" 文界革命" 、" 史界革命" 、" 小说界革命" 和戏剧改良。北洋军阀
时期，曾任司法总长、财政总长。晚年脱离政界，致力于文化教育事业，除在天津南开大
学、北京清华学堂任课和在各地巡回讲演外，全力从事学术著作。一生著述约二千万言，
收于《饮冰室合集》。文学创作除诗文外，还有小说、戏剧、翻译等。
　　梁启超的文学创作以散文为大宗。而最能代表他的散文成就、最有影响的，是他于
1896年至1905年在他所创办的《时务报》、《清议报》、《新民丛报》上发表的新体散文
。后来梁启超在《清代学术概论》中自己解释说：" 启超夙不喜桐城派古文，幼年为文，
学晚汉魏晋，颇尚矜练。至是自解放，务为平易畅达，时杂以俚语、韵语及外国语法，纵
笔所至不检束。学者竟效之，号' 新文体'.老辈则痛恨，诋为野狐。然其文条例明晰，笔
锋常带情感，对于读者别有一种魔力焉。" 因新文体的写作，在《新民丛报》时期达到顶
峰，又被称为新民体。
　　梁启超的新文体散文有政论，如《变法通议》就甲午战争后中国社会的政治、经济、
文化、教育等各个领域的问题，全面提出变法维新的政治主张，反复论述进行资本主义改
革的必要性和迫切性，详论博辩，说理深透；有传记，如《殉难六烈士传》记叙在戊戌政
变中牺牲的谭嗣同等人的生平事迹，叙事谨严，性格传神，语言简炼；还有内容、形式多
种多样的大量杂文，如《少年中国说》、《呵旁观者文》、《过渡时代论》等，议论风生
，感情充沛，气势奔放，鼓动性强。
　　写于1900年的《少年中国说》是梁启超的代表作。文中针对帝国主义把中国称为" 老
大帝国" 的嘲讽，描述了一幅未来的少年中国的美妙图景，表现了对祖国繁荣富强的光明
前途的坚定信念和积极进取的乐观主义精神。这篇文章酣畅淋漓，一泻千里，或奇或偶，
或文或白，或中或外，或古或今，运用比喻、夸张、排比、重迭、反复、递进等多种修辞
手段，文言、口语、外来新词新语间杂并出，句式自由多变，极具艺术魅力。试看其结束
语，以见一斑：
　　……故今日之责任，不在他人，而全在我少年。少年智则国智，少年富则国富，少年强
则国强，少年独立则国独立，少年自由则国自由，少年进步则国进步，少年胜于欧洲则国
胜于欧洲，少年雄于地球则国雄于地球。红日初升，其道大光；河出伏流，一泻汪洋；潜
龙腾渊，鳞爪飞扬；乳虎啸谷，百兽震惶；鹰隼试翼，风尘吸张；奇花初胎，矞矞皇皇；
千将发硎，有作其芒；天戴其苍，地履其黄；纵有千古，横有八荒；前途似海，来日方长
。美哉，我少年中国，与天不老！壮哉，我中国少年，与国无疆！
　　梁启超的诗歌大都作于流亡日本之后，今存古近体诗360 多首，词60多首。他的诗，
如《去国行》、《雷庵行》、《读陆放翁集》、《澳亚归舟杂兴》、《自励二首》、《志
未酬》、《太平洋遇雨》、《二十世纪太平洋歌》、《爱国歌四章》、《举国皆我敌》等
等，抒发了被迫流亡的愤慨和对国家民族前途的关切之情，表现出变法图强的抱负和献身
事业的精神，充满着理想主义、乐观主义的情调。在艺术形式上也显示了" 诗界革命" 的
精神，以旧风格含新意境，直抒胸臆，不拘格律，朴实晓畅，并能以新词新语入诗。
　　如《爱国歌四章》之一：
　　泱泱哉我中华！最大洲中最大国，廿二行省为一家。物产腴沃甲大地，天府雄国言非
夸。君不见，英日区区三岛尚崛起，况乃堂矞我中华！
　　结我团体，真我精神，二十世纪新世界，雄飞宇内畴与伦。可爱哉我国民！可爱哉我
国民！
　　从这首诗中可以感受到与《少年中国说》同样慷慨激越的爱国感情，和他对美好理想
的不懈追求；诗句长短错落，自由抒写，体现了诗体解放的特色。
　　5." 小说界革命" 和李宝嘉等谴责小说家
　　(1)" 小说界革命" 和晚清谴责小说的繁荣
　　" 小说界革命" 也是资产阶级文学改良运动的一个重要方面。早在戊戌变法前，康有
为已从亲身考察和外国小说界的经验中认识到小说的社会作用，提出要运用小说来宣传维
新变法。他曾对梁启超说：" 仅识字之人，有不读经，无有不读小说者，故六经不能教，
当以小说教之；正史不能入，当以小说入之；语录不能谕，当以小说谕之；律例不能治，
当以小说治之。" (梁启超：《译印政治小说序》）1897年严复、夏曾佑还在天津的《国闻
报》上发表长篇论文《国闻报馆附印说部缘起》，比较全面地阐述了资产阶级改良派的小
说观。
　　" 小说界革命" 的口号，是由梁启超在1902年正式提出的。当时，中国经历了甲午战
败，戊戌变法夭折，特别是义和团被镇压和八国联军入侵京津，因此社会的上上下下都呼
吁改革，要求维新。小说作为批判现实、启迪民智的有力手段，进一步受到改良派作家的
重视。正是在这样的社会背景下，梁启超于1902年11月在日本创办《新小说》杂志，并发
表《论小说与群治之关系》一文，提出：" 今日欲改良群治，必自小说界革命始；欲新民
，必自新小说始。" 对此，他作了淋漓尽致的发挥：
　　欲新一国之民，不可不先新一国之小说。故欲新道德，必新小说；欲新宗教，必新小
说；欲新政治，必新小说；欲新风俗，必新小说；欲新学艺，必新小说；乃至欲新人心，
欲新人格，必新小说。何以故.小说有不可思议之力支配人道故。
　　" 小说界革命" 使中国小说理论和创作接受西方资产阶级文学理论和创作的影响，进
入近代化时期。其内容主要有以下四点：
　　①改变了轻视小说的封建的传统观念，认识到小说的社会价值，要求小说在维新变法中
发挥作用，使小说真正受到重视。
　　②打破了以诗文为正宗的传统文学观念，强调" 小说为文学最上乘" 者，使小说的文学
地位得到确立，从而有助于文学更加广阔而深刻地反映越来越丰富、复杂的社会生活。
　　③引进了欧洲资产阶级文学理论，对小说的艺术特征和创作规律，以及中国古代小说发
展的源流、作家作品、民族风格等进行研究，开始了中国古代文学理论与西方文学理论相
结合、融会和发展的新时期。
　　④促进了西方资产阶级小说的译介，扭转了中国小说发展历史上长期的封闭状态，使之
同世界近代小说开始联成一体。
　　" 小说界革命" 中出现的理论还缺乏严密的体系，哲学基础是唯心的，存在不少偏颇
之处，如有些人把小说说成可以左右人生、创造社会的万能之物；有些人重洋轻中，全盘
肯定西方资产阶级小说，而把中国古代小说的成就一概抹煞，等等。但是，其贡献是很大
的，它使中国小说理论加强了科学性，对晚清小说的兴盛和发展起了推动作用，使中国小
说进入了世界近代小说发展的总进程。
　　在与酝酿和推行" 小说界革命" 的同时，小说创作也从低谷中走了出来，1900年之后
骤然繁荣起来，无论量和质都产生了极大的飞跃。
　　从量上看，职业小说家队伍逐渐形成，小说创作数量急剧增加。据《中国通俗小说总
目提要》的著录，中国明清两代共产生1146部小说，而1901年至1911年即有529 部，占这
五百四十多年的总量的46％。
　　从质上看，狭邪小说、侠义公案小说等与古代小说没有质的区别的旧小说，被受到西
方资产阶级小说影响的、暴露旧社会、宣传新思想的新小说所替代。虽然这时也有不少迎
合世俗的旧小说，但作为主流的，则是抨击时政、揭露黑暗、宣传维新的谴责小说。
　　谴责小说是清末特定的社会环境下的产物。它有如下一些特点：
　　①借小说发表政见，宣传改良主义思想，政治内容比较丰富，大都是鞭挞官场的腐败，
揭露列强的侵略，嘲讽道德的沦丧，纠弹时弊等等，有反帝反封建的要求，但缺乏深刻的
认识。
　　②多属批判现实主义的作品，主要是暴露和谴责现实，但缺乏先进的政治理想，提不出
切实可行的解决社会问题的途径和办法，在有些小说中虽然从正面人物身上也闪现出理想
的火花，但很朦胧。
　　③继承和发展了中国讽刺文学的某些传统，使用极度夸张和漫画化的手法，笔墨不乏动
人之处，但大都缺乏深度和力度。
　　④大都沿用古典小说的章回体，采取著断若续、故事联缀的长篇结构，有些小说也借鉴
了西方小说的一些技法。
　　总的说来，谴责小说缺乏思想高度，艺术上还比较粗糙，没有塑造出优秀的艺术典型
形象，但是在当时曾起过积极的作用，对后来白话小说的发展也有较大影响，在中国小说
发展史上有着一定的地位。
　　谴责小说以李宝嘉的《官场现形记》、吴沃尧的《二十年目睹之怪现状》、刘鹗的《
老残游记》和曾朴的《孽海花》为最著名，合称为晚清四大谴责小说。
　　(2)李宝嘉和吴沃尧
　　李宝嘉(1867-1906)，又名宝凯，字伯元，别号南亭亭长，笔名游戏主人，讴歌变俗人
，江苏武进(今属常州市）人。擅长时文和诗赋，曾以第一名考取秀才，以后屡试不第，乃
于1896年到上海编撰《指南报》，后又创办《游戏报》、《世界繁华报》等，为晚清小报
创始者。1903年应商务印书馆之聘，主编《绣像小说》半月刊，在梁启超等人的影响下，
全力创作小说。
　　40岁病卒于上海。著有《官场现形记》、《文明小史》、《活地狱》、《海天鸿雪记
》、《李莲英》、《中国现在记》、《繁华梦》等十余种小说，另有《庚子国变弹词》、
《醒世缘弹词》、《南亭笔记》和戏曲剧本《经国美谈》等。
　　《官场现形记》是李宝嘉的代表作，也是晚清谴责小说的开山之作。大约写于1903年
至1905年间，随写随刊于《世界繁华报》上，同时分编(每编十二回）出版单行本。原拟十
编，共百二十回；但第五编尚未终稿，作者便去世，后由朋友惜秋生(欧阳巨源）续完第五
编，于1906年出版了六十回本。此书一问世，便引起极大反响，被多次再版，并出现各种"
现形记" 仿作。
　　全书共写了三十多个官场故事，涉及上自朝廷帝后大臣、下至州县佐杂小吏百人以上
，描绘了一幅千奇百怪的晚清官场群丑图。小说集中地揭露了封建官吏贪污腐败的本质，
晚清官场已经成为商场，把" 千里为官只为财" 奉为信条。老佛爷慈禧太后就说：" 通天
底下一十八省，那里来的清官！" 皇帝也说：" 某人当差谨慎，在里头苦了这么多年，如
今派了他去，也好叫他捞回两个。" 最高统治者如此纵容，大小官吏便更加肆无忌惮地捞
钱。他们把做官看作是最好的一种买卖：" 任他缺分如何坏，做官的利息总比做生意的好
。" 为了升官发财，不择手段，什么卑鄙的勾当都干得出来。有的把十七岁的亲生女儿送
给上司当小老婆；有的让自己五十多岁的老太婆认上司二十来岁的丫头作干娘；有的卖友
求荣，诈骗别人家财，重金买官又大发其财；有的谎报军饷，滥杀无辜，邀功请赏；有的
以赈济为名，招摇撞骗，吞吃赈款，捐官买禄；有的公开卖官，因为分赃不均，可与同胞
弟打得不可开交；有的表面清廉，暗中受贿，" 骨底子也是个见钱眼开的人" ……晚清官场
无不贪赃枉法、巧取豪夺，真是腐败到了极点。
　　这些为了钱善于钻营的贪官污吏，却又都是不学无术、昏庸不堪的人。
　　一个堂堂藩台，竟然会把" 量入为出" 、" 游弋" 、" 枭匪" 、" 荼毒生灵" 、" 马
革裹尸" 读成" 量人为出" 、" 游戈" 、" 鸟匪" 、" 荼毒生灵" 、"马革里尸" ；另一个
号称" 封疆大吏" 的制台，竟然在自我吹嘘的时候，会说出如此毫无常识的话来：" 我有
一本王羲之写的《前赤壁赋》，……听说还是汉朝一个有名的石匠刻的。" 《官场现形记》
不仅鞭笞了晚清官场的贪婪和昏庸，而且还斥责了封建官僚们在洋人面前的奴颜媚骨，是
一群丧失民族气节、寡廉鲜耻的卖国贼。
　　书中有一个对下属趾高气扬、盛气凌人的文制台，见了洋人却卑躬屈膝，低声下气；
甚至说什么：" 中国人死了一百个，也不要紧；如今打死了外国人，这个处分谁担得起."
还有一个六合县令，更是一副汉奸亡国奴的嘴脸，恬不知耻地说：" 将来外国人果然得了
我们的地方，他百姓固然要，难道官就不要么.没有官，谁帮他治百姓呢.所以兄弟也决计
不愁这个。他们要瓜分，就让他们瓜分，与兄弟毫无相干。" 作者通过小说中的人物之口
，愤慨地指出：" 谁不晓得中国的天下，都是被这班做官的一块一块送掉的！" 总之，《
官场现形记》通过对晚清官场种种丑恶现象的描写，反映了近代中国半封建半殖民地社会
的黑暗现实，加深了人们对清王朝腐朽不堪的认识。由这部小说起，逐渐形成了晚清谴责
小说的高潮。但是，小说并没有否定整个封建制度，虽然把晚清官场比作" 畜牲的世界"
，却又幻想官僚们读了这部" 专门指摘他们做官的坏处" 的书，会" 知过必改" ；希望用"
学堂里先生教学生的法子，编几本教科书" 培养出好官来，再造太平盛世。这都表现了作
者思想认识上的局限。
　　《官场现形记》在结构上仿效《儒林外史》，以揭露官场的腐败为主线，由大量分散
的人物和许多相对独立的故事联缀而成，展示了广阔的社会生活画面。讽刺尖锐，大都运
用极度夸张的漫画手法，寥寥几笔，便把人物的丑态暴露无遗，十分生动。但故事枝蔓较
多，缺乏提炼；讽刺常流于浅薄，笔无藏锋；人物不够典型化，情节未作深层的开掘，这
都削弱了作品的艺术力量。
　　吴沃尧(1866-1910)，又名宝震，字小允，号茧人，又号趼人，广东南海县佛山镇(今
佛山市）人，故别署" 我佛山人".出身于封建世家，但至其父亲，家道衰落。1882年17岁
时父卒，家境益窘。此后便去上海谋生，在江南制造军械局任职，并常为报纸撰写小品文
。1897年后，编辑过《字林沪报》副刊，主办过《采风报》、《奇新报》、《寓言报》等
。1902年到湖北任《汉口日报》编辑，次年返沪，开始在梁启超主编的《新小说》上发表
长篇小说，并一度赴日。1904年冬到山东谋事无成，第二年春即去汉口任美国人办的英文
《楚报》中文版编辑。5 月，反美华工禁约运动兴起，毅然辞职。1906年起在上海主编《
月月小说》。1907年创办两广同乡会，并主持同乡会所属的广志小学校。1910年病逝于上
海。著有小说三十余种。其中较重要的，长篇有《二十年目睹之怪现状》、《痛史》、《
恨海》、《劫余灰》、《瞎编奇闻》、《九命奇冤》、《新石头记》、《糊涂世界》、《
发财秘诀》、《上海游骖录》、《近十年之怪现状》、《最近社会龌龊史》等，短篇有《
黑籍冤魂》、《立宪万岁》、《光绪万年》、《平步青云》等。
　　《二十年目睹之怪现状》是吴沃尧的成名之作，1903年至1905年在《新小说》上连载
前45回，1906年后由上海广智书店陆续出版单行本，至作者去世后的1910年12月出齐8 册
，共108 回。
　　全书以自号" 九死一生" 的人物为主人公。他说：" 只因我出来应世的二十年中，回
头想来，所遇见的只有三种东西：第一种是蛇虫鼠蚁，第二种是豺狼虎豹，第三种是魑魅
魍魉。二十年之久，在此中过来，未曾被第一种所蚀，未曾被第二种所啖，未曾被第三种
所攫，居然被我避了过去，还不算是九死一生么！"这番愤激的话，正是对清末社会的写照
。小说便是以他的经历为线索，从他扶柩奔丧开始，到他经商失败为止，通过他二十年间
的所见所闻，广泛地反映了中国自1884年中法战争前后至1905年左右的黑暗的社会现实，
以及帝国主义对中国的侵略，描绘了一幅行将崩溃的清帝国的长卷。
　　《二十年目睹之怪现状》一共写了官场、商场、洋场，旁及医卜星相、三教九流的189
件怪现状，描写的范围要比一般谴责小说广。但揭露的中心和重点同其他谴责小说一样，
集中在官场。开篇写九死一生刚进入社会遇到的就是贼扮官、官做贼的怪事，隐括了" 官
场皆强盗" 的黑暗现实。小说中的大小官吏，营私舞弊，无恶不作。如九省钦差以" 清理
财赋" 为名，大饱私囊；江苏总督把全省县名开成手折，写明县官价格，公开卖官；按察
使盗银，学政贩人，戈什哈索贿，……做官就是为了捞钱，根子则在朝廷。小说写道：" 拿
官当货物，这个货只有皇帝有，也只有皇帝卖，我们这个，只好算是' 饭店里买葱'." 批
判的矛头指向了最高统治者。
　　小说对官场中道德沦丧的现象，尤为痛加鞭笞。那些封建官僚满嘴仁义道德，满肚子
男盗女娼。有的表面上道貌岸然，暗底下却虐待祖父，坑骗钱财，诱拐妓女，有的教别人
不可与市侩为伍，自己却侵吞侄儿家财，和甥女姘居；有的因看中兄弟的几口皮箱，竟假
借父亲的信，逼迫兄弟自杀；还有的把官照当做游妓院的护符……贯穿全书的反面人物苟才
，便是这类无耻官吏的典型。他原本是个"穷的吃尽当光" 的候补道台，虽然无才无识，却
因最不知廉耻，而能青云直上。他的发迹，便是得知两江总督新死了一个姨太太，就软求
硬逼自己新寡的儿媳嫁过去，从此得了肥缺。他曾两次丢官，但都用巨款贿赂而东山再起
。由于他善于谄媚、行贿，最后" 宦囊丰满" 到了" 不在乎差使" 的地步，弃官不做，去
上海当寓公了。在他身上可以看到封建伦理道德的虚伪和崩溃。书中通过九死一生之口，
一针见血地斥责了晚清官场的污浊的本质：" 这个官竟不是人做的。头一件要先学会了卑
污苟贱，才可以求得着差使。又要把良心搁过一边，放出那杀人不见血的手段，才弄得着
钱。" 小说还描写了官僚们对内欺压百姓，凶狠似狼，对外卖国投降，畏敌如虎的种种怪
现状。他们在百姓面前" 当官强盗" ，随意搜刮民财，调戏妇女，但" 见了外国人，比老
子还怕" ，" 外国人说什么，就是什么" ，" 甚至于外国人放个屁，也是香的".中法战争
时，驭远舰管带看见一缕黑烟，疑为法舰，便自己将舰弄沉，乘舢板逃命；中日战争时，
叶军门在平壤被围，竟然写信给日军，请求" 退开一路，让我士兵走出，保全性命，情愿
将平壤奉送。" 一个洋人要强占牯牛岭，总理衙门的大臣居然说：" 台湾一省地方，朝廷
尚且拿它送给日本，何况区区一座牯牛岭，值得什么，将就送了他吧！" 令人齿寒。
　　虽然小说写九死一生坚决不愿进官场，而要走" 经商" 的道路，认为商场要比官场干
净些，但实际上商场同样存在着诸多怪现状，特别是官商勾结，合伙舞弊，十分黑暗。如
北京钱铺掌柜恽洞仙给周中堂当差，操纵官员的升降；市侩钟雷溪投机骗钱二十万，改名
换姓就捐上道员，加上二品顶戴；北京兴隆金子店掌柜徐二滑子，甚至代人经手银钱走朝
廷的路子。
　　此外，小说还描写了遍地是骗局和妓院的十里洋场，暴露了所谓风流名士、诗人才子
以及买办、赌棍、讼师、道士、江湖庸医、人口贩子等社会寄生虫的腐朽生活。对他们的
或故作狂态、或附庸风雅、或大话瞒天、或凶相毕露的种种丑态，刻划得非常生动。
　　《二十年目睹之怪现状》和《官场现形记》一样，虽然揭露了晚清社会的丑恶现象，
却并没有否定封建制度，反对进行革命性的变革。它企图用恢复旧道德、改良吏治的办法
来解决社会问题。例如用陈旧的《女四书》来鼓励妇女奋发自强，主张让读书人读《经世
文编》、《富国策》之类的书来振兴国家。但这显然都无济于事。作为作者心目中的正面
人物的" 九死一生" ，尽管对现状强烈不满，但也无可奈何，最后只好" 走到深山穷谷之
中，绝无人烟之地，与木石居，与鹿豕游去了" ，这恰恰表明改良之路是走不通的。
　　《二十年目睹之怪现状》在结构上也和《官场现形记》一样，受到《儒林外史》的影
响，由许多相对独立的故事联缀而成；但又有所发展。它有一条主线纵贯其中，又有几个
主要人物贯穿全书，首尾照应，颇具匠心。小说的正文部分，还采用中国古代小说很少用
的第一人称叙述法，让人倍感亲切，大大增加了真实感。同时又调动正叙、转述、夹叙、
倒叙、插叙等多种手法，使全书前后贯通，浑然一体。缺点是过于搜奇猎异，取材太滥，
缺少提炼，漫画式的讽刺较多，使人物性格淹没在故事情节之中，只能给读者以脸谱化的
印象。
　　李宝嘉和吴沃尧的小说虽然在艺术上存在着明显的不足，但标志着中国古代小说向新
型小说的过渡和转变，在晚清影响很大。
　　(3)刘鹗和曾朴
　　晚清四大谴责小说的另两部作品，即刘鹗的《老残游记》和曾朴的《孽海花》，则不
象《官场现形记》和《二十年目睹之怪现状》那样笔无藏锋，在艺术技巧方面比较圆熟。
　　刘鹗(1857-1909)，字铁云，又字公约，别号鸿都百炼生，江苏丹徒(今镇江市）人。
出身官僚家庭。长于数学、医学、水利学等实际学问，并纵览百家，喜欢收集书画碑帖、
金石甲骨。曾做过医生、商人。先后在河南巡抚吴大澂、山东巡抚张曜处做幕宾。因治理
黄河有功，被保荐到总理各国事务衙门，以知府衔任用。后来当了买办。八国联军侵占北
京时，他向俄军以贱价购买太仓储米，设平祟局以赈北京饥困。1908年清廷以" 私售仓粟"
罪遣戍新疆，次年病死于迪化(今乌鲁木齐市）。有天算、治河、医学、金石等各种著作二
十多种，文学方面有小说《老残游记》、诗歌《铁云诗存》。
　　《老残游记》是刘鹗晚年的作品，1903年发表于《绣像小说》半月刊上，至13回中断
，后重载于《天津日日新闻》，共20回。1906年刊行单行本。
　　另有《老残游记》续集，今残存9 回。
　　《老残游记》通过摇串铃的江湖医生老残游历山东一带的所见所闻，在一定程度上反
映了晚清的社会政治状况，并寄托了作者补救封建残局的思想。
　　小说的第一回，以老残的梦境把当时的中国比做颠簸于洪波大浪之中的一条破烂不堪
的大船。船主和管帆的象征清政府上层统治集团，说他们都" 是认真的在那里管" ，只是
过去是走" 太平洋" 的，未适应在大风浪里行走；水手象征下层官吏，他们在船上搜刮乘
客的衣服余粮；演说者象征革命派，他们" 高谈阔论" ，鼓动造反，实际" 只管自己敛钱
，叫别人流血" ；乘客象征老百姓，很多人是听人摆布的愚氓。老残为挽救大船，送去可
以指示方向的外国罗盘，却被水手和演说" 英雄" 斥为汉奸，险些丧了性命。这段描写表
现了作者对清末社会形势的分析，既具有强烈的救亡图强的思想意识，又反映了落后的甚
至是反动的政治观点。这第一回提示了小说的主题思想，以下的描写都贯穿了第一回所提
出的见解。
　　《老残游记》最突出的成就是对过去文学作品很少揭露的" 清官" 暴政的谴责。曹州
知府玉贤是远近闻名的" 办盗""能吏" ，在他治理下，曹州府据说有"路不拾遗的景象".他
在衙门前，设了十二架站笼，没有一天是空的，不到一年就站死两千多人。但他所办的"
盗" ，" 十个中倒有九个半" 是无辜的百姓。于朝栋父子三人被诬站死，真犯抓住，却被
故意放掉；一家杂货店主的独生子酒后失言，说了几句玉贤" 糊涂" 、" 冤枉人" 的话，
立即以" 谣言惑众" 的罪站死。整个曹州府，" 人人都担着三分惊险，大意一点儿，站笼
就会飞到脖子梗上来的！" 老残说：" 这个玉太尊不是个有才的吗.只为过于要做官，且急
于做大官，所以伤天害理的做到这样。" 揭露了这个" 清官" 的卑劣本质。书中还写了一
个被称为" 清廉得格登登" 的刚弼，自命不要钱，不受贿，主观臆断，刚愎自用，滥施酷
刑，屈杀好人。刘鹗在自己写的评语中说：" 赃官可恨，人人知之；清官尤可恨，人多不
知。""历来小说皆揭赃官之恶，有揭清官之恶者，自《老残游记》始。" 《老残游记》对
所谓" 清官" 的刻划，丰富了中国小说的艺术形象，使人们看到在封建社会里这类残民以
逞的" 清官" 比贪官更加可恶。这是这部小说言他人未曾言的独到之处。
　　小说中用了近五分之一的篇幅写隐居荒山的两个奇人玙姑和黄龙子，借他们的言行宣
扬了作者所信奉的太谷学说：认为处世接物要以人情为根据，做到" 发乎情，止乎礼义"
；儒、释、道三教殊途同归，" 其同处在诱人为善，引人处于大公".因此《老残游记》也
被认为是太谷学派北宗的内典传道书，蕴涵着丰富而深厚的文化信息。但书中又借黄龙子
等人之口，大骂" 北拳南革" ，说义和团是" 疫鼠" 、" 害马" ，革命派如佛经中之魔王
阿修罗，搅坏了世道。这又表现了作者与时代潮流相悖的一面。
　　《老残游记》与其他同时的谴责小说相比，没有笔无藏锋、讽刺肤浅的毛病，在艺术
上很有特色。它既有对中国传统文学表现手法的批判和继承，也有对外国文学创作技法的
借鉴和吸收。如在人物塑造上，综合运用了正面叙事、侧面烘托、细节描绘、议论评点、
气氛渲染等等多种传统手法，也受外国小说影响，对人物作细致入微的长段的心理描写。
这部小说文字优雅，叙景状物尤为出色。如写桃花山的月夜，黄河冰岸的雪景，大明湖、
千佛山的风光，色彩鲜明，极富诗情画意，向为人所称道。
　　《老残游记》问世后，在国际上产生了一定影响，现已被联合国教科文组织认定为世
界文学名著之一。
　　曾朴(1872-1935)，字孟朴，又字小木、籀斋，号铭珊，笔名东亚病夫，江苏常熟人。
出身于官僚地主家庭，1891年中举，捐官为内阁中书舍人。
　　1895年入同文馆学法文，后与改良派谭嗣同、林旭等人有来往，参加新政活动。戊戌
政变后，办过教育，经营过商业。1904年创办《小说林》书社，出版创作和翻译小说，并
开始写《孽海花》。1907年创办《小说林》杂志，1909年在两江总督端方幕中任财政文案
，后以候补知府资格分发浙江，任宁波清理绿营官地局会办。辛亥革命后曾任江苏省临时
议会议员、省财政厅长、政务厅长等职。1927年开办真美善书店，创办《真美善》杂志，
1931年回家乡隐居。其著作除《孽海花》外，还有自传体小说《鲁男子》第一部《恋》、
戏曲《雪昙梦》院本和一些文学译著。
　　《孽海花》最初原是金天翮于1903年应革命刊物《江苏》杂志之约，为" 揭露帝俄侵
略野心" 而写的。但只写了6 回，发表了第1 、2 回，便将原稿交曾朴续写。两人共同商
定了全书60回回目。后曾朴对前6 回作了修改，并于1904年11、12月间写毕前20回，次年
由小说林书社出版；1907年《小说林》杂志创办后，继续发表至25回。1927年《真美善》
杂志创刊，又陆续发表修改后的第20回至25回，和新写的第26回至35回。
　　《孽海花》虽然未写完，但在晚清谴责小说中是思想和艺术水平都很高的一部。《负
暄絮话》称赞说：" 近来新撰小说风起云涌，无虑千百种，固自不乏佳构；而才情纵逸、
寓意深远者，以《孽海花》为巨擘。" 小说以状元金雯青和名妓傅彩云的故事为线索，穿
插大量官僚和文人的琐闻轶事，描写了从同治初年至甲午战争失败约三十年的晚清社会政
治、外交、思想、学术、文化的状况，深刻揭露了清政府的腐朽无能、高级士子的迂腐可
笑，同时也表达了自己的政治理想。
　　如果说《官场现形记》等谴责小说是专写大小官吏的贪赃枉法、官场的黑暗污浊，那
么《孽海花》则主要抨击晚清达官名士的争名夺利、昏庸误国。
　　他们在国家处于内忧外患的严重形势下，却去逛妓院、玩相公，追欢逐笑；或是赏鉴
古玩，考据版本；或是纸上谈兵，空发议论。主人公金雯青便是其中的一个典型。他表面
上道貌岸然、学问渊博，实际上卑劣不堪、庸俗虚伪。
　　未中状元时用甜言蜜语骗取妓女梁新燕的信任，中了状元后，却把她逼死；嘴上讲仁
义道德，但热孝未除，就纳名妓为妾；出使途中，遇到外国美女，险些被勾去灵魂；在国
外不去考察西方的政治、经济、文化，却埋头元史考证；自称研究地理，却以巨资买了幅
伪造的中俄交界图，结果使国家失去了新疆八百里领土。傅彩云说他：" 你一天到晚，抱
了几本破书，嘴里咭哩咕噜，说些不中不外的不知什么话……闹得烟雾腾腾，叫人头疼，倒
把正经公事搁着，三天不管，四天不理，不要说国里的寸土尺地，我看人家把你身体抬了
去，你还摸不着头脑哩！" 道出了这个所谓" 名士" 空虚、腐朽的本质。
　　其他如扬言有七纵七擒之计的湖南巡抚何珏斋，在甲午战争中遇到敌人却赤脚败逃；"
系天下人望" 的朝廷重臣龚和甫，在战云密布时却有闲情逸致写什么《失鹤零丁》，去寻
找一只丢失的鹤……都反映了封建士大夫的堕落。
　　《孽海花》比《官场现形记》等谴责小说进步的地方，还表现在对封建专制制度的批
判和对资产阶级民族民主革命的歌颂。小说的第一回，就列举中外古今的暴君，以斥责清
帝国的专制、残暴，并进而揭露科举制度是中国历代专制君王束缚同胞的最毒的手段。书
中还把慈禧太后写成专横阴险的女暴君，矛头直指最高统治者。尤为难能可贵的是，小说
不仅颂扬冯子材、刘永福等抗敌将领，还赞美革命党人" 个个精神焕发，神采飞扬，气吞
全球，目无此虏" ，歌颂孙汶(影射孙中山）是一位有" 共和革命思想，而且不尚空言，最
爱实行" 的、" 眉宇轩爽神情活泼的伟大人物" ，在他们身上寄托了拯救祖国的希望。小
说中提出了"不自由毋宁死" 、" 天赋人权，万物平等" 的民主主义思想，原拟的第60回回
目是" 专制国终撄专制祸，自由神还放自由花" ，说明作者早在辛亥革命前就在期待着民
主革命的胜利。因此这是一部资产阶级革命小说，在思想上要远高于一般谴责小说。
　　《孽海花》的结构严谨，在晚清谴责小说中很有特色。作者自己曾把《孽海花》和《
儒林外史》等小说的结构作过比较，他在《修改后要说的几句话》中指出：" 虽然同是联
缀多数短篇成长篇的方式，然组织法彼此截然不同。
　　譬如穿珠，《儒林外史》等是直穿的，拿着一根线，穿一颗算一颗，一直穿到底，是
一根珠链；我是蜷曲回旋着穿的，时收时放，东西交错，不离中心，是一朵珠花。" 所谓"
中心" ，就是金雯青和傅彩云之间的故事。小说共写278 个人物，" 几无不有所影射" ，
虽然不少人物一闪而过，给人印象不深，但金雯青、傅彩云、夏雅丽、龚和甫、庄小燕、
李纯客等很多人，还是写得有血有肉，很有个性。有时用一两个细节，就使人物神态毕肖
，呼之欲出。
　　小说的语言成就也较高，对话能表现出人物的身份、性格。
　　《孽海花》的缺点是对孙汶、唐常肃(影射康有为）等人物的描写简单化，对改良派和
革命派的界限也分不清楚，并且由于追求轶事的趣味性，常常模糊了人物的政治面目，还
对一些历史事件的发生作了唯心主义的解释，把它们归之于男女恋情上。书上有些地方过
分渲染上层社会的艳情，表现出庸俗的生活情趣。常用人物对话交待故事情节，显得草率
。此外，文字过于典雅，也影响了通俗化。
　　6.秋瑾等革命派作家
　　(1)秋瑾和邹容
　　以孙中山为首的中国资产阶级革命派，早在甲午中日战争后便开始了革命活动。改良
派的戊戌变法失败后，革命团体纷纷出现，革命力量有了很大发展。1905年中国同盟会成
立，确定" 三大主义：曰民族，曰民权，曰民生" 为其纲领，从此，中国资产阶级民主革
命" 开一新纪元" ，革命开始走向高潮。许多文学家加入革命组织，许多革命家以文学为
斗争武器，革命文学蓬勃发展起来。
　　在革命诗文创作方面，章炳麟(1867-1936)、秋瑾(1878-1907)、邹容(1885-1905)，以
及革命文学团体南社的陈去病(1874-1933)、高旭(1877-1925）和柳亚子(1887-1958)等人
都很有成就。由于章炳麟等人的文学活动还要持续到民国以后，将由《世界现代(前期）文
学史》叙述，本书主要介绍秋瑾和邹容两位革命作家。
　　秋瑾，字璇卿，号竞雄，别署鉴湖女侠、汉侠女儿。浙江绍兴人。出身于官僚地主家
庭。少学经史、诗词。　　1896年与湘潭富绅子弟王廷钧结婚，1903年随王移居北京，目
睹庚子事变后国权沦丧，民族危机深重，决计投身革命。1904年只身赴日留学，加入光复
会和同盟会，积极参加革命活动。1906年初回国在上海创办《中国女报》，提倡男女平等
，鼓吹民族民主革命。1907年春，回绍兴主持大通学堂，联络会党和军学各界，组织光复
军，准备配合徐锡麟同时在安徽和浙江起义。7 月徐锡麟起义失败牺牲，秋瑾也在绍兴被
捕，英勇就义。著有《秋瑾集》。
　　秋瑾在参加革命前便写有诗词，不过不少篇章流于纤巧，主要是用吟花咏月、写离愁
别恨来表现愤世嫉俗的苦闷心情。投身革命后，她的作品无论思想内容还是艺术风格都发
生了显著的变化，充满激越的革命热情，气势磅礴，慷慨悲壮，有极强的感染力，在女诗
人中独树一帜，旷古鲜有，达到了这一时代的高峰。如《宝刀歌》、《宝剑歌》、《秋风
曲》、《泛东海歌》等都写得遒劲雄放，洋溢着为革命献身的英雄主义情调。再如七律《
黄海舟中日人索句并见日俄战争地图》：万里乘风去复来，只身东海挟春雷。忍看图画移
颜色，肯使江山付劫灰。浊酒不销忧国泪，救时应仗出群才。拚将十万头颅血，须把乾坤
力换回。
　　这首诗是反帝爱国的激进民主主义战士的自我写照。诗中每一个字，都是诗人的豪情
壮志不可遏抑的抒发。顺着诗的脉络，可以看到诗人英姿飒爽的形象，忧国忧时的满腔悲
愤，力挽狂澜的英雄气概，一往无前的献身精神。
　　秋瑾之弟秋宗章说：" 姊天性伉爽，诗词多为兴到之作，别有意境，弗加雕琢，恍如
天马行空，不受羁勒，非若寻常腐儒之沾沾于格律声调，拾古人唾余者可比。" (《六六私
乘》）这首诗就是直抒胸臆、一气呵成的好诗。它的晓畅质朴的语言，铿锵有力的音调，
形象生动的比喻，回环呼应的结构，工整严谨的对仗，直至前人诗句、典故的活用，都不
是苦思冥想、精雕细琢的结果，而是有着娴熟的艺术技巧的诗人在革命热情的激发下从胸
中涌出的，浑然天成。正因为如此，诗中虽然充满豪言壮语，但不给人虚妄、浮泛的感觉
，而能起到振聋发聩、鼓舞斗志的作用。
　　为了向群众宣传，秋瑾还用白话写过诗文。如《勉女权歌》：
　　吾辈爱自由，勉励自由一杯酒。男女平权天赋就，岂甘居牛后.愿奋然自拔，一洗从前
羞耻垢。若安作同俦，恢复江山劳素手。
　　这些白话诗文虽然还不很成熟，夹杂着一些文言词语和句式，但表现了作者的革新精
神。她曾在日本创办《白话》杂志，" 乃仿欧美新闻纸之例，以俚俗语言之文，……以为妇
人孺子之先导" (悲生：《秋瑾传》）她在从事妇女解放工作时，还曾批评当时中国的《女
子世界》杂志" 文法太深了" (《敬告姊妹们》），便另办一份通俗易懂的《中国女报》，
便于更多的妇女阅读。
　　此外，秋瑾还用通俗文艺的形式写了一部能够演唱的弹词《精卫石》。
　　目录二十回，现存六回，写黄鞠瑞等妇女挣脱家庭束缚，赴日留学，参加革命，推翻
清政府，建立共和国的故事；表现了革命理想和妇女解放的思想。
　　以妇女解放为题材，这在中国文学史上具有一定的开创意义。
　　邹容，字蔚丹，又字威丹。四川巴县人。出身于商人家庭。自幼聪慧。
　　16岁时考取四川官费留学生，因思想激进被除名，次年自费赴日留学，回国后在上海
参加爱国学社。1903年出版《革命军》一书，并因此入狱。1905年在狱中病逝，年仅二十
岁。
　　他的《革命军》在政治上和文学上都有很大影响。《革命军》共二万多字，分七章：
一、绪论；二、革命之原因；三、革命之教育；四、革命必剖清人种；五、革命必先去奴
隶之根性；六、革命独立之大义；七、结论。这本书深刻地揭露了中国二千年来封建专治
制度的罪恶，和清代民族压迫之残酷；提出了当时最激进的资产阶级民主革命纲领，号召
缔造革命军，推翻清王朝统治，建立资产阶级共和国。全书激情荡漾，语言犀利，嬉笑怒
骂，淋漓尽致。如：" 革命者，天演之公例也。革命者，世界之公理也。革命者，争存争
亡过渡时代之要义也。革命者，顺乎天，而应乎人者也。革命者，去腐朽而存良善者也。
革命者，由野蛮而进文明者也。革命者，除奴隶而为主人者也。""嗟乎！嗟乎！革命！革
命！得之则生，不得则死，毋退步，毋中立，毋徘徊，此其时也，此其时也！" 《革命军
》刊行后，销行量以百万计。书中虽有狭隘和偏颇之处，但极大地推动了人们从资产阶级
改良主义思想跃进到资产阶级革命思想，使革命、反清的呼声遍满中华。其文洒脱奔放，
有雷霆万钧之力，语言通俗，是一篇表现革命内容的优秀的新体散文。
　　邹容的作品除《革命军》外，大都散佚。现存的几首诗，大多是在狱中和章炳麟的赠
答之作，表现忧时报国、献身革命的心绪。如《狱中答西狩》：
　　我兄章枚叔，忧国心如焚。并世无知已，吾生苦不文。一朝沦地狱，何日扫妖氛.昨夜
梦和尔，共兴革命军。
　　(2)黄小配和陈天华
　　晚清革命派的小说创作，以黄小配和陈天华最为著名。
　　黄小配(1872-1912)，又名世仲，笔名黄帝嫡裔，别号禺山世次郎。
　　广东番禺人。出身于破落地主家庭。早年曾到南洋谋生，1902年回香港、广东办报，
积极宣传反清革命，1905年加入同盟会。辛亥革命后任广东民团副团长，后被军阀陈炯明
杀害。著有小说十余种，著名的有《洪秀全演义》、《廿载繁华梦》、《大马扁》、《宦
海升沉录》等。
　　《洪秀全演义》是黄小配的代表作。又名《洪秀全》、《太平天国演义》。
　　写于1895年后，1905年起连载于香港《有所谓报》和《少年报》，1906年香港《中国
日报》印行单行本。共54回，未完。小说取材于太平天国起义的历史和有关的笔记小说、
传闻。它通过肯定和歌颂太平天国革命来宣传反帝反清的资产阶级民族民主革命思想。小
说开头便斥责清王朝统治的腐朽、黑暗，" 道光晚年，上下溺于晏安，外国纷纷侵伐。"
书中对晚清封建统治集团投靠外敌、欺压人民的反动本质大加鞭挞，而对洪秀全领导的农
民起义运动尽情颂扬，塑造了一批太平天国将士的英雄形象。小说还虚构了一个太平天国
的军师钱江，他足智多谋，提出很多资产阶级的主张，对太平天国有举足轻重的影响。主
要人物的虚构虽然有悖于历史小说创作的原则，但作者却借以宣传了他的资产阶级民主主
义思想。作者在序言中说：" 当其定鼎金陵，宣布新国，惟得文明风气之先，君臣则以兄
弟平等，男女则以官位平权。凡举国政戎机，去专制独权，必集君臣会议。复除锢闭陋习
，首与欧美大国遣使通商，文明灿烂，规模大备，视泰西文明政体，又宁多让乎." 这也不
符合历史事实，小说如此描写同样是为了鼓吹民族民主革命。
　　《洪秀全演义》在结构上取法于《三国演义》，以事件为主线组织故事，表现人物。
虽然头绪繁多，但写得有条不紊，多侧面、多方位地展现出太平天国运动的壮阔场面。在
人物刻划上，也颇见功力。善于从语言、行动中有发展地揭示性格，而尽量避免枯燥乏味
的空洞议论。如洪秀全、冯云山、萧朝贵、李秀成、陈玉成、洪宣娇、钱江等人的形象都
比较饱满、感人。
　　《廿载繁华梦》刊行于1907年，共20回。这是一部谴责小说，写广东南海人周庸" 别
梦三千里，繁华二十年" ，后来被抄家，不知所终，揭露和批判了晚清官场、洋场、商场
以及社会风气的丑恶。
　　《大马扁》刊行于1908年，共16回。这部小说主要是抨击保皇派的领袖人物康有为，
把他写成投机分子，有不少失实之处；但对谭嗣同给以热情歌颂。小说的主旨，在于反对
立宪派。
　　《宦海升沉录》，又名《袁世凯》，刊行于1909年，共22回。小说通过对袁世凯荣辱
升沉的描写，反映了自甲午战争、戊戌变法，直至慈禧、光绪去世后的十多年的重大政治
事件。出于种族革命的思想，作者对袁世凯有所美化。
　　陈天华(1875-1905)，原名显宿，字星台，又字过庭，号思黄。湖南新化人。出身贫苦
。小时有神童之誉。1903年由新化实业中学堂资送日本留学。曾参与华兴会和同盟会的建
立，并参加书记部和《民报》的编辑工作。
　　1905年底，在反对日本政府取缔中国留学生的斗争中，为激励国人觉悟，写成告同胞
书后，蹈海自尽。陈天华有出色的宣传才华，曾用民间说唱形式写成通俗作品《猛回头》
和《警世钟》，鼓吹反帝爱国思想，影响很大。
　　他的小说《狮子吼》发表于1908年《民报》的一至五号、七至九号，章回体，共8 回
，未完，小说在《楔子》中以" 混沌国" 影射中国，以" 蚕食国" 、" 鲸吞国" 、" 狐媚
国" 影射帝国主义列强，揭露清政府把" 混沌国" 割送给帝国主义列强的罪恶，并以一头
狮子睡醒后怒吼，驱赶虎狼，来象征中国人民觉醒后将独立、强大，迎来光明前景。书中
还写到舟山群岛中有个从来没有被清兵占领过的民权村，村里" 有议事厅，有医院，有警
察局，有邮政局，公园、图书馆、体育会，无不俱备。蒙养学堂、中学堂、女学堂、工艺
学堂，共十余所。此外有两三个工厂，一个轮船公司".革命党在村里讲求新学，宣传民主
思想，提倡自治，维护民权。中学堂总教习文明种说：" 不论是做君的，做官的，做百姓
的，都要时时刻刻以替民族出力为心，不可仅顾一己。倘若做皇帝的，做官府的，实在于
国家不利，把那皇帝官府杀了，另建一个好好的政府，这才算尽了国民的责任。" 这个民
权村，实际上就是作者理想中的资产阶级民主共和国。文明种的学生毕业后，有的出国留
学，寻求救国真理；有的办报纸、写小说，唤醒民众，开展民智；有的到内地，联络会党
，发动革命。第八回写到革命党审血诚被捕，在法庭上怒斥审讯官说：" 现在国家到了这
样，你们这一班奴才，只晓得卖国求荣，全不想替国民出半点力，所以我们打定主意，把
你这一班狗奴才杀尽斩绝，为国民流血，这就叫做流血党咧！" 通过这些描写，小说热烈
歌颂了革命者为革命不怕牺牲的崇高精神。按照作者预定计划，革命党人" 后来竟把中国
光复转来".这部小说具有强烈的救亡意识和民族民主革命思想，浓郁的浪漫主义色彩和理
想主义情调。语言通俗流畅。但是由于未写完，人物和故事都未能充分展开。从已经完成
的部分来看，它还存在着旧民主主义革命派的局限性，带有乌托邦的空想，和狭隘的种族
革命的思想，并反映出看不到群众力量、只寄希望于少数革命志士身上的英雄史观；在艺
术上也比较粗糙，缺乏鲜明的人物性格。
　　7.晚清戏剧文学
　　晚清时期在戏剧文学方面虽无突出的大家名作，然而，这是一个变革的时期，对以后
的发展有着重要意义。
　　在戊戌变法前，戏剧文学在内容上没有什么重大变化，但地方戏日趋繁盛，逐渐定型
和成熟，特别是到了19世纪中叶，京剧正式形成，成为中国最有影响的剧种。它综合了多
种地方戏的长处，唱、念、做、打，全面发展；又从各种地方戏继承了大量剧目，还从古
典小说和民间传说中改编了很多剧目，出现了至今仍在舞台上盛演不衰的优秀作品。如《
宇宙锋》、《群英会》、《借东风》、《甘露寺》、《李陵碑》、《铡美案》、《辕门斩
子》、《破洪门》、《挑滑车》、《打渔杀家》、《四进士》、《玉堂春》、《闹天宫》
等等，都为群众所喜闻乐见。
　　与之同时，具有爱国思想的剧作家也在民族危机日益加深的背景下，努力把被人当做
声色之娱的戏曲变为唤醒世人的警钟，创作出了一批反映鸦片战争后的社会生活、揭露官
场黑暗、反对外来侵略、表现忧国忧民之心的传奇杂剧。如黄燮清的《居官鉴》、范元亨
的《空山梦》、魏熙元的《儒酸福》、钟祖芬的《招隐居》、刘清韵的《千秋泪》等等，
都涉及到了当时的社会矛盾和民族矛盾。
　　戊戌变法后，梁启超等人积极推动的资产阶级文学改良运动，包括" 诗界革命" 、"
文界革命" 、" 小说界革命" 和" 曲界革命".他们认为戏剧的作用在"振国民精神" ，要使
戏剧为改良主义政治运动服务。1902年梁启超在《新民丛报》创刊号上发表《劫灰梦》传
奇(仅成楔子《独啸》一出），表达了他的戏曲观，说：" (法国的）福禄特尔，做了许多
小说剧本，竟把一国人，从睡梦中唤起来了。" 他自己也要" 把俺眼中所看着那几桩事情
，俺心中所想着那几片道理，编成一部小小传奇，等那大人先生，儿童走卒，茶前酒后，
作一消遣，总比读那《西厢记》、《牡丹亭》强得些些。这就算我尽我自己本分的国民责
任罢了。" 后来又接连发表了《侠情记》(仅有《纬忧》一出）、《新罗马》(连楔子共8
出）。这三部传奇剧本虽然都没有写完，但宣传了新思想，对戏曲改良起到了倡导作用。
　　稍后，资产阶级革命派也加入到戏曲改良运动中去，认为戏曲是最通俗、最有效的启
迪民众的手段，鼓吹革新戏曲，服务革命。1904年柳亚子、陈去病、汪笑侬在上海创办中
国第一个专门的戏剧刊物《二十世纪大舞台》。他们要求用戏曲觉醒民族意识，唤起民主
精神，" 他日民智大开，河山还我，建独立之阁，撞独立之钟，以演光复旧物，推倒虏朝
之壮剧，则中国万岁，《二十世纪之舞台》万岁！" 陈独秀等人也撰文提出改良戏曲的主
张和措施。
　　这样，宣扬资产阶级改良主义或革命民主主义思想的新型剧本纷纷问世，据统计，在
短短几年中便有一百五十余种之多。这些新型剧本大多为传奇杂剧，以反对民族压迫，鼓
吹改良或革命为主要内容。有的直接取材于现实政治事件，如湘灵子的《轩亭冤》写秋瑾
殉难之事，浴血生的《革命军传奇》写邹容之事；有的取材于中国历史事件，弘扬民族精
神，如筱波山人的《爱国魂》写文天祥抗元的故事；有的取材于外国历史，宣传革命思想
，如感惺的《断头台》写法国革命之事；还有的借用寓言手法来表现爱国情感，如洪楝园
的《警黄钟》以蜜蜂为喻抨击清政府的腐败和西方列强的侵略野心。
　　这些剧本都写得激昂慷慨，鼓舞人心，实际上是在用戏剧形式作政治宣传。
　　但由于忽视戏剧本身的艺术特征，人物常常成为作者政治见解的传声筒，很多剧本思
想性很强，艺术性不高，缺乏戏剧性，有的甚至没有故事情节。这些剧本往往只在报刊上
登载，并不能演出，其影响也就限于知识界，而未能扩大到广大群众中去。
　　在戏曲改良运动中，地方戏和京剧在思想内容上和表演艺术上都有不少革新。汪笑侬
是在京剧革新中有重要作用的人物。
　　汪笑侬(1858-1918)，本名德克金，字润田，号仰天，别署竹天农人。
　　满族人。年轻时中过举，后捐任河南太康知县，因触怒豪绅而被革职。此后便专门从
事京剧活动。他满怀爱国热忱，而且知识广博，艺术修养很高，既受过传统教育，又接受
新学识，从琴棋诗画，到法律学、心理学，无不知晓，自己也能粉墨登场，这对他进行京
剧改革很有帮助。他一生整理、改编、创作的剧目有五十多种。他的剧作以历史题材为主
，如《博浪椎》、《哭祖庙》、《将相和》、《党人碑》等，借古喻今，针砭时政；也编
写过一些时装京剧，如《宋帅平东》、《惠兴女士》等，直接反映现实生活。无论整理、
改编，还是创作，都不墨守成规，敢于创新，适宜表演，推动了戏剧现代化的进程，被人
称为" 中国第一戏剧改良家".《哭祖庙》是汪笑侬的主要代表作。故事描写三国末期蜀汉
后主刘禅在魏将邓艾攻打成都时准备投降，其子刘谌屡谏不成，悲愤已极，便杀妻灭子，
哭祭祖庙，自刎而亡。这个剧本是为痛斥清政府的投降卖国政策而作，表达了人民群众在
国家危亡之时要求抗战的愿望，深受观众的欢迎。刘谌说：" 自古以来哪有将大好的江山
，白送人家的道理.""想我国破家亡，死了倒也干净！" 演员在说这些台词时，声泪俱下，
泣不成声，十分感人；这些台词也成为警句，广泛传诵，激励人们投入救亡斗争。最后一
场刘谌在祖庙连唱八九十句，低徊呜咽，慷慨淋漓，充分表现了人物在亡国亡家时的悲愤
心情，有着感人肺腑的艺术力量。
　　戊戌变法后上海青年学生受汪笑侬等京剧革新的影响，曾组织开明演剧会编演以现实
生活为题材、用时装和对白作为表演形式的新戏，以提倡改良和爱国。这种新戏当时称为"
文明戏" ，和中国历来的与歌唱、舞蹈相结合的戏曲不同，也就是后来的话剧。不过，中
国话剧的正式诞生，则是以1907年在东京的中国留日学生新剧剧团春柳社演出《黑奴吁天
录》为标志。《黑奴吁天录》是由曾孝谷根据林纾所译美国作家斯陀夫人的同名小说(现译
为《汤姆叔叔的小屋》）改编的七幕话剧。这个剧本为中国话剧的第一个剧本，通过描写
美洲黑人奴隶和奴隶主之间的斗争，来揭露社会黑暗和种族压迫的残酷，唤起人们反封建
、反侵略的觉悟。演出十分成功，轰动了在日的中国留学生和日本的舆论界。后来又曾在
国内话剧舞台上演出。这个剧本虽然未能流传下来，但是它作为由中国人编演的第一部话
剧，在中国话剧史上具有首创和开拓的意义。
　　七、亚非19世纪中期文学
　　1.亚非19世纪中期文学概况
　　19世纪中期，亚非其他国家也和中国一样，封建社会逐渐解体，除日本走上发展资本
主义的道路外，都先后沦为殖民地、半殖民地或保护国。这一时期的亚非文学，就是在反
对殖民主义、帝国主义和反对封建主义的民族民主运动中兴起和发展的。它既继承了亚非
各民族文化的优秀传统，又接受了西方资产阶级文学的影响，开始突破旧文学的束缚，呈
现出新的特点，成为新文学的雏形。
　　这一时期的亚非文学，从内容上看，题材比过去扩大，加强了对现实生活的描写，表
现了亚非各族人民的苦难和觉醒，反映了他们同殖民主义、帝国主义以及封建主义的矛盾
与斗争，原来占据着作品主人公地位的帝王将相、王公贵族和神话、宗教人物，慢慢让位
给了日常所见的凡人；从形式上看，由诗歌体裁为主逐渐转变为以散文为主，由过去的传
奇故事、民间故事逐渐发展为着重刻划性格、深刻揭示生活的艺术小说。虽然这些变化在
当时还仅仅是开始，但是，它所显示的进步、民主、爱国的思想倾向和不断丰富、发展的
艺术表现手法，给本来已经陈腐、僵化的旧亚非文学注入了新的生命，使之重新活跃起来
，具有积极的现实意义和绚丽的色彩，为新文学的完善和成熟，奠定了良好的基础。
　　不过，亚非各国在19世纪的文学发展状况是很不平衡的。一般说来，原先文化传统悠
久、民族民主运动发展较快的国家，文学发展也较快，成绩较显著；缺乏深厚的文化传统
、社会发展滞缓的国家和地区，文学发展也缓慢，有的甚至仍然停留在民间口头创作阶段
，而没有太大的起色，直到19世纪末、20世纪初才开始改变。
　　2.东亚文学
　　(1)日本文学
　　日本是亚非国家中唯一没有沦为殖民地、半殖民地的国家。19世纪中叶以前，它处于
腐败的德川幕府的封建统治之下，对外无力抵御西方列强的胁迫，一再签订不平等条约；
对内无法控制藩阀割据势力，广大农民和封建领主的矛盾更加激化，起义越来越频繁。在
空前严重的民族矛盾和阶级矛盾的形势下，日本统治者于1868年实行自上而下的政治改革
，即明治维新，结束德川幕府的统治，建立君主专制制度，从此走上资本主义的道路。
　　日本近代文学正是在这样的背景下产生和发展的。19世纪70年代、80年代是它的形成
阶段。明治维新后，日本政府在经济上和政治上采取了一系列的" 文明开化" 措施，西方
的思想、文化得以迅速传播，为新文学的产生做了大量启蒙工作。70年代起，西方小说不
断被翻译进来，著名的如笛福的《鲁敏(滨）孙全传》(1872）、《伊索寓言》(1873）、汤
马斯.摩尔的《良政府谈》(即《乌托邦》，1882）、大仲马的《自由之凯歌》(《夺取巴士
底狱》的前半部分，1882）、席勒的《哲尔自由谭》(即《威廉.退尔》，1882）、莎士比
亚的《人肉质入裁判》(即《威尼斯商人》，1883）、《该撒奇谈自由太刀余波锐锋》(即
《该撒大将》，1884），以及凡尔纳、雨果、屠格涅夫等人的作品。
　　80年代日本曾有过一次全国性的自由民权运动，为了鼓吹民权运动，近代文学开始勃
兴。在此前后，出现了很多政治小说。如户田钦堂的《民权演义情海波澜》(1880）、武田
交来的《冠松真土夜暴动》(1880）、杂贺柳香的《席旗群马嘶》(1881）、矢野龙溪的《
经国美谈》(1883）和东海散士的《佳人之奇遇》(1885）等。这些政治小说表现出爱国忧
民的思想，成为日本近代小说的新声。
　　但是，政治小说并没有产生真正优秀的文学作品，它在艺术上还未摆脱旧文学的束缚
，它的价值主要在思想方面鼓吹民主、自由，是民权运动的宣传工具。从理论上和实践上
为日本新文学的诞生作出重要贡献的，是坪内逍遥(1859-1935）。他在1885 年发表《小说
神髓》一书，反对游戏文章和道德功利观念，认为"小说在于忠实地描写社会的情况和人们
的心理活动" ，主张" 小说的主脑在于人情，世态风俗次之" ，提倡为人生的艺术和现实
主义的方法，为新文学的产生奠定了理论基础。同时他还按照自己提出的理论来进行创作
，写出了小说《当代学生性格》(一译《当世书生气质》），也具有一定的影响。
　　作为日本近代文学奠基作品的，则是二叶亭四迷(1864-1909)于1887年发表的长篇小说
《浮云》。这是日本近代文学史上第一部用清新流畅的口语写成的白话小说，描写一个贫
困的知识青年，想靠正直做人和勤奋工作得到幸福，但终于为社会所排挤；反映了日本知
识分子在自由民权运动失败之后的处境，和迷惘、苦闷、愤懑的心理状态。作品对人物和
环境的典型化描写，对社会的深刻揭露，使它成为日本近代现实主义文学的开山之作。
　　(2)朝鲜文学
　　东亚的另一个国家朝鲜，19世纪的文学仍然受着中国传统文学的很深的影响。如著名
诗人丁若镛(1762-1836)，中国诗文的修养很高，写有2500多首汉诗，他的《龙山吏》、《
波池吏》、《海南吏》便是学习杜甫的《三吏》写出的。朝鲜遭受列强的侵略后，产生不
少反对外来侵略的作品。如诗人申在孝(1812-1884）写有《乙支文德传》、《姜邯赞传》
、《李舜臣传》等爱国传记，他的《劝学歌》表现出强烈的爱国精神，曾流行一时：
　　当此生存竞争之时，
　　国家兴亡在于我们。
　　想起列强对我们的态度，
　　将不免沦为奴隶的耻辱。
　　三千万同胞，我们的兄弟！
　　此时是何时，此日是何日，
　　观六大洲大陆的情况，
　　尽是弱肉强食、优胜劣败。
　　维护国权，救济同胞，
　　是负在我们双肩上的义务。
　　……
　　1870年朝鲜和日本签订辱国的《江华条约》，逐渐成为日本的殖民地。
　　1910年被日本吞并。19世纪末朝鲜在反对殖民主义的残酷统治的斗争中，开展了爱国
启蒙运动，朝鲜文学进入了启蒙文学时代，近现代文学开始。
　　3.东南亚文学
　　在东南亚的国家中，越南是和中国文化有着密切联系的国家。19世纪的越南文学也受
着中国文学的影响。如当时的著名作家李文馥(1785-1849)，为中国明末遗臣的后裔。他
1841年出使中国，能与中国文士唱和。他的《二十四孝演歌》系受广东木鱼书《二十四孝
歌》的启发写成。他的长篇作品《玉梨娇》也是对中国的《玉梨娇》的改写。再如爱国诗
人阮庭炤(1822-1888)，他的反对法国侵略暴行的长篇叙事诗《渔樵问答》是借用契丹入侵
中国、爱国志士遁迹山林的故事；长诗《蓼云仙传》也明显地受广东木鱼书《二度梅》和
《杏元投崖》的影响。从思想内容上看，19世纪中期后，越南受到法国殖民主义的侵略，
许多进步作家以文学为武器，抗法爱国文学成为当时文坛的主流。
　　东南亚其他国家的文学，如泰国、缅甸、老挝、柬埔寨等国，过去主要受印度文学的
影响；印度尼西亚、马来西亚等国，在受印度文学影响之后，又受伊斯兰文化的影响。但
随着西方殖民主义的入侵，西方资产阶级思想文化涌入这些国家，自19世纪中叶后，传统
的宫廷文学、宗教文学开始解体，出现了反对殖民主义、封建主义，表现爱国民主思想的
作品，艺术形式也有了较大的演变。
　　菲律宾是东南亚最早沦为殖民地的国家，曾受西班牙长达三百多年的统治。19世纪涌
现出一批杰出的爱国诗人和作家。何塞.黎萨尔(1861-1896)
　　是其中的光辉代表。他的长篇小说《不许犯我》及其续篇《起义者》，以现实主义创
作方法真实地再现了在西班牙殖民统治下的菲律宾社会面貌，呼唤人们进行反对殖民者的
斗争。他在殖民者的屠刀下写下的绝命诗《我最后的告别》(一译《最后书怀》），表达了
爱国者的献身精神，充满着复仇和反抗的呐喊，使遭受西方列强凌辱的菲律宾人民和东方
其他国家人民深受鼓舞。
　　4.南亚文学
　　19世纪中期南亚各国的文学，以印度成就最大。印度从16世纪开始便遭受西方殖民主
义的侵略，人民苦难深重，文学发展也受阻碍。1857年印度爆发民族大起义，虽然失败后
印度正式纳入了大英帝国的殖民版图，但是，这次起义促进了印度民族新的觉醒。此后，
随着印度资本主义的发展，民族解放运动的开展，印度近代文学逐渐产生。
　　印度是个多民族、多语种的国家。西方殖民者入侵印度，孟加拉地区首当其冲，资产
阶级的民主、自由的思想也传播得最早。受西方民主思想影响，而又具有反殖民、反封建
意识的孟加拉知识分子首先组织社团，出版报刊，发表内容与形式都和旧文学不同的新的
散文、诗歌、小说、戏剧。如孟加拉的早期启蒙思想家和文学家有拉姆摩亨.拉易
(1772-1833)的散文集《耶稣箴言》，清新流畅，充满爱国情感；伊希沃尔.金德尔.维德亚
萨格尔(1820 -1891）的散文作品《瓦苏代沃传记》、《威达尔二十五》，明快生动，为新
的语言文学作出了贡献。迈克尔.默图苏登.德特(1824-1873)创作的十四行诗，为新诗开辟
了道路；比哈里拉尔.恰格尔沃尔迪(1835-1874)
　　的《孟加拉美女》等抒情诗热烈地讴歌祖国，抒发了渴望独立的愿望；迪拉本图.米特
拉(1829-1874)的剧本《靛蓝园之镜》，反映了印度种植工人深受压榨及其对殖民者的反抗
；拉姆纳拉锡.德尔格尔登(1822-1886)的社会剧《高贵门第》(1854），猛烈地批判了封建
世俗；他是最早使用本民族语言进行创作的作家，被称为孟加拉戏剧的开创者。
　　在小说方面，般吉姆.钱德拉.查特吉(1838-1894)以他的18部长篇小说而成为孟加拉近
代小说的创始人。他的不少作品是以现实生活为题材，如《毒树》(1872）、《科莫拉根多
》都是描写孟加拉人民在英国殖民统治下的痛苦生活。他还写了许多历史小说，借古喻今
，充满爱国主义精神，如他最初的小说《要塞司令员的女儿》(1865）写17世纪印度人民同
阿富汗侵略者的斗争，他最著名的小说《阿难陀寺院》写1772年出家人起义的故事，都富
有现实教育意义。《阿难陀寺院》中有一首《礼拜母亲》的颂歌，表达了印度人民热爱祖
国的深厚感情，被广为传诵，成为印度人民争取解放的战歌，1905年泰戈尔把它谱成歌曲
，1950年前一直是印度国歌。般吉姆的小说常用浪漫主义手法塑造民族英雄形象，思想性
和艺术性高度结合，对以后的泰戈尔、萨拉特.钱德拉.查特吉和普列姆.昌德都有很大的影
响。
　　北印度的印地语文学在19世纪中期以后也日益兴盛起来。这时的创作都和民族民主运
动紧密相连。如杰出的诗人、剧作家帕勒登杜.哈里什.钱德拉(1850-1885），他的独幕笑
剧《按吠陀杀生不算杀生》(1873）对虚伪的封建王公、大臣、婆罗门、祭司进行了无情的
讽刺，《印度的惨状》(1880）
　　和《蓝色的女神》(1881）等戏剧以民族形式表现了爱国主义和人道主义精神。在他短
短的一生中，共创作了9 个剧本，改编、翻译了10个剧本，还写了不少散文和诗歌。名诗
《巴拉特——杜尔大沙》强烈地谴责了英国殖民主义者给印度带来的深重的灾难：" 在英国
人的统治下安乐享受应有尽有，可
　　是国家的财富也被吮吸得什么也不留。"
　　疾病蔓延，死亡频临，……
　　印度的忧伤把一切都吞并。" 他还通过办杂志，结识、培养了一批知名作家。
　　他的文学活动有很大影响，因此被人们誉为" 印度的月亮". 19 世纪中期乌尔都语文
学的杰出代表有迦利布(1797-1869)和纳兹尔(1836-1912)等人。迦利布有很高的古代文化
修养，早期诗歌存在脱离现实、追求形式的倾向，后来写了很多反映社会生活、宣传自由
平等的作品，特别是他晚年的诗作表现了1857-1859年民族大起义失败后的切身感受，写得
很动人。他的《书信集》用民间口语写成，通俗易懂。他在印度人民中享有很高的声望。
纳兹尔著述甚富，以社会小说成就最高。他的《新娘的明镜》(1869）是乌尔都语文学史上
的第一部小说。此外，沙尔夏尔(1846-1902)
　　用乌尔都语写成的《自由幻想的故事》(1878），也丰富了印度近代小说的宝库。
　　5.西亚北非文学
　　西亚、北非各国由于历史条件的不同，19世纪中期文学发展状况不很一致。1789年后
奥斯曼土耳其在欧洲列强的侵略下由盛而衰，19世纪30年代至70年代实行" 新政" ，模仿
欧洲，改革图强，但并未超出封建统治的范围，最终未能摆脱困境，而沦为半殖民地。土
耳其近代文学即起始于" 新政" 时期。奠基人为易卜拉欣.锡纳希(1826-1871)。他于1859
年出版法国译诗集，1860年创作的《诗人婚姻大事》是土耳其文学的第一个剧本，辛辣地
讽刺了土耳其的封建习俗；1862年还出版了《锡纳希诗集》。纳默克.凯马尔(1840-1888)
也是土耳其19世纪中期的重要作家。他写过剧本和诗歌，特别是长篇小说《阿里老爷的奇
遇》和《热兹米》在土耳其具有开创意义。他激烈攻击专制制度，鼓吹民主自由，在当时
有很大影响。
　　波斯在1848-1852 年曾经爆发巴布教徒起义，是社会矛盾总爆发的标志。19世纪中期
后，英、俄、法、德等国相继侵入，波斯近代文学随着反帝反封建的民族民主运动而兴起
。阿洪德扎德(阿洪多夫，1812-1878)是波斯近代最早提出文学改革的人。他说：" 《蔷薇
园》和《聚会花絮》(按：18世纪贾姆杜丁.穆罕默德.哈桑.姆哲迪所作的散文故事集）的
时代已经一去不复返了。在今天，这类作品已经不能给人民带来利益。现在有益于人民并
适合人民口味的作品是戏剧和小说。" 他还身体力行，写过剧本和散文。
　　米尔札.玛尔孔.汉(1833-1908)在伦敦创办波斯文报刊，攻击波斯国王的专制统治和对
外国侵略的让步，主张在波斯实行资产阶级改良。他也写过一些剧本，嘲笑波斯王宫制度
，抨击政府和官吏的腐败。他的作品对近代波斯文学的产生和发展，以及1905-1911 年波
斯大革命起了推动作用。长期住在俄国的阿别丁.麦拉格(1838-1910)用波斯文写的《易卜
拉欣.伯克的旅行日记，或他对祖国的怀念》，是三卷本的长篇小说，其中的第一卷尖锐地
讽刺了专横跋扈、为非作歹的僧侣们和高官们，有力地批判了波斯的半封建制度。这部长
篇小说的出版，对波斯艺术散文的发展有很大的意义。
　　西亚北非的阿拉伯文学，也是在19世纪中期后随着民族意识的高扬而复苏和发展起来
的。一些作家弘扬民族文化传统，用以激励人民的民族感情和爱国主义精神，如黎巴嫩的
纳绥夫.雅齐吉(1800-1871)毕生致力于阿拉伯文艺复兴运动，曾用玛卡梅文体(一种类似我
国评书的阿拉伯古典文学体裁），写了韵文章回小说《两海集》；埃及作家阿里.穆巴拉克
(1823-1893)
　　也著有仿古的玛卡梅体韵文故事长篇传记《伊勒本丁》；伊拉克作家艾鲁西
(1857-1924)写过三卷《阿拉伯风土人情志》。他们都努力继承和发扬阿拉伯古典文学遗产
，以传统典雅的文风描述现实生活。
　　与之同时，阿拉伯各国大量翻译、介绍西方文学，通过学习、借鉴，发展民族文学。
埃及首批留法学者雷法阿.塔赫塔维(1801-1873)是阿拉伯始于19世纪中叶的翻译运动的先
驱者之一。他曾用韵文翻译了法国古典主义作家贵纳隆的《忒勒马科斯历险记》，还写有
韵文体的游记《巴黎掠影》，记述了法国社会风貌和政治情况。后来，西方莎士比亚、拉
辛、莫里哀、大仲马、雨果……等人作品相继被翻译、介绍过来，给阿拉伯文学家们以极大
的启示，开拓了眼界和思路，丰富了表现手法和艺术技巧，使阿拉伯文学开始发生了新的
变化。如1870年大马士革作家塞利姆.布斯塔尼发表的短篇小说《大马士革花园中的热恋》
，阿勒颇作家弗朗西斯.莫拉什发表的短篇小说《珍珠》，可以算是西亚阿拉伯地区近代小
说的萌芽。特别是埃及诗人迈哈穆德.萨米.巴鲁迪(1838-1904)在继承传统的基础上，广泛
汲取、融合欧洲文学的精华，积极创新，开创了阿拉伯诗歌的一代新风。
　　北非的阿尔及利亚文学，在19世纪人民的反对法国殖民者的斗争中也有了发展。如民
族英雄阿尔杜尔.卡德尔(1808-1888)就写过不少诗，表达对敌人的仇恨，鼓舞人民进行斗
争。
　　总的说来，亚非地区，除了非洲大陆国家要到19世纪末20世纪初才产生书面文学外，
大多有着悠久的文学传统，但在西方近代文学蓬勃发展时却大都停滞，缺乏生气了。19世
纪中期是一个重要的转折时期。在反对封建主义和反对殖民主义、帝国主义的斗争中，在
发扬民族传统和吸取外来营养的过程中，亚非各国的民族文学开始复兴，出现了新的面貌
。当然，这仅仅是开始，这个时期还不可能产生大作家和经典作品。但这是个了不起的开
始，预示亚非新文学即将崛起，即将以它特有的民族文化的深厚底蕴和充满活力的新兴精
神辉映整个世界文坛。

第070卷世界近代后期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要介绍世界近代后期这一历史时期内、绘画、雕塑、建筑和工艺、音乐、舞蹈
、戏剧及书法等艺术门类的基本发展脉络，并对各艺术形式的主要艺术流派和成绩卓著的
艺术大师，进行了重点介绍。
　　一、概述
　　世界近代后期这一特定的历史时期，无论就西方和世界范围而言，还是就中国而言，
都是处于大动荡、大变革、大转折、大演变的时代。西方资本主义由发展、确立到巩固，
工业革命的胜利；亚洲、非洲、拉丁美洲和大洋洲反对殖民主义、争取民族解放和国家独
立的斗争风起云涌，此起彼伏；中国沦于半封建半殖民地后，全国范围的反帝反封建斗争
一浪高过一浪，到1911年，终于推翻了统治数千年之久的封建专制制度。经济基础和上层
建筑的变革，必然给艺术带来新的因素，促使艺术也要相应地进行变革。艺术是时代的一
面镜子，是各派政治力量和思想意识形态斗争的晴雨表，它形象生动地反映这一时代的风
貌，跳动着这一时代的脉搏。从艺术本身的发展看，欧洲上承文艺复兴时期的艺术，下启
现代主义和社会主义现实主义的艺术；在中国和其他殖民地半殖民地国家，上承本民族的
古典传统艺术，同时吸收、融合西方艺术的精华，下启现代艺术。它们均处于一个过渡性
的新旧交替期，在艺术发展史上占有重要的地位。
　　在欧洲18世纪末到19世纪70年代，艺术领域里经历了新古典主义、浪漫主义和批判现
实主义三个主要流派相互斗争、递衍嬗变的过程。
　　18世纪末到19世纪前半期的新古典主义艺术，崇尚古希腊罗马的美学传统，讲究主题
严峻，形式规范，轻视个性特征和感情，大多选用古代题材。
　　在绘画、雕塑和建筑等艺术领域，新古典主义取得了重大的成就，首先开创了艺术的
新时代——大众艺术的时代。到了19世纪中叶，由于新古典主义艺术过份追求形式上的虚饰
和规范，失去了艺术表现自然生命的力量，因而必然会成为一种僵死的学院式的教条，不
得不受到浪漫主义和现实主义浪潮的冲击，陷入孤立和衰退的境地。
　　在资产阶级革命的推动中，19世纪上半期浪漫主义成为风靡全欧而占据主导地位的艺
术思潮和流派。它是法国大革命和欧洲民族民主运动的产物，反映了资产阶级上升时期对
个性解放的追求。许多资产阶级的艺术家，一方面在政治上反对封建专制制度，在艺术上
反对束缚创作发展的桎梏——新古典主义；另一方面又对资产阶级革命成功后的现实感到失
望，企图从想象和幻想中找出解决新的社会问题的" 药方" ，于是纷纷倾向于浪漫主义。
其中一部分艺术家，站在没落贵族的立场上美化中世纪宗法式社会，攻击资本主义，这是
消极浪漫主义的一派，但它一直是处于不为人们所重视的末流；另一部分艺术家崇尚自由
解放精神，既否定封建社会的黑暗统治，也抨击资本主义的罪恶现实，将理想寄于未来，
这是积极浪漫主义的一派，始终是这一时期欧洲艺术的主流，在各门艺术中均取得了令人
瞩目的成就。
　　19世纪中期现实主义登上了欧洲艺坛，并且继浪漫主义之后成为主导的艺术思潮和流
派。这股潮流因它对现实秩序的强烈批判而被后人称为批判现实主义。批判现实主义是资
本主义社会矛盾深刻化和明朗化在艺术上的反映，是社会主义诞生前现实主义发展的最高
阶段。其作品勇于触及敏感的社会问题，以现实主义的态度扩大了真实反映现实的生活面
，揭露和批判了封建制度和资本主义社会的种种罪恶，塑造了形形色色具有典型意义的人
物形象，从而揭示了社会生活的某些本质方面。有的作品还对劳动人民的悲惨遭遇深表同
情。在艺术上，善于选取典型的生活现象，再现典型环境中的典型人物，丰富了艺术技巧
和手法，增强了艺术感染力。批判现实主义的艺术家大都属于中小资产阶级，他们世界观
的核心是资产阶级的人道主义和个人主义。批判现实主义的成就主要体现在绘画、雕塑和
戏剧上。
　　在中国，由于资本主义的发展和资产阶级的登上政治舞台，以及西方资本主义文化的
输入，给艺术领域带来了新的因素。一定的文化(当然包括艺术）是一定社会的政治和经济
在观念形态上的反映。在这一时期，有反映帝国主义在政治上经济上统治或半统治中国的
帝国主义文化，有反映半封建政治和半封建经济的半封建文化，也有反映新政治和新经济
，替新政治、新经济服务的新文化。70余年间中国艺术发展的基本特点，就是紧密联系现
实的政治斗争，资产阶级新艺术的兴起和它对帝国主义和封建主义艺术的斗争。
　　资产阶级艺术在继承和发扬中国民族艺术传统、吸收、融合西方现代艺术上做了许多
工作，于19世纪后期到20世纪初曾给中国艺坛带来一度繁荣的景象。但与资产阶级在政治
上的软弱性一样，他们在文化上也是软弱的。随着辛亥革命的失败，资产阶级的新艺术也
日益走上了衰落的道路。而真正彻底的反帝反封建艺术的旗帜，直到1919年" 五四" 以后
，尤其是1921年中国共产党的成立以后，才为无产阶级高高地举起，然而尽管如此，资产
阶级艺术在中国近代所起的进步作用，则是应给予充分的肯定的。
　　亚、非、拉美等殖民地半殖民地国家的情况与中国大体相同，也存在着帝国主义艺术
(或称殖民主义艺术）、封建或半封建艺术和民族传统艺术、资产阶级民主主义新艺术。反
对帝国主义和封建主义艺术，保护和发展本民族的传统艺术，创立适应新时代需要的新艺
术，就成了这些国家艺术领域斗争的焦点。
　　英国诗人雪莱说过：" 诗人和哲学家、画家、雕刻家、音乐家一样，在一定意义上他
们是时代的创造者，在另一种意义上他们又是他们时代的创造物。" 在这一时期，在艺坛
上涌现了一大批杰出的艺术家，在绘画上有安格尔、籍里柯、德拉克洛瓦、杜米埃、米勒
、库贝尔、布留洛夫、伊凡诺夫、任颐、吴昌硕等；在雕塑上有卡洛瓦、普拉狄尔、丹热
、吕德、巴里、卡尔波、普劳尔特、达鲁、夏普等；在音乐上有韦柏、舒伯特、柏辽兹、
门德尔松、舒曼、肖邦、李斯特、梅森、福斯特、沈心工、李叔同等；在舞蹈上有布农维
尔、塔莉奥妮、格丽西、博扎克娅等；在戏剧上有塔尔玛、拉歇尔、吉恩、欧文、德弗里
恩特、莫恰洛夫、史迁普金、萨道夫斯基、勒梅特尔、萨尔维尼、罗西等；中国戏曲有程
长庚、张二奎、余三胜、谭鑫培、汪桂芬、孙菊仙等；中国书法和篆刻有何绍基、张裕钊
、赵之谦、翁同和、吴大澂、刘熙载、钱松、黄士陵等。他们都以自己卓越的创作和表演
，反映了这一时代的风貌，表达了人民的心声，丰富了艺术的宝库，推动着艺术的发展和
繁荣，为人类文明作出了不可磨灭的贡献！
　　二、绘画
　　19世纪的上、中期和鸦片战争以后的中国清代末年，是民族斗争和阶级斗争激烈与深
入的时代，绘画艺术受到当时政治、经济、宗教、思想等各种因素的影响，表现出错综复
杂的状况。以欧洲来说，法国成了当时绘画艺术发展的中心，各种流派此消彼长，演化嬗
变，出现了争奇斗艳、异彩纷呈的繁荣兴盛局面：先是新古典主义绘画的兴起，继之以浪
漫主义绘画，再继之以现实主义绘画，印象主义绘画也初露端貌。这些流派在一段时间里
成为法国画坛的主导，出现了一大批卓有成就的画家，如安格尔、籍里柯、德拉克洛瓦、
杜米埃、米勒、库尔贝等，他们以自己独具特色的绘画创作丰富了世界文化的宝藏。受法
国影响，各流派在欧洲各国的长消兴衰各有不同，但总的趋势大体上与法国还是同步的，
也涌现了一批个性鲜明的画家。在世界其他国家，民族传统绘画艺术和外来绘画艺术的相
互渗透和融合，使画坛呈现出崭新的面貌。中国晚清的文人画有了新的发展，出现了上海
画派和岭南画派，其中上海画派的任颐、吴昌硕起到了继往开来的作用，对中国近、现代
画坛产生了深远的影响。而富有革命精神的太平天国绘画，为绘画艺术的发展开拓了新的
天地。
　　1.欧洲新古典主义画派和浪漫主义画派
　　(1)新古典主义画派
　　新古典主义画派，指的是18世纪后期至19世纪中叶，在欧洲各国兴起的绘画流派。它
力求恢复古典绘画(主要是古希腊罗马绘画）的传统，强烈追求古典式的宁静凝重和考古式
的精确，大量从古代神话传说中选取严峻的题材，与衰落的巴洛克、罗可可绘画相对立，
代表着一股借复古以开今的潮流，同时也标志着一种新的美学观念的诞生。如同罗可可绘
画的中心在法国一样，新古典主义画派中心也在法国。该画派是伴随着法国资产阶级革命
的酝酿和爆发而发生和发展起来的，是一种与启蒙运动和理性主义相适应的绘画潮流。他
们对古典绘画的赞美，并不是一种复古思想在作祟，而是为了借古喻今，古为今用，借古
希腊罗马的英雄主义，迸发出现实斗争的激情。这就有如法国资产阶级的先进思想家们的
赞美古代共和制，只是为了否定现存的封建专制统治一样。马克思曾对这种情况作过极为
精辟的论述：" 他们战战兢兢地请出亡灵来给他们帮助，借用他们的名字、战斗的口号和
衣服，以便穿着这种久受崇敬的服装，用这种借来的语言，演出世界历史的新场面。" 所
以，不难看出，在法国兴起新古典主义美术运动(其中以绘画为主导），是完全符合资产阶
级革命的需要的。新古典主义画派可分为前后两期：前期以路易.大卫为代表，还包括大卫
的得意弟子席拉尔，德国的门格斯、考夫曼，英国的维斯特，俄国的布留洛夫、伊凡洛夫
等，一般称为" 革命的古典主义画派" ；后期以安格尔为代表，在艺术上达到了新古典主
义画派的顶峰，但在思想上脱离现实，追求纯艺术，已经成为资产阶级革命后因循守旧的
艺术了，一般称为" 新古典主义学院派".限于历史分期，这里着重介绍新古典主义画派最
后也是最有成就的绘画大师安格尔。
　　多米尼克.安格尔(1780-1867)，生于法国蒙托邦。其父约瑟夫.安格尔是蒙托邦皇家美
术院院士。自幼喜爱绘画和音乐。1791年进入图卢兹学院学习美术，1797年到巴黎进入法
国皇家美术学院路易.大卫画室学习，1801年以《阿伽门农的使者》一画获罗马大奖。1824
年展出《路易十三的誓愿》(为蒙托邦教堂绘制），受到官方赞扬，翌年被选为皇家美术院
院士。以后两次去意大利悉心研究古典美术。1835-1841 年任罗马的法兰西学院院长。
　　1841年归国后，名声大振，任巴黎艺术学院教授多年，成为学院派领袖。在他82岁
(1863）高龄时，蒙托邦赠予他黄金桂冠。关于对安格尔的评价，正如《西方美术发展史》
的作者所说：" 自他去世后，在关于他和他的艺术的评价的浩繁著作中，或极力吹捧，或
全盘否定，褒贬不一，议论纷纷，持中庸之见者也不乏其人。其根本的原因是因为艺术家
本人就是法国绘画史上一个最复杂最矛盾的混合物。他是大卫的学生和崇拜者，但他所坚
持的新古典主义的艺术却与大卫相去甚远；他是浪漫主义的仇敌，但他本身却包含着浪漫
主义的气质，只不过是他的浪漫主义与众不同，并常用古典主义标榜自己；他反对写实主
义，但他却对自然作着不懈的探索；安格尔的名字好像已成了资产阶级大革命后最保守的
代名词，但他自己却是一个勤奋不怠，并有所创造的艺术大师。" 安格尔对革命毫无兴趣
，他的绘画可算是一种唯美的古典主义，在艺术形式上强调塑造性和完整性，崇尚严整的
古典形式美，尤以拉斐尔为典范，重理性而轻情感，重素描而轻色彩，与当时新兴的籍里
柯、德拉克洛瓦为代表的浪漫主义画派尖锐对立。安格尔和德拉克洛瓦关于线条和色彩究
竟哪一个是绘画主角的争论，构成了新古典主义画派和浪漫主义画派在技法上的分歧要点
之一。安格尔的作品显示出严谨而深厚的素描功力，线条柔和、准确、洗炼，尤长于肖像
画，所画女子裸体更是精彩绝伦。代表作有《荷马礼赞》、《皇座上的拿破仑一世》、《
爱神与费梯达》、《贝尔登肖像》、《莫瓦铁雪夫肖像》、《土耳其浴室》、《浴女》、
《泉》等。
　　18世纪中叶，英国皇家美术学院成为英国新古典主义绘画的重要阵地，担任院长的弗
里德里克.雷顿(1830-1896)为其领袖。他曾长期在罗马、米兰、佛罗伦萨等地学习文艺复
兴绘画大师的作品，以古代神话、文学、圣经和文艺复兴时期意大利生活为其创作题材，
其严谨优雅的古典画风深得英国女王的青睐，首次在皇家美术学院展出的《圣母》一画，
即为女王购去，不久被封为爵士。代表作有《蒲赛克出浴》、《被囚禁的安德列马克》等
。
　　俄国新古典主义绘画的代表人物是布留洛夫和伊凡诺夫。
　　卡尔.巴甫洛维奇.布留洛夫(1799-1852)，生于彼得堡一个装饰雕刻师的家庭，从小受
到父亲严格的艺术教育，9 岁被送到皇家美术学院幼儿班学习。1819年，他的初作《纳尔
齐斯》一画显示了他非凡的才气。1822年因学习成绩优异而获公费出国深造，来到意大利
。他崇拜文艺复兴时期大师们的作品，曾以三年时间临摹拉斐尔的壁画《雅典学院》。他
早期的作品《意大利的早晨》、《意大利的中午》、《女骑士》等，以古典美为准则，把
生活中的美加以理想化，表现技巧已相当卓越。他最成功的作品是《庞培城的末日》，曾
携带此画游历欧洲，获得很大声誉。1836年回到俄国，被聘为皇家美术学院教授。其代表
作还有《土耳其妇女》、《君士坦丁堡的甜水》、《自画像》、《考古学家朗奇的肖像》
等。
　　亚历山大.伊凡诺夫(1806-1858)，生于彼得堡，父亲是学院派历史画家。11岁时入皇
家美术学院幼儿班。幼年和青年时代，经历了1812年的卫国战争和1825年的十二月党人起
义，深受当时进步思想的感染。1827年，他展出了当时轰动彼得堡的名作《约瑟夫在狱中
为犯人详梦》，获大金质奖章，并准予公费出国留学。他1831年赴意大利，直到1857年才
返回祖国。
　　1831-1834 年，完成油画《阿波罗及其心爱的小神》；1835年，又画完了《基督显圣
》。这两幅画寄到彼得堡后，大受欢迎。后一幅画可说是布留洛夫《庞培城的末日》的姊
妹篇，使他获得院士的称号。其代表作品还有《普赖阿姆向阿奇立斯恳求海克脱的尸体》
、《阿比叶瓦大道的落日》等。
　　新古典主义绘画被19世纪的学院派视为典范，长期居正统地位。然而，由于它对远古
和异国的热烈憧憬以及可能性的倾向，又使它构成为浪漫主义绘画的先驱。
　　(2)浪漫主义画派
　　浪漫主义画派是19世纪前期在法国继新古典主义画派之后而兴起的一个绘画流派。"
浪漫主义" (Romanticism)一词，来源于一种文学形式——" 传奇"(Romans，西方用以称呼长
篇小说），可见它最早出现于文学领域。
　　19世纪30年代，正当共和与王政在法国激烈搏斗的紧张时刻，浪漫主义的高潮应运而
生。作家雨果在他的剧本《克伦威尔》的序言中，阐明了浪漫主义的纲领和主张，使这篇
序言获得了" 浪漫主义运动宣言" 的美誉。1830年，雨果的又一剧本《欧尔那尼》上演期
间，发生了浪漫主义与新古典主义的大论战，更推动浪漫主义艺术的发展。浪漫主义绘画
与整个浪漫主义运动思潮是一致的。它的形成，同样是与各社会阶层对资产阶级革命的失
望，对" 自由、平等、博爱" 的希望幻灭，以及对当时的社会制度不满是紧相联系的。
　　浪漫主义画派肯定人的精神世界的价值，争取个性解放，特别关注在资本主义制度下
受压抑的个性和人权，表现在创作上就是强调艺术家的主观性和独创性，注重对人的精神
世界的表达和对个性的描绘，用多种多样的个性美来替代唯一的" 理想美" ，这是对新古
典主义一种最彻底的反抗。它否定现实，反抗资本主义社会，但却看不清未来的前途；有
时展望未来，常常把希望寄托于空想的世界，寄托于遥远的国家、时代和远离现代的生活
方式上，有时又回顾过去，对古老的中世纪生活方式依依不舍。这种状况之所以产生，是
有它的历史根源的：因为资产阶级革命是不可能真正实现" 自由、平等、博爱" 的，而无
产阶级革命运动又尚未成熟。
　　作为新古典主义画派的对立面，浪漫主义画派在创作方法上反对新古典主义者那种冰
冷的理性描写和公式化、概念化的画风，鄙视古希腊、罗马的艺术规范和法则，强调表现
人的丰富多彩的个性特征，多从现实生活、文学名著和民间传说中选择惊人的事件作为题
材，运用想象与夸张进行无拘束的描绘，构图以动荡变化取胜，色彩丰富、强烈，色调饱
满、明朗，洋溢着激越的感情。浪漫主义画派虽然活动的时间不长，但它曾多方面地给予
了绘画和其他艺术以巨大而经常是有益的影响，它的优秀传统曾经培育了19世纪后半叶乃
至20世纪许多先进艺术家的创作。
　　浪漫主义绘画一般可分为三个时期：第一个时期是先浪漫主义，以英国的科曾斯、克
罗姆、格廷、康斯特布尔、泰纳、弗塞利、布莱克、帕尔默、斯塔布斯，法国的普吕东，
意大利的皮纳内西，德国的卡斯腾斯、奥托、弗里德里希，西班牙的戈雅等为其代表；第
二个时期为浪漫主义盛期，主要代表人物为籍里柯和被称为" 带着满身血污、冲进美术厅
堂的一头狮子" 的德拉克洛瓦；第三个时期为浪漫主义后期，这时，浪漫主义绘画像海浪
退潮那样，逐渐地减弱了，主要画家有意大利的卡尔内瓦利、英国的斯科特，德国的列塞
尔等。这里主要介绍戈雅、籍里科和德拉克洛瓦这三位最有成就的浪漫主义画家。
　　弗兰切斯科.约瑟.德.戈雅(1746-1828)，生于西班牙阿拉冈省萨拉戈沙城附近的芬德
托尔斯村。从小在僧侣办的学校学习，学画圣像画。14岁入卢桑——马丁内斯画室学画。18
岁到马德里，后随一队西班牙斗牛士前往意大利，刻苦学习文艺复兴时期的古典绘画艺术
，1771年在意参加帕尔玛艺术学院的竞赛获二等奖。同年返回祖国，开始在故乡教堂画壁
画。1776年进入马德里的巴尔夫拉皇家织造厂，担任绘制壁毯草图的工作。1780年，他成
为皇家美术学院院士，后被正式任命为宫廷画家。作为浪漫主义画派的先驱，戈雅的创作
生涯可分成三个时期：早期(1808前），为苦闷呐喊时期。
　　他最早为织造厂设计的壁毯草图，气氛轻松，色调明快，多描绘节日与游乐场面，以
后开始涉及社会问题，逐渐由轻松转向严肃的思考。进入90年代，受法国大革命和启蒙主
义学说影响，开始对西班牙的腐朽制度表示愤怒和不满，由彷徨转向呐喊，其代表作品有
《疯人院》、《穿衣的玛哈》、《裸体的玛哈》、《查理四世一家》和铜版组画《加普里
乔斯》。中期(1808-1814)，为热情战斗期。他坚定地站在人民的立场，反对拿破仑军队的
入侵，揭露西班牙上层的屈辱投降，以极大的热情讴歌了战斗中的人民，代表作有《1808
年5 月2 日的起义》、《1808年5 月3 日夜枪杀起义者》和第二部大型铜版组画《战争的
灾难》。这些不朽的名作，真实地记录了西班牙人民可歌可泣的斗争和流血的场面，愤怒
地控诉了贵族投降派的卖国行径。后期(1814年后），为憧憬希望时期。当时正处于斐迪南
七世复辟年代，人民重新陷于深重的苦难之中，他创作的《巨人》、《来自黑暗中的光明
》、《抱水罐的姑娘》等，寄托了对未来的希望。此外，还绘有素描组画《囚犯们》、壁
画《聋子之家》12幅、铜版组画《迪斯巴拉提斯》等。戈雅的绘画艺术不但为浪漫主义绘
画开辟了道路，同时也给批判现实主义绘画提供了有益的启示。
　　底奥多尔.籍里柯(1791-1824)，生于法国鲁昂，幼年随全家迁往巴黎，1808年从画马
名家韦尔内学画。1810年入盖兰画室，与德拉克洛瓦相识，常去卢佛尔博物馆临摹古代大
师的名作。从青年时代起他对马和赛马很感兴趣，常用速写出色地抓住马在运动中的姿态
，他得金质奖章的《轻骑兵军官》就是在21岁时画的。1814年展出《受伤的重骑兵》。
1817年创作了第一批动物石版画。他在1818年春夏之交创作、于1819年在国家沙龙(法国的
美术展览会）上展出的《梅杜萨之筏》，被看成是浪漫主义绘画的重要代表作，标志着浪
漫土义画派的真正形成。这幅画引起了美术界和舆论界的热烈论战，它所反映的是法国巡
洋战舰梅杜萨号在非洲海岸触礁沉没的事件。1816年7 月，载有400 余人的梅杜萨号，因
政府任用对航海一窍不通的贵族为船长而触礁，船长和高级官员乘救生船逃命，被撇下的
乘客、水手在临时搭制的木筏上飘流13天，获救时仅10余人。取自现实生活题材的这幅作
品，表现了画家对人类命运的关注和人道主义精神，暴露了无能的法国政府的过失，从而
使它具有强烈的政治引喻意义。作品中前倾与后倾的两个三角形，光和影的强烈对照，把
情景表现得怵目惊心，充满了悲剧性的力量；加之翻滚的海浪和云雾，整幅画与新古典主
义画派静止、肃穆的风格迥然有异。它的出现，使得被新古典主义束缚的法国绘画耳目为
之一新。籍里柯只活了33岁，他短暂的一生给人类留下的艺术遗产有191 幅油画、180 余
幅素描、100 余幅石版画和6 件雕塑，其中《赛马》、《奴隶市场》和石版画《伟大的英
国》等都广为人们所称道。
　　维克多.欧仁.德拉克洛瓦(1789-1863)生于法国沙朗通——圣莫里斯。父亲是曾参加法国
大革命的律师和外交官。他自幼喜爱文学、音乐和绘画。1816年入盖兰画室学习，经常到
卢佛尔博物馆参观，研究米开朗基罗、提香、伦勃朗、鲁本斯、康斯特布尔的作品。这时
，他认识了浪漫主义绘画的先驱籍里柯，并深受其影响。他的成名作——1822年在沙龙展出
的《但丁与维琪尔》(又名《但丁的小舟》）便是受籍里柯名作《梅杜萨之筏》的启示而创
作出来的。该画取材于但丁的《神曲.地狱篇》，描写但丁和维琪尔坐着大船从地狱湖的风
浪里魔鬼们身旁游过的情景，表现了善与恶的矛盾。
　　那些在浊浪中翻滚的恶魔们，让人想起但丁原诗中的话：" ……许多自命为大人物的，
将如蠢猪一样在这里遗臭万年。" 这幅画的出现引起了巴黎艺术界的巨大骚动，一切进步
势力极力支持和赞赏它，而保守势力则尽其嘲讽、攻击之能事。1824年，他又创作了《希
阿岛的屠杀》和《迈索隆其废墟上的希腊》两幅油画，直接反映了希腊人民反对土耳其侵
略的民族解放运动的历史事实、热情讴歌了为了祖国的独立和自由而英雄捐躯的希腊志士
们。如果说《但丁和维琪尔》是浪漫主义画派向新古典主义的挑战的话，那么后两幅画则
是浪漫主义向新古典主义斗争更加尖锐化的表现，甚至可看成是浪漫主义对新古典主义的
最后通牒。德拉克洛瓦1830年创作的《自由领导着人民》是他最优秀的作品，把浪漫主义
运动推向了顶峰。画家以奔放的热情歌颂了这次工人、知识分子和小资产阶级参加的革命
运动。在表现手法上大胆地把比喻和现实结合起来，高举三色旗象征自由神的妇女形象在
这里突出地体现了浪漫主义的特征，这种浪漫主义因素与四周真实环境的结合使得浪漫主
义和现实主义有机地交融在一起。争取自由的主题，强烈的激情，色与光互相融合的对比
，潇洒奔放的笔触——这一切，就是这幅画的成功之处。它的问世，有如这个年代雨果的戏
剧《欧尔那尼》上演宣告新古典主义戏剧的彻底破产一样，也宣告了新古典主义绘画的彻
底破产，使他站到了浪漫主义画派的最前列。由于对现实的不满，他于1832年非洲旅行写
生。此后，他的作品转向追求异国情调和从古代神话中寻求寄托，先后创作了《阿尔及尔
妇女》、《摩洛哥犹太人的婚礼》、《塔耶堡之战》、《十字军进入君士坦丁堡》、《猎
虎》、《狮子的狩猎》等。他虽不是肖像画家，但却画了一些非常出色的肖像画，除《自
画像》外，《肖邦像》、《乔治.桑像》都是生动而准确地抓住对象精神面貌的杰作。德拉
克洛瓦一生创作了853 件油画，1525件粉画和水彩画，6629件素描和许多石版画、腐蚀版
画以及装饰巴黎宫廷和教堂的壁画等，总计约万幅。欧洲的浪漫主义绘画在反对新古典主
义的斗争中形成了自己鲜明的特征，而这些特征在德拉克洛瓦的作品中得到充分和完备的
表现。德拉克洛瓦一生创作的那些充满浪漫主义非凡气质、富于激情和令人回肠荡气的绘
画，成了世界艺术宝库中具有永恒魅力的珍品。
　　德拉克洛瓦在1858年曾写道：" 泰纳和康斯特布尔都是真正的革新者，他们越过了过
去风景画家走过的道路。我们的画派，在这方面人才济济，从他们的榜样中，我们得到了
莫大的教益。" 的确，康斯特布尔和泰纳，将油画艺术从传统的古典样式中解放了出来，
开创了油画艺术现代化的道路，影响了整个19世纪的欧洲画坛。从英国本身来说，其浪漫
主义绘画主要体现为风景画的发展。正是由于康斯特布尔和泰纳的努力，才使得英国风景
画的抒情风格在19世纪上半期得以形成。
　　约翰.康斯特布尔(1776-1837)，生于萨福克州一个乡村磨坊主的家庭，故乡优美的自
然景色对他的风景画创作有很大影响。1795年，他来到伦敦皇家学院学习，临摹格廷、法
林顿和荷兰风景画家的作品，掌握其技巧和方法。1802年，皇家美术学会的展览会首次展
出他的作品《风景》，受到好评。1805年创作的祭坛画《基督赐福幼儿》。1810年因《白
马》一画获美术学院候补院士称号。1824年，他创作的《干草车》、《英国的运河》和《
罕普斯塔特郊外》三幅风景画参加了在巴黎举行的美术展览会，在法国浪漫主义画家中引
起极大反响，其中尤以《干草车》最为轰动，获这一年巴黎沙龙金质奖章。据说德拉克洛
瓦当时正在创作《希阿岛的屠杀》一画，见到康斯特布尔的《干草车》后，马上修改了他
画上的天空，并在日记中说：" 康斯特布尔给了我一个优美的世界".1826年，他创作了另
一部代表作《麦田》(又名《乡村小径》），表现普通人平凡的劳动画面，充满生活气息。
1829年他被选为美术学院正式院士。其他重要作品还有《山谷田庄》、《滑铁卢大桥的揭
幕礼》、《韦默河海湾》等。
　　威廉.泰纳(1775-1851)，是伦敦一个理发师的儿子。童年时已表现出绘画天才，从画
地形图开始了艺术事业。15岁时第一次在皇家美术学院展出水彩画，21岁展出油画《海上
渔人》，次年又展出《密尔班克的月光》。
　　25岁时成为皇家美术学院候补院士，28岁选为正式院士。泰纳一生酷爱旅游，先后去
过意大利、法国、比利时、德国、瑞士、威尔士的城市和乡村，大大开阔了他的眼界，丰
富了他的创作源泉，并从各国绘画作品中汲取营养，形成自己独特的艺术风格。其代表作
有《迦太基帝国的没落》、《埃及的第五次瘟疫》、《战舰归航》、《穿过雨雾的蒸汽火
车》、《帕维尼的日出》、《风暴中的轮船》等。
　　在谈到这一时期英国绘画时，就不能不提到" 拉斐尔前派".它是1848年由英国三位青
年画家亨特、罗塞蒂和密莱斯发起组成的一个画派。他们反对英国古典学院派陈陈相因的
艺术，认为拉斐尔之前文艺复兴早期作品具有朴素自然之美，在绘画上特别推崇乔托，标
榜为艺术创作的真正道路。该画派倡导直接研究大自然，创造了某些新的技法。其中主要
的是在湿的白底子上运用大面积的亮色，产生特殊光亮的装饰效果，对细节精雕细琢。其
创作一般取材于圣经故事、神话传说和富有基督教思想的文学作品，以表现理想甚至是幻
想的世界。他们强调艺术的思想和道德教育作用，但其作品本身却缺乏感人的力量。该画
派较有影响的作品有亨特的《世界之光》、《克罗迪和依萨贝拉》、《巴格达拉希德的黄
金时代》，罗塞蒂的《圣玛利亚的少女时代》、《贝娅塔.贝娅特利齐》、《但丁之梦》，
密莱斯的《伊萨贝拉》、《在双亲家中的基督》、《盲女》，布劳温的《再见吗，英国》
、《劳动》等。拉斐尔前派是复古主义和浪漫主义的混合物，成员之间很少有共同点，又
缺少共同的理论基础，因此，1853年以后，这个绘画流派也就自行解体了。
　　此后，还出现过进一步把艺术变成理想的说教的" 新拉斐尔前派" ，其代表画家有布-
琼斯、阿瑟.休斯、莫里斯、克莱因等。
　　2.欧洲现实主义绘画的兴盛
　　继新古典主义绘画和浪漫主义绘画之后，于19世纪30-70 年代，在欧洲又掀起了一股
强大的现实主义美术思潮。这一思潮最早起源于法国，其中心也在法国，尔后波及到其他
国家。就整体情况来说，这一时期现实主义美术的成就主要体现在绘画方面。
　　现实主义一词，至今在译法上仍有分歧，有人主张译作" 写实主义" ，因而现实主义
绘画也有翻译成" 写实主义绘画" 的。现实主义一般包括两方面的涵义：一指艺术的创作
方法；二指艺术的具体表现手法。欧洲现实主义绘画中两者兼而有之。
　　现实主义作为一种时代的文学艺术思潮和流派，最早出现在西欧的文学创作中。1831
年，法国作家司汤达的小说《红与黑》的出版，标志着文学上现实主义的出现。1836年，
在英国出现了狄更斯的现实主义作品《匹克威克外传》；同年，在俄国也出现了果戈里的
《钦差大臣》。巴尔扎克、左拉、莫伯桑的创作，则使法国的现实主义文学成为欧洲文学
运动的主流。
　　与现实主义文学相呼应，19世纪的欧洲现实主义绘画源出于16、17世纪的卡拉瓦乔和
荷兰画家们。18世纪的夏尔卡和以后的大卫、青年安格尔的作品中，都带有现实主义的因
素。即使像德拉克洛瓦这样的浪漫主义绘画大师，尽管对新生的现实主义绘画有抵触情绪
，然而在他的一些作品中，明显地带有现实主义的气质。由此看来，现实主义绘画并不是
突然产生的，而是在继承并发扬传统的基础上悄悄地出现在历史舞台上的。它也不像浪漫
主义绘画那样经过同新古典主义的激烈斗争才不断发展起来，而是由最初的自发，通过创
作实践逐渐变成自觉，其后再由批评界给予理论上的论证的。1850年，法国小说家尚弗勒
里第一次用" 现实主义" 来标明当时的新文艺。他写于1853年的《现实主义》一书，对现
实主义艺术的特征作了具体的论述。1855年，巴黎举行的世界名画展拒绝了库尔贝的两幅
重要作品。库尔贝在同情者的资助下，在展览会附近搭起了" 现实主义展览馆" 的棚子，
展出了自己的40余幅作品，同时发表了著名的《现实主义宣言》，提出艺术应真实地表现
现实生活，并骄傲地宣称：" 现实主义就其本质来说是民主的艺术。" 直到这时，由杜米
埃等人不自觉兴起的现实主义绘画，才逐渐变成一种自觉的创作流派和运动。
　　30-40 年代的法国巴比松画派，是风景画中现实主义的代表。巴比松是巴黎近郊的一
个小村，紧靠风景幽美的枫丹白露森林。当时一些法国青年画家不满七月王朝统治下的现
实生活和僵化了的学院派新古典主义绘画，希图通过描绘自然风光来寄托民族情感和自由
理想，常到这里小住或定居下来写生、作画，形成了巴林松画派。该画派博收荷兰、英国
风景画之长，但植根于法兰西本土之中。他们厌倦都市生活，信奉" 回到自然" ，主张走
出画室，到大自然中去直接写生，描绘动人的自然风光，创作了许多出色地表现法国绮丽
多彩的景色、赞美人民平凡生活的现实主义作品，以新的精神开辟了法国民族风景画的道
路，并且成为印象派风景画的先导。其代表作家有罗梭、迪亚兹、杜普雷、杜比尼、特洛
扬等。其中最能体现巴比松画派精神的是提奥多尔.罗梭(1812-1867)，代表作有《枫丹白
露森林的入口》、《诺曼底的集市》、《岩石上的橡树》等。
　　现实主义绘画最有成就、影响最大的是法国的杜米埃、柯罗、米勒、库尔贝，本节将
一一予以介绍。此外，还有法国的让隆、沙尔莱、基斯、布列同、列帕什；德国的许布纳
尔、门采尔、莱布尔；俄罗斯的费多托夫、别罗夫、克拉姆斯柯依；瑞典的佐恩；匈牙利
的蒙卡奇；波兰的马特义科；罗马尼亚的格里高利斯库等。
　　阿诺列.杜米埃(1808-1879)，生于马赛一个玻璃工匠之家，后随家迁居巴黎。曾为书
店学徒，通过自学养成画生活速写和记忆画的习惯。从1830年起参加法国左翼报刊的漫画
工作，以进步的共和主义者的立场，向保皇派、君主立宪派和新波拿巴派进行斗争。他自
1830年开始，以罗惹林的笔名在《漫画》、《侧影》等杂志上发表肖像画和讽刺画。1832
年因创作讽刺国王路易.菲利普的漫画《高康大》和讽刺最高法官别尔西的漫画《洗衣妇》
而被捕入狱。
　　1834年里昂工人起义失败，发表《立法肚子》、《出版自由》、《1834年4月15日的特
朗斯诺宁街》等政治讽刺画，对反动统治阶级的卑劣和残暴进行了无情的抨击和控诉。其
中《出版自由》塑造了印刷工人的高大形象，这是西方绘画史上最早塑造的以主人翁姿态
登上政治舞台的无产者的光辉形象，有重大历史意义。1835年政治漫画遭查禁后，他转向
社会风俗画的创作，主要作品有《卡通》、《表情速写》、《人间喜剧》、《你饿肚子……
不是理由》、《司法人员》等，揭露了资本主义社会和资产阶级的种种恶习、丑态。
　　1848年革命使杜米埃得以重新创作政治漫画，1851年路易.波拿巴政变后，又被迫停作
政治漫画而进行生活漫画和油画的创作。这一时期的重要作品有《起义》、《街垒中的家
庭》、《逃亡者》、《三等车厢》、《唐.吉诃德》等。巴黎公社期间被选为公社艺术家联
合会委员。公社失败后画了许多政治漫画，继续同反动分子和黑暗势力斗争。晚年贫病交
加，生活潦倒，但仍严正地拒绝拿破仑三世为企图收买他而颁发给他的荣誉军团勋章。他
一生创作4000多幅漫画，900多幅油画、水彩画和素描，以及60多件小雕塑。其艺术活动表
明他是一位进步的现实主义画家，杰出的讽刺画大师，在19世纪欧洲现实主义美术运动中
占有重要地位。
　　卡米尔.柯罗(1796-1875)，生于巴黎一个时装店主的家庭。年轻时一度从商。26岁后
师从米夏隆、贝尔坦学画，29至32岁到意大利旅行写生，创作了《罗马会场古迹》和《罗
马竞技场》等油画。1829年回国后经常到各地旅行，主张" 面向自然，对景写生".1834年
曾二访意大利。1835-1840 年主要在巴比松从事创作，与巴比松画派的画家往来密切。
1843年三访意大利，以后还去过荷兰、瑞士和英国。1846年被授予荣誉军团勋章，1864年
被选入国家沙龙评选委员会，成了画坛德高望重的元老。柯罗一般不关心政治，但在1870
年普法战争期间表现了高昂的爱国热情，1871年巴黎公社时被选为公社艺术家联合会名誉
委员。柯罗一生创作3000多幅作品，既有油画，也有素描、水彩画和铜版画；主要是优美
的风景画，也有杰出的人物画。重要代表作有《沙漠中的夏甲》、《荷马和牧羊人》、《
拉罗谢尔》、《泉边的布勒通妇女们》、《孟特芳丹的回忆》、《戴珍珠的女人》、《杜
埃的钟楼》等。柯罗是19世纪法国最伟大的风景画家。他的创作，包含有新古典主义和浪
漫主义的因素，但其基础则是现实主义。他在法国民族风景画中所起的作用是独特的，并
给后来印象主义画派以有益的启迪。
　　法朗索阿.米勒(1814-1875)，生于诺曼底半岛格鲁什村一个自耕农家庭。自幼参加田
间劳动。18岁来到瑟堡从当地画家习画，23岁获瑟堡市议会的奖学金，赴巴黎师从德拉罗
什学画，但更吸引他的是卢佛尔宫的名画。
　　1848年，他在" 自由沙龙" 展出第一幅以农村劳动为主题的风俗画《簸谷的人》，从
此走上独立创作的道路。1849年，带领妻儿定居巴比松，与巴比松画派的画家交谊深厚。
他一边耕作，一边作画，农民生活成了他唯一的创作题材。他曾写信给他的友人——社会主
义者桑雪说：" 无论如何，农民这题材，对于我是最合适的，作为社会主义者的你，也许
会赞成的吧！因为在艺术上，最能动我心者，是人！" 他的作品几乎全是农民的劳动生活
和大地风光，歌颂了农民勤劳、淳朴的性格，揭露了剥削制度的残酷，因而遭到官方美术
界的诋毁。部分作品中的人物具有宗教感情。画风以质朴、凝重、富有抒情气氛见称。他
一生留下了大量的油画和素描，代表作有《播种者》、《拾穗》、《晚钟》、《扶锄的人
》、《牧羊女》、《喂食》、《学步》、《死神和樵夫》、《葡萄园中的休息》等。米勒
在绘画中确立了真实地反映农民日常生活和艰苦劳动的新型风俗画，因而被称为农民画家
。他对法国乃至欧洲现实主义美术运动的蓬勃发展，作出了巨大的贡献。
　　居斯塔夫.库尔贝(1819-1877)，生于奥尔南一个农场主家庭。祖父是参加过1789年大
革命的雅各宾党人，对他有较深影响。他早年学过法律，以后改学美术。1839年来到巴黎
，除向几个画家学画和临摹一些美术馆中的名画外，把主要精力用于观察社会生活。早年
油画带有浪漫主义色彩，但主导倾向是以写实的手法去真实地反映客观对象，作品有自画
像以及带自画像性质的油画，如《带黑狗的自画像》、《受伤的男子》和《奥尔南午饭后
的休息》等。后一幅画曾于1849年的沙龙中展出，获二等奖，并为国家收购。
　　1848年参加六月起义，失败后回家创作了许多反映劳动人民生活的作品，如《石工》
、《奥尔南的葬礼》、《乡村姑娘》、《筛麦的女人》、《集市归来》、《帕拉沃斯海景
》、《库尔贝先生，你好！》、《画室》等，其中《石工》满怀同情地表现了贫苦工人的
艰苦劳动，是首先大胆揭示资本主义不是天堂的最真实的宣言书，成了现实主义绘画的里
程碑；《奥尔南的葬礼》则表现了一群普通的奥尔南农民的群像，送葬男女深切哀悼的表
情和教士们冷冰冰的面容形成鲜明的对照。这两件作品1850年与另外六幅油画一起展出于
沙龙时，立即受到官方美术界的猛烈攻击，有人说画家将" 下等的劳动者" 和" 卑俗的乡
下佬" 引到" 高贵的" 艺术殿堂中来，说这是" 无文化" 的表现。与此同时，进步的社会
舆论则给予画家以热情的支持，如普鲁东赞扬这些画有深刻的政治意义和社会意义，尚弗
勒里也认为是库尔贝一生创作中最复杂也是最成功的作品，画中的人物和道具都有一定的
寓喻。画家本人在致友人信中对《画室》作了这样的解释：" (在画室中）我在中间作画。
右边是我的同道，我的朋友、工人们、热爱世界和热爱艺术的人们。左边是另一个世界，
日常生活的世界，人民、忧愁、贫困、财富，以及那些损害他们的人，还有生活在死亡边
缘的人们。"1855 年，巴黎万国博览会拒绝展出他的《奥尔南的婚礼》和《画室》，库尔
贝作出了前所未有的强烈反应。得到朋友们的资助，他在博览会对面搭起一座大棚，举办
一个挑战式的个人画展，名为" 现实主义展览馆" ，展出了他的40余幅作品，并且印发了
目录册和前言。前言就是《现实主义宣言》，公开阐明自己的现实主义艺术主张，明确提
出" 创造活的艺术，这就是我的目的。" 这是19世纪西方美术史中一个有历史意义的重大
事件，产生了深远的影响。60年代前后，库尔贝主要画了一些风景画、肖像画、静物画和
人体画，如《泉》、《蒲鲁东像》、《会议归来》等。1869年，他的作品在慕尼黑万国博
览会上受到热烈欢迎，考虑到他的国际影响，拿破仑第三授予他荣誉勋章被其拒绝。他说
：" 我是一个共和主义者，不接受帝王的恩赐！"1871年参加巴黎公社的斗争，当选为公社
委员和美术家联合委员会主席。公社失败后被捕。晚年亡命瑞士，客死异邦。
　　库尔贝是现实主义画派的核心人物，他将自己的创作与法国人民的革命运动紧紧地联
系在一起，确立以反映生活的真实为创作的最高原则，这是有重大历史进步意义的。他的
理论和艺术实践，对19世纪其他现实主义画家和以后的印象主义画家，都产生过很大的影
响。
　　19世纪40-60 年代的俄罗斯进步文化艺术有了新的发展，这就是反映当代生活、深入
揭露和鞭挞社会丑恶，为人民群众代言的批判现实主义的兴起。在绘画领域出现了费多托
夫、阿庚、普良尼施尼科夫、涅夫列夫、彼罗夫等一大批批判现实主义画家，创作了许多
具有深厚人民性和现实意义的作品，其中尤以费多托夫最为突出。
　　安德烈耶维奇.费多托夫(1815-1852)，生于莫斯科郊区一个退职军人家庭。11岁进陆
军幼年士官学校，18岁毕业后到彼得堡近卫军芬兰团队服役，1835年考入皇家美术学院业
余夜校。早期作品多为版画，如《炮兵演习》、《近卫军露营》、《有存摺的未婚妻》等
。1848年退役从事专业绘画，题材多来自现实生活，他以犀利的画笔，通过生动逼真的细
节描绘，对俄国社会的时弊和丑恶现象，进行深刻的揭露和尖锐的嘲讽，从而奠定了俄罗
斯绘画的基础。代表作有《初获勋章的人》、《年轻寡妇》、《过于挑剔的未婚妻》、《
再来一次、再来一次》、《贵族的早晨》等。
　　19世纪中、后期最重要的德国现实主义画家，当属门采尔。
　　阿道夫.门采尔(1815-1905)，生于德国布雷劳斯一个印刷工人家庭。
　　13岁开始自学绘画。40年代以前，根据歌德的诗《画家命运之波折》创作过一套石版
组画。1839-1842 年，受雇为《菲特烈大帝史》一书作插图。1848 -1849年，柏林爆发的
资产阶级民主革命遭到复辟王朝的镇压，他画了《三月死难烈士的葬礼》，真实地纪录了
这一悲壮的历史场面，表达了对人民革命的敬意。尔后，他还创作了历史画《菲特烈大帝
生平》组画。门采尔艺术成就最高的是那些直接取材于现实生活的作品，代表作有《阿雷
布特亲王的宫殿花园》、《波恩- 波茨坦铁路》、《操场剧院》、《维罗拉市场》、《霍
夫加施泰因的礼拜行列》等。他创作的大幅油画《轧钢工厂》，是德国美术史上反映工业
革命的划时代作品，真实地描绘了热火朝天的劳动场面，讴歌了产业工人的劳动创造精神
，具有重大的现实和历史意义。晚年，他荣任柏林大学荣誉校长，政府还授予他布雷劳斯
荣誉公民和柏林荣誉公民称号。
　　3.中国文人画的发展和太平天国绘画
　　中国在鸦片战争以后，随着封建社会的没落衰亡，帝国主义列强的入侵，民主革命浪
潮的高涨，绘画领域也发生了一些新的变化。视为正宗的传统文人画派和皇室扶植的宫廷
画日渐衰微，而辟为通商口岸的上海和广州，这时已成为新的绘画要地，出现了" 上海画
派" 和" 岭南画派" ，它们强调从民间美术和外来艺术中汲取营养，使中国绘画呈现出超
迈古人的雅俗共赏的新格局。
　　另一方面，新的阶级力量要求新的艺术为它们的政治斗争服务，从题材选择、表现形
式和艺术效果都力图变而化之，在这方面太平天国的绘画最为突出。
　　(1)上海画派
　　19世纪中叶，上海经济发展迅速繁盛，很快成为中国最大的工商业城市。张鸣珂的《
寒松阁谈艺琐录》指出：" 自海禁一开，贸易之盛，无过上海一隅。而以砚田为生者，亦
皆于于而来，侨居卖画。" 上海经济的迅猛发展，使这里成为了新的绘画市场，吸引了江
浙一带的专业画家，麇集于此。
　　这些画家，师承不同，各有专长，虽有受" 小四王" 、" 后四王" 影响的名家，但居
主导地位的，则是被称为" 上海画派" (又称" 海上画派" 或" 海派")的群体。他们适应新
兴市民阶层的审美需要，锐意求进，大胆革新，善于把诗书画一体的文人画传统与民间美
术传统结合起来，又从古代刚强雄健的金石艺术中汲取营养，将明清以来大写意水墨画技
艺与强烈的色彩相结合，从题材内容、风格技巧等方面都形成了新的风尚。这个画派，以
沪上" 三熊" (朱熊、张熊、任熊）开其先河，形成后大致可分前后两期。前期的代表画家
有虚谷、赵之谦，"海上三任" (任熊、任熏、任颐），以任颐(伯年）为高峰；晚期则以吴
昌硕为巨擘，蒲华也取得了较高的艺术成就。
　　虚谷(1824-1896)，本姓朱，名虚白，字怀仁，出家为僧后以虚谷名，号紫阳山民、倦
鹤、室名觉非庵、三十七峰草堂等。安徽新安(今歙县）人，移居江苏广陵(今扬州）。曾
任清军参将，参加过镇压太平天国革命。常往来于扬州、苏州、上海之间，以卖画度日。
虚谷性格孤傲，非交往相知深者，不易得到他的佳作精品。每到一地，求画者云集，画倦
即罢。他擅画花卉、蔬果、禽鱼、山水，亦工人物肖像。其花鸟虫鱼画师承华喦，运用枯
笔逆锋作颤动的线条，落笔冷峻，似续似断，形成一种" 清虚" 的笔墨韵味，富于动态，
清新可人，《绿竹松鼠图》、《蜀葵果品图》、《梅鹤图》、《枇杷》、《水仙》、《杨
柳八哥》、《松鹤菊花图》、《水面风波鱼不知》等均为珍品。其山水画受渐江影响，用
笔一如花鸟，洒脱清秀，《观潮图》、《日长山静图》等都富有特色。其人物肖像画，造
型准确，神态生动，注重色彩烘染，用墨不多，面部具有一定的立体感，而衣纹及背景用
笔却较简率，代表作有《葑山钓徒图》、《沈麟元像》等。虚谷的画，构图虚实相生，善
于处理空间，敷彩清淡，又间用重色点醒，形成一种质朴而耐人寻味的艺术格调。
　　论灵巧，似不及任颐，但在艺术上的令人耐看，却是晚清画苑中的第一家，故评者谓
其" 画有内美".赵之谦，生平事迹详见第十章" 中国书法" 中的介绍。他是书法、篆刻大
家，并将书法、篆刻上形成的古拙风格移入绘画，使长期流行的那种柔媚、纤细的画风一
变为清末大写意花卉画的挺拔、峻峭、浓艳与厚重。在色彩上则吸收民间赋彩的一些优点
，变清淡为艳丽。他的花卉画，除传统题材外，还喜画温州、福州等地的奇花异草，如葵
树、绣球、铁树等，并扩大到日常菜蔬，如白菜、萝卜、地瓜、蒜头等。代表作有《紫藤
萱草》、《红梅图》、《瓯中物产图》、《异鱼图》、《延年益寿》(菊）和《大华峰头玉
井莲》等。他还偶画人物，最为人称道的是扇面画《钟馗》，有如漫画，以鬼喻人，是讽
时佳作。赵的绘画布局经营独特，构图饱满严整，而且诗、书、画、印有机结合，流露出
淋漓痛快、生动的情趣，形成了海派的基调，故有" 前海派" 之称。
　　" 三任" ，为任熊、任薰兄弟及其学生任颐的统称。其兄任熊(1822- 1857），字渭长
，号湘浦，浙江箫山人。少时家贫，曾从村塾师学画行像多年。后为姚燮推重，邀至家中
一年多，创作了《大梅山馆诗意图册》120 幅。
　　后与兄弟任薰寄寓苏州，在上海卖画为生。任熊擅长画人物，兼工花鸟和山水，主要
师法陈洪绶，并形成个人风格。画风高古谨严，笔力刚健，勾勒方硬，有装饰风，代表作
有《列仙酒牌》、《自画像轴》、《於越先贤传》、《鸡石图轴》、《十万图册》、《秋
林共话图轴》等。其弟任薰(1835-1893)，字舜琴，又字阜长。他与当时苏州收藏家顾文彬
之子顾承也交往密切。当时苏州书画家常在西园聚会，任薰与诸友常游宴其间，所见藏画
名迹甚多，融会贯通，自创一格。他对人物、山水、花卉、禽鸟，均有很高造诣。其人物
画，取法陈洪绶以及兄任熊，然奇躯伟岸，别出匠心，代表作有《苏武牧羊》、《王羲之
爱鹅图》等。花鸟画和《春江水暖》、《翠鸟鸣春》、《报晓图》、《荷花鹨鹡鸰图》，
工写兼善，取景布局，能突破前人窠臼，富有情趣。任熊之子任预(1853-1901)，字立凡，
亦善画人物、山水及花鸟，颇有家法。
　　任颐(1840-1896)，初名润，字小楼，后改字伯年，浙江绍兴人。其父任云松为民间画
工，自幼随父学画肖像，在传神写照和默写方面打下了坚实基础。青年时迁居箫山，画过
许多灯片。他曾是太平军的一员。1864年太平军失败后，到宁波师从任薰学画，同年春末
又随任薰到苏州，后寄寓上海近30年，以卖画为生。任颐来自社会底层，他的绘画发韧于
民间艺术，又重视继承传统，融汇诸家之长，还吸收了西洋画的速写、设色诸法，形成了
风姿多彩、新颖生动的独特画风。作品数以千计，人物、花卉、翎毛、山水，无所不精，
名重一时。尤以人物画对画坛影响最大。在画法上，取陈洪绶遗风，得民间艺术精华。题
材广泛，既有历史、神话故事、民间传说，也有直接反映现实生活的作品，表现了民主、
爱国的思想。代表作有《三友图》、《酸寒尉像》、《倒骑驴图》、《钟馗》、《女娲补
天》、《关河一望箫索》、《仲英56岁小像》等。他所作的通景屏《群仙祝寿图》，金笺
底，设色，纵206.8 厘米，横714 厘米，以12幅条屏组成一个巨幅，人物众多，形象生动
，构思奇妙，堪称近代绘画史上少见的佳作。就他本人的成就而言，花鸟画又超过人物画
。他取华喦、朱耷诸家之长，能以勾勒、点簇、泼墨、细笔、阔笔交错互用，浑洒自如；
设色或清淡，或浓丽，明快鲜活，生动而有神韵。
　　代表作有《牡丹》、《野塘雨后》、《柳溪鹅戏》、《紫藤鸳鸯》、《落花飞燕》、
《天竹雉鸣图》等。他的山水画创作不多，但别具丘壑，气象万千，构图层出不穷，不落
时流畦经，代表作有《寒林牧马图》、《竹林雅集图轴》等。
　　蒲华(1830-1911)，原名成，字作英，号胥山野史，浙江嘉兴人。家境贫寒，淡于名利
。中年曾居太平(今温岭），一度寄寓城隍庙里，里人与寺僧索画，有求必应。晚年寄寓上
海，鬻画自给。与吴昌硕交往达40年，故吴的画有蒲的题字，蒲的画也有任的题词。他俩
的艺术主张和意趣大体相近。
　　蒲华工花卉，喜画竹、兰花、荷花、松树及枇杷等，笔意线条流畅凝炼，柔中寓刚，
以气势磅礴取胜，从《梅石图轴》、《兰石图轴》、《竹石图轴》、《竹菊图轴》等作品
中，可见其画风之一斑。
　　吴昌硕(1844-1927)，名俊、俊卿，初字香补，中年后更字昌硕，亦署苍硕、苍石，别
字缶庐、老苍、苦铁、大聋、石尊者、破荷亭长、五湖印匄等，浙江吉安人。家境清苦，
求学甚勤。22岁中秀才，中年曾任江苏安东(今涟水）知县，一月便辞去，以" 酸寒尉" 自
嘲。后寓上海潜心艺术，工诗、书法、篆刻，擅写石鼓文。吴的绘画是在他掌握书法之后
开始的。他曾对人说：" 我平生得力之处在于能以作书之法作画。" 经友人高邕介绍，求
教于任颐，任对其浑厚的笔墨十分赞赏，两人遂结为至友。
　　吴的绘画以花卉为主，前期得到任颐指点，后又参用赵之谦的画意，服膺于徐渭、朱
耷、扬州八怪的画艺，从中受益颇多。他尤擅长大写意花卉，取材于梅、兰、竹、菊、松
树、荷花、水仙、社丹、紫藤和其他杂卉、瓜果等，有时也作山水，摹写佛像和人物。下
笔纵横飞舞，酣畅淋漓；用墨浓淡干湿，各得其宜；用色讲究，喜用强烈、鲜艳的重色，
大胆使用西洋红，对比强烈，既有文人画淡雅调和的特点，又有民间画浓艳强烈的色调，
成为历代写意画中最善于用色者，从而表现出物体的内在气质和生命力，并传达出超乎形
似的神韵。画上再配上真趣盎然的诗文和洒脱不凡的书法，并加盖上古朴的印章，使得书
画印熔为一炉，对于近代花鸟画有很大的影响。代表作有《紫藤》、《红梅》、《荔子》
、《寿桃》、《珊瑚珠》、《雁来红》、《岁朝清供图》、《墨荷图》、《杏花图》、《
天竹花卉图》等。吴是" 后海派" 最杰出的大师，也是晚清成就、影响最大的画家，陈师
曾、齐白石、潘天寿、陈半丁、王个簃、沙孟海等都曾得到过他的指授和提携。
　　在此期间，不属于上海画派的画家，较有成就的还有汤贻汾、戴熙、胡公寿、顾沄、
钱杜、胡远、吴庆云等。
　　(2)岭南画派
　　广东地处五岭以南，习惯地称为岭南。自清代晚期广州被辟为通商口岸以来，广东就
成为一个开风气之先的地方，一批具有创新精神的画家应运而生。清末的" 二苏" 、" 二
居" 的绘画上新意盎然，成就突出。以" 二居" 为师的" 二高一陈" 受其影响，他们有相
似的艺术主张，且都是岭南的广东人，因而这个艺术群体就得名为岭南画派。岭南画派的
产生与中国近代资产阶级民主革命的勃兴有密切关系，" 二高一陈" 都是同盟会员，也都
东渡日本留学，后追随孙中山投身辛亥革命。留日期间，他们较多地接触了西方绘画，开
阔了眼界，主张取中西画之长革新中国传统绘画，融文人画与工匠画于一体，故岭南画派
又称" 折衷派" 和" 新国画派".他们倡导为人生的艺术，强调艺术的社会功能，把艺术革
新视为唤醒民众，强国育民的重要手段。
　　岭南画派所画对象，以翎毛走兽、花卉、山水为主，其中" 二高" 兄弟尤喜画鹰、狮
、虎。他们重视写生，扩大了绘画题材，作品中出现了前人所没有的飞机、汽车等。善用
色彩和水笔渲染，尤擅长于把泼辣的笔墨与撞水撞粉的技法结合在一起，鲜艳明丽，淋漓
饱满，逐渐形成了中西合一、富有时代气息和区域性特色的绘画流派。
　　" 二苏" ，即苏六朋、苏长春，都是广东顺德人。苏六朋(1789- .），字枕琴，早年
读书习画，中年在广州定居，以教学和卖画为生。宗法宋元以来诸家，为我所用，既有端
秀精细的工笔画，也作粗豪写意的减笔画；既能作盈丈大幅，也能绘精工小品。善画人物
，多取市井风俗和平凡生活，亦绘市民喜爱的传说故事，代表作有《群盲聚斗图》、《吸
烟阁》、《山市图》、《桐荫听琴画轴》等。苏长春(1814- .），字仁山，别号七祖仁山
。他是早熟画家，相传十几岁画已出众。工人物，尤擅仙道人物。" 擅勾勒法，不假渲染
，以笔之轻重为阴阳。所作山水，人物迥异恒蹊，飘飘有出尘之致。" 虽画仙道，但形象
塑造，实是生活中的普通人。代表作有《五羊仙图》、《鸠摩罗多像轴》、《仙女图轴》
等。
　　" 二居" ，即居巢、居廉兄弟，祖居江苏保应，其先世任官山岭南，遂定居番禺(今广
州市南）隔山乡。居巢(1811-1865)，字梅生，号梅巢、今夕庵主。居廉(1828-1904)，字
士刚，号古泉，又号隔山老人。他俩作画强调以自然为师，亲自栽花叠石，饲养花鸟虫鱼
，以供写生。作品设色艳丽，笔致工整，颇得恽南田的飘逸，寄妙趣于笔墨之外。" 二居"
均善于用粉和用水，以撞水撞粉画法发展了没骨花鸟画。这种技法是在色彩未干之际，注
入适量的粉和水，待其干后，便得一种特别的情趣。" 二居" 妙用此法，恰到好处，形成
为" 居派" 绘画的特色。其代表作，居巢有《山禽图》，居廉有《螳螂捕蝉图》等。
　　高剑父，高奇峰，陈树人，世称" 二高一陈" ，都是岭南画派的重要人物。其中高剑
父更被认为是岭南画派的领袖人物。但因他们的绘画活动主要在辛亥革命之后，故此处从
略。
　　(3)太平天国绘画
　　太平天国建立的革命政权，与封建的清王朝对峙了14年(1851-1864)。
　　在此期间，太平天国政权要求文艺" 阐发乎新天新地之大观，" 开展了各种文化艺术
活动。在绘画方面，曾组织专业画家和民间画工进行绘制。太平天国绘画，较发达的是壁
画，其次是年画和卷轴画。
　　壁画是太平天国最重要的艺术形式，丁守存在《从军日记》中提到，太平军自广西起
事之初，即有县署" 门内涂黄，对画龙虎" 的壁画。定都天京(今南京市）后，设" 锦绣衙
" 专掌彩绘刺绣之事，组织艺人进行壁画创作。
　　被征集的艺人中，有士大夫画家，更多的是民间画工。扬州民间画工如洪福祥、郑长
春、李匡济等，带了一班人到天京画过王府壁画，很受欢迎。当时各王府内都有五彩画壁
。有的" 大厅用金描画龙虎" 、" 照壁以五彩绘画龙上" ；有的" 头二门皆改涂红色，门
上画双象，大堂暖阁门绘龙，两旁涂黄色，绘花鸟鱼雁，四壁红色，亦绘鸡鹅鱼凤。" 正
是" 处处楼台漫丹漆。" 天京失陷后，经过清军的焚毁破坏，尚存有千余处。
　　据调查，除天京外，在浙江绍兴、金华，安徽绩溪，江苏苏州、江宁、宜兴等地，都
有壁画遗存。
　　太平天国壁画，其题材大致可分为以下几种：一是反映当时军事斗争情况的，如画于
南京堂子街太平天国王府的《防江望楼图》和画于绩溪濛寨河曹氏支祠内的《太平天国攻
城图》等；二是反映人民生产劳动的山水人物，如《捕鱼图》、《采樵图》、《樵夫挑刺
图》等；三是历史神话故事，描绘诸神相斗，具有神怪气氛，此类题材仅见于绍兴一地；
四是富有装饰意味、喜庆而吉祥的花鸟壁画，这是数量最多的。一部分以龙、凤、虎、象
、狮、豹等，象征居住人的等级高下；大多数则以孔雀、麒麟、蜂猴、柏鹿、喜鹊、梅花
等动植物，喻其福禄吉祥。根据一些壁画上的题名，可知作者多为民间职业画工，但也有
文人画家如虞蟾、方梅生等。
　　现已发现的太平天国年画，为咸丰四年(1854）太平天国北伐军进驻天津时绘刻，作为
分赠群众之用，一般为花鸟虫草和走兽，也有山水人物，如《寒塘六雁》、《雪燕梨花》
、《杂卉图》、《秋景图》、《螳螂捕蚱蜢》、《落花彩蝶》、《鱼乐图》、《猴拉马》
、《燕子矶》、《英雄会》、《母子图》等。画中的蜣螂、蝎子，都是封建社会认为不吉
祥的东西，然而太平天国的年画里却表现了它们，反映出太平军具有" 百无禁忌" 的思想
，也体现出一种反封建、反迷信的思想。
　　太平天国的文人画家，可知的有虞蟾、罗琪、周士永、方梅生等。虞蟾(约1803-1882)
，字步青，扬州人。擅长山水，也画壁画，现存作品有《雅宜山斋图》、《丹枫绝壁图》
、《秋林对话图》等。罗琪，字如壁，安徽歙县人。善画花鸟，颇得清逸之趣，患重病为
太平军救治，留军三年，作画极多。太平军失败，削发为僧。周士永，绍兴人。年轻时即
参加太平军，画有《李世贤像》、《朱检公子像》、《双狮戏球图》等。方梅生，江苏太
湖人，曾在苏州、杭州、绍兴、金华、巨县等地画过壁画，歌颂太平军，人们称呼他为"
长毛画师".
　　4.世界其他国家的绘画
　　(1)美国
　　17世纪初，欧洲殖民者开始进入北美洲中部大陆，经过1775年的独立战争，1776年成
立了美利坚合众国。" 美国在独立之前既没有绘画也没有雕塑，人们专心致志于谋取食物
，修建房屋和生息后代。一块铁皮比一尊优美的雕塑更有价值，一尺呢绒比拉斐尔的《基
督变容》还要受到重视。" 此前印第安人的绘画，大都没有保存下来，也不属于真正意义
的美国绘画。
　　独立战争之后，美国绘画形成并逐渐走向成熟，涌现了一批受过专业训练，有较高艺
术造诣的职业画家。他们是：辛格尔顿.科普利(1737-1815)，堪称是美国绘画史上的第一
位大师。
　　他早年生活在波士顿，独立战争期间移居英国。他的肖像画真实地刻划了美国人的精
神风貌，在技法上也达到了英国肖像画的成就；历史画的创作也有突出成就。主要作品有
《带松鼠的男儿》、《查塔姆伯爵之死》、《皮尔逊少校之死》、《沃森和鲨鱼》等。
　　本杰明.韦斯特(1738-1820)，虽然出生在美国，但他的主要艺术活动却在英国，1792
年担任英国皇家美术院院长。他最著名的作品《沃尔夫将军之死》，表现英国殖民将领在
加拿大魁北克附近一次战役中阵亡的场面，在技法和风格上都明显地受到欧洲新古典主义
的影响。美国本土第一批取得成就的许多专业画家，其中不少人都直接或间接受到韦斯特
的教育或影响。
　　吉尔伯特.斯图尔特(1755-1828)，是一位杰出的肖像画家。他以创作油画《溜冰者》
而成名，而他创作的三幅《华盛顿像》，成为美国绘画史上的名作。
　　约翰.特图布尔(1756-1843)，本是华盛顿的副官，独立战争中被英军俘虏而来到伦敦
，先在韦斯特的画室学习，后又受到科普利的影响。他是杰出的肖像画家，画过不少大幅
和微型的肖像画，真实地再现了当时重大政治和军事事件的参加者。但他最著名的是历史
题材的大型纪念性绘画。1817年他为华盛顿纪念馆绘制的历史组画《邦克斯吉尔会谈》、
《蒙哥马利之死》、《宣布独立》、《英军撤出》等作品，均可看出他宏大的构图能力和
精湛的技巧。1816-1825 年，特图布尔担任纽约美术学院院长。
　　华盛顿.奥尔斯顿(1779-1843)，生于南卡罗莱纳州一个农场主家庭。
　　1801年赴英学习绘画，师从韦斯特，后又前往荷兰、法国、意大利观摩前代大师的名
作。1818年回国，居住波士顿，从事圣经题材和历史故事的绘画，也为人画肖像。代表作
有《两姊妹》、《耶列米亚与司书》和《贝尔沙泽的盛大宴会》等。人们赞赏他作品中的
抒情意境，称他为" 美国的提香".继18世纪末19世纪初肖像画、历史画的繁荣之后，风景
画开始在美国占据突出地位，风俗画也随之出现。美国的独立运动促进了民族观念的形成
，以风景画为主的哈得逊河画派应时而生，成了美国第一个民族画派。该画派以纽约为基
地，活跃于1820-1880 年之间。科尔是这个画派的创始人。他出生于英国，1818年移居美
国，曾就读于德国杜塞尔多夫美术学院。他以古典技法描绘美国北部哈得逊河和五大湖沿
岸卡茨基尔山脉的山光水色，具有浪漫主义诗人的气质，但又是美国原始自然风光的真实
写照。继科尔之后，哈得逊河派第二代杜兰德、肯塞特等在50-60 年代形成自己的风格。
杜兰德擅长风景画、风俗画、肖像画和历史画。他的风景画具有新古典主义的严谨，但又
不失大自然生动的气韵，近似于法国巴比松派的气质。肯塞特规定该派基本画题是哈得逊
河全景、山景、湖景、森林内部景、简单的海岸景等。该派另一领袖丘奇则认为肯塞特画
的风景太朴实，而他专画世界奇景，如安第斯山、北极、近东、尼亚加拉大瀑布等。第三
代哈得逊河派画家在70年代成熟，成员有英尼斯、怀安特、马丁、布来克洛克等。这一代
画家用印象主义画法作画，作品富有诗意。
　　稍后，一些赴欧洲学习绘画，在艺术上兼收并蓄，其创作真正具有美国精神和气质的
画家，主要有宾厄姆、惠斯勒、霍默等。
　　乔治.克莱布.宾厄姆(1811-1879)，生于弗吉尼亚州一个农场主家庭。1819年移居密苏
里州富兰克林，自学绘画。1840年又移居华盛顿。宾厄姆积极参加政治活动，希望在自己
身上集艺术和政治于一体。他的主要作品有《西部船夫上岸图》、《乡村选举》、《人民
的抉择》、《第十一号通令》等。
　　麦克尼尔.惠斯勒(1834-1903)，生于马萨诸塞州洛厄尔。1855年到巴黎入格莱尔画室
学习绘画，与法国青年画家方丹——拉图尔、勒格罗组成" 三人团".1858年，他画的《在钢
琴旁》，已有很高技巧。1863年，他的《白衣少女》虽遭沙龙拒收，却在落选沙龙引起轰
动。其他重要作品还有《母亲肖像》、《历史学家卡利尔肖像》、《黑色与金色的夜曲：
落下的火箭》和铜版画《法国组画》、《泰晤士河组画》等。
　　温斯罗.霍默(1836-1910)，生于波士顿，通过自学成为最具有美国特点的画家。他是
美国著名文学作品《汤姆叔叔的小屋》的插图作者。1857年以后，先后为波士顿《巴卢画
刊》和纽约《哈泼周报》作画。他生动地描绘了美国居民的日常生活，从总统的就职典礼
到北方居民的猪鹿场面，不但在题材上摆脱了欧洲的影响，技巧和风格也与欧洲绘画迥然
不同，呈现出一种清新而明朗的格调。他直接在阳光下写生，是美国外光派的重要代表，
其成就与法国印象派不谋而合。代表作有《长河》、《扬鞭》、《墨西哥湾暖流》、《雾
的钟报》、《海中大风暴后的清晨》等。
　　(2)日本
　　江户时代末期和明治维新前后，日本的文人画和浮世绘继续发展，取得了新的成果；
西洋绘画技巧的传入，不但影响着日本绘画的发展，而且还出现了专画西洋画的画家。
　　日本的文人画(南画），受到中国明清文人画的影响，继池大雅与谢芜村之后，这一时
期各地文人画家如雨后春笋般的涌现。有名的文人画家有：纪州的野吕介石，大阪的冈田
半江，备前的浦上玉堂及其子浦上春琴，九州的田能村竹田、钏云泉，名古屋的中林竹洞
、山本梅逸，京都的贯名海屋、帆足杏雨、田能村直入，关东的高久霭崖、立原杏所等，
而有较高成就的则是青木大米和渡边华山。
　　青木大米(1767-1833)，曾作过陶瓷工人。画风近似浦上玉堂。所作构图新颖，用色独
特。尤其是使用岱赫和蓝色画成的作品，使人联想起陶瓷的色彩，显示了他曾作为一个陶
瓷工所具有的特长。代表作为《兔道朝暾图》等。
　　渡边华山(1793-1841)，效法中国清代文人画家王石谷的山水和恽南田的花卉；因接触
过" 兰学" ，对西洋画也很有兴趣，吸收欧洲现实主义绘画的表现方法，创作了许多风格
独特的肖像画，如鹰见泉石、市河米庵、佐藤一斋等人的肖像画都很有名。此外，他还画
过《艺妓图》、《四州真景图卷》那样出色的美女画和风景画。
　　浮世绘发展到江户时代末期，胜川派的葛饰北斋和歌川派的安藤广重都是卓有成就的
画家。他俩富有鲜明个性的作品，在日本绘画史上占有重要地位。
　　葛饰北斋(1760-1849)，生于江户(东京）浅草的一个镜匠家庭。6 岁时对绘画发生兴
趣，16岁学习刻版术，1778年投胜川春章门下学习浮世绘，次年创作演员像。1870年起，
成为插图画家，毕生为500 多本书作过插图。不久，离开胜川，先后研究狩野派、土佐派
、宗达光琳派、洋风画等各个流派。1795年前后，曾以美人画见长一时，自1812年起，开
始创作饶有趣味的漫画，结集为《北斋漫画》12集。1831年开始，他创作了彩色版画《富
岳三十六景》和单色版画《富岳百景》，以富士山的自然变化和风土民情巧妙结构而成，
开拓了风景版画的新领域。葛饰北斋由于不断地追求形式美和主观表现，其影响曾波及欧
洲19世纪后期的绘画。
　　安藤广重(1797-1858)，生于江户(东京）。幼名德太郎，后改名为重右卫，德兵卫。
10岁时曾画《来贡使行刊图》，15岁师从歌川丰广，更名歌川广重。1818年绘制了《狂歌
紫之卷》插图。随后，他一面以一游斋为号描绘明星演员像、美人画、武士像等，一面在
国内到处旅游，刻苦钻研，摸索和创造自己的画风。此后，他创作了一系列风景组画名作
：《东都名胜》、《东海道景色》、《江户百景》、《金泽八景》、《木曾海道六十九次
》等。
　　他的画风和葛饰北斋恰成对照，描绘大自然风光充满了诗的意韵，将具有日本民族情
调的风景画升华到了完美的境地。
　　第二期西洋画与日本实行" 锁国" 之前的第一期西洋画之间没有源流关系。随着西方
传教士的活动和国外经贸往来，西洋画逐渐传入日本，出现了一批学习西洋画的技巧和风
格、专门从事西洋画的画家，有人称他们为西洋画派，有欧堂田善、荒土如元、川原庆贺
等人。实际上，他们并未学得西方绘画技巧的精髓，不过是得其皮毛罢了，是根本谈不上
形成什么画派的。
　　(3)印度
　　时值莫卧儿王朝末年和1858年沦为英国殖民地前后。基本上属于宫廷艺术的莫卧儿细
密画，在经过贾汉季时期的高峰之后，此时开始走向衰微。沙.贾汗虽也喜爱绘制肖像画，
但远不及其祖辈那么热心，所绘作品大多程式化，刻意追求表面的华丽和细部的精美，缺
乏生气和活力，有创造性的作品日益减少。随着奥郎则布的即位，国势极度衰微，加之国
王本人性格残暴，宫廷画家相继被逐，莫卧儿细密画也就从此一蹶不振，急速走向衰败。
莫卧儿时代印度本土诸邦的拉杰普特绘画，主要分为拉贾斯坦尼派(平原派）和帕哈里派
(山区派）。19世纪上半叶的拉贾斯坦尼派偶尔也出现过一些名作，如《情人们》(或称《
宫廷中的吻》）就是其中的一幅。这幅画内容淫秽：两个宫廷中的情人放纵地互相缠绕在
一起，白色大理石平台上枕头、垫子四散，浅色的平台衬托枕头的颜色，使其更加鲜艳，
使得散落无章的色块组合起来形成既大胆又刺眼的构图。这样的一幅画竟受到君王和达官
贵人的喜爱，并得以保存下来。帕哈里派绘画在坎格拉邦得到统治者桑萨.昌德的大力支持
和庇护，并在旁遮普山区建立起一所绘画学校，培养绘画人才。现保存下来的桑萨.昌德时
期的作品有《园林中的拉达和讫里什那》、《秋千》和斯里哈斯诗作《奈沙达查里塔》的
精美素描画稿。桑萨.昌德逝世后，其继位者对绘画就不那么热心了。但影响所及，以后仍
出现了《寻找讫里什那之路》和《锡克公使》这样的佳作。印度沦为英国殖民地后，印度
的传统文化艺术濒临灭绝。英国人在马得拉斯、加尔各答、孟买等地开设艺术学校，输入
欧洲传统的学院派绘画。尔后，一些西方的有识之士和印度爱国学者，致力于重新发掘、
整理，阐释印度的文化艺术遗产，印度绘画才日益引起国际美术界和学术界的重视。
　　(4)澳大利亚和新西兰
　　澳大利亚1770年沦为英国殖民地，新西兰1840年沦为殖民地。由移民带入的欧洲文化
，是一种完全不同于本土的新的文化传统，开始时与土著文化是隔绝的，对立的，以后才
逐渐交融。澳大利亚的第一幅油画，出自一名囚犯画家沃特林之手，题为《1794年的悉尼
》，属于小型地志画的范畴。19世纪30年代，两名移民来此的英国风景画家格洛弗和马滕
斯，首先成为澳大利亚的职业画家。尔后，盖尔创作的通俗石版画，真实地记录了淘金工
人豪放自由的生活。温画也随之逐渐发展起来。较早移民来到新西兰的画家，有霍奇斯、
厄尔等人。厄尔的风景画和以毛利人为模特儿的习作，技巧平乏，但却十分合乎习俗，具
有较高的历史价值。吉尔菲兰和希菲是两位最早接受本土艺术传统的新西兰画家。吉尔菲
兰以毛利人为模特儿连续画了各种不同姿态的素描，精心之作《一个土人村庄的内景》，
反映了封闭、群居，但充满活力的毛利人社会。希菲描绘新西兰的自然风光和土著毛利人
，不只是将其视为一个宽阔而空旷的国土和尚未开发的土人，而是力图描绘出它们的独特
性。他俩对毛利人美术的发现和当地乡土题材的撷取，拓宽了作品的领域，为自己的艺术
灌注了新的生命力。
　　三、雕塑
　　在世界近代后期这一特定历史时期里，欧洲的雕塑和绘画一样，都以法国为中心。法
国的新古典主义雕塑，尤其是浪漫主义雕塑，取得了举世瞩目的艺术成就，然而现实主义
雕塑的成就却不高，比起现实主义绘画来，那就大为逊色了。欧洲其他各国的雕塑，随着
这一时期文艺思潮的起伏，一般也可以分为新古典主义、浪漫主义和现实主义等传统流派
，但其发展却呈现出极为复杂的情况，它们并不是像此时欧洲文艺思潮和流派那样相继取
代和长消兴衰的，也不一定是各种雕塑流派都先后存在，在大多数国家往往只有一种或一
、两种雕塑的流派出现，各国雕塑艺术的成就也大有差异。非欧洲范围其他国家的民族雕
塑艺术，在这一时期肯定也是存在的，并在继承传统的基础上有所发展，但为资料所限，
只好暂付阙如。在中国，随着封建社会的日趋崩溃和帝国主义列强的入侵，这一时期雕塑
发展的总趋势是逐渐走向衰落，在一些偏僻地区，神像雕塑取得了较高的艺术成就，而服
务于人民生活的建筑装饰性雕塑和小型玩赏性雕塑，此时则出现了超过前代的繁荣兴旺局
面。
　　1.法国雕塑的繁荣和各流派的兴衰
　　18世纪末到19世纪中叶法国雕塑，同法国绘画一样，被称作是新古典主义和浪漫主义
的时代；相对说来，现实主义雕塑就要逊色得多。从形成和长消兴衰的时间上看，法国的
新古典主义和浪漫主义雕塑，同法国的新古典主义和浪漫主义绘画大体上是相同的，现实
主义雕塑则比现实主义绘画要稍晚一点。就这一时期法国美术的整个艺术成就而言，不论
是新古典主义美术，抑或是浪漫主义和现实主义美术，其最主要的成就反映在绘画中，其
次则是在雕塑方面，而在建筑和工艺上，可以说几乎没有取得什么特别值得称颂的业绩。
这一时期的法国雕塑，虽没有取得像绘画那样伟大的成就，但比起同时期建筑和工艺来，
情况却要好得多，涌现了好几位卓有成就的雕刻家和一批优秀的作品，在世界塑雕发展上
占有重要地位。
　　(1)新古典主义雕塑
　　自18世纪以来，法国美术在欧洲的统治地位就已牢固确立。尤其是有全欧意义的法国
大革命，使18世纪末到19世纪的法国美术远远超越了国界而走上欧洲的舞台。这种情况在
雕刻艺术方面也表现得十分明显。
　　在谈到法国新古典主义雕塑时，一个不容忽视的情况是：意大利的罗马对法国雕塑艺
术的发展的重要性。在大革命时期，罗马的法国美术学院被封闭，当时几乎每一个重要的
雕塑家都曾获得过罗马奖并去罗马留学。这一方面给法国雕塑家获得去罗马学习古代艺术
的机会，从中汲取营养；另一方面由于前往罗马的法国雕塑家人数众多，在罗马占据压倒
优势，当时几乎成了意大利雕塑艺术的主流。难怪有人说：贝尔尼尼的后继者不是他的弟
子和后代，而是法国的雕塑家了。由此可以认为，法国新古典主义的雕塑艺术，其起源在
于罗马。
　　意大利的伟大雕塑家安东尼奥.卡诺瓦长期在法国从事艺术活动，受到拿破仑的恩宠，
为拿破仑家族雕塑了不少肖像作品，其中最著名的是为拿破仑的妹妹玛丽.宝琳.波尔盖丝
所作的大理石雕刻《装扮成维纳斯的玛丽.宝琳.波尔盖丝》。卡诺瓦在法国雕塑家中享受
很高声誉，差不多所有19世纪法国及欧洲的雕塑家，不是出于他的门下，就曾受过他的影
响。
　　活跃在18世纪末19世纪初的法国新古典主义雕塑家很多，如前已介绍的伟大雕塑家乌
桐(1741-1828)，此外还有特巴庇、卡拉曼尔、莱孔特、克洛迪翁、斯托芬、多列托尔、希
纳尔、尔莫、卡尔特尼埃、多塞奴兄弟等人。而活动于19世纪20-60 年代的，则有普拉狄
尔和丹热。
　　詹姆斯.普拉狄尔(1790-1852)，生于瑞士的日内瓦，1809年随父迁居巴黎，获法国美
术学院罗马奖赴意大利深造，在那里形成了冷静的古典风格，在卡诺瓦的指导下完成了《
尼西亚》、《萨孚》等希腊神话题材的作品。
　　回国后，在七月革命时期的法国资产阶级社会里享受崇高声誉，担任国家沙龙的评审
员，成为了古典学院派在雕塑界的领袖人物。外表的完整性、甜味和触觉感是普拉狄尔多
数雕塑创作的基本特色。他创作了许多巨幅的纪念性装饰作品、胸像、立像和花园的雕像
，特别是以神话为题材的雕塑群像，如《维纳斯与丘比特》等。巴黎先贤寺拿破仑墓上的
十二守卫者雕像，均出自他的手下。
　　大卫.丹热(1788-1856)，是法国新古典主义雕塑家中带有浪漫主义气质的一位，为了
区别于大革命中的著名画家路易.大卫，当时巴黎称他为" 丹热的大卫".1811年因获罗马奖
而去意大利留学，与卡诺瓦有过交往，并受其影响。这一时期，他创作了不少新古典主义
风格的裸体英雄像，为他今后的雕塑艺术创作打下了坚实的基础。当时的新古典主义者在
创作男子雕像时常让模特儿带上消防队员的头盔，装扮成古代英雄，所以被观众戏称为"
消防队员风格".丹热的《菲利波蒙》就是这种风格作品的典型代表。他一生共创作肖像雕
塑约500 件，几乎包括了当时法国的所有著名人物，仿佛成了19世纪上半期法国社会的一
个缩影。作品中强烈的个性特征，几乎成了每一个知名人物珍贵的生平资料。其中如创作
于1847年的戈贝尔将军的纪念碑，表现了这位远征军将领仆地阵亡的富有激情的形象，观
后给人留下难忘的印象。
　　(2)浪漫主义雕塑
　　同古典主义雕塑相比，法国浪漫主义雕塑的成就就要大得多，出现了如吕德、巴里、
卡尔波、普劳尔特这样一批才能出众的伟大雕塑家，创作了《马赛曲》、《舞蹈》这样不
朽的杰作，是完全可以和浪漫主义绘画中的《梅杜萨之筏》、《自由领导人民前进》等作
品相媲美，它们共同将法国乃至欧洲的浪漫主义美术运动推向高峰。
　　吕德和乌桐、罗丹一起被称之为19世纪法国最伟大的三位雕塑家。
　　弗朗索尼.吕德(1784-1855)，生于第戎一个富商家庭，23岁进入巴黎一位雕塑家的工
作室学习。1809-1812 年曾两次得" 罗马大奖".在政治上崇拜和追随拿破仑。拿破仑失败
后，曾在国外度过10年流亡生活。1830年七月革命后回到巴黎。次年，在沙龙展出了《与
龟游戏的小孩》崭露头角，以其作风新颖和人物之生动而使人惊叹不已，有力地批判了新
古典主义纯理性的创作。1835-1838 年，他完成了为巴黎凯旋门所作的浮雕构图《1792年
的义勇军》，即后来闻名的《马赛曲》这一不朽的杰作。为了歌颂拿破仑的武功，按照吕
德原先所提的方案，整个凯旋门的浮雕由《出发》、《凯旋》、《保卫祖国》与《和平》
四组组成。但这个方案未获批准，政府委托的雕塑家科尔科作了《拿破仑的加冕礼》，后
面由青年雕塑家艾特克斯按原计划完成《保卫祖国》、《和平》两块，而让吕德完成前面
右方这一块。无论是在精神气质上还是在形式感上，凯旋门上他人所作的三组浮雕，都是
不能同吕德的《马赛曲》相比拟的。《马赛曲》群雕的整个上半部，是一带翅的胜利女神
，她双臂高举，挥剑前指，大声号召人们冲向前去，与下方雄壮的队伍相映衬。下方是蜂
涌前进的群众队伍，大胡子战士在向人们招呼，身旁是他年轻的儿子，大胡子战士身后是
一个戴盔执盾的老年士兵，背后有一个更老的战士在为前进的队伍指示路途；大胡子战士
前面是无数的旗帜和隐现的枪头，暗示有着数不尽的激动的人群。上下呼应，构成了这一
充满爱国主义激情的纪念碑式的著名浮雕。《马赛曲》不仅是反映法国人民奋起抵抗奥国
侵略者的纪念碑，也是歌颂法国人民伟大革命精神和爱国热情的赞歌。它在细节处理和整
体构图关系上显得十分谐调，采用古典主义的严谨形式，又洋溢着浪漫主义激情；人物塑
造是真实的，形象构思却是寓意和象征性的。这是完全可与德拉克洛瓦的油画《自由领导
人们前进》相媲美的浪漫主义的不朽杰作。它不仅奠定了吕德个人在雕塑史上的光荣地位
，而且使浪漫主义雕塑风格为人们所公认，并与绘画艺术中的浪漫主义汇合成一股巨大的
洪流。除了《马赛曲》之外，吕德在他后来的近20年里，还创作了《呼唤的让.达克》、《
奈伊元帅》、《拿破仑在不朽中醒来》等作品，使他在当时获得了极大的声誉。1855年在
万国博览会上，他荣获国际金质奖章。
　　安东.巴里(1796-1875)，生于巴黎一个金工手艺人家庭。幼年时随父学艺，就显示出
一定才华，尤其对雕塑表现了极大兴趣。他青年时期服过兵役，退役后师从雕塑家波西奥
和画家格罗学习。1823年至1831年，他在一位金饰工处当助手，为了制作60件小型的动物
雕塑模型，常去巴黎植物园观察动物，并研究动物学著作，从而熟悉了许多动物的形态和
性格特征，为成为动物雕塑家打下了扎实的基础。他在巴黎植物园作动物模型时，当时年
纪尚轻的雕塑家罗丹对他十分尊崇，经常看他工作。他与德拉克瓦是好友，对德拉克洛瓦
的动物画非常欣赏，从中受到不少启迪。1831年，他的著名雕塑作品《猛虎吞噬鳄鱼》在
沙龙展出并获奖。从那时起，他便创作了一系列精彩的动物雕塑作品，如《狮子踩跎》、
《美洲虎吞食兔子》等。七月圆柱柱基上的《狮子》和马赛博物馆前的四组野兽的雕塑群
像，均出自巴里之手，巴里的动物雕塑主要取材于猛兽之间的博斗，强调紧张的动态和猛
烈的运动感，而且对动物质感的表现有独到的功夫，与吕德雕塑中流利潇洒的线条风格迥
异，在法国浪漫主义雕塑中别具一格。巴里还创作过一些神话题材和歌颂拿破仑的雕塑，
后者最重要的有卢佛尔宫钟楼上的山墙雕塑《拿破仑保护历史和艺术》和拿破仑的出生地
——科西嘉岛上阿雅克肖——的《拿破仑的骑马像》等。
　　巴蒂斯特.卡尔波(1827-1875)，生于瓦朗谢讷一个贫困的石匠之家。
　　一个偶然的机会使年仅11岁的卡尔波来到巴黎。曾师从吕德，并受到动物雕塑家巴里
的影响。17岁进巴黎美术学院学习，21岁回乡度假，创作了柱头雕刻《神圣的人民同盟》
，这是他的成名之作，从此开始了他的艺术创作生涯。
　　1854年，他因成绩优秀，获罗马奖，翌年，赴意大利，在那里逗留五年时间，潜心研
究古典雕塑和进行创作，创作了一些风俗内容的雕像和以但丁《神曲》为主题的作品。
1861年，他创作的《马戈利诺和他的儿子们》，显示了他的风格的转变，已经引起世人的
注意。1862年回国后，他在装饰性和纪念性雕塑方面有不少新作问世。他的有名作品之一
《花神》，是为秋尔里公园所作的半园形装饰浮雕，美丽的裸体花神和天真烂漫的儿童，
曾使无数的人迷恋和沉醉。卡尔波最成功的作品是他晚年为新建的巴黎歌剧院创作的高浮
雕《舞蹈》和为巴黎天文台中心公园创制的大型圆雕《世界四大洲》(又名《天文台的喷泉
》）。巴黎歌剧院的正面装饰除卡尔波的《舞蹈》外，还有乔费罗奥的《和声》、约姆的
《音乐》和卡奥尼埃的《歌剧》，共四组浮雕群像，都是很有名的，而其中尤以卡尔波的
《舞蹈》最为杰出。它刻划了一群充满青春活力和朝气的少男少女热情欢快跳舞的场面。
中央的舞蹈裸女双臂高举，右手持鼓，动作潇洒而优美；周围的一群舞蹈裸女翩翩起舞，
笑声不绝，呈现形态各异的面部表情，以及屈膝轻跳、转身后仰等身姿动作。雕像的边缘
轮廓完全是由舞蹈着的裸女形体自然构成的，打破了一般四边框式格局，从而从整体上把
舞蹈跳跃特征、运动感具体地表现了出来。整个作品以大胆的构图、生动的造型、鲜明的
形象和富有音乐旋律的运动感而取胜。《舞蹈》完成后，在社会上引起了强烈反响。有些
人指责卡尔波毫无顾忌地表现裸体，有伤风化，反对把它安放在歌剧院的正门入口处。只
是由于普法战争的爆发，人们顾不上拆除它而得以保存下来。现在，这件作品的美学价值
，已为大众所接受和欣赏，它已成为巴黎的市景之一，参观者络绎不绝。《世界四大洲》
分成两部分：下部底座是8 只海马和龟的造型，神态生动，结构优美；上部为其主体部分
，高高的台座上站立四个象征世界四个部分——欧、亚、美、非洲，即白种人、黄种人、红
种人、黑种人的典型女姓形象，她们共同顶托着一座象征宇宙的经纬仪，中间是地球。这
座雕像矗立在喷水池的中央，四周是象征运动的马。卡尔波是法国和欧洲雕塑史上承上启
下的人物，既显示了他对新古典主义的继承和反叛，又显示了他对浪漫主义艺术的深刻理
解和垂青。他在雕塑上大胆地表现激情，巧妙地处理动感和光影，给后人以有益的启迪。
罗丹就是在他的影响下，形成了独具个性的艺术风格。
　　奥古斯都.普劳尔特(1810-1879)，被波特莱尔称为" 最富有代表性的一位浪漫主义雕
塑家" ，但在生前却没有获得应有的重视。他的作品多次遭到展览会评审团官员的拒绝，
普劳尔特嘲笑那些可怜的评审员是" 学院派的爬虫类".他的性格独特，放荡不羁，常常因
充满激情而在作品中放射异样的光彩。他的著名代表作《大屠杀》，是一件充满奇异幻想
的浮雕作品，杀戮者的凶残和被害者的悲痛形成了尖锐的对比，一种恐怖、血腥的气氛令
人压抑。那些奔放有力的线条和毫无规则的凸起和明暗，使作品具有震憾人心的艺术效果
。他还创作过许多历史人物的雕塑，显示了他创作态度的严谨和坚实的写实能力，其中最
著名的是法国新古典主义画家路易.大卫的雕像。
　　(3)现实主义雕塑
　　法国现实主义雕塑比起现实主义绘画的艺术成就来，可以说是不能同日而语，的确是
大为逊色的。但它摒除了古典学院派的理想程式，拒绝以装饰性作为创作的首要目的，更
朴实、更真切地表现普通人的真实形象和闪光的性格，却是值得称道的。这方面的代表人
物是达鲁和夏普。
　　朱斯里.达鲁(1838-1902)，他自觉地站在进步力量一方，是巴黎公社的社员，库尔贝
的亲密战友，公社期间担任卢佛尔博物馆馆长。公社失败后逃亡英国，到1893年才大赦回
国。他最宏伟的作品是他在公社期间设计、大赦回国才得以完成的《共和国纪念碑》。作
品的中央是庄严的共和女神，在她的下面，围绕着第三等级的战斗者，以战斗来保卫共和
。这件作品，和德拉克洛瓦的油画《自由领导人们前进》、吕德的《马赛曲》一样，是法
国革命的伟大纪念碑，是共和国的骄傲。此外，他还做了《德拉克洛瓦的纪念碑》，为库
尔贝塑了肖像，都很成功。他在流亡期间做的《挖沟的工人》、《掘土豆的人》等，都以
深刻的同情反映了劳动者勤劳、朴实的形象。
　　米歇尔.夏普(1833-1891)，他将自己的目光转向科学技术的新发现和新成就，认识到
了现代科学技术是推动社会前进的原动力。他为巴黎工业展览会所作的装饰雕刻《蒸气》
，和恩斯特.巴莱斯的《电》一起，以两座象征性的雕塑，矗立于展览大厦的门口，展示着
人类物质文明发展的新内容。
　　夏普还是一位肖像雕塑家，其著名作品《贞德》，将人们敬仰的女英雄，表现为一位
健美的普通农家少女，具有浓郁的生活气息。
　　法国现实主义画家库尔贝和杜米埃，也都在雕塑作品中显露出了他们的才华。库尔贝
在流亡期间做过好几件雕塑，最著名的是《捞鱼的男孩》。杜米埃常用漫画式的雕塑揭露
反动政客的丑恶嘴脸。1832年，他应记者查理.菲烈的要求，做了一组6-7 英吋的青铜漫塑
小铜像，其中有《路易.菲力普内阁的战争和外交大臣马杰尔.苏尔特》、《自命不凡的贝
利特》，《金融巨头加莱诺》等，以及1850年所作拿破仑手下的秘密警察头目《拉特普尔
》，都十分传神，深刻地揭示了他们卑劣、无耻的性格和仇视人民的反动本质。
　　这都是法国现实主义雕塑的重要成就。
　　2.世界其他国家的雕塑
　　法国是18世纪末到19世纪中叶新古典主义、浪漫主义和现实主义雕塑的中心，但是，
作为一种时代的艺术思潮和流派，绝不只是孤立地在法国存在，必然要波及到邻近的欧洲
其他国家。由于各国政治、经济、宗教、思想状况和文化背景、传统的不同，因而这些艺
术思潮和流派在各国的发生和发展，哪一种思潮和流派是其主流、对整个艺术和文化有何
影响等方面，呈现出十分复杂的状况。也就是说，新古典主义、浪漫主义、现实主义文艺
思想和流派，反映在各国的雕塑艺术领域是极不平衡的；有的新古典主义雕塑兴盛，有的
以浪漫主义雕塑见长，还有以现实主义雕塑取胜；有的只出现过一、二种思潮和流派，有
的则三种思潮和流派兼而有之；而不同思潮和流派的雕塑在各国所取得的成就，那差异就
更大了。
　　(1)新古典主义雕塑
　　如前所述，新古典主义雕塑艺术的中心是在法国，但就其起源来说，却是在意大利。
就整个欧洲范围来说，新古典主义最重要的代表人物是意大利的卡诺瓦，差不多是所有19
世纪初新古典主义雕塑家，都师从于他或受过他的影响。此外，英国、德国、丹麦、俄国
等在新古典主义雕塑领域也都取得了令人瞩目的成就。
　　安东尼奥.卡诺瓦(1757-1822)，生于意大利巴萨诺附近的波萨尼奥，是在米开朗基罗
和贝尼尼的优秀作品熏陶下成长起来的。他最早在威尼斯从事创作，《金喉歌手》等作品
有着明显的巴洛克风格。1799年访问罗马和拿不勒斯，古代大师的艺术精粹，使他坚定地
转向新古典主义。1781年在罗马定居。1783-1787年设计制作教皇克雷芒十四世陵墓雕刻，
完成得非常出色。1887-1892 年，又应邀设计制作教皇克雷芒十三世陵墓雕刻，把宏伟的
构图和对人物的室内哀掉气氛结合起来，表现了他对古典主义技法和风格的娴熟运用。
1797年，拿破仑入侵意大利，他流亡到维也纳。1805年，他设计制作了安放在圣奥古斯丁
教堂内的奥地利皇妃玛利亚.克里斯蒂娜墓碑雕刻。这件作品，以三角形墓门为中心，塑造
了一组形态逼真的护送者的行列。
　　以后，在教堂的一再劝导下，他答应为拿破仑及其一家做雕像，并前往巴黎。
　　1806-1808 年，他完成了几件拿破仑的胸像雕塑，后又制作了拿破仑的全身裸体像和
骑马铜像。他最著名的作品是他为拿破仑妹妹所作的大理石雕刻《装扮成维纳斯的玛丽.宝
琳.波尔盖丝》和为拿破仑姐姐波琳娜.波尔盖丝制作的全身雕像。1815年，拿破仑失势，
他奉教皇之命，护送法军掠走的艺术品回国，被封爵位。不久，为圣彼得教堂的斯图加特
墓制作墓碑雕刻。1820年，应美国北卡罗莱纳州政府制作《华盛顿像》，受到好评。此外
，卡诺瓦的作品还有《吻吻丘比特》、《丘比特与蒲塞克》、《三女神》、《和平》、《
赫克里斯和李哈斯》等。作为新古典主义雕塑的代表人物，卡诺瓦宣扬" 根据古典式样修
改自然" 的创作原则，从本质上讲是唯心主义的。他据此为基础创建学院派雕塑，其消极
的影响是将艺术关进了脱离生活的象牙之塔。
　　约翰.富拉克曼(1755-1826)，是英国新古典主义的出色代表。他1787年赴意大利留学
，潜心研究古希腊、罗马雕刻达7 年之久，并画有大量速写。
　　1794年回国，从事纪念碑和肖像雕刻。1810年被聘为英国皇家美术学院教授。代表作
有《克伦威尔纪念碑》、《曼斯菲尔德胸像》、《阿沙马斯的愤怒》、《征服撒旦的圣迈
克》、《放牧的阿波罗》等。
　　理查德.魏斯特马克(1775-1865)，他是卡诺瓦的弟子，曾为白金汉宫大门作装饰雕刻
。
　　约翰.吉卜生(1790-1866)，曾在卡诺瓦门下工作。也是英国新古典主义雕塑家之一。
他后半生主要从事将古希腊雕塑做成大理石复制品，评论家们对他的仿制品褒贬不一，但
由此可见他对古代希腊传统法则的推崇。代表作有装饰雕刻《那赛萨斯》等。
　　阿尔弗列德.史蒂文斯(1817-1875)，英国画家兼雕塑家。曾在丹麦雕塑家托尔瓦德森
工作室工作。他最优秀的作品是为圣保罗教堂的威灵顿墓所作的墓碑雕刻。这组雕刻虽在
1856年即已完成，但直至他逝世45年以后才安装完毕。
　　果特弗莱德.沙多夫(1764-1850)，德国杰出的新古典主义画家兼雕塑家。1785-1787
年旅居罗马期间，曾受到卡诺瓦的教诲。回国后，任宫廷画家。1791-1792年游历瑞典、俄
国、丹麦，研究最新的铸造术。1815年任美术学院院长。沙多夫虽属新古典主义雕塑家，
但他竭力克服作为古典主义特点的形象的抽象化和理想化，重视细节的真实和鲜明的性格
特征。他曾为著名的布兰登堡大门雕刻了高踞于大门顶端的四马二轮战车。其他作品多为
半身像和墓碑雕刻，如《德王菲特烈二世像》、《布鲁克胸像》、《歌德像》、《康德像
》和《少年迈克》、《路伊莎和弗列德里卡公主双人像》等。
　　贝特尔.托尔瓦德森(1770-1840)，生于哥本哈根一个木雕工之家，是丹麦新古典主义
雕塑的代表人物。1791-1793 年在哥本哈根皇家美术学院学习。1796年获罗马奖并于翌年
赴罗马学习，在意大利留居达八年之久。其间受古希腊、罗马艺术的熏陶和温克尔曼关于
古典美理论的影响，艺术上得到意大利雕塑卡诺瓦的启示，逐渐形成静穆、冷峻、严谨、
细腻的雕塑风格。
　　早期作品取材于古希腊、罗马神话和历史事件，主要作品有《埃贝》、《丘比特和普
绪喀》、《拿金苹果的维纳斯》、《受伤的狮子》等。1812年，他受罗马皇帝的邀请，制
作纪念性浮雕饰带《亚力山大攻陷巴比伦》，浮雕带全长35米，雕刻了众多的人物和宏伟
的历史场面，以此象征拿破仑的胜利。
　　他晚期作品成就最高的要数肖像和纪念性雕塑。他先后共雕塑了175 座胸像和骑马像
，其中著名的有立于华沙的《哥白尼像》、英国剑桥三一学院的《拜伦纪念像》，斯图加
特《席勒纪念像》等。埃吉那的雅典娜神殿山墙雕刻也是托尔瓦德森修复的。他1825年起
任罗马圣路加学院院长，1833年任哥本哈根美术学院院长。丹麦政府还专门为他筹建托尔
瓦德森博物馆。该馆于1848年正式建成开放，馆内陈列着他的数百件雕塑和绘画作品。
　　彼得洛维奇.马尔托斯(1758-1835)，生于乌克兰的一个哥萨克家庭。
　　1764-1773 年，在彼得堡美术学院学习。1774-1779 年，作为彼得堡支领津贴者留居
罗马，潜心研究古代雕塑大师的作品和进行临摹。返国后专业从事雕塑。他的创作题材涉
及面很广，历史纪念碑雕刻、建筑装饰雕刻和墓碑雕刻无所不精。代表作有伏康斯卡娅、
索巴金娜、布留斯、库拉金娜，加加里娜和保罗一世的陵墓雕像，和为彼得堡喀山大教堂
的柱廓东侧大厅所作以《沙漠里摩西的水源》为题的浮雕。而他在莫斯科红场所作的《米
宁和波查尔斯纪念碑》和立在阿尔罕格尔的《罗蒙诺索夫纪念像》，都是最杰出的纪念性
作品。
　　(2)浪漫主义雕塑
　　在浪漫主义美术运动中，法国可以说是独占鳌头，取得了丰硕的成果，而这主要反映
在绘画和雕塑方面，二者并驾齐驱。绘画方面有籍里柯、德拉克洛瓦；雕塑方面有吕德、
巴里、卡尔波、普劳尔特，而德拉克洛瓦和吕德则成了这灿烂群星中光彩夺目的双子星座
。比起法国来，欧洲其他国家的浪漫主义雕塑，真可说是微不足道了。法国浪漫主义雕塑
的夺目光辉使人们难以再看到它们的存在。在欧洲其他国家的浪漫主义雕塑中，比较重要
的雕刻家有南斯拉夫的亚克希奇和德国的劳赫。
　　狄杰友尔.亚克希奇(1832-1878)，南斯拉夫塞尔维亚作家、画家和雕塑家。1848年参
加当时的人民起义，1851年进维也纳美术学院学习，1853年在慕尼黑从事绘画和雕塑，
1858年在贝尔格莱德任美术教师。60年代又到维也纳专攻艺术史专业。他所创作的一系列
历史画、肖像画和雕塑作品，描写了南斯拉夫人民在斗争年代如火如荼的生活，充满着浪
漫主义激情。
　　克尼尔.劳赫(1777-1857)，德国杰出的雕塑家。他曾三次访问意大利。先后制作了皇
后露伊莎的墓碑、菲特烈二世的巨大的骑马雕像(台座上有许多人物雕像和浮雕）、钮伦堡
的《丢勒纪念碑》、克尼格斯堡的《康德纪念像》、尼日尼花园的《丹娜埃全身像》以及
两座骑在马上象征光荣的铜像。他还用大理石为自己塑像和制作了歌德、格涅齐拉马的雕
像等。他的雕塑在古典传统上揉以浪漫的情调，具有鲜明的浪漫主义气质和风格。
　　(3)现实主义雕塑
　　法国和欧洲各国的现实主义雕塑，比起现实主义绘画来，那真有天壤之别。能够在现
实主义雕塑中占一席之地，数得上的只有英国的瓦茨、比利时的莫尼埃了。
　　弗特斯.瓦茨(1817-1904)，生于英国伦敦，曾师从雕塑家贝涅斯学习雕塑。1837年英
国皇家学院展出他的《受伤的苍鹭》，引起美术界注意。
　　1843年，他的《卡拉克塔寇斯》在国会大厦壁画竞赛中获奖，从而使他有可能访问意
大利。回国后声誉鹊起，1867年被选为皇家学会会员，1902年接受英国勋章。他的大型雕
塑《自然力》是现实主义杰作，耸立在卡普市的肯辛顿公园。
　　康士坦丁.莫尼埃(1831-1905)，比利时现实主义画家兼雕刻家。15岁入布鲁塞尔美术
学院，初习绘画，曾到比利时工业区旅行写生，画有《列日的矿工》、《女挖煤工》、《
在黑暗的天国里》等作品，表现了严峻的现实主义画风。他的雕塑《瓦斯爆炸之后》对资
本主义制度提出了强烈的控诉。
　　他还创作了一批工人和农民典型形象的雕塑，歌颂了他们的劳动和生活，如《炼铁工
人》、《码头搬运工》、《锤工》、《老矿工》、《安特卫普码头工人头像》、《刈草人
》、《饮水的男子》等。80年代末，莫尼埃开始设计制作大型组雕《劳动纪念碑》。这件
作品规模宏大，主体高10公尺，宽15公尺，顶端有圆雕《播种者》，象征劳动带来的富裕
和繁荣；下面有浮雕《工人与农民》、《工业化》、《港埠》、《矿坑》等分布于四周，
表现各种劳动的姿态，是一组成功的现实主义佳作。但由于当时比利时政府的反对，直至
第一次世界大战结束后才在布鲁塞尔揭幕。
　　19世纪30-50 年代，俄国的雕塑在内容上不断增加现实主义的因素，加尔别尔克、皮
美洛夫、洛冈诺夫斯基和奥尔洛夫斯基等都有作品传世。加尔别尔克就曾留下过普希金、
克雷洛夫和马尔斯等人的雕像，表现了较强的时代气息。奥尔洛夫斯基创制的库图佐夫和
托里的纪念像，不仅具有完美的大理石雕刻技巧，而且将俄罗斯军队统帅的尊严和自豪表
现得十分成功。
　　3.中国的雕塑艺术
　　在清末，中国的雕塑艺术同它在这一特定历史时期所处的重要历史地位相比，是极不
相称的。总的趋势是走向衰萎。清代的雕塑大多刻意摹仿前代，少有创新，逐渐走向萎靡
纤巧以致于拙劣平庸，缺少生气和活力；此种情况在清代晚期尤甚。这是当时的社会历史
背景及其思想意识倾向所使然。这一时期，曾在过去近两千年漫长岁月中居于显要地位的
宫殿、庙宇、府第和陵墓前的大型仪卫性雕刻等，已经走向衰落；佛教石窟的雕塑造像和
随葬墓俑，已近乎绝迹；在个别偏远、闭塞的地区，宗教神像雕塑仍有新的制作，但已显
现出世俗化的倾向；为生活服务的小型玩赏性雕塑和工艺装饰性雕塑却出现了繁荣的局面
，其艺术成就超过了以前各个时代。令人遗憾的是" 五四" 时期和" 文革" 时期，宗教雕
塑等被列为破除迷信的对象，遭到人为的严重破坏，从保存民族艺术遗产的角度看，造成
的损失是难以估量的。
　　云南昆明市西北部的玉案山筇竹寺的泥塑500 罗汉像，是清光绪九年到十六年
(1883-1890)塑造的，在清末塑像作品中极为突出。这500 罗汉彩色塑像和一般寺庙罗汉堂
的罗汉不同，分布于大雄宝殿的两壁及梵音阁、天台来阁中。塑像高约一米，布局上比较
自由，有的分层列坐或环立，有的配置于塑壁之上，表现渡海情节。塑造者从现实生活中
汲取营养，表现了人物的不同神韵、姿态、面部表情和衣着装饰，智者、讷者、伶俐者、
沉静者、幼稚者、豁达者、鲁莽者、拘谨者、勇武者、慈祥者、神态各异，无一雷同。
　　或俯或仰，或斜或正，或柱杖躬身，或执轮挺胸，或举步欲走，或返身回顾，或促膝
谈道，或窃窃私语，或静坐寡语，或开怀大笑，不一而足，各尽其妙。
　　其中达摩像塑造成一个印度尊者，圆睁双眼，肌肉紧张，显示出内心的兴奋激情；而
另一个中国尊者，却与之相对照，两目俯视，表情沉静默镇，仿佛在思考疑难的问题。两
人的神态呼之欲出，十分传神，又相映成趣。还有那手臂上站着一只癞蛤蟆的罗汉，似乎
正在向你津津有味地介绍他那宝贝的来历和了不起的妙用。这500 罗汉，都以现实生活中
的人物为原型，他们似佛非佛，似僧非僧，有文有武，有老有少。人物的喜怒哀乐和他们
的性格特征，都刻划得十分细腻而富有个性化，从而把观赏者的思想感情从佛堂引回到现
实社会，可以从罗汉中找到乡绅、商贾、书生、医卜、屠户、樵夫等各阶层的人物。加之
塑像者在塑造中以玻璃球作眼睛，以真毛发作须髯，采用世俗服饰，力求逼真酷似。其缺
点是衣饰道具上过于繁琐，造型上夸张有余而含蓄不足，妨碍了主题的突出。但从整体来
说，写实与写意手法兼施，人物间的疏密聚散十分讲究，彼此微妙的关系处理恰当，形成
群像雕塑的重要特色。
　　可以这么说，自唐代始，佛教造像的世俗化至此臻于极致。
　　据筇竹寺现有的碑石记载，该寺的罗汉塑像，作者是四川省的黎广修，当然还有许多
具有塑像才能的助手们参加了这一浩大的工程。黎广修，字德生，工诗善画，尤精塑作。
他从四川应聘到昆明，担负起筇竹寺的塑像任务。
　　其塑制程序是：先设计整体布局和结构草稿，画出每一人物的大体形象，然后决定每
一人物的具体配置布局，再进行塑制。在具体塑制过程中，对每一人物的刻画，都要反复
对照现实生活中相类似的实际人物(模特儿）。这一来自生活又高于生活，使之典型化的塑
制方法，说明这位来自民间的雕塑家具有高超的艺术创造才能。
　　四川新津县宝光寺也塑有500 罗汉像。该寺始建于咸丰元年(1851），其塑像具体塑制
年代当在建寺同时或稍后。各种塑像高约2 米，" 或坐或立，姿态各异，有的瘦削长颈，
有的佝偻龙钟，或笑容可掬，或横眉怒目；喜、怒、哀、乐，表情迥然不同；衣褶襞纹，
清晰分明。" 同样表现出明显的世俗化倾向。其艺术成就和影响，均不如昆明筇竹寺塑像
。
　　位于河北遵化县城以北马兰峪山区的清东陵，葬有顺治(孝陵）、康熙(景陵）、乾隆
(裕陵）、咸丰(定陵）、同治(惠陵）五个皇帝和顺治生母孝庄皇后(昭西陵）以及咸丰的
两个皇后——东太后慈安和西太后慈禧(定东陵）；位于河北易县以西永宁山区的清西陵，葬
有雍正(泰陵）、嘉庆(昌陵）、道光(慕陵）和光绪(崇陵）4 个皇帝。属于这一历史时期
的有东、西陵的慕陵、定陵、惠陵、崇陵和定东陵。这些帝后的陵墓，均仿明十三陵，依
山而建，气势宏伟。定陵有石兽(狮、象、马）三对和石人两对。慕陵、崇陵在陵垣前方建
有三个石牌坊，于坊内" 大红门" 前雕有一对瑞兽石雕，一东一西。慕陵隆恩殿和左右配
殿的建筑装饰雕刻，纯用上等楠木，不施油漆彩画，雕成后本色上腊，清新雅致。所有殿
壁的门窗、隔扇、梁枋和全部天花板，都施以精美的龙凤图案浮雕。尤以大殿中的天花云
龙雕刻龙头采用透雕，龙身则用浮雕，这样的形式，使整个天花上万龙腾涌，气氛空幻；
廊下柱枋的" 雀替" 所雕二龙戏珠，更是精细，有很高的艺术价值。
　　晚清的建筑装饰雕刻，现保存较多的有石雕、木雕、砖雕等，多用于较大的建筑物。
如上海蓬莱区内的浙宁会馆，在主楼前，有两根高1.2 丈、直径2.5 尺的透雕花石柱，雕
的是" 八仙过海" 的人物故事，据说是一位老艺人花了10年功夫才完成的艺术杰构；东西
穿楼月洞门上下的砖雕，大小几十幅，数量多，质量高，而且保存完好如新。在同一地区
的木商会馆、门楼、围墙、斗拱等砖雕几乎到处可见，不仅技术纯熟精优，内容也多反映
现实生活。尤其是戏楼藻井浮雕和檐角下的两个木雕大狮子，格外精美生动。由此可见一
斑。
　　建于清咸丰五年(1855）的山西平原县朱氏牌坊，为陕西盐运使武某为其母祝寿所建。
" 坊高10米，顶为重檐阁式，额坊满雕人物故事和云树台阁，间以花纹装饰，富丽多样；
坊基座雕力士四躯，四周边雕为勾栏望柱；坊柱四面雕为盘龙环绕，柱础雕出蹲狮。整个
石坊，雕工极为精致。石坊坊后，有巨石屏风一座，壁面透雕福、禄、寿三星，构图精巧
，雕法洗炼。此石坊、石屏的建造时代，虽属晚清，但由于雕工出色，仍不失为建筑装饰
雕刻中之珍品。" 建造于晚清的石牌坊，各地还有不少，其中有些颇有艺术所赏价值。
　　然而，可惜的是，" 文革" 中的" 破四旧" ，现代建设中某些人保护古文物意识薄弱
，很多都被拆毁，我们已再难见到其精巧的结构和雕塑艺术了。
　　在这一时期，玉雕、石雕、竹雕、象牙雕、微雕和雕瓷等，均有所发展，而尤其是小
型玩赏性雕塑，则兴盛一时，为广大人民群众所钟爱，主要品种有广东石湾陶塑、无锡惠
山泥人和天津" 泥人张" 的彩塑等。
　　石湾是陶塑的著名产地。陶塑民工陈渭岩，自幼随父学艺，以塑造人物、神像、动物
见长，釉色多仿古代名窑。值得注意的是清末当地的一些知识分子，如黄炳、陈渭、潘玉
书等人，也都投身于陶塑艺术的创作。他们根据本地陶器胎粗釉厚的特点，创造性地吸收
唐三彩、钧窑和写意画的工艺技巧，充分利用窑变，从而使石湾陶塑具有非常独特的艺术
风貌。其中黄炳所塑人物、鸟兽别饶神彩；尤工制鸭、鹧鸪、鹌鹑，工细分明，阴阳可辨
；兽类则双目炯炯有神，牙齿洁白而锐利有势。石湾陶塑多取材于耕、读、渔、樵，还有
群众喜乐见的历史人物和传说故事，如孔子、老子、李白、杜甫、张飞、李逵、武松、鲁
智深、达摩、钟馗、张果老等，造型生动传神，富有个性特征，成了广东和港澳一带千家
万户厅堂和书斋案头的主要摆设。
　　无锡惠山是泥塑的重要产地。其前期作品，主要是儿童耍货(玩具），如大阿福、小阿
福、花囡囡、大花猫、车老虎等，深受群众喜爱。到清代后期，京剧盛行，惠山泥人出现
了丰富多彩的戏文内容。这时逐渐分粗细货生产，粗货为儿童耍货，细货则是手捏戏文。
粗货销往江浙广大农村，细货则销售到南京、上海、杭州等地，甚至流入宫廷，传至海外
。当时著名泥塑艺人丁阿金(1839-1922)，原名丁兰亭，以捏塑京剧戏文而闻名于苏州、无
锡一带，传世之作有《教歌》、《卖书》、《搜山》、《水斗》、《寄柬》等。还有周阿
生(1832-1912)，善制神仙故事作品，也塑制京剧戏曲人物。
　　特点是人物造型温文端正，其中女性优美恬静，富有古典美；老人慈祥和蔼，给人以
亲切感。传世之作有《蟠桃大会》，塑有王母、八仙等27尊神像，栩栩如生，色彩明丽，
列为珍品。当地流传有两句话：" 要神仙，找阿生；要戏文，找阿金。" 惠山泥人彩塑造
型简朴、完整、单纯；在创作上不追求细部的真实，着重突出主题部分；上彩具有常有的
图案效果，" 三分塑，七分彩" ，可见画彩在惠山泥人中的重要作用。
　　天津" 泥人张" 始于张长林(1826-1906)，将泥塑从一般玩具提高到了圆型艺术的水平
。张长林，号明山，原籍浙江绍兴。其父逃荒流落天津，遂定居于此。张万全为了谋生，
用粘土塑制小动物，卖钱糊口。张长林受其影响，七八岁即开始捏制小狗、小猫和笔筒之
类，且能在袖内笼泥。后在未烧的动物泥胎上施以彩色，效果甚佳，始作彩塑。他18岁时
，正逢京剧须生余三胜赴天津演出，为之塑像，刻划十分传神，置于商店橱窗，观众惊叹
，从此名声大振。张长林善于把绘画技巧和艺术夸张手法运用到泥塑上去，所塑各种戏剧
人物，神形兼备，远近驰名。他与人坐谈时，搏土于手，不动声色，瞬息而成，形态逼真
，须眉毕肖，观者无不叹绝。张长林虽然出身贫寒，但与文人、画家、学者多有交往，自
己又曾苦学绘画，尤工人物、花鸟，传世画稿有《少女鹦鹉图》等。他的泥塑作品有较浓
厚的书卷气，一般取材于中国古典名著，如《三国演义》、《水浒传》、《红楼梦》等；
也有取材于民间传说。传世之作有《黄鹤楼》、《夺太仓》、《蒋门神》、《木兰从军》
等。所塑蒋门神，高仅数寸，未施彩绘，却将《水浒传》中这个仗势欺人的恶棍，表现得
淋尽致。他的粉塑《木兰从军》，将代父从军的花木兰这一巾帼英雄刻画得英气逼人，现
藏于颐和园排云殿配殿内。" 泥人张"第二代张玉亭，第三代张景祐，第四代张铭，在继承
张长林技艺上又有所发展。其中张玉亭善于从动态中塑造人物，他创作了许多传神佳作，
曾参加国际展览，有的被授于金奖。
　　四、建筑和工艺
　　在世界近代后期这一特定历史时期里，欧洲正处于封建主义由衰败走向最后崩溃、资
本主义由发生、发展走向兴盛的重要历史阶段，亚洲、非洲、拉丁美洲的许多国家先后沦
为帝国主义列强的殖民地或半殖民地。在欧洲，工业革命先后在各国节节取得胜利，机器
生产大大提高了社会生产力，促使建筑和工艺在生产组织、制作方式、型制样式、风格特
征以及人们的审美观念等方面，都发生了深刻的变化，古典复兴、浪漫主义、折衷主义的
建筑和工艺相继兴起和衰落，总的趋势是由古典形态向现代形态过渡。那些沦为殖民地、
半殖民地的国家，土著民族富有鲜明民族特色的建筑艺术和工艺美术，遭受严重摧残，"
殖民式" 的建筑和工艺相应兴起。美国、加拿大、澳大利亚、新西兰等欧洲殖民主义者建
立的新政权，在建筑、工艺的样式和风格上，深受当时欧洲建筑和工艺思潮、风格的影响
。在中国，这一时期的建筑艺术和工艺美术，正处于一个重要的历史发展的转折关头，传
统的建筑艺术和工艺美术逐渐走向衰微，现代的建筑艺术和工艺美术正在兴起。而太平天
国的工艺美术，在中国近代工艺史上写下了光辉了一页。
　　1.欧洲建筑艺术的兴替和嬗变
　　肇始于18世纪下半叶的产业革命，引起了社会生产和社会生活的大变革，从而导致了
近代的建筑革命。在新的历史条件下，建筑艺术的型制、风格等都发生了嬗变。机器大工
业生产加速了资本主义的进程，使得一些国家出现了一些影响建筑艺术发展的新因素，具
体表现如下：其一，城市的不断扩大和工业生产的迅猛发展，建筑物日益商品化，房屋建
造急剧增长，建筑的类型日渐增多，对建筑的功能要求也日趋复杂。在建筑史上长期占有
突出地位的帝王宫殿、陵墓和宗教建筑退居次要地位，而生产性、实用性的各类建筑，如
工厂、仓库、铁路、住宅、医院、博物馆、办公用房、商业服务建筑等，愈来愈占据重要
地位。建筑型制和风格变化迅速，传统的定型建筑法式已难以满足上述建筑物的功能要求
了。
　　其二，工业发展给建筑业带来了新型的建筑材料和建筑器械。铁、钢、水泥和机制砖
瓦的逐渐应用于建筑物，取代了过去长期使用的土、木、砂、石、砖、瓦等天然或手工制
备的材料，建筑的性能更为优异，从而使各类建筑发生了质的变化。先进建筑器械的使用
，不仅减轻了劳动强度，提高了劳动工效，而且还提高了建筑物的质量，加速了建筑进度
，使各类建筑物的功能要求得以实现。
　　其三，结构科学的形成和发展，使人们越来越深入地认识和掌握房屋结构的内在规律
，从而能够改进原有的结构形式，有目的地创造出优良的新型结构，如用钢铁制作内柱、
梁枋、屋架和穹顶等，以及出现纯钢铁结构和钢筋混凝土结构等。1851年在英国伦敦所建
的水晶宫和建于60年代的法国巴黎国家图书馆，就是体现这种新型建筑结构形式的典型。
　　其四，建筑业的生产经营逐步转入资本主义的经济轨道，大量建筑成了企业家手中的
固定资产或商品，或是用资本主义经营方式由企业家承建政府、团体的大型建筑物，资本
的所有者要求在最短的时间内以最少的投资在建筑活动中取得最大的利润。这一准则在建
筑观念、建筑设计和建筑美学等方面或隐或现地表现了出来。与此相关联，专业建筑师的
地位也发生了变化，商品经济的竞争法则渗入到了建筑师的职业活动中。
　　19世纪建筑领域出现的这些变化，无论就其深度和广度来说，在建筑史上都是空前的
。上述新因素带来了一系列矛盾，最根本的是在建筑功能上如何解决形式和内容之间不相
适应的矛盾。建筑师们对此进行了殚思极虑的探索，力图找到一种合适的建筑结构形式，
克服这一矛盾，以实现建筑功能的要求。这就出现了两种情况：一是与当时欧洲的文艺思
潮相呼应，程度不同地将建筑的新内容屈从于旧的形式，于是产生了古典复兴、浪漫主义
和折衷主义建筑这些流派；二是利用先进的工业化生产，先进的科学技术，来探求新的建
筑结构形式，现代建筑应运而生。这一时期初露端倪，到19世纪下半叶和20世纪初，发展
成现代主义建筑和有机建筑等流派。
　　(1)古典复兴建筑
　　古典复兴建筑又称新古典主义建筑，它与发生于18世纪后期至19世纪30-40年代的欧洲
新古典主义文艺思潮基本上是相一致的。古典复兴建筑的特点是：受启蒙运动思想的影响
，崇尚古代希腊和罗马文化，认为古希腊、罗马的建筑形式和风格是不可超越的永恒的典
范，谁要建造优美的建筑，就必须以那些历史上的建筑为蓝本，模拟仿效。考古发掘取得
的成绩，古希腊、罗马建筑艺术珍品的大量出土，为这种建筑思潮和流派的出现提供了肥
沃的土壤。采用古典复兴建筑风格的，主要是国会、法院、银行、交易所、博物馆、剧院
等公共建筑和一些纪念性建筑，而对一般住宅、学校影响不大。
　　在18世纪欧洲建筑中，就出现了模仿古希腊神殿和古罗马穹窿式的建筑模式，如由英
国建筑师霍拉克.沃尔波尔设计、建于1748-1777 年间的英格兰草莓山庄和由法国建筑师吉
尔曼.苏弗勒特设计、建于1757-1790 年间的巴黎蒙帕尔纳斯先贤寺。进入19世纪一直到
30-40 年代，古典复兴建筑成了欧洲建筑的主流。在英国，古典复兴建筑有建于1812-1822
年间的伦敦摄政公园中半圆形廊柱、建于1823-1847 年间的伦敦大不列颠博物馆；在德国
，有建于1818-1821 年间的柏林宫廷剧院和建于1824-1828 年间的阿尔塔斯博物馆；法国
是欧洲资产阶级革命的中心，也是古典复兴建筑的中心，如由彼埃尔.维隆设计、建于
1806-1843 年间的巴黎马德兰教堂，而被称为古典复兴建筑宏伟巨构的，则是屹立于巴黎"
星形广场" 的雄狮凯旋门。
　　雄狮凯旋门是拿破仑为纪念1805年战胜俄奥联军、炫耀自己的军功，于1806年下令修
建的。拿破仑被推翻后，凯旋门工程中途缀止。波旁王朝被推翻后又重新复工，1836年落
成。凯旋门位于巴黎市中轴线香谢丽舍大街的西北端，" 星形广场" (又称" 明星广场" ，
现易名为戴高乐广场）的中央，是法国资产阶级革命的凯歌——古典复兴" 帝国风格" 的代
表作。凯旋门用石材建造，呈长方形，高49.54 米，宽44.82 米，厚22.21 米，四面有门
，中心拱门高36.6米，宽14.6米。在门墩上东面共有四幅浮雕，再现了法国军队同欧洲联
军作战的壮丽场面。其中，浪漫主义雕塑大师吕德创作的《马赛曲》(又名《出征》）最为
有名。券洞边缘和两侧，檐口的上下都刻有浮雕和精致的花纹，内壁刻有拿破仑用以宣扬
其战功的96个胜利战役的浮雕，以及跟随他转战南北的386 个将领的名字。凯旋门的地下
为一座无名烈士墓，里面埋葬着后来在第一次世界大战中牺牲的烈士们，凯旋门的上部是
个博物馆，馆内陈列着反映拿破仑一世的事迹的文献资料。该凯旋门是建筑师夏尔格兰设
计的，形式模仿古罗马康士坦丁凯旋门而加以简化，只有正中一个券洞，而尺度却大了一
倍多，是世界上最大的一座凯旋门。
　　(2)浪漫主义建筑
　　浪漫主义在艺术上强调个性，主张从艺术家的理想和激情出发，按照应当有的样式去
表现生活。这种思潮在建筑领域则表现为用中世纪的建筑风格与古典复兴建筑相抗衡，追
求超凡脱俗和异国情调。如前所述，古典复兴建筑多采用古希腊、罗马的建筑样式，与之
相应，浪漫主义建筑则采用中世纪、特别是哥特式建筑样式。然而，必须看到，二者并非
只是一种历史建筑模式的单纯重复或模仿，而是立足于新的历史条件下而带有各自新的特
点。由于浪漫主义建筑追求中世纪的哥特式建筑样式，所以又称为哥特复兴建筑。
　　浪漫主义建筑可分为两个阶段。18世纪60年代至19世纪30年代是浪漫主义建筑发展的
第一阶段，又称先浪漫主义。这时的一些建筑中出现了中世纪城堡式的府邸，甚至东方式
的建筑小品。英国建筑家詹姆斯.怀亚特为文学家维尼亚姆.贝库费托建筑的豪华邸宅和约
翰.纳什在西尔兹贝尼郊外完成的建筑，是先浪漫主义比较有影响和作品。19世纪30-70 年
代是浪漫主义建筑发展的第二阶段，已经成了当时欧洲建筑的主流。英国建筑史家帕瑞克.
纽金斯所著的《世界建筑艺术史》中提到："18 、19世纪欧洲流行的一种浪漫主义把中国
的一切东西当作时髦，在建筑艺术上，表现为建筑物的大而不当，内部设极大的花园、室
塔和桥，但做得都很粗糙。同时，出现一种' 中国古玩' (工艺品）热潮，在住宅内部，从
墙面优雅的装饰、家具到瓷器，其图式都源自中国各个时期、各种题材的工艺品。……当时
欧洲各国的住宅都以设中国式房间为时髦。" 这主要表现在先浪漫主义建筑上，但在后来
的浪漫主义建筑中也多少有所反映。
　　欧洲浪漫主义美术的成就主要反映在绘画和雕塑中，而在建筑艺术上，比起绘画和雕
塑来，就大为逊色了。浪漫主义建筑主要限于教堂、大学、市政厅等中世纪就有的建筑类
型。它在欧洲各个国家的发展不尽相同。大体来说，在英国、德国流行较早，在法国流行
较晚，而在意大利以及其他欧洲国家则不大流行。法国的浪漫主义建筑有提奥多尔.巴牛在
40年设计建造的圣.库罗乔尔托教堂和维奥列.透克设计的一些建筑。德国的浪漫主义建筑
兴起较早，似乎也要比法国兴盛一些，但只不过是以伦敦英国国会大厦为蓝本的一些教堂
和市政厅等，在艺术上没有什么民族特色。浪漫主义建筑发源较早而又取得较大成绩的是
英国，伦敦圣吉尔斯教堂和曼彻斯特市政厅都是浪漫主义建筑的重要作品。而最具代表性
的，则是英国国会大厦。
　　英国国会大厦建于最强大的维多利亚时代，位于伦敦市中心泰晤士河西岸一个近于梯
形的地段上，又称新威斯特敏斯特宫，以区别于1834年焚毁的旧宫。1836年，古典复兴建
筑师巴雷爵士受命设计，1840年动工，60年代在其子小巴雷主持下完成。在建造过程中，
英国女王为了对抗勃兴的社会主义运动和唯物主义思想，提倡哥特复兴，下令将它修改成
晚期哥特教堂式，浪漫主义建筑师普金被任命为巴雷的助手，负责将这幢建筑装饰成哥特
式风格。大厦的平面基本上是古典的格栅式，主体部分沿南北方向成平行的三肢展开，其
间分段相联形成许多内院。主要厅堂均布置在中间，在纵横两个轴线的交点上设八角形的
中央大厅，其南侧是上院，北侧是下院。两院都有大量的附属房间，包括办公楼、餐厅、
图书馆、休息室等。由于结构合理，布局明确，很好地解决了开会、办公、举行各种典礼
仪式等方面的需要。大厦主立面朝向泰晤士河，长267 米。立面右侧突出部分为下院议长
官邸。后面钟楼高96米，大钟钟面直径7 米，朝向四方。上部著名的大本杰明钟(俗称" 大
本钟")重26吨。中部尖塔高91米。西南角的维多利亚塔体量最大，高102 米。四角小尖塔
向外突出，直接自地面升起，宏伟挺拔，为立面最引人注目之处。塔南花园沿泰晤士河畔
延伸，草坪上竖立了罗丹所作的《加莱义民》青铜群像雕塑。整个建筑占地3.5 公顷，有
上千个厅堂房间，百来个楼梯，走廊总长达11公里。大厦全用灰色石块建造，采取传统的
拱券结构方法，用独特建筑语言成功地表现了民族自豪感这一宏大主题。建筑艺术史家称
它具有古典式的内涵和哥特式的外衣，两种截然相反的精神却在同一建筑中统一，公认它
是浪漫主义建筑最典型的代表作。
　　(3)折衷主义建筑
　　折衷主义建筑是继古典复兴建筑和浪漫主义建筑之后，于19世纪上半叶到20世纪初在
欧洲各国流行的一种建筑风格。资本主义的生产方式和生活方式，需要有丰富多样的建筑
来满足各种不同功能的需求。到19世纪，交通的便利，考古学的进展，出版事业的发达，
加上摄影技术的发明，这些都有助于人们认识和掌握以往各个时代和各个地区的建筑遗产
。于是，这就出现了古希腊、罗马、拜占廷，中世纪、文艺复兴和东方情调的建筑在欧洲
一些城市中纷然杂陈的局面。折衷主义建筑师认为自己的工作就是因袭、模仿以往的建筑
模式，不过他们认为不必拘泥于某一形式某一风格，而是把多种样式多种手法拼合在一座
建筑上，或自由灵活地组合成各种建筑形式。他们不讲求固定的法式，对建筑的实用功能
和结构技术也不甚重视，只讲求比例的均衡，注意纯形式美。折衷主义建筑思潮和流派的
主导方面就是唯美主义。总的来说，折衷主义建筑仍然是保守的，没有按照当时不断出现
的新建筑材料和技术去创造与之相适应的新建筑形式。折衷主义建筑在19世纪中叶以法国
最为典型，巴黎高等艺术学院是当时折衷主义的大本营，所以，这种建筑潮流又被称为学
院派建筑。
　　折衷主义建筑，在欧洲一些国家都曾出现过，较为重要的有奥地利的维也纳歌剧院、
法国巴黎的圣心教堂、德国柏林的国会大厦、意大利在罗马修建的伊曼纽尔二世纪念建筑
、比利时布鲁塞尔的法院等。而最典型的代表作，则是法国的巴黎歌剧院。
　　巴黎歌剧院位于巴黎市区内环干道边的一个菱形地段上，建筑主立面正对同名的广场
和大街。它在城市中的位置是根据拿破仑第三时期奥斯曼的城市总体规划确定的。早在
1820年，人们就有在巴黎建一新剧院的想法。直到1860年，才正式搞了设计竞赛，共收到
方案171 个，最后查理.加尼埃的设计被评判人一致同意选中，1861年开工建造，中间因普
法战争和巴黎起义停工，直到1875年才完工。歌剧院建筑总面积为11360 平方米，是世界
上最大的歌剧院之一。由于舞台和休息厅等占用面积很大，座位又十分宽适，因此观众厅
包括池座、散座和四层包厢，只有2158个座位。舞台宽55×55米，高60米，可以进行任何演
出。舞台上有升降台等机械设备，台口宽16米。
　　为了便于布景，歌剧院的舞台上方有33米高的净空。整个观众厅为马蹄形多层包厢形
式，上部覆盖平的穹顶，左右两侧有皇帝的专用入口。它是第一个把舞台的高耸部分表现
在外形上的歌剧院。舞台上的三角形山墙、观众厅上的王冠形穹顶和正立面的廊柱，形成
歌剧院外观体形构图的三个层次，从前方同名大街的不同距离处望去，大都能看到相当完
整的轮廓。它的内外大量堆砌了巴洛克式的装饰，色彩极富堂皇，尤以中央大楼梯、二层
休息室和观众厅最著。内部使用了法国出产的各种大理石，有白、蓝、红、绿、玫瑰等颜
色。门廊有许多象征诗歌、音乐、戏剧的雕刻，其中最著名的是卡尔波的《舞蹈》群雕。
歌剧院将哥特式和罗马式的建筑风格融为一体，建筑立面为意大利晚期巴洛克风格，并掺
用了一些古典主义手法和繁琐的罗可可雕饰，是欧洲19世纪建筑艺术上折衷主义最典型的
代表。
　　(4)现代建筑的开端
　　资本主义社会的发展，资产阶级生产方式和生活方式的需求，新型建筑材料的应用，
要求改变旧的建筑结构形式，创建新的建筑结构形式，以克服适应不同功能需要的建筑本
身内容和形式不相适应的矛盾，于是现代建筑应运而生。这时，现代建筑还只是开端，直
到19世纪后期20世纪初，才成为欧洲建筑的主流。但任何建筑思潮和流派的产生、发展、
成熟都有一个过程，所以对这一时期出现的现代建筑，尽管为数极少，却是建筑领域涌现
的新事物，是初露辉煌的曙光。英国伦敦水晶宫，可作为这方面最典型的代表。
　　水晶宫是1851年伦敦第一届世界工业博览会的别称。初建于伦敦海德公园内。博览会
筹办之初，向各国建筑师征集了245 个建筑方案，但无一选中。
　　因为这项规模宏大的工程必须在一年内完成，博览会结束后还要便于拆除。
　　各种传统的建筑方式，均难以满足这一要求。最后，英国园艺师帕克斯顿按照当时建
造植物园温室和铁路站棚的方式进行设计，用铁制构件和玻璃材料建成了这座大型博物馆
。由于它的通透明亮，所以被誉为水晶宫。其建筑面积为7.4万平方米，长度为1851英尺
(合564 米），象征建造的年份。外形为一简单的阶梯形长方体，高三层。采用铸铁梁柱构
架结构，铸铁标准化构件全部为预制，现场装配施工，玻璃也是当时玻璃工厂的定型产品
，共用铁柱3300根，铁梁2300根和玻璃9.3 万平方米。此建筑仅用半年时间即告完成。博
览后被折除到肯特郡的塞敦哈姆重新组装，1936年毁于大火。水晶宫虽是一座功能比较简
单的非永久性建筑，但在近代建筑史上却具有重要意义，因为它充分运用了工业革命所提
供的新材料和新技术，开辟了建筑结构形式的新纪元。
　　2.世界其他国家的建筑艺术
　　在这一时期，非欧洲范围的其他国家(中国除外，将在下节专门论述）
　　建筑艺术的发展，呈现出极其复杂的情况。
　　亚洲、非洲、拉丁美洲的许多国家，先后沦为帝国主义列强的殖民地。
　　这些国家过去都曾创造过富有本民族特色的建筑艺术，但自从受帝国主义殖民统治之
后，土著民族的传统建筑艺术遭到野蛮的破坏，处于停滞不前，甚至倒退的境状；而宗主
国为实现其殖民统治的需要，他们将本国的建筑样式原封不动地照搬到这些国家来，修建
了总督府、议会厅、洋行、工厂、仓库、商店、俱乐部和独家住宅等西洋建筑。这些建筑
大都是根据殖民者的爱好任意建造，巴洛克式、哥特式、古典复兴和折衷主义等各种风格
杂然并存，人们称之为" 殖民式风格".如印度，1858年沦为英国殖民地后，英国维多利亚
女王时代的学院派艺术被尊为正统，英属印度政府公共工程司的英国或印度的建筑师们，
热衷于输入或模仿欧洲古典主义和哥特式建筑，欧洲学院派在城市建设中占居统治地位。
有些建筑师在恪守学院派规范的同时，吸收了印度传统建筑艺术的某些因素，形成为欧印
混合的独特建筑风格。拉丁美洲这片曾浸润过印第安文化的大地，包括40多个国家和地区
，自16世纪开始沦为殖民地后，欧洲殖民者将欧洲文化移植到这里，巴洛克建筑风格随着
天主教堂在许多城市、村镇出现；工业革命后，古典复兴建筑和折衷主义建筑这些形式也
先后传入到这块土地。印度尼西亚原是一些分散的封建王国，都已有相当发达的建筑艺术
。16世纪末，荷兰殖民者侵入，1800年正式成立殖民政府，欧洲的建筑思潮和流派也相继
传入，出现了各种西洋建筑，其中最有代表性的是1868年落成的雅加达中央博物馆。它是
印尼最大的博物馆，位于雅加达市中心独立广场西边的独立西街。博物馆中设有金银装饰
室、青铜室、货币室、古物展览室、史前展览室、木器展览室、民族展览室和荷兰东印度
公司陈列室等。这是一座欧洲与印尼两种建筑风格渗透融合的产物，其形式较好地体现了
对展览馆建筑功能的要求。
　　朝鲜的情况与中国有点类似。这一具有悠久历史和文化的古国，由于其地理位置与中
国接壤，因而和中国的渊源关系较深，此时遭到帝国主义的侵略，沦为半封建半殖民地的
国家，但仍保持相对的独立性，直至1910年才被日本吞并，沦为殖民地。朝鲜的建筑艺术
过去受中国的影响较深，是一种富有模仿的创造，此时西方建筑艺术开始输入，但本民族
的传统建筑艺术仍是其主流，并在新的历史条件下，又有新的发展。如汉城北部的景福宫
，初建于1394年，1593年被日本侵略者焚毁，1870年在旧址上重建，保存了原来的布局。
它模仿中国元、明故宫的型制，也分左、中、右三路，中路是前朝后寝的格局，最后是御
苑。宫殿正门叫光化门，进门后穿过两个70-80 米深的院子，为勤政门，门后是一个约140
余米深、100 余米宽的院落，院落后部为勤政殿，被两层白大理石台基高高托起。勤政殿
后是思政门，穿过思政门后的小院是思政殿，这是最重要的主体建筑，是国王常朝的地方
，左右有万春殿和千秋殿，三殿并列。其后又是一个院落，紧接着是国王住的康宁殿和王
后住的交泰殿。后者平面作工字形，这也是元朝宫殿中常见的。景福宫规模宏大，气势雄
伟，是朝鲜建筑艺术的瑰宝。
　　日本是亚洲东部太平洋上的一个群岛国家，1869年发生了不彻底的资产阶级革命——明
治维新运动，此后资本主义发展迅速，国力日益强大而转变成富有侵略性的新的帝国主义
国家。明治维新之前，由于历史渊源关系，日本的建筑艺术较多受到中国的影响，这在佛
寺建筑上尤其明显，称为" 唐式" 建筑；而神社建筑和世俗建筑，则典型地表现了日本建
筑的特点。明治维新之后，不是出于宗教或征服的原因，而是出于求强图存的需要，日本
在继承和发扬本民族传统建筑艺术的同时，主动、自觉地向西方学习，在建筑领域里也随
之取法欧美。1870年，日本政府成立工部省，主管全国建筑计划、工业管理和工厂建设，
聘请西方的建筑师指导，建造了一些" 拟洋风" 的建筑。
　　1877年，聘请英国建筑家康德尔来日，在成立不久的工部大学校造家学科(后并入东京
帝国大学，作为工学部建筑工程科）讲学，传授西方建筑艺术和技术，对欧洲折衷主义建
筑推崇备至。尔后，西方的建筑风格才在日本逐渐普及开来。
　　美国、加拿大、澳大利亚、新西兰等由欧洲殖民主义者建立的国家，殖民者在征服当
地土著民族之后，对他们的传统建筑艺术肆意加以摧残，到20世纪初才引起一些建筑家对
土著民族建筑艺术的重视，并有意识地加以吸取和利用。由于这些国家的移民大都来自欧
洲各国，这种历史渊源的关系，使当时欧洲的建筑思潮和流派，在这些国家都有不同程度
的反映，只是时间有所后延罢了。这方面美国表现尤为突出。1776年美国独立以前，建筑
造型多采用欧洲风格，称之为" 殖民时期风格".独立以后，美国资产阶级力图摆脱建筑上
的" 殖民时期风格" ，借助于古希腊、罗马的古典建筑来表现民主、自由、光荣和独立，
因而古典复兴建筑盛极一时，建于1793-1867 年间的美国国会大厦就是一个典型实例。尔
后，美国步欧洲建筑的后尘，浪漫主义建筑曾一度流行，主要表现在大学和教堂建筑中，
如耶鲁大学的法学院和校图书馆，均为典型的哥特复兴建筑。而美国芝加哥的哥伦比亚博
览会建筑，则被认为是折衷主义建筑的典型代表。
　　3.中国建筑艺术的发展
　　从鸦片战争到辛亥革命，是中国封建社会经过长期停滞之后最终走向崩溃的时期；为
这一特定历史时期的政治、经济、文化、科技和意识形态等所决定，中国的建筑艺术则处
于一个承上启下、中西融汇、新旧交替的阶段，呈现出较为复杂的状况。
　　在漫长封建社会中发展起来的中国建筑艺术，到了清末，虽然形成了以高度成熟的木
构架体系为主体多民族建筑体系，具有独特的、完整的、规范化的建筑风格，但也突出地
表现了在类型上、技术发展上的严重停滞和落后状态。由于封建政权实行闭关锁国的外交
政策，阻碍了西方建筑艺术的传入中国。除了外国传教士建的一些教堂、圆明园西洋楼和
广州" 十三夷馆" 等少数西式建筑外，中国建筑一直处于与西方建筑完全隔膜的状态。鸦
片战争以后，随着帝国主义列强的侵入，封建经济结构的解体和资本主义生产方式的发生
和发展，尤其是科学技术的进步，水泥、玻璃、钢铁构件和建筑器械的应用，必然导致中
国建筑在型制、风格上发生嬗变。虽然传统建筑在数量上仍占主导地位，但西方建筑不断
在中国出现，各地的一些公共建筑和商业、服务业建筑，不少突破了传统的建筑格局，出
现了仿西式或中西合璧的建筑形式，从而影响到城市的风貌。这在外贸通商口岸上海、广
州、厦门、青岛等地表现得尤为明显。这种与资本主义生产方式和先进科学技术发展紧密
相联的建筑活动和建筑成果，相对于封建时代的建筑活动和建筑成果来说，无疑是一个极
其重要的发展。
　　综观这一时期的建筑艺术，总的情况可概括为：一般官式和民间建筑沿着古代的传统
继续发展，型制上更加趋于标准化、程式化和定型化；宫苑建筑有所发展，颐和园成了封
建社会宫苑最后集大成的佳构；帝后陵寝建筑仍旧依旧制，但规模和气势远不如前代；宗
教建筑总体上处于衰萎状态，但却建成了中国最大的伊斯兰礼拜寺——艾提卡尔礼拜寺；民
间园林进一步发展，取得了令人瞩目的艺术成就；为适应传教、商贸和外事活动的需要，
西式建筑接踵出现；地方公共建筑和商业、服务业建筑发展迅速，其中有些建筑中出现了
模仿西式或中西融合的迹象，体现出传统建筑体系的脱胎变革和中西建筑的交融渗透。
　　(1)宫苑、陵寝建筑
　　清代末年，宫殿、坛庙、王府、衙署等建筑没有新的发展，从一个侧面反映出传统建
筑的体系的衰落趋势。但为了适应封建统治者享乐和死后继续保持尊荣的需要，宫苑和帝
后陵寝建筑有所发展，取得了较高的艺术成就，其中兼有宫殿和园林之美的颐和园，不仅
在中国，而且在世界建筑艺术史上，都占有重要的地位。
　　颐和园位于北京市西北部，距城约10公里。清乾隆十五年(1750）兴建，名清漪园。咸
丰十年(1860）被入侵的英法联军焚毁。光绪十四年(1888年），慈禧太后挪用海军军费在
10年时间内重新修复，易名为颐和园。光绪二十六年(1900）八国联军之役再次遭到破坏，
光绪二十八年(1902）再次修复，是京郊规模最大、保存最为完整的一座大型宫苑。该园占
地290 公顷，其中陆地和山地占1 ／4 ，水面和水上岛屿占3 ／4.园内共有园林建筑、庙
宇及宫殿建筑3000余间。根据不同功能，该园形成了以东宫门内仁寿殿为中心的政治区；
以乐寿堂为主体，包括玉澜堂、宜芸馆、德和园、戏楼在内的生活区；和以佛香阁为中心
的游览区。政治区和生活区面积较小，东去直通圆明园，北达前山，西南为昆明前湖，位
置适宜。建筑为规整对称布局，体量不大，风格不过于隆重，但与园林风格谐协，在院内
多植树莳花立石。游览区是颐和园的精华所在，由前山(即万寿山南坡）、后山(即万寿山
北坡及一串曲折人工小湖）和昆明湖三部分组成。前山中心地段的排云殿和佛香阁，是全
园的主体建筑。佛香阁高38米，八角四层，是全园的制高点。它造型敦厚，体量雄伟，俯
控昆明湖，又与它后面的众香界琉璃牌楼、智慧海琉璃砖殿前呼后应，大大丰富了前山的
天际线。排云殿、佛香阁东西两侧布置了30余座各类建筑，临湖傍山一带散置各种游览用
的亭台楼阁。沿昆明北岸，建有一条长728 米、共273 间、绘有400 余幅彩画的长廊，是
前山的主要交通线。
　　整个前山区色彩富丽，金璧辉煌，不失皇家气派。后山建筑数量不多，除仿藏式喇嘛
庙须弥灵境外，其他规模都较小，装饰色彩清雅质朴与整个环境气氛十分谐调。后山、后
湖山嵌水抱，树木葱笼，山路通幽，梵宇藏露，清静而富有野趣，与前山前湖的富丽壮阔
成鲜明对比。后山北岸修有一道东西走向人工小山丘，隔断了视线，使人不觉得小山后近
在咫尺的北宫墙的局促。
　　后山东部还有两处园中之园——谐趣图、霁清轩，丰富了游赏的内容。其中谐趣园仿无
锡寄畅园而建，亭榭舒敝，垂柳依依，荷叶田田，风景优美，尤为精致。昆明湖在万寿山
之南，水波浩渺，四周有知春亭、十七孔桥、西堤六桥和石舫等建筑，湖中有龙王庙岛，
是观赏前山全景的最好位置。园外以西山、玉泉山为借景，形成了" 园中有园，景外有景"
的布局。颐和园的建造运用了多种建筑艺术手段，创造了和谐统一又千变万化集雄秀为一
的风格，在中外宫苑和园林艺术史上享有崇高的地位。
　　恭王府是清道光帝第六子恭忠亲王奕.的王府，位于今北京市前海西街，是中国现存最
大的贵族官邸之一。占地约3 公顷，包括王府及王府花园两个部分。府主于咸丰二年(1852
）迁入，后经咸丰、同治年间的重修、拓建，形成现在的格局。清朝对各级王府形制均有
严格规定，恭王府的中路前部即是典型的亲王府邸格局。它由多个四合院组成三条南北向
的轴线。中间主轴线是执行政务的殿堂，由三开间的大门和五开间的二门为前导，直达王
府正殿银安殿。殿后为嘉乐堂，按规制是亲王的寝宫，实际上只是礼仪性的建筑。东侧轴
线由三进四合院组成，是日常居住的建筑。西侧轴线为读书、会客用建筑，其主体建筑为
锡晋斋，面阔七间，前廊后复，正中三间做成三面暗楼，有栏杆、槛窗、碧纱橱等装修，
均使用楠木，精雕细刻，并有珠玉镶嵌。这三条并列轴线的北端，以二层后楼作为结束。
后楼东西长160 余米，共有90余间。楼后为清水砖墙，墙上开有方形、扇面形、多角形的
窗洞，饰以精细的砖雕边框。后楼以北为花园，名锦萃园，也有三条轴线和府邸对应，花
园东南西三面被马蹄形的土山环抱，长方形大水池座落在西南一隅。园中散置叠山数处，
有湖山石和青山石。园内点缀亭台、廊、榭，东南部建有戏厅和怡神所、清素堂，北部建
有蝠厅和花目玲珑馆。园中山水相映，花木幽深，体现了" 静" 与" 秀" 的特色，表现出
高超的建筑水平。
　　在清东陵和清西陵里，葬有清代晚期的道光(慕陵）、咸丰(定陵）、同治(惠陵）、光
绪(崇陵）四个皇帝和咸丰的两个皇后——慈安和慈禧(定东陵）。慕陵建在西陵的龙泉峪，
在清帝陵中规模最小，没有方城名楼，地宫之上只有石圈。定陵位于东陵的平安峪，其后
陵两处，一为安葬慈安的普祥峪定东陵，一为安葬慈禧的普陀峪定东陵。惠陵位于东陵的
双山峪，其西半里许是同治的妃陵。崇陵修得最晚，地宫中合葬着光绪帝和隆裕皇后。清
朝统治者曾把陵区看成是"万年龙虎抱，每夜鬼神朝" 的" 上吉之壤" ，各陵依山排列，绵
绵山脉屏障于陵寝之后，长长神道伸展于陵墓之前，陵前的祭祀建筑和地宫都十分讲究。
虽不如前代帝陵的规模和气派，但从全国调集能工巧匠，陵寝建筑都具有很高的艺术水平
，且各陵间协调呼应，形成为东、西陵的完整的构筑整体。慈禧的陵寝，地面建筑风格独
特，精巧别致，工艺水平在清陵中属于最上乘。三殿内壁为五幅捧寿万字不到头的雕刻贴
金图案，斗拱、梁枋和天花板也都是贴金和玺彩绘，所有明柱都有半立体的金龙盘绕，金
碧辉煌，为一般陵寝宫殿所罕见。隆恩殿四周的石栏杆上雕刻着龙凤呈祥、水浪浮云的图
案。殿前的陛石采用凸雕手法，龙在下，凤在上，构成一幅龙凤戏珠的画面，堪称石雕中
的杰作。
　　(2)宗教建筑
　　由于西方基督教的传入，各地修建了哥特式的尖顶教堂建筑，带有浓郁的殖民主义色
彩。传统的宗教建筑仍以佛教寺庙为主，如建于咸丰年间的四川新津县的宝光寺和建于光
绪年间的云南昆明市郊的筇竹寺等。尤其值得一提的是伊斯兰宗教建筑艾提卡尔礼拜寺的
建成。
　　艾提卡尔礼拜寺位于新疆维吾尔族自治区南部喀什市艾提卡广场西面，是中国现存最
大的伊斯兰教礼拜寺。它原为一座小寺，始建于1788年，中经多次扩建，现有规模形成于
同治十三年(1874）。全寺由大门、讲经室、礼拜殿、教长室等组成一个不对称的院落。大
门入口在东面，门楼正中有高近10米的尖拱门洞，两侧及上部墙面，有一些小壁龛。门楼
左右各有一座高10余米，但粗细不同，远近不等的塔楼。两塔楼用墙体和门楼相联，墙面
上有尖拱形壁龛，形状与大门入口的尖拱相同，均为米黄色，构成为一个整体。
　　门楼与塔楼不用对称而用均衡的手法，取得雄伟、端庄、大方而又带有活泼气氛的艺
术效果。礼拜堂在大门之后，坐西向东，规模巨大，面阔38间，宽约140米，进深16米，分
内外殿。内殿由四周墙壁封闭，外殿为敞廊式。建筑内木柱为维吾尔传统民族形式，比例
恰当，挺拔纤秀，涂绿色，并有雕花。
　　密助天棚和内墙均涂成白色，部分天棚绘有花卉图案的藻井，窗间墙使用传统的尖拱
形壁龛，殿内气氛淡雅、静穆。礼拜堂两侧是教职人员学习进修的用房。院中有一水池，
广植林木，使宽敞的内院不显空旷。从整个建筑形式看，明显地受到周边国家伊斯兰教建
筑风格的影响。
　　(3)民间园林
　　古典园林是将自然的和人造的山水以及植物、建筑融为一体的观赏环境。中国园林以
自然景观为主体，但园林建筑常是造景的中心，或对自然景观作画龙点睛的作用。明清时
期，江南宅园兴筑盛极一时；鸦片战争之后，江南民间园林续有发展。查实属于这一时间
的民间私家园林有苏州的怡园、西园、残粒园、拥翠山庄，扬州的小盘谷、寄啸山庄，吴
锡的梅园、蠡园，吴兴的南浔小莲庄，岭南的可园、余荫山房等。其共同的倾向是：建筑
的比重大大增加，空间曲折多变，装饰繁复细腻，假山曲屈奇谲，相当一部分流于繁琐造
作。建筑装饰则普遍走向大面积满铺雕镂，色彩绚丽，用料名贵，题材范围扩大，手法相
当细致。限于篇幅，这里仅介绍怡园和余荫山房两处。
　　怡园在今苏州市人民路西，为清光绪年间所建。全园面积约9 亩，以复廊划分东、西
两部。入园即为东部，以庭院、建筑为主。循曲廊南行折向西北，至四时潇洒亭，廊由此
分为二路：西行经玉虹亭、石舫、锁绿轩，出复廊北端小院洞门，达西部北端石山；南下
至坡仙琴馆、拜石轩。后者为东部主要建筑，以北院立有湖石奇峰而命名；又因南院植竹
、柏、松、山茶，严冬不凋，故又称岁寒草庐。再西行由复廊南端可进入西部。西部以东
西向水池为中心，环池建有鸳鸯厅、藕香榭、锄月轩等建筑，盛夏可自平台赏荷观鱼，严
冬经暖阁寻梅观雪。池北岸假山以湖石砌为石屏、磴道、花台等，又建有金粟、小沧浪二
亭。山西端渐高，下构石洞，上有石亭，玲珑精巧。池西尽处有装饰华丽的旱船画舫斋。
再西为湛露堂，过面壁亭和小馆碧梧栖，可回到鸳鸯厅。怡园由于建园较晚，吸收了诸园
所长，如复廊、鸳鸯厅、假山、石室等，显示了高超的造园技巧。
　　余荫山房位于广东省番禺县南村，始建于清同治五年(1866），历时五年完成。山房由
南面一座很不显眼的青砖住宅入内。门厅简朴，但在小天井正面墙上嵌了一幅砖雕漏窗，
雕刻精细。进入天井，右边有圆门一座，由此往左转，见两排翠竹迎风招展。在竹径小院
前，有方门两扇，门旁对联曰：" 余地三弓红雨足，荫天一角绿云深。" 这才是山房真正
的大门。从大门内望，隐约可见大红花和绿丛树。进入园内，但见荷池假山，廊桥环抱，
奇树古藤，苍劲秀挺，厅堂水榭，通透开敞，仿佛进入了一个诗画世界。全园分东西两部
分，有水塘两座，以桥廊连接。建筑物绕池而建，突出了以水为中心的布局。东部为方塘
水庭，所有建筑和组景都同方塘平行，呈方形构图。
　　西部为八角形水庭，八角形水厅居于八角形水塘的中央，庭内桥、廊、小路都采取同
八角形周边成平行或垂直方向。东部塘北为主厅深柳堂，面阔三间，内部开敞，梁架上还
有装饰十分精致的通花木雕。迎面的檀香屏风上，写满了名人书画。对岸是临池别墅，造
型简洁，与深柳堂相比，一简一繁，形成鲜明对照。西部八角形水塘中央的建筑名玲珑水
榭，八面全是明亮的玻璃窗，雅洁清爽，视野开阔。水榭东南部沿园墙边缘布置了峰峦假
山，东北部则布置了一座跨水建筑孔雀亭和一座贴墙的半边六角亭——来薰亭，该园东西两
部并列，纵贯轴线，成整齐的几何形布局，层次丰富，变化有致，是中国古代宅园中运用
几何形组织景物空间的典型。
　　(4)其他建筑
　　由于外国资本主义的入侵，在一些通商口岸的租界里，形成了新的城区，出现了早期
外国侵略者的领事馆、洋行、银行、商店、工厂、仓库、饭店、俱乐部和独院式住宅等新
建筑物。它们大多是帝国主义列强在其他殖民地所用的同类建筑的" 再版" ，一般为一二
层楼的券廊式和欧洲新古典主义建筑。
　　在上海、天津、汉口等多国占领的租界城市，混杂着欧美各国当时流行的建筑风格，
城市面貌较紊杂。在青岛、大连、哈尔滨等一国占领的租借地城市，则呈现着经过统一规
划的、较单一的建筑风格，城市面貌较协调。
　　西方建筑师为清末新政、立宪和咨议活动所设计的总理衙门、大理院、参谋本部、咨
议局等，大多也是西方古典学院派或殖民地式的建筑。当时洋务派工业和民族资本工业，
大多数的生产建筑仍停留在传统砖木结构的手工业作坊的建筑业水平，如1865年创立的上
海江南制造局和1867年创立的天津机器局等；只有少数开始采用新型的钢筋混凝土建筑形
式，如创建于1866年的福州船政局和创建于1890年的汉阳铁厂的部分建筑。
　　这一时期，市政工程和公用设施，包括电灯、自来水、煤气、下水道和污水处理、电
话、电报、公共汽车调度、新式道路的建筑等，先后在各通商口岸修建。仅以上海为例：
1863年建成第一座煤气工程——上海自来火房；1881年建成第一个自来水工程——上海自来水
厂；1882年建成我国最早的发电厂——上海电光公司。这些生产建筑，主体工程一般均为新
式建筑，而附属设施大多还是传统建筑形式，呈现出中西合璧的特点。
　　一些大、中城市的公共建筑、商业服务业建筑和少数私人住宅，不少是直接搬用西方
的建筑形式，而西方各类建筑均有一套定型的模式，当时常见的有殖民地式、古典复兴式
，哥特复兴式、折衷式等，极少显示出特有的地方民族特色。甚至出现了北方建筑用深拱
廊百叶窗(殖民地式），南方建筑设壁炉(古典复兴式）的现象，也有一些是中西交融的建
筑形式。到19世纪末，开始出现五层以上的新式建筑，还出现了供侵略者奢侈生活享受的
娱乐建筑和花园住宅等。而在内地城市和广大农村以及少数民族地区，虽然由于人口的迁
徙，形成了各民族间建筑技艺、风格的相互交流和渗透，但总的情况仍然是继承各自的建
筑传统，没有什么大的变化。
　　4.世界工艺美术的发展
　　在这一特定的历史时期里，世界各国的工艺美术，由于欧洲工业革命后资本主义生产
方式和生活方式的影响，在各民族传统工艺美术继续发展的同时，程度不同地均先后出现
了现代工艺美术的制作。欧洲那些较早实现资产阶级革命的国家，工业文明导致了工艺美
术的生产组织、制作方式、产品结构、形制样式、生产主体、消费对象和价值观念等，都
发生深刻变化。从世界范围来看，工艺美术的发展正处于从古典形态逐步向现代形态过渡
的时期。
　　(1)欧洲
　　在欧洲，古代的画家、建筑匠人、陶瓷艺人、彩绘艺人等只是职业上的区别，尚未形
成文艺复兴以后造型艺术高出工匠技艺一等的畸形现象。他们分工而合作，有时甚至是集
技艺于一人之身，不但制作产品，甚至连产品的设计、装饰也一手包了，工艺品的制作同
时也是一些杰出造型艺术家的本行。
　　这种现象在文艺复兴时期表现得异常突出，意大利文艺复兴时期的艺术大师波提利切
、达.芬奇、拉斐尔、米开朗基罗等都是如此。文艺复兴以后，工业革命大大促进了生产力
的发展，各行各业分工日益精细，集技艺于一身已不可能；封建统治阶级在末日来临前的
越发腐败和资产阶级新贵们的穷侈极欲，对" 纯艺术" 提出了更多、更高的需求。这些因
素终使技术与艺术相互分离，画家、雕塑家等造型艺术家成了王室沙龙的贵客，失宠的造
型艺术家还可以自己成立沙龙，作为上层建筑的艺术地位高高在上；相反，工艺品的设计
和制作被看成是下等匠人的技能，受到社会的歧视，处于江河日下的境地。这种现象在巴
洛克、洛可可、古典复兴、哥特复兴时期，都是十分明显的。
　　在1804年至1814年的法兰西第一帝国时期，拿破仑控制了除英国之外的几乎全部西欧
国家，这段时期在工艺美术史上被称作" 帝政时期" 或" 帝政样式" ，它在前期" 执政内
阁样式" 的基础上，将古典复兴的艺术风格发展到了极致，并影响到欧洲的大部分国家。"
帝政样式" 的工艺美术，从形式上看是古罗马样式的翻板，甚至是以考古般的精确来加以
模仿。在室内装饰中，壁画上饰以檐板或丝织裙幔，地面上铺以瓷砖或大理石，效果庄重
典雅。在家具设计中，将古典建筑的细部，如柱头、半附柱、檐板和饰带等作为家具正面
的装饰。古希腊罗马常见的装饰图案，如花环、月桂、莨苔叶饰、忍冬叶、天鹅、鹰、狮
首等，以及埃及的金字塔、狮身人面怪兽，甚至王冠和胜利纪念品，也都成了当时家具的
主要装饰图案。在陶瓷工艺中，同样流行着古希腊罗马的纹饰。
　　" 帝政样式" 对古希腊罗马艺术的盲目模仿，必然造成生硬、浮夸的感觉。如当时较
为活跃的家具师雅可希.提马尔特为皇室设计的四柱床就是这样。整个床的设计都是对古罗
马样式的模仿，尽管它具有和谐、庄重而又美观的特点，但也流于炫耀和生硬、矫饰的弊
病。这张床现藏于马尔索美术馆。
　　同馆收藏的一个三脚洗脸台也不例外，几乎成了仿古复制品。织物工艺也有类似倾向
，过去长期存在的画家和织工完美合作的情形已不复存在，织物纹样成了对古典绘画作品
的拙劣仿制，从而影响了织物工艺固有特色的表现。
　　拿破仑被迫退位后，" 帝政样式" 对欧洲工艺美术的影响仍然存在。难怪有人认为，
帝政时期这种生硬、肤浅的古典翻版风气，是工艺美术发展中的一种倒退现象，" 为庸俗
的19世纪揭开了不幸的序幕".法国波旁王朝复辟后，欧洲工艺美术史从" 帝政样式" 进入
到" 王政复古样式" ，其实质仍然是" 帝政样式" 的延续，只是在帝政时期严格到矫作的
风格得到了部分改进，逐步代之以单纯、简洁的形式。这是中产阶级的审美情趣在工艺品
中的具体反映。
　　法国的" 帝政样式" 和" 王政复古样式" 对欧洲工艺美术发展的影响是巨大的，当时
的德国、意大利、西班牙和俄罗斯的宫廷、贵族都对这种样式产生极大兴趣，即使是工业
革命发祥地的英国也深受其影响。
　　19世纪上半叶，欧洲各国的工业革命都已先后完成，艺术和技术由相互分离发展到尖
锐对立。工艺美术中的浪漫主义相继兴起。它与小资产阶级和没落贵族的混杂心情密切相
关。他们从各自的立场出发，提倡乌托邦理想和所谓的新的道德世界，主张回避现实，追
求中世纪的田园生活情趣，反对机械生产，崇尚各国古老的文化传统，不屑过问工业产品
；而过问的只是产品的成本和销路，未曾想过有进一步改进产品质量与外观造型的可能和
必要。
　　于是就造成了这样两种倾向：一是工业产品外型粗陋不堪，但价格便宜，一般为广大
平民百姓所使用；而手工业艺人所生产的工艺品，精细美观，但价格昂贵，只为少数权贵
所享用。那些生活在" 象牙之塔" 里的造型艺术家，受当时的浪漫主义艺术思潮的影响，
对手工业制作的工艺品推崇备至，根本瞧不起简陋的工业产品，并且极端仇视工业品机械
化批量生产的生产方式。
　　为了炫耀工业革命带来了伟大成就，工业革命的发源地——英国于1851年建造了以钢材
和玻璃为主要材料的圆拱形大厦" 水晶宫".对它的评价，在建筑界和艺术界产生了极大的
分歧：有的认为它一切已完美无缺，有的却将它说得一无是处。约翰.拉斯金和威廉.莫里
斯等人对水晶宫持否定态度，认为产生" 水晶殿" 这样裸露丑陋产品的根本原因就是机械
生产，与此相反，只有运用手工业方式才能生产出有个性的精美的产品(这实际上就是工艺
品）。这些工艺美术家以后成了新设计思想的奠基者，但可悲的是他们又都是机械否定论
者。而真正重视工业产品的艺术造型设计，改变工业产品粗糙丑陋的状况，赋予它以美的
外观，那已经是19世纪末、20世纪初的事了。
　　工艺美术领域的折衷主义出现较迟，大概到了19世纪中期才开始兴盛。
　　已经在政治、经济上巩固了自己地位的资产阶级，由于看到了古典复兴主义和浪漫主
义在工艺品设计上都难以避免的缺陷，因而他们对任何一种古典形式都已感到不满足；他
们此时无需再借用古代英雄的服饰来妆扮自己，需要的倒是新奇感，猎奇已成为产品形成
的一个主要要求。产品(包括工艺品）
　　制作的折衷主义即由此产生。他们不问产品的功能、内容和背景，而是将所有古典的
和外国的样式集中于一身，古希腊、古罗马、拜占庭、中世纪、文艺复兴、巴洛克、洛可
可、中国、伊斯兰、远东等样式和风格，按其喜好自由灵活拼凑在一起，单纯追求视觉上
的美观。折衷主义的工艺美术在欧洲曾盛行一时，表现出资产阶级在工艺美术的设计和制
作上的落后保守和思想上的贫乏。
　　(2)世界其他国家
　　美国、加拿大、澳大利亚、新西兰等由欧洲殖民主义者建立的国家，当地土著民族的
传统工艺美术，遭到殖民者的严重摧残。由于这些国家的移民大都来自欧洲各国，又占据
国家的统治地位，正是因为这种历史渊源关系，使当时在欧洲工艺美术领域出现了古典复
兴(包括" 帝政样式" 和" 王政复古样式")、浪漫主义、折衷主义和基于工业大生产基础上
的现代样式和风格，在这些国家也都有程度不同的反映。
　　那些沦为帝国主义列强殖民地、半殖民地的亚洲、非洲、拉丁美洲的许多国家，本民
族具有鲜明民族特色的传统工艺美术遭到野蛮的破坏，使之停滞不前。这时虽有少数欧洲
移民出于个人喜好，搜集当地土著民族的传统工艺品，但大多出于猎奇，并非是有目的地
给予扶植和发展。不过他们对保存土著民族传统品功不可没。我们从这些国家的博物馆里
多少可窥见这些传统工艺品的风采。占领这些国家的殖民统治者，对宗主国当时流行的工
艺美术样式和风格，一往情深，也和建筑艺术一样，将其照搬到这些国家来，反映出鲜明
的殖民色彩，被称之为"殖民地样式".
　　(3)中国
　　在中国，这一时期的工艺美术，无论是陶瓷、纺织、玉器、漆器、金属、玻璃、法琅
器、还是竹木牙雕、镶嵌、家具、文房四宝等传统工艺，因为外国资本的侵入，原材料被
掠夺，洋布、洋瓷等的大量倾销，均遭到严重摧残，其中有些濒于人亡艺绝的境地。为满
足王公贵族享乐的需要，宫廷工艺仍在维持，但较前代有所萎衰；其中一部分宫廷艺术，
为适应外国资本家的需要，转为以外销为主。由于外国资本的输入，以及随之而来的机器
生产，使中国工艺美术在设计和制作方面受到很大影响，并由此产生了现代工艺。总之，
中国工艺美术此时正处于传统与现代并存，并逐步由传统形态向现代形态过渡的重要历史
发展时期。
　　清康熙之后，在宫廷内部设立大型工艺作坊，称造办处，晚清不但继续保持，有些部
门还有所扩大。造办处调集全国著名工匠师，为皇宫内廷制造或修缮御用器物。造办处设
作坊40余个，有玉作、牙作、法琅作、镶嵌作、錾花作、漆作、木作、花儿作、刻字作、
灯作、裱作、雕錾作、穿珠作、铜作、匣作、刀作、皮作、鞍甲作、累丝作、镜作、旋作
、凿活作、摆锡作、裁作、弓作、玻璃作、广木作、风枪作、镀作等，制作了大量精美的
工艺品，除宫廷享用外，有的还赏赐给皇亲国戚和权贵官僚。
　　民间工艺虽受到严重摧残，但在夹缝中求生存，有的工艺行当仍有所发展。据有关文
献记载，这一时期民间工艺美术出现了制壶、刻砂壶名工邰大亨、瞿应绍、黄玉麟，刻砚
名工吴式芬、王岫筠、沈道耽，内画壶名艺人马少宣、叶仲三、周乐源，香炉名艺人丁月
湖，核雕名艺人殷根福、都蓝桂，风筝名艺人哈长英，料器葡萄名艺人常在，象牙球雕刻
名艺人翁五章、翁彤、翁昭，煤雕艺人赵坤生，木雕名匠陈天赐，柯世仁、陶瓷名艺人刘
辉胜、陈渭岩、黄荣、陈国治、叶玉陶、黎勉亭，铸剑名匠沈庭樟、制记扇名匠王星斋，
刺绣名手凌杼、薛芳、肖泳霞、杨世焯、郭沅女、王守明、沈立、沈寿、斐■等。
　　邰大亨，江苏宜兴上岸里人，他制壶以浑朴见长。高熙《名壶说》许曰："邰大亨所长
，非一式而雅，善仿古，……力追古人，有过之无不及也。……
　　其掇壶，肩项及腹，骨肉匀停，雅俗共赏，……识者为后来居上。嘴攀胥出自然，若生
成者……。口盖直而紧，虽倾侧无落帽忧。……气眼外小内钜，如喇叭形，故无空塞不通之弊
。……他人莫能为之。" 传世作品有《一捆竹壶》、《鱼龙化壶》、《风卷葵壶》等。
　　沈寿(1874-1921)，原名云芝，字雪君，后改号雪宦，别号天香阁主，出生于江苏吴县
阊诲红坊一个骨董商家庭。7 岁从姊沈立学习绣艺，后与姊长期合作刺绣。1893年，与流
寓苏州的浙东举人余觉结婚。余能诗善画，夫妇画绣相辅。1904年慈禧70寿辰，沈寿夫妇
将八幅通屏《八仙上寿图》呈献，得到慈禧和农工商部大臣载振嘉奖。慈禧亲书" 福" 、"
寿" 两字，分赠沈寿夫妇，由此沈改名为寿。1905年，清政府派沈寿、余觉赴日考察美术
教育。回国后，设女子绣工科，又称皇家绣工学校，委任沈寿为总教习，培养了一批织绣
人才。张骞曾撰《雪宦绣谱》，总结了沈寿口述刺绣针法要诀10余种，运针绣线88色，深
浅晕色达745种。1910年，南京举办" 南洋第一次劝业会" ，她的绣品《意大利君后像》展
出获一等奖，该绣品又于1911年参加意大利" 都朗赛会" 展出，并作为国家礼品赠送意大
利，得到意大利国王和皇后回赠的最高级" 圣玛丽宝星章" 和嵌有意大利皇家徽章的钻石
金壳怀表。1915年，她的绣品《耶苏殉难像》，参加美国旧金山举行的" 太平洋万国巴拿
马博览会" 的展出，获一等奖。她还绣有《美国著名女优蓓克像》，这是她最后的一件杰
作，曾送美国展出，深受好评。
　　清宣统二年(1910）4-10月，清政府在南京举办" 南洋第一次劝业会" ，全国各地送展
物品分24部、420 类，共100 多万件。其中工艺美术品主要分布在瓷业、染织、制作工业
和美术四大类中，获奖的工艺品甚多，尤以江苏、广东为最。如江苏宜兴阳羡陶业公司的
紫砂壶，宜兴物业会的海竹顶、宝鼎、大市壶陶器，江西景德镇和湖南醴陵等地的瓷器，
广东雕镂的24层象牙球及象牙船，苏州夏庆记的仿古宋锦，南京的陀罗经被，福州沈正恂
、沈正镐的各种大小漆器、北京的八宝银胎如意、雕漆百子大瓶、宝石灵仙祝寿插瓶、象
牙镶嵌宝盒、镀金点蓝白玉瓶等，分别获优等、一等或超等奖，由此可见清末工艺美术的
发展之一斑。
　　在谈到这一时期中国工艺美术时，不能不提到太平天国的工艺美术。太平天国是中国
近代史上一次波澜壮阔的农民革命，明确地提出了反封建文化的主张，对工艺美术十分重
视。每占领一地，就着手恢复当地的工艺生产。
　　例如，在他们管辖的江南广大产丝地区，蚕丝业得到较快的发展，生丝的输出量，
1853年以前只有2 万多仓，到1860年，猛增到8 万多仓，大大超过了以前。太平天国非常
尊重工艺工人，注意发挥他们的特长。每到一地，就张贴《招贤榜》，招募有特长的" 各
项匠作兄弟" 参加生产。在天京(今南京）的招贤榜上这样写道：" 江南人才最多，英雄不
少，或木匠，或竹匠，或铜铁匠，你那所长，我就用你那长。" 在杭州还设立了招贤馆，
提倡自荐，告示上写着：" 天朝见贤即用，望治维殷，勿以自荐为羞，即宜乘时而利见。
　　倘有一技之长，仰即报告投效，自贡所长。" 他们把工艺匠师组织起来，从事集体生
产。设立了" 诸匠营" ，按军制编组，分工很细，有土营(建筑）、木营(木工艺）、金匠
营(金银工艺）、织营(染织工艺）、绣锦营(刺绣工艺）、镌刻营(雕刻工艺）等。另外还
设立了" 百工衙" ，专设典官管理工艺生产，分工也很细。例如服饰工艺就设有典织衙、
缝衣衙、国帽衙(制帽衙）、金靴衙(做鞋衙）、梳篦衙、典妆衙(花粉妆饰）等；日用工艺
设有典铜衙、典竹衙、典石衙、洋遮衙(制伞）等。据《金陵举义文存》记载，仅天京城内
的一个机营(织机匠）分馆，就有3000余人，可见当时参加工艺生产组织的工人是很多的。
太平天国还制定了工艺政策，《资政新篇》中记载：" 有能造精奇利便者，准其自售；他
人仿造，收为己有，或招为徒焉；器小者赏五年，大者赏十年，益民多者年数加多；无益
之物，有责无赏，限满他人仿做，" 要求" 中国有中国之形象，……中国有中国之衣冠" 等
。太平天国的工艺生产，适应战争和生活的需要，"凡军所需，咄嗟立办" ；并且实行生产
组织化，" 百工技艺，各有所归" 、" 各储其材，各便其用".这些经验，都是很可宝贵的
。
　　五、音乐
　　在世界近代后期这一特定的历史时期，由于各个地区和国家的政治、经济处于不同的
发展水平，表现为不同的社会形态，因而音乐艺术也就呈现出各不相同的历史风貌。在欧
州，这时浪漫主义音乐取代了古典主义音乐蓬勃兴起，涌现了韦伯、舒伯特、柏辽兹、门
德尔松、舒曼、肖邦、李斯特等一大批伟大的音乐家，群星灿烂，交相辉映，继古典主义
音乐之后将欧洲音乐推上又一个高峰，在世界音乐史上占有十分重要的地位。与浪漫主义
音乐的兴起相关联，欧洲浪漫歌剧和民族乐派也取得了卓越的艺术成就。在中国，这时雅
乐和来自民间俗乐的" 雅部" 正逐渐走向衰落，为适应时代需求，传统音乐发生嬗变，随
着西洋音乐的传入而出现了大量的" 学堂乐歌" ，为中国现代音乐的兴起创造了有利条件
。在美国，这时正努力摆脱欧洲音乐的影响，为建立自己的民族音乐取得了初步的成就。
世界其他各国的音乐，也都在继承本国音乐传统和吸收外来音乐文化影响的对立统一过程
中继续发展，有着各自的民族特色，呈现出鲜明的时代风采。
　　1.欧洲浪漫主义乐派的兴盛及其艺术成就
　　浪漫主义是18世纪末到19世纪初欧洲资产阶级民主革命和民族革命时期的一种文艺思
潮。浪漫主义原指流行于中世纪的英雄史诗和骑士传奇；18世纪末被用来称呼当时兴起的
文学运动，后又被运用到音乐中来。音乐中的浪漫主义比文学中的浪漫主义约晚数十年。
　　浪漫主义音乐的产生，有它深刻的社会历史根源。法国大革命后欧洲大陆封建复辟的
情势，特别是随后兴起的欧洲资产阶级民主运动和民族运动，为这种新的音乐潮流的产生
和发展提供了肥沃的土壤。浪漫主义音乐作为浪漫主义艺术的一个分支，当然同发生在整
个文学艺术领域里的浪漫主义思潮有着必然的联系，从而使它同其他姊妹艺术有着许多共
同的特征；但音乐反映现实的特殊性，又使它具有独有的特色。浪漫主义音乐和古典主义
音乐并不是截然绝缘的。古典主义音乐最后也是最有成就的一位大师贝多芬，他晚期的创
作已显露了浪漫主义的某些特征，可以说贝多芬是由古典乐派跨进浪漫乐派的一座桥梁。
在许多浪漫乐派作曲家的作品中，也都包含有古典主义的内容和技巧。
　　浪漫主义者的特征，正如日本音乐史家崛内敬三所说：" 浪漫乐派的音乐，在形式和
技巧上，虽然承继自古典乐派，但内容上却有很大的差异。这些音乐，更为自由奔放，形
式上也无拘无束，喜用抒情和描写的手法，强烈地表现出个性或民族风格。" 具体说来，
浪漫主义音乐的特征主要有以下几个方面：其一，强调个人的自我表现，内心的激情在创
作中得到强烈深刻的表露，甚至带有自我崇拜的倾向。浪漫主义音乐是一种个性化的、理
想化的、富于诗意的、感情重于理智的音乐。其二，在作品中音乐家常把自己的主观心灵
与客观的大自然融合为一体，二者之间存在着一种极为亲密的关系，在他们的作品中对大
自然景物的表现占有愈来愈重要的地位。其三，本民族或其他民族的古老民间传说、故事
、质朴单纯的民间音乐素材，在浪漫乐派的创作中占有重要位置，从而获得了一种清新、
质朴的气质和格调。其四，在音乐的体裁、样式方面，特别重要的是出现了具有浓厚浪漫
气质的新乐器(特别是钢琴）独奏体裁，诸如即兴曲、夜曲、叙事曲、谐谑曲、音乐会用练
习曲、幻想曲、各种富有民族民间色彩的舞曲、无词歌等，在浪漫乐派作曲家的创作中都
取得了令人瞩目的成就，部分是带有标题音乐性质的。声乐艺术歌曲也成了这一时期最富
有浪漫气质的体裁，它的发展体现了音乐进一步同诗歌结合的趋向。新颖独特的器乐和声
乐套曲，单乐章标题性交响乐的形成，则是这一时期浪漫主义音乐独特的产物。不难看出
，同古典主义音乐相比，浪漫主义音乐的创作个性尤显鲜明突出。如在古典乐派中，海顿
和莫札特的出生时间虽相差24年，但他俩的作品有时竟相似得难以区分；而在浪漫乐派中
，肖邦和李斯特属于同一时期的钢琴音乐家，但他俩的差别，只要听任何一小节乐曲，就
可清晰的辨别出来。
　　在浪漫主义音乐兴盛的年代，" 人们的心灵已无比的扩张，成为产生各种色彩和阴影
的新时代" ，" 民众音乐显著地进步，也是19世纪最重要特征之一。在民众音乐中，具有
代表性的是吹奏乐与合唱，大体上，在19世纪时，已有相当的发展。" 这一时期，欧洲不
少城市由群众自发组织的业余合唱团，如雨后春笋，开展各种音乐演出活动；而用于合奏
和军乐的吹奏乐，也在各地逐渐普及。这时，在欧洲的大中城市，差不多都已拥有了自己
的交响乐团和歌剧院。一般说来，浪漫主义音乐的基本听众，主要是具有较高文化素养的
知识阶层和从事新兴产业的资本家、个体经营者、工人以及广大的小市民。
　　由于科学技术的进步和人民群众素质的提高，单弦管和铜管乐器的性能更为优良，其
旋律、和声和音色的表现力大为加强，因而在这时也有了相当的普及。钢琴则成为了欧洲
中等收入家庭所喜爱的乐器，从事业余钢琴演奏的人数与日俱增，少数优秀者则从业余走
上舞台演出。
　　欧洲的浪漫主义音乐最早兴起于德、奥，其代表人物是韦伯和舒伯特；30、40年代是
浪漫主义音乐的鼎盛时期，德国的门德尔松、舒曼和早期的格瓦拉，法国的柏辽兹，波兰
的肖邦和匈牙利的李斯特为代表人物；50年代以后；音乐中的浪漫主义开始衰落并逐渐走
向解体，但它的影响在19世纪后半叶的许多作曲家的创作中仍可看到，故有人将奥地利的
布鲁克拉、沃尔夫，德国的布拉斯姆、施特劳斯等一批作曲家看成是后期浪漫乐派，根据
本套丛书的划分，这里重点介绍早期和中期浪漫乐派的几位代表人物。
　　卡尔.玛利亚.冯.韦伯(1786-1826)，诞生于德国北部的奥伊廷城，父亲是军官和演奏
小提琴的业余音乐家。母亲是女高音歌唱演员，伯父是曼汗的宫廷乐师，三位堂姊即是有
名的韦伯三姊妹，都是女高音歌手，其中康斯坦策是莫札特的妻子。韦伯受家庭环境的熏
陶，酷爱音乐。10岁至13岁，随宫廷乐师贺希克尔、海顿(著名古典乐派大师海顿之弟）和
卡尔赫学习钢琴和作曲，并以钢琴家身份登台演出，写出了他最早的几部歌剧。
　　他17岁前往维尔纳拜师从作曲家福勒格，18岁任布雷劳斯歌剧院指挥；20岁迁居斯图
加特，任路维希公爵的秘书；24岁辞职，开始专业创作和演奏旅行；27岁时就任布拉格歌
剧院指挥，创作了两部交响曲和歌剧《西尔瓦纳》；31岁时被任命为德累斯顿歌剧院的指
挥，从此定居于德累斯顿，并经常赴柏林、维也纳指挥歌剧演出。韦伯一生只活了39年，
最后十年是他创作的成熟期，著名的钢琴曲《邀舞》和《钢琴小协奏曲》都是这一时期完
成的。
　　他的创作高峰是1921年完成的著名歌剧《自由射手》，被认为是具有浪漫主义特征的
德国民族歌剧的诞生。他后来创作的歌剧《欧奥安特》和《奥伯龙》都取材于神话传说，
洋溢着浓郁的浪漫主义色彩。《奥伯龙》的序曲和女高音咏叹调《大洋，你这雄伟的巨人
》现已成为脍炙人口的音乐会曲目。
　　弗朗茨.舒伯特(1797-1828)，出生于奥地利维也纳一个小学教师家庭，是家中的第13
个孩子。因家境贫寒，他11岁时就进教会唱诗班受音乐教育并任歌童，后从宫廷乐队指挥
萨列里学习作曲，14岁始作歌曲，16岁始作交响曲和弦乐四重奏。在他短短的十余年的创
作生涯中，共创作交响曲10部、歌剧、歌唱剧和配剧音乐18部、弦乐四重奏19首、钢琴鸣
奏曲22首、小提琴奏鸣曲4 首，歌曲600余首以及许多其他的作品，有" 歌曲之王" 之称。
舒伯特生活的年代，正植梅涅特独裁专制时期，到处笼罩着白色恐怖，因此他的大量作品
反映了小资产阶级知识分子苦闷压抑的思想感情和渴望摆脱压迫、追求光明的复杂矛盾的
心态。代表作为具有自传性的两套组歌《美丽的磨坊》、《冬日的旅行》和《b 小调第八
交响曲》。在他的歌曲中，抒情歌唱性曲调占有重要地位；但富于语言表现力的朗诵调，
也起了很大作用，特别是在叙事歌曲《魔王》和戏剧性歌曲《普里米修斯》里。他歌曲中
的钢琴伴奏，不仅对旋律起了陪衬的作用，而且也是创造特定意境的重要手段。
　　舒伯特的歌曲与德、奥的民间音乐语言有着血缘的关系，他的《野玫瑰》、《鳟鱼》
、《菩提树》等歌曲，后来都成为广泛流传的民歌。舒伯特的不少歌曲采用歌德、席勒、
迈尔霍费尔等人的诗，常以旋律的抒情性和刻划人物内心世界的独特性、深刻性见称。舒
伯特的交响曲早期受海顿、莫札特风格影响，如《第五》、《第六》交响曲；而《第四》
交响曲则和贝多芬较接近。
　　后期交响曲有抒情、戏剧性的浪漫色彩，如《第八(未完成）》、《第九》交响曲，对
19世纪交响乐发展起了很大作用。舒伯特还是富有诗情画意和生活情趣的钢琴特性曲的最
早开拓者之一。他的一些即兴创作的特性曲，成了钢琴音乐的珍品，在乐坛享有盛名。
　　艾克托尔.柏辽兹(1803-1869)，出生于法国南部小镇拉科特——圣安德烈的一个医生家
庭。1826年，考入巴黎音乐学院，师从作曲家絮勒尔，在校时潜心学习作曲。20年代，他
写的大部分是声乐作品，有清唱剧、弥撒曲、独唱曲等，其中合唱《希腊革命》和《九首
爱尔兰歌曲集》表现了民族解放和独立的进步内容。1830年，他以清唱剧《萨丹纳帕露斯
之死》获罗马大奖。同年10月，他将《马赛曲》编成大型合唱作品，表示他对革命的拥护
和支持。次年，他赴罗马留学。30年代初至40年代初，是柏辽兹创作的繁荣时期，完成了
序曲《李尔王》、《幻想交响曲》、交响曲《哈罗尔德在意大利》、歌剧《本维努托.切利
尼》、大型管弦乐声乐曲《死者的大弦撒曲》、戏剧交响曲《罗米欧与朱丽叶》、《葬礼
与凯旋交响曲》等。从1842年起，他到欧洲各地旅行演出，同时坚持创作，主要作品有序
曲《罗马狂欢节》和戏剧传奇曲《浮士德的沉沦》等。1848年回国后，又创作了清唱剧《
基督的童年》、康塔塔《皇帝》、合唱《法兰克人的怒吼》和五幕大歌剧《特洛伊人》等
。他的最后一部作品是充满乐观主义的歌剧《贝特丽丝和培尼狄克》。
　　在他的创作中，以标题交响音乐最有代表性，其中《幻想交响曲》被公认为是音乐史
上第一部浪漫主义的标题交响曲。
　　费利克斯.门德尔松(1809-1847)，出生于汉堡一个犹太银行家的富裕家庭。4 岁由母
亲教以钢琴，8 岁师从作曲家策尔特学习和声和作曲，9 岁初次作为钢琴家公开演出。他
10岁时入柏林歌唱学院，次年写成50余首歌曲；12岁时随策尔特到魏玛会见诗人歌德，为
72岁的歌德演奏各家各派的音乐，并作解说，歌德称之为" 每日音乐课".以后他又四次拜
访歌德，两人结成了忘年之交。1826年，考入柏林大学，读完三年大学课程后，决心以音
乐为终身职业。门德尔松的创作题材主要有三方面：文学、自然和宗教。
　　如序曲《仲夏夜之梦》、《平静的海和幸福的航行》、《美丽的梅露西娜》以及为歌
德的14首诗谱写的合唱和独唱歌曲，用的是文学题材；《苏格兰交响曲》、《意大利交响
曲》和序曲《芬格尔山洞》用的是自然题材；清唱剧《圣保罗》、《伊利亚》，交响曲《
宗教改革》以及诗篇歌、经文歌、赞美歌等则都是宗教题材作品。此外，他的钢琴协奏曲
、小提琴协奏曲和室内作品大都清新典雅，富有健康高尚的情趣，并对古典曲式推陈出新
，有所创造。
　　在钢琴音乐方面，他首创无词歌，把歌唱性旋律和钢琴织体结合成统一的整体，成为
19世纪浪漫乐派特性曲的重要体裁。
　　罗伯特.舒曼(1810-1856)，出生于德国茨维考城一个书商家庭。7 岁时向教堂管风琴
师孔奇学习钢琴，12岁尝试作曲。少年时代深受浪漫主义文学的影响，醉心于拜伦、保尔.
霍夫曼等人的作品。18岁入莱比锡大学攻读法律，但他志在音乐，改从他未来的岳父维克
学习钢琴，同时向多思学习作曲理论。1830-1840年间，舒曼创作了大量钢琴作品，使他的
音乐才能得以充分发挥。1833-1844 年间，舒曼创办《新音乐杂志》，撰写了大量评论文
章。40年代舒曼的创作重点，由钢琴音乐、艺术歌曲转到交响音乐、协奏曲、室内乐、戏
剧音乐等大型体裁方面。1850年任杜塞尔多夫市管弦乐团和合唱乐团的指挥。舒曼的创作
可分前后两期，30年代创作的主要是钢琴音乐，代表作有由12首乐曲组成的钢琴套曲《蝴
蝶》、由12首各具标题的乐曲组成的《狂欢节》、由18首乐曲构成的《大卫盟员舞曲》以
及钢琴套曲《克赖斯勒偶记》等。1840年，即舒曼与克拉拉结婚的那一年，是舒曼音乐创
作的黄金年，共创作了和声套曲《诗人之恋》、声乐套曲《妇女的爱情和生活》等近70首
歌曲。40年代以后，舒曼的重点创作转向大型器乐曲和大型声乐曲，他的四部交响乐有三
部写于这一时期，其中最优秀的是《降β大调第一交响曲》和《降Ε大调钢琴五重奏》。
1848年德国爆发革命，他受革命浪潮激励创作的男声合唱曲《拿起武器》、《自由之歌》
、《黑红金》等，在群众中产生了广泛的影响。
　　弗雷德里克.肖邦(1810-1849)，出生于波兰华沙市郊一个教师家庭。
　　少时善弹钢琴和作曲，8 岁开始公开演奏，16岁入华沙音乐学院学习，同时开展早期
创作活动。20岁客居巴黎，和一些进步诗人、作家、音乐家以及流亡的波兰革命者经常接
触，使他思想和艺术走向成熟，在创作中获得丰硕成果，成了一名颇有名望的爱国音乐家
。当时波兰民族运动高涨，他通过创作、演奏音乐来表达对祖国的怀念，喊出了被奴役、
受蹂躏的波兰民族的愤怒、反抗的声音。他创作的波兰舞曲、玛祖卡舞曲和他所首创的叙
事曲、夜曲，是一幅幅" 永久性的音画" ，他本人也被喻为" 炮口对准沙皇的，隐藏在花
丛中的一尊大炮。" 肖邦的音乐具有浓郁的波兰民族风格，对浪漫乐派和后来的现实主义
、印象主义音乐都有影响。肖邦一生创作钢琴曲200 余部，声乐曲、室内乐曲20余首。最
著名的有《告别圆舞曲》、《葬礼进行曲》、《军队波兰舞曲》、《海洋》、《冬天的风
》、《革命练习曲》等。
　　弗兰茨.李斯特(1811-1886)，出生于匈牙利西部肖普朗的莱丁村。
　　自幼随父学习钢琴，9 岁就登台演奏。1821年，在匈牙利贵族资助下赴维也纳深造，
师从车尔尼和萨列里学习钢琴和作曲。使他终生难忘的是贝多芬出席了他第二次音乐演奏
会，并上台亲吻了这个12岁的小钢琴家，以示赞赏。
　　1823至1835年间，他在巴黎和音乐家肖邦、柏辽兹、帕格尼尼，画家德拉克洛瓦互相
交往，思想上深受浪漫主义文学家拉马丁、雨果、海涅、乔治.桑，哲学家拉门内的濡染和
圣西门空想社会主义的影响，思想与艺术逐渐走向成熟。1830年法国七月革命爆发，他深
受鼓舞，写出了《革命交响曲》，后于1850年修改成交响诗《节日之声》。1834年，他创
作了表现里昂工人起义的钢琴曲《里昂》。1837年，他与钢琴家塔尔贝格比赛获胜，声誉
大增。从1839年起，他到欧洲各地旅行演出十载，足迹遍及匈、奥、德、法、英、罗俄等
国，大获成功。这一时期，他创作了大量爱国主义作品，如《匈牙利英雄进行曲》、《匈
牙利风暴进行曲》，编写了民歌集《匈牙利民族曲调》，并在此基础上创作了著名的第一
、第二首《匈牙利狂想曲》，以及具有民主思想倾向的男女合唱《铁匠》、《士兵》、《
农夫》、《水手》等。同时，为了演出需要，还创作了大批钢琴改编曲，其中以《魔王》
、《拉科奇进行曲》最为有名。1868年移居德国魏玛，任魏玛宫廷乐长兼剧院指挥，创作
了《匈牙利康塔塔》、钢琴曲《送葬的行列》、交响诗《英雄的葬礼》，以示对匈牙利革
命的支持和革命失败后对烈士们的深切悼念。他在逐渐掌握管弦乐写作技巧的同时，首创
了单乐章的标题交响诗，共写了13首这类体裁的作品。
　　他这一时期的重要作品，还有带合唱的《但丁交响曲》、《浮士德交响曲》、《第一
》、《第二》钢琴协奏曲、13首《匈牙利狂想曲》、《b 小调奏鸣曲》等。1861年，李斯
特来到罗马，受到教皇接见，思想开始走向消沉。1865年在梵蒂冈受剪发礼，成为修士。
他1875年创办布达佩斯音乐学院，并任院长。李斯特的主要创作领域是钢琴音乐和交响音
乐，而最突出的贡献是首创交响诗体裁，将它的创作提高到了一个新的水平。
　　2.近代浪漫主义歌剧和民族乐派
　　(1)近代浪漫主义歌剧
　　19世纪初，欧洲乐坛处在由古典乐派进入浪漫乐派的过渡时期，最先在歌剧上有所反
应的是贝多芬，他的《菲德里奥》是浪漫主义歌剧的先导。意大利作曲家凯鲁比尼、斯蓬
蒂尼和德国作曲家迈耶贝尔，对浪漫主义歌剧的形成和发展，都有建树。斯蓬蒂尼曾任拿
破仑皇后约瑟芬的御前作曲家，他的歌剧《灶神庙护火少女》和《费尔南德斯.科尔特斯》
实开法国大歌剧之先河。韦伯是德国浪漫主义歌剧的创始人，他的作品充分显示了近代浪
漫主义歌剧的特点，而演出于1821年的《自由射手》，则被公认为德国第一部浪漫主义歌
剧。尔后，浪漫主义歌剧在德、奥被轻、喜歌剧所代替，弗洛托的《玛尔塔》、尼古拉的
《温莎的风流娘儿们》、莱哈尔的《风流寡妇》等，都是这类歌剧中有影响的作品。
　　①法国。法国大歌剧产生于19世纪20年代末，盛行于30、40年代。剧情大多采用历史题
材，分成四幕或五幕，讲究富丽堂皇的布景和场面，剧中不用说白，包括独唱、重唱、合
唱和管弦乐，其中合唱起着特别重要的作用。
　　大歌剧的倡导者是法国歌剧台本作家斯里克布和经常在巴黎演出的德国作曲家迈耶贝
尔。法国喜歌剧肇始于18世纪初，到19世纪有了很大的发展，布瓦尔迪约的《白衣夫人》
和埃罗尔德的《泽姆帕》、《决斗场》是其代表作品。到50、60年代，法国喜歌剧发展为
趣歌剧。这是一种诙谐风趣的带讽刺性的喜歌剧，有说白而不唱宣叙调，其创始人为德裔
法国作曲家奥芬巴赫。
　　他的《地狱里的奥菲欧》、《美丽的海伦》和《热罗尔斯坦大公爵夫人》是趣歌剧的
典范作品。法国喜歌剧在向趣歌剧发展的同时，另有一些作曲家将喜歌剧演化成抒情歌剧
，题材多取自歌德、莎士比亚的名作和圣经故事，如托马的《迷娘》、《哈姆雷特》，古
诺的《浮士德》、《罗米欧与朱丽叶》，马斯内的《维特》，圣一桑的《参孙和达利拉》
等。而集法国浪漫主义歌剧之大成作出最大贡献的，当首推比捷。
　　乔治.比捷(1838-1875)，出生于巴黎的一个音乐世家。9 岁入巴黎音乐学院从阿莱维
等人学习作曲。12岁开始创作，16岁发表了两首歌曲和独幕歌剧《医生之家》。17岁写的
《C 大调交响曲》结构严谨，旋律清新，色彩明快，充分显示了他的才华。18岁参加奥芬
巴赫的轻歌剧创作比赛，以独幕歌剧《奇迹医生》获冠军。19岁以所作康塔塔《克洛维和
克洛提尔达》获罗马大奖，被派往罗马学习三年。比捷创作了近10部歌剧，标志他创作顶
峰的则是取材于梅里美的同名小说而创作的歌剧《卡门》。此剧音乐多用舞蹈歌曲及分节
歌，富有强烈的戏剧性和西班牙吉普赛民族风情，是一部典型的喜歌剧(原作为爱情悲剧）
。《卡门》是法国歌剧史上重要的里程碑，也是世界各国舞台久演不衰的剧目之一。比捷
的其他作品，还有大歌剧《采珠人》、《珀斯城的美女》和独幕歌剧《扎米雷》，乐弦乐
组曲《阿莱城姑娘》等。
　　②德国。歌剧由意大利传入德国后，从格鲁克时期即开始对歌剧进行改革，到莫扎特和
韦伯时，着手于创立德国式的歌剧。韦伯被认为是德国浪漫主义歌剧的创始人，瓦格纳则
被认为是德国浪漫歌剧主义的完成者。
　　理查德.瓦格拉(1813-1883)，出生于莱比锡一个艺术家的家庭。因受家庭影响，自幼
喜爱音乐和戏剧。1831年入莱比锡大学读书，同时从魏利因斯学习作曲理论。早年受韦伯
《自由射手》的启发，致力于歌剧创作，作品有《仙女们》、《爱情的禁令》等。1842年
任德累斯顿宫廷乐长，后受费尔巴哈、巴枯宁的影响，于1849年参加资产阶级革命，事败
后逃亡瑞士，在苏世黎留居近十年之久。这时思想转向妥协，进而信奉尼采、叔本华，创
作了《漂泊的荷兰人》、《汤豪泽》、《特里斯丹和绮瑟》等多部歌剧。1864年应巴伐利
亚王路德维希二世之召返回慕尼黑，1872年在路德维希二世支持下，为实现其歌剧改革主
张，于巴伐利亚的拜罗依特自建剧院，演出他自编的歌剧《尼贝龙根的指环》(包括《莱茵
河的黄金》、《女武神》、《齐格弗里德》、《众神的黄昏》四部联剧）和《帕西法尔》
。在他后期的创作中，歌剧《纽伦堡的歌唱师傅》占有特殊地位，代表了德国浪漫主义歌
剧的最高成就。瓦格纳还对歌剧艺术的改革作出了重要贡献。音乐论著有《艺术与革命》
、《未来的戏剧作品》、《歌剧与戏剧》等。
　　③意大利。进入19世纪后，意大利的传统歌剧依旧受到欧洲各国的欢迎。这些歌剧，以
优美的抒情调发挥歌唱家的演技，以华丽热闹的场面取悦观众，音乐本身也更为艺术化，
但它却缺乏现实的内容和浪漫的激情。为适应时代的发展变化，意大利的歌剧必将有所嬗
变。19世纪上半叶，意大利出现了三位歌剧大师：罗西尼、多尼采蒂和贝利尼。他们都写
富有浪漫气息的大歌剧，将意大利浪漫主义歌剧推向了逐渐成熟的阶段；而意大利浪漫主
义歌剧的集大成者并将它推上顶峰的，却是威尔第。
　　朱塞佩.威尔第(1813-1901)，出生于意大利农村小客栈主家庭。自幼就显示出卓越的
音乐才能，以充当乡村教堂的管风琴手而开始其音乐生涯，后经人资助赴米兰深造。1838
年创作了第一部歌剧《圣波尼法乔的奥贝托伯爵》；数年后，因创作第二部歌剧并演出成
功而一举成名。1848年，他应民主共和派领袖马志尼的委托，写成爱国歌曲《把号角吹响
》，连同他过去为自己的歌剧撰写的合唱曲《飞吧，思想，鼓起金翅膀》、《起来，卡斯
蒂勒的狮子》和《意大利万岁》等，给予了为祖国的独立和统一而斗争的意大利人民以巨
大鼓舞，因而被尊称为" 意大利革命音乐大师".这一时期的歌剧作品，有《纳布科》、《
爱尔那尼》、《阿蒂拉》、《莱尼亚诺之战》等。50年代开始，威尔蒂的歌剧创作进入成
熟阶段，他相继创作了《弄臣》、《游吟诗人》、《假面舞会》、《西里里晚祷》、《唐
卡洛斯》、《阿依达》等作品，登上了世界歌舞大师的宝座。威尔第一生共创作27部歌剧
，其中最有名的是《茶花女》、《奥赛罗》和《福斯塔夫》，它们至今仍是世界各国上演
次数最多、最为流行的歌剧剧目。
　　(2)民族乐派
　　民族乐派是在东、北欧各国民族、民主运动空前高涨的历史条件下产生的。随着各国
人民民族、民主意识的日益觉醒，进步的文学艺术家产生了摆脱外国文化统治、创建本国
民族文化的强烈要求，加之受到西欧浪漫主义与批判现实主义思潮的影响，他们发起了复
兴民族文化的运动。其中的音乐家则致力于民族音乐的复兴。民族乐派的作品以反映本民
族的历史和人民生活为题材，具有强烈的爱国主义精神和深厚的民族感情，同时大量运用
民族民间音乐素材，在对本民族固有的民歌、民间舞曲进行加工创作外，更多的是提炼、
吸收民间音乐的音调、节奏、调式、结构、演奏技法等，同时创造性地与西欧传统音乐的
表现手段和艺术技巧相结合，使作品具有鲜明的民族风格。他们还兴建民族的歌剧院、音
乐学院和音乐协会，搜集、整理和研究民族民间音乐，力求创作出具有浓郁民族特色和地
域特色的作品，以建立本民族的近代专业音乐，改变西欧音乐在本国的统治地位和本民族
音乐受压抑的状况。人们将这类音乐称为民族乐派音乐，将从事这类音乐创作的作曲家称
为民族乐派作曲家。
　　民族乐派音乐是浪漫主义音乐的延伸，民族乐派是浪漫乐派的一个分支。他们把浪漫
乐派所强调的创作个性扩大为民族性，但透过民族性却更能看出作曲家的创作个性。因此
，从美学观和创作方法上看，民族乐派和浪漫乐派是紧密相连的。有人这么比喻，如果将
古典主义音乐比成字数规整、合乎韵律的诗，则浪漫主义音乐是自由的散文，而民族乐派
音乐就是用方言写成的乡土气息浓郁的音乐。
　　①俄国。俄国民族乐派的奠基人是格林卡和达尔戈梅日斯基。格林卡创作的第一部歌剧
《伊凡.苏萨宁》(演出时改名为《为沙皇献身》）是一部具有高度艺术水平的爱国英雄歌
剧，从题材到音乐语言都是俄国的，被认为是俄国第一部民族歌剧。以外，他还创作了歌
剧《鲁斯兰与柳德米娜》(根据普希金同名诗歌改编），管弦乐曲《卡玛林斯卡雅》、《阿
拉贡霍塔》，乐队曲《幻想圆舞曲》以及室内乐、钢琴曲、歌曲等。达尔戈梅日斯基所作
歌剧《艾丝米达拉》和《水仙母》、《石客》，也有着沉郁的民族特色。俄国民族乐派的
核心组织" 强力集团" (或称" 新俄罗斯乐派" 或" 五人团")，于1857-1862 年间在彼得堡
逐渐形成，成员有鲍罗廷、居伊、穆索尔斯基和里姆斯基——科萨科夫，主持人为巴拉基列
夫，故又称" 巴拉基列夫小组". "强力集团" 坚持现实主义原则，创造了歌剧《伊戈尔王
》、《鲍利斯.戈杜诺夫》、《金鸡》和交响乐《中亚细亚草原》、《塔玛拉》、《荒山之
夜》和交响组曲《舍赫拉查边》等，为俄国民族乐派的发展开辟了广阔的道路。
　　而与" 强力集团" 同一时代的柴科夫斯基，则是俄国民族乐派最杰出的作曲家，为俄
罗斯和全世界的音乐文化都做出了宝贵的贡献。
　　彼得.伊里奇.柴科夫斯基(1840-1893)，出生于乌拉尔的伏特金斯克城一个矿山主兼工
程师的家庭，1840年迁至圣彼得堡。自幼学习钢琴，19岁毕业于彼得堡法律学校后在司法
部任职，21岁入彼得堡音乐学院，毕业后在莫斯科音乐学院任教。1877-1891 年由富孀梅
克夫人资助，辞去教职，专事创作，在此期间曾赴德、捷、法、英、美等国旅行演出，获
很大成功。柴科夫斯基的音乐创作与俄罗斯社会现状密不可分，以1877年为界可分成前后
两期。前期为" 莫斯科时期".当时正值俄国反对农奴制、解放运动高涨、广大民主阶层普
遍觉醒的年代，年轻的柴科夫斯基致力于俄罗斯民间音乐的研究，与彼得堡" 强力集团"
建立友谊，参加以奥斯特洛夫为首的" 艺术家小组" 活动，作品侧重刻划人物丰富的内心
世界，充满明朗乐观的情绪，如《罗米欧与朱丽叶》幻想序曲、歌剧《叶甫根尼.奥涅金》
、舞剧《天鹅湖》、《第一钢琴协奏曲》和钢琴小品《四季》等。后期处于俄皇亚历山大
三世反动统治的黑暗时期，大部分作品反映了俄国资产阶级知识分子渴求个人幸福的意愿
和惶惑苦闷的心情，其中有表达人与命运的《第五》、《第六》(悲怆）交响曲；有描绘对
幸福生活热爱之情的舞剧《睡美人》、歌剧《约塔兰》；有表现宿命哲学和悲剧阴影的《
第四》交响曲、《曼弗雷德》交响曲，歌剧《黑桃皇后》；也有以真实历史事件为题材、
歌颂人民群众爱国斗争的《1812序曲》等。柴科夫斯基的作品，题材广泛，数量繁多，共
创作有10部歌剧，3 部舞剧，7 部交响曲，上百部管弦乐曲和大量钢琴曲。他所塑造的鲜
明深刻而动人的旋律形象，具有无与伦比的感染力，被誉为" 旋律大师".②捷克(波希米亚
）。19世纪中叶，处于奥地利帝国(1866年普奥战争后为奥匈帝国）统治下的各斯拉夫民族
，掀起了泛斯拉夫运动。这是一个反对民族压迫、复兴民族文化的运动，运动中心在波希
米亚(捷克）首都布拉格。波希米亚在音乐领域的民族主义的觉醒较早。作曲家什克劳普曾
参加一个以" 觉醒者" 命名的民族解放运动组织，他和民族诗人希梅伦斯合作，创作了第
一部用波希米亚语演唱的歌剧《补锅匠》，1822年2 月首演时，由作曲家亲自饰演主角，
大获成功，克什鲁普被推上了布拉格歌剧界的领袖地位。
　　1834年，他为波希米亚剧作家蒂尔的闹剧《鞋匠的节日》创作配剧音乐，其中《我的
家在哪儿》这首赞美捷克大地和捷克人的歌曲在演出时受到观众热烈欢呼，很快在泛斯拉
夫运动中广泛传唱。而标志捷克民族乐派成熟的代表人物，则是斯美塔那和德沃夏克。
　　弗利德里希.斯美塔那(1824-1884)，出生于东波希米亚利托米什尔镇一个酿酒厂主家
庭。少时学习钢琴和小提琴。1848年革命时，参加街垒战斗，并在斗争中创作了合唱曲《
自由之歌》、钢琴曲《布拉格大学生军进行曲》、《国民近卫军进行曲》等。同年8 月，
创办布拉格音乐学校。1856年，到瑞典的哥德堡，任该地交响乐团指挥。1861年归国，积
极从事创作、指挥、办学、撰写评论和组织音乐会等活动，对捷克民族音乐的发展起了巨
大作用，被认为是近代捷克民族乐派的奠基者。所作8 部歌剧中，最成功的是《被出卖的
新娘》和《达利博尔》；交响乐的代表作为大型交响诗套曲《我的祖国》；弦乐四重奏《
我的生活》，则可看成是作曲家本人的自传。这些作品都具有强烈的民主精神和浓郁的民
族色彩。
　　安东.德沃夏克(1841-1904)，出生于布拉格以北米尔豪森村一个小店主及屠宰商家庭
。自幼爱好音乐，曾肄业于布拉格管风琴学校，后在国家剧院乐队中任中提琴师。1861年
开始创作活动。曾多次出访英国，并赴俄、德、美等国演出自己的作品。1892年任美国纽
约音乐学院院长。德沃夏克是捷克民族乐派最重要的作曲家。他的作品在内容上跟捷克的
历史和文化紧密相联，在形式上与民族音乐语言血脈相通，其主要作品有《斯拉夫舞曲》
、《第九交响曲》、《F 大调弦乐四重奏》、《b 小调大提琴协奏曲》、《捷克组曲》，
序曲《在大自然中》、《奥赛罗》，合唱曲《白山的子孙》，交响诗《水妖》、《金纺车
》、《野鸽》，歌剧《魔鬼与卡嘉》、《水仙女》等。
　　③匈牙利。匈牙利属于马扎尔族，原是东方人，语言文字和文化传统与欧洲人完全不同
，因此，音乐文化也与欧洲各国有所区别。匈牙利音乐中，混杂着流浪吉普赛人的音乐，
很难分清哪些是纯正的匈牙利音乐，哪些是匈牙利吉普赛人的音乐。舒伯特、李斯特收集
匈牙利的旋律写成的《匈牙利嬉游曲》和《匈牙利狂想曲》，都是这样一种混合体。匈牙
利民族乐派音乐兴起较早。与李斯特同时代的艾凯尔被认为是匈牙利民族歌剧创始人，他
所作《胡尼亚第.拉兹罗》和《班克－班》，均以反抗异族压迫的历史题材，表现出作者反
抗奥地利统治的爱国热情。继艾凯尔之后，巴托克和科达伊也都以自己音乐上的成就，为
匈牙利民族乐派的发展作出了贡献。不过，那已是19世纪末叶以后的事了。
　　④波兰。波兰是东欧音乐文化最发达的国家之一，其民间舞曲波洛奈兹、马祖卡和克拉
科维亚克分别在17、18和19世纪传到欧洲各国，成为巴罗克时期、古典主义时期和浪漫主
义时期一些作曲家的创作素材。1765年，华沙成立民族剧院，演出早期的民族歌剧，影响
最大的是扬.斯特凡尼作曲的《克拉科夫人和山民》，作为剧院保留剧目，连演达65年之久
。而波兰民族乐派的奠基者，一般公认为是莫纽斯科。他创作的歌剧《哈尔卡》，是真正
用民族语言创作的第一部民族歌剧。其他的歌剧《筏夫》、《伯爵夫人》、《凶堡》，乐
队序曲《冬天的童话》等，也都洋溢着浓郁的波兰民族风情。直接继承莫纽斯科的事业的
是泽林斯基，他把波兰爱国诗人密茨凯维支的叙事诗《康拉德.华伦洛德》改写成歌剧，还
谱写了80余首波兰歌曲和《大波洛奈兹》等民族体裁的钢琴曲。
　　⑤英国。19世纪初至70年代，英国音乐受德、意、法等国的影响较大，本国的音乐文化
却一落千丈，没有出现过具有世界影响的音乐家。但在另一方面，音乐机构增加了，大学
仍按着学院式的模式训练学生，外国的音乐家常到英国演出，音乐教育和普及工作有了很
大发展。教堂的管风琴音乐一向是英国人民音乐生活的重要组成部分。管风琴演奏家常到
贵族官邸演奏，他们都有较高的地位和待遇。英国人民还喜爱合唱，不少英国家庭有把家
族成员送入教堂唱诗班学习参加合唱的习惯。1822年，英国建立了著名的皇家音乐专科学
院，许多作曲家、演奏家献身于音乐教育工作。在这一时期，英国宗教音乐方面出现了小
维斯里、瓦尔米斯里和戈斯等，他们所写的教仪音乐和赞美诗，至今仍反映着英国合唱音
乐流派的民族传统。在国内颇受群众喜爱的作曲家有巴尔夫和华莱士，他们都写过一些曲
调优美、风格清新的歌剧，前者以《波希米亚少女》，后者以《玛丽塔娜》而知名。稍后
，则有沙沙文和剧作家吉尔伯特，他们都写过英国风格的喜歌剧，这是继承民谣歌剧传统
而写成的略近于轻歌剧的歌剧，推动了英国民族乐派的发展。其中如《日本天皇》、《皮
纳福号军舰》和《彭赞斯的海盗》等脍炙人口，至今仍常在英语系国家上演。
　　⑥其他各国。这一时期，罗马尼亚、挪威、芬兰等国，也都在继承本国音乐传统的基础
上，革新创造，发展了本国民族乐派的音乐。如罗马尼亚作曲家斯特法内斯库创作了第一
部以民族主题为基础的罗马尼亚交响曲；参加争取祖国独立和统一斗争的爱国作曲家波隆
贝斯库，写有民族轻歌剧《新月》和《罗马尼亚祖国》、《嘿，罗马尼亚人》等许多爱国
歌曲。挪威近代民族音乐的发展，是与19世纪挪威人民争取民族独立斗争和民族意识的高
涨密切相关的。诺拉克是从民歌中汲取营养的第一位挪威作曲家。1862年，他为全国传诵
的《挪威之歌》谱曲，1864年被采用为挪威国歌；他还为比昂逊的剧本《苏格兰女王玛丽.
斯图亚特》和《西格尔特恶王》写了配剧音乐。芬兰有丰富的民间音乐资源。在19世纪，
随着民族意识的觉醒，知识分子对民歌的搜集和研究发生了浓厚的兴趣。民歌收集者伦罗
特把不同时期的芬兰民间叙事歌曲集中起来，编成长篇英雄史诗《卡列瓦拉》，这成了以
后许多芬兰作曲家的创作素材。芬兰民族乐派的创始人是帕休斯。1848年，他为芬兰民族
诗人卢内堡的爱国诗歌《祖国》谱曲，后被采用为芬兰国歌。他创作的《卡尔王之猎》，
是一部芬兰民族歌剧，故他享有" 芬兰歌剧之父" 的盛誉。
　　3.中国音乐的发展和嬗变
　　19世纪40年代至20世纪初，中国正处于大变革的时代。适应时代的发展变化，这一时
期中国音乐表现了与古典音乐不同的特点。这就是：封建统治阶级的雅乐早已僵化衰弱，
而且来自民间俗乐的" 雅部" (主要是昆曲、琴曲等）也随着封建阶级的衰落而不断走向衰
落；在人民群众中广泛流传的传统音乐，朝着与新的时代要求和人民生活相结合的方向不
断地向前发展，还出现了大量反映当前的斗争生活的革命民歌；随着西方文化的传入和新
式学堂的创建，辛亥革命前后出现了大量的" 学堂乐歌" ，从而使得西洋音乐的基础知识
得到初步系统的介绍，推动了中国传统音乐与西洋音乐的逐步融合，为音乐艺术的新发展
提供了必要的条件。以上三个方面相互结合发展的进程，就构成了这一时期音乐史的基本
内容。
　　时至晚清，在长期封建社会发展进程中作为封建统治象征的雅乐，由于长期恪守古制
而严重脱离人民群众和现实生活，除了极少数还保存在封建统治者的祭祀典礼中之外，在
广大群众的音乐生活中，可以说已完全丧失了其实际存在的意义和影响。原来来自民间、
后进入宫廷为最高统治者所喜爱的昆曲、琴曲等，同样由于脱离人民群众和现实生活而逐
步走向衰微。另一方面，随着封建社会的逐步解体和人民群众反帝反封建斗争的不断高涨
，随着城市商品经济的发展和城市剧院的增多，以及随着交通运输日益发达等原因，过去
受统治阶级所歧视和压制的民间俗乐，由于它来自民间，反映了人民群众的思想感情和审
美情趣，充满着旺盛的生命力，并为当时繁荣兴盛的京剧、地方小戏和各曲艺曲种所吸收
，赢得了广大群众的喜爱。清代中叶以后，中国的地方戏曲已形成昆腔、高腔、梆子、皮
黄四大声腔系统的三百多种大小不同的剧种；曲艺方面已有鼓词、评弹、道情、琴书、快
板、走唱、杂曲、牌子曲、时调小曲等三百多个曲艺曲种；在器乐演奏方面，除古琴、琵
琶、笛、箫、筝乐器的独奏和重奏外，有的已开始吸收中亚和西洋乐器，发展各具特色、
不同组合的器乐合奏。可以这么说，这一时期中国的音乐艺术得到了比以往任何时候都更
为迅速的发展。
　　具有鲜明人民性和深刻现实主义传统的民歌小曲，这一时期以崭新的面貌呈现在人们
面前。在太平天国、义和团等农民运动以及贯穿整个历史阶段此起彼伏的反帝反封建群众
革命斗争的影响下，出现了不少生动反映时代和当时群众生活的新民歌，如河北张家口民
歌《种大烟》、山西河曲民歌《提起哥哥走西口》、山东民歌《要吃财主饭》、辽宁抚顺
民歌《煤黑子苦》、江苏苏州民歌《十怨厂山歌》等。一首题为《矿工苦》的河北开滦民
歌是：
　　开滦初办在唐山，官府挖煤为赚钱，谁要干活不使劲，写个小条送牢监。
　　道台府里摆酒宴，太太陪着抽大烟，窑工住的小窝铺，一天三餐难上难。
　　民不聊生数十载，这样的苦难啥时光，朝也盼来晚也盼，只盼着一日亮了天。
　　这首民歌反映了在封建官僚买办的压迫剥削下，我国早期工人的苦难生活和迫切要求
解放的愿望。还有些民歌，热情歌颂了人民群众反帝反封建的斗争精神和爱国热情，如苏
南民歌《想念太平军》、广东民歌《三元里抗英童谣》、安徽民歌《白寡妇当上红头军》
和《捻子大哥披大红》、山东民歌《洪秀全起义》、《先有义和团》、《甲午战争》、河
北曲阳民歌《打洋鬼子》、河北安次民歌《穷人才能保江山》等。
　　在少数民族的民歌中，也出现了一些反映少数民族反抗外国帝国主义侵略和压迫的，
如蒙族民歌《引狼入室的李鸿章》、维吾尔族民歌《被赶出家园》、侗族民歌《随天军》
、回族民歌《高大人上口外》等。下举《引狼入室的李鸿章》为例：
　　引狼入室的李鸿章，把心卖给洋鬼子了。四处兴办起天主堂，把国卖给洋鬼子了。
　　包尔陶老盂的脚下，成了络腮胡子的天地了。闯下祸殃的洋鬼子，千万别让他跑掉了
。
　　我们自己的国土上，洋鬼子在抖威风。他们到处横行又霸道，小心别让(他们）跑得无
踪影。
　　这些少数民族民歌，都是依据各民族和各地群众喜闻乐见的曲调加以改编而成的，洋
溢着浓郁的生活气息和地域特色，是近代音乐中一分极为宝贵的遗产。
　　清代末年，当时流传各地的较大的剧种已有徽剧、汉剧、秦腔、山西梆子、河北梆子
、粤剧、湘剧、滇剧、川剧、闽剧、赣剧和越剧等，然而，这一时期戏曲发展中最突出的
是京剧的形成与繁荣。京剧是在徽、汉两调的基础上、吸收昆曲和梆子腔而逐渐形成的剧
种，在音乐上兼收并蓄，经过许多优秀演员的长期舞台演出，吸收融合，到清末民初，终
于使京剧演员的行腔吐字、声腔音韵得到了统一的规范。京剧唱腔属板式变化体，以二簧
、西皮为主要声腔。京剧的伴奏，基本上是沿袭皮黄戏旧制逐渐丰富发展而成。按乐器的
性能，分为文场和武场，文场中有拉弦乐器胡琴(又称京胡）、京二胡；弹拨乐器月琴、弦
子(小三弦）；吹奏乐器笛子、唢呐、海笛和笙。以上拉、弹、吹三类乐器中，以胡琴为主
乐器。武场以鼓板为主，小锣、大锣次之，合文场的胡琴、月琴、三弦向称" 六场通透".
清末著名的鼓师有郝春年、沈葆均、刘永顺、抗子和、白登云等；琴师有樊景泰、李春泉
、梅雨田、孙佐臣、徐兰沅等；笛师有沈星培、浦阿四、曹心泉、方秉忠、陈嘉梁等。其
他各地方剧种的音乐，在继承传统的基调上，吸收了当地民间音乐和兄弟剧种音乐的营养
，改造、融合，也都有着自己鲜明的特色。
　　在曲艺音乐方面，到了晚清，在我国广大城乡各种带有地方特色的戏曲(说唱）音乐大
体均已形成，在流传过程中逐渐增添地方特色，推动了各曲艺曲种逐渐走向成熟，而成为
当地群众喜闻乐听的曲种，如苏州评弹、京韵大鼓、说唱道情等。
　　这一时期，在广大城乡人民音乐生活中日益活跃起来的器乐合奏形式，又有新的发展
，主要有河北的" 吹歌" ，山东、山西等地的" 鼓吹" 、华中的" 八音" 、江浙一带的"
吹打" 和" 丝竹" 、" 锣鼓" 等。戏曲和曲艺音乐的发展，给予了这一时期民族器乐的发
展以新的形式(如" 吹歌" 等乐种中出现了" 卡戏")，提高了表演技巧和增添了新的曲目。
本时期在器乐独奏方面出现了一些重要代表人物，如古琴方面有张孔山(泛川派）、王心原
(诸城派）、黄勉之(九嶷派）、秦维翰(广陵派）等；琵琶方面有陈子敬、李芳园、沈肇州
等。
　　鸦片战争以后，西方传教士大量来华，他们在中国编辑出版教会音乐节谱，传布圣咏
圣诗，在教会学校里开设有关音乐课程，举办" 唱诗班" 、" 钢琴科"和" 音乐专科" 等，
把西方教会音乐输入中国；同时也介绍了一些西洋近代音乐知识和世俗性音乐作品，为中
国近代音乐的发展带来了新的因素。教会音乐的唱诗形式和圣咏曲调，在太平天国革命中
，曾被用于" 拜上帝会" 的宗教仪式，对组织和宣传人民群众投入反帝反封建的革命斗争
起过一定作用。但从整个西方传教士的活动看，包括其教会音乐活动在内，却是同帝国主
义列强对中国的侵略相联系的，处于同中国人民尖锐对立的地位。
　　1898年的" 维新变法" 运动，主张效法日本学习西方科学文明，促使中国资产阶级的
新文化——" 新学" 、" 西学" 进一步发展。维新派领袖康有为积极倡导" 废科举" 、" 兴
学堂" 和在新式学堂中开设" 歌乐" 课程；梁启超等则极力鼓吹音乐对思想启蒙的重大作
用。在这些主张的影响下，一些在日本留学的知识分子，如沈心工、李叔同等人，会同新
学界的人士，开展多方面的音乐活动。他们举办讲授西洋音乐的音乐讲习会，发表鼓吹以
西乐改造中国旧乐的文章，将日本、欧美流行的曲调填上新词，编成富有革命精神的新歌
曲，撰译、编印介绍西洋音乐和新歌曲的书谱及音乐刊物，创建音乐社团和管弦、铜管乐
队，从事乐歌教学和组织音乐演出等，在社会上产生了广泛的影响。与此同时，开始有人
志愿到日本和西欧留学专门学习音乐艺术，如肖友梅、李叔同、曾志忞、高寿田、冯亚雄
等人。光绪二十八年(1903），清政府对在新学堂中设置乐歌课予以认可。1905年以后，各
地新学堂里开设乐歌课已成为一种新风尚。这些在新学堂里教唱的新的歌曲，当时称之为"
乐歌" ，后来音乐界将这一时期的学校歌曲统称为"学堂乐歌".据初步统计，辛亥革命前后
出版的唱歌教科书和各种报刊上的学堂乐歌，大约有1400余首。这些歌曲大多是以资产阶
级的改良主义、爱国主义、民主主义思想为内容，大多采用欧美和日本的曲调或用中国的
传统曲调填配新词，表达了中国人民抵御外侮、富国强兵、救亡图存、振兴中华的愿望，
总的方面是符合反帝反封建的历史要求的。如《何日醒》、《中华男儿》、《十八省地图
历史歌》、《黄河》、《扬子江》、《祖国歌》等。此外，有宣传女子自强、男女平权的
思想的，如《勉女权》(秋瑾编词）、《女子体操》、《缠足苦》等；有宣传资产阶级自由
民主的思想的，如《自由》、《欧美二杰》、《演说》等；有宣传反对封建迷信、学习科
学文明的思想的，如《格致》、《辟占验》等；有宣传以资产阶级生活方式来代替封建旧
习俗的思想的，如《文明婚》、《跳舞》等。还有一些歌曲，是专门向少年儿童进行思想
和知识教育的，如《勉学》、《竹马》、《春游》、《地球》、《运动会》等。辛亥革命
初期，还出现了直接歌颂革命的歌曲，如《革命军》、《光复纪念》、《欢送北伐军》、
《庆祝共和》等。大多数教堂乐歌，鲜明地反映了资产阶级及其知识分子的政治主张和民
主改革要求，但占主导地位的还是改良派的思想观点，少数甚至夹杂有忠君尊孔和狭隘的
民族主义思想。
　　随着学堂乐歌的广泛流传，西洋音乐及各种演唱形式，钢琴、风琴、提琴等乐器及其
演奏方法，以及西洋音乐的基本理论知识等，才开始全面地介绍到中国来。当时出版了一
些音乐理论读物，如曾志忞的《乐典大意》、沈彭年的《乐理概论》等。五线谱和简谱这
两种新的记谱方法的介绍，对中国音乐艺术的发展和普及产生了深远的影响。学堂乐歌集
体歌唱的形式，为后来的群众歌咏活动提供了发展的条件。学堂乐歌的发展造就了一批积
极从事乐歌的编配、创作和热心倡导普通音乐教育的音乐家，其中最具代表性的是沈心工
和李叔同。
　　沈心工(1870-1947)，原名庆鸿，字叔逵，上海市人。他1902年东渡日本留学，从日本
学校的音乐教育得到启发，在留学生中组织" 音乐讲习会" ，研究乐歌制作，并写出了第
一首乐歌《男儿第一志气高》。回国后，在南洋公学附小任教，创设唱歌课。以后任南洋
公学附小主事(校长），兼任大学部训育主任，同时受聘于南洋中学，务本女塾、龙门师范
和务学会等处教授乐歌。他一生作有乐歌180 余首，主要是表现爱国主义精神、鼓吹国民
革命、提倡男女平权等内容。他是最早用白话文写作歌词的作者，词意浅而不粗，意味深
长，简明易解。从1904年起，先后出版了《学校唱歌集》三集、《重编学校歌唱集》六集
和《民国歌唱集》四集等，并编译出版了《小学唱歌教授法》一书。
　　李叔同(1880-1942)，原名文涛，又名岸，字息霜，浙江平湖人，出身于天津一个大盐
商兼官僚的家庭。1905年至1910年，在日本东京上野美术专门学校学习绘画，并旁攻音乐
。1906年，与曾孝谷等人发起成立中国第一个话剧团体春柳社，参加《茶花女》、《黑奴
吁天录》等话剧的演出，饰演女主角。同年，创办中国最早的音乐刊物《音乐小杂志》(仅
出1 期），在上面刊出了《我的国》、《隋堤柳》和《春郊赛跑》三首乐歌，回国后，先
后在上海、天津、杭州、南京等地从事音乐、美术的教学工作，并参加过南社、文美会、
太平洋画报等著名社团。他早期编制的学堂乐歌，表达了他的爱国热情和对祖国的忧虑，
著名的有《祖国歌》、《出军歌》、《春游》等，其乐歌作品先后编入《国学歌唱集》和
《中文名歌五十曲》中。1918年，他在杭州虎跑寺出家，法名演音，号弘一。李叔同一生
从事多方面的艺术活动，在美术、音乐、戏剧、诗歌、书法、篆刻等方面都作出了贡献。
　　4.世界其他各国的音乐
　　除欧洲各国和中国外，这一时期，世界其他国家的音乐，在继承本国固有音乐文化传
统和吸收外来音乐文化影响的对立统一过程中持续发展。下面简要介绍美国、日本、埃及
、大洋洲和黑非洲的音乐发展状况：
　　(1)美国
　　17、18世纪的美国殖民时代，欧洲移民钟情的是故国本土的音乐，富有鲜明民族特色
的土著印地安人的音乐，不为欧洲移民所接受。到19世纪，美国领土从大西洋沿岸扩大到
太平洋沿岸。东部的城市，经济得到迅猛发展，人口继续增加。美国虽在政治上早已独立
，但它在文化上仍未摆脱欧洲的影响。19世纪前，主要接受英国移民带来的音乐影响，到
19世纪，由于德国音乐在欧洲的重要地位，美国音乐逐渐从接受英国影响转向德国；而后
随着法国音乐在欧洲的兴起，美国音乐又转向法国。与此同时，在黑人人口继续增长的情
况下，黑人音乐在美国的影响也日益显著。
　　19世纪初，许多欧洲音乐家来到年轻的共和国，他们带来了远比美国先进的音乐水平
和演出技巧。当时，为接待欧洲音乐家的演出而创立的音乐机构有波士顿亨德尔与海顿学
会、费城音乐基金会和纽约爱乐协会等。这些机构还组织自己的合唱团，创办音乐学校，
为创立和发展美国民族音乐作出了可贵的探索。1848年欧洲革命后，大批德国音乐家移居
美国，遍及美国各主要城市，占据了音乐机构的关键职位。他们对德国浪漫主义音乐的传
播，不但使美国人的音乐趣味发生变化，而且也给美国年轻一代作曲家的创作产生了较大
的影响。
　　一个国家要培养自己的音乐家和发展自己的民族音乐，人民群众的音乐素质要得到提
高，必须首先从普及中小学的音乐教育入手。在美国，这是19世纪才提出和付诸实践的。
在这方面贡献最为突出的是梅森。时至今日，他已被人们盛誉为" 在19世纪所有美国音乐
家中对美国的音乐文化影响最强烈、最广泛、最持久的人".洛瓦尔.梅森(1792-1872)，出
生于马萨诸塞州。梅森是在富有音乐气氛的家庭里成长起来的。童年在唱歌学校上学，以
后学习了管风琴、钢琴、长笛、黑管等多种乐器，成年后在银行当职员，并长期在教堂任
管风琴师和合唱指导。他也像他的先辈一样，热心编纂各类宗教音乐歌集。其中《波士顿
亨德尔.海顿学会宗教音乐歌集》最为有名。该集到1858年先后共出22版之多。由于这本歌
集的成功，他于1827-1832 年被选为波士顿亨德尔.海顿学会会长。在此期间，他还编写了
《儿童宗教音乐入门》、《儿童抒情歌集》等。1833年，梅森和音乐家乔治.韦布创办了波
士顿音乐学校，专门研究和实验儿童音乐教学。他认为，所有中小学生都应学会唱歌，就
像他们要学会读书、写字一样。从1826年起，他呼吁在中小学开设音乐课，经过十余年的
努力，终于在1838年由波士顿中小学教学委员会正式决定将音乐纳入公立中小学课程，梅
森本人任第一任音乐教育顾问，并亲自在一所学校教授音乐。这在美国是一个创举。此后
，影响所及，全国的中小学都开设了音乐课。
　　梅森还积极倡导音乐教师的培训工作，1834年夏，他在波士顿音乐学校开办音乐教师
培训班，该班成员于1839年举行会议讨论音乐教育、宗教音乐和音乐演奏等问题，并在此
会基础上于1840年组织召开了国家音乐会议，后改为美国音乐会议，不久全国各地都召开
了类似的会议。这一活动，一直延续至今。梅森是1200多首圣诗的作曲者和500 多首圣诗
的填词者，他创作的大量赞美歌中，最负盛名的有《更与我主相亲》、《有一珍宝宝血活
泉》、《黑夜将到快做工》等。
　　在此时期，美国出现了一位才华出众，以创作歌曲为终身职业的作曲家，他的创作集
中体现了这一时期美国声乐创作的特点，是正在兴起和发展中的美国音乐的优秀代表。这
就是福斯特。
　　斯蒂芬.福斯特(1826-1864)，出生于匹兹堡附近一个破落商人的家庭，是十一个孩子
中最年幼的一个，童年即显露出音乐才华，但未得到学习音乐的机会，主要靠自学成才。
1844年发表了第一首歌曲《打开你的窗户，亲爱的》。1846-50年在辛辛那提他哥哥开办的
船业公司当薄记员。在此期间，他写了几首歌曲，获得成功，于是立志成为专业作曲家。
他曾到美国南部旅行，和从事农场劳动的黑人们亲近，深受黑人音乐的影响。他只活了38
岁，共写歌曲189 首，大部分为自己作词，有些歌曲不仅在美国家喻户晓，而且在世界各
地也广为流传，如：《噢，苏珊娜》、《营地赛马》、《故乡的亲人》、《我的肯塔基老
家，晚安》、《金发的珍妮》、《老黑奴》等。
　　福斯特从通俗歌曲和黑人音乐中找到生动活泼具有特点的素材进行创作，材料精炼，
感情真挚，曲调朴素，善于运用民间音调，可说是美国各类歌曲传统的继承者和集大成者
，不愧为是美国第一位为世界音乐作出贡献的杰出作曲家。
　　这一时期，在美国从事钢琴创作的，大都为来自欧洲的移民，如从波西米亚来的安东
尼.海因里希、从英国来的理查德.霍夫曼等人。而在钢琴上真正有所成就的，则是美国人
戈特沙尔克。
　　路易斯.莫罗.戈特沙尔克(1829-1869)，出生和成长在美国南部的港口城市新奥尔良，
从小在多民族融合的文化氛围中长大。由于家庭条件优越，他3岁学琴，7 岁开独奏会，12
岁被送到法国攻读音乐，16岁起作曲，作品中(如《班布拉舞曲》）已有明显的新奥尔良民
间音乐的特色。他的钢琴技巧很高，创作中又善于抓住非洲——加勒比海和美国混血人种的
节奏和旋律特点，因此很快成为出入音乐沙龙的宠儿。1845年，他在巴黎举行的一次独奏
会，引起肖邦注意，并预言他将成为" 钢琴之王".后来，戈特沙尔克师从柏辽兹并与他合
作，交往密切。1850年起，先后赴法、西、瑞士旅游和演出；1853年返美，开始繁忙而紧
张的创作和演奏活动。他的重要作品有：《回忆波多黎哥》、《摇篮曲》、《联军》、《
正在死去的诗人》等。
　　(2)日本
　　幕府末期和明治初期的日本，是社会大变革的时代。社会变革引起了音乐观和音乐形
式、风格的变化。随着资产阶级在日本政治、经济中扮演着越来越重要的角色，他们的审
美观和审美情趣也越来越渗透到音乐生活中；到明治维新以后，终于决定性地形成了日本
音乐的面貌，推动着日本音乐朝着现代形态的方向发展。
　　延续至19世纪中叶的日本江户时代的音乐，仍然带着封建领主和武士社会的印记。严
格的" 家元制度" 使演奏者的封建等级观念和特权思想特别明显，上下辈分和技艺秘传必
须切实遵守，排外观念很强。家元，即师傅，拥有绝对权威。每位家元构成一个流派，学
生结业时，他给这些学生各起一个艺名，并授予他们再培养学生的权利。如果某乐师不愿
与家元保持关系，或不喜欢老师的家元，就得先更换证明是某家元成员的艺名，然后成立
一个新的流派。在佛教寺庙音乐领域里，这一情况尤其明显。" 武士派" 的虚无僧乐师拥
有用法器风格和" 康尤"风格演奏尺八的特殊许可证，" 当道派" 的筝演奏有者被特许表演
并教授筝曲和地歌。不难看出，这种" 家元制度" 带有明显的封建行会性质，封闭保守，
从而导致了众多音乐流派的产生和彼此的对立，严重阻碍了日本民族音乐的发展。
　　在江户时代，因为所有日本国民都分成不同的阶层和阶级，所以不仅乐师各有其家元
，而且每一个阶层或阶级都各有自己的音乐。贵族喜欢古典的音乐——雅乐，武士阶层钟情
能乐，市民喜欢三味线乐曲，而船夫、渔民、农民等" 民众" 又各有自己特有的音乐类别
、乐器、舞蹈和其他音乐习俗或娱乐。到江户晚期，即19世纪初，严格的阶级划分和家元
制度渐趋瓦解；明治维新以后，贵族和武士阶层日趋没落，资产阶级登上历史舞台，某些
乐师团体的特权和独立的家元制度被废除，虚无僧乐师演奏尺八和当道派盲人乐师的特权
被取消，加之西方音乐文化迅速传入日本，强有力地改变了日本人民的音乐生活，形成延
续至今的" 邦乐" (传统音乐）和" 洋乐" 并存的局面。这时，受到新政权支持的雅乐，逐
渐恢复元气，并进一步扩大了影响。
　　原来封建主和武士阶层喜爱的能乐，逐渐发展成为一种资产阶级的爱好，许多能乐乐
师加入资产阶级音乐团体，当了音乐或戏剧教师，或改行从事歌舞伎的演出。打破武士派
和当道派乐师的特权后，使筝曲、尺八得以普及。源于盲僧琵琶的萨摩琵琶和筑前琵琶，
先后从九州地区进入东京并流布全国。
　　木偶净琉璃在天保末年出现了富士松鲁中，他有《弥次喜多》和《正梦》等名曲留存
于世，给新内节净琉璃注入了新的活力。19世纪初还产生了多种脱离歌舞伎的长呗，如厅
堂长呗等。欧美音乐传入日本是由军乐开始的。天保年间(1830-1843），在长崎出现了荷
兰式的鼓笛队，以此为契机，各藩开始设立军乐。但正式的铜管乐队，则是1869年岛津藩
的藩兵在横滨向英国人芬顿学习军乐时才开始的。1872年，日本政府开始引进欧美音乐教
育制度，规定在中小学开设音乐课程。各大城市相继出现了设施完善的大剧院，举办西洋
音乐演奏会，受到上流社会的欢迎。1879年，成立文部省音乐调研所(后称东京音乐学校）
，为编选音乐教材、培训音乐师资做了大量工作。
　　(3)埃及
　　19世纪的埃及，处于英国的控制之下。在阿拉伯诸国中，埃及所受欧洲音乐的影响比
其他国家显著，但传统的阿拉伯民族音乐在广大民众中仍根深蒂固。这时，在整个阿拉伯
世界都能遇到的" 木卡姆现象" (一种即兴的声乐和器乐形式）是典型的19世纪埃及音乐。
在埃及，这种新发展起来的音乐形式称为" 杜尔".表演时，在3-6 名器乐乐师的伴奏下，
由一名歌手演唱韵文。这种韵文形式系由某一诗人用标准阿拉伯语或用埃及的方言创作，
并由作曲家(通常也就是歌手本人）配曲，演奏用的乐器有" 乌特" (短顿柳特琴）、" 卡
曼恰" (一种弓弦乐器）、" 奈依" (一种没有吹嘴的长笛）、" 卡农" (一种直角梯形的弦
乐器）、" 达拉布卡" (一种环形手鼓）、" 达夫" (也称列克，一种有边框的手鼓）。穆
汉默德.马斯卢卜和阿卜杜.哈姆里是当时杰出的杜尔作曲家和歌手，他俩创作和演唱了这
种音乐形式的大量乐曲。与此同时，埃及还出现了被称为" 阿里麦" 的女歌手队，她们常
出现在家庭婚礼、生日和行割礼的场面，但从不在大庭广众场所露面，而是避开宾主的耳
目，躲在房间帷幕后或闺房的窗户后面演唱。当时为群众喜爱的女歌手有艾米乃.绥尔菲、
白穆卜.库什尔、努夫塞.苏威斯等。埃及接受西方音乐的影响最早也是军乐。政府在19世
纪初为巩固军队，成立了军乐队，组建军事音乐学院，从法、德、意、西聘请音乐家到埃
及讲授乐理和军乐知识。当时埃及涌现了一批军乐作曲家、演奏家和指挥家，其中最著名
的是穆汉默德.达克尔，他曾创作了多首具有东方气质的进行曲，并为5 首阿拉伯大型乐曲
写了序曲。1869年，开罗歌剧院落成，意大利著名作曲家威尔第专门为剧院开幕演出写了
歌剧《阿依达》，但实际演出的却是威尔第作曲的《弄臣》。
　　(4)大洋洲
　　大洋洲指的是澳大利亚和新西兰。这里世代生息着本土各民族人民，18世纪下半叶，
欧洲移民(主要是英国移民）大批到来，现已成为这两个国家的占90％以上的居民。因此，
大洋洲的近代音乐文化，是由本土居民和欧洲移民两种截然不同的文化相互影响之下形成
的，并具有鲜明的地域特点。澳大利亚原为库尔奈人、阿兰达人、卡米罗拉依人等部族生
息繁衍的土地，音乐在居民的日常生活、劳动、仪式、庆典中占有重要地位。民间歌曲和
民间乐器相当兴盛。澳大利亚成为英国殖民地后，欧洲音乐开始传入，产生了一批音调上
受英格兰、苏格兰、爱尔兰影响的澳大利亚民歌，著名的有《本.霍尔之死》、《莫莱顿海
湾》、《羊毛剪子咔嚓响》、《临终的牧人》等。专业作曲家内森，创作了澳大利亚第一
部歌剧《奥地利的唐璜》，并于1848年首演。19世纪30年代，在悉尼开始举办器乐和声乐
的音乐会。1834年成立澳大利亚爱乐协舍。新西兰原居住着波利尼西亚人的一支——毛利人
，他们能歌善舞，其歌舞在社会生活及宗教仪式中占有重要地位。18世纪末英国殖民者侵
入新西兰，毛利人的音乐受到排斥。19世纪以后，毛利人的歌舞又重新繁荣，恩加塔、阿
瓦特莱、米切尔等一批毛利音乐家致力于保存并发展毛利人的音乐文化。19世纪初，随着
英国移民人数的增多，欧洲音乐在新西兰的影响日益增长，合唱队、管弦乐队和歌剧等音
乐形式得以较广流传。到19世纪后期，相继建立了专业交响乐团和音乐学校。
　　(5)黑非洲
　　黑非洲指的是撤哈拉沙漠以南的土著黑人，主要有两大民族，大致以赤道为界：以北
属苏丹人，以南属班图人。还有四个人数较少的民族：居于东非之角的含米特人、印尼-
马来后裔与黑人混血的马达加斯加岛诸部落、非洲西南角的柯依桑诸部落和散居于中非热
带森林中俾格米诸部落。黑非洲音乐系指源于本土的传统音乐，它是一个囊括多种音乐文
化的集合概念。众多繁杂的部族，加之各种外来影响，造成黑非洲各部族音乐文化的千差
万别。
　　但根据其音乐特点，仍大致可分成两大区域：西非、中非音乐文化区，主要特点是节
奏复杂多变，音乐进行中常见三度音程；东非、南非音乐文化区，主要特点是鼓占有很高
的社会地位，多声形式发达，调性明确。进入19世纪，黑非洲的传统音乐文化仍在继续发
展，各自保持着原有的特点和风格。音乐是黑非洲人民生活中不可缺少的内容，人们常自
发地组织起来，以歌唱奏乐以享余暇；或因祭典、礼拜、节庆、集会而举行集体演出，场
面壮观而热烈。
　　个人日常生活中同样也少不了音乐，如各种用以助兴、提高工效的劳动歌曲，还有伴
随人生的摇篮曲、婚礼歌、葬礼歌、祭祀音乐等。在酋长宫廷里，传统音乐占有重要地位
。有些礼仪音乐常在酋长或国王的监督下进行；有时，某种乐器就是王权、神权和民族的
象征，如东非、南非的鼓。黑非洲的民间乐器种类繁多，最典型的是用葫芦作共鸣器的木
琴、薄片琴和各种大小不一的鼓。西方音乐对黑非洲的影响，最早是西方乐器通过教会和
军队流传进来。
　　如当地乐师很早就普遍使用西班牙吉他。起初欧洲传教士敌视黑非洲音乐，后他们将
黑非洲音乐和乐器引入到宗教仪式中，为当地居民所认同，效果很好。有的当地乐师也根
据独特的民族风格改编宗教歌曲的曲调和赞美诗。19世纪初，南非已建立起音乐学校和管
弦乐团，培养出了一批欧洲血统的音乐家。19世纪上半叶，西非出现了由欧洲人训练出来
的黑人乐队，常演出欧洲古典曲目。
　　六、舞蹈
　　在世界近代后期这一特定历史时期，欧洲的主要舞蹈形式是芭蕾。经过一系列的改革
，芭蕾已从过去属于宫廷中专有的表演转移到这时由专业艺术家在剧场表演，形成浪漫主
义芭蕾的黄金时代，创作和演出了《仙女》、《吉赛尔》、《葛蓓莉娅》等一批具有永恒
艺术魅力的优秀剧目，造就了一大批杰出的表演艺术家，在世界舞蹈发展史上占有重要的
地位。在世界各地、各国的民族、民间舞蹈在继承传统的基础上又有新的发展。由于政治
、经济状况和文化背景的不同，民族性格和审美心理的差异，以及生活在各不相同的社会
形态和自然地理环境中，各民族的舞蹈呈现出各不相同的艺术风貌。这可从具有东方神韵
的印度、印尼舞蹈与具有西方神韵的西班牙、德国和奥地利民间舞蹈以及非洲、拉丁美洲
的舞蹈中，明显地看出它们在表演技艺、审美特征和艺术风格上的区别。在中国，随着社
会性质的变化，舞蹈艺术也发生了相适的变化：随着封建皇朝的最后崩溃，宫廷舞蹈也逐
渐走向衰亡；由于社会文化和群众欣赏习惯的改变，以京剧为代表的戏曲艺术进入全盛时
期，戏曲舞蹈得以提高和发展；汉族和各少数民族的民间舞蹈，在喜庆佳节和迎神赛会上
经常演出，拥有众多的观众，其中有的民间舞蹈发展成了地方小戏。但从总体情况看，中
国这一时期的舞蹈艺术，它的发展是不如其他姊妹艺术的。这主要表现在此时它还没有出
现专业舞蹈演员，建立专业舞蹈表演团体，创作出专供舞台演出的优秀舞蹈节目。舞蹈真
正成为一门独立的艺术登上现代舞台，那是在以后" 五、四" 新文化运动影响下才开始的
。
　　1.欧美浪漫主义芭蕾艺术
　　芭蕾是法语Ballet的音译，原是" 跳舞" 或" 当众表演舞蹈" 的意思。
　　芭蕾作为一门舞台艺术，孕育于文艺复兴时期意大利盛大的宴饮娱乐活动，17世纪形
成于法国宫廷。这种宫廷芭蕾，实际上是在一个统一主题下，具有松散结构的舞蹈、歌唱
、音乐、朗诵和戏剧的综合表演，是一种自娱性社交表演活动。18世纪中叶，法国芭蕾大
师诺维尔出版了《舞蹈与舞剧书信集》，首先提出了"情节芭蕾" 的主张，推动了芭蕾的革
新浪潮，在他和其他许多演员、编导的持续努力下，芭蕾从内容、题材、音乐、舞蹈技巧
、服饰等方面进行了一系列的改革，终于使芭蕾分离出来，而形成为一门独立的剧场艺术
。
　　浪漫主义芭蕾是芭蕾发展史上的" 黄金时代".无论是在舞蹈技巧、编导艺术方面，还
是在演出形式方面，浪漫主义芭蕾都经历了一个灿烂辉煌的阶段。还在18世纪末，法国芭
蕾编导迪德洛创作的《弗洛拉与泽费鲁斯》(1796年首演于伦敦），是一部赋予古代神话以
新的时代精神的具有浪漫主义色彩的芭蕾，可视为浪漫主义芭蕾的滥觞。19世纪前、中期
上演的《仙女》、《吉赛尔》、《爱斯梅拉尔达》、《海峡》、《葛蓓莉娅》等舞剧，造
就了一大批优秀的芭蕾人才，其中比较重要的芭蕾表演艺术家有布农维尔、佩罗、塔利奥
妮、艾尔斯勒、格里西、切里托等人。这一时期的欧洲芭蕾，在音乐、舞美、剧本和编导
的共同努力下，已经成为既有深邃思想内容又有优美表演形式的完整的艺术。
　　浪漫主义芭蕾的艺术特征，大体上可概括如下：
　　其一，内容和题材发生了重大变化。过去，主要表现神话传说和古代英雄故事中的人
物；而浪漫主义芭蕾表现的却是超凡脱俗的仙女和隔绝人寰的幽灵，反映出了一种对现实
的不满和失望情绪，一种追求超越尘世的对另一世界的向往，或以死亡摆脱对现实的绝望
，或以一种不切实际的迫求来代替对生活的愿望。《仙女》、《吉赛尔》等芭蕾舞剧就是
典型的实例。尔后，内容和题材逐渐贴近现实生活，出现了浪漫主义与现实主义相结合的
倾向。
　　其二，演出形式由业余走向专业化。17世纪的法国宫廷芭蕾，一般由国王和贵族担任
演员，女角也由男子扮演，表演场地在皇宫大厅中央，观众则围绕在大厅周围观赏；演员
戴皮制面具以标志不同的角色，故又称假面芭蕾。
　　很明显，宫廷芭蕾带有自娱表演的性质，属业余演出。到17世纪后期，法国芭蕾演出
开始使用黎塞留主教宫廷剧场。演出场地和观众观看角度的改变，引起了舞蹈技巧和审美
观念的变化，专业芭蕾演员应运而生，逐渐取代了贵族业余演员。而浪漫主义芭蕾已发展
到在剧场演出，成了以舞蹈为主体，融合音乐、文学、舞美、戏剧等于一炉的综合表演艺
术。各地相继成立专业芭蕾艺术演出团体，芭蕾演员的专业化，尤其是女演员在演出中的
关键作用，使舞蹈技艺得以迅速提高。
　　其三，舞蹈技巧和表演都有重大发展。从19世纪20年代起，脚尖舞技巧越来越广泛地
被采用，成为女舞蹈家表现手段的一个重要因素，双人舞的托举技巧也开始发展，增强了
芭蕾技巧的难度，但艺术表现力却得到了进一步的丰富、拓展和提高。浪漫主义芭蕾给予
人物形象以更丰满的个性，因此，它除了突破类型化以外，还大量采用民间舞蹈以加强民
族性和地方色彩，扩大和加强芭蕾的表现手段。
　　其四，演出形式的改革和创新。芭蕾服装最初是从宫廷舞会服装演变而来，女子穿拖
地长舞裙和紧身胸衣，男子穿长外套和长袜，外罩以短灯笼裤或用鲸骨支撑的短裙，都很
笨重，佩戴的饰物也很繁复。为适应剧场演出需要，芭蕾服装不断改进，如男演员改穿希
腊式长袍，有的舞剧人物也穿民间服装，女演员改穿剪短了的舞裙。直到19世纪上半叶，
浪漫主义舞蹈家塔利奥妮等人彻底加以改革，使用专门的芭蕾舞裙。这是一种长裙，由几
层薄纱打褶重叠而成，第一次用于1839年演出的《仙女》中；后进一步改成短舞裙" 蒂蒂"
，上身则是紧身胸衣与之相连接。男子服装仍为短外衣或衬衣加背心，再加上长袜裤。主
要演员的服装要比伴舞队更有特点，颜色突出。到19世纪后期，随着工业的发展，芭蕾服
装更趋简化，采用网眼纱、尼龙透明纱等轻薄材料，显得更为轻盈、潇洒。舞鞋也由过去
的皮制带跟鞋改成女演员的脚尖舞鞋和男演员的软底鞋，造成一种诗意轻灵的风格。这时
还采用了瓦斯灯照明和大幕，丰富了舞台演出形式，提高了演出的质量和效果。
　　浪漫主义芭蕾的最杰出的表演艺术家，对芭蕾艺术的发展作出不可磨灭的贡献的，当
数布农维尔、塔利奥妮、格丽西、博朴克姬等。
　　昂哥特.布农维尔(1805-1879)，丹麦芭蕾学派的奠基人，祖籍法国，生于哥本哈根。
1820-1826 年到巴黎向韦斯特里斯学习芭蕾。1827-1828 年在巴黎歌剧院芭蕾舞团任舞蹈
演员，是塔利奥妮的舞伴，曾到欧洲许多国家访问演出。1830年初回到哥本哈根皇家剧院
，1848年，任该院总编导，直至1877年退休。他一生创作了50部舞剧和舞蹈节目，主要采
用丹麦作曲家的音乐和欧洲民间史诗、传说进行舞剧创作。在创作中，广泛吸收欧洲各国
、特别是丹麦的民间舞蹈，发展了男子舞蹈的技巧，创立丹麦芭蕾学派。他编导和演出的
作品，如《仙女》、《那不勒斯》、《真扎诺花节》等，奠定了丹麦古典芭蕾传统剧目的
基础，享有世界声誉。
　　玛丽.塔利奥妮(1804-1884)，意大利杰出的芭蕾舞女演员。生于斯德哥尔摩。自幼随
父菲利普.塔利奥尼学习舞蹈。塔利奥妮是个瘦身材、圆肩膀、面孔不漂亮的姑娘，其父对
她进行严格几乎近于残酷的芭蕾舞训练，企望她能掌握高超的技巧，以此来弥补外形上的
先天不足。为了提高她的表现力，其父还专门加强了她弹跳、升跃技巧的训练，扬长避短
，为她找到了一种恬静、优雅、轻盈的浪漫主义抒情风格，使她的舞蹈具有与众不同的魅
力。1822年，18岁的塔利奥妮在维也纳首次登台演出，便一鸣惊人。此后，曾先后在巴黎
、慕尼黑、斯图加特等地演出，崭露头角。1827年，她进入著名的巴黎歌剧院芭蕾舞团，
主演《贞洁的修女》、《西西里人》，大获成功，全欧洲开始传诵塔利奥妮的名字。1828
年被提升为芭蕾舞团主要演员。1832年，主演由亚.努里编剧、让.修尼兹霍法尔配乐、其
父菲利普.塔利奥尼导演的《仙女》，引起极大轰动。" 舞台上，仙女——塔利奥妮身穿一件
洁白的重叠数层的薄纱裙，裸露着脖子和双臂出现在人们面前。她的脖颈上系着一副美丽
的项链，背上装饰着轻巧的小翅膀。由于当时已采用了瓦斯灯照明，蓝眼睛、黑弯眉、红
嘴唇的塔利奥妮——仙女显得那样光采夺目。观众顷刻间便被这新奇的服饰和化妆吸引住了
。演出时，塔利奥妮先穿着软底鞋表演，后来即改用足尖舞蹈，她那轻飘的衣裙，模仿飞
翔的舞姿，' 犹如上帝派遣的天使一般的美妙！' 观众如痴如醉地沉浸在奇特的幻想世界
中，全然忘记了台上只是一位女演员在舞蹈。一曲奏罢，四座震惊，大家仿佛刚从梦里醒
来，掌声、欢呼声，' 好啊！好啊！' 的喊叫声，经久不息地响着；鲜花、饰物居然也向
台上飞去。塔利奥妮一再跑到台前行礼致意，感谢观众对新舞剧的热烈支持，但仍平息不
了人们的狂热心情。" 塔利奥妮在演出《仙女》时，首创了剪短了的钟形透明薄纱舞裙，
有利于女演员舞蹈技巧的充分发挥，她的足尖舞蹈技巧的娴熟运用，更是大大丰富了芭蕾
女演员的舞蹈语汇，从而开创了浪漫主义的表演新风格。当时，舆论界给予了塔利奥妮主
演的《仙女》以极高的赞誉。伟大的文豪维克多.雨果向塔利奥妮赠书题词：" 献给你那神
奇的足，献给你那美妙的翼！" 著名诗人、未来的芭蕾《吉赛尔》的剧作者戈蒂埃更是兴
奋地断言：" 巴黎歌剧院已经被神秘的精灵占领了，奥林匹斯山上金碧辉煌的大理石宫殿
(指长期充塞在歌剧院舞台上用来演出古希腊神话故事的布景），现在只应被放置到仓库的
尘埃之中。" 自《仙女》一剧始，塔利奥妮形成了她轻盈飘逸的跳跃、诗意典雅的造型等
艺术特点。1837-1842 年，她巡回演出于俄罗斯圣彼得堡等地，除保留剧目《仙女》外，
大都演出由其父编导的《多瑙河之女》、《吉卜赛姑娘》、《影子》等剧目，获得极大荣
誉。1845年赴伦敦演出《帕里斯的裁决》和佩罗编导的《四人舞》，对欧洲各国芭蕾艺术
产主了深远的影响。1859-1870 年任教于巴黎歌剧院舞蹈学校。塔利奥妮一生编导的唯一
作品是由她最出色的学生李芙莉主演的《蝴蝶》，1860年首演于巴黎。
　　《仙女》是浪漫主义芭蕾舞剧的开端作品，显示了舞剧创作题材的重大转变，提供了"
现实与非现实、人间与非人间" 两方面同时并存于一部舞剧中的结构形式，同时还大量使
用了以西班牙、波兰、意大利民间舞蹈步伐为素材的地面舞蹈语汇，从而创造了符合剧情
要求真实而热烈的氛围。它的成功演出，标志着芭蕾已进入到其历史上的黄金时代——浪漫
主义时期。《仙女》由塔利奥妮首演后的第四年，即1836年，丹麦芭蕾大师布农维尔根据
另一位作曲家的音乐，也编导了同名舞剧《仙女》。在这个版本中，既吸收、借鉴了塔利
奥妮演出中的优长，又加重了男子舞蹈中的份量。后来这个版本在世界各地广泛流传，成
为了浪漫芭蕾的经典传世之作。
　　卡洛塔.格丽西(1819-1899)，意大利杰出的芭蕾舞女演员。幼年喜爱唱歌跳舞。曾在
米兰斯卡拉剧院的舞蹈学校受训，后又师从诺维尔的弟弟布拉齐斯。1833年，著名芭蕾舞
男演员朱尔斯.佩罗到那不勒斯演出，初次与格丽西相遇。佩罗从这个14岁的少女身上发现
了芭蕾舞蹈家特有的天赋和素质，就以异样的热情和耐心对她进行指导，针对格丽西的身
材特点，专门为她制定了一整套训练法则，帮助她克服自身的弱点，终于使格丽西的诸如
慢板控制类动作及双人舞技巧提高到一个新水平。佩罗在与格丽西的接触过程中，既是教
练，又是编导，最后还成了她的丈夫。1840年，当时有名的新闻记者、诗人、舞剧评论家
泰奥菲勒.戈蒂埃狂热地迷恋上了芭蕾舞明星格丽西，认为" 年轻、美貌和富有才华都统一
在格丽西一个人身上了" ，" 她舞蹈时力量很强，动作轻松、柔和，且富于创造性。她是
完全可与塔利奥妮、艾尔斯勒相媲美的舞蹈家……她的成功将具有永恒的价值。" 于是，决
心专门为格丽西创作一部舞剧。这就是戈蒂埃创作的《吉赛尔》的动机。1841年，已成为
歌剧院台柱的格丽西读到《吉赛尔》的剧本后，十分中意，在她丈大佩罗的支持和帮助下
，刻苦地进行排练。当时的编导是让.科拉利和朱尔斯.佩罗，配乐为阿道夫.亚当。该舞剧
于1841年6 月28日首演于巴黎歌剧院。
　　由格丽西担任主角，鲁西欧.彼季帕饰演阿尔贝特。《吉赛尔》的演出获得了极大的成
功。舆论界立即将它与九年前引起轰动的《仙女》相比较，指出无论在音乐构思、主角舞
蹈或芭蕾编导技巧等方面，《吉赛尔》都已达到了舞剧发展的新高度。当时年仅22岁的格
丽西，第一次将浓重的悲剧表演与高难的舞蹈技巧天衣无缝地结合在一起，为后世芭蕾女
演员树立了光辉夺目的榜样。《吉赛尔》第2 幕中的双人舞，后来成了各国举办的历届国
际芭蕾大赛中的规定动作。" 维丽" (幽灵）吉赛尔那轻捷干净的脚尖步，凄楚动人的惜别
情，飘然而起的托举，落地无声的跳跃等，使扮演" 吉赛尔" 这个角色成为女演员能否成
为芭蕾明星的重要标准，可见对后世影响之大。格丽西无论是在塑造欢乐、纯真、最后是
在疯狂中死去的少女，还是在扮演柔情绵绵的吉赛尔的怨魂时，她的舞蹈魅力和表演技巧
都给人留下了隽永的回味。
　　在同时代的舞星中，她被公认为是既有塔利奥妮之轻盈，又有艾尔斯勒之热情的一个"
活生生的浪漫主义芭蕾之魂" ，《吉赛尔》也由此赢得了" 芭蕾之冠——浪漫芭蕾代表作"
的美誉，在世界各地舞台上长演不衰。
　　朱赛平娜.博扎克姬(1853-1870)，一个仅活了17岁的意大利天才芭蕾女演员。生于米
兰。自幼体态轻盈，动作敏捷。9 岁时开始学习芭蕾。移居巴黎后，师从著名舞蹈教师多
米妮克。这位善良、温厚的老师对博扎克姬父亲患病、一家五口全靠意大利慈善机构救济
度日的悲惨境遇十分同情，就特地请巴黎歌剧院的经理和编导圣一列翁来观看小姑娘的表
演。博扎克姬的灵气和出色舞技打动了这两位舞台者手的心，双方当即签订了六年合同，
并申明由于博扎克姬过于年轻，两年内以排练为主而不必登台。1868年7 月，由查.纽特和
圣一列翁创作，列.德里勃配乐的两幕三场芭蕾《葛蓓莉娅》正式开排，女主角原定由德国
舞蹈家阿.格朗措娃担任。因编导圣一列翁还兼职于俄罗斯，冬季必须赶回圣彼得堡，所以
刚排完舞剧第二幕，就暂停了。
　　次年，该剧复排时，不巧，格朗措娃却病得很厉害。歌剧院为寻找代理主角，经多方
寻觅，毫无结果。在不得已的情况下，才启用年仅15岁的博扎克姬。
　　从1869年5 月起，在圣－列翁精心指导下，博扎克姬下苦功夫排演《葛蓓莉娅》，由
她担任女主角斯万妮尔达，由另一女演员厄热尼娅.菲奥勒女扮男妆饰演弗朗兹。1870年5
月25日，《葛蓓莉娅》在巴黎首场公演。虽然普法战争正迫在眉睫，但歌剧院内依然灯火
辉煌，座无虚席。在皇家包厢里，第二帝国的主宰拿破仑三世正襟危坐，兴味盎然地观赏
《葛蓓莉娅》的演出。
　　狂热的巴黎观众对博扎克姬和菲奥勒的表演极为欣赏，从第一分钟起就不断报以热烈
的赞声。舞剧结束时，全场更是欢声雷声。初次登台的成功使博扎克姬异常兴奋和激动，
差一点忘了谢幕时向包厢里的皇帝和显贵们行屈膝礼的规矩。《葛蓓莉娅》的演出使博扎
克姬一夜之间成了芭蕾明星，并立即被剧院晋升为首席演员，以后，每晚的演出都是场场
客满。尽管边境上的形势日益吃紧，但芭蕾舞迷们抵抗不了《葛蓓莉娅》的魅力，仍争先
恐后地涌向剧院。由于观众太多，剧院只得采取紧缩乐池增设坐席的措施。可是好景不长
，当公演到18场时，法国正式向德国宣战，歇斯底里的战争狂热席卷了整个巴黎，剧院不
得不关门停业。9 月中旬，德军占领巴黎。博扎克姬发现自己生活在兵营里，再也不能去
剧院后台练功了。这年11月，她染上了天花。
　　23日，正当她17岁生日的那一天，病魔夺去了她年轻的生命，一颗耀眼的芭蕾明星殒
落了。但是《葛蓓莉娅》为博扎克姬提供的展示她轻松活跃的性格和优美纯熟的舞伎的角
色——斯万妮尔达，那象" 一只自由的蝴蝶的活泼劲儿和调皮劲儿" ，早成了后人创造这一
艺术形象效法的样板。100 多年来，这部在欧洲芭蕾开辟了一个以木偶为主要人物的悲剧
型芭蕾的代表作，依然按博扎克姬演出的版本在世界各地流传着，并且出现了许多优秀的"
斯万妮尔达".在今天，没有哪个芭蕾舞团不上演《葛蓓莉娅》，法国巴黎歌剧院已突破了
700 场次的上演记录。
　　18世纪中叶，芭蕾传入美国。到19世纪，美国出现了好几位卓有成就的芭蕾演员。奥
古丝德.梅伍德1837年在她的故乡费城首次演出，一鸣惊人；两年后，她成为舞蹈圣地巴黎
歌剧院第一位美国芭蕾女主角，那时她才15岁。后来她担任巴黎歌剧院首席芭蕾女主角，
享誉20余年。玛丽.安李于1839年初次登台，以后演了一连串芭蕾舞剧，《吉赛尔》就是由
她介绍到美国的。她的出色表演使她享有" 美国芭蕾舞娘" 的声誉。乔治.史密斯是美国造
就的第一位男芭蕾主角，他在《吉赛尔》、《多璃河的女孩》中的出色表演，使他赢得了
当时" 美国最杰出的芭蕾男明星" 的崇高声望。
　　从19世纪下半叶开始，西欧的浪漫主义芭蕾走向衰落，欧洲芭蕾的中心逐渐移到俄国
。从40年代起，外国舞蹈家们频繁访俄，塔利奥妮父女、佩罗、圣一列翁等人的表演和编
导活动，特别是布农维尔的学生约翰逊(在圣彼得堡）和布拉西斯(在莫斯科）的教学活动
，向俄罗斯舞蹈界传授了法、意两大芭蕾派的精华，从而逐渐形成了新的芭蕾学派- 俄罗
斯学派，创作和演出了《堂吉诃德》、《舞姬》、《天鹅湖》、《睡美人》、《胡桃夹子
》等一大批优秀剧目，将浪漫主义芭蕾推向了新的高峰。但俄罗斯芭蕾的鼎盛时期是在19
世纪70年代以后，已不属于本书论述的范围。
　　2.世界各国的民族、民间舞蹈
　　世界上每一个民族都有自己独特的社会生活、自然环境和风俗习惯，都有自己独特的
民族心理，反映到舞蹈艺术上，每一个民族是独具民族特色和千姿百态的艺术风格的。各
民族的舞蹈一般可分为宫廷舞蹈、民间舞蹈和剧场舞蹈。在19世纪上、中期，有的衰落，
有的蜕变，有的诞生，有的兴盛，呈现出十分复杂的情况。
　　印度是一个宗教之国、舞蹈之国。谈到印度的古典舞蹈，一般认为有六大流派：婆罗
多、卡塔克、卡塔卡利、曼尼普利、奥迪西、库契普迪。印度虽在18世纪中期沦为英国的
殖民地，但它那具有东方神韵的民族舞蹈根基深厚，虽遭到殖民者的歧视和摧残，却得以
保存和发展，一直流传至今。其中最有代表性的是婆罗多舞。
　　婆罗多舞产生于南印度泰米那德邦一带。" 婆罗多" 一词由梵文" 表情" 、" 曲调"
、" 节奏" 三个字的字头组成，所以有人释为" 表情、曲调、节奏三者巧妙结合的艺术".
早期的婆罗多舞叫" 达西阿塔姆" ，因为表演者是寺庙里被称作神的侍女的" 黛维达西".
每逢宗教节日，她们在神像前或在祭神行列里舞蹈，逐渐形成婆罗多舞的雏型。18世纪后
，婆罗多舞进入宫廷，经宫廷音乐舞蹈大师的加工提炼，在19世纪有较大发展，并逐步形
成为现代的婆罗多舞。婆罗多舞的动作刚劲有力，舞姿优美，意境深远，速度快捷，要求
手、眼、身、法、步的严格配合，注重面部表情的喜、怒、哀、乐的瞬息变化，是一种技
巧性很强、难度很大的舞蹈。一场完整的婆罗多舞的表演，通常包括" 阿拉瑞普" 、" 贾
提斯瓦拉姆" 、" 沙布达姆" 、" 万纳姆" 、" 巴达姆" 、" 提拉那" 六段舞蹈，演出时
间少则3 小时，多则5-6 小时。
　　它由一名女演员表演，舞者衣着装饰十分鲜艳，手上无任何道具，脚踝上系有脚铃。
表演时用眼神、手势表达细腻的感情，这种眼神、手势都有固定的程式和特定的含义。讲
究跺脚与颈、肩、小臂动作的有机配合。舞到高潮时，动作千变万化，表情也极复杂微妙
，节奏鲜明强烈，柔中寓刚，偏重于阳刚之美。
　　巴厘舞是印度尼西亚的传统古典舞蹈。巴厘岛是印尼小巽他群岛中的一个岛屿。那些
土生土长的岛民，不论显贵或平民百姓，也不论男女老幼，都酷爱音乐舞蹈，大小村子里
都有乐队和舞蹈，每逢宴会或宗教节日，都有舞蹈表演。巴厘舞这一艺术奇葩，就产生在
这" 东方希腊" 的沃土上，在世界东方舞系中享有盛名。巴厘舞深受印度文化影响，题材
多取于印度史诗《罗摩衍那》和《摩珂婆罗多》的故事，剧目十分丰富，包括山哈央舞、
列冈舞、班耐舞、扎克舞、格巴耶尔舞、藏额尔舞、巴里斯舞等，巴厘舞的动作语汇是高
度程式化的，它的造型、表情、律动都有专门的名词表示，十分严谨。
　　印尼虽在1800年沦为荷兰的殖民地，但以巴厘舞为代表的民族古典舞蹈，根深叶茂，
群众基础深厚，在保持民族优秀文化传统的斗争中有了进一步发展。
　　由于世代相传和艺术家的不断创新，形成了独特的表演风格和特点。它要求舞者在直
立或半蹲的舞姿中，保持腰、臂部曲侧的姿态，头部可以自由摆动，眼睛左顾右盼，灵活
传神，手指随着" 佳美兰" 的民族音乐左右摆动并不断颤动。风姿绰约的巴厘舞女，曾是
世界许多名画家倾心描绘的题材，可见这一舞蹈影响之深远。
　　日本的舞蹈受中国的影响较深，有神乐、雅乐、伎乐、散乐等。江户时代歌舞伎的产
生和发展，开创了日本舞蹈的新局面，出现了许多不朽名作和演员。歌舞伎舞蹈是根据出
云地方阿国的念佛舞和民间集体舞婴儿踊、呵呵踊等创造的，其后又以踊为基础与" 人形
振" 的技艺和人形净琉璃中的" 景事" 道行舞蹈相融合，主要的特色是" 舞" 、" 踊" 、"
振" (摹仿）三要素的结合。歌舞伎采用歌者不舞、舞者不歌的形式，由乐人歌唱，伴奏乐
器以三弦昧为主。自宽政时期(1789-1801)经文政期(1804-1830)，歌舞伎的新型舞蹈" 变
化物" 的问世，剧中由一名舞者扮演几个角色，大多表演富有变化的舞蹈小品。流传至今
的有《鹭娘》、《藤娘》、《六歌仙》、《越后狮子》等。特别是市井风格的舞蹈，如《
供奴》、《卖团子》、《粟饼》、《神田祭》等，流传更为广泛。在明治前期，歌舞伎出
现四世中村芝翫、九世市川团十郎等名家，后来，歌舞伎发展成多流派的舞蹈，至今已达
300 多个流派。在江户时代的剧场诞生歌舞伎的同时，于京都、大阪一带兴起了上方舞，
也称京舞或地呗，动作洗炼、含蓄而静雅，在这一时期也有较快发展。
　　上方舞有星期篠冢流、井上流、吉村流、楳茂都流等流派。
　　富有西方情调的西班牙舞享誉世界。它开始是一种为民所创，又为民所享的民间艺术
，直到18世纪才成为剧场艺术。19世纪初叶，西班牙舞蹈已在西班牙剧场中牢牢扎下根来
。1834年，与德里皇家歌剧院的多罗丝.赛拉尔将卡库察舞传授给一个叫凡妮.爱尔丝勒的
奥地利人。这位热情奔放的芭蕾舞蹈家越过舞蹈形式的障碍，抓住了这种伊比利亚艺术中
最能激动人心的东西。她表演的卡库察舞和凡丹戈舞震惊了整个欧洲，也激荡了整个欧洲
。
　　西班牙地区性民间舞蹈总数之多令人惊叹不已。其中霍塔舞是以对舞为基础的集体舞
，音乐为3 、4 拍。舞者手执响板，双臂圆屈举起，边舞边击打响板，并伴有唱诗。这种
舞蹈节奏轻快，以多变的腿部动作为特点，舞蹈队形以舞者互相穿插、绕行变化为主。西
班牙北部的纳瓦拉和阿拉贡地区的霍塔最为著名。此外还有萨尔达纳、佩里科特、穆伊涅
拉、塞吉迪亚、塞维亚纳等具有鲜明民族特色的民间舞蹈。
　　欧洲具有代表性的民间舞蹈有轮舞、小步舞、波尔卡、华尔兹、霍拉、塔兰泰拉、科
洛、恰尔达什、哈灵、迪斯科等。其中波尔卡是19世纪广泛流行于欧洲的一种2.4 拍子的
对舞。19世纪30年代捷克农村的一种波尔卡节奏的舞蹈的舞步为波尔卡提供了基础。1835
年，波尔卡首次进入布拉格舞厅，引起公众的注意。这是一种轻快活泼的舞蹈，舞者面对
面站立，男伴的右手抱着女伴的腰部，左手向旁伸开握住女伴的右手，按这种姿势成对地
沿着舞厅周围逆时针方向旋转行进。1840年，布拉格的舞蹈教师拉布在巴黎表演波尔卡一
举成功，从而使波尔卡一下子闯进了巴黎的沙龙和舞厅。巴黎的舞蹈大师们又把它改编成
一种有五个花样的舞蹈，深受公众喜爱，迅即在1843-1844 年间掀起了一股席卷欧美的波
尔卡热。1844年，巴黎的舞蹈教师采拉里乌斯将它带到伦敦，又传遍了英国，从温莎城堡
到小城镇的舞会上都在跳波尔卡。与此同时，巴黎和伦敦的剧院中陆续出现了一些表演性
的波尔卡变体，作曲家斯美塔纳的《被出卖的新娘》和魏恩贝格尔的《风笛手什万达》等
歌剧中，也都运用了波尔卡舞。
　　华尔兹原属奥地利、德国的民间舞蹈，18世纪后半叶出现于城镇舞会，后进入宫廷，
但仍在城市和民间流行。作为一种舞会舞蹈，跳华尔兹的男女舞伴面对面站立，一手相握
，一手托腰、扶肩，互相保持典雅的姿势，比过去的舞会舞蹈那种舞伴同方向携手的姿势
更便于舞伴间的感情交流；同时，由于它没有规定的复杂花样，只是一种节奏为三拍子、
双脚交替滑行连续旋转的舞蹈，形式自由，便于发挥、容易掌握，因而在19世纪压倒了一
切舞会舞蹈，风靡了欧美各国。华尔兹的深入人心，与其音乐的轻松畅密是不可分的。奥
地利大作曲家弗朗兹.兰纳和约翰.斯特劳斯、波兰的大作曲家肖邦等，都创作了大量的华
尔兹舞曲，为华尔兹的发展和普及作出了重要贡献。
　　许多芭蕾，如《天鹅舞》、《睡美人》中都采用了华尔兹舞段。时至今日，华尔兹仍
是自娱和交谊活动中一种有生命力的舞蹈。
　　非洲和拉丁美洲幅员辽阔，种族繁多，由于地理、历史和种族的不同，宗教信仰和生
活习俗的差异，故其舞蹈艺术也是千差万别、五彩缤纷的。
　　非洲舞蹈可分成北非的阿拉伯舞蹈和黑非洲的黑人舞蹈，在这一时期都有所发展。飞
雷格罗巴舞为几内亚的民间舞蹈。过去一般为小伙子跳，在月夜里，他们跳起这种舞，向
姑娘们显示自己的健美和活力。到19世纪，女性也跳这种舞，以示男女平等。在急剧的非
洲鼓点伴奏下，男女舞者抖动双肩和上身，自由地摆臂，不时地腾跃、跳转，动作激烈而
富有韧性。飞雷格罗巴舞富于即兴色彩，舞者可自由发挥自己的舞蹈技巧，表现各种情感
和生活。
　　战舞是流行于东非一些国家的即兴式战阵舞蹈。舞者手持特制的长矛和盾牌，踏着铿
锵密集的鼓点，表演刺杀、格斗，再现激烈的战斗场面，勇武刚烈，力度饱满。
　　拉丁美洲的民间舞蹈有伦巴、哈拉韦、巴里涅拉、库埃卡、探戈、班布戈、桑巴、霍
罗波和踢踏舞等。伦巴是一种自娱性很强的歌舞，它的故乡在非洲，19世纪中叶在古巴岛
定型和发展，音乐节奏一般为2 ／4 拍的顿音，恰好与舞蹈本身的热情奔放相吻合。凡有
群众聚集的场合，以任何一个缘由都可跳起伦巴。有时一男一女相互追逐，其他人用各种
可敲击的器具伴奏助兴；也可围成圆圈集体群舞，少数乐手以鼓等打击乐器伴奏。舞步的
主要特色是肩的抖动和胯的扭摆。以后伦巴传入欧美并逐渐吸收爵士乐和其他一些歌舞因
素，成为舞厅舞蹈的一种重要形式。
　　哈拉韦又称帽子舞，为墨西哥民间歌舞。18世纪出现在黑西哥中部地区，19世纪逐渐
传至全国各地，并且演变成墨西哥民间歌舞的代表性舞蹈。
　　哈拉韦为多组变化的男女对舞，以扎帕蒂阿多舞步为主。舞者轮换用全脚掌、半脚掌
、脚跟和脚尖等不同部位，以各种断续的节奏击地发出响声，轻重缓急，错落有致，有时
与音乐节奏吻合，有时与音乐节奏相交错，有时则不用音乐伴奏，从而造成特殊的音响效
果，用以反映舞者的情绪变化。但各地的舞蹈风格和服饰差异很大，米却肯州的活泼欢快
，格雷罗州的轻快诙谐，韦拉克鲁斯州的典雅庄重，哈利斯科州的热烈奔放等。
　　马里涅拉为一种秘鲁民间舞蹈，在秘鲁沿海城乡广泛流行。" 马里涅拉" 一词原意是
海员、水手。秘鲁人民为纪念19世纪与智利的海战中牺牲的海军战士，就以马里涅拉命名
而创作了这种舞蹈，因此它又称海军舞。舞蹈形式为男女双人舞，音乐节奏为3 、4 拍，
用铜管乐队伴奏。表演程式：以相应的舞蹈动作，表演相遇、追逐、相爱，最后以男子单
腿跪地表示被爱情征服而结束全部舞蹈。表演时男女舞者配合默契，感情表达细腻。
　　桑巴是巴西民间最流行的群众性舞蹈。它最初流行于从非洲来到巴西的黑人之中。劳
动之余，他们在简陋的住房前，用各种可击响的什物击打节奏并随之跳舞唱歌，以解除疲
劳。这就是桑巴的雏型。到19世纪，现代音乐和大量欧洲移民的流入，对巴西文化产生了
很大的影响。19世纪中叶，巴西年轻一代的音乐家和舞蹈家对桑巴进行了大胆改革的尝试
，给传统的桑巴带来了新的生命，使它摆脱了原有的拘束，变得更为活泼和富有生气，动
作也更为丰富，继而产生了表演性桑巴，女舞者的扭胯动作结合大幅度的造型舞姿及各种
步伐的变化，同时根据舞蹈的人数创造各种队形，男舞者手持各种打击乐器边击边跳。桑
巴后来发展成舞厅对舞形式，流传至今。巴西每年二月末举行狂欢节，桑巴是节日的主要
活动内容，成千上万的盛装男女青年，在富有鲜明民族特色的巴西音乐声中翩翩起舞，常
常达到了狂热的程度。
　　3.中国的舞蹈艺术
　　从1840年到1911年这一历史阶段，随着中国社会性质的变化，舞蹈艺术也发生了很大
的变化。其大体情况是：宫廷舞蹈逐渐走向衰亡；戏曲舞蹈有新的发展；汉族和少数民族
的民间舞蹈在继承中国民间舞蹈优秀传统的基础上，有的发展成了地方小戏。
　　(1)宫廷舞蹈
　　宫廷舞蹈是封建社会皇室贵族用于宴享或祭祀的舞蹈，一般为民间舞蹈经宫廷艺人整
理加工而成，形式华贵雍容，精致严谨。中国自唐宋以来，宫廷舞蹈异常发达，至清末已
由逐渐衰落到最后走向衰亡。清代的宫廷礼仪宴乐舞蹈可分为两大类，一为佾舞，用于祀
神，武舞叫《武功之舞》，文舞叫《文德之舞》；二为队舞，用于宴飨，最初名《蟒式舞
》(亦称《玛克式舞》，原是满族的民间传统舞蹈），乾隆八年(1743），改各色队舞总名
为《庆隆舞》，其中包括有《杨烈舞》、《喜起舞》、《德胜舞》等。此外，清代的宫廷
舞蹈还包括另外八个兄弟民族及外国的乐舞：《瓦尔格部乐舞》(原为女真族中的一个部落
的民间乐舞）《朝鲜国俳》、《蒙古乐》、《回部乐》(指新疆地区各少数民族的乐舞）、
《番子乐》(即满族乐舞）、《廊尔喀部乐》(即尼泊尔乐舞）、《缅甸国乐》、《安南国
乐》(即越南乐舞）。
　　晚清宫廷的喜庆节日以戏曲表演为主，但按例行陈规，这些宫廷舞蹈仍在演出。由于
表演程式繁琐，内容多为统治者歌功颂德、点缀昇平的陈腐东西，缺乏艺术生命力，只不
过是讲究排场的虚应故事罢了，而最终为戏曲所取代。
　　值得一提的是清末宫廷舞蹈家裕容龄。她出身官僚，自幼喜爱音乐舞蹈。
　　12岁时，随父裕庚(清政府外交官）来到日本，学习日本古典舞蹈，准确地把握了日本
古典舞蹈的艺术技巧和风格。四年后，又随父来到法国巴黎，在社交活动中，认识了美国
著名舞蹈家、现代舞创始人邓肯。在邓肯亲自指导下，她和姐姐德龄一起学习了三年现代
舞，并在邓肯编导的舞剧中担任主角。
　　后到法国歌剧院从名教授萨那夫尼学习芭蕾。又进巴黎音乐舞蹈院深造，曾在巴黎公
开演出。回国后，与其姊同为慈禧的御前女官，又以浓厚兴趣向宫廷艺人和民间艺人学习
戏曲舞蹈和民族民间舞蹈，并常在慈禧面前献舞。一次，慈禧观舞兴趣很浓，还特意把袁
世凯的军乐队从天津调进宫中，为她的舞蹈伴奏，容龄自编自演，先后编演了《如意舞》
、《菩萨舞》、《西班牙舞》、《剑舞》、《扇舞》、《荷花舞》等。容龄是我国学习西
方芭蕾和现代舞的第一人。她有较高的舞蹈艺术造诣，但由于其艺术活动仅限于清宫内廷
，因而对中国舞坛影响不大。
　　(2)戏曲舞蹈
　　舞蹈是戏曲表演的重要组成部分。在戏曲中保存了丰富的传统舞蹈艺术。中国戏曲在
长期的发展演变过程中，被吸收到戏曲中的舞蹈，有的程式化了，有的被改造了，有的保
留了完整的舞段，如剑舞、袖舞、绸舞等。随着戏曲艺术的进步，舞蹈的技巧，尤其在刻
划人物性格的表演方面，不断得以提高。到了晚清，京剧迅速发展，出现了不少杰出的京
剧表演艺术家，在他们的创造下，戏曲舞蹈有了进一步的发展。京剧表演上讲究歌舞并重
，多用虚拟动作，有音乐伴奏，形成了唱、念、做、打有机结合的具有程式化艺术特色的
中国民族戏曲的艺术体系，清末名重一时的京剧表演艺术家，如程长庚、张二奎、余三胜
、谭鑫培、汪桂芬、孙菊仙等，都为以京剧为主的戏曲舞蹈艺术的发展作出过重要贡献。
清末民初建立的各类戏曲科班，整理了戏曲演员舞蹈基本动作的教材，确立了袖谱、手谱
、足谱、腿谱等各类动作的规范，创作了许多歌舞并重的剧目，不仅为戏曲舞蹈，也为中
国舞蹈艺术以创造性的发展。
　　(3)民间舞蹈
　　中国是一个多民族的国家，56个兄弟民族都有自己的民间舞。各民族的民间舞蹈，体
现了本民族的文化传统和审美情趣，具有鲜明的民族风格和深厚的群众基础；同时，各民
族又在政治、经济上相互密切交往，文化上相互吸收、融合，互为影响，逐渐形成既有共
同特征又有本民族特色的丰富多采中国民间舞蹈，并日益发展提高。
　　汉族在中国人口最多，占总人口的94％以上，主要居住在黄河、长江、珠江三大流域
和松辽平原。辽阔的居住区和迥然不同的自然环境，形成汉族民间舞蹈种类繁多、风格各
异的地方特色。汉族民间舞蹈多达百种以上，如龙舞、狮舞、秧歌、绸舞、二人台、二人
转、英歌、拉花、洛子、蚌舞、盾牌舞、跳春牛、男欢女喜、彩球舞、二人摔、高跷、跑
旱船、跑驴、跑竹马、霸王鞭、老背少以及各类灯舞、鼓舞等，构成为中华民族舞蹈文化
宝库中的重要组成部分。在这一历史时期，汉族的民间舞蹈不但流传、发展，有的还演衍
为地方小戏。民间舞蹈趋向戏剧化，是这一时期中国舞蹈的显著特点之一。
　　在汉族居住地区，每逢喜庆佳节或迎神赛会上，民间舞蹈就以娱乐的形式在广场演出
。按各地习惯的不同，把民间舞蹈分别称为" 走会" 、" 出会" 、" 赶会" 、" 灯会" 、"
闹秧歌" 、" 扮社火" 等，有的一直延续到今天。
　　组织民间舞蹈活动的，主要是爱好民间舞蹈的艺人，这与大多数少数民族有些不同。
汉族由于长期处于封建社会，受封建礼教束缚较深，故广大人民群众很少直接参加自娱性
的舞蹈演出活动。其中有些技艺高超的进入大中城市以卖艺为生，聚集在如北京的天桥、
南京的夫子庙、上海的徐家汇、开封的相国寺等地。民间舞蹈进入游艺场所，改变了它的
自娱性质，促进了舞蹈技艺的提高，同时也渗入了迎合市民趣味的表演，赢得了城市各阶
层民众的喜爱。在广大农村，在民间舞蹈基础上发展起来的地方小戏也日益增多，如花鼓
戏是在民间歌舞花鼓的基础上形成的，采茶戏是在采茶灯的基础上形成的，黄梅戏是在皖
、鄂、赣三省毗邻地区以黄梅采茶调为主的民间歌舞基础上形成的，泗州戏是在民间歌舞
秧歌、号子、花鼓、猎户腔的基础上发展而成，五音戏吸收了花鼓灯、秧歌的营养而发展
成一种地方小戏，花灯戏又是从花灯发展而来，台湾的歌仔戏则是由从福建传到台湾的锦
歌、采茶、车鼓弄等发展而来。事实上，民国以来，各地民间歌舞向戏曲转化发展的趋势
仍一直在延续着。
　　汉族民间舞蹈还在农民战争中起到鼓舞士气的作用，如太平天国将士编演的矛子舞、
麻雀舞、剑桨舞等。
　　中国除汉族以外，还有55个少数民族。这55个少数民族人口所占比例只有6％，但居住
面积却占中国陆地总面积的50-60 ％，分布在东北、内蒙古、西北、西南、中南和东南等
地区。由于封建统治者对少数民族的歧视、压迫及政治、经济等历史原因，他们的社会发
展情况是极不平衡的。这一时期，有的少数民族处在封建社会阶段，有的处在奴隶社会阶
段，少数还停留在原始社会。大多数少数民族没有自己的文字。各个少数民族都有自己的
舞蹈艺术，历史悠长、传统深厚、丰富多采，形象地反映了人们的斗争和生活。少数民族
的民间舞蹈与人民群众的生活有着极为密切的关系，他们通过歌舞活动唱述历史、祭祀祖
先、赞颂英雄、传授经验、祝祷丰收、歌唱家乡、坦陈爱情、寻找欢乐、倾诉痛苦、教育
后代、促进团结、展望未来。由于社会的封闭和生活的艰难，自娱性的歌舞活动成了他们
生活中的唯一娱乐。中国的许多少数民族，如维吾尔、朝鲜、塔吉克族等，几乎人人都能
歌善舞，歌舞成了他们日常生活中必不可少的组成部分。正是因为许多少数民族的民间舞
蹈尚未发展成供人欣赏的表演艺术，因而它们与人民生活的关系也就更为密切，更具有普
遍性，群众性，也更直接地作用于生活。
　　由于政治、经济的相对落后，社会的停滞，以及与外界的隔绝，这一时期中国少数民
族的舞蹈大都保持了自己固有民族风格和艺术特征，没有什么大的发展变化，几乎同几百
年前有关各少数民族舞蹈的记载以及今天尚存的少数民族舞蹈十分相似。从这里，我们既
可看到少数民族民间舞蹈传统的根基深厚，又可看出几百年间少数民族舞蹈艺术发展缓慢
的历史事实。
　　中国少数民族的民间舞蹈种类繁多，难以胜数，这一时期流传较广的代表性舞蹈，有
维吾尔族的赛乃姆、多朗舞、萨玛舞、夏地亚纳、纳孜尔库姆、盘子舞、手鼓舞；朝鲜族
的农乐舞、假面舞、长鼓舞、扁鼓舞、拍打舞、剑舞、扇舞；蒙古族的安代舞、筷子舞、
盅子舞；藏族的果谐、果卓、堆谐、卓谐、热巴卓、噶尔、羌姆；彝族的打歌、披毡舞、
烟盒舞；傣族的孔雀舞、戛光舞、花环舞、象脚鼓舞；培吉克族的恰甫苏孜、麦依丽斯、
拉泼依、刀舞、马舞、木偶舞；苗族的木鼓舞、踩鼓舞、花鼓舞、团圆鼓舞、猴儿鼓舞；
瑶族的卡鼓舞，哈尼族的跳鼓，羌族的锅庄，达斡尔族的阿罕白，景颇族的木瑙纵歌，高
山族的拉手舞，土家族的摆手舞等。各少数民族受封建礼教影响较少，性格豪放，情感外
露，男女老幼大都参加自娱性的歌舞活动，有的则是全寨性的，甚至全民族性的，如苗族
的" 吃牯脏" 、瑶族的" 还盘王愿" 等。由于各少数民族居住地区不同，因而有着各自不
同的、独特的风格特点，居住在草原的不同于山区，居住在水网地带的不同于高原，居住
于边疆的不同于内地。北方的蒙古族、哈萨克族、柯尔克孜族在放牧生活中经常骑马，所
以舞蹈中常用源于骑马生活的动作，其舞蹈刚劲、节奏激烈；南方农业区的壮族、黎族、
哈尼族舞蹈常表现舂米、采茶等劳动生活，动作柔和，节奏轻缓。同是从事稻田生产的傣
族、朝鲜族舞蹈，既有代表轻柔的共同特点，又因民族性格的差异，前者活泼秀丽，后者
典雅、潇洒。地处西北古丝绸之路的维吾尔族、乌孜别克族舞蹈，头颈、肩臂、腰部动作
丰富，面部表情细腻，不乏古西域乐舞之遗风。
　　在一些兄弟民族杂居地区，跨民族的舞蹈形式较多。如龙舞、狮舞是流传最广的汉族
民间舞蹈，在侗族、布依族、苗族中也有流传；象脚鼓舞原是傣族的民间舞蹈，与傣族居
住相邻的景颇、阿昌、德昂、布朗等族也都盛行象脚鼓舞；芦苼舞同是南方苗族、侗族、
水族、仡佬族、彝族、拉祜族、僳僳族、纳西族的民族舞蹈；铜鼓舞同是南方以及西南地
区彝族、苗族、壮族、瑶族、水族、布依族的民间舞蹈；师公舞同是南方壮族、毛南族、
仫佬族、侗族、瑶族的民间舞蹈等。
　　在这一时期，绝大多数少数民族舞蹈是自娱性的，但藏族的热巴是专职舞蹈的流浪艺
人，傣族、维吾尔族、朝鲜族则已有了半职业性的和专业的舞蹈表演艺人，这有利于舞蹈
技艺的提高。同汉族一样，有些少数民族的民间舞蹈也逐渐演变成民族戏剧，如傣剧是清
末在傣族民间舞基础上，受汉族戏曲影响发展而成；白族戏剧" 吹吹腔" ，于清代在白族
民间歌谣基础上，在汉族戏曲艺术的影响下产生；布依戏于清末在布依民间歌舞基础上，
吸收汉族戏曲和壮剧的营养发展而成；壮剧则是于清末在壮族歌舞、说唱艺术的基础上，
吸收汉族戏曲的营养发展而成等。
　　七、戏剧
　　戏剧作为一种历史久远的综合艺术，在欧美等西方国家即指话剧，在世界其他国家指
的是在舞台上当众表演故事情节的一种艺术(包括民族戏剧和以后从西方传入的话剧），在
中国则指中国传统戏曲和19世纪末、20世纪初由西方移植到中国的话剧。关于中国戏曲，
下章将和曲艺一起专门论述。
　　在世界近代后期这一特定历史时期里，世界戏剧艺术发展总的趋势是：欧洲戏剧分成
两大流派：浪漫主义戏剧和现实主义戏剧；世界其他国家的戏剧，由于西方殖民主义者的
入侵或西方戏剧文化的冲击，民族戏剧大多走向衰微，而西方话剧开始传入；在中国，由
于各方面原因，昆曲走向衰微，以京剧为代表的地方大戏逐步形成和发展，汉族地方小戏
和少数民族戏曲走向繁荣兴旺(这将在下章论述），在日本新派剧影响下，话剧开始移植到
国内。
　　1.欧洲浪漫主义戏剧的兴衰及其艺术成就
　　欧洲浪漫主义戏剧的兴衰和整个欧洲浪漫主义艺术思潮和流派的兴衰大体上是一致的
。它兴起于18世纪和19世纪之交，活跃于19世纪前期，到1850年以后则基本上已经消声匿
迹。各国浪漫主义戏剧的兴起在时间上是有先后的：英国最早；法国稍迟，但成就最大；
其他各国先后不一；而德国的浪漫主义戏剧则与" 狂飙突击运动" 联系在一起。歌德的早
期剧作和席勒的戏剧创作，都预示着浪漫主义戏剧的诞生。
　　浪漫主义作为一种戏剧流派，是与新古典主义(或称" 古典主义学院派")
　　相对抗的。法国大革命的冲击，启蒙思想的影响，古典哲学的理论准备，是浪漫主义
戏剧兴起的历史条件和思想基础。作为一种在19世纪前期兴盛于欧洲大地的戏剧流派，在
不同国家有不同表现，但浪漫主义戏剧的基本特点大体上是相同的。皮克林在《剧场艺术
史》中分析浪漫主义戏剧的五个特点是：" (1)忠实于想象，使理智从属于感觉和直觉，以
新的艺术形式代替旧的；(2)忠实于个人，这来源于新理想主义，反映了资产阶级个人主义
思想' 自由、平等、博爱' ；(3)对历史的兴趣，特别是中世纪或哥特式时期；(4)
　　对自然的兴趣增长了，把自然作为支持人类生存的正面力量来看待；(5)信仰' 自由人
' ，也即离开社会罪恶影响的自由人。它来自卢梭的提倡个人主义，它把人孤立地看成是
感情的人，而不是社会秩序的人或理智的人。" 概括得是较为全面和具体的。如果对浪漫
主义的戏剧作进一步的分析，就可看出，从产生的社会背景看，它冲破一切新古典主义既
定规范，强调创作自由，是作为一种公然反叛的力量而崛起的；从创作思想看，它崇尚主
观，强调艺术家的激情、理想和灵感，偏重于对理想的追求；正如黑格尔所说：" 浪漫型
艺术的真正内容是绝对的内心生活，相应的形式是精神的主体性，亦即主体对自己的独立
自由的认识。" 从艺术形式看，它常用强烈的对比和夸张，使舞台上色彩斑爛、自由多变
，充满机巧和突变，处处出奇制胜；从人物塑造看，它往往赋予主人公以某种品格并将它
理想化，使之成为人们仿效的榜样。浪漫王义戏剧在各国先后经历的时间都不长，但它将
戏剧从古典主义学院派的束缚中解放出来，对后来戏剧的发展起到了积极的作用。
　　浪漫主义戏剧有积极浪漫主义和消极浪漫主义之分。积极浪漫主义戏剧渊源于德国18
世纪后期兴起的" 狂飙突击运动" ，消极浪漫主义则渊源于中世纪的罗马式宗教文化。对
于文艺复兴时期的英国伟大戏剧家莎士比亚，则无论是积极浪漫主义戏剧的旗手雨果，还
是消极浪漫主义戏剧的旗手施莱格尔兄弟，都将他奉为圭臬。当然，他们的着眼点是完全
不同的。1826年前后，莎剧在巴黎连续上演了两年，一时在法国和欧洲被视为是浪漫主义
的理想。
　　浪漫主义戏剧的中心在法国，维克多.雨果(1802-1885)是法国和欧洲浪漫主义戏剧以
及整个浪漫主义运动的领导者和重要代表人物。1827年，雨果发表了五幕韵文剧《克伦威
尔》，在该剧本的长篇序言中，提出戏剧应打破古典主义法则，尤其是" 三一律" 的束缚
；要表现新思想，艺术的真实应高于现实的真实，成为集中反映生活的镜子。他认为戏剧
的特色在于表现有代表性的个性。他反对程式化的伪戏剧，突出强调创作自由，反对专制
政体强加给艺术的桎梏，反对艺术中的教条主义。他明确提出了浪漫主义的对比原则："
丑就在美的旁边，畸形靠近着优美，粗俗藏在崇高的背后，恶与善并存，黑暗与光明相共
。""古代庄严地散布在一切之上的普遍的美，不无单调之感；同样的印象老是重复，时间
一久会使人厌倦。崇高与崇高很难产生对照，于是人们就需要对一切都休息一下，甚至对
美也是如此。相反，滑稽丑怪却似乎是一段稍息的时间，一种比较的对象，一个出发点，
从这里我们带着一种更新鲜更敏锐的感觉朝着美而上升。鲵鱼衬托出水仙；地底的小神使
天仙显得更美。" 即把粗俗怪诞与崇高圣洁相结合进行对比。序言的发表引起强烈反响，
被公认为是浪漫主义戏剧以及整个浪漫主义运动的重要宣言。两年后，第一部浪漫主义戏
剧，大仲马的《昂利第三及其宫廷》上演。
　　1830年，雨果的五幕韵文剧《欧尔那尼》在巴黎首演，在演出过程中与保守派展开了
激烈的论战。拥戴雨果的有进步的作家、诗人、画家、雕塑家、音乐家和广大人民群众，
最后赢得了浪漫主义戏剧决定性的胜利，雨果也就成为浪漫派的当然领袖。法国的另一位
浪漫主义剧作家阿尔弗雷德.缪塞(1810 -1857），充分体现了浪漫主义抒发灵魂深处矛盾
起伏情愫的特点，在人物塑造的真实，情节设计的机巧等方面达到更高的水平。他的《坏
小子洛朗梭》(一译《罗朗萨其奥》）则代表了浪漫主义戏剧艺术上的最高成就。
　　在德国的浪漫主义戏剧家当中施菜格尔兄弟和蒂克、克莱斯特等人占有重要地位。施
莱克尔兄弟同时是翻译家，在向德国介绍莎士比亚戏剧方面有过不可磨灭的贡献。浪漫主
义戏剧的创作，主要有蒂克的《神圣的格洛菲娃的生与死》、《福尔吐纳特》、《穿皮鞋
的雄猫》，克莱斯特的《安菲特律翁》、《洪堡王子弗里德里希》，魏尔纳的《二月十四
日》等。他们的剧作多取材于神话和历史传奇故事，表现出怀古遁世的倾向，具有浓厚的
神秘主义色彩。
　　英国浪漫主义成就主要表现在诗歌和小说领域，但对戏剧也有影响，主要表现为产主
了当时统治着英国舞台的情节剧。情节剧从法国传入英国后，开始音乐成分显得十分重要
，对话也有音乐伴奏；以后发展到音乐不再成为情节剧的重要因素，而以曲折离奇，富有
浪漫色彩的情节和富丽堂皇的布景吸引观众。著名诗人雪莱、拜伦也写过一些浪漫主义诗
剧，如雪莱的《解放了的普罗米修斯》、《沈西》，拜伦的《曼弗雷德》、《该隐》等。
　　19世纪上半叶，意大利人民反对异族的统治和压迫，争取民族独立、统一的复兴运动
日益高涨，浪漫主义戏剧应运而生。浪漫主义剧作家多采用历史剧的体裁，借古喻今，表
现意大利民族的觉醒，抒发人民群众争取独立、自由的心声。曼佐尼是意大利浪漫主义戏
剧最重要的代表，他严厉批评古典主义" 三一律" 对戏剧艺术的束缚，强调悲剧重在思想
内容、反映现实生活，其代表作有《卡马尼奥拉伯爵》和《阿德尔齐》。此外，浪漫主义
剧作家还有福斯科洛、佩利科和蒙蒂等人。
　　西班牙浪漫主义戏剧也兴盛一时。1834年，罗萨《威尼斯的魔法》的上演，标志着西
班牙浪漫主义民族戏剧的诞生。同年，拉斯又创作了著名的浪漫主义悲剧《马西亚斯》。
1835年，萨阿维德拉的《堂阿尔瓦罗，或命运的力量》演出，将浪漫主义戏剧推向了高峰
。索里拉和埃雷罗斯也是浪漫主义戏剧的重要代表，前者从古代的谣曲和民间故事取材，
主要作品有《鞋匠和国王》和《堂胡安.特诺里奥》；后者以风俗主义的讽刺和写真取代了
浪漫主义的伤感，传世之作《马尔塞拉或三人中的哪一人.》，以各种当代人物和风俗细节
表现出了浪漫主义的另一个方面。
　　浪漫主义戏剧不仅剧本文学特色鲜明，还革新了舞台艺术实践。这一流派的演员，克
服了新古典主义戏剧表演划分严格等级、规定朗诵般的铿锵声调和芭蕾般的庄严动作而不
注意角色内在情绪的弊病，强调把舞台体验作为演员创作的基础，为角色灌注激情，使之
成为活生生的形象。其欠缺之处是过分注重个人主观激情的抒发而缺乏对社会冷静、深刻
的剖析，因而在表演时常是奔放洒脱有余而准确细腻不足。浪漫主义戏剧要求布景和服装"
忠实于历史" ，有" 地方色彩" ，要求群众场面和演出细节上要做到像生活写实画那样真
实。这一时期，机械舞台的出现，盒式布景的运用，瓦斯灯取代油灯和蜡烛，对舞台美术
的重视，特别是导演的出现，进一步丰富了浪漫主义的表演手段和大大提高了演出的质量
。
　　浪漫主义戏剧的表演艺术家，重要的有法国的塔尔玛、拉歇尔，英国的吉思、欧文，
德国的德弗里恩特，俄国的莫恰洛夫等人。
　　弗兰.塔尔玛(1763-1826)，生于巴黎，在英国受教育，又回到法国学戏。1787年进入
法兰西喜剧院，以演出伏尔泰《穆罕默德》一剧开始他的演员生涯。1789年，因饰演德谢
尼埃反君主制戏剧《查理九世》的主角而一举成名，并因此同该剧院保守派决裂。1792年
，他创建了著名的共和国剧院，演出法国古典剧和莎士比亚的翻译剧。1799年，当两个剧
院重新合并为法兰西喜剧院时，他作为当时演技最高超的悲剧演员而受到拿破仑的赞扬和
保护。塔尔玛是法国戏剧浪漫主义的先驱，是19世纪高乃依悲剧的最佳演饰者。他出色的
表演对观众有着巨大的感染力，甚至赋予悲剧台本以新的生命。
　　塔尔玛还对戏剧演出的服装、化妆和舞台布景进行了改革。名画家大卫是他的密友，
他受大卫绘画中还原古代服装的启迪，在扮演古罗马悲剧主人公时，一反传统习惯，改穿
坦肩露背的古罗马长袍内衣，遭到同行的嘲讽，而观众却接受并欣赏这种改革。
　　玛丽.拉歇尔(1821-1858)，生于瑞士北部阿尔郭维州，父亲是犹太流动小贩，1830年
随父母迁至巴黎。她从小受过音乐和舞台朗诵的严格训练，15岁首次演出就非常成功。
1838年，年仅18岁的拉歇尔在法兰西喜剧院演出高乃依悲剧《贺拉斯》加米尔一角。她的
表演朴素自然，极富魅力，在短短几个月内，一跃而成为蜚声巴黎和欧洲剧坛的戏剧明星
。拉歇尔擅长演古典悲剧，但也能出色地演出雨果、大仲马等戏剧名家的浪漫主义剧作。
　　1849年，她与桑松合演《阿德里安娜.勒库弗勒》一剧，成了轰动当年巴黎剧坛的盛事
。她还扮装过拉辛《费德尔》、《巴耶塞特》等剧的主角。为响应法国1848年的二月革命
，她还曾将《马赛曲》搬上舞台。
　　艾德蒙.吉恩(1787-1833)，弃儿出身，自幼登台演出谋生。他的音乐、舞蹈、击剑和
马术的造诣俱高。1814年1 月26日，他在朱瑞巷剧院扮演莎士比亚《威尼斯商人》中的夏
洛克而一举成名。尔后，他进一步在外形上将夏洛克这个角色塑造成一个铁石心肠的刻薄
鬼，使演出获得极大成功。
　　他还扮演过莎士比亚戏剧中的奥瑟罗、理查三世、麦克白、李尔王等角色，成为后世
许多演员效法的榜样。吉恩是浪漫主义戏剧的杰出表演艺术家，但其表演艺术中却有着明
显的现实主义因素。他以其高度的浪漫主义激情，严肃冷峻的姿态，细致有力的动作和自
然而又合乎逻辑的表演，征服了广大观众，致使英国著名的新古典主义戏剧表演艺术家约
翰.肯波都自愧不如。
　　亨利.欧文(1833-1905)，原名约翰.亨利.布罗德里希，生于英国萨默塞特。1856年开
始演员生涯。1866年10月参加伦敦的圣.詹姆斯剧院，在考莱夫的风俗喜剧《美人的诡计》
中担任主角。1867年加入皇后剧院，同年12月第一次与泰丽同台演出加里克据莎士比亚《
驯悍记》改编的《凯瑟琳和彼得鲁齐奥》，此后两人合作达20余年。1869年，他与图尔合
作在欢乐剧院演出拜伦的《狄克叔叔的宠儿》，扮演舍未尼克斯，获得很大成功，从而被
誉为" 聪明的性格演员".加入这两个剧团的三年时间里，他共演出300 多部戏中的约400
个不同的角色，以表演细腻、自然见称，给观众留下深刻印象。1871年，欧文在自导的《
钟声》扮演麦西亚斯获得成功，成为戏剧史上的重要事件。此后，他扮演莎士比亚戏剧中
的哈姆雷特、麦克白、奥瑟罗、理查三世等一系列人物形象。从1879年起，开始主持伦敦
兰心剧院，上演了大量莎士比亚名剧和当时的流行剧目。1883年冬赴美演出，大获成功。
因为欧文在戏剧演出上的杰出成就，1895年被封为爵士，使他成为英国戏剧史上第一个获
得贵族头衔的演员。
　　路德希维.德弗里恩特(1774-1832)，是德国浪漫主义戏剧的杰出表演艺术家，既能表
演悲剧，又能表演喜剧，尤其擅长表演那些充满矛盾的、恶棍似的角色。1815年经著名演
员伊夫兰介绍进入柏林皇家剧院，先后扮演过席勒《强盗》中的弗兰茨.莫尔、《阴谋与爱
情》中的伍尔姆；莫里哀《悭吝人》中的阿巴贡；莎士比亚剧中的法尔斯塔夫、亨利四世
、夏洛克、李尔王、查理三世；泰伦提乌斯《兄弟们》中的厨子以及伊夫兰和大众戏剧中
的许多角色，揭示了这些艺术形象的独特个性，为观众所称道。他的兄弟爱德华.德弗里恩
特，埃米尔.德弗里恩特和侄儿奥古斯特.德弗里恩特都是著名的演员，爱德华.德弗里恩特
还是剧院领导人、舞台革新家和著名戏剧史家，著有五卷本《德国戏剧史》。德弗里恩特
戏剧世家，对德国浪漫主义戏剧乃至19世纪德国戏剧的发展，都做出了重要的贡献。
　　巴维尔.莫恰洛夫(1800-1848)，生于莫斯科一个农奴演员的家庭。
　　1816年在寄宿中学毕业后，随父学戏。1817年首次登台演出受到赞誉，不到20岁就成
为著名演员。莫恰洛夫是一个具有拜伦式气质的悲剧演员，是俄国戏剧舞台上浪漫主义的
杰出代表。他主要演出莎士比亚的剧作。创作的最出色的角色有奥瑟罗、哈姆雷特、李尔
王、理查三世、罗密欧等；同时也扮演席勒《强盗》中的卡尔.摩尔，《阴谋与爱情》中的
费尔迪南德等角色。他的演出总是把作品中的人道主义内容摆在首位，努力揭示人物的内
心世界，表演中情绪饱满，内心活动急遽，注重灵感而轻视技巧，因而具有强烈的艺术感
染力。
　　2.欧洲现实主义戏剧的兴盛及其艺术成就
　　现实主义戏剧，是19世纪中叶取代浪漫主义而形成并发展起来的一个戏剧流派。欧洲
各国政治上的反动，工人阶级队伍的扩大和生活条件的恶化，孔德唯心主义哲学" 实证论"
和达尔文进化论思想的影响，是现实主义戏剧兴起的历史条件和思想基础。在19世纪30年
代以后的欧洲，现实主义戏剧继浪漫主义戏剧之后，成为了占主导地位的艺术思潮和流派
。到了19世纪中叶，资本主义已经在欧洲许多国家取代了封建主义，而资本主义社会的种
种矛盾和问题也日益显露出来，此后的现实主义戏剧，以揭露和批判资本主义社会的罪恶
为突出特征，因而又称为批判现实主义戏剧。
　　欧洲现实主义运动形成初期，其成就主要表现在小说、绘画方面。现卖主义戏剧是在
19世纪下半叶欧洲文学艺术中现实主义占据了主导地位之后才兴起的一种戏剧运动和流派
。在法、德、英等国，这一时期的现实主义戏剧尚未同浪漫主义戏剧划清界限，不少剧作
家沿用浪漫主义戏剧的口号，或者本身就是从浪漫主义运动转过来的，莎士比亚是他们反
对新古典主义斗争中的共同旗帜，在俄国，这一时期现实主义戏剧在理论和实践上都取得
了令人瞩目的进展。别林斯基在提出文学有" 现实的" (即现实主义的）和" 理想的" (即
浪漫主义的）区分的基础上，对戏剧创作中的现实主义也作过深刻的论述。格里鲍耶陀夫
的《智慧的痛苦》(又译为《聪明误》），果戈里的《钦差大臣》和奥斯特洛夫斯基的《大
雷雨》是现实主义的优秀代表作。
　　70年代以后，欧洲出现了一股以批判现实主义为特色的独立的艺术潮流，在戏剧创作
和舞台艺术上都达到了前所未有的高峰。到了19世纪后期，现实主义戏剧发展到极端，形
成了自然主义戏剧。
　　现实主义戏剧作为一种戏剧流派，它在很多方面是和浪漫主义相对立的。由于社会历
史背景和文化传统的差异，戏剧上的现实主义在不同国家的表现不尽相同，但其基本特征
却是大体上一致的。这就是：
　　其一，在题材和主题方面，它反对浪漫主义不切实际的想象和幻想。浪漫主义戏剧的
题材通常是远离生活的中世纪的传说、故事，或是逃避现实的田园生活，自然风貌，主题
上崇尚" 主体对自己的独立自由的认识" ，偏重于对理想的追求。而现实主义戏剧扩大了
反映生活的范围，特别注重揭露社会的黑暗现象，试图在舞台上暴露现实的真相，激起人
们对生活本质的思索。
　　其二，在艺术表现方面，它反对浪漫主义戏剧所强调的艺术家的激情和对比、夸张手
法的运用，而重视客观性，要求对现实世界作客观精确的描写，也就是将客观、真实地再
现生活作为创作和表演的基础。他们反对象浪漫主义戏剧那样，借人物之口直接抒发作者
自己的情感和议论，而必须恪守" 代言体" 的格式，即通过客观的舞台形象自然地流露作
者的社会理想和道德激情。为使舞台形象真实可信，现实主义戏剧的结构通常具有时间、
地点和事件比较集中紧凑的特点，台词采用提炼了的生活化的语言，一般不用韵文。
　　其三，在人物塑造上，它反对浪漫主义戏剧赋予主人公某种抽象品格并将它理想化，
也反对自然主义将生活现象不加选择地搬上舞台的倾向，而是强调艺术创造的典型化原则
。它重视细节的真实，重视人的个性特性，再现完整的人，以真实地再现典型环境中的典
型性格为显著标志。
　　其四，在演出形式上，它反对浪漫主义戏剧那种使舞台色彩斑澜，自由多变，充满机
巧和突变的作法，要求从生活的真实再现中求美感，致力于在舞台上造成逼真的生活幻觉
。他们严格划分了舞台和观众席的界限，主张在二者之间筑起观众看来透明、演员看来不
透明的" 第四堵墙" ，以便演员更好地" 生活" 在舞台上。
　　现实主义戏剧在欧洲各国的发展是不平衡的，也与整个欧洲现实主义文艺运动的进程
和成就不相一致。挪威虽是北欧一个小国，但对现实主义戏剧的发展作出了重大贡献。其
代表人物是易卜生和比昂松。易卜生曾担任过剧院的编剧和导演，他一生共完成25部剧本
创作，其中被称为" 四大社会问题剧" 的《社会支柱》、《玩偶之家》、《群鬼》、《人
民公敌》以及其他一些剧作，对资本主义的社会制度及其伦理道德进行了深刻的揭露和抨
击。易卜生的现实主义戏剧堪称典范，被尊称为欧洲现代戏剧之父。他不仅是挪威民族戏
剧的创始人，而且对欧洲乃至世界戏剧艺术的发展作出了划时代的贡献。比昂松是戏剧家
、小说家和诗人，曾获诺贝尔文学奖。他创作的《新婚夫妇》、《破产》、《编辑》、《
国王》、《新制度》、《黎昂娜达》、《挑战的手套》等一系列现实主义剧作，为发展挪
威民族戏剧作出了不可磨灭的贡献。他和易卜生的戏剧创作和艺术实践活动，使挪威的戏
剧艺术走在欧洲各国的最前列。
　　在俄国，1812年的卫国战争，大大加强了人民群众的民族自我意识，对俄国文化艺术
的发展产生了巨大影响。进步的文艺家要求戏剧真实地反映生活，揭示现实生活中的社会
冲突，宣传崇高的理想。这一时期的重要剧作家有格里鲍尔陀夫、普希金、莱蒙托夫、果
戈里、奥斯特洛夫斯基、苏霍沃- - 科贝林等，他们创作了《智慧的痛苦》、《鲍里斯.戈
都诺夫》、《假面舞会》、《钦差大臣》、《大雷雨》、《塔列尔金之死》等一大批现实
主义戏剧的杰作，对欧洲现实主义戏剧地位的确立和世界戏剧的发展作出了重要的贡献。
　　法国现实主义戏剧的艺术成就是难以同浪漫主义戏剧相提并论的，但这一时期巴尔扎
克的《做纸花的姑娘》、《继母》，小仲马的《茶花女》、《私生子》、《金钱问题》等
，都是现实主义的优秀剧作，其中《茶花女》愤怒地控诉了资产阶级伦理道德的虚伪和罪
恶，公认是法国现实主义戏剧最重要的代表作，也是具有永久艺术魅力的艺术精品，百余
年来，在世界各地舞台上长演不衰。
　　英国现实主义戏剧兴起的时间稍晚，在易卜生的影响下，罗伯逊、琼斯等也创作了一
些现实主义剧作，如前者的《社会》、《等级制度》，后者的《圣人和罪人》、《经纪人
》等。阿契尔等人翻译易卜生的剧作，介绍到英国，作了富有成效的工作，推动了英国现
实主义戏剧演出活动的兴旺。
　　浪漫主义戏剧和现实主义戏剧不同于新古典主义戏剧的地方，在演出上主要表演为观
众对象有了变化，剧场面积扩大了，布景的方法也有所改进，以及导演制的确立。在18世
纪新古典主义戏剧兴盛时，观众主要是达官贵人和中产阶级。到了19世纪，工人和城市居
民也进入剧场。工业革命不断增加了城市人口，例如，1800年，伦敦已是100 万人口的大
城市，到1843年人口又倍增至200 万，到1881年更猛增至480 万。为了适应工人和城市居
民娱乐的需要，新建了许多剧场，例如在伦敦，18世纪后期只有三家剧场，到1860年增至
21家，到1870年时更增至30家。为了解决观众拥挤的问题，剧场的容量也扩大了。如18世
纪朱瑞巷剧场和考文加登剧场原来每家可容2000人，到19世纪初考文加登剧场扩大可容
3000人，而朱瑞巷剧场则可容纳3600人。舞台布景的方法原是平片，即利用舞台两侧的一
道道侧片和后景片组成的布景，换景时不闭幕，这一时期则大都改成盒式布景和立体布景
。而尤其重要的，是导演制的逐步形成到最后确立。新古典主义戏剧强调的是演员出色的
演技，明星演员在舞台演出中占据突出地位；而浪漫主义戏剧，尤其是现实主义戏剧则强
调导演的权威性，导演取代演员成了戏剧中起主要作用的艺术家，重视演出的整体效果。
在导演制的形成和确立过程中，德国梅宁根公国公爵乔治二世和俄国在19世纪30年代实行
的" 作者导演" 制，起到了直接的促进作用。
　　现实主义戏剧的表演艺术家，重要的有俄国的史迁普金、萨道夫斯基，法国的勒梅特
尔，意大利的萨尔维尼、罗西等。
　　米哈伊尔.史迁普金(1788-1863)，出生于库尔斯克省博扬县克拉斯诺耶镇一个农奴家
庭，自幼具有表演才能，爱好戏剧艺术。1805年在库尔斯克一个半农奴性的巴尔索夫剧团
当演员，此后在一些外省剧院演戏。1821年赎身。次年应皇家剧院邀请赴莫斯科演出，获
得极大成功。从1824年起，在莫斯科小剧院演出。史迁普金同普希金、果戈里、别林斯基
、赫尔岑、谢甫琴科等关系密切，这对他思想和艺术观点的形成有很大影响。他的演剧活
动与当时的革命民主主义思潮是一致的。艺术创作的高度自觉性和坚定目的性，是史迁普
金现实主义创作方法的主要特征。他主张戏剧要有社会教育意义，要求全部创作过程都要
服从于共同的理想，演员一定要掌握再体现的艺术。他主要上演莎士比亚、冯维辛、格里
鲍尔陀夫、普希金、果戈里等人的剧作，以成功扮演《威尼斯商人》、《智慧的痛苦》、
《结婚》、《青铜骑士》、《钦差大臣》、《食客》等剧的主角著称。史迁普金将表演中
的现实主义经验发展成为一个成熟的流派，是俄国现实主义舞台艺术的奠基人和戏剧改革
家。他的表演艺术和演员道德准则成了后来斯坦尼斯拉夫斯基表演体系的基础。
　　赫尔木特.萨道夫斯基(1818-1872)，是杰出的喜剧演员和性格演员，也是萨道夫斯基
演员世家的创始人。1839年在莫斯科小剧院初次登台，即受到赞誉。他善于通过辞语塑造
人物形象，能深刻理解角色的台词，表演生动、纯朴、真切而富于幽默感，继承和发展了
史迁普金舞台艺术的传统。他在《婚事》、《赌徒》、《外省女人》、《食客》、《钦差
大臣》、《大雷雨》、《肥缺》等剧作中扮演各种角色，尤其在果戈里和奥斯特洛夫斯基
剧作的舞台演出史中有显著地位。史迁普金认为，萨道夫斯基是唯一能够领会果戈里语言
奥妙的演员。
　　弗雷得里克.勒梅特尔(1800-1876)，法国著名喜剧演员，演出过莎士比亚、雨果等人
的许多剧作和政治性很强的讽刺短剧。尤其是那些讽刺短剧，取材于现实生活，没有复杂
的情节，对革命斗争中的丑恶落后现象进行辛辣的嘲讽，深受广大观众的欢迎。勒梅特尔
以多方面的表演才能著称，并以其出色的表演赋予人物形象以鲜明的个性特征，揭示其丰
富、复杂的内心世界。《罗伯.马凯尔》是经他改编的剧本，尖锐地揭露和评击了法国七月
王朝时期掠夺革命果实的金融贵族，演出后引起巨大的社会反响。马克思在《1848年到
1850年的法兰西阶级斗争》一书中引证过他塑造的罗伯.马凯尔的形象。
　　托马索.萨尔维尼(1829-1916)，出身于意大利的一个演员家庭，17岁就成为剧团主角
。他擅长于演悲剧，扮演过莎士比亚和阿尔菲艾里剧作中的许多角色，以演奥瑟罗一角著
称。他主张演员应努力设身处地揣摹、体验角色，每次演出都要感受角色的感情，对这种
感受程度的强烈与否决定着能否感染和征服观众。著有《回忆.轶事.感想》一书，较透彻
地阐述体验派的主张。他曾到欧洲各国巡迴演出，在俄国时，与斯坦尼斯拉夫斯基有过艺
术交往，对斯坦尼斯拉夫斯基艺术思想形成有过重要影响。
　　阿内斯特.罗西(1829-1896)，意大利著名悲剧演员，以造型优美、言语质朴受到观众
好评。先后扮演过莎士比亚、哥尔多尼、阿尔菲艾里等人剧作中的许多角色，善于处理抒
情的和诗意的场景。长期的表演艺术实践，使罗西积累了许多宝贵的经验，他认真总结提
炼，把这些写入了自己的论著《艺术研究》、《艺术生活四十年》之中。
　　3.世界其他国家的戏剧
　　(1)美国
　　美国戏剧的历史较短，从殖民地时代起到19世纪初，戏剧的成就远逊于同时期的诗歌
、散文和小说。当时主要是殖民者组织的一些业余演出和欧洲戏剧团体的赴美演出，到18
世纪晚期才出现专业的演出剧团。泰勒1887年创作的剧本《对比》，通常被认为是专业剧
团演出的美国第一部机智、幽默世态喜剧，邓勒普是美国第一个剧作家兼剧院经理，他一
生创作和改编了53部剧本，代表作有《父亲》、《美国佬的年表》、《尼亚加拉之行》等
，还于1832年撰写了《美国戏剧史》一书，因而被誉为美国戏剧之父。19世纪初叶，浪漫
色彩浓厚而辞藻华丽的诗剧在美国特别流行，佩因的悲剧《布鲁特斯》和喜剧《情人的誓
言》长期受到欢迎，他和作家欧文合写的《查理二世》也风靡一时。此外，还有伯德的悲
剧《角斗士》、《波哥大的捐客》，贝克的风俗喜剧《眼泪和微笑》、浪漫传奇《印第安
公主》和揭露早期新英格兰地区" 逐巫案" 的《迷信》，斯通1828年创作的《米塔默拉》
等。后一出戏由著名演员福莱斯特连续上演达40年之久。19世纪中叶，最成功的一出讽刺
社会风尚的剧作，是莫华特1845年创作的《时髦》。布西考尔特则在他1859年创作的《黑
白混血儿》一剧中，深刻地批判了蓄奴制的罪恶。
　　19世纪中叶，一些美国著作家受达尔文、斯宾塞进化论思想和南北战争的影响，开始
放弃浪漫观点，而以现实的眼光看人生。被评论家誉为" 美国现实主义之父" 的豪威尔斯
，开始从道德角度真实地描绘社会和生活。他创作了36部剧本，标志着美国现实主义的兴
起。赫恩是当时最接近易卜生风格的美国剧作家，代表作有《疏远》、《岸边田亩》等。
福斯特1871年创作的《缝纫机姑娘贝尔塔》，反映了每天工作14小时而每周只挣8 美元的
女工的困苦生活；稍后，格罗弗写的《罢工》和加兰写的《机轮下》，表达了作者对劳工
大众的同情，都是当时有影响的现实主义剧作。
　　美国这一时期的戏剧表演艺术家，主要有福莱斯特、阿尔德里奇、布西考尔特、布思
等人。
　　艾德温.福莱斯特(1806-1872)，于1800年首演霍姆诗体悲剧《道格拉斯》而赢得观众
赞誉。1826年，他在纽约演出莎剧时扮演奥瑟罗一角享有盛名。1829至1835年，他在斯通
的《米塔默拉》、伯德的《角斗士》，康拉德的《贾克.凯德》等戏中担任主角。作为美国
演员，他首先突破长期以来英国对美国舞台的统治。1836年，他以第一个美国演员的身份
赴英国演出。福莱斯特一般侧重外在型的表演，形体动作优美，声调充满震动和渗透力。
他所创造的" 美国式" 表演风格被称为" 形体的" 或" 史诗般的" 风格，有力地推动了美
国戏剧的发展。
　　艾瓦.阿尔德里奇(1807-1862)，黑人戏剧演员，出身于城市贫民家庭。曾带领剧团赴
欧洲各国旅行演出。他曾演出过莎士比亚、席勒等人的名作50多部，尤以扮演奥瑟罗和李
尔王著称。
　　戴恩.布西考尔特(1822-1890)，美国演员、剧作家和导演，生于爱尔兰。1844年在伦
敦演出罗伯森的《伦敦人寿保险》一剧，从天花板、窗框到舞台道具全部采用现实主义的
表现手法而一举成名。1853年定居美国。他改编外国戏剧达150 部之多，创建联合剧团，
开创了巡迴演出的新局面，导演和参加《舒兰》等剧的演出，晚年在纽约教授戏剧表演艺
术。在他的吁请下，美国1856年制定出版法，使剧作权得到保护。他最重要的成就是促进
英国和美国现实主义戏剧艺术的新发展，为此，获得了" 处处俱在的布西考尔特" 的美称
。
　　爱得温.布思(833-1893），主要演出莎士比亚的剧作。15岁时首次登台演出，1857年
在波士顿扮演理查三世并使之成为其著名角色之一。他扮演另一个驰名的艺术形象是哈姆
雷特，于1864年连续演出100 场，创美国舞台演出的最高纪录，直至1923年才被巴里莫尔
所打破。此外，伊拉古、奥瑟罗、麦克白、夏洛克等都是他塑造的成功的艺术形象。1868
年，他在纽约自建布思剧院首演《罗密欧与朱丽叶》，剧场建筑和设备都有新的改进，为
现实主义的置景创造了" 自由设想" 的条件。布思的父亲和弟弟也都是美国著名的演员，
因而被称为" 布思戏剧家族".
　　(2)印度
　　印度古代戏剧用梵语和俗语写成，一般在宫廷演出。12世纪后，古典梵语戏剧逐渐失
去了在戏剧领域的统治地位，代之而起的是印度各地新兴的方言戏剧。发展到19世纪初期
至70年代，各方言戏剧的情况大致如下：泰米尔语戏剧。此时泰米尔语诗人对戏剧表现出
少有的热情，他们的剧作多取材于历史传说，往世书中关于湿婆大神信徒的事迹以及《罗
摩衍那》、《摩诃婆罗多》两大史诗中的故事。较有代表性的为牟达里亚尔的《比兰玛.沙
马贾》、《丹巴查利》、阿巴维比莱的《哈利钱德拉》，格维拉亚尔的《沙恭达罗》、《
婆罗多戏》等，在泰米尔语地区演出。这些戏剧都已失传。
　　孟加拉语戏剧。因孟加拉地区受到西方文化的影响，最初是翻译英国的剧本演出，后
梵语古典剧本也开始翻译成孟加拉语并在舞台演出，接着又盛行改编英国戏剧的热潮，尤
其是翻译莎士比亚的剧作上演。直到1852年，用孟加拉语写的约根德尔金德.古伯德的《古
尔蒂乐章》和达拉杰伦.西耿德尔的《妙贤与阿周那》问世，才真正有了孟加拉语的现代戏
剧。此后，德尔格尔登于1854年创作了《贵族门第》，于1866年又创作了《新戏》；德特
于1858年创作了神话剧《多福公主》(或译《希尔米什塔》），次年又创作了《难道这就叫
文明》，这些剧作讽刺和鞭挞了封建恶习和卑劣性格。米特拉于1860年问世的《靛蓝园之
镜》，描写英国殖民主义者开办的靛蓝种植园中印度工人所遭受的残酷压迫和他们的反抗
。它不仅在孟加拉语地区，而且在整个印度，都是最早表现反殖民主义主题的剧作。它的
演出，促进了人民群众民族和民主意识的觉醒。
　　印地语戏剧，这时还主要停留在翻译梵语古典戏剧以及改编两大史诗和往世书中神话
故事作品，其中比较成功的有吉利特尔于1841年改编的《友邻王》。赫里谢金德尔是印地
语现代戏剧的开拓者，他一生改编了10部剧本，创作了9 部剧本，大都成功地搬上了舞台
。他于70年代创作的《按吠陀杀生不算杀生》、《信守不喻的国王》、《印度惨状》和《
印度母亲》，标志着当时印地语戏剧的最高成就。
　　乌尔都语戏剧，一开始主要受民间戏剧和英国及欧洲戏剧的影响。18世纪末，英国殖
民当局为宣扬英国文明和给在印度的英国人提供娱乐场所，在孟买建立了第一家剧场——维
多利亚剧院。到19世纪，名存实亡的穆斯林王朝的一些君主和王宫大臣在宫中让宫女演出
歌舞剧，有的还亲自扮演角色。
　　其中最突出的是瓦吉德.阿里.沙赫，有人认为他是乌尔都语最早的戏剧家。
　　不过，一般认为阿玛纳特奉沙赫之命于1853年创作的《因陀罗天廷》，才是第一部乌
尔都语的正式剧本，也是首次在舞台上公演的乌尔都语戏剧。此后，印度的一些波斯裔拜
火教徒，在孟买、德里、加尔各答等地区纷纷组织剧团和演出公司，上演乌尔都语戏剧；
还聘请专业剧作家改编和创作剧本。于是，英国和欧洲的许多名剧，伊斯兰教的传说，印
度两大史诗和往世书的神话，古典梵语戏剧，印度其他地区的方言戏剧，也都被陆续翻译
和改编成乌尔都语上演，从而有力地推动了乌尔都语戏剧的繁荣。
　　此外，印度马拉提语、古吉特语、马拉雅拉姆语等方言戏剧，也都有不同程度的发展
。
　　(3)阿拉伯地区的国家
　　阿拉伯原来只有剧情十分简单的神话剧、宗教剧和皮影戏、木偶戏，而且有现代意义
戏剧的出现，则是19世纪的事了。
　　叙利亚人马龙.奈喀什(1817-1855)是阿拉伯的第一位剧作家。1848年，他由意大利回
国后，与两个兄弟一起组织家庭剧团，演出了由他根据莫里哀《悭吝人》改编的5 幕喜剧
《悭吝鬼》，一般认为这是阿拉伯现代戏剧的开端。演出的成功，促使他集资修建了一所
剧场。尔后，又上演了他取材于《一千零一夜》的《愚蠢的艾布.哈桑》和根据莫里哀《伪
君子》改编的《嫉妒者》，产生了很大影响。继马龙.奈喀什之后，叙利亚人喀巴尼(1833
-1903）在大马士革和贝鲁特组织剧团，从事编剧、谱曲、导演和演出活动。
　　他的剧作多反映社会弊病，表现了一定的反封建思想，因而遭到土耳其当局的查禁。
后他离开叙利亚来到埃及，继续从事戏剧创作和演出活动。
　　19世纪上半叶，埃及还没有阿拉伯人的剧团演出，只有欧洲的一些剧团应国王聘请来
埃及演出、1868年，在开罗艾兹伯克耶广场修建了喜剧院，次年又修建了国家歌剧院。同
时，有人集资在亚历山大市修建了札札尼亚剧场、汉姆巴拉剧场、菲利剧场等，开展各种
演出活动。1870年，埃及人塞努尔(1839 -1912）在开罗成立了第一个埃及剧团，从事戏剧
创作和演出活动，可以说是埃及的第一个剧作家和演员。他先后创作了36部剧本，包括话
剧、歌剧和皮影戏。其中有些剧目是从法国和意大利名剧移植过来的，人物、背景、情节
都作了修改，使之埃及化。他编导和主演的剧目，多描写下层人民的贫困生活，针砭社会
时弊。他擅长于演讽刺剧和滑稽剧，被称为" 埃及的莫里哀。" 塞努尔的剧作和演出，在
当时产生了较大的社会影响，引起了当局的注意，1872年他的剧场被关闭，继而又被驱逐
出国。
　　(4)墨西哥
　　在西班牙征服者进入之前，墨西哥的印第安人就有戏剧表演的雏型。西班牙殖民统治
时期，墨西哥戏剧多为诗人所作，深受西班牙文艺思潮的影响。
　　1800至1821年间，是墨西哥摆脱西班牙殖民统治、建立独立新国家的时期。
　　戏剧活动由于政治斗争的激化而停滞。墨西哥独立后，戏剧有所复兴，但仍然受到西
班牙和欧洲文艺思潮的影响，开始是新古典主义戏剧，接着浪漫主义戏剧占据着主导地位
。1833年，在扩建后的首都剧场演出了戈罗斯蒂萨的新古典主义剧本《面包和葱头与你同
在》。1841年，在同一剧场又演出了卡尔德隆的取材于欧洲历史的骑士剧《比武》，表现
了鲜明的浪漫主义倾向。
　　尔后，加尔万的剧作《穆涅斯，墨西哥的来访者》浪漫主义色彩更为明显。
　　孔德雷拉斯的大量剧作多以爱情、品德、荣誉为主题，其中最有名的是《国王的女儿
》，将墨西哥浪漫主义戏剧推向了高峰。
　　(5)越南
　　越南戏剧是一种舞蹈和歌唱相结合的形式。19世纪流行于北方的民间戏剧叫嘲剧，流
行于中部的南方的传统戏剧叫■剧。
　　最初的嘲剧大体是一种以谐谑、调笑为主的雏形戏剧，由农夫一类半职业性艺人在村
祠堂表演，伴奏乐器有锣、鼓、箫、胡琴等。由于它的剧目内容反映现实，音乐明快轻松
，唱腔接近民歌，所以在人民群众中有很强的吸引力。到19世纪，经过长期口传下来的剧
本又经文人改编，艺术性有所提高，如《引狼入室》等，至今仍在上演。但越南的达官贵
人，却视嘲剧为一种低下的艺术，在北方的一些城市禁止演出。这一时期只有少数嘲剧班
子到农村巡迴演出，所需经费由村社或有钱的股东提供。
　　■剧的产生发展较为复杂。根据现状推测，是以中国元杂剧为基础，吸收了一些越南流
行的歌曲后形成的，是传统的古代戏，兼有韵文和散文，分折演出。唱词和说白全用越汉
音。唱腔缠绵绯恻，多演忠臣孝子等故事。■剧曾一度形成了在宫廷及整个上层社会的独占
局面。到了阮氏王朝，帝王们对■剧的爱好不亚于其祖先阮氏家族，武王阮福括在富春专为
演■剧修建了一座" 同乐轩".明命(1820-1840)时，阮朝的中央机构中还设有越常署，专门
管理■剧的编导和演出。嗣德(1848-1883)时除把管理机构改为清平署由礼部直接管辖外，
还把全国最优秀的300 余伶人招进宫中演戏作乐。当时，一些王子和文人秉承皇命编出了
一些■剧剧本，后来均由陶晋补充修改。
　　陶晋由此而列入当时重要的戏剧作家之一。
　　4.中国话剧的兴起
　　话剧是一种以对话和动作为主要表现手段的戏剧艺术，它和由生、旦、净、丑等角色
行当扮演剧中人物，有着虚拟性和程式化特征，以唱、念、做、打的综合表演为中心的中
国传统戏曲是有区别的。中国话剧是" 舶来品" ，也就是说是一种外来的戏剧样式，在19
世纪末、20世纪初才被移植到中国。
　　中国早期话剧并不叫话剧，为区别于中国传统戏曲，当时叫新剧，又称作文明戏，后
来还叫过" 爱美剧" 、" 真新剧" 、" 白话剧" 等。1928年，戏剧家洪深提议将它定名为"
话剧" ，意在使之与中国戏曲、歌剧、舞剧、哑剧等相区分。经过近一个世纪的风雨历程
，话剧已在广袤的华夏大地落地生根，成为具有中国特色的舞台艺术，也成为世界戏剧的
一个重要组成部分。
　　中国早期话剧的萌兴和衰落，一般可分为四个阶段：19世纪末，上海西方侨民的演出
和一些学校演出的学生剧，使话剧这种新的戏剧形式在中国大地上诞生，可看成是中国早
期话剧的萌芽期；从1906年春柳社在日本演出《茶花女》、《黑奴吁天录》开始，到辛亥
革命前止，是其初始期；从辛亥革命前后到1917年，以进化团的崛起和" 家庭戏" 的繁盛
为标志，是其扩展期；从1917年到1924年，由于各种原因，新剧剧团相继解散，话剧演出
陷于停顿状态，是其衰落期。根据历史分期，本节主要论述的是萌芽期和初始期的中国早
期话剧。
　　上海是新剧的发祥地。早在19世纪末，就有西方侨民在上海演出西方话剧。1950年，
徐半梅在上海《新民报》上发表文章，曾谈到" 四十几年前" 的上海戏剧情况。他说：
　　……当时上海博物馆路，香港路北，有一所外国人经营的兰心戏院……同时，上海还有一
个外国人的业余剧团，简称A 、B 、C ，团员都是旅沪侨民，他们每年必定演剧三、四次
……
　　每次演剧的戏单上，总把历年来演过的戏名，一一附印着，而且还有开演日期。在四
十几年前，我看那戏单时，已晓得它有四五十次的演出历史了。
　　可以作为印证的，是包笑天在《钏影楼回忆录》中也曾谈到这个剧团和剧院，还说到
自己常" 被留学西洋的朋友，拉去观光。" 据此推算，上海兰心剧院演出" 西洋名剧" ，
当在上世纪末，至迟也在本世纪初。与此时间不相先后，1898年，上海基督教圣约翰书院
学生在圣诞节" 取西哲之嘉言懿行，出之粉墨" ；法国在上海创办的天主教徐汇公学学生
也演出" 数出短剧，剧本相当有名，大半是他们平日上英语课、法语课的课本".当时，上
海许多学校一些具有初步民主思想的学生、教员和青年知识分子的社团，为变革现实，正
在急切地寻找新的文艺武器为现实斗争服务，他们受外国侨民和教会学校演剧的影响，也
纷纷试行演出这种以对话和动作为主要表现手段的舞台剧。据著名戏剧艺术家欧阳予倩的
回忆，当时上海各学校和社团演出的时事新剧有：1900年，南洋公学演出《六君子》、《
经国美谈》、《义和团》三出戏；1903年，育材学堂演出《张文祥刺马》、《英兵掳去叶
名琛》、《张廷标被难》、《监生一班》四出戏；1905年，有汪仲贤兄弟等组织的文友会
，演出《捉拿安德海》、《江西教案》两出戏；1906年，有朱双云、汪仲贤、王幻身，瞿
保年等组织开明演剧会，除从事时事新剧的演出活动外，还提出了六大改良。这六大改良
就是：政治改良——演五大臣出洋考察宪政；军事改良——练新兵；僧道改良——破迷信；社会
改良——禁烟赌；家庭改良——诫盲婚；教育改良——嘲私塾。他们提出的戏剧主张和引进话剧
这种戏剧形式演出具有强烈现实意义的时事新剧，都是具有进步意义的，在启发民智，配
合当时的政治斗争上起到了积极的作用。而在中国戏剧发展史上，它揭开了中国舞台演出
话剧的帷幕，催发了中国话剧的诞生。
　　中国话剧的正式诞生，一般以1906年中国留日学生于东京组建春柳社并上演《茶花女
》第二幕和《黑奴吁天录》为滥觞。当时中国社会正处于资产阶级民主革命的前夜，戏曲
界在全国兴起改良运动，正是在旧剧改革和西方戏剧的双重影响下，以日本的新派剧为媒
介，1906年冬，由留日学生李叔同(息霜）、曾孝谷发起，后又有欧阳予倩、吴我尊、黄喃
喃、陆镜若等人参加，在东京成立了综合性的艺术团体春柳社，下设演艺部。" 冀为吾国
艺界改良之先导" 的春柳社演艺部当即发表" 专章" ，阐明他们的戏剧主张，与国内思想
启蒙运动的鼓吹者遥相呼应。他们看到日本在19世纪末自由民权运动中诞生的新派剧，为
其民主精神和新颖形式所吸引，起而仿效；认为声情并茂的新派剧，既能弥补" 与目不识
丁者接，而用以穷" 的报章之不足，又优于有声无形的演说和有形无声的图画，大力倡导
这种戏剧形式的演出。1907年初春的阴历年，在日本东京骏河台中国青年会的一个赈灾募
捐游艺会上，春柳社演艺部以日本新派戏的艺术手段，公演了法国小仲马《茶花女》的第
三幕。据欧阳予倩的回忆：" 李息霜饰茶花女，曾孝谷饰亚猛的父亲，唐肯饰亚猛，孙宗
文饰配唐，这是我第一次看到的话剧。这一幕剧的上演，得到日本新派演员藤泽浅二郎的
帮助。日本有一位老戏剧家松居松翁对李息霜的演技极为欣赏。他说，他看了这个戏令他
想起在法国蒙马得尔小剧场那个女演员杜菲列所演的茶花女。但一般的评论，都以为演得
最好的是曾孝谷。"这次演出以它良好的布景、道具(是从日本新派戏专业剧团租借的）和
对白、表情、动作皆截然不同于京剧的新面貌，在中国留学生和日本演艺界中引起强烈反
响，春柳社社员遂扩充到80余人。同年6 月，春柳社演艺部假本乡座举行" 丁未演义大会"
，又正式公演了根据美国作家斯托夫人的小说《汤姆叔叔的小屋》改编的5 幕话剧《黑奴
吁天录》。这是春柳社最有代表性的一次演出活动。剧本是曾孝谷根据林纾、魏易的译本
重新改编的，改编者对原著进行了创造性的加工，突出了黑奴的反抗精神，反映了中国人
民的民族革命思想；全剧按现代话剧分幕形式用口语写成，" 没有朗诵，没有加唱，还没
有独白、旁白，当时采取的是纯粹话剧形式" ，因而被欧阳予倩称之为" 可以看作中国话
剧第一个创作的剧本。" 而《黑奴吁天录》的演出则是第一个" 绝对没有京剧味" 的新剧
——话剧。由于有日本新派剧艺人的指导，在布景、服饰、舞台设备等方面都有国内所演新
戏难以具有的优势条件，再加上演出者本人的文化素质和" 知名度" ，这次演出在东京引
起轰动(日本戏剧家伊园青青园等曾给予很高评价），其影响达于国内。
　　在《黑奴吁天录》演出以后，由于遭到中国公使馆的反对和物资上的困难，春柳社的
演出活动受到限制，只好演一些人物少、情节简单的独幕剧。
　　直到1909年初夏，春柳社演艺部借东京座以" 申酉会" 名义，公演了根据法国浪漫主
义作家萨都的作品《杜司克》改编的四幕剧《热血》。这是中国留学生在日业余演出的第
二个大型多幕话剧，它鲜明的革命内容使之成为了真正的社会教育剧，在中国留学生当中
博得很高评价，尤其是同盟会成员，认为这次演出给予了革命青年以很大鼓舞。更重要的
是在运用话剧形式上，《热血》较《黑奴吁天录》" 更整齐更纯粹一些——完全依靠剧本，
每一幕的衔接很紧；故事的排列、情节的发展、人物的安排比较集中；动作是贯串的，没
有多余的不合理的穿插，没有临时强加的人物，没有故意迎合观众的噱头，在表演方面也
没有过分的夸张。" 《热血》演出后，由于中国公使馆的进一步干涉，" 申酉会" 停止活
动，日本时期的春柳会的演出活动至此告一段落。
　　受春柳社的影响，1907年夏，王仲礼、马湘白、沈仲礼等在上海组织春阳社(通鉴学校
），也演出了《黑奴吁天录》；次年三月，又演出王仲声根据英国作家哈葛德同名小说改
编的五幕话剧《迦茵小传》，并率学生到杭州、苏州等地公演。欧阳予倩认为，春阳社的
演出这是" 话剧在中国的开场。" 1909年，天津南开学校演出了张伯苓编导并主演的《学
非所用》，以后又演出了《箴膏起废》、《华娥传》、《新少年》等，这是北方演出话剧
的开端。
　　1910年，任天知、陈大悲等在上海创办了中国早期话剧(新剧）的第一个职业剧团进化
团，采用幕表制，在南京、芜湖、汉口等地先后演出了《血蓑衣》、《东亚风云》、《血
泪碑》等剧目。辛亥革命爆发后，进化团成员积极投身于光复上海的武装斗争，上海光复
后，他们又在上海、扬州、镇江、宁波等地上演了《共和万岁》、《黄金赤血》，为辛亥
革命作了有力的宣传。此后，话剧进入兴旺扩展期，以上海为中心，天津、北京、南京、
武汉三镇以及其他大中城市都出现过各种形态的新剧团体，演出了一批宣传革命、反对封
建的优秀剧目，积极配合了当时的政治斗争。
　　新剧引进、移植的准备是不足的，但新剧家们借用这种形式进行宣传鼓动，唤醒民心
，适应时代潮流，赢得了人民群众的欢迎。从话剧在中国的兴起可给我们这样两点启迪：
其一，中国话剧的萌生，是外来文化浸润、推动的结果。移植的渠道有二：直接从西方输
入和间接从日本输入。由于受地理位置、文化传统、人员交往的制约，早期中国话剧受日
本新派剧的影响更大一些。而日本的新派剧又是在西方文化的促动下发生变革而产生的，
故中国早期话剧是通过日本间接接受西方戏剧的影响而萌生的。其二，如同油画、芭蕾舞
、交响乐等外来艺术形式一样，话剧的引进、移植到中国，有一个历史发展过程，它同当
时的政治形势有着极其密切的关系。主要是那些具有初步民主思想的进步知识分子寻找到
了这种新的文艺武器，为当时的政治服务所使然。而要让外来的话剧在中国生根、开花、
不能简单地因袭、模仿，全盘照搬，食洋不化，而应有选择、有批判地吸收、借鉴，进行
创造性的转化，即根据本民族的历史需要和人民群众的审美需求，加以改造、融合，也就
是走民族化、群众化的道路，才有广阔的前景。中国早期话剧的实践和话剧发展的整个曲
折、艰难历程，都具体、真切地说明了这一点。
　　八、中国戏曲和曲艺
　　在辛亥革命前的70余年间，中国独树一帜的民族戏剧文化——戏曲，和具有浓郁民族特
色的说唱艺术——曲艺，适应时代的发展，在继承的基础上不断革新，呈现了与以往戏曲和
曲艺迥然相异的历史风貌和时代特点。这主要表现为：昆曲的衰微和以京剧为代表的地方
大戏的形成和发展；一批新兴地方小戏在各地相继出现；少数民族戏曲的繁荣；与资产阶
级政治运动相适应的戏曲改良活动的开展和失败；曲艺的发展及其向现代曲艺的转化。下
面分别进行论述。
　　1.昆曲的衰微和以京剧为代表的地方大戏的形成和发展
　　明末清初，经历过社会大动乱的一些有见识的士大夫和文人，亲眼看到明末统治者的
腐败，又对满清统治者不肯屈服，而借用戏曲的形式抒发胸怀，创造了一批优秀的剧目，
如李玉的《清忠谱》、《麒麟阁》，洪昇的《长生殿》，孔尚任的《桃花扇》等，使昆曲
一度呈现出极盛的局面。但到乾隆以后，昆曲就开始走下坡路了，咸丰、同治以后，昆曲
基本上就退出了戏曲舞台。昆曲衰落的原因很多，其中最重要的是它逐渐脱离人民群众、
脱离现实生活。清朝统治者对文化思想以及戏曲的控制也是重要原因之一。他们采用恩威
并施的政策，即一方面怀柔利诱，使士大夫和文人死心踏地为清王朝服务；另一方面，采
取高压政策，大兴文字狱，查禁具有进步思想的戏曲，对那些被诬为" 诲淫" 、" 诲盗"
、" 有伤风化" 的戏曲作者和表演者施以严刑峻法。这样做的结果，就使得一批毒害人民
的剧目纷纷出现。如当时清朝统治者利用旧有传奇和杂剧改编或编演的《忠义璇图》、《
升平宝筏》、《劝善金科》、《鼎峙春秋》、《表忠记》等。这些剧目是由最高统治者组
织一些御用文人所编创的，其目的除用来点缀升平，祝颂喜庆，满足统治者的声色娱乐之
外，更主要的是用来麻痹人民的斗志，对人民进行思想上的统治。
　　还有，统治者对昆曲艺术创作制定所谓《钦定曲谱》之类，让作者、制曲者，率以旧
式为法，也导致了昆曲艺术形式走向凝固，这也是昆曲衰微的原因之一。
　　在昆曲衰微的同时，以京剧为代表的地方大戏却得到了进一步的发展。
　　在各种戏曲声腔广泛流布、不断繁衍融合的过程中，一些地方戏曲剧种逐渐走向成熟
，如山西梆子、河北梆子、汉剧、湘剧、川剧、粤剧、闽剧等。它们地域性特点更加鲜明
和稳定，艺术组织更趋完善和统一，表演技巧日趋完美和成熟，都于晚清先后发展成具有
相当规模和定型化了的地方大戏。而汇合徽、汉二调并集其他声腔之长、于清宣宗道光后
期(1840-1850 年之间）
　　才形成的京剧却后来居上，其发展速度、规模和成就尤为突出。百余年来，京剧遍及
全国，已成为在我国传统戏曲中剧目最丰富、表演最精细、流行最广泛、观众最普遍、影
响最深远、最具代表性的地方大戏剧种。
　　京剧是在清代地方戏高度繁荣的基础上产生的。它的形式，经历了孕育、发展、成熟
三个阶段。
　　京剧的前身是徽剧。京剧的孕育，是从徽班进京带来二簧腔开始的。清初，京师梨园
最为盛行的是昆腔和京腔。到了乾隆年间，这一情况发生了变化，各地方戏曲借着为乾隆
和皇太后祝寿之名，竞相进京献艺。因剧种繁多，为正名起见，将各剧种分成" 雅" 、"
花" 两部——昆曲为" 雅部" ，昆曲以外的所有地方戏为" 花部" ，又称" 乱弹".乾隆四十
四年(1779），秦腔演员魏长生自川入都，以《滚楼》一剧名震京师，压倒了昆腔和京腔，
乾隆四十七年(1782），清朝统治者以魏长生的表演" 亵词秽语" 、" 无非科诨诲淫之状"
而下令禁演，秦腔受到压抑。乾隆五十五年(1790）秋，为庆祝高宗(弘历）80寿诞，各地
有名的戏班均被征召晋京演戏庆祝。浙江盐务大臣伍拉纳征集了在南方久享盛名的" 三庆
徽班" (系由在扬州的安徽籍盐商江鹤亭组织）由名旦高郎亭率领入都进行祝寿演出。这是
徽班第一次进京。
　　三庆班进京后，博采众长，从京秦二腔和其他兄弟剧种吸收营养，艺术日趋成熟。后
秦腔禁演，一些演员被迫脱离秦腔而投入徽班以谋生计，形成徽秦合流的局面。尔后，继
三庆班接踵而来的徽班有四喜、春台、和春班，合三庆班世称" 四大徽班".当时京师梨园
大多为徽班所掌握。正如《梦华琐簿》所说：" 戏庄演剧必徽班。戏园之大者，如广德楼
、广和楼、三庆园、庆乐园，亦必以徽班为主。下此则徽班、小班、两班，相杂适均矣。"
徽班占据北京主要的戏曲舞台，这是后来徽班所演戏曲逐渐发展成为京剧的关键所在。
　　清宣宗道光年间，汉调(又称楚调）艺人陆续进京搭徽班演唱，见于记载的有米应先、
余三胜、王洪贵、李六、龙德云、童德善等。汉调以唱西皮为主，兼唱二簧，汉调演员来
京搭徽班演戏，也就促进了徽汉合流，使徽班逐渐朝着以演皮簧戏的方向发展，为京剧的
正式诞生打下了良好的基础。
　　徽汉二腔合流后，又经过一段时间发展，大约于道光后期，即1840至1850年之间，京
师梨园又出现了一番新的气象，即领班的主要演员的行当有所改变，由以前的旦角为主转
变以生角为主。当时有名的三庆、四喜、春台、和春、嵩祝、新兴、金钰、大景和各班，
其主要演员均由旦角一变而为生角，演出剧目亦随之改为以老生为主，大都是唱功戏或唱
做并重的戏。由于角色的变化，徽班所唱声腔，也由过去的诸腔杂奏转为以西皮、二簧为
主，也就是被称为" 新声" 的" 皮簧戏".在唱念语音上，除保留某些楚音外，主要用北京
语音演唱。此时皮簧戏的唱腔表演已很有特色，不仅出现了二簧反调和西皮反调，而且各
种板式也日益完备，较之前期徽班演出的皮簧有明显的发展和丰富。当时，程长庚、张二
奎、余三胜被誉为" 老生三杰" ，形成了徽派、京派和汉派，鼎足而立，争胜舞台，故有"
三鼎甲" 之称。
　　程长庚(1811-1880)，名椿，一名闻澣，字玉珊(又作玉山），安徽潜山人。成名后寓
四箴堂，故又有" 四箴堂" 之称。自幼入徽班坐科，工皮簧老生，对十行角色——生、旦、
净、末、丑、副、外、杂、武、流都能演出。长期主持三庆班并任头牌演员，咸丰、同治
年间兼任精忠庙第一任庙首，直至逝世，是第一个以徽剧演员总管京师梨园的领袖人物，
人们称赞他为" 伶圣" 和" 徽班领袖，京剧鼻祖".他演戏极为认真，善于兼收并蓄，艺术
上融徽调、汉调、秦腔、昆腔于一炉，对京剧的形成和发展有重要贡献。他的嗓音宏亮、
浑厚，字正腔圆，乱弹唱乙字调，穿石裂云，余音绕梁，" 真有天风海涛，金钟大镛，莫
能拟其所到之概" ；" 高亢之中，又别具沉雄之致。
　　视他伶之徒唱高调，听之索然无韵者，殆有霄壤之殊。" 当时北京有" 乱弹巨擘属长
庚，字谱昆山鉴别精" 的诗句赞誉他。陈澹然《异伶传》记载他演《文昭关》一剧，有"
长庚忽出为伍胥，冠剑雄豪，音节慷慨，奇侠之气，千载若神。座客数百人，皆大惊起立
，狂叫动天" 的赞词，可见他艺术造诣的高深。作为掌班，他治理有方，班规严整，并能
以身作则，曾为维护本班全体利益，坚拒由其单独在堂会演出而负枷不屈，故在当时戏曲
界威望很高。
　　他还热心培养后辈，谭鑫培、孙菊仙、汪桂芳均得其教益。晚年创办四箴堂科班，培
养出了陈德霖、钱金福、张淇林等著名京剧演员。
　　张二奎(1814-1864)，原名士元，号子英，北京人。自幼爱好戏曲，常以票友身份在和
春班客串演出，后" 下海" 先后成为和春班、四喜班的主演和主持。张二奎生得英姿伟岸
，气度不凡，举止庄重，" 嗓音宏亮，行腔不喜曲折，而字字坚实，颠簸不破" ，最适合
扮演帝王之类的" 王帽戏".相传他演《打金枝》出场唱" 景阳钟三响把王催" 的" 催" 字
，破口而出，声震屋瓦，时人以诗咏赞：" 春台一句' 把王催' ，三庆长庚也皱眉。怜他
四喜余三胜，《捉放》完时饶《碰碑》。" 他演出的代表剧目有《打金枝》、《四郎探母
》、《大登殿》、《金水桥》、《五雷阵》等。
　　余三胜(1802-1866)，原名开龙，字起云。春台班头牌老生。在演唱上他将徽调、汉调
相融合，又吸收了昆曲、梆子的长处，并将青衣小腔揉进老生唱腔之中，创造出一种旋律
丰富，抑扬婉转的" 花腔".在唱念语音上，将" 湖广韵"揉进北京音，念白清晰动听，促进
了京剧语言风格的形成。以后，谭鑫培学余的唱法，加以发扬光大，开创了京剧的新局面
。
　　京剧在道光末年初步形成后，中经咸丰、同治两朝的进一步发展，到光绪年间已达到
鼎盛时期，进入到成熟阶段。当然，这和北京社会的相对安定和清代统治者的偏好、提倡
有着密切的关系。咸丰十年(1860），英法联军攻陷北京，文宗(咸丰）避祸热河(今承德市
），传旨昇平署内外人等随至行在；同年11月，又征召民间艺人若干到热河当差。光绪九
年(1883），为预办皇太后五旬寿诞，再次召征民籍艺人入宫，除应承演戏外，并传授太监
剧艺。其后每年挑选人数例有增加，及至光绪三十四年(1908），慈禧逝世，宫中民籍教习
已达89人，几乎将当时北京的所有名角网罗殆尽，可见清代最高统治者对京剧喜爱所达到
的程度。
　　这一时期，演出团体增多，演出活动频繁，仅北京市内就有京剧职业戏班50余家；随
着戏班增多和演出活动的兴盛，推动了营业性戏园的发展，当时北京九门繁华地区戏园遍
布，不下40余处；此时，社会各阶层民众对京剧几乎达到" 满城争看" 的程度，拥有大量
观众和业余爱好者，票友的活动场所和团体——票房也随之增多；京剧轰动京师后，全国各
地纷纷邀请京班前去演出，使京剧迅速向外地流布，产生了深广的影响，京剧演员艺术日
趋完美，名角辈出，有些著名演员除在" 私寓" 演出外，还出现许多培养演员的科班。以
上各点，从不同方面说明了京剧已经走向成熟阶段。
　　光绪初年，画家沈容圃为他所喜爱的京戏演员作了一幅写生画，名为《同光名伶十三
绝》。这十三人是：老生程长庚、卢胜奎、张胜奎、杨月楼，武生谭鑫培，小生徐小香，
旦角时小福、梅巧玲、余紫云、朱莲芬，老旦郝兰曲，丑角刘赶三、杨鸣五。这不过是部
分地反映了同治、光绪年间京剧极盛时期著名演员的阵营，其中还有一些是道光、咸丰年
间就已成名的老一代演员。此外，未列上名的还有名冠一时的胡喜禄、王九龄、郑秀兰、
黄三雄、徐宝成、钱宝峰、刘永春以及老生汪桂芬、孙菊仙、张三元；武生俞菊生、黄月
山、杨隆寿、姚增禄；旦角常子和、田际云、余玉琴、陈德霖、王瑶卿；净角何桂山、黄
润甫、金秀山、穆凤山；老旦熊连喜、谢宝云、龚云甫；丑角罗百岁、王长林、肖长华等
。其中最杰出的是被称为" 老生后三杰" 或" 小三鼎" 的谭鑫培、汪桂芬、孙菊仙。
　　谭鑫培(1847-1917)，本名金福，又名望重，湖北江夏(今武昌）人。
　　因其父谭志道有" 叫天儿" 之称，故他亦有" 小叫天" 艺名。享名后寓" 英秀堂" ，
人又以英秀称之。幼年随父到北京，入小金奎科班学文武老生，出科后搭永胜奎班。早年
因变声期倒呛，改演武生，曾在京东一带农村演出。
　　返京后搭三庆班，演武生兼武丑，为班主程长庚所器重，收为义子。25岁以后唱老生
。光绪六年(1880）转入四喜班，后自组同春班，时年四十，已享盛名，光绪十六年(1890
），被清宫选入演戏机构升平署外学民籍教习，改名金培。此时专演老生。他博采众长，
对前辈名家的一腔一调、一招一式，无不悉心琢磨，融汇贯通，深刻领会，大胆对老生唱
腔进行改革，创造轻快流利、细腻婉转，富于韵味的新腔，人称" 谭腔".每次演出，必轰
动北京，出现了" 满城争说叫天儿" 的盛况。他的唱腔在北京大街小巷到处流传，当时有"
无腔不学谭" 的说法。其后多次去上海演出，也深受观众欢迎，人以" 伶界大王" 称之，
梁启超曾有"四海一人谭鑫培，声名卅载轰如雷" 的赞誉诗句。谭鑫培吸收湖广音掺以中州
韵和北京语音，对京剧语音进一步作了规范，统一了京剧的语音。他讲究做功身段，能打
破角色界限，兼擅唱、念、做、打，可称得上是" 文武昆乱不挡" 的全才。他能演的剧目
很多，有百余出，塑造了众多的艺术形象。他在塑造人物时，不仅注意形象的真，而且讲
究艺术的美，表现了鲜明的艺术个性与艺术特色。谭鑫培以他多方面的艺术成就，在京剧
表演艺术上独树一帜，对京剧艺术的发展和成熟产生了深远的影响，在京剧史上起到了继
往开来的作用。
　　汪桂芳(1860-1906)，名谦，字艳秋，号美仙，小名惠成。湖北汉川人，生于北京。9
岁入陈兰笙的春茂堂习老生兼老旦，12岁起在三庆、四喜班实习演出，18岁满师，因倒嗓
而改任场面，为程长庚操琴。光绪六年(1880）
　　嗓音恢复，搭春台班唱老生，随即成名。他师宗程派而又有所革新变化，有" 长庚再
世" 之誉。光绪二十八年(1902）被清宫选入升平署外学，时常应召进内廷演出。他嗓音高
亢宽宏，中气充足，行腔朴素无华，并以" 脑后音" 和" 嘎音" 取胜，俏中有险。唱腔激
扬慷慨，强劲沉郁，极善表达壮烈悲愤的情感，有" 虎啸龙吟" 之喻，独成一派，世称"
汪派".代表剧目有《文昭关》、《战长沙》、《取帅印》、《龙虎斗》、《天水关》等。
汪刚直不阿，晚年生活潦倒，笃信佛教，常披发，着头陀装，自号" 德心大师".汪派难学
，传人有王凤卿等。
　　孙菊仙(1841-1931)，名濂，又名学年，号宝成，天津人。武举出身，曾在清军中任职
，参加过镇压农民起义运动，获" 三品衔".自幼爱好京剧，是上海著名的" 票友" ，经常
参加各班社演出。36岁后投师程长庚，成为专业演员。成名后到天津演出，天津观众称他
为" 老乡亲" ，后传开成为艺名。
　　他先后搭嵩祝成、三庆、四喜、天庆等班演唱。王九龄辞世后，接掌四喜班。
　　光绪十二年(1886）被清宫选入升平署外学，孙长于唱功，嗓音宏亮沉重，气力充沛，
宽窄高低、大小粗细运用自如；讲究气口运用、音色变化和抑扬顿挫，特别是煞尾音处理
，往往倾喉一放，有独特风格；行腔不求花巧，以简朴取胜。在表演上常突破京剧固有程
式，一些身段动作更接近于生活，神态逼真，在表演上独树一帜，人称" 孙派".代表剧目
有《三娘教子》、《完璧归赵》、《骂杨广》、《逍遥津》、《鱼肠剑》、《四进士》、
《胭粉计》等。孙派唱法，嗓音要求较高，传人不多，唯双阁亭、时慧宝较为突出。
　　到了清代末期，京剧传到上海，并随着资本主义经济输入内地，逐渐流布到武汉、青
岛、沈阳、长沙、西安等地，成了全国性的大剧种。以后，进而传播到海外华人社会，在
国际艺坛上享有崇高声誉。京剧和国画、中医同被誉为" 中国三大国粹" ，为国内外人士
所公认。
　　京剧在清末逐步形成并走向成熟，其主要原因是：
　　其一，相对安定的社会环境。1840年以来，虽然全国许多地方爆发了大规模农民起义
和遭到帝国主义列强的侵扰，但京剧长期活动于政治、经济、文化的中心北京和新兴的商
业城市上海、天津等地，社会相对安定，生活秩序正常，经济上也是一派繁荣景象，这是
其他地方剧种所不具备的，从而为京剧的正常演出和培训演员提供了稳定的社会环境和条
件。
　　其二，清代统治者对京剧的偏爱和大力提倡，已如前述。清代统治者还在宫内设立升
平署，负责征召民间京剧艺人入宫承位，对称意者每赏赐顶戴以示笼络，选著名京剧演员
为教习，向太监传授艺技，从而大大提高了京剧的社会地位。
　　其三，最主要的是，京剧善于博采众长，继承了宋、元、明三个朝代以来所积累的大
批剧目，又汲取了昆、弋、徽、汉、梆等剧种艺术的特长，使之在音乐、舞美、表演等方
面更加丰富多彩，这是因为京剧兼收并蓄，为我所用的艺术优势，使之具备了集大成的有
利条件。
　　其四，京剧剧本通俗易懂，唱词多为民间常用的七字句或十字句，具有雅俗共赏、"
无往不适" 的特点；剧情精炼紧凑，能在较短时间内表演一个完整的故事；唱腔、音乐高
昂、爽朗，能表现各种复杂的感情变化。
　　上述四点，就是京剧之所以能够在晚清形成并蓬勃发展的重要原因。
　　2.地方小戏的兴盛及其艺术特色
　　据《中国大百科全书.戏曲曲艺》卷所附《中国戏曲剧种表》统计，在全部317 种戏曲
剧种中，形成于清代的地方戏曲剧种有200 种上下。从时间上看，又可以1840年为限划分
为前后两期，后期约110 种。这些新兴的戏曲剧种，少数为地方大戏，绝大部分则是地方
小戏。由于各种原因，地方小戏的名称既无规范，形态也不稳定，或称腔，或称调，或称
歌，或称戏；或按地名称，或以伴奏乐器命名，也有因腔调或演唱特点而命名的；其间常
有名异而实同，或名同而实异的情况。然而，地方小戏来自民间，贴近生活，新奇叠出，
争奇斗艳，具有浓郁的乡土色彩和鲜明的艺术特色，为古老的中国戏曲注入了新鲜血液，
显示了旺盛的生命力。
　　晚清相继出现的这些地方小戏，它们与早期的那些地方戏曲一样，同样源出于各地民
间的歌舞说唱艺术，并汲取姊妹剧种的营养充实、丰富自己，大都经历了一个由农村进入
城市，由业余走向职业化(其中有些地方小戏始终只是业余演出）、由不稳定到逐步定型化
的发展历程。但由于它们所处时代背景和社会环境不同，这些新兴地方小戏的发展历程又
有着自己鲜明的特点。1840年以来，中国陷为半封建半殖民地社会，帝国主义武力入侵和
经济掠夺的结果，一方面是工商业城市的畸形繁荣，另一方面则是农村经济的日益贫困乃
至破产，迫使大量贫苦农民(其中有许多就是身怀技艺的民间业余艺人）离乡背井、流入城
市谋生，形成一股流量很大、流域很广的游民群。
　　因此，与乾隆、嘉庆年间地方戏的流布主要依随各地商邦活动向大城市云集的情况不
同，这时地方小戏主要是混杂在这些游民群里面向城市盲目流汇。
　　进城后，又因当时各地城市大都有了比较成熟的地方剧种在活动，新兴地方小戏的各
艺人便常常只能以走街串巷、沿街卖唱或围地摊的形式来演出谋生；后来，进一步再组成"
档子" 、" 小班" 进入茶楼酒肆，应承私家堂会，然后才发展到在茶园、游艺场等一类小
剧场作营业性演出。有时为了避免官方的查禁，还经常与地方大戏合班演出。正是在这种
环境和条件下，它们吸收昆腔、梆子、皮黄以及文明戏的营养，逐渐发展成了独立成熟的
新剧种。
　　新兴地方小戏以小为特点，角色不多，演出的形式小巧灵活。早期剧目大多是一些丑
、旦" 对子戏" ，或一生、一旦、一丑的" 三小戏".主要表现了农民、手工业者、小商贩
等乡镇中的小人物和日常生活事件，如《走西口》、《打猪草》、《借髢髢》、《卖杂货
》、《王三打鸟》等。进城后借鉴地方大戏的经验，演出了一些人物较多，内容比较复杂
的剧目，反映了比较广阔的社会生活。这些地方小戏的作品大都出自下层佚名作者之手，
主要靠梨园抄本或艺人口传心授，刊刻付印的极少，因而很少有完整的剧本流传下来。地
方小戏的思想、风格比较健康、纯朴，但在商业化倾向和小市民趣味影响下，有的也羼进
了一些不健康的内容和表演。
　　限于篇幅，本书对这一时期兴起的地方小戏不能一一叙述，仅择几种有代表性的介绍
如下。
　　(1)采茶戏
　　最初为茶农采茶时所唱的采茶歌，后与民间舞蹈相结合，形成为载歌载舞的采茶灯。
每逢灯节或收茶季节，茶农常以这种形式即兴演出，一般均以采茶为内容，以茶篮为道具
，故亦称" 茶篮灯".最早出现于赣南安远县九龙山茶区，继见于赣东铅山、弋阳一带，之
后很快在江西全省流布，并传播到鄂、皖、粤、闽部分地区。形成于清末的采茶戏有杭州
采茶戏、吉安采茶戏、景德镇采茶戏、九江采茶戏、南昌采茶戏、宁都采茶戏、武宁采茶
戏、萍乡采茶戏和福建三角戏、粤北采茶戏等，其中湖北黄梅采茶戏传至安徽而发展成为
黄梅戏。
　　早期采茶戏擅演轻松活泼的喜剧，只有三个角色(二旦、一丑，后发展成小旦、小生、
小丑三行），故又称" 三脚班".丑角常模拟猴、猫、鸟等禽兽动作，丑的" 矮子脚" 、旦
的" 扇子花" 均有特色。唱腔曲调分灯腔、茶腔、路调、杂调四类，以茶腔为主，弦乐伴
奏。流传到各地后，吸收了当地的民间艺术和各种地方戏曲的剧目、唱腔和表演形式，衍
变为各具特色的多种采茶戏。其中景德镇采茶戏系由湖北黄梅采茶戏流入后衍变而成，剧
目、唱腔均近似黄梅采茶戏，表演上曾受饶河戏影响；萍乡采茶戏因地域接近湘东，故受
湖南花鼓戏影响较大。采茶戏以反映下层人民的日常生活和劳动为主要内容，具有浓郁的
生活气息和地方特色，虽遭清政府屡次禁演，却仍以顽强的生命力活跃于广大农村。由于
它善于汲取各种民间舞蹈和地方戏的优长，感为了流行于江西全境和江南一些地区的地方
小戏，代表剧目有《茶童戏主》、《三姊妹观灯》、《拷打红梅》、《小和尚锄茶》等。
　　(2)花鼓戏
　　清代中叶在两湖民俗小调和民间歌舞的基础上接受其他戏曲的影响而形成。清嘉庆二
十三年(1818）刊行的《浏阳县志》记述元宵节玩龙灯的情况时说："又以童子装丑旦剧唱
，金鼓喧阗，自初旬起至是夜止。" 说明一旦一丑的花鼓戏——地花鼓业已形成。道光年间
已有花鼓戏进入汉口的记载。
　　同治元年(1862），杨恩寿在湖南永兴观看的花鼓戏中，已有书生、书僮、柳莺、柳莺
婢四个角色，而且情节和表演都较生动，说明这时的花鼓戏已成为"三小" 戏，且演出形式
也具有一定规模。花鼓戏的形成一般经历了三个阶段：从演出形式和角色发展上看，可分
为对子花鼓(二人戏）、" 三小戏" 和多行当的本戏；班社的演变，有草台班(半职业）、
半台班(与当地地方大戏合演）以及专业班(四季班）的不同组合；声腔的形成与发展，则
经历了民歌灯调、戏曲正调的形成和诸声腔合流而综合发展的成熟阶段。其后，花鼓戏流
传到湘、鄂、皖、浙、贵、陕、粤广大地区，产生了许多支派。其中形成于清末的有：湖
南长沙花鼓戏、衡阳花鼓戏、零陵花鼓戏、邵阳花鼓戏、岳阳花鼓戏、湖北东路花鼓戏(流
行于湖北东部的麻城、圻春、罗田等地）、天沔花鼓戏(流行于湖北江汉平原）、随县花鼓
戏、襄阳花鼓戏、远安花鼓戏、郧阳花鼓戏、广东乐昌花鼓戏、安徽淮北花鼓戏、皖南花
鼓戏、陕西商洛花鼓戏等，它们与当地的民间乐曲、乐器、舞蹈和地方戏曲唱腔相融合而
各具艺术特色。花鼓戏扎根在民间，以广大农村和小集镇为基地，后发展到以专业班社在
大中城市常年演出，内容多以民间生活为主，表现生产劳动、男女爱情或家庭矛盾等题材
，边歌边舞，艺术风格清纯朴实、明快活泼，行当仍以小丑、小旦、小生的表演最具特色
，具有深厚的群众基础和浓郁的生活气息，代表剧目有：《刘海砍樵》、《打鸟》、《站
花墙》、《酒醉花魁》、《讨学钱》、《孟姜女哭长城》等。
　　(3)秧歌戏
　　秧歌，本是农民莳秧时所唱的田歌或山歌，后借鉴、吸收民间舞蹈和梆子等戏曲的剧
目、音乐、表演艺术而走向舞台演出，成为广泛流传于我国北方的重要地方小戏。秧歌原
起源于南方种稻地区，清人翟灏《通俗编》说：" 今又有秧歌，本馌妇所唱也《武林旧事
》元夕舞队之' 农田乐' 即此。江浙而杂扮诸色人跳舞，失其意。江北犹存旧风。" 其实
，这是由原始的秧歌向着秧歌剧的方向发展。清人让廉在《春明岁时琐记》中说：" 秧歌
以数人扮头陀、渔翁、樵夫、渔婆、公子等相，配以腰鼓手锣，足皆登竖木，谓之高脚秧
歌。" 这就是翟灏所说的" 杂扮诸色人跳舞" ，说明秧歌已发展到故事表演阶段。人们在
唱秧歌时，扭动身子，或演故事，或与舞蹈、技艺、武术等相结合而衍变为高脚秧歌、地
秧歌、武秧歌，成为农历正月举办" 社火" 时表演节目。有的地方将这种节期演出活动叫
做" 闹秧歌".正是在闹秧歌的过程中，孕育、产生了秧歌戏。这就是由" 二小" (小旦、小
丑）或" 三小" (小生、小旦、小丑）扮演人物，唱民间小曲，反映民间生活的" 对对戏"
和" 三小戏".其表演形式与采茶戏、花鼓戏极为相似，清中叶秧歌传入北方，梆子腔各剧
种兴盛起来以后，晋、冀、陕等地的秧歌戏，吸收了当地梆子戏的艺术精华，逐渐发展成
拥有广大观众的地方戏曲剧种。而形成于清末的秧歌戏，大多以兴起或流行的地区命名，
它们从唱腔结构体制上大致可分为三类：①属于民歌组合的，有登台秧歌戏、汾孝秧歌戏、
怀来秧歌戏、翼城秧歌戏、祁太秧歌戏、壶关秧歌戏、韩城秧歌戏、陕北秧歌戏等；②属于
民间组合与板式变化相结合的，有广灵秧歌戏，朔县秧歌戏，繁峙秧歌戏，蔚县秧歌戏等
；③属于板式变化的，有定县秧歌戏、襄武秧歌戏、泽州秧歌戏、隆尧秧歌戏等。从它们表
演的剧目看，可分为两类：一种为小戏，俗称" 耍耍戏" ，如《王小赶脚》、《绣花灯》
、《小姑贤》、《吕蒙正赶斋》等；一类为大戏，如《白蛇传》、《花亭会》、《芦花》
、《日月图》等。
　　其中定县秧歌戏、繁峙秧歌戏均属于大戏。秧歌戏流传到东北，在与东北民间小调、
歌舞和莲花落等说唱艺术融合过程中，发展成为二人转，并逐渐形成为拉场戏这样的民间
小戏。
　　3.少数民族戏曲的繁荣
　　我国是一个多民族的国家，我国的戏曲也是多民族的戏曲：不仅汉族有深厚的戏曲传
统，而且许多少数民族也创造了自己独特的戏曲剧种。这一时期形成的少数民族戏曲主要
为壮剧、傣剧、侗戏和布依戏等。它们是在本民族传统文化艺术的基础上接受汉族戏曲艺
术的影响而形成的。形成于晚清的少数民族戏曲，与汉族的戏曲艺术共同构成了中华民族
璀灿夺目的传统戏曲艺术，在中国戏曲史上占有重要地位，是中华民族文明史的重要组成
部分。
　　下面，对形成于这一时期的少数民族戏曲分别论述如下：
　　(1)壮剧
　　壮剧是指流行于广西壮族自治区西部和云南东南部壮族聚居区的地方戏曲剧种，是在
壮族民间文学、歌舞、说唱艺术的基础上发展形成的。清同治年间(1862-1874）已有演出
，在其发展过程中，有的曾经受到汉族民间艺术和戏曲的影响，因方言、音乐、唱腔、表
演风格和流行地区不同，一般分为广西南路壮剧、北路壮剧、壮族师公戏、云南富宁壮剧
和广南壮剧。广西南路壮剧清末产生于德保的马隘，汉隆一带，所以又有马隘调或汉隆调
之称，流行于使用壮族南部方言的靖西、德保、那坡、大新、天等、田东、田阳等县。因
受提线木偶戏的影响，最初是演员在台上动作，戏师傅在后台代唱的" 双簧" 式表演，后
发展成演员自己演唱。唱时常用" 呀哈嗨" 衬腔，故又称呀嗨戏，也称土戏。北路壮剧于
同治、光绪年间产生于隆林、田林一带，是在当地民歌、唱诗和坐唱" 板凳戏" 的基础上
，接受汉族戏曲影响发展而成，流行于使用壮族北部方言的田林、隆林、西林、百色、凌
云、乐业等县。
　　表演以唱为主，很少念白；角色没有严格的行当分工，小生、武将的表演有一定的程
式；人物造型简单纯朴，化装没有固定脸谱；主要伴奏乐器有马骨胡、葫芦胡，月琴等。
壮族师公戏是在跳神仪式师公舞的基础上形成的，流行于广西河池、宜山、柳州、百色、
南宁、来宾等地，也称壮师、调师、木脸戏。同治初年，贵县一带已有师公戏演唱。在妆
扮上，最初是穿红衣戴木制面具，后改用纸面脸谱，辛亥革命前后才去掉面具，化妆表演
，并有了戏装。云南富宁壮剧于清末在本民族民歌、小调、歌舞基础上接受汉族戏曲影响
而形成，流行于今云南东南部文山壮族苗族自治州壮族支系土族聚居的富宁县一带。按其
所唱衬腔的不同，可分为" 哎咿呀" 、" 哎的呶" 、" 乖嗨咧" 、" 伊嗬嗨" 四类，前三
类近于汉族的古典戏曲，后一类为载歌载舞的民间小调戏。云南广南壮剧原名沙剧，于清
末在壮族支系沙族歌舞基础上受汉族戏曲影响而形成，流行于今云南文山壮族苗族自治州
广南县一带。主要唱腔叫正调，女角起唱都带" 快哥来" (意即哥快来）三字，男角起唱都
带" 依阿里" (意即妹在哪里）三字，明显带有壮族情歌风味。曲调灵活自由，可根据剧中
人物情感需要加以变化发挥。伴奏乐器较为齐全，有胡琴、二胡、三弦、月琴等，打击乐
器有脆鼓(竹制小鼓）、大鼓、鋩锣、大锣、大小钹、大号等。壮剧主要是在壮族传统节日
" 陇瑞" (汉译为赶热闹集会之意）上演出，每年1-4 月，更多的是在2-3 月间举行，持续
3-5 天，主要活动有物资交流、男女社交和文化娱乐。演戏是必不可少的项目，而且是日
以继夜地演出。
　　(2)傣剧
　　傣剧产生于今云南省宣江县的盏西、干崖一带，是在傣族" 冒小对唱" (由一人演唱发
展到男女数人相对而坐集体对唱）、" 耍白马" (由二人各骑纸扎白马，逢年过节到各家祝
福的一种歌舞）、" 银海" (在广场表演的一种赶牛扶犁的歌舞）等民间歌舞的基础上，受
云南花灯影响，发展成带有一定情节、人物的" 十二马" 、" 布屯腊" (犁田的老汉）等歌
舞或歌舞小戏，吸收滇剧、京剧的剧目、表演、打击乐，于清末逐渐形成的比较完整的戏
曲形式，流行于云南的盈江、潞西、梁河、莲山、陇川、瑞丽、保山、腾冲、龙陵等县的
傣族聚居区。辛亥革命前，干崖土司集中民间艺人和知识分子30余人组成第一个傣剧专业
戏班。唱腔以傣族民歌、民间歌舞曲和宗教叙事歌曲演变而成的" 戏调" 为主，以后又演
变出小生腔、老生腔、草王腔(净腔）和女悲腔。演唱为徒歌形式，没有念白。唱词大都分
上下句，长短不拘。
　　传统傣剧只用打击乐伴奏，多由堂鼓(领奏乐器）、大锣、大钹、碗锣等组成，也有采
用滇剧打击乐和象脚鼓、鋩锣等傣族民间乐器混合组成。传统剧目有《帕罕》、《千瓣莲
花》、《红莲宝》、《阿暖海东》《郎金布》、《七姊妹》、《三圣归天》、《大闹蟠桃
会》等。
　　(3)侗戏
　　最早形成于贵州的黎平、榕江、从江一带，后流传到广西的三江和湖南的通道等侗族
聚住地区。是在侗族民间说唱艺术" 嘎锦" (叙事诗）和" 嘎琵琶"(琵琶歌）、" 摆古" 的
基础上接受汉族戏曲的影响，于清末形成。
　　最初仅为两人坐唱，后发展成走唱。以唱为主，念白很少，表演动作也不多。
　　角色虽有生旦之分，但并未形成定型的行当，一般是根据剧中人物的需要来分配演员
。只有小丑专演糊涂虫、小坏蛋、小狗腿子之类的人物，走路时蹦蹦跳跳，动作滑稽可笑
，不论从左从右出台，都得向里跳，称之为" 跳丑脚" ，表演上颇有特色。唱腔一般为上
下句结构，中间都有过门。演员每唱完一句，都要在过门中与另一演员互走∞字，交换位置
，回到台中靠后方端坐的" 掌本" 戏师面前，听取提示的唱词，然后再到台前演唱。遇有
三人以上在场时，只有对唱的两人在过门中互走∞字，其余的人原地不动。侗戏的主要曲调
有平板和哀腔。在有些剧目中，花旦或丑还常采用侗歌、汉族民间曲调等。主奏乐器为二
胡，还有牛腿琴、月琴、琵琶、低胡、扬琴等。打击乐器有大锣、小锣、钹、边鼓、小镲
、铃等，但只在开台、催场和角色上下场以及唱" 哟嗬咿" 时使用。代表剧目有《珠朗娘
美》、《门龙绍女》、《三郎五妹》、《梅良玉》、《凤娇李旦》等。
　　(4)布依戏
　　布依戏于清末产生于贵州省西南兴义、安龙、册亨一带布依族聚居区，流行于贵州省
黔南、黔西南布依族自治州及盘江流域红水河布依族居住地，是在布依族的乐曲、八音坐
弹、板凳戏、土戏布依彩调等民间艺术的基础上，接受广西传入的壮剧和花灯的影响逐渐
衍变而成。有的地方又称为地戏或土戏。剧目分正戏和杂戏两大类。正戏(念白用汉语，唱
用布依语）多系汉族故事戏，翅《琵琶记》、《玉堂春》、《柳荫记》、《送京妹》等；
杂戏(念白和唱都用布依语）多系表演本民族传统的民间故事剧目，如《一女嫁多夫》、《
下得海故事》、《四接亲》、《八月十五看花灯》等。一般由民间艺人按村寨组成业余戏
班代代相传，每逢民族节日，搭台演唱，角色已有初步分工，在兴义一带分为小生、老生
、大王、差官、小将、旦角等数种，在安龙、龙广一带分生、旦、净、末、丑等行。表演
以唱为主，唱腔曲调系由八音坐弹发展而来，主要有正调、京调、翻演调、马倒铃、八谱
调、反调、二簧、二六等。主要伴奏乐器有尖子胡琴(公琴、牛骨琴）和朴子胡琴(母琴、
葫芦琴），配以笛、短萧、木叶、三弦、琵琶、月琴、小唢呐等。打击乐器有土锣、钹、
鼓、木鱼、仓仓锣、小马锣等。在装扮上，演汉族故事戏时男角着类似汉戏服装，女角着
本民族服装。演本民族故事戏时均着本民族古装。布依戏虽吸收了汉族戏曲某些表演程式
，但仍具有本民族的艺术特色。
　　4.与资产阶级政治运动相应适应的戏曲改良运动
　　19世纪末到20世纪初，适应资产阶级政治运动的需要，在中国戏曲史上，出现了由资
产阶级代表人物所倡导、并得到戏曲艺人广泛响应、在全国范围内开展的、具有鲜明的近
代色彩的戏曲改良运动。由于戏曲改良运动与资产阶级改良主义政治运动相配合，与" 诗
界革命" 、" 小说革命" 、" 新文体运动" 相呼应，因而锋芒锐利，声势浩大，使近代后
期的戏曲艺术呈现出崭新的面貌。文学史家阿英指出：" 当时中国处于' 危急存亡之秋'.
清廷腐朽，列强侵略，各国甚至提出' 瓜分' ，日本也公然叫嚣' 吞并' ，动魄惊心，有
朝不保暮之势。于是爱国之士，奔走呼号，鼓吹革命，提倡民主，反对侵略，即在戏曲领
域内，亦形成了宏大潮流，终于促进了辛亥革命的成功。" 这是对晚清戏曲改良运动历史
背景的科学概括。
　　这场戏曲改良运动，酝酿、发动于戊戍变法与辛亥革命之间，但早在太平天国时期就
已露端倪。太平天国政府曾以上帝教义为宗旨，提出禁演" 邪戏" ，要求文艺作品" 绝乎
邪说淫词……以阐发乎新天新地之大观。" 从那时开始，就有不少戏曲艺人直接投身于反帝
反封建的政治斗争。最著名的为粤剧艺人李文茂。李直接投身于太平天国运动，曾任大成
军陆路总管，并曾编演过反映广州人民抗英斗争的《三元里打番鬼》。同一时期，还有潮
剧艺人演出《林则徐》、闽剧艺人演出《古田案》等反映现实斗争的新戏。这些活动，可
看作是戏曲改良运动的先声。
　　晚清戏曲改良运动，是以上海为中心开展起来的。它包括理论宣传，创作实践和舞台
艺术革新三方面的内容。
　　梁启超是小说、戏曲改良的最早提倡者之一。他一生写了许多关于小说、戏曲的文章
，倡导小说、戏曲应与政治运动密切地联系起来，自觉地为资产阶级改良主义的政治运动
服务。为此目的，他极端夸大小说、戏曲的作用，强调指出戏曲有" 优于他体" 的四个特
点，故中国韵文" 必以曲本为巨擘。" 他还创作了《劫灰梦传奇》和《新罗马传奇》两部
传奇剧本，发表过《班定远平西域》五幕粤剧剧本，实践自己的戏曲改良主张。尔后，自
称为" 无涯生" 所著的《观戏记》一文在旧金山发行的《文兴日报》上发表，以热情有力
的笔调呼唤着戏曲革新运动的到来。1904年，同盟会会员陈去病联合汪笑侬等于1904年9
月共同创办了中国第一个戏剧刊物《二十世纪大舞台》，该刊《招股启并简章》说：
　　同人痛念时局沦胥，民智未迪，而下等社会尤如狮睡难醒，侧闻泰东西各文明国，其
中人士注意开通风气者莫不以改良戏剧为急务，梨园子弟遇有心得，辄刊印新闻纸，报告
全国，以故感化捷速，其效如响。吾国戏剧本是称善，幸改良之事兹又萌芽，若不创行报
纸布告通国，则无以普及一般社会之国民，何足广收其效，此《二十世纪大舞台》丛报之
所由发起也。
　　至于该刊办刊宗旨，在简章里说得更为明白，是" 以改革恶俗、开通民智、提倡民族
主义、唤起国家思想为唯一之目的" ，为戏曲改良运动指明了前进的方法。柳亚子为《二
十世纪大舞台》的主要撰稿人，他为该刊撰写了著名的" 发刊词" ，对戏曲改良运动的宗
旨作了进一步的阐述，明确提出其根本目的在于唤醒中国民众的民族精神与革命精神，推
翻清朝的腐朽统治。与之相呼应，陈去病先后发表了《论戏剧之有益》和《南唐伶工杨花
飞别传》等文章，阐述了戏曲除有移风易俗的教化作用外，尤其强调戏曲的政治教育作用
，鼓吹民族民主革命。该刊由于反清倾向过于明显，仅出两期即被清廷查禁。
　　此后，在《新民丛报》、《新小说》、《学报》上连续发表了一系列倡导戏曲改革的
文章，如蒋观云的《中国之演剧界》、天僇生的《剧场之教育》、箸夫的《论开智普及之
法首以改良戏本为先》、三爱(陈独秀）的《论戏曲》、无名氏的《论戏剧弹词之有关于地
方自治》等。这些文章除论述戏曲改良运动的宗旨外，还涉及到以下问题：(1)强调戏曲艺
术的社会教育意义及其在群众中的深远影响。如三爱在《论戏曲》中所说：" 戏园者，实
普天下人之大学堂也；优伶者，实普天下之大学教师也。" (2)要求尊重和提高戏曲演员的
社会地位，建立新的演出团体。他们批驳了" 以演戏为贱业，不许与常人平等" 的封建观
念，据历史考查，" 戏曲原与古乐相通，""亦非贱业" ，当与" 文人学士等同".鼓励有志
之士积极投身于组织新团体、培训新演员、创办新剧场的活动，以建立一支" 灌以普通知
识，激以爱国热诚，务使人格不以优伶自贱" 的戏曲改良队伍。(3)批判旧有戏曲的思想内
容和艺术形式，痛斥旧的戏曲" 锢蔽智慧，阻遏进化" ，反对演出那些具有封建毒素的神
仙鬼怪戏、淫戏、富贵功名戏，对那些"陈陈相因，毫无新词" ，" 专演前代时事，全不知
当今情形，其于激发国民之精神，存乎古而遗乎今者" 也不满意，同样应予改革。(4)重视
通俗戏曲。对那些广泛流行、为群众喜闻乐见的通俗戏曲，应大力予以扶持和提倡。因为"
梆子、二簧、西皮三种曲调，南北通行，已非一日，若声色俱佳，则更易感人矣。""尤其
是西皮、二簧均用官话，人皆能知之，故遂易感人矣。若云俚俗，此即使俚俗人知之。"
(5)提倡编演新戏改良剧目。主张" 宜多新编有益风化之戏" ⑤，即多编多演反映民族危亡
、宣扬民主爱国思想、激励民族精神的" 壮剧快剧。"以上戏曲改革主张，虽难免有偏颇之
处，但就其主导方面看，始终贯穿着对封建保守思想和复古主义的批判精神，无疑是正确
的，在戏曲改良实践活动中产生了积极的影响。
　　戏曲改良运动的兴起，吸引了大批知识分子参加新戏剧本创作的实践，他们连同戏曲
艺人一起，形成为新戏剧本创作的主力。据不完全统计，仅在当时报刊上发表的戏曲剧本
就多达169 个。若再加上各地戏班编演而未发表的剧本，其总数必定远远超过这个数字。
这些剧本，多为资产阶级文人的创作，仍沿用早已过时的传奇、杂剧体制，严重脱离戏曲
剧团的实际，虽然力求语言通俗易懂，以便雅俗共赏，终因无法演出，而成为案头读物。
其中只有少量的采用皮簧、梆子、京剧、川剧等形式编写的剧本，和演员们自己动手编写
的新剧，才适合舞台演出、数量仍颇可观。这些戏曲作品，从总体看，反帝、反清、爱国
、革命的作品一直居于主导地位，它们表达了广大人民群众要求变革现实和" 救亡图存"
的共同呼声，洋溢着强烈的时代精神。它们直接或间接地与现实斗争相联系，或隐或现地
宣传了资产阶级的政治主张和思想要求，不同程度地揭示了当时中国人民所肩负的历史使
命，其人民性和进步意义是十分明显的。也有个别作品思想倾向比较复杂，甚至公开对抗
革命，反对义和团运动，拥戴君主立宪，鼓吹改良主义，表现了落后甚至反动的一面。
　　真正将戏曲改良运动的影响扩大到全国并造成一定声势的，还是戏曲界自身响应理论
界的号召，在各地涌现的一批积极从事戏曲改良运动的团体和个人。19世纪末，上海已有
时装戏的演出。1903年，京剧演员汪笑侬编演《党人碑》，借北宋书生谢琼仙醉后怒斥蔡
京、高俅等权臣把持朝政，倒行逆施，矛头直指戊戍政权中的顽固派。次年，汪笑依又编
演了新戏《波兰亡国惨》、《桃花扇》、《缕金箱》等一批新戏。1905年，周孝怀在四川
成都主持设立了戏曲改良公会，以" 改良戏曲，辅助教育" 为宗旨，领导川剧改良运动，
集资修建了新式戏园悦来茶园，先后演出了川剧《审吉平》、《活捉王魁》、《三尽忠》
、《弦高犒师》等。1908年，由潘月樵和夏月珊、夏月润兄弟合资兴建的上海新舞台，是
上海第一座具有近代设备的剧场，编演了《新茶花》、《黑籍冤魂》、《越南亡国惨》、
《潘烈士投海》等大批改良京剧。此外，田际云及其创办的玉成班和杨韵谱及其创办的奎
德社(以上河北梆子），李桐轩、孙仁玉及其创办的易俗社(陕西秦腔），康子林、杨素兰
及其主持的三庆会(川剧），成兆才及其首创的警世戏社(评剧），广东为数众多，影响远
及海外的粤剧" 志士班" 等，这些团体或个人与政界人士有一定联系，或本人就直接参与
当时的政治斗争，对开展戏曲改良运动有明确的宗旨，他们中的主要成员，又都是颇有造
诣的戏曲艺术家或作家，对戏曲改良的理论身体力行，组织演出了有爱国、革命思想的各
种戏曲剧目。如《新华梦》、《武昌光复记》、《孙文起义》等，在戏曲文学、表演艺术
、舞台装置、绘景、灯光、化妆等方面也进行了大胆改革，因而具有较强的艺术生命力和
社会宣传效果。有的还设置了专为研究戏曲艺术改良、整理编撰改良新戏和培育青年演员
的部门，有力地推动了戏曲改良运动的进展。
　　戏曲改良运动的结果是随着它所依附的资产阶级革命运动的失败而同样以失败告终。
然而就其本质来说，是为了解决戏曲如何适应时代的需求的这一根本问题，这是戏曲发展
所面临的历史任务。毫无疑问，大方向是正确的。
　　由于中国资产阶级政治上的软弱，脱离群众，脱离实践；在北洋军阀的统治下，政治
上复辟，文化上复古，迫使一些戏曲改良团体解体，使戏曲改良运动名存实亡。虽有少数
进步艺人仍在继续撑持，终因得不到正确的思想领导，无法挽回其颓势。加之时间短暂，
倡导者忽视戏曲艺术本身的规律，不少作品在艺术上还相当粗糙，在大的方面始终难以摆
脱旧戏曲的樊篱，这也是失败的原因之一。然而，尽管如此，戏曲改良运动是功不可没的
，其大胆探索的精神及其实践的经验也是十分可贵的，它对民国以后的戏曲发展产生过不
可忽视的影响。
　　5.曲艺的发展及其向现代曲艺的转化
　　1840年以后，随着帝国主义列强的军事侵略和经济侵略，对农民的剥削日益加剧，导
致了太平天国、捻军和义和团运动的爆发，它们比过去的农民起义运动具有较强的民主思
想和时代特征，必然对长久流传于民间的曲艺艺术在思想上产生影响。社会动乱使破产农
民纷纷涌进通商口岸和沿海城市，逐渐形成了都市观众群，这些人的审美需要和审美情趣
，也不能不影响到曲艺的发展。具体说来，大致有以下三种情况：
　　第一种情况是，清初形成的一些曲种，如子弟书、马头调和隔壁戏等，由于不能适应
时代发展的需要和广大观众的审美需求，在曲艺由近代向现代的转化过程中，于清末已经
衰败，至今已绝响舞台。
　　第二种情况是，一些古代曲种发展到清末，随着时代的发展不断创新，仍然具有旺盛
的艺术生命力，如评话、弹词、渔鼓及各地小曲等，于清末明初转化为现代曲种，广泛流
传于民间，至今拥有大量观众。
　　第三种情况是，适应时代的发展和观众的审美需求，产生了一些新的曲种，据《中国
大百科全书.戏曲曲艺卷》中《中国现代曲艺曲种表》的统计，在全部的345 个曲种中，产
生于清末的约有50种，其中如琴书、时调、相声、京韵大鼓、牌子曲等，经改革衍演为现
代曲种，一直沿延至今，为广大观众所喜闻乐见。
　　各地曲艺曲种由乡村走向城市，由市镇走向大中城市，南北汇合交流，促进了相互间
的吸收、借鉴，并结合本地的曲调而有新的发展变化，使说唱曲种日益繁荣兴盛。各地曲
艺的兴盛和南北曲艺的交融，不但使一些曲种的表演艺术水平有较大提高，反过来又刺激
了各地农村、乡镇曲艺活动更加广泛地开展和传播。
　　(1)鼓词与弹词
　　这两种曲艺形式，均由元明词话发展而成，主要流行于北方各省和江南部分地区。江
南地区的鼓词如浙江温州鼓词和江苏扬州鼓词，由于方言关系偏守一隅，没有什么发展。
北方鼓词则由于语音接近，便于艺人流动演唱和相互交流，发展得相当兴盛。鸦片战争以
后，农村经济凋蔽，一些半职业化鼓词艺人流入城市，以说唱鼓书为生。他们根据市民阶
层竟尚新声的爱好来改革曲词。当时曲艺界流传" 南有何老凤，北有马三峰" 之说，证明
山东大鼓艺人何老凤和西河大鼓艺人马三峰同是晚清人，这两种鼓词在咸丰、同治年间就
已形成。何老凤的嗓音宏亮，表演生动有趣，曲调粗犷纯朴，语言富有乡土气息，擅唱铁
马金戈一类的中篇说唱书自，深受群众欢迎。马三峰在河北木板大鼓和弦子书的基础上改
革曲调，用大三弦伴奏，吸收民歌、戏曲中的一些音乐语汇来丰富原有唱腔和创制新腔，
发展了头板、二板、三板三种板式唱法，开创了西河大鼓这种曲艺形式；他本人的演唱泼
辣奔族、风趣横生，人们戏赠绰号" 马三疯子".清末刘鹗在小说《老残游记》中描绘了白
妞(王小玉）、黑妞在济南明湖居演唱梨花大鼓的盛况，叹为观止。凫道人在《旧学盦笔
记.红妆柳敬亭》中也写道：" 光绪初年，历城有黑妞、白妞姊妹，能唱贾凫西鼓词。尝奏
拔于明湖居，倾动一时，有红妆柳敬亭之目。" 原作者并加按语说：" 白妞一名小玉，《
老残游记》摹写其歌唱时之状态，亦可谓曲尽其妙。" 河间木板大鼓于1870年前后由华北
、东北地区流于京、津，经著名艺人胡十、宋五、霍明亮在曲调上的改革创新，放弃乡土
口音，改以北京语音声调来吐字发音，并吸收石韵书、马头调和京剧的一些唱法，创制新
腔，为京韵大鼓的形成奠定了基础。
　　弹词发源于江苏苏州一带，流行于江南广大地区，可分为苏州弹词、扬州弹词、四明
南词、长沙弹词、平胡调、木鱼歌等。在江南弹词曲种中，以苏州弹词最为兴盛。乾隆年
间，出现弹词名家王周士，对振兴苏州弹词有重要贡献。嘉庆、道光以来，又先后出现过
陈遇乾、毛菖佩、俞秀山、陆瑞亭、马如飞、赵湘舟、王石泉等名家，逐步积累了众多的
书目，说表，弹唱艺术有所发展，出现了多种风格流派纷呈的局面。苏州弹词后期衍变为
以演唱婚姻爱情、男女私情的故事为主，这可能与清末流入上海出现" 女弹词" 有关。
　　王弢在《瀛余杂志》卷五说：
　　平话始于柳敬亭，然皆须眉男子为之。近时如曹春江、马如飞，皆其佼佼杰出者。道
、咸以来，始尚女子，珠喉玉貌，脆管么弦，能令听者魂销。向时多在城中土地堂神殿，
日午霄初，聊为消遣。徐月娥、汪雪卿皆以艳名噪一时。兵燹以后，皆在城外。推为此中
翘楚者，则如袁云仙、吴素卿、朱幼香、俞翠娥、美丽卿，并皆佳妙……
　　苏州弹词在其形成、发展过程中，博采各种艺术之长，具有说、嘘、弹、唱等艺术表
现手段。其说表吸收、提炼丰富生动的群众语言，注意用词、用语的精确、形象，同时讲
究语音、语气、语调的变化运用，结合不同书目，形成不同流派的说功。说表一般融合叙
事与代言于一体，分为官白、私白、咕白、表白、衬白、托白等，既可表现人物的思想活
动，内心独白和互相对话，又可以以说书人的口吻进行叙述、解释和评议。演出形式分为
单档(一人）、双档(二人）和三档(三人）等数种。弹词唱篇一般为七字句式，有的酌加衬
字、垫字，但讲究平仄格律，按苏州语音押韵。弹唱以三弦、琵琶为主要乐器，自弹自唱
，又互相伴奏，烘托。还借鉴昆曲、京剧的表演手法，结合视听艺术的特点，即" 说法中
显身" 的手法，运用嗓音变化和形体动作、面部表情等来创造各种角色。再加上时常穿插
轻松诙谐的噱头，使苏州弹词成为一种具备理、味、趣、细、奇等特色的综合性说唱艺术
。
　　流行于江苏扬州、镇江、南京一带的扬州弹词和流行于浙江宁波地区的四明南词，均
属江南弹词系统的曲种，在清末也有所发展。扬州弹词在清代中叶以后发展为双档演出，
增添了琵琶伴奏，其特点在当时是说多唱少，唱词只有叙述性的表唱，没有人物抒发感情
的自唱和人物之间的对唱。四明南词曾是封建时代秀才、举人、富家子弟、衙府官员用来
娱乐消遣的一种说唱形式，但也为广大劳动群众所喜爱。范祖述的《杭州遗风》中说："
南词说话古今书籍，编七字句，坐中开口弹弦子，打横者佐以洋琴。……每本四五回，有《
芭蕉扇》、《三笑姻缘》之类，谓之' 南词'.皆言儿女之情，杂以市井俗谚。" 四明南词
清末传入广东，与当地曲调结合成为木鱼书，又称木鱼歌。
　　(2)评书与评话
　　评书与评话实质上无甚明显区别，均为继承古代说话艺术而形成的曲艺曲种，发展到
清代，形成为两大系统——北方的评书和南方的评话。
　　北方评书以北京评书为主体，流行于北京和北方广大地区。相传第一代评书艺人为王
鸿兴，所传弟子有" 三臣" 、" 五亮"." 三臣" 系指何良臣、邓光臣、安亮臣三人；" 五
亮" 不详。尔后，评书艺术上日臻完善，逐渐流传到津、冀、辽、吉、黑等省市，产生了
双厚坪、潘诚立、王杰魁、陈士和等影响较大的著名演员。其中双厚坪艺名双文星，能说
剧目甚多，最擅长的是《封神榜》、《隋唐》、《济公传》等，听众誉为" 双家书铺".他
说书细致深透，描摹人物形象传神，并善于在书中穿插机锋，嘲讽时事，使听者捧腹。双
厚坪在清末被誉为" 书评大王" ，与" 戏界大王" 谭鑫培、" 鼓界大王" 刘宝全并称为"
艺坛三绝".北方评书除北京评书外，各地还出现了各种方言评书，在晚清也兴盛一时，但
文字材料极缺。四川评书是独立于北方评书的另一大系统。今传《成都通览》中有图，标
明为" 说评书" ，此书最初为清末宣统年间在成都通俗报首刊，据此可以认定四川评书当
在清末即已形成。由于书路和表现手法的不同，四川评书有" 清棚" 和" 雷棚" 两大流派
，还有熔" 清" 、" 雷" 于一炉，文武兼备的一派。四川评书不仅遍及四川城乡，且对云
、贵、湘、鄂等省的评书、评话有着一定的影响。
　　南方评话以扬州评话和苏州评话为代表，其他还有南京评话、杭州评话以及在形式上
略有不同的福州评话等。扬州评话在清初就形成" 书词到处说《隋唐》，好汉英雄各一方"
的局面。发展到清代中、晚期，影响日益深广。
　　到咸丰、同治年间，说《三国》、《水浒》评话的艺人还形成了各自的流派。
　　有以说《三国》而闻名的李国辉和蓝玉春。李自创书词，句句传神，威望很高，所传
八个弟子，时称" 八陵" ；其中唐国华有" 活孔明" 之誉，为后者康派《三国》的首创者
。蓝玉春以声容壮阔、语言流畅见长，自成蓝派。说《水浒》的名家有邓光斗，能说全部
《水浒》故事，以表演动作精彩著称，有" 跳打水浒" 之誉。苏州评话是用苏州方言讲故
事的口头语言艺术，其语言由第一人称即说书人语言和第三人称即故事中人物语言两部分
组成，而以前者为主。它形成晚于扬州评话，于清代中、末叶进入鼎盛时期。在咸丰之前
，已成立了苏州评弹最早的行会组织光裕社。在咸丰、同治年间，苏州评话出现说《水浒
》的名家姚士章，说《三国》的名家朱春华、夏锦峰、熊士良，说《岳传》的名家姜如山
、陆少山，说《英烈》的名家林汉扬、许春祥等。
　　(3)相声
　　相声是以说笑话或滑稽问答引起观众发笑的一种喜剧性曲艺艺术。它起源于京、津，
主要流行于北方(解放后才流行到全国）。现代形式的相声，是在宋、元以来" 象声" (像
生、口技、隔壁戏）和笑话的基础上，广泛吸收口技、莲花落、把式、戏法儿、说书等艺
术中的营养，融汇其他艺术的长处，于晚清时才形成的。内容也随着由活灵活现地摹拟人
或物的各种形态、声音过渡到现代的" 说、学、逗、唱" 兼备的艺术。" 说" 指说笑话、
故事、灯谜、绕口令；" 学" 指学人言、鸟语、市声、叫声；" 逗" 指插科打诨，抓哏逗
趣；" 唱" 指唱太平歌词，戏曲小调。相声的主要特点是寓庄于谐，即运用轻松诙诣的形
式表演严肃的主题。相声是笑的艺术，笑是演员和观众默契合作的产物。相声的笑主要来
自" 包袱儿".所谓" 包袱儿" ，就是根据促使人们发笑的心理作用和艺术手法而组织起来
的笑料。一段相声通常由" 垫活儿" 、" 瓢把儿" 、" 活" 、" 底" 几部分组成。所谓"
底" ，就是用以结束全段表演的" 包袱儿".相声表演方式分单口(一人独说）、对口(二人
合说），" 群口" (三人以上合说）三种形式。在相声的形成过程中，贡献和影响较大的演
员，主要有穷不怕(朱绍文）、万人迷(李佩亭）等。
　　穷不怕的艺术活动在同治，光绪年间，是" 对口" 、" 群口" 相声的首创者。
　　据近人张次溪编著的《天桥一览》记载：穷不怕" 虽卖单春(说单口相声），而所唱所
说者，全是别开生面……拆笔画，或释音义，或引古人，或引时事，结果必摔个硬包袱儿，
令人拍案叫绝。" 他多年在北京天桥卖艺，被列为" 天桥八大怪" 之首。万人迷是一位承
前启后的相声艺人。他自幼随父(老万人迷）学艺，10岁拜恩绪学相声，15岁师徐有禄，并
从桂先生学艺，博采众长，艺事大进。与师弟张德泉(张麻子）合作，以改编演出《大审案
》、《洪洋洞》、《耍猴儿》等成名。后与马德禄、张寿臣合作，加工演出了《老老年》
、《对对子》、《全德报》等。他的表演活路宽广、勇于革新，风格于冷隽、灵俏中见谐
趣，为广大观众所称道。
　　九、中国书法
　　清代是中国书法史上一个重要的发展时期，被称为" 书法复振" 或" 书道中兴" 的一
代，也是书法艺术的蜕变期。康有为认为：" 国朝书法，凡有四变：康熙之世，专仿香光
(董其昌）、乾隆之代，竞讲之昂(赵孟頫）；率更(欧阳洵）贵盛于嘉道之间；北碑萌芽于
咸同之际。" 康氏的看法大体上是符合清代书法因世推移的风尚的。到了清代晚期，书法
突破了宋、元、明以来帖学的樊笼，碑学大兴，几乎独霸书法，特别是在篆书、隶书和北
魏碑体书法方面的成就，几乎可以与唐代楷书、宋代行书、明代草书相媲美，形成了雄浑
渊懿的书风。尤其是碑学书法家借古开今的精神和具有鲜明个性的书法创作，改变了书法
衰微的状况，使得晚清书坛显得十分活跃，流派纷呈，为书法艺术的发展开拓了新的天地
。与此同时，篆刻艺术大为兴盛，形成了篆刻发展史上的第二个高潮，它与同属于传统民
族艺术的绘画、书法相映生辉。
　　1.碑学的兴盛及其原因
　　清代中叶以前，帖学统治书坛近千年，书法艺术墨守陈规，逐渐为呆滞死板的馆阁体
所束缚，失去了活力。就书法艺术本身而言，发展到清代中叶，可以说体系完备，达到了
所谓" 至大至博" 的完满境界。书法要在新的形势下有新发展，就必须有所突破，有所创
新，不能只是" 守成".到了雍正、乾隆时期，帖学由盛极而逐渐衰微，碑学风气渐开，涌
现了一批碑学书法家，较著名的有金农、邓石如、伊秉绶等。发展到清代晚期，碑学在书
坛上占据了主导地位，而碑学书法家并不排斥帖学，兼收并蓄，使之真、草、隶、篆诸体
均各呈新意。此时，书法理论家阮元、包世臣、康有为等大力倡导碑学，在理论上鼓吹书
法求变，对书法的衍变复兴，起到了推波助澜的作用。
　　阮元(1764-1849)，字伯元，号云台，雷塘庵主，晚号怡性老人，揅经老人，江苏仪征
人。乾隆五十四年(1789）进士，历官湖广、两广、云贵总督，体仁阁大学士，加太傅。阮
元著有《南北书派论》和《北碑南帖论》两文。前文探索书法演变的源流和南北两派的分
合兴衰，列举了诸多有成就的大书法家皆由北派而来的事实，打破了传统封闭的南派" 书
统说".他说：" 元、明书家，多为《阁帖》所囿，且若禊序之外，更无书法，岂不陋哉！"
他对北碑则发出了由衷的赞美：" 我朝乾隆、嘉庆间，元所见所藏北朝石碑，不下七、八
十种。其尤佳者，……直是欧、褚师法所由来，岂有拙书哉." 后文明确提出尊碑的主张，认
为书碑" 必有波磔杂以隶意，古人遗法犹多有志，重隶故也。" 若一味" 惟帖是尚，字全
变为真、行、草书，无复隶古遗意。" 指出帖、碑各有所长，" 短笺长卷，意态挥洒，则
帖擅其长；界格方严，法书深刻，则碑据其胜。" 他要求人们振拔流俗，宗汉、魏古法，
学效碑学。阮元这两篇文章影响很大，无疑是提倡碑学的宣言，有力地推动了碑学的勃兴
。
　　包世臣(1775-1855)，字慎伯，号倦翁、小倦游阁外史，安徽泾县人。
　　泾县古名安吴，世人多称其为" 包安吴".官江西新喻知县。包为邓石如的学生，早年
学习唐、宋诸书法家，后又师法北朝碑刻，晚年倾心于王羲之、王献之父子。清人杨守敬
《学书迩言》说：" 慎白以侧锋为宗，所著《艺舟双楫》遂以风靡天下，然而自拟为右军
后一人，未免自信太过。何子贞讥其不能平直自由，亦为过毁。" 包氏一生孜孜于书法，
所著《艺舟双楫》对中国近现代书坛影响很大，然其书法艺术的造诣远不如他在《艺舟双
楫》中所取得的理论成就。《艺舟双楫》为包所著《安吴四种》之一，因论及作文、作书
两艺，故名之为《艺舟双楫》。其中书论部分包括述书、历下笔谈、论书诗、清朝书品、
答吴熙载及三子问等篇章。包氏一反清代书坛对赵孟頫、董其昌的偏爱，继阮元之后，大
力提倡北碑，欲以" 尊碑" 为突破口进而开辟书法新途径，以达到改变唐以后书法风气的
目的。他认为" 北朝人书，落笔峻而结体庄和，行墨涩而取势排宕。万毫齐力，故能峻；
五指齐力，故能涩。分隶相通之故，原不关乎迹象，长史之观于坦夫争道，东坡之喻以水
上撑船，皆悟到此间也。" 北朝书法的气势与深稳均体现为一种力量的美，而此种力量之
美又可以归结为落笔之峻和行墨之涩。他还极力赞扬北碑那种非凡气势和力量蕴含的阳刚
美：" 北碑画势甚长，虽短如黍米，细如纤毫，而出入收放、俯仰向背、避就朝楫之法备
具。起笔处顺入者无缺锋，逆入者无涨墨，每折必洁净，作点尤精深，是以雍容宽绰，无
画不长。后人着意留笔，则驻锋折颖之处多外溢，未及备法而画已成。故举止匆遽，界恒
苦促，画恒苦短，虽以平原雄杰，未免斯病。""北碑字有定法，而出出自在，故多变态；
唐人书无定势，而出之矜持，故行刻板。" 他的基本思想就是" 尊碑" 而" 卑唐".在此基
础上，包氏还将茂密雄强的阳刚之美具体落实到书法艺术的用笔、用墨、结字、章法等各
个方面，提出了具有系统性质的" 气满说".前人论述书法艺术，要么偏重于精神内容，要
么偏重于形式、技法，而包则觉察到了二者之间的必然联系，认为：书道妙在性情，能在
形质，然性情得于心而难名，形质当于目而有据。说明他的书法理论已具有朴素的辩证观
点，比前人大大前进了一步。
　　继阮元、包世臣之后，大力倡导" 尊碑" 、" 学碑" 并产主了深远影响的是康有为。
他所著的《广艺舟双楫》，是清代一部极为重要的书法理论著作，问世后一再出版，对近
、现代的书法艺术产生了深远的影响。
　　康有为(1858-1927)，原名祖诒，字卓如，号长素、任公，又号饮冰室主人，广东南海
人，世称" 康南海".康为近代资产阶级改良派领袖，1888 -1898间先后七次上书，要求光
绪变法，1898年主持新政，史称" 戊戍变法" ，失败后逃往日本，后成为保皇派的主要人
物。康有为所著《广艺舟双楫》，书名源自包世臣的《艺舟双楫》，可见他俩的理论观点
有很多相同的地方。
　　康有为极力赞颂包世臣提倡" 学碑" 的功绩：" 泾县包氏，以精敏之资，当金石之盛
，传完白之法，独得蕴奥，大启秘藏，著为《安吴论书》，表新碑，宣笔法；于是此学如
日中天。迄于咸、同，碑学大播，三尺之童，十室之社，莫不口北碑，写魏体，盖俗尚成
矣。" 他进一步将包的理论发扬光大，并提出了许多富有新意的独到看法。《广艺双舟楫
》全书共6 卷27篇。前有光绪十五年(1890）自叙。第1 卷3 篇，叙述书法的源流，倡导尊
碑和购碑的常识；第2 卷4 篇，叙述各种书体的变迁和对秦汉碑刻的评论；第3 卷5 篇，
为本书的中心，主要阐发重视南北朝和隋碑刻的理论，同时提出" 卑唐" ；第4 卷7 篇，
主要论述南北朝碑刻的渊源流变，品评碑刻书法艺术的艺术性；第5 卷4 篇，叙述书法艺
术的各种技法、技巧和自己学书的经验；第6 卷4 篇，叙述榜书、行草、干禄体的书法要
领，最后一节为论书绝句。可见此书结构严谨，内容广泛，立论新颖，自成体系，是一部
集大成的书法理论著作。
　　本书继包世臣之说，进一步尊碑抑帖，对北魏各碑极为推重。他说：" 今日所传诸帖
，无论何家，无论何帖，大抵宋、明人重钩屡翻之本，各虽羲、献，面目全非，精神尤不
待论。……流败既甚，师帖者绝不见工。物极必反，天理固然。道、光之后，碑学中兴，盖
事势推迁，不能自己也。""今日欲尊帖学，则翻之已坏，不得不尊碑；欲尚唐碑，则磨之
已坏，不得不尊南北朝碑。尊之者，非以其古也：笔画完好，精神流露，易于临摹，一也
；可以考隶楷之变，二也；可以考后世之源流，三也；唐言结构，宋尚意态，六朝碑各体
毕备，四也；笔法舒长刻入，雄奇角出，迎接不暇，实为唐、宋之所无，五也。有是五者
，不亦宜于尊乎.！" 康氏的有些议论，不免过于偏激，但它总结了清代的碑学，详述书体
变迁的轨迹，综论其优劣得失，其间不乏精辟见解；同时指出书坛长期在帖学统治下的种
种弊端，企望从北朝碑刻中开辟一条新路，在蜕变中求发展，给书法艺术注入新的活力和
生命。康有为对自己的主张身体力行，躬亲实践，他的书法深受北魏《石门铭》、《六十
人造像》等的影响，从北魏碑刻中创出自家的精神风貌，气象雄伟，结构严密，体势宽博
，纵横奇宕，淋漓浑洒，不大计较于点画笔墨，有一种" 万夫不当之气" ，表现了独特的
风格。书迹有《赠犬养木堂》、《大同书成题词》、《万木草堂藏画目》、《游印度孟迈
象岛佛道场》等。
　　这一时期还出现了一位名叫刘熙载的书法理论家，他对前代各家的书法理论兼收并蓄
，加以改造利用，建构起了一个较完备的古典书法理论体系，对近、现代的书坛均产生过
重大影响。
　　刘熙载(1813-1881)，字伯简，号融斋，晚号寤崖子，江苏兴化人。
　　道光二十四年(1844）进士，官至广东提学史，晚年在上海为龙门书院主讲。
　　他所著《艺概》一书是我国近代一部重要的文艺理论和批评的著作。《书概》是《艺
概》中的一部分，其他部分尚有《文概》、《诗概》、《赋概》、《词曲概》和《经义概
》。《书概》作于同治十二年(1873），由245 条组成，涉及西十分广泛，语言简括，在许
多问题上有自己独到的见解，或较好地发挥了古人的看法。他根据儒家" 诗言志" 的艺术
主张，提出了" 书为画" 、" 书亦言志"的命题，强调书如其人。他说：" 书，如也，如其
学，如其才，如其志，总之曰如其人而已。""笔情墨性，皆以其人之性情为本，是则理性
情者，书之首务也。" 将" 写志" 作为" 书旨" ，强调书法是书法家的学问、才气、志向
的综合写照，是书法家人格力量的外化，将书品和人品有机地关联在一起，虽不是什么新
的见解，但刘对此进行充分发挥，把" 理性情" 看成是从事书法艺术创作的首要之务，却
是很有现实意义的。刘氏还认为" 书当造乎自然" ，同时师法古人，把" 观物" 与" 观我"
结合起来，" 自我作古" 、" 自成一家" ，从中可以窥见自我意识和主体精神的发扬光大
。他在论气韵时，认为以士气为上，高韵深情，坚质浩气，缺一不可以为书。他提出书重
用笔，认为凡书之所以传者，必以笔法之奇，而不是托体之古。关于书体，他说：" 书凡
两种：篆、分、正为一种，皆详而静者也；行、草为一种，皆简而动者也。""他书法多于
意，草书意多于法。故不善言草者，意法相害；善言草者，意法相成。" 草书无定质，尤
重笔力、筋节，观人于书，莫若观其行草。刘氏对书法流派的演变也作出了辩论分析，认
为它们各有其长：" 北书以骨胜，南书以韵胜。然北自有北之韵，南自有南之骨也。""南
书温雅，北书雄健。……然此只可以一得之士，若母群物而腹众才者，风气固不足以限之。"
其看法较阮元的《南北书派论》，当更为客观和公允。
　　综观清代书法的发展历程，可以看到帖学和碑学的竞争和消长。碑学为什么在晚清得
以兴盛呢.这是有其客观原因的：第一，清中叶以来，金石考据学大兴，清代文人为避免文
祸，不少人走上金石考据的治学道路，造就了一批真才实学的专心研究文字的学者——书法
艺术自美化文学开始，必然要以文学研究来突破，晚清重视篆、隶书法，讲究字字要有来
历，文字学的成就为晚清书法的蜕变和碑学的兴起奠定了良好的基础，所以清代许多书法
家同时又是金石学家。第二，随着金石考据的兴起，努力搜寻，致使大量碑刻出土，特别
是汉、魏、南北朝、隋碑刻的不断出土，人们除了证经考史之助外，碑刻上文字也为书法
艺术以楷书为突破口的蜕变提供了大量资料，使书法家的眼界顿为开阔。第三，篆刻艺术
和文人画的发展，也为书法艺术的创新提供了条件，使之具有金石气和绘画情趣，所以晚
清书法无论用笔、用墨，乃至章法，都有新的创造。
　　2.著名书法家及其作品的艺术特色
　　晚清书法艺术的蜕变，碑学的兴盛，造就了一大批有成就的书法家。他们自觉地把篆
、隶、楷、行、草各体技法的精华荟萃于一体，第一次把北碑的风格升华为楷书的主要表
现形式，并把这种形式应用于楷书以外的行、草书法之中，改变了纯北魏书风的单独书法
形式，用南方蕴藉含蓄的手法将北魏书法修饰成全新的上乘之作。同时，他们敢于向金石
篆刻和文人画学习，借鉴其技法、技巧，使书法艺术本身具有金石气和绘画化倾向(姑且不
论这种倾向是否正确），进一步将书、画、印" 三绝" 统一于一体。晚清书法家人才辈出
，可以何绍基、张裕钊、赵之谦、翁同和、吴大澂、吴昌硕等人为代表。
　　何绍基(1799-1873)，字子贞，号东洲居士，晚号蝯叟，湖南道州(今道县）人。道光
十六年(1836）进士，为翰林院庶吉士，后授编修、国史馆提调，历任闽、贵、粤乡试副主
考官。咸丰二年(1852），官迁四川学政。
　　何对经学、文字学、金石、史地均有造诣，尤工书法。他早年学颜真卿，后宗碑版，
上自周、秦、两汉古籀篆，下至南北朝、隋、唐碑版，无所不习，尤得力于《礼器碑》、
《张迁碑》和《张黑女志》，心摹手追，自成一家。
　　60岁方始写篆、隶。他兼工篆、隶、楷、行四体，草书尤为突出。他的书法既取各家
之长，又融各体之奇，其行草熔颜字、北朝碑刻、篆隶于一炉，恣肆而超脱，天真罄露；
楷书取颜学结体的宽博而无疏阔之气，还掺入北碑及欧阳洵、欧阳通的险峻茂密的特点，
力厚骨劲、端严遒丽；行书多参篆意，于纵横欹斜中见规矩，恣肆中透秀逸之气；隶书变
化多奇，临汉碑取其一端，杂以他法，故能脱古而立新，古拙沉雄，有" 数百年书法于斯
一振" 乏誉；篆书中锋用笔，并能掺入隶意，而带行草笔势，亦自成一格，综观何绍基书
法，正如《大百科全书.美术》卷一" 何绍基条" 所作评价：" 早年秀润畅达，徘徊于颜真
卿、李邕、王羲之和北朝碑刻之间，有一种清刚之气；中年渐趋老成，笔意纵逸超迈，时
有颤笔，融厚有味；晚年人书俱老，已臻炉火纯青阶段，是清末碑学大家。" 书迹有《杜
甫咏马诗》、《陈恪勤生日诗稿》、《邓君墓志铭》、《封禅书册》、《临王羲之兰亭序
》、《行书诗轴》等。
　　张裕钊(1823-1894)，字廉卿，湖北武昌人。咸丰元年(1851）举人，官内阁中书，师
事曾国藩，为" 曾门四弟子" 之一。张长于文字训诂之学，精诗文，尤善书法。他专以"
尊碑" 为法，习效北魏《张猛龙碑》、东魏《凝禅寺三级浮图碑》和清《淳于俭墓志》，
更刻意于北魏《吊比干文》等，广被当时" 尊碑"大家所盛誉。康有为认为张裕钊是当时集
碑学之大成的人，对他的评价是：" 其书高古浑穆，点画转折，皆绝痕迹，而意态逋峭特
甚，其神韵皆晋、宋得意处，真能甄晋陶魏、孕宋、梁而育齐、隋，千年以来无与比。……
吾得其书，审其落墨运笔：中笔必折，外墨必连；转必提顿，以方为圆；落笔含蓄，以圆
为方；故为锐笔而实留，故为涨墨而实洁，乃大悟笔法。" 清人马宗霍在《霋岳楼笔谈》
中说：" 廉卿书劲洁清拔，信能化北碑为己用。饱墨沈光，精气内■，自是咸、同间一家，
然如南海康氏所称则未免过情之誉。" 这种看法是正确的，康的推崇的确有过誉之处。张
氏的书法，结体方整险峻，运笔含蓄内■，字体外方内圆，开创了魏碑的新体，衍变至今成
为" 新魏体".但其书法转折方硬，较少变化，是其不足之处。书迹有《千家文》、《南宫
县学记》、《行书联》、《北魏大字帖》等。
　　赵之谦(1829-1884)，初字益甫，号冷君，后改字　　叔、号悲庵，别号无闷、铁三、
冷君、憨寮、梅庵，浙江会稽(今绍兴）人。咸丰举人，官鄱阳、奉新、南城知县。幼喜作
字，读书过目成诵，但为人狂简放逸，孤愤诋世，嬉笑怒骂，皆成文章。其书法初学颜真
卿，后受阮元、包世臣等人影响，改习北碑，对《张猛龙碑》、《郑文公碑》、《龙门造
像》等尤为推崇。
　　赵用" 钩捺抵送、万毫齐力" 之法作书，此法即中锋运笔，将笔毫平铺纸上，顺着下
笔，起、收处皆露笔锋，显得草率自然，别具一格。他的行楷最为精美，出入北碑，加篆
隶笔法，婉转圆通，自成一格，被称为" 魏底颜面" ；篆书受到邓石如的影响，融合三代
金文和石刻，并掺以隶书和北碑笔意，运锋藏露相兼，字体方圆合度，突破了玉箸篆的格
式；隶书则掺以楷法，用笔流畅，结体均匀，显得生动活泼，神采巧丽、古朴别致；其行
草书能以北碑方峻之笔，写出流美自然的字体。书迹有《四体书册》、《五言联》、《方
笔魏碑帖》、《汜胜之书屏》等。
　　翁同和(1830-1904)，字叔平，号松禅，晚号瓶庵居士，江苏常州人。
　　咸丰六年(1856）中状元，同治、光绪两朝皆为帝师，官至协办大学士，后以赞助光绪
变法而罢职。他书法不拘一格，尤擅长楷、行书，有赵孟頫、董其昌的笔意，而掺以颜真
卿的意韵，笔力雄健，苍劲老到，气魄足以继刘石庵。马宗霍在《霋岳楼笔谈》中说："
松禅早年由思白(董其昌）以窥襄阳(米芾），中年由南园(钱澧）以攀鲁公(颜真卿）。归
田以后，纵意所适，不受羁缚，亦时采北碑之华，遂自成家。然气息淳厚，堂宇宽博，要
以得自鲁公者为多。" 人收其与翁方纲同姓，称为小翁，书迹有《行为对联》、《苏轼瓶
笙诗引》等。
　　吴大澂(1835-1902)，字清卿，号恒轩，晚年又号恪斋，江苏吴县(今苏州市）人。同
治七年(1868）进士，累官至广东、湖南巡抚。他一生喜爱金石，并工诗文书画，尤擅长篆
书。他开始学秦代小篆刻石，书法酷似李冰阳；后受扬沂孙启示，将小篆与金文相结合，
并用这种方法书写《论语》、《孝经》和各种信扎，大小参差，渊雅朴茂，在当时是一种
创造。他的隶书横平竖直，亦取法汉碑。但也有人认为他的篆书过于拘谨，整齐有如算子
，缺少笔墨意趣。书迹有《篆书诗轴》、《书说文部首》等。
　　吴昌硕是清末卓有成就的书法家。他的楷书初学颜真卿，后又学钟繇，进而习隶书，
遍临《张迁碑》、《嵩山石刻》等汉碑。中年以后，博览众多金石原件与拓本，选择石鼓
文为主要临摹对象，数十年潜心钻研，刻意求工，变横为纵，融合篆刻用笔，所作石鼓文
凝炼遒劲，朴茂雄健，貌拙气酣，自出新意，风格独特，自成一派。正如符铸所说：吴昌
硕以石鼓得名，其结体以左右上下参差取姿势，可谓自出新意，前无古人。要其过人处，
为用笔遒劲，气息深厚。他60岁以后所书尤工，圆熟精悍，刚柔并济。晚年以篆隶笔法作
草书，笔势奔腾，苍劲雄浑，不拘成法。书迹有《临石鼓文轴》、《篆书诗轴》等。
　　除上面介绍的六位著名书法家外，与他们相先后的书法家还有左宗棠、彭玉麟、吴熙
载、杨沂孙、陈沣、朱次琦、李正华、张之洞、王闓运、杨守敬、沈曾植、郑文焯、曾熙
、李瑞清等人。他们均各具特色、个性鲜明，以自己卓越的书法艺术使晚清书坛呈现出一
派百花齐放的繁荣兴旺景象。
　　3.篆刻的艺术成就
　　篆刻又称印章，或称治印，这种传统艺术是以书法(主要是篆书）为基础结合镌刻加工
(包括雕、凿、铸）的艺术。明代中叶，篆刻已从实用品和书画艺术的附属品而发展成为一
门独立的艺术。清代金石学盛行，以及金石文物的大量出土，不少学者致力于这些文物和
古文字的搜集、研究、著述和传播，因而扩大了篆刻家的视野，形成了篆刻艺术发展的第
二个高潮，出现了众多的流派和名家，使篆刻与书法这" 文字艺术" 的双璧进一步得以发
扬光大，成了具有独特艺术风格的我国民族文化的珍贵遗产。
　　篆刻在清代大为兴盛，光耀艺坛，取得了很高的艺术成就。清初以程邃最为出色，成
为皖派(又称歙派）的开创者；清代中叶篆刻进入兴盛时期，高凤翰、汪士慎、巴慰祖、董
洵、吴唐等人的篆刻都能自出新意和富有个性。
　　其中成就最高、影响最大的当属丁敬和邓石如，他们分别成为了浙派和皖派(又称邓派
）的创始人。浙派经后继者蒋仁、黄易、奚冈、陈豫钟、陈鸿寿、赵之琛、钱松等八人的
继承和发扬，成为清代影响最大的篆刻流派。这八位篆刻家被称为西冷八家。传皖派之学
者有包世臣、吴熙载、赵之谦、周启泰、程荃等人。清末的许多篆刻家，都曾受到皖派的
影响。篆刻发展到晚清，印坛名家辈出，主要的代表人物为吴熙载、钱松、赵之廉、黄士
陵、吴昌硕等，并形成了赵派、黟山派、吴派等新的篆刻流派。
　　吴熙载(1799-1870)，原名廷飏，字让之，亦作攘之，别署让翁、晚学居士、方竹丈人
等，江苏仪征(今杨州市）人。吴氏工四体书，篆、隶学邓石如，行、楷学包世臣；亦善画
，其花卉学明代陈淳，浑朴潇洒，风韵绝俗；而他一生成就最大的是篆刻。他少时学汉印
，继取法邓石如，笃信邓说" 白文印用汉，朱文必用宋" 的方法，驱刀如笔，圆转流利，
善冲刀浅刻，刀刃披削，沉着稳健，比邓印有过之而无不及，发展了皖派。吴氏的篆刻刀
法使转生动自如，前人形容其运刀如" 神游太虚，若无其事".章法安详稳健，严谨自然，
充分表现出笔意。他的印章，在平稳中求意趣，凝炼流动，婀娜多姿，表现出端庄润雅的
气度。他篆刻得邓石如的精髓，在浙派末流习气充满印坛的当时，将皖派中的邓派推向了
新的境界，以至后世学邓派者往往以吴熙载为宗。吴氏一生刻印万余方，但多不刻边款，
以至流传甚少。著有《师慎轩印谱》、《吴让之印谱》等。
　　钱松(1818-1860)，原名松如，字叔盖，号耐青、铁庐，别号未道士，西郭外史，浙江
钱塘(今杭州市）人。为" 西冷八家" 之一。他治印宗法秦汉，曾摹汉印二千方；兼法丁敬
、蒋仁等，却能突破浙派藩篱，别开门户。
　　作品由刻意经营入，以天真烂漫出，篆法简炼，方圆相济而有顿挫起伏，章法时出新
意，刀法冲切结合，参以披削的手法，线条有丰富的变法，气韵浑厚古朴，苍劲茂秀，富
有立体感。钱松的好友胡震，亦善画擅刻、篆刻方面因叹服钱松而受其熏陶颇深。著有《
未虚室印谱》。
　　赵之谦，篆刻初学邓石如，继兼取浙、皖两派之法，溶之于一炉，后又以汉印为基础
，以权量诏版、泉布镜铭文、砖瓦碑刻、封泥等入印，融汇于胸中，运用于腕下，自来自
往，超然不群，独树一帜，别具新格，给篆刻艺术开创了" 印外求印" 的广阔道路。赵师
邓而不为邓拘，法古而不为古樊，卓然自成一家——赵体。他刻印取材广泛，意境清新，在
章法上善于取势，有的浑厚闲静，有的婀娜多姿。赵氏对印章的边款亦有新的创造，他的
边跋，风神卓荦，气象万千。他还开创了阳文识款，有的采用刀刻魏书体和镌刻人物、山
水、造像等图案，书、画刻相辅相成，别具意境。其中首创印侧镌刻画像，尤为人们所称
道。著有《二金蝶堂印谱》。传赵氏之学者，有钱弍、朱志复、赵时惘、易熹等人。
　　黄士陵(1849-1908)，字牧甫，又作穆甫、穆父，号倦叟、黟山人，安徽黟县人。黄工
书善画。篆刻早年师承邓石如，折服吴熙载，也受过赵之谦的启发。后致力金石学，以钟
鼎、汉砖瓦文字和三代铜器文字入印，意境奇特，独具风格，自成一家，为黟山派鼻祖。
篆法方圆相参，以方带圆，在构图上和处理印文若干笔画时，不作间架等分和平整划一的
处理，而是平斜交叉，疏疏密密，离奇错落，甚得乱而不乱、不齐之齐、于无秩序中见秩
序、多样统一之妙。他在平直的笔画中，时以险处求平衡，往往出人意表，感到异常新颖
。在用力方面，刻白文印时往往从笔画外端进刀，或刀痕冲出笔划外端，险峻悍剽；刻朱
文印时常不将笔画刻足，这样就增加了笔势的抑扬顿挫。其篆刻总的风格是刚健雄奇，不
事雕琢、平正朴实、寓拙于巧。由于黄士陵长期客居广州，对岭南篆刻家产生了很大影响
。著有《黟山人黄牧甫印集》。传黄氏之学者有其子少牧和弟子李燊等。
　　吴昌硕是清末艺坛的巨擘，诗、书、画、印都有精深造诣。他是杭州西冷印社创办人
之一，1913年当选为该社社长。其篆刻兼师丁敬、邓石如、吴熙载、赵之谦诸家，中年以
后，摆脱各家影响，吸取秦汉玺印、封泥、古陶文的营养，又把石鼓文的笔意风采融入印
中，使其印章字体结构既符合规范，绝无杜撰，又能千变万化，意趣横生。吴氏篆刻的主
要特点是：将印文和印边合为一体，使印边切合所刻字体的字韵；朱文印和白文印的线条
粗细很接近，不落古人朱细白粗的窠臼；立足于创新，而不是" 食古不化" ，虽是仿效，
但都有自己的个性；运刀" 粗头乱服" ，而不鼓足劲头去追求力的表现，不逞过份的姿态
以弄媚巧。他在《刻印长古》一诗中说：" 今人但侈摹古昔，古昔以上诡所宗.诗文书画有
真意，贵能深造求其通。" 这就是他生平治印的经验总结。他擅长钝刀硬入，刀法冲切兼
用。吴昌硕刻印极重章法，事前反复构思，先在纸上起稿，屡加修改，满意后摹印石上，
奏刀时大胆迅速，一气呵成，不多加修饰。其作品草而不率，破而不碎，神完气足，古拙
自然。
　　大印茂密雄强，小印宽绰宏大。就如同中国画里有写意画派一样，吴氏的篆刻风格正
是印坛上第一次出现的淋漓尽致的" 泼墨大写意" ，寓秀丽的意趣于苍劲古朴之中，被后
人尊为吴派，对国内和日本的印坛都产生了很大影响。
　　著有《吴苍石印谱》、《缶庐印存》等。传吴派之学的，有王个簃、费砚、赵石、陈
师曾等。

第071卷世界现代前期政治史                      返回目录

　　内容提要
　　本卷叙述的世界政治史，其时间界限为1870年普法战争到1918年第一次世界大战结束
。19世纪晚期和20世纪初期，是资本主义向帝国主义过渡的时代。作者紧紧抓住这一历史
时代的基本特征，以时间的延续为经，以地区的分布为纬，全面系统地阐述了这一历史时
期的主要历史事件、政治思想、政治制度和国际关系的发展变化；根据以史为本、史论结
合和取精用宏的原则，对不同类型国家的政治运动和政治制度进行了比较分析。作者借鉴
了大量中外学者在世界政治史方面的研究著作，同时又发掘了一些新的史料，填补了世界
政治史上的一些空白。本卷内容丰富、资料翔实、论述精当、语言流畅，可供从事世界政
治史和政治学的教学和研究人员参考，也可供一般读者阅读。
　　一、概述
　　1.时代特征
　　1870年至1918年，是自由资本主义向垄断资本主义即帝国主义过渡的时代。在这个历
史时期，由于主要资本主义国家的工业革命相继完成，世界资本主义生产力获得突飞猛进
的发展，世界经济相互依存，形成世界市场。
　　资本主义政治制度在主要资本主义国家得到了巩固和完善。同时，主要资本主义国家
内无产阶级与资产阶级的矛盾上升为主要矛盾。
　　我们还可以把这一历史时期分为两个阶段。从1871年巴黎公社失败至1905年俄国革命
为第一阶段，是资本主义和平发展时期，也是无产阶级进行准备和慢慢聚集力量的时代。
从俄国1905年革命至第一次世界大战结束，为第二阶段，是帝国主义和无产阶级革命的时
代。
　　除了主要资本主义国家内无产阶级与资产阶级的矛盾外，世界上还存在着帝国主义国
家之间的矛盾；帝国主义国家与殖民地、半殖民地的矛盾；在亚洲、非洲和拉丁美洲国家
中，存在着人民大众与帝国主义和封建主义的矛盾。
　　2.政治运动
　　由于这些矛盾的存在和发展，在这一历史时期出现了以下6 种政治运动。
　　(1)在主要资本主义国家中的争取共和运动，这是继续解决资产阶级与封建地主阶级的
矛盾
　　在法国，1870年法国在普法战争中失败，法国人民推翻了第二帝国，恢复了共和政体
，成立了法兰西第三共和国。资产阶级临时政府与德国签订割地赔款的条约，激起巴黎人
民的极大愤慨。1871年3 月18日，巴黎人民武装起义，夺取政权，于3 月26日建立了巴黎
公社。但不久，巴黎公社被资产阶级反动派所镇压。巴黎公社失败后，资产阶级共和派依
靠工人、农民和士兵的支持，同保皇派进行了长期的斗争，终于在1875年1 月召开的国民
议会上，通过了法兰西第三共和国宪法，确立了共和政体。在葡萄牙，1890年以后，共和
主义运动得到迅速发展。资产阶级、知识分子和部分军人组成自由派，反对君主专制政体
。1908年2 月1日，激进分子在王宫广场刺杀了国王卡洛斯一世及其王储。卡洛斯一世次子
曼努埃尔二世继承了王位。国内的一些资产阶级政党组织起来，进行推翻封建王朝的准备
活动。1910年10月4 日，共和党人在一部分陆军和海军的支持下在里斯本起义，得到人民
群众和两艘巡洋舰水兵的响应。10月5 日政府军投降。国王曼努埃尔二世逃往英格兰。T .
布拉加(1843-1924)建立临时政府，葡萄牙共和国宣告成立。
　　1911年8 月21日，立宪议会通过共和国宪法，次年9 月实施。宪法规定建立由参众两
院组成的议会。政教分离，实行世俗婚姻，废除贵族称号，规定出版和信仰自由，工人实
行8 小时工作制。1910年，葡萄牙资产阶级革命建立了共和政体，推动了葡萄牙的社会进
步。在日本发生了历时十余年的自由民权运动。
　　(2)英帝国内的一些殖民地争取自治的运动
　　在加拿大，19世纪50-60 年代，随着各省经济、政治的发展，殖民地进入了谋求建立
联邦和争取自治时期。1864年9 月1 日，殖民地各省代表在爱德华岛首府夏洛特敦举行协
商联合的首次会议，达成了支持联合的原则协议。同年10月10日，各省代表又在魁北克举
行协商联合的第2 次会议，通过《魁北克决议》。1866年12月4 日，在英国伦敦举行协商
联合的第3 次会议，各省代表与英国殖民部官员共同对《魁北克决议》，即《英属北美法
草案》，进行了最后修改。1867年春，英国上、下两院正式通过《英属北美法》即加拿大
宪法。1867年7 月1 日，魁北克省、　安大略省、新斯科舍省、新不伦瑞克省根据《英属
北美法》实行联合，组成统一的联邦国家，定名加拿大自治领。由于统一是在英国允许的
范围内实现的，因此加拿大在政治、经济、司法和外交等领域，都未能获得真正的独立。
澳大利亚联邦在1901年1 月1 日正式成立，原6 个殖民地改为州。澳大利亚成为英联邦的
自治领。
　　新西兰在1907年成为自治领，仍为英联邦成员。从19世纪60年代起，爱尔兰人民就展
开争取民族独立，争取自治权利的斗争。直到1914年，英国国王乔治五世才批准《爱尔兰
自治法案》。这个法案因第一次世界大战爆发而延期实行。1921年12月6 日，英国政府与
新芬党签订《英爱条约》，允许爱尔兰南部26郡成为"自由邦" ，享有自治权；北部6 郡则
划归英国，成为大不列颠及北爱尔兰联合王国的一部分。加拿大、澳大利亚、新西兰和爱
尔兰获得自治权，是它们进行长期斗争而取得的初步胜利，这也说明随着资本主义的发展
，殖民地和附属国人民不甘于忍受英国的殖民统治，迫使英国政府改变殖民统治政策，允
许这些国家实行自治。
　　(3)资本主义国家的工人运动
　　在这个历史时期，由于资产阶级对内剥削压迫工人阶级，对外进行侵略扩张，加剧了
无产阶级与资产阶级的矛盾。资本主义国家的工人阶级广泛成立工会组织，开展罢工运动
。影响比较大的罢工斗争有：1877年，美国铁路工人大罢工；1883年，波兰日拉尔多夫纺
织厂工人罢工；1885年，俄国莫洛佐夫纺织厂罢工；1886年，法国德卡兹维尔矿工罢工；
1886年，美国芝加哥工人争取8 小时工作日的罢工；1889年，德国煤矿工人罢工；1889年
，伦敦码头工人大罢工；1892年，法国卡尔莫矿工罢工；1893年，比利时矿工总罢工；
1894年，美国普尔曼工人罢工；1896年，俄国彼得堡工人罢工；1896年，德国汉堡码头工
人罢工；1898年，日本铁路工人罢工；1901年，俄国彼得堡奥布霍夫工人保卫战；1902年
，美国宾夕法尼亚矿工罢工；19O2年，俄国罗斯托夫工人罢工；1903年，德国萨克森织工
大罢工；1904年，意大利全国总罢工；1905年，德国鲁尔矿工罢工；1906年，德国汉堡工
人政治罢工；1906年，法国加莱海峡省矿工罢工；1911年，英国利物浦铁路工人罢工；
1912年，英国矿工总罢工；同年俄国连那工人罢工；1913年，爱尔兰都柏林工人罢工，等
等。这些罢工的共同特点是，要求维护民主权利、增加工资、减少工时、改善劳动条件和
生活待遇。多数属于经济斗争，虽然有些罢工带有政治性，但不是以推翻资本主义制度为
目的。有些罢工取得部分胜利，多数罢工都被统治阶级残酷地镇压下去了。
　　(4)无产阶级革命运动
　　主要有4 次：1871年的巴黎公社革命；1905年的俄国革命；1917年的俄国十月社会主
义革命；1918年的德国十一月革命。巴黎公社革命是无产阶级夺取政权的英勇尝试。俄国
1905年革命是十月社会主义革命的一次总演习，十月社会主义革命取得了胜利。1918年的
德国十一月革命因敌人的镇压而失败。
　　(5)国际共产主义运动
　　1869年，德国社会民主工党(爱森纳赫派）成立。1875年，该党与拉萨尔派合并，改名
德国社会主义工人党，1890年，又改名德国社会民主党。
　　19世纪70年代，在丹麦、葡萄牙、美国、捷克斯洛伐克、法国、比利时和西班牙；19
世纪80年代，在匈牙利、意大利、俄国、英国、挪威、奥地利、瑞典和瑞士等欧美国家，
先后建立了社会主义政党或团体。
　　1889年7 月14日，在恩格斯倡导下，有22个国家的393 名代表参加的国际社会主义者
代表大会在巴黎召开，创立了第二国际。它是各国社会主义政党和工人团体的国际联合。
从成立到第一次世界大战爆发而瓦解，共召开9 次代表大会。国际局从1900年成立到1914
年7 月，共召开16次全体会议。
　　第二国际在组织和积聚革命力量、团结教育工人阶级、积累议会斗争经验、开展反对
资本主义和军国主义斗争、传播马克思主义、清除无政府主义影响、加强国际主义团结等
方面都做了大量工作，推动了国际工人运动和社会主义运动的发展。到1914年，世界已有
近30个社会党，党员总数达340 万人。工会会员达1000万人以上，合作社社员达700 万人
以上。第二国际中，以列宁为代表的革命左派开展了反对伯恩施坦修正主义的斗争。第一
次世界大战爆发后，多数社会党领袖支持本国资产阶级政府进行帝国主义战争，变成社会
沙文主义者，第二国际公开分裂。以列宁为首的革命左派开展了反对社会沙文主义和社会
和平主义的斗争，为第三国际的建立做了思想上和组织上的准备，于1919年建立了第三国
际。
　　(6)民族解放运动
　　在这一历史时期，帝国主义列强已将世界瓜分完毕。帝国主义列强对殖民地半殖民地
国家的侵略和掠夺，引起被压迫民族的强烈反抗。在亚洲，民族解放运动主要有四种类型
。第一种类型是农民和士兵起义。如1882年的朝鲜壬午兵变，1894年的朝鲜甲午农民战争
，1905-1910 年的反日义兵运动；越南的勤王运动，安世农民游击战争；印度尼西亚亚齐
人民的抗荷斗争，萨敏运动；印度农民起义；中国的太平天国运动，义和团运动，等等。
第二种类型是资产阶级改良运动。如朝鲜的甲申政变；越南潘佩珠领导的维新运动；菲律
宾的" 宣传运动" ；印度国大党领导的民族独立运动；伊朗的马尔考姆进行的君主立宪运
动；土耳其新奥斯曼人的君主立宪运动；中国的戊戍变法，等等。第三种类型是资产阶级
革命运动。如" 卡蒂普南" 领导的菲律宾革命；1905至1908年的印度资产阶级民族运动；
伊朗1905至1911年革命；1905至1908年的土耳其资产阶级革命，1911年的中国辛亥革命。
第四种类型是印度和中国的早期工人运动。从以上四种类型我们可以看出民族解放运动发
展的一般规律，这就是从农民运动到资产阶级改良运动，再到资产阶级革命运动和早期工
人运动。在亚洲的殖民地、半殖民地国家的民族资产阶级，外部受到帝国主义的压迫，内
部受到封建主义的压迫，因此具有一定的革命性，同时也有软弱性，所以不能领导人民将
反帝反封建的资产阶级民主革命进行到底。当时亚洲国家的无产阶级的力量也不够强大，
还没有很好地组织起来，也没有无产阶级政党的领导，因此早期工人运动的主要内容是经
济斗争。亚洲的民族解放运动受到帝国主义的残酷镇压，但也取得了一些胜利，推动了历
史的前进。
　　非洲国家的民族解放运动比亚洲国家的民族解放运动兴起得晚，类型也不如亚洲多。
主要是非洲国家反对帝国主义侵略和瓜分非洲的斗争。埃塞俄比亚和利比里亚保持了独立
。苏丹在抗英斗争中建立了马赫迪国家。在南非有早期工人运动。
　　拉丁美洲国家独立运动早于亚洲和非洲。许多国家在19世纪20年代就获得了独立，但
是，由于盛行大地产制和考迪略主义，加上英美的殖民主义侵略，使许多拉丁美洲国家又
沦为半殖民地。在19世纪晚期和20世纪初期，拉丁美洲国家的民族解放运动，主要是墨西
哥人民反对迪亚斯的独裁统治，1910年至1917年墨西哥资产阶级革命；古巴人民反对西班
牙殖民统治的两次独立战争；巴西的废奴运动和争取共和的斗争，巴西工人阶级的罢工和
社会主义思想的宣传，等等。
　　3.政治思想
　　在这一历史时期，有代表性的政治思想主要有以下几种：
　　(1)马克思、恩格斯和列宁的政治思想
　　马克思、恩格斯的政治思想是马克思主义的重要组成部分。在这一时期，马克思、恩
格斯的政治思想有很大的发展。马克思的巨著《资本论》分别于1867年、1885年和1894年
分3 卷出版。马克思花费40年心血写成的这部著作不但是政治经济学的名著，而且蕴含着
丰富的政治学理论。它从分析资本主义制度的内在动力和经济结构着手，深刻论述了国家
、政治、法、政治观念等问题。1871年，马克思为国际工人协会总委员会起草了致欧洲和
美国全体会员的宣言，即《法兰西内战》。这部著作捍卫巴黎公社的正义事业，谴责反动
势力镇压巴黎公社的罪行，并通过对1871年巴黎公社革命经验的总结，丰富和发展了无产
阶级革命和无产阶级专政的理论。马克思指出，工人阶级不能简单地掌握现成的国家机器
，并运用它来达到自己的目的，应该象巴黎工人那样把它" 打碎".马克思从巴黎公社的经
验中发现了新型国家，即无产阶级专政的雏形。指出公社实质上是工人阶级的政府，是生
产者阶级同占有者阶级斗争的结果，是可以使劳动在经济上获得解放的政治形式。用巴黎
公社型的无产阶级专政国家代替资产阶级国家，这是马克思在《法兰西内战》中作出的最
重要的结论。1875年，马克思在《哥达纲领批判》中，批判了拉萨尔鼓吹的" 自由国家"
、依靠" 国家帮助" 实现社会主义的谬论，提出国家是统治阶级压迫被统治阶级的工具，
无产阶级只有通过社会革命才能建立社会主义的原理。而且，马克思第一次提出了从资本
主义到共产主义的过渡时期的理论。他说；" 在资本主义社会和共产主义社会之间，有一
个从前者变为后者的革命转变时期。同这个时期相适应的也有一个政治上的过渡时期，这
个时期的国家只能是无产阶级的革命专政。"1884 年，恩格斯发表《家庭、私有制和国家
的起源》一书，论述原始社会产生、发展和衰落的过程，揭示在私有制基础上形成的阶级
对抗和作为阶级统治工具的国家的起源和实质，指明私有制、阶级、国家消亡和社会主义
胜利的必然性，批判资产阶级学者、拉萨尔主义者以及无政府主义者关于国家问题的谬论
。
　　列宁的政治思想内容十分丰富，包括建立新型无产阶级革命政党的思想；无产阶级掌
握民主革命的领导权思想；从资产阶级民主革命向无产阶级社会主义革命转变的思想；关
于帝国主义的理论和社会主义革命在一国首先胜利的思想；关于马克思主义的国家学说；
关于苏维埃是一种新型国家的思想；社会主义民主建设的思想，等等。列宁丰富和发展了
马克思主义政治学。
　　《帝国主义是资本主义发展的最高阶段》、《国家与革命》等著作是这方面的代表作
。列宁揭示了帝国主义发展的不平衡规律及其和社会主义革命之间的联系，突破了马克思
和恩格斯关于社会主义将首先在西欧和北美最先进资本主义国家同时获得胜利的结论，提
出社会主义革命可以首先在几个或单独一个资本主义国家、可以首先在不发达的俄国获得
胜利的论断。这一论断得到十月革命胜利的证实。
　　(2)工人运动中的非马克思主义政治思想
　　主要包括以下三种：
　　①以伯恩施坦为代表的修正主义。伯恩施坦认为，资本主义可以通过民主的道路和平长
入社会主义；无产阶级革命是一种粗野运动，是无谓的牺牲；无产阶级专政属于较低文化
，是一种" 倒退或政治的隔世遗传".19世纪末20世纪初，修正主义成为一种国际现象。法
国的米勒兰入阁被称为实践的伯恩施坦主义。
　　②费边社会主义，是英国社会改良主义团体费边社的思想体系。费边主义者主张把生产
资料归地方公有，认为只要扩大市政当局对煤气、电力、自来水等公用事业的所有权，加
强政府对私人企业的管理，就是实行社会主义。费边社会主义的一个突出特征，就是反对
通过社会革命来实现对资本主义的改造。主张在多数人同意和理解的前提下，在宪法范围
内，和平地、一点一滴地完成对资本主义的改造，实现社会主义。
　　③工团主义，又称无政府工团主义，是工会运动中的无政府主义。因其最初产生于法国
工团联合会(后改称总工会）而得名。
　　1906年，法国总工会亚眠代表大会把工团主义的理论和策略原则写进了《亚眠宪章》
，作为法国工会运动的指导思想。工团主义否认无产阶级政党对工会的领导作用，主张工
会独立于政党之外，认为工会是工人阶级唯一的组织形式，总罢工是唯一的斗争手段。在
工会与国家的关系上，鼓吹" 工会高于一切，管理一切" ，认为生产资料转入工会手中是
一切工人运动的最终目的，主张由工会来组织和领导生产，以各地工会的联合来代替国家
机构，承担国家的职能。20世纪初期，工团主义由法、意等国传至西班牙、葡萄牙、挪威
、荷兰、美国及阿根廷、乌拉圭、智利、墨西哥等拉丁美洲国家。列宁称工团主义是来自
左面的修正主义，是机会主义的同胞兄弟。
　　(3)殖民地半殖民地国家民族资产阶级的政治思想
　　①以孙中山为代表的资产阶级民主革命派的政治思想，是近代中国民主思潮的高峰。孙
中山、黄兴、章炳麟、宋教仁、朱执信、廖仲恺、胡汉民、陈天华、邹容等都曾对此作出
过重要贡献。
　　这种政治思想集中体现为三民主义，即民族主义、民权主义和民生主义，其中民权主
义是三民主义的核心。孙中山还提出《五权宪法》。这是从三权分立的制宪原则演化而来
的，在立法、司法、行政三权之外，再加上考选权和纠察权，这是孙中山关于民主主义政
体的主要构想。
　　②印度国民大会党的政治思想。印度国大党温和派主张实行社会改良。
　　他们认为英国的殖民统治给印度带来了好处，印度的繁荣与进步取决于英国统治的延
续。他们幻想用改良的方法在不触动殖民统治的前提下进行经济和政治改革，并期望在短
时间内获得殖民地式自治。激进派则提出不同殖民当局合作，对殖民统治实行全面抵制的
思想，认为这是印度走向完全自治的途径。殖民地半殖民地国家民族资产阶级的政治思想
主要是从西方资本主义国家那里学来的，根据本国的情况加以改造而成。
　　(4)无政府主义
　　①克鲁泡特金(1842-1921)是俄国无政府主义理论家。他认为资本主义社会存在两大弊
病：一是国家，一是私有财产。他认为国家必然会促使为所欲为的权力欲望和狭隘的个人
主义发展，导致暴政。私有财产制度必然使广大劳动者陷于贫困，给社会带来危机。他主
张用" 共产" 取代私有财产，用自由联合取代国家，建立一个共产共有、经济平等、取消
政府、废除法律、绝对自由的无政府共产主义社会。②近代中国无政府主义思潮，以刘师复
(1884-1915)为代表。刘师复反对一切强权，主张绝对自由。
　　他认为强权违背人类互助的本性，扼杀人类的自由。国家起源于强权，是强权的象征
，是万恶之源，要使人类获得自由，必须废除国家和铲除一切强权。他希望通过平民大革
命消灭国家，建立无政府共产主义社会，使人人获得自由。在民国初年，相当一部分小资
产阶级知识分子和手工业工人接受他的无政府主义主张。
　　(5)帝国主义国家中的资产阶级政治思想主要有三种：
　　①英国的新自由主义，是英国现代资产阶级政治思想的主要派别。主张在新的历史时期
维护资产阶级个人自由，调解社会矛盾，维护资本主义制度。19世纪70年代，T.H.格林首
先提出了既坚持英国自由主义传统，又实施国家干预，充分发挥国家作用的新理论。90年
代以后，英国自由党内外很多自称" 集体主义者"的激进知识分子开展宣传活动，主张建立
平等、合作的新社会，要求国家在减少日益严重的失业和贫困现象中发挥决定性作用。
　　最早的新自由主义者代表人物多为牛津大学的教授、学者和研究人员，如D.G.里奇、
B.博赞基特、L.T.霍布豪斯、J.A.霍布森、E.巴克等。20世纪初，新自由主义逐渐成为英
国官方政策的重要基础，其影响遍及西欧，引起西方政治思想和政治实践的深刻变化，成
为资本主义" 福利国家" 政策的重要理论基础。
　　③美国威尔逊的行政学。威尔逊(1856-1924)，是行政学的奠基人，曾任美国第32、33
届总统。在改革行政、扩大民主等方面有所建树。他于1887年在《政治学季刊》上发表的
《行政学之研究》一文，被作为行政学正式诞生的标志。该文强调政治学不仅应研究国家
性质、主权内容、政府机构等理论，还应注意法律实施与行政执行的研究，力求建立一门
独立的行政学。文章实质上否定三权分立说的政治与行政分离的思想，对行政学产生过很
大影响。
　　③日本的国家主义。明治维新以后，日本推行殖产兴业、富国强兵和文明开化政策，大
量引进西方近代的技术、文化、思想和政治制度。福泽谕吉等启蒙思想家在明治前期积极
传播西方近代文化和政治思想，为振兴教育、宣传自由主义和" 四民平等" 及促成立宪政
治发挥了重要作用。同时，他把西方视为文明的样板，提出" 脱亚" 论，鼓吹对外伸张"
国权" ，为日本近代国家主义思想的发展奠定了理论基础。由于日本采取富国强兵政策，
走上了军国主义道路，近代民族主义逐步演变为国家主义，这是日本近代政治思想的主流
。其内容是：对内灌输" 万世一系" 、" 一君万民" 的尊皇思想，以不断扩大国权、压制
民权；对外推崇弱肉强食的" 脱亚入欧" 论，把侵略扩张合法化。20世纪30年代以后，国
家主义思想发展到顶峰，走向法西斯主义。
　　4.政治制度
　　在这一历史时期，有几种政治制度存在。
　　(1)主要资本主义国家的政治制度
　　美国和法国实行民主共和制；英国、德国、意大利、日本实行君主立宪制。英国的议
会制君主立宪制，以议会内阁制为核心，以两党制、常任文官制以及地方自治为主要特点
。它对其他资本主义国家政治制度的建立产生了很大影响。英国国王并无实权，王权多属
礼仪性的。德国和日本为二元制君主立宪制。1889年至1945年，日本实行天皇总揽统治权
的君主立宪制。在沙皇俄国实行的是君主制。
　　(2)巴黎公社和苏维埃政治制度
　　①巴黎公社是1871年3 月18日-5月28日巴黎工人和其他劳动人民建立的无产阶级专政政
权。它所实行的政治制度展现了无产阶级领导的新型国家的雏形。选举产生的公社委员会
作为巴黎公社的最高权力机构。它代替了旧的国会和官僚机构，实行议行合一，统一负责
公社的立法、行政和司法。
　　它是保护人民、镇压资产阶级反抗和对付外来侵略的无产阶级专政的工具。
　　巴黎公社废除了资产阶级民主，实行无产阶级民主。它所采取的一系列政治、经济、
文化措施，为社会主义国家政权建设提供了宝贵的经验。
　　②苏维埃制度是俄国劳动人民在革命斗争实践中创造出来的政权组织形式。早在1905年
3 月，乌拉尔的阿拉帕耶夫斯克工厂的工人首先建立了工人代表苏维埃，作为领导罢工的
机关。随后，伊万诺沃- 沃兹涅先斯克市的工人建立了俄国第一个全市性的工人代表苏维
埃。彼得堡、莫斯科等大城市也相继建立了工人代表苏维埃，有的地方还建立了士兵代表
苏维埃、农民代表苏维埃。随着革命形势的发展，苏维埃由领导罢工的机关转变为领导武
装起义的机关，成为革命政权的萌芽形式。十月革命胜利后，苏维埃成为俄国无产阶级的
政权组织。1917年11月-1918 年1 月，苏维埃的名称为工兵农代表苏维埃。1918年1 月改
称工农和红军代表苏维埃。1918年的苏俄宪法规定，全俄苏维埃代表大会为国家最高权力
机关，全俄中央执行委员会为代表大会闭会期间的最高立法、发布命令和监督机关，实行
议行合一的原则。
　　(3)其他类型的政治制度
　　辛亥革命之后建立的中华民国南京临时政府实行的是资产阶级民主共和制。按照资产
阶级的分权理论，建立起以美国总统制为模式的、不完全的三权分立体制。南京临时政府
在短短的三个月时间内，制定和颁布了《中华民国临时约法》和一系列有利于资产阶级民
主共和制度的政策、法令。以袁世凯为首的北洋军阀窃据政权后，中华民国的政治制度由
资产阶级民主共和制逐步向封建军阀制度演变。1896-1898 年，菲律宾资产阶级革命胜利
后建立了菲律宾历史上第一个资产阶级民主共和国。1910-1917 年的墨西哥革命推翻了迪
亚斯和韦尔塔的独裁统治，建立了代议制民主联邦共和国，并制定了当时拉丁美洲最激进
的资产阶级民主主义宪法。1870年至1918年，世界上还存在大量殖民地，宗主国对殖民地
实行直接统治，或实行间接统治。当时世界上还有一些国家实行君主制。
　　5.国际关系
　　1870-1918 年的国际关系错综复杂，大体上有三个方面的关系。
　　(1)帝国主义国家与亚洲、非洲、拉丁美洲殖民地、半殖民地国家的关系，是帝国主义
国家侵略和奴役殖民地、半殖民地，殖民地、半殖民地人民反抗帝国主义、殖民主义的侵
略和奴役的关系。
　　(2)帝国主义国家之间的关系，是争夺殖民地和世界霸权的关系
　　美国第26届总统T.罗斯福提出" 大棒政策".他曾在一次演说中援引了一句非洲谚语："
手持大棒口如蜜，走遍天涯不着急" 来说明他任内(1901 -1909）的外交政策，后发展成所
谓" 大棒加胡萝卜政策".在大棒政策的指导下，美国凭借武力，多次公开干涉拉丁美洲国
家的内政。继任总统塔夫脱提出" 用金元代替枪弹" 的" 金元外交" 政策。国务卿诺克斯
则提出" 每个外交官都是推销员" 的口号。他们主张运用外交政策推动和保护美国银行家
的海外投资，特别是对拉丁美洲加勒比海地区和中国扩大投资，在这些地区排挤和取代其
他帝国主义国家。实际上，金元并没有完全代替枪弹，常常是交替使用或同时并用。19世
纪60年代到20世纪初年，英国政府奉行" 光辉孤立" (旧译" 光荣孤立")外交政策。英国为
维持欧洲大国之间的均势，不愿与任何大国或大国集团结盟，以保持行动自由。1902年，
英国与日本结成同盟。以后又签订1904年的英法协约和1907年的英俄协定，放弃了" 光辉
孤立" 政策。法国对外政策的主要目标是准备对德复仇和进行殖民扩张。
　　1892年与俄国缔结军事同盟，1904年与英国缔结协约。19世纪70-80 年代德意志帝国
宰相俾斯麦奉行" 大陆政策".该政策确定，统一后的德国主要活动舞台不是海外而是欧洲
大陆，其重点是削弱和孤立法国，阻止其他大国结盟。1890年后，" 大陆政策" 让位于威
廉二世的" 世界政策"." 世界政策" 具有强烈的扩张与争霸世界的性质。其主要目标是东
亚、非洲和中东。
　　" 世界政策" 使英德矛盾变成帝国主义矛盾中的主要矛盾。由于同盟国和协约国两大
军事集团加强扩军备战，终于导致第一次世界大战的爆发。日本政府制定了以中国和朝鲜
为主要侵略对象的" 大陆政策" 和军国主义路线。在加紧向中国东北渗透的同时，于1910
年悍然吞并朝鲜。
　　(3)苏维埃俄国与帝国主义国家的关系
　　1917年11月8 日，苏维埃俄国政府公布《和平法令》。法令揭露和谴责第一次世界大
战交战双方的掠夺目的以及战争的帝国主义性质和战争的罪责。向一切交战国政府和人民
建议" 立即缔结停战协定" 、" 立即就公正的民主的和约开始谈判" ，立即实现不割地不
赔款的和平。反对兼并或侵占别国领土。苏维埃政府废除秘密外交。这个法令在人类历史
上第一次公布了社会主义国家对外政策的基本原则，反对并退出正在进行的帝国主义战争
，号召各国人民掌握自己的命运，支持被压迫民族独立和民族解放，表明了社会主义国家
与资本主义国家的根本区别，掀开了国际关系史上的新篇章。但是，英法美日等协约国帝
国主义者为扼杀新生的苏维埃政权派遣干涉军进犯苏俄，并扶植一批前沙皇俄国将领为首
的反动势力发动武装叛乱。布尔什维克党领导全国人民经过艰苦奋战，于1920年底取得了
苏俄国内战争的胜利，保卫了第一个无产阶级国家，粉碎了帝国主义在俄国复辟资本主义
的图谋。
　　二、普法战争和巴黎公社
　　1.普法战争
　　(1)普法战争的爆发
　　普法战争是普鲁士王国同法国之间为争夺欧洲霸权而进行的一场重大战争。这场战争
导致巴黎公社无产阶级革命。战争促进了德国的统一，使欧洲大陆政治格局发生了重大的
变化，并为第一次世界大战埋下了祸根。
　　普法矛盾由来已久，19世纪60年代，两国因德意志统一和西班牙王位继承问题，而使
关系进一步恶化。1861年，威廉一世登上普鲁士王位。他任命奉行" 铁血政策" 的俾斯麦
为宰相兼外交大臣。俾斯麦想通过王朝兼并战争，实现德意志的统一。1864年，俾斯麦联
合奥地利，对丹麦作战，迫使丹麦割让了什列斯维希和霍尔施坦两个小公国。1866年，俾
斯麦又联合意大利发动了对奥地利的战争。奥地利战败求和。普鲁士趁机吞并了北部四个
支持奥地利作战的邦国。1867年，俾斯麦组成了以普鲁士为首的北德意志联邦，包括22个
邦国，有3100万人口，实现了北德意志各邦的统一。在德意志南部还有巴伐利亚、巴登、
维尔腾堡和黑森一达姆斯塔德四个大邦国仍旧处在联邦之外。北德意志联邦根据宪法规定
设立了帝国议会，其性质和地位相当于其他国家的众议院。
　　北德意志联邦的出现，成为法国称霸欧洲的劲敌。所以，法国的路易.波拿巴极力阻挠
南德诸邦加入德意志联邦，不让德国完全统一。俾斯麦为了实现德国的统一，决心同法国
决战。同时，俾斯麦还企图通过战争，侵占法国的矿产资源丰富的阿尔萨斯和洛林，称霸
欧洲大陆。
　　当时的法兰西第二帝国是资本主义世界中的第二大国，仅次于英国。路易.波拿巴实行
军事独裁统治，对内镇压工人的罢工和农民的反抗，对外连年发动侵略战争。1852年到
1857年，法国侵略非洲；1859年，在反奥战争中，从意大利夺得了萨伏依和尼斯。1856年
到1860年，法国伙同英国，对中国发动了第二次鸦片战争，迫使腐败无能的清政府签订中
英、中法《北京条约》；1864年，法国又帮助清政府镇压太平天国革命；1861年到1867年
，法国又派兵远征墨西哥。路易.波拿巴还企图向德国的莱茵河地区扩张，阻挠德国统一，
称霸欧洲。英国和俄国不愿法国过分强大，国际环境对法国不利，而有利于普鲁士王国。
　　在法兰西第二帝国内部，存在着深刻的社会危机。从19世纪60年代起，反对路易.波拿
巴反动统治的政治斗争和经济斗争此起彼伏。共和派、新雅各宾派、第一国际法国支部的
蒲鲁东主义左派和布朗基派等革命势力，都要求推翻帝制，建立共和国。1870年1 月，由
于共和派记者维克多.奈尔被枪杀，引起巴黎20万人举行反对路易.波拿巴帝国的声势浩大
的示威游行。
　　示威群众高喊" 共和国万岁！" 、" 绞死波拿巴！" 等革命口号，示威游行几乎变成
武装起义。帝国政府采取暴力镇压的手段，下令逮捕国际巴黎支部联合会的委员马隆、潘
迪、若昂纳尔、缪拉、卡斯等人。对38名国际成员分别判处两个月至两年的徒刑和罚款。
1870年7-8 月，帝国军事法庭还逮捕和审讯了72名布朗基主义者。路易.波拿巴对国际组织
和革命者的迫害，更加激起广大人民群众的反抗斗争，第二帝国的统治面临着被推翻的危
险。
　　内外交困、走投无路的路易.波拿巴，企图用发动对外战争来摆脱国内的政治危机，转
移人民群众的视线和扼杀革命，维护其反动统治。皇后欧仁妮说："如果没有战争，吾儿将
不能当皇帝了".所以，法国加快了扩军备战的步伐。
　　既然法国和普鲁士王国的统治阶级都想打仗，剩下的问题就是找个开战的借口了。此
时，西班牙王位继承问题为双方厮杀提供了契机。
　　1868年西班牙爆发革命，女王伊莎伯拉被推翻了。在俾斯麦的收买下，西班牙临时政
府有意将王位送给普鲁士国王的堂兄利奥波德亲王。路易.波拿巴感到有腹背受敌的危险，
立刻出来反对。普鲁士国王威廉一世当时正在德国西北部的海滨城市爱姆斯休养。1870年7
月12日，普王对法国驻柏林大使说，他不赞成利奥波德去接受西班牙王位。而利奥波德本
人也正式声明，他不去西班牙当国王了。
　　但是，路易.波拿巴却错误地估计了形势，决定进一步向普鲁士挑衅，以便进行战争。
他要法国驻柏林大使再去见普王，要求普王保证此后永远不许利奥波德接受西班牙王位。
普王婉然拒绝。但在离开爱姆斯时，在火车站上对法国大使表示，此事还可在柏林从长计
议。然后，普王将其与法国大使会见的经过用电报通知俾斯麦。俾斯麦在同参谋总长毛奇
和陆军大臣罗恩密商后，删去了原来电文中还可在柏林从长计议的一句话，变动了一些字
句，使电文带上侮辱法国政府的口吻，并立即在报上公布。这份《爱姆斯电报》一发表，
立即引起法国舆论的大哗。7 月14日晚，法皇决定宣战。第二天清晨，法军就接到动员的
命令。与此同时，普鲁士政府也向北德联邦发出了动员令。7 月16日，南德诸邦也动员起
来。莱茵河两岸战云密布。7 月19日，法国向普鲁士宣战，普法战争爆发了。
　　(2)第二帝国的灭亡
　　战争开始后，法兰西第二帝国的腐朽充分暴露。当时，法国的兵力不超过40万人，而
能立即调往前线的只有20万人。军队接到集中的命令后，立刻出现混乱局面。将军找不到
自己的部队，士兵找不到自己的长官，甚至有的军事将领还呆在非洲的阿尔及尔尚未动身
。军队缺乏粮草、弹药、帐篷，甚至没有法国的边境地图。
　　与法国的情况相反，普鲁士军队训练有素，装备精良，后勤工作井然有序，对于士兵
的生活照顾得很周到，从肩上的来福枪到口袋里的手帕都齐备了。战前，由毛奇拟定的作
战计划，非常周密、具体。到7 月底，普军40万调到西南边境，第一、第二、第三军团分
三路反击法军。
　　对于普法两国统治阶级所发动的战争，两国的先进工人及其领袖是持反对态度的。在
北德意志联邦议会讨论政府的军事预算时，爱森纳赫派的倍倍尔和威廉.李卜克内西拒绝投
票。7 月23日，第一国际总委员会发表了由马克思起草的关于普法战争的宣言。宣言指明
了战争的性质。这次战争在法国方面是侵略性的，在德国方面是防御性的。马克思号召法
国工人阶级起来反对路易.波拿巴的王朝战争，同时要求德国工人阶级提高警惕，决不容许
普鲁士王朝把这场战争变为反对法国人民的战争。马克思预言：" 不管路易.波拿巴同普鲁
士的战争的结局如何，第二帝国的丧钟已经在巴黎敲响了。" 1870年8 月2 日，法国的军
队闯入德境，遭到普军的迎头痛击。从8 月4 日起，普军全面反攻。普军第三军团突入阿
尔萨斯，歼灭法军一个师；8 月6 日维尔特一战，又挫败法国麦克马洪元帅所率领的6 个
师；德方第一、第二军团在8 月6 日与巴赞部下的法军在斯皮塞伦展开激战，大获全胜。
路易.波拿巴一看大势不好，就坐上一辆马车向夏龙逃窜。麦克马洪残部也争乘火车向夏龙
逃命。到8 月中旬，法军主力部队被分割成两部分：由巴赞元帅率领的一部分被包围在麦
茨要塞；由路易.波拿巴和麦克马洪元帅率领的另一部分在8 月30日退守色当。9 月1 日，
普军以700 门大炮的火力猛烈轰击色当要塞。弹如雨下，要塞内烈焰冲天，麦克马洪被打
伤，法军士兵抱头乱窜。当天下午3 时，路易.波拿巴在中央塔楼上升起白旗，宣布投降。
9 月2 日，普军俘虏了包括法国皇帝、法国元帅和39名将军在内的10万法军官兵，并缴获
了650门大炮。
　　色当投降的消息传到巴黎，激起法国人民的愤怒。9 月4 日，巴黎爆发革命。工人和
小资产阶级群众在布朗基派的带领下涌进波旁宫立法团会议厅，高呼："打倒帝国！" 、"
共和国万岁！" 的口号，要求废除帝制，建立共和国。共和派议员甘必大被迫在市政厅宣
布废黜法皇，恢复共和。法兰西临时政府随即成立。奥尔良派保皇党人特罗胥将军任政府
总理兼巴黎市军事总督，资产阶级共和派儒尔.法弗尔任外交部长；甘必大任内务部长。法
兰西第三共和国建立了，第二帝国灭亡了。至此，普法战争的性质发生了根本变化。法国
已不再阻挠德国的统一。对德国来说，战争已经失去了防御性质，变成了对外掠夺的侵略
战争；而法国人民的抗战则是抵御侵略、保卫祖国的正义行动了。
　　(3)法兰克福和约
　　临时政府成立后不久，巴黎就被普军包围。于是临时政府宣布自己为" 国防政府".
1870 年9 月9 日，第一国际总委员会发表马克思起草的《关于普法战争的第二篇宣言》。
在宣言中，马克思揭露了临时政府的性质。马克思指出：" 这个政府的成员的职务分配，
预示前景不妙。奥尔良党人占据了最有权势的位置——军队和警察，而冒牌的共和党人则只
从他们那里分到了一些专事空谈的职位。从这个政府的最初几个步骤中已经相当明显地看
得出，这个政府不只是从帝国那里承袭了一大堆残砖断瓦，而且还承袭了对工人阶级的恐
惧心理。" 临时政府害怕武装起来的人民。" 国防政府" 在民族义务和阶级利益二者发生
矛盾的时候，没有片刻的犹豫便把自己变成了卖国政府。
　　临时政府派代表到欧洲各国宫廷乞求" 和平" ，以废除共和、复辟帝制为交换条件，
要求它们出面在法国和普鲁士王国之间进行调解。
　　普鲁士军队乘胜长驱直入，一路烧杀掳掠，于9 月19日包围巴黎。法国人民奋起抗战
，在敌占区开展游击活动，打击敌人。著名的意大利民族英雄加里波的同法国人民一道抗
战。
　　可是，驻在麦茨要塞的巴赞元帅却于10月27日率兵投降了。他向普军交出了17.3万名
法军官兵，1500多门大炮和20万支枪。
　　这时，" 国防政府" 的投敌活动也加紧进行。法弗尔秘密会见俾斯麦，进行停战谈判
。愤怒的巴黎人民于10月31日举行武装起义，逮捕了一部分政府官员，占领了市政厅，成
立了以布朗基为首的革命政权——民众救亡委员会。但是，这次起义被特罗胥的反革命武装
所镇压。在1871年1 月22日，巴黎人民又进行一次武装起义，也被" 国防政府" 血腥镇压
了。
　　在镇压人民起义的同时，" 国防政府" 派法弗尔加紧与俾斯麦谈判。1871年1 月28日
，他们签订了巴黎投降和全面停战的卖国协定。巴黎交出了炮台，除国民自卫军外，正规
军交出了枪炮，并预付了两亿法郎的赔款。协定规定限期召开国民议会，批准普鲁士提出
的和约草案。
　　2 月12日，在波尔多召开了" 国民议会".出席这次议会的750 个代表都是大地主、富
农、反动的天主教神甫、大资产阶级分子和一些保皇派。在这个议会上，梯也尔被任命为
政府首脑。2 月26日，梯也尔和俾斯麦在凡尔赛签订了预备和约。和约的主要内容是：法
国向德国赔款50亿法郎，割让阿尔萨斯全省及洛林省的一部分给德国，在赔款付清之前，
德军留驻法国领土，并由法国承担德军的一切费用。3 月1 日，停战协定和和约草案在"
国民议会" 获得通过。正式和约于1871年5 月10日在法兰克福签字，史称《法兰克福和约
》。普法战争以法国的失败而告结束。早在1871年1 月18日，普鲁士国王威廉一世就在凡
尔赛宫宣布成立德意志帝国，德国实现了统一。
　　普法战争改变了欧洲的政治军事格局，法国被削弱，德意志帝国成为欧洲强国。
　　2.巴黎公社
　　(1)三月十八日革命
　　巴黎工人为了保卫首都，拯救法国，要求组建新营。内政部在1870年9 月6日的公告中
，宣布除了原有的国民自卫军60个营以外，再建立60个新营。原有的60个营主要成分是资
产阶级，被称为资产阶级营。到9 月30日内政部下令停止成立新营时，巴黎工人、手工业
者、小职员和小商人已经建立了194 个新营，共约30万人。这些新营是巴黎人民的武装力
量。
　　与此同时，巴黎人民还建立了自己的政治组织。9 月11日，成立了二十区中央委员会
。二十区中央委员会由每区四个代表组成，其中有布朗基派和自称雅各宾派的小资产阶级
民主派，但第一国际的巴黎支部、工会联合会和革命俱乐部起重要作用。
　　武装起来的巴黎人民同资产阶级政府的矛盾日益尖锐。由于普军的围困，巴黎人民饥
寒交迫，苦不堪言。1871年1 月，巴黎城内每周平均有4500人因冻饿而死。而资产阶级照
旧花天酒地，整天在大餐馆里大吃大喝，甚至大搞投机倒把，趁机发财。梯也尔在进行卖
国活动的同时，积极准备向法国工人阶级和巴黎国民自卫军进攻。
　　1871年2 月15日，梯也尔下令取消国民自卫军的微薄薪饷，这使得战士的家庭生活更
加恶化。国民大会还否决了巴黎市民延期交纳自围城以来所拖欠的房租的要求。革命报刊
被封闭，布朗基在外省被逮捕。为了镇压人民的反抗，梯也尔任命第二帝国时期的反动将
军帕拉丹为国民军总司令；后来又任命路易.波拿巴的亲信维诺亚为巴黎总督，宣布巴黎戒
严。
　　在阶级敌人磨刀霍霍之时，1871年3 月15日，国民自卫军251 个营队的1715名代表选
举产生了国民自卫军中央委员会。二十区中央委员会的许多重要成员也都参加了国民自卫
军中央委员会。于是，国民自卫军中央委员会就取代二十区中央委员会而成为巴黎无产阶
级的军事、政治领导组织。同一天，梯也尔到巴黎召开军事会议，专门策划怎样解除巴黎
工人武装的问题。
　　3 月18日凌晨3 点钟，梯也尔政府出动军队袭击蒙马特尔和梭蒙高地，企图夺取围城
时期国民自卫军铸造的417 门大炮，逮捕国民自卫军中央委员会成员。5 点多钟，当政府
军正在拖拽大炮时，被蒙马特尔区的妇女发现。
　　她们立即敲起警钟，工人、居民们涌向街头，国民自卫军拿起武器，奔向高地停炮场
。妇女们奋不顾身，包围了梯也尔政府军士兵，勒住了马缰。儿童们上去抓住大炮车轮，
不让敌人抢走大炮。这些用巴黎人民捐款铸造的大炮，是国民自卫军的财产，在法国与普
鲁士王国签订停战协定时因此得以保留，梯也尔政府军有什么理由将这些大炮抢走呢.士兵
们被问得张口结舌，无言以对。当反动将军勒康特一连4 次下令要第81常备军团官兵向聚
集在皮加尔广场上的手无寸铁的群众开枪时，士兵拒绝执行命令。他辱骂士兵，士兵和群
众将他逮捕。另一个反动将军克列芒.托马穿便衣去偷看阵地工事，被群众认出，也将他逮
捕。他是镇压法国1848年革命的刽子手。愤怒的群众处决了这两个反动透顶的将军。
　　国民自卫军和群众保住了自己的大炮和阵地，还缴获了数以千计的枪支。午后二时半
，中央委员会决定领导已开始的巷战，并下令占领陆军部、市政厅和其他政府大厦。下午3
点多钟，梯也尔惶惶如丧家之犬，连家里人都没来得及告诉，匆忙带上一队骑兵，坐着马
车逃往凡尔赛。维努亚也带着他的炮兵、辎重从南门逃往凡尔赛。当晚8 点钟，国民自卫
军队伍占领了市政厅，控制了巴黎所有政府机关和塞纳河上的桥梁。三月十八日革命取得
了伟大的胜利。
　　(2)巴黎公社的政治制度
　　巴黎公社是1871年3 月18日至5 月28日巴黎工人和其他劳动群众建立的无产阶级专政
政权。它所实行的政治制度展现了无产阶级领导的新型民主国家的雏形。
　　3 月18日起义刚一胜利，国民自卫军中央委员会立即下令进驻政府各部，并委派自己
的代表。国民自卫军中央委员会没有立即派兵进攻凡尔赛，使梯也尔得到喘息之机，而是
急于移交权力，筹备公社选举。
　　3 月26日，举行了由无产阶级主持的、真正民主自由的公社选举。相当于当时在巴黎
的2 ／3 以上选民，共229167人参加了投票。选出了86名公社委员。其中有21名资产阶级
分子，没过几天就溜走了。布朗基被选为公社委员，但他仍被关在监狱中。实际上公社委
员只有64人。其中有工人27人，职员8 人，新闻记者、医生等自由职业者29人。在4 月16
日又补选了17名公社委员，所以，正式履行职务的有81名公社委员，工人和革命知识分子
超过65人。3 月28日，在市政厅广场上举行了巴黎公社成立大会。当宣布公社委员名单和
公社成立时，红旗飘舞，礼炮齐鸣，" 公社万岁！" 的欢呼声响彻云霄。人类历史上第一
个无产阶级专政的国家胜利诞生了。马克思指出：" 公社的真正秘密就在于：它实质上是
工人阶级的政府。" 巴黎公社打碎资产阶级国家机器，建立了由人民选举受人民监督的无
产阶级国家机器。公社委员会是巴黎公社的最高权力机构。公社不是议会式的，而是兼管
行政和立法的工作机关。公社废除了立法、行政和司法三者分立的官僚机构，成立了10个
行使立法和行政权力的委员会。即是：执行委员会、军事委员会、财政委员会、治安委员
会、司法委员会、劳动与交换委员会、社会服务委员会、教育委员会、粮食委员会和对外
联络委员会。各个委员会主席由公社委员会成员兼任，并吸收5 至8 名工人和其他劳动人
民参加。3 月29日，公社委员会宣告巴黎公社为唯一政权，凡尔赛政府及其拥护者发出的
命令、通告一律无效。公社委员会行使最高司法审判以及监督和检查等职权，领导一切行
政管理部门。各种法令都以公社的名义或根据公社委托制定，由公社某一委员会或其负责
人签署公布。公社委员会经常派遣特派员检查和监督司法部门、邮电局、铁路管理局、造
币厂等重要部门的工作。
　　各区选出的公社委员还领导该选区的区政府，在各区直接执行各项法令，并监督执行
的情况。公社委员直接对选民负责，定期向选民报告工作，受选民监督。
　　公社在接管政权后，公布的第一个法令就是废除资产阶级的常备军，以全民武装代替
它。1871年3 月29日通过，3 月30日公布的法令宣布巴黎公社的3 条决定：①停止招募新兵
。②除国民自卫军外，不得在巴黎成立或调入任何武装部队。③所有适合服役的公民都编入
国民自卫军。公社还废除了旧警察和旧法院，建立新的公安机关和司法制度，实行法官选
举制，组织了新的民事法庭，颁布关于逮捕手续、起诉法庭、军事法庭、死刑判决等法令
和条例。
　　巴黎公社废除了资产阶级民主，实行无产阶级民主。它采用普选制，公社委员和其他
公职人员、法官、国民自卫军营长都由选举产生并随时可以撤换。考虑到与凡尔赛政府作
战的需要，对国民自卫军团以上高级指挥官以及政府职能机构负责人实行委任制。公社委
员和其他工作人员必须在群众监督之下工作。这种制度体现公社的广泛民主性，防止公职
人员由社会公仆变成骑在人民头上的官老爷。马克思说：它" 彻底消除了国家等级制，以
随时可以罢免的勤务员来代替骑在人民头上作威作福的老爷们，以真正的负责制来代替虚
伪的负责制，因为这些勤务员经常是在公众监督之下进行工作的。"
　　4 月1 日，巴黎公社通过了关于国家机关职员的薪金制的法令。法令指出，" 考虑到
到目前为止，各公共机关里的高级职位由于所得高薪而往往成为钻营的对象，并按谋职者
的后台势力来分配；考虑到在真正的民主共和国里，既不应该有高薪的闲职，也不应该有
过高的薪额；为此决定：规定各市政机关职员的最高薪金每年为6000法郎".年薪6000法郎
相当于法国当时熟练工人的工资。公社规定，公社委员和国民自卫军总司令年工资为6000
法郎，中校为3600法郎，少尉为1800法郎。公社在电报局实行工资改革。
　　局长原年工资为15000 法郎，现降为5000法郎；一级职员不变，仍为2400法郎；递送
员由原为800-1000法郎提高到1400-1600 法郎。这一措施能有效地防止国家工作人员追求
名利地位。
　　公社为了摧毁僧侣势力，取消宗教特权，于1871年4 月2 日颁布了政教分离的法令。
宣布政教分离；废除宗教预算；被认为不能动用的属于宗教团体的动产和不动产为国家财
产；对这种财产立即进行调查，加以统计，并交由国家支配。之后又命令把一切宗教象征
：神像、教义、祷告从学校中革除出去。
　　保障工人阶级和其他人民群众的民主权利，特别是管理国家和企业的权利，是实行无
产阶级民主制的核心问题。5 月3 日，公社批准经工人讨论通过的卢浮军械修配厂新章程
。着手劳动者直接参与企业管理的试验。新章程规定工厂的各级领导都要在全体工人大会
上选举产生，并对大会负责，而且随时可以撤换和改选。然后选举工厂理事会。参加理事
会的人，除了工厂领导人外，还有各车间的工人代表。理事会每天开会一次，听取车间主
任的报告，制定工作计划。理事会中的工人代表有检查监督权。
　　巴黎公社还采取了一些巩固人民政权、镇压反革命的措施。4 月2 日，公社通过了一
项惩治人民公敌的法令：" 第一条，将梯也尔、法弗尔、皮卡尔、杜弗尔等交付法办。第
二条，在没有把他们交付人民审判之前，查封他们的财产，暂由国家没收。"4月15日，公
社又作出决定，没收凡尔赛议会议员、帝国走狗、国防政府和凡尔赛政府主要成员及其走
狗的一切财产，由国家管理。公社对盗窃、抢劫和赌博等犯罪现象立即采取公安措施，打
击了犯罪分子。虽然在镇压反革命方面公社还不够坚决，有时对残暴的敌人表现得过分宽
大，但上述一些措施还是有力地保卫了新生政权，改变了巴黎的面貌。巴黎的社会秩序变
得空前良好。虽然街道上连一个警察都没有，夜间抢劫事件却不再发生，偷窃现象也几乎
绝迹。
　　巴黎公社在经济和文化教育方面，以及在实行无产阶级国际主义原则方面都采取了一
些有利于工人阶级和其他劳动群众，有利于无产阶级国际团结的措施。
　　巴黎公社的政治制度和它采取的措施，为社会主义国家的政权建设提供了宝贵的经验
。
　　(3)保卫公社的战斗
　　巴黎公社触动了资产阶级的政权，成为资产阶级的心腹之患，因而资产阶级就要全力
扑灭它。公社自诞生之日起，始终处于国内外反动派的紧密包围之中。巴黎的东面和东北
面，普鲁士陈兵15万，占据所有炮台，离城墙只有1 至5 公里，对巴黎形成巨大威胁。凡
尔赛军队从西面和西南面封锁巴黎，并于3 月20日重新占领具有战略意义的蒙瓦列连炮台
，居高临下威胁巴黎西部。
　　逃到凡尔赛的梯也尔资产阶级政府，最初只有1.5 万人。法、德在3 月28日签订卢昂
协定，德国在4 月间释放10万余战俘，补充了法国军队，并提供大量军火。从4 月2 日起
，梯也尔政府军开始向巴黎进攻。
　　在凡尔赛军事进攻面前，巴黎工人和国民自卫军进行了可歌可泣的英勇斗争，给予敌
人以沉重打击。但由于指挥不统一，战略上有错误，军需给养不齐备，巴黎外围的一些要
塞相继陷入敌手。
　　到5 月中旬，凡尔赛政府已能调集13万兵力进攻巴黎。而巴黎公社第一线作战部队的
全部兵力不超过1.8 万人。5 月8 日，凡尔赛军开始炮击巴黎城防工事。5 月10日，法德
正式签署《法兰克福和约》，并达成秘密协议，允许凡尔赛军队通过德军防线进攻巴黎，
德军司令部向公社发出拆除巴黎城防工事的最后通牒，并切断巴黎的粮食供应线。美国政
府也公开出面支持梯也尔。俄国沙皇政府鼓动德国向梯也尔政府提供必要条件，以镇压巴
黎公社。
　　凡尔赛政府在加紧军事进攻的同时，采取各种反革命手段在巴黎进行颠覆活动。旧政
府的留用官吏实行怠工，间谍窃取情报，反革命分子放火烧毁工厂，银行资本家继续向凡
尔赛提供2.5 亿法郎巨额贷款。
　　在巴黎公社方面，5 月10日，新雅各宾派领袖德勒克吕兹担任公社军事代表。公社战
士英勇奋战，多次主动出击敌人。5 月17～20日，凡尔赛军集中了300 门海军炮和攻城炮
猛轰巴黎西区各城门。5 月21日是星期天，尽管前方战事紧急，巴黎人民却在土伊勒里宫
举行盛大音乐会。混进公社的叛徒乘机从没有设防的圣.克卢门把凡尔赛军队引入巴黎城内
。一夜之间凡尔赛军队进入城区达12个师，约9 万至10万人。于是，巴黎巷战开始了。从5
月21日至28日的一周，在历史上被称为" 五月流血周".在公社处于军事上危急的形势下，
马克思和恩格斯建议公社领导人要注意巩固蒙马特尔高地北部的防务，警惕梯也尔同俾斯
麦的勾结。可惜这一重要建议并未引起公社领导人的重视。5 月23日，凡尔赛军经德军防
线前面" 中立" 地带包抄蒙马特尔高地，进攻公社战士的后方，并占领该地。
　　巴黎工人和广大人民，男人、妇女和儿童都投入到保卫公社的殊死战斗中，表现出自
我牺牲的英雄气概。巴黎街道和广场筑起了300 多个街垒。公社战士逐区进行街垒战，使
敌人每前进一步都付出高昂的代价。5 月25日，德勒克吕兹殉职，瓦尔兰继任军事代表。5
月27日，巴黎大部分市区落入敌手。约有200 名公社战士边打边退到巴黎东郊拉雪兹神甫
墓地，同5000名凡尔赛军队进行激烈搏斗。大部分战士壮烈牺牲，被俘战士全部被枪杀在
墓地一堵墙前。它后来被称为" 公社社员墙".瓦尔兰带领公社战士奋战到最后一天，后因
负重伤被反动神甫认出被捕，在28日下午慷慨就义，当时年仅32岁。人类历史上第一个无
产阶级政权被颠覆，巴黎重新陷入资产阶级的统治之中。
　　凡尔赛军队进入巴黎后，实行血腥大屠杀，连妇女、儿童也不放过。据统计共有29804
人遭残杀，72941 人在作战中牺牲，60971 人被投入监狱或流放。
　　在" 五月流血周" 结束后的第二天，公社委员、革命诗人欧仁.鲍狄埃怀着满腔悲愤和
对共产主义必胜的信念，写下了气壮山河的《国际歌》歌词。
　　1888年6 月，由比尔.狄盖特作曲。列宁说：它是" 全世界无产阶级的歌" ，" 公社被
镇压了……但是鲍狄埃的《国际歌》却把它的思想传遍了全世界。"
　　巴黎公社革命的失败，是由客观因素和主观因素决定的。从客观因素来看，当时的法
国，资本主义还有较强的生命力，以社会主义制度来取代资本主义制度的历史条件尚未成
熟；国际和国内资产阶级的力量比无产阶级的力量强大得多；公社革命未能取得外省革命
运动的有力配合。里昂、马赛、圣太田、勒克勒佐、图鲁兹、纳尔榜、里摩日等城市和工
业中心从3 月23日起相继举行武装起义，成立公社，但这些城市公社只坚持了几天就失败
了，只有马赛公社坚持到4 月4 日。巴黎公社也没有得到农民的支持，陷入孤军奋战。从
主观因素来看，巴黎公社革命没有一个成熟的无产阶级革命政党的领导，没有明确的指导
思想。公社委员会内部分成布朗基派和小资产阶级民主派合起来的" 多数派" ，蒲鲁东派
被称为"少数派".5 月16日，有22个" 少数派" 公社委员因反对成立公安委员会，竟然登报
声明不再出席公社委员会会议，经第一国际巴黎支部的劝说，他们才重新回到公社，但他
们的分裂活动已造成有害的影响。在三月十八日革命胜利后，没有乘胜追击和彻底摧毁凡
尔赛的反革命巢穴。公社没有触动拥有30亿资产的法兰西银行，从而使敌人得到大量钱财
来反对公社。公社存在期间，法兰西银行只向公社支付1669万法郎，却给凡尔赛提供25800
万法郎。由于以上主客观因素决定，巴黎公社的失败是不可避免的。
　　巴黎公社革命虽然失败了。但是，它是人类历史上第一次无产阶级革命。马克思指出
：" 英勇的三月十八日运动是把人类从阶级社会中永远解放出来的伟大的社会革命的曙光
。" ①" 公社的原则是永存的，是消灭不了的；在工人阶级得到解放以前，这些原则将一再
表现出来。" ②巴黎公社的光辉业绩在国际共产主义运动史和世界历史上享有崇高的历史地
位，它揭开了无产阶级革命新的一页。
　　(4)巴黎公社与第一国际
　　巴黎公社革命是全世界无产阶级革命事业的一部分，它理所当然地得到了第一国际和
各国支部以及各国无产阶级的广泛支持和有力声援。
　　巴黎公社革命是法国无产阶级自发进行的一场革命，第一国际没有动一个手指去促使
它诞生，但公社无疑是国际的精神产儿。由于第一国际及其巴黎支部的活动，推动法国工
人运动重新高涨。巴黎公社革命前，第一国际在巴黎有32个支部，1868年联合成为国际巴
黎支部联合会。第一国际反对蒲鲁东主义的斗争，促使瓦尔兰等左翼蒲鲁东主义者逐步摆
脱蒲鲁东主义的束缚，逐渐接受国际的科学社会主义思想。参加国际的布朗基主义者也在
不同程度上接受了国际的思想影响。在国际思想影响下成长起来的大多数国际会员，积极
参加了巴黎公社革命活动。国民自卫军中央委员会的40名成员中，有16名国际成员。在当
选的公社委员中，有36名国际成员。他们担任了公社的政治、经济、军事、教育和对外联
络等委员会的领导职务。公社所采取的社会经济措施，与国际的原则相符合。
　　马克思、恩格斯和国际总委员会对巴黎公社革命非常关心和支持。1871年3月19日，他
们得知巴黎工人举行起义的消息后，以满腔热情赞扬巴黎无产阶级的革命创举。他说："
这些巴黎人，具有何等的灵活性，何等的历史主动性，何等的自我牺牲精神！在忍受了六
个月与其说是外部敌人不如说是内部叛变所造成的饥饿和破坏之后，他们在普军的刺刀下
起义了……历史上还没有过这种英勇奋斗的范例！"3月21日，国际总委员会专门召开会议研
究巴黎起义问题。在公社革命期间，国际总委员会共举行7 次会议，主要讨论公社问题。
为了加强同巴黎起义者的联系，3 月29日派总委员会委员赛拉叶前往巴黎。赛拉叶通过他
的妻子向马克思和恩格斯转交信件，给总委员会写信汇报巴黎的情况。此外，弗兰克尔、
拉法格、拉甫罗夫等也写信或会见马克思谈巴黎的局势。马克思和恩格斯给巴黎公社领导
人提过一些重要建议。马克思还向国际的各个支部写了几百封信，呼吁全世界无产阶级支
援巴黎公社的事业。公社被镇压后，国际及其各国支部愤怒谴责梯也尔政府的暴行。为了
帮助遭受政治迫害的公社战士，营救他们逃出虎口，马克思设法取得许多护照，托人带往
巴黎。在英国，他和恩格斯还组织了一个支援公社人员的特别委员会，帮助逃出巴黎的公
社社员寻找工作和安排生活。5 月30日，马克思在国际总委员会会议上宣读题为《法兰西
内战》的国际总委员会致欧洲和美国全体会员宣言。宣言热烈地歌颂巴黎工人的英勇斗争
精神，精辟地总结了巴黎公社的基本经验：" 工人阶级不能简单地掌握现成的国家机器，
并运用它来达到自己的目的。" 后来，马克思、恩格斯在《共产党宣言》1872年德文版序
言中把这个结论写进去，作为对《共产党宣言》的唯一修改和补充。第一国际把弗兰克尔
、瓦扬、符卢勃列夫斯基等17名公社战士增补为总委员会委员。巴黎公社革命期间，德国
、英国、瑞士、比利时、奥地利、荷兰、西班牙、意大利等国际各支部也都在报刊上发表
文章或组织工人集会游行，对巴黎工人阶级表示声援。这充分体现了各国无产阶级在斗争
中相互支持的国际主义情谊。
　　三、19世纪晚期和20世纪初期的主要资本主义国家
　　1.德国
　　(1)德意志帝国宪法
　　德意志帝国是容克和资产阶级专政的国家。1871年4 月16日由帝国制宪会议通过的《
德意志帝国宪法》，宣告德意志帝国是君主立宪制的联邦国家。德意志帝国由22个邦和3
个自由市组成。帝国拥有军事、外交、海关立法、银行立法、间接税、民法、刑法等权力
；各邦保存自己的君主政府和议会，拥有教育、卫生、地方行政等权力。
　　联邦议会由各邦代表58人组成。其票权分配如下：普鲁士连同汉诺威、库尔黑森、浩
斯敦、拿骚及法兰克福的原有票权共有17票；巴伐利亚6 票；萨克森4票；符登堡4 票；巴
登3 票；黑森3 票；梅格棱堡- 许威林2 票；布伦斯维克2票，其余各邦都只有一票。联邦
议会的主席职位及其事务的领导权属于由皇帝任命的帝国宰相。帝国议会根据普选权采取
秘密投票法直接选出。议会两院对于普通法案都有表决权，但是最后决定权属于联邦议会
，特别是对有关关税及重要的税收法案，联邦议会主席可以作最后决定。联邦议会得到皇
帝批准还可以解散帝国议会。可见，由普选产生的帝国议会的权力大大小于联邦议会。
　　宪法赋予德意志帝国皇帝很大权力。帝国皇帝由普鲁士国王担任，同时普鲁士首相兼
任帝国宰相。皇帝在国际关系上是帝国的代表，以帝国的名义宣战与媾和，同外国缔结同
盟及其他条约，委派并接受使节。联邦议会与帝国议会的召集、开会、延会、闭会之权属
于皇帝。建议并公布帝国法律及监督其执行之权属于皇帝。皇帝委派官吏，命令他们宣誓
效忠帝国，并在必要情况下，命令他们退职。帝国的全部军事力量组成为统一的军队，在
平时和战时受皇帝指挥。如遇联邦领土内有威胁社会安全的情况，皇帝可宣布国内任何地
方处于戒严状态。
　　宪法没有保障人民的自由和权利。人民在得到警察许可后方能集会。
　　容克在帝国中占据全部军政要职。资产阶级在政治上从属于容克。德意志帝国实质上
是一个蒙着议会外衣，与封建附属物混在一起，已经受到资产阶级影响，按官僚方式组成
，以警察来保卫的军事专制的国家。
　　(2)德国工人运动
　　巴黎公社失败后，国际工人运动的中心从法国转到德国。当时，在德国工人运动中存
在着两派。一派是1863年5 月23日成立的全德工人联合会，被称为拉萨尔派；另一派是
1869年8 月7-9 日成立的德国社会民主工党，被称为爱森纳赫派。德国社会民主工党的领
导人是威廉.李卜克内西(1826 -1900）和奥古斯特.倍倍尔(1840-1913)。他们领导工人阶
级积极开展政治斗争和经济斗争，使党的威信和影响日益扩大。而拉萨尔派由于内部宗派
斗争，使党四分五裂，处于混乱状态。
　　德国工人运动的这两派在德国统一的道路等问题上曾存在着分歧。但由于德意志帝国
的建立和巩固，旧的对立便失去了立足点，又兼在拉萨尔派任职多年的施韦泽于1871年5
月下台，排除了人事方面的障碍。统一后的帝国政府对工人运动实行的残酷镇压政策，同
样对准两派。面对这种形势，广大工人迫切要求两派统一起来，共同对敌。
　　马克思、恩格斯支持两派合并，但是告诫爱森纳赫派领袖不要拿原则做交易，必须把
统一建立在科学社会主义的原则基础上。合并的第一个条件是他们不再做拉萨尔派。如果
他们拒绝放弃错误观点，可暂时缔结一个共同对敌的" 行动协定" ，不要急于合并。然而
李卜克内西无视马克思、恩格斯的忠告，竟背着他们于1875年2 月同拉萨尔派共同起草了
合并纲领草案。
　　1875年3 月，马克思、恩格斯在报纸上看到了两派合并的纲领草案十分愤慨。他们认
为这是一个极其糟糕的会使党堕落的纲领。恩格斯立即写信给倍倍尔，指出纲领的错误。4
月，马克思抱病写了著名的《哥达纲领批判》，深刻地批判了纲领草案中的拉萨尔的机会
主义观点。
　　马克思证明，那些写在纲领上的拉萨尔主义的要求：" 不折不扣的劳动所得" 、" 公
平的分配" 等是谬误的，是小资产阶级的空想。马克思详尽地分析了拉萨尔关于" 铁的工
资规律" 的论点，从而揭露了这个所谓规律的反动实质。根据" 铁的工资规律" ，似乎在
资本主义制度下工人阶级根本不可能获得生活条件和劳动条件的改善。这个" 规律" 导致
的结果是否定罢工斗争，把希望寄托在普选权和国家的帮助上。因而拉萨尔派轻视工会，
在纲领草案中对工会问题只字不提。马克思严厉地批判了拉萨尔派的陈旧主张，即对无产
阶级说来，其他一切阶级只是" 反动的一邦".他指出这种论点实际上会使无产阶级脱离自
己的天然同盟军，在反对资本主义的斗争中陷于孤立。马克思特别猛烈地批判了纲领草案
中提出的关于" 自由国家" 的要求。
　　这种要求反映拉萨尔派不懂得资本主义国家的阶级本质，是拉萨尔派的主要错误的根
源，即把通过国家帮助建立生产合作社作为向社会主义过渡的重要手段。
　　马克思在书中不仅清算了拉萨尔主义，捍卫了《共产党宣言》的基本原理，而且还第
一次明确地提出从资本主义到共产主义必须有一个过渡时期的学说和共产主义社会两个发
展阶段的理论，从而极大地丰富和发展了马克思主义关于无产阶级革命和无产阶级专政的
理论。《哥达纲领批判》是继《共产党宣言》之后，又一篇不朽的文献。但是德国社会主
义工党的领袖却把这部著作秘而不宣，直到1891年才发表。
　　1875年5 月22-27 日，在哥达城召开了两派合并大会，正式成立了德国社会主义工人
党(1890年以后改称" 德国社会民主党")。大会通过了充满拉萨尔主义观点的党纲。出席大
会的代表共129 名，其中爱森纳赫派为56名，而拉萨尔派为73名。因此在选举中央领导机
构时，在执行委员中，拉萨尔派占3 个席位，爱森纳赫派仅占2 席。
　　哥达代表大会结束了爱森纳赫派和拉萨尔派分裂的局面，德国工人阶级有了反对容克
——资产阶级剥削制度和反对普鲁士军国主义的统一的战斗指挥部。统一后的党积极投入了
改善工人阶级状况的斗争，它的影响迅速增长。1876年党员人数从合并时的2.4 万人发展
到3.8 万人，成为国际工人运动中一支强大的队伍。
　　两派的合并，也给党的发展带来了消极影响。一些资产阶级和小资产阶级代表人物混
进党内，党的思想理论水平大大降低，反马克思主义思潮流行起来。70年代后半期，小资
产阶级社会主义者、哲学家、庸俗经济学家欧根.杜林(1833-1921）的观点在党内得到了广
泛传播。杜林以社会主义行家兼社会主义改革家的面貌出现，先后发表了《国民经济学和
社会主义批判史》、《国民经济学和经济学讲义》、《哲学教程》等著作，全面攻击马克
思主义，宣扬自己的折衷主义哲学、资产阶级的庸俗经济学和小资产阶级社会主义，并自
诩发现了终极的绝对真理的体系。杜林主义在德国社会主义工人党内产生了极坏的影响，
造成了思想混乱。
　　1875年哥达代表大会后，李卜克内西多次写信给恩格斯，建议他发表文章制止" 杜林
热" ，并先后把一些报纸上发表的吹捧杜林的文章寄给恩格斯。
　　为了让马克思专心撰写《资本论》，恩格斯毅然中断了对《自然辩证法》的研究和写
作，承担起反击杜林的任务。
　　从1876年9 月到1878年7 月，恩格斯在德国社会主义工人党的机关报《前进报》上陆
续发表文章批判杜林主义。随后，恩格斯把这些文章汇集在一起出版，书名为《欧根.杜林
先生在科学中实行的变革，哲学.政治经济学.社会主义》，即《反杜林论》。《反杜林论
》一书彻底清算了杜林主义，全面论述了马克思主义的哲学、政治经济学和科学社会主义
三个组成部分。
　　它是一部马克思主义的百科全书，是每个觉悟工人必读的书籍。它对提高德国党的马
克思主义理论水平起了极大的作用，对其他国家的社会主义者有着普遍的教育意义。
　　德国工人政党的统一，加强了德国工人运动的领导力量。在　　1876- 1877年的议会
选举中，德国社会主义工人党获得近50万张选票。这引起了德意志帝国政府的极大恐慌。
反动政府伺机迫害德国社会主义工人党。
　　1878年5 月11日和6 月2 日，发生了两次谋刺威廉一世皇帝的事件，俾斯麦政府便以
此为借口，颁布了《镇压社会民主党企图危害治安的法令》即《反社会党人非常法》。这
个法令从1878年10月开始实行，起初规定有效期至1881年3 月31日为止，后经俾斯麦政府3
次延长，直到1890年才被废除。
　　在敌人的残酷镇压面前，德国党曾一度出现混乱。倍倍尔和李卜克内西甚至宣布解散
党。马克思和恩格斯尖锐地批评倍倍尔等人的动摇，要求他们收回这个错误决定。在马克
思和恩格斯的影响和广大党员的压力下，倍倍尔和李卜克内西逐渐纠正了错误。1880年8
月21日在瑞士苏黎士附近的维登举行了党的秘密代表大会。大会决定，在非常法时期，委
托党在帝国国会中的议员领导党的工作，并把《社会民主党人报》确定为党的正式机关报
。这次党代表大会所通过的决议，注意到了使合法斗争与非法斗争、议会内的斗争与议会
外的斗争相互结合起来，正确地指导党渡过困难时期，为战胜" 反社会党人非常法" 奠定
了基础。维登代表大会后，各地陆续恢复了党组织和工会组织。党和工会积极创办了秘密
刊物和印刷所，展开地下斗争。同时积极参加国会选举，领导罢工斗争，用各种合法的群
众组织形式保护自己。1889年党领导鲁尔矿区的9 万名矿工举行了声势浩大的罢工斗争，
并同军警发生流血冲突。萨克森、萨尔、上西里西亚的矿工支援了这次罢工，参加罢工的
总计15万人。在1890年2 月20日举行的议会选举中，社会民主党候选人获得选票共142.7
万张，在议会中占据35个席位，成为议会中的大党之一。
　　社会民主党在选举中的胜利，证明俾斯麦的" 非常法" 的破产。1890年3 月20日，帝
国首相俾斯麦被迫下台；9 月30日，" 反社会党人非常法" 被废除。
　　非常法的废除是德国社会民主党和工人阶级的巨大胜利。党又取得了合法地位。　　
1891年夏，在爱尔福特举行党代表大会。大会制订了爱尔福特纲领。新的纲领比哥达纲领
前进了一大步，清除了拉萨尔的错误观点。但是纲领向机会主义作了怯懦的让步。为此，
恩格斯写了《1891年社会民主党纲领草案批判》，指出党的领袖由于害怕" 非常法" 的恢
复，而不敢在纲领中提出民主共和国的要求。纲领还散布通过和平的道路达到社会主义的
幻想，这种幻想只能把党引入迷途。1895年恩格斯逝世后，伯恩施坦修正主义在党内猖獗
起来。
　　(3)德国的对外政策
　　19世纪70至80年代，德国的对外政策是帝国宰相俾斯麦推行的大陆政策。该政策确定
统一后的德国的主要活动舞台是欧洲大陆，而不是海外。重点是削弱和孤立法国，阻止其
他大国结盟。联合奥匈帝国，拉拢俄国，阻止法俄接近，达到孤立法国的目的。1872年9
月6 日至12日，奥皇弗兰茨.约瑟夫一世及首相安德拉希.居拉伯爵、俄皇亚历山大二世及
首相戈尔恰科夫访问柏林，与德皇威廉一世及首相俾斯麦会晤。这次不是三方在一起开会
，而是双边会谈，没有订立任何协定。1873年5 月6 日，德皇威廉一世和俾斯麦、毛奇访
问彼得堡，德俄签订一项军事协约。规定" 如果两帝国之一遭到任何一个欧洲国家的攻击
，另一帝国应立即以精锐军队20万人予以援助。" 这个协约是针对法国和英国的。同年6
月6日，俄、奥两皇又签订《兴勃隆协定》。双方同意，" 遇有第三国的侵略有损害欧洲和
平的危险时，两国皇帝陛下相互约定他们不需要寻求或缔结新的同盟，他们之间应立即进
行商谈，以便议定他们所应取的共同的行动方针。
　　同年10月23日，威廉一世加入《兴勃隆协定》。这个协定史称第一次" 三皇同盟".
1879 年，德奥缔结军事同盟。　　1882年，意大利加入后，针对俄法组成三国同盟。此后
，德国与俄国的关系紧张。　　1887年，德国与俄国缔结再保险条约，以使德国避免两面
作战。
　　19世纪80年代末，德俄矛盾、德英矛盾加深，俾斯麦的大陆政策破产。
　　1888年，威廉一世去世，其子腓特烈三世仅在位99天即病逝。其孙威廉二世即位后，
为加强自己的决策权，于1890年将俾斯麦解职。威廉二世提出对外进行侵略扩张的世界政
策。
　　1897年德国派舰队侵略中国，出发时，威廉二世作了关于世界政策的讲话。他声称，"
在我们德意志军旗的保护标志之下，我们有理由提出要求：凡是外国人给予一切其他国家
的某些权利，也同样是德意志商业、德意志商人和德意志船只所要取得的权利。" 外交部
长皮洛夫同年12月在议会中发表两次演说，公然提出" 我们要求建造大德意志帝国……对我
们来说，没有巨大　　威力，没有强大陆军，没有强大海军，而要获得幸福，那是万万办
不到的。" 还说，" 我们自己要求在太阳下的地位。" ②世界政策的主要目标是东亚、非洲
和中东。德国于1897年强占中国的胶州湾；在非洲，与英国争夺南非，与法国争夺摩洛哥
；在中东力图独占土耳其，并通过巴格达铁路的建造，把侵略的触角伸向波斯湾。世界政
策使英德矛盾变成帝国主义矛盾中的主要矛盾，最终引起第一次世界大战的爆发。
　　2.英国
　　(1)自由党和保守党的政策
　　自由党和保守党都是英国资产阶级政党。自由党前身是1679年成立的辉格党，1839年
改称现名。保守党前身是1679年形成的托利党，1833年改称现名。在19世纪晚期，自由党
和保守党轮流执政。
　　从1868年到1874年，是自由党执政。自由党的领袖是威廉.格莱斯顿(1809-1898）。他
曾四次出任英国首相。他是英国自由资产阶级的政治代表人物。主张推行自由贸易政策，
维护工业资本家的利益。在他当政期间，进行了一些社会和政治改革。1870年6 月4 日颁
布了关于文官制度改革的第二个枢密院命令，实行公开竞争考试制度。同年推行国民教育
改革，举办政府资助的、非宗教的初等学校。在工人运动的压力下，1871年，他颁布新的
工会法，取消1825年法令对工会活动的限制，承认工会的合法地位，但是禁止工人在罢工
时设置纠察队。同年，实行陆军改革，取消捐官，推行短期兵役制。　　1872年创设内政
部，以监督地方自治机关的活动。此外，还实行不记名投票选举。在外交政策上，自由党
认为，英国不应该同其他强国结成长期的同盟，或者参加任何集团。这种对外政策被称为"
光辉孤立" 政策。
　　1874年议会选举，自由党失败了，以本杰明.迪斯累里为首的保守党执政。保守党为了
扩大和巩固自己在国内的影响，在社会立法方面采取了一系列的步骤。1875年，用《企业
主和工人法》代替了工人所痛恨的《主人和仆人法》。根据新法，双方签订雇佣合同时，
在法律上工人和雇主在形式上处于平等地位。同时，取消了禁止纠察队的条文，实行禁止
雇佣10岁以下儿童做工的法律，还通过了关于限定每周的工作时间为57小时的法案。
　　在加强殖民扩张政策上，两党是一致的。1875年，迪斯累里趁埃及政府处于财政破产
的时机，以400 万英镑向埃及收购苏伊士运河45％的股票。从此，英国得以控制这条具有
重大战略和经济意义的运河。　　1876年，维多利亚女王被宣布为印度女皇。1877年，俄
土战争爆发，英国以" 保护" 土耳其为名进行干涉。在1878年召开的柏林会议上，对俄国
施加压力。英国从土耳其手中取得塞浦路斯岛。　　1878年，英国对阿富汗进行第二次侵
略战争，受到阿富汗人民的痛击。在南非，保守党政府侵占德兰斯瓦尔的企图也没有得逞
。
　　在1880年的国会选举中，自由党获胜，格莱斯顿再度执政。他继承保守党的侵略政策
，宣布阿富汗为英国的保护国。1882年又占领埃及，1885年侵略苏丹。
　　在内政方面，1884至1885年，以约瑟夫.张伯伦为代表的自由党人推动格莱斯顿政府先
后通过了两个法案。关于扩大选举权的法案，将1867年改革法中规定的城市居民的选举规
则应用到农村，使农业工人及小佃户也获得选举权；关于重新分配法案，规定根据各选区
人口的总数，平均分配名额。
　　规定凡居民不满1.5 万人的城市均失去单独代表权，而并入所属各郡；凡居民不满5
万人的市则只保留一个议席；除22个中等城市外，一律划为单议员选区。这次议会改革使
选民人数由250 万增至450 万人。但是，仆役及依靠父亲生活的男子不能参加选举，妇女
也被剥夺了选举权。
　　(2)爱尔兰人民的革命斗争
　　爱尔兰争取民族解放的中心问题是土地问题。据1879年的统计，大约300 个英国地主
霸占了爱尔兰600 万英亩的土地，而500 万爱尔兰人连一英亩土地也没有。在70年代末，
由于全欧农业危机，大地主又开始大批驱逐佃户。　　1879年，在爱尔兰成立了由过去的
芬尼社成员、英勇的工人米凯尔.达维特领导的农民组织" 土地同盟".在一年期间，" 土地
同盟" 联合了25万多人。" 土地同盟"对地主驱逐佃户的回答是：焚烧地主的庄园，消灭牲
畜，有时也杀死罪大恶极的地主或者他们的管家。一种叫做" 杯葛" 的新的斗争方式普遍
流行起来。这个名称来源于爱尔兰农民对地主杯葛上尉的抵制。当地铁匠拒绝替他的马装
置马蹄铁；替他放牲口的人离开了他；附近城市的烘面包者拒绝供给他面包；邮差不愿替
他投递信件，最后他的家内仆役表示：他们不能再在他的家里做事。农作物到了收获的季
节，但没有人替他收割。无论他出多少钱，也雇不到任何人，即使做一个钟头，也没有人
干。这个地主被弄得走投无路，只得放弃田庄，携带家眷溜回英格兰去了。
　　爱尔兰农民用这种斗争方式沉重地打击了英国地主。
　　在英国议会中，爱尔兰议员团的领导者巴涅尔(1846-1891)，变成了爱尔兰自由资产阶
级公认的领袖。　　1874年他参加温和派政治组织" 自治同盟".次年当选为议员。他在议
会中公开表示同情主张暴力的芬尼运动。1877年当选为大不列颠自治联盟主席。在1879年
，担任" 土地同盟" 第一任主席。这样，要求土地改革、反对英国土地殖民政策的农民运
动，与爱尔兰民族自治运动有机地结合在一起，使自治运动有了广泛的群众基础。
　　1880年，格莱斯顿提出一项有利于地主的土地法案。" 土地同盟" 加强了杯葛运动和
恫吓地主，而巴涅尔在议会中组织爱尔兰议员用无休止的演说阻挠议会的议事日程。政府
大批逮捕爱尔兰人，也包括巴涅尔。巴涅尔害怕农民运动脱离他的影响，1881年秋天接受
了格莱斯顿所提出的妥协条件。
　　1882年，双方达成协议，政府答应释放" 土地同盟" 领袖，延期征收欠租，停止驱逐
农民；巴涅尔同意停止扰乱国会议事，制止农民的" 恐怖行为". 1885年大选后，爱尔兰议
员占86席。格莱斯顿如果不依靠爱尔兰议员的票数，就不能在国会内取得多数。于是，在
1886年4 月，他提出爱尔兰自治法案。以约瑟夫.张伯伦为首的自由党反对派，反对爱尔兰
与英国分离。
　　他们和保守党一起投票否决爱尔兰自治法案，自由党发生分裂，格莱斯顿不得不辞职
。1892年，自由党再度组阁，格莱斯顿向议会第2 次提出爱尔兰自治法案。　　1893年2
月，下院以301 票对267 票勉强通过。可是，上院否决了这个法案。不久，格莱斯顿宣布
引退。爱尔兰人民争取独立的斗争此起彼伏，连绵不绝。1914年，英国议会通过《爱尔兰
自治法案》，后因大战爆发，自治法到1921年才付诸实施。爱尔兰本部获得自治，成立爱
尔兰自由邦，北部6 个郡仍归英国。
　　(3)工人运动和社会主义运动
　　英国的工人运动受工联主义的影响较大。工联主义者公开宣扬阶级合作的理论，" 把
自己的活动几乎完全局限于参加调节工资、工作时间以及要求废除公开敌视工人的法律这
种职能上。" 1868年，全国性的工会组织英国职工大会成立。英国绝大多数的行业工会都
加入了英国职工大会。在相当长的一段时间内，职工大会没有正式的常设机构，只是一年
开一次会。它的决议对会员工会没有约束力。英国职工大会主张通过议会斗争，争取有利
于工人的劳工立法来保护工人的权益。
　　1869年，它成立一个议会委员会来从事竞选工人议员的活动。　　1874年，麦克唐纳
和伯尔特当选为下院议员。
　　在组织上，英国职工大会主要联合了熟练工人，而与非熟练的和半熟练工人群众脱离
。　　80年代初，尚未组织起来的工人群众投入了运动，普通工会会员对" 老" 工联开始
不满，从而掀起了改组工会、建立新工联的斗争。
　　1887年，海员、锅炉工人以及其他工人的工会成立了。1889年，又成立了煤气工人工
会。汤姆.曼和马克思的女儿爱琳娜.艾威林在新工联运动中起了很大的作用。恩格斯通过
工人运动中的先进代表与新工联进行联系，并从各方面帮助了新工联运动。恩格斯在1892
年写道：" 伦敦东头抖掉了绝望的冷漠；它复活了，并且成了所谓' 新工联'.即广大的'
没有技术' 的工人群众的组织的发源地。"由于组织非熟练工人的运动，使工联成员的人数
从1881年的46.4万人，增加到1889年的88.5万人，到1890年已达147 万多人。
　　这一时期，除了新工联运动以外，工人接连不断地举行罢工，也是英国工人运动走向
高涨的一个表现。　　1886年2 月和1887年1 月，失业工人在伦敦举行规模很大的示威游
行。1888年，伦敦市布赖恩特和梅火柴厂工人举行罢工，反对非人的劳动条件和极低的工
资待遇。这次罢工取得了胜利。特别是1889年8 月13日开始的伦敦码头工人大罢工，是19
世纪末英国工人运动史上的一个重大事件。这次罢工参加者多达6 万人。领导罢工的是汤
姆.曼、本.蒂列特、约翰.贝恩斯，爱琳娜.艾威林担任罢工委员会的书记。工人们组织了
1.6 万人的纠察队，严密地控制了整个伦敦码头。工人们的主要要求是每小时工资增至6
便士，每日最低雇佣时间不得少于4 小时。
　　这次罢工得到全世界工人阶级的支持。收到其他国家工人的捐款约5 万英镑，其中3
万英镑来自澳大利亚工会。经过4 个星期的斗争，雇主被迫满足了工人的要求，罢工取得
了胜利。
　　随着英国工人运动的发展，工人阶级的政治组织诞生了。1881年6 月，迈尔斯.海因德
曼(1842-1921)创建了英国民主联盟。他为联盟制订了具有资产阶级民主主义性质的纲领：
要求普选权，改革政府机构，主张爱尔兰自治，土地国有化等等。在成立大会上，海因德
曼向与会者散发了他的小册子《大家的英国》。他在小册子中大量剽窃马克思的《资本论
》，并同自己的论点混杂起来。民主联盟的领导人借口工会领导落后、反动，反对在工会
中进行工作。他们不支持工人争取8 小时工作日的要求，拒绝参加罢工运动。恩格斯曾经
严厉批判了海因德曼一伙的宗派主义错误。
　　1883年6 月，民主联盟通过一个主张生产手段国有化的纲领——《社会主义浅释》。爱
琳娜.艾威林等著名的马克思主义者参加了民主联盟的工作，推动联盟向社会主义迈出新的
一步。
　　1884年8 月，民主联盟改名为社会民主联盟。这是一个以科学社会主义为纲领的组织
。社会民主联盟宣传社会主义思想，但拒绝在工会中进行活动。爱琳娜.艾威林、莫里斯、
巴克斯等10名联盟执行委员会成员因不满意社会民主联盟的宗派主义政策，于1884年底退
出了联盟，另行组织社会主义同盟。这个组织公布了具有马克思主义倾向的《社会主义同
盟宣言》，积极投入了争取言论自由、保卫爱尔兰、反对在苏丹实行殖民政策的斗争。
　　但到1889年，无政府主义者完全控制了社会主义同盟，一部分坚持马克思主义的领袖
又回到社会民主联盟中去了。
　　19世纪80年代，除了宣传马克思主义的组织之外，还出现了各种资产阶级、小资产阶
级的协会。其中影响最大的是费边社。费边社成立于1884年1 月，其成员主要是激进的资
产阶级知识分子。前期主要领导人有萧伯纳和韦伯夫妇等人。其名称来源于以善于使用缓
进待机策略著称的古罗马统帅费边的名字。他们反对阶级斗争，主张社会和平，企图通过
温和缓进的方法，即通过市政府建立澡堂、面包厂、公共图书馆、洗衣房、运输业的集体
所有制，把资本主义社会改造成为社会主义社会。害怕革命是他们的基本原则，费边社是
要工人依附自由党。
　　19世纪80年代末期，英国掀起了建立独立的无产阶级政党的运动。1888年，苏格兰工
党建立了；1889年布雷德福工人联盟成立。　　1893年1 月英国独立工党在布雷德福成立
。独立工党的纲领宣布党的宗旨是" 在土地和资本社会化的基础上建立工业共和国".方法
是以社会主义原则教育社会。纲领还提出，实行不超过八小时的工作日制，每星期工作6
天，不计入现有的所有节日，通过法律规定庆祝" 五一节" ，劳动工资、养老保险、免费
教育、提高童工年龄的规定等要求。党的领袖是苏格兰矿工领袖凯尔.哈迪。他的观点基本
倾向于改良主义。
　　1900年2 月，代表56.8万名工会会员、社会主义组织和工联理事会的129 名代表云集
伦敦，决定成立工人代表委员会。其目的是在国会中组成一个独立的工人议会党团，以争
取有利于工人的法案。有7 名工联代表、1 名费边社成员、2名独立工党和2 名社会民主联
盟的代表被选进委员会，拉姆齐.麦克唐纳被选为书记。但此后不久社会民主联盟便退出了
委员会。成立大会6 个月后，该委员会有两名成员当选为国会议员。1906年，工人代表委
员会改名为英国工党。工党初建时只吸收团体会员，是各团体的选举联盟。
　　1911年，成立英国社会党。
　　3.法国
　　(1)争取共和制的斗争
　　在法兰西第三共和国内，企图复辟帝制的势力还很大。国民议会中，保皇党分子占有2
／3 的议席。1871年8 月，梯也尔担任总统。他自称是" 老保皇派" ，但他不敢骤然恢复
帝制，主张建立一个" 没有共和派的共和国".保皇党人对他不满，共和派也反对他。1873
年5 月，梯也尔被迫下台。极端保皇党人麦克马洪当选为总统。
　　但是，复辟帝制是不得人心的。法国绝大多数工人、农民、士兵都拥护共和制，资产
阶级也赞成维持共和制。以甘必大为首的共和派为确立共和制进行了长期的斗争。1875年1
月，国民议会通过了法兰西第三共和国宪法。
　　法国共和政体被正式确定。这部宪法是君主主义者和共和主义者妥协的产物。宪法赋
予总统极大的权力。总统由参议院与众议院联合而成的国民议会，以绝对多数票选出，任
期7 年，连选得连任。总统统率武装部队，任命全体文武官员；总统在征得参议院同意后
，可以解散法定任期未届满的众议院。参议院由300 人组成，实行间接选举，先由地方自
治机关选出选举人团，再由选举人团选出参议员。参议员任期9 年，3 年改选1 ／3 ，当
选者必须超过40岁。众议院由600 人组成，4 年改选一次，由普选产生。但成年男子须居
住一定地区6 个月以上，才有选举权。妇女、服军役者、殖民地居民都被剥夺了选举权。
　　在1876年众议院选举和1879年参议院选举中，共和派取得稳定多数。
　　麦克马洪不得不于1879年辞职，两院共同推选共和党人格雷维继任总统。
　　经过多年反对复辟帝制的斗争，共和派取得了胜利。
　　(2)共和政府的内外政策
　　共和派分为温和派和激进派。从格雷维当选总统到19世纪末，是温和派掌权。温和派
代表法国大资产阶级的利益，激进派代表中小资产阶级的利益。
　　温和派将政府迁回巴黎，规定7 月14日为国庆日，《马赛曲》为国歌。
　　他们在上台前曾允诺废除参议院、政教分离、推行累进所得税等，但执政后没有兑现
。他们也进行了一些改革，实行世俗的义务免费教育，宣布新闻自由。1880年，宣布赦免
巴黎公社参加者，允许流亡者回国；1884年，颁布工会组织合法化的法令。
　　在对外政策方面，温和派政府疯狂进行殖民扩张。1881年，法国强占了突尼斯，并把
塞内加尔、上几内亚、刚果、象牙海岸变成自己的殖民地；1895年发动征服马达加斯加的
殖民战争，取得对该岛的保护权。在亚洲，占领越南、老挝和柬埔寨。1899年，强租我国
广州湾，1900年参加八国联军，镇压义和团运动。到1900年，法国的殖民地面积，超过其
本土20倍，成为仅次于英国的第二大殖民帝国。
　　在温和派共和政府执政时期，发生了三个震动法国的事件。这就是布朗热事件、巴拿
马丑闻和德雷福斯案件。
　　布朗热于1886年1 月至1887年5 月任陆军部长时，要求收复阿尔萨斯、洛林，表示拥
护民主，提出修改宪法，对德" 复仇" 等口号，得到不少人的支持。在1889年1 月27日巴
黎的补缺选举中，他得到24万张票。他的党羽等候他发动政变。但共和派揭露他接收保皇
党人资金等行径。政府决定以阴谋破坏共和国安全的罪名逮捕布朗热。布朗热逃到比利时
，1891年9 月在布鲁塞尔自杀身亡。
　　80年代末，巴拿马运河公司发行30至40亿法郎的股票。1888年，该公司宣告破产。在
清理财产时，揭露出公司曾对法国政党领袖政府要员行贿，连资产阶级激进派领袖克雷蒙
梭也在其列。可法院却宣布这些受贿者无罪。这出" 巴拿马丑闻" 使资产阶级温和派政府
威信扫地。
　　德雷福斯是犹太人，在法国总参谋部任上尉军官。1894年9 月，情报处副处长亨利诬
陷德雷福斯向德国武官出卖军事情报，于12月22日被判在法属圭亚那附近的魔鬼岛终身监
禁。　　1896年3 月，新任情报处长皮卡尔发现真正的罪犯是亨利的朋友埃斯特哈齐，要
求军事法庭重审此案。亨利伪造证件，埃斯特哈齐被宣告无罪，激起公愤。1898年1 月14
日，著名作家左拉在《震旦报》发表致总统的公开信《我控诉》。人民群众要求重审德雷
福斯案件，而保皇派、教权派妄图借此推翻共和政府。不久，亨利伪造证件的事实暴露，
被捕供认后自杀。埃斯特哈齐也畏罪逃往伦敦。　　1889年8-9 月，经军事法庭重审，改
判德雷福斯10年徒刑。9 月19日，总统决定赦免德雷福斯。直到1906年7 月，最高法院才
撤消原判，为德雷福斯恢复名誉。德雷福斯案件充分反映资产阶级民主的虚伪本质。
　　(3)法国工人运动
　　巴黎公社失败后，由于资产阶级统治集团的残酷镇压，法国的工人运动处于低潮。但
是，法国工人阶级并没有被反动派的屠刀所吓倒，他们很快又重新投入战斗。在70年代前
半期，曾发生过多次为争取提高工资的罢工斗争，各种工人团体也逐渐恢复和建立起来。
　　1876年10月2 日至10日，在巴黎召开了法国第一次全国性的工人代表大会。这次代表
大会标志着法国工人运动的复兴。
　　茹尔.盖德(1845-1922)和保尔.拉法格(1842-1911)积极宣传马克思主义。1877年，盖
德创办了第一张法国工人报纸《平等报》。刊载了马克思《资本论》的部分章节。拉法格
同蒲鲁东主义进行顽强的斗争。
　　1878年1 月28日到2 月8 日，在里昂召开第二次全国性的工人代表大会。在会上，集
体主义者巴利维和杜皮尔提出了提案，要求所有的工人组织研究实现土地和生产工具集体
所有这一原则问题。
　　1879年10月20-31 日，在马赛召开了第三次全国性的工人代表大会。
　　大会以压倒多数通过了关于工人候选人参加议会的决议、关于工业和资本国有化以及
生产资料集体所有制的决议、关于工人夺取政权的决议等，并决定成立法国工人党(全名为
" 法国社会主义者工人党联合会")，并推举盖德和拉法格为工人党的领导者。法国工人党
是法国工人运动史上第一个无产阶级政党。
　　工人党的党纲是拉法格与盖德一起在马克思和恩格斯的亲自指导下制定的。纲领的导
言是由马克思口授的。纲领分为政治部分和经济部分。纲领提出" 从政治上与经济上去剥
夺资本家阶级，并使全部生产资料归还给社会，作为自己努力的目标".1880年11月14日，
在哈佛尔代表大会上通过了这个党纲。
　　哈佛尔纲领得到了广大工人群众的拥护。但以马隆、布鲁斯、若夫兰为首的改良主义
者拒绝哈佛尔纲领中规定的目标，主张只提出一些在当时情况下可能争得的要求，因而被
称为" 可能派". 1882 年9 月25日，法国工人党在圣亚田召开代表大会。会上可能派提出
要修改哈佛尔纲领，遭到盖德、拉法格等23名代表的反对。由于可能派占据多数，盖德派
的提议被大会否决后，为了坚持原则，盖德派毅然退出了大会，同" 可能派" 决裂，并到
卢昂继续举行党的代表大会。盖德派保留法国工人党的名称，可能派改名为法国社会主义
工人联合会。
　　在法国工人党建立和发展的同时，工会运动和罢工运动有很大的发展。
　　1884年，工人从政府手中赢得了工会合法化的法令。工会的数目从1884年的68个增加
到1890年的1006个，工会的成员接近14万人。1886年10月，法国工人党发起成立全国工会
联合会(全国工团联盟）。与此同时，劳动介绍所也发展起来。到1892年，劳动介绍所已发
展到14个，并在圣亚田成立了劳动介绍所全国联合会(职业介绍所同盟）。　　1894年9 月
，全国工会联合会和劳动介绍所联合会在南特举行了统一代表大会，决定成立全国工人理
事会。1895年9 月23日，在里摩日成立了法国总工会。
　　法国工人阶级的罢工运动在80年代迅速增长。在1874-1879 年发生了215 起罢工，而
在1882-1887 年则有785 起，增加了2.5 倍。在1886年1 月，法国南部德卡兹维尔矿区发
生2000名工人大罢工，工人反对矿主压低工资和到矿业公司开设的商店里去购买生活必需
品。政府派2000名政府军前往镇压。罢工持续6 个月，得到全国劳动群众的广泛同情。茹
尔.盖德和拉法格积极支持工人的罢工斗争。在众议院讨论德卡兹维尔工人罢工问题时，3
个工人议员组成了自己的独立党团，为工人辩护。罢工工人的部分要求得到满足。
　　1890年5 月1 日，工人党领导法国工人阶级用罢工示威庆祝" 五.一" 国际劳动节。工
人党还支持和领导了1892年8-10月的卡尔莫矿工罢工及几次罢工斗争，提高了自己的威信
。1893年，工人党在众议院有12名议员。
　　盖德派被选举的胜利冲昏头脑。1894年，为了争取农民的选票，工人党制定南特" 土
地纲领" ，表示要维护小农私有制，甚至保护剥削雇工的富农。恩格斯写了《法德农民问
题》，批评了盖德派的错误。
　　1905年4 月，盖德派与饶勒斯派联合为法国社会党，奉行改良主义政策。
　　1906-1911 年，连续爆发罢工运动，先后遭到激进党克列蒙梭政府和独立社会党白里
安政府的镇压。
　　4.美国
　　(1)两党制度
　　在美国，共和党和民主党轮流执政。共和党于1854年1 月成立，以象为党徽，主要代
表工业资产阶级、中产阶级和西部小农的利益；民主党的前身是1792年杰斐逊创立的民主
共和党，又称反联邦党。1840年正式定名为民主党。以驴为党徽，主要代表西南部新兴的
植棉奴隶主和旧南部奴隶主、小农、边疆居民和工匠等的利益。美国南北战争后，由于奴
隶制度的废除，南方开始走上资本主义发展的道路，民主党成为资产阶级化了的南方大种
植场主、富农和南方资产阶级的政党。两党的基本差别不大，只是在一些次要问题上有争
吵。例如，共和党主张保护关税，民主党强调自由贸易。在镇压工农运动、为垄断资本家
谋利以及对外侵略扩张等问题上，两党的政策是一样的。
　　1861年至1885年，共和党长期执政。先后由林肯、约翰逊、格兰特、海斯、加菲尔德
、阿瑟任总统；1885-1889 年和1893-1897 年，民主党的克利夫兰担任过两届总统；
1889-1893 年，共和党的哈里森任总统；1897 -1901年，共和党的麦金利任总统。
1901-1909 年共和党的T .罗斯福任总统；1909-1913 年共和党的W.H.塔夫脱任总统；
1913-1921 年民主党的T.W.威尔逊任总统。
　　在两党制度下，垄断资本家通过两大党操纵全国政治，无论是共和党还是民主党，背
后都有垄断资本家撑腰。例如，克利夫兰是摩根集团扶上台的，而麦金利的后台老板则是
洛克菲勒金融集团。每当一个政党在大选中获胜上台执政，便把竞选中的得力干将安插到
政府机关重要岗位上去。　　1885年，民主党上台时，免除10万名共和党官员的职务，由
民主党人取而代之。
　　美国资产阶级一方面加强国家机器，建立强有力的军事镇压机构，另一方面通过一些
缓和人民反抗情绪的法案。1866年4 月，国会通过黑人公民权法案，1868年颁布宪法第十
四条修正案，规定所有公民不分肤色、种族和出身，都有选举权。1883年，国会通过了民
主党提出的" 文官制度条例" (即彭德尔顿法），实行以功绩制为核心的文官制度。主要内
容是：通过公开考试选拔文官，任何一级职位都对任何人开放；凡通过考试录用的文官，
除违法者外，不得因政府更迭被免职；文官在政治上保持中立，不参加政党的竞选活动。
通过该法的目的是纠正政党分脏制的弊病，但在当时没起太大的作用。
　　19世纪80年代末，工人、农民以及小业主要求政府采取有效措施，限制托拉斯的活动
。　　1890年7 月2 日，国会通过了《谢尔曼反托拉斯法》。
　　该法第一条规定，凡以托拉斯或其他形式成立合同、联合，或者阴谋限制州际或对外
商业和贸易活动者，均属非法。《谢尔曼反托拉斯法》实施的头几年，并未用来反对垄断
公司或托拉斯，而是用来反对工会。
　　(2)美国工人运动
　　1866年，全国劳工同盟在巴尔的摩成立。W .西尔维斯是它的创始人。
　　全盛时期拥有60多万会员，包括激进的和改良的团体。它是一个行业集合体的联合，
而不是单一工种的全国性的工会组织。由于它将注意力更多转向社会的而不是工会的事业
，因而失去了工人的支持，于1872年衰亡。
　　1869年12月9 日，以尤利亚.史蒂文斯为首的成衣工人在费城组织了劳动骑士团。1878
年前，该组织处于秘密状态。1878年1 月，劳动骑士团举行第一次全国大会，会后公布了
组织名称和原则宣言。其宗旨是：建立合作社、实行互助和争取" 公正的劳动条件".它提
倡全体工人团结起来同有组织的资本家进行斗争。作为骑士团纲领的基础有三项原则：秘
密活动、合作社和教育。劳动骑士团为争取八小时工作日而斗争，还成功地领导了为反对
企业主解雇劳动骑士团工人而开展的抵制货物的斗争。劳动骑士团在斗争中发展壮大。
1879年，它有成员9287人，1886年就超过70万人。它的基本群众是非熟练工人，其中有5
万名妇女会员，6万名黑人工人。后来由于史蒂文斯的继任者鲍德利领导集团执行阶级合作
政策，引起广大会员的强烈不满，纷纷退出劳动骑士团。劳动骑士团到90年代仅剩10万会
员。到1917年，终因失去影响而解散。
　　19世纪70-80 年代，美国的社会主义运动也有所发展。1873年，在第一国际支部的基
础上建立了伊利诺斯工人党。1874年，成立了北美社会民主工党。1876年7 月19-22 日，
各社会主义组织和政党举行统一代表大会，决定成立美国工党。美国工党的成员多为国际
会员。党的纲领提出要为社会主义而奋斗。马克思主义者左尔格和魏德迈是党的创始人。
但由于以菲利普.范.派顿为首的拉萨尔派在会议上占多数，派顿当选为党的书记。　　
1877年12月，美国工党改名为社会主义工党。该党曾领导工人进行争取八小时工作日的斗
争。但由于党的90％成员是德国移民，美国本地工人未能吸收，犯有严重的宗派主义和教
条主义的错误。党内派系纷争，拉萨尔派一直占据领导地位。所以，至19世纪末，它仍是
一个人数不多的团体。
　　19世纪80年代初，在美国已有不少工会组织。　　1881年11月15日，各工会组织在匹
兹堡召开联合大会。大会决定成立美国和加拿大有组织的行业工会与劳工联合会。主要创
始人是雪茄烟制造工人国际工会主席塞缪尔.冈珀斯。1886年，该组织改名为美国劳工联合
会(简称" 劳联")。冈珀斯任主席。劳联是工人阶级上层人物的联合组织，成员主要是熟练
工人。
　　劳联推行" 冈珀斯主义" ，即" 劳资合作" 、" 非党派政治" 和" 行业工团主义".劳
联与劳动骑士团采取共同行动，领导了争取八小时工作日的斗争并取得了成果。1866-1900
年间，会员从13.8万人增至58万人。
　　美国工人为巩固工会组织，改善生活和劳动条件，进行了多次罢工斗争。1874年至
1875年，宾夕法尼亚煤矿工人举行了" 长期罢工" ；1877年7 月，三条主要铁路线(宾夕法
尼亚线、巴尔的摩- 俄亥俄线和中部纽约线）的铁路工人宣布罢工。这是美国历史上第一
次全国性罢工，罢工扩展到17个州。虽然罢工被政府军队镇压下去，但给铁路大王造成500
万美元的损失。1886年5 月1 日，约35万工人举行全国性罢工，争取八小时工作制。5 月3
日，在芝加哥麦考密克收割机工厂，一支工人纠察队遭到警察袭击，一名纠察队员被打死
，多人受伤。5月4 日晚，工人群众在干草市场召集大会，抗议政府的暴行。3000名工人参
加了大会。正当大会顺利进行时，突然有破坏分子扔出一枚炸弹，炸死几名警察。警察立
即开枪，当场打死数人，打伤200 余人，有数百名工人被捕，其中有4 人后来被处绞刑。
这次事件史称" 秣市惨案".争取八小时工作制的斗争获得部分胜利，有18.5万人在5 月1
日或过后几天就达到了他们的要求。1894年5 月1 日，发生了第一次失业工人向华盛顿进
军事件。同年5 月11日至8 月6 日，伊利诺斯州普尔曼客车公司的工人宣布罢工，受到联
邦军队的镇压。
　　1898年，德布斯创建美国社会民主党，1901年改组为美国社会党。
　　(3)农民运动
　　南北战争以后，根据《宅地法》，部分农民获得了土地。但是随着资本主义的发展，
农民发生分化，有的成为农业资本家，有的又变为佃农和农业无产者。铁路公司占有21500
万英亩土地，在运费方面实行歧视政策，资本家运输大宗货物，运费低；农民运送小宗货
物，运费高。农民为了保护自己的利益，于1867年12月在华盛顿创立农民协进会，创始人
是明尼苏达州农场主凯利(1826-1913)。1873年爆发农业危机，农民协进会发展很快。
　　到1876年，有会员85万人。农民协进会的要求主要是：实现公平立法，保护农民免受
高利贷者、银行和铁路公司的剥削，限制铁路公司的货运价格。
　　在农民的压力下，伊利诺斯州、威斯康星州和衣阿华州政府制定了对铁路和谷物堆栈
的管制法令。农民协进会还建立许多合作商店、粮仓、保险公司和银行以及农机厂和农产
品加工厂等。但在垄断组织排挤下先后解体，会员人数随即减少。后来，农民运动的重心
转为" 绿背" 纸币运动。
　　" 绿背" 纸币是内战时期北方政府发行的法定货币。由于这种纸币不断贬值，1875年
格兰特政府颁布了关于纸币兑换金币的法律。农民由于负债，要求保留"绿背" 纸币，反对
实行金本位制。农民在1875年成立了" 绿背党".参加这一运动的主要是农民，也有部分工
会组织。　　1878年这两股力量合流，组成绿背劳工党。
　　1880年，在内布拉斯加州又成立了" 农民联盟".后来，农民联盟联合成" 北方农民联
盟".到1890年，该联盟有100 万农民。在南方出现了" 南方农民联盟"以及" 全国有色人种
农民联盟".农民联盟的要求是：将铁路及其它交通工具收归国有或由国家监督；建立较公
平合理的税收制度；实行通货膨胀政策。
　　1892年，这些农民联盟联合成为" 平民党".参加" 平民党" 的还包括一些工会组织，
小资产阶级和农业资本家。" 平民党" 成为美国第三大党，在1892年总统选举时，该党候
选人威佛尔得票100 万张以上，有40多人当选为国会议员。后来，由于领导权落在农业资
本家手中，" 平民党" 内部发生分裂，到20世纪初就瓦解了。
　　(4)对外侵略扩张
　　随着西部土地的开拓完毕和垄断组织经济实力的增强，大资产阶级要求扩大海外殖民
地。为了与其它资本主义国家争夺殖民地，美国极力扩大海军力量，到90年代初已有军舰
12艘，由世界第12位海军国跃居第5 位。
　　美国的侵略矛头主要指向亚洲太平洋地区和拉丁美洲。1866、1867、1871年曾三次入
侵朝鲜，均遭失败。1882年，美国派战舰驶入济物浦港口，胁迫朝鲜签订不平等条约。
　　1875年，美国强迫夏威夷订立商业条约；1893年，又策动政变，成立" 临时政府
".1898年，美国正式吞并夏威夷群岛。
　　1898年，美国发动美西战争，从老殖民主义国家西班牙手中夺取古巴和菲律宾。
　　1900年，美国参加" 八国联军" ，疯狂镇压义和团运动，对中国人民犯下了滔天罪行
。
　　美国还通过1889年成立的" 美洲共和国国际联盟" (后改为" 泛美联盟")，排挤其他国
家，企图把拉丁美洲变为自己的" 后院". 1903 年，美国策动巴拿马政变，攫取了巴拿马
运河区。
　　5.俄国
　　(1)革命民粹派
　　俄国1861年改革后，资本主义缓慢发展起来，封建残余仍大量存在。
　　地主继续压迫和掠夺农民。农民与地主的矛盾很尖锐。
　　19世纪70年代，革命的知识青年穿起农民的衣服，跑到农村去，企图发动农民去进行
反对沙皇政府的斗争。由于他们主张" 到民间去" ，于是被称为" 民粹派".但农民并没有
跟他们走，因为他们对农民也并不真正熟悉，在理论观点上有错误。参加这次运动的约有
1000人，大多数被警察逮捕了。
　　民粹派运动缺乏统一的领导和组织，很快就被沙皇政府镇压下去了。
　　1876年，以菲格纳、阿普捷克曼等人为代表的一部分民粹派分子，在彼得堡成立了"
土地与自由社".该组织成员在乡村建立固定的组织，以医生、教师、手工业工匠等身份，
长期在农村工作，企图发动农民起义。
　　1879年8 月，由于在斗争策略上发生分歧，" 土地与自由社" 分裂为" 土地平分派"
和" 民意党"." 土地平分派" 继续坚持原来的立场，继续在农村开展活动；" 民意党" 则
把个人恐怖作为政治斗争的主要手段。　　1881年3 月13日，民意党人在彼得堡用炸弹把
沙皇亚历山大二世炸死了。但是并没有推翻沙皇制度，沙皇亚历山大三世又上台了。
　　以普列汉诺夫(1856-1918)为代表的马克思主义者批判了民粹派的基本错误观点：第一
，民粹派认为，资本主义在俄国是种" 偶然" 现象，资本主义不会在俄国发展起来，因此
无产阶级也不会成长和发展起来；第二，民粹派不认为工人阶级是革命中的先进阶级。他
们妄想不要无产阶级而达到社会主义。他们认为知识分子所领导的农民以及他们视为社会
主义萌芽和基础的农民公社，是主要的革命力量；第三，民粹派认为历史不是人民群众所
创造，而是个别杰出人物，即所谓" 英雄" 创造的。他们把人民群众看作" 群氓" ，认为
这些人是盲目地跟着" 英雄" 走的。普列汉诺夫写了《社会主义与政治斗争》(1883年）、
《我们的意见分歧》(1885年）、《论一元论历史观之发展》(1895年）等著作，揭露了民
粹派的错误，传播了马克思主义。
　　19世纪80年代后，民粹派放弃革命斗争，主张与沙皇制度妥协，成为代表富农利益的
自由主义民粹派。
　　(2)工人运动的兴起
　　19世纪70年代，俄国工人阶级开始觉醒，同资本家进行斗争。当时，工人的生活非常
困苦。劳动时间长达14-15 小时，工资非常低，大部分工人每月只能领到七八个卢布。根
本没有劳动保护。居住条件非常恶劣。厂主时常克扣工人的工资，强迫工人在厂主开设的
店铺高价购买食品，并用罚款的办法掠夺工人。
　　工人为了改善难以忍受的生活状况，便开始罢工和建立工人组织。1870年5月，彼得堡
涅瓦纱厂爆发了俄国工人的第一次罢工。从1870-1875 年，俄国共发生105 次罢工，54次
暴动。
　　1875年，在敖得萨建立了由叶.奥.扎斯拉夫斯基领导的" 南俄工人协会".这是俄国第
一个工人阶级的独立组织。协会的宗旨和章程，在很大程度上受国际工人协会成立宣言和
章程的影响。它提出了组织无产阶级以反对沙皇政府，争取政治自由的任务。经常参加协
会活动的只有60人左右。这个组织存在八九个月，就被沙皇政府破坏了。
　　1878年，在彼得堡成立了由旋工奥布诺尔斯基和木匠哈尔　　土林领导的"俄国北方工
人协会".其纲领规定：" 工人阶级担负了解放自己和自己兄弟们的伟大事业，担负了革新
旧世界的任务" ，要" 推翻国内现存的政治经济制度".它还提出言论、出版、集会自由，
限制劳动时间、禁止童工、取消等级特权制度等主张和要求。协会有会员200 人，还有同
样数目的同情者。
　　协会开始参加工人的罢工，领导工人的罢工。1880年，出版了俄国历史上第一个工人
的秘密刊物《工人曙光》。但它只出了一期就被沙皇政府破获，随后协会也停止了活动。
　　80年代，是俄国工人运动进一步发展，马克思主义传播和社会民主主义组织萌芽的时
期。在1885-1890 年间，全俄发生将近200 起罢工；另外，还有约150次骚动、集体请愿、
工人大批离开工作。　　1885年1 月，奥列哈沃一祖也沃的莫罗佐夫工厂8000工人举行罢
工，领导罢工的是" 俄国北方工人协会" 的会员彼得.莫伊先科。工人们要求停止抢劫式的
罚款。这次罢工被武力镇压下去了。有600 多工人被捕，其中几十人被交付法庭审判。第
二年，沙皇政府被迫颁布了俄国历史上第一个工厂立法《关于限制罚款法令》。规定厂主
不得任意向工人罚款，所罚款项不得落入厂主的私囊，而必须用于工人自己的需要。
　　工人运动的发展，推动了马克思主义的传播。俄国第一个马克思主义团体出现于1883
年，这就是由普列汉诺夫在瑞士的日内瓦成立的" 劳动解放社".该社在传播马克思主义方
面做了很多工作。它把马克思和恩格斯的《共产党宣言》、《雇佣劳动与资本》、《社会
主义从空想到科学的发展》以及其他著作译成俄文，在国外刊印后秘密散布到俄国国内。"
劳动解放社" 的成员还有巴.勃.阿克雪里罗得、维.伊.查苏利奇、列.格.捷依奇和华.尼.
伊格纳托夫等人。" 劳动解放社" 主要具有文学和宣传性质，并未和工人运动结合起来。
它只是在理论上为社会民主党奠定了基础，跨出了走向工人运动的第一步。
　　在俄国，彼得堡也出现了马克思主义组织——" 俄国社会民主党" ，即历史上著名的布
拉戈耶夫小组。这个小组和" 劳动解放社" 很快就建立了联系。布拉戈耶夫等人在彼得堡
的工人和大学生中开展马克思主义的宣传工作。他们在1885年秘密出版俄国社会民主主义
报纸《工人报》两期。　　1887年，这个小组被敌人摧毁了。彻底粉碎民粹派和在俄国建
立无产阶级革命政党的重任落在了列宁的肩上。
　　(3)列宁革命活动的开始
　　弗拉基米尔.伊里奇.列宁(1870-1924)，1870年4 月22日生于辛比斯克市的一个进步知
识分子家庭。　　1887年，列宁进了喀山大学法律系学习，因参加学生革命运动被捕并被
开除学籍。列宁在喀山加入了费多谢也夫组织的马克思主义小组。1889年，迁居萨马拉(今
古比雪夫），开始了反对民粹派的斗争。他一方面研究和宣传马克思主义，另一方面深入
调查俄国的经济状况，特别是农民问题。1891年以校外生身份通过彼得堡大学法律系国家
考试，获优等毕业文凭。
　　1893年，列宁移居彼得堡。由于他非常深知马克思的学说，善于把马克思主义应用于
当时俄国的经济政治环境，对工人事业的胜利有坚定强烈的信心，具有卓越的组织才能，
很快成为彼得堡马克思主义者公认的领导者。
　　为了从理论上彻底粉碎民粹派，列宁先后写了《论市场问题》、《什么是人民之友以
及他们如何攻击社会民主主义者.》等著作，系统地批判了80年代末90年代初自由主义民粹
派的理论观点。列宁揭露他们冒充人民之友而实际上是人民之敌的真面目，深刻地阐明了
俄国无产阶级的历史使命和工农联盟的思想。
　　1895年，列宁把彼得堡20个左右的马克思主义工人小组统一成" 工人阶级解放斗争协
会".协会把工人为改善劳动条件、缩短工作日和增加工资等经济要求进行的斗争同反对沙
皇制度的政治斗争联系起来。协会第一次在俄国实现了社会主义同工人运动的结合。　　
1894年底，列宁在工人巴布什金的参加下，写了给彼得堡的谢勉尼柯夫工厂罢工工人的号
召书。　　1895年秋，又写了声援托伦顿厂男女罢工工人的鼓动传单。1895年12月，列宁
被沙皇政府逮捕。但他仍从监狱里寄出他写的小册子《谈谈罢工》和《告沙皇政府》等传
单。　　1896年夏，协会领导了彼得堡3 万纺织工人的大罢工。在工人罢工的压力下，沙
皇政府不得不于1897年6 月2 日颁布法令，把工作日限定为11.5小时。在彼得堡" 斗争协
会" 的推动下，俄国其他城市和地区也相继成立这样的协会。彼得堡" 工人阶级解放斗争
协会" 是俄国工人阶级的革命政党的萌芽。
　　1895年，列宁到瑞士会见普列汉诺夫及劳动解放社成员，并到柏林、巴黎考察德、法
工人运动。　　1899年，列宁在东西伯利亚流放地完成《俄国资本主义的发展》一书，彻
底清算了民粹派的错误理论。
　　在与民粹派进行斗争的同时，列宁也批判了以司徒卢威为代表的" 合法马克思主义者
". 1898 年3 月，由彼得堡、莫斯科等地的" 斗争协会" 的9 名代表，在明斯克秘密地举
行了俄国社会民主工党第一次代表大会。大会虽然宣告了党的成立，但没有制定党纲、党
章，大会选出的中央委员会很快被破坏。实际上，这次大会并未把党建立起来。　　1900
年2 月，列宁的流放期满，列宁继续为建立俄国无产阶级革命政党而进行坚持不懈的斗争
。1903年7-8 月，俄国社会民主工党第二次代表大会通过了新型无产阶级革命政党的党纲
。在这次会上，拥护列宁的人因选举时获得多数票而称为" 布尔什维克" ，反对列宁的人
因获得少数票被称为" 孟什维克".(4)俄国1905年革命
　　20世纪初，俄国也进入帝国主义阶段。沙俄帝国主义除具有一般帝国主义的基本特征
外，还有它自己的特点，这就是垄断资本主义和农奴制残余结合在一起。列宁称之为军事
封建的帝国主义。沙皇政府对外依赖外国资本，热衷侵略扩张；对内实行残暴的阶级压迫
、民族压迫和经济剥削。俄国革命的主客观条件都已成熟，工农群众运动高涨，1900-1903
年的经济危机和1904-1905 年的日俄战争，加深了劳动人民的困苦，一场反对沙皇专制制
度的革命风暴快要来临了。
　　1905年1 月16日(俄历1 月3 日），彼得堡最大的普梯洛夫工厂1.2 万名工人为反对厂
主开除4 名工人开始举行罢工。其他工厂工人群起响应，几天内，罢工人数达到15万人。
沙皇政府密令加邦牧师，诱使工人游行，向沙皇呈递请愿书。1 月22日(俄历9 日，星期日
），14万工人和家属抬着沙皇的画像，举着教堂旗幡，唱着祷告歌前往冬宫广场，准备向
沙皇呈递陈述他们疾苦的请愿书。由于受布尔什维克的影响，请愿书上加进了关于言论出
版自由、工人结社自由、召集立宪会议来改变俄国国家制度、在法律上人人平等、政教分
离、停止战争、实行八小时工作制、土地归农民等要求。
　　埋伏的军警向手无寸铁的工人们开枪，有1000多工人被打死，有两千多工人被打伤。
史称" 流血的星期日".沙皇制造血腥暴行的消息传遍了全国。全体工人阶级、全国人民义
愤填膺。每一个城市里的工人都用罢工来抗议沙皇的暴行，并提出了" 打倒专制制度" 的
口号。在1 月间，罢工人数达到44万，超过过去整整10年的罢工人数。
　　" 五一" 游行示威在许多地方引起了群众与军警的冲突。在华沙，示威群众受到枪击
而死伤者达数百人。全俄各地参加五月罢工的工人在20万以上。在波兰的大工业中心洛兹
市，工人在市区的街道上构筑了几十座街垒，同沙皇军队进行了3 天巷战。列宁认为这些
战斗是俄国工人的第一次武装发动。
　　伊万诺沃一沃兹涅先斯克工人的罢工，从1905年5 月底开始一直坚持到8 月初，参加
罢工的工人约有7 万，其中许多是妇女。这次罢工是布尔什维克北方委员会领导的。工人
在罢工期间建立了工人代表苏维埃，它是俄国最初的工人代表苏维埃之一。
　　工人的政治罢工震撼了全国。农民运动不断扩大。农民捣毁地主的田庄、糖厂和酒厂
，焚烧地主的楼房和庄院。许多地方的农民夺取地主的土地，大批砍伐地主的林木，要求
把地主土地转交给农民。
　　6 月，黑海舰队的" 波将金" 号装甲舰上爆发了起义。起义的水兵惩治了他们切齿痛
恨的军官，把装甲舰开到了正在举行总罢工的敖德萨。
　　1905年秋，俄国革命发展到一个新阶段，即由零散的罢工发展到群众性的大罢工，由
地方的罢工发展到全俄的总罢工。10月20日(俄历7 日）莫斯科- 喀山铁路司机开始罢工，
火车停驶了，运输中断了。25日，全国4 万公里铁路线上有75万职工都卷入了罢工运动的
浪潮。铁路工人罢工得到全俄各城市工人的响应，彼得堡爆发了总罢工，罢工迅速地扩展
到高加索、乌克兰、克里木、伏尔加河流域、乌拉尔、西伯利亚、波罗的海等全国各地。
　　从10月26日起，全国有2500多个大工厂停了工，其他各行各业的工人、职员也参加了
罢工，人数总计有200 万，还有大批农业工人参加。
　　沙皇被迫于10月30日(俄历17日）颁布诏书，虚伪地宣布人民有言论、集会、结社、出
版等自由，答应扩大选举权，成立具有立法权的杜马(即议会），任命自由派的代表维特为
总理大臣。以列宁为首的布尔什维克揭露了沙皇政府的宪政阴谋，号召人民把革命推向前
进，举行武装起义，推翻沙皇专制制度。
　　1905年秋，工人运动继续发展。农民运动、士兵运动和非俄罗斯各族人民的革命运动
也出现高潮。在俄国的欧洲部分有1 ／3 以上的县份都发生了农民起义，捣毁了约2000个
地主的庄园。先进的农民，在农村中还建立了革命农民委员会。布尔什维克在沙皇军队中
秘密地建立了许多党组织，加强了军队的工作。10月间，在喀琅施塔得爆发了水兵起义。
11月，塞瓦斯托波尔港的水兵发动了规模更大的起义。起义的水兵夺取了奥察科夫巡洋舰
。乌克兰、白俄罗斯、南高加索和波罗的海沿岸各族人民争取自治和解放的斗争风起云涌
，特别是由斯大林领导的南高加索的民族运动，走在民族解放运动的前列。
　　12月20日(俄历7 日）莫斯科工人代表苏维埃在布尔什维克党领导下举行总政治罢工。
这一天停止工作的就有10万人以上，第二天发展到15万人。工人们到处举行群众集会，要
求武装起来，建立工人义勇队。　　12月22日，武装起义开始了。莫斯科已有8000名组织
和武装起来的工人，其中很多人是布尔什维克。武装工人构筑街垒，同反动军警进行博斗
，一度攻占几乎所有车站。顿巴斯、尼什哥罗德、叶卡捷琳诺斯拉夫等地也发生武装起义
。
　　在赤塔、诺沃罗西斯克，革命人民一度掌握了政权。十二月武装起义是1905年革命发
展的最高峰。由于缺乏集中统一的指挥，各地起义分散，工人运动和农民运动、城市斗争
和农村斗争未能密切配合，争取士兵的工作不够有力等原因，人民起义被沙皇政府镇压。
　　1906-1907 年，革命运动逐渐走向低潮。据不完全统计，在革命期间每年的罢工人数
，1905年有286.3 万人；1906年有110.8 万人；1907年有74万人。在这期间，农民和士兵
起义多次发生，都遭镇压。
　　1907年6 月16日(俄历3 日），沙皇政府解散第2 届国家杜马，同时公布了进一步剥夺
工农群众和非俄罗斯人民基本权利、保证资产阶级代表占优势的新的选举法，恢复专制统
治。这就是反革命的" 六三政变".从此开始了斯托雷平反动时期。
　　俄国1905年革命具有重大的历史意义和国际影响。　　1905年革命沉重地打击了沙皇
专制制度，使俄国工人阶级受到一次深刻的教育和锻炼。工人阶级创造性地运用了总政治
罢工、武装起义等斗争方式，创立了新的组织形式——苏维埃，是无产阶级革命的一次" 总
演习".这次革命，鼓舞和推动了欧、亚一系列国家的革命斗争。它是帝国主义时代第一次
人民革命，结束了巴黎公社失败以后的资本主义和平发展时期。继俄国1905年的运动之后
，民主革命席卷了整个亚洲。俄国革命的经验，鼓舞了以孙中山为首的中国革命人士的斗
争勇气和信心。在伊朗、土耳其、印度、印度尼西亚等地，也都发生了反对殖民主义和封
建主义的斗争，列宁称之为" 亚洲的觉醒". 6. 日本
　　(1)明治维新后的政治制度
　　1868年，德川幕府被推翻，结束了封建幕府政治，成立了以明治天皇为首的维新政府
，史称" 明治维新".通过1868年的版籍奉还和1871年的废藩置县，将封建领主占据的藩地
统归天皇管辖。　　1868-1869 年的戊辰战争，平息了士族的反叛之后，日本开始走上近
代君主立宪制的政治轨道。
　　明治政府在" 富国强兵" 、" 文明开化" 和" 殖产兴业" 三大口号下，实行一系列改
革，以图彻底废除幕藩封建割据体制，建立中央集权的统一国家。
　　但是，明治政府并未解决农民的土地问题，农民依然过着贫困不堪的生活。因此，明
治维新后，农民斗争比以前又有了新的发展。　　1871至1874年共发生了80多次农民暴动
。农民反对官府擅自规定地价、高利贷剥削和物价上涨。1875-1878年，爱知县43个村的农
民坚持斗争两年多。1876年12月，由三重县开始的起义，迅速波及到爱知、岐阜、和歌山
等县，有数十万农民参加大起义。起义者袭击官府，焚烧各种簿册文件，捣毁监狱，释放
全部犯人。这些声势浩大的起义迫使政府让步。　　1877年1 月，政府宣布将地税率从地
价的3 ％降为2.5 ％。
　　明治政府在经济上给大资产阶级和大商人种种特权，引起中小资产阶级的不满。从70
年代起，出现了反对专制政治、争取资产阶级自由民主权利的自由民权运动。参加这一运
动的有中小资产阶级、中小地主和部分士族知识分子。福泽谕吉(1834-1901)发表的《文明
论概论》和《劝学篇》，对自由民权运动起了推动作用。
　　1874年1 月，板垣退助(1837-1919)、后藤象二郎、江藤新平、副岛种臣等被排挤下野
的参议向政府提出建立民选议院的建议书，并组织" 爱国公党" ，成为自由民权运动的发
端。同年4 月，板垣和片冈健吉(1843-1903)
　　等在上佐成立" 立志社" ，宣扬资产阶级的" 天赋人权论".　　1875年，"立志社" 与
其它性质相近的地方团体代表在大阪集会，将爱国公党改为爱国社。1877年6 月，片冈健
吉等向天皇提出弹劾政府的建议书，着重指责政府以人民的税款资助特权商人和高额地税
的政策。　　1878年11月，爱国社在大阪召开第一次代表大会，成立全国社团联合组织。
参加这次大会的代表杉田定一(1851-1929），回到家乡后，领导了越前七郡农民进行了反
对官府擅自规定地价的斗争。自由民权运动与农民的斗争结合起来，形成全国性的政治运
动。1880年3 月，爱国社在大阪召开第四次代表大会，将爱国社改为" 国会开设促成同盟
".会员很快发展到13万人。
　　自由民权运动的发展迫使天皇颁发诏书，宣布" 将在明治二十三年(1890年）开设国会
，颁布钦定宪法。" 1881年10月15日，由参加自由民权运动的各团体，在东京组成自由党
，选举板垣退助为党的总裁。自由党宣布它的任务是致力于确立良好的立宪政体。1882年4
月，大隈重信(1838-1922)组织立宪改进党，主张实行英国式的立宪君主制，倡导" 主权属
于君民之间" 的立宪论。自由党和立宪改进党都是代表资产阶级利益的政党，但自由党的
政治主张较激进。自由党的地方组织常常和农民结合在一起，领导农民进行反对独裁政府
的斗争。立宪改进党吸收了与萨摩、长州藩阀关系较浅的大资产阶级，是自由民权运动中
的温和派。1883年，板垣接受政府公费出国旅行，放弃了反对专制政府的斗争，自由党与
立宪改进党分别与三井和三菱财团有关系，互相攻讦。　　1884年10月，自由党宣布解散
。自由民权运动是日本政治史上的一次资产阶级民主运动，对推动日本实行君主立宪制度
起到了重要作用。
　　1882年，政府委派伊藤博文(1841-1909)起草宪法。他用一年半的时间出国考察欧州国
家的宪法和政治制度。最后选中了最反动的普鲁士宪法作为蓝本，制定了日本宪法。
　　1885年，日本结束了明治初年以来的太政官制，创设了内阁制。
　　1889年2 月11日，正式颁布钦定的《大日本帝国宪法》(通称《明治宪法》）。《明治
宪法》由7 章76条构成。这是日本第一部宪法。它赋予天皇至高无上的权力，从而确立了
天皇专制的政体。宪法规定，" 大日本帝国由万世一系之天皇统治" 、" 天皇神圣不可侵
犯" 、" 天皇是国家元首，总揽统治权" 、" 天皇在帝国议会协赞下，行使立法权" ，"
天皇裁可法律，命公布与执行" ，" 天皇召集帝国议会，命其开会、闭会、停会，及解散
众议院" ，" 天皇统率陆海军" ，"天皇宣战、讲和及缔结各种条约".宪法规定，帝国议会
由贵族院和众议院两院组成。贵族院由皇族、华族及敕任的议员组成，实权掌握在华族和
终身敕选议员手中。众议院，由民选的议员组成。两院的职权虽然对等，但贵族院可以推
翻众议院的决定。帝国议会虽有参与制定法律和预算的权力，但议会通过的法案须经天皇
裁可才能成为法律。
　　内阁及其国务大臣从属于天皇，只对天皇负责，并对天皇的行政权的行使起辅佐作用
。但国务大臣无权过问皇室事务和军事统帅事务。议会不能决定内阁的去留；政府可以紧
急敕令等方式削弱议会的立法权。如果政府提出的预算案被议会否决，政府可执行上年的
预算案。
　　枢密院名义上只是天皇的咨询机关，但实际上是天皇的参谋部，成为国家的决策机构
。枢密院由议长、副议长及顾问官组成。
　　司法权由法院以天皇名义行使，但天皇和内阁均不参与审判。当时的司法权不包括对
行政案件的审判，另设行政法院审理行政案件。
　　宪法规定了" 臣民权利义务".日本臣民适合法律命令所规定的资格者，均可被任为文
武官及就其他公务。臣民有兵役、纳税等义务。在法律的范围内，有居住及迁移的自由。
按当时的选举法规定，日本国民年满25周岁并缴纳直接税金15日元以上才有选举权。具有
同样财产资格的30岁以上的男子，才有被选举权。1890年举行第一次选举时，取得选举权
的只有45万人，占总人口的1.24％。
　　《明治宪法》颁布以后，又相继制定了《皇室典范》、《议会法》、《贵族院令》、
《众议院议员选举法》、《会计法》等，确立了天皇主权的君主立宪政体。天皇制实质是
地主资产阶级专政。
　　(2)工人运动
　　日本的工人运动始于19世纪70年代初。工人们为了改善自己奴隶般的地位，曾进行多
次自发的斗争，有时变为暴动。如1872年佐渡岛金矿的矿工、1870-1889年间九州岛的矿工
多次起来进行斗争。　　1882-1883 年横滨市的人力车夫和渔夫，1883-1884 年在九州岛
贝池矿井的黑人工人也进行过斗争。1886年，山梨县纺织女工为反对厂主降低工资举行罢
工。1887年下半年有32次劳动争议，参加的有2700人。1898年发生43次劳动争议，参加的
有6300人。这些斗争使工人们认识到团结起来建立工会组织的必要性。但当时在工人运动
中占统治地位的是行会思想。
　　19世纪90年代，社会主义思想的宣传在日本得到了加强。1890年成立了侨居美国的日
本工人第一个联合会。有78名成员，称为工人勇敢协会。
　　其目的是研究欧美各国的工人问题，并在此基础上寻找解决日本劳工问题的途径。
　　1897年4 月，片山潜(1859-1933)和一部分旅居过美国受美国工人运动影响的人，成立
了" 职工义友会" ，发表了日本历史上第一份工人运动的宣传品《告职工诸君书》，号召
工人团结起来，以对付无情的雇主。这年6 月，这个组织在东京神田区青年会馆，举行工
人问题演说大会。片山潜在会上发表了题为《工人们团结的必要》的演说，听众达1200多
人。同年12月1 日，在东京成立了五金工人的工会组织" 铁工组合" ，拥有会员1000多名
，并创办了机关刊物《劳动世界》。片山潜担任" 铁工组合" 书记兼《劳动世界》主编。
　　1898年2 月24日，日本最大的企业铁路公司工人罢工，波及铁路线500 英里以上，这
次罢工取得了胜利。公司被迫恢复了被解雇工人的工作，提高了工资。在这次罢工斗争的
基础上，成立了叫" 日铁矫正会" 的工会组织。
　　同时，印刷工人、染工、造船木工等也纷纷成立工会。同年10月，片山潜等人成立"
社会主义研究会" ，目的是介绍西方社会主义思潮。1900年1 月28日，改名为" 社会主义
协会".片山潜以这一组织为中心，广泛开展社会主义宣传工作。1901年5 月2 日，他发起
和组织日本社会民主党，纲领明确规定要废除阶级制度，实行主要生产资料土地及资本公
有。这个组织虽然成立当天就被天皇政府解散了，但是，社会主义思想在日本日益广泛地
传播开来，日本工人运动也随之发展起来了。
　　(3)对外侵略
　　明治维新后，日本开始走上对外侵略扩张的道路。其矛头首先指向琉球、中国的台湾
和朝鲜。历史上，琉球曾向中国封建王朝纳贡，后被日本的萨摩藩封建主侵掠。　　1872
年，日本把琉球国王绑架到东京，强迫他宣布自己是日本的琉球藩王。　　1879年，日本
正式吞并琉球，改为冲绳县。
　　1874年，日本借口琉球渔民在台湾被杀事件，发动侵略中国领土台湾的战争，迫使清
政府与日本签订《北京条约》，以50万两白银的赔款作为日军退出台湾的条件。
　　1875年，日军侵入朝鲜的江华岛。于1876年2 月26日，强迫朝鲜订立《日韩江华条约
》。日本取得自由勘测朝鲜海口、领事裁判权、贸易等权利。
　　1882年，汉城爆发了朝鲜人民反对日本侵略者及其走狗的起义，日本出兵镇压。8 月
，又强迫朝鲜订立《仁川条约》(又称《济物浦条约》），日本获得赔款，并攫取在汉城驻
兵的特权。
　　1894年7 月，伊藤政府和英国签订条约，主要内容是，新约批准后五年才生效；新约
生效后完全废除治外法权，同时日本全面开放内地，允许英国人居住、旅行和营业，但无
土地所有权；最惠国待遇以相互平等为原则；关税率从5 ％提高到10-15 ％。同年11月，
日本与美国也签订了类似的条约。
　　这样，日本就摆脱了不平等条约的奴役，这是日本人民长期反对卖国条约的斗争的一
个胜利。英国在签订新约后表示，如果日本与中国发生冲突而不损害英国在华利益，英国
将保持" 中立".在取得英、美的谅解和支持后，1894年7 月25日，日本不宣而战，悍然发
动侵略朝鲜和中国的" 甲午战争".由于清朝政府的腐败无能，中国军队战败。1895年，中
国被迫签订丧权辱国的《马关条约》。根据条约，朝鲜沦为日本的殖民地。　　1910年，
日本正式吞并朝鲜。日本从中国割去台湾、澎湖列岛和辽东半岛，中国赔偿战费2 亿两白
银。之后，日本又在1900年，参加八国联军，镇压义和团的反帝运动；在1904至1905年，
在中国东北与沙俄进行争夺中国领土的战争，进一步扩大了对中国的侵略。日本日益走上
争夺世界霸权的军国主义道路。
　　四、第二国际
　　1.第二国际的建立
　　(1)第二国际建立的条件
　　19世纪70至80年代，马克思主义的广泛传播和工人运动的高涨，为欧美各国普遍建立
社会主义团体和工人政党提供了条件。继1869年德国社会民主工党建立后，瑞士于1870年
成立社会民主党；1871年，丹麦社会民主党诞生。之后，又有许多社会主义政党和团体成
立：匈牙利社会民主党(1873年）、奥匈社会民主工党(1874年）、葡萄牙社会党(1875年）
、美国社会主义工人党(1876年）、比利时社会党(1879年）、西班牙社会主义工人党(1879
年）、法国工人党(1879年）、匈牙利全国工人党(1880年）、英国社会民主联盟(1881年）
、意大利罗曼尼亚革命社会党(1881年）、日本东方社会党(1882年）、俄国劳动解放社
(1883年）、英国费边社(1884年）、挪威工人党(1887年）、瑞典社会民主工党(1889年）
。到1889年7 月，已有20个国家或民族建立了35个社会主义团体和工人政党。这些社会主
义团体和工人政党的普遍建立，为第二国际的建立奠定了组织基础。
　　在社会主义团体和工人政党普遍建立的同时，各国工会运动也蓬勃发展起来。到1889
年7 月，在英国、美国、德国、荷兰、瑞士、俄国、比利时、阿根廷、西班牙、挪威、印
度、乌拉圭、法国、波兰等国家，先后建立了25个行业性工会或全国工会中心。
　　此外，合作社运动、社会主义青年运动和社会主义妇女运动，也都开展起来。这说明
，主要资本主义国家的工人阶级已经组织起来，并开展了争取自己经济和政治权利的斗争
。从而为第二国际的建立奠定了社会基础。
　　(2)恩格斯对创建新国际的贡献
　　1883年3 月14日，伟大的科学共产主义奠基者、世界无产阶级革命导师马克思与世长
辞了。领导国际无产阶级的重担历史地落在了恩格斯的肩上。恩格斯一方面继续整理出版
马克思的《资本论》第二卷和第三卷，另一方面对各国工人阶级革命事业给予指导。
　　1876年，第一国际解散后，许多人为恢复旧国际作过尝试。恩格斯认为不必急于成立
新国际。但当可能派积极筹备召开国际社会主义者代表大会，国际工人运动的领导权有落
在可能派手中的危险的时候，恩格斯改变了看法。他毅然放下手头的工作，象一个少年人
一样投入到创建新国际的斗争中来。
　　1887年10月2-6 日，德国社会民主党在圣加仑召开党代表大会。大会通过了倍倍尔提
出的议案，委托党的执委会，联合其他国家的工人团体，于1888年秋天，召集国际工人代
表大会。法国工人党也提出了同样的建议。
　　英国工联主义者和法国可能派于1888年11月　6-10日在伦敦召开国际工会组织代表大
会。会议作出了关于委托可能派于1889年7 月在巴黎召开国际工人代表大会以建立国际劳
工组织的决议。
　　面对这种严峻局面，法国党的盖德和拉法格在抵制可能派召开代表大会上表现不够坚
决。德国党的倍倍尔和威廉.李卜克内西也犹豫不决。恩格斯在1888年12月4 日写信给拉法
格，明确指出：" 如果你们一点事情也不做、不宣布，你们要在1889年举行代表大会，并
准备这个大会，那么人家都跑到布鲁斯派(即可能派——引者）代表大会去了，因为谁也不会
跟着退出去的人走。快宣布你们的代表大会吧，在各国社会主义报刊上声张声张，好让人
们感到你们居然还存在。"在恩格斯的敦促下，法国工人党和其他社会主义组织及工会的代
表在特鲁瓦大会上决定，1889年在巴黎召开同可能派大会对立的国际工人代表大会。为了
帮助德国社会民主党领导人认清形势，恩格斯于1889年1 月5 日，又给倍倍尔写了一封长
信，指出马克思主义者不能参加可能派的大会。倍倍尔和威廉.李卜克内西共同商定，与法
国工人党一起召开一次预备性代表会议，以便为召开国际工人代表大会作准备。1889年2
月28日，在荷兰的海牙，来自德国、瑞士、荷兰、比利时等国的社会主义团体和工人政党
的9 名代表和英国社会主义同盟、丹麦社会民主党2 名观察员出席了大会。与会代表共同
签署的决议规定，国际工人代表大会于1889年7 月在巴黎举行。各国工人和社会主义者，
都可以在适合每个国家的政治法令的条件下，派代表参加大会。但是，可能派拒绝了海牙
大会的决议。
　　为了揭露可能派，恩格斯支持伯恩施坦先后发表了《1889年国际工人代表大会：答＜
正义报＞》和《1889年国际工人代表大　　　会：答社会民主联盟宣言》两篇文章。这两
篇文章系统地介绍了国际工人代表大会的筹备过程，并阐明了马克思主义者同可能派及其
盟友斗争的实质。恩格斯还组织人员翻译出版多种文字写成的关于召开大会的呼吁书，通
过书信往来，动员各国社会主义者支持和参加马克思主义者召开的国际大会，为创建新国
际做出了杰出的贡献。
　　(3)1889年巴黎代表大会
　　1889年7 月14日，国际工人代表大会在巴黎召开。可能派的工人代表大会于7 月15日
也在巴黎召开。出席马克思主义者大会的代表，开始是391 人，来自22个国家。出席可能
派大会代表，来自14国共608 人。绝大多数代表是法国人，外国代表只有84人。而且有些
代表属于国外的流亡者，并没有接到国内的委托书。
　　马克思主义者的代表大会的开幕仪式是隆重热烈的。会场上悬挂着马克思和其他工人
阶级领袖的肖像，写着" 全世界无产者，联合起来！" 和" 在政治上与经济上剥夺资本家
阶级、实行生产资料公有化！" 的口号。李卜克内西、倍倍尔、瓦扬、盖德、拉法格以及
其他各国党的著名领袖都被选入大会主席团。李卜克内西当选为大会执行主席。恩格斯因
忙于《资本论》第三卷的整理工作，未能亲自出席，但他热烈支持这次大会的召开。在可
能派大会的会场上，安放了一尊戴有红色弗吉尼亚帽的共和女神塑像，以此为精神支柱。
他们的口号是：" 不争得劳动权，不把正义和平等变成全人类关系的准则，就决不罢休。"
布鲁斯和海因德曼出席了可能派的代表大会。
　　马克思主义者的工人代表大会原定议程是：①国际劳动保护立法——从法律上调整工作日
；②对工厂、作坊以及家庭工业实行监督；③实行这些措施的手段和途径；④废除常备军和实
行普遍全民武装。后来又增加了听取各国劳工运动报告、两个大会合并等议程。大会用了3
天时间，先后听取了18个国家29名代表的22个综合报告、5 个专题报告和两个讲话，还散
发了11个书面报告。关于两个大会合并问题，会议通过了有条件地统一的" 李卜克内西提
案".但由于可能派不愿合并，没有实现。大会通过了6 项决议：①关于联合问题的决议；②
关于国际劳工保护立法的决议；③关于实现国际劳工保护立法要求的途径和手段的决议；④
关于经济斗争和政治斗争的决议；⑤关于庆祝" 五一" 的决议；⑥关于废除常备军和实行普
遍全民武装的决议。
　　可能派的代表大会的议程是：①国际劳动保护立法；②各国工人进行经常联系的手段；③
雇主同盟和当局干预；④下次大会的时间、地点和准备工作。大会就这些议题通过了决议。
关于新增加的听取各国代表团报告的议题，只用了不到两小时，听取比利时、丹麦和西班
牙3 国代表关于劳动状况的报告。
　　马克思主义者的工人代表大会开得轰轰烈烈，而可能派的工人代表大会却开得冷冷清
清。有些代表退出可能派的代表大会，转到马克思主义者的代表大会中来。到最后一次会
议时，可能派大会只剩下58人。而马克思主义者的工人代表大会到7 月17日，代表总数增
加到407 人。
　　1889年7 月21日，巴黎国际工人代表大会胜利闭幕。这是第二国际建立的大会，也是
第二国际第一次代表大会。第二国际没有常设的中央机构，也没有统一的纲领、章程，定
期召开国际大会是其组织上的显著特点。第二国际长期没有正式名称，直到1907年前后，
一些文章才开始使用" 第二国际" 这个名字；第一次世界大战爆发后，才将这个名称肯定
下来。在此之前，第二国际一直以" 新国际" 自称，以区别于国际工人协会(第一国际）。
　　2.1889-1896 年的第二国际
　　(1)争取国际劳工保护立法
　　1889年的巴黎国际工人代表大会、1891年的布鲁塞尔大会、1893年的苏黎世大会及
1896年的伦敦大会，都把争取以八小时工作日为中心的国际劳工保护立法列为议程，并作
出了相应的决议。
　　1889年的巴黎国际工人代表大会总结了各国工人阶级与资产阶级斗争的实践经验，提
出了关于国际工人阶级当前经济要求的系统纲领。由于工人阶级的长期斗争，英、美等国
的部分工人的劳动条件有所改善，实现了八小时工作日制。但是，多数工人的劳动状况仍
很恶劣，劳动时间长达10-12 小时，个别行业甚至高达16-18 小时。资产阶级为了巩固自
己的统治地位，缓和阶级矛盾，也举起了"保护劳动" 的旗子。在这种形势下，新国际作出
了《关于国际劳工保护立法的决议》是十分必要的。
　　这个决议是由倍倍尔草案和盖德草案合并而成，有些段落，经过莫里斯、凯尔、哈弟
、舍雷尔等人的修改，最后由全体大会通过。《决议》指出：" 劳动和人类获得解放，只
能靠作为阶级存在的、在国际范围内组织起来的、为了消灭资本主义和实行对生产资料的
社会占有而取得政权的无产阶级"." 愈来愈加剧的剥削造成对工人的政治压迫，经济奴役
，引起工人体力上和精神上的衰退" ；还指出：" 一个有效的劳工保护立法在一切资本主
义生产方式统治的国家里是绝对必要的".《决议》在强调维护工人当前利益时指出：" 要
对目前的经济制度的破坏性影响进行积极的斗争" 的同时，并没有忽视工人阶级的历史使
命，指出" 用一切他们所掌握的手段反对压制工人、威胁整个人类自由发展的社会组织是
全世界工人们的义务".这里所说的" 社会组织" ，是指资本主义制度。这就把当前的争取
劳工保护立法的斗争与工人阶级的历史使命联系起来，既区别于资产阶级政府的劳工立法
，也与无政府主义和改良主义划清了界限。
　　关于国际劳工保护立法的基础，代表大会提出12项：
　　＜1 ＞规定青年工人的工作日最高限度为八小时；＜2 ＞禁止未满14岁的儿童劳动，
把男女青年的工作日降到6 小时；＜3 ＞禁止夜班劳动，工作性质需要连续开工的一定的
工业部门除外；＜4 ＞禁止一切对妇女身体特别有害的工业部门雇佣女工；＜5 ＞禁止妇
女和未满18岁青年工人上夜班；＜6 ＞一切工人，每周至少应有36小时的连续休息；＜7
＞禁止建立对工人健康有害的工业部门和生产方式；＜8 ＞禁止实物工资制；＜9 ＞禁止
用生活资料支付工资，并禁止厂主开杂货店(如食堂等）；＜10＞禁止中间商(血汗制度）
；＜11＞禁止私营劳动介绍所；＜12＞由国家支付工资的，并且至少一半是工人自选的工
厂检查员监督所有的包括家庭工业在内的工场和工业设施。" 在提出这些原则要求之后，"
代表大会声明，这一切为了健全社会关系所必要的措施应列为国际各种法律和条约的内容
，并要求全世界无产者以这种精神去影响自己的政府。如果这样　　　的法律和条约业已
生效，为了更彻底地执行之，应对其应用和实施进行监督".大会还要求" 男女工人同工同
酬，并且不分民族差异".《决议》最后说：" 为了达到无产阶级的完全解放，代表大会认
为，各地工人组织起来是完全必要的，因此大会要求不受限制的、完全的、自由的集会和
结社权。" 在1891年布鲁塞尔大会上，又提出了保护妇女尤其是保护女工的问题。
　　1893年的苏黎世大会通过了由考茨基的夫人路易斯.考茨基提出的《关于保护女工的苏
黎世决议》。这个决议指出：" 最坚决地维护对女工的保障乃是各国工人代表的义务".《
决议》规定：＜1 ＞实行妇女最高限度8 小时工作日和未满18岁少女6 小时最高限度工作
日；＜2 ＞规定每周有一次36小时的连续休息日；＜3 ＞禁止夜班劳动；＜4 ＞在一切对
身体有害的企业禁止妇女劳动；＜5 ＞禁止孕妇在产前2 周和产后4 周劳动；＜6 ＞凡有
妇女劳动的- 切工业部门设足够数量的工厂女监督员；＜7 ＞上述各规定适用于所有妇女
，无论她们是在工厂、工场、商店、家庭作坊或农村劳动。
　　1896年的伦敦大会，进一步涉及工人的教育和体力发展问题。大会决议规定，应从禁
止童工、限制少年劳动入手，采取设立补习学校的办法，由社会负担免费对工人子女尤其
是孤儿和弃儿进行教育，以为他们提供继承人类共同遗产的机会。这个决议是由英国费边
主义者悉尼.韦伯提出来的，带有费边主义色彩，在国际工人运动中没有产生什么实际的影
响。
　　为了实现以争取八小时工作日为中心的国际劳工保护立法，新国际要求利用集会、报
刊、请愿、示威游行、议会讲坛等形式，来宣传、贯彻大会关于劳工保护立法的决议。
1889年的巴黎大会和1891年的布鲁塞尔大会以及1893年的苏黎世大会都作出了《关于五一
劳动节的决议》。巴黎《决议》以代表大会的名义宣布：" 在一个作为永久规定的日子里
，组织大规模的国际性游行示威，以便在一切国家和一切城市，劳动者都在同一天里要求
执政当局从法律上把工作日限制在8小时以内，并实现巴黎国际代表大会的其他一切决议。
" 从此，5 月1 日成为各国工人阶级和劳动人民的团结战斗的共同节日。
　　1890年5 月，法国、英国、奥地利、美国、德国、意大利、波兰、荷兰、葡萄牙、西
班牙、瑞典、比利时、挪威、丹麦、匈牙利、罗马尼亚等国的工人阶级，按照巴黎代表大
会关于" 五一" 决议的要求，在不同的时间、采取不同的方式，分别举行集会、停工、罢
工、示威游行，法国、意大利的工人还与军警发生冲突。在5 月4 日，恩格斯参加了英国
工人在伦敦海德公园举行的规模宏大的示威集会。各国庆祝" 五一" 国际劳动节的活动，
显示了工人阶级的伟大力量，推动了争取国际劳工保护立法的决议的贯彻与实施。
　　(2)国际工会组织的建立
　　早在1871年，德国雪茄烟制造工人就成立了第一个行业性的国际工会组织。1881年11
月，美国和加拿大有组织的行业工会与劳工联合会成立，会员包括美国工人和加拿大工人
。1889年至1896年，在第二国际的代表大会上都提出过建立国际工会组织的问题。1889年
，新国际成立时，曾有人提出建立国际工会组织的计划，当即遭到否决；1891年，布鲁塞
尔大会再次提出国际工会组织的问题，由于德国代表团的反对，建立国际工会组织的方案
被搁置。在1893年的苏黎世大会上，多数代表坚决主张把各国工人联合起来，通过各国的
中央工会协议，按不同行业，成立工会国际联合会；他们要求成立各国工会书记处，以便
传递信息，交流经验。这些主张顺应了历史发展的潮流，符合各国工人阶级联合起来、开
展对国际垄断资产阶级斗争的愿望，大会以12票同意、6 票反对通过了建立国际工会组织
的提案。1896年的伦敦大会又重申了上述决定。
　　苏黎世大会之前，已有6 个国际工会组织；苏黎世大会之后，又增加了8 个。它们是
雪茄烟制造工人国际联合会(1871年）、美国和加拿大有组织的行业工会和劳工联合会
(1881年）、制靴制革工业工人国际工会书记处(1889年）、国际矿工联合会(1890年）、烟
草工人国际委员会(1890年）、国际印刷工人书记处会议(1893年）、五金工人国际情报局
(1893年）、裁缝国际书记处(1893年）、纺织工人国际书记处(1893年）、铁路工人国际书
记处(1893年）、运输业工人利益国际研究委员会(1894年）、国际制毛皮工人书记处(1894
年）、国际制帽工人同盟(1896年）、平版、石版印刷工人暨相关行业工人国际同盟(1896
年）。一共是14个。
　　1901年8 月21日，在哥本哈根召开第一届国际工会代表会议，通过关于建立常设国际
工会书记处的决议，并于第二年在斯图加特召开的第二届国际工会代表会议上正式宣告成
立，它拥有17个行业工会书记处、250 万工会会员。
　　(3)反对无政府主义的斗争
　　马克思主义者同无政府主义进行过长期的斗争。早在第一国际时期，马克思和恩格斯
就对无政府主义进行过揭露和批判，并把巴枯宁主义者开除出国际工人协会。到19世纪90
年代初期，随着资本主义向垄断阶段过渡，大批小资产者破产，不断流入到工人阶级队伍
中来。无政府主义在工人运动中的活动和影响得到了加强。他们反对政治斗争，否定组织
无产阶级政党的必要性；反对利用合法手段，主张不顾主客观条件是否成熟，随时采取暴
力手段去实现革命，或随时采用" 直接行动" ，用国际总罢工的办法推翻资产阶级政府，
从而消灭任何形式的国家；他们错误地认为，把生产资料转交给工会是斗争的最终目的，
工会能够保证工人阶级的解放和建立社会主义制度。
　　无政府主义者的代表有法国的工团主义，德国的" 青年派" 和荷兰的纽文胡斯分子等
。
　　第二国际反对无政府主义的斗争从成立之初就开始了。在巴黎大会上，无政府主义者
反对争取国际劳工保护立法，意大利的梅尔里诺提议，" 把一切主张劳动立法的建议视为
反社会主义的、反动的和欺骗性的而予以摒弃" 。法国的弗朗舍也认为，劳工保护立法是
全无用处的。经过激烈的辩论，大会在荷兰代表团弃权的情况下，通过了关于争取国际劳
工保护立法及其措施等两个决议。
　　在1891年8 月召开的布鲁塞尔代表大会上，在进行关于无产阶级对待军国主义的斗争
策略问题的讨论时，以荷兰的纽文胡斯为首的无政府主义者认为，在资本主义条件下，不
可能有自卫战争和正义战争。他们主张不论发生何种战争，社会党人都应该号召各国工人
阶级举行国际性总罢工。威廉.李卜克内西在关于"工人阶级对军国主义的态度" 问题的发
言和报告中，指出战争和军国主义同资本主义制度有着不可分割的联系。" 消灭军国主义
并从此结束人民之间的战争状态的唯一保证在于社会主义的胜利".李卜克内西驳斥了纽文
胡斯关于" 举行全世界的大罢工" 的卑劣的空话。大会通过了李卜克内西提出的决议草案
。决议指出：战争状态是由人剥削人的制度和由此产生的社会阶级斗争所强加的；只有建
立起消灭人剥削人的社会主义社会制度才能结束军国主义，建立各国人民之间的和平；代
表大会要求各国工人持久地强烈地反对一切好战企图和反对一切服务于这种企图的同盟，
并且持久不懈地努力通过成立国际无产阶级组织，来加速社会主义的胜利。
　　布鲁塞尔代表大会以后，无政府主义者采取了一系列恐怖活动措施，在巴黎等地的议
会和公共场所投掷炸弹，暗杀统治阶级的个别人物。马克思主义者为了同无政府主义者划
清界限，不同意无政府主义者参加大会。因此只邀请承认进行政治斗争和有必要建立独立
工人组织的那些组织参加1893年的苏黎世大会。大会讨论的主要问题是社会民主党的政治
策略问题。恩格斯亲自参加这次大会并主持了闭幕式。大会关于" 社会民主党的政治策略"
的决议指出：鉴于政治行动仅仅是无产阶级取得经济　　解放的一种手段，代表大会援引
布鲁塞尔代表大会关于阶级斗争的各项决议声明如下：为了反对剥削制度把各国工人在全
国范围内和世界范围内组织到工会和其他组织中去乃是绝对必要的。不论是为了宣传鼓动
和公开阐明社会主义原则，还是为了争取迫切需要的改革，政治行动都是必要的。"决议充
分肯定了议会斗争这种政治斗争形式，驳斥了无政府主义者否认政治斗争的谬论。但是，
决议却片面夸大了议会斗争的作用。决议中说，各国工人利用政治权利" 在一切立法机构
和行政机构中实现工人的各种要求并且取得政权，并把这种政权从资本统治的手段变为无
产阶级解放的手段。" 苏黎世大会之后，无政府主义基本上被击溃了。普列汉诺夫于1894
年写了《无政府主义还是社会主义.》一书，对无政府主义进行了彻底的批判。1896年的伦
敦代表大会，拒不接受无政府主义者为第二国际的成员，一向接近无政府主义的纽文胡斯
分子为抗议开除无政府主义者而退出了代表大会。至此，第二国际各国党反对无政府主义
的斗争取得了重大的胜利。
　　3.1896-1914 年的第二国际
　　(1)反对伯恩施坦修正主义的斗争
　　爱德华.伯恩施坦(1850-1932 年）出身于柏林的一个火车司机家庭，当过银行职员。
他于1872年4 月加入德国社会民主工党(爱森纳赫派）。
　　1879年，他在瑞士的苏黎世同赫希伯格、施拉姆一起，共同写作《德国社会主义运动
的回顾》，并以3 颗星花署名，在《社会科学和社会政治年鉴》上发表。该文主张党不应
是片面的工人政党，而应是" 一切富有真正仁爱精神的人" 的全面的党；党不应走暴力的
、流血的、革命的道路，而应走合法的即改良的道路。这些主张，受到马克思和恩格斯的
严厉批评。之后，伯恩施坦在倍倍尔的引见下，专程到伦敦向马克思和恩格斯表示悔悟，
重新获得马克思、恩格斯的谅解和信任。从1881年至1890年任党中央机关报《社会民主党
人报》主编。曾在宣传马克思主义、揭露统治阶级" 鞭子" 和" 蜜糖" 的两手策略、维护
党的理论原则和革命策略方面做过不少有益的工作。当形势发生变化，　　统治阶级改变
策略时，他由迷惘而至疑惑。1888年，他随报社从瑞士迁往伦敦后受费边社的影响很大，
开始对马克思主义学说发生怀疑。1895年，恩格斯逝世后，他进而公开攻击马克思主义。
　　1896-1898 年，伯恩施坦在考茨基(1854-1938 年）主编的《新时代》上，以" 社会主
义问题" 为总题目，发表了一组文章。1899年，又出版了《社会主义的前提和社会民主党
的任务》一书。在这些文章中，他对马克思主义的三个组成部分进行了全面的" 修正".从
此就有了" 修正主义" 这一名称。
　　在哲学方面，否认马克思的辩证唯物主义和历史唯物主义，提出" 回到康德去" 的口
号，企图以唯心论代替辩证唯物论，以简单的、平静的进化论代替革命的辩证法；在经济
学方面，用" 经济发展的新材料" 来抹煞和掩盖资本主义固有的矛盾，主张用柏姆.巴维克
的边际效用理论代替马克思的剩余价值学说。鼓吹资本主义的卡特尔和托拉斯可以防止和
避免经济危机，否认资本主义必然崩溃的发展趋势；在科学社会主义即政治方面，反对马
克思主义的阶级斗争学说以及无产阶级革命和无产阶级专政理论，主张" 阶级合作" ，鼓
吹资本主义" 和平长入" 社会主义。伯恩施坦攻击暴力革命是" 布朗基主义" ，无产阶级
专政是" 属于较低下的文化" 等等。" 最终目的是微不足道的，运动就是一切" ，伯恩施
坦这句风行一时的话，要比任何长篇大论更能表明修正主义的实质。临时应付，迁就眼前
的事变，迁就微小的政治变动，忘记无产阶级的根本利益，忘记整个资本主义制度，忘记
整个资本主义演变的基本特点，为了实际的或假想的一时的利益而牺牲无产阶级的根本利
益，这就是伯恩施坦修正主义的政策。伯恩施坦修正主义的出现，是19世纪后期资本主义
长期和平发展的产物，是资产阶级世界观及其影响在工人运动中的反映，其社会基础是当
时德国和欧洲其他一些国家中存在的工人贵族阶层和因破产而涌入工人队伍的小资产阶级
。它一出现就成为一种国际现象。列宁指出：" 英国的费边社分子，法国的内阁派，德国
的伯恩施坦派，俄国的批评派，都成了一家弟兄，他们彼此称赞，彼此学习，大家一起攻
击' 教条式的' 马克思主义".各国党的革命左派为了捍卫马克思主义的基本理论，为了推
进工人运动的发展，在国际范围内展开了反对伯恩施坦修正主义的斗争。在德国党内，
1898年10月在斯图加特代表大会上，在讨论日常政治斗争和最终目的的关系问题时，卢森
堡、蔡特金、倍倍尔都批驳了伯恩施坦关于最终目的和运动问题上的修正主义谬论。1899
年1 月，伯恩施坦的《社会主义的前提和社会民主党的任务》一书出版后，受到资产阶级
的普遍欢迎，伯恩施坦的追随者也欢喜若狂。但是，德国的马克思主义者却对这部修正主
义的代表作进行了严厉的批评。卢森堡正式出版了《社会改良还是社会革命.》一书，指出
伯恩施坦的理论，是劝大家放弃社会民主党的最终目的即社会主义革命，反过来把社会改
良从阶级斗争的一个手段变成阶级斗争的目的。卢森堡对伯恩施坦的经济观点和策略观点
做了深刻的批判。
　　在俄国，普列汉诺夫于1898年发表《伯恩施坦与唯物主义》一文，揭露了伯恩施坦修
正主义抹煞唯物主义和唯心主义的原则界限，企图以康德主义代替马克思主义的实质。
　　继卢森堡、普列汉诺夫等之后，考茨基也于1899年在《新时代》上发表了一系列文章
，同伯恩施坦公开论战。同年秋，他还出版了题为《伯恩施坦与社会民主党的纲领：反批
判》的著作，对伯恩施坦的观点作了全面的分析评论。
　　1899年6 月，法国独立社会党人米勒兰，未经党组织同意擅自加入瓦尔德克- 卢梭内
阁，任工商部长。同镇压巴黎公社的刽子手加利费(财政部长）
　　一起共事。米勒兰入阁事件，得到饶勒斯和布鲁斯的支持。但受到盖德、瓦扬等" 反
入阁派" 的批评。由此引起法国社会主义运动的分裂。列宁把米勒兰入阁称为" 实践的伯
恩施坦主义". 1899 年10月9-17日召开的德国党汉诺威大会，首次将" 伯恩施坦问题" ，
即" 关于对党的基本观点和策略立场的攻击" 问题，正式列入议程。
　　倍倍尔就这一议题作了长达6 个小时的报告。这个报告得到与会多数代表的赞同。会
议通过了倍倍尔《关于对党的基本原则和策略立场的攻击》的决议。
　　1900年9 月23-27 日，第二国际在巴黎召开代表大会。会议代表对米勒兰入阁事件进
行了激烈的辩论。盖德、瓦扬、费里等人认为，必须禁止任何社会党人参加资产阶级政府
。饶勒斯则极力为米勒兰入阁开脱。会议通过了考茨基起草的决议案《关于夺取社会权力
和与资产阶级政党联盟的决议》。一方面，这个决议指出：" 个别社会党人参加资产阶级
政府，不能认为是夺取政权的正常开端" ，强调" 在政府实行集权制的国家里，政权是不
可能一部分一部分地夺取的。" 另一方面，决议又指出：" 如果在某种情况下，政治形势
要求作这种冒险的尝试，那么，这是一个策略问题，而不是原则问题，国际代表大会不应
对此发表意见。" 史称" 橡胶性决议" (旧译" 橡皮性决议")。
　　1901年9 月召开的德国党卢卑克大会，通过了倍倍尔提出的、首次点名直接谴责伯恩
施坦的决议。
　　1903年德国社会民主党在德累斯顿召开的代表大会上，由倍倍尔、辛格尔、考茨基向
大会提出的决议案，比第二国际巴黎大会决议更鲜明地提出了社会党人不能谋求在资产阶
级社会内部参与政权的条款。而且把德国党内的" 伯恩施坦问题" 上升为一般意义上的修
正主义问题。
　　1904年8 月14-20 日，第二国际在阿姆斯特丹召开第6 次代表大会。
　　大会经过激烈辩论，通过了《关于社会党策略的国际准则的决议》。该决议几乎全部
复述了德国党的德累斯顿决议，首次提出了在国际范围内反对修正主义的问题，从整体上
否定了入阁主义的" 新方法" ，并为坚持党的最终目标、实现当前任务，向各国党提出了
明确的要求。俄国布尔什维克党第一次参加国际大会，支持了这个决议。
　　列宁在1899年8 月写成的《俄国社会民主党人的抗议书》和1902年3 月发表的《怎么
办》等文章，批判了伯恩施坦修正主义及其在俄国的变种" 经济派".列宁团结第二国际中
的左派，与以伯恩施坦为首的右派和以考茨基为首的中派继续进行了多年的斗争。
　　(2)关于殖民政策和军国主义
　　殖民政策和军国主义是第二国际历次代表大会经常讨论的两个议题。
　　19世纪末20世纪初，资本主义已发展到帝国主义阶段。主要帝国主义国家已将世界瓜
分完毕。1900年，所有资本主义国家占据的殖民地面积，已达7300万平方公里，占世界陆
地总面积的55％；人口5.3 亿，占世界人口的35％。因此，殖民政策问题，已尖锐地提到
国际工人阶级及其组织面前。
　　1896年的伦敦大会通过的《关于工人阶级的政治活动问题的决议》指出："殖民政策无
论以宗教为借口，或以假作传播文明为借口，它的实质都只是为了资本家阶级的特殊利益
而扩大资本主义的剥削范围".决议" 主张一切民族都有完全的自决权".这个决议揭示了资
本主义殖民政策的阶级实质。
　　在1900年的巴黎大会上，荷兰的万一科尔在关于殖民政策问题的报告中指出，向国外
实行殖民扩张是资本主义发展的必然产物。资产阶级为了缓和国内的阶级矛盾，以避免社
会革命，也需要通过殖民扩张来转移工人阶级的视线。军国主义议题报告人卢森堡向大会
的报告中，明确指出，军国主义和殖民主义，只是帝国主义同一世界政策新现象的两个不
同的侧面。巴黎大会通过的决议号召：" 每个国家的工人政党必须加倍努力，坚决反对军
国主义和殖民政策。" 1904年，在阿姆斯特丹大会上，万一科尔提出" 社会主义殖民政策"
问题。他认为，工人阶级胜利后和工人阶级在经济上获得解放后出现新的需要，将使殖民
地甚至在未来的社会主义制度下也是必要的。在未来的社会主义社会里，也必须实行殖民
政策。这种" 社会主义殖民政策" 实质上仍然是打着社会主义旗号的资本主义殖民政策。
它抹煞了社会主义与资本主义两种社会制度的根本对立，是站在宗主国的立场上来考虑问
题的。
　　在1907年的斯图加特大会上，伯恩施坦等人支持" 社会主义殖民政策" 的论点，他说
，" 必须提出社会主义殖民政策，以和资本主义殖民政策相对立".这种看法遭到累德堡、
白拉克等人的驳斥。累德堡指出，殖民政策及其恶果是资本主义的必然结果，不存在所谓
社会主义殖民政策。在议题委员会通过的万一科尔的决议案(多数派决议案）中说：大会原
则上不是任何一种殖民政策都反对，因为社会主义制度下，它可能起促进文明的作用。累
德堡、马尔赫列夫斯基、武尔姆等少数派提出决议修正案，对万一科尔决议案中的" 社会
主义殖民政策" 的段落，作了原则性的修改，实际上否定了" 社会主义殖民政策" 的提法
。列宁指出，"社会主义殖民政策这个概念本身就是荒谬绝伦的。" 社会主义者应当采取的
原则立场，只能是" 反对' 殖民政策' ，即反对征服、反对奴役其他民族、反对暴力和掳
掠".在关于殖民政策问题的争论中，马克思主义者取得了胜利。大会通过了少数派的决议
修正案。
　　由于在欧洲形成了德、奥、意" 三国同盟" 和法、俄、英" 三国协约" 两个军事集团
，局部战争接连发生，欧洲上空战云密布，世界大战的危险严重地威胁着世界和平和人民
的生命，所以第二国际多次做出反对军国主义、维护世界和平、废除常备军的决议。特别
是1912年11月24-25 日，国际非常代表大会在瑞士巴塞尔召开。会议一致通过了题为《国
际局势和社会民主党反对战争危险的统一行动》宣言，即《巴塞尔宣言》。这个宣言" 是
整个第二国际时期即1889年-1914 年期间大量的宣传材料和鼓动材料的总结".宣言充分肯
定了斯图加特和哥本哈根代表大会为各国无产阶级确定的反对战争的指导原则：" 如果存
在爆发战争的危险，各有关国家的劳动阶级及其在议会中的代表就有责任在社会党国际局
联合行动的支持下尽最大的努力，采取他们认为最有效的手段去阻止战争的爆发，要根据
阶级斗争的尖锐程度和普遍的政治局势采取不同的措施。如果战争爆发了，他们有责任去
尽快地结束战争，并且要全力以赴利用战争所引起的经济和政治危机，促使人民觉醒，从
而加速资本主义阶级统治的灭亡。" 《宣言》在阐述各个社会主义党在共同行动中的任务
之后，又指出：" 大会确认，整个社会主义国际在外交政策的这些原则上是一致的。大会
要求各国工人以无产阶级国际团结的力量去反对资本主义的帝国主义。大会警告各国统治
阶级，不许用战争行动加重资本主义生产方式给群众带来的苦难。大会强烈地要求和平。
让各国政府永远记住，在欧洲目前的局势下，在工人阶级情绪激昂时，发动战争对它们本
身并不是没有危险的，让它们想一想，德法战争的结果爆发了革命的公社起义，日俄战争
把俄罗斯帝国各族人民的革命力量动员了起来，陆海军的军备竞争大大加剧了英国和欧洲
大陆的阶级冲突，并且引起了大规模的罢工。""如果政府的权贵们硬要阻止任何正常发展
的可能性，从而迫使无产阶级采取非常的步骤，那么，它们必须对由此产生的危机的后果
负全部责任。" 大会向各国无产者和社会党人呼吁，" 在这关键的时刻，你们要让人们听
到你们的呼声！你们要以一切形式和在一切地方表达你们的意志，要尽一切力量在议会提
出你们的抗议，要组织盛大的群众集会，要使用无产阶级的组织和力量所赋予你们的一切
手段！你们要努力使各国政府经常看到无产阶级的高度警惕而又生气勃勃的和平意志！你
们要用和平和人民友爱的无产阶级世界去对付剥削和屠杀群众的资本主义世界！" 巴塞尔
大会是国际社会党人一次反战的誓师大会。《巴塞尔宣言》是国际工人运动史上著名的反
战文献。
　　(3)国际局的成立及其主要活动
　　国际局是根据1900年的巴黎代表大会《关于各次代表大会决议的执行办法的决议》设
立的。它的任务是批准下次代表大会的议程，负责邀请与会国的组织向大会提出报告。国
际局书记负责收集资料，解释说明历次国际大会的决议，分发各国社会主义运动的报告，
概述国际大会应予讨论的各项问题的报告，出版有关政治问题的预告和著作，采取必要措
施以促进各国无产阶级在国际范围内组织起来并采取共同行动。1900年12月15日，社会党
国际局正式成立。由王德威尔得(主席）、塞维(书记）和安塞尔(司库）组成国际局执行委
员会。国际局由各国1-2 名代表组成；执行委员会由国际局所在地比利时工人党的代表组
成；书记处负责处理日常事务，由书记1 人，雇员2 人组成。国际局总部设在布鲁塞尔。
国际局成立时，共有18个国家和地区的37名代表。几个月后，又增至23个国家和地区的43
名代表，到1913年10月，达到27个国家的41个党。国际局成员国及其代表的数目经常变动
，有正式代表、候补代表和通讯员之分。代表不能出席时，还可由其他人代替。参加国际
局的代表，必须由其所在国的党或社会主义团体认可和批准方可派出。1900年12月至1905
年2 月，国际局书记处书记由塞维担任，之后由胡斯曼接任。
　　从国际局成立至1914年7 月，共召开了16次国际局全体会议。按照1900年巴黎大会决
议，国际局负责筹建国际社会党议会党团小组委员会。在1904年的阿姆斯特丹大会上，决
定成立国际议会委员会，荷兰党议会党团被提名为该机构的临时执委会。1904年8 月27日
，临时执委会向12国党的议会党团发出邀请信，请他们指定1 名通讯员。9 月，荷兰数名
议员组成国际议会委员会的情报局，代行书记处的职能，负责进行管理。之后，临时执委
会制定了国际议会委员会组织方案。经国际局第8 次全体会议讨论后，该方案被国际斯图
加特大会批准。国际局出版《社会党国际公报》，刊登在比利时工人党机关报《人民报》
第1 版上。1909年又正式出版《社会党国际定期公报》。
　　公报对于了解国际和各国以社会主义为方向的组织来源，是一种极其重要的资料。国
际局书记处还建立了国际社会主义图书馆，为宣传社会主义和研究国际工人运动，保留了
极其宝贵的文献和档案。
　　对于国际上发生的重大事件，国际局曾发表宣言或号召书。例如，1901年4月21日国际
局发表号召书反对沙皇政府镇压大学生；国际局在1905年7 月31日发表题为《谴责1905年1
月9 (22）日彼得堡屠杀事件》的宣言，声援俄国1905年革命；国际局还为俄国革命者筹款
。这些活动，增强了国际工人阶级的团结，扩大了第二国际的影响。
　　1907年8 月20日，国际斯图加特大会通过了《国际代表大会和国际局章程》和《国际
议会委员会条例》。这两个文件合在一起被称为《国际组织章程》。
　　《国际代表大会和国际局章程》包括6 条9 款。其中，第1 条，规定了出席国际社会
党代表大会的条件：一切赞成下列社会主义基本原则的团体：生产和交换手段的社会化；
劳动者的国际团结和国际行动；由组织成为阶级政党的无产阶级为社会主义夺取政权；虽
未直接参加政治运动，但站在阶级斗争立场上并宣布承认政治活动即立法活动和议会活动
的必要性的一切工会组织。第2 条，规定了各成员党(支部）的组成及其任务：每个国家或
民族的各政党和组织组成一个支部。各支部的全国委员会向各社会主义团体和其他成员组
织转交出席国际代表大会的邀请书，以及社会党国际局通过的决议案。第3 条，规定国际
代表大会的表决规则是按人进行投票，各个支部拥有2 票至20票的不等的表决权。每个支
部的票数分配根据交纳党费的党员人数，并考虑到居民人数，社会党的政治势力等条件来
决定。第4 条规定，以参加国际代表大会的各民族支部的代表为基础建立国际局，继续执
行代表大会的职能。每个支部可以向国际局派遣2 名受委托的代表。第5 条规定了国际局
的机构，包括常务书记、书记处和执委会；第6 条规定，每个成员党应定期向国际局交纳
会费。
　　《国际议会委员会条例》共12条。根据此条例，国际议会委员会由每国1 名代表组成
，它的宗旨是协调各国的议会活动。
　　虽然有了组织章程，但是第二国际中的许多党却无视章程的规定，对国际局连个简单
的情况汇报也不寄，加上各党对一些国际问题的看法不一，所以国际局只能起联络机构的
作用，很难发挥更大的作用。
　　五、19世纪晚期和20世纪初期的亚洲
　　1.朝鲜
　　(1)朝鲜沦为半殖民地
　　1875年9 月，日本军舰云扬号非法驶入朝鲜的江华海峡，测量舰道，并轰击草芝镇炮
台，登陆永宗岛，焚烧房屋，屠杀居民，抢劫财物，制造了所谓" 云扬号" 事件。
　　1876年2 月，日本派7 艘军舰和1000余名陆战队士兵开赴江华岛，以追究"云扬号事件
" 责任为名，胁迫朝鲜于2 月26日同日本签订《朝日修好条规》即《日韩江华条约》。同
年7 月又签订了《朝日修好条规附录》、《朝日贸易规则》等不平等条约。根据这些条约
的规定，朝鲜在釜山之外开放仁川、元山两个港口；朝日" 自由通商" ；日货免纳关税；
准许日本人在朝鲜水域测量并绘制图志；日本在汉城设公使馆，在各开放口岸派驻领事；
日本在朝鲜享有领事裁判权，等等。
　　江华条约是资本主义国家与朝鲜订立的第一个不平等条约。1882年，美国与朝鲜签订
朝美条约；1883年，英国与朝鲜签订朝英条约；之后，德、俄、意、法、奥匈等国接踵而
来，也强迫朝鲜签订类似的不平等条约。从此，朝鲜一步步变为资本主义列强的半殖民地
。
　　(2)壬午兵变
　　《江华条约》签订后，日本加紧对朝鲜的侵略。日本公使花房义质建议闵妃之兄兵曹
判书闵谦镐改编军队，聘请日本军事教官。1881年，政府成立一支别枝军。原有的军队受
到歧视，甚至拖欠薪饷13个月。1882年(壬午）
　　6 月初，闵谦镐发给1 个月的薪米，但米量不足，并掺杂很多砂石糠粕。士兵们拒绝
领米，并痛打值班军官。闵谦镐下令逮捕为首的士兵。此事成为" 壬午兵变" 的导火线。
　　1882年7 月23日，汉城驻军数千人在柳万春、金长孙的领导下发动起义，汉城贫民支
持起义军。起义士兵捣毁义禁府、捕盗厅、京畿监营，占据武器库，夺取武器，包围王宫
，处死藏在宫内的闵谦镐和金辅铉等几个大臣，闵妃化装逃走。起义军袭击日本公使馆，
杀死几名日本教官和官贪。日本公使花房义质连夜逃往仁川。由于一部分士兵对反对闵妃
集团的大院君李是应抱有幻想，使大院君重掌政权。8 月中旬，日本派4 艘军舰和1500名
士兵侵入仁川。用武力协逼朝鲜政府签订《济物浦条约》(即《仁川条约》）和《朝日修好
条规续约》，日本从朝鲜获得赔款55万元。日本在汉城有驻军权。
　　清政府应闵妃之请，派北洋水师提督丁汝昌、道元马建忠率3 艘军舰和1000余名士兵
开赴朝鲜。8 月26日，逮捕大院君，押到中国保定拘禁。闵妃集团重新执政，壬午兵变被
镇压。这次士兵起义是朝鲜士兵和城市贫民的一次反对外国侵略和封建统治的爱国斗争。
　　(3)甲申政变
　　随着民族危机的不断加深，在朝鲜统治阶级内部出现了要求改革的开化派。他们的主
要成员是封建贵族出身的青年知识分子和官吏。他们受到日本和欧美各国的影响，想效法
日本的明治维新，实行改革，使朝鲜成为近代化国家，因而被称为开化派。开化派的领导
人有洪英植、金玉均、朴泳孝、徐载弼、徐光范等。他们利用手中掌握的一部分权力，从
1882年底开始进行一些改革，如创办学校，从平民中选派青年到日本留学；开办新式农场
，研究农学；改革警察制度，在汉城设立巡警局；设立治道局，修筑道路；设邮政局以代
替驿马制度；出版《汉城旬报》，介绍国内外形势，为改革造舆论，等等。这些改革措施
具有一定的进步意义。但是，开化派对内企图依靠国王的力量，与以闵妃为代表的守旧派
斗争；对外企图得到日本和欧美的支持，排除清廷在朝鲜的势力。这正符合日本在朝鲜建
立亲日派政权的愿望。
　　1884年(甲申年）12月4 日晚，开化派在日本驻朝公使竹添进一郎的策划下，借举行庆
祝邮政局落成宴会之机，发动政变。他们依靠日本军队，杀死守旧派的主要官员尹泰骏、
闵台镐、闵泳穆、赵宁夏等。次日，开化派组成新政府，宣布同清政府断绝外交关系，朝
鲜完全独立。6 日以国王谕旨的形式颁布新政纲。其主要内容有：废除门阀制度，庶民平
等；以才择人，以人择官；改革税制，统一财政：商业自由；整编军队；实行内阁会议制
，限制国王和宫廷权力等。这个政纲的目的在于将朝鲜从封建国家体制转变为资产阶级的
国家体制。但是，它没有触及当时社会的根本问题即土地问题。
　　开化派的政变没有得到广大人民群众的支持。
　　12月6 日下午，清军应闵妃集团的请求入朝，与日军展开战斗。日本公使见大势已去
，率军逃跑。洪英植等被清军杀害，金玉均等亡命日本。政权重新落入守旧派手里，这次
带有资产阶　　级改良主义色彩的政治运动遂告失败。
　　(4)甲午农民战争
　　甲午农民战争，发生在1894年，因此年为农历甲午年，故名。因是东学道领导的农民
起义，所以又称" 东学道起义".东学道是庆尚北道庆州人崔济愚于1860年5 月创立的。他
　　　融合儒、佛、道三教，以" 诚、敬、信" 教人，制成21字咒语，号称" 东学" ，与
天主教所代表的" 西学" 相对抗，有一定的反侵略倾向。1864年，崔济愚被当局处死，道
众掀起为崔济愚" 控诉伸冤" 运动。后来，接连不断的农民起义使东学道徒放弃这种斗争
形式，参加了农民的武装暴动。
　　1893年，全罗道古阜郡一带歉收，饥民遍野。可是，郡守赵秉甲不顾人民死活，强迫
上万名民工修筑" 万石洑" 灌溉工程，又向农民非法征收水税和杂捐。古阜郡农民不堪重
负，在全彰赫、金道三领导下举行起义。赵秉甲立即逮捕起义首领，处以死刑，激起农民
更大的反抗。
　　1894年2 月15日，古阜地区东学道接主全琫准率领上千名东学道徒和农民攻占古阜郡
城。起义之初，全琫准领导的起义军提出了起义口号并发表了檄文。口号是：＜1 ＞不杀
人，不伤物；＜2 ＞忠孝双全，济世安民；＜3 ＞逐灭倭夷，澄清圣道；＜4 ＞驱兵入京
，尽灭权贵，大振纲纪，立名定分，以从圣训。檄文提出起义的目的是" 上辅国家，下安
濒死之民生" ，要求革除弊政。三四月，起义军占领古阜、泰仁之后，便以白山为根据地
，建立农民军司令部，由全琫准担任总大将，金开南和孙化中为总管领。以全琫准和金开
南的名义发表的檄文说：" 吾辈举义至此，决非他故，所望拯百姓于涂炭，奠国家于磐石
。当内斩贪虐之官吏，外逐横暴之强敌".将斗争矛头指向本国封建统治者和日本侵略者。4
月28日，起义军攻克南方重镇全州，直逼汉城。
　　惊惶失措的统治阶级决定一方面乞救于清政府，另一方面向农民军求和。深受" 皇权
主义" 影响的起义农民及其领袖受骗议和，主动退出全州，同政府签订《全州和约》。和
约内容包括：停止迫害东学道徒；严惩不法两班贪官污吏；平分土地；解放奴婢；严惩私
通日本者；取消一切公私债务和苛捐杂税；改善贱民待遇等。农民军在全罗道的53个郡建
立了农民政权机构" 执纲所" ，由执纲1 人和议事员若干人组成，执行各项议和条款，维
护农民利益。
　　同年6 月，中国清朝政府和日本先后出兵朝鲜，日本挑起中日甲午战争，清军战败。
农民起义军发生分裂。全琫准率领农民军与日寇血战，因武器简陋和缺乏军事训练而失败
。全琫准因叛徒告密而被俘。1895年4 月23日英勇就义。轰轰烈烈的甲午农民战争被日本
侵略者及其走狗镇压下去了。
　　这次农民战争坚持了一年之久，在朝鲜历史上第一次提出了平分土地的主张，并创立
了农民政权执纲所，在朝鲜政治史上具有重大的历史意义。
　　(5)义兵运动
　　中日甲午战争后，日本从朝鲜排除了清朝势力，又与沙俄争夺对朝鲜的控制权。1895
年10月，日本驻朝公使三浦梧楼亲自带人冲入王宫，杀死闵妃等人，组成金弘集亲日派内
阁。沙皇俄国大使则于1896年2 月唆使亲俄派发动政变，处死金弘集等人，建立亲俄派政
权。但日俄战争以后，日本就通过签订《保护条约》，成立以李完用为首的日本傀儡内阁
，使朝鲜成为日本的保护国。日本派驻朝鲜的第一任统监伊藤博文掌握了朝鲜的内政、外
交、军事、立法、司法等各方面权力。
　　朝鲜人民痛恨日本侵略者和卖国贼，要求废除" 保护条约".市民罢市，学生罢课，一
部分朝鲜军队也加入到反日行列中来。义兵运动也高涨起来。
　　1906年上半年，忠清、全罗、庆尚、江原各道40多个郡都有义兵活动。
　　参加义兵运动的基本群众是农民和城市贫民。1907年8 月1 日，日本强迫朝鲜政府解
散全部军队，激起军队的反抗。军队拒绝解散，一些士兵加入到义兵队伍，为义兵部队提
供了指挥官。1907年12月，义兵以杨州为根据地，开始建立统一的组织，推举李麟荣为13
道义兵总大将，许　　任军师长。当年义兵有5 万人，同日军讨代队作战320 余次；到
1908年，全国240 多个郡都有义兵活动，义兵增至7 万人，作战1450余次。义兵运动沉重
地打击了日本侵略者。由于没有无产阶级的领导，缺乏武器弹药，终难取胜。
　　1910年8 月22日，日韩合并条约签订，日本吞并了朝鲜。
　　从1910年9 月到1913年8 月间，义兵部队与日本讨伐队仍作战70多次。
　　朝鲜无产阶级也开始参加民族解放斗争，从1915年到1918年，举行70多次罢工，参加
罢工人数达1 万多人。农民与日本殖民者发生冲突2 万多次。
　　朝鲜人民继续为祖国独立而斗争。
　　2.越南
　　(1)法国对印度支那的侵略
　　法国对印度支那的侵略由来已久。早在17世纪初，法国殖民主义者- - 商人和传教士
就来到越南。拿破仑三世的法兰西第二帝国建立以后，法国对越南的侵略步伐加快。1862
年6 月，法国迫使阮朝缔结西贡条约，割让南圻东部的边和、嘉定、定祥3 省和昆仑岛给
法国；1867年，法国殖民者又强占了南圻西部的永隆、昭笃、河仙3 省，从而侵占整个南
圻。
　　1873年，法军首次侵占河内。第二年3 月，法国又强迫越南签订第二个西贡条约，法
国在越南获得治外法权；越南开放河内、归仁、海防等港口城市以及红河。1883年，法国
利用阮朝皇帝嗣德死后统治集团内部争夺皇位之机，派军队进攻顺化，迫使阮朝签订《顺
化条约》，规定法国对越南有保护权，法国控制越南的外交事务。1884年6 月，阮氏王朝
又在最后的卖国文契即《巴特诺条约》上签字。越南完全沦为法国的殖民地。
　　1883-1885 年，发生了中法战争。中越人民并肩战斗，取得很大胜利。
　　但清政府却于1885年6 月同法国签订《天津条约》，承认了法国对越南的殖民统治。
　　法国在侵略越南的同时，于1863年和1893年将柬埔寨和老挝变为法国的" 保护国".19
世纪末，法国侵占了整个印度支那半岛，将越南、柬埔寨、老挝和广州湾(今北部湾），合
并成" 印度支那联邦" ，归驻西贡的法国总督统治。
　　法国采取" 分而治之" 的政策，在南、中、北3 圻分别建立不同形式的殖民统治制度
。南圻划为" 直辖领地" ，废除原有机构，由法国总督直接统治；中圻称" 保护领" ，保
留阮氏封建王朝，派法籍总监统治；北圻称" 半保护领" ，形式上由阮朝政府派经略使统
辖，实际上一切听命于法国统治者。
　　柬埔寨和老挝也是" 保护领".印度支那人民不断进行斗争，采取各种斗争方式来打击
法国殖民主义者。
　　(2)勤王运动
　　勤王运动是指越南爱国士绅领导的武装抗法斗争，也称文绅运动。文绅大部分是退休
的官吏和乡村中的举人。1885年7 月4 日夜，顺化的越南士兵在主战派首领尊室说的领导
下发动起义，袭击法国侵略军。经过几小时的激战，起义军失败。尊室说护送咸宜王阮福
明从王宫逃到广治省。7 月10日，咸宜王发出檄文，号召各地文绅勤王抗法。1885至1896
年，各地爱国文绅和封建官吏掀起了此伏彼起的勤王运动。规模较大的有：1885年，张廷
绘和阮自如在广治的起义，黎宁和荫武在河静的起义；1886年，枚春赏、裴佃和阮德润在
平定的起义，陈文玙、阮维效在广南的起义，阮范遒、黎直在广平的起义，阮春温、黎允
迓在义安和清化的起义，范澎、丁功壮、何文旄在巴亭的起义，谢光现在太平的起义；
1885-1889年，阮善述在芦苇滩的起义；1892年，宋维新、高田在雄岭的起义。1885-1896
年，潘廷逢领导的香溪起义，在勤王运动中首先爆发，最后结束。这支起义军活动于河静
、义安、广平和清化4 省，坚持斗争长达11年之久，有力地打击了法国殖民者。各地起义
军在人民群众(主要是农民）的支持下，建立根据地，修筑工事，制造武器弹药，攻打法军
据点，袭击法军巡逻队，击退敌人对根据地的进攻，取得一些胜利。但是，由于各地的勤
王起义没有统一指挥，不能相互配合，在法国殖民军的围剿和政治欺骗下，相继失败。咸
宜帝被流放到阿尔及利亚，尊室说等许多将领逃亡到中国。1896年1 月，潘廷逢病逝。勤
王运动就此结束。
　　(3)安世农民游击战争
　　安世是北圻的一个山林区，适合进行游击战争。1887年，黄花探(约1860-1913）领导
安世农民开始进行游击战争。黄花探，原名张文探，雇农出身，北圻山西人。曾参加过勤
王运动。1892年3 月，法军大举向安世地区进攻，起义军避入森林，开展游击活动打击敌
人。1894年9 月17日，游击队生擒《北圻未来报》主编法国大地主谢斯耐。法国殖民当局
为营救谢斯耐，与游击队谈判媾和。法军撤出安世地区，把雅南、牧山、安礼和友尚4 总
(地方行政单位）划归黄花探管辖。
　　1895年11月，法军又向游击队发动进攻，经过两年的战斗，再次失败。
　　从1899年12月起，开始第二次休战。
　　停战期间，黄花探带兵进行屯垦，做到生产自给。并派人购买枪支弹药，曾与孙中山
领导的革命组织取得联系。
　　1909年1 月，法军再次向安世大举进攻。10月，在郎山战斗中，游击队损失惨重。黄
花探带领零星队伍，又坚持了3 年。1913年2 月10日，他被法国侵略者雇用的叛徒杀害。
黄花探领导的安世农民游击战争，坚持了近30年，在越南民族解放运动史上写下了辉煌的
一页。
　　(4)资产阶级民族运动的兴起
　　随着民族工商业的发展，在士大夫阶层中出现了一批开明的知识分子。
　　他们受孟德斯鸠、卢梭等人的资产阶级民权学说和康有为、梁启超等维新派的影响，
在越南形成了维新派，其代表人物有潘佩珠、潘周桢、曾拨虎、邓太申、邓子敬等。
　　1904年5 月，潘佩珠、曾拨虎等人成立维新会，其宗旨是恢复越南，建立君主立宪国
，走明治维新道路。他们发起" 东游运动" ，动员大批青年学生到日本留学，培养维新复
国的人材。从1905年到1908年，留日学生达200 人之多。潘佩珠在日留学期间，结识梁启
超、孙中山、章太炎等人，受梁启超、孙中山的影响较大。他撰写了《越南亡国史》、《
海外血泪书》、《哀越吊滇》等反法文章，并把这些著作寄回越南，启发越南人民的民族
意识。
　　潘周桢也曾留学日本，回国后主张" 启民智、长民权".他主张兴办工业，废除科举制
度，改革封建制度，但他反对暴动。
　　潘佩珠和潘周桢代表了维新运动中的两种倾向。前者反法不反封建，后者反封建不反
法。他们都没有把反帝和反封建结合起来。因此，维新运动没有取得多少成果就被法帝国
主义镇压下去了。1908年，法国要求日本驱逐全部越南留日学生。1909年初，潘佩珠也被
迫离开日本，来到中国。1910年前往暹罗。1912年1月，再赴广州。
　　在中国辛亥革命的影响下，1912年2 月，潘佩珠抛弃君主立宪思想，提出民主共和的
政治主张。他改组维新会，在广州刘永福旧宅成立越南光复会，并任总理。他们宣布成立
临时军政府，设立总务、评议、执行三大部。
　　8 月，同苏少楼、邓警亚等中国人士在广州成立振华兴亚会。他们派遣光复会会员携
带武器回国活动。光复会还不是政党，没有严格的组织纪律。但是，从他们的政治纲领"
驱逐法国殖民者，争取越南独立，成立越南共和民国" ，可以看出，光复会比维新会有很
大进步，标志着资产阶级改良运动正向资产阶级革命方向发展。但是，由于袁世凯篡夺了
辛亥革命的果实，越南革命家在中国的活动受到禁止。1913年，潘佩珠在广州被捕入狱，
法国殖民者在越南加紧镇压，越南资产阶级的民族运动又暂趋消沉。
　　3.菲律宾
　　(1)宣传运动
　　1565年，西班牙将菲律宾变成殖民地，对菲律宾实行残酷的殖民统治。
　　政教合一是西班牙殖民统治的一个重要特征。教会拥有强大的政治、经济和军事势力
。大主教可以有权弹劾总督并在总督出缺时代理其职务，地方城镇的教士都是地主，操纵
地方政权。因此，菲律宾有" 修道会帝国" 之称。
　　19世纪六七十年代，菲律宾民族资产阶级逐渐形成。菲律宾中等以上家庭将子弟送往
马德里或欧洲其他地方深造。菲律宾的这些知识分子接受了欧洲的资产阶级思想，成为资
产阶级启蒙活动的骨干和先锋。
　　在1872年，甲米地的士兵和兵工厂的工人举行武装起义，提出" 打倒西班牙" 、" 打
死西班牙修道士" 的口号，遭到殖民当局的血腥镇压。41名起义者被杀害，数百名被判处
苦役或流放。西班牙当局不仅迫害起义者，而旦迫害同起义全无关系的知识分子。主张教
会菲化的积极分子M .戈麦斯、J.布尔戈斯和J.萨莫拉等3 名神甫被绞死。菲律宾知识分子
于是在1880- 1895年开展了宣传运动。
　　" 宣传运动" 是一场和平的、争取改革的运动。它的目标是：使菲律宾成为西班牙的
一个自治省，并在西班牙议会中有代表权；实行教区非教团化或菲化；菲律宾居民与西班
牙居民权利平等；菲律宾人应有言论、出版、集会、结社等自由权利。宣传运动的领袖和
代表人物是何塞.黎刹(1861-1896 年）。
　　黎刹生于内湖省卡兰巴一个有中国血统的家庭。1882年赴欧洲学习。他和流亡的菲律
宾爱国志士一起，开展宣传运动。他写了长篇小说《不许犯我》(1887）和《起义者》
(1891），激励菲律宾人民为自由而斗争。
　　1889年1 月12日，菲律宾知识分子和一些西班牙自由主义者在马德里成立了西班牙——
菲律宾协会。1889年2 月出版了《团结报》。《团结报》传入菲律宾后，深受欢迎，对启
发菲律宾人民的民族意识起了很大作用。
　　1892年6 月，黎刹回国。7 月3 日在马尼拉创立菲律宾联盟。由黎刹撰写的联盟章程
的宗旨是：把菲律宾群岛结成一个统一的民族共同体；发展民族经济；防止一切暴力和不
平；研究改革的实施等等。联盟成立才4 天，西班牙殖民当局就逮捕黎刹并将他流放到棉
兰老岛，菲律宾联盟被解散。1896年12月30日黎刹被处死。临刑前他写下绝命诗《永别了
，我的祖国》，他写道：" 方见天际破晓，我即与世长辞，朦胧夜色已尽，光明白日将至
。"
　　宣传运动在揭露西班牙的殖民统治，唤醒菲律宾人民起来斗争方面起了启蒙作用。
　　(2)卡蒂普南
　　1892年7 月7 日，A.博尼法西奥等人在马尼拉工人区创立了反对西班牙殖民统治的秘
密革命组织——卡蒂普南。卡蒂普南是他加禄语" 协会" 的音译，全名是" 最崇高、最受尊
敬的菲律宾儿女协会".其宗旨是把菲律宾人民团结起来，以武装斗争推翻西班牙殖民统治
，使菲律宾获得独立。博尼法西奥亲自起草了《卡蒂普南十诫》。由于受到天主教的思想
影响，提出" 全心全意爱上帝".但是，他们能把爱上帝与爱祖国、爱同胞联系起来。认为"
为拯救自己的祖国而死，是最高的光荣和幸福。" 博尼法西奥的战友密里奥.哈辛托在《卡
蒂普南入门》一书中阐述了卡蒂普南学说。书中写道：" 所有的人都是平等的，不论肤色
是黑是白。""保卫被压迫的人，同压迫者作斗争"." 一个人的伟大不在于他是一个国王，
或者是他有高高的鼻子或者是白色的皮肤，或者是代表上帝的传教士；也不在于他在世上
据有高高的地位。""伟大而高贵的是这样的人：他虽然生在森林里，并且除了本土语言之
外，没有其他知识，但是他具有良善的品质，忠于自己的诺言，和重视自己的尊严和荣誉
；他不去压迫别人，也不帮助压迫者；他爱护和关心祖国的福利。" 卡蒂普南成员把哈辛
托阐述的卡蒂普南学说和卡蒂普南十诫当作纲领来遵守。
　　卡蒂普南有着严密的组织机构。协会设有最高委员会、省和镇的地方委员会3 级，采
取秘密入会仪式。会员分为3 个等级即同伴、战士、爱国者。
　　使用密码进行通讯，每个会员都有代号，会员相遇时使用暗号。各级委员会都设有主
席、秘书、司库、检查员等。1895年1 月，博尼法西奥担任最高领导人。如果发现有关破
坏组织机密的案件，由博尼法西奥等3 人参加的秘密会议进行裁判。
　　卡蒂普南建立后，工人、士兵、农民、鞋匠、洗衣工、下级职员纷纷入会，后来又有
资产阶级分子加入。在革命爆发前夕，它已有3 万人左右。1896年3 月，协会出版了由哈
辛托主编的《自由报》，第一期印了2000份，在中吕宋一带产生很大影响。
　　在协会组织迅速壮大后，博尼法西奥便积极准备武装起义。他同哈辛托等人制订作战
计划，筹办军火，制造武器。1896年8 月，成立雏形政府，设有国务、陆军、司法、内务
、财政等部，准备夺取政权。
　　1896年8 月，卡蒂普南地下印刷所被殖民当局破获。协会组织和起义计划被殖民当局
发现。协会决定提前举行起义。8 月24日，博尼法西奥在巴林塔瓦克召开大会，号召立即
举行武装起义。起义烈火很快在吕宋岛、棉兰老岛燃烧起来。以E .阿奎纳多为首的甲米地
资产阶级势力，于10月底发布文告，提出自由、平等、博爱的口号，主张效法美国革命，
建立临时革命政府，开始向博尼法西奥的最高领导权挑战。1897年3 月，阿奎纳多派控制
了卡蒂普南在特黑洛斯召开的大会，大会决定成立新政府，选举阿奎纳多为总统。
　　卡蒂普南遂告结束。5 月10日，博尼法西奥被阿奎纳多的卫兵杀害。
　　(3)菲律宾共和国宪法
　　1897年10月，阿奎纳多在政府所在地比阿克纳巴多城，召开革命军占领区代表大会。
11月1 日通过了菲律宾共和国宪法，史称比阿克纳巴多宪法。
　　宪法规定，革命战争追求的目的是使菲律宾群岛脱离西班牙的君主统治，建立具有自
己的政府的独立国家，国名为菲律宾共和国。菲律宾人民享有宗教、结社、出版、教育、
职业、艺术、贸易和工业等自由。
　　1897年11月18日，阿奎纳多的代表和西班牙殖民当局的代表里维尔签订《比阿克纳巴
多条约》。里维尔假意允诺驱逐修道会；在西班牙国会中增设菲律宾代表席位；菲律宾人
和西班牙人在法律上平等；修改财产法和纳税法；保障人权和出版结社自由。阿奎纳多及
其部下则须放下武器，离开菲律宾。阿奎纳多接受西班牙付给的80万比索，宣布解散政府
，同部下一起流亡香港。
　　阿奎纳多背叛了菲律宾革命，但是，菲律宾人民并未停止反对西班牙殖民统治的斗争
。1898年4 月17日，马卡布罗斯将军在中吕宋建立临时革命政府。
　　1898年4 月，美西战争爆发。5 月底，阿奎纳多一伙乘美国军舰返回菲律宾，重新掌
握了革命的领导权。6 月2 日，阿奎纳多在甲米地宣布菲律宾独立，发表了菲律宾独立宣
言。独立宣言以菲律宾人民的名义庄严宣告：菲律宾已取得自由和独立，废除与西班牙之
间的一切政治联系；菲律宾享有宣战、媾和、缔结商约和结盟以及每个独立国家都享有的
进行其他事务活动的充分权力。
　　1898年9 月15日，菲律宾革命政府在马洛洛斯召开革命议会，确认独立宣言，并通过
了《菲律宾共和国政治宪法》，史称马洛洛斯宪法。宪法共101 条，并有序言和一个附加
条款。这是当时世界上比较进步的资产阶级宪法。宪法" 第一章共和国" 中规定：" 全体
菲律宾人的政治结合构成一个民族，它的国家命名为菲律宾共和国" ，" 菲律宾共和国是
自由和独立的" ，" 主权专属于人民。" 在"第二章政府" 中规定：" 共和国政府是人民的
、代议的、更替的和负责的。" 政府实行立法权、行政权、司法权三权分立制度。在" 第
三章宗教" 中规定：" 国家承认宗教信仰一律平等和政教分立。" 第四章规定了菲律宾人
和他们的国民权利及个人权利。宪法在其他章中还规定：" 立法权由国民代表会议行使"
，" 行政权属于共和国总统，总统通过他的部长行使职权" ，" 共和国总统由代表会议和
作为制宪会议特别召集的代表以绝对多数的票数选举之。总统任期四年，连选得连任" 共
和国总统缔结和批准和约经过代表会议预先同意，统率陆军和海军。" 1899年1 月，菲律
宾共和国成立，阿奎纳多任总统，马比尼任内阁主席。
　　从此结束了西班牙对菲律宾300 多年的殖民统治。
　　(4)反对美国殖民侵略的斗争
　　菲律宾人民从前门赶走了狼，从后门又进来了虎。美国军队是打着支持菲律宾独立的
旗号开进菲律宾的。当人民反西班牙斗争已经取得决定性胜利的时候，美帝国主义立即露
出了殖民强盗的面目。1898年8 月，美军禁止菲律宾革命军进入自己的城市马尼拉。
　　1898年12月，美国和西班牙在巴黎签署和约。美国将2000万美元付给西班牙，西班牙
将菲律宾" 转让" 给美国。
　　1899年1 月4 日，美国发表《开明同化宣言》，宣称对菲律宾拥有主权。
　　菲律宾革命政府于1 月5 日和8 日先后两次发表宣言，对美国践踏菲律宾的主权提出
强烈抗议。
　　同年2 月4 日晚，美国军队击毙一名菲律宾军人，美菲战争爆发。2 月5 日，美国舰
队猛烈炮击马尼拉附近菲律宾军队的军事设施。同一天，菲律宾共和国正式向美国侵略军
宣战。
　　1899年2 月至11月初，菲律宾革命军在其统帅安东尼奥.卢纳将军的指挥下，同美军展
开了顽强的正规战，给侵略者以重创。美国驻菲当局在加紧进攻菲律宾军队的同时，又以
高官厚禄收买菲律宾地主资产阶级，使亲美投降派上台。阿奎纳多以总统名义批准改组内
阁，民族投降派巴特诺任内阁主席，布恩卡米诺任外交部长。排斥了坚持抗战的马比尼。
同年6 月，又阴谋杀害了坚决抗战的卢纳将军，使抗战派力量在政府中大为削弱。11月12
日，共和国政府宣布转入游击战争。
　　1899年11月至1901年4 月，菲律宾军民歼敌万余名。美国侵略军对菲律宾军民进行疯
狂镇压和血腥屠杀。在整个美菲战争中，菲律宾军人阵亡的1.6 万人，遭受杀害的菲律宾
人竟达60万人。
　　从1900年起，美国在占领区开始建立殖民统治机构。美国唆使巴尔多.德.塔维拉等人
组织联邦党，它的纲领是争取将菲律宾作为一个州并入美国。1901年3 月23日，阿奎纳多
总统在巴兰南镇被美军俘获。4 月1 日公开宣誓效忠美国。阿奎纳多的投降标志着菲律宾
第一共和国的瓦解。个别地区的抗美武装斗争一直坚持到1906年。
　　1902年，美国国会通过菲律宾法案，宣布结束军事统治，在菲律宾建立以美国人为主
的文官政府。议会形式上享有立法权，但总督有权否决议会的决议，还保留不经立法机关
同意实施法令的权力。美国国会可以修改菲律宾议会通过的任何法律。
　　1906年，美国正式宣布战争结束。1907年，举行第一次议会选举。3 月12日成立的资
产阶级改良主义政党国民党赢得72％的议席。之后，国民党长期控制政府。
　　4.印度尼西亚
　　(1)荷兰的新殖民政策
　　从1830开始，荷兰殖民当局在印度尼西亚实行强迫种植制。规定农民必须把大部分土
地和时间用于种植欧洲市场所需要的农作物，并按规定价格卖给殖民政府。19世纪中期以
后，由于荷兰本国工业资本的发展和印尼农民的不断反抗，荷兰被迫废除强迫种植制，对
印尼实行新殖民政策。
　　1863年，殖民当局废除了丁香、豆蔻的强迫种植制度；1870年，又通过了糖业法和土
地法。糖业法取消了对甘蔗的强迫种植，允许私人资本经营种植园。其他作物的强迫种植
制度也陆续废除，只有咖啡的强迫种植一直维持到1917年。
　　土地法规定，凡不能确证私有权的土地一律收归国有。外国人可以租种国有土地，以
75年为期限，但期满后还可续租。农民无权出卖土地给非印尼人，但可以在25年的期限内
租给外国公司或商人。荷兰殖民政府利用土地法，从农村公社夺得大片土地、牧场和森林
。
　　新殖民政策的实施，使以荷兰为首的外国资本大量涌入印尼。不少荷兰资本家利用印
尼丰富的天然资源和廉价劳动力，开矿设厂，经营种植园。这就促进了农业中资本主义因
素的发展，加速了农民分化的过程，印尼逐步沦为殖民地半封建社会。
　　(2)亚齐人民的抗荷斗争
　　亚齐是苏门答腊岛上最大的伊斯兰教独立国，临近海上交通要道马六甲海峡。英国为
了使自己在印度和新加坡的利益不受到其他资本主义强国的威胁，宁愿让较弱的荷兰独占
印度尼西亚。1871年，英荷签订了《苏门答腊条约》，荷兰把西非黄金海岸殖民地让给英
国，英国则允许荷兰侵占亚齐。
　　1873年3 月，荷兰派战舰入侵亚齐，挑起亚齐战争。4 月，荷兰陆战队在亚齐首都登
陆，遭到亚齐军民的顽强抵抗。荷军指挥官古来尔被当场击毙，被迫撤军。12月，荷军再
次进犯。于1874年1 月占领首都哥拉拉查(今班达亚齐）和王宫。亚齐素丹马赫穆德.夏被
迫撤往山区，不久病故。荷兰殖民当局宣布将亚齐并入荷属东印度领地。
　　但是，亚齐人民并没有停止反抗。他们在新素丹的领导下，开展游击战争。80年代以
后，亚齐著名的伊斯兰教首领杜固.蒂罗、杜固.乌玛等人号召人民进行讨伐异教徒的圣战
。杜固.乌玛曾诈降荷兰殖民者，得到武装和金钱后，反戈一击，使荷兰军遭受重大伤亡。
1899年，杜固.乌玛在战场上牺牲。
　　荷兰殖民者一方面调集重兵，进行讨伐，一方面拉拢亚齐的封建上层分子，宣布保留
封建主的领地继承权和原有称号。大封建主在威胁利诱之下，陆续投降。1903年，亚齐素
丹被捕，被迫接受荷兰的统治。大规模的抗荷斗争停止了，但分散的游击战争一直持续到
1912年才结束。
　　(3)萨敏运动
　　19世纪90年代，由爪哇岛的一个贫苦农民萨敏领导的反荷反封建的农民运动，史称"
萨敏运动".萨敏主张：一切土地、森林、牧场不应被殖民当局和封建主占有，而应成为农
民的公共财产，土地由农民共同耕种，分享收获，人人都应劳动，不能不劳而获。他还主
张反对荷兰的殖民统治，拒绝纳税。在斗争方式上，他主张和平抵制，反对使用暴力。这
些主张反映了农民要求土地和摆脱殖民统治的愿望，得到广大农民的拥护。
　　从1905年起，运动超出了和平抵制的范围，农民开始用暴力夺取地主的土地，赶走税
吏。个别地方发生农民武装起义。殖民当局残酷镇压萨敏运动。1907年，萨敏和另外8 个
运动骨干被逮捕流放。但是，农民斗争并未停止。1914年又发生暴动。1917年另一领袖卡
西加也被流放，萨敏运动才被镇压下去。
　　(4)资产阶级民族主义的产生和工人的觉醒
　　随着印度尼西亚民族资本主义的缓慢发展，在20世纪初，印尼民族资产阶级和无产阶
级开始形成。一些受西方文化影响具有自由主义思想的知识分子，要求取得受教育和欧洲
人平等的权利，改变妇女的无权地位。贵族官僚家庭出身的拉顿.阿章.卡尔蒂妮
(1879-1904 年），在她短暂的一生中，为反对旧氏婚姻，争取印尼妇女受教育的权利而进
行了不懈的努力。
　　1905，无产阶级首先组织起来。印尼铁路职工成立了第一个工人阶级组织国营铁路工
会，但领导权控制在改良主义者手中。1908，在三宝垅成立了包括国营和私营铁路工人的
工会组织。它团结广大工人，为他们的利益而斗争。在其影响下，其他工商部门、机关、
学校也先后成立了工会组织。
　　1908年5 月20日，爪哇退休医生瓦希丁.苏迪罗.胡索多在雅加达医科学校学生的协助
下，成立了印尼第一个民族主义政治团体至善社。其宗旨是重振爪哇传统文化，提倡发展
教育，促进农业、工业和商业。至善社的成员主要是青年学生、爪哇贵族和政府文职官员
。到1909年底，拥有40个分会，会员1 万人，被官方承认为合法团体。由于至善社在唤醒
民族意识方面起过积极作用，后来印尼政府将至善社成立的日子定为" 民族复兴节". 1911
年，印尼的花裙商在梭罗成立了伊斯兰商业联盟。该联盟反对外国商人对印尼的掠夺，提
出维护民族利益和伊斯兰居民利益的主张，吸收工农群众参加。1912年，改名为伊斯兰联
盟。联盟的任务是救济贫穷盟员，发展民族企业，保护伊斯兰教的纯洁。1914年成立中央
伊斯兰联盟，奥马尔.赛义德.佐克罗阿米诺托任主席。随着印尼民族主义运动的发展，伊
斯兰联盟逐步由商业性组织变为政治组织。1913年时，它已拥有8 万会员。1917年伊斯兰
联盟第2 次代表大会通过具有广泛政治要求的原则宣言和行动纲领。
　　文件提出人民参与政治，建立地方议会，取消种族歧视，宗教平等，主要工业民族化
，改善农业和教育等要求与主张。到1919年，伊斯兰联盟会员达250 万人，成为具有统一
战线性质的群众性政治组织。
　　1912年，由道.台敢尔和一群同荷兰社会民主党有关的印欧人(印尼- 欧洲人）建立的
东印度党也开始活动。其成员大多数是出身于荷印尼混血的知识分子，在殖民政府中充当
中下级官吏。东印度党要求实现民族独立，被殖民当局取缔。
　　1914年5 月，在三宝垅成立了由荷兰社会主义者斯内弗利特领导的东印度社会民主联
盟。这是一个宣传马克思主义的政治组织。联盟提出争取印尼独立，实现社会改革等要求
。它在工人及其他劳动人民中积极进行马克思主义宣传活动。东印度社会民主联盟的活动
，为印度尼西亚共产党的成立奠定了思想和组织基础。
　　5.印度
　　(1)英国对印度的殖民统治
　　1858年后，英国政府直接统治印度。1877年元旦，维多利亚女王被宣布为印度女皇。
1909年3 月，英国议会两院通过的《帝国立法参事会的法案》，即《1909年印度政府组织
法》规定，英王通过印度事务大臣对印度进行管理。
　　印度事务大臣是内阁成员，对议会负责。印度事务大臣接管了原属东印度公司董事会
及印度事务管理局的全部职权。有一个顾问性质的印度委员会协助印度事务大臣管理印度
。该委员会的人员不超过15人，不少于10人，任期7 年，由印度事务大臣任命，其中至少
有9 人曾在印度任职或居住过10年。
　　印度政府是印度的最高机关，由印度总督及其执行委员会组成。印度总督称为" 参事
会总督" ，也称副王，由英王任命，任期5 年。总督的执行委员会成员共6 人，任期5 年
，由英王任命，外交部部长由总督兼任，其他各部部长由执行委员会委员担任。立法工作
由中央立法议会进行。参加中央立法议会的成员有在职官员、应邀人士和当选人士。议员
总数共66人。其中包括：来自行政管理部门的当然议员6 人，英印军队总司令、总督、副
总督、英国官吏28人，总督直接任命的无党派人士5 人，民选议员27人。法案还规定，在
民选议员中，14人由大土地占有者、穆斯林、穆斯林地主及加尔各答和孟买的欧洲商会选
举产生；另外13人从各省立法议会议员中推举产生。
　　该法案赋予总督以极大的权力。总督兼任中央立法议会主席；总督有权确认任何法令
及其细则；立法议会只能就预算、与公共利益有关的问题进行讨论或咨询；议员在涉及政
府开支和税收问题时，不得行使否决权；议会不得讨论涉及伦敦和英印政府同外国和印度
土邦关系的任何问题，不得讨论未提交议会讨论的任何问题；总督和议长有权否决任何决
议和任何决议中的任何部分。实际上，中央立法议会并无立法实权，它只是实现总督意志
的一个工具而已。
　　(2)早期的工人运动和农民起义
　　印度工人阶级的资格比印度资产阶级要老。最早的工人是在英国资本家的工厂里作工
，在英国人开办的公司、矿山、铁路工作的。从1851年拜火教徒富商达瓦尔在孟买创办第
一所纺织工厂之后，印度的民族工业开始发展起来。到19世纪末，印度工人阶级的人数已
达50万人以上。其中女工和童工占1 ／3.印度工人劳动时间长达14到15小时，没有节假日
，工资微薄，劳动条件艰苦，许多工人未老先衰，过早地死亡。工人主要集中在孟买、加
尔各答、马德拉斯等几个大城市，为开展工人运动提供了有利条件。
　　1877年，那格普尔皇后纺织厂的工人罢工揭开了印度工人运动史的第一页。1882至
1890年，共发生25次罢工。铁路工人、码头工人和公用事业的工人都参加了罢工斗争。
　　1884年，在马拉特人洛杭德的领导下，孟买工人举行了第一次群众集会，要求限制劳
动日，规定必需的休息日。1890年，洛杭德倡导成立第一个孟买纺织工人职工会，不久出
版了《贫民之友》报。由于工人阶级的反复斗争，殖民政府在1881年颁布了第一个工厂法
，禁止7 岁以下的儿童进厂劳动；1891年的工厂法又规定实行星期日休息制度，禁雇9 岁
以下的童工，14岁以下的儿童每日劳动时间不得超过7 小时。
　　印度农民受到英国殖民者、地主和高利贷者的残酷剥削，生活困苦不堪。由于政府的
捐税征收现金，佃农不得不向高利贷者借款，等庄稼收成后，按照高利贷者所愿出的最贱
的价钱将谷物卖给他。佃户们所有的农产品仅够交纳政府的捐税。有的地方课税高出1 倍
，甚至有到4 倍的，那里所收的全部谷物都不能缴清税赋，以至佃户们被迫借钱来抵销亏
空。有些佃农被迫到国外谋生，留下双亲、妻子和儿女孤苦无靠。最终佃户们都沦为乞丐
了。19世纪下半期，发生灾荒24次，饿死2000多万人。因此，农民起义连绵不断。
　　1872年，在旁遮普发生了锡克人纳姆达尔教派的起义；1870至1880年，马哈拉斯特拉
爆发了长达10年之久的马拉特人的农民战争，曾掀起3 次起义高潮，反殖民主义的斗争与
反封建主义的斗争开始结合起来。1879至1880年，又发生了泰左鲁族和沙沃尔族的农民起
义及1881至1882年的比哈尔地区农民起义，90年代东印度的曼尼普尔、肯札尔以及西印度
的坎贝等地也发生农民起义。这些农民起义沉重地打击了英国殖民主义者和封建地主势力
。
　　但是，当时的工人运动与农民运动没有联系，各地农民起义都是自发的、分散的，在
统治阶级的镇压下，都失败了。
　　(3)资产阶级的政治改良运动
　　19世纪50年代，印度资产阶级成立了4 个地区性民族主义组织。这就是1851年成立的
孟加拉的英属印度协会、孟买管区的德干协会、1852年成立的孟买协会以及马德拉斯的本
地人协会。这些组织提出了政治改革的主张，要求在印度逐步实行代议制；降低土地税和
盐税，减少政府的行政、军事开支，发展民族工商业，兴办公共工程和交通事业，大力发
展技术教育。
　　到19世纪60、70年代，印度资产阶级的早期活动家们开始把零散的改革要求系统化、
理论化。如孟买的国民经济学派，其代表人物马哈捷夫.戈文德.伦纳德和达达拜.瑙罗吉提
出关于印度贫困的根源和复兴道路的学说，深刻指出了英国的殖民统治是印度贫困的根源
。
　　在理论宣传的同时，又建立了一批新的区域性民族主义组织。如1870年在孟买管区建
立的浦那人民协会，1876年在孟加拉建立的印度协会，1884年在马德拉斯建立的马德拉斯
士绅会，等等。在地区组织广泛发展的基础上，出现了建立全印统一的民族主义者组织的
要求。
　　1885年12月28日，印度国民大会在孟买召开，宣告成立印度国民大会党，简称印度国
大党。曾任印度殖民政府高级文官的休姆参加了大会并作了演讲。苏.班纳吉任大会主席。
他分4 项来确定国大党的宗旨：第一，促进帝国各地比较热心国事的全体工作者之间的个
人接触和友谊。第二，通过私人之间直接的友好来往，消除全体爱国人士中可能存在的一
切种族、信仰或地方的偏见。更加充分地发展和加强在众所爱戴的列邦君主的难忘的朝代
里肇始的国家统一的情感。第三，把印度受教育阶层就一些当前较重大和迫切的社会问题
提出的成熟意见记录下来，经过在最充分的讨论中审慎整理之后，作为正式记录。第四，
决定各项适宜的路线和方法，俾我国政治家们在今后十二个月中为大众利益而努力时有所
遵循。在大会通过的9 项决议中，提出了以下要求：成立皇家委员会调查印度的行政工作
；撤销印度参议院；准许由选举产生的成员出席立法会议，给予咨询权，在西北省、敖德
、旁遮普等地设立立法会议；在下议院设立常务委员会以考虑各立法会议多数通过后所提
出的正式反对案；依据印度文官制度在全国同时举行文官考试，并提高报考人应达到的年
龄，等等。国大党的成立对印度资产阶级民族运动有着重大意义。直到20世纪初，国大党
的政治主张仅限于实行代议制；其经济主张也只要求保护工商业和固定田赋。
　　到19世纪90年代中叶，在国大党内除了掌握领导权的温和派外，又出现了巴尔.甘葛
达.蒂拉克(1856-1920 年）为代表的激进派。蒂拉克是印度资产阶级民族革命运动的奠基
人。1881年1 月，创办《月光报》和《狮报》。
　　1895年，利用纪念马拉塔民族英雄西瓦吉115 周年忌辰来激励人民的斗争精神。在
1896-1897 年的大饥荒时期，号召孟买灾区农民抗捐抗税，抵制英货。1897年，他被殖民
政府逮捕，被判处18个月徒刑，由于印度和英国知名人士的营救，提前8 个月获释。他借
用吠陀经典中的" 斯瓦拉吉" 一词来表达印度独立的要求。他主张发动广大群众进行斗争
。以蒂拉克为代表的激进派，反映了小资产阶级、小地主、富农和广大自由职业者的愿望
和要求。
　　他们所进行的宣传活动，为未来的全国性的民族独立运动作了一定的准备。
　　(4)1905-1908 年的民族独立运动
　　1899年，寇松勋爵任英印总督。他采取一系列措施，妄图扼杀印度民族主义运动。他
拒绝印度资产阶级关于民族平权的要求，下令缩减加尔各答市议会里印度人的代表名额，
大量解雇市政机关里的印籍职员。
　　为了挑拨印度教徒与穆斯林的宗教对立，达到" 分而治之" 的目的，在1905年10月颁
布分割孟加拉省的法令。在东孟加拉，信仰印度教的地主、商人、高利贷者等上层分子占
统治地位，而占人口大多数的农民却多信仰伊斯兰教；在西孟加拉则相反，上层剥削者多
是伊斯兰教徒，而广大居民多数是印度教徒。
　　在国大党的领导下，印度人民掀起反分割斗争。1905年10月16日分割法生效当天，加
尔各答举行" 国丧日" ，有5 万人举行了示威游行。
　　以蒂拉克为首的激进派提出" 斯瓦拉吉" (自治）、" 斯瓦德希" (自产）、抵制英货
和民族教育4 点纲领。在1906年12月召开的国大党年会上，通过了这4点纲领。1905年末，
蒂拉克提出消极抵抗策略，作为争取实现自治的道路。但他没有把消极抵抗同暴力反抗对
立起来，而只是认为当时不存在武装斗争的条件。
　　1906年，民族运动扩展到全印。在孟加拉，提出反对种族歧视的政治要求，工人农民
也踊跃参加到运动中来，到处都有工会和农会。在孟加拉和马哈拉施特拉还出现了秘密革
命组织。
　　1907年，运动进一步发展。东孟加拉地区的农民掀起大规模的起义；旁遮普地区的农
民进行抗税斗争，反对殖民当局提高土地税和增加水税。5 月1 日，拉瓦尔品第的群众与
警察发生武装冲突。夏天，印度各地举行了邮政、电报职工大罢工。11月，孟加拉铁路工
人又举行10天大罢工，提出改善居住条件、提高工资等要求。
　　殖民当局实行分化瓦解政策。代替寇松担任英印总督的明托制定改革法案，准备吸收
国大党温和派参加立法会议。1906年，又授意成立伊斯兰教联盟和印度教大会，作为国大
党的对立面。
　　在殖民当局的挑拨和拉拢下，国大党内部斗争激化。在1907年2 月苏拉特年会上，温
和派公开提出放弃4 点纲领。温和派将激进派排除出国大党。
　　激进派被迫单独召开代表大会，宣布另建民族主义者党，继续进行反英斗争，争取印
度完全独立。
　　1908年，殖民当局逮捕南印度激进派领导人契.皮莱，封闭进步报刊，颁布刑法补充条
例，取缔义务纠察队。6 月23日，以" 阴谋推翻女王政权" 的罪名逮捕了蒂拉克。于7 月
22日判处他6 年苦役。7 月23日至28日，为抗议殖民当局对蒂拉克判刑，孟买10万工人举
行了6 天的政治总罢工。
　　1905至1908年的资产阶级民族运动，开辟了印度资产阶级民族民主革命的历史新时期
，是" 亚洲的觉醒" 的重要组成部分。虽然被英国殖民当局采用各种手段镇压下去了，但
它在印度民族解放运动史上，起着十分重大的作用。它促进了印度民族的觉醒，推动了民
族资本主义的发展。运动失败的原因主要是印度资产阶级当时还不愿领导革命，小资产阶
级民主派软弱，又没有制定反封建纲领，没有深入发动农民。
　　6.伊朗
　　(1)资产阶级改良运动
　　19世纪末20世纪初，伊朗成为半殖民地国家。伊朗王位的继承权由俄国决定，中央政
府的高级官员和北部各省官员都从俄国政府所中意的人中任命。在南方，英国官吏作威作
福，发号施令。伊朗北部成为俄国的势力范围，南部则成为英国的势力范围。
　　由于民族危机的加深和国王纳西尔.厄丁的卖国政策，使力量软弱的资产阶级和资产阶
级化的" 自由地主" ，参加到反对帝国主义和封建专制的斗争中来。19世纪80-90 年代，
曾在巴黎留过学的封建贵族马尔考姆汗，回国后在德黑兰建立了密社，宣传君主立宪、保
障人权和财产所有权。国王发觉他的活动，但未敢逮捕他，而把他调任驻伦敦公使。他在
伦敦与伊朗的政治流亡者一起，继续从事改革运动的宣传。国王下令召他回国，但马尔考
姆拒绝了国王的命令。1890年，他在伦敦用波斯文发行《法言报》，反对民族压迫，揭露
封建专制，倡导君主立宪。他还创作讽刺贵族官僚的剧本。报纸和剧本被秘密运回国内，
产生了一定的影响，但他的活动脱离国内广大下层人民，因而没有取得重大成果。
　　(2)革命的开始和第一届议会
　　在俄国1905年革命的影响下，1905至1911年在伊朗爆发了反帝反封建的资产阶级革命
。
　　1905年12月，由于德黑兰地方官毒打商人和伊斯兰教阿訇，在德黑兰、大不里士、设
拉子等城市引起了由僧侣领导的大规模示威游行和罢工。群众要求罢免首相，召开议会，
制定宪法，实行改革。示威群众与前来镇压的军队发生冲突。12月14日，德黑兰的伊斯兰
教阿訇和经学院学生、商人、手工业者5000余人避入清真寺。
　　1906年1 月，国王穆扎法尔丁.沙宣布实行改革和召开立法会议，由阿訇、商人、地主
代表组成" 正义院".但国王迟迟不实现诺言。群众示威游行又掀起高潮。7 月，在德黑兰
、大不里士的示威群众威胁说，如不实行立宪，就举行起义。国王不得不于7 月30日罢免
首相艾恩.多拉，任命自由主义者纳斯罗拉汗为首相；8 月，宣布实行宪法。国民议会选举
法把选民分为6 级：一、王子和国王家族；二、伊斯兰教阿訇；三、封建贵族；四、商人
；五、地主和农民；六、手工业者。农民须拥有价值1000土曼以上的土地，商人和手工业
者须有自己开设的店铺，才有选举权。事实上，只有阿訇的权利比以前扩大，绝大多数人
民仍无选举权。
　　1906年10月，第一届国民议会在德黑兰开幕。议员包括贵族、阿訇、地主、官僚、商
人和手工业者。议会是公开举行的，准许选民列席，并可参加辩论。议会的领导权掌握在
阿訇手中。第一届国民议会制定了宪法。
　　(3)伊朗宪法(1906-1907 年）
　　1906年12月30日制定的伊朗基本法，1907年10月8 日又通过了补充条款。这部宪法反
映了人民的要求，建立了议会制的君主政体。宪法规定：下议院代表参与本国经济和政治
事务的伊朗全体居民。下议院的讨论应公开举行，以便讨论结果得以付诸执行。下议院有
权就它认为有利国计民生的一切问题，经认真周密讨论后，以多数票决提出议案，并在毫
无疑惧和充满信心中通过决议。决议经元老院同意后由首席国务大臣送呈国王，经国王批
准后付诸执行。国家收入或财产的转让或出售，以及国界的任何变动，均应得到下议院的
同意。未经下议院的同意，国家决不得以任何形式或以任何名义，将租让权授予公司或合
股营业机构。缔结条约和协定，将商业的、工业的、农业的或任何别的专利权授予伊朗人
或外国人，均应得到下议院的同意，但为国家民族利益计，应保守秘密的条约，不在此限
。任何国债，无论为内债或外债，只有在下议院知悉和同意后，始得举办。由国家出资，
或由本国或外国合股会社或公司出资，兴建铁路或公路，均应得到下议院的同意。
　　宪法规定伊朗的国教为伊斯兰教。无论何时均应设置由不少于5 位大阿訇或虔诚的神
学法学大师组成的一个贤哲委员会，各委员均应通达时务。委员会委员候选人由德高望重
的神学家和信奉十叶派伊斯兰教大阿訇向下议院提出20人，作为候选人，由下议院议员以
共同协议或投票选出5 人或5 人以上，承认当选者为议员。这个委员会的任务是认真讨论
和审查一切提交议会的议案，并批驳其中有违伊斯兰教经义的议案，使之不能取得法律效
力。此贤哲委员会对此类问题的决定应有约束力，并应交付执行。
　　宪法规定了伊朗国民的权利。伊朗居民在国家法律面前皆享有平等的权利。任何人的
生命、财产、住宅和荣誉皆应得到保障，并应防止其免受任何种类的侵犯；除以国家法律
规定的情况和程序外，任何人不得受到追究。保护私有财产。一切印刷出版物皆是自由的
，但足以导致误入歧途及违反清真信念者，不在此限；对出版物的检查应予禁止。
　　宪法还规定，国家的权力分为3 个部门：一、立法权，其专责为制订和修改法律。司
法权，其责任为断明法律。执行权属于国王；即指法律和命令应由大臣及国家官吏以国王
陛下的名义依法定程序付诸执行。宪法对国王的权力加以限制。规定国王个人不负任何责
任。国务大臣就一切政务对议会两院负责。大臣需是伊朗人并为伊斯兰教徒，依国王陛下
敕令任免之。
　　1906-1907 年的伊朗宪法是1905-1911 年伊朗革命的果实。它是伊朗历史上的第一部
宪法，具有一定的进步性。宪法规定的一般民主权利给革命的进一步发展创造了条件。
　　(4)护宪运动
　　1907年，工农运动继续发展。农民抗租抗税、拒服劳役、不服从王室政权的管辖。在
城市中建立民选的委员会，称为" 恩楚明".第一个恩楚明是1906年在大不里士成立的，接
着在德黑兰、勒什特、麦什特、设拉子、伊斯发罕、克尔曼、班达、布什尔、塞义斯坦等
地也成立了。在革命进程中，恩楚明成为革命政权机关。工人组织工会，进行罢工，建立
社会民主组织" 穆扎希德" (意为" 为正义和革命斗争的战士")。穆扎希德建立革命武装力
量" 费达依" (意为" 献身革命者")。伊朗革命得到俄国布尔什维克的积极支持。
　　英、俄帝国主义为保持既得利益，策划干涉伊朗革命。1907年秋，国王要求议会解散
恩楚明。同年12月，效忠于王室的军队捣毁议会，破坏恩楚明。全国各地掀起了护宪运动
，反对国王的反攻倒算。
　　1908年6 月22日，国王以哥萨克旅为核心攻占议会大厦，逮捕许多议员和恩楚明成员
。国王随即宣布解散议会，成立国王指派的国务代表会议。
　　首都以外其它城市也相继发生反革命政变。
　　革命中心转到大不里士。大不里士革命政权提出恢复宪法、召开议会、驱除支持国王
的反动派和外国干涉者等口号。在阿塞拜疆、吉朗以及南伊朗，也相继建立了革命政权。
　　1909年2 月，国王派军队围困大不里士。费达依部队在革命领袖萨塔尔汗和巴盖尔汗
指挥下与王室军队奋战。俄军乘机侵入该城。这时，以腊什特为中心的吉朗人民政权兴起
，腊什特的费达依部队于1909年夏向德黑兰进军，伊朗南部的巴赫蒂亚尔部落酋长在英国
支持下也向德黑兰进发。同年7 月两军会合后攻入城内。国王穆罕默德.阿里逃入俄国使馆
，于9 月逃往俄国。7 月16日非常议会开会，宣布废黜国王，立14岁王子艾哈迈德(1909
-1925年在位）为王。
　　1909年11月17日，第二届议会开幕。地主代表的名额增多，革命民主派的名额减少，
地主和封建贵族占据了政府中的重要职位。吉朗大地主谢别赫达尔出任首相，巴赫蒂亚尔
部落酋长西尔达尔任内政大臣。新政府维护君主制，投靠外国势力，日益脱离人民。
　　1911年7 月，穆罕默德.阿里依靠沙俄的帮助，以3 万军队向德黑兰进军，但被革命军
队击败。英国和俄国派兵侵入伊朗南部和北部。伊朗反动派乘机在德黑兰发动政变，于
1911年12月派兵占领议会大厦，解散议会，恢复了卡扎尔王朝的专制统治。
　　1905至1911年的伊朗革命，沉重打击了伊朗的封建统治者以及英、俄帝国主义势力，
公布了宪法，建立了民主政权恩楚明和革命武装费达依，开辟了伊朗资产阶级民主革命和
民族解放运动的新阶段。
　　7.土耳其
　　(1)新奥斯曼人的君主立宪运动
　　新奥斯曼人，又称新奥斯曼党人。19世纪60年代初，奥斯曼帝国半殖民地化的程度日
益加深。一批接受了西方资本主义文化教育的新型知识分子创办报刊，鼓吹宪政。1865年6
月正式成立了秘密团体新奥斯曼人协会。成员大都是20至30岁的青年知识分子，有记者、
作家、教师、官吏和军官，共245 人。协会主席是克里木战争时土军总司令奥梅尔帕夏。
主要领导人有诗人纳默克.凯马尔(1840-1888）、政论家齐亚(1825-1880)和阿利.苏阿维
(1838-1878)。
　　新奥斯曼人密谋在1866年强迫素丹阿卜杜勒.阿齐兹颁布宪法。他们准备在素丹赴清真
寺时拦路请愿，直接提出立宪要求。他们在《舆论解说日报》上发表了一封费萨尔亲王致
素丹的公开信，建议实行宪法。1867年2 月，政府采取镇压行动，逮捕了一批新奥斯曼人
。凯马尔和齐亚被贬到地方上任职，随后流亡到欧洲。在伦敦、日内瓦、巴黎等地出版发
行《自由报》等报刊，继续宣传立宪的主张。1871年以后，凯马尔等人先后返回伊斯坦布
尔，在国内开展立宪运动。1873年春，政府逮捕并监禁了凯马尔等人，并严厉镇压新奥斯
曼人的活动。
　　1876年5 月22日，新奥斯曼人在首都伊斯坦布尔组织了有数万人参加的示威游行。参
加者有神学院学生、商人、手工业者、市民各个阶层。群众包围了素丹王宫。素丹阿卜杜
勒.阿齐兹被迫免去纳迪姆宰相职务，任命了包括新奥斯曼人领导者之一米德哈特在内的新
政府。接着，在5 月30日，米德哈特又发动一场宫廷政变，废黜了阿卜杜勒.阿齐兹，而拥
立穆拉德五世为素丹。凯马尔和齐亚被任命为素丹私人秘书。以米德哈特为首的新奥斯曼
人掌握了政权。
　　同年8 月31日，穆拉德五世因精神错乱被废黜，其弟阿卜杜勒.哈米德二世登上了王位
。
　　1876年12月23日，米德哈特草拟的宪法公布了。宪法规定：建立两院制议会，议会有
权通过法律，批准预算；帝国臣民不分宗教信仰在法律上一律平等；以及若干资产阶级民
主权利。宪法还规定，伊斯兰教为国教，土耳其语为国语。在当时的历史条件下，这部宪
法有一定的进步性。但是，宪法对素丹的权力未加限制。规定素丹有权任命和罢免内阁大
臣，统帅和指挥陆海军，召集和解散国会，宣布戒严和停止包括宪法在内的一切民政法律
的效力。素丹根据警察当局提供的材料，有权将危害国家安全的人物驱逐出国。
　　素丹哈米德二世是一个极端反动的封建专制主义者。他将1877年俄土战争中土耳其的
失败归罪于新奥斯曼人。他首先放逐了凯马尔和齐亚等人，接着又免除了米德哈特的职务
，并在1884年将他杀害。1878年2 月，哈米德下令解散议会。新奥斯曼人的君主立宪运动
失败了。素丹哈米德二世重新建立起封建专制统治。
　　(2)1908-1909 年土耳其资产阶级革命
　　素丹哈米德二世建立了空前黑暗的封建专制统治。他剥夺了人民的一切政治权利，设
立特种骑兵队，建立特务网，稍有反抗嫌疑的人都遭逮捕和拷打。政府实行严格的报刊检
查制度，凡带有宪法、国会，自由、革命等字样的印刷品，一概禁止发行。哈米德二世实
行民族歧视政策，对亚美尼亚人、马其顿人、克里特人及其他地区的人民进行血腥征剿。
1894年，亚美尼亚人起义，素丹军队两年内屠杀6 万余人，焚毁了3000多个村庄。人民称
哈米德二世为" 血腥素丹".在对外政策方面，哈米德想依靠德国加强自己的经济军事力量
。1903年，他把巴格达铁路修建权拱手交给德国，并请德国人整顿奥斯曼帝国的军队。哈
米德二世的专制统治和对外屈膝投降政策引起帝国内部各被压迫民族各阶层人民的不满和
反抗。
　　早在1889年5 月，伊斯坦布尔军医学院的4 名学生，即阿尔巴尼亚人易卜拉欣.泰莫、
土耳其人伊斯哈克.絮屈蒂、库尔德人阿卜杜拉.杰夫代特、切尔克斯人穆罕默德.赖希德，
发起建立秘密组织奥斯曼统一协会。开始有12人，后来在帝国各地相继建立了秘密小组。
1894年这些小组联合成立统一进步协会。其主要成员是知识分子、小官吏和军官，史称青
年土耳其党人。最初领导人是艾哈迈德.里扎(1859-1930)。青年土耳其党人的政治纲领是
保持奥斯曼帝国的完整，恢复1876年宪法和反对素丹统治。
　　1897年，青年土耳其党在素丹王宫门前举行了第一次政治示威活动，遭到哈米德二世
的残酷镇压，13人被处死，约70人被判刑。许多青年土耳其党人被迫流亡国外。19世纪末
，他们在国外出版的报刊共达116 种。
　　1902年，该党在巴黎开会，由于意见分歧，以萨巴赫丁亲王为首的土耳其自由主义者
建立" 个人主动和地方分权联盟".这一派主张欧洲列强干涉土耳其内政。以里扎为首的一
派坚持反对素丹专制制度，要求实行秘密选举，给议会更多的权力，司法独立。到1905年
以后，青年土耳其党的活动重趋活跃。1906年，青年土耳其党将总部从巴黎迁到马其顿的
萨洛尼卡。
　　1907年12月，青年土耳其党和马其顿、亚美尼亚等民族主义团体在巴黎召开大会，就
反对素丹专制政权的目的和手段达成了协议，拟定了一个从拒绝纳税、消极反抗到武装起
义的行动计划。
　　青年土耳其党人加强了对驻在马其顿的第二、三军团的工作，约2 ／3 的青年军官加
入了该党。
　　1908年7 月3 日，统一进步协会雷斯城的负责人尼亚齐贝伊少校率部起义，带领150
人上山。几天后，恩维尔帕夏也宣布起义。7 月20日摩拿斯提的穆斯林居民举行起义。23
日，起义部队开进萨洛尼卡，要求素丹立即恢复1876年宪法，否则第二、三军团将进军伊
斯坦布尔。阿卜杜勒.哈米德二世被迫于24日宣布恢复1876年宪法，召集国会。土耳其革命
取得初步胜利。
　　1908年底，新国会开幕，青年土耳其党在230 个席位中占有150 席，里扎担任议长。
但是，青年土耳其党不仅保留了哈米德二世的王位，而且公然镇压工农群众运动。在民族
问题上反对实行民族自治，宣称土耳其只有一个奥斯曼民族。
　　1909年4 月12日深夜，哈米德二世在幕后策动驻伊斯坦布尔的第一军团发动反革命军
事政变，建立了由反动政客组成的新内阁。萨洛尼卡的统一进步协会立即组成由马赫穆德.
塞夫凯特帕夏统率的行动军，于4 月23日抵达伊斯坦布尔，26日控制了全城。4 月27日，
青年土耳其党人通过议会废黜阿卜杜勒.哈米德二世，另立其弟穆罕默德.赖希德为素丹。
1908-1909 年的土耳其革命结束。
　　土耳其资产阶级革命具有局限性，没有解决民主问题，也没有解决农民的土地问题，
更没有触动帝国主义在土耳其的政治、经济利益。但从历史发展进程来看，仍具有进步意
义，是" 亚洲的觉醒" 的重要组成部分。
　　六、20世纪初期的中国
　　1.辛亥革命和清朝的灭亡
　　(1)清末" 新政"
　　在戊戌政变中，慈禧太后剥夺了光绪皇帝的一切权力，镇压了主张变法维新的资产阶
级改良派。但是，为了讨好帝国主义列强，维护封建统治，她也不得不推行一系列政治、
经济、文化和军事方面的改革措施，史称清末" 新政". "新政" 的内容主要有以下几个方
面：
　　第一，编练" 新军"." 新军" 用西方营制编成，以洋操训练，使用洋枪洋炮，要求士
兵具有一定的文化，军官则由国内外近代军事学堂毕业生担任。自1894年冬到清朝覆亡为
止，实际上编练" 新军" 共约16万人。
　　第二，筹饷。清政府将" 筹饷" 与" 练兵" 作为" 新政" 的核心任务。
　　内容包括增加税种；提高税率；将各地库存以及各项" 陋规" 收归中央政府；允许地
方官自筹税收。此举加重了人民的负担，加剧了人民大众与封建统治阶级的矛盾。
　　第三，废科举、办学堂、奖励留学。1901年9 月14日，命令将各省书院中属省城者改
为大学堂，属各府者改为中学堂，强调" 教法当以四书五经、纲常大义为主".1905年9 月2
日，命令自明年起停止一切科举考试，结束了中国自隋唐以来延续1000余年的科举取士制
度。12月6 日，在中央政府成立学部。1910年，全国学堂有24696 处，学生有130 多万人
，初步建立起包括大学、中学、小学、幼稚园各级，文、法、理、工、农、医、军事以及
巡警各学科的教育体制。另外，1901年9 月11日，命令各省选派留学生出国，并准许自费
留学，以后陆续颁布有关留学及奖励章程。
　　第四，改革官制、整顿吏治。1901年7 月撤销原总理各国事务衙门，改设外务部，班
列6 部之首。1906年11月，命令军机处，外务部、吏部、学堂照旧；巡警部改民政部，户
部改度支部，兵部改陆军部，刑部改法部，大理寺改大理院，工部、商部改并为农工商部
，设邮传部，理藩院改理藩部；太常寺、光禄寺、鸿胪寺并入礼部。1907年4 月，将盛京
将军改为东三省总督，设奉天、吉林、黑龙江3 省巡抚。7 月命各省将按察使改为提法使
，增设巡警道、劝业道、留兵备处，设审判厅。
　　第五，振兴商务、奖励实业。1904年，公布《商律》(部分）、《公司律》、《商会简
明章程》，并先在京师设立商会。1905年，颁布《商标注册试办章程》、《重订开矿暂行
章程》、《奖励公司章程》、《改订奖励华商章程》、《试办银行章程》、《农会简明章
程》等。1907年，设邮传部交通银行。1908年2 月公布《大清银行则例》，将原户部银行
改为大清银行，并先后对著名工商界人士给以名位荣誉。
　　清末" 新政" 的一些措施在客观上对传播文化和民主革命思想，对发展工商业起了一
定的作用。但是，封建官僚政治的腐朽黑暗一切照旧，有些措施激起人民的反抗，扩大了
清政府与汉族官僚之间的矛盾，清朝的封建统治已经是风雨飘摇，岌岌可危了。
　　(2)孙中山等的革命活动及政治思想
　　资产阶级革命派接受戊戌维新运动失败的教训，提出了资产阶级民主主义革命的纲领
，建立了革命组织，成为革命的领导力量。资产阶级革命派的主要代表人是中国近代民主
革命的伟大先行者孙中山(1866-1925)。
　　1894年11月，孙中山在檀香山成立了兴中会，以救国为宗旨。1895年2 月，又在香港
成立了兴中会，以" 驱除鞑虏，恢复中国，创立合众政府" 为誓词。同年10月，兴中会密
谋在广州起义，事泄失败。以孙中山为代表的资产阶级革命派与资产阶级改良派进行了坚
决的斗争，出版许多鼓吹革命的宣传品，著名的有章炳麟《驳康有为论革命书》，邹容《
革命军》，陈天华《猛回头》、《警世钟》等。1905年8 月，孙中山与黄兴、陈天华等人
，以兴中会、华兴会(1904年2 月在长沙成立）等革命小团体为基础，在日本东京创建全国
性的资产阶级革命党同盟会，孙中山被推举为总理。孙中山提出的" 驱除鞑虏，恢复中华
，创立民国，平均地权" 的革命宗旨被采纳为同盟会纲领。在同盟会机关报《民报》发刊
词中，孙中山首次提出" 民族、民权、民生" 三大主义。孙中山的政治思想集中表现为"
三民主义".他要求推翻清政府的君主专制制度，建立资产阶级共和国。1906年12月2 日，
在日本东京举行《民报》创刊周年庆祝大会上，孙中山参照欧美资本主义国家立法、行政
、司法三权分立的制度，结合中国封建时代的考试制度和御史监察制度，提出了革命成功
后实行行政、立法、裁判、考试、监察" 五权分立" 制度，史称" 五权宪法".资产阶级革
命派发动了一系列武装起义，包括浏醴起义、粤桂滇边界6 次起义，徐锡麟的安庆起义，
黄兴领导的广州黄花岗起义。但起义都失败了。
　　为了抵制革命，清廷派大臣出国考察资本主义国家宪政情况，宣布" 预备立宪".1908
年颁布《钦定宪法大纲》23条。其中关于" 君上大权" 的14条，规定皇帝有权颁行法律，
黜涉百司、设官制禄、宣战议和、解散议院、统帅海陆军、总揽司法权等，仍同封建专制
没有什么区别。11月，慈禧太后、光绪帝死去，溥仪继位。1909年改元宣统，3 月下诏重
申" 预备立宪" ，命令各省当年内成立咨议局。立宪派在备省咨议局中占据了领导地位。
1910年10月，资政院在北京成立。1911年5 月，清政府裁撤军机处等机构，组成新内阁。
由庆亲王奕劻任总理大臣，在13名国务大臣中，汉族官僚4 名，蒙古旗人1 名，满族8 名
，其中皇族又占5人，因此被讥为" 皇族内阁".清政府" 预备立宪" 的骗人伎俩已不能阻止
革命的爆发，一场规模巨大的革命高潮随即到来了。
　　(3)辛亥革命
　　1911年，资产阶级民主革命的条件已经成熟。群众性的抗捐抗租、罢工罢市运动为辛
亥革命的爆发奠定了群众基础。四川保路运动则成为辛亥革命的导火线。
　　1911年5 月，清政府颁布铁路国有上谕，宣布各省商办干路一律收回，随即同英、德
、法、美4 国银行团签订了借款合同，将从中国人民手中夺得的权利拱手让给了帝国主义
。此举立即引起各地的保路运动。四川保路运动尤为波澜壮阔，至8 月，重庆、郫县、江
津、温江等各地成立保路同志协会近70个，会员数十万人。四川总督赵尔丰对群众进行镇
压，造成流血惨案。
　　在清政府全力应付四川保路运动的时候，湖北新军中的文学社和共进会等革命团体乘
机发动了武昌起义。
　　10月10日，武昌起义爆发。11日晨革命军占领总督署，全城光复。汉阳、汉口也先后
为革命军占领。11日，中华民国湖北军政府成立。由于革命士兵缺乏政治经验，清湖北新
军协统黎元洪做了湖北军政府都督。11月，湖北军政府公布《中华民国鄂州约法》。它是
全国第一个按照资产阶级民主原则拟定的地方宪法，对起义各省军政府具有指导作用。
　　武昌起义的胜利，极大地鼓舞了资产阶级革命派和全国人民。湖南、陕西、江西、山
西、云南、上海、贵州、浙江、福建的新军先后起义成功，并建立了军政府。江苏、广西
、安徽、四川、广东先后宣布脱离清政府而独立。
　　广大人民群众在各省起义过程中作出了巨大的贡献。新军士兵、会党群众、知识分子
、工人、农民、城市贫民、海外华侨、爱国士绅、少数民族都投入到反抗清朝专制统治的
革命中来。资产阶级革命派在新政权中表现出软弱性，使立宪派和旧官僚的力量不断增强
。
　　1911年10月27日，清廷起用袁世凯为钦差大臣，授予指挥湖北军事的全权。11月1 日
，清军攻陷汉口。同日，摄政王载沣宣布解散" 皇族内阁" ，交出全部军政大权，袁世凯
成为内阁总理大臣。
　　11月下旬，各省代表议决承认武昌为中华民国中央军政府，以鄂督执行中央政务。接
着14省代表会议在汉口英租界召开，筹备成立中央临时政府。
　　12月2 日，江浙联军攻克南京。于是代表会议决定以南京为中央临时政府所在地。各
省代表随即自武汉齐集南京。25日，同盟会总理孙中山自海外归来。
　　29日，17省代表会议选举孙中山为临时大总统。1912年元旦，孙中山到南京就职，发
布《临时大总统宣言书》、《告全国同胞书》等文件，正式宣告中华民国的诞生。1 月3
日，选举黎元洪为副总统，确定临时政府组成人员。
　　中华民国临时政府正式成立。28日，又成立南京临时参议院。
　　1912年2 月12日，清朝皇帝接受中华民国对皇室的优待条件，正式退位。这样，统治
中国260 多年的清朝垮台了，延续2000多年的君主专制政体也随之结束。
　　辛亥革命是近代中国比较完全意义上的资产阶级民主革命。它在政治上、思想上给中
国人民带来了不可低估的解放作用。从此，民主共和的观点深入人心，任何人想复辟封建
统治都注定要失败的。
　　2.中华民国的创建
　　(1)南京临时政府
　　1912年1 月1 日，南京临时政府的成立标志着中国历史上第一个资产阶级共和国的建
立。南京临时政府官制，基本采取美国式的总统制，不设国务总理，而由临时大总统直接
统辖各部。根据1911年12月3 日各省督政府代表联合会议决的《中华民国临时政府组织大
纲》，临时大总统和各部总长组成国务会议，决定重大政务。
　　临时大总统为最高行政首长，临时副总统的地位仅次于临时大总统，均由各省督府代
表会选举，以得票满投票总数2 ／3 以上者当选。临时大总统的职权为统治全国和统率陆
海军，有宣战、媾和、缔约、用人、制定官制、官规等权力。行使上述权力时，须得临时
参议院同意，并要向临时参议院进行交议和咨询，对于参议院的议决如不同意，得行使复
议权。临时大总统府置秘书处，设秘书长1人。其他直属高级职员有枢密顾问、法律顾问、
政治顾问、议和参赞等。
　　临时参议院为最高立法机关。由各省都督府分别派参议员3 人组成，每个参议员有一
表决权。1912年1 月28日临时参议院在南京正式成立。各省参议员到会者40余人，革命派
占了3 ／4 以上。会议推举同盟会会员林森为参议院议长，王正廷为副议长；设全院委员
会、常任委员会和特别委员会，分别负责审查有关事件。临时参议院职权有立法权、选举
权、同意权、财政权、答复政府咨询权等。4 月5 日，临时参议院议决迁往北京。
　　行政各部有陆军、海军、外交、内务、财政、司法、教育、实业、交通等9部。各部设
总长、次长各1 人。总长由临时大总统提名，各省都督府代表会同意。次长由临时大总统
简任。9 部之外的中央重要行政机关，还有参谋部、大本营、卫戍总督府等军事机关，及
法制局、印铸局、公报局、铨叙局、稽勋局等。
　　南京临时政府虽然包括了一部分立宪派和旧官僚，但它的领导权掌握在以孙中山为首
的资产阶级革命派手中。同盟会领导人在临时政府中担任了重要职务，黄兴、王宠惠和蔡
元培分别任陆军、外交和教育总长，宋教仁任法制局局长，各部次长也都是同盟会的重要
骨干。
　　南京临时政府虽然只存在3 个月，但进行了许多重大改革。在政治和社会方面有：建
元改历、限期剪辫、劝禁缠足、禁止刑讯、保障人权、禁止买卖人口、禁绝贩卖童工、保
护华侨、严禁鸦片、改变称呼、废止跪拜、禁止赌博。这个政府还提倡廉洁奉公、任人唯
贤等。此外，在经济、教育、新闻等方面也作了许多重大改革。这都在不同程度上推动了
社会的进步。但是，南京临时政府没有实行任何触动封建土地所有制的变革，反而对农民
的自发斗争采取敌视的态度，这成为导致它失败的重要原因之一。
　　(2)中华民国临时约法
　　《中华民国临时约法》是以孙中山为首的南京临时政府公布的、具有资产阶级共和国
宪法性质的文献。1912年3 月8 日南京临时参议院通过，11日公布施行。计分总纲、人民
、参议院、临时大总统副总统、国务员、法院、附则等7 章，共56条。临时约法规定" 中
华民国由中华人民组织之" ，" 主权属于国民全体" ，" 领土为22行省、内外蒙古、西藏
、青海" ；" 以参议院、临时大总统、国务员、法院行使其统治权".这体现了资产阶级民
主共和国的国家制度。临时约法还规定" 中华民国人民一律平等，无种族、阶级、宗教之
区别".人民享有人身、居住、财产、言论、出版、集会、结社、通信和信教的自由；人民
有请愿、诉讼、考试、选举及被选举等权利。同时有纳税、服役等义务，这体现了资产阶
级民主主义精神。在政府的组织形式上实行" 三权分立" 的原则。规定全国的立法权属于
临时参议院。临时大总统代表临时政府总揽政务。法官有独立审判的权利。临时约法否定
了集大权于一身的封建君主专制制度。此外，还规定了" 人民有保有财产及营业之自由"
，体现了发展资本主义经济的要求。为了限制即将掌权的袁世凯，《约法》规定实行内阁
制。临时约法是辛亥革命胜利的重要成果，具有历史进步性。1914年5 月被废除，由《中
华民国约法》取代。
　　(3)辛亥革命的失败南京临时政府成立，袁世凯立即撤销和议代表，造成谈判破裂的形
势，迫使革命势力妥协。革命派自身弱点也暴露出来。章炳麟宣传" 革命军起，革命党消
".孙中山也主张革命党人专门从事实业活动。帝国主义列强拒不承认南京临时政府。北京
公使团决定将中国各海关净存税款汇解上海，分存于汇丰、德华、华俄、道胜等外国银行
。身任两淮盐政总理的临时政府实业部长张謇坚决反对孙中山" 挪用" 盐税。临时政府可
能得到的财源被堵死。
　　向日、美、德、俄的财团接洽贷款，大多没有结果。在内外交困的情况下，孙中山被
迫退位。1912年1 月22日，孙中山声明只要清帝退位，袁世凯宣布赞成共和，即向临时参
议院推荐袁世凯为临时大总统。2 月13日，袁世凯向临时政府正式声明赞成共和，孙中山
向临时参议院辞职。15日，临时参议院选举袁世凯为临时大总统。袁拒绝南下就职，并指
使亲信在北京、天津、保定制造兵变。南京临时政府再次退让。3 月10日，袁世凯在北京
宣誓就任临时大总统。25日，唐绍仪到南京接收临时政府，组织新内阁。该内阁中内政、
陆军、海军、财政、外交等部均由袁世凯的亲信或拥护者担任，同盟会只分配到教育、农
业、工商等几个席位。4 月1 日，孙中山正式解除临时大总统职务。5 日，临时参议院议
决临时政府和该院迁往北京。至此，辛亥革命的成果被袁世凯所篡夺。辛亥革命失败了。
辛亥革命失败的原因主要在于中国民族资产阶级的软弱。同盟会组织涣散，未能成为一个
坚强统一的战斗司令部；军事上没有一支由自己掌握的部队；政治上，对立宪派和旧官僚
特别是袁世凯丧失警惕；阶级关系上，未能发动农民。历史证明，中国民族资产阶级不能
领导中国的反帝反封建的革命取得胜利。
　　3.北洋军阀的统治
　　(1)袁世凯统治时期
　　1912年3 月10日，袁世凯在北京就任中华民国临时大总统，标志着北洋军阀统治的开
始。袁世凯上台后，临时政府进行改组，唐绍仪首任内阁总理，不少北洋官僚入阁。唐绍
仪虽然是袁世凯的老朋友，但是因为他要求行使责任内阁的权力，不为袁世凯所容。唐绍
仪的内阁只存在了两个多月就被迫下台了。在唐绍仪辞职时，同盟会的4 个阁员也同时辞
职。6 月底，袁世凯任命他所更信得过的原外交总长陆征祥为内阁总理。到了9 月里，内
阁总理又改由袁世凯的心腹原任内务总长的赵秉钧担任。
　　同盟会的领袖人物之一宋教仁，特别醉心于资产阶级的议会政治。他主张改组同盟会
，扩大其组织，以求在选举中获得多数议席。在黄兴的赞同下，1912年8 月间，同盟会改
组为国民党。国民党仍奉孙中山为领袖，但以宋教仁为核心人物。宋教仁为了在选举中取
得多数，把大批的政客和封建余孽拉入党内，并删除同盟会纲领中的革命内容。这样，同
盟会就从一个资产阶级革命党变成以争取议会席位为唯一宗旨的国民党。1912年底，各省
开始进行正式国会的议员选举。经过用各种方法竞争，国民党获得了国会议席中的大多数
。宋教仁认为大局已定，可以成立以他为首的国民党的内阁。但是，1913年3 月20日，他
被内阁总理赵秉钧派人在上海火车站暗杀，伤重致死。
　　在刺杀宋教仁的同时，袁世凯同帝国主义列强的银行团进行借款谈判，取得帝国主义
列强的财政支持。6 月间，他下令罢免国民党的3 个都督(江西的李烈钧、广东的胡汉民和
安徽的柏文蔚），并且出动军队南下。在上海的孙中山、黄兴号召南方各省力量，起来反
对袁世凯。不到两个月，这次" 二次革命" 就失败了。孙中山、黄兴等人被通缉，不得不
再次出国流亡。
　　1913年7 月底，袁世凯任命熊希龄为内阁总理。袁世凯的亲信把持内阁中的外交、内
务、陆军、海军、交通等部。其余几个部的总长由进步党(同年5 月由共和党、统一党、民
主党合并而成）人担任。
　　1913年10月6 日，在袁世凯的控制下，国会进行正式大总统的选举。
　　在一天中连续3 次投票，袁世凯才得到了法定当选的票数。黎元洪仍被选为副总统。
11月4 日，袁世凯下令解散国民党，并把隶属于国民党的议员资格全部取消，以至国会无
法召开会议。袁世凯用一批官僚政客组织政治会议、约法会议、参政院等御用机构，建立
起个人独裁统治。
　　1914年5 月1 日，由袁世凯一手操纵的" 约法会议" 制定的《中华民国约法》公布，
以代替《中华民国临时约法》。《中华民国约法》分10章68条，以确认袁世凯专制独裁制
度为基本特征，取消了国会制。它把总统的权力提高到如同封建皇帝一样。规定" 大总统
为国家元首，总揽统治权" ，" 行政以大总统为首长，置国务卿一人赞襄之".大总统有权
制定官制、官规、任免文武职官、宣战、媾和，" 发布与法律有同等效力之教令" 等。否
定" 三权分立" 原则，把制宪大权集中于大总统。参议院的职能改为" 应大总统之咨询，
审议重要政务".宪法草案经参议院审定后，" 由大总统提出，于国民会议决定之"." 国民
会议由大总统召集并解散之".该法对人民权利都附加了" 于法律范围内" 的限制条件。袁
世凯企图利用这个约法，为复辟封建帝制作准备，但遭到全国人民的反对。
　　1915年1 月1 日，又公布了大总统选举法。按照这个选举法，大总统任期10年，并可
连任。选举大总统是由参政院和立法院各推50人来进行，而且参政院"认为政治上有必要时
" ，可以" 议决现任大总统留任" 而不用进行选举。再有一项奇特的规定是，继任大总统
的候选名单由现任大总统预先确定，写在" 嘉禾金简" 上，密藏于" 金匮石室" 中；到选
举时，打开石室，取出金简，人们只能照单" 选举".这就意味着袁世凯不但有了终身任总
统的保证，而且可以将大总统之位传给自己的儿子。
　　袁世凯不满足于大总统的职位，自1915年春开始，他在英、日帝国主义的支持下，积
极准备改行帝制。同年12月12日，袁世凯正式宣布实行帝制。改中华民国为" 中华帝国"
，规定1916年为洪宪元年。袁世凯对外承认帝国主义强加于中国的不平等条约，并与日本
订立了丧权辱国的" 二十一条" ，引起人民群众的广泛不满。他恢复帝制的倒行逆施，立
即遭到强烈的反对。
　　孙中山于1914年7 月8 日成立了中华革命党。这个党是秘密团体。孙中山在成立该党
时提出划分" 军政" 、" 训政" 、" 宪政" 这3 个时期的说法。该党以扫除专制政治，建
设完全民国为目的。孙中山所建立的这个党以是否绝对服从领袖个人作为党员的唯一标准
，遭到不少人的反对。孙中山为总理，而黄兴拒绝担任协理。一些没有加入中华革命党的
国民党人成立了欧事研究会。在1916年反袁世凯的斗争高潮中，以孙中山为代表的资产阶
级革命派没有能够站在领导地位。
　　反对袁氏帝制运动的领导权被进步党夺走。1915年12月25日，蔡锷在云南首义，护国
战争爆发。唐继尧向全国发布声讨袁世凯的通电，云南宣告独立。接着，贵州、广西也宣
布独立。在全国反袁的浪潮下，袁世凯被迫于1916年3 月22日宣布取消帝制，恢复中华民
国。这场反对帝制、维护共和的战争具有革命性。1916年6 月6 日，袁世凯在忧愤中因病
死去。黎元洪就任大总统，段祺瑞为内阁总理。10月，冯国璋任副总统。
　　(2)皖系军阀统治时期
　　自1916年袁世凯死至1920年直皖战争爆发，北京政府基本上为皖系军阀段祺瑞把持。
袁世凯死后，被他废除的《中华民国临时约法》恢复了，被袁解散的国会也重新召集了。
在国会中有国民党的议员，也有进步党的议员。但这时他们已不自称为国民党和进步党。
国民党议员组成为宪政商榷会；进步党人组成为宪法研究会，由此这一派被称为研究系，
梁启超是宪法研究会的主要领袖人物。
　　1917年，黎元洪与段祺瑞发生了要不要参加欧洲战争的争执。段祺瑞在研究系议员们
的支持下主张参战，黎元洪在研究系以外的多数议员支持下反对参战，南京的冯国璋也不
赞成参战。5 月里，黎元洪下令免除段祺瑞的内阁总理职务。段祺瑞也不示弱，他唆使安
徽、奉天、山东、福建等8 省军阀宣告" 独立".他自己则到天津，组成各省总参谋处，进
行反黎元洪的活动。
　　黎元洪求助于驻在徐州的军阀张勋。
　　张勋(1854-1923)原是清朝的江南提督。民国成立后，他和他的队伍仍然留着发辫，表
示效忠清室。当黎元洪求救于他时，他认为复辟的机会来了。于是，张勋以调解黎、段冲
突为名，带领3000名辫子军于6 月14日入京。他让黎元洪下令解散了国会，6 月30日晚入
清宫，召开" 御前会议" ，决定恢复清帝国。深夜，张勋派兵占据火车站、邮电局等要地
。同时派人劝黎元洪" 奉还大政".7 月1 日凌晨，张勋穿上清代的朝服朝冠，率领康有为
等人，拥12岁的溥仪重新登极。当天发布8 道上谕，把民国六年改为宣统九年，易五色旗
为龙旗，恢复清末官制。张勋自为议政大臣、直隶总督兼北洋大臣，掌握军政大权。复辟
消息一传出，全国舆论哗然。孙中山在上海发表讨逆宣言，并命令各省革命党人出师讨逆
。黎元洪拒绝与复辟派合作，逃入日本使馆避难。段祺瑞在张勋进京路过天津时，曾与之
会谈，对张勋的复辟计划并未表示反对。他是想借张勋之力来解散国会，并把黎元洪赶下
台，然后自己坐收渔人之利。在复辟丑剧上演时，段祺瑞于7 月3 日在马厂宣布讨伐张勋
。7 月14日，段祺瑞的军队进入北京，张勋、康有为等复辟派抱头鼠窜。溥仪再次宣布退
位，段祺瑞重掌政府大权。史称张勋复辟的闹剧，不到半个月，就收场了。
　　段祺瑞把自己打扮成了" 再造共和" 的英雄。黎元洪只能宣告辞去大总统职务。冯国
璋以副总统资格继任大总统。段祺瑞仍为内阁总理。在段祺瑞重新组织的内阁中，外交、
内务、财政、司法、农商、教育各部都由研究系的政客担任，梁启超出任财政总长。由于
南方几个省的地方军阀与北洋军阀的矛盾，段祺瑞的内阁只存在4 个月就下台了。1918年3
月，段祺瑞再任内阁总理。段祺瑞以他所更加亲信的官僚政客组成安福俱乐部，并在同年8
月制造了一个国会，被称为安福国会。受段祺瑞的逼迫，冯国璋辞职退位。9 月，安福国
会另选前清老官僚徐世昌为大总统。段祺瑞则专任参战督办，直接掌握几个师的军队。
　　段祺瑞在掌握北京政府实权后，拒绝恢复《临时约法》。为此，孙中山号召全国进行
护法斗争。1917年7 月中旬，他同廖仲恺、章炳麟等到广州，提出护法的宗旨是打倒假共
和，建设新共和。8 月25日，原国会的一部分议员在广州集会，因为人数不足，叫做非常
国会。会议通过《中华民国军政府组织大纲》，决议成立中华民国军政府，选举孙中山为
军政府海陆军大元帅。
　　唐继尧、陆荣廷为元帅。孙中山以大元帅名义通电否认冯国璋为总统、段祺瑞为国务
总理的北京政府，号召北伐。护法军政府所统辖及响应护法的军队约15万人，组成联军，
10月在湖南与北洋军接战，开始了护法战争。11月下旬，陆荣廷等暗中与直系军阀谋和，
并拉拢一些国会议员，用内部改组的方法，剥夺孙中山的领导权。1918年5 月，桂系操纵
国会非常会议，通过《修正军政府组织法》，用总裁会议制代替大元帅制。孙中山被迫辞
去大元帅职务，离广州去上海。第一次护法战争失败。
　　1920年11月，孙中山回到广东，宣布重建军政府，继续执行护法职务。
　　1921年4 月，国会非常会议通过《中华民国政府组织大纲》，选举孙中山为非常大总
统，5 月5 日宣誓就职。孙中山领导第二次护法战争，由于陈炯明的叛乱而失败。之后，
孙中山提出了" 联俄、联共、扶助农工" 三大政策，对三民主义作了新的解释，充实了反
帝反封建的内容。
　　皖系军阀出卖中国主权，换取日本大量借款。1919年爆发的五四运动，成为皖系统治
由盛转衰的转折点。直系军阀利用人民群众的爱国情绪，利用皖系和其他派系的矛盾，在
1920年7 月直皖战争中将皖系打败。
　　五四运动以后，中国历史进入新民主主义革命阶段。1921年中国共产党成立后，领导
中国人民谱写了历史新篇章。
　　七、19世纪晚期和20世纪初期的非洲
　　1.帝国主义列强对非洲的瓜分
　　(1)列强瓜分非洲的计划和手段
　　直到1876年，西方殖民列强只占有非洲土地的10.8％。其中英国占4.1 ％，法国占2.8
％，布尔人(荷裔殖民者）占2.4 ％，葡萄牙占0.7 ％，西班牙占0.8％。1876年以后，列
强为了摆脱国内经济危机和争夺世界市场，各自制订了瓜分非洲的计划，并采取了瓜分行
动。
　　英国制订了从开普(Cape）到开罗(Cairo)的所谓二C 计划，企图建立纵贯非洲南北大
陆的殖民帝国。法国制订了从佛得角到红海计划，即从塞内加尔(Senegal)到索马里兰
(Somaliland）的所谓二S 计划，企图从西向东北方向扩展，建立横贯非洲大陆的殖民帝国
。德国也想把德属东非与西南非洲连接起来。葡萄牙企图占领从西海岸的安哥拉到东海岸
的莫桑比克之间的广阔地带。比利时极力向刚果河流域扩展。意大利也极力实现其东北非
扩张计划。
　　列强采取各种手段，对非洲进行瓜分。主要有以下几种手段：
　　(1)殖民探险。西方殖民主义国家派殖民军官或科学工作者先后考察了尼日尔河、尼罗
河、赞比西河、刚果河、维多利亚湖等流域地区，对非洲内陆地区的资源、民族、风土人
情加强了解，为进一步入侵非洲内陆奠定了基础。
　　(2)强迫签约。殖民者用诈骗、麻醉、必要时使用武力威胁等方法，强迫当地酋长签订
所谓保护条约。例如，布拉柴和斯坦利就是采用强迫签约的手段，分别为法国和比利时攫
取大片非洲土地。
　　(3)传教活动。殖民国家派传教士到非洲，为其收集情报、占领土地。
　　英驻南非殖民军官查尔斯.华伦(1840-1927)曾写道：" 为在殖民者与土人之间保持和
平，一个传教士抵得上一营军队。" 非洲人手里有了《圣经》，却失去了土地。但是，只
有少数地区的少数非洲人接受基督教(如南非和尼日利亚）、天主教(如加蓬），而绝大多
数国家和地区的居民仍然信仰原有宗教。
　　(4)合伙瓜分。列强通过签订双边条约或召开国际会议，划分势力范围，来瓜分非洲领
土。1884年11月15日至1885年2 月26日，由德、葡、比、荷、西、英、法、美、意、俄、
瑞典、挪威、丹麦、奥匈和土耳其等15个国家参加的柏林会议召开。会议是专门讨论非洲
事务的，却不让任何一个非洲国家参加。会议同意成立刚果自由邦，作为比利时国王利奥
波德二世的私人属地。会议还达成了一些分割非洲的原则：任何国家在非洲进行新的占领
时，必须分别通知与会各国；对非洲的领土必须采取" 有效的占领方式" ，才能得到其他
国家的确认。
　　(5)武装占领。1881年法国对突尼斯实行武装占领。1882年英国对埃及进行武装干涉。
帝国主义列强对非洲的瓜分是以其实力为后盾的。英、德在东非，英、法在西非和苏丹，
都进行过激烈争夺，甚至兵戎相见。谁的实力强，谁就能在争夺中占上风，夺得更多的非
洲领土。
　　(2)列强瓜分非洲的结果
　　到1914年，在整个非洲大陆，独立国家只有埃塞俄比亚和利比里亚两国，它们共占非
洲总面积的3.4 ％，其余96.6％的土地全部沦为帝国主义列强的殖民地。
　　法国殖民地主要分布在西北部和西部，计有法属西非，包括毛里塔尼亚、塞内加尔、
苏丹(今马里）、法属几内亚、象牙海岸(今科特迪瓦）、达荷美(今贝宁）、上沃尔特(今
布基纳法索）、尼日尔8 个地区；法属赤道非洲，包括加蓬、法属刚果、乌班吉沙立(今中
非）、乍得4 个地区；法属喀麦隆、阿尔及利亚、摩洛哥和突尼斯；法属索马里兰；法属
多哥、马达加斯加和留尼汪岛等。面积共有10585200平方公里，约占非洲总面积的35％。
　　英国殖民地主要分布在东部和东南部，计有埃及、英属苏丹、英属索马里、乌干达、
肯尼亚、桑给巴尔、尼亚萨兰(今马拉维）、北罗得西亚(今赞比亚）、南罗得西亚(今律巴
布韦）、贝专纳(今博茨瓦纳）、巴苏陀兰(今莱索托）、斯威士兰、南非联邦、冈比亚、
塞拉利昂、黄金海岸(今加纳）、尼日利亚、塞舌尔群岛、毛里求斯群岛、圣赫勒拿岛等。
面积共有9496600 余平方公里，约占非洲总面积的32％。
　　德国殖民地有多哥、喀麦隆、德属西南非洲(今纳米比亚）、德属东非(包括坦噶尼喀
、卢旺达、布隆迪）。面积共2357200 余平方公里，约占非洲总面积的7.9 ％。
　　比利时占领比属刚果，面积2331000 余平方公里，约占非洲总面积的7.8 ％。
　　葡萄牙殖民地有葡属几内亚、安哥拉和莫桑比克，面积共1839625 平方公里，约占非
洲总面积的6.8 ％。
　　意大利殖民地有的黎波里(利比亚）、厄立特里亚和意属索马里兰。面积共170400平方
公里，约占非洲总面积的5.1 ％。
　　西班牙殖民地包括西属几内亚、西属撒哈拉、伊夫尼和西属摩洛哥。面积共206682平
方公里，约占非洲总面积的1.8 ％。
　　殖民列强瓜分非洲后，取消非洲国家的政治独立，剥夺非洲人的一切政治权利。英国
一般采取所谓间接统治制度，即保存和利用殖民地国家和部落的旧制度、旧法律和传统社
会结构，收买和使用当地上层统治者(素丹、艾米尔、酋长等）充当" 英国官员" ，通过这
些人进行统治。法国则更多实行" 直接统治制度" ，即摧毁部落势力，剥夺酋长权力，由
法国委派总督和各级行政官员进行统治。德国则把普鲁士一套官僚机构引进非洲，实行军
国主义统治。葡萄牙力图把非洲殖民地划为本国的" 行省" ，实行" 同化政策".英、布殖
民者在南非实行种族歧视和种族隔离政策，限定非洲人必须住在" 保留地" 内，外出必须
携带身份证、迁移证、纳税证等。帝国主义的瓜分严重破坏了非洲国家和民族间的传统疆
界，为今天非洲国家边界争端和纠纷埋下了祸根。
　　2.北部非洲
　　(1)埃及
　　伊斯梅尔统治时期(1863-1879)，埃及大举外债，接受西方高利贷款，结果入不敷出。
1876年，接受英法对埃及财政的" 双重监督".1878年，组成有英、法代表参加的" 欧洲内
阁".努巴尔任首相，英国人威尔逊任财政大臣，法国人布里尼叶任公共工程大臣，意大利
和奥地利人分任副大臣。
　　1879年1 月奥拉比创立祖国党。这是非洲大陆第一个民族主义组织，其主要骨干是地
主资产阶级出身的知识分子和爱国军官。它主张国家独立，维护埃及主权，实行宪政，同"
欧洲内阁" 作斗争。4 月，在群众抗议下，伊斯梅尔被迫改组政府，任命祖国党温和派领
袖谢里夫组织内阁，辞退英法部长。5 月，英国怂恿奥斯曼素丹废黜伊斯梅尔，任命其长
子穆罕默德.陶菲克为赫迪夫。6 月，陶菲克继位后，迫使谢里夫辞职，任命里亚德组阁，
并逮捕祖国党人和进步人士。
　　1879年11月，祖国党改组，由奥拉比中校出任主席。1881年9 月，奥拉比率4000官兵
对陶菲克进行" 兵谏" ，提出打倒里亚德独裁政府；建立欧洲式议会；增加军队名额；改
善埃及军人待遇等项要求。陶菲克被迫罢免里亚德，任命谢里夫组阁。谢里夫排斥以奥拉
比为首的激进派，在同年12月拟定的宪法中竟取消议会讨论国家预算的权力。这种倒退行
为遭到多数议员和群众的反对。1882年2 月，谢里夫辞职，巴鲁迪组阁，奥拉比任陆军大
臣，并成为内阁实际负责人。
　　从2 月4 日至5 月25日，新内阁颁布一系列法令，进行民族、民主性质的改革。议会
通过的基本法规定内阁不对赫迪夫而对议会负责，议会有权讨论通过全部国家预算，实际
上废止了双重监督制度。政府解雇一批外国官吏，剥夺40名反动军官军衔，清除300 名土
耳其、契尔克斯族军官，使埃及军官基本上掌握军权。在司法制度、发展商业、兴修水利
和普及教育方面也实行了一系列改革。
　　1882年7 月，英军入侵埃及，陶菲克叛国投敌。奥拉比率领埃及军民进行抗战。9 月
15日，奥拉比兵败被俘，英军占领整个埃及。英国派遣拥有总督实权的" 领事" 统治埃及
。英国人占有埃及高级官吏职位的70％。埃及赫迪夫成为英国傀儡。埃及名义上从属奥斯
曼帝国，实际上沦为英国的殖民地。
　　1906年6 月13日发生了丹沙微惨案。英国占领军军官到丹沙微村狩猎，枪击农妇，激
起民愤，一军官在逃窜时中暑死亡。埃及警察奉命逮捕250 人，后判处4 人绞刑，12人监
禁和苦役。丹沙微惨案后，埃及又掀起民族运动高潮，反对英国统治。1907年，穆斯塔法.
卡米勒成立了第二个祖国党，基本上是在知识分子中活动。由于受到迫害，从1910年起迁
到国外从事活动。
　　(2)阿尔及利亚
　　阿尔及利亚人民为反抗法国的殖民统治，进行过多次起义。1871年3 月，在卡比利亚
地区的首领穆罕默德.莫克兰尼领导下，爆发民族大起义。4 月，拉赫马尼亚教派组织首领
谢赫哈达德号召进行圣战。法国巴黎公社革命失败后，法国抽调大量军队镇压了起义。之
后，又发生了1879年奥雷斯山区牧民起义；1881年5 月西阿尔及利亚的乌勒.西迪.契伊克
部落起义。
　　法国将阿尔及利亚划为3 个省，即奥兰省、阿尔及尔省和君士坦丁省，由法国委派的
总督统治。1880年，殖民当局又在阿尔及利亚划分" 行使全部权力" 的市镇和" 混合" 市
镇。前者主要居住欧洲血统的居民，享有法国公民权利，可以选举自己的代表参加议会和
市政机构；后者主要居住阿尔及利亚人，不享有公民权利，由法国行政官员管理。
　　1881年，法国殖民当局颁布土著法典，禁止阿尔及利亚人组织政党和社团，不准用本
民族文字发行报刊，不准在欧洲人开办的机构中供职。1881年，法国规定阿尔及利亚各行
政机构移交法国各部管理。1896年重新扩大总督的职权，听命于法国内政部。1905年，阿
尔及利亚全部沦为法国殖民地。
　　20世纪初，阿尔及利亚资产阶级领导的民族主义组织开始出现，其中青年阿尔及利亚
人影响较大，成员大多是法国学校毕业的律师、商人和医生。
　　此外还有马格里布同盟，法国——土著同盟等组织。他们要求废除土著法典，扩大民族
资产阶级的权利。当时，阿尔及利亚无产阶级力量很弱，他们被禁止参加欧洲人建立的政
党和工会，也没有自己的组织。
　　3.东北部非洲和东部非洲
　　(1)苏丹
　　苏丹位于非洲的东北部，埃及的南面，面积250 万平方公里，是非洲幅员最大的国家
。1821年，苏丹为埃及穆罕默德.阿里所征服。从此，苏丹沦为土耳其奥斯曼帝国的一部分
。但实际上受埃及统治。19世纪70年代起，英国又假手埃及染指苏丹。
　　1869年2 月至1872年1 月，塞缪尔.贝克率军队从喀土穆出发，向苏丹南部推进，沿途
建立许多兵站。1872年，贝克被埃及赫迪夫任命为加扎勒河省和赤道省省长。1873年，查
理.戈登接替贝克的职位。1877年2 月，这位双手沾满太平天国军民鲜血的刽子手又被任命
为全苏丹的总督。
　　英、埃殖民当局的残酷压迫和掠夺，不断激起苏丹人民的反抗。70年代末期，苏丹各
地都发生农牧民起义。1879年6 月，埃及伊斯梅尔被废黜后，戈登也被迫去职。一个埃及
人被任命为苏丹总督。
　　1881年，一场非洲历史上规模最大的反殖民主义的起义在苏丹爆发了，这就是著名的
马赫迪大起义。马赫迪全名为穆罕默德.阿赫迈德.伊本.赛义德.阿布达拉(1844-1885)，栋
古拉人。他是伊斯兰教教士。1881年6 月，在白尼罗河的阿巴岛上，他向苏丹各地发布信
函，说他就是上帝选定的神圣领袖，众所期待的马赫迪(意为" 救世主")。他号召人民进行
" 圣战" ，把叛教者(土耳其人、埃及人）和异教徒(英国人及其他欧洲人）赶出苏丹国土
，在人间建立真正的伊斯兰教信仰和实现人间公正与平等。他提出的" 宁拼千条命，不缴
一文税"的口号很有号召力，起义得到人民的热烈支持。在1881年12月和1882年6 月，起义
军两次击败前来镇压的埃及军队，并于1883年初占领科尔多凡省首府欧拜依德城。起义军
以整个科尔多凡省为根据地，向其它地区发展。同年9 月，歼灭威廉.希克斯率领的远征军
13000 人。
　　1884年1 月，英国格莱斯顿政府再度起用戈登为苏丹总督。戈登想以" 素丹" 称号诱
使马赫迪建立一个脱离埃及的亲英国家，但遭到马赫迪的拒绝。
　　1885年1 月26日，起义军攻陷喀土穆，并在总督府前用长矛刺死戈登。到1885年夏，
除红海沿岸的萨瓦金港外，起义军已解放了苏丹全境。
　　1885年6 月22日，马赫迪病逝。临终前，他指定哈里发阿卜杜拉作为继承人。苏丹逐
渐从部落联盟过渡到统一的封建神权国家，恩图曼为首都。
　　阿卜杜拉集军政大权于一身。他把全国分为20个省，省设大埃米尔为全省军政首脑。
10万马赫迪起义战士是马赫迪国家的重要支柱。马赫迪国家既是政教合一，又是军政合一
的政权。马赫迪国家对外反对外敌入侵，捍卫民族独立；对内发展生产。国内外贸易也开
展起来。在国家连年战争、饥荒疫疠频繁的情况下，马赫迪国家坚持了13年之久。
　　但是，由于马赫迪国家上层分子逐渐蜕化变质，脱离群众；军纪松驰，军民矛盾尖锐
；削弱了马赫迪国家的国防力量。1896年，使用马克泌机枪和速射步枪的英国殖民军再次
向苏丹进攻，在1896年9 月的栋古拉战役和1898年9 月的喀土穆战役中，起义军战败。
　　1899年英国和埃及签订英埃共管苏丹的协定，苏丹再次丧失独立地位，成为英国殖民
地。
　　(2)埃塞俄比亚
　　1867年，英国派远征军入侵埃塞俄比亚。1868年4 月13日，提奥多尔二世兵败自杀。
之后，埃塞俄比亚又陷入王公争夺帝位的混乱状态。英国侵略军撤退时，给提格雷省的卡
萨留下很多枪炮、弹药和军需物质。1871年7 月，卡萨的军队战胜塔克尔.乔奥吉斯的军队
。1872年1 月21日，卡萨在阿克苏姆登上帝位，称约翰四世。
　　约翰四世封绍阿省的统治者孟尼利克和戈贾姆省的统治者塔克尔.海马诺特为" 纳古瑟
".这是埃塞俄比亚的最高封号，仅次于皇帝。他们拥有自己的军队，形式上承认中央政府
，实际上处于独立的地位。埃塞俄比亚在1875 -1876年粉碎了受英国支持的埃及军队的进
犯。1885年，意大利殖民者占领马萨瓦后，向内地蚕食。1887年，意军侵入提格雷邦，被
埃塞俄比亚军队打败。1889年2 月，约翰四世率领15万大军向苏丹进攻。3 月9 日，在与
马赫迪起义军队激战中重伤身亡。
　　1889年11月6 日，孟尼利克二世称帝。他先后平息了戈贾姆、阿姆哈拉、提格雷等地
的分裂活动，重新建立起统一的中央集权国家。为了克服政治上的割据状态，他规定各省
和各区的地方长官由中央政府委派。原来的地方封建主，凡是拥护皇帝的，可以留在原地
，但孟尼利克可以随时调动他们。
　　首次在埃塞俄比亚设立政府各部。他采取了限制奴隶制度的措施，并对税收制度作了
规定。在他执政期间，还修建道路，架设电报线，开办医院，创立学校。这些政策对社会
进步起了积极的作用。
　　意大利在列强瓜分非洲中所得不多，就想利用它与埃塞俄比亚于1889年5 月2 日签订
的《乌查利条约》，来达到吞并埃塞俄比亚的目的。该条约阿姆哈拉文本第17条规定，"
埃塞俄比亚万王之王皇帝陛下在与其他列强或政府发生交涉时，可以借助于意大利国王陛
下政府".意大利政府擅改条文，在意大利文本中把" 可以" 改成" 务必".1890年意大利政
府公布意大利文的条约全文，并根据柏林会议原则，通知各签字国，埃塞俄比亚已接受意
大利的" 保护".孟尼利克对意大利政府这种欺诈行为提出强烈抗议，并于1893年宣布废除
该条约。
　　1894年7 月，意大利发动侵略埃塞俄比亚的战争，占领了埃北部一些地方。1895年9
月17日，孟尼利克发表了《告全国人民书》，号召全国军民人人参战，保家卫国。很快组
成了112000人的大军。1895年12月，埃军在安巴阿拉吉战役中首战告捷。1896年1 月收复
马卡累要塞。3 月2 日，埃、意两军主力在阿杜瓦进行决战。埃军凭借6 万人的优势兵力
，一举全歼意军。
　　意军17000 人中伤亡11000 人，被俘4000人，包括两名将帅和300 名军官。
　　5 月，战争结束。10月26日，意大利在《亚的斯亚贝巴和约》上签字，无条件承认埃
塞俄比亚独立，放弃其侵占的土地，保证不将厄立特里亚转让他国，并赔款1000万里拉。
埃塞俄比亚人民取得了民族卫国战争的胜利，使它成为20世纪初非洲仅存的两个独立国家
之一。
　　(3)坦噶尼喀和桑给巴尔
　　19世纪70年代后，英国和德国在坦噶尼喀和桑给巴尔(现为坦桑尼亚）
　　进行侵略和争夺。1885年，柏林会议结束后，俾斯麦宣布占领坦噶尼喀。1890年，桑
给巴尔沦为英国保护地。
　　坦噶尼喀和桑给巴尔人民进行了英勇的反抗德国和英国殖民者的斗争，特别是坦噶尼
喀人民的抗德斗争，在东非人民反帝斗争史上写下了光辉的一页。
　　1888年，在阿布希里.本.萨利姆.哈斯的领导下爆发了起义。起义军人数达1 万人，占
领了坦噶尼喀东部地区。他们以长矛、弓箭与前来镇压的用最新式的速射炮和马克沁重机
枪武装起来的德军作战。由于武器落后而失败。1889年12月15日，阿布希里被殖民者绞死
。
　　在坦噶尼喀中南部，赫赫族首领姆克瓦瓦领导人民进行了抗德斗争。
　　1891年8 月，在一次伏击战中，几乎全歼由泽柳斯基率领的德军。1894年，起义军首
府卡伦加被德国殖民军攻陷后，姆克瓦瓦又坚持了4 年游击战争，直到1898年6 月，自杀
殉国。
　　1904年末，马图姆比族和恩金多族居住的地区秘密流传着一个消息，说是死去的祖先
将在恩加兰比显灵，那里的巫医金吉基蒂勒.恩格瓦勒来在鲁非吉河中得到一种圣水，不仅
能怯病除邪，而且能刀枪不入。于是，人们纷纷前去求" 圣水".在斯瓦希利语中，水叫"
马及" ，起义因此叫" 马及马及起义". 1905 年7月，起义在基尔瓦地区开始，很快蔓延到
坦噶尼喀东部各地。
　　起义的主力是农民，领导权掌握在一些部落酋长、巫医、巫师手里。起义军取得一些
胜利，给德军以重创。但在敌人镇压下，于1906年基本结束大规模战斗，局部和零星的战
斗持续到1907年1 月。
　　在第一次世界大战期间，英军占领了坦噶尼喀。战后，根据《凡尔赛和约》和国际联
盟的决定，坦噶尼喀划归英国统治，整个坦桑尼亚都变成了英国殖民地。
　　4.西部非洲
　　(1)英属西非
　　阿散蒂人民进行过多次抗英战争。1871年2 月，英国、荷兰通过谈判签订协定，荷兰
把在黄金海岸(现加纳）的几处殖民据点转让给英国。阿散蒂国王科菲.卡利卡利不承认英
国的占领。1873年，英国人发动对阿散蒂国的第7 次进攻。阿散蒂人顽强抵抗，后因军中
流行天花和痢疾，主动后撤。1874年2 月初，英军占领库西马，炸毁了皇宫。3 月14日，
签订《福梅纳条约》，英国强迫阿散蒂赔款5 万盎司黄金，放弃对沿海地区几个土邦的主
权。1896年，英军发动第8 次侵略阿散蒂的战争，再度攻占库西马，阿散蒂联邦的普列姆
一世等被流放到塞舌尔群岛。1900年3 月底，英国驻黄金海岸总督弗雷德里克.霍奇森向阿
散蒂人索取象征主权和民族团结的金凳子。4 月初，在埃吉苏土邦母后雅.阿散蒂娃领导下
爆发起义，8000多起义者围困库西马近4 个月。1900年12月，起义被镇压。阿散蒂国被肢
解为18个小国，归英国总督统辖。1902年1 月1 日，英国宣布阿散蒂为保护国，并将它并
入英国黄金海岸殖民地。阿散蒂人丧失了民族独立，但始终没有交出金凳子。
　　1887，尼日利亚奥波博地区的酋长贾贾以4000多战士、30艘独木船，迎击一艘英国兵
舰；1894年，布罗赫米埃地区的酋长纳纳，也曾率领当地人民以100 艘独木船与英国1 艘
巡洋舰进行斗争。
　　1897，英国殖民军侵占贝宁城时，遇到了当地比尼人的顽强抵抗。
　　在塞拉利昂，1898年2 月，洛科港东北部地区的居民在酋长拜伊布里赫的领导下起义
。英国派重兵镇压了这次起义。英国在塞拉利昂实行" 间接统治制度".1901-1903年间，制
定一系列" 法令" ，将酋长的管辖地划小，以削弱酋长的权力。
　　(2)法属西非
　　在塞内加尔，1854年法国派遣费德尔布沿塞内加尔河向内地扩张，遭到奥马尔.塔勒父
子领导的图库洛尔人和拉特- 迪奥尔领导的沃洛夫人的顽强抵抗。1890年，法国占领了塞
内加尔。1895年，法国宣布成立法属西非联邦。1902年，在达喀尔设联邦总督府，塞内加
尔成为法国统治西非的政治、经济中心。
　　在几内亚，1870年至1875年间，萨摩里.杜尔统一了尼日尔河上游马林克人各国，建立
了一个西起尼日尔河上游，东至锡卡索地区的乌阿苏鲁伊斯兰封建王国。1882-1898 年，
萨摩里.杜尔领导人民抗法斗争，多次击退法国殖民军的进犯。后因战败被俘，被放逐到加
蓬的奥戈韦岛，1900年被折磨致死。20世纪初，拉贝省的阿尔法.雅雅又领导几内亚人民掀
起反法武装斗争。
　　在达荷美(现贝宁），1868和1878年，法国迫使达荷美国王格莱莱签订了两个不平等条
约，占据了科托努。1889年，格莱莱之子贝汉津继位，不承认与法签订的不平等条约。
1890年2 月，贝汉津指挥5000-6000 名达荷美士兵猛攻科托努，并包围波多诺伏，最终迫
使法国议和。经双方签订协定，法国占有科托努和波多诺伏，但每年预付给达荷美国两万
法郎作为" 补偿". 1892 年5 月，法国重开战端。先后进行了5 次战役，达荷美王国首都
阿波美于11月17日陷落；贝汉津率一部分军队退至王国北部继续抵抗。1894年1 月，他被
法国殖民者废黜，流放到马提尼克岛。1906年他在阿尔及利亚逝世。
　　1913年达荷美沦为法国殖民地。
　　(3)德属西非1884年年初，德国派遣西非事务代理人古斯塔夫.纳赫蒂加尔率领一艘炮
舰到西非海岸活动。纳赫蒂加尔威胁诱骗多哥沿海一带的酋长签订条约，这些地区成为德
国保护地，称多哥兰。在德国殖民者向内地扩张时，遭到多哥人民的反抗。仅1897-1901
年，多哥各族人民就举行了数十次起义，以孔孔巴和卡布雷地区的起义声势最大。第一次
世界大战爆发后，多哥被英、法军队占领。战后，国际联盟将多哥西部委任英国统治；东
部委任法国统治。
　　19世纪60年代末，德国人开始在喀麦隆沿海建立商站。1884年7 月，古斯塔夫.纳赫蒂
加尔故技重演，诱骗、贿赂杜阿拉的酋长阿克瓦和贝尔，签订了" 保护" 条约。喀麦隆逐
渐成为德国的殖民地。德国殖民者对喀麦隆实行直接统治。喀麦隆人民不断反抗德国的残
酷压迫和经济掠夺。1914年，巴萨人、布卢人举行起义。杜阿拉酋长芒加.白尔也领导人民
进行抗德斗争。
　　第一次世界大战后，英法对喀麦隆进行委任统治。
　　(4)比属刚果
　　1885年，柏林会议批准建立刚果自由邦。利奥波德二世自任刚果自由邦的君主，首都
设在博马，派总督治理。利奥波德二世个人任命官吏，决定政策，并派遣私人军队镇压当
地居民的反抗，抢占土地。在他的残暴统治下，刚果在1895-1908年的十几年中，人口从
2000万减到1000万。1908年，利奥波德二世被迫接受比利时国会的决定，交出自由邦以偿
付他个人拖欠国家的大笔债务。比利时政府宣布对刚果自由邦行使直接控制权，改名为比
属刚果。1908年10月颁布的《殖民地宪章》，规定了殖民统治的基本原则，实际上，比利
时国王仍分享有大部分的立法权和行政权。根据1910年5 月10日的法令，将居民区划为酋
长分区，其地界根据传统习惯确定，但不准随意迁移。比利时政府增设刚果大臣，刚果仍
由总督治理。建立各种各样的咨询机构：殖民地议会、政务会议、省会议、城镇会议等，
但其成员均由殖民当局委派，没有任何实权。
　　(5)利比里亚
　　1847年7 月26日，利比里亚联邦发表《独立宣言》，正式宣告独立，成立利比里亚共
和国。同时公布一部以美国宪法为蓝本的利比里亚共和国宪法，国家政权体制和机构也都
效仿美国。直到1862年美国南北战争时，林肯政府才承认利比里亚独立。
　　利比里亚独立后，在沿海地区原有的公社制度逐步瓦解，许多公社社员变为美籍黑人
移民的雇工和雇农。在内地，部落的土地所有权仍然属于部落的最高酋长，利比里亚政府
通过各级酋长进行统治。部落酋长在自己的领地上有极大的权力，他执行法律，终身统治
部落，只有总统才可以撤换他。
　　1871年以后，利比里亚曾几次被迫同英法殖民者签订边界条约，以至丧失其原有领土
面积的40％左右。到20世纪初，美国在利比里亚的影响得到加强。1908年7 月，美国政府
要英国注意美国在利比里亚的" 特殊利益". 1912 年，美、英、法、德和利比里亚达成协
议，由美、英、法、德银行家集团向利比里亚提供一笔170 万美元的贷款，年息五厘，期
限40年。条件是对利比里亚的海关收入和其他收入进行国际监督。利比里亚虽然名义上是
独立的共和国，但经济上已处在被奴役的地位。
　　利比里亚本地居民在1910年进行一次起义。在美国巡洋舰" 伯明翰号" 的参与下，起
义被政府镇压。1915年，沿海地区的克鲁人也举行一次起义，是在轮船水手和码头工人领
导下进行的。起义军曾占领了锡诺港的邮政大厦和几艘商船，并击毙了几个德国人和利比
里亚的海关官员。1916年秋，由美国军官指挥的利比里亚政府军残酷地镇压了这次起义，
并且处决了72名起义领袖。
　　(1)南非联邦
　　5.南部非洲
　　1867和1884年，南部非洲先后发现了钻石矿藏和金矿藏，这引起了列强对南部非洲的
激烈争夺。1877年，英国兼并德兰士瓦共和国。1879年征服祖鲁王国。布尔人对英国的统
治不满，于1880年12月向英军开战。英军战败，在1881年8 月3 日签订了比勒陀利亚协定
，英国被迫承认德兰士瓦在内政上完全独立，英国女王仍为君主，英国政府只保持外交事
务的支配权。1899-1902 年，又爆发了英布战争，英国人战胜，并吞了奥兰治自由邦和德
兰士瓦共和国。1909年，英国议会颁布南非联邦法，确定由英国人和布尔人联合统治非洲
人，规定对白人和黑人区别待遇。1910年5 月31日，英国将开普、纳塔、德兰士瓦、奥兰
治4 个自治州组成南非联邦。
　　1879年，在英国殖民者侵略祖鲁时，遭到开芝瓦约率领的祖鲁军队的沉重打击。在伊
散德尔瓦纳山战役中，祖鲁军队就打死800 名英军和500 个土著同盟军。在乌伦迪的克拉
尔附近进行的决战中，祖鲁人曾做出了任何欧洲军队都不能做的事情。他们没有枪炮，仅
仅用长矛和投枪武装起来，在英国步兵的后装枪的弹雨之下，竟然一直向前冲到刺刀跟前
，不止一次打散英军队伍，甚至使英军溃退。他们这种可歌可泣的英雄业绩，受到恩格斯
的称赞。
　　1896年，马塔贝莱人和马肖纳人也进行了抗英斗争。在罗得西亚整个地区爆发大规模
起义，由于力量对比悬殊，起义被殖民军镇压下去。
　　南非的工人运动开始于19世纪70年代。70年代初，在金伯利就出现了工人组织的萌芽
。1882年12月，近100 名非洲工人罢工，抗议把工资从每周25先令减为20先令。1884年，
金伯利地区已有非洲人福利会4 个。1883 -1884年爆发了白人矿工罢工。南非白人工人组
织了许多工会，还在南非联邦建立前夕成立了工党，但它仅仅代表白人工人的利益。从
1912到1914年，白人工人进行了几次大罢工。1915年3 月15日进行总罢工。同年9 月，南
非国际社会主义联盟成立，成分复杂，主张南非工人不分肤色，团结一致。
　　南非当局推行种族歧视政策，制订了许多压迫非洲人的种族歧视法律。
　　南非黑人为反对种族歧视进行过长期的英勇斗争。1912年12月8 日，在布隆方丹成立
了第一个非洲人全国性政治组织——南非土著国民大会，后改称非洲人国民大会。它的成立
为非洲其他地区许多政治组织和政党的成立作出了榜样。
　　(2)安哥拉和莫桑比克
　　1899年，英、葡秘密协定确定了葡萄牙对安哥拉的殖民统治。安哥拉人民与葡萄牙殖
民者进行了英勇的斗争。在安哥拉的南部地区，从1885年到1915年，奥瓦库阿尼亚马人与
葡萄牙进行了30年武装斗争。
　　葡萄牙人建立了直接管理的行政体制，把安哥拉分为7 个州，由殖民部任命州长管理
。各州又分为若干区，由" 行政官" 进行管理。各区又分为许多小的行政单位。各级各类
行政机关中的职位都由军人占据。
　　1902年，在中部拜伦多地区，出现了以奥文本杜人为主进行的反对奴隶制度的暴动。
1913年-1915 年，在刚果族地区，图朗特.阿尔瓦多.布塔领导了反对增加苛捐杂税和强迫
招收劳工的暴动。1913年，在罗安达成立了第一个由混血种人组成的安哥拉同盟。
　　莫桑比克也是葡萄牙殖民地，称葡属东非。葡萄牙人在莫桑比克统治的基层组织是普
腊佐(领地）。领主有权向居民征收捐税。实质上，普腊佐是一种私人殖民地。
　　在19世纪，莫桑比克各族人民几乎都参加了反抗葡萄牙人入侵和统治的斗争。恩戈尼
人的斗争持续了70年。1885年，恩戈尼酋长根根哈纳团结周围各族组成加扎联邦，与葡萄
牙殖民者进行斗争，直到1895年才被镇压下去。居住在中部的绍纳人，在酋长乌姆塔萨和
马庞德拉的领导下，从19世纪60年代开始，反抗葡萄牙统治30多年，一度将葡萄牙人逐出
莫桑比克和津巴布韦交界地区。北部尧族人的斗争直到1912年才被镇压。1917年3 月，巴
卢埃地区再次爆发起义，起义军坚持游击战争直到1920年。
　　(3)马达加斯加
　　1863年5 月12日，推行卖国政策的拉达马二世被人民起义军杀死，王后拉纳瓦洛娜继
承王位。1864年赖尼莱亚里沃尼担任首相，成为马达加斯加的实际统治者。他集权力于一
身，进行内政改革，颁布了一系列法律，在中央设立外交、国防、财政、内政、教育各部
，取缔债务奴隶制，禁止从事奴隶贸易。
　　法国早有吞并马达加斯加的野心。1883-1885 年爆发了法马战争。法国兼并了该岛北
端的迭戈苏瓦雷斯，迫使马达加斯加赔款1000万法郎，在首都塔那那利佛派驻统监和警卫
队，控制马达加斯加的外交权。1895年9 月，法国派1.5 万名远征军在马达加斯加登陆。9
月30日占领塔那那利佛。1896年首相赖尼莱亚里沃尼被处决，女王拉纳瓦洛娜被流放。马
达加斯加成为法国殖民地。法国政府委任加列尼将军为总督。
　　马达加斯加人民为反对法国的殖民统治纷纷起义。1896年起义几乎遍及全岛。伊梅里
纳南部地区的麦纳拉姆巴游击队重创法军。1904年底，起义基本上被镇压下去，但零星的
游击活动持续到1915年。1912年，在塔那那利佛医科学校的学生中成立了名为维瓦萨的民
族主义密团体。1915年底遭到取缔。
　　八、19世纪晚期和20世纪初期的拉丁美洲
　　1.拉丁美洲的政治状况
　　(1)考迪略主义
　　拉丁美洲各国独立后，封建土地所有制除海地、墨西哥有局部破坏外，其余各国很少
触动，仍然盛行大地产制。这种经济制度在政治上的表现是考迪略主义。
　　" 考迪略" 一词，是西班牙语，意思是首领或领袖。开始只是指与布宜诺斯艾利斯省
作战的普拉塔地区的首领而言，以后被应用到所有拉丁美洲各国的军事独裁者。在独立初
期，有些考迪略独裁者，本人就是独立战争时期的领袖。但是，后来的考迪略独裁者，却
多半出身于军官或某一地区地主集团的首领。他们不同于封建时代的国王或封建领主，因
为他们的权力并非来自世袭，而是来自无数次的战争；他们也不同于英、美、法等资产阶
级专政国家的总统或首相，因为他们取得政权主要是通过武装政变，而主要不是通过形式
上的选举；他们与后来的法西斯国家的首脑也不尽相同，因为他们还缺少严密而系统的组
织；他们周围只是一伙政客、军官、流氓、恶霸、冒险家和各种亡命之徒。他们是在一定
的阶级和社会基础上产生的。他们是独立后各国地主阶级借以维护统治的一种工具，是大
地主独裁制度的具体体现。
　　考迪略主义是一种反动独裁者的统治制度，他们通过暴力夺取政权，同时也用暴力来
维持其统治。考迪略独裁者上台后，就把政府要职和国家财产分给亲信和支持者；对人民
和反对派极端残酷地进行镇压。这种统治制度造成政权频繁更迭，局势动荡。在墨西哥，
从独立到19世纪末叶为止的72个执政者中，有60个是通过政变上台的。在政治上，大地主
与天主教高级僧侣及反动军官结成联盟，操纵政权，成为考迪略主义的主要支柱。在对外
关系上，独裁者又与殖民主义、帝国主义国家相勾结，成为帝国主义统治拉丁美洲的代理
人。
　　总之，拉丁美洲各国独立后，形式上都建立了共和政体(只有巴西、墨西哥和海地一度
实行君主政体），颁布宪法，成立议会，大多数国家的统治集团还组织了保守党与自由党
或类似的两党制度，走上资产阶级" 民主" 政治的道路；但是，在考迪略独裁者的统治下
，这些所谓共和、民主、宪法和议会等等，几乎都等于虚设，宪法形同废纸，选举流于形
式。各地区、各派系相互撕杀，战争频繁，严重阻碍了生产力的发展，使人民不得安宁。
　　(2)英、美殖民主义的侵略
　　拉丁美洲各国独立后，英国和美国取代西班牙和葡萄牙，成为奴役拉美人民的新的殖
民主义者。在拉丁美洲人民的反对下，英国的政治和领土的野心未能实现，但在经济利益
方面，却取得了很大效果。1870年，英国对拉丁美洲各国的投资总额，已达8500万英镑；
1890年，增为42570 余万英镑；1913年更增至10亿英镑。英国成了拉丁美洲，特别是南美
洲经济上的主要控制者。
　　美国对拉美早有扩张野心。1823年，为反对欧洲列强干涉美洲事务，美国总统门罗于
12月2 日发表门罗宣言。美国的实际目的是要把美洲变成" 美国人的美洲" ，试图取得对
美洲的领导权。之后，美国在维护美洲利益的借口下，多次武装干涉拉丁美洲各国的事务
。美国先后攫取了墨西哥全部国土的55％。
　　19世纪80年代以后，美国为了拉拢和控制拉美国家，排斥英国势力，利用玻利瓦尔提
出的加强美洲团结的主张，打出" 泛美主义" 的招牌，于1889年10月至1890年4 月，在华
盛顿召开有18个国家参加的泛美会议。会议决定成立美洲共和国国际联盟，常设机构为设
在华盛顿的美洲各国商务局，由美国国务卿直接领导。1910年，又把美洲共和国国际联盟
改为美洲共和国联盟，把常设机构改为泛美联盟。1948年，该组织改称美洲国家组织。这
个组织从成立之日起，就受到美国的操纵和控制，成为美国向拉丁美洲扩张的工具。
　　1898年爆发的美国——古巴——西班牙战争，标志着美国在拉丁美洲扩张的新起点。通过
这一战争，美国吞并波多黎各，并把古巴变成事实上的" 保护国".随后，罗斯福推行" 大
棒政策" ，塔夫脱实行" 金元外交" ，威尔逊厉行炮舰政策，对加勒比海和中美洲地区进
行一系列军事干涉。1903年，美国为夺取巴拿马地峡，制造了所谓巴拿马革命。第一次世
界大战前夕，美国已逐步把赤道以北的拉美地区纳入自己的势力范围。美国对拉丁美洲的
投资总额，1899年只有30800万美元，1913年便增加到124000万美元。在对拉美贸易方面，
至第一次世界大战前夕，美国已超过英国，居于首位。
　　2.墨西哥
　　(1)迪亚斯的独裁统治
　　1872年，胡亚雷斯逝世。继任的雷多总统为人民群众所不满。1876年，原胡亚雷斯部
下的将领波菲利奥.迪亚斯取得政权。从1876年起直至1911年止的30多年中——其间只有
1880-1884 年由他所布置的一个傀儡冈萨雷斯任总统——他是墨西哥一个全权的独裁统治者
。他的政治指导原则是：" 面包与棍棒".对于拥护他的人，给予" 面包" 即官职和金钱；
对于反对他的人，则给予" 棍棒" ，即进行无情的迫害。
　　在迪亚斯统治时期，墨西哥大地产获得极度的发展。迪亚斯大肆掠夺印第安农民的土
地，然后无偿赐给拥护他的封建地主、将军和政客。到1910年，3000户大地主占有墨西哥
一半的土地，而95％的农户没有土地。
　　对天主教会，迪亚斯抛弃了胡亚雷斯革新运动时期所制定的一些反天主教会的法令。
教会的许多特权重新恢复，实际上又成为墨西哥的国教。教会重新积累财富，再度垄断教
育。
　　在对外方面，迪亚斯给外国资本家许多特权。美国的企业如美国钢铁公司、美孚油公
司等，占据了墨西哥3 ／4 的矿山及一半以上的油田。美国在墨西哥的投资，1910年已增
至10亿美元以上，而墨西哥本国投资的总额才7.9 亿美元。英、法、德及西班牙等国的资
产阶级，也得到了不少新的权益。所以有人说：" 迪亚斯时期的墨西哥，已成了外国人的
母亲，而是她自己儿女的后母".对于工农运动，迪亚斯政府采取残酷镇压措施。在1878年
建立的社会党被解散。1906年，属于美国公司的卡纳尼亚铜矿工人的罢工，遭到政府军队
和美国军队的联合镇压。1907年，政府军队又打死了数百名罢工工人。迪亚斯用乡村骑巡
队镇压敢于反抗的印第安农民，将他们齐颈活埋，然后用马队践踏。人民的民主权利被剥
夺得一干二净，宪法已成为一纸空文。迪亚斯的独裁统治引起了人民的普遍不满，促成
1910-1917年革命的爆发。
　　(2)1910-1917 年革命
　　1910年，墨西哥总统大选。资产阶级和自由派地主代表马德罗出来与迪亚斯竞选总统
。他提出反对独裁、保护民族大工业和建立宪政国家等纲领，得到人民的支持。但迪亚斯
将马德罗逮捕入狱。同年9 月，迪亚斯以非法手段再度当选总统。
　　马德罗在大选完毕被释放出来后逃亡美国。1910年10月5 日，他在美国发表了" 圣路
易斯.波托西计划".主要内容是要求迪亚斯辞职，进行选举改革和将土地归还给以前的主人
，号召人民武装起来推翻迪亚斯暴政。
　　1910年11月，革命爆发。在农民斗争的行列中，涌现出两位杰出的领袖，这就是南方
的萨帕塔和北方的比利亚。1911年5 月，比利亚农民军占领胡亚雷斯城，萨帕塔农民军占
领了库奥特拉。革命运动席卷整个墨西哥。在比利亚和萨帕塔两支农民军的南北夹攻下，
迪亚斯不得不于5 月24日被迫辞职，出逃欧洲。
　　马德罗于1911年6 月7 日进入墨西哥京城，11月6 日就任总统。马德罗上台后，并未
兑现将土地归还给农民的许诺，反而下令解散农民游击队。
　　他保留了迪亚斯政权的官僚机构，不少迪亚斯分子仍然在政府和军队中窃据要职。人
民群众对马德罗政权感到失望。11月，萨帕塔在莫雷洛斯州建立革命委员会，公布了阿亚
拉计划，提出农民自己的土地纲领，要求没收大地产，把土地分给农民，土地所有者可获
得地价的1 ／3 作为补偿，但地主如反对这一措施，则没收其全部财产。到1913年，萨帕
塔农民军已占领了南方6 个州。
　　1913年2 月，在美国策划下，马德罗的军队参谋长维托利亚诺.韦尔塔发动政变，结束
了马德罗的统治，并将马德罗逮捕入狱，暗中刺死。3 月，韦尔塔就任临时总统，实行独
裁统治，遭到工人、宪政主义者和农民的强烈反对。1914年4 月，美国进行武装干涉，遭
到墨西哥革命军队的坚决反击。
　　7 月15日，韦尔塔被迫辞职，并逃往韦腊克鲁斯。8 月，宪政主义者卡兰萨的部将奥
夫雷贡进占墨西哥城。8 月20日，卡兰萨夺取了政权。美国侵略军也被迫于11月从墨西哥
撤退。1916年3 月，又进行第二次武装干涉，也以失败告终。
　　卡兰萨在工农运动的推动下，于1915年1 月颁布了土地改革法。1916年底，召开制宪
会议，次年2 月5 日通过新宪法。
　　1910-1917 年的墨西哥革命是一场反对封建主义和帝国主义的资产阶级革命。由于工
农劳动群众的广泛奋起，推翻了迪亚斯和韦尔塔的独裁统治，沉重地打击了帝国主义、大
庄园主、天主教会等反动势力，带有鲜明的革命民主主义色彩。
　　(3)1917年的宪法
　　1917年墨西哥合众国宪法，是1910-1917 年墨西哥资产阶级民主革命的产物。1916年
11月21日在克雷塔罗城召开制宪会议，卡兰萨在会上提出了由宪法委员会主席弗兰西斯哥.
姆希卡起草的宪法草案，于1917年1 月31日通过，2 月5 日颁布，5 月1 日起生效，后经
多次修改。宪法共分9 章136 条。宪法规定：国家主权属于人民，一切公共权力来自人民
。政体形式为代议制民主联邦共和国，由自由的、对内具有主权的独立州组成。人民通过
联邦和州政权行使主权。政党是代表公共利益的实体，各政党通过全民的自由秘密直接投
票取得政权。联邦政权实行立法、司法、行政三权分立。立法权属于由参、众两院组成的
议会。众议院每3 年选举一次，参议院每6 年选举一次。行政权属于直接普选产生的共和
国总统。总统任期6 年，不得连任。司法权属于最高法院和地方法院。最高法院由21名法
官组成。各州的政权分别属于州政府、州议会和地方法院。宪法规定国家是社会经济发展
的领导者。经济由公共、社会和私人3 种成分组成。公共部门掌握具有战略意义的经济部
门，其他两种成分受到法律保护。
　　宪法第27条规定：国家是土地、河流、矿藏的根本所有者；国家有权限制或没收私有
财产；只有在墨西哥出生的或归化为墨西哥人及墨西哥公司，始有权取得土地、水流及其
附属物的所有权，或获得在墨西哥共和国开发矿山、水流或矿物燃料之租让权。国家得将
同样权利授予外国人，但外国人应向外交部申明，同意：涉及此等财产时，即视同墨西哥
人，从而不得就此等财产援引其本国政府之外交保护，如有违反申明，即应罚以没收如此
取得之财产，归为国家所有。教会不得领有、经营或承典不动产；股份公司不得领有土地
；农村公社得领有土地；国家将收回迪亚斯政权时期所让与的公共土地与河流；采取适当
的方法拆散大地产，发展小块土地所有制，建立新的农村人口中心，并在总的方面鼓励与
保护农业。
　　第123 条规定：每日工作最高限度应为8 小时。夜间工作最高限度应为7 小时。禁止
妇女与16岁以下儿童从事有损健康与危险之操作及从事工厂夜工。禁止雇用12岁以下童工
。12至16岁儿童每日工作最高限度应为6 小时；每一工人每6日工作应至少享受一日的休息
。对女工给予特殊劳动保护；工人所得最低工资应足以满足工人作为一家之长的生活正常
需要、教育及其合法娱乐。同工同酬，不应因性别或国籍而有区别。工人劳动受伤可以得
到赔偿。工人和雇主皆有权组织工团、工会等等以联合保卫其本身利益；法律应承认工人
和雇主有罢工与闭厂的权利。雇主如无正当理由，或因工人加入工会或工团、或参加一次
合法罢工，而解雇工人时，应负责履行合同，抑或付3 个月工资赔偿工人，二者听任工人
选择。以及用仲裁与协商手段处理劳资纠纷，等等。这是当时资本主义各国中最先进的劳
动立法。
　　此外，在一般政治改革方面，1917年宪法继承了胡亚雷斯时代的1857年宪法精神，规
定教会与国家分离；参政权；组织政治团体与进行民主活动的权利；组织合作社；扫除文
盲；凡年满21岁(后改为18岁）的公民有选举权和被选举权。宪法的修改须有议会2 ／3 的
多数票通过。
　　1917年宪法是当时拉丁美洲一部最激进的资产阶级民主主义宪法。该宪法充分体现了
资产阶级民主原则，对外国控制者和封建地主是一个沉重打击，特别是打击了美帝国主义
的侵略气焰，维护了国家主权，因而具有进步意义。
　　3.古巴
　　(1)第一次独立战争
　　1868-1878 年，古巴人民反对西班牙殖民统治的独立战争，又称十年战争。西班牙殖
民者在19世纪20年代，失去了拉丁美洲大陆上的殖民地之后，加强了对古巴的奴役和控制
。西班牙统治古巴的督军，不但是政府的首脑，同时也是军队和教会的最高统治者，拥有
对古巴一切方面的统治权。一切主要的行政职位，仍被西班牙所把持。古巴人民完全被剥
夺了参政的权利。
　　1868年9 月，西班牙国内发生革命。古巴人民利用这有利时机，掀起规模空前的武装
起义。10月10日，在奥连特省种植园主塞斯佩德斯- 卡斯蒂略的领导下，起义从亚拉村开
始。10月16日在曼萨尼略港附近的迪马哈瓜制糖厂宣布了古巴的独立，发表了《古巴革命
委员会致全国同胞和各国人民宣言书》。起义的基本群众是印欧混血种的劳动者、黑人以
及华工。11月初起义军增加到1.2 万人。1869年4 月10日，起义军在卡马圭省的圭马罗召
开制宪会议，选举塞斯佩德斯为战时共和国政府的总统。同时颁布了信教自由、取消奴隶
制等进步法令。卡马圭省起义军将领阿格拉蒙特担当总司令。
　　1874年，西班牙波旁王朝复辟，派遣重兵镇压古巴人民起义。1878年2 月，起义军中
妥协派宣布解散议会，成立中央革命委员会，同西班牙殖民军缔结了休战性质的《桑洪和
约》。西班牙殖民者在十年战争中被打死打伤14万人。在口头上承认古巴有权派代表出席
西班牙议会，宣布对起义者大赦，答应在1880-1886年正式废除奴隶制度。古巴第一次独立
战争虽然失败了，但沉重地打击了西班牙的殖民统治。
　　(2)第二次独立战争
　　第一次独立战争以后，西班牙殖民政府并未履行《桑洪和约》所承允的诺言。被允许
派往出席马德里议会的代表，实际上是由西班牙王室和古巴殖民政府指定的，而且只有1
／4 是在古巴出生的。每年能缴纳赋税125 比索的人才有选举权。古巴人民的生活进一步
贫困化。
　　古巴杰出的爱国领袖何塞.马蒂和戈麦斯.伊.巴埃斯、马塞奥.伊.格拉哈莱斯、加西
亚.伊尼格斯为争取古巴独立，继续进行第二次独立战争的准备工作。1890年1 月，马蒂在
纽约领导古巴的流亡爱国志士和侨民组织了古巴爱国同盟会。1892年4 月10日，又在纽约
成立了古巴革命党。党纲上第一条明确提出：" 古巴革命党的建立，是为了团结一切善良
愿望的人们的力量，实现古巴岛的完全独立，并帮助波多黎各得到解放".同年9 月13日，
戈麦斯将军被任命为古巴起义军的总司令。
　　1895年2 月24日，黑人爱国者在奥连特省的巴亚雷首先起义，开始了第二次独立战争
。3 月25日，马蒂和戈麦斯共同签署《蒙特克里斯蒂宣言》号召全古巴人民武装起来，推
翻西班牙的殖民统治。4 月1 日，马蒂和戈麦斯乘船从多米尼加回国领导武装起义。5 月
19日，马蒂在多斯里奥斯的战役中牺牲。9 月13日，古巴的起义军和人民召集代表会议，
正式宣布古巴脱离西班牙而独立。同时制订了临时宪法。9 月18日组成古巴共和国政府，
西斯内罗斯.贝当古被选为总统，戈麦斯和马塞奥分别任起义军正、副司令。10月22日，在
戈麦斯的配合下，马塞奥率领不到3 万名起义军从奥连特省的巴腊夸向西挺进。这次军事
行动行程2310公里，作战27次，打败20万西班牙殖民军，攻克22个城镇。于1896年1 月22
日抵达曼图亚市。殖民军总督马丁内斯.德.坎波斯被迫辞职。2 月，西班牙政府派魏莱斯
任总督。
　　这位被古巴人称为" 屠夫" 的总督，采取" 集中营政策" ，妄图使起义军得不到人民
的支持。但是，1897年，戈麦斯将军又粉碎了西班牙40个步兵营和几个骑兵团的围剿。
1897年11月13日，西班牙国王颁布命令，给予古巴自治权，实行西班牙宪法。但是，古巴
人民的斗争并未停止。至1898年，起义军解放了全国近2 ／3 的土地，西班牙的殖民统治
土崩瓦解。同年4 月28日，美西战争爆发。在古巴起义军的配合下，美军打败西班牙军。
12月10日美、西两国在巴黎签订和约，西班牙承认古巴独立并立即撤军。古巴第二次独立
战争历时3 年，终于推翻了西班牙的殖民统治。
　　(3)古巴沦为美国的保护国
　　1899年1 月1 日，美国对古巴实行军事占领，使用软硬兼施的办法，解散了古巴军队
，收买亲美的古巴地主资产阶级担任地方官员，通过这些代理人控制古巴的整个局面。
　　1901年，在美国军事当局的监督下，古巴召开制宪会议，制定了宪法。
　　但是宪法中没有提到将来古巴与美国的关系。美国国会则于3 月2 日提出所谓" 普拉
特修正案" ，强迫古巴接受。6 月12日，作为附录载入古巴宪法。
　　1903年5 月22日，又载入美古之间的永久条约。该修正案规定：" 古巴政府永不得与
任何外国(一国或数国），签订任何条约或其他协定，以损害或有可能损害古巴的独立；同
时也不得以任何方式授权或允许任何外国(一国或数国），在古巴岛上任何一部分，以殖民
为理由，或为海陆军之用，或为其他目的，而取得居留地或控制权".又规定：" 古巴政府
同意美国为保障古巴的独立，为维持一个政府足以胜任保护生命、财产和个人自由，足以
胜任履行巴黎条约所加诸美国的涉及古巴的、而现在由古巴政府承担的义务，得行使干涉
权利。" 美国打着维护古巴独立的旗号，获得了出兵干涉古巴内政的权利。就这样，古巴
沦为美国的保护国。
　　1901年12月31日，古巴在美国导演下举行了选举。1902年5 月20日，一位曾经在美国
住了30年、差不多已经忘记古巴的事情的保守党人埃斯特拉达.帕尔马就任总统。古巴共和
国也正式宣告成立。美国占领军的军官伍德这时才把古巴政权转交给古巴政府。美国占领
军撤出古巴。1903年2 月，关塔那摩和翁达湾租借给美国作为海军基地。
　　1906年，古巴爆发反埃斯特拉达.帕尔马政府起义，美国趁机对古巴实行第二次军事占
领，建立军政府直接控制古巴达3 年之久。
　　1911年，爆发了反对美、古资本家剥削的大规模黑人起义；1917年，古巴人民掀起了
反对美国傀儡梅诺卡尔的武装斗争。这些起义和斗争，都被美国殖民者残酷镇压下去了。
　　4.巴西
　　(1)帝国时期
　　从1822年巴西宣布独立至1889年帝制被推翻为止的这段历史，称为帝国时期，或王国
时期。在这一时期，巴西是由葡萄牙王室的子孙佩德罗一世(1822-1831年在位）和佩德罗
二世(1831-1889 年在位）所统治。在政体上是君主立宪国家。佩德罗一世即位后，布拉干
萨王朝的体制和葡萄牙贵族势力原封不动地被保留下来，大庄园制和奴隶制依然存在。
1823年11月12日，他用军队强行解散了议会，另行建立由他所指定的议会。接着又用武力
镇压了东北部伯南布哥等省的共和派起义。1824年，他被迫颁布了宪法，确定巴西为君主
立宪政体，成立了资产阶级的代议制议会。这部宪法只是在表面上包括了一些有关人民权
利的条文，但规定皇帝拥有绝对权力，可以解散议会，拥有广泛的任命权，可以对各种政
权机关裁处。只有天主教徒才有选举权。1825-1828 年，巴西与阿根廷进行争夺乌拉圭的
战争。巴西在战争期间死了8000人，军费开支达1.2 亿克鲁赛罗。专制统治引起人民群众
的不满。1831年3 月，里约热内卢的居民与政府发生流血冲突。4 月7日，佩德罗一世被迫
退位，把王位让给他的年仅6 岁的小儿子佩德罗.德.阿尔坎塔拉，称为佩德罗二世。
　　佩德罗二世即位后，由参议员维尔格罗、侯爵卡拉维洛斯和利马.埃.席尔瓦将军组成
摄政委员会，主持政务。1840年7 月，佩德罗二世亲政。他利用30年代中期出现的两个大
庄园主和大种植园主的政党——保守党和自由党交替管理政务，自己则保持最后裁决权。
1833-1849 年，巴拉、南里奥格兰德、巴伊亚、马拉尼昂和伯南布哥等省先后爆发大规模
人民起义，基本目标是取消君主制、废除苛捐杂税、建立共和国和实行联邦制。1836年11
月5 日成立的里约格兰德共和国坚持7 年之久。最后遭到镇压。
　　1870年11月，里约热内卢成立了由具有民主思想的知识分子和商人组成的共和俱乐部
，发表共和宣言，抨击帝国政治制度。由于人民群众普遍反对奴隶制，佩德罗二世不得不
作出一些让步。1871年，政府宣布了" 胎儿自由" 的法令，规定以后奴隶出生的子女都可
以得到自由。1885年又宣布解放年满60岁以上的奴隶。至1888年5 月8 日，在佩德罗二世
的女儿伊萨贝拉摄政期间(当时佩德罗去欧洲旅行未返），众议院通过了立即无条件废除奴
隶制的法律。5 月13日，该法律由伊萨贝拉公主签字，立即生效。通过这个法令被解放的
奴隶共约70万人。
　　同时，由于专制政体阻碍资本主义的发展，巴西各阶层人民纷纷要求推翻帝制。1873
年，圣保罗成立共和党。1887年在圣保罗召开全国共和党大会，成立了全国共和党。1889
年6 月，中层资产阶级商人和知识分子提出" 打倒王权，共和万岁" 的口号，得到人民群
众的广泛响应。同年11月15日，德奥多罗.达.丰塞卡和佩索托为首的保守派军人，发动武
装政变，攻占政府大厦，宣布成立联邦共和国。丰塞卡成为临时政府的首脑。11月17日，
佩德罗二世被逐回欧洲，帝国时期到此结束。奴隶制的废除和共和制取代君主制，在拉丁
美洲和巴西的历史上都具有重大意义。
　　(2)共和时期
　　临时政府成立后，实行了一些资产阶级性质的改革。1889年11月15日宣布废除军队中
的肉刑。11月19日法令规定，凡年满21岁的识字的男性公民都有选举权。1890年1 月7 日
公布了政教分离法。1 月17日建立了银行制度。1890年12月3 日成立了宪法起草委员会。
1891年2 月24日，国会通过了宪法。它以美国宪法为蓝本。宪法规定：巴西的正式国名为
巴西合众国；国会由参、众两院组成；参议院的议员每州3 名，任期9 年；众议院议员按
人口比例直接选举产生，任期3 年。总统与副总统任期4 年；司法机关由全国最高法院和
各级地方法院组成，法官由总统任命，为终身职。教会与国家分开；公民在法律面前一律
平等，享有宗教信仰、言论、出版、集会、就业自由。同时宪法宣布私有财产神圣不可侵
犯。接着就根据宪法于1891年2 月25日选举了丰塞卡为共和国的第一届总统，佩索托为副
总统。但是，执掌大权的保守党政府，并不遵守这部宪法。1891年11月3 日，丰塞卡解散
了国会，颁布了全国戒严令，宣布自己为独裁者。他的独裁行为引起广大人民的反对。11
月22日，丰塞卡被迫辞职，由佩索托继任总统至1894年任满为止。继佩索托之后，当选为
巴西总统的有：巴罗斯(1894-1898 年在位）、萨莱斯(1898-1902 年在位）、阿尔维斯
(1902-1906 年在位）、佩纳(1906 -1909年在位）、佩卡哈(1909-1910 年在位）、埃尔梅
斯.达.丰塞卡(1910-1914年在位）、布拉斯.戈麦斯(1914-1918 年在位）。这些总统都是
大地主和大资产阶级的代表人物。
　　1889年后，大种植园经济仍占主要地位，工农业生产有所增长，资本主义因素进一步
发展。但人民群众的生活并未改善。因此，农民起义、工人罢工不断发生。1893-1897 年
，爆发了震憾全巴西的巴伊亚州农牧民大起义。
　　起义领导人是安东尼奥.马西埃尔。早在帝国时期，他就以穷人的福音传教士身份，传
布原始基督教教义，被称为孔塞莱罗(即" 劝世者")。1893年，他在邦孔塞柳镇的一个集市
日当众焚毁当局的征税告示，发动抗税斗争。他率领近200 名起义者在马塞特打败巴伊亚
州政府派来镇压的警察后，来到瓦萨巴里河岸的卡努杜斯村，组织农民政权，建立起一个
共同劳动、平分产品、居民一律平等的原始公有形式的社会。到1897年1 月，卡努杜斯起
义者已达3 万人，并占领了附近60个地主庄园。曾3 次击败前来镇压的政府军。9 月22日
，安东尼奥.孔塞莱罗病死，10月5 日，卡努杜斯陷落，起义被镇压。1911-1916 年，在巴
西康特斯塔多地区又发生了农民为争取土地而进行的武装斗争。参加起义者最多时达2万多
人，活动地区约为2.8 万多平方公里。起义在政府军的镇压下失败。
　　从90年代开始，巴西工人运动得到较迅速的发展，工人阶级的斗争越来越具有组织性
。1891年，皮特罗普利斯和中央铁路公司的工人举行了罢工。工人报刊《工人报》和《五
一报》公开发行。1892年，在里约热内卢召开第一次工人代表大会，会上建立了工人政党
。在圣多斯建立了社会主义中心。1895年，在圣保罗和圣多斯等城巴西工人第一次举行庆
祝五一节的示威游行。1896年，《社会党人报》开始在圣保罗发行。这家报纸用葡萄牙文
、意大利文和德文刊登文章，宣传科学社会主义思想。1902年，召开了巴西社会党代表大
会。1905年爆发了波列斯达铁路工人的罢工。1907年，圣保罗五金工人罢工，迫使资本家
将工作日从11小时缩短到9 小时。1908年召开了有全国大多数工会代表参加的巴西工人代
表大会。大会后，成立了全国性工会组织——巴西工人联合会。在联合会的领导下，工人多
次举行罢工。1910年，工人还参加了支持水兵起义的斗争。
　　九、19世纪晚期和20世纪初期的大洋洲
　　1.澳大利亚
　　(1)联邦运动
　　19世纪50年代，新南威尔士、维多利亚、塔斯马尼亚、南澳大利亚等殖民地制定了各
自的宪法。这些殖民区议会在地方性问题上获得了自治，成立了责任政府。它们各自为政
，忙于本殖民地的开发建设，但也面临关税、交通、邮政、防务和限制中国移民等一些共
同的问题。为解决这些问题，1863 -1880年，召开了8 次殖民地国际会议。1880年11月，
墨尔本殖民地际会议同意设一联邦委员会，并决定由新南威尔士草拟联邦委员会法案。
1883年，组成新的立法机构联邦委员会。1884年8 月，维多利亚、昆士兰、塔斯马尼亚和
西澳大利亚殖民地，要求英国政府支持联邦委员会法案。1886年，联邦委员会举行第一次
会议，通过有关渔业等几项法令。1887年，通过《澳大拉西亚海军防务法》。1889年10月
24日，新南威尔士殖民地总理帕克斯发表演说，强调需要成立联邦以巩固国防，呼吁其他
殖民地总理共商此事。
　　1890年召开澳大拉西亚人联邦大会，决定组成澳大拉西亚人全国大会考虑联邦问题。
1891年，全国大会草拟宪法。帕克斯和迪金建议命名联邦国家为澳大利亚联邦。同年，第7
次各殖民地工会代表大会决定正式成立澳大利亚工党。工会运动的发展打破了各殖民区的
界限，促进了联邦运动的开展。1893年8 月，新南威尔士和维多利亚联邦运动组织的代表
在科罗瓦举行会议，就成立联邦的程序达成协议。1895年1 月，由新南威尔士总理乔治.里
德发起在霍巴特召开各殖民区总理会议。会议决定成立国民代表会议，由各殖民区选民直
接选举代表各10人组成，负责制订联邦宪法草案。1897年至1898年，除昆士兰外，其他5
个殖民区的50名代表先后在阿得雷德、悉尼、墨尔本开会，起草联邦宪法。1898年就成立
联邦问题进行公民投票。1899年，新南威尔士、维多利亚、塔斯马尼亚、南澳大利亚和昆
士兰接受了公民投票法案。1900年，西澳大利亚接受该法案。同年5 月21日，在完成一切
准备工作之后，英国殖民大臣约瑟夫.张伯伦在英国下议院提出澳大利亚联邦宪法法案。7
月9 日，由英国议会通过并经维多利亚女王批准施行。9 月17日，英国女王签署声明宣布
联邦将在下一年的第一天诞生。1901年1 月1日，澳大利亚联邦在悉尼正式成立，原6 个殖
民地改为州。新南威尔士联邦运动的倡导者E .巴顿组织联邦第一届内阁。于是，澳大利亚
成为英联邦的自治领。
　　定都堪培拉。澳大利亚联邦运动属于资产阶级民族运动。澳大利亚联邦的成立，对于
资本主义的发展和澳大利亚的统一都具有重要的意义。
　　(2)联邦宪法
　　澳大利亚联邦宪法全文共8 章128 条。宪法总则规定：联邦的立法权属于联邦议会，
由英国女王的代表总督、参议院及众议院联合组成。每届议会应于大选后30日内召集，从
选举终结之日起算。议会每年至少应召集一次，即前次会期的最后一次会议与下一会期的
第一次会议，不得相距12个月以上。众议院的权力大于参议院。在众议院中占多数席位的
政党或政党联盟组成联邦政府。执政党领袖任联邦政府总理。宪法规定了参议院、众议院
的组成及议会的权力。参议员由各州选举，每州选10名，首都地区和北部地区各选2 名，
共64名。任期6 年，每3年改选一半。众议员的名额两倍于参议员，按各洲人口比例选出，
人口少的州至少选出5 名，首都地区2 名，北部地区1 　名。每届任期3 年。年满21岁，
且在国内居住3 年以上者，均有当选为众议员的资格。众议院至少须有全体1 ／3 出席，
方可开会行使权力，对参议院也作了这样的规定。众议院以多数票通过议案，议长无表决
权。赞成和反对的票数相同时，由议长投票决定。参议院议长在任何情形下均有投票权。
赞成和反对的票数相同时，议案被认为否决。议会的主要职权：讨论、修订并通过各种法
令；负责组织政府，并给政府以执行任务所必需的权威性；监督政府，主要表现为质询和
财政监督。总督是澳大利亚联邦法定的最高行政官和联邦武装部队总司令，由英国女王任
命，代表英国女王，任期5 年。他享有并行使女王授予的一切职权，但受宪法限制。他有
权决定议会开会的时间；宣布议会闭会和解散众议院；批准法案；任命联邦行政会议的成
员、各部部长和法官。
　　宪法还规定了行政、司法、财政及贸易，州、新州及其他事项。关于宪法的修改，须
有两院过半数通过，并于通过后2 至6 个月内交付选民表决。
　　在6 个州中至少有4 个州的多数选民赞成，并在总数中也占多数，才能修改。
　　先后于1907年、1910年、1929年、1948年以及1967年经选民投票对宪法的个别条款进
行了修订。
　　2.新西兰
　　(1)毛利人起义
　　1843-1872 年，新西兰土著居民毛利族人进行了近30年的反抗英国殖民者的战争，史
称毛利战争。
　　1840年，英国殖民军占领新西兰。1843年6 月，英军入侵南岛威劳谷地。当地毛利人
在T .劳帕腊哈的领导下击退了入侵者。1845年，北岛科罗拉雷卡地区在H.黑克的领导下，
筑起坚固的堡垒——" 帕" ，多次击败武器装备精良的英国殖民军。由于各部落之间缺乏联
合，1846年起义被镇压。
　　1854年，毛利人在塔腊纳基召开部落际大会，成立反对英国殖民者掠夺土地的联盟。
1857年，一些部落组成毛利王国。1860年，英国宣布怀塔拉河口的塔腊纳基地区归英国王
室占有，当地毛利人在W.金吉领导下进行武装斗争，但毛利王国国王波塔陶一世与英国政
府妥协，不予支持，并禁止其他地区对其支援。1861年，塔腊纳基起义被镇压。
　　不久，国王波塔陶一世去世，其子波塔陶二世继位，与英国政府进行关于承认王国的
谈判。1862年6 月，波塔陶二世宣布独立，不再受英国法律和不列颠王室的管辖，并禁止
买卖和租赁土地。1863年5 月，由于塔腊纳基地区的英国殖民军蓄意挑衅，战争再次爆发
，战火迅速蔓延至怀卡托河两岸。
　　英国殖民当局从本土调来正规军，并征募当地英国移民入伍。英军于同年12月攻陷王
国首都恩加鲁瓦亚。1864年3-4 月的奥腊考保卫战中，毛利人英勇地阻止了英军的进攻。
　　塔腊纳基人特.乌阿创立了派一马里雷教，它糅合了毛利人古老的信仰和犹太教、基督
教的教义，宣传念咒语可得到神灵的保护、刀枪不入。毛利人在作战时，高喊：" 豪！豪
！" (意为" 起来")，故亦称" 豪豪主义".派一马里雷教成为毛利人的精神支柱，信徒们在
战斗中英勇拼杀，但伤亡惨重。1865年5 月，殖民当局被迫承认了毛利王国，并签订和约
。但当时王国管辖范围只限于怀卡托地区，其他地区的战斗仍在继续。1868-1869 年，蒂
托科瓦鲁和特库蒂.里奇兰吉领导的两支队伍，采取游击战术，使英军在森林中陷入困境。
但由于王国贵族不予支持，这两支起义军分别于1870年和1872年失败。起义虽被镇压，但
也迫使殖民当局作出某些让步。自1872年起，新西兰议院中各有两个席位被指定作为毛利
人怀卡托和马尼亚波托两个部落的代表；英国官员和土地丈量员也不得进入该两部落的领
土。
　　(2)争取自治运动
　　1852年6 月30日，英国议会通过《新西兰宪法法》。规定：新西兰殖民地实行代议制
，可以设立议会，由总督、参议院和众议院组成。新西兰议会应在总督以布告指定的时间
和地点于新西兰境内开会。总督可以下令议会闭会或解散。议会有权制定新西兰法律，但
不得与英国法律相抵触。总督可向议会任何一院提出法案。总督可批准、否决、保留或修
改法案。总督应遵守女王颁发的训令。英国国王可批驳总督所批准的法案。虽然该法已给
予新西兰以自治权，但女王及其代表总督的权力很大。直到1856年，新西兰才建立责任内
阁。
　　19世纪50年代，新西兰成了澳大利亚的粮食产地。1890年后，新西兰又成为英国的畜
牧业产品的基地。不久，新西兰的奥塔戈和西海岸发现金矿，淘金者纷纷前来，移民人口
大增，生产和贸易有较大发展。公路、桥梁、铁道、电信等工程都兴建起来。
　　随着资本主义经济的发展，移民及其后裔中新兴的资产阶级对国内政治生活有较大影
响。工人运动、农民斗争不断掀起。1907年，英国被迫同意新西兰成为自治领。成为英联
邦成员，但政治、经济、外交各方面仍未能摆脱英国的影响。1891-1912 年新西兰自由党
执政时期，政府进行了某些改革，开发土地，实行农场主永久租用国家土地的制度。鼓励
工会活动，制订工业调停与仲裁法案。1893年妇女获得选举权。新西兰政治、经济生活发
生了很大变化，开始了政党政治的时期。
　　1908年8 月4 日，大议会通过《立法机构法》，这是对1865-1907 年关于立法机构的
各项法规的综合。全文分4 部分，284 条，并有附表7 个。
　　该法规定了大议会的各种特权。众议院及其各委员会和议员，拥有、享受和行使与大
不列颠和爱尔兰议会平民院相同的或类似的特权、豁免权和权力。
　　议会议事录可作为证据。当任何调查涉及到众议院或其任何委员会或议员时，议事录
被认为可在所有法院、对所有法官和其他人都可以作为证据，不必再对印刷的这种议事录
出具证明。议员、议长在规定的条件下不受法庭传讯。同一天，大议会还通过了《王位继
承法》。规定：议会不因王位继承而终止或解散，它应该继续存在多久就存在多久，但总
督使其停会或解散的情况除外；王位继承时大议会议员须重新宣誓；总督的所有任命、或
依法颁布的委任状或其他授权，都将继续有效。
　　第一次世界大战时，新西兰随英国参战，主要是输送兵员并供应食品和毛织物等军需
品。1916年，新西兰工党成立。工党的基础是工会会员、小农和自由职业者。战后，新西
兰参加了巴黎和会，签署《凡尔赛和约》，加入了国际联盟，成为一个主权国家。1919年
，新西兰妇女获得被选举权，是世界上第一个实施妇女选举权的国家。1931年，英国议会
通过《威斯敏斯特法案》，承认新西兰自治领对内对外政策的独立。1947年，新西兰正式
接受《威斯敏斯特法》，获得完全自主，但仍为英联邦成员。
　　十、第一次世界大战和十月社会主义革命
　　1.第一次世界大战的爆发和第二国际的破产
　　(1)第一次世界大战的爆发
　　1914-1918 年的第一次世界大战是同盟国集团和协约国集团之间为重新瓜分殖民地和
势力范围、争夺世界霸权而进行的帝国主义战争。
　　第一次世界大战是帝国主义制度的产物。由于帝国主义阶段资本主义发展不平衡，老
牌帝国主义英、俄、法占领世界绝大部分殖民地，而后起的帝国主义德、美、日占领的殖
民地较少。但是，德、美、日的经济发展速度和国家的实力却迅速赶上并超过了英、俄、
法。1898-1905 年发生的美西战争、英布战争和日俄战争，就是帝国主义重新瓜分世界而
进行的最初几次战争。
　　资本主义周期性的经济危机和国内阶级矛盾尖锐化，使垄断资产阶级的统治受到威胁
。为了转嫁危机和维护资本主义制度，各帝国主义国家加紧扩军备战。
　　第一次世界大战爆发之前，帝国主义国家已经形成了两个互相敌对的集团，即由英、
法、俄三国组成的协约国和以德、奥为首的同盟国。两大军事集团形成后，局部战争连年
发生。1908-1909 年，发生了波斯尼亚危机；1905年和1911年，发生两次摩洛哥危机；
1911-1912 年，发生了意土战争；1912 -1913年，发生了两次巴尔干战争。这些危机和冲
突，使得两大帝国主义集团之间的矛盾日趋尖锐，终于导致第一次世界大战。
　　1914年6 月，奥匈帝国的军队在波斯尼亚举行军事演习，以塞尔维亚为假想敌人。这
次军事演习是在奥地利皇太子弗兰茨.斐迪南亲自指挥下进行的。斐迪南积极主张吞并塞尔
维亚。6 月28日，斐迪南在军事演习结束后，到达波斯尼亚首府萨拉热窝检阅军队，被塞
尔维亚" 青年波斯尼亚" 成员普林西波刺杀。萨拉热窝事件成为第一次世界大战的导火线
。
　　奥匈帝国在征询德国的意见并得到支持后，于7 月28日对塞尔维亚宣战。俄国根据密
约支持塞尔维亚，于7 月30日宣布总动员。8 月1 日，德国向俄国宣战。3 日，德国又对
法国宣战。8 月4 日，英国借口德国侵犯比利时的中立，对德宣战。5 日，奥匈对俄国宣
战。随后，英、法先后对奥匈宣战。塞尔维亚和黑山(门的内哥罗）对德、对奥匈宣战。日
本帝国主义为了夺取德国在东亚的殖民地，于8 月23日对德宣战。土耳其也于11月参加同
盟国方面对协约国作战。这样，战争范围逐渐由欧洲扩大到亚洲和非洲。列宁指出：" 战
争是政治通过另一种手段(即暴力）的继续"." 英、法、德、意、奥、俄这些国家的政府和
统治阶级几十年来、几乎半个世纪以来实行的政治是掠夺殖民地、压迫异族、镇压工人运
动。当前的战争正是这一政治的继续，也只能是这一政治的继续。" (2)第二国际的破产
　　第一次世界大战爆发后，第二国际的大多数社会民主党的机会主义领导集团，完全背
弃了第二国际的几次代表大会通过的反对军国主义与战争的决议，站到本国垄断资产阶级
政府一边，号召无产阶级同资产阶级合作，煽动无产阶级为资产阶级利益互相残杀，堕落
成为社会沙文主义者。各社会党之间立即中断了联系，国际工会组织都停止了活动，国际
工人运动陷入四分五裂的境地。
　　1914年8 月4 日，第二国际各党中最大和最有影响的德国社会民主党议员在国会中一
致投票赞成政府的军事预算，叫嚷" 俄国入侵" ，声明" 在危险时刻我们不会抛弃祖国".
社会民主党机关报《前进报》甚至向德国军事当局保证：该报今后决不涉及" 阶级和阶级
仇恨" 问题，并且派人去前线为士兵" 打气".德国工会总委员会宣布" 国内和平" ，禁止
工人罢工，号召工人在战争中支持政府，煽动250 万工会会员上前线充当帝国主义战争的
炮灰。另一个颇有影响的法国社会党于9 月4 日在众议院投票赞成军事预算。
　　它的两位领导人盖德和桑巴还参加政府当部长。法国总工会总书记里昂、石屋和其他
领袖们，从战争开始至战争结束，始终支持法国政府。英国工党主席韩德逊，第二国际执
行局主席、比利时工人党领导人王德威尔得都参加了本国资产阶级政府。不少社会党和工
会领导人参加了本国负责动员战争需要的人力与物质的各种政府委员会。普列汉诺夫也鼓
吹" 保卫祖国" 的正当性，并怂恿杜马中的孟什维克议员赞成军事拨款。在美国，劳联的
领导集团禁止劳联所属的工会举行罢工，要求劳联的全部活动都服从于" 工业和平" 这一
口号。以考茨基为代表的各国社会党内的" 中派" ，对右派的公开叛卖采取支持的态度。
这样，第二国际已不再是国际无产阶级的革命组织，第二国际彻底破产了。
　　(3)各交战国人民的反战斗争
　　帝国主义战争给交战国人民造成巨大的苦难。各交战国人民不顾帝国主义政府的镇压
和机会主义的叛卖，开展了轰轰烈烈的反战斗争。
　　以列宁为首的俄国布尔什维克党自战争爆发伊始，就采取了坚定的无产阶级国际主义
立场。它的5 名工人代表由于在杜马中反对沙皇政府的战争拨款和在群众中广泛进行革命
宣传，遭到了专制政府的逮捕和流放。1914年10月，列宁发表了布尔什维克党关于这次战
争的宣言，深刻揭露了战争的帝国主义性质，无情地谴责了欧洲主要国家社会党领导人的
背叛行径，响亮地提出了" 变现时的帝国主义战争为国内战争" 、使" 本国政府在帝国主
义战争中失败" 的行动口号，同时还明确指出，必须采取同战争时期相适应的秘密斗争方
式，为社会主义而斗争。列宁号召参战国的工农兵掉转枪口来打倒本国的地主资产阶级政
权，建立无产阶级专政。
　　德国革命派以卡尔.李卜克内西、罗莎.卢森堡、克拉拉.蔡特金、弗兰茨.梅林、威廉.
皮克为代表，坚决反对帝国主义战争。1914年8 月3 日，李卜克内西、卢森堡等人在德国
社会民主党国会党团会议上，投票反对政府的军事预算。1915年5 月31日，李卜克内西发
表《主要敌人在本国》的宣言，号召无产阶级起来反对德国军国主义政府和帝国主义战争
。同年，梅林创办《国际》杂志，宣传反战和革命，被称为国际派。1916年，国际派发表
署名" 斯巴达克" 的《政治通信》，从此，国际派又被称为斯巴达克团。1916年5 月1 日
，斯巴达克团在柏林波茨坦广场，组织了工人反对帝国主义战争的大示威，提出" 打倒战
争！" 和"打倒政府！" 的革命口号。德国政府镇压示威运动，李卜克内西被军事法庭判处
4 年徒刑。柏林军火工业5.5 万工人举行罢工，抗议对革命者的迫害。布伦瑞克的冶金工
人也举行总罢工。
　　在奥匈境内，反战斗争和被压迫民族的解放斗争相互呼应，此伏彼起。
　　1916年10月21日，奥地利首相斯图克伯爵被奥国社会民主党人弗里德利赫.阿德勒领导
的反战组织所枪杀。
　　英国工人的反战情绪也日益高涨，他们逐渐摆脱工联领袖的影响，展开罢工斗争。从
1915至1916年，有44万多人参加罢工。爱尔兰人民于1916年4 月22日举行民族起义，反对
帝国主义战争和民族压迫，宣布成立爱尔兰共和国。起义失败后，爱尔兰人民开展了争取
民族独立的游击战争。
　　在法国，1915年罢工工人只有9500人，到1916年，增加到4.1 万人；1917年增至29.4
万人。法国士兵也兴起了反战运动。1915年，法国开小差的士兵有2433名；1917年，增加
到21170 名。
　　在俄国，1916年共发生罢工事件1500起，参加罢工的工人超过100 万。
　　到1917年，罢工浪潮急剧高涨。1 月罢工工人有25万人，2 月就超过40万人。3 月3
日，由彼得格勒普梯洛夫工厂为纪念国际劳动妇女节而组织示威游行，有50个企业的近9
万名工人参加，次日有20万人继续举行罢工，3 月10日，举行了反对饥饿、反对帝国主义
战争、反对沙皇制度的政治总罢工。11日工人响应布尔什维克的号召，把政治罢工变成了
起义。3 月12日(俄历2 月27日）起义工人占领军火库，并把自己武装起来，6 万多名士兵
掉转枪口站在起义人民一边。工人与士兵联合起来，推翻了沙皇制度，建立起工兵代表苏
维埃。3 月15日，末代沙皇尼古拉二世被迫退位。俄国人民取得俄国二月革命的胜利。
　　(4)列宁为建立第三国际而斗争
　　第二国际破产后，列宁和布尔什维克就高举马克思主义的革命旗帜，发出建立新的国
际的号召，团结各国左派，为建立新国际作了大量准备工作。
　　1915年9 月5-8 日，在瑞士伯尔尼附近齐美尔瓦尔德举行了国际社会主义者第一次代
表会议。这次会议是在俄国布尔什维克党的倡议下召开的一次重要的国际会议。出席会议
的有来自俄、德、法、意、波、罗、保、荷、瑞士、瑞典、挪威等11个国家的38名代表。
在会上，以列宁为首的左派同占多数的中派考茨基主义者进行了激烈的斗争。在列宁和各
国左派的坚持下，大会最后通过的宣言承认战争的帝国主义性质，谴责社会沙文主义和"
保卫祖国" 的口号，指出争取和平的斗争必须同争取社会主义革命的斗争联系起来。列宁
提出的关于建立新国际的建议未获会议通过。大会选举了国际社会主义者委员会，成立临
时秘书处，决定出版《公报》，以保持各个参加会议的组织之间的联系。会议形成了以列
宁为首的齐美尔瓦尔德左派集团。会后建立了齐美尔瓦德左派常设局，出版机关刊物《先
驱》杂志。各国左派继续为建立新国际而斗争。
　　1916年4 月24-30 日，在瑞士伯尔尼附近昆塔尔村召开了国际社会主义者第二次代表
会议。出席会议的有来自俄、意、英、波、罗、保、葡和瑞士等国社会主义组织的代表44
人。列宁也参加了会议。会议主要议题是讨论为结束战争而斗争以及无产阶级对和平的态
度问题。列宁为首的左派联名提出《关于和平问题的决议草案》，由于在会上中派考茨基
主义者居多，草案未被通过。会议通过的《关于和平问题的决议》采纳了草案中的一些观
点，揭露和批判社会和平主义，谴责社会党国际局的机会主义立场，重申只有实现社会主
义才能得到持久和平。会议通过《告破产的和被迫害的人民书》，即《昆塔尔宣言》，号
召人民开展反对帝国主义战争的斗争，争取不割地、不赔款的和平，要求社会党议员拒绝
支持帝国主义政府的军事政策。会议虽然没有接受成立第三国际的建议，但对团结左派起
了积极作用，为第三国际的建立作了思想和组织上的准备。
　　1918年11月，由布尔什维克发起在彼得格勒召开欧美各国左派社会党人代表会议，作
出筹建第三国际的决议。1919年1 月，在莫斯科召开8 个共产党和共产主义小组及左派社
会党的代表会议，并以8 个党的名义发出召开第三国际成立大会的邀请书。1919年2 月
3-10日，原第二国际一些社会党右翼领导人在伯尔尼开会，恢复第二国际(伯尔尼国际）。
同年3 月2-6 日，在列宁的领导下，在莫斯科召开第三国际第一次代表大会，会上成立了
第三国际，又称共产国际。
　　2.十月社会主义革命
　　(1)俄国临时政府
　　俄国二月革命期间，彼得格勒工人和士兵建立了新的政权——工兵代表苏维埃。它是工
人和士兵武装起义的机关，又是工农专政的机关，它有自己的武装，并得到工农群众的信
任。
　　当布尔什维克正在街头领导群众进行革命斗争的时候，孟什维克党和社会革命党人却
乘机夺取了彼得格勒和莫斯科等许多重要城市的苏维埃执行委员会的领导权。他们背着布
尔什维克，与资产阶级商定，于3 月15日成立了临时政府。大地主李沃夫任总理兼内务部
长，立宪民主党人米留科夫任外交部长，十月党人古契科夫任陆海军部长，社会革命党人
克伦斯基任司法部长。这样，就形成了两个政权并存的局面。
　　工人农民本来期望早日结束战争，获得面包和土地。但是代表资产阶级和地主利益的
临时政府却继续进行帝国主义战争，图谋消灭工兵代表苏维埃。1917年5 月1 日，米留科
夫向协约国各国政府发出照会，声称俄国遵守沙皇政府签订的各种条约，要把世界大战进
行到" 胜利结束".5 月3-4 日，在布尔什维克的号召下，彼得格勒10万工人、士兵举行示
威游行，抗议临时政府的帝国主义战争政策。临时政府被迫撤换了米留科夫和古契科夫的
职务。5 月18日，成立第一届(临时联合）政府。其主要成员仍是资产阶级政客，孟什维克
斯科别列夫和策烈铁里、社会革命党人切尔诺夫也参加了政府。7 月1 日，临时政府在前
线发动进攻，遭到惨败。7 月16日，彼得格勒再次爆发工人、士兵的示威游行。次日，临
时政府出动军队进行镇压，示威群众死伤400 多人。同时大肆逮捕和杀害布尔什维克，封
闭《真理报》，解除赤卫队武装。又下令通辑革命领袖列宁。被孟什维克和社会革命党人
把持领导权的苏维埃已经成了临时政府的附属物。两个政权并存的局面结束了。
　　7 月21日，克伦斯基代替李沃夫任临时政府总理。8 月6 日，成立了以克伦斯基为首
的第二届(临时联合）政府。其主要成员为立宪民主党人、孟什维克和社会革命党人。9 月
初，立宪民主党和克伦斯基政府策划了俄军总司令科尔尼洛夫叛乱。布尔什维克领导工人
、士兵平定了叛乱。此后，各地苏维埃逐步摆脱孟什维克、社会革命党人的控制，转到布
尔什维克方面来。
　　临时政府陷入困境。10月8 日，克伦斯基重新组阁，成立最后一届(临时联合）政府。
1917年11月7 日，在布尔什维克党的领导下，俄国人民举行武装起义，推翻了临时政府，
全部政权转归苏维埃。
　　(2)十月武装超义的胜利
　　1917年8 月8-16日召开的布尔什维克党第六次全国代表大会，确定了武装起义的方针
，号召工人、农民和士兵站在布尔什维克党的旗帜下，准备同资产阶级进行决战。
　　9 月中旬，列宁给布尔什维克党中央委员会写了《布尔什维克必须夺取政权》、《马
克思主义和起义》的信，指出武装起义的时机已经完全成熟。
　　10月20日，列宁从芬兰秘密回到彼得格勒，直接领导武装起义。10月23日，在布尔什
维克党中央委员会会议上通过发动武装起义的决议。中央全会决定成立中央政治局，由列
宁、托洛茨基、季诺维也夫、加米涅夫、斯大林、索柯里尼柯夫和布勃诺夫等7 人组成。
10月25日，根据党中央的指示，在托洛茨基领导的彼得格勒苏维埃成立军事革命委员会，
这是以后武装起义的公开司令部。10月29日，布尔什维克党中央召开扩大会议，重申发动
武装起义的决议，成立有斯维尔德洛夫、斯大林、布勃诺夫、捷尔任斯基、乌里茨基等参
加的领导起义的革命军事总部。
　　在准备武装起义的关键时刻，加米涅夫、季诺维也夫反对武装起义。　　10月31日，
加米涅夫和季诺维也夫在非党的《新生活报》上发表声明，指责布尔什维克党举行武装起
义是冒险举动，泄露了正在准备起义的机密。临时政府闻讯立即调动军队，宣布禁止游行
示威和群众集会，加岗增哨，并密令彼得格勒军区司令占领斯莫尔尼宫。6 日晨，临时政
府下令封闭布尔什维克党中央机关报《工人之路报》。上午10时，赤卫队和革命士兵把士
官生赶走，保证了《工人之路报》的印刷。当天傍晚，列宁从秘密住处写信给党中央委员
会，主张立即发动起义。他连夜来到斯莫尔尼宫，亲自领导起义。
　　11月7 日(俄历10月25日），约有20万赤卫队员和革命士兵，按照列宁的命令，坚决迅
速地占领了火车站、主要桥梁、国家银行、电话电报局及其他战略要地，包围了临时政府
盘踞的冬宫。晚9 时，阿芙乐尔号巡洋舰发出进攻的第一炮。次日晨2 时，起义队伍攻下
冬宫，逮捕了正在开会的临时政府部长们。
　　11月7 日晚10时45分，第二次全俄苏维埃代表大会在斯莫尔尼宫开幕。
　　出席大会的650 名代表中，有390 名是布尔什维克，大部分无党派的代表也都站在布
尔什维克一边。大会通过《告工人、士兵、农民书》，宣布临时政府已被推翻，全部政权
转归苏维埃手中。8 日，大会通过了具有重大历史意义的《和平法令》和《土地法令》。
会上成立了第一届苏维埃政府人民委员会，列宁当选为人民委员会主席。
　　11月7 日-16 日，经过同反革命势力的激烈搏斗，苏维埃政权在莫斯科确立。1917年
11月至1918年2-3 月，从城市到农村，苏维埃政权在各地建立起来，社会主义革命在俄罗
斯、少数民族地区和前线都获得胜利。
　　(3)建立和保卫苏维埃政权
　　十月革命摧毁剥削阶级的国家机器，撤销旧的官僚机构，建立了工农红军、工人民警
和人民法院，建立崭新的工兵农代表苏维埃机关和各人民委员部。1918年1 月，召开全俄
苏维埃第三次代表大会，批准《被剥削劳动人民权利宣言》，正式宣布俄国为工兵农代表
苏维埃共和国。劳动人民成为国家的主人。
　　苏维埃还颁布了废除封建等级制度、国家与教会分离、学校与教会分离、男女平权和
俄国国内各族人民权利一律平等等一系列法令，彻底完成了资产阶级民主革命的任务。
　　1917年11月8 日，苏俄在《和平法令》中对参加第一次世界大战的交战国缔结正义的
民主的和约的建议被拒绝。为了赢得和平喘息时机，巩固新生苏维埃政权，在列宁的坚持
下，经过谈判，在1918年3 月3 日，苏维埃俄国与德国及其同盟国奥匈帝国、保加利亚和
土耳其缔结《布列斯特——立托夫斯克和约》。1918年11月13日，苏俄政府利用德国在大战
中的失败宣布废除此和约。
　　1918年初，英法美日等协约国帝国主义者为扼杀苏维埃政权派遣干涉军进犯苏俄，并
扶植一批前沙皇俄国将领为首的反动势力发动武装叛乱。布尔什维克领导全国军民浴血奋
战。1918年9 月2 日，苏维埃共和国宣布全国为统一军营。11月，成立以列宁为首的工农
国防委员会。为把人力和物力集中起来以满足战争的需要，实行战时共产主义政策。1918
年秋，红军打败了由战俘组成的捷克斯洛伐克军团。1919年春，东线红军击溃高尔察克军
队。接着，南线红军消灭了邓尼金军队。1920年10月，波兰被迫与苏俄签订停战协定。年
底，红军粉碎克里木半岛的弗兰格尔军队。1922年10月，红军把最后一批干涉军赶出国境
。
　　十月社会主义革命是人类历史上的伟大事件。十月革命的胜利冲破帝国主义阵线，产
生了第一个无产阶级专政的国家，使社会主义理想变成了现实，开辟了世界无产阶级革命
的新时代和殖民地半殖民地在无产阶级领导下进行民族民主革命的新时代，开始了从资本
主义向社会主义过渡的历史进程。十月革命的伟大意义应当充分肯定。
　　3.第一次世界大战的结束
　　(1)德国十一月革命
　　第一次世界大战使德意志帝国的经济陷于崩溃，国内阶级矛盾十分尖锐。在俄国十月
革命的影响下，1918年11月3 日，基尔港的水兵反对同英国舰队作战，举行起义，建立全
德第一个工兵代表苏维埃。柏林、汉堡、不来梅、莱比锡和慕尼黑等地工人和士兵也相继
成立了工兵代表苏维埃。9 日，柏林数十万工人和士兵举行武装起义，推翻霍亨索伦家族
的统治。末代皇帝威廉二世逃往荷兰。武装的工人和士兵控制了整个首都，斯巴达克派领
导人卡尔.李卜克内西在群众大会上宣布成立社会主义共和国。由于无产阶级缺乏独立的革
命政党的领导，德国社会民主党右翼领导人艾伯特和谢德曼组成政府——人民全权苏维埃。
它没有触动旧的国家机构和军队，留任大批原来帝国的官员和将军，对内保护私有制，对
外敌视苏维埃俄国。
　　12月16日，在柏林召开全德苏维埃代表大会。在出席会议的485 名代表中，左派斯巴
达克同盟的代表只有10名。大会通过翌年1 月召开国民会议的决议，宣布在此之前由艾伯
特政府行使国家的全部立法和行政权力。
　　12月29日，斯巴达克同盟在柏林召开代表大会。30日，成立德国共产党。
　　1919年1 月5 日，为抗议艾伯特政府免除左翼独立社会民主党人担任的柏林警察总监
职务，首都工人举行示威游行。第二天，示威发展为总罢工和武装起义，参加群众达50万
人。德国共产党坚定地领导这场战斗。11日，政府军队对工人进行血腥屠杀。15日，德共
领袖李卜克内西和卢森堡惨遭杀害。2 月，政府在魏玛召开国民会议，艾伯特当选德意志
共和国第一任总统。
　　1919年4 月13日，巴伐利亚首府慕尼黑的工人群众举行起义夺取政权，宣布成立巴伐
利亚苏维埃共和国。5 月2 日，反动军队占领慕尼黑，德国十一月革命结束。
　　(2)第一次世界大战的结束
　　第一次世界大战历时4 年3 个月，战火燃遍欧洲大陆，延及非洲和亚洲，大西洋的北
海海域、地中海和太平洋的南部海域都曾发生激烈的海战。先后卷入这场战争的有33个国
家，人口在15亿以上。1918年11月11日，德国政府代表M .埃尔茨贝格尔同协约国联军总司
令福煦在法国东北部贡比涅森林的雷道车站签署停战协定，德国投降。这个协定的签订宣
告了德、奥、土、保同盟集团彻底战败，第一次世界大战结束。
　　1919年1 月18日，在法国巴黎凡尔赛宫镜厅召开和会。6 月28日，英、法、美、日、
意等战胜国与战败国德国签订《协约和参战各国对德和约》，即《凡尔赛和约》。此后，
战胜国同德国原盟国奥地利、保加利亚、匈牙利、土耳其相继缔结和约。以《凡尔赛和约
》为主的一系列条约构成战后欧洲国际关系的新体系，即凡尔赛体系，在第一世界大战后
长期影响着欧洲以至世界的局势的发展。德国战败，割地赔款；奥匈帝国彻底瓦解；俄国
无产阶级革命胜利，建立了苏维埃政权；英、法虽获胜利，但在战争中被削弱；美国从战
争中获取暴利，成为世界经济强国。战争没有消除帝国主义各国之间的矛盾。在欧洲，德
、法矛盾尖锐；在远东，日、美矛盾加剧。这些矛盾为第二次世界大战的爆发播下了火种
。但是，由于十月社会主义革命的胜利，世界政治史已掀开了新的一页。

第072卷世界现代前期经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书反映了19世纪末20世纪初(1870-1918 年）世界经济发展的历史，重点阐述了这一
时期资本主义由自由竞争阶段向垄断阶段发展的历史条件和基本内容。同时也介绍了亚洲
、非洲和拉丁美洲国家经济的进一步殖民地化，评析了第一次世界大战对世界经济的影响
。
　　本书还着力叙述了这一时期出现的国家垄断资本主义和早期跨国公司的产生和发展。
　　一、概　　述
　　19世纪末20世纪初，是资本主义由自由竞争阶段向垄断阶段过渡，并最终形成垄断资
本主义的时期。1873年世界经济危机则标志着资本主义经济发展史上的这一重大转折。
　　1873年的世界经济危机是一次空前深刻的世界性危机。它不仅波及范围广、规模大，
而且持续时间长达7 年(1873-1879 年）；工业危机和农业危机相交织，危机对工农业生产
破坏的程度，危机中企业倒闭破产及工人失业的程度，都超过了历次危机。1873年危机加
速了资本主义生产和资本的集中，引起了垄断组织的广泛发展。同时，危机也加剧了资本
主义国家之间对原料产地、销售市场、投资场所及殖民地的争夺。因此，1873年的危机标
志着资本主义开始由自由竞争阶段向垄断阶段的过渡。
　　19世纪末20世纪初的资本主义工业化，为过渡到垄断资本主义创造了物质基础。　　
19世纪中期资本主义工业生产的大发展，迫切要求进行新的技术革命。19世纪下半叶以电
力的广泛运用和内燃机的发明为标志的世界第二次技术革命，推动了冶金、采煤、机器制
造等原有的重工业部门的迅速发展，并引起电力、电器、化学、石油、汽车、飞机制造等
一系列新兴工业部门的建立和发展。美国、德国、英国、法国等主要资本主义国家先后实
现了工业化。工业化促进了社会生产力的巨大发展，同时也加剧了主要资本主义国家经济
发展的不平衡。1870-1913年，美国工业增长了8.1 倍，德国增长了4.6 倍，法国1.9 倍，
英国仅1.3 倍。这种不平衡发展，造成各国在世界经济中的地位发生急剧变化。美国和德
国赶上并超过英国，分别跃居世界工业生产的第一位和第二位。而英国和法国则因工业发
展相对缓慢而屈居第三和第四位。这一时期，俄国和日本的工业也有了明显的发展。
　　随着技术革命和工业化的迅猛发展，企业规模不断扩大，股份公司随之得到了广泛的
发展。与此同时，企业间的竞争也日趋激烈，从而加速了生产和资本的集中。到20世纪初
，各主要国家的生产集中已达到了相当的高度。
　　生产和资本的集中引起了垄断。资本主义垄断最初发生在流通领域，采取的垄断组织
形式主要是卡特尔和辛迪加。随着生产集中程度的提高和企业竞争的加剧，垄断联合逐渐
向生产领域发展，组成一种在生产和流通领域全面联合的高级形式，即托拉斯。继托拉斯
之后，出现了一种更为复杂的垄断组织形式康采恩。
　　工业生产的集中和垄断促进了银行业的集中和垄断。到20世纪初，主要资本主义国家
的银行业的集中和垄断，已达到了非常高的程度。这时，银行已由过去简单的资金借贷中
介人变成了万能的垄断者。
　　在工业垄断和银行业垄断都发展到很高程度的情况下，银行垄断资本和工业垄断资本
通过多种途径融合在一起，形成金融资本和金融寡头统治。在一般垄断资本主义发展的基
础上，产生了国家同私人垄断资本溶合的国家垄断资本主义的经济因素。
　　这一时期，各主要资本主义国家先后从自由资本主义过渡到了垄断资本主义阶段。由
于各国的社会经济历史条件不尽相同，因此形成了各自不同的特点。英国是典型的殖民帝
国，法国垄断资本主义具有高利贷性质，德国是容克(地主）和资产阶级统治的垄断资本主
义，而美国则是典型的垄断资本主义国家。日本和俄国的垄断资本具有浓厚的军事、封建
性质。
　　到了垄断阶段，资本输出成为帝国主义国家进行对外扩张的重要手段。
　　资本输出有两种形式，即借贷资本输出(或称作间接投资）和生产资本输出(或称作直
接投资）。作为资本主义国家生产资本输出的载体即跨国公司(也称作多国公司）已经产生
。随着各国垄断资本大肆对外扩张，它们在国际间不断发生尖锐的矛盾和冲突。为了避免
因竞争而造成两败俱伤，各国垄断资本不得不暂时妥协，结成一定形式的国际垄断同盟，
从经济上分割世界。当时国际垄断同盟的主要形式是国际卡特尔。
　　这一时期，帝国主义国家在经济上瓜分世界的同时，展开了激烈的争夺殖民地的活动
，到20世纪初，世界领土基本被瓜分完毕。由于资本主义列强在经济上不断对外扩张和对
世界的瓜分，资本主义经济在全世界范围内发展成为统一的世界资本主义经济体系。这一
时期的殖民地和半殖民地，不仅作为帝国主义国家的原料产地和商品销售市场，而且进一
步成为它们的最有利的投资场所。广大亚洲、非洲和拉丁美洲国家的经济进一步殖民地化
，沦为帝国主义国家经济的附庸。外国资本的入侵，在客观上也刺激了殖民地和半殖民地
国家民族资本的近代工业的生长，但因受到帝国主义的种种压制，发展是微弱的和畸形的
。
　　这一时期，帝国主义各国经济实力对比的变化同它们所拥有的殖民地和势力范围极不
相称。于是，它们之间为重新分割世界的斗争日益尖锐，终于导致了第一次世界大战。战
争期间，国家垄断资本主义获得了较大的发展。
　　其结果，垄断资本的利润激增。而广大劳动人民的生活因租税、公债、通货膨胀等沉
重负担普遍恶化。帝国主义战争对世界经济产生了巨大的、深刻的影响。战争极其严重地
破坏了世界生产力；战争使各主要资本主义国家经济力量对比发生了新的巨大的变化，从
而进一步加剧了资本主义国家经济发展的不平衡，孕育着更加深刻的矛盾和冲突；战争加
深了殖民地与帝国主义国家之间的矛盾，以及各帝国主义国家内部的阶级矛盾，从而引起
革命。1917年俄国的十月社会主义革命的胜利，冲破了统一的世界资本主义经济体系，标
志着世界经济的发展进入了一个新时代，即社会主义和资本主义两种社会经济制度并存和
相互斗争的时代。
　　二、资本主义由自由竞争阶段向垄断阶段的过渡
　　1.1873年的世界经济危机
　　(1)1873年危机的原因
　　1873年危机是资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段过渡的时期中最严重的一次经济危
机。这次危机的直接原因，如通常那样，是生产与市场的矛盾尖锐化的结果。在这场危机
之前，资本家为了大规模修建铁路，开办工业企业等，大量追加生产资料，促进了资本主
义经济的高涨。同时，由于固定资本的大规模扩大，工业生产机构获得巨大的增长，这样
就造成了生产过剩的物质基础。
　　例如美国，在南北战争结束后，扫除了南部奴隶制的障碍，资本主义工业获得了迅速
的发展。从50年代开始的铁路建设高潮，一直持续到70年代初。1865年至1872年期间，新
建铁路的总长度为31092 英里。1872年新建的铁路是1865年新建铁路的9 倍多。在这期间
，美国铁路的营业里程从35085 英里，增加到66171英里。规模庞大的铁路建设，对钢铁和
能源等提出愈来愈大的需求，从而推动了冶金业、煤炭业和石油业等的迅速发展。
1865-1873 年，生铁产量从75.5万吨增加到232.3 万吨，增长了2 倍多；煤产量从2215.9
万吨增为5191.7万吨，增长了1.3 倍。石油产量从1865年的1.5 亿加仑，增加到1875年的
5.1 亿加仑，增长了2.4 倍。美国的铁路建设不仅推动了本国重工业的发展，而且也促进
了70年代初其它资本主义国家经济的高涨。
　　这是因为在美国铁路建设资金中，约有一半左右是来自英国、法国、荷兰和德国等其
他国家的投资。
　　德国在这一时期的经济发展也十分迅速。它因70年代初普法战争的胜利，夺得了法国
的重要工矿区阿尔萨斯和洛林，以及50亿法郎的巨额战争赔款，从而大大增强了德意志帝
国的经济基础，并掀起了一个" 滥设企业" 的热潮。从1867年至1873年，德国建成了近100
座炼铁炉，炼焦设备也由920 个增加到1720个。据统计，德国的生铁产量，从1866年的100
万吨，增加到1873年的200 万吨；钢产量从1866年的10万吨，增加到1874年的160 万吨。
　　英国的重工业在这个时期也获得较快的发展。煤产量从1868年至1873年连续增长5 年
，从1.05亿吨，增加到1.31亿吨，增长了25％；生铁从1866年至1872年持续增长6 年，从
459.7 万吨，增加到685 万吨，增长了49％。
　　英国资本还大量参与了美国和其他国家的铁路建设，并向这些国家出口生铁、铁轨、
机车车辆和铁路建设所需的机器，从而带动了国内重工业的发展。
　　法国在这个时期的资本主义经济高涨中表现乏力。在普法战争之前，它的工业生产在
世界工业生产中的比重已经开始下降。普法战争之后，由于重要工矿区阿尔萨斯和洛林割
让给了德国，不仅使得法国的棉纺织业的发展受到较大影响，而且因煤、铁等资源的丧失
，抑制了重工业的发展。但由于70年代初的农业丰收扩大了市场购买力，因此1873年上半
年也出现了短暂的繁荣。
　　俄国在1861年农奴制改革后，资本主义工业开始迅速发展，到60年代末70年代初，围
绕着创办工业企业和修建铁路等，也掀起了" 企业滥设" 的高潮。
　　总之，在70年代初的资本主义经济高涨中，铁路和重工业的迅猛发展起了主要作用。
铁路和重工业建设的发展，导致了固定资本投资热潮，" 滥设企业" 成为一种国际现象。
随之而来的则是生产能力的盲目扩大，超越了市场的容纳能力和广大群众的购买能力，终
于导致了一场不可避免的生产过剩危机。
　　(2)1873年危机的爆发和展开
　　这次危机的主要震源是美国。1872年，美国新建铁路线的增长速度开始放慢，铁路股
票行市开始下跌，车辆订货减少，金属和金属制品的价格也开始下跌。美国铁路建设狂热
时的经济景气转为经济萎缩，触发了资本主义世界交易所的危机。
　　危机的风暴从维也纳开始。这是因为这里的创业活动带有更大的投机性。据统计，在
1870年到1873年上半年期间，在奥匈帝国共有528 次创业活动和证券发行，其总额达到25
亿弗罗林，滥设各种为攫取投机利润的银行和建筑公司。1873年5 月9 日，维也纳交易所
陷入极度混乱之中，这一天在24小时之内，股票贬值了几亿盾，因而被称为" 黑色星期五
".接踵而来的是企业大批破产，信用瘫痪，有价证券交易的停止。　　1873年在维也纳开
盘交易股票的294 家股份公司中，有135 家宣告破产。维也纳交易所危机很快波及到欧洲
的其他交易所。欧洲各国停止了对美国的资本输出，同时，美国纽约一系列供应铁路资金
的银行也停止了对铁路公司和工业界的拨款。于是，1873年9 月18日，随着拥有北太平洋
铁路公司大量债券的杰伊.库克金融公司的破产，以美国为主要震源的世界经济危机终于爆
发了。
　　维也纳交易所的危机迅速地波及到了德国。这是因为在70年代初的繁荣时期里，德国
是欧洲证券的主要交易场所，尤其是对铁路和房地产的证券投资，具有很大的投机性。美
国爆发危机后，德国的危机开始加剧。如德国铁路投资的收入一再下跌。1870年，柏林-
波茨坦铁路的股票股息为20％，1872年降为8 ％，1873年又降为4 ％。70年代初开始在柏
林交易所内发行股票的95家新银行中，到1875年倒闭了约40家。
　　英国从1873年也卷入了危机，有的工业部门的生产开始下降，出口萎缩，失业人数增
加，物价下跌。但是，由于英国的重要工业部门棉纺织业和其他一系列部门尚未发生严重
的生产过剩等原因，直到1878年，危机才全面展开。
　　这次危机席卷了除美国、德国、奥匈帝国、英国之外，还有法国、俄国、意大利、荷
兰、瑞典、比利时、日本、阿根廷和印度等国，波及范围之广，超过了以往的世界经济危
机。
　　(3)1873年危机的表现及其影响
　　1873年危机是19世纪资本主义危机史上最严重的一次危机。它不仅波及范围广、规模
大，而且持续时间长，从1873年开始到1879年结束，历时7 年，期间，一些国家经历了危
机的两次震荡。第一次是在1873-1874 年，在这次震荡中，美国和德国的生产过剩起了决
定性的作用；第二次是在1876年或1878年，英国的生产过剩，在这次震荡中起了较大的作
用。此外，这次危机又与70年代初开始的长期农业危机互相交织在一起，从而使危机更加
严重。这主要表现在以下几个方面：首先，由于生产严重过剩导致物价惨跌，并具有全面
性和长期性的特点。
　　这在冶金业和金属加工业方面表现得更加突出。在美国，物价连续下降了7年，生铁价
格下跌了69％。在英国，物价也持续暴跌，从1872年至1879年，物价总指数约下跌了25％
，个别商品价格则下降了1 ／2 到2 ／3.在德国，生铁和机器的售价出现猛烈下跌，如有
的机器价格甚至跌到成本以下。
　　其次表现为生产严重缩减。在美国，生铁产量连续3 年下降，从1873年至1876年下降
了27％；铁路建筑也连续3 年下降；造船业持续6 年紧缩；石油开采量下降了25％；棉纺
织业的产量连续2 年下降。在德国，生铁产量从危机前的200 万吨，降至1876年的160 万
吨，下降了20％；钢从1874年的160 万吨，降至1876年的140 万吨，下降了12.5％。此外
，危机还冲击了棉织品和毛织品的出口。在英国，生铁产量经历了1873-1874 年和1878
-1879年的两度猛烈下降，从1872年的危机前的最高点，到1879年的危机最低点，下降了11
％。此外，煤产量和棉纱产量也都经历了两次下降。
　　最后，表现为企业倒闭和工人失业严重。美国在危机期间，倒闭的企业达47000家，仅
1878年就有10478 家工商企业倒闭。此外，还有不少生产企业处于局部开工和停工状态。
1873年1 ／3 的美国钢铁厂停工。1875年末，在713 个炼铁炉中，有420 个停工。1877年
，当危机最低点已经过去的时候，生铁冶炼工业和各轧钢车间的开工量只及它们生产能力
的40％-50 ％。在制造重型铁轨的49家企业中，1874年有22家全部停工，其余的企业也只
是局部开工。企业倒闭和停产，造成大量工人失业。危机期间，美国东部各州的工人有1
／2 到1 ／3 被解雇。据美国学者统计，1878年美国失业人数高达300 万之多。在德国，
从1873年至1876年期间，约有40％的炼铁炉停产。许多中、小工厂完全停产。大批工人因
此失业。即使在克虏伯、波雪、沃列特等一些大企业中，也有1 ／3 到3 ／4 的工人被解
雇。在英国，危机期间，生铁生产曾遭受两次冲击，到1879年上半年，仅在英国北部，就
有50％的炼铁炉、60％的搅铁炉及大量轧钢机停产。在棉纺织业和毛纺织业中，开工不足
的情况也十分严重。1879年这一年，英国有11.4％的工会会员被登记为失业者。
　　1873年这场持久而严重的危机大大加速了资本的积聚和生产的集中。在危机期间，大
批弱小和经营不善的企业破产了。在1876-1878 年间，资本主义国家中破产和倒闭的企业
每年平均达9500家左右。而那些大企业，凭借着雄厚的资本和良好的生产与销售条件，在
危机中乘机并吞中小企业而获得发展。它们在以后的激烈竞争中发展成为垄断组织。同时
，危机也加剧了资本主义国家之间对国外市场、原料产地、投资场所及殖民地的争夺。总
之，这场危机加剧了。资本主义由自由竞争阶段向垄断阶段的过渡，标志着一个旧的历史
时期的结束和一个新历史时期的开始。
　　2.19世纪末20世纪初的资本主义工业化
　　19世纪末20世纪初的资本主义工业化是继工业革命之后，资本主义生产力在新技术基
础上进一步发展，机器大工业、特别是重工业在国民经济中取得优势地位的发展过程。工
业化引起了国民经济结构的显著变化，使得工业在一国国民经济中的比重超过农业，重工
业得到迅速发展并取代轻工业而在工业生产中占据主导地位。
　　(1)工业化的社会经济前提
　　①19世纪中期资本主义工业的高涨，为工业化的发展奠定了物质基础。
　　自18世纪60年代英国率先进行工业革命以后，到19世纪上半期，法国、美国、德国、
比利时等欧美国家也先后开始了工业革命。到19世纪中期，各主要资本主义国家已在不同
程度上建立了各自的近代工业部门。这时，蒸汽机普遍使用，铁路建设大规模展开，纺织
、冶金等多种工业部门实现了机械化，资本主义工业处于高涨时期。在50-60 年代，工业
生产有了巨大增长。英国工业生产增长了近一倍(98％），法国工业生产大约增长了2 倍，
德国工业大约增长了3 倍。工业生产的大发展，为工业化的发展奠定了物质基础。同时，
对技术进步提出了更高的要求，迫切要求技术上的重大突破，呼唤新的技术革命的到来。
　　②第二次技术革命是工业化的强大推动力。19世纪下半叶的技术革命，以电力的广泛运
用和内燃机的发明为主要标志。技术革命的重心从前次技术革命的纺织业和采掘业转移到
重工业，建立起一系列新兴的重工业部门，例如电力工业、化学工业、石油工业、汽车工
业等。生产力突飞猛进地向前发展，工业较发达的国家，产业结构发生了变化，主要资本
主义国家实现了工业化，人类步入了电气化的时代。
　　③资产阶级民主化运动的发展为工业化创造了良好的政治条件。19世纪中期以后，资产
阶级民主化运动在各主要资本主义国家都有不同程度的发展。在英国，经过1832年议会改
革和1846年废除谷物法，全面实行了自由贸易政策。这是英国工业资产阶级对土地贵族、
金融贵族、大垄断特权商人取得的巨大胜利，资产阶级的社会政治地位有了很大提高。
1848年的欧洲革命使德国和法国都发生了巨大的社会变革。在德国，加快了农奴制改革的
步伐，1850年的改革，宣告了农奴制的被废除。1871年在普法战争的过程中自上而下地实
现了统一，大大减少了资本主义工业发展的政治障碍。法国在1848年革命中推翻了反动的
七月王朝的统治，大金融资产阶级掌握了政权。
　　在19世纪70年代又由帝国制改为共和制，朝着资产阶级民主的方向迈进了一步。美国
是这一时期中资产阶级在政治上获得充分发展的典型，通过1861 -1865年的南北战争，废
除了南部奴隶制，资产阶级独掌了政权，联邦的统一得到巩固，从而为资本主义在全国范
围内的自由发展扫除了障碍。俄国和日本在这一时期先后进行了资产阶级改革。俄国于
1861年废除了农奴制，日本在1868年发生了明治维新运动，这些改革都为资本主义的发展
创造了条件。
　　(2)工业化的主要内容
　　这一时期资本主义工业化的内容，主要表现为在19世纪末20世纪初的技术革命中，建
立起电力、化学、石油、汽车、电讯等一系列新兴工业部门，和促进了钢铁工业的新发展
。
　　①电力技术的发展和电力工业的兴起。电力工业部门的兴起，始于19世纪30-40年代电
报机的发明和应用。然而，当时电报所用的电源被称之为" 弱电" ，即由电瓶供应线路的
电源，难于驱动需要较大能源的设备和工作母机。这就引起了发电机、电动机的发明。19
世纪上半期，电磁学理论的创立，为发电机和电动机的发明和研制奠定了理论基础。19世
纪中期以后，在生产需要的推动下，发电机和电动机的技术迅速发展。1867年，德国电学
工程师维尔纳.冯.西门子研制成功第一台自馈式直流发电机，首次完成了将机械能转化为
电能，从而开始了19世纪末期的" 强电" 技术时代。1870年比利时人格拉姆研制出具有环
形电枢的直流发电机。1879年西门子又发明了电动机，将电能又转换成机械能，并在柏林
工商博览会上展出一条小型电车轨道(附三节车厢，每节载客6 人，由一台3 马力的电动机
车牵引）。1881年5 月1 日，柏林第一条有轨电车正式通行。
　　大发明家美国人爱迪生一生有1300余种发明，其中最重要的发明是电灯和配电系统。
1881年他与英国人斯旺同时把碳丝灯投入市场。1882年在纽约创建了发电厂，正式向用户
供电。与此同时，爱迪生及其研究所研制了供电的系列产品，如发电机、稳压器、开关、
接线盒、绝缘带和保险丝，保证了电灯的推广使用。电灯的发明，促进了电力工业的发展
，到1882年，美国已建成小电站150 个。不久，欧洲及其他地区国家也发展了电灯事业。
爱迪生创建了由他本人经营的电机厂，1899年该厂发展为世界上最大的电机工业公司——通
用电机公司。
　　随着各种电动生产资料和生活用品的出现，产生了对电的大量需求。当时普遍使用的
是直流电，在较远的线路输送中损耗很大，这就使供电范围受到很大限制。于是，产生了
对交流电的需求。由直流电转变为交流电所用的变压器是匈牙利工程师戴里等三人于
1882-1885 年间研制成功的。法国物理学家，电技工程师德普勒也于1882年成功地进行了
远距离高压直流输电试验。之后，俄国、意大利、奥地利等国也有人研制成功。19世纪90
年代，远距离输电首先在德国获得成功。远距离输电的成功，不仅使电力的应用范围扩大
，而且使电站的建设可以充分利用各种自然资源。1890年，在美国科罗拉多建立了第一座
水力发电站，德国在褐煤产地也建立了电厂。由于高压电线的架设，还可把所有电站连结
在一起组成电力网互相补充。
　　电力技术的广泛使用，首先促进了电力工业、电气设备工业的迅速发展。
　　以发电、输电、配电为主要内容的电力工业，和制造发电机、电动机、变压器、断路
器以及电线、电缆等的电气设备工业都迅速兴起，同时还促进了材料、工艺和控制等工程
技术的发展。电力技术的发展还使许多传统产业得到改造，使一系列新技术应运而生。因
此，电力技术的发展和电力工业的兴起开辟了工业电气化的新纪元，具有划时代的深刻意
义。19世纪末20世纪初，德国和美国因最早实现电气化而迅速跨入了工业强国之列。
　　②化学工业的建立。化学工业的建立是19世纪下半叶应用技术的一项重大突破。1862年
，比利时人索尔维实现了" 氨碱法" 的工业化。此后，法国、英国、德国、美国、俄国等
也纷纷设计" 索尔维法" 制碱厂。从此，索尔维法制碱技术在世界上迅速发展。有机化学
工业也随着煤焦油的综合利用得到迅速的发展。1850年，德国化学家霍夫曼从煤焦油中提
出苯胺。以后，他和他的英国学生帕金用苯胺与其他物质合成苯胺类的染料，为合成染料
工业的兴起作出了突出贡献。在霍夫曼的推动下，德国合成染料发展迅速。1886- 1900年
期间，德国六家最大的化学公司总共取得了948 项染料专利，德国人几乎垄断了世界合成
染料的生产。合成染料成本低、性能好，很快就代替了天然染料。
　　合成纤维行业，因19世纪末人造丝的发明和粘胶纤维的发明而发展起来。到第一次世
界大战爆发前，德国已有22家合成纤维工厂生产人造丝和人造毛。
　　1867年瑞典人诺贝尔发明" 安全炸药" ，开创了化学工业的又一个重要部门。炸药被
迅速用于开矿和筑路工程。1887年又改进了制造无烟火药的技术，并在军事上广泛运用。
　　③内燃机的发明和发展推动了汽车工业的建立和飞机的发明。1869年法国工程师里诺研
制成功了第一台可供实用的煤气内燃机——以煤气为燃料，以电火花点燃的无压缩型二冲程
内燃机。1876年，德国工程师奥托应用法国工程师德罗夏的四冲程内燃机工作原理，设计
制成了第一台以煤气为燃料的四冲程内燃机。1883年，德国工程师戴姆勒制成的体积小、
重量轻、马力大、效率高、以汽油为燃料的四冲程内燃机。1892年，德国机械工程师狄塞
尔发明了一种结构更简单、燃料更便宜的内燃机——柴油机。
　　由于内燃机的发明，解决了交通运输工具的发动机问题，一种新型的交通工具——汽车
诞生了。1885年载姆勒与德国另一名工程师本茨同时将汽油内燃机用作汽车的引擎，各自
独立地研制出最早的可供实用的汽车。到1891年世界上出现了对工业发展具有重要意义的
载重汽车。
　　从19世纪90年代起，许多国家相继建立起汽车工业。其中以美国的汽车工业最为发达
。亨利.福特和另外11位同业投资人于1903年成立了福特汽车公司。1908年他试制成功新式
的T 型汽车，1913年创设了世界第一条汽车流水装配线，极大地提高了劳动生产率。汽车
售价由每辆8000美元降至500 美元，从而使汽车普及为美国人的重要交通工具。汽车工业
发展十分迅速，19世纪90年代，世界汽车生产的年产量只有几千辆，到第一次世界大战前
，已增加到50万辆以上。这时全世界共拥有汽车200 万辆。美国汽车工业的发展更为迅速
，1900年时，汽车产量为1000辆，到1910年时增为18.1万辆。它很快就取代了德国而高居
世界汽车工业的首位。
　　内燃机的问世，也为飞机的发明创造了前提。飞机发明者是美国人赖特兄弟：威尔伯.
赖特和奥维尔.赖特。1903年，他们制作了一架以木料为骨架，帆布作机翼材料的双翼飞机
——" 飞行号".飞机由12马力的汽油内燃机推动螺旋桨，成功地在空中飞行了12秒。之后，
英、法等国也开始了飞机的研制与试飞工作。1909年，在欧洲召开的第一次世界航空会议
，标志着人类进入了航空时代。从此，航空工业蓬勃发展起来。
　　④石油工业的兴起。石油最早只用于照明或作为锅炉燃料。1854年，美国化学工程师西
利曼发明了最早的原油分馏装置，从原油中获得各种油气，包括汽油、煤油和柴油、重质
油和焦油等。到19世纪末，以汽油等为燃料的各种内燃机先后诞生，石油便从以提炼供灯
用的煤油为主，转变为以提炼作动力燃料用的汽油等为主。此外，铁路等交通运输业的发
展，各行业机械的普遍使用，以及对照明的需要，引起对润滑油和燃料油的强烈需求，从
而促进了石油工业的兴起。
　　世界现代石油工业开始于美国。1859年，美国人前铁路司机德雷克在宾夕法尼亚洲的
泰特斯维尔打出了世界第一口油井。1862年，年青的洛克菲勒和发明新炼油方法的工人安
德鲁斯一起，在俄亥俄州的克利夫兰建立了一座炼油厂。从此，现代石油工业从勘探、开
采、炼制加工、储运销售，在美国迅速发展起来。到1885年，洛克菲勒的美孚石油公司已
有70％的产品远销国外。俄国于70年代初在高加索也发现了石油。1873年沙皇政府准许外
国公司赴俄开采。1897-1906 年，俄国铺设了第一条输油管。世界石油开采量从1860年的
6.7 万吨，增至1870年的80万吨，1900年的2043万吨，1913年的5000万吨。石油工业的兴
起和发展，为内燃机的发展创造了前提，煤气内燃机、汽油内燃机、柴油内燃机相继出现
，而内燃机的发明和发展又促进了石油开采业和石化工业的发展。
　　⑤炼钢新技术促进了钢铁工业的发展。1856年，英国人贝塞麦发明的转炉炼钢法是" 吹
气精炼" ，能燃烧掉生铁中所含的杂质而炼出钢。这种炼钢法要优于" 搅钢法" 技术。但
由于英国已在" 搅钢法" 技术上投入巨额资本，因此英国钢铁业的资本家对转炉炼钢新技
术持冷淡态度。瑞典钢铁企业家于1859年引进贝塞麦炼钢法，并获得试验成功，实现了工
业化生产。60年代初，法国、德国和美国也先后引进这一技术。此后，贝塞麦炼钢法在世
界迅速推广，极大地提高了生产效率，从而开辟了钢铁工业的新时代。
　　1864年法国人马丁和居住在英国的德国人威廉.西门子发明了平炉炼钢法。这种炼钢法
不仅可以溶化生铁和熟铁，还可以熔化废钢，使之变为优质钢。1866年西门子在伯明翰建
立了平炉炼钢厂。1868年和1870年美国和俄国分别引进了这项技术。
　　然而，这两种炼钢法都不能解决铁矿石的脱磷问题，而欧洲90％的铁矿含磷量较高。
为解决这个问题，" 托马斯法" 便应运而生。
　　英国治金学家托马斯在1875年发明了一种碱性转炉炼钢法，解决了脱磷问题。1877年
，托马斯在英国钢铁协会上提出" 托马斯法" ，即碱性转炉炼钢法。但未引起重视。直至
1879年英国一家钢厂采用托马斯法获得成功，托马斯法才获得认可。
　　钢铁冶炼技术的不断改进，推动了钢铁业的迅速发展，使钢逐渐取代铁，成为基本的
工业原料和重要的建筑材料。
　　⑥电讯工业的兴起。电讯技术始于19世纪30-40 年代电报的发明和应用。19世纪中期以
后，随着电力技术发展速度的加快，电讯工业也迅速兴起。
　　1833年，德国格廷根的两个自然科学家高斯和韦伯首次发明电报。然而电报业的真正
发展却始于1838年美国人莫尔斯发明的打字电报，即由点和横两种符号组成的新电码——"
莫尔斯电码".　1844年，莫尔斯发明了第一个可供实用的电报装置。同年，他利用美国国
会资助的拨款，在华盛顿与巴尔的摩之间架起了64公里长的、世界上第一条有线电报线路
。之后，英国和其他西欧国家也相继架设起有线电报线路。1846年，英国伦敦成立了电报
公司。1847年，德国人维尔纳.西门子成功地在柏林与波茨坦之间修建了一条电报线。同年
，他又与机械师哈尔斯克在柏林创办了" 西门子——哈尔斯克电报机制作所".该所后来成为
欧洲颇有影响的电讯企业。1869年又完成了横贯伦敦经由普鲁士、俄国、波斯到达印度的
电报线路。美国为应用莫尔斯的发明，于1856年创办了西方联合公司。之后，又创办了更
多的电报公司。
　　海底电缆的铺设，始于1845年美国人科尔特铺设从火岛到纽约的跨海电缆。1850年在
英国和法国之间铺设了第一条海底电报电缆。从1857-1866 年美国大东公司铺设了从纽芬
兰到爱尔兰的第一条横跨大西洋的电缆。
　　电话是美国人贝尔于1876年发明的。1877年他创办了贝尔电话公司，到1880年美国已
安装了5 万多部电话机。同年，在美国相距80公里的城市之间已有长途电话。贝尔集团发
展成为世界最大的电话公司，后来发展为美国电话电报公司。1881年初，德国也开始建立
城市电话网，到1910年，已拥有100 万部电话机。
　　无线电技术的发明，是通讯技术的一个飞跃。意大利物理学家马可尼于1895年成功地
实现了1 英里距离的无线电通讯。1898年无线电通讯即投入实用。在这期间，俄国物理学
家波波夫也发明了无线电通讯。
　　总之，这一时期，随着电讯技术的不断发展，和电报与电话日益广泛的运用，电讯工
业便迅速地发展成为世界资本主义经济的一大行业。
　　(3)工业化促进了社会生产力的巨大发展
　　由第二次技术革命所掀起的工业化运动，通过国际贸易、国际资本流动和国际移民等
等途径，由工业先进的国家向工业后进的国家扩展，从而促进了社会生产力的巨大发展，
世界工业生产和交通运输等迅猛发展。
　　1870-1913 年期间，世界工业生产增加了4 倍多(见表1)，超过以往任何时期的发展速
度。在世界工业生产中，资本主义国家工业生产的比重占到87％以上，而亚非拉绝大多数
国家所占的比重极其微弱。
　　这一时期，一些重要产品的数字也表明世界工业生产的高速增长。英、美、德、法四
国煤产量从18910 万吨，提高到112670万吨，增长了4.9 倍多；世界生铁产量，1870年为
1203万吨，1913年达到7915万吨，提高了5.6 倍，其中，英、美、德、法四国的生铁产量
由1036万吨，提高到6645万吨，增长了5.4 倍；世界钢产量，1870年仅为52万吨，1913年
则达到了7635万吨，提高了145.8 倍。
　　19世纪末20世纪初，交通运输业也取得了显著的发展。这种发展主要表现为蒸汽船替
代木帆船和铁路网的普及。
　　这一时期船舶数量的增长情况如下表。
　　上述统计数字表明，到1910年时，全部船舶的总吨位增长到3460万吨，比1870年的
1680万吨增加了一倍多，其中汽船已占75.7％。航运业不仅在数量上取得了巨大的增长，
而且基本上实现了运输工具的机械化，进入了汽船代替木帆船的时代。从主要资本主义船
运大国来看，蒸汽船吨位超过木帆船，比利时是在1880年，英国、法国和荷兰是在1890年
，美国和德国是在1900年，挪威是在1910年。这一时期，在世界航运史上还发生了两个具
有重大意义的事件，即1869年苏伊士运河和1914年巴拿马运河的竣工通航。
　　这两大运河的通航大大缩短了东西航海的距离。例如，苏伊士运河使英国伦敦至印度
孟买、法国马赛至印度孟买的航程都缩短了40％多。此外，由于轮船在航运业中逐渐取得
优势，从1870-1913 年间，航运费用下降了一半以上。世界航运业的发展，进一步把各大
陆联结起来，这就极大地便利了国际间的经济交流，促进了国际贸易的发展，从而也推动
了资本主义国家的工业生产。
　　在这个时期，铁路运输业的发展更为迅速。
　　1870年世界铁路营业里程为21万公里，到1913年增加到110.2 万公里，增长了4.2 倍
。同期间，欧洲铁路营业里程从10.5万公里增为34.6万公里，增长了2.3倍；美洲从9.3 万
公里增为近57万公里，增长了5.1 倍。与此同时，亚洲、非洲和澳洲的铁路也有了很大的
发展。这3 个洲的铁路营业里程数占世界铁路营业里程数的比重，从1870年的5.7 ％提高
到1913年的17％。
　　在这一时期，欧美国家都建成了联结各主要地区或重要城市的铁路干线，形成了铁路
网。铁路网的普及，推动了统一的国内市场的形成和各国经济的增长，促进了对外经济的
联系和世界市场的发展。
　　此外，汽车工业、航空工业和电讯工业的发展，大大缩短了时间和空间的距离，加速
了经济信息的交流和工商业务的发展，促进了城乡间及国际间的经济交流，从而逐渐将整
个世界经济联成一体。
　　3.主要资本主义国家的工业化
　　(1)美国
　　美国在南北战争之后，经过30年的时间，在全国范围内完成了工业革命，并实现了工
业化。这主要表现在以下几个方面：首先，重工业的发展超过了轻工业。美国的工业化也
是从轻工业开始的，在南北战争之后，重工业的发展速度大大超过了轻工业。从轻、重工
业产值增加的倍数来看，1880年至1914年第一次世界大战前，美国重工业产值增加了5 倍
，轻工业只增加了3 倍。作为重工业发展水平标志的铁、钢、煤的发展速度更快。
1870-1900 年，煤增加了7.1 倍，生铁增加了7.2 倍，钢则由7 万吨增加到1035万吨。从
工业部门结构来看，1860年时，美国工业中领先的是轻工业部门的面粉业、棉织业、木材
加工业等工业部门，1900年，美国工业中领先的是钢铁、屠宰和肉类罐头、机械制造、木
材加工业。钢铁业和机器制造业分别跃居第一位和第三位。重工业的快速发展为国民经济
各部门提供了技术装备。
　　其次，新兴工业部门迅速发展。随着工业的发展和技术的进步，美国不断出现新兴的
工业部门，并且得到极其迅速的发展。其中尤以石油、电气和汽车制造业表现得最突出。
美国石油工业的发展始于1859年。1860年美国石油产量只有50万桶(每桶原油为42加仑），
1900年增为6362万桶。1900年之后，石油工业获得了巨大的发展，到1910年，石油产量增
加到20960 万桶，成为世界主要产油国之一。电气工业是在70年代随着各种电器的发明和
应用而发展起来的。70-80 年代，发明家爱迪生和威斯汀豪斯，分别创立了爱迪生通用电
气公司和威斯汀豪斯电气公司(有的译为西屋电气公司）。
　　80年代初，美国建立了第一个发电厂。此后，电气工业便飞速发展起来。到90年代，
电动机在工业中已经得到普遍应用。到1914年，电器器材总价值达35943万美元，1879年时
才只有265 万美元。美国的汽车制造业是19世纪末发展起来的。1895年美国正式开始生产
汽车，当年产量为300 辆，到1900年为4200辆，1913年便增为486000辆。1904年开始生产
载重卡车作为工业中的运输工具，促进了工业的发展。此外，化学工业，炼铝工业等新兴
工业部门也开始迅速发展。
　　再次，工业发展速度超过了农业。19世纪最后30年，美国工业以年平均4.7％的速度增
长，农业以3 ％的速度增长。到1884年，工业净产值第一次超过农业而占工农业净产值的
53.4％，1899年占58.3％。工业成为美国经济中最主要的部门。对外贸易从1894年开始由
主要输出原料(棉花、小麦、羊毛及少量矿产品）转向主要输出工业制成品。如果以工业产
值在工农业总产值中的比重占相当优势，并且重工业有相当发展，使整个工业在国民经济
中起主导作用，作为美国资本主义工业化的主要标志，则可以说，到19世纪末20世纪初，
美国已经从农业国转变为工业国了。
　　在工业化时期，美国工业的发展速度远远超过了英、法等老牌资本主义国家。在70年
代初，美国超过了法国，到80年代初又超过了英国，跃居世界工业首位。美国的钢铁、煤
炭、机器制造、电气等重要工业部门，在19世纪80-90 年代均跃居世界首位，工业生产技
术和生产组织方面也进入了当时世界的先进行列。从1870年至1913年的43年中，美国工业
增长了8.1 倍。在同时期内，美国工业在世界工业中所占的比重，由23.3％上升到35.8％
。
　　19世纪末20世纪初，美国工业之所以能够迅速发展，决非偶然，而是由于工业化时期
下列各种有利因素综合作用的结果。
　　首先，这一时期美国农业的迅速发展，为美国的迅速工业化奠定了坚实的基础。
　　美国是靠农业起家的资本主义国家。农业的基础作用促使美国政府很早就重视农业问
题。南北战争以后，美国政府又采取了直接干预农业经济的政策来促进农业的进一步发展
。如通过" 宅地法" (1862年）及其后的" 植树法" (1873年）、" 沙漠土地法" (1877年）
及" 林地和砂石法" (1878年）等一系列土地法令，出售西部国有土地，吸引了大批移民涌
向美国，同时也极大地推动了美国人口不断向西迁移和对西部的开发，使中部和西部地区
逐步成为农产品的主要产地，农业中心也从东部向西部移动。美国政府还采取了大力推进
农业教育和科学研究，促进农业机械化和科学化的种种政策措施。如1862年根据" 农业部
组织法" 成立了农业部，其主要任务是搜集农业科技资料；组织和开展科学研究；推广新
技术；引进和推广良种；发展农业教育等。同年，美国国会又通过了" 莫里尔赠地学院法"
，规定从联邦公有土地中，按每州在国会参、众议院的议席，每席拨给三万英亩土地，由
各州政府拍卖筹集资金，用来创办和维持至少一所设有农业和机械课程的州立学院，即"
赠地学院".根据这个法规，美国联邦政府拨给各州的土地，共达1100万英亩。并在美国建
立了一批从事农业教育和实验活动的农业高等院校和机械工程学校。这批学校对发展美国
农业起了重要作用，同时也为农业机械化和国家工业化培养了人材。1887年的" 哈奇农业
试验站法" ，规定由联邦政府从出售公有土地的所得中，每年向各州拨款1.5 万美元，以
建立州农业试验站，专门从事与各州农业生产有关的农业科学技术研究。此外，美国政府
还拨款资助兴办灌溉工程，加强农地改良工作等等。
　　由于政府的大力支持，美国农业生产在工业化时期获得了较大的发展。
　　1860-1890 年农业机械和设备的价值，从2.46亿美元增至4.94亿美元，增长了一倍。
从1890-1914 年又增长近2.7 倍，达到17.19 亿美元。农用动力(牲畜动力除外）也从1890
年的60.5万马力左右增加到1910年的100 亿马力以上。随着农业种田的科学化，农用化肥
从1860年的16.4万吨增至1910年的554.7 万吨，增长了近33倍。农业的机械化和科学种田
的大量推广，使农业生产效率迅速提高。1840-1900 年每生产100 蒲式耳小麦所需的工时
，从233 个减为108 个；每生产一包棉花所需的工时从601 个降为284 个。因此，这一时
期美国农业的发展是相当快的，1870-1900 年以每年平均3 ％的增长速度向前发展。
1850-1900 年，美国农产品的产值增加了近两倍。在1860 -1900年期间，小麦产量增加了
近3 倍，玉米增长2.5 倍，棉花增长约4 倍。
　　畜牧业也十分发达，在整个19世纪，畜牧业产值一直都略超过种植业而占一半以上。
在主要牲畜饲养方面，牛、羊、猪的饲养量分别增加了1.71倍、1.8 倍和0.91倍。从每个
农业劳动者生产的产品所供养的人数看，从1860年的4.5 人增加到1900年的7 人。
　　美国农业的发展不仅为迅速增加的工业人口提供了粮食和农畜产品，而且还给工业提
供了所需的部分原材料和积累了大量资金。据统计，1870年美国人口近4000万，1910年增
加到9000多万。而每个人平均拥有的粮食，1870年为2164斤，1910年为2464斤。1880-1900
年期间，轻工业总产值中农业原材料的比重在55％-66 ％之间，在整个工业中1880年占47
％，1900年还占27.4％。农产品大量出口，为工业生产积累了大量资金，不仅可换回国外
的工业设备，还可换回国内缺乏的某些原料。美国的农产品出口在美国出口总额中占的比
重，1860年为81％，以后虽因工业品出口增加，它所占的比重有所下降，但到1900年仍占
62％，1910年占50％多。
　　同时，随着农业机械化程度和农业劳动生产率的大幅度提高，从农业中游离出来的劳
动力源源不断地转移到工业生产中，缓和了工业劳动力紧缺与工业飞速发展的矛盾。
1860-1900 年，农业人口从总人口的80％，下降为60％，而城市人口所占的比重从20％上
升到40％。同一期间，就业总人数增长了285.3 ％，而农业就业人数仅增长98.6％；农业
就业人数所占的比重从59％降为42.8％，而制造业就业人数比重从15.4％增加到21.6％。
　　此外，农业机械化、科学种田以及对西部的开发，为美国工业提供了巨大的国内市场
。1860年以后，农业机械在美国得到迅速和广泛的推广，这对制造业中农业机械制造部门
起了极大的推动作用。
　　其次，以铁路建设为中心的交通运输革命在工业化中发挥了先行作用。
　　随着大规模的" 西进" 扩张和土地法的实施，美国东部移民源源不断向西涌去，而西
部的日益开发，则需要输出农产品和输入东部的工业品；东部工业区也需要向西部开拓市
场和获得粮食及原材料。这种大规模的东、西部运输和城乡各业的发展，使得美国以公路
和内河航运为主的交通运输方式越来越满足不了需要。在这种情况下，只有采用先进的运
输系统——铁路，才能解决这个问题。为了促进铁路建设，早在1830年，美国政府就实施了
以降低进口路轨关税为主要内容的援建铁路法规。之后，又实施了赠予土地援建铁路的
1850年法令。此后，授予国有土地便成为美国联邦政府支援铁路建设的主要形式。从1850
年到停止授地的1871年，根据国会立法，美国联邦政府总共授予各铁路公司的土地，约为
13100 万英亩。此外，各铁路公司还从各州政府获得了5100万英亩的土地。两级政府授地
近两亿英亩。铁路公司出售政府免费授予土地的收入，是修筑铁路资金的主要来源之一。
除此以外，联邦政府为铁路建设发放的贷款约为6500万美元，州和地方政府也提供财政援
助。从1865年到1890年，包括政府给铁路赠予土地的价值在内，政府援助的总额达15至20
亿美元，占同期铁路全部投资的10％-15 ％。
　　援建铁路法规的实施，极大地刺激了私人资本投资于铁路的热情，大大加快了美国铁
路建设的速度。1830年美国铁路营业里程只有23英里，到1860年达到3万多英里，在密西西
比河以东地区形成了一个相当完备的铁路网。
　　1862年，以拨地和提供贷款为主要内容的" 太平洋铁路法" 实施以后，铁路建设更加
飞速发展，到1870年营业里程达5.3 万英里，1880年超过9.3 万英里。到1900年，美国铁
路营业里程为19.3万多英里。尤其是在这期间，美国建成了横贯大陆的五条铁路大动脉，
即：联合太平洋铁路(1869年）、北太平洋铁路(1883年）、南太平洋铁路(1883年）、圣塔
菲铁路(1885年）和大北铁路(1893年）。这样，美国在几十年之内，就形成了一个连接南
北、横贯东西、沟通城乡的庞大铁路网。从而促进了全国统一市场的形成，推动了工、农
、商等各业的发展和西部广大地区的开拓。同时，铁路建设还带动了煤炭、钢铁和机器制
造业等部门的增长。
　　再次，技术革命和科学管理对工业化起着巨大推动作用。在世界第二次技术革命中，
美国不仅不失时机地从西欧引进了大量先进技术，同时还鼓励本国的发明创造，为此不断
修订专利法以保障专利权，推动了美国科学技术事业的发展，形成了一支庞大的科技队伍
。从南北战争到19世纪80年代，批准的专利增加了1倍，到1914年超过4 万件。这些新发明
、新技术推动着美国新兴工业部门的产生和工业化的迅猛发展。新技术的广泛应用，使生
产技术日益复杂，从而对管理的要求也越来越高。这一时期，出现了一批科学管理的先驱
者。其中最突出的是泰罗。他对作业过程、工时测定、生产进度、车间组织、人员选择和
训练、工资制度等一系列有关管理的基本问题进行了研究，第一个把凭经验的传统管理置
于科学的基础之上，开创了科学管理的新阶段，因而被称为" 科学管理之父".他的主要代
表作有《论传送带》、《计件工资制》、《车间管理》和《科学管理原理》。此外，还有
工业管理家吉尔布雷斯夫妇的时间——动作研究方法、埃默森的成本管理、福特的同期管理
等等。这一系列的科学管理原理与方法，极大地提高了劳动生产效率。
　　因此，技术革命和科学管理推动着美国工业化迅速向前发展。
　　第四，资本积累和外国移民是美国工业化迅速发展的重要因素。
　　要实现工业化，就需要进行大量的投资。这一时期，美国的资本主要靠国内通过节约
、储蓄和发行股票来积聚资本，同时也大量利用外国资本加速本国工业的发展。到1914年
，美国仍然是一个资本输入国，在引进的外资中约有67亿美元是欧洲国家的投资，其中半
数以上是英国资本。这些外国资本大多投入美国的铁路证券、土地、采矿和畜牧业方面。
就对铁路证券的投资来说，外国资本要占到投资总额的四分之一。
　　外国移民是促进美国工业化的另一个重要因素。美国资本主义经济的发展，迫切需要
大量劳动力。从1861-1910 年涌入美国的移民近2300万人。
　　这些移民主要来自欧洲，他们带来一定的技术和一部分资金，为美国工农业的发展提
供了劳动力、技术力量和资金，同时也提供了广大的市场，从而大大地促进了国民经济的
迅速发展。
　　第五，工业化时期的教育起着不可低估的作用。工业化需要大批有知识、有专长的工
程技术人员和熟练劳动力。尤其是后进国家要缩短与先进国家的技术差距，发展教育是重
要途径之一。据调查，1870年美国仅有16000 名中学毕业生，到1916年增至25.9万名。在
同一时期，5-17岁在校学生占全国人口比重从57％上升到75％。为了发展教育，在州政府
的预算支出中，教育经费是逐步上升的。1890年是600 万美元，1902年是1600万美元，
1913年增加到5000万美元。教育经费的支出占州政府各类支出的第二位。而市县地方政府
用于教育的经费更加突出，1900年是1.39亿美元，1902年是2.2 亿美元，1913是2.81亿美
元，教育经费均占各类支出的第一位。
　　高等学校在南北战争以前，在东部和中西部的16个州内，已有所发展。
　　但这期间只有35所大学开设了工程学系。南北战争之后，为适应经济发展的需要，多
种类型的学校进一步发展起来。在60年代初，根据" 莫里尔赠地学院法" 建立起来的农学
院和工学院为美国农业机械化和工业化培养出了大批专业人才。著名的伊利诺伊大学、麻
省理工学院、康奈尔大学等都是这个时期建立起来的。同时，还派出大批留学生到德国的
柏林、耶那、莱比锡等大学深造。在1870-1916年期间，每年取得学士、硕士、博士学位的
人数从9200人增至49800 人。这种智力投资的结果，对美国经济的迅速发展起到了难以估
量的作用。
　　(2)德国
　　德国继19世纪50-60 年代的工业高涨之后，从1870年初起，工业又出现跳跃式增长。
从1870年到第一次世界大战前夕的1913年，工业生产提高了4.6 倍。其中，生产资料生产
上升了6.5 倍，消费品的生产上升了2.4 倍。
　　从德国工业生产的年平均增长率来看，1860-1870 年仅为2.7 ％；1870- 1880年上升
为4.1 ％；1880-1890 上升为6.4 ％；1890-1900 年为6.1 ％；1900-1913年间仍达4.2 ％
。德国工业生产增长的速度远远超过英、法两国，仅次于美国。
　　在19世纪末20世纪初德国工业的飞速发展中，重工业和一些新兴工业部门的发展特别
迅速。1870-1913 年的43年间，煤产量从3400万吨增至27730 万吨，增长了7 倍多；生铁
产量从140 万吨增至1680万吨，增长了11倍；钢产量从20万吨增至1770万吨，增长了近
87.5倍。1913年德国的煤产量次于美国和英国，居世界第三；钢和铁产量都仅次于美国而
居世界第二。
　　作为重工业基础的煤、铁、钢的迅速增长，对整个工业的增长起了巨大的作用。
　　机器制造是德国工业中一个极其重要的部门，从19世纪90年代起发展特别迅速，其中
发电机的制造和造船业的发展尤其突出。1895-1910 年期间，电机产值从7800万马克增至
3.68亿马克。德国的造船业是在全国统一后才真正发展起来的。1872年在不来梅创建了第
一家造船厂" 韦泽尔" 股份公司，1878年又在汉堡建立了第二家造船厂" 布洛姆- 福斯"
，此后，在基尔、斯台汀等地相继建立船厂，从而使商船吨位迅速增长，1870年为98.2万
吨，1900年194.2 万吨，1910年300万吨，1914年为510 万吨。这时，德国的造船业不仅能
满足国内的需求，而且还接受国外订货。
　　在重工业的发展中，德国军事工业的发展占有突出的地位。这是因为普法战争中，德
国对法国的胜利刺激了德国容克(地主）资产阶级的胃口。德国政府积极推行了一条" 要大
炮不要黄油" 的军国主义政策。据统计，德国从法国的赔款中直接用于扩军备战的款项就
达4 亿马克以上。扩军备战，大大加速了与军火生产有关的重工业部门的发展。德国的军
事支出，从普法战争后到第二次世界大战前增加了近4 倍，达到了21亿马克。这就使得克
虏伯、施图姆等军火企业迅速发展。如克虏伯企业的工人数从1871年的1.6 万人猛增到
1912年的6.83万人。军火工业的膨胀也直接带动了一系列重工业部门的发展。
　　这一时期，德国的新兴工业特别发达。德国在第二次技术革命中迎头赶上，积极采用
和推广新发明、新技术，建立了化学、电气、汽车等新兴工业部门。
　　在19世纪末20世纪初，德国化学工业中，酸碱等基本化学品的产量均占世界首位；染
料、医药、照相用化学品也都驰名于世。1900年世界所用染料的五分之四是由德国制造的
。1914年世界生产化学染料的九大工厂中有6 家是德国的。合成纤维行业的大发展是20世
纪上半期的事。但德国在19世纪晚期已开始这一领域的研究和生产。德国化学工业部门的
工人数，在1861 -1907年间，由26600 人增加到17.2万人，1913年更增至29万人。德国化
学工业的迅速发展，除了它拥有丰富的资源外，还与德国人能够将科研成果用于发展工业
，聘用许多专家从事化学工业品的制造有关。
　　德国电气工业，在这一时期的世界电业发展中，占有领先地位。德国电业的开创人物
维尔纳.西门子，在1847年与机械师哈尔斯克合办了一个电报机制作所，后发展为西门子-
哈尔斯克公司，1849年铺设了第一条长距离的欧洲大陆电报线，1866年发明了新的发电机
，1879年制成有轨电车，1884年还在夏洛腾堡建立了一个研究实验室，对电气工业的发展
作出了巨大贡献。埃米尔.拉特瑙把美国发明家爱迪生的电灯引入德国，1883年创办了德国
爱迪生公司，后来发展为通用电器公司。到1910年，德国已有195 家电气公司，资本总额
达12亿马克。德国电气工业总产值，从1891年的4500万马克增至1913年的13亿马克，22年
间增加了近27.9倍。电业工人数，从1895年的2.6 万人增加到1906年的10.7万人。随着电
气企业的纷纷设立、电力站的增多和电力网的扩大，德国在照明、车辆、电讯和工厂生产
等领域内都采用了电力。在1913年时，德国在电器制造方面处于世界领先地位，产品占世
界总额的35％，美国占29％，英国占16％。同年，德国电器输出总值为330 万马克，高居
世界首位。
　　德国是最早发明汽车的国家，世界上第一辆汽车就是由德国人首先制成并取得了专利
权。就汽车产量来看，1907年为3900辆，到1912年增加到16100 辆，增长了3 倍多。
　　总之，由于工业生产的飞速发展，德国在19世纪70年代末80年代初完成工业革命之后
，又于20世纪初完成了工业化。1913年德国工业产值占国民经济总产值的45％，农业产值
下降到23％。1910年时，城市人口占总人口的60％，农村人口占40％，而在1871年时，城
市人口占总人口的36.1％，农村人口占63.9％。在德国就业人口中，农、林、牧业人口所
占比重，在1882年为43.4％，到1907年降为35.2％；同期内，工业人口所占的比重从33.7
％增为40.1％如果将工业、商业、交通运输业的就业人口合计，1907年的比重已达52.5％
。
　　德国工业的迅速发展，大大提高了德国在资本主义世界中的地位。1870 -1913年，德
国在世界工业总产量中的比重由13.2％上升到15.7％。德国工业在1870-1900年间占据世界
第3 位，到1910年已跃居第二位，仅次于美国。
　　德国工业为什么能取得如此迅速的发展，其原因有以下几点：首先，德国的统一促成
了国内统一市场的形成。在1870-1871 年的普法战争中德国完成了自上而下的统一。1871
年1 月18日普鲁士国王威廉一世就在战败的法国凡尔赛宫宣告成立德意志帝国，并宣布自
己为德意志皇帝。
　　从此德国便成为由容克(地主）和资产阶级联合专政的统一的国家。国家的统一，结束
了长期以来的分裂割据局面，为经济发展创造了一个安定的环境。
　　新帝国政府建立以后，又在币制、经济法规和铁路管理等领域实施统一的政策措施。
例如统一币制。1871年德国境内流通的还有126 种硬币、108 种银行钞票和43种国家纸币
。新帝国政府建立后，便着手进行统一币制的工作，停止了原有各邦的杂币与纸币的流通
，确定马克为货币单位。1873年通过铸币法，确立金本位制，使德国成为当时除英国之外
的仅有的金本位制国家。1875年通过银行法，将普鲁士银行改为唯一握有发行纸币权的帝
国银行，从而统一了全国的货币制度和建立了以中央银行为首的银行体系。又如统一经济
法规，在70年代颁布了一系列法令——商业法、营业自由法、统一度量衡法、民权和迁徙自
由法、保护国外的商业法、关税法以及对邮政、交通和银行等事务的管理法。
　　此外，从70年代起，德国铁路事业发展迅速，但铁路管理层次繁多，有帝国铁路线、
各邦铁路线、私营铁路线、私人所有而由各邦经营的铁路线、各邦所有而由私人经营的铁
路线等，阻碍了铁路的建设和有效营运。帝国政府于1873年创立了" 帝国铁路局" ，协调
各所属系统铁路的建设、装备和营运；1877年统一全国运费率。此外，还通过国家购买，
扩大国有铁路的比重，1879年购买5000多公里，1909又购买3.7 万公里。到1913年，国营
铁路营业里程(57481 公里）占全国铁路营业里程(63378 公里）的比重达到了近91％。
　　通过上述一系列政策措施，消除了长期以来经济上的分离状态，德国形成了统一的国
内市场，为资本主义进一步发展扫除了障碍。
　　其次，普法战争的胜利，使德国获得了工业化所需的资金和重要资源。
　　根据1871年5 月10日签订的法兰克福和约，德国从法国手中夺取了亚尔萨斯全省和洛
林的一部分，并向法国勒索了50亿金法郎的巨额赔款。亚尔萨斯和洛林是法国东北部的两
个重要经济区，拥有150 万居民和丰富的煤、铁和钾盐矿藏，使德国的钢铁、化学工业获
得了丰富的资源。亚尔萨斯还是纺织工业中心，它的取得，促进了德国轻工业的迅速发展
。1873年法国以公债形式筹资，提前向德国还清了50亿法郎的赔款。德国除了将赔款用于
巩固金本位制和偿还德意志联邦的负债外，大部分用于工业建设和加强军备。
　　再次，重视教育和科技的发展。德国，尤其是普鲁士，特别重视普及基础教育，它的
识字人口率早在19世纪中期就已超过英国，居欧洲第二位。德国在工业化时期还积极采取
一系列促进科学技术发展的措施。德国政府非常重视资助和组织科学家的研究活动，尽可
能为之提供良好的条件，并引导科学家在一些重要的有前途的部门做出革命性的发明发现
。据估计，在1851- 1900年间，世界各国取得的重大科学技术成就中，德国最多，有202
项。
　　(3)英国
　　从1870年到1913年这一时期，英国发展了重工业，完成了工业化。到1907年(这是英国
第一次生产普查的年份）重工业超过了轻工业的发展。按净产值计算，生产资料生产在工
业中的比重为58％，消费资料生产在工业中的比重为42％。而在1851年这两者的比例是
40∶60. 这个时期，英国的炼钢、机器制造和造船工业等部门都得到了较快的发展。从1870
年至1913年，钢产量由22万吨增加到778 万吨，机器出口价值从530 万英镑增加到3700万
英镑，船舶建造从34万吨增加到120万吨。同时，英国在19世纪70年代以后也建立了一些新
兴工业部门，如汽车工业、电力工业、煤气工业、人造丝业等。不过，这些部门发展较慢
，规模较小。
　　如果我们将这一时期英国工业的发展，同它70年代之前的工业发展相比或同其他国家
相比来看，它的发展速度明显减慢了下来。
　　同70年代之前相比较，这个时期英国的老工业部门，产量虽有不同程度的增长，但是
它们的基本特点是技术停滞，发展缓慢。英国的第一大工业部门——纺织业，它的设备大部
分是工业革命时代的产品，几十年之中基本没有更新；第二大工业部门——煤炭工业，绝大
部分煤的采掘仍靠手工劳动；第三大工业部门——冶铁工业，它的鼓风炉及其附属设备一直
没有得到根本改造，使用" 搅拌法"的冶炼，仍是手工操作。以采煤业为例，从1870-1913
年期间，煤产量从1.1 亿英吨增为2.87亿英吨；煤出口从1170万英吨增为7340万英吨。而
采煤业的生产效率从80年代以后逐渐下落，这可从每个矿工采煤的吨数来看，1881年平均
每个矿工采煤403 吨，1891年为358 吨，1901年为340 吨，1911年更降为309 吨。在纺织
业和炼铁业方面也有类似情况。
　　正如英国伯明翰大学的经济史教授W.H.B.考特感叹道：" 这三个英国大宗工业从1880
年到1913年间没有一个在技术方法上或经营组织上有深刻的改革，足以带来成本的急剧下
降或经济效益的显著提高。" 由此可见，整个工业只有炼钢、机器制造、造船业发展较快
，而新兴工业部门发展较慢，规模也较小。因此，它们的发展抵补不了旧工业部门的缓慢
发展。从整个工业生产的增长率来看，1870-1913年这40多年里，工业生产平均增长率为
2.1 ％，而在这以前的1850-1870 年的20年期间，平均增长率为3.16％。
　　同其它主要资本主义国家相比较，1870-1913 年，美国工业增长8.1 倍，德国4.6 倍
，法国1.9 倍，而英国只增长了1.3 倍。这就造成了英国在世界工业总产值中所占比重的
下降，如下表所示：
　　英国重工业部门的落后更为明显。1870年英国的钢、铁、煤三项生产在世界上都保持
首位，并占绝对优势。到80年代后期，这三种产品的产量先后被美国超过。1893年，德国
的铁产量又赶上了英国。1913年英国的钢产量只及美国的1 ／4 ，不到德国的1 ／2.同年
，美国机器制造业产量占世界机器制造业总产量的51.8％，德国占21.3％，而英国只占
12.2％。这样，英国的工业地位便从首位下降到第二位、第三位。从此，英国的工业生产
就丧失了垄断独占、不可一世的" 世界工厂" 地位。
　　造成英国工业发展相对缓慢的原因主要有以下几点：第一，资本主义各国经济发展不
平衡。19世纪70年代以后的30年间，是资本主义世界生产技术大革新和工业生产飞跃发展
的时期。这个时期，资本主义世界工业发展的特征，不象从前主要是发展轻工业，而是发
展重工业，特别是电力、化学等新兴工业部门；技术革命和技术革新主要是在科学实验室
里，在技术人员和科学家的指导下进行。因此要想在这方面取得成就，必须发展教育事业
、培养人才、建立科研机构。恰恰在这个关键时刻，英国在这方面落后于美国和德国。因
此，电气化时代许多重大发明创造，如电动机、内燃机、电灯炮等没有出现在英国，而出
现在德国和美国等其他国家。就是有了一些重大发明创造，如近代炼钢、煤化学，电学原
理等也不能迅速地应用于生产。因此必然出现老工业部门用旧技术设备进行生产，新工业
部门发展不快的情况。造成这种状况的原因在于英国拥有庞大的殖民地和对世界市场的垄
断，使它不用大量培养人才，不用改进技术，就能获得高额利润。
　　第二，资本外流。由于英国拥有广大的殖民地和附属国，那里有廉价的劳动力和原料
，并有广阔的销售市场，因此，英国资产阶级愿意把资本往埃及、印度、中国、南非和全
世界工业化较差的地方投。同时，英国也向其他资本主义国家投资。特别是1900年以后，
地球已被瓜分完毕，资本输出更为迅速。1862年，英国的国外投资是10亿英镑，1900年为
20亿英镑，每年纯收入为1 亿英镑。到19l3年，国外投资和收入都增加近一倍，即资本输
出40亿英镑，收入为2 亿英镑左右。1913年，英国对外投资要占到国内储蓄总额的半数以
上。这样，便造成国内储蓄不足，工业投资势头减弱，直接影响到对原有工业部门的技术
改造，影响了英国工业的发展。
　　第三，农业衰落。造成农业衰落的原因，首先是英国自己的政策造成的。
　　英国工业革命开始后，工业资产阶级就把殖民地逐渐变成它的工业品销售市场和原料
供应地，逐渐把大量资金投放到海外殖民地去经营农业，以追逐高额利润。19世纪70年代
后，英国资产阶级大力输出资本，以发展殖民地农业来获取廉价的粮食和原料。1870-1910
年期间，单是小麦的进口量就增加了约3.5 倍。1913年，从殖民地和自治领输入的小麦，
占英国进口小麦的46.5％。其次是外国农产品的竞争。这一时期，美洲、澳洲等地的农业
逐渐发展起来，那里耕种土地没有或很少有绝对地租，而英国仍继续保持大土地所有制，
大多数农场是租佃的，地租很高，因而农产品价格缺乏竞争力。此外，在19世纪最后20多
年间，资本主义世界发生长期农业危机，拥有广阔肥沃处女地的美洲国家，如美国、加拿
大、阿根廷等，农产品过剩严重。加以海运和铁路的发展，远程运费日益低廉，于是美洲
谷物大量涌入自由贸易的英国。当时从美国芝加哥到英国利物浦，一蒲式耳谷物的运费，
自1869年的39美分降到1905年的10美分。运到英国的谷物价格比英国本土生产的谷物价格
低，迫使英国农产品价格，特别是粮食价格大幅度下跌。一夸脱小麦的价格从1871年时104
先令，降到1900年的47先令，跌价一半以上。同时，澳大利亚、新西兰和拉丁美洲的肉类
，也大量涌进英国，迫使英国畜产品的价格也下跌。牛肉价格在1871-1875 年到1899年间
下跌了29％。由于外来农产品的竞争，1875-1905 年间，英国农业损失达16亿镑。大批中
小农场破产，农场数从1880年的55.3万个减为1913年的51.3万个。耕地面积从1871年的
1840万英亩减到1913年的1430万英亩，播种面积和农产品产量每况愈下。例如小麦，1870
年的播种面积为152.8 万公顷，到1910年只剩72.5万公顷了。小麦产量也从3010万公担降
为1540万公担。
　　第四，实行自由贸易政策。虽然英国工业生产在世界工业中的地位下降了，但英国在
世界贸易中的地位仍占据首位。英国实行自由贸易政策，实际上是以牺牲农业换取工业品
在世界贸易中的垄断地位。
　　(4)法国
　　这一时期，法国经济经历了比其他国家更为曲折的发展过程。1870-1871 年的普法战
争不仅打断了法国在1867年危机后出现的新" 繁荣" ，而且严重地损害了法国经济及其发
展潜力。战后，法国经济尚未得到恢复，又于1873年下半年陷入经济危机之中。从70年代
起，工业发展速度便开始缓慢下来。
　　为此，法国政府从90年代末开始采取各种措施促进经济发展。其中主要有：第一，政
府以低息从人民的储蓄中取得贷款，再利用信贷事业来帮助工商业发展。第二，对公共工
程进行巨额投资。70年代末开始实施著名的" 富列辛埃计划" ，积极发展交通运输事业。
总计在1879-1904 年间，法国政府用于公共工程的拨款，大约相当于付给德国的战争赔款
50亿法郎，其中35亿用于铁路建设，15亿用于公路、运河、河流、港口等的改善和修建。
第三，实行严厉的保护政策。在第一次世界大战之前，法国是欧洲除奥匈帝国以外实施保
护政策最严厉的国家。1892年制定的《梅利奈税则》，大大提高了工业品的进口税率。
1892年以后，法国对本国生产效率较低的货物继续提高进口税率。1910年的税则再次加强
《梅利奈税则》。高关税为法国工业品保证了国内市场。同时，保护关税缓解了1873年以
后因外国农产品竞争所加剧的农业收入的下降，有助于消费品工业的恢复和发展。这些都
刺激和推动了整个工业生产的发展。
　　此外，80年代以后对新技术的利用和新兴工业部门的建立也是促进工业生产发展的重
要原因。法国在工业发展中，重工业处于领先地位。法国的钢铁生产由于采用先进的托马
斯炼钢法，使含磷较多的铁矿资源得以利用。同时国内外铁路事业的发展，以及这一时期
俄国军事订货的激增，促进了钢铁生产。从1870年到1913年，法国的生铁产量从117.8 万
吨增至520.7 万吨；钢产量由8 万吨增至468.7万吨；煤产量也由1333万吨增加到4084万吨
。
　　水电和石油等新能源的开发利用，尤其是对煤炭比较缺乏而水利资源很丰富的法国来
说，水力发电具有重要意义。这一时期，一些新兴工业部门，如汽车制造业、化学工业、
制铝工业、机器和电机制造业、人造丝生产等都取得了较大的发展。法国的汽车制造业始
于1895年，到1913年，法国汽车业工人有35000 人，年产汽车45000 辆，仅次于美国而位
居第二。铝产量也仅次于美国。化学产品和人造丝产量则次于德国和美国，位居世界第三
。电机制造和机器制造业也取得了较大的发展，并开始建立起飞机制造业而且居于世界领
先地位。
　　由于重工业的迅速发展，法国工业中机械化程度有相当大的提高。以里昂的丝织业为
例，从1875年到1914年，机械织机从7000台增加到42500 台，手工织机从8 万台减少到
17300 台。又如：1871年，法国工业中拥有蒸汽机26000 台，计31.5万匹马力，1897年增
加到68000 台，共133 万匹马力。纺织业在法国国民经济中所起的主要作用，已被治金业
所代替。基于此，有人把20世纪初期法国工业的发展称为法国的" 第二次工业革命".但是
，整个轻工业仍然起着重要的作用。1870-1913 年，法国的棉花消费量从5.9 万吨增加到
27.1万吨。此外，时装、化妆品、丝织品和葡萄酒的生产仍独步世界，占法国输出品的大
宗。
　　随着工业生产的增长，法国的交通运输业有了进一步的发展，铁路营运里程在1871年
-1913 年间由1.66万公里增至3.95万公里。商船吨位由1870年的107.2万吨增至1910年的
146.3 万吨。
　　总之，这一时期法国工业取得了较大的进步，从1870年-1913 年，工业产值增长了将
近两倍。但如果与同时期的其他国家相比，它的工业的相对地位却是不断下降的。　　
1870年法国工业生产在世界工业生产总额中占10.3％，1900年降为7 ％，1913年又降为6.4
％。
　　造成法国工业发展相对缓慢的主要原因有以下几点：第一是普法战争的严重影响。
1870年-1871 年的普法战争，中断了法国在1867年危机之后出现的暂时繁荣局面，促使工
业生产急剧缩减，进口贸易猛烈下降，同时还耗尽了国家财富，加重了人民的债务负担。
战争期间，许多工厂都停工歇业，消费品极度缺乏，财政金融一片混乱，纸币停止兑现，
物价纷纷上涨。整个国民经济遭到严重打击，损失达130 亿法郎。战败后，还根据1871年
的法兰克福和约付出了50亿法郎的赔款，并将重要的工业区　阿尔萨斯和洛林割让给德国
，致使法国丧失了14.5万平方公里的土地和150 万人口，约占全国1 ／4 的纱锭以及其他
多种工矿业。总之，普法战争使法国元气大伤，造成了战后经济发展的许多困难。首先是
财政困难。法国政府为了清偿赔款，除了提高税收之外，还几次发行巨额公债。在
1870-1873年间，总计发行公债高达92.88 亿法郎，法兰西银行的资金储备也由11.31 亿法
郎减少到7.63亿法郎，再加上恶性通货膨胀，致使国家发生了严重的财政困难。其次，缺
乏发展重工业所需的煤铁资源。洛林是法国的煤铁业中心，铁矿丰富并有一定的煤矿藏量
，钢铁工业相当发达。1869年，全区出产的铁约42万吨，割让给德国的部分约占30万吨生
铁的生产能力，约占当时法国生铁生产能力的22％。法国煤的蕴藏量非常少，普法战争前
就要靠外国供应一部分煤，战后更加缺乏。1885-1913 年进口煤要占本国煤产量的50％左
右。因此，燃料和原料都必须仰赖进口，从而限制了重工业的发展，并影响到整个工业生
产的增长速度。同时，阿尔萨斯的割让大大削弱了法国的纺织工业。
　　第二是大量资本输出的影响。随着这一时期由自由资本主义向龚断资本主义的过渡，
法国金融资本有了很大发展，而国内工业生产却由于成本较高，无力与外国商品竞争。因
此，大量资金外流，对国内企业的投资相对缩小。
　　例如，1872年法国对外投资的累计总额为100 亿法郎，1914年便增至600 亿法郎；在
1910年投资总额中，国内仅为7.79亿法郎，而对外投资则为30.98 亿法郎，为国内投资的4
倍，这不能不影响到法国工业的发展速度。
　　第三，法国小农经济占优势，大多数贫苦农民被束缚在小块土地上，农业生产落后。
例如1892年，10公顷以下的小农户达485 万户，小农不能大量使用农业机器，生产长期停
滞，不能为工业提供大量原料和广阔的市场，这就限制了工业的发展。
　　第四，工业部门原有结构的影响。从部门结构来看，在法国工业中，纺织、服饰和高
级奢侈品的生产一向占有很大的比重。到19世纪末20世纪初，在法国工业中占重要地位的
仍是轻工业，而轻工业中的奢侈品生产居世界首位。法国出口商品中极大多数是名酒、香
水、花边、装饰品等高级奢侈品。
　　从工业企业规模看，中小企业仍占优势。据1906年人口调查表明：雇用10人以下的企
业占企业总数的32％；10-100人的占28％；100 人以上的企业占40％。企业平均规模为45
人。
　　(5)俄国
　　俄国资本主义工业，在19世纪30-40 年代已有所发展。1861年农奴制废除以后，俄国
资本主义工业开始迅速发展。60年代末70年代初在农奴制改革完成和手工工场大发展的基
础上，俄国出现了第一个工业革命高潮，即出现了一个狂热组织股份公司，创办工业企业
，扩大银行信用机构和大肆修建铁路等" 企业滥设"时期。据统计，1861-1873 年俄国设立
了357 个股份公司，拥有资本达11.16 亿卢布。而在1869-1873 年间，创设的公司就占281
个，拥有资本约7 亿卢布。这个高潮具有很大的投机性质，并曾被1873 -1875年和
1881-1882 年的危机所打断。但它却引起了俄国整个工业性质的变化，即到1890年基本完
成了工业革命。同时也出现了石油、机械等新的工业部门。在60-80 年代里出现了铁路建
设的高潮。从1865-1890 年，铁路长度从3500俄里增加到近3 万俄里，基本完成了以莫斯
科为中心的欧俄部分的铁路干线。
　　进入90年代以后，俄国出现了一次巨大的工业高涨。在90年代里，工业企业数目增加
了近1 ／5 ，工人人数增加了2 ／3 ，工业产量增长了1 倍。重工业的增长更为迅速。
1890年-1900 年，煤产量增长了1.7 倍，煤炭业中心顿巴斯在1900年出产全国近70％的煤
；生铁产量增长2.2 倍，钢产量增长约4 倍；石油产量增长了近1 倍，石油业中心巴库在
1900年生产全国石油总产量的95％以上，1896-1900年，俄国石油产量占世界石油产量的比
重从38％上升到51％，而同期美国占世界石油产量的比重从60％下降为43％，俄国成为世
界头号石油生产大国。重工业不仅增长速度快，而且形成了煤炭、冶金，石油等巨大的生
产中心。重工业的高涨引起了轻工业和食品工业的飞跃发展。1890-1900 年棉花加工和制
糖工业的产量几乎增长了1 倍。
　　90年代俄国的工业高涨，主要是由下列一些因素引起的。首先，在70 -80年代，由于
自然经济的进一步瓦解，和商品经济的迅速发展，也由于对外掠夺殖民地和军事上的需要
，铁路建设异常迅速，成为90年代工业高涨的基础。俄国铁路建设始于1857年，当年俄国
修筑了1000俄里长的铁路，到1890年铁路长度已近3万俄里。1890-1900 年10年间共修筑了
22000 多俄里的铁路，占俄国铁路总长度约40％左右。90年代末，俄国铁路长度仅次于美
国，位居世界第二，欧俄所有省份都通火车，并将亚洲部分的7 个地区和俄国44％的城市
连结了起来。大规模的铁路建设推动了国内统一市场的形成，并把俄国和世界市场进一步
连接起来。同时，它还带动了一系列重工业部门的巨大发展。
　　其次，外国资本大量涌入俄国，推动了90年代的工业发展。1890-1900 年间，俄国工
业中的外国资本由2.15亿卢布激增到9.11亿卢布，它在俄国全部股份资本中的比重由1 ／3
强，增加到约占1 ／2.1900年，在采矿、机器制造和金属加工、化学工业中，外资所占的
份额分别为70％、72％和31％。
　　南俄18家治金工厂中只有4 家属于俄国资本。与此同时，外国的先进技术和管理经验
也迅速被吸收和采用。
　　此外，沙皇政府采取高关税保护政策和发展国家资本主义的措施，也促进了90年代的
工业高涨。
　　俄国在90年代的工业高涨之后，便卷进了1900-1903 年的世界经济危机。危机之后，
俄国工业经历了较长的萧条时期，从1909年末起，俄国工业开始复苏，而后便进入了
1910-1913 年的新高涨。在1908-1913 年期间，工业产品增长了50.8％。这次工业新高涨
是由下列因素促成的：一是工业中的固定资本更新。力图降低产品成本和提高自己企业竞
争力的企业主，开始更新固定资本，这激起了对机器、机床、发动机等需求的扩大，刺激
了对冶金、采煤和其他行业的生产。二是1906年开始的斯托雷平改革，继1861年改革之后
，又一次为俄国资本主义的发展扫清了道路，加速了农村中资本主义的发展的进程，促进
了农业生产的发展，加上连续几年的丰收，促使地主和富农对工业品的需求提高了。三是
政府通过重新武装军队，增加军事订货，促进了工业的高涨。四是1905年以后，外国资本
进一步涌入俄国。从1906年到1913年，在俄国已开办外国公司88家，其资本达1.　69亿卢
布。到1913年，投入俄国工业的外国资本已达13.43 亿卢布。外国资本特别积极地渗透到
矿山和冶金工业中，这些部门的外国投资占全部外国投资总额的54.7％。
　　总之，1861-1913 年，俄国工业生产增长了11.5倍，同期间，俄国工人阶级的人数增
长了3 倍。但是直到1913年，沙皇俄国仍然是一个落后的农业国，在工农业总产值中，工
业只占42. 　1 ％，农业占57.9％。工业总产值中生产资料占1 ／3 ，消费资料占2 ／3
，机械工业只占工业总产值的7 ％。到第一次世界大战前，俄国进口的机器占国内需要量
的一半以上。从国外进口的不仅有复杂的机床、仪器、设备，也有犁、打谷机、乃至镰刀
。至于如特种钢、汽车、拖拉机制造等等一些新兴工业部门，在俄国当时还没有出现或处
于萌芽状态。
　　(6)日本
　　日本是一个后起的资本主义国家，在1868年的明治维新前，它还处于封建幕府统治之
下，是个闭关自守的落后的封建国家。明治维新后，从19世纪80年代开始了以纺织工业为
中心的工业革命，经过中日甲午战争和日俄战争后，又发展起以军事生产为中心的电气、
煤炭、钢铁、机械、造船等重工业。
　　1901-1914 年期间，日本工业生产年平均增长率为6.3 ％，是同期主要资本主义国家
中最高的。随着工业革命的发展，工农业在日本国民经济中的比重也发生了变化。1885年
，日本工农业总产值为5.27亿日元，其中农业产值为3.99亿日元，占75.7％，工业产值为
1.28亿日元，占24.3％。到1914年，日本工农业总产值约为27.7亿日元，其中农业产值为
14亿，占50.5％，工业产值为13.7亿，占49.5％。工业迅速赶上了农业。这样，经过40余
年的发展，日本不仅完成了工业革命，而且跨入了资本主义列强的行列。
　　这一时期，日本经济迅速发展的原因有以下几点：首先，明治维新改革为日本资本主
义工业化创造了极为有利的条件。通过废藩置县，统一全国政权，以及废除封建等级制和
行会组织，对国内经济统一和国内统一市场的形成起了促进作用。同时，利用国家政权力
量，强行推行国内资本原始积累。
　　其主要措施之一是改革地税制度。1873年7 月颁布" 地税改革条例" ，把过去的实物
地租改为按地价缴纳的现款地税制，规定按土地价格的3 ％征税，丰年不增，荒年不减，
一律由土地所有者缴纳货币地租。1875年又废除了限田法，从此土地不但可以买卖，而且
可以随意兼并、抵押和租佃。地税占国家整个财政收入的80％左右，成为政府财政收入的
主要来源，从而不仅使日本政府能够维持庞大的官僚机构和军队警察以巩固政权，而且能
够大力发展国营军事重工业，大肆建筑铁路、航运、邮电通讯和文化教育等发展资本主义
经济所必不可少的事业，并能大力资助私人资本主义的发展。因此，新税制起了资本原始
积累的重大作用。同时地税改革又为城市工业发展提供了廉价劳动力。这种自上而下的改
革虽然废除了封建领主制，确认了地主和自耕农的土地私有权，但并没有把土地分给无地
的佃农。大量无地贫农为生活所迫涌向城市。据统计，整个明治年间，从农村流入城市的
劳动力，平均每年大约有17万人，累计约为700 万人。同期间，在日本城市所增加的雇佣
人数中，一般有70％以上来自农民。利用国家力量推行资本原始积累的主要措施之二，是
实施以整理俸禄为中心的国债制度。在废止武士的特权身份之后，日本政府开始整理武士
的俸禄。为了取消俸禄，从1873年起，政府用现金和公债(主要是公债）逐渐赎买士族和华
族的俸禄，为此支出了两亿多日元。
　　赎金主要落入华族和皇族手中，广大下级武士所得无几。这些华族和皇族便以赎金投
资于地产、银行业及工商业而成为大地主和大资本家。这样，由明治政府搜刮而来的民脂
民膏便成了日本资本原始积累的来源。而近200 万武士家族中的大部分人却日趋贫困，到
1884年，约有80％的公债券落到商业高利贷者手中，而后由商业高利贷主向近代工业投资
转化为资本。这些士族转变为出卖劳动力的无产者。
　　其次，引进和吸收欧美先进科学技术的同时大力发展本国教育事业。
　　明治维新改革开始以后，日本政府花费大量资金从欧美各国引进先进技术设备，建立
起一批近代资本主义企业，即官营模范工厂。这些企业在推广和改进西方技术、训练和培
养管理人才、技术人才等方面，都起到了骨干作用。与此同时，举办劝业展览，鼓励私人
吸收和采用外国技术设备；派遣官吏、技师和职工到西方国家吸收新知识，并在国内科技
教育人才奇缺的情况下，重金聘用外国科学技术专家来传授知识。日本为实行工业革命和
工业化而引进西方技术时，尽可能引进当时最新发明创造的技术成果。例如，在棉纺业中
，先是引进英国人的自动"缪尔" 走锭精纺机，继而很快引进美国人发明的自动环锭精纺机
。在造船业中，由于日本很快引进英国及其他西欧国家的最新造船技术，生产能力大为提
高。1898年长崎造船厂建造了6 千多吨的" 常陆丸" ，1907年建造了" 天洋丸" 型3 艘万
吨级大船。在电机工业方面，1882年爱迪生在美国纽约建成第一座发电厂，日本在1883年
就办起了三吉电机工厂。1890年白热社(即后来的东京电灯公司）已开始生产电灯泡。
　　1893年芝浦制作所开始生产电气机械。在化学工业方面也是迅速引进新技术，创办自
己的近代企业。
　　与此同时，日本大力发展教育事业。1872年实行教育改革，着手建立以义务教育为中
心的近代各级学校教育体系。　　1883-1886 年义务教育就学率由1873年的28.13 ％增为
50％，中日甲午战争以后，达到60％以上，日俄战争以后达到97.38 ％。同时还举办各类
技术学校。从而培养了大批人材，保证了资本主义经济的迅速发展。日本政府对教育的重
视是明治维新后教育事业发展的关键。从1870-1896年期间，明治政府颁发的重要的教育法
令法规近30项，占同期所颁发的法令规章总数的大部分。政府对各部门的投资中，教育经
费列为第一。
　　再次，对外进行殖民掠夺，攫取工业发展所必须的资金、原料和市场。
　　明治政府继承了封建武士的侵略扩张衣钵，在19世纪末20世纪初进行了一系列侵略战
争和殖民掠夺。早在1874年侵略中国台湾，迫使中国政府签订了《北京专约》，勒索赔款
50万两白银；1875年侵略朝鲜，迫使朝鲜签订了1876年《江华条约》，1882年和1885年又
用武力迫使朝鲜签订了《济物浦条约》和《汉城条约》等一系列不平等条约，从朝鲜猎取
了许多殖民特权，掠夺赔款共计66万日元。此后，日本又通过1894-1895 年的中日甲午战
争，从中国掠夺赔款的总额达2.3亿两白银，并迫使中国折成英镑支付。
　　日本政府利用一部分赔款购买黄金和英国证券，充实国库黄金储备，并于同年10月宣
布放弃银本位，实行金本位制，从而提高了日本的国际经济地位。
　　还用巨额赔款扩军备战，兴办铁路以及投资钢铁、造船、煤炭和电讯事业等。
　　日本通过上述一系列侵略战争，还从中国和朝鲜侵占了大片领土和主权，开始逐步变
朝鲜为它的殖民地，变中国为半殖民地，以及把中国和朝鲜变成它的原料产地、商品市场
和投资场所，从而使日本以轻工业为主的工业革命得以蓬勃发展。　1904-1905 年日本又
发动了与沙皇俄国争夺中国领土的日俄战争，战争大大推动了军事重工业的发展。战后，
日本重工业获得了迅速发展。
　　此外，还通过实行国家资本主义来推进工业化。明治维新初期，日本就开始建立国家
资本。这里的国家资本，不是指一般的国家财政资金，而主要是指向国营的各种产业的投
资。根据统计，在国家和私人的资本总额中，国家资本所占的比重，1875年为81.7％，
1880年57.5％，1885年74.9％，1890年29.8％，1895年31.7％，1900年52％，1905年44.1
％，1910年49.6％。
　　与此同时，还通过银行贷款、给予巨额补助金等大力扶植私人资本，特别是对三菱、
三井等大企业的扶植。
　　4.生产与资本的集中以及垄断的产生与发展
　　19世纪下半期，随着技术革命和工业化的迅猛发展，在各主要资本主义国家，企业间
的竞争日趋激烈，从而加速了生产和资本的集中。　　19世纪末频繁发生的经济危机又促
进了这一进程的发展。这样，在生产和资本集中到一定程度时便产生了垄断。垄断最初发
生在流通领域，以后逐渐向生产领域发展，并由一个部门、几个部门扩展到所有部门，乃
至成为普遍的经济现象。
　　尽管各主要资本主义国家因工业化时期社会经济发展的差异，而在向垄断发展的过程
中，垄断组织产生的时间和垄断组织的形式有所不同，但是由生产集中引起垄断则是它们
共同的、基本的规律。
　　(1)生产与资本的集中
　　美国　　美国在内战时期，资本集中的现象在个别部门已有发生。南北战争结束后，
美国加快了工业发展的步伐。工业中生产和资本的集中得到了迅速的发展。根据美国1905
年的调查资料，到20世纪初，它的生产和资本集中已经达到了相当高的程度。这年，美国
共有工业企业约21.6万家，其中约有2.4 万家即占总数近11％的企业，控制了资本总额的
81％，集中了工人总数的72％和工业产值的79％。从工业部门的情况来看，钢铁工业的企
业数目从1870年至1905年减少了2／3 ，即从1808家减至606 家，而平均投资额却从15万美
元增加到150 万美元，增长了9 倍，产量也同样增长了9 倍；造船业中，从1880年至1905
年造船厂数目减少了一半，而造船吨位却增加了1 倍；制盐的厂家，从1860年到1905年减
少了63.4％，即从399 家减少到146 家，但产量却增长了3 倍左右。另据美国1914年的工
业普查，在1904 -1914年期间，年产值在100 万美元以上的大工业企业，占工业企业总数
的比重从0.9 ％上升到2.2 ％，但所雇用的工人占工业工人总数的比重，却从25.6％提高
到35.2％，其产值占工业生产总值的比重也从38％提高到48.6％。20世纪初，资产达1 亿
美元的巨型企业已有100 家左右。
　　在生产和资本集中的过程中，最典型的例子是1899年建立的新泽西美孚石油公司和
1901年改组建立的美国钢铁公司。新泽西美孚石油公司的历史可追溯到1867年，当时，约
翰.D .洛克菲勒联合了4 家规模不大的石油企业建立起最初的石油联合公司；1870年改组
为俄亥俄美孚石油公司，拥有资产100 万美元，炼油量仅占全国的4 ％；此后，不断联合
、合并和兼并，控制了从采油、炼油、管道运输、铁路运输、乃至建立广泛的销售网。到
1882年，它合并了全国14家石油公司，并取得了另外26家公司的大部分财权；1888年，美
孚石油公司的资产已达9000万美元，集中了全国石油业的75％，1895年的炼油设备能力已
占全国的90-95 ％；1899年成立新泽西美孚石油公司，到1904年，这家公司集中了全国精
炼石油的90％，国内销售额的85％和出口的90％。仅从洛克菲勒本人的财产看，1901年已
达2 亿美元左右，到1913年增加到9 亿美元左右。美国钢铁公司的前身是卡内基钢铁厂，
成立于1873年，当时资金仅75万美元。卡内基经过通过种种诈骗和投机手段，迅速实行横
向和纵向一体化，不断扩充自己的实力。到19世纪80年代末，在并吞了几家钢铁厂和炼焦
厂后，卡内基把以他为主的钢铁企业改组为卡内基钢铁有限公司，资金达2500万美元，雇
佣工人约3 万名左右，成为当时世界最大的钢铁和焦炭联合企业。1894年，它拥有的炼钢
能力达到110 万吨，占全国炼钢能力的25％。19世纪90年代末，在向铁矿开采、水路和铁
路运输以及轧钢、合金钢、钢管、钢丝制造等方面扩展后，改组后的卡内基公司所拥有的
资金增为3.2 亿美元。1901年，摩根收购了卡内基公司，并改建为美国钢铁公司。当时，
这个巨型公司拥有名义资本近15亿美元，控制了80座高炉和150 个炼钢厂，一个矿砂船运
输队，并控制了相当多的铁矿和煤矿，全国钢轨和生产能力的50％，全国构造钢材和铁丝
市场的60％，雇用工人达16.8万名。
　　德国　　德国在工业迅速发展过程中，由于1873年以后的一系列经济危机和保护关税
政策的实施，工业生产迅速走向集中。在德国的统计中，雇工人数在50人以上的列为大企
业。1882年，这类企业占企业总数的0.3 ％，而雇工人数占雇工总人数的22％。到1907年
时，即使把商业和运输业也计算在内，这类企业所占的比重仍只有0.99％，雇用工人数为
39.4％，拥有的汽力占75.3％，电力占77.2％。同年，德国拥有1000人以上的企业有586
个，约占企业总数的0.02％，但它们所雇用的工人数占工人总数的1 ／10(138 万人），所
拥有的汽力和电力则几乎占总量的1 ／3.著名的克虏伯军火企业，在1846年仅有雇用工人
140 名，到1871年已达1.6 万人以上，到1912年增加到6.83万人。
　　英国　　虽然在19世纪70年代后，英国工业发展相对缓慢，但它还是发展了。1870年
-1913 年间，英国的工业生产增长了近1.3 倍。随着机器大工业的发展和19世纪末不断发
生的经济危机，造成工业生产中竞争的加剧，资本积聚和生产集中的趋势便逐渐显著。
　　英国的生产集中和资本积聚的趋势与其他国家不同，表现为股份公司的增加。1862年
，在政府登记备案的股份公司数已有165 家，到1873年，增为1234家。股份公司的增加不
仅便于新的大资本企业的建立，更为原有大企业扩大资本，进行兼并提供了有效手段。不
过，直到80年代后期，英国制造业中，绝大多数企业还是独资或合伙的家族企业，资本和
生产的集中程度还不高。80年代末和90年代中出现了两次创设股份公司的高潮。第一次高
潮是在1889年至1890年间，两年里建立了近8000家股份有限公司；第二次高潮是在1894年
至1897年，新成立的股份公司从1893年的2515家增加到1897年的5148家。股份公司的这种
大量增加，特别是进入90年代后，许多工业部门中原有的较大的独资或合伙企业，也纷纷
改组为股份公司，并在股份公司的形式下进行联合和并吞活动。这样也就加速了生产和资
本的集中。
　　但是，英国工业生产集中的速度和程度明显地落后于美国和德国这两个后起的资本主
义国家，甚至也落后于法国。这一点在一些旧工业部门中表现得尤为明显。如19世纪90年
代中期，在美国、德国乃至法国的煤矿工业中，起决定作用的是为数有限的几家大公司。
但是，英国到1913年还有3334个煤矿，每个矿的工人数平均不到300 人，而且多数是一矿
一主。其他一些工业部门也有类似的情况。
　　法国　　在普法战争前，法国在个别行业中已经出现了生产和资本集中的现象。到19
世纪末20世纪初，由于科技的进步、生产的发展和国家的扶持，生产和资本集中进程加速
了。法国的生产集中首先发生在重工业部门，尤其在冶金工业以及与冶金工业密切相关的
部门。这是由于在普法战争以后，法国政府为了尽快地恢复和发展国民经济，对于采矿、
冶金和机器制造等部门一直加以大力扶持，因此这些部门和铁路建筑以及新兴的电气和化
学工业都获得很大增长。其中，冶金业因托马斯炼钢法的发明和广泛采用，发展最为迅速
。生产的发展引起集中。在采矿部门，布里埃流域的矿产量到1914年已占全国的80％，而
其中1 ／3 的产量又出自4 个矿山(矿山总数为39个）。
　　在冶金工业部门，1872年有高炉224 座，年产生铁122 万吨。到1900年，产量增加到
424 万吨，高炉数却减为121 座。法国1906年的人口调查表明，雇用100名工人以上的大企
业所拥有的工人占总工人数的比例：冶金工业为97.2％，煤炭工业为98.5％，化学工业为
57.1％，金属加工工业为50％。
　　此外，在轻工业部门也发生了集中化的过程，1906年，纺织工业中拥有100名工人以上
的大企业，集中了该部门工人总数的52％，在造纸和橡胶工业中则为55.7％。
　　俄国和日本工业中生产和资本集中的过程出现得较晚。但是，由于政府的干预和外国
资本的扶持，到20世纪初，它们的工业集中程度也达到了相当高的水平。
　　俄国　　俄国在19世纪90年代的工业高涨之后，大大加速了生产的集中。
　　例如，在19世纪和20世纪之交，5 家炼铁厂的生铁产量占全国生铁总量的1／4 以上；
17个大煤矿的采煤量占全国煤炭总产量的2 ／3 以上；不到1 ／10(9.5 ％）的石油公司生
产了全国石油的近7 ／10(69％）。与此同时，工人向大企业集中的趋势也加强了。
1879-1890 年期间，雇用1000名工人以上的大企业占全俄企业总数的比重由7 ％增为7.6
％，拥有的工人占全俄工人总数的比重由32.8％增为37.7％，而在1890-1902 年期间，这
类大企业的比重却由7.6 ％增为11％，所拥有工人的比重由37.7％增为49.8％。
　　日本　　在中日甲午战争以后，日本随着工业的迅猛发展，生产和资本也趋于集中。
20世纪初，以" 政商" 资本为中心，各个部门的企业实行大合并，资本迅速集中。日俄战
争及战后的1907-1908 年经济危机，更加速了生产和资本的集中过程。例如纺织工业部门
，1899年纺织公司有78家，到1904年减为43家，日俄战后更减为30家，而资本和纱锭数却
增加了：1899年公司资本为3300万日元，拥有117 万个纱锭；1904年资本增为3470万日元
，纱锭数增为130 万个；日俄战争后，资本增为6600万日元，纱锭增为221 万个。
　　到1914年，资本在100 万日元以上的大公司占公司总数的比重为21％，而其资本额占
资本总额的比重却高达63％。其中，资本达500 万日元的巨型公司仅占公司总数的0.37％
，但资本额却占资本总额的38.5％。同年，雇用500 名工人以上的大企业，仅占企业总数
的0.7 ％，然而却集中了日本在业工人总数的25.7％。
　　(2)垄断组织的产生和发展
　　在19世纪末20世纪初，由于资本主义生产和资本集中的迅速发展，企业规模不断扩大
。少数大企业规模巨大，资本雄厚，它们势均力敌，任何一方要打败对方都不容易，它们
之间的竞争日益剧烈，而且具有很大的破坏性和危险性。为了避免两败俱伤，就有必要相
互作出某种妥协，达成协议，共同控制生产和销售。此外，生产高度集中以后，各个部门
的大部分生产和销售，掌握在少数大企业手中。它们之间也就容易达成协议。而中小企业
又无力与大企业抗衡。因此，大企业在各自的部门中就自然居于垄断地位。
　　资本主义垄断，最初发生在流通领域里。一些生产同类产品而又势均力敌的较大企业
，在销售价格的竞争中，经过互相较量之后，便在销售价格上达成某种妥协，通过签订短
期价格协定而实行联合，以形成垄断价格，共同控制市场。这种垄断组织在美国叫做" 普
尔" ，在德国和法国则叫做" 卡特尔".它们产生于19世纪50年代至60年代，组织上比较松
散，并随企业经济实力的消长，不断重新组合，因而极不稳定。19世纪70年代以后，这类
垄断组织在各个独立企业之间，规定统一价格，分配各企业的产量和销售量，从而发展为
比较稳定的垄断组织。
　　美国的" 普尔" 产生于19世纪60年代，盛行于70-80 年代。其中，最为典型的是1870
年签订的芝加哥铁道公司联营协定，和1876年签订的密执安盐业联合协定。
　　德国是" 卡特尔" 发展最普遍的国家。1857年德国出现了第一个卡特尔。
　　1870年以后，随着争夺销售市场的斗争尖锐化，卡特尔从制盐业、马口铁制造业、钢
轨制造业迅速扩展到采煤业、重型冶炼业、电力工业和化学工业等部门，形成了卡特尔运
动。到20世纪初，卡特尔成为德国流行的垄断组织形式。据估计，德国卡特尔的数目，在
1865年仅有4 个，1875年增至8 个，1885年迅速增为90个，到1905年达到385 个，1911年
卡特尔运动达到高潮，卡特尔的数目增加到600 个。
　　在卡特尔的发展过程中，出现了" 辛迪加" 这种垄断组织形式。这是同一生产部门的
少数大企业为了进一步垄断市场，以获取高额利润，而在销售产品和采购原材料方面实行
的联合。参加辛迪加的企业在生产方面仍保持独立，但在商业上已失去了独立自主权。19
世纪末20世纪初，辛迪加在西欧各国，尤其是在德国比较发展。例如，在德国采煤业中，
莱茵- 威斯特伐里亚煤业辛迪加1893年成立时就已集中了该地区产煤总量的86. 　7 ％，
到1910年时则达到了95.4％。这年，其产量占全国煤产量的56％。在1901-1910 年这10年
里。德国又先后组成了钢铁辛迪加和制糖辛迪加。当时，前者联合了约30家大钢铁企业，
控制了全国钢铁产量的43-44 ％；后者联合了47家企业，垄断了国内食糖销售量的70％和
出口量的80％。在俄国，辛迪加也得到了较大的发展。最早有1882年由5 家最大的冶金工
厂联合组成的" 钢轨工厂联盟" ，其产量占全国钢轨产量的75％。1887年组成的制糖厂主
辛迪加，不久就几乎垄断了全国糖的生产。20世纪初，俄国辛迪加获得较大的发展。
　　冶金工业中最著名的辛迪加" 波罗塔莫特" 于1902年组成，当时就已控制全国冶金工
业生产的60％，到1910年，则集中了全国冶金工业产品销售额的90％以上。采煤工业中最
大的辛迪加" 波罗杜高里" 于1904年成立，垄断了顿巴斯煤区产量的75％。1907年组成的
制铜业辛迪加" 莫吉" 垄断了全国铜产量的75％。此外，橡胶业辛迪加控制了全国全部橡
胶销售，美国资本主义支持的烟草辛迪加垄断了全国75％的烟草生产。
　　随着生产集中程度的提高和竞争的加剧，垄断联合从流通领域向生产领域扩展，由若
干生产同类产品或在生产上有密切联系的企业，通过在生产领域和流通领域的全面联合，
组成一种高级形式的垄断组织，即托拉斯。托拉斯是个独立的企业组织，企业的所有权与
经营权相分离，其参与者丧失原有的产销自主权，而成为托拉斯的股东。它最早出现于美
国。产生于19世纪70年代末，普遍发展于20世纪初。英国主要垄断组织的形式——大股份公
司，也多数具有托拉斯的性质。但就整个资本主义世界来看，直到第一次世界大战之后托
拉斯才流行起来。
　　美国是托拉斯最发达的国家。1879年美孚石油公司实际上已成为石油托拉斯，它控制
全国精炼石油的90-95 ％。承运全国石油总产量的95％，并垄断和操纵铁路公司的运价。
到1882年，它在控制了40家石油公司以后，正式建立了美孚石油托拉斯，成为美国的第一
个托拉斯组织。此后，托拉斯在美国各个行业中普遍发展起来，其中，规模较大的有：
1884年成立的棉籽油托拉斯，1885年的亚麻籽油托拉斯，1887年的全国铝制品托拉斯、制
糖业托拉斯和威士忌酒托拉斯。
　　托拉斯的垄断发展损害了广大中小企业和其他经济集团的利益，因而遭到了广泛的反
对。在这种情况下，美国国会于1890年通过了" 谢尔曼反托拉斯法" ，宣布这种由理事会
控制所属成员公司股票的托拉斯组织形式为非法，应予解散。同年，遭到应予解散判决的
有美孚石油托拉斯和纽约制糖业托拉斯。在这种形势下，各托拉斯组织纷纷改头换面，组
建控股公司，以持有股票的形式来控制许多股份公司，实现更大的集中和更高程度的垄断
。例如，美孚石油托拉斯于1899年改组为" 新泽西美孚石油公司" 之后，扩大为既是控股
公司，又是经营公司，实际成为大型托拉斯。此外，以这种新形式组建的垄断组织还有如
1892年的通用电气公司，1898年的国民饼干公司，1901年的美国钢铁公司、国际收割机公
司和北方证券公司，1902年的国际商用机器公司，1913年的福特汽车公司等。其中最大的
是新泽西美孚石油公司和美国钢铁公司。
　　20世纪初，托拉斯组织已遍及美国各主要经济部门。据统计，1904年初美国已有大型
托拉斯445 个(其中，工业托拉斯318 个）。同年参加托拉斯的公司数目为7608家，拥有资
金约达203.8 亿美元。1908年，参与的公司增至10020 家，资金约达316.7 亿美元。到
1910年，托拉斯式的组织在美国国民经济各部门生产中所占比重，纺织业达50％，玻璃制
造业占54％，棉布印染业60％，食品制造业60％，酿酒业72％，金属工业(不包括钢铁）77
％，化学工业81％，钢铁工业84％。托拉斯式的联合成为美国垄断组织的主要形式，美国
成了" 托拉斯之国".英国由于拥有广大的海外市场和享有种种销售上的特惠待遇，因此它
的垄断联合主要在生产领域。在股份公司一系列合并、兼并的基础上形成的大股份公司，
成为英国垄断联合的主要形式。到19世纪末20世纪初，这些大股份公司很快都具有了托拉
斯的特征。例如，1888年的盐业联合公司(大盐业托拉斯）控制了全英食盐产量的91％；
1889年通过合并组成的伊斯门国际肉类有限公司，把肉类的生产、储存和分配联为一体，
其势力范围超出英国而远及美国纽约等地；1895年，由布伦纳.蒙德公司经过兼并后改组成
的帝国化学公司，垄断了英国大部分苏打生产；1896年，把煤炭的产、运、销联合在一起
的威廉.科里父子公司，垄断了伦敦煤炭产销的1 ／3 ；1896年，棉纺业中以科茨公司为核
心，合并16家大工厂后扩建成大型联合企业；1899年59家棉花印花业合并成的大棉布印花
联合公司控制了英国印花布生产的85％；1900年，由46家组成的英国棉花染商联合公司，
以及另一家漂白业者联合公司，共同控制了英国漂染业务的90％；等等。
　　继托拉斯之后，垄断联合发展了一种更加复杂的形式，即康采恩。这类垄断组织是由
不同行业的许多大公司，以其中实力最强大的垄断企业为核心，通过横向和纵向联合而结
合在一起，形成跨行业的综合性企业集团。康采恩与托拉斯不同，参与这一联合的各企业
在形式上仍保持独立，但其核心企业(大工业企业或大银行）通过持股和其他财务、人事等
方面的关系，将所参与的企业牢牢地置于自己的控制之下。由于康采恩是以金融控制为基
础的，因此出现得较晚。第一次世界大战前夕，它首先在德国和日本出现，第一次世界大
战后在主要资本主义国家才逐渐发展起来。
　　在德国，最具有代表性的康采恩是克虏伯康采恩、西门子康采恩。例如，克虏伯康采
恩，它的前身是大钢铁厂和军火制造厂，19世纪60年代开始进行从煤、铁开采到金属冶炼
的纵向联合。19世纪末又横向扩展，兼并了日尔曼造船厂等。第一次世界大战前，组成以
克虏伯公司为核心的，把采矿、冶金、机器制造和军火生产结合在一起的巨型康采恩。
　　日本在明治维新时期由国家扶植起来的大资产阶级，大都是封建时代的富商巨贾。他
们在经济上原来就实行跨行业经营，既拥有钱庄，又开设工商业，早就具有" 家族康采恩"
的雏型。随着日本资本主义经济的发展，在生产集中基础上形成的垄断组织中，康采恩自
然就成了日本垄断组织的主要形式。1913年，日本工商业中的少数垄断企业已经控制了工
商业资本总额的75％。这些垄断企业基本上都属于三井、三菱、住友、安田、川崎、山口
、浅野、大仓、古河、片仓等大财阀所有。其中，三井、三菱、住友、安田等四大" 家族
康采恩" 占据了统治地位。
　　三、垄断资本主义的形成
　　1.金融资本统治的确立
　　(1)银行业的集中与垄断
　　在工业迅速集中和垄断化的同时，各主要资本主义国家的银行业也迅速地走向集中和
垄断。
　　美国在建国以后长期未能建立起稳固的中央银行制度。在南北战争前，曾两度建立国
家银行，即1791-1811 年的第一合众国银行和1816-1836 年的第二合众国银行，但都未能
坚持下去。1863年以前，美国的银行主要是根据各州政府法令建立的州银行。美国州银行
从1836年的713 家发展到1860年的1562家，它们总共发行了9000多种货币，其发行额要占
美国通货的1 ／2 到2 ／3.为了建立一种安全、统一的通货发行体系，和便于政府举债以
解决联邦政府的财政困难，美国国会于1863年通过了国民银行法，建立起国民银行制度。
根据该法建立起来的国民银行，象州银行一样是私人股份银行，到1913年达到7000多家。
因此，在1913年美国联邦储备制度建立之前，私人银行在美国经济生活中起着较大的作用
。由于各州法律不允许银行开展跨州业务，绝大多数州(在当时的48个州中除9 个州之外）
也不允许本州银行广设分行，因此造成美国银行数目众多、形式上比较分散的特点。从而
影响了银行业的集中进程。然而，在19世纪90年代以后，美国银行业通过扩大银行资本和
存款；加强银行的合并；组织银行连锁(即形式上独立的各银行在同一人或少数人控制之下
的联合）和银行集团(即由某一持股公司所操纵的一些形式上独立的银行）；以及同各中小
银行建立代理关系，使它们从属于大银行；等等方式，迅速完成了集中的过程。到1900年
，全美国12427 家商业银行中，最大的20家银行拥有全国银行存款的15％。在19世纪末20
世纪初，美国已形成以摩根和洛克菲勒为首，以及围绕它们的斯蒂尔曼、哈里曼和库恩-
罗比等少数大银行控制整个银行业的局面。
　　德国的银行业在19世纪50年代就已开始迅速发展。70年代之后，随着工业集中和垄断
的发展，以及银行业竞争的加剧，德国银行业迅速走向集中和垄断。到1907-1908 年度，
资金在100 万马克以上的银行共172 家，它们拥有70亿马克的存款，占全国存款总额的96
％。其中，资金在1000万马克以上的57家大银行占有存款总额的79.5％，而在这57家银行
中，9 家特大银行所拥有的存款占全国存款总额的47％。到1912-1913 年度，这172 家银
行的存款总额又增加了40％，即新增28亿马克，其中的98.2％，即27.5亿马克，为资金在
1000万马克以上的57家大银行所占有。同年度内，这57家银行所拥有的存款比重增加到85
％，其中9 家特大银行所占的比重增至49％。在银行业向集中和垄断的发展过程中，大银
行通过兼并、参与等途径，排挤小银行，使许多小银行成为它们的分支机构。例如，
1895-1911年，柏林6 家特大银行在国内的分行由16家增为106 家，所拥有的存款部和兑换
所由14个增为276 个，所参与的德国股份银行由1 个增为63个。特大银行之一的德意志银
行，在1909年已发展为一个庞大的银行集团。通过参与，它所控制的较大银行已达87家，
所支配的资本(包括其附属银行的）达30亿马克左右，约占全国银行资产的22％，占柏林9
大银行(包括附属银行）所支配资本113 亿马克的26.5％。
　　英国银行业发展较早，经过19世纪中期的迅速发展，到70年代以后，随着银行业中合
并的加速走向了集中。英国股份银行的数目，在1865年为250 家，1875年合并为120 家，
到1900年减为98家，1913年更减为61家。
　　在1900年，仅占银行总数24. 　5 ％、资本在100 万英磅以上的大银行为24家，但所
拥有的存款却占全国存款总额的68.2％。到1913年，这类大银行增为27家，占银行总数的
比重上升为44.3％，拥有的存款占全国银行存款总额的比重高达85.7％。其中，5 家最大
的银行，即密德兰银行、威斯敏斯特银行、劳埃德银行、巴克莱银行和国民地方银行，在
1900年，它们仅占银行总数的5.1 ％，却拥有银行存款总额的27％，到1913年增加到近
39.7％。
　　这样，英国银行业便在高度集中的基础上形成了高度的垄断。它们垄断着英国及其海
外殖民地的投资、信贷、保险等业务，并同其他国家的大银行通过种种" 参与" 关系结合
在一起，形成若干国际银行财团。
　　法国银行业在19世纪初开始兴起，到70年代之前已相当发达。从70年代起，法国银行
业获得迅速发展，除70年代之前建立的巴黎国民贴现银行(1848年）、法国地产信贷银行
(1852年）、工商信贷银行(1859年）、里昂信贷银行(1863年），法国兴业银行即总公司
(1864年）等之外，又普遍创设了许多新的银行，如巴黎荷兰银行(1872年）、东方汇理银
行(1875）、法国商业信贷银行(1892年）、法国工商银行和西非银行(1901年）、巴黎联合
银行(1904年）等。总之，从19世纪末到20世纪初，法国银行资本的发展，大大超过了工业
资本的发展，银行的营业总额增加了9 倍。与此同时，法国银行业迅速向集中和垄断发展
。如法国最著名的" 三大银行" 即里昂信贷银行、国民贴现银行和总公司，在1870-1909年
期间，它们的分支机构从64家扩大到1229家；资本额(包括外来资本）从6.27亿法郎增加到
52.5亿法郎。1908年，它们拥有的存款占全国266 家银行存款总额的70％。1914年，在法
国110 亿法郎的银行资产总额中，5 家最大的银行所占的比重高达近73％。
　　俄国在工业生产集中垄断的同时，银行业的集中和垄断也加强了。从1900年到1914年
，俄国商业股份银行从39家增为47家，所拥有的资本则从2.8 亿卢布增加到8.36亿卢布，
增长了近2 倍。其中，资本在1000卢布以下的小银行所拥有的资本额从44％降为11％，而
中等以上银行拥有的资本额所占的比重由56％增加到89％。在1914年第一次世界大战爆发
前夕，仅12家大银行就集中了全国银行资本的80％，其中5 家银行占全国银行资本的50％
。
　　日本在20世纪初大大加快了银行业的集中和垄断。1903-1914 年期间，日本银行的数
量从2534家减为2153家，减少了15％，而实缴资本却从3.4 亿日元增至6.45亿日元，增长
了89.7％。1913年，三井、三菱、住友、安田和第一(涩泽）五大银行，集中了全国普通银
行存款总额的22.5％和放款的18.4％。
　　总之，到20世纪初，主要资本主义国家银行业的集中和垄断已经达到很高的程度。随
着银行业垄断的形成，银行的作用发生了根本的变化。在自由竞争的资本主义时期，银行
主要在支付中起中介作用。银行同工业企业之间的关系是不固定的，因为当时贷款数量少
、时间短，贷款对象也分散。随着工业集中和垄断的发展，规模巨大的工业垄断企业需要
大量的长期贷款，而大银行能够满足这种需要，于是少数大银行和工业企业的信贷关系日
益密切和固定，这就使工业资本家日益依赖于银行，而银行则通过贷款控制工业企业。这
样，银行就由过去的资金借贷中介人变为万能的垄断者，支配着全社会的货币资本和工商
业的经营活动。
　　(2)金融资本的形成和金融寡头统治的确立
　　在工业和银行业中的垄断都发展到相当高度的情况下，工业资本和银行资本便通过各
种途径互相渗透、日益溶合。如银行资本通过贷款和投资渗入工业，控制已有的企业或创
办新的企业；工业资本通过持股或兼并，渗入银行业，或建立自己的银行和金融公司，从
而使银行资本和工业资本混合生长，形成一种新型资本，即金融资本。在金融资本的基础
上，形成了金融寡头。
　　这是一些为数不多的最大的垄断资本家，他们掌握金融资本，控制着整个国民经济和
国家的政治生活，从而确立了自己的统治。
　　在美国，摩根集团和洛克菲勒集团是19世纪末20世纪初，银行资本与工业资本混合生
长的两个典型例子。
　　摩根集团是由银行资本向工业渗透，与工业资本逐渐溶合而形成的金融资本的典型。
它是从摩根家族的J .P .摩根，于1862年在纽约创设摩根商行起家的。1871年，摩根与其
合伙人在纽约开设德雷克塞尔- 摩根公司。之后，经不断扩充，这家公司不仅成为发行铁
路和其他工业企业证券的最有势力的金融公司，而且垄断了美国政府的公债买卖。1895年
改名为摩根公司。
　　迄止1913年美国联邦储备银行建立之前，摩根银行成为美国事实上的中央银行，也是
当时世界上最有实力的银行之一。摩根在金融业中不断扩充自己实力的同时，又迅速向铁
路、钢铁、电气等行业投资。从1885年开始，先后击败了铁路大投机商J.古尔德、银行家
J.库克，制服了哈里曼。1898年建立了联邦钢铁公司。到1900年成为美国和世界上最有实
力的铁路巨头之一。
　　1901年，在收购了当时钢铁业三巨头之一的卡内基钢铁公司之后，组建了当时世界上
最大的公司——美国钢铁公司。20世纪初，以摩根公司为核心的庞大的金融资本集团业已形
成。它直接控制了美国的国民商业银行，并与花旗银行结盟，通过它们去占有、控制和影
响美国重要的银行和信托公司以及几家大保险公司，例如自由银行、大通银行、阿斯特国
民银行、汉诺威公司、纽约人寿保险公司、公平人寿保险公司和互助人寿保险公司。在工
业企业方面，它占有和控制了28家铁路公司和16家重要的实业公司，例如，纽约中央铁路
公司、北太平洋铁路公司、美国钢铁公司、国际收割机公司、通用电气公司和美国电话电
报公司等。到1912年，摩根财团在120 家大公司(其资产额达220 亿美元）中拥有341 个董
事席位，并在100 家较小的公司(其资产总额为20亿美元）中有较大股份。总共拥有240亿
美元。如把它间接控制的和占有少数股份的公司的资产计在内，则要大大超过240 亿。即
使按220 亿美元的资产计，也几乎相当于新英格兰地区居民全部动产和不动产估价的3 倍
，或等于密西西比河以西22个州居民的动产和不动产估价的2 倍。
　　洛克菲勒集团是由工业资本向银行业渗透，与银行资本溶合而成的金融资本的典型。
洛克菲勒在19世纪70年代，创办美孚石油公司并掌握了石油业以后，迅速向铁路、电气、
制锌、制铝、炼铜、炼钢等方面扩展。从90年代起，他便把工业资本渗入银行业，与斯蒂
尔曼结盟，共同掌握了花旗银行，并通过这家银行把大量利润投向铁路和其他工业部门，
组建垄断公司，或收买企业股票以控制企业。洛克菲勒集团以1899年成立的新泽西美孚石
油公司为核心，形成了一个庞大的金融资本集团。它包容了斯蒂尔曼所控制的六大银行、
控制着混合铜矿公司、烟草托拉斯、梅萨比铁矿、古尔德铁路公司、圣.保罗铁路公司、西
马里兰铁路公司、罗德艾兰证券公司、纽约市独立快速运输公司、纽约的布鲁克林快速运
输公司、费城快速运输公司、统一煤气改良公司、都会证券公司和新泽西公用事业公司等
。
　　此外，它们还通过互兼董事等手段，扩大自己的势力范围。
　　在金融资本的基础上，美国形成了所谓八大财团和60家族的金融寡头。
　　它们是：摩根财团，其核心为摩根家族；洛克菲勒财团，其核心为洛克菲勒家族，还
包括哈里曼财团和哈里曼家族；库恩- 罗比财团，以库恩家族和罗比家族为中心，垄断美
国铁路业；芝加哥财团，是由芝加哥地区的阿莫尔家族、麦考密克家族、伍德家族和克朗
家族等组成，其核心银行是芝加哥第一国民银行、大陆伊利诺国民银行、芝加哥信托公司
和哈里斯信托储蓄公司，所控制的工矿企业主要在肉类加工、农机制造、建筑材料和钢铁
方面；梅隆财团，其核心是靠经营金融业(匹兹堡的梅隆国民银行）起家的梅隆家族，所控
制的企业主要在航运业、制铝业、煤炭业、石油业和铁路业等方面；杜邦财团，其核心是
靠在战争中经营火药业起家的杜邦家族，该财团控制着美国22家炸药公司中的15家，由于
金融势力较弱，在一定程度上依附于摩根财团；克利夫兰财团，是以中西部的伊顿家族、
汉纳家族、汉弗莱家族和马瑟等家族结合而成的，它控制着美国北部的铁矿、冶金业及各
种机器制造业，其核心金融机构是克利夫兰信托公司；波士顿财团，是由波士顿地区的洛
厄尔家族、劳伦斯家族、卡伯特家族、亚当斯家族、洛奇家族和肯尼迪家族等十几个大家
族组成的，是美国的一个地方性的老财团，在英国殖民时代，靠经营海外贸易起家，以后
致力于银行和保险业投资，经营纺织、制革、制鞋等轻工业和食品工业。这八大财团又以
摩根财团和洛克菲勒财团为中心，相互交错在一起。它们不仅支配着整个国民经济，而且
操纵政府，控制着国家全部政治生活，左右国家的对内对外政策。他们通过自己的代理人
，或亲自出马担任政府要职。
　　在德国，实力雄厚的银行垄断资本迅速向工业渗透，通过" 参与制" 和兴建一系列工
业企业，与工业资本溶合在一起，形成了德国的金融资本。1903年，柏林6 家特大银行的
经理们作为各银行的代表，参加了全国344 家工业公司的领导工作，它们的董事也作为代
表，参加了407 个公司的领导工作。
　　反之，1910年，在这6 家银行的监事会中也有51名全国最大的工业资本家占据着监事
职务。1895-1910 年间，这6 家银行中的每一家银行都参加了替数百个工业公司发行股票
和债券的工作。　20世纪初，德国形成了以九大银行(德意志银行、德累斯顿银行、贴现公
司、达姆斯塔德银行、沙夫豪森联合银行、柏林商业公司、商业贴现银行、中德信贷银行
和德国国民银行）为核心的金融资本集团。其中最著名的有德意志银行财团、德累斯顿银
行财团等。德意志银行财团，是以德意志银行为核心，与大垄断工商企业溶合而成的。其
中心企业有西门子- 舒克特公司、克勒克纳制造股份公司、罗伯特.博施精密机械和电气技
术制作所、赫施公司等。德累斯顿银行财团，是以德累斯顿银行为核心，联合了克虏伯公
司、德国电气总公司和威廉.默通有色金属工厂等而组成的，所控制的领域涉及金融、冶金
、电器、机械、汽车制造、建筑等行业。
　　德国另一类金融资本集团，是以大垄断工业公司为核心而形成的。如蒂森财团，它的
核心企业是巨型钢铁公司——蒂森公司。在第一次世界大战前夕，蒂森公司已发展成为欧洲
最强大的采矿、冶金联合企业，拥有铸钢厂、煤矿、铁矿、机器制造厂、运输公司、商业
企业和军火工厂，形成了所谓" 蒂森钢铁王国".在德国，统治其经济、政治生活的是以九
大银行为核心的为数不多的财团和300 个巨头。
　　法国的金融资本，主要是银行垄断资本通过控制全国大部分存款、办理信贷、抵押业
务，以及独占公债和股票等有价证券发行等途径，迅速向工业方面渗透，与工业垄断资本
溶合而形成的。例如，里昂信贷银行，为了加强对工业的渗透和控制，专门设置了" 金融
情报收集部" ，年耗资60-70 万法郎，经常雇有50多个工程师、统计学家、经济学家和法
学家等等。该部又分为8 个科，分别从事收集有关工业企业的情报、研究一般统计、铁路
和轮船公司、证券以及财务报告等等。又如，巴黎荷兰银行，不仅具有垄断性的金融投资
银行，还在石油、电气、冶金业中占有垄断地位，在出版、化学、造纸、制糖和运输业中
也有重要影响。此外，法国的银行垄断资本和工业垄断资本还通过互兼职务的途径溶合。
到20世纪初，在法国各主要经济部门中已形成若干重要的金融资本和金融寡头。
　　在法国，统治着经济、政治生活的是由罗特希尔德、温台尔、施奈德等200个最富有的
家族以六大银行——巴黎荷兰银行、里昂信贷银行、巴黎国民贴现银行、法国兴业银行，工
商信贷银行和东方汇理银行为核心组成的金融资本集团。它们不仅全面操纵国民经济命脉
，而且还通过由大资本家组成的工厂主委员会参与国家的政治经济决策，干预国家的政治
生活。如这一时期法国内阁的频繁更替，无一不是在它们的操纵和影响下进行的。
　　在英国，银行垄断资本和工业垄断资本主要通过人事参与混合生长。例如，第一次世
界大战前夕，至少在26家重要钢铁公司的董事会中已有大银行的董事参与管理和领导。然
而，它们混合生长的情况不如美国、德国等国家那么明显。这是因为英国银行垄断资本的
经济利益主要在海外殖民地及其他国家的投资、信贷、保险等业务方面。1910年底，英国
有36家殖民地银行在伦敦设有分行，在殖民地拥有3358个地方机构；另有36家银行在外国
设有2091个分行。尽管如此，到20世纪初，英国也形成了金融资本和金融寡头。
　　在俄国，银行资本和工业资本向垄断发展的同时，它们相互溶合。例如，最大的银行
亚速夫- 顿斯科依(其资本达9210万卢布），不仅渗入到南俄冶金业，顿巴斯采煤业，而且
控制了水泥、纺织、制糖和玻璃制造业以及轮船和铁路公司。与此同时，工业垄断资本也
通过购买股票向银行渗透。例如，在彼得堡的几家最大银行中，其流动资金的40％以上为
煤炭公司、五金公司、石油辛迪加、冶金辛迪加和水泥辛迪加所拥有。到20世纪初，俄国
的金融资本和金融寡头也已形成。与其他国家不同的是，俄国的金融资本和金融寡头，在
形成的过程中对外国资本的依赖加强了。1913年，俄国的19家大银行中，有11家是由法、
德、英三国银行参与的，它们所拥有的资本占19家银行资本总额(近40亿卢布）的77.3％，
而俄国金融资本集团的核心银行也大都以某一外国银行集团为靠山，充当外国垄断资本对
俄国经济进行控制的工具。同时，统治俄国的沙皇家族及王公贵族，大部分成为大垄断集
团的大股东。因此，俄国的金融资本和金融寡头不仅拥有强大的经济实力，控制着整个国
民经济的命脉，而且能直接参与国家的政治生活。
　　在日本，现代资本家的前身是封建时代的" 官商" 家族，他们从来就兼营银行、信贷
和工、商、运输等业，集银行资本家和工业资本家于一身。因而日本资本主义经济的发展
几乎从一开始就具有垄断的性质。日本资本主义垄断本身就是银行资本和工业资本相溶合
的金融资本，它们是日本经济和政治的真正统治者。
　　2.国家垄断资本主义的萌生
　　(1)国家垄断资本主义萌生的原因
　　19世纪末20世纪初，在资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段发展的过程中，国家垄断
资本主义作为一种经济因素随之产生。在各主要资本主义国家，因其社会经济发展的具体
历史条件各异，各国的国家垄断资本主义萌生的具体原因不尽相同。但是，它们都是在这
一时期一般垄断资本主义发展的基础上萌发的，这就决定了如下所述的各国国家垄断资本
主义产生的一般的，共同的原因。
　　19世纪末20世纪初，在第二次科学技术革命的推动下，各主要资本主义国家大力发展
重工业，以及电力、化学等新兴工业，资本主义经济获得迅猛发展。为适应资本主义经济
的发展，各国兴起了大规模修筑铁路、兴建港口等基础设施的建设，由于私人垄断资本不
足以完成一些规模巨大、所需资金较多的事业，因此就要求国家参与或干预。同时，随着
资本主义社会生产力的发展，社会化大生产和资本主义私人占有制之间的矛盾日益加深，
经济危机频繁发生，暴露出资产阶级无能驾驭现代社会生产力。于是，一些大的生产机构
、交换机构、以及交通机构，便向国家财产转变，国有资本便应运而生。作为资产阶级代
表的国家，不得不承担起对生产的领导，成为真正的总资本家。国家或通过国有企业以垄
断低价向私人垄断企业提供商品和劳务，或通过银行扩大信贷来扩大私人垄断资本的规模
，这样，就为私人垄断资本获得高额剩余价值创造了条件。而私人垄断资本也竭力利用国
家的力量来为自己服务。于是，国家和私人垄断资本便通过国有企业(含银行）这种形式结
合在一起。
　　此外，这一时期，虽然垄断已在主要资本主义国家的经济生活中占据统治地位，但仍
有大量的非垄断组织存在。垄断组织与非垄断组织之间以及垄断组织与其他社会利益集团
之间的矛盾，要求国家出面进行干预和调节，以缓和双方矛盾，达到维护垄断资本的共同
利益和巩固垄断资本对全社会的统治。此外，随着国际经济关系日益密切，和各国垄断资
本在世界市场上追逐高额利润的斗争日趋激烈，私人垄断资本也要求国家的保护和干预。
由此，产生了国家和私人垄断资本相结合的国家垄断资本主义的其他种种形式。
　　(2)早期国家垄断资本主义的主要表现形式
　　①建立国有企业。资本主义各国的国有企业，一部分是由垄断前的国有企业转化而来的
；另一部分则是由国家通过直接投资或对私人企业实行国有化而建立起来的。它们分布在
铁路、邮政、电报电话、军械、造船和国家银行等重要部门。各国国有经济的发展是不平
衡的。在那些资产阶级革命或改革不彻底、保留封建残余较多的国家，如德国、日本、俄
国，私人垄断资本对国家的依赖性较强，因而，国有经济较为发展。
　　德国在第一次世界大战之前，它的国有企业，主要集中在铁路、邮政、电信、森林、
采矿、制盐、金融以及其他具有重要意义的地方基础设施(如水道系统、煤气系统和电力设
施及有关设施）。计有矿山44座、大钢铁企业12家，发电设备的24％、制盐业的20％。
1879至1909年的30年间，德国国有铁路的比重由28.5％增至92.8％。到1909年，煤矿的8.7
％及其产量的13.8％为国家所有，总产值达2.35亿马克。1910年国有企业的总收入为3.49
亿马克，净收入达0.25亿马克。此外，德国还出现了国家与私人资本合营的企业：莱茵-
威斯特发里亚电力公司。
　　日本的国有经济在第一次世界大战前已有相当发展。早在明治维新初期，日本政府就
兴建了一批军事企业和官营模范工厂，到1880年日本国有产业，计有造船厂3 家、商船51
艘、军械厂5 所，其他工厂52所、矿山10处，并建立了通达全国主要城镇的电报制度。80
年代之后，日本政府虽将部分国营企业廉价卖给了三井、三菱等大资本家，但以军事工业
为中心的国营企业仍在继续发展。1894-1903年，政府投放于以军需工业为中心的官办企业
的资本总额，由317 万日元增加到2344万日元。1899-1912 年期间，官办军事工厂的职工
人数由25075 人增加到76526人，增长了2 倍多，马力数从8438匹马力增加到129590匹马力
，增长了14倍多。日本国有铁路建筑始于1872年，至1894年国有铁路营业里程为929 公里
，1904年增加到2286公里。1906年日本政府颁布铁路国有法，实行了重要铁路国有化，以
相当于原投资额二倍的巨款收买了以三井、三菱等公司为首的17家私营铁路公司的资产，
到1910年国有铁路的营业里程迅速增为8210公里，占全国铁路营业里程的95.3％。除此之
外，日本政府还先后创办了国家中央银行——日本银行(1882年），以及经营专门业务的银行
，如横滨正金银行(1877年）、农工银行和日本劝业银行(1896年）、北海道拓殖银行(1900
年）和日本兴业银行(1902年）等，到20世纪初，形成了以日本银行为中心的银行网络。
　　俄国在第一次世界大战前，也比较广泛地建立了国有经济。沙皇政府不仅拥有大量国
有土地和60％的森林资源，以及92％的铁路投资而且拥有巨大的冶金工厂和矿山，以及全
部军事工业、国家银行、国家专营的邮政、电报和酒业等。
　　除上述三国以外，法国在1914年前，国有经济也较为发展。这主要是因为1871年普法
战争对法国资本主义经济造成了重大创伤，法国资产阶级只有依靠国家的力量才能恢复和
发展资本主义经济。法国政府取得了邮政、国家铸币、电报电话系统及部分铁路所有权，
建立了政府印刷局，还独营烟草和火柴制造业。此外，国家直接拥有的军火工业大大超过
私人军火工业的规模，1914年国家军火企业雇佣的人员达38000 人，而私人军火企业只有
12500 人。
　　此外，欧美其他国家，如挪威、比利时、瑞典等国也出现了国有企业。
　　②国家加强对经济的干预。这首先表现在19世纪70年代末开始掀起的" 保护关税的新狂
热".德国和奥匈帝国从70年代末开始连续提高关税。法国从1881年到1892年，将对进口制
成品征收的从价税提高到69％。俄国的新关税政策始于1877年，采用金币征税使关税提高
了40％，1890年所有关税率又提高了20％，1891年多种商品的进口税都比1868年提高了100
％至300 ％。美国从80年代起随着托拉斯的发展而采取极为明显的保护主义政策，普通税
率由1873-1874 年的38％提高到1887年的47.11 ％，1890年的麦金莱关税法对进口的毛织
品征收91％的从价税，对金属品征收的税率为40 -80％不等。就连宣称为" 自由贸易的壁
垒" 的英国，也从90年代末同其殖民地之间实行特惠关税。
　　19世纪70年代末期开始的这种" 新的关税狂热" ，与资本主义国家实行的早期的关税
保护政策有着质的不同。后者是资本主义国家为了保护正在成长中的"幼稚" 工业，而前者
则是保护了" 不再需要政府帮助的高度发展的工业".这种高关税保护制度，在国内市场上
排除了来自国外的同类商品的竞争，或使竞争减少到最低程度，这样垄断组织就能在国内
市场上提高价格，获得相等于关税增加额的额外利润，有了这笔利润，就可以在世界市场
上以低于生产成本的价格倾销商品。这种高关税制度也就成为垄断组织攫取额外利润的一
种手段。因此，这种高关税保护制度，实际是资本主义国家同私人垄断资本相结合而制定
的，保护卡特尔和托拉斯的制度。以致当时在美国，公众把国家关税和托拉斯之间的关系
，概括为" 关税是托拉斯的伟大母亲。"
　　其次，表现为国家通过贷款、补贴、采购和投资等办法来资助私人垄断资本的发展，
实现国家同私人垄断资本的结合。
　　如法国，在19世纪末20世纪初，政府面对普法战争失败后的经济困境，大力干预和直
接参与经济活动。仅在1879-1904 年间，政府即投入50亿法郎来举办公共工程。从其重点
项目铁路来看，政府不仅自己出资修建铁路，而且接管私人无法继续修建和继续经营的线
路。这期间，政府投资修筑了约3 万公里铁路、20万公里的公路及200 公里的运河，此外
，还有若干重要的海港及港口设施。德国在第一次世界大战前，为了扩军备战，国家军费
开支由1879年的4.3 亿马克增至1913年的21亿马克，由国家向各垄断组织分配军事订货及
给予津贴。
　　俄国和日本也都通过大量的军事订货、国家贷款和补贴等方式来资助私人垄断资本的
发展。如日本政府对造船业、航运业的干预。1896年，日本颁布了造船奖励法，该法规定
，凡是造船厂建造700 吨以上的铁壳或钢壳船只均可获得政府的补助。给予千吨以下船只
的奖励金每吨为12日元，千吨以上船只每吨为20日元。同年颁布了航业补助法，根据该法
每年给予日本船主的津贴，从1896年以前的100万日元左右增加到1899-1900 年的600 万日
元左右。
　　美国则通过进口铁轨豁免关税，以及各种形式的财政援助来支援铁路建筑。1865-1890
年，政府向铁路的投资(包括赠予铁路公司土地的价值）达15-20 亿美元，占同期铁路建筑
全部投资的10％至15％。
　　再次，表现为国家调节垄断组织与非垄断组织和社会其他利益集团的关系。在这方面
，美国表现得较为典型。如1887年国会通过的州际商务法令和1890年的谢尔曼反托拉斯法
令等。
　　美国1887年的州际商务法令，是政府对铁路运输实施管理的法令。由于铁路建筑中不
断产生的舞弊现象、铁路经营中的腐败行为，铁路巨头对各种政治权力的肆意操纵以及运
费的不公平等，都极大地损害了城市工商业者和农场主的利益，美国公众强烈要求政府对
铁路营运和运费加以控制和管理。
　　在1887年以前，美国已有近30个州的州政府制定了法律来管理铁路经营和控制运费。
在这种形势下，美国国会于1887年通过了州际商务法令，并授权组成州际商务委员会。该
法禁止短途运费高于长途运费，禁止运费方面的差别待遇和不公平的" 优惠" ，禁止给托
运人以特殊运价和回扣上的差别待遇等。这样，美国政府通过实施州际商务法令，在一定
程度上消除了一些铁路经营管理中的弊病，缓和了各经济集团之间的矛盾冲突。然而，由
于铁路巨头们的剧烈反对和司法机关对铁路方面的偏袒，该法遭到削弱。在公众的强烈要
求下，美国国会又于1903年颁布了取消回扣制的" 艾尔金斯法令" ，以后又颁布了扩大州
际商务委员会管制权力的" 赫本法令" (1909年），和" 曼- 艾尔金斯法令" (1910年），
1913年又颁布了对铁路公司投资进行评定和建立统一的会计制度的法令。从此便确立了美
国政府对铁路部门的管制。
　　19世纪80年代后期，托拉斯在美国开始盛行，并逐渐在生产和流通领域占据垄断地位
。为了攫取超额垄断利润，它们在销售市场上维持超乎寻常的高物价以掠夺消费者；在原
料采购中压价购买以榨取销售者。它们还极力阻止工人建立工会组织，如美国钢铁公司，
在长达30多年的时间里，一贯阻止工人们在工厂里成立规模较大的工会组织。又由于它在
钢铁业中的垄断地位，还阻止了其他公司里工会组织的建立。因此，托拉斯遭到中小工商
业主、农民、有组织的工人以及知识分子等各阶层和团体的猛烈抨击。到1890年，已有14
个州在州宪法上明文规定取缔垄断或反限制贸易，有13个州制定了有关法律。由于许多垄
断组织是跨州的，人们又要求联邦政府进行立法。1890年，美国国会通过了" 谢尔曼反托
拉斯法令" ，宣布一切以托拉斯及其他形式组成的企业合并或营业行为，都是违法的。对
违法者，依据法令给予处罚，对受害者，则要给予三倍于受损数额的赔偿。然而，在如何
确认违法方面，该法令规定得含糊不清，这样，就给法官随心所欲解释法律留下了隐患。
后来的事实证明，该法令在执行过程中，并没有收到预期的效果。后在社会舆论的强大压
力下，美国国会于1914年颁布了两项新法令，即联邦贸易委员会法和克莱顿反托拉斯法，
来加强谢尔曼法的作用。
　　此外，在英、法等国也通过国家立法来干预私有企业的管理及限制垄断等。
　　总之，从整个资本主义世界来考察，国家垄断资本主义作为一种经济因素，已在19世
纪末20世纪初产生，并在个别国家得到较快的发展。但它还不是资本主义经济的普遍现象
，在绝大多数国家，则仅仅是萌芽而已。
　　3.主要垄断资本主义国家的特点
　　19世纪末20世纪初，各主要资本主义国家先后从自由资本主义过渡到了垄断资本主义
阶段。由于各国的社会经济历史条件不同，因而形成各自不同的特点。
　　(1)英国是典型的殖民帝国
　　英国是最早掠夺殖民地的国家之一。早在16世纪末17世纪初，英国便进入了侵占殖民
地的阶段。17世纪中叶资产阶级取得政权后，英国便开始建立自己庞大的殖民地。对殖民
地的血腥掠夺成为英国资本原始积累的重要来源。18世纪中叶英国开始工业革命后，殖民
地所起的作用显得更加重要。它不仅是英国资本主义工业发展的最理想的商品市场，也是
最理想的原料供应地。在那里，英国资产阶级享有独占的种种特权。因此，英国从19世纪
初开始更加大规模地进行殖民侵略，到1860年时已占有殖民地650 万平方公里，人口达
14510 万。在19世纪中叶，英国一半以上的工业品主要在外国市场上销售，国内消费的大
部分原料和粮食，也主要靠国外供应。例如，当时英国80％的棉织品输往国外，而棉花则
全靠国外供应。同时，英国的殖民地和半殖民地也开始成为它进行资本输出的有利场所。
因此，对殖民地和半殖民地人民的剥削与掠夺是英国19世纪中期资本主义经济繁荣的重要
因素之一。
　　19世纪末20世纪初，英国和世界其它主要资本主义国家一样，从自由资本主义向垄断
资本主义发展。在这个发展过程中，英国殖民帝国的特点得到了充分的表现。
　　首先，英国垄断资本主义的形成和发展，是同残酷掠夺殖民地紧紧联系在一起的。例
如，19世纪80年代，英国在南非的最大的垄断组织德.比尔斯金刚石开采公司，就是在掠夺
南非的金刚石和黄金的过程中形成的。纺织业中的印花布托拉斯，也是靠掠夺殖民地起家
的。此外，还形成了垄断殖民地原料生产的国际垄断组织，例如，在远东和中近东，1907
年英国资本和荷兰资本共同创立了英荷壳牌石油公司，1909年又成立了英伊(朗）石油公司
。
　　英国银行垄断资本的发展，更是与对殖民地进行大量资本输出有关。在19世纪中叶，
英国已有一定数量的资本输出，在向垄断资本主义的过渡中，又进一步扩大了资本输出。
英国资本输出在1875年为14亿英镑，到1913年增加到40亿英镑，增加了近2 倍，在帝国主
义各国资本输出中占据首位。其中半数以上投放在英国的殖民地和半殖民地。资本输出的
增加，扩大了银行业务，从而推动了银行业的集中和垄断。同时，也使英国在国外的银行
迅速发展。　　1904年，英国设立在殖民地的有50家银行，2279家分行。到1910年殖民地
银行增至72家，分行增至5449家。
　　其次，19世纪70年代以后，英国更加疯狂地夺取殖民地。英国在其资本主义发展过程
中对殖民地的严重依赖，使它的产品的对外竞争能力日益削弱。19世纪中期以后，英国在
世界工业生产中所占的比重，已从1870年以前的第一位降至80年代的第二位，20世纪初，
更屈居第三位，丧失了作为" 世界工厂" 的资本主义强国的地位。因此，它更要加强殖民
掠夺，凭借对殖民地原料和市场的垄断维持自身的经济发展。它依仗其海上霸权和强大的
军事力量，发动了一系列殖民战争，侵占了亚洲，非洲和大洋洲的大片土地，扩大了势力
范围。到1914年，英国占有的殖民地面积为3350万平方公里和人口39350 万人，为它本土
面积的11.7倍和人口的8.5 倍。
　　此外，这一时期，英国对殖民地和半殖民地的投资，成为控制和掠夺这些地区人民的
重要手段。它在殖民地和半殖民地的投资，主要用于修筑铁路和公路，开发矿山和种殖园
。这除了便于进行军事和政治控制外，也是为了把这些地区沦为它的商品销售市场和原料
产地。如印度和埃及成了英国的棉花产地，加拿大成了英国的谷仓，澳大利亚成了英国的
畜牧场，而撒哈拉以南非洲成了英国的重要矿产原料和贵金属产地。英国对殖民地的商品
输出也迅速增加，1870-1874 年，英国的出口总额中，输往各殖民地的占25. 　6 ％，
1885-1895 年占35％，1913年占37％。英国对外投资的收入，1911年达到1.　94亿英镑，
这不仅超过了对外贸易收入，也超过了英国工业的收入，殖民地成为英国帝国主义的生命
线。
　　英国占有的殖民地最广大，对殖民地的掠夺最疯狂，而殖民地对英国资本主义经济发
展的影响也最深刻，最巨大，从而也就使英国成为帝国主义国家中进行殖民侵略和殖民掠
夺的典型。
　　(2)法国垄断资本主义的高利贷性质
　　法国垄断资本主义具有的高利贷性质这一特点，是在法国社会经济发展的历史过程中
逐渐形成的。
　　在封建统治时期，由于广大小农经济的存在和深重的封建剥削，法国的高利贷就十分
发达。随着封建制度的衰落，资本主义关系的发生，高利贷资本在原始积累过程中得到发
展。法国资本原始积累的重要方式之一是国债制度。由于频繁的对外战争耗费了巨额军费
，封建王朝庞大的机构开支惊人，加之封建统治阶级奢糜生活的挥霍，君主专制政权经常
感到财政困难。国库空虚，不得不经常举借国债。这就为高利贷资本提供了十分有利的活
动场所。
　　第一次正式国债，发行于1522年，利息率为8 ％。随着国债的日益增多，利息率也越
来越高，甚至高达20％。法国国债大都由拥有大量货币的大金融资产阶级承购。资产阶级
通过对国家大量贷款来赚取钱财，积累货币资本，使法国资本主义一开始就具有高利贷性
质。
　　在16至18世纪，法国资产阶级通过原始积累的种种方式所获得的资本，很大部分没有
投向生产企业，而转化为高利贷资本。这是因为法国根深蒂固的封建土地制度的束缚和残
酷的封建剥削，使农业十分落后，农民生活极端贫困，国内市场狭窄；剥夺农民土地的过
程虽已开始，但农民与土地分离的过程却进展缓慢，自由劳动力的形成不顺利；在封建统
治下，工商业活动一直被视为" 贱业" ，并横遭干涉，专制王朝可以任意增加捐税，任意
决定企业的存废。加上当时战争频繁，社会经济动荡不安等等因素，都阻碍着资本投向生
产企业。
　　1789年法国资产阶级大革命后，在资本主义发展过程中，高利贷资本获得了进一步发
展。这是由当时的种种经济和政治因素造成的。
　　首先，革命后所形成的广泛小农经济和工业中的大量小企业，为高利贷资本的发展提
供了广阔的活动场所。特别是小农经济的长期存在，与高利贷资本的发展紧密相联。革命
后，广大小农虽然从封建的奴役中摆脱出来，但又被套上了资本主义剥削的深重枷锁。农
民不仅要负担资产阶级国家沉重的土地税和繁重的间接税，而且还要遭受资本主义工商业
的剥削。因此，小农日趋贫困，又不得不陷入高利贷的罗网。到19世纪40年代末，法国农
民，仅以土地作抵押的债务就高达80亿法郎。小农为了保住自己的一小块土地以维持生计
，不仅要把自己的剩余产品交给高利贷者，甚至要把自己的一部分口粮，也奉献给高利贷
者。后者为了能长期吮吸小农的膏血，并不急于夺取小农的土地，而是把小农束缚在土地
上。
　　其次，革命后法国政局不稳，农业生产落后，国内市场狭窄，加上法国缺乏主要的工
业原料，影响了工业生产的利润。所有这些，都限制了资本向工业投资，使资本转向高利
贷。同时，在革命后的几十年中，政局几经变换，国家财政经常处于困难状态，常常出现
财政赤字，这为高利贷的投机活动提供了机会。他们利用国家财政困难，从事债务投机，
以获取丰厚的利息收入。
　　特别是在金融贵族掌权的七月王朝时期，年年有新的财政赤字，每隔四五年，就发行
一次新的公债。到1848年，国债达55亿法郎。国债成为资产阶级发财致富的主要来源。
　　最后，19世纪70年代之前，正是各国资本主义迅猛发展的时期，法国也正在进行工业
革命，迫切需要大量资金。这就使得金融资本家得以通过投资、证券交易以及商业投机活
动而大发其财。
　　这个时期，信贷事业获得空前发展，信贷资本发展之快，是工业资本望尘莫及的。银
行的借贷和交易额，在1826年为60亿法郎，1847年激增到440 亿法郎。但银行对正当的工
商业信贷活动却极为有限，而把资本大量用于投机活动。50至60年代，　　大银行、交易
所和各种投机性经济组织纷纷建立，它们在国民经济中的作用也日益增强。
　　19世纪末20世纪初，法国在生产和资本集中的基础上形成了垄断，完成了向垄断资本
主义阶段的过渡。高利贷垄断资本主义的特点也最终形成。
　　这个特点主要表现在两个方面：
　　其一，银行资本的发展，大大超过工业资本的发展。从19世纪70年代起，由于巨额公
债的发行，工业生产的增长以及因物价上涨所造成的商业繁荣，银行信贷事业获得了更进
一步的发展。这一时期，除了原有的金融机构之外，又普遍地创立了许多新银行。到19世
纪末，法国银行业已经拥有雄厚的实力，特别是几家大银行在国家的经济和政治生活中起
着重大作用。20世纪初，法国又成立了许多银行。　　1908年，全法国有266 家银行，最
著名的" 三大银行" 是里昂信贷银行、国民贴现银行和总公司。高度发展的银行资本与工
业资本相溶合，控制着国家的经济命脉，形成了金融资本对整个国民经济的统治。法国银
行资本的迅速发展，还表现在设于殖民地的银行及其分行。1904年，法国已有20家殖民地
银行和136 家分行。
　　其二，资本输出主要不是直接的生产投资，而是采取贷款的形式。法国的资本输出一
直居于世界第二位，仅次于英国。在向垄断资本主义过渡时期，随着垄断形成，出现了更
大量的" 过剩资本".在国内市场萎缩，工业发展不充分的条件下，高利贷资本家把大量资
本输出国外，以寻求高额利润。法国资本输出总额，从1869年的100 亿法郎，增至1890年
的200 亿法郎，再增至1914年的600 亿法郎。短短40余年间，激增了5 倍。法国资本输出
与英国不同。英国主要将资本输往殖民地，而且大多是直接投资，而法国则采取借贷资本
的形式，贷放给殖民地或其它国家的政府，或购买那里的国家公债，以攫取巨额的债务利
息。法国的资本输出主要是对欧洲，以沙皇俄国最多。这是与法国在欧洲争霸斗争的形势
密切相关的。法国是欧洲的大国，一向是争霸欧洲的主要角色。但是从1871年普法战争失
败后，却被大大削弱了。而且法国经济发展缓慢，德国的力量已经迅速超过了它。面对德
国这个强敌，法国不得不利用资本输出作为外交斗争的重要手段，用贷款形式拉拢其它国
家。由于法国资本输出具有上述特点，法国垄断资本主义就具有了明显的高利贷性质。
　　(3)德国是容克和资产阶级统治的垄断资本主义国家
　　在19世纪末20世纪初，德国虽已进入垄断资本主义阶段。但无论在经济基础或在上层
建筑方面，都还保留着浓厚的封建残余，形成容克(地主）
　　和资产阶级联合统治的特点。这个特点形成的过程，也就是容克同资产阶级日益融为
一体的过程。
　　德国，在自由资本主义发展时期，容克(地主）和资产阶级就已经初步融合。
　　19世纪30-40 年代，德国开始了工业革命。德国资本主义经济的发展，增强了资产阶
级的力量。但是，国家政权掌握在容克手中，政治上还保持着分裂割据的局面，资本主义
的发展受到了封建制度和国家不统一的阻碍。因而资产阶级迫切要求废除封建统治和实现
国家统一。但是，由于长期以来政治上的四分五裂，资产阶级没有形成一支对抗封建制度
的强大力量，在1848年的资产阶级革命中表现得极其软弱无力。同时，它也因为惧怕日益
强大的无产阶级而与封建势力妥协，叛卖了革命。革命的失败，使容克的统治得以继续。
　　以保留封建残余为特征的农业资本主义发展的" 普鲁士式道路" ，保存了地主土地所
有制，使容克(地主）阶级的政治统治有了经济基础。德意志整个国家制度长期保存着容克
性质，保留了半封建的君主政体和根深蒂固的军阀制度。经济上，长期保存着浓厚的封建
因素，这一方面使广大农民和工人，因受资本主义和封建主义的双重剥削，购买力十分低
下，造成国内市场狭小；另一方面，使农业生产的发展比较缓慢，农业日益落后于工业，
国内的粮食问题和工业原料问题十分严重。因此，资产阶级迫切要求对外扩张。
　　富有军国主义传统的容克也要求扩大地产。这种加紧夺取国外市场和领土的共同要求
，使容克和资产阶级在政治上和经济上紧密勾结，把德国变成特别富有侵略性的军国主义
国家。
　　此外，" 普鲁士式道路" ，也使容克经济逐渐转化为资产阶级- 容克式经济。在1848
年革命以前，由于农奴制改革，已经有一大批地主开始以资本主义方式经营农业，并利用
农民缴纳的赎金建立起酿酒厂、制糖厂、面粉厂、锯木厂等企业。1848年革命以后，有越
来越多的容克采用资本主义的经营方式。这不仅使容克大发横财，而且促使他们日益资产
阶级化。由此，他们的利益同资产阶级的利益日渐接近。他们不但从政治上，也从自己的
经济利益上，要求建立一个统一的德意志帝国。
　　在1871年普法战争胜利的基础上，德国实现了国家的统一，并向垄断资本主义阶段过
渡。但是，德国是在容克(地主）阶级领导下实现国家统一的，国内无论在政治上或经济上
都保留着浓厚的封建残余，容克同垄断资本更加日益紧密结合，融为一体。
　　在经济上，容克和垄断资本家互相渗透、紧密结合。德国统一后，容克的势力得到加
强，他们利用19世纪70-90 年代世界慢性农业危机对小农的打击，进一步扩大自己的地产
。在易北河以东的普鲁士各省中，容克占有一半左右的耕地。他们在保持着半封建剥削的
基础上，采用农业资本主义经营方式，并向工厂、银行投资入股，参加垄断组织。大工业
资本家也购入大量土地，成为大土地所有者。这样，便进一步加强了容克(地主）和垄断资
产阶级联合的基础。在第一次世界大战前夕，统治着德国的就是垄断资本家同容克结成联
盟的300 个金融巨头。
　　在政治上，具有根深蒂固的军国主义反动传统的容克地主阶级在国家政治统治中居于
主导地位，包揽了帝国的一切军政要职。它同控制着国民经济命脉的垄断资产阶级相勾结
，形成容克地主阶级和垄断资产阶级的联合专政，实行半封建的君主政体和野蛮的军阀制
度，残酷镇压人民。垄断资本和地主的严重剥削和残酷的政治压迫，使国内阶级矛盾不断
加剧。两种对立的经济结构并存，造成国内市场越来越狭窄，农业日益落后，粮食、原料
等问题日益尖锐。在这种情况下，德国垄断资产阶级和容克地主阶级疯狂向外扩张，积极
投入瓜分世界的斗争，走向殖民掠夺的道路。德国容克(地主）同垄断资本家集团，在这种
对内镇压和对外掠夺的过程中融为一体，最终形成了独特的" 容克和资产阶级" 联合统治
的垄断资本主义国家。
　　(4)美国是典型的垄断资本主义国家
　　19世纪末20世纪初，在世界主要资本主义国家由自由资本主义向垄断资本主义过渡，
并最终确立金融资本和金融寡头统治的过程中，美国的垄断资本主义表现得最为典型。
　　美国生产高度集中。在19世纪60年代的南北战争之后，美国不仅在工业发展的速度上
远远超过英、法、德等欧洲主要资本主义国家，在工业集中程度方面，也远远超过了英国
和法国，乃至集中程度较高的德国，其原因在于：
　　①美国工业是建立在最新科学技术基础之上的。采用新的技术设备，促使生产规模扩大
，出现了许多大型企业和新兴工业部门。大型企业出现后，又在竞争中排挤中小企业，把
生产集中在自己手里。
　　②这一时期，美国的工业特别是重工业的发展异常迅速。工业分布比较集中，使企业之
间的竞争短兵相接，加上南北战争之后的30年内，美国政府在经济方面实行放任主义政策
，使竞争更加激烈。
　　③美国工业生产高速发展的同时，生产过剩危机屡屡发生。从南北战争到第一次世界大
战前，美国发生了6 次经济危机。在危机期间，大企业乘机吞并大批中小企业，同时大企
业进一步合并和采用新技术，又推动了集中的发展。
　　④1898年的美国和西班牙战争，以及战后侵占的殖民地，给美国经济的发展以极大刺激
，企业合并和垄断化的发展趋势空前加强。
　　生产的高度集中，是垄断组织的高级形式托拉斯在美国得以普遍发展的基础。美国成
了" 托拉斯之国".但美国垄断组织并不是一开始就以托拉斯这一高级垄断形式出现的，它
经历了由低级向高级形式的发展。最初垄断联合的形式是普尔。在19世纪60年代和70年代
初，美国就已出现这种垄断组织。1873年经济危机之后，在美国工矿业各部门中普遍出现
。直到1887年，普尔被" 州际商务法令" 宣布为违法后，才逐渐走向衰落。代之而起的是
在生产领域和流通领域进行全面联合的高级垄断组织形式——托拉斯。到20世纪初，美国工
业各重要部门，一般都已为一二个或几个托拉斯所垄断，形成了各部门的所谓" 大王" ，
如" 石油大王" 洛克菲勒，" 钢铁大王" 摩根等等。托拉斯已成为美国垄断组织的普遍形
式。
　　到第一次世界大战前，金融资本和金融寡头已主宰美国的经济政治生活。1900年，在
美国有20家举足轻重的大银行。到1913年，摩根和洛克菲勒的两大银行集团统治着整个银
行界。这些大银行逐渐由普通的资金中介人变成万能的垄断巨头。银行资本与工业资本结
合起来，形成了金融资本和金融寡头。20世纪初，美国形成了八大财团，他们掌握了美国
的经济命脉，也控制了国家政权，成为美国的统治力量。
　　垄断愈发展，对外侵略的野心也愈大。美国这个托拉斯帝国主义从一开始就抱有称霸
全世界的目的。它把北美划为自己的势力范围，力图霸占整个西半球，同时把太平洋做为
它争夺的一个重要目标，进而称霸全世界。　　1898年发动了美西战争。　　1899年，美
国提出了臭名远扬的对华" 门户开放" 政策，要求和其他帝国主义国家机会均等，共享侵
略中国的利益。1900年它参加" 八国联军"镇压中国义和团运动。第一次世界大战前，它首
先把加勒比海变成了美国的内湖，确立了美国在西半球的霸权。
　　(5)日、俄垄断资本具有浓厚的军事、封建性质
　　俄国由于1861年农奴制改革不彻底，在向垄断资本主义的发展中，在社会经济方面，
仍保留着大量的封建残余。如农村存在着大地产和工役制等。
　　同时，许多垄断组织本身也具有明显的半封建特征，例如，糖业辛迪加就是由制糖工
业家和种植甜菜的大地主共同组成的，乌拉尔" 克罗夫罗" 辛迪加的参加者就是一些拥有
几十万俄亩土地的大领主。他们的企业还常常采取旧的带有封建性质的管理方法和剥削形
式。在政治方面，国家政权完全掌握在贵族地主阶级的手里，它的表现形式就是沙皇专制
制度。资产阶级十分软弱，它在经济上依赖沙皇政府的订货、补助金和政策庇护，政治上
，他们害怕工人阶级革命运动，借助沙皇政府的军队、警察和官僚来镇压人民，保护自己
，并同地主结成同盟反对工人和农民。沙皇政府也需要资本主义的发展来推行它的霸权主
义政策和参与瓜分世界的斗争。俄国沙皇制度成为贵族地主同大资产阶级的联合专政。因
此，俄国垄断资本主义具有浓厚的封建性质。由于封建残余的束缚，俄国国内市场狭窄，
沙皇政府不仅对国内各民族地区进行残酷的殖民压迫和掠夺，把俄国变成" 各族人民的牢
狱" ，而且对外扩张和侵略，从19世纪60年代到20世纪初，不断向中东、巴尔干和中国疯
狂地进行扩张和侵略，残酷掠夺国外殖民地。这样，沙皇垄断资本主义的俄国就特别富于
军事侵略的性质。因此，根据这些特点，列宁把俄国称做" 军事封建帝国主义".日本是个
后起的资本主义国家，当西欧各国由自由资本主义向垄断资本主义过渡时，日本才开始进
入资本主义。日本资本主义时代开始于1868年的" 明治维新" ，到20世纪初，进入了垄断
阶段。日本资本主义的发展和向垄断资本主义的过渡，几乎是同步进行的，没有经过明显
的自由竞争的资本主义阶段。日本垄断资本主义是在社会经济中保留着浓厚封建因素的基
础上发展起来的，是靠军事经济膨胀，侵略战争和殖民掠夺起家的。这就使它必然带有军
事封建性的特点。
　　日本资本主义从一开始，就被打上了深刻的军事封建性的烙印。1868年到80年代初的"
明治维新" ，是与封建阶级妥协的、自上而下的资产阶级改革，因而在日本的政治经济中
，保留了浓厚的反动落后的封建势力和军国主义势力，为日本以后发展成为具有军事封建
性的垄断资本主义奠定了基础。
　　这首先表现在政权中保留了军阀和皇族集团的统治。日本的政体，是以天皇为国家元
首的君主政权，而且天皇被奉为神，处于绝对超人地位，是" 万世一系" ，永远世袭的。
在" 明治维新" 的废藩置县的改革中，在各级政府中担任行政、军事、警察要职的，都是
原来的武士、公卿及藩士。这为以后对内实行军国主义统治，对外发动侵略战争奠定了政
权基础。
　　其次，在农村中保留了浓厚的封建因素，建立了半封建的土地制度。在" 维新" 的土
地改革中，虽然取消了领主的土地所有制，承认实际占有土地的人是土地所有者，从而满
足了部分农民对土地的要求。但改革前，已有130 万町步即占全国耕地三分之一的农民份
地的实际支配权，以抵押、典当的形式转入商人高利贷和富农手中。这就使全国三分之一
的农户变成了丧失份地的佃农。新兴的地主，大多是过去幕府时期的封建领主和村吏等土
豪，或是一直受封建领主保护，同封建领主经济有千丝万缕联系的商人高利贷者。他们并
不经营农业，而是把土地分成小块，租给农民耕种，坐享地租，并把从地租收入中积累起
来的资本，投放到银行和工商业中，以收取股息，成为双料的寄生虫。在农村中，建立了
半封建的" 寄生地主所有制".日本佃农和地主的关系，是封建关系。地主通过高额地租，
夺去了佃农的全部剩余劳动产品，甚至一部分必要劳动产品。他们还依仗政权和传统势力
对佃农实行超经济强制。此外，在地主与农民之间仍保留了某种家长制宗法式的关系。
　　在日本资本主义工业的最初发展中，也表现了明显的军事封建性的特点。从资本家阶
级的构成上看，新兴的工业资本家，不是由一般的手工场主发展而来的，而是同藩阀、官
僚密切勾结在一起的政商，在国家直接扶植之下发展起来的。因此在工业中很快就产生了
与政府密切勾结，受到特权保护，在经济中起统治作用的具有明显封建性的特权资本。还
有部分资本家是由大地主转化而来的。在资本主义企业的管理上，许多资本家把封建关系
和宗法制度运用到资本主义剥削中，使资产阶级对工人的剥削带有封建性质(例如，封建把
头制和包身工制等等）。日本工人身受资本主义和封建主义的双重剥削和压迫，工资水平
十分低下，生活极度贫困。在工业结构上，日本资本主义工业是以军事工业为基础的。政
府在接受原幕府和各藩军火工场的基础上，扩建和新建了一批军事工厂(如东京炮兵工厂，
大阪炮兵工厂和横须贺造船厂等大型军需工厂）。此后，随着对外侵略和扩张，军事工业
又有了较大的发展，军事经济进一步膨胀，从而奠定了军国主义的经济基础。
　　日本资本主义工业建立在半封建农业的基础上，不仅得不到充足的粮食和原料，也得
不到足够的国内市场。因为工业品市场主要靠占人口70％的农民，而半封建的农业使农民
呻吟在高额地租的盘剥之下，生活水平极为低下。
　　同时对工人的残酷剥削，使本国市场的容量更加狭小，对国外依赖性越来越大。20世
纪初，日本工业品的30％要靠国外销售，而铁矿石、石油、棉花、羊毛等工业原料的80％
到100 ％要靠外国供应。为了保证资本主义的发展和缓和阶级矛盾，日本统治阶级采取了
殖民扩张和殖民侵略的野蛮残暴手段，企图通过对亚洲邻国领土和资源的掠夺来壮大自己
的实力，于是发动了中日战争和日俄战争。1894-1895 年的中日战争，促进了日本工业革
命的完成和资本主义的确立。1904-1905年的日俄战争，推动了日本垄断资本主义的形成。
　　日本垄断资本具有浓厚的封建性。许多大财阀资本在封建时代就是巨商富贾。如三井
、三菱、住友、安田等大财阀的开山祖，在幕府末期都是有势力的批发店、钱庄、矿山的
经营者，他们在" 明治维新" 中，与政府勾结，成为大" 政商" ，以后又在政府大力扶植
下获得了航运、煤矿、金融、制丝、纺织等部门的经营特权，成为特权资本家。即使他们
在发展成为近代垄断资本——财阀以后，依然带有浓厚的封建性，保留着商业高利贷资本与
特权资本时代的特征。财团的组成大多是依靠家族的关系，形成" 家族康采恩".其内部的
关系是封建宗法式的关系。公司的最高权力不象西方国家那样属于股东选举的董事会，而
是属于由家族和亲戚中有威望的成员组成的家族会议，甚至只集中在一个人身上，形成家
长制的统治。例如，1900年，三井制定了" 家族宪法" ，对企业经营的一切方面都作了严
格详细的规定。
　　日本垄断资本在对外侵略中得到不断发展，具有浓厚的军事性。中日甲午战争的胜利
，使日本从中国获得了割让台湾、澎湖列岛以及高达2.3 万两白银赔款的权益，并使朝鲜
沦为它的半殖民地。这更加助长了日本军国主义的气焰。它着力发展军事工业，推动了军
事经济的进一步膨胀，使日本垄断资本主义的军事封建性也进一步加强。在1904-1905 年
的日俄战争中，日本打败了俄国，获取了俄国在朝鲜和中国东北殖民的权益，开始大规模
掠夺我国东北资源、残酷压榨我东北人民，通过日俄战争，以军事工业为中心的日本国家
垄断资本主义有了更大的发展。加深了日本垄断资本主义的军事封建的特点。日俄战争再
次证明日本军事封建帝国主义掠夺的本性，标志着日本军事封建帝国主义的最终形成。
　　4.资本输出和国际垄断组织的形成及发展
　　(1)资本输出
　　资本主义国家资本输出(或对外投资），在资本主义进入垄断阶段之前就已存在，但那
时只是个别现象，不占重要地位。在19世纪末20世纪初，资本输出迅速增长，成为一种普
遍现象。这是因为这个时期在少数资本主义国家里，由于垄断的发展，国内有利的投资场
所已经不够了，从而形成了大量" 过剩资本" ；同时，这个时期的科学技术革命和生产力
的迅速发展，使生产朝着国际化的方向发展，国际间的竞争加剧了。因此，为了攫取高额
利润，它们竞相输出资本，并通过资本输出夺取原料产地和商品销售市场。它们不仅把资
本输往殖民地和附属国，以及经济发展较落后的地区和国家，而且也相互进行投资，渗入
对方内部市场，从而加剧了帝国主义国家之间的竞争。总之，这一时期，资本输出已成为
帝国主义国家对外进行扩张的重要手段。通过资本输出，金融资本统治的密网布满全世界
。据估计，到第一次世界大战前夕(1913-1914 年度），世界对外投资总额约为440 亿美元
。其中，英国拥有180 亿美元(占近41％），法国90亿美元(占20％强），德国58亿美元(占
13％强），美国35亿美元(占近8 ％），比利时、荷兰和瑞士三国合计55亿美元(占近13％
），其他国家为22亿美元(占5 ％）。主要资本主义国家英、法、德、美四国共占363 亿美
元(占82.5％）。而在1870年，它们的资本输出(或对外投资〕总额约为79亿美元。
　　资本输出的形式，基本上有两种：一是借贷资本的输出(或称作对外间接投资），即资
本主义国家的政府或资本家对别国政府或私人企业提供贷款；另一种是生产资本的输出(或
称作对外直接投资），即一国在资本家的国外投资开办工厂，开采矿山，建筑铁路等等。
据估计，在1914年，世界对外直接投资总额达到143 亿美元，即占对外投资总额的1 ／3
以上。
　　大量" 过剩资本" 最早开始在英国形成，英国首先成为一个资本输出大国，并在主要
资本主义国家的资本输出中，始终占居首位，并大大超过其他国家。在1870-1913 年期间
，英国的资本输出增加了2.5 倍。巨额的资本输出成为它掠夺殖民地半殖民地和进行对外
扩张的重要手段。它的投资遍及世界各地，但主要集中在英帝国及其势力范围之内。投资
重点地区是：印度、加拿大、澳洲、南非、阿根廷、巴西、埃及、墨西哥、智利和西非。
同时，对中国、中东、东欧及拉丁美洲国家进行大量投资。此外，在第一次世界大战前，
美国也是它的投资重点地区之一。这一时期，英国投资的重点部门首先是铁路建筑。这是
因为从19世纪下半期开始，世界范围内出现了铁路建设高潮，投资于殖民地和其他国家的
铁路建筑，不仅可以攫取巨额利润，和带动与铁路建设有关的机器、设备及建筑材料的出
口，而且还可以从经济上和政治上控制被投资国。其次是投资于政府债券。据统计，1914
年英国对外投资总额的40％是铁路证券，29％是政府(包括中央政府和市政府）债券，4 ％
是公用事业，8.6 ％是工商业，8.4 ％是金融事业，10％是采矿等其他部门。
　　另据估计，1914年英国对外的直接投资占世界对外直接投资的45.5％(65亿美元），而
大大超过居于第二位的美国(18.5％）。同时，英国也接受外国的直接投资，1914年约为2
亿美元，仅占世界输入直接投资的1.4 ％。
　　法国是世界第二大资本输出国。它的对外投资也遍布世界各地。在1914年的法国对外
投资总额中，欧洲占61％，拉丁美洲占13％，法国殖民地占8.9 ％，亚洲占4.8 ％。此外
，在埃及、南非、美国、加拿大和澳大利亚都有相当数量的投资。法国资本输出有两个明
显的特点：一是主要采取借贷资本的形式；二是资本投放的重点地区在欧洲。这是由法国
的社会经济和政治状况造成的。首先，法国的工业生产能力及水平均低于美国、德国和英
国，经济实力远不及这些国家，因此它不愿为输出生产资本承担巨大风险。其次，法国企
图利用贷款拉拢其他欧洲国家政府，同德国和英国抗衡，以达到称霸欧洲乃至世界的目的
。此外，法国具有高利贷资本剥削的历史传统。
　　德国在这一时期的资本输出位居世界第三，对外投资地区主要在欧洲和美洲。1914年
，在德国的对外投资(235 亿马克）中，欧洲占53.2％，美洲占31.9％，亚洲和非洲(包括
其殖民地）占12.8％，其他地区占2.1 ％。在欧洲投资的125亿马克中，法国和英国占13亿
(10.4％），西班牙和葡萄牙占17亿(13.6％）。在美洲投资的75亿马克中，美国和加拿大
占37亿马克(49.3％）。据估计，1914年，在它的对外投资总额中，直接投资约占20％到
35.6％，在世界直接投资总额中，它至少占有10.5％，成为世界主要的直接投资国之一。
　　美国的资本输出从1897年美西战争以后有了明显的增长。1897年美国对外投资为6.8
亿美元，到1914年增加到35亿美元。对外投资的重点地区在美洲。如在1913年美国对外投
资的26.05 亿美元中，墨西哥占10.5亿，加拿大7.5 亿，欧洲3.5 亿，南美洲1 亿，古巴1
亿，中国和日本1 亿，菲律宾群岛0.75亿，中美洲0.5 亿，波多黎各0.3 亿美元。美洲国
家和地区占了约78％。美国对外投资以直接投资为主。据估计，1897年，美国对外直接投
资累计额为6.35亿美元，1908年增至16.38 亿美元，1914年更增至26.52 亿美元，占当年
对外投资总额35亿美元的近77％。投资部门依次为：采矿业、制造业、农业、石油业、铁
路、销售机构、公用事业。其中，投资于自然资源部门的约占54％。
　　(2)早期跨国公司的形成和发展
　　19世纪末20世纪初，科学技术革命和生产力的迅速发展，使生产朝着国际化的方向发
展。现代化企业的大规模生产，需要源源不断的原料供应和广大的销售市场，这就要求企
业不仅在国内，而且在国外获取原料和建立销售机构。之后，企业为了躲避东道国的关税
壁垒，或为了利用当地较为便宜的劳动力和原料，或运输便利等因素，就要求在国外建立
生产单位。而现代化运输技术的发展和现代通讯技术的应用，使得现代企业有可能向国外
扩展，以及在国际范围内组织和协调其生产与销售。因此，随着现代工商企业的兴起，也
就出现了跨国投资进行产品的生产与销售。同时，随着资本主义由自由竞争阶段过渡到垄
断阶段，资本输出成了帝国主义国家经济发展的重要特征。垄断资本以世界为目标进行经
济扩张，把它们的触角伸向每一块有利可图的土地，并通过对外投资来加强自己在世界市
场上的竞争力。它们在国外设立子公司和分支机构，从事生产、销售或其他经营活动，取
得了大大高于国内的高额利润，从而发展成为跨国公司(也称多国公司）。因此，跨国公司
又是资本主义垄断高度发展的结果。
　　美国由于科技进步迅速和现代工商企业的发展，成为跨国公司的重要发源地。到1914
年，美国跨国公司约有40余个，包括著名的胜家缝纫机公司、美孚石油公司、通用电气公
司、威斯汀豪斯电气公司、国际贝尔电话公司、福特汽车公司、美国烟草公司、杜邦公司
、国际收割机公司、国际商业机器公司以及可口可乐、吉勒特、海因茨、魁克麦片公司，
等等。美国跨国公司在国外的制造业子公司已达116 个，主要集中在西欧各国、加拿大和
拉丁美洲地区。它们所涉足的领域有：机器制造业(缝纫机、收割机、打字机、印刷机等）
、电力工业、石油工业、化学工业(药品、炸药、胶卷等）、铜业和铝业、汽车制造业、烟
草业、肥料工业和食品业等。
　　美国的第一个跨国公司是胜家缝纫机公司。它早在1867年就在英国的格拉斯哥开办了
第一家工厂，到1868年资产已超过26万美元。1879年，它设在伦敦的总部，在英国已有26
个办事处，在法国巴黎、西班牙的马德里、比利时的布鲁塞尔、意大利的米兰、瑞士的巴
塞尔、南非的开普敦、印度的孟买和新西兰的奥克兰各设一个中心办事处，每个中心办事
处又下设分理办事处。到19世纪80年代，胜家公司已形成庞大的海外销售网络：英国伦敦
总部负责在澳大利亚、亚洲、非洲和南美洲南部、英国和欧洲大陆大部分地区的销售；在
德国的汉堡总部，是北欧和中欧的销售中心；美国的纽约总部负责在加勒比地区、墨西哥
、南美洲北部和加拿大的销售。同时，伦敦办事处还在澳大利亚、中国、菲律宾和巴西建
立了销售中心。胜家公司还在上述地区广设分厂。因此，在这个时期，它已成为美国和世
界最大的缝纫机制造和销售的跨国公司。
　　美国电力工业部门的大型公司也是美国跨国公司的先躯。如1856年创立的西方联合电
报公司，在60年代就涉足加拿大的电报公司；到80年代，在墨西哥的电缆公司和中南美洲
的电报公司中均有投资。美国电力工业中最著名的跨国公司是通用电气公司和威斯汀豪斯
电气公司。通用电气公司是在1892年爱迪生通用电气公司同汤姆生- 休斯顿电力公司及其
分公司合并之后成立的。从成立那天起，它就是一家跨国公司。到第一次世界大战爆发时
，它在加拿大、美国、法国、德国和日本均有制造业务，其投资额度最大的要占到所在企
业投资总额的97％。在世界其他许多地区，从墨西哥到南非，到澳大利亚，通用电气公司
都拥有自己独占的销售子公司和分公司。威斯汀豪斯电气公司创办于1886年，1889年就建
立了伦敦威斯汀豪斯电气公司，到1914年，它不仅在英国，而且在德国、法国、俄国和加
拿大都设立制造厂。
　　19世纪末20世纪初，美国最著名的跨国公司是美孚石油公司。1870年，第一个美孚石
油公司——俄亥俄美孚石油公司组成，1879年它就进行了第一笔对外投资，即在加里西亚(第
一次世界大战前为奥匈帝国领土）的一家炼油厂投资，到1881年投资额达32300 美元。
1882年组成的纽约美孚石油公司(莫比尔石油公司的前身）接管了俄亥俄美孚油公司早期在
国外的投资。
　　到20世纪初，它的石油销售业务扩大到英国和远东地区。同年组成的新泽西美孚石油
公司，在19世纪80年代至90年代期间所控制的国外的重要企业有：英美石油公司、德美石
油公司和罗美石油公司等。同时还在墨西哥和古巴设立炼油厂。到1900年，美孚石油公司
已成为一个巨型跨国公司。到1907年底，它在国外建立或取得控制权的企业多达55个，资
本总额约3700万美元。
　　此外，美国化学工业的垄断巨头杜邦公司，早在1872年就创立了一家伦敦子公司，负
责在英国和欧洲的销售。1883年，杜邦公司购买了加拿大的两座化学工厂，把加拿大的化
学制品市场纳入自己的势力范围之内。之后，因国际垄断资本竞争而达成协议，美国炸药
公司不去欧洲等地投资，所以杜邦公司主要投资场所在美洲。1910年，社邦公司和英国诺
贝尔公司联合建立了加拿大炸药公司。美国烟草业垄断公司——美国烟草公司，是J.B.杜克
于1890年联合其它四家大烟草公司组成的。为了躲避外国关税和夺取海外市场，它在澳大
利亚、加拿大、日本和德国建立了子公司。到1901年，在澳大利亚的4 家工厂，年产2 亿
支卷烟，加拿大工厂年产1 亿支，日本工厂800 万支，德国工厂300 万支。此外，它还出
口美国制烟总产量的近1 ／3 ，即10亿支卷烟。1902年它还对古巴和波多黎各的烟草种植
业进行投资，以保证原料供应。美国汽车大王福特汽车公司，在20世纪初也成为重要的跨
国公司。
　　它在加拿大福特汽车公司中拥有51％的控股权，并由这个公司负责福特公司在整个大
英帝国(除英国和爱尔兰以外）的生意。1914年在阿根廷设立了销售分支机构，在智利、巴
西、委内瑞拉和乌拉圭设立了代理处，从而成为美国在拉丁美洲建立直接销售渠道的第一
家汽车公司。它还于1911年在英国，1913年在法国和1916年在阿根廷投资设厂组装汽车。
美国的国际收割机公司于1914年在澳大利亚、加拿大、英国、法国、德国、俄国设立附属
公司。
　　美国铜业中的古根海姆兄弟公司、铝业中的美国铝公司等等，也都是这一时期著名的
跨国公司。
　　德国也是跨国公司的发源地之一。在它的早期跨国公司中，最重要的有西门子公司、
德国电气总公司、拜尔化学公司和罗伯特.博施公司。西门子公司是德国跨国公司的先躯。
它的前身是西门子——哈尔斯克公司，1897年改组为股份公司。早在1855年，西门子公司就
在俄国的圣彼得堡设厂投产，1858年又在英国建立了西门子子公司，1863年开始生产海底
电缆。德国电气总公司，在19世纪末20世纪初所涉足的国家有意大利、西班牙、俄国、拉
丁美洲国家、瑞士和比利时等。著名的拜尔化学公司，于1865年在美国纽约州的奥尔伯尼
开设了一家制造苯胺的工厂。到1880年，它几乎在欧洲各大城市都设立了子公司。进入20
世纪以后，拜尔公司便进入了拉丁美洲、非洲和亚洲的一些国家。罗伯特.博施公司，是
1886年由罗伯特.博施在德国斯图加特建立的一家小工厂发展起来的。该厂主要生产磁电发
动机。20世纪初，博施公司随着汽车工业的发展而迅速发展起来。在第一次世界大战前的
年代里，它生产了一系列汽车电器设备，如导电插头、启动机、车灯等。到1914年上半年
，博施公司已在英国、美国、法国、比利时等25个国家里设有工厂和代理处，并出口其产
品的88％，从而发展成为德国电气工业和汽车电气设备制造业中的重要跨国公司。
　　德国跨国公司在国外所涉足的领域有化学、电气、钢铁、纺织等部门，但主要经营化
学和电气等" 高技术" 工业部门。化学工业部门的跨国公司在国外设立的生产性子公司至
少有153 个。
　　英国在19世纪80年代出现了第一批制造业跨国公司。到1914年，在英国15个较大的跨
国公司中，它们占了14个。这一年，它们在国外的生产企业已有数百个，分布在欧洲其他
国家、美国和英国的殖民地，主要从事消费品和重型工程设备的生产，　　而不是这一时
期的高级技术产品的生产，如汽车、电机和化学产品等。
　　英国较大的早期跨国公司，在国内市场上都已拥有垄断寡头地位，绝大多数是英国最
大和比较老的公司，诸如利弗兄弟公司(制造肥皂和人造黄油）、J.＆P.科茨公司(生产棉
纱）、邓禄普公司(生产轮胎）、巴布科克公司(制造工业机器）、帝国烟草公司、雷基特
公司(生产家用品）、韦尔科姆公司(制药）、诺贝尔炸药公司、留声机公司(生产录音机）
、布莱安特和梅公司(制火柴）等。其中，某些公司拥有庞大的制造业网络，例如，利弗兄
弟公司和J.＆P.科茨公司拥有和经营的工厂企业遍布美国、加拿大、南非、澳大利亚、俄
国、瑞典、法国、德国等。此外，英国采矿业中的私人资本也向海外扩张。例如，里约.丁
托公司和固本锌公司。前者于1873年在西班牙开采铜矿，之后进入加拿大、澳大利亚、南
非等地区经营铜、铁、铀等金属矿。后者于1905年在澳大利亚开发铅、锌、银矿，后又开
发巨型铝矾土矿。
　　法国比较著名的早期跨国公司有圣戈班、米什林和许奈特公司。早在19世纪50年代，
圣戈班的玻璃制造厂在德国开办了一家分厂。到1900年该厂发展为多厂企业。在第一次世
界大战前，它在意大利、荷兰、西班牙和奥匈等国家也设立了制造业。从事橡胶生产的家
族公司米什林，到1914年在美国、意大利和英国均设有工厂企业。
　　此外，在欧洲一些较小的资本主义国家，也出现了一些早期跨国公司。
　　例如，瑞士的" 布朗- 勃维利- 西电气公司" 、" 萨尔策机器制造公司" 、" 雀巢食
品公司" 等。布朗- 勃维利- 西电气公司，在1891年组建时只是一家制造电气设备的小厂
。1900年，它在欧洲大陆国家中制造出第一台汽轮发电机后正式取名为布朗- 勃维利公司
。在第一次世界大战前，它已在德国、法国、挪威、奥地利等国开设了分公司。雀巢公司
的前身是英瑞炼乳公司，1905年与雀巢公司合并，称为雀巢.英瑞公司，在第一次世界大战
前曾在英国和美国开办工厂，战后成为瑞士最大的跨国公司。瑞典在国外投产的第一家公
司是威坎德软木塞公司，它于19世纪70年代和80年代，分别在芬兰和德国开设工厂。继而
是当今世界最大的奶酪和谷仓设备制造公司之一的阿尔法- 利瓦尔公司，它于90年代在美
国设厂制造，到1910年，所获利润是瑞典母公司的3 ／4.1907年成立的瑞典滚珠轴承公司
，于1911年在英国建立了第一个国外工厂，之后又在德国、美国、俄国和法国收买企业，
开办工厂，到第一次世界大战结束之前，它已在34个国家设有分支机构，在国外的职工近
5000人。意大利的第一个跨国公司，是1872年建立的皮雷利电力公司。
　　1883年，它拥有的资本已达200 万里拉，成为意大利最大的电力公司之一。
　　皮雷利公司于1901年进行了第一笔直接投资，即在西班牙建立了一家电导体工厂。
1913年与英国通用电气公司合资，在英国的南安普顿建立了皮雷利通用电缆工程公司。这
样，它不仅进一步扩大了市场，而且进入了通用电气公司的广泛的商业网络以及参与了许
多其他电气公司，从而加速了自己的发展。公司资本从1904年的700 万里拉，提高到1914
年的2100万里拉。此外，比利时的" 索尔韦化学公司" 、荷兰的" 化学制药公司" 等，也
都是这一时期重要的跨国公司。
　　19世纪末20世纪初，随着资本主义列强对外的经济扩张，跨国银行也得到了发展。英
国银行在19世纪上半期就已在国外建立了一批分行。到19世纪末，法国、德国、美国、比
利时等国也在其他国家开办分行，大力开展国际业务，以配合对外的扩张侵略。英国银行
拥有最广大的分行网络，其次是法国。到1914年，英国的32家跨国银行拥有2014家海外分
行，法国14家跨国银行拥有104 家海外分行。美国在1893-1914 年期间，只有少数商业银
行是跨国银行，如国际银行业公司、美国捷运银行和花旗银行等。据估计，到1913年，美
国银行拥有26个国外分行。其中，绝大部分是国际银行业公司的分行。它于1913年伙同英
国、法国和德国的银行对中国贷款，用以修筑湖广铁路，还参与了印度和墨西哥之间的白
银交易。到1915年，花旗银行吞并了国际银行公司成为美国最大的跨国银行。
　　早期跨国银行的主要资产业务仍然是国际贸易融资。但是为了适应资本输出的需要，
它们已较多地从事债券投资和采掘业、交通、公共设施等生产性贷款的业务。在第一次世
界大战前，跨国银行的网络已成为资本主义列强对殖民地半殖民地国家实施金融控制的重
要工具。
　　(3)国际垄断同盟的建立和发展
　　资本主义国家的国际垄断同盟，早在19世纪60年代末就已出现，但当时还只是极其个
别的现象。到19世纪末20世纪初，随着各国垄断资本大肆对外扩张，国际垄断日益迅速发
展。这是由于各国垄断资本在国际上不断发生尖锐的矛盾和激烈的斗争，为了缓和矛盾，
为了避免竞争造成两败俱伤，各国垄断资本不得不取得暂时的妥协，订立国际协定，结成
一定形式的国际垄断同盟，从经济上分割世界。
　　这一时期，国际垄断同盟的形式有国际卡特尔、国际托拉斯和国际辛迪加等。它们分
布在电力、石油与化工、采矿与冶金、运输、纺织、烟草、橡胶、造纸等不同部门之中。
　　在冶金工业中的国际垄断，是19世纪80年代组成的国际钢轨卡特尔。
　　1884年，在英国、比利时和德国的钢轨垄断企业之间达成了瓜分世界市场的协议。协
议规定，参加卡特尔的企业不到对方的国内市场上去竞争。在保证参加者对国内市场垄断
的情况下，对其余的国外市场，按各自的实力进行分割。英国得到了66％，德国得到了27
％，余下的7 ％则归比利时。然而，在两年之后，这个国际卡特尔就因两家英国公司的退
出而瓦解了。直至1904年11月，国际钢轨卡特尔才又重新组合。这时，英国对国外市场占
有的比例下降为53.5％，德国增为28.83 ％，比利时则提高到17.67 ％。之后，法国、美
国、奥地利和西班牙等国的钢铁垄断组织也加入了这个卡特尔，从而形成世界上最大的钢
铁垄断组织，共同垄断世界钢轨生产的局面。
　　在电力工业部门，当时在美国和德国形成了两个巨大的垄断集团，即美国的通用电气
公司和德国的电气总公司。这两个集团实力不相上下。从商品周转额看，1907年，通用电
气公司为2.　52亿马克，德国电气总公司为2.16亿马克；雇用职工，前者为2.8 万人，后
者为3.07万人；所得纯利，前者为3540万马克，后者为1450万马克。它们通过激烈的竞争
，于1907年达成了瓜分世界市场的国际卡特尔协议。美国的通用电气公司获得了美国和加
拿大的市场，德国电气总公司则得到了德国、奥地利、俄国、荷兰、丹麦、瑞士、土耳其
和巴尔干国家的市场。同时，还缔结了关于" 女儿公司" 的秘密条约。
　　它们通过各自的" 女儿公司" 大举渗入其他工业部门，以及卡特尔协定尚未进行瓜分
的其他市场。
　　在石油工业中，基本上由美国洛克菲勒财团的美孚石油公司和英国与荷兰垄断资本合
营的皇家荷兰壳牌石油公司共同统治着。在化学工业中，英国的帝国化学公司、美国的杜
邦公司和德国的大型化学公司建立了国际垄断同盟。帝国化学公司占有大英帝国的所有殖
民地和自治领市场；杜邦公司分得了整个美洲大陆市场；德国的化学公司则垄断欧洲大陆
市场。
　　这一时期，著名的国际垄断同盟还有：" 国际锌业辛迪加" ，其成员为德国、法国、
英国、比利时和西班牙的垄断公司；" 国际火药托拉斯" ，参加者为美国、德国和法国的
垄断公司；" 国际航运垄断同盟" ，其主要成员为美国、英国和德国的航运垄断公司。
　　在这一时期，国际卡特尔是最普遍的一种国际垄断同盟形式。国际卡特尔协定的主要
内容包括：划分销售地区，规定市场价格，分配销售比例以及交换技术发明和共同享有专
利权等等。到1914年，全世界已经签订了116 个国际卡特尔协定。
　　国际垄断同盟是各国垄断资本从经济上瓜分世界斗争的产物。它们对世界市场的瓜分
是根据实力的大小来进行的，因此，国际垄断同盟的存在反映一定时期的力量对比关系。
而各国垄断资本的实力总是不断变化的，当这种变化打破了过去的均衡，按原来实力对比
达成的协议就会破裂，它们就会为重新瓜分世界市场而激烈斗争。同时，国际垄断同盟的
出现和发展也表明，现代社会生产力的发展要求国际间协调生产和流通。但是，追逐高额
利润的国际垄断同盟，只能在一定时期和一定范围内，缓和世界范围内生产和消费的矛盾
，它不可能完成国际间协调的任务。
　　四、垄断资本主义形成时期的殖民地半殖民地经济
　　19世纪末20世纪初，在自由资本主义向垄断资本主义过渡，即帝国主义形成时期，垄
断资本要求独占原料产地、商品销售市场和投资场所，以增强自己的竞争能力和巩固自己
的统治，而占领殖民地正是达到这一目的的有效手段。因此，各国垄断资本不仅要在经济
上瓜分世界，而且要在领土上瓜分世界。于是在这个时期形成了抢占殖民地和争夺势力范
围的高潮。到第一次世界大战前夕，大洋洲的100 ％、南洋各岛的98.9％、非洲的90.4％
、亚洲的56.6％、美洲的27.2％都被殖民者所占据，世界帝国主义殖民体系最终形成。少
数帝国主义国家剥削和压迫占世界人口大多数的殖民地和半殖民地国家，并将殖民地和半
殖民地国家的经济转变为自己的附庸。
　　1.亚洲国家经济殖民地化的加深
　　这一时期，亚洲在帝国主义列强竞相争夺下，殖民地国家已占全部领土的56.6％，如
朝鲜、越南、柬埔寨、老挝、缅甸、亚齐(苏门答腊）、文莱、沙捞越、沙巴、中亚几个汗
国和阿拉伯各国都相继沦为殖民地。中国、伊朗、土耳其、泰国和阿富汗则沦为半殖民地
。帝国主义列强在亚洲殖民地和半殖民地国家划分各自的势力范围，不断加强政治控制和
经济掠夺，亚洲国家经济进一步加深了殖民地化。
　　(1)中国经济半殖民地半封建化的加深
　　①帝国主义列强在中国争夺和划分势力范围。19世纪末20世纪初，随着各国垄断资本的
扩张，帝国主义列强在中国争夺势力范围的斗争也激烈起来，尤其是在1894年的中日甲午
战争和1904-1905 年的日俄战争，以及1900年镇压中国义和团运动之后，帝国主义国家加
深了对中国的侵略，基本上划定了各自的势力范围。
　　日本在英国和美国的支持下于1894年7 月发动了中日甲午战争。中国在战争中失败，
于1895年4 月17日与日方签订《马关条约》。条约的主要内容有：中国割让辽东半岛、台
湾和澎湖列岛；承认日本对朝鲜的控制；赔偿日本军费2 亿两白银；开放沙市、重庆、苏
州和杭州四处为通商口岸；允许" 日本臣民得在中国通商口岸城邑，任便从事各项工艺制
造，又得将各项机器任便装运进口".《马关条约》除了割地、赔款、增开商埠外，最主要
的是允许外国资本家在中国投资设厂。
　　这就为帝国主义输出资本敞开了大门，使中国不仅成为帝国主义列强的商品销售市场
，而且成了帝国主义列强的有利投资场所。因此《马关条约》标志着帝国主义对中国侵略
的加强和中国经济半殖民地半封建化的加深。
　　日本通过战争和《马关条约》，从中国夺得的利益破坏了沙皇俄国企图独占中国东北
的侵略计划。沙俄认为日本独吞辽东半岛有损它的利益，于是纠合法国和德国出面干涉，
结果中国和日本于1895年11月签订了《辽南条约》，中国以3000万两白银赎回辽东半岛。
俄、法、德三国以所谓" 还辽有功" ，首先在中国展开了划分势力范围、攫取租借地和向
中国投资的激烈竞争。
　　俄国于1896年6 月诱迫清政府签订了《中俄密约》，条约规定：日本如侵略中国和朝
鲜土地，两国派水陆各军互相援助，战时俄国兵舰得驶入中国所有口岸，中国则允许俄国
在黑龙江、吉林地方接铺铁路直达海参崴，使西伯利亚铁路接到中国境内(即东清铁路，后
来又叫中东铁路）。这个条约不仅使沙皇俄国取得了在黑龙江、吉林两省修筑铁路的特权
，还为俄军闯入中国的领土和领海敞开了大门。1897年12月，沙皇又乘德国侵占胶州湾的
机会，出兵强占了旅顺和大连，并于1898年3 月迫使清政府与之签订《旅大租地条约》，
取得了长期占领旅顺、大连的特权，以及攫取了从哈尔滨至大连的铁路修筑权，从此整个
东北就成了俄国的势力范围。
　　德国于1895年曾以干涉日本" 还辽有功" ，向清政府要求在天津、汉口设立租界的权
利，但没有成功。于是它便在1897年11月出兵强占胶州湾，迫使清政府于1898年3 月与之
签订《胶澳租界条约》，将胶州湾租给德国，租期99年，并允许德国在山东境内修筑铁路
和开采铁路沿线两旁各30里以内的矿产。这样，整个山东成了德国的势力范围。
　　法国于1895年6 月迫使清政府与之签订条约，取得了云南、两广的矿山开采权，并把
法属越南的铁路接至中国广西境内。1898年，在德国强租胶州湾、俄国强租旅顺和大连时
，法国乘机将云南、广西、广东三省纳入它的势力范围。1899年11月，又用武力相威胁，
强租了广州湾，租期99年。
　　英国在中日甲午战争之前就已在中国夺得了最大侵略利益。它的主要势力范围在长江
流域，在华南和华北地区也有相当势力。甲午战争之后，英国同俄、法展开了激烈的争夺
。它以" 维持均势" 为名，兼施武力威胁，于1898年在华北强占了威海卫，在华南强租了
九龙，租期99年。之后，英国乘日、俄争夺中国东北之机，又把西藏纳入自己的势力范围
。
　　与此同时，日本也在1898年胁迫清政府承认" 不把福建割让或租借与其他国家" ，这
样便把福建划入它的势力范围。
　　美国从19世纪40年代起就参与了帝国主义列强侵略中国的活动。在中日甲午战争之后
的帝国主义瓜分中国的狂潮中，它正忙于从西班牙手中抢夺菲律宾群岛。1898年美西战争
结束之后，美国利用各列强为争夺中国而形成的尖锐矛盾，于1899年9 月和1900年7 月，
两次提出维护其在华利益的" 门户开放" 政策。其主要内容是：(一）美国在承认各国势力
范围的前提下，要求" 中国一切地方" 向各国开放，实际上也就是对美国开放；(二）要求
在" 门户开放" 的同时，" 保持中国的领土与行政完整" ，实际上是把中国变成帝国主义
列强共有的半殖民地。
　　帝国主义列强瓜分中国的狂潮，激起了中国人民强烈的反抗，以义和团运动为代表的
反帝斗争波及全国。为了镇压中国人民的革命，维护在中国掠夺到的既得利益，帝国主义
列强于1900年组织八国联军对中国发动了疯狂的侵略战争。义和团运动虽然被帝国主义及
其走狗清政府残酷地镇压下去了，但是中国人民的反帝斗争，粉碎了帝国主义瓜分中国的
迷梦，加以帝国主义列强之间的种种矛盾，中国暂时未被瓜分。
　　1904年日俄战争爆发，沙俄战败。双方于1905年9 月5 日签订了《朴茨茅斯条约》，
俄国将旅大租借地，长春至大连间的铁路，以及与租借地和铁路相关的一切权益转让给日
本。从此，东北三省南部成了日本的势力范围。
　　1914年8 月第一次世界大战爆发后，日本乘机出兵强占了德国的势力范围山东，并从
中国夺得了一系列特权。
　　②帝国主义列强对中国路矿权的掠夺。帝国主义列强在中国掀起争夺势力范围狂潮的同
时，也疯狂地掠夺中国铁路的修筑权和矿山的开采权。
　　从19世纪90年代到第一次世界大战前夕，帝国主义列强在中国掠夺铁路修筑权的竞争
达到了空前激烈的程度，曾经形成两个高潮。第一个高潮是在1896年至1899年期间。法国
于1896年，从中法达成的协议中，夺得了将越南铁路展铺至广西龙州的特权；1898年取得
从越南边境老开到云南昆明的筑路权，以及北海至南宁的筑路权；1899年又从签订广州湾
租借条约中，获得从广州湾附近的赤坎埠至安铺塘的铁路修筑权。俄国于1896年取得东清
铁路(即中东铁路，满州里至绥芬河）的修筑权；1898年从签订租借旅顺大连条约中取得南
满铁路(哈尔滨至旅顺）的修筑权。德国于1898年取得从胶澳(今青岛）经潍县、济南，止
于山东省界，和由胶澳经沂州府(今临沂）、莱芜到济南的两条铁路的修筑权，此外，还取
得了从天津至山东峄县(今津浦路北段）的筑路权。这一时期，英国夺得了山东峄县- 镇江
(今津浦路南段）、山西、河南- 襄阳、九龙- 广州、浦口- 信阳、苏州- 杭州- 宁波的铁
路修筑权，以及京奉铁路(今京沈路）的修筑权。日本于1905年，从沙俄手中夺得长春以南
到旅大的铁路及其支线的特权，并从清政府取得安奉轻便铁路(今沈阳至丹东）的15年经营
权，该铁路是它在日俄战争中擅自修筑的。
　　帝国主义列强在掠夺中国铁路修筑权的第一个高潮期间，还取得了一系列修筑铁路的
借款权。例如，芦汉铁路(芦沟桥- 汉口，即后来的京汉铁路），由比利时出面，实际上由
俄国和法国借款。之后，比利时又以芦汉支线的名义，取得了汴洛(开封- 洛阳）铁路的借
款权。沪宁(上海- 南京）铁路、沪杭甬(上海- 杭州- 宁波）铁路、关内外(北京- 沈阳）
铁路和津浦铁路南段铁路的借款权被英国夺得。津浦路北段铁路的借款权归德国。正太(正
定- 太原）铁路的借款权被俄国夺得。美国则取得了粤汉铁路的借款权。日本在日俄战争
后，取得了南浔铁路(南昌- 九江）、改建新民至奉天(今沈阳）轻便铁路、吉长(吉林- 长
春）铁路的贷款控制权。
　　帝国主义列强争夺中国铁路修筑权的第二个高潮在1912年至1916年期间。1912年英国
取得广渝(广州- 重庆）铁路包筑权；1913年取得沙兴铁路(沙市- 兴义，广渝铁路的改线
）及沙市- 汉口、常德- 长沙两支线和云大铁路(昆明- 大理）的包筑权，宁湘铁路(南京-
徽州- 杭州- 南昌- 萍乡）
　　和从南昌萍乡间的一点至粤汉线湘境铁路的贷款权；1914年英国又取得广赣(广州至南
昌）、广潮(广州至潮州）两路的贷款权。比利时于1912年取得陇海铁路(兰州- 海州，原
汴洛铁路并入〕的贷款控制权。日本于1913年取得贷款修筑四洮(四平街——洮南，今洮安）
、长洮(长春- 洮南）、开海(开原- 海龙）、海吉(海龙- 吉林）和洮热(洮南- 热河）铁
路，1914年在东北修建了所谓" 中日合办" 的溪碱铁路(原拟自本溪- 碱厂，实际建至牛心
台）。沙俄于1913年取得洮昂铁路(洮南- 昂溪）的包筑权。这一年法国取得同成铁路(大
同- 太原-西安- 成都）的包筑权，1914年又取得钦渝(钦州- 重庆）、叙成(叙府，今宜宾
- 成都）两路。　　1914年第一次世界大战爆发后，日本派兵占领青岛和胶济铁路，1915
年又要求烟潍铁路(烟台- 潍县）的贷款权。1916年美国取得株钦(株州- 钦州）和周襄(周
家口- 襄阳）两路，沙俄取得滨黑铁路(哈尔滨- 黑河- 墨尔根，今嫩江- 齐齐哈尔）的贷
款权。
　　总之，从1895年至1914年，帝国主义列强在中国共夺得了59项铁路的修筑权与借款权
，全长约3 万多公里，除甘肃、新疆、青海、西藏外，几乎遍布中国各省。但列强所掠夺
到的路权，并未全部变为现实。据统计，从1896年至1911年，帝国主义列强直接投资修筑
的铁路为3788. 　5 公里，通过贷款建筑的铁路约为4171.2公里，两项共计7959.7公里，
占这一时期中国修筑铁路总长度的88.4％。
　　帝国主义列强在争夺中国铁路权利的同时，疯狂掠夺中国的矿权。据初步统计，
1895-1912 年期间，帝国主义掠夺中国矿权的主要条款、协定、合同等约42项。它们从中
国夺得了大量矿权，其中主要有：德国于1898年取得胶济铁路沿线的矿山开采权，以后又
取得了山东华德和直隶井陉煤矿；俄国在1898年以后取得了中东铁路、南满铁路沿线的煤
矿开采权，以及独霸了初为中俄" 合办" 的蒙古金矿公司；英国于1898年取得关内外铁路
沿线矿山的开采权和山西、河南两省矿山的开采权和经营权(山西矿权于1908年1 月赎回）
，1900年霸占开平煤矿，以后又吞并了滦州煤矿；法国在中日甲午战争后，逼迫清政府签
订《中法续议商务条约》和《中法续议边界条约》，取得了在云南、广东、广西三省优先
开矿的权利，1900年又同比利时一起取得了京汉铁路沿线的开矿权；比利时还获得直隶临
城煤矿的开采权；日本乘日俄战争之机夺得了抚顺煤矿和本溪湖煤矿等，第一次世界大战
爆发后，日本又侵入了山东淄川、坊子、金岭镇和博山煤矿，东北鞍山铁矿、弓长岭铁矿
，吉林和黑龙江两省的金矿等等。
　　③帝国主义列强扩大对中国的商品输出和原料掠夺。19世纪下半叶以后，现代运输工具
和通讯技术的发展，为资本主义列强对中国的侵略扩张提供了方便条件。1870年苏伊士运
河正式通航，使中国同欧洲的航程缩短了1 ／4 ，从而缩短了贸易周转时间和降低了运费
。中国与欧洲之间的电讯交通，也因1871年上海与伦敦间海底电缆的敷设而正式建立。上
海同伦敦间6 至8 周的邮程缩短为几个小时，从而便利了外国商人，尤其是英国商人对中
国市场的控制。加以外国在中国经营的轮船航运业的迅速发展，以及铁路的建筑等原因，
使得资本主义列强在70年代以后扩大了对中国的商品输出和原料掠夺，中国的进出口贸易
有了较大增长。以1871年进出口商品价值指数为100 ，1891-1893 年增为219 ，1902-1911
年则为702.但进口贸易的增长超过了出口贸易的增长。从70年代起，中国对外贸易逐渐由
出超变为入超，而且入超数额越来越大。
　　这一时期，中国进出口商品结构也发生了变化。在进口商品中，主要是鸦片、棉织品
和棉纱三项。鸦片进口的绝对数量虽仍在增加(如1863年为50087 箱，1873年65797 箱，
1883年和1893均在68000 箱以上），但是，由于中国国内逐年扩大种植罂粟和制造鸦片，
因此鸦片在进口商品总额中所占的比重逐渐下降。棉纺织品在进口商品中所占的比重则逐
渐上升，尤其是1873年资本主义世界经济危机以后，外国棉织品大量涌进中国市场。1885
年以后，棉制品以占进口35.7％而取代鸦片(占28.8％）位居进口商品的首位。据统计，在
1863-1894 年间，棉纱进口值增加了12倍，各种棉布进口值增加了1.7 倍。甲午战争后，
帝国主义列强更扩大对中国的商品输出。
　　1893-1911 年，棉布进口值从4491余万元增至11653 余万元，增加了近1.6倍；棉纱从
140 余万担增为264 万担，增长了88.6％。此外，其他进口商品，如粮食、糖类、煤油、
火柴以及毛织品、铁和铁器等也有相当大的进口。但进口商品主要是消费资料，机器及大
工业产品的进口，1903年仅占进口总值的0.7 ％，到1910年也只占1.5 ％。
　　在出口商品中，中国传统的大宗出口商品茶和丝在19世纪70年代以后趋于下降。茶和
丝两项出口值在出口贸易总值中所占的比重，从70年代初的90％左右下降到1900年的50％
，1913年的34.4％。茶叶出口的下降更明显，1885年出口值占中国出口总值的50％，到
1914年降为10％。在世界市场上，由于受到印度、锡兰和日本茶叶的竞争，中国茶叶在世
界主要产茶国茶叶输出总额中所占的比重，从1873年的92％下降到1883年的88％，1893年
的49％，到1910年更降至28％，同年，印度茶叶出口占到34％。这样，中国茶叶的首位便
由印度所取代，而退居世界第二位。中国丝的出口也曾占据世界首位，但由于意大利、法
国和日本的竞争，在世界市场上中国丝的比重逐年下降，到第一次世界大战前夕，中国丝
的优势地位已经被日本所取代。
　　与此同时，中国的棉花、大豆、烟叶、皮毛等农副产品和手工业品的出口却不断增加
。如棉花出口，从1871-1873 年的年平均出口量为8486公担；到1891-1893年，年均出口增
加到290417公担。同期内，大豆年均出口由57506 公担增加到760522公担。
　　中国出口商品绝大部分是农产品和手工业品，而且农产原料(主要指棉花、茶、丝茧、
花生、大豆、桐油、猪鬃、皮革、木材等）出口增长迅速。
　　从1873年至1910年期间，农产品原料出口值从286.6 万元增加到2.32亿元，增长了近
80倍；农业原料在出口总值中的比重，从2.6 ％提高到39.1％。
　　④帝国主义扩大在华投资及其对中国财政经济命脉的控制。19世纪末20世纪初，帝国主
义各国加强了对中国的投资。在甲午战争前，外国资本在华各项投资总计约为2 至3 亿美
元，主要投资于企业和房地产。企业多半由一些进出口商人独资或合资兴办，主要为商品
输出服务。甲午战争后，帝国主义列强获得在中国的设厂权及其他特权，在华投资迅速增
长。1902年在华投资总额(不包括庚子赔款转为借款部分）为8.13亿美元，其中直接投资
(企业和房地产投资）占65％，间接投资(贷款）占35％。到1914年投资总额增至17.11 亿
美元，其中直接投资占66.3％，间接投资占33.7％。
　　外国资本在中国的企业投资遍及贸易业、运输业、金融业、制造业、矿业、公用事业
等。1914年的企业投资总额达10亿美元，其中贸易、运输、金融业占48.7％。
　　在贸易方面，垄断中国进出口贸易的在华商行，1872年为343 家，1892年增为579 家
，1913年更增至3805家。这些" 洋行" 通过各种贸易活动攫取了巨额利润，积累了大量资
本，便向航运、金融及工业等领域投资，扩大经营范围。例如，19世纪80年代中期，怡和
洋行投资经营3 家码头堆栈、2 家保险公司、2 家轮船公司、1 家船坞、1 家银行和2 家
糖厂，投资总额达230 万两白银，约占这家洋行总资产的近30％。在20世纪初，外国在华
贸易方面最显著的变化，表现为世界性的托拉斯组织纷纷侵入中国。例如，英美烟草公司
(1902年）、利华兄弟肥皂公司(1903年）、英国的亚细亚煤油公司(1913年）、通用电气公
司(1908年）、美国钢铁公司(1909年）、美孚石油公司(1894年），等等。它们在中国广设
分支机构，组成庞大的销售网。
　　各国通过洋行及托拉斯组织，向中国倾销商品的数量急剧增加，使中国在对外贸易中
入超额急剧增加。据统计，1901-1913 年内的入超额为1864-1900 年期间入超总额的6 倍
多。
　　在帝国主义对华运输业投资中，主要是航运轮船投资和铁路投资。第二次鸦片战争后
，资本主义列强在中国夺得了更多的通商口岸和内河航行权。
　　一些在中国的外国商行，为了扩大其商品倾销和原料的掠夺，极力向航运业扩张。自
1862-1881 年，在上海创办的外资轮船公司共有7 家，其中资本最多、最重要的有1862年
创办的美商旗昌轮船公司、1872年创设的英商太古轮船公司和1881年建立的英商怡和轮船
公司。旗昌公司在1867至1871年期间，垄断了长江航运和津沪沿海航线(北洋航线）的航运
。1877年，旗昌全部财产出卖给中国的轮船招商局后，太古和怡和两轮船公司便成为中国
航运业中的霸主。此外，从70年代开始，俄国、德国、日本、西班牙、荷兰、丹麦等国的
航运势力也纷纷侵入中国。中国的轮船航运业绝大部分为外国资本所操纵。据统计，外资
轮船在华中外轮船吨位总数中所占的比重，1877年占63.3％，1897年占76.8％，1907年占
84.4％，1918年占77. 　1 ％。这时，外国在中国最大的轮船公司，除英国的太古和怡和
公司之外，还有日本的日清轮船公司。帝国主义在华的铁路投资，到1914年第一次世界大
战爆发前夕，已占运输业投资总额的80％以上，列强们通过直接投资经营和贷款控制中国
的铁路。
　　在金融业方面，从19世纪70年代起，资本主义列强的金融势力进一步在中国扩张。甲
午战争前，英国除已设立的丽如银行(1845年）、有利银行(1854年）、麦加利银行(1858年
）、汇丰银行(1865年）等外，又增设了德丰银行(1875年）、大东通惠银行(1890年）和中
华汇理银行(1891年）。法国在华除法兰西银行分行(1860年）外，设立了东方汇理银行
(1894年）。德国的德意志银行于1872年在华设立分支机构后，又于1890年成立了德华银行
。日本横滨正金银行于1893年也在中国上海设立了分行。在所有这些银行中，英国汇丰银
行的实力最为雄厚。外国银行垄断了中国的国际汇兑，从70年代开始，又开辟了华侨汇款
业务(大部分为汇丰银行所包揽），并插手通商口岸之间的埠际汇兑。此外，它们还经营存
放款业务和发行钞票。
　　许多官僚、地主和富豪成了外国银行的存户，据统计，在1865至1894年期间，仅汇丰
银行的存款就增加了29.9倍。在外国银行的放款业务中，从70年代以后，除对清政府大量
贷款(其中大部分出自汇丰银行），还通过对钱庄直接拆放，操纵中国金融市场，使上海及
其他各地的钱庄日益依附于外国银行。外国银行(尤其是汇丰银行）发行的钞票，在各通商
口岸畅通无阻。
　　汇丰银行所发行的纸币，从1870年发行的171.4 万港元，增加到1894年发行的1000万
港元。
　　甲午战争以后，帝国主义银行大批涌进中国。从1895年至1913年，先后有8个国家在中
国设立了9 家银行和56个分支机构。一些主要帝国主义国家在中国都有自己的中心银行，
例如英国的汇丰银行、俄国的华俄道胜银行、德国的德华银行、法国的东方汇理银行、美
国的花旗银行、日本的横滨正金银行等，通过这些中心银行，在中国建立了庞大的金融剥
削网络。
　　总之，外国银行通过承办帝国主义各国对清政府的借款，控制了中国的财政，它们垄
断中国的国际汇兑，操纵中国的外汇市价，控制中国的对外贸易，并通过大量发行纸币榨
取中国人民的资金，通过放款支持帝国主义在华企业，打击中国的民族工业，成为帝国主
义列强向中国输出资本，进行经济侵略的重要工具。
　　在制造业方面，甲午战争以前，资本主义列强尚未在中国取得设厂权。
　　但是，从中英鸦片战争到中日甲午战争前夕，外国资本非法在华投资设厂已达192 家
(其中113 家是在1871年以后开设的），资本额近2000万元。绝大部分外资企业，是为对中
国进行掠夺性进出口贸易服务的船舶修造厂和进出口加工工厂。这两项投资占投资总额的3
／4 ，即1500万元。船舶修造厂，从1843年到1860年外资先后开办过25家，主要在广州、
香港地区、上海地区、厦门和福建地区。从1861-1894 年，又设厂41　家。进出口加工工
厂，是外国资本为在中国掠夺原料和推销商品而经营的。从60年代到甲午战争前共开办了
50家企业，主要有砖茶、缫丝、制糖、制革、轧花、打包厂等。此外，外国资本利用中国
的廉价原料和廉价劳动力，还经营了一些直接销售于中国市场的工业企业，如食品加工、
印刷、火柴、肥皂、制药、造纸、建材等。到1894年，这类企业有62家。
　　甲午战争后，在制造业中，棉纺织业是外国资本投资的重要部门。帝国主义国家在中
国设立棉纺织厂始于1897年。在华开办的外资纱厂有英商的怡和纱厂、老公茂纱厂、协隆
纱厂和杨树浦纱厂；美商的鸿源纱厂；德商的瑞记纱厂。日本帝国主义于1902年侵入中国
棉纺织业，先后成立了上海纺织株式会社、九成纱厂和内外棉纺织株式会社，到第一次世
界大战结束时，日资已超过英国资本而占据优势地位。外资纱厂资金雄厚，设备先进，生
产效率高，纳税享有特权，因而在市场上处于优势地位，成为中国民族棉纺织业发展的障
碍。在面粉业中，1897-1913年外资面粉厂共有49家，其中俄商41家，几乎垄断了中国北方
的面粉业。在卷烟业中，英美烟草公司于1902年侵入中国之后，在汉口、奉天(沈阳）、上
海、哈尔滨等地设厂制烟，并在各地遍设代理行，形成庞大的销售网。为在华掠夺廉价原
料，它还试植和推广美种烤烟，从而在中国卷烟业中确立了垄断地位。在造船业中，最大
的英资耶松船厂在1900年资本为111.9 万元，到1913年增加到772 万元。德资瑞熔船厂成
立于1900年，到1913年其资本达到104.9 万元。此外，日本也在大连建立了造船厂。
　　在矿业中，外国资本所经营或控制的煤矿，在中国煤矿业中已占据绝对优势地位。从
总产量上看，1913年外资控制的煤产量近714 万吨，占中国煤产(包括机械和土法开采）总
量1288万吨的55.4％。从机械开采煤产量来看，这一年外资所控制的煤产量占93％。外资
的开滦、焦作、抚顺、本溪湖、山东华德、井陉、临城七大煤矿的产量为602 万吨，约占
全国机械采煤量的78.5％。其中，开滦和抚顺两大矿的产量(各200 多万吨）占全国机械采
煤的54.2％。外资还控制了中国的全部铁和铁矿砂生产(不包括土法生产的产量）。
　　在城市公用事业方面，甲午战争前外国资本家就在香港、上海、天津等重要口岸经营
一些公用事业，如煤气公司、自来水公司、电气公司等。甲午战争之后，外资在城市公用
事业中形成三大托拉斯，即上海自来水公司、上海工部局电气处和上海煤气公司。工部局
电气处垄断了大部分民族资本主义工业的电力供应。此外，20世纪开始后，租界公用事业
迅速发展，如1902年创办的法商上海电车公司，1903年的德资北京电灯公司(后归属英资）
，1904年的比商天津电车公司和英商汉口电灯公司，1905年的上海英商电车公司等。
　　帝国主义列强的房地产投资，包括外国侵略者在租界范围内霸占的土地和教堂在广大
城乡侵占的土地，1914年的投资额是1902年的2.7 倍。
　　对中国政府的贷款(不包括庚子赔款转成的借款）是帝国主义在中国投资的第二大项。
从甲午战争至辛亥革命的18年间，中国共借外债达库平银74622 万两(折合美金55967 万元
）。从辛亥革命至1918年底的7 年间，共借外债83672 万银元(折合美金41836 万元）。借
款条件非常苛刻。不仅利率高、实付打折扣，还附带政治条件，其中最严重的是以关税和
盐税作担保。
　　关税和盐税是中国政府财政收入的主要项目，如1913年的财政预算中，关税和盐税约
占收入总额的50％。由于这两项税款用作外债的担保品，因此，关税和盐税的现款要存入
帝国主义在中国的银行，由它们直接保管和监督税款收支情况。这样，帝国主义各国通过
贷款，不仅攫取了高额垄断利润，夺取了许多特权，而且还控制了中国的财政。
　　这一时期，帝国主义列强通过扩大在中国的投资，破坏了中国主权的独立完整，控制
了中国的财政经济命脉，阻碍了中国民族资本主义工业的发展，榨取了大量中国财富。同
时，在客观上它也对中国资本主义的发展起了一定的刺激作用。
　　⑤中国农村经济的半殖民地半封建化。由于外国资本主义经济的侵入，中国农村自给自
足的自然经济，从70年代起便开始解体。甲午战争以后，帝国主义对中国农村侵略的加强
，加剧了自然经济解体的过程，中国农村经济日益半殖民地半封建化。
　　农村经济这种变化的主要表现之一，是随着帝国主义掠夺原料的加剧，中国商业性农
业获得了显著的发展。这一时期，中国生丝在世界市场上虽然遇到了日本等国的竞争，但
是出口的绝对量仍在增加，1910年为14万担，到1919年达到16.5万担。因此，各地蚕桑种
植面积不断扩大。生丝产区主要是江苏、浙江、广东和四川四个省份。棉花种植面积也不
断扩大，据15省100 县的调查，棉田占耕地面积的比重，从1904-1909 年的11％，上升到
1914-1919 年的14％。大豆主要产于东北，随着出口的不断增加而不断扩大种植面积，到
1910年占东北播种面积的20％。此外，花生、桐油等随着出口的增加，种植面积也在扩大
。粮食作物商品化程度有所提高。外国侵略者向中国大量输出鸦片造成罂粟的广泛种值，
1890年前产量为10万担，到1906年猛增至58万担，据估计，种植面积约有1900万亩，占耕
地面积的比重约力14％。1907年后曾一度缩减，但在1919年后，又恢复到1906年的水平。
中国商业性农业的发展，是帝国主义国家掠夺中国原料的结果，因此，这种发展实质上是
中国农村经济半殖民地化的表现。在商业性农业发展的基础上，富农经济得以滋长，但力
量微弱并具有半封建性质。
　　这一时期，农村手工业也日益商品化。其中手工棉纺织业表现最为典型。
　　外国棉纱、棉布大量涌入中国市场，使手工棉纺织业受到很大冲击。洋纱深入内地、
深入农村的大量倾销，造成一大批手纺业者失业，于是，农户买纱织布，洋纱织布业便发
展起来。江苏南通、山东潍县、浙江平湖、河北的定县、高阳、宝坻等地发展为重要的手
工业织布区。手工织布的商品化程度不断提高。与此同时，洋布在沿海、沿江地区的销售
也打击了一些地区的手工织布业。除手工棉织业外，其他农村手工业，如卷烟、榨油、麻
布等也日益商品化。生产的商品化必然导致生产者的两极分化，从而在农村手工业中产生
了资本主义的生产关系。手工业中资本主义家庭劳动获得了较为广泛的发展，脱离农业的
手工作坊日益增多，并在手工业者两极分化的基础上产生了一批资本主义手工工场。然而
就整个中国农村来看，这种发展是十分微弱的。
　　在中国农村商品经济和资本主义关系获得一定程度发展的同时，中国广大农民并没有
因此而摆脱封建束缚的枷锁。这一时期，中国农村的封建土地所有制仍继续存在，封建地
租剥削日趋加重。尤其是甲午战争以后，大量土地被军阀、官僚、商人和地主所兼并，无
地和少地的农民日益增多。由于在半殖民地的中国，资本主义发展微弱，破产农民不得不
仍然留在农村，靠租种封建地主的土地为生。随着破产农民的增多，封建地租日益加重。
再加上中央和地方的苛捐杂税，帝国主义对农产原料的压价掠夺，造成农业生产力十分低
下，农村经济日趋衰败，农民生活每况愈下。
　　帝国主义和封建主义的压迫和剥削，迫使中国农民展开了强烈的反帝反封建的斗争。
在1900年爆发了伟大的义和团运动之后，农民的斗争此起彼伏，继续发展。
　　⑥中国近代工矿交通运输业的产生和发展。
　　中国最早的近代工业是19世纪60年代出现的官办军事工业。它是由清王朝统治集团中
的" 洋务派" 的头目——曾国藩、左宗棠、李鸿章等为镇压人民群众的反抗斗争，维护清政
府的反动统治而创办的。最早的军事工厂是曾国藩于1861年设立的安庆军械所。李鸿章于
1862年在上海创办了第一个在技术上依靠英国人的洋炮局。1864年在苏州洋炮局(1863年创
办）开始使用外国机器。此后创办的军事工厂中，重要的有1865年李鸿章建立的江南制造
局(于上海）和金陵制造局(于南京）；1866年左宗棠设立的福州船政局(于福建马尾），以
及三口通商大臣崇厚奏设的天津机器局等。到1894年共设立了19个军事工厂。
　　这种官办军事工业与过去封建时代的官营军事工业已不完全相同。工厂工人除一部分
是调士兵充任外，大部分工人是招募而来，并实行工资制，因而已具有一定的资本主义雇
佣关系。但是它仍然具有严重的封建性。企业由清政府委派官僚统治，资金主要来自清政
府的财政拨款，自己不计成本，没有利润以及由利润转化而来的资金积累，产品一般不参
与市场交换，由政府无偿地调拨给指定的军事单位，因此，企业的发展同企业的经营情况
完全无关。经营管理十分腐败。此外，在机器设备、原材料的供应以及技术等方面，对外
国资本有很大的依赖性。然而，这些军事工业必竟是中国自己创立的最早的近代工业，这
就在客观上为以后中国资本主义机器工业的产生，培养了一批产业工人和技术力量。
　　从1872年开始，清政府又举办了官办、官督商办、官商合办的民用工业。
　　这一方面是因为清政府的财政状况日趋恶化，不堪负担军事工业的开支，"洋务派" 不
得不考虑吸收民间资本来创办一些" 致富" 企业，如轮船公司、铁路矿山等；另一方面，
军事工业为获得原料和燃料的供应，也要求采煤、冶铁等民用工业部门的配合。到1894年
甲午战争前，共创办了19个民用工业企业，资本额达1620.8万元。这些企业中包括中国人
办的第一家轮船公司——轮船招商局(1872年开办）、中国人修建的第一条铁路——关内外铁路
(从天津经山海关向关外延伸，1894年建成）、中国的第一座近代煤矿——基隆煤矿(1875年
开办，1876年开始出煤）、第一家炼铁厂——汉阳铁厂(1890年正式开工建厂）、第一家近代
棉纺织厂——上海机器织布局(1882年正式成立，1890年开始生产）、第一家电报局——天津电
报总局(1880年成立），以及开平煤矿(1878年正式成立，1881年开始产煤）、漠河金矿
(1887年建立，1889年开工生产）、湖北织布官局(1890年成立，1892年开始生产）
　　和纺纱官局(1898年投产）等。其中，除少数企业是官办和官商合办外，绝大部分属官
督商办。
　　这些企业已经属于资本主义性质的近代工业。它们以私人投资为主，生产目的为获取
利润，产品全属商品，均可自由招雇工人等等。但是它们还不属于民族资本主义的企业。
企业实权均由少数" 洋务派" 的官僚大买办掌握，技术大权由洋人把持，企业还享有特权
，实行一定的垄断经营，经营管理十分腐败，不是真正的资本主义经营管理制度。然而，
在近代中国资本主义工业产生和发展的历史过程中，官督商办企业曾对民族经济的发展起
过示范和倡导的作用，促使19世纪70-80 年代出现了一个投资创办新式工业的高潮。
　　早在60年代末，已有商人、地主投资于近代工业。到1894年，共创办了一百多家民族
资本工矿业，雇佣工人近3 万，资本总额为700 万元左右。
　　其中，资本在万元以上的有54家，但是有不少企业中途夭折。民族资本企业主要分布
在缫丝、轧花、棉纺织、机器修造、火柴、面粉、造纸、采矿等行业。其中，缫丝业是最
重要的一个部门。主要集中在上海、广州两地。上海第一家民族资本缫丝厂是于1881年创
办的公永和缫丝厂。广州的第一家近代机器缫丝厂是继昌缫丝厂，它是在1872年建立的缫
丝工场的基础上发展起来的。机器轧花业，最早于1875年在江苏奉贤出现，80年代在宁波
、上海也有了机器轧花厂。1894-1895年上海开办了3 家纺纱厂。1896年宁波也建立了一家
纱厂。火柴厂于70年代以后相继在广东佛山、天津、上海、重庆、太原、广州等地出现。
1894年前，全国共有12家火柴厂，资本额为40万元。
　　从1866年至1890年，共创办了12家机器修造厂，主要从事修理外商船只，或生产缫丝
车等，规模较小，主要集中在上海、广州、汉口。1866年在上海创办的发昌机器厂，是在
一个铁铺手工作坊的基础上发展起来的，主要为外商船厂打制机器零件。1869年便使用近
代车床，70年代初使用近代蒸汽动力设备。它是我国最早使用近代机器设备的民族资本主
义企业。
　　民族资本采矿业，主要是煤矿开采和金属矿开采。由于资本不足，缺乏开矿和经营管
理知识，运输条件落后，运费过高等原因，成效甚微。
　　甲午战争之后，一方面官办军事工业和官办、官商合办、官督商办企业仍有所发展；
另一方面，民族资本主义经济获得了较大的发展。
　　甲午战后，清政府为了镇压日益高涨的民主运动和扩大财政收入来源，除对原有的军
事工业进行扩充外，又新建了6 家军事工厂。官办和官商合办、官督商办的民用企业也有
所增加，从1895年至1911年共建立了85家，资本额达2929.6万元。其中，工业企业39家，
所涉足的行业已扩展到造纸、印刷、制革、火柴、卷烟、水泥、陶冶、针钉、公用事业等
部门，分布地区遍及直隶、江苏、浙江、湖北、广州、山东、四川、新疆等省；采矿业46
处，采矿对象已从煤铁及个别金银矿，扩大到较多的金矿，以及锡、锑、石油等类矿产的
开采。
　　民族资本工业，在甲午战后到1913年期间，共创办了资本在万元以上的厂矿500 余家
。第一次世界大战爆发后，由于欧美帝国主义国家暂时放松了对中国市场的压力，民族工
业取得了进一步的发展。平均每年注册的工厂数，1904-1909年为50家，而在1914-1919 年
间增为90家。民族工业的机械化程度也有了较大的提高，工厂使用的蒸汽动力，从1913年
的4.3 万匹马力，增加到1918年的8.2 万匹马力，增长了约一倍。同期内，机械动力也增
加了一倍多。
　　这个时期，民族资本主义工业绝大部分仍旧是轻工业，其中又以棉纺织工业为主。
1894年前，全国" 商办" 纱厂仅有两家，纱锭4 万多枚。到1913年，" 商办" 纱厂约18家
，创办资本900 多万元，纱锭484192枚。第一次世界大战爆发后，进口棉纱、棉布的减少
，刺激了民族棉纺织业的发展，到1919年，华厂纱锭增为658748枚。
　　面粉工业在这一时期也有了较快的发展。1895-1913 年，全国增设的" 商办" 面粉厂
为53家，投资额为862 万元。第一次世界大战期间，面粉外销数量增加，面粉工业发展显
著，1912-1915 年面粉厂平均资本近10万元，1916 -1919年平均资本增至16万元。
　　缫丝业部门，在1895-1912 年期间增设了97家工厂，资本为1158万元。
　　而在1894年前新式缫丝厂的资本仅200 多万元。机器缫丝厂从上海、广州，扩大到了
四川、湖北、辽宁等地。
　　这个时期，其他轻工业部门也都有不同程度的发展。
　　1894-1913 年期间，民族机器工业无论工厂数或平均资本额，都超过了1894年以前。
第一次世界大战爆发后，国内五金工业有所发展，对车床的需求增加，而进口车床减少，
于是民族机器工业便乘机发展起来，从1915年开始向市场投放所制造的车床，并一度行销
于东南亚市场。机器工业产品市场的扩大，促使上海在1914-1917 年期间又新建了59家工
厂。但主要业务是修理机器、装备零件。
　　这一时期，中国的银行业也开始发展起来。第一家银行是于1897年5 月27日在上海宣
告成立的中国通商银行。1904年创办了第一家国家银行- - 户部银行(1908年改为大清银行
，1912年又改称为中国银行）。1908年设立了交通银行。清末民国初年，还建立了一批官
办或官商合办的地方银行。
　　此外，在北京、上海、天津等城市还成立了商办银行。例如，总行设在北京的信成储
蓄银行(1906年），设在上海的浙江兴业银行(1907年）、上海的四明银行(1908年）、镇江
的信义银行、裕商银行(1908年）、北京的北洋保商银行(1910年）、天津的殖业银行(1911
　年）、上海银行(上海商业储蓄银行，1915年）等。这些银行在近代金融业中都起过重要
的作用。此外，还有盐业银行(1915年）、金城银行(1917年）等。
　　这一时期中国银行业的发展，固然与中国近代工业的发展，以及中国政府的财政困难
有关，但是更直接的原因，却是各种投机事业，尤其是国家公债投机的结果。
　　(2)印度经济殖民地化的加深
　　英国在19世纪50年代之后，完成了对印度的完全占领，把印度逐渐变为典型的商品市
场，原料产地和投资场所，使印度经济进一步加深了殖民地化。
　　从19世纪50年代中期到80年代中，英国向印度倾销的工业品增加了3 倍。英国商品在
印度进口总值中所占的比重，一直到19世纪末，始终在50％以上。20世纪初，虽然德国、
日本、美国等后起的资本主义列强，也大力进占印度市场，但是，由于英国在关税方面享
有很大特权，英国资本掌握着印度的铁路系统等原因，使英国商人在竞争中处于十分有利
的地位，因此，英国在印度市场上仍然占据优势地位。
　　与此同时，英国大肆掠夺印度农产品和矿产资源，进一步把印度变为它的原料产地。
从19世纪50年代中期到80年代中，英国从印度掠夺的原料增加了3 倍，棉花和谷物增加了6
倍，黄麻增加了63倍。l9世纪80年代之前，鸦片在印度出口中一直占第一位。80年代之后
，粮食在印度出口中上升到首位，1913年占总出口的20％。为了适应英国帝国主义的需要
，旁遮普成为生产小麦的专业化地区；阿萨姆、锡兰、南印度和孟加拉成为生产茶叶的专
业化地区；孟加拉成为生产黄麻的专业化地区；马哈拉斯图拉成为生产棉花的专业化地区
；马德拉斯成为生产花生的专业化地区。
　　英国从印度掠夺的矿产资源主要是石油、锰和煤炭。1885年英国侵略者将缅甸并入英
属印度以后，1886年和1889年分别成立了由英国投资的缅甸石油公司和阿萨姆石油公司，
大肆掠夺缅甸石油。锰矿开采始于1892年，到20世纪初已跃居世界首位，1900年锰产量为
12.7万吨，1913年增至81.5万吨，几乎全部出口。英国资本在印度采煤业中占有优势。
1895年在扎利开辟了巨大的煤矿。印度煤产量从1860年的29万吨，增至1900年的600 万吨
，到1913年更增至1620万吨。印度从19世纪90年代开始出口煤炭。此外，英国还从印度掠
夺黄金。1913年，英国在印度开办的金矿产量为59.6万盎司。
　　由于大量资源被掠夺，印度的对外贸易出超，由1868-1869 年度的8300万卢比，增加
到1913-1914 年度的33800 万卢布。而英国对印贸易的盈余则从1860年的260 万英镑，增
加到1900年的360 万英镑。
　　英国资本自19世纪50年代起，在印度掀起投资热潮，而且特别热衷于铁路建设投资。
这是由于铁路不仅是有利可图的投资部门，而且也为英国扩大商品市场和掠夺原料提供了
方便条件，同时还便于进一步控制印度，以巩固其在印度的殖民统治。因此，早在1845年
，英国私人资本就在伦敦成立了" 东印度铁路公司"和" 大印度半岛铁路公司" ，以从事在
印度的铁路修筑。
　　它们从铁路投资中获得的股息为5 ％，而当时在英国则为3 ％。据估计，到1901年，
英国在印度的铁路投资高达2.27亿英镑。印度的铁路建筑始于1848年，到1857年仅有288
英里。之后，修建速度大大加快，1861年达到1599英里，1871年5077英里，1881年9891英
里，到1914年增加到34656 英里(包括缅甸的铁路在内）。
　　英国对印度工业部门的投资主要在轻工业部门。例如，黄麻加工、丝织、棉织、榨油
、造纸、碾米、制糖等农产品加工业。其中最主要的是黄麻加工工业。1854年，英国资本
家在加尔各答建立了第一家黄麻纺织厂。进入70年代以后，英国资本大量投向这个部门。
到1913-1914 年度，印度共有黄麻工厂64家，纺锭74.4万枚，织机3.6 万架，工人21.6万
名。在1908年时，印度的黄麻工业产量已超过英国黄麻纺织中心(北爱尔兰的丹地）的产量
。
　　英资对印度农业的投资，主要集中于茶叶、橡胶、兰靛等种植物。其中，茶叶种植园
最为突出。英资开办的茶叶种植园在50年代以后迅速发展起来。
　　到19世纪末，英国消费的茶叶，已从由中国进口转向主要从印度进口。到第一次世界
大战前夕，印度茶叶出口已在世界市场茶叶出口中占据首位。英国对印度矿业的投资，主
要集中在煤炭、石油和锰矿等部门。
　　英国还通过在印度兴办银行控制印度的银行金融业。英国资本在印度建立了三家管区
银行和若干汇兑银行。管区银行主要从事印度国内的信贷活动，为英国资本推销英国工业
品和收购印度的原料和粮食提供资金。这三家管区银行吸收的私人存款总额，从1870年的
6396.1万卢比，增加到1900年的12882.　7 万卢比，增长了1 倍多。汇兑银行则垄断了印
度的外贸信贷，并控制着印度的外汇市场。在1870-1900 年间，英国汇兑银行的资本额从
218.4 万英镑增至1577.4万英镑，增长了6.2 倍。19世纪末20世纪初，随着帝国主义国家
争夺市场斗争的尖锐化，德国、法国、日本和美国也相继在印度设立了汇兑银行。但是，
直到第一次世界大战前，英国汇兑银行仍然占据统治地位。在印度的英国银行(包括管区银
行和汇兑银行）和其它国家的几个汇兑银行，在1916年拥有印度全部银行存款的78％，而
印度自己建立的银行只占22％。
　　总之，这一时期，英国对印度进行了巨额投资，并从印度攫取了惊人的利润。到1910
年，英国对印度的投资总额估计为4.5 亿英镑。其中，殖民政府债款占50％，铁路占37.4
％，种植园占6.6 ％，矿山、石油占1.8 ％，银行金融地产占1.4％，电车1.1 ％，工商业
0.7 ％，其他杂项占1 ％。从这笔巨额投资中，英国资本家每年所得的利润、利息及佣金
、汇兑、保险等的收入，估计有4000万英镑，大大超过了英国对印贸易的纯收入(1913年为
2800万英镑）。资本输出已经成为英国剥削印度的主要手段。
　　英国帝国主义在加强向印度资本输出的同时，继续保持和利用封建土地关系加强对印
度农民的剥削。直到第一次世界大战期间，印度农民仍然遭受殖民主义、封建主义和高利
贷的沉重剥削。殖民政府的田赋(加上灌溉附加税），在1876-1898年期间增加了70％。封
建地租占农民净收益的一半或更多。许多农民负债累累，陷入了高利贷盘剥的罗网，最终
丧失了赖以为生的土地。据估计，在19世纪末20世纪初，全印度有2 ／3 的农民负债，其
中半数农民永远不可能摆脱债务。孟买地区有4 ／5 的农民负债，1 ／4 的农民丧失土地
。旁遮普地区的农民丧失了一半以上的耕地。印度广大农民日益赤贫化，印度农业日趋衰
落。同时，在英国的殖民统治下，印度城乡手工业也因大量机器工业品的侵入而被摧垮。
　　这一时期，英国对印度的大量投资，在客观上也刺激了印度资本主义民族工业的建立
和发展。19世纪50年代以后，印度第一批近代民族工业企业诞生了。这些企业主要是由大
买办商人和大高利贷者投资创办的。这些人通过为英国殖民者推销工业品和搜刮农业原料
的买办活动，以及对农民和手工业者的高利贷盘剥，积累了大量的货币财富。因此，创办
企业有了资本。而破产的广大农民和手工业者为他们提供了廉价劳动力。1851年，买办
C.N.达瓦尔在孟买创办了第一家棉纺织厂(1854年投产）。之后，孟买的买办商人纷纷设立
纺织厂。到1861年，孟买的印资棉纺织厂增加到12家。到1913年，印度的棉纺织厂共有272
家，拥有纱锭约660 万枚，织机9.4 万余架，工人25.3万名。主要分布在孟买地区和阿迈
达巴德地区。这时，印度棉纺织业的生产能力已经超过日本和中国，位居亚洲第一。据估
计，在该部门的全部投资中，印度资本已占到2 ／3.但是，印资企业所需的机器设备全部
依靠从英国进口，所需原料(棉纱）依赖英资企业。因而它的发展受到英国资本的控制。
　　印度近代民族工业的另一个重要工业部门，是钢铁工业。在第一次世界大战前，由印
度资本创办的唯一的钢铁工业企业，是1907年建立的塔塔钢铁公司。该公司创办资本为
2000万卢比，雇用职工9000名(包括西方工程师和技术管理人员125 名）。1911年出铁，
1912年出钢。钢产量在1912-1913 年度为31000 吨。该公司以后发展为印度的钢铁垄断组
织。
　　除了棉纺织业和钢铁工业外，印度资本在碾米、磨粉、毛织、丝织、榨油、制糖等轻
工业部门以及煤炭开采中也有所发展。但是，从整个印度近代工业来看，英国资本仍然占
据绝对优势地位。在英国殖民统治下，印度近代工业发展的片面性也十分明显，未能建立
起为民族工业发展奠定基础的机器制造业，固而机器设备完全依赖从宗主国英国进口。
　　随着商品货币关系的进一步发展和印度资本主义民族工业的兴起，19世纪末，一部分
大商人和大高利贷者先后投资创办了9 家大股份银行。资本额均在50万卢比以上。进入20
世纪以后，银行数量迅速增加。到1918年，资本在50万卢比以上的银行共有19家，资本总
额达6000万卢比(含准备金）；资本额在10-15 万卢比的银行28家，资本总额达600 万卢比
(含准备金）。
　　但是，它们不仅在力量上远不及英资银行，而且在业务活动方面还要屈从于英国殖民
者的需要。
　　(3)亚洲其他国家经济进一步殖民地化。
　　印尼在1870年以前就是荷兰的殖民地。荷兰殖民当局于1830年曾在印尼推行" 强迫种
植制度" ，规定农民用1 ／5 的耕地种植欧洲市场需要的香料、咖啡、甘蔗、蓝靛、烟草
等农产品，作为向殖民当局缴纳的田赋。凡是不种植上述产品者，必须缴纳人头税，或以
全年1 ／5 的时间为殖民当局服劳役。
　　印尼农产品的运输和贩卖被1824年创立的荷兰贸易公司所垄断。在1831- 1877年间，
荷兰从印尼榨取了8.23亿荷盾。
　　随着19世纪中叶资本主义工业的发展，资本主义列强反对荷兰垄断印尼市场，荷兰本
国的工业资本家也迫切要求向印尼自由输出商品。在这些压力下，荷兰殖民当局于1863年
废除了丁香、豆蔻的强迫供应制度，1865年废除蓝靛、茶叶、肉桂等的政府经营，1870年
颁布了新的土地法和取消垄断糖业贸易的糖业法，并从19世纪60年代起允许外国银行在印
尼设立分行，等等。其中最重要的是1870年的土地法，它成为印尼经济殖民地化加深的转
折点。土地法规定，凡不能证明所有权的土地一律归国家所有。还规定外侨可向政府和私
人租种土地，开辟种植园，租期为25年。这样，使印尼向欧美资本敞开了市场，外国资本
向印尼的渗透日益加强。投资于农业的外国资本占在印尼外资总额的55％。印尼种植园经
济迅速发展，奎宁、木棉、胡椒、橡胶、椰子、龙舌兰、棕榈油、茶叶、咖啡、糖等主要
经济作物产品出口大大增加，并且日益依赖国外市场。水稻种植面积相对减少，从1873年
起，印尼由稻米出口国变成进口国。
　　殖民者为了获得更多的原料，大举投资开采印尼的矿山。1899年殖民当局颁布的矿务
法，进一步刺激了外国资本对印尼矿业的投资。外国资本几乎控制了印尼的全部矿业。投
资最多的是荷兰、英国和美国。1900-1910 年，黄金产量增加6 倍、白银产量增加6 倍，
煤产量增加1.7 倍，石油产量增加近2 倍。
　　帝国主义国家对印尼农矿产品的掠夺也随之加强了。印尼的出口额，从1873-1918年，
增长了近2 倍。同时，帝国主义国家也加强了对印尼的商品输出。输出的主要是纺织品、
机器和各种工具。印尼商品进口额，在1873- 1904年间增加了54.6％，1904-1914 年间增
加了157 ％。
　　伊朗在19世纪中叶，被迫同英国和俄国签订了一系列不平等条约，英，俄取得了伊朗
的电报、银行、铁路、石油开采、内河航运、采矿等租让权，并享有治外法权。伊朗逐渐
论为半殖民地。英国人路透开办的波斯银行垄断了伊朗的货币发行权，成为事实上的伊朗
中央银行。1907年，英、俄签订协定，在伊朗正式瓜分势力范围。1908年英国人在伊朗南
部发现大油田以后，英国的英波石油公司(后改名为英伊石油公司）在伊朗又取得了许多经
济、政治特权，伊朗经济进一步受到英国资本的控制。到第一次世界大战前，在伊朗的英
国资本达到960 万英镑。英国商品大量输往伊朗(比伊朗出口大两倍），使伊朗出现巨额外
贸逆差，造成国库空虚。同时，伊朗的民族手工业受到严重摧残。伊朗经济日益殖民地化
。
　　土耳其自18世纪资本主义势力渗入以后，逐渐成为西方殖民者的角逐场所。19世纪70
年代之后，英国、法国和德国殖民者逐步攫取了土耳其的修筑铁路、开采石油和矿产、设
立银行、公用事业租让、烟草专卖等特权。土耳其经济日益受到帝国主义国家的控制，第
一次世界大战期间沦为半殖民地。
　　2.非洲国家经济的殖民地化
　　在1876年以前，资本主义列强即已侵占了非洲土地的10％。19世纪末20世纪初，帝国
主义列强进一步瓜分非洲，到1912年，侵占了非洲全部土地的96％以上。除埃塞俄比亚和
利比里亚两国保持形式上的独立以外，整个非洲已被瓜分完毕。列强们夺得的非洲领土面
积，依次为：法国，1097万多平方公里，约占非洲总面积的36％；英国，866 万多平方公
里，约占非洲总面积的29％；德国，234 万多平方公里，约占非洲面积的7.7 ％；比利时
，234 万多平方公里，约占非洲面积的7.7 ％；意大利，233 万多平方公里，约占非洲面
积的7.7 ％；葡萄牙，208多万平方公里，约为非洲面积的7 ％；西班牙，30多万平方公里
，约为非洲面积的1 ％。帝国主义各国为了加强对非洲的掠夺，采取了资本主义的和前资
本主义一切形式的剥削方法，使非洲各国经济走向殖民地化。整个非洲国家随之被卷入了
资本主义世界经济体系。
　　(1)埃及经济殖民地化加深
　　19世纪30年代末埃及已经沦为英国的原料(主要是棉花）产地和商品市场。50年代以后
，英国和法国资本开始渗入埃及，并为争夺埃及的经济和政治的控制权而展开了斗争。
1857年英国夺得修建埃及第一条铁路的租让权。1859年法国夺得开凿苏伊士运河的权利，
并于1869年开通了运河。埃及为运河支付的费用高达1600万英镑，并在法国资本的迫使下
，不得不向英法银行举债，以认购运河公司44％的股票。以后又因扩建灌溉系统、修筑铁
路、重建亚历山大港、开办糖厂等，以及供应埃及统治者的挥霍浪费，多次向英，法等外
国银行借款，从而债台高筑。到1874年，埃及财政状况更加恶化。1875年，埃及政府不得
不以400 万英镑的低价，将运河股票转让给英国。
　　1876年，埃及的外债累计近1 亿英镑，埃及政府无力偿还而宣告财政破产。
　　债权国英、法、德、奥匈、意5 国乘机组成" 债务清理国际委员会".英、法两国派员
接管埃及财政大权，建立由英国人管岁入，法国人管岁出的" 双重控制" 制度。1878年，
又强迫埃及组建一个" 欧洲人内阁" ，由英国人任财政大臣、法国人任公共工程及铁路邮
政大臣、意大利人任总审计官、奥地利人任财政大臣助理。英、法二大臣在内阁中拥有否
决权。从此，英、法帝国主义完全控制了埃及的经济。1882年，英帝国主义以埃及群众抗
英运动为借口，强占了埃及，使埃及名义上虽仍为奥斯曼帝国的一部分，但实际上已完全
沦为英国的殖民地。埃及内阁须听命于驻开罗的英国总领事，在埃及政府各部门均安插有
英国殖民主义分子，并由英国军官控制埃及的军队和警察部队。1914年第一次世界大战爆
发后，埃及脱离了奥斯曼帝国，英国随即宣布埃及为其" 保护国".英国殖民者占领埃及后
，为了使埃及经济进一步殖民地化，于1883年取消了英法" 双重控制" 埃及财政的制度，
独揽埃及财政。1885年11月颁布了实行" 货币改革" 的法令，把埃及银币降为辅币，由英
镑取代它在埃及经济生活中的地位。1893年创立的英资" 埃及国民银行" 经理埃及国库，
掌管埃及货币发行，成为事实上的埃及中央银行。1904年，英国通过与法国签订协定，使
法国放弃对埃及海关和铁路的监督权，承认英国对埃及的殖民统治。
　　1916年，固定埃镑对英镑的汇率，使埃及货币完全从属于英镑，从而大大增强了英国
对埃及的殖民剥削。
　　英国占领埃及之后，外国资本，尤其是英国资本大举侵入埃及。外国资本控制了埃及
的银行业、铁路建筑、运输业、公用事业、土地经营及房地产抵押、采矿业等。从1883年
至1914年，仅对银行业和土地、运输及工业公司的投资，即由640 万英镑增至8204万英镑
。其中，对银行业的投资始终占有绝对优势。1883年银行业的投资额占总投资的89％，到
1914年，虽然投资于其他行业的比重有了增长，但银行业的投资仍占到62％。外国银行通
过信贷活动，控制埃及的对外贸易，通过对埃及政府的贷款，控制埃及的财政和政府经营
的铁路、运河、灌溉等事业，加速了埃及经济的殖民地化。外资对除银行业以外的土地、
运输及工业公司的投资的比重迅速增加，由1883年的11％增至1914年的38％。在埃及的外
国资本中，除英国资本外，法国、比利时、瑞士等国的投资也有所增加。到1914年，据估
计，外资在埃及的投资，包括埃及政府的外债及其他方面的投资，约为2.5 亿镑，所攫取
的利润、利息，每年达900 万镑以上。
　　埃及农业为适应外国资本的需要，从50年代起，向单一作物方向发展的趋势已十分显
著。1882年以后，在英国的殖民统治下，埃及作为英国的农业- 原料附庸，进一步向单一
化方向发展，从而使埃及经济更加依赖于英国和国外市场。1883-1914年，棉花播种面积占
耕地面积的比重，从11.5％增加到22.5％。棉花产量从1884-1885年度的359 万坎塔尔，增
加到1913-1914 年度的766 万坎塔尔。同期间，棉花输出从354 万坎塔尔增为737 万坎塔
尔，其中50-60 ％输往英国。同时，棉花的片面发展，挤占了其他作物的种植面积，如小
麦、大麦的播种面积减少了，使自古享有" 非洲谷仓" 之称的埃及，粮食不能自给，进口
面粉激增。1885年，埃及进口面粉的价值为12.5万镑，到1913年增至219.6 万镑。1916年
输入的粮食价值达600 万英镑。其他，如甘蔗、大麻、蓝靛等作物的播种面积也大为减少
。植棉业的片面发展，使埃及经济受到世界市场棉花价格涨落的严重影响。1882年，埃棉
每坎塔尔售价为14.26 里阿尔(埃及辅币名称。5 个里阿尔＝1 埃及镑）。之后，由于美国
棉花的竞争，棉价大幅度下跌。1897年，跌至每坎塔尔7.18里阿尔，从而导致了埃及的经
济危机。
　　在帝国主义的殖民统治下，埃及农民日益贫困，土地日益集中于地主手中。1894-1914
年，占地5 费丹以下的农民，从51　万人增至141 万人。但是，他们每人平均占有的耕地
面积却从近2 费丹降为1 费丹(1 费丹＝6.3 市亩）。1914年，这类农户占农村总人数的
90.7％，所占耕地却只及耕地总面积的26.1％；而占地在50费丹以上的大地主，只占农村
总人口的0.8 ％，所占耕地则占耕地总面积的43％，其中2 ／3 的土地属于人数极少的最
大地主所有，他们占地从2000费丹至2 万费丹。
　　这一时期，外国商品的大量涌入，沉重地打击了埃及的民族工业。1883 -1913年，进
口总值从800 万镑增至2700万镑，增长了近2.4 倍。其中，棉纺织品从260万镑增至700 万
傍，增长了1.7 倍，钢制品从70万镑增至300 万镑，增长了3.3倍。在外国商品的强大竞争
下，埃及的手工业者纷纷破产，民族手工业遭到严重摧残。在近代工业中，除榨油、肥皂
、烟草、水泥等几个部门稍有发展外，其他行业普遍衰落。例如，在开罗和亚历山大建立
的两家埃及最大的纺织厂，由于进口纺织品的竞争和缺乏政　府保护而被挤垮。1900-1901
年，埃及本国纺纱业消费的棉花，仅占当年埃及棉花产量的1.2 ％。埃及的制糖厂，从伊
斯梅尔时期(1863-1879 年）的64家减少到1905年的5 家。食糖输出量因此锐减。在英国殖
民统治下，埃及在第一次世界大战前根本没有自己的重工业。在第一次世界大战期间，埃
及的民族工业才得以乘隙发展。
　　(2)北非诸国经济殖民地化加深
　　北非马格里布(阿拉伯语，即" 西方" 之意）诸国，即埃及以西的阿尔及利亚、突尼斯
、摩洛哥等阿拉伯国家，在19世纪初西方殖民者入侵后，都经历了殖民地化的过程。到19
世纪末20世纪初，各国经济进一步殖民地化。
　　阿尔及利亚的殖民地化始于1830年的法国武装入侵。1834年法国宣布阿尔及利亚为"
法国属地".由于阿尔及利亚人民的不断斗争，直到1905年，法国才征服整个阿尔及利亚。
　　法国殖民者在30年代入侵阿尔及利亚之后，即通过颁布法令等手段，掠夺阿尔及利亚
的土地，安置法国殖民者。到1870年，法国殖民者已夺得76.5万公顷土地。1910年，夺占
的土地增至184.7 万公顷，占阿耕地总面积的28％，1911年，欧洲移民达到75.2万人，其
中法国移民约占75％。到1917年欧洲殖民者所掠夺的土地，占当时阿尔及利亚登记注册土
地的55％。广大的阿尔及利亚农牧民，被从肥沃的土地上排挤到山区或沙漠地带的贫瘠土
地上去。他们所占的耕地面积日益减少，谷物生产越来越满足不了消费的需要。
　　大批农牧民处于负债破产的境地，被迫沦为法国地主大领地上的分成祖佃制" 哈麦萨"
(地主得4 ／5 ，农民得1 ／5)的佃农，或者沦为种植园的雇工。法国移民的种植园，主要
从事为满足法国需要的匍萄、蔬菜、水果、烟草等作物的种植。阿尔及利亚逐渐变成了法
国宗主国的农业- 原料基地。
　　在法国殖民统治下，法国资本掌握了阿尔及利亚的航运业、铁路运输、银行业和对外
贸易。但是，一直到第一次世界大战，尚未建立起什么重工业，只有采矿业得到一定的发
展。" 法国矿业联盟" 控制下的" 万萨铁矿公司" 和" 科宜夫磷酸盐公司" ，垄断了阿尔
及利亚铁矿和磷酸盐产量的一半以上。
　　铅和锌的开采则完全被法国路特希尔德财团所垄断。从1851年起，法国统一法阿两国
关税，1884年又将阿正式划入法国关税区，使阿尔及利亚成为法国国内市场的一部分。法
国法郎成为阿尔及利亚的货币，法国商品充斥阿市场，使当地的民族手工业和商业遭受沉
重打击。阿尔及利亚经济完全殖民地化了。
　　突尼斯在19世纪上半叶，是英国、法国和意大利殖民者的争夺对象。19世纪50年代以
后，乘突尼斯政府债台高筑之机，英、法、意三国资本夺得了敷设电报线、修筑铁路、购
置土地等特权。特别是1863年和1865年两次掠夺性的法国贷款，使突尼斯财政陷于破产境
地。到1867年，突尼斯外债总额高达1.6 亿法郎。1869年，法、英、意三国组成" 财政委
员会" ，借口清理债务，控制了突尼斯的财政。突尼斯实际上已沦为半殖民地。1881年，
法国借口突尼斯和阿尔及利亚的边境冲突，武装占领了突尼斯。1883年，法国又迫使突尼
斯成为其保护国。从此，法国便独揽了突尼斯的外交、财政、军事等大权。法国殖民者在
突尼斯推行类似在阿尔及利亚的掠夺政策。例如，殖民当局于1885年颁布的土地法令，强
迫突尼斯人登记地产，借此掠夺土地，发展法国殖民者的大地产。1912年，欧洲人占有的
突尼斯土地达100 万公顷，占突尼斯耕地面积的36％。其中，法国殖民者占有的土地多达
77.4万公顷，而且都是沿地中海一带比较肥沃的土地。法国大地产，主要用于经营橄榄、
葡萄、水果、蔬菜等出口农产品的种植园，通常以分给小块份地为条件，雇佣当地农民耕
作。这些雇农因债务缠身而被束缚在种植园的土地上。
　　19世纪末20世纪初，法国资本和一部分英国、意大利等国的资本，掌握了突尼斯的银
行、铁路、航运、对外贸易、采矿和公共工程等主要经济部门。法国的工业品及其他外国
商品充斥突尼斯市场，使突尼斯的民族手工业饱受摧残。
　　摩洛哥于1912年被法国和西班牙占领，经济也进一步殖民地化。
　　(3)撒哈拉以南非洲经济的殖民地化
　　撒哈拉以南非洲分为南非、西非、中非和东非四个地区。
　　在南非，除西南部的德属殖民地外，全部处于英国殖民者的统治之下。
　　英国在南非共有10块殖民地：开普殖民地(好望角）、纳塔尔、德兰斯瓦、奥伦治、巴
苏托兰(今莱索托王国）、斯威士兰、贝专纳(今博茨瓦纳共和国）、尼亚萨兰(今马拉维共
和国）、南罗德西亚(今津巴布韦罗德西亚）
　　和北罗德西亚。1910年，英国把开普殖民地、纳塔尔、德兰斯瓦、奥伦治合并，组成
统一的南非联邦。
　　南非殖民地经济在19世纪60年代以前发展缓慢。19世纪60年代和80年代，在南非相继
发现储量丰富的钻石矿和黄金矿，吸引来大批殖民者。外国殖民侵略者用征服、欺诈等各
种手段，从当地居民手里夺取了大部分优良土地，分配给欧洲移民和土地公司，或者宣布
为英国皇家地产。欧洲殖民者在这里开办种植园或矿场，利用当地廉价的劳动力或直接采
取强迫劳动的办法，掠夺南非丰富的自然资源。而被剥夺了土地的当地居民被集中到" 特
居地" 内。1913年，南非殖民当局还制订了《土著土地法》，禁止非洲人在" 特居地" 之
外购买、租借或通过别的途径取得土地。" 特居地" 上地瘠人多，不足以供养集居在那里
的居民。一部分农民被迫到欧洲种植园主或富农的土地上，充当雇农或分成制佃农，或去
邻近城市、矿山做苦工。他们成为欧洲殖民者种植园或矿场的廉价劳动力。在种植园里，
他们成为种植园主的" 佃户工" ，即带有份地的雇农。他们以取得小块份地为代价，每年
给种植园主劳动180 天。这种" 佃户工" 被束缚在种植园里，受着半资本主义半封建的剥
削，过着半饥饿的生活。还有小部分非洲人，到矿山充当契约劳工，在契约期间，他们完
全象奴隶一样，从事最繁重的强迫劳动。
　　在第一次世界大战前，帝国主义在南非已开始了大规模的矿产资源掠夺。这种掠夺以
钻石矿和金矿的开采为主。
　　1867年在奥伦治河岸发现钻石矿之后不久又在德兰斯瓦发现了另一个钻石矿。欧洲殖
民者纷纷前来设立公司，开采钻石。英国人塞西尔.罗兹经过多年的巧取豪夺，于80年代初
，在吞并了其他小公司之后，组建了德.比尔斯矿业公司。1882年，这家公司又同另一家英
资企业金伯利中央矿业公司合并为德.比尔斯统一矿业公司。1893年，罗德斯又组建了世界
钻石销售公司。至此，全面垄断了钻石的生产和销售。南非的钻石产量，在第一次世界大
战前一直占据世界首位，占世界钻石总产量的76％。德国在西南非洲也发现了钻石矿，并
开始开采。
　　金矿的开采始于19世纪50年代，但当时开采的规模很小。1886年，在德兰斯瓦发现了
世界最大的金矿。大批殖民者来到这里，掀起了开采金矿的热潮。塞西尔.罗兹于1889年组
建南非统一金矿公司，不久便垄断了这个金矿的开采。南非的黄金产量，在1888年为17万
英两，1890年增至50万英两，到1913年更增至843万英两，占世界黄金产量的大半。90年代
，英国资本还在南罗德西亚开采黄金，其产值在1904年尚不足100 万英镑，到1916年增加
到390 万英镑。
　　这一时期，外国资本在南非除了开采钻石矿和金矿外，还开采了煤、铜、铁、铅、锌
等矿藏。
　　帝国主义者为了方便地掠夺资源，在南非加紧铁路建筑。到1895年，完成了以金矿城
约翰内斯堡为中心通向各主要港口的铁路干线大约5000多英里。1913年，南非铁路线长度
达8596英里，罗德西亚为2420英里，占当时整个非洲铁路长度的40％。
　　英国向南非的资本输出是它掠夺南非资源的重要物质基础。第一次世界大战爆发时，
外国资本在非洲的投资共计6.27亿英镑，其中投资于南非(含罗德西亚）的为3.9 亿英镑，
占在非洲投资的62％。英国资本在非洲共有4.41亿英镑，其中，投资于南非(含罗德西亚）
的为3.69亿英镑，占英国在非洲投资的83.6％当时，法国在南非的投资为2100万英镑。据
统计，1910年，英国在南非(含罗德西亚）共投资3.5 亿多英镑。其中，矿业投资占据首位
，达到投资总额的35.59 ％，与矿业有关的金融、土地的投资占总投资的20.87 ％。占第
二位的是对政府的贷款，占总投资的27.71 ％，其中绝大部分是投向为采矿服务的铁路和
运输设施。另外还有3 ％的英资直接投入铁路建筑。
　　除了上述主要投资部门之外，英国资本通常还投向市政府贷款、商业及工业、银行、
电力、酿酒等部门。
　　这一时期，随着英国大力输出资本和南非殖民地矿业的发展，南非成为英国工业品的
广大市场。
　　西非，包括英属殖民地黄金海岸(今加纳）、尼日利亚、冈比亚和塞拉勒窝内(今塞拉
利昂）；法属殖民地塞内加尔、苏丹(今马里）、毛里塔尼亚、几内亚、象牙海岸、达荷美
、尼日尔、上沃尔特；德国殖民地喀麦隆和多哥。
　　西非地区经济的殖民地化，首先表现为农业生产的单一化。在英属殖民地，英国殖民
者仍保持原有的部落封建土地关系，通过部落的各级统治者实行" 间接统治".为使殖民地
农业的发展适应宗主国的需要，殖民当局规定：凡不承担出口作物种植任务的农户，基层
政权不分给土地或少分土地；只有承担出口作物种植任务的农户，才能从基层政权分得土
地。在这一政策的强制下，尼日利亚南部沿海地区，自19世纪末起以种植棕榈为主，到第
一次世界大战结束前，棕榈油、棕榈仁一直是尼日利亚最主要的输出品；尼日利亚北部，
则以种植和输出花生、棉花为主；黄金海岸以可可为主，在1913年的输出总额中，可可占
了一半；塞拉勒窝内以棕榈油和可拉果为主；冈比亚以花生为主。
　　在法属殖民地，法国殖民者剥夺了当地部落上层分子的政治权力，实行" 直接统治".
但是保留了他们对土地的支配管理权。目的在于利用这些部落封建贵族，去支配当地农民
发展单一出口的种植业。此外，还通过征收高额货币捐税、" 义务作物" 制度等强制手段
，迫使非洲农民片面种植出口作物。如达荷美的棕榈油和棕榈仁、几内亚的香蕉、象牙海
岸的可可和咖啡、塞内加尔的花生、毛里塔尼亚的烟草和尼日尔的棉花都是为出口而生产
的。
　　片面发展出口作物的结果，使西非逐步沦为宗主国的农业附庸。同时，西非也成为殖
民国家工业品的销售市场。在英、法殖民地的所有出口产品，都由英、法资本的大公司低
价垄断收购输出，并高价出售殖民地缺乏的粮食及布匹等日用品，从中攫取巨额利润。
　　殖民者对于西非矿产的掠夺始于20世纪初。英国殖民者对尼日利亚锡矿的开采从1910
年开始，到1913年产量已达4000吨，占整个非洲锡产量的2 ／3.在第一次世界大战期间，
着手开采埃努古煤矿，1916年产量为25000 吨。黄金海岸达卡瓦金矿区，1915年被夺走的
黄金达13吨；内乌特锰矿在1914年被发现后，每年被掠夺的锰矿石约有3 万吨。法属西非
，在这个时期尚未开发地下资源。
　　为了掠夺农矿产品和加强军事控制，殖民者在西非地区投资修筑铁路，沟通沿海口岸
同主要农矿区的交通运输。1913年，法属西非铁路线长达1545英里，英属西非铁路线长达
1400多英里，德属多哥和喀麦隆的铁路分别为204 英里和193英里。铁路建设加速了西非的
原料出口。西非经济日益殖民地化。
　　在中非，刚果于1885年沦为比利时国王利奥波德二世的私人殖民地后，他立即宣布一
切" 无主" 土地(包括森林、未开垦地、无人居住地乃至休耕地等）归殖民当局所有。1891
年又宣布" 无主" 土地上的一切果实均属于殖民政府所有。当地居民必须用橡胶和象牙向
殖民政府缴纳贡赋。利奥波德二世在刚果推行所谓" 利奥波德制度".其主要内容有以下三
点：(1)把刚果境内大片土地租让给享有特权的公司经营。这使利奥波德本人和这些垄断公
司都获得了巨额利润。(2)强迫刚果人每人每月至少服役40小时，替殖民政府采集贡物；每
年还需服役60天以上，为殖民政府筑路、架桥、修筑铁路、建造宫室房屋等。(3)强制刚果
人缴纳橡胶和象牙，如不能如数缴纳，则施以惨无人道的酷刑。据估计，在这种极其野蛮
的殖民制度下，刚果人口在1895- 1905年的10年间，减少了一半。
　　利奥波德的黑暗统治受到了欧洲进步舆论的指责。欧洲列强和比利时国内资本家也不
满利奥波德的垄断，趁机施加压力。利奥波德被迫将刚果交归比利时政府接管。殖民政府
的转手，并没有改变刚果的殖民地位。之后，刚果殖民地经济由采集天然品为主转变为以
采矿和种植出口农作物为主。采矿业以铜为主，其次是锡、钻石和黄金。1915年还发现了
铀矿，矿产品占刚果出口量的3 ／4.农产品出口以棕榈产品为主，其次是可可、咖啡、棉
花、稻米等。在第一次世界大战期间，欧洲殖民者加强对铁路和港口建设的投资，到战争
结束时，刚果铁路线已长达1000英里以上。
　　东非，包括英属肯尼亚、乌干达和桑给巴尔(东非沿海岛屿，今与坦噶尼喀合并为坦桑
尼亚联合共和国）；德属坦噶尼喀(当时包括卢旺达和布隆迪）；法属马达加斯加(今马尔
加什共和国）和索马里兰一部分。东非诸国是在19世纪最后30年期间，相继沦为殖民地的
。
　　桑给巴尔在19世纪70年代之前，已经遭到英国殖民主义者的入侵。1873年，英国迫使
桑给巴尔与之签订条约，使桑给巴尔沦为半殖民地。1886年，英国和德国在桑给巴尔划分
了各自的势力范围。1890年，英国宣布桑为它的" 保护国".英国殖民者在这里扶持封建势
力，实行强迫劳动，使桑给巴尔单一种植丁香，经济走向殖民地化。丁香种植园仍归地主
所有，将土地分成小块租给非洲人耕种。为了掠夺桑给巴尔的资源，英国殖民当局颁布强
制劳动法令，强迫土著居民在丁香种植园劳动。每年劳动时间长达半年之久。
　　肯尼亚于1894年沦为英国的保护国以后，英国殖民统治者剥夺了部落组织和酋长的权
力，掠夺部落的公有土地，移民定居。到1914年，英国殖民当局在肯尼亚已夺得440 万英
亩的土地。1915年又在肯尼亚颁布了" 王家土地法令".这个法令在掠夺非洲人土地方面比
1908年的土地法令更加凶狠。法令规定，肯尼亚的全部土地都是" 英王陛下的土地" ；驻
肯尼亚的英国殖民统治者有权处置土地，并可任意驱逐土地上的非洲人，将土地廉价卖给
或租给欧洲移民和公司，租借期从原来的99年延长为999 年。欧洲移民所获土地，都是沿
海和铁路沿线的肥沃土地，其中仅有1 ／10左右举办种植园，其余土地被荒芜。丧失土地
的非洲人被赶入"特居地".他们为了维持生计，不得不外出打工。如同南非的土著居民一样
，肯尼亚丧失土地的人也沦为白人种植园的雇工和白人地主的雇农。作为获得一小块耕地
的代价，他们每年至少要为地主服劳役180 天。英国殖民者在肯尼亚推行单一棉花种植和
输出。
　　东非发展水平较高的乌干达于1894年沦为英国的保护国。英国殖民统治者为了大肆掠
夺土地，扩大殖民势力，于1900年在乌于达开始进行" 土地制度改革" ，将民族部落的公
有土地转变为殖民当局所有(称为" 王土")、当地原有统治者私有、中央与地方各级官吏和
酋长私有的土地。其结果，在乌干达培植了一个封建地主阶级，成为英国殖民统治的社会
基础。英国殖民统治者在大肆掠夺土地的基础上，在乌干达推行单一种植制，使之成为种
植和输出棉花和咖啡的国家。为了加强原料掠夺和军事控制，英国于1895年开始在乌干达
修筑铁路。
　　坦噶尼喀于1889年沦为德国殖民地，与德国的" 保护国" 卢旺达和布隆迪合称德属东
非保护领。德国殖民统治者在这里移民占地，向非洲人征收重税、实行强迫劳动制。1895
年殖民政府颁布土地法，宣布一切土地均为" 王土" ，将非洲人赶进" 土著保留地" ，而
把最好的土地出租给欧洲移民。欧洲殖民者在这里发展出口作物，如剑麻、咖啡、橡胶、
棉花等。此外，还开办了3 个矿业公司，270个工商企业。德国在东非的投资占其资本输出
总额的21％。东非的对外贸易占德国殖民地对外贸易总额的1 ／3.
　　3.拉丁美洲经济殖民地化的加深
　　拉丁美洲各国经过反对欧洲殖民主义者(西班牙、葡萄牙）的斗争，在18世纪末19世纪
初获得独立后，又遭到英国、德国、美国、法国等国的大举入侵，逐步沦为半殖民地。19
世纪末20世纪初，帝国主义列强加紧向拉丁美洲国家渗透，使拉丁美洲经济进一步殖民地
化。这主要表现在以下几个方面：
　　(1)帝国主义扩大对拉丁美洲的资本输出进一步加强了对拉美各国经济的控制
　　从19世纪70年代起，资本主义列强随着向帝国主义阶段的过渡，加紧了对拉美的政治
经济扩张，拉丁美洲成为帝国主义国家资本输出的有利场所。第一次世界大战前夕
(1913-1914 年度），拉丁美洲吸收的外国资本总额达85亿美元，占当时资本主义国家对外
投资总额(440 亿美元）的19.3％。在拉美的外国资本中，英国占43.5％(37亿美元），美
国占20％(近17亿美元），法国占14.1％(12亿美元），德国占10.6％(9 亿多美元），比利
时、荷兰、葡萄牙、瑞士等国占11.8％(10亿美元）。
　　英国是在拉美投资最早的国家，也是投资规模最大的国家。从1880年至1913年，英国
在拉美的投资增加了4.6 倍。从投资结构来看，1880年以前，英国的间接投资(贷款、债券
等）在投资总额中占2 ／3 以上，以后逐渐转变为以直接投资为主。到1913年，直接投资
在英国对拉美的投资总额中的比重，由1880年的31％提高到68％。英国资本主要投放在阿
根廷、巴西、墨西哥、智利、乌拉圭、古巴、秘鲁等国。1913年末，英国对拉美投资的70
％集中在南美洲。从投资部门来看，英国资本主要投向铁路、公用事业和采矿业等部门。
其中铁路部门的投资占67％。英国资本在阿根廷、乌拉圭、秘鲁、哥伦比亚等国的铁路系
统中占绝对优势。英国在拉美除拥有118 条铁路外，还拥有45个港口服务公司、112 个公
用事业公司、25个硝石公司、23个石油公司，并控制了差不多全部水电和电话事业。
　　法国也是向拉丁美洲输出资本最早、投资较多的国家。进入20世纪以后，法国加快了
向拉美的资本输出，在1902-1913 年间增长了1.5 掊多。其中90％的法国资本集中在巴西
、阿根廷和墨西哥三个国家。在投资部门中，政府债券占31％，铁路占26％，下余43％的
资本则大致平均分布在银行金融、采矿和贸易、农业、制造业和公用事业。
　　美国和德国资本在20世纪初才开始大量涌入拉丁美洲。美国在1897年，对拉美的投资
只有3.08亿美元(全部是直接投资），到第一次世界大战前夕，增加到近17亿美元，其中直
接投资约占80％。投资去向集中在墨西哥、古巴以及中美、加勒比海地区。投资部门则集
中在铁路与公用事业、采矿、热带农业三大部门。德国资本在拉美主要进行直接投资，集
中在阿根廷、巴西、智利和墨西哥四个国家，投资的部门结构大致与美国相同。
　　这一时期，不断扩大的资本输出，成为帝国主义国家掠夺拉丁美洲资源，控制其经济
命脉的最重要的手段。例如，在被称为" 大英帝国第五自治领" 的阿根廷，英国的投资，
从1880年的2034万英镑，增至1913年的35774 万英镑，增长了16.6倍。1913年，在阿根廷
的49000 家工业企业中，有31600 家属于外国资本，主要是英国资本；在阿根廷与外国合
资经营的1500家企业中，英国资本也占据首位。英国资本于1916年控制了阿铁路的90％以
上，还控制了肉类屠宰冷藏企业的50％，保险和电讯业的几乎全部。此外，英资几乎完全
操纵了农牧业、工业、港口、航运、贸易、城市公用事业、银行等部门。在墨西哥，美国
资本在1912年已控制了采矿业的78％，冶金业的72％，石油开采的58％和橡胶生产的68％
。在古巴，美国资本于1890年建立了制糖工业托拉斯，1902年又创办烟草托拉斯，取得了
对古巴制糖业和卷烟业的绝对控制地位，并渗透到古巴经济的各个部门。
　　外国资本通过对拉丁美洲的资本输出，残酷地剥削拉美人民，攫取了巨额利润。例如
，英资硝石公司从1902年成立时起，年利润率从不曾低于16％，1913年则达到了30％。莱
维硝石公司的利润率从1885年的50.7％，增至1913年的150 ％。19世纪80年代被称为" 世
界硝石大王" 的英国人诺思，就是通过直接投资于智利硝石开采业而成为当时世界最大富
翁之一的。
　　帝国主义各国，尤其是老牌殖民帝国英国同后起的美国之间，在拉丁美洲为争夺有利
的投资场所而激烈角逐。第一次世界大战期间，欧洲国家忙于战争，无力西顾，有的国家
为应付战争，还从拉美抽走部分资本或变卖部分资产。此时，美国便乘机大力增加对拉美
的投资，使美国在拉美的投资增加了约50％，从而加强了对拉美经济的控制。
　　(2)拉美经济发展的片面性和畸形化
　　外国资本的大量侵入，不仅使拉美各国的经济命脉受到帝国主义各国的控制，而且由
于外国资本的控制，拉美经济的发展要服从于投资国的利益和需要，这就使拉美经济的发
展日益片面和畸形。农业上，片面发展出口农产品，使拉美各国成为经营单一作物的畸形
农业国和帝国主义的农业附庸。工业上，发展比较快的是输出品加工工业和采掘业。纺织
、火柴、造纸、制烟、酿洒等轻工业部门也有一定发展。然而作为整个工业基础的冶金业
和机器制造业却没有什么发展。其结果造成了拉丁美洲各国经济结构的畸形发展。
　　在墨西哥，从1870年以后，由于外国资本在以前种粮食的原属农民的土地上，大力举
办出口农作物的种植园，使咖啡、棉花、龙舌兰等出口农产品的产量急剧增长，而人民生
活所必需的谷物和大豆的生产却大为缩减。从1878年到1910年，咖啡、棉花、龙舌兰、甘
蔗的年产量，分别增加了350 ％、60％、110 ％和50％，而谷物和大豆却分别下降了40％
和22％。结果，墨西哥不得不进口粮食来满足国内的需要。
　　这个时期，在墨西哥的工业中，已经出现了近代纺织企业和面粉、皮革、酿洒等农畜
产品加工工业。1910年，近代纺织工厂已有146 家。但是发展最快、对墨西哥国民经济影
响最大的是采掘业。当时的迪亚斯政府采取了允许外国人购地开矿、开采矿物免缴国家税
和地方税等一系列有利于外国资本的政策，使外国资本纷纷涌向矿区，竟相滥采墨西哥的
矿物资源。在1901-1910 年期间，墨西哥按人口平均的国民总产值年平均增长3.1 ％，而
石油和其他矿产品的产量每年递增7.2 ％，比制造业增长率高1 倍，比农业增长率高近2
倍。石油开采量增长迅速，仅1909-1911 年的两年里就增加了3.5 倍。1917年石油产量达
到了800 多万吨。此外，金银矿的产量也大幅度增长。
　　巴西农业，在1870年以后逐渐向单一种植制发展。农作物中咖啡占据首要地位。到20
世纪初，巴西的咖啡产量已占世界咖啡产量的75％以上。此外，橡胶种植园也迅速发展。
巴西工业在1889年废除帝制以后，有了显著的发展。从1889年到1907年，工业企业数目由
636 家增为3258家。在第一次世界大战期间的1915年到1919年，工业企业又新增5936家。
但占主要地位的是食品、纺织等轻工业，冶金、机器制造等重工业几乎没有任何发展。
　　阿根廷在英国资本控制下，片面发展农业和饲养业，成为英国和其他资本主义工业国
的谷物和畜产品的生产基地。它的耕地面积，由1880年的200 万公顷增加到1905年的1200
万公顷。1915年更增至2440万公顷。农产品产量的增加主要是小麦和玉米。畜牧业以养羊
为主。羊的存栏数，由1850年的700 万头增加到1899年的8900万头。养牛由1878年的1200
万头增至1922年的3700万头。19世纪80年代以后，阿根廷的工业发展相当迅速。从1895年
到1913年，工业企业增加了1 倍多，工业资本总额增加了5 倍多。
　　但是，发展最快的是食品加工业，特别是肉类屠宰冷藏工业。从1882年在布宜诺斯艾
利斯建立了第一家肉类屠宰冷藏加工厂之后，到1914年，全国已建立了13家现代化大型肉
类加工厂，年产值达1 亿比索。
　　经济的片面发展造成了畸形的经济结构，从而使拉美国家愈益成为初级产品出口国。
墨西哥的金银矿产品和石油成为它的主要出口产品。1877-1878 年度，墨西哥的对外出口
总额为2930万比索，到1910-1911 年度增加到2.937 亿比索。同时期内，白银占出口总额
的1 ／3 左右，黄金占1 ／6 ，这两种贵金属矿产的出口额共计占出口总额的50％左右。
进入20世纪后，由于石油产量的增加，石油出口也随之增加，到1911年，墨西哥已成为世
界第三大石油出口国。
　　巴西的主要出口产品是咖啡、橡胶和可可。1890-1913 年，巴西出口总值由2.8 亿克
鲁赛罗增加到9.8 亿克鲁赛罗。其中，咖啡的出口值始终占到一半以上。橡胶出口量从
1880年的7000吨增至1912年的42000 吨，出口价值占出口总值的40％。可可出口量也从
1880年的6000吨增加到1915年的45000 吨。在拉丁美洲的可可出口国中，巴西的出口量仅
次于厄瓜多尔。
　　阿根廷从1878年开始向欧洲市场出口小麦和玉米。小麦出口量到1912年达到262.9 万
吨。第一次世界大战期间，小麦出口跃居世界第三位。玉米出口量，在1880年为1.5 万吨
，到1912年增至483.5 万吨，占世界第一位。
　　皮革原料出口也于1913年占据世界第一位。第一次世界大战期间，阿根廷的牛油、肉
类和羊毛出口均超过美国和澳大利亚，占世界第一位。
　　此外，在拉美国家中，以生产和出口粮食、肉类、皮毛等产品为主，工业发展也以畜
产品加工工业为主的国家还有乌拉圭。以生产和出口咖啡、可可、香蕉、蔗糖、烟草等单
一产品为主的国家，除巴西外，还有哥伦比亚、厄瓜多尔、中美洲和加勒比地区的国家。
以生产和出口矿产原料(如：石油、金、银、铜、硝石、锡和其他有色金属）的国家，除墨
西哥外，还有智利、秘鲁和玻利维亚等国。
　　拉丁美洲各国经济的这种片面发展，使它们更加依附于帝国主义国家，成为它们的农
业- 原料附庸。这一时期，拉美对外贸易额的增长比较迅速。
　　1900-1913 年，对外贸易总值由2.29亿英镑提高到5.88亿英镑，增加了1.6倍。同期间
，在世界贸易中的比重也从5.9 ％提高到7.9 ％。但是，这个时期的拉美对外贸易主要是
同帝国主义国家，特别是同英、美、德、法四国进行的。1913年，英、美、德、法四国在
拉美20国的出口贸易中所占的比重分别力21.2％、30.8％、12.4％、8 ％，四国共占72.4
％。与此同时，拉美国家也成为英、美、德、法四国工业品的重要市场。1913年，英、美
、德、法四国在拉美20国进口贸易中所占的比重分别是24.4％、25％、16.5％、8.3 ％，
四国共占74.2％。帝国主义四大列强基本上控制了拉丁美洲的对外贸易。
　　19世纪末20世纪初，随着工商业的发展，拉丁美洲的铁路事业也发展起来。拉丁美洲
的第一条铁路，是1837年在古巴修成的哈瓦那——别胡卡尔线。到1870年，整个拉美才只有
几千公里铁路线。1870年之后，铁路建筑有了明显的发展，到1890年铁路线长度增至4 万
多公里，1913年更增至11万多公里。墨西哥在1880年到1910年期间，铁路线长度从1000多
公里增加到2500多公里。同期间，巴西铁路从3400公里增加到21300 公里。阿根廷的铁路
线从1880年的2300多公里增加到1914年的30000 多公里。拉美各国的铁路建筑几乎全部被
外国资本所掌握，铁路路线大都通向近海商埠港口。
　　铁路成为外国资本在拉美各国进行掠夺和扩张的工具。
　　(3)大庄园制度的加强
　　19世纪末20世纪初，拉丁美洲的大庄园制度不仅没有被消灭，而且还得到了巩固和扩
大。这主要由于拉丁美洲各国独立后，掌握政权的是土生白人地主阶级，因此大庄园制度
得以继续；加以这一时期帝国主义国家在大肆向拉美扩张的过程中，扶植拉美各国的封建
势力作为它们统治和剥削拉美人民的重要支柱。封建地主同外国资本相勾结，通过种种手
段，诸如没收西班牙、葡萄牙殖民统治者的"国有" 土地、掠夺印第安人的土地、廉价购买
土地，以及测量土地、安置移民和强迫迁徙等等，霸占了大量土地，扩大了庄园规模，加
强了大庄园制度。例如，在墨西哥，迪亚斯政府统治期间，颁布了一系列法令，剥夺农民
土地。到1910年，在一些州内98％的农户丧失了土地，在莫雷洛斯州和墨西哥州无地农民
占99.5％，瓦哈卡州无地农民占99.8％。大量土地集中到本国和外国的大庄园主手中。在
这一年，全国3000户大地主约占墨西哥土地的一半。大批失去土地的农民沦为大庄园的债
奴制农民，阿根廷的统治者，在19世纪下半叶，以种种借口共没收印第安人的土地达750
万公顷。通过1879-1883 年发动的灭绝印第安人的" 讨伐" 战争，即掠夺到数以百万公顷
的肥沃土地。这些土地名义上属于" 国有" ，实际上则以低价卖给了大官僚、大商人、大
地主和外国垄断资本，并且无偿分配给参与屠杀印第安人的军人：每个边塞司令可以得到
8000公顷，少校可得到4000公顷，尉官可得到2500公顷，军士可得到1500公顷土地。到
1914年，阿根廷的2000个大地主集中了5400万公顷的土地，而10万农村小生产者只占有96
万公顷的土地。无地的农民和农业工人在100 万人以上。失去土地的印第安人、黑人和混
血种人成为大庄园的雇农、佃农和债奴制农民。
　　大庄园内部基本上采取前资本主义的剥削方式。拉美各国的庄园主对佃农仍然采取中
世纪式的劳役地租、实物地租或二者混合的地租剥削形式。在19世纪下半期以实物地租为
主，地租额往往占收成的一半以上，有的甚至高达4 ／5.佃农除缴纳实物地租外，还必须
为庄园主服一定的劳役。此外，庄园主还利用高利贷、赊给商品和低价收购产品等手段，
加强对农民的剥削。
　　在庄园主的残酷剥削下，广大佃农逐渐沦为债奴农，用劳动抵债，以致世世代代被束
缚于特定的大庄园。1910年，墨西哥的债奴农有353 万人，连同他们的家属，计达1000万
人左右，约占全国人口总数的2 ／3.外国资本家也获得了大量土地，他们在这些土地上除
了修筑铁路、开采矿产外，建立了大量的种植园，生产拉美出口的农业- 原料产品，以满
足帝国主义国家的需要。例如，在墨西哥，1910年约有1 ／4 土地被外国资本家所占有，
其中又有一半左右属于美国人。美国的" 索诺拉土地畜产公司" 在索诺拉州拥有130 万英
亩土地；报业巨头赫斯特和" 巴洛马斯土地畜产公司" 在奇瓦瓦州分别拥有250 万英亩和
200 万英亩土地；" 内尔森和威廉公司" 在科阿韦拉州拥有165 万英亩土地。20世纪初，
美国"联合果品公司" 在中美洲各国控制着广大土地，例如在洪都拉斯霸占了60％以上的土
地，在巴拿马控制了1 ／10的土地，用以建立香蕉种植园，成为拉丁美洲最大的庄园主。
　　在外国资本的种植园、大庄园里，也采取前资本主义的剥削方式，从而加强了拉丁美
洲的大庄园制度。
　　拉丁美洲国家广泛存在的大庄园制度和前资本主义的剥削关系，严重阻碍了拉美资本
主义农业的发展以及各国独立的民族经济的发展，成为拉美国家经济落后和进一步殖民地
化的重要原因之一。
　　4.加拿大、澳大利亚和新西兰殖民地经济的演变
　　在19世纪下半期和20世纪初，加拿大、澳大利亚、新西兰分别由英国的殖民地转变为
自治领之后，经济上虽仍具有殖民地经济的特点，但是由于民族经济成长比较迅速，便逐
渐从殖民地经济向民族经济转变。
　　加拿大在19世纪40-50 年代经历了一个工业繁荣时期，民族资本主义经济有了一定的
发展。在1867年改为自治领后，随着交通运输业的发展和向西部" 未开发" 地的开拓，逐
渐形成了统一的国内市场。1867年全国铁路有3700公里。1885年建成横贯大陆的铁路，这
条铁路从东部的蒙特利尔通达西部太平洋沿岸，对于开发西部地区具有重要意义。到1900
年全国铁路长度增加到28400 公里。之后，铁路继续有所发展。
　　由于交通运输条件改善等原因，吸引了大批移民的到来。移民人数在1870-1899年平均
每年达5.2 万人，1900-1913 年平均每年为20万人。他们不仅为加拿大的经济发展提供了
必需的劳动力，而且带来了西欧先进国家的生产技术。
　　19世纪末20世纪初，加拿大的经济有了较大的发展。农业方面，在20世纪头20年内，
农田增加了1.25倍。谷物播种面积和产量都迅速增长。例如，1881-1913年，全国小麦播种
面积从94.7万公顷增至445.17万公顷，增长了3.7 倍；小麦产量从88.04 万吨增至610 万
吨，增长了5.93倍。加拿大由粮食进口国变为出口国。此外，这个时期，农业开始了半机
械化和地区专业化。打谷机、割草机、风谷机逐步得到推广。奶油分离器的使用推动了奶
牛饲养业的发展。由于交通运输业的发展和农业机械的推广，农业地区专业化也逐步形成
。西部地区为小麦和肉牛生产区，太平洋沿岸为园艺产品区，中部城市周围是蔬菜和牛奶
产区，滨海省份是马铃薯和水果产区。这个时期，农业发展的原因，除了交通运输条件的
改善和大批移民的流入外，还因为加拿大政府于1872年制订了类似美国《宅地法》的《自
治领土地法》，极大地吸引了移民和促进了中西部草原地区的开发；农业科学技术的发展
也作出了积极的贡献，如1907年试验成功适应于加拿大气候特点的" 侯爵号" 小麦；工业
的发展为这一时期农业的半机械化创造了条件，等等。
　　这一时期，加拿大政府从1879年起实施的保护关税政策，促进了本国工业的发展。轻
工业中的纺织、制糖、造纸等部门，重工业中的金属冶炼以及钢轨、机车车辆等部门都相
继得到发展。采掘业到20世纪初已占据重要地位，其产值在20世纪第一个10年中增加了
1.54倍。在同期内，制造业的产值增加了1.42倍，资本总额增加了1.79倍。加拿大的国民
生产总值，在1870 -1880年期间年平均增长率为2.4 ％，1880-1890 年为3 ％，1900-1910
为7.8 ％。1910年制造业产值在国民生产总值中所占的比重，几乎与农产品所占的比重相
等。
　　这个时期，加拿大资本主义工业发展中也出现了垄断趋势。在棉纺织、冶金、煤炭、
农具生产、造纸等部门出现了一些联合或其他垄断性的组织形式。银行业在1901年建立"
银行家协会" 以后垄断性加强，银行业务日益集中到少数大银行手里。1913年，加拿大的
特许银行已从1876年的49家减为24家。
　　19世纪末20世纪初，加拿大的经济发展中仍表现出某些殖民地经济的特点。如在加拿
大的外国资本中，到1913年底，英国资本所占的比重仍然高达75％。但是，民族资本的发
展势头越来越强劲，在第一次世界大战期间，除有色金属冶炼部门迅速发展外，钢铁业、
飞机制造业、造船业等都有发展。
　　加拿大经济逐渐走上了独立发展的道路。
　　在澳大利亚，从19世纪20年代开始，英国不仅继续把澳大利亚作为它的原料供应地和
商品销售市场，而且加强了对澳大利亚的资本输出。在澳大利亚的外国资本几乎完全是英
国资本。在60年代和80年代，英国资本占澳大利亚国内资本总额的一半左右。英国殖民当
局为了推动殖民开发和进一步掠夺澳大利亚的农产品和原料，大力投资兴办交通运输业等
公用事业。例如铁路的兴建，1861年仅有400公里，1870年增至1600公里，到1890年营运的
铁路更增至16000 公里。
　　在英国殖民统治下，澳大利亚的经济发展仍以农牧业、采矿业及其相关产业为主。这
个时期，畜牧业处于历史上的" 黄金时代" ，羊和牛的头数增加，畜群得到改良，围栏和
棚舍设施扩大，并采用了剪毛机，牧场由沿海地区向内地扩展。开始兴建大型灌溉工程。
粮食播种面积大幅度增加，粮食产量迅速增长，其中南澳大利亚殖民区的小麦产量占澳大
利亚小麦总产量的一半以上，采矿业除开采黄金、煤炭外，1871年在塔斯马尼亚发现了当
时世界上最大的锡矿，在新南威尔士发现了银、铜、铅矿，以而刺激了对采矿业的投资，
布罗肯希尔等大矿业公司应运而生。1880年冷藏技术的发明和应用，促进了肉类加工工业
的发展。此外，服装、家具、食品、制糖、锯木等制造业也有所发展，但大多是为满足地
方市场需要的小规模工业。经济的发展使移民不断涌向澳大利亚。1861年时，澳大利亚的
人口才115.6 万人，1891年增至302.2 万人，到1901年更增至369 万人。与此同时，出现
了悉尼、墨尔本等大城市，形成了经济发展中心。
　　19世纪80年代后期至90年代初，澳大利亚经济曾出现危机。当时，由于受到世界市场
价格波动的影响，许多农矿产品的价格下跌。例如，羊毛价格从1884年的每磅12便士跌至
1893年的7 便士。小麦的价格和产量亦趋下跌。政府经营的铁路常有亏损，以致难以支付
借款利息。靠银行贷款经营的畜牧业主和房地产投机商无力还债，存户要求提取存款乃至
兑付黄金，到1890年6 月底，在开业的30多家银行中，停业或破产的达23家之多。直到
1895年农产品价格普遍回升后，澳大利亚的经济才出现转机。
　　1901年，澳大利亚各殖民区合并成立联邦，由英国的殖民地变为自治领。原有的各殖
民区改为州。联邦的成立为民族资本的进一步发展创造了必要的条件，联邦政府取消各州
的关税壁垒，对外实行统一保护关税，设立联邦银行，加强金融管理等，改变了过去各殖
民区各自力政的局面。为了发展农牧业生产，各州均立法鼓励密集垦殖。政府还向私人购
买了120 多万公顷的土地，以扶植集约农场，并采取各种补贴的办法鼓励农畜产品出口。
此外，1900年以后世界市场农产品价格继续上升。在这些条件下，澳大利亚的农业获得进
一步发展。新南威尔士的小麦播种面积，在1890-1910 年由32.2万公顷增至137.6 万公顷
；该区的小麦产量，在1891-1911 年期间增长了9 倍。联邦成立以后，随着铁路的延长，
各州之间关税壁垒的消除，以及政府实行高关税保护，制造业也获得了发展。1901-1904
年，在新南威尔士和维多利亚这两个工业比较发达的州里，工厂的工人数增加近1 倍。在
新南威尔士的纽卡斯尔建立了现代化的大型钢铁厂。钢铁工业的发展为民族工业的发展奠
定了基础。在第一次世界大战期间，由于进口商品的竞争削弱，澳大利亚的制造业有了较
快的发展。
　　新西兰于1840年沦为英国殖民地后，长期受到英国殖民者的控制和剥削。1907年，新
西兰成为英国的自治领以后，经济仍具有明显的殖民地特点。
　　但是民族资本主义的经济因素获得了不断的发展。
　　70年代以后，英国加强了对新西兰的投资。1870-1881 年英国贷款给新西兰2100万英
镑，以进行铁路、公路建筑和公共工程的建设。到1900年，在新西兰的全部公债中，英国
贷款占90.4％。1910年，这一比重仍高达77.1％。
　　新西兰的铁路建筑，从1870年的74公里增至1887年的2700公里。1873年设立了新西兰
航空公司，开辟了新西兰至英国的定期航线。新西兰日益成为英国的原料供应地和商品销
售市场。新西兰的羊毛等原料源源流入英国，而英国的服装、机器、车辆、新闻纸、金属
等工业品占领了新西兰的广大市场。1881-1890 年，在新西兰的全部出口中，英国占72％
，1911-1914 年这一比重提高到79％。
　　新西兰的工业以发展同农产品出口有关的加工工业为主。19世纪80年代初引进冷藏技
术，建立起冻肉和乳品工业，形成以羊毛、肉类、黄油和奶酪为主的畜产品加工和出口的
格局。其他工业，如毛纺、铸造和造纸等工业也有所发展。
　　在农业方面，为了鼓励移民垦殖，新西兰于1892年颁布了供移民定居的土地法，授权
政府每年用5 万镑征购土地，以利于移民较密集地垦殖定居；1894年又颁布了对移民贷款
法，向较小的农户提供低利贷款；90年代还实施了扶持小农场的土地分级课税等政策，以
鼓励集约农业的发展。1895年至第一次世界大战前夕，新西兰牧草播种面积翻了一番。第
一次世界大战期间，英国大量购买新西兰的农产品，新西兰的农业生产获得了较大的发展
。
　　五、第一次世界大战对世界经济的影响
　　1.第一次世界大战爆发的经济原因
　　1914-1918 年的第一次世界大战，是资本主义政治、经济发展的各种矛盾激化的结果
。从经济方面来看，是资本主义国家经济发展不平衡加剧，激化了各国之间矛盾的结果。
　　19世纪末20世纪初，整个资本主义世界的工业生产获得了迅猛的发展。
　　与此同时，资本主义国家经济发展的不平衡性也加剧了，这就使得资本主义列强之间
的经济实力对比发生了急剧变化。从1870年至1913年的43年中，美国工业增长了8.1 倍，
德国工业增长了4.6 倍，法国增长1.9 倍，英国仅增长1.3 倍。各国在世界经济中的地位
也随之发生了变化。美国工业在世界工业总产值中所占的比重，由1870年的23.3％提高到
1913年的35.8％。在同时期内，德国工业所占的比重由13.2％提高到15.7％，英国则从
31.8％下降至14％，法国从10.3％下降为6.4 ％。老牌的英、法帝国主义的经济发展越来
越相对落后，而新兴的美、德帝国主义的经济获得跳跃式的发展，从而加剧了资本主义经
济发展的不平衡，改变了帝国主义各国之间经济实力的对比。此外，在这个时期，还有一
些资本主义国家，如日本、俄国、意大利和奥匈帝国，因经济获得一定的发展，也跻身于
帝国主义列强，但是，它们在经济上属二流国家。
　　英、美、德、法四大强国之间的实力对比变化，同这一时期它们对殖民地和世界市场
的占有情况极不相称。经济实力日渐下降的英、法帝国主义国家，占有的殖民地却比经济
实力日益上升的美、德帝国主义国家多得多。1914年，英国占有的殖民地达3350万平方公
里，法国1060万平方公里，而德国仅有殖民地290 万平方公里，美国也只有30万平方公里
。于是，帝国主义国家之间重新分割世界、争夺世界霸权的斗争日益尖锐起来。在这个时
期，德国和英国为争夺欧洲和世界霸权，以它们为盟主形成了两个对立的帝国主义军事集
团，进行激烈的争夺，终于导致了第一次世界大战。
　　2.战时经济的特点：国家垄断资本主义的发展
　　第一次世界大战期间，各主要交战国为了适应掠夺性战争的需要，都竭力采取各种措
施，加强国家对经济的干预和实行国有化，并把国民经济转入战争轨道，实行国民经济军
事化，使各国的国家垄断资本主义获得较大发展。
　　这成为战时各国经济的显著特点。
　　首先，各国政府设置机构对国民经济实行全面的管制和监督。如战争的发动者德国，
于1914年8 月成立" 战时工业委员会" ，负责分配军事订货和原料供应，掌管整个军需工
厂。当月又建立了" 战时原料管理处" ，负责控制全德原料、规定最高价格、分配原料和
开发替代品。该处下设59个军需公司，控制近300 种原料。1916年5 月成立了" 战时食物
管理局" ，负责管制食品供应。8 月，德国政府制定了使德国经济进一步军事化的计划，
即所谓的" 兴登堡纲领" ，并于11月成立了" 最高战争局" ，负责实施纲领，加强对生产
过程和工业结构的直接调节和干预。12月建立了" 工厂合并常务委员会" ，负责关闭无效
率的企业。" 兴登堡纲领" 最重要的一项内容是动员全部劳动力投入掠夺性战争。根据该
纲领，德国政府于1916年12月实施了所谓的" 爱国辅助服务法令" ，规定从17岁至60岁的
男子，均有义务从事与战争经济有关的各种劳役，同时该法令还限制劳动力流动。这样，
就保证了军需垄断企业的劳动力供应。到1918年，军需工业所雇佣的人数，比1913年增加
了44％，与军需品生产密切相关的化学工业所雇佣的人数增加了170％。
　　作为主要交战国的英国，为了应付战争，也采取了国家管制和调节经济的严厉措施。
1915年3 月，议会通过了" 国防法令" ，授予政府全面管制国民经济的权力。政府设立了
总管各部门的部和局，如军需部、航运部、食品部、封锁部以及战争局、农业局、商业局
等。通过这些机构，国家掌握了原料、劳力、资金分配、生产安排、价格制定及进出口贸
易等。1915年7 月，议会又通过了" 军需品法案" ，对劳动力和企业实行严格控制。该法
实施仅半年，被管制的企业就达到2000家。到1916年，直接从事军事工业生产的工人占工
人总数的46％。1918年，接受国家军事订货的企业为2 万余家。
　　美国在第一次世界大战中，也对国民经济实行全面管制。1916年10月，美国政府设立
了国防委员会，负责研究战时问题，建立国防所需的各种机构。
　　附设的顾问委员会的7 名成员，由总统任命，分别充任军火、运输、劳工等部门的顾
问。1917年7 月，国防委员会建立了" 战时工业局" ，负责对工业生产和分配的各个关键
环节的全面管制，包括从制订计划、原料分配、生产调节、物价管理，到盟国采购及资源
保护等等。同时，为了支持战争，国会还于1917年8月，通过了" 食品与燃料管制法令" ，
建立了" 食品管理局" 和" 燃料管理局".此外，在农业方面，成立" 美国粮食公司" 来统
一收购粮食，以保障供给。在对外贸易方面，通过" 战时贸易局" 控制全部对外贸易。在
信贷方面，成立" 战时金融公司" ，负责向" 那些为进行战争所必需的或对战争起重要作
用的工业部门和企业" 贷款。
　　为了保证战争的顺利进行，美国政府在参战前的1916年9 月就已成立" 美国航运局"
，对商船实行管制，并于1917年4 月建立应急船队公司，负责建造商船。当月还成立了"
战时铁路局" ，从1918年1 月开始接管铁路。同年8 月，政府又接管了全国的电报和电话
系统。
　　美国政府为了争取劳工支持战争，保证战时经济稳定，1918年4 月成立了"战时劳工局
".该局由劳资双方各5 名代表和2 名公众代表组成，负责受理劳资纠纷案件。该机构在战
争中受理了大约1500起案件。由于该局的支持，劳工获得了参加自己选择的工会的权利，
以及不因参加工会活动而被解雇的权利。但对于反战的工会组织，如世界产业工人工会联
合会，美国政府则采取打击和迫害的政策。
　　总之，到1918年夏季，美国政府几乎在所有重要的经济部门，都建立起了管制和统制
机关。
　　其他各交战国也都在不同程度上采取了管制和监督的措施。
　　国家和私人垄断资本通过这些机构紧密结合在一起。这些机构中有不少垄断组织的董
事、经理或其他代理人。如德国的" 战时工业委员会" ，由政府代表和大垄断资本家共同
主持；" 战时原料管理处" ，先后曾由德国电气总公司经理拉特瑙和钢铁大王斯汀尼斯的
代理人把持，还有德国垄断资本家组织" 军人商协会" 的代表参加。该处下设的军需公司
均由私人资本经营，政府派代表参加。又如，美国国防委员会的顾问委员会，其7 名成员
中有4 名是大公司的董事长、董事或银行家，他们分别是：巴尔的摩俄亥俄铁路公司董事
长丹尼尔.威拉德；底特律赫德森汽车公司董事长霍华德.E .科芬；纽约银行家伯纳德.M .
巴鲁克(兼任" 战时工业局" 局长）；西尔斯- 罗巴克公司董事长朱利叶斯.罗西沃尔德。
法国的军备部长路易.卢舍尔是个大军火商；法国政府金属委员会的负责人是冶金业辛迪加
冶金工业公会一家银行的董事，等等。他们利用这些机构为垄断资本服务，使垄断资本家
在战争期间大发横财。
　　其次，实行部分企业国有化或由国家投资设厂交由垄断组织经营。在英国，当1914年8
月5 日战争爆发时，政府首先接管了整个铁路系统，交由新设立的行政委员会集中管理。
该委员会是由12个主要铁路公司的总经理组成的。1916年底又取得了南威尔士的煤矿，
1917年接管了其余所有煤炭工业企业、面粉厂、铁矿以及几乎全部运河。许多工厂企业被
接管后从事军需品生产，但仍由原主经营管理。在战争期间，英国政府直接投资新建的军
事企业，除最大的企业外，一般也交由垄断组织经营管理。战时，政府还同私人垄断资本
合办了英国染料有限公司，拥有该公司半数股本。
　　美国政府于1918年1 月开始接管铁路，并保证在铁路国营期间，给予各铁路公司1917
年6 月前的年度平均收入。到1920年将铁路归还私人时，政府所花费的经营费用达数亿美
元。战时，政府拨款30亿美元建造商船；还投资3750万美元，兴建了150 套炼焦装置，而
将其中1670万美元无偿拨予垄断组织。
　　法国政府在战争期间，全力扶植军事工业，并大量拨款新建和扩建兵工厂，军工部门
获得空前发展。1914年前从事军工生产的工人为5.05万人，到1918年增至16.5万人，其中
，国家军工厂的工人为29.5万人，占该部门工人总数的18％。
　　再次，各国政府采取巨款补贴、优惠贷款和预付订货款等办法帮助垄断组织。例如，
法国政府给予垄断资本贷款，为其扩建老厂或建立新厂提供资本。大军火商卢舍尔的电气
照明公司，从1914年7 月至10月获得了670 多万法郎的订货预付款；安德烈.雪铁龙于1915
年2 月获得600 万法郎的贷款；同年3 月，路易.雷诺获得348 万法郎、德洛内- 贝勒维尔
获得730 万法郎的贷款。更有甚者，如theSociét é　des 　Forces　Motrices　et　
Usines de 　I'Avre，从1915年1 月至9 月共获得1807万法郎的巨额贷款。贷款利率特别
优惠，而且贷款归还期限可长达10年之久。又如，冶金业辛迪加冶金工业公会，也是由政
府通过贷款和订货合同预付款提供资本的。
　　此外，战时各国普遍实行强迫企业合并或强制实行卡特尔的政策，使许多"局外" (没
有参加卡特尔的）中小企业被垄断组织吞并或控制。
　　战争期间，私人垄断资本通过上述种种国家垄断资本主义的措施，获取了巨额利润，
德国的军火康采恩克虏伯，战时3 年的平均利润比战前3 年的平均利润增加了一倍多。法
国垄断组织冶金工业公会的成员，如佛密纳钢铁厂的利润，从1915年的290 万法郎增至
1918年的1950万法郎；塔尔纳索特炼钢厂的利润，由1914年的74.5万法郎增至1918年的471
万法郎；阿弗尔钢丝厂的利润，由1914年的395万法郎增至1918年的912 万法郎。而战时的
军备部长卢舍尔原来所在的公司，仅在1918年3 月份一个月中，就赚取利润200 万法郎。
法国军事工业企业的利润则更加丰厚，如制造机枪的豪契吉斯公司，在战时两年半期间获
纯利6500万法郎；克雷梭公司在1915至1916年的两年内共获纯利2.61亿法郎。英国的军火
康采恩维克斯公司的资产，由1914年的1800万英镑增至1919年的4250万英镑；英伊石油公
司的纯利，在1914至1918年期间，由近26700 英镑增至109 万英镑。美国大垄断资本的利
润也迅速增加，一般都在25％以上，有的甚至高达500 ％或更多；48家最大的托拉斯，在
1916年一年就获得将近9.65亿美元的利润，即比战前3 年的平均利润多6.6 亿美元。
　　与垄断资本获得巨额利润形成鲜明对比的，是主要交战国人民生活的普遍恶化。战争
期间，交战各国的直接军事开支，按当年价格计算，高达2085亿美元。其中，主要交战国
德国占470 亿美元，英国438 亿美元，美国362 亿美元，法国282 亿美元，俄国163 亿美
元，意大利147 亿美元，奥匈帝国134 亿美元。在战争费用的强大压力下，各主要交战国
政府采用滥发纸币、提高捐税、增发国债的财政金融手段，把战争费用的重担转嫁到广大
人民头上。战时货币贬值，工人实际工资下降。德国工人实际工资下降了1 ／2 ，法国2
／3 ，美国1 ／4 以上，英国24％。俄国莫斯科工人战时的名义工资增加90％，而生活费
用却上涨了4-5倍。同时，普遍延长工时，提高劳动强度。战时，各国人民税收负担加重。
如英国，平均每人负担的税款，由1913年的5.4 英镑增至1918年的19英镑；美国平均每人
负担的税额，由1914年的3.84美元增至1920年的51美元。各国还通过增发公债掠夺人民。
如德国政府在战时发行了9 次公债，总额约为620 亿马克(按1914年不变价格计算），大多
不予偿还。战时食物、衣着等消费品不足，实行限量配给等使各国人民生活普遍恶化。
　　3.第一次世界大战对世界经济的影响
　　第一次世界大战是在此之前人类历史上规模最大的一次战争。战火蔓延欧洲、亚洲、
非洲，参战国有30多个，受战祸波及的人口约15亿左右，占当时世界人口总数的75％，各
国应征入伍的人员约有7300多万人。战争对世界经济产生了巨大而深刻的影响。
　　首先，战争极其严重地破坏了世界生产力。它大规模地摧毁了社会生产劳动力。战争
期间死伤人数高达3000多万，其中以青、壮年劳动者为主。此外，还有大约1000万人死于
战争所引起的饥饿和其他灾害、疫病等。战争所造成的经济损失，要远远超过各国付出的
直接战费。战争毁坏了大量基础设施、建筑物、各种设备，包括工厂、城市、村庄、农田
、铁道、桥梁、房屋等等。战争期间，工农业生产大幅度下降。欧洲大陆国家的生产下降
了大约50％，到1920年，欧洲的工业生产才只及1913年工业生产的2 ／3.法国在战争期间
一直是欧洲的主要战场，而且开战不久，东北部10个省份就被德国占领，国民经济遭到极
为严重的破坏，工业生产严重下降，直到大战结束后的1919年才达到战前工业产量的57％
，1913-1918年，煤产量减少了35.5％，生铁减少了75％，钢减少了62％，棉花消费量减少
了50％。法国农业生产也严重萎缩，小麦播种面积缩减，产量下降了58％；牲畜减少了93
％。
　　英国在战争中损失了70％的船只，工业生产大幅度下降，1918年的工业生产只及1913
年的82.5％。德国1918年的工业生产只及1913年的57％。俄国由于西部领土被德国占领，
工业生产在1913-1917 年间损失了20％左右，生铁产量减少了36％，煤21％，石油26％，
农业机器90％。战争期间，俄国粮食产量下降了25％，牲畜减少了30％。
　　其次，战争进一步加剧了资本主义国家经济发展的不平衡性。主要参战国英国和法国
的经济实力大为削弱。它们在战时消耗了大量财富，并直接受到战争的严重破坏，工农业
生产衰落。在世界市场上，它们又遭到美国和日本的排挤，外贸逆差扩大。1914-1918 年
，英国的对外贸易逆差累计额达21.34 亿英镑，英国政府的财政赤字累计达68.6亿英镑。
战时，英国不得不变卖了10亿英镑的国外投资，还欠下美国9 亿英镑的债务。同时期内，
法国对外贸易逆差额共计622 亿法郎，政府财政赤字累计1445亿法郎，这就使一向以高利
贷者著称的法国不得不再向外国、主要是美国借债。到战争结束时，法国不仅损失了50％
的国外投资，还欠下美国40亿美元，成了美国的债务国。战败国德国，不仅在战时耗尽了
财力，丧失了全部国外投资，而且在战后还要割地赔款，并失去了全部殖民地，力量更加
削弱。
　　然而，美国和日本却出现了" 战争繁荣".美国因战时欧洲交战国对军需物资的大量需
求，以及它们在世界市场上竞争力量的削弱，趁机扩大工农业生产和商品输出。战时农业
生产，特别是小麦空前发展，小麦产量在1915年达到10.09 亿蒲式耳，创造了美国历史最
高记录。农业收入从1914年的77.93 亿美元，增至1915年的81.47 亿美元，1919年又增至
179.18亿美元。
　　1914-1919 年，工业生产指数增长了31％，国民生产总值增加了118 ％，出口贸易增
长了344 ％，对外贸易顺差额累计157.53亿美元。这种所谓的" 战争繁荣" 极大地加强了
美国的国际地位，使美国从一个债务国变为债权国。
　　据估计，美国对外投资总额由1914年的35亿美元增至1919年的70亿美元。
　　而同期，外国在美国的投资却由72亿美元下降为40亿美元。1919年，协约国欠美国债
款约为100 亿美元。全世界欠美国债务的国家多达20个。美国拥有世界黄金储备的40％。
美元地位上升，而英镑地位开始下降。
　　与此同时，美国加强了对外经济扩张和殖民掠夺。美国对拉美的贸易总额，1913年为
7.43亿美元，大战结束时已达到30多亿美元。美国在拉美20国的对外贸易总额中所占的比
重已高达50％以上。战争期间，美国资本进一步掠夺拉美各国的土地，到战争结束时，古
巴全国50％的土地已转入美国垄断资本手中，变为美国的甘蔗种植园。此外，美国资本在
墨西哥、玻利维亚、哥伦比亚、委内瑞拉等国也拥有数百万至数千万公顷的土地。美国在
战时还加紧向远东扩张，加强了对中国的经济侵略和渗透。战争期间，美国对中国的出口
增加了2 倍多，并通过对华贷款取得了在中国修筑铁路和发行运河债券的特权。
　　日本在大战期间，趁欧洲国家忙于战争，无暇东顾之机，大肆掠夺殖民地和对外经济
扩张。它通过一系列军事殖民侵略，夺取了德国在中国的权利，占领了中国的青岛和山东
省；抢占了德国在太平洋上的殖民地，加罗林群岛和马绍尔群岛等地；侵占了库页岛及滨
海地区。继而扩大对这些地区的经济掠夺。与此同时，日本打入了英国、荷兰、法国殖民
地市场在内的广大东方市场。加上战时俄国和英国向日本大量军事订货，日本对外贸易由
长期入超变为出超。1913年时，日本的外贸逆差仍有4800万日元，到1918年外贸顺差已达
到1.47亿日元。在1914-1919年期间，日本外贸连年顺差，累计顺差总额在30亿日元以上。
同时期内，工业生产迅速发展，工厂数从大约32000 个增加到44000 个左右；工厂工人数
从大约120万增加到近200 万。工业总产值增长了近4 倍。由于工业的急剧增长，日本的经
济结构发生了变化。1914年，工业产值在工农业总产值中所占的比重还不到一半(49％），
到1919年已占近62％，而第一次超过农业。日本由农业国变为资本主义工业国。尽管它的
工业水平仍远远不及欧美资本主义列强，但是比战前已大大提高。
　　战争引起的这种新的不平衡，孕育着帝国主义国家间更加深刻的矛盾和冲突。
　　再次，战争引起革命，世界资本主义经济体系被冲破。大战期间，帝国主义列强更加
紧了对殖民地半殖民地的掠夺。英国每年从殖民地掠夺的商品达1.2 亿英镑，超过战前1O
倍。法国从殖民地(不包括北非）掠夺了2500万吨原料和粮食。此外，还通过增加各种苛捐
杂税，向殖民地人民转嫁战争重担。法国向殖民地强迫性借款达11.13 亿法郎，英国强迫
印度以" 赠礼" 的形式送给它1 亿英镑。更为严重的是帝国主义国家从殖民地强行征调大
批劳动人民去为他们当炮灰。法国从殖民地征集了140 万人，英国征集了450 万人。此外
，还征调了数百万的民工作苦力。由于帝国主义的残酷剥削和压迫，殖民地半殖民地国家
的农业、手工业更加凋蔽，人民生活极端痛苦。从而加深了殖民地半殖民地国家同帝国主
义国家之间的矛盾。同时，由于帝国主义国家忙于战争，不得不暂时减少对殖民地和半殖
民地国家的工业品输出，因此，殖民地和半殖民地国家的民族工业得到了发展机会。亚洲
、非洲、拉丁美洲国家的民族工业在战时都有了不同程度的发展。例如亚洲的印度，同战
前相比，它在1917年投入纺织工业的民族资本增加了379 ％，纺织机增加了792 ％，纱锭
增加了411 ％；非洲的埃及，在战时，纺织、制糖、酒精、制革等工业都有了较大的增长
；拉丁美洲的智利，战时采矿业获得了迅速发展，特别是制造炸药的硝石，出口价值创造
了历史最高记录。民族工业的发展，使民族资产价级和工人阶级的力量进一步成长。此外
，帝国主义战争也教育了殖民地半殖民地国家的人民，他们的民族觉悟进一步提高。这些
都推动了战后亚、非、拉美地区民族解放运动的发展，从而动摇了帝国主义殖民体系。
　　战争也加深了帝国主义国家内部的阶级矛盾和革命危机。战争使各国人民灾难深重，
同时又唤起人民的觉醒。在大战期间爆发了一系列革命，特别是1917年的俄国十月社会主
义革命。
　　沙皇俄国在帝国主义列强中，经济原来就落后，在战争的冲击下，经济陷入极度混乱
之中。1400万劳动人民(约占男子总数的40％）被征兵，大片土地荒芜。1917年谷物播种面
积比1914年减少了1000万俄亩，粮食产量大幅度下降。经过三年战争，粮食消耗殆尽，粮
价飞涨，粮食危机日益严重。
　　战争期间，企业倒闭了1 ／4 ，纺织工业减产50-60 ％，煤、铁、钢等主要产品的产
量大幅度下降。1914-1917 年，外贸逆差达45亿卢布。军事开支猛增，财政赤字不断扩大
，1914-1916 年累计财政赤字达258 亿卢布。为了弥补财政赤字，沙皇政府大肆滥发纸币
，大量举借外债。其结果，市场上的货币流通量比战前增加了13倍，外债到1917年底增至
150 亿卢布，仅支付外债利息每年就达12亿卢布。战争给俄国人民造成极大痛苦，生活费
用激增，工人实际工资下降，许多人死于饥饿和疾病。广大劳动人民处于水深火热之中，
而垄断资产阶级却大发战争财。俄国国内阶级矛盾和民族矛盾都十分尖锐。战争期间，工
人、农民、士兵的反抗斗争日趋激烈，革命形势高涨，终于在1917年爆发了伟大的十月社
会主义革命。
　　1917年的俄国十月社会主义革命的胜利，冲破了世界资本主义经济体系，建立起人类
历史上第一个社会主义经济制度的国家，开辟了社会主义和资本主义两种经济制度并存和
相互斗争的新时代。

第073卷世界现代前期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　在世界军事史上，19世纪后30年至20世纪的前20年，是一个非常重要而又具有鲜明特
色的时期。西方资本主义开始向帝国主义转化，并对世界军事产生了深远而重大的影响。
从军事技术到武器装备，从军队的编制到体制，从部队的教育到训练，从军事思想到具体
的战略战术，等等，无一不具有新的内容。世界军事开始表现出明显的一体化特征，特别
是东西方军事文化在经过初步的撞击之后加快了融合的步伐。在这个过程中，以中国和日
本为代表的东方国家的军事获得了迅速的发展；当然，这一时期所给人们留下的最深刻的
印象，还在于酝酿并爆发了规模空前而又惨烈无比的第一次世界大战，人类经受了前所未
有的新的战争洗礼。因此，了解这一段军事史，对于了解整个世界军事史，乃至于了解整
个人类文明史，都是极富意义的。
　　一、19世纪末的西方军事形势
　　普法战争后的近30年，西方军事形势的基本特征是：一方面，列强间维持着" 武装和
平" 的局面；另一方面，各大国竞相扩充军备和缔结军事同盟，各种力量此消彼长、分化
组合，开始孕育着空前的世界战争的因素。此外，在近东和亚、非、拉地区，列强为争夺
势力范围和殖民地，还与一些衰微的老牌帝国发生了所谓边缘战争。
　　1.普法战后欧洲列强的军事状况
　　1870～1871年的普法战争对欧洲列强的力量消长以重大的影响。随着战场上普鲁士军
队的胜利，随着《法兰克福和约》的签订，法国不仅丧失了数十万大军和大量的武器装备
，而且把工业较为发达的亚尔萨斯和洛林两地区割让给德国，同时还赔偿50亿法郎。法国
从此元气大伤，欧洲大陆的一流强国开始地位滑落。相反，普鲁士不仅借助于这场战争实
现了对德意志南北各邦的统一，而且从法国割占了一大片重要的领土，获得了大量的战争
赔款和包括枪炮弹药等在内的战利品。德国一跃为欧洲军事强国，并跻身于世界列强之林
，其地位变得空前重要。此外，意大利也通过这场战争实现了统一。
　　俄罗斯则乘机提出对1856年《巴黎条约》进行修改，恢复了它在黑海上的权力，可以
在黑海保有数目不受限制的本国军舰。
　　据《西国陆军制考略》一书的记载，19世纪70年代中期欧洲军事力量较强的主要有英
、法、德、俄、奥、意六国，其各自的军事力量构成(不包括海军）如下表：
　　这种力量的消长又对列强间的关系以极为微妙的作用，并由此产生了一种有所变化的
格局。原来法国的东边是德意志的一些软弱分散的小邦，俄国的西边是一个并不强大的普
鲁士，现在则在法俄两国之间出现了一个强大的德意志军事帝国；原来法国的东南邻是一
些意大利小邦，现在却变成了统一的意大利；原来在欧洲大陆列强之间一般都间隔着由弱
小国家组成的中间缓冲地带，现在这种缓冲地带不复存在，列强之间的关系变得更加密切
，形势也往往容易变得更加紧张。
　　唯一受这场战争的直接影响较小的是英国，但由于法国的衰弱和德国的崛起，它与欧
洲的传统关系也开始经受到一种新的考验，以致于它后来也不得不调整自己的欧洲政策。
　　2.德法矛盾与1875年战争危机
　　普法战争并没有消除德法之间久已存在的矛盾和对立。尽管俾斯麦的铁血政策使德国
成为统一的军事强国，德国人因此而扬眉吐气，甚至是趾高气扬，但是，俾斯麦和他的政
府却清醒地认识到事情并不如此简单。的确，统一的德国构成了对法国的严重威胁，特别
是亚尔萨斯和洛林的割占使德国在战略上获取了很大的利益：法国被抛到孚日山的西边，
使其进攻德国又多了一道障碍，而德国人却因占领洛林而拥有突袭法国巴黎的通道。也正
因为如此，法国人感觉受到了极大的侮辱，并产生了强烈的复仇情绪。俾斯麦据此认为，
德法之间的关系更加复杂化了，一场新的战争将不可避免。
　　为了再次发动对法战争，俾斯麦一面竭力阻止法国的复兴，一面在外交上积极为德国
争取盟国，同时最大限度地孤立法国。通过大量的活动，1873年德皇威廉一世与沙皇亚历
山大二世、奥皇弗兰茨.约瑟夫达成协议，史称" 三皇同盟".三皇同盟包含着不可调和的内
在矛盾而缺乏坚实的基础，主要是表现了三国的一种亲善姿态，但它却在一定程度上孤立
了法国在欧洲的地位，使德国可以比较放手地威胁法国。
　　法国政府针锋相对，抓紧进行积极的军事改革和军队重建，力图重振国防。但它的军
事实力的恢复需要一个较长的时间，在此之前它是没有能力与德军作战的，更不可能收复
失地。因此，法国设法谋求宝贵的和平时间。虽因俾斯麦的活动，法国没有取得明确的国
际盟友，但在制止德国过早地发动对法战争方面还是取得了成功。
　　鉴于法国军事力量的迅速恢复和法国民众中复仇情绪的高涨，德国政府和军队企图先
发制人，赶在法国军备还未完全恢复之前再打一场德法战争，以便将法国彻底降格为欧洲
二等国。1874年4 月德国国会通过了政府的增加军事拔款和确定七年军事预算的军事法案
。1875年春，德国军政要人都在高呼要先发制人，击败法国。德军总参谋长毛奇声称：德
国先发制人是为了提防法国的" 侵略" ，并说：" 发动战争的国家并不是希望战争的国家
，而那个预先采取措施迫使别的国家不得不发动进攻的国家才是希望战争的国家。" 又说
：德国必须考虑形势，"及时发动进攻的国家能够挽救许多人的生命".在当时欧洲大陆，许
多人已经感觉开始闻到火药味了。
　　显然如果这时发生战争的话，是有利于德而不利于法的。德国的整军备战工作已经完
成或接近完成。陆军部队都换装了毛瑟枪，这种枪的性能要优于法国军队所装备的沙斯波
枪。德军炮兵的装备也得到更新，其克虏伯的射程、命中精度等都在法军火炮之上。军队
的其他方面，德军的情况也比较好。
　　对于德军的这些优势，法国人自己也是承认的。
　　然而，这场危机最终还是有惊无险。法国人及时而又巧妙地将德国战争机器的真相公
诸于世，激起了舆论对德国的愤慨和对法国的同情，特别是英、俄两国政府给予了法国以
外交上的坚决支持。英国虽长期视法国为对手，但它的大陆政策一向是维持欧洲大陆的均
势，防止任何大国称霸，如果德法战火再起，德国在彻底打败法国之后就会变得过于强大
，进而破坏欧洲的均势，危害到英国的利益。这是英国人所不愿看到的。俄国则虽然与德
国签订有三皇同盟，但它也很清楚德国的过分强大和法国的过分衰弱对自己是极为不利的
。在这种情况下，英国和俄国联手采取措施，严重警告德国不得再起战端。
　　德国自知难以同时对付法、英、俄三强国，只得暂时罢手。
　　3.俄土战争与巴尔干局势
　　法德战争危机的消解，意味着欧洲列强之间的和平仍在维持，但在欧洲的边缘，一场
具有相当规模的战争却正在迅速向人们逼近。奥斯曼曾经是一个地跨欧、亚、非三洲的不
可一世的大帝国。但到19世纪下半叶已经彻底衰微，它的遗产的主要继承者土耳其亦被欧
洲列强称为" 东方病夫".1875年，巴尔干地区的各族人民不堪忍受土耳其帝国的封建奴役
，纷纷展开争取独立的斗争。在黑塞哥维那、波斯尼亚和保加利亚相继爆发了起义，并很
快波及到塞尔维亚和门的内哥罗这两个土耳其的藩属国。土耳其对起义进行了残酷的镇压
，但却未能控制局势的变化，它在巴尔干的统治开始动摇起来。
　　面对这种局势，欧洲列强中的俄、奥、英三国表示了自己的特别关注。
　　尤其是俄罗斯，它认为，1853～1856年的克里木战争使自己在巴尔干地区既丢面子又
丧失了威信和影响，它需要寻找一个机会重新回到巴尔干，恢复原有的一切。更为重要的
是，俄罗斯想通过控制巴尔干进而控制由地中海进入黑海的咽喉博斯普鲁斯海峡，以便打
通它谋求已久的在西南方面的唯一出海口。因此，它对土耳其局势的恶化幸灾乐祸，并积
极地加以介入。
　　沙皇政府打着" 拯救土耳其帝国压迫下的基督徒" 和" 保护斯拉夫兄弟" 的旗号，先
是通过外交途径向土耳其政府施加压力，但效果并不显著。它所提出的集体保护斯拉夫人
的建议遭到了受奥匈帝国支持的英国的反对。随后又倡议在波斯尼亚、黑塞哥维那和保加
利亚实行自治，亦遭土耳其的拒绝。
　　土耳其恃仗着英国在背后的支持，力图在战场上彻底打败起义者和于1876年6 月30日
对土宣战的塞尔维亚和门的内哥罗。当战场上的形势明显地有利于土耳其政府时，沙皇便
于1877年4 月24日正式对土宣战。5 月，罗马尼亚、塞尔维亚和黑山均宣布加入俄方，共
同对土耳其作战。
　　就双方战前的军力对比看，可谓互有长短，但俄罗斯在总体上呈优势。
　　据统计，当时俄国陆军野战军共有48个师72.2万人，加上后备役人员和新兵总数达140
万人，3000余门火炮。土耳其陆军的正规部队为40.6万人，其中28万人部署在欧洲地区，
12.6万人部署在亚洲地区。战时正规军的总数达50万人，另有7 万非正规部队。土军共有
野战炮858 门。其枪炮的质量和性能与俄军大体相当。在海军方面，俄国有黑海舰队和波
罗的海舰队，前者有舰船39艘，其中装甲舰22艘；后者有27艘装甲舰，但由于与战场相距
太远，难以参战。土耳其的黑海舰队有22艘装甲舰、82艘非装甲舰，763 门舰炮，官兵1.5
万人。
　　俄国对土作战计划以攻占土耳其的首都君士坦丁堡为战略目标，分巴尔干和高加索两
个作战方向，以巴尔干为主要方向。为此，俄国展开了两个集团军：一为多瑙河集团军，
由小尼古拉大公指挥，下辖7 个军30万人(实际到位26万人）；一为高加索集团军，由沙皇
之弟米哈伊尔.尼古拉那维奇大公指挥，分为高加索独立军和科布列特支队，共约10万余人
。土耳其的作战计划也以巴尔干为主战场，布重兵(19万人）于保加利亚境内的多瑙河流域
，企图依托多瑙河和巴尔干山脉抗击俄军的攻势。在高加索战场，土耳其计约部署了9 万
人。
　　宣战之后，俄军主力开始向多瑙河流域开进，由于铁路运输落后和河水泛滥等方面的
原因，开进速度缓慢，直至7 月初才分别从下游和中游渡过多瑙河。从中游渡河之俄军在
渡河后分兵三路向土军发起攻击。西路军约3.5 万人进攻尼科波尔和普列夫纳，被土军阻
挡在普列夫纳城下；东路军7.5 万人进攻鲁什丘克，一时亦无战果；南路军又称先遣军，
约1.2 万人，在保加利亚军民的支持下，一举夺占土尔诺沃，并越过巴尔干山，占领了希
普卡山口，从而打开了通向博斯普鲁斯海峡和君士坦丁堡的通路。但随后土军即开始发动
对俄军的反攻，迫使俄军收缩兵力，将重点争夺的目标定为普列夫纳。
　　俄军先后三次发动对普列夫纳的进攻，损失2 万余人，仍不见功。后来通过围困的方
式才迫使土军于12月10日投降。俄军占领普列夫纳之后，在兵力兵器等方面都取得了对土
军2 ：1 以上的优势。沙皇亲自决策，令俄军立即冒严寒向巴尔干山以南发起攻击。1878
年1 月，俄军占领索非亚，并在舍诺沃战役中生俘土军3 万人，接着又攻占了阿德里安堡
，君士坦丁堡已经开始暴露在俄军的炮口之下。
　　俄军在战场上的决定性胜利使英、奥等国家惊恐不已。英国令其地中海舰队通过博斯
普鲁斯海峡开进到马尔马拉海，以便阻止俄国攻占君士坦丁堡。奥匈帝国开始向俄国边境
调动部队。俄军继续作战也存在着很多困难。
　　在这种情况下，沙皇放弃了进占君士坦丁堡的原定目标。3 月3 日，俄土双方代表在
圣斯特法诺(距君士坦丁堡12公里）签订和约。
　　《圣斯特法诺和约》是由俄国外长伊格纳切夫和沙皇等人事先炮制的，对于土耳其来
说完全是一个城下之盟，没有任何回旋的余地。该条约规定：土耳其承认门的内哥罗、塞
尔维亚和罗马尼亚三国完全独立；承认波斯尼亚和黑塞哥维那获得自治，但仍留在土耳其
版图内；成立大保加利亚国，并允许俄国势力在保加利亚的存在；将萨拉比亚西南部归还
给俄国，将卡尔斯、巴统统阿尔达汉和巴亚齐特并入俄国版图；修改博斯普鲁斯海峡通行
规则，允许俄罗斯等黑海沿岸国家的军舰通行。
　　《圣斯特法诺和约》的签订引起了英、奥等国的强烈不满，他们联合对俄施加压力，
要求它吐出已经吞下肚的果实。德国这时也站在英、奥一边。
　　俄国被孤立起来，被迫与列强重定《柏林条约》，对《圣斯特法诺和约》进行重大的
修正：大保加利亚变成了小保加利亚；博斯普鲁斯海峡仍然不对俄国军舰开放。俄罗斯在
巴尔干的影响受到遏制，它向地中海方向发展海军力量的企图再次落空。
　　《柏林条约》还规定土耳其将塞浦路斯划割给英国，而波斯尼亚和黑塞哥维那则改归
奥匈帝国统治。它实质上是部分地瓜分土耳其，但却远没有解决许多极其重要的巴尔干冲
突问题。正是它所做的许多决定，以后成为对第一次世界大战的爆发起重要推动作用的各
种冲突的起点。
　　4.三国同盟与帝国主义军事集团的出现
　　俄土战争之后，沙俄把它在《柏林条约》中的失败归咎于德国的背叛，这两个昔日的
盟友开始相互攻讦，三皇同盟归于破裂。沙俄为报复起见，竭力扩张军备。在海军方面，
由海军大臣拟定了一个20年海军发展计划，包括建造19艘一级战列舰、4 艘二级战列舰、
25艘巡洋舰和其他舰只。陆军则抓紧进行战后的整顿，并积极向西进军，进入波兰，迫近
德国边境。俄陆军大臣米柳京声称：" 俄国必须准备战争".他的话得到了大斯拉夫主义者
的支持。到了1879年夏天，甚至连沙皇亚力山大也沉不住气，写信给德皇威廉控诉俾斯麦
的政策，警告他" 将来会造成如何恶劣的后果".作为对俄国这种态度的反应，德国政府通
过俾斯麦的努力，于1879年10月与奥匈帝国签订了《德奥同盟条约》。条约第一条规定：
在缔约国一方受到俄国进攻时，缔约国的另一方应" 以本国的全部武装力量" 给予援助，
并不得单独媾和。显然，这是一个首先旨在反对俄国的秘密军事同盟。尽管它没有直接的
扩张目的，是一个单纯的防御同盟，但它在导致以德国为首的国家联盟的成立和使欧洲分
裂成两个敌对阵营方面影响深远，是后来一系列类似的军事同盟条约的起点。
　　德奥在签订秘密军事协定的同时，表面上两国对俄的关系还都未断绝，且在俄国的主
动要求之下，三者的关系一度还有所缓解。1881年，三国签订中立协定，被称为第二次"
三皇同盟".但是，德国的国际战略的真正立足点仍在于扩大它与奥匈帝国的同盟体系。为
此，它通过奥匈帝国拉拢一些巴尔干国家，1881年6 月，奥匈帝国与塞尔维亚王国签订同
盟条约。随后，便将地中海的意大利王国接纳进德奥同盟。1882年5 月20日，德奥意三国
同盟条约正式签字。
　　三国同盟的出现首先是意大利主动追求的产物。意大利的军事实力和潜力都很虚弱，
但是它争夺北非殖民地的野心却很大，特别是在突尼斯问题上与法国矛盾尖锐，此外它与
罗马教皇之间的矛盾也很棘手。在这种情况下，它决计调整自己的国际战略，向德国和奥
地利靠拢，以便获取强大的盟友，提高自己的国际地位。德国认为意大利的这种追求符合
自己的利益，给予了积极的鼓励，并说服与意大利曾经有过战争的奥地利也予以谅解。三
国同盟终于得以成立。
　　三国同盟条约规定：缔约国不得参加旨在反对它们之中任何一国的同盟或协定；当法
国进犯意大利时，其他两个缔约国应给予意大利以军事援助；当法国进犯德国时，意大利
也负有同样的义务。从实际效果看，它给三个缔约国都带来了巨大的防务利益。意大利提
高了自己的威信和力量，并可列为欧洲强国之一。奥地利则解除了自己的后顾之忧，可以
集中全部军力对付东方的俄国。德国再一次孤立了法国，使它不得与意大利结盟，有利于
它继续占领亚尔萨斯和洛林。
　　按照三国同盟条约导言的规定，三国缔约的主要目的是" 为着扩大一般和平的保障"
，" 其唯一目的是保卫各该国的安全和欧洲的和平免受威胁的危险" ，因而是一项" 保守
性和自卫性" 的条约。但是，随着时间的推移，缔约国开始利用这个同盟来达成其侵略性
的目的，逐渐改变了条约的纯防御性。意大利利用这项同盟条约来谋求它对北非的侵略野
心，并于1885年攫取了红海上的马苏河海峡。特别是后来由于领导三国同盟的德国的帝国
主义侵略性的日益增长，以及三个缔约国向巴尔干和土耳其等近东、中东地区的积极渗透
，同盟的攻击性和侵略性愈来愈强，其性质发生了根本性的变化。因此，三国同盟的形成
标志着帝国主义军事集团的出现，并成为日后爆发欧洲大战的基础。
　　5.俄法同盟与两大军事集团对立之雏形
　　19世纪80年代初期德意奥帝国主义军事集团的形成，对法、俄两国构成了严重的威胁
。它们是三国同盟的主要针对目标，而同盟三国在军备上的积极扩充政策又使它们在总体
军事实力上远远超出法、俄两国中任何一国的军事力量。
　　据有关资料记载，1890年欧洲列强的军费开支和军事力量的对比情况有如下表：
　　从表中所列数字可以看出，同盟三国的陆军常备军总额达112.5 万人，海军舰船达
49.8万吨，无论是法国还是俄国都难以单独抗衡。而如果法俄两国实行结盟，则陆军常备
军总额为114.9 万人，海军舰船总吨位为49.9万吨，与同盟三国的陆海军实力基本相当。
军力对比在客观上要求法、俄两国结成同盟，以维持欧洲大陆军事力量的均衡。
　　在主观上，法、俄两国政府也逐渐认识到了缔结同盟之必要。当然，由于各国因素的
制约，两国军事同盟的形成经历了一个较长的过程。1885年爆发了震惊欧洲的保加利亚危
机，原来分裂的保加利亚要求实现统一，建立大保加利亚。俄与英、奥等国为争夺自己对
巴尔干的控制权，针锋相对地提出了两种不同的解决危机方案。危机愈演愈烈，到1886年
时双方都以使用武力相威胁，保加利亚孕育着爆发欧洲性战争的危险。而且，它还引起了
连锁反应。俾斯麦利用这场危机纵横捭阖，使局势更加混乱。他一方面鼓励英国在巴尔干
与俄国对抗，另一方面又极力拉拢俄国，并怂恿它与英国争斗。而在列强把注意力纷纷投
向巴尔干时，德国却在策划发动一场对法国的战争，以便实现其蓄谋已久的彻底打败法国
的企图。在这关键时刻，俄国看清了俾斯麦的险恶用心，及时地避免了巴尔干危机的进一
步恶化，并再一次向德国政府表示俄国将不能容忍德国发动对法国的战争。俄国坚持它的
既定国际战略，使法国继续赢得了和平，从而也使法、俄两国的关系更加密切，为后来两
国军事同盟的缔结进一步奠定了基础。
　　俄国的举动使德国政府非常气恼，但俾斯麦为了防止俄国完全倒向法国，还是做了最
后的努力。俾斯麦亲自与俄国代表谈判，签订了所谓德俄" 再保险条约" ，但在争取俄国
当德法间爆发战争时保持中立这一关键问题上还是没有取得突破。1888年后，俄国从法国
取得巨额贷款，法国还替俄国制造50万支来福枪，两国间的贸易也十分活跃。在此基础上
，两国间的军事合作关系渐趋密切。而在德国，1888年德皇威廉一世去世，新继位的威廉
二世与年迈的俾斯麦在国际战略上发生了严重的分歧，两年后俾斯麦被免职。这标志着俾
斯麦所一贯推行的中立俄国、孤立法国，力争与法国进行局部战争，避免东西两线作战的
战略的最终破产。
　　1891年，法国舰队应沙皇的邀请访问了俄国的喀琅施塔得，沙皇和皇后亲自来到法国
海军的旗舰上，和水兵们谈话，并脱帽聆听了马赛曲，而在此之前沙皇是严格禁止演奏马
赛曲的。此事曾经轰动一时。以此为契机，俄法两国政府于当年8 月以交换信函的方式达
成协定，规定在和平遭到危险时双方进行协商。次年8 月，两国参谋部代表在法国起草的
军事协定上签字。至1894年初，两国政府正式认可该军事协定。
　　俄法军事协定规定：如果德国或意大利在德国的支持下进攻法国，俄国应使用它的所
有军队进攻德国；如果德国或在德国支持下的奥地利进攻俄国，法国应使用其全部军力对
德国作战；如果德意奥三国同盟或其中的国家之一动员了它的军队，法国和俄国亦应立即
动员自己的全部军队，并将这些军队调到尽可能靠近边界的地方。条约还规定，双方陆军
参谋部应经常合作和互通情报，双方不得单独媾和。
　　俄法协约的形成，意味着一个与三国同盟军事集团相对抗的新的帝国主义军事集团在
欧洲的出现。这说明，19世纪末的欧洲国际战略格局逐渐地由多极走向两极。当然，由于
英国仍然坚持其" 光荣孤立" 政策，两极格局还未最终形成，因此还只能说出现了两大军
事集团相对立的雏形。俄法协约与三国同盟一样，标榜其防御性和自卫性。但是，它的出
现本身就是一个严重的信号，表明世界大战又向人们逼近了一步。
　　6.列强对殖民地的争夺与美西战争
　　19世纪末西方列强掀起了一个夺取殖民地、分割世界的新的狂潮。
　　从80年代起，英、法、德三国为争夺非洲大陆进行了激烈的斗争。英、法两国都派遣
军队入侵尼罗河流域和西非，英国凭借其强大的军事和经济实力占领了全部尼罗河流域。
在争夺东非和南非的斗争中，英国联贯南北非洲的" 开普敦——开罗计划" 与德国横贯东西
非洲的扩张计划发生冲突。德国竭力鼓动布尔人反抗英国，并为之提供了先进的枪炮。
1895年，英国派兵进攻布尔人的德兰士瓦尔共和国，遭致惨败，德国皇帝却拍手称快。
　　在亚洲，列强对殖民地的争夺存在着四大焦点：首先是在近东为瓜分奥斯曼帝国而发
生的激烈冲突，尤以英俄矛盾最为突出；其次是在中亚，争夺的目标是阿富汗、土库曼和
波斯，争夺的主要对手仍是英、俄。1878年11月，英国和印度联军入侵阿富汗，爆发了英
阿战争，此后英国在阿富汗的势力和影响明显地占据了上风。俄国则以武力兼并土库曼，
并在波斯北部的阿塞拜疆、古兰和马赞德兰等地确立了自己的地位；第三个焦点在远东，
主要目标是中国和朝鲜，参加角逐的列强除了英、俄、法三国外，还有美国和日本；第四
个焦点在东南亚，包括印度支那、缅甸、印度尼西亚、马来亚半岛和菲律宾等，参加角逐
的列强有英、法、美等。
　　到19世纪末，整个世界已被英、法、俄、德、意、日、西、比等国瓜分完毕。其中，
英国在1884～1900年间共夺得了370 万平方英里的殖民地，人口达5700万；法国共夺得360
万平方英里，人口达3650万；德国夺得100 万平方英里，人口1470万；比利时夺得90万平
方英里，人口3000万。
　　在参与瓜分殖民地角逐的列强中，美国是一个后来者，它在南北战争后的相当一段时
间内，奉" 门罗主义" 为国策，致力于巩固它在拉丁美洲的霸主地位。但随着其内部经济
和军事实力的膨胀，到19世纪末后发出了重新瓜分世界的呼声，并发动了第一次重新瓜分
世界的帝国主义战争。
　　1893年美国在控制太平洋夏威夷群岛后，就积极准备夺取西班牙的殖民地菲律宾和古
巴。在美国人看来，古巴和菲律宾群岛既有重要的经济价值，又是美国分别向南美洲和亚
洲进行扩张的极为重要的战略基地。而西班牙作为一个已经衰落的殖民帝国，在国际上陷
于孤立，加上菲律宾和古巴人民的反抗殖民统治的斗争更使西班牙穷于应付，这一切又为
美国发动这场战争创造了良机。1898年2 月15日，美国派驻古巴哈瓦那港的" 缅因" 号军
舰突然爆炸沉没，尽管爆炸原因下明，但美国还是以此为借口，于4 月25日向西班牙宣战
。
　　早在宣战前夕，美国亚洲分舰队司令G .杜威即奉命率舰队集结香港待命，并做了周密
的作战准备。4 月30日，杜威率部进入马尼拉湾，次日清晨发现了P .蒙托霍指挥的西班牙
舰队。当时美海军舰队共6 舰19098 吨，而西班牙舰队只有11689 吨，且在舰船航速、舰
体装甲和舰炮火力等几方面美舰队都占有明显的优势。海战开始后，美舰队在西舰队前面
来回兜击五次，最后将西舰队全歼。美方仅7 人受伤，而西班牙伤亡达381 人。8 月13日
，新到的美陆军在舰队的支援下于马尼拉登陆，在菲律宾起义军的配合下，迫使西班牙驻
军投降。
　　在加勒比海地区，西班牙原在古巴等地的驻军有20余万。" 缅因" 号事件后，西政府
令海军上将谢尔维拉率领由6 艘战舰组成的舰队前往波多黎各，5 月19日进入圣地亚哥港
。美海军少将桑普森率由7 艘战舰组成的北大西洋分舰队随即前往实行封锁，并要求陆军
配合歼灭港内西舰队。但美国陆军第5 军1.7 万人在圣地亚哥以东登陆后，坚持先攻击圣
地亚哥城，死伤1700余人而不克。7 月3 日，西舰队在撤离圣地亚哥港时被美舰队歼灭，
谢尔维拉司令亦被俘。16日，驻守圣地亚哥城的西班牙陆军2.3 万人在美军和古巴人民的
围困下粮绝，被迫投降。
　　12月10日，美西于巴黎签订和约，西班牙承认古巴独立，将波多黎各、关岛和菲律宾
转让给美国，美国则向西班牙支付2000万美元作为抵偿。1901年，美国迫使古巴接受丧失
主权的《普拉特修正案》，古巴实际沦为美国的保护国。美西战争的结果加强了美国作为
帝国主义霸权国家的地位。这场战争，也就成为世界开始进入帝国主义时代的主要标志之
一。
　　二、列强的军备政策和军队概况
　　19世纪末，随着西方新的战略格局的形成和演变，列强或为了保持自己的有利地位，
或为了改变自己的不利地位，无不大力加强军备建设，使西方的军事力量有了新的发展。
就这一时期列强的军备政策而言，既有继承又有调整，既针锋相对又相互借鉴，而在总体
上则明显地带有由资本主义向帝国主义过渡时代的痕迹。这里选取较为重要的英、法、德
、俄、美五国的军备政策进行介绍，并及其军队的一般情况。
　　1.英国：继续海军优先
　　英国自近代以来，它的海军建设和它的海外殖民事业相互依赖，相互促进，共同成为
大英帝国的坚强基石。英国政府有鉴于此，极为重视对海军的建设，始终把它放在比陆军
更为重要的位置，其军备政策具有鲜明的海军优先特色。正如清代驻德参赞官许景澄所说
的：" 英吉利立国西海，属地袤广，自地中海、印度海达于南洋，又西至于亚美利加，数
万里间形势阔绝。赖师船四出，长驾远驭，如支体之有脉络，散针之有缀系，故举国上下
咸重重视之。" 到了19世纪末，英国政府仍然坚持这种军备政策，仍然追求" 欲使其国海
军有对抗二大强国海军之强力" 的建设目标。具体地说，就是英国海军要比第二、第三位
的两个国家的海军加起来还要强大。为此，它在海军经费投入、舰队规模扩大、舰船技术
改良等几个方面采取了较为得力的措施，收到了实际的效果。
　　英国国会每年都要就下一年度的海军经费预算案进行辩论，但都能顺利通过。" 议会
于预算案苟为扩张海军，无不立决。其当局者画策时或迟缓，则攻击立至。" 据有关资料
记载：1857～1858年度海军经费为8440100 磅；1870～1871年度为9013000 磅；1880～
1881年度为10321435磅；1881～1882年度为10497000磅；1884～1885年度为11599711磅；
1890～1891年度为69000000美元，约合12700000磅；1900～1901年度为38791900磅。从这
些统计数字我们可以看出，19世纪后30年中，英国的海军经费呈大幅度稳步上升的趋势。
其中：1880～1881年度比1870～1871年度增加了1308435 磅，使第1 个10年间的增长率达
14.5％；1890～1891年度又比1880～1881年增加了2203000 磅，使第2 个10年间的增长率
达20.9％；1900～1901年度更比1890～1891年度增加了26091900磅，使第3 个10年间的增
长率达到创纪录的205.5 ％。最后10年的海军经费增加幅度如此之大，是与当时德国提出
要建立自己强大的海军这一国际形势背景直接联系在一起的。英国政府力图保持其海军对
欧洲各主要国家海军的绝对优势，所以不惜耗费巨资与德国进行竞争。
　　由于英国政府不断增加海军经费投入，它的海军所拥有的舰船数量和吨位也在迅速增
加，海军的规模愈来愈大。1870年时英国海军舰船总吨位为633000吨；1882年有装甲舰74
艘(含在建者5 艘）合523080吨、非装甲舰85艘合189046吨，共计159 艘712126吨；1890年
时合装甲舰和非装甲舰共254 艘计892361吨；1899年时为472 艘合1265969 吨(含鱼雷艇在
内）。30年间，其舰船的总吨位刚好翻了一番，平均每年增长3.3 ％。又，在1899年的472
艘舰船中，1879年以前建造的有战舰8 艘，海防舰11艘，巡洋舰6 艘，炮舰和鱼雷艇31艘
；1880～1889年间建造的有战舰15艘，巡洋舰47艘，通报舰2 艘，炮艇和鱼雷艇123 艘；
1890～1899年建造的有战舰22艘，巡洋舰80艘，炮艇28艘，驱逐舰88艘，鱼雷艇10艘。考
虑到19世纪末国家的经济承受能力，考虑到1870年英国海军舰船吨位的庞大基数，这个发
展速度应该说是相当快的。如果拿同时期其他欧洲国家的海军舰船吨位水平来与英国进行
比较，则更显示出英国海军的雄厚实力。在这30年中，它的吨位数始终大于或相当于同时
期西欧任何两国乃至三国海军吨位之和。1870年时，它相当于当时法、德、意、奥、俄五
国海军总和的63％，1890年时这个比例更上升到67.5％。
　　在重视海军实力增强的同时，英国还非常注意海军舰船技术的更新。1873年意大利拟
造两艘万吨级的新型铁甲舰，用旋转炮台法，装备22吋口径之阿姆斯特朗大炮，英国得知
此情，立即决定进行仿造，并加以技术改造。1876年下水之"英弗勒息白" 号即是在这种情
况下建造，该舰排水量达11880 吨，马力为8000匹，时速14.75 节，装备4 门阿姆斯特朗
大炮。
　　在这一时期，世界海军的许多新技术如铁甲防护、鱼雷、驱逐舰等都不是英国的首创
，但英国海军却能积极加以吸收，并很快使之达到实用化的水平，形成新的战斗力。因此
，英国海军不仅其吨位居当时世界第一，而且其舰队的航速、续航力、装甲防护、舰载武
器的攻击力等几个方面都首屈一指。
　　以航速为例，到1891年，英国海军的装甲舰大半航速达16节以上，有7 艘达18节以上
。这个航速水平比同时期的法、德、俄、意、奥、美等都要先进。
　　再以速射炮为例，到1891年时其装甲舰上已装备了824 门，比其他所有各国海军舰船
上装备的速射炮总和还要多出几倍。
　　英国海军以海军部为中央行政机关，凡制造舰船、指挥人员和规划战事等一切皆为其
职责范围。海军大臣为国会议员，对君王和国会负责。海军大臣之下设立海军委员，分管
海军各专门事宜。海军实行志愿兵役制度，16岁以上之男性可应募入伍。其军官则必须经
过专门院校的学习才具备任职资格。
　　英国海军之舰船绝大部分编入常备舰队，另有少数列为预备舰只。常备舰队在19世纪
末根据英国的需要又分为：海峡舰队(驻英吉利海峡）、地中海舰队、支那海舰队(驻中国
）、太平洋舰队(驻澳大利亚和美洲西海岸）、大西洋舰队(驻南非和美洲东海岸）。另在
本土和爱尔兰设有三大军港和三大造船所。
　　19世纪末英国的陆军仍维持原有的格局。其本土驻军分为陆军常备军和用于内卫的国
民军。其常备陆军包括步兵、骑兵、炮兵和工兵等兵种，其编制有军团、师、旅、团、营
、连等。据有关资料记载，1870年英国的陆军常备军总额为30.2万人，1880年时约为32万
人，1890年时约为37万余人，1900年时约为57万余人。英国的国民军约20万人。除本土之
外，英国在印度、非洲、澳大利亚等也驻有皇家陆军，同时又编有由当地居民组成的" 土
军".英国是欧洲各国中坚持长时间实行志愿兵和雇佣兵制度的少数国家之一。它的陆军装
备虽也随着近代军事技术的进步而有明显的变化，但其水平与德国陆军相比，是存在着差
距的。
　　2.法国：海陆军并重
　　法国地处西欧，西滨大西洋，与英国隔海相望；南滨地中海，与意大利、西班牙为邻
；东与德国接壤。在国防上，它既要防御陆上的强敌德国，又要应付海上强劲对手英国，
客观形势迫使它同时具有强大的陆军和海军。法国政府很早便奉行陆海两军并重的军备政
策，到了19世纪末，它的这种政策更加明确。
　　普法战争曾经使法国陆军遭受毁灭性打击。战后法国政府一面筹募公债以清偿对德赔
款，使德军提前撤出法国，一面又加紧进行陆军的重建，不几年功夫便恢复了原有的规模
。此后，法国人一直以对德复仇为强大的精神动力，大力加强陆军建设。甘必大等政府首
脑非常小心谨慎地避免在法德边界发生军事冲突，尽量推迟下一次法德战争的爆发时间，
但与此同时，仍时刻不忘对德复仇。当有人问及甘必大为何不谈论" 复仇" 时，他回答道
：" 要时刻想到复仇，但决不说出口。"1885 年当中法战争法军在越南北圻遭受大败之时
，法国国内的复仇派对内阁总理费茹理大加谴责，说他忘记了法国的真正利益和" 孚日山
脉的蓝色界线".其实，费茹理同样是至死不忘对德复仇，他曾立下遗嘱，希望自己能埋葬
在故乡圣迪埃，面对孚日山脉法德国界线。1886年初，典型的复仇派代表布朗热将军出任
费雷西内内阁的陆军部长，他很快便成为法国一般民众军事复兴的象征，寻求报复的希望
。布朗热在《军事法国》杂志上写道：" 我们要记住，在亚尔萨斯和洛林的人们，在等候
着我们".他想尽一切办法来扩充法国的陆军，包括购买木材营建新的兵营，从德国大量进
口苦味酸作为制造炸药的材料，并从中国和非洲逐渐调回了法国的正规军。1887年秋天，
法国陆军还举行了一次部分陆军的动员演习。在这种情况下，法国政府对陆军的拨款也逐
年迅速上升。据记载，1870年时法国陆军拨款为7500万美元，1890年时达14200 万美元，
1905年时更增至679329916法郎。
　　19世纪末法国陆军共编有20个军(其中第19军驻非洲，其他皆驻本土），另有巡警兵等
部队。军下设有师、旅、团、营、连、分队、排、班等建制。一般每军编有步兵团1 ，猎
步兵营1 ，骑兵旅2 ，炮兵旅1 ，工程兵营1 ，辎重兵连1.平时每军共约士兵12000 人，
战时可扩编至24000 人。全国陆军官兵1870年时为38万人，1890年时达50.2万人，到19世
纪90年代底更达62.5万人。
　　法国自其大革命后，即实行义务兵役制度，以后一直遵行，但士兵的服役时间却屡做
调整。1872年新的普遍义务征兵法规定，国民的现役时间为5 年，除有残疾者外，男性公
民均不得免除兵役，并不准雇人代役。1889年将现役时间改力3 年，1905年又改为2 年。
除服现役外，法国国民还有服预备役、后备役和续备役的义务。服预备役者每年到营训练
两次，每次28天；服后备役者每年到营训练13天；服续备役可不到营训练，但有战事时仍
须参战。国民从20岁开始服役，直至45岁方可免役。
　　根据法国宪法，法国总统统辖海陆两军。其陆军之中央机构为陆军部。
　　陆军部下辖秘书处、参谋部、稽查司、军事裁判司、内务司、步兵司、骑兵司、炮兵
司、工程兵司、军需司、属地军队司等17个机构。
　　法国海军在普法战争中受影响较小，但其海军原有之舰船从1872年后因舰龄太长或式
样过旧纷纷退役。为此，法国政府在财政极为困难的条件下仍不惜筹拨大量经费以从事海
军建设。1872年海军部提出建造217 艘舰船、耗费93735100美元的海军发展计划。1876年
，又根据海军技术发展的要求，对此计划提出修正案，以期建造吨位更大、载炮更为先进
的铁甲舰，将经费提高到12130000美元。该计划获法国议会的批准。1879年法国海军大臣
表示：" 法之战船，较欧洲各国战船，定列二等。乃各国尚且造头等大船，尽心船政，法
若不加整顿，恐更居人后。""凡国家能备战船多而且佳者，后必能掌大权，威行海外。"
但是，在法国国内还有一种主张，认为法国海军主要用于其沿海防御，适宜多造中小舰船
，而不一定要造头等铁甲大舰船。
　　两种意见在相当长的时间内都有一定的影响，因此之故，" 海军方针，常无一定".虽
然如此，法国海军在19世纪末始终占居着世界海军之第二位。
　　1870年时法国海军有舰船45.7万吨；1887年时为48.06 万吨，其中装甲舰58艘33.68
万吨，非装甲舰95艘14.38 万吨；1890年时为53.5万吨，其中装甲舰61艘35.53 万吨，非
装甲舰102 艘16.9万吨，另有鱼雷艇194 艘1.07万吨。1890～1899年法国海军出现一个新
的造舰高潮，10年间累计造战斗舰16艘，装甲巡洋舰7 艘，海防艘2 艘，巡洋舰23艘，炮
舰(艇）
　　14艘、驱逐舰2 艘、鱼雷艇111 艘，另有3 艘潜艇。1899年时，法国海军共有各类舰
船480 艘，总排水量达65.25 万吨。以1899年法国海军与西方列强之海军比较，它约为英
国海军总吨位的一半，但却是德、俄、美等国海军的两倍。
　　法国海军之常备舰队在19世纪末分为：地中海舰队，以土伦港为其根据地；北海舰队
，以布勒斯特等为其根据地。该两舰队装甲较好，实力较强，是法国海军的主力。此外还
有太平洋舰队、印度洋舰队和远东舰队等，或派遣数舰，或仅有一舰，遇有战事时还可临
时增派。
　　3.德国：确保陆军大国争当海军强国
　　普鲁士经过200 余年的努力，至普法战争时终于实现了统一德国的理想。统一后的德
国，东邻强俄，西接法兰西，处四战之地，当军事科技突飞猛进之时代，立志要确保其欧
洲陆军大国的地位。
　　普法战争刚刚结束，德国政府即抓紧进行陆军建设，规画军制、改筑炮台、增加兵费
、添置军械，一切皆不遗余力。1873年，议院通过议案，以166846810雷(1 雷约合中国白
银1 两）作为重整军备之费。其时有常备军官兵约43万人，另有续备军和后备军，合共320
余万人，临战第一次动员可达131.6 万人。1881年铁血首相俾斯麦提出要扩大陆军编制，"
举国闻之，大为震动" ，议会质询其增兵理由，毛奇将军答称：" 国人如欲以亚尔萨斯、
洛林两省让还法国，原可无须增兵，否则，惟有增兵之一途。" 结果，议会批准增加陆军
平时编制25615 人，战时编制92406 人。同时，陆军经费相应增至4386万马克。
　　1886年，德国政府以法国扩充军备为由，再次提出扩大陆军编制的议案，虽议会中驳
斥甚久，但至次年3 月终获通过。据此，德国陆军平时扩编至487671人，加上雇佣兵、军
医等，实达525000人。1889年法国通过了扩军计划，德国立刻做出强硬的反应，次年德皇
威廉二世颁布命令，将德军陆军平时编制又一次加以扩大，使总员额达545000余人。在不
到20年的时间内，在和平的国际条件下，德国陆军常备军的总员额共计增加了约11.5万人
，增长率达26.7％。又，1870年时德国政府对陆军的拨款为4800万美元，1890年时达到
12100 万美元，其增长率则高达152.1 ％，是所有西方大国中增长最快的，比各国的平均
增长速度高出近两倍。
　　德国陆军平时以军为最高编制单位，战时在军以上可设兵团。军以下辖有师、旅、团
、营、连等建制。各军均实行步、骑、炮、工、辎等兵种的合成编组。德国皇帝是全军最
高统帅。中央设陆军部为最高军政机关，设总参谋部为最高军令机关。毛奇是这一时期最
著名的德军参谋总长，于1891年4 月24日去世。
　　根据德意志帝国宪法第57条和59条，德国继承和全面推行普鲁士的义务兵役制度。男
性公民自17～45岁皆须进行兵役登记，百丁抽一，入伍者先服常备役3年，次服预备役4 年
，然后转为后备役。军官皆需经过军事学堂的教育训练。军事学堂有陆军大学、枪炮工程
学堂、骑兵学堂、军事体操学堂、内外科学堂、步兵学堂等九所。
　　德国陆军的步兵主要装备毛瑟枪，军官配有手枪和望远镜。毛瑟枪先为1871年式，
1884年后改用毛瑟后膛快枪。骑兵装备1871年式之毛瑟马枪。
　　炮兵多装备克虏伯炮，有野战炮、要塞炮之分。到19世纪末，无论是毛瑟枪还是克虏
伯炮，在西方陆军的装备中都是比较先进的。
　　德国陆军自经普法战争后本已名声大振，又经德国政府的努力建设，其制度较为严密
，装备较为精良，官兵训练有索，一直保持着较强的战斗力。
　　当时人称德国陆军为世界第一，不少国家在从事军事近代化变革时都曾效法德国的陆
军制度，购买德国生产的枪炮，并大量聘请德国陆军军官充当其军事顾问。
　　德国海军创于1867年，曾在普法战争中发挥一定的作用。1872年德国海军部向国会提
出十年海军扩充计划，拟在1882年前建成铁甲舰14艘和巡洋舰20艘，加上其他舰船共计100
艘。然此计划未全部实现，直到19世纪90年代初，德国的主要注意力还是在于陆军建设，
而且在海军建设中防御主义占居上风，因此，无论是海军经费还是海军舰船的实力都比较
有限。这一时期的德国海军还只称得上是二流海军。
　　1890年时德国的海军经费为2300万美元，还不到当年它的陆军经费的1 ／5 ，只占当
年英国海军拨款的1 ／3 ，相当于当年法国海军拨款的1 ／2.到1887年时，德国海军舰船
总数为65艘，总排水量为17.6万吨。到1890年时，德国海军有72艘舰船约19万吨。这时德
国还没有万吨以上的战舰，而多为两三千吨级的二等巡洋舰。其作战能力也多限于防御本
国的海岸和河口。
　　但是，到19世纪末的最后几年，德国的海军建设方针发生了根本性的变化，它也试图
建立一支具有强大实力的攻击性舰队。德国皇帝和大臣们都想创立一支强大的舰队以配合
并保护德国日益扩大的海外商业和殖民利益，同时借以表现德国的强大。在德皇的有关批
语中，处处表现这样的想法：别的国家，特别是英国，总是不大理会德国在国际舞台上所
提出的种种要求，这些都是因为德国没有足够的海军力量支持它的要求。为此，德国海军
部先后于1898年和1900年两度提出扩充海军的新法案，并均获得国会的批准。通过这两项
新法案，使德国的海军经费在1900年达到了7476287 英镑，其中造船费就达到239.5 万英
镑。1901年后德国海军的经费投入和造船速度更进一步加大，并由此引起了世界第一海军
强国英国的警惕，两国于1904～1908年展开了激烈的建设海军的竞争。
　　4.俄国：维持庞大的陆军规模海军由防御型转向攻击型
　　19世纪末的俄罗斯，地跨欧亚两大洲，领土经不断扩张达到2280万平方公里，占世界
陆地面积的17％。由于它首先是一个陆上大国，所以从沙皇到俄国政府官员都很重视陆军
建设，力图能维护俄国陆军自拿破仑战争以来所获得的巨大荣耀，并使自己有能力抵御西
部强邻德国迅速发展的陆军。
　　1877～1878年俄土战争前夕，俄国陆军常备军总额为72万人，战后约有77万人。这无
疑是这一时期西方列强中规模最为庞大的一支常备军。当时英、法、德、意、奥、美等国
的陆军常备军都在25万至40余万之间，俄国的陆军总额超过了其他任意两个国家的陆军总
额之和。此后，到1890年前后，俄国的陆军总额一度减至64.7万人，但很快又重新膨胀，
至1900年达到112 万余人，仍然为列强陆军规模之最。
　　根据1874年初颁行的普遍义务兵役制法令，俄国改变了过去所实行的征兵制的一些做
法。过去征兵的对象是农民及其他纳税阶层，统治阶级没有服兵役的义务，新制度规定凡
满20岁的男性居民，不分社会地位，都有服兵役的义务。过去征兵制规定士兵服役期长达
25年，新制度将服役年限缩短为15年，其中6 年现役，9 年后备役。平时每年征集一次新
兵，用抽签办法决定取舍，落选者编入国家民团。普遍义务兵役法和兵役年限的调整，有
利于俄国扩大其陆军的数量，并能够储备更多的经过训练的后备人员。俄国的普遍义务兵
制实行得极不彻底，后来又有补充规定，对有钱有地位的人实行缓役和免役。列宁曾经就
此发表过评论，他指出：" 其实，我国从来没有实行过普遍义务兵役制，因为出身显贵、
有钱有势的人的特权，造成了许多例外。
　　庞大的陆军常备军的存在提高了俄国在西方列强中的地位，它曾经使德国人感到恐慌
，法国人则希望由俄国来充当欧洲宪兵以遏制德意志的野心。
　　但是庞大的军备就必然意味着庞大的防备开支，俄国政府每年所开销的军费数额非常
之大。以1890年为例，尽管当时俄国常备军的数额并非19世纪末年中最大的，但政府给陆
军的拨款仍高达12300 万美元，加上海军拨款，俄国政府的防务总开支达14500 万美元。
这个数额与德国相当，与英国接近，大大超过意、奥、美等国。而俄国的资本主义经济虽
然在当时也正处于飞速发展时期，但其发展水平毕竟大大落后于英法美德等国。1890年俄
国的国民生产总值为211 亿美元，而英国却有294 亿美元，德国也有264 亿美元。再以当
年人均工业化水平而言，俄国只相当于英国的15％、美国的22％、德国的29％、法国的38
％，在这种情况下，过度的军费开支必然影响俄国的整个国民经济，影响俄国人民的生活
水平，激化国内的各种矛盾。
　　在19世纪最后的二三十年中，俄国海军同其他西方国家的海军一样，也经历了一个快
速发展的时期。无论是沙皇亚历山大二世(1885～1881年），还是他的继承者亚历山大三世
(1881～1893年）和尼古拉二世(1893～1917年），都很重视海军建设。1870～1900年间，
俄国政府对海军的拨款逐年增加，1870年时为1200万美元，1880年为1755万美元，1890年
为2200万美元，1900年达4660万美元，平均每年递增111.6 万美元。在同一时期，俄国海
军的舰船数量和总排水量也在不断增加，1880年时为22.3万吨，到1900年达191 艘合39.7
万吨。
　　在海军建设指导方针上，俄国从俄土战争结束到1895年这一时期，基本上奉行着一种
防御性海军政策。它受美国内战的影响，仍旧建造和购买了许多海防铁甲舰，被俗称为"
水上铁炮台" ，还有一些巡洋舰和鱼雷艇。它给海军所规定的基本任务是当强敌封锁俄国
海岸时，俄国海军如何突破封锁、击沉敌舰。波罗的海和黑海被认为是最主要的防御海区
，很少有军舰长期驻守在外国据点上。1881年海军大臣所拟制的海军造舰计划也体现了这
种精神。差不多在19世纪80年代的整整10年内，俄国所拥有鱼雷快艇数量之多，在所有的
海军国家中都居于前列。事实上，俄国海军的这种防御性政策是与它的海军实力相对弱小
直接联系在一起的。
　　到了19世纪90年代中期，俄国海军受当时席卷全球的马汉海权论的影响，其海军政策
也开始发生了明显的变化，由从前的重视防御转而强调进攻。
　　俄国国内的造船厂开始转向建设一支有远洋战列舰的舰队这一主要目标。战列舰开始
按类型建造而不再是个别的建造。这一时期下水或在建的一些舰船的吨位水平明显提高，
11000 吨级的" 彼得罗巴甫洛夫斯克" 号、" 波尔塔瓦" 号和" 塞瓦斯托波尔" 号虽不能
称为世界一流战列舰，但也许可以和当时大部分的外国战列舰相媲美。俄国人还设计并在
英国定制了世界上第一艘8000吨级的破冰船" 叶尔马克" 号。与此同时，俄国海军开始更
多地出现在远离俄国海岸的世界其他海域。他们在地中海建立了一支分舰队；向远东陆续
派遣了一些一级战列舰，直至把太平洋舰队建设得像波罗的海舰队一样强大。总之，俄国
海军的调子日趋积极，已经带有进攻性和帝国主义动机。
　　从另一方面看，19世纪末的俄国海军存在着诸多弊端。从沙皇到海军高级将官都缺乏
近代海军的先进知识。他们在从事海军建设时没有看到认真训练兵员的重要性，结果是花
大钱买船造船，却在船员身上打小算盘，使他们的待遇低下，训练得不到保障。舰船在港
湾内停泊时间越来越多，有些水兵甚至包括一部分军官，都接受了革命思想，参加了布尔
什维克组织。毫无疑问，俄国海军逐渐变成了列强中效能最差的一支海军，这一切在20世
纪初年的日俄战争中终于暴露无遗。
　　5.美国：从战后裁军走向军事大国之路
　　南北战争之后，美国开始执行一种缩减军备的政策。由于受门罗主义的影响，美国政
府中许多人认为，美国并不需要强大的陆海军。因为，既然美国无意与欧洲列强竞争，国
家就不必有一支强大的陆海军来向他们挑战。海军部长乔治.罗伯逊说：" 这里没有殖民地
，海岸险峻，港口浅窄，而且有大西洋同好战的欧洲海上列强隔开。要保卫这里和平时期
的人们，战后这种过时的小型海军已足够了。" 陆军部长谢尔曼则说：" 我认为我们不应
该对与外国军队交战的可能性感到太惊慌，因为要在陆上对我们发动一场战役将需要有150
多万人。把这个数目的士兵，他们进行这场战争所需要的全部军火、骑兵、炮兵和步兵，
从海洋那边载运过来，即使在航运中不受我方干扰，也需要有整个欧洲的一大半船只才行
。" 在这种情况下，美国政府对陆海两军均实行了大规模裁减。南北战争中所召募的103.4
万名陆军志愿部队被裁撤到仅剩下1.1 万名。1866年国会所批准的和平时期的陆军正规军
为54302 人，但不久又大加削减，到1876年时，陆军最高编制数为27442人。这个规模一直
保持到美西战争爆发前夕。这一时期，政府所赋予陆军的主要任务是帮助国家开发西部，
与印第安人作战。
　　此外陆军也驻守海防。陆军部曾拟就计划要对海防要塞进行技术改造，建造一批土、
砖、混凝土结构的炮台，但由于军费的减少及火炮技术的不断更新，这一计划未被落实。
在步兵轻武器方面，陆军于1873年改装后膛斯普林菲尔德式单发步枪。1892年印第安战争
结束后，再改装克拉格——乔根森式连发步枪。
　　南北战争后的美国海军也曾被大幅度削减。在5 年的时间内，由原来的700艘战舰减少
到仅剩下52艘舰船。而且，按照这一时期欧洲英国等国的标准，所保留的这52艘舰船也都
是已经过时了的，因为都是些舰艏安装前膛炮的木制帆船。
　　不过，海军的命运毕竟要比陆军好。由于这一时期美国人在海外的贸易利益已经相当
大，客观上需要美国海军提供保护，所以，海军部便恢复了战前的远洋巡逻制度，并将活
动的重点转向拉丁美洲和亚洲，在这些地区广泛开始炮舰外交。到了19世纪80年代后，美
国开始从孤立主义走向帝国主义，它已经从俄国人手中买下了阿拉斯加，又在夏威夷的珍
珠港和萨摩亚群岛的帕果帕果获得了建立海军基地的权力。跃跃欲试要当世界大国的美国
人很自然地关注起海军的现代化来。切斯特.阿瑟总统对国会表示：" 国家的安全、经济和
荣誉都需要我们全面振兴海军。" 1883年，美国国会投票通过拨款建造3 艘轻巡洋舰(" 亚
特兰大" 号、" 波士顿" 号和" 芝加哥" 号）以及1 艘通信快艇(" 多尔芬" 号），这些舰
只组成了" 白色舰队" ，并成为美国现代新海军的开端。1884～1889年期间，国会又增批
了再造8 艘装甲巡洋舰、3 艘非装甲巡洋舰、6 艘钢制炮艇、3 艘重装甲巡洋舰和几艘低
舷铁甲舰。这样，到1890年，美国的新海军的总排水量已经达到12.2万吨。进入90年代后
，美国海军又有10艘战列舰、15艘巡洋舰、13艘炮艇、12艘驱逐舰、15艘鱼雷艇和2 艘潜
水鱼雷艇下水。
　　合计到1899年时，美国新海军已有舰船98艘32.4万吨。这样，美国凭借它强大的经济
实力在短短的时间已使其现代海军颇具规模，实现了在19世纪末赶超德、日，仅仅落后于
英、法、俄三国海军的目标。
　　美国陆军则以美西战争以契机，使其规模迅速扩大，现代化水平明显提高。当美西战
争结束时，陆军正规军和志愿兵加在一起共有274717名官兵。
　　1899年，国会通过议案规定陆军正规军为6.5 万人，志愿兵为3.5 万人。1901年2 月
，国会又批准陆军正规军总兵力增加到88619 人，另外还有1 个菲律宾侦察团和1 个波多
黎各团。同时，陆军的编制指挥体制也在改良，新的武器装备计划正在实施。
　　三、19世纪末西方军事技术的发展
　　19世纪末，西方的军事技术达到了近代军事技术的较高发展阶段。无烟火药的问世，
自动枪炮的诞生，新型舰种的出现，电报电话在军事上的应用，等等，使世界各国陆海两
军的武器装备发生了明显的变化，作战方式也因此而有新的进步。
　　1.枪械技术
　　西方国家在19世纪中期已经实现了从前装枪向后装枪的过渡，在此基础之上，在19世
纪的最后30年内，枪械技术借助于火药技术的进步以及自动化原理的发现，又有了新的发
展。这一时期的枪械具有口径逐渐缩小、射速迅速提高、命中精度有所改进、射程有所加
大等几个方面的特点，使枪械的战斗威力空前加大。尤其重要的是，机枪的发明标志着自
动武器的出现，对20世纪的军事产生了极为深远的影响。
　　(1)第一支真正近代步枪的出现
　　枪械技术和其他军事技术一样，是在实际作战的需求引导和推动之下逐渐发展起来的
。早在1865年，德国枪械设计师P.　P.毛瑟(1836～1914）就设计了发射金属弹壳枪弹的后
膛单发步枪，并于1868年取得美国专利。普法战争中此枪的良好性能引起了德国军方的注
意，在通过考察和检验后于1872年被正式列为德国陆军的制式装备，命名为1871年式毛瑟
步枪。这是世界上最早的成功地采用金属弹壳枪弹的机柄式步枪，它首创了凸轮式自动待
击击针式击发机构。该枪口径为11.15 毫米，枪管内刻有螺旋形膛线，发射定装式黑火药
枪弹，弹丸重25克，初速达435 米／秒。1874年，年仅36岁的毛瑟成为奥本多夫兵工厂的
厂主，仍继续精心研制枪械。1880年，他在枪管的下方增设可装8 发枪弹的管式弹仓，射
手可接连不断地推拉机柄发射，直到弹仓内的8 发子弹射完为止。这样就使步枪的射速得
到了大幅度提高，为近代步枪的产生奠定了基础。该枪于1884年被命名为1871／84年式毛
瑟枪，并装备德国军队。4 年之后，毛瑟又一次对他的步枪加以改进，将口径缩小为7.92
毫米，对弹仓和子弹也有较大的更改，使用单排垂直盒式弹仓，容弹量5 发，发射无烟火
药枪弹。该枪被命名为1888年式毛瑟枪，也是被公认的世界第一支真正的近代步枪。它重
3.8 公斤，有效射程400 米，最大射程达1600米。毛瑟枪对世界各国影响甚大，不仅西方
国家加以仿造，就是中国等国也仿制过。1893年汉阳兵工厂开始生产的所谓" 套筒枪" 就
是1888年式毛瑟枪。此后德国又对毛瑟枪多次改造，最著名的为1898年式毛瑟枪，该枪到
1905年后开始使用尖头子弹，同样旋即被各国加以仿造。到20世纪50年代以前，毛瑟枪是
世界上最著名的步枪。
　　除毛瑟枪外，19世纪末西方各国无一例外地都在加紧研制自己的步枪，其中也不乏技
术创新和进步。例如，法国在1884年研制成功无烟火药后便立即开始实验无烟火药枪弹，
并很快获得成功，1886年它首先成功地使用勒贝尔步枪发射无烟火药枪弹，不仅射程远，
而且解决了数百年来的射击烟雾问题，有利于提高射击的隐蔽性和准确性。又如，在俄国
，其陆军于1870年开始装备装有活动式枪机的10.67 毫米口径的步枪，称之为" 别旦2 号
".1887年，俄国枪械设计师莫辛(1849～1902）研制出一种枪托里装有弹匣的步枪。
　　1890年又制造出7.62毫米的带有能装5 发子弹弹匣的步枪，并于次年装备俄军，定名
为1891年式7.62毫米步枪。这种步枪结构简单，故障少，战斗性能好，经过1910、1930、
1933年三次改造之后，在俄(苏）军中使用长达60年之久。1891年，俄国政府授予莫辛米哈
伊尔大奖金，以奖励他在枪械学领域所取得的成就。
　　19世纪后30年西方国家所研制的步枪种类繁多，其中比较著名的约有10余种。这些步
枪的大致情况可参见下列步枪诸元表。
　　(2)尖头流线形弹头的出现与步枪的改进相适应，这一时期的枪弹也有了明显的变化。
最初的弹头是球形，多用铁、铜或铅等金属制成，且与发射火药是分开的。19世纪中叶，
枪弹在两个方面有了大的进步：一是弹头被改造成弹底有凹槽的长椭圆形弹头，即所谓膨
胀式椭圆形弹头，最著名的如法国的米尼哀弹头。这种弹头能保证较高的射击精度和较大
的射程，但是由于没有被甲，不能保证弹头在枪膛内的正常运动，常发生嵌入膛线而破裂
或变形等毛病；二是研制成了定装弹，也就是通过弹壳把弹头和发射药、底火连接起来形
成一个整体，从而保证了火药气体的可靠密闭，并简化了射击操作程序，既有利于射程的
加大，又有利射速的提高。但这一时期金属弹壳的形状等方面还存在着明显的缺陷。依托
上述两方面的进步并针对其存在的问题，19世纪70年代后西方的枪械研制者们又做了新的
努力，并取得了成效。
　　1871年英国对亨利——马梯尼步枪所发射的枪弹做了改进，使弹壳上部径向缩小，不再
像过去那样从上到下都呈圆柱形，而是呈瓶形，这也就成为现代瓶形弹壳枪弹的雏形。
1875年前后，瑞士和法国相继采用带有铜锌合金弹头壳(亦称被甲）的铅心弹头，能使弹头
确实嵌入膛线内，为提高弹头初速创造了条件。19世纪末，研究空气阻力的外弹道学有了
迅速的发展，德国、俄国等率先采用阻力小的尖头流线形弹头，使其初速、射程和威力均
有提高，枪弹的结构也更加完善，具备了现代枪弹的各种基本特征，至今仍无大的变化。
　　在19世纪末的枪弹发展过程中，曾出现了多种特种枪弹，其中最为著名的就是达姆弹
。达姆弹的头部带有十字形切口或孔穴，当它击中目标时会自行炸裂，使射出孔比射入孔
要大得多，给人体造成重伤。达姆弹因印度加尔各答市郊区一城镇的名字叫达姆- 达姆而
得名，该地有一枪弹厂曾按照英国人的定货要求而生产达姆弹。英军在英布战争中最先使
用达姆弹，在国际上引起强烈反响。1899年海牙第一届和平大会通过的国际宣言禁止使用
达姆弹，但此后在第一次和第二次世界大战中仍有一些国家的军队使用这种极不人道的枪
弹。
　　(3)自动武器——机枪的问世
　　长期以来，人们都在梦想提高枪械的发射速度，为此，枪械设计师们设想了种种办法
。最初系在一支枪上使用数个药室，绕一中心轴而回转，共用枪管一支。这种方法最早出
现在14世纪以前。到了18世纪出现了多管枪，6 ～10根枪管同用一个燧发机关。1862年，
美国芝加哥加特林博士发明了加特林手摇式轮转枪，使多管枪技术有了新的发展，并可视
为现代机枪的前身。此枪口径为11毫米，膛线12条，枪管10支，可回转于一固定中心轴周
围，各有装填发射及退壳装置。其理论射速约为300 发／分钟，射程为1200米。1876～
1878年俄土战争中，俄军曾使用过加特林枪，但以防御作战为主。加特林枪后来又经改进
，于1890年制造出以电动机带动发射的新型号，射速高达约3000发／分钟。电动式加特林
机枪成为现代机枪的一个分支，人们称这种依靠非人力外界能源带动完成连发射击的机枪
为机械化机枪，其原理在现代防空与航空机枪中仍在应用。
　　世界上第一种成功地利用火药燃气为能源的自动机枪，是英籍美国人马克沁于1884年
发明的。马克沁1840年生于美国缅因州，1882年到英国定居，1900年入英国籍。他长期从
事枪械研究，1884年他在前人研制活动枪机的基础上，首创了利用火药燃气能量完成枪械
各机构的自动动作，试制出一挺枪管短后坐自动方式的机枪，并获得专利。由于成功地利
用枪管的后坐力自动退出弹壳，又自动重新装弹入膛，使其射速大为提高，达到600 发／
分钟以上。
　　马克沁机枪口径11.25 毫米，使用水冷却方式，用保弹带供弹，射程为2400码，全重
约52公斤。
　　马克沁重机枪的研制成功，开创了自动武器的新纪元，马克沁因此被后人称为" 自动
武器之父".但是当这一发明刚刚问世之时，许多人对它并不理解，马克沁为了宣传推广他
的新发明，曾经携带着他的重机枪几乎走遍了欧洲各国。1887年他在彼得堡进行了表演，
一位俄国将军看后竟然表示：" 一个人被射死一次就够了，而当他倒毙之前还追射许多发
子弹，我认为是不必要的。……在野战中机关枪是没有用处的。" 然而，重机枪的优异性能
最终还是给人留下了深刻的印象。同年德皇亲临斯潘多兵工厂参观此枪表演，大加赞赏，
并立即命令列装。此后，英、德、俄、美等国纷纷仿制或装备自己的军队。1888年中国也
开始仿制最初的马克沁机枪，以后又仿制了它的多种改进型，大量装备军队。马克沁机枪
的第一次实战应用是在1893～1894年间的英国对罗得西亚战争中，后来的英布战争、日俄
战争和第一次世界大战又历经战场考验。
　　除马克沁重机枪外，19世纪末还有两种较有影响的重机枪问世。一是美国制造的1895
年式柯尔特机枪，口径7.62毫米，射速400 发／分钟，射程1500码。另一种是法国制造的
1897年式哈乞克斯机枪，口径8 毫米，射速为600 发／分钟，射程2000码。与马克沁机枪
相比，上述两种机枪除了口径明显缩小外，最主要的变化是采用了空气冷却方式，这种方
式与水冷式相比具有结构简单，并有利于减轻枪身重量的优点。
　　(4)从转轮手枪到自动手枪
　　19世纪末的手枪主要可以分为两大类，一类是转轮手枪，一类是自动手枪。转轮手枪
早已有之，但在这一时期又有了新的技术进步。自动手枪是这一时期开始问世的新的手枪
种类，它代表了手枪的发展方向。
　　转轮手枪在中国又称左轮手枪，它的基本特点是枪上装有一个转轮式的弹仓、轮内有
数个弹膛，旋转装好枪弹的转轮，可使枪弹逐发对正枪管和击发机构实施射击。1890年英
国研制出能自行退壳的威伯勒转轮手枪，并被英国军队采用为制式手枪长达数十年之久。
该枪为6 连发，也就是其转轮内有6 个弹膛。1895年比利时军械师纳甘研制成7.62毫米转
轮手枪，被称为纳甘转轮手枪。这种手枪的构造特点是：为了防止火药气体在枪管和转轮
之间泄出，设计了一个在击发时能将转轮向前推动，顶住枪管尾部的装置。
　　转轮手枪在一定程度上提高了射速，但却存在着容弹量少，重新填装时间长、弹膛容
易漏气等问题。针对这些问题，各国枪械师们展开了对自动手枪的研制，并终于在19世纪
末实现了技术上的突破和飞跃。自动手枪利用火药燃气能量实现自动装填枪弹。最初的自
动手枪实际上是单发射击的半自动手枪(又称自动装填手枪），其工作原理是：利用发射时
膛内压力推动套筒后坐退壳，再利用复进弹簧的推力使套筒前进，推弹入膛，使下一发枪
弹处于待发状态。1892年，奥地利人劳曼设计成功第一支弹匣供弹的舍恩伯格手枪。次年
，德国开始生产博查特手枪，此枪纤巧而复杂，具有后来各种自动手枪的优点，有人以此
为自动手枪的起始。1894年，又有曼利夏、伯格曼自动手枪问世。
　　在早期的自动手枪中，最为著名的是1896年式毛瑟手枪。该枪由费德勒兄弟三人于
1893年开始设计，1894年由毛瑟兵工厂制成样枪，1896年进行试验并取得专利。自此以后
，自动装填原理在手枪技术领域获得了自己的地位。在1898年开始的英布战争中，英国军
官使用过这种手枪并且证实效果很好，使自动手枪的身价倍增。各国军队由此开始淘汰先
前使用的转轮手枪，转而采用各种自动手枪。
　　2.火炮技术
　　19世纪后30年的火炮技术在炮身及材料、制退复进器等方面都有明显的进步。尤其是
制退复进器的发明和使用，使火炮的性能得到了空前的改善，射速大为提高。
　　19世纪70年代前后，西方各国的冶金技术有了很大的发展。先是德国克虏伯钢厂发明
以坩埚铸造大钢块，能制造大口径之钢炮。克虏伯钢炮在普法战争中大显神威，声名大振
。战后各国纷纷采用克虏伯钢材制造火炮，使炮身质量明显提高。与此同时，法国在1865
年发明平炉炼钢法后，也开始使用高质量的钢材制造炮身。英国在1878年由托马斯改进了
贝色马1856年所创造的转炉炼钢法，降低了钢的含磷量，制成的炮身不易碎裂。奥国则由
乌卡梯斯少将于1874年发明了硬青铜炮。
　　在炮身的形制方面，克虏伯公司于1873年开始给德国军队所使用的火炮加装被套(即筒
紧炮身），或者加钢箍(即丝紧炮身），使炮身的强度得到提高，抗压能力增强。克虏伯火
炮由此身价日高。
　　在闭锁机方面，1873年克虏伯公司开始采用锁栓式闭锁机，1877年法国杜斑鸠少校发
明断隔螺式闭锁机，并使用了压缩紧塞具。这些新的炮门技术能更好地密封炮尾，承受火
药燃气对膛底的巨大压力，对提高火炮的射程和威力意义重大。
　　这一时期火炮技术的最大进步在于制退复进器的发明，从而使管退炮取代了架退炮。
19世纪中叶以前，一般火炮的炮身系通过耳轴与炮架相连接，即所谓刚性炮架。刚性炮架
火炮发射时炮架受力大，炮管连同炮架整体后坐。
　　因此，不得不把火炮设计得很笨重，造成在战场上的机动困难。又因发射时整个火炮
产生较大位移，重新复位和瞄准都很浪费时间，使发射速度受到很大影响。为了解决上述
问题，火炮设计者尝试着在炮管与底座之间安装一个缓冲器，以减少火炮射击时对炮架的
作用力。经过长期摸索，到了19世纪90年代，火炮的制退复进机终于被创制出来。当时的
制退复进机有两种不同的类型：一是水压弹簧式，二是水压气体式，二者的制退原理相同
，但复进原理不相同。从后来实际使用的效果和影响看，水压气体式是更重要的。
　　水压气体式制退复进机最早是由法国人莫阿于1897年首创的，先装在75毫米野炮上。
制退复进机分制退和复进两部分。制退机由制退管、活塞及液体组成，制退管与炮身后端
之连臂相连，火炮发射时，炮身带动制退管后退，活塞一端之液体因受压力，自漏口流至
另一端，此时液体即发生一种抵抗力，以徐徐制止炮身后坐。复进机系利用气体吸收后坐
力之一部分，俟后坐结束时，被压缩之气体，因其伸张将后坐体推至原位。这样，通过制
退复进机这个中介，炮管和炮架实现了弹性连接，既有利于减轻火炮的重量，又为提高发
射速度创造了条件。这是火炮技术上的一个重大突破，它标志着火炮从架退时代进入管退
时代。
　　3.火药技术
　　从1871年到1899年的30年间，西方的枪炮技术之所以能有一个较大的发展，是与这一
时期化学领域在研制火药方面所取得的卓越成就直接联系在一起的。这一时期各国对火药
的研制都非常重视，涌现出了一批具有国际影响的火药发明家和火药制造公司，推出了10
多项比较重要的新成果。
　　1873年德国化学家斯普伦格尔发现，由英国人沃尔夫在1771年研制的苦味酸可用雷管
起爆。到1885年法国科学家特平开始用它作为炸药装填炮弹，这就是著名的黄色炸药。它
的威力要比黑火药大得多，而且爆炸不产生浓烈的烟雾，人类正式进入了无烟火药时代。
到19世纪90年代，各国采用无烟火药的火炮，其射程提高近一倍。直到第一次世界大战期
间，苦味酸是主要的军用炸药之一。
　　1875年，瑞典的著名化学家和工程师诺贝尔在他自己于1867年所发明代那买特炸药中
加入胶棉，成功地研制出爆胶。它比一般代那买特具有抗水性和更高的爆炸威力，成为取
代黑色火药的又一种重要的新型炸药。以后诺贝尔又研制出一系列活性代那买特。
　　1877年，化学家约色林发明硝基胍，可以制成一种新的耐热高能单体炸药。1900年开
始用作火药组分，第一次世界大战时德国开始用之于弹体装药。
　　1877年化学家默顿斯还首次制得特屈儿。他先将N-二甲基苯胺与硫酸化台生成盐，然
后硝化而得到这种新型高能炸药。该药的爆热达4600千焦／千克，1906年开始被正式作为
炸药使用，第一次世界大战时用于装填雷管和传爆药柱。
　　1884年法国人维埃耶首先使用醇、醚混合溶剂塑化硝化棉，制得单基火药，称硝化棉
火药，法国人又称它为B 火药。其火药力达900 ～1000千焦／千克，后被广泛用作枪弹和
炮弹的发射药。
　　1888年，诺贝尔又推出了他的双基火药。他用60％硝化甘油加入40％低氮量的硝化棉
研制而成，当时称之为巴利斯太火药。因含有纤维素硝酸酯和多元醇硝酸酯两种主要能量
组分，故又称之为双基火药。两年之后，英国人艾贝尔和迪尤尔另辟蹊径，用丙酮和硝化
甘油一起塑化高氮量的硝化棉，成功地研制出柯达型双基火药。双基火药克服了单基火药
的许多弱点，它的能量高、吸湿性小、物理安定性和弹道稳定性好，常用作大口径火炮炮
弹和火箭弹的装药。
　　1888年，杰克逊还研制出最早的耐热炸药三氨基三硝基苯。它并且具有润滑性，易于
压装成型，可制成高聚物粘结炸药。当时因制造成本高未被采用，但到20世纪70年代后重
新受到重视。
　　1891年，德国化学家豪泽曼对威尔布兰德在1863年所发明的梯恩梯炸药的生产方法进
行了革新，采用三段硝化法。新的方法使得这种单体炸药的工业化生产成为现实。1902年
德国首次使用梯恩梯装填弹药，成为苦味酸的代替品，第二次世界大战时，梯恩梯是最主
要的军用炸药。
　　1894年，托伦斯用季戊四醇与浓硝酸硝化而制得太安。这是一种单体高能炸药，多用
于制造导爆索、传爆药柱以及雷管中的次发装药，在第一次世界大战中使用比较广泛。
　　1897年，西方还生产出一种由炸药与铝粉组成的混合炸药，具有爆热大、爆温高、作
功能力大等特点。
　　可以说，正是这一项紧接一顶的新发明、新产品，迅速地改变了19世纪末世界火药技
术的基本面貌，并且从根本上为自动火器的产生和发展创造了条件，对第一次世界大战和
第二次世界大战时期的武器装备产生了深远的影响。
　　4.舰艇技术
　　19世纪末西方的舰艇技术也处在一个迅速发展时期。随着舰载火炮性能的改善，威力
的增强，舰船的装甲防护愈来愈受重视，装甲的水平明显提高；由于舰船动力技术的进步
，舰船的航速也得到了较大的提高；鱼雷技术在这一时期有了新的发展，鱼雷艇成为各国
海军力量的重要组成部分；而为了有效地对付鱼雷艇，驱逐舰作为一个新的舰种开始出现
；此外，潜水艇的研制也取得了新的成就。
　　(1)舰载火炮与装甲的较量
　　19世纪中叶以后，海军的舰载火炮技术与陆军火炮技术一样，开始酝酿着一场革命。
首先，由于后装线膛炮及其新型炮门和反后坐装置技术的发明，且采用了无烟火药和高能
炸药，舰炮的射程明显增大，射击的准确性和攻击威力也大大增强。就射程而言，到19世
纪80年代中期，克虏伯舰炮最大已达到5000多米，到90年代末阿姆斯特朗重炮在强装药的
情况下可超过10000 米，其末端速度仍有360米／秒。所以有的研究者形容道：" 到19世纪
末，海军大炮能够打到他们所能准确瞄准的很多倍的距离".再就攻击威力而言，19世纪末
的海军大炮的炮弹在有效射距内大约可以穿透与大炮口径同样厚的最坚固的装甲。以30.5
生的(炮长40倍口径）后装阿姆斯特朗炮为例，在强装药的情况下，炮弹在炮口可穿透锻铁
板深达97.6厘米，在1000米距离上可穿透87厘米，在2000米距离上可穿透77.6厘米，3000
米时可穿透69.5厘米，4000米时可穿透63厘米。再以1899年30.5生的(炮长40倍口径）克虏
伯舰炮为例，炮弹在炮口可穿透锻铁板117.3 厘米，可穿透钢铁复合甲板91.2厘米。此外
，由于发明了旋转炮塔，使舰炮可以形成一定的射击扇面，从而与传统的单一舷炮相比，
也使这一时期的舰炮的攻击威力大为提高。
　　针对舰炮威力越来越大这一情况，为了有效地提高舰船的生存能力，各国对舰船的装
甲防护问题给予了高度的重视。舰船装甲最早出现在19世纪中期，当时英、法、俄等国为
攻击敌方岸防工事而建造装甲浮动炮台，即为装甲舰之嚆矢。1859年法国建造了第一艘装
甲蒸汽巡航舰" 光荣" 号。到19世纪70年代后，西方各国海军对装甲舰船技术的应用已经
相当普遍。据1887年的统计，当时英国有装甲舰63艘，法国有58艘，俄国有39艘，德国有
25艘，美国有20艘，意大利有18艘。
　　在舰船装甲日益广泛使用的同时，装甲技术也有不断革新。开始时的装甲多为舰船的
水线带装甲和隔障装甲，所使用的材料为铁或钢，装甲厚而沉重，但仍不能有效地抵御威
力越来越大的火炮。于是，各国海军转而重点防护炮塔和其他要害部位，并转而使用复合
装甲材料，或经过特殊处理的钢材。
　　1874年英国在建造" 坚定" 号舰船时，开始在炮塔上安装铁板上覆盖钢板的复合装甲
。1879年英国人又设计建造了全部使用复合装甲的" 巨人" 号，使其水线装甲带的厚度减
少到18英寸，而过去一般都厚达20多英寸。此后，采用镍钢装甲更进一步减少了装甲厚度
。1895年前后又出现了以热和水处理钢表面使其硬度加大的哈维法，以及比此更好的克虏
伯处理法，也有助于减少装甲厚度。
　　与装甲技术同步发展的是舰船船体的材料技术。19世纪60年代英国制定了建造新舰仅
用钢铁舰体的政策。1872年法国在" 可畏" 号舰体结构上开始使用钢与铁相结合。到1886
年，英国开始有一批全钢船体的军舰下水。
　　在大炮与装甲的较量中，实事上舰炮技术和装甲技术都得到了明显的发展，但这场较
量到后来还是舰炮占了上风。到19世纪90年代末，西方国家的舰船设计师们承认，他们再
也不能为军舰任何部位提供绝对可靠的防护。
　　在有效射距内，能够提供较为可靠的防护的部位只有炮塔、火药库、水线和机器舱，
对其他部位的人员只能提供很有限的防护，以防御速射炮的杀伤。
　　(2)各国舰船吨位和航速的竞赛
　　19世纪末，由于锅炉和发动机的发展，使舰船的动力装置有了很大的变化。早期的锅
炉实际上是用铁撑杆在内部加固的铁箱子。在新的冶金技术出现后，开始有可能制造更为
坚固的比19世纪中叶的锅炉容纳多一倍蒸汽的箱或锅炉。这一时期，还研制成功一种水管
锅炉，依靠流过钢管的水通过燃烧加热而产生蒸汽，其热效率要比普通锅炉高得多。到19
世纪末，用这种锅炉以高达250 磅的压力推动能产生14000 马力的三级膨胀式蒸汽机。尤
为重要的是，19世纪末研制成功了蒸汽轮机以作为舰船的动力装置。蒸汽轮机利用蒸汽通
过喷嘴将蒸汽的热能转化为动能，再利用高速蒸汽推动汽轮机的转子转动而输出机械功。
它克服了往复蒸汽机功率小、重量大、燃料消耗率高等缺陷，很快便成为舰船上的新型动
力装置。此外，德国还于1897年研制成功柴油机，其热效率高，重量轻，消耗燃料大为减
少，也较快地在舰船上得到了广泛应用。
　　随着舰船动力装置的迅速更新和进步，19世纪末海军舰船获得了空前的动力，使各国
有可能建造排水量很大、航速很快的舰船，出现了一个在舰船吨位和航速两方面都你追我
赶的局面。1889年英国建成的" 胜利者" 号战列舰，其主机马力就达到14000 匹。德国在
90年代初下水的一艘新舰，其主机马力更达到15000 匹。在舰船吨位方面，英国在90年代
初的装甲舰平均吨位为7685吨，法国为5825吨，德国为4066吨。到90年代末英国最大的战
列舰的排水量达14900 吨，法国达12200吨，德国达11130 吨，俄国达12674 吨，美国达
11560 吨。
　　当时各国海军竞争得最为厉害，其影响也最大的当然还是舰船的航速。
　　以装甲舰为例，1860年代英国有19艘下水，平均航速为12.72 节；法国有18艘，平均
航速为11.57 节；俄国有25艘，平均航速为7.98节。到1870年代，英国有25艘下水，平均
航速为12.86 节；法国有20艘，平均航速12.45 节；俄国有6艘，平均航速力10.33 节；德
国有16艘，平均航速为11.44 节。到1880年代，英国又有25艘下水，平均航速达17.59 节
；法国有20艘，平均航速为13.95 节；俄国有9 艘，平均航速为16.07 节；德国有6 艘，
平均航速为12.08 节。到1886年时，意大利海军已有两艘舰船航速达到20节，英、德各有
一舰达19节，其他达到18节的已有十余舰。1890年代末，西方海军的战列舰的先进航速为
18节；巡洋舰的先进航速达24节；鱼雷艇最快者达28节；驱逐舰由于使用了蒸汽轮机，航
速最快者竟达35节。也就是说，在大约30年的时间内，世界海军舰船的航速提高了近2 倍
。这是很重要的进步，它对后来20世纪前期的海上战争产生了直接的影响。
　　(3)鱼雷与鱼雷艇、驱逐舰和潜艇
　　鱼雷最早出现于19世纪60年代。1866年英国工程师罗伯特.怀特海德制成第一条自航鱼
雷，称为" 白头鱼雷".雷体直径356 毫米，长3.53米，重136 公斤，利用压缩空气驱动活
塞发动机带动螺旋桨推进，航速6 节，航程640 米。到19世纪70年代，一种专门使用鱼雷
的新型海军船艇出现，这就是鱼雷艇。英国于1877年最先研制成" 闪电" 号鱼雷艇。在
1877～1878年的俄土战争中，俄国海军首次将鱼雷用于实战，他们先是将鱼雷安装在旧式
的小艇上，多次成功地袭击土耳其舰船。特别是1878年1 月26日，俄国的" 切什梅" 和"
锡诺普" 两艘鱼雷艇成功地将土耳其的军舰" 因蒂巴凯赫" 号击沉，在西方各国海军中引
起了强烈的震动。许多人认识到，鱼雷是一种很厉害的武器，因为制造鱼雷和鱼雷艇的成
本比起建造装甲舰和巡洋舰来，要低廉得多，但它却可以给予装甲舰或巡洋舰以致命的一
击。尤其是海军力量弱小的国家似乎有可能以较小的代价向最大的海军强国挑战。恩格斯
在《反杜林论》中就写道：" 大工业供海战之用的最新产品自动鱼雷的完善化，看来是要
实现这一点；最小的鱼雷艇将因此要比威力最大的装甲舰厉害".的确，在19世纪末，西方
各国海军无不重视对鱼雷和鱼雷艇的研制和生产。在较短的时间内，鱼雷技术获得了重大
突破。1892年，开始出现由发射舰艇利用导线输电作动力源的拖线鱼雷。紧接着，发明了
基于水压原理的鱼雷定深器，从而可以根据鱼雷攻击目标的具体情况而在发射之前预先调
节其在水中的航行深度。1897年，奥地利人奥里布又成功地使用陀螺仪来控制鱼雷的定向
直航，使鱼雷在航行过程中不致于因水流等因素的作用而偏离航向。这两项发明都有助于
提高鱼雷的可控性，提高其命中精度和攻击威力。
　　在鱼雷艇的建造方面，19世纪80年代后各国每年都有相当数量的新艇下水服役。据
1891年的统计，英国海军有一等鱼雷艇86艘，二等鱼雷艇61艘，木制鱼雷艇12艘，合计157
艘。其中一等鱼雷艇排水量28～137 吨，马力为350 ～1300匹，航速达18～22.5节，每艇
安装速射炮1 门、机关炮1 门、鱼雷发射管3 具。此时法国有鱼雷艇194 艘，其中最快的
航速达23.5节；俄国有鱼雷艇135 艘；意大利有130 艘；德国有107 艘；奥地利有62艘，
美国有8 艘。
　　除鱼雷艇外，各国海军还纷纷于装甲舰和巡洋舰上安装鱼雷发射管，少者1～2 具，多
者6 ～7 具，鱼雷成为海军不可或缺的重要武器，并使海战样式开始发生变化。
　　面对鱼雷和鱼雷艇给海军主力舰所带来的严重威胁，以英国为首的海军强国开始研制
一种以攻击鱼雷艇为主要任务的新型舰船。于是，一批排水量为240 ～1200吨，以蒸汽机
为主动力装置，航速相当于或超过鱼雷艇，既携带有鱼雷又安装有舰炮的鱼雷炮船得以问
世。这种鱼雷炮船又称鱼雷快船，是驱逐舰的前身。1893年，英国建成了海军装备技术发
展史上第一批驱逐舰，　　当时称之为鱼雷艇驱逐舰。当年英国下水的" 哈沃克" 号和"
霍内特" 号驱逐舰，排水量为240吨，舰长54.8米，宽5.48米，航速27节，装备舰炮4 门、
鱼雷发射管3 具。这种驱逐舰既能对付鱼雷艇，又具有鱼雷攻击能力。到19世纪90年代末
至20世纪初，驱逐舰的基本发展方向是追求高航速和保持一定的续航力，其吨位一般在250
～350 吨之间，有5000～10000 匹马力，航速达28～35节。
　　19世纪末鱼雷技术的发展还促进了潜艇的研制和技术进步。潜艇研制的历史非常久远
，1863年法国人建造的" 潜水员" 号潜艇使用压缩空气发动机作动力，可以称为第一艘近
代潜艇。到19世纪70年代末后，由于鱼雷技术的发展，许多舰船设计师很自然地将鱼雷与
潜艇联系起来，认为这将是一种很有前途的海军兵器，这就大大刺激了他们研制潜艇的兴
趣。移居美国的爱尔兰人霍兰建造了" 芬尼亚撞角" 号潜艇，使用15匹马力的汽油发动机
，并依靠水平舵下潜和保持深度，可在水下发射一枚6 英尺长的鱼雷。1886年英国人也建
造了" 鹦鹉螺" 号潜艇，使用蓄电池推动，航速6 节，续航力约80海里。大约与此同时，
法国人也制造了一艘名叫" 吉姆诺特" 号的潜艇。1897年，霍兰为美国海军建造了" 霍兰"
号潜艇，该艇在水面使用45马力的汽油机动力，航速7 节，续航力达1000海里；水下使用
电动机为动力，航速5 节，续航力50海里。这是潜艇双推进系统的开端。该艇装备有一座
艇艏鱼雷发射管(有3 枚鱼雷）和两门火炮。90年代西蒙.莱克在美国还建造了" 亚尔古I"
号潜艇，该艇除有双推进系统外，最大的特点是在艇的底部装有轮子，能在海底滚动。
1898年，莱克利用这艘潜艇从诺福克航行至纽约，成功地进行了潜艇在公海的第一次远航
。后来，霍兰和莱克分别为日本和俄国建造了一批潜艇，但在日俄战争中双方均未使用。
　　四、19世纪末西方的军事思想
　　19世纪的后30年，西方军事思想领域比较活跃，无论是资产阶级的军事思想还是无产
阶级的军事思想，都有一些具有时代特色的新的内容出现。
　　在资产阶级军事思想方面，军国主义思潮全面兴起，以马汉为首所倡导的海权主义理
论风靡各国。在无产阶级军事思想方面，恩格斯在他的晚年提出了许多重要的军事原则。
　　1.军国主义的兴起
　　军国主义作为一种历史现象，无论它的产生多么悠久，它的全面兴盛无疑是在19世纪
末。它是西方资本主义发展到一定阶段的必然产物，是资产阶级为加强军事威力，以实现
其对内镇压和对外侵略扩张的政策这一根本目的所采用的政治、经济和思想手段体系。它
的核心是将国家完全置于军事控制之下，也就是说，使军事在国家的政治、经济和社会生
活等诸方面中处于一种优先或支配性地位。卡尔.李卜克内西在《军国主义和反军国主义》
一书中指出：" 军国主义！在我们的时代里，很少有其他口号使用得这样频繁。
　　几乎没有任何一个别的口号表达出这样复杂、这样多方面、这样形象万千的事物；表
达出从其起源与性质、方法与效果来看是如此有兴味、如此有意义的现象——这种现象是如
此深深地种根于阶级社会的本质，但却可以在相同的社会制度之内，根据不同国家和地区
所特有的自然、政治、社会和经济条件，采取如此异常多种多样的形式。" 尽管19世纪末
的军国主义如此多种多样，但我们大致可以将它归纳为两种形态：一种表现为制度、机构
设置和特定社会力量的存在。正如有的论者所指出的：军国主义" 这个名词的意义，通常
是很含糊的，不过一般说来，它至少包含有两个确定的意义。第一是存在着一种充满危险
性和负担沉重的机构，即庞大的常备陆军和海军，再加上间谍活动、猜疑、恐惧、仇恨等
罪恶。第二是存在着一个以参谋本部为首的有权势的海陆军军官的阶级，他们有凌驾于文
官当局之上的倾向，特别是在政潮的时候。" 军国主义的第二种形态表现为一种特别的军
事观念，包括人们对战争和暴力价值的推崇，对军事职业价值的崇尚，也就是人们常说的
尚武主义，当然是打上时代烙痕的尚武主义。严格说来，军国主义的实质性内容就在于这
种特别的军事观念。
　　作为观念形态的军国主义在19世纪末的德国流行得最广，也比较具有代表性。无论是
德国的将军还是它的资产阶级思想家，都曾对战争暴力的价值予以充分的肯定。总参谋长
毛奇在1880年曾经写道：" 永久和平是一个梦，并且还不是一个美梦，而战争是上帝的世
界秩序的一部分。在战争中得到发展的是人类的最高贵的美德，勇敢、克已、忠于职责，
以及甘冒生命危险的自我牺牲。如果没有战争，世界将沉沦在唯物主义中。" 德国资产阶
级政治思想家弗里德里希.威廉.尼采更是从哲学的层面提出：战争是人类进化所必需的，
因而极力主张战争。他认为，战争可以使人类进化，战争的最大意义就在于淘汰人类社会
中的平庸分子，创造出充满力量、热情和快乐的生命。这种生命也就是所谓的" 超人".假
如世界和平，拙劣平庸分子便都有生存的机会，那么人类就会逐渐退化。他还认为，战争
可以扫荡腐败堕落，消除积弊，实现民族和国家的复兴。在他看来，一个民族如果受生存
意志的支配，贪生怕死，懦弱可鄙，就必然走向没落，失去在世界上生存的资格。对于这
样的民族，要想复兴，就只有靠战争。所以，他在《查拉杜斯特拉》一书中写道：" 我不
劝你们去工作，我劝你们去战争。
　　我不劝你们求和平，我劝你们求胜利。" 他还说：" 将你们的城市建到维苏威火山脚
下！将你们的船只派往从未探索过的海洋！在与旗鼓相当的敌手及自己的战争中生存！只
要你们还未能成为统治者和占有者，就去做强盗和征服者！"可以说，尼采对战争暴力的推
崇已经到了无以复加的地步。更重要的是，他以哲学家、思想家的身分所表现出的对战争
暴力的如此狂热，既反映了当时社会的军国主义思潮的兴盛，又深深地影响后来德国军国
主义的进一步泛滥。希特勒就是尼采的信徒，尼采的著作和希特勒的《我的奋斗》一样受
到纳粹官兵的喜爱。
　　19世纪末的德国，在军国主义的鼓荡之下，很多人的野心和虚荣心受到激发，士兵的
军装被宣布为一切服装中的最高尚的装束，军人的荣誉被称为一种特别卓越的荣誉，军人
的身分被吹嘘为最为重要和最优异的身分，而且在实际生活中也确实被授以很多特权。特
别是德国的军歌被成天唱得震天响。依据清末中国人的翻译，德国军歌的歌词大意为："
一声呼喊抒忠悃，剑声涛声几相混，莱茵莱茵，我德莱茵，谁为此江护卫人.吁！本国乎，
汝其安心。莱茵江上巡兵在，逻察严，真忠爱，十万人心如一心，人人注目如闪电。凡我
德人，必勇必虔又必真，守我圣地之边界，可使天上闻。天上居祖宗，成向下默睇，我侪
跃跃欲试战，特发此血誓：吁嗟乎，莱茵同我心，何幸属我邦，汝在德国地，永为德国江
。我侪之血，苟有一滴尚在血管流，则必拔剑执枪，不使一敌来江滨。誓言朗朗入天际，
江涛依旧流沄沄，战旗大展高拂云。莱茵莱茵，我德莱茵，我侪皆欲为汝护卫人。"除德国
外，军国主义的阴魂也在19世纪末的英、法、俄等国游荡。根据当时人的观察，英国当时
的军国主义多表现为" 海军军国主义" 和" 殖民军国主义" ；法国则表现为在普法战争后
所掀起的" 复仇军国主义" ；俄国多表现为斯拉夫主义和军事扩张主义。总之，军国主义
是在当时西方各国具有普遍影响的一种军事思想观念，它是19世纪末西方军事的一个重要
组成部分。
　　2.海权论
　　广泛影响西方军事思想界的海权论，确立于19世纪90年代初。它的主要创立者艾尔弗
雷德.塞耶.马汉(1840～1914年），是美国资产阶级海军历史学家和海军理论家。马汉参加
过美国南北战争，后两度出任美国新港海军学院院长，讲授海军史和海军战略。在此期间
，他先是研究西奥多.莫姆森的《罗马史》，产生了他的海权论思想火花，深信国家的兴衰
的奥秘就在于" 控制海洋和失去海洋".他从这个观念出发，开始研究17～19世纪初的欧洲
和美国战史，并于1890年出版了《海上力量对历史的影响，1660年～1783年》一书，1892
年又出版了《海上力量对法国革命与帝国的影响，1793～1812年》一书，基本构筑起他的
海权论理论体系。
　　马汉在他的著作中广泛使用" 海权" (一译" 海上权力")这一概念。
　　在他看来，海权必须具备下列基本要素：一是国家必须生产和交换产品；二是有作为
交通工具的海上运输船只；三是掌握住一定的殖民地或基地，能确保和扩大海上船只运输
；四是必须有一支足够强大的海军来保护海上交通线。他认为这些要素是相互依存的，在
本质上是海外商业利益和一定的军事力量的结合，没有海外经济利益便难以建立强大的海
军，而没有强大的海军也就不可能确保巨大的海外经济。也就是说，足够强大的海军力量
以及它所控制的重要基地是一个海权国家形成的不可或缺的基本条件之一。他曾指出，18
世纪的英国之所以成为世界唯一的伟大海权国家，除其他因素外，关键就在于它有强大的
海军舰队，并控制了英吉利海峡、直布罗陀海峡、黑西拿海峡以及相当数量的海上据点。
　　作为一个地道的" 海军第一论者" ，马汉一再强调海军是比陆军更好的国家政策工具
，它能很灵活地适应国家对外政策的需要。他极力鼓吹美国也应该成为海权国家，积极奉
行控制海洋的政策。他主张，为了确保海权，美国必须建立一支以战列舰为主的强大舰队
，这支舰队应具有对敌的绝对优势，具有强大的攻击能力，能给敌人以摧毁性打击。
　　马汉认为，在当时的条件下，全球规模的交通只能是海上运输，因为这种交通所引发
的军事冲突在主体上只能是海战。他强调，海军的首要任务就是消灭敌人的主力舰队。敌
人的舰队一旦被消灭，获胜的海军便可以利用随之而来的对海洋的控制以达到更进一步的
目的。为此，他主张将袭击敌国的商船一类的事情只列为海军的第二位的任务，对海军攻
击滩头阵地的两栖作战也不宜过分看重。他始终坚持海军的真正目标是赢得对敌国海军的
优势，并进而控制海洋。他是一个海军决战论者。
　　马汉还通过对若米尼《战争艺术概论》的研究，吸取了一些适应海战的陆战原则，形
成了他自己的以确保制海权为中心的海军战略理论。马汉的海军战略要点包括：第一、集
中兵力的原则。将海军兵力适时地在一个方向形成对敌优势，而在另一个方向牵制敌人，
以保障主要攻击取得胜利；第二，利用中央位置与内线的原则。在马汉看来，战略上的中
央位置使海军舰队在进攻作战时处于内线，亦即最短的作战线。占据中央位置和内线的舰
队，可以利用一部劣势兵力钳制一个方向的敌军，同时集中优势兵力去打击一个方向的敌
军；第三，对敌舰队实施进攻的原则。他说，" 攻势是强而有效的作战方式" ，" 攻势有
主动之利，但也冒主动之险；主动的最大价值在于确定目标之后便能进行集中攻击".他指
出：一支仅用于防御的海军，从军事意义上讲，只能坐等敌国海军的进攻，从而无法使敌
人的利益受到威胁，并使敌舰队拥有选择战机和作战方法之主动权；第四，确保后勤支援
的原则。他非常重视后勤支援在海军作战中的重要性。他说，舰队在海上与敌周旋，离不
开燃料、弹药和粮食的充分补给，又经常需要进行维修，因此，保证海上交通线和必要的
港口安全是非常重要的。
　　马汉的海权论是在美国和西方由自由资本主义向帝国主义过渡阶段产生的，它适应了
美国等国家重新瓜分世界的政治需要。因此，它一出世便受到了各国海军和政府的高度重
视，特别是成为当时美国政府制定海洋政策和海军发展战略的理论依据。正如有的论者所
指出的，马汉触发和引导了一场长期酝酿的美国海军政策革命。在美国之外，德国、法国
、日本、俄罗斯等国也深受马汉的影响，在很短的时期内便相继将马汉的海权论著作翻译
成本国文字，使马汉的名字和他海权论在各国广为流传。
　　值得指出的是，19世纪末在西方积极倡导海权论的还有英国的海军中将菲利普.科洛姆
(1831～1899）。几乎与马汉出版《海上力量对历史的影响，1660～1783》的同时，科洛姆
也推出了他的《海战及其基本原则和经验》一书。科洛姆同样认为，制海权是海军战略的
基础。他认为，如果说从前把海洋看作是进行军事远征的公共大道，而把海上交战看作是
将敌人从自己的前进道路上赶走的手段的话，那么，随着蒸汽舰队的出现，为了取得战场
的胜利就必须经常占领海洋，也就是说，必须夺取制海权。这说明，海权论在19世纪末的
出现的确不是偶然现象，它是一股适应当时世界军事形势的发展而出现的重要军事思潮。
　　3.恩格斯晚年的军事思想
　　由马克思和恩格斯所创立的无产阶级军事理论产生于19世纪中期，在19世纪70年代后
又有了新的发展，特别是恩格斯在他的晚年对军事理论总原则的制定，是对无产阶级军事
理论的重大丰富。
　　1878年，恩格斯出版了他的《反杜林论》一书，书中有三章专门探讨军事问题，提出
了无产阶级关于战争与军队学说的许多理论原则。恩格斯批驳了杜林抬高政治暴力的作用
，把它看成是历史发展的决定性因素的观点。他指出，经济基础在人类社会的发展历史中
具有决定性的作用。" 暴力不是单纯的意志行为" ，武装力量和军事学术，依赖于生产的
性质和水平，同时也依赖于社会的政治因素和精神因素。他说：" 装备、编成、编制、战
术和战略，首先依赖于当时的生产水平和交通状况。" 军事技术和武器装备在质量上的改
善，必然会给军事的各个方面，其中包括作战方式的发展带来相应的影响。他又说，一个
制度比较先进的国家为战争所提供的" 兵士材料" ，在数量上将是比较多的，在质量上将
是比较好的。社会革命会把大量的人民群众吸引到社会运动中来，从而使他们产生积极的
斗争勇气、高昂的进攻情绪、积极主动和大胆的精神，这些品质必然会在战斗行动的样式
和方法中反映出来。
　　恩格斯还批驳了杜林把战争暴力当成绝对坏事的观点。他认为，只有那种以掠夺别国
的领土和财富、征服别的民族为目的的战争才是坏事。他指出，暴力在历史上有时也起进
步的作用。" 暴力，用马克思的话说，是每一个孕育着新社会的旧社会的助产婆；它是社
会运动借以为自己开辟道路并摧毁僵化的垂死的政治形式的工具。" 1884年恩格斯又出版
了他的《家庭、私有制和国家的起源》一书，对战争与军队的起源问题进一步做了唯物主
义的论述。资产阶级的军事理论家大都认为战争是永恒的，而这种永恒性似乎又是由自然
的原理和人类的本性所决定的。恩格斯批驳了这种观点，在他看来，人类社会中的战争现
象不是永恒的，产生战争的根源蕴藏在生产工具和生产资料的私有制中，战争是社会发展
到出现了剥削阶级和被剥削阶级时才产生的。他指出，在阶级出现以前的社会里，并不存
在作为专门军事组织和特殊武装力量的军队。武装斗争是随着阶级的产生而经历了一个质
变过程的。
　　在19世纪80～90年代，恩格斯在他所撰写的一系列著作中，对当时西方正在兴起的军
国主义进行了认真的分析和批判。他指出，军国主义的发展是西方资本主义生产集中和资
本集中过程中的必然现象。资本主义各国之间矛盾的激化，是促使各国大肆扩充军备的直
接原因。他从当时已经形成的欧洲两大敌对军事同盟中看到了发生世界大战的现实威胁。
他还针对军国主义的日益增长，论证了无产阶级对待战争所应持的原则和立场。他作为反
对军国主义的不知疲倦的战士，在1891年发表了《德国的社会主义》一文，号召全世界的
社会主义者都来坚决地维护和平。
　　五、日本军事力量的崛起与远东战略格局
　　日本在明治维新前，是一个封建领主割据、闭关自守的国家。它的军事制度和军事技
术皆处于落后状态，当西方殖民势力大举东侵之时，国门很快便被敲开，使日本民族面临
着成为半殖民地的严重危机。明治维新后，日本政府以" 富国强兵" 为基本国策，积极推
行军事改革，较快地建立起近代化的陆海军，使日本迅速在军事上崛起。与此同时，日本
政府开始逐步推行它的对外扩张政策，先是侵略中国和朝鲜，后因与沙俄矛盾激化而挑起
了对20世纪初年的世界影响重大的日俄战争。
　　1.明治政府的军事改革
　　(1)以" 富国强兵" 为基本国策
　　在明治维新之前，日本思想界便已经提出了" 富国强兵" 的口号，最著名的如正志斋
于1825年在《新论》一书所提出的日本的当务之急是完成" 富国强兵之要务".明治政府建
立之后，富于想象力的新一代领导人高高地举起" 富国强兵" 、" 文明开化" 和" 殖产兴
业" 三面大旗。他们深刻地体会到，若要制止欧美列强的侵略、保卫日本民族的独立，单
靠攘夷的决心，不通过军事改革以改变封建军事制度和落后的武器装备，建立起像欧美列
强那样强大的近代陆海军，是根本办不到的。因此，他们立志要以西方资本主义强国为榜
样，学习西方先进的科学技术，大力扶植日本资本主义，以便使日本从封建落后国家迅速
地转变为拥有强大军事和经济实力的近代国家。
　　为了实现" 富国强兵" 这一基本国策，明治政府一面抓紧对旧的封建式的武装力量进
行改革，一面又从财政上给予军备建设以最大限度的支持。在天皇和他的大臣看来，实际
上" 强兵" 又是高于一切的。所以，尽管明治政府的财源未辟，收入不多，但却将其中的
绝大部分都用于直接或间接的军事费用。在明治初期的10年内，军事费约占财政总支出的
80％以上，其中包括陆海军省经费、军舰购置费、营房建筑费、对内对外战争费，以及用
于华族和士族俸禄和金禄公债利息等。自1878年开始，陆海军省经费和炮台费、军舰购置
费合计占国库岁出总额的比率逐年增加，1878年占16.5％，1888年占28％，1892年达到41
％。
　　为了实现" 强兵" ，明治政府还大力推行军事工业、军事交通建设优先的政策。旧幕
府时代各藩的兵工厂集中到明治政府手中并加以大力扩充。当时日本国内一般机械工业发
展很慢，而炮兵工厂、横须贺造船厂等却在很短的时间内发展成为世界第一流的大工厂。
作为军事运输预备队的海运事业也得到了优先的发展。在铁路建设方面，其干线修筑计划
首先所考虑到的也是军事上的需要。
　　当然，明治政府推行" 强兵" 政策的根本动机是在于" 富国".亦即通过发展军事力量
以推行殖民主义，依靠武力在国外寻求" 物产" 的" 富源" ，从而达到积累财富、发展经
济的目的。在这一点上，日本与英、法等老牌殖民帝国有着共同的逻辑，即" 强兵" 是"
富国之本".历史证明，日本在明治以后的资本积累，是与对外的扩张和掠夺密不可分的。
　　(2)大力推行军制改革
　　明治新政权建立以后，它的军事领导人一方面为了巩固新生的政权，另一方面为了实
现" 富国强兵" 的基本国策，以极大的热情开始进行军事制度的改革。这种改革主要涉及
兵役制度和编制体制两大方面，而改革的直接结果便是由天皇亲自统率的近代陆军常备军
和近代海军的建立。
　　1868年，明治政府宣布向各藩征兵，并制订了京畿常备军细则，规定每1 万石地方应
征常备兵10人、藩地预备兵50人。1871年2 月，由萨摩、长州、土佐三藩藩兵编成" 御亲
兵" 约1 万人。御亲兵名义上是直属日本天皇的近卫部队，但它在本质上仍是封建藩主的
私人军队，三藩借此可以左右中央政局。在" 奉还版籍" 和" 废藩置县" 之后，明治天皇
进一步于1872年底颁布" 全国征兵诏书" ，宣布" 而今本邦遵循古制，参照海外各国方式
，设立征兵法，建立保卫国家之基础。" 据此，明治政府于1873年1 　月正式在全国实行
征兵制，并开始筹建以征兵制为基础的陆军常备军。根据新的征兵令，日本用义务兵役制
取代武士职业兵役制。征兵令规定，陆军分为常备军、预备军和国民军三种。常备军又分
为步兵、骑兵、炮兵、工兵和辎重兵五个兵种，均由当年入伍的人员组成，服役期为3 年
。预备军由服完3 年常备兵役的人员组成，平时在家从事正常的职业，在国家处于危急时
应征入伍。国民军由常备军、预备军以外的全国17～40岁的男子组成，登记造册，取得军
籍，于国家需要时应征入伍，从事军管区域的守备。此后，明治政府对征兵令又几度修改
，进一步推行全民皆兵的原则。1889年的征兵令更把兵役改分为常备兵役和国民兵役两种
，常备兵役又分为现役、预备役和后备役，显然是受到了当时德国陆军兵役制度的影响而
做的进一步完善。
　　在陆军编制方面，明治政府以海岸防御和稳定国内政局为目的，适应近代军事技术的
特点和作战的需要，于1871年将全国划分为四大守备区，即东京、大阪、镇西和东北四镇
台。1873年又进一步将四镇台扩大为六个军区，并开始设立新的兵种。1888年推行了最重
要的编制改革，这就是废除镇台制，改设师团制。新制系仿效德国陆军的办法，在师团中
按比例配备有独立作战所需要的各种兵器，使之成为多兵种合成编组的独立作战单位，也
就是陆军的战略单位。当时日本陆军师团下辖有2 个步兵旅团、1 个骑兵大队(营）、1 个
炮兵联队(团）、1 个辎重大队(营）、1 个工兵大队(营）。
　　由镇台建制改为师团建制是日本军队职能由对内转向对外的一个重要标志。
　　从此以后，日本陆军师团的数量和质量，便成为衡量它的军事实力的重要尺度。到甲
午战争前夕，日本陆军扩编到7 个师团；到日俄战争前夕，又扩编到15个师团；到1941年
太平洋战争爆发前，更扩编到51个师团。
　　与陆军相比，日本海军的兵役制度和编制制度均有自己的特点，它主要是效法英国海
军制度的产物。海军出于其职业的特殊性，从一开始便重视志愿兵制。1871年2 月，明治
政府宣布，" 由地方官从18～25岁的身体健壮的沿海男性志愿渔民中选拔海军士兵".在
1872年底的全国征兵令颁布之后，日本海军便形成了志愿兵和征兵两种制度并存的局面，
而海军实际推行征兵则是1887年以后的事情。到1904年日俄战争爆发时，日本海军士兵的
主力仍是志愿兵。日本海军力量的编成系以舰队为中心，同时还设有作为海军后勤基地的
镇守府。舰队是海军的战略单位，能够独力达成预定的战略任务。1871年，明治政府成立
了小舰队，次年发展为中舰队，1885年又扩充为常备小舰队。1886年4 月，明治天皇颁布
海军条例，规定了海军区、军港、要港和镇守府的基本职责，并规定常备舰队分为大舰队
、中舰队和小舰队。
　　到1889年7 月，明治政府正式编成常备舰队。到1894年7 月的甲午战争前夕，又编成
了联合舰队。
　　在包括陆海两军在内的军事领导体制方面，明治政府也进行了一系列改革。1872年，
依照欧美军制，撤销兵部省，分别设立陆军省和海军省，作为陆海两军的最高军政军令机
关。1878年，又仿效德国，设立参谋本部，首先在陆军系统实行军政、军令分离的" 二元
化" 体制。此后，陆军大臣只管有关的军政事务，由参谋总长掌握用兵作战的军令事项。
1886年后，日本海军同样也实行" 二元化"领导体制。同时又作出规定，对陆军大臣和海军
大臣实行武官专任制，也就是说只有现役将官方有资格出任该两职务。
　　1889年2 月，《大日本帝国宪法》(又称《明治宪法》）颁布，从法律上肯定了" 万世
一系" 的天皇统治日本国家的权力是" 神圣不可侵犯" 的，明确了由天皇直接统率军队的
原则。宪法规定，天皇拥有最高军令、军政权力，可以直接委任军政、军令两大系统的高
级将官，政府及其内阁总理大臣无权过问。另一方面，军令最高首脑(参谋本部长、军令本
部长、教育总监）
　　和军政最高首脑(陆军大臣、海军大臣）被特许有直接上奏天皇、辅佐天皇进行军令军
政决策之特权，同时对天皇的军事诏令又有独断执行的权力，均不受政府其他阁员的制约
。
　　这样，日本便最终确立了天皇亲自统率军队、统帅权完全独立于政府和军部大臣、任
职资格实行武官专任制这样三项基本原则，并对后来日本军事的变化产生了极大的影响。
在这种情况下，日本的内阁不但无权反对军部的决策，而且，军部可以反过来通过陆海军
大臣干预内阁的决策，否则陆海军大臣一旦退出内阁就会使内阁垮台。由于军队在日本国
家政治生活中处于极为特殊的地位，使得极富侵略性的武将往往能担任政府首脑，直接控
制政府。
　　也正因为如此，它从制度上为日本军备在近代的优先发展提供了根本保证，同时也是
将日本推向对外扩张侵略的罪恶深渊的根本症结。
　　(3)创立近代军事教育体系
　　明治政府在推行军事变革的过程中，极为重视军事人材的培养，而最重要的举措便是
开办陆海军学校。1870年5 月，兵部省在所提出的" 大办海军" 的建议中指出：" 军舰的
灵魂是军官，无军官，水手则无以发挥其所长；水手不能发挥所长，舰船将成为一堆废铁
。况且海军军官就掌握的知识深奥，达到精通熟练程度并非易事，故尽快创办学校，广选
良师，教育海军军官是建设海军之头等大事。" 明治政府和军方人士对陆军教育的重要性
也有同样的认识。
　　在这种思想观念的指导下，明治政府一方面加重对军事教育的经费投入，一方面对西
方各陆海军强国的军事教育体制多次进行考察，并聘请英、法、德等国的军事顾问帮助进
行指导，大力发展军事教育。从1868年在京都设立" 兵学校"开始，到1894年甲午战争爆发
前夕，先后创设的陆海军学校计有数十所之多，基本确立了可以培养陆、海两个军种的初
、中、高级军事人材的学校教育体系。
　　1894年前日本陆军创办的主要学校包括：1871年设立的教导团和陆军军医学校；1873
年设立的陆军户山学校；1874年设立的陆军士官学校；1882年设立的陆军大学；1886年设
立的炮兵射击学校；1888年设立的陆军中央幼年学校和骑兵学校；1889年设立的要塞炮兵
干部练习所和陆军炮工学校；1890年设立的陆军经理学校；1893年设立的陆军兽医学校等
。在这十多所陆军学校中，最著名同时也最重要的是陆军士官学校和陆军大学。陆军士官
学校是培养陆军初级军官的主要机构，它的规模庞大，到1911年，该校共培养了士官生11
期、士官候补生23期。陆军大学是陆军的最高学府，该校学员是从具有少尉军衔和两年以
上部队指挥经验的优秀军官中选拔，学制3 年，主要学习科目包括军制学、战略战术、战
史等，旨在培养具有战略眼光的高级参谋和指挥官。20世纪初年以后的日本陆军中高级军
官几乎都毕业于陆军大学。
　　在海军方面，1869年9 月恢复在东京筑地的原幕府海军操练所，次年更名为海军兵学
寮，1876年正式改名为海军兵学校。这是日本海军培养初级指挥官的地方，到1894年共培
养了21期毕业生，其中约有700 人参加过甲午战争。1888年，又在东京京桥设立海军大学
，专门选拔海军将校授以高等海军学术，其科目包括战略战术、战史、军政学、航海学、
军器学、兵要地理、筑城学、交通学等，以便为海军培养高级参谋和指挥人材。除海军兵
学校和海军大学外，日本海军在明治和昭和时期所设立的学校还有：海军轮机学校、海军
会计学校(后更名为海军财会学校）、海军军医学校、海军炮术学校、海军水雷学校、海军
通信学校。
　　在大力发展国内军事学校教育的同时，明治政府还不断向欧美陆海军发达国家派送留
学生，直接在各该国接受近代军事教育，从1870年到1907年，仅日本海军派往海外留学的
就多达171 人，其中派往英国78人，派往美国33人，派往法国30人，派往德国19人，派往
其他国家11人。在甲午黄海海战中主张使用单纵阵的坪井航三，就曾在美国海军留学3 年
。日俄战争中指挥日本联合舰队击败俄国海军的东乡平八郎则曾在英国学习过海军技术。
　　无论是陆海军学校的教育还是部队的平时训练，日军都特别注重向全体官兵灌输绝对
忠于天皇的思想。1878年陆军卿山县有朋向全军发布《军人训诫》，1882年天皇又颁布《
军人敕谕》，都旨在维护日本旧军队的武士道传统。它强调军队必须绝对恪守武士道的"
忠节" 、" 武勇" 、" 礼仪" 和" 服从" 等精神信条。明治政府还任用一些封建武士上层
人物担任军官，由他们来严密控制军队。后来随着时代的变化，日本统治集团又将法西斯
主义同封建武士道精神揉合起来，使之成为法西斯的" 武士道精神".这种带有日本特色的
法西斯武士道极具反动性、野蛮性和腐朽性，把日本军队变成了完全效忠于天皇个人的对
外扩张侵略的工具，给亚洲和世界人民带来了深重的灾难。
　　(4)建立近代军事工业，更新武器装备
　　早在幕末时期，幕府和各藩为加强防务，相继兴办了兵工厂。明治政府在推行军事近
代化的过程中，深感武器装备是军队建设的基础，没有近代先进的武器装备就不会有近代
化的陆海军，因此，它把建立近代军事工业、迅速引进西方的先进军事技术作为军事变革
的一项重要内容而予以高度的重视。
　　1868年，明治政府在建立之后不久便接收了横须贺制铁所、关口火炮工厂和火药制造
所等各藩及幕府的兵工厂。1869～1873年又相继接收了泷神火药制造所、敷根火药制造所
、和歌山藩弹药制造所、加州制铁所和长州藩狄制铁所等。在接收这些兵工厂后，日本政
府开始有计划地引进西方先进技术，对旧有各厂进行合并改组，重点建设和发展了东京炮
兵工厂、大阪炮兵工厂、横须贺海军造船厂和筑地海军兵工厂等四大兵工厂。
　　其中，东京炮兵工厂主要承担制造步枪的任务，同时也制造和修理火炮。
　　该厂到1887年时已有6 个制造所，15台发动机，2300多名职工。1880年时开始生产陆
军少佐村田经芳设计的"13 年时" 单发步枪，最大射程2500米，这种枪很快被军方确定为
制式装备。1885年，该厂开始制造改进型"18 年式" 村田步枪，年产量达3 万支。1888年
后开始生产"22 年式" 村田单发、连发枪，最大射程为3100米。此枪后被日军用于中日甲
午战争，证明其性能优于同期德、法等国生产的步枪。
　　由长崎制铁所改造而成的大阪炮兵工厂则以制造野炮和山炮为主要任务。到1887年时
该厂拥有4 个制造所、11台发动机，职工达1460名。该厂从1883年起开始生产日本人自己
设计的70毫米青铜野炮和山炮。其野炮的最大射程为5000米，山炮为3000米。1887年后又
开始制造要塞炮，到1892年时共生产了212 门，其中口径最大的280 毫米榴弹炮就有110
门。
　　在海军兵器制造方面，横须贺海军造船厂到1871年时建成炼钢、炼铁、蒸汽锅炉、铸
造、船台和船渠等分厂，配备各类机器达116 种。1876年该厂制造出了排水量为897 吨"
清辉" 号舰船。1880年该厂又在没有外籍人员帮助的情况下第一次自行设计制造成" 磐城"
号舰船。到1894年甲午战争前，横须贺海军造船厂共建造成11艘军舰(不包海军运输船）。
　　筑地海军兵工厂经过1871～1878年间的几次扩充而具有了相当的规模。从1883年开始
能用自炼的钢铁制造枪炮。
　　除国内各兵工厂加紧生产之外，明治政府还直接从欧美各国的军火制造商手中采买了
大量的武器装备。明治初期陆军的枪炮大部分都是从外国进口的。特别是日本海军的舰船
，由于造船能力有限，同一时期西方舰船技术更新的速度又很快，所以在更大的程度上依
赖于进口。为此，日本政府多方筹措经费，先后向英、法等国订造了大量的舰船。仅从舰
船排水吨位看，到甲午战争爆发时，日本海军已接近于中国海军。甲午战争后，日本的陆
海两军的扩张速度进一步加快，迅速崛起为远东最大的军事强国。
　　2.日本对外扩张战略及其与中国、沙俄的矛盾
　　(1)日本的" 大陆政策"
　　明治政府以" 富国强兵" 为基本国策，通过军事变革使其军事力量得到了迅速的发展
，与此同时，它也确立起了以所谓" 大陆政策" 为核心内容的对外侵略扩张战略。
　　" 大陆政策" 的形成，是日本历史发展的必然结果。早在16世纪的日本，便出现了以
丰臣秀吉为代表的" 征韩论" ，丰臣秀吉还曾两度率兵入侵朝鲜。
　　到了幕府末年，更出现了" 海外雄飞论".林子平、本多利明、佐藤信渊、藤田幽谷和
吉田松阴等，都曾鼓吹过这种观点。特别是被领导明治维新运动的改革派武士奉为师表的
吉田松阴，在主张对外侵略扩张方面极具野心。他在1855年提出：" 我与俄、美媾和，既
成定局，不可由我方决然背约，以失信于夷狄。但必须严订章程，敦厚信义，在此期间养
蓄国力，割据易取的朝鲜、满洲和中国，在交易上失之于美、俄的，则取偿于朝鲜和满洲
之地。" 他还主张要" 北则割据满洲之地，南则占领台湾、吕宋诸岛" ，以" 压中国，临
印度" ，" 挫败美国，制服欧洲".明治政权建立之后，天皇和他的大臣们都继承和发展了
这种扩张主义政策，并且不断地加以明确。明治天皇在其即位时所发表的《天皇御笔信》
中宣布，要" 继承列祖列宗的伟业" ，" 开拓万里波涛" ，使" 国威布于四方" ，亦即要
使用武力征服世界。1890年，日本内阁总理大臣、军界首领山县有朋公然声称：" 国家独
立自卫之道，一是捍卫主权线，二是防护利益线。何谓' 主权线' .国家之疆域是也。何谓
' 利益线' .即我主权线的安全紧密相关之区域是也。" 在山县看来，日本" 利益线" 的焦
点是朝鲜，因而主张日本应在朝鲜采取积极的行动。与此同时，青木外相也发表了他的《
东亚列国之权衡》意见书，强调日本吞并朝鲜、满洲和俄国滨海地区(勒拿河以东）
　　的必要性。山县和青山的意见书是日本颁布宪法后第一届内阁的施政纲领，它们标志
着日本" 大陆政策" 的公开出笼。
　　(2)对中国和朝鲜的侵略
　　在明治政府" 失之欧洲，取之亚洲" 的对外扩张战略中，首当其冲的便是当时政治、
经济和军事均处于落后状态的中国。1871年11月，中国的藩属琉球的一批难民，被台湾牡
丹社居民杀害。日本政府竟以此为借口，称琉球是日本的藩属，台湾人所杀系日本人，于
1874年4 月决定派兵进攻台湾。
　　5 月，日本" 台湾番地事务总督" 西乡从道和海军少将赤松等率日军3600余人，分乘"
日进" 、" 孟春" 等舰从长崎出发，在台湾登陆后分三路围攻牡丹社住地。6 月，清政府
为保卫自己的领土，亦派3000余人入台，两军对恃。
　　日本自知实力尚不足以与清军作战，遂以和谈进行恫吓勒索。此后，日本公然吞并琉
球，后改为冲绳县。
　　日本在南下入侵台湾的同时，更以极大的野心一步步地加深对朝的侵略。在日本看来
，" 朝鲜半岛由亚洲大陆伸向黄海与日本海，形似刺向日本心脏的一把短刀。只要朝鲜是
一独立国家，不论任何时候，对日本都是一把可怕的短刀。这把短刀一旦为他人所掌握，
则拥有可制远东于死地的威力。" 而且，日本统治者还认为，朝鲜又是" 渡满桥梁" ，亦
即侵略中国大陆特别是东北地区的跳板。早在1868年，日本政府就以木户孝允为核心开始
制订征韩计划。1875年，日本的两艘军舰侵入朝鲜领海，炮轰江华岛，又派兵登陆攻击守
岛朝军。次年，日本政府以此为借口，胁迫朝鲜政府与之签订《江华条约》，取得多项侵
略特权。1882年，朝鲜首都汉城发生士兵起义，反对日本对朝鲜的侵略，史称" 壬午兵变
".由于清军的介入，兵变很快被平息，日本政府却还是借此压迫朝鲜政府再订《济物浦条
约》，日军取得驻兵汉城的特权。1884年，朝鲜汉城又发生" 甲申事变" ，日本大举出兵
朝鲜，并以外交讹诈的手段与清政府签订《天津条约》，迫使清政府默认它在朝鲜的地位
，从而攫取了对朝鲜渗透的" 合法" 权利。
　　19世纪90年代初以后，日本加快了侵略朝鲜的步伐，并决定以朝鲜为突破口和诱饵，
挑起同中国的直接战争，以期打败清军，完全吞并朝鲜，进而向中国大陆进行扩张。为此
，日本一面加紧进行战争策划，一面突击扩充军备。到1894年夏，日本陆军扩编至123047
人，有战马38009 匹、野炮168 门、山炮72门。日本海军拥有53艘舰船，排水量58449 吨
，而且其舰船的航速和舰载火炮的射速都超出于中国海军之上。1893年5 月19日，天皇颁
布了《战时大本营条例》，确定了战时统帅体制。在国际战略方面，日本政府通过采取"
远交近攻" 的策略，缓和了它与美、英等国的矛盾，消除掉了向朝鲜、中国发动侵略的后
顾之忧。
　　1894年5 月，朝鲜政局动荡，东学党起义席卷全国。日本利用此次机会，先则诱使清
军入朝，继而又以清军入朝为借口，大举派兵在朝鲜半岛登陆。7 月25日，日本联合舰队
在丰岛海域向中国运兵船及护航舰只发动突然袭击。
　　8 月1 日，中、日两国政府同时宣战。整个甲午战争持续近9 个月。日军由于指挥得
当，战略上主动，战术上灵活。陆海两军皆取得了几次重大战役的胜利。到1895年春，清
廷在北洋海军覆灭、陆上作战连连失败的情况下，被迫向日本政府求和。4 月17日，《马
关条约》签字。甲午战争对远东战略格局产生了深刻的影响。日本既占台湾，又获2 亿多
两白银的巨额战争赔款，其国内的资本主义经济便以此为契机更加迅速地发展起来。甲午
战后，日本更进一步地加速扩军备战，开始成为远东的主要战争策源地，列强在远东的角
逐也更加激烈，预示着一个更加动荡不安的时代的到来。
　　(3)日俄争霸与远东战略格局的变化
　　《马关条约》签订之后，日本举国上下皆为其从中国掠得大量权益而狂欢。然而，就
在这个时候，出乎他们意料之外的三国干涉还辽事件发生了，使他们挨了重重的一闷棍，
相顾失色。
　　策动三国干涉还辽的主角是俄国。俄国一贯推行地缘扩张政策。由于它特有地缘特点
，其对外扩张的方向有西线和东线之分。西线在欧洲和近东，这里经常是它的重点方面。
但到19世纪末，这种情况开始部分发生变化。由于俄土战争后柏林会议所强加给俄国的限
制，使它在欧洲一时难有大的扩张机会。而另一方面，又由于俄法同盟的产生，也使它在
欧洲摆脱了孤立的境地，可以将更大的军事力量转移到其他方向进行扩张。所以，从19世
纪80年代中期开始，沙俄逐渐将它的扩张重点东移。1886年，沙皇发布敕令，要开始" 按
最短的路程修建一条横贯西伯利亚的铁路".1881年，西伯利亚铁路破土动工，俄国政府预
计投资3 亿5 千万卢布，12年内建成。中日甲午战争爆发的同一年，新沙皇尼古拉二世即
位，其扩张野心比亚历山大三世更大。
　　而日本在这时对朝鲜和中国发动战争，不但控制了朝鲜，而且割占了中国的辽东半岛
，这就与俄国的远东扩张政策发生了直接的冲突。沙皇决计采取强硬手段，对日本施加压
力，迫使它将中国的辽东半岛归还给中国。德、法二国出于自己的利益考虑，也参加了沙
俄的行动。
　　1895年4 月23日，三国政府分别向日本发出最后通牒，要求日本撤出辽东半岛。随后
，三国海军舰队向烟台集中，俄国的阿穆尔军区开始动员。
　　刹时间，远东上空新的战争乌云密布。这时，刚刚走上争霸舞台的日本，实力有限，
羽毛未丰，又刚刚和中国进行过大规模的战争，国力十分空虚。迫于形势和力量对比的悬
殊，日本接受了三国通牒，表示从辽东半岛撤出，同时要求清政府追加3000万两赎辽费。
　　三国干涉还辽事件的发生，标志着俄国成为日本推行大陆政策、称霸亚洲的最大障碍
。此后的数年之内，日本采取了" 以屈求伸" 的政策，在与沙俄争夺朝鲜和中国东北的斗
争中处于守势。而与此同时，日本帝国国会于1895年，讨论并通过了主要针对俄国的《战
后经济发展规划》和《陆海军扩充方案》，计划在10年建成以军事工业为主的重工业体系
，建立一支战时编制陆海军60万人、海军舰艇吨位达277900万吨的陆海军力量。" 这是一
个重要的里程碑，它标志着日俄战争的道路由此开始。" 1900年，沙俄借出兵中国镇压义
和团之机，占领了中国的东北，其中包括日本被迫退回给中国的辽东半岛。日本感到俄国
的这一行动对它的大陆政策构成了致命的威胁，因而绝对不能接受这一现实，转而开始对
俄国采取强硬的攻势立场。日本新任外交大臣加藤高明宣称：日本必须" 采取适当手段"
，占领朝鲜而与俄国占领中国东北相抗衡，甚至必要时与俄国开战，" 直接以干戈决胜败
".新任内阁总理大臣桂太郎则表示：日本要有" 在任何场合，遭到何种困难，也绝不退让
的决心".1903年6 月23日，天皇召开御前会议，讨论对俄战略方针问题，决定逼俄作战，
坚决打败俄军而确立日本在朝鲜半岛和中国大陆的地位。
　　俄国在成功地进行干涉还辽之后，也意识到了它在远东与日本的矛盾的不可缓和性。
因此，早在1895年，便确立了对日战争的方针，并制定了相应的作战计划。到1900年，俄
国的对日作战计划越来越具有攻击性，甚至提出要在日本本土实施登陆作战。但是，俄国
毕竟还有它的西线问题，它的最危险的敌人在欧洲，它不可能以其大部的力量来应付远东
的局势。因此，它在对日本作战问题上存有许多顾忌，不像日本那样可以集中一切力量发
动对俄的战争。俄国在远东对日作战的战备水平是不很高的，后来它是在还未完成战争动
员的情况下就被日本拖上战场的。
　　六、日俄战争
　　发生在1904～1905年间的日俄战争，是日本和俄国为了争夺远东霸权，主要在中国东
北地区和黄海、日本海进行的大规模战争。这场战争由于日本在战前准备充分，战略指导
正确而获得了最后的胜利。
　　1.战前双方的态势和作战计划
　　战争前夕俄国总人口为1.41亿人，陆军常备军总兵力105 万人，经过训练的后备役军
人达375 万人。如果按战时编制，陆军总兵力为207.6 万人，其中1740个步兵营(167 万人
）、1085个骑兵连(18.2万人）、700 个炮兵营(16.7万人）、220 个工兵连(5.7 万人）。
此外还有500 万护境队和民团武装。但是，俄军的主力驻守在其欧洲部分，在远东的陆军
仅有约12万人，分别部署在奉天(今沈阳）——辽阳——海城地域(约5.3 万人）、安东(今丹东
）及辽东半岛海岸(约2万人）、旅顺要塞(约3 万人）、南乌苏里地区(约7500人）。在海
军方面，战前俄国拥有200 余艘战舰，分为波罗的海、黑海、太平洋和里海等4 个分舰队
，其中太平洋舰队拥有72艘舰船，排水量为20万吨，分别驻守在旅顺、海参崴和仁川等基
地。
　　日本在战前总人口为4400万，陆军常备军按平时编制为15万人，按战时编制为37.5万
人(其中包括156 个步兵营、54个骑兵连、106 个炮兵连、38个工兵连）。日本海军有战舰
约80艘，总排水量26万吨。且多数是在英国建造的新型舰只，性能良好。
　　就双方的力量对比而言，无疑俄国在总人口、经济潜力和陆海军总实力上都大大超过
日本。但是，仅就远东战场的情况看，日本陆海两军在战争爆发前其实力都超乎于俄军之
上。而且，日军还占有其他诸多有利条件，如：它没有两线作战之虞，可以集中全力与俄
军作战；它的后勤基地距离战场位置近，参战部队容易获得补给；它对中国东北战场的情
况更为熟悉。此外，还需要特别指出的是，日本为弥补它的整体实力的不足，还在战前通
过积极的外交活动，于1902年与英国达成带有明显军事性质的《英日同盟》，此后英、日
陆海两军建立了较为密切的合作关系。日本还从英国等国获得了总额达8200万英镑(约合8
亿日元）的战争贷款。这些都有助于日本进一步取得相对于俄国在远东地区的力量的优势
地位，并对战争的进程和结局产生了直接的影响。
　　日俄两军在战前均多次制订过针对对方的作战计划。日军根据1903年修订完成的作战
计划，其基本精神是利用俄军准备不足和远离后方供应基地的弱点，以突然袭击首先歼灭
俄军的太平洋舰队，夺取黄海和日本海的制海权，保障日本陆军在朝鲜和辽东半岛登陆，
并占领旅顺口。尔后再集中陆军主力，力争在俄国增援部队到达远东之前，歼灭俄军于辽
阳、奉天地区。这是一个速战速决和强调攻势作战的计划，并且重视争夺制海权。这个计
划在许多方面与1894年甲午战争初期日军的作战计划有惊人的相似之处。
　　反观俄军的初战计划，则以防御力其基本精神。1903年，俄军估计靠其远东的现有兵
力不可能防止日军在朝鲜登陆和进攻辽东半岛，因此，计划以现有兵力坚持6 个月的防御
作战，以争取时间集结重兵，尔后进行反攻。这个计划的具体内容包括：旅顺要塞部队不
惜任何代价，坚守要塞；东满支队以鸭绿江和分水岭为依托，阻止日军由朝鲜半岛北进，
避免决战，并担任大孤山、貔子窝一线的警戒；远东俄军主力集结在奉天、海城地区，威
胁攻击旅顺的日军后方，诱敌北上，准备与之决战。根据计划，俄国海军在远东的主要任
务是：依托旅顺基地，控制黄海和朝鲜海峡；不允许日本陆军在朝鲜西海岸登陆；转移日
本海军部分兵力对主战场的注意。计划要求海军尽可能持久地保存自己的力量，无论如何
不要采取冒险行动。俄国海军的这个作战计划带有明显的消极保守性，而且与地面作战计
划缺乏必要的联系。
　　2.主要战役战斗
　　(1)日军突袭仁川和旅顺，战争爆发
　　1904年1 月，日俄关系已十分紧张，双方都开始进入临战状态。2 月4 日，明治天皇
召开御前会议。正式通过对俄战争的决定。6 日，日本联合舰队从佐世保启航，向黄海北
部进发。7 日，担负袭击仁川港的第4 战队由少将瓜生外吉率领，离开联合舰队主力驶向
仁川海域。预定在仁川登陆的2200名陆军官兵亦乘运输船随队前往。联合舰队主力则继续
向旅顺、大连方向驶进。
　　2 月8 日15时40分，瓜生舰队在仁川八尾岛灯台附近与俄国炮舰" 朝鲜人"号相遇，日
舰立即发动攻击，打响了日俄战争的第一炮。50分钟后，日舰逼近仁川港，开始掩护日本
陆军登陆。次日，日舰将6500吨的俄舰" 瓦兰人" 号击伤，迫其自沉。俄舰" 朝鲜人" 号
也自爆沉没。日军由此获取了在朝鲜西海岸建立登陆作战基地的条件。
　　仁川海战1 个多小时后，日本联合舰队下达了攻击旅顺港的作战命令。
　　旅顺港原为清北洋海军的基地，甲午战争后一度被日本占领。1898年清政府将其租借
给俄国。俄国海军对之进行扩建，并加强了岸防设施，由太平洋舰队主力驻守，成为俄国
在远东的唯一不冻港。战前，俄舰队为防范日舰的袭击，将主力各舰列阵停泊于旅顺外停
泊场。2 月8 日晚23时20分，日舰驶至离俄舰数百米处，旋即发起鱼雷和舰炮攻击。俄国
军舰和岸上炮台进行猛烈还击。此次夜战，俄舰被击伤3 艘，日舰有2 艘受伤。
　　9 日上午，日本联合舰队主力向旅顺口外俄国军舰发起攻击，双方舰队主力首次展开
激战。在30分钟的时间内，俄军舰炮和岸炮就发射了2321发炮弹，火力十分猛烈，日舰被
迫退出战斗。此战，俄军的" 彼得罗巴甫洛夫斯克" 号战列舰，以及其他4 艘巡洋舰受伤
。日舰也有7 艘受创。
　　当日，沙皇尼古拉二世宣布对日作战的敕令。10日，日本天皇也下诏对俄宣战，日俄
战争正式爆发。
　　(2)旅顺口的封锁与反封锁作战
　　俄国太平洋舰队遭受突然袭击后，在旅顺港口门外及大连湾布设了大量的水雷。日本
联合舰队虽然在初战占了一定的便宜，并取得了海上的相对优势，但还没有完全掌握制海
权，日方的海上交通线仍然受到一定程度的威胁。
　　日军见俄国军舰深藏于旅顺口内而无法进行决战，便企图效仿美西战争的作法，将船
沉于旅顺港的出入海口，封锁住俄国的舰队。
　　2 月20日，东乡平八郎命令由5 艘舰船、77名敢死队员组成的闭塞船队，在其他舰只
护送下驶往旅顺。23日晚，闭塞船队向旅顺口发起突击，俄军防护甚严，口外既布有雷障
，又设有探照灯，还有驱逐舰和哨艇往来巡逻，加上岸上火炮的积极配合，使日舰难以接
近。至24日，俄军先后三次打退日舰，最后并将闭塞船队的5 艘舰船全部击沉。
　　这时，沙皇以太平洋舰队初战指挥不力，撤销了司令斯塔里克的职务，改由马卡罗夫
中将出任太平洋舰队司令。马卡罗夫是俄国海军中一名少有的优秀将才。3 月8 日，马卡
罗夫到达旅顺，他立即采取了一系列措施以整顿俄国海军，并确立了新的作战方案，终于
使俄军已经低落的士气又重新高涨起来。
　　3 月10日，马卡罗夫命令两个驱逐舰编队出海，对前来袭扰的日本驱逐舰编队进行侦
察。在老铁山南海域，俄国的两艘驱逐舰发现并击败了日本的4 艘驱逐舰。但在内长山列
岛海域，俄国的另两艘驱逐舰却被日舰击伤，其中一舰在受伤后自沉。
　　3 月26日，东乡平八郎命令日军的第二支闭塞舰队向旅顺口发起突击。
　　27日凌晨，俄军发现了日军舰队，并立即进行炮火和鱼雷攻击。经过数小时的战斗，
日军有两艘舰船被击沉，死伤官兵15名。
　　日军在第二次闭塞作战失败后，开始采用水雷封锁手段，派出由布雷舰和12艘驱逐舰
组成的布雷支舰队，前出至旅顺口外布设水雷。4 月13日凌晨，俄国的一艘驱逐舰误入日
军布雷支舰队的单纵阵内，旋即被日舰击沉。
　　马卡罗夫获知此情后，断定日本海军主力距旅顺不远，遂亲率主力出海搜索日舰，试
图进行主力决战。当俄国舰队行至港外30海里海域时，日本联合舰队主力出现了。马卡罗
夫发现日本舰队中有两艘刚从意大利购进的新式装甲巡洋舰(" 春日" 号和" 日进" 号），
实力已在俄国舰队之上，且相差悬殊。
　　他立即命令舰队回航，试图将日本舰队引至己方岸炮掩护区内，然后再与日舰交火。
在日本联合舰队的紧追之下，回航的俄国舰队行驶至距海岸只有2 海里的地方，闯进了日
舰所布设的雷区。9 时34分，马卡罗夫所乘的" 彼得罗巴甫洛夫斯克" 号战列舰触发水雷
，并引起舰上弹药和水雷的大爆炸，两分钟后即沉入海底，马卡罗夫以下649 名官兵丧身
。这是对俄国海军的一次重大打击，此后，海上作战的主动权再度落入日本海军手中。
　　5 月2 日夜，日本海军开始对旅顺发动第三次闭塞作战。这次所编成的闭塞舰队包括
12艘舰船，官兵264 人。战斗于5 月3 日凌晨1 时许展开，至3 时30分日舰退出战场。此
战日军损失舰般8 艘，有91名官兵被俘和死亡。
　　东乡平八郎见此种闭塞作战难获效果，遂改以舰队进行长期监视。
　　(3)旅顺争夺战
　　在日俄双方争夺制海权的同时，俄军在加速通过中东铁路向远东增调陆军，日本陆军
则分别从朝鲜半岛和辽东半岛貔子窝登陆，尔后分向鸭绿江和大连、旅顺方面的俄军发动
攻击。日军第二军从貔子窝登陆后，于5 月底占领金州，旋又占领大连，开始从北面向旅
顺逼近。由于俄国驻旅顺地面部队司令康得拉钦科坚持利用旅顺外围有利地形设防，才遏
制住了日军的攻势，将其阻止在旅顺以北25～30公里一线。
　　日本大本营为了尽快占领旅顺，完全取得对黄海的制海权，解除在辽阳、奉天等地与
俄军进行大规模地面作战的后顾之忧，于6 月中旬命令第三军在辽东半岛登陆，接替第二
军执行强攻旅顺的任务。日本第二军则向北移动，配合第一、第四军向集结在奉天至海城
一线的俄军施加压力，以确保第三军的安全。6 月14日，第二军在得利寺、瓦房店地区与
南下支援旅顺的俄军遭遇，俄军在战斗中一败涂地，狼狈北撤，致使旅顺与东北俄军主力
的联系被完全切断。
　　6 月下旬，乃木希典指挥日军第三军开始向旅顺外围俄军阵地发起攻击，占领了横山
等制高点。7 月30日，俄军放弃旅顺外围最后一道天然屏障——狼山，完全撤入要塞。时俄
军驻守旅顺要塞的陆军部队有4 万人，炮646 门，机枪62挺。海军有战舰38艘。但作战物
资储备不足，防御工事不坚固，伪装不严密。特别是海陆两军的指挥官都属无能之辈。包
围旅顺的日军兵力达6 万人，火炮400 门，机枪72挺。同时，日军还以52艘战舰封锁了港
口。
　　8 月7 日，日本第三军在经过猛烈的炮火准备之后，由步兵开始向旅顺要塞前沿制高
点大孤山和小孤山发起攻击。经过3 天激烈的战斗，日军以伤亡1280名官兵的代价，最终
占领了该高地。
　　8 月10日，俄国太平洋分舰队奉命从旅顺港突围。6 艘战列舰、4 艘巡洋舰和8 艘驱
逐舰组成长长的纵队，向东南行驶，想绕过朝鲜半岛，然后向北驶向海参崴。这时，得到
准确情报的日本联合舰队主力舰船立即出动。上午10时许，双方进入视界内。13时，在相
距7.8 海里时，双方开始进行间歇性远程炮战。俄舰多次转舵以规避日舰的炮火。14时30
分后，俄舰一度拉开了与日舰的距离，双方停止炮击。但到16时许，日舰追上了俄舰，双
方重开炮战。18时，俄军" 太子"号旗舰被重炮击中，舰队司令维特盖夫特被炸死，舰队一
时失去指挥，阵形大乱。接替指挥的乌赫托姆斯基见舰队受伤严重，已不可能继续向海参
崴突围，遂下令折回旅顺。东乡平八郎见状亦率联合舰队主力撤离战场，仅令驱逐舰和鱼
雷艇尾击俄舰。入夜后，" 列特维赞" 号等5 艘战列舰、两舰巡洋舰和12艘驱逐舰驶回旅
顺；" 太子" 号战列舰和其他巡洋舰、驱逐舰多驶入青岛、吴淞等中立国港口被解除武装
。在这场黄海大海战中，日舰虽未直接击沉任何一艘俄舰，但却取得了决定性战果。
　　此后，龟缩在旅顺港内的俄舰几乎没有参加战斗，而日本海军则重新加紧了对旅顺口
的封锁。
　　8 月16日，日军要求旅顺俄国守军投降，被拒绝。19日，日军对俄军要塞开始发动直
接的攻击。炮声隆隆，夜以继日，战斗激烈异常。俄军依托工事，不断地给日军以重大杀
伤。战至8 月24日，日军虽夺占了部分前沿工事，但伤亡达到2 万余人，占了第三军总兵
力的1 ／3.大量的伤亡又使日军士气低落，出现了许多士兵自伤其身体以免被俄军击毙的
情况，战斗力大受影响。
　　在这种形势下，日军被迫放弃了迅速攻占旅顺的打算，改取长围久困之计。
　　日军对旅顺的第一次强攻遂宣告结束。
　　日军在首次强攻受挫之后，对第三军进行了休整，补充了兵员，运来了11英寸口径的
攻城重炮，又在旅顺外围构筑了炮兵阵地和平行壕，对俄军的防御工事步步进逼。9 月19
日，日军发动第二次强攻，主攻方向选在旅顺城西北的203 高地，该高地可以瞰制整个旅
顺城和港湾。经过激烈的战斗，到9 月22日，日军仍仅占领了若干前沿工事。俄军炮兵实
施抵近直瞄射击，以霰弹大量杀伤日军，俄军的重机关也发挥了很大的威力。日军官兵伤
亡达7500名，只得停止第二次强攻。
　　10月26日，日军发起第三次强攻。在连续4 天的猛烈炮火准备之后，参战的4 万余名
日军官兵于10月30日发起了全线总攻击。日军步兵一次次地冲锋，又一次次地被俄军的火
力击退，特别是无法越过俄军各堡垒的外壕。
　　至11月1 日，日军伤亡3830人，仅夺占了碉后堡垒。第三次强攻又告失败。
　　此后，日军加强了地下爆破作业，在坚硬的岩层中艰难地将坑道一米一米地向二龙山
、东鸡冠山北堡垒等目标延伸。俄军也积极挖掘反装药坑道，进行反坑道爆破斗争。但由
于被长期围困，到11月间，旅顺俄军的情况已相当严重，粮弹渐形缺乏，有战斗力的兵员
减少到1.8 万人，部分舰艇被击沉在港内，失败主义抬头。而日本第三军则得到了新增援
，兵力达5 万人，特别是工兵力量得到了加强。
　　在这种情况下，11月26日，乃木军长下令发动第四次强攻。27日夜，日军集中全部力
量进攻203 高地。经过9 天激战，日军付出了1 万多人的代价，终于在12月5 日占领了203
高地。乃木面对日军的巨大伤亡，在诗中感叹" 铁血覆山山形改" ，" 野战攻城尸作山".
203高地的陷落，基本上决定了旅顺争夺战的命运。日军在高地上建立观察哨，引导炮兵进
行射击。12月15日，被俄国人称为旅顺俄军防御" 灵魂" 的康得拉钦科战死，其他俄军将
领决意向日军投降。到12月底，日军占领了第二、三号炮台。1905年1 月2 日，俄军正式
签订投降文书。
　　历时222 天的旅顺争夺战，日军共计亡1.54万人，伤4.4 万人；俄亡1.08万人，伤
1.96万人。战役的结果对整个日俄战争的战局产生了重大的影响。它决定了俄军急速走向
失败的深渊。
　　(4)从辽阳会战到奉天会战
　　由于远东俄军的主力集结在奉天至辽阳一线，而日军对旅顺俄军的攻击又旷日持久，
这就决定了日军在进行旅顺争夺战的同时，需要在另一个战场上与俄军主力进行会战。这
种主力会战先后发生在辽阳、沙河和奉天三地区，持续时间达7 个月之久。
　　首先是辽阳会战。当时集结在辽阳地区的俄军有16万人，装备有592 门火炮。但俄军
作战计划紊乱，消极被动。俄军战前在辽阳以南和东南构筑了三道阵地，但第一道阵地的
纵深小，翼侧暴露。在兵力部署方面，俄军存在着预备兵力过大，一线突击兵力不足的问
题。与此相反，日军却把全部兵力投入战场。因此，它的总兵力虽只有13.5万人，但在俄
军的两翼却造成了局部的兵力优势。日军的作战计划是以一部兵力从正面进攻以牵制俄军
主力，同时以大部兵力分向俄军的左右两翼进行迂回抄击。
　　1904年8 月24日，会战开始。日军先以第一军向俄军东部集团实施迂回抄击，将俄军
的预备队吸引过来。26日，日军以两个军的兵力主攻俄军右翼。俄军害怕被日军包围，遂
全线后退8 公里，撤至第二道防线。30日，日军以3 个军的兵力同时向俄军第二道阵地发
起全线攻击。俄军以火炮、机枪和刺刀顶住了日军的进攻，甚至出现了对俄军有利的形势
，但俄军未加利用，反而于31日晚撤至紧靠辽阳城的第三道阵地。此后，俄军一度计划对
日军实施反击，但未实施。9 月3 日，俄军放弃了辽阳，向奉天方向北撤。此役；日军损
失约2.4 万人，俄军损失约1.7万人。
　　辽阳会战后，日俄两军主要在奉天与辽阳之间的沙河地区对峙。时俄军约21万人，有
火炮758 门，防线长达90公里；日军约12万人，有火炮488 门。日军在兵力兵器上仍处于
劣势。
　　1904年10月5 日，沙河会战开始。俄军在沙皇的催促下，以5 个军的兵力，分左、右
两翼向日军发起攻击，但整个计划漏洞很多，特别是保密性差，完全丧失了突然性。10日
，当俄军左翼主力顺利推进至本溪湖地区时，突然奉命停止进攻。日军立即利用这一机会
转入反攻，力图迂回俄军的右翼。
　　经过一系列的遭遇战，双方进展都不顺利。16～17日，两军为争夺位于沙河堡地区的
万宝山高地，进行激烈的战斗。此后，双方各自巩固既得阵地，加修工事，互相对峙。此
役，日方损失2 万余人，俄军伤亡达4 万余人。
　　1905年2 月下旬，日本在占领旅顺和歼灭俄国太平洋舰队主力之后，发动了奉天会战
，竭力要围歼东北俄军于奉天地区，胜利结束战争。时俄军在沙河一线部署成三个独立的
野战集团：左翼为第一集团军，正面45公里；中央为第三集团军，正面20公里；右翼为第
二集团军，正面25公里。总兵力为33万人，有火炮1266门。日军的5 个军27万人则集结在
100 余公里的战线上。
　　会战发起时，日军先攻俄军左翼，俄军赶紧加强这个方向的兵力。然日军的主攻方向
实为俄军的右翼，俄军在这个方向却兵力不足，被迫收缩阵地。
　　3 月4 日，迂回攻击俄军右翼的日军第3 军已接近奉天以北的铁路线，俄军情况十分
紧急。俄军原定于这一天发动的反击却因部队未完成集结而推迟到第二天，丧失了主动权
。到3 月7 日，俄军的反突击行动没有奏效，遂停止行动。这时，俄军左翼和中央的两个
集团开始放弃沙河阵地，拟在浑河一线构筑新的防线，并抽调部分兵力增援右翼。然俄军
在日军的紧逼之下，来不及在浑河组织防线。在这种情况下，日军开始在俄军左翼迂回奉
天，与迂回俄军右翼的日军第三军渐成合抱之势。3 月9 日夜，俄军为免遭日军包围，慌
乱从奉天北撤铁岭、四平。10日，日军占领奉天。次日，日军的东、西两路迂回部队在浑
河地区会师，奉天会战结束。
　　奉天会战是日俄战争中双方最大、也是最后一次陆上决战。日军在这次会战中伤亡官
兵7 万人，俄军伤亡(包括失踪）官兵达8.9 万人。
　　(5)日本海大海战
　　早在日俄开战之初，俄国政府便决定从其波罗的海舰队和黑海舰队抽调舰只，编组"
太平洋第二分舰队" ，开往远东增援。由罗日杰斯特文斯基海军中将指挥的这支混合舰队
，拥有38艘战舰，其中包括12艘战列舰、8 艘巡洋舰、10艘驱逐舰和8 艘辅助舰。但这是
一支仓促拼凑而成的舰队，有几艘战列舰尚未完全建成就提前下水，边航行边安装。官兵
素质低下，有的甚至还未通过基础训练。舰队的通信联络依靠德国制造的无线电台，在德
国技术人员撤走后，电台形同虚设。
　　1904年10月15日，俄国的增援舰队主力从波罗的海出发，经英吉利海峡南下，随后分
两路，较大的舰只绕行非洲好望角，较小的舰只穿地中海、红海。由于缺乏沿途补给基地
，舰队只得在海上加煤，有机会便尽可能多装。
　　而超载不仅影响航速，而且使舰上卫生条件恶劣，官兵非战斗减员严重，直至舰队司
令、副司令都患重病。到1905年1 月9 日，两路舰只会合于印度洋马达加斯加。3 月16日
，离开马达加斯加，横跨印度洋入太平洋。4 月5 日，穿过马六甲海峡。5 月14日，离开
槟绘湾北上，拟沿最短的航线，从对马海峡驶向海参崴基地。
　　在俄国舰队东调的过程中，日本联合舰队进行了充分的迎战准备。东乡平八郎命令舰
队抓紧进行维修保养，并给水兵休假，养精蓄锐。1905年2 月后，全体官兵归队开始进行
战斗演练。东乡判断俄国增援舰队很有可能通过对马海峡北上海参崴。因此日本舰队的主
力集结在对马海峡附近和日本沿海。同时，在俄国舰队有可能经过的部分海上通道上布设
了水雷，还严密组织监视，形成了一个纵深达225 公里的庞大的预报网。
　　5 月27日，俄国舰队通过对马海峡，一场空前规模的大海战随即爆发。
　　当日晨，罗日杰斯特文斯基发现了日本哨舰的行动，立刻下令舰队由行军队形转换成
战斗队形，全舰队成单纵阵。12时许，他判断日本舰队可能以横队队形前来攻击，遂命令
俄国舰队再变成横队队形。舰队正在进行复杂的机动动作，他担心其战斗队形过早被敌人
发现，忽然又下令全舰队恢复行军队形。
　　如此张皇失措、临阵多变，再加上各舰航速不一，致使俄国舰队阵形陷入混乱。
　　恰在这时，13点40分左右，东乡平八郎率领的日本联合舰　队主力成纵阵出现在俄舰
队的右前方。罗日杰斯特文斯基见状再令俄舰队成战斗队形(单纵阵）。东乡则命日舰在距
8000米处突然左转舵，进行违反常规的" 敌前大回头" ，整个舰队划了一个"U" 字形。东
乡此举极具冒险性，它使日舰一时间处于俄舰火力的严重威胁之下，但这时俄舰也正处于
变阵的混乱之中，未能抓住这稍纵即逝的良机。
　　日舰在完成"U" 字型大转弯后，开始与俄舰队平行前进。日舰队的平均航速约高出俄
舰队2 节，东乡利用这一优势，令舰队加速前进，并横转舵，抢占了"T"字横头阵位，集中
火力猛攻俄国舰队的旗舰。在日舰优势火力的攻击下，约半个小时后，俄旗舰" 苏沃洛夫"
号受重创被迫退出战斗，罗日杰斯特文斯基本人也负重伤，不省人事(后被俘）。俄舰队的
其他几艘旗舰也相继被击沉击伤，失去指挥。
　　俄国舰队在极度被动的情况，多次想摆脱截击的日舰，但都因航速慢而未得逞。在持
续的混乱中，俄" 亚历山大三世" 号战列舰又被击成重伤而退出战斗。16时许，海上起雾
，能见度差，双方战列舰队一度脱离接触，但两国巡洋舰队仍在偏南海域进行激战。18时
半，俄国战列舰队开赴该域参战。
　　涅博加托夫少将接管了舰队的指挥权，下令舰队向海参崴方向前进。
　　入夜之后，东乡又命37艘鱼雷艇和21艘驱逐舰对俄国舰队实施重雷攻击。28日晨，俄
舰在逃往海参崴的途中再遭日本舰队的围攻。10时，俄舰上弹药即将告罄，涅博加托夫在
绝望中被迫打出旗语，向日本投降。
　　在对马大海战中，俄国的12艘战列舰有8 艘沉没，4 艘被俘；8 艘巡洋舰有4 艘被击
沉或自沉，3 艘被中立国扣留，仅1 艘逃走；9 艘驱逐舰有3 艘被击沉，1 艘被俘，3 艘
被扣，2 艘逃回海参崴。俄国海军官兵阵亡5045人，伤800 人，被俘5917人，另有1862名
官兵被中立国扣留。相反，日本在这场海战中仅损失了几艘驱逐舰和鱼雷艇，有几艘巡洋
舰受伤，官兵伤亡共700 余人。
　　日本海大海战是世界海战史上一次大规模的海上决战。俄国海军在此战中所损失的军
舰，包括辅助舰只在内总吨位达20多万吨，比第一次世界大战中著名的日德兰海战双方损
失的总和还要大。
　　3.战争的结局及其影响
　　日本海大海战之后，俄国国内的矛盾加剧。尼古拉二世对于赢得战争最后胜利完全丧
失了信心，他急于从战争中摆脱出来，以便全力应付国内的政治危机。日本的战争潜力本
来有限，一年多的战争伤亡达27万人，政府财力也难以承受，因而亦不愿再继续打下去。
以美国为首的欧美列强既不希望沙皇政府垮台，又急欲插手日俄和谈以便向中国东北扩张
其势力。在此情况下，由美国总统西奥多.罗斯福出面调停，日俄双方经过激烈的讨价还价
，最后于1905年9 月5 日签订了《朴茨茅斯和约》。至此，日俄战争正式结束。
　　《朴茨茅斯和约》规定：俄国承认朝鲜是日本的独立势力范围；双方同时从中国东北
撤军，但被租借的辽东半岛地区除外；俄国将包括旅顺、大连在内的辽东半岛的租借权，
以及由长春至旅顺的南满铁路的租借权一并转让给日本；以北纬50度为线界，俄国将萨哈
林岛南部和邻近该岛的岛屿全部割让给日本。显然，这个条约是帝国主义间重新划分殖民
势力范围的条约。沙皇俄国由于在战场上打了败仗，遂以朝鲜和中国东北做交易，换取免
于对日本的战争赔款，而这些又都是背着朝鲜和中国这两个主权国家进行的。
　　日俄和约使日本基本实现了对俄作战的目的。日本由此获得了独霸朝鲜的绝对权力，
并把辽东半岛纳入其势力范围。正如参加日俄间调停的美国总统罗斯福所说的：" 日本博
得了令人惊异的胜利，取得了显著的报酬。日本获得了对满洲及韩国的驾驭权，取得了旅
大和库页岛南部。又因为击败俄国的海军而自然地拥有强大的海军力量，在太平洋内除英
国之外，造成了任何国家也难以匹敌的优势。" 如果连同在甲午战争中割占的台湾和这次
割占的朝鲜和库页岛南部，日本共计取得了相当于其国土面积76％的殖民地，已初步形成
为一个军事殖民帝国。
　　日俄战争对俄国是一个沉重打击。沙皇政府耗费巨资进行这场战争，官兵伤亡达27万
人，对它的经济、军事力量都有一定的削弱。特别是俄国的海军，由于日本海大海战的失
败，几乎在一夜之间便从世界海军强国的第3 位跌落到第6 位，被美、德、日三国超过。
战争的失败还迫使它在对远东的扩张之中实行退缩，从而使列强在东北亚的争夺出现了一
个新的均势。此外，沙皇在远东军事冒险的惨败，还引起了俄国各族人民的愤怒，加速了
俄国第一次资产阶级民主革命的爆发。
　　4.日俄战争在军事学术史上的地位
　　日俄战争是世界从自由资本主义向帝国主义过渡时期的最重要的一场战争。在这场战
争中，日俄双方军队都采用了大量的新的军事技术，作战样式和战略战术也都有了新的变
化，给世界近代军事学术史增添了新的内容。
　　(1)新武器、新技术的运用
　　日俄战争中，无论是日军还是俄军，都使用了许多前所未有的新式武器装备和军事技
术。弹仓式自动步枪成为两国陆军参战部队的制武装备，速射炮和机关枪被广泛使用，还
出现了真正近代意义上的迫击炮。由于新式火炮性能的改良，火炮开始成为陆军火力中的
决定性因素，步兵火力的作用有所减削，特别是在超过600 码距离的范围是如此。机枪的
杀伤威力给时人留下了深刻的印象，因而也越来越受到两国军队的重视。日军在旅顺争夺
战中的大量伤亡就是要塞中俄军的机枪所造成的。俄军司令库罗巴特金称：" 机关枪的价
值现在是变得如此的巨大，使我们感到不可一时无此君。" 俄军为迷盲日军，首次在陆地
和海口广泛使用了远距离探照灯，直径达1.5 ～3 米的玻璃抛物面能将强光束反射到很远
的地方，既能发现敌人，又可干扰敌人的射击瞄准。为校正炮兵射击和观察敌人，俄军还
首次使用了系留气球。新的通信工具如电报、电话被广泛使用，无线电报进入战场实用阶
段。
　　日本海大海战中，日本的庞大预报网就是靠无线电报联系的。在交通运输工具方面，
俄国通过西伯利亚铁路进行长时间、大规模的人力和装备运输，写下了许多新的记录。
　　在海军装备中，战列舰成为两国海军舰队的灵魂和主力，而驱逐舰等新舰种也被广泛
使用，并发挥了其特有的作用。此外，还出现了布雷潜艇等新舰种。
　　(2)产生了现代意义上的战役这一新的作战样式
　　战役是介于战争和战斗之间的一种特有的作战样式，它在古代便已开始萌芽，但真正
现代意义的战役作战样式的出现，日俄战争是一个显著的标志。
　　在日俄战争中，双方各动员了100 多万人参战，在战场上对峙的集团军多达8 个以上
。在这种情况下，作战行动往往同时在几个相距较远而又相互联系的方向上进行，具有宽
正面和大纵深的特点。例如，在奉天会战中，双方的8 个集团军所展开的正面竟宽达150
公里。近代通信技术的发展，又为这种不同方向的战斗提供了相互联络、统一指挥的技术
保障，使之成为一个有机的整体。自此以后，战役作为一种作战样式，基本上可以定义为
：一个乃至数个集团军的部队，展开在几十或几百公里的宽大正面和纵深上，根据统一的
企图和计划，所实施的协调一致的并互相联系的一系列交战、战斗和突击的总和。这种作
战样式后来对第一次世界大战产生了极大的影响。
　　(3)陆军攻防战术的发展
　　由于战争中新式武器的运用和火力的增强，日俄战争中陆军的攻防战术两方面都发生
了重要变化。
　　防御战术的变化，最突出地表现在阵地战防御方面。野战防御工事的出现是在1853年
的克里木战争中。这次日俄战争，日军火力的猛烈使俄军在进行防御时，对阵地的编成、
工事的构筑越来越重视，显现出几个新的特点：首先，出现了由掩体、掩蔽所、堑壕和交
通壕组成的有防御纵深的野战阵地。
　　俄军旅顺要塞阵地防御体系共由两道防御围廓、6 道阵地组成。从远接近地第一道阵
地到要塞筑垒地域，纵深达到60公里。在几次大的会战中，俄军都使用了比较完善的多层
野战阵地，在第一道阵地上，还通过配置预备队的办法建立起3 ～4 公里的防御战术纵深
。其次，为了防止日军惯常使用的翼侧攻击、迂回、包围等战术，俄军的野战防御阵地将
正面拉得很宽，出现了前所未有的宽正面防御阵地体系。奉天会战时俄军的防御阵地正面
宽达150 公里，辽阳会战时也有75公里。在一般情况下，俄军一个步兵师的防御地带可达5
公里宽。再次，俄军的野战防御阵地还具有火力强的特点。不仅构筑了数量众多的土木工
事，设置了铁丝网之类的障碍器材，而且在阵地上配置了数量较多的火炮、机枪，使阵地
变成了一道难以逾越的火力壁垒。正因为如此，才造成了日军官兵的大量伤亡。
　　在进攻战术方面，俄军强大的防御火力同样促使常处于进攻地位的日军做了许多变革
。第一，日军在每次大的攻坚战斗开始之时，都要对俄军防御阵地实施长时间的、高强度
的火力准备，以破坏俄军的防御工事，减杀俄军的兵力兵器，打乱俄军的防御部署。第二
，日军步兵采用疏开队形接敌，以尽量减少俄军炮火所造成的伤亡。当进入机枪和步枪火
力范围内时，散兵队形成为步兵战斗队形的主要样式。第三，在战术手段上，进攻部队开
始重视利用地形和进行近迫作业，力图隐蔽地接近敌人。更加注意采取翼侧攻击、迂回包
抄等战法。夜战使用也更加频繁。第四，炮兵掌握了从遮蔽阵地进行射击以及集中射击的
战术手段。随着新的通信技术的采用，形成了集团军集中指挥炮兵的战术原则。
　　(4)促进了海军作战理论的发展
　　日俄战争再一次明确地显示出制海权的重要。日军在这场战争中的整个战略首先就是
建立在争夺制海权这一基点之上的。它在初战时偷袭旅顺，接着又发动旅顺闭塞作战，后
来更是与俄军展开长时间的旅顺争夺战，其核心宗旨都是出于争夺制海权。而俄国也正是
由于未能取得制海权，而无法有效地抗击日军实施登陆作战，使整个战局陷于被动。俄军
在争夺制海权方面所犯的一个严重错误，是没有处理好要塞与舰队的关系，过分重视要塞
的作用，而把舰队当作要塞的附庸。美国的海军理论家马汉将这种作战法称之力" 要塞舰
队" 思想。它给海军作战理论的发展，提出了反面的教训。
　　日俄战争还证明大口径远程舰炮是舰队的主要攻击性武器，战后各国有鉴于此，竞相
展开以大型战列舰为主要内容的海军军备竞赛，海军由此进入了" 舰队决战" 和" 巨舰大
炮主义" 时代。此外，日本海军在日本海大海战中所采用的"T"字型战术，以及日俄双方所
进行的海上夜战等，都对后来海军作战理论的发展产生了相当的影响。
　　正因为日俄战争表现出了在军事学术上与以往任何一次战争都不相同的特有价值，使
军事学术有了新的发展变化，所以，这一场战争刚一结束，各国军事理论界便竞相研究，
形成了一股" 日俄战争热".
　　七、19世纪末20世纪初的中国军事
　　中国古代曾经有过自己辉煌的军事文明，但到了近代开始落后于西方，致使世界近代
军事的大部分内容都是有关西方的。鸦片战争前后，东西方军事文明开始相互碰撞，中国
人开始认识到了西方军事的优势之处，并由此发出了" 师夷之长技以制夷" 的呼唤，接着
便掀起了颇具声势的军事自强运动。
　　在奕訢、李鸿章、丁汝昌、左宗棠、沈葆桢等人的倡导和主持下，从19世纪60年代起
，清政府开办了一批兵工厂，创设了一批军事学堂，陆军开始装备洋枪洋炮并采用西式操
练，以北洋舰队为首的新式海军位列世界海军第十。
　　然而，1894-1895 年的中日甲午战争，使洋务派的军事变革努力几乎全部付诸东流。
甲午战争之后，中国人痛定思痛，进一步明白了一个重要道理：仅学西方的船坚炮利而不
及其余，是中国惨败于东方撮尔小邦日本的根本症结。以此为开端，中国人在军事变革的
道路上开始了新的追求，中国军事出现了一系列新的变化。
　　1.新军的创建与发展
　　甲午战争后中国军事的最大变化在于新军的创练。它以一套新的军事制度的引进为特
征，宣告中国人在根本上告别了传统军事。
　　(1)新军编练沿革
　　1894年4 月，广西按察使胡燏棻奉清廷之命在天津马厂募练新军10营，后移屯小站，
号" 定武军".定武军有步、骑、炮、工四个兵种，共4750人。它的操练章程完全抛弃了湘
、淮军旧制，" 均按照西法办理".次年12月，浙江温处道袁世凯奉命接练定武军，并对其
制度做了进一步的更改，同时将规模扩大，号称" 新建陆军".1898年底，清廷为加强中央
兵权，并增强京畿地区的军事力量，下令将北洋地区各军改编为" 武卫军" ，统归军机大
臣荣禄节制。新建陆军被改编为武卫右军，仍驻天津小站。
　　这一时期在南京，还有署理两江总督张之洞编练的" 自强军".到1895年底，自强军计
编练成步队8 营、马队和炮队各2 营、工程队1 营，共2860人。1896年，张之洞将一部分
自强军带入湖北，发展成以后的湖北新军。
　　经过义和团运动和八国联军之役后，清王朝更加内外交困。1901年，清廷宣布推行"
新政" ，改革国家军制。当年8 月，下令永远停止武科举考试，同时广设武备学堂，以培
养新式军事人材。9 月，又诏命各省裁汰旧军，改设常备、续备和巡警等军，一律操习新
式枪炮。
　　1902年，袁世凯奏准清廷拔款百万元，招募6000人编成北洋常备军。
　　北洋常备军参照日本陆军编制，以镇为平时最高建制单位，下设协、标、营、队，实
行步、骑、炮、工、辎多兵种合成编组。次年7 月，北洋常备军左镇编成，成为中国近代
最早以镇(师）为建制单位的新式陆军。
　　1903年12初，清政府设立练兵处，以庆亲王奕訢为总办，以袁世凯、铁良分别为会办
和帮办。同时各省设立督练处，由各省督抚兼任督办，下设兵备、参谋和教练三处。中央
练兵处和各省的督练处构成了全国上下一贯的新军普练机构。次年9 月，练兵处会同兵部
参照北洋常备军军制，拟定了《陆军营制饷章》(或称《新军制略》），提出对全国陆军实
行统一编组，分设常备、续备和后备三军，并对常备军的营制饷章、武器装备、军官选拔
、士兵招募、平时操练和战时征调等方面做了系统的规定。这是中国近代陆军的第一部建
设大纲，从形式到内容都是仿效近代西方军制，特别是德、日两国军制的产物。
　　1906年11月，清政府改兵部为陆军部，练兵处和太仆寺被撤并，以铁良为陆军部尚书
，统辖所有各省军队。次年9 月，陆军部正式决定在全国编练新军36镇，其中近畿4 镇、
四川3 镇，直隶、江苏、湖北、广东、云南和甘肃各2 镇，其他省各1 镇。同时，又规定
了各省编练完成的时间，这个计划是基于对全国各省战略地位的重要程度的考虑，同时也
照顾到各省的实际编练能力而制定的。
　　按照这个编练计划，到1911年武昌起义爆发时，全国只有近畿、直隶、浙江、福建和
吉林等省区基本上完成了任务，其他各省均未达到预定目标。
　　总计全国编练成14镇，另有18混成协和4 标，以及禁卫军2 协，共计269004人。在这
当中，仍以袁世凯在北洋最为积极，编练新军最具成效。到1905年时，北洋便已经编练成6
镇，官兵达8 万余人。北洋新军成为清末新军的主力。
　　(2)新军的主要制度
　　清末新军在制度上与过去的清朝旧式军队有很大的不同。新军的制度变革具体表现在
组织体制、编制制度、军官制度、兵役制度等几个方面。
　　①组织体制。随着新军的创建和发展，延续了数百年的清朝军事力量组织体制发生了显
著的变化。陆军内部形成了明确的职能分工。三十六镇作为国家的常备军和野战部队，得
到了优先的发展，它们平时集中驻扎在军事要地和交通方便之处，专事训练，准备随时机
动执行重大作战任务。巡防队作为地方治安部队，主要维持社会秩序，镇压国内人民的反
抗。野战部队和地方治安部队的这种分工和结合，顺应了近代陆军发展的一般趋势，使防
、练军时期出现的分工趋势最终形成了统一的制度，使清朝军事力量的内部结构更加合理
。
　　这一时期，清政府还特别加强了对中央军事权力职能机构的建设。1903年设立的练兵
处虽然还带有临时机构的性质，但已经部分具备了参谋总部的职能。练兵处的军令司下辖
有运筹、向导、测绘、储材等科，可以参预对全国军事行动的策划调度。1906年改设的陆
军部，下设承政、参议二厅，以及军衡、军乘、军计、军实、军制、军需、军学、军医、
军法和军牧等十司。
　　这种厅司设置是根据对全国陆军实行近代化专业分工管理的原则而确立的。
　　1909年7 月，清廷宣布由皇帝亲任陆海军大元帅，又将军谘处从陆军部分立出来，于
1911年改设为军谘府，下辖六个股。军谘处和军谘府是全国陆海军的最高参谋司令机关，
在清朝统治的最后几年参与制订了大量的军事活动计划。军谘府可以在经过皇帝谕旨批准
的条件下发布军事命令，它还间接管理各省军事幕僚的参谋业务，直接管理设在保定的军
官学堂。在军谘府成立后，陆军部和海军部都成了单一的军事行政机关。这样，清政府便
基本上建立起了一种新的高层次的军事力量领导体制，对后来中国军事力量的发展产生了
很大的影响。
　　②编制制度。新军一律实行多兵种合成编组。新建陆军和自强军同时编有步兵、骑兵、
炮兵和工程兵等四个兵种。1901年后的新军各镇协又增编了辎重兵。这种合成编组系以步
兵为主，但炮兵、工程兵和辎重兵普遍成为单独的兵种，地位明显提高。在近代科学技术
迅速发展的条件下，对士兵进行兵种分工，有利于他们更好地掌握军事技术和作战方法，
以专求精，以精求胜。炮兵的普遍单列，还为火炮的集中使用提供了条件，有利于充分发
挥近代火炮的作战威力。
　　新军的编制序列制度也是从新建陆军和自强军时开始大幅度变革的，特别是新建陆军
的编制已经很接近于近代西方军队。1904年清政府颁行的新军各镇编制更进了一步，它以
日本陆军师团编制为蓝本，考虑到清军的实际情形，略加改造而成。
　　其具体的编制之法为：每镇辖步兵2 协、马队1 标、炮队1 标、工程1 营、辎重1 营
；步兵每协辖2 标，每标辖3 营，每营辖4 队，每队辖3 排，每排辖3棚。镇设统制，协设
协统，标设统带，营设管带，队设队官，排设排长。根据这种编制，每棚计有兵目14名。
全镇计有步兵6048名、骑兵672 名、炮兵1134名、工程兵504 名、辎重兵336 名，合官兵
共计10436 名。
　　清政府还规定，新军镇以上设军，平时一般以2 镇为1 军，战时则视情况而定，或以3
镇为1 军，或会数军为1 大军。终清之亡，由于全国编练成镇的新军不多，而且非常分散
，所以平时只在几次大操中临时编组过军。武昌起义后，才真正出现了军的编制。
　　新军编制的颁行，标志着一种新的陆军编制制度的确立。这种新的编制制度改变了过
去各路防、练军营伍纷杂的局面，使全国新式陆军在编制上得到统一。更为重要的是，由
于这种编制制度是建立在近代军事科学基础之上的，顺应了近代武器装备发展的客观条件
，适应了近代战术对军队编制的要求，有利于中国军队作战方式的近代化。
　　③军官制度。1904年至1905年，清政府相继颁布了《新军官制》、《陆军军官佐任职等
级》和《陆军人员补官体制》等，初步建立起了新军军官制度。新军官制实行3 等9 级，
同时明确军官军佐以相当之官任相当之职的原则，划分了军官的任免权限，规定了补官资
格。它规定" 陆军三等实官必须由陆军学堂出身，及曾带新练队伍资及三年通解兵学人员
方准补授".与八旗、绿营官制相比，新军军官制度在两个方面有了明显的进步。首先是兵
科完备，官佐分明。军官分为步、骑、炮、工、辎、宪等科；军佐分为军需、军医、马医
、军械、军乐、测绘等专业，品级官职都有明确详尽的规定。这套办法虽然来自日本，但
的确代表了20世纪初年世界军官制度的先进水平。其次，高度重视对具有近代军事知识的
新型军官的任用，使新军军官素质发生了根本性变化。据陆军部1910年奏报，各项陆军学
堂毕业生及军事留学生在新军中补官者已达2000余人。陆军第9 镇军官自管带至排长皆为
江南兵备等学堂的毕业生。这些受过新式教育的军官在新军中有职有权，成为新军的骨干
和中坚，宣告了由经验型军官主宰清军时代的结束。
　　随着新军军官出身的改变，他们的年龄结构也有了很大的改观，基本实现了年青化。
据粗略统计，新军的中高级军官多在30至55岁之间。这种年龄结构与甲午战争时期防军和
练军军官年龄结构相比，普遍年轻了10至15岁。军官年龄结构的变化有助于新军战斗力的
提高。
　　④兵役制度。新军的兵役制度主要有四个方面的变化。一是制订了新的比较全面的募兵
标准，包括年龄、出身、体格、品德等项要求。年龄须在20岁至25岁之间；" 来历必须土
著，均有家属" ；身高应在4.8 尺以上(南方人可酌减0.2尺），体格须健康，视力能及远
；品性必须端正。二是鼓励有文化者应募入伍，在薪饷方面给予优待。三是改变过去统兵
官弁随意" 竖旗招募" 的办法，推行新的募兵程序：先由地方官将开招日期、选验地点及
募兵规格张榜示谕庄长、地保等各举所属合格乡民，届期偕赴选验所，听候招兵军官和地
方官会同选募。四是开始实行士兵退伍制度。常备军士兵在营3 年期满，即可退伍服续备
役。北洋各镇成军较早，从1906年起，先后开始执行士兵退伍规定。到1909年时，第5 镇
计有目兵3872名退伍。
　　新军虽未实行义务兵役制，但它对募兵制的改进仍是具有相当意义的。
　　它规定了新募兵标准，改进了招募程序，使兵员质量明显提高，避免了过去勇营部队
散兵游勇充斥的流弊。它实行士兵退伍制度，使士兵的输入输出得以逐渐步入正常循环的
轨道。
　　(3)新军的素质与历史地位
　　在短短的十多年中，中国军事发生了剧烈的变化，使中国军队大大缩短了与世界列强
军队之间的差距。1911年初，一位美国驻华武官曾经指出：" 除意外的因素外，至少必须
要有五万人的外国军队才能夺取北京。" 美国军事历史学家鲍威尔也曾称：" 一支小小的
外国军队能够在中国登陆，并且夺获任何重要目标的日子已经过去了。" 而这一切的进步
关键在于新军具有新的制度。
　　一代新的军事制度必然带来一代新的官兵。新军官兵的确具有不同于清朝旧式军人的
精神风貌。他们的装束变了，脱下了湘、淮营勇的黑布大褂，换上长短大小合身的制式军
服，配以颜色鲜艳醒目的领章和肩章，腰扎宽皮带，脚蹬黑皮靴。虽然他们的身前背后不
再贴有大写的" 勇" 字，但却更具几分勇武之气。老弱之徒和鸦片烟鬼在军营中不多见了
，有的是身高5 尺左右、体格健壮的男子。士兵手中的武器也不再是刀矛枪炮混杂，不但
枪同一式，而且保养得都不错。
　　19世纪末，德国亲王亨利游历江南，在观看自强军官兵的操演之后大发感叹，盛赞其
身躯之精壮，戎衣之整洁，枪械之新练，手足之灵捷，步伐之敏肃，纪律之严整。这些话
虽不无溢美奉承之嫌，但新军官兵显然已不再是绿营、八旗、防军、练军的样子。
　　新军官兵或出身于秀才举人，或毕业于近代学堂，或入伍之后受过新式教育，新的军
事知识开始充实他们的头脑。他们懂得攻防作战的基本原则，知道军事工程和后勤保障等
方面的基本要求。他们从而也开始改变军人的严重自卑心态，逐渐增强了自信，不再像甲
午战争时的淮军那样害怕日本兵，亦不再像绿营官兵见了督抚司道等文官那样心慌。而这
种变化在中国军事文明发展史上又是具有特别深远的意义的。
　　新军官兵对近代政治开始产生前所未有的兴趣。他们头脑中的文化知识使得他们有可
能对政治问题进行独立思考，从而不再甘心于在精神上受清朝统治者的奴役。在资产阶级
革命党人的积极活动下，他们很快便成批成批地站到了反对清朝封建专制统治的立场上。
武昌起义的成功，清朝专制统治被推翻的铁的实事说明，新军官兵精神世界的变化对中国
近代政治的进步发挥了多么重大的作用。
　　当然，由于新军制度并未完全摆脱封建制度的束缚和影响，清朝统治者决不希望为自
己培养掘墓人。在新军官兵中，也有相当一部分人深受封建主义毒素的侵害。他们仅仅具
有近代军人的躯壳而无近代军人的灵魂。他们反对革命，当清王朝的统治无法再维持下去
之时，便演化成一种公开的军阀势力，给中华军事文明的继续发展造成了极大的危害。
　　2.从抗击八国联军入侵到护法战争
　　20世纪初期的近20年，中国既有内战又有外战，战火频频，构成了这一时期中国军事
史的一个重要方面。在这些内战外战中，抗击八国联军入侵战争、辛亥革命战争、二次革
命战争、护国战争和护法战争，相对说来是较为重要或较具代表性的。
　　(1)抗击八国联军入侵战争
　　甲午战争后，西方列强掀起瓜分中国的狂潮，为救亡图存，1899年后山东、直隶(约今
河北）等省爆发了声势浩大的义和团反帝爱国运动。次年5 月后，英、美、德、法、俄、
日、意、奥等国以镇压义和团为借口，悍然发动联合侵华战争。
　　1900年6 月17日，各国联军出动舰艇10艘、陆战队900 余名，水陆夹攻大沽炮台。清
军发炮还击，伤敌舰7 艘，毙伤敌官兵近300 人。后因腹背受敌，炮台失守。与此同时，
天津租界内的联军也炮轰北洋武备学堂，迫使清军万余人与义和团共同向租界等地发起攻
击。6 月21日，慈禧太后以光绪皇帝的名义下诏对联军宣战。7 月初，清军对天津租界的
进攻更加猛烈，然终不能克。7 月12日，联军转守为攻，由白河东岸向天津城东北发起攻
击。
　　时清廷却转战为和，并下令屠杀义和团，战局遂急转直下。14日，联军攻陷天津城。
　　联军在占领天津后，乘势向北京进逼。清军虽在津京间多处设防，但皆不足以当敌强
。8 月14日，1.5 万余名联军攻破北京城。慈禧太后与光绪仓皇逃往山西，后又逃至西安
。
　　1901年9 月7 日，清政府被迫与列强签订《辛丑条约》，除规定清廷" 惩办" 祸首、
赔款外，还同意各国在北京使馆区及京津、津榆铁路沿线驻军，而清军则不得在白河口、
山海关、秦皇岛等设防，京城已无屏障可言。
　　在八国联军入侵中国的过程中，沙俄除一面派军参与其他列强的共同行动外，又单独
出兵13.5万余人，向中国东北发动大规模的入侵。俄军从1900年7 月中旬开始，分兵多路
，分别从中国瑷珲、呼伦贝尔、同江、宁安、旅顺等几个方向实施向心攻击。时关内京津
地区战事吃紧，清廷无力顾及东北，东北当地驻军仅9万余人，武器装备落后，战斗力低下
。东三省军政要员面对强敌，或主战或主和，无法进行统一的部署和指挥。所以到10月初
，俄军便相继占领了齐齐哈尔、哈尔滨、吉林、长春、奉天(今沈阳）等重要城市，达到了
控制中国东北各战略要地的目的。后沙俄政府慑于中国人民的坚决反抗以及其他帝国主义
国家的干涉，于1902年4 月8 日同清政府签约，虽攫取了大量特权，但俄军不得不撤出东
北。
　　(2)辛亥革命战争
　　八国联军之役后，中国国内的各种社会矛盾日趋尖锐，以孙中山为首的资产阶级革命
党人先是依靠会党继则运动新军，多次发动武装起义，力图推翻清朝统治。1911年10月10
日，湖北革命党人和湖北新军成功地举行了武昌起义，连占武汉三镇，并成立军政府，改
国号为中华民国，号召各省起义。
　　清廷得知武昌起义的消息后，急忙命令陆军大臣廕昌率领北洋新军3 万人、海军提督
萨镇冰率舰队前往武汉镇压。旋又启用已被罢黜的袁世凯为钦差大臣，督办剿抚事宜。时
驻守武汉三镇的革命军共有5 协，其中步兵第2 协及第1 协一部防守汉口。10月18日，汉
口革命军为阻遏清军南下，主动北攻刘家庙地区之清军，次日占领刘家庙。26日，清军在
舰炮支援下反扑刘家庙，革命军退守市区。28日，黄兴赶赴汉口，组织革命军进行防御。
11月2 日，革命军在作战失利的情况撤离汉口，退守汉阳。11月16日，革命军在得到湖南
起义部队增援的情况下，从汉阳分三路反攻汉口，但功败垂成，且汉阳亦于27日被清军攻
占。革命军退守武昌。
　　汉口、汉阳保卫战历时40余日，牵制住清军精锐和主力，为各省响应起义创造了条件
，赢得了时间。从10月22日到11月9 日，湖南、陕西、山西、云南、江西、上海、贵州、
江苏、浙江、四川、广西、福建、安徽和广东等省区相继发动武装起义，或径直宣布脱离
清廷统治而独立。清朝统治出现了土崩瓦解之势。
　　江苏、浙江和上海独立之后，该地区的革命党人为进一步打击清廷，决定联合进攻时
尚为清廷所控制的南京。苏浙联军总兵力1 万余人，另有舰船14艘。驻守南京的清军约2
万人。11月24日，联军总司令徐绍桢下令分兵三路，采取先清外围各据点和高地，再围攻
南京各城门的战法，拉开了进攻南京之役的帷幕。经过连日激战，至12月2 日，联军胜利
占领南京城，至此，长江以南全部为革命军据有。
　　辛亥革命战争推翻了清王朝，结束了中国2000多年的封建专制统治。
　　1912年1 月1 日，中华民国临时政府在南京成立。
　　(3)二次革命战争
　　中华民国临时政府成立后，袁世凯接替孙中山出任临时大总统，实行专制独裁，并筹
划消灭南方各省革命势力。1913年春，袁世凯调兵南下，力图控制京汉、津浦铁路，向赣
、皖、苏、沪等地革命军发动进攻。与此同时，孙中山等国民党人在是否兴师讨袁问题上
意见分歧，直至7 月，在袁军陆续南下之后，李烈钧才于12日在江西湖口首先宣告独立，
组成讨袁军。15日，黄兴入南京誓师讨袁，皖、粤、闽、湘、川等省及上海亦相继加入讨
袁行列。
　　7 月12日，江西讨袁军由德安进向九江，因行动迟缓未能击败袁军第6 师。25日后，
袁军连占湖口、姑塘。8 月18日占领南昌，讨袁军被迫退入湖南和赣南上饶。与此同时，
江苏讨袁军在苏北鲁南与袁军发生激战，但讨袁军胜少败多。7 月22日，袁军占领徐州。8
月初，袁军又取安徽蚌埠、临淮关和滁县，形势急转直下。8 月8 日，革命党人何海鸣潜
入南京，组织讨袁军第8 师和第1 师两个团坚守南京城。17日后，双方展开了对南京城外
制高点天保城的反复争夺，至21日终被袁军占领。27日后，袁军近5 万人总攻南京，守军
日夜苦战，但在袁军优势炮火的攻击下伤亡惨重，9 月1 日，南京失守。
　　上海讨袁军总司令陈其美7 月23日指挥所部向江南制造局发动进攻，但屡攻不克。8
月13日，袁军占领吴淞，不久上海讨袁军解体。安徽讨袁军于7 月17日成立，柏文蔚任总
司令，旋因部属倒戈，不战自溃。广东讨袁军7 月18日独立，但不久即被击败，总司令陈
炯明出走香港。四川川东讨袁军于8 月4 日宣布独立，总司令为熊克武，后因川、滇军的
围攻而失败。闽、湘两省在宣告独立之后，见革命军大势已走，又先后取消独立。至此，
国民党控制的南方七省全部丧失，讨袁战争失败。
　　(4)护国战争
　　讨袁战争失败后，袁世凯下令解散国民党，图谋复辟帝制。1915年5 月，他与日本签
订卖国的" 二十一条".12月12日，申令接受为中华帝国皇帝。
　　为反对袁世凯复辟帝制，前云南督军蔡锷等于25日在昆明宣布独立，建立云南都督府
，组织起约2 万人的讨袁护国军。蔡锷、李烈钧和唐继尧分任第1 、第2 和第3 军总司令
，计划以第1 军进攻四川，第2 军进攻广西和广东，第3 军留守云南并相机经贵州入湖南
，尔后各军在武汉会师北伐。袁世凯则急令北洋军和川、湘、粤等省军队共约8 万人，分
别从川、湘、桂三路向云南发动进攻，企图一举歼灭云南护国军。
　　1916年1 月，蔡锷所部进抵川南，在击败川军之后于21日占领叙府(今宜宾）。27日，
贵州护军使刘显世宣布贵州独立，并派出两路黔军协同云南护国军作战，其中一路与戴勘
所率之滇军合编，向四川綦江、重庆一带进攻。
　　至2 月14日，戴勘等连占綦江以南之东溪、马口垭等地。从2 月初起，蔡锷第1 军之
一部与已起义的川军刘存厚部联合向泸州发起攻击，因寡不敌众而退守纳溪。3 月15日后
，护国军与袁军纳溪地区展开激战。至3 月底，袁军伤亡甚众，无力继续作战。
　　起义之护国黔军王文华部于1916年1 月下旬进抵黔湘边境，旋即分路向湘西袁军发起
攻击。2 月3 日，护国黔军攻占晃州(今老晃），次日再占蜈蚣关，5日又克黔阳。2 月中
旬至下旬，护国黔军相继占领沅州(今芷江）、麻阳、洪江、靖县、绥宁等地，击溃袁军约
3 个混成旅的兵力。
　　李烈钧率护国滇军第2 军于1916年3 月在滇桂边境之广南、富宁地区与龙觐光部袁军
展开激战。3 月15日，广西将军陆荣廷通电反袁，并率部参加对袁军的作战。袁军背腹受
敌，被分割包围，主力被缴械，余部投降。
　　袁世凯三路攻滇计划均告失败，外交上又连遭挫折，被迫于1916年3 月22日通电全国
，宣布撤销帝制，但仍居大总统位。此后，已独立的滇、黔、桂、粤等省于5 月8 日在广
东肇庆成立军务院，继续反抗袁世凯的统治。不久，陕、川、湘等省又告独立，袁世凯内
外交困，在焦虑中于6 月6 日病死。
　　(5)护法战争
　　1917年7 月，张勋复辟失败，段祺瑞重掌北洋大权，他通电各省拒绝恢复约法和国会
。孙中山等为推翻北洋政府，于8-9 月间在广州召开非常国会。会议选举孙中山为海陆军
大元帅，建立中华民国军政府，兴师讨段。军政府集滇、黔、桂、粤等省陆军和海军一部
共约15万人，分从湘、川、闽浙三路北伐。段祺瑞乃调集北洋军和湘、粤、闽等省军队近
20万人，企图以主力入湘，制服两广；同时以一部兵力夺取四川，制服滇黔。
　　1917年9 月，湘军刘建藩、林修梅、吴剑学和周伟等先后率部在衡山等地宣布独立，
参加南方的护法行动。湖南督军傅良佐奉段祺瑞之命，先后令李佑文、王汝贤等前往镇压
。李佑文部阵前倒戈。10月上旬，王汝贤部向衡山发起攻击，护法军向衡阳退却。10月下
旬，两广护法军陆续入湘，连克永丰(今双峰）和宝庆(今邵阳）等地。11月14日，王汝贤
通电主和，并率部北撤，护法军乘机占领长沙、岳阳。
　　在四川方面，7 月中旬，唐继尧以护法讨逆名义，将滇军改称靖国军，自任总司令，
通电讨伐川军刘存厚部，发动所谓" 靖国之役".滇军由川南直指成都，在青神、眉山一带
与川军激战数日，伤亡甚众，被迫退回川南。
　　12月初，川黔靖国军和滇军联合击败北洋军，占领川东重镇重庆。靖国联军主力则乘
机发动反攻，至1918年2 月，占克泸州、简阳和成都。
　　在广东和福建方面，1917年12月中旬，护法军击败莫擎宇部叛军，占领汕头、五华等
地，莫率残部退往福建。1918年春，陈炯明率护法军入闽作战，克占武平、上杭等地。与
此同时，因两广巡阅使龙济光从琼州(今海南省）至阳江登陆后向广州发动进攻，军政府命
李烈钧率2 万余人前往堵截。
　　1918年3 月，李烈钧等向龙军发起反击。4 月，收复阳江、遂溪，龙军大部被缴械。
　　1918年春，湖南战场战火再起。2 月，曹锟、张怀芝、吴佩孚等各率所部北洋军进攻
湖南。由于湘中护法军在装备、兵力等方面均处于劣势，岳阳、长沙、平江等地相继弃守
。4 月，北洋军分三路猛攻衡阳，护法军先胜后败，衡山不守，溃退至湘桂边境。
　　5 月初，广州非常国会在西南军阀的操纵下，改组军政府，孙中山受排挤被迫辞去大
元帅职。此后，南北军阀停战讲和，护国战争结束。
　　3.军事思想的演变
　　(1)尚武主义思潮
　　甲午战争以后，中国军事变革获得了新的发展。这一时期，人们对军事变革的观察和
思考也相应地从技术层面深入到军事制度和军事文化观念的方面。由于西方近代进化论的
传入，使中国人逐渐意识到已经处于一个弱肉强食、优胜劣汰的时代，中国也必须以武力
立国。陈凤翔在他的《军制学》一书的序言中讲道：" 文明愈进者战争亦愈烈，此亦世道
之无可如何也。优胜而劣败，弱肉而强食，此又事理之必然不爽也".他又说，现在中国积
弱，列强虎视耽耽，彼为刀俎，我为鱼肉，大有被瓜分吞食之忧。如果在这种情况下，中
国还不力图自强，必不能生存于竞争之世界。张之洞在《劝学篇》中说道：武力对于一个
国家，就好比气血对于人身一样，人无气血必亡，国无武力亦无法存在。在当时的许多官
绅看来，军队暴力是一个国家赖以存在的基础，是一个国家不可缺少的组成部分。他们的
这种观念与中国古代" 兵者，不祥之器，而非君子之器" ，不得已而用兵的军事文化观念
相比，已有了明显的变化。
　　基于这种新的认识和观念，许多官绅在19世纪末20世纪初年极力鼓荡尚武主义。他们
大声疾呼清廷上下都要有" 发愤求战之心" ，主张全社会都来推崇武力，振奋中华民族的
尚武精神，铸造新的国魂。他们认为，国家的最大武力就蕴藏在民众的尚武素质之中。他
们称民众的素质为国家之要素，社会之基础，兴亡之根源，强弱之种子。英法德美何以强.
强于民质之尚武；印度波兰何以亡.亡于民质不尚武。又称，国之有尚武精神，犹如国之有
魂，现在中国积弱，就是因为国魂已失。因此要列炬以烛之，张乐以导之，呼万岁以欢迎
之，重新唤回国魂。
　　可贵的是，他们将对尚武主义精神的宏扬与清朝的军事变革，尤其是军制变革紧密地
结合起来。通过对比分析，他们发现，西洋各国之所以民风尚武，是与其国君的提倡和一
套相应的军事制度联系在一起的。他们对中国人" 好铁不打钉，好男不当兵" 的社会心态
，以及国家所推行的文贵武贱、重文轻武政策提出了尖锐的批评。主张要从变革军事制度
入手，从提高军人的社会地位入手来扭转社会风气，推动军事变革。
　　这种新军事文化观念作为一种社会思潮在19世纪末20世纪初的中国曾得到广泛的传播
。人们出于爱国救亡的需要，开始响应尚武主义者的呼唤。
　　尤其是一代青年知识分子参与军事的热情迅速高涨，军事职业在人们心目中的价值判
断明显提高。而所有这些，又为这一时期以军制改革为核心的全面军事变革创造了一种良
好的社会氛围。它有利于军人社会地位的提高，促使许多平时" 埋头经书，磨穿铁砚" 的
士大夫投笔从戎，出现了前所未有的秀才从军热，使清军官兵素质有了明显的改善。它为
一些新的军事制度和征募兵役制度、军事法律制度和军官制度等的改革提供了必要的社会
条件。它唤起了广大官绅对军事学术的关心，出现了" 人人言兵" 的局面，有的甚至将兵
学视为自己的" 身心性命之学" ，而且在兵学研究中确实也很有收获。
　　当然，19世纪末20世纪初在中国兴起的尚武主义思潮毕竟是在一个特殊的环境中从西
方和日本引进来的，它的作用对象主要还仅限于年轻一代的知识分子，仍然只是浮在深厚
的中国固有的军事文化观念的表层。原因很简单，决定中国旧有军事文化观念的经济、政
治和社会文化基础并未根本改变。
　　后来，当国际形势发生比较大的变化之后，人们便逐渐认识到，仅有尚武主义仍然无
法拯救中华民族于危难之中，尚武主义思潮亦趋于衰落。
　　(2)海权论的引进
　　北洋舰队在甲午战争中的覆灭，暴露了中国海军建设中的诸多问题，也反映了当时中
国海军理论所存在的局限性。甲午战争后，中国海军力量微弱给国防所带来的严重危机使
当时人刻骨铭心。中国的一批有识之士开始用世界海军的眼光来审视中国的海军问题，发
现了正在西方走红的海权论。他们一面向国内加以翻译介绍，一面用海权论来指导现实问
题研究，使20世纪初年的中国海军理论呈现出一种前所未有的新气象。
　　1900年3 月，由日本乙未会主办、在上海出版发行的汉文月刊《亚东时报》开始连载
《海上权力要素论》，译者剑潭钓徒，原作者译为" 北美海军参将马鸿".此即为对马汉《
海权对历史的影响，1660-1783 》一书第一章的译作，它集中反映了海权论的基本观点。
可惜该刊因停办仅连载两期，译文内容较少。
　　又过了近10年，中国留日海军创办的《海军》杂志再次刊载马汉该书该章的汉文译文
，改题为《海上权力之要素》，译述者齐熙。然《海军杂志》存在的时间同样不长，对马
汉著作的译刊再次半途而废。
　　尽管这两次翻译都未完成，但海权论对20世纪初年的中国海军理论界却产生了重大的
影响。对照马汉的著作和当时中国人所发表的有关海军理论问题的文章，我们便可以发现
，无论是对海权这一概念的理解，还是对海权所产生和形成的历史条件，以及作用和影响
，各国海权论盛衰的主要条件等几个关键问题的认识，都有着明显的渊源关系，表现出了
明显的一致性。
　　尤为重要的是，当时中国海军理论界非常注意运用海权论来反省中国近代海军建设中
所存在的问题。《重兴海军问题》一文的作者，在总结自鸦片战争至八国联军入侵之役的
历史对外战争的教训时痛切地指出：" 甲午一役，虽有海军，然训练未精，设备未全，致
一交炮火，立成粉齑。其他数役，则均任敌长驱直入，其来也无从而迎之，其去也无从而
尾之。借令无别种原因支离其间，则吾神州大陆已不知几易主人。" 作者进而指出：" 夫
用兵者毋恃敌之不来，恃我有以待之，今海岸线至四千英里之长，而无一有力舰队以任防
御，徒恃各国均势之局未破，仅得苟全国命，不幸均势一旦破，各国牵制一旦解，则亡国
覆种，祸且立至。立国之险，宁有过此." 这种认识使他们对振兴中国海军产生了强烈的紧
迫感。他们呼吁全社会都来关心中国的海军建设事业，振衰起疲，恢复海权。在这当中，
他们提出了两个非常重要的观点：首先，他们主张改造中国传统的重农轻商、重陆轻海的
观念，树立起经略海洋的新思想。" 当鼓我不拔不挠之精神，活跃海上，为不凡之民族。"
第二，他们主张重振中国海军应以争海权为目标，确立积极的建军方针。李毓麟在《列强
海军今势论》中倡言要发展巡洋舰队，并说，" 建大勋者不事姑息之行，勤远略者不为苟
且之政，" 希望当局" 毋以小船为俭，而以巨舰为贵；毋以江河为虑，而以海洋为怀。"
　　(3)军事思想的新曙光
　　在北洋军阀统治时期，中国的军事近代化建设受到了挫折，但同时也开始孕育新的希
望。不少仁人志士为了国家的富强，在逆境中仍然努力地探索着。
　　1913年，蔡锷完成了他的《军事计划》，这是一部既有理论，又有实际措施，旨在探
求中国军事变革道路的重要著作。他主张在中国建立以义务兵役制为基础的资产阶级军事
制度。他认为，要想建立完全的资产阶级军事制度，首先必须建立起完全的资产阶级政治
制度。二者如车之两轮、鸟之两翼，" 有至深密切之关系。" 因此，他提出要在政治上推
行立宪民主制。他还对义务兵役的实行办法、国家军队的编制方法、兵器的制造措施、军
队的教育管理等问题，根据近代兵学原理和中国的国情拟订了具体计划。
　　1918年第一次世界大战结束后，中国兵学理论对中国军事变革问题再一次进行了反省
。为什么中国编练新军数十年，仍不能使中华立足于世界军事强国之林，却反而导致了军
阀横行、内战不绝的局面.他们中的一部分人认为这与20世纪初年尚武主义和军国主义的宣
传有密切的联系。于是，他们提出要军民分治、大力裁兵。
　　另有一部分经过五.四运动洗礼的兵学家，在初步接触马克思主义学说和苏联红军成功
的经验的基础上，对中国军事的发展道路问题产生了全新的认识。他们认为，追求军国主
义是资产阶级军事学说的特征，而在中国鼓吹资产阶级军事学说是没有出路的。要想富国
强兵，根本的出路不在于" 裁军" 或" 废兵" ，而在于" 兵的改造" ，即要建立" 产业军"
或" 工农化军队".这是一个伟大的新思想的萌芽，标志着中国军事的一个崭新时代即将来
临。
　　八、两大军事集团最后形成与第一次世界大战爆发
　　进入20世纪以后，欧洲军事对抗的重心逐渐由德、法之间转移到英、德之间。面临着
英德战争的潜在威胁，英国被迫放弃传统的" 光荣孤立" 政策，通过与法、俄的结盟，来
从军事上保证自己的国家安全，这就导致了两大对立的军事集团的最后形成。30年的武装
和平时期已经结束，随着两大集团之间愈演愈烈的军备竞赛，国际危机和局部战争不断发
生，并逐步升级，终于将世界推入了大战的深渊之中。
　　1.两大军事集团的最后形成
　　19世纪末20世纪初，德国的经济得到了迅速地发展。从1880年至1890年，德国的商品
输出额由30.9亿马克增至34亿马克，增加了10％，而在以后的10年内，输出额又增至46.11
亿马克，增加了36％。到1900年，德国在经济实力上已经跃居欧洲的头号强国。
　　随着经济尤其是对外贸易的迅猛扩展，海外利益在德国的国家利益中所占的地位越来
越重要，并成为其中的主导性因素。国家利益重心的这种变动，又必然要求传统军事战略
的重新调整。1890年，以俾斯麦的辞职为标志，德国" 以陆上力量为限，进行局部战争"
的军事战略被威廉二世谋取世界霸权、以武力夺取海外原料产地和市场的新的战略取代。
与此同时，" 海军主义" 也成为新军事战略的重心。
　　世界霸权在当时来讲就是海上霸权，威廉二世从一开始就有建立一支强大的海军的强
烈愿望。1896年1 月18日，他在" 德意志帝国已成为世界帝国" 的演说中，首次透露出大
大扩充海军的意图。从此，" 一支强大的舰队对于我们来说极端重要" 、" 帝国的力量意
味着海上力量" 等言论在全国到处宣扬。在威廉二世的要求下，美国海军将领马汉的《海
上力量对历史的影响，1660-1783 》等书被译为德文，德国国内对于海军的宣传达到了一
个高潮。
　　1897年，德皇任命主张" 越过大洋" 的比洛和梯尔皮茨分别出任外交大臣和海军大臣
，扩充海军计划开始进入实施阶段。1898年，德国政府向帝国议会提出了扩建海军法案。
梯尔皮茨在议会中发表演说时指出：" 如果按拟定的计划建立起这样的海军，那么你们就
是为国防建立了一支即使头等的海军强国都无力向它发动进攻的海军了。……无论你提政治
问题、经济问题或者谈保卫德国臣民和海外商业利益，这一切只有在德国海军里才能获得
支持。" 在德国政府的努力下，法案获得通过。根据这个法案，到1904年，德国海军应有
主力舰17艘，装甲舰9艘，轻型巡洋舰26艘，以及相当数量的各类小型舰艇。1900年，德国
又借口商船被英国海军扣留检查，通过了第二个扩建海军法案，规定到1915年德国海军应
拥有主力舰34艘，重型巡洋舰11艘，轻型巡洋舰34艘，驱逐舰100 艘。新法案的序言中写
道：" 德国必须保持这样的海军力量，当和最大的海军国家作战时，能够威胁到那个国家
的优势。" 显然，这种以海军扩建为中心的军事战略有着十分明确的目标，就是以" 最大
的海军国家" ——英国为对手，从英国手中夺取" 三叉戟" (海洋霸权的标志），从而夺取世
界霸权。威廉二世十分露骨地讲：" (现在）英国舰队可以不怕任何联盟，因为现在德国实
际上还没有舰队……等到二十年以后，当舰队已建造完毕，那时我将用另一种语言讲话。"
德国军事战略的公开挑战迫使英国也不得不开始调整自己的军事战略。
　　在此以前，英国在名义上奉行的是" 光荣孤立" 政策，拒绝签订任何承担军事义务的
同盟条约。但由于英国与俄法两国在争夺殖民地上的尖锐矛盾，以及俄法结盟后对英、德
两国的共同威胁，英德关系一度十分接近。在英布战争期间，为了利用德国牵制俄法，英
国甚至几次向德国提出建立攻守同盟的要求。然而，德国扩建海军计划的咄咄逼人之势却
使英国意识到：德国已经成为自己最危险的敌人。不论是从岛国的独特地理位置来说，还
是从保卫庞大的海外殖民帝国来说，英国对于海上实力对比哪怕轻微的一点变动都十分敏
感。多少年来英国之所以一直坚持海军建设上的" 双强标准" ，就是为了保持大英帝国的
海上优势，从而保证自己的国家安全。在局部的殖民地争夺上，英国可以对包括德国在内
的任何国家做出一定程度的妥协，英国甚至对于德国" 争夺阳光下的地盘" 的要求还抱有
一定程度上的同情，但海军不一样。对于英国来说，对大英帝国海军优势的挑战，无异就
是对大英帝国本身和大英帝国世界霸权的全面挑战。
　　为了应付德国的挑战，英国开始采取措施调整自己的军事战略。1902年，英国与日本
签订了同盟协定，使英国在远东地区得到了日本海军的支持，从而减轻了皇家海军在这一
地区的战略负担。
　　英日同盟协定的签订，标志着英国开始放弃" 孤立主义" ，走上了联盟战略的道路。
但这还只是英国迈出的第一步。到1904年，德国" 公海舰队" 的航程和结构越来越显示出
它的建造就是针对英国的。英国政府一方面整顿海军，组建专门对付德国的北海舰队，另
一方面，又进一步将联盟战略扩大到德国的对手——法国与俄国。
　　英国军事战略的转变也正是法国所迫切需要的。英法之间在争夺殖民地问题上虽然存
在着冲突，但由于德法军事对抗的存在，法国从来就没有打算同英国进行一场真正的战争
。法国的真正敌人是德国。在法国看来，德法之间下一次战争的爆发只是时间问题而已。
尽管法国与俄国建立了军事同盟，法国的安全在一定程度上得到了保证，但法国十分清楚
，俄国的军事实力决定了它并不是一个值得完全依赖的盟友。尤其是日俄战争爆发后，俄
国的主要力量被用于对付远在东方的日本，德国在欧洲大陆的军事力量对比中顿时获得了
相当的优势，法国又一次面临着受到德国进攻的威胁。而一旦法德发生冲突，法国是难以
获得俄国有力的军事援助的。在这种情况下，法国从国家安全的角度出发，也需要获得英
国的军事支持。
　　共同的利益需求使英国和法国走到了一起。1904年4 月，英法之间达成了"衷心协商"
，缔结了《英法协约》，解决了双方长期以来在殖民地问题上的争端，从而为两国的军事
合作清除了障碍。1905年第一次摩洛哥危机爆发，针对德国的武力威胁，英法两国海陆军
参谋部开始就军事合作进行秘密会谈，初步讨论了一旦发生对德战争时，法军与英军共同
作战的技术安排问题，作为两国战略计划的基础。在进行联合军事准备之中，两国的参谋
军官仔细考察了两国军队将来在比利时和法国作战的阵地。英国陆军作战部的高级指挥亨
利.威尔逊每年都要三、四次巡视1870年普法战争的旧战场和预计会成为未来战场的洛林和
阿登山区，并与法国的高级将领和法国总参谋部的军官会商。1911年7 月，德国" 豹号"
炮舰开进摩洛哥的阿加迪尔，又引发一次摩洛哥危机。威尔逊赶往巴黎，和法国的迪巴伊
将军共同起草了一份备忘录，详细规定了一旦对德战争爆发，英国应当派出的兵力、登陆
与集结地点、投入战斗的时间等技术细节。
　　这一次摩洛哥危机还促进了英法海军合作的进程。危机后，德国进一步明确了扩建海
军的目标。英国在与德谈判失败后，一方面加紧造舰，另一方面又开始就英法海军的合作
问题与法国进行会谈。1913年2 月，双方缔结了《海军专约》，即《英法关于地中海联合
行动备忘录》。根据《专约》，英国承担起保卫法国大西洋沿岸地区的责任。
　　可以看出，在英法的军事合作中，英国对法国承担的义务比法国对英国承担的义务要
多得多，而且越到后来这种现象就越突出。这一方面与德国不断扩建海军，对英国的挑战
越来越强，从而迫使英国越来越密切与法国的关系有关；另一方面，也与德国对法国的威
胁逐渐加深并由此带来的对欧洲大陆战略格局的冲击有关。英国需要一个保持均势的欧洲
大陆，即避免某一大国的势力支配大陆，因为一个大陆霸主的出现，本身就是对英国国家
安全的一个威胁，不管这个霸主是德国还是法国。两次摩洛哥危机表明，德国正在准备用
战争来削弱法国，从而控制整个大陆。为了自身的利益，英国已经不能继续保持中立。正
如英国外交大臣爱德华.格雷在警告下院置身冲突之外的危险时所说的：" 我一刻也不相信
当战争结束时，即使我们持中立态度并始终保持中立，我们还能处于一种地位，即一种物
质地位来有效地利用我们的力量消除战争进程中发生的事情，阻止与我们隔海相望的整个
西欧落入一个强国的控制之中。" 对法国的军事威胁越来越变成对英国自己的军事威胁，
英国人只能" 比法国人还法国人" ，不断增加对法国的军事义务。因此，虽然在大战前夕
德国因扩建海军导致的对英国的直接军事威胁已经因德国放弃海军竞赛而相对降低，但德
国转而进行的以法国为目标的扩充陆军政策又变成了一个刺激英法加强军事合作的重要因
素，并最终导致了英国的参战。
　　为了准备对德战争，英、俄之间关系的协调也提上了日程。日俄战争后，俄国力量已
大大削弱，在争夺殖民地问题上已经构不成英国的对手，双方矛盾由此缓和下来。面临着
共同的越来越危险的敌人——德国，在双方的共同盟国法国的撮合下，1907年，《英俄协定
》签订。根据协定，英俄基本上解决了在殖民地问题上的争端。1908年，英王爱德华七世
同沙皇尼古拉二世在雷维尔会见，又就面临的共同对德战争问题交换了意见。与此同时，
在俄、法总参谋长会议记录中，则出现了一旦德国进行反英动员时，法、俄应立即实行动
员的条款。
　　《英俄协定》的签订，标志着协约国军事集团的形成。虽然《俄法同盟》、《英法协
约》、《英俄协定》都是双边的，并无三边的关系，但它们的宗旨都是联合起来对德作战
，因而实际上是《三国协约》。至此，以德国为首的同盟国和以英国为首的协约国这两大
对立军事集团便最后形成了。欧洲的多极战略格局变成了两极。" 肩并肩" ，变成了" 面
对面".为了加强自己，削弱对方，两大军事集团展开了激烈的军备竞赛。与此同时，鼓吹
战争的军国主义也在整个欧洲蔓延开来。
　　2.列强之间军备竞赛的加剧
　　两大军事集团形成以后，各国都意识到大战的迫近已经不可阻挡。为了在即将到来的
大战中取得优势，列强之间展开了疯狂的扩军竞赛。
　　俄、法、德、奥四国以陆军为扩军的重点。1911年秋，作为对第二次摩洛哥危机的反
应，德国陆军部和参谋总部提出了将陆军由59万5 千人增加到62万2 千人的建议，并获得
国会通过；1913年德国国会又批准了一项再增陆军13万2 千人的法令。到大战前夕，德国
陆军人数已经达到80万8 千人，其中有30459 名军官，107794名士官，647793名士兵，
2480名医生，865 名兽医，2889名文职人员，16000名志愿入伍者。
　　德国的扩军迫使法国也开始采取对策。还在德国国会开会期间，法国就宣布将服役期
从两年延为三年，入伍年龄从21岁降至20岁，从而使法国常备军总数增加了50％。到大战
爆发前，法国军队计有882907人(含殖民地军队）。
　　自1906年以来，俄国即利用法国贷款扩充常备军。1904年，俄国陆军为1094061人，而
按照1912年编制，军队总数应为1384905 人。1913年底，俄国的" 扩军大纲" 获得批准，
大纲规定，俄国平时的陆军到1917年将再增加48万。
　　奥匈帝国、意大利也在扩充军队。1911年初，奥匈将预备役兵员增加40％，意大利则
计划将兵员从15万3 千人扩至17万3 千人。
　　大战爆发后，各国进行总动员，军队又迅速扩充。俄国共有143 个师，480万人；法国
共93个师，358 万人；德国共107 个师，382 万人；奥匈共63个师，250 万人。
　　海军的竞争则主要在英德之间进行。1900年德国第二个海军法案通过后，英国做出了
强烈的反应，提出要比德国军舰实力领先60％优势的目标。
　　1905年，英国又着手建造新型战列舰" 无畏舰".当时旧战列舰一般装有4 尊主炮，而"
无畏舰" 装有10尊，而且排水量大，航速快，在战术技术性能方面占绝对优势。德国知道
这一消息后，随即于1906年修改了海军法案，对原计划建造的大军舰一律改造" 无畏舰
".1908年前，英国建成8 艘" 无畏舰" ，德国也建成了7 艘，并决定自1908年到1911年每
年新建4 艘。英国鉴于海上势力越来越受到德国威胁，于1909年做出决定：每年建造8 艘
。以对抗德国的4 艘，保持以2 ：1 的优势压倒德国。1912年，英德关于海军的谈判破裂
，德国又一次增加造舰的数量。
　　其他各国，包括法、俄、意、奥以及美国也都参与了海军竞赛。俄国的海军在日俄战
争中受到很大损失，为了恢复和进一步发展海军，1905年- 1914年间俄国曾多次制订造舰
计划，规定除把原来的4 艘舰队装甲舰、4 艘装甲巡洋舰、4艘炮舰、2 艘潜艇、2 艘布雷
舰建成外，另建8 艘战列舰、4 艘战列巡洋舰、10艘轻巡洋舰、67艘舰队驱逐舰和36艘潜
艇。为了完成造舰计划，俄国逐年增加海军军费。1910年为9723574 英镑，1911年为
11693870英镑，1912年上升为17681207英镑，1913年又达到了24477487英镑。
　　19世纪末美国已经提出了建立" 第一流海军" 的目标，到一次大战爆发时，美国海军
已经仅次于英国和德国。其作战舰队的实力，从1898年的11艘战列舰增加到1913年的36艘
。在吨位上，20世纪初美国战列舰一般为1 万——1.5 万吨级，到1914年已经达到了3.1 万
吨级。美国海军不但在数量上发展迅速，而且在质量上也有相当实力。英国第一艘" 无畏
舰" 下水后，美国当年就将海军建设转向全部巨炮型舰只。1914年，美国海军已经拥有了
14艘" 无畏" 号之后级别的战列舰。
　　到1914年大战爆发时，英国共有大小军舰668 艘，海军人员201000人；德国共391 艘
，79000 人；俄国306 艘，50900 人；法国315 艘，50900 人；奥匈202艘，18000 人。德
国虽然尚未赶上英国，但已经由在列强中排位第七的" 婴儿舰队" 一跃而为仅次于英国的
强大舰队。
　　军备竞赛的另一个突出的表现是列强竞相装备最新式先进的武器，以提高部队的战斗
力。当时各国步兵普遍装备了弹道性能好、口径小的7.62毫米至8 毫米弹仓式步枪。俄国
军队采用的是莫辛1891年式7.62毫米步枪，德国军队装备的是口径7.9 毫米的毛瑟1898年
式步枪，英国军队则装备了性能更加优越的李- 思菲尔德1903年式步枪，法国军队装备的
是口径8 毫米的勒贝尔1896年式步枪。到1908年，这些步枪几乎都采用了先进的尖头子弹
。
　　自动武器在各国的军队中装备得十分普遍，其中最主要的是19世纪末出现的重机枪。
德国和法国每个步兵师装备24挺重机枪，俄国则装备32挺。
　　轻机枪也开始出现并用于军队的装备。1902年丹麦炮兵上尉麦德森主持研制成功第一
挺轻机枪，俄国、荷兰、挪威等国先后采用。1906年法国军队装备了新式的绍沙轻机枪，
1909年又装备了新式的哈乞开斯机关枪。此后，德、英、美等国也先后用轻机枪装备了军
队。
　　火炮在各国军队中占有越来越重要的地位，野战炮是这一时期各国军队装备的主要炮
种。其中俄国军队装备的是1902年式野战炮(口径76.2mm）、1909年式野战榴弹炮(122mm)
、1910年式速射炮(107mm)、1910年式野战榴弹炮等，其1902年式野战炮的弹道性能在当时
各国同类火炮中名列前茅；法国最好的火炮是1897年野战速射炮，这种炮口径75毫米，最
大射程为12公里，具有在当时是独一无二的反冲系统。此外，法国还装备有1890年巴日式
短管炮(120mm)、1904年勒梅奥式重榴弹炮(155mm)等；德国除配备1896年式轻野战炮(77mm
）外，比较重视榴弹炮和重炮的发展，其中有1909年式轻野战榴弹炮(105mm)、1904年式重
野战炮(105mm)、1902年式重野战榴弹炮(150mm)等。德国炮兵的数量也超过了其他国家，
德国的一个步兵师有72门火炮，而法国、俄国则各有36门、48门。德国的步兵师中还专门
有一个由3 个榴弹炮连、18门炮组成的105 毫米榴弹炮营，每一个军则有一个150 毫米榴
弹炮营(16门炮），集团军则可以配备独立的重炮兵营，拥有210 毫米臼炮、150 毫米榴弹
炮、105-130 毫米平射炮，而其他国家中只有俄军有军属的一个榴弹营。因此战争前夕德
军的炮兵实力占很大优势。
　　喷火器也被用于部队的装备。1900年，德国的R.菲德勒制作了喷火装置，经过改进后
，德国军队正式列为装备，并于1914年组建了喷火专业分队。
　　飞机作为一种新兵器，在20世纪初得到了迅速的发展。第一架军用飞机是用来通讯和
侦察的，1907年美国陆军为此目的建立了陆军通信兵所属的航空小队。1911年俄国建立了
航空队，1913年研制成功" 俄罗斯勇士" 号飞机。
　　英国研制的作战飞机如" 维克斯F.B.5"、" 德.哈维兰D.H.2"、" 布里斯托尔F .28"
以及" 汉德利.佩奇0 ／400"双发重型轰炸机等成为一战时的主战飞机。德、法也生产了大
量军用飞机。到一战前夕，属于航空兵编成的飞机，俄国有263 架，法国156 架，德国232
架，奥匈65架，英国258 架。
　　海军中竞相采用先进舰种、武器的现象更为突出。1906年英国建成了第一艘新型战列
舰——" 无畏舰" ，引起了其他国家如德国、俄国、法国、美国等建造" 无畏舰" 的狂热。
1907年，英国又建造了第一艘战列巡洋舰，再次引起其他国家的仿效。随后，英、美等又
建成了主炮叠层配置的" 超无畏" 舰。
　　潜艇也是各国争相发展的先进舰种。20世纪初，潜艇装备逐步完善，性能逐渐提高，
具有了相当的实战能力。到大战爆发时为止，法国拥有38艘潜艇，德国28艘，俄国23艘，
美国34艘，英国76艘。
　　海军炮的发展也相当迅速，到大战爆发前夕，重炮的口径已经达到了356 -381毫米，
反雷击炮口径增到152 毫米。炮弹的初速达到了950 米／秒，射程达到120链。炮弹的重量
、穿透力、爆破力等都有很大的提高。
　　鱼雷也得到了大规模的使用。到1904年，美国人F.M.莱维特制成热动力蒸汽瓦斯鱼雷
，使鱼雷的航速达到35节，航程达到2 ，740 米。至此鱼雷最终实现了由冷机到热机的突
变，破坏力、航程、航速等都大大提高。鱼雷发射装置也有了很大进步，战前出现了多管
鱼雷发射器。第一个多管(3 管）
　　鱼雷发射器于1913年在俄国彼得堡制成，能进行扇形齐射，从而使鱼雷的威胁进一步
得到提高。
　　此外，水雷、布雷舰、扫雷舰、水上飞机等也得到了不同程度的发展。
　　海军的无线电应用也取得了一些进展。
　　军备竞赛的进行，迫使列强大力发展各自的军工生产，各国的国营军事工厂不断增加
，私营工厂也被广泛地用于生产武器，从而使国民经济走上了军事化的道路。20世纪初到
第一次大战爆发前夕，德国的兵器工业已经有了相当的规模，政府和民间的兵工厂共有30
多家，18万名工人。其中有一些兵工厂规模很大，如著名的克虏伯军火工业公司，1912年
前共生产各种火炮约53600 门，其从业人数也逐年上升，1873年为9 千名，1902年为4 万4
千名，1906年为5 万8 千名，到1913年已经达到了8 万名。俄国的军事工业也很庞大，战
前已经拥有20余家官办和私营兵工厂，从业人员达8 万余人。
　　普梯洛夫工厂、尼古拉耶夫造船厂、图拉枪炮厂等都是著名的大企业。俄国还大量向
外国订货，如军舰由英国和德国承办，枪炮则由德国和法国装备。
　　战前法国的军事工业也达到了相当的水平，它拥有6 家造船厂、23家国营军事工厂，
和许多生产军需品的私营企业，著名的如施奈德公司、圣夏蒙公司等。另外英国的军事工
业也得到了进一步发展，它拥有像阿姆斯特朗——威特沃特商行这样的大军工企业。战前英
国的军事工业总共大约有10万多工人，私营企业在它的军事生产中起很大作用。
　　列强之间的军备竞赛，还表现在军费开支的急剧增长上。下面是欧洲六国的军事开支
表：
　　从表中我们可以看出，军费开支增长最快的首推德国，其次为奥匈与俄国，增长率最
低的法国也达到了很高的水平；从1914年的军费开支绝对值来看，排在首位的仍然是德国
，达到了5 亿5 千4 百万美元，其次分别为俄国、英国、法国、意大利和奥匈；从国内人
均军费开支来看，英国和德国几乎不分上下，分别为8.53美元、8.52美元，法国的人均开
支也达到了7.33美元。
　　从表中还可以看出，人均军费开支增长最快的为德国，从1890年的2.95美元，到1914
年的8.52美元。由此可见，列强之间的军备竞赛的确很激烈，从整体来看，欧洲六国的军
费开支由1890年的7 亿7 千5 百万美元，增长到1914年的19亿8 千9 百万美元，增长率为
每年6.3 ％。而扩军活动最激烈的是德国，年增长率达到11.4％，到1913年，德国的军费
预算已经达到了全部国家预算的一半。
　　这一期间，美国的军费开支也有大幅度上升，1890年美国军费开支为6 千7百万，到
1914年增为3 亿1 千4 百万，年增长率为14.75 ％。其人均军费开支也由1890年的1.06美
元，达到了1914年的3.20美元，增长了201.88％强。
　　扩军竞赛进一步造成国际局势的紧张。1899年和1907年，列强先后参加了两次海牙和
平会议。会议通过的公约和宣言中虽然表示" 希望限制陆海军军力及军费预算" ，但由于
列强各怀鬼胎，毫无诚意，" 和平" 的姿态，不过是列强加速扩军备战的掩护物罢了。所
谓的" 和平会议" ，根本就不能制止不断增长的战争危机。相反，它只是大战即将来临的
征兆。与此同时，各国国内的军国主义却达到了高潮。
　　3.军国主义的泛滥
　　" 军国主义是这个样子出现的：首先是出现为军队本身，然后出现为一种超出军队本
身，通过军国主义和半军国主义的组织网而把整个社会包括进去的制度，再进一步出现为
以军国主义精神渗透了人民整个私人生活和公共生活的制度。"到一次大战前夕，做为一种
群众情绪的军国主义已经在各国的各个社会阶层中广泛散布开来，并成为一种主导性的精
神生活。它与政策性的军国主义互相促进，互相激荡。扩张、复仇、战争……欧洲历史上的
传统仇恨之火又重新点燃起来。
　　德国是以" 铁血政策" 统一起来的，有着深厚的军国主义传统。据说普鲁士军队中有
一句格言：" 德国人只有当了少尉才算是开始做人。" 随着国家精神生活的日益军事化，
到19世纪末20世纪初，各种各样的军国主义团体纷纷出现，如海军协会、殖民协会、国防
协会、泛日尔曼同盟等，从政客、教授、企业家，到新闻记者、邦参事、学监，甚至偏僻
的乡村教师，都被卷入了这种军国主义的狂潮中，为扩建海军，争夺生存空间而进行口头
和书面的宣传鼓动。德皇威廉二世得意地说：" 火药是干的，剑是磨过的，目标明确，力
量集中，悲观者已被赶走。我为我武装的人民干这一杯！"1912 年出版的《德国与下次战
争》一书成为最畅销的图书，到1913年就已经出到6 版，这本书的主题是：" 不用剑去冲
击，我们的政治任务是不能完成和无法解决的。" 展望这场不可避免的战争，德国上下充
满了自豪与喜悦。渴望大战的到来已经成为社会舆论的主流。1914年夏天，正在德国城市
基辛根疗养的俄国将军A .A .勃鲁洛夫见到了这样的情景：城市中心的广场上矗立着莫斯
科克里姆林宫的模型，在几支乐队的吹奏声中，模型的四周被点上火焚烧起来。" 我们面
前是一场真正的大火的景象。浓烟滚滚，倒塌的墙垣发出了轰隆隆的响声。教堂的钟楼和
十字架歪歪斜斜坠落到地面上……可是德国的人群却在鼓掌，呐喊，狂喜地嚎叫，当最后一
堵墙倒在我们宫殿和教堂的灰烬上，乐队立即伴着花炮的轰鸣奏起德国国歌时，人们的狂
热已无法抑制了。"1914年5 月，美国的E .M .豪斯上校在他从柏林写给伍德罗.威尔逊总
统的信中也说：" 形势极不正常，军国主义猖獗！" 由于1870——1871年普法战争的失败，
复仇主义思潮占据了法国思想界的主流。大战爆发前出版的《未来战争中的胜利者法国》
一书的作者、法国军事作家阿尔蒂尔.布歇写到：" 法国人……是足以自豪的人民，他们永远
履行荣誉所赋予的使命……法国应当发出高亢而坚定的声音，因为它对此有着充分的权利。
它在1870年的敌人犯了错误。"1913 年，出生于被德国占领的洛林地区的右派部长P .普恩
加来当选为总统。比利时驻法大使写道：新总统和他的同僚们" 是民族主义、军国主义和
沙文主义政策的制定者和支持者".他上台后，在他的推动下，复仇主义更为高涨。到了大
战前夕，普恩加来得意地说：" 最近十八个月的事件使法国的舆论发生了剧变，并在这里
激起长久以来未曾有过的爱国主义情绪。" 英国的军国主义是以殖民主义为基础的，19世
纪末的许多作家公开要求实行更积极的殖民政策，要求对布尔人开战。到英布战争期间，
战争的声音已经压倒了和平的呼吁。当自由党演说家谴责这场冲突时，却被愤怒的群众呐
喊声压倒。德国的强大对英国形成直接威胁后，又出现了鼓吹对德战争的狂潮。《星期六
评论》发表文章，说：" 假使德国明天从地面上被消灭掉，那末，后天在世界上就找不到
不因此而更富的英国人。过去，各国为争夺某一城市或某种遗产而厮杀若干年，难道现在
它们不应该为每年五十亿英镑的商业而从事战争吗." 海军参谋长费希尔勋爵公开表示：为
了英国的安全，德国舰队应该" 哥本哈根" ！——意即像在哥本哈根消灭丹麦舰队那样，将
之全部消灭。
　　在意大利，军国主义是与文学艺术上" 反理性" 紧密相连的。" 未来派" 的诗人菲利
波.托马索.马里内蒂简单而直截了当地将意大利青年人的信条表达了出来：" 我们赞美战
争，战争是世界上唯一的卫生术——它具有尚武精神。建立丰功伟绩、摧毁无政府主义、带
来死亡的美妙的理想，还有对妇女的蔑视。" 恢复昔日罗马帝国的威严与强盛，把意大利
文明" 传播到' 全世界'"，也成为意大利军国主义的口号之一。
　　做为一个富有扩张和侵略传统的国家，俄国国内的军国主义也十分猖獗。俄国的军国
主义是以保卫" 兄弟的斯拉夫人" 为口号，以大斯拉夫主义为特点的。俄国的十月党人、
民族主义者都叫嚣着" 攻击奥地利，唆使人们同它开战，叫喊俄国负有' 斯拉夫人的任务
'". 此外，塞尔维亚国内的" 大塞尔维亚主义" 、保加利亚国内的" 大保加利亚主义" 、
土耳其国内的" 泛突厥主义" 、奥匈帝国国内的" 塞尔维亚威胁论" 等也都泛滥起来。
　　到了大战前夕，这种军国主义情绪已经到了狂热的地步。这种情绪散布在各国政府为
其公立学校系统编辑的教科书中而灌输给儿童。在学校教育之外，新闻记者、政客、有名
的教授等在报纸、教会、文学、艺术、讲演中到处发起战争的鼓动。" 新近创办的受人欢
迎的日报已经发现，它们刊登的新闻越是耸人听闻，报纸的销路就越好。于是，引起了恶
性循环：灌输给欧洲青年的不是比较开明的政治上的了解，而是狭隘的民族主义宣传，这
就训练青年把充斥于报刊上的毫无节制的仇恨宣传当作理所当然的事情接受了下来。" 这
种军国主义的狂热反过来又推动了各国政府的积极备战，从而加快了大战的爆发。
　　4.两次巴尔干战争与第一次世界大战的爆发
　　在两大军事集团积极备战的情况下，1905-1913 年之间，国际危机和局部战争不断爆
发，其中有1905、1908、1911年的三次摩洛哥危机，1908-1909 年的波斯尼亚危机，
1911-1912 年的意土战争等，两大军事集团之间的对抗逐渐升级。1912年-1913 年，两次
巴尔干战争爆发。导致两大军事集团之间的矛盾空前集中、尖锐，巴尔干地区成了欧洲的
火药桶，局部战争向世界战争的转化已经不可避免。
　　巴尔干地区之所以成为欧洲的火药桶，与这一地区的战略位置、历史渊源、民族构成
密切相关。巴尔干地区位于欧、亚、非三大洲的交界处，控制了巴尔干地区，就可以控制
黑海、地中海，控制通往东方的道路，具有十分重要的战略价值。19世纪以来，统治巴尔
干地区的土耳其奥斯曼帝国已经衰败到行将崩溃的地步，欧洲列强从各自的海外战略出发
，竞相争夺奥斯曼帝国的遗产。到20世纪初，奥斯曼帝国的巴尔干地区已经成为列强利益
最集中、战略冲突最尖锐的地区。远东的失败使得黑海成为沙俄向欧亚扩张海陆力量的唯
一出口，而要控制黑海就必须加强对巴尔干地区的影响；由于取得了巴格达铁路的修筑权
，德国在巴尔干有了直接的利害关系；英国竭力保护经过苏伊士运河到印度的航线，这就
使得英国对于能直接威胁这条航线的巴尔干地区十分关注；奥匈帝国则一方面竭力阻止沙
俄南下，一方面力图占有波斯尼亚和黑塞哥维那，以镇压汹涌的南方斯拉夫民族解放运动
。
　　除列强之间的矛盾外，巴尔干地区本身还存在着尖锐的民族矛盾。第一次巴尔干战争
前，希腊、塞尔维亚、门的内哥罗、罗马尼亚等国已经从土耳其的奴役下解放了出来，但
马其顿地区、色雷斯地区、阿尔巴尼亚地区还处于土耳其的统治之下，波斯尼亚和黑塞哥
维那则被奥匈帝国所控制。进入20世纪后，巴尔干地区的民族解放运动进一步高涨。尤其
是1911年意土战争爆发后，土耳其遭到沉重打击，这就促进了巴尔干地区独立各国联合起
来完成民族解放事业。1912年3 月1 日，塞尔维亚和保加利亚签订同盟条约，5 月12日又
签订军事专约。其中军事专约规定：一旦发生对土耳其或奥地利的战争时，塞尔维亚应派
出10万到15万人，保加利亚应派出20万人。1912年5 月到10月，保加利亚又与希腊签订了
同盟条约和军事专约，规定一旦爆发反土耳其战争，希腊派出兵力12万人，保加利亚派出
30万人。在这以前，门的内哥罗也先后同保、希、塞之间达成了关于共同对土作战的口头
协定，这样，针对土耳其的巴尔干军事同盟便建立起来了。
　　1912年10月9 日，门的内哥罗首先对土耳其宣战，接着，塞尔维亚、保加利亚和希腊
也先后参战，第一次巴尔干战争爆发。四国同盟军共50万人，土耳其军共40万人。在同盟
军的猛攻下，土军惨遭失败，迅速向掩护首都伊斯坦布尔的防线退却。保加利亚军队推进
到伊斯坦布尔外围，希腊占领了萨洛尼卡，塞尔维亚横扫整个瓦达河上游流域、新帕扎尔
州和阿尔巴尼亚北部，土耳其在巴尔干的土地几乎全部丧失，只是在伊斯坦布尔、亚得利
亚那堡、雅尼那、斯库台等处城堡抵御着巴尔干同盟军。1912年11月3 日，土耳其被迫请
求大国调停。
　　由于大国矛盾的存在，这场战争从一开始就不可能仅仅是交战双方的事情。土耳其的
请求立即得到了对巴尔干地区野心最大的俄奥两国的响应，而大国的插手，又助长了局势
的复杂性。奥匈为了阻止塞尔维亚在阿尔巴尼亚地区向亚得里亚海的扩张，以局部动员、
陈兵塞尔维亚边境相威胁，要求塞尔维亚立即从阿尔巴尔亚撤军。奥匈的军事行动得到了
德国的支持，德国向奥匈表示，对它们之间的同盟义务信守不渝。威廉二世甚至夸口说，
他" 甚至连世界大战也不怕，并准备同协约国的三列强作战".俄国则支持塞尔维亚的要求
，法国也保证它对俄国的支持，表示如果德国参战，法国一定要履行自己的义务。
　　这样一来，巴尔干同盟与土耳其之间的矛盾一变成为俄法和德奥之间围绕塞尔维亚问
题上的冲突。由于俄国对于战争尚无充分准备，力求避免与德奥同盟集团发生军事对抗，
不得不做出让步，劝说塞尔维亚放弃占领亚得里亚出海口的要求。德国对俄国的让步采取
进攻政策，公开声明一旦奥匈受到" 攻击" ，德国一定要履行同盟义务。但英国却明确向
德国表示：如果俄法与德奥双方发生战争，英国不会中立。面对这个现实，德奥不得不重
新考虑自己的军事力量，转而寻求谈判解决。1912年12月17日，列强的大使级会议和交战
国会议同时在伦敦召开，大使级会议起决定作用。会上协约国支持巴尔干各国，德奥支持
土耳其。会议通过了建立阿尔巴尼亚国家的决议。巴尔干同盟国并要求土耳其交出亚得利
亚那堡、雅尼那、斯库台的要塞，要求土耳其放弃爱琴海上的各岛屿。然而土耳其在德国
的支持下拒绝交出亚得利亚那堡等地。1912年12月21日，俄国通知土耳其：如果因土耳其
坚持不交出亚得利亚那堡而恢复战争行动，俄国不保证恪守中立。俄国军队并向高加索地
区集结。德国则警告俄国：它将把俄国对土耳其的军事行动看作是对欧洲和平的威胁。
　　由于得到大国的支持，交战双方寸步不让，1913年2 月3 日，双方战火再起。土耳其
很快又遭到了失败，不得不再次求和。1913年5 月30日，土耳其与巴尔干同盟国签订伦敦
和约，将依诺斯——密地亚一线以西的属地割让给巴尔干同盟各国，它在欧洲仅仅保存了该
线以东的小块土地，即伊斯坦布尔在内的黑海海峡以西的一块土地。关于阿尔巴尼亚和爱
琴海问题，留待列强解决。
　　对于协约国和同盟国来说，第一次巴尔干战争也是两大军事集团之间以战争相威胁的
一次交锋；对于各军事集团内部来讲，则是各自力量的一次集结和考验。可以看出，虽然
在巴尔干问题上有各自的甚至是矛盾的利益，但协约国军事集团还是能够统一行动，互相
支持，履行各自的军事义务。至于同盟国集团，德国虽然表示了对奥匈的忠诚，奥匈在许
多问题上却并没有与德国站在一起。如在压迫土耳其交出亚得利亚那堡问题上，奥匈没有
与德国一起支持土耳其，却参加了协约国对土耳其施加压力的集体行动。
　　对于德奥军事集团来说，第一次巴尔干战争还有一个严重的后果，就是削弱了它的阵
地：巴尔干军事力量的改变使得奥无法再依靠土耳其牵制俄国的高加索部队，相反，一个
协约国支持下的巴尔干同盟的存在，却直接威胁着奥匈的后方。这就意味着一旦大战爆发
，德奥必须从加里西亚同俄国作战的前线抽调大量军队到巴尔干战线。而这势必对德奥的
整个战争计划产生严重的影响。
　　为了改变这种不利的战略格局，德奥两国开始利用巴尔干同盟在分配原土耳其属地问
题上的争夺，唆使巴尔干同盟之间火并，以达到瓦解同盟的目的。
　　巴尔干同盟内部的矛盾在战争期间即已经暴露出来，战争结束后，各国对领土的争夺
日益激烈。塞尔维亚由于没有获得亚得里亚海的出口，便要求从保加利亚所占领的马其顿
领土得到补偿；希腊也企图从保加利亚得到马其顿南部和色雷斯，罗马尼亚则借口在对土
作战中保持中立，要求保加利亚割让多布罗加。巴尔干同盟国内部的关系迅速恶化。1913
年6 月1 日，塞尔维亚和希腊订立反保同盟，罗马尼亚也参加了进来。在三国的巨大压力
下，保加利亚请求俄国支持，但俄国从保全巴尔干同盟的角度着想，不能给保加利亚单方
面的支持。保加利亚转而向奥匈接近。奥匈乘机答应给保加利亚贷款，保证保的领土完整
，还允许在阿尔巴尼亚组织武装，从后方威胁塞尔维亚。
　　在奥匈的煽动下，1913年6 月29日，保加利亚突然进攻塞尔维亚，第二次巴尔干战争
爆发。战争爆发后，希腊、罗马尼亚、门的内哥罗都站在塞尔维亚一方参战，土耳其也趁
机对保加利亚展开反攻。保加利亚四面受敌，很快失败。
　　保加利亚失败后，奥匈担心一个强大的塞尔维亚的出现，便不顾俄国参战的危险，计
划从后方进攻塞尔维亚，以援助陷入困境的保加利亚。奥匈并希望获得德国的支持，然而
德国警告奥匈说：" 如果想用武力来达到这个目的，就会引起欧洲大战。" 奥匈被迫放弃
行动。孤立无援的保加利亚只好求和。1913年8 月10日，交战国签订了布加勒斯特和约。
根据和约，保加利亚被迫同意马其顿由塞尔维亚、希腊瓜分，南多布罗加归罗马尼亚。9
月29日签订的土保条约，又将亚得利亚那堡划归土耳其。这样一来，保加利亚不仅丧失了
它从土耳其得到的一部分土地，还丧失了原有的一些领土。
　　第二次巴尔干战争导致这一地区战略格局又一次发生变动。统一的巴尔干同盟已经瓦
解，取而代之的是两个对立的巴尔干集团；塞尔维亚、门的内哥罗、罗马尼亚、希腊站到
了协约国一方；抱着复仇计划的保加利亚则与德奥接近起来，与土耳其一起站在同盟国一
方。与此同时，奥匈与斯拉夫国家塞尔维亚之间的矛盾进一步突出。塞尔维亚的领土经过
两次巴尔干战争几乎增加了一倍，并与另一个斯拉夫国家门的内哥罗包围了奥属波斯尼亚
和黑塞哥维那的一部分。它的大塞尔维亚计划要求它下一步夺取波斯尼亚、黑塞哥维那等
奥匈控制的南斯拉夫地区，这些地区的斯拉夫人也要求摆脱奥匈统治，与塞尔维亚合并。
因此，日益强盛的塞尔维亚对奥匈构成了最大的威协，奥匈决心要" 采取坚决措施来粉碎
斯拉夫民族运动的主要策源地塞尔维亚" ，奥匈帝国的参谋总长认为，只有发动对塞尔维
亚的战争才能挽回奥匈的局势。
　　奥匈的对塞战争政策得到了德国的支持和鼓励。在第二次巴尔干战争时，德国曾经制
止了奥匈对塞尔维亚的进攻。但到1914年，德国已经比任何对手都迅速而充分地做好了战
争准备，而法、俄却还在武装自己，德国认为现在正是奥匈进攻塞尔维亚的最佳时机，因
为即使与塞尔维亚有密切关系的俄、法两国卷入这场冲突，也很快就会因为战备不足而被
德奥轻而易举地击败。1914年5 月，德奥两国的参谋总长小毛奇和康拉德举行了卡尔斯巴
德会议；6 月，德皇威廉二世又同奥匈皇储弗朗茨.斐迪南举行了会谈。双方讨论了发动对
塞作战的方针。威廉二世明确向弗朗茨.斐迪南表示：假如俄国插手奥塞冲突，奥匈可以得
到德国的援助。
　　在德国的怂恿下，1914年6 月，奥匈帝国以塞尔维亚为假想敌，在毗邻塞尔维亚的波
斯尼亚举行军事演习，皇储弗朗茨.斐迪南夫妇在6 月28日这个塞尔维亚人的全国哀悼日，
到波斯尼亚首府萨拉热窝检阅军事演习。塞尔维亚的民族主义者认为，这次军事演习是进
攻塞尔维亚的准备，他们决定刺杀斐迪南回敬奥国的挑畔。6 月28日，当斐迪南的车队驶
过萨拉热窝的狭窄街道时，塞尔维亚的民族主义者、" 青年波斯尼亚" 组织的会员加弗利
尔.普林西波用手枪刺杀了斐迪南夫妇。
　　刺杀事件给了奥匈发动对塞战争一个极好的借口，参谋总长康拉德主张立即开战。为
了取得德国的支持，奥匈派出使者赴德。德国比奥匈更迫切需要发动这场战争，威廉二世
听说了刺杀事件后曾说：" 这是千载难逢的机会！" 7 月5 日，威廉二世在波茨坦接见了
奥匈大使，听取了奥匈的战争计划后，表示保证" 忠于奥方" ，竭力怂恿奥匈立即采取军
事行动。随后，威廉二世又召见了陆海军元帅，通知他们战争已经临近，并要他们做好战
争准备。
　　得到德国的许诺之后，7 月23日，奥匈向塞尔维亚政府提出了条件极其苛刻的最后通
牒。塞尔维亚忍辱求全，几乎接受了全部条件。但奥匈挑起战争的决心已定，仍然借口没
有得到满意的答复，于25日，宣布断绝两国外交关系，并于当天签发针对塞尔维亚的奥军
局部动员令，动员的第一天定为7 月28日。这项局部动员令暂时不涉及部署在靠近俄国边
境的部队，但是在德国的坚决要求下，奥匈终于签发总动员令，于7 月31日下达陆军部。7
月28日，奥地利正式向塞尔维亚宣战。
　　俄国对于奥匈的行动做出了强烈反应。塞尔维亚是俄国在巴尔干的前哨，俄国决不允
许奥匈削弱塞尔维亚。7 月24日，俄国刚一得知奥国最后通牒的内容，即宣布对基辅、敖
德萨、莫斯科、喀山四个军区和一个舰队进行动员。7 月25日，俄国决定暂停动员，但要
采取一切措施，以便在必要时能迅速动员。7 月31日，俄国公布了总动员令。俄国的盟国
法国也保证全力以赴支持俄国。
　　7 月31日当天，德国得到俄国总动员的消息后，立即向俄、法两国同时提出最后通牒
，要求俄国停止总动员，要求法国在未来的冲突中保持中立。
　　但德国的要求遭到拒绝。8 月1 日、3 日，德国分别对俄、法宣战。
　　德国匆匆忙忙地向俄、法宣战，部分原因是相信英国在未来的大战中会保持中立。一
个月来，英国不止一次向德国明确表示中立的立场，并把未来的战争叫做俄法与德奥的四
国战争。然而，所谓的" 中立" 不过是英国的一个手腕，它一方面借此怂恿德国放心参战
，一方面在窥伺时机，寻找参战借口。8 月2 日，德国政府破坏比利时的中立，要求从比
利时假道。英国向德国提出的保证比利时中立的最后通牒遭到拒绝后，8 月4 日，英国便
以此为借口，对德宣战，从而不慌不忙地进入了战争。至此交战双方已经阵营分明：一方
的同盟国军事集团的德国和奥匈帝国，一方为协约国军事集团的英国、法国、俄国。第一
次世界大战正式爆发了。
　　三国同盟的另一成员国意大利早已表现出与德奥貌合神离的迹象。战争开始后，它借
口德奥进行的不是防御性战争，拒绝承担条约义务，在一段时间内宣布中立，暗中却与协
约国进行交易。1915年5 月，在协约国答应满足意大利的领土要求之后意大利便背弃了同
盟国，转而加入协约国一方作战。
　　战争爆发后不久，日本便参加了协约国方面作战，土耳其则加入了同盟国方面作战。
此后，两大军事集团陆陆续续又将一系列国家拉入大战，战火从欧洲扩展到亚洲、非洲和
美洲。到1918年，共有30多个国家参加了战争。
　　九、交战双方的战略计划与战争初期
　　1.交战各国的战略计划
　　战略计划是指为了达到一定的战争目的，对战略行动所作的预先安排。
　　它包括对敌情和战略态势的分析判断、战略任务、战略部署、主要战略方向和作战方
法、战略阶段的划分等内容。交战各国早在大战爆发的二、三十年前就已经开始制订各自
的战略计划，经过不断修改、完善，到战争爆发前夕，各国的战略计划都已经成熟。
　　(1)德国的战略计划
　　从战略上讲，19世纪90年代初法俄结盟以后，德国就陷入了东西两线同时作战的不利
局面，而战略的基本原则要求德国必须尽可能地集中优势兵力，先行击败一方的敌人，然
后迅速转移兵力，击破另一方面的敌人。因此，正确选择首次的决定性突击方向，成为德
国战略计划的基本问题。几经变动之后，到1905年，由德军总参谋长冯.施里芬将军主持制
订的" 施里芬计划" 最终决定：在两条战线的战争中，首先要迅速战胜法国。施里芬认为
：俄军的动员和集中十分缓慢，至少需要40天时间，因而德军可以依靠迅速行动，在这个
时间内将法军击败。由此他计划将兵力作如下部署：
　　西线。在克雷菲尔德——穆尔豪森线上，部署7 个集团军。其中梅斯地域和梅斯以北至
克雷菲尔德190 公里战线上展开5 个集团军(第1 至第5 集团军），由35.5个军、7 个骑兵
师、16个战时后备旅和6 个补充师组成，是为右翼；梅斯以南至瑞士边境的200 公里战线
，包括亚尔萨斯和洛林，展开两个集团军(第6 、第7 集团军），由5 个军、3 个骑兵师组
成，是为左翼。
　　东线。1 个集团军(第8 集团军），由10个师的兵力组成，部署在东普鲁士境内。
　　其具体作战方案是：东线：以第8 集团军加上盟国奥匈部队牵制动员缓慢的俄军。
　　西线：左翼固守法、德之间设防坚固的国界；右翼组成一支包抄作战的强大部队，以
梅斯为中枢，绕过凡尔登防线，侵入比利时，越过未设防的法国北部，沿着海岸推进，强
渡塞纳河，从西面然后从南面越过巴黎，把法国主力部队压缩到巴黎以东地区加以歼灭。
　　西线战争应在6-8 周内结束。法国投降后，德军主力东进，会同奥军，粉碎俄军。
　　1906年以后，继任参谋总长冯.小毛奇接受了施里芬计划，但同时做了重大修订。在施
里芬计划中，左翼兵力为右翼的15％，而且还计划减到9 ％。
　　当法军在亚尔萨斯和洛林与左翼交战后，施里芬计划从左翼集团军中再抽出两个军去
加强右翼。这样一方面使右翼力量更加强大，一方面还将使左翼不得不后退，以吸引法军
向东进攻。而法军越向东，德军包抄上来的右翼对它后背的进攻也就越有决定性。但小毛
奇顾虑法军对左翼的突破会造成严重后果。因而抽调了右翼部队来加强左翼。同时，由于
担心预定在东线对付俄军的德国军队力量薄弱，他又从西线右翼抽调了4 个半以上的军加
强东线。
　　这样，西线左翼的兵力达到了右翼的42％，右翼却大为削弱。施利芬计划在很大程度
上已经被破坏。
　　(2)奥匈帝国的战略计划
　　奥匈的战略计划受到德国计划的支配，实际是德国整个战略计划的一个组成部分。其
主要任务是在德军对法作战时，牵制大部分俄军，以掩护德军主力的后方。从1909年起奥
匈开始制订战略计划的最后方案，以后基本上按此方案作战。
　　根据这一计划，奥匈陆军编成1100个营(约150 万人），分成三个集团：第一个集团，
也是最强大的集团，称为"A" 梯队，用于对俄行动。它拥有奥军一半以上的兵力：28个半
步兵师、10个骑兵师、21个民军旅和预备旅，共编成4 个集团军(第1 、第2 、第3 、第4
集团军）。战争一旦爆发，"A梯队" 即开往加里西亚，沿桑河与德涅斯特河一线展开。
　　第二个集团称为" 最小的巴尔干集团" ，用于对付南方斯拉夫国家，共有8个步兵师、
7 个民军旅和预备旅。第二集团应采取防御行动。
　　第三个集团为"B梯队" ，包括12个步兵师、1 个骑兵师、6 个民军旅和预备旅。"B梯
队" 负有双重使命。如奥匈单对塞尔维亚一国(不包括俄国）作战时，则执行"B方案".该集
团和" 最小的巴尔干集团" 以及一部分"A梯队" 兵力同时开往奥匈东南边境，从西面和北
面突击，迂回塞军，尽快粉碎塞尔维亚，然后腾出手来对付可能出现的新的敌人；如同时
对俄作战，则执行"R方案" ，将"B梯队"调往加里西亚以加强"A梯队" ，南线只用8 个步兵
师和为数不多的第二线新编部队对付。
　　奥匈对俄作战的战略企图是：用部分兵力(左翼侧）向北进攻，尔后转向东，会同右翼
粉碎集结在普罗斯库罗夫附近的俄军兵力，切断俄军主力经波列西耶通往北方的交通线，
将其逼向黑海或基辅，同时指望德军从东普鲁士进攻俄军。
　　(3)法国的战略计划
　　法国在1870年的普法战争中遭受失败之后，在整个恢复时期，都是把防御作为战争初
期战略计划的基础，即首先扼守边境地区的各个要塞，尔后进行决定性的反击。为此，法
国在亚尔萨斯和洛林的边境地区构筑了坚固的要塞体系。然而在20世纪之初，法国的军事
思想界开始批判防御观点，主张坚决进攻。1912年，霞飞取代米契尔担任了参谋总长，"
绝对进攻" 成为法国制订新战略计划的理论基础。1913年，霞飞先后提出了两个新方案，
并开始制定后来成为法军战争初期战略计划的第17号计划。第17号计划以这样两个假设为
基础：①德军不会把预备队一开始就像常备军那样用到第一线上，因此，他们在比利时和洛
林两个方向的兵力不可能同样强大；②法军在进攻中是不可抵挡的，它要做的就是在梅济耶
尔和埃皮纳勒之间展开军队，猛冲德军中心，这样，德军在洛林的交通线就会瘫痪。计划
的具体部署是：在从贝耳福到伊尔松的正面共展开5 个集团军(共计79个野战师和预备队师
，10个骑兵师）用于对德行动。具体说来，南翼：图尔与贝耳福之间集中两个集团军(10个
军和4 个骑兵师），其中第1 集团军在厄比纳尔地域，第2 集团军在图尔地域。这两个集
团军应向东，即向图尔以南孚日山脉的多林地带和摩泽尔河之间进攻。北翼：由第5 集团
军和一个骑兵军(共计5 个军和4 个骑兵师）组成，在蒙梅迪、梅济耶尔一线展开。任务是
：如果德军经比利时进攻，则进攻比利时的卢森堡市；如果德军不破坏比利时中立，则进
攻迪尔霍芬(提翁维尔）和卢森堡。为了联系北翼和南翼，在凡尔登地域展开第3 集团军(3
个军和1 个骑兵师）。另外，第4 集团军(3 个军和1 个骑兵师）
　　作一定程度的纵深配置，部署在圣迪齐埃和巴勒杜克地域，其任务是根据情况在第3
集团军的北面或南面作战。
　　法军计划自称是" 集中全部兵力向德国各集团军进攻" ，但从第4 、第5 两个集团军
的任务可以看出，其行动完全取决于德军的动向，是一个" 后发制人、相机行事" 的应变
计划。这就决定了法军计划的迟疑不决、消极被动的特点，尽管在表面上极富进攻精神。
另外，计划对德军经比利时入侵的可能性显然估计不足。
　　(4)俄国的战略计划
　　1913年底，俄国已经开始编制第20号行动部署表，但该表到战争爆发前尚未最后完成
。因此俄军实际是按1910年制定的并在1912年修订过的第19号动员部署表展开的。其计划
有两个方案。如果德国合同奥匈把主力用于攻击俄国，则俄军应按" г" 方案展开，以大部
分兵力对付德国；如果德国把主力指向法国，则采用"A" 方案，对奥匈实施主要突击，同
时集中80万兵力进攻德国，以吸引西线的德军兵力，配合法军作战。
　　1914年，俄军是按"A" 方案展开的。根据这个方案，俄军以西北方面军的第1 、第2
集团军向东普鲁士发动钳形攻势。同时以西南方面军的第3 、第4 、第5 、第8 集团军对
奥匈展开。这两方面军都应迅速转入进攻，以便把战争推进到德国和奥匈境内。另外由于
土耳其倒向德国，俄国总参谋部还制订出同土耳其的作战计划，指定高加索军区的部队(3
个军）对土作战，以掩护本国边境。
　　(5)英国的战略计划
　　英国准备用于大陆军事行动的兵力有6 个步兵师、1 个骑兵师和1 个骑兵旅，共12万3
千7 百人，加上后勤部队和兵站部队，共16万人。根据英法总参谋部之间的协定，这支命
名为"W集团军群" 的英国部队应在法军左翼侧展开。英军同法军的作战协调由法军总司令
发出，送交英军总司令予以保障。英国没有制定单独的战役计划。
　　(6)各国海军的作战计划
　　各国的海上计划普遍存在着与陆上计划脱节的问题。
　　德国的北海战争计划的出发点是，较强的英国海军将对德国沿岸进行逼近封锁，因而
德国海军应用" 小型战争" 来削弱敌人的力量，随后在总决战中将其消灭。波罗的海的计
划是阻挠俄国舰队实施进攻行动，保卫基尔海湾。
　　可见，与陆战的坚决进攻不同，德国的海军计划限定海军只能采取消极行动。
　　奥匈的海军担负着有限的任务，即依靠波拉和卡塔罗两个基地以及无设备的塞贝尼科
港湾来掩护沿岸地带，从而掩护陆军两翼侧和保卫本国在亚得里亚海的交通。
　　俄国的波罗的海舰队行动计划考虑到了同陆军的战役战略协同。其主要任务是：依靠
纳尔根岛、波卡拉岛一线预先准备好的水雷炮火阵地抵抗试图突入芬兰湾的德国舰队。
　　英法海军协定规定：英法海军进行协同动作。地中海战争的任务交给法国海军，英国
则承担在北海同德国海军的作战任务。英国海军还从斯卡帕湾和克罗马提对德国进行深远
封锁，以保障本国海上航运的畅通、切断德国海上交通、破坏敌人经济潜力、保卫英国本
土和殖民地不受侵犯、保证往法国运送部队和补给不受阻碍等。
　　可以看出，各国的战略计划有几个共同的特点：第一，在战略指导上，双方都强调进
攻，轻视防御；第二，在达成战略企图的方式和途径上，双方都企图通过一两次决定性的
会战，在短时间内打垮对方，要求速决战；第三，两大军事集团虽然各自结成同盟关系，
但集团内部都没有统一的联盟战略计划。从总体上来讲，各国对这场战争的样式、持续时
间等都缺乏研究，致使战争初期各自的战略计划都未能实现。
　　2.交战各国的战争动员
　　第一次世界大战战争动员与以往不同的是，在多数国家有一个所谓的" 临近动员" 时
期。各国为了先敌完成主力的战略展开，以缩短从宣战到主力投入交战之间的时间，还在
战前就采取了许多准备性的动员措施，而这些措施在以前战争中通常是在宣战之后采取的
。
　　临近动员时期一般为正式宣战前的5-6 天。各国采取的措施有：召回休假军官、部队
从野营返回冬季营房、按战时标准补充军队的物资和武器、成立征召预备役军人的机构、
部分征召预备役军人入伍、加强对边境和内地重量设施特别是铁路与通信工具的警卫、开
始使掩护部队隐蔽到达国境线等。
　　各国的全面动员本身事实上也是在正式宣战之前开始的。这就使动员、集中、展开占
用的时间，即从宣战到主力开始作战的时间，比以往战争大为缩短。
　　德国、法国的动员于8 月5 日同时完成。德国8 月7 日开始运送军队，8 月17日，往
集中地域运送军队的工作已经完成。
　　法国8 月6 日开始运送军队到集中地域，8 月18日完成，比德军晚一天。
　　英国远征军从8 月4 日-7日完成动员，并从8 月9 日起开始向法国的布伦、勒阿弗尔
、鲁昂这三个港口运送。8 月14日-8月20日，英军从上陆港口经铁路被运送到集中地域莫
伯日、朗德雷西。
　　奥匈于8 月14日完成动员。进攻塞尔维亚的军队从7 月30日即开始运送，进攻俄国的
部队从8 月6 日开始运送，两部分均在8 月20日基本结束。
　　由于国土辽阔和交通落后，俄国的动员和集中十分缓慢。边境附近军区的动员在第6
天完成，内地军区第8 天完成，远方军区到第21天才完成，有半数第二线师则用了28天。
俄军的集中也用了很长时间，到动员的第15天，德、法两军的集中已基本结束，而俄军只
集中了三分之一的军队。到第30天集中了三分之二，西伯利亚的部队则在第60天以后才陆
续到达。
　　铁路在各国的军队运送工作中起着关键性作用。各国的铁路在动员开始后就移交军事
当局管理，客运受到严格限制甚至完全停止。德国向西部边境集中部队是通过15条复线进
行的，　一昼夜可通过660 列列车。总共运送工作用了大约1万1 千列军用列车。法国军事
运输依靠10条铁路(一部分是复线）进行，每昼夜通过能力为560 列军用列车。
　　动员结束后，各交战国都拥有了庞大的陆军。协约国的陆军总人数达到了1059.2万人
，其中俄国533.8 万，法国387.1 万(包括殖民地），英国65.8万，比利时37.5万，塞尔维
亚38万，黑山6 万；德奥军事集团陆军总人数达612.2 万，其中德军382.2 万，奥匈230
万。协约国拥有轻炮12134 门，重炮1013门；德奥集团拥有轻炮11232 门，重炮2244门(不
含要塞炮）。
　　第一次世界大战期间战争动员的另一个特点是：动员和集中期间，各国都积极地使用
了掩护部队，以掩护本国军队的集中和展开，破坏敌人的动员和展开。
　　德军出动了3 个骑兵军、1 个步兵师和6 个步兵旅进行掩护。掩护德军集中的是平时
就驻扎在边境地带的5 个军。负责总动员期间掩护西部边境的部队还在战前即已到达比利
时国境，其主要任务是在比利时境内夺取便于主力展开的有利地区。8 月4 日，一支由
25000 名步兵、8000名骑兵组成的德军部队在124 门火炮的支援下侵入了比利时领土，几
天后又有3 个军投入作战。
　　法国为了掩护军队的展开，向边境出动了6 个军和6 个骑兵师。计划在亚尔萨斯方向
实施主要突击的法军还在主力集结之前，便实施了一系列局部作战，以夺取阿登山脉和孚
日山脉的山间道路。
　　俄国统帅部组织了两支快速部队突入东普鲁士境内，在敌后进行了一系列活动。
　　奥匈军队也将骑兵开到边境附近，以查清从德涅斯特河到杜布诺、卢茨克、霍耳姆、
卢布林一线的敌军兵力和集团。奥军掩护部队并顺利地实施了夺取塔内夫森林地带的作战
，以占领有利的出发地区。
　　第一次世界大战动员的第三个特点是：各交战国对于工业动员的重视程度都很不够。
由于速决战的思想在各国都占上风，各国参谋总部都认为平时所积累的武器弹药和各种军
事装备的储备能够满足整个战争的需要，而对于战争的消耗则计划用专业化军工企业的日
常武器生产来补充。因此，各国对于将工业转入军事生产以适应战争需要普遍准备不足。
像德国甚至认为工业动员并非十分必要。由于缺乏必要的工业动员，大战爆发后各国的动
员储备品只在数月之内即消耗殆尽。
　　3.各国军队的战略展开
　　战略展开，即军队按战略计划完成战略部署的行动。在第一次世界大战中，多数国家
是在宣战后采取公开方式进行战略展开。
　　(1)陆军的展开
　　陆军的展开分为西欧战区、东欧战区和巴尔干战区。
　　西欧战区包括比利时、卢森堡大公国、亚尔萨斯、洛林、德国和莱茵各州的法国的东
北各省。这个战区东至莱茵河，北至荷兰，西至斯凯尔特河口到塞纳河口的海岸，南至塞
纳河——巴黎——瑞士边界这条假设线。战区正面宽480 公里，纵深500 公里，西部是平原，
便于大军团行动，东部多半为山地，限制了军队的机动。
　　交战国在战前即沿边境线修筑了很多要塞。其中著名的如法国的凡尔登、图尔、厄比
纳尔、贝耳福，比利时的列日、那慕尔、于伊，德国的梅斯、迪尔霍芬堡垒(提翁维尔）以
及莱茵河的一些要塞。法国的要塞配系具有重大的战役意义和战略意义，比利时的要塞也
具有战役意义，德国的要塞除梅斯外，其余要塞都没有防御意义，因为德军准备很快将战
线推到法、比境内。
　　在西欧战场上，德军的展开最为顺利。德国在法、比边境共展开7 个集团军(22个军、
12个预备队军，共68个师）、4 个骑兵军(共10个师），还有要塞守备部队3 个预备队师、
6 个半准预备队师和17个半后备旅，共160 万人，火炮5000门(其中500 多门重炮）。其主
要集团第1 、2 、3 、4 、5 五个集团军配置在梅斯以北，在长达200 公里的正面上集中
了约110 万人，其余兵力(第6 、7 集团军）从梅斯向南至瑞士边境展开。这样，德军统帅
部以主力径比利时对法国进行歼灭性突击的战略计划，在兵力展开方面已初步实现。
　　与德军对峙的是法军、比军和英国远征军。法军5 个集团军和1 个骑兵军沿法国同德
国、卢森堡、比利时的边界，在南至贝耳福、北至伊尔松长达345 公里的正面上展开。其
中第1 、2 集团军在亚尔萨斯和洛林地区展开，第3 、4 、5集团军在凡尔登西北展开。法
军与德军几乎同时展开，但由于法军统帅部对德军的战略企图判断错误，致使法军不得不
改变部署，向北面调动部队，将其左翼延伸到那慕尔，法军为此丧失了3 周的时间。
　　比军完成展开较早。到8 月6 日，其6 个步兵师、1 个骑兵师都已配置完毕。英军的4
个步兵师、1 个半骑兵师则到8 月20日才到达莫伯日、勒卡托地域。
　　双方在西欧展开后兵力对比是：德军展开78个师，160 万人，法、英、比联军展开75
个师，156 万人，双方兵力相当；德军在梅斯以北的主要突击方向上有110 万人，联军也
有100 多万，兵力也大致相等。但是，从兵力部署上看，德军从北到南成一线配置，间隔
不大，兵力集中，而法军由于战略判断失误，又不敢破坏比利时的中立，致使比军与法军
左翼之间出现了110 公里宽的空隙，这给德军首先击败比军提供了极好的机会。
　　东欧战区包括俄国的西部边界地区、东普鲁士、波兹南与西里西亚两省的东部及加里
西亚。战区从波罗的海至俄国——罗马尼亚边界，横宽850- 900公里，纵深750 公里。其基
本地形是平原，有利于大部队的展开和行动，战区内的道路网对于德国和奥匈来说更为有
利。另外，在军事工程、军事经济等问题上德、奥准备得也要更充分一些。
　　按原定计划，德国在东部采取守势。到8 月10日，德国的第8 集团军已经展开，共15
个步兵师、1 个骑兵师，约20万人，1044门火炮(其中重炮156 门）。德军利用地形特点，
并未占领绵亘的正面，而是在主要方向上的筑垒地域和湖间隘路作独立基地(以军为单位）
的配置。
　　用于对俄作战的奥军集中在散多梅希东南至切尔诺夫策一带，共4 个集团军，即第1
至第4 集团军。其中第2 集团军在奥军右翼侧塔尔诺波尔、布斯克、斯特雷地域及其以南
展开，第3 、4 集团军分别在利沃夫、桑博尔地域以及拉迪姆诺、亚罗斯瓦夫、普热米什
尔地域展开。第1 集团军在奥军左翼的桑河的塞尼亚瓦、尼斯科地域展开。第1 、第4 集
团军即左翼为奥军的突击集团，应在维斯瓦河和西布格河之间实施快速而坚决的进攻，在
德军支援下粉碎波兰西部的俄军。第2 、3 集团军则应粉碎从克列明涅茨、杜布诺、卢茨
克方向采取行动的俄军。
　　俄军兵力集中在两个独立的方向上——西北方向和西南方向。西北方面军展开两个集团
军，即第1 集团军和第2 集团军。西南方面军在400 多公里的弧形地带展开了4 个集团军
，即第4 、5 、3 、8 集团军。为了履行对法国的义务，西北方面军在尚未完成集中和展
开之前就向东普鲁士的德国第8 集团军展开进攻，结果造成了西北方面军的失败。西南方
面军也是在主力尚未完成展开的情况下发动了在加里西亚的进攻。只是由于奥军在展开过
程中犯了重大的错误而使俄军成为胜利者。
　　巴尔干战区的军事行动在塞尔维亚领土上进行。奥匈最初在这里集中了3 个集团军(第
2 、5 、6 集团军），后来为了应付同俄国的作战，抽调了第2 集团军到加里西亚。这样
奥匈在巴尔干战区便只有5 、6 两个集团军，14万人。其任务是进攻塞尔维亚部队，对其
两翼侧进行纵深包围。
　　塞尔维亚展开了4 个集团军，编为12个步兵师、1 个骑兵师，其野战部队共有24万7
千人。其部署是：第1 集团军沿多瑙河在100 公里的正面占领阵地，执行防御，其主力沿
帕兰卡、托波拉地域展开；第2 集团军在贝尔格莱德地域；第3 集团军在瓦列沃地域；第4
集团军从西面掩护摩拉瓦河河谷，其左翼侧同黑山集团军衔接。
　　黑山集团军共45，000 人-60 ，000 人，100 门野炮，100 门山炮，主力驻扎在西部
边境，面对黑塞哥维那和奥国卡塔罗海军基地。
　　总起来看，德国的战略展开是最成功的，法国则将主动权让给了德军，受敌人的摆布
；俄军在两个方向上同时展开，两处兵力大致相等，不分主次，因此在两个方向上都未形
成压倒优势。奥匈的展开与法国一样不成功，其第2 集团军被迫由巴尔干战线调往俄国战
线，从而丧失了时间和主动权。
　　(2)海军的展开
　　海军的军事行动几乎遍布各大海洋，其中以北海、大西洋东北部、地中海、波罗的海
、黑海等为主要海战区。
　　英国海军拥有4 个大舰队、几个独立分舰队和编队。第1 舰队(宣战后改名为主力舰队
）是英国最强的舰队，专门对付德国的公海舰队。宣战后，第2 和第3 舰队合并成海峡舰
队。
　　德国海军由公海舰队、波罗的海舰队、太平洋分舰队、分驻在各个海洋的中队与舰艇
组成。公海舰队是德国海军的最大联合编队，用于对英国海军主力的战斗，舰队的主要基
地是威廉港。
　　法国海军编为两个联合编队——地中海舰队和海峡海军。地中海舰队的主要基地是土伦
，海峡海军的主要基地是布勒斯特。
　　奥匈海军驻泊在亚得里亚海，有两个战列舰分舰队，一个巡洋舰总队，两个舰队驱逐
舰和驱逐舰区舰队，一个潜艇区舰队和由一些旧舰组成的预备队。其主要基地是波拉。
　　俄国舰队由波罗的海舰队、黑海舰队、西伯利亚区舰队、里海区舰队组成。波罗的海
舰队是其主力，基地主要是赫尔辛福尔斯。黑海舰队的主要基地是塞瓦斯托波尔。
　　同陆军一样，各国海军也大都从7 月中旬开始实行预备动员，其动员和展开也是在短
期内完成的。另外，海军的部分舰艇编成甚至整个舰队都不需移动，舰艇和编队即能立即
投入战斗。这是海、陆军展开的不同之处。
　　4.交战各国的指挥体系
　　(1)陆军的指挥体系
　　各国陆军的指挥体系基本是相同的，只是在一些细节上有所差别。
　　和平时期武装力量的首脑是国家元首(总统、君主）。陆军部实际领导军队的军事建设
、武器装备、战斗训练、日常生活等。战争准备工作如制定动员、集中、展开和首批战役
任务的计划等则由参谋部负责。
　　德国总参谋部是其他国家同类机关模仿的典范。19世纪初叶普鲁士陆军部中设立了参
谋部，后来又成为独立的参谋总部。1870年以后，法国、奥军等国也模仿德国设立了参谋
部。美国陆军在1903年、英国陆军在1906年也先后设立了参谋部。
　　战时，整个武装力量的首脑名义上也是国家元首，但战区的直接指挥几乎一直是任命
专人——总司令负责。总司令之下设野战司令部，按战斗活动和保障类别分为各种专门的处
，具体领导军队的战斗活动及其保障。总司令被授以战区范围内的最高权力。
　　德国的武装力量最高统帅部由德皇威廉亲自掌管。小毛奇任参谋总长，实际上即总司
令。战争爆发不久，大本营即移往距边界约100 公里的科布伦茨市。
　　法国的最高统帅部由霞飞将军负责，总参谋长是贝郎。大本营设在维特里勒弗朗索瓦
。
　　比利时军队首脑为国王阿尔伯特，总参谋长是塞利埃.德莫朗维尔。大本营设于布鲁塞
尔。
　　英国远征军总司令由陆军元帅弗伦奇担任，梅雷将军任参谋长。大本营设于勒卡托。
　　俄国的最高统帅原为沙皇的叔父尼古拉.尼古拉耶维奇大公，1915年以后，沙皇尼古拉
二世亲自担任了最高统帅，米哈伊尔.阿列克塞耶夫为参谋长。
　　奥军的首脑是皇帝弗朗茨.约瑟夫，总参谋长是康拉德。
　　各国军队战略指挥的组织系统，一般是各集团军直接隶属最高统帅部。
　　俄国是个例外，俄国在最高统帅和集团军司令之间设立中间一级，即方面军司令官。
统帅部指挥各方面军的行动，方面军指挥各集团军的行动。一个方面军管辖2-4 个集团军
。另外，法国在1914年也曾规定将集团军组成集团军群，但这些集团军群并不固定，只是
在一定时期根据总司令的计划实施某些战役时才设立这一组织。
　　(2)海军的指挥体系
　　与陆军指挥体系不同，各国的海军指挥体系有很大的差异。
　　英国海军的主要指挥机关是海军部。海军部负责规划海军的建设及战斗训练，拟定战
役计划和指挥战役、战略范围的作战行动。英国海军还设立第一海务大臣(海军军令长官）
，即所有舰队的总司令。1912年建立海军司令部，但在海军指挥系统中的地位未曾确定下
来。战争爆发时温斯顿.丘吉尔任海军大臣，海军上将费希尔任第一海务大臣。海军参谋长
在战争初期由海军中将斯泰迪担任，1914年11月后由海军少将奥利弗担任。
　　英国海军指挥机关存在一个很大的缺陷，就是海军的作战长官——第一海务大臣对于作
战却并没有实际的管制权(作战管制由参谋长根据部中文职的海军大臣的直接指示负责执行
），主要负责海军部的后勤及物资方面的业务，因而无法处理主要的战略问题。另外，主
力舰队和海峡舰队司令的权力和职责受到海军部的严格限制，只能指挥一些战役、战术性
的作战行动。1916年日德兰海战后，英国被迫改组了海军部，其中一条是由第一海务大臣
兼任海军参谋长。
　　德国海军的最高指挥权集中在德皇手中，下设海军部(帝国海军指挥总署）、帝国海军
办公厅、海军司令部(海军总司令部）。海军部负责海军的组织、指挥和物质保障；海军办
公厅负责军官的配备、服役；海军司令部作为最高统帅——德皇的机构，根据海军所面临的
任务拟定战役计划，分配各海区兵力。这样德国高级海军指挥机构被分割成几个机关，各
机关间的冲突和战略建议的分歧，使得德国海军没有制定出一项真正一贯的政策和战略，
仅仅成为陆军战略的附属品。另外，北海舰队和波罗的海舰队司令官也直接隶属德皇，德
皇和他的海军总司令部对舰队的限制比英国更大，舰队司令官在很大程度上丧失了主动权
。
　　法国海军由海军部长及其作战机关——海军总司令部领导、总司令部制定作战计划，领
导计划的实施。奥匈海军未设海军部，其职能由陆军部的海军司担任。
　　俄国海军指挥机关是海军部，其组成是：海军部委员会、海军总部、海军法庭、海军
船艇总署、海军经济管理总署等。1906年建立了海军司令部，以解决战略方面的问题，制
订海军建设计划，进行海军动员，领导海军的整个备战工作。
　　两大军事集团在战争初期都没有建立起联合指挥部。英国远征军虽然被派往法国作战
，但陆军元帅弗伦奇并不隶属于法国统帅部。英国政府命令弗伦奇斟酌情况是否对英军有
利，在行动上保持完全的独立性。英、法两个统帅部之间在组织协同动作问题上经常产生
摩擦，从而对战役产生了不利影响，1915年后法国多次向英国等提出组织联合指挥部的建
议，直到1918年3 月，这个问题才得以解决。同盟国的联合指挥部则是1916年6 月奥匈失
败之后建立的，称为" 中欧诸强最高军事指挥部".
　　十、第一次世界大战的重要战役
　　第一次世界大战从1914年8 月爆发，到1918年11月结束，历时共4 年又3 个月之久。
大战在几个战场同时展开：比利时、法国北部和德国边境构成西欧战场，主要由英法军队
对抗德国军队；从波罗的海南岸到罗马尼亚构成东欧战场，主要由俄国军队对抗德奥军队
；沿多瑙河和萨瓦河构成巴尔干战场，由奥匈部队对抗塞尔维亚部队。此外还有海上争夺
和其他一些战场。
　　从时间上来讲，大战可以划分为三个阶段：初期阶段(1914年8 月-1915 年）、相持阶
段(1916年-1917 年）、结束阶段(1918年）。
　　1.初期阶段的重大战役(1914.8-1915)
　　初期阶段，即双方的战略进攻阶段，这一阶段的战役主要是运动战，交战双方都强调
战役和战斗的外线速决进攻战，作战行动主要是在双方均处于机动的情况下发生的。在许
多战略方向上，双方都互有攻守。主要战役在西欧战场有边境战役(1914.8.21-8.25）、马
恩河战役(1914.9.5-9.12)，在东欧战场有东普鲁士战役(1914.8.17-9.15）、戈尔利采战
役(1915.5.1 -6.22）等。
　　(1)西欧战场
　　①边境战役。战争爆发后，西线德军按照战前制定的施利芬计划，采取北攻南防的作战
方针，将主要进攻方向指向法军的左翼，企图取道比利时，直插法国腹地，通过实施深远
战略迂回迅速打败法军。为此，德军8 月2 日占领卢森堡、8 月4 日侵入比利时，8 月16
日，德军攻克比利时的列日要塞，随即向西推进。8 月20日，德军攻克比利时首都布鲁塞
尔市，其第1 、第2 、第3 集团军前出到布鲁塞尔、那慕尔、迪南及其以南一线，第4 集
团军前出到巴斯托尼、阿特尔泽一线，第5 集团军到达埃塔尔、隆维、阿尔斯韦勒尔一线
。德军集中了5 个集团军的17个军和7 个骑兵师，准备同法军交战，完成包围并粉碎法军
的战略任务。
　　法军统帅部战前错误地判断德军主力将集中在南翼的梅斯和卢森堡地域，因此，法军
总司令霞飞根据战前制订的第17号计划，于8 月8 日下达全力进攻的第1 号作战命令，以
右翼的第1 、第2 集团军向阿尔萨斯——洛林地区的德军发起猛攻。德军在该方向按计划实
施有组织的退却，法军进展顺利，缓慢突入他们"失去的省份".但8 月20日德军突然停止后
撤发起反击，将法军逐回边境。
　　在法比边境，德军经比利时实施主要突击的意图已经十分明显，法军统帅部被迫调整
部署，加强左翼。到8 月20日，法军的第3 、4 、5 集团军和英国集团军从凡尔登以北到
蒙斯一线展开22个半军和7 个半骑兵师，准备向德军右翼发动进攻，以粉碎对方的主力。
　　8 月20日，敌对双方的统帅部各自下达了战役训令，8 月21日，双方开始了被称作"
边境交战" 的遭遇战。交战在两个战役地域同时展开：在阿登，德国第4 、第5 集团军向
当面的法军第3 、第4 集团军进攻；在桑布尔河和马斯河之间地带，德军第1 、2 、第3
集团军同法国第5 集团军、英国集团军交战。
　　经过5 天的激战，到8 月25日，英法联军的4 个集团军先后遭到失败，法军被迫全线
向南撤退。至此，法国不但未能收复阿尔萨斯——洛林地区，整个边界反而被突破，全线陷
于被动。德国进入法国境内，长驱直入，掌握了战略主动权。
　　②马恩河战役。边境之战结束，按原定计划，德军西线右翼主力应从西南对巴黎施行深
远迂回，配合左翼，完成对法国所有集团军的合围。8 月27日，德军统帅部下达向西南方
向进攻法军的训令。然而，德军为边境之战的胜利所陶醉，贪恋追击，改变了右翼主力的
进攻方向，由西南转而向南，放弃迂回巴黎。其中担负迂回英、法军队左翼侧任务的第1
、第2 集团军向巴黎以东疾进，9 月4 日到达马恩河以南的蒙米雷伊，完全忽略了集结在
巴黎东北的法军兵力。与此同时，德军统帅部也犯了一个致命错误。统帅部认为，边境之
战后法军已被击溃，只待合围其残部并予以消灭，西线战争目的已经达到，因而于8 月25
日从追击部队中抽调了2 个军和1 个骑兵师开往东线，另调2 个军北上去占领比利时军队
坚守的安特卫普要塞，派1 个军去占领莫伯日。这样，德军西线右翼兵力遭到严重削弱。
　　边境失败后，英法军队在向纵深腹地退却过程中，多次对德军实施战役反击，从而迟
滞了德军的行动，为稳定战役、调整部署赢得了时间。到9 月4 日，法国重新部署兵力的
工作已经完成。从巴黎沿马恩河以南的库尔塔孔、索姆苏一直到凡尔登的曲折正面上展开
了6 个集团军。左翼侧的第6 集团军、英国集团军、第5 集团军组成突击集团，其中新组
建的第6 集团军应从西向东进攻德国第1 集团军的后方，英国集团军从西南向东北进攻德
第1 集团军的翼侧，第5 集团军由南向北进攻德第1 、第2 集团军的正面；中央的两个集
团军——第4 集团军和新组建的第9 集团军担任牵制德军的任务；右翼侧的第3 集团军从巴
勒杜克以北向西进攻德军的左翼。至此，法军统帅霞飞" 避免被包围，并尽可能重新占领
包围位置" 的企图已经实现。其中在从巴黎到索姆苏的战线上，法军部署了第6 、第5 、
第9 和英国4 个集团军，共35个半步兵师和8 个骑兵师，当面德军的第1 、第2两个集团军
却仅有18个半步兵师、5 个骑兵师，这样，法国在西翼取得了2 ∶1的优势。
　　9 月5 日，法国第6 集团军在向巴黎东北的乌尔克河地区运动时，与德国第1 集团军
担任屏护任务的预备队第4 军发生遭遇战，拉开了马恩河战役的序幕。
　　9 月6 日，英、法联军发动全线进攻，法第6 集团军主力渡过乌尔克河，强攻德预备
队第4 军。此时，德第1 集团军的其他4 个军都布置在马恩河地带。孤立无援的预备队第4
军一面被迫向东退却，一面向集团军呼救。德第1 集团军司令官克拉克意识到法军正用优
势兵力包围德军的整个右翼，第1 集团军处境十分严重，因而他先后下令将马恩河北段的
第2 军和第4 军调往乌尔克河以西的交战地点，以加强其右翼。9 月7 日，克拉克又下令
将马恩河南段的两个军——第3军、第9 军撤回，令其以强行军赶到乌尔克河对岸。
　　德国第1 集团军的自行北调导致德第2 集团军的右翼侧处于暴露状态。
　　德第2 集团军司令官皮洛夫被迫将其右翼侧部队调往北面的蒙米雷伊及其西北，于是
第1 和第2 两个集团军之间的缺口更加扩大。到9 月8 日，法军的两个师前出到德第2 集
团军右翼侧，迫使皮洛夫再次撤走其右翼侧，将第1 、第2 两个集团军之间的缺口又扩大
了15公里。
　　9 月8 日夜，英国集团军和法国第5 集团军的基本兵力已经楔入德国第1 、第2 集团
军之间，德第1 集团军受到了英军和法军从西、南两面的夹击。
　　与此同时，法国第9 集团军也成功地将德第2 集团军与第3 集团军分割，使德第2 集
团军也处于两面受敌的困境。德军的正面已被突破。德军总参谋长小毛奇得知战局发展不
利，命令第1 集团军停止进攻，立即后撤；命令第2 集团军尽快摆脱法军进攻，撤至马恩
河北岸转入防御。德第1 集团军司令官克拉克决心先攻后撤，下令向法第6 集团军左翼发
起攻击，企图迫其退向巴黎以北阵地，但德军的攻势被法军挫败。9 月10日，德军统帅部
再次命令第1 、第2 、第3 集团军撤退，并命令第4 、第5 集团军停止对凡尔登地域的进
攻。11日，德军全线撤退至努瓦荣——凡尔登以北，小毛奇向德皇威廉二世报告说：" 陛下
，我们输掉了这场战争！"9月14日，小毛奇被免职，德军总参谋长由陆军大臣埃里希.冯.
法金汉担任。
　　9 月5 日至12日的马恩河战役，是英、法军队的第一次战略性进攻战役。
　　双方参战的主要兵力，德国方面为5 个集团军，英、法方面为6 个集团军，双方参战
兵力约200 万人，火炮6600多门。英法军阵亡2 万1 千人，受伤12万2千人，德军阵亡4 万
3 千人，受伤17万3 千人，双方都未能围歼对方的重兵集团。但对于英法军队来讲，马恩
河战役具有重大的战略意义，它粉碎了德军在西线战场迅速歼灭法军的战略企图，稳定了
西线的战局。
　　马恩河战役也预示着西线运动战的结束和阵地战的开始。战役之后，从瓦兹河到瑞士
边境的漫长战线上，呈现出胶着状态。士兵开始构筑工事，设置带铁丝网的障碍。双方在
随后的几周里，都试图包围对方的暴露翼侧，从不同地段将一批又一批兵力调往瓦兹河以
西各自的暴露翼侧和更远的西北方向，一直到达海边为止。到1914年底，从比利时的海峡
城镇纽波特开始，向南伸展数百英里，在努瓦荣转向东南，经兰斯、凡尔登一直到瑞士边
界的绵亘正面上，出现了固定的堑壕系统，双方转入了旷日持久的阵地战，都把防御提到
了首位，竭力巩固自己的阵地。此后的一年中，西线所发生的一些战役，如香槟战役、阿
图瓦战役、伊普雷战役等，其目的多是为了改变防御态势，带有转入战略相持阶段的明显
特点。
　　(2)东欧战场
　　①东普鲁士战役。战争开始后，德国将作战重心放在西线，东线只在东普鲁士地区部署
了一个集团军——第8 集团军，主要任务是对俄军进行积极防御。
　　按战前的法俄军事协定，一旦德国进攻法国，俄国应同时攻打东普鲁士和加里西亚，
以牵制德军在西线的进攻。8 月17日，俄国应法国的要求，首先向德第8 集团军进攻，发
起了东普鲁士战役。
　　俄国参战的是西北方面军(辖第1 、第2 两个集团军），共18个步兵师，8个半骑兵师
，1104门火炮，54架飞机。德军第8 集团军是15个步兵师，1 个骑兵师，1044门火炮，56
架飞机，2 架飞艇。
　　俄军的战役计划是：第1 集团军从北面迂回马祖里湖区实施进攻，切断德军与哥尼斯
堡的联络；第2 集团军从西面迂回马祖里湖区实施进攻，阻止德军向维斯瓦河的撤退。其
战役的总意图是从两翼侧包围德军集团。
　　德军统帅部鉴于俄军在兵力上占有明显优势，俄军可能在两个方向上发动进攻，便预
定在东普鲁士实施积极防御，用掩护部队交替对俄军的两个集团军作战，以主力将其一一
击败。
　　8 月17日，俄军第1 集团军以3 个步兵军的兵力进攻东普鲁士，拉开了战役的序幕。8
月19日，德军被击退。8 月20日，俄军第1 集团军主力与德军第8 集团军主力在古姆宾年
展开大规模交战，德军失败，伤亡1 万余人，并开始向西撤退。与此同时，俄军第2 集团
军也越过东普鲁士南部边界，向马祖里湖以西推进。
　　俄军指挥官对于最初的胜利产生了错觉，认为德军已被击败，战役已基本结束。因此
第1 集团军放弃了追击德军的机会，按兵不动，转入休整。第2 集团军则改变了向北的攻
击方向，改为向西偏移大约60公里的西北方向，这样，俄军的两个集团军隔着马祖里湖沼
泽地带，出现了一条宽100 余公里的缺口，彼此孤军作战。
　　俄军指挥上的失误被德军指挥部所掌握，德军立即决定改变原定向维斯瓦河对岸撤退
的计划，以一部分兵力迷惑和阻击俄军的第1 集团军，将主力集中在右翼，首先歼灭俄第2
集团军，然后再歼灭第1 集团军。新任第8 集团军司令官兴登堡和参谋长鲁登道夫到职后
，迅速完成了调整军队部署的工作，并于8 月26日以主力发起了对马祖里湖以西的俄第2
集团军翼侧的进攻。德国以其第17军和预备队第1 军的优势兵力，首先击退了俄第2 集团
军的右翼第6 军；次日，德军又以俄第1 军军长的名义发布了一道撤退的假命令，致使在
第2 集团军右翼作战的第1 军撤退。俄第2 集团军的中央两个军(第13军和第15军）却一直
向北推进，几乎未遇抵抗便到达了阿伦施泰因，这样，中央军群的东西两翼侧便处于暴露
状态。俄第2 集团军司令官萨姆索诺夫意识到局势严重，下令退却，但为时已晚，俄军被
团团围住。由于无法得到第1 集团军的支援，俄第2 集团军突围不成，萨姆索诺夫自杀，
残部投降。德军仅以伤亡2 万人的代价便歼灭了俄第2 集团军的主力，毙伤、俘虏俄军12
万余人。
　　8 月31日，德军在歼灭俄军第2 集团军后，主力迅速转向东北，对付俄军的第1 集团
军。9 月初，德军从西线调来增援的两个军赶到。德军调整了部署，于9 月7 日集中力量
向俄军第1 集团军的左翼发动强攻，9 月9 日夜俄军开始撤退。9 月13日，俄军退出东普
鲁士，越过涅曼河，避免了被包围的命运。但已经损失了11万人，而德军只付出1 万余人
的代价。
　　东普鲁士战役是第一次世界大战期间东线的一次重大战役。德军以伤亡2 万余人的代
价，取得了歼灭俄军25万的巨大胜利，创造了以少胜多的奇迹。
　　但是，在战役过程中，德军曾被迫从西线抽调了2 个军和1 个骑兵师到东普鲁士战场
，从而削弱了西线主要战略方向上的力量。因此，这一局部性的胜利是以马恩河失败的高
昂代价换来的。
　　同时，东普鲁士战役并没有从根本上削弱庞大的俄军的实力。相反，由于德军被俄西
北方面军牵制住，使得德军无法支援其盟国奥匈军队的作战，这就给俄西南方面军在同时
进行的加里西亚战役中重创奥匈军队创造了条件。奥匈军队在德国整个战略计划中占有重
要的地位，其军事力量的严重削弱，使德国统帅部原定以奥匈吸引俄军主力的计划已无法
实现，德军的后方受到了俄军越来越严重的直接威胁。因此东普鲁士战役并没有使德奥军
事集团在东线取得优势，相反战役之后东线却出现了严重的危机。德国最高统帅部不得不
开始考虑作战由西线转移到东线的问题。
　　②戈尔利采战役。1914年底，德国统帅部就调整战争计划的必要性与可行性展开了激烈
的争论。鉴于西线已经转入阵地战，对英法速决取胜的希望已经破灭。东线则尚有继续进
行大规模机动作战的可能，而且来自东线俄国的威胁也日益增大。在这种情况下，德军统
帅部将1915年的战略计划作了重大调整，决定在稳住西线的同时，将战争重心转移到东线
，首先摧毁俄军，结束东线战争，再回过头来集中兵力对付英法。
　　俄国方面也做好了在东线发动大规模战役的准备。英、法两国的1915年战争计划决定
在西线实施战略防御，以增加军事经济潜力，为此，西线预定仅在阿图瓦和香槟进行一些
局部的进攻，东线则应由俄国发动进攻，使德军无力在西线发动强大攻势。俄国同意了英
、法的建议，承担起吸引德军主力的义务。
　　双方的战略计划是：德国决定从南北两个方向同时对俄军发起进攻。其中北翼由德军
从东普鲁士向布列斯特方向进攻，南翼由德奥联军向利沃夫方向进攻，最后两面合拢，将
俄军主力围歼于" 波兰口袋" 中。俄国则决定仍然在两个战略方向上实施进攻，即由西北
方面军从东普鲁士进攻俄国，西南方面军从喀尔巴阡山进攻奥匈帝国。
　　1915年1 月，奥匈第3 、第4 集团军在一支主要由德军组成的南方集团军的加强下首
先在南翼发动进攻，喀尔巴阡战役爆发。2 月，北线的德第8 集团军和新组建的第10集团
军也向俄军发动了强大攻势，是为奥古斯图夫战役。到1915年4 月，在战线的北翼，德军
虽然取得了战术上的胜利，但未达成预定战役目标，在格罗德诺一线受阻无法前进；在战
线的南翼，奥匈军队损失惨重，匈牙利平原面临着俄军的严重威胁。在这种情况下，德军
统帅部决定放弃两翼进攻，改而选择俄国战线的中央，即在维斯瓦河和喀尔巴阡山之间的
戈尔利采地区作为具有决定性的突击方向实施主要突击，以围歼俄国西南方面军的第3 集
团军，阻止俄军通过喀尔巴阡山进入匈牙利平原。
　　为了保证战役的胜利，德军做了周密的准备。它从西线秘密调来了4 个军的精锐部队
组成第11集团军，连同奥匈的第4 集团军，组成强大的突击集团，由马肯森统一指挥。奥
匈的第3 集团军和1 个德军集群分别从南面和西北面保障这次战役。
　　对于即将来到的打击，俄军缺乏必要的准备。俄西南方面军战线长达600 公里，兵力
分散，在德军进攻的正面仅部署了5 个步兵师，共6 万人、4 门重炮、100 挺机枪。而德
军在突破地段集中了10个步兵师、1 个骑兵师，共12.6万人，457 门轻炮、159 门重炮、
260 挺机枪、96门迫击炮，占据了很大优势。
　　5 月2 日，德军发动了闪电式的进攻。德第11集团军的主力在左右两翼的配合下，经
过13个小时的炮火准备之后，开始在戈尔利采地区实施突破。
　　强大的炮火摧毁了俄军的防御工事，德军的进展十分顺利，俄军急忙调纵深机动部队
增援，但因零星投入战斗，未能奏效。到5 月4 日，俄第3 集团军已几乎全军覆没，德军
突破成功。5 月5 日，德军将预备队投入战斗，突破口迅速扩大，俄军被迫全线溃退，放
弃加里西亚。6 月22日，德奥军队攻占利沃夫，戈尔利采战役以俄军的失败而结束。
　　戈尔利采是东线战场最大的一次战役，战役的失败使得俄国在波兰作战的各集团军的
战略态势恶化。战役结束后，俄军被迫实施大规模战略退却，先后放弃了波兰、立陶宛、
里加以西的土地和沃伦地区，战线大幅度东移。
　　但是，德军全歼俄军主力、结束东线战争的战略目的并未实现。在俄军的顽强抵抗下
，东线从里加到德涅斯特河基本上拉成一条直线，德奥军队的进攻势头受到遏止。到1915
年10月，东线也稳定下来，并开始转入了阵地战。
　　东西两线相继由机动战转入阵地战后，战争的初期阶段宣告结束。双方的战略进攻计
划在这一阶段都宣告失败，战争陷入了僵局。第二阶段，即战略相持阶段开始了。
　　2.相持阶段的重大战役(1916-1917)
　　东西两条战线的稳定表明双方力量对比出现了暂时的平衡，战争呈现出相持不下的状
态，进入了战略相持阶段。在这一阶段，双方都力图消耗对方的人力、物力、财力，给对
方造成更大的困难，同时扩建、新建预备队，大力发展自己的军工生产。经过凡尔登战役
(1916.2.21-12.18)、索姆河战役(1916.6.24-11月中旬）的消耗，战略力量对比发生了有
利于协约国方面的重大变化。1917年，协约国试图转入决定性的反攻，但未能达到预期目
标，战争继续相持下去。
　　(1)1916年的战局
　　①凡尔登战役。经过1915年在东欧战场的进攻，德国未能实现其迫使俄国退出战争的目
的，但德国统帅部认为俄国的攻击力量已经崩溃，短期内无力发动攻势，因此决定在1916
年将战争重心重新转移到西线。1915年底，德军统帅部制订了代号为" 处决地" 的打败法
国的战役计划。德军统帅部认为，法国在军事上的努力已经达到了即将破裂的临界点，德
军应当趁机集中力量，使法国陷于崩溃。为此，德军统帅部决定选择凡尔登这个法国人坚
强与勇敢的象征的地方发动进攻，迫使法国统帅部为坚守它而耗尽其所有兵力。简言之，
就是用消耗战把凡尔登作为" 绞肉机" ，使法国" 把血流尽".凡尔登是巴黎以东的一个要
塞城市，是通往巴黎的门户和法军战线的支点，战略位置十分重要。法军以要塞为基础建
立起正面达112 公里、纵深15 -18公里、外径为45公里的筑垒地域，筑垒地域共有4 道防
御阵地，其中3 道是野战防御阵地，第4 道防御阵地由永备工事和两个堡垒地带构成。
　　凡尔登筑垒地域属法中央集团军群的编成，战前由第3 集团军的3 个军共11个师、632
门火炮防守。其中马斯河右岸由第2 军和第30军(6 个师、338 门火炮）防守，左岸由第7
军(2 个师、294 门火炮）防守，另有3 个师作为预备队配置在凡尔登以南。此外，守军还
可以得到统帅部预备队第1 、第3 、第20军的加强。
　　德军担任进攻任务的是威廉皇太子亲自指挥的第5 集团军，17个师，1204门火炮(其中
重炮683 门）。突破地点定在马斯河右岸从孔桑武阿到奥恩的宽15公里的狭窄正面。突击
群作梯次配置，第1 梯队突击群由预备队第7 军、第18军、第3 军组成，辅助突击由第15
军实施，钳制行动由预备队第6 军、预备队第5 军实施。另外施特兰茨集群将在战役的完
成阶段投入战斗，以3 个预备队军支援第5 集团军从东面攻占凡尔登突击部和整个要塞地
区。
　　德军统帅部计划用重炮兵和特大威力炮兵摧毁法军的野战筑垒和永备筑垒后，以快速
攻击夺取凡尔登。为此，在主要突击地段上，德军每公里突破正面的兵力、火力都占绝对
优势，其中步兵师比法军多3 倍，火炮比法军多3 倍以上。
　　2 月21日8 时12分，德军第5 集团的炮兵开始实施强大的炮火准备，持续时间约8 个
半小时，发射的炮弹达200 万发以上，炮火准备期间，法军第1 阵地全部地段和第2 阵地
个别地段的防御配系遭到破坏，部队的指挥陷于瘫痪。16时45分，德军步兵发起攻击，以
6.5 个师的兵力向法军2 个师约15公里的防御地段实施主要突击，当日即占领了第1 阵地
。在随后的4 天(2 月22日-25 日）中，德军又相继攻占了两道阵地和杜奥蒙炮台。法军阵
地被割裂为数段，通往后方的主要交通线被切断，凡尔登处于十分危急的境地。
　　2 月25日，法军统帅部调整了部署，调第2 集团军投入交战，并任命该集团军司令贝
当为凡尔登前线总指挥。贝当上任后，规定部队的外线炮台为" 统一抵抗阵地" ，责令用
现有一切手段坚守，并紧急调集3900辆汽车，组建了一支9000多人的运输队，通过拓宽的"
神圣之路" ——从巴勒迪克到凡尔登的一条公路，将作战人员和物资源源不断地运到前线。
从2 月27日至3 月6 日，法军每昼夜有6000辆卡车通过这条公路到凡尔登，平均每14秒通
过一辆汽车。依靠这条唯一的补给线，法军有19万名士兵和2.5 万吨军用物资被送到了凡
尔登，法军力量大大增强。到3 月2 日为止，法军的兵力增加了1 倍，而德军仅增加了1
／10. 3 月6 日，德军扩大了进攻正面，将主攻方向转移到马斯河左岸，企图夺取莫尔特
——奥姆高地和304 高地，切断凡尔登的补给线，消除法军对德军各突击军的翼侧袭击。右
岸的德军也对法军的沃炮台和杜奥蒙炮台展开了猛烈的攻击。双方展开了反复的拉锯战。
经过残酷的浴血战斗，直到5 月20日，德军才攻下了304 高地和莫尔特- 奥姆高地。
　　6 月，德军统帅部再次试图突破凡尔登防御地域的整个防御，对沃炮台和通过弗勒里
村庄、苏维尔炮台、蒂奥蒙和弗鲁阿德.德.特尔筑垒地域的法军最后一道防线发起了新的
猛攻。在付出了巨大伤亡之后，德军先后攻占了沃炮台、弗勒里村庄和蒂奥蒙筑垒地域，
但对苏维尔炮台的几次进攻都被击退。
　　6 月底7 月初，德军在凡尔登的攻势开始减弱。6 月俄军在东线发起夏季进攻战役，7
月1 日英法军队发起索姆河战役，德国统帅部被迫从凡尔登抽调兵力到东线和索姆河地区
。8 月，战役的主动权开始转到了法军手中，法军先后收复了蒂奥蒙、弗勒里和304 高地
。8 月29日，德国总参谋长法金汉被撤职。新任参谋总长兴登堡认为在凡尔登城下的攻势
已失去战略意义，于9 月2 日下令停止进攻。
　　10月至12月，法军在马斯河右岸实施了两次短促而有力的连续突击。
　　到12月中旬，法军基本恢复了马斯河右岸自2 月25日以来被德军占领的阵地，并停止
了进攻。凡尔登战役宣告结束。
　　凡尔登战役历时10个月，是第一次世界大战中规模最大、持续时间最长的战役。在这
场被称为" 凡尔登绞肉机" 的战役中，双方均付出了巨大的代价。德军投入交战的兵力为
50个师，损失近60万人，法军投入交战的兵力为71个师，损失58万人。步兵师的战斗减员
达到70％以上。战役的物资消耗也空前巨大，仅枪弹一项双方就消耗了4000万发。德军在
战役发起的第一天即消耗了200 万发炮弹，平均每小时为10万发。法军从2 月25日到6 月
15日共消耗了1450万发炮弹。
　　凡尔登战役不仅是大战中期的一次决定性战役，也是整个第一次世界大战的转折点。
德国不但未能歼灭法军主力、耗尽法军的战略预备队，而且也未能阻止协约国军队在索姆
河转入进攻，相反却使自己遭到了巨大的消耗，并引起了国内政局的恶化。自此，战争的
主动权已经完全掌握在协约国手中。
　　②索姆河战役。正当德军在凡尔登方向实施进攻时，处于西线战场北翼的英法军队筹划
了对德军实施大规模进攻作战的索姆河战役。
　　索姆河战役是协约国1916年战略计划的一个重要组成部分。战役设想在1915年底即已
提出，战役方案几经修改，到1916年5 月最终确定。战役的直接目的是击溃在法国北部地
区的德军，为尔后转入运动进攻创造条件，并牵制当面敌人，减弱德军在凡尔登方向的压
力。方案规定，英法共投入39个师，其中英军25个师，法军14个师，整个进攻正面为40公
里，突破地段为15公里，战役将于7 月1 日发起，英国军队担任主攻。
　　在索姆河地区防守的是德第2 集团军，共13个师，其中9 个师部署在第1 线，4 个师
为预备队。德军的防御由3 道阵地构成，纵深7-8 公里。经过德军2 年的精心构筑，索姆
河地区成为当时" 世界上最坚强和最完善的设防地区之一".英法军队指挥部已经意识到索
姆河战役将是一场持久的消耗战，因此做了5 个多月的周密准备，积聚了大量的物资。法
军在仓库中集中了600 万发75毫米炮弹和200万发重炮炮弹，这比战争爆发前法国储备的所
有炮弹还要多。
　　6 月24日起，协约国军队对德军实施了长达7 天的强大炮火准备，仅从法国第6 集团
军地带就发射了250 万发炮弹。德军的地面工事大部分遭到摧毁，但地下工事几乎未遭损
失。
　　7 月1 日，英法步兵在炮火支援下向德军阵地发起冲击。德军凭借坚固的工事，顽强
抗击，给对方以重大杀伤，英军仅第1 天即损失了6 万人，英法军队的进攻遭到迟滞。到7
月17日，经过17天的苦战，英军只推进了2.5 公里，法军前进了5-7 公里。在此期间，德
第2 集团军已由13个师增加到21个师，逐步稳定了防御。
　　7 月中旬以后，攻守双方围绕着突破与反突破进行了反复的争夺，许多地带的战斗十
分激烈。随着战役的进展，交战双方都进一步增加了前线的兵力。8 月，英法军参战兵力
已达到51个师，德军达到31个师，英法军队一再发起猛攻，但两个月的战斗中，英法军队
付出了28万人的代价，却只前进了3-8 公里。
　　9 月至10月，战役的规模进一步扩大。英法军队又投入了21个师。9 月3 日，英法4
个集团军、1900门重炮在航空兵的支援下发动联合攻击，经过10天激战，却只深入德军防
御2-4 公里。9 月15日，英军第一次使用了新式武器坦克，但也只起到了战术效果。10月
到11月间，索姆河地区的气候发生变化，倾盆大雨将战场变成了污泥潭。由于气候条件的
限制和物资耗尽，索姆河战役不了了之。
　　索姆河战役是第一次世界大战中典型的阵地消耗战。战役持续4 个多月，双方投入的
兵力达153 个师，约1 万门火炮、1000架飞机。其中英法方面为86个师，德军方面为67个
师。英法联军付出了79.4万人的代价，仅仅推进了5-12公里。德国也损失了53万人。尽管
德军打破了英法军队的战役进攻，但由于人力物力薄弱，遭此消耗后，再也无法恢复过去
的战斗力了。
　　③俄西南方面军夏季进攻战役。1916年夏，当西线凡尔登战役正在进行和索姆河战役即
将开始的时候，俄西方面军和西南方面军在盟国的要求下，在加里西亚地区对奥匈发动了
夏季进攻战役。战前，西南方面军司令布鲁西洛夫为了隐蔽方面军的战役主要突击方向，
决定以第8 集团军集中9 个师的力量实施主要突击，其它各集团军也同时在数个地段实施
突破。这样该方面军在长达440 公里的进攻正面上同时在20多个地段进行突破准备，就可
以使奥匈军队无法判明俄军的主攻方向。
　　6 月4 日，俄西南方面军开始实施攻击，德奥军队果然无法判定俄军的主攻地段，未
能适时机动后备力量，因此俄军进展十分顺利，战役头3 天，西南方面军便在宽70-80 公
里的正面上向纵深推进了25-35 公里，并收容了7 万名俘虏，奥军望风而逃。6 月17日，
俄第8 集团军已推进到65-67 公里。只是由于俄西方面军未能很好协同，方迫使俄西南方
面军转入防御。7 月，西南方面军又发起进攻，但由于德奥方面已调集大量预备队进行抵
抗，俄军进展不大。9 月初，战线稳定下来。
　　俄西南方面军的夏季攻势又一次重创了奥匈军队。奥匈军队损失达150 万人，火炮损
失581 门，机枪损失795 挺，掷弹炮和迫击炮也损失了448 门。
　　俄军付出的代价是损失50万人。这一战役也迫使德奥军从西欧和意大利战场抽调了30
多个师的兵力增援，从而改善了凡尔登城下法军的态势，解除了奥军对意大利的威胁。此
外，这一次战役的突破样式也对后来的战役理论发展产生了重大影响。
　　④日德兰海战。战争的前两年，交战双方都把海军的主力留在本土。英国海军主要集中
在不列颠的北部港口，法国的海军大多集中在地中海港口，德国海军集中在赫尔戈兰、基
尔港和威廉港。各国都不敢冒险开出主力舰队进行海上决战，只有分遣小舰队有过小规模
战斗。协约国以其海军优势力量加紧封锁对方。由于海上封锁，德国处境日益恶化。1916
年，德国统帅部为了突破封锁，决定海军出击。1916年4 月25日，德国海军袭击了英国海
军基地亚茅斯和洛斯托夫特，5 月底，又准备奔袭英国东海岸中部的散德兰。
　　但德军的行动计划被英海军部获悉。英军立即派出舰队迎击。5 月31日，两国海军遭
遇，触发了第一次世界大战中最大的海上战役——日德兰海战。
　　日德兰海战历时12个小时，分前卫战斗、主力舰队交战和夜间战斗三个阶段。5 月31
日15时许，双方前卫舰队在丹麦日德兰半岛西北和挪威南部之间的斯卡格拉克海峡遭遇并
展开战斗，英国两艘战列巡洋舰被击沉。16时40分，德舰队主力赶到，英国前卫舰队转为
反向航行，并向主力舰队呼救。
　　德军误认为英舰队主力不在附近，决定追击英前卫舰队。18时许，英国主力舰队赶到
并投入战斗，德舰寡不敌众，激战近1 个小时之后，在烟幕掩护下，德舰转向西南，准备
撤出战斗。英舰迂回追击，企图切断德舰退回基地的航道。19时10分后，双方舰队主力再
次发生冲突。20时40分，德舰转向西去，再次退出战斗。入夜，双方又进行了几次战斗，
最后德军舰队利用夜晚，突破英军拦截，驶回基地。英国舰队因兵力分散，海上有雾，恐
遭伏击，放弃了追击，于6 月1 日11时转向西北，驶回基地。
　　这次海战，英国出动了各种舰只151 艘，德国出动101 艘。战斗结果，英国损失战列
巡洋舰3 艘，装甲巡洋舰3 艘，驱逐舰8 艘，伤亡和被俘约6800人；德国损失战列巡洋舰1
艘，老式战列舰1 艘，轻巡洋舰4 艘，驱逐舰5 艘，伤亡约3100人。事后，双方都声称自
己取得了胜利，实际上都未达到摧毁对方基本兵力的目的，" 海上总决战" 已彻底破产。
英国虽然损失大于德国，但因实力雄厚，仍然控制着海上霸权，德国的主力舰队则再也不
敢贸然出海进行大规模海战。
　　(2)1917年的战局
　　①协约国的西线攻势。1917年，大战已经进入了第4 个年头，旷日持久的战争使交战双
方都遭到了巨大的消耗。随着战争进程的发展，经济、人口等动员能力对战争的制约作用
越来越大。拥有人数众多的后备军和发达的经济的协约国占了越来越明显的优势。到1917
年初，协约国兵力达到了425 个师，同盟国则为331个。由于后备不足，损失的兵员和战争
物资难以及时补充，德国已无力实施大规模的进攻战役，开始在陆战场转入战略防御，在
海战区实施无限制潜艇战。协约国则决定在新的一年中发起西线攻势，彻底击溃德奥军事
集团，使1917年战局成为决定性战局。
　　1917年4 月，按照战局计划，英法军队发动了" 四月攻势".战役由新任法军总司令尼
维勒指挥，故又称" 尼维勒战役".战役企图是围歼努瓦荣突出部的德军。战役计划为：英
军在阿腊斯——巴波姆地段和索姆河与瓦兹河之间地段进行佯攻，法军在兰斯和苏瓦松之间
的埃纳河一带担任主攻，突破德军防御。尔后两军在吉兹地区对德军达成合围。4 月9 日
，按预定方案，英军以30个师的兵力在60辆坦克和大量火炮的支援下，首先在阿腊斯地区
向德军发起攻击。4 月16日，法军在进行了长达10天的炮火准备以后，以54个师、128 辆
坦克向伊尔松方向实施主要突击。英法联军攻占了德军部分阵地，但遭到德军火力的严重
杀伤，联军多次试图突破，都没有成功。5 月5 日，联军被迫停止进攻。这次战役是一次
极不成功的战役，英法军队伤亡达34万人，德军仅损失16万人。战役的失败在法军内部造
成严重危机，直到1917年末，法国再也未能组织起大的进攻。
　　四月攻势失败后，法军新任司令贝当通知英军，法军需要整顿，7 月前不能再与英军
进行大规模协同。为了稳住法军，英军统帅部决定按协约国1917年战局计划单独行动，在
梅森附近实施一次突击。6 月7 日，英军在进行了10天的炮火准备和以600 吨高爆炸药、
19条坑道进行的坑道大爆破之后，以第2 集团军3 个军的兵力、2200多门火炮、300 架飞
机、90辆坦克向德军发起攻击，第一天即炸死炸伤德军2 万人、俘虏7 千多人。到6 月15
日，梅森的突出部被英军占领，英军的战术态势得到改善。但随着德军防御不断加强，作
战又陷入僵局。7 月31日，为了实现既定作战目标，英军又以第5 集团军在第4 集团军的
支援下，在经过了16天的炮火准备后，向德军发起进攻，但连续不断的暴雨和德军的顽强
抵抗使英军无法取得大的进展，进攻第1 天，英军以3.1 万人的伤亡，仅推进了500 米。
此后，英军又发动了三次大的进攻，但都未能取得显著结果。到11月10日战役结束时，英
军只将战线推进了6 公里，歼灭德军27万人，自己却损失了30万人。
　　11月20日，为了挽回梅森战役的失败，策应意大利战场的意军，英军又发起康布雷战
役。英军指挥部把突破德军防线的希望寄托在新采用的大规模坦克攻击战术上。为此，英
军做了周密的准备。集中了作战坦克378 辆，辅助坦克98辆，专门组建了一个坦克军。同
时集中了1009门火炮，1000架飞机，总兵力近10万人。进攻之前，步兵和坦克进行了8 天
的合同演习。为了隐蔽战役企图，所有坦克都是隐蔽送到出发阵地，并取消了例行的炮火
准备。11月20日晨6 时10分，英军在大雾掩护下突然发起进攻。坦克群在10公里正面展开
，每3 辆组成一组，呈三角队形冲击，步兵随坦克之后前进。
　　坦克出发10分钟之后，英军火炮才开始炮击。德军被从大雾中冒出来的数百个隆隆巨
响的庞然大物吓得惊惶失措。到下午4 时，英军已突入德军的第三阵地，向纵深推进8-10
公里，突破了德军的战术防御地幅，但英军预备队兵力不足，未能扩大战果。德军则迅速
调集兵力，将野炮装在汽车上组织了有效的机动反坦克作战兵力。29日英军停止进攻，30
日至12月6 日，德军反复实施反冲击，收复大部阵地。英军又投入73辆坦克支援，才使战
线稳定下来。
　　1917年协约国为在西线取得决定性胜利，投入了大量兵力，实施了数次大规模战役，
但都未能打破僵局，反而陷入了新的消耗战中。协约国之所以未能达到预期的战略目标，
除各国军队缺乏协调、战役之间缺乏联系、指挥思想保守呆板外，还与美国参战、俄国退
出战争有关。美国参战使英法产生了等待依赖思想，俄国的国内危机和最终退出战争则削
弱了协约国在1917年的攻势。不过，对于德国来说，虽然德军顶住了协约国在西线的强大
攻势，但也付出了巨大的代价，实力遭到进一步的消耗。
　　②美国参战与俄国退出战争。大战爆发不久，美国即宣布中立。从美国的国家利益来讲
，欧洲分裂为两个对立的军事集团对美国乘机" 建立巨大规模的军事机器" 、夺取世界霸
权是十分有利的，美国不希望任何一方获胜。
　　但二者之中，美国更不希望德国取胜，因为德国的胜利将使德国在整个欧洲乃至全世
界建立起军事霸权，那时美国将成为下一个攻击目标。因此，战争爆发后，美国实际采取
的是袒护协约国的政策。随着协约国对美国的军事经济依赖的加深，美国已成了协约国的
债主，因而更不愿意看到协约国的失败。
　　尤其是1915年德国采取了无限制潜艇战后，美国的国家利益受到了直接损害，美、德
之间的关系迅速恶化。1917年2 月，德国不顾美国的抗议，再次实行无限制潜艇战，并计
划联络墨西哥、日本结成反美军事同盟，这就极大的激发了美国的参战热情。加上俄国政
局的动荡导致协约国面临着很大的危机，德国最终取胜的危险再次加剧。在这种情况下，
美国放弃中立，参加协约国方面作战已经势在必行。1917年4 月6 日，美国国会两院通过
了参战决议案，并于同日对德宣战。
　　美国的参战是第一次世界大战中的重大事件，它最终改变了两大对立的军事集团的力
量对比和战略形势。尽管美国对参战所作的准备很不充分。美军对于1917年的战局还不能
立即产生明显的影响，但美国深厚的经济实力和众多的人力，使美国成了协约国集团的兵
源基地和兵工厂。到1918年，协约国不论是在兵力上还是在经济实力上都占了绝对的优势
。
　　但对于协约国来说，俄国的退出战争，则又大大地削弱了协约国的军事力量。1917年3
月，俄国的" 二月革命" 爆发，俄国国内政局动荡不安，尽管临时政府继续承担了对协约
国的义务，但俄军在东线的进攻却遭到了惨败。1917年11月，十月革命爆发，以列宁为首
的布尔什维克党建立了苏维埃共和国，并果断地宣布退出大战。俄国的退出战争使得德国
可以从东线调兵增援西线。因此，如果说英法因为美国的参战而增强了打败德国的决心，
德国也因俄国退出战争而重新鼓起继续战争的勇气。1918年的战局，也就在极为复杂的条
件下开始了。
　　3.结束阶段的重大战役(1918）
　　1918年，是第一次世界大战的最后一年，经过3 年多的战争，交战各国的战争资源已
经到了枯竭的边缘。但是，双方都不愿意在于己不利的情况下停止战争，于是加紧准备，
企图给对方以最后的致命打击。1918年初，德国利用暂时的有利形势在西线发动了最后的
攻势，但却被协约国顶住。到1918年夏季，英、法军队与源源开到的美军一起，发起了对
德军的反攻，德军在战场上节节败退，德奥联盟瓦解，德国被迫签字投降，从而宣告了战
争的结束。
　　(1)德军的最后攻势(1918.3.21-7.17）
　　1917年战局的发展使德国最高统帅部认为，在跨入1918年时，形势对于德国是极其有
利的：协约国在1917年的西线攻势未收到预期效果，反而丧失了进攻的锐气；俄国退出了
战争，德军从西线作战的困境中解脱了出来；美军的主力直到1918年夏季才能赶到。因此
，德军统帅部决心在1918年夏季前发动一场决定性的进攻，赶在美军到来以前打败英法军
队。1917年11月11日，德军统帅部召开军事会议，制订了1918年西线进攻计划，1918年3
月到7 月，德军在西线实施了5 次进攻。
　　第一次进攻是3 月21日开始的。战役在克鲁齐尔到拉费尔之间70公里的地段上展开，
德军集中了62个师、6000门火炮、1000架飞机。战役布势分为三十梯队：第一梯队30个师
，第二梯队19个师，第三梯队10个师，预备队3 个师。在德军攻击正面上担任防守的是英
国的第3 、第5 集团军，共32个步兵师、3 个骑兵师、216 辆坦克、3000门火炮、500 架
飞机。在突破地段，德军取得了1 倍的优势。3 月21日4 时20分，德军炮兵突然向英军阵
地开火，炮火准备持续了5 个小时。9 时40分，德军步兵在徐进弹幕射击掩护下发起攻击
。15时，德军的强击航空兵投入战斗。在德军的强大攻势下，英军伤亡很大，第一天第一
道防御阵地即被突破。在随后的两天中，担任主攻任务的北段德军遭到了英军有组织的顽
强抵抗，进攻发展缓慢，而南段辅助方向靠近英法军队结合部的进攻却进展迅速，并使英
法军队之间出现了一条宽15公里的裂缝，从这里可直接通住战略要地亚眠。在这种情况下
，德军未能根据实际情况果断改变主攻方向，却制定了一个同时向西北、西方和西南3 个
离心方向实施进攻的计划，从而分散了兵力，错过了战机。3 月26日，英法军队调整指挥
体系，由法军总参谋长福煦统一指挥西线协约国军队，协约国的防御得到极大改善。3 月
30日，当德军决定在南段重点进攻时，协约国已调来法军的两个集团军，封闭了结合部的
缺口，稳定了战局。4 月4 日，德军对亚眠发起攻击，却没有取得进展。4 月5 日，德军
被迫停止进攻。
　　第一次进攻是1918年德军5 次进攻中最重要的一次，德军先后投入90个师，英法军队
投入86个师。德军在两周内向对方纵深推进了65-84 公里，平均每天达6 公里，形成了一
个纵深60公里、宽150 公里的弧形突出部，创造了战役中阵地进攻战役的高速度，但由于
缺少连续进攻能力和指挥上的失误，德军预定的战役目的——突破英军防线、分割英法军队
、围歼英军主力——并未达到。此后，到7 月17日为止，德军又在西线连续发动了4 次进攻
，但都未能完成1918年战局计划。尽管德军的进攻使英法军队遭到很大损失，数度在宽大
正面上突破英法军队的战术防御地幅，但战术的胜利反而拉长了德军战线，使德军态势进
一步恶化。5 次进攻并使德军损失了100 万人，德军的力量又遭到了削弱，其兵源已近于
枯竭。
　　(2)协约国的战略反攻(1918、7 、18-11 、3)
　　1918年7 月，战略主动权又回到了协约国手中。到7 月中旬，已有29个美国师到达法
国或在途中，约100 万人，从而大大加强了协约国军进攻的力量。7 月24日，协约国通过
了反攻计划，决定先清除德军在马恩河、亚眠、圣米耶尔的3个突出部。8 月6 日，4 个集
团军的法军在英、美军队的支援下，将马恩河突出部的德军击退到埃纳河，从而夺回了马
恩河突出部。8 月8 日，以英军为主力的联军集中了大量的飞机、火炮、坦克，向德军占
领的亚眠突出部发起反击，第一天即打死打伤和俘虏了27000 名德军。8 月9 日、10日联
军继续进攻，在75公里宽的正面推进了10-15 公里。德军损失了48000 人，亚眠突出部失
守，德军被迫撤至兴登堡防线组织防御，并主动放弃了具有战略意义的圣米耶尔突出部。
至此，协约国1918年战略计划的第一步已经完成。
　　西线三个突出部的铲除，大大改善了协约国的战略态势。9 月初，协约国军队总数已
经达到了221 个师。德军则仅有190 个师，其中真正有战斗力的不足1／3 ，每个连队只剩
下40-80 名士兵。德军被迫集中全部力量进行防御，在纵深修筑新的防线。协约国联军总
司令部判明德军已经全线溃退，便决定于9 月26日转入总攻，以阻止德军有秩序地撤退，
彻底将其击溃。具体的总攻计划是：以联军的全部兵力，在全线同时进攻，以南北两翼为
重点实施向心突击，形成强大的钳形攻势。其中美法联军由南向北夺取德军纵深的梅洛埃
尔战略枢纽，英法联军由西向东攻占奥尔努瓦。
　　9 月26日，协约国的总攻开始。法国第4 集团军、美国第1 集团军开始强击絮维普河
至马斯河的德军阵地。9 月27日，英国第1 和第3 集团军转入进攻，9月28日，比利时的佛
兰德集团军群开始了协约国的第3 次突击。9 月29日，英国第4 集团军和法国第1 集团军
也转入了进攻。各路突击集团在宽大的正面上，沿着向心方向不停顿地进攻。9 月29日，
德军的兴登堡防线被突破，10月20日，德军被迫撤出兴登堡防线，被赶到热尔芒、根丹、
布伦吉利达、克里姆吉利达一线。德军的败局已经无可挽回。11月5 日，德军正面中央工
事被突破。次日，德军又撤到了安特卫普——马斯阵地。
　　协约国的总攻给了德军以最后的致命打击。9 月29日，兴登堡和鲁登道夫向德皇表示
：必须立即签订停战协定。10月3 日，德国组成新内阁，向美国请求停战。11月3 日，奥
匈帝国与意大利签订停战协定，并随即陷入崩溃，从而又使德国失去了最主要的盟国。在
此之前，保加利亚、土耳其也已经向协约国投降。德军本身已经无法再打下去，11月3 日
基尔海军起义，11月7 日巴伐利亚爆发革命。11月8 日，德国停战委员会首次同协约国军
总司令福煦接触。11月11日，德国正式与协约国签订了停战协定。停战协定规定：德国从
所有侵占领土撤出军队、交出大量战争物资，包括5000门火炮、2.5 万挺机枪；交出公海
舰队的全部舰艇和全部潜艇等。至此，第一次世界大战宣告结束。
　　第一次世界大战给交战各国造成了巨大损失。在4 年又3 个月的战争中，总计约1000
万至1300万人死亡。其中德国损失近200 万，俄国175 万，法国约近150万，英国近100 万
。各国负伤者总计约有2000万人。战争耗资3380亿美元，许多城市和乡村变成废墟，大批
工厂、铁路、桥梁和房屋被毁坏，各国都陷入了灾难之中。
　　1919年6 月28日《凡尔塞和约》签订。和约对战败的德国进行了总清算，其中军事方
面规定：解散德军总参谋部及其他类似组织；废除义务兵役制；德国陆军不得超过10万人
、海军不得超过1.5 万人；禁止生产重型武器，禁止拥有飞机；海军发展的最高限额为1
万吨级战列舰和巡洋舰各6 艘，驱逐舰、鱼雷舰各12艘，禁止拥有潜水艇和超过1 万吨的
战舰等。
　　4.中国与第一次世界大战
　　1914年第一次世界大战爆发后，中国政府于8 月6 日宣告中立，要求" 各交战国在中
国领土领海内不得有占据及交战行为，凡中国海陆各处均不得倚之为根据地以攻敌。" 然
而，中国的中立根本未被列强放在眼中。8 月23日，日本为了夺取德国在中国山东的租借
地，向德国宣战。9 月2 日，日军第18师团等部7000余人在山东半岛的龙口登陆，相继攻
占莱州、平度、潍县等地，直抵胶州，并占领济南车站。10月10日，日军又增派混成旅团
到山东，此时，日军兵力已达2 万余人，开始攻打青岛的德军。英国也派出军舰运送1500
名官兵从崂山登陆，参与进攻青岛作战。10月31日，日英联军发起总攻，11月7 日，青岛
德军投降。山东半岛落到了日本的手中。中国的中立地位已名存实亡。
　　大战爆发后，英、法、俄、美等国为了加强协约国的地位，曾劝说中国参加反对同盟
国的战争。由于日本攻占青岛，中国的中立政策已经成了" 中而不立".从国家利益的角度
出发，参与协约国方面作战则有利于战后争取主动地位，利大于弊。加上段祺瑞政府想借
参战之机扩充实力，因此在经过了三年的" 宣战之争" 后，中国政府于1917年8 月14日正
式对德、奥宣战，加入了协约国的行列。
　　按照协约国的要求，中国承担的主要义务是向欧洲和中东战线上的协约国部队提供劳
工。参战后，英、法等国在中国先后招募了17.5万名劳工。劳工以营为最高编制，每营3
个连，每连3 个排，每排3 个班，每班15人，另加一名工头。营长由外国人担任，加上两
名翻译，合计447 人。送到法国的中国劳工又重新编队，一营由27个班组成，计500 人左
右。
　　中国劳工的主要任务是挖战壕，以及装卸运送给养和各种军需品等。当战事处于紧急
状态时，一部分劳工还被送到前线，直接投入同德军的战斗。
　　至大战结束，有2000多名中国劳工献出了生命。
　　对德、奥宣战后，段祺瑞政府又以参战为名，筹建" 参战军".1918年3 月1日成立了参
战督办处，8 月成立了参战军训练处，其主要经费是日本提供的" 参战借款".参战军筹建
时，第一次世界大战已至尾声。1919年1 月参战军正式宣布成立，大战已经结束。参战军
改名国防军、成为段祺瑞皖系军阀统治的一大支柱。
　　十一、第一次世界大战与世界军事的迅速发展
　　战争是军事发展的动因之一，大的战争对于军事的发展影响更为明显。
　　经过4 年有余的第一次世界大战，世界军事的各个方面，包括军事技术、军队编制、
军事学术等都有了突飞猛进的发展。
　　1.军事技术与武器装备的发展
　　世界大战对于各国战前的军事技术与武器装备的发展状况是一次大检验，它同时促进
各国不断改进军事技术，使用新的武器装备，因而在大战过程中，一方面出现了坦克等新
式武器，另一方面，枪械、火炮、飞机、舰艇技术也有新的发展。
　　(1)坦克的出现及发展
　　坦克的出现，是世界大战的要求和科学技术发展的结果。第一次世界大战爆发后不久
，机动战转入阵地战，为了突破对方由堑壕、铁丝网、机枪火力点组成的防御阵地，打破
阵地战的僵局，迫切需要一种火力、机动、防护三者有机结合的新式武器。1916年，英国
利用履带式拖拉机的发动机、变速箱和履带以及舰炮等现成部件，制成了Ⅰ型坦克，并于当
年9 月15日用于索姆河战役。此后，法国、德国也相继研制坦克并用于作战。1917年法国
制成雷诺FT-17 轻型坦克，率先采用了旋转炮塔和悬挂技术。根据作战的需要，不仅出现
了战斗坦克，而且出现了在坦克基础上改装的其他装甲车辆，如装甲输送车、装甲通信车
、障碍清除车、坦克架轿车等。大战期间，坦克的技术性能还比较低，但坦克的问世，标
志着陆军机械化时代的开始，在大战期间，英、法、德各国共制造了近万辆坦克。
　　(2)化学武器的兴起与使用
　　20世纪初化学工业在欧洲的迅速发展为化学武器的兴起提供了条件，1915年1 月，德
军首先在东线使用了催泪毒气，由于规模较小、毒性轻而未取得明显效果。1915年4 月，
德军在伊普雷地区使用大量液氯钢瓶吹放氯气，给英法联军造成很大伤亡，开创了大规模
使用化学武器的先例。之后，交战双方都交相研制和使用化学武器，战场上先后大量使用
了化学毒剂抛射器和化学炮弹。1916年2 月，法国军队使用了装有窒息性毒剂光气的化学
炮弹。
　　1917年7 月，德国军队使用了装有糜烂性毒剂芥子气的化学炮弹。战争期间，各国共
生产化学毒剂15万吨，其种类除光气、芥子气外，还有双光气毒剂、全身中毒性氢氰酸毒
剂等。随着化学武器的出现，毒剂报警器、面具、防毒衣等防化器材也应运而生。
　　(3)军用飞机的迅速发展
　　军用飞机的出现是在大战爆发前夕，但这些飞机只能担任侦察、通信、校正炮兵射击
等任务，飞机上没有专用武器。大战爆发不久，为了适应空战的需要，法国飞行员首先安
装了固定式机枪，标志着歼击机的诞生。在此前后，俄国在飞机上安装了专门的挂弹装置
、机械投弹器和瞄准具，带弹实施轰炸的轰炸机也出现了。1918年德国又制出了以支援地
面部队为主要任务的强击机。在大战中，飞机的构造和技术性能也不断改进。1914年飞机
的发动机功率为60-80 马力，时速80-100公里，上升限度3 公里，续航时间2- 3小时；而
在1918年各种飞机的发动机功率为300-900 马力，时速130-220 公里，上升限度为4-7 公
里，续航时间为2-7 小时，战斗负载为300-1000公斤。战争结束时，各国属航空兵编制的
飞机有10.131架，其中歼击机4.063 架，侦察机4578架，昼夜轰炸机686 架，夜航轰炸机
804 架。
　　(4)枪械、火炮技术的发展
　　大战中阵地争夺战对轻武器的射速提出了更高的要求，冲锋枪因此应运而生。1915年
意大利人B .A .列维里设计出维拉.派洛沙双管连发枪，这是世界上第一种发射手枪弹的连
发枪械，被公认为是冲锋枪的鼻祖。1918年，德国人H .斯麦塞尔设计成功了MP18冲锋枪，
同年夏季改进后命名力MP181 冲锋枪，装备德国军队，成为第一次世界大战中第一种被大
量装备的冲锋枪。
　　大战中军用飞机和坦克参战，对枪械发展提出了新要求，出现了车装机枪、航空机枪
、反坦克枪和高射机枪。其中大口径反坦克枪最早出现的是1918年德国的13毫米毛瑟反坦
克枪。
　　火炮在第一次世界大战中也得到了长足的发展。大战初期，为了对付隐蔽目标和机枪
阵地，大量使用迫击炮和小口径平射炮；为了对付空中目标，广泛使用了高射炮；战斗飞
机上开始安装航空机关炮；坦克上安装坦克炮。
　　牵引火炮和自行火炮的出现，对提高火炮的机动性产生了重要影响。火炮的性能也有
较大改进。大战后期，主要火炮射程都超过了10公里，口径也不断增大，先后出现了
203-280 毫米榴弹炮和220-240 毫米加农炮。
　　(5)舰艇技术的发展
　　舰艇技术在大战中也有了很大发展，出现了满载排水量为3000-4000 吨的巡洋舰，动
力装置以蒸汽轮机代替了蒸汽往复机，以燃油代替燃煤，航速增至30节，续航力增大，装
备127-152 毫米舰炮。随着潜艇在海战中地位的提高，猎潜艇也应运而生。大战时的猎潜
艇航约10节左右，排水量在100 吨以下，使用光学仪器、深水炸弹和舰炮，搜索攻击浮出
水面或处于潜望镜状态的潜艇。此外，大战后期，首次出现了航空母舰。1918年，英国将1
艘商船改装成航空母舰" 百眼巨人" 号，首次采用了全通型飞行甲板和岛形舰桥，机库布
置在飞行甲板下层舱内，已具有现代航空母舰的雏形。
　　2.军兵种的发展与军队编制的变化
　　在第一次世界大战中，由于新技术兵器的不断出现，军种与兵种也得到了很大发展。
　　军兵种的发展表现在两方面：军兵种地位的变化，新军兵种的出现。
　　(1)军兵种地位的变化
　　在陆军的编成中，步兵仍然占据主导地位，但经过第一次世界大战，其比重减少了约
20％，但威力却增长了1-2 倍。步兵装备了大量的机枪、小口径炮、迫击炮、手榴弹、枪
榴弹等，并开始使用汽车，出现了摩托化步兵的萌芽。
　　炮兵在武装力量的编成中所占的比重，在战争年代差不多增长了一半以上。战争爆发
前在英、德、意、俄、美、法军队中共有火炮2 万4 千9 百门，到大战结束时已达到8 万4
千8 百余门。炮兵已经拥有大量重炮，重炮在某些国家军队中的比例达40％。伴随步兵的
炮兵已出现。这种炮兵装备37加农炮、迫击炮和掷弹筒。到战争末期，又出现高射炮兵。
　　工程兵、通信兵的地位进一步提高。工程兵的数量增加半倍到1 倍，担负的任务包括
：构筑防御工事和防御性障碍，进行道路桥梁工程施工，破坏敌军防御工事和防御性障碍
，保障军队和军事目标的伪装，加入强击组和侦察组进行活动等。通信兵的发展适应了大
规模作战指挥的要求。长途电话通信和印字电报机被广泛地运用，无线电成为指挥部队的
一个重要工具。大战中，无线电通信普遍装备到师一级作战单位。
　　大战前夕，各国都有相当数量的骑兵部队，并在战争初期发挥了一定作用。但随着战
场火力密度的增大，骑兵开始丧失原有的地位。到大战后期，骑兵部队的数量已明显减少
。
　　(2)新军兵种的出现
　　1916年9 月，英国的坦克第一次参战，从此陆军中增加了一个新的兵种——装甲兵。第
一支坦克部队是英国于1916年建立的。但当时只是一个教练行政机构，6 个连的编制，每
连25辆坦克。到战争结束前，英国装甲兵的组织形式主要是坦克营和坦克旅，其中旅仍为
行政单位。直到1918年8 月，装甲兵才真正以一个独立兵种的形式在英军中诞生。法军中
坦克的最初组织形式是群，到1917年才将群编为坦克营。1918年后逐渐发展为坦克团和坦
克旅。
　　随着化学武器的大量使用，化学兵作为一个专业兵种也在大战期间产生。早期的化学
兵部队由使用毒气吹放钢瓶和毒烟罐施放的分队和部队组成。随着毒剂施放交由炮兵完成
，化学迫击炮部队诞生了。1915年，德、法、俄都建立了自已的化学兵部队。1917年，英
国也建立了自己的化学部队。
　　第一次世界大战开始时，航空兵还处于初创阶段。航空兵隶属于陆军，基本建制单位
为航空连(营）或航空队。随着飞机数量的增多、质量的提高以及战斗使用范围、承担任务
的扩大，出现了侦察、歼击、轰炸、强击等多机种的航空兵，编成了航空兵中队、大队、
联队(师）。航空兵逐渐由勤务性质的部队发展成为举足轻重的作战兵种。1918年4 月，英
国率先成立了与陆海军平行的皇家空军。空军开始成为独立的军种。
　　海军内部在大战中也出现了新兵种的分化。在海战中潜艇起着越来越重要的作用，发
展成为海军独立的兵种。水上飞机航母和航空母舰的出现，使海军有了航空兵。这样，海
军发展成为水面舰艇、潜艇、航空兵组成的以水面舰艇为主的诸兵种联合体。
　　(3)军队编制的变化
　　第一次世界大战是前所未有的一次世界性战争，交战双方军队动员达到了最大规模。
在高峰时期，双方军队人数达到3700万人。庞大的军队数量，促使军队编制发生相应的变
化。战前各国军队担负战略、战役任务的最大作战单位均为集团军，只有俄国建立了由集
团军组成的方面军。大战过程中，迫于作战的需要，德、法、英等国也先后建立了相当于
方面军的集团军群以及相应的指挥机构。集团军是基本战役军团，由3-6 个军及各种战斗
、勤务保障部队组成。军由2-3 个师组成。步兵师在大战期间逐渐发展为包括步兵、骑兵
、工程兵、通信兵部队与分队的诸兵种合成的基本战术兵团。其编成由大战初期的12-16
个营改为9 个营，但所拥有的重机枪达到了108 挺。
　　在大战过程中，各主要参战国的军队建设逐渐走上了组织大型化、编制合成化、机动
机械化、作战立体化的道路，为战后军队建设提供了经验。
　　3.军事学术的发展
　　作为一次空前规模的战争实践，第一次世界大战对军事及学术的发展产生了深远的影
响。大战对战前的军事学术作了一次全面的检验，它证明战争爆发之前和初期各国的军事
学术已经远远落后于军事技术的发展和社会经济的变化。形势迫使各国去探索新的战争指
导原则、新的作战方法。
　　(1)战略
　　第一次世界大战爆发时，各国的战略思想都受到19世纪形成的概念和观点的影响。在
一、二次会战中歼灭对方的重兵集团从而结束战争的总决战思想成为指导各国制定战略计
划的思想基础。因此，各国的战略计划和战争准备都立足于打一场速决战，没有长期待久
战的准备；都片面地强调运用单纯的军事手段，追求单纯的军事目标，即彻底打垮和消灭
敌人的军事力量，忽略了政治、经济的综合手段和综合目标。
　　第一次世界大战的严酷现实迫使各国不得不放弃原有的战略观念。在战争的初期阶段
，各交战国的战略计划全部破产，战争陷入了持久战、阵地战、消耗战的僵局中。面临着
新的形势，各国被迫一步步采取与之相应的措施，从而逐渐形成了新的战略思想。战争初
期，为了消除武器弹药供应的危机，各国先后开始进行了工业动员，将整个国民经济纳入
战争轨道，组织军工生产。到1914年底，各交战国又开始成立对经济实行计划和调整的特
别机构，如德国的战时工业委员会、法国、英国的军需部、俄国的国防、运输、燃料、粮
食等特别会议等，表明各国开始注意到军事因素之外的经济因素、政治因素等。1915年，
英、法协约国又放弃了速决战、进攻战的企图，开始在西线实施战略防御，并将战略重点
转移到增加军事经济潜力和组建战略预备队上。英法已经认识到，战争变成了政治、经济
、军事、科技、心理、文化等各个领域的全面较量，而不单纯是统帅部和军队的事情。这
对于英法的战略思想来说是一个大的转折。德国则仍然不放弃总决战计划，1915年发动了
对东线的进攻，1916年又发动了旨在消耗法国兵力的西线进攻，结果战略计划又一次破产
，导致战略主动权的丧失。值得指出的是，尽管德国仍然坚持总决战计划，但1915年-1916
年德国战略计划战略指导思想已有不同。如果说战争初期德国过于迷信军事力量的决定性
作用而谋求总决战，此时的德国则正因为意识到自己总体实力的薄弱，无力进行持久的消
耗战而被迫谋求单纯军事上的总决战。显然，综合因素在这里也已经取代单纯军事因素，
成为德国制订战略计划的出发点。同时也可以看出，德国的战略指导思想与实际的战略计
划已经产生了根本的不可解决的矛盾，其战略计划的破产也就是必然的了。
　　(2)战役
　　阵地攻防战役是第一次世界大战战役行动的基本样式，长期的阵地对峙局面，给攻防
作战带来了新的问题，对于进攻者来说，首先遇到的问题是如何突破对方防御。战役突破
是第一次世界大战进攻战役最重要和最困难的问题。大战期间，各种不同的突破方式都出
现过。其中在阵地战的初期，进攻战役主要是在一个狭窄正面上实施孤立的突破；阵地战
的中期，发展成为在几个孤立的狭窄正面实施相向突破；后期，出现了在宽大正面上的几
个地段上同时突破，并形成一个主要方向。最后一点后来被普遍采用。从突破的方法来看
，只有在主要突破地段密集使用兵力兵器，隐蔽战役企图以达成战役的突破性，组织各兵
种的协同动作，以及从纵深不断增强突击力量，才能突破敌人的防御。但从整个战争过程
来看，防御作战的手段和方法的变化超过了进攻手段和方法的发展，战役突破问题并没有
从理论上得到解决，战争后期，坦克与飞机的战场运用，给战役突破带来了新的希望，但
由于其规模和战斗性能所限，还无法将战术突破发展为战役突破。
　　阵地防御作战的理论在大战中得到了发展。大战初期的防御战役，主要是要塞防御。
这是一种基点式防御，纵深浅，稳定性差。随着大战的进行，构筑有堑壕体系的野战阵地
得到了发展。这种防御体系，用堑壕把众多支撑点连接起来，将步枪、机枪火力与炮兵火
力和障碍物结合在一起，具有较强的稳定性，能够进行连续的抗击和实施不间断的反冲击
、反突击。在大战的中、后期，防御阵地大多发展为筑垒地带，每个地带通常由2-3 道防
御阵地组成，每道阵地又由若干道掩体构成。随着航空兵、坦克和化学毒剂的应用，防御
兵力进一步向纵深作梯次配置。战争后期又出现了弹性防御。防御一方先避开进攻方面首
次强大的火力，在防御前沿阵地部署少量兵力。当进攻一方在火力支援下占领几道阵地之
后，防御一方利用对方的火力间隙，实施强有力的反突击，将对方击回原出发地区，使对
方难以达成进攻目的。
　　(3)战术
　　第一次世界大战在战术领域中有了较大发展，主要是产生了集群战斗的战术、纵深梯
次防御战术和诸兵种合同战术。
　　第一次世界大战以前，各国军队采取的进攻战术队形由一列密集的散兵线以及紧随其
后列成排纵队和连纵队的支援队和预备队组成。随着防御火力的大大加强，逐渐形成了以"
火力集中、人员分散、小群协同" 为原则的集群战斗的战术，即将步兵以人数不多的小组
(班排）为单位，紧随坦克、随伴火炮或重机枪之后投入进攻。这样的小组便于实施机动，
易于突破敌人配置纵深，也可大胆地机断行事。能更成功地遂行进攻任务，更密切地同随
伴火炮和坦克保持协同动作。
　　防御战术在第一次世界大战中得到了很大的发展。战争初期各国军队普遍采用的是没
有纵深、稳定性较差的基地式防御。阵地战开战后，各国都十分重视防御战术的研究与实
践，逐渐产生了有一定纵深的线式阵地防御。随着进攻兵力火力的不断加强，进攻战术的
不断发展，尤其是飞机、坦克、化学武器的广泛应用，线式防御的战术纵深进一步加大。
到大战中后期，出现了梯次防御阵地。梯次防御阵地由数道堑壕线组成，并有交通线连接
，野战工事与永备工事相结合，大大提高了防御的稳定性。
　　第一次大战期间，炮兵、通信兵、工程兵有了较大发展，坦克、化学武器、飞机也开
始应用到战场上，诸兵种合同战术应运而生。在进攻战中，炮火支援已采用集中射击、一
层徐进弹幕射击和两层徐进弹幕射击的方法。防御战，已开始运用拦阻射击和实施火力反
准备。装甲坦克兵、航空兵的发展，又向军队提出了组织步兵、炮兵、坦克、航空兵的协
同动作的课题。1917年11月英军在康布雷成功地进行了一次步、坦、炮、飞机联合作战，
炮兵以徐进弹幕射击支援坦克，步兵伴随坦克向德军阵地强击，并以航空兵压制德军的步
兵，合同战术得到进一步发展。
　　(4)海军
　　第一次世界大战中的海战证明，战前海军的战略、战术思想亟需认真检讨。在战略方
面，传统的" 大舰巨炮主义" 和海上总决战的思想已经落后于时代；在战术方面，线式战
术也已经不适于现代作战。旧式武器和兵器的发展，新式武器和兵器的问世，新的舰种和
舰式及新的海军兵种的出现，引起海上斗争方式和方法的改变，战斗队形必须成为纵深的
和分散在各个方向上的配置。从各种兵力解决具有统一企图的各项战斗任务的综合行动中
，又对海军战役学理论发展产生了较大的推动作用。
　　第一次世界大战的战争实践，为战后军事学术的发展创造了条件。战后各国普遍对第
一次世界大战的经验教训进行了总结，出现了众多理论著述，产生了诸如利德尔.哈特的"
大战略" 思想、鲁登道夫的" 总体战" 思想、富勒的" 机械化战争论" 、杜黑的" 制空权"
思想等，从战略目标、战略手段、战略行动样式等各个方面，对大战前以及大战过程中的
军事学术进行了全面的讨论，从而极大地影响了此后的军事发展。
　　4.列宁的军事思想
　　20世纪初到第一次世界大战结束，列宁针对世界军事的发展变化，在继承马克思恩格
斯军事思想的基础上，批判地吸收了一些资产阶级军事理论家的军事观点，全面地发展了
无产阶级的军事学说。
　　(1)列宁论战争与军队的本质
　　马克思和恩格斯从历史唯物主义出发，对战争的起源和军队的社会本质做出了真正科
学的解释。列宁进一步发展了马克思主义关于战争与军队的原理，他曾指出：" 辩证法的
基本原理运用在战争上就是：' 战争无非是政治通过另一手段(即暴力）的继续'.……这正是
马克思和恩格斯一直坚持的观点，他们把每次战争都看做是当时各有关国家(及其内部各阶
级）的政治的继续。" " 任何战争都是同产生它的政治制度分不开的。某个国家即该国家
某个阶级在战时所推行的政治，必然是而且一定是它在战前长时期内所推行的政治的继续
，只不过在行动方式上不同罢了。" 因此只有在深刻分析社会经济结构和政治结构的基础
上，才能正确理解战争和军队的实质。作为一种社会现象，战争必然服从于社会的发展规
律，它同社会制度、政治制度、同进行战争的阶级的利益是分不开的。战争的正义性与非
正义性也是取决于为了政治利益而进行某种战争的政治的性质，并随着政治目的和性质的
变化而发生变化。在当时来说，革命阶级战争、民族解放战争、维护民族主权的战争是正
义的战争，掠夺性的帝国主义战争则是非正义的战争。无产阶级对待战争的态度应当是：
支持正义的战争，反对非正义的帝国主义战争，并争取利用帝国主义战争所造成的危机，
变帝国主义战争为国内战争，完成无产阶级的革命事业。
　　(2)列宁论经济因素对战争的影响
　　关于经济因素对战争的重大影响，恩格斯曾经有过专门的论述。列宁在研究分析帝国
主义时代的战争时进一步制定了关于战争与经济的相互关系、关于经济对武装斗争性质全
新影响的原理。列宁指出，在帝国主义时代，战争与经济之间的联系成了更直接的、无所
不包的联系，" 在现代战争中，经济组织是有决定意义的" ，" 国家的军事组织和它的整
个经济文化制度之间的联系，从来还没有现在这样密切。" 因此，经济能力的强弱，在很
大程度上决定着战争的命运。从这一点出发，列宁在对大战进行分析时指出：" 德国愈向
欧洲的边缘推进，就可以愈清楚地看到：英美是德国当前的劲敌；它们的发展快得多，它
们拥有巨大的生产力，并且在寻找时机把几万优秀的生力军调到欧洲去，以便把一切机器
和工厂都变成破坏的工具。" 对第一次世界大战的结局起决定性作用的，只能是生产力和
经济能力。
　　(3)列宁论政治因素对军队和战争命运的影响
　　列宁十分强调政治因素的巨大影响。他在分析法国大革命对军队和战争的巨大影响时
指出：" 革命的法国人民不但当时在国内第一次表现出了几百年来没有过的革命毅力，而
且在十八世纪末叶的战争中也表现出了同样的巨大革命创造精神。他们改造了全部战略体
系，废除了战争方面的一切陈规旧章，创立了新的作战方法，废除了旧军队，建立了新的
、革命的、人民的军队。" 相反，俄国在日俄战争中的失败，则正是由于政治上专制制度
的腐败。
　　列宁指出，战争切开了专制制度的一切痈疽，" 暴露了它的全部腐败，……
　　战争成为一个森严的法庭。" " 我们面临的不仅是军事失败，而且是专制制度在军事
上的彻底崩溃。" 因此，政治因素在战争中起着主导作用。它不但决定战争的目的和性质
，而且在整个战争期间，对武装斗争及其实施艺术产生直接的影响。
　　关于政治与战略的关系问题，列宁认为，武装斗争的激烈的紧张程度决定于战争的政
治内容，决定于政治目的，因此，政治和战略应该充分协调一致。政治领导战略，其使命
是为战略提出力所能及的任务，并且战争过程中注意影响政治战略——扩大或限制政治战略
的潜力——的战略性后果。从这个思想出发，列宁预见到了第一次世界大战的不可避免性，
以及德国在战争中的失败。列宁指出，德国军事思想的根本弊病，就在于政治与战略的脱
节。
　　这种分析，无疑是一针见血的。

第074卷世界现代前期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　本书介绍的是19世纪与20世纪世纪之交的世界哲学思想史。本书对这一时期东西方各
民族、各文化区域哲学发展的总体状况及其成就作了系统介绍，不仅对这一时期各种哲学
思想和流派的产生及其发展进行了分析，而且从总体上分析比较了该时期东西方各哲学主
潮的特征。
　　一、概述
　　本书论述的是19世纪与20世纪世纪之交的东西方哲学。
　　显然，无论" 东方哲学" 或" 西方哲学" 都不是一个具有精确、完整的内涵和内在、
自洽的关联的系统，而只是分布于地球东、西两个半球上各个民族、各个文化区域的哲学
的一种集合称谓。因此，本章先对这一时期东西方各民族、各文化区域哲学思想发展的总
体状况及其成就作一简要介绍，然后从总体上分析比较该时期东方和西方各自哲学主潮的
特征。
　　1.发展概况
　　首先进入我们视野的是曾诞生过显赫一时的思辨唯心主义庞大体系的故乡——德国的哲
学。不过，我们现在遇到的却不是理性主义的哲学思潮，而是非理性主义的哲学思潮——尼
采的唯意志主义。唯意志主义既是对自古希腊以来的欧洲哲学传统的反叛，又是现代西方
人本主义思潮(非理性主义思潮）的最早学派。它最基本的思想是把情感意志和本能冲动置
于理性之上，甚至将其理解为一切存在的基础和出发点；认为服从理性(抑或倡导经验）只
会使人受外部世界的支配，无法发挥自身的创造性和能动作用，从而失去自由，因此必须
彻底改变哲学研究的方向，即把注意中心转向人的内心世界，转向人的生命和情感意志。
唯意志主义的创始人是叔本华，但却在很大程度上是通过尼采的哲学活动才发生显著影响
的。尼采既直接继承叔本华关于意志是一切存在之本质、之主宰的思想，又在两个根本点
上对叔本华的学说作了修正和发展，即把叔本华的" 生存意志" 发展为不可遏制地创造一
切、超越一切的权力意志以及把叔本华消极的悲观主义发展为奋发向上、争做超人的行为
主义。他主张运用比笛卡儿更彻底的怀疑精神去批判、检验隐藏在传统哲学体系背后的一
切前提，重估一切价值，用铁锤摧毁所有偶像。
　　他通过对主人道德和奴隶道德的论析，通过对基督教的批判，断然宣布" 上帝已死"
！随着上帝的死亡，对人类的古老看法、传统道德、永恒真理等等也都如覆巢之卵，荡然
无存。尼采的学说对西方思想界造成了强烈震撼。
　　六七十年代，德国学界一批重要人物高举起" 回到康德去" 的旗帜，按照时代的需要
重新解释和改造康德哲学，是谓新康德主义运动。它很快形成了诸如实在论学派、马堡学
派、哥廷根学派、弗莱堡学派等许多支派，其中马堡学派和弗莱堡学派的影响最大。前者
侧重于从数学、自然科学或纯粹概念的角度去理解康德哲学，认为哲学是关于科学因而也
是关于一切文化的各种原理的理论，哲学研究的首要任务是揭示人的认识的先验结构以及
人类知识的本性与局限性。后者则独树一帜地强调价值问题，认为认识论问题的实质是价
值论问题，判断是一种价值形式，真理则为判断所肯定的价值；他们还把自然科学与历史
(人文）科学区分开来，认为前者是对抽象的、普遍的规律的说明，后者是对具体的、个别
的事物的描述。世纪之交是新康德主义的鼎盛时期，它的影响越出德语国家，扩展到荷、
意、英、法等国，成为世界性的哲学流派。
　　就在新康德主义运动开始从鼎盛走向衰落之际，以德国中西部城市哥廷根和南部城市
慕尼黑为基地，崛起了后来演变成20世纪西方最重要和最有影响的现象学哲学运动。现象
学的创始人埃德蒙德.胡塞尔认为，哲学的使命就是对认识本身进行批判，就是研究认识的
可能性和客观性，就是超越一切相对性达到绝对终极有效的真理，并从方法上为经验科学
奠定基础，所以她应该是所有科学中最高和最严密的科学，应该是代表了人类对于纯粹的
绝对认识永恒要求的科学。这样的科学自然既不能还原到经验科学的层面，也不能运用经
验科学的方法。为此，他不懈探求能使哲学成为一门严密科学的可靠方法。当然，胡塞尔
想建立作为严密科学的哲学的愿望并没能变为现实，但他开启的、要求摆脱权威(传统）的
中介而直接" 面向实事本身" 的现象学精神，却不断地穿透着科学与生活的广阔领域。甚
至他留下的一大堆问题，他不断否定自己的哲学探索的轨迹，也都无不激发起后人经久不
衰的兴趣。
　　把考察的聚焦点移出莱茵河，转向法国和英国，我们首先遇到的是一种与唯意志主义
、新康德主义和现象学都有着重大区别的哲学思潮——实证主义。它首先产生于法国，随后
跨越英吉利海峡，在英伦三岛进一步繁荣，从50年代起开始在法、英两国思想界占据主导
地位。实证主义的基本原则是：知识必须建立在来自观察和实验的经验事实的基础上，哲
学必须以实证自然科学为根据，以可以观察和实验的事实及知识为内容；在尚未把握能为
实证自然科学所证实的知识的领域，我们的任务就是运用实证自然科学的方法去获取这种
知识。因此，实证主义要求拒斥" 形而上学" ，主张科学的标准是唯一合理的标准，要求
把知识限定在经验(现象）的范围内，致力于发现经验(现象）之间不变的关系。它承认自
然和社会的运动变化，力图用演进的观点去解释运动变化，但却反对唯物辩证法；它提倡
进步与改革，要求运用实证科学改造社会，但却反对社会革命。
　　实证主义的主要代表人物穆勒把自笛卡儿以来的心理主义传统发展到了顶峰，用联想
心理学去解释外部世界和心灵(自我），解释人的认识行为，在逻辑学上，穆勒提出被后人
称为" 穆勒方法" 的5 条著名规则，把归纳逻辑发展到一个新的阶段。实证主义的另一位
重要代表斯宾塞则构造了一个庞大的、他称之为" 综合哲学" 的体系，企图为日趋专门化
发展的自然科学各个分支乃至社会科学各个领域提供统一的方法和理论基础。
　　实证主义开创了现代西方哲学中的科学主义思潮，对现代西方哲学的发展产生了深远
的影响。不过，事实表明，无论是实证主义的创始人孔德或是穆勒、斯宾塞，都没有像他
们所自称的那样完全拒斥" 形而上学" ，他们也都不是非思辨的哲学家。唯其如此，后来
的马赫主义(亦称第二代实证主义）
　　才要求进一步清除实证主义所蕴涵的" 形而上学" 残余。
　　传统理性主义在面对19世纪末叶新的社会矛盾和社会危机时所日益暴露的无能为力以
及对科学采取非批判态度的实证主义的盛行，从不同的角度激发莱茵河两岸的一批思想家
另辟蹊径。他们下定决心要全面清算并坚决反击传统理性主义和盛极一时的实证主义，强
调以人的生命、生活、价值和历史文化为哲学探索的主题，发誓要重建人的价值和精神价
值。这就是与唯意志主义有着直接联系、但不是强调意志而是高扬生命冲动，不是突出个
人而是注重历史的生命哲学。这一哲学思潮的早期代表是德国的狄尔泰、齐美尔和奥伊肯
，而影响最大、流传最广的则是法国柏格森的哲学思想。
　　狄尔泰强烈要求把生命(不是个人的生命和心理过程，而是人类的共同生命）作为哲学
的出发点，强调人类生活实质上是历史的，生命作为相互影响的、时间上相续的事件就是
历史生活，认为生命是在理智和文化上被构成的，对生命的体验、理解和解释乃是与自然
科学完全不同的精神科学的使命。因此，他毕生都以构建一种新的精神方法论为职志。齐
美尔直接继承狄尔泰的生命哲学，并通过对生命的不同表现形式和发展阶段的探讨发展了
狄尔泰的思想。奥伊肯的研究角度与前两人大致相似，但更强调精神生活与历史的关系，
主张历史是精神生活的枢纽和具体化。与狄尔泰等人侧重于历史一文化的研究有所不同，
柏格森的生命哲学带有明显的生物学倾向。他广泛吸取自然科学的最新成就、特别是心理
学和生物进化论的思想，用运动变化和整体联系的观点去阐明生命现象。柏格森的哲学创
造活动把生命哲学思潮推向了全盛时期，不仅使之广泛影响了法国、德国、英国和美洲大
陆的哲学界，而且波及到科学、文学和宗教领域。
　　自17世纪末叶开始，牛顿确立的经典力学体系不仅上升为自然科学各个分支的典范，
而且逐渐渗入欧洲精神生活的深层结构，甚至连一度激烈反抗的教会也开始使其信仰原则
与牛顿力学描绘的关于物理世界的科学图景调和一致。而依据经典力学去解释各种自然现
象的过程中所取得的空前未有、愈益辉煌的成就，更是消除了关于它的方法的有效性的任
何疑虑；在许多人看来，剩下的工作似乎只是使经典力学方法向生活、精神和历史领域扩
张。但是，世纪之交自然科学领域的一系列重大发现对把牛顿力学视为人类知识典范的观
念提出了严峻的挑战，并在(主要是）物理学界乃至哲学界引起了混乱和不安。
　　在这种背景下，奥地利物理学家和哲学家恩斯特.马赫一面奋起捍卫实证主义原则，一
面主张进一步清除实证主义理论中的" 形而上学" 残余，拒绝使用与经验事实没有推演关
系的范畴和理论，从科学理论中剔除诸如本质、实体等等无法还原为对感性要素的观察或
无法验证的累赘内容，并试图在此基础上建立一种能把科学的各个部门统一起来的认识论
和方法论。20世纪初流传广泛、影响遍及奥、法、英、意、俄、美等国的马赫主义由此兴
起。
　　除马赫外，这一思潮的主要代表还有阿芬那留斯、彭加勒等人。阿芬那留斯独立地提
出和阐述了与马赫大致相似的哲学观点。彭加勒的许多思想都有别于马赫主义者，但由他
集大成的、对后来的逻辑实证主义(亦称第三代实证主义）有重大影响并被数理逻辑学家广
泛接受的" 约定论" ，则被认为是对马赫主义的一种补充和发挥。
　　19世纪下半叶，欧美各国从自由资本主义向垄断资本主义过渡。垄断资产阶级从维护
和巩固自己的物质利益、阶级利益和政治利益出发，把自己打扮成国家和民族的化身，要
求改造以强调个人的自由、民主权利为出发点的社会政治制度和国民意识，由强调个人转
向强调国家。显然，实现整体和绝对的黑格尔哲学十分适合于论证这种新的需要。于是，
复兴一度遭冷落的黑格尔哲学的新黑格尔主义思潮就在率先进入垄断资本主义的英国首先
出现，并迅速在社会制度及哲学思想方面与英国属于同一传统的美国引起反响。
　　新黑格尔主义不是一个具有统一观点的完整的学派，而是继承、改造和发挥以黑格尔
哲学为集大成的绝对唯心主义传统的各种思潮的总称。与拒斥" 形而上学" 的实证主义等
哲学流派相反，新黑格尔主义者坚持把诸如世界的终极实在、世界的本质等问题作为哲学
的根本问题。他们同黑格尔一样，以绝对的、统一的精神为实在；但黑格尔是把理性的精
神实在化，从而把精神的发展视为理性的辩证发展，新黑格尔主义者则吸取各种非理性主
义哲学流派的思想，把非理性的精神实在化，从而把辩证法非理性化。新黑格尔主义的早
期代表是英国的斯特林、格林等人以及美国的圣路易学派和罗伊斯等人。就理论形态的代
表性以及影响的深度和广度而言，英国的布拉德雷和意大利的克罗齐最为突出。
　　美国哲学的黄金时代以实用主义的兴起为标志。实用主义是独特的" 美国精神" 的哲
学概括。它的产生一方面受到19世纪末自然科学新成就，尤其是达尔文生物进化论的直接
影响，另一方面又是兼收并蓄19世纪以来产生和流行的西方各种哲学思潮的产物，例如，
它继承实证主义和马赫主义的基本观点，拒斥" 形而上学" ，把哲学归结为科学认识论和
方法论，把人类知识限定在经验范围，而在具体解释经验时则表现出强烈的非理性主义倾
向。
　　实用主义的创始人是皮尔士。他在分别刊载于1877年和1878年的美国《通俗科学月刊
》杂志上的《信仰的确定》和《怎样使我们的观念清晰》两篇论文中确立了实用主义的哲
学立场和基本观点，但在当时并未引起人们的注意。直到1898年，詹姆斯重提皮尔士的实
用主义原则，并将其发展成一个比较系统的实用主义理论体系以后，实用主义才迅速成为
美国哲学界的最重要思潮。后来，杜威将皮尔士和詹姆斯的思想又作了重大发展，并把它
运用于社会生活和意识形态的各个领域，从而把这一思潮推向了鼎盛时期。实用主义在世
界各地均有流传，它的影响也不单纯限于哲学范围，而是渗透到法律、历史、政治、教育
和行为科学等领域。
　　这一时期，与上述各种哲学流派的性质都不相同的马克思主义哲学得到了进一步的系
统化发展，并在指导世界两个半球的工人运动过程中获得了更加广泛的传播。1848年革命
失败以后，为了从理论上透彻、科学地阐明资本主义的生产方式及其发展规律，为了用经
过严密、科学论证的理论来教育工人阶级，指导他们的革命斗争，马克思把理论研究的重
点转到一度中断的政治经济学上。这项艰苦卓绝的研究的主要成果，集中凝聚在《政治经
济学批判》、《资本论》第一卷以及篇幅浩繁的《资本论》全书的手稿中。在《资本论》
中，马克思不仅把唯物史观作为严格的科学方法论运用于政治经济学的研究，而且通过解
剖人类历史上最复杂的社会经济形态，对唯物史观的基本原理和范畴作了严密的考察和验
证。在《资本论》中，马克思明确而成功地制定了他研究政治经济学的方法即唯物辩证方
法。因此，《资本论》乃是马克思主义哲学发展史上的一座丰碑。
　　恩格斯在这一时期不仅和马克思一起同形形色色的机会主义进行了坚决斗争，而且对
马克思主义哲学的基本原理作了系统阐述。马克思逝世后，他不仅承担起整理、编辑和出
版《资本论》遗稿的艰巨任务，而且通过深入研究古代社会史，通过揭示马克思主义哲学
与黑格尔、费尔巴哈哲学的关系，通过批判把唯物史观庸俗化、教条化的倾向和思潮，捍
卫和丰富了马克思主义哲学。
　　这一时期，对传播、阐发和捍卫马克思主义哲学付出艰辛劳动、做出具体贡献的还有
狄慈根、拉法格、梅林、拉布里奥拉、普列汉诺夫等人。
　　我们的考察通过漫长的跋涉，从西方返回东方，返回我们自己的祖国，首先呈现于我
们面前的就是资产阶级革命派与改良派之间旷日持久、规模空前、影响深远的大论战。这
场论战既是两种政治主张的对垒，也是两种哲学思想的冲突；既是维新运动以来社会思想
解放的继续，更是在当时的历史条件下进行的哲学革命。论战最后以革命派的胜利和改良
派的失败告终，从而不仅在思想理论和社会心理层面上为辛亥革命作了准备，而且对后来
的" 五.四" 新文化运动产生了深远的影响。
　　资产阶级革命派在哲学上的最主要代表是章太炎和孙中山。章太炎的哲学思想前后期
互相矛盾。前期，他尖锐批判了有神论，探讨了宗教产生的根源，得出了与费尔巴哈" 不
是上帝创造人，而是人创造了上帝" 的观点相类似的结论；建立了以欧洲近代自然科学"
以太- 原子" 论为基础的宇宙观和具有鲜明的唯物主义特征的认识论；提出" 强力以与天
地竞" 的进化论思想，并深刻地主张以生产工具和战争工具的改进作为衡量人类社会进化
发展的标志。后期，他从激励人们充分发挥能动作用、振奋革命精神以及纯净人的心灵、
增进国民道德的考虑出发，主张建立无神教；以佛教唯识宗的三性、四分、八识作为自己
哲学体系的理论支柱，并糅合康德、费希特、叔本华等人的思想，构造了" 心- 识" 为本
的唯心主义哲学体系和具有强烈的非理性主义倾向的认识论；提出" 俱分进化论" ，并由
此走向了虚无主义。孙中山在继承中国传统哲学思想和吸取欧洲近代自然科学最新成就的
基础上，总结了资产阶级哲学启蒙以来的积极成果，在自然观、认识论和历史观诸方面都
既有超越前人的重大建树，又包含有形而上学、唯心主义的缺陷。与许多出于革命的需要
而去寻求哲学武器的革命家一样，他的哲学观点与当时革命斗争的需要紧密相关。由于客
观形势所迫，他没有能够来得及系统地整理和阐发自己的哲学思想；无论建树或者缺陷，
都带有深刻的时代烙印。
　　与中国一衣带水的日本，在明治中期随着斯宾塞进化哲学的风靡全岛，思想界分化为
主张自由民权和提倡国家至上的两大阵营；通过著名的" 人权论争" ，前者孕育出中江兆
民较为系统的唯物主义哲学，后者发展为井上哲次郎和大西祝的学院派哲学。被誉为日本
第一个独创性哲学的" 西田哲学" ，就是在承袭并发展学院派哲学思想的基础上形成的。
　　世纪之交活跃于印度哲学舞台的著名哲学家是辨喜和伊克巴尔。辨喜一方面秉承古代
印度哲学的传统，尤其是吠檀多论，坚持实在的一元性，另一方面兼收并蓄东西方各种哲
学精髓，强调要按照时代的需要来重新阐释吠檀多思想；他在宇宙论、认识论、宗教观、
社会政治观诸方面都提出了一系列富有创见和时代气息的思想。伊克巴尔虽然深受叔本华
、尼采、柏格森等西方哲学家的影响，但其哲学的基本概念和基本范畴都渊源于伊斯兰教
；他从事哲学研究之目的是要消除对《可兰经》的误解，重建伊斯兰宗教思想。他倡导要
复活人，主张肯定和发展自我。认为神与人并非截然对立，而是在本质上同一的；整个物
质世界乃至神都属于自我的性质；而要揭示自我的本性，只能诉诸直觉。
　　19世纪末20世纪初，阿拉伯世界的民族解放运动空前高涨；与之相伴的是思想领域兴
起了泛伊斯兰主义和启蒙运动两大主要思潮。泛伊斯兰主义的创始人和主要代表是阿富汉
尼及其学生阿卜杜。他们把宗教、特别是伊斯兰教解释为不包含任何超自然内容的信仰的
理性主义体系，从保卫伊斯兰教的立场出发，号召全世界穆斯林紧密团结起来，一致反对
基督教国家的侵略。启蒙思想家广泛吸取西方自然科学知识和法、英等国的资产阶级社会
政治学说以及哲学理论，宣传自由、平等、博爱的社会理想，高扬人的尊严，提倡实证主
义和社会主义，为马克思主义在阿拉伯世界的系统传播铺平了道路。
　　2.特征比较
　　世纪之交的东方哲学和西方哲学有两大显著的共同特征：
　　第一，无论东方哲学或西方哲学，都广泛吸取了自然科学的最新成就，尤其是生物进
化论的思想。
　　就西方哲学而言，唯意志主义、新康德主义、实证主义、生命哲学、马赫主义、实用
主义等等流派都在不同程度上自觉地以自然科学的研究成果来论证各自的哲学主张：尼采
批判地吸收达尔文进化论思想，把生物界的生存竞争推广到包括无机界和人类社会在内的
整个宇宙，以此来佐证其权力意志学说；朗格从达尔文生存竞争学说出发，提出并论证他
的社会改良主义理论；柯亨等人运用世纪之交自然科学的最新材料去解释和改造康德哲学
，论证其新康德主义观点；通晓当时自然科学各个领域研究成果的柏格森，综合吸收了心
理学、细胞学、生物进化论等科学理论，他的生命哲学带有明显的生物学倾向；实用主义
是在19世纪末自然科学各个领域的重大发展，尤其是达尔文进化论的直接影响下产生的——
达尔文主义不仅动摇了此前在美国确立的唯心主义权威，使以实验方法对待哲学的发展成
为可能，而且使人们对世界的看法、对人在世界的地位的认识发生了巨变，进而产生了一
种新文化，在这种文化中，人主要作为一个行动者出现；至于被其创始人及主要代表一再
强调为" 科学哲学" 的实证主义和马赫主义，更是把自然科学的标准奉为唯一合理的标准
，主张以自然科学的实证精神来改造哲学。
　　就东方哲学而言，虽然各国对从西方进口的欧洲近代自然科学成果的译介并不系统，
理解也不深刻，但这一时期的思想家却相当重视吸取并运用自然科学成果(特别是进化论思
想）来阐述自己的思想。在中国，章太炎不仅认真研究并接受了哥白尼以来欧洲近代天文
学和力学成果，在此基础上构建了他的" 视天论"的宇宙论，而且自觉运用进化论思想去驳
斥天命论、有神论和上帝创世说，探讨人类社会的演进历程，论证其民主革命的主张。孙
中山同样从进化论出发去解释历史，甚至解释人性，认为人类先祖与禽兽无异，后经几许
万年之进化，始长成人性；与物种以竞争为原则不同，人性的根本乃是互助，这决定了社
会国家与伦理道德的一致性。日本早在70年代就延请美国进化论者摩尔斯来日任东京大学
教授，他的讲学、译介和著作直接推动了进化论思想在这个岛国的传播。与此同时，心理
学、动物学、细胞学及自然科学其它领域的各种新知识也陆续传入日本，对日本思想界产
生了深刻的影响。世纪之交，日本哲学界有不少人自觉运用这些新知识、尤其是心理学和
进化论去探讨宗教、道德、人生等问题。印度哲学家和阿拉伯哲学家同样注重吸取自然科
学的新成果，在维护传统价值的同时，力图使之与科学的发展趋势携手共进。他们中的有
些人甚至直截了当地用自然科学知识为武器来论证、宣传自己的哲学和政治主张。例如，
黎巴嫩的舒马伊尔不仅拥护、捍卫和竭力推广达尔文进化论原则，而且把它同唯物主义一
起奉为摧毁迷信与极端保守(他称它们是东方的两大毒物）的唯一解毒剂。
　　第二，无论东方哲学抑或西方哲学，都带有鲜明的非理性主义色彩。
　　就西方哲学而言，诸如唯意志主义、生命哲学、现象学等流派的非理性主义色彩自不
待言。新康德主义、新黑格尔主义在" 回到康德去" 和" 复兴黑格尔"的旗帜下面同样表露
出明显的非理性主义倾向。实用主义虽然把哲学归结为科学认识论和方法论，把哲学和人
的认识局限于经验范围，但它对经验的解释却遵循非理性主义的观点，即把情感、体验等
都当作有实在意义的经验，并强调理性只是意志的工具，无法达到事物的本质。
　　就东方哲学而言，中国资产阶级革命派思想家，特别是章太炎的非理性主义倾向十分
引人注目。日本的" 西田哲学" 虽然广泛吸取了从柏拉图、亚里士多德到马赫主义、实用
主义等西方各种哲学思想，并且是采用西方逻辑构建起来的，但实质上，它却是一种奠基
于经过日本的固有宗教即神道教的滤色镜过滤的佛教思想的宗教哲学。印度哲学一向崇尚
禅思式的直觉，强调唯有通过它才能领悟实在、获得真理；这种传统丝毫也没有因为跨入
现代的门槛而被丢失。在阿拉伯哲学中，倡导泛伊斯兰主义的哲学家虽然用" 合理性" 定
义宗教，把宗教解释为信仰的理性主义体系，但在探讨人类知识的范围时，他们(特别是阿
卜杜）又表露出强烈的非理性主义倾向。
　　不少研究者在探寻非理性主义的源头时都曾不约而同地把目光投向东方(特别是中国和
印度），都认为非理性主义是东方的特产。如果这种观点能够经得起检验，那么我们可以
说：尽管有许多史学家花了不可胜数的笔墨探讨这一时期西学紧随殖民者的战舰、铁蹄东
渐的激流，但在这一激流的底蕴，却涌动排荡着一股与之相向的潜流，即东学西渐的潜流
——世纪之交西方哲学中非理性主义思潮的突现就是这股潜流的明证。或者可以说：世纪之
交乃是东西方哲学开始迈向实质性的会通、融合，并在此基础上开拓、创造的时期。
　　除了上述两大共同特征外，这一时期的东西方哲学又各具自身独有的一些特征。读者
可以从分述如下的这些特征中宏观地把握世纪之交东西方哲学的走向。
　　先就西方哲学而言，这一时期的主要特征是：
　　第一，流派纷呈，各流派所专注的对象、探讨的问题、提出的范畴、运用的方法等都
各不相同，但在令人眼花缭乱的差异性背后，又存在一定的承续性和一致性，因此可以概
括出科学主义、人本主义和思辨唯心主义这三种思潮或传统。科学主义拒斥" 形而上学"
，把自然科学的标准奉为唯一正确的标准，主张把哲学归结为科学的方法论、认识论；人
本主义强调真正的哲学乃是人的哲学，因此特别注重人本身的内在结构或人的本真存在的
研究，高扬生命、本能和情感意志；思辨唯心主义一般并不回避" 形而上学" 问题。
　　实证主义是科学主义思潮或传统的开创者，大致属于这一传统的有马赫主义、实用主
义等流派。唯意志主义是人本主义思潮或传统的奠基者，大致属于这一传统的有生命哲学
、现象学等流派。新康德主义和新黑格尔主义则可归属于思辨唯心主义的传统。这一特征
表明，世纪之交的西方哲学开始从传统的绝对主义、一元主义走向相对主义、多元主义。
　　第二，开始从认识论转向语言哲学。古希腊时代的智者高尔吉亚曾提出过三个箴言式
的命题，即：无物存在；即使有物存在也不可知；即使有物存在而又可知，也不可能把这
样的知识传达给别人。这三个命题仿佛是对西方2000多年哲学研究的方向和重点从本体论
到认识论再到语言哲学的发展轨迹的预言。如果说，从本体论转向认识论是西方哲学由古
代进到近代的一大标志，那么，由认识论转向语言哲学就是它从近代迈入现代的一个里程
碑。
　　这种转向正是在世纪之交开始的：马赫主义者、生命哲学家、现象学家以及结构主义
的思想先驱索绪尔，分析哲学的思想先驱弗雷格等都从各自的视角探讨了语言与思想、语
言与表达、语言与解释、语言与存在等等的关系问题，这种探讨开启了新的更深层的研究
方向。
　　第三，学派的共同体特征比哲学家的个人特征更为突出。这是西方现代哲学区别于传
统哲学的一个显著标志。在传统哲学中，尽管也有诸如米利都学派、柏拉图学院派、犬儒
学派之类的学派，但从根本上说，学派的特征并不突出，一个学派往往就是一个哲学家的
思想。例如，亚里士多德哲学就是指亚里士多德本人创立的哲学，黑格尔哲学就是指黑格
尔自己构建的哲学，如此等等。现代哲学则不同，每个学派都有好几个代表人物，而且各
个代表人物的思想都不是简单的雷同或仅仅注释、发挥本学派创始人的思想，相反，他们
除了基本的哲学立场和方法大致相似外，一般都各有自己的独创之处。
　　马克思主义哲学也是诞生于西方社会的现代哲学，但是，无论就阶级性、科学性抑或
内在特质、社会作用而言，它都不同于各种流派的现代西方哲学。它既是唯物的、辩证的
，又是批判的、革命的。它" 在对现存事物的肯定的理解中同时包含对现存事物的必然的
否定的理解，即对现存事物的必然灭亡的理解；" 它" 把运动本身的一切既成形式都看作
是过渡的形式，因此它不崇拜任何东西".它在否定一切糟粕的同时继承了人类文明的全部
优秀成果。按其本质来说，它决不认为自己结束了真理，没有丝毫闭锁精神，相反，它开
辟了不断逼近真理的道路，具有容纳一切真理的开放精神。
　　世纪之交东方哲学的主要特征是：
　　第一，既移植西学又维护传统，在融合东西方思想的基础上进行创造。
　　东方哲学是在西方列强已经开始从自由资本主义向垄断资本主义过渡并大举向东方殖
民扩张、因而各国大多面临沦为列强殖民地的空前民族危机的背景下，伴随着民族资本主
义的发展和民族主义运动的高涨而跨入" 现代" 的。这使得东方各国的现代思想家既不能
忽视西学及其社会文明，又强烈希望建设新型的资产阶级强国，与列强抗衡。因此，他们
既着意汲取西方思想，又竭力维护传统价值，渴望在贯通古今、融汇东西的基础上发展创
造。
　　例如，中国思想家章太炎一方面大力倡导要用国粹激动种姓，增进人民的爱国热肠，
严斥自暴自弃地盲目崇拜西方；另一方面积极主张学习、研究、汲取西方文化，并进一步
超过它，认为对" 五大洲之册籍，吾不能博发而扬诩之，吾则瞀矣。" (《译书公会叙》）
他如是说，更如是行。孙中山" 取法现代，尚友古人" 的主张及其毕生的学术研究乃至革
命实践，同样体现了既要求移植西学又渴望维护传统，脚踏东西方文化进行综合创造的精
神。日本的西田几多郎、印度的辨喜和伊克巴尔、阿拉伯的泛伊斯兰主义思想家和启蒙思
想家也都无例外地是怀抱这种心态投身哲学活动和其它活动的。
　　第二，哲学思想与宗教、社会政治、伦理思想关系十分密切。
　　东方哲学的这一特征并非现代才有，而是自摇篮时期起就一直具有的。
　　对此，无论中国、日本或印度、阿拉伯哲学的研究者都有过不少论述。对东方哲学仅
有肤浅了解的黑格尔则以其狭隘的大日耳曼主义和欧洲文化中心主义的卑琐心态，因东方
哲学的这一特征而把它视为" 一种一般东方人的宗教思想方式——一种宗教的世界观".不过
，由于社会历史条件的剧变，由于人民的安危，民族的命运和国家的存亡等生死攸关问题
的空前严峻的突现，这一特征的内涵在现代东方哲学中有了较大的更新，这集中表现在：
世纪之交的东方哲学家大多不是康德、布拉德雷式的书斋哲学家，而是怀抱强烈的民族忧
患意识、积极投身宗教改革、社会改革、民主革命或民族解放运动的志士；他们极其注重
理论与实践的紧密结合，试图直接将理论付诸行动；他们的宗教观，社会政治思想、伦理
思想乃至哲学思想，都与当时实际斗争的需要密切相关。
　　需要指出的是，世纪之交东西方哲学上述主要特征(无论相通之处或各异之点）的全部
生动具体的展开和表现，以及相应的剖析比较，只能而且也必须通过全书来实现。
　　二、欧洲哲学
　　1.唯意志主义：尼采的哲学思想
　　19世纪50年代，当阿图尔.叔本华(1788-1860)伴着被他称为" 世界灵魂" 的褐色卷毛
狗孤独地栖居于莱因河畔的法兰克福之际，由他开创的、此前一直遭其德国同胞冷落的唯
意志主义哲学开始受到欢迎。而当他怀着对自己学说的"流传久远和发迹迟晚成正比" 的希
望的满足于1860年9 月21日告别人世时，这种哲学已被德国知识界推崇备至，并开始越出
德国疆界，影响欧洲其它国家。
　　唯意志主义既是对欧洲哲学传统、尤其是对自" 文艺复兴" 以来的欧洲近代哲学传统
的反叛，又是现代西方人本主义思潮或非理性主义思潮的最早学派。它最基本的思想就是
把情感意志和本能冲动置于理性之上，甚至将其理解为一切存在的基础和出发点。虽然自
苏格拉底以来，特别是自柏拉图把人的灵魂区分为理性、意志、情感(欲望）三个部分并把
理性置于统率地位以来，理性主义就在欧洲哲学中长期占据统治地位，但唯意志主义的某
些思想在欧洲哲学史上却早已存在。古罗马哲学家普罗提诺当作万物本源来阐述的" 太一"
就是一个有意志的实体。中世纪的奥古斯丁明确把意志当作其它一切精神活动的基础；邓
斯.司各脱也强调意志高于理智。康德主张实践理性高于思辨理性、肯定意志自由以及费希
特的" 自我" 学说，同样包含唯意志主义的因素。但是必须指出，所有这些哲学家关于意
志作用的观点，都并不系统，更没有把意志绝对化为世界万物的本质和基础；作为一种哲
学思潮的唯意志主义，乃是伴随着德国古典哲学的终结而形成的。
　　在唯意志主义哲学家看来，经验和理性都是被接受的东西。经验的不真实性及其在认
识实在时的无能是显而易见的；理性的情况也不见得好多少，因为一切理性的概念都包含
矛盾，所以都不可靠，同样无法认识实在。他们进而认为，无论倡导经验抑或服从理性，
都只会把人的注意力引向外部世界，使人受外部世界的支配，忘记自己的真正本质，无法
发挥自己的创造和能动作用，失去人的真正自由。因此，他们主张彻底改变哲学研究的方
向，即把注意的中心转向人的内心世界，转向人的生命和情感意志。
　　唯意志主义最有影响的代表人物是德国的叔本华和尼采。此外，德国的爱德华.哈特曼
(1842-1906)、英国的托马斯.卡莱尔(1795-1887)、法国的居约(1854-1888)和布特鲁
(1845-1921)等人也有一定影响。
　　叔本华承续康德《纯粹理性批判》的思想，把世界分为现象界和自在之物，并进而把
现象界归结为人的表象世界，把自在之物理解为意志。他认为，人所认识到的一切事物都
只是呈现于人的表象的东西，只是相对于表象者而存在的，所以" 世界是我的表象" ；但
作为表象的世界不是世界唯一的一面，而只是其外表的一面，除此而外它还有完全不同的
一面：它的最内在本质即自在之物。这自在之物就是意志，所以" 世界是我的意志".意志
是初始的、无时间性和空间性、无因而成的活动。意志无处不在，不仅人有意志，动物有
意志，植物、甚至无机物也有意志，它是整个世界的本质，世界的一切都是意志的表现和
产物。意志的基本特点是求生存，其本质是既非实体性也非认识性的永不疲倦的盲目的生
命冲动，所以可称之为" 生命意志" 或" 生存意志".正因为生命意志是盲目的冲动，是不
可遏制的欲求，所以人生必然充满痛苦。摆脱痛苦的根本办法就是否定生命意志。
　　尼采一方面直接继承叔本华关于意志是一切存在之本质、之主宰的思想，另一方面批
判地吸取达尔文进化论思想，把生物界的生存竞争推广到包括无机界和人类社会在内的整
个宇宙，并在两个根本点上对叔本华的学说作了修正和发展，即把叔本华的生命意志发展
为不可遏制地创造一切、转变一切和超越一切的权力意志以及把叔本华消极的悲观主义发
展为奋发向上争做超人、强者的行为主义。总之，在尼采看来，生命的本质不是追求生存
，而是不断扩张，超越自身，发挥其生命力。所以，意志是表现、释放、扩张自在的生命
力的权力意志。权力意志是无所不在的力量，人和宇宙中的一切都是它的表现。" 这个世
界就是权力意志——岂有他哉！" 但权力意志又不是目的论的本原，不是确定的实体，而是
不断改善、扩张、增长、超越的冲创力，是永恒生成、流变且无确定和终极方向的活动、
过程。
　　弗里德里希.威廉.尼采(1844-1900)出生在东普鲁士邦萨克森州一个乡村牧师家庭。父
亲在尼采5 岁时便去世了，母亲慈祥、善良，且是一位虔诚的新教徒。尼采自幼身体孱弱
，性情孤傲，但却聪慧过人。　　1858年至1864年，他就读于普福塔一所特权子弟寄宿学
校，热衷于希腊文化。　　1864年，他进波恩大学，一年后转入莱比锡大学，学习语言学
和神学。这一时期，他读了叔本华《作为意志和表象的世界》，在其非理性主义鼓舞下抛
弃了从小接受的基督教。1869年，巴塞尔大学破格聘请他担任古典语言学教授。
　　此后几年中，尼采同著名作曲家理查德.瓦格纳关系密切，并深受其影响。
　　1872年出版的《悲剧的诞生》这部处女作，专门有一部分赞扬这位作曲家。
　　这部著作预示了一些他终生反复论及的主题，尤其是这样一种观点：创作必然涉及两
种相反力量的斗争。在该书中，他把两种力量称之为狄奥尼索斯(强烈的激情）和阿波罗
(有节制的理性），认为在希腊戏剧创作中，当前者放纵无羁的激情被后者的理性力量制服
时，悲剧便诞生了。1879年，尼采因病辞去教职。此后十年间，他的足迹遍布德国、意大
利和瑞士，健康状况日益恶化，又害了眼病，但其哲学思想则日趋成熟，写下了一系列最
有影响的著作：《快乐的哲学》(1882）、《查拉图斯特拉如是说》(1883-1891)、《善恶
的彼岸》(1886）、《道德体系论》(1887）、《偶像的黄昏》(1888）、《看哪，这个人！
》(1888）。1889年，尼采完全疯狂，被关进疯人院，后来到魏玛调养，但始终没有完全恢
复正常。1900年8 月25日在魏玛去世。
　　随后，他妹妹从他没有发表的手稿中整理出版了《权力意志》一书。尽管尼采在神志
清醒和最有创造力期间写的绝大多数著作都充满着对德国种族主义的抨击和对反犹主义的
批评，但这本书却使他被指控为法西斯主义的鼻祖。研究者们发现，他妹妹对这本书作了
很大的篡改，加进了不少反映她自己的政治倾向的内容。
　　尼采著作的风格与传统哲学著作大不相同，往往采用简短的警句和散文诗般的描绘，
从一个问题跳到另一个问题，缺乏条理性和连贯性，这使他本来就解释模糊的思想更易引
起歧义。
　　(1)重估一切价值
　　" 重新估价一切价值" 是他总结性的著作《权力意志》的副标题，更是他全部哲学活
动的出发点。他认为，真正的哲学家必须首先是历史学家、批评家、怀疑家和具有自由精
神的人，必须首先对隐藏在传统哲学体系背后的一切前提进行批判检验，必须用铁锤摧毁
所有的偶像，然后才能锻造自己的生活道路。
　　尼采考察了当时德国的、传统基督教的、古代希伯莱的和古希腊时代的世界观，认为
苏格拉底" 知识即美德" 的口号开辟了把理性推崇为万能的理性主义传统。" 自苏格拉底
以来，概念、判断和推理的结构已逐渐被认为是人类智能的最高运用，是自然赋予人类之
最有价值的才能。苏格拉底和其后继者认为所有道德方面和情操方面的才能…都是从知识的
辩证而来。" 理性主义传统的灾难性后果在于限制和扼杀了人的生命和本能，使人沦为理
性和知识的奴隶，沦为缺乏激情和创造力的机器。理性主义的传统价值已经过时，已经变
成偶像；它们不再能促进生活，反而使生活显得愚蠢荒谬。为了使人的能力不受束缚，为
了使人的生活和道德行为具有真正的价值，必须摧毁这些偶像及其一切前提。
　　尼采主张哲学的中心是人的生活和行为，只有从人出发才能解决对世界的认识问题。
但人并不像传统理性主义哲学家所说的那样，一切行为都受自我意识控制；人的精神活动
是复杂的、多层次的，意识只是其中一部分，最重要的部分都是在意识以外发生的。用意
识、理性来表示人，只是一种方便的虚构，而不是真实的存在；真实的存在只能是倾向、
活动、冲动、激情、过程和流变。因此，意识、理性等不能成为人的生活和行为的标准。
　　(2)" 两种道德" 论
　　尼采发现，人们的一切思想都受其道德偏见的影响；但对道德本身的价值何在却迄今
尚无一人提出质疑和批判，它一直是人们在经过一切猜疑、纠纷和矛盾之后的和平的圣地
。他宣称自己是" 第一个非道德论者" ，他的任务是要揭露以往一切道德的前提，对道德
价值的估计进行批判。
　　尼采认为，任何道德的功能都在于约束和制服人的激情。根据约束激情的不同方法，
可以把道德分为主人道德和奴隶道德两种类型，前者通过使激情的原有倾向得到升华的方
法鼓舞创造的积极性，后者否定激情能够真正控制人，因而把激情压制在意识之下。主人
道德既包含了更加肯定生活的世界观，又包含了人类本性的比较高尚的观念，所以是高贵
的。这种高贵道德表示：一大群畜群似的普通人需要一个高贵者来指导。奴隶道德是以对
那些能减轻芸芸众生的生活痛苦的行为作功利主义辩护为基础的。奴隶缺乏旺盛的权力意
志，没有旺盛的内驱力或激情，因而把怜悯、容忍、仁慈、宽恕和勤劳颂扬为" 善" ，而
把主人道德称之为" 善" 的旺盛的激情说成是" 恶" ，并企图通过把爱怜人、怜悯人、宽
恕人等等宣布为绝对的原则来强制主人抑制自己旺盛的生命力，服从奴隶的低劣的道德。
尼采认为，这种奴隶道德也正是基督教的道德。为此，他集中批判了基督教道德，认为它
倡导的仁爱、公道、怜悯、善良等等，实质上都是助长怯懦、软弱、颓废的工具，其结果
是使强者、主人与弱者、奴隶一起脆弱、退化和堕落：" 我见其有多少仁爱，即有多少脆
弱；多少公道及怜悯，亦即有多少脆弱。" 怜悯的结果必然是增添新的苦难，并被苦难所
摧毁：" 怜悯与那些提高我们活力而使人奋发的情绪相反；它具有一种抑郁的效果……一般
说来，怜悯阻碍了发展律，也就是阻碍了淘汰律，它保存行将毁灭的东西；它为那些被剥
夺了继续生存权以及为生活所淘汰的人作辩护；而由于它使各种失败的人继续存在，因而
赋予生命本身以黯淡和可疑的一面。" 善良意味着对自己软弱无力、缺乏创建性的掩饰，
因此善人是虚伪的。总之，" 基督教的道德是虚伪意志的最坏形式，人类的真正妖魔败坏
了人类。" 基督教道德对于现代人来说已经过时；随着社会条件乃至世界格局的变化，迫
切需要有一种全新的道德，即主人道德。
　　(3)上帝的死亡和超人
　　尼采不仅抨击基督教道德是阻碍社会进化的颓废道德，而且把批判的矛头直指基督教
本身：" 我非难基督教，我以所有责难者所表示的一切责难中最厉害的责难来反对基督教
。我觉得它是一切可以想象的堕落中最大的堕落。" 基督教否定强者，" 否定' 自豪、有
距离的哀愁、伟大的责任、意气昂扬、光辉的兽性、战争和征服的本能、炽热的神化、复
仇、愤怒、酒色、冒险、知识' 的价值。"基督教的目的是要驯化人心，把人彻底置于上帝
的控制之下，而这是错误的——即使是一头野兽，一旦被驯服，其固有的光彩也会立刻失去
。基督教存心要毁掉强者，挫折其锐气，毒化其最高贵的本能，使他们把自信心和自豪感
转化为焦虑和良心苦恼，把权力意志转过来反对自己，直到使他们由于过度的自卑和自我
牺牲而令人不寒而栗地死亡。所以" 我们不应该美化和装饰基督教，因为它已断然向这种
更高类型的人宣战；它已把这个类型的一切基本本能都置于诅咒之列；它从这些本能中拣
出罪恶和恶魔；它认为坚强的人是典型的不可饶恕的人，是' 堕落的人'.……
　　它教人们相信精神的最高价值是有罪的东西，是陷入错误的东西——是魔道，它用这种
方式在精神上甚至腐化最强者的理性。" 尼采认为，基督教是人类生命最危险的敌人。它"
与一切柔弱的和卑下的东西携手" ，严重阻碍人向更高水平的奋进；它通过原罪、得救、
天国等说教否定权力意志。所以正如保罗所说："上帝已选定世上柔弱的东西、世上愚鲁的
东西以及世上卑下和被藐视的东西。'这是公式：颓废占优势了。" 基督教之神是" 病者的
神" ，它不是生命的化身和对生命的永恒的肯定，而是堕落为生命的矛盾，对生命宣战。
所以" 基督教一直是人类的最大不幸" ，是" 生命意志的否定！" 尼采进一步指出，基督
教、上帝都是人创造的，是神学家、教士的谎言和伪造：" 我们必须知道，神学家、教士
、教皇所说的每一句话，不但是错误的，简直是谎言".所谓的" 来生" 、" 末日审判" 、"
灵魂" 和" 灵魂不朽" 等概念只不过是教士手中的刑具，是" 教士所借以使自己成为主人
永为主人的种种残酷方法。" 其实，根本就不存在上帝或救世主。
　　由此，尼采喊出了震撼当时西方思想界的口号：" 上帝死了！" 上帝本来是世界所拥
有的一切东西中最神圣、最强有力的东西的象征。所以，随着他的死亡，我们对人类的看
法，我们的道德乃至我们对真理的信念本身也都随之消亡了；随着上帝的死亡，永恒不变
的真理不复存在了。
　　在尼采看来，对上帝灭亡问题的答案必须在" 超人" 中去寻找。没有永恒的真理或绝
对的道德，没有一个永恒的赋予世界以意义的上帝，反而能够使人获得真正的自由和创造
力。因此，他号召哲学家运用他们所能找到的一切手段为新时代锻造新的价值，建立新的
奋斗目标。" 超人" 就是一种诗一般的召唤。超人首先必须是权力意志得到充分发扬的人
，是由于出类拔萃而为新价值立法的人。超人必须教育自己，发现自己，学会控制自己的
内驱力，只有这样，他才能成为快乐的有创造性和有生产力的人。超人始终是无论在任何
社会、任何时期都会出现的特殊人物，他超出于同时代的普通人之上，充分了解自己并且
创造着新的理想和价值。
　　尼采的著作处处闪烁着摧毁一切偶像、拒绝盲目接受他那个时代的前提、重新评估一
切价值、最大限度地发挥个人的生命力等等可贵的精神。他对现代道德危机的预见更是极
其深刻的。但是，他的思想中存在着强烈的蔑视普通人的倾向，普通人被等同于庸人和"
败类" ，甚至被当作动物而遗弃。
　　在他看来，只有极少数人能够成为艺术家、哲学家、科学家或圣徒；为了这些少数伟
人，即使毁灭整个普通人群也是值得的。正因为如此，他的著作才被纳粹党人利用来论证
雅利安人的优越性。
　　此外，他还一再主张用暴力维护强者对弱者的绝对统治，认为生命的原则就是使用暴
力、掠夺、征服和践踏弱者、异己者，把弱者、异己者当作自己生长和获得优越地位的工
具。诸如此类的主张往往使他被专制强权集团当作自己的代言人。
　　2.新康德主义
　　曾在德国思想界称雄一时的黑格尔思辨哲学，随着数学、物理学、神经生理学等自然
科学的蓬勃发展和德国政治、经济的发展而陷入了深刻危机：在国内先是学派解体，唯物
主义重新受到人们欢迎；继而到50年代，研究哲学的兴趣和研究者的才干普遍下降，只热
衷于拼凑各种对繁荣德国文化和国民经济、对促进自然科学的发展来说毫无价值的折衷主
义体系，正如恩格斯所说：" 那种旧有的在理论上毫无顾忌的精神已随着古典哲学完全消
灭了；取而代之的是不动脑筋的折衷主义，是对职位和收入的担忧直到极其卑劣的向上爬
思想。" 在这种背景下，一些人甚至提出把哲学归并到经验科学中去的主张，认为除了哲
学史尚可供研究之外，哲学已不再有其它独立的地盘和问题了。而当时法、英等国的情况
却与此形成鲜明的对比：打着" 拒斥一切形而上学" 旗帜的实证主义哲学声誉日隆。面对
这种状况，德国思想界的一些人士把注意力转向既反对" 形而上学" 又要求把科学知识限
制在现象领域的康德哲学，确信只有回到康德哲学的方法和精神上去，并对其作出新的合
乎时代发展趋势的解释，才能既抵制唯物主义尤其是马克思的唯物主义，又将实证主义与
德国哲学的传统融合起来，从而使哲学成为一种" 科学" ，使德国哲学像在以往的" 伟大
年代" 一样再度辉煌。新康德主义就是在这种背景下产生发展起来的。
　　50年代末60年代初，著名哲学史家费舍(1824-1907)和策勒尔(1814 -1908）通过讲演
和著述，激发了人们了解康德、研究康德的极大兴趣。费舍还就如何正确理解康德的空间
学说发起了一场激烈的论战，把当时德国哲学界的大部分人都吸引了进去。1865年，年仅
25岁的耶拿大学教授李普曼(1840-1921)的《康德及其模仿者》一书在斯图加特问世，书中
率先提出" 回到康德去" 的口号，认为任何从事哲学研究的人，无论其是否赞成康德的思
想，都无法回避康德提出的问题；一旦离开康德就不能研究哲学。李普曼还主张，康德相
信自在之物的存在乃是他以前的独断论哲学思想的残余在其哲学体系中的反映；不过，自
在之物并非康德哲学的主要部分，将它清除出去并不会影响整个体系；从费希特、谢林、
黑格尔直到叔本华，却都把康德哲学中这一独断思想的残余引入各自的理论，他们要么否
认相信自在之物的存在是错误的(如叔本华），要么承认它错误但却在努力克服这种错误时
犯了同样的错误(如费希特的先验自我实质上与康德的自在之物一样不可知）。所以李普曼
要求把康德以后的全部哲学都当作" 模仿的东西"予以抛弃，回到他们的共同本源即康德哲
学中去，清除其谬误，用改造过的康德主义去解决目前的问题。这标志着新康德主义的产
生。
　　几乎与此同时，德国当时最伟大的自然科学家赫尔姆霍茨(1821 - 1894)也从繁荣科学
的角度表露出回到康德去的倾向。赫尔姆霍茨十分推崇德国生理学家约翰内斯.缪勒
(1801-1858)的感觉神经特殊能量学说(它在当时被称为康德的生理学理论），认为此说堪
与牛顿的引力理论相媲美，具有伟大而普遍的价值。由此说出发，赫尔姆霍茨主张感觉质
料是未知客体与我们感觉器官交互作用的结果，质料的区别就是神经系统中的位置或构造
的区别；所以空间本身依赖于我们身体的构成，完全可能存在不同的空间和几何学。这样
，他既批评康德关于欧氏几何学的看法，又认为自己的空间学说是同康德相一致的。此外
，他那著名的无意识推理学说和知觉理论也充满康德哲学的色彩。赫尔姆霍茨指出，有某
种属性的某物存在于我们面前的某处，我们用以成立这个判断的精神活动，大都不是有意
识的活动而是无意识的活动。从结果上说，这种活动与一般的推理无别；但它又不同于意
识的思想的动作，所以应称为" 无意识推理".这种推理的指导原则是先验的因果性原则，
它只把认识扩展到可能的经验，但给我们权利去推断我们感觉的未知原因。他认为，感觉
前于无意识推理，知觉则依存于无意识推理；因此知觉包含判断，知觉的关键在于依赖无
意识推理把感觉、意象或刺激组织成一种见解，对象之被认识无误，也就是由于见解。赫
尔姆霍茨的这些思想以及他以一个伟大科学家的身份对" 形而上学" 的猛烈抨击，对于新
康德主义的兴起产生了显著的促进作用。
　　1866年，马堡大学哲学教授朗格的巨著《唯物主义史》问世，它详尽考察了从古代直
到当时的西方唯物主义哲学的发展历史，认为唯物主义是我们所知道的关于实在(现象或感
性世界）的最好的真理，是反对独断论、" 形而上学" 和宗教的堡垒。但朗格反对作为世
界观的唯物主义，因为在他看来，认识并不是人的全部目的，人需要用自己创造的理想世
界来补充实在。与赫尔姆霍茨一样，朗格也强调感性世界是人的心理——生理组织与未知实
在交互作用的结果，强调人的全部经验都是由人的心理——生理组织决定的，而这一组织本
身属于经验的对象，能诉诸心理学、生理学来认识。因此，他拒斥康德的可思而不可知的
自在之物，认为自在之物仅是一个界限概念。一般认为，《唯物主义史》为新康德主义运
动奠定了基础。
　　新康德主义的上述先驱者的活动可谓成效卓著，进入70年代以后，它迅速发展成为在
德国各大学占统治地位的哲学思潮(大名鼎鼎的胡塞尔和海德格尔都在大学里学过新康德主
义），并形成了许多支派。如：以黎尔(1844 -1924）等人为代表的实在论学派；以柯亨、
那托尔普(1854-1924)、卡西尔(1874-1945)等人为代表的马堡学派；以内尔逊(1882-1927)
等人为代表的哥廷根学派；以文德尔班、李凯尔特(1863-1936)等人为代表的弗莱堡学派；
等等。其中影响最大的是马堡学派和弗莱堡学派。各个学派都高举" 回到康德去" 的旗帜
，并且，都不是简单地复活康德哲学，而是按照时代的需要重新解释和改造康德哲学。不
过，各个支派在理论上又各有特色：实在论学派接受康德的反" 形而上学" 立场，拒斥"
形而上学" ，但又承认" 形而上学的" ，认为以假设方式从现象推到实在既不可避免又是
合理的，因此康德的自在之物可作为认识过程的前提予以保留。马堡学派强调哲学忠实于
科学事实，侧重于从数学、自然科学或纯粹概念的角度去理解康德哲学，认为哲学是关于
科学因而也是关于一切文化的各种原理的理论，哲学研究的首要任务是揭示人的认识的先
验结构以及人类知识的本性与局限性。哥廷根学派侧重于从心理学角度、运用心理学的内
省法去解释康德哲学，重建康德的先验演绎。弗莱堡学派则独树一帜地强调价值问题，认
为认识论问题的实质是价值论问题，判断是一种价值形式，真理则为判断所肯定的价值；
他们还把自然科学与历史(人文）科学区分开来，认为前者是对抽象的、普遍的规律的说明
，后者是对具体的、个别的事物的描述。各个学派一般都有自己的刊物作为阐发和传播自
己哲学观点的阵地，如马堡学派有《哲学著作》杂志，哥廷根学派有《哲学论丛》，弗莱
堡学派有《逻各斯》杂志，等等。
　　1896年，哈雷大学哲学教授卫兴格(1852-1933)发起创办了跨学派的、新康德主义的重
要刊物《康德研究》(它直到今天仍是国际上研究康德思想的最重要杂志），1904年又创建
了" 康德学会".这对推动新康德主义的传播和促进康德哲学的研究与阐发起了重要作用。
　　20世纪初，新康德主义的影响越出德语国家，扩展到荷、意、英、法等国，成为世界
性的哲学流派，并对现象学、存在主义、分析哲学、新托马斯主义等哲学流派产生了强度
不同的影响。
　　第一次世界大战以后，由于一些主要代表人物或逝世或在哲学倾向上发生转变，更由
于科学、文化、社会条件的急剧变化，新康德主义开始走向衰落，其在德国知识界的主导
地位逐渐被生命哲学、新黑格尔主义、现象学等所取代。但是，对康德哲学的研究和阐发
却一直没有终止。
　　(1)朗格的哲学思想
　　弗里德里希.阿尔伯特.朗格(1828-1875)出生于德国索林根附近洼尔德的一个神学教授
家庭。12岁时随父亲到瑞士苏黎世，1848年进苏黎世大学学习，后转至德国波恩大学。取
得博士学位后，曾两度任教于中学，担任过中学校长，同时研究自然科学，听赫尔姆霍茨
的生理学讲座，深受其影响。1861年因普鲁士政府禁止学校教师参加政治活动而辞职，以
自由派思想家的身份直接参加政治斗争。后来担任过商会秘书和报社编辑，撰文抨击普鲁
士专制政府，主张社会改革。1870年，朗格受聘担任苏黎世大学哲学教授。
　　1872年返回德国，担任马堡大学教授。1875年11月21日病逝。他最有影响的著作是《
唯物主义史》(上卷初版于1866年、1873年修订，下卷出版于1875年）。
　　＜1 ＞生理学认识论。朗格承认，在科学研究中，" 唯物主义的假设为新发现提供了
最多的机会" ，因而是" 自然科学研究的优良公理" ，承认唯物主义作为形而上学臆想的
对立面，" 有其真正的效果。" 但同时他又断言，唯物主义不能作为世界观和伦理观(尽管
他熟悉马克思的许多著作，甚至还赞扬马克思，但在谈论唯物主义时却始终回避马克思创
立的新唯物主义），因为唯物主义忽视理想，忽视人类精神的自由活动，在艺术、诗歌、
道德、宗教方面非常贫乏，在人与人的关系上倾向利己主义。要抵制唯物主义，维护" 理
性的大厦" ，就必须回到被放弃得太早的、旨在永远铲除唯物主义的康德哲学那里去，但
同时应该用自然科学知识对它进行改造。
　　康德曾把他关于" 不是我们的概念必须与对象一致，而是对象必须与我们的概念一致"
的观点称之为他在哲学上实现的" 哥白尼式的革命".朗格高度评价这一革命的意义，认为
它不仅推翻了从前形而上学的观点，而且驳倒了意识依赖物质、物质决定精神的唯物主义
原则。进而，朗格也完全同意康德关于认识形式的先天性以及概念对于对象的作用正是通
过先天形式表现出来的学说，称赞此学说是一个划时代的贡献。接下来，他依据对感官生
理学研究成果的解释，把认识的先天形式归结为认识主体的心理——生理组织，认为感性知
觉的性质完全取决于我们器官的结构，我们的全部经验都是由我们的精神组织决定的，思
维过程和思维原则(或被康德当作纯概念的范畴）都有生理学的基础。
　　据此，朗格专门考察了因果范畴。他既反对古代形而上学因果观和休谟的因果观，也
不完全同意康德的因果观，认为因果概念植根于我们的心理- - 生理组织之中，以意向的
形态先于任何经验而存在；因此它在经验范围内具有无限的意义，而在经验范围之外则没
有任何意义。
　　从感官生理学出发，朗格否认康德" 自在之物" 的客观存在，认为它不是康德理解的
、存在于人的意识之外能刺激感官产生感觉的东西，而只是表示认识界限的东西，它" 是
否存在，我们不能确实知道。" 他断言，我们所表象的感觉世界是" 所与的唯一世界" ，
它无需" 自在之物" 的" 外来的支持".这样，他就把康德" 自在之物" 理论中的唯物主义
因素清除掉了。
　　＜2 ＞伦理学与社会改良主义。朗格赞成康德关于认识不是全部目的的思想，主张人
类不仅需要科学知识，而且需要通过艺术、诗歌、宗教体现出来的理想，需要用自己自由
创造的理想世界去补充现实；人类精神的最崇高职能正在于参与这种创造。但他不同意康
德关于可思而不可知的世界(自在之物）的结构具有理性必然性的观点，认为可思的世界是
一个与认识形式无关的想象的世界，亦即诗的世界，伦理的世界。诗是精神的必然产物，"
是一切崇高与神圣之物的源泉"；它通过美的教育力而发生伦理的意图。由此出发，他把人
类理想归结为伦理理想。
　　朗格认为，人类理想的实现必须同提高被压迫群众地位的社会事业结合起来。在阐述
这一观点时，他不分青红皂白地把一切唯物主义都曲解为庸俗唯物主义，认为它的本质是
利己主义，而利己主义则是造成贫富对立和社会分立的祸根。与此相关，协调阶级利益的
学说也是一种伪善的谬见。因为随着投机商和大企业主财富的过度集中以及垄断组织的出
现，人们在社会地位以及提高地位的手段方面的差距日益扩大，" 个别人的财富和势力将
突破法律和习俗的一切界限，国家形式将变成虚幻的阴影，受屈辱的无产者将成为显贵们
的情欲的玩物" ，结果，国家变成" 可以贿赂收买的东西，绝望的贫民很快地开始憎恨法
律，正如富豪很快地蔑视法律一样。" 因此，每个人毫无顾忌地追求个人利益，社会均势
必然不稳定。由此，他得出了每个人都注意整体利益的社会主义将代替资本主义的结论；
社会主义社会克服了利己主义，消除了剥削、压迫，从而劳动群众的地位提高了，人类的
伦理理想也就实现了。
　　朗格从达尔文生存竞争学说出发，认为社会主义的实现只能通过伦理感化、道德上的
自我完善等和平改良方法，而不能诉诸极端的、激进的革命，因为革命只能导致文化的毁
灭。
　　朗格的这套学说实质是从人性的一个方面出发去解释复杂的社会历史，它同马克思的
科学社会主义理论是格格不入的。所以马克思说，朗格的" 伟大发现"对于那些华而不实、
假冒科学、高傲无知和思想懒惰的人说来倒是一种很有说服力的方法。" (2)柯亨的哲学思
想
　　世纪之交自然科学的迅猛发展使朗格的学说急需全面修正。以柯亨为主要代表的马堡
学派的理论特色，正是利用自然科学的最新材料来解释和改造康德哲学，论证其新康德主
义观点。赫尔曼.柯亨(1842-1918)出生于德国安哈尔特邦的柯斯维希，早年就读于布莱斯
劳犹太神学院和布莱斯劳大学，后转入柏林大学学习。1865年获哲学博士学位，之后继续
在柏林学习数学和自然科学。1870年转向康德哲学的研究。1873年经朗格推荐取得马堡大
学讲师资格。1875年朗格去世，柯亨遂于1876年接替朗格的教授席位，在从纯粹概念的角
度解释康德哲学的基础上，创立了批判唯心主义体系——它在当时赢得了一批支持者，从而
形成了颇有影响的马堡学派。该学派把认识论和方法论视为哲学研究的首要任务，并把认
识论和方法论问题归结为先验逻辑问题。除柯亨外，马堡学派的主要代表有那托尔普
(1854-1924)、沃伦德尔(1860-1928)、李伯特(1878-1948)、卡西尔(1874-1945)
　　等。他们的研究视角和哲学观点虽有差异，但基本上都接受了柯亨提出的基本原则和
方法；卡西尔后来移居美国，哲学观点逐渐远离新康德主义，对他的思想将在下卷介绍。
　　1912年，柯亨辞去大学教职并迁居柏林，在一所犹太神学院讲授哲学。
　　1918年4 月4 日在柏林逝世。他的主要著作同他的哲学活动一样分为两大部分，第一
部分重新解释康德学说，包括《康德的经验学说》(1871）、《康德伦理学的根据》(1877
）、《康德美学的根据》(1889）、《纯粹理性批判注释》(1907），第二部分阐述他自己
的批判唯心主义体系，包括《无穷小方法的原理及其历史》(1833）、《纯粹认识的逻辑》
(1902）、《纯粹意志的伦理学》(1904）、《纯粹情感的美学》(1912）以及《哲学体系中
的宗教思想》(1915）。
　　①先验方法。康德在解决知识问题时明显地表现出先验心理和先验逻辑两种倾向。朗格
等早期新康德主义者发展了前一种倾向，因而强调科学知识的普遍必然性植根于认识主体
的心理——生理结构。柯亨反对心理主义倾向，认为哲学的任务不是揭示人的意识结构，不
是研究认识的起源，而是阐明认识何以可能并进而揭示知识的逻辑结构。他认为，各门科
学彼此间尽管有很大差异，但必有共同的逻辑结构(正是它使得知识具有统一性），哲学的
任务就是探究这种逻辑结构，因而哲学乃是纯粹认识的逻辑——它是无穷尽地探索真理的独
特方法，即先验方法。
　　在柯亨看来，先验方法的思想才是康德哲学的中心思想和向前推进的、创造性的力量
；康德学说中的各种观点只有作为这种方法的纯粹表现才有意义，否则就应抛弃。
　　先验方法包含两点要求：第一，要踏踏实实地追溯到各种实际存在的、有历史为证的
科学、伦理学、艺术和宗教等方面的事实，亦即确定一切创造文化的活动；第二，在此基
础上指明其可能性的根据，提炼出纯粹的规律。
　　哲学以创造文化的活动为唯一目的，它要在这种活动的纯规律根据中来认识和论证这
种活动。
　　文明创造活动本身并不能保证自己具有规律性，必须依赖先验的逻辑规律，但这些规
律又以科学事实为根据。这就是说，先验方法固然超乎文化创造活动之上，但这种超越并
不是从外面把规律强加给创造活动，而是只能在创造文化的活动中去探索创造活动本身的
规律，所以它有着严格的客观性质。
　　②对康德哲学的修正。柯亨认为，康德认识论的一个重大弱点是没有正确阐明感觉、直
观的作用以及它们与思维的关系。在柯亨看来，思维高于一切、决定一切、在逻辑上先于
一切。所以他否定感觉是知识的源泉和思维的先导，认为感觉由五种感官获得，彼此并不
一致，无法保证可靠性；感觉只能及于一定范围，诸如电、磁以及许许多多运动都处于感
觉的能力之外，但现代物理学却力求论证电磁场的实在性。因此，感觉并不能给认识提供
基础，更不能提供关于实在世界的知识。实际上，并不存在纯粹的感觉，我们谈论感觉时
，实际上指的是知觉；但纯粹的知觉也不存在。正如赫尔姆霍茨所证明的那样，任何知觉
都必有思维参与其中，没有思维，任何知觉都无法发生。例如，若不借助思维，就无法知
觉到房子，因为房子是个复杂的整体，包含着相互联系的各个部分，只有思维才能提供这
些联系，从而形成作为整体的房子的知觉。既然知觉依赖于思维，那就更不能承认感觉具
有认识意义和价值了。在认识中，感觉只能作为一种问题符号，只提出问题，只有思维才
能作出回答。所以不是感觉被给予思维，成为思维的先导；而是思维为感觉提供可认识的
因素。同理，没有思维就没有直观，直观并不是独立于思维、异于思维的东西，而只能是
由思维所规定的，它本身就是思维。
　　与此相联系，柯亨否认存在于思维之外，作为向人的感官提供刺激的" 自在之物".不
过，他没有像费希特等人那样完全拒斥自在之物，而是把它改造成了与经验的规范和准则
相一致的、被思维所决定的东西，成了一个限界概念，它表明人为自己的认识设定的一种
目标、界限。人的认识过程是一个不断生成、变化、创造的过程，我们的所有知识都是未
完成的残篇，自在之物就是我们认识不断前进的无限遥远、总是待确定而非固定存在的目
标，它表明，在我们完全认识事物本身方面存在着不可逾越的界限。
　　批判的唯心主义。柯亨认为，不以人类意志为转移的自然界固然永远存在着，但它对
科学认识来说毫无意义：星辰不是在天上，而是在天文学这门学科中。所以认识的对象只
能是由数学和数学的自然科学所阐述的对象即" 科学的实在" ，这种实在不是一成不变的
完成了的东西，而是不断地、无止境地产生和发展着的东西，它同自然科学一样是纯粹思
维的产物。
　　在牛顿的流数术和莱布尼兹的微分学基础上，柯亨提出了一种无穷小原理，并用此原
理来论证实在既不是在感觉中也不是在直观中被给予的，而是由纯粹思维创造的。他从同
一个微分方程可以描述许许多多物理过程出发，认为一切作为自然科学对象的事物都可以
归结为某种数学方程式，而无穷小则是一切数的基础，因此实际上也就是自然对象的基础
，它从时间、空间以及其它一切性质方面决定对象。物理学家所说的力、以太、原子、电
子、质量等等只是一种假设，一种用来创造经验的统一、创造知识的对象的工具。
　　无穷小的演算方法突出地显示了数学思维的特性：拒斥感觉和直观，并承认和重视纯
粹思维。柯亨认为，数既不是物，也不是关于物的抽象概念，而是纯粹思维借以建立某一
体系的成分、环节。每一数都是相对于整个体系(数列）以及体系中的其它成分、环节而获
得其意义。因此数的实在性只是方法论上的；一切以数学为基础的科学概念也同样如此，
即它们的意义都不是反映了某一对象及其性质，而是作为某一理论体系中的一个成分、环
节。他还认为，数学不仅是自然科学的基础，而且对精神科学也具有无可争辩的意义；数
学是一切学科的范例和本质。因此，一切科学知识都是纯粹思维的创造。柯亨指出，实在
是纯粹思维的产物，对这种思维的考察则是逻辑的任务；逻辑乃是他的哲学体系的基础。
依据无穷小原理，他提出了一种自认为有别于传统逻辑(包括康德逻辑）的新型逻辑。柯亨
认为，逻辑从思维开始；既然实在以及关于实在的一切科学知识都是思维的产物，亦即，
思维是本原的思维，因此，逻辑是本原的逻辑，是纯粹认识的逻辑。纯粹思维利用无穷小
的演算创造科学认识的对象或科学理论时，必须依据内在于思维自身的具有普遍意义的逻
辑范畴和规律，后者既是事物的实在性的标准，也是科学原理的真理性的标准。康德把知
性范畴理解成先验的、绝对的，并认为他提出的范畴是完备的。柯亨不同意康德的这种看
法，认为一定的范畴只适用于一定的理论体系，随着理论体系的改变，其中的范畴也要改
变。康德的范畴主要只涉及知识的形式，柯亨则认为知识的形式和内容都是纯粹思维的产
物。
　　④伦理的社会主义。出身于犹太家庭的柯亨，在政治上反对歧视犹太人，同情社会主义
运动。但他错误地把康德同马克思调和起来，提出了" 伦理的社会主义" 理论。他认为，
作为当代社会主义运动理论基础的马克思的唯物史观只注意了经济问题，忽视了道德原则
对社会的影响。在他看来，只有道德原则才是社会发展的真正原则；所以，社会主义的基
础不应是经济的唯物主义，而应是伦理的唯心主义(即康德的唯心主义伦理学）。他认为，
伦理的社会主义的基本原则就是康德称之为" 绝对命令" 的道德原则：你应当这样行动，
无论在什么时候，无论对你自己和别人，都要把人当作目的，而决不把它看成手段。由此
，他把康德称为德国社会主义的真正奠基人。
　　康德把作为道德律的绝对命令、善良意志的实现推到了彼岸世界。所以，按照康德伦
理学原理建立的社会主义同样是在现实生活中永远不可能达到的。对此，柯亨直言不讳，
认为社会主义主要不是目的，而是由这个协调观念所指导的运动。这一结论后来成为伯恩
施坦社会民主党理论所依据的一条错误原则。
　　(3)文德尔班的哲学思想
　　维尔海姆.文德尔班(1848-1915)是新康德主义另一个著名学派即弗莱堡学派(又称海德
堡或巴登学派）的创始人。与马堡学派从对数学和自然科学的研究中来理解和发挥康德的
认识论、特别是先验逻辑学说不同，弗莱堡学派着重强调价值问题，按照康德提出的真、
善、美三大范畴来探讨价值及其在社会文化中的表现和作用。
　　文德尔班出生于德国波茨坦，先后在耶拿、柏林、哥廷根等地上中学和大学，曾受教
于当时的著名哲学家李普曼、费舍和洛采(1817-1881)，毕业后在瑞士苏黎世大学、德国弗
莱堡大学、斯特拉斯堡大学、海德堡大学教授哲学。主要著作有：《近世哲学史》
(1878-1880)、《序曲：论文及讲演集》(1884），《哲学导论》(1884）、《古代西方哲学
史》(1888）、《哲学史》(1892）、《论意志自由》(1904）。他主要以哲学史家闻名于世
，是最先以" 问题史" 的方式讲述哲学史的哲学家。
　　弗莱堡学派后期的主要代表是文德尔班的学生李凯尔特(1863 - 1936)，他将老师的某
些思想加以系统化，力图建立一个包罗各个知识领域的哲学体系；其主要著作有：《认识
的对象》(1892）、《自然科学概念形成的界限》(1896）、《文化科学和自然科学》(1899
）、《历史哲学问题》(1905）、《哲学体系》(1921）。属于该学派的知名人物还有闵斯
特贝尔格(1863-1916)、鲍赫(1877-1942）、科恩(1869-1947)等人。＜1 ＞价值论。对文
德尔班的思想产生最直接影响的洛采曾划分过三种可供研究的领域，即事实领域、普遍规
律领域和价值领域，并认为三者之间存在着目的和手段的关系：经验的事实和必然的因果
规律只是达到目的的手段，唯有价值才是一切的目的。文德尔班师承洛采的学说，把价值
概念置于哲学的中心地位。他认为，世上一切事物都具有两个方面：可认知性(可判断性）
和可评价性。因此，他区分了判断和评价，前者表示两个表象在内容上的相互蕴涵性，它
总是对事实的判断，总是肯定的，目的是扩展知识；后者表示评价着的意识和所表述的对
象之间的关系，它既可消极也可积极，既可肯定也可否定，它所关心的不是事物" 是什么"
，而是" 应怎样".不过，这种区别并非绝对，因为判断也要以价值观念为依据，也包含有
评价的因素，所以认识论的问题也是价值论的问题。
　　文德尔班把价值分为特殊价值和普遍价值，前者存在于各个个人的意识中，决定于个
人的情感、意志。后者存在于一般人的意识中，决定于一般人的情感、意志。特殊价值是
心理学研究的对象，普遍价值是哲学研究的对象：" 哲学以具有普遍价值的那些价值为自
己的领域，为自己的问题。这些具有普遍价值的价值是文化和文明全部功能的组织原则，
是人生一切特殊价值的组织原则。" 普遍价值的思想后来被李凯尔特进一步发挥。
　　与普遍价值相关，文德尔班把规范意识称为哲学的真正前提，认为它是对意志、情感
全部经验进行评价的绝对中心。规范意识既非形而上学的实体，也非心理学的实体，它毋
宁是指存在之间的相互联结和相互关系的总和，这些关系和联结既不作为事物而存在，也
不作为状态或活动而存在，而只能作为认识的心理功能的内容才变得实在。如果没有规范
意识，仅只有价值标准，那么价值标准还是死的东西，不能用来对实际经验进行评价。有
了规范意识，就可把价值标准运用来衡量一切实际经验，构造全部哲学体系。
　　规范意识既是抽象的，又是具体的；从规范意识出发，康德殚精竭虑所要解决的逻辑
学、伦理学、美学三者统一的问题就可迎刃而解：三者都是关于规范的科学，逻辑学是关
于思维规范的科学，伦理学是关于意志规范的科学，美学是关于情感规范的科学。可见，
价值哲学能够把全部哲学统一起来；不仅如此，价值哲学还同实际生活有着密切联系，同
全部活生生的现实知识及全部生活的丰富内容处于不断交流之中。
　　＜2 ＞科学分类。以价值论为方法论基础，文德尔班反对把科学分为自然科学和精神
科学的传统分类法，认为自然和精神的对立是过了时的二元论的产物；而且，这种分类也
和科学的实际状况不符，诸如心理学之类的学科，既不能说属于自然科学也不能说属于精
神科学。
　　与传统分类法相对，文德尔班依据普遍与特殊的逻辑范畴，把经验科学分为自然科学
和历史科学。自然科学的目的是构造规律，通过把个别事件诉诸一般规律来解释事件；历
史科学则专注于个别事件，旨在确定其形态。所以，前者可称为建立法则的科学，后者可
称为个性记述的科学。这种分类与对象本身的特征无关。同一个对象可以同时既是自然科
学研究的对象，又是历史科学研究的对象。他强调，这两类科学都是经验知识总体中不可
缺少的环节，在认识活动中都起着对方所不可替代的作用。
　　这两类科学固然有共同之处：" 二者都以经验、感觉事实作为出发点，从逻辑上说就
是作为推论的前提" ，但就研究的目的和方法而言，则有着原则的区别：自然科学运用的
是从特殊到一般的方法，基本倾向是抽象性，目的是认识合乎规律的、常驻不变的、支配
一切现象的必然性；历史科学运用的是对特殊的、具体的事件进行描述的方法，基本倾向
是直观性，它虽然要运用一般性的概念，但其最终目的则是把过去发生的事件或曾存在过
的东西复活在当前的观念中，使之栩栩如生，再现其丰富多彩的生动个性。由此出发，他
反对在历史中寻求普遍规律，认为这无异于企图在历史中建立自然科学。他强调，对个别
的、特殊的历史事件的描述，不是要发现什么无关痛痒的普遍规律，而是要指出其一次性
、无双性的价值。人类全部活生生的价值感的根源就在于对象的单一性。
　　＜3 ＞哲学史观。文德尔班对哲学史的贡献是引人瞩目的。他那部以问题和范畴为组
织编排原则的名著《哲学史》，在西方一直被当作经久不衰的教科书而大受欢迎，到1957
年，德文本共出了15版，并被译成多种文字。他的哲学史观可以概括为哲学史的主题、决
定思维发展的主要因素以及哲学史的批判方式三个方面。
　　文德尔班认为，哲学与其它学科不同，没有一个一切时代共同具有的主题，也不存在
围绕同一主题渐进的发展史。哲学史实际上是各种问题的发展史，或由各种各样的思想运
动所组成的历史。哲学史的统一性并不来自各代哲学家的所忙于研究的对象和课题，而在
于他们所完成的共同的工作和怀抱的共同的目的，即通过科学概念来表现人们对世界的看
法和对生活的判断。
　　决定以提出问题和解决问题为根本特征的思维面貌的因素主要有三个，即逻辑的、文
化历史的和个人人格的因素。逻辑因素表现了思维发展的重复性和必然性，它固然是一个
相当实用的因素，但却无法解释哲学发展的复杂情形。文化历史因素对哲学发展产生巨大
影响，它直接或间接地决定着问题的历史经历和对问题回答的变化，但它也不能说明哲学
发展的全部复杂性。在很大程度上，哲学发展的复杂性只能诉诸哲学家个人的人格因素。
由对这三个因素的分析，他给哲学史研究提出了三项任务：第一，根据一切可能利用的材
料，确切说明哲学家的生活境况、思想发展和他个人的观点与学说；第二，根据取得的事
实重塑每个哲学家的生长过程，以便使人了解他的学说中哪些与前人有关，哪些与所处时
代的一般精神有关，哪些与他个人的天性和教育有关；第三，从整体观点来评价各种理论
在哲学史的整个进程中有何价值。前两项任务是哲学史中的文献历史科学，后一项是批判
哲学科学。
　　哲学史作为一门批判科学，不仅需记录和解释，更需批判和评价。没有批判观点就不
成其为历史，但这种批判决不是站在外面进行审判。同时，评价哲学体系的标准也不能是
哲学史家个人的信念或偏见。
　　在阐述批判原则和评价标准过程中，文德尔班提出了不少相当可贵的思想。但是，他
对哲学发展的意义作了片面的理解，忽视了哲学与社会实践的关系。
　　3.现象学：胡塞尔的哲学思想
　　现象学是20世纪西方最重要和最有影响的哲学流派之一。它不仅对20世纪初的德国哲
学和世纪中期以让——保罗.萨特(1905-1980)、莫里斯.梅洛- 庞蒂(1908-1961)等人为代表
的法国思想具有决定性的意义，而且其影响已远远越出德语和法语地区，演变成世界性的"
现象学哲学运动".这一运动的精神甚至越出哲学，渗透进文学、美学、法学、社会学、心
理学、教育学、逻辑学、经济学等极其广阔的领域，程度不同地影响了它们探讨问题的方
式和解决问题的方法。
　　现象学这个术语最早是由18世纪德国科学家和哲学家拉姆伯特(1728 -1777）在其《新
工具》(1764）一书中提出的。他主张建立一门叫做" 现象学" 的学科，并把它定义为关于
幻觉的理论；认为现象是对实在的歪曲或掩盖，因此它只能把我们引入歧途。与拉姆伯特
同时代的哲学大师康德，通过区分现象与自在之物，赋予" 现象" 以极为广泛的意义。不
过，实际打开现象学研究之路的乃是德国哲学家哈特曼(1842-1906)和布伦坦诺(1838
-1917）。哈特曼在《道德意识的现象学》(1878）一书中把现象学理解为对意识的一种纯
描述性的研究。布伦坦诺反对康德割裂现象与自在之物的做法，主张把一切关于现象的判
断都还原成对存在自身的判断；他还把中世纪经院哲学中的" 意向性" 概念改造成心理学
的记述概念，将其作为现象学的基本概念。这些思想构成了现象学重要的理论渊源。
　　现象学的真正创始人是德国哲学家胡塞尔。自他于20世纪初使用" 现象学"这个术语以
来，现象学就成了研究哲学的方法的一个名称。现象学家们认为，现象学方法是研究哲学
的唯一正确的方法；现象学是迄今为止最好的哲学概括。但其他学派的哲学家则把现象学
理解为现代哲学的一个流派或一种运动。
　　由于甚至连作为现象学创始人的胡塞尔的哲学思想也是不断变化发展的，所以无法用
一个统一的定义来界说现象学。相比较而言，与实证主义拒斥" 形而上学" 不同，现象学
家一般注重探讨" 形而上学" 问题。与分析哲学强调语言问题，侧重研究人类认识的语言
形式不同，现象学家认为语言形式的深层是人的意识和实际生活，因此他们重视研究" 生
活世界" ，关心人生的意义和历史的目的。现象学家还坚决反对心理主义把理性观念和逻
辑规律归结为心理要素的企图，认为哲学应该是所有科学中最高、最严密的科学，而心理
学是经验科学，心理学方法是经验方法，因此不仅不可能解决认识的客观性问题，而且必
然导致怀疑论和相对主义。
　　现象学创始人埃德蒙德.胡塞尔(1859-1938)出生于当时属奥匈帝国的摩拉维亚的普罗
斯尼茨城。　　1876年至1882年先后在莱比锡大学，柏林大学和维也纳大学攻读物理学、
数学和哲学。在维也纳大学获得数学博士学位后不久，便跟随布伦坦诺研究哲学。1887年
至1901年，胡塞尔在德国哈勒大学担任编外讲师，讲授哲学。1900年至1901年，他发表了
第一部重要著作《逻辑研究》。由于这部著作，他于1901年被哥廷根大学聘为副教授，
1906年晋升为正教授。在此期间，以他为核心，由他的学生和朋友为骨干，形成了现象学"
哥廷根学派".不久，在慕尼黑也形成了类似的现象学学派。
　　1913年，他和现象学家马克斯.舍勒(1874-1928)等人共同创办《哲学和现象学研究年
鉴》。《年鉴》第一期上刊登了他的纲领性著作《纯粹现象学和现象学哲学的观念》(此书
第二、三卷直到他逝世后才整理发表）。　　1916年起，胡塞尔被聘为弗莱堡大学哲学教
授，一直到1928年退休为止。　　1938年4 月27日，他在弗莱堡逝世。
　　胡塞尔生前发表的著作并不多，除上面已提及的以外，还有《作为严密科学的哲学》
(1910）、《内在时间意识的现象学讲座》(1928）、《形式的和先验的逻辑》(1929）、《
笛卡儿的沉思》(1931）、《欧洲科学的危机与先验现象学》(1936）年只发表了两章，全
书直到1954年才出版）、《经验与批判》(1938）。此外，胡塞尔还遗留下大量笔记、讲演
稿、研究手稿。自1950年起，它们被陆续整理并同他生前正式发表的著作一起收入《胡塞
尔全集》出版。下面介绍胡塞尔现象学的基本思想。
　　(1)哲学应该是严密的科学
　　胡塞尔哲学探索的根本目的在于使哲学成为" 严密的科学" ，在于反思哲学的科学特
性。这当然不是指将哲学还原到科学理论的层面或使哲学符合于经验科学的方法。胡塞尔
认为，经验科学并不关心认识何以可能的问题，而只关心直接认识事物，它们研究的对象
是处于现实的时空世界的事物及其联系，它们的方法是归纳、演绎、计算等等，因此它们
只能提供或然的、相对的真理，不可能提供必然的、绝对的真理。哲学的使命则是对认识
本身进行批判，是研究认识的可能性和客观性，是超越一切相对性达到绝对终极有效的真
理，同时从方法上为经验科学奠定基础，所以它" 应该是所有科学中最高的而且最严密的
科学，是代表了人类对纯粹的绝对认识永恒要求的科学。" 这样的" 科学" 自然既不能还
原到经验科学的层面也不能运用经验科学的方法。为此，他不懈探求能够使哲学成为一门
严密科学的可靠方法。
　　胡塞尔通过对自古希腊哲学直到康德、黑格尔哲学及" 混乱的当代" 各种哲学思潮的
历史性考察，一方面肯定先哲们在为建立严密科学的尝试中所做出的贡献，同时指出，由
于他们缺乏批判的反省和深刻的方法学研究，致使作为严密科学的哲学迄今还没有开始。
他的" 现象学" 的问世终于开启了哲学作为严密科学的新里程，所以是哲学史上的一次大
变革："'现象学' 标志着一种在10世纪末、20世纪初在哲学中得以突破的新型描述方法以
及从这种方法产生的先天科学，这种方法和这门科学的职能在于，为一门严格的科学的哲
学提供原则性的工具并且通过它们始终一贯的影响使所有科学有可能进行一次方法上的变
革。" 正因为现象学为严格的科学的哲学提供原则性的工具，并使所有科学有可能进行方
法上的变革，所以它既是科学的哲学，又是科学的科学：" 现象学是关于所有可想象的先
验现象的科学，并且，这些现象都具有综合的总体形态，只有在这些形态中，这些现象才
是具体可能的——这里包括先验的个别主体以及与此相连的主体共同性——现象学作为这样一
门科学同时实际上也是关于所有可想象的存在之物的先天科学；但这不是指关于在自然实
证观点中的所有客观存在之物的科学，而是指关于所有那些完全具体的存在之物，即所有
那些在相关的意向构造中汲取其存在意义和其有效性的存在之物的科学。" 现象学着力探
讨的是人的知识所以可能的客观必然的基础。胡塞尔不同意康德对这个问题的解答，认为
人的意识中并没有康德所谓的先天形式。胡塞尔认为，人类知识无疑是关于客观对象的知
识，但同样显然的是，客观对象必须作为可经验、可体验、可认识之物" 显现" 给我，我
才可能获得关于它的知识。" 显现" 意味着对象被给予一个置身于特定境况中的主体，因
而具有主观的、相对的特征。但是，认识的客观性又要求对象应该是自在的，即不依赖于
主体及其所处的特定境况。可见，在对象的自在存在与它的主观- 相对的给予方式之间存
在着一个交互关系，一种相关性。它可以说是现象学的基本问题，胡塞尔正是从探讨这种
相关性开始其哲学创造的，正如他在垂暮之年回顾自己一生的工作时所说：" 以为每个人
所看到的事物和世界都像它们展示给他的那样，这种单纯的自明性，如我们所认识到的那
样，遮盖住了一个巨大的、特别的真理和视域，这些真理从未在它们的特性和系统联系中
进入哲学的视野。世界(我们所谈论的世界）与主观被给予方式之间的相关性从未引起过哲
学的惊异，尽管这个相关性在前苏格拉底的哲学中，在诡辩论中已经明确地显现出来，但
它仅仅是作为怀疑论论证的动机而显示出来。这个相关性从未引起过特有的哲学兴趣，以
致它从未成为一门特有的科学课题。" " 这个在经验对象与被给予方式之间的，包罗万象
的相关性先天的第一次突破(在我写作《逻辑研究》期间，约1898年）使我深感震撼，以致
此后我整个一生的工作都无法摆脱这样一个任务，即系统地探讨这个相关性的先天。" 从
这个基本问题出发，胡塞尔把现象学的探讨主题规定为研究使对象成为意识现象的" 纯粹
意识" 活动即先验意识活动的本质，所以他又把自己的现象学称为" 先验现象学".他坚信
，唯有从这种" 本质研究" 入手才能揭示科学知识客观必然性的基础，才能解决所有的哲
学对立——理性主义(柏拉图主义）与经验主义的对立，相对主义与绝对主义的对立，主观主
义与客观主义的对立，本体主义与先验主义的对立，心理主义与反心理主义的对立，实证
主义与形而上学的对立，目的论和因果性的世界观的对立，等等。
　　(2)对心理主义的批判
　　心理主义的基本倾向是把逻辑陈述与心理学陈述等同起来，把逻辑规律归结为心理活
动的规律，甚至把心理学抬高为基础科学而排斥哲学。
　　胡塞尔在开始探索能使哲学成为严密科学的可靠方法时曾一度受这种思潮的影响，他
的早期著作《算术哲学》(1891）、《基本逻辑心理学研究》(1894）就是从心理学角度解
释数学规律和逻辑规律的尝试。但他很快就发现心理主义在哲学上必然导致怀疑论和相对
主义，因此在《逻辑研究》第一卷中对它作了详尽的批判。
　　胡塞尔指出，心理学是" 实体科学" ，它的陈述是经验陈述，研究对象是实体之物；
逻辑学则是" 观念科学" ，它的陈述是逻辑陈述，对象是观念之物。这二者之间存在着一
个根本性的、始终无法逾越的界线。心理主义的根本错误就在于抹煞二者的区别，将它们
混为一谈：" 在观念科学与实体科学之间存在着一个根本的、始终无法克服的区别。观念
科学是先天科学，实体科学是经验科学。如果前者阐述的是那些带有明显的确定性建立在
真正的总的概念之中的观念规律性的普遍性，那么后者则确定实体规律性的普遍性，并且
这些普遍性的确定带有明显的、与事实的领域有关的或然性。普遍性概念的范围在前者那
里是最低的特殊的差异的范围，在后者这里则是个体的、时间上确定的个别性的范围；在
前者那里，最终的对象是观念的类，在后者这里是经验的事实。显然在这里设定了在自然
规律与观念规律之间，关于事实的普遍命题(它们也许伪装成总命题：所有乌鸦都是黑的——
这个乌鸦是黑的）与真实的总命题之间，经验的种类概念与观念的类概念等等之间的根本
区别。" 这就是说，第一，心理学所研究的是处在特定的时间、空间并随时空的变化而变
化的实体之物，逻辑学所研究的则是不受时空及其流变所束缚的观念之物，所以胡塞尔又
把逻辑学称作绝对独立于所有其它科学学科的" 纯粹逻辑学".前者是经验科学，后者是先
天科学。第二，心理学规律与逻辑规律在来源、内容和作用方面都完全不同。就来源而言
，前者来自经验(主要是心理学的事实），是从大量个别情况中通过归纳得出的，因此只有
或然性，永远存在被相反的经验陈述证明为假的可能性；后者则源于直接明晰的公理，必
然为真。就内容而言，前者与实体之物发生联系；后者仅仅与观念之物发生联系：" 逻辑
关系是观念的形式，为此，人们在这里谈到的总是同一个真理，同一个推理和证明，同一
个理论和理性学科，无论是谁在思维' 它们' ，它们都是同一个。这个形式的统一是规律
的有效性统一。
　　这种形式连同所有同类的形式所服从的规律，是纯粹逻辑学的规律，这些规律因而将
所有学科控制在其手中，这种控制不是对其心理学的和对象性的内涵的控制，而是对其观
念的意义内涵的控制。" 就作用而言，前者的直接兴趣是实际的兴趣，即预言在时空中发
生的实体之物；后者的直接兴趣是理论的兴趣，充其量也只是附带地被用于实际的兴趣。
所以胡塞尔坚决反对把逻辑规律归结为心理学规律：" 纯粹逻辑学的规律……如果被解释为
心理学规律的话，也就完全丧失了它们的根本意义。" 第三，心理学规律是关于心理事实
之间因果关系的规律；逻辑规律则不然，结论的真理并不是前提真理所产生的结果，逻辑
规律乃是关于前提与结论之间必然关系的规律。总之，心理学规律是经验的概括，逻辑规
律是先天的原理。当二者发生矛盾冲突时，逻辑规律永远是胜利者——必然的真理决不会被
或然性的陈述所驳倒，而且，借助归纳得出的结论也决不能指出逻辑规律是错误的。
　　数学家出身的胡塞尔还用计数、算术操作、计算器的效能等例子来说明心理主义失足
的原因，在于把心理行为本身与这种行为所涉及的内容混淆起来。例如，计数和算术操作
是一种心理行为，它们所涉及的对象则是心理行为所涉及的内容。尽管我们不计数就没有
数字，不做加法就没有和，不做乘法就没有积等等，但却不能也不会有什么人把纯粹数学
理论特别是纯粹数论理解为心理学的部分或分支。计数和算术操作作为事实，作为历时空
发生的心理行为当然与心理学有关，但它们所涉及的对象却不是事实的东西而是观念的东
西，这里根本谈不到个体的事实，谈不到历时空的规定性。比如说5 这个数，" 无论它在
什么样的行为中将自己在被构造的集合中个别化，它在算术的意义上如始是一，并且因此
，它不参与任何具有时间性和过程性的行为的偶然性。" 同样，算术命题(包括数的命题和
代数命题）也始终不表述任何实体的东西，" 既不表述被计数之物，也不表述计数的实体
行为，或者说，在其中这些或那些数字特征得以构造的实体行为。" 纯粹逻辑学的情形也
与纯粹数学一样。总之，虽然作为诸如算术的操作构成物、逻辑的推论式子之类的概念、
观念、判断等等都可以回归到心理行为上去，都具有心理学的起源，但由此把逻辑规律归
结为心理行为的规律则是" 极为错误的越度。"由此可见，心理主义对认识可能性的反思是
素朴的；而且，它最终必然导致怀疑论和相对主义的背谬。要克服这种背谬，就必须绕过"
自然思维" 的暗礁，" 必须排除所有经验的解释和实体的肯定" ，诉诸对纯粹意识的本质
结构的现象学分析。
　　(3)现象学的方法
　　从根本上说，胡塞尔现象学的方法由本质还原和先验还原(或先验现象学的还原）两大
部分组成。
　　＜1 ＞本质还原。本质还原的方法又叫本质直觉或本质直观的方法，它是胡塞尔批判
心理主义所获得的第一个结果。
　　胡塞尔强调，作为严密科学的哲学必须不带任何偏见地建立在绝对确定的基础上。哲
学的使命是对认识本身进行批判，因此它决不能像自然的、前科学的，特别是科学的认识
那样接受任何间接的，不是真正意义上被给予的内容。胡塞尔把自然的、前科学的、科学
的认识都称为" 超越的认识" ；所谓超越，有双重含义：其一是指在认识行为中对认识对
象的非实在含有，其二是指把某种在认识中不直接和不真实地被给予的东西设定为存在着
的东西。他指出，认识批判就意味着不仅把超越的认识的可能性甚至把一般认识的可能性
都设定为问题，换言之，对认识批判来说，一切认识都是可疑的，都不能作为被给予的或
已确定的认识。因此，任何把认识批判" 建立在心理学或其它自然科学基础之上的做法都
是一种背谬。" " 我完全可以肯定，有超越的世界存在，可以把所有自然科学的全部内容
看作有效的；但我不能借用它们。我永远不能奢望借助超越的假设和科学的结论达到我在
认识批判中想达到的目的：即观察到超越认识的客观性的可能性。并且还显然不仅对认识
批判的开端，而且对认识批判的所有进程都有效，只要它还停留在对认识如何可能这个问
题的阐述上。并且，这显然不仅对超越的客观性问题有效，而且对任何可能性的阐述都有
效。" 因此，永远不能站在自然科学的基地上从事认识批判，永远不能寄希望于通过对一
种非直觉知识的逻辑推理来阐明认识的可能性。
　　胡塞尔一再强调，认识批判决不能重新落入笛卡儿、贝克莱、休谟、康德等人都遭遇
的心理主义的困境。因此，需要首先说明胡塞尔现象学的一个中心概念：意识的意向性。
在他看来，外在对象之成为认识对象乃是与人的意识直接相关的；没有人的意识活动，就
不可能有知识。意识总是" 意向的" ，即总是关于某物的意识。意向意识自身包含与对象
的联系，这种联系不像容器与藏纳其中的物件的关系那样是静态的，更不像空泛的海滩领
受大海随意推送给它的东西那样是受动的，而是活生生的、能动的，它力求在对被体验之
物的直观的占有中达到明证性，并具有使被意识之物的意义得以发生、形成和充分的能力
。意识还是由多种多样的行为组成的整体，它" 不只是某些单个意识体验的相互结合，而
是被综合地统一起来的意识生活的总体" ，这个总体也叫" 体验流" ，其中" 内藏着可能
构成世界与构成精神的一切源泉".所谓本质还原，就是把意向体验和其对象的事实特征还
原到作为它们的基础的本质规定性上去。胡塞尔指出，本质还原的方法" 本质上属于认识
批判的意义，因而也属于所有的理性批判(即包括价值的和实践的理性批判），就这点而言
，它是一种特殊的哲学方法。" 本质还原的方法的基本原则是" 面向事物本身".不过，这
里的" 事物" 不是通常所理解的物理事物，而是原本的或绝对的被给予性。在《纯粹现象
学和现象学哲学的观念》第一卷中，胡塞尔表述了这条" 一切原则之原则" ：" 任何原本
地给予的直观都是认识的合理源泉，所有在' 直觉' 中原本地(可以说是在其真实的现实中
）展现给我们的东西都可作为自身被给予之物接受下来，但仅仅是在它们自身给予的范围
内" ，胡塞尔认为，依靠这种原则，我们就不会为任何可想象的理论所迷惑。"我们必须看
到，任何理论最终只能从原本的被给予中获得其本身的真理。" 为了能够获得原本的，或
绝对的被给予性，亦即为了贯彻这条" 一切原则之原则" ，首先必须运用中止判断——部分
的而不是普通的中止判断：即把有关认识对象的存在的信息悬搁起来，给它加上括号，既
不检验它也不反驳它。只有这样才能回溯到认识过程的真正始源，而只有在始源处才能有
真实的客观性和实在性。中止判断使我们的意向的目光束不再对准被理解为存在着的对象
，而是返回到事物向我们直接显现的方面，直接直观纯粹现象。
　　由此，便进到本质还原的第二个步骤，即在对个别性的直观的基础上进一步把握普遍
有效的一般性本身。
　　胡塞尔断言，对能够站在纯粹直观的角度并拒斥所有自然成见的人来说，这样一种认
识是比较容易把握的：" 不仅个别性，而且一般性，一般对象和一般事态都能够达到绝对
的自身被给予性。" 胡塞尔强调，这种认识对现象学的可能性具有决定性的意义，因为现
象学的特征恰恰在于，它是一种在纯粹直观的考察范围内，在绝对被给予性的范围内的本
质分析和本质研究。在《纯粹现象学和现象学哲学的观念》、《经验与判断》等著作中，
胡塞尔运用自由地、任意地创造变项(它在随意的不断构成的意识中进行）
　　的方法，详细阐述了如何由经验的或想象的被给予性纯粹自为地直观一般本质。
　　＜2 ＞先验还原。本质还原的方法打开了通向纯粹意识的总领域的不变本质形态的通
道。但是，这种方法是同世界设定与存在设定有关的，在任何以观念直观为意向的自由想
象变更中，世界始终是一同被设定的，任何事实和任何爱多斯(即本质）都始终与事实世界
相联系，都属于这个世界。例如，我们在自由地、任意地创造变项的同时却默默地坚持(比
如说）：随意的声音是存在于世界之中的，是为世界上的人所能听到或已听到的，那么尽
管我们获得了在随意变项的变化中被把握到的" 声音一般" 这个爱多斯，但它是与我们事
实世界有关并且束缚于这个普遍事实中的。只有当我们意识到这种束缚，" 有意识地将它
判为无效并且从而也使变项的最广泛的环境视域摆脱了所有束缚，所有经验，我们才能创
造出完善的纯粹性。" 这就是说，本质还原所运用的中止判断是部分的、不彻底的，为了
摆脱上述束缚，进到绝对纯粹的可能性世界，必须运用普遍的彻底的中止判断，即给世界
的存在有效性" 加上括号" ，排除所谓的" 自然观点" 或" 自然观点总命题" ——即世界是
独立于我们的意识客观、自在地存在的，它对我们来说始终是" 现有" ；我们本身是它的
成员；我们的意识是一种物质的东西的机能，认识是一种自然的事实；世界提供给我们经
验，我们据此构造理论并对世界作出预言，预言若被证实，我们就相信该理论有效，反之
则进行修正或重新构造；世界对我们不仅作为事实世界，而且在相同的直接性中作为价值
世界、财产世界、实践世界而存在。所有对自然世界的被给予性的怀疑和摒弃都丝毫不改
变这个自然观点的总命题，亦即，世界始终具有终极有效性。胡塞尔认为，为了使现象学
方法成为哲学，中止判断必须成为普遍的中止判断，必须从本质还原进到先验还原。
　　本质直观是在意识活动中进行的，它并没有把意识的存在悬搁起来。但普遍的中止判
断要求不放过任何一种存在；而且，如果意识的存在与自然观点总命题所涉及的世界中的
对象的存在是同一类的话，那么现象学就不能够谈论意识的存在。因此，要证明本质直观
的方法的合理性，就必须证明意识的存在是与世界中对象的存在根本不同的一种存在，它
的存在方式不是" 世间的".这也要求从本质还原进到先验还原。
　　哲学早在亚里士多德那里就被理解为总体的认识。胡塞尔再三强调现象学必须是彻底
无成见的哲学方法。但要达到彻底的无成见性，现象学就必须是对世界总体的认识。本质
直观还不是对作为总体的世界的认识，它虽然揭示了存在区域的本质规定，但这种规定还
不是对存在之物总体的规定，即对哲学真正对象的规定。因此势必提出这样的问题：现象
学是否并且如何使对世界的认识得以可能.胡塞尔认为，早在哲学产生之前，人就已经具有
关于世界的意识；因此哲学所改变的只能是对世界的观点。这样，上述问题就被修订为：
如何能以关于世界的自然的观点过渡到一种新的哲学观点.这个问题也就是先验还原的实质
所在。
　　给自然观点所设定的、在经验中真实存在的整个世界以及所有与这个自然世界有关的
科学都不作检验也不作反驳地加上括号，普遍悬搁之后，还能留下什么." 如果整个世界包
括我们自己以及所有的思维都被排除，那么还剩下一些什么呢." 胡塞尔认为，这个问题的
提法是不确切的，它会使人把普遍的中止判断误解为将一个部分从一个整体、从一个实体
的联系中取走。正确的提法应该是：" 如果宇宙，所有的实体性都被加了括号，那么还有
什么可以被假定为存在的." 笛卡儿在为自己的哲学寻找可靠的开端时，曾运用普遍怀疑方
法，从" 我思" 推出"我在".胡塞尔批判地吸取笛卡儿的怀疑方法，以此来获得绝对被给予
性的领域。他认为，排除自然经验，给事先为我存在的世界加上括号，剥夺它迄今为止为
我提供的经验世界基地的那种效力，还原到本质认识的领域，并且研究那些我们在这个领
域中内在地发现的东西，结果是达到被称作" 现象学剩余" 的纯粹意识或先验意识。这就
是说，世界中的对象只具有主观相对的存在，而意识则是与世界中的对象不同的绝对存在
，是绝对的被给予性：" 意识在其自身之中具有其特有的存在，这个特有的存在在其绝对
的固有本质中并不受到现象学的排斥。所以，这个特有存在作为' 现象学的剩余' 而保留
下来，即作为原则上特殊的存在区域，这个存在区域事实上可以成为一门新的科学——现象
学的领域。" 我们原则上可以想象，整个世界信仰会崩溃，整个世界的存在会失去其有效
性，并在这个意义上，世界对于意识来说被" 毁灭" ，但即使如此，意识的存在也不会被
触动。因为现象学的反思表明，意识可以被当作一种纯粹的直观和把握的对象，并且在这
种直观中，它是绝对的被给予性，它表现着一个绝对内在的被给予性领域——无论我们从什
么意义上去解说内在。所以，意识的存在、每个体验流的存在虽然会由于世界的毁灭而改
变，但它特有的生存却决不会因此受到触动。意识作为内在的存在" 无疑是在绝对意义上
的存在，它原则上不依赖于其他事物便可生存".纯粹地看，意识是一个自为封闭的存在联
系，是绝对存在的联系，我们无法向这个联系塞入什么，也无法从这个联系中抽走什么；
它不具有时空的外部，也无法存在于时空联系的内部；无法从任何事物那里经验到因果性
，也无法对任何事物运用因果性(即实体之间的依赖关系）。
　　笛卡儿曾由思维的明证性直接确定经验自我的明证性。胡塞尔批评了这种做法，认为
思维着的自我并不是绝对的被给予性，所以必须进一步还原到" 纯粹的自我" 或" 先验的
自我".如前所述，意识是意向的；而纯粹的自我就是这种意向活动的执行者。各种意识的
活动都从纯粹的自我" 发射" 出去，同时又由纯粹的自我汇聚起来。
　　通过普遍的中止判断以及批判性地运用笛卡儿的方法，" 我们实际上什么也没有丧失
，但却获得了全部绝对的存在，" 即纯粹意识的领域。这是一个绝对的或先验的主体性的
存在区域，是一个可进行直观研究的领域，它拥有无限丰富的、具有最高科学威仪的明确
认识。胡塞尔强调，这个区域并不是总的实体性区域宇宙的一个部分；因为世界自身是一
个总体性，就其意义而言，它不允许有任何扩展。" 绝对的或先验的主体性的区域以一种
特别的、完全独立的方式' 在自身中包含着' 实体的宇宙，或者说' 在自身包含着' 在任
何扩展了的意义上的所有可能的实体世界和所有世界，就是说，它通过现实的和可能的'
意向构造' 而将它们包含于自身之中。" 于是，他又通过对时间的意识的构造、前符号改
变、认识中对象的各种构造方式等问题的讨论，来说明意识活动的对象是由意识活动构成
的，超越的" 实体之物" 的世界完全依赖于意识，" 将人和人的自我作为下属的个别实体
包含于其中的时空世界，按其意义来说只具有意向的存在，就是说，只具有对意识来说在
第二性的、相对的意义上的存在。它是一个被意识在其经验中设定的存在，它原则上只有
作为那些受到论证的杂多现象所具有的同一之物才能被直观和被规定——除此之外，它便是
一个无(或者更确切他说，对它除此之外还会是什么的想法是一种背谬的想法）。" 总之，
世界本身的全部存在只是某种" 意义" ，所有实体的统一都是" 意义的统一" ；这意义或
意义的统一是以意义给予的意识为前提的；意义给予的意识是绝对起源的存在，它自身不
再通过意义的给予而存在。胡塞尔的这种观点受到他的哥廷根和慕尼黑同道的严厉批评，
认为这是投向主观唯心主义的怀抱。不过，胡塞尔自己断然否认这种指责，认为他在这里
并没有" 否定实体现实" ，并没有从作为实体大全的" 世界的完全有效的存在" 抽掉什么
东西，而" 只是取消了对实体现实的解释，即与实体现实固有的明确意义相矛盾的解释。"
胡塞尔虽然设计了一条还原之路，但他对此并不满意，不断否定自己，直到晚年仍致力于
孜孜探求更令人信服的通向还原之路。虽然胡塞尔想建立作为严密科学的哲学的愿望并未
实现，但深入研究他的哲学探索的轨迹，总结其得失，必将有助于我们从整体联系中把握
现代西方哲学的走向，准确估价各种哲学尝试的深度、广度和意义。
　　4.实证主义
　　实证主义是现代西方科学主义哲学思潮中的最早流派。它首先产生于19世纪30年代的
法国，随后跨越英吉利海峡，在英伦三岛进一步繁荣。它的主要代表是法国的孔德以及英
国的穆勒和斯宾塞。
　　实证主义的产生与当时欧洲特别是法、英两国的社会历史条件及其在思想理论上的反
映有着密切的联系。孔狄亚克、百科全书派和霍尔巴赫等倡导的反封建的感觉主义和唯物
主义哲学，在18世纪下半叶曾脍炙人口。大革命以后，随着资产阶级政治统治的确立，这
一盛况逐渐消失，各种排斥社会革命、排斥唯物主义和无神论的保守哲学纷纷登场。例如
，法国的梅斯特(1753-1821)宣称理性已没有能力统率人类，只有信仰、权威和传统才能够
约束人群，稳定社会；起初追随孔狄亚克的毕朗(1766-1824)，后来也走向了唯灵论。英国
的卡莱尔(1795-1881）则以一种主观唯心主义和唯意志主义哲学来反对唯物主义。但是，
各种保守思潮都没有足够的力量既满足时代对社会理想的需求，又适应自然科学(特别是生
物学、心理学）发展的要求。因此，当时的不少思想家，尤其是法国的许多思想家纷纷转
向探讨改造社会的实际问题。尽管各人对如何改造社会有不同的看法，但著名空想社会主
义者克劳德.昂利.圣西门的这种观点却获得了相当的共识：改造世界首先需要认识社会规
律，需要改造科学和世界观；目前的时代是批判、否定和解体的时代，是精神紊乱的时代
，是有批判而无组织的时代；因而我们迫切需要一种新的思想体系，这种体系必须以经验
和科学为基础。曾一度作为圣西门秘书(1817-1824)并受托为他的《实业家问答》撰写其中
有关科学的教育体系部分的奥古斯特.孔德，就深受圣西门的影响。尽管两人后来分道扬镳
，但是，在创立实证主义哲学体系过程中，孔德无疑采纳了圣西门的不少思想观点。例如
，" 实证主义" 一词最早就是圣西门提出来的，孔德把它接过来作为自己哲学的名称，并
把" 实证" 的含义解释或扩充为实在、有用、确定、精确、积极和相对。又如，圣西门把
人类历史划分成三个时代，即准备工作的时代，假设体系的组织时代和实证体系的组织时
代；第一个时代是人类理性的原始偶像崇拜到多神教的时代，第二个时代是人类理性达到
单一基因、神的观念的阶段，即有神论时代，第三个时代是人类理性单一基因的观念从宗
教外壳下解放出来，建立一种科学体系即实证主义体系的时代。孔德直接采纳了圣西门的
这种观点，提出人类精神发展的三阶段(或运用三种哲学思维方法）论，即神学阶段(虚构
的方法）、形而上学阶段(抽象的方法）和实证阶段(实证的方法）。
　　实证主义作为被其创始人一再强调是以近代实验科学为根据的一种" 科学哲学" ，还
有其产生的科学背景。以文艺复兴为标志，欧洲近代实验科学开始挣脱神学和中世纪经院
哲学的枷锁，走上了加速发展的道路。在这个过程中，以崇尚理性反对信仰为特征的欧洲
近代哲学对自然科学的发展无疑起过巨大的推动作用；但同时，不少哲学家都不同程度地
表露出将哲学当作凌驾于科学之上的、科学之科学的倾向，这种倾向在黑格尔那里发展到
了登峰造极的地步。18世纪末19世纪初，自然科学的各个分支日渐分化，趋向于专门化的
发展。这一方面促使冲破思辨哲学对自然科学的桎梏的意识和呼声日益强烈，另一方面又
迫切需要一种能作为统一各门科学之方法和理论基础的哲学，以促进多学科的综合研究。
实证主义拒斥形而上学，主张科学的标准是唯一合理的标准，倡导以自然科学的实证精神
来改造哲学、统一科学和以实证方法作为各门科学研究的基本方法；这既是上述强烈呼声
和迫切需要在哲学上的一种体现，也是实证主义所以能对西方自然科学家和科学哲学家造
成深刻影响的重要原因。
　　任何哲学流派的产生都有各自的理论根源，都离不开对先前的某种理论传统的继承、
改造和发展。实证主义也不例外，它与自威廉.奥卡姆以来一直存在于西欧哲学中的经验主
义传统有着密切的关系，尤其与休谟的经验主义哲学有着直接的关系。当然，实证主义并
不是这种经验主义传统在新的历史条件下的简单继续，而是对它作了重要的改造。
　　实证主义的原则(它最先由孔德提出，并为此后其他实证主义者所奉行）是：知识必须
建立在来自观察和实验的经验事实的基础上；哲学必须以实证自然科学为根据，以可以观
察和实验的事实及知识为内容；在尚未把握能为实证自然科学所证实的知识的领域，我们
的任务就是运用实证自然科学的方法去取得这种知识。
　　根据这一原则，实证主义便具有如下一些主要特征：
　　第一，拒斥" 形而上学" ，否认哲学研究诸如世界的本原、事物的内在本性、现象的
起源和目的等本体论问题的必要性，要求把追求事物内在本质及绝对知识的倾向当作徒劳
无益的企图予以摒弃，试图以此来超出唯物主义与唯心主义的对立。
　　第二，强调哲学必须以经验为基础，要求把知识限定在经验(现象）的范围内，专心致
力于发现经验(现象）之间不变的关系。不过实证主义者把" 经验"的涵义改造或规定为按
照" 实证科学" 的要求获得的、能够诉诸实验科学检验的、具有科学的意义和价值的经验
，这表明他们想竭力克服以往经验主义哲学在" 经验" 问题上的缺陷，并以此为武器来反
驳思辨哲学。
　　第三，对人类知识的力量抱乐观的态度，强调运用实证科学改造自然乃至改造社会的
可能性。
　　第四，受自然科学方法的影响，实证主义者不仅承认自然和社会的运动变化，而且力
图用演进的观点来解释运动变化，但却反对唯物辩证法。
　　第五，主张功利主义道德原则，提倡爱、秩序、进步和改革，但反对剧烈的社会革命
。
　　从50年代起，实证主义开始在英法两国的思想界占据主导地位，涌现了一批追随者，
例如在法国，法兰西学院教授拉菲特(1825-1903)、法国科学院院士利特雷(1801-1881)、
因《艺术哲学》一书而享誉世界的著名美学家丹纳(1828-1893）等人都是孔德实证主义的
信徒。在英国，著名的联想主义心理学家贝恩(1818-1903）、剑桥大学三一学院研究员、
道德哲学教授西奇威克(1838-1900）等人也是实证主义的坚定追随者。进入70、80年代，
实证主义(尤其是斯宾塞的实证主义）在欧美各国的传播更是盛况空前。20世纪初，它还跨
越重洋，在东方各国产生了不小的影响。
　　实证主义开创了现代西方哲学中的科学主义思潮，对现代西方哲学的发展产生了深远
影响。马赫主义和逻辑实证主义都是它的后继者，所以通常分别称这二者为第二代实证主
义和第三代实证主义。新康德主义、实用主义以及当代科学哲学的某些流派，也都受到它
的重大影响。
　　实证主义创始人孔德的哲学思想已在上卷介绍，这里向读者介绍穆勒和斯宾塞的哲学
思想。
　　(1)穆勒的哲学思想
　　约翰.斯图亚特.穆勒(1806-1873)出生于伦敦一个学者家庭。父亲詹姆士.穆勒
(1773-1836)是休谟的信徒，在古典文学、历史学、政治经济学、哲学等领域均有较高的造
诣，他依照自己的理想精心规划对小穆勒的文化教育。3岁左右，穆勒就开始学习希腊文，
8 岁学拉丁文，随后阅读了大量希腊和拉丁文的文学、史学著作。从12岁起，在父亲的引
导下，他开始学习逻辑学，不仅读经院派逻辑学，也读亚里多士德的逻辑学著作和柏拉图
的对话集。父亲的精心指导和大量逻辑学著作的熏陶，使他懂得了如何使思想严谨、缜密
。15岁那年，父亲指导他阅读法文版的阐述功利主义思想家杰里米.边沁(1748-1832)主要
思想的著作《立法论》。边沁不仅主张要以" 最大多数人的最大幸福" 为人生最高原则和
最终目的，而且试图把这条道德原则运用到政治、立法、行政、司法等领域，使之成为政
治原则、立法标准和社会目的。《立法论》不仅丰富和充实了穆勒的思想，而且奠定了他
的人生目标：做一个社会的改革者。
　　1820年，穆勒到了法国，不仅学习化学、动物学、高等数学，而且学习法国语言文学
和法兰西革命史，并结识了一些自由派经济学家和思想家，从而确立了做一个民主自由战
士的信念。
　　1821年回国后，穆勒开始研究18世纪哲学，特别是洛克、休谟、爱尔维修、孔狄亚克
等人的哲学思想。后来，还研读过孔德的《实证哲学教程》等早期著作以及苏格兰哲学家
威廉.惠威尔(1795-1866)的《科学归纳史》(1837）、《归纳科学的哲学》(1840）和威廉.
密尔顿的《关于哲学和文学的探讨》(1852）、《形而上学和逻辑讲演录》(1859）等著作
。这些人的思想都对穆勒产生过不同程度的影响。
　　1823年，穆勒经父亲的介绍，进入东印度公司工作，前后达35年之久。
　　1865年，他作为自由党员被选入国会，任职三年。1873年5 月8 日去世。
　　穆勒的主要哲学著作有《逻辑学体系》(1843）、《论自由》(1859）、《功利主义》
(1861）、《威廉.哈密尔顿爵士的哲学研究》(1865）、《奥古斯特.孔德和实证主义》
(1865）以及《关于宗教的三篇论文》(1874）。
　　＜1 ＞外界与心灵。与孔德等法国实证主义者一样，穆勒也强调事实和科学方法的价
值，强调知识起源于经验，注重社会改革。但是，孔德重视专门科学的方法和结果，致力
于人类知识分类和系统化，穆勒则以法国人所忽略的心理学、逻辑学为出发点。
　　穆勒断言，我们只能认识现象而无法认识自在之物，认识现象就是认识人们自己的感
觉经验；所以，除了感觉的真实性之外，不可能找到其它任何真实性。既然如此，我们何
以确信外界世界的独立存在.穆勒以记忆、期待和联想律来回答这个问题。例如，我看见桌
子上有一张白纸，然后，我闭上眼睛或走入另一间屋，我不再看见这张纸，但我记得它，
而且在条件不变的情况下，我仍可以期待或相信会看见它。因此，不管我是否实际看到白
纸，我总是相信看到白纸的可能性。我过去的感觉是感觉恒久的可能性，即它们始终有依
照感觉上曾经出现的序列重新再现的可能性；外部世界就是感觉恒久的可能性。因此我们
能够相信恒久的可能性是真正的实在，而倏忽即逝的感觉只是这种可能性的偶然的显现或
表象。相信外部世界就是相信感觉会重新出现，这种信念不是先验的、天赋的，而是产生
于经验，是观念联想的结果。当然，外部世界或自在之物是引起感觉经验的原因，它不依
赖于人的意志而存在。但是，能够感觉到的经验与引起感觉经验的原因是不同的，感觉经
验是我们能够知道的，而引起感觉经验的原因则是无法知道的。
　　穆勒按照同样的方法来解释人的心灵(自我）的存在。他既反对把心灵理解为物质发展
到高级阶段的产物的观点，也反对把心灵当作独立的实体的主张，而称心灵为一系列感觉
；并断言，我们只能知道一连串的感觉，至于心灵的隐秘性质，也同自在之物一样是不可
知的。但同时，他意识到用联想心理学把心灵看作是单纯感觉的前后相续的观点，面临与
休谟及其追随者们一样严峻的难题：要把心灵是一系列感觉的观点贯彻到底，就必须宣称
它是能认知其本身的过去和未来的一系列感觉。对这一难题，穆勒认为明智的做法只能是
承认这不可理解的事实，而不提出解决它的理论；在不得不用肯定性的概念来陈述时，对
所用概念的意义要采取保留的态度。
　　＜2 ＞逻辑体系。穆勒从事学术活动的最主要的动机，源于社会改革、政治改革和人
类幸福的理想。要实现改革，需要有知识；而要取得知识，必须运用正确的方法，即能够
由已知真理达到未知真理，从而给人类增加新知识的方法。这种方法不仅应该是实验科学
研究方法的总结，而且可以运用到诸如心理学，伦理学、政治学、历史学等心理或道德科
学上。《逻辑学体系》就是专门研究这种方法的。
　　穆勒认为，一切非直党的知识都源于归纳；近代实验科学所运用的研究方法，一切推
论和证明，一切非自明真理的发现，都是由归纳法及其对它的解释构成的。三段论的演绎
过程(凡人都要死，保罗是人，所以保罗要死）
　　不是由已知到未知的过程，因而不是获得新知识的方法。三段论的大前提并不具有普
遍必然的意义，更不是先天、自明的东西，而只是众多单称命题的机械汇集，只是多次观
察结果的简明表现形式，只是告诉我们已经发现了什么：" 凡人都要死" 只包括过去经验
到的所有人，至于未经验到的和将来的人则超出我们的经验之外，也不在这个全称命题的
意义之内。三段论的推理也不是从一般到特殊，而是从特殊到特殊：" 保罗要死" 的结论
并不是从" 凡人都要死" 的大前提推出来的，而是我们看见约翰、柏拉图等人曾经活着，
而现在都已死了，从这些个别的实例推出现在活着的保罗要死。这样，他就把演绎法解释
成归纳法的组成部分；演绎的任务只是对归纳得出的命题作出解释或指导在未曾经验的情
况中的归纳。
　　在重新解释演绎法的同时，穆勒着重考察了数学的性质，认为数学中的公理、公设归
根到底都来自观察和经验。数学命题只是近似真实：现实中并不存在符合几何定义的点、
线等等，它们只是我们经验到的点、线等等理想化的摹本，是抽象，是假设。
　　穆勒指出，归纳法乃是这样一种方法，它" 可以从某种个别情况或某些特殊情况下知
道其为真实的东西，推断出所有相似的一切情况下也都是真实的东西。" 但现在的问题是
，我们拿什么来保证使归纳法能够从已知真理达到未知真理.穆勒认为，归纳推理所以能成
立，乃是由于自然的齐一性原则，即自然界中同类事物和现象都有共同的规律，个别如此
，全类也如此。
　　齐一性原则同归纳推理的关系，有如三段论的大前提同结论的关系：它不是有助于证
明结论，而是结论被证明的必要条件。
　　穆勒认为，不同现象领域的各种齐一性就是各种自然规律，归纳逻辑的目标就是彻底
探索这些规律，其中最主要的是因果规律；归纳法也就是发现因果联系的方法。在具体探
讨如何发现因果联系的过程中，他提出了被后人称为" 穆勒方法" 的五条著名规则：求同
法、差异法、同异并用法、剩余法和共变法。这一整套方法是在吸收弗朗西斯.培根等人的
成果以及总结近代自然科学研究方法的基础上提出来的，它是西方逻辑思想，尤其是归纳
逻辑发展的一个新阶段，对推动科学的进步具有重要意义。
　　但是，穆勒的归纳法仍是比较初步、简单的实验方法，有一定的局限性，遇到比较复
杂的情况，仅用这种方法就不够了。同时，他并没有真正理解归纳法的逻辑基础问题；在
因果观上则动摇于唯理论与经验论之间。
　　＜3 ＞伦理学。穆勒相信，社会和政治领域的知识的进步，会同自然科学的进展产生
相同的结果。所以，要达到社会改革和人类幸福的目的，必须像发现自然的齐一性一样，
发现人类行为的齐一性或规律。他认为，心理学确定的规律是最基本的规律，一切有关社
会现象的其它规律都可以从中推演出来；但由于人的社会行为十分复杂，所以必须创建一
门中介科学即人性学，它的任务是根据心灵的一般规律，结合人在社会中的地位，来确定
能够促进或防止我们所关切的人性和行为趋向产生的条件。
　　社会是个人的集合，所以在人性学之后，是社会学，即研究人类集体的行为和构成社
会生活的各种现象的科学。在探讨社会的经验规律时，他采纳了孔德关于社会静力学、社
会动力学及社会演进三阶段规律等理论。
　　在伦理理论方面，穆勒大部分因袭洛克、休谟、尤其是边沁的学说，重申最大多数人
的最大幸福是至善和道德标准。但他力图超越边沁的狭隘性，认为快乐不仅有数量上的区
别，而且有质量上的差异，质量要求胜过数量关系；幸福不仅仅是快乐，它要求对人类公
共利益的同情心，知识的浇灌和精神的修养；不应把功利主义当成单纯的利己主义，自我
牺牲行为是人类最高尚的美德；功利主义伦理学的全部精神和完备理想体现在耶稣的黄金
箴律中：待人像你期望人待你一样，爱你的邻人像爱你自己。
　　穆勒的伦理理论也同他的其它许多理论一样，在诸如快乐论、唯我论、决定论和直觉
论、至善论、利他主义、自由意志等相互对立的观点之间摇摆不定。正如马克思所说："
总是把对立物的统一强调，而把诸对立物否定。
　　他把对立物的统一，化为对立物的直接的同一。" (2)斯宾塞的哲学思想
　　孔德的实证主义从反对宗教和思辨形而上学开始，却以人道教告终。穆勒批评了这种
自相矛盾的做法，但他也没能使自己的思想系统化。斯宾塞认为知识应该是一个完全统一
的有机的思想体系，哲学的使命是发现能从中推导出力学、物理学、生物学、社会学和伦
理学原理(这些原理必须彼此协调）
　　来的最高真理。所以他称自己的哲学为" 综合哲学".赫伯特.斯宾塞(1820-1903）出生
于英格兰中部德比郡一个教师世家，父亲是个很有教养和善于独立思考的人。斯宾塞由于
从小体质羸弱，上学时间不多，除了父亲的早期指导外，基本上靠自学成才。1837年秋至
1846年，应一位铁路工程师之邀，他断断续续地在铁路上做土木技师，同时广泛自学数学
、地质学、心理学、生物学、经济学、政治学和哲学，研究了穆勒的《逻辑学体系》和康
德的《纯粹理性批判》，并通过地质学家莱伊尔(1797-1875)
　　的《地质学原理》第一次接触到了进化论。1848年底起，斯宾塞担任英国最有声望的
金融杂志《经济学家》编辑，开始与当时科学界和思想界的一些名流交往。　　1850年，
他完成了第一部巨著《社会静力学》。为了能专心致力于完成其综合哲学的庞大体系，他
于1852年辞去编辑职务。晚年的斯宾塞获得了世界性荣誉：先后被剑桥大学、爱丁堡大学
等世界著名学府授予博士学位，被罗马、巴黎等科学院授予院士头衔。但他拒绝了许多荣
誉，包括英国皇家学会会员等荣誉称号。
　　他的主要著作有《社会静力学》(1850）、《演进假说》(1852）、《心理学原理》
(1855）、《第一原理》(1860-1862)、《生物学原理》(1864 -1867）、《社会学原理》
(1876-1896)、《伦理学原理》(1879-1893)。
　　＜1 ＞第一原理。受康德有关认识的先天形式学说的启示，斯宾塞断言人类一切知识
都以思维的初始活动为基础，如果不是因为心灵有对逻辑一致性的要求以及发现相似和差
异的能力，知识是不可能的。但对思维过程和思维结果的考察表明，我们只能认识有限、
相对和可分类的事物(现象），而不能认识绝对、初始因或无限。不过我们总能把现象同绝
对联系起来，现象必然以绝对为前提，否则，现象就不可思议，就不会被认识，它们本身
就会是绝对。绝对是不可知的，这不仅可以从我们的智慧本性中得到证明，而且可以在科
学事实方面得到证明：我们不能理解诸如物质、运动、空间、时间、自我等科学和哲学中
的基本概念的起源。斯宾塞有时把不可知的绝对称为" 力"." 力" 是恒久存在的，是既无
开端又无终结的无条件的实在，是一切现象的终极原因，是对经验进行科学组织的基础，
因而也必然是一切知识的来源。不可知的恒久存在的" 力" 在直接对立的主体与客体、自
我与非我、精神与物质中表现自己。经验就是" 力的恒久性" 的表象：主体是模糊的表象
，客体是清晰的表象；物理的东西和心理的东西都受相同的经验规律的支配。认识就是分
类，" 或者把相同的东西结合起来，把不同的东西分离开来" 。因此，科学的最高成就就
在于解释现象的各种秩序。
　　斯宾塞认为，科学无法认知绝对这一事实，并不能成为否定绝对的理由，因为无论过
去、现在或将来，永远都存在两种对立的精神活动方式：" 人类的精神永远不会只被已确
定的现象及其关系所占据，而必然会被现象及其关系中的不确定东西所占据。""如果精神
总存在着超越知识的可能，那就永远不会没有宗教的地盘。" 他认为，历史上科学与宗教
的互相对立和排斥乃是出于双方的误解；二者虽然看起来是不相容的，但实际上却是一体
两面，可以而且也应该携手共进。斯宾塞的这一观点对后来的维特根斯坦和新托马斯主义
有着重大影响。
　　＜2 ＞普遍进化。虽然知识仅限于相对的现象，但哲学家的使命应该是发现一切现象
所共同遵循的普遍规律。斯宾塞认为，进化规律就是一种普遍规律：从天体到物种，从无
机界到有机界、从自然到社会，无不存在演进过程；相对、有限的现象世界由绝对、无限
的" 力" 所决定，" 力" 的作用是永恒的、无所不及的，因此进化也必然是恒久的、普遍
的。这就是说，无论从现象界各个领域的归纳，或者根据" 力的恒久性" 的第一原理的演
绎，都可以得出普遍进化的规律。
　　在斯宾塞看来，进化就是" 物质的集结，以及同时发生的运动的消散，在这个过程中
，物质由相对不确定的、分散的同质状态进到相对确定的、凝聚的异质状态，而被保留的
运动也发生了相应的转化。" 进化，首先是从分散到集中，从较少凝聚的形式到较多凝聚
的形式；然后是从集中到分化，从分散的同质状态进到凝聚的异质状态；接着是从分化到
平衡，从不确定、无联系的同质状态进到确定的、有联系的异质状态，最终达到普遍和谐
，达到平衡，即达到进化的顶点。由于外界的影响，平衡状态不可能持久，随之而来的必
然是分散和解体，全部过程又重新开始。
　　普遍进化是斯宾塞综合哲学体系的根本理论。在其早期著作中，他就用这一理论批判
主张事物永恒不变的形而上学，这对达尔文产生过直接影响。但他的普遍进化理论是反辩
证法的，这集中表现在他把物质与运动互相对立起来，认为进化意味着运动消散，进化达
到顶点意味着失去运动。同时，他把事物的发展归结为没有质变的单纯量变过程，并把平
衡当作进化的顶点，因此他反对社会革命，主张通过完全不可觉察的方式来实现点滴的改
良。
　　＜3 ＞社会学。斯宾塞相信，社会领域与自然领域一样，也存在着规律。
　　社会学的任务就是发现社会现象的规律。他认为，社会像生物一样是一个有机体，社
会的分工就类似于动物机体各个器官的分工。生物机体所以能保持稳定、均衡的状态，动
物机体所以能正常生存、进化，都是由于各种器官的机能的互相配合和均衡。因此，社会
的生存和进化也离不开各部分机能的均衡。动物机体中有营养、循环分配和调节三大系统
各司其职，社会有机体也有这三大系统：营养(生产）、分配(商业、交通、银行）和调节
(政府及各种管理机构），这三大系统也各司其职，缺一不可，否则，社会就失去均衡，无
法生存，更谈不上进化。斯宾塞认为，他提出的" 适者生存" 法则不仅适用于生物领域，
而且适用于社会领域，社会的进化正是通过这一法则实现的。由此出发，他得出了一系列
为种族主义和英国殖民主义辩护的结论。
　　斯宾塞强调，社会机体与生物机体之间不仅存在着一致性，而且存在着差异性：生物
机体的各个器官服从整体的生存；社会机体则相反，社会本身不应成为目的，整体为部分
的存在服务。社会越进化，个人就越重要，社会的生存价值就体现在对公民的个人自由的
维护上。国家的调节作用应当是消除个人之间的冲突以及一切对个人自由的侵犯。因此，
他既反对社会主义和共产主义学说，反对社会主义国家，也反对突出社会、国家整体的各
种资产阶级学说，认为包揽一切的国家是低级社会形态的特征，以自身的权威扼杀个人自
由的国家制度是野蛮的奴隶制。
　　5.生命哲学
　　生命哲学是反对理性主义传统的产物。它流行于19世纪末至20世纪上半期，最早发源
于德国，这与德国思想界在此前一个多世纪逐渐加强的一种文化氛围密不可分。早在18世
纪70年代" 狂飙突进" 和新浪漫主义文学运动中，就有人打出" 生命" 的旗帜，要求以区
分活的东西与死的东西作为文化批评的标准。浪漫主义思想家弗里德里希.施莱格尔
(Fridrich Schlegel ，1772-1828)更是明确提出建立以心灵为核心的生命哲学。歌德、赫
尔德、费希特、谢林等人透过各自的著作也都表现出崇尚生命力、高扬精神能动性和直觉
的思想。这种思想氛围经过叔本华、尼采的哲学活动得到了进一步的强化。19世纪末，形
而上学自然观逐步瓦解，而传统的理性主义面对新的社会矛盾和社会危机显得越来越无能
为力。以人的生命、生活、价值和历史文化为主题的生命哲学遂应运而生，成了一股盛极
一时的普遍思潮。
　　德国生命哲学思潮的主要代表人物是狄尔泰、齐美尔和奥伊肯。
　　狄尔泰(1833-1911)出生于莱茵河畔的比布里希，父亲是一个开明的新教神学家，对历
史和政治具有浓厚的兴趣，母亲是一位音乐指挥的女儿，很有音乐才能。狄尔泰继承了母
亲的这种禀赋，终生酷爱音乐，并写过不少有关音乐评论的文章。在威斯巴登完成中学教
育后，狄尔泰遵从父母希望他做一名牧师的意愿，于1852年进入海德堡大学学习神学，一
年后转学到柏林大学继续学习神学，同时对历史、哲学的兴趣日增。最后，他意识到自己
缺乏宗教信念，难以做牧师，而更渴望做学者，做一名大学教授。1864年，狄尔泰获哲学
博士学位；旋即取得柏林大学教师资格。但不久后，他就应邀前往巴塞尔大学执教。1868
年又被基尔大学聘为哲学教授。1870年，他的第一部著作《施莱尔马赫的一生》出版，奠
定了他在学术界的地位。　　1871年底，狄尔泰应召前往布累斯劳大学担任哲学教授，从
此开始了一个硕果累累的新时期。1882年，他重返柏林大学，取得了黑格尔曾经担任过的
哲学教席，由此而使他的学术生涯获得了最高的荣誉。在生命的最后几年，他的思想反而
更加活跃，创作激情愈益强烈。1911年9 月30日，因染上传染病而突然去世。
　　狄尔泰的学术兴趣和学术成果的范围异常广泛，作品数量多得惊人，但他生前却只出
版过《施莱尔马赫的一生》(1870）、《人文科学入门》(1883）、《诗和体验》(1905）这
三本著作以及一些论文；留下的堆积如山的文稿，后来由他的追随者整理，收入《狄尔泰
全集》，陆续出版。
　　狄尔泰称自己的哲学为" 生命哲学".他所谓的生命是指人的生命——不是个人的生命和
心理过程，而是人类的共同生命。生命的首要特征正是其时间结构。就个人而言，生命就
在他的态度和活动，他对人和事的认识以及他同环境的关系中表现出其独具的特征。同时
，每个个人又是无数交叉系统中的一个点，无数个人聚成生命之网络，汇成生命之巨流，
而生命本身就在他们中间实现为社会的、历史的实在。狄尔泰既反对尼采等人过分强调个
人和主观性而忽略历史的做法，强调人类生活事实上是历史的，" 生命，作为相互影响的
、时间上相续的事件，就是历史生活" ；也反对一些非理性主义者对立理智、文化与生命
的倾向，强调理智和文化是生命不可分割的组成部分，生命是在理智和文化上被构成的。
对生命的体验、理解、表达和解释，乃是与自然科学完全不同的精神科学或人文科学的使
命。由此，他对人文科学的内涵、领域、各子学科的目的、方法、职能及其关系等等作了
开拓性的探索，并提出了许多富有独创性和启迪性的思想。
　　齐美尔(1853-1918)出生于柏林一个中产阶级家庭，自柏林大学毕业后，相继执教于柏
林大学和斯特拉斯堡大学。他的生命哲学的核心思想是：生命不仅是一个生生不息的、创
造更多的生命来时时更新自己的过程，不仅是一股不可逆转的流，而且具有超过生命自身
的能力，从自身创造出非生命的对象，包括艺术、宗教、政治制度、经济结构、科学理论
和哲学体系等等；这些创造物都有各自的规律和意义，它们既是生命的能动性的表现，也
是生命的可理解性的条件。
　　奥伊肯(1846-1926)出生于东弗里西亚省的奥利希城，5 岁丧父，母亲是位虔诚的教徒
，她的教诲对儿子产生了深刻的影响。　　1863年，奥伊肯进入哥廷根大学。毕业后，一
度执教于巴塞尔大学。从1874年起到1920年退休，他一直任耶拿大学哲学教授。　　1908
年获诺贝尔文学奖。他的主要著作有《近代思想的主潮》(1878）、《精神生活的统一性》
(1888）、《为精神生活的内容而战斗》(1896）、《宗教之真理》(1901）、《生活的意义
与价值》(1908）、《当代伦理学与精神生活的关系》(1913）等。
　　奥伊肯批评自然主义把人的生活物质化、生物化、分解为外在的关系，其结果是把人
的生活降低为动物生活，使人类毫无崇高的理想和人类之爱可言，使人沦落到与毫无创造
精神和自由思想的禽兽同列的可悲境地。理智主义在正确驳斥自然主义的同时，把人的生
活抽象化，使人沦为抽象观念的奴隶，结果与自然主义殊途同归。奥伊肯强调，哲学不能
以抽象观念为中心，而应该以真实的、活生生的生活或生命为中心，所以他称自己的生命
哲学为精神生活哲学。精神生活是最真实的实在，它既是自我生活，又是宇宙生活，换言
之，它就是主客观统一——不是静止的统一，而是活动中的统一。精神生活也是一切知识的
起点，它通过人格的自我超越表现出来。精神生活的本质就在于追求超越，即从被动的、
被束缚的生活迈向绝对自由自主的生活。
　　这是同自然生活或非精神生活作不息斗争的过程，是冲决狭小的外物樊篱、丰富精神
生活之内容的过程，也是求真的过程。历史的进化就是精神生活的具体化，是精神生活通
过人格自我超越克服原来的分散孤立进到内在统一、由低级到高级从而达到绝对自由自主
的境界的过程。
　　在生命哲学思潮中，最有代表性、影响最大的是法国的柏格森。他的哲学不仅在英法
德等国广为传播，而且跨越重洋，影响到美洲大陆的詹姆斯、怀特海等思想家。下面我们
就着重介绍柏格森的哲学思想。
　　亨利.柏格森(1859-1941)是世纪之交法国哲学界最引人注目、最有声望的人物，其影
响遍及哲学、科学、文学与宗教等领域，他的著作在学术界以外也有许多读者。柏格森出
生于法国首都巴黎，父亲是颇有才气的音乐家，属一个富有的波兰犹太家族的后代，母亲
出身于英国的犹太家庭，是位性情温和、富有牺牲精神的虔诚的犹太教徒。可以说，音乐
和宗教自柏格森呱呱坠地之时起就时刻伴随着他。柏格森自幼聪慧过人，9 岁那年获波拿
巴皇家中学(后改名为孔多塞中学）奖学金，入校寄宿学习。两年后，他父母迁居伦敦，年
仅11岁的柏格森只身住寄宿公寓，留在巴黎上学，而且学业异常优异，不少学科多次获全
国中学生竞赛第一名，为应征解答一数学难题而撰写的一篇数学论文还被权威的《数学年
报》破天荒地全文登载，令数学界、教育界为之震动。1878年中学毕业后，柏格森立志专
攻哲学，以优异成绩考入巴黎高等师范学院，师从布特鲁学习哲学。布特鲁不为传统和时
髦所左右，勇于独立思考，强调内心的自由创造，主张知识仅限于发现事物间的关系、存
在的真正本质只有靠内在的启示才能把握，这些都对柏格森的思想产生了很大影响。与此
同时，斯宾塞的哲学思想也令他相当着迷。不过不久后，柏格森就下定决心要全面清算和
坚决反击这种盛极一时的科学主义，发誓要重建人的价值和精神价值。
　　1881年大学毕业后，柏格森先后在昂热、克莱蒙菲朗、巴黎等地担任中学教师。1889
年以《论意识的直接材料》(附拉丁语论文《亚里士多德关于感官的思想》）获巴黎大学哲
学博士学位。同年，博士论文在巴黎出版。21年后，该书英译本问世，书名改为《时间与
自由意志》。1900年，他被法兰西公学聘为教授，主持希腊哲学讲座，后又主持现代哲学
讲座。柏格森的讲课非常出色，一度引起整个巴黎的轰动。除哲学外，他还通晓数学和当
时各门自然科学，在不少领域甚至相当有造诣，文学上也有极高的声望。1915年，他被选
为法国科学院终身院士。1928年获诺贝尔文学奖。从20年代后期起，他的兴趣转向道德和
宗教。1940年6月，德国法西斯军队攻占巴黎，傀儡政府随之颁布一项反犹太人法令，规定
每个犹太人都必须登记，但顾忌到柏格森在法国乃至全世界的声望，特别予以豁免。正经
受疾病折磨的哲学家断然拒绝这种特权，挣扎着下了病床，坚持与其他犹太人一起登记。
这加速了病情的恶化，1941年1 月4 日在巴黎逝世。
　　柏格森的主要哲学著作有《意识的直接材料》(1889）、《物质与记忆》(1896）、《
论笑》(1900）、《形而上学导言》(1903）、《创造进化论》(1907）、《道德和宗教的两
种起源》(1932）。
　　(1)创造进化论
　　与狄尔泰等人侧重历史——文化的研究有所不同，柏格森的生命哲学带有明显的生物学
倾向。受19世纪末自然科学领域发生的剧变的影响，柏格森首先深刻地揭露了用单纯力学
观点解释生命现象、夸大机械的因果制约性、排斥发展与创新、忽视整体性的机械论的缺
陷与错误。同时，他也拒斥斯宾塞用数学方法处理过的进化论以及扼杀生命创造的可能性
的目的论。为了区别于诸如此类的进化论，他把自己的理论标之为" 创造进化论。" 柏格
森认为，宇宙万物生生不息，时时更新的最深刻的根源在于" 生命冲动" (生命乃是一种本
原的冲动，是一股连续而不可分割的流）。生命冲动每时每刻都在创造自身并创造新的东
西。生命冲动促进万物的方式主要有两种类型或两种倾向，一种是生命冲动的自然运动，
即向上喷发，它产生一切有生命的形式；一种是生命冲动的自然运动的逆转，即向下坠落
，它产生一切无生命的物质事物。这两种倾向是根本对立又互相抑制的：向上的喷发总是
企图克服向下的坠落，而向下的坠落也必然牵制向上的喷发。这两种倾向的交汇点构成生
物有机体。从最低级的生物到动物直到人类，都是生命冲动的产物。生命冲动分化成各种
不同的进化路线，根据所受阻力的大小、与物质结合的方式以及生命在物种内保留的程度
，产生了千差万别的物种。植物潜伏有运动意识，动物具有不同的本能，人则还有理智。
柏格森认为，几千年来把理智认作高于本能的传统观点是错误的；实际上，二者只是生命
同一冲动分化出的不同方向，或者说，只是精神把握实在的不同方式。
　　正因为宇宙万物乃至人类社会都是生命冲动促成的，生命冲动是永不停顿的纯粹质的
创造过程，所以世界决不是一个闭锁的系统，而是一个开放的过程，一切都在不断变化生
成；传统哲学中一切关于实在与绝对的静止僵化的见解必须统统抛弃：" 实在就是可动性
，没有已造成的事物，只有正在创造的事物，没有自我保持的状态，只有正在变化的状态
。……如果我们同意把倾向看作是一种开始的方向变化，那一切实在就是货币。" 生命冲动
作为纯粹的活动、倾向，不可能有任何相对的静止和稳定(在柏格森看来，相对就意味着假
象），不可能有任何间断性，它只能是一种纯粹的流动：" 这是一条无底的、无岸的河流
，它不借可以标出的力量而流向一个不能确定的方向。即使如此，我们也只能称它为一条
河流，而且这条河流只是流动。"
　　(2)时间与自我
　　柏格森认为，科学总是把时间与空间当作同一层次的东西对待，把空间理解为无限可
分的，可计量的外在的对象，并借助空间的符号来测量和表达时间，赋予时间以抽象的统
一性，使之成为一种度量时间或抽象时间。这种做法固然对人类实际生活颇为实用，但却
牺牲了" 真正的时间".更有甚者，传统哲学竟然也模仿实证科学的方法，以空间的观念看
待世界，用空间的语言讨论时间，结果把蕴藏在知识构成的世界内部的最深沉、最富生气
的真正实在降低成了外部空间对象，并由此引出了哲学史上无数错综复杂的纷争。
　　作为通晓当时自然科学各个领域的哲学家，柏格森并不否认科学对人类所特有的伟大
的意义。但同时，他一再强调哲学决不能以实证科学的方法为方法，以实证科学的对象为
对象；哲学的对象应当是真正的时间或" 纯粹绵延".生命冲动本质上是真正的时间之流；
没有时间也就是没有生命。正是时间的不重复不间断性保证了生命的存在。真正的时间不
掺杂丝毫空间要素因而同数量无关，它是内在的、心理的、不可分割的、纯质的变化流。
因此，用科学，理智的方法去分析、解释、定义真正的时间或纯粹绵延，必然会远离它的
真相，它只在精神对精神的直接洞察中，亦即只有在自我意识中凭直觉才能把握。
　　" 自我" 可以区分为与环境有关的自我以及通过内省达到的内在状态的自我。前者是
处在空间里的表面的自我，是实证科学的对象；后者则是处在真正的时间里的真正的自我
，因而也即是绵延。真正的自我并非固定不变的实体，自我的意识状态也是活生生的，不
可分割并不停变化着的流：" 状态本身只不过是变化。" 其中的每一个意识状态都是内容
非常丰富且具有有机统一性的境界，都是承继和包括了过去所有的意识状态，同时又蕴蓄
着下一个新的意识状态的产生；一面是结束，一面又是开始，中间没有过渡，每一状态都
伸展、渗透到别的意识状态中。这就是真正的自我，纯粹的绵延，它具有本原性，创造性
、新奇性，它是百音共振、万灯辉映，五彩缤纷但又不可名状的。例如，像爱、恨之类强
烈的情感发生时，心中往往是千头万绪纠结在一起，没有明确的轮廓和分界，没有内外的
关系，但却都彼此息息相关，联成一个情绪网。事后若从空间出发，用理性概念或逻辑方
法对其进行冷静的分析、归类、陈述，不可名状的有名了，得到了原来没有的科学知识，
但这却是静止僵死的东西，远离了生气勃勃、健行不息的实在。柏格森的这一思想，后来
被实用主义哲学家、心理学家威廉.詹姆斯所继承，并发展为著名的" 意识流" 学说。
　　(3)理智与直觉
　　柏格森肯定理智对人类生活是不可缺少的：" 理智，就它最初的特征来看，它是制造
人为对象的官能，尤其是制造工具的官能，是不定地变化制造活动的官能。" 因此，它在
人类认识、适应乃至改造环境的活动中具有重要意义。但是，理智具有社会功利性，是为
满足人们的实际利益服务的，它" 并不是为知识而知识，而是为了站到某一方面去，是为
了获利，简单地说，是为了满足一种利益。" 这样一来，它所得到的知识就成了相对的，
无法达到实在，" 从实在的东西中漏掉了作为实在的东西的本质的东西。" 同时，理智的
认识形式和认识方法具有抽象性和固定性：" 它一方面是借僵固的知觉来进行活动，另一
方面又借稳定的概念来进行活动。它从不动的东西出发，把运动只感知和表达为一种不动
性的函项。" 因此它只适用于由机械性统治的静止、僵化和没有个性的世界，对于以绵延
为本质的生命，却只能在其周围打转，所以他说，理智给予人们的" 永远不过是对象的一
种人工构造，它们只能用符号表示对象的某些一般的，在某种程度上可以说是非个性的方
面。以为我们借助它们可以把握实在，那是枉然的；它们所提供给我们的不过是实在的阴
影而已！" 柏格森认为，要达到绝对的实在，必须而且只能诉诸直觉。哲学与科学可以而
且应当统一，但这只能是在直觉基础上的统一：" 科学和形而上学在直觉中结合起来了。
一种真正直觉的哲学必能实现科学和哲学的这种渴望已久的统一。" 他对直觉的解释是："
所谓直觉，就是一种理智的交融，这种交融使人们自己置身于对象之内，以便与其中独特
的，从而是无法表达的东西相符合。" " 我所说的直觉乃是指那种已经脱离利害关系的、
有自我意识的、能够反省它的对象并无限扩展对象的本能。" 这表明，首先，直觉就是直
接意识，是能够朝向事物的内在生命的真实运动。所以在直觉中，" 我将不再从我们所处
的外部来了解运动，而是从运动所在的地方，从内部，事实上就是从运动本身之中来了解
运动。" 其次，直觉不依赖感性、理性与实践，摒除一切概念、判断、推理乃至语言符号
，不带丝毫的社会功利性，它只与时间有关，是当下的内心体验，是心灵对心灵的直接注
视。所以直觉需要意志的努力，这种努力使人的心灵违背理性思维的习惯方向。最后，直
觉并不是康德式的神秘的自在之物，而是一种本能——在柏格森看来，本能同生命冲动向上
喷发的方向一致，凡有生命之处就有直觉意识。因此，只要我们能冲决理智的遮蔽，就能
凭借直觉把握生命，达到绝对的领域。
　　直觉的产生同记忆有关。在《物质与记忆》一书中，柏格森指出，记忆不来源于物质
，其理由是记忆与感觉是两回事。感觉到的对象有体积、占空间、可计量，所以是来自物
质的。但记忆的物质却完全不同，它是潜在的、不自觉的，因此与物质绝不相干。记忆与
大脑的关系有如衣服与钩子的关系，钩子只有一个，挂上去的衣服却可增可减，也可变换
；钩子坏了，衣服并不会因此毁灭。由此出发，他提出了灵魂不灭的观点。
　　记忆与知觉有着不可分的关系，任何知觉的丰富和完整都离不开记忆。
　　在记忆中，过去和现在息息相关，像滚雪球一样越滚越大。当我们面对某个事物时，
保存在记忆里的千百往事与当前的经验彼此渗透，共冶于一炉，最后凝成一线单一的直觉
，在刹那间就产生了对事物的完整意识。
　　贬低理性，尊崇直觉是柏格森生命哲学的一个中心问题，其中不少观点的确颇为深刻
。但是，他视理智是实用的、视理智的认识形式和认识方法是绝对静止僵固的观点等等，
则是极为偏颇，经不起深究的。
　　三、欧美哲学
　　1.马赫主义
　　19世纪是科学以空前未有的速度长足发展的世纪，诸如能量守恒定律、气体动力学理
论、麦克斯韦电磁原理、生物进化论、细胞学说等等重大成果，都揭示了世界的普遍联系
和全面发展的特征，动摇了机械自然观。19世纪末，科学，尤其是物理学领域的一系列重
大发现，对从经典力学出发去解释自然现象的传统构成了致命威胁。
　　面对危机与挑战，多数科学家仍坚持把力学当作科学的基础，当作解释一切自然现象
的出发点。还有一些科学家则对力学方法失去信心，主张回到中世纪的" 机体论" 中去寻
找可以真正理解世界的方法。这两种倾向都不利于科学的发展。要在危机中挽救科学，就
迫切需要重新考察经典力学的概念体系，在科学领域中引起一种认识论的转变，建立一种
新的认识方法。
　　马赫主义正是在这种历史条件下产生的，它的创始人、主要代表人物和追随者马赫、
阿芬那留斯、彭加勒、毕尔生(1857-1936)、迪昂(1861- 1916）等大多都是科学家。他们
意在对一切自然现象作出能够为自然科学家所接受的统一的科学解释。为达此目的，他们
反对超验的" 形而上学" ，既采纳休谟等人的经验主义认识路线，也汲取孔德、斯宾塞等
实证主义者的思想，同时又拒绝这些哲学家思想中的" 形而上学" 残余，把哲学归结为科
学的认识论，因而被称为第二代实证主义。
　　20世纪初，在弗兰克(1884-1966)、希尔伯特(1862-1943)、克莱因(1849-1925)、爱因
斯坦(1879-1955)等著名科学家的推动下，维也纳、柏林等地相继组织成立了实证主义(马
赫主义）协会，出版专门的哲学杂志；马赫主义的影响迅速遍及英、法、意、美等国。同
时，它还传入俄国，经过民粹派分子切尔诺夫、社会民主党人波格丹诺夫、巴扎罗夫、尤
什凯维奇等人的推波助澜，变成了一股" 修正" 马克思主义、腐蚀工人运动的思潮。
　　在这种情况下，列宁写了《唯物主义和经验批判主义》一书，对马赫主义进行了激烈
的批判。
　　(1)马赫的哲学思想
　　恩斯特.马赫(1838-1916)出生于奥地利边境摩拉维亚的契尔里兹。
　　父亲是个受过高等教育并具有自由思想的家庭教师；母亲爱好音乐、绘画和诗歌，温
文尔雅，富有艺术气质。马赫的童年和少年时期是在农村度过的，双亲为他提供的自由环
境及言传身教，培育了他不受约束的、批判的、顽强的科学好奇心和怀疑主义。10岁那年
，马赫被送入一所教会学校，但校方认为他" 没有天赋" ，父亲只好把他带回家，亲自给
他讲授中小学课程。15岁那年，马赫进入一所公立中学六年级学习；同年，他从父亲的丰
富藏书中如饥似渴地读完了康德的《未来形而上学导论》，从中受到极大启发，这种启发
也引导他对力学进行历史的批判的研究。中学毕业后，他进入维也纳大学攻读数学、物理
学和哲学。1860年，马赫通过大学考试并获得了博士学位。
　　在做了几年家庭教师和大学编外讲师后，于1864年进格拉茨大学开设数学和物理学讲
座，同时从事生理、心理学研究，发现了著名的" 马赫带" 现象，并提出了心理的格式塔
性质。1867-1895 年，他担任布拉格大学实验物理学教授，不仅以其非凡的研究赢得了"
辉煌的实验家" 的荣誉，而且对经典物理学及其哲学基础进行了批判性的考察，这种批判
后来直接启发了爱因斯坦以及一大批对量子力学作出卓越贡献的科学家。1895年，维也纳
大学专门为他设立了一个" 归纳科学的历史和理论" 的讲座，因此马赫也是世界上第一位
科学哲学教授。1898年，他因中风而半身瘫痪。1901年退休后一边继续从事科研，一边参
加同情工人的政治活动：与工人并肩游行，支持工人的业余教育，捐款给社会民主党的《
工人报》，写文章反对基督教社会主义者的反动行为，等等。　　1916年2 月19日，在德
国逝世。
　　马赫的主要著作有：《功的守恒定律的历史和根源》(1872，其中至少有一半是科学哲
学的内容）、《力学及其发展的历史批判概论》(1883，他最重要的科学史著作）、《感觉
的分析》(1886，他的最主要的哲学著作）、《认识和谬误》(1905，科学哲学讲演汇编）
。
　　＜1 ＞要素论。爱因斯坦曾十分准确地将马赫研究哲学的目的概括为试图建立一种能
把科学的各个部门统一起来的认识论和方法论。
　　马赫认为，要统一科学，就必须寻找一种在所有科学领域内都能坚持的概念，这种概
念不能是传统" 形而上学" 所讨论的" 物质" 、" 精神" 、" 生命" 、"集体心灵" 等东西
，因为这些语词无法化归为同一名词，无法对自然现象作出统一的解释，而且还会走向引
起思想紊乱的二元论。为此，他提出了" 要素" 论：整个物质世界可以分解为要素，它们
同时也是心理世界的要素。要素是超乎心物对立的中性的东西，要素本身既不指物质的实
体也不指精神的实体，而只是一种函数关系。它们只有在一定的依存关系中存在，才成为
心理的东西或物理的东西。全部自然科学的任务就是发现和描述这种关系。
　　统一的世界要索可分为三类，用字母表示就是：ABC ……、KLM ……、βγ。ABC ……代表物
理要素，它们组成物体；KLM ……代表生理要素，它们构成人的身体；βγ……代表心理要素，
它们构成人的自我。三类要素之间以及每类要素各个部分之间都可以直接或间接地发生联
系。ABC 与KLM 直接联系，KLM 与βγ也直接联系，ABC 与βγ则以KLM 为中介发生间接联系
。心理的东西与物理的东西之间的不同并不是性质的不同，而只是要素之间的结合方式不
同：同一要素，在一种联系上是物理的东西，在另一种联系上则又成了心理的东西。从要
素的依存关系出发，就可以消解传统哲学中物质与精神、世界与自我、内部与外部等等之
间的对立，因为这些对立只不过是对要素的依存关系的不完全表示。
　　马赫常常用" 感觉" 表示" 要素" ，但他特别强调：" 凡是把' 感觉' 、'感觉的复合
体' 这两个名词和' 要素' 、' 要素的复合体' 这两个名词同时并用，或是用前者来代替
后者的地方，读者必须经常记住，只有在这里所指的联系或关系中，只有在这里所指的函
数的依存关系中，要素才是感觉。" 从要素论出发，马赫批判了经典力学的自然观，尤其
是牛顿时空观，认为空间是加速度和相互规定的一种媒质；时间则是从相互联系着的事物
变化中得出的一种抽象；并不存在同物质无关的绝对时间和绝对空间。爱因斯坦认为这些
批判性工作为相对论的诞生铺平了道路。
　　＜2 ＞函数关系论。马赫的目标既然是统一科学，对一切自然现象作出统一的解释，
因此必须解决物理现象被因果性支配而生　物现象却被目的性支配的矛盾。
　　通过历史的考察，马赫认为，因果性和目的性的概念起源于亚里士多德对作用因和终
极因(动力因和目的因）的区别，而这两个概念又渊源于万物有神论的观念。随着历史的发
展，在物理过程方面，由于它的可计算性和极其简单性，万物有神论逐渐被排除出去。生
物现象比物理现象复杂得多，仅仅按照因果关系无法解释，但却可以按照目的性作出解释
。但是，科学的两个领域，一个作因果性的了解，另一个作目的论的了解，这是不合理的
。目的性概念占支配地位的生物领域同样保留着因果原则，这一原则之所以不能像在物理
领域那样有效，无非是由于生物现象间的联系不像物理现象那样简单。尽管迄今为止的研
究尚无法证明有机物与无机物的统一，但随着科学的发展，这种统一终将会得到证明，万
物有神论的幽灵终将被逐出生物领域，亦即，生物现象最终也可用因果性来解释。
　　马赫基本上同意休谟对因果性的解释，但他主张用数学的函数关系代替因果关系：世
界既然是由要素以及要素的复合的不同联系或相互依存关系构成的，那就理所当然可以用
函数来描述要素的各种依存关系。而且，" 函数概念比原因概念优越，它的优越性在于追
求精确性，而不带有原因概念的不完整性，不确定性和片面性。" 因此它能够克服旧因果
观在生物领域遇到的困难，使不同领域的要素的相互依存关系都能得到精确描述，从而达
到统一科学的目标。
　　＜3 ＞思维经济原则。马赫以生物进化论为依据，提出思维经济原则作为他的科学方
法论。这条原则的核心内容就是：花费尽可能少的思维，获得尽可能多的成效。实现思维
经济原则的途径是：选择适合于问题的正确方法，由经验抽象出概念并正确地运用数学描
述。
　　马赫认为，神学理论就是通过经验事实在思维中的摹写和表现来代替和节省经验。理
论能代替的经验事实越多，就越符合思维经济原则；我们对经验事实的摹写或描述越简单
，则对所摹写的对象的认识越深入越完善，对科学研究所起的作用也越大。因此，简单性
和经济性是评价科学理论的主要标准，也是思维经济原则的主要内容。
　　马赫指出，思维的形式和内容都具有经济的性质。记忆比直接经验更方便；语言本身
就是一种经济手段；数学和化学符号、数的运算方法、音符等等都表现了普遍、概括性质
和较高的适应能力；一切自然规律都是对经验事实的经济描述，给人以简单扼要的指向。
　　思维经济原则是马赫反对" 形而上学" 的武器。在他看来，诸如本质、实体，自在之
物、灵魂、上帝等等不能还原为对感性要素的观察的东西，对科学来说完全是多余的，不
符合思维经济原则，只会阻碍统一科学的事业，所以应当将它们排除掉。这些思想对科学
研究和科学方法论的发展具有相当的积极意义，对不少科学家以及维也纳学派、工具主义
等产生过重大影响。
　　但他通过思维经济原则否定科学理论所描述的自然规律的客观存在，并把概念思维仅
仅当作是对感性经验的经济描述，因而带有主观唯心主义的倾向。
　　(2)阿芬那留斯的哲学思想
　　理查德.阿芬那留斯(1843-1896)出生于巴黎一个书店老板家庭，先后在苏黎世、柏林
、莱比锡研究生理学、语文学和哲学，并在莱比锡大学获哲学博士学位，1877年起任苏黎
世大学哲学教授。他的一生是在书斋和大学讲坛度过的。他独立地创立的经验批判主义，
遵循的是与马赫相同的路线。
　　他的主要著作有：《哲学——按照费力最小的原则对世界的思维》(集中阐述思维经济原
则和只有感觉才是真实存在的思想，1876）、《纯粹经验批判》(进一步发挥前书的观点，
1888-1890)、《人的世界概念》(完善前两书的观点，1891）和《关于心理学对象的概念的
考察》(提出" 要素复合" 说，对其哲学体系进行总结，1894-1895)。此外，他于1877年创
办的《科学哲学季刊》杂志，对促进经验批判主义的传播起了很大作用。
　　①批判经验。阿芬那留斯主张，知识的基础只能是经验。自我以及由具有多重相互依存
关系的各种组成部分构成的环境(世界和他人）都离不开我的经验，二者都不是独立的精神
实体或物质实体，而是同时由我的经验发现的现成的东西；任何一个健康人，都具有同我
一样的世界概念，或者说同我一样具有各自的自我与环境的经验。但是，以往哲学讨论的
经验都不是" 纯粹经验" ，而是夹杂了许多非经验的内容，即在经验中" 摄取" 了思想、
感情、意志等等，结果分裂成外在的经验(客观对象的主观映象）和内在的经验(主观的内
省）、客体和主体，实在就这样被弄得黑白颠倒了。所以，他的哲学的任务就是对经验本
身进行批判，清除经验中夹杂的一切与经验无关的内容，恢复对世界的本来的自然看法：
纯粹经验。列入清除对象的非经验的内容主要包括这样几类：一是拟人化的内容。在知识
发展的初期，人类往往把自己的特性当作对象的特性，用拟人化的观点去解释对象。二是
属于审美评价和伦理评价的内容。三是诸如" 物质" 、" 必然性" 、" 因果性" 之类不依
人的意志为转移的内容，即被唯物主义当作经验的客观基础的外部世界及其客观联系。他
认为，" 物质" 是一个" 形而上学" 的绝对概念，是一种抽象，因而必须从经验中清除出
去。" 必然性" 和" 因果性" 也一样：我们感觉到的只是一个现象跟着一个现象，根本感
觉不到某种引起运动的力量，从而也就感觉不到任何运动的必然性；因果性是以力量和必
然性为前提的，既然必然性在经验中没有立足之地，那么因果性也同样应从经验中清除出
去——在这里，读者可以看到休谟的幽灵。清除了一切与经验无关的内容之后，剩下的就是"
纯粹经验".纯粹经验是一切可能的个人经验所共有的经验。原则同格和反嵌入论。阿芬那
留斯认为，作为主体的自我与作为对象的环境处于不可分割的" 同格"(即相互依存）之中
；其中自我是同格的" 中心项" ，环境是同格的" 对立项".二者总是被一起发现的，没有
前者就没有后者，反之亦然。他认为，唯物主义使自我屈从于环境，唯心主义则使环境屈
从于自我，二者都把由纯粹经验所统一的世界分裂为主客二元，因而都是错误的。
　　自我与环境的分离也使唯物主义和各种唯心主义在认识上犯了他称之为" 嵌入" 的错
误，即把知觉与知觉的对象相分离，把后者当作意识之外的东西，而把前者置入意识中，
从而把环境的组成部分变成了思维的组成部分，把自由明显地表现在现存的东西中的非机
械的东西变成了神秘地潜藏在中枢神经系统里的东西。在他看来，知觉与知觉的对象是绝
对同一的，即都是纯粹经验。从不知到知的认识过程实质上是一种刺激——反应过程，是从
人的生活平衡的破坏(发现问题）到平衡的恢复(解决问题）的过程。这就是说，人的认识
并不像唯物主义所说的那样是对客观对象的反映，而只是生物有机体应付外部刺激的手段
。由此出发，他得出了头脑不是思维的器官，思维不是头脑的机能的极端结论。
　　列宁在批判阿芬那留斯时指出，他的原则同格论是与贝克莱、费希特的唯心论" 同样
的破烂货色" ，而他的反嵌入论则是" 一堆胡涂思想" ，是" 偷运唯心主义的胡说，并且
与自然科学相矛盾。" (3)彭加勒的哲学思想
　　朱尔.亨利.彭加勒(1854-1912)是世纪之交法国杰出的数学家、物理学家和天文学家，
也是一位富有哲学探索精神的学者。他出生于法国南希一个名门望族，父亲是南希大学医
学教授和著名的生理学家。他的堂兄后来曾担任法兰西第三共和国的总理和总统，他的叔
叔和堂弟也曾在政府担任要职。彭加勒自幼身体羸弱，饱受病魔折磨，无法像健康孩子那
样尽情玩耍，只好独自一人向书本寻求乐趣。正是在阅读中，显露了他非凡的天资：不仅
阅读速度快得惊人，而且具有罕见的记忆力，一经过目便永记不忘。上学以后，由于视力
极差，看不清老师的板书，他就以耳代目，这更锻造了他过人的记忆和敏锐的直觉。
　　1872年，彭加勒进入国立高等矿业学校学习采矿工程，但他着迷的却是数学，因此利
用一切闲暇时间攻读数学。1879年，他获巴黎大学博士学位，随后到卡恩大学执教，讲授
数学分析。1881年转到巴黎大学，讲授数学、物理学和天文学。1887年，他被选入法国科
学院；1906年成为科学院院长。
　　1908年被选为法兰西学院院士。他一生写了30多部专著和近500 篇论文。
　　就数学而言，他对数论、函数论、代数学、代数几何学等分支都有重大贡献，首创微
分方程的定性理论和组合拓扑学；在物理学方面，不仅在经典物理学各个分支都有重大建
树，而且促成柏克勒尔(1852-1908)发现了铀的放射性，推动洛伦兹(1853-1928)创立了经
典电子论，先于爱因斯坦预见到有可能通过布朗运动验证原子、分子的存在；更可贵的是
，他惊人地预见了相对论的大致轮廓，为相对论的诞生作出了重大贡献；就天文学而言，
他关于三体问题的" 天体力学的新方法" 、轨道稳定性和天体形状、宇宙演化等问题的研
究，同样闻名遐迩。
　　他撰写的与哲学直接有关的著作主要有：《科学与假设》(1902）、《科学的价值》
(1905）、《科学与方法》(1908）和《最后的思想》(1913）。
　　彭加勒肯定，人的认识或科学的客观性和标准，是" 我们对外部世界的信仰的标准"."
这些对象是实在的，因为它们在我们身上所唤起的感觉，我们觉得是由某种(我不知道是什
么）不可破坏的结合剂而不是由一时的机遇所结合起来的东西".他还特别强调实践(即科学
实验）是认识的源泉和真理的标准：" 实践乃真理的唯一泉源，唯有它能告诉我们一些新
事物，唯有它能给我们一种确实性。这是谁都不能反对的两点。" 在他看来，一切科学定
律都来自实验，而不是人为的随心所欲的创造物；即使是搞纯理论研究的数学家，如果忘
记外部世界的存在，也会像一个熟谙色调与形状的组合但却缺乏实物模型的画家一样，其
创作能力很快就会衰竭。另一方面，彭加勒反对极端的经验论，认为实验并非一切，要揭
示出事物的潜在和谐，要获得真理，必须诉诸理论思维。诸如此类的观点，使他有别于其
他一些马赫主义者。但正如爱因斯坦所说，科学家在哲学上往往像个肆无忌惮的机会主义
者，即其哲学思想往往是矛盾的。彭加勒就是这样的科学家，虽然他在某些方面不同于一
般的马赫主义者，但他提出的、对后来的逻辑实证主义有重大影响并被数理逻辑学家广泛
接受的" 约定论" ，则是对马赫主义的一种补充和发挥。
　　约定论的基本思想是：科学的概念和原理并不源于经验，并不是对客观实在的反映，
而只是科学家们为了方便而彼此约定的。首先就数学领域特别是几何学领域而言，几何学
的公理显然并不来自经验，因为经验是个别的、偶然的、不精确的，而几何公理却是精确
的、应用范围广泛的；它们也不是先天综合即必然真实的：非欧几何的诞生及其在物理学
上的应用证明了欧氏几何并不具有必然真实的特性。可见，几何学公理既非先天综合判断
，亦非经验的事实，而是约定："几何学的基本原理是怎样产生的呢.是逻辑学支配我们的
吗.洛巴切夫斯基创立了非欧几里德几何学证明其不然。空间是否由我们的感官得来的.也
不是，因为我们的感官所能揭示的绝对与几何学家的空间不同。几何学是否来自经验.深刻
地研究之后所见不然。所以我们得出结论：' 它的原理不过是一种公约。'"彭加勒进而认
为：" 几何学研究一组规律，这些规律与我们的仪器实际服从的规律几乎没有什么不同，
只是更为简单而已，这些规律并没有有效地支配任何自然界的物体，但却能够用心智把它
们构想出来。在这种意义上，几何学是一种约定，是一种在我们对于简单性的爱好和不要
远离我们的仪器告诉我们的知识这种愿望之间的粗略的折衷方案。这种约定既定义了空间
，也定义了理想仪器。" 然后，彭加勒把这一结论推广到力学、物理学领域，认为相对于
几何学而言，力学、物理学比较直接地以实验为基础，但是不仅它们的一些基本概念是约
定的产物，而且它们的一些基本原理也同几何学公理一样具有约定的特征。例如惯性原理
(不受力作用的物体只能作匀速直线运动），它既不是经验事实(任何人在任何时候都没有
实验过不受力作用的物体，当然无从知道物体不受力的作用时的状况），也不是先验地给
予的(否则，古希腊人就不会主张：产生运动的原因一终止，运动就会停止）。彭加勒认为
，惯性原理可以推广为如下陈述(即广义惯性原理）：物体的加速度仅取决于该物体于邻近
物体的位置以及它们的速度。这一原理是无法用判决性实验予以检验的。因此，惯性原理
乃是约定的产物。牛顿的另外两个运动原理也同样如此：" 这样一来，力学原理以两种不
同的姿态出现在我们面前。一方面，它们是建立在实验基础上的真理，就几乎孤立的系统
而言，它们被近似地证实了。
　　另一方面，它们是适应于整个宇宙的公设，被认为是严格真实的。如果这些公设具有
普遍性和确定性；而这些性质反为引出它们的实验事实所缺乏，那么，这是因为它们经过
最终分析便化为约定而已，我们有权利作出约定，由于我们预先确信，实验永远也不会与
之矛盾。然而，这种约定不是完全任意的；它并非出自我们的胡思乱想；我们之所以采纳
它，是因为某些实验向我们表明它是方便的。这样就可以解释，实验如何能够建立力学原
理，可是实验为什么不能推翻它们。与几何学比较一下，几何学的基本命题，例如欧几里
得的公设，无非是些约定，要问它们是真还是假，正如问米突制是真还是假，同样是没有
道理的。" 彭加勒指出，作为约定的公理或原理无所谓真假。所以(例如）问欧几里得几何
学是否真实这个问题是毫无意义的，" 这好比问：米突制是否比旧度量制度更为正确；或
者问：笛卡儿坐标是否比极坐标更正确。一种几何学并不比另一种几何学更真实，它只能
是更为方便。" 关于约定所依据的" 方便" ，巴黎大学哲学史教授莱伊(1873-1940)在《现
代哲学》一书中作过如下解释：" 物理学是关于实在事物的科学，尽管它竭力想用' 方便
的' 方式去表达实在事物，但它所说明的总还是实在事物。' 方便' 仅仅在表达的手段上
。智慧可以在寻求最大的方便的过程中改变这些手段，但在这些手段背后隐藏着的是自然
规律的' 必然性'.这种必然性不是任凭智慧的自由意愿所能建立的。相反地，它束缚着智
慧，并使智慧的表达手段局限在狭窄的范围内。" 这也就是彭加勒所说的" 方便" 的涵义
。
　　彭加勒强调约定是我们精神自由活动的产物，但这并不意味着约定是完全任意或随心
所欲的。这是因为，首先，科学原理是从科学事实提炼出来的，而科学事实并不是科学家
凭空创造的，它是由将未加工的事实翻译为某种专门的科学语言而制作成的：" 科学家并
没有凭空创造科学事实，他用未加工的事实制作科学的事实。因而，科学家不能自由而随
意地制作科学事实。工人不管如何有本领，他的自由度总是受到他所加工的原材料性质的
限制。" 其次，任何一个约定(无论几何学的或力学的）都有其经验(实验）根源，都必须
反映物与物之间的现实关系，" 经验固然让我们自由选择，然而又支配我们的选择，帮助
我们认识最方便的途径。" 因此，科学规则与游戏规则是截然不同的。游戏规则可以随心
所欲地约定，甚至可以采取完全相反的约定；" 与此不同，科学规则却是一种富有成效的
行动规则，需要附带说明的是，至少就一般情况而言，如果反其道而行之，就不会成功。"
彭加勒进一步指出，尽管科学原理具有约定的特征，但决不能由此把科学归结为纯粹的约
定。因为科学原理并不等于科学，科学并不能整个由科学原理构成，例如当约定式的力学
被孤立时，它就只是微不足道的东西。所以他尖锐地指出：" 凡原理都是些伪装的定义与
公约。不过，它们仍是由实验的定律引出……有些哲学家未免推广得过分、过远了。他们以
为原理就是全
　　部科学，因此以为全部科学乃是公约的。这种荒谬的学说，即所谓唯名主义，实在不
值一谈。" 彭加勒的约定论不仅对以爱因斯坦等人为代表的20世纪自然科学家的哲学思想
产生了深刻的影响，而且对逻辑实证主义乃至语言分析哲学的发展都产生了重大影响。
　　2.新黑格尔主义
　　新黑格尔主义不是一个具有统一观点的完整的学派，而是继承、发挥和改造以黑格尔
哲学为集大成的绝对唯心主义传统的各种思潮的总称。它的兴起同欧美各国从自由资本主
义向垄断资本主义过渡密切相关。垄断资产阶级为了维护和巩固自己的统治，把自己当作
国家和民族的化身，要求改造以强调个人的自由、民主权利为出发点的社会政治制度和国
民意识，由强调个人转向强调国家。正如美国新黑格尔主义的先驱哈利斯(1835-1909)在其
主编的《思辨哲学杂志》发刊词中所说：" 迄今为止，作为我们政府形式的基础的观念，
仅发展到它的本质阶段之一——脆弱的个人主义阶段上。在这个阶段，国家的统一体被看作
是外在的机构，似乎可以完全抛开，而代之以私人或公司的事业。现在，我们达到了另一
本质阶段的意识，每个人都承认他的本质方面属于国家本身，公民的自由并不在于纯粹的
任性，而在于在现行法律中得到表现的生命的实现。对国家生命的这个新阶段需要细细加
以领会和理解。" 这样，推崇原子式个体的经验主义哲学和个人主义价值观就难以满足政
治、经济发展的新需要，相反，实现整体和绝对的黑格尔哲学却十分适合于论证这种新需
要。于是，" 复兴黑格尔" 的呼声就在率先由自由资本主义进入垄断资本主义的英国首先
出现，并迅即在社会制度及哲学思想方面与英国属于同一传统的美国引起反响，后来、又
在德、意、法等国盛行。
　　新黑格尔主义者大都是通过研究、评述和解释黑格尔哲学的某些方面来论证自己的理
论，各人的哲学观点、政治立场等都不甚相同，有的新黑格尔主义者甚至否认自己是黑格
尔主义者。但另一方面，他们又有许多共同性。
　　与拒斥传统形而上学问题的哲学流派相反，新黑格尔主义者坚持把诸如世界的终极实
在、世界的本质等问题作为哲学的根本问题，并力图沿黑格尔的道路去说明世界。他们同
黑格尔一样，以绝对的、统一的精神为实在。不过，黑格尔是把理性的精神实在化，从而
把精神发展视为理性的辩证发展，新黑格尔主义者则是把非理性的精神实在化，从而把辩
证法非理性化。在政治上，他们大多主张国家高于个人，个人对整体权力要绝对服从。
　　新黑格尔主义思潮最早出现在英国。1865年，知识渊博、辩才过人的苏格兰人斯特林
(1820-1909)发表英国第一部全面介绍和解释黑格尔哲学的巨著《黑格尔的秘密》。他在这
部著作中把黑格尔对近代欧洲的贡献同亚里士多德对古希腊的业绩相提并论，认为黑格尔
的伟大之处就在于把一切具有永恒智慧和永久精神价值的东西全都熔于一炉，用一种统一
的眼光去观照天地万物。斯特林因此被视为新黑格尔主义的先驱，但打破经验论哲学一统
英国思想界的局面，使新黑格尔主义在英国立足的则是牛津大学教授格林(1836-1882)以及
凯尔德兄弟(1835-1908，1820-1898)等人。格林是穆勒在牛津大学的劲敌，他对一直雄霸
英国哲学界的传统经验论作了猛烈批判，认为它把知识还原为孤立、分散的原子式的知觉
，忽视理智的作用，因此不能解释知识的可能性。我们之所以有可能整理经验，乃是因为
实在本身就是一个秩序井然、相互关联的系统，这样一种系统的存在，也意味着存在永恒
地尽善尽美的意识，即绝对精神。所以他要求以德国哲学、尤其是黑格尔哲学取代经验论
哲学。在伦理道德方面，格林反对穆勒、斯宾塞等人用自然科学方法解释道德生活的倾向
，认为人不仅是自然的产儿，而且还具有超自然的精神原则(自我意识），正是后者使人可
能具有道德。在政治上，格林主张个人同社会、国家的关系是相互依存的关系，但双方并
不具同等地位：个人无论在道德上或政治上都必须对社会、国家尽义务，都必须服从和遵
守道德规范、戒律以及各种法律。在他看来，无限表现在有限之中，自我本身的善唯有与
社会上其他人发生关系时，即通过公共的法律、风俗习惯以及种种制度和机构才能得以实
现。
　　格林去世之时(1882年），新黑格尔主义已在英国全面形成。在此后三四十年间，新黑
格尔主义者把持了各主要大学的哲学讲坛，其中影响最大、声望最高的是牛津大学麦尔顿
学院研究员布拉德雷。影响稍逊于他的鲍桑葵(1848-1923)也是一位重要的首领人物。后者
先是受教于格林，后与布拉德雷相互影响，尊称布拉德雷为自己的老师。剑桥大学的麦克
塔格特(1866 -1925）作为黑格尔著作的注释者，也占有重要地位。
　　英国新黑格尔主义迅即在美国引起反响：60年代出现了以新英格兰人哈利斯
(1835-1909)、犹太血统的德国移民布罗克迈尔(1826-1906)等人为代表的以翻译、介绍和
研究黑格尔哲学为宗旨的" 圣路易学派".该学派出版《思辨哲学杂志》，刊载研究古典哲
学特别是德国古典哲学的论著，选登德国哲学论著的译文，影响很大。该学派还用黑格尔
的辩证法来解释美国的命运，如把美国内战解释为一种悲剧性的必然性，认为南方抽象的
权利与北方抽象的道德之间的猛烈冲突势必孕育出一种新的、在伦理学上是具体的国家意
识。该学派还特别注重从整体联系的角度对政治、教育、文化等领域的各种问题进行辩证
分析。与此同时，该学派还很注重用理论去影响实践，指导行动。不过，美国新黑格尔主
义最有影响的人物要数哈佛大学教授罗伊斯(1855-1916)。他学识渊博，颇多创见，特别是
对观念的意义以及整体与部分、绝对与相对、社会与个人等关系问题作了深刻的探究。
　　英国新黑格尔主义的衰落同它的崛起一样显得很突然。20世纪初，英国传统的经验主
义经过摩尔(1873-1958)和罗素(1872-1970)等人的努力，以逻辑经验主义的新形式再度复
兴。他们对布拉德雷，更广义地说是对新黑格尔主义的基本方法和基本前提发起了强大攻
势，结果导致新黑格尔主义在英国迅速衰落。在美国，由皮尔士开创的、以詹姆斯和杜威
力最主要代表的实用主义思潮的兴起，也使美国的新黑格尔主义相形失色。第一次世界大
战初期，人们普遍地把普鲁士国家主义同黑格尔的政治理论等同起来的倾向，更是加剧了
英美思想界的戏剧性变化。当时，有不少人，特别是英国人把血淋淋的战争归结为黑格尔
国家理论所造成的，因而斥责黑格尔学说是一种充满谬论和邪恶的学说。
　　20世纪初，新黑格尔主义又在德、意兴起。在德国，先是文德尔班、那托尔普、卡西
尔等一批新康德主义者转向新黑格尔主义；20年代后又出现了以克罗纳(1884-1974)、格罗
克纳(1896-)等人为代表的新一代新黑格尔主义者。意大利新黑格尔主义的主要代表是克罗
齐和金蒂雷(1875 - 1944)，后者直接用其哲学为法西斯作论证，并出任墨索里尼政府的教
育部长，战后被处决。
　　法国新黑格尔主义思潮直到20年代末才开始兴起，其形式很独特：用克尔凯郭尔、海
德格尔的哲学思想来解释黑格尔哲学(尤其是黑格尔的辩证法），并以此来反对马克思主义
辩证法。法国新黑格尔主义的主要代表有华尔(1888-1974)、伊波利特(1907-1968)等人。
　　第二次世界大战后，与其它哲学流派相比，新黑格尔主义的影响已越来越小。
　　就理论形态的代表性以及影响的深度和广度言，布拉德雷与克罗齐是新黑格尔主义众
多支派中较为突出的。
　　(1)布拉德雷的哲学思想
　　弗兰西斯.布拉德雷(1846-1924)出生于布吕诺克郡一个牧师家庭。
　　早年就读于牛津大学，自1870年起任牛津大学麦尔顿学院研究员，直到逝世。他的一
生近乎隐居，专事研究、著述。主要著作有：《伦理学研究》(1876）、《逻辑原理》
(1883）、《现象与实在》(1893）、《真理与实在论文集》(1914）等。这些著作不仅使他
被公认为英国新黑格尔主义的领袖，而且为他赢得了巨大的社会荣誉，晚年还获英王授予
的功勋勋章，成为英国历史上第一位享此殊荣的哲学家。
　　①现象与实在。布拉德雷的全部" 形而上学" 都是围绕思维与实在这一核心问题展开的
。在他看来，哲学就是探讨终极实在的学说，它的任务就是要努力达到对实在的完整而非
片断、具体而非抽象的把握。实在就是" 绝对" ，绝对是唯一的实在。绝对的" 标准" 是
自相一贯，换言之，凡自相矛盾的东西决不是实在，而只能是现象。因此，充满矛盾的物
质世界并非实在，而仅为现象，诸如物质、空间、时间、运动、因果乃至康德的自在之物
，都包含矛盾，因而都不是实在。布拉德雷对" 绝对" 的解释颇类似于黑格尔的观点，即
认为绝对的实在性就在于其精神性：" 在精神之外，没有也不能有任何实在；精神性越多
的东西，就越具有真理性。" 但对于" 绝对" 的精神性的含义的解释，他又不同于黑格尔
。这主要表现在两点：第一，黑格尔的绝对精神是一种客观的宇宙精神，布拉德雷的绝对
指的是知觉经验：" 绝对是一个系统，它的内容无非是知觉经验。因此它是一种唯一的无
所不包的经验，其中和谐地包容着各种不同的局部。" 它不是个体的经验，而是普遍的、
客观的绝对经验；第二，黑格尔关于绝对的思想充满理性主义色彩，布拉德雷关于绝对的
论述则具有非理性主义色彩，他的绝对经验不仅包含通过感觉得到的经验，而且包含情感
意志、本能体验，后者更为重要。所以他说：" 我们必须相信，实在是满足我们的全部存
在的。我们的各种要求——追求真理和生命的要求，以及追求美和善的要求——必定全部都得
到满足。
　　我们已经看到，这个完备之大成必定就是经验……宇宙的每一成分，感觉、情感、思想
和意志，必定都包括在唯一的、无所不包的知觉之中。" 布拉德雷把知觉经验分为直接经
验、相对经验和绝对经验，这也是精神发展的三个阶段。直接经验是精神发展的最低阶段
，是混沌的" 低于关系的经验" ，没有主体与客体的区分，不包含矛盾因而是真实的，它
为认识提供了积极的基础。相对经验是精神发展的第二阶段即思想阶段，有了主体与客体
、现象与实在之分，主体与客体的关系表现为外在关系，所以称" 处于关系中的经验".此
时，人们企图用概念、判断、推理等理性思维的形式去认识实在，但这是不可能的。因为
思维总是关系性的，而关系范畴则是自相矛盾的，A 与B 若有关系C ，则C 在AB中或在AB
外。若C 在AB中，则A 与B 就是同一的，无所谓关系；若C 在AB外，则它必须通过另一关
系D 同AB发生关系，而D 同A 、B 、C 发生关系又须通过另一关系E ，如此以至无穷，A
与B 的关系永远无法确定。可见，关系概念是个自相矛盾的概念。常识和科学关于世界的
概念都是以关系概念为基础的，" 凡以关系与关系者形式而进行的关系式的思想方法，得
到的必然是现象知识而非真理。" 显然，布拉德雷把发生关系的事物同它们间的关系混为
一谈了。
　　绝对经验是精神发展的最高阶段，是超越了一切关系或矛盾而达到无矛盾的、自身一
贯同时又无所不包的和谐整体。它作为唯一的实在是具体的，是" 彼"(那）与" 何" (是什
么）的统一。显然，思想不可能达到实在。
　　因为思想的本质是分析而非综合，是使" 彼" 与" 何" 分离，使存在与内容分离；思
想永远在观念中进行，所以只能是抽象的而非具体的。布拉德雷认为，不仅思想不能达到
实在，而且实践意志和审美观念也不能达到实在。因为，实践意志包含某种时间关系，即
现实与将要发生的应当的存在；审美观念似乎" 超越了观念与存在的对立，克服并高出于
关系的意识" ，但美不能独立自存，它蕴含快感，依赖于某一自我的心灵，而自我是自相
矛盾的现象。总之，真善美、知情意等等都不可能达到实在。
　　要达到实在就须超越思想，超越价值和美，诉诸直觉和本能体验。
　　②伦理学。在伦理学领域，布拉德雷把批判的锋芒直指盛行于英国的功利主义伦理学，
以精辟有力的分析，从理论上宣判了快乐论的死刑。他认为，快乐乃是情感的代名词，故
与情感一样是旋生旋灭的，因此，把快乐作为人生唯一目的乃是错误的。快乐论中的功利
主义有所谓" 最大多数人的最大幸福" 原则，但实际上，按照这一原则，任何行为都可以
被认为是正当的。
　　布拉德雷认为，道德不能有它本身以外的目的，而只能以本身为目的。
　　快乐论的根本错误就在于未把道德当目的，反而把它降低成实现快乐的手段。道德以
本身为目的，但这是一个怎样的目的呢.布拉德雷答曰" 自我实现".这里说的" 自我" 既不
是我的某一特殊状态或各种状态的总和，也不是一个纯粹的个体，而是一个全体。" 自我
实现" 不仅是实现一个自我，而且是实现自我为一全体。他强调，纯粹的个体只是一个抽
象或虚构，事实上并不存在。任何一个个体都不能离开全体(社会、国家）而有其真实存在
；我一生下来就不是孤立的，而是某一家庭、社会、国家的分子。所以我们只能实现自我
为一全体。
　　固然有比国家更大的全体，但在现存人类组织中，国家是一个较大的全体。自我当在
国家的全体中而求其实现。国家是一个有机体，而且是伦理的有机体。我们不能没有它，
不能不尊敬它爱护它，不能不把它的事当作自己的事。我所要实现的，就是认识我在国家
中的地位而尽我应尽的责任。这种伦理学延伸到政治学，就是国家至上主义。
　　(2)克罗齐的哲学思想
　　贝内戴托.克罗齐(1866-1952)是意大利新黑格尔主义的最著名代表。
　　他出生于意大利那不勒斯，在当地一所天主教学校接受初等和中等教育，后就学于罗
马大学。他最早的学术兴趣是研究那不勒斯地方史，因受历史学家维柯著作的影响对哲学
产生了兴趣。在大学读书期间，他博览群书，受意大利著名马克思主义哲学家拉布里奥拉
等人的影响，研究了马克思和黑格尔的学说，并发表过一系列讨论马克思主义经济学说的
文章。1902年，他创办著名的《批评》杂志，这成了他思想发展的重要转折点，从此，他
着手建立自己的精神哲学体系。他最主要的哲学著作是四卷本的《精神哲学》，其中包括
《作为表现科学和语言学的美学》(1902）、《作为纯粹概念科学的逻辑学》(1905-1909)
、《实践哲学》(1909）、《作为理论和历史的史学》(1914）。他的主要著作还有：《黑
格尔哲学中的活东西和死东西》(1907）、《美学原理》(1910）、《伦理和政治》(1931）
、《史学与道德理论》(1950）、《黑格尔研究与哲学解说》(1952）等。
　　克罗齐一生热衷于政治，是意大利资产阶级自由派的代表。1910年当选为参议员，
1920年到1921年任教育部长。他曾对法西斯主义抱有幻想，但当1922年墨索里尼上台实行
法西斯专政时，他又成了坚定的反法西斯主义者，因而被撤去部长职务，并被意大利科学
院除名。此时，他的朋友，另一位著名的黑格尔主义者金蒂雷完全站在法西斯一边，克罗
齐遂与其公开决裂。战后，他曾一度入阁，任不管部长。1952年11月在那不勒斯逝世。
　　克罗齐承袭黑格尔绝对精神学说的基本观点，同时又批判黑格尔把一部分精神划给自
然界，承认作为绝对观念外化的自然界的客观现实性的观点是不彻底的唯心主义。尽管他
有时也承认精神以外有" 单纯物质" ，但他认为它没有任何规定性因而不是真实的，只是
精神的假设，作为直觉以下的一个界线。在克罗齐看来，精神是唯一的实在，一切认识对
象和实践对象无不是精神的产物，因此除了精神哲学，没有其他哲学。精神活动具有理论
和实践两种形式，前者包括直觉(求美）和概念(求真）两阶段，后者包括经济(求利）和伦
理(求善）两阶段。相应地，哲学分为美学、逻辑学、经济学和伦理学，这四部分构成克罗
齐精神哲学体系。
　　美学是关于直觉知识的科学。直觉是精神的基本活动，是精神的情感方面的形象、个
别的表现，直党中的一切都是原始、纯粹的，其规定性没有任何反思的成份。" 直觉等于
表现" 是克罗齐美学的基本公式。它表明，在直觉中，表现者和被表现者是融为一体的；
任何直觉活动都是一种艺术创造活动。由于人人都有直觉，都能表现，因此人人都是天生
的诗人。在逻辑学中，他把概念区分为" 纯粹概念" 和" 虚假概念" 两类。他认为数学和
自然科学的概念属于虚假概念，它们只是纯粹工具性的方便的假设，只具使用价值，没有
真理性；而他的逻辑学则是关于纯粹概念的科学。纯粹概念是体现精神的真理性的概念，
它们源于直觉，所以包含直觉的性质。直觉是个别性的，概念则具有普遍性；但概念的普
遍性不是抽象的，而是具体的。
　　在精神的实践活动中，经济相应于直觉，以人的特殊的个别利益为目标，表现为效用
，并形成政治的实质。伦理相应于概念，以人的普遍的社会利益为目标。正如直觉不依赖
概念，而概念却依赖直觉一样，可以有与道德无关的经济行为，却不可能有与利益无关的
道德行为。从私利出发的经济行为尽管有其独立存在的价值，但精神必然由经济水平发展
到道德水平。如果停留在经济水平上，人与人的关系就像霍布斯所说的狼与狼的关系；而
在道德水平上，既在一定范围内承认私利的合理性，同时又遏制它无限膨胀损害他人利益
、从而损害整个精神，这正是道德责任所在。
　　克罗齐认为，精神的每个阶段都有其内在辩证法；但精神发展的辩证法并非如黑格尔
所说的矛盾的辩证法，而是差异的辩证法。黑格尔只承认矛盾的辩证法而看不到差异的辩
证法，并把前者当作唯一的辩证法应用于一切领域。他认为，黑格尔的根本错误就在于把
差异概念与对立概念混同起来，由此把对立统一当作是普遍存在。在黑格尔" 正、反、合"
的发展公式中，" 正" 和" 反" 相对于"合" 而言乃是虚假的、抽象的和无独立性的。克罗
齐则认为，直觉、概念、经济、伦理这四种精神活动之间的关系不是彼此对立而是彼此相
异，它们虽呈现一个由低到高的阶梯，后者包含前者，但却都是独立的、具体的和真实的
。例如，直觉是概念的基础，概念包含直觉且高于直觉，但不能因此把直觉降为概念的一
个环节，取消其自身的独立性、具体性和真实性。概念与经济、经济与伦理的关系也是如
此。总之，各种相异事物之间都不能应用对立统一原则，而只能应用差异统一原则，" 辩
证法无非就是差异原则本身。" 克罗齐反对形而上学的直线运动论，肯定世界处于永恒的
环形运动中。
　　但他否定对立统一规律，结果又往往倒向形而上学。
　　在克罗齐哲学体系中，历史理论占有重要的地位。他把自己的哲学称作" 绝对历史主
义" ，认为哲学等于历史：哲学不过是精神的发展史而已。哲学是研究精神活动的学问，
历史学同样以精神活动为对象。精神总是现实的，故历史也总是现实的。由此，克罗齐必
然得出一切历史都是现代史的结论：" 当代性并不是某一类历史的特征……而是全部历史的
本质特征。" 人们在分析、理解、估价历史事件时，总是依照自己的精神，基于生活发展
的需要；正是这种需要，使死的历史重新复活，使过去再次成为现在。因此，克罗齐否认
历史发展规律，断言"历史像诗一样，像道德意识一样，没有规律。"
　　3.结构主义与分析哲学先驱的哲学思想
　　(1)结构主义先驱索绪尔的哲学思想
　　现代西方各个哲学流派一般都是由持大致相似的哲学观点和哲学立场的一批职业哲学
家所构成的。但结构主义则与此不同，它是由分别从事语言学、人类学、社会学、心理学
、文学研究的学者在各自的专业领域运用共同的方法所形成的学派。因此，结构主义并不
是一个统一的哲学派别。而是由运用共同的研究方法即结构主义方法联系起来的一种广泛
的哲学思潮。
　　结构主义方法的基本特征可以概要地表述为：第一，倡导符号化、模型化。结构主义
者列维- 斯特劳斯指出：" 结构主义不是一种哲学理论，而是一种方法。它对社会事实进
行试验，把它们转移到实验室。在这里，它首先注意的是关系，试图以模型的形式把它们
表现出来".在结构主义者看来，实际事物表现为复杂的符号关系，因此必须把对事物的研
究从传统的观察描述推进到用模型表现其整体结构，表现其结构式的联结。第二，注重"
分割" 和" 编配".分割就是最大限度地把研究对象分解为不同层次的部分或单元；编配则
是按照一定的规则和秩序把分解出来的部分或单元重新组合，以再现对象的内部结构。分
割为编配服务；编配不是被动的反映、摹写或复写，而是积极、真实的创新。第三，重视
探寻深层结构。结构主义者把结构分为表层结构与深层结构，认为对事物的研究不仅应该
揭示可以观察到的表层结构，而且应该进一步探寻各种表层结构所共同依附的、具有支配
作用的深层结构。深层结构是先天的合逻辑、合理性的结构能力的产物，是人的心灵无意
识地投射于对象之中的。第四，强调整体与关系。结构主义者认为，对象之间以及对象内
部诸元素之间都处于复杂的关系网络之中，只有说明关系，才能适当地解释整体和部分。
正如英国哲学家迈克尔.莱恩所说，结构主义者" 坚持只有存在于部分之间的关系才能适当
地解释整体和部分。结构主义方法的本质和它的基本信条在于，它力图研究联结和结合诸
元素的关系的复杂网络，而不研究一个整体的诸元素。" 在结构主义者看来，整体并不是
各个部分的简单相加，相反，一切部分的性质都是由整体的结构关系所决定的；只有在整
体中才能认识部分，离开了整体，部分就没有任何意义。因此在社会历史观上，他们反对
传统的主体性观点，主张把主体范畴当作令人讨厌的宠儿予以抛弃，或者说，把它消解于
客观化的、无个性和无意识的结构中。所以，对结构主义者来说，世界" 不是在一个个性
的、历史过程的、多多少少是自由决定的、视野敞开的世界里，而是在一个规则的世界里
，一个被看成一份音乐总谱(列维－斯特劳斯语）的世界里，或者一个符号阵列中(拉康语
）。" 第五，以共时性取代历时性。历时性是从事物形成和发展的过程来研究一个事物，
共时性则是从事物一个时间内的横断面来进行研究。结构主义者强调共时性的研究方法，
试图以此来发现永恒不变的结构规律。
　　结构主义的方法源于语言学。正如法国哲学家利科尔所说：" 我们知道，结构主义是
把语言学模式应用于人类学和一般人文科学。" 瑞士著名语言学家索绪尔被公认为是结构
主义的先驱。
　　斐迪南.德.索绪尔(1857-1913)早年除在自己的祖国瑞士接受教育外，还曾到德国莱比
锡大学和柏林大学求学。大学毕业后，曾到法国高等研究学院讲授语言学。　　1891年应
召回瑞士日内瓦大学讲授语言学。1906年起主持日内瓦大学的印欧语法讲座，后来人们所
公认的导致语言学发生重大变革的结构主义语言学模式，就是在该讲座中提出来的。索绪
尔逝世后，他的学生根据他前后9 次所作的关于印欧语法讲座的笔记整理并出版了《普通
语言学教程》(1915）。
　　19世纪占主导地位的语言学是比较语言学，其特点是注重语言的历史演变和比较，注
重语言的个人因素。索绪尔在长期的语言学研究过程中发现，这种忽视整体、忽视社会因
素的研究方法无法真正阐明语言的本质。因此，他转向考察语言的整体性质和社会因素。
他首先把语言的历时性和共时性区别开来，在承认历时性研究方法的价值的同时，更强调
共时性研究方法的重要性。这意味着必须把语言现象理解为一定时间互相并列、互相依存
、互相制约且自成一体的符号系统，着重从整体上和形式结构上去研究各种语言现象之间
的相互关系以及它们同整个系统的关系。
　　接着，索绪尔又区分了语言与言语，认为言语是个人的现象，而语言则是社会的现象
。语言是被运用它的社会当作社会成规从祖辈那里无意识地继承下来并被普遍地、自然地
奉行遵循的；它不受个人的言语行为的影响，而且决定个人的言语行为。唯其如此，语言
的表达交流和传递才成为可能。
　　索绪尔认为，语言是一个由相互依赖的词项组成的符号系统，其中每一词项的意义都
依赖于其他词项的关系或得自其他词项的同时性存在。所以，语言学的研究不能着眼于语
言的各个要素及其意义，而必须探究语言的形式结构。由此，他把语言的一切单位，包括
词义部分(词根、词冠或结尾部）、词或句子，都理解为符号，语言学于是就成了一门符号
学。索绪尔进而指出，在语言学这个符号系统中，任何一个符号都可以分为" 能指" (语音
）和" 所指" (意义）两个方面。例如，听到Book(书）的语音，就是" 能指" ，在听者的
大脑中引起的书的意义，就是" 所指".显然，能指与所指是不可分割的，没有意义的作为
语言单位的语音与独立于语音的意义都是不可想象的。不过，语言单位的功能不是体现在
语音和意义本身，而是体现在语音和意义之间的关系构成的网络：" 符号的功能完全依赖
环境这一符号同其他符号之间的关系，或更确切地说，依赖于这一符号与其他符号之间的
差异。" 识别Book的语音，是把它同Cook(厨师）、Hook(钩子）、Nook(凹角）
　　等的语音相区别，书的意义完全依赖于它同报纸、纸张等的差异，如此等等。
　　所以，语言系统就是一系列语音上的关系或差异与另一系列意义上的关系或差异的平
列；研究语言的功能就应该研究这一系列关系及其构成的网络。
　　索绪尔还指出，语言系统的各要素只有在相互对立的状态中才有意义，才能被理解。
例如，没有" 冷" 就无所谓" 热" ，没有" 上" 就无所谓" 下" ，等等。所以，语言是一
个包含着互相对立的系统。
　　索绪尔的上述观点对此后的结构主义语言学派即布拉格学派、哥本哈根学派和美国描
写语言学派产生了直接影响。布拉格学派的雅可布森(1896- 1982）把索绪尔的语言学理论
运用于音位学研究，他建立的音位分析法直接启发了列维-斯特劳斯，为后者的人类学研究
提供了基本的分析工具。哥本哈根学派把索绪尔的形式化思想向前推进了一大步。描写语
言学派的乔姆斯基(1928年-)提出的" 转换生成语法" 理论被列维- 斯特劳斯誉为划时代的
事件，对结构主义哲学产生了重大影响。20世纪中叶，法国人类学家列维- 斯特劳斯运用
结构主义语言学方法研究社会现象，建立了结构主义人类学，并认为这种方法是对研究人
类社会一切现象都行之有效的方法，从此，结构主义便成为一股广泛的哲学思潮在欧美各
国风行开来。对此的详细剖析，将在下一卷进行。
　　(2)分析哲学的先驱弗雷格的哲学思想
　　分析哲学是现代西方影响最大的哲学思潮之一。德国数学家、数理逻辑学家、哲学家
弗雷格被公认为是这一思潮的精神先驱。戈特洛布.弗雷格(1848-1925年）曾先后就读于耶
拿大学和哥廷根大学，1873年获哲学博士学位，1879年开始在耶拿大学执教，直到1918年
退休。主要著作有《概念语言》(1879）、《算术基础》(1884）、《函数与概念》(1891）
、《论概念与对象》(1892）、《论涵义与指称》(1892）、《算术的基本规则》(第一卷
1893，第二卷1903）、《思想：逻辑研究》(1918-1919)等。
　　他的主要观点是：
　　①反对心理主义。数学一向被认为是严密科学，数学知识历来被公认为是必然的和普遍
有效的知识。但对这种知识的基础究竟是什么，不同哲学立场的人有不同的解释。心理主
义者认为数是一种观念，数学的基础是人的心理过程。经验主义者则把数学的概念和原理
都视为对经验活动的概括。弗雷格从研究数学的基础步入哲学之门。他在《算术基础》一
书中严厉批判了心理主义和经验主义，认为二者的共同错误是把数学的基础归结为主观的
东西(人的心理过程或经验活动），从而无法说明数学知识的必然性和普遍有效性。在他看
来，一种普遍必然性的知识的基础决不可能是没有客观性和必然性的东西，而只能是绝对
必然性和普遍有效性；逻辑就具有这种性质，因此数学的基础是逻辑。数不是观念，也不
是来自对事物性质的抽象。数是概念，是一个逻辑规定；数、函数、极限、分数、负数、
复数等，都只能由逻辑来定义。所以他强调，必须" 始终把心理的东西和逻辑的东西，主
观的东西和客观的东西严格区别开来。" 由于把数学归结为逻辑，弗雷格致力于数学表达
式的逻辑形式的研究，在建立数理逻辑系统方面进行了卓有成效的创造。与此同时，他把
知识与表达联系起来，从知识的表达形式入手研究一般知识的性质问题，认为知识的本性
是它的客观性和可表达性；而可表达性要求语言具有高度的严密性和普遍性。自然语言显
然不具有这种严密性和普遍性，它往往含义模糊或包含感情色彩，不能准确表达知识，尤
其不能精确表达科学知识。所以他力图把自然语言符号化，构造出一种纯形式语言，以此
来确保知识的客观性和确定性。
　　②函项学说。既然数学的基础是逻辑，那么就可以把数学表达式视为函数式或函项式。
弗雷格在对函数的性质作了深入研究后指出，函数包含变项，具有不完满性，因而需要用
对象去充实；在函数中变项的位置代入对象，就可使函数获得完满性，并得到一个函数值
；函数值有真值，也有假值。他进一步指出，函数式中不变的成分，代表函数式的形式方
面，代表关系的整体，是函数式的普遍性方面，它对函数来说是本质性的；而函数式中可
变的部分，即可被确定的对象代替的部分，代表函数式的内容方面。
　　弗雷格进而将上述思想运用于对语句的哲学分析，把语句的逻辑结构也分解成函项和
自变项。函项是句子中的不变成分，大体相当于句子的谓词，它表达命题的普遍有效性；
自变项是句子中的可变部分，大体相当于句子的主词，它具有特殊的意义。例如，" 保罗
是牧师" 这个句子，自变项为" 保罗" ，函项为" …是牧师".函项代表关系的整体，自变项
代表关系中的对象，二者的关系是一般与个别的关系，是整体中的整体与项的关系，而项
可以是多重的，例如，必然有许多可以代替" 保罗" 的专名，如果在函项" …
　　是牧师" 中填入其他专名，这个句子就改变了。因此，关系可以是多重的。
　　他还强调，句子是意义的基本单位，词不能离开它出现于其中的句子而单独具有意义
：" 决不孤立地询问一个词的意义，而只在命题的关系中询问词的意义。" 弗雷格的这些
思想包含着对自亚里士多德以来的传统逻辑的重大变革。传统的形式逻辑是主谓逻辑，其
逻辑分析是主谓分析，认为每个句子只有一个主词，而谓词则是主词的性质。这种分析无
法处理诸如a 大于b 之类的关系命题，而对具有多重关系的命题更是束手无策。弗雷格的
函项学说用关系逻辑取代了主谓逻辑，极大地拓展了逻辑学的范围，并对分析哲学家造成
了重大影响。
　　③涵义与指称学说。在传统哲学看来，a ＝a 和a ＝b 这两种同一性命题的逻辑地位是
不同的：前者是分析命题，没有提供新的信息，没有扩大我们的知识，因而没有认识价值
；后者是综合命题，提供某种新的信息，增加了我们的知识，因而具有与前者不同的认识
价值。
　　弗雷格不满于传统哲学对同一性命题的解释。在《论涵义与指称》一文中，他从考察
提供新信息的同一命题a ＝b 何以可能入手，讨论了符号的涵义与指称之间的根本区别，
认为只有把涵义与指称严格区分开来，才能说明a ＝b 这样的同一命题：a ＝b 是真的，
当且仅当a 与b 指称了同一个对象。
　　在他看来，无论专名或句子都有涵义与指称的区别。专名的指称是对象，专名的涵义
是其指称方式。句子的涵义是其表达的思想，句子的指称是其断定的真值。因此，涵义与
指称是不同的。
　　涵义与指称的区别表现在，不同的表达式，指称相同而涵义却不同。例如，" 晨星是
被太阳照亮的天体" 和" 暮星是被太阳照亮的天体" ，这两个表达式确定的是同一个对象
——金星，即两个表达式的指称是相同的。但二者的涵义却不同，因为确定对象的方式和提
供的信息内容各不相同。弗雷格举了包括概念词、函项式和关系表达式在内的大量例子来
说明这种情况。此外，一个指称可以有很多涵义。例如，" 亚历山大" 这个专名，它的涵
义可以有" 哲学家亚里士多德的学生" 、" 马其顿国王" 、" 亚历山大帝国的缔造者" 等
等。这种涵义与指称不同一的情况是普遍存在的。他由此得出结论：由指称的同一不能推
出所表达的思想的同一。
　　涵义与指称的区别还表现在，有些表达式只有涵义而没有指称。这类表达式一般出现
于神话和诗歌中，自然语言本身无法避免这种缺陷。弗雷格认为，无指称的专名，无所断
定的句子都是没有真值和没有意义的；用于科学目的的表达式必须有指称，必须把涵义与
指称联系起来确定其真值。弗雷格断言，他竭力企图构造的形式语言决不会出现没有指称
的情况，在这种语言中，指称与涵义是严格对应的。弗雷格还通过区分习惯指称与间接指
称，讨论了间接语境的情况，分析了条件句、关系从句、主语从句和语气不同的复合句中
主句与从句的意义关系。他的这些思想开启了分析哲学关于意义理论的研究。
　　总之，弗雷格反对心理主义，把数学的基础归结为逻辑，把数学知识的本性归结为数
学表述的本性，进而认为一般知识的本性问题就是表述知识的语言的本性问题，并用他构
造的数理逻辑系统分析语言，分析人类知识。这些开创性的贡献使得他成为分析哲学的当
之无愧的思想先驱。后来的分析哲学家，尤其是罗素(1872-1970)、维特根斯坦
(1889-1951)、卡尔纳普(1891-1970)等人都对得自弗雷格的教诲和裨益直言不讳。
　　4.实用主义：詹姆斯的哲学思想
　　美国哲学的" 黄金时代" 以实用主义的兴起为标志。实用主义的产生和发展与美国的
社会、经济、政治和思想发展的特点密切相关。美国是一个多民族和多种族的移民国家，
各民族、各种族的移民带去了世界各地的文化，从而使美国成了一个名副其实的多元文化
的国家。在开发新大陆的过程中，这些文化各显其能、竞相发展，逐渐培植出自由开放和
兼容并包的精神。同时，美国资产阶级成长的每一步都与争取宗教信仰自由、各种政治自
由和发展工商业自由紧密联系在一起，因此他们乃至整个社会特别注重实际、手段和效果
。美国的政治制度是资产阶级民主和法制的最完备形式。早在独立战争年代就确立了人道
主义、个人主义和自由主义的立国原则，把完全尊重个人的内在价值提到前所未有的核心
地位；主张要个人对国家和社会尽义务，就必须首先确保国家和社会对个人的尊重。由此
逐渐孕育出了独特的" 美国精神" ，即抓住机会、努力竞争、积极行动、讲求效果。这对
实用主义哲学思想的形成和发展有着直接、深刻的影响。
　　19世纪末自然科学各个领域的重大发展，尤其是达尔文进化论，对实用主义的产生也
有直接影响。达尔文主义不仅动摇了此前在美国确立的唯心主义的权威，使以实验方法对
待哲学的发展成为可能，而且使人们对世界的看法、对人在世界的地位的认识发生了巨变
，进而产生了一种新文化；正如著名实用主义哲学家胡克所说：" 在这种文化里，人主要
作为一个行动者和实行者而出现，世界对他提出了一连串挑战，这些挑战不能用退缩、忍
受和祈求得到神救来回答，而必须用深思熟虑的行动来加以制服。" 实用主义也是兼收并
蓄19世纪以来产生和流行的西方各种哲学思潮的产物。这突出表现在：一方面它继承实证
主义和马赫主义的基本观点，拒斥" 形而上学" ，把哲学归结为科学认识论和方法论，把
哲学和人的认识局限于经验范围。另一方面它运用非理性主义观点解释经验，把情感、体
验都当作有实在意义的经验；认为理性只是意志的工具，无法达到事物的本质。
　　实用主义的基本精神可以概括为：第一，从个人、个人的活动和境况出发，研究和解
决与人有关的哲学问题；主张哲学研究不能脱离人的实际生活，哲学必须为人的生活所用
，必须为改进和丰富人类的生活服务。第二，主张相对主义和多元论，反对绝对主义和一
元论，注重或然性和可能性，认为生活的道路是丰富多彩的，真理是具体的和相对的，人
不仅可以而且完全应该自由地探索和实验，自由地创造生活的形式。第三，注重行动，认
为人的本质是行动，行动产生一切。人以自己的事业和达到自己目的的行动为中心，因此
效果、有用性是检验人的思想和行动以及事物有无价值和意义的标准，也是认识的目的和
正确标准。第四，强调哲学的价值在于方法，真正的哲学是可供人在行动中解决各种实际
问题的方法；主张应该把一切乃至真理都视为用以解　　决实际问题的工具或方法。
　　实用主义发轫于皮尔士于1871年在哈佛大学发起建立的　　" 形而上学俱乐部".它的
主要参加者有詹姆斯以及哲学家、心理学家赖特(1830- 1874）、律师霍尔姆斯
(1841-1935)、法官华尔纳、历史学家弗斯克、法学家格林等人。他们经常聚会，讨论哲学
问题。对实用主义的形成起决定性作用的是皮尔士，他在俱乐部经常讨论的问题以及他自
己对这些问题的思考基础上写成了《信仰的确定》和《怎样使我们的观念清晰》两篇论文
，分别刊载于1877年和1878年的美国《通俗科学月刊》杂志上。在这两篇文章中，皮尔士
通过强调人和人的活动是哲学研究的出发点，是哲学思想借以建立的基础，通过对概念的
意义、真理、信仰等问题的探讨，确定了实用主义的哲学立场和基本观点。不过，皮尔士
的思想在当时并未引起人们的注意。直到1898年，詹姆斯重提皮尔士的实用主义原则，并
对其作了系统论证和发挥以后，实用主义才迅速成为美国哲学界的最重要思潮。后来，杜
威将皮尔士和詹姆斯的思想又作了重大发展，并把它运用于社会生活和意识形态的各个领
域，从而把这一思潮推向了鼎盛时期。
　　实用主义在世界各地均有流传，在不少国家还有著名的代表人物。例如，在英国有席
勒(1864-1937)，在意大利有瓦拉蒂(1863-1909)和帕比尼(1886-1956），在中国有胡适等
人。实用主义的影响并不限于纯哲学范围，而是对法律、历史、政治、教育和行为科学等
都有影响。
　　实用主义创始人皮尔士的思想已在上一卷向读者交代。杜威的哲学思想及其以后的实
用主义发展状况，将在下一卷介绍。我们在这里主要介绍詹姆斯的哲学思想。
　　詹姆斯对实用主义的贡献在于把皮尔士的实用主义方法论原则发展成了一个比较系统
的实用主义理论体系，并用它去分析科学、社会、政治、哲学、宗教等领域的各种问题，
从而使实用主义为公众所认识、理解和接受。
　　威廉.詹姆斯(1842-1910)出生于纽约一个神学家的家庭，先后在纽约、伦敦、巴黎、
波伦、日内瓦等地受教育。早年立志献身艺术，但1861年他进了哈佛大学劳伦斯学院化学
系，后又转入医学院。1867年赴德国，在赫尔姆霍兹等人指导下研究心理学和哲学。1869
年获哈佛大学医学博士。从1872年起，他在哈佛大学先后任生理学讲师、副教授、哲学副
教授、心理学教授、哲学教授，还曾在爱丁堡大学、牛津大学、斯坦福大学、哥伦比亚大
学任教或主持讲座，直到1907年退休。主要著作有：《心理学原理》(1890）、《信仰意志
和通俗哲学论文集》(1897）、《实用主义》(1907）、《多元的宇宙》(1909）、《真理的
意义》(1909）、《彻底经验主义论文集》(1912）。
　　(1)彻底的经验主义
　　詹姆斯喜欢称自己的哲学为" 彻底的经验主义" ，这种经验主义一方面与休谟及其后
继者的经验主义一样，要求把哲学、科学以及人的全部认识都局限于经验范围，另一方面
又克服了以往经验主义的不彻底性，把被后者视为零散的经验联成了一个统一的整体，使
整个对象世界成了一个统一的纯粹经验世界。他说：" 一种经验主义为了彻底，就必须既
不要把任何不是直接所经验的元素接受到它的各个结构里去，也不要把任何所直接经验的
元素从它的结构中排除出去。对于像这样的一种哲学来说，连接各经验的关系本身也必须
是所经验的关系，而任何种类的所经验的关系都必须被看作是实在的和该体系里的其他任
何东西一样。"又说：" 经验的各个部分靠着关系而连成一体，而这些关系本身也就是经验
的组成部分。" 总之，我们所直接知觉的宇宙并不需要任何外来的、超验联系的支持，它
本身就有一连续不断的结构。
　　彻底经验主义的出发点是" 纯粹经验".纯粹经验不是孤立的、支离破碎的，而是像流
水一样连续不断的，是供给我们后来的反思与其概念性范畴以物质材料的直接的生活之流
；它没有任何确定性，无以名状，是一种原始混沌的意识流，" 只能感受，不能下定义"
，但它却是构成一切事物的原始素材或质料。詹姆斯认为，在这原始混沌、连续不断的意
识流中，本来并没有主体与客体、物质与精神、思维与存在的区分，只是由于生活的需要
，出于一定的目的、兴趣，才在其中设定某种组织结构，将其固定、分割并赋予独立的地
位，冠之以" 客体" 、"对象" 、" 主体" 等等名称。所以他说：" 思维和事物，就它们的
质料来说，绝对是同质的，它们的对立仅仅是关系上和功能上的对立。……没有什么与事物
素质不同的思维素质；不过同一的一段' 纯粹经验' (这是我给任何事物的原料所起的名称
）既可以代表一个' 意识事实' ，又可以代表一个物理实在，就看它是在哪一个结构里。"
可见，詹姆斯的彻底经验主义有着浓厚的非理性主义色彩。
　　在彻底经验主义的基础上，詹姆斯进一步阐发了皮尔士的实用主义观点，认为实用主
义" 首先是一种方法，其次是关于真理是什么的发生论。"
　　(2)方法与真理
　　詹姆斯认为，实用主义并不代表任何特别的结果，它只不过是一种方法。"实用主义的
方法主要是一个解决形而上学的争论的方法。" " 实用主义的方法，不是什么特别的结果
，只不过是一种确定方向的态度。这个态度不是去看最先的事物、原则、' 范畴' 和假定
是必需的东西，而是去看最后的事物、收获、效果和事实。" 这表明，詹姆斯实用主义方
法的特点在于强调用行动、效果、事实去决定概念、理论的价值和意义。概念、理论只不
过是帮助我们维系或改造我们与周围环境的联系的工具；各种对立的理论，只要能将我们
从一个经验领域引到另一个经验领域中去，只要能将事物完满地联系起来，稳定地行动且
能简化和节省劳动，只要能达到合目的的令人满意的实际效果，就都具有相同的意义，都
可认为是真的。他由此认为，实用主义是各种持对立的立场和观点的人都能接受和利用的
方法：" 实用主义使我们所有的理论变活了，使它们揉和起来并使每一种理论起作用。
　　它在本质上没有什么新的东西，和许多古代的哲学倾向是协调的。比如在注重特殊事
实方面，实用主义和唯名主义是一致的；在着重实践方面，它和功利主义是一致的；在鄙
弃一切字面的解决，无用的问题和形而上学的抽象方面，它与实证主义是一致的。" 他还
十分赞同意大利实用主义者帕比尼的" 公共走廊" 的比喻，认　　为各种对立的理论犹如
旅馆里一个个房间，而实用主义则是连接所有房间的走廊，房间里的人若" 要找一个进出
各个房间的道路的话，那就非经过那条走廊不可。" 这种观点固然从一个方面体现了兼容
并蓄的开放精神，对反对形而上学和教条主义也有一定的积极作用，但由于它在反对把先
验的原则和范畴当作　出发点的同时也反对从客观实际出发，完全避开反映论来谈概　念
、理论的意义，因而是片面的、缺乏科学依据的，带有很大的主观性。
　　詹姆斯不仅把" 皮尔士原则" 当作使观念清晰、决定其意义的方法(皮尔士着重于以实
际效果来确定概念的意义，强调的是普遍性；詹姆斯则着重于概念的实际效果对于具体的
个人的生活的作用，强调的是特殊性），而且将其发展成为一种真理论——这是促使皮尔士
晚年把自己的实用主义改为实效主义的原因之一。詹姆斯真理论的要点是：首先，真理"
意味着观念和实在的' 符合' ，而虚假则意味着观念与' 实在，不符合。" 直观反映往往
把真理说成是对实在的机械摹写，詹姆斯对此提出质疑，正确地认为这种机械的符合说无
法解释那些比较抽象的真观念。然后，他把" 符合" 广义地解释为" 引导".他说：" 广义
地说，所谓与实在' 相符合' ，只能意味着我们被一直引导到实在，或到实在的周围，或
到与实在发生实际的接触，因而处理实在或处理与它相关的事物比与实在不符合时要更好
一些。" 他认为，对" 符合" 的意义的这种改造实质上是把我们的心与实在之间静态的"
符合" 关系这种绝对的空洞概念改造成了我们的个别思想与其他种种经验的伟大宇宙之间
的丰富多彩的、积极活动的交往。不过，他所谓的" 符合说" 同样是不科学的，因为他所
谓的" 实在" 归根到底是指观念，而不是指不以观念为转移的客观实在："'实在' 一般是
指真理所必须考虑的。……实在的第一部分就是我们的感觉流……实在的第二部分，为我们信
仰所必须考虑的，就是我们的感觉之间或它们在我们心里的摹本之间所存在的关系。……实
在的第三部分就是过去已有的真理。" 由此，他得出结论说：" 理论的真理因此并不是什
么在我们心灵与原型的实在之间的关系。它着落在心灵以内，因为它是心灵的这一过程和
对象同那一过程和对象的一致，这里的' 一致' 是完全可规定的关系。" 第二，真理是我
们某些观念的属性，而不是事物的属性：" 实用主义者所说的真理，只限于观念而言……而
非实用主义者所说的真理，一般似都是指客体而言。" 第三，真理是人们应付环境的方便
工具和权宜手段，是纯粹相对的，没有任何普遍的、绝对的意义。詹姆斯指责理性主义在
真理观上害怕具体性，把真理变成了纯粹抽象、惰性、静止和绝对的东西，主张在真理问
题上应坚持事实性和具体性。但他由此出发把真理说成是主观随意的、没有任何稳定性和
确定性的东西，任何观念、理论，只要符合具体的个人的特定需要，就都应肯定。他说："
实用主义没有任何偏见，没有阻碍性的教条，关于什么可以称作证据也没有严格的标准，
它是完全温和的，它会容纳任何假设，它会考虑任何证据……实用主义愿意承认任何东西，
愿意遵循逻辑和感觉，并且愿意考虑最卑微的纯粹是个人的经验。" 第四，真理不是观念
、理论所固有的静止的性质，而是观念、理论的证实过程或生效过程。真理存在于对它的
证实过程中。但是，他说的证实往往不是指通过实践来检验观念、理论是否正确反映事物
的内在规律，而只是检验观念、理论能否产生合目的的实际效果，能否使人获得某种" 兑
现价值".所以他反对" 纯粹的客观真理" 论，并把真理与有用直接等同起来："'真' 是任
何开始证实过程的观念的名称。' 有用' 是它在经验里完成了的作用的名称。除非真的观
念在一开始就是这样有用，真的观念决不会被挑选出来，它决不会成为一个类名，更不会
成为一个引起价值意义的名称。" 所以他认为，" 它是有用的，因为它是真的" ，" 它是
真的，因为它是有用的" ，这两句话的意思是一样的。人类锲而不舍地追求真理的原因，
就在于它对人类生活具有非常明显的好处：" 要是真观念对人生没有好处，或者真观念的
认识是肯定无益的，而假观念却是唯一有用的，那么……我们的责任就会是回避真理。" 与
此相关，詹姆斯把信仰当作真理的必要条件，认为一种观念、理论，只要人们相信它能满
足自己某种需要，那它就是真的。例如，我们相信上帝以后，上帝能使我们时常享受精神
上的休假日，使我们充满希望，那么，在确有这么多的价值这一意义上说，上帝的存在就
是真的了。他甚至把真理比作信托制度和银行发行的钞票，只要大家相信，能够彼此交换
，换到自己需要的东西，就是真的：" 真理的大部分是靠一种信用制度而存在下去的。我
们的思想和信念只要没有什么东西反对，它们就可以让它们成立；正好像银行钞票一样，
只要没有谁拒绝接受它们，它们就可以流通。" 对名垂青史的科学家、思想家甚或宗教家
的生命历程的深入研究表明，把探索真理的动机归结为猎取显而易见的好处，不仅是武断
的而且是荒谬的。这种观点无法真实地解释任何一位对人类文明的进步有所贡献的科学家
、思想家或宗教家的献身精神。实际上，詹姆斯的这种观点只是那些完全只管私人生活的
、役畜般的庸人心态的写照。从这个意义上说，一些研究者把他的这套理论斥之为庸人哲
学确实不无道理。此外，把真理与有用等同起来，必然否定真理的客观性，滑向真假不分
、良莠不辨的泥坑。
　　四、马克思主义哲学
　　1848年以前，马克思理论研究的重点在哲学，尤其是全面制定和阐述导致哲学领域发
生伟大革命变革的辩证唯物主义历史观；1848年欧洲革命期间，马克思着重致力于在社会
革命中应用、检验、丰富和发展这种新世界观；1848年革命失败之后，马克思深刻认识到
，必须从理论上透彻、科学地阐明资本主义的生产方式及其发展规律，用经过严密科学论
证的理论来教育工人阶级，指导他们的革命斗争；为此，他把理论研究的重点转到一度中
断的政治经济学上，而这项艰苦卓绝的研究的主要成果，集中凝聚在《政治经济学批判》
(1859年出版）、《资本论》第一卷(1867年出版）以及篇幅浩繁的《资本论》全书的手稿
中。从1868年起，处于极度贫困、饱受疾病折磨，一直在坟墓边缘徘徊的马克思，以无与
伦比的严谨的科学态度和对工人阶级的忠诚；对《资本论》第二、三卷的手稿进行不懈加
工。马克思逝世后，恩格斯毅然担负起整理、编辑和出版《资本论》遗稿的艰辛任务，并
分别于1885年和1894年出版了《资本论》第二、三卷。《资本论》第四卷，由考茨基受恩
格斯之托，于1905-1910 年以《剩余价值学说史》为名，分三册陆续发表。
　　作为马克思主义创始人之一的恩格斯，在这一时期不仅积极参加马克思创建的国际工
人协会的领导工作，和马克思一起同巴枯宁主义、拉萨尔主义等形形色色的机会主义进行
了坚决的斗争，而且对马克思主义哲学的基本原理作了系统阐述；马克思逝世后，他又单
独挑起领导国际工人运动的重担，为捍卫、丰富和发展马克思主义呕心沥血，鞠躬尽瘁。
　　这一时期，对传播、阐发和捍卫马克思主义哲学付出艰辛劳动、做出具体贡献的还有
狄慈根、梅林、普列汉诺夫等人。他们有的是工人哲学家、有的是社会活动家、工人政党
的刨始人和领袖，也有的是长期从事马克思主义理论研究的思想家。他们每个人的经历、
政治观点和理论观点以及对马克思主义哲学的贡献不尽相同，但都受到过马克思、恩格斯
的直接关怀和亲自指导。
　　1.《资本论》对马克思主义哲学的发展
　　《资本论》是马克思毕生最重要的科学巨著，它凝聚了马克思在哲学、政治经济学和
科学社会主义方面最卓越的研究成果。在《资本论》中，马克思制定的剩余价值理论" 好
象晴天霹雳震动了一切文明国家。" 在《资本论》中，马克思不仅把唯物史观作为严格的
科学方法论运用于政治经济学研究，而且通过解剖人类历史上最复杂的社会经济形态即资
本主义社会经济形态，对唯物史观的基本原理和范畴作了严密的考察和验证。因此列宁认
为，" 自从《资本论》问世以来，唯物史观已经不是假设，而是科学证明了的原理。" 在
《资本论》中，马克思明确而成功地制定了他研究政治经济学的方法即唯物辨证法；恩格
斯认为，这个方法的的制定，" 是一个其意义不亚于唯物主义基本观点的成果。" 因此，
《资本论》不仅是一部伟大的政治经济学著作，而且也是一部伟大的哲学巨著，是马克思
主义哲学发展史上的一座丰碑。
　　(1)唯物史观的运用、验证和发展
　　马克思的政治经济学" 本质上是建立在唯物主义历史观的基础上的" ；马克思在将政
治经济学研究成果公诸于世之际，首先在《(政治经济学批判）序言》中对被他运用于指导
其政治经济学研究的唯物史观基本原理作了精辟概括：" 人们在自己生活的社会生产中发
生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶
段相适合的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律和政治的上层
建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。物质生活的生产方式制约
着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，
是人们的社会存在决定人们的意识。" 这里，马克思不仅明确地把人类社会理解为不断发
展着的有机系统，而且揭示了它的基本要素、结构层次及其相互作用的机制；不仅明确地
把作为社会现实基础的经济结构理解为该社会的现存生产关系的总和，而且从有机整体的
视角阐明了物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。马克
思接着指出：" 社会的物质生产力发展到一定阶段，便同它们一直在其中活动的现存生产
关系或财产关系(这只是生产关系的法律用语）发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展
形式变成生产力的桎梏。那时社会革命的时代就到来了。随着经济基础的变更，全部庞大
的上层建筑也或慢或快的发生变革。" 这就进一步揭示了人类社会系统发展、变革、更替
的深刻原因和根本动力，同时也科学、严密地界定了" 社会革命" 的涵义。马克思还特别
强调：" 无论哪一个社会形态，在它们所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭
亡的；而新的更高的生产关系，在它存在的物质条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不
会出现的。" 在该《序言》中，马克思首次提出" 社会经济形态" 的概念，认为" 大体说
来，亚细亚的、古代的，封建的和现代资产阶级的生产方式可以看作是社会经济形态演进
的几个时代。" 资产阶级的生产关系是社会生产过程的最后一个对抗形式；在资产阶级社
会的胎胞里发展的生产力，同时又创造着解决这种对抗的物质条件，因此" 人类社会的史
前时期就以这种社会形态而告终。" 《序言》中扼要阐述的唯物史观基本原理，在1848年
欧洲革命时期就已经得到初步检验。但这种检验并不彻底，因为它只是局部的，而不是通
过对一定社会经济形态的系统解剖和整体研究所做的检验。《资本论》通过对人类历史上
整整一个时代、一个最复杂的社会经济形态即资本主义社会经济形态的详尽考察分析，通
过对它的产生、发展和必然灭亡的客观过程的系统解剖，具体而生动地证明了" 社会经济
形态的发展是一种自然历史过程。" 由于资本主义社会经济形态是历史上最发达和最复杂
的社会经济形态，因此" 那些表现它的各种关系的范畴以及对于它的结构的理解，同时也
能使我们透视一切已经覆灭的社会形式的结构和生产关系。" 这样，唯物史观的基本原理
就得到了科学的验证。所以列宁说：" 既然运用唯物主义去分析和说明一种社会形态已取
得如此辉煌的成果，那末，十分自然，历史唯物主义已不再是什么假设而是经过科学检验
的理论了；十分自然，这种方法也必须应用于其余各种社会形态。" 在《资本论》中，马
克思通过对资本主义社会生产的具体而深刻的解剖，在揭示资本主义社会的历史发展及其
运动规律的同时，全面阐明了生产力、生产关系、经济基础、上层建筑、社会基本矛盾、
社会结构等等唯物史观的一系列基本范畴的科学涵义、辩证关系以及唯物史观的基本原理
，用包括前资本主义以及全部资本主义社会生活在内的丰富而现实的发展过程，证明了唯
物史观的正确性。
　　马克思从生产关系与生产力辩证统一的高度，具体地、历史地探讨了生产力的构成及
其作用，认为生产力是人类为了生活上的需要而有目的地借助劳动工具以控制和征服自然
的能力，是物的要素和人的要素的统一；人(劳动者）是生产力的最重要的主体，" 人本身
是他自己的物质生产的基础，也是他进行其他各种生产的基础。" 物的要素只有和人的要
素结合起来才能成为现实的生产力。正是劳动者的劳动活动，不仅保存旧有的价值，而且
使价值增加。另一方面，物的要素固然是人的劳动活动的产物，但它同时又是一种历史过
程的客观力量，给人的要素以深刻的制约。唯其如此，" 各种经济时代的区别，不在于生
产什么，而在于怎样生产，用什么劳动资料生产。"
　　马克思指出，在资本主义生产关系中，生产者同生产资料的彻底分离，因而社会生产
力、交往、知识等等的发展都是对立地进行的：" 生产力，一般财富、知识等等的创造，
表现为从事劳动的个人本身的异化；他不是把他自己创造出来的东西当作他自己的财富的
条件，而是当作他人财富和自己贫困的条件。" " 在资本主义条件下，过去劳动同活劳动
相对立，产品同活动相对立，物同人相对立，劳动本身的物的条件作为别人的、独立的、
自我孤立的主体或人格化，一句话，作为别人的所有物，而且在这个形式上作为劳动本身
的' 使用者' 和' 支配者'(它们占有劳动而不是被劳动占有）
　　同劳动相对立。" 不仅如此，在资本主义条件下，资本日益表现为社会权力，这种权
力的执行者是资本家，" 它和单个人的劳动所能创造的东西根本没有任何关系；但是资本
表现为异化的、独立化了的社会权力，这种权力作为物，作为资本家通过这种物取得的权
力，与社会相对立。" 由于资本把财富本身的生产，从而也把生产力的全面的发展，把自
己的现有前提的不断变革当作它自己再生产的前提，因此，" 这种对立的形式本身是暂时
的，它产生出消灭它自身的现实条件。" 亦即，资本主义生产关系必然会由于它自身内部
的原因而被新的更高级的生产关系所取代。这意味着人类社会史前时期的终结，意味着社
会上的一部分人靠牺牲另一部分人来强制和垄断社会发展的现象的消灭，意味着人类迈入
全新的共产主义社会，这是" 以每个人的全面而自由的发展为基本原则的社会形式。" 在
马克思看来，要使" 个人的全面而自由的发展" 由想象变为现实，" 首先必须使生产力的
充分发展成为生产条件，使一定的生产条件不表现为生产力发展的界限。" 使个人从" 外
在目的" 的压力下解放出来，从" 自然的必然性" 或" 社会义务" 中解放出来。这其中的
一个关键因素就是不被直接生产劳动所吸收的、劳动者可以自由支配的时间的增加。因为
时间是个人发展的空间，是自由活动和发展才能的广阔天地。所以马克思说：" 事实上，
自由王国只是在由必需和外在目的规定要做的劳动终止的地方才开始；因而按照事物的本
性来说，它存在于真正物质生产领域的彼岸。……这个领域内的自由只能是：社会化的人，
联合起来的生产者，将合理地调节他们和自然之间的物质变换，把它置于他们的共同控制
之下，而不让它作为盲目的力量来统治自己；靠消耗最小的力量，在最无愧于和最适合于
他们的人类本性的条件下来进行这种物质变换。但是不管怎样，这个领域始终是一个必然
王国。在这个必然王国的彼岸，作为目的本身的人类能力的发展，真正的自由王国，就开
始了。但是，这个自由王国只有建立在必然王国的基础上，才能繁荣起来。工作日的缩短
是根本条件。" (2)唯物辩证法的运用和发展
　　马克思曾多次表示要撰写一部辩证法著作，把黑格尔所发现、但同时又包裹在其神秘
外壳中的合理内核发掘出来，把被黑格尔颠倒的东西重新颠倒过来。可惜，这一愿望还没
来得及实现，他就逝世了。尽管马克思没有留下一部专门阐述辩证法的著作，但他的《资
本论》却是彻底改造黑格尔辩证法、自觉运用辩证法批判资产阶级政治经济学、解决政治
学领域各种扑朔迷离的复杂问题的结晶，也是自觉运用辩证方法去加工、整理堆积如山的
材料、并形成严密的科学理论体系的典范。
　　当然，马克思的辩证法与黑格尔辩证法是根本不同的：" 我的辩证方法，从根本上来
说，不仅和黑格尔的辩证方法不同，而且和它截然相反，在黑格尔看来，思维过程，即他
称为观念而甚至把它变成独立主体的思维过程，是现实事物的创造主，而现实事物只是思
维过程的外部表现。我的看法则相反，观念的东西不外是移入人的头脑并在人的头脑中改
造过的物质的东西而已。" 这就是说，黑格尔的辩证法是唯心主义辩证法，马克思的辩证
法则是唯物辩证法，这是两种世界观的根本对立。同时，黑格尔的辩证法本质上是为现存
制度辩护的，马克思的辩证法本质上则是批判和革命的：" 辩证法，在其神秘形式上，成
了德国的时髦东西，因为它似乎使现存事物显得光彩。
　　辩证法，在其合理形态上，引起资产阶级及其夸夸其谈的代言人的恼怒和恐怖，因为
辩证法在对现存事物的肯定的理解中同时包含对现存事物的否定的理解，即对现存事物的
必然灭亡的理解；辩证法对每一种既成的形式都是从不断的运动中，因而也是从它的暂时
性方面去理解；辩证法不崇拜任何东西，按其本质来说，它是批判的和革命的。" ＜1 ＞
对立统一规律和矛盾分析法。矛盾分析法是《资本论》贯彻始终的重要方法。在《资本论
》中，马克思不仅分析论证了资本主义社会各种经济范畴" 全都是对立的统一形式，而统
一又引起对立本身" ，不仅揭露、分析了资本主义生产方式蕴涵的种种矛盾，而且指明了
克服矛盾的方法和途径。
　　在《资本论》中，马克思首先从分析最简单、最初始的经济关系即商品的内在矛盾和
二重性开始，揭示出商品二重性的根源，即体现在商品中的劳动的二重性——抽象劳动和具
体劳动、私人劳动和社会劳动的矛盾；继而，在对价值形式的分析中，揭示出相对价值形
式与等价形式；在对剩余价值生产的分析中，揭示出不变资本与可变资本；在对资本有机
构成的分析中，揭示出资本的价值构成与资本的技术构成；在对资本积累的一般规律的分
析中，揭示出财富的积累与贫困的积累等等矛盾，这样层层深入地揭示出资本主义生产方
式的矛盾发展，阐明了资本主义社会始终贯穿着矛盾，而" 一种历史生产形态的矛盾的发
展，是这种形式归于瓦解和改造的唯一的历史道路。" 列宁在高度评价《资本论》矛盾分
析法的同时，明确指出了它的普遍意义：" 一般辩证法的叙述(以及研究）方法也应当如此
(因为资产阶级社会的辩证法在马克思看来只是辩证法的局部情况）。"＜2 ＞质量互变规
律和质量分析法。斯密、李嘉图等古典经济学家在分析资本主义经济关系时，只注重量的
方面而忽视其质的方面，例如，" 他们在价值关系中只看到两种商品的一定量彼此相等的
比例。他们忽略了不同物的量只有化为同一单位后，才能在量上比较。不同物的量只有作
为同一单位的表现，才是同名称的，因而是可通约的。" 正因为他们只看到量变，所以得
出了资本主义永世不变的结论。
　　与此相反，马克思在运用矛盾分析法的同时，十分注重质量分析，注重资本主义经济
发展中的质量互变过程，强调应当把黑格尔发现的单纯量变转化为质变的规律" 看做在历
史上和自然科学上都是同样有效的规律。" 马克思指出，商品是价值和使用价值的辩证统
一，而价值和使用价值又都是质和量的辩证统一，"都可以从质和量两个角度来考察".商品
从简单的价值形态到扩大的价值形态，货币向资本的转化，简单商品生产者向资本家的转
化等等，都有一个从量变到质变的过程：" 货币或商品所有者，只有当他在生产上预付的
最低限额大大超过了中世纪的最高限顿时，才真正变为资本家。" 同样，在资本主义生产
方式范围内，从简单协作、手工业工场到社会化的大机器生产，也是一个从量变到质变的
过程。生产力的不断发展，必然达到资本主义生产关系无法相容的地步，那时，根本的质
变就要到来。
　　＜3 ＞否定之否定规律及分析方法。在黑格尔那里，否定之否定规律是为其构造绝对
精神的哲学体系服务的，它在表现形式上是牵强附会的三段式，在实质上则是唯心的和神
秘的。马克思不仅唯物地改造了它，而且依据对历史事实的科学分析，揭示了它是客观事
物辩证发展的普遍规律。因此，它也是从已知通向未知的探索新结果的重要方法。
　　商品价值形态的矛盾运动过程，货币这一历史范畴的出现，就是经历了一个否定之否
定的发展过程。扩大价值形态是对简单价值形态的否定，这第一个否定是生产力发展的必
然结果；随着商品交换的进一步发展，价值形态的矛盾运动又必然创造出它自身的否定，
即转化为一般价值形态，实现第二个否定。一般价值形态后来演变为货币形态，后者与一
般价值形态并没有质的区别，只是由金这种特殊商品独占了一般等价物的地位。
　　从资本到剩余价值的生产，同样经历否定之否定的过程。马克思在分析资本运动的总
公式(G-w-G ′）时，指出，从货币(G)到商品(W)是一种物质形态的变化，它在质上表现为
买，这是第一次否定；从商品(W)到货币(G'），又是一种物质形态的变化，它在质上表现
为卖，这是第二次否定，即否定之否定。经过两次否定，仿佛回到原来的出发点，但作为
否定之否定的货币(G ′），已不是原来的货币，而是包含雇佣工人创造的剩余价值在内的
资本了。
　　剩余价值生产的存在和不断发展，促进着更大范围的资本主义生产方式的否定之否定
。马克思在深刻剖析了资本主义原始积累、资本运动的必然趋势后指出：" 从资本主义生
产方式产生的资本主义占有方式，从而资本主义的私有制，是对个人的、以自己劳动为基
础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定
。这是否定之否定。
　　这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义时代的成就的基础上，也就是说，在
协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。"
＜4 ＞从抽象上升到具体的方法。从抽象上升到具体的方法，是黑格尔构造其哲学体系的
基本方法之一。在黑格尔的《逻辑学》中，概念范畴的推移转化，呈现为一个由于自身内
部矛盾的不断发展而从简单到复杂、由抽象到具体的发展过程。
　　马克思对黑格尔的这一方法作了唯物主义的改造，吸取了它的合理内核。马克思特别
指出，黑格尔在这里陷入幻觉，他" 把实在理解为自我综合、自我深化和自我运动的思维
结果，其实，从抽象上升到具体的方法，只是思维用来掌握具体并把它当做一个精神上的
具体再现出来的方式。但决不是具体本身的产生过程。" 具体总体作为思维总体、作为思
维具体，事实上是思维的、理解的产物；但是，决不是处于直观和表象之外或凌驾于其上
而思维着的、自我产生着的概念的产物，而是直观和表象加工成概念这一过程的产物。"
这就是说，从抽象上升到具体的方法，在黑格尔那里是精神创造世界的方法，是精神自我
综合、自我深化、自我运动、自我丰富的方法；而在马克思这里，则是通过概念、范畴再
现客观事物及其发展过程的方法。
　　从抽象上升到具体这一方法中所说的" 具体" 并不是呈现在人们面前的可以看得见、
听得到、摸得着的感性具体，而是逻辑分析的进程中，概念的思维内容的具体，是" 许多
规定的综合，因而是多样性的统一。" 这里的" 抽象" ，是与这种具体相对立的概念，是
思维所把握的对象的一个侧面、一个方面、一种规定。因此，从抽象上升到具体的逻辑过
程，就是认识从现象到本质，从初级的、不甚深刻的本质进到高级的、更深刻的本质的发
展过程。
　　在《资本论》中，马克思对资本主义社会这一复杂整体的认识与揭示，是从商品这个
资本主义经济的最简单、最一般、最抽象的规定，同时也是资本主义社会最基本的事实开
始的，然后逐步进入货币、资本(不变资本和可变资本）、剩余价值(绝对剩余价值和相对
剩余价值）、资本积累等一系列愈益复杂、愈益具体的概念。资本积累是《资本论》第一
卷所论述的最复杂、最具体的概念，它包含了前此一切概念的内容；通过对资本积累的考
察，马克思得出了资本主义制度必然灭亡、剥夺剥夺者的科学结论。但第一卷研究的只是
资本主义这一复杂整体的一个方面，即" 资本主义生产过程本身作为直接生产过程考察时
呈现的各种现象，而撇开了这个过程以外的各种情况引起的一切次要影响。但是，这个直
接的生产过程并没有结束资本的生活过程。在现实世界里，它还要由流通过程来补充。"
因此，第二卷的研究对象就是资本的流通过程。但就整体来看，资本主义生产过程乃是生
产过程和流通过程的统一。因此，第三卷进一步" 揭示和说明资本运动过程作为整体考察
时所产生的各种具体形式。……对这些具体形式来说，资本在直接生产过程中采取的形态和
在流通过程中采取的形态，只是表现为特殊的要素。" 因此，第三卷中分析的诸如价格、
利润、利息、地租等等概念，就比前两卷的概念更全面、更深刻、更具体地反映了资本的
运动过程和资本主义生产方式中的各种矛盾关系。
　　＜5 ＞逻辑与历史相统一的方法。逻辑与历史相统一的方法是由黑格尔首先提出和运
用的：" 黑格尔的思维方式不同于所有其他哲学家的地方，就是他的思维方式有巨大的历
史感作基础。" 在他看来，思想发展总是与世界历史的发展紧紧平行着的；不过，在他那
里，历史的发展只是思想发展的验证，因此，真实的关系被他头脚倒置了。
　　马克思把被黑格尔颠倒了的关系重新颠倒了过来，使逻辑与历史相统一的方法摆脱了
它的唯心主义外壳，把奠立于新的唯物主义基础上的、逻辑与历史相统一的方法当作《资
本论》的一条重要方法和原则来运用。这里所说的" 历史" ，是指客观现实自身历史发展
过程以及反映客观现实的、人类认识的历史发展过程。而" 逻辑" 则指人的思维对上述历
史发展过程的概括反映，亦即历史在理论思维中的再现。因此，逻辑与历史相统一，表现
为逻辑与人类认识的历史发展相一致，以及逻辑与客观现实的历史过程相一致。
　　对《资本论》所运用的逻辑与历史相统一的方法，恩格斯曾有过精辟的论述。" 对经
济学的批判，即使按照已经得到的方法，也可以采用两种方法：按照历史或者按照逻辑。
既然在历史上也像在它的文献的反映上一样，整个说来，发展也是从最简单的关系进到比
较复杂关系，那末，政治经济学文献的历史发展就提供了批判所能遵循的自然线索，而且
，整个说来，经济范畴出现的顺序同它们在逻辑发展中的顺序也是一样的。" 但由于" 历
史常常是跳跃式地和曲折地前进的，如果必须处处跟随着它，那就势必不仅会注意许多无
关紧要的材料，而且也会常常打断思想进程；并且，写经济学史又不能撇开资产阶级社会
的历史，这就会使工作漫无止境，因为一切准备工作都还没有作。因此，逻辑的研究方式
是唯一适用的方式。但是，实际上这种方式无非是历史的研究方式，不过摆脱了历史的形
式以及起扰乱作用的偶然性而已。历史从哪里开始，思想进程也应当从哪里开始，而思想
进程的进一步发展不过是历史进程在抽象的、理论上前后一贯的形式上的反映；这种反映
是经过修正的，然而是按照现实的历史过程本身的规律修正的，这时，每一个要素可以在
它完全成熟而具有典范形式的发展点上加以考察。" 这说明，逻辑与历史相统一，首先要
求逻辑的起点与历史的起点相一致。《资本论》以商品为逻辑起点就充分体现了这种要求
。因为商品是资本主义社会财富的元素形式，是资本主义发展的历史起点；它表示的是人
们之间最初的经济关系，同时也是包含着资本主义一切矛盾的胚胎。
　　逻辑与历史相统一，还要求理论上前后一贯的形式是客观现实的历史过程的反映。《
资本论》从商品进到价值形态的发展、货币的产生，再到资本和剩余价值以及其他一系列
经济范畴的理论分析和逻辑展开过程，正是对资本主义经济关系的历史发展过程，对资本
主义社会发生、发展和灭亡的历史规律的反映。
　　逻辑与历史的统一，不是二者简单的、机械的一致，而是包含着差别的统一，是" 经
过修正" 的统一。理论思维的使命在于把握历史发展的规律；但历史常常是跳跃式地和曲
折地前进的，历史自身的规律并不是以纯粹的形态表现出来的，而是通过大量的偶然性表
现出来的，所以，理论思维对历史进程的概括和总结必须经过修正，以便从完全成熟而具
有典范形式的发展点上去考察每一个要素。但这种修正不是任意的，而是必须按照现实的
历史过程本身的规律来进行。更进一步，以理论形态把握历史发展规律的目的，不仅在于
认识过去，而且在于深刻地剖析现状和展示未来的发展趋势，因此，逻辑对历史的修正还
须考察到历史进程中各阶段的特殊矛盾及其联系。这正如马克思所说：" 把经济范畴按它
们在历史上起决定作用的先后次序来安排是不行的，错误的。它们的次序倒是由它们在现
代资产阶级社会中的相互关系决定的，这种关系同看来是它们的合乎自然的次序或者同符
合历史发展次序的东西恰好相反。问题不在于各种经济关系在不同社会形式的相继更替的
序列中在历史上占有什么地位，……而在于它们在现代资产阶级社会内部的结构。" 马克思
对资本、利润与土地所有制、地租的论述，对剩余价值与其他一些经济范畴的逻辑分析，
就不是按它们在历史上起决定作用的先后次序，而是按它们在现代资产阶级社会中的相互
关系来进行的。这种表面上同历史进程不一致的逻辑分析，却更深刻地体现了逻辑与历史
的统一。
　　马克思曾指出：" 不论我的著作有什么缺点，它们却有一个长处，即它们是一个艺术
的整体，但是要达到这一点，只有用我的方法。" 《资本论》正是集辩证法、认识论和逻
辑学的一体的艺术的整体。所以列宁说：" 虽说马克思没有遗留下' 逻辑' (大写字母的）
，但他留下《资本论》的逻辑，应当充分地利用《资本论》的逻辑来解决当前的问题。在
《资本论》中，逻辑、辩证法和唯物主义的认识论(不必要的三个词：它们是同一东西）都
应用于同一门科学，而唯物主义则从黑格尔那里吸取了全部有价值的东西，并且向前推进
了这些有价值的东西。"
　　2.马克思主义哲学原理的系统阐发
　　(1)无产阶级专政学说和国家学说的深化
　　1871年3 月18日，巴黎工人以大无畏的革命气概举行武装起义，建立了人类历史上第
一个无产阶级专政的政权即巴黎公社。马克思、恩格斯以高度的热情全力支持公社的革命
斗争；公社失败后，马克思写了《法兰西内战》，从理论上总结了巴黎公社的经验教训，
极大地丰富和发展了无产阶级专政的学说。
　　在《路易.波拿巴的雾月十八日》中，马克思曾提出打碎、摧毁资产阶级国家机器的思
想。在总结巴黎公社的经验教训时，马克思更进一步明确了这一思想：" 工人阶级不能简
单地掌握现成的国家机器，并运用它来达到自己的目的。"因为，中央集权的国家政权及其
遍布各地的机关(常备军、警察、官僚、僧侣、法官）乃是巨额国债和苛捐重税的温床，是
统治阶级中各个争权夺利的党派的冒险家彼此争夺的对象，具有为进行社会奴役而组织起
来的社会力量的性质，具有进行纯粹压迫的阶级统治机器的性质；它表面上似乎是高高凌
驾于各种社会利益和社会力量之上的社会救主，实际上却" 正是这个社会的莫大耻辱，是
一切龌龊事物的温床。" 随着资本和劳动之间的阶级对立的发展、扩大和深化，现代国家
政权已由资产阶级反对封建制度的工具变为" 资本奴役劳动的工具的国家政权的最淫贱和
最后的形式。" 因此，工人阶级决不能把奴役自己的政治工具当成能解放自己的政治工具
来使用，而必须首先彻底改造这种传统的国家机器，即：" 旧政府权力的纯粹压迫机关应
该铲除，而旧政府权力的合理职能应该从妄图凌驾于社会之上的权力那里夺取过来，交给
社会的负责的公仆。" 把" 靠社会供养而又阻碍社会自由发展的寄生赘瘤——' 国家' 迄今
所吞食的一切力量归还给社会机体。" 在《法兰西内战》中，马克思不仅更明确更深刻地
论述了无产阶级必须打碎旧的国家机器，不仅阐明了必须用巴黎公社式的工人政权去取代
被打碎的旧的国家机器，而且结合对巴黎公社实施的一系列有重大意义的历史性创举的考
察，具体、清晰地指明了如何确保" 可以使劳动在经济上获得解放的政治形式" 不蜕化变
质的途径。
　　巴黎公社成立后的第一个创举就是废除保护政府反对人民的常备军，以武装起来反对
政府篡夺行为的人民取代之；废除警察的一切政治职能，将其改造成公社的、随时可以撤
换的负责机关。马克思指出：" 随着常备军和政府警察的被废除，实行压迫的物质力量会
被摧毁。" 因此必须使这件事实成为确定的制度。
　　公社在废除了常备军和警察这两个旧政府物质权力的工具以后，立刻着手摧毁" 精神
压迫的工具" ：宣布教会与国家分离，剥夺教会所占有的财产，一切学校对人民免费开放
，不受教会和国家的干涉。马克思称赞这一措施使得" 不但学校教育人人都能享受，而且
科学也摆脱了阶级成见和政府权力的桎梏。"
　　公社宣布废除官吏制，实行普选制，一切社会公职，包括法官，都由普选产生。马克
思不仅对此予以充分肯定，明确指出：" 用等级授职制去代替普选制是根本违背公社的精
神的。" 而且进一步指出，工人阶级绝对不能接受和运用现成的普选制，因为它" 仅仅是
行政当局手中的玩物，仅仅是行政当局从事欺骗，意外行动和弄虚作假的机器" ；真正的
普选制不是为了让人民每隔几年决定一次，" 究竟由统治阶级中的什么人在议会里代表和
压迫人民，而是应当为组织在公社里的人民服务，正如个人选择的权利为任何一个工厂主
服务，使他们能为自己的企业找到工人、监工和会计一样。" 马克思指出，由普选产生的
各级工人官吏、人民代表必须对选民负责，必须严格遵守选民的确切训令，一旦发现不称
职，就可以由选民随时撤换。
　　公社取消了旧政府高级官吏的一切特权以及支付给他们的办公费，并明确规定：" 从
公社委员起，自上至下一切公职人员，都只应领取相当于工人工资的薪金。" 实际上，公
社委员所得报酬的最高额，还不及当时伦敦国民教育局一个秘书所得最低薪额的五分之一
。所以马克思说：" 公社是以大规模的节约，不但以政治改造，而且以经济改革来开始其
工作的。" 公社以自己的实际行动，把" 廉价政府" 的口号变成了现实，同时给共和国奠
定了真正民主制度的基础；但这并不是公社的终极目的，公社的真正秘密在于：" 它实质
上是工人阶级的政府，是生产者阶级同占有者阶级斗争的结果，是终于发现的、可以使劳
动在经济上获得解放的政治形式。" 因此，公社应该成为甚至最小村落的政治形式；巴黎
公社首倡的一系列历史性的创举，应被一切工人阶级政府引为范例。
　　综上可见，马克思对巴黎公社实践经验的总结概括，给无产阶级专政学说增添了新的
极其丰富的内容，无论在理论上或实践上，都具有重大的指导意义。
　　巴黎公社失败以后的一段时期，一方面是各国工人运动继续向纵深发展，即" 形成根
本上是无产阶级的社会主义政党，这些政党学习利用资产阶级的议会制度，创办自己的日
报，建立自己的教育机关、自己的工会和自己的合作社。马克思学说获得了完全的胜利并
且广泛传播开来。" 另一方面是工人运动内部的机会主义思潮在无产阶级革命和无产阶级
专政等问题上歪曲和攻击马克思主义，其中最突出的是巴枯宁主义和拉萨尔主义。马克思
、恩格斯在同这些错误思潮的斗争中，阐发了马克思主义的国家学说和共产主义社会发展
阶段的学说。
　　巴枯宁一方面在国际工人协会内部建立独裁的、教阶制的宗派团体，即" 社会主义民
主同盟" ，进行分裂国际工人协会的阴谋活动；另一方面却要求国际在旧世界正力图置国
际于死地的时候，用无政府状态来代替自己的组织，把在无产阶级队伍中实行无政府状态
说成是摧毁集中在剥削者手中的强大的社会力量和政治力量的最可靠的手段。他认为，国
家是产生剥削、奴役、掠夺、战争等一切罪恶的根源，因此他反对无产阶级专政，主张废
除一切国家。他在《国家制度和无政府状态》一书中写道：" 如果无产阶级将成为统治阶
层，它将统治谁呢." "如果有国家，就必须有统治，因而也就有' 奴役' ；没有公开的或
隐蔽的奴役的统治，是不可想象的，这就是我们要与' 国家' 为敌的原因。" 针对这种谬
论，马克思在《巴枯宁＜国家制度和无政府状态＞一书摘要》中明确指出：" 只要其他阶
级特别是资本家阶级还存在，只要无产阶级还在同它们进行斗争(因为在无产阶级掌握政权
后无产阶级的敌人还没有消失，旧的社会组织还没有消失），无产阶级就必须采用暴力措
施，也就是政府的措施；如果无产阶级本身还是一个阶级，如果作为阶级斗争和阶级存在
的基础的经济条件还没有消失，那么就必须用暴力来消灭或改造这种经济条件，并且必须
用暴力来加速这一改造的过程。" 就是说，无产阶级在夺取政权、摧毁旧的国家机器之后
，不能立即废除国家，而必须建立起无产阶级的阶级统治；这种阶级统治" 必须延续到阶
级存在的经济基础被消灭的时候为止。"
　　同时，马克思、恩格斯还通过《所谓国际内部的分裂》、《社会主义民主同盟和国际
工人协会》、《论权威》、《行动中的巴枯宁主义》、《政治冷淡主义》等一系列论著，
对巴枯宁及其追随者的分裂工人运动的阴谋活动和他们鼓吹的无政府主义进行了彻底的揭
露和批判。
　　拉萨尔主义的根本错误是抹煞国家的阶级实质，拙劣地抄袭黑格尔的唯心主义国家观
，把国家理解为一种具有自己的精神的、道德的、自由的基础的独立本质，并由此出发鼓
吹" 自由国家" ，同时把社会主义的实现归结为国家调整社会财富的分配方式。在1875年
德国社会民主工党和全德工人联合会合并大会上通过的《哥达纲领》，就渗透着这种机会
主义的思想。
　　为此，马克思抱病写了《哥达纲领批判》，恩格斯也给社会民主工党领导人奥.倍倍尔
写了长信，对《纲领》草案中的拉萨尔主义作了严厉批判，进一步揭示了国家的实质，并
第一次明确提出了从资本主义到共产主义过渡时期的理论，指明了这个时期的国家性质："
在资本主义社会和共产主义社会之间，有一个从前者变为后者的革命转变时期。同这个时
期相适应的也有一个政治上的过渡时期，这个时期的国家只能是无产阶级的革命专政。"
针对拉萨尔派脱离生产方式宣扬" 公平的分配" 、" 不折不扣的劳动所得，" 把社会主义
的实现归结为分配方式的改良的谬论，马克思写道，把所谓" 分配" 看做事物的本质并把
重点放在它上面，那是根本错误的：" 消费资料的任何一种分配，都不过是生产条件本身
分配的结果。而生产资料的分配，则表现生产方式本身的性质。" 马克思指出，生产与分
配、经济基础与上层建筑之间的真实关系早已弄清楚了，德国工人党把拉萨尔派的信条写
进党的纲领，乃是开倒车。
　　在批判拉萨尔派所谓" 公平分配" 的理论时，马克思依据生产方式的性质和发展程度
的差异，明确提出了共产主义社会发展的两个阶段即共产主义社会的"第一阶段" 和" 高级
阶段" 的理论，并对两个阶段的各自特点作了科学的分析和论述。马克思指出，共产主义
社会的第一阶段是经过长久的阵痛刚刚从资本主义社会里产生出来的，" 因此它在各方面
，在经济道德和精神方面都还带着它脱胎出来的那个旧社会的痕迹。" 生产力的发展水平
也还没有使社会产品达到极大的丰富程度，所以消费资料是根据各尽所能，按劳分配的原
则来分配的。这种分配原则，就其使用同一尺度即劳动者提供的劳动来计量，是平等的。
但这种分配原则默认不同等的个人天赋，因而也就默认不同等的工作能力是天然特权；此
外，由于不同劳动都在婚否、子女多少等等方面的不同，所以即使劳动成果相同、从而由
社会消费品中分得的份额相同，其实际的富裕程度也不尽相同，这种不同也就是不平等。
这种不平等只有到共产主义社会高级阶段才会消失：" 在共产主义社会高级阶段上，在迫
使人们奴隶般地服从分工的情形已经消失，从而脑力劳动和体力劳动的对立也随之消失之
后；在劳动已经不仅仅是谋生的手段，而且本身成了生活的第一需要之后；在随着个人的
全面发展生产力也增长起来，而集体财富的一切源泉都充分涌流之后，——只有在那个时候
，才能完全超出资产阶级法权的狭隘眼界，社会才能在自己的旗帜上写上：各尽所能，按
需分配！" (2)马克思主义哲学原理的系统阐发
　　1875-1876 年，柏林大学讲师欧根.杜林(1833-1921)陆续发表了《哲学教程》、《国
民经济学》和《社会主义批判史》三本书。一时，德国社会民主党内出现一股" 杜林热"
，党的思想理论基础受到严重威胁。为此，恩格斯从1876年5 月底到1878年7 月撰写了《
反杜林论》。
　　《反杜林论》第一次全面、系统地阐述了马克思主义三个组成部分的基本原理，揭示
了它们之间的内在联系，是一部马克思主义百科全书式的著作。
　　＜1 ＞马克思主义哲学产生在哲学史上实现的革命变革。恩格斯为批判杜林" 现实哲
学" 的荒谬性，历史地考察了两千多年来的哲学发展，指出，以往的哲学家都把哲学当成
凌驾于一切科学之上的" 科学的科学" ，都企图构造包罗万象的、最终完成的绝对真理的
体系；黑格尔哲学是所有这类体系中最后的最完善的形式，它的流产也是这类流产中的最
后一次，全部旧哲学都随着这个体系没落了，但是它" 留下了辩证的思维方式以及关于自
然的、历史的精神的世界在产生和消失的不断过程中无止境地运动着和转变着的观念。"
马克思、恩格斯创立的" 现代唯物主义" 是唯物主义与辩证法的统一，是自然观与历史观
的统一，它是" 本质上辩证的，而且不再需要任何凌驾于其他科学之上的哲学了。" 与旧
哲学标榜自己是包罗万象的，最终完成的绝对真理的体系截然相反，" 现代唯物主义" 已
经根本不再是这种意义上的哲学，而只是世界观和方法论，" 包罗万象的、最终完成的关
于自然和历史的认识的体系，是和辩证思维的基本规律相矛盾的。" 在马克思主义哲学诞
生以后，杜林还企图杜撰无所不包无所不能的终极真理，还企图把自己的" 现实哲学" 标
榜为最后的、终极的真理，同时却又完全抛弃黑格尔哲学留给后人的真正遗产，这实在是
愚蠢的倒退。
　　＜2 ＞唯物主义基本原理的阐发。杜林认为，世界的本原是自满自足的、唯一的、没
有任何规定性的" 存在" ，这个初始的" 存在" 经过自身的变化发展，产生出规定性的多
样化的现实世界。恩格斯在批判杜林的这种世界模式论时，第一次提出了" 世界的统一性
在于它的物质性" 的论断。他指出：" 虽然世界的存在是它的统一性的前提，因为世界必
须先存在，然后才能够是统一的，但是世界的统一性并不在于它的存在。……世界的真正的
统一性是在于它的物质性".这就是说，世界的本原是物质性的，世界上丰富多彩的事物和
现象都是物质的具体表现形式。思维和意识也只是高度发展起来的物质即大脑的产物。物
质的基本属性和基本形式就是运动、时间和空间。
　　" 运动是物质存在的方式。无论何时何地，都没有也不可能有没有运动的物质。" "
没有运动的物质和没有物质的运动同样是不可想象的。因此运动和物质本身一样，是既不
能创造也不能消灭的".物质运动的形式是多种多样的，且在一定条件下可以相互转化；物
质世界的丰富多样性，正是由物质本身固有的运动形式的多样性决定的。运动是绝对的，
静止是相对的，" 绝对的静止、无条件的平衡是不存在的。个别的运动趋向平衡，总的运
动又破坏平衡。" 时间、空间也都是物质世界本身所固有的属性和存在的基本形式：" 一
切存在的基本形式是空间和时间，时间以外的存在和空间以外的存在，同样是非常荒诞的
事情。" 物质的这两种存在形式离开了物质，当然都是无，都是只在我们头脑中存在的空
洞的观念、抽象。" 物质的客观性和无限性决定着时间、空间的客观性和无限性。
　　＜3 ＞认识论原则的阐发。在认识的根本原则上，杜林坚持" 原则在先" 的先验主义
方法。恩格斯在揭露其错误时指出：" 原则不是研究的出发点，而是它的最终结果；这些
原则不是被应用于自然界和人类历史，而是从它们中抽象出来的；不是自然界和人类去适
应原则，而是原则只有在适合于自然界和历史的情况下才是正确的。这是对事物的唯一唯
物主义的观点。" 杜林不仅在认识原则上坚持先验主义，而且对认识过程作了形而上学的
理解，认为人的思维具有" 无条件真理权" ，所以他企图建立" 最终完成的体系".恩格斯
在批判这种形而上学观点时，阐述了认识的辩证过程，论证了人类认识能力的有限和无限
的对立统一关系。他指出：" 一方面，要毫无遗漏地从所有的联系中去认识世界体系；另
一方面，无论是从人们的本性或世界体系的本性来说，这个任务都是永远不能解决的。但
是，这种矛盾不仅存在于世界和人这两个因素的本性中，而且还是所有智力进步的主要杠
杆，它在人类的无限的前进发展中每天地、不断地得到解决" ，" 一方面，人的思维的性
质必然被看作是绝对的，另一方面，人的思维又是在完全有限地思维着的个人中实现的这
　个矛盾只有在无限的前进过程中，在至少对我们来说实际上是无止境的人类世代更迭中
才能得到解决。从这个意义来说，人的思维是至上的，同样又是不至上的，它的认识能力
是无限的，同样又是有限的。按它的本性、使命、可能和历史的终极目的来说，是至上的
和无限的；按它的个别实现和每次的现实来说，又是不至上的和有限的。" 人类认识就是
在至上和不至上、无限和有限的矛盾运动中发展的。恩格斯用各门科学发展的历史事实，
说明人的认识是无限发展的，处在任何一个历史阶段的人类认识都不是最后的，因而一切
具体真理都既是绝对的又是相对的。" 思维的至上性是在一系列非常不至上地思维着的人
们中实现的；拥有无条件的真理权的那种认识是在一系列相对的谬误中实现的；二者都只
有通过人类生活的无限延续才能完全实现。" 恩格斯还论述了真理和谬误的辩证关系："
真理和谬误，正如一切在两极对立中运动的逻辑范畴一样，只是在非常有限的领域内才具
有绝对的意义；" 超出一定的范围，二者的对立就变成相对的，" 对立的两极都向自己的
对立面转化，真理变成谬误，谬误变成真理".＜4 ＞唯物辩证法基本规律和基本特征的阐
发。杜林混淆马克思辩证法与黑格尔辩证法之间的本质区别，把马克思的辩证法歪曲为证
明的工具，否认辩证法基本规律的客观性和普遍性。恩格斯在批判杜林的形而上学观点时
，第一次给唯物辩证法下了定义，揭示了它的实质和基本特征，并着重论述了唯物辩证法
基本规律的客观性和普遍性。
　　恩格斯指出，" 辩证法不过是关于自然、人类社会和思维的运动和发展的普遍规律的
科学。" 与孤立、静止、片面地看待世界的形而上学相反，" 辩证法在考察事物及其在头
脑中的反映时，本质上是从它们的联系、它们的连结、它们的运动、它们的产生和消失方
面去考察的。" 与纯粹记录事实、验证事实之证明工具不同，辩证法探讨的是自然、社会
和思维的最普遍最一般的规律，因而是指导人们由已知进到未知的科学方法论。" 甚至形
式逻辑也首先是探寻新结果的方法，由已知进到未知的方法；辩证法也是这样，只不过更
高超得多罢了；而且，因为辩证法突破了形式逻辑的狭隘界限，所以它包含着更广大的世
界观的萌芽。" 这就是说，唯物辩证法不是能取代各门具体科学的知识总汇，不是凌驾于
具体科学之上的" 科学的科学" ，更不是单纯的证明工具，而是科学的世界观和科学的方
法论的统一。
　　在探讨唯物辩证法基本规律即矛盾规律、量变质变规律和否定之否定规律时，恩格斯
用大量实例阐述了这些规律的客观性和普遍性。关于矛盾规律，如果用形而上学的思维方
式去考察事物，我们" 确实碰不到矛盾" . 但是，一当我们从事物的运动、变化，生命和
相互作用" 方面去考察事物时，情形就完全不同了。在这里我们立刻陷入了矛盾。运动本
身就是矛盾" ；甚至连简单的机械位移也包含着矛盾，物质的高级的运动形式更加包含着
矛盾；" 生命也是存在于物体和过程本身中的不断地自行产生并自行解决的矛盾；矛盾一
停止，生命也就停止，死亡就到来。" 同样，思维领域也不能避免矛盾，如人的认识能力
的至上性与不至上性，无限性与有限性等等矛盾。总之，矛盾无所不在，矛盾是推动事物
运动发展的" 实际的力量".关于量变质变规律，恩格斯在论证其客观性和普遍性的同时，
具体分析了量变引起质变的不同情况。关于否定之否定规律，恩格斯不仅论述了它是" 一
个极其普遍的，因而极其广泛地起作用的，重要的自然、历史和思维的发展规律" ；还特
别阐述了辩证否定观与形而上学　　否定观的根本区别：形而上学把否定理解为某物的不
存在或被消灭，否定的结果就是无，但" 在辩证法中，否定不是简单地说不，或宣布某一
事物不存在，或用任何一种方法把它消灭。"辩证法的否定是事物内部矛盾所引起的自我否
定，是扬弃，是事物联系和发展的环节。
　　＜5 ＞唯物史观重要原理的阐发。杜林颠倒了经济基础与上层建筑的关系，认为政治
关系、政治暴力是本原的、基础性的东西，而经济上的依附关系则是第二性的，因此一切
经济现象都应该由政治原因来解释，即由暴力来解释。
　　恩格斯在批判杜林的这种唯心史观时，发展了经济基础与上层建筑关系的原理。他指
出，在历史进程中，起决定作用的是经济而不是暴力，私有财产的出现并不是暴力的结果
，而是由经济原因造成的；阶级和阶级统治的出现是同生产发展的一定历史阶段相联系的
；国家也是社会经济发展到一定阶段的产物。总之，" 暴力仅仅是手段，相反地，经济利
益是目的。目的比用来达到目的的手段要'基础性' 得多；在历史上，关系的经济方面也比
政治方面同样基础性得多。" 在肯定经济基础的决定作用的同时，恩格斯还论证了上层建
筑对经济基础的反作用：" 在政治权力对社会独立起来并且从公仆变为主人以后，它可以
朝两个方向起作用。" 即加速经济发展，或阻碍经济发展。与杜林把政治暴力理解为绝对
的坏事相反，恩格斯指出：" 暴力在历史中还起着另一种作用，革命的作用；暴力，用马
克思的话说，是每一个孕育着新社会的旧社会的助产婆；它是社会运动借以为自己开辟道
路并摧毁僵化的垂死的政治形式的工具……每一次革命的胜利都引起了道德上和精神上的巨
大高涨。" 在批判杜林超阶级、超历史的永恒道德观时，恩格斯论证了道德的历史性和阶
级性、道德的实质和作用。他指出，道德是社会经济关系和政治关系的产物，在阶级社会
，" 人们自觉或不自觉地，归根到底总是从他们阶级地位所依据的实际关系中——从他们进
行生产和交换的经济关系中，吸取自己的道德观念。" 所以在阶级对立的社会中，道德始
终是阶级的道德，"它或者为统治阶级的统治和利益辩护，或者当被压迫阶级变得足够强大
时，代表被压迫者对这个统治的反抗和他们的未来利益。" 只有在不仅消灭了阶级对立，
而且在实际生活中也忘却这种对立的社会发展阶段上，超越阶级对立和超越对这种对立的
回忆的、真正人的道德才成为可能。
　　恩格斯还论述了自由和必然的辩证关系：" 自由不在于在幻想中摆脱自然规律而独立
，而在于认识这些规律，从而能够有计划地使自然规律为一定的目的服务。这无论对外部
自然界的规律，或对支配人本身的肉体存在和精神存在的规律来说，都是一样的。" 自由
是历史发展的产物，" 文化上的每一个进步，都是迈向自由的一步。" 自由的实现程度归
根到底受着社会生产力发展状况的制约。只有到社会占有生产资料、不再有产品对生产者
的统治的未来共产主义社会，人们才第一次能够谈到真正的人的自由，才" 第一次成为自
然界的自觉和真正的主人……才完全自觉地自己创造自己的历史。" 只有从那时起，由人们
使之起作用的社会原因才在主要的方面和日益增长的程度上达到他们所预期的结果；只有
到了那时，人类才从必然王国进入自由王国。
　　3.辩证唯物主义自然观的系统确立
　　马克思、恩格斯一直都积极关注自然科学的发展，不断从哲学的高度总结自然科学的
新成果。早在19世纪50、60年代，马克思在写作《资本论》过程中就对范围广泛的自然科
学知识作了深入研究。恩格斯在50年代末也开始研究自然科学，并注重用自然科学的新发
展来论证辩证唯物主义世界观；1869年7 月退出商界后，在马克思的支持下，他更是开始
系统研究自然科学，计划撰写一部对自然科学成就作出唯物辩证的解释和概括的专著即《
自然辩证法》。从1873年起，恩格斯潜心研究有关自然科学重要问题的大量文献，写下不
少论文、札记和片断，后因批判杜林而中断；1878年7 月又开始继续这项研究。1883年马
克思逝世后，恩格斯由于全力倾注于完成《资本论》的出版工作和领导国际工人运动，研
究工作不得不再次中断。因此，《自然辩证法》在恩格斯生前并没有完成，只留下10篇大
致完成的论文以及170 多个札记和片断，这些手稿于1925年第一次发表。《自然辩证法》
虽是未完成之作，但它第一次系统阐述了辩证唯物主义自然观，深入探讨了客观辩证法和
主观辩证法的基本规律。
　　在《自然辩证法》中，恩格斯结合对自然科学的历史发展的考察，揭示了哲学与自然
科学的内在联系。始于欧洲文艺复兴的近代自然科学的发展，一方面使科学摆脱了中世纪
时期的神学奴婢的地位，另一方面由于除天文学、力学等少数学科外的大多数学科都处于
搜集材料、进行分门别类研究的阶段，从而形成了形而上学自然观。从18世纪下半叶开始
，自然科学各个领域的许多划时代发现，在形而上学自然观上打开了一个个缺口；特别是
19世纪自然科学的三大发现使得"新的自然观" 的基本点完备了：" 一切僵硬的东西溶化了
，一切固定的东西消散了，一切被当作永久存在的特殊东西变成了转瞬即逝的东西，整个
自然界被证明是在永恒的流动和循环中运动着。" 与自然科学的划时代变革相适应，形而
上学自然观势必为辩证唯物主义自然观所取代。另一方面，自然科学要继续发展，也离不
开唯物辩证法的指导：" 辩证法对今天的自然科学来说是最重要的思维形式，因为只有它
才能为自然界中所发生的发展过程，为自然界中的普遍联系，为从一个研究领域到另一个
研究领域的过渡提供类比，并从而提供说明方法。" 今天的自然科学家" 除了以这种或那
种形式从形而上学的思维复归到辩证的思维，在这里没有其他任何出路，没有达到思想清
晰的任何可能。" 继《反杜林论》阐述了唯物辩证法基本规律和基本特征之后，恩格斯在
《自然辩证法》中再次集中探讨了辩证法的性质、规律，指出辩证法是和形而上学相对立
的、" 关于普遍联系的科学" ，是" 关于一切运动的最普遍的规律的科学".辩证法的规律
是从自然界和人类社会的历史中抽象出来的，" 辩证法的规律不是别的，正是历史发展的
这两个方面和思维本身的最一般的规律。" 并第一次明确地把辩证法的规律归结为：" 量
转化为质和质转化为量的规律；对立的相互渗透的规律；否定的否定的规律。" 他进一步
提出了客观辩证法与主观辩证法的区别及其关系：" 所谓客观辩证法是支配着整个自然界
的，而所谓主观辩证法，即辩证的思维，不过是自然界中到处盛行的对立中的运动的反映
而已" ；并从" 思维和存在的一致" 的高度论述了辩证法的认识论性质：" 我们的主观的
思维和客观的世界服从于同样的规律，因而两者在自己的结果中不能互相矛盾，而必须彼
此一致，这个事实绝对地统治着我们的整个理论思维。它是我们的理论思维的不自觉的和
无条件的前提。" 由此出发，他第一次提出" 辩证逻辑" 的概念，并就辩证逻辑的基本原
则，辩证逻辑与形式逻辑的关系，判断形式的辩证性质，认识的辩证过程以及归纳、演绎
、分析、综合、因果性、必然性等等问题作了精辟的论述。
　　继《反杜林论》阐述了物质和运动密不可分的关系、运动是物质的存在方式、运动与
静止的辩证关系之后，恩格斯在《自然辩证法》中进一步研究了物质运动的基本形式，并
据此提出了科学分类的思想。他指出，" 运动，就最一般的意义来说，就它被理解为存在
的方式，被理解为物质的固有属性来说，它包括宇宙中发生的一切变化和过程，从单纯的
位置移动起直到思维。" 研究运动的性质，应当从最低级、最简单的形式开始；只有首先
理解了最低级、最简单的形式，然后才能理解更高级、更复杂的形式。恩格斯从自然科学
的历史发展中，说明了运动形式是从简单位移的机械运动向逐步复杂的运动形式发展的："
一切运动都是和某种位置移动相联系的，不论这是天体的、地上物体的、分子的、原子的
或以太粒子的位置移动。运动形式愈高级，这种位置移动就愈微小。位置移动决不能把有
关的运动的性质包括无遗，但是也不能和运动分开。" 运动的基本形式可以划分为机械运
动、物理运动、化学运动、生命运动以及社会运动。不同运动形式之间既相互区别又相互
联系并在一定条件下相互过渡；低级运动形式是高级运动形式的基础，高级运动形式包括
低级运动形式，但不能把高级运动形式归结为低级运动形式。依据物质运动的不同形式，
可以把自然科学分为五大类，即力学、物理学、化学、生物学和数学。与此同时，恩格斯
在具体考察不同运动形式相互联系、相互过渡的环节时，预示了物理学与化学之间边缘科
学的发展。
　　在《自然辩证法》中，恩格斯丰富和发展了《德意志意识形态》关于" 一当人们自己
开始生产他们所必需的生活资料的时候(这一步是由他们的肉体组织所决定的），他们就开
始把自己和动物区别开来" 的思想，详细论证了人怎样从动物界分离出来的过程，明确提
出" 劳动创造了人本身" 的理论，这是对辩证唯物主义自然观和唯物史观的重大贡献。
　　4.恩格斯晚年对马克思主义哲学的新贡献
　　马克思逝世后，恩格斯在整理和出版马克思的《资本论》，指导国际工人运动的同时
，写下了《家庭、私有制和国家的起源》、《路德维希.费尔巴哈和德国古典哲学的终结》
等著作以及大量的书信，进一步丰富和发展了马克思主义哲学。
　　(1)研究原始社会史，深化唯物史观
　　在创立和发展唯物史观过程中，马克思、恩格斯一直十分重视对原始社会的研究。早
在19世纪40年代的《德意志意识形态》一书中，马克思就探讨过原始社会的所有制及社会
结构问题；后来在研究政治经济学过程中，在《资本论》中，马克思又多次探讨过原始公
社所有制及其解体原因、劳动分工和交换等问题。但由于缺乏足够的材料，所以还无法用
历史唯物主义的方法全面解剖原始社会。
　　1877年，美国学者摩尔根(1818-1881)发表了他用近40年的心血写成的《古代社会》一
书，从而给原始社会史的研究开辟了一个新的时期。该书确定了原始社会发展由低级到高
级、由简单到复杂的顺序和主要阶段，并以生产工具的创造发明作为划分各阶段的标志；
揭示了氏族制度的本质，指出氏族是原始社会的基本组织，证明最初的氏族是母系氏族，
从母权制到父权制是一个历史发展过程；指明了家庭是一个历史范畴，是随社会的发展而
发展的；用财产关系的变化说明氏族制度的解体，阐述了由氏族组织向国家过渡的过程。
恩格斯说：" 摩尔根在美国，以他自己的方式，重新发现了四十年前马克思所发现的唯物
主义历史观，并且以此为指导，在把野蛮时代和文明时代加以对比的时候，在主要点上得
出了与马克思相同的结果。" 1881年，马克思从俄国学者柯瓦利列夫斯基那里得到《古代
社会》一书后，立即对其作了专门研究，在1881-1882 年间写了十分详细的《摩尔根＜古
代社会＞一书摘要》，加了许多评语和重要的补充，打算撰写一部关于原始社会的专门著
作。但这一愿望还没有来得及实现，他就与世长辞了。
　　恩格斯在整理马克思遗稿时发现了《摩尔根＜古代社会＞一书摘要》，确信摩尔根的
研究成果为唯物史观提供了新的证明，认为很有必要运用唯物史观来阐述和进一步发挥这
些成果。于是，他运用摩尔根的实际材料以及自己对古希腊、罗马、日耳曼等国家历史的
研究成果，遵循马克思《摩尔根＜古代社会＞一书摘要》的思想，在1884年3-5 月，写成
了《家庭、私有制和国家的起源》一书，全面系统地阐述了原始社会产生、发展和衰亡的
历史，科学地解答了家庭、私有制和国家的起源问题，揭示了从原始社会向阶级社会过渡
的历史规律，论证了国家的本质、特征及其消亡的必然性，从而丰富和完善了唯物史观。
　　在《德意志意识形态》一书中，马克思、恩格斯就提出了两种生产(即物质生活资料及
工具的生产和人类自身的生产）的思想，认为这两种生产是一切历史的基本条件，是从历
史的最初时期起就同时存在着的因素。在《家庭、私有制和国家的起源》中，恩格斯依据
新的研究成果进一步把两种生产的思想概括为唯物史观的重要原理：" 根据唯物主义观点
，历史中的决定性因素，归根结蒂是直接生活的生产和再生产。但是，生产本身又有两种
。一方面是生活资料即食物、衣服、住房以及为此所必需的工具的生产；另一方面是人类
自身的生产，即种的繁衍。一定历史时代和一定地区内的人们生活于其下的社会制度，受
着两种生产的制约：一方面受劳动的发展阶段的制约，另一方面受家庭的发展阶段的制约
。劳动愈不发展，劳动产品的数量，从而社会的财富愈受限制，社会制度就愈在较大程度
上受血族关系的支配。" 这就是说，贯穿人类社会始终既相互依存又相互制约的" 两种生
产" ，共同制约着社会制度的变化，推动着人类历史的前进；但是，在社会发展的不同阶
段，" 两种生产" 所起的作用是不同的。生产力水平愈低下，人本身的生产对社会发展的
制约性就愈大；随着私有制的出现，血缘关系愈受所有制关系的制约。
　　两种生产的原理表明，要理解氏族的产生、发展及其本质，要认识原始社会的基本特
征，揭示原始社会的发展规律，首先就得了解婚姻、家庭的起源及其演变。在《家庭、私
有制和国家的起源》中，恩格斯系统地阐述了从杂乱的性关系到血缘婚和群婚制，从血缘
家庭经过普那路亚家庭、对偶婚家庭、到一夫一妻制家庭的历史过程，指出" 氏族制度，
在绝大多数的场合下，都是从普那路亚家庭中直接发生的。" 氏族是以血缘亲属关系为基
础的社会制度，氏族成员在氏族内部不得通婚。氏族社会的第一阶段是母权制社会。随着
生产的发展、私有财富的出现、家庭形式发生了革命，氏族社会也由母系氏族过渡到父系
氏族。
　　恩格斯通过对三次社会大分工的考察指出，私有制是随着社会生产力和分工的发展而
逐渐产生和发展起来的。最初是畜群、畜产品以及奴隶的私有，而后是货币财富和土地的
私有。生产水平的提高，私有财产的出现，使之由分工引起的交换更加发展。分工和交换
的发展，反过来又进一步促进了以生产资料公有制为基础的原始社会的全面解体和私有制
的最后确立。私有制和阶级的出现，是国家产生的基本前提。" 国家决不是从外部强加于
社会的一种力量。国家也不像黑格尔所断言的是' 道德观念的现实' ，' 理性的形象和现
实'.勿宁说，国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是表示：这个社会陷入不可解决
的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这
些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面
上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在' 秩序' 的范围以内；
这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。" 恩格斯
进一步揭示了国家的阶级实质，指出它是" 最强大的、在经济上占统治地位的阶级的国家
，这个阶级借助于国家而在政治上也成为占统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压
迫阶级的新手段。" " 国家是文明社会的概括，它在一切典型的时期毫无例外地都是统治
阶级的国家，并在一切场合在本质上都是镇压被压迫被剥削阶级的机器。" 恩格斯还预言
，随着生产力的不断发展，阶级不可避免地要消失，" 随着阶级的消失，国家也不可避免
地要消失。以生产者自由平等的联合体为基础的，按新方式来组织生产的社会，将把全部
国家机器放到它应该去的地方，即放到古物陈列馆去，同纺车和青铜斧陈列在一起。" (2)
阐述马克思主义哲学的理论来源和它在哲学领域的革命变革
　　19世纪80年代，马克思主义在欧美各国获得了广泛传播，马克思、恩格斯的著作被译
成多种文字，大量出版。在这种情况下，思想界一些拒斥马克思主义哲学的人企图通过宣
扬新康德主义和新黑格尔主义或通过把马克思主义哲学曲解为黑格尔哲学与费尔巴哈哲学
的简单相加来消解马克思主义哲学的影响。在这种情况下，恩格斯于1886年写了《路德维
希.费尔巴哈和德国古典哲学的终结》一书，阐明了马克思主义哲学与黑格尔哲学、费尔巴
哈哲学的关系，并对马克思主义哲学特别是唯物史观的基本原理作了系统的叙述。
　　恩格斯首先科学地分析了黑格尔哲学和费尔巴哈哲学的历史地位和意义。他高度评价
了黑格尔的辩证法，认为黑格尔哲学的真实意义和革命性质在于它" 永远结束了以为人的
思维和运动的一切结果具有最终性质的看法" ，在于它" 推翻了一切关于最终的绝对真理
和与之相应的人类绝对状态的想法".但是，黑格尔的辩证法是与他的唯心主义体系相矛盾
的，方法为了迎合体系而不得不背叛自己，即宣布他的体系的全部教条内容为绝对真理。
这样一来，" 革命的方面就被过分茂密的保守的方面所闷死。" 彻底革命的思维方法在实
践中却产生了极其温和的政治结论。费尔巴哈哲学的功绩是突破了黑格尔的体系，揭露了
宗教的本质，"直截了当地使唯物主义重新登上王座。" 使人们的耳目为之一新，对人们的
思想起了巨大的解放作用。但是，费尔巴哈在抛弃黑格尔唯心主义体系的同时，也抛弃了
黑格尔的辩证法，这使他的唯物主义没有克服自然观上的机械性和形而上学性以及历史观
上的唯心主义。因此他并没有真正批判地克服黑格尔；同时，" 他本人除了矫揉造作的爱
的宗教和贫乏无力的道德，拿不出什么积极的东西来和黑格尔体系的百科全书式的丰富内
容相抗衡。" 恩格斯指出，马克思主义哲学是从黑格尔学派解体过程中产生的" 唯一的产
生真实结果" 的哲学。马克思批判地继承了从前的" 包括费尔巴哈的唯物主义" ，并且"
第一次对唯物主义世界观采取了真正严肃的态度，把这个世界观彻底地(至少在主要方面）
运用到所研究的一切知识领域里去了。" 使关于社会的科学，" 即所谓历史科学和哲学科
学的总和，同唯物主义的基础协调起来，并在这个基础上加以改造。" 恩格斯指出，马克
思和他同费尔巴哈不一样，即不是简单地把黑格尔哲学抛在一边，而是把它的革命方面即
辩证法方法当做出发点，把黑格尔头足倒立的辩证方法倒转了过来，重新用脚立地了，结
果，辩证法就归结为关于外部世界和人类思维的运动的一般规律的科学，……概念的辩证法
本身就变成只是现实世界的辩证运动的自觉的反映".恩格斯指出，马克思创立的辩证的自
然观最终清除了用理想的或幻想的联系代替尚未知道的现实的联系，用臆想补充缺少的事
实，用纯粹的想象填补现实的空白的自然哲学，而马克思创立的唯物史观，则结束了历史
领域内的哲学。" 这样，对于已经从自然界和历史中被驱逐出去的哲学来说，要是还留下
什么的话，那就只留下一个纯粹思想的领域：关于思维过程本身的规律的学说，即逻辑和
辩证法。" 在总结全部哲学史的基础上，恩格斯明确论述了哲学基本问题的思想：" 全部
哲学，特别是近代哲学的重大的基本问题，是思维和存在的关系问题。" 这个全部哲学的
最高问题包括两个方面。第一方面是思维和存在、精神和自然界谁是本原的。哲学家依照
他们如何回答这个问题而分成唯物主义和唯心主义两大阵营——唯物主义和唯心主义这两个
用语只能在这个意义上使用，而不能在别的意义上使用，如果给它们加上别的意义，就会
造成混乱。哲学基本问题的第二方面是思维和存在是否具有同一性：" 我们关于我们周围
世界的思想对这个世界本身的关系是怎样的.我们的思维能不能认识现实世界.我们能不能
在我们的关于现实世界的表象和概念中正确地反映现实." 对这问题的不同回答使哲学家分
为可知论者和不可知论者，恩格斯指出，对不可知论的：" 最令人信服的驳斥是实践，即
实验和工业。"
　　在《路德维希.费尔巴哈和德国古典哲学的终结》中，恩格斯还进一步阐述了社会历史
发展规律和特殊表现形式、阶级斗争的经济根源、经济基础决定上层建筑等唯物史观的基
本原理以及发现社会历史发展的一般规律，发现隐藏在人们思想动机背后并支配这些动机
的" 最后动力的动力" 的方法论原则。
　　(3)反对庸俗化、教条化，捍卫马克思主义
　　19世纪90年代，德国出现把马克思主义哲学特别是唯物史观庸俗化的思潮。莱比锡大
学哲学家、社会学家恩斯特.保尔.巴尔特(1858-1922)
　　把唯物史观曲解为" 经济决定论".德国社会民主党内的青年派把唯物史观当作套语和
标签乱贴到各种事物上，以为任何事物一贴上这个标签就不需进一步研究了，问题就解决
了。为此，恩格斯在1890-1894 年间写下大量书信，阐述唯物史观的基本原理，特别是经
济基础与上层建筑的关系原理。
　　在这些书信中，恩格斯一再指出：社会历史的决定性基础是经济关系；经济条件归根
到底制约着历史的发展；" 历史过程中的决定性因素归根到底是现实生活的生产和再生产
。无论马克思或我都从来没有肯定过比这更多的东西。如果有人在这里加以歪曲，说经济
因素是唯一决定性的因素，那末他就是把这个命题变成毫无内容的、抽象的、荒诞无稽的
空话。" 如果把这种空话应用于历史，就会比解一个最简单的一次方程式更容易了。" 经
济状况是基础，但是对历史斗争的进程发生影响并且在许多情况下主要是决定着这一斗争
的形式的，还有上层建筑的各种因素".恩格斯指出，政治、法律、哲学、宗教、文艺等等
上层建筑诸因素总的说来都是尾随生产的运动，都以经济发展为基础，但同时，它们都具
有相对独立性，不仅彼此间相互影响，而且反过来对生产的条件和进程发生影响。例如，
国家权力对经济发展就可能有三种反作用，即加速经济发展、阻碍经济发展以及阻碍经济
发展沿某些方向走而推动它沿着另一种方向走。因此。" 如果巴尔特认为我们否认经济运
动的政治等反映对这个运动本身的任何反作用，那他就简直是跟风车作斗争了。……如果政
治权力在经济上是无能为力的，那末我们又为什么要为无产阶级的政治专政而斗争呢." 在
这些书信中，恩格斯在肯定经济前提和经济条件的决定性意义的同时，强调了人的因素在
历史发展中的能动的创造作用，并提出了社会历史运动的合力的思想：" 历史是这样创造
的：最终的结果总是从许多单个的意志的相互冲突中产生出来的，而其中每一个意志，又
是由于许多特殊的生活条件，才成为它所成为的那样。这样就有无数互相交错的力量，有
无数个力的平行四边形，而由此就产生出一个总的结果，即历史事变，这个结果又可以看
作一个作为整体的，不自觉地和不自主地起着作用的力量的产物。" 恩格斯指出，最后出
现的结果虽然是谁都没有希望过的事物，各个人的意志虽然都达不到自己的愿望，而是融
合为一个总的平均数，一个总的合力，但决不能由此得出结论说，这些意志等于零，" 相
反地，每个意志都对合力有所贡献，因而是包括在这个合力里面的。" 针对把唯物史观当
作现成的公式，当作套语、标签、教条的倾向，恩格斯一再严肃地指出：" 我们的理论是
发展的理论，而不是必须背得烂熟并机械地加以重复的教条。" " 如果不把唯物主义方法
当作研究历史的指南，而把它当作现成的公式，按照它来剪裁各种历史事实，那末它就会
转变为自己的对立物。" " 我们的历史观首先是进行研究工作的指南，并不是按照黑格尔
学派的方式构造体系的方法。" 恩格斯强调，把唯物史观当作标签到处乱贴，当作不研究
历史的借口，这实际上是极度贫乏的表现，是对贫乏的掩饰。恩格斯还要求马克思主义的
理论家、工人政党的领导人必须依据马克思的原著而不是第二手材料来研究马克思主义。
对任何误解马克思学说或将其简单化的行为——即使是极小的误解，即使这种误解或简单化
出自积极传播和捍卫马克思主义的人，恩格斯也丝毫不容情，不容忍。
　　5.马克思、恩格斯的战友和学生对马克思主义哲学的贡献
　　(1)狄慈根
　　约瑟夫.狄慈根(1828-1888)出生于德国莱茵河畔布兰肯堡一个手工制革匠之家。由于
生活贫困，他只读到中学二年级就辍学在父亲的作坊里做工。但他求知欲极强，一边学艺
一边自学政治经济学和哲学，广泛阅读了亚里士多德、康德、费希特、圣西门、傅立叶等
人的著作。1842年10月至1843年3 月马克思任主编的《莱茵报》以及欧洲革命时期马克思
创办的《新莱茵报》，对狄慈根世界观的形成产生了很大影响。
　　1852年，在科伦地方法院审判" 科伦共产主义者同盟" 案过程中，《共产党宣言》的
部分内容见诸报端。狄慈根如饥似渴地阅读了这部文献。50年代末，他又读了马克思的《
政治经济学批判》，后来在给马克思的信中，他称这部著作给了他极其丰富的新的真实的
知识和教益。《资本论》第一卷出版后，狄慈根不仅以最快的速度阅读了这部著作，而且
于1868年初在莱比锡《民主周刊》上发表了著名的评论——这是有关《资本论》的最早的书
评之一。
　　1868年，狄慈根把他的第一部哲学著作《人脑活动的本质》的部分书稿寄给马克思请
求指点。马克思对此十分重视和赏识，称它" 包含着许多卓越的思想，而且作为一个工人
的独立思考的产物来说，甚至是令人惊叹的思想。" 同时，还指出了手稿中术语的混乱、
过多的重复等缺点，并把它寄给恩格斯征求意见。狄慈根的另外两部主要著作是《一个社
会主义者在认识论领域中的漫游》(1886）和《哲学的成果》(1887）。1888年4 月15日，
狄慈根因心脏衰竭在美国芝加哥去世。
　　狄慈根对马克思主义哲学的最有价值的贡献和对后来的马克思主义者影响最大的思想
，是最先明确提出辩证法、认识论、逻辑学三者一致的论断，并坚持把辩证法、认识论、
逻辑学作为自己哲学研究的中心。尽管在思想深度方面，狄慈根远远比不上马克思和恩格
斯，但他自觉地以实现马克思的哲学夙愿为己任，立足马克思主义辩证法全面系统地探讨
认识论的尝试以及在把马克思主义辩证法和认识论具体化、系统化方面的尝试，对列宁产
生了重大的影响。这种影响在列宁的《唯物主义和经验批判主义》、特别是在《哲学笔记
》中可以发现深刻的印记。
　　(2)拉法格
　　保尔.拉法格(1842-1911)是国际工人运动的著名活动家，法国工人党的创始人之一。
早年曾就读于巴黎大学医学院，其间积极从事反对君主制、反对资产阶级共和制的政治斗
争，成为巴黎学生运动的著名领导人。1865年初，拉法格参加了国际工人协会巴黎支部的
活动。同年2 月，他受巴黎支部的委托到伦敦向国际的总委员会报告法国工人运动状况，
从而首次会见了马克思并给他留下了终生难忘的印象。不过，此时的拉法格还基本上是个
蒲鲁东主义者。
　　1866年3 月，拉法格当选为国际工人协会总委员会委员。在马克思的耐心帮助和直接
教诲下，同时还通过认真研读《哲学的贫困》、《共产党宣言》、《资本论》等著作，他
逐渐掌握了马克思主义学说的基本内容，克服了蒲鲁东主义，成了一位马克思主义者。
　　1868年7 月底，拉法格在伦敦圣巴托罗缪医院附属医学院获医学博士学位。同年10月
离开伦敦回到巴黎。不久，他就完全放弃了医生的职业，全心全意、毫无保留地投入法国
的革命运动，致力于马克思主义在法国的传播。虽然生活十分贫困，经常处于紧张状态，
还接二连三遭受各种不幸事件的沉重打击，但他始终没有动摇自己的信念，坚持不懈地宣
传马克思主义，献身于法国工人运动和国际工人运动，从而被列宁誉为" 马克思主义思想
的最有天才、最渊博的传播者之一。" 拉法格的主要哲学著作有《卡尔.马克思的经济唯物
主义》(1884）、《唯心史观和唯物史观》(1895）、《财产的起源和进化》(1895）、《马
克思的唯物主义和康德的唯心主义》(1900）、《卡尔.马克思的经济决定论》(1909）、《
认识问题》(1910）等。在这些著作中，他详尽、机智地批判了先验论的不可知论，深入浅
出地阐述了马克思主义认识论和唯物史观的基本原理；在诸如脑力劳动者问题，垄断资本
主义问题等方面，还提出了不少富有独创性的精辟见解。此外，他还自觉地把马克思主义
原理和方法运用于对语言学、文学艺术、犯罪学、宗教和原始社会史的富有独创性的研究
。
　　(3)梅林
　　弗兰茨.梅林(1846-1919)是德国工人运动的活动家、历史学家和政论家，德国社会民
主党左翼领袖和理论家之一，也是德国共产党的创始人之一。
　　梅林早年曾先后就读于莱比锡大学和柏林大学，并获博士学位。从1869年起，他以左
翼资产阶级民主派刊物《未来》半月刊和《天平》月刊的撰稿人和编辑的身份，开始他的
文学、政论和哲学活动，同普鲁士专制制度进行了漫长而不懈的斗争。70年代，受费尔巴
哈哲学的影响，他的世界观开始从唯心主义转向唯物主义。1886年，他担任柏林《人民报
》主编，开始在报上抨击反对社会主义者的"非常法" ，保护受迫害的社会民主党人。1889
年，普鲁士政府查封了《人民报》，梅林本人不久也被解除了该报的工作。这促使他在政
治立场和世界观上都发生了重大变化，真正开始认真、深入地研究马克思、恩格斯的著作
，并完全接受了马克思主义。1891年，梅林加入德国社会民主党。并成为党的理论刊物《
新时代》杂志的编辑。从此，他把全部心力都奉献给了马克思主义的理论活动，奉献给了
德国工人运动和国际共产主义运动。
　　梅林一生的理论活动涉及哲学、历史、文学、军事、艺术等范围极其广泛的领域，著
述甚丰，其中最主要的著作有《莱辛传奇》(1893）及其附录《论历史唯物主义》、《德国
社会民主党史》(1897）、《中世纪以来德国史》(1910）、《马克思传》(1919）等。恩格
斯曾称赞《莱辛传奇》是一部出色的作品：" 令人鼓舞的是，二十年来唯物史观在年轻党
员的作品中通常只不过是响亮的词藻，现在终于开始得到恰当的应用——作为研究历史的引
线来应用。" 而他的《马克思传》则是有关马克思主义创始人的第一部优秀传记，同时也
是一部优秀的马克思主义史。
　　在马克思主义哲学发展史上，梅林的最主要贡献在于最先把马克思主义哲学当作一部
哲学思想通史来系统研究和阐述，为马克思主义哲学史这一学科的创建，为后人研究马克
思主义哲学形成、发展的历史，做了大量奠基性的工作。在研究和阐述马克思主义哲学史
时，梅林坚持以唯物史观的基本原理为指导，把马克思主义哲学的产生、发展同德国的社
会背景和思想传统，同德国乃至世界工人运动的历史过程联系起来考察，清晰地阐明其历
史根源，阐明马克思、恩格斯的探索、创造过程；他还把马克思、恩格斯的理论活动同国
际工人运动的历史过程联系起来考察，出色地展现马克思主义哲学形成和发展过程中的理
论与实践紧密统一的基本特点。
　　在研究和阐述马克思主义哲学史过程中，梅林反对对马克思主义哲学持教条主义的态
度，认为：" 只要把唯物主义的历史研究当作模版来滥用……
　　它就会像一切历史观的模版一样导致到同样的颠倒是非，而且，就是把它正确地作为
方法来使用，也会随着使用者的才能和学历不同，或是随他们所处理的材料来源的种类和
方面的不同，而导致许多见解上的差异。" 他强调，唯物史观" 并不是一个封闭的、以最
后真理为其终点的体系；它只是研究人类发展过程的科学方法。" 他还进一步指出唯物史
观在马克思那里" 不仅是理论上的武器，而且也是实践的武器，他打算应用历史唯物主义
作为革命行为的工具来把资产阶级社会改造成社会化了的人类" ，梅林的这些思想，在当
时马克思、恩格斯的学生和战友中并不多见。(4)拉布里奥拉安东尼奥.拉布里奥拉
(1843-1904)是意大利第一位马克思主义哲学家，" 一个严肃的马克思主义者" ，为马克思
主义及其哲学在意大利的传播做出了奠基性的贡献。
　　拉布里奥拉出身于富有自由民主精神的知识分子家庭，1861年进入意大利当时最大的
大学即那不勒斯大学学习。在老师的指导下，他系统地研读了历史上各位著名哲学家的原
著以及黑格尔哲学。1870年，他取得那不勒斯乌姆贝托亲王政法学院历史哲学副教授的职
位。1873年底迁居罗马，次年被聘为罗马大学教授。不久后，他开始接近并参加工人运动
，从事工人教育，后来又开始在讲坛上宣传社会主义；哲学上则开始批判并力图超越黑格
尔等唯心主义哲学，开始向唯物史观转变。
　　1890年，拉布里奥拉将自己的两本书即《历史哲学问题》(1887）和《论社会主义》
(1889）寄赠给恩格斯，从而开始了他和恩格斯之间长达5 年的书信交往。1893年8 月，他
赴瑞士苏黎世出席第二国际召开的国际社会主义工人代表大会，受到恩格斯接见，还同恩
格斯进行了长时间交谈。这两件事促使他最终成了坚定的马克思主义者。90年代，他为大
学生开设了很多门阐释马克思的著作和思想的课程，为在意大利传播马克思主义及其哲学
做出了不可磨灭的贡献。他的最主要著作有《纪念＜共产党宣言〉》(1895）、《论历史唯
物主义》(1896）、《社会主义与哲学》(1898）以及逝世后出版的《从一个世纪到另一个
世纪》。
　　在马克思主义哲学发展史上，拉布里奥拉最主要的贡献是在深入研究马克思、恩格斯
的社会形态理论过程中，独创性地引入" 社会心理学" 这一范畴，将其作为社会经济结构
与社会上层建筑和意识形态之间的中介环节，从而丰富了唯物史观社会形态理论的内容。
他还特别强调必须把唯物史观理解为理论与方法相统一的科学，坚决反对以教条的、简单
庸俗的或轻率的态度对待和运用这一科学。对马克思、恩格斯关于" 人们自己创造自己的
历史" 的思想，拉布里奥拉出作了独到、深刻的研究和阐发。因此，梅林称赞拉布里奥拉"
完全掌握了马克思和恩格斯所阐明的历史唯物主义，" 是" 马克思和恩格斯事业的最杰出
的继承者之一。" (5)普列汉诺夫
　　格奥尔基.瓦连廷诺维奇.普列汉诺夫(1856-1918)出生于俄罗斯一个乡村贵族之家，早
在学生时代就具有强烈的革命民主主义思想。1875年，他加入一个主要由知识分子组成的
革命团体" 民粹派" 的秘密组织，并很快以其超凡的组织和宣传才能而在民粹派中崭露头
角。1876年底，以他为首建立了" 北方革命民粹派小组" ，从而把民粹主义运动推向了一
个新的阶段。
　　但是，民粹派领导的工人罢工、农民暴动等活动接二连三地失败，1880年，为躲避沙
皇政府的通缉和追捕，普列汉诺夫被迫逃亡国外，同时开始系统深入地研究马克思主义，
并很快成了马克思的热烈崇拜者和坚定追随者。
　　1882年，普列汉诺夫把《共产党宣言》译成俄文，马克思亲自为该译本写了序言。
1883年，普列汉诺夫创建了俄国第一个马克思主义团体" 劳动解放社" ，并写了被列宁誉
为" 俄国社会主义的第一个纲领" 的《社会主义与政治斗争》一书。此后，他和他领导的"
劳动解放社" 陆续把马克思《关于自由贸易的演说》、《雇佣劳动与资本》、《哲学的贫
困》和恩格斯《费尔巴哈与德国古典哲学的终结》、《社会主义从空想到科学的发展》、
《论俄国社会问题》等著作译成俄文，为在俄国传播马克思主义和培养俄国马克思主义者
做出了不可磨灭的贡献。
　　1889年，普列汉诺夫专程到伦敦拜会恩格斯。此后又经常与恩格斯通信、互赠著作；
恩格斯不仅热心指导和积极支持普列汉诺夫在第二国际的领导工作，而且高度评价他的马
克思主义理论研究工作。
　　1895年，普列汉诺夫在日内瓦首次会见列宁。1903年，俄国第一个马克思主义政党"
俄国社会民主党" 正式建立，普列汉诺夫被选为党的中央机关总委员会主席。1917年4 月
，他结束长达37年的流亡生涯回到祖国，1918年6 月12日逝世。
　　普列汉诺夫是一位学识渊博，著作丰硕的马克思主义理论家，最主要的代表作有《社
会主义与政治斗争》(1883）、《无政府主义和社会主义》(1884）、《黑格尔逝世六十周
年》(1891）、《唯物主义史论丛》(1892-1893)、《论一元论历史观之发展》(1895）、《
论唯物主义历史观》(1897）、《论个人在历史上的作用问题》(1898）等等。
　　作为一个优秀的马克思主义理论家，普列汉诺夫不仅在批判民粹主义、马赫主义和第
二国际修正主义的斗争中继承和捍卫了马克思主义哲学，而且在系统研究、深化发展马克
思主义哲学，尤其是唯物史观方面也做出了独特的贡献。
　　在《论一元论历史观之发展》这部著作中，普列汉诺夫以社会存在与社会意识的关系
问题为基本准绳，通过对18世纪法国唯物主义者的历史观、复辟时代法国历史学家的历史
观、19世纪法国空想社会主义者的历史观、德国古典哲学家尤其是黑格尔的历史观的详尽
考察和深刻分析，阐明了马克思以前的历史观虽然在根本结论上是唯心的，但却都包含有
不同程度的合理因素，这些合理因素正是马克思创立唯物史观的基本素材。马克思的伟大
功绩就在于，" 他完全从相反的方向去接近问题，他把人的天性看作是永远改变着的历史
运动的结果，而历史运动的原因在人之外。为了生存，人应该维持自己的肌体，从他的周
围的外间自然中摄取他所必需的物质。这种摄取需要人对这个外间自然的一定的作用。于
是' 在作用于外间自然时，人改变了自己本身的天性'." 马克思的伟大发现" 是人类思想
史上绝无仅有的一次真正的革命，最伟大的革命。" 这一发现使" 唯物主义哲学被提升为
一个完整的、首尾一贯的和彻底的世界观" ，并把" 唯心主义从它这个最后的避难所中驱
逐出去了。" 普列汉诺夫特别强调，马克思主义哲学是一个完整的世界观，它既包括自然
界也包括历史；" 无论是在自然界或是在历史方面，这种世界观' 都是本质上辩证性的'."
"'历史唯物主义' 仅仅是马克思唯物主义世界观的一个部分。" 在深入研究马克思主义社
会结构理论基础上，普列汉诺夫提出了著名的" 五项要素" 公式，即" (1)生产力的状况；
(2)被生产力所制约的经济关系；(3)在一定的经济' 基础' 上生长起来的社会政治制度；
(4)
　　一部分由经济直接所决定的，一部分由生长在经济上的全部社会政治制度所决定的社
会中的人的心理；(5)反映这种心理特征的各种思想体系。" 普列汉诺夫的这一公式以及他
对该公式的进一步阐释，坚持和体现了辩证法与唯物主义的有机统一，展示了社会结构各
层次、各要素之间相互依存、相互制约、相互作用的活生生的动态画面。
　　拉布里奥拉曾引入" 社会心理学" 这一中介范畴。普列汉诺夫高度评价这一范畴的意
义，不过他将其明确表述为" 社会心理" ，并首次把社会意识区分为社会心理和思想体系
两种基本形态，认为" 要了解某一国家的科学思想史或艺术史，只知道它的经济是不够的
。必须知道如何从经济进而研究社会心理；对于社会心理若没有精细的研究与了解，思想
体系的历史的唯物主义解释根本就不可能。"他还富有独创性地探讨了社会心理和思想体系
各自的特征以及二者的相互关系，思想体系本身的相对独立性和发展规律及其反作用等问
题，丰富和发展了马克思主义的社会意识理论。
　　普列汉诺夫还创造性地运用马克思主义理论和方法，通过对以往各种地理环境学说的
系统研究和批判改造，提出了科学的地理环境理论。他指出，地理环境" 是推动社会生产
力发展的原始推动力" ，" 是促进生产力发展的第一个推动力".地理环境不仅提供劳动对
象和劳动资料，不仅是劳动分工的自然基础，而且促进作为社会生产力之首要因素的人类
自身的发展。
　　在阐述他的地理环境理论过程中，普列汉诺夫始终坚持生产力决定作用的基本前提，
强调地理环境是通过影响社会生产力而对社会发展发生作用的。他还指出，地理环境的影
响是一个随社会生产力发展的性质和水平而转移的可变量，并分别探讨了地理环境诸因素
对社会发展的具体影响及其表现。
　　与地理环境理论密切相关的是他的" 社会人" 的学说。他把社会人划分为群众、阶级
、政党和个人，在《论个人在历史上的作用问题》这部著作中，特别对人的历史作用以及
个人和群众的关系问题作了系统深刻、严整、精湛的研究和阐发。
　　此外，他还对马克思的生产关系学说作了创造性发挥，提出狭义的生产关系和广义的
生产关系有机统一的学说。同时，在唯物论、认识论、辩证法等领域，也都不乏精辟、独
到的见解。因此列宁说：" 不研究——正是研究——普列汉诺夫所写的全部哲学著作，就不能
成为一个觉悟的、真正的共产主义者，因为这是整个国际马克思主义文献中的优秀著作。"
　　五、东方哲学
　　1.中国哲学
　　(1)革命派与改良派的论战
　　自1895年甲午战争惨败以及接踵而至的中日《马关条约》签订后，英、法、德、俄、
日等列强掀起了瓜分中国的狂潮。从1895年至1898年间，以康有为为首的资产阶级改良派
以国家临亡在即和保国、保种、保教相号召。
　　多次上书光绪皇帝，要求在经济上发展和保护新兴民族工业；在政治上变封建专制制
度为资产阶级君主立宪制，走日本明治维新的道路；在文化上废除封建科举制度，按照西
方资产阶级教育制度兴办新式学校，学习西学，广译西书，派人出国游学。与此同时，改
良派组织强学会、保国会等学会，出版《万国公报》、《中外纪闻》、《时务报》等报刊
，刊译外国书报，宣传维新变法，以图国家的独立、富强。1898年6 月11日，光绪皇帝终
于采纳改良派的意见，下诏实行变法。9 月21日，以那拉氏为首的封建顽固势力发动政变
，捕杀" 戊戌六君子" ，囚禁光绪皇帝，取消全部" 新政" ，康有为等人逃亡海外。资产
阶级改良主义运动宣告失败。
　　1900年爆发了轰轰烈烈的反帝爱国的义和团运动。这场运动最终被帝国主义列强的血
腥屠刀和清政府的欺骗出卖联合绞杀了。随之，八国联军攻入北京，国家的首都惨遭侵略
军蹂躏，皇帝和太后仓皇出逃，最后是丧权辱国的《辛丑条约》的签订。血淋淋的事实终
于使各阶层的不少人开始觉醒：维新变法决难救亡图存；唯有诉诸革命，推翻腐败无能的
清王朝，建立资产阶级民主共和国，才能拯救中华民族。
　　世纪之交，中国民族资本主义经济进一步发展，民族资产阶级的力量逐渐增强。在亡
国灭种的民族危机迫在眉睫之际，民族资产阶级(尤其是它的中下阶层）的政治代表顺应历
史潮流，登上政治舞台领导革命。1894年11月，孙中山在檀香山创建" 兴中会" ，提出"
驱除鞑虏，恢复中华，创立合众政府" 的口号，并相继在广州、惠州等地组织武装起义。
1903年，蔡元培等人发起组织了" 光复会。"1904 年，黄兴等人组织了" 华兴会".1905年
，在孙中山倡议下，这几个组织联合为" 中国同盟会".同盟会提出民族、民权、民生的三
民主义革命纲领，并创办《民报》，鼓吹革命。
　　这时，以康有为、梁启超为首的逃亡海外的改良派利用自己的报刊抨击同盟会的纲领
，大力宣传保皇立宪、维护帝制的主张。以孙中山为首的革命派认识到：要推动革命，就
必须从理论上击败改良派，肃清其影响。于是，从1905年至1907年，革命派同改良派围绕"
中国向何处去" 这个总题目，就要不要推翻清王朝封建统治即" 革命" 抑或" 保皇" 、要
不要建立资产阶级共和国即" 民主立宪" 抑或" 君主立宪" 、要不要改变封建土地所有制
即" 平均地权" 等问题展开了激烈的大论战。论战双方的主阵地是同盟会机关刊物《民报
》和改良派的喉舌《新民丛报》，双方在海内外的20多种报刊也都投入了论战。这场规模
空前的论战既是两种政治观念的对垒，也是两种哲学思想的冲突，这主要表现在：
　　＜1 ＞革命进化论与庸俗进化论的冲突。革命派和改良派都奉达尔文、斯宾塞等人进
化论为" 世界之公理".而且，改良派也承认政体同样是不断进化的，声明并不反对将来实
行民主共和制；但他们强调从君主专制到君主立宪再到民主共和必须循序渐进、拾级而升
。康有为认为：" 进化有渐进，仁民有渐进，爱物也有渐进，此皆圣人无可如何，欲骤变
而未能者。" (《论语注》）他以" 生当乱世，道难躐等" 为由，坚决反对革命，指责革命
派倡导革命是" 一二文章好异求速之人，日读法、美之书，而不审中国之势，妄为此说，
此以四万万之人命为戏场也。" (《答南北美洲诸华商论中国只可行立宪不可行革命书》）
他认为，革命必然会有流血破坏，因此不仅不利于社会的进化，而且还会导致亡国：" 革
命之举，必假借于暴民乱人之力，天下岂有与暴民乱人共事而能完成者乎.终亦必亡，不过
举身家国而同毙耳。" (《法国革命史论》）康有为的得意弟子梁启超进一步论证其师的这
一观点：" 欲为种族革命者，宜主专制而勿主其和；欲为政治革命者，宜以要求勿以暴动
。" (《开明专制论》）中国不容有三年以上之战乱，有之则国必亡矣。" (同上）
　　针对改良派关于社会历史的进化只能渐进不可骤变、中国只能先实行开明专制的观点
，革命派进行了系统驳斥，揭露其是反夫进化之公理，不知文明之真价，认为社会历史的
进化既有渐进也有骤变。今天的中国已经落后于西方，因此必须奋发有为，积极猛进，从
最上之改革着手。孙中山指出：" 又有谓各国皆由野蛮而专制，由专制而君主立宪，由君
主立宪而始共和，次序井然，断难躐等；中国今日亦只可为君主立宪，不能躐等而为共和
。此说亦谬，于修筑铁路，可以知之矣。铁路之汽车，始极粗恶，继渐改良；中国而修铁
路也，将用其最初粗恶之汽车乎.抑用其最近改良之汽车乎.于此取譬，是非然矣。" (《中
国民主革命之重要》）因此，与改良派谴责革命针锋相对，革命派热烈讴歌革命，认为革
命是救人救世之圣药，" 终古无革命，则终古成长夜矣。" (陈天华：《中国革命史论》）
并直截了当地提出要效法18世纪法国大革命。
　　＜2 ＞批孔、革天与尊孔、天命的冲突。康有为在19世纪末曾提出托古改制论，作为
号召变法维新的理论武器，在当时有一定的积极意义。但戊戌变法失败后，他却通过注释
儒家经典来神化孔子，鼓吹复古，主张尊孔立教：" 人无教则为禽兽，故宜有教。孔子之
教，不远人以为道，故不可离，既为人身矣，莫宜于孔子之教。孔子之教何在.在六经。……
孔教衰，人道废……
　　孔教毁，人道亡。" (《重印＜新学伪经考＞后序》）革命派针锋相对地揭露：古代的
圣贤言行没有什么可以效法；把孔子尊为" 万古之师" ，是完全违背进化论的。革命派认
为，孔学的实质是" 忠君" ，" 至圣" 二字，不过是历代的独夫民贼加给他的徽号。那些
民贼为什么这样尊敬孔子呢.因为孔子专门叫人忠君服从(《法古》、《童子世界》第三十
一期）。值此瓜分豆剖之际，中国人若再讲" 忠君法古" 就要亡国了。所以他们大声疾呼
要" 做现在革命的' 圣贤' ，不要做那忠君法古的' 圣贤'." (同上）革命派对孔子的批判
是后来" 五.四"运动" 打倒孔家店" 的先声；他们把批孔同民主革命的使命结合起来，在
当时有很大的进步意义。
　　康有为在20世纪初撰写的《中庸注》和《论语注》中极力宣扬" 天命" 论。他写道："
命者，天之所为。人当奉天，只有俟其驱使而已。" (《中庸注》）不仅如此，他还由此论
证说，中国目前只能诉诸改良以求得君主立宪，因为这是天命的安排，无法用人力来改变
；革命派倡导的革命是违背天命的，因此决不可能成功。革命派在驳斥天命论时提出了"
革天" 说：" 天之不可以不革也。革天者，非天之所以为革也，有革之者在也。天革，而
他革乃可言矣。" (《革天》，《国民日报汇编》第一辑）他们一针见血地指出，天命论不
仅" 阻人群之进步" ，而且" 贼人群之进步" ，实质在于使人丧失意志，" 灭绝人道，废
尽人事" (同上）。人类战胜禽兽、文明人战胜野蛮人的事实表明，人在社会历史的进化中
决不是消极被动的。" 拨乱反正，不在天命之有无，而在人力之难易。" (章太炎：《驳康
有为论革命书》）
　　革命派甚至认为一切都是人创造的。因此他们热烈赞扬唐代刘禹锡、柳宗元" 人定胜
天" 的思想，并进一步提出" 人定代天" 的思想，因为根本就没有所谓的" 天" (《革天》
），由此，他们热情歌颂18世纪法国唯物主义和无神论，不仅要求在政治上效法法国大革
命，而且要求在哲学上也向法国大革命学习，把唯物主义和无神论的宣传同实现民主革命
的任务结合起来，企图用唯物主义来指导中国革命。当然，他们所理解的唯物主义乃是机
械唯物主义。
　　＜3 ＞有关民众作用问题的冲突。改良派反对革命、反对把民主自由权利交给人民的
一条重要理由，就是认为人民群众是愚昧无知的群氓，认为当时中国的国情是" 民智未开"
、" 公理未明" 、" 旧俗俱在".康有为明确指出：" 若我中国万里地方之大，四万万人民
之众，五千年国俗之旧，不独与美迥绝不同，即较于法亦过之绝远。以中国之政俗人心，
一旦乃欲超跃而直人民主之世界，……其必不成而堕溺，乃必然也。" (《各南北美洲诸华商
论中国只可行立宪不可行革命书》）在这样的国情下，如果妄倡革命，不仅民主自由不可
得，而且必然引起暴民骚动，结果将是" 洪水横流，不可向尔。
　　如醉迷药，如饮狂泉。" (同上）不仅社会秩序荡然无存，而且还会招致亡国灭种。因
此，他们咒骂革命派是" 摭拾……唛喀(即马克思）等架空理想之唾余，……以博一般下等社会
之同情，翼赌徒、光棍，大盗、小偷、乞丐、流氓、狱囚之悉为我用，惧赤眉、黄巾之不
滋蔓而复从煽之。" (粱启超：《开明专制论》）革命派在回击改良派的上述观点时，列举
了大量历史事实，来论证历代专制王朝的覆灭" 舍权贵纂位，藩镇跋扈，外族入侵之外，
皆亡于人民之革命。"(《革命横议》，《民报》第三期）出身佣耕的陈胜，兴于陇亩的刘
秀，起自佃民的邓茂七等人，虽然他们所图的大业有的成功有的失败，但都充分证明" 中
国之农夫，非不足以图大举。" (刘师培：《悲佃篇》、《民报》第十五期）革命派指出，
被世界各国推尊为英雄豪杰的华盛顿、拿破仑，实际上只是当时抛头颅洒热血的无数无名
的华盛顿、拿破仑(即民众）的代表；一个华盛顿、一个拿破仑的功业，正是源于百千万亿
兆华盛顿、拿破仑(民众）的支持。" 今日之中国，故非一华盛顿、一拿破仑所克有事也。
然必预制造无量无名之华盛顿、拿破仑其庶乎有济。" (邹容：《革命军》）革命派的著名
人士朱执信还明确把劳动大众规定为民主革命的主体：" 政治革命之主体为平民，其客体
为政府。社会革命之主体为佃民，其客体为豪右。" (《论社会革命与政治革命并行》）
　　不过，总的来说，革命派对劳动人民在社会历史发展中的作用的认识仍是不科学的。
他们并没有认识到物质生活的生产和再生产是决定社会历史发展的最基本的活动，因而也
无法认识劳动人民是创造历史、推动历史向前发展的最根本的力量。
　　革命派和改良派的这场大论战造就了以邹容、陈天华为代表的大批青年革命理论家和
宣传家，他们为在中国传播自由民主思想作出了不可磨灭的贡献。
　　邹容(1885-1905 年），字蔚丹，四川巴县人。17岁赴日本留学，参加留日学生的爱国
运动。1903年回上海后加入蔡元培、章太炎等人组织的革命团体" 爱国学社" ，在帝俄加
紧侵略中国的刺激下，撰写了阐述民主革命的著名著作《革命军》，章太炎为之作序，一
时引起轰动，旋因此同章太炎一起被清政府投入监狱。1905年病逝于狱中，年仅20岁。
　　邹容在这部著作中首先宣传了卢梭等人的天赋人权论，并以此为武器，笔锋犀利地批
判了封建专制制度。他认为，人类最初，无人不自由，无人不平等，无所谓君臣关系。被
上古时代的人民尊之为君的尧、舜、禹等人，都是能为全体同胞谋利益、尽义务的人，因
而他们实际上不过是" 一团体之头领" ，人民仍享有自由、平等的权利。后来，" 民贼独
夫，大盗巨寇，举众人所有而独有之，以为一家一姓之私产，而自尊曰君，曰皇帝" (《革
命军》，下引均见此书）。结果，天下人丧失了自由和平等，沦为独夫民贼的奴隶。
　　中国的二十四朝史，实质上是一部大奴隶史。接着，邹容把批判的锋芒直指清王朝，
揭露它260 多年来的种族压迫、专制统治、卖国投降，把中国推上亡国灭种之途的种种罪
行，指出中国要想与世界列强并雄、长存于20世纪新世界，唯一的出路就是以英、法、美
为榜样，奋起革命，" 共逐君临我之异种，杀尽专制我之君主，以复我天赋之人权。" 他
以满腔的激情讴歌革命：" 革命者，天演之公例也；革命者，世界之公理也；革命者，顺
乎天而应乎人者也；革命者，去腐败而存良善者也；革命者，由野蛮而进文明者也；革命
者，除奴隶而为主人者也。" 在这内患外侮的生死关头，舍革命别无他途：" 革命革命！
得之则生，不得则死。" 他的这些观点，犹如雷霆之声震撼了人们的心灵，激发了人们的
觉悟。
　　邹容认为，通过革命推翻清王朝的反动统治、铲除几千年来的封建专制制度之后，应
该建立一个独立自主和民主自由的" 中华共和国。" 在这个共和国里，全国人民不分上下
贵贱，男女老少，一律平等，人人享有言论、思想、出版等自由的权利；参照美国宪法来
制宪，公举议员及总统。他还提出：" 无论何时，政府所为，有干犯人民权利之事，人民
即可革命，推倒旧日之政府，而求遂其安全康乐之心。" 陈天华(1875-1905)，原名显宿，
字星台，一字思黄，号过庭子，湖南新化人。1903年赴日本留学。他最有影响的两本小册
子《猛回头》和《警世钟》就是在东京撰写的。1905年，同盟会成立，他担任书记和《民
报》的编辑。不久，日本政府在清王朝的要求下颁布了取缔中国留学生规则，企图限制和
扼杀革命活动。陈天华愤然写下《绝命书》，投海自杀，以示抗议，年仅30岁。
　　陈天华着重宣传了反对帝国主义侵略的革命爱国思想。他沉痛悲愤地指出，在帝国主
义强盗的疯狂侵略下，中国人民已经完全丧失了独立和自由，兄弟姐妹被洋人斩杀奸淫，
锦绣河山被强盗瓜分吞食，中华民族已入于生死存亡的危急关头。因此，他大声疾呼全国
各阶层人民迅速觉醒，团结起来，齐心协力，为捍卫民族的生存权利同帝国主义强盗作拼
死苦战。他坚信，只要万众直前，子而孙，孙而子地拼死战斗，前死后继，百折不回，就
一定能把帝国主义强盗赶出中国，并把中国建成一个独立、富强的国家。
　　陈天华把反帝与革命紧密结合在一起，革命的首要任务就是革帝国主义的命；但要革
帝国主义的命，就必须推翻卖国投降的清王朝。他深刻揭露了专制腐败的清政府勾结帝国
主义、共同压迫中国人民，出卖人民利益的反动本质，指出清政府早已把中国的" 财政权
、铁道权、用人权，一概拱手送与洋人。洋人全不要费力，要怎么样，只需下一个号令，
清政府就立刻奉行。" (《警世钟》）因此它已成了" 洋人的朝廷" (猛回头》），成了帝
国主义镇压中国人民爱国运动的最驯服的工具。他由此得出结论：" 我们要想拒洋人，只
有讲革命独立，不能讲勤王。" (《警世钟》）同邹容一样，陈天华也主张革命胜利后不能
再蹈君主专制的覆辙，而应顺应世界历史的潮流，建立共和的" 民主政体" (《论中国宜改
创民主政体》）。他的著作和言论极大地激发了民众的反帝爱国热情，对中华民族的觉醒
起了重要的启蒙作用。
　　革命派与改良派的这场大论战，既是维新运动以来社会思想解放的继续，更是在当时
的历史条件下进行的哲学革命。论战最后以革命派的胜利和改良派的失败告终，从而不仅
在思想理论和社会心理层面上为辛亥革命作了准备，而且对后来的" 五.四" 新文化运动产
生了相当深远的影响。
　　(2)章太炎的哲学思想
　　章太炎(1869-1936)，初名学乘，后名炳麟，字枚叔，又名锋，号太炎，浙江余杭人。
1890年，章太炎入杭州" 诂经精舍" 从著名经学大师俞木越学习经学，打下了坚实的国学
基础。甲午战败以及丧权辱国的《马关条约》的签订，使他深为民族危机所震惊，因而毅
然走出书斋，在上海加入康有为组织的" 强学会" ，参与编辑改良派的《时务报》，宣传
维新变法。戊戌变法的失败以及清政府对义和团运动的残酷镇压，使他认识到清王朝已成
为帝国主义的奴才，因此，"满洲弗逐，欲士之爱国，民之敌忾，不可得也；浸微浸削，亦
终为欧、美之陪隶而已矣。" (《訄书.客帝匡谬》）从此，章太炎与改良派分道扬镳，转
向革命。
　　1901年，他发表《正仇满论》，驳斥改良派的保皇论调。1903年与蔡元培等人组织革
命团体" 爱国学社" ，宣传革命。因给邹容《革命军》作序而与邹容一起被捕下狱。在狱
中三年，章太炎仍坚持斗争，并不断与外界取得联系。1904年，他与蔡元培、陶成章等组
织" 光复会".1906年出狱后东渡日本，参加同盟会，担任《民报》主编，撰写了大量鼓吹
革命、批判改良主义的文章。1908年10月《民报》被查禁，他仍居留日本，从事著作和讲
学。
　　辛亥革命失败后，章太炎因" 临总统府之门，大诟袁世凯的包藏祸心" 而遭袁世凯软
禁于北京。1917年，他又参加孙中山领导的反对北洋军阀的" 护法" 运动，任护法军政府
秘书长。" 护法" 运动失败后，他到苏州讲学。
　　1936年6 月14日在苏州逝世。
　　章太炎的主要哲学著作有《訄书》、《驳康有为论革命书》、《诸子学略说》、《儒
术真论》、《无神论》、《建立宗教论》、《人无我论》、《四惑论》、《俱分化论》、
《国故论衡》、《菿汉微言》等。
　　章太炎的哲学思想丰腴而芜杂，前后期互相矛盾：前期具有鲜明的唯物主义倾向，后
期则转向唯心主义。
　　＜1 ＞宇宙论。章太炎在批判地继承荀况、王充、范缜、王夫之等先哲的唯物主义天
道观和认真研究欧洲近代天文学的基础上，构建了他的" 视天论" 的宇宙论。
　　首先，章太炎否定了古代" 天为积气" 的观点：" 古者以天为积气，彼未尝有气也。"
(《訄书.天论》）" 若夫天体，余尝谓苍苍之天，非有形质，亦非有大圜之气。" (《儒术
真论》）他接受了哥白尼以来欧洲近代天文学的成果，肯定宇宙是由无数星系构成的，每
个星系都有自己的恒星，恒星有如太阳系中的太阳：" 盖众星附丽天河，成大椭球，太阳
率八行星成一世界。" (《儒术真论.视天论》）既然天并非如" 积气为天" 论者所说的有
形质的实体，那人们仰视所见的苍苍者又是什么呢.他解释说：" 恒星皆日，日皆有地，地
有蒙气，自蒙气中视物，溟涬若氛云之薄积。京垓之地，蒙气坌萃，鱼鳞杂沓，而望之若
苍苍矣。在地曰气，仰瞻则曰天，犹之云与雨也，非有二质，顾其所见异尔。" (《訄书.
天论》）
　　章太炎肯定世界的本原是物质性的" 阿屯" (atom，即原子）：" 盖凡物之初，只有'
阿屯' ，而中万殊。" (《儒术真论.菌说》）宇宙万物" 皆内蒙于空气，外蒙于阿屯、以
太，而成是形。" (儒术真论.视天论》）对于当时流行的" 以太" 说，谭嗣同曾解释为"
心力" 、" 唯识之机分" 或" 性海" ，因而是无形质的、非物质的，章太炎依据当时自然
科学知识对此作了明确批驳：" 或谓' 性海即以太'.然以太即传光气，能过玻璃实质，而
其动亦因光之色而分迟速。彼其实质，即曰阿屯" ；" 阿屯亦有形可量。以太流动，虽更
微于此，而既有迟速，则不得谓之无体" ；" 原质有形，即以太亦有至微之形，固不必以
邈天倪际之性海言也。" (《儒术真论.菌说》）
　　章太炎还肯定宇宙从微观到宏观都处在不断的运动之中，并把世界万物的生成变化归
结为事物自身的" 动则速" 、" 力则厚" ，归结为事物自身的" 欲就"(吸引）、" 恶去"
(排斥）。可见，他的宇宙论具有鲜明的机械唯物论色彩。
　　1903-1906 年被囚期间，章太炎研究了佛学，并深为佛教哲学思想尤其是唯识宗的思
想所折服，" 私谓释迦玄言，出过晚周诸子不可计数，程朱以下，尤不足论。" (《菿汉微
言》）于是，他开始把佛教唯识宗的三性(遍计所执性、依他起性、圆成实性）、四分(见
分、相分、自证分、证自证分）、八识(眼、耳、鼻、舌、身、意、未那、阿赖耶）作为自
己哲学体系的理论支柱，并糅合德国哲学家康德、费希特、叔本华等人的思想，走向了唯
心主义。
　　与前期截然不同，这时的章太炎断然否认世界万物为客观存在：" 宇宙本非实有，要
待意想安立为有。若众生意想尽归灭绝，谁知有宇宙者.""即此万物见相有色、有声、有香
、有味，有触者，惟是依它起性，属于幻有，故曰无有。"(《齐物论释》）他认为，整个
世界都是从阿赖耶识产生出来的，阿赖耶识是世界万有的本原，它含藏万有，" 舍阿赖耶
识而外，更无他物。" (《建立宗教论》）
　　章太炎还借助康德" 先验统觉" 的思想，来论证科学所探讨和揭示的规律以及关于规
律的知识都是由先天存在于阿赖耶识中的种子(" 原型观念")
　　而生的：" 言科学者，不能舍因果律。因果非物，乃原型观念之一端，既许因果，即
于物外许有他矣。" (《四惑论》）" 阿赖耶识无始时来，有种种界，如蜀黍聚。即此种种
界中，有十二范畴相，有色空相，有三世相，乃至六识种子，皆在阿赖耶中，自有亲缘，
故无起尽，亦无断绝。" (《建立宗教论》）总之，因果律和其它各种自然规律以及空间、
时间、运动等等，都没有什么客观实在性。由此出发，章太炎批判了各种形式的唯物论，
包括自己早期所坚持的唯物论。
　　＜2 ＞进化论。早在" 诂经精舍" 学习期间，章太炎就接受了英国地质学家赖尔的地
质进化理论。走上革命道路后，他更是自觉运用和大力宣传进化论思想，以此来否定天命
论、有神论和上帝创世说。
　　在著名的《菌说》一文中，章太炎运用近代生物学的最新成果，详细阐述了生命现象
的开端以及由低级到高级、从简单到复杂的生物进化序列，指出从无机界到有机界，从低
等生物到人类的发展，是一个自然历史过程。在另一篇宣传进化思想的文章中，简要地概
括了从无机界到有机界再到人类的进化过程：" 赭石赤铜著乎山，莙藻浮乎江湖，鱼浮乎
薮泽，果然(长尾猿）
　　貜(大猿）狙(猴子）攀援乎大陵之麓，求明昭苏，而渐为生人。人之始，皆一尺之鳞
也。" (《訄书.原人》）亦即，世界最初只是" 赭石赤铜" ，后来才逐渐产生了水藻之类
的低等植物，进一步进化，产生了鱼类、猿猴等动物，最后出现的人类也是从" 一尺之鳞"
的低等动物逐渐进化来的。章太炎进一步指出，人类自产生迄今，已经历了一个极其漫长
的进化过程，而由人群组成的人类社会，也经历了由蒙昧到文明的演进过程。
　　章太炎还依据拉马克" 用进废退" 和达尔文" 适者生存" 的学说来阐述进化的原因，
认为从无机物直到人类的进化过程，并不是神的安排，" 物苟有志，强力以与天地竞，此
古今万物之所以变" (《訄书.原变》），生物只有适应自然环境的变迁才能生存。动物如
果不经常运用自己的器官，久之必然发生退化。如深邃中的" 鱼虾皆瞽" ，这并不是它们
素来无目，而是由于长期生活在漆黑的水中，眼睛没有使用逐渐退化所致。又如，驼鸟由
于长期在沙漠中奔跑，其翅膀就日渐退化，终致" 有翼而不以飞" 了(同上）。
　　他由此强调，人的智力若不经常使用，不与外物相接，也会日益衰退，甚至会退化为
猿猴。因此，他呼吁国人必须开动大脑，面对民族危机，奋起自强。
　　人类社会的进化固然也遵循" 强力以与天地竞" 的生物进化规律，但人有求明昭苏的
意志力，有类群意识，所以章太炎提出" 人之相竟也，以器。" (同上）亦即，人类社会的
进化是以生产工具和战争工具的改进来衡量的。
　　他还以石、玉、铜、铁等生产工具的演进历程为根据，具体论述了古代社会的发展。
这是中国哲学思想发展历程中的科学历史观的可贵萌芽。
　　在探讨人类社会进化问题时，章太炎继承荀子" 明分使群" 的思想，强调人类群体对
环境的能动作用：" 天无威庆而人有报施，一人则成亏前定，而合群则得丧在我。" (《儒
术真论.菌说》）人所以能战胜动物，就是因为人能合群。在此基础上，章太炎提出了以人
力" 革天" 的思想，强调革命对于社会进化的推动作用：" 公理之未明，即以革命明之；
旧俗之俱在，即以革命去之。革命非天雄大黄之猛剂，而实补泻兼备之良药矣。" (《驳康
有为论革命书》）
　　作为一位痛恨封建专制主义的革命思想家，章太炎一方面热情讴歌资产阶级民主革命
，另一方面又对欧美资本主义国家道德堕落、劳动大众" 以贫病箠挞死亡，视以罢工横行
死者，一岁之中，数常十倍" (《总同盟罢工序》）
　　的社会现实极度失望。由此，他提出了" 俱分进化论".章太炎指出：" 达尔文、斯宾
塞尔辈应用其说，一举生物现象为征，一举社会现象为征。……彼不悟进化之所以为进化者
，非由一方直进，而必由双方并进。专举一方，惟言智识进化可尔。若以道德言，则善亦
进化，恶亦进化；若以生计言，则乐亦进化，苦亦进化，双方并进，如影之随形，如罔两
之逐景。" (《俱分进化论》）这就是说，人类才智、社会知识的总趋势是不断向前进化的
，但善与恶，苦与乐则不同，它们不是" 一方直进" 的，而是" 双方并进" 的。在他看来
，智识与道德是成反比的，智识愈进化，道德就愈堕落。" 国家未立，社会未形，其杀伤
犹不能甚大也。既而团体成矣，浸为戈矛剑戟矣，浸为大器矣，一战而伏尸百万，喋血千
里，则杀伤已甚于太古。" (同上）由此可知，" 文明之愈进者，斯蹂践人道亦愈甚"；(《
论印度西婆耆王纪念会事》）" 知识愈进，权位愈伸，则离道德愈远。"(《革命之道德》
）因此，进化并不能给人类带来幸福与快乐，" 进化之实不可非，而进化之用无所取".(《
俱分进化论》）
　　要摆脱善与恶，苦与乐的俱分进化，就应当否定进化，建设一个" 五无"(即无政府、
无聚落、无人类、无众生、无世界）社会。章太炎认为，唯有达到五无境界，才算进入"
最后圆满之期" (《五无论》）。这样，一个最初热情宣传进化思想、并用进化论来论证革
命的思想家，最终却走向了虚无主义。
　　＜3 ＞认识论。在认识论上，章太炎继承荀况的" 征知" 说，强调感觉是认识的源泉
，而感觉不是主观自生的，它来源于外界事物对感觉器官的刺激，是对外界事物的反映；
正常人都具有相同的感觉器官，因而其感觉也相同：" 黄赤碧涅修广以目异，征角清商叫
啸喁于以耳异，酢甘辛咸苦涩隽永百旨以口异，芳苾腐獒腥蝼膻朽以鼻异，温寒熙湿平棘
坚疏枯泽以肌骨异，是以人类为公者也。"(《訄书.公言》）章太炎进一步指出，当感官没
有与外物相接，没有产生某种感觉时，决不能说外界事物不存在，例如，" 不见其火，而
不得谓之无色" (同上）。如果感官出了毛病，不能正常反映外界事物，也不能因此认为外
界事物没有恒常性。例如，视力正常的人看火焰是红的，但有眼病的人看见火光为青色，
决不能因此而认为火的颜色因人而异：" 见者异其光，而不得谓之天恒之色。"(同上）章
太炎还指出，人们由于对所处环境的适应程度不同，感觉也会有所不同(例如，喜食酸味的
人对一般人觉得酸的东西会不觉得酸），但不能因此而否认被感觉的事物及其性质的客观
性和确定性。
　　在肯定感觉为知识之源泉的同时，章太炎也指出了它的局限性，因此认为需要进一步
提到理性阶段：" 夫物各缘天官所合以为言，则又譬称之以期至于不合，然后为大共名也
。虽然，其已可譬称者，其必非无成极，而可恣膺腹以为拟议者也。" (訄书.公言》）他
认为，感觉器官(" 天官")与外物相接(" 所合")是进行推理、形成概念(" 言")的基础，用
推理方法(" 譬称")得到的是抽象性更大的普遍概念(" 大共名")，它尽管与具体感觉不同
，但却不是没有客观依据和标准(" 成极")。亦即，理性认识的内容同样不是主观自生的，
而是客观的。
　　章太炎认为，概念的形成必须经过五个阶段，即触(五官同外境相接触）、作意(意识
的警起）、受(领纳外境所给予的现象，形成感觉）、想(取境为象，形成知觉）、思(运用
思维，考察事物的共同本质，形成概念）。
　　后来，他又把认识过程概括为三个阶段：" 名之成，始于受，中于想，终于思。" (《
原名》）由此出发，他在认识论上既反对先验论，也反对狭隘经验论。例如，他对清初学
者颜元注重实际经验、批评理学家脱离实际地以书求道的观点十分赞许：" 自荀卿而后，
颜氏则可谓大儒矣" (《訄书.颜学》）。
　　但同时，他又批评颜元鄙视理论思维的倾向：" 独恨其学在物，物物习之，而概念抽
象之用少。" (同上）他指出，如果轻视书本知识，不研究抽象的理论，而只是" 物物习之
" ，结果就会像中国先秦和欧洲古希腊时代的哲学家那样，把水或火等具体物当作世界的
本源，把特殊的东西当成普遍的原理；长此以往，学术就不会有进步。显然，他对狭隘经
验论的这些批评是正确的，更可贵的是，章太炎还提出" 人心之智慧，自竞争而后发生"
的思想，认为" 人心进化，猛晋不已。以名号言，以方略言，经一竞争，必有胜于前者。"
(《驳康有为论革命书》）这在中国哲学思想的发展历程中具有重要的意义。
　　1906年以后，章太炎在认识论上开始抛弃早年的立场。他依据康德先验统觉学说认为
，感觉印象" 必有原型观念在其事前，必有综合作用在其事后。" (《四惑论》）而" 原型
观念" 则是先天存在于阿赖耶识中的种子，" 藏识中种子，即原型观念也。" (《齐物论释
》）如前所述，由于他后期否认世界万物为客观存在，认为整个世界都是从阿赖耶识产生
来的，因此相应地，在认识论上他就主张人的认识过程只不过是" 自心还取自心" 的过程
，感觉印象等等则全属" 幻有" (同上）。他还提出" 有分别智" 与" 无分别智" ，认为"
有分别智所证，唯是名相，名相妄法，所证非诚证矣。无分别智所证，始是真如，是为真
证耳。"(菿汉微言》）这样，他不仅走向了先验论，而且表现出强烈的非理性主义倾向。
　　＜4 ＞宗教观和道德观。章太炎的宗教观与其革命观密切相关。作为鞭挞君主专制、
讴歌自由平等的思想斗士，章太炎坚决反对有神论：" 惟神之说，崇奉一尊，则与平等绝
远也。欲使众生平等，不得不先破神教。" (《无神论》）因此，他继承荀况、王充、范缜
等人的无神论思想，批判了灵魂不死，上帝创世等有神论。
　　章太炎明确断言，人必须先有" 官骸" ，然后才能有" 神明" ，" 及精气相离而死，
则神亦无存。" (《儒术真论》）他依据西方近代自然科学，从根本上否定了天帝、天命以
及有意志的主宰之天的存在，宣称" 若夫天与帝，则未尝有矣。" (《訄书.天论》）
　　在《无神论》一文中，章太炎从逻辑上对基督教神学作了精彩的批驳。
　　基督教神学曾宣称，上帝耶和华无始无终，全知全能，绝对无二，" 故为众生之父".
章太炎逐条批驳道：" 无始无终" 表示超绝时间；但基督教又讲上帝七天创造世界以及世
界有末日，既如此，就是有始有终；上帝既创造了世界又要毁灭世界，可见其心起灭无常
，" 其心既起灭无常，则此耶和瓦者亦必起灭无常，" 因此上帝并非无始无终。关于" 全
知全能" ，他驳斥道：上帝若全知全能，则" 必能造一纯善无缺之人，而恶性亦无自起，
恶性既起，故不得不归咎于天魔；" 但这天魔是上帝所造抑或非上帝所造呢.若非上帝所造
，则上帝就不是全知全能的；若是上帝所造，上帝既全知全能，" 何不造一不能违背命令
之人，而必适此能违背命令之人." 基督教又宣称上帝" 绝对无二" ，独立于万有之上，万
有都是上帝所创造的。章太炎反驳道，创造必用" 质料" ，但此质料若存在于上帝自身之
中，万有是从上帝身中自然流出，则谈不上创造；若此质料存在于上帝之外，与上帝并立
，则上帝就非绝对无二。关于上帝为" 众生之父，" 章太炎说：" 父者，有人格之名" ，
既有人格，就要有配偶才能生殖子女，若如此，上帝就不是绝对无二；若说上帝无需配偶
便能生殖，则他就成了独父而生，但" 可以独父而生，此则单性生殖，为动物最下阶".最
后，章太炎指出：" 若万物必有作者，则作者亦更有作者，推而极之至于无穷。然则神造
万物，亦必被造于他，他又被造于他，此因明所谓犯无穷过者。" 这样，有神论者就在逻
辑上犯了" 循环论证" 的错误。" 以此断之，则无神可知已。" (以上均见《无神论》）
　　在批判有神论过程中，章太炎还批评了康德关于上帝有无问题超出人的认识范围之外
、因而既不能肯定也不能否定的观点。他指出，一个东西的存在，不外通过感觉(" 见量")
、内心省察(" 自证")和推理(" 比量")
　　来证明，但是上帝既" 非由见量，亦非自证" 可知，而" 比量又不可合于论理" ，(《
无神论》）因此它只能是个虚撰的概念，故与其说上帝超越认识范围之外，毋宁断言它是
不存在的".章太炎不仅尖锐批判了有神论，而且还探讨了宗教产生的根源，得出了与费尔
巴哈关于" 不是上帝创造人，而是人创造了上帝"的观点相类似的结论，即认为宗教是人的
" 血气心智" 的产物(《訄书.原教下》）
　　作为身处社会巨变前夜的革命家和既熟悉中国传统文化又接触到西方新思潮的思想家
，章太炎一方面极其注重人的能动性，希望能激励人们充分发挥这种能动作用以推翻封建
专制制度，砸碎束缚思想的形形色色有神论的枷锁，实现自由、平等、民主的理想；另一
方面对西方社会的现实异常失望，因而孜孜探求能纯净人们心灵、增进国民道德的理论武
器。
　　章太炎把道德的颓废提到" 亡国灭种之根极" 和" 革命不成之原" (《革命之道德》）
的高度来看待，因此十分重视振兴道德的方法或途径。他继承顾炎武的思想，认为要振兴
道德，就必须做到" 知耻" (有廉耻）、" 重厚" (厚道而不轻浮）、" 耿介" (正直而不同
于流俗）和" 必信" (信用）。
　　这四条" 若能则而行之，率履不越，则所谓确固坚厉，重然诺、轻生死者，于是在乎
。" (同上）与康德一样，章太炎强调道德出于意志自由：" 所以维持道德者，纯在依自，
不在依他。" (《答铁铮》）主张人的德性" 自本吾隐爱之念以成，非有他律为之规定。"
(同上）在他看来，美德的形成与信念(" 隐爱之念")密切相关，而信念则要靠宗教来培养
。
　　由此，他提出了建立" 无神教" 的口号，认为" 若没有宗教，这道德必不能增进" (《
演说录》）并认为佛教就是能满足上述要求的最可用的宗教。
　　因为佛教" 最重平等" (《建立宗教论》），讲舍己救人，故与革命的理想相符。同时
，佛教主张" 万法唯心" ，" 一切有形的色相，无形的法尘，总是幻见幻想，并非实有"
(《演说录》），提倡" 依自不依他" ，富有自我牺牲精神，因此佛教是" 无神教" ，是激
励人们蔑视一切权威、挣脱一切束缚的最有力的理论武器。这种理论武器在实践上能令人"
排除生死，旁若无人，布衣麻鞋，经行独往，上无政党猥贱之操，下作惴夫奋矜之气，以
此揭橥，庶于中国前途有益。" (《答铁铮》）再有，佛教提倡" 普渡众生，头目脑髓，都
可施舍与人" (《演说录》），最有利于去除畏死心，拜金心、奴隶心、屈退心、懦怯心、
浮华心、猥贱心、诈伪心，所以对增进革命道德最为有益。鉴于此，他断言" 继起之宗教
，必释教无疑" (《建立宗教论》），认为只要用佛教" 华严、法相二宗改良旧法" (同上
），使其成为革命者的共同信仰，就能振奋革命精神，增进革命道德，实现革命的理想了
。
　　(3)孙中山的哲学思想
　　孙中山(1866-1925)原名文，字逸仙，因流亡日本期间曾隐名为中山樵，后即以中山称
于世。他出生于广东省香山县(今中山县）翠亨村一个佃农之家。依靠在檀香山经营农业的
兄长孙眉的帮助，他先后在檀香山、广州、香港等地受教育，较早接触了近代自然科学知
识和西方的政治、经济学说。
　　1892年从香港玛丽医院附设的西医书院毕业后，他先后在澳门、广州行医。
　　但不久，日益深重的民族危机激发他毅然决定废弃医业。
　　1894年夏，孙中山北上天津，上书李鸿章，提出欧洲各国富强之本" 不尽在于船坚炮
利，垒固兵强，而在于人能尽其才，地能尽其利，物能尽其用，货能畅其通。此四事者，
富强之大经，治国之本也。" (《上李鸿章书》）
　　上书遭冷遇，打破了他寄希望于清政府进行自上而下的政治改革的幻想，遂赴檀香山
创建" 兴中会" ，旋即在香港成立兴中会总部。在他起草的入会誓词中，首次提出推翻清
朝封建统治、建立资产阶级民主共和国革命纲领：" 驱除鞑虏，恢复中华，创立合众政府
。" (《檀香山兴中会盟书》）
　　1895年甲午战争惨败后，孙中山准备在广州举行武装起义，但因事先泄密而失败。遂
流亡日本、欧洲，研究西方的哲学、政治、经济及自然科学，考察西方社会现实，探求救
国之途。1896年10月，他在伦敦遭清政府驻英使馆诱捕，脱险后，革命信念更为坚定。戊
戌变法失败后，逃亡海外的康有为、粱启超等人打起" 保皇即革命" 的旗号，在华侨中进
行假革命的欺骗性宣传。对此，孙中山严正指出：" 革命、保皇二事决分两途，如黑白之
不能混淆，如东西之不能易位。"(《敬告同乡书》）认为昏庸腐败的清王朝" 断难行其君
主立宪政体，故非实行革命、建立共和国家不可也。" (《在檀香山正埠利利霞街戏院的演
说》）因此，他号召一切爱国志士同改良派划清界线，站到革命立场上来。
　　1905年，孙中山在日本发起联合兴中会、华兴会、光复会，成立" 中国同盟会" ，从
组织上为辛亥革命奠定了基础。同年10月，他在《民报发刊词》中明确提出民族、民权、
民生的" 三民主义".次年，在东京《民报》创刊周年庆祝大会的演说中，他全面阐述了三
民主义的内容。1906年起，同盟会员多次组织武装起义，促进了全国革命形势的高涨，清
王朝终于在1911年10月10日武昌起义的枪声引发的革命洪流中土崩瓦解。1912年1 月1 日
，孙中山在南京就任中华民国临时大总统，3 个月后即被迫辞职。随后，面对袁世凯阴谋
复辟帝制，张勋企图恢复清王朝以及北洋军阀的倒行逆施，孙中山并不灰心，在领导武装
斗争的同时，从哲学上总结革命失败的教训，并于1917-1919 年间撰写了著名的《建国方
略》，它包括《孙文学说》、《实业计划》和《民权初步》三部分，从哲学、经济学和政
治学说三个方面阐述了捍卫和建设资产阶级民主共和国的理论与计划。
　　俄国十月革命的胜利以及" 五.四" 运动、中国共产党的成立，对孙中山产生了极大影
响。1923年元旦，他发表《中国国民党宣言》，决心改组国民党。1924年1 月，他主持召
开国民党第一次全国代表大会，重新解释三民主义，提出" 联俄、联共、扶助农工" 三大
政策，同中国共产党结成反帝反封建的革命统一战线。同年9 月，他发表《北伐宣言》，
提出不仅要推翻北洋军阀，而且要打倒反革命恶势力赖以生存的帝国主义，废除不平等条
约，但壮志未酬，即于次年3 月12日在北京逝世。
　　＜1 ＞进化自然观。孙中山的自然观是在广泛吸取近代西方自然科学成果——诸如哥白
尼学说、拉普拉斯星云假说、赖尔的地质理论、微耳和及圭哇里的细胞学说，特别是达尔
文进化论的基础上形成的。他盛赞达尔文进化论：" 自达尔文之书出后，则进化之学，一
旦豁然开朗，大放光明，而世界思想为之一变。从此各种学术皆依归于进化矣。" (《孙文
学说》）他把进化视为不可抗拒的" 自然之道" ，认为" 天地万物皆由进化而成。" (同上
）
　　并把世界的进化分为依次递进的" 物质进化" 、" 物种进化" 和" 人类进化" 三个时
期。
　　" 物质进化" 是指宇宙的起源、形成和发展。在论述世界进化的这个时期时，孙中山
一方面继承明代思想家王廷相等人的" 太极元气" 思想，另一方面借用19世纪物理学家普
遍接受的" 宇宙以太" 假说以及拉普拉斯的" 星云假说" ，来说明宇宙的原始状态及其演
化发展：" 元始之时，太极(此用以译西名以太也）动而生电子，电子凝而成元素，元素合
而成物质，物质聚而成地球，此世界进化之第一时期也。今太空诸天体多尚在此期进化之
中，而物质之进化，以成地球为目的。" (同上）" 照进化哲学的道理讲，地球本来是气体
，和太阳本是一体的。始初太阳和气体都是在空中，成一团星云，到太阳收缩的时候，分
开许多气体，日久凝成液体，再由液体固结成石头。" (《三民主义.民权主义》）
　　" 物种进化" 是指从生命出现到人类产生的生物进化时期：" 由生元之始生而至于成
人，则为第二期之进化。物种由微而显，由简而繁，本物竞天择之原则，经几许优胜劣败
，生存淘汰，千百万年，而人类乃成。" (《孙文学说》）孙中山说的" 生元" ，就是近代
生物学所揭示的细胞；由于细胞是造成动植物乃至人类机体的物质始基，所以他名之为"
生元".他肯定生元是从无机界发展而来的，并认为生元具有知觉和思维能力：" 按今日科
学所能窥者，则生元之为物也，乃有知觉是灵明者也，乃有动作思为者也，乃有主意计划
者也。" (同上）正因为原始细胞有这种机能，人才有聪明才智：" 人性之聪明知觉者，生
元发之也"(同上）。这种观点否定了神学目的论，但却颇有被指责为" 物活论" 的嫌疑。
不过从总体上看，在物质与精神的关系问题上，孙中山坚持了唯物主义的立场，肯定物质
具有不依人的意志为转移的客观实在性，肯定" 生元" 及其" 知" 都是物质进化的产物，
而且，他还用中国古代哲学传统中的" 体" 、" 用" 范畴来阐述物质与精神的关系：" 何
谓体.即物质。何谓用，即精神。譬如人之一身，五官百骸皆为体，属于物质；其能言语动
作者，即为用，由人之精神为之。二者相辅，不可分离。" (《军人精神教育》）但另一方
面，他在强调发挥人的主观能动作用时，又有过分夸大精神作用之处。
　　关于世界进化的第三个时期即" 人类进化" ，孙中山说：" 人类初生之时，亦与禽兽
无异。再经几许万年之进化，而始长成人性，而人类之进化，于是乎起源。" (《孙文学说
》）在他看来，人类的进化就是逐渐摆脱" 兽性" 并形成"人性" 的过程，就是由野蛮进于
文明、由无知识进于有知识、由旧思想观念进于新思想观念的过程。他还认为，社会国家
也是不断进化的，欧美资本主义国家的进化就经历了三个阶段：" 罗马之亡，民族主义兴
，而欧洲各国以独立。洎自帝其国，威行专制，在下者不堪其苦，则民权主义起。18世纪
之末，19世纪之初，专制仆而立宪政体殖焉。世界开化、人智益蒸，物质发舒，百年锐千
载，经济问题，继政治问题之后，则民生主义跃跃然动。" (《民报发刊词》）他由此得出
结论：" 中国虽然饱受数千年专制主义的毒害，因而同欧美资本主义国家相比显得落伍了
，但只要遵循进化规律，并充分发挥人的能动性奋发图强，实行三民主义，就一定能赶上
并超过欧美各国。
　　可见，同当时其他进步思想家一样，孙中山宣传进化论并不是要进行单纯的自然科学
启蒙教育，而是为了以此来论证和宣传其政治革命主张。
　　＜2 ＞知行学说。辛亥革命虽然推翻了帝制，但却" 转生出无数强盗之专制，其为毒
之烈，较前尤甚，于是而民愈不聊生矣！" (《孙文学说》）与此同时，革命营垒内部迅速
分化瓦解，斗志懈怠，人心涣散：" 不图革命初成，党人即起异议，谓予所主张者理想太
高，不适中国之用；众口铄金，一时风靡，同志之士亦悉惑焉。" (同上）
　　孙中山认为，导致革命失败和革命营垒内部分化、懈志的原因，在于革命党人受了一
种" 其威力当万倍于满清" 的错误思想即" 知之非艰，行之惟艰" 的传统学说的毒害，从
而产生了轻知怯行的心理，把极难知的事看得过分容易不去探究，把极易做的事视为畏途
不去励行。因此，他认为，要取得民主革命的胜利，要在中国实现真正的共和，就必须破
除" 知易行难" 这个思想上的大敌，针锋相对地用" 知难行易" 说来指导革命党人的心理
建设。
　　孙中山认为，" 知易行难" 的观点是与真理背驰的；知与行相比，知是困难的，行是
容易的：" 天下事惟患不能知耳，倘能由科学之理则，以求得其知，则行之决无所难。"
(同上）他通过对饮食、用钱、作文、建屋、造船、筑城、开河、电学、化学和进化等10项
事例的详细分析来论证其" 知难行易" 说并批驳"知易行难" 和" 知行合一" 说。如，饮食
是人们日常生活中习以为常且最易行的事，但要知道饮食的道理，就须掌握有关食物的化
学结构以及生理学、医学、物理学、烹调技术等许多专门知识，这是非常不容易的。由此
，他强调" 能知必能行，不知亦能行" ，" 知之固应行，不知更应行" ；反对" 不知则不
欲行，知之又不敢行" (同上）的怯懦思想。
　　孙中山还把人类进化史与认识的发展史直接联系起来，从知和行的先后关系来论证其"
知难行易" 说：" 世界人类之进化，当分为三时期：第一由草昧进文明，为不知而行之时
期；第二由文明再进文明，为行而后知之时期；第三自科学发明后，为知而行之时期。"
(同上）关于第一个时期即" 不知而行" ，他解释道：" 古人之得其知也，初或费千百年之
时间以行之，而后乃能知之；或费千万人之苦心孤诣，经历试验而后知之" (同上）。这不
仅明确肯定了行先知后、知从行来，而且把科学实验引入了认识论，从而发展了中国古代"
行先知后" 的思想。关于第二个时期即" 行而后知" ，孙中山以生徒之习练、科学家之试
验、探索家之探索和伟大杰人之冒险为例证，说明人类的进步无不发韧于不知而行，"行"
不仅能使人从不知到知、从不能到能，而且能促进国家富强、人类文明，因此" 不知而行
者，不独为人类所皆能，亦为人类所当行，而尤为人类之欲生存发达之所必要也。" (同上
）
　　关于第三个时期即" 知而后行" ，孙中山解释说，在当今科学昌明的时代，无论做什
么事都要求先掌握科学知识然后付诸行动，这并不意味着" 离行以为知" ，而是为了避免
错误或收事半功倍之效。
　　在这个时期，要获得新知识，仍然不能离开行。总之，" 行其所不知以致其知" 是人
类认识的普遍法则，这一法则并不因科学的昌明而变更：" 科学虽明，惟人类之事仍不能
悉先知之而后行之也，其不知而行之事，仍较于知而后行为尤多也。" (同上）
　　" 行" 不仅永远是求知的必由之路，而且还能验证所求之" 知" 对与不对：" 学理有
真的有假的，要经过试验才晓得对与不对，好像科学上发明一种学理，究竟是对与不对，
一定要做成事实，能够实行，才可以说是真学理。" (《三民主义.民生主义》）" 不去行
，便无法可以证明所求的学问是对与不对；不去行，于是所求的学问没有用处。" (《知难
行易》）这一认识既深刻又可贵。由此出发，孙中山强调从事实出发，反对脱离实际地坐
而论道：" 我们要研究宇宙间的道理，须先要靠事实，不可专靠学者的言论。" (《三民主
义.民权主义》）认为死读硬记古人的言论，作一番解释，或把古人的解释再来解释一次，
犹如炒陈饭一样，这样永远不会有进步，永远求不到新知、真知。
　　孙中山的" 知难行易" 说把人的认识理解为一个不断" 以行而求知，因知以进行" 的
进化发展过程，理解为在行的基础上由浅入深、从简到繁、从感性认识到科学理论的长期
而艰巨的过程；强调" 事实先于言论" 、" 经验先于理论" ；强调" 行" 决定" 知" ，"
知" 又反过来指导" 行" ；这不仅突破了中国古代思想家对知行的狭隘理解，而且包含有
可贵的辩证法思想。
　　但是，从根本上说，" 知难行易" ，同" 知易行难" 一样是片面的。其实，不理解实
践在认识中的意义，就无法正确揭示知与行的辩证关系。孙中山把人类个体的活动理解为"
行" 的基本内容，因而无法真正理解人民群众的社会实践的作用。这样，他在批判王阳明"
知行合一" 学说时，就倒向了轻视人民群众的"分知分行论".他认为，就认识主体而言，可
以把人分成三类：" 以人言之，则有三系焉：其一先知先觉者，为创造发明；其二后知后
觉者，为仿效推行；其三不知不觉者，为竭力乐成。" (《孙文学说》）
　　在他看来，这三种人对人类文明都是必不可少的，但在知行问题上应实行绝对的分工
，使" 知者不必自行，行者不必自知".少数先知先觉者专事发明创造，不必亲自实行；次
一等的后知后觉者的职责是向前者学习，鼓吹前者的创造发明，并监督实施；更次一等的
不知不觉者，" 凡事虽有人指教他，他也不能知，只能去行" (同上）。他的这种观点是与
其" 行" 决定" 知" 的思想相矛盾的，表明他实际上并未真正理解" 知" 与" 行" 之间具
体的、历史的辩证统一关系。
　　＜3 ＞社会历史观。孙中山认为，人类社会是遵循一种不以人的意志为转移的必然趋
势，由低级向高级不断进化发展的：" 世界潮流的趋势，好比长江黄河的水流一样，水流
的方向，或者有许多曲折，向北流或向南流的，但是流到最后，一定是向东流的。无论是
怎么样，都阻止不住。所以世界的潮流，由神权流到君权，由君权流到民权，现在流到了
民权，便没有方法可以反抗。" (《三民主义.民权主义》）俄国沙皇和德国皇帝的被推翻
、袁世凯的垮台、张勋的失败等等，都证明进化发展的必然趋势是不可抗拒的；即使是不
可一世的人，反抗世界潮流也都终归要失败。
　　在强调人类社会进化发展的必然趋势不依人的意志为转移的同时，孙中山并不否认人
的能动作用：" 大凡社会现象，总不能全听其自然好像树木由他自然生长，突然枝蔓，社
会问题，也是如此。" (《三民主义与中国前途》）
　　他说：" 世界上的进化，不止一种天然力，是天然力和人力凑合而成。人为的力量，
可以巧夺天工，所谓人事胜天。这种人为的力量，最大的有两种，一种是政治力，一种是
经济力，这两种力量关系到民族的兴亡，比较天然力还大。"(《三民主义.民族主义》）他
认为，在中国，这种社会化了的" 人力" 若能得到充分发挥，不仅" 突驾日本无可疑也"
，而且在一、二十年之内" 不难举西人之文明而尽有之，即或胜之焉，亦非不可能之事也
。" (《在东京中国留学生欢迎大会的演说》）
　　孙中山进一步探讨了人类社会进化发展的动力。他明确指出，" 民生" 是历史的重心
、政治的中心、经济的中心和种种历史活动的中心，所以民生问题" 是社会进化的原动力
。" (《三民主义.民生主义》）那么，何谓" 民生" 呢.他说：" 民生是人民的生活——社会
的生存、国民的生计、群众的生命。" (同上）" 吃饭是民生的第一个重要问题，穿衣是民
生的第二个重要问题。" (同上）把吃饭穿衣作为" 民生" 的重要内容，力图从社会经济生
活中去寻求人类社会进化发展的动力，这显然受到马克思唯物史观的启发和影响。
　　孙中山认为，民生问题无法求助道德心和感情作用，必须从生产和分配入手去解决。
生产方面，是发展经济，改变民穷财尽的落后状况；分配方面，他提出" 平均地权" (后来
发展为" 耕者有其田")和" 节制资本" 两项具体办法。但他进一步指出：" 我们要解决民
生问题，如果专从经济范围来着手，一定是解决不通的。要民生问题能够解决得通，便要
先从政治上来着手，打破一切不平等的条约，收回外人管理的海关，我们才可以自由加税
，实行保护政策。能够实行保护政策，外国货物不能侵入，本国的工业自然可以发达。"
(同上）
　　孙中山洞察到造成" 贫富极相悬殊" 的资本主义剥削制度的不合理性，认识到工人阶
级是" 人类发展之功臣" (《社会主义派别和方法》），因此他同情社会主义，称赞马克思
的共产主义，并把自己的民生主义说成是社会主义、共产主义。但是，他不同意马克思主
义关于阶级斗争是阶级社会发展动力的学说：" 阶级战争不是社会进化的原因，阶级战争
是社会当进化的时候所发生的一种病症。" (《三民主义.民生主义》）他认为，与动物不
同，人类进化的法则不是竞争而是互助：" 物种以竞争为原则，人类则以互助为原则。社
会国家者，互助之体也。道德仁义者，互助之用也。人类顺此原则则昌，不顺此原则则亡"
(《孙文学说》），" 人类进化之主动力，在于互助不在于竞争。" (《实业计划》）人类
社会的进化发展，就是依据互助原则以消除现实世界中的各种苦难，最后实现" 天下为公"
的大同世界。在他看来，互助出于人类的天性，出于公理良知。因此，通过社会国家这个"
互助之体" 的调解作用，并使人人都讲道德仁义，各阶级之间的矛盾就可以调和。由此，
他也反对在中国实行无产阶级专政：" 我们讲到民生主义，虽然是很崇拜马克思的学问，
但是不能用马克思的办法到中国来实行" ，在中国，" 马克思的阶级战争和无产专制便用
不着。所以我们今日师马克思之意则可，用马克思之法则不可。" (《三民主义.民生主义
》）与之同时，他也用" 互助论" 批判社会达尔文主义：" 欲以物种之原则，而施之于人
类之进化，而不知此为人类已过之阶级，而人类今日之进化，已超出物种原则之上矣。"
(《孙文学说》）他指出，把生存竞争学说搬到人类社会，宣扬人与人、国与国之间的" 优
胜劣败、弱肉强食" ，这只会导致有强权而无公理。
　　孙中山看到了社会物质生产的发展对于社会进步的重要作用，但却把这种发展归结为
人类求生存的愿望：" 古今一切人类之所以要努力就是因为要求生存；人类因为要有不间
断的生存，所以社会才有不停止的进化。所以社会进化的定律，是人类求生存。" (《三民
主义.民生主义》）他甚至用" 心" 来解释人类社会的进化发展：" 夫心也者，万事之本原
也" (《孙文学说》），政治之隆污，革命之成败，道德之兴衰，建设之毁成，等等、等等
，都是由" 心" 决定的。这就走向了社会意识决定社会存在的唯心史观。
　　综上可见，孙中山的哲学思想既富有民族特色，又广泛吸取了近代自然科学的新成果
；无论在自然观、认识论或历史观方面，都有超越前人的重大贡献之处，同时也包含有形
而上学、唯心主义的缺陷。与许多为了革命的需要而去寻求哲学武器的革命家一样，他的
每一个主要哲学观点都与当时革命斗争的需要紧密相关。由于客观形势所迫，他并没能来
得及系统地整理、总结和阐发自己的哲学观点。无论贡献或者缺陷，都带有深深的时代烙
印。
　　2.日本哲学：西田几多郎的哲学思想
　　发轫于明治维新的日本启蒙运动开启了日本哲学的新里程。首先是西周(1829-1897）
、福泽谕吉(1835-1901)等启蒙思想家以批判由神道教、儒教和佛教为核心的传统哲学为契
机，在日本大力介绍和传播英美实证主义、功利主义哲学以及近代西方资产阶级社会政治
思想，倡导" 实学" ，抨击" 虚学" ，使日本知识界第一次接触到与东方思想迥异的知识
体系和价值体系。进入明治中期，随着斯宾塞进化哲学在这个岛国的风靡，日本思想界分
化为主张自由民权和提倡国家至上的两大阵营；通过著名的" 人权论争，" 前者孕育出中
江兆民(1847-1901)较为系统的唯物主义哲学，后者发展为井上哲次郎(1855-1944)和大西
祝(1864-1900)的学院派哲学。我们在此要向读者介绍的、被誉为日本第一个独创性哲学的
" 西田哲学" ，就是在承袭并发展学院派哲学思想的基础上形成的。
　　西田几多郎(1870-1945)出生于日本石川县河北郡农村一个世袭里正的富裕之家，小学
毕业后曾就学私塾，专攻汉学和数学，并立志要做一名学者。1886年他考入石川县专业学
校，受中江兆民影响，一度接受了唯物论。
　　次年，该校移交官办，改名第四高等学校；受自由民权思想熏陶的西田对学校的教育
方针极为反感，故在毕业前不久退学，决心自学。但不久后，父亲事业失败，家道中落，
在母亲的劝说下，西田" 屈节" 进入东京帝国大学文科学院哲学选科。选科生在各方面都
受歧视，包括不能进书库自由检索图书。西田忍辱负重，努力钻研哲学。1894年大学毕业
后，因选科出身找不到工作而被迫重回故乡，饱经挫折后终于当了一名乡村中学教师。
1896年，他被第四高等学校聘为讲师。但好景不长，一场家庭纠纷导致他被迫与妻子离婚
；旋即，又因学校出现内讧而被解聘。为渡过严重的精神危机，西田来到京都妙心寺埋头
参禅。此后10年间，西田将名利学问一概置之一边，以惊人的毅力刻苦打坐参禅。1901年
，西田重回第四高等学校执教。据他自己说，他于1903年在京都大德寺" 见性" 之后，开
始全身心投入哲学研究。
　　1906年，西田把阐述自己哲学见解的讲义《西田氏实在论及伦理学》印发给学生，这
就是《善的研究》的雏形。后来，他把讲义拆成几篇论文，分别以" 论实在" 、" 纯粹经
验与思维、意志及知的直观" 和" 论宗教" 为题，先后发表在《哲学杂志》和《丁酉伦理
讲演集》上，引起学术界重视。1909年，西田赴东京任学习院大学教授，次年被任命为京
都帝国大学文学院伦理学副教授。1911年，《善的研究》一书出版，" 西田哲学" 宣告诞
生。1913年，西田晋升为教授。此后，他还著有：《思考和体验》(1915）、《自觉中的直
观和反省》(1917）、《意识问题》(1920）、《从动者到见者》(1927）、《一般者的自觉
体系》(1930）、《无的自觉限定》(1932）、《哲学的根本问题》(1933）等，这些著作已
收入岩波书店出版的《西田几多郎全集》。
　　1945年6 月7 日，西田因患急性尿毒症逝世。
　　(1)纯粹经验
　　" 纯粹经验" 是西田几多郎在《善的研究》中提出的、整个" 西田哲学" 的基础性概
念。
　　表面上，这个概念似乎取自马赫主义者或詹姆斯的哲学；但就内容而言，却大相异趣
。西田说：" 所谓经验，就是按照事实原样而感知的意思。
　　也就是完全去掉自己的加工，按照事实来感知。一般所说的经验，实际上总夹杂着某
种思想，因此所谓纯粹的，实指丝毫未加思虑辨别的、真正经验的本来状态而言。例如在
看到一种颜色或听到一种声音的瞬息之间，不仅没有考虑这是外物的作用或是自己在感觉
它而且还没有判断这个颜色或声音是什么之前的那种状态。因此，纯粹经验与直接经验是
同一的。当人们直接地经验到自己的意识状态时，还没有主客之分，知识和它的对象是完
全合一的，这是最纯的经验。" 简言之，纯粹经验就是主客合一或主客未分的直接经验，
就是没有精神和物质的区别，只有物即心、心即物的状态，就是不带有丝毫反省意义的直
觉意识。
　　西田指出，纯粹经验虽然是一种意识现象，但却不是" 我" 的意识，因为"我" 这一规
定意味着与" 非我" 的对立。纯粹经验是超个人的：" 不是有了个人才有经验，而是有了
经验才有个人，而且经验比个人的区别更是根本性的。" 不仅如此，纯粹经验还是能动的
，而不是被动的。
　　在《善的研究》中，西田直接把" 实在" 规定为纯粹经验：" 所谓实在，只是我们的
意识现象，也就是直接经验的事实而已。" 实在作为纯粹经验既不是主观的也不是客观的
，因而既不是精神也不是物质，而是主客合一、物我两忘："主观与客观不是互相分离而存
在的，而是一个实在的相对的两个方面，我们所谓主观是统一的方面；而客观是被统一的
方面；所谓' 我' 始终是实在的统一者，而' 物' 始终是被统一者。" 可见，西田说的主
观并不是通常所理解的作为认识主体的意识；他说的客观也不是通常理解的不依人的意志
为转移的客观存在。在他看来，所谓主观和客观、精神和物质，只不过分别是纯粹经验的"
统一的方面" 和" 被统一的方面" 被抽象化、被实体化以后的状态；把这种状态(精神或物
质）奉为实在，乃是抽象思维的一种独断假设：" 至于精神现象同物体现象的区别，它们
决不是两种实在。
　　所谓精神现象是从统一方面即主观来看的，而所谓物体现象，则是从被统一方面即客
观方面来看的，即只是从相反的两个方面来看同一实在而已。因此，如果从统一的方面来
看，一切都属于主观而成为精神现象，如果抛弃一切统一来想的话，则一切都成为客观的
物体现象(唯物主义和唯心主义的对立就是由于固执这两个方面中的一方面而发生的）。"
在他看来，真正的实在只是主客相没、知情意合一的" 单纯独立自全的纯活动".实在作为
纯粹经验是" 无限的统一" ，同时又包含" 无限的对立冲突" ；" 有统一所以才有矛盾；
有矛盾所以才有统一" ，矛盾是实现更高或更深层次的统一的契机：" 最有力的实在是最
能把种种矛盾加以调和及统一的".实在是独立自全的、活生生的、包含有无限变化能力的
东西。所以，神并不是超越实在以外的东西，毋宁说，它是在实在的深处活动着的宇宙的
统一者。
　　《善的研究》并未阐明主客未分的纯粹经验如何自我展开，如果系统发展以及直觉的
事实与反省的关系等问题，而且，用以解释纯粹经验的方法明显偏重于心理主义。该书发
表后，柏格森的生命哲学及新康德主义陆续在日本传播开来。为了克服心理主义的缺点，
同时也为反对新康德主义分裂价值与存在、意义与事实的倾向，西田几多郎用4 年时间创
作了《自觉中的直观与反省》。在该书中，他由探讨反省与直观的关系以及反省如何从主
客未分的直观(纯粹经验）中发生这两个问题入手，认为直观与反省并不是两个东西：" 我
在我中" 就是直观的事实，" 我对我加以反思" 就是反省作用，在我的意识中它们是合而
为一的；而"我" 就是自觉，非自觉的我不是" 我".他仿照费希特的方法，把纯粹经验的自
我展开表述为" 自觉" 的自我展开，认为" 自觉" 是通过" 我在我中" 反省我而无限发展
的创造体系：" 在自觉中自己把自己的作用作为对象而对它加以反省，同时这样地来反省
也即是自己发展的作用，因而它是无限前进着的。" 这种无限前进的发展同时也就是向更
深层的" 我" 的本质的复归。相应地，西田也把实在表述为" 自觉" 的体系，并进而指出
：在自觉体系背后" 不能不有一个绝对自由意志。" 绝对自由意志是先验之先验、作用之
作用，是无所不包，无所不在并使一切得以成立的根本。因此，它不能被反省而只有在综
合知情意的、自由活动的人格的统一中才能被体验。绝对自由意志的背后，则是神的意志
。可见，与《善的研究》一样，他最后仍诉诸神秘的神格。
　　(2)场所逻辑
　　在《自觉中的直观与反省》中，西田虽然力图运用逻辑方法来阐述" 自觉"的无限前进
的自我展开；但就实质而言，他仍然没有克服心理主义的缺陷，他的阐述与其说是逻辑的
，不如说仍是体验的。1926年发表的《场所》和1927年出版的《从动者到见者》。标志着
西田对自己早期思想的超越，转到了逻辑主义立场。
　　" 场所" 这个概念是西田在胡塞尔现象学影响下，通过对柏拉图和亚里士多德思想的
研究提出来的。在《场所》一文中，西田区分了" 有的场所" 、" 相对无的场所" 和" 绝
对无的场所" 这样三个层次的场所，并根据佛教哲学思想认为只有后者才是真无的场所："
对于有而承认的无还是对立的有。
　　真无必须是包含着有和无在内的无，必须是该有、无成立的场所。" " 真无的场所，
必须是超越任何意义上的有无对立而使之成立于内部的无。" 当然，三种场所有着不同的
功能：" 在被限定了的有的场所上可以看见动者，在相对无的场所上可以看见意识作用，
在绝对无的场所上可以看见真正自由意志。" 西田还把场所表述为知情意共通的意识之野
：" 意识之野，真正能使自己一空，因而可以把对象按照原形反映出来。" 不过，反映概
念知识的是相对无的场所，而情意形成的场所则是绝对无的场所。
　　西田的逻辑就是以这种" 场所" 为核心的，所以称为" 场所的逻辑".它与西方各种形
式的逻辑不同之处在于把命题的主谓关系转换为场所的意义，并用" 包摄判断" 来说明。
包摄判断的结构是一般中包摄特殊：" 在一般和特殊关系的形式上，其背后必须是自己同
一；所谓自己同一就是在一般中包含特殊，即具体的一般。" " 包摄是以特殊为主语，而
以一般为谓语。" 西田认为，这一结构既是知的根本结构，也是实在本身的结构。由于"
场所逻辑" 是从" 自觉" 出发，把" 在自己之中反映自己" 视为知的根本意义，并把一般
中包摄特殊解释为" 在自己之中反映自己的一面自觉的镜子" ，把判断和直观分别理解为"
表现一般的东西在自己之中反映自己的反省方面" 和" 在自己之中观察自己" ，因此从根
本上说，它必然拒斥通常所说的、作为认识的客观方面的内容，甚至拒斥理性，走向神秘
主义：" 感觉的东西一经被考虑在意识之野时，就成为精神作用。所谓意识之野因为是否
定的无，所以感觉的东西背后所考虑的基体即所谓物质消失了，而在感觉背后所见的唯有
一个无。" 在1930年和1932年出版的《一般者的自觉体系》、《无的自觉限定》两本书中
，西田把" 场所" 发展为" 绝对无" ，同时借用现象学意向作用与意向对象两个概念来表
示限定与被限定，相应于三个层次的场所提出" 判断的一般者" 、" 自觉的一般者" 和"
睿智的一般者" 三种具体的一般者。他认为，判断的一般者的世界和自觉的一般者的世界
都是被意识的世界，因而不是实在界。判断的一般者和自觉的一般者必须在与包含它们的
包摄者即睿智的一般者的关系中才能真正被见；唯有在这种关系中，判断的一般者的世界
和自觉的一般者的世界才成为睿智的一般者的世界的客观内容。西田进而指出，判断的一
般者、自觉的一般者和睿智的一般者都是在绝对无的自觉的意向对象面即表现的一般者形
成的，在这个最后的一般者的自我限定中被见的。接着，他导入事实、行为、身份、时间
以及历史的物质和环境等概念，用以阐明" 绝对无" 的限定内容是历史的社会的世界，企
图以此来克服主观与客观的分裂，超越自己哲学中的主观主义倾向，但是他克服主客分裂
的方法实质上是把客观消解于绝对无的自觉之中，因此既不可能真正克服主客分裂，也没
有真正摆脱其主观主义立场。
　　(3)绝对矛盾的自己同一
　　在《哲学的根本问题》一书中，西田又深化了前面的思想，把" 场所" 具体化为" 个
体相互限定即一般者自己限定" 的" 辩证法一般者" 观点。他认为，我们生于斯、动作于
斯和死于斯的这个历史的现实世界是个体与个体相互作用的行为世界，没有个体就不可能
有一般者，反过来说，个体也只有在一般者中才是个体；个体在被一般者限定的同时，通
过自我限定(即个体间的相互限定）反过来限定一般者。但个体与一般者是绝对对立和矛盾
的。
　　同时，由于任何个体都要被其他个体限定，所以个体与个体也是绝对矛盾的，是非连
续的连续；世界作为个体间的媒介必然是绝对否定个体又绝对肯定个体——世界的这种性质
就叫" 绝对否定即肯定".基于上述原因，个体与个体相互作用的世界就是一个绝对矛盾的
自我同一的世界，西田称这种世界为" 辩证法的一般者" ，故个体的自我限定也就是辩证
法的一般者的自我限定。在辩证法的一般者的自我限定中，一通过绝对的自我否定而为多
，多通过绝对的自我否定而为一；所以世界就是一与多的绝对矛盾的自我同一。
　　西田进一步把" 辩证法的一般者" 直接化为" 行为的直观"." 行为" 就是使主观客观
化、客观主观化，即主客互相限定。行为作为辩证法的一般者的自我限定既是创造的、形
成的，又是表现的、显现的。这里的" 直观" 就是外现地见物，即在与" 己" 绝对相反的"
彼" 中看见" 己".它不是被动的接受，而是积极的活动；由于它与行为密不可分：" 没有
无行为的直观，没有无直观的行为" ，因而也具有创造等意义。行为是外在地制作物，在
制作中我成为物、物成为我的过程：" 真正的行为是制作，我们的行为是改变外界、作物
。而且被作的物是独立的，它又作为物来限定我们".制作就是一与多的矛盾关系的改变。
制作是通过技术进行的：" 制作的世界必然是技术的世界。" 西田强调，历史的现实世界
不是唯物论者所说的作为客观外界在自身以外看到的世界，而是我们在其中生活、工作、
死去的世界，换言之，它既不是物质的世界也不是生命的世界，更不是二者的简单相加，
而是一即多，多即一的矛盾的自我同一的世界；其中，" 行为的自己"与世界是在矛盾的关
系上不可分割的，行为的自己是世界的表现者。从这个意义上说，人类是形成世界的形成
要素，是创造世界的创造要素。我们活着不是静止不动的，而是不断活动的；可以说，我
们活着即是形成，即是表现，即是制作。他说：" 在历史的现实世界里，被与的东西不仅
是被与的东西、被作的东西，而且被与的东西作为基础又去作为制作者。" 由此，西田把
历史的现实世界的历史运动公式化为" 从被制作者到制作者" 的无限活动。
　　西田进而把历史的现实世界的逻辑结构概念化为多与一的绝对矛盾的自己同一。他认
为逻辑只有作为生命的自我限定才是现实的。逻辑的根源存在于行为的直观中，而行为的
直观乃是行为与直观的矛盾的自我同一。因此现实世界" 在逻辑上应当说是一种多和一矛
盾的自己同一" ，应当" 作为多和一矛盾的自己同一来考虑的。" 他认为，世界是充满矛
盾的。矛盾双方既不可调和又不能彼此分离，双方以" 现在" 为矛盾场所。" 现在" 就是"
过去和未来相互否定而为一的地方" ，" 具体的现在必然是无数瞬间之同时存在，是多的
一。" 所以历史运动就是" 历史的现在" 作为" 永远的现在" 的自我限定，自我矛盾地向
另一个" 历史的现在" 的转移，故是非连续的连续。在他看来，这就是真正的辩证法的逻
辑。他还把这种多和一的" 绝对矛盾的自己同一" 逻辑运用于对民族、国家、政治、道德
、艺术等等的分析。其实，他的这种貌似深奥的逻辑与其说是辩证法，不如说是机械论，
而且不乏神秘主义成份。
　　西田哲学实质上奠基于经过日本的固有宗教即神道教的滤色镜过滤的佛教思想，同时
移植了西方哲学及其逻辑思想。诚如朱谦之先生所说：" 西田哲学第一是宗教的哲学，第
二是东方型的宗教的哲学，第三是以' 无' 之逻辑为基调的宗教的哲学。" 从1911年《善
的研究》出版到日本在可耻的侵略战争中战败投降这30余年间，西田哲学可以称得上是支
配日本思想界的哲学。战后，西田哲学一度受到批判。但为时不久又出现了重新评价它的
思潮，在所谓复兴" 日本民族文化" 的口号下重新探究西田哲学的现代意义。
　　这从一个侧面说明了西田哲学在日本哲学史中的重要地位。
　　3.印度哲学
　　印度哲学是伴随着民族资本主义的产生和发展以及民族主义运动的兴起和高涨而跨入"
现代" 的。这使得印度的现代哲学家既渴望维护民族的传统价值，又强调正视世界的发展
趋势。因此一方面，他们同古代哲学家一样承认人生充满痛苦、忧虑、烦恼、恐惧和灾难
，强调精神价值的终极性，关心个人乃至人类的解脱；另一方面，他们又肯定人生的意义
和目的，肯定肉体和感觉，承认世界的真实性、人的整体性和人性自由的实在性，关心人
的经验和世俗的生存环境。在方法上，他们一方面忠实传统，强调只有依靠禅思式的直觉
才能领悟实在、获得真理，另一方面也接纳西学，不乏理性的分析乃至经验的佐证，并认
为禅思式的直觉并非神秘的东西，而是每个人与生俱有的认识能力，可以通过刻苦修炼得
到强化。
　　(1)辨喜的哲学思想
　　辨喜(1863-1902)原名纳兰德拉那特.达泰，法号辨喜。他出生于印度加尔各答市一个
富裕之家，属刹帝利种姓。17岁那年进入加尔各答省立学院学习，醉心于笛卡儿、康德、
黑格尔、穆勒、斯宾塞等人的哲学。后来，他很偶然地结识了宗教改革家罗摩克里希那
(1836-1886)，并从他那里接受了精神修炼法，这是他一生极其重要的转折点。在罗摩克里
希那的熏陶下，辨喜不仅改变了做法官的初衷，决心献身印度的宗教和社会改革，而且在
性格和心理方面也发生了根本性的变化。1888至1894年，辨喜以托钵僧的身份几乎走遍了
整个印度，这次旅行使他既广泛深入地了解到祖国的悠久历史文化及其丰富遗产，又异常
强烈地感受到她的贫困、衰弱和弊病。1893年，他远涉重洋，到美国芝加哥参加世界宗教
会议；随后到各地发表有关宗教和学术的演讲，受到美国思想界的重视。接着，他又广泛
游历英国、瑞士、德国等地，学习各国先进的东西。1897年回国后，在加尔各答附近创立"
罗摩克里希那传教会" ，投身宗教和社会改革运动。1899年又创立旨在研究和宣传印度古
典哲学和宗教的" 不二论书院" ，嗣后再度访问西方。1902年7 月4 日病逝，终年39岁。
　　辨喜著作颇丰，主要哲学著作有：《吠檀多哲学》、《数论哲学研究》、《数论与吠
檀多》、《理性和宗教》，《业瑜伽》、《智瑜伽》等。
　　＜1 ＞宇宙论。辨喜虽然兼收并蓄地吸取了东西方各种哲学精髓，并经常强调必须按
照时代的需要来重新阐释吠檀多思想，但是，在他思想中留下最深刻烙印的显然是古代印
度哲学，尤其是吠檀多论。因此，他非常强调实在的一元性，认为实在就是唯一，就是圆
满的统一体。这种实在就是" 绝对" (或曰" 梵" 、" 宇宙理性" 、" 神")。
　　" 绝对" 超越时间、空间和因果关系，不存在任何内部的差异。" 绝对" 是包括自然
、社会和人的思维在内的万事万物的泉源和根据：" 天空由于他的控制而扩展，空气由于
他的控制而飘动，太阳由于他的控制而发光，万物由于他的控制而生存。他是大自然中的'
实在者' ，他是你灵魂中的灵魂。" 全部现实世界都只是" 绝对" 的显现，表现：" 我们
现在看到的宇宙能力的种种表现，像物质、思想、力量，理性等等，都不过是那种宇宙理
性的表现，你看到的、感到的、听到的每一种东西即整个宇宙都是他的创造，或者精确地
说是他的投射。" 辨喜虽然接受了吠檀多不二论的一元论的立场，但同时又明确承认宇宙
或世界是真实的存在。他用" 大海与波涛" 的比喻来说明" 绝对" 与宇宙的关系，汹涌澎
湃的波涛与大海从不分离，正如大海具有实在性一样，波涛也具有实在性："'绝对' 就是
大海，而你和我，太阳和星星，以及其他万物都是大海的各种波涛。是什么使波涛变成多
种多样的呢.是形式，形式就是完全依附于波涛的时间、空间和因果关系。" 他认为，" 绝
对" 通过时间、空间和因果显现为宇宙，就像物体透过镜子被反映出来一样，这时间、空
间和因果就像镜子。他还用形象的图式来说明这个问题：
　　" 在此图中' 绝对' 是(a)，宇宙是(b)，' 绝对' 变成了宇宙。这宇宙不仅指物质世
界，而且指心理世界、精神世界——天、地，以及存在着的一切事物。心灵是一种变化的名
称，肉体是另一种变化的名称，等等——所有这些变化便组成了我们的宇宙。' 绝对' (a)是
通过时间、空间和因果(c)转化为宇宙(b)的。" 物质世界和精神世界是平行的，但精神世
界同" 绝对" 的关系更为密切。
　　受时间、空间和因果制约的宇宙并不是虚幻的，而是物质性的，具有物理的统一性："
在这个宇宙中有着一种依存于各级存在的、连续的实体。这个宇宙在物理上是统一的，没
有太阳和你之间的差别，科学家对于这要作相反的说法乃是一种妄想。没有桌子和我之间
的真正差别，桌子是物质大块的一点，而我是另一点。每种表现的形式宛如物质的无边海
洋中的一个旋涡，其中没有一个是不变的，正像在一道急流中有着亿万个旋涡……因此整个
宇宙是一种经常变化着的物质。" 在他看来，只要我们深入到事物的内部，就能发现这种
本质上的统一性：" 如果你能深入到事物的表面之下，你就会发现人与人之间，种族与种
族之间，高贵者和低贱者之间，富者与穷者之间，神与人之间，人与动物之间都有一种同
一性。倘若你达到足够的深度，你就能把万物都看作是' 唯一者' 的各种颤动而已。"一方
面说" 绝对" 超越时间、空间和因果，另一方面说" 绝对" 通过时间、空间和因果转化或
显现为宇宙，这自然会使人们产生时间、空间和因果是不是独立实体的疑问。辨喜从彻底
的一元论立场出发，特别强调时间、空间和因果决非实体而只是形式。因为它们不能脱离
其它事物而存在，我们根本不能想象有抽象的时间、空间和因果：" 我们在时间、空间和
因果中发现一种特性，这就是它们不能和其它事物分立而存在的特性。你不能作这样的设
想，没有颜色或者界限，或者与周围事物没有任何联系的空间，这乃是一种抽象的空间。
你必须认为它是两种物体界限之间或者是两个物体之间的空间。空间的任何存在必然与某
一物体相联系着。时间也是这样，你不能设想会有任何抽象时间，你必须取出一前一后的
两种事实，并且用连续的观念去看它们，你才会获得时间的概念。时间存在于这两件事实
，正像空间必须和外界物体相联系一样。另外，因果的观念不能和时间和空间相分离，它
们不能独立存在。这是它们的特征。" 否定时间、空间和困果是实体，强调它们只是依附
于物体的形式，并不意味着它们是虚幻的。正如前面"大海与波涛" 之喻所说明的那样，人
们完全可以通过波涛认识这些形式；即使波涛平息、因而形式随之消失，也决不意味着波
涛的形式是虚幻的。
　　印度古代哲学家、吠檀多不二论者商羯罗(约788-820)曾认为世界是" 梵" 凭借" 摩耶
" 创造的；摩耶是现象界的种子，也是产生幻觉的力，正是这种神力使得人们误以为世界
是真实的。辨喜不承认这种观点，认为摩耶不是解释世界的理论，而仅仅是用来说明世界
存在时所具有的性质的东西。
　　他指出，无论自然现象或社会现象都充满矛盾：" 凡是我们感官所及或者我们心灵所
想象的，我们发现在其中有着作用和反作用的两种力量，其中一种作用于另一种，并且造
成我们周围所看到的，我们心灵所感觉的，经常处于变化的错综复杂的现象。在外部世界
，这些相反力量表现为引力和斥力，或者为向心力和离心力。在内心世界为爱和憎，好与
坏。" 我们生存的基础就是矛盾：" 有欢笑必有哭泣，有哭泣也必有欢笑；有善的地方必
定有恶，有恶的地方也必定有善；生与死总是如影随形相伴而来。总之，矛盾内在于世界
的真正本性之中。辨喜认为，摩耶乃是表示世界的矛盾事实的名称：" 你称为物质的东西
，称为精神的东西，称为心思的东西，或你可以称呼的任何东西实际上都是同一个事物：
我们不能说它们存在，也不能说它们不存在；我们不能说它们是一，也不能说它们是多。
这种永久性的，不能区分的，有能辨别的，不可分离的明与暗的闪动一直存在着；是事实
同时又不是事实，是清醒同时又是睡眠——这就是对事实的说明，这就是所谓的' 摩耶'."
　　＜2 ＞认识论。辨喜的认识论与他的宇宙论以及对人的本性的理解密切相关。他反对
把人的物质方面看作完全虚幻的，认为人是物质性的精神性的有机统一体。但同时，他又
认为物质性只是人的低级性质；人的真正本性乃是" 灵魂" 、" 阿特曼"." 阿特曼" 与"
绝对" 或" 梵" 在本质上是同一的，它们的差别仅是表面的。因此不能把灵魂理解为" 绝
对" 的某个部分或某个方面，也不能看作是" 绝对" 的显现。此外，也不能认为有许多灵
魂。就像太阳映射在不同瓦罐的水中呈现出许多影子，但真的太阳总是只有一个一样，"
阿特曼" 是唯一的，是永恒纯正，永远圆满，不变和不可变的，它不来不去，不生不灭："
它是超越一切思维的、不生不灭的自我；尖刀刺不穿它，烈火烧不灭它，风吹不干它，水
溶不化它；它是无始无终，不动不变，无形无色，全知全能的存在；它既不是肉体，也不
是心灵，而是超越这两者。"
　　与此相应，他把灵魂引进人的认识过程。在他看来，通向真理之途有两条，一是感觉
经验，一是内省直觉。在阐述前者时他强调经验是一切认识的基础："所有人类的认识都是
由经验所产生的，我们除了依赖经验以外不能认识任何东西。我们一切推理都是以一般经
验为基础的。我们所有的认识不过是一种统一的经验。" 关于这条道路的认识过程，他写
道：" 在我瞧你的时候，这种视觉需要多少个东西呢.第一是眼睛……第二是视觉真正的器官
，这因为眼睛并不是器官，它不过是视觉的工具，而在它的后面有着真正的器官，即在大
脑中间的神经中枢。如果神经中枢被损伤了，一个人即使有一对最清楚的眼睛，可是他仍
不能看到任何东西……这样还不够。假若你在图书馆中专心地读着一本书，钟声响着，可是
你仍不会听到它……这是心不在那里，因此，我们要看到东西的第三种需要，心必需在那里
……心进一步把感觉传递给理智，理智具有决定性的能力，它决定着心所带给它的东西，但
是理智还是不完全的，理智仍需带着感觉前进，把整个东西递到身体的管理者——人的灵魂
，灵魂就是君主，在他的面前，呈现着整个外界东西，于是从这个君王那里发出怎样做或
不做的命令，并且在同一的顺序中，把命令传达至理智，再给心和器官，再由器官把它传
达给视觉的工具，这样感觉就完成了。" 这就是说，感觉是外部对象作用于我们的感官而
发生的，但仅凭感觉是远远不够的；任何一个感性认识的产生，都首先离不开感觉对外界
刺激的接收，然后依次经由大脑中枢神经、心、理智，把这种刺激传递至灵魂，灵魂做出
命令后再依次经过理智、心、大脑中枢，最后传达给感官。因此，认识过程乃是客体与主
体之间作用与反作用的过程，任何一个认识都是这种作用与反作用的共同结果。
　　关于认识的另一条道路即内省直觉的道路，辨喜指出，人类具有一种天赋的不以经验
和逻辑为基础的认识能力，他称这种能力为自明性。依靠这种能力，也能达到真理。他认
为，由这条　　道路通向真理的最好办法，就是实践瑜伽派的" 八支行法" ：a." 禁制"
，即不杀、不盗、不淫、不贪、不妄语；b." 劝戒" ，即虔信、崇拜、祈祷、吟诵、苦行
、清静；c." 坐法" ；d." 调息" ；e." 制感" ，即抑制肉体、感官，以便把它们消耗的
灵魂的能量节约下来，收回来，使其集中于认识的目标；f." 执持" ，即抑制心思的狂热
活动，使之专心一处；g."禅定" ，即寂静的冥想，除了" 神" 什么也不存在，直到自我与
" 神" 的差异完全消失，与" 神" 完全同一；h." 等持" ，随着执持与禅定功夫的深化而
入于三昧定，一切差异都不复存在。辨喜认为，上述方法在许多方面并非泾渭分明，更不
是互相排斥的，它们都是通向同一目标的不同方式而已。他还指出，实践上述方法必须要
有决心和诚意，必须把灵魂的能量全都投注进去。
　　＜3 ＞宗教观。辨喜强调宗教是生活所必需的，宗教追求是人类最高级、最美好的追
求，也是人类心灵所能进行的最伟大、最健康的实践。这种追求和实践推动人超越尘世的
灾难和罪恶，领受无比的清净和欢乐。因此，宗教是净化人类心灵的最伟大的原动力。无
论过去、现在或将来，宗教都是决定人类命运的最强大的力量。
　　对宗教起源问题，一向有两种比较典型的观点，即主张宗教起源于万物有灵的所谓"
祖灵崇拜" 和主张宗教起因于人对自然力量的敬畏的" 自然崇拜".辨喜认为这两种观点的
背后都蕴涵一种他称之为" 试图超越感官局限性的努力" 的共同因素。亦即，在他看来，
宗教起源于人们试图超越感官局限性的努力；一旦人开始超越其感官存在，宗教就产生了
。他还认为，宗教意识是普遍存在的，即使在无神论者身上也不例外；宗教意识包含知、
情、意三方面因素，宗教的性质及其表现形式就取决于这三种因素中何者占优势。
　　辨喜进一步指出，宗教不仅要超越感官的局限性，而且要超越理性的局限性；这使得
宗教永远具有独特的超自然的内容，如人格化的神，非人格的原则，绝对的实在，超自然
的法则，命运等等：" 在所有组织得很完善的宗教中，它们都采取一套最纯粹的抽象形式
：或者是一种抽象存在的形式，如' 无所不在的存在' ，称之为神的' 抽象人格' 以及'
道德法则' ；或者是一种在万物背后的' 抽象本质' 的形式。又说：" 所有这些不同宗教
的一个最突出的事实是，它们都有一种虚构的抽象物。这种抽象物不是以一种人格或非人
格存在的形式，就是以一种法则，一种精灵或一种本质的形式出现在我们面前。" 他还认
为，每一种宗教都有哲学、神话和仪式三方面的内容。哲学旨在阐明本教的基本原则、目
的以及达到目的的手段，神话是将哲学观念具体化、通俗化和生动化的媒介，仪式则起着
制约教徒和把教徒组织起来的双重作用。各种宗教之间所以会发生冲突，原因就在于彼此
的哲学、神话和仪式的差异。
　　辨喜强调，必须把宗教与其制度区别开来，把宗教的内在方面与外在方面区别开来；
宗教的本质不能到外在方面去寻找，而只能通过内在方面去揭示。他认为，真正的宗教或
宗教的真正本质乃是" 普遍的爱".由此出发，他猛烈抨击了存在于印度教中诸如种姓分立
、封建压迫、歧视妇女等违反宗教本质的现象，号召进行宗教改革，倡导向一切人敞开大
门、能最终消除各教派间矛盾、能激发人的自信、自尊和战胜苦难之力量、能鼓励人为同
胞服务的真正的普遍宗教。只有在" 普遍的爱" 的思想为人们广泛接受之时，" 宗教才能
成为真正的和有生命力的。它将渗入我们的本性，寓于我们的一切活动之中，渗透于我们
社会的每一个毛孔，将成为一种前所未有的、无限巨大的慈善力量。" 辨喜认为，普遍宗
教其实早已存在，只是人们没有注意而已。在他看来，每一种宗教虽然都有不同于其它宗
教的哲学、神话和仪式，但这种差异或矛盾只是表示：它们都从各自不同的角度、以各自
不同的方法和各自不同的理解方式领悟和发展了广博得理智根本无法思议的同一宗教真理
的某一个方面。因此，不同的宗教实质上不仅不矛盾，而且还是互补的。
　　辨喜充分肯定不同宗教思想之间矛盾冲突的积极意义，认为只有思想的差异和决突才
能唤醒思想。因此，他主张普遍宗教的原则应该是宽宏大度，虚怀若谷，在如何达到宗教
目标问题上给人以充分的自由。他说：" 我们不反对什么，既不反对有神论，又不反对泛
神论、一神论、多神论、不可知论，也不反对无神论。作为一个信仰者的唯一条件是要塑
造一种最宽广而强烈的品性……我们相信每一种存在都是神圣的，都是神".不仅如此，普遍
宗教还应该满足绝大多数人的要求，能够为各种思想提供食粮。但" 要达到这种宗教，只
有通过我们印度所说的瑜伽——相应。对于工作者来说，瑜伽就是个人与整个人类的相应；
对于神秘主义者来说，瑜伽就是他自己的低级自我与最高自我的相应；对于仁爱者来说，
瑜伽就是他自己与爱神的相应；对于哲学家来说，瑜伽就是万物相应。" 在他看来，真理
就是" 神" ；而对于" 神" 来说，我们全都是同一的。普遍宗教的理想就是证悟" 神".因
此它不是听闻，不是空谈，更不是教条，而是存在与转化，是" 使整个灵魂都转化为它所
信仰的东西。" ③＜4 ＞社会政治思想。辨喜是印度民族主义的奠基人，最先把爱国主义与
社会改革结合起来。他继承罗摩克里希那" 行动的吠檀多" 思想，十分重视理论与实践的
结合，把行动看作生命的表征，强调"我们必须奋斗，以求新的、更高的东西，直到死为止
。奋斗是人生的目的。" 他同当时民族解放运动的许多领袖都有直接交往；他的《从科伦
坡到亚尔莫尔的演讲集》是最受爱国者推崇的著作之一；他创建的罗摩克里希那教会被殖
民当局视为最先鼓动印度民族主义的危险组织；而他关于打破民族、教派和种姓的对立与
隔离，在印度精神的基础上统一和团结起来的思想，直接影响了后来甘地主义的形成。
　　在倡导以行动改变印度社会现实的同时，辨喜严厉批判了历代宗教哲学家所宣扬的、
在印度人民思想中留下深刻烙印的" 不反抗是最高道德" 的说教。他说：" 所有伟大的导
师都说' 不要反抗罪恶' ，不反抗是最高的道德理想。我们全都知道，如果我们当中一部
分人把这个原则全力去付诸实践的时候，整个社会组织就要瓦解，恶人将要侵犯我们的财
产和我们的生命，要为所欲为。即使有一天实现这种不反抗，也必将把我们引到灾难……宣
教这个原则等于是对广大的人类进行谴责，不但如此，它将使人们感到他们的作为经常是
错误的，使他们在各种行动中感到内心的犹豫，结果必将削弱他们的斗志并且因为经常的
自以为然而产生了比任何软弱更大的罪恶，那些开始憎恶自己的人已推开了堕落的大门，
这对于一个国家也是同样的。" 辨喜不仅无情揭露了这种主张的虚伪性及其对人民大众的
麻醉作用，而且针锋相对地提出：" 反对罪恶是人的责任，让人去努力行动！让人去战斗
！让人挺着胸战斗下去！只有当你获得反抗力量的时候，不反抗才是一种美德。" 辨喜同
情和关心贫苦大众的物质境遇、精神境遇和政治权利，把他们看成是社会的骨干和力量的
源泉，并把未来的希望寄托在他们身上：" 印度的唯一希望就在群众身上，那些上层阶级
不论在形体上或道德上都已僵死。"
　　受俄国无政府主义者克鲁泡特金的影响，辨喜自称是一个社会主义者或无政府主义者
。不仅如此，他还提出一套人类社会轮流被祭司、武士、商人和工人这四个阶级统治的理
论；认为前三个阶级统治的鼎盛时期已经结束，未来的时代必然是" 工人统治" 的时代，
这是谁也无法阻挡和抗拒的" 自然规律" ；并预言俄国和中国将首先迈入这个时代。他的
这套理论虽然不乏深刻、独到见解，但就实质而言却是空想的，在实践中是行不通的。
　　(2)伊克巴尔的哲学思想
　　穆罕默德.伊克巴尔(1876-1938)出生于旁遮普省锡亚尔科特一个中产阶级家庭，父母
都是虔诚的伊斯兰教徒。他先后在锡亚尔科特和拉合尔就学，1897年从拉合尔大学毕业后
便做了东方学院的讲师。1905年，他赴英国剑桥大学深造，并一度到德国慕尼黑研究波斯
哲学；其间，深受叔本华、尼采、柏格森等人的思想影响，1908年获剑桥大学哲学博士学
位后回到拉合尔大学，从事教学。不久即辞去教职，醉心于诗歌创作和哲学探索，并从事
政治活动。伊克巴尔既以诗人著称于世，又是全印穆斯林联盟公认的理论家，一度担任联
盟主席。1938年因病在拉合尔逝世。他虽然秉承了伊斯兰教的传统，但在哲学上，却与印
度其他现代哲学家有着不少相似之处。他的主要哲学著作有：《伊斯兰教思想的重建》、
《自我的秘密》、《无我的秘密》、《波斯形而上学的发展》等。
　　＜1 ＞" 自我" 与世界。伊克巴尔哲学的出发点是充分肯定" 自我" 的实在性，把"
自我" 理解为一切存在的基础，并从" 自我" 出发去说明自然、社会乃至神。他以赞叹的
笔调写道：" 存在的方式是自我所造的结果，你所看的任何东西都是自我的秘密。当自我
觉着有意识，它就显露出思维的宇宙，千百万世界隐藏在它的本质之中；……自我分解它自
己以造成原子，它暂时分散开来就成为沙粒，后来它厌倦这个分散，再把自己联合起来就
成为高山。自我的性质说明着它自身；在每个原子中眠伏着自我的威力。主体、客体、手
段和原因，都是自我所袭取的方式以达到行动的目的。自我升起、落下、发光、呼吸，燃
烧、烛照、行走、飞腾。时间的空旷是它的决斗场所，天堂是它路途上尘埃的巨浪。" 历
史是不自觉的" 自我" ，而神则是最高自我：" 为了强调最高' 自我' 的个性，《可兰经
》给予真主的名字。" 他的这种观点与辨喜极为接近。辨喜也曾明确断言，神寓于自我之
中：" 正是你自己的' 自我' 之中的神推动着你去追求他，证悟他。当你经过在各个地方
——庙宇、教堂、陆地和天空——的长期探索之后，当你从出发之地绕完一圈的时候，你最后
又返回到你自己的灵魂，并且发现你在全世界所追求的，你在庙宇和教堂中所为之感叹和
祈祷的，被你看作是疑云所遮盖的，一切秘密之秘密的他，正是离你最近的东西，是你自
己的' 自我' ——你的生命、肉体和灵魂的' 实在'." 他认为，伊斯兰各个派别竭力强调神
的一元性，强调神的无限威力和神性的至高无上性，称神为最高的实在，人要求得到解脱
必须绝对服从神的意志，结果忽视了人的重要性，把人放到了相对于神而言显得无足轻重
的地位；这乃是对《可兰经》奥义的误解。所以他提出要重建伊斯兰教思想，要复活人，
要重新把人放到中心地位，神与人不是截然对立而是本质上同一的；并认为他的这种观点
与伊斯兰教的教义丝毫也不相矛盾。
　　伊克巴尔通过对《可兰经》中有关" 自我" 的概念的整理和重新解释，并在继承苏菲
派、尤其是阿尔- 胡桑卜.曼苏尔.阿尔——哈拉智(858- 922）神人同性，" 我就是真主" ，
" 我即我所爱，所爱就是我，精神分彼此，同寓一躯壳；见我便见他，见他便见我" 等思
想的基础上，阐述了" 自我" 的本性——在作这种阐述时，他常用" 个我" 代表" 自我".首
先，" 个我" 能把所有心理状态(情感、经验、认识、思想等等）组织、协调和统一起来，
而且只有" 个我" 才能把各种心理状态统一起来并" 管理" 它们，所以个我的本性" 就是
管理，因为它来自于神的起管理作用的力量，尽管我们不知道' 个我' 在统一各种经验时
这种神圣的' 管理' 是怎样进行的。" 其次，" 个我" 是一系列既自发又自由的活动，而
且，" 个我" 所蕴藏的自由能力是无限的。所以不能以物理的或生理的东西出发去说明人
的意识，因为它们只不过是" 个我" 的自由活动所运用的手段而已。再次" 个我" 的自由
活动毫无例外地指向某种目的，" 个我" 的生命是在同与其相对的" 非我" 世界的作用和
反作用中丰富、发展的。" 个我" 的生命是由其经验、情感和意志构成的，其中，意志因
素最为重要。伊克巴尔还认为，欲望中有一种能唤醒并激励我们去行动的创造性的" 力"
，这种力乃是" 个我" 生命的核心。
　　最后，" 个我" 或" 自我" 是永生不灭的；尽管" 非我" 世界或肉体条件把这一点掩
盖了起来，但永生不灭始终是" 自我" 的本性和命运。
　　阐明了" 自我" 的本性之后，伊克巴尔就由此出发来探讨世界的本质。
　　在承认物质世界实在性的前提下，他考察了牛顿以来的时空观，明确表示不能接受绝
对时空观及其与之相应的，把物质世界理解为在绝对空间和绝对时间的框架中延续的观点
。他称赞康德最先揭露了这种时空观的内在缺陷。同时又批评康德只强调时间、空间的主
观性却忽视了它们的相对性特征。伊克巴尔认为，时间和空间是相对的。这种相对性不仅
体现在不同等级的存在(例如，低等生物衡量世界只有一个尺度，而人类衡量世界则有长、
宽、高三个尺度），而且体现在同一存在的不同层面(例如，就人而言，从理智层面和从直
觉层面去观察，所得到的关于时间的印象是全然不同的）。因此，唯物主义关于物质世界
是由一些固定不变的基本单元在时间、空间中相互结合而成、时间和空间是万物存在和延
续的客观构架的观点是不能接受的。当然，他所批评的唯物主义乃是机械唯物主义。
　　伊克巴尔断言，物质世界实际上是与" 自我" 相类似的，具有" 自我" 的性质。如前
所述，" 自我" 是知、情、意的连续不断的运动变化过程，" 自我" 的生命活动追求实现
某种目的；因此，他也把物质世界理解为不断运动、变化、发展的，理解为追求一个又一
个更高更新的目标的生命活动，而且也有意志、欲望和冲动。这样，他对世界的解释就走
向了目的论。
　　＜2 ＞直觉是证悟实在的唯一途径。伊克巴尔并不否认感觉和理智在认识中的作用和
价值。但同时，他又认为，感觉和理智是以间接的方式即通过认识" 非我" 去把握实在的
，因此，它们虽然也能给我们提供知识，但却无法达到哲学或宗教的终极真理。根据对《
可兰经》的研究，他提出了直接认识实在的方式："'心' 是一种内在的直觉或证悟。……它
是以太阳的光芒为食物，并能使我们接触到' 实在' 的那些不同于感官知觉所开放的方面
。按照《可兰经》的观点，' 心' 是某种能' 观察' 的东西，它所揭示的，若能得到适当
的说明，就从来不是虚假的。我们无论如何不应当把' 心' 看作是某种神秘的、特殊的功
能，它是与'实在' 相交往的一种方式。在这种方式中，生理意义上的感觉则不起任何作用
。这种方式向我们所展开的一系列经验就像任何其它经验一样真实和具体。" 这就是说，
《可兰经》所说的" 心" 就是直觉能力；它不是神秘的或只有少数人才有的，而是人人本
具的能直接认识实在的方式。他认为，无论是" 自我" 的真正本性或世界的实在性及其本
质，都不可能靠感觉和理智去认识(因为感觉和理智的认识只能是表面的或僵固的，无法证
悟背后的东西，无法洞察创造性的成长和发展过程），而只有通过直觉才能把握。
　　伊克巴尔还具体阐述了直觉的特性：首先，直觉具有直接性。它无需通过任何媒介，
直接接触实在，领悟实在。这使它区别于求助概念、判断、推理来进行的理智的认识活动
。其次，直觉证悟具有不可分割的统一性。无论感觉或理智，在认识事物时，主体与客体
总是泾渭分明的。直觉作为" 心" 的特性则没有主客的分别；只有在" 物我两忘" ，主体
与客体完完全全打成一片时，才能证悟到所谓被认识者。再次，直觉经验具有客观性。直
觉证悟绝对不可能在固执主观状态时发生，而只能在主客圆融状态时发生，它是超越特殊
个人的感觉和理智的顿悟或体验，所以它不是主观的、虚假的，而是客观的、真实的。而
且，直觉能使人在刹那间超越生灭，体验永恒，证悟到神，这自然是最客观最真实的。最
后，直觉具有不可言传性。严格说来，直觉证悟的真理是" 私有" 的，无法清楚完整地表
述。不过，证悟者可以对其作解释，可以把经过解释的内容传达给他人。
　　伊克巴尔对直觉性质的探讨包含许多富有价值的思想。无论科学或哲学发展到今天，
都还远远不能说已经彻底揭示了直觉的奥秘。就此而言，伊克巴尔的探讨更显得意义重大
。但是，他把直觉与感性知觉和理性思维绝对对立起来，过分强调直觉在把握真理中的作
用的做法，则似有失偏颇。
　　4.阿拉伯哲学
　　作为联接东方和西方之" 桥梁" 的阿拉伯世界，在西方殖民侵略和扩张中首当其冲。
殖民者铁蹄所到之处，各国纷纷沦为西方列强的半殖民地乃至殖民地。与此同时，英勇的
阿拉伯人民通过各种方式进行了顽强不屈的反侵略反封建的斗争。到19世纪末20世纪初，
阿拉伯世界的民族解放运动空前高涨。在思想领域，则兴起了泛伊斯兰主义和启蒙运动两
大主要思潮。它们的共同之处在于，都从反对殖民侵略出发，把谋求阿拉伯世界的解放和
进步作为首要目标。它们的区别在于，泛伊斯兰主义的发起者寄希望于封建统治者，指望
以宗教改革来代替社会革命；启蒙运动则是阿拉伯人民在反帝反封建斗争中自我觉醒的标
志，它最后导致了马克思主义在阿拉伯世界的系统传播，从而在思想领域引发了深刻的革
命。
　　(1)泛伊斯兰主义
　　泛伊斯兰主义的创始人和主要代表是阿富汉尼和阿卜杜；其主旨是从保卫伊斯兰教的
立场出发，号召世界各地的穆斯林紧密团结起来，一致反对基督教国家的侵略。
　　贾马勒丁.阿富汉尼(1838-1897)出生于阿富汗艾萨达巴德市，先后在阿富汗、伊朗、
伊拉克接受教育。1853年到印度游历，接触到西方文化，旋即赴埃及、也门、土耳其、俄
国、英国和法国游历。1857年去麦加朝觐，提出" 伊斯兰教世界大同盟" 的构想。1871年
，他第二次到埃及，并定居了八年，在此期间，对埃及的政界和知识界产生了巨大影响。
1883年，阿富汉尼来到巴黎；次年同其忠实门徒和终生朋友阿卜杜一起创办《团结报》，
在该杂志上发表呼吁全世界穆斯林团结起来、恢复哈里发制度，建立统一的伊斯兰教帝国
的文章。1892年，他再度来到奥斯曼帝国首都伊斯坦布尔，在阿卜德.哈米德苏丹支持下推
行泛伊斯兰主义。但不久，两人的关系就因嫉妒和怀疑而告破裂。1897年在土耳其病逝。
　　阿富汉尼唯一的哲学著作是《反对唯物主义者(或自然主义者）》。在这部著作中，他
在批判直接或间接地否认真主的唯物主义、自然主义思想的同时，阐述了宗教和道德力量
在民族兴亡中所发挥的巨大作用，论证了宗教对人类文明的无法估量的贡献。他指出，宗
教传达给人类这样三个根本性的真理：a.人是天地万物的主人，具有理性甚或天使般的特
质。这使人能控制并超越兽欲，与自己的同胞和睦共处。b.宗教社团优越于所有其它团体
。这促使各民族都为改善自己的命运而不懈奋斗，追求知识促进科学技术的进步。c.现世
的生活只是通向更高世界之更高生活的序曲，人的最终归宿应该是后一种生活。这激励人
们向往更高世界、更高的生活，并为早日迈入这种世界和生活而努力清除人性中恶的一面
，在现世生活中实践和平、正义、博爱的准则。阿富汉尼进一步指出，宗教还在信徒的心
灵深处培植起谦逊、正直和诚实三种美德。世界上任何一个民族的强盛，都是这些美德使
然。
　　例如，古希腊这个小小的民族所以敢于同强大的波斯帝国抗衡并能最终战胜它，就是
因为他们具备这些美德；而他们后来被罗马人征服的原因，则在于伊壁鸠鲁的唯物主义和
快乐主义的腐蚀所引发的道德沦丧。又如，伊斯兰帝国的崛起，同样有其坚实的道德和宗
教基础。公元10世纪出现的唯物主义在穆斯林人民中播下怀疑宗教和道德的种子，使他们
失去了优良品德，结果，一小帮十字军不费吹灰之力就在他们之中建立起耶路撒冷王国等
国家，随后，成吉思汗的铁骑又踏遍了伊斯兰大地。再如，罗马帝国土崩瓦解后，法国人
以其科学和艺术的杰出成就而跃居为欧洲最优秀的民族。后来，伏尔泰和卢梭假启蒙和公
道之名，行复活伊壁鸠鲁" 自然主义" 之实，他们抨击宗教，否定上帝。这些诋毁宗教危
害道德的学说把法国推入了连年不断的流血冲突，国势迅即衰微，并被普鲁士占领。依据
同样的原则，阿富汗尼猛烈攻击了当时欧洲的社会主义学说及其运动，认为社会主义者一
旦得势，整个人类社会有灭绝的危险。很显然，他的这些观点既不敏锐也不深刻，其实质
是用社会意识说明社会存在。
　　与罕伯里派、艾什阿里派和苏菲派崇尚超自然内容的传统截然不同，阿富汉尼用" 合
理性" 定义宗教，把宗教解释为不包含任何超自然内容的信仰的理性主义体系，认为真正
的宗教信仰必须奠基于正确的论证和有效的证据之上。在他看来，伊斯兰教优越于其它宗
教之处，正是在于它的基本教义完全能够得到合理的说明，不含任何令人疑窦丛生的神秘
内容；伊斯兰教提倡理性，明确告诫其教徒：人的幸福是理性和知识的产物，痛苦和地狱
则是无知、漠视理性和弃绝知识的后果。
　　阿富汉尼的最优秀和最忠实的学生是埃及的穆罕默德.阿卜杜(1849- 1905）。他出生
于一个农民之家，1866年进入著名的爱资哈尔大学。就在他对该大学陈旧的课程和过时的
训导方法极度失望之际，他遇到了阿富汗尼并很快被他的学识和理想所折服。在阿富汗尼
指导下，阿卜杜集中学习了逻辑学、天文学、哲学和神学，并积极追随老师献身于泛伊斯
兰主义事业。1884年，他到巴黎协助阿富汗尼编辑《团结报》。次年到贝鲁特苏丹学院执
教，讲授语言学、逻辑学、哲学和神学。1888年返回埃及，先后在教育界和司法界任职。
他的主要哲学著作是《论一神教》和《伊斯兰教：科学与文明的宗教》。
　　阿卜杜继承阿富汗尼关于真正的宗教是一种信仰的理性主义体系的思想，在《论一神
教》这部著作中评述了伊斯兰教理性主义的兴衰历史。他认为，伊斯兰教兴起之前的神学
，无不求助于超自然的方式来论证和传播；伊斯兰教则彻底改变了这种传统，它把自己的
戒律建立在理性的基础上，并坚持理性是真理的最后仲裁。这样，它就成功地克服了宗教
与科学的对立，使二者携手共进。但到后来，由于政治上的分裂和神学上的争论，使得伊
斯兰教内部四分五裂，出现了许多彼此含有敌意的派别。这种纷争和敌意经过政治家的强
化而愈演愈烈，结果是愚昧、无知盛行，宗教与科学分道扬镳。因此，阿卜杜竭力主张改
革伊斯兰教，使之回到纷争冲突产生之前的正确道路上去，恢复其真正精神。
　　但在讨论人类知识的范围时，阿卜杜又认为理性只能认识事物的偶性方面以及相关的
潜在原因、所属种类和支配它们的规则，至于事物的本质、构成事物的基本要素等，则超
出了理性的能力，是理性无法把握的。因此他告诫人们应该只关心自己力所能及的事情，
而不要去过问超出自己能力范围的东西。例如，人只要知道自己有灵魂就足够了，而无需
费心去探究灵魂是什么或它是否与肉体相分离等问题。类似地，人只要懂得真主不同于其
它任何存在，他是永恒的、活生生的、有意志有智慧的、通晓一切的等等就足够了，若进
一步追问他的本性与这些德性的关系如何，他的言语是否与《可兰经》的内容有所不同等
问题，则是于人无益的。阿卜杜这种带有明显的不可知论倾向的观点表明他的理性主义立
场并不彻底。
　　《伊斯兰教：科学与文明的宗教》主要是为回击欧洲伊斯兰教批判家的责难而撰写的
。在这部著作中，阿卜杜把肯定人在精神的和世俗的两个领域的统一作为伊斯兰教优越于
其它宗教的标志来强调，认为伊斯兰教不仅不要求信徒完全放弃尘世享受，反而承认他们
有权享受生活中的美好事物，只要这种享受遵循《可兰经》的戒律。他还指出，伊斯兰教
在强调真主之天命的同时，充分肯定人的建立在自己智能或理性基础上的自由选择，因此
不像其它宗教教义所提倡的宿命论那样会妨碍进步。总之，伊斯兰教目前的衰微是暂时的
，造成这种衰微的固然有内部原因，但更有诸如列强侵略等外部原因。历史上，当欧洲沉
沦于中世纪的漫漫长夜之时，阿拉伯世界曾作为人类文明的灯塔放射过无与伦比的光芒，
正是这种光芒照亮了欧洲；有充分的理由相信，伊斯兰教一定会再度辉煌。
　　(2)启蒙运动
　　阿拉伯的启蒙运动发端于率先走上资本主义道路的埃及和叙利亚，然后逐渐遍及阿拉
伯各国。启蒙思想家把阿拉伯人遭受异族侵略等灾难归结为" 无知" 的结果，因此他们广
泛吸取近代西方自然科学知识和法、英等国的资产阶级社会政治学说以及哲学理论，提出
仿效欧洲强国的模式兴办学校、推广教育、开发民智、改革政治制度，期望以此来振兴阿
拉伯世界。就哲学思想而言，这场启蒙运动有如下特征：
　　＜1 ＞宣传自由、平等、博爱的社会理想，高扬人的尊严。阿拉伯启蒙思想家大多接
受和宣传卢梭等人的思想。例如，叙利亚启蒙思想家弗林西斯.法特哈拉赫.马哈什
(1836-1873)依据卢梭" 自然状态" 的思想猛烈抨击各种奴役制度，主张理想的社会应该建
立在平等、博爱的基础之上。叙利亚另一位启蒙思想家阿布都.拉赫曼.卡瓦基比
(1849-1903)也以卢梭式口吻强调，人是生而自由平等的，对人的任何束缚都是违反理性的
；国家如果建立在自由平等原则的基础上，不仅个人能够凭借自己的理智和劳动获得幸福
，而且社会也必然会变得和睦、团结、繁荣。欧洲启蒙思想家从倡导人生而自由平等得出
的结论是通过革命推翻封建专制制度，阿拉伯启蒙思想家从同样的理论前提出发却没有得
出革命的结论，他们大多求助于改良，以实现开明专制为目的。
　　＜2 ＞拥护进化论。正如中国的改良派和革命派都用进化论为武器来论证、宣传自己
的哲学、政治主张一样，阿拉伯启蒙思想家也热情提倡进化论。
　　他们大多承认自然界和人类社会都是永恒地变化发展的。黎巴嫩思想家希布利.舒马伊
尔(1860-1917)不仅拥护、捍卫和竭力推广达尔文进化论原则，而且把它同唯物主义(主要
指以狄德罗、达朗贝尔、霍尔巴赫等人为代表的18世纪法国唯物主义者的思想）一起奉为
摧毁迷信与极端保守(他称它们是东方的两大毒物）的唯一解毒剂。
　　＜3 ＞提倡实证主义和社会主义。20世纪初期，孔德、斯宾塞的实证主义哲学一度风
靡阿拉伯知识界；不仅启蒙思想家倡导实证主义观点，甚至连政治家们在探讨各种问题时
也喜欢采取实证主义态度。提倡实证主义的启蒙思想家指出，现时代的特征就是科学技术
以前所未有的速度进步的时代；生活在这样一个时代的人，不应着迷于形而上学或神的启
示，而应该打破束缚理智和妨碍知识进步的思想方法，像自然科学家那样追求具体，明确
和精确。
　　信奉实证主义的启蒙思想家后来有不少转向倡导社会主　　义，把社会主义视为阿拉
伯世界争取解放和进步的最有效途径。例如，黎巴嫩的希布利.舒马伊尔认为社会主义是人
类社会发展的逻辑的、必然的趋向；社会主义就是把人从苦难的深渊拯救出来，最大限度
地满足人的合乎理性的各种需要以及保障人的权利，高扬人的尊严。另一位黎巴嫩思想家
阿明.阿尔- 列依哈里(1875-1940)也把社会主义看作是人类社会发展的最高阶段，是阿拉
伯民族进步的希望所在。当然，他们所说的社会主义，其内容十分庞杂，既有马克思的科
学社会主义，又包含各种空想社会主义、平均主义、个人主义的思想成份。不过到晚些时
候，特别是在50、60年代，马克思主义学说在阿拉伯世界得到比较系统的传播，涌现出大
批阿拉伯马克思主义研究者，思想界随之发生深刻变化。这是阿拉伯启蒙运动所产生的一
个必然结果。

第075卷世界现代前期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要讲述世界现代前期三大宗教发展简史。这一时期，作为欧洲广为流行的基督
教，从总体上看在西方的发展比较顺利，逐渐适应西方资本主义的政治民主、经济竞争、
个人主义和宗教自由的形势，并随着殖民主义的武力扩张，使基督教传入了亚非拉广大地
区，在历史上第一次成为真正的世界性宗教。而佛教则无论是南传佛教，还是北传佛教，
都处于衰落和沉寂状态。这一时期，伊斯兰教在亚非一些主要国家里非常活跃，成为一支
特殊的社会力量。在这些地区，在反对西方殖民主义的斗争中，伊斯兰教组织纷纷建立，
担当起了当地人民反侵略斗争的组织者和领导者。
　　一、概述
　　19世纪50-60 年代，世界形势错综复杂。各种矛盾互相交织在一起。
　　这个时期，欧洲、北美的资产阶级民族民主运动进一步扫除了资本主义发展的障碍。
欧美各国资产阶级残酷压榨本国劳动人民和殖民地人民，利用最新科学技术成就，大大发
展资本主义经济。俄国和日本在经历了衣奴制改革和" 明治维新" 以后，也踏上了资本主
义迅猛发展的道路。由于资本主义世界的科学技术和经济的迅猛发展，各国、各地区之间
的联系加强了，世界贸易成倍增加，资本输出扩大，殖民侵略加强。到19世纪末，资本主
义列强展开了重新瓜分殖民地和势力范围的斗争，导致了第一次世界大战的爆发。
　　这一时期，作为欧洲广为流行的基督教，从总体上来看，经历了自身发展的阶段，逐
渐适应欧洲资本主义的政治民主、经济竞争、个人主义和宗教自由的形势，并随着殖民主
义的武力扩张，传入了亚非拉广大地区，成为名符其实的世界性宗教。
　　西方列强的侵略和殖民统治，使南亚、东南亚国家和中国、朝鲜等国沦为殖民地和半
殖民地。殖民主义者在统治奴役这些国家的同时，输入了带有明显殖民色彩的西方基督教
文化，试图在精神上彻底征服那里的人民。这样，这些国家的民族文化以及作为其组成部
分的佛教、伊斯兰教受到压抑和排斥，从而激起那里人民的愤怒和反抗，在宗教旗帜下爆
发的民族解放运动此起彼伏。
　　从基督教方面来看，这一时期，罗马教廷一方面因教皇国的丧失和教廷与意大利、德
国以及法国激烈尖锐的政教冲突，经历了自近代以来最危机、最艰难的历史阶段。意大利
统一后，教皇国丧失了绝大部分的领土和臣民，使罗马教廷的世俗权力降至自八世纪教皇
国形成以来的最低点。而罗马教廷与意大利、德国和法国之间进行的" 国际文化" 斗争，
又遇到这三国政府激烈的对抗，致使罗马天主教会在这三国遭到不同程度的损失。应当说
，这一时期出现的罗马教廷及其罗马天主教会的高级教士与德、意、法三国之间的紧张的
政教冲突，是欧洲历史上的罗马教廷与世俗政府激烈斗争与不和的继续；同时也反映了罗
马天主教会传统的社会政治观对正在形成中的西方民主制度的不适应。另一方面，罗马教
廷又由于出现了象利奥十三世这样的教皇，在政教之争中采取灵活的外交立场和作法，并
通过向天主教徒施加道德影响，通过复兴托马斯主义神学，遏制天主教的神学自由主义思
潮，通过鼓励劳资合作，提倡所谓" 公教民主" 和公教行动等做法，提高了罗马教廷的影
响。罗马教廷对神学现代主义的压制和屡次颁布" 禁书目录" 的行动，再次显示出它在思
想和态度上对于当代文化和民主与自由的不适与反动，结果最终造成了它落后于现代社会
的状况。此外，由于移民运动，英国和美国的罗马天主教会在这一时期人数大量增加，并
适应新的环境在新的土壤上确立了自己的地位。
　　这一时期，基督教新教在西方的发展相对而言比较顺利。德国的神学研究再次走在西
方国家新教神学研究领域前沿，涌现出象利舍尔、哈那克和特劳赤那样著名的、具有国际
影响的神学家。利舍尔学派注重从历史上的具体事实去认识上帝，认识耶稣，认识基督教
的历史，深刻地反映了那一时代神学研究者受历史研究方法的影响，体现了19世纪后期西
方学者对于现代化和人类发展的乐观主义态度和精神。而以特劳赤为代表的宗教史学派把
早期基督教的历史置于古代东方宗教和民族发展的背景中进行研究的作法，则显示出欧洲
学者对于东方宗教、比较宗教学和人类学的兴趣。同时德国的圣经研究方法和成果也传至
英国和美国，对那里的圣经研究产生了巨大的影响。以科学的、历史的方法研究和评判圣
经，一方面显示出19世纪后期西方学者开放与求实的态度以及人类对于自我力量的信心，
但另一方面它也动摇了圣经在神职人员和平信徒中间的权威地位，引起了信仰上的混乱现
象和神学研究向多元方向发展的迹象，并由此激发了美国基要主义和基要派的产生。新教
中出现的神学自由主义和基要主义，同罗马天主教会中的神学现代主义和对它的压制一样
，都是基督教徒在19世纪后期至20世纪初期对圣经的不同理解和认识的反映。这一时期，
英国自由教会的人数和政治力量日益增加，为争取享有与国教会安立甘宗的平等权利的斗
争取得了很大的成功，同时也带来了英国教育的世俗化。然而到本世纪初自由教会却不如
英国国教会那样关心社会问题和关心工人阶级的状况。美国教会的社会改良活动受英国教
会的影响很大，英美两国的教会在这一时期为改善资本主义条件下工业化和都市化环境中
穷人的生活状况和境遇，满足他们的物质和精神需要，开展了各种形式的救济传教、社会
服务和教育活动，对于稳定和巩固资本主义社会，弥补社会制度的不足产生了一定的作用
。
　　同时，罗马天主教和新教在世界其它地方尤其是亚非拉国家的传教活动进一步扩展，
并在那些地方建立了使基督教传播下去的基础。正是由于基督教在19世纪的传播活动，基
督教才在历史上第一次成为真正的世界性的宗教。这些传教士在亚非拉的活动大都得益于
西方殖民主义者的武力保护，这是不可否认的事实。同时由于西方传教士对其他民族及其
文化怀有歧视态度，所以不可能平等地对待本地教会的神职人员，更不可能让他们独立自
主地发展本民族的基督教会。因此，至第一次世界大战时建立在亚非拉的基督教会无论从
形式到内容都是西方基督教会的翻版。
　　与罗马天主教和基督教新教相比，东正教则依然处于历史发展的低潮，虽然俄国的东
正教会呈现出复兴的迹象。处在奥斯曼帝国统治下的西亚地区古老的东正教会不仅没有发
展，反而由于罗马天主教会和新教各个教会在西亚的传教活动，信徒人数有所减少。巴尔
干半岛的保加利亚、塞尔维亚和罗马尼亚的东正教会则在19世纪后期脱离了君士坦丁堡牧
首区，成为自治的东正教会。同期，俄国东正教会中修道院生活的复兴及其对普通信徒以
及著述家和小说家的影响是俄国东正教会较为突出的特点。应当指出，无论是在什么地方
，东正教会的礼仪对于东正教的延续都产生了不可忽视的作用。
　　就佛教而言，世界进入近代以后，无论是北传佛教，还是南传佛教，都处于衰落、沉
寂状态。但佛教对于这些国家的人民来说，毕竟是他们从祖辈以来的传统信仰，在它身上
蕴含着民族世代相传的古朴的哲学思想、价值观念和相当数量的道德规范，它的一些礼仪
和节日已融入人民日常生活和习俗之中。一些国家佛教界的有志之士曾为" 复兴佛教" 作
出重大努力，一直有一大批宗教僧侣和知识分子致力于批判西方文化，宣扬传统宗教与文
化，反抗外来的殖民宗教文化的侵略，抵御其挑战。19世纪末，佛教复兴运动在中国等国
展开，佛教僧侣和学者刻经、印刷佛教典籍，创办佛教刊物，撰写有关佛教书籍，召开会
议，成立佛教组织，致力兴教。北传大乘佛教是在困难中求得发展，不同的国家在复兴佛
教的过程中形成了自己的特点。中国是以居士佛教复兴为主流，并进行了佛教革新运动；
在亚洲国家中唯一摆脱了殖民地危机的日本，佛教向世俗化方面发展；朝鲜佛教具有日本
化的倾向。
　　世界进入近代以后，南传上座部佛教由衰落开始复兴。20世纪初，民族主义在东方觉
醒。随着民族解放运动的发展，这些国家的僧人倡导民族觉悟和人民团结，建立了佛教组
织，积极地投入反对英、法等国殖民主义的政治斗争。这些国家信奉佛教的有志之士曾为"
复兴佛教" 作出重大努力，他们撰写书籍，召开会议，宣扬传统宗教与文化，反抗外来的
殖民宗教文化的侵略，抵御其挑战，致力兴教。
　　在印度，一些佛教胜(圣）地恢复旧观，一些重要的佛教遗址得到发掘和整理。印度本
土学者积极研究印度古老传统的佛教文化，使在印度已消失达700 多年之久的佛教又重新
出现。在斯里兰卡，被称为佛教复兴之父的达磨波罗创立了" 摩诃菩提会" ，广泛与外界
接触，致力于佛教复兴运动。在缅甸、泰国、柬埔寨和老挝等国，由于西方殖民者的入侵
，一些佛教组织积极投入反侵略的政治斗争，佛教成为当地人民反对外来侵略者的一支重
要力量。进入近代以后，西方资本主义国家加强对东方文化的了解，相继出现了一些佛教
组织和僧团，并出版了不少佛教方面的著作和刊物，向西方人介绍和宣传佛陀思想。
　　这一时期，作为一支特殊社会力量的伊斯兰教，在亚非一些主要国家里非常活跃。在
那里，在反对西方殖民主义的斗争中，纷纷建立起伊斯兰教组织，担当起当地人民反侵略
斗争的组织者和领导者的重任。但这一时期，伊斯兰教组织领导的这种斗争具有很大的局
限性。首先是领导人，他们是一批受过西方资产阶级教育的伊斯兰教知识分子和上层僧侣
。他们主要热衷于伊斯兰教的内部革新，致力于伊斯兰教现代主义和泛伊斯兰主义的宣传
，力图通过捍卫伊斯兰教的纯洁性来达到社会政治的革新。其中以埃及穆罕默德.阿布杜倡
导的伊斯兰现代主义改革思潮和赛义德.哲马鲁丁.阿富汗尼的泛伊斯兰主义影响最大。在
印度、印度尼西亚、苏丹等国相继建立起不少伊斯兰教的组织，领导当地穆斯林群众开展
社会革新运动。当然，也有一些国家的伊斯兰教组织或教派直接领导和参加了当地人民的
武装起义。其中最著名的就是伊朗的巴布教派运动。这一时期，中国穆斯林受到世界伊斯
兰现代主义影响，开始兴起新文化运动。主要表现在伊斯兰教新式学校的建立和发展，伊
斯兰教刊物和群众性伊斯兰教团体的出现。另一方面，由于清政府的民族压迫和宗教歧视
，引起了云南和陕、甘、青、新等地的穆斯林群众的反清起义。其中以杜文秀领导的云南
回民起义最为著名。这些起义，虽然最终都失败了，但对中国伊斯兰教的发展产生了一定
的影响。
　　二、罗马天主教
　　1.罗马天主教的" 国际文化斗争"
　　1869-1870 年教皇庇护九世在罗马召开了第一届梵蒂冈大公会议，制订了"教皇永无谬
说" ，即当教皇论及教义和道德问题时，教皇是无错谬的信条。1864年12月庇护九世在《
邪说提要》中声称教会有权统治世俗政府，而且他还通过第一届梵蒂冈会议的谕令强调了
这一立场和主张。于是，他的要求便与欧洲几个主要国家正在壮大的、绝对的世俗统治权
发生了尖锐的冲突，并由此导致了罗马天主教会与意大利、德国和法国之间的所谓" 国际
文化斗争" (the 　Kulturkampf）。
　　(1)意大利与教廷的政教之争
　　①意大利的统一与教皇国。早在意大利统一以前，历届教皇就都坚决反对意大利的统一
，他们唯恐教皇国的自由受到一个强大邻国的限制。从1870年意大利统一至第一次世界大
战的前十年，意大利政府与罗马教廷之间矛盾的焦点集中在" 教皇国" 的问题上，即习惯
上所说的" 罗马问题".意大利统一后，政府即向欧洲主要国家表示，意大利将尊重教皇的
独立地位，还曾经尝试和罗马教廷进行谈判，但遭到梵蒂冈的拒绝。教皇认为，没有任何
东西可以代替领土主权，而且罗马教廷的观点也得到了罗马天主教主要强国的支持。他们
均拒绝把" 既成事实"(fait　accompli）作为谈判的基础。在这种情况下，意大利议会不
得已于1871年单方面通过" 保障法".庇护九世立即对" 保障法" 进行谴责，同时作为一种
抗议姿态，他自称" 梵蒂冈的囚徒" 把自己关闭起来。从此，他和他的后继者从"受迫害"
的这一有利地位对" 掠夺教会" 的意大利政府不断进行抨击。
　　意大利议会通过的" 保障法" 主要是根据意大利君主立宪派领袖加富尔的思想制定的
。他希望实现的是自由派天主教徒的" 自由的国家里的自由教会" 的理想。为补偿梵蒂冈
的领土损失，" 保障法" 提出对梵蒂冈实行巨额经济补偿。但是这些补偿被梵蒂冈指责为"
犹大的钱" 而遭到拒绝。" 保障法" 规定，教皇可以永久地、不受伤害地免税使用梵蒂冈
和其它一些房地产，在这些房地产内，教皇享有治外法权。" 保障法" 还规定，选举教皇
的秘密会议将享有完全的行动自由。当然，这些规定再次遭到教皇的断然拒绝，因为按照"
保障法" ，教皇只是有权使用有关财产而不是完全拥有这些财产。
　　而且从法律上说，意大利政府可以单方面废除和改革上述立法规定。
　　②反对意大利的" 十字军" 和教廷的" 不参政" 政策。由于罗马教廷强硬不妥协的态度
和行动的影响，意大利反教权主义者的力量反而得到了加强。庇护九世便向外国的罗马天
主教徒请求援助。于是奥地利、德国和法国的罗马天主教团体开始以好战的态度大谈对意
大利进行" 十字军征战".在财政上，人们对教皇的同情也使" 彼得的便士" 骤增，教廷的
收入很快超过了以往教皇国的税收进项。为鼓舞士气迎接征战，信徒们得到了" 梵蒂冈囚
徒" 的" 地牢之床" 上的稻草和为新的" 十字军" 预备的红色法兰绒制服。
　　教皇自梵蒂冈向意大利天主教徒发出禁令，不许信徒以投票或任职方式参与" 意大利
王国" 的政治生活，他希望通过这种" 静坐示威" 的方式强迫意大利政府接受他的条件。
罗马教廷的这种" 不参政" (non 　expedit)政策迫使意大利天主教徒不得不在服从教权和
爱国主义之间做出抉择，结果后者最终占了上风。庇护九世的后继者利奥十三世把这种"
不参政" 政策一直坚持到20世纪。
　　1876年意大利左派上台后立即参与了从政治上反对罗马公教主义的" 文化斗争".他们
提出" 滥用神职议案" ，试图审判和处罚那些利用精神压力攻击政府的神职人员。1877年
又通过高皮诺教育法令，加强了政府对教育的控制，结果带来了意大利教育的世俗化。在
大学里，天主教的神学系被迫关闭，国家的高等教育和罗马天主教会的神学变成了两个互
不干涉的领域。
　　③利奥十三世与意大利的对立。1878年2 月20日新教皇利奥十三世上台。他在担任教皇
的25年里，竭尽全力企图恢复教皇国，他曾向俾士麦、法兰西斯.约瑟夫，甚至法国的第三
共和国寻求帮助一起反对意大利。利奥十三世曾60次正式抗议意大利对教会的掠夺，直到
20世纪他还坚持要求意大利天主教信徒执行" 不参政" 的政策。
　　与利奥十三世反对意大利的行动相对应，1889年罗马树起了文艺复兴时期的哲学家、
被罗马教廷宗教裁判所迫害致死的乔尔达诺.布鲁诺的纪念塑像。同年意大利还颁布了限制
神职人员活动的新的法律条款。10年以后，意大利政府还成功地阻止了利奥十三世出席"
海牙和会".在第一次世界大战中，意大利还投票反对教皇参加" 凡尔赛会议".尽管利奥十
三世利用其他国家企图恢复教皇国的努力完全失败了，但是他的确为罗马教廷赢得了新的
道德影响力。1903年利奥十三世去世时，意大利和罗马教廷之间的" 罗马问题" 已不再是
人们热情关注的问题。
　　(2)德国的文化斗争
　　①德意志帝国与梵蒂冈的尖锐冲突。同意大利的文化斗争相比，发生在德国的文化斗争
持续的时间较短。不过在德国导致冲突的政治原因也是相同的，即罗马天主教的利益对
1871年刚刚实现但尚未稳定的德意志帝国的统一造成威胁。
　　德意志帝国的主要邻国奥地利、法国和波兰均为罗马天主教国家，罗马天主教会对居
住在波兰、阿尔萨斯- 格林和德国南部的日耳曼人也有相当大的影响力。当时担任帝国宰
相的俾士麦十分担心梵蒂冈的外交政策会对国内外的天主教徒施加离心作用，从而导致新
的德意志帝国的解体。然而国会中的天主教中央党的教权主义势力则把他推向与罗马天主
教会公开对立的境地。因为该党呼吁为了教皇的利益德国应当对意大利进行干预，显示出
罗马天主教徒将宗派利益置于国家利益之上的倾向。
　　这一时期发生的" 老公会" 分裂事件，也使德国的政教关系复杂化。在受老公会影响
的学校里，教员拒绝接受梵蒂冈的法令，结果被天主教会的主教停止了工作或者干脆遭到
解雇。但是政府却保护这些教员的利益，坚持只有政府有权任命和解雇教员。教育界争论
的另一焦点问题，是在波兰日耳曼人聚居区的学校里授课用德语还是用波兰语的问题。大
主教莱多霍夫斯基违背政府关于必须用德语讲授宗教课的规定，建立了波兰语私立学校，
结果被逮捕。
　　为了镇压罗马天主教的抵抗，普鲁士政府采取了特别的立法措施。1871年12月政府通
过了《教士法》，规定对宣讲反对宪法的教士要予以判刑。后来梵蒂冈拒绝接受霍享洛赫
为普鲁士德国驻梵蒂冈大使。普鲁士政府又于1872年7 月通过一项法令，将耶稣会和其他
有关的修会从德国驱逐出境。然而，双方的斗争不仅没有削弱罗马天主教的势力，反而加
剧了罗马天主教徒对政府的敌意。
　　1873年德国政府通过了《五月法令》，强行规定只有中学毕业后在大学里进修三年神
学课程的人，才有资格充任教士，而且政府派出的督导员要控制教会的神学院。愿意进入
神学院的学生必须首先通过政府规定的文化考试，所有教会职务的职责及其变化要事先征
得行政长官的批准。教会只负责规定和教授宗教课程等等。德国罗马天主教会的神职人员
对《五月法令》普遍表示不满，而囚禁或放逐这些不满的教士又引出新的问题。有的教区
出现空缺，需要安排神甫或平信徒进行管理。由于政府对那些不服从的神职人员主持的婚
礼的法律效应的怀疑，政府有关部门开始实施世俗婚礼，结果又与许多路德宗教会的信徒
的意愿发生冲突。政府还取消了教士免服军役的规定，撤消了德国驻梵蒂冈大使馆。俾士
麦还试图争取意大利和法国的支持反对梵蒂冈。结果罗马天主教徒对俾士麦极为仇视。
　　1875年2 月5 日教皇庇护九世颁布通谕宣布德国的《五月法令》无效。
　　德国政府认为，这是梵蒂冈对普鲁士主权的公开否定，因而禁止这一通谕在德国出版
。德国政府还规定，除专门从事护士工作的修会以外，其他天主教修会不得在德国活动。
　　②冲突的缓和。经过1871-1878 年的斗争，德国的罗马天主教会损失惨重，九个天主教
主教区出现了主教空缺，约50万天主教徒无教牧人员；2000名神甫被处以罚金，教会的收
入也被截断；世俗婚礼已经成为义务；教会的学校、大学和修会被解散；一般民众对宗教
普遍持冷淡态度。同时马克思主义和社会主义的工人运动在欧洲盛行，得到工人群众的普
遍欢迎和拥护。这两个现象都引起了罗马天主教会和俾士麦的关注。利奥十三世继任教皇
后，双方的关系出现了缓和的迹象。1878年俾士麦对梵蒂冈发出了外交试探。
　　1884年4 月20日利奥十三世颁布《人类》通谕，提醒人们，罗马天主教会是反对社会
主义的。这一通谕通常被许多人解释为梵蒂冈对德国政府表示的一种外交姿态。19世纪80
年代俾士麦通过行政手段逐步废除了有关的反教士法令。这次斗争使德国的天主教团体成
为世界上组织精良注重政治效果的天主教会之一。
　　③" 老公会" 问题。" 老公会" 是罗马天主教第一届梵蒂冈公会议之后脱离罗马天主教
会逐步形成的教派，最初主要是由拒绝接受梵蒂冈公会议法令的德国和瑞士的天主教徒组
成的。实际上，早在梵蒂冈公会议之前和公会议期间，德国和奥地利的主教团就竭力阻止
公会议对" 教皇永无谬误" 的信条进行说明。但是面对意大利和梵蒂冈之间就" 既成事实"
的斗争，所有的德国主教最终在会上选择不反对将教皇永无谬误说定为信条。但是，以19
世纪最有才华的罗马天主教史学家多林格为首的一些教授，对于主教们明知故犯的错误予
以尖锐的批评，结果被当局革除教籍。于是他们自制纲领，拥戴赖肯斯为主教。1873年在
康斯坦茨举行的一次会议上，老公会正式组成。
　　它很快得到普鲁士、巴伐利亚、奥地利、巴登和黑森政府的正式承认，并分得一部分
教堂和财产。瑞士政府也承认了老公会，日内瓦的所有罗马天主教会都转向了老公会，其
它地方的许多教会也是如此。亲梵蒂冈的神职人员被瑞士政府驱逐出境。梵蒂冈对此极端
不满，1873年教皇庇护九世对瑞士政府进行了攻击，于是瑞士断绝了与梵蒂冈的外交关系
。
　　尽管老公会的信徒中有一批杰出的人才，但是该会对信徒大众缺乏吸引力，而且神职
人员短缺，比如说，巴伐利亚的15个教堂才有一位神甫。老公会力量最强是在1878年，但
也仅有5 万人左右，此后人数开始减少。
　　(3)法国与罗马天主教的政教之争
　　①第三共和国与罗马天主教的斗争。法国第三共和国诞生于1870年的普法战争。到第一
次世界大战之前，法国政治中最重要的问题也是罗马天主教会的问题，斗争的焦点在于是
将法国塑造成为一个共和国还是建成一个罗马天主教的法国。教士和平信徒中的主要领袖
人物自然把罗马天主教的公教主义看作保皇主义，并以此为基础干预法国政治。
　　1879年以前，法国政府一直控制在天主教保皇党手里。70年代初，法国议会提高了教
会的预算，鼓励增加在会教士的人数，给予教会控制慈善机构的权利，把国家教育的管理
权还给了教士，并且还给予教会建立大学的权力。
　　然而，尽管教会获得了这些权利，但是它们并未提高法国民众中的宗教活力。
　　人们往往不参加公开的礼拜活动，很少有人愿意成为教士。在这几年间，法国开始逐
步转向反对保皇党，因为该党不仅响应教皇干涉意大利的请求，而且还试图使法国卷入另
一场与德国无望的战争中。由于保皇党政府脱离选民，后来资产阶级活动家甘必大才可能
以" 教权主义，敌人来了" 为口号为共和派赢得选举。
　　1879年以后，法国才实际掌握在共和分子手里，文化斗争接着在法国爆发，其中最为
紧张的时期是1879-1889 年。反教权主义者全力以赴通过自己在教育、出版和慈善事业领
域的影响来反对天主教的各个修会组织。他们努力建起世俗的公立教育体系，坚决执行拿
破仑和梵蒂冈于1801年达成的政教《协定》中关于修会的规定，结果导致法国所有的在会
修士受到驱逐。在教育领域，大学里的五个天主教神学系被解散，教会控制的高等学校不
得称" 大学" ，也不许授予学位；政府还成立了国立师范学院和女子中等学校，粉碎了主
教对学校行政的控制。政府还通过一系列法令法规，于1881年使小学教育成为免费教育，
于1882年使之成为义务教育，于1886年又实现了教员世俗化。对于政府的上述做法，法国
天主教会曾步步紧逼作过斗争，但最终教会只剩下了一些私立学校与国立学校相抗衡。
　　利奥十三世任教皇后试图与法国和解。但是法国天主教会中仍有人继续反对共和政府
，而且每一次反对共和国的阴谋都在天主教会中找到了支持者。尽管利奥十三世在1885年
11月1 日发表的《永恒之主》通谕里曾经暗示，罗马天主教徒实际上可以与自由的、非君
主立宪的政权进行合作，但是这种暗示在法国未引起任何反响。1887年兰姆鲍拉担任梵蒂
冈国务卿之后，梵蒂冈开始实行亲法国的政策。90年代初，利奥十三世出于实际目的的考
虑接受了共和党，推出了教皇的"联合阵线" 的官方路线，一时打破了法国罗马天主教对共
和国的完全敌视。
　　②德雷福斯案的风波。1894年法国军事当局诬告法国军官犹太人德雷福斯把国防机密出
卖给了德国，将他处以终身苦役。这一事件使梵蒂冈和法国共和党人和解的工作停顿下来
。德雷福斯被判刑之后，所有中立的观察员都坚持认为有必要重审这一案件。但是，军方
、反闪族主义者、君主分子和罗马天主教徒则竭力从中阻挠。罗马天主教的修会之一圣母
升天会借机掀起了反对德雷福斯、犹太人和共和派的运动。耶稣会的会刊《天主教文明》
则向天主教界宣告，" 上帝造了犹太人就是要让他们作间谍的" ，而且还提出应取消所有
法国犹太人的公民权。" 天主教民主派" 在利奥十三世《新事》通谕的启发下，也把反闪
族主义作为工具，宣传仇恨与暴力。在19世纪的最后5 年里，法国的天主教会特别是各个
修会成为在法国人中间煽动仇恨、狂热和偏见情绪的帮凶。
　　③政教冲突的继续- 结社法和分离法。罗马天主教徒在德雷福斯案件风波中表现的狂热
情绪背叛了基督教，因而给反教权主义的狂热分子提供了反击的机会，他们迅速上台掌权
，并立即采取了行动，由此揭开了法国文化斗争的第二幕。他们采取的第一个行动是对天
主教修会进行猛烈的攻击，把他们说成是令人感到羞耻的假羔羊。其次是于1901年制定并
通过" 结社法".这项法律对一般的团体的成立给予更大的自由，但是对成员共同生活在一
起的团体，对由法国人和外国人共同组成的团体，或者是拥有集体财产的团体- 如罗马天
主教会的修会组织，则要求特别的法律授权方可成立。当时法律上只承认五个修会为合法
的修会，其余的修会必须得到法律的许可才能享有合法的地位。未经法律认可的修会的成
员不得在学校任课，或在学校里做指导工作。" 结社法" 是自1870年以来通过的最具有决
定意义的反教权主义的法律。
　　1902年，更激进的反教权主义者尚伯和孔布上台后更为激进地推行" 结社法" ，关闭
了数以千计未经法律认可的修会主持的学校，同意少数几个修会得到国会的法律授权认可
。至1903年春，未经法律认可的所有其他修会几乎全被解散。
　　1903年8 月继位的新教皇庇护十世是一位强硬分子，他认为法国的共和政府是具有魔
鬼性质的政府。1904年法国总统卢贝访问意大利并拜会了意大利国王，庇护十世把这一事
件说成是对" 圣座的冒犯" ，结果由此导致法国中断了和梵蒂冈的外交关系。
　　1905年法国国会通过了" 分离法" ，从而结束了1801年法国与梵蒂冈之间的政教《协
定》。这项法令从法律上正式确定了法国政教分离的原则，不仅对教会而且也对政府在政
教关系问题上的权限作了规定。1906年法国天主教主教团大多数成员投票对" 分离法" 表
示拥护。这项法令虽然使法国教会失去了过去享有的公共津贴和法律特权，但是教会获得
了自由选举主教、举行会议的权力，不必再受政府的控制。教会还有权组织董事会接管教
区财产，而且有权开展宗教募捐活动，并掌管募捐得来的资金。
　　庇护十世对上述事件反应十分强烈，他断然宣布法国主教团是非法无效的，并发表一
系列通谕谴责自由国家的自由教会以及政教分离的思想。他特别反对给予董事会成员管理
教区财产的法律权力，认为这一做法是对教会神圣的教阶制度的否定。罗马教廷与法国政
府的这场斗争使教会在经济上遭受了很大的损失，而且也降低了教士的知识水平和社会影
响，但使庇护完善了控制教会的制度。同时这场斗争也使罗马天主教在人民群众中的影响
更弱。
　　总之，到第一次世界大战爆发之际，梵蒂冈在法国的政治和外交影响降至最低水平，
只有少数外交人员留在那里。
　　2.罗马天主教的社会政治观和" 公教行动"
　　19世纪后期发生的国际文化斗争是与天主教会在思想上不能适应新的政治民主和自由
竞争的市场经济以及文化的发展密切相关的。在1870年- 1918年间，法国是天主教国家中
唯一的共和国。在其它天主教占主导地位的欧洲国家，合法的君主制度得到天主教徒的普
遍支持。即使在法国，大多数天主教徒和神职人员也把政治上的忠诚和宗教信仰联系起来
。由于法国大多数人支持共和国，所以罗马天主教会也就必然遭到重大挫折。罗马天主教
徒在美国的情况则不同，他们作为宗教信仰的少数派生活在一个政治民主制度已经确立的
国家，美国的天主教徒一般都支持共和制，甚至也支持宪法规定的公民自由、宗教自由和
政教分离的原则，所以美国没有出现类似的政教之争。如何对待法国和美国天主教徒中的
民主自由思想以及同一时期在其它一些国家出现的社会问题，便构成了这一时期罗马天主
教会的政治伦理思想。
　　(1)利奥十三世和他的政治思想与政策
　　教皇利奥十三世原名焦阿吉诺.佩齐(1810-1903)，生于罗马南部山区的一个中上等家
庭，1837年升为神甫后立即为教廷工作，并得到教皇格列高利十六世的赏识。1843年升任
大主教，并担任了教廷驻比利时的宗座代表。他曾经访问过科隆、伦敦和巴黎，对欧洲的
工业化和议会制度有所了解。
　　1846-1878 年他担任了佩鲁贾的主教，1853年成为红衣主教，1878年2 月继任教皇时
已68岁。利奥十三世是梵蒂冈丧失教皇国以后当选的第一位教皇，当时年高体弱，被看作
是一位过渡性人物。但他却以敏锐的眼光，巧妙地统治教会长达25年。
　　利奥十三世一方面继承了其前任庇护九世的政策，继续攻击社会主义、共产主义和虚
无主义，攻击共济会；干涉各国的天主教会，强化了罗马天主教会的中央集权制，加强了
教皇宗座代表的地位和对各个修会的领导。另一方面他又首先倡导教会与社会的对话，提
倡研究托马斯.阿奎那的哲学，在梵蒂冈请科学家研究天文学和其它自然科学，请天主教历
史学家撰写历史著作，向所有的学者开放梵蒂冈档案馆，并且提出了圣经研究的指导方针
。尽管他提倡教会要研究当代思想，但后来他又发表通谕谴责教会内部的自由主义思想。
这种在保守和开明之间摇摆不定的矛盾的作法，贯穿于他的整个任期之内，体现在他的许
多政策之中。
　　在政治思想上，利奥十三世继承了他的前任庇护九世的观点，主张罗马天主教会要坚
决反对政治自由和民主，反对政教分离，反对公民自由和宗教信仰自由。但是在实际政策
上，他又表现出较大的灵活性。继任教皇不久，为了联合法国反对意大利，他针对法国天
主教流行的反对共和国的观点提出，罗马天主教并不只追求一种政体形式，而是可以接受
君主政体、贵族政体或民主政体三种形式中的任何一种形式，希望法国的天主教徒为了教
会的最高利益——夺回教皇国，接受撒旦的共和国为" 既成事实" ，与之妥协。
　　在对待美国的民主制度的问题上，他提出" 只要是公义的事业" ，《人权法案》中的
自由是" 可以宽容的" ，因为教会不必谴责那些" 为了获取某些大的善，阻止某些大的恶"
的异端派别的统治者。但是当美国天主教自由派领袖大主教吉本斯和艾兰德明确表示从根
本上赞成民主制度时，他立刻予以谴责。因为他认为罗马天主教徒只可以接受政治民主的
外在形式，而不可以接受其思想。
　　1901年利奥十三世发表通谕提出了他的" 公教民主" 的思想。他说" 如果真有完美的
民主形式这种东西的话，毫无疑问只有在教会里才能找到它".他坚持，罗马天主教的所有
政治事业必须由神职人员控制，这种由神职人员控制的" 仁慈的专制政治" 就是罗马天主
教的" 公教民主".它不可能是政治民主，也不排除服从合法的君主的精神。
　　按照罗马天主教君权神授的传统，政治权威只能来自上帝直接指定的人们，而不能由
有责任感和政治首创性的个人选举产生。所谓自由民主是通过自由讨论和公民的选择决定
的，是以宗教自由、良知自由、言论自由、出版自由和集会自由为前提的，它们都是罗马
天主教以教权至上主义、宗教裁判和检查制度以及以教阶制度为基础的中央集权制的天然
之敌。因此罗马天主教会不可能接受政治民主思想。
　　(2)中欧国家的社会政策和利奥十三世的《新事》通谕
　　19世纪后期，工业革命已进入意大利和德国，两国的罗马天主教会针对工人的处境在
工人中间成立合作社，其社会行动已经取得明显的成就。在比利时和法国，工业化已经实
现，天主教徒已逐步变成资本主义者和个人主义者。但是，在中欧，农业经济与社会秩序
正在同机器的引入相抗争。路德派教徒和罗马天主教徒一样都在拥有土地的贵族统治下，
而贵族的心态则是反民主反资本主义的。他们力求维护建立在土地基础之上的旧的社会等
级制，并依据法律和行会制度把它确定为不变的制度。罗马天主教的社会行动和教皇的通
谕在这里则是要保持或回到中世纪的行会制、采邑制和类似的东西以抵制大规模的工业的
引入。在德国，天主教徒和路德宗信徒都支持政府限制行会在生产和工资方面的建议。在
奥地利，天主教的封建贵族也试图通过法律加强行会对价格、生产和择业自由的影响力，
反对自由贸易、反对议会制和民主制的力量在此结为一体。在所有这些国家里，人们所希
望的是从行会中而不是通过普选来建立立法机关。
　　19世纪80年代，利奥十三世追随着天主教保守派的这一国际行动，也热衷于恢复行会
制度，倾向于在此基础上建立立法机构。1891年他发表了著名的《新事》通谕，坚持私有
财产是不可侵犯的，穷富之间的阶级差异是不可改变的，宣称政府应当实行仁慈的独裁专
制。《新事》通谕提出，工业行会应当对工人的工作时间和工作条件作必要的限制和规定
。它也维护工人和师傅的结社权利，称这是他们的" 天然" 的权利。在西欧和美国，许多
人对梵蒂冈竟然能论述工人结社的权利和政府规范工业企业的权利感到惊奇。利奥的这一
通谕在欧洲大陆对罗马天主教徒中的各类社会行动产生了很大的刺激作用。由于他在一定
范围内也提倡社会" 公义" ，因而在教会内享有" 工人教皇" 的称号。
　　(3)" 公教行动" 组织
　　" 公教行动" 是指罗马天主教会在工人群众中间组织和领导的各种社会活动。19世纪
后期，欧洲各国出现了许多从事社会活动的罗马天主教的社会组织。在德国南部、北部和
比利时，在天主教会的主持下，民间合作者协会和信贷合作社十分流行。为了抵制马克思
主义在工人群众中的影响和工人运动在欧洲的传播，罗马天主教会还组织起劳工联合会，
与马克思主义争夺群众。在德国、意大利和法国，罗马天主教会成立起许多活动中心，散
发讨论社会问题的书刊。所有这些组织以及许多其他组织都得到神职人员的监督和指导，
一部分还逐步发展成为罗马天主教的政治党派。所有罗马天主教徒都被主教们以这种方式
组织和动员起来，即使在现代民主政治的形式下，天主教的神权政治依然发挥着很大的政
治影响。
　　3.罗马天主教的神学自由主义
　　(1)托马斯主义的复兴
　　在第一次世界大战爆发的前30年，罗马天主教的神学呈现出少有的复兴景象，这与教
皇利奥十三世对学术研究的鼓励密切相关。利奥十三世继任教皇后，意识到罗马天主教会
内知识的贫乏与落后，引导教会吸收当代文化的成果和研究方法，开展与当代哲学、历史
学以及其它学科和思潮的对话。他开放了梵蒂冈图书馆，创立了托马斯.阿奎那研究院，鼓
励圣经研究，对托马斯主义神学的复兴产生了较大的影响。
　　托马斯.阿奎那是中世纪欧洲基督教会思想的集大成者。但是，托马斯主义因主张利用
理性来证明神学真理一度受到罗马天主教会的冷落。1879年利奥十三世发表《永恒之父》
通谕，称托马斯.阿奎那是罗马天主教会的" 导师" ，鼓励和要求罗马天主教的神学院校必
须学习和研究托马斯主义。尽管许多天主教神学家对这位大师是否已经完全穷尽了真理表
示怀疑，但是教廷在实践上一直推行这一方针。大学因支持托马斯主义获得补贴，为传播
托马斯主义创办刊物，编写教材。教授们还得到暗示，若研究其它学说，他们的晋升就有
可能推迟，但研究托马斯的《神学大全》就可能尽快得到提升，甚至还可能得到一顶红衣
主教的小红帽。由于采取了这些措施，一些持反对观点的学者也不得不把自己说成是属于
托马斯主义的这种或那种学派。托马斯主义在当时不仅成为天主教学术界的一支重要力量
，而且也是罗马天主教的正统神学。
　　(2)自由派神学家及其观点
　　这一时期，罗马天主教的神学自由主义主要出现在欧洲大陆和美国的罗马天主教会中
间，对教会传统的圣经观和历史观的质疑是这一思潮的主要表现之一。
　　法国是罗马天主教的重要学术中心之一。法国学者的研究方法受到德国学者的很大影
响。1875年法国有五个研究所从事高级研究，1878年巴黎又成立了一个新的罗马天主教的
研究所。该所的教会史学家路易.迪歇纳原来是一位热诚的越山主义者和教皇无谬论的支持
者，但是通过70年代的研究，他的立场发生了变化。1881年阿尔弗雷德.卢瓦齐来该所担任
了希伯来语教授，开始了两人长达10年的密切合作。这段时间法国著名的圣经学者勒南曾
经在巴黎大学举办讲座，宣传德国激进的新教圣经批评学，对卢瓦齐影响很大。到90年代
初，迪歇纳和卢瓦齐通过教学工作和所办的刊物《批评杂志》对法国天主教会和神学研究
产生了明显的影响。
　　天主教学者应用历史批评方法研究圣经，自然给启示神学和圣经无错谬的信条带来了
危机。包括卢瓦齐在内的一些圣经学者对圣经中的历史也发生了怀疑。卢瓦齐曾经对《创
世记》的历史真实性提出了怀疑，结果天主教圣絮尔皮斯神学院院长禁止学生参加卢瓦齐
的讲座，从而引发了1892年-1893 年天主教学术界的第一场危机。尽管巴黎天主教研究所
的所长杜尔斯特主教在《圣经问题》一文里试图为卢瓦齐辩护，提出把科学事实问题和圣
经里的宗教与伦理问题区别开来作为解决问题的方法，但是这又加剧了传统主义者的不满
，而且卢瓦齐也不能接受杜尔斯特的区分方法。最后卢瓦齐被解雇，转到一所女子学校担
任神甫。1893年教皇发表《天主万有》通谕重申了特楞托会议规定的圣经无谬误的基本教
义。但它并未能阻止学者对圣经的批评性研究。
　　1897年封.雨戈尔发表了论圣经前六卷资料来源多种多样的学术论文，对《天主万有》
提出挑战。封.雨戈尔是具有广泛国际关系的罗马天主教平信徒神学家，同许多罗马天主教
学者有密切的交往。他在巴黎的天主教研究所访问过杜尔斯特、卢瓦齐、迪歇纳；在里维
埃拉拜会了法国教士中的重要学者米尼奥主教。90年代初，封.雨戈尔还在罗马生活过，那
正是罗马的天主教" 现代主义" 兴起的时候。他在那里曾积极争取教廷不要把布隆代尔的
《行动》列入1894年的《禁书目录》内。他与夏尔等德国天主教自由派交往颇深，还把爱
尔兰耶稣会教士乔治.特列尔也引入" 现代主义" 思潮。
　　同一时期，教会史和历史神学领域也产生了危机。罗马天主教会自始就竭力使信条和
教义保持稳定不变，但这种作法遇到了困难。迪歇纳通过自己的批判性研究提出，关于法
国教会产生的许多传奇故事是荒谬的，他还对反尼西亚信经的教父们作过深入的研究。其
他学者也对教义、信条或圣礼的变化和发展提出了自己的解释。如英国天主教会的主教纽
曼的门徒就提出，教义的发展是灵活的和辨证的观点；另一些人则表现得更为极端，认为
除了神与人的关系不变之外，各种信条和教义都应当是变化的。这些观点都是对罗马教会
的权威和立场的直接挑战。
　　1890年左右盛行一时的理性实证主义受到意志论、直觉论和" 实用主义" 倾向的新的
挑战。1893年布隆代尔在法国发表文章，提出了" 行动的哲学" 的思想，引起人们的轰动
。布隆代尔等人提出，启示、灵感和信仰需要按照人与人之间的交流进行理解和认识。传
统的亚里士多德的哲学已经不能妥当地表达它们的意义；信仰中的知识、智力因素，仅仅
是全部人的关系中的一个要素；宗教是一种生活，而不仅仅是教义，圣经和教会传统都应
当被理解为是对这种生活的表述，而不是最后的、封闭的启示；要根据人的宗教生活的经
验去理解圣经，去发展教会的传统。在德国，夏尔也提出了类似于法国巴黎基督教新教神
学院院长奥古斯特.萨巴蒂埃的活力论的理论，抗议神职专制主义。
　　(3)整肃行动
　　1899年从罗马教廷传来警告，维尔茨堡的夏尔教授因为对地狱之火的永恒性提出质疑
，他的著作已被列入《禁书目录》之内。同年，利奥十三世谴责了美国天主教会中企图使
罗马天主教美国化的" 美国主义" 的" 鬼怪异端".利奥十三世还致函法国教士，要求他们
检查所有的" 现代主义" 潮流，并再次重申了《天主万有》通谕中不许用理性主义解释圣
经的警告，结果" 天主教民主派" 的立场被迫转向温和，但自由派却未沉寂。
　　1902年利奥十三世为解决围绕圣经出现的纷繁复杂的问题成立了由三位枢机主教和十
几名顾问组成" 圣经委员会".1903年在法国主教封.雨戈尔和米尼奥的鼓舞下，卢瓦齐的著
作《福音与教会》出版了。尽管该书是驳斥德国新教神学家哈那克的《基督教的本质》的
一部护教著作，也遭到" 禁书目录委员会" 的禁止，但是利奥十三世没有在该委员会的禁
令上签名。同年利奥十三世逝世后，新教皇庇护十世立刻签署了禁令。卢瓦齐的五本书上
了禁书目录单。
　　1906年以后罗马教廷的" 圣经委员会" 公布了一系列决定，宣布《圣经》的启示是完
整无误的；《马加比书下》同《新约.约翰福音》享有同等的地位；《摩西五经》是由摩西
所作；旧约中创世纪的故事和《新约.约翰福音》完全是历史的真实记录。1911年-1912 年
，该委员会还否认了关于" 同类福音" 的两种文件来源的假设，重申前三部福音书都是在
公元70年前写成的。
　　1907年教廷颁布了新的邪说提要和《斥现代主义》通谕，谴责了约65个命题，其中50
多个是由卢瓦齐和其他与米尼奥、特列尔等人有交往的人提出的。同年6月教皇又颁布通谕
《牧吾羔羊》对" 现代主义" 作了全面定义和谴责，声明教会必须采取措施严厉果断地清
除现代主义。结果大多数现代主义分子要么象卢瓦齐那样自己离开教会，要么甘愿忍受被
开除教籍的命运。1909年特列尔去世后，几乎所有的现代主义者都转入地下。
　　为了清除转入地下的" 现代主义" ，1910年庇护十世强制执行著名的反现代主义誓言
，要求所有的神职人员和教会学校的教员发誓遵守《斥现代主义》和《牧吾羔羊》两个通
谕，否则将被解职，此外所有的神职人员必须声明，相信关于上帝存在的宇宙论的证明，
坚信关于基督教的起源来自于奇迹和先知的预言。他们还必须拒绝接受流行教会的解释以
外的、所有依靠证据的关于教会史、信条史或圣经的解释。这一誓约使成百上千的罗马天
主教教士面临着良知的考验。在整肃行动中，少数拒绝宣誓的神甫被革除了教籍。
　　现代主义思潮迅速瓦解。
　　事实上，现代主义者不过是几百人，其中有一些人如特列尔和封.雨戈尔是当时具有深
刻宗教思想的人物，但也有不少人从根本上说属于没有深刻的基督教信仰的理性主义者、
人文主义者或民主分子。
　　4.欧洲大陆以外的罗马天主教
　　罗马天主教会过去通常把那些未建立起完整的天主教教阶制度的国家或地区称作" 传
教区".到本世纪初，欧洲以外的世界其它国家和地区都被罗马教廷定为" 传教区".
　　(1)英国和美国的罗马天主教
　　①英国的罗马天主教。19世纪后期，无数的爱尔兰天主教移民涌入英格兰、苏格兰和美
国的贫民区，他们成为这些地方天主教徒人口的主体。1865年曼宁成为英格兰的大主教，
他曾经活跃地参与了梵蒂冈会议的筹备工作，是赞成教皇无谬误一派的首要人物之一。梵
蒂冈会议以后，他把精力主要放在公共事务上，积极推动禁酒、劳工立法和慈善活动。
1889年码头工人大罢工时，他同工人站在一起，赢得了他们的好感。但是一般地说，在第
一次世界大战之前，英国的天主教徒对政治和社会问题的兴趣不大。
　　继纽曼之后，特列尔和封.雨戈尔成为英国罗马天主教知识界的灵魂。
　　其他几个著述家如汤姆森、帕特莫尔和霍普金斯等人经过努力，使罗马天主教在英格
兰再次得到人们的尊敬。20世纪初，切斯特顿和贝洛克也起到了同样的作用。他们对资本
主义和社会主义也作过严厉的批判。到1914年，罗马天主教已经在英国克服了外来的特征
，具备了正常发展了可能性。
　　②美国的罗马天主教。19世纪后期，美国的新移民主要来自南欧和东欧的罗马天主教国
家，使美国的罗马天主教徒的人数剧增，成为潜在的与美国的基督教新教徒相匹敌的宗教
力量。1866年美国的天主教徒占全国人口的1 ％。到1920年，美国的天主教徒的总人数已
达1800万人，约占总人口的6 ％。
　　这一时期，天主教会是处在美国文化边缘地带的教会。努力把来自不同国家、讲不同
语言的信徒团结起来、组织起来，并融于美国社会，是这一阶段美国天主教的主要任务和
特点。他们当时面临两个主要问题：第一是要在移民美国的不同民族的天主教神职人员中
建立一个统一的教阶制度，把不同民族的天主教徒团结起来；第二是要在以新教为主要特
点的美国学校体系内，为信徒及其子女提供天主教教育。许多天主教徒感到自己是在美国
的" 外国人" ，实际情况也差不多如此。到第一次世界大战时，美国的天主教徒约有一半
人是在非英语的教堂里参加弥撒的。而且直到1908年教廷才宣布，美国的天主教会可以独
立地进行宣教，不再是罗马天主教的" 宣教区". 19 世纪末，美国的天主教会主要关注的
是移民的问题。美国的移民主要是未受过教育的农民，他们成为美国新型工厂的劳工。比
如，到1900年时，在新英格兰地区的工厂和宾夕法尼亚州的煤矿上做工的工人中，几乎十
分之九的人要么是在外国出生的，要么是外国出生的人的子弟。所以罗马天主教在美国就
成了都市里工厂劳工的教会。
　　(2)罗马天主教在亚非拉
　　亚非拉国家一直被罗马天主教视为传教区，在1914年第一次世界大战爆发前的一个世
纪里，在这些传教区从事传教活动的传教士主要来自法国，其次是意大利、德国和比利时
以及荷兰。罗马天主教的传教力量是由守独身的修女、修士和神甫组成的修会构成的。在
1814年-1914 年的一百年里，天主教女传教士作用的增强是这一时期的一大特点。到第一
次世界大战以前，女传教士占罗马天主教传教士总人数的一半以上。
　　这一时期，罗马教廷对天主教传教士在亚洲、非洲和美洲的活动的控制大大增强。同
以往相比，这一时期传教活动比较强调灌输宗教知识，那种在刀剑的逼迫下强迫大批本地
人入教的事例较少，以个人或家庭成员全体入教的事例较多。
　　①亚洲的罗马天主教。整个19世纪直至第一次世界大战以前，亚洲一直是罗马天主教最
重要的传教区，天主教在中国、印度、菲律宾、朝鲜、日本和印度支那等地都获得了较大
的进展。当然天主教在这些地方的传播，也遇到了当地文化、宗教和民族主义的抵抗以及
基督教新教传教力量的竞争。
　　罗马天主教在中国的发展。罗马天主教最早传入中国是在元朝。第二次传入是在明末
清初，但是自雍正朝起，天主教在中国遭到禁止。此后除极少数传教士仍留在朝廷从事技
术工作外，天主教在中国的传教活动陷入停顿状态。1842年第一次鸦片战争结束后，基督
教的传教士在《中英南京条约》和《中法望厦条约》的保护之下，获准进入五个通商口岸
建堂习教。法国特使拉萼尼通过两广总督耆英奏请道光皇帝对天主教解除禁令。1846年朝
廷宣布，" 所有康熙年间各省旧建之天主堂，除改为庙宇民居者毋庸查办外，其原旧房屋
，各勘明确实，准其给还该处奉教之人".但外国人仍不准在内地传教。1856年，法国借口
马赖神甫在广西西林县被杀，联合英国发动了第二次鸦片战争。接着清政府先后被迫与西
方列强签定了《天津条约》和《北京条约》。《中法天津条约》第十三款规定：" 凡按第
八款，备有盖印执照安然入内地传教之人，地方官务必厚待保护。凡中国人愿信奉天主教
而循规蹈矩者，毫无查禁，皆免惩治。向来所有或写、或刻奉禁天主教之明文，无论何处
，概行宽免。" 在《中法北京条约》中，法方私自加上" 任佛(法）国传教士在各省租买土
地，建造自便" 的话，使基督教传教士获得了进入我国内地租买土地、建堂传教的权利。
法国也获得了在中国传教的" 保教权".尽管法国政府在国内是反对教权主义的，但法国公
使直至20世纪一直在中国施行这种保教权，认为它比商业手段更有利于法国向中国各地的
渗透。
　　这一时期，来中国传教的天主教修会有法国耶稣会、遣使会、巴黎外方传教会、意大
利方济各会、米兰和罗马的外方传教会，西班牙多明我会和奥斯定会，比利时圣母圣心会
，德国圣言会等等。还有一些女修会如法国的仁爱会和拯亡会也来到中国。他们把中国分
为各自的管辖区，遣使会主要集中在包括北京和天津在内的北方地区。耶稣会集中在长江
下游地区，它的总部设在上海的徐家汇，并建立了印刷厂、孤儿院、学校、大、小修道院
、藏书楼、报馆和天文台等机构和设施，成为罗马天主教在中国的中心。方济各会主要在
华中各省从事传教活动。巴黎外方传教会则主要在中国南方的云、贵、川、两广和西藏以
及东北地区，所占面积最大。
　　19世纪后期，在罗马天主教在中国的传教活动中，传教士从一开始就借助不平等条约
的保护，在我国强占强买土地，以物质利益吸引贫苦百姓入教。
　　他们还把治外法权延伸至入教的信徒，凡教徒作案，地方官无权审判，致使无辜的非
信徒百姓遭受迫害和损失，结果在各地引起官绅士民的强烈反对。
　　这是导致多起" 教案" 发生的主要原因，也是引发1900年大规模的反洋教义和团运动
的最根本的原因。从第一次鸦片战争到义和团运动爆发之前，全国各地发生教案约四百起
。其中由天主教传教士引发的较大的教案有西林教案(1856）、贵阳教案(1861-1862)、衡
阳教案(1862）、西阳教案(1865）、天津教案(1870）、呼兰教案(1882）、大足教案(1890
）、宜昌教案(1891）
　　等等。在这些教案中，又以西林教案和天津教案影响最大。伴随着这些教案的发生，
天主教会所占土地越来越多，得到的赔款也逐年增加，这些都是与天主教所宣扬的主旨背
道而驰的，只能加剧中国人民对帝国主义者和外国传教士及其所保护的" 教民" 的仇视。
1900年的义和团运动就是在这种情况下发生的。在北方的许多地方，天主教堂、教士和"
教民" 成为义和团直接攻击的目标，有力地打击了天主教的势力和嚣张气焰。但是在八国
联军的镇压和威逼下，清政府被迫作出让步，义和团运动惨遭失败，清政府不得不给予天
主教会大量赔款。进入20世纪后，再没有大的教案发生。
　　罗马天主教会在中国的传教活动的经费，最初主要来源于传教士所属国家的教会和修
会。但他们的传教活动则是受所属修会上司和罗马教廷的传信部领导的。从1846年起，教
廷在澳门、南京和北京设有三个主教区，另外在陕西、山西、山东、湖广、江西、云南、
香港等地设立了代牧主教区。1879年教皇利奥十三世又把中国划分为五大传教区。与明末
清初天主教在中国的和平传教和学术传教活动不同，这一时期，天主教的传教组织和传教
士很少从事学术知识的传播活动，主要在内地的农民和沿海的渔民中间从事引人入教的活
动，特别重视信徒人数的增加。据教会统计，1889年中国天主教徒有542664人，1909年增
加到1210054 人。由于西方传教士对中国文化和中华民
　　族采取歧视政策和作法，不重视中国籍的神职人员的培养，所以由中国神职人员组成
的教阶制长期未建立起来。据统计，到第一次世界大战以前，天主教会中只有中国神甫700
人，有修道院54个，有修道生1600人。第一次世界大战之后，才有中国人担任主教，全国
范围的天主教组织才建立起来。虽然天主教会在本世纪初在上海办起第一所天主教大学——
震旦大学，但是与同一时期基督教新教在中国的传教活动相比，天主教的传教活动对中国
社会的变迁的影响要小得多。
　　罗马天主教在印度16世纪初葡萄牙就从罗马教廷获得了在东方传教的" 保教权".19世
纪中期，虽然英国的东印度公司在印度的政治控制和影响已经超过了葡萄牙，但是葡萄牙
王室仍然坚持对全印度的天主教徒继续实施传统的保护权。19世纪30年代，罗马教廷传信
部为了收回传教权，建立了四个直属教皇管辖的宗座辖区，结果遭到葡萄牙高级教士和神
甫的反对。于是，在印度出现了两个天主教神职人员竞争的势力，即葡萄牙势力和非葡萄
牙势力。到1869年，印度的罗马天主教徒已有100 多万人，主教21人，神甫900 人，其中
一半为法国人。1886年教皇利奥十三世与葡萄牙达成协议，保教权之争才有所缓和。
　　到第一次世界大战时，印度的大多数罗马天主教徒都不属于印度社会中的主流集团，
而是低种姓阶层的成员和原始部落的人们，如泰卢固人或贱民。他们入教或者是希望改变
自己的身分，或者是在发生旱灾或水灾时受到了教会救济活动的感动。进入20世纪，印度
天主教徒增加的人数主要来自新出生的人口。
　　印度的种姓制度在教会内也有反映。到1869年梵蒂冈公会议举行时，在印度一些人把
天主教徒视为一种姓；但另一些人则承认在罗马天主教会内也存在种姓的差别。从1849年
起，罗马传信部坚持不许在学校里划分种姓制度，结果神职人员因对种姓制度看法不一发
生了分裂。由于有人主张神职人员不许接近低种姓的成员，于是培养本地神职人员的工作
更加受到教会的重视。1910年印度约有50个学校培养神职人员。同许多其它传教区一样，
罗马天主教传教士在印度也建立了医院、孤儿院、精神病院和散发书刊的中心。
　　教会还在信徒中间建立了天主教徒聚居村，发展信用社、合作社等机构。到第一次世
界大战时，印度的天主教徒达225 万人。大约平均每1000个信徒中有一位印度神甫或欧洲
籍神甫。天主教徒主要集中在南印度，是印度新教徒的两倍多。
　　菲律宾的罗马天主教菲律宾长期以来一直是西班牙的殖民地，它也成为罗马天主教在
亚洲传教最成功的国家，到19世纪大多数菲律宾人至少都是名义上的天主教徒。19世纪末
，在菲律宾民族独立运动中，菲律宾人对西班牙的方济各会占有菲律宾大量土地和财富、
垄断高等教职的愤怒日益增长。同时美国的新教传教组织也进入菲律宾，与天主教展开了
竞争。德国和欧洲其它国家的传教人员也进入菲律宾。到1914年时，罗马天主教在菲律宾
的势力达到空前的高度。
　　罗马天主教在印度支那1884年越南沦为法国的殖民地，1887年法国建立起"印度支那联
邦" ，对越南、老挝和柬埔寨实行殖民统治。法国的天主教传教组织在法兰西帝国主义势
力的保护下，成为印度支那地区天主教传播的主要力量。19世纪初，这里约有30万天主教
徒，受西班牙多明我会和法国的巴黎外方传教会的保护。1860-1890 年，在法国的征服下
，天主教的力量迅速发展。到第一次世界大战时，印度支那的罗马天主教徒已经将近100
万人，约占当地人口总数的5 ％。罗马天主教在印度支那的传播与法国帝国主义的扩张有
密切的关系。
　　罗马天主教在西亚西亚是基督教的发源地，但是由于伊斯兰教的兴起和扩展以及11世
纪东西教会的大分裂，罗马天主教在这一地区的影响很弱。罗马教皇利奥十三世曾经制订
计划，希望在地中海东部和西亚各国的各个古老的基督教会中发展天主教徒。他下令罗马
的几所修院让神职人员学会各种东方教会的礼仪，以便派遣他们去东方教会传教。到第一
次世界大战之前，在希腊东正教会、聂斯托利教会以及科普特教会中从事传教活动的天主
教修会有方济各会、耶稣会、遣使会、圣母圣天会和仁爱修女会等等。在土耳其、波斯和
黎巴嫩，罗马天主教徒被称作" 法兰克人".本来西亚古老的基督教会和东正教会与罗马天
主教会一样，同属基督教会，但是罗马天主教会以正统自居，把他们视为异端分子，因而
在他们中间从事劝化改信的传教工作。
　　②拉丁美洲的罗马天主教。拉丁美洲是罗马天主教16、17和18世纪开展传教活动最成功
的地区，但在19世纪罗马天主教在这一地区的传教不仅没有进展，反而还有倒退。
1810-1826 年，阿根廷、智利、墨西哥、秘鲁、厄瓜多尔和玻利维亚等国摆脱了欧洲殖民
主义者的控制，实现了民族自决，建立起独立国家。各个独立国家为了巩固胜利成果，从
西班牙、葡萄牙手中夺回了对教会及其财产的控制权，大批西班牙和葡萄牙的高级教士被
驱逐出境。19世纪下半叶，尽管遭到天主教会的激烈反对，各国政府还是成功地实行了信
仰自由和政教分离，剥夺了天主教会原有的法律特权，结果沉重地打击了拉美的天主教会
势力，削弱了他们的世俗影响。
　　19世纪80年代以后，意大利、西班牙、葡萄牙以及德国甚至还有日本的大量移民来到
拉美。1915年巴西约有200 多万意大利人。尽管这一时期在拉美有几十个意大利、西班牙
和德国的修会从事传教活动，但总的来说，这些新移民的宗教生活未得到满足。这里受过
良好教育的阶层一般都对宗教持冷淡的态度，自觉地疏远与教会的关系。到20世纪初，部
分地由于基督教新教传教势力的刺激，罗马天主教会在传教、教育和社会工作等方面的活
力又有恢复。尽管罗马天主教在此已有约四百年传教的历史，但拉丁美洲仍然是" 传教区"
，本地的天主教神职人员依然缺少，教会在人力和财力方面都不足以维持本地教会的生活
。
　　③罗马天主教在非洲的传播。19世纪非洲沦为欧洲殖民国家英国、法国、意大利的争夺
之地。大量的法国人、西班牙人和意大利人迁入摩洛哥、阿尔及尔和突尼斯，成为北非的
天主教徒。最初，当地的殖民统治者不允许天主教传教士在本地人中间传教，担心引起穆
斯林的强烈抗议。19世纪60年代末，法国的大主教拉维热里开始在北非传教。他还建立了"
白衣会" ，在撒哈拉南部传教。到第一次世界大战之前，北非的阿尔及尔和突尼斯约有天
主教徒75万人。
　　第一次世界大战以前在撒哈拉以南从事传教的天主教传教士主要来自法国。他们在此
取得较大的成功。因为非洲的部落人较文化和文明都比较发达的亚洲人和北非的穆斯林要
容易接受基督教，所以天主教在此受到的抵抗要小。罗马天主教会在刚果盆地、东非和乌
干达，使许多部落人都加入了天主教。到1914年，中非约有天主教徒100 多万人，周围的
岛屿上还有50万天主教徒，主要集中在马达加斯加和毛里求斯。
　　三、基督教新教
　　1.欧洲大陆的基督教新教
　　1870年-1918 年，欧洲大陆的基督教新教最突出的是德国的基督教神学研究，它继续
走在整个基督教新教神学研究领域的前沿，不仅对新教的神学发展而且对天主教的神学也
产生了很大的影响。在教会组织和活动方面，这一时期欧洲大陆的新教缺少活力无法和英
美两国相比。
　　(1)欧洲大陆的基督教新教神学
　　在欧洲基督教新教神学领域，德国一直处于领先地位，这一时期也是如此。19世纪后
期，德国大学里的20多个神学系里热诚地从事神学研究的有才能的学者的人数，超过了世
界其它地方的总和。他们比其它地方的神学研究者较少受教会的控制，有较多的学术自由
。神学学术研究应当是有创造性的研究，从这个意义上说，俾士麦的德国没有出现象康德
、黑格尔、施莱尔马赫和谢林那样伟大的思想家。这一时期，学术界出现了对基督教信仰
淡漠的现象，普遍流行的是实用主义和" 科学的" 世界观，德国的文化不再受基督教或唯
心主义的主宰。哲学和神学不过是众多系别和学科中的两个学科而已。神学研究领域的突
出成果主要体现在教会史、宗教史和圣经研究三个方面。
　　①利舍尔及其学派。利舍尔(1822-1889)是19世纪下半叶德国神学和早期教会史研究领
域影响最大的神学家，是德国神学自由主义的先驱之一。
　　1839年，他开始在柏林大学学习神学，后来又在波恩、哈雷和海德尔堡参加神学讲座
。他在杜宾根大学受到神学家、圣经学者和教会史学家包尔的很大影响。1864年他应邀去
哥廷根大学任教，后来出版了《释罪和复交的教义》(1870-1874）和《神学与形而上学》
等著作。特别是他的前一部著作确立了他在德国神学界的突出地位，使他的影响直到1890
年在德国神学领域仍然占据主导地位。利舍尔把许多的学生吸引到了哥廷根，其中历史学
家哈那克和神学家海尔曼是他的追随者中最著名的。
　　利舍尔学派的神学，部分地是对宗教哲学尤其是黑格尔的哲学对神学的影响的反动。
他们的研究兴趣重视实践，把研究的范围限制在与基督教的生活直接相关的重要内容上。
他们认为，基督教神学应当研究基督徒认为有价值的主题，而以往的信条和思辨性的宗教
哲学却不注重这些问题。在方法上，利舍尔强调神学研究不能从绝对的上帝开始，而要从
在历史上的具体事实中所显示的上帝开始。
　　在基督教起源的问题上，利舍尔与包尔之间存在较大的差别，包尔只是从基督教本身
来探讨它的起源的，而利舍尔则注重从基督教产生的历史背景与环境进行研究。他提出，
基督教的产生受到当时的宗教、哲学和制度观念的影响，而且正是在这些观念的影响下，
尤其是在非犹太人的外族的土地上，基督教最初的简单的内容才发生了深刻的变化。古代
公教会的神学和制度就是在这一过程中产生的。
　　在神是否可知的问题上，虽然利舍尔同意康德的观点认为" 自在之物" 是不可知的，
但是他又提出人们可以通过神对人的影响和人对神的反应来了解神、认识神，从神在基督
里的启示来了解神对人的价值。基督是关于神的知识的唯一的源泉。
　　利舍尔有意识地从圣经和路德的思想中吸取营养，强调耶稣在神与人之间的中介作用
。提出基督教的内容主要有两个，即信心(相信通过信仰耶稣可以得救）和道德(上帝的国
）。在他的神学里，宽恕与和解占据了核心地位。他还对教会提出较公正的看法，认为它
是信徒的团体，是救赎的中介。
　　但是利舍尔对救赎的阐述存在偏差，因为他否认原罪的教义，提出人有向善的倾向。
他提出，耶稣基督的工作，引人信仰上帝的意义，就是要把人带入道德的王国。于是，这
个王国在他那里不过是人的道德进步和人类大同的一个阶段。因此他对人类的文化成就作
了乐观的评价。同样，在他看来，上帝仅仅是爱。圣经和宗教改革时代关于成圣和神的忿
怒的特点在他的神学里都不见了，人们感觉不到上帝对人及其人的文化的审判。这样，利
舍尔的神学就变成了神学自由派中社会福音派的大部分理论的神学依据。由于利舍尔对人
持有如此乐观的观点，在他的论述中也看不到他对现代文明的问题的批评。
　　阿道夫.哈那克(1851-1930)是利舍尔学派的佼佼者。1872年进入莱比锡大学，并于次
年获得博士学位。他曾经在莱比锡、吉森、马尔堡和柏林讲授教会史。1888年他被选为柏
林大学的教授。由于哈那克在他最著名的著作之一《信条史》(1886-1889)一书中显示出明
显的神学自由主义倾向，他的当选遭到了普鲁士路德宗基督教会的反对，他的父亲也与他
断绝了关系。哈那克著名的神学和教会史专著有《信条史》、《基督教的本质》和《基督
教的使命与传播》等等。其中《基督教的本质》被认为是自由主义新教神学最精辟、影响
最广的论著。而《信条史》一书，则典型地代表了利舍尔学派的基督教的历史观。
　　他在《信条史》中运用渊博的知识，说明了拿撒勒的耶稣简朴的、精神的、道德的宗
教，是如何在古代教会因信条的发展得到阐述并被歪曲的历史。
　　当时正是德国学术界运用史学方法对圣经进行研究的作法即将确立的时候，哈那克受
这一方法的影响，把古代信经置于希腊化时代的哲学背景之下进行分析，将历史赋予它们
的绝对权威一一剥去。他使许多学者相信，需要摆脱古代信经的哲学概念的限制重新对基
督教信仰进行说明，只有这样才能使基督教的福音在现代社会继续保持活力。
　　在看待基督教与19世纪后期发达的文化之间的关系上，哈那克比利舍尔前进了一步，
他甚至把伦理化的基督教与当时的文化看作一体。在19世纪末，他不仅是当时高等院校里
的神学家的代表，而且也被公认为是世界神学研究领域最杰出的学者。正是由于他的研究
成果，信条史才成为神学讨论的中心。这是过去从未有过的。他还探讨了穷人和社会问题
，对社会福音派也有影响。
　　海尔曼(1846-1922)也是利舍尔学派的著名神学家，曾在马堡大学担任神学教授。同利
舍尔一样，他也试图使基督教摆脱形而上学理论家的控制，把人的耶稣基督作为基督教的
基础。在他看来，基督不仅仅是上帝国的历史上的创立者，也是直接的崇拜对象和道成肉
身的神。他在《基督徒与神的交通》(1886）一书中提出个人与复活的主在现世的关系是整
个基督教信仰的基础的观点。他的观点吸引了英国和美国的部分学者，卡尔.巴特也尊称他
为老师。
　　②圣经研究。威尔豪森是这一时期著名的圣经学者，他对圣经旧约的研究可以和前一时
期包尔对新约的研究相媲美。他发展了前人的成果，于1878年出版了《以色列的历史》，
把他对旧约圣经的新的完整的理解展示给读者。
　　他通过对早期的历史史料进行分析，对早期的文献作了重新解释。他认为，在基督教
早期的历史发展过程中，希伯来民族的历史被作了根本的改变，旧约中各个经卷的顺序存
在严重的问题，先知书应当放在律法书之前，诗篇应放在最后。这样，摩西的功劳就显示
出不同的意义，而且摩西之前的大部分传统可以一起被看成是传奇。于是，按照这种解释
先知书便具有了宗教意义，从摩西以后雅赫威的宗教的发展从心理上第一次令人感到是可
以理解的。当然，他的发现也遭到人们的强烈反对，因为在19世纪80、90年代，有的人认
为圣经的启示是一些与历史发展无关的神的启示的组合。在德国，到1890年时，新一代的
学者几乎都接受了威尔豪森的观点。
　　在新约研究领域里，这一时期杜宾根学派倾向于研究同类福音的历史来源，" 两种史
料来源的假设" 已令大部分反对者折服。随着19世纪60年代勒南和斯特劳斯著作的问世，
许多" 耶稣生平" 的著作接踵而至，体现了人们对新约重新解释的努力。
　　正当利舍尔学派和威尔豪森等人的研究成果流行的时候，一些人对基督教的末世论的
研究对他们提出了挑战。比如，尼采的朋友欧维贝可通过对早期基督教的末世精神与利舍
尔和哈那克等人对现代基督教的乐观表述的比较，提出利舍尔和哈那克所要保持的只是对
基督教的幻象。威斯于1892年出版了《耶稣宣扬的神国》，以认真的态度对待福音书中的
末世论问题。他所塑造的耶稣也与自由派提出的" 历史上的耶稣" 大相径庭。实质上他们
的分歧的焦点是，历史上的耶稣和基督教圣经里所讲的基督之间究竟应该是什么关系，基
督教信仰的核心究竟应当是什么。这些问题一直是现代基督教会和神学界讨论的问题。
　　③宗教史学派和特劳赤。利舍尔和哈那克的观点在19世纪90年代又受到来自另一方面即
宗教史学派的挑战。他们把圣经里所讲的宗教置于古代东方其它宗教延续发展的背景之中
进行研究，认真分析埃及、亚述和波斯在旧约中的影响，从古代神秘宗教和东方其他民族
及犹太人的崇拜习俗中寻找耶稣和保罗的宗教渊源，提出基督教是一种" 综合性的宗教"
的说法。他们批评利舍尔学派的研究带有狭隘的地方主义的局限。宗教史学派集中在哥廷
根，它的最主要代表人物是特劳赤(1865-1923)、拉嘎德、布塞等人。特劳赤提出，基督教
不过是许多宗教中的一种，所有宗教都与它们所处的时代和环境相关，任何一种宗教都不
是绝对的或始终不变的。他的主要著作有《现代基督教新教和教会》(1909）、《基督教的
社会宝训》(1912）和《新教在现代世界进步中的意义》以及他的最后的作品《历史主义及
其问题》(1922）
　　等等。在20世纪的前20年中，他在学术界有很大的影响。
　　宗教史学派的出现与同一时期学术界对自然宗教，或者说对各种宗教的兴趣的复兴有
很大关系。施莱尔马赫的人类普遍具有宗教性的观点经过一个世纪的历史研究再次得到肯
定和加强。
　　第一次世界大战之后，西方学者普遍有一种西方文明衰退感。在神学领域，它表现为
人们对" 文化- 基督教新教" 、自由主义、现代主义以及所有把基督教信仰与社会、政治
、哲学和伦理学说和活动混合起来的潮流的反感与批判。末世论再次成为神学讨论的主题
，战争的灾难被一些人解释为是上帝的审判。神学研究的主题转向人的内心，为基督教信
仰上帝对罪恶的人类的启示寻找基础。卡尔.巴特1919年出版的《评〈罗马人书〉》就代表
了这一趋向。学者们对教会史研究已失去兴趣，而圣经研究和圣经神学领域则硕果累累，
教义神学和思辨的宗教哲学再次复兴。
　　2.欧洲大陆的路德宗和改革宗教会
　　①德国路德宗教会。1871年德意志的政治统一并不需要教会加以巩固。
　　除普鲁士之外，几个公国领土上的教会保持了他们各自的行政管理权利。但是普鲁士
教会主宰着抗议宗教会的组织结构。扩大的普鲁士政权也为它的抗议宗教会带来了统一。
它的成员大约是全部日耳曼抗议宗信徒的一半，而且在名义上它是世界上最大的抗议宗教
会。从1903年起，德国各地的教会在教牧、圣经翻译、宗教教育和教堂建筑设计这类事上
的合作较为有效。
　　在十几个德国教会中，普鲁士福音联合教会，是最重要的也是最大的教会。它的章程
同普鲁士国的章程一样，尽管自1850年以来，就显示出自治的特点，但依然主要是君主专
制主义的装饰物。人们曾试图把它发展成为公共管理的组织，1869年曾经举行过省会议，
1873年还通过了一个新的教会章程，信徒比过去获得了更大的选举长老和牧师的权利。
1911年该教会有一万左右的教区，分布在9 个省。总之，它们受" 最高福音教会联合会"
领导，联合会又直接对凯撒负责。而皇帝们也不放弃他们的教务权力，比如，威廉二世就
干涉过神学讨论，几次修改过教会的公共事务政策，自已还亲自实际主持过礼拜仪式。
　　②路德宗的伦理原则以及因参与社会活动带来的困扰。这一时期，德国宰相俾士麦和普
鲁士宫廷牧师阿道夫.斯托克的社会和政治策略对德国社会的影响最大。他们二人都受保守
正统的路德宗的熏陶，其社会思想是建立在以土地贵族和国王对下等阶层的专制统治的封
建的社会秩序之上的。1860年以后，一方面，德国新生的金融界和工业企业界的巨商大贾
日益对传统的地主阶级在政府中的影响及其对国家的控制形成了挑战，另一方面，德国的
工人运动和马克思主义的广泛传播及其对工人运动的影响，对德国的政教关系和路德宗的
社会伦理及阶级关系的学说形成了很大的挑战。同时，国家主义势力也对路德宗的社会伦
理产生了未预料到的压力。
　　在新形势下，俾士麦借用路德宗的双重伦理观把公民的社会生活和个人生活分开。他
提出，在私人生活方面，基督徒应以基督的" 登山宝训" 为准则，但是在公共事务上，他
应该尽其职责有意识地按照达尔文的社会进化论去做。埃尔兰根的路德宗神学家们也坚持
这种双重伦理观。他们不对这个世界的活动予以肯定，教导人们要守寂静主义，期待着天
国的到来。他们也不教导人们去抵制俾士麦的" 铁血" 政策，也不使用传统的自然法则、
上帝的统治和社会契约的理论对俾士麦践踏法律违背人类正义准则的做法进行谴责。
　　斯托克于1874年应召至柏林担任宫廷牧师。他鄙视代议民主制和资本主义，深切关注
都市化和工业化对穷人的影响，把大量的时间用于国内传教，并努力引起教会对社会主义
的关注。为了同马克思主义者争夺工人群众，他于1878年组织起" 基督教社会劳工党" ，
敦促要采取保护劳工的立法和社会保险。尽管在劳工立法和社会保险方面，俾士麦和斯托
克的观点相同，但是俾士麦和大多数路德宗信徒一样都不希望教会关心社会和政治问题。
1879年" 最高福音教会联合会" 命令所有牧师退出政治活动。斯托克也因参与政治活动被
解除宫廷牧师职务。1896年德国的最高主教、皇帝威廉二世公开对参与社会活动的神职人
员进行了谴责：" 正如我几年以前所预言的，斯托克已经完结！政治牧师一荒谬至极……。'
社会的基督教' 简直是胡说八道……。
　　牧师应当关心信徒的灵魂，培养仁爱，不是干涉政治，因为它与他们无关。" 90年代
，瑙曼接替俾士麦和斯托克成为普鲁士路德教社会伦理的最突出的鼓吹者。但是同斯托克
不同，他并不首先关心为教会和君主制赢得拥护者，也不主要为容克地主阶层服务，而是
主要关心机器时代的新的力量——工人阶级，并适应政治自由主义的观点。瑙曼在《社会的
基督教的意义》(1894）
　　中辩解说，" 社会的基督教" 的唯一的基础在于工人的觉悟和痛苦——特别是大众的贫
困，基督徒必须从他们的立场来面对这一问题。从这一立场看，个体的爱是无法解决问题
的，只有政治行动才是现实的。他的同仁" 基督教社会大会" 的总干事保罗.戈尔也向教会
人士发表了他的《在工厂做劳工和学徒工的三个月生活》(1891年）。1895年" 最高福音教
会联合会" 向参与政治的教会人士再次发出警告。
　　为了继续从事政治和社会工作，瑙曼同斯托克一样辞去了教牧职务，瑙曼和戈尔组织
了" 全国社会协会".然而，他们的追随者主要是知识分子，缺少政治影响。1899年戈尔参
加了社会民主党，于是他被禁止使用" 牧师" 头衔，禁止主持圣礼，而且受到教会人士的
抗议。瑙曼则转向自由派，并于1907-1918 年成为该党在国会的代表。
　　③路德宗活力的削弱。除了马克思主义者和社会主义者对基督教的谴责、国家政治对路
德宗的冲击外，知识分子也对基督教开展了广泛的批判。
　　其中弗里德里希.尼采是最著名的代表。他在一定程度上把基督教看作是"奴隶的伦理"
，赞成在无神论的基础上，争取人类的进步。此外同期德国的青年运动和人们对民族文化
、民族精神和国家帝国主义的崇拜都对教会形成了冲击。
　　由于德国路德宗教会明确地只为统治阶级和国家机器服务，所以它在社会中的基础是
相当薄弱的。路德教在人们的生活中已经变成一种名义上的宗教，成为普通礼俗的一部分
。大约有95％以上的德国人仍然接受基督教洗礼和婚礼仪式。社会上仍然认为教会是有用
的，退出教会是羞耻的。但是基督教只是名义上的东西，这一点从出席教堂礼拜仪式的人
数方面可以反映出来。举例来说，在柏林，1880年全市只有三十分之一的人去教堂参加礼
拜。
　　④改革宗教会。总的来说，欧洲大陆的改革宗教会比路德宗信徒更能有效地、灵活地适
应工业化和国家主义。在相当大的程度上说，同讲英语的地区一样，欧洲大陆的政治和经
济自由主义也受到这些教会的影响。与路德宗教会几乎一致地倾向于君主制、贵族统治和
消极地顺从作法相对照，改革宗教会与自由主义、个人主义、民主制、和平运动、社会改
良活动，甚至有时也与社会主义有广泛的联系。所以，他们的问题与路德宗教徒的问题也
很不同。这一时期法国、瑞士和荷兰的改革宗教会在社会关怀方面出现了一些比较重要的
发展。
　　1905年法国的抗议宗信徒最终因反对罗马天主教的分离法而获得了信仰自由的权利。
瑞士法语区的抗议宗信徒受法国的影响很大，由于移民运动，1907年日内瓦的绝大多数人
都是罗马天主教徒，同年该城取消了政府给改革宗教会的预算。1911年巴塞尔的部分教会
和平解散，因为罗马天主教徒、社会主义者或其他人都反对国家对基督教新教的支持，反
对它对公共生活的影响。
　　在德国的符腾堡和瑞士的改革宗教会中还出现了" 基督教社会主义".克里斯托夫.勃拉
姆哈德从虔敬派的角度对上帝在现世、在社会中的统治的信仰和对复活的生命的力量的信
仰进行思考，约于1900年加入到社会主义者的政治行动中间。他对拉格兹和库特尔的影响
很大。拉格兹受瑞士基督教新教自由主义影响很深，他对活的上帝存在于历史中，比如存
在于象社会主义这样的许多运动中的认识，加深了他的自由主义思想。库特尔于1905年出
版了《他们必须！》一书，对社会主义作了神学上的解释。次年，拉格兹发表了他的宣言
《福音和目前的社会斗争》。同时，基督教社会主义者开始组织起来。但在给予社会主义
者的政治活动以多大的支持的问题上，他们之间的看法不同。总之，上述思想和作法都显
示出改革宗教会对当时的社会问题的关注。
　　⑤荷兰的新加尔文派。在荷兰的抗议宗中间，这一时期最突出的新现象是新加尔文派。
该派希望回到旧的统制的社会中去，特别是回到封建割据的社会里。与现代国家制度相对
，他们相信国家应当只是独立的、小型的社会组织——家庭、村庄、教会、行会、大学、省
区等组织的协会，在这个协会中，人们以个人间的关系联结到一起。他们认为，在" 自由
的" 社会中，各种国家的和经济生活中的关系变成了非人的、物化的关系，鼓励无情的竞
争和阶级斗争。在这种意义上，国家社会主义是自由主义的逻辑结果，专制统治是一切的
结局。1870年，亚伯拉罕.库珀牧师迁到阿姆斯特丹，成为新加尔文派的领袖。他同社会主
义者一样，赞成有必要实行劳工立法和社会保险，但是，他所希望的不是国有化，而是盼
望复兴行会。到1903年，他所倡导的社会立法的大部分方案均已实现。他还使基督教民主
派成为一个群众性的组织。除社会问题之外，库珀也关注宗教在教育中的地位。
　　3.英国和美国的基督教新教
　　(1)英国的新教
　　1870-1918 年正是英国维多利亚女王时代后期和爱德华国王前期。在英国，除罗马天
主教会、安立甘宗(是英国的国教会，也称圣公会）外，还有由众多的" 不从国教者" 组成
的自由教会。这一时期，英国的福音运动和教会的各种社会改良活动继续发展，自由教会
争取获得与国教会同等权利的斗争取得了很大的进步，进化论对英国学术界的影响日益提
高，圣经研究受德国研究方法的影响取得不少成绩。
　　①福音运动的继续。1870年，英国的基督教界无论是安立甘宗教会还是自由教会中，占
主导地位的仍然是始于18世纪中期的福音运动，它是英美两国基督教个人敬虔主义的一种
表达方式。英国的" 第二次大觉醒" 运动最初始于1859年，在以后的十年里它逐步传遍整
个大不列颠。1873-1875 年美国福音运动最著名的布道家德怀特.穆迪在英国的巡回布道取
得巨大的成功。这一时期英国本上最受欢迎的布道家是浸礼会的斯珀吉翁，他连续多年吸
引许多信徒云集到他所在的伦敦一家能容纳六千人的大教堂听他布道。
　　福音运动在英国国内的发展旨在重新唤起人们对基督教的兴趣，吸引人们再次回到教
会，按照基督教的教规和伦理道德原则生活。在这一运动中，诞生了许多由福音派信徒尤
其是自由教会的信徒组成的组织，而这些组织的活动又反过来促进了国内的福音运动的继
续和英国基督教会向国外的传教运动，比如" 救世军" 就是这样的组织之一。它是由威廉.
布什于1877年创立的。布什原属卫斯理宗，他同当时许多传教士一样，认为在诸如西方资
本主义国家的贫民区那样的一些社会环境下，口头宣讲福音的传教方法是不妥当的，于是
成立了" 救世军" 在穷人中间从事救济传教活动。另一个活跃的组织是" 基督教青年会".
它是基督教会的外围组织，诞生于19世纪中期的英国和美国。这一时期，它活跃于城市的
各类青年中间，组织他们研读圣经，开展各类文体活动，督促他们遵守教规，参与教会的
礼拜活动，对帮助都市化环境下青年应付各种困惑和困难大有裨益。
　　②自由教会争取权利平等的斗争。这一时期，自由教会为争取信仰自由，争取获得与国
教会平等的社会地位和权利进行了长期不懈的政治斗争。在福音运动的刺激下，自由教会
的数量大量增加。从参加教堂礼拜的人数看，20世纪初自由教会里经常参加礼拜的信徒人
数多于国教会信徒的数量。人数的增加也意味着政治力量的扩大。19世纪70年代，自由教
会信徒的政治权利比较有限，许多社会活动他们都无权参与。在米尔和戴尔的领导下，自
由教会的" 自由社" 为废除建立教会必须纳税的不合理规定，为自由教会的信徒可以进入
古老的大学任教，为争取在婚礼、葬礼以及出生登记等方面与国教会信徒享有平等的权利
，进行了长期艰苦的斗争。他们的最终目的是要解散英国国教会，并获得完全的信仰自由
的权利。1871年以后，他们获得进入两所古老的大学任教的特权(神学教授职务除外）。这
一时期，在爱尔兰和威尔士还解除了安立甘宗的国教地位。
　　不过，这一时期自由教会同安立甘宗的主要斗争是围绕宗教教育在国立教育中的地位
进行的。直到19世纪70年代，英国的教育还属于与教会相关的私立事业，大量的学校都属
于安立甘宗教会，所以自由教会积极斗争以便建立一个非宗派的教育体系。1870年的" 弗
斯特教育法令" 建立了一套地方学校" 董事会" 管理系统，于是出现了教会私立学校和董
事会管理的学校两种教育体系。1880年英国的小学教育变成义务教育，家长可以在这两种
学校中间进行选择。到1895年，教会学校与董事会管理的学校之间的比例是四比三。按照
法律规定，董事会管理的学校的宗教教育是" 非宗派性的" ，这在当时的欧洲大陆和讲英
语的国家和地区都是很特殊的。
　　在双重管理制下，教会学校(其中十分之九属于圣公会，约十分之一属于罗马天主教会
）发现，自己在财政上处于不利的地位。1902年这两个教会设法使国会通过法令，允许这
两个教派的学校从税收中得到维持学校和教学经费的资金。此事引起自由教会人士的强烈
不满和抗议。这场风波的结果使得公众尤其是教育工作者大大削弱了对宗教教育的同情。
教会学校学生人数剧减，而董事会管理的学校也出现了减少甚至取消宗教教育的运动。自
由教会争取权利平等的斗争确实取得了很大的胜利，他们对英国教育的世俗化有很大的促
进作用。
　　③教会和神学在冲击下的混乱状况。基督教教育在教育中的地位的削弱，同这一时期社
会和文化方面的其它因素有很大关系。19世纪70年代初关于进化论的争论正处于高峰。李
耶尔、达尔文、斯宾塞和赫胥黎对广泛宣传进化论起了很大作用。然而，这一理论被广泛
地理解为一种社会观、伦理观，甚至是形而上学的观点，是很难与基督教的观念相协调的
。
　　19世纪80年代后期，宗教书刊仍然是最受欢迎的图书，但是到19世纪末其它图书更受
读者的喜欢。在普通人的心目中，" 科学" 已成为一种生活方式和救赎方式，科学将给人
们创造美好的生活。世俗的乌托邦主义——一般被理解为人道主义的、坚信通过人的道德努
力和科学技术可以取得进步的观念——被人们普遍接受。技术教育在迅速发展的教育中占据
重要地位。人们越来越不重视从基督教的角度对生命终结问题的思考。
　　除了上述流行的自信情绪和乐观主义外，德国学者应用历史研究方法对圣经进行研究
的作法也通过自由教会和苏格兰学者的介绍传入英国，并产生了普遍的影响。几乎所有的
教会都卷入了关于圣经的辩论，神职人员和平信徒对圣经信仰的削弱是这场争论的后果之
一。平信徒们不再阅读圣经，也不关心子女的宗教教育问题。有学问的牧师由于无法肯定
自己了解圣经研究领域的最新观点，也在讲道中把主题转向社会和伦理问题。结果本世纪
的第一代英国人成为自宗教改革以来受圣经影响最小的一代人。由于没有了普遍公认的权
威和可求助的东西，教会里的所有问题变得更加难以解决。这一点在福音派中特别突出，
他们感到越来越难以把受过良好教育的信徒团结到一起。
　　本世纪前20年，许多自由派和" 现代主义者" 试图把基督教和对圣经的新看法以及科
学观点调和起来。当时流行的趋向是强调上帝普遍存在于他的创造物中，使他适应于进化
原理。强调所有人都有道德能力的结果，使人们对耶稣基督的理解仅仅局限在伦理的范围
，忽视了他的救赎特性。而且使" 耶稣的宗教" 和" 关于耶稣的宗教" 成为对立的宗教；
或者换句话说，就是使耶稣和保罗对立起来了。本世纪初现代主义最激进的代表是坎伯尔
，按照他的进步的观点，耶稣的形象仅仅是一位模范的社会改革家和慈善家。罗马天主教
的现代主义者特列尔和封.雨戈尔为上帝的超验性和他在历史中的具体启示保留了更多的地
位，他们在新教徒中的影响也很大，自由教会中的福赛斯和奥曼的观点和影响也是如此。
但是，无论如何这一代人生活的时代是神学大辩论的时代和在神学上无所适从的时代。韦
斯顿主教1913年上诉正式要求以异端之名审判他的两个同伴主教的事件，可以说是对这个
神学混乱时代的最好的说明。
　　④教会的社会改良活动。这一时期，自由教会还积极地号召人们要对世界有社会责任感
。自由教会的" 不从国教者的良知" 通过他们的政治和经济理论表达出来。他们的理论具
有功利主义和个人主义的特点，其渊源可以追溯到洛克和亚当.斯密。这一理论的理想是要
造就在政治和经济活动中具有负责精神的个人，而且福音派的抗议宗新教对于建立一个具
有创造力和灵活性的社会产生了很大的作用。根据他们的理论，政府的作用应尽可能地缩
小，以便个人能够获得更多的机会发挥个人的创造力。对于社会上需要帮助的人，应通过
个人的努力而不是通过公共机构给予他们帮助。人们帮助需要帮助的人的目的，是为了使
他能够有一天得以自立自助。
　　根据福音派的上述社会伦理开展的活动，就是要求信徒保持或培养个人的自律精神、
团结能力和责任感。他们号召夫妻间要互相忠诚，要求信徒反对酗酒、反对赌博，并遵守
安息日等等。
　　他们还在社会上开展了各种形式的慈善活动，办起孤儿院，在贫民区开办了许多安置
所。另外，由于这一时期市区衰退现象的出现，有的地区伴随着人口的迁移，教堂的人数
也在减少。于是就出现了一类被称作" 组织性的" 教会，为了适应周围的居民的需要，这
些教会广泛地开展了多种形式的教育、娱乐和社会福利活动。
　　领导福音派社会行动的自由教会的领袖主要有休斯和戴尔。本世纪初，自由教会正式
进入" 社会服务" 领域" ，其中卫斯理教会的利杰特、浸礼宗会的克利福德和公理会的霍
恩成为有重要影响的人物。1911年，这些宗派性的团体组织成为" 社会服务协会联宗大会
".英国的安立甘宗关心社会行动的起步晚于自由教会。19世纪80年代以后，英国圣公会的
信徒越来越感到自由教会主张的功利主义和个人主义是无法解决工业社会的危机的。他们
认为在解决社会问题方面政府应当发挥较大的作用，通过民主的程序使主要的生产手段实
现国有化。到19世纪90年代，圣公会的" 教会社会协会" 已经成为英国关心社会教育和活
动的最重要的教会机构。该机构的主要宣传对象是英国国教会的神职人员，特别是那些不
可动摇的保守主义的传统支柱——圣公会的主教们。1888年的安立甘宗" 兰伯斯主教大会"开
始只是犹犹豫豫地接触社会问题，1897年的大会已经接受了教会对社会经济和秩序问题应
当承担道德责任的主张，并且建议在每一个教区组织社会服务机构。到第一次世界大战前
，有14位主教是" 教会社会协会" 的成员。应当说，英国教会对社会问题的关心是这一时
期教会变化的主要表现之一。
　　这一时期教会变化的另一表现在于自由教会与劳工关系的改变。19世纪自由教会为劳
工阶层做了大量的服务工作。1905年-1910 年自由教会的政治势力达到了顶点，但是自由
教会与劳工的盟友关系则正在解体。此时自由教会的主要团体已经赢得了与圣公会同等的
权利，其成员基本上已经变成了受人尊重的中产阶级，自由教会的领袖们已经不再同情新
的工党及其纲领。而圣公会的神职人员却开始在劳工政治中扮演活跃的角色。1909年圣公
会的" 教会社会主义者联盟" 在伦敦举行的失业工人大游行的活动中发挥了积极的作用。
1912年该盟主席乔治.兰斯伯里带人在西敏寺桥上游行，抗议主教们在煤矿被封锁事件中不
敢明确地站在矿工一边。但是自由教会内同期却没有出现任何可与之相比的组织或活动。
　　(2)美国的基督教新教
　　①加尔文主义和宗教复兴运动的衰退。美国内战结束之后，在美国的基督教新教中占主
导地位的仍然主要是与从英国传来的那些教派，如循道宗教会、长老会、公理会、浸礼会
、圣公会等等。美国的东北部长期以来一直是美国基督教的中心。在18、19世纪发生的具
有情绪化特点的基督教复兴运动中，美国东北部的这些教派原有的特征逐步变得模糊不清
，似乎在向一种共同的形式即具有更多的循道宗教会特点的形式发展。
　　在神学上，到第一次世界大战之前，则表现为加尔文主义在" 阿明尼乌主义" 和普世
主义面前的削弱。美国内战结束时，长老会、公理会和浸礼会以及相当多的圣公会的信徒
，都坚定地相信西敏寺教理问答中的" 两约神学" (加尔文派的重要神学内容，两约指上帝
同亚当所立之约以及通过耶稣所立的救恩之约）。但是到19世纪90年代，西敏寺教理问答
的内容已经不能令公理会信徒和许多长老会信徒满意。1906年美国的北长老会与反对预定
论的昆布兰大会重新联合，1909年北浸礼会与自由意志浸礼会合并。
　　尽管这种转向以人为中心的宗教是宗教复兴运动的结果，但是宗教复兴运动在这一时
期已经失去了基础。德怀特.穆迪是19世纪最后25年讲英语的国家和地区最著名的人物，但
他在后期日益转向教育活动，因为他发现人们皈依基督教之后仍然存在问题。19世纪末流
行的趋向，是对夸大人的原罪和认为人需要拯救和皈依的观点表示蔑视。宗教复兴运动大
量地破坏了教会的神学教育、信徒有秩序的崇拜活动和圣事实践，而新神学和新伦理则明
显地依靠那些与信仰无关的东西，特别是盛行的科学，使得神学教育在19世纪末变得十分
困难。
　　②自由派对进化论和圣经研究的反应。虽然达尔文的《物种起源》早在1859年就已问世
，但是直到19世纪70、80年代，美国人才开始广泛地讨论这一巨著。教会人士和科学家的
第一个反应是坚决拒绝，人们认为，" 达尔文主义" 好象是要否定创造的神的圣经教义，
剥去人的独一无二的宗教特性和道德特性，并暗示出要在原则上否认圣经的灵感和启示，
结果用人的超道德的行为习惯和适应活动取代了人的道德责任。
　　但是很快就出现了调和进化论与圣经神学的观点。1876年，菲斯克在《宇宙的哲学》
里辩解说，" 进化是上帝行事的方式".美国东北部受过良好教育的平信徒逐步地接受了进
化论。19世纪80年代享利.比彻成为第一个接受进化论的美国著名的福音派牧师。到90年代
，长老会牧师中受过良好教育的领导层已不再反对进化论了。1897年美国最有影响的宗教
刊物《瞭望》杂志的编辑莱曼.阿博特在他的《一位进化论者的神学》一文中表达了美国那
个时期基督教理想主义者的进化论观点。他们认为，" 作为上帝行事方式" 的进化论是可
以同神的启示结合到一起的，而且还能够大大地增强" 进步" 时代流行的基督教信仰。
　　整个神学的发展意味着它已经同17世纪以来盎格鲁美国人的抗议宗新教神学虔敬的、
理性的观点发生了决裂。大约在1890年，德国的唯心论取代了洛克的经验论和启示神学，
成了美国知识界占主导地位的理论。当时人们就是要使基督教的思想成为一个内在的、统
一的体系。
　　在第一次世界大战之前，上述大部分思想仅仅局限在知识界范围，但是对《圣经》的
批评性研究却引起了大众的关注。从当时的观点看，神的启示似乎也是进化的或者说是"
进步的".然而，当有人提出并接受《摩西五经》非摩西所作之后，《旧约圣经》基本上失
去了原有的权威。接踵而至的是激烈的争辩和对异端的审判。首先被判为异端的是新英格
兰地区公理宗的安多维神学院的芒格和戈登。接着长老会对圣经学者布里格斯和史密斯及
历史学者麦吉弗特进行了审判。本世纪初，卫斯理宗处理了鲍恩和米切尔，圣公会处理了
克拉普西。第一次世界大战之后，浸礼会和基督门徒会一般也加入了这场争辩。实际上，
那些所谓的" 异端分子" 虽然受到了审判，但都没有放弃自己的观点。在这种压力下，各
个神学院往往倾向于摆脱教会的直接控制，比如说，纽约协和神学院就正式与长老会脱离
了联系。
　　③基要主义与基要派的形成。当自由的福音派分子的数量在神学院和主要的讲道台上成
倍地增加的时候，沮丧的保守派分子也相应地组织起来进行反击。他们中间有严格的、仍
然以宗教改革时期的以信文为指导的正统派，比如路德宗中的密苏里会议和归正宗中由荷
兰人和苏格兰人组成的教会，但是在许多宗派里流行较广的是虔信的前千禧年派。从19世
纪70年代起，这些人经常召集《圣经》研讨会，坚持《圣经》是神的启示，强调对《圣经
》作字面意义的解释。1895年，在尼亚加拉举行的大会上，这些虔信的前千禧年分子提出
了信仰的五条" 基本要理" ，即《圣经》字句无谬误、耶稣基督是真神、耶稣是童贞马利
亚所生、耶稣为人代死而使人类与上帝和好。此后各种圣经研修会议、灵性复兴会议以及
杂志、小册子和单张宣传品在全美各地到处宣讲这五条基本要理。1909年-1915 年他们还
出版了12卷总称《基本要道》的小册子，使基要主义的宣传达到高峰。基要派的牧师一般
教育水平不如自由派人员的水平高，他们的信徒通常也比较简朴、生活不富裕。但是他们
在广大的乡村地区，特别是南部、中西部和太平洋沿岸地区占主导地位，同普通的人们关
系很密切。到第一次世界大战之前，美国基督教新教保守派和自由派向相反的两个方向发
展，是美国新教最重要的分裂现象。
　　④" 富人的福音" 与教会的社会改良活动。内战结束后，美国人感到那里有空前的经济
机会、辽阔的疆域和流动的社会力量，个人的创造性将使经济以最快的速度发展，人的收
获的大小基本上取决于人的能力和精力的大小。美国内战之前，这种理论一般被新教的经
济学者同天定命运说联系起来。
　　在这种背景下，1889年，安德鲁.卡内基阐述了他的" 富人的福音" 的思想。根据这一
理论，在为财富进行自由竞争的过程中，经营管理能力自然会带来财富的大量增加。尽管
在竞争中必须付出一定的社会代价，但是它将保证每一行业最有适应能力的人们生存下去
。麻省的主教劳伦斯甚至还相信，经营管理的才能与道德习惯有密切的关系，" 最终财富
将归于那些有道德的人".由这种理论得出的结论是，富有的人们经营好自己的财富，是对
上帝负责，但不对他的适应能力差的兄弟负责。洛克菲勒说过，" 上帝啊，把我的钱给我
。" 这种将致富与道德和对上帝的信仰结合起来的观点，对这些巨商大贾进行财富的积累
产生了强大的激励作用。尽管教会人士和神学家们广泛宣讲仁慈，但对商人却很谨慎。《
长老会季刊》认为，既然贫困是邪恶的结果，就应当把它看作罪恶对待。亨利.比彻也相信
流行的普遍" 真理" ，即凡是遭受贫困之苦的人，都是有罪之人。
　　事实上，工人们并不完全赞同这种中产阶级基督徒的经济理论。早在1866年，卫斯理
宗的一家杂志已经注意到，中产阶级基督徒已经脱离了社会中的穷苦人阶层，而他们正是
从那些人当中产生的。但是，随着时间的流逝，教会领袖们逐步日益地关心起那些" 适应
能力差的" 人们中间宗教丧失的现象。救济传教、救世军以及美国的志愿者都表达了这种
关注。米伦伯格在纽约和比彻在埃尔迈拉就是把地方教会用作社会福利、娱乐和教育活动
中心方面的先驱。本世纪初最突出的例子是纽约的圣乔治教堂，该堂教务委员会的成员之
一是全美著名的新教平信徒摩根。雷恩斯福德经过努力使教会成员的人数从75人增至1906
年的4000人。康韦尔在费城领导的浸礼会教堂也取得了类似的成就。尽管这种组织式的教
堂活动为教会生活带来了很大的活力，并在全国各地建起许多" 教区房屋" ，但是大多数
教会最终感到应当让类似于基督教青年会、安置所那样的机构来做这些工作。
　　美国的安置运动是从英国传入的。不过英国只建起50个安置所，而美国则建立了400
个安置所，基督教青年会和救世军在美国的扩展也比在英国要大得多。美国基督教新教教
会在城市满足新移民的需要的活动，取得了不少的成绩。突出的机构是从事教育、娱乐和
社会福利活动的" 安置所" 、" 组织性的教堂" 和"社区房屋".他们的领导力量、工作人员
和资金绝大多数都来自较老的基督教新教教会。据估计，到1933年，新教徒在这方面投入
的经费大概是1 亿美元。随着本世纪20年代移民潮的结束和政府在30年代承担了许多类似
的服务工作，教会在这方面的工作迅速减少。
　　⑤社会福音派。同时，这一时期美国发生了一系列猛烈的劳工冲突骚乱事件。1877年出
现了铁路工人大罢工，在许多城市里工人同警察、军队发生了巷战。1886年投进芝加哥抗
议集会会场的炸弹引起对" 无政府主义者" 的著名的审判。1892年钢铁工人大罢工，最终
导致10人死亡，60人受伤，8000义务兵被召集来镇压罢工工人。1894年芝加哥发生大罢工
，克里夫兰总统不得不派兵2000人保护邮件。美国劳工之间的冲突似乎比其它西方任何一
个国家发生的流血事件都要严重得多。在这种背景之下，基督教的社会福音派逐步产生了
。
　　社会福音派的活动超出了安置所和组织性的教会的范围，对社会结构和自由竞争制度
的公正性以及存在能力提出了疑问。该派早期最有影响的人物是公理会的格拉顿
(1836-1918)牧师。他主张用基督教的原则解决社会问题，把神对人的拯救与对社会的拯救
结合起来，使社会基督化。他提出劳资双方应当进行合作，铁路、水利和采矿应实现国有
化。赫伦、皮博迪、伊利和饶申布什也都是社会福音的鼓吹者，前者主要在中西部进行宣
传鼓动活动，后两位都在学院任教，饶申布什是罗切斯特神学院的教会史教授。社会福音
派的领导人都是神职人员，由于他们通过写书、演讲、写文章、办刊物等手段广泛大力地
宣传社会福音派的思想和主张，他们的想法逐步地得到部分神职人员的理解。
　　在一定的程度上说，社会福音派是要创建一种新的神学，正象饶申布什的著作《社会
福音神学》所显示的那样。社会福音派的领袖们对社会的关注是以耶稣的" 社会教训" 为
指导的，但这一神学理论比较忽视信仰的重生、信徒之间交通对灵性培养的作用和神恩的
意义。在本世纪最初的15年里，社会福音派在新教的许多教会里确立了自己的地位。1901
年公理会和圣公会都分别采取措施，制定了正式的社会服务计划。到1912年美国所有的主
要教派都制定了社会服务的正式计划，许多人开始感到这些教派的主要目的就是要从事社
会重建，即使是老者和弱者也都踊跃要求参加社会服务工作。那时看待一个教堂是否有活
力的标准，不再是祈祷集会规模的大小，而是社会活动。
　　人们在这一运动中所显示的热情和蓬勃的朝气是少有的，只有正统派在复兴运动中所
显示的热心可与之相比。社会福音派在20年代以后逐渐消沉。但是不管怎样，他们使大多
数美国新教徒意识到自己对社会应尽的责任。
　　⑥教派间的合作。19世纪后期，教会面临的已不再是乡村的问题，而是都市的问题，特
别是到19世纪末，教会过去地方性的和以教派分界的运作方式已不再适应社会的需要了。
1872年，" 国际主日学校课本委员会" 首先颁布了" 统一"课程。从1893年起，许多教派的
海外传教机构每年聚会讨论共同关心的问题。同样，国内的传教机构也联络起来，1908年
还成立起国内传教联合会。由于各个教派都没有从事教育的机构和从事社会服务的委员会
，1910年" 基督教各派主日学联合会" 成立。为了便于合作，1908年成立了" 美国教会联
合会".在最初的几年，" 美国教会联合会" 规模较小。美国的新教各个教派依然各行其事
，只是认为教会间的合作是可行的和有用的。第一次世界大战才使众多教派感到合作的迫
切性。
　　4.基督教新教在非亚非拉
　　基督教新教在18世纪末以前，只是欧洲人的宗教，主要集中在西欧和北欧，在欧洲的
其它地方和欧洲以外的英国殖民地如北美和澳州总共不过有几百万新教徒。新教有组织地
大规模向海外传教开始于1796年，但多数传教组织成立于19世纪后期。在整个19世纪，英
国的传教力量在人力和财力方面一直在全球的传教运动中占据主要地位，美国的传教势力
直至第一次世界大战的前十年才跻身于世界传教运动的领先地位。1900年，来自英语国家
的传教士人数，占当时的传教士总数的四分之三。结果在英美两国占主导地位的福音派基
督教被广泛地传播到世界各地所谓的" 传教区" 国家。
　　就传教与政治而言，其关系是十分复杂微妙的。至第一次世界大战以前，新教的传教
活动一方面同西方列强的政治和经济扩张相关，活动得到政府的保护；另一方面又有相对
的独立性，在经费上较少依赖政府的支持。总体上说，西方帝国主义有时协助传教活动，
有时也阻碍传教活动。从传教士自身看，他们工作的动机和目的主要是宗教的，而不是政
治的、文化的或经济的。
　　新教传教活动的另一个特点是，英美的传教士较少受教会制度和教义以及宗派主义的
束缚。主要表现在不少传教差会的联宗特性上，换句话说，就是不少传教团体是由一个以
上的宗派或教会组成的。著名的英国伦敦传教会和美国的公理会就是两个非常典型的例子
。19世纪后期产生于美国的基督教" 学生立志海外传道团" 的口号" 我们这一代要把世界
福音化" ，明确地体现了传教士以向全世界传播基督教为已任的想法。在传播基督教的过
程中，传教士还把兴办西式学校、医院、诊所、出版事业、慈善事业作为传教的辅助手段
，从而把西方近代发展起来的一些文化和科技知识及其传播手段和方式也带到了他们的传
教工作所在地，对当地社会的变化多少产生了一些刺激作用。
　　(1)新教在亚洲的发展
　　①基督教新教在中国。1807年，英国的基督教新教传教士罗伯特.马礼逊(1782-1834)以
英国东印度公司职员和译员的身份踏上中国领土，开始了新教在我国传播的历史。《中英
南京条约》以前，来华的传教士只能在东南亚一带的华人中间传教，或者在广州的十三行
工作，边学汉语，边从事翻译出版工作。《南京条约》以后，传教士开始进入通商口岸，
习教建堂。但是只是在第二次鸦片战争之后、在签定了《天津条约》和《北京条约》以后
，传教士才被允许进入中国内地租地、置地、建堂、习教、传教。而且个别新教传教士如
英国的马儒翰(1814-1843)美国的卫三畏(1812-1884)和丁韪良(1827-1916)都曾经参与过上
述不平等条约的签定，并为加入保护传教士的具体条款出谋划策。从历史的观点看，人们
完全有理由认为若没有上述条约的保护、没有西方的军事力量作后盾，西方传教士就不可
能长期留在中国进行传教活动。这一点已经被许多海内外学者所承认。
　　在中国发展基督教的工作直至本世纪初，主要是由来自英国、北美和欧洲大陆的传教
士完成的。从1870年前后至1913年，总的来看，来华的外国传教组织，即通常所说的传教
差会增长的速度是相当快的，1858年，外国在华的传教差会只有20个；1889年增至41个；
1900年发展到61个；1906年多达82个；到1919年时已有132 个(K.S.Latourette：
Christian 　　Mis －sion History　In　China ，p.594)；1920年有传教士在华的外国
差会为174 个，达到了历史的最高峰(汤清《中国基督教百年史》）。同期外国在华传教士
的人数也迅速增长，1864年在华传教士人数仅有186 人；1889年增至1296人；1905年发展
到3445人；1914年已多达5462人(Latourette　p.606)，1926年在华的外国传教士的人数达
到了历史的顶点，为8325人(见英文版《传教指南，1926年，第26页）。
　　就宗派而言，他们代表信义宗(也称路德宗）、改革宗(也称归正宗、长老宗）、安立
甘宗(亦称圣公会）、循道宗(即卫斯理宗）、公理宗、浸礼宗、公谊宗基督复临安息日会
等等。有的传教组织是不分宗派的，例如中国内地会和宣道会。也有一些传教士不属于任
何组织，独立从事传教活动。
　　除语言训练外，传教士通常每到一个新的地方先建立布道所，并逐步地把布道所扩展
为传教总站。传教总站一般包括礼拜堂、布道所、学校、诊所或小型医院、或孤儿院、或
瞽目院，以及传教士的住宅和华人教牧所。
　　从中国基督徒人数的增长看，1870年前后至1913年发展的速度逐步加快。下列一组数
字证明了这一点。1842年，中国基督教新教徒仅有6 人；1858年中国新教徒不到500 人；
1877年信徒人数增至13600 余人：1889年为37287 人；1900年发展到85000 人；1906年已
多达178251人；1913年增长到235303人(L.H.Roots：The 　Present 　State 　of　
Christianity　in　China ，Com －mission ，I ，p.2 ，The 　National　Christian
　Conference，Shanghai，May2-11 ，1922）。
　　中国基督徒中产生的男女传道人和职员的数量也随之逐年增加。据统计，1876年为750
人，1889年增至1657人，1905年已多达9904人(见汤清《中国基督教百年史》P.550)，但接
受按立的仅有345 人。中国信徒主要来自社会的中下层群众。中国男女信徒在早期无论是
在礼拜堂还是在布道所，都实行男女分坐，甚至隔开，以便同我国的传统礼俗相符合。
　　到1880年以前，新教已传至清朝广东(1807）、福建(1842）、浙江(1843）、江苏
(1843）、山东(1860）、直隶(1860）、湖北(1861）、江西(1865）、满州(1867）、蒙古
(1870）、安徽(1869）、河南(1875）、湖南(1875）、山西(1876）、陕西(1876）、甘肃
(1876）、贵州(1877）、四川(1877）、云南(1877）、广西(1877）诸省。在上述省份中，
安徽以后各省的新教都是由中国内地会的传教士传入的。
　　外国传教士来华传教在传教方式上，并没有一定的现成之规可循。最初他们象在自己
的国家那样，专职传教，引人入教是他们首先的和最重要的职责。虽然他们也开办了小学
和诊所、医院，但是这些都是传教的辅助手段，是次要的，是为传教服务的。直到我国出
现了自强运动和洋务运动之后，部分传教士感到向中国传播西方现代科技知识可能会有利
于影响中国的士子阶层改变对基督教的敌视态度，于是经过长期争论才在本世纪初逐步将
过去的中学改为学院或大学。无论如何，不管传教士具体做什么工作，传播基督教是他们
最本质的工作和职责。不同之处在于，多数传教士在乡村、城镇做直接的布道工作；少部
分传教士在社会上层如大学或政府官员中间宣传西方知识和文化，做间接的传教工作。
　　这一时期，传教士也比较重视基督教的文字和出版事业，翻译完成了多种版本的圣经
旧约、新约和圣经新旧约全书。除官话译本外，还完成了圣经的多种方言译本。此外还出
版了多种解释圣经、论述教会信条、教义和神学、讲述基督教基本道理和教会历史、人物
传记等方面的基督教作品；也通过办报纸、杂志和出版发行介绍西方历史、地理、政治和
社会等方面的知识性读物，向中国读者宣言传西方文化。但后一类出版物相对而言要少得
多。另外，在西式教育和西医的传播、护士的培训等方面，新教传教士的影响远远大于同
期在华传教的罗马天主教会和东正教会的传教士。
　　由于基督教及其文化完全是外来的、与中国文化" 异质" 的，由于传教士的活动是借
不平等条约进行的，本世纪以前全国各地发生过多起与新教的传教士相关的" 教案".比如
青浦教案、台湾教案、扬州教案、延平教案、济南教案、重庆教案、古田教案等等。1900
年爆发的反" 洋教" 半争——义和团运动是自19世纪基督教再次传入我国之后发生的规模最
大、波及地区最广的一场斗争，深重地打击了传教势力，结果促使此后的传教政策发生了
较大的变化。
　　至第一次世界大战爆发前，新教传教士在上海召开过四次全国大会，即1877年、1890
年、1907年和1913年的大会，对不同时期传教活动和具体作法有很大的影响。至1918年，
新教在我国已有较大发展。但是中国教士的地位和薪水都很低，外国传教士则以教会的主
人自居，对中国教士采取家长式的统治立场和做法，这实在是与基督教所包含了平等观念
背道而弛的。
　　②新教在印度的发展。基督教新教最早进入印度是在18世纪初，18世纪末英国著名的传
教威廉.凯利来到印度从事传教活动。在1857-1858 年印度民族大起义之前，在英国的东印
度公司统治印度的几十年间，许多大的传教组织如英国的伦敦会、行教会(即英国的国教会
安立甘宗的传教组织）、美国的美部会、苏格兰传教会、巴塞尔传教会、莱比锡传教会以
及美国浸礼会和长老会的传教组织都在印度建立了自己的传教基地。
　　到印度民族大起义爆发前，约有近500 名西方传教士在印度活动，但是接受了基督教
的印度人大约仅有10万人，而且主要集中在马德拉斯地区。除了严格的传福音工作外，传
教组织在印度的主要活动是从事教育活动。在印度民族大起义和英国政府直接统治印度之
后，外国的传教活动在印度发展很快。印度的新式医院、学校以及慈善活动大部分都是由
传教组织首先开创的。
　　由女医生、女护士专门为印度妇女治病，满足了印度社会的部分需要。大部分新入教
的信徒主要来自低等种姓阶层、贱民和自然崇拜者。不过，印度的一些上层人士开展的改
革运动也显示出基督教对他们的影响。
　　总之，在19世纪里，新教在印度比罗马天主教的发展要快得多。到1914年，印度的新
教徒大约有100 万人。据说，绝大部分人是一组一组地、一伙一伙地集体加入教会的。随
着信徒人数的增加、组织的扩大，印度新教中不同的宗派团体之间的联合活动和巩固组织
的活动逐步开展起来。至1908年，出现了" 南印度联合教会" ，该会主要由与苏格兰长老
会、美国长老会和英国和美国的公理会相关的几个组织组成。1914年又成立了" 印度基督
教会协进会".③新教在印度尼西亚和菲律宾。印度尼西亚是由爪哇、苏门答腊和西里伯斯等
岛屿组成的。自17世纪以来，它沦为荷兰的殖民地。后来西方其他国家的势力也进入印度
尼西亚。19世纪时，这里主要居住着操马来语的马来人，爪哇岛上的人口最多，大约占印
度尼西亚人口总数的四分之三，岛上的人们信仰伊斯兰教。
　　18世纪末荷兰政府取代荷兰东印度公司控制了印度尼西亚。19世纪上半叶，荷兰政府
肆意剥削当地人民，阻碍传教工作。19世纪下半叶，约有八个荷兰加尔文宗的海外传教差
会在印尼从事传教活动。同时，德国礼贤会也深入到了苏门答腊内陆，到1914年时，该会
已使大部分巴塔克人改信了基督教，并建起了约有16万人的巴塔克人教会。传教组织在西
里伯斯也取得了较大的进展。但是，在爪哇岛的穆斯林中间，新教的进展很小，到1914年
，该岛约有10000 至12000 名基督教新教徒。1914年整个印度尼西亚约有30万至50万新教
徒。另外，传教组织也开展了一些医疗、教育、传授农业技术和改善妇女地位的活动。
　　菲律宾长期以来一直是罗马天主教的传教区。尽管1898年时还不许新教在菲律宾传播
，但是到第一次世界大战之前，那里已有200 余名新教传教士和5-10名新教徒，绝大部分
传教士来自美国。
　　④新教在西亚的传播。19世纪的西亚处在奥斯曼土耳其帝国的统治之下，基督教徒在此
已经成为宗教上的少数派，约有100 万人，他们属于古老的聂斯脱利教会、科普特教会、
希腊正教会、亚美尼亚教会等等。然而，这些教会已经丧失了活力，处于守势。
　　在穆斯林统治下，西方的传教组织无论是属于罗马天主教会还是属于新教各派，都不
得从事直接的传教工作，只可以做教育、医疗和慈善工作。即使他们吸引一部分人改信了
罗马天主教或基督教新教，这部分改信者也是脱离了上述的老教会成为天主教徒或新教徒
的。
　　在西亚从事活动的新教传教组织来自美国，主要是美国的美部会和长老会。他们把西
方现代医学介绍到这里，在土耳其和叙利亚创办了许多学校。
　　19世纪60年代，分别在君士坦丁堡和贝鲁特建起一所学院。英国的行教会(英国国教会
传教组织）也在马耳他、开罗和巴勒斯坦等地活动，在巴基斯坦创办了一所医院。西亚的
老教会对于新教的传教组织将自己的信徒拉走的做法，采取了抵制的态度，甚至开除了那
些信徒的教籍。不管怎样，至1914年西亚的新教徒很少。
　　(2)新教在非洲
　　19世纪上半叶，基督教新教主要在撤哈拉沙漠以南从事传教活动，因为西方人对非洲
内陆依然十分陌生。然而，到19世纪末几乎整个非洲已经沦落为欧洲各殖民帝国的殖民地
或保护国。新教的传教士才随之开始大量迅速进入非洲活动。
　　南非是非洲各个地区和国家中新教徒最多的地方，大约是撒哈拉以南地区新教徒总数
的一半。尽管新教在南非的传教最先是由荷兰的传教组织开始的，但最著名的传教士却出
自英国伦敦传教会，他们是罗伯特.莫法特和大卫.李文斯顿。苏格兰的传教组织在南非也
很活跃。其他的传教组织如巴塞尔传教会、德国的礼贤会、莱比锡传教会等欧洲的主要传
教会也都加入了在南非的传教活动。至1914年，撒哈拉以南大约有150 万新教徒。
　　(3)新教在拉丁美洲
　　拉丁美洲长期以来一直是罗马天主教的主要地区。大约在19世纪后期，新教的传教士
、主要是美国的传教士，才进入拉丁美洲从事传教活动。一般来说，拉美的新教徒主要来
自印地安人、本地的混血人口和社会中的下层人们中间。新教的传教士在秘鲁、厄瓜多尔
和哥伦比亚进展极其困难，但在智利、阿根廷和巴西赢得了不少信徒。到1914年拉丁美洲
约有新教徒12万人，其中巴西的新教徒最多，许多是来自欧洲的移民。五旬节派在智利的
工人中间影响较大，卫斯理宗是阿根廷人数最多的新教会，他们还在阿根廷办起一所神学
院。
　　四、东正教
　　同罗马天主教和基督教新教相比，19世纪后期至20世纪初期，总的来说，东正教的力
量和影响都十分薄弱。除俄国之外，东正教在世界其它地方都处于衰退状态。古老的东正
教牧首区即耶路撒冷牧首区、安提阿牧首区、亚历山大里亚牧首区和君士坦丁堡牧首区，
处在信仰伊斯兰教的奥斯曼帝国的统治之下，教会的力量不仅没有增加，反而有所减少。
在伊斯兰教环境里，有的东正教教会成员离开自己的教会，转而加入了伊斯兰教；也有的
受19世纪后期罗马天主教和基督教新教传教势力的影响，改信了天主教或新教。
　　在巴尔干半岛，信仰东正教的有希腊人、保加利亚人、罗马尼亚人和塞尔维亚人等，
至19世纪初他们也处在土耳其人的统治之下。19世纪20年代，希腊人发动了独立战争，逐
步摆脱了土耳其人的压迫。1870年保加利亚东正教会也摆脱了君士坦丁堡牧首区的管辖。
1879年塞尔维亚东正教会也变成自治的教会。罗马尼亚则于1881年获得独立。4 年以后，
罗马尼亚东正教会变为自治教会。经过这几个阶段的变化，君士坦丁堡牧首区几乎变成了
历史的遗迹。而希腊和巴尔干半岛的各个东正教会则进入了新的历史发展时期。
　　不管怎样，在奥斯曼土耳其人的长期压迫下，东正教会毕竟延续下来了。
　　这与东正教重视礼仪和崇拜生活、重视祈祷有很大关系。
　　这一时期，俄罗斯东正教会是所有东正教会中人数最多的教会。同罗马天主教和新教
相比，它也是神学思想和理论比较贫乏的教会。俄罗斯东正教会信徒多数是文盲，但宗教
信仰十分虔诚。因此教会与信徒之间的交流与沟通，基本上是通过庄严的宗教绘画、雄伟
的宗教建筑、辉煌的宗教音乐和仪式来实现的。所以俄罗斯东正教会教堂的公共崇拜活动
非常壮观。宗教对人们的日常生活、家庭生活以至于生产都有相当大的影响。
　　19世纪至20世纪初期，俄罗斯东正教会内部生活也出现了新的复兴的迹象，主要表现
在修道院生活和神学思考两方面。俄罗斯修道院宗教生活的复兴始于18世纪后期，延续至
20世纪初期。一些经过长期虔诚苦修的" 长老" 受到人们的尊敬和敬仰，许多信徒不辞劳
苦，跋涉万里，去他们的修道院朝觐，寻求他们的指导和教诲。这样的" 长老" 通常都是
修士，不担任任何教会职务，但是他们得到信徒的承认，被认为具有神奇的力量。去他们
那里朝觐的信徒都要向他们忏悔自己的罪过，或请求实际指教，或请求他们给自己或家人
治病。由于来朝觐的信徒人数众多，比较著名的" 长老" 有时一天要接待几千名信徒，圣
塞拉夫(1759-1833）和费拉赖特(1782-1867)
　　就是这样的" 长老".从19世纪30年代至20世纪20年代，奥普提诺隐修院一直是人们朝
觐的中心，那里的" 长老" 不仅对整个俄罗斯东正教会，也对许多俄罗斯作家特别是果戈
里、陀斯妥耶夫斯基和列夫.托尔斯泰等人产生了相当大的影响。据陀斯妥耶夫斯基声称，
他的小说《卡拉马佐夫兄弟》中的索斯马神甫就来源于扎多斯可的圣提可恩。
　　知识分子关于教会生活的复兴的著作最早出现于19世纪上半叶。由于罗曼诺夫王朝的
严酷统治，知识分子不能直接地讨论社会问题、政治问题和宗教问题，他们的观点只能通
过小说、诗歌等形式得以表述。19世纪俄罗斯作家主要关心的是改良社会，当时人们阅读
和谈论多的是法国空想社会主义者和理想的民主主义者如傅立叶等人的思想，以及英国批
判现实主义作家狄更斯的作品。当时的作家关心的改良活动的核心是，处于极度贫困中的
无知愚味的农奴和群众，如何使他们得救.如何在启蒙的知识分子和信仰宗教的农民之间建
起一座沟通的桥梁.社会拯救的意义究竟是什么.针对这些问题，一些人从西方历史的角度
，另一些人则从斯拉夫民族历史的角度进行探讨。
　　于是出现了所谓西化派和民族派。
　　主张西化的人文主义者似乎感到，民主或社会主义体现了基督教所包含的价值观，即
它所强调的和平、人与人之间的兄弟亲爱、正义等等。但是，面对农民的穷困状态，他们
又束手无策。19世纪后期，农奴获得解放之后，在知识界尤其是大学里出现了一场" 平民"
运动。数以百计的的学生放弃学业，" 到民间去" ，与农民吃住劳动在一起，完全过着农
民式的生活。但是他们却不为农民所理解，同时也不能理解农民，尤其不理解农民对宗教
的感情和态度。别林斯基就不能认真对待农民所信仰的东正教，他曾经激烈地攻击理解和
对待农民宗教感情。果戈里说，" 东正教会一直都是专制主义和鞭子的支持者；但你为什
么还要把基督带到这样的教会里.……他首先向人们宣讲自由、平等和博爱，但在他殉道的事
件中，他又把他所讲的道理封存起来了。" 在这些西化派看来，耶稣应当是反对东正教会
——专制主义和鞭子的支持者——的社会改革家。
　　另一方面，斯拉夫派则坚信，尽管东正教会被用于反动的目的，但是在教会里仍然隐
含着上帝拯救的力量。他们同农民分享同样的宗教信仰；同农民一样认为，任何改革都得
建立在东正教的基础之上。列奥恩提耶夫说，" 我们必须向人民学习，才能在知识上变得
谦卑起来；我们必须意识到，农民的世界观里所包含的真理比我们的世界观里所包含的真
理要多。" 由于同农民朴实的宗教信仰的接触，一些象陀斯妥耶夫斯基那样的知识分子再
次信仰了东正教。他们认为，在西方的科学里找不到俄罗斯人民的希望，他们的希望只有
在俄国农奴中已有的东西中才能找得到。
　　比较著名的斯拉夫派分子有基列夫斯基、霍米亚科夫、陀斯妥耶夫斯基、索罗维耶夫
等人。基列夫斯基的主要兴趣在于论述直觉的合理性。他认为，认识真理就是要拥有真理
，变得象真理一样。宗教知识本身和关于宗教的知识都是神圣的。霍米亚科夫则主要讨论
教会的问题，即宗教信仰社团的本质问题。他认为不能仅仅从制度或教义的角度来看待教
会，而应当从教会作为基督的身体，作为神的恩典和爱的有机体这一角度来看待教会。教
会是由相互关联的兄弟之爱组成的。人不可能单独得救；所谓得救是指被拯救进入这种兄
弟之爱里。进入这一爱的社团，必须是志愿的和自由的。他批评罗马天主教会是拥有合一
而无自由，新教的各个教会是拥有自由而无合一。他也反对高级教士对教会的控制，希望
俄国能够实现信仰自由。由此他被教会官僚视为危险的自由思想分子。他还认为，东正教
的使命就是要在经济和政治现实中争取实现兄弟之爱。陀斯妥耶夫斯基则在《罪与罚》和
《卡拉马佐夫兄弟》等小说中叙述了他的宗教思想，体现了东正教坚持人的自由、渴望改
变自然和宇宙、强调信仰在复活中的核心作用和通过谦卑、苦难和自我牺牲得拯救的思想
。
　　19世纪后期西化派和斯拉夫派之间的距离越来越大。西化派走向唯物主义和科学实证
主义；而斯拉夫派则滑向沙文主义。1881年以后，波贝朵诺斯切夫控制了教会和国家，此
后自由探讨再次陷入沉寂。不过，他对教会外在的发展却起了促进作用。他从经济上资助
各地教区，尤其是教区的初级学校。
　　从1885年至1900年，教会学校几乎翻了十倍，从4500所增加到42000 所。
　　他还鼓励向犹太人，向芬兰、波罗地海国家、北美的阿拉斯加和西伯利亚东部以及中
亚地区传播东正教。他也利用教会从事镇压犹太人的活动，利用少数神职人员从事秘密活
动以维护其反动的专制统治。
　　最后值得一提的是著名小说家列夫.托尔斯泰。在波贝朵诺斯切夫统治时期，他试图严
格地实践圣经中登山宝训的教导，特别是不抵抗的训令。他应用辩证神学反对东正教会的
信条、礼仪及其教会所享有的世俗特权。结果他被开除了教籍，作品也被禁止。不过他的
思想比较接近教会中的一些小的派别，离正统思想较远。
　　1917年苏联十月革命后，推翻了沙皇的统治，整个国家、社会和教会进入一个新的历
史阶段。
　　五、北传大乘佛教文化圈的衰而重振
　　1.中国居士佛教
　　近代中国经历空前的民族灾难和社会大变动。西方列强入侵，国内太平天国运动，加
上清代政府对佛教采取限制的政策和佛教人才的馈乏，中国佛教呈现出衰败景象。但由于
中国清代乾隆皇帝采取了把佛教教团从社会中分离出来的方针，使清末佛教的实权渐渐脱
离佛教教团而转入在家居士之手。
　　为复兴中国佛教，以杨仁山为代表的居士们刻经办学、印刷佛书、创办居士活动组织
和进行佛教交流，中国的居士佛教就此兴盛起来。
　　中国的佛教僧众也积极努力复兴佛教，进行佛教革新运动。近代中国佛教具有明显的
时代特点，佛教与现世的关系更加密切。近代从事复兴佛教的主要代表人物太虚等倡导"
建设人间佛教" ，强调" 佛教为今时所必需" ，他们从爱国心出发，强调佛教要为现实社
会服务，要自我革新，使之有助于解决中国当前的问题。不仅佛教徒为了回答当时的现实
问题而提倡佛教和研究佛学，当时一些思想家和学者也是如此。晚清以来的许多先进思想
家对佛学发生浓厚兴趣，想从中寻找思想武器。他们认为中国要进步，必须在思想上冲破
封建名教的网罗和打破儒家正统派的天命论的支配。而佛学不讲天命而讲佛性，提倡自尊
无畏，不受名教束缚。所以当时的进步思想家和政治家如谭嗣同、章太炎等，都以为搞变
法、搞革命必须要有精神力量，可以从佛学中汲取思想的养料，发扬" 心力" ，增进国民
的道德，推进社会的改革，从而提倡佛学、宣扬佛学，这样在客观上推动了近代佛教的复
兴。
　　(1)清末民初的排佛运动
　　中国清代对佛教的政策是限制与利用并举，而晚清以后，限制的态度越来越严厉，中
国佛教呈现出一片衰败景象。清末，在洪秀全领导的太平天国革命运动中，寺庙遭到严重
破坏，佛教似乎处于奄奄一息的状态。经杨仁山居士等进行活动，中国佛教获得苟延残喘
。但在光绪二十四年(1898年），湖广总督张之洞执行" 中学为体，西学为用" 的教育方针
和采取极端的排佛政策，试图没收各地佛寺的财产，以兴办各种学校，即所谓庙产兴学运
动，其目标是要把寺庙全部财产的十分之七充当学校教育经费。近代以后，由于西方列强
和基督教势力的侵入，加上佛教自身的堕落，中国佛教更是奄奄一息。佛教如同整个中国
社会一样，面临生死存亡关头。
　　袁世凯统治时期，日本曾利用佛教侵华，引起中国佛学界的抗议。1915年，日本提出"
二十一条" ，要求" 机会均等，利益均沾" ，其中就有日僧来华传教特权的规定。这一时
期，还颁布" 寺庙管理条例" (1915年），北洋军阀政府依然实行。此条例通过征用佛教财
产来打击佛教。1912年，" 中华佛教总会" 成立于上海，天童寺的敬安和尚(1851-1912 年
）为第一任会长。但当时北京政府对佛教极不重视，听任地方侵占寺产。敬安应僧众请求
率团赴京请愿，未达目的，致使敬安气死在北京。1915年，袁世凯政府又明令取消" 中华
佛教总会" ，这对中国佛教事业打击很大。北京政府的这些举动，遭到佛教僧俗群众的强
烈抵制。
　　(2)居士佛教的兴起
　　中国清代乾隆皇帝采取了把佛教教团从社会中分离出来的方针，使清末佛教的实权渐
渐脱离佛教教团而转入在家居士之手。尽管这一时期，佛教的发展受到限制和排挤，由于
当时的历史条件，居士佛教仍然兴盛起来。
　　刻经与印刷出版佛书：随着佛教的衰落，清末的佛教典籍已散失殆尽。
　　为了振兴佛教，杨仁山居士信佛后，就广搜亡佚经典，刻印流通。1897年，杨仁山在
南京延龄巷住所设立" 金陵刻经处" ，4 年后即1901年，他捐出私宅作刻经处。金陵刻经
处是一个兼有出版、发行任务的佛教文化机构。它的成立，对于近代佛教的传播，产生了
很大影响。此后，在上海、北京等地，诸如" 佛学书局" 、" 佛经流通处" 之类的机构，
便都相继地" 应运而生" 了，使得佛教典籍重新得到流传。大藏经的刻印事业，在近代也
先后兴起。
　　1909年，中国第一部用铅字印刷的大藏经《频伽藏》在上海印刷流通。这一时期还有
宣扬佛教文化、研讨佛学义理的佛学刊物出现。近代中国门户洞开，西方技术和思想得以
传播。佛教界为了维护生存和宣传发展，也随时代变化而变，采用新式传播工具弘扬佛法
影响社会。民国以后，许多佛教界人士和研究者创办了大量的佛学刊物，研究、介绍佛教
思想。1912年，狄楚青在上海创刊《佛学丛报》，这是中国近代创办最早的佛学刊物；
1913年，太虚在上海创办《佛教月报》。
　　僧众办学：中国佛教僧众办学始于20世纪初，戊戌变法以后，各地办起了不少僧学堂
。1903年，湖南僧人笠云得到日本僧人水野梅晓之助，在长沙开福寺首创湖南僧学堂。继
起的有文希在扬州天宁寺设立的普通僧学堂，月霞和谛闲在南京三藏殿举办江苏僧师范学
堂，开始用新的方法培育僧才。晚清佛教在社会上已衰弊至极，但在文士当中，佛教义学
反而出现异常活跃的气象。1907年，杨仁山在南京金陵刻经处又创办祗洹精舍(又名梵文学
堂），聚众讲学。他亲自讲授佛学课程，教授僧俗学生，一代佛学大师太虚和知名佛教居
士谢无量等都是这个学堂的学员。他自编《佛教初学课本》，并聘请苏曼殊等学者教授梵
、英等语，培养新式佛学青年，虽然不到两年，因经费不足而停办。在中国近代佛教上，"
祗洹精舍" 的创办，首开近代新式佛学教育风气，影响深远。中国近代佛学史上的旗帜人
物名僧太虚和名士欧阳渐，都出自杨仁山门下。1911年杨仁山去世，欧阳渐继承杨的遗志
，经营金陵刻经处；1912年他与李证刚等人创立佛教会。上述学堂为时不久即告停办。辛
亥革命后，佛教各类院校再度勃兴，分布于全国各地。其中较著名的有月霞于1914年在上
海创办的、专研华严教义的华严大学；月霞还在杭州、常熟等地举办华严大学；谛闲于
1914年在宁波创办的、专研天台教义的观宗学社(后改名弘法研究社）；月霞于1917年在常
熟兴福寺创设的法界学院。这些佛学院成为中国近代培育僧伽和佛学人才的专门学校。这
些不同类型的佛学院，先后为各地培养了一批僧伽和佛学研究人才。
　　近代中国佛学教育逐渐由寺僧而面向社会各个阶层，普及佛教，培养青年僧伽，造成
社会青年和学子学佛、做居士的风气，所以近代佛教有" 居士佛教" 的美称。当时有一些
著名人士受佛学教育影响而学佛并投入佛门，如作家苏曼殊、艺术家李叔同等。大量在家
信徒的活动形成一股社会潮流，有形无形地影响着社会变革。
　　20世纪初，佛教在家信团出现。1918年创立于上海的" 居士林" ，后又改名为" 世界
佛教居士林" ，为佛教在家信徒团体。居士佛教的兴起，与其代表人物的活动是密不可分
的。
　　代表人物：杨仁山(1837-1911)是清末最重要的佛教在家信徒，毕生弘扬佛法，刻经办
学，印刷佛像，翻译佛经，是当时中国佛学界泰斗，遗著有《杨仁山全集》十二种。
　　杨仁山具有各宗深厚的学问，但以净土为学佛的归宿。他的居士佛学，强调信解佛法
；而饮食起居等皆按常俗办理。作为在家居士，他潜心佛学，每天勘印讲学，夜晚诵经念
佛，静坐观想，经常通宵达旦，是近代新式居士修行方式开创者。他对佛学研究有独到见
解，主张" 先圣设教，有世间法，有出世法。黄帝尧舜周孔之道，世间法也，而亦显含出
世之法；诸佛菩萨之道，出世法也，而亦该括世间之法".杨仁山一生刻经办学，普及佛教
。1894(光绪二十年）年，又与日本、朝鲜佛教复兴运动相呼应，着手在中国实施振兴佛教
计划，包括编撰佛教教材、创办学校、搜集和刻印佛经等。1897年，他在南京设立" 金陵
刻经处" ，后捐出私宅作刻经处。金陵刻经处作为一个兼有出版、发行任务的佛教文化机
构，对于近代佛教的传播，产生了很大影响。这是他对中国近代佛教的最突出的贡献。
1908年，他在金陵刻经处成立祗洹精舍，亲自讲授佛学课程，教授僧俗学生。他自编《佛
教初学课本》，并聘请苏曼殊等学者教授梵、英等语，培养新式佛学青年，虽然不到两年
，因经费不足而停办，但在中国近代佛教史上，" 祗洹精舍"的创办，首开近代新式佛学教
育风气，影响深远。
　　中国近代佛学史上的旗帜人物名僧太虚和名士欧阳渐，都出自杨仁山门下。
　　在中国近代佛学史上，在刻经、办学等方面，杨仁山都是一位开风气之先的人。
　　1910年，杨仁山在南京创立佛学研究会，自任会长。研究会每月开会一次，每周讲经
一次，听者踊跃。这是培养佛学人才的另一种办法，在当时也很有影响。杨仁山通过祗洹
精舍和佛学研究会培养出来的人才中，有些人在佛学研究和佛教革新等方面作出一定成绩
，成为中国近代佛教发展史上的知名人物，如谭嗣同、太虚、欧阳渐、章太炎等。
　　在国际交往方面，杨仁山做了许多促进佛教发展的事业。他于1878年至1886年(光绪年
间）两次随曾纪泽率领的中国外交使团出国到伦敦、巴黎，考察英法各国的政治、工业。
他在伦敦结识日本留英的佛教学者南条文雄(1849-1927)。回国后，与南条文雄互相交换两
国所缺佛经，刻印流通，并得到日本弘教书院的缩印《藏经》及南条文雄所赠中国失传经
疏。他选择其中一部分计划刊印，编入《大藏辑要目录》，本计划陆续雕印大、小乘佛典
460 部，3320卷，但在他生前只印出2000多卷。这对于当时缺乏佛教文献的中国佛教研究
的开展有很大促进作用。杨仁山同日本其他一些佛教学者也有不少交往。1894年，他同英
国人李提摩太一起将《大乘起信论》译成英文。1895年，又与锡兰(斯里兰卡）的佛教居士
、摩诃菩提会会长达磨波罗在上海会晤，相约复兴印度佛教。在同这些佛教界的国际友人
的交往中，扩大了中国佛教的影响。
　　杨仁山作为近代居士佛教奠基者，是近代中国佛学复兴的关键人物，竭力启人信心，
推动居士佛学，是20世纪20-30 年代引导中国居士信佛的原动力。他对中国近代佛教的复
兴和发展，作出了巨大的贡献。
　　(3)佛教革新
　　清末，佛教一如中国的社会，衰落而面临生存的危机。佛教衰颓的原因，除社会方面
外，其自身的堕落是一个主要因素。据太虚《整理僧伽制度论》统计，清末民初全国共有
僧尼约80万人，但多是徒有其表。印光法师批评清代佛教有"三滥" ：滥收徒众，滥传戒法
，滥挂海单。佛教对现世人生采取消极态度，其关于死后问题的神秘主义理论，成了统治
者愚弄人民的工具。
　　佛教的教理荒芜，教制松弛，教产被攘夺。面对威胁寺院存在的庙产兴学运动，佛教
界终于被迫团结起来进行抗争。
　　佛教组织的兴起：佛教教育的普及是与佛教组织的兴起密切相关的。1912年，第一个
全国性的佛教组织" 中华佛教总会" 成立于上海，敬安和尚任会长，旨在团结全国僧尼，
保护和弘扬佛法。敬安初步提出了保护寺产、振兴佛教的口号。但成立后不久，敬安被当
时极端排佛运动气死。1915年该会遭到袁世凯政府取缔。这一时期还出现了以居士为中心
的佛教会。
　　代表人物：当时，活跃于中国佛教革新运动的僧人，有敬安、太虚、谛闲、圆瑛等人
，最著名的是南京毗卢寺太虚(1890-1947 年）。太虚是近代佛教史上闻名中外的高僧和佛
教学者，他一生致力于中国佛教革新运动，主张改革僧制，培育僧才，提倡人间佛教，在
中国近代佛教文化发展史上起有重大作用。
　　20世纪初，太虚法师有感于现存佛教的不合理和排佛危机，发愿革新、振兴中国佛教
。他通过办学和办刊物等，发起" 佛教复兴运动" ，并发表《整理僧伽制度论》。倡议进
行佛教改革，产生了不小的影响。
　　1913年，太虚在他的老师敬安和尚的追悼会上发表演说，提出了教理、教制、教产"
三大革命" 的主张，号召重视人生、社会，复兴佛教。所谓" 三大革命" ，即：一、教理
革命。就是革除以往专为帝王愚民政策服务、充当鬼神祸福说教工具的旧佛教，反对专作
死后问题探讨，而注重研究人生，发扬大乘佛教自利利他精神，以五戒十善为人生基本道
德行为，以此去改善国家社会的政治经济，建设人类互敬互爱的社会制度；二、教制革命
。就是改革僧众生活制度，以适应时势而合理的现代僧伽制度取代以往的丛林制度；三、
教产革命。就是打破深受世俗宗法制度污染的剃度、法派继承遗产的私有私占制，使佛教
财产不为少数住持独霸，而使之成为十方僧众公有，以为供养有德长老，培养青年僧伽及
兴办佛学教育之用。
　　" 三种革命" 的重点是整顿僧制。太虚说：" 志在整兴佛教僧会，行在瑜伽菩萨戒本
。" 他建议，在国家设立佛教总会和" 佛法僧园" ，在地方设置" 持教院" 、" 行教院"
和" 教所" ，负责掌管佛教事务。各宗依山立寺，并象日本那样，分本寺和支寺。一切寺
院、教团和正信会皆订制法规，民主推戴住持。太虚还主张教产多用以办学，鼓励研究佛
学与现实的关系。
　　1915年，太虚撰写《整理僧伽制度论》，宣传佛教改革运动。太虚目睹当时佛教寺院
的衰落，便打算对于现行的寺僧制度改革，提出整顿僧伽制度的主张，力图补偏救弊，重
新统筹全局。他在《整理僧伽制度论》中正式提出了他的有关改革寺僧制度的主张。当时
，中国的佛教寺院的一般情况是：较小寺院，基于剃度而形成的师徒关系；大的丛林，基
于传法制度而形成的法派关系。这两者，实际上都是一种宗教化了的封建宗法制度。佛教
寺院便为这种封建宗法势力所把持。
　　1918年，太虚等人在上海创立" 觉社" ，目的是出版图书，编发丛刊《觉社丛书》(后
改名《海潮音》月刊），宣传佛学思想。
　　为了整顿佛教，针对中国佛教宗派林立、争论纷起、难以融合的局面，太虚写了《佛
教各宗派源流》一书，合论大乘各派，将各宗教疏而通之。
　　他发起的佛教革新运动，确也曾感化了不少僧侣居士。近代佛教经太虚等大力倡导略
有转机。
　　佛教思想的影响：中国近代是一个革命的时代，一方面，在民族危难、社会动乱之际
，有不少僧人参加反抗民族压迫和阶级压迫的斗争。大乘佛教的慈悲济世，普度众生的思
想，也激发不少佛教界人士投身社会进步事业和社会福利事业。辛亥革命前后，有不少僧
侣参与或支持了反对封建专制的革命，早期民主革命领袖也充分信任和借助了这一股特殊
的革命力量。孙中山曾十分赞赏宗仰上人等慷慨资助革命，并常常与他们共商革命大计。
另一方面，这个时代的中心问题是如何救国以振兴中华。当时的一些政治家和思想家为了
回答" 中国向何处去" 的问题，纷纷向各种思想领域(包括西方思想和中国传统思想）寻找
思想武器。其中有些人认为中国佛学中的一些思想可以救中国，就提倡佛学，宣扬佛学，
大力发展佛教文化。在五光十色纷至沓来的近代思想中，佛学不失为一股引人注目的潮流
。
　　近代的民主维新运动发展就受到佛教思想的影响。维新派人物谭嗣同和章太炎等，都
曾以佛学思想作为他们进行变法的理论武器，用以激励人们去进行变法斗争，发奋图强。
近代中国佛教曾打出" 人间佛教" 的旗帜，而近代第一个把"清淡" 佛教变为" 人间佛教"
的实践者是谭嗣同(1865-1898)。
　　他曾师从杨仁山学佛，后又受康有为、梁启超影响而" 大服" 佛教。他的思想核心是"
佛学社会主义" ，其代表作为《仁学》。他从佛学中引申出反对专制、要求民主的思想，
要求发展近代自由经济。他在中国戊戍变法维新失败时，用生命写就觉悟即佛生死一如的
涅槃那种舍身成仁的精神，可以说是人间佛教的实践。他以信奉并最终实践佛教" 我不入
地狱谁入地狱" 的度世救人精神，为维新运动谱写了悲壮的一幕。章太炎(1869-1936)，是
处于新旧思想交接点上的一位"博大精深、学贯中西" 的思想家和资产阶级革命家。他的宗
教观很快就从中国传统的无神论转向" 建立宗教论".因为当时资产阶级革命已经来临，他
们需要宗教信仰" 发起信心" ，" 增进道德" ，激发热情，鼓舞英雄行为。他提出建立宗
教论，在1906年中国民族民主革命面临极端困难时，对于唤起革命勇气，无疑有积极的意
义。他的佛学思想突出了" 平等" 、" 独立" (自贵其心）、" 自由"(依自不依他）、" 民
主" (众生皆佛）等观念，要求破" 人我""法我" ，敢于赴汤蹈火与封建专制抗争，表现了
民族民主革命的精神。
　　佛学佛法研究，是中国近百年来我国学术界一种新风气。章太炎等一班主张革新的仁
人志士，他们那种勇猛精进、大雄无畏的精神，悲天悯人、仁民爱物的胸怀，不少是从学
佛中得来的；就是他们治学方法的精严，也可说是得力于《因明》的研习。这些都和杨仁
山的佛教学术活动开风气之先、创有利的条件有关。所以杨仁山不仅在佛教中重振义学之
风，也对我国民主维新运动，起过推波助澜的作用。
　　(4)藏传佛教在中国国内的传播
　　中国清王朝对藏地佛教的支持，是它整个统治政策的组成部分。为巩固统治，清帝室
根据满、蒙、藏民族相似的文化、宗教、历史背景，力图用喇嘛教激发他们共同的思想感
情，并通过喇嘛上层控制边疆地区。这一时期，藏传佛教在中国国内传播的范围主要有川
、滇、甘、青的藏族地区，内蒙古及新疆的蒙古族地区。在清室扶植下，喇嘛教在全国，
特别是在蒙藏和三北地区有相当大的发展。到1882年(光绪八年），总计有黄教大寺庙1026
所，僧尼491242人，加上其他派别的(包括部分甘、青、康藏族地区），有寺庙25000 余所
，僧尼76万余人，据估计，约占当时藏族人口二分之一。至此，喇嘛教已经走上它的反面
。按黄教戒律，僧尼不得婚嫁；喇嘛一般不事生产，特别是不能从事农业生产。这对于藏
族地区人口和经济的正常发展是极其严重的威胁，也危害了整个民族的发展。在蒙古地区
，情况大体相似。
　　2.日本佛教的世俗化
　　1867-1868 年的资产阶级革命，为日本打开了通向资本主义的道路。19世纪后期，日
本的资本主义获得迅速发展，到20世纪初，它已加入帝国主义国家行列，是亚洲国家中唯
一摆脱了殖民地危机，并转变为同欧美各国对等的资本主义列强中的一员。因此其佛教的
发展有自身的特点。
　　1868年至1873年，随着德川幕府的垮台，地主资产阶级拥立以明治天皇为首的中央集
权国家进行一系列改革，史称" 明治维新".明治政府以所谓" 富国强兵" 、" 殖产兴业"
和" 文明开化" 的三大政策作为指导改革的总方针，积极推动政治、经济和文化教育的发
展。在宗教方面，由于在" 王政复古" 和倒幕运动中" 神道教" 起了动员舆论和维系人心
的作用，明治政府成立后，神道教被定为国教。明治天皇颁布《神佛分离令》，使神道教
完全脱离佛教而独立，在政府八省之外设置" 神祗宫" (后改神祗省）。接着又下诏置" 宣
教使" 到处宣传" 皇统神圣" 、" 洪道至上" 的神道教义，实行" 祭政一体" 制度。废除
因皇室、贵族出家而形成的特权寺院(御所、门迹、院家等），没收一切寺院领地，废除僧
位、僧官；规定僧侣是一种职业，应称姓氏；解除官府禁止僧人食肉、娶妻、蓄发的禁令
等。在维新过程中，不少地方发生了" 废佛毁释" 运动，寺院佛像被毁，经书被焚，僧侣
被迫还俗。由于农民信徒的激烈反抗，" 废佛毁释" 没有在全国展开。此后，在民部省设
寺院寮管理佛教事务。
　　总的说来，这一时期的日本佛教向世俗化方面发展，佛教教育得到了加强，佛学研究
向现代化迈进，取得丰硕成果，佛教宗派在组织上集权化。
　　(1)日本佛教世俗化
　　在日本早期传统的诸宗派中，唯有净土真宗不依据佛教的清规戒律而树立自己宗风，
允许僧侣娶妻食肉。宗祖亲鸾娶慧信尼为妻，生有四男三女。
　　自明治初年，佛教的世俗化广泛波及各个宗派。明治三年正月(1870年1 月），明治天
皇下达宣布大教的诏书，明确政教合一的制度；四月又把宣教使作为博士，分正、权、大
、中、小的区别，而且命各地的知事、参事亲自担任宣布大教之职。如果是由官员以外的
人掌握宣教职务，则根据他的人品任参事或" 属准席".明治四年(1871年）八月，废神祗宫
，改设神祗省，以省的长官、神祗伯作大臣，并且断绝政治与佛教的关系，废除敕愿所和
敕修法会，把宫廷内部的佛像迁移到泉涌寺的恭明宫，停止御所、门迹、院家、院室之号
，还没收一切寺院领地；明治五年(1872年）八月以后，又废除了僧位、僧官，把普化宗、
修验道这样的所属不明的宗派全部废除；此后，僧侣只是一般职业，命令他们称姓氏；解
除官府关于食肉、带妻、蓄发的禁令，明确规定僧侣食荤、娶妻、蓄发；废除关于女人结
界的制度；允许各地随便合并寺院，除总本山之外，废除一切无施主、无住持的寺院，禁
止僧尼托钵；明治六年(1873年），又承认僧尼有蓄发、食荤、婚姻和还俗的自由。这就为
现代日本佛教演变为居家佛教，即僧侣得以享受一般公职人员的权利，过着同样的家庭世
俗生活奠定了基础。明治七年(1874年），还曾禁止火葬。这样一来，各县任意毁坏寺院到
毫无忌惮的地步。
　　明治五年，政府又废除神祗省而设置教部省，把祭典、祀典事务全部移交式部寮，而
把关于宣教的事务，都移到教部省，命神道教的神官和佛教僧人担任"教导" (共十四级）
，向全国人民宣传" 三条教则" ，即：" 敬神爱国" ，" 天理人道" ，" 奉戴皇上，遵守
朝旨" ，为巩固立宪制天皇专制统治和维新政策服务。在各宗设置" 教导职管长" ，使其
统辖全宗；后又制定一宗一管长制(包括天台宗、真言宗、净土宗、禅宗、真宗、日莲宗、
时宗）；明治七年，禁止非教导职的人担任寺院住持。
　　明治五年五月，佛教各宗上书政府，要求创立神佛合并教院，教育学生，体念三条教
则之旨，而且传授西方各国文化，以培养合格的" 教导职" 人才。
　　这个建议得到批准。首先在东京创立" 大教院" ，让各地按照大教院的样式成立" 中
教院" ，各宗寺院成立" 小教院" ，混合吸取神道和佛教、儒教的学说，也吸收西方文化
，培养" 教导职" 人员。教部省命令各地教导人员向民众灌输"神德皇恩" 、" 人魂不死"
、" 天神造化" 和" 君臣、父子、夫妇" 等说，佛教被用来配合神道教进行这种" 敬神忠
皇" ，维护新政的宣传。
　　作为佛教教义的本色，已经灭绝难见了。
　　这时期日本的寺檀关系弛缓。德川幕府为防止基督教的传播，曾授权佛教寺院掌户籍
，形成严格的寺檀关系。寺院依靠信徒的奉献和幕府、大名施舍的土地，保持丰厚的经济
来源。明治政府以神道教为国教，建立以神社为中心的" 氏子"(当地神社的信徒）制度。
1889年(明治二十二年）颁布《大日本帝国宪法》，规定" 日本臣民在不妨碍安宁秩序及不
违背臣民义务的条件下" 可以享有" 信教自由" 的权利。佛教在新的历史时期又有发展。
在有限的" 信教自由" 范围内，基督教得到允许传播。这样，佛教原有的寺檀关系基本瓦
解。明治政府又把寺院原有的领地收归国有，这对以领地为主要经济来源的天台宗、真言
宗、禅宗、净土宗是很大打击。当然，上缴领地并不意味着寺院完全没有土地，由开垦或
以买卖方式得到的土地仍归寺院所有，原由大名领主施舍的土地也可以用钱赎买。因此，
寺院除从信徒那里取得贡物外，也把土地出租，从佃农那里索取租米等。旧的寺檀关系虽
已破坏，但信徒仍到寺院祭祀祖先、举行丧葬仪式及传统信仰活动，寺檀关系仍在相当程
度上存在。
　　(2)佛教宗派的发展
　　日本政府让佛教完全依附神道的做法，在日本佛教内部引起强烈不满。
　　净土真宗本愿寺派的梅上泽融、岛地默雷、赤松连成等人在1872年曾到欧洲视察，对
外国的宗教兴盛感到惊奇，觉悟到宗教对国家存在的重要意义。回国途中又游历了印度各
地。回国后上书教部省，把他们见闻到的欧洲宗教盛行情况及教化意义作了介绍，并提出
《三条教则批判》，要求信仰自由。他们大唱" 神佛二教分离说" ，屡次上书教部省，申
诉他们的主张。明治政府不得已采纳了他们的建议，于明治八年(1875年）五月废除" 大教
院" ，在各宗分别设置学林、学校；明治十年(1877年）又废除教部省，将其事务移到内部
省社寺局。社寺局设置以后，明治十七年(1884年），政府下令废除教导职，规定委派神道
教、佛教各派管长。这样，各宗才规定了宗制、寺法。
　　这是各宗设置管长的开始。明治时期流行的佛教宗派，共有12个：法相宗、华严宗、
天台宗、真言宗、融通念佛宗、净土宗、临济宗、曹洞宗、真宗、日莲宗、时宗、黄檗宗
。自从宗制、寺法制定以后，各宗的制度也大体完备，各宗各派都在本山推戴管长；各宗
都在东京设置本山的支所，地方上大都分有数区，设置教务所，分选举区域选举议员，各
宗大事全由议会协助解决，各宗议会每年召开一次，或三、五年召开一次，议员一般被称
为" 会众" 或" 赞众" ；在教育方面，各宗划分教育区域，设立学校，多的如曹洞宗，设
了30个中学林，少的如天台宗仅设东、西两个学校。学校有中学和大学两部分。这一时期
，学术知识的进步日益给佛教带来一些理论上和历史上的难题。
　　这时期的佛教宗派在组织上具有中央集权化的特点。1882年规定神道教和佛教各派都
设" 管长".规定各宗设" 总本山" ，各派设" 本山" ，各宗各派都设有" 管长" ，负责委
派寺院住持及制定各种宗寺法规等等。" 管长" 的名称各宗派不尽一致，如天台宗称" 座
主" ，真言宗称" 长者" ，曹洞宗称" 贯首" 等，各宗在东京设本山的办事处(支所），地
方上设教区，置教务所。按选区选宗议员，组成各宗的议会，定期召开决定宗制寺法等事
项。
　　在明治维新以后，佛教虽然没有以前那种特殊地位和影响，但从整体来看，它仍依附
于君主立宪的地主资产阶级政权，为它服务，其中传统教团表现尤为突出。大正时期佛教
僧人获得参政权，各宗管长联合组成" 佛教护国团".然而从明治开始，佛教界内部就出现
了一些有民主意识的学僧，对日本的军国主义和侵略政策进行批评。禅宗的内山愚童
(1874-1911)就是其中的代表。他认为" 佛道是一种基于牺牲精神的实践" ，他在《入狱纪
念.无政府共产》一书中提出不缴租米，拒绝征兵，否定天皇制的思想。真宗的高木显明著
《我是社会主义》一书，以释迦牟尼为" 灵界的社会主义者" ，以亲鸾为平民的朋友，否
定权力和财富，认为反战和和平是符合" 真谛" 之道的。也有不少学者提出各种对佛教进
行改良的主张。
　　这时期的日本佛教团体还兴办的" 社会慈善事业".早在中世纪，一些寺院也举办济贫
、治病施药等社会事业，但在明治维新以后带有新的意义。
　　传统佛教教团根据" 王法为本，镇护国家" 的说教，主张通过传教和举办社会福利调
和社会矛盾，防止革命思想的深入传播。1911年召开" 大日本佛教大会" ，宣言" 佛教是
国家风教的基础".有些传统教团，如真宗本愿寺派和大谷派，成立了专门的慈善机构，开
展救贫、救灾、军事援助、医疗护理、保护儿童，以至到军队传教、到监狱教诲等等。
　　日本新兴宗教是日本近现代群众思想运动的一种表现形式。1868年明治维新之后，是
新兴宗教竞相创立教团，各树一帜的时代。1892年，大本教成立，1913年，本道教团成立
。这一时期的新兴宗教，在政府的干预和压制下，不得不在艰难复杂的政治环境中求生存
和发展。
　　(3)佛教教育和佛学研究
　　明治政府鼓励各宗办学，一些学僧为振兴佛教也致力佛教教育事业。幼儿时期的佛教
教育一般在幼儿园和保育所里进行，统称为" 佛保园" ，其教育称作"佛教保育".佛保园受
到基督教的影响，最早出现于明治时期。明治十二年(1879年）六月在东京成立的福田会育
儿院是日本佛保园的开端。
　　随后，各地逐渐设佛保园。星期日学校是日本佛教教育机制的另一形式。它受基督教
影响，于明治后期创立。明治三十八年(1905年）正式出版教材《佛教修身课本》。1911年
又编出《统一佛教星期日学校教案》。宗立大学是日本佛教界实施综合教育的高等学府和
从事佛学研究的重要阵地。战前的日本宗立大学，实施近似单一的佛教教育。整个校园的
宗教气氛很浓，学生自身的佛教信仰及对佛教教义的理解水平相对较高。从明治初年到大
正年间(1912 -1926年），佛教各派兴起不少大学，著名的有净土真宗大谷派创立的真宗大
学，位于京都，起源于1665年东本愿寺弟子的修学道场" 学寮" ，1896年称" 真宗大学"
，1901年采取文科大学的体制后改称" 大谷大学".净土真宗本愿寺派的宗立学校，在京都
，最早始于1639年西本愿寺内的" 学家" ，1875年正式成为本派的宗立学校。后发展为综
合大学规模，称" 龙谷大学".曹洞宗的大学林，地处东京，后称曹洞宗大学。该宗还有东
北福祉大学和爱知学院大学。临济宗的般著林，位于京都，1872年临济宗妙心寺派创办，
1898年成为妙心寺派的普通学林高等部。日莲宗的日莲宗大学，位于东京，源于1580年创
设的檀林，后几经扩建，至1904年发展为日莲宗大学，后改称立正大学。还有净土宗的佛
教大学等。佛教学者井上圆了(1858-1919）创办哲学馆，后来发展为东洋大学。此外还有
不少由佛教宗派创立的中小学。由佛教宗派创立的学校除讲授宗教学培养佛教人才外，也
广设文理其它学科，培养文教科技人才。
　　明治维新以后，日本学术界开始借鉴、汲取西欧近代学术研究方法与成果，从历史学
、社会学的角度，对佛教的起源、教义、经典、历史、哲学等学科进行分门别类的系统研
究，取得丰富成果。日本佛教学者通过到欧美、印度、斯里兰卡的留学考察，并通过吸收
西方的科学文化思想，对佛教采取西方社会学和历史学的方法进行研究，又借助汉、梵、
巴利、藏语文献的对比研究，在佛典的研究和整理佛教教历、教义、艺术等多方面取得丰
富的成果，涌现了一批著名的佛教研究学者。主要有：村上专精(1851-1929 年）
　　是日本近代佛教史学研究的奠基者，在学术界享有很高声誉。1894年创刊《佛教史林
》杂志，开拓了印度、中国、日本佛教史学研究的新领域，所著《日本佛教史纲》，提示
了日本佛教史沿革的基本轮廓，其体系被尔后众多的佛教史学者所沿用，在佛教史学界曾
占有指导地位。木村泰贤(1881-1930 年）
　　是著名的印度学研究学者，主要著作有《印度哲学宗教史》等。小野玄妙(1883 -1939
）是佛教美术学者，曾多次到中国、朝鲜各地考察、搜集佛教史料，并参加、主持了《大
正藏》的刊行工作。主要著作有《大乘佛教艺术史的研究》等。《大日本续藏经》，开始
修于1905年，把以往没有入藏的大量中国以及部分印度、日本的佛教著作收编入藏，共收
入950 余人的著作1756部7144卷。日本近代最早一部佛教辞典是织田得能编写的《佛教大
辞典》，初版于1917年，全书收佛教用语35000 条，解说简明，引证原典，书后附梵文索
引。望月信亨所编《佛教大辞典》(全十卷）最有名，从1909年到1948年陆续出版。
　　这一时期的佛学学术研究水平具有现代化的特点。明治维新之后，日本佛教学者改变
传统的" 训古式或注释式" 研究方法，开始了现代佛学的研究，并逐渐达到国际先进水平
。日本各著名大学设有佛教研究机构，设立佛学研究的有关课程。各宗也建有许多教育、
研究机构。日本从事佛教研究的团体很多。在日本，近代的佛学研究取得了很大成就。他
们有大批的佛教学者，有为数众多的佛教院校和佛教学术研究机构，发行了各种各样的佛
学刊物，出版了大量的佛学著作。
　　这时期日本佛教开始向海外发展。1893年，临济宗的僧人宗演(1859- 1919年）赴美国
芝加哥参加宗教会议，其坐禅修行引起美国人对禅宗的权大兴趣。随后，他及弟子先后赴
美宣扬禅宗佛法，创立坐禅中心。1904年，本愿寺派正式向加拿大派传教僧人。
　　3.朝鲜佛教日本化
　　朝鲜在李朝统治的500 年间，总的说是采取尊儒排佛政策，然而由新罗、高丽时代长
期流传下来的佛教仍隐存于一般民众之间。1876年，日本强迫朝鲜签定《江华条约》，使
朝鲜沦为它的半殖民地；1905年，又强迫朝鲜签定《日韩保护条约》，掌握了朝鲜的内政
、外交、军事大权，进一步成为朝鲜的保护国；1910年迫使朝鲜签定《日韩合并条约》，
正式占领了朝鲜。在日本占领朝鲜期间，加强了对僧尼和寺院的控制，同时支持日本佛教
各派来朝鲜，扩大日本佛教的影响。1911年，日本殖民政权" 总督府" 颁布" 寺刹令" 及"
施行规则" ，规定全朝鲜置30个本山，下置末寺1371座。各本寺各置住持；各本山再各置
统辖下属寺院的" 本末寺法" ；有关寺院僧尼事务及寺刹土地财物皆受总督府的监督和控
制。同时还规定日本的所谓" 纪元节" (建国纪念日）、" 天长节" (天皇诞生日）、新尝
节、神尝节(皆为神道教节日）、孝明天皇祭等，均须列入寺院的" 恒例法式" 之中，把寺
院佛教活动作为奴化朝鲜人民的重要措施。此后又成立了" 佛教振兴会" 及" 禅教两宗三
十大本山联合事务所" 等佛教组织。有不少朝鲜僧侣被派往日本佛教系大学留学，日本佛
教各宗也纷纷到朝鲜传教。由于受日本佛教影响，朝鲜佛教的结构有了变化，在教团内分
成继续遵守汉译戒律的独身僧和带有妻室的僧人两派。这时期朝鲜的佛教教团有圆佛教。
1916年，朴重彬，法号少太山，在全罗北道创立" 圆佛教" ，以一圆相表示法身佛作为信
仰对象，提倡精神修养、智慧锻炼和正义实践。佛教教育在这一时期刚刚开始，圆佛教设
有禅院和大中学校，其中以圆光大学最为有名。1915年，圆光大学创办，该校原是为宗教
实践和培养传教人才而建的禅院，后来逐渐发展为设有佛教学院的综合大学。日本在朝鲜
的殖民统治和文化的侵略，使得朝鲜的佛教开始有了日本化的倾向。
　　4.越南佛教
　　这时期的越南佛教处于衰落阶段。19世纪初统一南北的阮朝在政治上扶持临济宗，歧
视莲宗。19世纪中叶，法国入侵越南，1884年越南沦为法国的" 保护国".越南广大佛教徒
投入了爱国抗法斗争中，佛教成为强化民族意识和组织抗争的重要手段。1858-1873 年间
，法国强迫阮朝签定了两个丧权辱国的西贡条约，激起了越南人民的强烈反对，宝山奇香
派在这次斗争中发挥了重要作用。20世纪初，在芹直市的一所佛寺创立了一个叫高台教的
新教派，活动在湄公河三角洲地带，信徒有120 万。
　　六、南传上座部佛教的复兴
　　1.印度佛教考古的开始
　　19世纪开始，一些亚洲佛教国家的僧侣到印度朝圣礼佛，使已在印度消失了700-800
年的佛教再度出现。20世纪初，很多佛教胜(圣）地恢复旧观，已有佛教组织和佛寺在印度
建立，少量的印度教徒改宗佛教，出家为僧，一些重要的佛教遗迹得到发掘和初步整理。
与此同时，一些欧美学者纷纷对东方的佛教文化进行研究，印度本土的学者也积极挖掘古
老的传统佛教文化，佛教在印度慢慢地产生影响，为现代印度佛教复兴奠定了基础。
　　1915年，印度学者依据中国唐代著名僧侣学者玄奘的记载，开始进行对那烂陀的挖掘
工作。那烂陀寺是古代印度的教育和学术中心，距比哈尔省首府巴特纳90多公里。新发掘
出来的遗址是一片红色砖石砌成的建筑群，其中心据说是阿育王建造、以后又屡次修缮的
庙塔，原高七层，现只剩下四层，每层有很多巨大的石柱，上面雕有姿态万千，栩栩如生
的佛像，周围有花纹刻饰，是珍贵的印度佛教艺术品。庙的东边是一排排僧房遗址，西边
有一排排佛塔残存。
　　1891年，印度" 佛教复兴运动" 之父、现代印度佛教史上的圣人——安培克出生，他大
学毕业后留学英国，获法学博士学位，1917年回印度，曾参加过印度争取独立解放的民族
运动，与当时的一些解放运动领导人关系甚密。
　　中国与印度佛教徒的交流源远流长。印度佛教衰微后，两国间的佛教文化交流渐渐隔
绝。19世纪末印度重新出现了中国僧人，1891年达磨波罗在菩提伽耶召开国际佛教徒会议
，就有中国的代表参加。20世纪以后，中印两国的佛教文化交流逐渐增多，1907年，达磨
波罗来中国与杨仁山居士相商，共约复兴印度佛教。随着近代中国佛教的复兴，一些汉地
僧人到印度礼佛和学习梵文。
　　2.斯里兰卡佛教的复兴
　　1870-1945 年间，是英国殖民主义统治和占领斯里兰卡时期。西方基督教文化和东方
佛教文化冲突，佛教受到排挤和打击。斯里兰卡已经酝酿着佛教的改革和复兴，与基督教
发生了多次争论。19世纪末，斯里兰卡掀起了佛教改革和复兴运动。1875年，美国的奥尔
考特少校和俄国的勃瓦拉斯基夫人在纽约创建佛教神智学会，1880年又到斯里兰卡受佛教
五戒，成为西方第一批佛徒；同年在科伦坡设立佛教神智学会，兴办佛教学校，推动佛教
复兴。
　　此后，被称为斯里兰卡佛教复兴之父的达磨波罗(1864-1933)访印，巡礼佛迹。1891年
5 月，在科伦坡智增佛学院成立" 摩诃菩提会" ，这是世界佛教组织的开端。该会发掘和
保护佛教遗迹，编纂佛典，出版刊物，在国内外宣传佛教，建立分支，致力于复兴印度和
其它国家的佛教。" 摩诃菩提会" 的活动成为一个广泛的佛教复兴运动。同年10月，在印
度摩诃伽耶举行首次国际佛教会议，斯里兰卡、印度、中国、日本、缅甸、泰国、尼泊尔
等国的佛教代表出席大会，这次大会增进各国佛教徒之间的了解，加强了合作。
　　20世纪开始，佛教有了提高民族意识的重要内容。1908年成立" 科伦坡青年佛教联合
会".现代斯里兰卡的佛教复兴运动主要由本世纪初成立的斯里兰卡青年佛教会(1898年）和
全斯里兰卡佛教大会(1919年）发起和领导。
　　斯里兰卡佛教的重要地位，已经得到许多国家佛教界认同，纷纷派人学习取经。1918
年，中国著名佛教僧人太虚大师深感斯里兰卡佛教地位的重要，决定着手组织" 锡兰佛教
留学团" ，派遣学僧到斯里兰卡学习巴利语和上座部教义。
　　3.缅甸佛教的活动
　　1871年，缅甸曼同王(1853-1878)在曼德勒召开了南传佛教史上第五次结集，有2400名
比丘参加，由三位博学的上座轮流主持。这次结集考订对校了以巴利文为主的各种文本的
南传藏经。并将结集的三藏镌刻在729 块石碑上，立于曼德勒的拘他陀寺，四周环绕45座
佛塔，以垂永久。刻石5 年方成，至今犹存。
　　1870-1885 是雍籍牙时代(1752-1885)后期，这个时期的君主继续扶持佛教，兴造佛塔
佛像，拨给大量土地和劳力维修塔寺，供养僧众。16世纪以来，缅甸先后经受了葡萄牙、
荷兰和英国殖民主义的武装侵略，西方文化必然也侵入。1885年，缅甸最终沦为英国殖民
地。佛教成了反对外来侵略，抵制外来宗教势力的重要力量。20世纪初，民族主义在东方
觉醒，随着民族解放运动的发展，缅甸僧人建立了佛教组织，积极地投入反英殖民主义的
政治斗争。1906年成立了佛教青年会，倡导民族觉悟和人民团结，其中的一些激进分子还
加入了政治团体，甚至组织政党。
　　4.泰国、柬埔寨、老挝等国佛教的活动
　　(1)泰国近代佛教
　　从16世纪起，泰国受到葡萄牙、荷兰、英国和法国的殖民主义的侵略。
　　泰国佛教为国家的统治提供合理性的根据，泰国国王也以" 正法" 的护持者身份，扶
持佛教的发展。历代王朝对于佛教都是直接管理，严格置于王权的控制之下。1902年，泰
王签署了" 僧伽管理法" ，详细规定了从中央到地方各管区、各寺庙的责任、义务和权限
。1912年颁布了改订的" 僧伽官职表" ，1913年颁布" 常施食标准表" ，分别规定了僧人
官阶和月薪数额。
　　国家对于佛教教义的研究，也采取统一的指导方针。到朱拉隆历时期(1868-1910），
由瓦希拉耶南瓦洛洛亲王任僧伽法王。他大力推行僧伽改革，促使僧团教会化，由此也确
定了教理的研习形式和解释经典的正统方法。
　　他还推行教理考试制度，指定应考教材，如《佛教圣句集》、《佛传》、《戒律基础
》等。
　　1870年以后，泰国诸王继续搜集巴利语三藏的各种地方语写本，进行校勘。拉玛五世
朱拉隆功在位时(1868-1910)提出将全部三藏付印的计划。
　　付印前，不仅对泰文本作了详尽的校订，还和高棉文、僧伽罗文及孟加拉文进行了比
照校勘，于1893年出版，共39卷，印行1000部。这次编印的泰文藏经，尚遗小部经8 种未
曾编入。
　　(2)柬埔寨近代佛教
　　上座部佛教在柬埔寨占有统治地位，印度教和大乘佛教的一些宗教法事只是在民间流
传。柬埔寨佛教来自泰国的传承，也分为大宗派和法宗派两派。
　　大宗派的寺庙和僧人占绝大多数，多在农村活动；法宗派得到王室贵族的支持，主要
在城市活动。1870-1945 年间，柬埔寨沦为法国的保护国。在法国殖民统治期间，佛教受
到法国化的打击，一度衰落不堪，僧侣和佛徒成了反抗侵略者的重要力量。从19世纪末到
20世纪前半期，佛教作为民族文化的象征和提高民族意识的手段，有了新的复兴，涌现出
不少爱国僧侣。1909年，创立了巴利语学校，1914年改为巴利语高级学校。
　　(3)老挝佛教复兴
　　老挝是东南亚佛教的重要基地，盛行的上座部佛教始终稳定发展。其僧伽也分大宗派
和法宗派，大宗派人数占有绝对优势。老挝除上座部佛教外，也有大乘佛教流行。19世纪
末，法国殖民主义占领老挝。在外国入侵期间，佛教一方面遭受到严重打击和破坏，一方
面激起僧侣和佛徒的爱国激情。20世纪初，老挝佛教逐步复兴。
　　(4)孟加拉佛教
　　18世纪孟加拉佛教开始复兴，一些僧人纷纷到邻国缅甸礼佛求学。1887年，僧人科里
帕色纳在吉大港创立" 孟加拉佛教协会" ，同时，外地来孟加拉的僧人沙拉米特拉也在此
宣教。统一的僧伽开始分裂。出现了几个不同的佛教派别。
　　此外，新加坡的佛教与中国广东、福建等地的汉传佛教有渊源关系。1898年，中国僧
人贤慧、会辉和转道等人在新加坡建造了第一座寺院——莲山双林寺，汉传佛教正式扎根立
足。稍后，中国僧人圆瑛和太虚相继到新加坡传法，受戒听讲者数千人，开始出现了新加
坡佛教会、中华佛教会和青年佛教会等组织。
　　七、佛教在欧美的影响
　　进入近代的西方资本主义国家，由于完成了工业革命，经济和科学技术迅猛发展，世
界贸易成倍增加，强占殖民地的斗争日趋激烈，对东方文化了解愿望和行动得到了加强。
产生于东方的世界三大宗教之一的佛教，到了近代逐渐传到西方。从此，西方的大多数国
家逐渐地都有了佛教组织和僧团，佛学研究的风气也在世界范围内展开。这时期欧美国家
开始出版了许多佛教方面的著作和刊物，向西方人介绍和宣传佛陀思想。在西方，近代的
一些思想家和哲学家首先注意到古印度的佛教，后来对中国佛学、日本佛学以及东南亚佛
学也发生了兴趣。
　　在19世纪末20世纪初，美国由农业国变成了工业国，其经济发展迅速的一个重要原因
是移民。美国是一个移民国家，19世纪最后30年从欧亚涌来了1400万移民，这不仅解决了
劳动力不足，而且移民还带来了先进的生产技术和他们的文化，其中包括宗教信仰。亚洲
移民给美国带来了佛教。
　　1.佛教在欧洲的流传和影响
　　从19世纪开始，欧洲人对东方文化的兴趣，从多方面发展起来。在佛教方面，突出地
表现在对各种文本佛典的搜集、整理、刊行和研究上。如德国对佛教的研究就形成著名的
维也纳学派，出版了许多介绍和研究佛教的著作。
　　汉文佛典在19世纪已引起西方的重视，S .比尔于1871-1878 年间，开始翻译介绍。但
由于文字上的困难，只能是零打碎敲，始终不成系统。19世纪末到20世纪初，中亚细亚，
中国新疆、甘肃以及西藏地区，引起了西方各国的特殊兴趣，尤其是来自英、俄、法等国
以各种身份出现的学者络绎不绝。
　　他们在这里发现了大量佛典、除梵、藏、汉文者以外，还有吐火罗文、栗特文、突厥
文、回鹘文与和阗文等佛教文献。其中英籍匈牙利人斯坦因(1862 -1943年）在1900-1916
年间，三次进入新疆、甘肃地带，非法搜集文献资料，特别是发现了敦煌石窟，并盗走了
大量佛籍写本和佛教绘画及版画，由此开创了西方敦煌学一科。列强在中亚细亚和中国掠
取的佛教文献和文物，大都保藏在巴黎、伦敦、柏林、列宁格勒(前苏联城市）和东京的图
书馆或博物馆中。在近现代，佛教哲学对欧洲产生了影响，其中对存在主义的影响相当明
显。他们把人的现实品格规定为恐怖、厌烦、失败、绝望以及生老病死等痛苦，与佛教如
出一辙。法国著名哲学家萨特(1905-1980 年）发挥的存在主义著名原理" 存在先于本质"
，与佛教的业报思想在" 人创造人本身" 这点上，就是完全相通的。
　　作为一种信仰，佛教在西方流传，受到日渐增多的东方移民和侨民的影响。从19世纪
末，东方文化主动加强了向西方的传播，佛教起着主导作用。
　　斯里兰卡达摩波罗发起的摩诃菩提学会，先后在英、德、美、澳和非洲等地设置分会
或传教中心，出版多种语文的佛典和刊物，创办佛学院等，影响很大。马拉拉塞克拉
(1899-1973 年）曾去英国留学，后被前苏联莫斯科大学授予名誉哲学博士，是世界佛教徒
联谊会的发起人之一，并任首届主席。他主编的英文《佛教百科全书》，在推动佛教向全
球发展上起过重要作用。日本净土宗南条文雄(1849-1927 年），在英人马克思.缪勒的支
持下，译《大明三藏圣教目录》为英文，向西方介绍汉文佛典概貌；又译梵本《无量寿》
、《金刚》等经，传播大乘佛教。铃木大拙(1870-1966 年）译《起信论》、《楞伽经》为
英文，并将佛教禅法介绍到了西方。中国的杨仁山致力于向西方传播佛教事业，1894年，
与英人李提摩太合作，首先译《起信论》为英文；此后又培养梵语、英语和中西兼通的佛
教人才，为佛教西渐作准备。太虚在英、法等国学者协助下筹建世界佛学苑，进一步开拓
了汉地佛教的西传事业。
　　19世纪末，出生于康居的甘珠尔活佛在印度创建乌金贡桑却林寺，弘扬藏传佛教宁玛
派教法，为西方世界培养出首批藏传佛徒，先后在布鲁塞尔和雅典建造了乌金贡桑却林寺
，宁玛派的瑜伽得到流行。
　　德裔英人马克思.缪勒，从1875年起，主持编辑出版了《东方圣书》共51册，包含许多
重要的佛教经典。伦敦大学著名的佛学学者李斯.戴维斯(1843-1922年）于1881年创立了巴
利圣典协会，出版和翻译巴利语三藏；1908年又在伦敦建立佛教协会，自任会长，著有《
佛教》、《印度佛教》、《早期佛教》等。德国赫尔曼.奥登堡从1897年起，在俄国科学院
开始主持校订出版《佛教文库》的梵文经典，这套丛书中收进了英国人本多尔的《大乘集
菩萨学论》(1897年）、法国人蒲山的《月称中论释》(1903-1913 年）、日本人南条文雄
的《法华经》(1980-1912 年）、俄国人谢尔巴茨基的《辩中边论安慧释》(1936年）等。
他的名著《佛陀生平、教义及僧团》，主要是依据已刊行的巴利文献研究成果写成的。由
此形成佛教研究中的维也纳学派，带动了许多德国学者，或从巴利文，或从梵文，间或也
从汉文和藏文中研究佛教经典和历史。俄国人谢尔巴茨基(1866-1942年）是前苏联科学院
院士，最有成就的佛教学者，曾在奥登堡指挥下参加中亚"探险队" ，发现许多梵语和藏语
文献，由此开始对北传佛教，特别是对陈那和法称的研究。他称法称是" 印度的康德" ，
整理出版了法称的《正理一滴论》梵文本和藏文本，及陈那的《集量论》。对于瑜伽行派
的其它著作如《俱舍论.称支释》、《辩中边》、《晚句论》等也有英译本出版。从1897年
起，他参加了奥登堡的《佛教文库》编纂工作。从李斯.戴维斯、奥登堡到谢尔巴茨基，他
们的研究主要是学术的、历史的，而不是信仰的。这些研究，对他们的思想产生一定的影
响，主要集中在哲学和人生观方面。
　　神智学的积极活动家、俄国的贵妇海伦娜.布拉沃茨基夫人，曾游历东方许多地方，到
过西藏受法，后入美国籍。从1880年起，在欧洲开展了积极活动。1897年，德国成立了由
弗朗茨.哈尔特曼创建的神智学分会。奥尔考特著有《佛教教理问答》，1881年出版，在欧
美的影响颇大，曾多次再版，并译成许多种文字。英国诗人埃德文.阿诺尔德于1879年出版
《亚洲之光》，以诗的形式介绍了佛陀的一生与思想，在西方流传甚广。
　　这批神智学者对佛教有自己的理解，他们认为佛教并不主张人格神，因之它是最高形
态的完全的神学体系；但是人类精神深处确有不朽的灵魂，并在转世，人们应该了解、发
展这一灵魂及其转世中的精神能力。神智学对于佛教在欧洲的传播，起了催化作用，尤其
是在英国与德国。
　　(1)佛教在德国
　　1881年，在德国弘扬佛法的第一人——德国学者奥登堡的《佛陀：生涯、教义、僧团》
一书出版。该书是他为批驳法国某学者关于" 佛是神话人物" 的说法，写出叙述佛陀生平
、教义、教团的历史著作。在他的影响下，许多德国艺术家、哲学家、作家开始以佛教思
想为主题进行创作。1903年，在德国的莱比锡成立第一个佛教传教协会，有会员8 人。发
起人卡尔.塞登斯塔克，以出版社为基地，在1905年发行了《佛教徒》杂志及副刊《佛教世
界》，不久失败停刊。到1907年，会员达到50余人，再次出版《佛教瞭望台》，发行500
份。这个协会的宗旨是提倡素食，保护动物，推动和平运动，结果并不怎么成功。此后，
一批德国人到了缅甸与斯里兰卡，有的还进了那里的佛寺。他们希望在欧洲建寺，并计划
建在瑞士的泰桑，但没能实现。及至达摩波罗的大菩提会在德国成立分会，又重新激起了
信徒的热情，组织出版了叫做《大菩提论说》的刊物。此前不久，英国巴利圣典协会在德
国成立分会，也推动了佛教信仰的流传。第一次世界大战爆发，佛教活动全部停止，一些
佛教徒或死于前线，或流散四方。在斯里兰卡的德国和尚当作" 敌国侨民" 被拘留起来，
遣送到澳大利亚。
　　1903年，德国人安东.顾也斯(1878-1957 年）离开巴黎在缅甸仰光受戒出家，成为第
一位德国比丘三界智高僧。他出家不久，来到斯里兰卡南部的波尔加斯杜瓦小岛的" 岛寮
寺院" ，在这里精读巴利佛法并习修持。这所寺院后来成为德国佛教徒朝圣之所和德国佛
教僧伽中心。1906年，他出版了《佛陀圣言》一书，在西方影响极大。一些德国人随他出
家。1909年三界智在布雷斯劳创立出版社，并发行《佛教世界——德国佛学月刊》，由塞顿
杜克.伯恩医生担任编辑。同年他还创办了" 德国巴利文学会" ，目的是建立一座西方佛教
精舍寺院。1911年，他感到在欧洲建立寺院的时机尚未成熟，就又率徒回" 岛寮" 修行，
先后又有十余名德国人在此受戒出家。
　　战争结束后，德国的佛教团体重新开展活动，先后建立了好几个佛教中心。1913年，
卡尔.塞登斯首先在柏林建立了德国佛教传道会，陆续出版了《佛教徒》、《佛教新报》、
《佛陀世界镜报》等。
　　达尔克和格林的佛教团体，对佛教无我说有不同的解释，形成对立两派。
　　达尔克自称新佛教，对于" 无我" ，坚持上座部的见解；格林则认为，以往人们对于
佛陀言教理解错误，佛陀本人从未否认永恒的灵魂，" 无我说" 应该从迥然不同的角度来
看待。任何我们可以用称名描述的都不是" 我" ，" 我" 存在于理性能了知的范围之外。
他认为自己发现了佛教的原初教义，称之为" 老佛教".达尔克于1912年写出成名作《佛教
世界观》，1918年创办《新佛教学报》。格林于1915年出版了他的著作《佛陀的教义，理
性的宗教》一书。
　　(2)佛教在英国
　　英国对佛教研究的理论出发点是基督教中心说。这与它在东方的殖民主义统治是分不
开的。1875年，英驻锡兰总督秘书奇尔德斯完成《巴利语词典》，由此开展了对巴利语佛
典的研究。1881年，李斯.戴维斯创立巴利圣典学会，出版了校订过的巴利原典与部分英译
、法译、德译等多种译本(翻译出版巴利语三藏），这为欧洲的佛学研究打开了大门。这个
学会的会刊刊载有关佛学的研究论文。这个时期出版了相当一批有关巴利文佛教和语言的
学术论著，形成研究上座系的学派。
　　这一时期，一些梵文经典的问世，又提高了学者对大乘佛教的兴趣。自1891年鲍尔斯
在中国新疆库车发现了桦树皮抄本佛经以后的几十年，西方一些学者以探险家身份在中亚
和中国新疆掀起了掠劫文物的高潮，其中英国人斯坦因劫夺最多。斯坦因曾3 次到中国新
疆和中亚" 考察" ，掠夺了敦煌千佛洞所藏大批梵文、龟兹文、于阗文、回鹘文和栗特文
的佛教经典，这些文献在西方展出后，震动了欧洲的学术界，引起了对佛教考古学、佛教
语言学和文献学的兴趣。他们考察报告和展示的文献，也刺激了英国对大乘佛教的研究。
对于中国佛教文献，西方学者最注意的是古代僧人西行的游记。1884年，S .比尔出版《大
唐西域记》英译本，再版时又增收入《法显传》和惠生的《使西域记》，1888年，又翻译
出版了《慈恩法师传》。英国学者对这些珍贵材料进行了艰苦的研究，成果之一是托玛斯.
沃特斯在本世纪初发表的《大唐西域记考证》。19世纪末来中国的传教士约瑟夫.埃德金斯
，进一步考察了中国的宗教状况，1877年著《中国的宗教》，1881年著《中国的佛教》和
《北传佛教中的涅槃》，1885年著《中国佛教介绍》，这些书籍向英语国家传播了中国佛
教的信息。有关中国佛教研究的还有艾特尔1871年著的《佛教三讲》和《佛教》，S .比尔
的《佛教三藏》和1882年出版的《中国的佛教文献》等。
　　19世纪末，佛教开始被引入英国社会生活实际，对佛教文学和考古的研究也推动了佛
教信仰的宣传。1880年，英国诗人阿诺尔德爵士所写的8 卷本散文诗集《亚洲之光》；
1897年，卡洛斯著《佛陀的福音》，这些书籍用优美通俗易懂的散文和诗歌描绘了佛陀的
生平和思想，深受一些群众的欢迎，对佛教的宣传起了推动作用。著名的佛教神智学会在
伦敦也展开了活动。拉沃茨基所著《密教》与《沉默的声音》两书，对英国宗教思想有相
当影响；神智学会还用英语出版了其它一些介绍佛教人物和典籍的小册子。据认为，神智
主义在维多利亚朝时期，使英国关于科学与宗教的信条发生了松动，因为它要求以佛教伦
理为准则，把道德观念建立在理性主义的科学基础上，他们的活动在英国产生了反响。
　　20世纪初，英国始有佛教徒，第一个比丘是阿兰.贝纳。1890年，阿兰.贝纳18岁时拜
读了《亚洲之光》而皈依佛教，并开始研读佛经。1898年，他漂洋过海，向斯里兰卡求法
，后又去缅甸组织赴英传法使团，1902年，落发为僧，法名阿难陀弥勒，成为" 欧洲第一
位出家人".1903年，他在仰光建立了国际佛教协会，发行《佛教》刊物。1907年为欢迎缅
甸来的传法使团，在伦敦成立了大不列颠爱尔兰佛教协会，由李斯.戴维斯担任会长。1908
年，他带领一批佛教徒回到伦敦传法，他们身着僧衣，严守过午不食、手不捉金钱等戒律
。其率领的布道团在英国传教遭到失败，半年后重回缅甸。此外，1905年，英国人杰克逊
出版了宣传佛教的小册子《给西方人一个宗教》，1906年，他开始在海德公园经常讲道，
并与潘恩合作在伦敦开设了一家佛教书店。
　　1907年11月他与戴维斯教授、罗斯特、潘恩等人，在伦敦共同筹建了英国佛教协会，
即爱尔兰佛教协会前身。这个由杰克逊等人在伦敦最早组织的英国佛教协会，公推李斯.戴
维斯为会长。1908年，改名为大不列颠和爱尔兰佛教会，伦敦总部设有佛殿、禅堂、僧房
等，还附有新式佛教图书馆，并在利物浦、伯明翰、曼彻斯特、牛津、剑桥和布莱登等地
建立分会，出版季刊《佛教评论》和发行宣教品。该会以加强巴利文、梵文的佛学研究为
宗旨，参加这个会的主要是一些对佛教有兴趣的知识分子和一部分白人信徒。1907 -1922
年是该会的鼎盛时期。这个会由于只重视佛教知识的研究，缺乏与日常生活的联系，加上
创建人相继去世，不久即衰落。
　　第一次世界大战爆发之后，阿难陀弥勒曾回到伦敦，力图复兴沉寂已久的佛教协会活
动，但成果不大。
　　(3)佛教在法国和意大利
　　法国佛学研究侧重于大乘佛教。开辟这一领域并关注佛教的梵语文献的主要有塞纳尔
特。埃米尔.塞纳尔特(1847-1928 年）被奉为法国东方学泰斗。1882年，出版了他的《佛
陀传说论》一书，读书主要依据梵文大乘经典，大胆假设，认为有关佛陀生平的传说无非
是以太阳神话为基础的杜撰。此书遭到欧洲学者的严厉批评，认为佛传故事固然不能完全
符合客观历史，但全盘否定也令人难以接受。塞纳尔特的考证方法，明显地反映了法国人
文科学研究中的实证主义倾向。他在比较语言学研究方面的主要成就，是释读阿育王碑铭
。其成果发表于1881-1886年间，至今仍有参考价值。此外，他还参校巴利文，出版了梵本
《大事》。
　　塞纳尔特之后，法国佛教学界人才辈出，列维(1863-1935 年）1894年任法兰西学院梵
文教授，以后从印度去日本游学，1913年受聘为彼得堡大学教授，曾任日法会馆会长。他
的研究方法也是遵循法国佛教学研究的传统，以梵典为中心，参校汉、藏资料。他还校勘
了《大庄严经论》的梵本，1907年将其译为法文；他又将安慧的《中边分别论释疏》梵本
，交日本人山口益校勘发表；1918年，他与俄国学者谢尔巴茨基合作，审校出版《俱舍论
》第一卷界品，后将称友的《俱舍论释》委托获原在日本刊出；他还与高楠顺次郎等编纂
佛教辞书《法宝义林》，已出版6 卷。
　　列维的欧洲学生中成就卓然的是比利时人普山(1869-1937 年），他是著名的梵文学者
和佛教学者，他不满足于对大乘佛教哲学的那种肤浅理解，便从梵、藏、汉文原典的整理
和研究上下功夫。1903-1913 年间，先后刊行了月称的《中观论释》梵本，于1912年刊行
了月称的《入中观论》藏译本，这些研究成果均收于俄国出版的《佛教文库》；在
1907-1917 年间，普山又完成了《入中观论》的法文翻译。普山在《印度文库》中还发表
了调伏天著的《正理一滴论释》的藏译校订本，1912年出版了他的《唯识二十论》藏译的
校订本及法译本。这对瑜伽唯识学和逻辑学的研究也是一种促进。他著有《世亲和世友》
一书，被认为是西方研究《俱舍论》方法论的范本。此外，普山的主要佛学著作还有两部
：《佛学研究及资料》(1898年）、《佛教理史论》(1909年）。这两部著作反映了著者本
人学术思想的发展，某种程度上也显示了欧洲佛学研究的深化过程。但普山是天主教徒，
在著作中流露出对东方文化的某种轻视。他认为佛教并不是以理性为本质的宗教，他的研
究是从哲学立场出发的。
　　从19世纪开始，意大利与欧洲其它国家一样，进入研究时代。1878年C .普尼出版了《
佛陀、孔子与老子》一书，后又以论文形式发表于1916年的《东方研究杂志》上，题为《
佛教对中国道教古代经典的解释》。这是意大利人企图全面了解中国三教思想的表现。
1896年G .德.洛仑佐出版了《印度和古代佛教》。该书颇有影响，以后又增订重版。1907
年K .E .纽曼则出版《中阿含经中佛陀的言说教导》，不久，他又以意大利文翻译出版了
巴利文《中部》。至此，意大利对佛教开始了专门的探讨。
　　早在1898年，P .E .帕沃里尼即出版了《佛教》，1908年出版了意大利语的包括《法
句经》和《本事经》在内的《佛教伦理经典》，1903年，A .科斯塔完成《佛陀及其教义》
。
　　2.佛教美国的影响
　　美国是一个基督教国家，原没有佛教。美国人对佛教发生兴趣，大约始于19世纪50年
代后。美国对佛教的研究开始较晚，而且受欧洲大陆学者的影响。1875年，在美国纽约成
立神智学会。该学会是半学术研究、半普及信仰的团体。神智学原指基于某种神秘见证的
有关神与世界的思想，神智学会即专门从事这一思想的运动，中心在于阐发佛教与婆罗门
教的泛神论和转世学说。它的创始人奥尔考特是美国的退伍陆军上校，任第一届主席。神
智学会出版各种论文及介绍东方精神的书刊，并多次举办演讲会，引起了人们对佛教的兴
趣。1881年，李斯.戴维斯博士访美，对美国学术界开展佛教研究起了开拓作用。1891年，
哈佛大学编纂出版《东方丛书》，主持人C .R .兰曼是梵文和印度学学者，到印度搜集过
一些梵文经典，回国后整理出版。他的《梵文读本》是攻佛教文献学者的入门书。1893年
，芝加哥博览会召开了一次世界宗教大会，美国的一批自由派知识分子不顾基督教传教团
的反对，邀请了其它宗教的一些领袖参加，其中包括佛教界的代表。斯里兰卡大菩提会的
达摩波罗上座，代表上座部佛教在会上发表了两次演说，一是《世界受惠于佛陀》，一是
《佛教与基督教》。一位研究哲学和比较宗教学的C .T .斯特劳斯由此创建了美国的大菩
提会。就在这同一次宗教会议上，日本镰仓圆觉寺的主持释宗演，发表了关于禅的演说，
由铃木大拙译为英文，给与会的美国人以很深的印象。这次会议是美国佛教史上最重要的
里程碑。这次宗教会议后，美国学术界开始注意对佛教的研究。华伦翻译了几部佛经，巴
庇特译注了《法句经》，卡洛斯写作了《佛陀的教说》，华特发表《禅道》，特别是铃木
大拙有关禅宗一系列的传译、讲演和著作引起了广泛的兴趣。
　　佛教在社会生活中的影响，美国比西欧各国更加显著一些，这主要与亚洲移民及其后
裔带来的信仰习俗有关。佛教明显进入美国社会，是19世纪最后25年。那期间，有大批华
人和日本人移居美国。美国政府在1882年严格控制移民中的华人数，1892年通过排华法案
，1902年则下令禁止华人移民，但这些歧视和排华政策并不能杜绝美国社会对华人的需要
，反而强化了华人在民族文化上的凝聚力。20世纪初，美国已经有了华人佛寺，开始形成
佛教社会，而且主要限于华侨范围。其中，夏威夷成了汉语大乘佛教传进美国的桥头堡。
　　日本佛教对美国影响极大。在美国，日本佛教传入最早、流行最广、势力最盛。19世
纪末，日本向太平洋地区扩张，加强了向夏威夷的扩张活动，促使日本移民大幅度增加。
日本佛教也随之展开活动。日本佛教徒首先在夏威夷等地建立了净土宗别院(分寺）。1887
年，日本西本愿寺僧人开始在这里建寺传法，并派人去火奴鲁鲁(檀香山）等地传教，建立
了寺院。当美国颁布排外法案时，夏威夷国王的宗主权起码在形式上还存在着，华人移民
依旧可以不断涌进，佛教也随之流入岛上。当达摩波罗经由夏威夷回国时，原岛上的王室
后裔玛丽.E .福斯特皈依了佛教，并将她的大部分财产布施给大菩提会，一部分用来修复
印度和斯里兰卡的佛教圣迹，兴建寺院学校，一部分资助佛教在美国的传播。夏威夷并入
美国后，佛教活动尤为活跃。
　　随着日本移民涌入美国本土，西本愿寺和其他教派(日莲宗、真言宗、禅宗临济宗和曹
洞宗等）派出大批传教人员并建立众多的寺院。1899年，西本愿寺的田宗惠登上美国大陆
，首先在旧金山建寺布教，逐步建立了今天最有势力的佛教团体——美国佛教会。此后，佛
教虽屡遭波折，但最终在西海岸各大城市取得立足点，并向东部许多大城市发展，在洛杉
矶、芝加哥、纽约等地建立佛寺，发展教徒。1900年美国只有佛教徒几千人，到第二次世
界大战前，发展到18000 人。佛教由美国北向加拿大，南向巴西、阿根廷等地传播。
　　这一时期美国的日本佛教宗派主要有净土真宗、禅宗、日莲宗等。
　　净土真宗是最早传入美国的佛教宗派。1899年，该宗西本愿寺派的田宗惠法师与西岛
觉了法师在旧金山建寺布教，并创立了" 北美佛教协会" ，建立起32座寺庙及一些别院。
　　禅宗自1883年传入美国以来，影响极广。禅宗的分支之一临济宗在美国的开山祖师是
宗演。1897年，他推荐自己的得意弟子铃木大拙到美国伊利诺斯州担任杂志编辑。1906年
，宗演又派另一名大弟子宗活(1870-1954 年）
　　到美国加州说法，后者在旧金山创立禅中心，收了近50位弟子。禅宗的分支之一曹洞
宗是由矶部峰仙于1914年传入美国的，他于当年在檀香山创建了第一座曹洞禅宗寺院。
　　1894年，日本净土宗总部派谴冈部学应到夏威夷、盐湖城、圣荷西、加德纳、芝加哥
和加拿大的多伦多等地弘法，并建立分寺。
　　1899年日本日莲宗总部派遣高木行运到夏威夷传教。1914年旭宽成将日莲宗传入美国
大陆。1915年日莲宗的僧侣在美国的西雅图、旧金山、洛杉矶和加拿大的一些地区弘法布
教。
　　3.国际佛教组织与主要活动
　　这一时期具有国际性的佛教组织并不很多，主要有摩诃菩提会和巴利圣典会。
　　摩诃菩提会，创立于1891年5 月，创始人是斯里兰卡佛教复兴之父的达磨波罗，该会
是世界现代史上最古老的佛教组织之一。该会的宗旨是把在印度教徒手中的佛教圣地菩提
伽耶收回，并在世界各国复兴、传播佛教，发掘和保护佛教遗迹，编纂佛典，印刷佛教经
藏和研究佛学，在国内外宣传佛教，建立分支，致力于复兴印度和其它国家的佛教，使"
摩诃菩提会" 的活动成为一个广泛的佛教复兴运动。奥尔考特担任首届会长兼首席顾问，
达磨波罗任秘书长。1892年菩提会总部迁往印度加尔各答，以后又在纽约、伦敦、慕尼黑
、印度马德拉斯、拘尸罗和斯里兰卡的阿努拉达普罗等地建立分会。
　　巴利圣典会，于1881年由李斯.戴维斯与世界一些东方学者、印度学家、佛教学者一起
在伦敦成立。该会宗旨是促进巴利语和巴利语佛教研究；刊行和翻译巴利语佛典和部分梵
语、混合梵语佛经；编订出版巴利语字典、巴利文法和佛学辞典等。董事会是该会最高决
策机构，管理委员会是其职能机构，另设主席、副主席、书记员等职，他们均由著名的佛
教学者担任。圣典会在缅甸、斯里兰卡、日本、泰国、马来西亚和薪加坡等地设有代表，
还不定期召开年会或学术讨论会，对组织和推动欧美佛教研究起了重要作用，做出了贡献
。圣典会初建时，出版了51卷254 种典籍，其中很多是再版的。1895年，学会支持著名梵
文学者、宗教学家马克斯.谬勒主编《佛教圣典》丛书。
　　八、欧洲、美洲及大洋洲的伊斯兰教
　　19、20世纪之交，在欧洲，巴尔干地区的阿尔巴尼亚、波斯尼亚- 黑塞哥维那有大批
信仰伊斯兰教的穆斯林聚居。东欧、中欧南部和西欧也有零散穆斯林分布，而北欧则很少
。
　　阿尔巴尼亚、波斯尼亚- 黑塞哥维那等巴尔干国家，由于奥斯曼土耳其帝国的长期占
领，阿尔巴尼亚族和塞尔维亚族等大批当地居民被迫改信了伊斯兰教，到19世纪末，当奥
匈帝国的势力深入这里时，这里已经变成了欧洲唯一的一片穆斯林聚居区。当时，在欧洲
其他国家如保加利亚、罗马尼亚、俄罗斯、法国、波兰也有零星的穆斯林分布，其中的许
多穆斯林是从自己的聚居地迁来的。20世纪初，伊斯兰教随首批来自印巴次大陆和也门的
穆斯林移民传入英国。
　　19世纪中后期，俄罗斯已经基本上征服了中亚诸伊斯兰汗国。起初，依靠东正教的沙
皇政府对穆斯林采取强制性的基督教化政策，遭到了穆斯林的反对。1878-1879年喀山鞑靼
人起义、1888年布哈拉汗国起义、1892年塔什干起义和1898年安集延的起义，都以伊斯兰
教为旗号。随着伊斯兰宗教上层人士的纷纷归顺，沙皇政府开始改变政策，利用这些人的
影响为其统治服务。1905-1907 年，这些伊斯兰教神职人员召开了两次全俄穆斯林代表大
会，表示坚决支持沙皇，反对社会主义革命，并且对泛伊斯兰主义也嗤之以鼻，认为土耳
其苏丹的统治不会比俄国的专制制度好。他们还筹建组织，参与民族仇杀。与此相对立，
穆斯林群众希望改变自己的社会和宗教生活方式，一度出现了马赫迪思想。1888年，乌发
的巴什基尔人丘瓦舍夫宣称末日审判即将来临，自己就是俄国的救世主马赫迪。存在于
1862-1918年的" 瓦伊索夫运动" 提出了恢复伊斯兰教纯洁性的口号。由于国外伊斯兰思潮
的传入，加上沙皇政府的干涉，俄国的伊斯兰教内部纷争不断。受中东和印度伊斯兰现代
主义改革运动的影响，1883年，加斯普林斯基开始在俄国穆斯林中宣传扎吉德运动(意为"
新的方法")，兴办学校，以西方教育思想来改革伊斯兰宗教教育，还出版具有现代主义精
神的报纸和杂志，很快在伏尔加河流域、乌拉尔和中亚拥有了大批支持者。尤其是喀山毛
拉穆萨.比吉耶夫出版了四本著作，有力地推动了扎吉德运动的传播。但是，以毛拉伊什穆
哈麦德.丁.穆哈麦多夫为首的伊斯兰保守主义分子却猛烈攻击扎吉德运动，形成了卡迪姆
派(意为" 原始的不变的东西")。双方展开了激烈的论战，卡迪姆派甚至指责扎吉德派搞泛
伊斯兰主义阴谋活动，借此要求沙皇政府镇压扎吉德运动。俄国伊斯兰教内部的纷争一直
持续到第一次世界大战爆发。
　　在这一时期，美洲受伊斯兰教影响极小，只有阿根庭、巴西、美国、加拿大等少数国
家有零星穆斯林移入。1880年，伊斯兰教由叙利亚移民传入阿根廷。20世纪初，为逃避战
乱，又有大批黎巴嫩、叙利亚、巴勒斯坦、土耳其等国的穆斯林移居阿根廷，他们被当地
人统称为" 图尔克" (即土耳其人）。
　　巴西的中东穆斯林移民主要聚居在圣保罗。19世纪60年代以后，土耳其、黎巴嫩、叙
利亚及东欧的穆斯林移民，给美国带来了伊斯兰教，1900年前后，移民美国的穆斯林人数
猛增。1909年，美国第一座清真寺在纽约布鲁克林区建立。19世纪末，阿拉伯、巴尔干、
南高加索、土耳其、印度等地的穆斯林为躲避连年战火，纷纷迁居加拿大，伊斯兰教也随
之传入。
　　19世纪下半叶，伊斯兰教随阿富汗移民传入澳大利亚，但人数不多。
　　九、中国的伊斯兰教
　　19世纪末20世纪初，在中国的新疆地区，伊斯兰教白山派和黑山派之间的长期纷争以
白山派和卓的败亡而平息，黑山派占据了统治地位。苏非神秘主义哲赫林耶思想在南疆得
到发展。西北以回族为主的伊斯兰教地区的门宦制度在继续发展的同时，其内部发生了新
的分化，兴起了反对门宦制度的伊赫瓦尼派，以后又出现了宗奉教主的西道堂。
　　伊赫瓦尼派是在阿拉伯半岛瓦哈比教义影响下在中国诞生的一个新教派。它强调穆斯
林间的兄弟情谊，主张" 一切回到《古兰经》去" ，倡导" 凭经立教" 、" 尊经革俗".强
调一切宗教功修、宗教礼仪都必须严格遵行《古兰经》和圣训。在解释经训典籍与处理社
会问题、日常行为时，伊赫瓦尼派遵循伊斯兰教逊尼派哈乃斐学派教法律例。该派又自称"
遵经派" 、" 圣行派" 、" 新行派" 、" 新兴派" 或" 新派".该派内部没有严密统一的宗
教组织，实行互不隶属的教坊制；在清真寺的管理上实行以学董为首的" 董事会" 制，其
成员由教民推选。
　　伊赫瓦尼派创始人为马万福(1849-1934)，东乡族，出生在甘肃省东乡县果园村，故又
称马果园或果园哈吉。原为北庄门宦教徒，自幼接受伊斯兰经文训练，1875年学业成就后
，成为北庄门宦有影响的青年阿訇。1886- 1891年，他去麦加朝觐，并寻师求学，先后受
业于瓦哈比派学者海里巴.艾布.盖勒、奥斯曼和赛利姆等人，萌发了改革中国伊斯兰教的
思想。1893年回到甘肃河州，在清真寺讲学，培养宗教人才，并与瓦里家阿訇、格如阿訇
等十余位著名阿訇、哈吉共同研讨瓦哈比派教义，认为中国伊斯兰教" 汉化" 之处较多，
失掉了其原旨教义，于是，他们决定彼此结为弟兄，以遵循《古兰经》为唯一宗旨，取名"
伊赫瓦尼".并提出了该派的十大纲领，即俗称的" 果园十条" ，其中包括不聚众念《古兰
经》，一人念众人听；不高声赞圣；不多做" 都阿" (祈祷）；不朝拜拱北；不聚众念" 讨
白" (忏悔）；不纪念亡人的日子等。从此以十大阿訇为骨干，开始分头在东乡、临夏、广
河、和政和青海等地进行公开传教活动。由于教义简单，伊赫瓦尼派受到一些穆斯林的拥
护，信奉者日益增多。
　　伊赫瓦尼派以革新者的姿态四出传教，提出以伊赫瓦尼来" 统一教派和门宦" ，于是
遭到格底木和各门宦的反对和攻击。此后，马万福辗转于陕西、新疆等地，皆难以立足。
1895年，因支持" 河湟事变" 受牵连，马万福逃到静宁县，后因疏通军阀马安良才得以勾
销罪案，于1897年返回河州。他继续宣传其宗教改革主张，触及门宦派别所奉行的学说与
礼仪，遭到更强烈反对。
　　1908年又被迫离开河州前往陕西安康传教。1911年辛亥革命后，他重返河州，仍遭门
宦的反对和马安良的威逼，于1914年经河西到新疆哈密继续宣传其思想主张。1916年被新
疆督军杨增新逮捕，旋被押往兰州，在途经永登县境内时，被宁海镇守使马麒派兵劫往西
宁，待之如上宾。从此，马万福在马麒、马麟兄弟的支持下，以西宁东关清真大寺为中心
讲经宣教，在河湟地区大力宣扬伊赫瓦尼派的主张。
　　西道堂也是这一时期中国伊斯兰教出现的一个新派别。初名金星堂。因以中国明清伊
斯兰教著名学者刘智等人的汉文译著为依据，" 以本国文化发扬清真教学理" ，故又称"
汉学派".西道堂由甘肃省临潭县回民马启西(1856-1914 年）创立。他出身阿訇家庭，后中
试秀才。1891年在临潭旧城西凤山开设私塾，取名金星堂，除讲授传统的" 四书" 、" 五
经" 外，还以刘智、王岱舆、马注等人的汉文著作《天方典礼》、《正教真诠》、《清真
指南》等伊斯兰教论著为依据，开始了宣传伊斯兰教教义、简化宗教仪式、克服教中陈规
陋习的活动，并提倡男女儿童上学读书，受到当地广大回族群众的拥护。随着信众的增多
，1909年，马启西将所传之教，正式命名" 西道堂".西道堂在宗教上信奉伊斯兰教逊尼派
哈乃斐学派教法。遵奉伊斯兰教的基本信条，遵行五功，并将刘智等人的学说贯穿于宗教
实践中。宗教功修上则主张教乘和道乘兼有。礼仪方面，兼有格底木和哲赫林耶的特点，
并有一些有别于其他教派和门宦的特殊礼仪和风习。教统结构具有门宦制的特点，实行教
主集权统管制。教主既是宗教领袖，又是道堂内世俗生活的总管。其职可终身，但不世袭
。西道堂的组织形式分集体户和个体户两种，部分教民以道堂为家聚居于临潭旧城西道堂
内过着集体生活，一切费用统一支付。
　　西道堂既是一个宗教派别，也是一个特殊模式的经济社团。凡参加者，将其财产一并
归入道堂，实行集体经济管理制度，从事农、牧、商等行业的开发经营，统一分配。堂内
设有总经理，各行各业确立了分经理或负责人。
　　西道堂在较短的时间内获得了较大的经济收益和发展。此外，西道堂提倡学习文化，
兴办现代教育，在培养人才方面做出了一定的贡献。
　　随着马启西的宗教地位和社会影响的提高，不断受到其他教派门宦的排斥和打击。华
寺、北庄门宦以" 夜宿晓散，树党结盟，倡奇立异，惑乱人心" 为罪名密告于官府，使马
启西及道堂负责人被捕入狱，教众也受到迫害。后经人调解，才了结官司，双方关系始趋
缓和(参阅《中国伊斯兰教派与门宦制度史略》，宁夏人民出版社）。1905年，为逃避迫害
，马启西率教徒远去新疆，拟前往麦加朝觐，因中亚动乱，交通受阻未果。1914年，军阀
马安良诬陷马启西，派兵围攻西道堂，将其兄弟父子等23人杀害，并查封了道堂，没收了
全部财产，道堂被毁，西道堂陷入危机之中。至1917年，马明仁继任教主后，才开始重振
教务。
　　1877年，清军消灭阿古柏势力，收复新疆后，库车地区穆斯林起义领袖拉西丁和卓的
长子阿吉和卓获释。不久，阿吉和卓去麦加朝觐，受教于苏非派纳格什班迪耶教团长老。
回国后，阿吉和卓在库车、阿克苏、尉犁、焉耆等地传播苏非派学理和修持，自称所传是
哲赫林耶修道方式。其道乘功修形式是反复高声念"清真言" ，念100 遍为一段落，然后重
新开始，连续数小时方止(参阅宛耀宾主编《中国伊斯兰教百科全书》）。
　　清朝末年，中国穆斯林的新文化运动开始兴起。主要表现在伊斯兰教新式学校的建立
和发展，伊斯兰教刊物和群众性宗教学术团体的开始出现。
　　近代中国穆斯林新文化运动的开拓者是王宽。王宽(1848-1919 年），北京人，回族。
自幼深受伊斯兰文化的熏陶，精通阿拉伯文和伊斯兰教经籍。
　　青年时代，即开始出任各地清真寺教长，从事讲学活动。1905年，到麦加朝觐，以后
便游学埃及、土耳其等地，得经书千余卷。次年归国后锐意兴学。
　　为振兴宗教，提高穆斯林的文化素质，他主张改革经堂教育陈旧的内容和教学方法，
倡导举办经学与汉学并举的新式学校。他在北京牛街清真寺内创办回文师范学堂，改进教
学方法，修订课程内容，在经堂教学中兼授汉文及其它文化知识，以培养穆斯林新式师资
。1908年，他为改变经堂教育" 教学方法陈旧迂拙，事繁效鲜与学塾等" 的状况，又与马
邻翼等在牛街兴办了京师公立清真第一两等学堂，并分设4 所小学于城郊各处。此后在上
海、南京、开封、呼和浩特等地继续发展宗教教育事业，从而培养了一批伊斯兰教经师和
学者。在他的影响之下，全国各地纷纷效法。王宽把中国伊斯兰教寺院经堂教育发展为新
式学校教育的创举，是中国伊斯兰教教育史上的一次革新。
　　马邻翼(1864-1938 年），是另一位在中国伊斯兰新式学校的建立和发展过程中起过重
要作用的人物。马邻翼，湖南人，回族。1905年在日本加入同盟会，同年返乡，先后在长
沙和邵阳两地创办了邵阳中学、清真偕进小学、偕进中学和清真女学堂。1908年，调任北
平教育部总务司，与王宽创办第一清真两等学堂，后又与孙绳武、白崇禧等创办清真中学
(后改名西北公学，迁至兰州后改名为西北中学至今）。辛亥革命后，于1912年与王宽在北
京发起成立" 中国回教俱进会" ，担任会长，提出" 兴教育，固团体，回汉亲睦" 为其宗
旨。同年9 月，赴甘肃任，创办" 兰州回教劝学所" ，先后在兰新办了回民小学5 所，并
发动地方回族人士，在甘肃、宁夏、青海三省依靠社会力量创办清真小学100 多所，全面
推进了回族新式教育的发展。
　　此外，在这一时期，中国伊斯兰教界还建立了一些团体。1906年，浙江童琮创建的"
东亚清真教育总会" ，为中国国内第一个回民团体，对以后各地回族和伊斯兰社团的兴起
，起了先驱作用。1907年中国留日穆斯林学生在东京成立了"留东清真教育会".以后，中国
回教俱进会、清真学社(1917年，北平）等组织成立起来。
　　伴随着穆斯林教育的发展，中国穆斯林开始涉足报刊的出版发行，如1907年在天津创
刊的《正宗爱国报》。1908年，在日本东京，秀光社出版了中国留日穆斯林学生" 留东清
真教育会" 主办的《醒回篇》，虽只出版了一期，但集中反映了清末中国穆斯林知识分子
的进步思想。以后还出现了另外一批伊斯兰教报刊杂志。
　　19世纪末，中国的云南、陕西、青海、新疆爆发了一系列回、撒拉、维吾尔等族穆斯
林群众的反清起义，对中国伊斯兰教的发展产生了一定的影响。
　　1856-1871 年，云南回民在杜文秀的领导下起义，取得了军事上的节节胜利，占领了
大理，组建" 大元帅府".其治域包括整个滇西和滇南的部分地区，起义军建立和颁布了一
些法令、制度，深得各族人民的拥护。1872年11月，清军包围大理，起义军与之展开了殊
死搏斗，最后粮尽援绝，杜文秀牺牲。12月，大理失陷，余部在李国纶的带领下仍坚守腾
越，顽强抵抗。最后，李国纶被俘就义，起义失败。
　　与此相呼应的陕、甘、青穆斯林起义(1862-1873)也坚持了12年。在这场反抗清朝政府
的民族压迫和宗教歧视的起义中，各支起义军多以阿訇、教主为领导，以教坊或门宦辖区
为组织形式。起义很快形成了金积堡、河州、西宁和河西肃州4 个中心。1871年，起义军
在金积堡失陷后，在河州太子寺大败左宗棠率领的清军，但首领马占鳌乘机降清。西宁地
区回族、撒拉族在马桂源的领导下坚持到1892年9 月。次年11月，肃州城破，起义最后失
败。
　　在新疆的库车、乌鲁木齐、伊犁和塔尔巴哈台等地，也有维吾尔族、回族等穆斯林的
大规模起义，但由于领导起义的民族宗教上层未能正确加以引导，而把反清斗争演变成政
教合一的封建割据，有的甚至勾结外部势力，妄图分裂中国，终使起义归于失败。
　　这次起义对西北伊斯兰教各教派与门宦冲击较大。一方面，许多信徒流徙他乡，使教
派、门宦相对缩小了其影响力，还衍生出一批新的支系派别；另一方面，打乱了原先各派
间的势力格局，如作为虎非耶学派支系门宦之一的北庄门宦领袖马悟真降清，后其侄马麒
出任甘州镇守使，对巩固该门宦起了一些作用。又如马化龙时期得到大发展的哲赫林耶，
在战争期间死伤大半，教派再次陷入困境，以后经过马元璋在甘肃张家川的苦心经营，到
20世纪初，实力有了大的发展，又一次进入了全盛时期。
　　在新疆各地爆发穆斯林反清运动的过程中，发生了一次外部伊斯兰教势力入侵的事件
。占据南疆喀什噶尔四城的柯尔克孜伊斯兰教领袖萨迪格伯克向中亚浩罕汗国乞师求援，
浩罕统治集团派阿古柏率军与原新疆伊斯兰白山派和卓张格尔之孙布素鲁克一同入侵喀什
噶尔，接着阿古柏对其他各地穆斯林反清势力展开攻势，先后攻占了喀什噶尔、阿克苏、
叶尔羌、库车等地，建立起" 哲德沙尔汗国".1870年，阿古柏继续以" 圣战" 名义攻占吐
鲁番，又入侵乌鲁木齐，一时占据了新疆天山南路和北路部分地区，建立起名义上的伊斯
兰教统治，实施封建采邑制度。他常以参拜麻扎(即圣墓）为名，入侵各地，又借口扩大或
新建清真寺、麻扎和办经学院，笼络各族上层穆斯林，加重穆斯林群众的负担。阿古柏还
废除了清朝政府在新疆的法律和行政制度，以伊斯兰教法推行其统治，人民受到严酷的压
迫剥削。为换取帝国主义的支持，阿古柏与英、俄签订协议出卖新疆的权益。1875年，清
政府派军打击阿古柏侵略军，二年后彻底消灭了阿古柏的反动势力，保护了中华民族和中
国新疆地区穆斯林的利益，使中国的伊斯兰教能按自己的方式进一步向前发展。
　　西北陕、甘、青穆斯林起义失败后，一部分中国穆斯林被迫迁移到沙俄境内，中国的
伊斯兰文化也相应传播到这里。1876年，从陕西、宁夏、甘肃、青海不敌清军而节节败退
的白彦虎率余部到达喀什噶尔，11月，在清军紧逼的情况下，白彦虎被迫携5000起义军及
其眷属向西北疾渡纳林河桥，逃亡俄境，旋为当地哈萨克和柯尔克孜族穆斯林收留，定居
在今中亚吉尔吉斯斯坦共和国江布尔州和哈萨克斯坦共和国德鲁日巴农庄与米粮川镇一带
，分驻地为48坊。今天，他们被统称" 东干人" ，其伊斯兰教信仰一直都保持着。
　　1895年，因华寺门宦发生教争，地方官审断不公，在甘肃河湟地区又发生了撒拉族和
回族的起义。阿訇韩努力率众围攻循化，华寺门宦领袖马永琳围攻河州，阿訇韩文秀围攻
西宁，河湟各处穆斯林纷起响应。次年，为清军提督董福祥所镇压。从此，作为中国伊斯
兰教苏非主义虎非耶学派支系门宦之一的华寺门宦一蹶不振。1899年，新疆玛纳斯阿訇吴
勒者子以新教教主名义，领导六七百回民起义，在11天内进行了4 次战斗，均遭失败。
　　十、东南亚国家的伊斯兰教
　　到19世纪中期，印度尼西亚已基本完成了伊斯兰化进程。当时，荷兰正逐步侵占其部
分地区。但是，殖民主义者在苏门答腊的侵略扩张，遭到了当地伊斯兰教复兴运动的强烈
抵抗。这一抵抗运动包括著名的巴德利运动(1803 -1838年）。但这个沙兹里教团借武力传
教的宗教改革运动很快被荷兰军队所镇压。
　　巴德利运动失败后，荷兰军队继续向苏门答腊北部深入，逼近亚齐苏丹国。1873年3
月，荷军进攻亚齐，并于次年1 月占领其首都。但亚齐人民继续在各地开展游击战争，给
侵略者以有力的打击。战争后期，民众中颇有号召力的伊斯兰教领袖杜固.乌马和杜固.蒂
罗等成为抗荷运动的主要领导者，他们以对异教徒进行" 圣战" 、保卫伊斯兰教为口号，
发动穆斯林群众开展游击战争。荷兰看到仅凭武力难以征服亚齐人民，便改变策略，采纳
荷兰伊斯兰学家、印尼土著事务顾问施努克.胡尔格龙涅的建议，收买封建王公贵族，孤立
和打击伊斯兰教势力。在荷兰殖民者的威逼、利诱下，亚齐的大封建主和上层穆斯林陆续
投降，于1898年成立了效忠荷兰人的伪政权。1903年，亚齐苏丹被捕，被迫承认国家主权
属于荷兰。1913年，亚齐沦为荷兰殖民地。
　　荷兰殖民者在逐步占领印度尼西亚的同时，慑于伊斯兰现代主义的影响力，采取限制
伊斯兰现代主义传播的政策，手段之一就是严格审批穆斯林去麦加朝觐，控制这种思想的
来源。但每年仍有大批朝觐者外出。由于占领马六甲海峡的英国殖民当局鼓励外籍穆斯林
移居其海峡殖民地，对取道新加坡到中东旅行不加限制，于是每年都有大批的印尼穆斯林
假道新加坡赴开罗、麦加等地朝觐或游学。结果，外来宗教思想，特别是盛行于中东地区
的伊斯兰现代主义思潮，逐步渗入马来半岛及印尼各主要岛屿。
　　1906年，新加坡出现了东南亚第一个用伊斯兰现代主义观点阐述社会、宗教和经济问
题的马来文刊物——《伊玛目》。其创始人为苏门答腊密南卡包地区的伊斯兰学者塔希尔.哲
拉鲁丁(1869-1957 年）。哲拉鲁丁出生于一个宗教学者家庭，其堂兄曾任麦加圣寺沙斐仪
派教长，印尼早期的现代改革派人物大多是他的弟子。哲拉鲁丁青年时代曾在麦加居住10
余年，后来又在开罗学习4 年，是埃及现代主义的重要人物拉希德.里达的好友，深受里达
的老师穆罕默德.阿布杜改革思想的影响。晚年在苏门答腊、雅加达等地讲学，传播伊斯兰
现代主义宗教改革思想，在印尼伊斯兰教学术界享有崇高的威望，被誉为印尼" 伊斯兰教
革新派的先驱".在哲拉鲁丁的倡导和影响下，苏门答腊和爪哇的伊斯兰教界出现了一批自
称为" 新派" 的宗教学者。他们不满于苏非派的传统教义和礼仪，认为伊斯兰教要想跟上
时代的步伐，首先需要对它的社会学说、哲学观念、法律制度加以认真的思考，进行必要
的革新以恢复其活力。1909年，新派在巴东设立了第一所现代学校，后来又在巴东巴央设
立一所" 模范" 现代学校，作为其推广现代教育的基地。学校除教授宗教课程外，增设了
阿拉伯语、地理、历史等学科，并采用埃及课本。1911年，新派出版了双周刊《启蒙》，
成为印尼伊斯兰现代主义的喉舌。
　　伊斯兰现代主义的宗教改革思想不久又从苏门答腊的密南卡包传入爪哇。1905年和
1915年，新派在雅加达开办了两所现代学校，用马来语、阿拉伯语和荷兰语授课。1911年
西爪哇以沙斐仪派一批拥护革新的伊斯兰教师为核心，首次成立了一个新派宗教学者组织
——伊斯兰教师联盟。1915年，在巴东巴央成立了一所穆斯林女子学校。伊斯兰教师联盟于
1916年创建了一所学校、一所孤儿院，还组织盟员从事印刷、编织、农业生产等经济活动
。
　　1912年，自麦加归来的爪哇伊斯兰学者艾哈迈德.达赫兰(1868-1923 年），在日惹组
建了一个新派组织——穆罕默德协会，宣称伊斯兰教以理性为基础，它与现代科学的发展是
一致的，而外来的" 迷信活动" 和陈规陋习则应予清除，以维护信仰的纯洁性。这一伊斯
兰教新派组织以受过现代教育的宗教学者和城市知识分子为核心，其任务是宣传伊斯兰现
代主义的革新主张，改革传统的礼俗，研究伊斯兰教学术思想，发展现代宗教和文化教育
，增进穆斯林社会的福利。为抵制乡村地方习俗和基督教势力的传教活动，穆罕默德协会
提出了布道计划，进行广泛的传教运动。由于不断遭到传统派伊斯兰教师的强烈抵制，该
协会初期发展比较缓慢，到1925年仅有会员4000余人，学校55所，医院2 所。此后协会向
苏门答腊地区发展，在密南卡包吸收大批新会员，仅5 年，人数猛增至24000 万人。到
1938年，协会在印尼各岛屿均成立了分会，号称拥有25万会员，成为全印尼最大的宗教组
织。拥有清真寺834 座，图书馆31座，学校1774所。(参阅金宜久主编《伊斯兰教史》，中
国社会科学出版社）但是，长期以来，该协会只热衷于伊斯兰教内部的改革，满足于发展
现代宗教教育，改善福利，进行发展信徒、传教布道等活动，很少参与政治斗争。特别是
在印尼民族主义运动蓬勃兴起之后，穆罕默德协会更加置身于民族解放运动之外。因此，
它在宗教思想上也越来越向封建正统派靠拢。
　　20世纪初，印尼民族资产阶级建立了一些群众组织和政党，其中有的是以伊斯兰教为
旗号组织起来的。1911年，印尼花裙商在梭罗成立了" 伊斯兰商业联盟" ，次年改名为印
尼" 伊斯兰联盟".其基本纲领是：提高穆斯林的文化素养和物质福利，维护盟员的物质和
精神利益，奖励民族企业，振兴伊斯兰教并捍卫伊斯兰教的纯洁性。它不是一个激进的政
治组织，其领导人佐克罗.阿米诺托曾多次宣布，联盟无意推翻荷兰的殖民统治，主张" 与
政府合作，尽力协助政府".至1913年，联盟已有盟员8 万多人，并在全国各地设立了支部
。由于内部在思想上存在分歧，1916年，联盟的密南卡包支部发生分裂：坚持宗教改革的
现代派称为" 白卡联盟" ，而以苏非派教师为核心的传统派则自称" 红卡联盟".1912年成
立的穆罕默迪亚组织虽然比伊斯兰联盟更讲究宗教信仰，但是在政治方面却十分激烈。
　　1901年，马来亚伊斯兰教革新派学者伊本.艾哈迈德.哈迪移居新加坡，与当地穆斯林
学者创办了著名的伊斯兰教革新杂志《信念》，宣传宗教改革和复兴伊斯兰文化的主张。
为了实现自己的目标，哈迪于1907-1919 年在新加坡、马六甲和槟城创办了宗教和世俗学
校，招收穆斯林学生入学，以改变文化落后的状态。当时的柔佛苏丹国，是马来半岛历史
上第二个伊斯兰国家，信奉逊尼派教义，实行伊斯兰教法和世俗法相结合的制度。1914年
，柔佛苏丹国沦为英国的保护国。
　　在菲律宾，1899年，美国迫使菲律宾苏禄伊斯兰国签订协定，承认其宗主权，但保留
苏丹的权力。1903年，菲美战争后，美国在苏禄建" 摩洛省" ，实行军事统治。1915年，
美国驻摩洛省总督与苏禄苏丹基朗二世签订协议，苏丹放弃在苏禄的世俗统治权，仅保留
伊斯兰教宗教领袖地位。
　　十一、印度的伊斯兰教
　　至19世纪后半叶，今天的巴基斯坦、孟加拉国一带已完成伊斯兰化的进程，伊斯兰文
化在这两地和印度其它的穆斯林地区得到广泛的发展。1857- 1859年印度民族大起义失败
后，完全沦为英国的殖民地，英国殖民当局对穆斯林采取歧视和排斥的政策，一些印度穆
斯林学者开始致力于伊斯兰社会的复兴，出现了一股改良主义思潮。其中，著名的代表人
物为赛义德.艾哈迈德汗(1817-1898 年），他领导的伊斯兰现代主义运动，后来成为印巴
次大陆伊斯兰教界最有影响的社会运动之一。
　　艾哈迈德汗出身于德里一个封建贵族家庭，青年时代曾供职于英国东印度公司，但与
有名无实的莫卧儿皇帝保持着联系。民族大起义期间，因有功于英国殖民当局而被赐封为
爵士。起义失败后，他成为印度穆斯林的领袖。
　　1859年7 月28日，他在德里大清真寺发表讲话，代表15000 名穆斯林，对英国女王维
多利亚宣布大赦表示感谢。
　　艾哈迈德汗政治生涯大致可分为三个时期：1859-1870 年，他极力缓和印度穆斯林群
众的反英情绪，号召穆斯林与英国人合作，做英王保护下的" 顺民" ；1871-1884 年，他
强烈谴责日益高涨的泛伊斯兰主义和哈里发运动，认为这是危险的" 政治冒险" ，宣称英
国在印度的统治是" 迄今世界上最美好的现象" ；1887-1898年，随着印度民族主义组织——
印度国民大会的成立，他转向穆斯林政治分离主义，认为印度穆斯林人数较少，文化落后
，政治不成熟，经济贫困，如果与国民大会合作，势必会被强者吞没。
　　艾哈迈德汗是伊斯兰现代主义运动的先驱。他最先提出伊斯兰教是一个单独的民族和
社会文化体系的理论。其一生的主要活动在于改革传统的伊斯兰教教育。这也是他所领导
的现代主义运动的基本目标。他认为，印度穆斯林之所以受剥削、被奴役，其根本原因在
于文化落后。因此，只有改善教育、提高文化素质，才是改变现状的唯一出路。早在1859
年，他就提倡以英语为教学语言，发展西学，引进西方科学技术。1864年，他发起成立了"
科学学会" ，又于加齐普尔创建了一所现代学校。1868年，在他的积极倡议下，印度北部
几个地区成立了穆斯林教育委员会。1874年，他以英国剑桥大学为蓝图，拟定了建立" 盎
格鲁- 东方伊斯兰学院" 的计划。4 年后，该学院于阿里迦正式成立。学院是一个跨宗派
的教育机构，招收逊尼、什叶两大派别的穆斯林学生，同时还录取了一定比例的印度教学
员。这所学院注重解放思想，发展人文科学，培养科学的实证观和实用主义的政治才干，
造就了一批新一代的穆斯林精英，为以后印度穆斯林分离主义运动培养了大批领导骨干。
1886年，为了在印度穆斯林中普及西学，艾哈迈德汗成立了"盎格鲁- 东方教育会议组织".
该组织以乌尔都文翻译、出版了大量西方科学技术著作，并要求以乌尔都语为学校的第二
教学语言。
　　在宗教思想上，艾哈迈德汗提出了一些伊斯兰现代主义的改革主张。他曾在德里的瓦
利乌拉学校接受复兴伊斯兰教的思想和思辨哲学，但没有停留在伊斯兰教的原旨教义上，
而是以此为基础，对原旨教义加以重新解释。艾哈迈德汗认为，宗教作为一门学科，其宗
旨是确立伦理原则，它的本质是真理而非信仰。既然是真理，宗教当然可以借助理智加以
认识，并同自然法则相一致。这样，理智和科学就成了艾哈迈德汗宗教观的两大支柱。正
是从理性和科学的观点出发，艾哈迈德汗提出了经注学的15点原则。他在重申伊斯兰教基
本信仰的同时，极力调和宗教与理性和科学的矛盾。这样，他的一些观点使他在一系列问
题上脱离了传统教义的束缚。他认为，9 世纪以后编纂的圣训，大多是不可信的，应断然
加以拒绝；蓄奴制不符合自由、平等的原则，并非伊斯兰教所提倡；一夫多妻制下无平等
可言，应当予以废除等等。
　　但是，艾哈迈德汗的宗教改革思想有一定的局限性。他并不主张用科学和理性的观点
来审判一切，而只限于改革、摒弃教义、制度和礼仪习惯中明显不合时宜的内容，以适应
时代的需要。其不彻底性，后来为因循守旧的封建传统派所利用。
　　在同一时期，主张伊斯兰现代主义的代表人物还有艾米尔.阿里(1849 -1928）。1876
年，从英国学成归国的阿里创建了" 全印伊斯兰教协会" ，这是印度第一个穆斯林政治组
织，该组织一度在全国有50多个分支机构。阿里长期在印度和英国从事法律工作。他提倡
在遵循伊斯兰教基本信仰的前提下，根据不断变化的时代条件，对伊斯兰教的精神加以进
化论和理性主义的解释；反对因循守旧、墨守成规，并对蓄奴制、一夫多妻制、苏非神秘
主义等展开了批判；在法学思想上，主张以灵活变通的观点解释伊斯兰教法的四大法源，
使伊斯兰教教法实体适应英国司法制度和审判程序，为流行于英属印度的伊斯兰教法的发
展做出了贡献。
　　19世纪末，同阿里和艾哈迈德汗的伊斯兰教现代派相对立，印度伊斯兰教传统派形成
了三大教育中心。其中最古老的是勒克瑙的法朗吉马哈勒经学院。其次为成立于1867年的
迪欧班德经学院，该经学院位于德里附近，1880年正式命名为伊斯兰大学。这个民间学校
系综合性宗教教育及科研群体，包括有自小学到大学的一系列教学机构及伊斯兰学术研究
和出版部门。教学及研究活动涉及伊斯兰学术的各个领域，并始终坚持逊尼派的思想观点
，影响远达中国、伊朗及非洲大陆。早期曾有意造就一批既熟悉传统伊斯兰教教义，又有
开明思想的新一代穆斯林知识分子，但在以后的发展中，却越来越脱离现代潮流，复古思
潮再度泛起，成为印度伊斯兰教界最重要的传统派中心，并与埃及艾资哈尔大学的宗教学
者团体建立起联系。1894年，沙布里.努尔曼尼在勒克瑙创立了伊斯兰教师联合会。这是一
个介于正统与现代派之间的学术团体，实际上也是印度伊斯兰教传统派的第三个中心(参阅
金宜久主编《伊斯兰教史》，中国社会科学出版社）。
　　在这一历史时期，从印度伊斯兰教中分化出了一个新的派别——艾哈迈迪耶派。其创始
人为米尔扎.古拉姆.艾哈迈德(1835-1908)。他是旁遮普省人，早年接受过高等教育，后因
不愿为英国殖民当局效力而隐居起来，致力于比较宗教研究，并提出了一些新的思想和见
解。1880年，艾哈迈德发表《艾哈迈迪耶的论证》一书，阐释其教义主张，为该派的创立
奠定了思想基础。1889年，艾哈迈德自称是接受了安拉启示的新先知，开始收徒传教，从
而形成了艾哈迈迪耶派。1900年，该派被英国政府承认为独立的教派，但印度穆斯林和国
际伊斯兰教界一直视其为非穆斯林，拒绝与之交往。艾哈迈德去世后，毛拉维.努尔丁
(.-1914年）继位，改称哈里发。后因内部意见分歧，1914年，分裂为卡迪安支派和拉合尔
支派。前者将艾哈迈迪的出生地视为" 圣地".艾哈迈迪耶派的基本教义是在综合了伊斯兰
教、基督教和印度教教义的基础上形成的。它认为，世界各大宗教同出一源，各教信仰者
应当互相尊重，和睦相处；否认伊斯兰教的" 圣战" 观念，主张与西方殖民者和平共处；
穆罕默德并非" 封印使者" ，在他以后还有使者，艾哈迈德即是新的使者，是安拉差遣的"
新先知" ，也是穆斯林期待的" 复兴者" 和救世主马赫迪的化身；同时，艾哈迈德又是基
督教的救世主弥赛亚和印度教的至上神毗湿奴的化身，其使命是解救全人类脱离火海的苦
难。
　　在印度民族主义运动日益高涨的过程中，英国殖民当局采取挑拨离间的策略，使处于
少数地位的穆斯林和占人口大多数的印度教徒之间长期处在敌对状态，一直未能形成统一
的反英力量。1906年，两种宗教的不同信仰者分别在达卡和孟买成立了两个相互对立的政
治组织——全印穆斯林联盟和印度国民大会党，从此，印度民族主义运动分裂，为以后穆斯
林分离主义运动和印巴分治埋下了种子。
　　全印穆斯林联盟是代表伊斯兰教封建主和资产阶级上层利益的政党。其主要宗旨包括
：" 在印度的穆斯林中促进效忠于英国政府的感情，消除对政府在印度事务中所采取措施
的意图可能产生的任何误解；维护和增进印度穆斯林的政治权利，恭敬地向政府提出他们
的要求和愿望" 等。1907年12月该联盟召开了第一届年会，起草了章程，并于1908年3 月
在阿里迦特别会议上得到通过。会议还选举伊斯兰教伊斯玛仪派尼扎尔支派领袖阿迦汗三
世(1877-1957 年）为联盟主席。以后在全国主要地区和英国伦敦都设立了分支机构。全印
穆斯林联盟的成立，标志着有组织的穆斯林民族主义的兴起。
　　1908年，" 联盟" 在阿姆利则城召开第二届年会，通过了一项决议，要求各级参事会
中的穆斯林代表只应由穆斯林各选区选出。这一决议争得了印度事务大臣莫利和明托的同
意。1909年，印度议会通过法案，允许穆斯林单独选举。穆斯林有了自己的选区，这就从
法律上确立了穆斯林在印度的地位，也确立了" 联盟" 作为唯一重要的穆斯林政治组织的
地位。
　　随着大批中、下层穆斯林群众的加入，1913年，穆斯林联盟在勒克瑙举行的年会上修
改了章程，提出了今后的工作是" 在英王的庇护下，培养人民热心公益的精神，并同其他
教派合作，以建立一个适合印度的自治制度". 1915 年后，以主席穆罕默德.阿里.真纳
(1876-1948 年）为首的主流派通过了与国民大会党合作的决议，并参加民族运动。1916年
11月，两党代表在加尔各答举行年会，讨论了有关立法机构的组成以及两个组织代表定额
的细节问题。双方达成协议，规定在选举中，穆斯林不仅在各省分设选区，而且在穆斯林
占少数的省里也有基本的名额。此" 协定" 因在勒克瑙年会上通过，故又称" 勒克瑙公约
".这一成功，真纳起了很大作用。他在年会上呼吁，" 印度的真正进步，只有通过这两个
伟大的社团之间诚挚的谅解和融洽的关系才能达到。关于我们自己的事，我们不能依靠别
人，只有依靠我们自己".但是，他们长时期仅满足于同英国进行" 合法" 斗争。
　　20世纪初，在印度穆斯林中出现了一股泛伊斯兰主义的思潮和行动。
　　1911年，由于英国殖民当局取消了一度应允的孟加拉分省方案，从而引起了印度穆斯
林上层的强烈抗议。同年，全印穆斯林联盟改变了一贯亲英的政策，宣布其最终目标是在
印度组建自治政府。与此同时，部分穆斯林群众因不满英国的对印、对土政策，更加同情
土耳其，当土决定第一次世界大战中站在德、奥一边时，印度穆斯林赞成这一决定，并在
行动上也给予支持，转向泛伊斯兰主义。1913年他们组织了一支医疗队，前往巴尔干支援
在那里作战的土耳其军队。第一次世界大战爆发后，印度伊斯兰教阿里迦现代派领导人穆
罕默德.阿里在报刊上撰文赞扬土耳其" 选择" 加入同盟国方面，为此，遭到英国殖民当局
的逮捕，直到1919年战争结束后才被释放出狱。
　　十二、西亚的伊斯兰教
　　1.阿拉伯半岛。18世纪中叶兴起于阿拉伯半岛中部地区的瓦哈比教派，是近代第一个
以振兴伊斯兰教为旗帜的社会运动，也是伊斯兰复古主义思潮的一种形式。进入19世纪，
伊斯兰世界面临着西方资本主义国家的入侵和内部矛盾的激化。在这种形势下，作为一种
社会思潮或社会运动的瓦哈比主义在阿拉伯半岛便产生了。
　　瓦哈比主义的创始人穆罕默德.伊本.阿布杜勒.瓦哈布(1703-1792)
　　于1730-1731 年在纳季德(内志）地区的阿拉伯游牧部落中开始传教活动。
　　瓦哈布认为，伊斯兰世界衰落的主要原因在于脱离伊斯兰教的正道。因此，他认为，
要改革社会，首先要恢复伊斯兰教的基本信仰的" 真精神" ，严格一神论教义，清除一切
外来的或异端的影响，使伊斯兰教重新恢复到穆罕默德时代的原旨教义。他提出" 恢复正
教" 和" 回到古兰经去" 的号召，要求人们严格风尚，反对崇拜安拉之外的任何神灵，从
而否认人与神之间的" 中介" 之说；严禁饮酒、吸烟、跳舞、赌博、穿着丝绸、佩带装饰
物等，并号召以圣战来捍卫伊斯兰教的纯洁性。他的追随者组成了教派，以其名命名，称
为瓦哈比教派。为了恢复伊斯兰教原旨教义，振兴伊斯兰教，瓦哈布在政治上采取了与沙
特家族联姻的政策，从而取得了沙特家族的支持。1792年瓦哈布去世后，沙特家族被瓦哈
比教派拥立为世代相袭的政教合一的教长职位，继续奉行瓦哈比教义。
　　瓦哈布死后，瓦哈比教派在圣战的号召下，开始了一系列的征服战争，控制了整个纳
季德地区，形成了独立的瓦哈比国家。不久遭到奥斯曼土耳其帝国的镇压。但很快瓦哈比
派势力又再度在阿拉伯半岛兴起，恢复了在阿拉伯半岛的统治。
　　19世纪60年代末，60岁的费萨尔国王去世后，他的儿子们开始分裂。
　　一派以拉希德家族为中心，建都哈伊勒；一派以老沙特家族为中心，建都利雅得。
1902年，在科威特避难的沙特王室阿布杜.阿齐兹二世回归故里，召集旧部收复利雅得，并
求助于瓦哈比派的圣战传统，组织瓦哈比军不断向外出击，取得节节胜利。1910年，阿布
杜.阿齐兹二世创建穆斯林兄弟会，推行" 伊赫瓦尼(意为兄弟）运动" ，即不同部落的"
唯一神教徒" 均为兄弟，在水源附近建起大小不等的居民点，实行农业屯垦，为新国家的
建立奠定基础。在号召圣战的基础上，瓦哈比军于1919年5 月击败了麦加侯赛因的军队。
　　1924年8 月，瓦哈比军占领了塔伊夫，10月占领麦加，侯赛因被迫退位。至此，瓦哈
比派控制了整个希贾兹(汉志）地区。在纳季德地区，阿布杜.阿齐兹二世在麦加加冕，成
为希贾兹和纳季德的国王。1932年正式定国名为沙特阿拉伯王国，瓦哈比派教义被确立为
国教，国王兼教长。瓦哈比教派在王权的支持下，成为沙特阿拉伯居统治地位的教派，一
直延续至今。
　　2.伊朗。自18世纪下半叶开始，英、美、法、俄等列强对伊朗展开了激烈的争夺，不
断发动侵略战争，强迫与伊朗订立一系列奴役性的不平等条约，给伊朗人民带来了空前的
灾难，民族矛盾和阶级矛盾十分尖锐。在这种情况下，1848年，爆发了以巴布教派名义组
织的反对封建压迫和殖民掠夺的人民大起义，史称巴布运动。
　　巴布教派的创始人为赛义德.阿里.穆罕默德(1820-185O 年）。1844年，面对国内十分
激烈的民族矛盾和阶级矛盾，他自称" 巴布" ，意为" 门" ，宣布伊斯兰教什叶派隐遁的
十二伊玛目与信徒之间存在着一个" 中介" ，此" 中介"便是" 巴布" ，救世主的意志将通
过这座" 门" 传达给人们。不久，他便自称救世主(马赫迪），声称，现在，人世间充满不
幸和灾难，救世主将降临伊朗，铲除人间不平，在伊朗建立一个人人平等的正义之国。
1847年巴布被捕。在狱中，他写了《默示录》，成为巴布教派的经典。《默示录》认为，
人类社会依次传递向前发展，后一个时代要超过前一个时代；每一个时代都有它相应的制
度和法律。旧的制度和法律必将随着旧时代的结束而废止，代之以新的制度和法律；现在
，一切制度和法律都应按照《默示录》重新制定；世俗官吏和高级僧侣不愿抛弃旧制度，
是现世世界不平和倾轧的根源；一个没有压迫、法律公正、人人平等的正义王国必将建立
。巴布为实现这一理想，提出了一套具体措施：保障人身自由和财产私有权，经商自由，
负债要还，统一货币，修复交通；在宗教方面简化宗教礼仪，取消妇女戴面纱的戒律等。
巴布的这套设想反映了伊朗下层人民群众和小商人的利益。因此，在巴布被捕后，接替他
的侯赛因.穆罕默德、巴尔福鲁什以及女使徒查玲.塔什便向广大人民群众宣布巴布的教义
，得到各地手工业者、农民、小商人和下层僧侣的支持和接受。
　　1848年9 月，巴布教徒发动了武装起义。因力量悬殊，加上起义者内部组织不严，
1852年初便被镇压下去。此后，教派内部发生了分裂，一部分后来便形成了巴哈教派。该
派创始人为侯赛因.阿里，因其尊号为巴哈乌拉而得名。巴哈乌拉出身于一个封建贵族家庭
，因不满朝政，成为巴布的早期信徒之一。巴布起义失败后，他因涉嫌被捕入狱。1853年
获释后，被驱逐出伊朗。他先到巴格达。在那里，他化名为巴哈乌拉，意为" 神的光辉"
，宣布只有他才是巴布的继承人。巴哈乌拉在他近40年的被驱逐和被囚禁的生活中，埋头
写作，宣传他的教义、思想和社会主张。该派主张集中反映在该派的新经典——《基塔别.阿
克德斯》即《至圣书》中。巴哈教派对异教徒采取宽容的态度，力求在宗教上实现混合主
义，提出上帝是独一无二的，宗教是一元的，人类是一体的。他提倡一种普世宗教，这宗
教与现有的一切宗教没有任何关系，而且在一个共同的综合体内结合起来。在宗教仪式上
，巴哈教派认为，仪式、祈祷对人们日常生活的规定以及其他宗教禁令，都是次要的。因
此，巴哈教派废除了在清真寺内聚礼的仪式，把对日常生活的规定简化为仅仅是对卫生的
要求，摒弃了巴布派关于禁用丝织品、各种装饰和奢侈品的命令。在社会学说上，巴哈乌
拉阉割了巴布派革命民主的内容，主张忠于政府，拥护国家法制、政策，谴责武装斗争，
号召以博爱来消除贫富差别、社会不平等，最终实现人类一体、世界大同。巴哈主义既没
有遭到当局和统治阶级的反对，因为对他们没有造成任何危险；也没有得到人民群众的支
持。
　　巴哈教徒散居于土耳其、印度、缅甸、叙利亚、埃及和苏丹等国。19世纪末，巴哈教
派传入美国，逐渐形成为一种独特的宗教——巴哈教。
　　19世纪下半叶以后，伊朗出现了以君主立宪为主要内容的改革运动。其中最著名的代
表人物是曾在巴黎受过现代资产阶级教育的马尔库姆汗(1833 -1908年）。19世纪80年代，
他在德黑兰成立一个叫" 不注意的屋子" 的秘密组织，宣传君主立宪及保障人权和所有权
的思想。当国王发现他的宣传活动后，便把他派驻伦敦大使，明升暗贬的把他驱逐出伊朗
。但他在伦敦，马上与那里的伊朗侨民联系上，继续进行他的改革宣传。1890年，他在伦
敦创办了《法言报》，严厉批评了伊朗国王的的专制政体和卖国政策，宣传伊朗应建立君
主立宪制。在此期间，泛伊斯兰主义在伊朗国内神职人员和小商人中间广泛传播着，伊朗
处于革命的前夕。
　　1891年，伊朗发生了人民群众反对烟草租让权的运动。这是继巴布运动后又一次大规
模的群众反帝爱国运动，成为20世纪初伊朗资产阶级立宪运动的前奏。在1905年俄国革命
的影响下，在伊斯兰教神职人员的领导下，1905年12月，伊朗人民在德黑兰、大不里士、
设拉子等城市发动了群众示威游行和大罢工，要求国王罢免首相，实行改革。示威群众与
军警发生冲突，数千名示威者逃到各清真寺" 藏难" ，继续提出改革要求。1906年，国王
被迫宣布改革，召集由神职人员、商人和地主组成的立法协商机关——正义院。但国王迟迟
不履行诺言，群众再次示威游行。直到7 月30日，国王才宣布罢免首相。8 月5 日发布命
令，施行宪法。9 月9 日颁布了《国民代表大会章程》和《议会选举法》。10月7 日通过
选举，举行第一届议会会议，制定国家宪法。12月30日，国王批准了宪法的第一编——《基
本法》。其主要内容是议会的基本权利和义务。1907年10月又批准了《基本法》的补充条
款。宪法宣布，整个政权出于人民。按照宪法规定，议会为国家最高权力机关，有权颁布
法律、批准国家预算和监督预算的执行。国王未经议会批准，不得向外国贷款和缔结条约
、协定。宪法还宣布人身、财产、住宅和私人通信秘密不受侵犯。更重要的是，宪法宣布
伊斯兰教为伊朗国教，从而从法律上确立了伊斯兰教为伊朗国教的地位。同时还给予伊斯
兰教神职人员许多特权，如规定成立一个由5 名以上宗教学者组成的立法监督委员会，审
查议会提出和通过的立法草案是否符合伊斯兰教教义；未经该委员会的批准，国王不得颁
布任何法律。神权在与王权的斗争中，借助群众运动的力量，暂时取得了胜利，但这一斗
争一直持续了很长一个时期。
　　3.土耳其。从14世纪初至16世纪中叶，通过不断的军事扩张，奥斯曼土耳其成为一个
横跨欧、亚、非三大洲的幅员辽阔的伊斯兰教大帝国。从17世纪初开始，帝国在各方面逐
渐走向衰落。奥斯曼苏丹色里姆三世(1789- 1847年在位）和马赫茂德二世(1808-1839 年
在位）为了挽救这种局面，先后进行了改革。1839到1876年，曾任土耳其外交大臣并多次
出任首相的穆斯坦法.拉希德.帕沙又进一步改革，使奥斯曼土耳其的刑法、民法和商法不
再受伊斯兰教法的制约。但穆斯林的婚姻、继承以及教产的捐赠仍受教法的控制。
　　19世纪中叶以后，随着奥斯曼帝国内部资本主义因素的增长，一批接受西方教育的知
识分子力图在土耳其实行社会改良。1865年6 月，这批知识分子在伊斯坦布尔秘密结社，
自称新奥斯曼党人。1876年5 月30日，他们成功地发动了宫廷政变，废黜了苏丹阿布杜勒.
阿齐兹，扶其弟哈米德二世登上王位。
　　依仗新奥斯曼党人力量上台的阿布勒.哈米德二世(1876-1890 年在位）为骗取改良派
的信任，任命新奥斯曼党人领袖米德哈德为首相。1876年12月23日，土耳其颁布了由这位
新首相拟定的第一部宪法。宪法规定了伊斯兰教为国教，土耳其语为国语，国家实行两院
制，保障帝国领土完整、个人自由、信仰自由、出版和教育自由、赋税平等和全体臣民在
法律面前一律平等等。作为奥斯曼土耳其帝国的苏丹，哈米德二世并不真正拥护此宪法。
　　因此，苏丹借1877年4 月土俄战争中土耳其惨败之机，把失败原因归罪于立宪运动，
下令解散国会，停止实行宪法，逮捕并杀害米德哈德首相。从此，帝国又恢复了古老的法
律和中世纪的统治方式。这种政策更加剧了帝国内部的矛盾，引起了各地的起义，直接动
摇了帝国的统治。面对这种局势，哈米德二世转向泛伊斯兰主义政策的宣传，企图利用帝
国境内各族穆斯林臣民共同的宗教信仰、生活习俗和宗教感情，来加强苏丹的威信，维护
其摇摇欲坠的统治。他宣布自己是全世界穆斯林的哈里发，并多次同宗教界的亲信密谋，
向各地派遣代理人宣传他的政策，甚至不惜以重金收买各宗派、团体、圣地、陵园的宗教
首领为其服务，同时还从印度、阿富汗等地招来伊斯兰教上层人物的子弟进行专门培训。
哈米德二世差不多动用了帝国税收的一半用于他的泛伊斯兰主义政策的宣传，但结果并没
有能挽救帝国解体的命运。
　　4.泛伊斯兰主义。正如前面已讲到的，19世纪和20世纪初，近东穆斯林各族人民反对
殖民主义、资本帝国主义奴役的斗争，往往是在宗教外衣掩盖下进行的。当时在伊斯兰世
界里，出现了许多伊斯兰社会思潮，从不同的侧面，通过不同的途径，力图挽救伊斯兰国
家的危机。泛伊斯兰主义如同瓦哈比主义一样，在伊斯兰世界里有着广泛的影响。
　　泛伊斯兰主义的创始人为赛义德.哲马鲁丁.阿富汗尼(1839-1897)。
　　生于阿富汗喀布尔附近的艾萨巴达城(一说生于波斯哈马丹，成长于阿富汗），故称阿
富汗尼(阿富汗人）。青年时期曾在阿富汗和波斯等地求学，受到传统伊斯兰教的熏陶。后
赴印度深造，开始接触欧洲文明。27岁时出任阿富汗首相。他曾去过麦加朝觐，访问过埃
及，后又去过伊斯坦布尔。最后于1871年定居埃及，在艾资哈尔大学任教，同时进行泛伊
斯兰主义的宣传。
　　1879年他被英政府驱逐出埃及，迁居印度。1883年来到巴黎。在旅居巴黎的三年时间
里，阿富汗尼全力投入泛伊斯兰主义的宣传。1884年与他的学生、埃及人穆罕默德.阿布杜
(1849-1905)创办了一份阿拉伯文周刊《团结报》，号召全世界穆斯林团结起来，共同反对
西方殖民者的统治。这在知识界和青年学生中极有影响。报纸出版18期后被查封。《团结
报》停刊后，阿富汗尼应波斯国王纳希丁的邀请，在德黑兰继续他的泛伊斯兰主义的宣传
。后来，国王发现自己在养虎为患，把他送往伊拉克。后又迁居到俄国的莫斯科和圣彼得
堡。晚年得到奥斯曼土耳其苏丹阿布杜勒.哈米德二世的支持，在土耳其大力推行其主张，
直至1897年病死于伊斯坦布尔。
　　阿富汗尼认为，穆斯林要拯救自己，必须首先要了解西方及其价值，汲取那些同自己
的意识形态和生活方式相适应的东西。他还认为，穆斯林国家之间不应有妨碍思想交流或
资本交流的" 壁垒" ，每个穆斯林国家在经济上和政治上要互相支援。因此，他号召："
全世界穆斯林，团结起来！环视你的周围，向你的世界学习，与时代同呼吸。像你们的先
辈那样征服知识；寻求权力并恰如其分地使用权力；联合起来并寻求统一；联合起来，你
们就会强大起来。只有采取这种方式，你们才能在一个即将到来的艰难时代生存下去。"
概括起来，阿富汗尼的泛伊斯兰主义的主要内容是：政治方面，主张全世界穆斯林不分民
族，拥戴一个共同的哈里发，在伊斯兰教法的基础上建立一个超国家、超民族、超地域的
统一的伊斯兰大帝国。在宗教方面，为了使伊斯兰教进行改革，要学习西方先进的科学文
化，要使伊斯兰教教育成为国民教育的第一课题，等等。在当时，泛伊斯兰主义具有反殖
民主义色彩，在一定程度上反映了当时伊斯兰教国家人民反对外国侵略者的奴役，要求社
会进步而联合起来的愿望。但这种愿望、这种改革，是立足于保存封建哈里发制度，并寄
希望于奥斯曼封建统治者身上，与人民群众毫无关系，因此，基础十分薄弱，歪曲了现实
的阶级和民族关系，最后以失败告终。
　　十三、埃及及北非马格里布国家的伊斯兰教
　　1882年，英军占领埃及，埃及沦为英国的殖民地。此时，埃及几乎全民信仰伊斯兰教
，伊斯兰教神秘主义苏非派思想居于垄断地位。近代史上，埃及成为伊斯兰教复兴和改革
运动的中心。著名的艾资哈尔大学作为伊斯兰世界最高学府，吸引了大批外籍留学生来这
里学习深造。同时，它也是埃及反对侵略、争取民族独立斗争的思想宣传阵地。
　　英国的殖民统治激化了埃及的民族矛盾，引发了埃及世俗民族主义的兴起。其鼓吹者
以阿里.优素福和穆斯塔法.凯末尔为代表。与此同时，由于伊斯兰教在群众中根深蒂固的
影响，加入这个斗争行列的一些宗教界爱国人士，力图通过对伊斯兰教实行一定的改革，
使其适应时代社会生活发展的需要，来摆脱埃及的屈辱遭遇。这种伊斯兰民族主义思潮尤
以穆罕默德.阿布杜(1849-1905)倡导的伊斯兰现代主义改革思潮影响最大。
　　穆罕默德.阿布杜出身于埃及布赫拉省的一个穆斯林农民家庭。自幼受到传统的宗教教
育，以后又深受苏非思想的影响，先后在坦塔艾哈迈迪耶大学和开罗艾资哈尔大学攻读伊
斯兰教课程。1871年拜来开罗讲学访问的泛伊斯兰主义倡导者阿富汗尼为师，并成为其积
极追随者和密友，从此思想发生很大的变化，不时发表文章，呼吁发展民族文化教育，学
习西方现代科学技术。以后，曾任教员、杂志主编等。1881年，因同情和支持阿拉比领导
的埃及民主党人发动的起义而被英国殖民当局流放叙利亚3 年。后赴法国巴黎与阿富汗尼
共同创立旅欧穆斯林组织——" 牢不可破关系协会" (一译" 坚柄协会")，并创办同名阿拉伯
文周刊，宣传泛伊斯兰主义。1885-1888 年，应聘在贝鲁特伊斯兰学院任教，后回国任教
于艾资哈尔大学。1895年起，以政府代表身份参加校务委员会的工作，对其经院式的古老
教育制度和教学方法进行了全面的改革，使艾资哈尔大学从此发展成为新型的伊斯兰高等
学府。晚年从事司法工作。1899年被任命为全埃及大穆夫提，成为伊斯兰法典的权威解释
者，曾就有争议的重大问题发表法律见解。
　　穆罕默德.阿布杜倡导的伊斯兰教现代主义，是以宗教改革为基本内容的具有资产阶级
民主主义性质的社会思潮。他主张净化伊斯兰教信仰，恢复信仰的纯洁性，清除崇拜圣徒
圣墓、人神合一等一切异端思想行为和外来影响；改革伊斯兰教传统中不适应社会发展的
陈规陋习和教律，简化繁琐的宗教礼仪，改变一夫多妻和畜奴等封建制度。他认为发展教
育是智力复兴和变革现实的基础，要改革传统的经院式教育制度和阿拉伯文风，学习和掌
握现代科学文化，把欧洲的科学文化技术融合在伊斯兰思想文化体系之中，让穆斯林进入
现代生活，使宗教能够适应现代社会的发展。他继承了伊斯兰教穆尔太齐赖派的唯理性观
点，宣称理性为伊斯兰教所固有，因而首要的在于恢复理性的地位，力图解决宗教与科学
、宗教与理性的矛盾。在政治上，他主张穆斯林应在" 认主独一" 的信仰旗帜下，排除纷
争，团结起来，反对西方殖民主义的侵略和封建君主制，建立仁政和正义的伊斯兰国家，
在政治、经济和智力上同时复兴，以经训中的伦理思想建立新的道德规范去教育埃及人民
，以促进埃及的民族觉醒。
　　穆罕默德.阿布杜在倡导伊斯兰现代主义时，事实上已经包含了复兴古老的阿拉伯民族
文化以逐步摆脱英国殖民统治的民族主义内容，对推动埃及伊斯兰改革运动、促进本国文
化教育事业的发展和反英民族解放运动都有着积极的作用。但是，其后继者拉希德.里达
(1865-1935 年）却主张伊斯兰教是阿拉伯埃及民族的特性，鼓吹从宗教内部寻求国家与民
族复兴的动力。
　　以后逐渐脱离日益高涨的民族主义运动，只停留在伊斯兰原旨教义的宣传活动上，没
有提出任何切合实际的行动纲领。
　　面对伊斯兰民族主义者对自己统治的不断打击，以及现代主义者改革伊斯兰教法以适
应现代社会需要的倾向，英国殖民当局为了巩固自己的统治，在肆意在信仰基督教的科普
特人与穆斯林之间制造分裂的同时，又逼迫埃及政府多次进行法制改革，以冲击传统的伊
斯兰教教法，进而削弱埃及宗教阶层的地位。1875年颁布的《埃及刑法典》，其中只保留
了一项伊斯兰教法的条款，即：未经埃及穆夫提确认，不得对穆斯林罪犯执行死刑。不久
，埃及又参照法国法律颁布《商法典》和《海商法典》，制订分别适用于混合法庭和埃及
国民法庭的两部民法典，成立独立于宗教法庭的世俗法律制度。到19世纪末，埃及刑事、
商事和民事的大部分领域里的纠纷，已不再属于伊斯兰法院的司法权限了。但伊斯兰教法
作为"私法" ，仍适用于穆斯林" 私人身份事情" ，包括婚姻、家庭、继承、宗教基金等。
这些仍受伊斯兰传统法律约束的领域，也作了一些个别的修改和调整。从1880年到1931年
，埃及政府曾4 次颁布《沙里亚法庭组织和程序法》，以限制伊斯兰法院的审判权。
　　19世纪后期，北非马格里布国家已经基本沦为法国、英国、西班牙等欧洲列强的殖民
地。法国占领阿尔及利亚、突尼斯，又使摩洛哥成为其保护领。
　　当时，伊斯兰教苏非派各教团在这里占有绝对优势。调和伊斯兰教苏非主义与官方信
仰的思潮在北非各地流传，成为复兴伊斯兰原旨教义的一股强大推动力。30年代由阿尔及
利亚苏非派学者穆罕默德.阿里.赛努西(1791-1859 年）在麦加附近创立的赛努西教团即是
在这种环境下产生发展起来的。
　　赛努西去世时，教团总部已迁至利比亚的贾加布卜绿洲，建立了伊斯兰教大学，教团
基本定型。在赛努西之子穆罕默德.马赫迪.赛努西(1844- 1901年）继任首领期间，教团达
到鼎盛阶段。此时，赛努西教团的泛伊斯兰民族情绪有所增长，在政治上开始倾向于奥斯
曼土耳其苏丹。1886年苏丹哈米德二世被正式接纳为教团成员，不久赛努西教团又改变先
前拒绝承认苏丹自称哈里发权利的做法，拥戴其为哈里发，哈米德二世则允许教团在土耳
其首都伊斯坦布尔设立常驻机构。1895年，穆罕默德.马赫迪将总部南移到交通要地库弗拉
，1899年又迁到乍得北部的古罗，加速了该教团的发展和传播。在他临终前，已经有了宗
教教育与社会活动中心相结合的道堂——札维亚136 个，分布于的黎波里、费赞、库弗拉、
苏丹、阿拉伯半岛等地，信徒最多时达300 万人，成为北非一带势力最大的宗教社会组织
。
　　赛努西教团具有强烈的排外情绪，禁止信徒同基督教徒、犹太教徒交往。
　　在马赫迪侄子艾哈迈德.谢里夫继任领袖期间，以札维亚为基地，曾多次发动了反对法
国、意大利殖民主义入侵的武装斗争。尤其是在意大利军队侵入利比亚、占领的黎波里之
后，赛努西教团总部于1931年迁到昔兰尼加，很快成为抗击侵略的主力军。他们以" 圣战"
为号召，同侵略者展开英勇斗争，给意军以有力的打击。抵抗运动遭到挫折后，教团总部
被迫迁至苏丹的瓦代，其势力逐渐衰微。尽管如此，它为近代利比亚王国的建立奠定了基
础。
　　自15世纪始，伊斯兰教已成为突尼斯人的普遍信仰，苏非派沙兹里教团、提加尼教团
广为传播。19世纪上半叶，法国开始入侵，1881年突尼斯沦为法国" 保护国".在与法国殖
民者的对抗中，伊斯兰复兴思想在突尼斯开始兴起。其主要倡导者和代表人物是阿布杜.塔
勒布。他认为，现代主义应该是强化伊斯兰信仰的手段。一批不满于社会日益世俗化、西
方化的伊斯兰学者，在他的领导下，竭力鼓吹恢复伊斯兰教的原旨教义和宗教礼仪。与此
同时，许多爱国者也以维护伊斯兰教为名，创建组织，举行示威，反对法国殖民者，争取
民族独立。1907年，伊斯兰公产委员会主席巴希尔.萨法尔创立" 突尼斯青年党".该组织在
领导青年知识分子反对法国殖民当局侵犯伊斯兰教权力的斗争中起了很大的作用。1910年
，突尼斯城宰桐大清真寺的学生举行罢课斗争，反对法国当局侵犯伊斯兰教权利；1912年
，因殖民当局没收穆斯林圣地——伊拉兹墓地，引发了几千人的反抗斗争。同年，世俗的突
尼斯青年党遭到镇压。从此，带有民族情绪并主张复兴伊斯兰原旨教义者成为反对殖民统
治的主要力量。
　　在西班牙和法国殖民者相继侵入摩洛哥的过程中，当地人民以" 保卫伊斯兰教" 、"
反对基督教侵略" 为口号，进行英勇的抵抗。自18世纪末以来，主张苏非主义与官方信仰
相结合的思潮成为社会的主流，尤以提加尼教团的势力为最大。政教权力合一的摩洛哥苏
丹为加强王权，借助苏非主义曾进行了一些改革。1870年，伊本.赛努西在麦加朝觐期间接
触了埃及伊斯兰现代主义思想，归国后被苏丹哈桑二世提名为皇家宗教学者会议成员，成
为苏丹宗教改革的积极支持者。他主张对《古兰经》作字面解释，严格遵循圣训，反对地
方的苏非习俗。苏丹宗教改革的另一个支持者是阿布.杜卡里。他曾在埃及求学，又一度任
教于麦加，回国后在法国保护领下任教法执行官。他帮助凯鲁万伊斯兰大学进行教育改革
，增设了自然科学和宗教历史课程。所有这些伊斯兰现代主义改革并没有对传统的苏非主
义形成大的冲击，苏非教团依然是摩洛哥最强大的地方宗教势力。
　　1871年4 月，阿尔及利亚苏非派领袖谢赫.哈达德响应穆罕默德.莫克兰尼领导的反对
法国殖民者的武装起义，以保卫伊斯兰教、驱除异教徒为号召，宣布对法国殖民军进行圣
战。两支起义军合兵一处，席卷了东北部地区，消灭了大量法军。1872年1 月失败。已经
衰落的苏非神秘主义兄弟会组织德加维教团因参加了这次起义，影响又有所扩大。在殖民
统治时期，阿尔及利亚人民为反对法国的" 同化" 政策，将伊斯兰教视为传统的民族宗教
，将皈依和严守伊斯兰教作为反抗殖民压迫的一种表现形式。
　　十四、东南部及西部非洲的伊斯兰教
　　1874年，埃及消灭苏丹富尔苏丹国，统一了整个苏丹。埃及殖民当局为了削弱带有民
间宗教色彩的伊斯兰地方宗教势力，在这里推行现代主义的宗教改革政策，哈特米教团因
顺应埃及人的统治而迅速发展为全国性的组织；过去一度兴旺的沙曼尼教团痛恨殖民统治
开始与当地宗教习俗融合，导致逐渐衰弱和日益地方化。这时，英国势力也开始向苏丹渗
透。
　　1881年，苏丹伊斯兰教沙曼尼教团导师穆罕默德.艾哈迈德自称救世主" 马赫迪" (阿
拉伯文原意为" 被引上正道的人")，号召人民团结起来进行圣战，发动武装起义，反抗英
、埃军队的入侵。经过4 年的浴血奋战，推翻了异族统治，在恩图曼建立了马赫迪王国，
实现了苏丹的政治统一。1885年6 月，马赫迪去世，其得力助手阿布杜拉继任马赫迪的职
位，改称哈里发，定都喀土穆。苏丹成为封建的神权政体，政教合一的制度得以确立。
　　在起义过程中，马赫迪为了适应斗争的需要，提出了自己独特的教义。
　　他仍奉《古兰经》为最高经典，但主张对伊斯兰教义进行改革，遵循自己的启示录和
律法。其启示录和律法的核心是信仰和服从救世主马赫迪。马赫迪教义注重禁欲主义，提
倡衣食俭朴。为了规范信徒的行为举止，马赫迪参照伊斯兰教法，提出了一系列的规定、
戒律和禁忌，其中包括：禁止偷盗、饮酒、吸烟，违者分别处以断手、100 鞭或80鞭；实
行共产制，一切财物归公，由马赫迪分配，犯叛国、饮酒、抽烟等罪的人的财产都归国库
；禁止举行婚丧之礼，禁蓄长发、痛哭死者和用草书写信；除战时外，一律步行，不得骑
马；此外还要求信徒规避嫉妒、傲慢和疏忽礼拜三种" 邪恶" ，遵守贫困和圣战两大" 美
德".另有十戒，其内容主要是针对妇女的条款，如披戴面纱、不得索要大量聘礼及按时礼
拜等。马赫迪起义促进了伊斯兰教在苏丹的进一步发展。
　　1898年，英国拉拢埃及一起入侵苏丹，马赫迪起义失败，参加起义的马赫迪派教徒遭
到残酷镇压。但此后马赫迪派一直仍是苏丹最大的伊斯兰教派。1899年，苏丹沦为英埃共
管，实际上处于英国的殖民统治之下。英国人以北纬9 °\u20026X界，把苏丹北部划为伊斯
兰教区，南部划为基督教区，从而加剧了苏丹南北民族和宗教信仰上的对立，为后世埋下
了纷争的种子。
　　埃塞俄比亚在穆罕默德时期，就有人信仰伊斯兰教。16世纪，奥斯曼土耳其帝国曾占
领了马萨瓦等沿海港口。19世纪末20世纪初，受伊斯兰教长期影响的加拉人和厄里特利亚
人的一部分相继皈依了伊斯兰教，使伊斯兰教在社会中占有了一定的地位。意大利的殖民
统治建立后，为了削弱非穆斯林安哈拉人的抵抗，曾利用和扶植伊斯兰教势力，许多民族
为反对安哈拉人也改信了伊斯兰教。
　　1895年，索马里欧登加部族的穆罕默德.本.阿卜杜拉.哈桑在麦加朝觐时加入萨利托钵
僧团。这是一个从马赫迪运动中分离出来的派别，属艾哈迈德教派的一支。回国后，哈桑
随即在杜尔巴汗塔部落中宣传其信仰，很快便借助于宗教把各部落团结起来，形成强大的
势力。1899年，哈桑自称马赫迪，率领信徒与英、意殖民者展开了20年的圣战。到1920年
，英意殖民者在使用武力的同时，又挑动在索马里有影响的另一重要伊斯兰教派嘎底林耶
攻击起义者，才将起义镇压。
　　19世纪70年代，由于阿拉伯人的传教活动，乌干达国王穆台萨在认清西方基督教传教
士的真面目后，宣布伊斯兰教为国教，但不久发生了基督教、天主教与伊斯兰教之间的连
年战争，王国迅速衰落。加上伊斯兰教内部各派的矛盾和冲突，伊斯兰教几乎没有什么发
展，在英国殖民当局的控制下，影响也小。代之而起的是得到殖民当局保护的基督教和天
主教。
　　布隆迪的穆斯林主要是来自坦桑尼亚和扎伊尔等国的移民。1902年，他们在布班扎、
鲁格蒙等地兴建了该国第一批清真寺。
　　1861年，阿曼人在桑给巴尔岛及其附近东非沿海建立的伊斯兰国家——桑给巴尔脱离其
宗主国而独立。该国以伊斯兰教艾巴德派教义为官方信仰，将伊斯兰教法作为国家的基本
法，伊斯兰学术文化在这里得到发展。1885年，英、德殖民者签订协议限制其沿海的领土
，1890年沦为英国的保护国。
　　到19世纪后半叶，位于非洲东海岸群岛上的科摩罗，随着殖民者的渗入，信奉伊斯兰
教的东非斯瓦希利人等，或充当士兵、仆人，或充当商人、翻译，相继来到岛上居住，他
们与原先已在这里生活的阿拉伯人后裔共同组成了岛上的居民，几乎都是穆斯林。以后，
这些岛屿沦为法国的殖民地。
　　1898年，毛里求斯的穆斯林随着新宪法的诞生取得了参政权，1901年又获得了表决权
。
　　19世纪后期，伊斯兰教在巩固北非传教成果的基础上，向撒哈拉沙漠南部推进，在西
非取得了突破性进展。当时，北非各地的苏非教团竞相在西非诸部落中收徒、布道，但收
效较小。哈吉.欧麦尔1852开始发动的圣战，使西非大范围的居民皈依了伊斯兰教。
　　哈吉.欧麦尔，塞内加尔人，西非伊斯兰教提加尼教团领袖。他以几内亚的丁吉拉伊为
基地，创建了军队，发动圣战，向非穆斯林地区推行伊斯兰化政策。征服了马里的尼奥罗
和塞古，消灭了马西拉王国及其它一些小酋长国，建立了东起廷巴克图、西至大西洋沿岸
的伊斯兰帝国——库洛尔王国，其范围相当于今几内亚、马里、毛里塔尼亚和塞内加尔。伊
斯兰教成了这里占主导地位的宗教，不仅在农业区和城镇中得到发展，而且一些游牧部落
也皈依了伊斯兰教，从而在很大的范围内推动了西非地区伊斯兰教的广泛传播和发展。该
国以提加尼教团教义为国教，后被法国人消灭。哈吉.欧麦尔被信徒奉为黑非洲的" 哈里发
". 1885年前后，伊斯兰教卡迪里教团的支派法迪里教派由其创始人之子赛克.萨特布传入
冈比亚，并获得广泛的传播。
　　19世纪末，萨摩利.杜尔统一几内亚各部落，建立了以伊斯兰教为国教的乌阿苏鲁王国
。在抗击法国殖民者的斗争中，领土不断扩大。他大力传播伊斯兰教，使不少人改信了伊
斯兰教，并把伊斯兰文化推广到加纳(1891- 1898年，萨摩利.杜尔在反法斗争中曾被迫在
加纳北部居留）和象牙海岸的北部地区。
　　1895年，马里马西拉王国君主艾哈买德.塞古父子领导人民抗击法国殖民者，为抵制法
国的" 同化" 政策，当地许多居民改信了伊斯兰教。
　　19世纪中叶，伊斯兰教学者哈吉.马哈茂德.卡朗多在沃尔特河上游(今布基纳法索）一
带积极进行传教活动，建立清真寺，并发动圣战，使伊斯兰教推广到许多地区的居民中间
。以后，由于交通条件有所改善，非洲北部和东部地区信仰伊斯兰教的一些游牧部族相继
移居这里，增加了穆斯林居民的人数。
　　在今尼日利亚、贝宁和尼日尔一带有索科托苏丹国，亦称富拉尼帝国。
　　该国以伊斯兰教逊尼派为国教，大力传播瓦哈比派教义，并以伊斯兰教法治理国家，
压制苏非派各教团的活动。附近乍得、喀麦隆等国的一部分居民也受其影响改信了伊斯兰
教。首都索科托为伊斯兰学术文化的中心。1893年，在今马里境内的马西拉王国被法国人
占领后，哈吉.欧麦尔的后代带领1 万多名提加尼教团的信徒，逃到索科托避难，后定居下
来，成为当地的穆斯林居民。索科托苏丹一直是尼日利亚穆斯林的宗教领袖。1903年，英
国殖民军击败索科托军队，其领土大部分被并入英属北尼日利亚保护国，其余小部分被法
、德两国瓜分。在殖民统治时期，英国当局对伊斯兰教持不干涉和利用的政策，伊斯兰教
得以继续发展。
　　总的说来，伊斯兰教在乍得的发展是比较缓慢的。1860-1870 年期间，从利比亚一带
传来的伊斯兰教赛努西教团在乍得北部继续发展的基础上，又传入其东部的瓦达伊王国。
1899年，赛努西教团领袖穆罕默德.马赫迪.赛努西将教团总部迁到乍得北部的古罗镇。在
法国殖民者入侵时，北部地区的居民在该教团的领导下进行了多年的抵抗，直至1913年教
团移到利比亚的昔兰尼加。在整个殖民统治时期，乍得人民的反抗从未停止过，迫使殖民
当局对伊斯兰教采取宽容的政策，在一些地区保留伊斯兰教法作为地方行政管理法，允许
穆斯林酋长作为政教合一的领袖继续存在。

第076卷世界现代前期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　1870-1918 年，正值世界大动荡和大变化的时代。西方资本主义向更高阶段发展，第
一次世界大战的爆发，社会主义苏联的诞生，亚、非、拉美各国人民民主革命和民族独立
运动的高涨……，这一切都制约和影响着世界各地各民族习俗的演变和发展。本书的内容正
是以各大洲为区域，以各地各民族衣食住行、婚丧嫁娶等传统习俗的演变，旧陋习俗的衰
落和消失、新习俗的产生为主线，分别介绍了世界现代史早期世界各地各民族习俗的状况
。其中包括巴黎时装在" 一战"前后的演变，德国交通的现代化，英国士兵中奇特的卖妻之
风，革命前后苏联远东地区少数民族习俗的变化，美洲印第安人传统习俗的保留，美国牛
仔及其服饰的兴衰和演变、母亲节等新节日的产生，日本剖腹等封建酷刑的消灭、崇西化
时尚的产生，中国辛亥革命对旧礼仪的革除和对新礼仪的提倡，非洲各民族传统习俗的沿
续，大洋洲食人之风的禁止等等。
　　一、概述
　　世界现代早期习俗史所包括的时间范围是1870-1918 年，此时，世界历史正处于一个
大动荡和大变化的时代。西方几个主要资本主义国家，在由" 自由" 资本主义向" 垄断"
资本主义发展的过程中，经济迅速提高，科学技术不断更新，人民的经济生活、社会生活
都发生了极大的变化。同时，各资本主义国家内部阶级矛盾日益激化，工人运动、国际共
产主义运动日益高涨，并出现了1870年的巴黎公社运动。各主要资本主义国家之间，由于
经济、政治发展的不平衡，1870-1871年就爆发了争夺欧洲霸权的普法战争，在1914 -1918
年更发生了第一次世界大战。与此同时，随着西方资本主义国家对亚洲、非洲、拉丁美洲
、大洋洲各附属国控制的加深，一方面使这些国家不断受到西方经济、政治和文化的影响
，另一方面也造成了一些国家民族意识的加强，民族独立、民主革命运动的蓬勃发展。而
1917年俄国十月社会主义革命的成功，又开创了世界历史发展的新纪元。这样的历史发展
趋势，直接或间接地制约和影响了这段时间内世界各地、各国、各民族习俗的演变和发展
，从而形成了世界现代早期习俗发展的趋向和特点。这种趋向和特点，就表现在新习俗的
产生、旧习俗的衰落和中断、传统习俗的演变中。
　　1.新习俗的形成
　　世界现代早期，适应各地各国历史发展的特征，在一些国家和地区产生了一些新的习
俗。这些新习俗，有的与经济发展密切相关，反映了人们物质生活的种种变化，这最明显
地表现在，随着新科技的发展，各国、各地交通和通信新习俗的产生上。例如道路设施的
改变，电车、汽车、飞机等新运输工具的出现，电报、电话新事业的发展等等。有的新习
俗则是社会政治生活的反映，例如一些新政治节日的诞生，象" 五一" 国际劳动节、前苏
联的" 十月革命节" 、亚、非、拉丁美洲一些国家的民族独立节等等。而一些娱乐习俗的
产生，也直接或间接地反映了人们社会经济、政治和文化生活的变化。
　　例如美国" 烤架" 俱乐部的出现、现代篮球的诞生、邮购商店的兴起等等。
　　当然也有一些纯属偶然的事件，或由于社会的需要、或由于迎合了人们的心理，也因
流行而成为一种新习俗。例如" 热狗" 食品的出现、" 剪彩" 习俗的流行、美国芝加哥湖
滨节的诞生等等。
　　2.旧陋习俗的衰落和中断
　　旧陋习俗的衰落和中断如同新习俗的产生一样，是社会经济和政治制度、人们的物质
生活和文化生活改变的结果。我们知道，习俗的产生和流行是依赖于一定的社会环境和条
件的，一但失去了这种环境和条件，习俗的衰落和中断就可能发生。因而，随着社会的不
断发展，特别是社会制度发生大变革的时代，就必然造成某些习俗的衰落、中断、甚至绝
迹。例如日本明治维新时期，随着封建制度的衰落，一些适应封建社会经济、政治和文化
制度的习俗因此而衰落和中断了。中国辛亥革命时期，大量的封建礼仪被禁止，维护封建
制的习俗受到了冲击而衰落。在前苏联十月社会主义革命胜利后，远东一些处于原始社会
末期民族的习俗，因社会制度的改变而衰落甚至绝迹了。大洋洲某些民族的食人风，也因
西方文化的传入而被禁止。这些都说明，某些习俗的衰落、中断和绝迹是历史发展的一种
必然结果。当然，某些历史事件的突然发生，造成了对人们社会生活的强烈干扰和刺激时
，也会引起某些习俗的中断，慕尼黑啤酒节在第一次世界大战中曾一度中断便是其中一例
。
　　3.传统习俗的演变和发展
　　传统习俗可分为两类，一类是随人类社会的产生而一直流传下来的，例如衣食住行、
婚丧嫁娶等方面的习俗；一类是在人类社会发展的过程中出现，并已有或长或短的历史演
变过程的习俗，例如某些节日、社会礼仪、宗教信仰等等。这些传统习俗的演变，在世界
现代早期具有哪些特点呢.其一，随着经济的迅速发展，人们社会生活节奏的加快，传统习
俗出现了更为实际、舒适和快捷的趋向。例如英美快餐食品的兴起，一直为欧洲人所崇尚
的法国华丽时装向简单易行的变化，自来水的出现，电灯照明、电报、电话的使用……
　　都是这一特点的证明。其二，是各国习俗的变化更加符合本国的国情。例如日本明治
维新时期对传统习俗的改造，使之更适应日本资产阶级和资本主义发展的需要。再如中国
在民国初年对传统习俗的冲击和所实行的习俗方面的变革，从更为实际的社会生活方面体
现出了辛亥革命的反封建性。其三，随着欧洲资本主义的扩张，出现了欧式习俗向世界各
地扩展的趋势。这可从西服在世界各地的流行、基督教在世界各地的传播中得到体现。其
四，在许多落后的地区，落后的传统习俗仍然很盛行。例如非洲残酷的成年礼。某些民族
中的一夫多妻制，大洋洲、印度某些民族的猎取人头风等等。
　　4.世界现代早期习俗的民族性、区域性的变化和相互影响
　　习俗是人们在长期的社会生活，物质生活和精神生活中所形成的习惯。
　　由于各民族所生存的社会、物质、精神生活环境的不同，形成了他们特有的习俗。许
许多多这种特有的、能反映该民族社会、物质和精神生活的习俗，便构成了习俗的民族性
。也正因为如此，我们才可以从信仰伊斯兰教的民族中，根据他们的服饰和语言毫不费力
地区别出阿拉伯民族；也可以从服饰、饮食、居住习惯中区别出中国、日本和朝鲜民族；
可以从服饰、礼节的细微不同中去识别英国人和美国人。这种对民族的识别，从另一个角
度说明了风俗的民族性。
　　习俗的区域性，表现在一定区域内，不同民族的共同的或者大致相同的习俗上。例如
中国、朝鲜、日本在饮食、节日、礼仪等方面的某些共同性，构成了东亚习俗的区域性；
越南、柬埔寨、老挝、缅甸、泰国在服饰、饮食、居住、信仰等习俗上的某些共同性，构
成了中南半岛习俗的区域性；英、法、德国、意大利等国在服饰、饮食、节日、宗教等方
面的某些共同性，构成了西欧习俗的区域性；还有非洲习俗的区域性、大洋洲习俗的区域
性、欧美习俗的区域性等等，都说明了习俗区域性的存在。
　　习俗的区域性，或是由于某地区在自然环境上的相同，或是由于类似的历史发展轨迹
，或是由于相互的影响等等而形成。例如中南半岛习俗区域性的形成，其主要因素应属前
者；东亚习俗的区域性应属后者；西欧习俗的区域性应属中者。但现代早期习俗的区域性
却受到了欧式习俗的冲击，在亚洲、非洲、大洋洲，在美洲，欧式社会习俗的范围在不断
扩大，在不同的程度上影响着各国的习俗。可以说欧式习俗在世界各地的渗入是现代早期
习俗史发展中的一个特点。
　　5.宗教习俗向世俗习俗的转变
　　随着现代早期经济的迅速发展，科学技术的迅速提高，政治斗争的风云变幻，宗教习
俗向世俗习俗的转变也日趋明显，转变的形式随着各国国情的不同而不同。在日本，随着
资本主义工商业的发展，出现了企业神社；在亚洲、拉美、非洲的广大地区，随西方殖民
的扩大，表现为宗教对社会生活的种种参与；在中国，义和团运动以中国式宗教习俗展开
了对西方天主教习俗的种种对抗，以此反对帝国主义列强对中国的入侵；在世界各地，这
种转变更为明显地表现在宗教节日的世俗化上。总之，在世界现代早期习俗中，这种宗教
习俗向世俗习俗的转变是显而易见的。但这种转变的原因、方式及作用是复杂的、多层次
的，因而对这一问题的研究要具体问题具体对待。
　　二、欧洲现代早期的习俗
　　欧洲现代早期习俗的变更是在欧洲各主要资本主义国家英、法、德、俄由自由资本主
义向垄断资本主义过渡过程中发生的。这个时期，随着这些国家经济、政治和文化的发展
，引起了人们社会生活的种种变化。加之俄国十月革命的影响，社会思想意识的改变，新
的社会生活方式的出现，便产生了一些新的社会习俗，而一些旧陋习俗也因此衰落，甚至
中断了。
　　1.新旧习俗的变更
　　(1)新出现的习俗
　　新出现的习俗包括诸多方面，其中交通通信方面的新习俗放在传统习俗的演变中提述
。
　　①芬兰大学生的标志。白帽子是芬兰大学生的标志，他们每人一顶，从他们的白帽子上
可以区别出他们的专业和年级。文科学生的帽子镶兰边；理科学生的白帽顶上有一根0.3
米长的黑穗子；如果他的白帽子边上插着一朵红玖瑰花，那他一定是刚入学的一年级大学
生。
　　芬兰大学生戴白帽子，这一习俗起源于1865年。这一年有几名赫尔辛基的大学生最先
戴起白帽子，以后便在大学生们中间流行起来。1875年，芬兰筹备召开北欧学生会议时，
把白帽子定为芬兰大学生的标志。
　　②芬兰大学生节溯源。每年4 月30日是芬兰大学生节。这天下午6 时，大学生们都要在
总统府商业广场上，为广场东侧的大海之神的雕像举行戴帽仪式。这是芬兰大学生节的主
要内容，这一仪式可追溯到20世纪初年。
　　1905年，著名的芬兰雕塑大师维莱.瓦尔格伦，在巴黎以芬兰少女哈维斯.阿曼达为模
特雕塑成了一尊大海之神的铜像。哈维斯.阿曼达体态轻盈、婀娜多姿，本世纪初到巴黎留
学，她也是大学生中的一员。雕塑家以其特有的艺术才华，把铜像雕塑得维妙维肖，极其
生动形象。1908年，铜像运回芬兰的首都赫尔辛基，耸立于南码头的广场上。由于雕像为
裸体，曾遭赫尔辛基一些妇女的反对。但艺术家赋予雕像那青春的魅力和艺术品所表现出
来的少女那恬静的内在美，征服了赫尔辛基的年轻人，特别是大学生，作为艺术的知音，
他们保护了这一伟大的艺术佳作。
　　1909年4 月30日晚，一些大学生聚集在塑像附近的凯沃思饭店欢庆自己的节日，海风
袭来，使人们感到了寒意。由窗户向外望，他们发现美丽的塑像站在寒风之中，于是他们
在饭店里买了一块白台布，冒着寒风，来到广场上，把台布披在了塑像身上。这时一个大
学生把自己的白帽子也郑重地戴到了塑像的头上。从此，每年的4 月30日，大学生们都要
到广场给塑像戴帽子，逐渐形成了一种戴帽仪式，成了芬兰大学生节庆祝活动中最主要的
内容之一。
　　③瓦格纳音乐节。瓦格纳音乐节是为纪念德国作曲家理查德.瓦格纳而创立的。1876年
，在德国巴伐利亚州的拜罗伊特举办了为期一个月的第一届瓦格纳音乐会，参加者不仅有
本国的，还有许多外国的音乐家。会上有歌唱、乐器演奏、歌剧表演等音乐和文娱节目。
从第一届开始，瓦格纳音乐会就吸引了很多音乐和歌剧爱好者。瓦格纳音乐节在每年的8
月份举行，节期为2 -3周。
　　④萨尔茨堡音乐会之起源。奥地利的萨尔茨堡是18世纪的伟大音乐家莫扎特的故乡。这
里从1877年开始举办莫扎特节，到1901年共举办过8 次。
　　这便是现在每年7 、8 月间举办的萨尔茨堡音乐节的前身。
　　⑤维也纳的狂欢舞会之源。维也纳是世界闻名的音乐之都。著名的19世纪的" 圆舞曲之
王" 约翰.施特劳斯的《兰色的多瑙河》等著名圆舞曲就是从这里传遍世界各个角落的。
1877年，约翰.施特劳斯和他的弟弟爱德华.斯特劳斯在维也纳著名的歌剧院创办了歌剧院
狂欢舞会。从那儿以后，舞会的规模越办越大，从而形成了每年5 、6 月间举行的一年一
度的维也纳狂欢舞会。
　　⑥保加利亚的文字节。5 月24日是保加利亚人民最隆重庆祝的一个节日——文化、教育、
新闻和斯拉夫文字节，简称文字节。此节开始于1857年，1871年成为法定的全民性节日。
它是为纪念斯拉夫文字的创始人，斯拉夫兄弟——基里尔和麦托迪而创立的。
　　基里尔(827-869 年）和麦托迪(825-885 年）兄弟生于希腊的萨洛尼卡，从小就喜欢
读书。特别是基里尔，成年后，他深入研究语言、书写、语法和发音，感到书写与发音区
别很大的文字掌握起来非常困难，从而激发了他创立斯拉夫字母的决心。在基里尔兄弟之
前，斯拉夫民族没有自己的文字，基里尔兄弟为保留斯拉夫的文化遗产，提高斯拉夫民族
的文化水平，克服了种种困难，终于于855年创建了斯拉夫字母。当时基里尔兄弟都是东正
教传教士，他们利用斯拉夫语传教，在斯拉夫民族中产生了巨大的影响。基里尔兄弟去世
后，他们的弟子约2000多人相继来到保加利亚，积极从事文学活动，开展文字启蒙教育，
从而传播了古代保加利亚文化，奠定了现代保加利亚文化的基础。
　　保加利亚人民把基里尔兄弟尊为圣贤，早在9 世纪，民间就有了纪念两兄弟的活动。
到了1857年，在保加利亚民族复兴时期，人民把此活动世俗化，成了保加利亚民间的教育
、文化和文字节。1878年，保加利亚推翻了奥斯曼的统治，当时的资产阶级政府通过法令
，正式确定5 月24日为保加利亚全民族的节日。
　　⑦法国的国庆节。　7 月14日是法国的国庆日，是纪念攻陷巴士底监狱的伟大的全国性
节日，因而也称巴士底日。
　　法国巴黎的巴士底监狱是专门囚禁政治犯的封建堡垒，是封建王权的的象征。1789年7
月14日，法国资产阶级和人民群众攻占了巴士底监狱，推翻了封建王朝，法国资产阶级掌
握了政权，法国的资产阶级革命从此走上了蓬勃发展的道路。19世纪末期，第三共和国确
立巴黎为共和国中心，政府和议会从凡尔赛迁回了巴黎，并于1879年6 月宣布7 月14日为
法国国庆日。
　　从此，每年的7 月14日，法国人民都要兴高彩烈地庆祝自己的国庆节。
　　⑧比利时的夏季游乐会。比利时的夏季游乐会创办于1880年7 月。从此，每到夏季，比
利时首府布鲁赛尔南部车站附近，总要搭起许多花花绿绿的摊位，举行一年一度的夏季游
乐会。游乐会从7 月21日到比利时国庆，持续6 个星期的时间。
　　⑨跳蚤市场的诞生。提起" 跳蚤市场" 人们就会想到法国巴黎北郊的" 圣.旺" 那里有
世界上最著名、最老牌的" 跳蚤市场".圣.旺跳蚤市场是在一个废弃的练兵场上逐渐发展起
来的。普法战争(1870-1871 年）以后，法国第三共和国建立。19世纪80年代初期，资产阶
级温和派控制了国家权力，并颁布了一系列的法令，其中1884年巴黎市政府通过的整顿巴
黎市容的法令，促成了" 圣.旺跳蚤市场" 的形成。这一年为了整顿和保持巴黎市容的整洁
，市政府下令禁止沿街随地乱倒垃圾，在街上还设置了垃圾桶。当时，1882年经济大萧条
的影响还没有完全消除，巴黎约有3 万多以垃圾为生的贫民，于是他们被指定将巴黎市各
地堆积的垃圾运到巴黎北郊圣.旺废弃的练兵场去。这些贫民把运来的垃圾挑选分类后，就
将垃圾中的" 破烂货" 就地出卖。到了1885年，这里就逐渐发展成了一个出售旧货物的集
市。因很多人从这里买到的旧衣物中常常有跳蚤，" 跳蚤市场" 因此而得名。
　　⑩埃菲尔铁塔——节日的献礼。1875年，法国第三共和国建立以后，决定为隆重纪念1789
年法国资产阶级革命100 周年，于1889年在巴黎举办一次轰动世界的国际博览会，其中一
个重要的项目，就是在巴黎建成一座千尺高的塔。为此一下子送来700 个建筑方案，经审
定后，最后确定了建筑工程师斯塔夫.埃菲尔的设计方案。
　　铁塔于1887年1 月26日破土动工，但却遭到了当时一些文化界名流的反对，埃菲尔力
排众议，始终坚定自己的信念，他精打细算，一丝不苟，尽量杜绝一丝一毫的偏差。他在
勒瓦卢瓦工地上搭起了巨大的" 积木" ，精确度几乎高达1 ％毫米。1888年春天，4 根倾
斜的塔柱开始合拢，第一块板安上去时，每个孔洞都相当精确，以至于铆接时都不用锉一
下。铁塔的安装工作于1889年4 月5 日彻底竣工，全部工程只用了21个半月，耗费7799401
法郎(预算为800 万法郎）。
　　建成后的铁塔高320 米，分三层，共171 级台阶，分别在离地面57米、115米、276 米
处建有平台。据说，该塔共用钢铁7000吨，12000 个金属部件，由250万个铆钉连接起来。
　　1889年5 月15日11时50分，埃菲尔为国际博览会开幕式剪彩，是他亲手将法兰西的国
旗第一次升到300 多米的高空。为了铭记这位钢铁建筑之父，人们将铁塔名命为" 埃菲尔
铁塔" 并在塔下为他塑了一座半身铜像。
　　1892年，巴黎一位面包师，脚踩高跷，成功地迈上了363 级台阶，到达了铁塔的第一
层平台。1912年有一" 鸟人" 用自制的翅膀从塔上飞下，折断了双腿。
　　(11）五一国际劳动节。1886年5 月1 日，美国各城市的数十万工人举行了总罢工和示
威游行，要求改善劳动条件，实行8 小时工作制。斗争中，芝加哥的工人走在全国工人斗
争的最前列。美国工人阶级经过英勇的斗争，终于取得了胜利。1889年7 月，在恩格斯领
导下，第二国际在巴黎召开代表大会，通过决议，把5 月1 日定为国际劳动节。
　　第二国际的决定，极大鼓舞了各国的工人阶级。法国工人阶级在此以后，几乎每年都
举行大规模的示威游行，展开争取8 小时工作日的斗争。例如1890年、1891年、1906年、
1916年、1919年的5 月1 日法国的工人阶级都是以示威游行的斗争方式度过自己的节日的
。
　　在英国，1890年5 月1 日，工人阶级以示威游行的方式，度过了第一个国际劳动节。
　　(12）科英布拉大学的燃带节。科英布拉大学是葡萄牙著名的高等学府，这里的大学生
燃带节开始于1899年的5 月18日。这一天，升入毕业班的学生为表达完成了前一段学业、
即将进入毕业学期的喜悦心情，同时也怀着对未来投身工作的憧憬，焚燃了旧讲义夹子上
的带子。以后，这种做法沿袭下来，形成了以该校为核心的葡萄牙大学生的燃带节。节日
从5 月14日至20日，18日是高潮。这天，全国各所大学的大学生们都汇拢到科英布拉城，
聚集在科英布拉大学教学楼前的空地上，举行燃带仪式，并登上大学生们自己精心布置的
彩车游行、联欢，庆祝自己的节日。
　　(13）海德公园的民主讲演。海德公园是英国伦敦的一座公园，位于高楼林立的闹市区
。这里原是威斯敏斯特大教堂的一个庄园，16世纪时成为王家公园，17世纪上半期曾对居
民开放。1851年在这里举行了第一届伦敦国际博览会，从此，这里逐渐成了群众集会和活
动的场所。
　　到了19世纪末期，特别是普法战争(1870-1871 年）以后，英国的经济虽仍在继续发展
，但几度出现危机，造成了社会矛盾的复杂和激烈。工人运动，统治阶级内部的矛盾，国
际共运的影响，出现了代表各阶级，各阶层利益的社会思潮。于是海德公园也就变成了群
众游行、发表各种言论的社会讲坛。
　　海德公园的自由讲坛设在公园靠近大理石拱门的东北入口处。从19世纪末叶起，特别
是每逢星期天，这里总是聚集着许多人。由于讲坛实际上是一个大草坪，所以一个个演讲
者，为了能使自己站得高、看得远；为了能使观众听得真、听得明白；也为了发挥演讲者
的才干和扩大影响，他们每个人都带着凳子、小架梯、甚至啤酒箱，肥皂箱等等作为自己
的" 讲台".演讲者们站在自己的" 讲台" 上各自发表着见解，互不干涉，他们有的讲宗教
教义，有的讲自由民主，有的指责社会的不公正，有的谈论性解放和性自由……，总之五花
八门，无奇不有。
　　但这里也并非百无禁忌，影响国王形象的言论是决不可随便演讲的。
　　(14）德国的基尔周节。基尔周位于德国北部，濒临波罗的海。19世纪末期开始，这里
每年都要举行帆船比赛，但开始时只限本国人参加。后来热闹的帆船赛吸引了不少观看者
，同时也增加了不少娱乐和文艺活动，比赛也邀请外国选手，于是该节日就变成了一个国
际性的节日。节期是每年6 月第二周的星期六开始，为期8 天。
　　(15）维亚雷焦狂欢节。维亚雷焦狂欢节是意大利狂欢节的中心之一，它开始于19世纪
末期，在每年的2 月中旬举行，节日的欢庆活动繁多而富有特色。
　　节日期间，无论男女老少，都穿着奇异的服装游行。特别是孩子们，他们在游行队伍
中最惹人注目。男孩子有的顶盔挂甲，手持宝剑，严如中世纪的武士；有的装成小木偶；
有的是马戏团小丑打扮。女孩子们则着装华丽，她们有的穿着拖地长裙；有的穿着结婚礼
服；有的装扮成贵夫人。在父母的带领下，他们在广场上，在公园里追逐、雀跃，飘撒鲜
花和五颜六色的纸屑。
　　孩子们的欢笑、无忧无虑，活泼天真，往往使成年人也忘情地加入他们的行列中，尽
情地欢乐，体现着狂欢节的主题。
　　(16）荷兰全国自行车日。荷兰全国自行车日，出现于19世纪后期，它是荷兰业余自行
车俱乐部组织的盛大节日。他们将白色作为荷兰自行车的标志。自行车日在每年5 月份举
行。
　　(17）十月革命节的诞生。11月7 日是前苏联的十月革命节。这天在莫斯科要举行盛大
的阅兵式和群众游行，以纪念十月革命的胜利和庆祝第一个无产阶级政权的诞生。
　　俄国1917年的" 二月革命" 推翻了罗曼诺夫王朝，赶走了沙皇，俄国出现了苏维埃革
命政府和资产阶级临时政府并存的局面。在" 七月革命" 中，临时政府实行白色恐怖统治
，对布尔什维克党和反对参加世界大战的士兵进行镇压，迫使布尔什维克党走上了武装起
义推翻临时政府、建立无产阶级专政的道路。
　　1917年10月22日，列宁由芬兰回到彼得格勒，直接领导了武装起义。
　　10月23日，布尔什维克中央委员会通过了武装起义的决定，接着建立了军事革命总部
。
　　革命总部设在斯莫尔尼宫，列宁到来这里直接指挥了起义。俄历10月25日，起义的工
人和士兵占领了火车站、邮局、电报局、国家银行等要地后，苏维埃军事委员会发出" 告
俄国公民书" ，宣布" ……国家政权已转到彼得格勒士兵代表苏维埃机关、即领导彼得格勒
无产阶级和卫戎部队的军事革命委员会手中……".25日晚，" 阿芙乐尔" 巡洋舰上的炮声吹
响了向冬宫总攻的进军号，战士们英勇冲杀，守卫冬宫的士官生纷纷投降，冬宫大门被打
开，临时政府成员，除总理外，全部成了俘虏。
　　11月8 日(俄历10月26日）凌晨2 点，攻占冬宫的消息传到了斯莫尔尼宫后，全俄苏维
埃第二次代表大会立即召开，会上列宁庄严宣告：" 政权属于苏维埃，和平属于人民".十
月革命胜利了，世界上第一个无产阶级政权诞生了，这便是十月革命节的来历。
　　除上面介绍的以外，现代早期欧洲新产生的习俗还有：
　　法国19世纪末形成的跪拜致命山，
　　保加利亚100 多年前开始的葡萄节，
　　德国19世纪末出现的许滕罗德村草场节，
　　西班牙19世纪末形成的卢尔德圣母节，
　　葡萄牙1886年开始的普马约尔城花节，
　　挪威1892年开始的奥斯陆国际滑雪节，
　　瑞士伯尔尼1907年建成的邮电博物馆，
　　德国纽伦堡1917年建立的玩具博物馆，
　　1917年12月26日开始的芬兰独立节，
　　……
　　(2)中断的旧习俗
　　①" 刚朵拉" 之花的雕谢。18世纪到19世纪，在意大利的水城威尼斯，有一种被装饰得
十分精美的摇鲁小舟——" 刚朵拉".这种精美漂亮的小舟荡漾在水面之上，就象一朵朵出水
的芙蓉，煞是好看，因此它有着" 亚得里亚海上的明珠"之美誉。当时威尼斯的达宫贵人们
都为能有一只出众的" 刚朵拉" 而自豪。因为它别致细腻的造型，豪华而富丽的点缀的确
是其主人财富和地位的一种象征。为此，主人们不惜花金钱和精力，争先恐后地制造这种
小舟，使" 刚朵拉" 这朵"芙蓉" 之花盛开于18至19世纪之际。19世纪以后，这朵" 芙蓉"
便逐渐凋谢了。
　　②一度中断的啤酒节。德国有啤酒大国之誉，这不仅因为它的啤酒产量大，还因为德国
人特别喜欢喝啤酒。也正因为如此，德国巴伐利亚首府慕尼黑于1810年开创了一个以饮啤
酒为主的" 十月节" ，又称" 啤酒节".这以后此节便发展为德国巴伐利亚地区人民一年一
度的传统节日。到了19世纪80年代初，随着德国经济的发展，啤酒业发展迅速，仅柏林就
有56个酿造厂，每年消耗的麦芽达88公担。慕尼黑的啤酒节也日渐热闹红火起来。但在第
一次世界大战期间，由于战火的纷扰，由于德国经济向军火经济的偏重，人民生活的极度
不安宁，本来红火热闹的啤酒节被迫中断五年之久。战后，随着德国经济的恢复，啤酒节
才又一年一度地更加热闹起来。
　　③被遗忘的鬼节。19世纪以前，俄罗斯有个传统的节日称为鬼节。鬼节和死人的忌日相
连接。一般复活节第一周的星期一为鬼节，而星期二则为死者的忌日。由于两个节日前后
紧紧相跟，内容相似，加之过两个节费时费力费财，故到19世纪时鬼节与死人忌日逐渐合
并为一个节日。而单独作为传统节日的鬼节因不如死者忌日那样更直接与人们的生活相关
，19世纪以后，也就渐渐被人们遗忘了。
　　④几尽绝迹的悼念仪式。19世纪以前，俄罗斯有一种传统的悼念祖先的仪式——祖先烤火
仪式。这种仪式一般是在圣诞节前夕举行，也有的地方是在圣诞节当晚举行。仪式的程序
是这样的：家人先在户外燃起一堆火，以易燃耐烧的麻杆碎屑为柴薪；然后在火光的映照
下，家人开始呼唤已故祖先的名字或称谓；呼唤的内容大概是因为圣诞节前后俄罗斯大部
分地区天气已很寒冷，所以是叫他们回家来烤火，而得以温暖。这种仪式到了19世纪，虽
在一些地区仍有保留，但在俄罗斯的大部分地区几乎绝迹了。
　　⑤血亲复仇的渐绝。血族复仇是19世纪前苏联远东地区的一些土著民族中较为流行的一
种习俗。
　　19世纪时，前苏联远东的一些民族仍处于原始父系氏族公社时期。氏族制度的原则之
一便是实行血亲复仇，即为本氏族受异氏族伤害的人复仇。他们认为保护自己本氏族的成
员是氏族本身不可推卸的责任。同时他们还认为，如果不为死者复仇，其灵魂则永无归位
之日，将终日在大地上游荡而呼喊人们为他复仇，扰得整个氏族都不得安宁。这就使血亲
复仇成了整个氏族神圣而又义不容辞的责任和义务。
　　为了履行这一义务，受伤害的一方首先要由青壮年组成一支复仇队伍，以实行复仇。
血亲复仇无论是进攻的一方，还是防守的一边，都是整个氏族的集体运动。男子充当战士
，妇女儿童甚至老人则参加后勤或担当警戒。为了减少伤亡，双方往往请外部落的人进行
调停。调停人带着象征神权的" 神杖" 往来于两冲突部落之间，以劝说加威胁的方式促成
双方的和平谈判。谈判实际上就是对赎金的讨价还价。调停员持" 神杖" 穿梭于冲突双方
，最后双方都接受了赎金的数额后，谈判结束。收授赎金后，血亲复仇完成。赎金为物或
以妇女代替。
　　前苏联远东地区一些民族中的血亲复仇冲突直到20世纪初还有发现，但在十月革命后
，这种习俗便逐渐衰落而不复存在了。
　　⑥雅库特人拴马桩习俗的衰落。雅库特人是居住在西伯利亚南部地区的游牧民族。在20
世纪以前，雅库特人中流行着一种埋立拴马桩的习俗。雅库特人的这种习俗与其社会生活
有着密切的关系：随时随地可见的拴马桩，是雅库特人日常生活中不可缺少的工具；高矮
不一，排列有序的拴马桩，表明着雅库特人的社会关系和等级；种类繁多，形状各异的拴
马桩具有着雅库特人的宗教内容和禁忌习惯；埋立节日拴马桩又是喜庆活动的内容之一；
雅库特人中，有专门制造拴马桩的工匠，它还是雅库特人一项有民族特色的手工业。
　　1917年十月革命后，随着雅库特人生活方式的改变和生活水平的提高，加之思想意识
的变化，这种拴马桩也就不多见了。
　　2.传统习俗的演变和发展
　　(1)传统节日
　　①宗教节日。19世纪末到20世纪初，传统的基督教节日仍是欧洲主要的宗教节日，其中
重要的有圣诞节、复活节、基督受难日、基督显现节、基督圣灵降临节、万圣节、万灵节
、圣徒节、圣女节等等。
　　欧洲国家多数属基督教国家，因而他们有共同的宗教节日，节日的内容和过节的方式
也大致相同，但也因各国的国情不同，形成了具有各自特色的节日习俗。
　　圣诞节
　　圣诞节是基督教徒纪念耶稣诞生的节日。由于历史的变迁，它已大大世俗化，成为西
方国家全民性的一个节日。
　　圣诞节从4 世纪产生到19世纪末叶，已有15个世纪的历史。19世纪末至20世纪初期，
圣诞节的节日习俗已与现在相差不多，它既是一个宗教节日，又是一个社会节日，更是一
个家庭节日。圣诞节的这种世俗化，在刘锡鸿的《日耳曼纪事》中所描述的德国人的节前
准备中清楚地表现出来：" 先期十馀日，饴糖果饵、玩物器具，纷罗街市。家家筐篚相遗
，如中国之贺新岁" (《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版，第224 页）。
　　圣诞节浓浓的社会生活气息还表现在对圣诞树的装饰、丰富的圣诞食品、圣诞礼物和
圣诞节期间的民间游戏上。
　　装饰圣诞树是圣诞节最重要的活动之一。据说圣诞树最早起源于德国。
　　刘锡鸿在《日耳曼纪事》中描述了他所见到的德国圣诞树：" 造其广庐，案置一柏树
，高与屋齐，树间遍燃五彩蜡烛，缀玻璃以为冰，点白绵以为雪，烛光相映，寓目烂然"
(《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版，第224 页）。
　　圣诞树上点蜡烛的习俗，有了电灯以后便改用电灯了。但在英国，从19世纪中叶起，
点蜡烛的习惯一直未改变。
　　到19世纪末，节日食品也随时代的发展变得更为丰富。16世纪以前，圣诞午餐以野猪
头、烤孔雀为主，新大陆发现后，烤火鸡已成为英国餐桌上的传统食品。另外，各式各样
的以葡萄干、果皮饯、苹果、梅子等作馅的圣诞饼，补充了单纯肉馅饼的不足。刘锡鸿也
提到了圣诞筵席：" 筵席即开，男女杂坐，嘉肴毕陈献，节糕斯呈。其糕以百果和合糖霜
花露而成，味绝甘美，香溢唇颊" (《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版，第224 页）
。
　　圣诞礼物更充满了人间的欢乐和友谊。19世纪中叶，产生了一种新的圣诞礼物——圣诞
贺卡。送这种贺卡既经济又方便，还表达了送卡人祝贺节日的心情。到了19世纪末，这种
小礼品已流行了起来。张德彝在《随使英俄记》中描述了这种贺卡礼物：" 平行者彼此送
一花帖，帖印五彩花鸟，中横金字一行，云：' 埃美立克里斯麻' ，译即慈悲思德圣诞也
。铺中售帖，大者宽三寸长二寸，小者与名刺同，不书本人名姓，惟以信函封寄而已" (《
走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版，第512 页）。
　　节日的游戏，更充满了人间情趣。刘锡鸿就曾详细记述了" 裂帛之戏" 、"藏环之戏"
、" 夺坐之戏" 、" 点花之戏" 的玩法过程。如" 点花之戏" 他是这样描述的：" 点花者
，人各自占一花名，环而听点。主者从小藤盘旋于地，口呼某花立至。转盘已定，而花不
至，则罚。或指环，或手钏，或佩幌，随其所有而摘取之，悉置案头，俟群花点毕，较量
其被罚之多寡以为笑" (《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版，第224 页）。
　　张德彝还记载了俄国圣诞节的情况：" ……俄历十二月二十五日，为其天主诞辰。市肆
关闲，休息三日，街衢闾巷，多有陶醉者。当晚家家酒宴，处处弦歌，焚化松枝，亦达馨
香之意也。戌初，大海街油画会馆设小儿会，愿者可将孩童携往。入者每人三卢布。罗列
玩具，变幻戏法，演毕，按名分散玩具。子正，孩童去后，男女留下，改作跳舞。至寅，
卯之间始散。又自子正至寅止，在巴立帅戏团，有傀儡跳舞，鼓动错杂，男女有数千人之
多。
　　女皆改装男服，头戴假面具" (《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版，第774 页）
。
　　以上的记载只是19世纪末至20世纪初，西方圣诞节之点滴，但却足以看出了这个宗教
节日的世俗化。
　　复活节
　　复活节是基督教徒纪念耶稣" 复活" 的节日。它从产生到19世纪，也已有了1500多年
的历史，成为西方各国的传统宗教节日。
　　每当节日来临，人们便以不同的方式举行纪念活动。在匈牙利，小伙子追逐姑娘们，
用水泼之；意大利的谚语说：" 复活节想和谁在一起就和谁在一起。"在西班牙，则有苦行
僧赤着脚，戴着脚铐、穿着露出两只眼睛的紫袍或黑袍，背负十字架，进行长达2-3 公里
的赎罪游行；在俄国，则要举行圣餐礼、洗脚式、配制圣油、绕教堂跑圈、鸣钟、燃蜡烛
、吻十字架、滚鸡蛋等活动；在英国，民间的活动为滚彩蛋。
　　鸡蛋和小兔在西方人的意识中是新生命和兴旺发达的象征，因此各国的复活节食品中
都少不了鸡蛋。
　　在英国，彩蛋不仅是节日食品，还有一系列关于彩蛋的民间游戏。其中包括" 藏蛋"
、" 撞蛋" 和" 滚蛋".游戏往往先由" 藏蛋" 开始。家里人把彩蛋藏在花园里，让孩子们
去找。孩子们找到蛋后，便三五成群地聚集在一起或玩" 撞蛋" ，或玩" 滚蛋".撞蛋即两
蛋相撞，破者败，蛋归胜者。
　　" 滚蛋" 即找一个斜坡，将鸡蛋滚下去，蛋滚得最快、最远，且屡滚不破的为胜，输
者的蛋全部归胜者所有，据说这只屡滚不破的蛋预示着主人的好运气。在英国阿盖尔郡的
农村，男女青年分组进行滚蛋赛，赢者可在这一群人中挑选中意人。
　　这种种彩蛋游戏在19世纪末依然如故。同时在英国又增添了一种关于" 彩蛋" 的新习
俗。这就是用各种材料制成复活节礼品蛋，这种" 蛋" 内装有各种礼物。这个习俗开始于
1870年。这一年，巴黎从普鲁士军队的围困中解围，送往英国的一种儿童玩具就是一批复
活节礼品蛋，蛋中装有各种礼物。
　　蛋中藏物的习俗从此流行。
　　②世俗节日。现代早期，欧洲主要的世俗节日有情人节、愚人节。
　　情人节
　　2 月14日是西方国家的情人节，因源于教会为纪念早期教会的两位瓦伦丁，也称瓦伦
丁节。
　　情人节于19世纪中后期开始风靡欧美大陆，并成为规模仅次于圣诞节的世俗民间节日
。节日期间，各国的青年男女以不同的方式表达出自己的情感。
　　在意大利，未婚女子黎明即起，在窗下静候第一位来到她窗前的男子，他将是她命中
注定的情人；在丹麦，男子常常以密码给女子写信开玩笑，如密码被猜出，他必须在下一
个情人节送她一份礼物；在荷兰，青年男女互赠鲜花以致敬意；在英国，男女青年的礼物
则是" 瓦伦丁图片".张德彝在《随使英俄记》中就提到了英国过瓦伦丁节的情景：" ……通
国少年子女，各戏所爱。其法有二。……今法：届期各择所爱者寄柬。虽以微词挑之，而言
颇雅驯。此等信纸亦由铺中出售，上画人物，隐含情意：有女摘花而男夺取者，有日午而
男子送扇与女者。如以夺花纸写，则云：' 卿所摘花，实不如我。
　　不信，请试留之，久而自知其香'.以送扇纸写，则云' ：' 天热，无扇无风。倘蒙录
用，何乐如之' 等语。虽云赠芍遗风，仍不失为香草美人之意也" (《走向世界丛书》，岳
麓出版社1986年版，第530 页）。从张德彝的描述中，我们可以看出，赠送" 瓦伦丁图片"
在19世纪末已成为情人节的英国习俗。
　　③欧洲各国的传统节日
　　英国
　　现代早期英国的传统节日有新年、圣大卫节、朋斯节、皇家橡树节、威士忌狂欢节、
五朔节、木偶节、烙薄饼节、苏格兰高地集会、休战纪念日、爱尔兰圣帕特里克节、维多
利亚诞辰日等等。
　　烙薄饼节
　　星期二忏悔日是英国传统节日，即圣灰星期三前一日，四旬节的第二天。
　　这天各家都有做煎饼的习俗，因而也称烙薄饼节。做煎饼，考其本意，是在四旬节前
把所有的猪油和薰肉时滴下来的油打扫干净。但1892年，伦敦的一本书中解释说：这天做
煎饼，是因为往昔每逢此节，赴教堂忏悔的人非常多，所以很难一去就轮到自己在牧师跟
前作忏悔，要等候许久。因此，人们去教堂以前，先饱饱地吃上一顿煎饼，煎饼下肚不易
饿，便可安心等待了。于是忏悔日这天吃煎饼便成了习俗。
　　在农村，有不少村庄，农户的第一炉煎饼要放入些鸡埘，以为这样可以使鸡多生蛋。
　　在柏根亥姆夏耳的奥尔奈的一些地方，在忏悔节这天要鸣" 煎饼钟".教堂的钟一响，
打钟者的女眷们要拿着煎饼奔到教堂去，把煎饼给他们的男人吃。
　　在伯明翰郡的奥尔尼，忏悔节这天最热闹的活动是女子翻饼赛跑。
　　忏悔日，无论哪一种活动都与饼密切相关。
　　法国
　　现代早期法国的主要传统节日有葡萄农的圣.樊尚节、同龄节、圣蜡节、布里亚尔农业
节、圣喀德林娜节、狂跳暴饮节、街头卖艺者音乐节、达拉斯克尤龙节等。
　　同龄节
　　每年1 月份的最后一个星期天是法国的同龄节。参加者为年满20、30、40岁等整岁的
男性公民。该节日产生于19世纪中期的抽签征兵制。当时每年的1 月份的最后一个星期天
为征兵日，凡年满20岁的适龄青年都要到当地政府参加抽签，抽中后服7 年兵役。参加抽
签的人都感到福祸难测，因而在抽签的前一天聚在一起，饮酒作乐，跳舞联欢，互祝好运
，同龄节由此产生并流行起来。现代早期，法国人口出生率的下降，人口增长的缓慢，国
际关系中法国对军事力量的需要，都是同龄节发展和流行的重要社会原因。
　　德国
　　德国现代早期的传统节日主要有狂欢节、耶稣受难戏剧节、" 兰兹胡特君主婚礼" 戏
剧节、瑙木堡樱桃节、童话节、花衣笛手节、射手节、纽伦堡克里斯民间艺术节、乡村节
等等。
　　耶稣受难戏剧节
　　在德国的奥伯阿梅尔高，每隔10年举办一次耶稣受难戏剧节。此节开始于1632年，节
日期间的主要活动是上演以耶稣受难为题材的戏剧。根据规定，剧中所有的角色都必须由
当地人扮演，所以戏剧演出的前一年，就号召男子蓄胡留发，以便挑选演员时能满足外貌
条件的需要。剧中扮演玛利亚、安娜及其他女性配角演员，必须是未满35岁的未婚女子。
从1872年起，到1912年，耶稣受难戏剧节共举办了5 次。
　　意大利
　　意大利现代早期的传统节日有：新春除夕夜、主显节、威尼斯迎春狂欢节、米兰狂欢
节、罗马纪念日、圣.埃非基奥节、黄瓜节、帕利欧赛马节、威尼斯赛船节、撒丁岛民族民
间艺术节、佛罗伦萨足球赛等等。
　　威尼斯赛船节
　　每年9 月的第一个星期日，是水城威尼斯的赛船节。这一天最主要、最隆重的活动，
就是在贯穿整个城市的大运河上举行划船比赛。意大利语称" 雷加诺"即木桨船比赛之意。
有记载的最早一次赛船节，是在1247年9 月25日举行的。到19世纪末，它已有600 年的历
史，已成为威尼斯古老的传统节日。据记载，该节无论天气如何，一年一度，从未延期过
，更未中断过。
　　赛船节的压轴戏是" 小刚朵拉" 组的比赛。" 刚多拉" 在19世纪时是一种装饰得很漂
亮、很时髦的小游船，19世纪后已不多见，但在赛船节上，它成了比赛用船，而找到了其
用武之地。" 小刚朵拉" 赛竞争激烈，冠军可以得很高的奖金，且名字也要载入威尼斯史
册。如获得五联冠，便能得到" 桨王" 的称号。另在威尼斯狂欢节上也有这种" 小刚朵拉"
船竞划赛。
　　赛船节期间，还有古装划船表演，体操表演等节目。加之成千上万的观众，气氛热烈
，场面壮观。
　　葡萄牙
　　现代早期葡萄牙的传统节日有新年、国庆日、独立日、城市节、托马尔蓝花节等等。
　　国庆日
　　葡萄牙人把6 月10日，欧洲文艺复兴时期的文学巨匠卡蒙斯逝世纪念日，作为国家的
国庆日，以表达对伟大诗人的敬仰和悼念。
　　1880年6 月10日是这位诗人逝世300 周年纪念日，人们怀着崇敬的心情，把他的遗骨
和航海家瓦斯科.达.伽马的遗骨分别安放在宏伟壮丽的圣哲罗尼姆大教堂里的两具石棺内
。从此，外国元首和政府首脑访问葡萄牙时都要到此教堂向卡蒙斯献花圈，以表示对葡萄
牙人民的敬意。
　　除以上各国的传统节日外，欧洲其它各国也都有自己丰富多彩的传统民族节日，到现
代早期仍保持着传统风貌。
　　(2)衣食住行
　　①英国。
　　服饰
　　根据刘锡鸿在《英轺私记》和张德彝在《随使英俄记》中的描述，19世纪末，英国贵
臣们的服饰为一套无袖的红衣、长曳地。衣服上有爵位标志，即背后右边缝有几条细长的
白羔皮。公爵为4 条，侯爵为3 条，伯爵为2 条，子爵和男爵则为1 条。国家使臣的朝服
长至膝盖。衣服的肩、背、大襟、袖子和开衩处都缀有镂银的花饰；在衣服的大襟边嵌着
宝星，宝星用金银雕凿而成，呈小菊花状。宝星的数目由国王依功而赐之。腰间系有金腰
带；从右肩至左肘下斜挂一条杂帛，有的在胳膊上挂金线绳链。武官的服饰为：肩戴金肩
章，肩章的末端为圆形，上面缀有金色的线穗；腰间佩有长刀。裤子的两边从腰到裤脚嵌
有金片。文官的服饰基本与武官相同，只是腰间佩带的是剑。
　　在正式场合，贵族妇女们的服饰，" ……袒胸露臂，裙或红或白，或粉红，或葱绿；前
覆脚，后曳地五六尺；可绣花，或挂鲜花。头戴花箍、金箍、宝石箍、钻石箍不等。有不
戴箍插鲜花数朵者，亦有左手执鲜花一束者。项圈镯钏，有钏石者，白金银者、珊瑚者、
翡翠者。……裙长曳地，随行有主客即掬取其裙，彼此相牵以过，盖恐倾蹶失客也" (《走向
世界丛书》岳麓出版社1986年版第340页）。
　　伦敦世爵王公仆役的服饰为中世纪的打扮：着短衫、背心和裤子，衣裤均为红色。脚
穿齐膝高筒袜，带钉黑皮鞋，有的头发染为白色。据说100 年前有个年迈的国王，因长了
一头白发，就下令凡与之会面者，无论男女老少均须将发染白，以分不出老幼。此制虽早
已变化，但仆役们仍沿旧习，染白头发以示对主人的尊敬。
　　一般富家仆人的打扮为黑色燕尾服，短缎裤为红色，白绫高筒袜，黑皮鞋。
　　一般男子的衣着，在整个19至20世纪初，衣橱中必备的有：一套早礼服(即白天穿的礼
服），一套晚礼物，一件海军蓝上衣，三、四条灰色裤子。
　　礼服不经常穿，一般日常穿着为海军兰上衣和灰裤子。
　　19世纪末，英国的绸缎花样翻新特别快，3 个月后再想买3 个月前买的颜色就困难了
。如果定织，必须交定金，且价格也贵得多。绸缎的这种行情，正反映了当时人们服饰的
变化。
　　苏格兰人，无论男女都在左肩搭一条红色的棋盘格纹的毛毡，宽半尺有余，把长的一
截系在腰的旁边。男子穿黑短衣，不穿长裤，而穿长靴。有的从膝盖至脚裸用红带缠绕起
来，女子则袒胸露臂，其它与男子相同。
　　饮食
　　根据张德彝在《随使英俄记》中的记载，英国人一日五餐，早餐、上午茶点、午餐、
下午茶点和晚餐。
　　早餐7 至9 点，食品丰富。张德彝提到的有小面包、烤面包、乾鲜水果、蜂蜜片、煮
鸡蛋、油炸大饼、猪肉饼、樱桃饼、鸡蛋裹火腿、油炸扁鱼、煮牛舌、烹羊腰、羊排骨、
烧铁雀、或鹌鹑等等。
　　午餐，12点至下午2 点。食品较简单。
　　下午茶，4 点至5 点，有咖啡、茶、面包和牛乳油等。
　　晚餐在7-8 点之间进行。一般人家的食品有肉、黄油、土豆泥和青菜。
　　富户除鱼汤和青菜外，还有牛肉、羊肉、火鸡、铁雀等带骨肉和各种糕点。
　　英国人爱喝茶，并常常举行茶会，大茶会都备有茶酒小食。一般都备有咖啡、茶糖糕
点及雪利酒、克拉利酒与三鞭酒等。
　　20世纪以后，随着人们生活节奏的加快，快餐食品越来越受到英国人的欢迎。
　　住宅
　　根据张德彝的记述，伦敦的住宅多为四五层楼房，另还有一层地下室。
　　地下室一般作为下房、厨房、存放物品等用。房子和柱子都是用白石砌成的。
　　房外都有铁铸的护栅。房内墙壁糊有一层花棉，铺地毯，大玻璃窗户，窗也有铁栅。
　　张德彝还记述了英国人对住宅的改造：" 按西国楼舍，不论几层，厨皆建于楼下。近
有名医李逊者，言厨在楼下，杂味熏蒸，不得外泄，恐人受病。
　　今后宜灶于楼顶，令其开见天，则恶嗅外去矣，故尔新房间有仿造者" (《走向世界丛
书》岳麓出版社1986年版，第67、383 、367 页）。
　　交通与通信
　　19世纪末的伦敦，路是用沙土碎石铺成的，路宽的可并行七八辆马车，窄的可行四五
辆。马路两边是白石铺垫的人行道。
　　伦敦有不少桥，泰晤士河上，从河口算起的第一座塔桥是1894年建的。
　　它是伦敦的象征。塔桥中间，在河心处有两座桥墩、建成插入云天的尖塔。
　　这两座桥墩相距76米，跨塔建桥两层。下层是活动吊桥，可并行通过六辆汽车。万吨
轮鸣笛而过时，桥面自动向两侧翻起，一分半钟可起动完毕，船通过后，桥面自动放下合
拢。在人行桥的廊道和桥栏上镶嵌有玻璃，宛如水晶宫般透明的车厢高架在塔桥上。桥内
设有商店、酒巴、大河上下十里风光尽收眼底。桥塔内有楼梯上下，内设博物馆，展览厅
。河岸两端的桥头堡也是尖形建筑，将上下两层桥引入市区。
　　19世纪末，马车是伦敦的主要交通工具，可分为单马双轮车，单马四轮车，双马四轮
大车等。当时在伦敦的公共马车行有五六个，分为东、西、南、北路，并以车厢颜色黄、
兰、绿、白区分各路车辆。大的公共马车车厢可坐24人，顶上可坐26人。小的厢内坐12人
，顶上可坐14人。标价按路程远近计算，顶部一律为一佩呢。
　　高级官员所乘马车极讲究。" 平顶，箱式如坐墩，中宽敞，彩帛铺垫，华美鲜明，四
面玻璃。箱前御者坐处；元宝形，高二尺，宽尺半长四尺，上罩彩帛，镶金边，垂金穗。
……箱后垂金线带，……以便二武弁或仆役并立车尾，以手曳之，当驰驱，免堕落。(《走向世
界丛书》岳麓出版社1986年版第319 页）。
　　19世纪末，世界已有自行车，但还只用于杂戏表演，自行车的前轮特别大，后轮特小
。
　　1877年，伦敦已有电信局13所，电信总局有女职工1200人，男职工为为900多人。
　　电报分三种：密码电报，双定电文的电报或以数代字电报。电报费用，无论路途远近
，价格相同。以20字起价，每加1-5 个字加价3 便士。收、寄人的姓名、地址皆不计算。
　　邮票的面值有3 、5 先令的，有10先令的。还有1 镑或5 镑的，但此种邮票不外卖，
寄信时以字计数，需多少，按价帖贴。挂号给予回执。各地有不同的收信时间，如过期信
不到，可到邮局查询，不超过1 日便会有答复。
　　电话当时用的是贝尔电话。
　　还在19世纪40年代，英国就出现了铁路建设热。到了1870年，全英铁路已达13562 公
里，比1848年增加了二倍多。这时英国已建成密布全国的铁路网。在航运业中，英国是最
早使用金属造船的国家。到1870年，英国造的轮船日益排挤帆船，垄断了国际航运。1890
年，英国商船吨数在全世界占84％，1913年还保有40％，伦敦是当时世界的最大商港。它
的商船不仅运输本国的商品还运输外国的商品。1908年，伦敦成立了港务局，统一协调港
口运输，解决了伦敦港运输混乱的问题。
　　②法国
　　服饰
　　19世纪，法国经济发展起来，宫廷的生活穷奢极欲。社会上也以穿为王室服务的时装
店缝制的衣服为荣，这促进了时装业的进一步发展。到了20世纪初，上流社会仍缅怀王家
的豪华气派，还是以富丽为漂亮。在第一次世界大战以前，时装店竭力表现婀娜多姿的妇
女形象。这种妇女的服饰为头插摇曳的羽毛，戴着珠光宝气的首饰，身穿镶有轻纱花边的
衣裙。高级时装店也只为最富有的阶级服务。第一次世界大战的影响打破了法国贵族妇女
的生活方式，他们走出了封闭的小圈子，出走了沙龙，走上了社会，接触了现实的社会生
活。此时，衣装上的华丽装饰、荷叶花边就都显得过时了。
　　华丽的时装虽显得过时了，但却不会影响时装业的发展。这具体表现在1865年成立的
时装公会，从1890年起，一年组织两次的时装展览，同时还表现在服装式样的变化上。
1900年前后，妇女连衣裙的后面有个鼓起的腰垫。连衣裙在1811年和1926年时腰身最窄，
而在1860年时最宽。也就是说在19世纪末至20世纪初这个时期，连衣裙的腰身是比较适中
的。
　　早在1900年，巴黎就已成为世界时装的中心。当时有个叫保尔.博瓦雷的人，极力主张
解放人体的轮廓，线条，追求" 人体线条美".1914-1918 年，流行短而宽大的服装，产生
了大衣，出现了一种叫" 可可.夏内尔" 的剪裁法。
　　19世纪末，法国的某些地方以头形细长为美，他们认为小孩子的头部形状如果和文字
一样，将来他就会更加聪明。为此，牧师们鼓励母亲们按摩孩子的头部，使其头形变得细
长。
　　饮食
　　法国人一日四餐，早餐7 点钟，主要是一杯黑咖啡，牛奶或者巧克力，黄油涂面包片
或羊角面包。9 点为便餐。11点为午餐，全家一起吃，有三、四道菜。16点，吃茶点，是
人们来访、会面的时间。一般是喝茶、吃烤面包、小蛋糕等小点心。19点是晚餐时间，是
一天的正餐。餐桌上，每人要讲述自己一天的经历，上的有菜汤，正菜有鸡蛋、鱼、猪肉
食品、蔬菜、奶酪和餐后的水果与甜食。
　　法国是有名的" 奶酪王国" ，奶酪的品种之多，堪称世界之最。法国人一般在饭后吃
甜食，饭前吃奶酪，以调节一餐的食量。
　　法国人吃马肉的历史很有意思。18世纪以前，马肉是被法国皇家明令禁食的。从1807
年一位医生下令做马肉汤开始，到1856年法国政府建议把马肉作为食品，马肉逐渐为法国
人民所接受。加之医生、自然科学家们的提倡，马肉很快成了法国人民喜爱的食品，到
1905年，巴黎已有210 家专营马肉的商店。马肉店墙上绘有醒目的金色马头像，以示广告
。
　　法国人喜欢饮酒，而且极讲究，如饭前饭后饮不同的酒；不同的酒饮法不同；同时饮
几种酒，要先饮无甜味的；吃冷盘、沙拉、甜食时、不能饮酒。
　　喝红葡萄酒要配火腿、奶酪、酥皮馅饼、咸猪肉、牛羊肉、蔬菜等，白葡萄酒则配牡
蛎、龙虾、鱼、火腿、猪肉腊肠等。
　　下面摘录一段沈炼之主编的《法国通史》中的记述，可了解现代早期法国人衣食住行
生活变化之一般。" 城市居民的生活水平各阶层之间差异极大，从大多数居民来看，这一
时期收入普遍提高……，从消费情况看，20世纪初，饮食占62％，服装占16％，住房占12％
。人们的饮食已有很大改善，一般居民用于肉类的费用已超过面包。面包费占饮食费用的
18％，而肉类占21.2％。但对于穷人来说，主食用的猪肉和牛肉禽类到节日才能品尝到。
牛奶、糖、水果、咖啡新鲜蔬菜越来越成为工人们必备的食谱。""这个时期，城市居民逐
渐关心起服饰打扮来。工人们平时不再穿工作服。在节日里，工人的服装与资产阶级的穿
戴已很少有差别。19世纪80年代时兴的高礼帽和礼服，到了20世纪初改为圆礼帽和礼服。
更多的人开始穿西装。女子则时兴灯笼袖，服装采用边饰、衬垫、戴插驼鸟羽毛的大檐帽
和短面纱。住房条件较差，据1906年的调查，一般工人住房80％没有厕所，而且一般只有
两间住房，最多3 间。即使在巴黎，只有一间住房的家庭占20％。城市还存在着贫民区，
居住条件更差。" (《法国通史》人民出版社，第404-405 页）。
　　一般富人的住房宽敞雅致，住宅内有卧室、客厅、餐厅、厨房、洗手间、厕所、设施
齐全，方便。
　　交通与通讯
　　自行车在1890年以前价格昂贵，只限富有人家使用。90年代以后，逐渐进入百姓家。
1893年，年产自行车的数量达15.1万辆。1897年增至40.9万辆。自行车也进入了乡村。工
人们也开始购买自行车。并逐渐成为19世纪末至20世纪初法国的主要交通工具之一。
　　19世纪末，法国的汽车由试制进入到生产阶段。1894年汽车从巴黎至鲁昂，时速为21
公里。汽车数量200 辆。到1896年增到1200辆。1895年，阿尔芒波若把他的工厂改为汽车
制造公司，1899年雷诺也建立了汽车制造厂。当时汽车机器声嘈杂，也不太舒适，加上价
格昂贵，只有极少数富翁使用。
　　③德国
　　服饰
　　德国的服装业，在19世纪末20世纪初有了迅速的发展。柏林已成为德国服装工业中心
。在各个部门中，制作女用大衣占主要地位。每年从柏林做的外销大衣，据计总额达5000
万马克。经常在服装业部门劳动的男女工人大约有6 万人。服装也是很重要的出口商品，
1883年输往美国，英国的服装额已达12000 万马克。
　　巴伐利亚的民族服装是德国最有特色的传统服饰。男的头戴小呢帽，帽上插一枝羽毛
；身穿皮短裤，挂着背带；脚穿长袜和翻毛皮鞋；上衣外套没有翻领，颜色是墨绿色。妇
女的上衣为敞领，束腰，袖口有花边，裙子类似围裙，色彩鲜艳，多为红、绿和白色。
　　德国警察的帽子是其服饰的一部分，但在20世纪初，他有一种特殊的作用。当一名警
察企图调解一场街头事故时，调皮的闹事者往往乘其不备，打落警察头上的帽子，然后得
意洋洋地大声宣布、你无权干涉！当然事情的结果是相反的。但由此可以看出，警察的帽
子象征着一种权力。
　　饮食与住宅
　　19世纪末至20世纪初，德国的饮食和住宅的变化都不很大。主要的传统食品有面包、
汉堡包、土豆食品、啤酒和葡萄酒。
　　农村和小市镇的住宅为桁架木屋。这种木屋有二层或三层。屋内十分宽敞和清洁。家
具都漆上明亮的色彩，显得十分美观。
　　交通与通讯
　　特尔.扶夫的《德意志史》这样描述了关于现代早期的交通与通信的变化：" 这时出现
的希奇古怪的事物……带来鲜明、严峻和尖锐的特征。它一阵风似地越过习惯、风格和时代
，呼啸而去。它改变了城市的容颜，把人们栖息于其中生活了几百年的护罩砸得粉碎。这
是个新时代，小汽车碾过了人们的希望，碾过了人们的柔情愁肠，沉思默想和长吁短叹，
气喘吁吁地闯了进来。在一霎间，城市面貌起了前所未有的变化，它本身就是事物飞速发
展的具体表现。和汽车这个肆无忌惮地入侵者相比，电话悄悄地，似乎在地下从事活动，
过去马匹慢慢地拉车子，不知不觉被引入铁轨之中，最后终于电力牵引，于是向有轨电车
的过渡完成了，有一天汽车在街上飞驰而过，没有先导，无人引路、也没有人事先暗示。
它来了，朝着人们高喊：' 我们要赶过你们！' ……实际上是汽车的精神在驾驶着，刻画着
，塑造着他们的精神。
　　接着，由戴姆勒和本茨制造的汽车开始征服公路，再过了短短几年，齐伯林伯爵开始
制造飞船，利利恩塔尔则制造第一架飞行机械。" (《德意志史》，慕尼黑出版社，1985年
香港中询公司排版，第188-190 页）。
　　④意大利
　　服饰
　　现代早期意大利服饰的变化最为明显的是鞋业。在这段时期内，最有名的制鞋公司是
华卡里公司。它被欧洲的消费者称赞为" 能够深深把握巴黎流行潮流动向的手袋皮鞋
".1848年曾任该公司董事长的富郎奇.华卡里的父亲才8 岁，便开始步入了制鞋生涯。1906
年，他来到巴黎，研究优雅鞋子的设计方法。1919年，在波罗尼亚设厂制造意大利女鞋。
当时，他仅仅制做供上流社会贵族妇女参加晚会所穿的鞋。华卡里鞋的那种" 阳春白雪"
般的商品味特色保持至今。此外，这家公司利用小牛皮和绒面革。小山羊皮和绒面革两种
不同的材料巧妙组合，以极强烈的对比感，使其产品有了强烈的女性气质，创业以来，坚
持了手工制做，也为世界鞋业界所称道。
　　饮食
　　意大利的菜肴以原汁原味闻名；意大利的面条花样多，有空心、实心、线状、颗粒4
种，制面时加入了鸡蛋、西红柿、菠菜等营养丰富的蔬菜，调料配制有肉末西红柿、蛤蜊
肉加土豆、西红柿加辣椒等等口味各异；意大利薄饼鲜脆可口，有荤有素，香味扑鼻，老
少皆宜。
　　住宅
　　意大利首都罗马的楼房各式各样，色彩也不相同，多为桔黄色和桔红色。
　　富有之家的住房都带有卫生间、客厅、宽大的阳台等设施。贫民的住房大都没有窗户
，只有一扇门面向大街，有不少人在门口摆摊卖东西。
　　⑤俄国——苏联。俄罗斯民族是俄国即苏联的主体民族，它的习俗的变化，体现了俄国和
苏联习俗变化的主流。
　　服饰
　　十月革命前，变化最大的是贵族的服装。18世纪初，贵族们开始穿西服，妇女穿软直
纹长裙。19世纪中，贵族男子流行燕尾服，妇女为袒胸衫和用细骨架支撑起来的钟式长裙
。
　　在农村，直到20世纪初，仍保留着传统的民族服饰。俄罗斯妇女的服装分为南北两种
。北方妇女穿绣花上衣和无袖连衣裙。裙子下摆加宽，腰身得体，穿着舒适。衬衫和服装
都嵌有装饰性花边。妇女所戴的头饰很有讲究，出嫁前戴皇冠式帽子，梳一条长辫。婚后
则戴一种复杂的带箍，把头发全部遮住。南方妇女上为绣花衫衣，下穿毛织裙子，头饰为
硬胎，称为羊角头饰。
　　俄罗斯妇女喜欢披肩，披肩为大方巾，有布的，丝绸的，毛的。俄罗斯男子的衣服式
样较为单一，主要是束腰的粗布或呢子上衣，罩外衣，系腰带。冬天出远门时，还要穿羊
皮袄，长筒靴和毡靴。
　　白俄罗斯人喜欢穿白衣服，男子喜欢齐膝的绣花麻布衬衫，长裤、扎腰带，外罩坎肩
。冬天头戴毡帽、皮帽、夏天戴草帽、穿皮鞋。妇女穿绣花白衬衫，外加花坎肩，下穿白
裙，裙子用呢布镶边，扎腰带系围裙，喜欢戴花头巾，穿皮鞋或皮靴。
　　饮食
　　俄罗斯人的日常膳食有各类面食、牛奶、土豆、牛肉、猪肉和蔬菜。面食有黑麦面包
、小圆面包、薄饼、各种馅饼。中部地区吃黑面糊。西伯利亚和乌拉尔一带爱吃肉馅饺子
。除面食外，还有用大米和牛奶熬的粥，南俄罗斯人在煮粥时加土豆和油炸洋葱。此外，
传统的食品还有果子羹、酸黄瓜、鱼子酱等。汤类很多，有白菜汤、酸白菜汤、红甜菜汤
、面包渣汤等等。18世纪中国茶叶传入俄国，19世纪末，饮茶之风已出现在农村。
　　住宅
　　19世纪末20世纪初，俄罗斯北方农村的住房是用圆木建造的木墙结构，房顶是两面坡
形。为了御寒，地板一般高出地面。下面有宽敞的地下室。有些地区，下面整个一层都可
以住人和作贮藏室。畜栏紧靠着住所，并与住所共用一个屋顶。室内砌有高大的火炉。该
火炉在以前是泥掺草砌成的，无烟囱。19世纪末出现了砖砌的火炉。火炉一般砌在房间入
口处的左侧和右侧，即木屋后墙的一角。炉口朝前墙。俄罗斯式火炉用途很广，除炉顶口
能睡觉以外，火炉可烧饭，烤面包，取暖，烘干谷物，甚至可供人洗澡。
　　南方俄罗斯农村的房屋也是木头建筑的，只是材料比较细，往往外面抹上一层粘土。
这种房子的地板与地面持平，或略高于地面。通常粘土夯实的地面较多。畜栏及其他经济
建筑物与住所分开，并一起构成四方形或" 冂" 字形院落。这种房屋设有烘干室和浴室。
屋顶是四面坡形，上覆麦秸。室内也砌有火炉，炉子位置斜对着门，炉口也朝着门口。
　　城市里的住宅有楼房，" 俄都楼高五六七层不等，或如西贡、新加坡之洋房，较英法
不能相埒" (《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第645 页）。
　　交通与通信
　　据张德彝记载，19世纪末俄国的交通与通信工具的情况：" 俄京道路宽敞，遍地结冰
，上浮雪八九寸，车辆难行。设有马拽雪床。床身造以薄木，形如" 凹" 字；下面左右铁
梁各一，形如" 凵" 字，御者坐前，行人坐后，平行者坐一二人。或一马拽，或二马拽，
驰驱甚快。一马拽者，名萨呢。二马拽者，名爬拉。又有以三马拽者，名惟喀，每富室自
乘之。" (《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第644 页）。
　　19世纪末俄国修建了许多条铁路，总长不断增加。从1861年至1881年已有19500俄里长
。到19世纪末，俄国的铁路已有3 万多公里长，并开始修建西伯利亚铁路。
　　19世纪末，根据张德彝的记载，" 俄通国大小官信局共341 处".(指1878年）" 共发信
函63　244 　156 封，带保险者8 　638 　084 封。说帖1 　419 　094页，包封36　360
　508 个，物包1771　295 个……" (《走向世界丛书》，第725-726 页）。
　　1876年俄国开始使用电气灯。
　　19世纪末，莫斯科开始使用手摇电话，当时已有一家电话站。
　　除以上5 个国家外，欧洲其它国家在衣食住行方面的习俗也呈现出不同程度的变化。
　　⑥西班牙洞穴式住宅。西班牙现代早期的住宅大致可分为三种：楼房、简陋的贫民窟和
洞穴式住房。在城市的周围有许多低矮而简陋的房屋，这便是贫民窟式的住宅。这里住房
拥挤，潮湿，居住条件极差，更谈不上交通设施。这种贫民窟里住的多是吉卜赛人。
　　洞穴式住房，多分布在老卡斯蒂利亚地区的一些古老村镇。该地区地处西班牙中部的
高原上，土质坚硬，年降雨量少，且严冬酷夏，而洞穴式住房却有冬暖夏凉的优越性。这
种洞穴式住房，绝大多数是平地掘洞建成的。每家门口都有尺把高的门坎，用来挡水。门
坎后还有一条斜坡过道，通过过道便到了穴门。穴屋一般深4 米。屋内布局有卧室、客厅
兼餐厅，贮藏室、厨房、柴草房、猪圈等。一般厨房内掘一口井，吃水很方便。穴屋里的
大小房间都是天然拱顶，极少有梁柱支撑。卧室和客厅的墙壁涂得很白，洞穴内居住也较
为舒适，但这种房子多为低收入的家庭居住。
　　⑦古色古香的瑞士住宅。瑞士现代早期的住宅既有楼房也有古代中世纪式样的建筑，呈
现出混合性和多样性，但古代和中世纪的建筑表现得更为明显。例如首都伯尔尼，以古老
为特色，有尖形的塔楼，牌匾上哥特式字体的店铺，15世纪的哥特式大教堂，16世纪的彩
色石刻喷泉，带拱廊的街道和雅致诱人的商店橱窗。房屋阳台上的鲜花，都使伯尔尼显示
着古色古香的特点。
　　日内瓦城区以一个古代大教堂为中心，街道狭窄，建筑紧凑，有许多中世纪的名胜古
迹和富有特色的哥特式建筑。
　　在巴塞尔，一些街道和两边的房舍，一、二百年前的风味依然如故。古城堡、教堂以
及昔日的小旅店、小酒店、往往把人们带到对中世纪的回忆中。
　　⑧阿尔巴尼亚服饰的演变。阿尔巴尼亚人认为服装是民族的象征，因而人们都象珍藏武
器一样珍藏服装。在该国几乎没有不珍藏服装的家庭。
　　阿尔巴尼亚19世纪末的传统服装是，男子头戴的毡帽，上身穿宽大袖子的白衬衣，外
有大背心，扎红色宽腰带，下身穿白色多褶裙，家织长毛袜或毡袜。到20世纪初，白色裙
子改为上宽下紧的家织毡裤，有的地区还在白裤两边镶黑边。也有的地区穿黑色长裤。还
有的地区外边穿前开口，长及膝盖的长衫。妇女流行绣花长衫，前边配有围裙和绣花腰带
，脚穿家织长袜。冬天外套长衫，袖子的长短因地而异。脚穿带一小撮鞋缨的牛皮平底皮
鞋。妇女头巾也因地区和年龄的不同而异。
　　⑨荷兰传统的国菜。每年10月3 日，荷兰人都要吃用胡萝卜、土豆和洋葱配成的" 国菜
" 以纪念16世纪抗击西班牙、保卫荷兰海湾前哨莱顿城的一次战斗。
　　⑩芬兰
　　服饰
　　19世纪70年代以后，由于木材业的发展，使农民口袋中有了金钱，加之工业和交通的
发展，农民的生活有了很大的改变。从服装上看，1865年左右开始进口缝纫机，在农民中
打开了销路，这使女裁缝成了把妇女从以前母女相传的服装和其他衣着的束缚中解放出来
的重要人物。这些服装和衣着的地位为机器这个奇迹所廉价生产出来的" 近代的" 棉织服
装所代替。工厂制造的鞋袜和布匹代替了家庭制造的鞋子和布匹，这一切都引起了芬兰服
装业的改革，使传统的服装受到了极大的冲击。
　　饮食
　　19世纪中叶以后，芬兰人的饮食业发生了变化。这表现在" 咖啡和糖日益成为甚至社
会低层的日常消费品。无论在城市和乡村都是一样的，专业面包师和面包房愈来愈普遍，
特别是在较大的乡村里，菜谱上经常有廉价的梅干米饭、葡萄干和丰富的肉汁。用从商店
里购买来的面粉做成烤饼已经不是稀有的美味。……甚至乡村商店也开始出售外来的、商标
新奇的交际品，如葡萄酒、雪利酒、白兰地、甜酒、瑞典混合酒等等。但酒精饮料中主要
的品种还是' 味纳' (伏特加的一种）和啤酒" ((美）约翰.亨.伍里宁著《芬兰史》，武汉
大学翻译组译，湖北人民出版社，1973年版，第307 页）。
　　交通与通信
　　芬兰从1868年有第一条铁路开始，到1914年铁路的总运程已有2600公里，而且几乎所
有的铁路都是国家修筑的。19世纪末以前，所需要的铁轨大多来自国外，1900年以后，火
车头和车辆是国内制造的。
　　从1856年第一条运河完成，到1914年经改造的水路和运河已达3100公里以上。1875年
有6600艘船只通过运河。1900年超过了1700艘，而1914年达4 万艘以上。
　　关于船只，在19世纪80年代以前，帆船仍然起着重大的作用，80年代中后期，轮船有
了发展。1883年，芬兰轮船公司成立，不久开始了多条航线的定期航行。1891年又有了破
冰船。到19世纪末，芬兰的商船有370 　700 吨，其中有53　500吨是轮船。到1914年，在
西欧所有的重要港口和地中海都可见到芬兰轮船公司的旗帜。
　　1890年，在芬兰的乡村里出现了自行车。
　　芬兰从1636年就已建立了邮政制度。邮局在1839年开始用轮船运送邮件，1862年铁路
开始运载邮件。1856年开始采用邮票。1867年寄递邮包，1871年收寄明信片，1881年办理
汇款，1887年以后第一批邮政储蓄银行开始营业。
　　第一条连接赫尔辛基和俄国首都的电报线路在1855年开放。在1869年-1883年间同其他
国家建立第一批电报联系。1880年开始使用电话，第一个电话系统于1882年在赫尔辛基开
放，此后迅速发展。1918年，国家接受了这些系统的很大部分的业务，更推动了邮政事业
的发展。
　　(3)社会礼仪
　　①英国。英国人的社会生活的礼节很多，他们也非常重视这些礼节，特别是关于舞会和
茶会的礼仪。
　　英国人喜欢举行茶会和舞会，因它是社会交际中不可缺少的内容。英国人的舞会和茶
会多在3-6 月间举行。
　　舞会分两种，一种是社会举办的，参加者须先购票，一种是家庭舞会，邀请亲朋好友
参加。凡家庭舞会均发请帖。请帖要在舞会举行前三个星期发出。
　　舞会前要布置好会场，移空客厅，在窗户上支起布帐，临墙摆放鲜花，挂以彩灯。并
在一间小房里准备好酒菜、小食品、冰乳等，而在一间大房子里备好冷荤热汤、果品酒菜
。
　　舞会多在晚9 点开始，届时，女主人要站在门口迎接客人。舞会开始，女主人必同男
客人中最有地位的人跳头场，以示尊敬。其他人，均是男客人邀请女客，而女客却不能自
请男客以体现女子的自尊和自重。
　　舞会中有跳完舞便告辞的，有互相交谈数语而告辞的，但很少有向女主人辞行的。舞
会结束后，在一星期之内要写信向主人表示感谢。
　　英国茶会也有许多礼节。例如午后茶会，多在下午4-7 点进行。茶会按其规模分为三
等：大茶会，礼仪繁多，备有歌乐盛筵，来客多至百余人，少则50-60人；中型的，客人
20-50 人，歌乐可有可无，筵席较差；小茶会，只请亲友10来人，相聚座谈，饮茶吃小食
品。
　　茶会请客，男主人不露面，由女主人出面。凡参加午后茶会的男女均不刻意打扮，不
脱帽，就如同平日逛街，很随便，只是进主人家屋门时要免冠。
　　茶会在饭厅举行，设有长桌，上摆各种茶、酒、糕、果、咖啡、冰乳等食品。食品客
人自取，欲食冰乳水果者须脱手套，饮茶、咖啡则不必脱手套。
　　取食多是男客为女客代取，女客不得抢步，以示自重。茶会上，女主人最忙碌，她往
来于客人之间，加以应酬。如她有女儿，可由女儿协助。有歌乐的茶会，客人都要悄然听
之，声止齐声喝彩，以使主人高兴。
　　晚茶会的礼节与午茶会礼节大体相似，但凡请晚茶会，订期不能在礼拜六，因正值周
末，人们大都到乡间游玩或到教堂做礼拜。
　　凡有王室成员、外国使节参加的茶会，礼节就更为讲究。
　　据张德彝记载：19世纪末，英国妇女已有名片。名片一般为长3 寸宽2 寸的长方形。
当时妇女的名片很少直接印妇女本人的姓名。已出嫁者，名片印为××夫人。未婚女子的名
片，或与母合印，为××夫人，××小姐；或印于父名之后，为××老爷，××小姐；或印于兄长
姓名之后，为××少爷，××小姐。
　　19世纪末，男子的名片，薄而不光，窄而小。其姓名横印在名片中间，名片右下角印
有住址或所属的会馆。
　　英国女子的名片是为了出名，而男子的名片则是为了区别" 其父兄子弟".(《走向世界
丛书》岳麓出版社1986年版第499 、503)。
　　②法国。法国人很注重与妇女交往中的礼节，对女子表示谦慕是法国人引以为自豪的传
统。也因此形成了一系列与妇女的交往礼节。如一位男子在狭窄的通道上遇到一位女子，
男子应闪在一边，让女子先过。如男子有急事，则要表示谦意。男子陪女子上街，习惯上
让女子靠商店的橱窗走，如果发生拥挤，男子要在前边开道。上楼时按女前男后，下楼时
则应男前女后。乘车时，男子应让女子先上，下车时应让女子先下等。
　　法国人见面打招呼，最常见的礼节是握手，但握手时要注意两点：一握手的时间不应
过长，二是握手时不必使劲晃动。一般是女子先向男子伸出手，上级向下级先伸手。如是
一群人，握手应以女先男后、长先幼后为顺序。如两对夫妇相遇，两位女士先打招呼，然
后两位男士分别向双方的妻子致意，最后再相互握手。
　　如遇亲朋好友，则亲吻两颊或拥抱。在法国，男人之间吻两颊的情况很少见。在冬天
，戴帽子的男子习惯上要脱帽向女子致意，但握手时无需摘手套。如果对方先摘手套，则
应迅速脱下自己的手套再握手。
　　如果彼此十分熟悉、地位完全平等的人见面，只挥挥手问声好就可以了。
　　但对方如年事较大或身份较高，就不可以了。若拜访某个女子，或是在正式的场合，
如舞会、宴会上，来访的男子吻女主人的手。
　　张德彝把法国和英国的习俗加以对照，认为" 法俗不如英俗之正" (《走向世界丛书》
岳麓出版社1986年版第794 页）。
　　③德国。除了日常的见面礼、告别礼之外，19世纪末叶，男女间的礼节是很有特点的。
　　德国人外出旅游，夫妇多并肩而行，如有戚友同行，则戚友扶掖其妇，丈夫因妻子受
到别人的敬爱而高兴。如与客人同行，丈夫会让客人与自己的妻子挽臂同行，或并列陪坐
，并认为这是对客人的尊敬，即使有过火的玩笑言语也不介意。很多女子都认为无夫可自
由自在，因此终生不嫁，而男子也为此而终生不娶。
　　④俄国- 苏联。俄罗斯人见面礼节很多，但主要是握手礼和吻礼。握手有握手的规矩。
例如握手时要脱手套；不能摇对方的手；与不熟悉的人握手，只能轻轻握；用力握手表示
关系亲密；与女子握手，要等女子先伸出手；遇到上级及长辈也要等他们先伸出手，才能
与之相握。
　　吻礼也有许多讲究，长辈对晚辈吻额；长辈对晚辈或朋友之间吻面颊；男子对自己特
别尊敬的女子，如母亲、妻子、已出嫁姐妹吻手，行吻手礼时切忌不能发出响声；夫妻之
间吻唇，向遗体告别时吻遗体的额和手。
　　在《随使英俄记》中张德彝记述了俄国的待客礼和一些礼节中的陋俗。
　　去俄国人家坐客，会受到殷勤的接待。主人会" 先进一杯茶，勺勾拉一碗，随小食一
盘。继而桂花糖饼一块，舍利红酒一杯，又密饯果各一玻璃碟。
　　有蜜饯蓁菜、味甚佳……" (《走向世界丛书》岳麓出版社1986年版第760页）。
　　" 在西方，订某事时，无论何等人，都不会爽约。可俄国的京都却不然。
　　如赴宴会及别的约会，以晚到一小时不为迟到。工役者尤甚。苟订明日某时，必逾一
日或二日，问则对以某日礼拜六，某日礼拜一，或例应休息，或因醉未醒，诸多推诿。虽
大僚订期会晤，亦有如是者。每言一点钟，必延四、五点钟始至焉。亦风俗之使然也" (《
走向世界丛书》岳麓出版社1986年版第738 页）。
　　" 俄京绅富男女乘单双马车、雪床者，马背咸罩以绒网，以免驰驱之际冰雪飞腾……御
者随行呼喝，气焰颇盛。平民马车、雪床，闻而避路……" (《走向世界丛书》岳麓出版社
1986年版第770 页）。
　　西方各国都有各自的见面、告别、待客、处事等方面的礼节。各国之间也有相类似甚
至相同的礼节。例如介绍礼，各国基本遵守三条原则：先把男人介绍给妇女；先把年轻人
介绍给长者；先把次要人物介绍给重要人物。再如对女子尊重和谦让的礼仪，餐桌上以女
主人为主的礼仪等等，欧洲国家大致是相同的。
　　(4)婚丧嫁娶
　　现代早期欧洲的婚俗，呈现出两个特点，第一是结婚年龄普遍提高。原教会对结婚年
龄的规定男为14岁，女为12岁。19世纪末至20世纪初，男女婚龄各国不尽相同。例如英格
兰及威尔士，新郎新娘的平均年龄(一万名正当结婚年龄的平均数）1876-1885 年，男为
25.9岁，女为24.4岁；1886 -1895年，男为26.4岁，女为24.9岁；1896-1905 年，男为
26.8岁，女为25.3岁；1906-1910 年，男为27.2岁，女为25.6岁。第二是结婚率下降。仍
以英格兰威尔士为例。一万名正当结婚年龄的男女，1876-1895 年为568 ，1886-1896 年
为529 ，1896-1905 年为531 ，1907-1914 年为507.结婚率下降的原因，一是随着社会的
进步，女子尽可依自己的努力生活。二是随着文化教育的普及，新的发明和发现，商业交
通及财富的增加，男子的兴趣越来越广泛，而对婚姻生活的兴趣相应减少。三在文化生活
普及的情况下，男女双方的彼此要求苛刻，优越标准提高。四是女子都外出找工作等等。
　　丧俗在现代早期的变化有的国家较为明显，但大多数欧洲国家基本保留着传统的丧葬
习惯。
　　①英国
　　婚俗
　　英国现代早期的婚俗基本上是传统式的，但也出现了种种变化。
　　19世纪末20世纪初，当时的英国法律规定，对于非鲧夫寡妇未满21岁者的婚姻，要取
得生父同意，如生父死，要取得监护者或监护团或监护团中一个人的同意。如监护人在法
律上未经指定，且其母未改嫁，其母有同意的权力。没有取得具有同意资格的人同意，未
成年者虽依教会结婚公告的结婚许可状，或监护口吏的证明书，发生结婚的效力，但结婚
的结果，当事人或不免要丧失财产上的权利与利益。
　　19世纪末20世纪初，在英国卖妻被认为是合法的。丈夫可以在妻子的颈上挂马络头，
便表示要把她象牲口一样卖掉。这种习俗产生于英法战争之后。许多士兵回家，发现有人
报假死信，欺骗他们的妻子改嫁了旁人。因此他们要离婚，可又担负不起依法离婚的费用
。法官们也觉得这样的案子太多，理不胜理，为了"救济" 这种情形，于是恢复了卖妻的旧
俗。卖妻合法的观念也就此形成。被卖的妻子大多数是同意的。甚至有的妇女还保存着卖
身的收据，以示" 体面".买妻还可以转售。女人被套着马络头，被领着走过一道栅栏，付
一点税钱，就可以在市场当众拍卖。在细绕普夏尔还流行着如果丈夫养活不起妻子，妻子
可以把指环还给丈夫重新嫁人的习俗。在《现代英国民俗与民俗学》中提到过这样一个例
子。1908年，在敦茂，此地固以提倡贞洁年奖夫妻和好者以咸猪肝肉而著称，一个男子被
控虐待妻室，并将他生的两个年幼的小孩一齐逐出。审问之下，发现她是1880年从她的第
一个丈夫那里用5 磅钱买来的，而且已经替买者生了12个子女。
　　按照1870、1882、1893年在大不列颠通过的法律，妇女被承认不仅是她全部嫁妆的唯
一占有者，而且是她工作所得或作为礼品、遗产而获得一切财物的唯一占有者。
　　加特力教规定，本教教徒不许与亡妻之妹结婚，依英国宗教教规，此种婚姻为不合法
婚姻。1907年的法令废除了此种规定，与亡妻之妹结婚为合法婚姻。
　　丧俗
　　19世纪末期，英国的葬事已由国家干预了。医生要开据病情、疗治情况的证明，报官
查核方令赴瘗，不得私埋他葬。葬前，要给尸体沐浴，穿上生前的礼服，在入敛前再换上
一身白衣服。富贵者，棺材有三种：松木、铁、和红木的；贫穷者，只裹以毡及呢布殓入
木棺。亲友们送到墓地掩埋。
　　英国人的丧服是黑色的，男女一样，只是男的戴顶高帽，帽顶围一条素纱，女子则用
一条黑纱罩住头。
　　孝服期，男女一样，为祖父母持服9 个月；为父母、为儿女由半年至一年半，由各家
自任，一般均为一年。孝服期满后才能出门拜客。为兄弟姊妹持服六个月，前两月不得出
门拜客。夫为妻持服或妻为夫持服皆为两年，一年内不得出门拜客。妻为夫家或夫为妻家
之父母、兄弟姊妹等亲戚持服的日期均与自己的一律。为朋友持服，灵出则满。如不满持
服期而赴宴、听乐、嫁娶者定遭众人讥笑。
　　按英俗，死者埋葬后无祭墓之事，思忆所及时，则到墓前摆插鲜花，以寄思念之情。
　　②法国
　　婚俗
　　法国的婚俗，依照法国现代早期的法律，20岁以下男子的婚姻由父母裁决。如父母意
见相矛盾，则由父决定。如父母有一方死亡，应当由生存的一方决定。如父母双亡，或父
母同意为不可能的特殊条件下，由祖父决定。20岁至30岁的婚姻当事者必须征得双亲的允
诺，但如父母拒绝，可在公证人面前依适法律的契约处理。在30日内，父母仍不同意，当
事人也可成婚。
　　法国人在举行婚礼之前，新娘新郎和双方的证婚人一起前往市府大厅，当着市长的面
签署结婚证书。这一手续从1789年开始，直到19世纪末叶已有200 多年，已成为法国的一
种婚俗。这一手续的做法，一是为在结婚前把双方拥有的财产划分清楚。在签署结婚证书
时，新郎和新娘必须对今后的财产所有形式做出选择。选择有三种方式：一是婚前财产各
归各有，婚后财产各占一半；二是不分婚前婚后，所有财产双方各占一半；三是不论婚前
婚后，男女双方各自占有自己的财产。
　　在法国的蒙兹.玛里，求偶的小伙子们要十分注意女孩们手中雨伞的颜色，按当地的习
俗，公开选择配偶的姑娘，往往带一把紫色的雨伞，人们称此为" 雨伞传情".法国青年结
婚，多在天主教堂举行，婚礼之前要举行订婚仪式，小伙子要亲手给未婚妻戴上戒指。选
购订婚戒指时，不但新郎新娘要去，新郎的家人也要一起去。
　　在法国的萨瓦省卢阿里区，男女青年结婚以前有个特殊的习俗，即举行一次向" 单身
汉" 告别的" 丧礼".届时，要真的象办" 丧事" 一样，摆好酒宴，郑重其事地招待前来"
吊丧" 的亲朋好友，还要奏哀乐，点上蜡烛，举行安魂祈祷仪事。然后新郎在前，众人在
后，抬着一口" 棺材" ，熙熙攘攘进行" 送葬" ，把" 棺材" 埋在花园里或田野里，也可
扔在河里。
　　新娘要为自己的女友们举行告别晚会，叫作" 辞行宴会".会上，姑娘们向新娘献上芳
香馥郁的花束和各色缎带的花篮。她们一起唱起情意深长的送别歌，最后一次邀请新娘同
她们一起跳舞，以表示姐妹间留恋的情意。婚礼当天清晨，新郎在同辈和来宾们的簇拥下
去女方迎亲。然后由服饰华丽的鼓乐队在前开路，父亲陪同新娘，母亲陪同新郎，同傧相
、来宾一起前往教堂举行结婚仪式。法国传统的结婚仪式直到第一次大战前仍保留得较完
整。
　　1884年法国的《离婚法》规定，由教会确认的婚姻关系不再成为神圣不可侵犯的婚姻
。
　　19世纪中叶起，因夫妇变节罪，妻子一方会招致3 个月至2 年的监禁。
　　19世纪时，法国当局承认男子有找姘妇的权利。
　　1907年法国通过法律，规定凡是妇女独立挣来的或作为遗产、礼品得来的一切财物，
一律归她自己所有。
　　法国人口增长缓慢，成为了19世纪末至20世纪初法国的突出问题。1876年，法国人口
总数为3700万，1911年为3960万，平均每年增长不到10万。
　　法国人口的出生率很低，而且呈下降趋势。1872年至1875年出生率为26.2‰，
1896-1900 年下降到21‰，一次大战前为20‰。根据1911年的统计，10％的家庭没有孩子，
超过两个孩子的家庭只是少数。
　　出生率低的原因，是各阶层的人士都不愿多生孩子。广大小农不愿把小块土地再分割
给后代；而靠剪息票为生的中小食利阶层，则力图保持原有的生活水平；许多中产阶级为
孩子有更好的教育条件和社会升迁的机会；有些工人则响应一些工会实行" 肚腹罢工" 的
倡仪，不愿为资本家提供任人剥削的劳动力及为帝国主义当" 炮灰".法国此时人口绝对值
缓慢增长是由于死亡率下降和大量移民补充。19世纪中叶，死亡率为27‰-25 ‰，一次大战
前下降到18‰。人的平均寿命延长，1860年男性为38岁，女性为41岁；1910年，男性为48岁
，女性为52岁。
　　这段时间，大量的外国移民取得法国国籍。1872年至1911年间，有99.2万移民成为法
国人，1914年法国有外国移民160 万。
　　丧俗
　　巴黎有许多神秘而富有特色的公墓，在这些公墓中埋葬着许多著名的人物，其中活动
于19世纪末20世纪初，埋葬在这些公墓中的著名人物有：拉雪兹公墓中的肖邦、英国画家
吉姆、音乐家吉姆.毛里松，还有巴黎公社墙和社员烈士纪念碑；蒙特巴纳斯公墓的莫泊桑
；蒙马特公墓中安息着的大作家左拉。
　　③德国
　　婚俗
　　在柏林西南有一个叫希乔贝克的小镇，全镇的人都热衷于国际象棋活动。镇上姑娘们
选择配偶的一个主要条件，就是未婚夫的棋艺要高。因此，小伙子在向姑娘求婚之前，必
须先与姑娘的父亲对弈一盘。如果小伙子赢了，老头子不但不生气，反而十分高兴；小伙
子也会因此受到姑娘全家的厚待，婚事自然也就十拿九稳了。如果小伙子输了，那么就对
不起了，先去学棋，等棋艺提高了，可再次来姑娘家求婚。
　　传说这个棋艺定终身的习俗开始于1068年，到19世纪末就已有800 多年的历史，可这
里的人们仍然遵循着这一婚俗。
　　闹婚是德国古老的婚俗之一，到20世纪初时仍然保持着。男女青年婚礼的前一天，亲
朋好友欢聚一堂，开怀畅饮。等到夜幕降临，客人们便纷纷手捧旧瓷器，尽情地向新房的
门摔过去，以此祝贺新人幸福美满。因为德国有个谚语" 碎片会带来吉祥".可是所摔之物
中，不能夹带玻璃器皿。否则就触犯了" 幸福象玻璃一样脆弱" 的禁忌。在众目睽睽之下
，新郎新娘要一点不剩地将碎片打扫干净，以此证明自己具有结婚的资格。有的在婚礼前
，要向新人赠送面包，葡萄酒和盐巴；结婚登记仪式后要向新人身上撒豆子，祝愿多生贵
子。有的地方，新人在进洞房之前，象征性地洗点衣服，客人们便借此恶作剧，将晾衣服
的绳子高高举起来，迫使新郎将新娘抱起来；接着是两人共同锯断木块，意为冬天准备木
柴，锯完木头，再两人合饮一盘汤，然后新郎抱起新娘进洞房。
　　直到19世纪末，在德意志虽已实行一夫一妻制，但对于贵族允许一夫多妻制。当时刚
刚灭亡的母权制还有一定的残余，即对女性的崇敬。贵族家庭的少女被认为是最可靠的人
质。想到自己的妻子可能被俘而做奴隶，这对于德意志人是最可怕的，他们认为妇女是先
知和神圣的，所以重要的事情都得先听她们的意见。
　　1874年实行了民事婚姻和户籍登记的法令，规定，只有在户籍登记处办完手续的婚姻
才具有法律效力。从那时起，发给婚姻证明书，这完全属于国家的职权范围。1875年帝国
采用了这两项法律。
　　丧俗
　　在德国，传统丧俗为土葬。棺木有两种：木棺和铁棺。
　　在德国，亲人病危时，家人一般要守候在身边，为其送终。在病人咽气后再将死者房
间的窗户打开，以便让灵魂从窗户中飞出去。他们还在死者的舌下放一枚硬币，谓其" 专
利钱" ，还要把死者室内的镜子，面朝墙壁翻转过来。也有在报纸上刊登讣告，并向死者
亲友寄送讣闻及葬礼通知的，这种习俗多在城市。死者如是虔诚教徒，其所在的教区还要
在教堂前发通知，以便死者的所有友人能为其送葬。
　　葬礼那天，送葬的队伍缓缓来到墓地。队伍前面是灵柩，身穿黑色丧服的人们手执松
柏长青的花圈紧随其后。待灵柩放入墓穴后，一名神职人员为死者的亡灵祈祷。死者的亲
朋好友及同事可简短致辞，以表哀思。随后，从死者的亲人开始，大家依次向墓穴中的灵
柩上撒一把土，至此，送葬的仪式结束。
　　④俄国- 苏联。在19世纪末20世纪初，俄国的婚俗仍是传统式的，要经过繁琐的说亲、
订亲、送嫁妆，在教堂举行婚礼，举行结婚喜宴、婚礼舞会等过程。在这个过程中，送亲
、迎亲特别热闹和有意思。
　　到了结婚的日子，新郎乘坐三匹马拉的轿式马车迎接新娘去教堂。马车用彩带、鲜花
、小玲铛装饰得非常漂亮。一路上小伙子们拉着手风琴，唱着歌陪新郎去接亲。迎亲车到
新娘家门口时，男方要举行象征性强行进入新娘家" 买新娘"的仪式。马车先围着新郎绕三
圈，伴郎则对空鸣枪，并把鞭甩得" 啪啪" 作响，这时人们也跟着欢呼雀跃以示庆贺。迎
亲车经过的地方，人们故意设几道马竿为障碍，伴郎必须用葡萄酒、各种小礼物赠送给设
马竿者，以让车通过，这实际上是一种闹婚的形式。
　　直到19世纪末叶，俄国青年男女结婚还必须征得父母同意。因为他们相信，结婚如未
征得双亲同意，那么神就会降怒于青年夫妇。
　　到了19世纪，在东方的斯拉夫民族中还发现了婚外俗。这就是在俄罗斯、白俄罗斯和
乌克兰的农村中常见的" 晚间集会" ，" 谈情会" 、" 谈心会" 等等。这些聚会都是姑娘
们举行的，而且照例是在寡妇(孀居或离婚）
　　的家里举行。" 晚间集会" 等都与性关系自由有关。
　　19世纪末至20世纪初的这段时间里，俄国学者们在库页岛吉里亚克人中发现了群婚的
实例。吉里亚克人的男子对自己兄弟的妻子及自己妻子的姊妹都有丈夫的权利，至少行使
这些权利并不为社会所禁止。丈夫不能确认自己的孩子，孩子更不知其父。因而把父辈的
兄弟都称为父亲，把父辈兄弟的妻子也叫母亲。把"父母" 们所生的孩子都称兄弟姊妹。吉
里亚克人还有一个习俗，丈夫死后，其妻根据氏族决定，转嫁丈夫的胞兄弟或名义兄弟当
中的一个。这些情况都说明吉里亚克人中存在着群婚制是无疑的。
　　20世纪初，在尼夫赫人中存在着一种三氏族联婚的群婚制度。
　　尼夫赫人婚姻制度规定，一个氏族不得从本氏族妇女所嫁人的那个氏族中娶妻。而应
从第三个氏族中娶妻。这样的规定便把尼夫赫人的婚姻限制在三个氏族之间。甲男娶乙女
，乙男娶丙女，丙男娶甲女，形成了三角式的三个氏族联姻的形式。尼夫赫人的婚配原则
只限于一个氏族对另一个氏族，而且不是互相的，氏族之间不得互换婚姻，否则被视为"
骨肉倒流".此外，他们还实行严格的" 等辈婚制" ，在这个制度上，形成了一个亲属的岳
父被视为整个氏族的岳父的亲属制。
　　在尼夫赫人中，他们不仅把自己的生父称父亲，也把生父的一切兄弟叫父亲，把这些
兄弟的妻子及自己母亲的妹妹称母亲，这些亲族的子女统称为自己的兄弟姐妹。妻子称"
安赫" ，丈夫称" 著".从这些称谓中也反映出尼夫赫人的群婚制度。
　　雅库特人的婚俗中，在19世纪末叶以前以牛数计算彩礼。而19世纪末以后，彩礼便改
为现金了。说明经济发展给以雅库特人习俗的影响。
　　在撒慕那福叶克阿斯梅叶克及其他属于旧俄罗斯帝国的民族间，直到19世纪末叶还存
在着一种掠夺婚姻的习俗。如求婚者无力支给一定购买的价格，皆采取夺窃新娘的手段，
以达成婚的目的。
　　丧俗
　　19世纪末俄国的丧俗在张德彝的《随使英俄记》中有所描述：英法之棺色皆一律，都
是黑色，外包黑毡。俄国虽也用毡包裹棺木，但颜色则不同。
　　如死者为男性用绛色，女性用黄色，鳏夫用藕荷色，寡妇用兰色，幼童用五彩色，处
女用白色，贫者之棺染成浅黄色，孕而不生，生而不育者皆用白棺木。棺木的形状，由两
个挖槽的器具合起来，上浅下深。从正面看如" ■" ，旁边看" ■" 形。富有者的棺木镶着
边，并用彩缎装饰，中下四边有垂穗，四角下有脚支起，脚为金色。出殡用四轮敞车拉着
，马数无定规，车马均为黑色。走在车前的是教士，有一二对的，也有四五对的。他们穿
黑色衣服，举着一盏长柄黑木"■" 形玻璃灯；后边是一对幼童，穿黑衣，手提炉焚香；最
后是一名神甫，穿着驼色长袍，光着脚，光着头，手举铜十字架。死者要是贫民，则车只
有载木棺而已。张德彝还描写了亲眼所见的两次丧葬之事：乃见武斯吉街礼拜堂，一家出
殡，先是穿黑衣丧服，骑着黑马，戴着金盔的6 对兵士，后面跟着8 对穿黑衣丧服，举着
黑木架玻璃灯的人，再后跟着是，穿黑衣丧服的4 对提炉幼童，还有三个穿黑衣丧服的人
捧着6 尺的黑布扁枕头，上面放着死者生前所得的宝星缎领等物，最后则是用黑毛毡布罩
起来的棺木，并用鲜花把棺木围了起来。棺木用黑色的马拉着，拉车的是8 匹乌马。
　　车后跟着他的妻子，戚女等三四十人，形成了一个黑色的送葬队伍。
　　现代早期，俄国远东地区的大部分土著民族仍处于原始公社阶段，保留着完整的传统
葬俗。例如氏族有自己的公墓，本氏族的成员必须葬在本氏族的公墓中。婴儿夭折实行风
葬。箭、矛、武器和工具的殉葬，举行出魂仪式等等受原始宗教信仰限制的丧葬形式。
　　⑤瑞士婚俗。　1907年，瑞士法律规定：妇女有权支配婚姻联盟收入的三分之一，只要
她参加劳动，作帮手或家庭主妇。
　　⑥阿尔巴尼亚租妻制。阿尔巴尼亚一些地方存在着一种租妻制度。一个单身汉可随时租
一个临时妻子，而且完全是合法的。这种租妻制盛行于南部地区。这里有" 婚姻市场" ，"
租妻者" 和" 出租者" 在市场上经过讨价还价达成协议，并向政府登记，便可成交。按当
地的法律，一个男子在一个时期只能租一个妻子。而一年最多只能租12个，即一个月只能
租一个。这种" 租妻" 制原于阿尔巴尼亚南北部落的冲突，后便成为一种习俗保留下来，
直到20世纪初仍然流行。
　　另外，　19世纪末20世纪初，阿尔巴尼亚的某些地方存在着婚礼仪式上新娘跳火的习
俗。
　　⑦罗马尼亚婚俗。在罗马尼亚的一些地区，每年七月底都要举行女子集市。集市上的妇
女把自己打扮得花枝招展，并运来自己的全部家产和家畜，炫耀自己的美丽和富有，以此
吸引男人。
　　需要娶妻的男子对集市端坐的女子评头论足，倘若看中哪一个，就可以将其带走，成
为他的妻子。这种习俗到20世纪初已有几百年的历史了，可它不仅无衰落的迹象，而且越
来越红火。
　　婚礼上撒麦粒的习俗在欧洲已有几个世纪的历史，但直到20世纪初，它仍以各种不同
的形式保留着。在罗马尼亚人的婚礼上，桌子上放着一个盛着麦粒的圆盘子，里面盛着姑
娘和小伙子的订情物——彩色围巾及戒指。仪式开始，姑娘拿起戒指，小伙子拿起围巾，然
后把盘子里的麦子撒在地上，以示丰衣足食。
　　⑧南斯拉夫女人城。南斯拉夫南部的嘉历尼克城是个有名的女人城。这里的成年男子都
外出做工，由女子管理城市。这里每年7 月12日过狂欢节，15岁以上外出做工的男子于7
月1 日至14日回家探亲，过节，未婚的小伙子和姑娘们在狂欢节上举行集体婚礼，大开宴
会，大家举杯狂欢，互相祝贺。
　　到14日，男子又会踏上外出做工之途。嘉历尼克城的这一习俗到19世纪末时已流行了
300 多年，并仍在流行着。
　　⑨婚龄纪念日。在欧洲的婚俗中，婚龄的纪念日是很重要的。这在欧洲4 个大国英、法
、德、俄国中表现得最为明显。
　　在《随使英俄记》中记载了英国世爵毛遂克夫妇庆祝" 五十金婚" 的情况。还提到了
德国的婚龄纪念：" 按日耳曼俗：凡嫁娶至二十五年为银婚，再二十五年为金婚，又十年
至六十年则为金刚石婚" ，还提及了1879年德皇贺金婚和奥皇庆25年银婚之事(《走向世界
丛书》，岳麓出版社1986年版第334 、634 、639 、711 页）。
　　(5)文化娱乐
　　①英国。19世纪末出使英国的刘锡鸿和张德彝都在自己的日记中提到了英国的文化娱乐
生活。如大英博物馆、赛马会、园圃艺术、水族馆、千人歌会、书院、音乐堂，各种游戏
及体育活动踢键，割纸人等等。
　　在张德彝的日记中提到了一种" 蚤戏".在伦敦水族馆的一间房子里，人工养了4 只跳
蚤，可表演推磨、推车的节目。其车和磨与真的没有差别，只是极小，只有绿豆那样大。
据说这4 只跳蚤已养了4 年，每晚让它伏在养者的手指上吸血1 小时。养者的手指也因此
血迹斑斑且又红又肿(《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第389 页）。
　　马球比赛是19世纪末叶连英王都经常观看的一种比赛。在离伦敦20多里的荷苓屯有一
个马球场。场地宽阔，" 周约四里，正面木房五面，中设御座，惟王公国戚世爵大员方得
入" ，场地中间有一四面用木栏围起来的宽敞的院子。比赛者分为两队，共十余人，穿着
不同颜色的短衣和小帽，每人手执一木锤，柄长为三四尺，院中放一个牙球，球后站着裁
判，举旗发令，旗落比赛开始。两队同时奔驰抢着击球，以球击出场外的次数计输赢。(《
走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第405-409 页）。
　　英国人喜欢观马赛，19世纪末，在" 格林尼芝村看赛马戏，乘车而往。
　　男女云集，裙屐相缀，地近康衢，车马填塞。富室筑台马道旁，分棚列座，以便登眺
。中为御围，监以官弁，惟公主、王妃、国戚、世爵及诸贵官方得入。盖赛马之戏，凡官
绅士庶之马，择其雄骏相类者，使之并辔而驰；立棍于正台前，较至棍之迟速，以分胜负
，负者出银物以犒胜者。
　　赛马不一定在赛马场，可就地作场而赛之。英国的国王、太子、王妃等都特别喜欢观
马赛，因而激励了英国养马业和赛马活动的发展。(《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年
版第436 页）。
　　温布尔顿是英国的网球圣地，一年一度的争夺世界网球王冠的比赛就在此举行。网球
活动最早流行于美国。1877年温布尔顿举行第一届网球比赛时，只有22名男性球员参加。
观众也只有200 人。当时只举行了单打冠军赛，奖杯叫" 挑战杯".1884年增加了女子项目
，并举行了一次女冠军赛。当时参加女子冠军赛的球员必须穿19世纪末英国社会规定的女
球员标准服装：头戴滚边宽边帽，身穿长衫、长裙，脚蹬皮鞋。裙长必须遮住足踝，胸口
还必须打上一条丝领带，这种装束自然与激烈的比赛不相宜，比赛也就成了挥挥拍子的表
演。
　　从1887年第一届网球赛开始，直到1901年，温布尔顿网球赛一直是英伦三岛的专利。
1901年开始允许外籍球员参加，但又只限于英国自治领的小国。直到1905年正式开放，美
国、法国的选手才得以在温布尔顿展示他们的雄姿。
　　温布尔顿网球赛的正式名称为" 全英草地网球锦标赛" ，只是由于从1877年开始一直
在温布尔顿举行，因而" 温布尔顿网球大赛" 的名字便凌驾于它的正式名称之上了。
　　②法国。1880年前后，在法国巴黎有一项乘坐气球船的娱乐活动。在王宫后边的石柱上
设有一个气球船，船用绳链拴住，可腾空" 高约十丈，可坐四人，升高四望，远及百里，
如在云雾中游".(《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第799 页）。
　　法国赛马活动已有很久的历史。19世纪80年代，巴黎就有一个大马戏场——西包得隆马
戏场，位于旧贤周赛汾街的北头。" 场极大，铁作间架，玻璃代瓦，高八九丈，周八十余
丈，四面列坐十层，可容六七千人。场形椭圆，中心池亦椭圆，周约四十余丈，建铁柱，
四周作二十四面门，共十一池。
　　池之中央，另以绳索档成一池，周二十四丈，四面分立八人。监视绳索，防马窜越。
其在池内演技者，以古式御车接送。当晚所演池内者，与他处大同小异，惟池外有幼童八
名，乘小马往来驰赛，继有幼女四名，御双马车，自执鞭，往来驰赛。车式与春秋时之战
车同，末场四男四女，各骑一马，前驭双马，是一人御三马，往来驰赛，同绕三次，以末
次先过池边摇铃处者胜".(《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第800 页）。
　　另19世纪末到20世纪初，法国有记载的娱乐活动还有阿尔卡雄的踩高跷赛，波尔多的
滚桶赛等等。
　　③德国。19世纪末到20世纪初，德国人的传统娱乐活动有来比锡地区的纸牌游戏，新年
第一天的爬树比赛，施洛贝克镇的象棋比赛等等。
　　④俄国。现代早期俄国的文化娱乐活动主要有高台滑雪、兵营歌舞、各种乡戏、赛马、
牛乳会、冬猎、赌戏、村游、郊园舞会、各种纸牌游戏等等。
　　19世纪末，俄国流行一种纸牌魔术游戏，其玩法很多，类似现代的纸牌魔术。这种纸
牌魔术既可上台表演，又可当民间游戏，只是要求表演者必须敏捷精巧，不被人看出破绽
。
　　⑤西班牙。西班牙人能歌善舞，酷爱竞技活动。他们传统的佛拉门戈舞融合了方丹戈舞
、欢乐舞、塞维亚之女舞的特点，并形成了独特的风格，舞姿奔放，热情、舒展而优美。
不仅受到西班牙人的热爱，也深受世界人民的欢迎。
　　西班牙是世界有名的足球之乡，早在1900年，巴塞罗那就成立了两个足球俱乐部。
1901年，在这里举行了西班牙第一次足球比赛。
　　西班牙的斗牛更是具有民族特色。18世纪中叶，西班牙各地开始兴建正式的斗牛场，
到19世纪末，斗牛已成为西班牙的一项传统竞技活动。西班牙的斗牛表演，包括入场式和
分节斗牛表演。精彩的斗牛表演可以说是一场搏斗，既激烈又充满了危险，因而人们称斗
牛为勇敢者的运动。尽管表演的程序是传统的，但搏斗场上的千变万化，激动人心的惊险
场面，却一直吸引着人们，西班牙的斗牛也因此流传一代又一代。
　　⑥葡萄牙。葡萄牙斗牛的方式很多，但与西班牙斗牛比较，它却是另一种风格的。有一
大群大力士赤手空拳抱牛搏斗的，有紧握牛角的，有死扯牛尾的，有顶着牛肚子猛劲将牛
翻倒的，就象是和牛在开过火的玩笑，非常有趣。但较为常见的则是事先将牛的角锯掉，
包上软东西。斗牛士则单枪匹马，拿着长枪挑逗牛发怒，拼命追赶斗牛士。而斗牛士时而
灵活地移动步伐，时而机敏地躲开牛的袭击，直到傻牛被逗的精疲力尽而败北。人们称这
种斗牛为芭蕾舞风味的" 文明斗牛".⑦阿尔巴尼亚。" 勇士歌" 是歌颂民族英雄英勇气概的
一种民间曲调，它高亢激昂，音调铿锵，极富表现力，深受阿尔巴尼亚人民的喜爱。
　　为" 勇士歌" 伴奏的乐器称拉胡塔，是典型的阿尔巴尼亚传统民族乐器，它只有一根
弦，声音深沉，富有感染力。在19世纪末20世纪初，这种乐器只是由男演员演奏。
　　⑧罗马尼亚。民族舞蹈在罗马尼亚人的娱乐活动中占有重要的地位。最有名的是骑士舞
和枕头舞。骑士舞来源于古代人民求雨抗旱的舞蹈，后成为在奥尔特尼亚、特兰西瓦尼亚
和巴纳特等地区流行的民间舞蹈。在19世纪末20世纪初，该舞蹈已成为民间舞中有名的舞
蹈之一了。枕头舞则是由婚礼上发展起来的一种民间舞蹈，后在一些地区，跳起枕头舞便
意味着婚礼的结束。
　　⑨希腊。现代早期，希腊人仍保留着许多传统的娱乐方式与活动。例如雅典人的夜生活
，咖啡馆里聊天和" 摔盘取乐" ，以及各地大同小异的民间舞蹈等等。
　　希腊人民酷爱体育运动，它是奥林匹克运动的发源地。1896年4 月5 日，奥林匹克运
动会在中断了15个世纪以后，又在希腊重放异彩，首届奥运会在雅典举行，从而揭开了现
代世界奥林匹克运动的序幕。而以后，每届奥运会的火炬也都从奥林匹克古运动场的遗址
点燃，然后由长跑运动员接力传送到雅典，再由飞机运往该届奥运会的东道国。
　　⑩匈牙利。匈牙利人能歌善舞，现代早期曾流行过两种舞蹈。一种是" 征战舞" ，到19
世纪末已有100 年的历史。一种是" 恰尔达什" 舞，19世纪中叶兴起，到20世纪初已有半
个世纪的历史。
　　(6)宗教与禁忌
　　①英国。英国的主要宗教是新教和罗马天主教。圣公会教为英国国教。
　　在19世纪末20世纪初，英国国教在政治生活中还是很有影响的。按传统坎特伯雷大主
教是英国国会的首席大主教。国王是教会元首。教会重要人事任命必须由国王与内阁决定
，上院和下院选出15人组成宗教委员会，负责审议教会问题。
　　英国现代早期的习俗禁忌很多。如礼拜日不鞭马；与人同席莫递盐；小儿出门忘物回
取者，禁其入门；禁山楂、野苹果花进屋；优伶排演时不可说每段末尾的台词；台上禁用
真花和打伞，禁穿青黑两色衣服；船上不可载棺木和尸体；挤牛奶时必须先洗手；进出牛
棚关开门时不得发出呯然的响声；不可用手指太阳、数星星等等。
　　给鸡孵蛋必须是奇数。尤其可怪的是这个奇数为"13"，而在其他方面"13"是不祥之数
。还有许多社会惯例和迷信习俗：如监狱的犯人早饭后必须听1 小时的经；当天在日出和
日落之间在公地上盖起一座小屋，这块公地归屋主；燃烛租借；第一次大战中，护身物在
士兵中再次盛行；认为家猫死，田鼠进室或咬家具，雄鸡不到半夜打鸣等都是报死信的预
兆等等。②法国。
　　法国的主要宗教是天主教，其次是新教、东正教和伊斯兰教。法国人把核桃视为不祥
之物；认为"13"这个数不吉利，禁送白菊花，禁送香水给女性。
　　行吻手礼时嘴不应接触女士的手，不吻戴手套的手，在公共场合不行吻手礼，不能吻
少女的手等等。③德国。德国没有国教，绝大多数居民信仰基督教中的罗马天主教和新教。
德国教会的神职人员每月都有固定的收入，是很富有的。德国人忌讳"13"，特别是星期五
为"13"号。德国人认为，出门途中遇到清扫烟囱的工人是好事，如与他擦肩而过会交好运
。④意大利。意大利的主要宗教是罗马天主教。意大利人忌讳"13"，1899年英荷战争中，因
有3 个战士点烟时中敌人冷枪送了命，从此人们便禁忌"3".意大利人送花忌讳菊花。⑤葡萄
牙。天主教是葡萄牙的主要宗教。1903年教会正式规定敬拜" 法蒂玛圣母".1917年教会又
以" 圣母"向3 个儿童" 显圣" ，再次掀起崇拜圣母的宗教热。
　　(7)各地趣闻：邮寄婴儿
　　1880年3 月27日，有一英国妇女名詹柏兰带女儿阿呢到大东方帕丁敦火车栈寄物房，
送一木筐，外书要物，车费6 便士。" 待母女去后，忽闻筐内有声。看之，见棉被裹上婴
孩，遣急促将母女追回，询之，据云：因无力养活，故送其父。经医官韦玛高验系一儿一
女，甫周月之孪生也。昨经官判妇人监禁六月，罚作苦工，将阿呢及婴送往库康庄，交柯
立池云，按妇年三十八岁，阿呢年十四岁"(《走向世界丛书》，岳麓出版社1986年版第812
页）。
　　三、美洲现代早期的习俗
　　美洲现代早期的历史，即是美国发展为资本主义强国的历史，又是拉丁美洲各国民族
民主运动蓬勃发展的历史。美国在南北内战结束后，其经济、政治、文化诸方面都得到了
迅速的发展。同时在1861至1910年间，以欧洲为主体的大批移民迁入美国境内，这便使美
国的习俗，一方面体现出了与欧洲大陆的渊源关系，同时又现体了其自身的鲜明特点。而
广大的拉美各国此阶段的习俗，一方面继续受到欧洲和美国的影响，同时更显出了鲜明的
民族性。
　　1.新旧习俗的变更
　　19世纪末至20世纪初的美国，还是一个只有200 年历史的年轻国家，以民间习俗这个
无形的" 法律" 来形成和巩固新的　　社会秩序，同时根据民意促使某些习俗的产生和形
成，以此来稳固国家，这些对于年轻的美国来说都是必要的。因而这个时期，新旧习俗的
更变，更多的表现在新习俗的形成上。而拉丁美洲广大地区国家，此时高涨的民族情绪，
则使习俗更多地表现为民族性和外来文化与本民族习俗的结合上。而这种内外文化结合所
产生的新习俗，又具有明显地向内、向民族性倾斜的特点，这种倾斜则表现在习俗的各个
方面。
　　(1)美国芝加哥湖滨节
　　每年的10月8 日是美国芝加哥的湖滨节。这天，芝加哥的人们穿起鲜红镶黑边的服装
，两颊挂着哀伤的黑色泪斑，鼻子上涂满禄色的油彩，红嘴唇，紫眼眶。人们的这幅打扮
，特别是脸上的泪水，记载着湖滨节悲伤的来历。
　　1871年10月8 日，一场突如其来的大火借助风势，蔓延了整个城市，烧了整整30个小
时，芝加哥倾刻之间变成了一片废墟。17.5万间房屋化为灰烬，205 人丧生，9 万人无家
可归，大都市成了2600英亩的瓦砾场。
　　突如其来的天灾，使整个城市60万人目瞪口呆，失去亲人的悲痛、无家可归的凄凉、
悲痛的日子难以忘怀。为了让后代们永远记住这一天，芝加哥的人们把10月8 日定为湖滨
节，因为是密执安湖的水救了芝加哥大半个城市。从这以后，湖滨节也就发展为芝加哥一
个传统的民间节日。
　　(2)美国的邮购商店
　　19世纪末叶，随着美国经济的发展，妇女就业的人数越来越多，邮购商店正是在这样
的情况下出现的。1872年在美国出现的第一家邮购商店是蒙哥马利沃德公司。以后这种商
店便发展起来，并很快传到了欧洲大陆。
　　(3)美国私人捕快的特权
　　美国不仅有私人侦探，还有私人捕快。所谓私人捕快，就是那些专门根据地方治安机
构发布的通辑令捉拿案犯的人。美国有人称他们为" 领赏缉捕者".有趣的是，罪犯对私人
捕快比对警察要畏惧得多，因为他们拥有比警察更大的特权。美国最高法院曾于1837年颁
布过一项法律，赋予" 领赏缉捕者" 可在美国各州边境以外进行追捕；可以在无任何批准
手续的情况下，闯入私人住宅；可以在执行任务时使用暴力，在确实必要的情况下可以击
毙犯人。这一法律至今有效。
　　私人捕快报酬十分优厚，每捕捉一名案犯，可获几千至上万美元。
　　美国有不少描写私人捕快的文艺作品，包括电影。在美国人心目中，私人捕快是智勇
双全的英雄，但也有人认为，他们怂恿了私刑的泛滥。
　　(4)美国旧金山的缆车
　　旧金山是一座山城，坡度达30至45度。最早的交通工具是马车。1873年，旧金山出现
了第一辆缆车，以后各个城市也相继出现，并于1902年改造成了电缆车。旧金山的缆车一
直保留着它最初的形式，有固定的车道和电导线拉行的电缆车。
　　(5)美国十美分商店
　　美国有一种" 十美分商店" ，很受顾客欢迎。这种商店起源于1879年创业的伍豪夫百
货公司。它创立时，以出售5 美分以下的商品为主。这以后，随着市场价格的变化，它的
价格也有所提高，但仍专售各种低廉商品。
　　(6)美国劳动节的诞生
　　每年9 月5 日是美国的劳动节。1882年纽约市首次举行庆祝劳动节的活动，其创办人
是彼得.丁.麦圭尔，一个爱尔兰裔美国工会领袖。麦圭尔从11岁起干木匠活，到1882年，
他成为" 木匠和细木工人联合兄弟会" 的主席。那年夏天，他向中央工会提议，建立一个
颂扬" 每个国家的伟大生命力——工人的创造精神" 的节日。9 月5 日，大约1 万名工人，
不顾老板的警告，上街游行，支持麦圭尔的建议。这事引起了全国的关注，到1893年就有
30个州确定了劳动节。
　　(7)美国的" 烤架" 俱乐部
　　美国的首都有个" 烤架" 俱乐部，该俱乐部的成员都是资历较深的记者。
　　他们的主要活动，是每一年中有一个晚上，将总统和其他美国头面人物请来，当面挖
苦取笑一番。
　　" 烤架" 俱乐部成立于1885年，因为当时政府官员们嫌报界记者干预政务，从心里"
烦" 他们，同时也不把他们放在眼里，于是记者们为了提高自己的地位，便成立了这个俱
乐部。
　　俱乐部的活动有两项内容，一是与政界人物交朋友，一是借机还要" 烤" 他们一下。
同时因俱乐部成员一块活动时常吃烤食，故名" 烤架". "烤" 政界人物多是选在春季的一
个夜晚。他们把总统等头面人物请来，和他们一起共进晚餐，边看节目，边谈笑话。节目
一般为讽刺歌剧，由记者们编词，演出，有时也请专业演员。而" 烤" 便体现在这笑话和
节目之中。
　　当然他们很注意" 烤" 的分寸，从不过火。记者们是想通过这种活动来显示自己的地
位，与高官显宦们能平起平坐。政界的头目则也想利用这些活动同舆论界周旋，这既可联
络感情，又体现了美国式的民主，美国的历届总统至少都参加过一次" 烤架" 俱乐部的活
动。
　　(8)美国的植树节
　　19世纪中叶，大量的移民迁入原属" 印第安人乡" 的内布拉斯加州。他们发现那里的
树木稀少，便积极进行造林活动。美国著名的农学家莫尔顿对此进行了赞扬和支持，并向
有关部门提议设立" 植树节".1872年，内布拉斯加州农业部门通过了莫尔顿的提议，确定4
月10日为" 植树节".1885又将此节放在4 月22日，即莫尔顿生日那天。这以后，各州也作
出相应决定，规定" 植树节".从那时起"植树节" 便成了美国民间的一个节日。但直到百年
以后，它才成为全国性法定的节日。
　　(9)影城好莱坞的诞生
　　19世纪80年代，一个叫霍.亨德森.威尔科克斯的人在洛杉矶的西北角建立了一个小村
庄，称其为" 好莱坞" ，绿色橡树林之意。1903年，美国投票成立好莱坞城。1910年它成
为洛杉机市的一个区。1907年，在这里拍了第一部电影《基督山伯爵》。这以后，由于这
里的气侯特点，加之几百里内有高原、山地、平原、丘谷、湖泊、沙丘、沙漠、海岸、海
洋等多种而复杂的地形，成了电影外景最理想的拍摄场地。因此，从20世纪初开始，这里
就逐渐发展成了全世界最大的电影工业的中心。
　　(10）美国玫瑰花节的诞生
　　从1890年起，美国西南海岸就开始了它一年一度的玫瑰花节。据说，有一位由东海岸
迁到洛杉矶郡帕萨迪纳的赫顿医生，见到这里新年前后依然温暖如春，且玫瑰盛开，景色
怡人，一时雅兴大发，便提议举办玫瑰花会欢庆新年。在朋友们的支持下，经过一年的准
备，1890年元旦，第一届玫瑰花会终于宣告诞生了。
　　花会的主要活动是坐着" 花舟" 游行，由于当时一切装饰都采用玫瑰，所以叫" 玫瑰
游行".玫瑰游行自1890年起就一直未间断过。且规模越来越大。开始"花舟" 是用马车装成
的，1901年改用汽车。花车的设计也越来越巧妙，不知从何时起，车轮也被花所掩盖，开
动时就象一艘艘" 花舟" 浮动在花的海洋上。花舟内设有白菊花组成的宝座，身穿白衣的"
玫瑰皇后" 端坐其中。6 位穿绿礼服的" 玫瑰公主" 分两行坐在皇后两旁。她们手拿花束
不断向观众挥手致意。花舟的前后，是骑士的队伍。几个乐班还吹奏着优美的乐曲。整个
游行行列长达四五公里，场面极为热烈。
　　(11）现代篮球运动的诞生
　　现代篮球运动起源于1891年，是美国麻省春田青年会学校的一位体育教师奈.史密斯发
明的。他是从当地儿童喜用球向筐内投位的游戏中得到启发而创造出来的。所以篮球最初
称为" 史密斯球".(12）可口可乐的诞生
　　可口可乐的创始人是亚特兰大市的一位药店老板——约翰.S .彭伯顿。
　　他用古柯叶和古柯果搅拌成一种糖桨，在自已的药店中出售。后又在这种糖桨内加入
苏打水，扩大了销路。1891年，另一位药店老板阿萨.B .坎德勒买下了约翰的配方。1899
年以后，他建立了特许制度，并使用了瓶装的方法，由于饮用方便，加之广告的作用，便
成了美国人民喜欢的一种饮料。
　　(13）" 祝你生日快乐" 歌
　　" 祝你生日快乐" 是男女孩子过生日，快要吹灭蛋糕上蜡烛之前唱的歌，它歌词简单
，曲调优美，朗朗上口，连3 岁的幼儿都会脱口而出。从它产生到流行很快就成为全界儿
童所喜爱的歌曲之一了。
　　这首歌原名" 祝你早安" 是帕蒂.史密斯.希尔和她的姐姐德里德.史密斯.希尔于1893
年创作的。在美国，帕蒂以幼儿教育的先驱而享有盛名。
　　1905年至1935年，她在哥伦比亚大学师范学院执教，退休时被授予哥伦比亚大学荣誉
教授的称号。
　　(14）加拿大的劳工节
　　从1894年开始，加拿大每年9 月的第一个星期一为" 劳工节".这个节日是从" 五一"
国际劳动节演变来的。但在加拿大它只被视为周末的娱乐节日而已。
　　(15）墨西哥的马里亚奇民间乐队
　　墨西哥民间音乐曲调欢快，热情奔放，主要归功于其演奏的乐队——马里亚奇乐队。
　　" 马里亚奇" 一词来自法文，意为" 婚礼".19世纪末，墨西哥遭到法国的武装入侵。
当时，在法兰西势力影响较大的哈利斯科地区，人们举行婚礼时，喜欢请一个乐队来助兴
。" 马里亚奇" 乐队应运而生。乐队通常只有4-6 人，他们头戴宽边毡帽，身穿黑色紧衣
裤，黑外套内衬着白色衬衣，脚蹬黑皮靴。乐队的基本乐器有小号、小提琴、吉他和大吉
他。清脆嘹亮的小号、轻松快乐的小提琴加之大吉他的低声和音，不但给婚礼增加了喜庆
气氛，而且给墨西哥民间音乐带来了一种特殊的风格，一种别具特色的风味。
　　(16）哥伦比亚魔鬼狂欢节
　　哥伦比亚卡尔达斯小镇里奥苏西奥，从19世纪末叶起，每逢数单年份的1 月2 日至7
日，都要举行为期6 天的魔鬼狂欢节，这是一个向魔鬼表达敬意，为魔鬼健康举杯的节日
。里奥苏西奥人大多是天主教徒，他们认为他们所尊敬的魔鬼是不以上帝为敌的，而是一
种欢乐的象征。因而，可以说这是他们另一种形式的狂欢节。所以这里的神甫也往往是节
日活动的参加者。
　　人们在节前半年就开始准备，制做各种各样的魔鬼塑像，当地称为" 帕塔斯".节前的
15天还要举行集会，正式宣布准备工作就绪。节日期间，街道上空挂满彩带、到外是魔鬼
的塑像和画像。许多人戴着面具，或把脸画成魔鬼脸面孔，在此，人们尤如身临魔鬼世界
，可却没有一点恐惧感。除了" 魔鬼" 之外，街上还有许多欢乐的人群，他们有的装成印
第安人的酋长，骑马满街溜达；有的扮成小丑，有的装成巫婆，甚至呆子、疯子，真是无
奇不有。
　　印第安人的乐队，演奏民间乐曲，吸引了不少观众。广场上的追牛活动更为有趣。青
年们把6 头小公牛赶到场上，牛横冲直撞，咆哮奔跑。参加的青年人则灵活躲闪，有的借
酒助兴，追逗小牛，直到牛精疲力尽被主人牵走。
　　狂欢节的最后一幕是在教堂前，人们在高歌欢舞，在欢谑笑语中把魔鬼塑像、脸谱付
之一炬，并向魔鬼道别：" 如魔鬼愿意，两年后再见！" (17）" 热狗"
　　" 热狗" 是一种长面包中间夹香肠的快餐食品，关于它的来历有两种说法。其一是说
1900年，在纽约市马球场，因天气不好，小贩哈史.史蒂文斯的冰淇淋和汽水卖不出去，于
是他派人取来了拉纳式法兰克福香肠，称其为" 达克斯猎狗肉香肠。" 热腾腾的香肠顿时
倍受球迷们的欢迎。买香肠的顾客中，有位叫培德.多根的漫画家，他画了一幅面包加狗肉
香肠的画，于是" 热狗" 便产生了。
　　还有一说法，1904年，在美国路易斯安娜博览会期间，会场门口有一个专门经营热香
肠的食摊，老板叫安东.梅万格，买卖兴隆。可香肠又油又烫，顾客拿着吃很不方便，他便
借手套给他们，结果有借无还，于是他想起了面包夹香肠的主意，可巧其内弟是位面包师
。于是二人合作发明了" 热狗".后来美国总统罗斯福访英时，曾将" 热狗" 介绍给英王乔
治六世，而轰动了英国，并在英国流行了起来。
　　(18）巴西足球队的诞生
　　足球运动虽不产生在巴西，但19世纪末传入巴西后，便受到巴西人民的喜爱。1902年
巴西建立了第一个足球俱乐部，——里约热内卢的佛鲁米南塞俱乐部。从那儿以后，足球成
了巴西全民观注的运动。1907年还拍了以足球为题材的影片。
　　(19）美国的围牛赛
　　美国的俄勒冈州是牛仔之乡，这里每年9 月，收割了大麦和豌豆后，便把牛群赶到地
里，开始围牛节的活动，围牛节活动开始于1910年。
　　在彭德尔顿也有这种围牛活动，而且早于俄勒冈，开始于19世纪70年代。据说当时一
个镇的牛群撒到地里，满山遍野地到处乱跑，怎么也赶不拢，此时有人建议，大家赶着马
车把牛围起来，于是开始了你追我赶的驾车围牛的场面。以后，每到收割完大麦和豌豆，
围牛活动也就开始了，终于流行而成俗。产生了围牛节。
　　在围牛节里还要举行赛马、骑牛等活动。住在本德城附近的印第安人还要游行。真是
活动丰富，场面热烈。
　　(20）剪彩的来历
　　20世纪以前，美国新商店开张前，往往在店门前横拉一条布，以让众人知道这是新店
，并可防开门前有人闯入。1912年，圣安东尼奥的华狄密镇有一家大百货公司开张，老板
照例在门上横拉了一条布，可就要开张的时候，老板威尔斯的女儿牵着一条小狗从店里跑
了出来，无意中碰断了那条布带，人们蜂涌而入，争着购物，真是开门大吉。过了不久，
威尔斯的第二分公司开张时，便如法泡制，再次让女儿撞断了布带，果然又是开业大吉。
于是人们认为，让女孩将布带碰断的做法是吉祥之兆，便互相仿效，被推广开来。
　　以后，凡新店开业，都邀请年轻姑娘来撕断布带，后又演变成用剪刀剪断布带，再以
后变为绸带，有的剪刀甚至变成了金剪刀。
　　(21）母亲节
　　每年5 月的第二个星期天，是美国全国性的节日——母亲节。
　　母亲节的创始人是西弗吉尼亚州的安娜.查维斯，她是一名小学教师，孝顺、热情而有
顽强的性格。她深爱自已有10个儿女的母亲。南北战争结束后，她母亲常到学校里给孩子
们讲为祖国献出生命的英雄们的故事，并渴望有人能创立一个母亲节，以告慰战争中失去
儿女的母亲们，以赞扬全世界所有的为人类的延续和发展承受着巨大负荷的母亲们。安娜
了解母亲，更理解她愿望的伟大，她也更为尊敬和爱戴自己的母亲。1906年她母亲突然去
世，安娜在悲痛中决心实现母亲的愿望。她四处奔走呼吁，仅给政府官员、教师、新闻界
写的求援信就多达上千封。她的热情和努力，终于赢得了社会的普遍支持。1913年，宾夕
法尼亚州议会和美国国会分别通过提案，设立" 母亲节". 1914 年，美国国会通过决议，
由威尔逊总统亲自签署，将每年5 月的第二个星期天作为" 母亲节".当时，很多国家成千
上万在欧战中阵亡将士的妻子、母亲正陷在痛苦之中，美国母亲节的创立，使她们得到了
极大的安慰，引起了共鸣，许多国家也公认了这一母亲的节日。
　　(22）父亲节
　　每年6 月的第三个星期天是美国的父亲节。它产生于母亲节之后，是对母亲节的一种
必然反映，因为父亲同母亲同样伟大。
　　父亲节的创始人是华盛顿布鲁斯的多德夫人。多德夫人早年丧母，是父亲把他们众兄
妹扶养成人，她非常怀念自己的父亲。1907年，她参加母亲节时，产生了一个念头，即然
有母亲节，为什么不能有父亲节。于是她给州政府写信，呼吁建立父亲节。州政府采纳了
她的建议，并把父亲节定在6 月的第三个星期天。1910年，多德夫人所在的斯坡堪市正式
举行庆祝活动，并由市长亲自宣布，定这天为全州纪念日。后其他州也相继庆祝父亲节。
多德夫人还建议，节日这天，子女们佩戴红玫瑰向健在父亲表示爱戴，佩戴白玫瑰，向去
世的父亲表示悼念。父亲节逐渐在美国流行开来。但作为美国全国性的法定节日，则是60
多年以后的事了。
　　(23）交通信号灯的使用
　　现代早期，世界开始进入汽车时代，但同时也带来了交通管理上的麻烦。
　　为解决这一交通方面的新问题，美国盐湖城警察局交通队队长莱斯特.法思斯沃恩.怀
尔，从《圣经》上得到启示，发明了信号灯。最初的信号灯，是用10英尺高的杆子安两盏
电灯，并染成一红一绿。红灯亮时停止，绿灯亮时通行。当这种信号灯安装在两条主要交
通交叉点上时，人们觉得新奇，继而又感到非常有道理而欣然接受。
　　现代早期美洲新形成的习俗还有19世纪末开始的圣劳伦河上的划船赛，1906年发起的
百慕大赛，1908年第一届狗曳雪橇赛，1911年开始的印第安纳波里500大车赛等等。
　　2.传统习俗的演变和发展
　　在美洲各国传统习俗演变和发展的过程中，有两点是极为明显的，一是各国传统习俗
发展演变中的民族性，二是外来文化对各国传统习俗的种种影响。或许可以说，这正是美
洲各国传统习俗演变和发展的特点。
　　(1)传统节日
　　①美国。现代早期，美国传统节日有美国独立日、燕子日、樱桃节、五朔节、植树节、
耶稣升天节、土著人节、食品节、南瓜节、感恩节、圣诞节等等。
　　百周年独立日　　7 月14日是美国独立纪念日，每到这一天美国人民都要举行庆祝活
动。1886年7 月4 日，是美国独立一百周年纪念日。这一年的纪念日与往年不同，1873年
美国的经济大萧条一直拖到1879年，因而，百周年纪念日正处在大萧条时期。此时许多工
厂倒闭，工人失业，加之工作时间长，条件差等原因，工人与资本家之间的矛盾尖锐。就
在独立日百周年纪念这一天，美国大批失业工人白天举行群众集会，晚上举着火炬游行，
他们要求就业，解决吃饭问题，成了一百周年纪念日的主要活动。
　　感恩节的传播　　" 感恩节" 从1621年产生以后，逐渐变成了美国的传统节日。1863
年，林肯总统宣布" 感恩节" 为固定的假日以后，到19世纪末，" 感恩节" 便在新英格兰
各地风行起来，影响也日渐扩大，甚至传到了加拿大。1879年11月，加拿大举行了首届庆
祝" 感恩节" 的活动。
　　美国的圣诞节　　圣诞节由欧洲移民带到美国，逐渐被美国人所接受。同时发生了种
种美国式的演变。例如圣诞树，在19世纪以前，在很大程度上只是德国圣诞节的一种习俗
。在美国，第一批圣诞树就是由德国移民在19世纪20年代树立起来的。但当时并没有被美
国人所接受。直到1878年有一名记者还称圣诞树为"土里土气的怪物".大约到20世纪初，它
才真正被美国人所接受，并逐渐变成一种美国圣诞节的俗风。
　　再如圣诞贺卡，直到19世纪70年代才在美国流行起来。但在80年代以前，美国的圣诞
贺卡基本上是德国生产的。
　　再如圣诞礼品包装，这是美国人过圣诞节的一种新现象。它产生于本世纪初。以前人
们赠送的圣诞礼品多是自己手工制做的。后来节日礼品逐渐商品化，机器生产代替了手工
制做的礼品，成了商店里的货物。这种礼品虽来得方便，但赠送亲朋好友时，总觉缺点感
情色彩。于是为了给商品礼物带上点人情味，善于揣摩人们心里的零售商们则善意地鼓励
顾客将他们买的礼品包装一下，以把个人的心意" 包进" 礼物之中。
　　②加拿大的传统节日。现代早期加拿大的传统节日有枫糖节、加勒比拿游行、艺术祭雪
节、儿童纵情玩闹节、圣诞节、受难节等等。
　　儿童纵情玩闹节　　加拿大的儿童纵情玩闹节于每年10月31日晚，即万圣节前夕进行
。万圣节又称鬼节，是由苏格兰和爱尔兰的移民带到加拿大的。
　　节日期间，人们有用南瓜做成各种鬼样的习惯。19世纪后期，爱尔兰人中间有一种相
信" 小人" 和" 小精灵" 爱在万圣节晚带小孩子捉弄人的观念。于是这个夜晚孩子们就有
了" 无限权力".他们化装为鬼的模样，挨家挨户敲门、收罗糖果、钱物等，人们会热情地
接待他们。
　　③墨西哥。现代早期墨西哥的传统节日有查姆拉人的狂欢节、军事狂欢节、仙人掌节、
辣酱节、扫墓节、国庆节、圣船节、三三节、亡人节、瓜达卢佩圣母节、客店节、圣诞节
等等。
　　国庆日　　9 月16日是墨西哥国庆节。15日是" 独立呼声" 纪念日，纪念1810年伊尔
戈在多雷斯发表的独立呼声。1910年" 独立呼声" 百周年的庆祝活动是在总统选举的激烈
竟争中度过的。
　　④中美洲的传统节日。中美洲其他国家的传统节日有圣诞节、复活节、各国独立节、各
国民族传统节日，如尼加拉瓜的贡塞普林圣母节、哥斯达黎加的里瓦斯战斗胜利纪念日、
巴拿马的祭庙、巴尔塞里亚节等等。
　　⑤加勒比海各国传统节日。加勒比海各国除共同的宗教节日如圣诞节、复活节、狂欢节
外，各国民族传统节日有新年、各国独立日、建国日，还有许多地方性的节日如古巴狂欢
节、多米尼加的阿尔塔格拉西亚圣巴节、圣安德烈斯节、巴哈马的拳击节等等。
　　⑥南美各国传统节日。现代早期南美多数国家都过圣诞节、复活节、狂欢节，各国的传
统节日有哥伦比亚独立日、波哥大建城纪念日、圣彼得保罗日、儿童节、鬼怪节、坎德拉
里亚圣母节、油炸食品节、纳里尼奥省的白人和黑人节等；厄瓜多尔种族节、爱情节、委
内瑞拉的卡拉博博战斗纪念日、独立日、西蒙.玻利瓦尔诞辰和逝世纪念日等；圭亚那的乔
治敦灯节；秘鲁的葡萄节，库斯科太阳节、斗牛节、特鲁布略春节、普诺的民族节等；巴
西的独立日、建国日、主显节等；智利的海战纪念日、马伊普战斗日、独立日、卡门圣母
节、圣婴节等；阿根廷的五月革命日、圣马丁逝世日、独立日等；乌拉圭的国庆日；玻利
维亚玩具节、奥鲁罗城狂欢节等等。
　　巴西狂欢节　　巴西狂欢节是从葡萄牙传入的，开始于1846年，后逐渐变为巴西一年
一度的传统节日，又因其浓厚的民族特色而闻名于世界。
　　巴西的狂欢节每年2 月中、下旬举行。届时，全国各地以不同的方式庆祝节日。当时
的首都里约热内卢是节日的中心。节日里整个首都都披着盛装，彩旗飘舞，彩灯闪亮。路
旁随时可见各种牌楼和临时评奖台。
　　在狂欢节活动中，人们跳得最多的是一种叫桑巴的舞蹈。这是巴西狂欢节最大的特点
。桑巴舞起源于巴西，后来又吸收了印度，葡萄牙舞蹈和音乐艺术演变而成。节日的桑巴
游行最具情趣。游行队伍的精采部分是彩车队和桑巴舞队。彩车上载着" 国王" 和" 王后"
，彩车后紧跟着穿古装、印第安服饰、也有男扮女装……，各式各样的服饰可以说应有尽有
。桑巴舞队最令人陶醉、他们穿着迷你装、跳着经过一年准备、精心设计的桑巴、伦巴、
土风等民族舞，他们扭动着腰部、腹部、臀部、显示着青春活力。一些观众也禁不自情加
入其中扭跳起来，整个场面情绪高昂而热闹。
　　除街上的游行外，很多俱乐部还都要举行各种化装舞会，整个巴西都沉浸在狂欢节的
狂舞中。
　　狂欢节不仅丰富了巴西人民的文化艺术生活，而对巴西音乐的发展也产生了巨大的影
响。从1910年起，巴西音乐家们每年要专门为狂欢节创作新狂欢舞进行曲、桑巴舞曲、戏
谑歌曲等，到1918年已有8 首了。
　　圭亚那乔治敦灯节　　每年11月15日为乔治敦灯节。是夜，圭那亚首都乔治敦灯火辉
煌，充满着节日的欢乐。
　　乔治敦灯节最初是当地印度教居民一年一度的传统节日。19世纪末，自印度北部地区
来的移民，他们当中除了少数信仰伊斯兰教以外，多数为印度教徒，灯节便是他们不远万
里传到美洲的一个古老习俗。
　　(2)衣食住行
　　①美国。服饰　　美国人平时穿着较为随便，但在正式场合则要穿得很讲究，而且有一
定的规格和要求。通常男子是西装加领带，买不起或无钱租借这种服装的人是不敢参加高
级人士举行的舞会或宴会的。
　　美国男士的正式服装有燕尾服、大夜礼服和小夜礼服。尽管小夜礼服略次于前两种，
却很受欢迎，在一些正式场合穿的人也较多。
　　小夜礼服是19世纪90年代初，由美国纽约州特克西多俱乐部推出的时装，由6 部分组
成。
　　上衣：用料为精纺薄毛料或无光泽混纺布料，一般为黑色或深蓝色。翻领上加缎子贴
边。天气炎热时，正式场合也可穿白色亚麻布上衣。不太正式的场合可穿方格上衣、佩兹
利旋涡上衣或单色棉布上衣及混纺品上衣等。上衣的领子做成包领或夹领，大小宽度则按
流行式样而定。小夜礼服多为单排扣，也有双排扣的，但穿双排扣小夜礼服时，不可穿马
甲。
　　裤子：与上衣的料子和颜色相配。裤脚不翻边。但有一条黑色镶边或缎子条纹。
　　马甲和腰带：马甲一般用白色凸纹布，平纹布或有图案的黑色丝绸做成。
　　一些男子穿马甲，除了图美外，也为保暖和多几个口袋。夏天，男子喜欢系腰带而不
穿马甲。正式腰带是用黑色或粟色丝绸做的，上面有方格或其他图案。
　　衬衫：美国人爱穿白色翻领衬衫，在正式场合穿凸纹或胸部打褶的衬衫。
　　领带：系领带时，除注意与礼服的颜色协调外，还须注意与马甲或腰带相配，如果腰
带是其他颜色，领带也应是相应的颜色。
　　鞋袜：鞋袜的选择必须与礼服相适应。袜子以黑丝袜或莱尔线织袜为佳，一般配以黑
色皮鞋。
　　美国人喜欢穿用真丝、棉织品和合成织物制成的宽松式睡衣裤。睡服起源于印度，17
世纪传入英国，并很快在西方流行。19世纪主要为男子晚间服装。到了20世纪又被作为女
子睡衣。
　　牛仔服起源于美国。19世纪中叶，由于美国对西部的开发，形成了向西部移民的高涨
时期。随着西部牧场的开发，牛仔应运而生。他们在得克萨斯大草原上放牧牛群，把牛群
从西部赶到东部供给东部肉食。牛仔们的工作、生活和经历形成了美国独特的牛仔文化。
而随着对西部的开发，工农业的兴起，特别是屠宰和制造罐头城镇的大量出现，到19世纪
末，牛仔们的生意就日渐衰落了。但牛仔文化却成了19世纪中到19世纪末叶美国文化的重
要组成部分，而牛仔服则是牛仔文化不可缺少的部分。头戴宽边高顶帽、颈系红围巾、腰
挂左轮枪、手持套索是牛仔的典型打扮。
　　牛仔们颈上的大方巾极适应牛仔们奔波的生活。它既是牛仔们生活的必备物，用来擦
脸、遮阳、挡风、防冻、甚至作清水过滤器，又是不可缺少的劳动工具，可当蒙马眼罩、
绑牛绳等。也许正因为它的种种用途，住在得克萨斯河边的爱尔兰人对大方巾很迷信。他
们认为，一个淹死的牛仔，能被他戴过的大方巾所发现。他们将大方巾丢到河里，它就会
漂到死者那里，然后沉下去，告诉人们死者所在的位置，似乎大方巾有着不寻常的神力，
人们往往把它形容为美国西部牧区的一面旗帜。
　　美国印第安人的服饰也极富特色，他们在各自所生活的天地里，保留着古老、奇特的
生活方式，他们的服饰也各式各样。偏远山区的印第安人，习惯上赤身裸体。男人通常在
腰间系一条绳子或布带，以遮盖前挡。女人通常只穿一件短围裙，有时甚至一丝不挂。他
们有着独立的审美观，非常爱打扮，不少青年男女用一种做染料的野生乌鲁其果汁，把四
肢和脸部涂成黑红相间的颜色，用野鸡羽毛做成美丽的羽冠戴在头上。许多女子在两颊和
下巴上插上牙签般的细木棍，在戴耳环的耳朵上插几朵野花，她们认为这种打扮是最漂亮
的。
　　美国夏威夷居民的服饰很简单。男子穿一种用树皮布做成的黄色或红色的缠兜裙，用
绳子系在腰间。当地人称" 马罗".女人穿一种称为" 帕鸟" 的裙子。还有一种叫" 基赫伊"
的披肩长巾。当地也有用长巾缠在身上作服饰的。夏威夷妇女的头上往往插很多花，颈部
戴各种颜色的花环，使自已在花的衬托下显得格外美丽。
　　饮食　　美国人喜欢吃猪、牛、羊、鸡肉、鸡蛋、蔬菜和水果。饮食以西餐为主。
　　美国人一日三餐。早、午都很简单：早餐一般吃一些面包、牛奶、果汁、麦片粥、鸡
蛋等食物。午餐通常在外边吃，食品有三明治、牛奶、咖啡、罐头等。晚餐为正餐。食品
也较丰富，有或猪、或羊、或牛、鱼等一种肉菜，加上些甜食和水果。如请客再加点开胃
食品。
　　美国人现代早期的饮食与这之前比较，变化是很大的。因为在这个时期，美国人餐桌
上的食品更丰富了，如早餐上的玉米片粥，大约是在1900年以前，普通的美国人还没有想
到过。再如19世纪中叶以前，美国人只吃猪肉，直到大批白人移居西部草原，美国人才有
了吃牛肉的习俗。还有汉堡包，直到第一次世界大战之前，才刚刚出现在美国，20世纪以
后才在美国风行起来。而以西红柿为主要原料的蕃茄沙司，这个西餐食品中不可缺少的调
味品，是在美国独立100 周年的1876年，由泡菜大王亨利.丁海因茨首次推出的。
　　而在这以前，美国人还以为西红柿有毒呢。三明治在19世纪80年代问世，一直到20世
纪30年代以前，在很大程度上还是工人阶级的食品。当时经济拮据的中产阶级已意识到，
三明治将成为美国的一种主食。还有白面包，是19世纪70年代以后的事。美国人爱吃的炸
土豆条产生于19世纪中期，到了20世纪初，吃土豆条已成为美国的一种食俗。爆裂玉米虽
历史悠久，但在1914年，克洛伊德.M .史密史建立美国爆玉米公司后，它才逐渐风行于全
美国。
　　而" 热狗" 、冰淇淋蛋卷等则是在20世纪初才在美国开始风行起来的。
　　住宅　　美国西部的住宅是随东部人口向西迁移而变化的。美国向西部移民开始于殖
民时代，结束于19世纪末期。在这一过程中，迁往西部的移民最初住的是圆木屋、草泥房
和窑洞，后来他们建造了无地下室的，只有一两间房的木结构小屋。这就是美国西部的牧
场式住宅。这种住宅为矮屋顶单层房，其特点是平面为开敞的长方形，很少按照规划分不
同的生活区。再后来，随着人口增加和生活的宽裕，牧场式住宅得到增建，形成一系列并
联的开敞式大房间，每间都有阳光照射，与室外相通。直到20世纪20年代，这种住宅才向
一种新型的联排式住宅发展。
　　在美国印第安人的住宅中，纳瓦霍人的住宅是很有特点的。纳瓦霍人居住在美国亚利
桑那州和新墨西哥地区，他们的住宅是泥盖木屋。这是一种粗糙的圆形房屋，通常用圆木
和泥土构筑，偶尔也用石头。屋顶是用圆木逐步垒成圆盖的形状，整个屋子都用泥土(也有
用草皮）覆盖起来，只在屋顶留个出烟的圆孔。门一般向东，朝着太阳，通常挂有毛毡。
泥盖木屋是一种原始住宅，没有窗户和内部间隔。通常有少量的家具或没有家具。在屋内
休息时，全家围着火堆，坐或睡在泥地铺的羊皮上。19世纪中期以前，泥盖屋在纳瓦霍印
第安人的生活中非常流行。以后，美国政府大力推行印第安保留地政策，泥盖房也就移入
了保留地，但规模已经大大不如以前了。
　　20世纪初，在美国，人们对一种称为" 夏克" 的家具产生了浓厚的兴趣。
　　夏克家具具有朴实无华和部件安装准确的特点，同时简朴、结实而又轻便。
　　这种家具是用廉价的松木或其他木材制做的，样式也不受欧洲的影响，是纯美国式的
。
　　夏克家具原是18世纪末，在美国建立的基督教震颤派信徒定居所设计的家具，" 夏克"
即震颤的意思。19世纪上半期，震颤派在美国消失，夏克家具也随之衰落，直到20世纪初
才又流行起来。
　　交通与通讯　　19世纪末20世纪初，美国的交通、通讯和电业有了极大的发展。
　　铁路的发展迅速。19世纪70年代初，完成了世界第二条最长的铁路隧道，霍萨克隧道
。1883年建成了从威斯康星州阿希兰到俄勒冈州波特兰的第二条横贯美国大陆的铁路线和
美国第一条高架铁路。1897年波士顿的地铁建成。这是美国第一个地下运输系统。1874年
-1887 年间，建筑铁路为87000 公里，1900年已有19万公里，超过了欧洲铁路的总长度。
　　1902年2 月，建成了包括伯林顿、北太平洋、北方大铁路几个铁路网的庞大的铁路联
合企业。1906年，美国国会通过了《铁路管理法》，授权联邦政府为州际贸易确定运费。
　　　1917年12月，联邦铁路管理局建立，从而将美国大多数铁路置于政府管制之下。
　　公路和汽车业不断发展，1892年4 月，美国首次制造汽车成功，1914年已有150 多万
辆汽车，每年的生产量为50万辆。1899年，美国已出现了各种形式与类型的自动车。所有
的这些车至少是由50家制造厂生产的，如摩科尔车、摩托马车、各种斯坦利蒸汽汽车、电
车、公共汽车、出租车、运货车、小轿车、还有机动三轮车、各种型号温顿汽车等等。
　　1916年7 月11日，威尔逊总统签署了《联邦公路资助法》，拨款500 万美元，供建筑
公路的各州使用，并建立了公路级别制度，有近25万辆商业汽车与300 多万辆私人小汽车
登记注册以便使用这些公路。
　　在美国的交通运输业的工程建筑中，还应提及19世纪末建成的布鲁克林大桥。该桥横
跨于曼哈顿和布鲁克林岛之间，全长2897米。该桥1869年开工建设，1883年完工，共用14
年的时间，耗资1600万美元。整个桥身用4 根直径40厘米粗的钢缆系在石塔上。哥特式的
拱形石质塔离水面87米，中间最大跨径为416 米。最初大桥只为通过行人和马车，后机动
车也可通行。
　　布鲁克林桥是美国当时最长的跨海大桥，美国人把它称为" 世界第八奇迹".②加拿大。
服饰　　加拿大英裔人的服饰，19至20世纪初可分为维多利亚早期，中期和晚期三个阶段
。中期妇女穿宽大的钟形裙子，裙子里有铁圈掌开，紧束腰部，上衣有袖高领，除正式晚
礼服外，她们都穿这种衣服。19世纪后期，又出现了裙子的腰垫。头饰主要是围巾。男子
穿3 件组成的套服。
　　随着维多利亚统治的发展，衣服的款式越来越朴素。男子外衣变短，裤子也并不时髦
。妇女的时装多用手工缝制。到维多利亚晚期，妇女服装布料向轻软趋势发展。进入20世
纪，男子服装，除了短脖领外套外，几乎与现代一样。
　　在日常生活中，人们除穿工作服外，多穿西装。妇女的裙子很瘦，长及脚踝。
　　无论天气好坏，男女在室外都有戴帽子的习惯。
　　饮食　　加拿大的饮食习俗与美国相似，一日三餐，早餐、中餐较简单，晚餐为正餐
。喜欢吃生菜。
　　加拿大有名的菜肴是法国菜，如牛排、浓汁豌豆汤等。
　　在加拿大爱斯基摩人的饮食习俗中，有美食共享的习俗。渔猎季节，全家一齐出动，
捕获物由主妇掌管。主妇在给自已家留出一部分外，其余全部分给同族人。在爱斯基摩人
那里，人们串门不用敲门，见到食物就可以吃，如同在自已家一样。孩子们更是走到哪吃
到哪，几天不回家，家长也用不着担心。遇到哪家有了美味佳肴，则通知大家都来享用。
　　住宅　　加拿大人的住宅式样大致有三种，最早一批楼房是法国式的，屋顶坡度较大
，烟囱较宽，楼房正面用石头砌筑。也有英国乔治式的，长方形式样，正面有长方形的窗
子。到了19世纪末，因建筑技术水平的提高，又产生了多种风格的建筑，20世纪初出现了
一种城堡式的建筑。另外还有纯加拿大式的，具有乡土风格的建筑。其特点是房顶一般倾
斜，山墙朝街，门旁有气窗和侧窗。20世纪初，煤气代替了木柴来烧饭，并使用了电灯。
房内有了烧煤或焦炭的暖气设备。
　　加拿大爱斯基摩人的雪屋，是他们特有的暂时性的住宅。雪屋是用硬质的雪堆叠而成
，安有冰作雪屋的窗户，以透进阳光。一般在雪屋内住三五日，屋内就会结冰，必须再盖
新雪屋，否则室内是很冷的。有的狩猎者；一个小时就会盖好一间雪屋。
　　交通与通讯　　19世纪70年代以后，加拿大的铁路建设是根据本国的国情进行的，采
取了一段一段修，然后再联连成网的方式。1883年兴建了加拿大太平洋的铁路。
　　20世纪初，在城市里已发现了混凝土和沥青铺面的马路，但小地方常见的铺木板人行
道和大木块路仍然通用。城市中已有了汽车、有轨电车。1914年加拿大已有将近75000 辆
汽车。但乡村仍在使用着马车。
　　社会通讯设施有了很大的变化。1914年已安装了542000台商用和民用电话，但传统的
通讯方式也仍保留着，邮电业与20世纪前比较有了很大发展。
　　③墨西哥。服饰　　墨西哥的传统服装有着明显的地方特色。北方农村，男子上穿棉布
料白衬衫，衣襟绣花，式样宽松，下穿紧身长裤。脚穿厚底牛皮鞋。南方人喜欢赤足穿鞋
，戴草帽。草帽有宽边和顶高檐宽两种。披有袖或无袖的斗篷。妇女上穿绣花艳丽的衬衫
、下穿长裙、披披巾。尤卡坦地区的墨斯蒂索妇女的典型服装是直筒无袖绣花袍。
　　" 恰罗骑手服" 是墨西哥牧民骑术师的服装，全套服装包括紧身衣裤、粗腰带和宽边
帽，很具有墨西哥民族特色。
　　饮食　　墨西哥的菜肴是在印第安人传统菜的基础上，吸收了西班牙的烹饪技术发展
而来的，具有绚丽多彩的民族特色。墨西哥是有名的食玉米的民族，有名的玉米食品有玉
米小饼、玉米粽子，白玉米糊、玉米菜汤、玉米冷饮等。墨西哥有" 仙人掌之国" 的誉称
。有许多仙人掌食品；炒仙人掌、炒仙人球、仙人掌果实制的蜜、酿的酒等等、墨西哥人
还有食昆虫的习惯，蚂蚱、蚂蚁、蝉、黄蜂、苍蝇、蚊子、臭虫、白虱……有50多种都是他
们盘中之物。
　　④加勒比海国家。加勒比海中美国家，服装上各有特色，如古巴的服装带掐腰，多米尼
加农村妇女喜戴红头巾，海地居民穿皮鞋是有钱人的标志等等。现代早期，他们的服饰受
到欧洲的很大影响，西装已流行。在饮食方面，他们多以大米为主食，另有甘薯、山药、
猪肉、牛肉、鱼、香蕉等。古巴人一日五餐。喝甘蔗酿造的龙酒，多米尼加的蔬菜是豆类
，海地人一日两餐。
　　到20世纪初，住宅形式有当地传统式和欧洲式两种。交通通讯方面，各国都有不同程
度的发展。
　　⑤秘鲁。服饰现代早期秘鲁农村的服装仍是传统式的。男子穿毛织短裤，天冷时披" 彭
丘" ，妇女平时穿毛织裙子，长袖衬衫。节日里则打扮得十分鲜艳。
　　印第安人各有自己的服饰特点。例如科尼沃人穿咖啡色上衣和紧身裤，查普拉族男子
只披一块短披巾和一块围腰布，妇女则穿一件十字布搭。
　　饮食　　秘鲁的主要食物有大米、玉米、牛肉、猪肉、鸡、鱼、蔬菜。秘鲁人爱吃土
豆，可用土豆做成上百种食品。
　　秘鲁的菜肴可分两大系：以利马为代表的沿海区菜肴以辣味为主。原料以鱼、海味、
鸡和土豆为主，配以蒜、辣椒、柠檬汁、洋葱、胡椒、橄榄油等，多以凉拌、清蒸和烧烤
，还有以库斯科为代表的山区菜肴。以甜味见长。
　　多以牛、羊肉、土豆为主料，烹调方法以炖烩、煎为主。饮料是以玉米为原料酿制的"
奇恰酒" 和皮斯酒。
　　住宅　　秘鲁的住宅，按建筑材料可分为四种：土坯砌墙；石头砌墙；石灰、砖瓦和
水泥房；茅草房。水泥与石灰砖瓦房多在沿海地区。茅草房多在农村和林区。
　　交通与通讯　　20世纪初已修了从锡夸尼的安第斯山村社到库斯科的铁路，中央铁路
向北从奥罗亚延伸至塞罗一德帕科，向南至卡约。同时开矿的资本家们铺设了一些地方铁
路。1906年成立了秘鲁轮船公司，促使了水上交通的发展。
　　⑥巴西。服饰　　巴西男子在正式场合穿正式礼服，头戴大礼帽。妇女的打扮象阿拉伯
人，短袖衬衫和长裙，外穿夹克，冬天穿毛织" 彭丘".南方居民天冷时穿皮靴。山区的印
第安人的服饰是传统式的，如阿拉拉族喜欢戴羽毛做的装饰品；卡阿纳人只穿一种象麻袋
似的披风；纳简斯地区的妇女以戴帽表示自已的心情和婚姻状况。如偏右戴说明已婚、偏
左戴说明未婚，帽子拉到前额，是告诉别人" 别理我，烦着呢"
　　饮食　　巴西人的主要食物是玉米、大米、牛肉、猪肉、家禽、蛋、海味、蔬菜、水
果等。由于巴西居民多来自欧、亚和非洲，因而形成了不同风味的食品。有德国的、意大
利的、黑人风味等。但最受欢迎的还是巴西的传统风味。
　　烤肉是巴西的传统食品，它历史悠久，风味独特，是名气大而大众化的一道巴西菜。
最有名的烤肉要数南里约格朗德州的。制做烤肉时，通常不加调料，只在肉表面撒盐，烤
的过程中，牛肉表面的油脂渗出来时，发出一种特殊的香味。巴西人爱吃烤的极嫩的肉，
用刀切时还会有血渗出来。
　　印度安人有自已传统的饮食习惯，如威士士人，大到鹿、豺、小到蚂蚁，没有不吃的
。他们还吃一种挤过毒汁的苦薯面粉做的面包。
　　住宅　　现代早期，巴西城市的住宅变化较大。在里约热内卢，当地人的住房十分粗
陋。很多人住的是无四壁的棚屋。从20世纪开始，经巴西政府对城市的改造，出现了一些
新建筑，人民的住宅条件得到了一些改善。但仍有许多房屋窄小，样式古旧。与此同时，
由于政府鼓励移民，大批欧洲移民进入巴西境内，使巴西住房逐渐欧化。一般来说，这种
欧式的房屋与不同国籍人的聚集区相适应。例如圣卡塔林纳州和南里约格朗德州主要是德
国式住房，在巴拉那州，以波兰和俄罗斯式住房居多。里约热内卢和北方大港，以葡萄牙
式为主。
　　在农村，多为棕榈叶盖的一面坡、两面坡、四面坡式的茅草房。印第安人则喜欢在湖
上打桩盖草房。印第安人的亚瓦族住房是蜂窝式的，也有的印第安人的房子是阶梯式的。
　　交通与通讯　　在19世纪未期，巴西的交通还很落后，如里约热内卢，街道狭窄，广
场小得可怜，唯一一条中央大马路铺砌得很糟糕。街上的灯是汽灯。当时的交通工具有阿
根廷式马拉车，但也并不多见，使用的一般是一种用骡子拉的车。此时兴起一种新的交通
工具" 邦德" ，是一种新式的电车。
　　车上有长椅，铺着白布，以保护乘客的服装，20世纪初，政府对城市进行了改造，首
都里约热内卢安装了照明设施，更换了路灯，改造了街道，出现了两边植树的柏油路，有
了汽车。
　　在20世纪初，里约热内卢还开始兴建新港工程和南里约格朗德唯一的海港构防波堤的
工程。一些主要的铁路线延长了，还修建了由马托格罗索通往玻利维亚边界以及由圣保罗
州通往南里约格朗德州的铁路。
　　在通讯方面，主要是在首都安了电话设施。
　　⑦智利。服饰　　19世纪末，智利农民的服饰很简单，他们只穿衬衫和裤子。披毯子或
斗篷。按季节的变化戴草帽或方斗帽，脚穿皮鞋。
　　19世纪未期，开始形成了骑马牧人中的" 瓦索人" 即" 好骑手".他们的服饰吸收了牧
民、赶骡人及农民贵族服装的特点。全套服装由草帽、垂直褶纹白衬衫，露胸的坎肩，带
扣的浅色及方格短衣，彩色腰带，斗篷和不同颜色的皮鞋组成。
　　饮食　　智利的食物主要有牛肉、羊肉、猪肉、蛋类、牛奶、大麦、小麦等。他们喜
欢饮葡萄汁酿成的" 奇恰酒" 而且饮酒喜欢饮至发狂。
　　住宅　　19世纪80年代，一般农民住的是泥土和稻草盖的小草屋，屋周围是土地，栽
树和放牧牲畜。与小草屋相配套的有小礼拜堂和食品商店，稍好的住宅是砖墙草顶，也有
瓦顶的，这是农场监工、工头人的住房。矿工多住" 棚房".
　　19世纪80年代末90年代初，智利政府推行建筑物改造的计划，使住房条件有所改善。
20世纪初，随着国家经济的发展，城市的住宅发生了很大的变化，出现了砖砌的大楼，宏
伟的宫殿，舒适的旅馆和宽广平坦的马路。
　　印度安人的住房多还是传统式的。
　　交通与通讯　　19世纪80年代末90年代初，智利进行了巨大的公共设施的建设，铺设
了一千多公里的铁路。到1914年，又完成了两条最重要的铁路，从阿塔卡马沙漠穿过内地
峡谷到达南方的奥索尔诸的南北铁路系统，以及跨越山岭，在门多萨与阿根廷铁路网相连
的" 穿山铁路".两条路总长2253公里。在中央区的许多河流上架起了结实的桥梁。修复或
重新勘查了运输公路。架设了电讯路线、修建了防浪大堤，所有这些都改善了智利的交通
和运输、通讯事业。
　　⑧阿根廷。服饰　　阿根廷人的服饰特点主要表现在印第安人的服饰上。
　　他们的服装样式繁多，节日的服装更是色彩艳丽，具有浓厚的民族特色。如高乔人，
男子穿短裤，披披肩或斗篷，用镶银币的布遮体；妇女则穿上衣和裙子。巴塔尼亚人喜欢
穿驼皮衣服，厚驼皮或狼皮做的皮凉鞋；火地岛居民以厚驼皮和海豹皮做衣；塔兰查科地
区部落以兽皮和植物纤维织衣服。
　　饮食　　阿根廷人主要食物有玉米、大麦、小麦、肉类、禽蛋类、蔬菜、水果、海味
等。阿根廷的牛肉闻名世界。20世纪初，阿根廷的牛肉供应全欧。
　　1912年，运往欧洲的牛肉有342800吨。阿根廷有道名菜就是烤牛肉。烤好后与西红柿
、煮熟的土豆、鸡蛋、生葱头一齐食用。其它还有羊肉、驼肉。
　　阿维庞人喜欢吃美洲豹肉。
　　住宅　　阿根廷人的住宅，城市普遍欧化。农村的住宅比较复杂，有砖瓦的、土坯的
、茅草的。具的民族特点的房子则是印第安人的住房。格兰查科林区的印第安人用树枝搭
成帐篷式的简陋茅屋；加吉吉特人用磨光了的石块建造住所；巴塔尼亚高地人用大驼马皮
搭成小茅舍；火地岛人的住宅，是把一些粗大的树枝按圆形或椭圆形插在地里，使树梢朝
上，然后将他们结扎在一起，就成了住房。
　　20年代初期，阿根廷工人的住宅条件极差。房租高，工人要租5-11口人居住的房子，
要花工资的20-24 ％，许多工人只好住在贫民窟和草棚里。
　　交通与通讯　　现在早期交通和通讯事业的发展主要表现在19世纪70年代铁路的修建
和电报线的架设上。1800年，铁路长为2500公里，1890年为9400公里，1907年通过了铁路
法。19世纪80-90 年代，在布宜诺斯艾利斯和其它各大城市建设了第一批发电站，有了电
车。90年代电灯代替了煤气灯。
　　印第安人仍使用着他们传统的交通工具：小木船和树皮船。
　　(3)社会礼仪
　　①美国
　　美国人以不拘礼节而著称，但在见面、分手、作客、谈天、宴请等方面都有要遵守的
习俗。这些习俗，除了一些与欧洲相似外，还有纯美国式的。例如使用餐具，在欧洲，人
们用餐时，始终保持着左手握叉，右手拿刀。而美国人使餐具的方法则是交错使用。有人
对美国人的这种习俗进行了研究，美国人使用餐具习俗的形成有以下原因：多数人喜欢用
右手，因此用右手拿餐具就更加自如；美国人本身就是不循规蹈矩的民族，打破常规，是
对英国老祖宗的蔑视，说明美国人的独立性；美国人是个好动的民族，长时间坐着吃饭，
可以通过交错使用餐具而活动活动。欧洲人批评美国人这一习俗，美国人却以此为骄傲。
　　在美国的礼仪习俗中，应提及的还有艾米尔人的封闭式的生活习俗。艾米尔人居住在
美国的宾夕法尼亚、俄亥俄、印第安那、伊利诺斯和依阿华诸州。他们过着给自足，自产
自销、团结互助的生活，不愿与外界交往，遵守着内部的礼仪习俗。例如村中某家盖谷仓
，清早便会有一、二百名村民主动来帮忙。他们一到主人家便有条不紊地忙起来。各家的
女主人也前来帮该家女主人准备午餐。用餐时，几百人在房前围坐，非常热闹。艾米尔人
的这种礼仪习俗，从18世纪迁移到美国开始，到19世纪时仍然保留着。
　　美国的印度安人有自已的礼仪习俗。在举行礼仪时的主要器具之一是" 神烟袋" ，别
称" 和平烟袋" 或" 凯路米特" 烟袋。这种" 神烟袋" 只在举行礼仪仪式时才吸，主要是
为表达深切的崇敬之意。它有麻醉作用，且吸烟时的烟雾会使人联想到烟袋是上天和人的
主要媒介物，因而倍受尊重。印第安人为，烟袋本身就是一个微观的宇宙，它的各部分装
潢同宇宙各主要部分是相对应的。在集体或个人祈祷中，印第安人都吸这种烟袋，用它来
传达吸烟人的思想。这种" 神烟袋" 通常用于对天、对地六方的祈祷。
　　②加拿大。
　　加拿大人很讲究礼节，待人接物很有礼貌，守纪律，注重社会公德，有互礼互让、互
相帮助的精神。蒙特斯纳斯- 纳斯皮科人的" 信号柱" 就是这种互助精神的一种体现。
　　蒙特斯纳斯- 纳斯皮科是印第安人的一支。他们生活在北极严寒的气侯之下，孤独地
生活在广阔的狩猎地带之中，同族人也常常相距数公里之遥，于是他们发明了相互帮助的
信号系统——信号柱。当某人或某集团遇到困难时，他们就做出求救的标记，这就是刻有痕
迹的信号棒。任何人见到此棒，就必须想办法去营救，否则就是犯罪。如果自已没有信号
棒，就在已插在那里的信号棒上加刻痕记，说明情况，告诉路过的人发生的事情、出事的
地点、方向。情况是靠刻痕的深度、颜色来表示的，凡是蒙特纳斯- 纳斯皮科人都看得懂
。
　　③墨西哥。
　　墨西哥人极注重餐桌上的礼节。墨西哥大多数家庭以长方形桌就餐，主人坐餐桌正坐
的一头，如有客人，就坐在主人的对面。其他人按主人所排的位子入席。如果是家庭冷餐
会，客人和主人都自已找位子，显得随便而亲切。
　　墨西哥的阿兹特克人中有一种礼仪，人在离开人世前，要向祭司忏悔，把一生所犯的
过失统统讲出来，以求宽恕。普通百姓要去祭司家忏悔，上层人则在自家进行。忏悔前，
忏悔人把香料投入灶火，并用手指触地，表示向大地和火神宣誓，接着讲述自已一生的经
历和过失。祭司代表神听取忏悔，并为忏悔人保密。忏悔后，用尖木刺刺忏悔人的舌头，
并要戒斋数日，向神灵贡献祭品。整个仪式结束后，忏悔人如释重负，浑身轻松，不必担
心再受到惩罚，可以安心等待死亡了。
　　④古巴。
　　古巴人见面行握手、吻面和拥抱礼。握手礼一般用于男性之间，正式场合或双方第一
次见面时。不同性别的人握手，女性要先伸手。吻面礼在日常生活中很普遍。这种礼节一
般用于异性见面或女性间的礼节。在交际场合，熟人之间的问候要伴随这种礼节。吻面，
一般男子主动，但熟人间，女性也可主动。
　　⑤秘鲁。
　　秘鲁的礼节，受西方文化的影响而西化，如握手、拥抱、亲吻等都具有西方的味道。
但也保留了一些传统的礼节，例如克丘亚人的命名仪式便是其中之一。仪式举行时，要用
石刀把小孩的头发剃光。到了青春期还要举行一次这样的仪式，但这是更名而不是命名仪
式了。
　　⑥巴西。
　　巴西的礼节受西方文化的影响很深，见面和告别等礼节基本与欧美国家相同。
　　巴西印第安人保持着自已的礼仪习俗。例如塔克修喀克曼部落，每年都要举行敬奉食
蚁兽的仪式，仪式以化装舞会的方式进行，仪式开始，人们先在地上放一个用牧草扎成的
食蚁兽，然后一群穿祭服、化过装的男孩默默无语地跳桑巴舞，舞一结束，仪式完成。
　　在塔克修喀克曼部落中，有一种为本部落的孩子举行武士仪式的礼仪。
　　届时，要把取得武士称号的孩子的头发剃掉一部分，并用果汁将其全身涂黑，把脸染
红，戴上涂有蜂蜡的帽子，持续两天或更久，夜以继日地跳桑巴舞。
　　⑦阿根廷。
　　阿根廷的礼节与欧美国家大体相同，但主要受西班牙的影响，后又加入意大利礼仪的
因素。
　　美洲其他国家的礼仪，现代早期不同程度地受到西方礼仪的影响。但也有不少传统的
礼仪留下来，例如智利阿劳人的成丁礼、巴拉圭拉尼人的成年礼、厄瓜多尔的希巴罗人制
造缩小人头作纪念的仪式等等。
　　(4)婚丧嫁娶
　　①美国。婚俗　　美国人的婚礼形式是多种多样的，但最为典型的婚礼仪式在教堂举行
。婚礼可以新、旧、借、蓝四个字来形容。新娘的白婚礼服是新的、代表着纯洁、愉快和
欢乐；新娘披的白纱是旧的、是新娘母亲用过的旧纱，表示不忘父母养育之恩；新娘手中
的白手帕是从女友那里借来的，表示不忘友谊；"蓝" 指的是新娘披的缎带为蓝色，象征对
爱情的忠贞。新郎则穿黑色礼服。他们站在牧师面前，牧师分别询问他们是否愿意嫁或娶
对方，并终生相爱，得到肯定答复后，牧师手拿圣经，向他们祝贺，然后新娘新郎交换戒
指。
　　婚礼后，亲友们常往新人身上撒麦粒，祝他们多子多孙。接着是招待酒会，酒会之款
由女方父母支付。再接下来是切蛋糕。新娘执刀在新郎指点下切下第一块，把它递给新郎
，而后大家共同分享。此时，新娘把一块蛋糕抹在新郎的脸上，再歉意地帮他擦掉，极带
喜剧性。这种切蛋糕的仪式在20世纪初仍旧如此。
　　19世纪末，美国还出现了一种陈列结婚收到的礼物的习俗。例如1893年，约克公爵结
婚时，惹人注目地陈列了别人送给他和新娘的3500件礼品。
　　20世纪初还出现了登记礼品的习俗。据说这种习俗开始于1901年，在明尼苏达州的罗
切斯特一家叫" 中国楼" 的商店，年轻的营业员赫尔曼.温克尔记下了人们为新娘特定要买
或还没有买的东西，并且把名字和式样记录在卡片上。以后这一做法便流行成俗。
　　另外" 男子聚会" ，打扮婚车等也很流行。
　　美国印第安人的婚俗仍是传统的。例如男孩在青春期就要为娶妻做准备，20岁完婚；
婚礼上共吃一碗玉米粉糊；新娘准备新屋，接新郎到此共同生活。离婚也简单，或夫回自
己家，或是将夫的东西扔出屋外便可，关于婚龄纪念，在19世纪中叶以后记录下来的有15
个：1 周年为纸婚，5 年为木婚，10年为锡婚、15年是水晶婚、20年为瓷器婚、25年为银
婚、50年为金婚、60年为钻石婚。
　　丧俗　　19世纪时，美国人去世后，遗体要放在自家客厅里，供人们向遗体告别。19
世纪晚期，产生了为死者沐浴的习俗。为死者沐浴、穿衣、停放等工作一般由家属完成。
美国内战(1861-1865 年）以后，这些工作逐渐专业化，并可以在殡仪馆举行向遗体告别仪
式。
　　19世纪还出现了给尸体涂油的工艺。这项工艺可以把死者皱缩灰白的面容变得象生前
那样健康的模样，以安慰死者的亲属和好友。
　　②加拿大。婚俗　　加拿大的婚俗受英国婚俗的影响较大，实行一夫一妻制，但夫妻关
系较为随便，离婚率不断提高。1911年离婚案件比1901年的6 倍还多。
　　加拿大印第安人的婚俗比较复杂，不同部落婚俗的差异很大。例如居住在加拿大北部
的爱斯基摩人实行" 抢婚"." 抢婚" 的形式冬夏又不同。如果是冬天，一对相爱的青年男
女准备结婚时，小伙子便事先悄悄藏在姑娘家附近。姑娘明知小伙子在外挨冻，却佯装不
知，自顾在屋里谈笑，以此" 考验" 小伙子。一旦姑娘出来，新郎会立刻冲上去，将新娘"
抢" 回家中。如果是夏天，新郎就可不必受挨冻之苦，直接" 闯" 入女方家中，拉起姑娘
便走，虽是事先已定好，但姑娘还要按习俗哭闹一场，直到被" 抢" 走。
　　爱斯基摩人婚恋中还有一个特点，以女方的鼻子大小为美不美的标准。
　　小伙子们喜欢小鼻子的姑娘，以小鼻子为美。而双方亲吻的方式是相互摩擦鼻子。
　　在易洛魁人，钦西安人，萨利什人中仍保留着母亲或父亲的族外婚制。
　　丧俗　　加拿大人死后，要先把血抽干，经过整容后放在停尸房内。亲朋好友向遗体
献花告别，并在报纸上刊登讣告，宣布葬礼举行的日期、地点。
　　尸体放在棺材里，停放在教堂1 小时，再由神父主持弥撒后送往墓地。墓地一般离教
堂不远。
　　葬礼前要挖好墓穴，葬礼开始时，亲朋好友跟随神父把棺材送到墓地，棺入穴后，神
父在棺上撒些圣水和土，然后由亲友们填土埋葬，再修好墓碑，刻上死者的简历。
　　③墨西哥。婚俗墨西哥是个多民族的国家，各个民族都有着自已传统的婚俗。
　　居住在提布龙岛上的昆卡克人，从订婚到结婚要经过3 、4 年的时间。这段时间内，
小伙子必须常常带上礼物去看望岳母，但却不能与未婚妻说话，当商谈结婚时，女方会向
男方提出一些特殊的要求，如一枝来福枪，一条独木舟等。有的甚至提出负担母亲和兄弟
一个时期的生活费。
　　阿兹特克人的婚俗很有趣。在喜庆的当天下午，新娘脸上要涂成淡黄色，身穿艳丽的
多彩绣花衣服，头戴洁白的羽毛，胳膊和脚上饰红羽毛。夜幕降临时，媒婆奉命而至，背
起新娘，新娘的父母、亲友手持火把，边唱边跳陪同送亲。来到新郎家，大家围着炉火席
地而坐。婚礼开始，新郎接过岳母的披毯，新娘收下婆母的罩衣及花裙；二人穿好后，由
媒婆将两人衣服打个结，两人便结为正式夫妻了。如缺少这个仪式，为不合法婚姻，所生
之子也无继承权。随后是婚礼舞蹈，客人们饮喜酒，并把酒撒在新人身上。接着入洞房。
　　洞房中无床，新人在房内祈祷4 天，但不得同房。第4 天人们才把床抬进去，第5 天
，新人下湖沐浴，婚礼才最后结束。
　　玛雅人是以男子为主的社会，妇女无继承权、无宗教权、无家庭地位，不能与男子共
食，甚至走到街上都不能正视男人。婚前，未婚夫先要在女子家干5 、6 天活，如岳父满
意便可完婚。婚后如女子变心，会受到社会舆论的批评，对私通的要死刑。
　　塔拉乌拉斯人的婚俗，以女方为主动。如果姑娘看中了某个小伙子，便往他家里扔一
颗石子，表示对他的爱慕。另外一种婚俗是在民族节日——特斯吉纳节上，姑娘如果看中了
哪个小伙子，就悄悄把小伙子头上的汗巾或项圈抢去。如小伙子也爱这个娘，就紧追不舍
，然后他们共同到部族长老那里要求为他们证婚，结为夫妇。
　　丧俗　　墨西哥各民族的丧俗都有自己的特点和方式。例如，玛雅人死后，要在死者
嘴里填满捣碎的玉米，在身边放一些小石头当钱币，此外还要放几尊神像和死者生前所用
的一些物品。然后将尸体埋在自已的屋子里。有钱的人家也实行不同形式的火葬。如科科
米人把死者的头割下来，锯开后颅，往里填满乳香脂，把它供奉在祭坛上，然后再将尸体
火化。
　　④古巴婚俗。古巴有这样一种婚俗，男女青年在一起，必须有个" 陪伴者".即使两个相
爱的人约会，也必须有这个" 第三者" 在场。否则，姑娘的名誉便会扫地。充当" 陪伴者"
的往往是女方的亲属或好友。
　　⑤南美各国。南美各国的婚俗基本是欧美式的，例如秘鲁的婚俗与西班牙、墨西哥相同
，巴西受美国的影响，智利是西班牙式的、阿根廷则与西班牙、墨西哥相同。
　　南美各国的丧俗受西方文化的影响，多是天主教式的。
　　南美各国的印第安人则基本保留了传统的婚俗和丧俗。
　　秘鲁印第安人的婚、丧俗秘鲁的基巴罗部族，实行男权至上的婚姻。如果一个男子看
中了一个女子，这个女子不管愿意与否，都必须做这个男人的妻子。反则不然。男子向女
子求婚，只象征性地送给他所获得的猎物，而女方则要回赠自己捕来的鱼、种植的薯类和
水果，就算订亲了。
　　婚礼上，他们不许吃自己亲手捕获猎物的肉，他们将肉送给村里的其他人，而村里人
再回送自己所捕获猎物的肉，进行交换。
　　科尼人在举行婚礼时，全村男女老幼都围着下一次要举行婚礼的未婚夫妇载歌载舞，
却把新娘和新郎冷落一旁，真是个喧宾夺主的婚礼。
　　马克西姆巴拉人死后将尸体熏制成木乃伊。然后连同死者的武器和一种称为" 奇佳"
的酒及一些香蕉一同埋在屋里。
　　帕诺人死后，将死者装在敞口带耳的罐子里埋在自已家房子的底下，举行葬礼时，跳
宗教舞蹈。
　　巴西印第安人的婚、丧俗巴西北部一些印第安部落的姑娘，在接受小伙子的求婚后，
要对他进行考试，方法多是陪他到野外去打猎，姑娘当主考官。
　　如通过考试，姑娘认为小伙子是个好猎手，便可结婚。婚礼十分隆重。婚前男女青年
还要聆听父母的教诲，以求婚姻幸福美满。
　　在亚马孙州黑河岸居住的雅诺纳米人中有这样一种婚俗。如果一个妇女的丈夫死了，
她马上就被指定给某个男人为妻。如果不服从，就要遭一顿毒打，往往被打得皮开肉绽。
被毒打之后，如果该寡妇有意中人，便可嫁给意中人了。
　　在巴西南部边境生活着一个女子部落，她们的婚姻形式，是每一年之中要有几天和一
个称为哈姆诺部落的男人欢聚几天，每到这个时候，妇女们就象庆祝节日一样，款待前来
欢聚的男人们。他们是她们共同的丈夫，实行群婚制。如果来客中看中了该部落的某个妇
女，这个妇女也愿意和他在一起，他们便跑到野外同居。如果生了男孩，来年欢聚时由男
人带走，如果是女孩，仍留在妇女部落之中。
　　对来客男子的接待，只限于欢聚的那几天，平时是不可以的，如果哪个男子敢来，他
就会受到惩罚。
　　在巴西东北部地区，有一种对婴儿的丧俗。如果刚出世不久的婴儿死去了，按基督教
的说法，他还没有接受洗礼，不能葬入公墓，而只能埋在十字路口或屋角边。当地人还认
为，婴儿死后，直到7 岁前都会啼哭，要让基督教徒们听到他的哭声，因此埋葬地不应离
家太远，以便父母能听到婴儿在阴间的哭声，好用圣水给他洗礼。
　　智利印第安人的婚、丧俗在智利北部，实行一种蒙眼择夫的习俗。在秋季或初冬的一
个明朗的夜晚，远近的人都聚集到旷野里，载歌载舞，热闹得象过节一样。当部族中的长
者宣布" 青年们，现在你们可以开始选择心上人了！" 于是歌舞停止，人们围成一个大圈
，一批未婚的男女青年走进圈内。
　　人们把姑娘的眼睛蒙起来，象捉迷藏一样去扑小伙子们，摸抱住哪个，那个小伙子便
成了她的丈夫。如果没有摸到，下次再摸。虽是如此，这里的人却没有离婚的。
　　智利的阿劳坎人结婚时，男方要付给女方家一笔彩礼作为赎金。赎金的多少要根据女
方的社会地位而定。如果赎金不能一下子全部付清，那女婿就必须先留在岳母家一段时间
，等赎金付清后，婚姻才算生效。
　　阿劳坎人实行多妻制，娶第一个妻子时，如果女方父母不同意，便采取" 抢" 婚的形
式，把姑娘抢走藏起来，直到女方父母同意，再商定彩礼。但这种" 抢婚" 不适用于第二
个及以后的妻子。
　　在阿劳坎人的家庭里，如果死了父亲，除自己生母或与生母同一图腾集团内的妇女外
，其父亲的妻子，长子可以继承，而长子的生母则为自由人，可带其他子女回娘家。如果
长子去世，他的弟弟们可娶嫂为妻。
　　在印第安人中，阿劳坎人的丧俗是较特殊的，是智利唯一实行土葬的印第安人。阿劳
坎人死后，就在离家不远的地方挖一墓穴，里面放上吃的东西和工具、武器等，然后把死
者埋入。埋葬以后，要在墓前放些粮食和酒，并竖起一块木碑，以示纪念。还要举行盛大
的葬礼活动，夜以继日，达数日之久。
　　逝世周年时，亲属要去扫墓，重新供上吃喝的东西，并历数死者生前的业绩，表示大
家对他的怀念，同时告诉他家里的一切变化，这一仪式后，坟墓就永远弃之不管了。
　　阿根廷印第安人的婚、丧俗巴塔哥尼亚人实行族内婚，允许一夫多妻，结婚没有专门
的婚礼。如果丈夫去世，其妻在过了丧期后，可同氏族内任何男子同居。但女青年特别注
重操守贞洁，已婚者很少有通奸现象。
　　阿根廷南部巴塔尼亚的印第安人，人死后，立刻把衣服脱下，把腿弯起来，膝盖碰到
下巴，两手交叉抱着小腿，然后把尸体、死者武器、好衣服等放到死者生前的爱马上带到
较远的地方埋掉，再把马杀死。在葬期间，死者的妻子要将脸涂黑，把前面的头发剃去。
随后她要搬到一个旧帐篷中居住，在那里不梳不洗，整整过一年严格的孤独生活。
　　(5)文化娱乐
　　①美国。在美国19世纪末至20世纪初的娱乐活动中，有一种低级歌舞表演。这种节目兴
起于1868年的一种舞台节目。是年，英国迪莉亚.汤普逊合唱团到美国演出，团里的男女歌
舞演员表演了一些比较低级的节目，以后便在美国流行起来。这类节目的内容包括粗鲁的
滑稽短剧、下流笑活、合唱节目和裸体舞等。在19世纪，这类表演以黑脸合唱团的表演最
为著名，全国许多剧团纷纷仿效。20世纪初，曾进行过两次全国性的巡回演出。另外，在
纽约还有固定的演出，非常兴旺。美国许多著名的喜剧演员都是从这种剧团出来的。这类
节目后来增加了脱衣舞，造成了一批象科里奥那样的明星。
　　棒球是美国人喜欢的一项运动。19世纪中期在纽约的霍布肯举行了第一次棒球比赛，
并出现了第一个辛辛那提红袜子职业棒球队，这以后，棒球一直在美国享有盛名。1910年
美国总统塔夫脱曾亲自批准棒球为" 国球" ，同年4 月14日，在上万名观众面前亲自投出
第一球，庄严揭开了棒球首场比赛的序幕。
　　百老汇剧院不仅是美国，也是世界著名的娱乐场所。百老汇剧院是40家剧院的总称。
百老汇大道是纽约市南北间的主要街道之一，全长25公里。
　　19世纪末，这里出现了5 家剧场，后经不断发展，首尾相连发展为40多家，成了美国
高级剧院的总汇，总称" 百老汇剧院" 19世纪末至20世纪初，美国有一种合唱团，即理发
店合唱团。理发店合唱团起源于16世纪的欧洲。当时理发店不仅是理发的地方，也是人们
演唱演奏的娱乐场所。尤其是没有顾客时，理发师们便围在一起唱歌。后来欧洲移民来到
美洲，一些理发师也把这一习俗带到美洲。
　　当时的理发店除理发刮脸外，还可以会友、聊天，理发店成了交际的场所，但女人不
许入内。19世纪80年代，理发店的演唱形式得到了社会的承认，不少理发师相继成为专业
歌手。20世纪初，理发店合唱团开始遍及美国各地，形成一种独特的演唱方式，即无任何
乐器伴奏，纯男声组成，精悍活泼，方便灵活，从而受到了人们的欢迎和喜爱。
　　在美国，19世纪末还流行过一种尤克牌游戏。19世纪末至20世纪30年代初，还曾流行
过一种歌舞杂耍节目，也很受美国人的欢迎。
　　②加拿大。加拿大人喜欢冰球。冰球是19世纪80年代从加拿大的安大略省的金斯顿发源
的。在加拿大冰球普及性非常高，遍及城乡各个角落，许多儿童很小就接受打冰球方面的
训练，促进了加拿大冰球运动的发展。
　　③墨西哥。　19世纪末至20世纪初。墨西哥流行的娱乐活动有斗鸡、恰罗骑术表演等。
斗鸡是一种历史悠久的娱乐活动，由欧洲传至美洲。而恰罗骑术则是产生于19世纪中叶的
一项活动。恰罗骑术表演一般有6 个项目：试马、翻牛、骑野牛、套马腿、驯野马和换马
。表演时，骑手穿着银扣鹿皮外套和蓝色呢绒马裤，腰扎条绣花丝带，肩披彩色斗篷，头
戴宽檐白毡帽，在6 个项目的表演中展示他们高超的骑术和驯马斗牛的技艺，深受墨西哥
人的欢迎。
　　④古巴。在古巴的狂欢节期间，最热闹的一项活动是民间化装表演队的表演。当地人称
" 拉斯.孔帕尔萨".因此他们把狂欢节也称为" 拉斯.孔帕尔萨".孔帕尔萨表演队由50-100
人组成，他们在鼓和管乐的伴奏下在大街上表演行进，还举着各自的旗帜，上面书写着该
队成立的日期。从日期上看，有的表演队于19世纪末叶就已经成立了。他们穿着各式服装
，有的表演砍甘蔗，有的扮演逃亡的奴隶，有的化装成革命者……，内容丰富而有趣。
　　据说这种表演于19世纪末叶前已开始，到19世纪末期已发展为一定规模了。
　　古巴还是个音乐舞蹈王国。古巴的音乐舞蹈吸收了黑人音乐的切分音、印第安人的节
奏、西班牙文化的欢快旋律，组成了古巴音乐舞蹈的整体。伦巴舞便是在此基础上发展起
来的。到了20世纪初，这种音乐欢快、节奏强烈的舞蹈已走出古巴，而成为世界人民所喜
爱的舞蹈了。
　　⑤秘鲁。秘鲁的文化娱乐受西班牙的影响较深。秘鲁人也热衷于斗鸡、斗牛和舞蹈。而
带有秘鲁特点的娱乐竞技活动要数安达瓦伊拉斯的鹰牛斗和帕哈曼卡娱乐。
　　鹰牛斗，是秘鲁阿普里马克省的安达瓦伊拉斯地区每年7 月28日国庆节时举行的一种
节日活动。鹰是秃鹰的一种，原产秘鲁和安地斯山区，秘鲁人视其为神鹰，并把它作为民
族的象征。鹰牛斗在一个有栅栏的圆场地内进行。
　　把一头牛牵入场地，给鹰灌入大量的烈酒，绑在牛的背上。鹰企图挣脱，或用尖嘴琢
牛背，或用巨大的翅膀拍打牛身，牛被啄打狂奔乱跳，有时干脆在地上打滚，拼命要把鹰
甩出去。这种激烈的相斗，一直到牛精疲力竭，不能动弹为止。据说神鹰象征印第安人，
牛象征西班牙，神鹰取胜代表印第安人的胜利，反之，是西班牙人胜利。
　　帕恰曼卡是秘鲁一种古老的群众娱乐形式，帕恰曼卡在印第安克丘亚语中意为" 大地
之锅" ，原意专指一种烤肉。传统的制法是在地上挖一个坑，先放入砖块，烤热后取出，
再把肉放入坑里，加上辣椒等调料，用烤得烫手的砖将坑盖住，这样烤熟的肉味道鲜美，
深受印第安人的喜欢。每到节日，他们便把烤肉的土锅一字排开，人们围锅起舞，流行成
俗，这便是" 帕哈曼卡" 娱乐。
　　⑥巴西。巴西人喜欢跳舞，桑巴舞便起源于巴西。巴西人所喜欢的文体活动还有跳篝火
、潜水赛、追牛等等。
　　在巴西黑人中有一种称为卡普埃拉空手格斗的运动。该运动来源于从安哥拉买来的黑
奴。为了对付奴隶主及其走狗们的欺压，作为一种自卫的手段，他们偷偷练就了一身机敏
灵活的防卫本领。后来混血儿们也学会了这种本领。很多混血儿就是通过卡普埃拉空手格
斗，提高了社会地位，战胜了各种障碍和社会偏见。后来到了巴西帝国时期，卡普埃拉空
手格斗士被公认为勇敢的人，到了19世纪末叶共和国时期，他们还获得参加各级竞选的资
格，也确有人当上了参、众两院的议员甚至共和国总统。
　　⑦智利。智利最有民族特色的竞技活动就是围牛比赛。围牛起源于智利中部地区的骑马
牧民——瓦索人的日常劳动，瓦索骑手们纵马奔驰，追逐牛群，甩绳套牛，驯牛，捕牛，宰
牛……，瓦索骑手们的这种劳动和生活演变出了相互比赛骑术和套牛技巧的娱乐活动，并变
成了有规则和有场地的比赛。
　　⑧阿根廷。19世纪末至20世纪初，阿根廷娱乐活动主要有高乔人的马上鸭球赛、骑牛赛
等。
　　在阿根廷的巴塔哥尼亚人那里有一种叫" 科奥洛" 的乐器，呈小弓形，演奏时，一头
含在嘴里，一头拿在左手。右手拿一根钻有几个孔的秃鹰骨头在弓弦上拉，能发出风声和
马蹄声。巴塔哥尼亚人配上西班牙传来的小鼓，用以伴奏" 驼马舞".跳这种舞时，男子学
驼鸟走路，妇女坐在周围呼喊，用手打拍子，别有一番情趣。
　　在阿根廷西南安第斯山东麓的巴里洛城，居民绝大多数都是19世纪末来到这里的欧洲
移民，他们的某些欧式生活习惯一直保留着。
　　每年的7 、8 月间，他们都要欢度雪节，节日中最有情趣的活动便是劈柴赛。参加比
赛的须是当地人，每人用长柄斧把一段长2 米、直径为70-80 公分的树木劈成碎片，按劈
完的时间计名次。比赛高潮时，只见斧头上下飞舞，噼啪之声不绝于耳，木片四飞，好不
热闹。
　　(6)宗教与禁忌
　　现代早期，美洲大多数国家的宗教以天主教为主，另外还有基督教、新教、伊斯兰教
、印度教，以及印第安人的各种宗教。印第安人虽有不少接受了天主教，但也有很多印第
安人仍保留着自己传统的宗教信仰。
　　①美国。美国的宗教信仰较为复杂，有基督教各派、伊斯兰教、印度教、佛教等，但基
督教占绝对优势。
　　例如基督教派的新教，其影响主要集中于美国南部和中西部地区。美国新教团体成立
于19世纪末和20世纪初的有：美国全国浸礼大会，1880年建立；基督教科学派，于1892年
成立；浸礼会于1907年成立。
　　基督教的另一派——东正教于19世纪下半期，从阿拉斯加向美国其它地区扩散传播。
1872年，东正教会将教区从阿拉斯加的西特卡迁移到旧金山市，　1905年又迁至纽约，美
国的东正教也随之发展起来。
　　②加拿大。19世纪，加拿大的主要宗教是罗马天主教，特别是法语地区更是如此。19世
纪80年代，以自由党为代表的英国势力，为把法国的文化影响从西部排挤出去，和罗马天
主教派发生了激烈的斗争，企图削弱罗马天主教的势力，而英国新教也因此在加拿大得到
了传播和发展。
　　③墨西哥。墨西哥是以天主教为主的国家。天主教于16世纪随西班牙殖民者的入侵而进
入墨西哥，并发展起来，到了20世纪初已很有势力。1917年，墨西哥宪法第730 条确立了
政教分立的原则，对天主教会及其活动做了许多严格的限制。
　　19世纪末，在加拿大、美国、墨西哥的印第安人中有一个服药教派。这一教派的印第
安人相信仙人球膏有神力，并成立了土著美洲人教会。1918年，该教会在美国俄克拉何马
州登记备案，土著美洲人教会是多种教义合一的宗教组织。教会组织一般由资历较高的印
第安人掌管，组织礼拜。宗教仪式的主要特征是围绕着服用仙人球膏而举行一系列礼仪。
　　④中美和南美各国。加勒比海中美洲和南美洲各国，多是信仰天主教的国家。
　　例如洪都拉斯，16世纪天主教随殖民入侵传入。19世纪中叶，教皇在洪都拉斯建立了
第一个天主教会。19世纪下半期天主教的力量迅速膨胀。到1910年，全国天主教人数已占
全国人口的60％。
　　在哥斯达黎加，16世纪当该国沦为西班牙的殖民地时，天主教势力也随之进入，18世
纪初已建立起教会。哥斯达黎加取得民族独立后，国内天主教的势力仍十分强大。世俗政
治势力与教会之间进行了长期激烈的斗争，教会势力被严重削弱。1884年，政府下令驱逐
耶稣教会，全面禁止各宗教团体。
　　在智利，1865年宪法规定天主教为国教。由于天主教传教士对智利国家初期的繁荣起
了积极的作用，因此许多传教士受到智利人民的尊敬。例如1878年去世的拉斐尔.巴伦廷.
巴尔迪维索就是最有代表性的一个。19世纪后期，智利也曾出现过政教分离的" 宗教改革"
，并通过了一些法律。例如建立世俗公墓、禁止建立宗教性私人墓地、非宗教仪式的婚姻
和民间结婚登记等等。但天主教在教育方面仍占很大的优势。教会学校为教会和世俗培养
了一大批年轻人，1888年建立了天主教大学。
　　在阿根廷，19世纪末，尤其是80年代，政治斗争和经济发展引起了世俗政权和教权之
间激烈冲突，以致一些教权主义者被从国家政府机构中清除了出去，反教权运动迫使政府
对于教会的势力施加了限制。例如把教会大本营科尔多瓦的教会公墓收归国有，公民只能
向市立公墓办理埋葬登记；免去学校中天主教徒的教职，规定学龄儿童必须受世俗的初级
义务教育。同时，在英国资本家的支持下，把教会的特权一律撤销的呼声在19世纪末期也
成了反教权的组成部分。
　　禁忌美洲有许多日常禁忌与欧洲相同，例如男子与女子同行，不可抢路；男子与女子
握手，不得先伸手；穿无袖衣不得进教堂；禁忌"13"、" 星期五" 等等。但也有不少美洲
自己的禁忌。
　　在美国，清教徒最忌讳" 轻漫地谈论上帝".在加拿大，在家吃饭时不能说悲伤的话，
不说关于死亡、性生活方面的话；不能在梯子下面走；不要把盐弄撒了等等。
　　在巴西，每年8 月13日，人们都要遵循早上起床必须右脚先踩地板，接着在最近的木
头上敲3 下；不许洗头、吃喝要节制，不许从梯子上踏过，避开猫等规矩，据说这样可避
邪走运。
　　在智利，人们认为"5" 是不祥的数。
　　火地岛居民不许提死人的名字。
　　爱斯基摩人，人死埋葬后的5 天之内村里人不得打猎、捕鱼，曾接触过尸体的人不得
做任何工作。
　　玛雅人禁止男女青年之间随便往来。
　　(7)各地趣闻
　　①三条腿的奇人。美国有一个叫连狄尼的人，长了三条基本一样长的腿，并从第三条腿
膝盖处还长出一条很小的腿。他可利用这三条腿走路、跑步、跳高、骑自行车、骑马、溜
冰、踢足球、开汽车、游泳、甚至把第三条腿当椅子。
　　连狄尼1889年出生于意大利西西里岛塞拉古斯市郊。8 岁时随家移居美国，受到正规
教育，后来受到马戏团邀请，到各地表演他如何灵活地运用他的三条腿，并以此为生。直
到1966年他因病去世，活了78岁。
　　②身怀绝技的人。查尔斯.布郎丁是一个身怀绝技的人，19世纪中，他开始在北美尼亚
加拉大瀑布上空50米高处横拉370 米的绳索，从绳索上大步流星走过去。到1896年再度横
跨了尼亚加拉大瀑布。他多次表演瀑布走索，甚至在绳索上踏高跷、翻筋斗、推独轮车、
带灶具做煎蛋……真是世界一绝。
　　1897年72岁的查尔斯在家中安然逝世。
　　③价值高昂的错印邮票。1918年，美国发行了一套航空邮票，最高面值24美分，边框深
红色，中心部分为蓝色。印邮票时，由于工人换版时疏忽，将一个印章" 主图倒印" ，飞
机成了倒飞机。这种错体邮票价格昂贵，据说美国人华尔曾用一枚这样的邮票换得50辆豪
华轿车。
　　四、亚洲现代早期的习俗
　　1.中国现代早期的习俗
　　19世纪末至20世纪初，由于中国近代进步思想家们对旧封建习俗的抨击和对西方文化
的提倡，义和团运动的冲击、辛亥革命的胜利，封建清政府的灭亡，资本主义对中国的入
侵、西方文化风俗的传入，这些都促进了这个时期中国社会风俗的进一步演变。这种演变
首先表现在新旧习俗的变更上。
　　(1)西方之影响，中国之变化
　　19世纪末期，西方洋货大量涌入中国，例如被称为洋油的煤油，在上海1871年进口为
7.6 万加伦，1899年为5529.3万加伦，近30年增加了700 多倍。被称为洋火的火柴，1875
年全国进口为18.6万两，到1887年增至67.2万两。煤油的进口，不仅用于照明，还供饮爨
及取暖之用。" 洋火" 的涌入，使人们弃置了原始的取火和用火镰与" 纸媒" 取火的方法
。进口洋纱，1871年从上海进口12万担，洋布1300万匹，1897年洋纱猛增至158.2 万担，
1899年进口洋布1700万匹。洋纱洋布的倾销，使人们在衣着服饰方面的消费习惯有了改变
。人们在祭祀、应酬、或往来于稠人广众之中，穿洋布细密光泽者以为外观美丽的人多了
起来，而且出现了" 农民亦争服洋布" ，" 小康之家" 出门则官纱仿绸不以为佳。" 一般
青年均羔裘如膏埃" 的现象。
　　外国资本家在中国开设工厂，以1895年-1913 年间建立的重要外国厂矿为例：纺织、
食品、水电及其他企业97家；矿冶、机器造船39家；另外还有制冰、冷藏、火柴、橡胶、
唱片、乐器、造纸、制革、肥皂厂等未统计的无数小企业。这便使许多人改变了自己生活
方式。如农民流入城市谋生，妇女进工厂，小孩当童工，人们传统的生活方式被改变了。
　　外国人在中国建设公共事业，首先是为其侨民服务的，如上海1862年修建了第一条越
界西式马路，静安寺路；1865年首先安装了煤气路灯；架设了第一条陆路电报线；1874年
法国商人米拉，从日本引进第一批人力车；1882年，英商的上海电光公司开始架设路灯照
明；1893年，电灯用户扩大；1883年，自来水首次放水；1908年有了有轨电车，1914年出
现了无轨电车。20世纪初，中国已有了进口汽车。城市的道路也得到了改造。例如上海
1896年筑成了外马路，后又修建了内马路。1861年天津租界的马路建成，1883年华界马路
建成，1901年出现了环城马路，1905年修建汉口马路。马路上的照明也由煤气灯变成了电
灯。
　　西方的娱乐方式也传入了中国。19世纪90年代电影进入上海。1896年在上海放映了"
西洋影戏" ，1898年在九江放映了美国的" 电光影戏" ，1909年，外商雷马斯创建了上海
第一家电影院- 虹口大戏院，放映的第一部正式片名为《龙巢》。另外音乐会、跳舞会、
游泳会、乘马会、板球、射击等也相继传入中国。
　　西方对中国的影响，不仅改变了中国人的社会生活，也促进了中国人观念的变化，禁
缠足运动便是其中一例。妇女缠足是中国封建社会的一大陋俗，曾受到中国无数进步思想
家的批判和反对。1897年在上海成立不缠足总会，1898年，湖南成立不缠足会，接着是两
湖不缠足会成立，禁缠足运动不断发展。到1906年，孙中山等人在制定《同盟会革命方略
》时，在《军政府宣言》中规定，要扫除的风俗之害，包括奴婢之蓄养，缠足之残忍，鸦
片之流毒，风水之阻害等。1912年3 月13日，南京临时政府内务部通饬各省劝禁缠足文，
以法律形式禁止了缠足这一陋俗。
　　现代早期，中国还产生了一些新节日，例如" 五一节".1889年第二国际通过" 五一"
节的决议后，中国工人阶级最早于1907年响应第二国际的号召，同时也受到俄国革命的影
响，以铁路工人为主的哈尔滨人民开始了庆祝" 五一" 节的活动。1913年广州工人阶级和
劳动人民举行了" 五一" 节活动，1919年" 五四" 运动之后，还出现了一首关于" 五一"
节的歌曲：红旗飞舞，走上光明路，各尽所能，各取所需，不分贫富贵贱，责任唯互助，
愿大家努力齐进取。
　　其他新产生的节日还有：1 月1 日民国成立日，10月10日国庆日，3 月29日革命先烈
纪念日，5 月9 日国耻纪念日，还有孙中山诞辰日，国际妇女节，儿童节(4 月4 日），教
师节和植树节等等。
　　植树节。植树节在中国已有悠久的历史，1883年孙中山先生从美国檀香山带回一株酸
豆树，亲手种植在自己的庭院里。他号召人民在全国造大规模的森林。因此，在民国4 年
，1915年规定清明节为植树节。孙中山逝世后，政府于1929年2 月9 日公布，各省应于每
年3 月12日- 总理逝世纪念日，举行植树仪式及造林运动，以唤起民众注意林业。
　　(2)传统习俗的演变和发展
　　①传统节日春节。农历正月初一是中国人民传统的春节，也称" 过年".正月的第一天，
旧时称元旦。将正月初一定名春节，是现代的事。1912年初，孙中山在南京就任中华民国
临时大总统时，宣布中国改用阳历(公历），并决定以公元1912年1 月1 日为民国元年1 月
1 日。不过并未正式命名为" 元旦" ，正式定名" 元旦" 和" 春节" 的名称是1949年的事
。
　　在农村，新春佳节有剪纸贴窗花的习惯，窗花的内容丰富多彩，除传统的花、鸟、鱼
、虫外，随着社会的发展，更有不少新的社会内容。例如《鱼童》，就反映了中国人民强
烈反侵略掠夺的民族气节。
　　贴春联，也是春节主要传统习俗之一，它的内容最能反映社会的变迁。
　　例如在北洋军阀统治时期，曹锟赌选总统后，曾有人题了这样一幅对联：民犹是也，
国犹是也，何分南北；总而言之，统而言之，不算东西。
　　元宵节。农历正月十五日是中国人民传统的元宵节，又称" 上元节" 、" 灯节".元宵
节期间，传统的习俗有扎花灯。扎花灯的习俗随着科技的发展，也不断改进。由油灯到蜡
烛、由气灯到电石灯、沼气灯，直到19世纪70年代又使用了电灯，进而又有了霓红灯、日
光灯。这些灯的发明改进和丰富了我国灯节的彩灯。
　　元宵是元宵节的食品，又称汤元，是中国北方和南方的不同名称。但在1912年袁世凯
当大总统时，下令硬把元宵改为汤元。原来袁世凯篡夺辛亥革命的成果，当了总统，还想
当皇帝，可又怕人民反对，一天到晚总提心吊胆。
　　因为" 元""袁""消""宵" 同音，" 袁消" 　有袁世凯被消灭之嫌，于是在1913年元宵
节前，袁世凯下令把元宵改为汤元。
　　另外，中国的传统节日还有填仓节、春龙节、寒食节、牛王诞、瑞午节、姑姑节、女
儿节、中秋节、祭祖节、冬至节、腊八节、扫尘日、迎春日等等。
　　②衣食住行。服饰。清末民初，满汉男子的服装为内穿对襟衫和长裤，外穿大襟长衫，
讲究的长衫外再加上一件马褂，称为" 长袍马褂".
　　辛亥革命时期，满人的服饰也成了革命的目标。民国初年服饰习俗改革的首要方面就
是对清朝满州服饰的否定。各独立的省对此都有明文规定。例如湖北军政府宣布：禁穿满
清官服，沪军都督特示晓谕，重申" 大褂冠顶禁用" ；在北京，清朝的服饰一律" 束之高
阁".旧的服装被禁，出现了乱穿衣的现象。一时出现了" 中国人外国装" 、" 男子装饰象
女、女子装饰象男" 、" 妓女效女学生，女学生似妓女" 的怪现象(1912年3 月2 日《申报
》、《改良》一文）。
　　国民政府于1912年10月3 日公布《服制》共3 章12条，民众服饰方逐固定下来。《服
制》规定：男子礼服分为大礼服、常礼服二种。昼用大礼服为西式大氅式；晚用大礼服似
燕尾服，而后摆呈圆形，裤用西式长裤。常礼服二种，一为西式，一为袍褂式，均黑色。
料用本国丝、毛织品或棉、麻织品。(遇丧礼穿礼服时于左腕围以黑纱）。女子礼服上用长
膝齐的对襟长衫，下身穿裙，周身得加绣饰。(遇丧礼穿礼服时，于胸际缀以黑纱结）。对
礼帽、礼靴也作了具体规定。这种礼服有三大特点：学习西俗，没有等级，可用国货。在
民国初年政府官员中曾较为流行。
　　在民国初年，孙中山创制了中山装。中山装实际上是西装的翻版，只是把西装的领子
和口袋等部位加以改革，改成单立领，前身门襟9 颗扣子，上下左右4个明袋，袋褶向外露
，后身有背带缝。中腰处有一腰带，这就是最初的中山装。孙中山带头穿着后，很快便在
男学生中兴起来，并逐步得到推广。在推广过程中，又不断改进，除掉腰带，领子改为翻
领，前身门襟的扣子改为5 颗，4 个明口袋改为贴口袋。以后小袋又改为平贴袋，袋盖上
面都有明眼，发展为今日的中山装。
　　中国人称西装为洋服。洋服早在乾嘉年间已随来华的西方人进入中国。
　　鸦片战争后，首先在沿海城市，如香港、广州出现洋式打扮。很多姑娘穿上了欧式皮
鞋，头上包着鲜艳的曼彻斯特头巾。一些为外商当买办的华人也偶有穿洋服的。19世纪末
，在大连诞生了西服制做的第一个流派" 哈派".日俄战争后，又出现了" 日派" ，但多数
是为外国人服务的人才穿。1903年，广西梧州中学总教长胡汉民" 岁时令节" 容许学生披
洋衣揖孔孟，表明当时穿洋服的人已渐多。辛亥革命后，曾经掀起过一阵洋装热。在偏远
的小城湖南的慈利" 文武礼服冠用毡也，履用革也，短衣用呢也，完全欧式".女子也有剪
发洋装者。北京的学生甚至有了" 赤胸露臂、短袖青衣，云环高垂、皮鞋耸底" 的摩登打
扮。
　　但经过人们对中国传统服装和西装的改进和选择后，男子的大襟长衫，对襟唐装，折
腰长裤和女子的齐口衫、大襟短衫等成了常服式样，而在满装基础上加以改造的长袍马褂
又流行起来。作为外套的西装因无法与之配套，而没有得到普及。但洋式衫衣、绒衣、针
织衫、西裤、纱袜、胶鞋、皮鞋都得到了推广。
　　清朝时期，男子剃发蓄辫。辛亥革命时期，便把这种发式看作是清朝统治的一种标志
，因而辛亥革命爆发后，辫子陆续革掉，民军所到之处和革命波及之处，人们纷纷剪去辫
子。剪辫几乎成了衡量人们政治倾向的标志。" 不剪辫不算革命".在广东省独立时，统计
日剪辫者竟有20余万人。在台湾，当辛亥革命的消息传来，一夜之间，所有的人都把辫子
剪掉了。剃发蓄辫的习俗就这样被辛亥革命革掉了。
　　辫子剪掉后，短发普及。上年纪的人，头发前半部仍剃光，留后半部至耳门。青壮年
多剃平头。后西洋发式为时髦，许多人每逢立夏，剪平头，逢立秋，留分头。上海青年有
留" 学生头" 的，有留" 美观而分路头" 的。女子有少数剪去长辫或发髻，而披短发的。
辛亥革命前后，军阀、官僚还讲究留所谓的" 威廉式"(德国皇帝威廉二世）的胡子，在嘴
边留须，两头上翘，以为神气。妇女发式更是花样翻新，在20世纪头20年，上海妇女流行
的发髻式样有10多种：水波式、垂苏式、绞练式、处女式、平分式、镰刀式、斜分式、定
纹式、刘海式等等。
　　②饮食。中国人对吃是很讲究的，有自己独特的烹调技术，丰富的传统食品和民族的进
餐习惯，并因各地风味不同，形成了以川、鲁、粤、苏四大骨干体系为中心的中国菜肴。
　　中国的酒历史悠久，节日或宴会都离不开酒。中国酒的种类繁多，名酒有茅台、五粮
液、汾酒、洋河大曲等。宴席上有劝酒的习俗。
　　现代早期，酒为国争荣扬名的事真是不少。山西汾阳杏花村的" 汾酒" ，在1915年巴
拿马万国博展会上获金奖。陕西凤翔城西柳林镇所产的" 西凤酒" ，在清宣统元年(1909年
），参加南洋赛会，获二等奖。江苏省泗阳县洋河镇的" 洋河大曲" ，参加巴拿马国际博
展会，获金奖；1923年，又在南洋国际名酒赛会上获" 国际名酒" 的美称。
　　在我国的食品中，值得一提的还有豆腐。豆腐是南北皆喜欢的一种素食，可以以不同
的烹调方式，煎、炸、卤、糟、制成不同风味的菜肴。例如广东的" 酿豆腐" ，四川的"
麻辣豆腐" ，朝鲜族的" 漂浮豆腐" 、满族的" 水豆腐" 等等。豆腐是中国人发明的一种
美食，早已传到了国外。
　　关于豆腐，有许许多多的传说。在现代早期有一个关于孙中山与" 酿豆腐"的传说。
1918年5 月，孙中山先生到广东梅县松口视察同盟会会员工作时，同盟会就请他吃了当地
有名的" 酿豆腐".他吃了以后赞不绝口，一直成为当地人的美谈。而" 酿豆腐" 也因此成
为客家的一道名菜。
　　中国人喜欢茶，并有以茶待客的习俗。
　　现代早期，随着西方文化的进入，中国人的饮食也发生了变化。例如洋酒的传入，先
后传入中国的洋酒有啤酒(当时译为比尔酒、皮酒）、白兰地酒(当时译为卜蓝地）、香槟
酒(译为商班酒、香冰酒）、雪利酒(舍利酒）
　　等等。其他洋式饮料也传入中国，如汽水、冰激凌、冰棒、奶茶、咖啡等。
　　1853年，上海英商埃凡洋行开始生产啤酒，起初供应外侨，后来中国人也逐渐对啤酒
发生了好感，便扩大生产。啤酒、汽水由上海扩展到各大城市。1901年，俄德哈尔滨啤酒
公司和1904年青岛英德麦酒厂成立，是中国内地大规模酿造啤酒的开端。1915年创办的北
京双合盛啤酒厂则是中国人自己创办的第一家啤酒厂。南洋华侨张振勋1894年在烟台创设
的张裕酿酒公司是中国人采用西方机器酿造葡萄酒的尝试，获得成功。
　　西式糕点，面包、饼干、蛋糕、糖果及各式各样的罐头也越来越多地为中国人所接受
。1906年，中国人自办了第一家罐头食品厂——泰丰罐头食品厂之后，这类食品的生产逐渐
由外国人独占经营变为以华人厂家为主。各种品级的西餐也在各大城市出现，并逐日增多
。
　　自来水的使用也逐日普及。1907年8 月16日广州开始使用自来水。
　　住宅。中国的传统住宅各地不同。北方城市以北京的四合院最为典型。
　　北方农村则以平房为主。南方农村以二层楼为主；水乡的房基多立于水中，墙下可通
船，水船运输极方便。陕北地区的住宅是窑洞。各地住宅多为就地取材，讲究实用，室内
布置和安排也各有习惯。盖房也各有自己的习俗。
　　鸦片战争后，洋房在各通商口岸的租界地竖立起来。在天津，小洋楼渐渐取代了北方
的四合院，成为当地住宅建筑的新潮流。在汉口，不仅出现了高楼大厦，还出现了一种居
民建筑的新形式——里弄。许多里弄一色二层楼房。在沈阳、青岛、杭州等许多城市都出现
了西式住宅。
　　公共建筑：咨议局、资政院、商会、洋学堂等都采取了西式的建筑式样。
　　室内的陈设也出现了洋家具。在上海如铁床、皮榻、电灯、风扇等等进入了中国百姓
家。在北京，民国后各地开设了不少西式木器家具厂。有的富户设有西式客厅，一式西洋
家具，专门接待洋人和新派人物。
　　交通与通讯。中国传统的交通工具是骑马或乘轿。现代早期，中国的交通发生了很大
的变化。18世纪末，西式马车传入中国，到20世纪初，西式马车在北京才经常见到。据记
载，北洋政府时代，国会议员多乘西式马车，每月可得500 元车马津贴，造成了北京西式
马车的黄金时代。
　　人力车是19世纪70年代传入中国的。在人力众多，消费水准不高的中国，人力车很快
得到推广，并流行了大半个世纪。
　　汽车、电车、无轨电车在20世纪初也已成为许多大城市的交通工具。此外，还有轮船
、火车等大型的交通工具。在这些交通工具使用的同时，道路的修建得到发展，特别是城
市的道路。各大城市都修建了马路。筑路的材料也由沙石变成了水泥。道路平坦，宽敞，
雨天无泥，并使用了电路灯。
　　③社会礼仪。19世纪末20世纪初，由于西方文化的影响，中国的社会礼仪也发生了变化
。
　　中国传统的社会礼节中，相见时有作揖、打拱、请安、跪拜等。随着西方文化传入中
国，西礼也开始在中国流行，如握手、免冠、鞠躬等。西方礼仪的传入，促进了中国礼仪
的变革，一些旧的礼节被新礼节所代替。
　　跪拜礼作为中国封建时代最普通的一种基本礼节，它维护着社会尊卑等级制度的伦常
关系。晚清时期，具有先进思想的梁启超等人提出了改跪拜礼的主张。社会上反跪拜礼的
呼声不断高涨。辛亥革命推翻了封建帝制，也对封建礼节进行了改革。孙中山领导南京临
时政府时，首先正式规定用鞠躬代替跪拜礼。1912年3 月，各省军政府遇到一个问题，"
丁祭" 祀孔的日子来临，是否照常举行，祭孔时待何礼，不得不请示南京临时政府。内务
部、教育部的答复是" 查民国道礼，现行尚未颁行，在未颁以前，文庙应暂时照旧致祭，
惟除去拜跪之礼，改行三鞠躬，祭服则民间用便服。" (《丁祭除去拜跪》，《申报》1912
年3 月5 日）。与此同时，又明令废除了社交中实行的叩拜、相揖、请安、拱手等旧式礼
节，改行鞠躬礼为主。1912年，参议院决议通过了民国《礼制》，共2 章7 条，全文如下
：
　　第一章男子礼
　　第一条，男子礼为脱帽鞠躬。
　　第二条，庆典、祭典、婚礼、丧礼、聘问，用脱帽三鞠躬礼。
　　第三条，公宴、公礼式及寻常庆吊、交际宴会，用脱帽一鞠躬礼。
　　第四条，寻常相见，用脱帽礼。
　　第五条，军人警察有特别规定者，不适本制。
　　第二章　　女子礼
　　第六条，女子礼适用节二条、第三条之规定，但不脱帽。寻常相见，用一鞠躬礼。
　　……
　　(《东方杂志》第9 卷第4 号，1912年9 月）。
　　除废除跪拜礼外，民国初年还革除了清官厅中的" 大人" 、" 老爷" 等称呼，而提倡
西洋或东洋的" 先生" 或" 君".1912年3 月2 日，南京临时政府以临时总统孙中山名义公
布《令内务部通知革除前清官厅称呼文》：" 官厅为治事之机关，职员乃人民之公仆，本
非特殊之阶级，何取非分之名称。查前清官厅，视官等之高下，有大人、老爷等名称，受
之者增惭，施之者失体，义无取焉。光复以后，闻中央地方各官厅，漫不加察，仍沿旧称
，殊为共和政治之玷。嗣后各官厅人员相称，咸以官职，民间普通称呼则曰先生、曰君，
不得再沿前清官厅恶称。为此令仰该部遵照，速即道知各官署，并饬饰所属，咸喻此意".
(《孙中山全集》第2 卷，节155 页）
　　由此，" 大人" 、" 老爷" 改称" 先生".青年知识分子中要称" 某君" 一度十分流行
。
　　在社会交往中，中国传统礼仪中的大名帖逐被西式名片所代替。清末民初，名片已普
及至中小工商业者和士兵阶层。
　　在男女的交往中，受西方男女社交公开风尚的影响，中国几千年的" 男女授受不亲"
的礼教被打破。女子走出家门，走上社会。她们乘汽车、上戏院、交朋友、甚至男女携手
而行，同车而坐，已不再被禁止，人们也见以为常了。
　　④婚丧嫁娶。婚俗。在漫长的封建社会中，形成了以包办、买卖婚姻为主要特征的婚姻
。西方文化的传入，使中国的婚俗也受到了西俗的影响，社会上出现了自由恋爱、自主结
婚和夫妻平等的风俗。提倡这种新风尚的主要是清末民初的知识分子。他们创立组织如"
自由结婚演说会" ，撰写文章，大力提倡自由婚姻，其中一些人还勇敢地带头实现自由婚
姻。例如1907年，上海《女子世界》杂志第6 期就报道了范绍洛、林惠的婚礼，称他们"
自由结婚，在东京订定".在1959年由作家出版社出版的《中国歌谣资料》第一集中，收集
了当时广东流行的一首歌谣：" 革命世界，新式派头。女子解放，自由选婿".在一些开明
的人士中也提倡自由恋爱和婚姻平等。例如蔡元培先生就提出了男女婚姻平等的五个条件
：女子须天足；女子须识字；男方不娶妾，男死女可嫁；男女双方意见不合可以离婚。
　　在男女自由恋爱思想的推动下，西式婚礼仪式也日渐传开。据记载，在太平天国时期
就已有模仿西式婚礼的史实。到了清末，出现了中式婚礼杂加西礼内容的" 文明婚礼".徐
珂在《清稗类钞.婚姻类》中对此婚礼作了较详细的记载："亲迎之礼，晚近不用者多，光
、宣之交，盛行文明结婚，倡于都会商埠、内地亦渐行之、礼堂所备证书(有新郎、新妇、
证婚人、介绍人、男女宾代表皆有颂词，亦有由主婚人宣读训词、来宾唱文明结婚歌者。
）" 民国初期所规定的新式婚礼与徐珂记载的" 文明婚礼" 大同小异，共分三节：第一节
，行结婚礼；第二节，行见亲礼；第三节，行受贺礼。
　　丧俗。清末民初，丧俗中传统的礼俗占主要形式。民国初年，" 《民国服制》中规定
，参加丧礼，男子左腕佩黑纱，女子胸际缀黑纱结。吊仪，具挽联、挽幛、香花等为礼，
商埠有送花圈者，但非初丧即送，宜于安葬时送之，因为花圈为安置墓上所用。灵堂前供
亡人影像一张，并陈列香花等件，及亲友所赠之挽联、挽幛、香花等。丧仪次序为：奏乐
、唱歌上花……向灵前行礼三鞠躬。演说亡人事实。举衰、奏乐、唱歌、谢来宾，一鞠躬。
发引用檀花提炉、盆花、挽联、挽幛、花圈、亡人照影、祭席。主人随之，后为灵柩，接
着是来宾送葬者。" (严昌洪著《中国近代社会风俗史》，浙江人民出版社，第258-259 页
）。严昌洪还在自己的著作中提到了中国丧俗受西方影响的种种现象：在广州，冥镪已变
成"冥币" ，" 冥洋" ，昔日纸做的堂皇殿宇已变为耸拔的洋楼，纸轿纸马又为纸扎黄包车
、汽车所代替。尤其是在浩浩荡荡的出殡行列中，出现了军乐队，高奏"前进，基督的士兵
们" 的乐曲，成为莫大的讽刺。(同上，第103 页）。
　　⑤宗教与禁忌。中国没有统一的宗教，现代早期的宗教有佛教、道教、基督教。中国的
民众中存在着多神崇拜，相信万物有灵。通常所信仰的神有玉皇大帝、阎罗、土地神、灶
神、财神、寿星等等。
　　" 生死有命，富贵在天" ，" 命中注定" 的信仰在民众中极为普遍，由此而产生出了
许多看相、占卜、算命等迷信活动。
　　由于" 信命" 而生出许多禁忌，如乘船时不能说" 翻" 字，十二生肖相克的两个属相
之人不能婚配等等。
　　" 信命" 的禁忌只是民众中的一种迷信，而清末新政时期，清政府为国为民发动的一
次禁烟运动则有重大的政治意义。
　　1906年9 月20日，清廷下诏禁鸦片，限定10年内，将洋药、土药之害一律革除干净，
并令议订严禁吸食、禁种罂粟章程。有关章程规定，内外文武大臣限半年内将烟瘾戒除。
1911年3 月25日，清政府重申烟禁，同时派了一任又一任禁烟大臣，又通过与英国政府多
次交涉，于1908年1 月1 日订立《中英试办禁烟章程》，1911年5 月8 日又与英续订禁烟
条件，并规定1917年禁绝输入。清政府还于1909年发起并召开了有13国代表参加的第二次
万国禁烟会议。通过种种努力，在辛亥革命爆发时，大部分省份已基本禁绝了鸦片。
　　2.日本明治维新后习俗的变化
　　19世纪末20世纪初，正是日本明治维新措施逐渐实施和发展的时期。
　　日本由此从封建社会发展为资本主义社会。在这种社会大变革的影响下，日本的习俗
也发生了很大的转变。这种转变是以学习西方社会文化为形式，以发展日本资本主义为目
的的。
　　(1)新旧习俗的变更
　　①禁止男女混合浴。1791年1 月11日，1869年2 月20日，日本政府和东京府都分别发出
过禁止男女混合浴的法令，并要求在入口处挂上门帘，以遮人眼目，但屡禁不止。1900年5
月22日，明治政府又一次规定禁止男女混合浴。
　　②禁女性断发。1872年4 月5 日，日本政府发布" 禁止女性断发令".断发就是将发剪断
，不结扎。
　　过去日本男女都结发，只是发型不同。男子不结发，只限于特殊阶层。
　　明治维新以后，男女不结发的人增多了。1871年开始，有的县府对男子发布了" 断发
令".但开始它并不为人们所接受，为此有些地方的町长带头断发，并对结发理发馆施加地
方税，对断发的则免税，以鼓励男子断发。据记载，东京大学用了10年多的时间才完成断
发。而在这个过程中，有的女子也断起发来。于是为了阻止女子断发而发布了" 禁断发令
".日本女子真正断发是进入昭和时代后的事了。起初参加第一次世界大战的女兵断发是防
生寄生虫的。
　　③禁刺青。1872年3 月29日，日本政府颁布禁止刺青的命令。自古以来日本就有刺青的
习俗，在奄美岛，冲绳岛等地，明治以前女子刺青也很盛行。直到禁刺令的发布。
　　④残酷的剖腹刑被废。" 剖腹刑" 是日本封建时代的一种刑罚。这种刑罚一直延续到明
治初期。1873年6 月，国家颁布的《议定律例》才废除了这种刑罚。然而，剖腹这种自古
沿袭的自杀方法却一直保存了下来。
　　⑤" 产房" 的消失。明治维新以前，在日本的农村，每个村子都设有" 产房" 小屋，专
供村里的妇女生孩子时使用。这是因为日本人认为生产的血是脏的，怕血污染，产妇都要
被送到" 产房" 小屋中去生产。明治维新之后，由于科学的发展，怕血污染的观念迅速淡
漠了，许多村里都取消了这种" 产房" 小屋。有的地方，如香川县伊吹岛和志摩牛岛等地
区，" 产房" 小屋经过改造，成了产妇的休养之类的设施。
　　⑥女子成年礼的绝迹。在日本的奈良、平安时期，曾把染黑牙齿作为女子成年的标志之
一。女子在15岁以上，不分良贱，都必须举行染牙的成年礼才可出嫁。这一习俗一直沿续
了下来。女子成年礼在各地有一定的差异，年龄上是13-17 岁之间不等；有的地方是在婚
礼之前或婚礼后，还有的地方是在生第一个孩子的时期，才被认为到了成年，而举行染牙
的成年礼。这一习俗到了明治时期便渐渐绝迹了。
　　⑦戒严令之始。1892年8 月5 日，日本太政官第16号公告颁布戒严令。
　　1905年东京首次施行戒严令。当时，由于群众上街游行，反对日俄满条约，烧毁了警
察岗楼，政府采取镇压手段，以平息人民的斗争。
　　⑧未成年者禁烟法。1900年3 月7 日，日本公布《未成年者禁烟法》，其中规定对不制
止子女吸烟的家长要处以罚款。
　　⑨人力车。日本人力车的发明人是和泉要助。1870年他制造成功人力车。当这种车在东
京市出现时，立刻受到人们的欢迎。当时人们称此车为" 人车".⑩铁道纪念日。1872年10月
14日，东京至横滨的铁路开始通车，故定这天为日本的铁道纪念日。
　　明治天皇参加了通车典礼，并登车试乘。当时车身为英国人制造，司机是外国人，车
速为每小时30公里，车座是席垫。更有趣的是，由于日本人有进屋脱鞋的习惯，因此很多
人把木屐脱在车站上才登车。
　　(1)出租车上街。1913年8 月10日，东京开始有了出租车，相隔1 年，1924年，大阪也
有了出租车。当时乘出租，不分路程远近，一次1 日元，所以也叫1元出租车。
　　(12）电气纪念日。1879年3 月25日，日本设立中央电信局，开始使用电灯。当时东京
都大学的大厅里同时亮起350 盏明灯。1880年，东京的银广告大街上也有了电灯。为纪念
日本电气业的发展，普及电气知识，为感谢电的" 恩德" 定3月25日为电气纪念日。
　　日本最早使用电灯是在1878年，东京中央电信局开业典礼，当时使用的是弧光灯。
1884年，大阪纺织会社首用工场用的照明电灯——白炽灯。
　　(13）电梯之始。1890年11月11日，东京浅草公园内兴建了一座12层的凌云阁。凌云阁
里安装有升降梯，即原始电梯，1 分钟可升8 层。
　　1892年，帝国饭店安装了现代化电梯。
　　(14）电车之始。1895年1 月31日，日本第一辆运营电车在东京诞生。
　　日本最早的电车产生于1890年，在东京上野博览会上做过表演。开始运营于1895年，
在京都田盐小路至伏见一段。
　　(15）设立门牌。1871年4 月24日，根据《产籍编制法》，日本对居民和住户开始编订
门牌号数。
　　(16）僧侣食肉娶妻。1872年4 月26日，日本政府规定：僧侣可食肉并可娶妻。
　　(17）第一银行。日本的国立第一银行创立于1873年6 月11日。接着是横滨第二银行、
新泻第四银行、大阪第五银行相继成立，不到10年时间，成立了153个银行，到1900年，已
有银行2000来个。
　　(18）日本人的印章。日本印章的普遍使用，始于明治维新以后。1873年10月1 日，太
政官发表布告，宣布自布告公布之日起，一般人相互证明必须使用"实印".但此后大臣批阅
文件依然保留着签名的习惯。
　　(19）棒球队诞生。棒球是从美国传入日本的。1873年一位美国教师在东京开成学校教
授棒球的打法，开成学校棒球队是日本最早的棒球队。1915年8 月18日，在兵库县甲子园
举行高中生棒球锦标赛，棒球从此在日本流行起来。
　　(20）气象纪念日。1875年6 月1 日东京气象台建立，为了纪念这个日子和促进气象事
业的发展，日本政府规定6 月1 日为气象纪念日。
　　东京气象台原是隶属于内务省的一个气象观测所，1875年独立为气象台，1887年发展
为中央气象台，1898年又撤消了中央气象台，改为气象厅，统管包括东京在内的全国5 个
管区的气象台。
　　(21）周休制。1876年3 月21日，明治政府发布公告决定：政府机关周日全天休息，周
六半日休息，开始了周休日。
　　(20）幼儿园的兴起。1876年11月14日，在东京女子师范学校内创办了附属幼儿园，招
收了3 岁至7 岁的儿童。这年樱开女校也开办了幼儿园，这是日本最早的幼儿园。
　　私立幼儿园1878年3 月由女子师范学校作保姆的近藤在芝公园内创办，名为近藤幼儿
园。到1886年，全国已有38所幼儿园。
　　(23）鹿呜馆。1883年7 月7 日，东京山下门内建成一名为鹿呜馆的外宾楼。该馆是明
治时代作为国际交易所而建立的西洋式建筑。1881年动工，1883年竣工的二层砖制结构楼
房，是日本文明开化的证明。当时伊藤博文主持的舞会就在这里举行。参加者，女士洋装
束发，男士燕尾服，一派西化气氛。日本人将这一时期称为鹿呜馆时代，也就是欧化时代
。那时，有人主张将风俗习惯也全盘西化，并掀起了戏曲音乐、衣食改良运动，甚至有人
提出人种改良，鼓励与欧美人结婚，崇洋媚外等。
　　(24）海洋纪念日。日本是个岛国，对海怀有特殊的感情。为了了解大海，普及大海知
识，从1883年起规定每年7 月20日为海洋纪念日。选择这一天为纪念日的原因，是因为
1876年明治天皇巡游东北时于7 月20日乘明治丸回到横滨。明治丸也因此作为历史纪念物
存入了东京商船大学内。
　　(25）发明日。1885年4 月18日，日本政府规定了《专利法》，便是以后发明日的来源
。
　　(26）标准时间。1886年7 月13日，日本政府规定太阳至东经135 度正南时为正午时刻
。
　　(27）白羽毛活动。从1887年开始，由日本红十字会的前身——博爱社发起，每年5 月1
日开始，人们都要在街头为日本红十字会事业的发展，展开一个月的募集资金的运动。对
捐献者赠予白羽毛为纪念。日本的博爱会成立于1877年。
　　(28）自来水。1887年10月7 日，日本的横滨实行了现代化的自来水管理，开始饮用自
来水。
　　(29）日本妇女矫风会。" 日本妇女矫风会" 是1893年4 月3 日成立的一个基督教妇女
组织的正式名称。该组织是1886年12月6 日成立的国际妇女禁酒同盟支部所属的东京妇女
矫风会。该组织的活动根据年代的变更，重点有所不同。明治时提倡一夫一妻制，要求制
定卖淫取缔法。从明治到大正，要求取消妓院，争取妇女参政等等。
　　(30）电影日。1896年12月25日，在神户市的神港俱乐部公演了活动电影。后来便将这
一天作为日本电影日。
　　(31）餐车的出现。1899年5 月25日，日本第一班餐车出现在山阳干线上，山阳干线是
从大阪至博多的干线。
　　(32）照片选美。1907年2 月29日，日本《时事新报》从全国募集照片选美。当时第一
名未弘袼子，第二名金田美子，第三名土屋信子。
　　(2)传统习俗的演变
　　①传统节日。日本的传统节日有新年，也称" 御正月" ，七草节、中秋节、驱鬼日、女
儿节、赏花节、男童节、盂兰盆节、彼岸节、七夕节、高山节、船灵祭等等。
　　春节　　1872年，日本明治政府宣布将明治5 年(1872年）12月3 日作为1873年的1 月
1 日，废止了以中国历法为基础的太阴历，实施太阳历。由于这一改革的实施，使日本节
日的节期发生了变化。日本的春节，原是由中国传入的。在明治维新以前，全国使用太阴
历，正月为年节。明治时代，由于阴历变阳历，故年节也由阴历的正月改为阳历的元月。
但在农村，第二次世界大战后才实行阳历。虽过年节的时间改动了，但大致内容还是沿袭
了传统的方式。
　　除了春节以外，其他一些节日，如端午节、中秋节等也是如此。
　　高山节　　高山节是日本高山区居民祭神的节日。每年分春、秋两季举行，时间是4
月14、15日和10月9 和10日。19世纪末期的高山节最为精彩最为隆重的活动是20辆彩车队
伍的大游行。每辆彩车高7 米，有两层和三层的；雕刻得精致华丽；在车的四周挂几盏大
红灯笼，十分豪华壮观。彩车队由一名身穿和服裙裤的人率领，两边伴着舞蹈队和声乐队
，在铿锵的锣鼓声中前进。每进一程，停下来表演一番。舞蹈队的小伙子们穿着印有龙、
鸟图案的服饰，踩着鼓点跳起雄壮的舞蹈，热闹之极。
　　②衣食住行。
　　服饰　　日本传统的民族服装是和服。日本和服于600 多年以前定型，一直没有多大
的改动。日本人着装的变化，从明治维新时期开始。在明治维新以后，穿西服的人逐渐增
多，而且日益代替了日本的和服。为什么会发生这样的变化呢，其一，和服穿法复杂，穿
在身上不便走动；其二，明治以来，由于廉价外棉的输入，依靠外棉的纺织工业获得了迅
速的发展，从而促进了制装业的变化；其三，统治阶级对西方文化，其中包括西服的提倡
。例如明治21年，日本皇后在《恩召书》中说：" ……观今西洋女服，衣、裳皆备，有如本
朝旧制，于起、坐礼仪，动作、行走，悉称便利，仿效裁制，理所当然，加工改良尤应注
意……".尽管如此，日本妇女在明治以后的一个时期内仍继续穿和服，直到20世纪初，不断
有人提议改革妇女服装，但进展还是不大。
　　虽然西装流行开来，但日本人回到家中和在人多的正式场合，还是惯于穿和服。
　　日本人在明治维新以前梳髻，男人也如此。明治维新初期，对发型做了重大改革，其
中男子将额头剃成中月形的发式是明显的变化。
　　饮食　　日本人的主食以大米和面粉为主。副食有鱼、牛肉、猪肉、鸡肉。
　　蔬菜类副食主要包括大酱汤、" 泽庵" 、汤菜、豆腐、咸菜等等。日本的名菜有生鱼
片、寿司、天麸罗和鸡素烧。
　　在日本的传统饮食中，日本人喜食大酱汤。从明治维新以来，大酱汤由于营养丰富、
容易加工和携带，成了日本军人一直很重视的食品。
　　在日本的蔬菜类中，甘蓝是在安政年间(1854-1860 年）由中国传入日本的。到了明治
年间，已成为广泛栽种的、日本人主要食用的一种蔬菜。
　　在日本的中国三大类汤面中，最先出现在东京的是明治末年，由横滨中华街和东京浅
草六区的中国面馆制作的中国汤面，并很快传播开来。
　　日本的名菜天麸罗起源于江户时代，定型于明治年间。其做法是将鱼、虾、和以茄子
为主的蔬菜裹上面糊和鸡蛋，放在植物油中炸，吃时，蘸一种放有萝卜泥的汁或加细盐。
　　住宅　　日本传统的建筑是木造房屋。一套完整的住宅是由正门、厨门、饭厅、起居
室、寝室、客厅、浴室、厕所、走廊几部分组成。明治以后，日本的住宅建筑开始发生了
明显的西欧式变化。例如，拉窗选用白纸糊窗的人家增多了，接着开始用一两块玻璃镶在
窗子上，到最后，整个窗户完全镶上了玻璃，使房间通明透亮。厨房和正门的地面改铺水
泥。草屋顶改用砖瓦等等。住房内的照明从油灯变成了电灯。
　　但从总体的民房建筑形式来看，基本还是日本传统的，适合于跪坐的房屋样式。这主
要是因为，一改变住宅的样式，不象换衣和食品那样轻易地尝试；二是从事建筑的工人还
保持着传统的技术；三是舒适的传统跪坐姿式适于日本高温多湿的气候，还不习惯于其他
方式。
　　明治维新以后，日本的公共建筑大多西欧化。例如学校、军队、政府机关、工厂等的
建筑中都出现了欧式的适于坐椅的新建筑。洋房在日本逐渐增多了。
　　这种西式洋房在居民中的影响主要表现在一些医生、律师的住宅上。他们的住宅，采
用了将生活用房和业务用房连在一起的洋式建筑形式。
　　茶道　　茶是日本人的主要饮料，日本的茶多为绿茶。上等的为" 玉露" ；中档的为"
煎茶" ，是日本人常喝的茶；次等的是" 番茶" ；茶道用的茶称为"未茶".日本的饮茶时尚
开始于我国的唐代。到16世纪出现了" 融道于茶" 的思想。17世纪以后出现了" 里4 家"
和" 表4 家" 的茶道流派。
　　19世纪，日本明治维新以后，茶道受到大量流入日本的欧美思想的冲击，一度陷于困
境。为了保护日本这一传统文化，致力于茶道发展的里4 家的第13代传人圆能斋铁中，在
女子中学开设茶道课，终于使茶道保存了下来。
　　1872年，在日本东京举办的万国博览会上，为招待外宾，开创了能广泛应用于现代社
会的" 立礼式" (又称" 椅子式")茶道，在传统的茶道中注入了适应与外界交往的新时代的
气息。
　　交通与通讯　　从1872年第一条铁路通车到明治末年，日本从北海道至九州的大部分
地区都通了火车。
　　现代早期，日本城市的主要交通工具有人力车、电车、出租车等。
　　1872年，明治政府规定，车辆相逢时，互向右避，而在军事上则可在左侧行驶，行人
习惯上在右侧行走。
　　1871年，邮政事业刚刚开始，邮筒为黑色；从1901至1908年，各地邮筒均改成了红色
。邮车也为红色。4 月14日至20日为邮筒保护周。
　　从1900年起，东京开始使用公共电话。
　　③社会礼仪　　日本人在见面、分别、打招呼等场合，礼节繁多，主要的有鞠躬礼、微
笑礼、问询礼、进餐礼等等。
　　成年礼是日本礼仪中一种重要的礼仪。中世纪时，成年礼的年龄无论男女均在13-17
岁举行。女子以染黑牙齿为主要标志，男子以剃去中间的头发为主要标志。到了明治时期
，女子成年礼趋于绝迹，男子的成年礼，也因日本政府规定的年满20岁的男性为征兵对象
，人们便将成年礼延迟到20岁举行。
　　继承制是日本礼仪中的重要组成部分。日本的继承制可分为长子继承制(包括男长子继
承制或不分男女的长子继承制）和幼子继承制。
　　日本农村有自己民间的惩罚制度，其形式有" 逐出村庄" 、" 半边鬓发" "头顶红盖头
" 等等。
　　" 半边鬓发" 是一种剃去半边鬓发的惩罚。这种惩罚直到明治初年各地乡村似乎还很
普遍。当时的民谣唱道：" 不伐他人松、不淫他人妻，我自留鬓发，何惧他人剃！" 正说
明了这种民间惩罚形式的流行。
　　" 头顶红盖头" 是乡村中处罚盗窃犯的办法。令偷盗者头顶红盖头，手拿红蜡烛。如
遇送葬的，便令受罚者走在棺材前面。这样的处罚从江户经明治，直到大正年间仍然存在
。
　　婚丧嫁娶④婚俗　　纳妾，在日本曾是一种法定的婚姻制度。此种制度在1880年就依刑
法公布废止，但在实际生活中仍然存在，到1883年，日本法律正式规定一夫一妻制，纳妾
制才衰落了。
　　日本的封建婚制是父母包办，1870年日本废除了这种封建婚制，从而产生了由男女直
接相亲决定终身大事的形式。相亲时，男方去女方家，女子以待客之身份捧上茶果。届时
相亲，如男方留下一把扇子后离去，就说明他对女方中意，好事可成。如男方什么都没有
留下扬长而去，说明他对女方不满意，婚事无望。
　　随着相亲形式的出现，19世纪末在日本大阪，一位有先见之明的人，在家门口挂起了"
代为相亲" 的牌子，很受青年男女的欢迎。几乎天天门庭若市。青年男女可以在" 代为相
亲" 者的协助下直接见面，情投意合便可结良缘。" 代为相亲" 可以说是日本最早的婚姻
介绍所。
　　明治维新以后，随着与国外交往的扩大，涉外婚姻增多，日本曾一度禁止国际婚姻的
规定被打破。1873年3 月14日，日本政府发布公告，准许日本人与外国人通婚。
　　经相亲，情投意合的青年男女便可结婚，婚礼有两种形式，传统的和具有西方特色的
。
　　明治维新，使日本受西方文化的影响，在婚俗中的又一表现则是西式婚礼的出现。例
如凡接到请柬前来参加婚礼的亲朋好友，男士一般穿黑色西服，称之为" 绅士服" ，手持
请柬，提着礼品或手捧鲜花。婚宴的坐次，按宾客与新婚夫妇的关系排定，一般在举行婚
礼的地方，其入口处可看到坐次的排定情况。
　　离异是婚姻制度中不可缺少的部分。在明治维新以前，日本的法律不承认妻子有离婚
的权利。到1873年，明治政府制定了法律，承认妻子对于丈夫有要求离婚的权力。1896年
至1899年的新民法公布，在离婚权利上，夫妻双方是具有平等地位的。自1899年民法公布
以后，日本的离婚率大减，1897年离婚与结婚的比率为34％，1900年减到18.5％。
　　随着西方婚俗的影响，19世纪末起，日本出现了婚龄纪念日。1890年10月25日，宫城
县挑生郡牛津山有位叫千叶秦藏的人举行了结婚50周年金婚的庆祝活动。明治27年3 月9
日，明治天皇庆祝与皇后结为伉俪25年，举行了隆重的银婚庆祝仪式。
　　丧俗　　1872年6 月26日，明治政府规定，凡属殡仪事项，均应由神宫和僧侣撑持，
禁止家人自己安葬。
　　在日本农村，有邻里互助处理丧葬的习俗。例如广岛县山县郡的中野村，在明治9 、
10年间曾实行如下的办法：村中的邻居按户分成组，也叫" 同行".治理葬事以" 同行" 为
单位共同帮助。治丧的主事人(代理主人治理丧事的人），有时由区长担任，有时由邻里共
同担任，但多是" 同行" 内部的人担任。在治丧的过程中，死者的家属除给死者擦身以外
，其他事务一概不过问，统由主事人指挥同行内部的人各负其责，包括供饭食及处理一切
善后工作都是如此。同行内部的挖墓穴者，还要负责抬棺材和焚化工作。到了昭和年代，
棺材由市上购买，同行就只负责做各种纸花，绢花。馈赠奠仪，同行内部规定送一升米，
特殊情况下，也有送2 至5 升的。同行内部死了孩子时，由发起人向每户征大米3 合5 勺
，表示就只死这一个孩子。
　　服丧期之礼，举行各种追悼仪式，是丧俗中不可缺少的部分。1870年，明治政府太政
官公布《服忌令》，规定父母死后忌日50天，服丧13个月；丈夫忌13天，服丧13个月，妻
嫡忌20天，服丧3 个月。
　　⑤文化娱乐。柔道　柔道是日本历史悠久的民间二人徒手较量的一项体育活动。在16世
纪上半期形成体系，后逐步分成了许多流派。明治维新以后，日本曾一度" 崇洋媚外" ，
作为固有的体育项目的柔道也就无人问津了。后来到1877年，嘉纳治五郎将柔术作为锻炼
身心之术加以潜心研究。1882年，他创立了讲道馆。柔道馆创立之初，学者寥寥无几，只
有10来个人。到1883年以后才逐渐有一些学校、如海军兵学校、东京大学、庆应义塾等学
校将柔道列为体育运动的内容。1898年，日本举行了第一次柔道比赛。由第一高等学校与
第二高等学校对抗。这以后柔道呼声高起，才有了较大的发展。嘉纳治五郎在1911年任日
本体协第一任会长，并当选为国际奥委会委员。
　　嘉纳治五郎(1860-1938 年）曾在东京下谷的永昌寺设柔道" 讲道馆" ，广采博收日本
柔术各名流派之长，在传统柔道的攻击和防御的技艺中又增加了锻炼身体、修养精神的心
技术之宗旨。柔道出现了新局面，迅速在全国传播开来。
　　相扑运动　　相扑是日本的一项角力运动。这一运动开始于室町幕府时期。在16世纪
时，由于织田信长的推动，得到了很大的发展。到明治维新时期，相继出现了梅谷、常陆
山、太刀山、枥木山等著名的相扑力士，使相朴技艺日臻成熟。成为深受日本人民崇尚与
喜爱的具有浓厚民族色彩的职业性竞技运动。
　　剑道　　剑道又称" 剑术" 、" 剑法" 、" 击剑" 、" 击刀".在江户时代剑术发展到
盛期。明治维新废除了武士制度，禁止带刀，从而使剑道一度濒临灭亡。但到了明治末年
，由于日本的军国主义化，剑道又以振兴国民精神而兴起。" 大日本武德会" 这一组织吹
捧军国主义并与" 武士道精神" 一起被利用于对外侵略战争之中。
　　首次参加奥运田赛　　1912年2 月6 日，日本第一次派田径运动员参加在斯德哥尔摩
举行的第五届奥运会。当时参赛的只有2 名选手，岛弥彦和金栗三四。
　　艺妓　　艺妓是日本特有的以招待顾客为主要职业的妇女。艺妓已有300 多年的历史
。
　　艺妓与妓女不同，艺妓以自己的艺术为职业，不出卖肉体。过去日本为了提高艺妓的
艺术水平和质量，曾表彰过艺术上有造诣的艺妓，赋予她们" 无形文化财富" 的荣誉。也
有极少数艺妓由于商人、武士请到住宅去表演而沦为私娼。她们被称为" 街道艺妓".1873
年以后，花柳界势头增大，政界、财界利用艺妓扩大自己的影响，艺妓接触的人多而广。
政客们喜欢在料亭谈论政治，可摆脱报界纠缠，因而被称为" 料亭政治".但随着高级料亭
的不断增多，艺妓的人数却未能增加，而是趋于减少之势。
　　滑雪之始　　日本的滑雪运动起步较晚，有组织的第一次滑雪比赛是在1910年12月17
日。
　　⑥宗教与禁忌。1889年，日本政府宣布信仰自由，因而在明治维新以后，日本不但有自
己的神道教；6 世纪时已传入日本的佛教；基督教也不断发展起来，教堂在各地接连建立
，基督教的节日也开始在日本流行。
　　日本人忌讳"4" 字，因为"4" 与" 死" 的音相同。
　　日本人忌讳"9" 字，因为在日语里，"9" 的发音与" 苦" 相同。因而他们认为"9" 会
给人带来灾难。而且他们在做新年食品时，决不会在2 月29日做年糕。
　　日本人的婚礼服忌穿紫色，因为紫色最容易褪色。
　　在日本的丧葬礼仪中，忌讳使用" 再三再四" 、" 一个接一个" 、" 不久" 、" 又"
等字眼。
　　日本的" 梳子" 二子的发音同" 苦死" 相同，因而梳子在日本极受冷遇，决不可把梳
子作礼物送人。
　　3.东南亚的习俗
　　东南亚现代早期的习俗，多为传统习俗。在新产生的习俗中，也多是在争取民族独立
中出现的一些政治性的习俗，也有一些民间习俗。
　　(1)新旧习俗的变更
　　19世纪末至20世纪初，东南亚新旧习俗的变更，主要表现为新习俗的出现。
　　①尼泊尔的廓尔喀士兵。18-19 世纪中叶，在尼泊尔曾兴起过一个强大的以廓尔喀城为
中心的廓尔喀王国。19世纪后半期，尼泊尔为英国所控制，并取得了在廓尔喀招募士兵的
特权。由于廓尔喀士兵挠勇善战又最守纪律，所以英国的招募工作从开始就没有中断过。
这些士兵的民族成份复杂，主要来自尼泊尔中部的古隆、马嘉、拉伊、林布、逊瓦尔等民
族。第一次世界大战期间，英国招募了5万廓尔喀士兵，组成20个营、派到法国、埃及充当
炮灰。
　　②菲律宾独立节。1896年，菲律宾民族英雄波尼法秀发动了著名的" 卡蒂普南" 武装起
义，推翻了西班牙333 年的殖民统治。1898年6 月12日起义军宣布菲律宾独立，建立了菲
律宾第一共和国。同年美国武装干涉并于1901年占领菲律宾。第二次世界大战后美国才承
认菲律宾独立，定7 月4 日为独立日。直到1962年，菲律宾政府又将独立日改回6 月12日
。
　　③菲律宾独立教　1902年，菲律宾天主教徒创立了一个新的天主教派，因为它主张民族
独立，被称为" 菲律宾独立教".该教的领导是阿格利拜，因此也称"阿格利拜教".④沙捞越
的巴兰水节　　沙捞越的巴兰水节开始于1898年。在这以前，住在巴兰地区的人因争夺土
地及经济方面的原因，加上当地猎取人头的习俗，械斗之事常有发生，也因此结下了冤仇
，厮杀不断。为了平息冲突和消除仇恨，英国殖民当局把各族长召集在一起，进行调解，
各族长也愿意友好相处，于是签定了友好条约。为了庆祝这件事，以表达人民的心情和愿
望，在各族长的率领下，各族人民同时来到巴兰河畔的马鲁迪城联欢，并在河上组织了划
船比赛，直到晚上，大家围着篝火跳起了欢乐的舞蹈。巴兰水节就这样诞生了，并且每两
年举行一次。
　　⑤印尼的民族节。印度尼西亚的民族节在5 月20日，该节日来源于" 至善社".20世纪初
，印度尼西亚的知识分子开展了启蒙运动，宣传教育救国，要求向西方学习，复兴本民族
的文化和发展科学。爪哇退休的一位医生则是启蒙运动的积极宣传者。他的举动得到了雅
加达医学院学生们的支持，旨在宣传教育、科学救国和进行文化启蒙运动的" 至善社" 就
在这样的形势下产生了。
　　因" 至善社" 是印度尼西亚第一个有领导有组织、有纲领的政党，它的成立意味着印
度尼西亚民族意识的觉醒，是印度尼西亚民族解放运动发展的一个重要标志，人们便把"
至善社" 成立的日期作为" 民族节" 加以纪念。
　　⑥柬埔寨登笃节。登笃节是柬埔寨国王的祝寿节，它开始于西索瓦王朝(1904-1927）时
期。在柬埔寨语中" 登" 为" 陈列" 之意，" 笃" 指桌子，" 登笃" 即是布置桌子。节日
为期5 天。节日期间，王宫长廊内摆放许多桌子、上面陈列臣民和各国使节送给国王的生
日礼物及本国的工农业产品，以供人民参观，歌颂国王的功德。
　　节日的第一天，仪式为点燃" 万岁烛".烛高1 米，重7 公斤，放在一个尖顶彩亭中的
木架上。这时僧王必须站在彩亭前面，国王先拜见僧王后，亲自点燃"万岁烛".接着僧侣诵
《御祸经》，文武百官拜见国王，并点燃明灯供献给佛、经、僧三宝和神仙。诵经僧的数
目要比国王的年纪多1.《御祸经》要诵3 天，第二第三天上午斋僧，下午请僧讲道。第四
天是国王诞辰日，国王要进行沐浴。沐浴时还要鸣礼炮21响，向国王致敬。节日的最后一
天，王族成员到绿玉寺宣誓。最后国王拿起第一天点燃的" 万岁烛" ，用它点燃其它的小
蜡烛，然后再用萎叶熄灭小蜡烛，并祈祷佛祖保佑，让各种灾难象蜡烛一样灭掉，让吉祥
幸福永存。而"万岁烛" 则让其燃尽自灭。
　　(2)传统习俗的演变
　　①传统节日。到19世纪末20世纪初，东南亚各国仍保留着许多传统的节日，这些节日有
的加入了新的内容，有的依然沿袭着传统形式。
　　当时越南的传统节日有清明节、端午节、中秋节、重阳节。
　　老挝的传统节日有：聚场节、烤糕节、听经节、宋干节、竹爆节、萨加节、除邪节、
入腊节、祭鬼节、施僧节、出腊节、施布节、塔銮节、瓦普节等等。
　　柬埔寨的传统节日有：新年、斋僧节、御耕节、那迦落发节、安居节、亡人节、自恣
节、送水节、风筝节、麦卡宝蕉节、佛诞节、加顶节、登笃节、拜日节等等。
　　御耕节　　每年6 月22-23 日是柬埔寨的御耕节。这一天，国王、王后、文武百官和
各邦使节都要参加这个隆重的节日。届时，国王要亲自扶犁，在选定的" 圣田" 里开耕，
以此向全国农民颁布耕作的命令。
　　御耕节，在19世纪中叶以前，可算得上" 名符其实" ，由国王亲自扶犁，王后跟在后
面撒种。而在安东王(1841-1860 年）以后，御耕节期间，国王和王后的一切" 田间" 活动
都由农业大臣" 马克王" 和农业大臣的妻子" 梅霍" 代理了。
　　缅甸的传统节日有泼水节、浴榕节、僧侣考试节、安居节、抽签布施节、赛舟节、点
灯节、班达古比节、光明节、糯米糕节、火堆节、堆沙节等等。
　　僧侣考试节　　缅甸的僧侣考试节通常在每年6 月举行。考试的方法到1878年贡榜王
朝锡袍王时已发展为三种：背诵、口试和笔试。僧侣考试前先要在地方上进行预考，合格
者再集中到首都曼德拉城的曼德拉山下的佛亭里进行正式考试。考试前，国王要亲自赐给
每个参考僧侣丝筒裙7 件，金丝手帕7 条，白色礼帽7顶，布7 匹，红宝石戒指一枚，以便
供参考僧侣穿着。
　　考试时，考僧要脱去袈裟，肩挎绶带，打扮成国王的样子，金伞顶盖坐在贴金的人力
推车上，前有手持金槟榔盒、托盘、金钵、漏斗、莹、痰盂的人导行，后有25人簇拥。进
入亭子后，考僧在离释加牟尼佛像3 肘尺远的地方跪坐，三拜后回答问题。答毕，躬身倒
退，到适当的地方转身出亭。考试结束后，法师们根据考僧答题的情况评定，并立刻公布
优胜者名单。一个月后，国王要亲自宴请优胜者，并举行盛大的发奖仪式，特等为7500块
银元，高等为1500块，初等1000块。特等奖每年只选1 名，国王将其纳为太子，并委以秘
书乃至宰相的重任。按规定，所有考试及格的考僧，其父母可免税和徭役。
　　马来西亚的传统节日有圣纪节、卫塞节、开斋节、屠妖节、哈吉节、圣诞节、沙巴州
的收获节、伊班人的犀鸟节等等。
　　菲律宾的传统节日有新年、守护神节、圣周节、捕鱼节、五月花节、水牛节、白盟节
、风琴音乐节等等。
　　印度尼西亚的传统节日有新年、捕鱼节等。
　　②衣食住行。服饰" 纱笼""纱笼" 是东南亚人的一种传统服装，老挝、柬埔寨、缅甸、
泰国、马来西亚、印尼人都喜欢穿。" 纱笼" 是用数尺布做成筒状，围系在腰间，下摆过
膝。" 纱笼" 的穿着各有特点，老挝人居家穿，缅甸人穿纱笼注意花色，男穿方格的，女
穿花色的；马来西亚人则喜欢用宽松的无领上衣把纱笼的上半截罩住；印尼已婚妇女穿纱
笼，对折在右侧，未婚女子则在左侧，甚至还有树皮布纱笼。
　　除了纱笼以外，各国还有自己传统的民族服饰。如越南土族男子的黑长袍、白宽腰裤
，越人妇女的窄袖、高开衩长袍；老挝人的" 帕杭" ；柬埔寨人的" 插尾裙" ；缅甸人的"
岗包" ；泰国妇女的" 帕欣" 筒裙；马来西亚人的宽松式上衣等等。
　　现代早期，东南亚各国多数民族的妇女还有将牙齿染黑的习俗。
　　越南服饰的演变　　现代早期，由于受到日本明治维新和中国维新思想的影响，越南
国内出现了教育救国、学习西方而自强的进步思想流派。随这一思想的传播，越南出现了
一个按新方式生活、穿短衣、剪短发、不染牙、服用国货、废除乡饮、排除陋俗的运动。
在这一新派人士中，西装开始流行起来。在人们的生活中也出现了一些新事物，如麻线布
为法国产的" 西贡布" 所代替，出现了化学发梳等等。
　　老挝老听人的服饰　　到现代的早期，老听人的服饰还很原始，男子常用树叶遮身，
也有用一块布遮挡下身的。女子穿筒裙，除未出嫁的姑娘外，老幼皆袒露上身。老听族的
拉威族人，青年要" 文面""凿齿" (锯断门牙），并" 蓄发盘髻".柬埔寨人的花布巾　　柬
埔寨无论男女老少，一年四季脖子上总缠着一条花格或条状花布布巾，可以说是柬埔寨人
服饰的一大特征。柬语称此布巾为" 格罗麻".它的用途很多，可擦脸、擦澡、防日晒、驱
蚊蝇、睡觉时当盖单等等。
　　缅甸人的岗包　　缅甸男子头上裹" 岗包" ，岗包是一种素色的包头巾。
　　缅甸人裹" 岗包" 开始于蒲甘时代(12-13 世纪）。在封建社会中，岗包的裹法代表着
人的地位和权力。到了20世纪初，裹法又有了新的意义。当时仰光大学发生了反殖民奴化
教育的罢课运动，学生领袖们都戴岗包，而且缠裹时在右下边垂下一巾尾，这种裹法被称
为" 文学士裹头法".菲律宾的服饰　　19世纪末20世纪初，菲律宾服饰的变化是较为明显
的。
　　妇女的衣着逐渐从质朴走向华丽。这个时期出现了几种瑰丽多彩的服装。其中有" 马
利亚加拉" 、" 梅斯蒂索"." 马利亚加拉" 装是用菲律宾民族英雄何塞.黎刹著名小说里女
主人翁的名字名命的，其特点是长裙有宽大的下摆，由两种协调颜色相间呈条状的厚锦缎
做成。上身的披肩与衣服缝在一起，形成大三角形领子，顶点落在腰中心，袖宽鼓起，长
到腕部，缝制这种衣服通常使用菠萝叶纤维织成的麻纱布。穿这种上衣，要佩以黑绸带穿
起的金牌项链。这使整个服饰显得更美。" 梅斯蒂索" 式的服装，是西班牙与菲律宾式样
的结合。衣裙曳地，较时髦的还带有拖裙；还有一个装饰性短裙称为" 达比斯" ，上面缝
有西班牙式花边；衣袖上浆挺直，长至肘部下面。上衣衣料及式样类似" 马利亚加拉" 装
，大三角形的领子绣有漂亮的花纹，造型华丽。
　　当时农村少女中间流行一种风格独特的" 巴林塔瓦克" 装。两边肩膀处有一个上浆绢
网短袖，绢网袖高出肩膀约2.3 公分，看起来犹如展翅欲飞的蝴蝶，称为" 蝴蝶袖"." 巴
林塔瓦克" 裙子通常是用印染色布或是方格花棉布做成的，裙子上有花边，配有一条长方
形披肩。这种衣服后来流行到吕宋岛的一些城市。在广大农村，妇女还盛行穿" 基莫那"
上衣，这种上衣为圆形大口，无领素色，袖子短而宽大下垂。
　　20世纪以后，随着美国入侵菲律宾，人们的衣服趋向自由化，妇女的披肩及作为装饰
的小短裙不见了，男子也穿起了西服。
　　饮食　　现代早期东南亚各国的饮食基本是传统式的，但也出现了西方的洋糖、香槟
酒等食品。
　　住宅　　高脚屋高脚屋是东南亚居民传统住宅的主要形式。一般是用十几根木柱支撑
，离地数尺，铺以木板，周围以竹蔑、竹条等编成骨架，再糊泥为墙，用茅草盖顶。高脚
屋下层一般为养牲畜、放杂物、舂米、乘凉用。上层为住房。上下有梯子。
　　各国高脚屋又有不同的特征。越南布如人的高脚屋，无论长宽，只许设两个门，一个
给女人用，一个给男人和客人用。室内布置和卧室排列很严格，从左到右，第一间为客房
，接着是老人卧室、夫妻卧室、最后是烧饭的灶。
　　冬天在客房设取暖灶，专给男人和男客取暖用。
　　老挝人高脚屋上下用的梯子前放有水罐，进屋前要冲脚。进屋便是厅堂，中间铺着竹
席，上放小圆桌，用以吃饭和待客，屋角有一火塘，卧室用木板或竹蔑分开，外人不得入
内。
　　缅甸高脚屋的堂屋前有走廊，用来吃饭或乘凉。屋内多用帷帐隔成居室。
　　窗户多用整块方形竹席，上沿与竹墙固定，开时从下面向外推，用木棍支起。
　　家中最高的地方供有一尊或几尊佛像。
　　这种高脚屋进入现代早期也发生了某些变化。例如泰国，20世纪以后，高脚屋的建筑
方法发生了变化。柱子不再插入地下，而是立在石基上。城里还出现了砖柱和水泥柱。房
子里面一般为单间或是两间。厨房建在房后或侧面，与房子相连。在有楼梯的一面，地板
和房盖都长出一块当晾台。
　　现代早期，东南亚的一些国家的城市也出现了欧式建筑，住房条件有了改善。例如泰
国的曼谷，19世纪80年代，建筑就已发生了显著的变化。新的街道代替了原来的水街。街
道两边修建了欧式楼房。城市居民从舢舨住屋搬进了新住宅。两层的砖楼也在各地兴起。
　　交通与通讯　　在东南亚各国中，现代早期交通和通讯条件变化最大的是泰国。
　　泰国19世纪80年代以前的主要运输业是水路航运和陆路马车。80年代开始修铁路。在
1909年以前，铁路总长为950 公里。第一次世界大战前总长为2000公里。客运量从1897年
的276700人次增加到1913-1914 年的3565000 人次。同期货运量从7600吨提高到389800吨
。1887-1888 年开始建立了曼谷电车公司，1892年电车开始代替了马车。1889年建立电站
，开始使用电灯照明。曼谷街上出现了最早的几辆汽车。城市的道路也得到了改造。
　　③社会礼仪。合十礼　　中南半岛各国多信佛教，所以在他们的礼节中，合十礼是主要
而普遍的一种礼节。其中尤为柬埔寨的合十礼最为讲究，而且对不同的人，放手的位置也
不同。行合十礼时，先要稍微俯首，两手合十放在胸前、身体的正中，并贴近身体，这是
预备礼。如是遇长辈；再把手举到眉心的汇点；如是平民对官员，手举至鼻尖；如是政府
职员对长官，手要举到口部；百姓之间则举至胸前。
　　除了合十礼外，中南半岛各国还有自己的礼仪。如越南的" 重名结义礼" ；柬埔寨的"
绑手礼" 、" 儿童剃发礼" 、" 女孩蔽日期" ；缅甸的" 五体投地礼" ；老挝的" 重头轻
足" 的习惯等等。
　　菲律宾　　在菲律宾的社会礼仪中，莱特岛种玉米时举行的仪式很奇特。
　　这里的农民种玉米有这样几种仪式：播种前，全家在地里祈祷，并在地的四角各种一
棵象征幸福的称为" 卡里帕因" 的小树；播种时，要选择有满天星斗的夜晚，以求玉米大
丰收；锄草时，锄上要绑上小铁盒或竹片，以发的响声吓跑糟踏玉米的恶鬼；当玉米长出
第一穗时，要在地里插上绑香蕉叶的长棍，防人偷玉米；收获时，要在地里走三趟，表示
对神的感谢，接着选择几个棒大粒满的玉米带回家留作种子。
　　印度尼西亚　　印尼人极重视人的名字，他们认为人的名字具有神力，所以必须与自
己的年龄、个性、职务相称。在爪哇，人的一生至少要改两次名字，一次是在婚礼上，一
次是生孩子之后。有人也随地位升高不断地更名。
　　另印尼还有为新生儿" 血浴" 、" 沐浴" 等仪式。
　　④婚丧嫁娶。婚俗　　现代早期东南亚各国的婚俗基本是传统的，例如老挝老听人的"
拴线婚" ；老松人的" 明聘" 、" 暗抢婚" ；柬埔寨、缅甸和泰国的女娶男嫁；印尼的"
情书择偶" 等等。
　　克伦人的血缘群婚　　中南半岛的克伦人，19世纪末叶还处在血缘群婚阶段。在他们
的部落中，不仅亲兄弟姐妹是夫妇，就是父母和子女之间，性关系杂乱的现象也还存在。
　　除了传统的婚姻以外，某些国家和民族的婚姻在现代早期也发生了某些变化。
　　越南芒人的婚姻　　20世纪初，芒人的家庭变化较大，几乎所有的大家庭都变成了小
家庭。兄弟数人结婚后仍和父母住在一起的极为罕见。结婚后多为从夫居，并在财产继承
上实行长子继承制。
　　菲律宾的婚俗　　在19世纪末至20世纪初的菲律宾的婚俗中，已出现了西方式的婚俗
。婚礼在教堂举行，新娘穿白色长衣，神父主持婚礼等等。
　　在菲律宾的法律中没有可以离婚的法律，由神父主持婚礼的夫妇不能离婚，只能分居
。
　　丧俗东南亚各国，现代早期的丧俗多为传统式的。例如越南人，人死后唤魂，埋葬后
过斋日的丧俗；老听人的天葬、老松人的土葬，繁杂的缅甸丧俗，巴厘岛人的火葬、松巴
岛拉古人共食狗肉吊丧和松巴人的" 唤尸" 习俗等等。
　　在某些国家和民族中，丧俗也发生了某种程度的变化。
　　柬埔寨人的天葬柬埔寨人死后，实行传统的火葬，但在上层人物中也有实行天葬的。
如19世纪柬埔寨的国王安东死后，后人遵其遗命将尸体碎割，盛于金盘之中，以饲鸟兽。
　　⑤文化娱乐。越南　　越南传统的娱乐活动有打秋千，棋类对弈，弹奏独弦琴，跳" 竹
笠舞""竹竿舞" 等等。越南人还特别喜欢民族戏剧，纵剧、朝剧等。
　　越南的改良戏是由民间曲艺形式发展而成的民族戏剧，到19世纪末形成固定的形式。
由于它通俗易懂，曲调丰富，布景讲究，适于表现各种人物的思想感情，受到人民的欢迎
。
　　柬埔寨柬埔寨传统的民间游戏丰富多彩，跳圈、跳绳、藏手绢、老鹰捉小鸡、拔河、
抛布球、国王选亲等等。
　　19世纪末20世纪初有名的民间舞蹈是德洛舞。
　　缅甸缅甸人善舞，19世纪末20世纪初流行的民间舞蹈有瑞波大鼓舞、长鼓舞、短鼓舞
、象脚鼓舞、公主舞、仙人舞、魔鬼舞等等。
　　民族体育：藤球、武术、划船等。
　　缅甸的藤球运动历史悠久。它最晚产生于公元8 世纪。19世纪中叶以后，英国殖民者
占领缅甸，提倡西方文化，排斥缅甸民族文化，藤球运动受到摧残几乎失传。进入20世纪
后，随着民族运动的高涨，藤球作为缅甸的一项民族体育运动逐渐恢复和发展起来。
　　泰国　　泰国民族传统舞蹈很多，流传于19世纪末20世纪初的有南旺舞、捕鱼舞、蜡
烛舞等。流传于民间的游戏有斗鸡、斗牛、斗鱼等。
　　菲律宾　　菲律宾民族能歌善舞，并在吸收欧洲音乐和舞蹈的基础上发展了自己的民
族舞蹈和音乐。例如中吕宋和米沙鄢地区最为流行的民间舞蹈坎迪甘.达林- 达林.马格兰
卡，双人竹杆舞等，均起源于西班牙舞蹈，后又渗进了菲律宾舞蹈特色。
　　民族乐器也有不同程度的西化，如竹提琴，竹风琴都是按西方乐器原理制做的。西班
牙的吉他也已成为菲律宾人民广泛使用的乐器。20世纪以后，由于美国的入侵，菲律宾的
音乐和舞蹈又受美国的影响，西方的轻音乐和交际舞广为流行。
　　斗鸡是菲律宾人一项传统娱乐活动，不论城市乡村，斗鸡到处盛行历史悠久。例如
1899年，菲律宾第一共和国成立后，便取消了西班牙当局设立的斗鸡税。可见斗鸡运动的
悠久和广泛性。
　　印度尼西亚现代早期，8 世纪产生并已广泛流行于民间的皮影戏，仍是民间所喜爱的
娱乐活动之一。另外，邓安南村檀叶格斗也是民间广为流行的一项娱乐活动。
　　⑥宗教与禁忌。越南20世纪初越南南方兴起了高台教和好教。各族也仍保持着自己的宗
教信仰和禁忌。
　　老挝　　老挝的主要宗教是佛教，属小乘派。所信奉的经典有8.4 万卷，其中论藏4.2
万卷，经藏2.1 万卷，律藏2.1 万卷。佛教的踪迹也到处可寻，民间节日几乎全与佛教信
仰有关。
　　老挝的禁忌很多，例如不准摸头；不准穿鞋入室；不得在供神的地方来回走动和放东
西；每逢佛日不杀牲，也不准吃肉。
　　少数民族也有自己的禁忌，如孟人，禁在屋里的一根柱子上挂东西，禁客人朝此柱睡
觉；禁客人带包入新生儿房间，以免把奶带走。
　　柬埔寨　　柬埔寨主要宗教是佛教，其它宗教还有天主教、伊斯兰教、原始拜物教。
　　柬埔寨的佛教属小乘佛教，很多节日都与小乘佛教有关，例如新年中的堆沙塔活动，
柬埔寨的新年也因此称为" 沙塔节".另外还有专门的佛教节日，如斋僧节、那迦落发节、
安居节、自恣节等等。
　　柬埔寨人忌左手，不能用左手递东西和送礼物。
　　柬埔寨有不少少女的禁忌，如不可用脚赶猪，否则嫁不出去。
　　柬埔寨男子长大以后，全民皆僧，都要剃发为僧，上至国王，下至平民无一例外。柬
埔寨僧侣不但要剃发，刮须，还要刮眉、每月两次；穿黄色袈裟，上露右肩，腹部插团扇
，下身围黄纱笼；出门撑黄或白伞，赤脚并排而行。他们不事生产，靠募化生活，清晨沐
浴后便去接受布施。人民则以斋僧为荣。
　　在柬埔寨，僧侣可以还俗。还俗时要举行仪式。首先是想还俗者手持5 支蜡烛和5 柱
香去拜见本寺方丈，并告之" 我想还俗".方丈得知僧侣的请求以后，立即选择良日，举行
还俗仪式，仪式在禅房举行。在仪式开始前，要求还俗的僧侣须当着父母兄弟之面，叩拜
方丈，再次提出要求，然后僧侣诵拜佛经和还俗经：" 我已厌倦僧侣生活，再也坚持不下
去。" 诵经完毕，方丈须再提问三次，僧侣回答三次，表明确实想还俗。每问答一次，方
丈给还俗僧侣脱去一层僧衣，提问完后，僧侣才换上俗装。还俗三天后，还要由兄弟或朋
友陪同回到寺院，汇报自己新生活的实际情况。
　　缅甸　　缅甸是一个佛教国家，属小乘佛教。公元前3 世纪佛教由印度传入，公元10
世纪被定为缅甸国教。到19世纪，佛教在缅甸已有极大的发展。
　　1875年，在缅甸举行了第5 次佛教集结大会。会上曼同王将佛经用巴利文刻在729 块
石碑上，每块石碑都立放在一个白塔内，这便是曼德勒山上的" 塔林" ，闻名于世界的"
石经院". 1885 年，英国统治了缅甸，他们不仅从经济上掠夺，还从文化上入侵，派大批
传教士来缅甸，到处建立教堂，基督教也因此在缅甸扎根。而佛教受到很大的限制，处于
低潮时期。既使如此，缅甸人民对佛教仍怀着深深的虔诚。
　　在缅甸，清早僧侣便要出门接受布施。家家户户都给他们准备了食物，但不能送钱给
他们，否则会遭一顿骂。
　　缅甸人有日常居家进门入室必须脱鞋的习惯，这种习惯和他们大多数人信仰佛教有关
。在缅甸这个佛教王国里，不仅城镇乡村处处有塔林，家家户户都设有佛龛供着佛像。他
们认为制鞋的皮革是杀生所得，并且鞋子踏在脚下，是最脏的东西，因此绝对禁止穿鞋进
入佛堂。
　　英国殖民者侵占缅甸后，俨然以占领者自居，不尊重缅甸人民的信仰和习俗，穿着皮
鞋肆无忌惮地践踏佛教圣地，激起了缅甸人民的愤怒。
　　1917年缅甸佛教青年会举行代表大会，要求殖民当局下令禁止这种亵渎行为，但殖民
当局却置若罔闻，这更激努了缅甸人民，纷纷上街游行，集会，有的甚至采取暴力行动。
英国当局不得不下令禁止他的人员穿鞋进入佛寺庙宇，这在缅甸历史上被称为" 鞋子事件
".泰国　　19世纪末20世纪初，泰国的宗教以佛教为主，但也有伊斯兰教、基督教、印度
教和锡克教等。
　　泰国有许多禁忌，并且多与佛教有关。例如泰国人喜欢戴小佛像的饰物，但在买佛饰
时不能说" 买" ，只能说" 求租".又如，泰国男子成年后须入寺当僧。女子虽不入寺出家
，但到11-15 岁时要举行隆重的剃头礼，从此开始成年时期。因此，只有行过剃头礼的女
子才能结婚。未剃头的女子则属未成年人，在泰国佛教风俗中，奸污未行剃头礼的女子，
被认为是极大的犯罚行为。
　　菲律宾　　菲律宾是东南亚唯一信仰天主教的国家，另外还有原始宗教，伊斯兰教和
佛教。
　　20世纪初，菲律宾出现了一个天主教的新教派- 菲律宾独立教。该教的创始人是阿格
利释，因而也称" 阿格利释教".该教主张摆脱罗马天主教，由菲律宾人任" 圣职" ，用本
国的语言传教，并且尊被西班牙杀害的菲律宾民族英雄阿塞.黎刹为" 圣者" ，同时也吸收
了菲律宾原始宗教中万物有灵的信仰。这一教派的出现，促进了菲律宾民族独立运动的发
展。
　　4.南亚、中亚和西亚各国现代早期的传统习俗
　　南亚、中亚和西亚现代早期的习俗，虽然也受到西方经济文化的冲击和影响，但主要
由于古老国家传统习俗的根深蒂固，由于伊斯兰教习俗的社会性、广泛性、整体性和历史
性，所以在这些地区新旧习俗的变更不很明显，主要表现为传统习俗的演变。
　　(1)传统节日
　　南亚、西亚和中亚各国的传统节日内容丰富多彩、形式繁多。现代早期基本保持着传
统的风貌。
　　印度是南亚的一个古老国家，它的传统节日很多，主要的有湿婆神节、洒红节、佛诞
节、乘车节、妇女节、十胜节、保护节、灯节等等。
　　阿富汗的传统节日有春节、独立日、哈乃斐诞辰日、哈比拉人牧羊节、圣祭节、开斋
节、古尔邦节、阿舒拉节等等。
　　阿富汗独立日　　阿富汗的独立日即是一个传统的节日，又是一个新节日。阿富汗曾
于1747年建立独立的阿富汗王国。19世纪该国成为英国和俄国角逐的场所，直到1919年抗
英胜利，王国才又恢复了独立，独立后恢复了每年9 月19日的独立节。
　　伊朗的传统节日有春节、嗄迪尔节、阿术拉节、跳火节、努鲁兹节、左尔罕奈节、宰
牲节、撒母节、梅赫尔甘节等。
　　西亚阿拉伯世界各国，19世纪末20世纪初的传统节日主要是伊斯兰教节日，有开斋节
、宰牲节、古尔邦节等。
　　(2)衣食住行
　　①印度。服饰　　印度男子的传统服饰，下穿" 托蒂" ，是一种缠腰布，上穿长至膝的
" 古尔达" ，头戴各色头巾。妇女穿" 纱丽".纱丽的穿法是将长6 米的布料由腰部缠起，
最后披盖在肩上或头上。上穿紧身短胸衣，袒露整个肚腹。
　　城市居民，由于新航路开辟后大批欧洲人拥入印度，因而西化程度较大，男子平日穿
西装的较多，妇女以纱丽为主。
　　19世纪，印度生产的披肩开始采取了欧洲的图案。在披巾的边缘绣满艳丽的树木花草
之类。特别是克什米尔的披肩，由于配色华丽、丰富、深邃、柔和、色调和谐、花色优雅
精致而大量出口欧洲，也因此驰名世界。
　　饮食　　印度人的饮食不仅与地区而且与宗教有关。北方人喜欢吃面，南方人喜吃米
。食素者多，食肉者少。印度教徒吃羊肉、牛肉。有的印度教徒不仅不吃肉，连鸡蛋也不
吃。伊斯兰教徒则以牛肉为主，不吃猪肉。
　　印度有丰富的调料：生姜、大蒜、丁香、肉桂、姜末、茴香、芫荽等等。
　　尤其是咖喱粉，是印度人最喜欢的调料。
　　印度人爱喝加奶和糖的浓红茶。喝水也多。喝水时，右手持杯举过头顶，然后仰起头
，右手将杯倾斜，将水慢慢倒入张开的嘴中，水不停地流入口中，并不断被吞下去，直到
把水喝完，嘴不接触杯子，水也脏不了，所以多少人喝水都可用一个杯子，真是一绝！
　　印度的餐具很多，盆、盘、罐、壶、碟等。有铜制的，也有银制的。餐具世代相传或
作嫁妆，因而餐具质地的好坏标志着财富的多少。印度人吃饭用盘子，用右手抓着吃，就
是吃稀饭也如此。
　　住宅　　城市的住房多为平房，也有二、三层的楼房。房子多呈白色。印度家庭中家
具很简单。19世纪时一些城市开始广泛使用欧式的安乐椅、椅子和柜子。在孟买开始以欧
式黑木" 施沙姆" 家具的精致、刻纹深、透花雕刻而著名。用芬芳檀香木制的，镶金图案
式宝石装饰的家具价值很高。梨木、红木、胡桃木也广泛被用来做家具和透花屏风等。
　　②阿富汗。服饰　　阿富汗人的服饰各民族不同，大体上男性服装的特点为白色的包头
巾；花色形态不同的帽子；长至膝的白色长衫；大下摆的裤子，也有紧身裤；凉鞋、皮鞋
；农村人往往加上一条披毯。妇女服装：白色或花色长袍，戴头罩或面罩，头戴方形头巾
，脚穿皮底绒面绣花鞋。留长发，梳成不同的样式。戴首饰：耳环、戒指、脚镯、背绣花
背包等。还有一些妇女有纹身的习俗。
　　饮食　　阿富汗人主食是用面粉和玉米粉做的大饼。在牧区，这种饼是用烧得滚烫的
石头烤制的。牛羊肉和奶制品也是他们爱吃的食物。还有一种抓饭，用各种蔬菜、干果配
制烧成，吃时，将饭盛于盘中，左手拿盘，右手抓饭吃，但决不可左右手倒换之。
　　阿富汗人爱喝茶，主要喝红茶和绿茶，也爱喝极浓的奶茶。
　　住宅　　阿富汗的住宅大体可分为定居区和牧区两类。定居区的房子多用土坯砌墙，
再抹上泥草浆。房顶用树干为梁，盖以树干和苇席，再抹上草泥浆。房形分为正方形和长
方形。房顶有平顶，圆顶之分。有的房子屋顶还留有气孔。住宅一般都有院子，院内有牲
口棚、仓库、厕所、水井等。在牧区，居民住的是帐篷，一般用黑羊毛编织而成。帐篷的
搭法有牵拉杆形，无框架。
　　还有一种是圆顶形有框架，框架外包上毡并盖上苇席。
　　在山区，房子是顺山势一层层盖起，下一层的屋顶是上一层房子的院子，显得整齐有
序。
　　交通与通讯　　阿富汗的地势以高原和山地为主，沙漠面积大，交通极不便利。传统
的交通工具是毛驴和骆驼。在沙漠中还使用一种木轮大车，它即是交通工具，休息时还可
避于车下防晒。
　　③伊朗。服饰　　伊朗男子的传统服装是丝绸上衣，裤脚宽大的裤子，外穿一件上面贴
身，下面宽大长至脚面的大袍。女子的服装最大特点就是在出门时一定要披披巾。披巾称
为" 乔杜尔".全身从头到脚都裹起来，只露出脸和手。" 乔杜尔" 一般为深蓝色、黑色、
灰色和白色。
　　饮食　　伊朗人的饮食是伊斯兰教式的。主食是大饼和米饭。肉食主要是牛、羊和鸡
肉。米饭有两种吃法，一是" 切罗" ，用黄油拌米饭；一种是" 朴罗" ，拌有牛羊肉。伊
朗还有一种食品叫" 库库" ，是用鸡蛋、土豆泥及菜拌在一起，用油煎食。伊朗的蔬菜有
黄瓜，西红柿、莴笋叶、韭菜、薄荷叶等。
　　伊朗人爱饮加冰糖和干果的红茶。
　　住宅　　伊朗城市的住房有楼房也有平房。农村以平房居多，墙是土坯砌的，里面刷
上白灰。一般家庭有一间大屋，屋中间砌着烤饼炉子，称为" 塔努尔" ，是全家吃住之所
。父母与成家的儿女住在一起。房间里铺有地毯，穷人家则铺草垫。
　　沿海地区多为两层楼房，上层住人，下层喂养牲口。牧区的居民住羊毛编织的帐篷。
　　④沙特阿拉伯。服饰　　沙特阿拉伯男人穿白色长袍，头戴白色头巾，用黑色绳圈压住
。有身份的人在长袍外加一件黑色或金黄色镶有金边的纱袍，夏天赤脚，冬天穿皮鞋。
　　女子外出穿黑色纱袍，蒙白纱，居家则穿各色花袍。牧区妇女一般不蒙面。
　　饮食　　沙特阿拉伯人喜吃面食，有阿拉伯大饼，用面粉调成糊，摊在平底锅上，上
下翻动一次即成。面条，主要是空心面，有粗有细，用水煮过后加葱蒜、蕃茄酱、油、辣
椒、奶、鸡蛋、桂皮等做成的汁，浇而食之。也可烤食，象炒面一样。还有一种麦片粥，
是把麦子舂成麦片做成的。另外还有面包、点心等。
　　城乡变化　　沙特阿拉伯是以游牧为主的民族，直到20世纪初，在伊本.沙特统一了全
境以后，才建立了全国第一个最大的居民点，建立了阿尔塔维查希吉拉村庄。沙特亲自出
席了建村的盛大典礼。同时城市也开始建立。阿尔塔维是第一个居住有2 万人口的城镇。
以后在1912年-1913 年相继建立的城镇还有古特古特，社赫纳、达赫尼亚、马比德.苏宰尔
等一系列的城市。
　　在第一次世界大战期间，城市已有数十座之多。
　　在苏伊士运河凿通后，叙利亚、伊拉克、巴勒斯坦都铺设了铁路。1908年，汉志铁路
竣工，使原来游牧部落经济中最重要的因素——驮运业和商队贸易开始衰落了。
　　⑤也门。服饰　　也门人的服饰南北不同，南方男子夏季穿形状颇似缅甸、泰国纱笼的
也门裙，冬穿长袍。北方男子的服饰与沙特阿拉伯相似。男人头上还有一条各种花色的缠
头。缠头的用处很多，可防晒、挡风沙、当铺盖、做擦脸巾等。除头巾外，男子外出还要
带上一把佩刀。女子服装与沙特阿拉伯相同。农村妇女外出时戴一块花头巾。
　　饮食　　也门的饮食与其他阿拉伯国家相同，只是有嚼喀特的嗜好。喀特为多年生灌
木，其树叶有兴奋神经的作用。喀特也称为阿拉伯茶。嚼喀特是很讲究的，一般是从下午
两点钟开始，直到晚上。嚼后的残渣往往留在嘴里，直到腮帮子鼓起个鸡蛋形大疙瘩。据
说疙瘩的大小标志着一个人财富的多少。也门人嚼喀特往往不独嚼，而是几个人边聊边嚼
。
　　交通　　交通落后，几乎谈不上有什么交通设施。
　　⑥伊拉克。服饰伊拉克人的传统服饰与沙特阿拉伯人相同。北部山区少数民族的服饰则
近似于土耳其。到了19世纪末20世纪初，伊拉克服饰开始发生变化，少数人开始穿西装。
　　饮食　　在伊拉克的饮食中，有一种用羊肉块，椰枣和松子与米饭炒在一起的羊肉饭
，味道十分鲜美，是伊拉克人的民间客饭。在小吃中有一种小煎包和用青菜、玉米粒、薄
荷叶、羊肉末烧的" 舒布子" 汤，是伊拉克人所喜爱的。
　　交通　　由于英、法、俄、土耳其在伊拉克角逐的需要，伊拉克的交通和通讯发生了
根本的变化。
　　19世纪70年代以前，伊拉克的城市生活传统风俗占上风，社会生活的各个方面都是以
伊斯兰教为基础的，城镇外表和环境很少变化。
　　20世纪初，伊拉克的交通开始出现变化。在水路运输方面，勘查河道、设置浮桥，修
建了科尼亚至埃利的铁路。在许多河上架上了桥梁，修建了上幼发拉底河的一些路线和由
巴格达通往外地的各条路线。这些路线的修建，使伊拉克的交通通讯事业得到了很大的发
展。电讯业扩展到了很多小市镇。
　　在巴格达，电话已开始扩展为一种公用事业。城市的建设也得到了改进，街道照明电
灯代替了油灯，过河有了轮渡，街道变宽了，桥梁改进了，并出现了有轨电车。
　　⑦土耳其。服饰　　土耳其传统服装基本是由无领长袖短衫" 明堂" 、腰带" 库沙克"
、灯笼裤" 沙尔伐尔" 组成。男子的" 明堂" 外加各式坎肩，在" 库沙克" 上插刀枪等武
器，妇女则在" 沙尔伐尔" 外套上裙子，裙子外要系围裙。
　　头饰是土耳其服饰中不可缺少的。男子一般戴尖顶棉帽，边沿缠上头巾；女子则在帽
子外再包块头巾。帽子上装饰有金、银、宝石、吉祥物等。一般年轻姑娘系白头巾，已订
婚的用浅色的丝沙头巾，新娘则戴鲜艳的头巾。
　　饮食　　土耳其人的主食有烤饼、油焖米饭、面包、面条等。喜食甜食，有" 洛库姆"
(饴糖）、" 海尔伐" (酥糖）和" 巴克伐拉" (甜点心）等。
　　土耳其的烤肉食品很有名，如转烤羊肉串、地炉烤羊肉、伊斯坎德人烤羊肉、茄子烤
羊肉、纸包烤羊肉等。
　　土耳其人喜喝红茶和咖啡。咖啡加糖加水放在小壶中煮后，不经过滤便倒入杯中，味
道极浓。喝完咖啡后将杯子倒扣在盘中待片刻，然后观看杯壁上沉淀物流成的花纹，据说
这花纹可以算命。
　　住宅　　土耳其人的住宅多是木结构的，并以麦秸和泥抹起来，多为两层楼房。底层
养牲口和堆杂物，上层住人。
　　伊斯坦布尔的住宅有自己的风格，它们多带有花园。楼房的底层有宽大的前厅。为了
扩大住房面积，二楼一般都有向街外突出的" 骑楼".房间分为女眷住的" 内室" 和男人们
住的" 外室" ，两部分之间的通道上置旋转橱柜。这样男人和女人不见面可各取东西。住
宅窗户很多，多为百叶窗。厨房大都设在花园内。
　　(3)社会礼仪
　　①印度。印度的社会礼仪很多，各地各教派又有所不同，但多数为传统的礼仪。例如印
度教晚辈见长辈的触足礼及长辈对晚辈的拍头礼。谈话者之间的摆头摇头礼，送花祝福礼
、进庙宇和厨房前要脱鞋的习俗等等。
　　现代早期也有一些礼仪习俗发生了不同程度的变化。
　　在印度有一种残酷的仪式，称为" 斯迪" ，即丈夫去世火化时，妻子要跳进火中殉葬
。19世纪初和中后期，统治印度的英国当局曾规定了废除此种习俗的法律。但是寡妇殉葬
之事直到20世纪的80年代还是时有发生。这说明在19世纪末和20世纪初，这种习俗在印度
还是很流行的。因为在1927年，当时的英国当局通过法律的形式废止这种习俗。
　　印度是个等级分明的国家。最低的等级是" 阿丘得" 即不可接触的贱民。
　　这是因为他们所从事的职业被认为是最下贱的，最不圣洁的，因而他们也被认为是不
可接触的不圣洁的人。
　　由于贱民在经济、政治和宗教方面都受到歧视，也因此引起了他们不断地反抗，例如
1865年就发生了" 贱民" 要求改善状况的运动；1914年，在德拉温尔地区又发生了" 贱民"
要求宗教权的斗争。
　　印度教把牛视为最神圣的动物。牛有优越的住处，不可随意宰杀。在印度，牛是繁殖
的象征，也是维持生存的基本来源，所以从古代到现代，牛在印度一直受到崇拜和保护。
1882年印度教徒成立了" 护牛会" ，鼓动印度教徒反对基督教和伊斯兰教，因为他们宰牛
。
　　在印度那戛山区的那戛部落有一种猎取人头祭庄稼的习俗。男人外出时要随身携带头
盖骨，认为可以驱邪。这种习俗直到20世纪20年代才逐渐被禁止并以牛代替。
　　②中亚、西亚各国。中亚和西亚属阿拉伯世界的居民，都保持和遵守着伊斯兰教的社会
礼仪：五大功修、六大信仰、十项天命等等。但每个国家又有自己特殊的一些传统的礼节
。例如也门人的握手并道" 色兰" 问候语、吻面颊礼、亲鼻礼，伊拉克的熏香礼等等。
　　(4)婚丧嫁娶
　　南亚、中亚和西亚的婚俗和丧俗直到20世纪初，基本上保持着传统的形式。而在印度
某些旧陋婚俗有所改变，但也有的少数民族仍保留着较原始的婚俗。
　　①印度的童婚制。在印度教徒中流行着一种童婚的习俗。这种婚俗开始于罗摩衍那时代
，迄今已有千年的历史。最先，印度女孩到12岁还未婚，人们就会感到吃惊。19世纪初印
度的一些改良主义者曾提出废除这一婚俗的倡议。1891年，英国当局通过了女子结婚必须
在12岁以上的法律。直到1929年，禁止童婚的法律才产生。
　　②印度的群婚制。印度德干高原的达罗毗荼人和印度斯坦的戈拉人，直到19世纪仍流行
美洲易洛魁人的亲属制度。即男子不仅把自己的儿女，也把兄弟的儿女看作是自己的儿女
。而他们也都称他父亲。而女子则把自己的儿女和自己姐妹的儿女都算为自己的儿女，而
他们称她为母亲。同样儿女之间互称兄弟姐妹，这反映了达罗毗荼人和戈拉人的群婚制度
。
　　(5)文化娱乐
　　①印度。印度的音乐和舞蹈是世界上有名的，舞蹈的历史悠久，丰富多彩。传统的舞蹈
有婆罗多舞、卡塔卡利舞、曼尼普利舞、奥迪西舞、库契普舞等，这些舞蹈优美而富有民
族特征。例如卡塔利卡舞，随着19世纪和20世纪大量的民族戏剧作品的出现而得到了充实
和发展，内容也更为丰富。19世纪末期，印度出现了专业舞蹈家。民族舞蹈随着20世纪初
民族自尊心的增强走上了更广阔的发展道路。
　　在印度，19世纪中叶以前曾存在一种以民间传说，《史诗》故事为题材，边歌边舞的
民间戏剧表演，但到19世纪末20世纪初便逐步消失了，以后又逐渐发展起来。
　　印度的电影事业历史悠久，20世纪初就已经诞生，并在世界上亨有盛名，有" 电影王
国" 之美称。印度的电影事业可以说开始于19世纪末叶。1896年7 月7日，外国的影片第一
次传到印度，并公开放映；1897年，一些不知名的外国摄影师在印度抓拍了电影短片；
1912年，印度诞生了第一部完整的电影；1931年出现了第一部有声电影；从此，印度的电
影业迅速发展起来。
　　②南、中、西亚各国。除印度以外，南、中、西亚各国的文化娱乐活动还有：阿富汗的
" 阿丹" 舞、骑马抢羊、摔跤、斗骆驼赛等。
　　伊朗的传统体育表演" 佐尔罕奈" 、马球比赛等。
　　沙特阿拉伯的剑舞、腰刀舞、赛马、赛骆驼、打猎等。
　　也门独特优美并吸收了印度、埃及等音乐而形成的歌舞等等。
　　(6)宗教与禁忌
　　①印度　　印度的宗教很多，其中较大的宗教有印度教、锡克教、佛教、伊斯兰教和基
督教。
　　基督教由西方传入印度，到现代早期，已有一定的发展。印度基督教教徒主要由三部
分人组成：欧洲人的后裔；印度教和伊斯兰教的改宗者以及他们的后裔；上述教徒混血儿
的后裔。但基督教在传到印度以后，也受到了印度教的影响。
　　印度的泰米尔纳德人对出门远行的忌讳很多。比如出门要讲究方向，于是出现了方向
方面的禁忌：星期二和星期三不往北，星期四不往南，星期一、星期六不往东，星期五、
星期日不往西。此外，每天都有一个不吉利的时辰，在这个时辰里是不能出门的。这些风
俗在整个泰米尔纳德几乎成了一条不成文的规定。
　　印度视牛为神，在进入印度寺庙时不可穿以牛皮制的衣服和鞋等或带其它牛皮制品。
　　在印度的拉贾斯坦，人们非常崇拜老鼠，甚至为老鼠建立了一座庙。该庙建于15世纪
，到20世纪初时，这里的香火已足足烧了5 个多世纪。人们要进入鼠庙参拜，必须遵守该
庙的规矩：不论在任何情况下，都不得伤害庙中的老鼠。若无意中踩死了一只老鼠，就要
用金铸成同等重量的老鼠送给该庙；入庙膜拜时，一定要奉献一定的食物给老鼠。
　　印度比哈尔邦的妇女最忌讳说自己比别人的刺青少，所以在她们的面部、胸部、前身
、后背、胳膊、腿部等都刺满了花纹。她们认为，若不刺青，不仅死后灵魂不受欢迎，而
且到了结婚的年龄也嫁不出去。所以她们从孩提时代就开始刺青。直到结婚为止。
　　②阿富汗。伊斯兰教是阿富汗的国教，除此以外，阿富汗还有基督教，印度教、琐罗亚
斯德教和犹太教。
　　阿富汗的礼仪多属伊斯兰教传统式礼仪。
　　③伊朗。伊朗以什叶派的伊斯兰教为国教。伊斯兰教教规是必须遵守的法律。
　　④阿拉伯世界国家。中、西亚阿拉伯世界国家都以伊斯兰教规为社会的法律，制约着社
会的禁忌。但除伊斯兰教的禁忌外，在某些国家中还有自身的禁忌。
　　沙特阿拉伯的甸蛮人就有一种特别的禁忌，即禁笑。笑被看作是不友好的象征。小辈
见长辈不笑，则表示尊敬和孝顺，如笑了，就变成了大逆不道者。正在热恋中的青年人，
如果一方先在另一方面前笑，两人也就从此关系断绝。
　　五、非洲现代早期的习俗
　　19世纪末20世纪初的非洲，随着西方殖民者的入侵和西方文化的传入，古老的习俗受
到了冲击，也因此出现了新旧习俗的变更，但更多的还是传统习俗的保留和演变。
　　1 　。新旧习俗的变更
　　(1)清道夫的出现
　　在19世纪末期，在弗里敦出现了穿制服的清道夫，他们都是退役的士兵。清道夫们对
整个城市的脏东西进行了有条不紊的清理。
　　(2)公共厕所的出现
　　在19世纪末期，在弗里敦出现了公共厕所。
　　(3)安哥拉的同化人
　　在19世纪头25年，已出现了以各种不同方式被葡萄牙文化同化的数量惊人的非洲人和
混血人种。这些安哥拉人属于若干不同的集团：自由黑人，酋长和国王的子女，葡萄牙移
民和非洲母亲所生的子女。在1900年以前，他们的社会地位不是根据肤色，而是根据他们
受教育的程度来确定的。20世纪异族通婚、不同种族相互接触已更为合法，就在异族通婚
和外来贸易文化的渗透中形成了信奉罗马天主教的" 同化" 的安哥拉人。
　　(4)移民的服装改革
　　19世纪末，塞拉勒窝内的移民中创立了一个服装改革社，主张穿更适合当地气候的宽
大袍子，而不穿通常用钮子扣起来的黑色套服和浆过的衬衫。
　　这一改革虽没有能在移民中推广开来，但却反映了非洲服饰对移民的影响及移民服装
意识的变化。
　　(5)戏剧联合会的兴衰
　　在塞拉勒窝内，19世纪80年代曾兴起不少戏剧联合会，如精益求精俱乐部、肯尼迪戏
剧俱乐部、哈夫洛克俱乐部、平达尔.霍顿俱乐部、凤凰音乐戏剧协会等等。这些联合会的
出现活跃了塞拉勒窝内的戏剧舞台，促进了塞拉勒窝内戏剧的发展。但在80年代以后，这
些俱乐部便消声匿迹了。
　　(6)佛德角的狂欢节
　　佛德角最发达的城市——明德罗市是佛德角狂欢节的起源地。19世纪下半期航海事业蓬
勃发展，明德罗港口停泊了许多欧洲和美洲的船只，狂欢节就是由巴西的水手带到佛德角
的。佛德角的狂欢节于1912年正式举办，节期为巴西狂欢节的最后一天，耶稣复活节前40
天的一个星期二。
　　(7)绞刑的终止
　　在毛里求斯，1878年废止了对死刑犯处以绞刑示众的刑罚。在非洲现代早期新产生的
习俗中，交通和通讯占有重要的位置，这将在后面提到。
　　2.传统习俗的演变
　　(1)传统节日
　　非洲各国民族传统节日很多，在19世纪末20世纪初基本保持了传统的风貌。
　　北非的阿拉伯世界国家中现代早期除了伊斯兰教的传统节日外，还有带有本国特点的
节日。如埃及的惠风节、为尼罗河娶亲的忠诚节、婴儿节、布尔节等；摩洛哥的献羊节；
突尼斯的撒哈拉联欢节等等。
　　其他地区各国的节日有：科特迪瓦阿肯人的大薯节、阿比吉人的迪波里节、巴撒姆人
的阿比撒死人节等。
　　加纳的传统节日有阿肯人的阿达埃日、埃夫图人的捕鹿节、阿布里人的木薯节等。
　　多哥的传统节日有埃维人的阿博博扎节、卡布列人的哈比耶舞节、卡布列人的摔跤节
、甘人的圣石节等。
　　喀麦隆的传统节日有玛卡人的岳母节、传统舞蹈节等。
　　赤道几内亚的著名传统节日是芋头节。
　　苏丹的最主要的传统节日是摔跤节。
　　索马里的传统节日有打棍子节，点灯节等塞内加尔的最主要的传统节日为棒打节。
　　埃塞俄比亚最主要的传统节日是" 马斯卡尔" 节。
　　安哥拉罗安达人的狂欢节罗安达人的狂欢节起源于17世纪的宗教节日和圣日。非洲人
很快就高兴地参加了这些节日的庆祝活动。舞蹈和游行吸引了他们，到19世纪70年代，节
日的舞蹈已以非洲舞为主了。非洲的舞蹈家和音乐家们从19世纪70年代起，每年为狂欢节
创作歌曲和舞蹈。庆祝活动的一个重要组成部分是非洲人模仿欧洲人的穿着和行动举止。
罗安达人的狂欢节庆祝活动在1880年至1910年间最为热闹，甚至可以和里约热内卢的狂欢
节相比。
　　(2)衣食住行
　　非洲各国由于地理环境、气候特点，民族习惯的不同，形成了带有某种区域特征的衣
食住行方面的习俗。
　　①服饰。北非　　北非的埃及、苏丹、摩洛哥、利比亚等国家都处在世界著名的撒哈拉
大沙漠之中，这里的人们喜欢穿又宽又长的袍子。这种长袍长到踝部，颜色多为白色或深
蓝色，里面穿背心和过膝的长裙。北非的风大沙多，于是长袍的袖子可遮盖头和脸，以挡
风沙的吹打。长袍白天为衣，晚上又可当铺盖。男子头上有一条头巾，或戴一项毡帽。妇
女则蒙面。妇女外出时，在黑色面纱上扒开一道小缝以便看路。
　　西非　　西非地区，由于气候炎热，人们的衣着相对简单，传统的衣服是一件长袍。
这件长袍与北非不同，无领无袖，穿在身上裸露肩臂；颜色有白、黄、蓝、红等；长袍肥
大，多用棉布做成，穿起来凉爽、舒适。西非的妇女爱穿长裙，上身为色彩艳丽的罩衫，
头戴五颜六色的包头。
　　中非和东非　　中非的一些国家如中非、乍得等国家的居民穿长袍，无领有袖、长至
下摆拖地，袖宽有1 、2 尺；布料以平纹或绸料为主；长袍的颜色多为白色。妇女的长袍
上印有各种美丽的图案，中老年妇女习惯上穿汗衫，下穿" 巴依" 筒裙。裙子由颜色和图
案不同的三块布组成，分三层巧妙地束在腰间，必要时，其中的一块可解下来背小孩，晚
上又可当铺盖。
　　东非的一些国家如坦桑尼亚，青年妇女最爱穿一种" 加乌尼" 的无褶长裙，裙长至膝
。还有一种叫" 康加" 的围身花布，她们将它从胸或腰一直围到腿脚部。花布上还印有柳
树和田园风光的图案，穿起来美观而大方。
　　除了地区性的服装风格外，非洲的一些国家还有本国独特服饰。
　　埃及人的服饰　　在20世纪20年代以前，埃及人不分贵贱都穿长袍。20年代以后，西
服进入埃及，在城市里开始出现了穿西装的趋势。而农村的服装仍是传统的，男子穿蓝袍
，缠头巾，赤脚；妇女穿黑色长袍，盖头巾，戴手镯，戒指。
　　阿尔及利亚男子的面纱阿尔及利亚的图阿雷格族有奇特的习俗，女子不戴面纱，男子
要戴面纱。男子到了16岁时，家中便举行授面纱的仪式。父亲亲手将面纱授给儿子，同时
也授他一把传统的双锋利剑，表示他已成为成年的勇士，被授予的面纱，年满25岁时才能
戴。
　　塞拉勒窝内人的服饰　　塞拉勒窝内的克里奥尔人喜欢漂亮的服装，妇女们穿着用箍
扩衬着的裙子和高腿靴子。体面的男人向伦敦东区的裁缝那里订购那些本地报纸或《非洲
时报》上登着广告的使人心动的服装。裁缝是殖民地少数的几项技术性行业之一，1871年
进口了第一架缝纫机。
　　塞内加尔人的服饰　　塞内加尔某些民族现代早期的服饰有以下一些。
　　布一孔崩人穿着有红色条纹的蓝色或白色短上衣，还带一块遮羞布。布一邦康人和迪
埃人围着一条皮制的三角形围裙。巴萨里人使用豹、牛、羊的皮作为衣服。莫巴人、古尔
马人和芒普鲁西人常见的妇女服装是由新鲜树叶编成的；她们的下嘴唇常穿一个孔，佩带
一块白色石英制的锥形小片；男人只戴用皮或棉布做成的阳具套子，用绳子系在腰部上，
作为遮羞布，肩上披一张兽皮，头戴一项红色小帽；汤贝马尔男人的全部服装只有一只阳
具套叫" 喇叭筒".比.约贝人在行割礼之前都过着裸体生活。在割礼后，他们用罗尼埃树叶
做成的绷带包扎阳具末端，而后戴上一个棕榈树纤维做的阳具套子，还穿一块布制的围裙
称为" 库科伊" 遮挡臀部。有地位的男子戴棕榈树纤维帽子和围库桑加缠腰布。缠腰布是
由染成深蓝色的棉织带子缝制而成，中间一条颜色较淡。缠库桑加腰布是一种权利的象征
。
　　几内亚巴布亚布人的围兜　　几内亚巴布亚布人唯一的衣服叫" 柯牧卡" ，是一种围
兜。围兜是用晒干的植物杆做成的长筒，长筒上端狭小，穿时用细绳系在腰上。妇女穿的
是植物纤维织的短裙，背上经常背着一个编织袋，用来背婴儿或装东西。
　　扎伊尔妇女的裙子　　扎伊尔妇女的裙子很简单，用两块围腰布，一块围在腰间，另
一块盖在上面即可。这种裙子既没有带子也没有扣子，只要把两块布的一头掖在里面就行
了。两块布都印有图案和小花与裙子相配，上身穿一件月牙背心，到了晚上裙子和背心脱
下来就成了被子。
　　埃塞俄比亚人的服饰　　埃塞俄比亚的传统民族服装，男子穿高领长窄袖衫衣，袖口
处有许多褶，窄裤子和上衣相配，肩披方布披肩。寒冷天气则穿无袖带风帽的斗篷。妇女
一般穿又长又瘦的衬衣，外罩称为" 沙美" 的披肩或斗篷，喜欢无数细小发辫的发型。
　　埃塞俄比亚的奥莫人从不穿衣服，也不知衣服为何物，无论男女腰间仅围一块兽皮。
　　苏丹努尔人的草裙　　努尔人居住在苏丹的南部，这里气候炎热，旱季气温常在摄氏
40度，所以努尔人无论男女都裸露全身，一丝不挂。但是未婚女子下身要围一块兽皮。很
多姑娘在腰部围一条花色带子，带子上挂一些芭蕉叶，远看好象一条绿色的草裙，除草裙
外，在小腹处的带子上还挂一些小铁链，走起路来叮作响。直到姑娘结婚，才把这些小铁
链摘下来，换上山羊皮，表明她已是有夫之妇了。
　　发型种种　　几内亚男人的发型是在头顶将头发盘成鸡冠形，以显示男子汉的勇气和
力量。
　　中非粘粘部落的居民平时很注意将头发梳理整齐，但如果家里有人作古，他们会毫不
吝啬地将头发剪掉，以表示对亲人的哀悼。
　　刚果小女孩和姑娘的头型会" 说话".如小女孩头上梳一个小辫子，表示失去了父亲；
扎两根小辫子，表示他失去了母亲；如果扎三条小辫子则表示父母双亡，自己成了孤儿。
姑娘如果剪去额前至后脑勺的头发，并把从左耳至右耳的头发也剪成一道道细沟，然后用
黑丝带把头发扎成许多小辫子，这是未婚的标志。
　　马里人和巴姆巴拉人喜欢把头发梳理成一个公羊角，摩尔人则把头发编成骆驼峰一样
。另外还有伞型发型，各种图案发型等等。
　　在刚果的伊拉族武士中，19世纪末20世纪初流行的一种称为" 伊苏苏" 的发型。这种
发型是用武士本人的头发和其妻子的头发编成的一种高高的带尖角的发式。这种发式在20
世纪20年代后便无踪影了。
　　各种装饰　　非洲的本戈部落原以羽毛、木棍和草杆插在嘴唇、鼻子和耳朵上作装饰
。有了金属以后，这些便被金属项圈、手镯、戒指与耳环代替。
　　本戈部落的妇女戴铁耳环的特点是整打地戴，为了多戴，甚至把耳朵上穿许多耳孔。
有的妇女，鼻子上也常常穿孔戴铁环。
　　戴手镯和脚镯是许多非洲妇女的习俗。但非洲中部的一个部落，妇女手臂上戴着铜镯
、头发上佩有许多珠串，却常光着身子走路。
　　在埃塞俄比亚，奥莫族妇女喜欢装饰。她们手上戴着黑亮的象牙或铜制镯子，脖子上
的铜项圈也一个压着一个。他们还有一种奇特的装饰即唇饰。
　　凡年轻的姑娘到了一定的年龄，都要用刀把下嘴唇与下巴割开，并把嘴唇用力拉长，
拉圆，然后用木盘支撑下嘴唇，直到刀口长好为至。也有的姑娘把下唇穿透，穿上铜或金
链子来装饰自己。
　　南非的马可洛洛部落的妇女都带一种叫" 呸来丰" 的铁制或竹制的唇环，以此为美。
　　生活在南非森林中的布须曼人，他们把打来的鸡头割下来，经除血加工后直立着安在
自己的头上作为装饰物。
　　莫桑比克人以白净为美，每天在太阳出来之前，姑娘们便对镜梳妆，在脸上抹上一层
层用当地的" 面包树" 磨成的白粉。这种白粉是莫桑比克姑娘们最喜欢的美容化妆品。
　　扎伊尔妇女最奇特的装饰是铜护腿。居住在温达地区的巴库图族妇女，腿上常戴有铜
护腿。护腿是从脚部到膝盖，都用铜片包着。铜片被擦磨得金光闪闪，看上去就象古代欧
洲宫廷卫士，显得很健美。据说每副护腿有十公斤左右，是请专门的工匠用铆钉铆在腿上
的。戴上这种铜护腿不仅走路非常不便，而且影响身体的发育和健康。但巴库图的已婚妇
女却非常希望得到它。
　　因为在巴库图人中实行多妻制，失宠的妻子是没有权利戴这种护腿的。当护腿被工匠
砸开取下时，妇女走路就会遇到很大困难，甚至要很长一段时间，借助拐杖，才会慢慢习
惯而恢复正常。
　　生活在非洲丛林中的匹格尼斯人，他们的生活仍处于原始状态，平时无论男女只用一
块树皮遮体。妇女们为了装饰自己，便把奶水和植物汁合在一起，制成黑色的染料，并用
这种颜料画出各种装饰图案，来表达自己的情感。
　　雕牙与纹身　　在东非玛孔德男子中保留着一种雕牙的习俗，雕牙是雕刻师用锋利的
刀把牙齿雕成象锯子一样的槽沟，经雕过的牙常会患各种牙病，甚至脱落，但玛孔德人却
一直认为雕牙是一种美，而保留着这一习俗。
　　玛孔德女人有纹身的习俗。纹身时先由黥师在身上用刀划出图样，过一段时间后再正
式黥刺，并涂上炭灰，这可使花纹终生不退。纹身的花纹很多如平纹、斜纹、直纹、波浪
纹等，并有各种图案。玛孔德女人以纹身为美，男人认为不纹身的女人不聪明，男人不会
爱她。
　　西非人也十分热衷于纹身，他们把纹身看作是勇敢的标志。西非人的纹身极讲究，条
纹的深浅、宽窄、长短都有严格的规定，不能随意刻画。凡本族的人相见，可以从脸上，
手上的花纹得知此人的社会地位、经济状况、婚姻等情况。西非人纹身，男孩从5 岁开始
，女孩从11、12岁开始，是集体进行的。
　　在西非的贝宁，一般少女身上都要刻12套花纹。在月经期刻6 套，以后停一年再刻6
套。有的女子为显示勇敢一口气将6 套刻完，也因此受到人们的敬慕和男子的爱情。
　　在马里，黑人把黑色视为一种吉祥和最美的颜色，因此他们有将手和足、牙齿染黑的
习俗。
　　②饮食。从近代向现代的过渡中，非洲的饮食习俗变化不大，基本上是传统式的。同时
也象他们的服饰一样有着一定的地域性。
　　北非一些阿拉伯世界国家的饮食习俗基本类似于阿拉伯人。例如阿尔及利亚的饮食习
俗就与阿拉伯人相同。
　　西非人以" 萨尼奥" 做主食，这是一种近似中国高梁的耐旱作物。西非人将其米粒捣
成粉末，倒入一个有许多细孔的胡芦瓢里，将瓢架在盛水的铁锅上，用火烧、水蒸汽将粉
蒸熟，用肉或菜汤拌着吃。
　　东非和南非人则爱吃烤玉米，也爱吃用玉米糊、高粱糊加牛奶酪成的大饼。
　　中非人的传统主食是木薯粉糊、小米粥和烤玉米。木薯在当地产量很高，可分为苦甜
两种。人们爱吃甜味的。木薯中含有氢氰酸，食用过量会引起甲状腺肿。因而非洲人把木
薯在水中浸泡一定时间后晾干捣碎，煮的时间也很长，使氢氰酸破坏，吃起来就好多了。
　　除了各地区的传统食品外，一些非洲国家还有自己的独特食品。
　　突尼斯的待客食品　　每逢过节或招待客人，突尼斯人都要吃" 库斯库斯"和" 布里克
"." 库斯库斯" 是将面粉洒上水，放在细筛子上搓成小米粒状，晒干后放在笼屉上拌以牛
羊肉丁、葡萄干、巴旦杏仁、松子等干果蒸熟后，用肉汤浇食。" 布里克" 是把一个去壳
的生鸡蛋用春卷皮裹成三角状，放进油锅里稍炸即成，吃时先咬中间的部位，以防蛋黄流
出。在招待最尊贵的重要客人时，还要吃烤全羊。
　　驼奶待客　　毛里塔尼亚有用骆驼奶待客的习俗。每当贵客光临，他们就会牵来骆驼
，拿出大葫芦瓢，当场挤出大碗大碗的驼奶，让客人们轮流喝。
　　科特迪瓦人的饮食　　在科特迪瓦北部林区的居民也吃一种" 库斯库斯" 的食品，它
是把高粱和谷子捣碎，加上一些蔬菜、花生米、青豆、辣椒等煮成粥状，用手抓着吃。而
西部和中部林区居民则以大薯、木薯、山芋、普兰丹蕉等为粮食。
　　科特迪瓦人自古以来有吃刺激品的嗜好，例如吃可乐果。他们认为可乐果是万能的，
尤其是刺激性机能。
　　赤道几内亚布比人的饮食　　布比人主要食品有木薯、芋头和芭蕉，特别是木薯最多
。他们喜欢吃烤木薯，也常把木薯加上棕榈油调料倒入些海水煮着吃。比布人的肉类食品
有羊肉、猪肉或从林中猎来的猴、松鼠、羚羊等野味肉食。布比人还特别喜欢吃海龟和海
龟蛋。布比人喜辣，几乎所有的菜肴都加辣椒。布比人用棕榈树上的雄性花蕊酿成酒，作
节日和举行仪式时的饮料。
　　苏丹人的饮食　　苏丹人普遍以玉米和谷子为主食。他们爱吃一种称为" 扎拉尔" 的
食品，先把玉米摊开用太阳晒，晒时常浇水，直到长出一拃高的芽时，再将其晒干，磨成
粉后加入苏丹啤酒和一种称为" 依卜里亚" 的饮料即成。
　　苏丹人还特别爱喝咖啡。他们先将咖啡豆放在茶杯中，用火慢慢烘干，再倒入木钵，
用石锤舂成粉末。第二步是把奶酪烧开，放入咖啡豆粉，煮沸后倒入有柄的高木杯中晾凉
，而后再加入少许水煮第二次，这样重复三次，再倒入杯中，便制成了美味可口的苏丹式
咖啡。
　　埃塞俄比亚人的饮食　　埃塞俄比亚产一种称为" 提夫" 的谷物，世界上只有埃塞俄
比亚是唯一的产地。它是该国居民的主食。用" 提夫" 粉做成又软又薄的大饼，略带酸味
，吃时拌辣酱和调味汁。
　　埃塞俄比亚人喜食辣椒，其中有一种用香料和肉制成的辣汁叫" 瓦特" ，据说极辣。
　　埃塞俄比亚人还喜欢吃牛肉，但必须是刚刚宰杀的、鲜血淋淋的新鲜" 牛里脊" 肉。
吃法有二，一是将肉绞成末，拌上佐料，放在盘中，用手抓着吃。
　　二是将肉切成方块，一手拿肉，一手拿刀，割成一片一片的蘸着辣椒面吃。
　　这种吃法不加任何主食，有人一次可吃1 公斤左右。在节日或红白喜事中都备有生肉
宴。
　　赞比亚人的饮食　　在赞比亚的农村，晚上人们一起吃一顿饭，全村分三摊吃小米粥
和美味。老年人为一摊，青年男子为一摊，妇女和孩子们为一摊。
　　他们的美味食品主要是炖野兽肉和家禽肉，里面还放果仁、蘑菇、豆类、菠菜等，有
时还放毛虫。饭后村民们围坐在火旁休息，听老人讲关于打猎、打仗和魔鬼的故事。
　　扎伊尔人的饮食　　扎伊尔人的食品以木薯、芋头、薯类为主，也食用玉米、小米、
高粱和蔬菜、水果。扎伊尔有一种传统食品是用木薯叶加咸鱼、咸肉做成的" 沙嘎沙嘎"
，是扎伊尔人爱吃的食物。传统风味的食品还有熏鱼和油虾。
　　南非黑人的饮食　　南非的一些黑人主要食品有用玉米或高粱煮的稀饭或做的烤饼，
用牛奶提炼奶油，做成奶渣，还有豆类、南瓜、萝卜等蔬菜。还有一种用高粱酿制成的具
有独特风味的啤酒是黑人们所喜爱的饮料。
　　③住宅。非洲人的住宅是多种多样的，在19世纪末20世纪初，一些城市和殖民政府的所
在地的住宅由于移民的到来虽也出现了一些变化，但基本上保持着传统的式样。
　　沙漠人的住宅　　撒哈拉沙漠的温差极大，白天可高达75摄氏度，晚上又可降到零度
以下，全年的降雨量不足100 毫米。在这种环境中生活的居民，他们的住宅分为两种。在
城市中，房屋的结构很奇特，有四壁而无屋项，屋顶只用海枣树的叶子加以覆盖，这样白
天可遮阳光，晚上又可散热。
　　沙漠地区广大乡村的游牧居民则住帐篷或是以海枣树枝及树叶搭的住宅为家。
　　埃及人的住宅　　埃及人的住宅可分为两种。殷实人家的住宅，多建在山坡和高地上
，住宅分两层，外表朴素，内部装饰得精细美观。住宅的门朝里开，窗外装有铁栅栏，平
顶，二层建有凉台。住宅有外围墙和庭院，庭院的大门中间开有小门，大门只需要时才打
开，平日走小门。进门是影壁，把庭院挡住，住房分为卧室、厢房和会客厅。埃及穷人和
农民的住宅，建筑形式与富人相似，但建筑材料多为土坯，住房也不开窗户，采光通风很
差。有些屋顶上建有鸽棚。
　　埃塞俄比亚人的住宅　　埃塞俄比亚人的住宅是一种圆形的茅屋，以树杆和树枝做骨
架，外面抹上泥巴。屋顶用稻草覆盖，中间用一根柱子支撑着。
　　房子中间设有炉灶，炉灶上放着各种家俱，墙边放有皮带框架的床，上面铺着毡子和
皮枕。房间里还摆有用木墩做的凳子。他们称这种住宅为" 土库里".一般一个" 土库里"
中住着一个家庭，包括丈夫、妻子和未婚子女。
　　肯尼亚人的住宅　　肯尼亚的泰塔人的住宅形式符合一夫多妻制的特点。
　　男主人的茅屋建在院子门口，茅屋用树枝、树叶和泥土垒成。茅屋里边有一堵墙，与
外墙形成夹壁，两壁之间约半米宽，夜间关放羊群和小牲畜。
　　院子中间是主妇的茅屋，两侧分别是户主的第二、三……众妻子们的住房。女人的茅屋
用茅草搭成，各个茅屋后面都有一个库房，存放自己的劳动所得。屋内可生火做饭，丈夫
轮流到几个妻子房中吃饭。主妇掌管家务，纳妾要得到主妇的同意；夜间住在那位妻子之
处，也由主妇决定。丈夫必须在深夜进屋，并在黎明前离去。
　　在肯尼亚和坦桑尼亚中部的马萨伊人，他们居住的是一种蚕茧式房屋。
　　房子用树枝编织成墙，顶盖茅草树枝，然后把牛粪拌上粘土抹墙。屋顶是椭圆的半拱
形，长约5 、6 米，宽为4 米左右，有1.5 米高，出入时需弯腰。整个房子犹如半个蚕茧
，因而称为" 蚕茧屋".屋内分成两个房间，前间用石块筑成炉灶，并放有石凳、石桌和树
枝编成的橱架。后面为卧室，有石砌的床。中间又用墙隔开，分别为长辈和晚辈睡觉之处
。床上铺着骆驼皮，芦苇席和石枕。用荆棘等树枝将房屋围成圆形院子，院子周围筑这种
蚕茧屋。这种蚕茧屋由妻子们建造，然后让丈夫住在自己的房中。
　　西非某些民族的住宅　　西非的阿德雅一埃维人的小屋呈长方形，四周是用树条编成
的涂着泥土的土墙。屋顶是茅草盖的，呈圆锥形，厨灶在庭院里，用三块石头砌成。
　　西非的孔孔巴人住的是圆形小屋，只开着一个非常狭小的圆形出口(直径为0.6 米，离
地面0.5 米）。还装有一支向外射的箭，据说可以保护在屋子里休息的人。
　　西非的萨里人的屋顶相当宽，直径为3 至4 米，安装在一个竹做的屋架上。
　　西非的汤贝人居住在他们的" 城堡" 里。这个城堡包括许多圆形小屋和粮食仓囤。这
些小屋由一座墙连接起来，还有一层石块砌成的外墙。汤贝人的建筑材料是用少量的麦杆
和和泥沙搅拌而成的。
　　塞拉勒窝内　　19世纪末叶开始，塞拉勒窝内城市的建设有了很大的变化，出现了西
式的住宅。而在内地，商人们建造和布置了克里奥尔式样的住房。这些新式的住房遭到了
一些酋长的反对。例如在洛科港，在克里奥尔人居住的地方，这种住房式样遭到禁止。另
有些酋长则接受并采纳了这样的新形式。例如滑铁卢村的总管威廉.巴奇在1879年旅行经过
门迪族地区时，曾经住宿在上崩佩地区一位酋长的家里。酋长卧室里有四根柱子的床，有
梳妆台和镜子。无疑这位酋长的住宅是新式的住宅。在太亚马，他又看到了一位克里奥尔
的木匠正在为一个酋长造一所两层的楼屋。当然这位酋长也属后一类接受新式住房式样的
人物。
　　另外，在英国人的一些贸易站，还出现了西欧式样的房屋建筑。例如罗效巴的一个贸
易站的房子就完全是按照瑞士农家的房屋形式建造的。
　　④交通与通讯　　在19世纪末20世纪初的非洲，变化最大的要数交通运输和通讯方面。
种种新习俗的出现，最能显示出欧洲现代文明对非洲的影响。
　　下面列举几个国家在交通通讯方面的习俗变化，便可清楚地看到这一点。
　　刚果　　19世纪末开始修建铁路，例如1898年从马塔建到奥波德维尔的铁路开始运营
，全长390 公里。1903年至1906年，建成了斯坦利瀑布铁路，1906年至1910年又建成了金
杜至孔戈的铁路。
　　随着铁路的修建，开始架设电报和电话线路，例如博马至坦噶尼喀的线路，及到科基
拉特维尔的线路都是在19世纪90年代末架设的。
　　乌干达　　乌干达19世纪70年代以前，从维多利亚湖至海岸的唯一运输方式是人力扛
挑，而湖上则使用独木舟。
　　1896年乌干达开始动工修铁路。1901年铁路通车，1910年从维多利亚湖的金贾向北至
卡金杜的铁路开始铺轨，1912年通车。1913年东方省的铁路修到了纳马萨加利。为了修铁
路，在沼泽地上还架起了桥梁。
　　修铁路的同时，乌干达还建筑公路。1909年乌干达有了公路，到1910年，各种汽车开
始在坎帕拉及周围成了运输系统中的组成部分。
　　通讯事业也得到了发展。1900年4 月，电报线已架到了坎帕拉。
　　1901年10月，乌干达参加了国际邮政联盟，坎帕拉建起了一个邮局。
　　还是在1895年时，乌干达已出现了第一批用打印机印的邮票。邮票的价值从10至50个
玛瑙贝壳(当时乌干达的货币）不等。1895年3 月20日开始有了递送邮件的信使。1896年在
坎帕拉和靠近海岸的几个驿站之间都建立了邮政业务。新出的小型手工印刷的邮票已不再
用贝壳而是用卢比和安那作价格单位了。
　　1898年，在英国印制了成套的乌干达保护国的邮票。这些邮票继续使用到1903年，后
改用加印" 乌干达" 字样的东非保护国的邮票。
　　毛里求斯　　1883年6 月27日，东方电话公司得到了在路易港竖立电话线杆和架设电
话线之权，1883年10日开始使用电话。
　　1884年，剧院开始使用电灯。1890年，路易港汽油灯代替了煤气灯。
　　1893年11月2 日，毛里求斯发出第一封海底电报，1894年3 月1 日，第一次接到路透
社由海底电报发来的每日电讯。
　　1895年首都开始建立排水设施。
　　1903年12月23日有了第一辆大型汽车。
　　塞拉勒窝内　　1862年，法国人接通了圣路易到果利的电报，1885年又延伸到内里费
岛，从而和通到欧洲的海底电报连接了起来。
　　尼日利亚　　19世纪末叶，尼日利亚的交通运输工具虽然仍是独木船，但交通设施正
在迅速地改变。
　　1896年拉格斯到伊巴丹的铁路开工，1900年通车。同年还开凿了贯穿拉格斯的运河，
这便是便于独木舟航行的麦格雷运河。
　　1898年，拉格斯街道初次有了电灯。
　　1900年在拉格斯和伊多岛之间架起了长达970 吨的丹顿大桥。
　　1902年首都迁到尊格鲁，并修建了一条轻便铁路，使这个城市与卡杜河通航的终点巴
里朱科连接起来。
　　1907年开始修建使远洋海轮能驶进拉格斯港口的巨大工程。
　　1908年从尼日尔河上的巴罗至卡诺，全长350 公里的铁路开始动工，并于1911年完成
通车。同时修筑了一条从扎里亚到包奇高原的轻便铁路。
　　到20世纪初，重要的中心城市之间都架设了电报线路。
　　多哥　　在德国统治多哥以前，河道与泻湖的运输是用独木舟，而陆上小路的运输则
全靠人的头顶来完成。比头顶先进的是人力拉车。
　　1903年在洛美修建了金属造的码头。
　　1905年7 月洛美至阿内乔的第一条铁路通车。1907年洛美到阿果梅.梅利梅铁路通车。
以后又相继修筑了帕利梅至阿塔帕梅的铁路，帕利梅经巴托到达霍城的铁路。
　　修铁路的同时修建公路，1913年多哥可通车的公路有1215公里。其中一类是全年可通
车的红土公路，另一类是旱季才可通车的夯过的粘土公路。
　　1896年多哥和达荷美之间的电网连通。
　　1913年，德国的海底电线把洛美同蒙罗维亚(利比里亚）联系起来。
　　20世纪初，在许多地方如洛美、策维埃、阿格柏路韦、努瓦查、阿塔克帕梅、索科德
、阿内乔、托克普利等许多地方都建立了邮政局。
　　第一次世界大战前不久，在卡米纳建立了第一座无线电台，可以同柏林和南大西洋的
巡逻舰只直接通讯。
　　塞拉勒窝内　　在塞拉勒窝内，1878年便出现了包租的轮船。船只把货物和乘客运送
到欧洲，收费要比那些垄断性质的邮船为低。这项事业后来发展为定期的班次，并有了自
己的轮船，每三个星期停靠一次，往来于弗里敦和达喀尔及马赛之间。
　　安哥拉　　19世纪末叶以前，安哥拉几乎没有公路，从内地到海岸的运输全靠高代价
的脚夫或布尔人的牛车运输。
　　1886年开始铺设从罗安达到安巴卡的铁路。1919年这条铁路线又修到了达马兰热。
　　1903年开始，英国的南非公司投资修建本格拉铁路，直到1928年这条铁路才抵达比属
刚果边境。1904年开始动工修建木萨米迪什通往高原城市萨达班代拉铁路，但直到1923年
才完工。
　　19世纪末20世纪初，罗安达城的建设和交通发生了很大的变化。
　　1873年建立了第一个公共图书馆；1877年建立了第一个电报局和正规的警察部队；
1883年建立第一所市医院；1887年建立第一个屠宰场，1889年修建运河工程，解决了以驳
船载水桶供应淡水的问题。1891年建立第一个马车服务站，这里以前的运输方式是由非洲
人抬的吊床；1839-1876 年，街道照明用花生油灯，1876-1897年用煤油灯，1897-1900 年
用煤气灯，1900 -1938年用汽油灯。
　　南非　　19世纪70年代的交通工具还是牛车，当时在德兰士瓦已有了邮电局。
　　1892年秋，开普敦至约翰内斯堡的铁路通车，1895年又修建了从洛伦索、马贵斯为起
点至约翰内斯堡的铁路，开始了南非的铁路运输事业。
　　中非　　中非直到19世纪末叶以前的运输工具主要是牛车。
　　1891年出现了往返于马绍纳兰至南方之间的骡子拉车的公共交通事业。
　　1898年第一条铁路，从贝拉至马绍纳兰的铁路通车。
　　19世纪90年代，以东海岸贝拉为起点的铁路线动工，1898年修到了乌姆塔利，1899年
通到了索尔兹伯里，1897年已通到了布拉瓦约，1904年通到了维多利亚瀑布，1907年铁路
又通到了比属刚果边界附近。
　　没有投递员的国家　　埃塞俄比亚没有门牌，首都也如此。由于没有门牌号，也就没
有投递员。买报靠串街的报童，信要到信箱自取。首都和各地的邮局都设有很多信箱。高
级职员、富商等都租有专用的信箱。一般的家庭则世世代代没有通过邮局发出或接到过一
封信，他们甚至没有邮寄的概念。
　　(3)社会礼仪
　　在非洲的众多民族中，不仅有许多日常的礼节，还有众多的社会礼仪及具有独特风格
的口声、鼓手、手势等方面的习俗。
　　①巴米累克族的口声。居住在非洲中部的巴米累克族人的男子中有一种口声，他们用嘴
唇和手合作发出" 恩卡博" 声音。这种声音可尖可钝，因人因事而异。在战争中" 恩卡博"
和号角一样，用来鼓舞士气和瓦解敌军。它还是战争开始或结束的信号；旅行中，它又是
约定会合地点的信号；打猎时，口声又是同伙联络和鼓动猎犬的重要工具。
　　②加纳的鼓语。在非洲的一些民族中有用鼓声传信的习俗，在加纳阿肯人居住的地区，
丈夫可以用鼓在舞台上赞扬他的妻子，用鼓表达他对酋长的看法，宣布酋长逝世的消息，
战争爆发的新闻等。
　　第一次世界大战中，" 露齐泰尼亚" 号客轮被德军击沉的消息，就是用鼓声传入非洲
中部的，其速度几乎与无线电相同。
　　③多哥的凳子礼。凳子在多哥埃维人的心目中是权力和荣誉的象征，酋长有" 酋长凳"
，富人有" 财富凳" ，宗教仪式中有" 神凳" ，正因为如此，埃维人拿出自己珍藏的精美
凳子，招待客人落坐是最尊贵的礼节。
　　④婴儿起名。在非洲的社会礼仪中，人生的礼仪占有很大比重，如婴儿起名礼、启蒙礼
、割礼等等。
　　在西非的莫巴人、古尔马人和普鲁西人中，孩子诞生的那一天，凡逢有村庄里的一个
名流逝世的，就起名为汤库马；如逢暴雨，男婴起名吉塔加，女孩起洛普塔加；如母亲在
田野里散步时生下孩子，起名波波洛；打仗时生下的孩子为吉福尔，孩子长至20岁时还要
换一次名字。更名时在拜物教法师组织下举行赛马，按赛马的次序给予不同的名字，其次
序为孔巴特、拉尔、杜提、朗博尼等。
　　⑤卡布列人的年龄等级。卡布列人生活中最重要的基本点之一是要经过若干个年龄等级
。男孩首先要经过埃瓦西埃，然后进入埃法路(17-19 岁），这被认为是个不洁的时期，在
这个时期没有结婚的权利，并且必须吃大家认为不洁净的狗肉，因为这种动物是吃人粪便
的。在结束这个时期时要举行舞会，在舞会上大家唱：我洗干净我的双手……的歌。
　　年龄到了19岁进入青年期，称为桑加尤的等级，这时才允许结婚。进入这个等级的青
年，就有机会用羽毛和兽皮打扮自己，模仿猥亵动作。
　　⑥喀麦隆贝蒂人的启蒙礼。喀麦隆贝蒂人由少年进入成年期时需要接受启蒙教育，参加
启蒙礼。启蒙礼分成三步：首先是庆祝仪式，参加仪式的少年男女在事先选定的森林中的
神木前祈祷悔罪，并杀羊祭奉。接着是全村人聚餐。第二步是净身和接受性德方面的教育
。净身是男孩割掉包皮，女孩在河中由老妇人捅破处女膜。第三步是由教父带领教子们遍
访村中的亲友。启蒙礼的全过程要用半年的时间，仪式结束时在酋长家举行盛大舞会，教
子们腰围裙欢歌跳舞，庆祝自己进入成年的人行列。
　　⑦中非人的割礼。中非各部族的男孩长到三四岁时都要做包皮切除术，这在中非人的家
庭中是一件重要的事。参加切除术的男孩由村长带到丛林中实施手术，并留在林中养伤，
其间父母不许前往探望。两个月后伤愈便可回村。此时要举行隆重的庆祝仪式，杀鸡宰羊
，以血祭神。大家还要在达姆鼓的伴奏下唱歌跳舞，庆祝活动往往举行3 天。
　　⑧霍屯督人的成年礼。纳米比亚的霍屯督人的女孩子长大成人时，必须到大雷雨中赤身
裸体到处跑一次，以冲去自己身上的邪气。女孩成年的另一种仪式，是把女孩关在小屋子
中，用羊皮裹身，安静地躺着，不能大声说话，不能接触冷水，她的朋友将一些有香味的
花树叶子捣成碎末撒在她身上，关一段时间后，再由一位生过孩子妇女将其领出，用牛奶
和湿牛粪擦遍全身，以清除" 儿童时期的污秽".除以上的国家外，非洲的许多国家也都有
他们自己的人生礼仪，例如埃及的割礼、苏丹的穆斯林的割礼、赞比亚女孩的" 成年仪式"
、中非的双胞胎降生仪式等等。这些礼仪也基本保持了传统的内容和程序。
　　(4)婚丧嫁娶
　　①婚俗。非洲大陆，民族众多，婚姻习俗多种多样。例如乌干达的兰戈族和阿卢尔族人
的抢婚，尼日利亚东北部伊博族、南非祖鲁人中的试婚，尼日利亚卡杜纳州古瓦里人、豪
族人的以水联姻，马里、布基纳法索、贝宁、加纳国富拉尼族人的以棍联姻，中非和西非
地区的一夫多妻制，尼日利亚伊博族人的胖女婚，努尔人的" 鬼婚" 等等。这些婚姻在19
世纪末20世纪初时仍然保留着其传统的内容和形式。
　　在众多的民族仍保留他们传统婚俗的同时，在一些民族中也出现了某些新形式的婚俗
，但在现代早期的习俗中它远没有成为婚姻形式的主流，仍属个别现象。
　　欧式婚礼　　赞比亚的勒瓦尼卡国王的长子1892年元旦举行婚礼，婚礼是欧洲式的。
新娘新郎两人都穿着欧洲的婚礼服，新娘披戴面纱，新郎手拿一本圣经，以欧式礼仪完婚
。
　　基督教婚礼　　在坦桑尼亚的马吉拉，教士们曾记录了该地区在19世纪末举行第一次
基督教婚礼的一些情况：父母亲、男女朋友，新郎新娘都坐在一起，在同一张桌子上进餐
。新娘和新郎坐在桌子的上首，而他们的父亲坐在下首。教士们评论说，这确实是一次伟
大的行动，也是一个影响深远的进步，这是对许多习俗的挑战。
　　婚礼中的新因素　　塞拉勒窝内的克里奥尔人19世纪末叶的婚礼是十分铺张的。有钱
的人从英国订购新娘的礼服。根据传统，婚礼的费用由男方家负担，因而很多男人在此情
况下往往不情愿结婚。
　　涉外婚姻　　在塞拉勒窝内的现代早期的婚俗中已出现了涉外婚姻。在《塞拉勒窝内
史》中便记载了海岸角的牧师的儿子约瑟夫.伦纳.马克斯韦尔就娶了一个英国女子为妻。
　　②丧俗。19世纪末20世纪初非洲各民族的丧俗同其婚俗一样保持着传统的形式和内容。
例如科特里瓦的埃布里埃人、贝宁皮拉人中的敲鼓报丧，埃洛瓦人的哭丧，中非、马拉维
人为死者净身，中非的俾格米人的停尸哭灵，马达加斯加人的" 翻尸" ，赤道几内亚的芳
人长达12个月的悼念活动，伊斯兰教非洲人的" 送行" ，科特迪瓦的塞努福人的" 告别"
，博次瓦纳人的出殡、送葬、加纳人的闹丧，马达加斯加人的宰牛追悼，肯尼亚图尔卡纳
的马萨伊人的" 天葬" ，撒哈拉沙漠以南酋长的葬礼等等都保留着传统的习俗。
　　也同婚俗一样，在传统的丧俗中出现了某些新因素。
　　教会反对传统丧俗　　随着基督教的传入和发展，在坦桑尼亚出现了教会对传统丧俗
的冲击。1895年在马吉拉召开了土著基督教会议，会上宣布：" 一切基督教徒都不准为死
者哀悼，因为这是一种异教风俗，这样做的人是有罪的，必须被逐出教门。" 在塞拉勒窝
内，基督教也宣布禁止克里奥尔人的" 守丧" 和" 最后入葬" 的传统丧俗。
　　新式丧俗　　塞拉勒窝内的丧俗在19世纪70年代已发生了重大的变化。
　　丧葬之事由木匠制造棺材而发展到了代办丧事。此时还出现了好几个登出租柩车的广
告、广告语为" 饰有华丽的羽毛" ，" 式样最为新颖" 等，以适合死者的身份。
　　(5)文化娱乐
　　19世纪末至20世纪初的非洲各族人民传统娱乐活动是丰富多彩的。
　　①埃及的东方舞。源于北非的东方舞以埃及人最为善长而流行于埃及。
　　东方舞俗称" 肚皮舞" ，源于对生育的女神的崇拜和祈祷的舞蹈。此舞发展到近代以
后更加色彩纷呈。舞蹈的形式也由独舞发展到集体舞和男女混合舞，但以独舞为常见。东
方舞舞姿的特点主要是舞蹈动作在腰部以下，舞步的移动不大，通常是单腿起舞，另一条
腿保持全身平衡，双臂向上伸，前臂微曲，手指上带几只能撞击出声的金属夹。东方舞的
伴奉一般以非洲传统的手鼓为主，其节奏明快而强烈，深受埃及人民的喜爱。每逢尼罗河
春汛和秋收季节，民间都要举行包括舞会在内的庆祝活动。在婚礼和各种喜庆活动中也常
请东方舞女与乐队助兴。在现代早期，随着与外界交往的加强，东方舞已开始传出了非洲
，走向世界。
　　②坦桑尼亚的砍刀舞。居住在维多利亚湖之南的坦桑尼亚民族，以他们丰富多彩的部族
舞闻名于世。
　　坦桑尼亚的舞蹈是他们生活、劳动的重要组成部分，当猎手远行时，他们跳送行舞；
当丰收季节来临时，他们跳丰收舞；祭祖时跳舞；求雨时跳舞；参加战斗选指挥员时跳舞
。可以说坦桑人的生活中处处有舞，处处离不开舞。
　　坦桑尼亚舞具有浓郁的非洲特点，腰围兽皮，脚系铜铃，伴着激越的鼓点、强烈的节
奏而剧烈的扭动身躯。显示出人的力量之美。
　　在坦桑尼亚人中，姑娘不会跳舞找不到丈夫，小伙子不会跳舞也难觅美丽的妻子。在
鲁弗马地区跳舞甚至是一种择配的手段。
　　③卢旺达人的传统舞蹈。" 英多雷" 是卢旺达的传统舞蹈。演员头插茅草，额头、身上
佩戴彩色珠带，两脚系上铃铛，一手拿着长矛，一手拿着盾牌或流苏，几十名男演员随着
一位长老的哨子声开始起跳，舞蹈动作铿锵有力，节奏明快，显示人的勇气和力量。
　　除以上这些民族的舞蹈以外，非洲现代早期的传统舞蹈还有苏丹的希卢克人的布勒舞
、布隆迪的传统民族舞等。在多哥和喀麦隆甚至还专有自己传统的舞蹈节日。
　　④乌干达的鼓。乌干达人对鼓有一种特殊的感情，因为鼓是乌干达崇高的象征，是乌干
达民族勇敢精神的象征。
　　在乌干达传递消息用鼓，通知事情用鼓，宗教仪式上用鼓，击鼓而舞则是他们的爱好
甚至习惯。乌干达奏索族的舞蹈最有特色，舞蹈者用红色涂在脸上，身上裹着猴子皮，胸
前戴着玻璃珠、贝壳和几块小皮子缀起来的装饰，左手戴着贝壳手镯，右手和腕上系着牛
尾鞭子，脚腕上系着铁铃，右手拿着舞蹈手杖，随着鼓点酣然而舞，表现了非洲人民勇敢
刚毅，粗犷豪放的精神。
　　⑤斗羊比赛。斗羊比赛是突尼斯人喜爱的一项具有独特风格的民间娱乐活动，到19世纪
末已有近千年的历史。斗羊赛按羊的体重分为轻量级、重量级和超重量级。羊龄为5 至12
岁，均为公羊。比赛按时间计场次较量出高低，获胜者可得奖杯或奖金。
　　⑥斗骆驼赛。斗骆驼比赛是一些阿拉伯国家沙漠地区人民的一种娱乐活动。在突尼斯，
斗驼赛是撒哈拉联欢节上最引人入胜的一个节目。斗驼赛一般在下午举行，参赛的均是公
驼。一般情况下两驼相遇会很快分开，一只躲避而去。只有两驼势均力敌时便有好戏可看
，两驼大有不胜对方不撒嘴之势。
　　但为不使驼受伤，主人便在这之前就把它们分开了。
　　⑦马术与赛马。摩洛哥人喜欢马术和赛马。每逢节日和国王登基节上都有马术表演。全
国还有盛大的赛马节。赛马节期间，各地优秀的骑手都会汇聚而来，他们中间有白发苍苍
的老骑手，也有初出茅庐的小将。5 天的节日，每天下午都有骑术表演。骑手们都穿着白
色的长罩袍，脚蹬皮制民族鞋，肩扛旧式大火枪，骑在全副戎装的高头坐骑上，等待着命
令。一声令下，骑士们10人一组跃马冲杀，霎时尘土飞扬，火枪齐鸣，比赛结束后，骑士
们高举火枪，齐声欢呼，凯旋而归。
　　⑧刚果人的娱乐活动。刚果的各种仪式总要伴以舞蹈和音乐。乐器中最主要的是鼓，鼓
的式样很多。除此以外，每个部族都有各自特殊的乐器。在唐加族和伊拉族中，笛子和口
哨比较流行，契瓦人弹的是一种附首琴匣的提琴。
　　19世纪末20世纪初刚果流行的儿童游戏有打陀螺，" 架桥" 、" 翻绳" 等等。
　　刚果人爱玩球。在所有的部族中，球类游戏最为普遍。球是男孩子从森林中取来的野
橡胶做的。洛兹人玩的是一种曲棍球；奔巴人则按自己的方式玩足球，球只有高尔夫球那
么大。
　　除了玩球，刚果人还玩一种" 奇索洛" ，被称" 非洲棋".各地玩法不一，最基本的玩
法就是把小卵石作棋子，沿着地上的四排洞走动，走法有严格的规定，目的是把对方的棋
子吃光。
　　⑨罗安达人的娱乐。在罗安达，1889年就组织了非洲音乐协会。19世纪末叶又兴起了斗
牛，据说第一次斗牛是用从葡萄牙运来的牛举行的。
　　⑩智慧竞赛。在非洲各民族的竞技活动中，喀麦隆帕胡安青年的智慧竞赛也极有特色。
青年们常聚集在一起，以飞禽走兽和花鸟鱼虫为题，比谁知道的种类最多，最后选出知道
最多的人为优胜者。比如甲选说出一鸟名，乙紧接着说出另一鸟名，如此循环下去，直至
一方说不出为止。赢者再同丙赛，以此类推。规则是接得要迅速流利，不许有重名，违者
为输。
　　(11）电影院的出现。20世纪初，非洲人民的娱乐活动还基本上是传统的，但也已有了
新的、外来文化的影响。1911年在的黎波里出现的两座电影院便属这种新的外来文化娱乐
活动给予非洲的影响。
　　(6)宗教与禁忌
　　19世纪末20世纪初，基督教随着西方殖民者进入非洲而传入并在非洲发展起来。
　　①刚果的教会。刚果的第一个传教会名为利斯文敦内陆传教会。1872年在伦敦创立东伦
敦国内外传教会的著名牧师享利.格拉顿.吉斯尼于1887年秋创立了利文斯敦内陆传教会。
1878年，格雷文牧师在帕拉巴拉定居，于1879年在邦礼一芒特凯设立传教点，1882年在穆
金崩古和卢孔加建立传教点，传教士们于1884年在喀麦隆进行宗教活动，到1885年，新教
便在当地初步立足。
　　1880年天主教在博马建立传教点。
　　20世纪初，刚果已有很多新教传教会，美国5 个，英国4 个，瑞典1 个。
　　1902年1 月18日至21日，在格伦费尔牧师主持下，召开了第一届刚果传教事业大会，
有34名教士和7 个传教会参加。讨论的问题有：教育、福音传教士、一夫多妻制、皈依基
督教、同刚果自由邦的关系、未婚女传教士等问题。
　　1886年12月30日，罗马教廷命令将上刚果教区交给白人神甫比利时分会，1888年3 月8
日设比属刚果教区，到1900年已有300 个传教士分布在80多个传教站。
　　②坦桑尼亚。20世纪初基督教各派在坦桑尼亚得到了迅速地发展。1906年，本笃会在马
亨格附近的奎罗，有93名领圣诞节圣餐者，以后这个数字超过了1 千。柏林路德教会学校
在全国有近1000名学生，到1913年，学生人数增加到了12000名。1903～1921年之间，马吉
拉地区接受洗礼的基督教徒和学生增加了一倍。
　　③乌干达。在19世纪末，乌干达已有伊斯兰教，天主教新教，但各教和平相处，从未发
生过激烈的冲突。
　　④安哥拉。19世纪最后25年，外国新教传教会进入安哥拉。1878年有英国浸礼会传教会
。1880年美国公理会国外传教会，1882年美国浸礼会海外传教会，1886年加拿大联合教会
，1887年基督教海外传教会，1890年普利茅斯兄弟会，1897年亲非传教会，安哥拉福音团
、1907年基督教传教联盟，1914年南非传教总会等等，都开始了在安哥拉各地的传教活动
。
　　⑤塞拉勒窝内。在塞拉勒窝内的克里奥尔人中，19世纪末叶已出现了伊斯兰教与基督教
并存的现象，但教徒们之间并没有什么敌对情绪。1883年基督教徒还出钱建造了福勒镇穿
山路的清真寺，而这个镇的穆斯林则出钱修了埃比尼泽教堂。
　　在基督教各派传播的同时，非洲的传统宗教也依然存在，例如伊斯兰教，各部落的宗
教等等。这些宗教有的仍保持着自己传统的风貌，如中非人的原始宗教、肯尼亚吉库尤人
的万物有灵的宗教信仰、苏丹希卢人的原始宗教等等。也有一些民族的传统宗教吸收了基
督教的内容而保留着自己的形式。例如肯尼亚奥其艾克人和赤道几内亚布比人的宗教信仰
便是如此。
　　⑥奥其艾克人的宗教信仰。肯尼亚的奥其艾克人信仰一个上帝，同时崇拜祖先。对上帝
的信仰是虔诚的，他们每天都要向上帝祈祷，请求上帝保佑。
　　他们认为上帝会保佑孩子们健康成长；保佑成年人多生子女；保佑老年人长寿。对祖
先的崇拜是敬畏的。他们认为祖先的精灵就在他们所生活的那块土地的下面，如果祖先发
怒便会使所生的孩子畸形、跛脚、生病、甚至死亡。
　　因而他们要在自己房间灶边的地上洒些蜜酒，望祖先保佑生病的孩子康复健壮。
　　⑦比布人的宗教信仰。赤道几内亚的比布人信仰上帝鲁佩，信仰祖先莫尼蒙之亡灵。信
仰超上帝的偶像即伟大的阿巴。
　　比布人认为上帝鲁佩是比布人世界的创造者；而祖先莫尼蒙的亡灵则控制着人的命运
；而伟大的阿巴的神圣职责是给人们提供食物和保护神火，指示人们过宗教节日。
　　在非洲各民族中，19世纪末20世纪初还存在着许多传统的禁忌。
　　在西非的贝宁平民不准骑马。在贝宁西北部巴利巴部落的人把马看作是至为尊贵的。
首领和骑士们的坐骑，不可用来耕地、拉车，在部落迁移时，只有地位高的人才能骑马，
其他人一律步行。
　　游牧于撒哈拉沙漠中的杜勒格人，男子25岁到了结婚年龄开始戴面纱。
　　结婚后，哪怕是在家里、吃饭、睡觉时也都蒙着脸。这里男子的脸除了他的妻子之外
，外人是不准看的。
　　在埃及的农村，针是忌讳的。在妇女中，针是骂人的词语。
　　生活在撒哈拉大沙漠的尼玛地人以狩猎为生，因而他们在狩猎中有许多禁忌，如晚上
睡在沙地上，一定要在身边画一条蛇，以免被蛇咬；晚上最忌讳谈第二天打猎的事，以免
被神听去警告猎物；在切割猎物的肉时不准再碰猎物的伤口，以免它再次受伤而触怒神明
，禁止他们打猎。
　　在北非的摩尔人中，对姑娘的操行极为重视，在结婚前，姑娘们只能正襟危坐，不能
嬉笑自如，否则会被认为作风不正派。
　　结婚时，在婚礼上新娘和新郎一起吃一顿饭后，就再也不能和丈夫一起吃饭了。
　　在坦桑尼亚的马萨伊人中，只允许本部族的男女结婚，与外族人秘密通婚的会受到重
罚。
　　(7)各地趣闻
　　19世纪末叶，尼日尔河两岸的部落仍保留着互相残杀，掠捕奴隶、嗜吃人肉和活人祭
等习俗。
　　1916年，尼日利亚北部诸省的蒙托伊尔部落，吃人的习俗仍然存在。193
　　六、大洋洲现代早期的习俗
　　大洋洲与现代文明的接触较晚，除个别的地区如澳大利亚、关岛、西萨摩亚等地区外
，多数岛屿都是在19世纪末，甚至20世纪初才接受现代文明影响的。因而现代早期，大洋
洲各地的多数居民还处于他们自身传统的社会发展阶段，经济文化落后；传统的习俗往往
带有浓厚的原始性；新旧习俗的变更，在较为先进的地区主要表现为新习俗的产生；而在
落后的地区则表现为一些旧陋习俗的衰落。
　　1.新旧习俗的变更
　　(1)免费教育的出现
　　19世纪70年代开始，澳大利亚各殖民区的议会通过了立法，规定教育是免费的、义务
的、非宗教性的。第一个这样的法律是维多利亚议会于1872年通过的，接着是南澳大利亚
1875年通过，同年，昆士兰会议通过。后1880年新威尔士、1885年塔斯马尼议会也通过了
关于实行免费、义务和非宗教教育的条款。
　　(2)新西兰的教育法
　　1877年，新西兰通过了教育法，建立了统一的教育制度，即" 普通的、义务的和公费
的初等教育制度。
　　(3)劳工节
　　1890年10月24日，新西兰惠灵顿，达尼丁两地工会组织活动，庆祝工人8 小时工作日
取得成功，并要求将这一天作为全国性劳工节。1890年的劳工节为10月24日，以后每年的
时间不固定。
　　(4)养老金与火灾保险
　　新西兰于1898年通过了养老金法。
　　新西兰于1903年设立了国家火灾保险公司。
　　(5)澳新军团日
　　第一次世界大战爆发，澳大利亚和新西兰都成了协约国的成员。1914年12月19日，澳
大利亚和新西兰军队乘护航舰开往埃及，并在埃及成立了澳新军团。1915年4 月25日澳新
军团在土耳其加利波利的海滩登陆，结果遭到惨败，伤亡严重。为了雪耻，澳大利亚和新
西兰都将4 月25日作为重要纪念日，以褒奖军队将士们的英勇和献身精神。
　　(6)斐济食人风的被禁
　　1643年，斐济岛最先被荷兰人发现，1874年斐济伦为英国的殖民地。在英国人占领斐
济岛之前，岛上的斐济人还处于原始社会阶段，食人之风盛行。
　　1890年以前，斐济人除了捕捉鱼类、采集野果之外，再也不能获得更多的食物，特别
是没有肉食。为了获得肉食，敌对部落之间便互相残杀，死者就成了猎取的食物。对于当
时的斐济部落来说，敌对部落之间的关系只是动物之间的关系，不是甲吃乙，就是乙吃甲
，他们之间不存在什么人类的道德观念。
　　为了生存而相互残杀，最后吃掉对方，这就是他们生存的本能和道德准则。
　　在当时斐济人的观念中，对于战斗中被打死的人称之为" 长猪" ，战胜者立即把这种"
长猪" 拖回本部落，然后在地上挖一个坑，支起锅，加水煮食，或将尸体分为数块，用火
烤食。如果是煮食，先在" 长猪" 身上涂上一层香椰子油，并加上一种香料——小胡椒，待
煮熟后，用一根特制的木叉到锅里把肉叉出，分割成小块，分送给本村的每户一份，然后
是参加战斗的人员围着煮肉的锅，边唱边跳庆祝胜利，斐济人称为" 食人节".在吃人肉的
宴会上，他们还要狂饮一种自制的" 果纳" 酒。这是一种用胡椒植物根茎混合制成的酒，
具有轻微的麻醉作用，饮后使人昏昏欲睡。
　　因食人之风盛行，村庄里都专有堆放人骨的地方，其地白骨累累，尸骨成堆。斐济人
认为，人骨越多象征这个部落的人越勇敢。举行过多次食人节的部落和参加过多次吃" 长
猪" 的人，会受到人们的尊敬。
　　在英国殖民统治期间，通过行政惩治和教会牧师的劝导，1890年殖民当局宣布废除食
人之风，发展经济和教育，食人之风从此受到禁止，但仍然没有绝迹。
　　(7)猎取人头习俗的衰落
　　在澳大利亚托列斯海峡西部的基威岛上居住的基威人部落和岛屿周围的麦威塔人部落
，到20世纪以前还存在着猎取人头求婚的习俗。
　　基威人和麦威塔人，他们以猎取人头作为一种勇敢的象征，特别是青年男子为了取得
姑娘的爱慕，首先必须是一个勇敢的猎人头者，才能求得女性的爱。
　　基威人和麦基塔人常常为了猎取人头而发生战斗。两个敌对的部落作战，当一方被杀
死后，战胜者便用竹刀把死者的头颅割下来，用一根藤索拴住下颌骨，携回本部落。头颅
带回来后，村寨内部要举行庆祝仪式。首先，由祭司将人头悬挂在火塘上，用火焰把头发
全部烧光，然后将头的肉全部取下，将头骨洗干净。这时全村青年男女都汇拢而来，围着
火塘和人头唱歌跳舞，欢庆猎头的胜利。头骨洗干净后，用一根雕刻的木钉将人头悬挂在
猎头者房屋的中柱上面，人们又饮酒庆祝一番。最后是猎头者把下颌骨挂在胸前作为装饰
和其他青年男女一齐唱歌跳舞。这个勇士不仅受到本村老人们的器重，而且特别受到姑娘
们的爱慕。如果这个猎头的勇士爱上某个姑娘，只要把下颌骨挂在这个姑娘的胸前，她就
成了他的妻子。因此，在基威人和麦威塔人的意识中，猎取人头不仅是勇敢的象征，而且
是寻求配偶的条件。
　　也正因为如此，基威人和麦威塔人，男孩从幼年起便耳闻目睹猎取人头的种种事迹，
使他们从小立志做一个能猎取人头的勇敢而受人尊敬的人。一个无法弄到人头的男子不仅
受到歧视，连妻子也找不到。
　　基威人和麦威塔人的这种习俗进入20世纪以后才逐渐衰落消声匿迹了。
　　2.传统习俗的演变
　　(1)传统节日
　　19世纪末20世纪初，大洋洲地区各民族都有自己的传统节日。其中主要的有巴比亚的
送礼节、斐济人的鼓节、红花节以及一些由西方殖民者带入的基督教节日，如复活节、耶
稣升天节、感恩节、圣诞节等等。
　　①巴布亚新几内亚的送礼节。巴布亚新几内亚的送礼节，也称家族送礼节和部族送礼节
。家族送礼节每隔两三年一次，部族送礼节每10年过一次。
　　过送礼节的目的是为了消除家庭和部族之间的隔阂和宿怨，加深彼此的友谊。
　　节前很久，人们就开始准备礼物，然后把礼物分类包好，写上送礼人和受礼人的名字
，礼品多以农产品为主。送礼时，被邀请者要手持长矛、弓箭围着礼品纵情歌舞。主人叫
到每一个人的名字时，众人都要高声欢呼。授礼后，受礼者要牢牢记住送礼人的名字，以
到下一个送礼节时回赠礼品。
　　②澳大利亚国庆百周年。1901年1 月1 日是澳大利亚国庆百周年纪念日。从清晨起，火
车、电车和渡船就把成千上万的人送到悉尼。早上10点钟，太阳从云层中钻出，11时，庆
祝游行的队伍从悉尼公园出发，向百年纪念公园前进。队伍的前边是剪毛工的队伍，紧跟
在后面的是介绍澳大利亚人生活面貌的图片展览车，游行队伍蜿蜒穿过街道。街道上架起
许多拱门，挂着团结友好、欢庆内容的标语。游行的人们和观看的居民们不时发出欢呼声
，有的甚至激动得热泪盈眶。
　　当游行队伍到达百年纪念公园时，庆祝活动达到了高潮。由15000 名歌手组成的合唱
队在人们热烈的掌声中唱起了《啊上帝，我们昔日救星》的歌曲；接着是联邦总督的就职
宣誓；新的联邦国旗冉冉升起；庆祝的礼炮阵阵轰鸣；歌唱队嘹响的歌声，礼炮的轰鸣声
，人们热烈地欢呼声，汇成一片欢腾的海洋。无论是欧洲的移民，印度的移民，还是土著
毛利人，都沉浸在这欢乐的海洋之中，庆祝联邦正式成立和国庆百周年。
　　(2)衣食住行
　　①澳大利亚。
　　服饰　　从1788年第一批欧洲移民到达澳大利亚，到20世纪初，移民已成为澳大利亚
的主体民族，所以服饰也已主要是西装。当时对欧洲资本家的描述多是身穿大礼服，结蝴
蝶硬领，戴大礼帽和留络腮胡子。
　　1884年至1889年在澳大利亚生活过的英国文学家弗朗西斯.亚当斯在他的作品中写到……
在悉尼……女人穿起笨重，男人穿起难看的飘垂的衣服，和我们在伦敦看到的一样" (转引《
澳大利亚简史》下册，第312 页）。
　　澳大利亚土著居民在现代早期还是赤身裸体，或者只在腰间扎一块遮羞布。他们有佩
戴臂环、项圈、前额箍和骨制鼻针的习俗，也以各种颜色涂身为衣。
　　土著人的头饰很有意思，男子要花很大的功夫修整头发。每逢节日，他们用红色泥土
涂抹头发，有时还要加脂肪；或将头发弄成硬块，象饼一样；或把头发分梳成许多小指粗
的小辫。为了不弄乱头发，用人头发或袋鼠毛编成带子，系在前额作为包头。头上的饰物
有袋鼠牙、狗尾、鸟羽、蟹爪、贝壳等等。
　　饮食　　19世纪末，欧洲的移民保持着他们的饮食习惯，正如佛朗西斯.亚当斯所说：
" ……同类的食品，一样的暴饮暴食，以及和我们(请注意我们是多么仔细地遵守就餐时刻）
在相同的时刻就餐！" (《澳大利亚简史》第312 页）。19世纪末养羊和养牛业兴起后，食
品逐以牛羊肉为主了。
　　澳大利亚的土著居民，尤其是塔斯马尼亚人喜食各种动物的肉，甚至以此为主食。他
们所食的动物有袋类动物、蚂蚁、虾、蟹、贝类，天上的飞禽等等，但塔斯马尼亚人不吃
鱼。
　　住宅　　19世纪末20世纪初，澳大利亚的住宅已呈多样化的趋势。
　　大部分土著居民居住在肮脏的地区，住房极为简陋，多为帐篷和棚屋。
　　在《澳大利亚简史》中描述了19世纪末叶新南威士大部分首领的住宅：" 有些人住在
树皮棚屋里，用树皮和袋子隔成房间，用踏平的泥土充作地板，在几根木杆之间张挂可容
一蒲尔耳谷物的袋子，当作睡床。装运货物的粗木箱充梳妆桌；在地上打上几根桩，上面
放一块凹凸不平的木板，当作桌子，用同样的方法造了几张凳子。" (《简史》第230 页）
。
　　而有一些富裕之家的住房则不一样，他们的住宅多是用石灰石、红石、青石建造。"
屋前一般有宽阔的走廊，上面种植爬藤，在漫长的炎夏中绿树成荫。还有槌球场和俯临附
近小溪的花园。客厅用家具，彩色画和旅行欧洲时搜集的艺术品装饰得非常华美……卧室、
厨房、仆人宿舍沿U 形向后院的两翼伸展。……"(《简史》第235 页）。
　　到20世纪初，一些中心城市开始出现现代化建筑。例如1900年选定首都后，在堪培拉
进行了大规模的建设。到20世纪20年代，已建成了500 幢住宅。
　　交通与通讯　　19世纪末铁路建设得到了迅速的发展。例如1887年1 月维多利亚同澳
大利亚铁路接轨完成；1881年1 月新威尔士同昆士兰铁路接轨完成；1917年南澳大利亚与
西澳大利亚的铁路接通。到20世纪初，澳大利亚铁路已把乡野和城市拴在一起了。
　　澳大利亚各城市之间的电报已在19世纪中后期开始接通。并于1867年开始在隆塞斯顿
和墨尔本之间，1872年奥古斯塔港和达尔文港之间，1877年阿德雷德和佩思之间建立了永
久性电报设施。
　　电报局也在各城市开放，如墨尔本是1878年，布里斯班是1880年，悉尼是1881年，阿
德雷德和霍巴特是1883年，佩思是1887年。到了19世纪90年代，各殖民区的议会把电话业
务的所有权和管理权划归了殖民区的邮政局。
　　1913年墨尔本和悉尼之间的航空邮递第一次得到了实现。
　　②新西兰
　　服饰　　新西兰毛利人的服饰包括围裙、腰带和披肩。围裙是用野生亚麻的茎纺做而
成。披肩是用狗皮、鼠毛、鸟皮制成。披肩做得十分精美，有十几种式样。妇女在头上扎
着狭窄的带子，这种带子是用涂有各种颜色的亚麻布做成的。
　　19世纪末叶以后，随着西方殖民者的到来和西方移民的增加，新西兰的服饰也出现了
穿西装的趋势。
　　饮食　　毛利人以甘薯为主要食物，其次是蕨根和芋头，也喜欢捕捉鸟类和鱼，喜食
牛羊肉和鸡肉。
　　住宅　　近代晚期以前，毛利人居住在没有围沟和围墙的村寨中，这种村寨称为" 卡
思加".现代早期出现了有围沟和围墙的村寨，称为" 帕" ，并成为这个时期村寨的主要形
式。" 帕" 一般建在陡峭的山上和悬崖峭壁上。
　　一个村寨通常是由一些住宅和一两所雕刻富丽的大房子组成。房子旁边有布满雕刻装
饰的存放甘薯和干鱼的仓库和存放工具、武器的库房。村寨的房屋都集中在村寨中央广场
的一面。首领的房子和集会用的房子则建在另一面。
　　建房的材料一般为坚固的圆形木。房屋是直角形的。屋子东面墙上有一扇小门和小窗
，这是唯一进光线的地方。屋子的前边有遮棚。屋顶是用草盖的。
　　屋子正面通常都有雕刻的装饰。屋子的大柱了上往往有人形雕刻——传说中祖先的形象
。在南岛有一种一半建在地下的冬屋，周围铺上干草，放有火堆，当把火烧完，只剩炭火
时，将入口堵上，可保持房间的温度。起到保暖的作用。
　　交通与通讯　　19世纪80年代新西兰交通方面主要是铁路的修建。1870年，新西兰通
车的铁路线只有46公里，1880年已超过1700公里。80年代还制订了修建全国铁路干线的计
划。1908年建成了北岛主要铁路干线。
　　航运在70年代已有有发展。1873年建立了新西兰航运公司。1875年又成立了" 联合轮
船公司". 1876 年，敷设了一条由新西兰通往澳大利亚的深海电缆，从此，新西兰可以通
过现有的海底电缆与欧洲和美国取得联系。
　　19世纪70年代初还大大加速了与英国的邮件联系。
　　③巴布亚新几内亚
　　服饰　　巴布亚新几内亚妇女的传统服装是一种野生植物纤维或芦苇编织成的蓑裙。
这种蓑裙不仅因人而异，不同的部落其款式也不同。有的部落的未婚女子穿筒裙。结婚女
子穿超短裙，成婚的妇女都有纹身的习俗，这表明她已是成年人。
　　高山地区的男子也穿超短裙。有些部落甚至把猪油和木炭熬制的化妆品涂在脸上，以
表示不辱祖先的美德。
　　每逢节日，小伙子们和姑娘们便把自己打扮起来，头上插上极乐鸟的羽毛，鼻孔插上
猪牙和鸟爪。姑娘们还戴上用竹筒做成的耳饰，戴上红绿玻璃球串成的项链，别有一番风
韵。
　　饮食　　巴布亚新几内亚人喜吃烤食。他们把树枝、木块堆放在一个坑里，燃起篝火
，再把红薯、芋头、木薯、猪肉等用香蕉叶包好，放在火堆烧烤的石头上烧烤。再在被烧
烤的食品上压上一层烘烤过的石头，而后洒上少量的水，再用大量的树叶盖好、压紧，最
后用泥封起，经过了3 、4 个小时食品就烤好可食了。
　　住宅　　巴布亚新几内亚的高地人常在陡峭的山腰上搭盖圆形或长方形的茅屋。一般
的盖法是先将树枝纵横交错盖在房梁上，上面再铺上干草。房子中间用一根柱子撑住。长
方形的房子通常有三间小屋，饭厅、养猪房和孩子与母亲的住房。男子的住屋盖在大房子
附近。房内主要是用竹子编成的床。
　　西皮克河流域，人们一般用两米高的棕榈树干做成支架，盖起高脚屋。
　　莫突人经常在海滩上盖高脚屋。有意思的是，各高脚屋之间有一座座小桥，联接各家
各户。有的房子的屋顶和围墙连成一片，结为一体。不少房子的围墙是用棕榈叶编成的。
莫突人在海滩上盖房是为了安全，以躲避山区部落的进攻。
　　④西萨摩亚
　　服饰　　西萨摩亚人，不论男女老少都喜欢穿色彩艳丽的裙子，而且年轻人只穿裙子
，打赤脚。男子穿裙时要系一条腰带。在岩佐嘉亲著的《萨摩亚史》中提到了19世纪末叶
玛里埃多亚的民兵的服装" 跳着舞的塔乌坡乌(邑姬）走在前进队伍的前头。她敞着胸，让
打开的罩衫迎风飘舞，下身除了围着一条高高地卷起来的印花拉瓦拉瓦之外，没有穿什么
东西。丰满的赤褐色的肌肤上精心地涂上了一层椰子油，美丽而又妖艳地闪闪发光，" (《
萨摩亚史》第135-136 页）。
　　纹身在西萨摩亚人中十分盛行，当地称纹身为" 塔图".在身上刺" 塔图" ，一是为了
表示对美好生活的向往，二是为了显示自己的社会地位，三是可以显示自己勇敢坚强的性
格及强健的体魄。" 塔图" 的花纹丰富多彩，多为对称图案。
　　西萨摩亚人的" 塔图" 分为两大类，一种为永久性的。这种花纹是用锥子、针和小齿
刀及染料在身上刺成图案。另一种是临时纹在面部、胸部的，这种花纹是画上去的。" 塔
图" 是有讲究的，达官贵人多采用周身" 塔图" ，从脖颈往下直到脚踝。一般人则采用腰
部到膝盖的局部" 塔图".女子多不纹" 塔图" ，但酋长或族长的女儿可以例外，他们的"
塔图" 只在手上或脚上，在大腿部刺X 形的细纹。女子的刺青称为" 玛卢".岩佐嘉亲在他
所著的《萨摩亚史》中，在提到塔乌坡乌(邑姬）的既漂亮又轻便的围裙时，也提到了" 既
能免遭妇女们的轻蔑和讥笑，又能满足萨摩亚人虚荣心的大腿的培亚(刺青）……。" (《萨
摩亚史》第136-137 页）。
　　饮食　　饮食极简单，主食是芋头和面包果。还有椰子和香蕉及鱼类。一般不讲究烹
饪技术，没有锅灶，吃熟食就用火烧热的石头烤食。
　　住宅　　住宅是用十几根木柱，支撑着一个椭圆形的屋顶。顶上铺盖椰子叶和薄草，
既可遮阳又可防雨。房子没有四壁，室内无家具。刮风下雨时，挂上草帘遮挡。室内铺一
层鹅卵石，石头上铺着蒲席，人们白天席地而坐，夜间和衣而卧。这种没有墙壁的房子通
风好，适用于当地湿度大，闷热的气候特点。
　　⑤斐济。
　　服饰　　斐济人无论男女都穿一种叫" 苏卢" 的齐膝的裙子，它实际上是围在腰间的
一块布。1874年斐济沦为英国殖民地。在殖民统治时期，斐济人的" 苏卢" 是用树皮布制
成的，这只有酋长才能穿，而一般人的苏卢是用椰子叶编成的。在殖民统治期，殖民者常
用一块" 苏卢布" 而强行买得廉价的劳动力。
　　饮食　　斐济人的食物有芋头、薯蓣、木薯、椰子、面包果等等。其中薯蓣是斐济人
的一种重要食品。通常食用的薯蓣有以下几个品种：" 道尼尼" 、" 武赖" 、状若圆筒的
薯蓣。芋头和薯蓣既可煮食也可烤食。
　　住宅　　斐济人的传统房屋多建在小河两旁。社会地位较高的，常把房屋盖在高处。
房地基的四周垒上石块，并装饰上从海里捞取的大海螺。房顶建得越高越陡，说明主人的
地位就越高。屋顶通常是草木结构的，墙是用椰子树叶编织而成。这样的茅屋通常可住20
年之久。斐济人的房屋布局很复杂，往往是大房子套小房子，小房子一般用几根粗状的树
木搭在一起而成。
　　20世纪初，大批印度人移民到斐济岛并成为这里的居民。印度人的农舍一般都为高脚
木板平房或白铁皮平房。这种平房面积很小，窗子朝屋内开，没有烟囱。平房内有两、三
间住房。住房里除床铺之外，没有家具，地板上有供坐用的垫席。户外有用砖砌成的壁炉
，炉子上有平底锅。他们的食品有咖喱粉和煎面包片。
　　⑥其它国家。
　　19世纪末20世纪初，大洋洲其它地区，例如所罗门群岛的居民、汤加人、瓦努阿图人
等等，他们在衣食住行方面仍然保持着很多原始的传统的陋俗。如简陋的茅屋、几尽裸体
的服饰，乃至以拔牙为美的习俗等等。
　　(3)社会礼仪
　　①澳大利亚。作为以移民为主体的澳大利亚，他们的社会礼仪属欧美式的。
　　土著人有他们自己的社会礼仪。男子成年礼便是土著重要的社会礼仪之一。在成年礼
仪中有一种" 下割" 的礼仪，就是在割除包皮后过一段时候，小伙子会突然被几个年纪比
他大的人绑住手臂，摔倒在地上，把他的阴茎的下侧从这头到那头完全切开，一直切到尿
道。这种礼仪被称为" 吹哨子的公鸡".或许是因为过于痛苦，所以才采取突然袭击的方式
。
　　还有一种成年礼，好几个老头一个接一个把住自己的上臂，刺穿肘部的静脉，让鲜血
流在接受仪式的小伙子的头上和身上，直到他被浑身凝结的血块弄得动弹不得。据说这是
为了培养他的勇气，不怕流血牺牲。
　　在澳大利亚的恰季族人中流行着一种女婿回避岳母的习俗。凡女婿看到岳母走来，就
必须躲到别处去。如果岳母就在近旁，女婿却没有发觉，就会有好心的人提醒他，他便马
上躲进树丛或藏到大树背后，直到等有人告诉他岳母已经走远了，他才能走出来。恰季族
的女婿回避岳母，据说是因为他们如果看见了岳母的眼睛，头发就会变白。
　　如果必须要和岳母说话，则各自转过身，背对着背，便可大声交谈了。
　　有的部落则把女婿与岳母谈话、看岳母认为是不规矩的，甚至要小心不要踩到岳母的
影子。
　　②新西兰。新西兰的毛利人，每个部落都有自己的活动中心，这就是毛利人的会堂。除
了各个部落的会堂外，还有几个部落共有的会堂。毛利人在这里举行会议，聚会、演讲、
待客、为贵宾举行隆重的欢迎仪式等等。毛利人的会堂还是他们的课堂和表演的场所。
　　毛利人的会堂往往是一座雕刻细致的木结构建筑，会堂正面房顶上的雕刻人像象征着
毛利人祖先的头部，角撑架象征祖先的双臂，栋梁象征祖先的脊梁，由栋梁伸到四壁的横
梁象征祖先的肋骨。会堂的整个建筑就是毛利人想象中的祖先。
　　会堂墙壁上的雕刻也与祖先分不开，它体现着毛利人祖先的业绩。毛利人进入会堂就
好象投入了祖先的怀抱。而客人进入毛利人的会堂就必须脱鞋，表示虔诚和恭敬。
　　从毛利人会堂的建筑形式、墙雕内容和毛利人在会堂中的活动，可以说毛利人的会堂
正体现了毛利人社会生活和文化传统的独特性。
　　③巴布亚新几内亚。巴布亚新几内亚高山地区的男孩，年满6 岁时，必须举行入社典礼
，这意味着男孩子要与自己的母亲告别，搬到男人居住的地方去了。由于部落不同，仪式
也各有差异。
　　这里的男孩无一例外要忍受剧痛，在鼻子上穿孔，在孔中插上不同的装饰。此外，男
孩进入男人社会时，还要经受各种考验，并跟长辈学习制做弓箭的技术和狩猎的方法。
　　在新几内亚的布钦人中，男子相互致意的通常方式是摸一下对方的生殖器。白人称这
种礼节为" 钦布人的握手".④西萨摩亚。在西萨摩亚人中，当第一个孩子出生时，本族要举
行一种" 卡瓦" 的仪式，招待女方家族的亲友。女方家族则要在仪式上献上自己家族编织
的草席。精美的草席展开后，新生儿家族中的女长者抱孩子席地而坐，来宾们则以目光表
示祝贺。
　　西萨摩亚还有一种埋脐带的习俗。如果生下的是个女孩，就把脐带埋在椿树下，这是
因为椿树皮可以制成很薄的纤维布，经漂白后，可供人们做腰带，制做腰带被看作是一项
非常重要而有意思的工作，人们以此表示对女子的尊重。如生下男孩，则把脐带埋在芋头
根部或抛入大海，希望孩子长大后能成为好农夫或好渔夫。
　　⑤斐济。在斐济人中有一种" 克里克里" 的制度。在这一制度下，每一个斐济人都可以
心安理得地拿走别人的任何东西，而被拿走东西的人也会高兴地将之奉献。这与斐济人没
有十分明确的土地私有权有关。在这一制度下，任何一个失去劳动能力的年迈或残疾者，
都可以得到亲友和他人的帮助，他可从他们那里得到一切必需品，而不付任何代价。这种
制度直到现代的早期还保留着。
　　在斐济有一个" 婴儿见面" 仪式，凡新生儿出生，部落都要举行这种仪式。届时，男
方部落邀请女方部落来参加仪式并宴请对方的酋长。仪式开始，孩子的祖父祖母当众抱着
孩子，让双方的酋长看一看。看过后，男方部落的酋长领大家高举高纳酒，唱起赞颂对方
部落的歌。仪式结束后，主人要向客人赠送大量的衣物，以感谢女方部落使自己的部落又
增加了新成员。
　　⑥瓦努阿图。在瓦努阿图东部的居民中流行着一种" 跳塔" 的仪式。这种仪式是为达到
成人年龄的男青年举行的。届时，参加仪式的青年，每只脚上都绑上一条长约30米的藤条
，翻身从高塔上跳下时，由于藤条的作用而不会触及地面，因而不会有生命危险，但却需
要勇气。在举行这种仪式时，部落的妇女们都赤裸着上身用遮羞布护住下身，耸动着丰满
的乳房在塔前跳舞，以给跳塔的青年壮胆鼓劲。只有勇敢的从塔上跳下的青年男子，才能
正式步入成人的行列。
　　(4)婚丧嫁娶
　　①澳大利亚
　　婚俗　　19世纪末20世纪初，在澳大利亚土著人中，对偶婚的形式占据着统治地位。
这种婚姻的特点是实行同辈婚制；婚姻年龄差别大，实行一夫多妻制。在某些部落里，虽
然对偶婚占统治地位，但结婚却仍是涉及整个集团的事，婚姻由成年的已婚男子们或者由
长老会议指定某男青年娶某个姑娘为妻。在绝大多数部落中，最普通的结婚仪式是自幼订
婚或许配。由父母或年长的亲人商订子女的婚事，有的甚至在子女出生前就定了。在东南
各部落中，婚姻通常采取交换的形式。当一个男子结婚的时候，他的姐妹或小于他的一个
女性亲属则成为新娘嫁到对方去。只有在很少的场合下，婚姻才是自由恋爱的。
　　土著人的婚礼很简单，新娘的亲人把她带到新郎的住宿处，把她留在那就行了。也有
的举行一个简单的喜宴和跳舞会。
　　丧俗　　现代早期澳大利亚土著的丧俗是多种多样的，几乎包括了世界上所有一切处
理死者的方式。各部落都有自己的丧葬方式。在北部沿海各部落，通常把长老们葬在土里
，把青年人葬在树上。而在卡通加部落中，把青年死者埋在土里，把年老的死者烧掉。孔
布卡布拉部落，把长老的尸体先放在台子上，然后埋入土中，以后再取出来带在身边，最
后放在在树洞里。
　　哀悼的方式也各有不同，哭丧较为普遍。有的部落整部落的人全部参加哭丧，大家高
声叫喊，表示自己的悲痛。在阿斯玛特人那里，丈夫死后，妻子则在烂泥中打滚，大哭大
喊，用匕首刺地。
　　人死后，各部落也有不同的限制和禁忌，有的不许提死者的名字，有的限制自己的饮
食，有的让未亡人长时间地穿专门的丧服，有的甚至禁止长时间说话。
　　推测死因是澳大利亚土著的丧俗之一。他们认为，任何人死都是由于巫术，所以人们
竭力想找到" 罪犯" ，以便报仇。推测的方式很多，通常是去察看葬处，特别是悬空葬的
地方，在它附近发现了痕迹，便根据痕迹进行推测，或是根据所属的图腾进行推测。
　　②新西兰
　　婚俗　　新西兰人的婚姻很讲究等级，不同的社会阶层采取不同的婚姻形式。普通的
人，男子向女子求婚，女子同意，便可结婚。如上层人物对此表示不满，有权终止这种婚
姻。中层人的婚姻，与家庭地位、财产、土地占有关系密切。结婚往往采取增强家庭、部
落、集团间关系的联姻方式。上层贵族的婚姻，要经过部落族长们的讨论，结婚时还要举
行毛利宗教仪式，为了政治上的原因，上层人士总是在部落内找对象。
　　南岛的毛利人普遍从小订婚，长大后如不满此婚，可和自己的情人私奔。
　　因而有时也会发生争吵与殴斗。北岛的毛利人重视部落之间或远亲之间的联姻，订婚
要举行正式的仪式，结婚要举行喜宴。他们认为不举行喜宴婚后夫妇不会生孩子。
　　毛利人实行一夫一妻制，但如女方不育，男子可再娶。贵族和头人可以有几个妻子。
在这些妻子中，第一个妻子对其他妻子有支配权。如果长子为第一个妻子所生，那么她就
有特别的权威，可对其他姐妹发号施令。
　　基督教传入新西兰后，许多毛利人采取基督教的方式，在教堂举行婚礼。
　　此外，他们还要举行传统的结婚仪式和小型的庆祝活动。1910年通过的婚姻法规定，
毛利人之间，毛利人与欧洲人之间结婚都必须办理正式手续才能被承认。
　　丧俗　　毛利人认为死意味着走完了人生最后的一站，就要入天堂了。因此毛利人死
后，一般都要尽快地通知亲戚朋友。人们知道后，马上放下手中的活计，前往吊丧。家属
将死者穿戴整齐，把遗体送到部落的毛利会堂，时间最好在白天，据说这意味着死者是堂
堂正正入圣堂的。
　　治丧的时间一般为3 天，前来吊丧的人通常带一种披风或一块绿玉献给死者，表示哀
悼，并向死者的家属行碰鼻礼。死者的亲属要款待吊丧者。亲戚、特别是妇女们要戴芳香
的植物叶子或是海藻串成的白项圈，象征死者的灵魂漂洋过海，去了彼岸的极乐世界。
　　大酋长去世，葬礼严肃而庄重，要把他生前用的武器、获得的荣誉一一展示出来，主
祭人讲述其业绩，还要一一提到他祖先的名字，大家唱挽歌为其送葬。
　　瞻仰完遗容的人不得转身离开，要面对遗体退出门。吊唁结束后，前来吊唁的人要在
死者的屋子走一遍，称为" 踩房" ，并洒水，以驱邪出屋。
　　普通的人死了，葬在地里或海边的山丘上。有战功的人死了，葬地保密，有的就葬在
村中的公房中，把尸体保护起来，以防敌人报复。
　　③巴布亚新几内亚
　　婚俗　　在巴布亚，现代早期的男女青年的婚姻是由父母决定的。女方的家长往往向
男方家长索要很重的聘金和礼物，其中不可缺少的礼品是" 猪".而男方赠猪的多少要视新
娘漂亮的程度，越漂亮要的越多，有的甚至可达到7 、8 头猪。
　　新几内亚的芒特哈根人，新娘是明码标价买来的。她们只被看作是" 一件会做家务的
家具" ，他们的肉体和血液被认为是脏的。她们不能和丈夫一起吃饭，男人向他们求欢也
要在室外进行。
　　居住在南部高地的胡利人，实行自由恋爱的婚姻。但谈恋爱的方式很独特。男女双方
不能讲话，而是吹一种竹制的乐器来表达自己的情感。婚后，待第一个孩子5 岁后，夫妻
分居两处，女孩随母，男孩随父。
　　丧俗　　巴布亚新几内亚人很重视丧葬。人死后，有专门的匠人将尸体涂上一种红土
，放在架子上，用火熏烤成木乃伊，再把制好的木乃伊送到一间在背阴的地方用木棍盖起
的房子里，让尸体斜躺在木架之上。
　　在美尼亚米亚附近的村子里，有一座安置木乃伊的山丘，涂着红土的木乃伊一排排安
置在岩石台子上。这里没有停放尸体的小屋，而只是一个背风的岩石场。木乃伊也不是卧
姿放着，而是用木棍支撑着坐在那里。
　　人们对存放木乃伊的地方非常尊敬，并常常到这里来汇报村中的事情，他们认为他们
所说的一切死者都会知道，并能看到和感受到。
　　新几内亚的部落中也存在着土葬。他们将死者以坐姿放入棺材，并在棺材上打几个洞
，以使死者呼吸畅快。埋好后，在坟墓上插上数十根木桩，坟墓周围挖排水沟，在水沟外
种上几百棵树。每年全部落的人都要在墓前举行祭祀。祭祀时，他们把40头猪击毙，并立
刻开肚抛肠，薰烤4 、5 个小时，熟后，男人一拥而上分食之。再把一只小猪放在墓前临
时搭起的小屋里，供死者的灵魂附身。祭灵时还要赞美死者，其妻子儿子围绕坟墓走一圈
，边走边喊叫。
　　芒特哈根人死后，尸体放在匣子里，吊离地面让其腐烂。经过两个月后，再把腐烂了
的尸体放进一只漆过的箱子里，直到变成一具骷髅再送往坟场。
　　④西萨摩亚。
　　西萨摩亚人的婚礼十分简单，亲朋好友在一起吃一顿罗卜糕似的食品，热闹一番，婚
礼就结束了。婚后男方去女家住或是女到男家住均可。婚后，全家老小住在一个凉亭式的
房子里，大人们的房事也从不避开孩子们。
　　西萨摩亚群岛的土著人，结婚时要当众破除新娘的贞操，这种事一般由新郎或头人去
做。
　　新娘被领进举行仪式的广场以后，陪同她的老媪取尽她身上所有的遮盖物，让姑娘盘
腿而坐在广场中的一块雪白的毯子上。由头人用右手的食指和中指当众捅破她的处女膜。
如果头人举起右臂，怀着焦急的心情观望的人们确信这个姑娘是贞洁的，随之四处爆发出
一片欢呼声，人们为她感到光荣。
　　此后，老媪搀新娘赤身裸体从众人面前走过，一边走一边唱象征性的歌曲：河水快快
流，两岸留不住，冲破暗礁石，奔腾向大海。
　　如果上述验证有损于整个部落的名誉，新娘的兄弟，甚至是她的父亲，就会冲上去用
棍棒将她活活打死。她的名字也从此将从整个部落人的记忆中消失。
　　1903年，第一批华人来到西萨摩亚，当地人与华人通婚的习俗也由此开始。
　　丧俗　1893年，由于英、德、美国的挑唆，萨摩亚发生了一场内部的战争，战争中死
了许多人。人们为他们举行的丧礼是这样的：" 战死者的女眷来到战场，铺开法拉(地毯）
。蝴蝶和虫儿停在它的上面，把它赶走，又回来，又赶走，再回来，这样反复三次，又再
回来，那便被认为是战死者的灵魂。妇女们便郑重地把它抓起来，带回家里祭奠。
　　海岸上，也出现了同样的情景。凭吊在海上的战死者。在海岸上铺开法拉，螃蟹和寄
居虫爬到它上面，赶开，又回来，接连三次，又再回来，便被认为是战死者的化身，拿回
家去祭奠" (岩佐嘉亲著《萨摩亚史》，第112 页）。
　　⑤斐济。
　　婚俗　斐济人不能在本部落内寻找自己的配偶，而是到与自己部落曾有过矛盾的外部
落中寻找自己的心上人。结婚必须争得各自家长的同意。结婚时，双方部落的酋长们都要
举行仪式，邀请对方，互送礼物" 塔姆娃" 即鲸鱼的牙齿，共饮高纳酒，借此消除双方的
误解，以增进两部落的友谊。
　　结婚后的第四天，要在传统的房屋的四壁挂满树皮布，在布上画满了古典图案。婚后
一周，新娘在村里妇女的簇拥下，举行洗澡仪式。新娘同姐妹们一起走到齐腰深的海水中
，太阳落山时，提一条半米多长的鱼回家，仪式就结束了。
　　丧俗　　斐济人在死者埋葬后的当天晚上，亲人们要通宵达旦地唱颂歌，以表示哀思
。酋长死后，小伙子们疾击木鼓，昂首吹起海螺号角，妇女们哭声悲切，顿足捶胸。此时
任何人都不得走动。酋长死后的四、五天内，都要由部落中年长的妇女守护尸体。下葬的
墓地设有墓碑，高出地面的部分四周用石头垒住，作为永久的纪念，葬礼后，参加葬礼活
动的人都要到海水中进行冲洗。
　　在大洋洲其他民族中，现代早期的婚俗还有许多种，并都带有各自的特点。如波利尼
西亚人的摩鼻求爱，马克萨斯群岛居民的人体铺路、汤加人的风流婚俗等等。
　　也有不少奇特的丧俗，如瓦努阿图小南巴人的丧俗，所罗门群岛各部落的丧俗等等。
　　(5)文化娱乐
　　①澳大利亚。澳大利亚人喜欢的娱乐活动很多，流行于19世纪末叶至20世纪初的有赛马
、跑狗、板球等等。
　　在墨尔本从19世纪80年代末开始，每年11月的头一个星期四都要举行赛马锦标赛，每
次比赛都吸引着全城的人。
　　板球是澳大利亚人非常擅长的运动。从1882年开始，多次与英格兰举行比赛，胜多输
少。
　　澳大利亚的电影业也兴起于19世纪末。1899年至1900年间全世界的第一部故事片《早
期基督教殉道者》就是在澳大利亚摄制完成的。以后又在澳大利亚的拍摄过上百部无声电
影。
　　在澳大利亚的土著人中有一种既是武器又是运动器械的" 飞来飞去" ，它即可打猎，
杀敌，又可当投掷器。
　　②新西兰。新西兰的体育活动很丰富，包括各种球类，海上运动，滑雪等等。
　　毛利人能歌善舞，" 波依舞" 是女性的代表舞蹈。" 波依" 是一种用蔺草编织的白色
小球，小球的一端用细绳牵着，在音乐的伴奏下，演员将小球有节奏地上下舞动，左右绕
行，象水流星一样在空中划出变化多端的优美弧线；小球还不时地碰击演员的头和身体，
发出悦耳的声响。
　　男性的代表舞蹈为" 哈卡" ，是以表现战争题材的勇士为内容。演员脸上模仿古人纹
面，赤裸上身，下穿黑黄两色草裙，舞蹈动作粗犷有力，有时还手持武器，刀剑相击，铿
锵作响，并伴以高声喊叫。
　　③巴布亚新几内亚。巴布亚新几内亚人十分喜欢跳舞。每逢节日、典礼等，他们都要以
舞蹈助兴。" 在新几内亚，芒特哈根人的歌舞会是最有特色的。哨子一吹，歌舞开始。
　　40个手擎长矛的武士出场了，他们扭动双膝，跳了起来。他们之中，每隔四、五人就
有一个拿着黑色细腰鼓，用手击拍绷紧着兽皮的一面。武士们的打扮很奇特，他们前身有
一块茅草编成的短裙挂在腰带上，后身用当地称为" 驴草" 的树叶，蓬蓬松松地遮起来。
每人胸前都挂着一只金色的贝壳，贝壳上方是用一条条树皮串成的项圈。树皮的条数是财
富的标志，代表该人有一头猪和一个珠贝。身上涂满树脂和猪油，闪闪发亮。有些舞蹈者
还在下巴上挂着象欧芹叶子那样的"胡须" ，鼻孔中穿一根白骨头，脸上抹得墨黑，只把鼻
子涂白，把眼睛和嘴巴周围勾出白色的轮廓。头戴假发及老鹰和极乐鸟的羽毛装饰。参加
仪式的妇女脸涂成赭红色，穿着草裙。跳着欢快的舞蹈，场面极为热闹而富有特色。
　　在大洋洲，喜欢舞蹈的还有所罗门岛居民。他们的传统舞蹈有驱魔舞、蓑裙舞、战争
舞等等。
　　(6)宗教与禁忌
　　①澳大利亚。澳大利亚土著人的宗教是图腾式的，他们相信人与自然界的精灵之间有血
亲关系，而且这种血亲关系是生命最主要的决定因素。
　　移民的宗教信仰可以说随移民的到来而兴起，并随移民的增加信教的人数也不断增加
。1870年左右，信教的人数达全国总人口的38％，所信的宗教有英国圣公会教、天主教、
伊斯兰教和佛教。
　　19世纪70年代，澳大利亚发生了基督教各教派之间关于宗教信仰、道德、教育等方面
的争论。也说明了基督教在澳大利亚的发展。
　　②新西兰。18世纪初，欧洲人来到新西兰，西方的文化也日益影响了新西兰。基督教日
益成为新西兰信仰的宗教。而移民则保留着自己宗教信仰，其中包括东正教、犹太教、佛
教和印度教。
　　毛利人则相信灵魂不灭，崇拜自然力量化身的神和祖先的精灵。
　　③巴布亚新几内亚。巴布亚新几内亚人普遍信仰精灵，崇拜图腾和祖先。
　　他们每个人，每个家族都有自己的精灵。
　　16世纪随西方殖民者的到来，基督教传入了巴布亚新几内亚，19世纪末叶以后，西方
各国教会纷纷在新几内亚建立传道站。例如1882年，法国的圣心教会开始在马士皮特、科
科波、武纳波佩等地传教，并在武纳波佩建立了中心和培养教理问答士的学校。1886年，
路德教士到达芬什哈芬，并在辛邦建立了学校，到1906年，路德教派已在辛邦、瓦雷奥、
黑尔德斯巴赫、芬什哈芬、亚宾、塔米、戴因策赫歇等地都建立了传教站。1891年，伦敦
传教会在夸托岛创立了传道站，并建立了教会学校，20世纪初已有80个儿童入学。
　　19世纪末20世纪初在巴布亚新几内亚传教的还有英国圣公会教、莱因传道会、罗马天
主教等等。到20世纪初年，在巴布亚新几内亚和附近各岛屿的几乎所有沿海地区，都已有
传教士在工作。
　　在巴布亚新几内亚的高山人中，妇女头上总要挂着一只网袋，不负重时缠在头上，遮
挡阳光，负重时当口袋用。妇女们的负重能力极强，可背负与自己身体相等重量的东西。
可男子却都肩不能挑，手不能提。他们与女人一起走时也决不会帮忙。因为这里的习俗规
定，如男人被发现背着重物，其妻子就要受惩罚，甚至可因此而丧生。
　　④西萨摩亚。从19世纪中叶起，越来越多的人信仰了基督教，但原始的对神灵的信仰仍
有广泛的社会基础，主要的市场在农村。
　　萨摩亚忌讳站着吃饭和边走边吃。
　　⑤斐济。18世纪末，基督教传入斐济，信教的不断增多。19世纪斐济已有了新教派的教
徒，美以美派教会的教徒和罗马天主教教徒。但大部分斐济人是泛神论者。他们对各种神
灵都有一种模糊而强烈的信仰。例如斐济人崇拜鲸鱼，把鲸鱼看作是力量、勇敢和智慧的
化身。
　　斐济人之间禁忌用手摸对方的头顶；外族和陌生人不能轻易进入一个部落的聚居地；
不能随意进入他人的领地、不能在他人的领地上大声喧哗，必须轻手轻脚以示对主人的尊
敬。
　　(7)各地趣闻
　　澳大利亚有两棵产" 米" 的树。
　　在新几内亚北部的矮树林的丛林中，生长着一种鸟，这种鸟是食火鸡的一种，样子很
古怪，头顶上长着个大而硬的角质黄冠，身高6 米，重180 磅，体态肥硕，却疾跑如飞。
有人惊动或打扰时，它会一跃而起，迅速将剑爪撕开人的上衣，在肚皮上一划而过，使肚
皮裂开，顷刻间，人就会毙命，因而人们称这种鸟为" 杀人鸟".在新几内亚的托雷斯海峡
中生活着一种长着两个头的鱼。这种鱼有一条长尾巴，尾巴上长着象眼睛一样的两个大圆
圈，猛一看，尾巴很象头，而它的头却很象尾巴。它的真正眼睛长在头上的一个暗道中；
不易被人或其它的动物发现。因而看起来，这种鱼前后象有两个头，所以人称" 两个头的
鱼".

第077卷世界现代前期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　1870年-1918 年，屈指算来不过48年的时间，但这48年却横跨了两个世纪。本书反映
的是这一历史阶段世界科学技术发展的概貌。
　　世界现代前期科技史的主要内容包括：发生在这一历史时期的以电力技术为中心的第
二次动力革命；发生在19世纪末至20世纪初的物理学革命与相对论的创立过程，并对世纪
之交的化学、生物学、数学所取得的成就以及炼钢技术的发展等作了较为详尽的论述。
　　本书内容以史为主、史论结合，透视了作为科学技术这一特定文化现象的哲学内涵，
对重要的人物和事件则作了专章介绍或着重论述。
　　一、概述
　　1870年-1918 年，总算起来不过48年时间，可这48年时间却非同寻常。
　　它在世界历史上占有重要的地位；它在人类的文明史上留下了辉煌灿烂的篇章。
　　有人把这一时期称作发明的英雄时代，绝非评价过高，在这近半个世纪的时间里，继
英国、法国之后，德国、美国和日本也实现了产业革命，完成了工业化的历史任务，成为
工业发达的国家。这段时间，恰处世纪之交，偏于此时爆发了第一次世界大战，后又发生
了俄国十月革命，这些重大的历史事件和社会变革，自然会对世界范围内的科学技术发展
产生影响。
　　1900年，在19世纪终结，20世纪开启之际，有两位科学巨人，在世界科学讲坛，分别
作了关于物理学和数学发展前景的演讲，颇有辞旧迎新之感，昭示后人之意。他们一位是
物理学泰斗开尔文勋爵(威廉.汤姆生），另一位是数学大师希尔伯特。开尔文勋爵总结了
19世纪物理学取得的巨大成就，同时也忧心忡忡地指出了物理学上空出现的两朵乌云。恰
恰是这两朵乌云形成了巨大的风暴，酿就了20世纪初物理学领域的革命。天才的爱因斯坦
以其所创立的相对论，不仅包容了牛顿的经典力学体系，而且为以后物理学的发展指明了
方向。希尔伯特值此世纪之交的当口归纳提出了数学领域有重大意义然而又尚未解决的23
个问题，以期引起数学界的重视和研讨。孰不知这些问题竟对20世纪的数学研究发挥了巨
大的指导作用。在解决这些问题的过程中，还获得了一系列与此相关的重大研究成果。其
意义或许远远超过了这些问题本身。
　　关于物理学的情况，在此不妨作一点历史的回顾。在19世纪60年代，物理学的发展在
当时说来，可谓达到了辉煌的顶点。经典物理学已经形成十分完备的理论体系。它所包含
的经典力学和经典电磁学理论已达到" 尽善尽美" 的地步。牛顿以其创立的第一、第二、
第三三条运动定律和万有引力定律构建了" 坚不可摧" 的经典力学大厦。麦克斯韦运用数
学分析法建立了麦克斯韦方程组，从而把光、电、磁现象统一了起来。至此，很多人认为
，经典物理学已经达到了顶峰，人类对自然的认识也已达到了尽头。因此，物理学从19世
纪70年代起直至19世纪末，再没有取得显著进展(孕育着巨大变革）。当物理学家们送别19
世纪，迎接20世纪的时候，英国享有盛名的科学家威廉.汤姆生(开尔文勋爵）于1900年4
月27日发表了一篇历史总结性演讲。他概括了19世纪物理学取得的巨大成就。也指出了在
古典物理学万里长空中还漂荡着两朵" 乌云".其中之一是同比热和热辐射有关的理论问题
。汤姆生认为它还可望" 在20世纪开头获得解决" ；而另外一朵乌云即" 以太漂移" 实验
的否定结果则看不到任何可解决的途径。汤姆生说" 恐怕我们仍然必须把这一朵乌云看作
是非常稠密的".乌云本是不祥之兆。处在世纪之交的物理学家们，以此坦露了他们感到的
困惑。因为" 以太漂移" 实验的否定结果，预示着经典物理学的理论根基发生了动摇。然
而，正是这两朵乌云引发了20世纪的物理学革命，解除了人们的困惑，使经典物理学从山
重水复疑无路，走进了柳暗花明又一村。在物理学这场伟大的变革中，科学巨匠爱因斯坦
以其超人的智慧和独特的思维，创立了狭义相对论和广义相对论，其理论不仅囊括了经典
物理学的理论体系，而且把物理学推进到现代科学的新阶段。狭义相对论以惯性参考系中
的" 相对性原理" 和" 光速不变原理" 否定了牛顿的绝对时空观，指出了仅仅在低速运动
状态下经典力学的合理性，从而化解了以太之谜。在爱因斯坦完成狭义相对论之后，又向
新的目标展开了进攻。他将相对性原理由惯性参考系进一步扩大到任意参考系，并把牛顿
的引力理论作为一级近似包容其中，从而又创立了广义相对论。爱因斯坦在许多研究领域
都取得了突破性的成果，在科学上为全人类作出了划时代的巨大贡献。
　　1880年以后，一场新的技术革命在世界范围内迅速展开。在这场革命中有三大技术发
明带动了整个工业的发展。它们是法拉第发现电磁感应而导致的电力技术的发展和应用；
贝塞麦炼钢法的成功奠定了钢铁工业大发展的基础；焦油化学理论的突破带来了有机化学
工业的繁荣。
　　1820年奥斯特发现了电流的磁效应，1831年法拉第发现了电磁感应。这些看似微不足
道的发现却孕育着第二次技术革命的兴起，以电能为主要动力的电力革命从此揭开了序幕
，使20世纪成为" 电气化世纪".发电机的研制成功，迅速形成了一个以汽轮机、水轮机等
为原动力，以交流发电机为核心，以变压器等电器的输配电系统为动脉的变压输电网。电
，可以为电报、电话、电灯提供能源，亦可通过电动机将电能转变成机械能以带动其他机
械做功。
　　电的发现和利用是人类自觉应用电学知识的伟大成果。从此，电取代了蒸汽，它所创
造的生产力是蒸汽时代所不可比拟的。蒸汽机利用机械力代替人的体力，是扩展人类肢体
功能的一次革命；电的应用，尤其是电报、电话、无线电的应用是扩展人类感官功能的一
次革命。电的应用，是科学转化为技术、技术转化为社会生产力的最好证明。随着科学技
术的发展，电的应用逐渐深入到人类生活、生产的各个领域，它不仅给经济生活带来了前
所未有的大发展，而且给人们的文化生活增添了丰富多彩的新内容。
　　蒸汽机技术的发明和应用，引发了18世纪的产业革命。从此机器大生产逐渐代替了手
工业的生产方式，生产效率十倍、百倍地增长，产品质量其精细和准确程度使手工制品望
尘莫及，达到了近乎完美的地步。蒸汽机在其发明后的一百多年中，形成了极大的生产力
，建立了极其宏伟的业绩。然而，随着时代的发展和科学技术的进步，蒸汽机不可克服的
缺点(笨重、热效率低、不安全等），促使人们去研制新的动力装置。于是在蒸汽机不断改
进的同时，在热力学等科学理论的指导下，一种新型热机——内燃机诞生了，作为内燃机产
生的前提条件，当然是燃料的变革。在18世纪末英国人默多克(1754-1839)发现了用煤在炼
制焦炭的过程中，同时有煤气生成，很快，这种可燃气体便在19世纪初被欧洲一些国家用
于照明。1859年美国人德莱克(1819-1880)用顿钻成功地打出了石油，到19世纪70年代石油
生产进入了工业化时期。在煤气和石油能够充分供应的情况下，内燃机的发明才成为可能
。法国人雷诺(1822-1900)发明了第一台二冲程煤气机，后由德国人奥托(1832-1891)、戴
姆勒(1834-1900)和狄赛尔(1858-1913）对内燃机进行了重要改进，于是出现了四冲程煤气
机、汽油机和柴油机。以后又出现了蒸汽涡轮机和燃汽轮机。这一系列内燃机的改进、发
展和应用，促进了交通事业的发展。其后出现了汽车、轮船、飞机等现代化的交通工具。
　　在这一时期，化学理论取得了重大进步，因而推动了化学工业的前进。
　　俄国科学家门捷列夫关于元素周期律的发现和周期表的提出，是化学理论研究的巨大
成果。从此，人们利用周期律和周期表可以掌握元素的基本化学性质，从而把握化学反应
的过程，预见化学反应的结果，并可据此预见未知元素的存在及其性质，在门捷列夫工作
的基础上，英国的莫斯莱(1887-1915)
　　和德国的柯塞尔(1888-1956)对元素周期律进行了科学的阐述，进一步完善了周期律理
论。此后，一些新元素陆续被发现，如惰性气体、放射性元素、稀土元素等。当时，门捷
列夫制出的周期表，列出了66个位置，找到了63种元素，而到1945年元素周期表列出的92
个元素均已找到。在20世纪40年代，科学家们在寻找新元素的过程中，又发现了一系列超
铀元素。于是突破了92号元素的界限，使元素周期表又一次得到修正和完善。科学家们在
研究中发现，有些元素化学性质十分相似，它们总是紧密地相聚在一起，很难使它们分离
。英国的索第(1877-1956）由此提出了" 同位素" 的概念，进一步丰富了元素周期律，完
善了元素周期表。后来，物理化学、电化学、结构化学等一系列新的理论相继产生，对化
学工业的发展产生了巨大的指导作用。
　　化学工业，包括无机化学工业和有机化学工业两部分。首先发展起来的是无机化学工
业。无机化学工业的主要产品是酸和碱。在19世纪初期，酸、碱的制取都有了较为成熟的
方法并逐渐形成一定的规模。而克尼奇的接触法制酸，和索尔维的氨碱法制碱，使酸、碱
生产都进入现代化阶段。
　　有机化学工业的兴起始自维勒和李比希。维勒不仅合成了尿素打破了生命力论，而且
和李比希一起提出了基团理论，开创了合成化学的新时代。在他们的带动下，德国出现了
一大批杰出的科学家，如凯库勒、霍夫曼等。他们以煤焦油作原料，合成了一系列苯胺染
料，其中最主要的是茜素和靛蓝，从而结束了由植物中提取茜素和靛蓝的历史。后来合成
香料、合成药品、合成炸药均获成功。从此使煤化学成为化学的一个重要分支。合成化学
取得的一系列巨大成就，使德国开始成为世界科学的中心。
　　电力技术的发展，化工技术的兴起，炼钢法的出现——这是第二次技术革命的重要成果
和显著标志。
　　当人类社会步入铁器时代的时候，伴之而来的是铁器文化的兴起。世界著名的埃菲尔
铁塔恰似一座历史的丰碑，成为钢铁时代的象征，钢铁冶炼技术的发展经历了从铁到钢的
过程和炼钢法的一系列改进。高炉炼铁在14世纪就已出现，18世纪随着焦炭冶炼代替木炭
冶炼使炼铁技术进入了焦炭时代。
　　铁器的使用，提高了生产力，改善了人们的物质生活条件。在此情况下，铁的需求量
日益增加，但铁的弱点也越来越突出：生铁太脆，熟铁又太软。于是人们开始寻求新的冶
炼方法，以期得到具有韧性的钢。在19世纪下半叶，由炼钢法的突破迎来了钢铁工业的新
时代。
　　1856年8 月，英国的贝塞麦发表了《关于不使用燃料生产可锻铁和钢》的论文。在此
之前，他发明了转炉炼钢新技术，使用了" 吹气精炼法".贝塞麦指出，这种炼钢法只需从
炉底吹入空气，" 除了铁水和空气什么也不需要".人们对于贝塞麦的炼钢法疑惑不解，但
贝塞麦的公开实验却使人们出乎预料，大开眼界。炼钢炉鼓入空气后，不但炉温没有降低
反而升高，铁水中所含的锰、硅、磷等杂质在高温中氧化脱出，同时生铁中的碳也被氧化
成二氧化碳，用了不到半个小时的时间，炼出一炉钢水。为了便于钢水倒出，贝塞麦把炼
钢炉从固定式改为转动式结构，并获得了这一发明的专利。
　　贝塞麦炼钢法适用于冶炼含磷、硫量较低的矿石炼出的生铁，而对含磷、硫量较高的
生铁则不适用。这一问题的解决是由英国的托马斯完成的。托马斯通过试验找到了理想的
脱磷方法。他用向炉内添加石灰石的方法，使磷进入矿渣，为避免石灰石和原来的酸性炉
衬起化学反应，又把原来的酸性炉衬改为碱性炉衬，即由酸性硅酸质改变为碱性石灰质。
托马斯对贝塞麦炼钢法的改革获得极大成功。
　　与贝塞麦炼钢法并驾齐驱的还有平炉炼钢法亦称西门子- 马丁炼钢法。
　　平炉有个较大的熔池，将经由下层蓄热室预热的空气和煤气送入上层，在熔池的铁水
表面吹拂、燃烧，可较彻底地将铁水中的碳和其他杂质氧化。虽然平炉冶炼过程比转炉耗
时要长，但平炉的容量大，产量高，原料广泛，炼出的钢质优良，因此适宜于大规模生产
。
　　19世纪末的后30年，由于现代钢铁技术体系的形成，钢铁工业发展迅猛，30年钢产量
增加了120 倍，到20世纪初叶，钢铁仍在稳步发展，而且钢的品种也不断增加，并出现了
各种合金钢和特种钢。
　　钢铁的发展，特别是钢铁材料的使用，引起了社会生活的巨大变化。在水泥发明之后
，出现了钢筋混凝土建筑。其中有高层楼房、大型桥梁等。另外，铁路铺设，机械产品的
生产，轮船、汽车的制造等，没有大量钢铁作支撑，是不可能发展起来的。19世纪末至20
世纪初，钢铁工业的大发展和钢铁材料的广泛应用，使世界进入钢铁时代。
　　如果说18世纪以前的科学史属于" 力学的世纪" ，19世纪和20世纪上半叶属于" 物理
学的世纪" 的话，那么从20世纪开始，生物学的地位越来越显示出它的重要性。在19世纪
生物学领域就已取得两大成果——进化论和细胞学说，它们奠定了后来生命科学发展的基础
。19世纪下半叶，为了探索个体与群体之间，细胞与遗传现象之间的内在联系，遗传学应
运而生并迅速得到发展。与此同时，微生物学也在应用中悄然兴起。至此，我们看到，随
着生物学研究的不断深化，研究对象从宏观转向微观，即从生物的群体、个体、逐步深入
到揭示生命现象的微观机制。当人们发现生物与生物之间、生物与环境之间存在着某种平
衡关系时，一门新的学科——生态学诞生了，于是人们在科学研究中把个体与群体，宏观与
微观，此种生物与彼种生物等因素统一在共同的环境中，进行共存研究。这时，生态学又
使人们把对生物学的研究引向综合。在19世纪下半叶到20世纪上半叶，生物学的理论研究
取得了一系列重大突破，在应用方面也开始取得实际效果。
　　达尔文这位进化论的集大成者，他的《物种起源》一书，成为19世纪最具影响的科学
著作之一。他将自己5 年环球航行，20年研究、思考所形成的思想精华熔入其中。达尔文
的进化论蕴涵着丰富的辩证法思想。它指出了生物的起源和进化问题，提出了自然选择的
理论，有力地冲击了形而上学的世界观和物种不变的神创论。达尔文在提出进化论的同时
已注意到了遗传现象。在《物种起源》一书中达尔文指出：" 支配遗传的诸法则，大部分
是未知的。没有人能够说明同种的不同个体间或者异种间的同一特性，为什么有时候能够
遗传，有时候不能遗传；为什么子代常常重现祖父或祖母的某些性状，或者重现更远的祖
先的性状；为什么一种特性常常从一性传给两性，或只传给一性……".他认为，每一个能够
各自独立变化的性状是与一种物质载体连接在一起的；组成身体的所有细胞都能产生微粒
，即所谓的生殖微粒，这些微粒都能以不同的强度各自独立地繁殖，它们由循环系统带至
生殖细胞，集中在一起，生殖细胞就是由来自各种器官的物质组成的。显然，达尔文没有
把生殖细胞和体细胞加以严格区分。人们把达尔文对遗传现象的解释称为" 泛生说".
　　瑞士著名的植物学家耐格里(1817-1891)，在1884年作出了细胞内有遗传物质——种质的
推想。他认为，种质充满整个细胞，从而遍布全身；每一个可感知的性状，作为一种素质
或遗传因子被包含在种质里。
　　19世纪末，德国生物学家魏斯曼(1834-1914)批判了泛生论，提出种质理论也称种质连
续假说。他认为体细胞和生殖细胞有根本区别，从而把生殖细胞称作" 种质" ，试图用"
种质论" 来解释进化与发育的关系。魏斯曼的学说为遗传学的研究奠定了基础。
　　随着显微镜的发明和应用，人们对生物的认识开始深入到生物的细微结构。19世纪初
，人们已经认识到细胞是植物和动物最基本的结构单位。德国生物学家施莱登和施旺建立
了完整的细胞学说，并明确指出了细胞是由细胞生成的。19世纪40年代后，许多生物学家
先后发现了细胞的分裂过程，到1879年，德国生物学家弗莱明(1843-1915)发现了染色质。
在细胞进行有丝分裂时，染色质形成线状染色质丝，1888年，德国的瓦尔德尔将染色质丝
命名为" 染色体".1885年比利时胚胎学家贝纳登(1845-1910)又发现了在形成配子时的" 减
数分裂" 过程。随着细胞学说的建立和发展，许多鲜为人知的生物学的秘密相继被揭开了
。这一切又都为遗传学的产生和发展创造了条件。
　　在19世纪末至20世纪初，遗传学的发展取得了重大突破。为遗传学作出卓越贡献的代
表人物是孟德尔和摩尔根。孟德尔通过豌豆杂交试验预见了遗传因子(基因）的存在，揭示
了遗传的秘密，提出了" 分离定律" 和" 自由组合定律".分离定律被确定为遗传第一定律
，系指一对遗传因子，其中一个为显性因子，另一个为隐性因子，在彼此结合的状态下，
并不相互影响，相互沾染，而在形成配子时完全按原样分离到不同的配子中去。自由组合
定律彼确定为遗传第二定律，系指一对性状的分离与另一对性状的分离是相互独立的，它
们可以自由组合，故又称独立分配律。遗憾的是，孟德尔超越时代的伟大发现，由于种种
原因并没有被同时代的人所接受，竟至埋没达三十多年才被重新发现。孟德尔遗传定律的
重新发现标志着一个绵延两千多年的关于生殖和遗传的臆想和猜测时代的终结。遗传学的
进一步发展，使它与细胞学结合了起来。美国的萨顿(1877-1916)和德国的鲍维里是实现这
一结合的先行者。他们在1902年利用显微镜证实了染色体行为和遗传因子的相似性。摩尔
根利用著名的果蝇试验发现了" 基因连锁" 现象，即几个相邻的基因往往组成" 连锁" 一
起遗传而不彼此分开，不同染色体上的基因可以自由组合，但在同一染色体上的基因却不
能自由组合。这就是连锁遗传定律，亦称遗传第三定律。摩尔根和他的学生在研究工作中
还发现了基因" 交换"现象，提出了基因在染色体上直线排列的学说，说明了由杂交所引起
的基因重组是使生物发生变异的原因，并指出基因重组的发生与外界环境没有必然的联系
，因此获得性状是不遗传的等等。摩尔根提出了较完整的基因理论，发展了孟德尔的遗传
学说。
　　在19世纪下半叶，就生物学而言，除了细胞学说和生物进化论两大发现之外，还有微
生物学的研究和应用也取得了重大进展。尤其是法国的巴斯德(1822-1895）为微生物学的
建立及揭示微生物的秘密，取得了令世人瞩目的功绩。巴斯德奠定了细菌致病学说，随后
他不仅提出并且创造了细菌消毒法，他还发现了免疫作用，成为抗御细菌感染，造福人类
的千秋功业。
　　1870-1918 年，在这近半个世纪的时间内，科学技术的发展取得了惊人的进步。首先
是生活在这一历史时期的科学家们，他们的创造性劳动和对科学技术的献身精神是推动科
学技术发展的主要动力。在这一历史时期，活跃着一大批出类拔萃的科学家和发明家，他
们在各自的领域内都做出了不寻常的贡献。例如卓越的物理学家法拉第、麦克斯韦、爱因
斯坦、玻尔、开尔文勋爵(汤姆生）、普朗克、德布罗意、薛定谔、海森堡；数学大师希尔
伯特、彭加勒；化学家门捷列夫、凯库勒、霍夫曼、拜耳；生物学家孟德尔、摩尔根、巴
斯德；炼钢专家贝塞麦、托马斯、马丁父子、西门子兄弟；为内燃机的发明和改进作出重
大贡献的雷诺、奥托、戴姆勒、本茨、狄塞尔；为电力技术的发展和应用建立了不朽功勋
的爱迪生、莫尔斯、贝尔、波波夫、马可尼，以及第一架飞机的制造者莱特兄弟和率先使
汽车投入大规模生产的技师兼企业家福特……
　　在这一时期各国的科学家们相继建立了一批著名的实验室，并在科学研究中形成了多
支享有盛名的学术流派。著名的实验室如贝尔实验室、爱迪生发明工厂、卡文迪许实验室
、拜耳实验室、巴斯德研究所等。著名的学术流派有哥廷根学派、哥本哈根学派、摩尔根
学派等。这些著名的实验室和学术流派为科学技术的发展和学术研究的争鸣发挥了重要作
用。
　　在科学理论的指导下，技术发明获得成功，技术改进取得突破，技术成果又迅速投入
应用，形成强大的社会生产力。这是1870-1918 年这一历史时期的一个最显著的特点。如
在电学理论的指导下，电力技术迅速发展起来，先后发明了发电机、电动机、电灯、电报
、无线电等，这些技术发明投入应用以后，使人们的生产、生活发生了前所未有的变化。
有机化学的发展是如此，炼钢技术的发展是如此，内燃机的发展亦是如此。科学技术能够
产生强大的生产力，科学技术就是生产力，在当时科学技术发达的国家不仅形成了这样一
种观念，而且成为活生生的现实。
　　二、热机变革及对交通事业的促进
　　蒸汽机作为一种强大的工业动力机械，自18世纪发明以来不断得到改进，对当时的工
业革命产生了巨大的作用和影响，并导致了火车和轮船的发明。其后，在陆路和水路运输
业中都迅速得到了应用。然而蒸汽机又存在着许多难以克服的缺点，诸如效率低(热效率一
般在5-8 ％）、速度慢、体积大、运转笨、安全性差(时常发生爆炸）。由于其在性能方面
难以取得突破，因此不易在更大的范围推广，应用便受到了限制，因此，人们祈盼着发明
理想的热机。1859年8 月29日，美国采矿工程师德莱克在宾夕法尼亚州利用地下取盐的钻
机打出了世界上第一口油井，从此，石油成为化学工业的重要原料，亦为内燃机的发展提
供了能源条件。在这种情况下，内燃机便应运而生了。
　　1.内燃机的发明与发展
　　说起内燃机发明来，应当说首先是火炮给了人们重要启迪，甚至可以说火炮是内燃机
的雏形。最早利用火炮原理进行动力机械研究的是著名物理学家惠更斯。由于发明内燃机
的条件尚不具备，结果是尽管内燃机的设想在蒸汽机之前，而内燃机的诞生却在蒸汽机之
后。
　　(1)从煤气机的问世到汽油机的成功
　　18-19 世纪随着煤炭、石油工业的发展，煤气的生成和石油的分馏使内燃机的发明成
为可能。在年燃机的发展过程中，不少国家的工程师、发明家对内燃机的设计、改进做出
了开拓性的贡献。而第一台可以实际应用并投入生产的内燃机是一部二冲程、无压缩、电
点火的煤气机，其功劳当归法国人雷诺(1821-1900)，制造成功时为1860年。虽然其热效率
只有4 ％，但它毕竟是一种非蒸汽动力的新型热机。其后，随着热力学理论的发展，法国
工程师德.罗沙在1862年提出了制造高效率内燃机的四冲程循环原理。这一原理的实现是由
德国人奥托(1832-1891）率先完成的。他研制出第一台四冲程活塞式内燃机并于1876 年获
得专利，1877年在巴黎博览会上展出便很快得到推广。奥托内燃机是一种煤气机，其热效
率达14％。奥托在35年中，一直从事内燃机的研究，后来又把热效率提高到20％以上。他
因此而获得了内燃机发明者的荣誉。
　　内燃机在其发展过程中不断改进和完善，但其向小型化、高速化转变则是在石油燃料
出现之后，确切地说是采用汽油作燃料之后才实现的。在奥托成功地研制出四冲程活塞式
内燃机之后，他创立了德意志煤气发动机股份公司，其合作者德国人戴姆勒(1834-1900)在
奥托内燃机的基础上，改用汽油作燃料，于1883年成功地制造出第一台现代四冲程往复式
汽油发动机。其中的关键部分是戴姆勒发明的汽化器。于是发动机的转数由煤气机的每分
种200 转迅速提高到900 转。1889年，戴姆勒又制成了V 型双缸汽油机，用于汽车并获得
了专利。
　　(2)柴油发动机的诞生
　　在石油中的轻质部分——汽油，用来充当燃料驱动内燃机获得成功之后，人们自然想到
了石油中的重油成份。于是许多人开始研制煤油机和柴油机。1886年，滕特和卜雷斯特曼
研制成功100 马力的煤油机，并用于农业耕作。1892年，德国机械工程师狄塞尔
(1858-1913)研制成功了柴油机。这是一种不用点火装置的压燃式内燃机。它加长了燃烧过
程前的压缩过程，增大了压缩比，使热效率大幅度提高到27-32 ％，取得了内燃机技术的
重大突破。狄塞尔研制的第一台18马力的压燃式内燃机，1897年在慕尼黑展览会上一展出
，立即引起了人们的注目和赞赏。狄塞尔看到自己发明的商业价值之后，迅速申请了专利
，并广为推销其发明，他还开办了自己的柴油机制造厂，于是很快成了百万富翁。由于这
种新型的柴油机还不够成熟，狄塞尔又无暇进行继续研究和改进，于是他的柴油机制造厂
所生产的第一批产品，由于运转不良，用户纷纷退货。狄塞尔和他的柴油机一下子弄得声
名狼籍，在激烈的竞争中，不仅赔光了家产，而且负下了20万美元的债务。面对这一沉重
打击，狄塞尔悲观之极自杀身亡。此后，狄塞尔柴油机经过30年的改进才日趋完善，并成
为重型运转工具中无可替代的原动机。
　　(3)汽轮机的研制
　　在内燃机发展的同时，另外两种新型热机也在加紧研制之中。一种是蒸汽涡轮机。另
一种是燃汽轮机。蒸汽涡轮机的运动部件是转子，转子在蒸汽反冲力的作用下发生转动，
由此带动其他部件的运动。英国人查尔斯.帕森斯(1854-1931）在1884 年取得了蒸汽涡轮
机的专利。这部涡轮机的转子以每分钟750-18　000转的转速高速旋转。1889年瑞典人拉瓦
尔(1845-1913)
　　制造的冲击式高速汽轮机的转速竟高达每分种1000030000转。由于汽轮机较之蒸汽机
具有明显的高速、强力、高效等优点，因此汽轮机成为更加理想的热机。
　　燃汽轮机的结构与蒸汽轮机类似，所不同的是使用燃料，通常是用煤油作燃料，使燃
料与高压空气混合后，连续燃烧，产生的燃烧气体推动转子的涡轮叶片转动。在燃汽轮机
的发明、改进过程中，不少人为此进行了不懈的探索，1872年德国人斯托兹第一个实际制
造出具有现代特征的燃汽轮机，因其热效率很低，并未获得应用。进入20世纪后，几经改
进燃汽轮机才达到实用阶段。由于燃汽轮机存在难以克服的缺点：热效率低、噪声大、成
本高、寿命短、污染严重，因而仅用于发电、飞机、船舶等几个有限的方面。
　　2.内燃机的应用和推广
　　内燃机发明之后，由于它和蒸汽机相比有着极大的优越性，因此很快投入应用并迅速
得到推广。内燃机的应用和推广，使生产力发生了巨大变革，加速了社会生活现代化的进
程。因此，其意义不逊于电的发现和应用。
　　(1)内燃机的应用和汽车工业的崛起
　　从内燃机能够实际使用起，人们就看到了它的发展前景，于是试图用之驱动车辆，以
代替笨重的蒸汽机。内燃机的推广使用，使交通运输业产生了继火车之后的又一次革命。
从19世纪开始，人们制出了最初的汽车，如蒸汽机汽车、蓄电池汽车和内燃机汽车，在20
世纪初形成了世界的内燃机汽车工业。
　　①汽车工业的前奏曲
　　法国军官居纽1769年将一台蒸汽机安装在三轮车上，用来拖运大炮，同时还可乘坐四
人。这种新型的运输工具，开创了自带动力装置驱动的新纪元。
　　这辆用蒸汽机驱动的车子堪称为世界上第一辆汽车。此后，蒸汽机汽车一度得到发展
，法国巴黎在1790年出现了蒸汽机公共汽车，英国城市之间在19世纪中叶出现了蒸汽机客
车。在这一期间，法国、德国、丹麦、美国都发展了蒸汽机汽车。到20世纪初，美国汽车
保有量中40％为蒸汽机汽车，38％为蓄电池汽车，而内燃机汽车仅占22％。当时，蒸汽机
汽车的技术水平正处于优势，1906年美国的一辆斯坦利牌蒸汽机汽车，创造了当时汽车时
速205 公里的世界纪录。但因蒸汽机汽车的产量小，故未能形成汽车工业。又因蒸汽机自
身的笨重、污染、使用不便等缺点，不久蒸汽机汽车便被内燃机汽车所淘汰。
　　从19世纪70年代起，电力逐步取代了蒸汽机成为工业的主要能源和动力。1873年，英
国人罗伯特.戴维森研制成第一辆用蓄电池驱动的电动汽车。
　　随后在法国和美国也出现了电动汽车。由于电动汽车便于操纵和使用，所以也曾有过
一段辉煌发展的时期。在1899年美国的汽车大赛中，蓄电池电动汽车时速达到106 公里，
创造了当时的世界纪录。1915年，美国生产的蓄电池汽车，年产达到5000辆。随着科学技
术的发展，蓄电池汽车在竞争中亦逐渐被内燃机汽车所代替。
　　②汽车的出现
　　1862年诞生了第一部使用雷诺煤气机的汽车。1864年奥地利人西格弗里德.马库斯曾将
一台点燃式二冲程内燃机装在一辆四轮车上。后经改进，1875年马库斯又制成第二辆装用
内燃机的汽车。1883年德国人戴姆勒在奥托四冲程煤气机的基础上，制出一台用汽油代替
煤气作燃料的单缸小型汽油机，并于1885年11月装在自行车上，制成了第一部摩托车。同
年戴姆勒又将一台小型汽油机装在一辆四轮车上。另一位德国发明家本茨(1844-1929)也成
功地将奥托的煤气机改为汽油机，也在1885年将其研制的单缸、两冲程汽油机装在一辆三
轮车上，成为最早的一部三轮汽车，其时速可达20公里。后来本茨又自己设计了专门用于
汽车的四冲程汽油内燃机，在技术上对戴姆勒汽油机作了重大改进，如采用水循环冷却系
统和齿轮传动变速装置。1899年英国兽医丹洛甫(1840-1921)发明了充气轮胎，本茨迅即将
其采用作为车轮，直到这时汽车才可称之谓真正意义上的汽车了。1886年1 月26日为本茨
的内燃机汽车正式取得专利的日子，为纪念本茨一生对汽车作出的贡献，这一天被作为内
燃机汽车诞生之日。
　　为汽车的改进作出了重要贡献的还有法国人雷内.帕哈德和埃米尔.卢瓦瑟。他们将戴
姆勒汽车改成为发动机前置、后轮驱动，通过离合器、变速器、链条驱动差速器、后半轴
及后车轮的现代汽车的雏形。法国科学院于1891年确认该车为第一辆现代汽车，并于1895
年正式将这种乘人的汽车定名为"automobile"，其中"auto"为希腊文" 自己" ，"mobile"
为拉丁文" 运动".汽油机的发明和汽油燃料的使用，成为汽车工业的开端。内燃机汽车后
来又分为两种类型，即汽油机汽车和柴油机汽车。汽油机汽车发明较早，柴油机汽车则是
在20世纪初才出现的。1921年戴姆勒汽车制造公司制成了柴油机汽车。1925年该公司又将
柴油机载货汽车正式投产。在此之前，戴姆勒公司还于1896年研制成功第一辆汽油机载货
汽车。
　　③汽车工业的形成与发展
　　在汽车发明后的一段时间，人们想到的是乘坐汽车是一种娱乐和享受，因此设计和制
造汽车都是围绕着轿车进行的。由于当时轿车售价高、产量少，所以并未很快形成汽车工
业。1906年德国、法国的汽车制造厂家宣称欧洲的汽车年产量占世界年产量的一半以上，
但欧洲的年产量也仅有5 万辆左右。
　　在汽车工业的形成和发展中，美国人亨利.福特是较早取得成功的企业家。亨利.福特
(1863-1947)本是一位钟表匠，在汽车刚刚问世的时候，便看到了这种新型交通工具的极大
优越性和未来发展的巨大潜力。于是福特改行从事汽车制造。他从1892年开始研制第一辆
二缸汽车。这是一部结构简单，装有四个自行车轮，并有两个前进档的小型汽油机四轮车
。该车时速可达20公里。1893年他将该车售出，经少量生产销售后，很受人们欢迎。福特
在底特律市长的支持下，1899年集资成立了底特律汽车公司，开始批量生产豪华轿车，每
辆售价高达2700美元。起初销路不错，1902年出现滞销。
　　福特提出，要扩大汽车生产，就要将汽车由奢侈品变为人们的必需品；要使汽车成为
必需品，就要改豪华型为普及型。由于公司合作者的反对，福特脱离了底特律汽车公司，
并于1903年成立了福特汽车公司。他积极研制普及型轿车，广为吸收各种设计思想和先进
技术，很快便使A 型汽车投入大批量生产。1905年，A 型汽车达到年产1700多辆。1907年
，福特又将新研制的普及型T 型轿车投入生产。1909年T 型轿车年产超过一万辆，售价从
1000美元以上降至950 美元，销路很好。福特又将惠特尼枪枝零件标准化生产方法和钟表
制造业采用的总装法应用于汽车制造过程中，于1913年创造了流水作业法，建成了世界上
第一条汽车" 装配线" ，进行大规模生产。到1914年，T 型汽车年产量达到30万辆，到
1916年每辆售价降至360 美元。在1926年，T 型福特轿车停产前，年产达到200 万辆，售
价仅290 美元，在20年的时间内，生产了T 型轿车1500万辆，为汽车工业大生产创造了基
本经验。从此，汽车开始成为人们日常交通的重要工具。
　　第一次世界大战，使欧洲工业受到很大影响，但却促进了美国工业的发展，加之美国
政府对汽车消费的引导和许诺，以及对轿车生产的支持，使美国成为世界上第一个普及汽
车的国家。由于各汽车生产公司相互竞争，致使美国的汽车生产成本大幅度降低，汽车质
量不断提高，因而具备了进入国际市场进行竞争的优势。到1923年，美国福特、通用汽车
公司汽车年产量达400 多万辆，占世界汽车年产量的90％以上，汽车工业开始成为美国的
支柱产业之一。在此期间福特公司和通用公司又代表了大规模生产的两种不同的组织模式
。福特公司则代表了全能型的生产组织模式，即汽车的全部零部件，甚至包括轮胎、蓄电
池都由本公司生产。而通用公司则代表了专业化的生产组织模式。它将一些汽车制造企业
联合起来，分工协作，根据各个企业的条件，实行专业化生产。企业的竞争，也体现了这
两种生产组织模式的竞争。
　　1927年，通用汽车公司的年产量第一次超过福特公司，跃居世界汽车企业年产量排名
榜首。
　　美国汽车在高速发展中打入了欧洲市场，随着汽车销售情况的发展和变化，美国的汽
车厂商先后采取了两种新的生产方式。其一是就地装配，其二为投资办厂。福特公司和通
用公司到1929年分别在21个国家和16个国家建立了总装厂。将美国生产的汽车零部件运往
欧洲，再将这些零部件就地装配成车。这样与整车运输相比：一来可以降低成本，二来可
避免长途运输对汽车外表的损伤。后来，欧洲各国政府，为了保护本国的汽车工业，开始
对美国汽车进口增加关税，特别对零部件进口实行重税，于是美国又采取了向欧洲各国大
量投资直接设厂的办法。但此举仍然遭到一些国家的反对，如法国和意大利就拒绝美国厂
家的建厂投资。欧洲各国的汽车厂家虽不能用降低售价的办法与美国厂家竞争，但他们充
分利用欧洲的技术优势，使汽车的品种实现多样化，使汽车的性能更适应欧洲国家的自然
条件、社会环境和生活习惯等不同要求，从而以新颖的汽车产品与美国厂家争夺市场。所
以汽车在整体结构、整车布置方面的新式样，如发动机前置前驱动，后置后驱动，承载式
车身、微型省油轿车等，都在欧洲首先出现。这些新技术的研究和采用为西欧各国汽车工
业的发展，奠定了基础。随着石油工业的发展和公路网的建设，欧洲的汽车工业到二次大
战后其总产量达到可与美国平分秋色的地步。
　　汽车的发展，为人们带来了方便，同时也带来了新的问题。如汽车保有量的增长，使
交通事故的发生率相应上升；汽车发动机的废气排放，使空气污染日趋严重。在二次大战
之后，各国政府积极采取措施，严格交通管理，不断完善公路交通安全法规，以减少交通
事故的发生。同时对汽车废气的排放做出限制，以减轻由此造成的日益严重的空气污染。
　　④主要汽车生产国概况
　　在19世纪末汽车诞生之后，到1945年第二次世界大战结束，汽车主要生产国有美国、
德国、法国、意大利和苏联。
　　美国在这一期间，无论从汽车的年产量还是销售量，以及保有量与普及率均占世界首
位。20世纪初，福特汽车公司以物美价廉的T 型轿车占领了国内市场，1924年年产已达到
200 万辆以上。第一次世界大战之后，美国经济增长很快，人民生活水平提高，国内汽车
市场出现了高档需求的倾向。通用汽车公司适应这一需求的变化，不失时机地以较高档次
普及型轿车开辟了新的市场。通用汽车公司建立了大量销售体系，因此自1931年以来在汽
车销售方面一直居于首席地位。美国政府有意识地引导人民购买轿车，强化了美国人民对
汽车的需求，因而为美国的汽车工业提供了宏大的国内市场，也使美国的汽车厂家较早地
具备了国际市场的竞争能力。在美国建立较早也是较大的三家汽车公司是福特汽车公司、
通用汽车公司、克莱斯勒汽车公司，它们分别建立于1903年、1908年、1925年。这三家公
司，被称为美国汽车工业的" 三巨头".在汽车工业急剧发展的1903年至1926年，美国先后
建立了181 家汽车厂，其中137 家在1927年宣告撤销。20世纪30年代，由于世界性的经济
萧条，美国轿车的销售量大幅下降，1932年只有114 万辆，直到1937年才恢复到392 万辆
。而" 三巨头" 的销售量之和占了全国汽车总销售量的90％以上。在二次世界大战中，福
特、通用等公司转向生产军用物资。战争结束之后，又出现了新一轮的汽车热，到1950年
，美国国内的轿车需求量又上升到500-600 万辆。同时，市场对轿车的需求趋向于大型化
、豪华化。
　　德国的汽车工业是从19世纪80年代发展起来的。戴姆勒和本茨分别研制成功汽油机汽
车，并各自成立了汽车制造公司。1926年，这两个公司合并，成立了戴姆勒- 本茨(奔驰）
汽车公司。后来又有奥贝尔等汽车企业相继建立。1925年美国福特公司在德国建厂，通用
公司又于1929年收买了奥贝尔。
　　于是福特公司和通用公司成为德国最早的两家外资企业。1932年，戴姆勒-本茨公司与
奥迪等四个公司结成汽车联合体。1937年，专门生产小型轿车的大众汽车公司宣告成立。
在第二次世界大战期间，德国的汽车工业基本毁于战争。战后的联邦德国汽车工业得到迅
速发展，1950年汽车产量就达到30多万辆，超过了战前德国汽车生产的最高水平。战后联
邦德国的汽车生产，以国内的劳动阶层为目标，大量生产普及型轿车。由于联邦德国的汽
车行业生产成本较高，因此整车价格的竞争力不强。后来在联邦德国出现了多家汽车零部
件公司。这些零部件公司在世界市场具有很强的竞争能力。
　　法国的汽车工业起于19世纪末，当时标致和雷诺汽车公司已开始了商业性生产。其后
雪铁龙在1916年，西姆卡在1935年也相继投产。在20世纪初，法国还引进了英国和德国的
技术以发展自己的汽车工业。在二次世界大战之前，法国的汽车生产规模已达到20万辆。
战后，法国的汽车工业已处于本国支柱产业地位。
　　意大利是欧洲最大的汽车消费市场之一。它的汽车工业在19世纪末起步，菲亚特公司
是意大利最大的汽车制造公司。自1899年该公司成立以来，便垄断了国内市场，其产量占
全国总产量的90％以上。而国营的阿尔发.罗密欧公司和其他一些小公司其生产规模无法与
之匹敌。因此意大利的汽车产业为菲亚特所控制和左右。1935年，意大利的汽车年产量约5
万辆，二次世界大战后，产量才有较大发展，到1950年，年产量已超过12万辆。
　　苏联在十月革命前，汽车的生产规模很小，当时仅有里加的俄罗斯- 波罗车辆厂，于
1908-1915 年间生产了9000辆轿车和货车。1920年苏联开始生产载货汽车，后来又从美国
的福特公司引进了技术和设备，在二次世界大战前的1938年汽车年产量达到20万辆，战后
迅速恢复并很快发展起来。1924年莫斯科汽车制造厂开始生产轻型载货汽车，1931年达到
近3 万辆的生产规模。1928年苏联开始建设高尔基汽车厂，1932年IA3-A 型小轿车在该厂
投入生产。后来，又有两个轿车厂建成，它们是莫斯科轿车厂和伏尔加轿车厂。
　　莫斯科轿车厂在二次大战前生产过KNM-10型汽车，战后在1947年生产了莫斯科人轿车
，伏尔加轿车厂专门生产拉达轿车，其生产能力可达年产70万辆。此外，在其他地方还建
立了一些小型汽车厂。
　　(2)内燃机的应用与航空、航海事业的发展
　　除汽车外，内燃机在航空和航海方面也建立了勋业。1903年，第一架飞机用汽油机驱
动，由赖特兄弟驾驶试航成功。虽然这架用螺旋浆推进的滑翔机，留空时间仅有59秒种，
飞行高度不过260 米，但这次空中飞行却是人类千百年来美好向往的第一次胜利尝试。
1909年法国工程师布莱里奥特驾驶飞机飞越了英吉利海峡，从此飞机的发展引起了社会的
广泛重视。飞机的制造技术和性能不断得到改进，并完全进入实用阶段。中国的冯如、谢
缵泰等也于这一时期在国外各自独立地研究飞机，尤其是冯如的飞机性能良好，1911年运
回中国，遗憾的是在国内未能得到进一步发展。第一次世界大战期间，德国将飞机用于战
争，给人类带来了灾难和恐惧，然而也使军用飞机获得飞快的发展。战争的需要使飞机的
飞行速度、爬高能力和航行距离不断提高，而这又有赖于增压发动机、涡轮增压发动机和
变螺距螺旋浆等技术突破。1927年，林德伯格驾驶飞机从纽约直飞巴黎。此后，航空事业
才获得大发展。内燃机在船舶制造中的应用，使航海事业出现了新的景象。1903年，第一
艘内燃机轮船建造成功；1908年，柴油机成为潜水艇的动力机；1912年，第一艘柴油机驱
动的远洋货轮下水。此外，1910年，拖拉机开始大批生产，使农业迈进机械化的新里程。
1913年，以柴油机为动力的内燃机车投入运行，揭开了铁路运输史的灿烂篇章。
　　三、第二次动力革命——电力的发展和应用
　　电，当人类感知到它的存在的时候，便以极大的好奇心展开了对电现象的观察与研究
。电学，当其开始时仅仅是在静电学的范围内徘徊，而在18世纪的最后一年，意大利人伏
打(1745-1827)发明了伏打电堆，使化学能转化为电能，电学才迈出了静电学的狭小区域。
因此，伏打电堆可称为电学转变的一个重要标志。进入19世纪之后，电化学和电磁学的研
究一度取得了惊人的成就，但随后又陷入了停滞不前的境地。恰在此时，英国人法拉第
(1791 -1867）开始了" 转磁为电" 的研究。1831年8 月29日，法拉第成功地进行了" 电磁
感应" 的实验，10月底又创制了第一部感应发电机的模型。真可谓一发而不可收，从此，
电的研究和应用迅速发展起来，电作为一种新的强大的能源开始在人类的生产、生活中发
挥着日益巨大的作用。
　　1.电力技术的发展
　　(1)发电机、电动机的革新和应用
　　在生产需要的直接推动下，具有实用价值的发电机和电动机相继问世，并在应用户不
断得到改进和完善。初始阶段的发电机是永磁式发电机，即用永久磁铁作为场磁铁。由于
永久磁铁本身磁场强度有限，因而永磁式电机不能提供强大的电力，故缺乏实用性。要增
大发电机的输出功率，使其达到实用要求，就要对发电机的各个组成部分进行改造。发电
机的主要部件是场磁铁、电枢、集电环和电刷。首先用电磁铁取代永久磁铁取得了极大成
功。1845年，英国物理学家惠斯通(1802-1875)通过外加电源给线圈励磁，又改进了电枢绕
组，从而制成了第一台电磁铁发电机。1866年德国科学家西门子(1816-1892)制成了第一台
使用电磁铁的自激式发电机。西门子发电机的成功标志着建造大容量电机，从而获得强大
电力，在技术上已经取得突破。
　　因此，西门子发电机在电学发展史上具有划时代的意义。
　　自激原理的发现是永磁式发电机向励磁式发电机发展的关键环节。自激是指直流发电
机利用本身感应的电功率的一部分去激发场磁铁，从而形成电磁铁。在发电机的改进过程
中，磁场的变化经历了从永磁到励磁；而电流励磁又经历了从他激到自激；自激又经历了
从串激到并激，再到复激的发展过程。因此直流电机按其励磁方法的不同又可分为他激和
自激两类，而自激电机又包括了串激、并激和复激三种形式。
　　1870年比利时人格拉姆(1826-1901)依靠瓦利所提出的原理，并采用了意大利人帕契诺
蒂(1841-1912)1865年发明的齿状电枢结构，创造了环形无槽闭合电枢绕组，制成了环形电
枢自激直流发电机。1873年，德国电气工程师赫夫纳.阿尔特涅克(1845-1904)对直流电机
的电枢又作了改进，研制成功鼓状电枢自激直流发电机。他吸取了格拉姆和帕契诺蒂电机
转子的优点，简化了制造方法，因而大大提高了发电机的效率，降低了发电机的生产成本
，使发电机进入到实用阶段。至此，直流发电机的基本结构已达到定型化。1880年，美国
的爱迪生(1847-1931）制造出了名为" 巨象机" 的大型直流发电机，并于1881年在巴黎博
览会上展出。
　　与此同时，电动机的研制工作也在进行之中。19世纪初叶，在法拉第制出电动机模型
后不久，美国的一位机械工人达文波特(1802-1851)在1836年用电动机带动木工旋床，1840
年又带动报纸印刷机。1834年俄国物理学家雅可比(1801-1874）发明了功率为15瓦的棒状
铁心电动机，1839年他在涅瓦河上作了用电动机驱动船舶的实验。可以说发电机和电动机
是同一种机器的两种不同的功能，用其作为电流输出装置就是发电机，用其作为动力供给
装置就是电动机(又称马达）。电机的这一可逆原理偶然在1873年获得证明。是年，在维也
纳的工业展览会上，由于一位工人的操作失误，竟把一对电线错接到一台正在运行的格拉
姆发电机上，结果发现这台发电机的转子改变了方向，迅即向相反的方向转动，变成了一
台电动机。在此以前，电动机和发电机是各自独立发展的。从此以后，人们认识到直流电
机既可作发电机运行，也可作电动机运行的可逆现象，这意外之发现，对电机的设计制造
产生了深刻的影响。
　　随着发电，供电技术的发展，电机的设计和制造也日趋完善和先进。1878年产生了铁
心开槽法，把绕组的直线放入槽内，以加强绕组的稳固和减少导线内部的涡流损耗。那时
出现的有槽铁心和鼓形绕组的结构一直沿用至今。
　　1880年爱迪生提出了薄片叠集铁心法，马克西提出铁心径向通风道原理解决了铁心的
散热问题。1882年韦斯通提出了双层电枢绕组。1883年克莱格提出了叠片磁极。1884年曼
奇斯发明补偿绕组和换向极。1885年福勃斯提出用炭粉末制造电刷。1886年霍普金生兄弟
确立了磁路计算方法。1891年阿诺德建立了直流电枢绕组的理论。到19世纪90年代，直流
电机已具有了现代直流电机的一切结构的特点。
　　在资本主义迅速发展，商品竞争日益加剧的形势下，新技术的采用往往成为维持生计
，藉以发展和出奇制胜的武器。19世纪后期电动机的使用已相当普遍。电锯、车床、起重
机、压缩机、岩石钻等都已由电动机带动。甚至电磨、牙医电钻、家用吸尘器等也都用上
了电动机。
　　尽管直流电机已被广泛使用，并在应用中产生了可观的经济效益，但其自身的缺点却
制约了它的进一步发展。这就是它不能解决远距离输电，也不能解决电压高低的变换问题
。这时，人们想到了曾被冷落的交流电。恰好交流电有解决这两个问题的本事，于是交流
电机适逢其时获得了迅速发展。在此期间两相电动机和三相电动机相继问世。1878年俄国
科学家亚布洛契可夫制成了一部多相交流发电机。1885年意大利物理学家加利莱奥.费拉里
斯(1841-1897)提出了旋转磁场原理，并研制出了二相异步电动机模型。1886年美国的尼古
拉.特斯拉也独立地研制出二相异步电动机。起初他们是把几个线圈按幅射状排成一圈，接
通交流电，各个线圈中的交流电的频率相同，但其电压值和电流值有相移，于是，在线圈
之间的空间就形成了旋转磁场，磁场带动金属使之产生旋转运动。据此他们研制成功两相
异步电动机。俄国工程师多里沃- 多勃罗沃尔斯基(1862-1919)于1889年研制成第一台实用
的三相交流单鼠笼异步电动机，并发明第一台双鼠笼三相异步电动机。交流电机的研制和
发展，特别是三相交流电机的研制成功为远距离输电创造了条件，同时把电工技术提高到
一个新的阶段。
　　(2)早期电站的建立及输电技术的发展
　　电机制造技术的发展和电能应用范围的扩大以及生产对电需要的迅速增长，都大大促
进了发电厂和发电站的建设。这些电厂、电站最初都是从直流发电开始的。1875年法国巴
黎火车站建立了世界最早的一座火力发电厂。
　　1882年，" 爱迪生电气照明公司" 首先建成了电力站和电力网，能发电900马力，可供
7200个灯泡用电。1883年，美国纽约和英国伦敦等大城市先后建成中心发电厂。1882年，
美国兴建第一座水力发电站，之后水力发电逐步发展起来。到1898年，纽约又建立了容量
为3 万千瓦的火力发电站，用87台锅炉推动12台大型蒸汽机为发电机提供动力。
　　直流电站的供电范围十分有限，从最初只能供应一栋房子或一条街道的" 住户式" 发
电站逐步扩大到可供应几平方公里内用户用电的中心电站。但再扩大供电范围，直流电站
已力不胜任了，于是代之而起的是交流电站的建立。
　　1885年英国工程师菲尔安基设计的第一座交流单相发电站建成发电。这座电站建在距
伦敦12公里的捷伯特弗尔得，发电机功率为1000千瓦，电压高达2500伏，经变压后升高到1
万伏向伦敦输送，经过几次变压输入用户时为100 伏。1888年由费朗蒂(1864-1930)设计，
建设在泰晤士河畔的伦敦大型交流发电站开始输电，其输出电压高达10000 伏，经两级变
压输送到用户。1894年俄罗斯建成了当时最大的单相交流发电站，其功率为800 千瓦，由
四台蒸汽机提供动力发电。1892年法国建成了第一座三相交流发电站。把交流电站的发展
向前推进了一步。随后，美国于1893年建成了第一座三相交流发电站，并于1895年建成了
尼亚加拉5000马力的交流水电站。
　　当电这种新的能源刚刚来到世界的时候，它的主要作用是作为照明的光源。把电发出
来再把它输送给用户，当然输送的距离越远，经济价值越大，在远距离输电方面，直流电
首先进行了尝试。第一条直流输电线路在1873年出现，长度仅有2 公里。而世界第一条远
距离直流输电实验线路是由法国人建立的。1882年法国物理学家和电气工程师德普勒
(1843-1918)由德国葛依吉工厂资助在慕尼黑国际博览会上展出了一条实验高压直流输电线
路，把米斯巴赫一台容量为3 马力的水轮发电机发出的电能，输送到相距57公里的慕尼黑
，驱动博览会上的一台水泵造成了一个人工喷泉。这一成功表现出电力的巨大潜力，证明
了远距离输电的可能性。在这次实验中，线路始端电压为1343伏，末端降至850 伏，输送
功率不到200 瓦，线损达78％，说明效率较低。在直流输电的发展过程中，经过技术改进
曾一度达到甚为可观的水平。直流电机能发出电压高达57.6千伏，功率4650千瓦的电，输
送距离达到180 公里。但这种势头很快达到了技术上的极限，难以再取得新的进展。
　　从焦耳- 楞次定律可知，输送相同容量的电能，电压愈高热损耗就愈小。要加长输电
距离，增大输电容量，而又减少输电损失，最为有效的办法就是提高输电电压。由于当时
的直流输电只能靠发电机的电压把电力输送给用户，因此，若使直流电大幅度地升压或降
压在当时是难以想象的。而用户的电压一般又要求在250 伏以下。直接使用高压既不安全
也不经济。在这种情况下，交流输电显示了其优越性，因而导致了交流高压输电方式的发
展。
　　交流输电技术最早获得成功的是俄国的亚布洛契可夫。他在1876至1878年试验成功了
单相交流输电技术。1880年前后，英国的费朗蒂改进了交流发电机，并力主采用交流高压
输电方式。1882年英国的高登制造了大型二相交流发电机。1882年法国人高兰德
(1850-1888)和英国人约翰.吉布斯获得了" 照明和动力用电分配办法" 的专利，并研制成
功了第一台具有实用价值的变压器。可以说，它是交流输配电系统中的主要设备或心脏部
分。变压器的基本结构是铁心和绕组，以及油箱和绝缘套管等部件。它所依据的工作原理
是法拉第在1831年发现的互感现象，即由于一个电路中电流变化，而在邻近另一电路中引
起感生电动势的现象。在同一铁心上绕上原线圈和副线圈，如在原线圈中通入交变电流，
由于电流的不断变化，而使其产生的磁场也随之不断变化，在副线圈中也就感应出电动势
来。变压器靠这一工作原理，把发电机输出的电压升高，而在用户那里又把电压降低。有
了变压器可以说就具备了高压交流输电的基本条件。1884年英国人埃德瓦德、霍普金生
(1859 -1922）又发明了具有封闭磁路的变压器。1885年，威斯汀豪斯(1846- 1914）对高
拉德和吉布斯变压器的结构又进行了改进，使之成为一台具有现代性能的变压器。1891年
布洛在瑞士制造出高压油浸变压器，后又研制出巨型高压变压器。由于变压器的不断改进
，使远距离高压交流输电取得了长足的进步。
　　在采用直流输电还是交流输电的问题上曾产生过一场争论。当时在美国电气界最负盛
名的大发明家爱迪生和对电气化作出了重要贡献的著名英国物理学家威廉.汤姆生(即开尔
文勋爵）以及罗克斯.克隆普顿(1845-1940)
　　等人都极力反对使用交流输电，主张发展直流输电方式；而英国的费朗蒂、高登等人
和美国的威斯汀豪斯、特斯拉(1857-1943)、斯普拉戈(1857- 1934）等人则力主采用交流
输电。随着输电技术的发展，交流电很快取代了直流电。这场关于交、直流输电方式的争
论，最终以力主交流输电派的取胜而告结束。
　　远距离输电问题的根本解决是三相交流理论的形成与技术发明的结果。
　　1887-1891 年德国电机制造公司取得了三相交流技术的成功。其主要发明者是在德国
、瑞士工作的俄国电工学家多里沃- 多勃罗沃尔斯基。他在1889年制成最早的一台功率为
100 瓦的三相交流异步发电机。1891年又制成了75千瓦的三相交流异步电动机和150 千伏
安的三相变压器。是他，在电能应用中首次采用了三相制。1891年，多里沃- 多勃罗沃尔
斯基在德国法兰克福的电气技术博览会上，成功地进行了远距离三相交流输电实验。他将
180 公里外三相交流发电机发出的电能用8500伏的高压送电，输电效率达到75％，在当时
的条件下，如此高的传输效率是直流输电所不能办到的。从此，高压交流输电的有效性和
优越性得到了公认。由于交流输电的发展和成功，美国当时正在准备建设的尼亚加拉水电
站最终决定采用三相交流输电系统。威斯汀豪斯为其公司争得了这座水电站的承建合同，
从1891年开始建设，1895年建成，1896年投入运行。这座发电站的总容量近10万千瓦。它
将发出的5000伏电压的电用变压器升至11000 伏，输送到距离40公里的巴法罗市。
　　电力的作用已不仅仅是用于照明，而开始成为新兴工业的动力和能源。
　　电力的应用和输电技术的发展，促使一大批新的工业部门相继产生。首先是与电力生
产有关的行业，如电机、变压器、绝缘材料、线路器材等电力设备的制造、安装、维修和
运行等生产部门；其次是以电作为动力和能源的行业，如照明、电镀、电解、电车、电梯
等工业交通部门；另外还有各种与生产、生活有关的新的电器生产部门也相继出现了。这
种发展的结果，又反过来促进了发电和高压输电技术的提高。到1903年输电电压达到6 万
伏，第一次世界大战前夕，输电电压达到15万伏。
　　20世纪初，发电、输电、配电形成了以交流发电机为核心，以汽轮机(涡轮机）、水轮
机等为动力，以变压器等组成的输配电系统为动脉的变压输电网，使电力的生产、应用达
到较高的水平，并具有相当的规模。从此，电力取代了蒸汽，使人类历史迈进了电气化时
代。电的应用，很快渗透到人类社会生产、生活的各个领域，它不仅创造了极大的生产力
，而且促进了人类文明的巨大进步，并导致了第二次动力革命，使20世纪成为" 电气化世
纪".
　　2.电力的应用
　　电，从它被发现的那一天起，科学家们就预见了它的重大意义和广泛用途。英国科学
家法拉第经过9 年的努力，终于发现了感应电流，验证了他的磁可以生电的想法，迎来了
电力时代的新曙光。此后随着电力技术的进步，电在各行各业的应用迅速发展起来。
　　(1)电灯泡的发明和爱迪生的贡献
　　从钻木取火，到电灯照明，少说也经过了若干万年。在科学研究和技术发明的道路上
，遍布着人类征服黑暗寻找光源的累累足迹。别的不说，只说电灯，看似小小的电灯泡，
但其发展的历史却凝聚着几代发明者的智慧和心血。早在1809年，英国大化学家戴维发明
了弧光灯。这虽是一种强光源灯具，但其在使用上尚有不少缺陷。比如用来产生弧光的炭
棒在点燃时必须经常移动因此操作不便；再有炭棒燃烧时会产生大量二氧化碳造成空气污
染；还有弧光灯需用成本昂贵的大功率电池供电代价太高。因此，在英国弧光灯除了安装
在沿海的灯塔上，没能在更大范围进行推广。后来，科学家们将电照明的研究重点集中在
白炽灯方面。最初法国的德.拉.留在1820年制成了用白金线做灯丝的白炽灯，但因白金太
贵无法实现大量生产。1854年海因里希.戈贝尔(1818-1893)把碳化的竹子纤维放在玻璃管
内抽去空气，通电时可以发亮，但这种灯寿命很短，制造也很困难。后来俄国人罗德维金
于1872年发明了一种由细碳棒作发光体的白炽电灯。这种灯适用于街道照明，但对室内却
不适用。在1878年，英国化学家斯旺发明了碳质灯丝，并点亮了一盏白炽灯，但他的碳丝
灯泡寿命太短。当时，31岁的爱迪生宣布立志要解决这个难题。在总结以往经验教训的基
础上，为了找到一种理想的灯丝，爱迪生和他的助手，先后试验了1600多种耐热材料，经
历了种种挫折和失败，终于找到了一种适用的灯丝材料，这就是碳化了的绵线。1879年10
月21日，爱迪生用这种灯丝做成灯泡，抽去空气，电灯发光持续了45个小时。到1880年5
月，经他们实验过的植物纤维多达6000余种。后来爱迪生又试验成功用碳化后的竹丝作灯
丝，这种灯泡竟能连续点燃1200个小时。随后这种灯泡开始投入大量生产，从此，电灯从
试用阶段转入了实用阶段。然而白炽灯泡的改进仍在继续。1910年美国通用电气公司的库
利奇(1873-1975)采用耐热金属钨丝制造灯丝，代替了爱迪生的碳丝，效果更好。1913年兰
米尔(1881- 1957）又首创在灯泡内充入惰性气体的氮气以避免灯丝在真空中蒸发烧断，从
而大大延长了白炽灯的寿命。1920年又采用氩气和氪气使灯丝能达到更高的温度，灯的亮
度也更强，而灯丝的寿命并未缩短。
　　随着科学技术的发展，电力照明工具也在不断得到改进。在白炽灯的导引下，许多新
的电光源相继来到世间。
　　在电力技术革命中，爱迪生可谓是功勋卓著的发明家。由于他的杰出贡献，而使其享
有" 发明大王" 的美誉。
　　1847年2 月11日，汤姆斯.爱迪生出生在美国俄亥俄州的米兰镇，一个农民的家庭。由
于家境贫困，爱迪生在7 岁的时候，便随父母搬到密执安州的休伦。爱迪生从小怀有一颗
强烈的好奇心。他时常被大自然和生活中的种种现象引入冥思苦想之中，大凡新奇的东西
，他都想看个究竟，对于不解的问题，他总要打破砂锅问到底。于是，在上小学时，他常
常向老师提出一些稀奇古怪的问题，弄得老师莫名其妙却又无可奈何，有时甚至搞得老师
极为难堪。由于爱迪生的心思不在学堂而另有所寄，因此每每考试倒数第一。
　　有一天，老师请来了爱迪生的母亲向她说道，爱迪生是天生愚笨、不堪造就，干脆让
他退学算了。母亲无奈，只好答应。爱迪生从此就离开了学堂。孰不知，好奇，是创造的
先导；怪异的思索，往往蕴含着发明的火花。
　　爱迪生的母亲是一位受过良好教育的妇女，对小爱迪生怀着深深的母爱。她不相信自
己的小汤姆是个庸才，决心把教育爱迪生的重担独自承担下来。在母亲的教导下，11岁的
爱迪生就阅读了科普读物《博物教科书》和法拉第的电学著作，还阅读了其他许多书籍。
爱迪生广为涉猎各方面的知识，并对科学实验产生了极大兴趣。后来爱迪生在自家的地窖
里办起了" 实验室".对此，爱迪生的父母非但没有反对，反而被爱迪生的执着精神所感动
，进而支持他的实验" 工作" ，使爱迪生在科学的道路上迈出了第一步。
　　爱迪生12岁的时候，迫于生计他当了报童。在从底特律到休伦的列车上，他一边卖报
，一边在借用的行李车里(他的临时" 实验室")继续他的实验。由于不慎引起大火，烧坏了
车厢，车长在暴怒之下狠狠打了他几记耳光，并将他赶下了列车，爱迪生的右耳从此变聋
了。这意外的遭遇，并没有将他击倒，反而使他成熟了许多。在他16岁那年，有天早晨他
曾冒着生命危险，从飞驰的火车前救出一个小孩。作为感激的回报，孩子的父亲毫无保留
地把自己掌握的电报技术传授给了爱迪生，从此爱迪生就与电结下了不解之缘。后来爱迪
生又当过报务员，并曾多次失业，饱受了颠沛流离之苦。但无论在何种险恶的情况下，他
仍一如继往地坚持着他所钟爱的科学实验工作。
　　爱迪生在有生之年做出的贡献，可谓硕果累累，无比辉煌。他的发明创造之多堪称世
界之最，雄居发明家之首。21岁时他发明了" 二重记报机" ，提高了电文的抄写速度和准
确性。后来他又发明了" 投票记录机" 、" 自动电报机" 、"英文打字机" 、" 留声机" 、
" 电灯" 、" 电影" 、" 麦克风" 、" 油印机" 、" 荧光镜" 、" 蓄电池" 、" 电车" 等
等，还提出并采用了直流三线配电方式，建立了发电、输电、供电、照明一条龙的电力系
统。直到80岁过后还在研究从草类提取橡胶。爱迪生于1876年创办了实验室，他组织了一
大批专门人才进行研究和实验，打破了过去科学家靠单枪匹马进行科学研究的习惯。他所
创办的实验室是世界上第一个工业实验室。毫无疑问，爱迪生这种对人才的组织、使用方
式也是一种新的发明。在他84岁告别人世的时候，爱迪生的发明达到2000多项，其中获得
专利的就有1328种之多。
　　由此观之，爱迪生获得" 发明大王" 的桂冠实属当然。
　　爱迪生为人类的文明竭尽了自己的聪明和智慧，但是知识的不足限制了他的进一步发
展。由于他没有受过正规的学校教育，因而缺乏系统的科学知识。他的发明创造主要靠经
验和在实践中摸索，而缺乏科学理论的指导。但他对人类的贡献仍然是巨大的，他留给后
人的礼物是极其丰厚的。他的杰出的发明和顽强不息的进取精神，使他永远深受世人的崇
敬和怀念。
　　(2)传播信息的" 魔具" ——电报、电话和无线电
　　信息传递，在发明电之前一直依靠古老的工具进行。我国古代和古希腊都曾用烽火作
为传递信息的信号，后来我国出现的驿站也具有信息传递的功能。这种原始的信息传递方
式在历史上一直沿用了很长时间。可以说，自古以来人们就期盼着这样的一天——出现先进
技术，实现远距离快速通讯。特别是对军事和商业来说，及时、准确的信息，事关生死存
亡，因此意义更加重大，需求更加迫切。随着电力的发展和应用，人类的梦想终于变成了
现实。
　　①电报机的发明
　　电讯时代的到来，首先是从电报机开始的。在电报机的研制上，真正取得实用价值的
第一部电报机是美国的莫尔斯(1791-1872)发明的。在此之前，德、俄、英、美、法等国不
少科学家和技术人员都投身于电报机的研究，并制出了各种类型的电报机。自莫尔斯电报
机问世之后，便显示出比其他电报机有更多的优越性，因而能被普遍采用。说来带有戏剧
性，本是画家的莫尔斯却成了电报机的发明家，一次偶然的机会竟改变了他的职业方向，
使他走上了技术发明的新道路，并成为实用电报机的奠基人。莫尔斯曾在法国学习了三年
绘画。1832年他在乘船返美途中，听到一个名叫杰克逊的青年讲述电流通讯的知识，于是
对此产生了极大兴趣。1835年，他在担任纽约市立大学美术教授的时候，就在自己的画室
里进行电气通讯的实验，并用旧的画框制成了莫尔斯电报机，1837年编制了莫尔斯电讯号
码，并进行了一次公开的表演实验，把由电流的断续所组成的符号信息成功地传递了500
米的距离。
　　1838年在纽约又进行了一次公开实验，在16公里的电讯通讯中获得成功。
　　1840年，莫尔斯电报机获得了专利。
　　在莫尔斯电报机的发明过程中，美国的电工学家亨利(1797-1878)和威尔(1807-1859)
也做出了重要贡献。亨利在1829年发明的电磁铁为莫尔斯电报机的诞生打下了基础，亨利
还在电磁学知识等方面给了莫尔斯以无保留的帮助，并且又把发明的继电器应用到电报机
上。威尔不但自己参加莫尔斯的研究工作，并说服父亲给莫尔斯以经济赞助，为莫尔斯的
研究提供资金和设备。莫尔斯在威尔的协助下，对电报系统做了许多改进，如在远距离通
讯中采用了继电器并使用中继电源补充能量，设计了用点、划表示的莫尔斯电码的最后形
式，研制出电键，发明了音响器。
　　莫尔斯电报机的独创性贡献，就在于他发明了莫尔斯电码，这是其得以推广的基础。
经过七八年的反复试验和宣传，1843年美国国会通过提案，由政府资助3 万美元架设一条
从华盛顿到巴尔的摩的试验性电报线路，长度为64公里。第二年线路建成并成功地投入使
用。1844年5 月24日，莫尔斯拍发了有名的电文" 这是上帝创造的" ，从而胜利完成了这
条线路的重大试验。
　　由于莫尔斯电报机的成功，美国政府用10万美元买下了这项发明。从此莫尔斯电报机
和电讯号码便被各国普遍采用。1845年伦敦与高士堡之间的电报开始对公众开放，1846年
英国成立了电报公司；1847年纽约与波士顿之间，纽约与布法罗、多伦多之间，纽约与蒙
特利尔之间，费城与彼得斯堡之间的有线电报线路都已建成；1851年莫尔斯电报系统开始
应用到铁路线上。1856年莫尔斯和西伯雷(1807-1888)将65家电报公司合并成立了" 威斯
坦.埃尼翁电报公司".莫尔斯电报机很快传到欧洲，各国在应用中又使其不断得到改进和完
善，如用打字机代替接收机的音响器，并直接打印出接收讯号，其速度可达每分钟30个字
。1855年，美国人休兹(1831-1900)发明印刷电报机，使通报速度提高到每分钟250-300个
字。1858年英国的惠斯通(1802-1875)
　　发明了自动发报机，第二年又将莫尔斯符号的穿孔纸带用于发报机，使发报速度提高
到每分钟500 个字。法国电报服务公司的职员博多(1845-1903)
　　发明五单位电码，成功地实现了多路电传打字电报系统，可在一条线路上同时拍发5
种电文。1877年，法国正式采用这个系统，它与改进了的莫尔斯电报机成为当时普遍使用
的电报机类型。
　　后来，法莫尔(1837-1893)进行了增大线路通讯量的研究。从1852年起他开始了在一条
线路上利用继电器从相反两个方向同时通讯的试验，到1858年美国人斯蒂安斯(1826-1897)
的二路通讯试验成功。斯达克自1855年又开始进行同时同向的四路通讯研究，到1874年由
爱迪生完成这项发明。
　　至此，多路通讯技术亦取得可喜的成功。
　　短程电报成功之后，很快便成为人们生活中必不可少的通讯手段。随着垄断资本的发
展，贸易范围的扩大和证券交易的需要，人们的眼光迅即又转向了远距离通讯。在一段时
间内，为了沟通海洋两岸、大洋两岸的信息，敷设海底电缆遂形成了一般热潮。1849-1850
年间，布莱特兄弟——布莱特.雅克比(1808-1898）和布莱特.约翰(1805-1888）敷设了穿越
英吉利海峡的海底电缆。1852年，伦敦与巴黎间的有线电讯开通。随后英吉利与爱尔兰、
德国间的海底有线电报线路也开辟成功。1854-1855 年，敷设了贯穿地中侮和黑海的海底
电缆，就是通过这条电缆，英、法和土耳其三国之间进行联系，指挥其军队围攻俄国的塞
瓦斯托波尔城。1856年美国造纸业巨头菲尔德(1819-1892)出面筹办敷设大西洋底电缆的浩
大工程，耗资达300 万美元。
　　该项工程于1857年5 月开始，1858年8 月竣工。由于当时使用电压过高，致使电缆绝
缘破坏而告失败。1865年继续敷设，亦无结果。1866年再次敷设，终获成功。接着又敷设
了第三条电缆。这项规模宏大的工程，是在英国的汤姆生(1824-1907）领导下进行的。他
为海底电缆敷设工程解决了不少理论难题，并发明了灵敏度更高的镜面电流计作为接受端
的讯号接收器，因而解决了传输电压不必提高的问题。于是横跨大西洋、连接欧美两大洲
的海底通讯线路揭开了人类信息往来的新篇章。接着，又一项巨大的电缆敷设工程于1869
年宣告完成。它起于英国的伦敦，穿过欧洲大陆，然后部分沿着陆地、部分通过水下到达
印度的卡里卡特城，全长达一万海里。19世纪末完成了从印度到澳大利亚的电缆敷设。
1902年，电缆穿过太平洋，把加拿大和澳大利亚连在一起。从此，远距离通讯便迅速发展
起来。
　　电报机的问世，给人类带来了极大的方便，同时推动了工业的发展，也加强了各国和
各地区间的联系。
　　②　电话机的问世
　　在电报机发明之后，或许就在研究有线电报的同时，就有人在想：能用电直接传送有
声语言该有多好。原因是随着资本主义工业化程度的提高，城市迅速得到发展，企业、办
事机构和人际交往都迫切希望能实现快速、简便、准确的通讯，实现超距离的对话。在电
报通讯成功之后，它确为人类提供了一种划时代的信息传递手段，但这种通讯方式要用编
码作中介，把文字翻译成点、划符号拍发出去，接收之后还要再转译成原来的文字，所以
使用起来不很方便。在研究用电传送声音方面，最早的涉足者要算是德国物理学家赖斯
(1834-1874)。他用木头仿造人耳制造了一个发话器，上面固定有肠衣薄膜，薄膜上附有一
块金属薄片，薄膜随声音振动时金属片就不断地和另一个金属片接触，通过电路接触电阻
的变化引起电流大小的改变。受话器是一个绕上绝缘线的勾针，勾针用两个小支架固定在
共鸣箱里，当断续的电流通过线圈时就会发出声音来。试验成功后，赖斯在1861年的法兰
克福物理学会上做过公开演示。由于这种装置通讯距离十分有限，声音效果又不甚理想，
所以没有得到推广应用。但它确是能直接传送声音的第一个装置，赖斯将这种声电转换装
置称之为" 电话".继赖斯之后，在实用电话研究中首先获得成功的是美国发明家葛拉汉.贝
尔(1847-1922)。贝尔生于英国的爱丁堡，1870年移居加拿大，后又移居美国。贝尔一家三
代都是研究语言学的。他的祖父安德鲁.贝尔具有演说才能，曾为电影配音解说。他的父亲
梅尔维尔.贝尔从事对聋哑人的语言教育。
　　贝尔本人也曾从事聋哑语言的教学和研究。当贝尔得知赫尔姆霍茨关于电磁铁能够引
起音叉振动的实验以后，便开始考虑通过电线传递声音的可能性。
　　1873年他移居美国后，曾在波士顿大学担任生理学教授。在此期间，他在年轻助手华
特逊(1854-1934)的协助下，进行了利用电流传递声音的一系列实验。为了证明通过簧片在
磁铁附近的振动可以引起电流强弱的改变，反之电流强弱的改变又会使磁铁附近的簧片发
出声音，贝尔便在试验中把音叉放在带铁芯的线圈前面，音叉振动时，会在线圈中产生强
度随声音变化的持续电流，如果把此电流输送到电线另一端的同样线圈内，就会使该线圈
前面的音叉发出和前一个音叉同样的声音。于是贝尔在实验成功之后，便于1876年2 月14
日向美国政府申请了发明电话的专利。
　　此后，贝尔在华特逊的协助下继续对他的实验装置进行改进，尤其是将送话器端的线
圈与受话器端同一装置的线圈相联，随着感生电流和磁场的变化，受话器的簧片就能发出
与送话器端频率相同的声音。在1876年3 月10日的一次实验中，华特逊通过上述装置清楚
地听到了贝尔从另一房间发出的声音。这一天贝尔在写给母亲的信中说："1876 年3 月10
日，这一天对我而言，真是个值得纪念的日子，我终于解决了实验上的难题。在不久的将
来，电话线将和自来水管、瓦斯管一样，普遍地被安装在每个家庭里，朋友们可以在自己
的家中彼此通话。" 贝尔发明的电话机于1876年在纪念美国独立一百周年的费城博览会上
展出，并且进行了相距150 米的通话表演，在参观者中引起了极大轰动。说来也巧，在
1876年2 月14日，和贝尔同一天向美国专利局提出发明电话专利申请的还有一人。他就是
美国的格雷(1835 - 1910)。格雷发明了一种类似赖斯电话的装置，与赖斯电话不同的是利
用溶液改变电阻，从而改变电流强度。由于其性能和声音传送效果远不如贝尔电话机，故
其发明未能取胜于贝尔。
　　贝尔电话的话筒和听筒合为一体，既是发话器又是受话器，作为听简使用效果很好，
作为话筒使用效果却不理想。1877年爱迪生发明碳精话筒，送话声音显著清晰。根据爱迪
生的建议，在话筒和线路之间再装上一个普通变压器，使贝尔电话进一步趋于完美。1878
年，休兹(1831-1900)又发明了" 麦克风" ，送话质量得到进一步改善。
　　贝尔在电话的研究过程中，就已清楚地看到这一发明的社会需要和发展前景。在电话
机问世之后，贝尔为其推广应用广为宣传。他到美国各地发表演说和进行表演，使更多的
人了解了电话机的原理和功用。1877年，波士顿的《世界报》收到了第一份用电话发出的
新闻电讯稿，这标志着电话已为公众所采用。1878年1月，美国建立了第一个电话交换台——
中央电话局。同年，贝尔受英国政府之邀，赴英国协助架设电话线路。1879年巴黎电话交
换台建成。此后欧洲许多城市相继建立了电话交换台和电话局。1884年，美国在波士顿和
纽约之间架设了第一条实用电话线路，1886年，在纽约和费城之间也架起了电话线。随着
电话的推广和应用，电话机也不断得到改进和完善，通讯线路和电话交换装置也日趋先进
。1891年美国的斯特罗齐尔(1847- 1905）又发明了自动电话交换机，到1910年，世界上已
有1000万个电话用户，电话这一新的通讯工具很快得到普及和广泛应用。
　　贝尔不仅是个发明家，而且颇具宣传鼓动才能，同时亦是个杰出的实业家。在发明电
话后不久，于1880年成立了贝尔电话公司。1895年该公司已有职工15000人，垄断了美国的
电话事业，到1905年职工超过90000 人。贝尔为电话的发明和通讯事业的发展做出了重大
贡献。
　　③无线电的诞生
　　电报与电话的发明及应用给人类社会带来了方便和利益。但电报与电话这种通讯形式
，最初都是靠电流的有线传导来传递信息的，因此必然要受到通讯线路的限制。无线电通
讯的成功则打破了线路的局限，实现了通讯技术的又一次重大飞跃。无线电通讯的发明是
科学向技术转化的又一成果，也是19世纪末最主要的技术成就之一。
　　无线电通讯的理论先驱是著名英国物理学家麦克斯韦(1831-1879)。
　　麦克斯韦在理论研究中，以实验事实为基础，他把全部电磁现象归结为两组偏微分方
程，即电磁场基本方程式(亦称麦克斯韦方程）。他的理论证实了电磁过程是在空间的一定
速度(相当于光速）传播的，从而预见了电磁波的存在。1873年麦克斯韦在他所著的《电磁
学》一书中曾经预言：由于电磁波的存在，特别是电磁波以每秒30万公里的速度传播，不
久的将来，在相距遥远的两地之间，建立起瞬时可达的通讯联络，已经不再是一种梦想。
1888年德国物理学家赫兹(1857-1894）发现了电磁波，从而证实了麦克斯韦的预言。赫兹
在研究过程中，证明了电磁波具有和光相类似的特性。如电磁波和光波一样，也具有反射
、折射、干涉、衍射、偏振等性质，特别是从它的频率和波长直接确定了其传播速度等于
光速。为了纪念赫兹在电磁波研究中的贡献，电磁波又被命名为" 赫兹波".电磁波的发现
有着非同寻常的意义，它的发现导致了科学技术的又一次重大变革。特别是为有线电报向
无线电报的发展开辟了道路。
　　电磁波的发现展示了极为诱人的前景，此后不少科学家、发明家把眼光投向了电磁波
，把研究的方向转向了无线电。赫兹验证电磁波存在的实验说明，使用快速振荡的电火花
产生极高频率的电磁波，可以使在远处的导线回路产生相同的电振荡。这一原理显示，无
线电通讯的成功近在咫尺了。法国物理学家布朗利(1844-1940)，1890年改进了赫兹的电波
接收装置，可在140 米外接收到赫兹电波。英国物理学家洛奇(1851-1940)对接收器又做了
进一步改进，在800 米外成功地接收到莫尔斯电码发送来的信号。在无线电接收器的改进
过程中，检波器曾一度成了科学家们着力攻克的关键部件。
　　然而攻克这一难关，在技术上取得突破，真正使无线电进入实用阶段的重要人物——意
大利人马可尼(1874-1937)——当时仅是个名不见经传的20岁的年轻人。1894年马可尼在意大
利的电气杂志上读到赫兹的实验和洛奇的报告以后，便立志献身于无线电技术的开拓事业
。他把自己家里的阁楼作为实验室，带着不顾一切的执着投入了忘我的实验工作。父亲不
理解马可尼的行动，更没有领悟到儿子" 工作" 的意义，他认为马可尼是在做一种毫无意
义的游戏，盛怒之下，粗暴地毁坏了马可尼的实验设备。幸运的是，马可尼的哥哥亚比索
给了弟弟极大的支持，才使马可尼的研究得以继续。马可尼在实验中发现如果将发送器和
接收器的一端接地，另一端接到天线上，就能有效地改进电波的发送和接收。1895年9月，
马可尼在哥哥亚比索的协助下，终于成功地进行了第一次无线电传播实验。马可尼将一块
铁皮用作发射机的天线，在密封的玻璃管中装入镍粉和少量银粉，并排除其中的空气，制
成了较为理想的检波器。1896年，马可尼用功率较大的发送器成功地将电波信号传送到2-5
英里的地方，当年便获得了发明专利权。马可尼无线电实验的成功，使他的父亲深受感动
。父亲亲自陪伴他拜访意大利邮政部长，希望获得对这项发明的承认和支持，但他们得到
的却是鄙视与冷落。因此马可尼又和母亲一起来到英国，在英国他得到了邮政部的热心支
持，马可尼在索尔贝林平原上成功地进行了相距15公里的无线电通讯。1897年7 月，马可
尼获得了伦敦专利局批准的专利。同年又在伦敦建立了马可尼无线电信公司。由于马可尼
在英国的成功和影响，意大利政府向他发出了回国工作的邀清。马可尼高兴地接受了邀请
，并将自己的公司更名为" 意大利无线电公司".对无线电通讯做出重要贡献的还有俄国物
理学家波波夫(1859-1906)。
　　他于1895年5 月7 日在彼得堡物理化学协会物理学部年会上，用他制成的世界上第一
台无线电接收机成功地进行了无线电通讯的公开实验。波波夫曾任俄国水雷学校教官。在
对无线电通讯系统的改进中，他也设置了天线。1896年波波夫又实现了海上船舶间的无线
电联系。1897年俄国海军在克朗施塔得建立了无线电报局，波波夫所创造的无线电报设备
在俄国军舰上获得了应用。1898年马可尼成功地实现了跨越英吉利海峡的无线电通讯。
1901年12月12日，马可尼又将无线电讯号发射到大西洋彼岸，即从英国的康瓦尔传播到加
拿大的纽芬兰，其间相距2700公里，终于实现了越过大西洋的无线电联系。从此，无线电
通讯进入实用阶段，使世界通讯事业出现了新的面貌。此后马可尼又研制出一套高效能的
接收系统，进一步改进和完善了无线电通讯。由于他对无线电通讯的杰出贡献，在1909年
和德国物理学家布劳恩共同获得诺贝尔物理学奖。
　　无线电报的发明和应用，引发了一系列重大的技术突破，开辟了无线电技术的新时代
。继无线电报成功之后，无线电广播、雷达、电视等新技术相继出现、纷纷登场。
　　无线电能够准确地传播莫尔斯电码，自然人们就想到了能否用无线电直接传播人的声
音。美国物理学家费辛登(1866-1932)早就萌生了这样的念头，并且成为率先实现传声无线
电的科学家。费辛登原在爱迪生实验室工作，1900年又到美国气象局从事无线电实验。
1902年他建立了专门的实验室，开始进行传声无线电的研究。费辛登历经4 年顽强的奋斗
，终于成功的设计制造了一套传播声音的无线电装置——人类历史上第一个无线电广播电台
。在1906年圣诞节前进行了第一次播音。这一天，有些报务员从耳机中破天荒地听到了空
中传来的节日祝福。
　　传声无线电的播音成功，又刺激了收音装置的迅速发展。1904年英国电气工程师弗莱
明(1849-1945)发明了具有检波作用的二极管；美国的设计师浮来斯特(1873-1961)又于
1907年发明了具有放大作用的三极管。后来美国电气工程师阿姆斯特朗又发明了超外差装
置。于是收音机得以发展和推广的条件趋于成熟。
　　四、物理学革命与相对论的创立
　　19世纪末到20世纪初是物理学发生巨大变革的年代，相对论(包括狭义相对论及广义相
对论）和量子力学在这个世纪之交先后诞生，这一场对经典物理学的深刻革命使人们对自
然界的认识深入到微观，扩大到字观，并大大推进了20世纪人类社会和科学的进步。考虑
到两个理论之主要成果产生的时间，相对论的创立将在本书中叙述，而量子理论的建立留
待世界现代后期科技史中介绍。
　　1.狭义相对论的创立
　　(1)经典物理学的内在矛盾和麦克尔逊- 莫雷实验的" 零结果"
　　1687年夏，牛顿(1643-1727)《自然科学的数学原理》的出版标志着物理学的第一次大
综合。该著述集中了作者多年来潜心研究的成果，他天才地统一了伽利略(1564-1642)的力
学成就和开普勒(1571-1630)等所揭示的星体运动规律，提出运动三定律和万有引力定律，
形成了经典力学(也称牛顿力学或古典力学）的理论体系。后人为这个体系的进一步发展和
完善又作了许多出色的工作，拉格朗日(1736-1813)的《分析力学》和拉普拉斯
(1749-1827)的《天体力学》堪称经典力学的颠峰。到19世纪初，经典力学大厦几乎是" 尽
善尽美" 、"坚不可摧" 了。经典力学在各方面取得的举世公认的巨大成功使" 所有的物理
学家，都把古典力学看作是全部物理学的、甚至是全部自然科学的牢固的和最终的基础".
19 世纪60年代，麦克斯韦(1831-1879)运用数学分析的方法，类比流体力学方程，建立了
一组偏微分方程，概括了从库仑(1736-1806)、高斯(1777-1855）、奥斯特(H.C.Oersted
，1777-1851)、安培(A.M.Ampere，1775-1836)到法拉第(M.Faraday ，1791-1867)的工作
，把电磁运动的一系列基本规律统一在包含以下四个方程的麦克斯韦方程组中：
　　他还证明了，光就是一种电磁波，从而把光、电、磁现象统一了起来，形成了经典电
磁理论。麦克斯韦的电磁理论在电磁场的传播和光学现象的研究中取得了巨大的成功。
　　至此，许多人认为，经典物理学已经形成了一个十分完备的体系，人类对自然的认识
也已走到了尽头。
　　后来成为世纪之交物理学革命先驱之一的德国物理学家普朗克(1858- 1947）在德国慕
尼黑大学求学时，曾向他的老师——物理学教授约里(1809 -1884）表示了决心献身物理学事
业的愿望。这位教授却不已为然，他说，" 年轻人，为什么要断送自己的前途呢.要知道，
理论物理学已经终结，微分方程已经确立，它们的解法已经制定，可供计算的只是个别的
局部的情况。
　　可是，把自己的一生献给这一事业，值得吗." 约里的话代表了当时物理学界许多人的
看法，即物理学是一个有才华的年轻人已经不可能有所作为的领域了。
　　19世纪物理学界的元老，声名显赫的威廉.汤姆生(1824-1907)即开尔文勋爵当时也认
为，未来的物理学真理将不得不在小数点后第六位去寻找，也就是说，未来的物理学研究
者只能做一些修修补补工作了。然而，随着20世纪的破晓而降临的物理学革命很快便否定
了这种说法。这场革命的产生是由于与经典物理学矛盾的实验事实的出现，更由于经典物
理学内部所存在的矛盾，即不统一性。
　　我们知道，任何自然过程总是发生在空间中的一定地点，并经历一定的时间。因此，
表达物理规律必须有时间和空间的变量，时间和空间的概念则一直是物理学最根本和最重
要的概念。
　　在牛顿力学中，时间和空间被视为是脱离物质运动而独立存在的框架，空间是绝对不
变、不动的，时间则是绝对均匀的。这种绝对的时空观符合人们的日常经验，也被认为是
天经地义的。
　　牛顿在他的名著《自然科学的数学原理》中写道：" 绝对的、真的、数学的时间，是
自身在那里流逝，它是匀速的，不与外界任何对象发生关系的" ，" 绝对的空间本身与任
何客体无关，永远保持不变、且不动。" 牛顿的这种绝对时空概念似乎表明存在一个独特
的、绝对的参考系。而伽利略则指出，一切取作机械运动的惯性参考系都是等价的，根据
力学规律无法判断惯性系的优劣。所谓惯性参考系，是指牛顿第一定律(惯性定律）
　　在其中成立的参考系。例如，地球就是一个近似程度很高的惯性参考系。相对地球作
匀速直线运动的车船也是惯性系，在任何一个惯性系内的观察者不可能用力学方法来测定
此惯性系的运动状态。这就是力学的相对性原理，也称伽利略相对性原理。伽利略把这种
相对性原理用数学的方法表达出来，即给出了两个惯性系之间时间和空间坐标的如下变换
关系式：这个关系式称为伽利略变换。在伽利略变换下，牛顿的运动方程在一切惯性系中
具有相同的形式。牛顿方程在伽利略变换下保持不变的这种性质称为伽利略协变性。因此
力学相对性原理也可以表述为：描写力学规律的数学方程式在所有惯性系中都具有相同的
形式。
　　伽利略相对性原理揭示了运动的相对性，否定了绝对运动，与牛顿绝对时空观之间存
在着基本的内在矛盾，它实际上是现代相对论即相对性原理普遍性的一个重要思想根源，
但是，它没有也不可能直接发展为相对论。相反，人们不但把相对性原理局限在力学范围
内，而且很长一段时间仍苦苦寻找绝对静止的参考系。
　　经典力学的这些内在矛盾以及惯性系定义本身存在的循环定义等问题并未动摇牛顿大
厦在人们心中的权威性，人们仍习惯用古典力学来解释一切自然现象。在声学领域，这种
努力取得了成功，声音被解释为传声媒质中的纵波，传播的速度决定于媒质的弹性模量与
媒质密度之商的开平方。声音不能在真空中传播。力学几乎可以解释声学的一切现象，那
么对光的现象呢.
　　光的波动说最早由胡克(1635-1703)提出，并为惠更斯(1629-1695)
　　进一步发展。在很长的时间里(直到20世纪初）人们对波的理解只局限于某种媒质的力
学振动。这种媒质就称为波的荷载体或载体。如水波的荷载体是水，声波的荷载体是气体
、液体、固体等传声媒质。光与声音不同，它可以在真空中传播，那么，光波的荷载物是
什么呢.惠更斯最早想到了" 以太".在古希腊，"以太" 指青天或上层大气；在古宇宙学中
，" 以太" 用来表示占据天体空间的物质。17世纪，笛卡儿(1596-1650)赋予它某种力学性
质，用来解释任何物体之间相互作用力的传递媒质。惠更斯设想" 以太" 为荷载光波的媒
介物质，并认为它应该充满包括真空在内的全部空间，并能渗透到通常的物质中。
　　随着麦克斯韦电磁理论的日臻完善和光、电、磁现象的统一，" 以太" 便自然地成为
电磁作用的载体。
　　研究发现，在伽利略变换下，电磁理论的数学表达式——麦克斯韦方程组中的方程不再
具有协变性。由麦克斯韦方程确定的真空中电磁波的传播速度为光速C ，在另外的惯性参
考系中，速度将不再是C.也就是说，伽利略协变性不适合于电磁理论。这似乎意味着，力
学满足相对性原理而电磁学规律不满足相对性原理，对麦克斯韦方程而言，似乎存在一个
特殊的惯性参考系，在这个优越的惯性参考系中，光的传播速度为C ，而且，这个特殊参
考系即绝对静止的坐标系，看来是非" 以太" 参考系莫属。
　　经典力学体系的内在矛盾竟促使人们把寻找绝对优越之惯性参考系的希望寄托在经典
物理理论的内部矛盾上，寄托在力学现象以外的物理现象上，比如电磁现象，光的现象等
。" 以太" 参考系显然给苦苦寻求绝对静止参考系的人们带来了希望。证实" 以太" 和"
以太" 参考系的存在，在物理学理论上便具有十分重要的意义。为此，许多物理学家设计
了各种各样的实验，其中最著名的是麦克尔逊(1852-1931)- 莫雷(1838-1923)实验。他们
试图利用光学的方法借助灵敏的干涉仪来测定地球相对以太的绝对运动。
　　地球以每秒30公里的速度在其轨道上绕着太阳运动，整个太阳系以每秒20公里的速度
在宇宙中飞驰，而我们的银河系也在以相当高的速度不停地运动着。如果以太是静止存在
于" 绝对空间" 之中，那么，地球相对绝对静止的以太运动，地球上的实验者应能观测到"
强劲的以太风".这个实验是根据麦克斯韦生前提出的设想设计的。麦克斯韦认为，若地球
相对静止以太运动，那么，沿地球运动方向发出一个光信号到一定距离后反射回来，光信
号往返所需要的时间应小于光信号沿垂直于地球运动方向发射到相等距离往返所需要的时
间。
　　1881年，美国物理学家麦克尔逊用他自己发明的干涉仪进行了第一次实验。麦克尔逊
出生于波兰，曾在柏林和波斯坦作过亥姆霍兹的奖学金研究生。
　　1887年他与莫雷合作改进了这个实验，使用他亲自设计的高精度镜式干涉仪，大大提
高了实验的精度。
　　下页右侧给出了该实验装置的示意图。
　　单色光源S 发出的平行光束射到45°角放置于O 处的半镀银分光板上，被分成互相垂直
的反射和透射两股光束。透射光沿OA臂方向到达反射镜A 后被反射回来；反射光沿OB臂方
向到反射镜B 后反射回来。这两股光束经O 处分光板的透射和反射到达观测屏D 处，两条
光路上相差的光程由补偿板L 补偿。实验时，先让干涉仪的OA臂与地球相对" 以太" 运动
的方向平行，另一臂与之垂直。按经典的理论，光速各向是不等的。地球沿OA臂方向相对"
以太" 运动，地球上的观测者看来，以太沿AO方向流动，光从O 传播到A 如逆水行舟，速
度应为C-V ，即光在静止的以太参考系中的速度减去地球运动的速度；光从A 返回O 则如
顺水行舟，传播速度为C ＋V.而沿OB臂传播的光束如横水行舟。由计算可得到，两束光传
播的时间差为△T ，在观测屏上将会看到两股相干光束的干涉条纹。然后，将整个干涉仪转
过90°角使OA臂垂直于地球运动的方向，由计算，可得此种情况下，两股相干光束传播的时
间差为另一值△T'. 前后两种情况下的时间差的变化量将会引起观测屏上干涉条纹的移动。
　　麦克尔逊和莫雷当时用纳光作实验，并采用多次反射法增加干涉仪两臂的实验长度达
11米。将有关数据代入干涉条纹移动值的计算公式后，求得干涉仪旋转前后，干涉条纹应
移动将近半个条纹，也就是说，旋转前的明条纹应基本成暗条纹，而暗条纹变明。
　　但是，麦克尔逊和莫雷的实验并未观察到预期的干涉条纹的移动。他们在一天中的不
同时间，一年中的不同季节并在地球上的不同地点多次重复了这一实验，而且实验本身的
精度无可挑剔，但是，结果都是相同的。许多人重复了这个实验，也都观测不到预期的条
纹移动。这个实验的结果被称为" 零结果".实验的" 零结果" 振动了物理学界。人们提出
了各种各样的假说试图解释这一" 出人意料" 的结果。会不会是地球正好静止于以太的海
洋中，而使地球与以太之间的相对运动速度始终为零呢.如果接受这种设想，就意味着地球
在整个宇宙中处于一种特别优越的地位，但是，这种地位从哥白尼时代便被否定了。
　　会不会是地球拖动着" 以太" 一起运动，所以才没有" 以太风" 呢.但菲索实验等其他
实验事实又否定了这一推断。
　　还有人提出光速与光源运动有关的理论，认为，运动光源发出的光的速度等于光相对
于光源的速度与光源运动速度的矢量和，而光相对任何光源的速度总是C.这种理论尚可以
解释用地面上的光源所作的麦克尔逊- 莫雷实验，但后来用日光为光源进行麦克尔逊- 莫
雷实验，得出的" 零结果" ，也否定了这一理论。其他实验也证明了，光速与光源的运动
速度无关。
　　斐兹杰勒(1851-1901)于1889年，荷兰物理学家洛伦兹(1853-1928)
　　于1892年先后提出" 长度收缩" 的假说，认为以速度V 相对" 以太"
　　快速运动的物体在运动方向上将按照
　　1 V2/ C2的比例产生一定的机械
　　收缩(" 洛伦兹- 斐兹杰勒收缩")。这种设想可以十分巧妙地调和了静止以太理论和麦
克尔逊- 莫雷实验之间的矛盾，解释了麦克尔逊- 莫雷实验，同时又保留了以太坐标系的
特殊优越地位。洛伦兹在麦克斯韦电磁理论的发展中曾作过大量杰出的工作，这次提出"
长度收缩" 假说似乎又解决了电、磁、光载体的一大难题，但他的工作并未到此结束。他
认为，要解决麦克斯韦方程在伽利略变换下不具有协变性的困难，必须寻求一种不同惯性
系之间的数学变换。于是，在提出长度收缩因子后，他又进一步区分了对于优越坐标系直
接可用的真正的绝对时间和适用于其他坐标系的" 地方时间" ，把伽利略变换公式改造为
以下的变换公式：
　　这就是著名的洛伦兹变换式。由这种变换关系，可以保证麦克斯韦方程在所有惯性系
中具有相同的形式。这样，经典理论所面临的矛盾、困难似乎基本得到解决了。但是，洛
伦兹的" 长度收缩因子" 和" 地方时间" 的引进，是一种人为的设想和满足数学上需要的
作法，带有明显的目的性假说的性质，从长远看，是不可能使理论物理学界感到满意的。
　　法国科学家彭加勒(1854-1912)全面研究了洛伦兹变换的数学内容，并进一步论证了在
洛伦兹变换下麦克斯韦方程的协变性。他认为，解决电磁学所面临的困难应该找到一些基
本的假设，而不是像洛伦兹那样引入包括" 存在静止以太" 在内的11种假设。他以麦克尔
逊- 莫雷实验为例来说明，无论观察者固定还是匀速运动，物理规律都是相同的，即不可
能观察到绝对运动。
　　1904年，他把这一观点称为相对性原理。彭加勒敏锐指出，物理学正面临着一场危机
，" 应该建立一个全新的力学，关于它，我们还只能是见到了一点迹象。其中，惯性随着
速度的增加而增加。光速将成为一个不可逾越的极限" ，" 较简单的普通力学，只是在速
度不太高时成立，它保持着一级近似。所以在新的力学中，仍然可以找到旧的动力学".英
国物理学家拉摩等和彭加勒一样，也提出了一些接近狭义相对论的重要思想。但是，他们
均未能彻底摆脱牛顿绝对时空的传统观念的束缚，谁也没有像爱因斯坦那样意识到" 整个
物理学的基础可能需要从根本上加以改造" ，因此，他们均未能作出根本性的理论突破。
麦克尔逊- 莫雷实验之后的几十年中，还有人设计了一些其他实验以测定地球相对以太的
绝对运动，得到的也都是" 零结果".另外，以太这种神秘的、不可捉摸的物质具有一系列
令人费解的、相互矛盾的性质：遥远的星光可以传播到地球上，那么作为光的传播媒质的"
以太" 应当充满整个宇宙，包括真空和所有物质的分子和原子内部，整个宇宙也就是一个
具有绝对透明性质的以太的海洋；宇宙中的天体，包括地球、太阳，运动中并未受到以太
的阻力，因此，必须假定充满宇宙的" 以太" 极其稀疏，密度几乎为零；而光是横波，所
以其载体，" 以太" ，应是具有固体的性质的弹性介质；光速非常大，以太的弹性系数应
该极大，是绝对刚性的，其硬度应远远超过最优质的钢。这些相互矛盾的性质是很难统一
起来的。
　　以太漂移实验的零结果以及以太必须具备的极其混乱、矛盾的性质使理论物理学家陷
入难以自拔的思维困境。
　　1900年4 月27日，在科学界享有厚望的开尔文勋爵在英国皇家学会上发表了《热和光
的动力理论上空的十九世纪乌云》的演讲，他满意地回顾19世纪物理学的成就后也不得不
承认，物理学" 晴空中还飘浮着两朵乌云" ，一是与比热和热辐射有关的理论问题，他认
为有望在20世纪的开头获得解决，另一则是麦克尔逊- 莫雷实验的" 零结果" ，他认为尚
看不到任何可能解决的途径。开尔文勋爵眼光锐利地瞄准了这两朵乌云，但他和当时陶醉
于经典物理学成就的其他人一样，都未能预见到，这两朵非同寻常的" 乌云" 正预示着以
量子论和相对论为标志的物理学革命的风暴。
　　(2)　狭义相对论的创立
　　麦克尔逊- 莫雷实验在爱因斯坦(1879-1955)创立狭义相对论的过程中究竟起多大的作
用，这个问题虽然在物理学史上仍有争论，但谁也不否认麦克尔逊- 莫雷实验在由洛伦兹
理论向狭义相对论的转变中起了重要的作用。爱因斯坦本人对麦克尔逊- 莫雷的工作给予
很高的评价，他认为麦克尔逊- 莫雷实验" 揭示了光以太理论的隐患" ，" 将物理学引向
新的道路" ，" 铺平了狭义相对论发展的道路".爱因斯坦在1905年发表的第一篇关于相对
论的文章《论动体的电动力学》中明确指出：" 诸如此类的例子，以及企图证实地球相对
于' 光媒质' 运动的实验的失败，引起了这样一种猜想：绝对静止这个概念，不仅在力学
中，而且在电动力学中也不符合现象的特性，倒是应当认为，凡是对力学方程适用的一切
坐标系，对于上述电动力学和光学也一样适用，对于第一级微量来说，这是已经证明了的
。" 很明显。爱因斯坦认为，麦克尔逊- 莫雷实验的结论只能是，根本就不存在什么" 以
太" ，也就不存在什么" 以太参考系".爱因斯坦曾读过洛伦兹的一篇关于麦克尔逊- 莫雷
实验的论文(文中提出了洛伦兹- 斐兹杰勒收缩）。爱因斯坦在1907年发表的题为《相对论
原理及其结论》的论文中写道，洛伦兹理论是以一种静止的、不动的光以太的假说为基础
的，按照这个理论，地球相对以太的运动速度V 与真空中的光速C 之比的一次幂项V ／C
，不应该在实验中被观测到，" 但是，麦克尔逊- 莫雷实验的否定结果表明：在某种场合
下，连二次幂效应(与V2／C2　　有关的项）
　　也不存在，而按照洛伦兹的理论基础，它是必定可以在实验中观测到的。"他认为，"
理论同实践之间的那种矛盾，通过洛伦兹和斐兹杰勒的假说(根据这种假说，运动物体在运
动方向发生一定的收缩）可以在形式上消除。
　　但是，在这方面引进的这种假说，看来只是一种拯救理论的人为方法；麦克尔逊- 莫
雷实验正好证明，在根据洛伦兹理论看来相对性原理不成立的地方，现象却还是符合这个
原理的。从而给人这样一种印象，似乎又必须抛弃洛伦兹理论，而代之以一个基础同相对
性原理相适应的理论，因为，这样一个理论允许一下子预见到麦克尔逊- 莫雷实验的否定
结果。" 这里所指的" 这样一个理论" 正是爱因斯坦在《论动体的电动力学》中系统提出
的，后来被称为狭义相对论的理论。他以以下的两条基本原理作为狭义相对论的基础：
　　①相对性原理：所有惯性参考系都是等价的。物理规律对于一切惯性参考系都可以表述
为相同的形式。不论通过力学、光学、电学或其他实验，都不能觉察出所在参考系的" 绝
对运动".②光速不变原理：真空中光速相对于任何惯性参考系沿任何方向均为C ，且与光源
的运动无关。
　　第一条原理是伽利略的力学相对性原理的直接推广。伽利略相对性原理肯定了一切惯
性参考系的力学等价性，爱因斯坦则只是把这种等价性推广到电磁学、光学及一切物理规
律。它是爱因斯坦所坚持的" 不存在绝对运动" 和" 世界统一性" 的自然观的体现。从理
论的角度来看，相对性原理是容易接受的。
　　在肯定麦克斯韦电磁理论的基础上，把相对性原理推广到电磁学领域，就要假定麦克
斯韦方程在一切惯性参考系中保持不变，而这样做必须解决两个问题。一是要假定真空中
光速保持不变，二是在电磁学领域不能保留伽利略变换，因为，麦克斯韦方程在伽利略变
换下将发生改变，也就是说，在不同惯性系中，电磁现象将呈现不同的规律。
　　对麦克斯韦电磁理论的正确性，爱因斯坦是坚信不移的，他认为全部力学、电动力学
和光学的实验事实都支持相对性原理，而且全部电动力学和光学实验事实也都证明光速的
不变性。因此，他认为，必须把" 一切惯性系中光速不变的假定" 上升到原理的地位上，
才能使初看起来有矛盾的两条原理统一起来。
　　而提出光速不变的原理就意味着否定牛顿力学中的速度相加定律，即否定经典的时空
观，" 同时" 的概念将失去其绝对的意义，两事件的时间间隔和空间间隔将随参考系的不
同而不同。总之，在理论、观念上都是一大突破。
　　对爱因斯坦来说" 这个困难确实很难解决". 1922 年12月，在日本京都大学的一次演
讲中，爱因斯坦曾详细介绍了解决这一难题的经过，将伯尔尼时的同事与好友贝索对他的
帮助铭刻在了创立相对论的历史丰碑上。他回忆道：" 我在伯尔尼的一位朋友贝索意外地
帮助了我。那天天气很好，我带着上述问题访问他。开始，我告诉他：' 最近，我一直在
钻研一个难题。今天到这儿来，请你和我一块攻攻它。' 我俩讨论了问题的各个方面。后
来，我突然找到了问题的关键。第二天，我再次访问他，甚至没有问候他一声，就直接对
他说：' 谢谢你，我已经完满地把问题解决了。' 我的解决办法是，分析时间这个概念。
时间不能绝对定义，时间与信号速度之间有不可分的联系。使用这个新概念，我第一次完
满地解决了整个困难。我用了五个星期完成了狭义相对论。" 爱因斯坦认为，要准确地表
述时间概念需要认识的仅仅是，人们可以把洛伦兹引进的，称为' 当地时间'的这个辅助量
直接定义为' 时间'.如果坚持这种时间的定义，并把前面伽利略变换方程用符合新的时间
概念的变换方程来代替，那么洛伦兹理论的基本方程即洛伦兹变换方程就符合相对性原理
了。这样，洛伦兹和斐兹杰勒的长度收缩假说就像是理论的必然结果。
　　爱因斯坦还对第二条原理的由来作过深刻的说明：" 相对论常遭到指责，说它未加论
证就把光的传播放到中心理论的地位，以光的传播定律作为时间概念的基础。然而，情形
大致如下：为了赋予时间概念以物理意义，需要某种能建立不同地点之间的关系的过程。
为这样的时间定义究竟选择哪一种过程是无关重要的。可是为了理论只选用那种已有某些
肯定了解的过程是有好处的。由于麦克斯韦和洛伦兹的研究之赐，和任何其他考虑的过程
相比，我们对于光在真空中的传播是了解得更为清楚的。" 爱因斯坦从上述两条基本原理
出发，推导出了相对论的惯性系变换公式——洛伦兹变换公式，创立了狭义相对论。
　　这个公式所以仍称为洛伦兹变换式是因为它是由洛伦兹首先得出的。同样的公式，推
导的理论出发点却大不相同。洛伦兹人为引进" 长度收缩" 和" 地方时间" 的假说给出了
这个公式，目的在保留住以太的不动性。
　　爱因斯坦是从新理论的角度进行推导，赋予这个公式全新的革命的含义。在电磁理论
中用这个公式代替了伽利略变换。在洛伦兹变换下，麦克斯韦在一切惯性系中保持了相同
的形式，成功地将力学的相对性原理推广到了电磁学领域。
　　洛伦兹变换在高速领域成功地替代了伽利略变换，但狭义相对论并没有否定伽利略变
换在力学中的不可动摇的地位，没有否定力学相对性原理。在低速领域，即远小于光速的
情况下，洛伦兹变换很自然地和伽利略变换相一致。
　　从狭义相对论的观点来分析，以太则是毫无用处的假说，麦克尔逊- 莫雷实验也很容
易解释：首先，一切惯性系都是等价的，麦克尔逊干涉仪所在的惯性系——地球也不例外；
其次，光速在所有方向上都相同，那么，不论干涉仪如何转动，干涉条纹都不可能有移动
。麦克尔逊- 莫雷实验也就自然是" 零结果" 了。于是，麦克尔逊- 莫雷实验——物理学史
上最著名的实验之一则成为狭义相对论的一个最基本的实验事实。
　　狭义相对论的核心内容及深刻的革命含义包含在它的两条基本原理以及由这两条原理
导出的洛伦兹变换式中，更表现在由洛伦兹变换导出的一系列推论中。这些推论所描述的
空间和时间的重要性质，从经典时空观看来是难以理解的，但却是客观存在，并得到实验
的证实。
　　" 同时" 的相对性是洛伦兹变换的推论之一。由洛伦兹变换式可以很容易地证明，在
某一惯性系中的不同地点同时发生的两个事件，在另一个惯性系的观察者看来，将是" 不
同时" 发生的。光的传播需要时间即光速，不等于无穷大导致" 同时" 的相对性。如果依
据经典力学所假定的，光速为无穷大，相互作用的传递不需要时间，" 同时" 便是绝对的
了，并因而有绝对时间的概念。这里，" 事件" 是指空间某一地点发生的某一件事或某种
现象。
　　" 光速是物质运动的极限速度" 是洛伦兹变换的另一个推论。从洛伦兹变换中可以导
出，一个惯性参考系中先于B 事件发生的A 事件，在另一惯性参考系看来，可能在B 事件
之后发生，但这种情形只限于两个没有因果关系的两个事件。狭义相对论认为，对于两个
有因果关系的事件来说，因果时序是绝对的，出生必先于死亡，播种必先于收获。基于此
，可以导出惯性系之间的相对速度不能超过光速以及任何信号的传播速度也不可能超过光
速的结论。狭义相对论的速度变换公式也可以证明，光速具有极限速度的特征。
　　" 尺缩" 效应是洛伦兹变换的又一个推论。洛伦兹和斐兹杰勒曾由经典力学的角度研
究过" 长度收缩" 问题，他们认为运动物体是真地缩短了。狭义相对论认为，在静止参考
系看来，以速度V 运动着的物体，将沿运动方向
　　按
　　1 V2/ C2的比例收缩，但这是一种基于测量的效应。" 尺子"
　　将由于观察者或测量者所在的参考系的不同而不同。相对于" 尺子" 静止的测量者测
得的" 尺子" 的长度称作静止长度或" 原长" 是最长的；而相对于" 尺子" 运动的任何测
量者测得的长度总是小于原长，即" 尺子收缩" 了。
　　这里，" 尺子" 可以是一段距离。
　　" 钟慢" 效应也是洛伦兹变换的一个重要推论。洛伦兹变换证明，运动惯性参考系中
的一个物理过程，与静止参考系的同一过程相比要显得缓慢些。换句话说，运动的时钟变
慢了。
　　" 尺缩" 和" 钟慢" 效应否定了经典力学中的" 时间绝对性" 和" 长度绝对性" 的概
念。是对经典时空观的革命性否定。
　　狭义相对论还深刻揭示了时间与空间之间的相互关系。在传统的时空观中，时间与空
间是互不相干的，这一点集中表现在伽利略的变换式中。而从洛伦兹变换式可见，时间和
空间不再是相互独立的，" 尺缩" 和" 钟慢" 效应是相伴发生的，二者有一种" 互补" 关
系。
　　1952年的π介子实验和之后对宇宙射线中大量高速粒子衰变过程的观测实验，都证实了
" 钟慢" 效应以及与" 钟慢" 效应相关的" 尺缩" 效应。
　　宇宙射线中含有许多能量极高的μ子，它们是在大气层上部产生的。静止μ子的平均寿
命只有2.1971×10↑－6 秒，如果不存在相对论效应，这些以接近光速运动的μ子只能飞行约
600 米。但实际上大部分μ子都能穿透几公里的大气层到达其底部。从地面参考系看，这种
现象正是狭义相对论的" 钟慢" 效应——运动μ子寿命延长效应；从μ子所在的参考系看，这
种现象是狭义相对论的" 尺缩" 效应——是相对它作高速运动的大气层的厚度缩小了，因此
，在μ子存活的时间里可以飞越变薄了的大气层。高速运动的粒子在其较短的固有寿命中能
飞越大气层，是客观事实而不是主观感觉的产物，这表明时钟延缓和尺度缩短的效应都是
运动着的物质相互之间的时空关系的反映。
　　1972年，原子钟绕地球的环行则证实了狭义相对论和广义相对论的总效应。
　　狭义相对论还给出了两个非常重要的结论：一是运动物体的质量随速度的增加而增加
；另一是质能关系式E ＝MC2 ，它表示物体具有质量M 的同时，也具有能量E ，式中的C
是光速。由于光速C 是一数值巨大的常量(3 ×10↑8 米／秒），这表示质量很小的物质蕴涵
着巨大的能量，小的质量的变化，会伴随着巨大的能量变化。这一关系式为原子物理和基
本粒子物理中的大量的实验所证实，它为人类寻求新的能源提供了理论依据，20世纪的原
子能开发利用正是基于爱因斯坦的质能关系式。
　　爱因斯坦创立的狭义相对论通过闵可夫斯基的工作得到了新的发展。闵可夫斯基
(1864-1909)曾是爱因斯坦在苏黎士时的老师，后来任哥廷根大学的数学教授。1907年，闵
可夫斯基提出了四维时空理论，将爱因斯坦狭义相对论表述成非常简洁、优美的数学形式
。他认为，应该把时间看作是" 时空结合体" 里的第四维，在通常的三个空间坐标的基础
上，引进了第四个坐标ict.这样，就可以用四维坐标清楚地描述时空中发生的事件及事件
的变化规律。
　　闵可夫斯基的工作从物理内容上看虽然没有新的内容，但它把洛伦兹变换的物理含义
更清楚地表达了出来。1908年，闵可夫斯基在科隆召开的全德自然科学家与医生协会的第
80次年会上，作了题为《空间与时间》的报告。
　　他说：" 我要给你们剖析的时空观，是在实验物理学的土壤里孕育长大的，它富有生
命力，而且有激进的趋势。从此，空间和时间本身完全变得模糊不清，只有两者的统一体
才是独立存在的。" 时间和空间再也不像经典时空观所表述的那样互不关联、相互独立地
存在着了，它们合成了一个极端重要的新概念——四维的" 空间- 时间".这种" 四维时空连
续统" 也被称为" 闵可夫斯基世界".闵氏的工作后来成为相对论不可分割的一部分。在新
的" 四维时空连续统" 中，两个事件的时空间隔如三维空间中两点间的距离一样，是不随
参考系的变化而变换的；一个参考系相对另一个参考系的运动可视为四维坐标架的转动。
相对论中时空的统一，使得在非相对论中相互独立的不同物理量显示出它们蕴涵的统一性
，例如动量与能量的统一，电流密度和电荷密度的统一等。
　　在《空间与时间》的报告中，闵可夫斯基非常有预见性地指出，爱因斯坦的思想对近
代人们的思维将产生深远的影响。闵可夫斯基的报告引起科学界对爱因斯坦工作的注意。
　　狭义相对论是对经典时空观的一次根本的变革，它否定了绝对空间和绝对时间，否定
了" 同时" 的绝对性，揭示了时间和空间的不可分割性，并建立起时间和空间的依赖关系
。整个物理学的理论因为狭义相对论而发生了巨大的变化，其成就是巨大的。但是，要人
们真正认识爱因斯坦的科学研究成就，还需要较长的时间。当时，也只有个别的物理学家
能够把他的理论看作是一个天才的发现。著名的理论物理学家普朗克就是其中的一位。他
称赞爱因斯坦的《论动体的电动力学》一文具有划时代的意义，认为爱因斯坦时空观的"
勇敢精神的确超乎自然科学研究和哲学认识论上至今所取得的一切大胆成果。"
　　2.广义相对论的创立及其实验验证
　　(1)　广义相对论的基本原理和新的引力理论
　　狭义相对论揭示了高速领域中物体的运动规律，将力学的相对性原理推广到电磁学领
域，从根本上改变了经典物理学，改变了人们对时间和空间的认识。但是，追崇" 世界统
一性" 的爱因斯坦是不可能满足于狭义相对论的成就的，因为，狭义相对论虽然革命性地
否定了静止以太参考系的特殊地位，但却保留着无限多个惯性参考系的特殊地位，而且严
格的惯性系事实上并不存在。在爱因斯坦看来，" 更为令人满意的应当是这样一种理论，
它从一开始就不区别任何优越的运动状态。" 他认为，狭义相对论把相对性原理限制在惯
性系中，这是" 固有的认识论上的缺陷".因此，将相对性原理的适用范围扩大到非惯性系
即加速运动系统，探求一种更普遍的物理论——广义相对论，便成为他的下一个目标。
　　爱因斯坦接受了奥地利物理学家、哲学家马赫(1838-1916)的观点，即非惯性系理论一
定要包括引力理论。狭义相对论的建立几乎改变了整个经典力学的面貌，只有牛顿引力理
论例外，而且以瞬时超距作用为基础的牛顿引力理论在速度极限的问题上与狭义相对论相
抵触。狭义相对论证明，光速是一切物质自由运动的速度包括信号传递速度的极限速度，
而牛顿引力理论认为引力是以无限大的速度传递的。这也进一步促使爱因斯坦把引力问题
作为研究的目标。
　　牛顿第二定律中使用的质量是物体的惯性质量。在一定力的作用下，质量大的物体产
生的加速度小，即不易改变原来的运动状态，质量大则惯性大。
　　惯性质量是物体运动惯性的量度。牛顿引力定律中使用的质量是物体的引力质量。引
力质量是一个物体受其他物体吸引及它吸引其他物体的状况的量度。
　　因此，惯性质量和引力质量是两个概念不同的物理量。但是，许多实验事实表明，任
何物体的引力质量和惯性质量相等。牛顿本人对此持慎重的态度，他认为，引力质量和惯
性质量分别描述物体的两种互不相关的性质即产生引力和保持原有运动状态的两种性质，
二者可能只是近似相等。牛顿设计了牛顿摆实验；1889年，匈牙利的厄阜设计了著名的扭
摆实验，都试图测定这二者的区别，而实验的结果却是在相当高的精度上证明了引力质量
和惯性质量的等值性。
　　这样两种有本质区别的物理量相等，意味着什么呢.牛顿曾作过研究，却没有得到理论
上的解释。长期以来，人们一直认为，这两种质量相等是理所当然的，没有人探究其内涵
。而爱因斯坦正是从这个人们认为是很自然的事实入手，开始揭示引力问题的奥秘。爱因
斯坦在《相对论发展简述》中说，" 在引力场中一切物体都具有同一加速度。这条定律可
以表述为惯性质量和引力质量相等的定律。它当时就使我认识到它的全部重要性。我为它
的存在表示极为惊奇，并猜想其中必有一把更加深入地了解惯性和引力的钥匙。" 在狭义
相对论的建立过程中，爱因斯坦曾设计了著名的" 高速爱因斯坦火车" 的理想实验来推证"
同时相对性".在广义相对论建立过程中，爱因斯坦又设计了另一个著名的理想实验，即"
爱因斯坦电梯" 或称" 爱因斯坦密封舱" (如现代的宇宙飞船密封舱）以推证等效原理的合
理性。如果将一个" 爱因斯坦密封舱" 放置于远离一切物体的宇宙空间中，舱内的实验人
员将发现，自己和舱内的一切物品都失去重量，飘浮于舱中，作出的判断是，引力消失了
，" 密封舱" 是一个不受任何力作用的惯性系。设想此时有一种" 大力士生物" 以地球的
引力加速度(a ＝9.8 米／S2）向一个方向提升" 密封舱".这时，舱内实验人员感觉到好像
回到了地球的表面，自己恢复了原有的重量，舱内物品也纷纷落下。对这突如其来的现象
，舱内的实验人员有两种可能的分析：一种是" 密封舱" 本身仍是静止或匀速运动的(即为
惯性系），舱下出现了和地球一样的星体，而使" 密封舱" 如置于地球引力场，物品下落
、人感觉到重量只是引力作用的反映；另一种是舱下没有出现什么星体，即不存在任何引
力场，只是舱因某种原因在加速上升，物品下落、人感觉到重量只不过是" 密封舱" 在加
速上升的反映即惯性力作用的反映。
　　那么，舱内的实验人员能借助某种力学实验来断定是哪一种情况吗.回答是否定的。因
为，如果是第一种情况，实验结果将与引力质量有关，如果是第二种情况，则实验结果将
与惯性质量有关，但这两种质量是相等的。引力质量和惯性质量的等值性造成了引力和惯
性力的等效，也就是说，一个不受引力作用的加速系统和一个受引力作用的惯性系统是无
法通过任何力学实验加以区别的。
　　居里夫人的女儿在《居里夫人传》中有一段回忆谈到爱因斯坦。一次，爱因斯坦和居
里夫人及她的女儿们在山坡上时，爱因斯坦曾问，如果一个" 密封舱"在一大深谷中自由下
落会怎么样.孩子们只是觉得这个问题很好玩，而居里夫人知道，爱因斯坦又在思考什么新
的深邃的问题了。
　　" 密封舱" 在引力场中自由下落正是爱因斯坦考虑的另一个理想实验。
　　" 密封舱" 以重力加速度自由下落，舱内的物体受到一种向上的惯性力的作用，而"
密封舱" 处于地球引力场中，舱内的所有物体又同时受到向下的引力的作用，引力质量和
惯性质量的等值使所有物体受到的合力为零。舱内的物体将动者恒动，静者恒静，舱内实
验者所作的任何力学实验都与在远离一切物体的太空中的惯性系中相同。因此，就力学实
验而言，①一个不受引力作用的匀加速系统(非惯性系）等效于均匀引力场中的惯性系②在均
匀引力场中自由下落的系统(非惯性系）等效于太空中的惯性系。这也就是所谓的弱等效原
理。
　　等效原理是爱因斯坦给出的广义相对论的一条基本原理。等效原理又分弱等效原理和
强等效原理。弱等效原理又可表述为：引力和惯性力的动力学效应是局部不可分的。强等
效原理是爱因斯坦在弱等效原理的基础上作出的假设性推广，即引力和惯性力对任何物理
现象的影响都是局部不可分的。" 局部" 意指有限的空间范围和短暂的时间间隔。
　　爱因斯坦认为，等效性原理的发现是他一生中最愉快的事，他说，" 完全等效性这一
假说，使我们不能说任何参考系有绝对加速度，正如通常的相对论(狭义相对论）使我们不
能说任何系统有绝对速度一样，并且它使一切在引力场中等加速下落成为当然的事。" 基
于等效原理，爱因斯坦用引力场来取代加速系统，或说用引力场来对付人们" 甚感头疼"
的加速系统，将加速系变为引力场中的惯性系，使加速系和惯性系都不再具有绝对的意义
。而惯性系和加速系之间的界限的取消立即导致一种科学上和哲学上的美好愿望，即自然
规律对宇宙中的一切系统等效，狭义相对性原理就可以进一步发展推广了。以下正是爱因
斯坦在等效原理的基础上提出的广义相对性原理即广义协变原理：一切参考系都是等价的
，物理规律在所有参考系中都应具有相同的形式，即在任意坐标(参考系）
　　变换下，一切物理规律都是协变的。
　　等效原理和广义协变原理一起构成了广义相对论的基础。建筑在这个基础之上的广义
相对论否定了惯性系的特殊地位，而在更广的范围内建立了物理学的理论构架。
　　洛伦兹变换显然不能满足物理规律的广义协变性。爱因斯坦发现，要建立新的引力理
论的数学模型，他当时所掌握的数学知识已不够用。上大学时，他曾以为对一个物理学家
来说，只要明晰地掌握数学的基本概念也就够了，因此在一定程度上忽略了数学。
　　1912年，爱因斯坦带着这个问题回到母校——苏黎士工业大学，求教当年的同班同学格
罗斯曼。已成为数学教授的格罗斯曼对这个问题很感兴趣，他终于帮助爱因斯坦找到了适
合的数学工具，那就是由德国的数学家黎曼(1826-1866)在半个世纪以前建立起来的曲面几
何即黎曼几何以及里奇和列维.契维塔的微分学。经过两人的艰辛思考、摸索，终于在1913
年，共同完成了《广义相对论和引力理论纲要》的论文，其中物理部分由爱因斯坦执笔，
数学部分由格罗斯曼执笔。书中叙述了广义相对论产生所基于的一种信仰，详尽给出了广
义相对论所需要的数学知识和推导新的引力场方程的过程。
　　1915年，爱因斯坦发表了《用广义相对论解释水星近日点运动》的论文，成功地解释
了水星轨道近日点的进动超差问题，还给出了光线经过太阳表面时发生弯曲的修正值。11
月，爱因斯坦完成了广义相对论的集大成论文《广义相对论的基础》，并发表于1916年。
在这一篇被公认为是广义相对论" 标准版本" 的论文中，爱因斯坦全面、清晰地阐述了引
入等效原理、扩充相对性原理和使用协变性的原由。至此，爱因斯坦完成了创立广义相对
论的艰苦奋斗历程。
　　在寻求新的引力场方程中，爱因斯坦认为应以牛顿引力理论的泊松方程为范例，因为
泊松方程描述了引力场的势与物质的密度分布间的关系，是以有质物质的密度引起引力场
的观念为基础的，广义相对论也应该如此，即广义相对论给出的引力场方程应该描述引力
势张量g μu 与物质的能量动量张量T μu 的关系。在推导新的引力场方程中，爱因斯坦依
靠了数学和抽象的思维分析，最终得到的与泊松方程类似的爱因斯坦引力场方程如下：
　　式中，R μu 是黎曼曲率张量缩并后的里奇张量，描述空间的弯曲程度；R是曲率标量
；λg μu 是宇宙因子项；K 是引力常数。若取λ为零，上述方程的另一种形式如下：
　　这一方程可以更清楚地表达出新的引力理论的内涵：描述时空弯曲的量R μu 由物质的
能量动量张量T μu 所决定(T 是T μu 变换缩并后的量），即物质的分布决定了时间空间的
度规性质。在这一几何化了的引力场方程中，引力场中的物理量与黎曼几何中有关的几何
量建立了一一对应关系，如引力空间的弯曲程度由黎曼曲率张量描述；引力势张量是黎曼
几何的度规张量；引力场的场强则与克里斯多夫符号对应。
　　根据新的引力理论，有物质存在的空间不是平直的欧几里德空间，而是弯曲的黎曼空
间，点与点之间的最短距离将不再是直线，而是非欧几何的测地线(短程线）；空间弯曲的
程度取决于物质的质量及分布状况，空间曲率体现为引力场的强度；空间各点的长度标准
将随场的不同而不同，引力场中不同地点引力势的变化也将影响时钟的快慢，场越强，时
间的流逝将越慢，而且，时间标准、空间标准的变化相互渗透。从广义相对论角度来看，"
引力相互作用" ，只不过是空间弯曲的效应，太阳的巨大质量使太阳周围的空间发生弯曲
，地球绕太阳的运动就是这种空间弯曲的表现，而不是由于什么超距作用，于是也自然地
解决了牛顿引力理论中的超距作用问题。广义相对论引导人们从一种新的角度去认识时空
，认识引力作用。因此，人们也常常称广义相对论为新的引力理论。
　　可以证明，在弱场、静场、空间缓变的场等条件下，爱因斯坦引力场方程变为牛顿引
力方程，也就是说，牛顿引力理论只是广义相对论的一种特例，在非强引力场等情况下，
牛顿引力理论仍不失为正确的理论。
　　爱因斯坦由强等效原理给出了物理规律广义协变化的途径，即可以通过以下的步骤将
惯性系中狭义相对论的物理规律改变为广义协变的物理规律：
　　①　把狭义相对论中各物理方程中的物理量换成黎曼空间的量；
　　②　把闵可夫斯基空间的度规换成黎曼空间的度规；
　　③　把方程中的普通微商换成协变微商。
　　广义相对论的建立过程特别是引力场方程的推导等过程是数学和物理学等自然科学之
间相互有效结合的光辉范例，并且证明了，意义极其重大的物理学理论总是以运用新的、
非同寻常的精深数学为特征的。如，牛顿力学理论之与微积分；麦克斯韦电磁理论之与矢
量数学；狭义相对论之与四维空间的张量分析；广义相对论之与黎曼几何、张量运算以及
后来的量子力学之与算符、矩阵。数学的发展推动了物理学研究的进一步深入，反过来，
物理学提出的问题又促进数学方法的进一步完善，并进而促进数学的发展。爱因斯坦和格
罗斯曼一起为解决广义相对论提出的新的物理问题就大大发展了张量的计算。
　　(2)　广义相对论的实验验证
　　根据广义相对论的理论，爱因斯坦预言了三个重要的效应。这三个效应都陆续得到了
实验的验证：
　　①　水星轨道近日点的进动
　　行星绕太阳的运行轨道问题就是粒子绕力心作束缚态运动时的轨道问题。根据牛顿理
论可以求得行星绕太阳运行的椭圆轨道方程，作为力心的太阳处于行星椭圆轨道的一个焦
点上，轨道上离太阳最近的点即近日点，焦点和近日点均在椭圆轨道的长轴上。考虑到其
他行星的影响，每个行星绕太阳转动一个周期，运行轨道的长轴就会绕一个焦点(太阳）发
生缓慢的转动，近日点也就不断前移。这种现象被称为" 行星轨道近日点的进动". 1845
年，法国天文学家勒维列(1811-1877）在观测水星轨道近日点的进动时发现，考虑太阳系
中所有其他行星对水星的影响后，轨道近日点进动的观测值与理论值每百年要相差38秒。
1882年，美国天文学家纽康重新测定了这个差值为43秒。(现测值为42.6秒）
　　勒维列根据他发现海王星的经验预言，水星近日点的进动的差值是由于尚未发现的"
火神星" 的存在而引起的。但是，之后的数十年里，许多天文学家寻找" 火神星" 的努力
都失败了。水星轨道近日点的差值问题成为一个谜。
　　爱因斯坦的广义相对论建立以后，行星绕力心太阳作束缚态运动的动力学方程考虑了
因太阳引力场引起的时空背景的变化。由这样的动力学方程解得，行星的运行轨道将缓慢
地在它自己的平面上旋转，轨道的长轴每个周期将发生一定的偏转，近日点和远日点的位
置也不再是固定不动的了。理论计算得出，仅因这种广义相对论效应，每百年水星近日点
的进动值约为43秒。
　　这种广义相对论效应有力地解释了水星近日点进动的差值问题。勒维列的观测结果也
成为广义相对论的有力实验验证之一。
　　理论还表明，不仅水星的轨道近日点有进动差值问题，金星、地球、小行星的轨道也
有同样的差值问题，只是水星离太阳最近，差值效应最明显而最容易被观测到而已。人造
卫星绕地球的运行也可以用来验证这种差值效应。虽然人造卫星的质量小，这种差值效应
比较小，但是，卫星绕地球运行的周期短，也就比较容易在不太长的时间内观测到进动差
值的累计效应。
　　②光线在引力场中的偏折。
　　广义相对论的等效原理中，惯性质量是动质量M 而不是静止质量M.因此，具有动质量
的光子与其他静止质量不为零的粒子一样也应参与一切引力效应，光子要产生引力场也要
受到引力场的作用。根据新的引力场理论，引力场中光的传播路径弯曲并不是光本身的新
的性质，而是物质存在的空间的新的性质，即空间弯曲的性质，如果空间本身是弯曲的，
那么，原来是直线的现象自然应纳入弯曲的" 轨道" 了。
　　1911年，爱因斯坦就预言了光线在太阳引力场中将要发生偏折的广义相对论效应，并
给出0.83秒的偏折值。1914年8 月，德国天文学家费罗因德利希带领观测队到俄国的克里
米亚半岛，希望利用那里发生日全食的时机，验证爱因斯坦的预言。不巧，第一次世界大
战爆发了，观测队被捉了起来，在交换战俘时被遣回德国，未能完成这次实验。
　　1915年，爱因斯坦改正了他预言的数值，提出，光线经过太阳边缘时将要偏折约1.7
秒。1916年，英国天文学家爱丁顿(1882-1944)读了爱因斯坦的《广义相对论基础》，立刻
认识到这一篇文章的伟大意义，决定利用1919年5 月29日将要发生的日全食的机会来验证
光线在引力场中的偏折效应，并推动英国皇家天文学会着手日全食观测的准备工作。是年
，分别由爱丁顿和克罗姆林(1865-1939）率领的两支远征观测队到西非几内亚湾的普林西
比岛和巴西的索布拉耳拍摄日全食照片，以确定恒星发出的光经越太阳引力场时是否发生
了偏折。1919年11月6日英国皇家天文学会公布了两队的观测结果，它们分别是1.98±0.12
秒和1.61±0.30秒。
　　1922年9 月21日，另一支观测队在澳大利亚又进行了一次定量观测，结果是1.72±0.25
秒。
　　1969年以后，科学工作者对类星体所作的观测实验，也都证实了这一广义相对论效应
。
　　对400 颗星的观测实验给出的偏折平均值是1.89秒。
　　1919年的观测是一次轰动全世界的科学观测，爱因斯坦预言被证实的消息使他一夜之
间成为全球的著名人物，也极大地引起人们对广义相对论的重视和兴趣。爱因斯坦创立的
这样一种理论不仅能解释人们长期以来无法解释的实验事实，而且能预言非同寻常的未知
现象，不能不让人惊叹其巨大的成功。
　　③引力红移(光谱线的红向移动）的实验验证
　　水星近日点的进动差值和光线在引力场中的偏折从不同角度反映了引力场对空间的影
响，特别是后者，它表明了以有限速度传播的一切物理现象在引力场的强制下进入局部弯
曲的路径。这种现象描述的不是光的什么新的性质，而是有物质分布的空间所具有的未被
人们认识到的性质，即有物质分布的空间本身弯曲的性质。这种性质使原来是直线的现象
都要强制纳入弯曲的轨道。
　　引力红移是广义相对论预言的另一个效应，体现了引力场对时间(频率）
　　的影响。广义相对论的理论指出，光线在稳定引力场中传播时，频率要发生改变，从
引力场强的地方向引力场弱的地方传播，光子频率将变小，相应的波长将增加，谱线红移
。这种引力红移也称相对论红移。
　　1925年，美国天文学家亚当斯(1876-1956)通过对天狼星伴星的观测首先验证了相对论
红移。天狼星伴星与白矮星相似，是一颗密度很大的星体。
　　它的强引力场引起的引力红移量要比太阳引力场的强得多。
　　列布卡和庞德还通过地球引力场中的穆斯堡尔效应，验证相对论红移。
　　他们利用一种人造同位素冷却后发出单一频率的射线，使射线逆着地球引力场前进，
并通过分析器测定其频率的变化。观测结果与广义相对论的理论推断完全一致。
　　广义相对论的实验验证还有雷达回波延迟，行星自转轴的进动等。广义相对论还预言
，加速运动的质量如加速运动的电荷激发电磁波一样将激发引力波。但是引力波非常微弱
，在目前的实验条件下是很难探测到的。世界上的许多研究组为探测引力波而努力，1969
年和1978年曾有两次探测到引力波的实验报道，但因为他们的实验结果没有能被重复获得
，均未得到公认。
　　因此，引力波探测目前仍是广义相对论实验研究的一项重要课题。
　　广义相对论是爱因斯坦在一种哲学思想的指引下对狭义相对论的逻辑推广，创立过程
中，抽象和数学的思维分析的确发挥了巨大的作用，但是，广义相对论并不是纯思辩的产
物。爱因斯坦曾反驳过这种说法，" 从来没有一个真正有用的和深入的理论果真是由纯思
辩去发现的，广义相对论的创立完全由于要想使物理理论尽可能适应于观察到的事实。"
这些事实有引力质量和惯性质量的等价性，有实际上并不存在的惯性系以及惯性系概念循
环定义的问题等。而牛顿引力理论的成就及表现出的局限性，相对性原理的发展以及1901
年就已经相当成熟的非欧几何和张量分析方法等都为广义相对论发展提供了坚实的基础。
　　广义相对论在哲学上的重要性还在于，验证了辩证唯物主义所主张的论点：空间和时
间都是运动着的物质的" 存在形式".狭义相对论把时间、空间与物质的运动联系了起来，
广义相对论则揭示了时间、空间和物质分布的关系，把物质、运动、时间、空间进一步统
一了起来，把物体运动的物理本质和时间空间的几何描述统一了起来，这种现代的时空理
论从新的高度上否定了牛顿的绝对时空观。爱因斯坦曾向一位记者开玩笑地解释了相对论
的成果，他说，如果所有东西都从世界中远离出去的话，人们过去会认为，残留下来的便
是空间和时间；而现在，人们知道了单独的时间和空间根本不存在。
　　1955年的国际相对论会议上，德国著名物理学家玻恩(1882-1970)说："对于广义相对
论的提出，我过去和现在都认为是人类思索大自然的最伟大的成果，它把哲学的深奥、物
理学的直观和数学的技艺令人惊叹地结合在一起。" (3)统一场论和宇宙学理论的早期发展
　　①爱因斯坦与统一场论
　　爱因斯坦把相对论的发展分为三个阶段，即狭义相对论、广义相对论和统一场论。爱
因斯坦坚信相对性原理的普遍性，创立了狭义相对论，把经典力学与电磁学理论统一了起
来。广义相对论将相对性原理由惯性参考系进一步扩大到任意参考系，并把牛顿引力理论
作为一级近似包容其中，使物理学的统一工作又取得了巨大进展。但是，已知的引力规律
和电磁相互作用规律没能统一起来。
　　爱因斯坦在创立了广义相对论之后，便着手研究统一场论，试图进一步推广广义相对
论把引力相互作用和电磁相互作用统一在一个理论体系中。广义相对论的魅力促使不少科
学家和爱因斯坦一起为创立统一场论而奋斗。他们力图仿效黎曼几何描述引力场的成功作
法。建立一种新的几何学，把各种场统一起来，并使物理学与几何学统一起来。1918年，
威尔试图用修改黎曼几何的方法建立一种"规范不变几何学" 来统一描述引力场和电磁场，
1921年卡鲁查采用将黎曼几何的四维增加为五维的方法来统一这两种场的作用，但是，他
们都失败了。
　　爱因斯坦最初设法推广卡鲁查的工作，但未成功，后来和他的学生柏格曼一起提出了
一种不对称场论，这是爱因斯坦的最后一个统一场论模型。在此模型中，他试图用度规张
量来统一描写两种作用，即用度规张量的对称部分描写引力场，不对称部分描写电磁场，
但是，得到的方程无法求解。爱因斯坦去世之后，统一场论的研究几起几落，议论纷呈。
人们后来发现，宇宙中不仅存在电磁和引力作用，还存在强相互作用和弱相互作用。必须
先实现电磁相互作用和弱相互作用的统一，然后再将强相互作用统一，最后才能把引力相
互作用统一起来。
　　50年代之后产生的规范场论，为统一场论的研究开辟了一条正确的途径。人们首先提
出了弱相互作用和电磁相互作用的统一理论，并得到了实验证实，现正在攻克电、弱、强
三种作用的大统一，而且相信，包括引力作用在内的四种相互作用的超统一理论最终是能
够实现的。从1923年至1955年去世前，爱因斯坦一直埋头研究统一场论，但由于当时历史
条件的限制和缺乏建立统一场论所需要的基本经验事实，因此他最终未能实现其建立统一
场论的宏愿。爱因斯坦并不为他付出的代价而感到遗憾，他始终认为，他所做的探索是有
意义的，而统一场论的发展也证明了这一点。
　　②宇宙论的早期研究
　　牛顿由万有引力定律得出宇宙必定是无限的结论，即宇宙的图象是无数的天体均匀地
分布在无限的三维欧氏几何空间中，空间向各方向一直延伸下去，没有一个方向是有终点
的。1894年，德国物理学家西利格尔研究指出了牛顿的宇宙理论所存在的" 引力徉谬" 问
题：物质分布均匀的无限宇宙中，牛顿的引力势不存在有限解；若物质分布不是严格均匀
，那么，对每个星体而言，各方向物质引力贡献的总和将是非常可观的，但实际情况不是
这样。
　　1826年，奥尔勃斯分析指出，如果宇宙是充满无限数目的星体的欧几里得宇宙，星体
分布均匀而且过去未来都发光，那么将导致一条荒谬的结论：白天和夜晚应该一样明亮。
这就是所谓的" 光度徉谬" 也称" 奥尔勃斯徉谬".以牛顿的万有引力规律和欧氏几何学为
基础的宇宙模型是无法摆脱以上的两个疑难的。
　　1917年，爱因斯坦将广义相对论引力场方程用于研究宇宙学问题，发表了第一篇关于
宇宙学的论文《根据广义相对论对宇宙学所做的考查》。文中，他也分析了牛顿无限宇宙
理论中的矛盾和不自洽。
　　牛顿经典力学在讨论一个有限力学体系的运动时，总是假定可以选取一个参考系，使
引力势在无限远处成为常数。在解决局部天体的运动问题时，这个条件是非常关键的。但
是，按照牛顿的无限宇宙图象，物质是均匀分布在整个无限的空间中，那么，根据牛顿经
典力学又将得出无限远处引力势不为常数的结论，这就是一种矛盾。如果，放弃物质均匀
分布于整个空间的假设，认为物质主要集中在周围有限的范围，那么，可以保证无限远处
的引力势是常数，但物质的宇宙确仍然是有限的。所以，牛顿的引力理论在原则上是无法
描写宇宙这一物理体系的。
　　爱因斯坦利用广义相对论得出的引力场方程对宇宙体系进行了考察，并提出了两个假
定，一是各向同性的假定，即宇宙从大尺度上来看，在任何给定的时刻，对各个方向观测
的结果相同；另一是均匀性的假定，即宇宙从大尺度上看，天体的分布是均匀的，星系的
平均密度、光度和相互间的距离都是一样的。这两个假定也称宇宙学原理。根据这一原理
，他由引力场方程得出了一个静态的宇宙解，即物质在宇宙中总的分布不随时间变化的解
，这个解表明，宇宙是闭合的、有限的，但又是无边的。这个宇宙模型虽然简单，而且后
来的星系远离运动的观测事实也表明宇宙这个物理体系不是静态的，但它确是第一个科学
的现代宇宙模型，为现代科学宇宙学的发展奠定了基础。
　　同年，荷兰天文学家德西特由引力场方程得出另一个静态的宇宙解。该解认为宇宙的
物质有运动但平均密度趋于零。
　　1925年，苏联数学家弗里德曼由爱因斯坦的引力方程中得到一个非定态解，但当时未
引起人们的重视，1927年，比利时天文学家勒梅特把这种动态时空解作为一个宇宙模型进
行了考察，提出了弗里德曼一勒梅特宇宙模型和大尺度的空间会随时间而膨胀的观点。
　　1929年，美国天文学家哈勃(1889-1953)在研究河外星系光谱红移中发现，星系系统的
退离速度与距离成正比，这表明，宇宙在膨胀，非静态宇宙模型获得观测证实。
　　爱因斯坦起初对弗里德曼等人的动态宇宙模型持怀疑态度，认为非定态解是求解引力
场方程时的数学错误所造成的，但在哈勃红移现象发现以后，爱因斯坦收回了对弗里德曼
的批评，承认了自己的错误，并万分感慨地说，这是他" 一生中最大的错事". 1932 年，
勒梅特又在宇宙膨胀的基础上进一步提出宇宙起源于原始火球的大爆炸观点。1948年，美
籍物理学家盖莫夫(1904-1968)把宇宙起源与化学元素起源联系起来，提出宇宙大爆炸学说
。这一宇宙学模型认为，宇宙起始于一个密度极大、温度极高的炽热物质凝团，这个凝团
快速并各向同性地爆炸，物质向外散开，在膨胀和冷却过程中形成了星系和恒星。现代天
文学家观测到的大尺度天体的系统红移与这种宇宙学说是一致的。
　　关于宇宙的形成以及巨大宇宙物质如" 塌缩恒星" 、" 黑洞" 等的奇异性质在现代理
论天体物理学中是相当引人入胜的话题，但是，这一方面探索、研究的进展已超出了本书
的范围。爱因斯坦创立的广义相对论为人们研究宇宙、开拓宇宙奠定了基础，而随着研究
的深入，相对论也遇到了挑战，人们对自然的认识也随着一个个挑战的产生和解决而不断
深入。
　　3.科学巨匠爱因斯坦
　　(1)爱因斯坦的科学贡献
　　科学巨匠爱因斯坦在现代科学技术史上占有极其重要的地位，他的一生对科学宝库作
出了巨大的贡献，对物理学的贡献就有以下几个主要方面：一是分子运动论方面。爱因斯
坦用统计方法研究分析了原子、分子的热运动问题。1827年，英国的植物学家布朗
(1773-1858)在显微镜下发现，浸泡在液滴中的花粉粒子在不停地作不规则的运动(后来以
发现者的名字，命名这种运动为布朗运动），粒子越小，液体温度越高，运动就越激烈。
布朗运动实际上是由液体分子的不规则热运动引起的。1905年春，爱因斯坦撰写的关于液
体中悬浮粒子运动的两篇论文才真正从理论上完全解释了布朗运动，并以统计方法给出了
悬浮粒子的运动状态与液体性质之间的数学关系式，还给出了测定分子大小的方法。1908
年，法国物理学家裴兰用实验证实了" 布朗运动的爱因斯坦定律" ，并因此获得1926年的
诺贝尔奖。爱因斯坦的研究证明，热是能量的一种形式，是由不规则的分子运动引起的，
证明了物质是由分子、原子构成的。他的工作使原先对原子论抱怀疑和反对态度的人如马
赫和奥斯特瓦尔德(1853-1932)也不得不宣称" 改信原子学说" ，对原子论的胜利作出了决
定性的贡献。
　　二是量子论方面。1905年，爱因斯坦推广了普朗克的" 能量子假说" 提出"光量子假说
" ，以最简练、明晰的方式解释了1887年赫兹所发现的" 光电效应"现象，并给出了光电效
应的" 爱因斯坦公式".10年后，该公式在美国实验物理学家密立根(1868-1953)的实验中得
到了证实。爱因斯坦关于光的这种新的理论，发展了普朗克在热辐射问题上阐明的量子思
想，首次揭示了光的两重性，即光既有波动性，又有微粒性，使惠更斯和牛顿彼此对立的
光学理论在新的概念、新的高度上得以统一。后来，德布罗意(1892-)
　　和薛定谔(1887-1961)把爱因斯坦的这种观点又推广到电子，提出电子和光子一样具有
波粒二重性，而波粒二重性则是量子力学和量子场论的支柱。
　　1906年，爱因斯坦把量子概念运用到物体内部的晶格振动问题中，解决了低温时固体
比热同温度变化的关系问题；1912年，又把量子概念用于光化学现象，提出光化学当量定
律；1916年，他从玻尔的基本假定出发导出了普朗克的辐射公式，并提出受激辐射的理论
，这一理论对60年代激光技术的发展有重要意义；1924年，他利用刚刚提出的德布罗意物
质波假说处理单原子理想气体，同玻色一起建立了玻色- 爱因斯坦量子统计理论。由于爱
因斯坦在量子论方面的贡献以及对量子力学产生的推动作用，他和玻尔一起被称为量子力
学的两个" 教父".三是相对论的创立和发展。包括前面所述的狭义相对论、广义相对论的
创立，以及广义相对论创立之后在宇宙论和统一场论研究领域的开拓、发展。
　　被人们尊称为" 相对论之父" 的爱因斯坦，实际上在多学科领域中都是出类拔萃的理
论研究家。1921年，爱因斯坦因在光电效应理论方面的贡献获得诺贝尔奖，而他的学生兰
佐斯认为，爱因斯坦一生理应获得五个诺贝尔奖，即指布朗运动研究，提出光量子理论，
创立狭义相对论，发现质能关系式和创立广义相对论。其中前四项涉及三个领域的重大成
果是在1905年3 月到9 月这半年之内完成的。当时爱因斯坦年仅26岁，在瑞士伯尔尼专利
局任技术员，一无名师指导，二无专门研究机构的条件，而他完全靠业余时间独立钻研取
得这些成果。爱因斯坦的成就不能不说是科学技术史上的一大奇迹，也是人类科技史上最
光彩夺目的一页。毫无疑问，爱因斯坦具有不同于常人的高度发达的" 信息加工中心" ——
大脑，科学家们至今仍在努力揭开这个" 信息加工中心" 的奥秘，但从另一方面看，爱因
斯坦的成就并不是偶然的。
　　(2)从学生时代到就职于伯尔尼专利局
　　1879年3 月14日，爱因斯坦出生于德国乌尔姆的一个犹太商人家庭。
　　他和牛顿一样，并不早慧，但从小就有强烈的好奇心，酷爱大自然而且喜欢思索其中
的奇妙现象。在树林里游玩，他琢磨阳光透过树叶在地上留下的美丽图案；在湖边，他会
专注地观察湖面上起伏的波纹。四五岁时，从爸爸那里得到一枚指南针，面对总是在一个
方向附近游动的指针，小爱因斯坦惊奇不已，竟呆呆地想个不停。上学后几年的某个学期
，他拿到一本欧几里得几何学课本，书中对几何公理严谨、明晰的论证再次使他惊奇不已
，并激发起他强烈的求知欲，他等不及听老师讲授，就一口气读完了它。
　　正如爱因斯坦后来所说的，这种种" 惊奇" 是经历的事情同我们的充分固定的概念世
界有冲突时才会发生，每当我们尖锐而强烈地经历这种冲突时，它就会以一种决定性的方
式反过来作用于我们的思维世界，思维世界的发展，在某种意义上说就是对" 惊奇" 的不
断摆脱。
　　少年时代还有两本书对爱因斯坦的影响比较深。一本是伯恩斯坦的《自然科学通俗读
本》。书中，光速问题被放在第一卷的最前列，作为所有自然观察的开端，作者用引人入
胜的叙述引导读者去思索、理解自然现象。爱因斯坦在这里首次接触到光速的基本含义问
题，而且，这个问题从此一直激励、引导着他，直至创立了相对论。另一本是布赫纳的《
力和物质》，具有朴素的现实主义思想。这些自然科学启蒙著作较早地形成了爱因斯坦的
怀疑主义思想。
　　从少年时代起，爱因斯坦就喜欢开诚布公，毫不掩饰自己的观点。他对学校那种死记
硬背、因袭守旧的教学方式很不以为然，喜欢按自己的想法学习，根据自己的思索和理解
来寻求对任何问题的解答，表现出非凡的自学能力。
　　在苏黎士上大学时，他把主要精力充分利用于学习，但仍不注重学校的正规课程，而
喜欢独立思考和自学。他为自己开列了长长的书单，并制定了严格的阅读计划。这些书中
有基尔霍夫(1824-1887)、亥姆霍兹(1821- 1894）赫兹、玻尔兹曼(1844-1906)及麦克斯韦
等著名物理学家的重要著作。通过对这些著作的学习，爱因斯坦掌握了电磁理论，还从亥
姆霍兹等人的著作中汲取了哲学和认识论方面的思想。
　　奥地利著名物理学家、哲学家马赫的《力学及其发展的批判历史概要》(以下简称《力
学史》）则给他留下了深刻、持久的印象。19世纪中后期，当多数物理学家还陶醉于经典
力学的完美无缺时，马赫就看出了经典力学理论框架的局限性，在1883年出版的历史性著
作《力学史》中，他抨击了18至19世纪统治着物理学基础的教条主义，其中最为突出的是
对牛顿绝对时空观的批判。这些对爱因斯坦创立相对论产生了深刻的影响。在狭义相对论
对" 同时性" 问题和在广义相对论对" 惯性" 问题的思索中，爱因斯坦都从马赫的著作中
受到了启示。爱因斯坦到晚年还赞颂《力学史》为一本" 革命著作".大学毕业以后的两年
时间里，爱因斯坦常为谋求职业而忧虑、奔波。后来，在朋友的帮助下，被伯尔尼的联邦
专利局聘为技术员，半年后，爱因斯坦和大学时的同学米列娃结了婚。米列娃是塞尔维亚
人，当时也是物理教师。
　　1902年7 月到1909年10月，爱因斯坦在伯尔尼专利局工作了7 年。这是他一生中科学
研究最丰产的时间。为了胜任专利技术员的工作，他必须多方面思考物理问题、技术问题
，还要有充裕的时间和精力来思索更多的学术问题。
　　在专利局工作的前3 年里，他和他的两位朋友，哲学系的大学生素罗文及苏黎士时的
学友哈比希特组成哲学小组，并命其名为" 奥林匹亚科学院".在" 科学院" 里，他们一起
研读了许多哲学著作和科学研究论著，如马赫的《力学史》和《感觉分析》，对爱因斯坦
来说是再次研读，还有皮尔逊的《科学法则》，弥尔的《逻辑学》，休谟(1711-1776)的《
人性论》，斯宾诺莎(1632-1677)的《伦理学》，亥姆霍兹的《报告、演说集》和安培的自
然哲学著作，还研读了黎曼的《几何学基础》和戴德金等的数学论著。对彭加勒的《科学
与假设》，" 科学院" 的" 院士们" 讨论了几周时间，作者的科学思想和批判精神无疑给
爱因斯坦留下深刻的启示和激励。
　　1905年，哈比希特离开了伯尔尼，索罗文到法国学习，" 奥林匹亚科学院"也结束了它
的使命。3 年来广泛深入地集体自学哲学和科学著作的活动，使爱因斯坦在以后的科学研
究道路上获益匪浅。
　　爱因斯坦从前人的著作中汲取了两方面的财富；一方面是对经典物理学理论及其内在
矛盾的深刻理解，一方面是批判和分析的思想。对于各派思想家的哲学著作，爱因斯坦感
兴趣的并不是他们的结论，而是他们提出的问题和对问题思索，是当他面临认识论困境而
寻求出路时可从中获取的启迪。例如，爱因斯坦自己承认，" 他曾直接或间接地特别从休
谟和马赫那里受到很大启发" ，他十分钦佩马赫那" 坚如磐石的怀疑态度和独立性".(3)爱
因斯坦的科学探索精神和风格
　　爱因斯坦在吸收前人思想精华的基础上，形成了他自己独特的科学探索的精神和风格
。
　　他不仅勇于摒弃一切" 世俗的偏见" ，倡导彻底的怀疑态度，还具有勇敢的创新开拓
精神。这种精神贯穿于这位量子论和相对论创始人的整个科学探索活动中。这也许能解释
，为什么是爱因斯坦而不是洛伦兹、彭加勒或别的人创立了狭义相对论。洛伦兹提出的"
长度收缩" 以及" 地方时间" 等假说已经严重动摇了经典力学的基础，但他未能从根本上
摆脱静止以太理论和牛顿绝对时空观的束缚。对他自己推出的洛伦兹变换式，也一直未能
揭示和解释其真正的含义。彭加勒提出了一些更为接近相对论的重要思想，甚至提出了相
对性原理的普遍性，但也没有意识到，要从根本上改造整个物理学的基础，而始终未找到
突破口。
　　爱因斯坦不仅具有犀利的批判力和创新开拓精神，更具有彻底的科学探索精神。狭义
相对论的创建工作刚刚告一段落，许多人尚不能接受和理解狭义相对论的观点时，爱因斯
坦已经开始了对广义相对论的研究。曾积极支持他创立狭义相对论的物理学家，这时对爱
因斯坦不解地说：" 现在一切都明白地解释了，您为什么又忙于另一个问题呢." 在广义相
对论的10年探索中，他遇到了数学等方面的很大困难，但从未却步。1919年，广义相对论
得到了天文观测实验的证实，爱因斯坦誉满天下。这时，他又选择了另一个更为艰难的新
的探索目标——建立统一场论，直至临终前不久，仍在为这个目标而奋斗。
　　爱因斯坦具有敏锐的物理直觉和深邃的思维分析能力，善于从人们认为很平常的事实
中发现问题，领悟出一般人认识不到的事物的本质。所以，也只有爱因斯坦才能创立包含
着深邃思想的广义相对论。广义相对论的建立突出表现出了逻辑思维、直觉思维和哲学思
维的能动作用。爱因斯坦本人也认为，" 要是我没有发现狭义相对论，也会有别人发现的
，问题已经成熟。但是我认为，广义相对论的情况不是这样。" 爱因斯坦把广义相对论看
作自己一生中最重要的科学成果。
　　善于设计理想实验在爱因斯坦的科学探索活动中是十分突出的。理想实验也称为思想
实验，是科学研究人员源于自身的经验，但又超出自身经验的一种高级的思维活动。这种
思维方法是针对研究过程中所出现的问题进行的辩证的、深入的、抽象的分析。因为这种
思维活动是按照实验的特点进行的，所以被称为理想实验。和实际操作的实验不同，理想
实验并不需要现实的仪器设备，但它所需要的" 实验仪器" 常常超越当时的科学技术发展
的水平。
　　在爱因斯坦之前，许多自然科学家，如伽利略等，就曾运用过理想实验。
　　但关于理想实验的提法最早见于爱因斯坦1921年的著述《我是怎样创立相对论的》，
而且，在科技史上，最成功地、最多地应用理想实验的也当首推爱因斯坦。
　　16岁时，他就设计了一个理想实验，即所谓的" 追光实验" ，他设想，当光的接受器
(如人的眼睛）跟随在光的后面飞奔，将会有什么情景发生呢.
　　会不会处于一个不随时间变化的波场中.相对论就孕育、萌芽于这样一个朴素的理想实
验中。在狭义相对论的创立过程中，爱因斯坦设计了著名的" 高速爱因斯坦火车" 的理想
实验来推证" 同时相对性" ；在广义相对论的探索过程中，爱因斯坦则设计了另一个著名
的理想实验，即" 爱因斯坦电梯" 或称之为" 爱因斯坦密封舱" 以推证等效原理的合理性
。
　　1927年10月，在布鲁塞尔第五届索尔维物理会议上，围绕着量子力学理论的物理诠释
，爱因斯坦和以玻尔为首的哥本哈根学派展开了激烈的论争，爱因斯坦认为，量子力学并
不描述单个体系的行为，而描述许多相同的单个粒子所组成的系统的集体行为，因此，量
子力学理论是不完备的。哥本哈根学派则认为，量子力学能描写单个体系的状态，是完备
的理论。在会上，爱因斯坦设计了多个理想实验，例如" 单缝衍射理想实验" 、" 多缝衍
射理想实验" 等，试图证明可以同时准确地测定粒子的位置和动量，以驳倒测不准关系。
但是，这次的论争是以玻尔成功地捍卫了测不准关系和互补原理而结束。
　　1930年10月在布鲁塞尔召开的第六届索尔维会议上，爱因斯坦又精心设计了一个被称
为" 光子箱" 的著名理想实验，向测不准关系发出了严峻挑战。虽然爱因斯坦最终并没有
难倒哥本哈根学派，但他精巧构思和设计的理想实验仍令后人叹服。而且这场由爱因斯坦
发起的学术论战，引导和促进了量子力学的发展，是科学史上最著名、最深入、最富有成
效的学术论争。
　　理想实验可用于建立一种新的理论，但它并不能作为检验物理理论真理性的标准，只
有真实实验，才能检验理论的正确与否。而爱因斯坦卓越的实验设计才能，不仅表现在理
想实验的设计方面，他还常常为重大的理论研究直接提出惊人的真实实验验证方法，并预
言实验的结果。例如，爱因斯坦就预言了光线在太阳引力场中将要发生偏折的广义相对论
效应，并于1915年给出了约1.7 秒的实验偏折值，1919年由英国科学家爱丁顿和克罗姆林
率领的两支远征观测队分别证实了爱国斯坦的预言，同时也证明了广义相对论的正确性。
　　(4)爱因斯坦的科学指导思想
　　在爱因斯坦的科学创造活动中，贯穿着他坚定的科学信念，或者说，一些明确的科学
的哲学思想支配和引导着爱因斯坦的科学探索，成为他攻克一道道难关的锐利武器。这些
科学指导思想有统一性思想、简单性思想和对称性思想等，而最突出的无疑是统一性思想
，即对自然界和谐、统一的坚定信念。
　　统一性思想是人类思想领域里最早萌芽且最富有生命力的思想之一。开创自然科学的
初期，人类就把将各种自然现象概括成一个统一的体系作为自己的目标。而探索这种统一
性的伟业则激励着一代又一代的自然科学家。
　　爱因斯坦从青少年时代就追崇世界的统一性，对" 自然界的神秘的和谐" 怀着深深的
敬仰和赞赏，他认为：" 从那些看来同直接可见的真理十分不同的各种复杂的现象中认识
到它们的统一性，那是一种壮丽的感觉".探索这种" 壮丽的统一性" 的信念贯穿于爱因斯
坦科学研究活动的始终，并体现于各个领域和不同阶段的成果中。
　　有人认为，爱因斯坦创立狭义相对论是为了解释麦克尔逊- 莫雷实验和" 以太" 理论
之间的矛盾，实际上，他是为了克服经典物理学体系的内在矛盾，即经典力学和经典电动
力学之间的内在逻辑不统一性。因为，对经典力学来说，不存在一个特殊的惯性坐标系可
以被认为是绝对静止的坐标系，也就是说经典力学满足相对性原理；而对经典电动力学来
说，若存在" 以太" 静止参考系，那么经典电磁理论就不满足相对性原理。狭义相对论就
是在解决这种不和谐、不统一，坚持相对性原理的普遍性，构造具有更高统一性的新理论
的过程中诞生的。英国著名宇宙学家邦迪评述道：" 任何主张，只要声言物理学的统一性
是不可少的，都必然会推出狭义相对论，因为，它不容忍所有的惯性系从动力学的观点看
来是等效的，但根据光学测量又是可分辨的。" 也有人认为，爱因斯坦创立广义相对论是
为了改造牛顿引力理论存在的问题，并将牛顿引力理论纳入狭义相对论的框架。事实上，
爱因斯坦又是从克服物理体系内部的某些不统一性出发，这种不统一表现在惯性系和非惯
性系之间，表现在速度的相对性和加速度的绝对性之间。
　　爱因斯坦对统一场论的探究，则是为了寻求自然界的一种更高的统一性，即电磁作用
和引力相互作用的统一。
　　爱因斯坦的光量子假说，也主要是基于统一性思想。在提出这一假说的论文《关于光
的产生和转化的一个启发性的观点》的开头，爱因斯坦就指出：" 在物理学家关于气体或
其他有重物体所形成的理论观念同麦克斯韦关于所谓空虚空间中的电磁过程的理论之间，
有着深刻的形式上的分歧。这就是，我们认为一个物体的状态是由数目很大但还是有限个
数的原子和电子的坐标和速度来完全确定的；与此相反，为了确定一个空间的电磁状态，
我们就需要用连续的空间函数，因此，为了完全确定一个空间的电磁状态，就不能认为有
限个数的物理量就足够了。" 可以看出，爱因斯坦正是为了消除分立的质点与连续的场之
间的形式上的不统一性，而提出光量子假说的。
　　在爱因斯坦的其他研究成果中，如对原子、分子热运动的研究等，无一不闪耀着统一
性思想的灿烂光华。
　　简单性思想也是爱因斯坦所追崇的科学思想之一。在爱因斯坦的简单性思想中，最重
要和最深刻的是" 逻辑简单性" 思想。他指出，逻辑简单性就是努力把一切概念和一切相
互关系归结为尽可能少的一些逻辑上独立的基本概念和公理。也就是说，逻辑简单性是指
，一个科学理论具有尽可能少的逻辑上互相独立的基本概念和基本原理。他认为：" 唯一
事关重要的是基础的逻辑简单性" ，也就是说，逻辑简单性的核心是基础结构的简单性。
　　狭义相对论的整个理论体系就是建立在相对性原理和光速不变原理上，这两条基本原
理的文字叙述仅一百余字。正是由爱因斯坦用非常简单的形式所表达出来的原理思想中，
引申出了人类时间空间观念的大变革，带来了思想的大飞跃。广义相对论的基本假设也只
有两条。虽然，这一理论的数学形式令人生畏，但了解其内涵的数学和物理学家，无不赞
美它的逻辑简单性和形式的完美性。
　　爱因斯坦的成功是正确的科学思想综合作用的结果。而爱因斯坦的伟大还在于，他不
仅应用了这些思想，充分发挥了这些思想在探索中的武器作用，而且，通过他的科学探索
活动，大大丰富或明确了这些思想的内涵。爱因斯坦的科学的探索过程还首创了物理几何
化等思想，对丰富人类科学思想宝库，作出了重大贡献，这些重要思想对20世纪物理学与
数学的发展产生了深远的影响。
　　(5)品德高尚的伟大科学家
　　广义相对论取得巨大成功后，许多人赞扬爱因斯坦是"20 世纪的牛顿".更多的人则认
为，很难找到在业绩和品德上都能和爱因斯坦相媲美的人。
　　爱因斯坦在其一生中，淡薄名利，谦虚正直，追求真理，服从真理。著名物理学家劳
厄称赞爱因斯坦说：" 有幸能与爱因斯坦接近的人都知道，他从未对别人的精神财富打过
主意。他是个谦虚而又反对浮夸的人。" 在长达半个世纪的科学创作活动中，爱因斯坦先
后发表了很多自然科学论文、学术著作和社会政治言论，40-50 岁期间，他发表的专利论
文数目甚至超过科学论文的数目。仅就物理学方面的成果看，他理应获得多次诺贝尔奖，
但因种种原因，他只获得一次这种奖励。但他一生中从未陷入" 争夺发明权" 、" 捍卫个
人研究成果" 等争名夺利的争端中。相对论的成功使爱因斯坦誉满天下，但他对名利、应
酬和种种个人崇拜淡薄以对，仍然一如既往，在探索真理的道路上不畏艰难、孤独地行进
着。
　　就相对论的创立，爱因斯坦曾谦虚地解释道：" 怎么偏偏是我创立了' 相对论' 呢.我
认为原因在于，一个正常的成年人不见得会去思考空间- 时间问题，他会认为这个问题早
在童年时代就搞清楚了。我则正相反，智力发展得很慢，成年以后才开始思考空间和时间
的问题。显然，我对这些问题比儿童时期发育正常的人就要想得深一些。" 两个美国大学
生曾就" 爱因斯坦名声之大" 进行打赌，即从美国某地发出一封信，信封上只写" 爱因斯
坦收" ，看是否能收到。爱因斯坦后来笑着说：" 信收到了，而且是按时收到的，但这只
能说明邮局工作得好。" 爱因斯坦具有自我批判尊重真理的正直态度。在宇宙学的早期研
究活动中，爱因斯坦最先得出一个静态的宇宙模型，后来苏联科学家弗里德曼给出另一动
态模型。爱因斯坦一开始不承认弗里德曼等人的成果，对动态宇宙模型持怀疑和批评态度
。当支持动态模型的哈勃红移现象发现后，爱因斯坦承认了自己的错误，收回了对弗里德
曼的批评。
　　爱因斯坦不仅是一个伟大的科学家，还是一个具有浓厚的和平主义与国际主义色彩的
思想家。他热爱和平，反对侵略战争，不屈服于法西斯主义的强暴与迫害，一直为保卫世
界和平而斗争。
　　1919年，广义相对论对太阳引力场的光线偏折的预言得到实验证实后，全世界都出现
了" 相对论热潮" ，爱因斯坦成为享有很高国际威望的科学家，德国科学界的许多人士盛
赞爱因斯坦" 史无前例的思想深邃的工作".由于爱因斯坦是犹太人，德国的一些热衷于迫
害犹太人的极端民族主义者，对爱因斯坦发起了激烈的攻击。1920年8 月，德国的一些极
端民族主义分子和排犹主义分子搞起一个专门反对相对论和爱因斯坦的组织。这个组织中
甚至有勒纳德(1826-1947)这样的诺贝尔奖金获得者。他们污蔑相对论是" 犹太精神的江湖
骗术" ，是" 理论上无法成立的虚构" ，是" 历史上的最大欺骗".他们甚至主张把物理学
分成两类，一类是" 真正富有成果的德国人的物理学" ，另一类是" 破坏性的愚蠢的犹太
人的物理学".爱因斯坦称这个组织为" 反相对论公司".纳粹分子上台后，对敢于不服从他
们，甚至顶撞他们的爱因斯坦终于恼羞成怒。1933年春，持枪匪徒冲进爱因斯坦在柏林的
住宅，掠走了所有财物，并没收了他在卡普特的别墅。同年4 月，爱因斯坦愤离德国，并
接受了美国普林斯顿高级研究所的一个职位，此后，便一直居住在普林斯顿，从事他的科
学研究工作。
　　第二次世界大战前夕，科学家们获悉，原子裂变的实验已在德国取得成功，而且有情
报证实，纳粹分子正积极组织人力进行核链式反应的研究。他们敏锐地预感到，如果法西
斯把有关的核研究成果用于战争目的，将给世界文明带来十分可怕的后果。物理学家们采
取了一些紧急措施，共同保守有关裂变和链式反应研究的全部秘密，并由匈牙利物理学家
西拉德起草了一封给罗斯福总统的信，要求美国尽快研制原子弹。爱因斯坦在给罗斯福总
统的信上签了名，他说：" 我的确感到这种可怕的危险，这个行动一旦得逞将给人类带来
多么严重的后果。德国人在这一方面作了研究，预计会成功，这就迫使我走这一步。即便
我一直是个坚定的和平主义者，也深感别无出路！" 后来，希特勒并没有抓紧时间把科学
家们对裂变现象的研究用于研制战争武器，当急需这种" 神奇武器" 时，法西斯已日暮途
穷。美国" 曼哈顿工程" 研制成功的原子弹，后来投放到了日本人口稠密的长畸和广岛，
对大量无辜平民的伤亡，爱因斯坦感到十分震惊和愤怒。这以后，他坚定不移地投入反对
原子屠杀和反对美国的" 原子外交政策" 的斗争，为谋求各国人民之间的和平和谅解作了
大量工作。
　　1955年4 月初，76岁高龄的爱因斯坦因健康原因，不得不住进医院。在此期间，他仍
呼吁起草制止原子战争的文件。
　　爱因斯坦于1955年4 月18日去世。临终前的遗嘱再一次表达了这位伟人的精神境界：
生前的办公室要让别人使用，寓所不要成为" 朝圣" 的纪念馆，不要举行任何悼念活动，
不要坟墓也不要树立纪念碑，骨灰风撒大地。
　　爱因斯坦走完了他的人生历程，但科学巨匠的丰碑将永远竖立在每个科学工作者的心
中。
　　五、化学理论的发展与化学工业的勃兴
　　火及燃烧现象之本质是什么.在长达一个世纪之久的时间内，燃素说在化学领域中占据
了统治地位。法国化学家拉瓦锡(1743-1794)在批判继承前人成果的基础上，通过实验验证
，于1777年提出了氧化说。在水的化合和分解实验取得成功之后，氧化说获得了举世公认
。从此，化学科学割断了与古代炼金术的联系，逐渐形成了一个科学知识的体系，开创了
化学的新时代。
　　在19世纪初，英国的道尔顿(1766-1844)提出了原子论。他认为一切物质都是由原子组
成的。1803年10月18日，道尔顿在曼彻斯特发表了关于原子论及原子量计算的论文，虽然
结论难免有误，但它却是一项划时代的重要成就。原子论的建立，使化学与炼金术、燃素
说等最终脱离，成为一门真正的科学，并使化学研究从定性描述阶段转入定量计算阶段，
为化学理论研究提供了新的方法。
　　随着科学研究的发展，化学理论在19世纪取得了重大进步，而化学理论的变革又推动
了化学工业的前进。
　　1.元素周期律的发现与周期表的形成
　　俄国化学家门捷列夫(1834-1907)认为，元素的原子量与其化学特性之间，应该存在某
种联系。并且他深信化学元素之间也一定存在着规律性的联系和相互依赖性。他在总结前
人经验的基础上，作了大量核对、比较、验证和整理工作。他紧紧抓住原子量这个关键，
把化学元素依原子量的大小及其性质进行排列和分类，从而发现了元素性质随原子量增加
而呈周期性变化的规律。门捷列夫在1869年2 月提出了周期律，并公布了他的第一个元素
周期表。同年3 月，他发表了《元素性质与其原子量的相互关系》的论文，论述了元素周
期律的四个基本观点：(1)依照原子量大小排列起来的元素，在性质上呈现出明显的周期性
；(2)原子量大小决定元素的性质；(3)可预见未知元素；(4)可判定或修正元素的原子量。
1871年，门捷列夫公布了他的第二个元素周期表，更详尽地论述了元素周期律，大胆修正
了一些元素的原子量，并在周期表中留出空格，先后预言了" 类硼" 、" 类铝" 、" 类硅"
等十五种未知元素的存在及其性质。周期律的发现如同其他新事物一样，在刚刚来到世间
的时候，不可避免地遇到了种种指责和非难。但随着时间的推移，周期律的真理性终于得
到了公认。1875年，法国的布瓦博德朗(1838-1912)
　　在分析比里牛斯山的闪锌矿时，应用光谱分析法发现了一个新的元素——镓。这是门捷
列夫所预言的" 类铝".1879年，瑞典的尼尔森(1840-1899)
　　在对硅铍钆矿石和黑稀金矿进行研究时，发现了元素周期表中第二个待填补的元素——
钪。门捷列夫曾称之为" 类硼".1886年，德国的温克勒(1838 -1904）用光谱分析法发现了
化学元素锗。这是周期表中第三个待填补的元素，即门捷列夫所预言的" 类硅".至此，元
素周期律理论及周期表经受了实践的检验，并在实践中得到补充。它以无可辩驳的例证显
示了其科学性和正确性。令学术界为之惊叹，而后成为无机化学和分析化学发展的重要基
础。
　　门捷列夫公布的第一个元素周期表(1869年）
　　元素周期律和周期表，是门捷列夫在科学研究中建立的不朽勋业。但他也有思想保守
的一面，直到1902年，他还在否认原子的复杂性和电子的存在，强调原子的不变性，坚持
认为元素不变是元素周期律得以成立的前提。
　　因此，对元素周期律的科学阐述并不是由门捷列夫进一步完成的，而是由英国科学家
莫斯莱(1887-1915)实现的。1913年，莫斯莱在测定一系列元素的原子序数时，发现各种元
素所产生的特征X 射线的波长，其顺序恰好与元素在周期表内的次序一致，进而他把这个
次序命名为元素的原子序数，于是提出了核内的单位电荷数是周期表中元素排列顺序的根
本依据的假说，明确了决定元素基本化学性质的是原子序数，而不是原子量。德国化学家
柯塞尔(1888-1956)于1916年在进行电价理论研究时，最先用原子序数代替原子量，对元素
周期表进行了深入研究。柯塞尔提出金属元素的外层电子一般少于四个而容易失去电子，
变成带正电的阳离子。非金属元素的外层电子一般多于四个，而容易得到电子，变成带负
电的阴离子。失去电子的数目，是元素的正原子价数，得到电子的数目，是元素的负原子
价数。通过对原子核电荷数的研究，使元素在周期表中的排列顺序得到了科学的解释。通
过对原子核外电子状况的研究，则阐明了元素性质随原子序数变化而呈周期性变化的原因
。
　　随着新元素的陆续发现，元素周期表不断得到补充和发展。1869年门捷列夫公布的元
素周期表共有66个位置，当时已发现了63种元素。到1894年，门捷列夫所预言的未知元素
已先后发现，到此已发现的元素总数共达75种。当年，英国化学家拉姆塞(1852-1916)和瑞
利(1842-1919)发现化学元素氩，确定它是元素周期表中最后一族——惰性元素族中的一个元
素。
　　1895年，他们又各自独立发现化学元素氦。1898年拉姆塞又发现化学元素氖、氪、氙
，并确定了它们在元素周期表中的位置。1897-1898 年，法国的比埃尔.居里(1859-1906)
和法籍波兰人玛丽.斯可罗多夫斯卡.居里(1867 -1934）先后发现了放射性元素钍、钋和镭
。1898年，法国的德比恩(1874 -1949）从沥青铀矿石中分离出第三个放射性元素，即89号
元素" 锕".后来德国的哈恩(1879-1968）等又分离出了第91号元素" 镤".1900年，德国的
多恩发现当镭发生衰变时，周围的空气也有放射性，并证明是一种放射性惰性气体，这种
气体元素被命名为" 氡".这是最后一个被发现的隋性气体。1907年，瑞典的莫桑特等发现
了没有放射性的稀土元素十四种。它们是：镧、铈、镨、钕、钐、铕、钆、铽、镝、钬、
铒、铥、镱、镥。1923年，丹麦的科斯特等从锆英石中检测出第72号元素，并将其命名为
铪。1925年，德国的贝尔格(1874-1839)等从铂矿中发现了第75号元素，并命名为铼。
　　到20世纪30年代，从第1 号元素氢到第92号元素铀所组成的元素周期表中有88个位置
已填入被发现的元素。由于有四个元素尚未发现，故43、61、85、87四个位置依然空缺。
1937年，美国的劳伦斯(1901-1958)等用以高速粒子轰击第42号元素钼的方法，在回旋加速
器中产生了第43号元素，经分离和测定，命名其为锝。1939年，德国的佩雷在铀的衰变产
物中分离出第87号元素，命名为钴。1940年，意大利的西格雷等在回旋加速器中，通过对
83号元素铋进行轰击，分离出第85号元素，命名为砹。1945年，美国的马林斯基等在铀的
裂变产物中，用中子轰击钕，分离出第61号元素，命名为钷。
　　至此元素周期表中的92个元素均已找到。科学家们在寻找未被发现的元素时，都在思
考：究竟在92号元素铀以后还会不会有新的元素.不断发展的科学实验做出了肯定的回答。
1940年，美国的麦克米伦在用慢中子轰击铀时，发现第一个超铀元素，即第93号元素镎。
同年，美国的西博格用回旋加速器加速的氘原子轰击铀，得到不稳定的93号元素镎，镎进
行β衰变，得到和93号元素混在一起的94号元素即钚。1944年，美国的西博格用亚原子粒子
轰击钚而得到第95号和96号超铀元素，并分别命名为镅和锔(为纪念居里夫妇而命名为锔）
。此后又有几种超铀元素被陆续发现。世界各国的科学家们，在元素周期律和周期表的指
导下，对未知元素的研究和探索始终没有停止，并不断取得新的成果。
　　元素周期律的发现和元素周期表的问世具有重大的科学价值自不必说，此外，它所具
有的哲学意义也是伟大而深刻的：其一，它从本质上揭示了各种化学元素之间的区别和联
系，实现了对无机化学从感性认识到理性认识的飞跃；其二，元素周期律把原来认为是彼
此孤立、各不相关的各种元素看成是有内在联系的统一体，表明元素性质发展变化的过程
是一个由量变到质变的过程。
　　周期律揭示了自然界各种元素间相互依赖的统一性及本质联系，又表明了自然界的元
素从简单到复杂，既有各自独立的基本性质，又有相互间的转化趋势，不断地实现着从量
变到质变的转化过程。周期律的建立不仅丰富了化学理论的宝库，而且对科学研究和工业
生产都有着重要意义和巨大的指导作用。
　　2.同位素的发现和命名
　　在研究化学元素性质及其排列规律的过程中，化学家们发现了一种现象，就是有几种
元素，它们的化学性质十分相似，在自然界中它们总是在一起，在实验室中也极难使它们
分离。于是在1910年英国的索第(1877-1956)
　　提出同位素假说。他认为：存在有不同原子量和放射性但其物理化学性质完全一样的
化学元素变种。这些变种应该处在周期表的同一位置上，因而命名为"同位素".索第还将37
种放射性元素分成十类放入周期表中，并将那些化学性质十分相似的元素放入周期表中的
同一格子内。在索第提出同位素概念之后，人们对" 化学元素" 这一概念产生了新的认识
，即某种化学元素不再是只代表一种元素，而是代表着一类元素。尽管这些元素的放射性
和寿命不同，但它们的化学性质是相同的。同位素概念的提出，进一步丰富了元素周期律
，也进一步完善了元素周期表。
　　1912年，英国的汤姆生(1856-1940)利用磁场的作用，测量极隧射线(带正电的气体离
子）的荷值比，发现质量为22的氖的稳定同位素。这是第一次发现稳定的同位素。1931年
，美国的尤里(1893-1981)成功地进行从液体氢蒸发而提取浓缩重氢的实验，经对剩余物质
进行光谱分析，首次发现了原子量为2 的氢的同位素即重氢(氘）。1934年，澳大利亚的奥
利芬特和奥地利的哈泰克用氘核轰击氘核本身，发现了氢的又一种同位素即原子量为3 的
超重氢(氘）。对同位素的本质认识是在1932年中子发现之后。英国人查德威克在人工核反
应的研究试验过程中，发现了与质子质量相同的不带电的中子，从而确认：原子核是由中
子和质子组成的。从此，人们认识到，同位素的原子核是由具有相同数目的质子和不同数
目的中子组成的。质子和中子的质量之和等于原子量。质子数目决定原子序数和核外电子
数，它是决定元素化学性质的主要因素。而原子核内中子数目的多少只影响原子量的大小
，并不影响元素的化学性质。1919年，英国的阿斯顿(1877-1945)用聚焦性能较高的质谱仪
，对多种元素的同位素进行测量，从而肯定同位素的普遍存在，并第一次实现同位素的部
分分离。同年，瑞典籍匈牙利化学家赫维西(1885-1966)利用放射性同位素作为示踪原子，
这是同位素的第一种用途，从而为化学反应机理和化工生产流程的研究开辟了新途径。后
来，同位素在生物化学、植物生理学、医学、农学和地质学等方面得到广泛应用。
　　3.化学理论的发展
　　我们说，元素周期律的发现和周期表的形成是无机化学发展过程中的理论结晶。同位
素的发现及其理论阐述，使人们对物质结构的认识进一步得到深化。随着无机化学和有机
合成化学的发展，理论研究也不断取得新成就，并在实践中日益发挥着巨大的指导作用。
　　19世纪末，物理化学在原子- 分子论、气体分子运动学说、元素周期律和古典热力学
的影响下诞生了。早在18世纪中叶，俄国科学家罗蒙诺索夫就提出了"物理化学" 的概念。
德国的奥斯特瓦尔德和荷兰的范特霍夫在1887年合作创办了德文版的《物理化学杂志》，
发表了有关物理化学方面的文章，从此使物理化学这门新学科发展起来。在物理化学中发
展较早的一个分支是热化学。它是研究化学变化中热效应的科学。热化学所提供的数据对
工业生产和科学研究都有重要意义。在热化学理论上取得突破并做出突出贡献的是美国的
吉布斯(1839-1903)。他发表了《热力学的研究》和《关于复相物质的平衡》等重要文章，
并在1876年把热力学单位的概念引进化学，从此使热力学广泛应用于化学，为判断化学反
应的方向和化学平衡提供了根据。
　　1800年，自从意大利人伏打发明电池之后，应当说电化学便从此产生了。当然，伏打
电池是把化学能变成电能。那么，电解会不会反过来作用于化学变化呢.同年，英国的尼科
尔森(1753-1815)和卡里斯尔(1768-1840)
　　做了这样一个实验。他们把两根金属丝浸在水里通电，发现水很快分解为氢和氧两种
气体，从阴极上得到氢，从阳极上得到氧。这就是我们所知道的水的电解。后来，英国的
戴维在电解苛性碱时，分解出了两种从未见过的金属——钾和钠，从此，作为研究电运动和
化学运动相互转化的电化学，开始引起了人们的重视。1832年，法拉第确定了电解定律。
他在电解实验中发现，电解产物数量与通过电量成正比；相同电量产生的不同电解产物有
固定的" 当量" 关系。至于电解原理，格罗杜斯以水的电解为例作出了正确的阐释。他认
为水在电解时，分子是交替地分解和再化合的。在分解、化合连续发生之中，全部的水就
逐渐被分解完毕。酸、碱、盐的电解亦同此理。1887年，瑞典的阿累尼乌斯(1859-1927)发
表了《关于溶质在水中的离解》的论文。
　　他认为电解质在水溶液中会部分离解成完全自由的离子，溶液愈稀，离解部分(离解度
）就愈大。这一溶液理论的重大发展，当时却遭到了很多人的反对，直到20世纪初，在大
量实验结果的支持下，电离理论才普遍为人们所接受。此后，电化学在实验中得到进一步
发展，电解、电镀等在工业生产中得到普遍的应用。
　　19世纪60年代，俄国的布特列罗夫(1828-1886)和德国的肖莱马(1834 -1892）为有机
化学的结构理论作出了贡献。布特列罗夫，在1861年德国自然科学家和医生代表大会上，
作了题为《论物质的化学结构》的报告，创用" 化学结构" 这一名词术语，并详细阐述了
这一概念。他认为：有机化合物的化学性质与其化学结构之间存在着一定的依赖关系。根
据这个化学结构理论，布特列罗夫合成了叔丁醇、异丁烯、乌洛托品和某些糖类化合物，
并发现了异丁烯的聚合反应。布特列罗夫虽然提出了结构理论，但对碳原子的四个价是否
相同的问题尚未解决。1864年，肖莱马发表了《论二甲基和氢化乙基的同一性》的著名论
文，指出所谓" 二甲基" 和" 氢化乙基" 实为同一物，即乙烷C2H6，从而排除了一个假设
的烷烃系列，并证实了碳原子的四个化合价是相同的，从而使布特列罗夫所遗留的问题得
到较完满的解决。1865年，布朗根据肖莱马的研究结论，列出了乙烷结构式。凯库勒也是
在1865年提出苯分子的环状结构学说，指导了煤焦油的进一步利用和染料、医药、香料、
炸药等有机产品的进一步合成。1874年，荷兰的范特霍夫在凯库勒苯分子环状结构学说的
基础上，进一步提出碳结合是碳原子向四方伸出四只手的立体结构。可以看出，有机化学
结构理论的提出有着极为重要的意义，它对深入科学研究和进行工业化生产都发挥了巨大
的指导作用。
　　4.化学工业的勃兴
　　(1)早期的无机化学工业
　　化学工业，最初是在纺织工业的漂白粉技术和天然染料化学处理方法的基础上形成和
发展起来的。当然，这时的化学工业仅仅是无机化学工业。当时纺织工业最发达的英国，
需用大量的酸、碱，以对棉、麻织品进行漂白处理。因此，作为化学工业最基本材料的酸
、碱便最先发展起来。
　　硫酸投入工业化生产最早采用的是1746年罗巴克(1718-1794)发明的铅室法。后来在19
世纪初法国化学家盖.吕萨克(1778-1850)和英国人格拉瓦(1817-1902）的技术发明使铅室
硫酸法的生产工序实现了连续化。1870年以后，有机化学工业迅速发展起来，茜素的合成
实现工业化生产后，需用大量硫酸，这时，落后的制酸方法使产量和质量都不能满足工业
生产的需求。
　　在此情况下，接触法生产硫酸的技术获得成功，遂使问题得到解决。接触法制造硫酸
是法国莱胺制碱公司的技师克尼奇(1854-1903)研究成功的。1867年克尼奇开始研究接触法
制造硫酸的技术，他把二氧化硫与氧的混合气体通过白金石棉使之产生无水硫酸。由于整
个过程在摄氏400 ℃以下进行，于是很适宜工业生产。1898年克尼奇的接触法制酸技术获得
了专利。
　　化学工业的另一基本原料是碱。最初在工业生产中应用的制碱法是法国医生卢布兰发
明的，并在1791年获得了专利。卢布兰法真正实现工业化生产是在1823年由英国玛斯布拉
特(1793-1886)完成的，此后迅速在欧洲各国获得推广。随着钢铁工业的发展，炼焦过程中
的副产品氨，能否用来作为制碱的原料，英国首先进行了这方面的探讨并付出了极大努力
，但是回收氨没有取得成功。与此同时，比利时人索尔维也在进行这项研究，并在1865年
获得成功。索尔维的氨碱法与卢布兰法相比在工艺上作了较大改进，氨可以循环使用，二
氧化碳能够回收一半，化学反应又不要求高温，燃料消耗也较少，产品质量也很好。在此
情况下，技术人员蒙德和企业家布朗纳与索尔维协作，于1874年在英国合建了最初的索尔
维法制碱工厂。这个布朗纳- 蒙德公司不久就成为20世纪世界最大的化工联合企业。在英
国的港口城市利物浦，制碱工业发展很快，1815年后年产量已达50万吨。1880年以后，卢
布兰联合公司被采用索尔维法的布朗纳- 蒙德公司吸收合并。后来德国的古瑞斯哈姆电气
公司试验成功了电解食盐水制碱法。1870-1880 年，氯气、苛性碱同时生产是以电机工业
的发展为基础展开的。索尔维在这一时期组织了跨国公司，本部设在比利时的布鲁塞尔，
在技术上对其他企业绝对保密，以求垄断世界制碱市场。
　　作为无机化学工业重要组成部分的化肥工业，始自德国的李比希。是李比希首创了化
肥理论，在他的影响下化肥工厂建立起来，并得到很快发展。
　　因此李比希堪称化肥工业的奠基人。在李比希化肥理论指导下，最早建立磷肥厂的是
英国(1843年），1855年德国也建立了磷肥厂。
　　此外，硅酸盐和水泥工业也是无机化学工业的重要组成部分。英国人威渠特在陶瓷技
术上作出了贡献，他不仅是个科学家，而且还是实业家和艺术家。他还发明了高温温度计
。1780年，他与瓦特一起成为皇家学会的成员。
　　水泥工业也是首先在英国发展起来的。技师斯密顿，1756年曾用水泥建筑灯塔。阿斯
普丹发明了波特兰水泥，并于1824年建成世界上第一座水泥厂。
　　(2)有机化学研究的重大突破
　　谈到有机化学，就必然要作一点历史的回顾。尤其不能忘记开拓者和创始人的贡献。
1828年，德国化学家维勒(1800-1882)用氰酸氨制成尿素，并发表了《论尿素的人工合成》
的论文。这一打破无机化学和有机化学界限的惊世创举，叩开了有机化学的大门。维勒的
这一成就，证明了化学定律对有机物和无机物是同样适用的，有机和无机具有统一性，它
们在一定条件下可以相互转化。维勒还和李比希合作研究，发表了《关于安息酸基的研究
》等论文。他们提出的基团理论为有机化学的发展铺平了道路。从此，有机化学迅速进入"
合成化学的新时代".可以说，从维勒和李比希杰出的研究工作开始，德国逐渐成为世界化
学科学的中心。
　　李比希青年时代曾留学法国，师从法国著名化学家盖.吕萨克。学成回国后，正值德国
农业遭到自然灾害。李比希遂投身于农业化肥的研究，并成功地研制出钾肥和磷肥。1840
年，李比希发表了《有机化学在农业及生理学上的应用》的著作，阐述了人造化肥对发展
农业的重要性，因而促进了化肥工业的兴起和发展。李比希不但热衷于科学研究，而且注
重人才培养。他是个出色的科学家，亦是个卓有成就的教育家。在先后30年的时间内，他
为德国培养出一大批优秀的化学家，其中包括凯库勒和霍夫曼。李比希对化学的贡献使他
获得" 德国化学之父" 的称誉，也使化学科学一度进入李比希时代。
　　凯库勒原学建筑专业，自听了李比希的报告后，对化学产生了浓厚兴趣，于是决心改
换专业，拜李比希为师，从事化学研究。凯库勒最早提出原子价概念并最早建立有机化合
物的结构式，这正是他对化学的重大贡献。凯库勒在1857年提出用" 原子数" 或" 原子亲
合力单位" 来表示各种元素的化合力。
　　他还指出，不同元素的原子在化合时总是倾向于遵循亲合力单位数量等价的原则。这
是原子价概念的最初描述。后来，德国的迈尔于1864年在凯库勒研究的基础上，进一步提
出了" 原子价" 这一名词术语，并建议用之代替" 原子数" 和" 原子亲合力单位" ，从此
建立起原子价学说，各种元素在相互化合时所遵循的变化规律即被人们所认识。凯库勒还
进一步根据原子价确定化学结构式。他确定碳原子为四价，并提出了碳链结构说，意指碳
原子之间可以自行相连形成碳链，这一学说为有机结构理论的建立奠定了基础。或许是受
建筑学形象思维的启发，凯库勒把建筑学中的" 结构" 概念引入了化学研究，于是1865年
他推测苯分子为环形结构，并列出了苯的结构式：■凯库勒这一创造性的想象把人们对苯的
认识提高到一个新水平，从而将苯的研究推进到一个高的阶段。
　　1866年，法国化学家拜特洛由乙炔合成苯：3C2H2 →C6H6. 维勒的一大贡献是实现了人
工合成尿素，首开了有机化学的先河。但从化学反应的角度观之，尿素仅是氰酸氨分子内
原子排列的改变。因此，严格来讲拜特洛的由乙炔合成苯的反应，才能称之为真正的有机
合成。" 合成化学" 一说系由此而来。
　　霍夫曼本是法律专业的学生，因受李比希影响而转攻有机化学。后李比希应邀赴英讲
学，霍夫曼随师前往，并在英国出任教授。因当时钢铁工业发展很快，急需大量焦炭，因
而促进了炼焦工业的发展。在用煤炼焦时，分离出大量废弃物煤焦油。究竟煤焦油有没有
用场，能不能做化工原料.这个问题引起人们的重视。尤其是霍夫曼对此极为关注。在客居
英国的20年中，他一直致力于苯胺的研究。1850年，霍夫曼和德国化学家翁沃多本(1806-
1873）从煤焦油中提取出苯胺(安尼林油），霍夫曼还证明在煤焦油里含有重要的化工原料
——苯。从此煤焦油成为制造染料、医药和各种化工原料的宝库。也就在这一时期产生了以
煤为主要原料的煤焦油系衍生物工业。霍夫曼在一个偶然的机会里结识了年仅18岁的大学
生帕金。帕金当时虽是英国皇家理科学院化学专业的学生，但霍夫曼毅然启用帕金为助教
，使帕金很快脱颖而出成为英国化学界的一颗明星和合成化学工业的先驱。霍夫曼正所谓
慧眼独具识帕金。1856年，霍夫曼提出，可用氧化苯胺衍生物制造疟疾特效药奎宁，并将
这一研究任务交给了帕金。缺乏经验的帕金，根据老师霍夫曼的安排，在实践中谨慎地摸
索。他把从煤焦油中提取的苯胺加入重铬酸钾后，与硫酸化合得到一种黑色物质，再加入
酒精则变成一种紫红色的物质，试验后方知这是一种很好的染料——苯胺紫——第一种人造染
料。这一歪打正着的发现，使帕金兴奋异常，并迅即申请了专利。当年帕金退学兴办实业
，第二年创立了合成染料公司。帕金不但发展了人工合成颜料技术，并使之实现了工业化
生产。帕金在23岁时已成为英国的著名企业家和染料权威。帕金的成功，使合成染料的研
究出现了高潮。帕金后于1868年，由水杨醛合成香豆素，此为人工合成天然香料之始，从
此开辟了合成香料工业的新领域。1858年，霍夫曼研制成功红色染料——" 碱性品红".1860
年，他又研制成功蓝色染料——苯胺蓝，继之又使苯胺黄、" 霍夫曼紫" 等陆续问世。1863
年，德国的格里斯(1829-1888)制成具有偶氮基因的化合物，从中导出了一个新系的偶氮染
料。1865年后，化学家们受凯库勒研究方法的启发，开始从结构化学的角度去研究人造染
料。这时对合成染料的研究开始集中在茜素和靛蓝这两大天然染料的人工合成上。茜素和
靛蓝都是化学先进的德国研制成功的。更具体地说都是由柏林大学拜耳研究室完成的。曾
在染料公司工作过的两位年轻人利伯曼和格雷贝，先后来到拜耳研究室工作，1866年，他
们运用分子结构概念，分析天然染料茜素，发现茜草中的茜素与煤焦油中的蒽的衍生物相
同。这一发现表明茜素完全可以人工合成。他们把实践经验和良好的科研条件有机地结合
起来，很快在1869年采用强碱共溶方法，从煤焦油中获得与天然茜素完全相同的产物，实
现了茜素的人工合成。这也是第一次人工合成天然染料。之后，他们与巴登苯胺烧碱公司
的总技师卡罗合作，于1872年使茜素成功地投入工业化生产，从此人工合成的茜素完全取
代了天然茜素。1865年，拜耳开始研究靛蓝的化学结构，1878年拜耳研究成功由靛红还原
得到靛蓝，后又实现了靛蓝的人工合成。1897年巴登苯胺烧碱公司的郝依曼使靛蓝成功地
实现了工业化生产。从而结束了由植物中提取靛蓝的历史。
　　霍夫曼1863年返回德国，在柏林大学建立了较大规模的有机化学实验室，并引进了英
国人造染料的专利，后为德国染料、香料等有机合成制品迅速转入工业化生产发挥了作用
。
　　在19世纪末叶，以煤焦油为原料的有机合成工业达到了相当的规模。德国人从煤焦油
中提取出大量的芳香族化合物，以此为原料合成了染料、药品、香料、炸药等多种有机产
品。1870-1900 年，靠煤化学起家的德国，其有机化学工业从品种、数量到质量，在世界
上都占据了领先地位。1888年，人们用焦炭做原料制成了电石。电石水解又可获得乙炔，
乙炔又能用来合成苯及其他有机产品。19世纪末到20世纪初，美国的" 标准石油公司" 取
得了分解石油的方法，为汽车工业的发展创造了条件。在药物化学方面，有机化学药物的
人工合成业已开始，并取得一定成效。1883年合成了安替比林，1887年合成非那西汀，
1899年合成阿斯匹林(水杨酸）。从此产生了一个化学药物学派。其主要创始人，德国生物
化学家艾立希(1854-1915)，1912年合成了能杀灭梅毒螺旋菌的" 六0 六" ——盐酸二氨基联
砷酚。
　　此外，用化学方法还人工合成了一些新材料。德国化学家帕克在1865年，美国海亚德
在1869年分别人工合成第一种热塑性塑料赛璐璐。随后德、美、法等国相继建立了赛璐璐
工厂。1872年德国化学家拜耳提出，苯酚与甲醛在酸存在下，能形成树脂状物质。1891年
，克莱贝格用浓盐酸处理这种树脂状物质，得到既难溶又不熔的多孔性物质，但无法结晶
提纯，以后又有许多人进行了这方面的研究工作，想制得不溶性虫胶代用品。1889年法国
工程师查唐纳特(1839-1924)和德国化学家约斯特、卡多雷特首次制成硝酸纤维人造丝并投
入生产。1893年德国化学家克劳斯(1865-1935)、贝范、毕德尔等人又发明了制造粘胶丝的
化学方法，并且开始了工业化生产。
　　柏采留斯在1835年提出了催化和催化剂的概念并证明催化现象在化学反应过程中普遍
存在。到1875年德国化学家温克勒(1838-1904)用铂石棉作催化剂制造硫酸，开始了硫酸接
触法的工业化生产。更重要的是1897年- 1900年间，法国化学家萨巴梯尔(1854-1941)又用
还原镍粉催化乙炔及苯的加氢反应。这种催化方法在把劣质汽油改变为高率烷值汽油以及
把低熔点脂肪改变为高熔点脂肪中应用成功，开辟了有机氢化催化工业的发展途径。
　　19世纪中叶对天然高分子进行化学改性，而后发展到高分子合成。在这一历史时期，
以煤、焦炭、石油为原料的有机化学工业得到迅速发展，人工合成技术取得了巨大进步。
　　六、炼钢技术的成熟和钢铁工业的发展
　　法国巴黎的埃菲尔铁塔，巍峨屹立耸入云霄，堪为当今世界的一大景观。
　　这座高达300 米的庞然大物，完全是用钢铁构筑而成。它建造于1889年，恰好成为19
世纪末兴起的钢铁技术的象征。
　　1.从铁到钢的变化
　　炼铁，在公元前就已有之。到了14世纪，欧洲已发展到高炉炼铁时代。
　　18世纪初，焦炭炼铁取得成功，木炭逐渐被焦炭所代替。18世纪后期，炼铁中开始使
用蒸汽动力鼓风，实现了高温操作，同时，高炉脱硫亦获得成功，炼铁技术遂进入了焦炭
时代。
　　随着欧美产业革命的成功，工场手工业逐渐为机械大工业所代替。由于机器的大量制
造和使用，铁便成为最基本的工业材料，需求量迅速增加。加之铁路铺设、轮船建造、武
器制备和建筑材料的生产等，都需要用大量的铁，因此，铁的产量虽几经翻番，但仍不能
满足社会的需求。
　　一方面铁的需要量日益增加，另一方面铁的弱点也越来越引起人们的重视。生铁太脆
，熟铁太软，由于它们都缺少工业材料所要求的韧性，因此必然使铁的应用受到限制。在
这种情况下，用铁炼钢，炼出大量的优质钢自然成了人们共同关注的问题和追求的目标。
　　在19世纪以前，已经有了使熟铁渗碳的" 泡钢法" 、用坩埚炼钢的" 铸钢法" 和用反
射炉搅动铁水炼钢的" 搅钢法".这几种炼钢技术和高炉炼铁技术一起，形成当时较为完整
的钢铁技术体系。
　　英国的本杰明.亨兹曼发明了铸钢法，实现了由铁到钢的重大技术转折。
　　1740年，本是钟表匠的亨兹曼开始了炼钢法的研究，其目的是要得到制造钟表的优质
材料。他在" 泡钢" 的基础上发明了" 铸钢".他把" 泡钢" 放在坩埚内，再在坩埚内的金
属里加入少量木炭和熔剂，用焦炭做燃料，在熔炉中进行高温熔化，除去杂质，然后将坩
埚内的钢水倒在模子里铸成钢棒，" 铸钢" 因此而得名。使用时，将铸钢切制成钢条，因
其具有较高的机械性能和较好的韧性，故可做发条和刃具。1783，亨利.考特发明了搅钢法
，是用烧煤的反射炉熔铁，用火中的氧脱碳，为了加快反应速度要不停地进行搅拌，故为"
搅钢法".用这种方法炼出的铁易熔化和锻打，因此相对于含碳量高的生铁来说，它被称之
为" 熟铁"." 泡钢法" 的应用比" 铸钢法" 和" 搅钢法" 稍早一些，生产工艺和技术也比
较简单。它是把熟铁条放在木炭上，加热10天左右，使之吸收一定量的碳质即成泡钢。这
些方法效率都很低，产量也极其有限，因此无法满足社会生产对钢材的需求。要解决这一
难题，必须研究先进高效的炼钢方法。
　　2.炼钢方法的变革
　　在探索大规模炼钢技术的过程中，可谓经历了三个阶段。一是贝塞麦炼钢法首创转炉
炼钢新技术；二是德国的西门子和法国的马丁发明了平炉炼钢法，炼出了优质钢；三是托
马斯炼钢法脱磷成功，在欧洲各国得到迅速推广。
　　由于平炉、转炉炼钢新技术的广泛采用，从而推动了钢铁工业的大发展。在研究新的
炼钢方法方面应当说最早的成功者是英国人威廉.凯利(1811- 1888）。他在肯特郡开设了
铁工厂。1847年的一天，他偶然发现一种现象，当精炼生铁时，如果少放一些木炭燃料而
多向炉内鼓进空气，反而能使炉温升高。他把这种方法称作" 空气沸腾法".采用这种方法
，不但可以节省燃料，还可把铁炼成钢。1851年，凯利根据这个方法建造了炼钢炉，但他
严格保密达7 年之久，直到1857年贝塞麦发明了" 转炉炼钢法" ，凯利才公布了自己的发
明。
　　(1)贝塞麦与转炉炼钢法
　　转炉炼钢法的问世，给钢铁工业注入了新的活力，在欧美各国争相引进之后，贝塞麦
发明的转炉炼钢法，迅速在全世界得到推广。说来也怪，本不是钢铁工业专家的贝塞麦，
却为钢铁冶炼技术作出了重大贡献；在英国长大的贝塞麦，其技术发明却是在外国人支持
下进行的。
　　1856年8 月，贝塞麦(1813-1898)向英国科学促进协会提交了一篇题目为《关于不使用
燃料生产可锻铁和钢》的论文，并在有关的会议上做了贝塞麦新炼钢法的报告，受到与会
者的欢迎和重视。精于学习、勤于钻研的贝塞麦是一位颇有名气的发明家。他在20岁时发
明了印制邮票的新方法，后来还发明过制糖压榨机、金色涂料等。在军工技术方面他还有
过不少新发明。
　　导致他投入新炼钢法研究的契机，是军备和战争的需要，直接原因是在英、法、土耳
其对俄国的克里米亚战争(1853-1856)期间，贝塞麦研制出一种新型炮弹，并发明了大炮炮
筒的来复线结构。显然用生铁铸造的旧炮已不适用，为了得到合格的钢铁做炮筒，贝塞麦
便开始探索新的炼钢方法。经过多次失败，贝塞麦发现：强化鼓风非但不会降低炉温，反
而还会提高炉温，而且可以减少铁水中的杂质和降低含碳量。于是他发明了" 吹气精炼法"
，并于1855年10月取得专利。贝塞麦分析指出，充分供应空气可以使铁水中的碳、硅、磷
、锰等杂质氧化，在它们氧化的过程中会放出热量，连续不断地进行高温反应，因而不需
再加入燃料。贝塞麦在报告中讲到：" 转炉熔铁只要从炉底吹20-30 分钟空气(氧使铁中杂
质氧化后除去，则减少了碳的氧化），虽然引起猛烈爆炸，但钢不变，杂质成为渣子浮在
表面，或成为气体逸出，而后则可出钢，熔钢流出来，发出耀眼的强光。" 同年，贝塞麦
改装了一座炼钢炉，以进行新的炼钢法实验，即从炉底吹入空气，" 除了铁水和空气什么
也不需要".对于这种实验，许多人都表现出疑惑和不解，甚至连参加实验的工匠们都警告
他说，不加焦炭光吹空气是会使铁水在炉中凝固的。而实验结果完全出乎人们的预料：从
炉底鼓进的空气，首先将铁水中的锰和硅氧化，形成褐色烟雾沸腾逸出，同时生铁中的碳
也被氧化成二氧化碳。
　　这时炉温没有下降，反而从倒入铁水时的1350℃上升到1600℃，炉料" 燃烧" 呈现白亮
的光焰。大约10多分钟以后火焰消失，放出浓重的褐色三氧化二磷烟雾，表明铁水中的磷
也被除去了。这样，用了不到半小时的时间就炼出一炉钢水，实验取得了完全成功。为使
炼好的钢水易于倒出，贝塞麦将炼钢炉从固定式结构改为转动式结构，转炉由此诞生。
1857年他取得了这一发明的专利权。
　　当时英国炼钢要从瑞典进口大量的棒状铁，冶炼方式仍然摆脱不了过去的"泡钢法" 和
" 铸钢法" ，而且要消耗大量的焦炭，因此和贝塞麦炼钢法相比，可以明显看出贝塞麦炼
钢法的巨大优越性。一是它大大降低了生产成本；二是改进了生产工艺；三是形成了大规
模生产；四是提高了钢的质量。
　　正因如此，所以它引起了欧洲工业界的轰动，随后便被引入法国。德国的阿尔福莱德.
克虏伯(1812-1887)专门为该项技术建设了一座转炉炼钢厂并于1862年投入生产。尤其是美
国大规模引进这一技术，并且在很多地方建立了以贝塞麦名字命名的钢铁厂。
　　贝塞麦炼钢法一度产生了轰动效应，但不久便遇到了麻烦。许多引进贝塞麦炼钢法专
利的钢铁公司，接二连三地遭到失败。原因是他们用贝塞麦炼钢法生产出的钢制品质地很
脆，于是贝塞麦招致了很多人的批评甚至是责骂。一时间搞得贝塞麦十分孤立和难堪。从
1857年起，贝塞麦对自己炼钢法暴露出来的问题进行了认真的研究。结果发现，使钢质变
脆的原因是磷、硫杂质脱除不好，其中磷又是主要因素；而问题的症结出在原料上。凡是
发生问题的转炉，使用的生铁都是由含磷、硫量较高的矿石冶炼的。贝塞麦使用过的原料
恰巧都是含磷、硫量较低的矿石，因此对这一问题他未曾发现。正当贝塞麦处于困难境地
之时，瑞典企业家盖朗松大胆引进了贝塞麦炼钢法，并于1858年试生产取得成功。贝塞麦
由此获得了启示和信心。他坚信自己的理论和方法完全正确，并于1860年自行建厂，用转
炉炼钢法炼出了优质钢，成功地实现了工业化生产。1862年，贝塞麦在国际博览会上展出
了用他的转炉钢制造的大量产品——从小小的刮脸刀片到威严的大炮。
　　1860年，贝塞麦炼钢法在英国取得成功之后，法国在同年引进该项技术并进行推广；
1862年德国的炼钢业也采用了贝塞麦炼钢法；1864年美国也开始大规模引进转炉炼钢技术
，于是贝塞麦炼钢法在经历了一段坎坷后重获生机，炼钢业也从此进入了一个新时代。
　　(2)平炉炼钢法
　　在贝塞麦发明转炉炼钢法的同时，就有人开始了平炉炼钢法的探索。为此做出贡献并
取得成功的是西门子兄弟和马丁父子。
　　1856年，刚刚加入英国籍的德国人弗里德利希.西门子(1826-1904)
　　和哥哥威廉.西门子(1823-1883)曾设想用废气把蓄热室的耐火材料加热，再把热传给
空气和燃料，他们将这一办法用于制造玻璃，提高了炉温，并因此发明了用废气预热的蓄
热法专利。后来，他们试验把这种办法用在反射炉上，但试验并不成功。这使弗里德利希
转而用这种办法去制造玻璃，威廉则继续进行研究。1861年，威廉改用发生炉煤气作燃料
以代替燃用焦炭，并对炉体结构进行了改进，取得技术突破。1864年，法国人马丁
(1824-1915)
　　对反射炉炉体又进行了改造，在威廉.西门子的帮助下，把提高玻璃熔化温度的蓄热式
气体炉技术应用到反射炉上，以提高炉内温度。起初采用酸性炉衬，后又改用碱性炉衬，
使用生铁、废钢终于炼出了优质钢，发明了" 平炉炼钢法".1866年，威廉.西门子在伯明翰
也建成了平炉，用生铁和铁矿石炼钢成功，并投入工业生产。后来，西门子兄弟与马丁父
子之间为平炉炼钢的首创权问题发生了争执，但不久便达成统一。因此人们把平炉炼钢法
又称之为" 西门子一马丁炼钢法".1867年，这一新的炼钢技术在法国巴黎万国博览会上获
奖。
　　平炉，因其形状低平和有一个比较平展的熔池故而得名。将经由下层蓄热室预热的空
气和煤气送入上层，在熔池的铁水表面吹拂、燃烧，可较彻底地将铁水中的碳和其他杂质
氧化。虽然平炉冶炼过程比转炉要长，但平炉的容量大，一炉就可炼出上百吨甚至上千吨
钢。1868年，美国引进了这项技术。
　　1870年，俄国也引进了这项技术。1900年，平炉炼钢法已在世界各国得到普遍推广。
直到二次世界大战，平炉炼钢法一直成为钢铁企业普遍采用的冶炼方式，超过了贝塞麦炼
钢法而占据主导地位。其重要原因是不仅它产量高，而且所用原料广泛(生铁、铁水、废钢
、铁屑、熟铁、铁矿石均可用于炼钢），质量稳定，特别是又可使用劣质煤炼出优质钢，
后来，由于制氧技术的发展，出现了纯氧顶吹转炉炼钢法，于是占据了近百年主导地位的
平炉法，又开始让位于转炉炼钢法。平炉炼钢法和转炉炼钢法应该说各有长短，所以至今
平炉和转炉仍是炼钢业的两大主要技术体系。
　　(3)托马斯炼钢法
　　贝塞麦炼钢法适用于冶炼含磷少的铁，而对含磷较高的铁则不适用。他虽然找到了自
己的症结，并显示了贝塞麦炼钢法的成功和优越，但问题并没有因此而得到解决。因为当
时英国钢铁企业所用的原料含磷、硫量都很高，欧洲90％的铁矿石都是含磷的，只有瑞典
和意大利例外。1860年以后，社会对钢铁的需求量继续大幅度增长。以铁路为例，全世界
铺路总长度(按公里计算）1870年是1860年的2 倍，1880年为1870年的3 倍。因此要大幅度
提高钢铁产量，必须尽快解决高磷铁矿石的冶炼问题，这已成为迫在眉睫的紧急任务。自
然人们会想到这样一个问题：为什么贝塞麦炼钢法不能用含磷较高的矿石呢.这是因为贝塞
麦炼钢法是酸性底吹转炉法，转炉内部的耐火材料是硅酸盐物质构成的，这种酸性冶炼法
不能解决脱磷问题，在用坩埚冶炼" 铸钢" 的过程中铁水中的磷在1300℃左右的温度下可以
自行变为气体逸出，所以不存在对矿石含磷量的苛求。然而在转炉冶炼过程中，铁水温度
高达1600℃，在这种高温条件下，变为气体逸出的磷，又会重新被铁水所吸收。
　　所以要解决脱磷问题，必须另寻他途。而使这一问题得到解决的是英国人托马斯
(1850-1885)。
　　托马斯幼年丧父，家里很穷。他在17岁时放弃了进大学的想法，到一个小法院当职员
。但他上进心很强，每天坚持到夜校学习，主要学习化学知识。
　　后来，他成了一名技师。1870年的一天，托马斯在夜校上化学课时知道了使贝塞麦转
炉脱磷的重要性，于是他下决心要解决这个问题。从此以后，他把业余时间都用来钻研化
学、冶金学教科书，并在家里布置了一个极为简陋的实验室以进行研究工作。他首先研究
了为什么搅钢法可以脱磷的问题，通过试验他发现，在1300℃的温度下，磷不留在铁水里，
而是成为五氧化二磷进入钢渣之中。当在1600℃的高温时，五氧化二磷又被还原为磷，磷又
回到钢中。要想使磷进入矿渣，必须寻找一种经济适用的材料。后来，他发现石灰石是一
种较为理想的材料。但如要向转炉内添加石灰石，必须要把原来的酸性炉衬改为碱性炉衬
，否则石灰石就会与酸性硅酸质炉衬发生化学反应而使之受到腐蚀。终于，托马斯找到了
一种可做碱性炉衬的材料——白云石。他把含石灰和镁的白云石用高温烧制成熟料，然后再
与焦油混合做成碱性耐火砖，砌在炉内。于是使原来的炉衬由酸性硅酸质改变为碱性石灰
质。在这种改造过的转炉内倒入高磷铁水，在冶炼过程中吹入空气，同时添加石灰石，使
炉渣变为高碱性炉渣，这时被氧化的磷与石灰结合在一起，留在炉渣内不再返回钢中，因
而实现脱磷。这正是托马斯炼钢法原理。1877年，托马斯在一个星期天到南威尔士炼钢厂
与在该厂当化学技师的兄弟合作进行实验，结果脱磷喜获成功。
　　1878年3 月，托马斯向英国钢铁协会报告了他的研究工作，但是并未引起重视。后来
，英国一个叫温萨.里恰兹的钢厂厂长知道了这件事，于是引起了他对托马斯研究成果的关
注。1879年4 月，在他的支持下，托马斯进行了一次公开试验并获得极大成功。从此，托
马斯炼钢法得到了社会公认。
　　冶金技术，在冶炼阶段本质上是属于化工技术。钢铁的冶炼过程也是化学反应的过程
。托马斯正是从化学研究入手，探讨炼钢过程中的脱磷问题，才找到了通向成功之路的金
钥匙。托马斯炼钢法，将钢水中的磷氧化后与石灰结合留在了炉渣内，故使炉渣含磷较高
，经粉碎处理后还可作为很好的农业肥料。
　　托马斯炼钢法，化解了贝塞麦转炉存在的难题，无疑对转炉的推广应用起到了促进作
用。同时，托马斯的发明对平炉亦可使用。平炉用碱性法炼钢，使用含磷较高的铁也能达
到较好的脱磷效果。由于托马斯炼钢法的成功，而使高磷矿、褐铁矿成为炼铁的重要资源
。于是托马斯炼钢法，在德国、法国、比利时、瑞典等盛产高磷矿石的欧洲各国迅速得到
推广。
　　3.钢铁时代的到来
　　在18世纪与19世纪之交的近百年时间内，钢铁技术实现了巨大变革。
　　特别是19世纪中叶的十几年，贝塞麦炼钢法、托马斯炼钢法、西门子- 马丁炼钢法，
三大炼钢技术的发明，使转炉炼钢和平炉炼钢迅速发展起来，并与原有的高炉炼铁技术一
起构成现代钢铁技术体系。1900年，法国人海罗尔特采用电弧炉炼钢成功，增添了用电炼
钢的新技术。19世纪后30年，钢铁工业以惊人的速度发展。炼铁、炼钢、铸锭、轧制等一
系列生产工艺也逐渐成龙配套。1870年-1900年，全世界钢产量从51万吨跃至2850万吨，30
年增加了50倍以上；铁的产量从1400万吨提高到4100万吨，增加了2 倍。在这一时期钢铁
工业发展最快的是美国。美国抓紧时机，大规模引进欧洲的炼钢技术，到1889年，美国的
钢产量超过欧洲各国，在世界排名榜上占据了头把交椅。1870年以前，英国的钢铁产量最
高，占世界总产量的一半以上，有" 世界的铁工厂" 之称。1880年后，增长缓慢，占世界
总产量的比例相对下降。尽管当时在英国有不少技术发明，但因企业界的保守而不能迅速
投入使用，也就不能很快发挥应有的效益。1870年，美国进入垄断资本主义阶段，从1880
年起，其钢铁产量占世界总产量的比例不断上升，到1890年，美国的钢铁产量已居世界第
一位。1890-1900 年，美国垄断资本逐渐形成，1901年，摩尔根财团建立了钢铁托拉斯，
垄断了美国的钢铁生产。1919年，美国的钢产量已占世界总产量的59.2％。1870年，德国
完成了产业革命，钢铁产量已超过法国。1873年后，在德国出现了钢铁企业联合组织——卡
特尔，使德国的钢铁产量得到大幅度提高。
　　随着炼钢技术的发展，逐步分化出炼制特种钢的技术。1856年，英国的马歇炼出了可
用于制造刀具的高碳钨锰钢。1882年，哈德菲尔德(1859- 1940）发明了具有良好耐磨性能
的锰钢。1885年，德国的迈尼斯迈发明了无缝钢管。1898年和1906年美国的泰勒
(1856-1915)和怀特分别研制成功可用于制造高速金属切削刀具的以钨和铬为主要合金成分
的现代高速钢。
　　1900年前后又发明了可制造发电机，电动机和变压器的硅钢片。1913年美国人布里尔
利偶然发现镍铬合金钢不生锈，由此发明了不锈钢。
　　19世纪末，钢铁成为工业各方面最基本的生产材料。钢铁作为建筑材料，在18世纪就
已开始，到19世纪有不少桥梁是用钢铁建造的。其中最具代表性的铁桥有3 座。一是美国
人埃底设计的桑特.路易斯大桥。其中央跨度为158 米，两端各为153 米，是一座公路、铁
路两用铁桥。二是宝尔克菱大桥，是美国的诺布菱设计的，是一座连结纽约的曼哈顿和布
尔库林两区的钢丝斜拉吊桥。其独特的设计和施工技术被称之为" 空中线法".这种方法的
跨度可达到500 米以上。这座桥的建成用了13年时间，成为19世纪最大的工程之一。诺布
菱父子为此作出了不寻常的贡献。第三座铁桥是英国东部的佛斯桥，全长2.5 公里，桥长
1000米，跨度超过500 米，桥的中央有3 座钢塔座落在岩礁上，每个塔高105 米，每个桥
基受力10万吨。此桥1890年3 月4 日建成，共用了7 年时间，其规模之宏伟超过了美国的
宝尔克菱大桥，位居当时世界之首。
　　钢铁用之于建筑，突破了传统的建筑材料，几千年的土、木、砖、石受到了挑战。
1851年，在伦敦举行的第一届国际博览会，英国专门建筑了水晶宫。这座面积7.2 万平方
米的三层建筑，把玻璃和钢铁用作主要材料，仅铁柱就用了3300根，铁梁用了2300根，总
计用铁7300吨。由于钢铁部件采用工厂预制，所以整个建筑工期用了不到半年。当巴黎举
办1889年的国际博览会时，法国人以埃菲尔铁塔的建成，作为向博览会的献礼，迎接来自
世界各地的宾客，显示了他们高超的建筑技术。
　　当最早的水泥——波特兰水泥问世之后，钢铁与水泥的结合，使建筑技术又发展到一个
新阶段——钢筋混凝土结构阶段。法国园艺家莫尼埃(1828 -1906）为增加混凝土的强度，以
防止其破裂，采用了在混凝土中放置钢筋的作法。起初他用此法制做花盆，效果很好，后
来又建造了贮水池和桥梁，于是他取得了这项发明的专利权。1884年，法国人对它详加研
究，后广泛应用于建筑。其后，瑞士于1890年建造了跨度为40米的钢筋混凝土拱桥。法国
巴黎在1894年，建造了一座钢筋混凝土结构的教堂。美国的辛辛那提在1903年建成了一座
16层的混凝土建筑，以后美国又建成了228 米高的摩天大楼。
　　钢铁不仅是工业的生产材料，而且成为重要的军用物资。历史上早就出现了用钢铁打
制刀、枪、剑、戟，以作武器的情况，这里我们不去说它。我们只说火药发明之后，到了
近现代在钢铁大发展的情况下，在现代战争中钢铁所占有的地位和重要作用。
　　火药的发明，枪、炮的出现，改变了以往近身搏杀的战争方式。美国的马克沁本是电
气工程师，由于战争的需求他转而去研制速射武器。1887年他发明了速射机枪。当马克沁
带着机枪到俄国表演试验时，俄国人不相信这种只有一根身管的怪异武器能达到600 发／
分的射速。当马克沁一扣扳机，未用半分钟打光了333发子弹时，俄国人惊讶得目瞪口呆。
马克沁发明的机枪在实战中获得了" 陆战之王" 的桂冠，成为现代战争中的常备武器。大
炮也是近现代战争中出现的主要武器，从过去的铸铁炮到1907年法国发明的155 毫米的加
农炮，经过不断地改进，使现代战争由枪战过渡到了炮战。19世纪末，由于内燃机的发明
，出现了将矛与盾集于一身，攻与防二者皆能的新式作战武器——坦克。英国在1915年试制
成功世界上第一辆坦克" 小游民" ，并很快生产出第一批坦克。当初的坦克是以内燃机为
动力，采用了履带式拖拉机的底盘，钢铁装甲厚度为5-10毫米，并装配有两门57毫米口径
的火炮和4 挺轻机枪。在第一次世界大战中，坦克初上战场便大显威风。它造成了德军的
恐惧，并使英军获得松姆河战役的胜利。在1917年，英法联军集中了474 辆和604 辆坦克
，分别在" 康布雷" 和" 亚眠" 战役中对德军发起攻击，并取得重大胜利。可以说坦克是
导致第一次世界大战结束的第一个因素。从此这种钢铁战车成为陆地战争的主要打击力量
。19世纪60年代，随着蒸汽机的推广使用，蒸汽军舰开始取代木帆战舰。这一变化，对钢
铁工业是个极大的促进。火炮用于装备军舰后，相应要求提高战舰的装甲水平和使用大马
力的蒸汽机。1860年，英国第一艘蒸汽装甲舰下水。到1864年，英国已作好战斗准备的22
艘军舰中，有一半是装甲舰。其他国家在海上优势的竞争中也不甘落后，相继使军舰披上
了铁甲。在舰船的发展中，一面是火炮的威力不断增大，一面是装甲的厚度和防护性能在
不断提高。在美国南北战争期间，交战双方的舰队在海战中炮弹都未能击穿对方的装甲，
由此可见钢铁装甲的牢固。到19世纪70年代，蒸汽军舰达到了较高水平，动力达到6000至
8000马力，装甲厚度达到200 至300 毫米，并装备有75吨至100 吨重的线膛炮，能发射300
至2000磅重的炮弹。在建造舰船的竞争中，大型战列舰于本世纪初投入现役。1905年，英
国造出了排水量达18000 吨的" 无畏" 号战列舰。
　　舰上装有80至120 门大口径火炮，分3 层安置在炮台甲板上，其中口径为305至406 毫
米的特大口径火炮就有8-12门，分别装在3-4 个炮台上。在战斗中，它能以强大的火力攻
击敌舰，又能以空前的厚度装甲保护自己，因而成为舰队的主力。德国紧随其后，也造出
了可与" 无畏" 号匹敌的战列舰。
　　后来，海上军事优势的争夺，使潜艇和航空母舰又成为竟相追逐的目标。虽然潜艇的
出现较早，但真正能用于实战的潜艇是美国在1899年设计和制造的。当在水面行进时，靠
汽油引擎驱动，当潜入水中时，靠蓄电池为马达供电驱动，而蓄电池必须在潜艇浮出水面
后才能由汽油引擎为其充电。航空母舰的出现比潜艇要晚，1917年英国海军建造了专载作
战飞机的大型军舰——航空母舰。第二年美国也完成了第一艘航空母舰的设计工作，但由于
国会的反对未能施工建造，因而在1919年将运煤船" 富匹特" 号改装成航空母舰，命名为"
兰格利" 号。在第一次世界大战爆发后，英德双方不可避免地发生了海上冲突。当时英国
拥有战列舰68艘，巡洋舰58艘，驱逐舰和鱼雷艇301 艘，潜艇78艘。德国拥有战列舰40艘
，巡洋舰7 艘，驱逐舰和鱼雷艇144 艘，潜艇28艘。在1916年5 月的日德兰海战中，英德
双方共投入军舰250 艘，在长达10海里的战线上，激战6 个小时，双方发射的炮弹计达
5000多吨，其中280 至380 毫米口径的重炮就发射了8000发炮弹。在这场规模空前的海战
中，英国损失了3 艘战斗巡洋舰，3 艘轻巡洋舰和8 艘驱逐舰。德国则损失了1 艘战列舰
，1 艘战斗巡洋舰，4 艘轻巡洋舰和5 艘驱逐舰。另在大战期间。德国的潜艇对协约国实
施封锁，用鱼雷击沉协约国和中立国的军舰、商船5000余艘。足见第一次世界大战的海上
战争，是一场死拼钢铁的大炮战，是以钢铁作后盾的大搏杀。
　　除此之外。在铁路铺设、机械制造等方面也需要大量的钢铁。到19世纪末，钢铁生产
不仅在数量上迅猛增长，而且品种日益增多，质量不断提高。
　　钢铁开始在人类生活、生产的各个方面发挥巨大的作用，从此世界进入了"钢铁时代".
钢铁技术的大发展，又反过来促进了钢铁冶炼的科学研究。19世纪40年代，开始了对高炉
原理的研究，同时出现了多种对钢铁材料进行化学分析的方法。60年代以后，用于分析钢
铁材料性质的物理方法也已发展起来。1864年，英国冶金学家索比(1826-1908)首创了显微
镜分析法，发现了钢铁的显微组织，并拍摄了许多金相照片，逐渐弄清了复杂的铁碳组织
状态。1876年，吉布斯从他的热力学方程建立了" 相律" ，发表了关于多相体系平衡的论
文。1900年鲁兹波姆把吉布斯的相率应用到冶金上，到19世纪末20世纪初，产生了一个新
的学科——金相学。
　　七、生物学的发展及其成就
　　19世纪生物学领域的两大成果是细胞学说和进化论。它们奠定了后来生命科学发展的
基础。细胞学说阐述了个体成长发展的规律，进化论阐述了物种、群体的形成和发展的规
律。起初两大理论之间并无直接的联系。19世纪下半叶，为了探索个体和群体(物种）之间
、细胞与遗传现象之间的内在联系，遗传学把这两大理论紧密联系在一起，并逐渐发展起
来，取得了令人瞩目的成果，引起了全社会的重视。
　　1.达尔文的贡献
　　著名博物学家、进化论的奠基人达尔文(1809-1882)1809年2 月12日出生在英国一个医
生的家庭。周围环境对达尔文产生了深刻的影响。祖父是位著名的学者和医生，并对植物
学很有研究，是进化论的先驱者之一。父亲也是一位出色的医生，后被选为英国皇家学会
的委员。舅舅也是位博物学的爱好者。这种文化氛围，使达尔文从小便对大自然产生了浓
厚的兴趣。他对鱼、虫、花、草等极为喜爱，并广为采集制作标本。父亲希望达尔文能子
承父业，于是便把他送到爱丁堡大学学习医学。达尔文虽入医门，但非本意，因此兴趣不
大，唯对生物学情有独钟。在此期间，他经常到海滨采集海洋动物标本。1828年父亲又将
达尔文送到剑桥大学学习神学，期盼他将来能做一名牧师。由于达尔文与生物学结下了不
解之缘，因此他特别喜欢当时植物学教授亨斯罗的讲课，并从中受到亨斯罗的很大影响。
在达尔文毕业时是亨斯罗推荐他参加了贝格尔号军舰的环球航行。对此达尔文曾说：" 航
行是极其重要的一件事，它决定了我的整个事业。" 达尔文很早就读过法国生物学家拉马
克(1744-1829)的著作，并从中接受了进化论思想。在环球航行中他又读了莱尔
(1797-1875)所著的《地质学原理》，并对其中的观点产生了认同。在长达5 年的环球航行
中，他对所到之地的动植物情况进行了仔细的观察和深入的研究，为莱尔《地质学原理》
一书找到了可靠的证据。达尔文决心把自己的航行收获整理成书。在写作的过程中，他在
一个偶然的机会看了马尔萨斯(1766-1834)写的《人口论》，其中生存竞争的思想对他产生
了很大影响。达尔文的科学巨著《物种起源》一书经过20年的时间终于在1859年11月完成
了。书中，达尔文系统阐述了他的进化论思想，其基本原理主要有4 点：其一，世界上的
事物是发展变化的，是处在进化过程之中并非静止不动的；其二，进化过程是逐渐的、连
续的，不是突变的、间断的；其三，相似生物是起源于一个共同的祖先，一切生物最终起
源是单一的；其四，生物发展变化是自然选择过程，普遍存在的变异是通过生存斗争(包括
同类型生物的斗争、与异种生物的斗争和与自然环境条件的斗争）而实现自然选择的，适
者生存，不适者淘汰。达尔文的进化论指出了" 自然选择" 规律，揭示了生物变异的秘密
，指出了生物的起源和进化问题，否定了牛顿的形而上学世界观，冲击了宗教神学物种不
变的神创论，成为19世纪自然科学的三大发现之一。从此，生物学才被置于真正科学的基
础之上。
　　同时也应看到，达尔文过分夸大了生物界生存竞争和自然选择的作用，并不适当地把
它看作是物种变化、发展的唯一原因。他承认进化中的渐变，而否认"飞跃" ，显然这有悖
于量变到质变的辩证原理。这虽是达尔文的不足之处，但我们也不应因此而苛求于前人。
　　另外还有一件事有必要提及。当达尔文《物种起源》一书接近完成之时，他收到了侨
居马来群岛的英国青年华莱士(1823-1913)寄来的一封信，并附有一篇论文。论文的题目是
：《论变种无限离开原始型的倾向》。这使达尔文十分惊讶，因为他们研究的理论极其相
似。究其原因，乃是华莱士与达尔文一样也看了马尔萨斯的《人口论》，从中受到启发而
想到进化论。华莱士论文的首先完成，给达尔文造成了极大的困难，他20年艰苦劳动的成
果，有可能变得毫无所值。达尔文毅然决定放弃自己发现的自然选择法则的优先权，建议
并促使华莱士的论文尽早发表。由于莱尔和胡克等人对达尔文的工作情况十分了解，于是
在他们的建议下，将达尔文和华莱士两个人的研究成果在林奈学会同时发表。达尔文随后
用了一年多的时间于1859年11月24日出版了《物种起源》一书，对进化理论作了详尽的阐
述。这部长达15章的巨著深受欢迎，极为畅销。当然他也未能幸免宗教势力的攻击和思想
保守的人们的嘲讽。事后，华莱士在1889年写了《达尔文主义》一书，披露了当时的详情
，于是达尔文的大家风范和高尚品质，深得世人的赞扬和推崇。
　　达尔文是位不辍耕耘的科学家。在《物种起源》问世之后，他又于1868年发表了用4
年时间写成的《家畜和栽培植物的变异》，1871年发表了用3 年时间完成的《人类的未来
》，1876年又写了自传。在晚年他还发表了《人类原始及类择》、《植物行动的能力》等
著作。在有生之年他共发表了22部著作和80多篇论文，他的进化论思想也进一步得到发展
和深化。1882年4 月19日这位成果卓著的科学家与世长辞，享年73岁。
　　2.细胞的发现与细胞学说的发展
　　显微镜的发明，扩大了人类的视野，使过去无法分辨的东西借助显微镜可看个究竟。
17世纪英国的胡克(1635-1703)和意大利的马尔比基(1628 -1694）分别发现了植物细胞和
动物细胞结构。1832年，英国的植物学家布朗(1773-1858）发现了植物的细胞核；捷克的
生理学家普金叶(1787-1869）
　　发现了动物细胞核。1835年德国的冯.摩尔(1805-1872)最先记载了细胞有丝分裂的过
程。1839年德国植物学家施莱登(1804-1881)和动物学家施旺(1810-1882)共同提出完整的
细胞学说，指出细胞是生命的基本单位，细胞是由细胞分裂出来的，生命现象是一个统一
的整体，是由细胞组合后产生的。他们还认为细胞学说不仅仅是有机体构造的学说，而且
是有机体发育的学说。
　　19世纪50年代德国的雷马克(1815-1865)和瑞士的寇力克(1817- 1905）将细胞学说和
胚胎学的研究结合起来，证明卵和精子也是细胞，指出胚胎发育的过程就是细胞分裂和分
化的过程。德国的微尔荷(1821-1902)
　　将细胞学说和病理学研究结合起来，指出病变细胞是由正常细胞变化来的，各种病变
与细胞的形成和细胞结构的异常变化有关。
　　1880年，由于显微镜技术的不断提高，使人们清楚地看到了细胞分裂。
　　细胞内先是形成两极，两极之间有许多细丝相连，而后，这些细丝在细胞中央拉断，
于是就形成两个细胞。这就是" 有丝分裂" 现象。在有丝分裂中细胞核中的每一个染色体
都分成两个，并被准确、均等地分配到两个子细胞中去，这就是染色体分裂现象。
　　细胞的发现和细胞学说的形成，使生命现象的很多问题都可以归结为细胞的结构和功
能，因此，细胞学说便成为整个生物界进化的科学基础。
　　3.孟德尔的遗传定律
　　进化论和细胞学说把生物学的研究推进到一个新的阶段。在生物学的发展中，遗传问
题尤其引起人们的重视。究竟遗传是怎样发展的.有没有规律可循.如何才能改良动植物的
品种.诸如此类的问题，驱使着人们进一步去探索生命的奥秘。在遗传问题的研究中，捷足
先登取得了辉煌成果的生物学家是现代遗传学说的创始人孟德尔(1822-1884)。孟德尔的家
乡是奥地利的布隆镇(今捷克的布尔诺市）。他出身于贫苦农民家庭，年轻时，因贫病交困
而进入天主教布隆修道院作修道士，后任院长。1851-1853 年间他被派往维也那大学学习
数、理、化和生物学知识。著名的奥地利植物学家翁格讲授的《植物生理学与显微技术》
，对他产生了深刻影响。回到布隆修道院后，从1856年起，他在修道院的花园里进行了长
达8 年的豌豆杂交遗传的试验。
　　1865年在布隆博物学会上他宣读了论文，公布了他的杂交试验结果和他的理论概括。
1866年在布隆自然历史学会的会刊上发表了他的论文《植物杂交的试验》。
　　在孟德尔以前，也有人进行过植物杂交试验，但并没有总结出遗传的规律。孟德尔总
结了前人的经验和教训，精心地选择了试验材料——豌豆，在收集到的34个豌豆品种中，经
过两年严格自花授粉的单独培育使之成为纯系，然后从中选出稳定保持自己性状的22个品
种作为试验材料。他在各种复杂的遗传性状中共选用7 对典型的区别明显的性状来进行试
验。
　　在豌豆的杂交试验中，孟德尔每次试验只留心观察和研究其中的一对性状，并用数学
统计方法研究处理试验所得资料。孟德尔把植物的高矮，花冠的颜色(红花、白花），豆粒
表皮的光皱等稳定性状作为研究和观察的对象，经过试验都得出同样的结果。
　　以花冠颜色不同的豌豆为例。孟德尔将红花豌豆和白花豌豆作为原始亲本(P1）进行杂
交。所得子一代(F1）都是开红花的，两个亲本的区分性状只有一个表现出来。将F1自花授
粉得到子二代(F2）。在F2中，既有开红花的又有开白花的。开红花的植株与开白花的植株
其比例为3 ∶1.将F2自花授粉产生子三代(F3）。F2开白花的植株所得F3全部开白花，表现
为白花纯种。
　　F2开红花的植株中有1 ／3 在F3全部开红花，表现为红花纯种，另外2 ／3在F3既有开
红花的又有开白花的，红花与白花的比例仍为3 ∶1.在探索性状传遗规律中，孟德尔做了大
量实验并在此基础上，提出了遗传因子假说，来解释杂种F1的全显性和杂种F2的分离现象
。他用大写字母表示显性性状，用相应的小写字母表示隐性性状。红花亲本产生花粉(A)和
卵(A)；白花亲本产生花粉(a)和卵(a)。红花亲本和白花亲本杂交产生F1(Aa），由于A 为
显性，表现为红花。F1(Aa）可以产生二种花粉和二种卵，即花粉(A)、花粉(a 〕和卵(A)
、卵(a)。它们之间以同样的概率配合则可产生4 种类型的F2代，即：(AA）、(Aa），(aA
）、(aa）(见图一）。
　　其中第一项(AA）为红花纯种，第二项(Aa）、第三项(aA）与F1　　代相同，为红花杂
种，第四项(aa）为白花纯种，总计起来红花与白花的比例为3 ∶1.■孟德尔进一步对二对相
对性状、三对相对性状乃至多对相对性状的传递规律进行了实验。他发现不同的两对相对
性状，例如花的颜色(红花和白花）
　　和种子的颜色(黄色和绿色），在性状传递中是互不相关的、相互独立的，这些性状在
后代可以自由进行组合(见图二）。在" 子二代" 中出现4 种类型的种子(红黄、红绿、白
黄和白绿），其株数比例9 ∶3 ∶3 ∶1.在" 子二代" 中就红花、白花这一相对性状来说，应
有3 ／4 开红花，1 ／4 开白花；若以种子黄色、绿色这一相对性状来说，应有3 ／4 是
黄色的，1 ／4 是绿色的。
　　把两者综合起来，应有3 ／4 ×3 ／4 ＝9 ／16是红黄的，3 ／4 ×1 ／4＝3 ／16是红
绿的，1 ／4 ×3 ／4 ＝3 ／16是白黄的，1 ／4 ×1 ／4 的白绿的，其比例恰为9 ∶3 ∶3
∶1.孟德尔发现在三对以上的性状一起传递时，都遵守同一规律。
　　■经过多年的反复杂交试验，孟德尔发现了生物性状传递的规律，并在反复的实验中，
检查和验证自己得出的结论，形成了科学的遗传学理论基础。
　　孟德尔将自己的研究结论概括为4 点：
　　第一、生物的每一性状都由一对遗传因子所决定。它们分别来自父本和母本，在性细
胞中单个出现，而在体细胞中成对出现。
　　第二、" 亲本" 产生的两性配子经杂交形成" 子一代" 的合子。在子一代中，含有父
本和母本的各一个因子。其中一个因子会压抑或遮盖另一个因子的作用，使受压抑或被遮
盖的因子性状得不到显现。性状得到显现的称为显性因子，反之称为隐性因子。
　　第三、生物在子二代发生性状分离。在子二代中，由于显性、隐性因子分别进入不同
的配子之中，且相互结合的机会均等，所以产生4 种组合，但其中只有1 种组合是一对隐
性因子的结合体，这就使显性与隐性之比呈现出3 ∶1 的比例。
　　第四、如果是两对性状杂交，即双亲各带有两对遗传因子，在杂交子二代中一对性状
的分离与另一对性状的分离是相互独立的互不干扰的，它们可以自由组合。
　　孟德尔的上述结论经过后人验证概括为3 条定律，即显性定律、分离定律和独立分配
定律。在孟德尔之前显性定律已被发现，因此科学界公认后两条定律是由孟德尔发现的。
孟德尔所说的" 遗传因子" 是从杂交实验中作出的推论。他认为遗传因子是颗粒性的、不
能再分割的遗传单位，而且是世代传递的。假定因子在性细胞中单个出现，在体细胞中成
对出现，这是孟德尔超越时代的一种大胆而非凡的设想。它与其后细胞学发现的两种生殖
细胞成熟分裂时染色体的数目减少一半的事实完全相符。孟德尔遗传定律第一次用数学方
法定量地把生物遗传的规律表示出来，在生物学发展史上有着重大的历史意义。以前，关
于生物的遗传存在着一种" 混合" 的概念。即是说生物的亲本性状在杂种后代中" 混合".
孟德尔以自己的实验和所得结论否定了" 混合" 说。孟德尔提出的遗传" 因子" ，在1909
年经荷兰的遗传学家约翰森(1857-1927)建议改称" 基因" ，从此，基因这一术语便为生物
学界所采用。
　　孟德尔的遗传定律是生物遗传的普遍规律，它是遗传学产生的标志，并为遗传学的发
展奠定了实验和理论基础。
　　说来运气欠佳，由于当时科学技术的总体水平尚未发展到相应的高度，因此，孟德尔
的伟大发现并没有为他同时代的人所接受，亦未引起生物学家们的重视与思考。当时达尔
文的进化论成为最具轰动效应的生物学理论，因而使孟德尔的实验方法及其结论遭遇了漠
视与排斥的命运。孟德尔把他的论文寄给当时著名的瑞士植物学家耐格里(1817-1891)，请
他审阅，但却被这位权威轻蔑而不加思索地打入了冷宫。孟德尔关于生物遗传理论的重大
研究成果，达尔文竟不知晓，甚至连孟德尔的论文也没有读过。这确是遗传学史上的莫大
憾事。
　　埋于泥土中的宝石终有被人发现的一天。它一旦被发掘出来，其光彩更加鲜艳。在时
过34年之后，孟德尔的论文终于被重新发现。这一机缘是由3 个国家的植物学家于同一年
(1890年）在各自独立的研究过程中查阅文献资料时偶然得之的。
　　这3 位植物学家是荷兰的德弗里斯(1848-1935)、德国的柯伦斯(1864 -1933）和奥地
利的丘歇马克(1864-1933)。他们在杂交实验中，都发现了生物性状遗传的某些规律，而各
人都不知道另外两人的情况，亦全然不知以前孟德尔所进行的研究工作。德弗里斯在荷兰
阿姆斯特丹，用月见草、罂粟、曼陀罗等材料进行了杂交试验，发表了《论杂种分离的规
律》，并首创了" 突然变异" 这一名词。柯伦斯在德国的耶纳用玉米进行了杂交试验，发
表了《杂交分离的孟德尔定律》。丘歇马克在比利时的根特，用豌豆进行了杂交试验，发
表了《豌豆人工杂交》的论文。他们三人都把自己的研究结果，看作是对孟德尔所发现的
科学定律的验证，而把科学发现的荣誉归于孟德尔。从此孟德尔被公认为遗传学的创始人
；遗传学也被确认为一门独立的学科。
　　4.摩尔根的基因学说
　　孟德尔遗传定律的重新发现，引起了人们对遗传问题的进一步探索。如遗传因子(基因
）是虚构还是客观实在.它究竟在哪里.在动物、植物体内，在生殖细胞中，遗传基因以何
种形式存在.能否按一种确定的机理来促成遗传基因的分布等等，对这些问题的探索和研究
，使遗传学从个体水平发展到细胞水平，因而使遗传学和细胞学结合了起来。
　　早在19世纪70年代，德国生物学家赫脱维奇(1849-1922)和瑞士生物学家福尔
(1845-1892)通过对动物的研究；德国生物学家斯脱拉斯伯格(1844-1912）通过对植物的研
究，已经发现有性生殖是通过两性细胞核的结合实现的，并在1884年提出了细胞核是遗传
物质基础的见解。1879年德国生物学家弗莱明(1843-1915）发现了细胞核中的"染色质".他
详细观察了染色质在细胞分裂时的变化。当细胞分裂时，染色质形成若干条分离的丝状物
，它们一般是成对的，而且不同的生物都有恒定的条数。
　　在无性生殖的细胞分裂时，每条染色质丝都是准确地均等地分裂和分配的，从而形成
两个细胞核。1888年德国解剖学家瓦尔德尔将这种染色质丝命名为" 染色体". 1887 年以
后比利时胚胎学家贝纳登(1845-1910)、斯特劳伯格(1844-1912)等人相继发现了减数分裂
，即在有性生殖的细胞分裂过程中，当形成配子时，性细胞的染色体数目减少一半，在受
精作用中精核和卵核提供了等量的互补的染色体，两者结合，使染色体恢复到正常的数目
。因此，体细胞中染色体套数是2 倍数，配子中为1 倍数。
　　与此同时，耐格里和德国生物学家魏斯曼(1834-1914)提出一个假设，认为每种生物都
有特殊的遗传物质，称" 种质" ，它由不同单元所组成，每一单元决定生物一种性状。为
避免种质单元在有性繁殖中倍增，魏斯曼在1887年假定种质在结合前都分裂为二，这恰好
与贝纳登的发现吻合，魏斯曼认为染色体就是种质并可沿纵向分成单元。
　　1903年，美国细胞学家萨顿(1877-1916)预见到孟德尔的因子与染色体的联系，于是指
出细胞的染色体和孟德尔的因子之间存在着平行关系。因为两者都是成对存在，形成配子
时分离，受精后又重新配对。但有一点是难于解释的，即每一个生物的细胞中的染色体数
目远远少于它的遗传特征的数目，例如，人只有23对染色体，可遗传特征显然有成千上万
种。由于当时把各种基因都看成是彼此独立的，这就使用染色体行为解释基因活动产生了
极大困难。若假定遗传因子是在染色体上，染色体是遗传因子的载体，那么因子分离定律
和独立分配定律的机制就可得到完美的解释。这个推论终于被美国遗传学家摩尔根
(1866-1945)的研究工作所证实。
　　摩尔根是美国生物学家、遗传学家和胚胎学家。因其丰富和发展了孟德尔的遗传定律
，建立了遗传的染色体理论，创立了比较完整的基因学说，故于1933年获得了诺贝尔生理
学、医学奖。摩尔根原先是一个胚胎学家，1900 -1928年任美国纽约哥伦比亚大学实验动
物学教授。在这里，摩尔根带领一批年轻人，其中有哥伦比亚大学的学生斯特蒂文特
(1891-1971)、布里奇斯(1889-1938)和研究生缪勒(1890-1967)，进行了富有成效的研究工
作，创立了后来闻名世界的遗传学实验室，形成了所谓" 美国遗传学派" (又称摩尔根学派
），并建立了现代遗传学。1908年，摩尔根开始进行果蝇的遗传实验，1910年发表了关于
果蝇性连锁遗传的论文。第一次将一个基因和一个具体的染色体的行为联系起来。
　　摩尔根之所以选用果蝇作为试验材料，是基于以下的考虑：果蝇体积小，占地少，繁
殖期短，生产效率高，而且果蝇只有4 对染色体，易于观察对比，能够简化细胞学的观察
与性状表现之间的关系。它体现了实验材料经济、实用、效率高的优点，这也是摩尔根实
验研究取得重要成果的原因之一。
　　1910年，摩尔根在作果蝇试验时，在正常野生型的红眼果蝇群体里，发现了一只白眼
雄蝇。这一明显的变异，引起了摩尔根的关注。他对这一新性状在遗传中的表现进行了仔
细研究。他把白眼雄蝇与红眼雌蝇杂交，产生的杂交一代(F1）都是红眼果蝇。让F1代红眼
果蝇相互交配，F2代既有红眼果蝇又有白眼果蝇，白眼果蝇占1 ／4 ，雌雄果蝇各占一半
。这说明红眼和白眼受一对基因支配，红眼基因为显性。但奇怪的是，F2代的雌蝇都是红
眼，雄蝇中有一半是红眼，一半是白眼，就是说，白眼雄蝇只把它的眼色特征传给隔代的
雄蝇。摩尔根及其同事进一步研究发现，雌蝇的各对染色体，都由两条正常的"X染色体"
组成，而雄蝇却有一对染色体其中一条是正常的"X染色体" ，另一条则是在形状和所含基
因上都与"X染色体" 不同的"Y染色体".在形成精子时这一对染色体分离，因此，半数精子
具有X 染色体、半数具有Y 染色体，前者与卵结合，产生雌性个体，后者与卵结合，产生
雄性个体。所以在遗传后代中雌雄比例为1 ∶1.摩尔根认为，如果假定白眼基因位于X 染色
体上，而Y 染色体上不带有白眼的正常对性，那么这种遗传现象就得到解释。白眼雄蝇和
红眼雌蝇杂交后，在F1代中，雌蝇的2 个X 　染色体1 个来自母本带红眼基因，1 个来自
父本带白眼基因，所以表现为红眼；雄蝇从母本得到1 个带白眼基因的X 染色体，从父本
得到1 个Y 染色体，也表现为红眼。F1代雄蝇和雌蝇杂交，产生4 种后代：2 个带红眼基
因的X 　染色体配合；带红眼基因的X 　染色体和带白眼基因的X 　染色体配合；带红眼
基因的X染色体和Y 染色体配合；带白眼基因的X 　染色体和Y 染色体配合。第一、第二种
类型均为红眼雌蝇，第三种为红眼雄蝇，第四种为白眼雄蝇，白眼所占的比例恰为1 ／4.
这一发现使某些" 伴性疾病" 的发生亦得到了很好的解释。
　　摩尔根在继续研究中发现几种基因位于同一染色体上，可一起遗传；不同染色体上的
基因可以自由组合，但同一染色体上的基因却不能自由组合，只能排列成连锁群，这种性
状连在一起遗传的现象叫做基因连锁。后称遗传学第三定律。基因连锁使染色体数目远远
少于基因数目所造成的困难获得了解决。摩尔根还发现，许多基因在同一条染色体上形成
连锁群。因此连锁群的个数和染色体的个数总是吻合的。例如，果蝇的染色体为4 对，它
的基因连锁群也是4 个；豌豆的染色体为7 对，它的基因连锁群也是7 个。孟德尔在进行
豌豆实验时，认为7 对相对性状皆可独立分离，那是因为恰巧这7 种基因都分布在不同的
染色体上。后来，摩尔根又发现在细胞分裂时，不同染色体之间可以发生片段互换。片段
的长度从携带1 个基因到若干个基因不等。摩尔根推论，交换频率的大小和染色体上基因
之间的距离有关，距离愈远，频率愈高。据此，摩尔根提出基因在染色体上直线排列的学
说。
　　摩尔根在研究工作中获得了一系列重大发现，他带领自己的学生发表了多部具有划时
代意义的著作。
　　1915年出版了《孟德尔遗传机理》，1919年出版了《遗传的物质基础》，1925年出版
了《实验胚胎学》，1926年出版了《基因论》，1934年出版了《胚胎学与遗传学》等。
　　1927年，缪勒还发现强烈的X 　射线照射可能引起染色体断裂，然后又以改变了的组
合重新结合起来，从而造成遗传基因的突变。1946年，缪勒因此发现而获诺贝尔奖。
　　摩尔根等人通过一系列的科学实验，取得了巨大成果：发现了基因连锁现象、基因片
段互换现象、基因的再生功能及其他多种功能。
　　明确了基因是客观存在的物质实体，是" 染色体的物质微粒".证实了基因存在于染色
体上，染色体是基因的载体，是遗传的物质基础。
　　阐明了染色体基因的性别决定说，从而亦使遗传性疾病的发病原因得到了解释。
　　预言了基因" 代表着一个有机化学的实体" ，从而为揭示遗传物质的本质指出了方向
。
　　摩尔根的基因理论是遗传学和细胞学相结合的产物。其科学价值使它成为遗传学发展
史上的里程碑。
　　5.巴斯德与微生物学
　　巴斯德(1822-1895)是法国巴黎大学的教授。他一生从事微生物的研究，为人类作出了
巨大贡献，成为微生物学和细菌学的奠基人。
　　(1)灭菌消毒法的产生和发展
　　法国的酿酒业十分兴隆，然而酒会变坏变酸，这一大难题困绕着酒商们，也确给该行
业造成了不小的经济损失。这一问题引起了巴斯德的注意和兴趣。他研究后发现，这是微
生物作怪的结果。在探求解决方法的过程中，他将试液加热到55℃时，发现有些微生物被杀
死。于是这一简便的灭菌消毒法产生了。此后，这一方法被医药卫生、轻工、食品等部门
广泛采用。
　　1864年，法国南部养蚕区流行蚕病酿成灾难。巴斯德前往解决这一问题，费时6 年终
使蚕病得到根治。他发现蚕致病的原因又是微生物作祟。由此他受到启发，想到微生物会
不会使人致病.巴斯德预言，人的传染病也是微生物造成的。
　　巴斯德的发现和预言，在医学界产生了重大影响。因为当时外科手术病人的死亡率很
高，45％的手术病人由于感染而死亡，手术的成功率最高不过20％。英国医生李斯特
(1827-1912)在巴斯德的启发下，决心找到一种消毒办法，杀灭造成感染的微生物(细菌）
。经过9 年的研究和试验，他终于发现煤焦油中的酸有防腐杀菌作用。把这种药水洒在手
术室，情况大为好转，死亡率下降了，败血病减少了。这种消毒法普遍推广后，外科手术
的死亡率由45％降到15％。巴斯德的研究成果和李斯特的工作使医疗卫生事业发生了巨大
的技术变革。
　　巴斯德在预言了微生物能使人传染疾病之后，德国病理学家科克(1842 -1910）于1875
年用实验证明了炭疽菌的存在及其形状。他还成功地培养出了炭疽菌并将它们染成红色和
蓝色，以便于在显微镜下进行观察。1878年科克发表了《关于创伤传染病病因的研究》的
论文，并指出各种传染病均由一定的病原菌所引起。此后，科克不断改进自己的研究工作
，于是相继发现了伤寒菌、淋菌、结核杆菌、霍乱菌等。随着病原茵的发现，相应地使人
们逐步做到了对细菌的有效的抑制和对疾病的有效的预防与治疗。由于科克在医学上的重
大贡献，1905年他获得了诺贝尔医学与生理学奖。1883年，德国病理学家克勒布斯分离出
引起白喉病的细菌。1890年，俄国的维诺格拉德斯基发现了另一大类微生物，即自养性微
生物，并指出硝化作用是硝化细菌引起的。
　　细菌发现之后，人们又发现了一种不同于细菌的更小的微生物病原体，这就是" 病毒
".最早发现病毒的是俄国人伊凡诺夫斯基。他观察了传染烟草花叶病的病原体，并确认它
是不同于细菌的另一类微生物。1898年，法国的雷弗勒通过细菌过滤器发现了牛的口蹄疫
病原体。实验终于验证了病毒的存在。于是抑制、消灭病毒，治疗各种病毒引起的传染病
又在实践中不断得到发展和完善。
　　(2)免疫学的诞生
　　1874年，巴斯德在研究牲口的炭疽病和鸡霍乱病时，在病羊的血液中找到了炭疽病菌
，但一时找不到杀死这种病菌的办法。后来，他得知德国的科克发现了炭疽菌可以在肉汤
培养液中生长繁殖的消息，于是他在1881年作了一次重要试验：把肉汤培养液中的细菌注
射到动物体内，使之产生免疫性，于是他找到了预防炭疽病的免疫法。为防止感染而预先
注射到体内的细菌便是疫苗。免疫学便从此诞生了。1884年巴斯德又成功地接种了预防狂
犬病的疫苗。从此，免疫接种成为世界范围内普遍采用的极为有效的预防疾病的措施。
　　巴斯德在科学研究中倾注了毕生的心血。即使在他45岁因脑溢血患半身不遂重病的情
况下，仍毅然坚持研究工作，并不断取得新的成果。他开创了微生物学的研究领域，并带
动了细菌学、病毒学、免疫学以及生物化学等其他学科的发展。巴斯德的工作造福于全人
类，他的贡献是极其巨大的。法国人因他而自豪，世界各国人民也永远怀念他。
　　6.生态学的形成
　　随着生物学的发展，一个新的分支学科产生了。它就是研究生物与环境之间相互关系
的科学——生态学。它研究的对象是生物个体、种群、群落、生态系统，以至生物圈，研究
它们在局部地区、一定时间(年、季节）上的分布和变化；生物体、种群、群落之间的相互
关系；它们对非生物环境的适应和调节机能等。生态学按生物的类别又可分为植物生态学
、动物生态学、微生物生态学等；按栖息环境又可分为水生生物生态学、陆生生物生态学
和寄生生物生态学等；按生物的组织水平又可分为个体生态学、种群生态学、群落生态学
和生态系统生态学；按自然景观又可分为森林生态学、草原生态学、农田生态学、沼泽生
态学、沙漠生态学、淡水生态学、海洋生态学等。
　　生态学的研究为环境科学的兴起产生了重要作用，环境科学的研究又为生态学的普及
和深化起了重大推动作用。在工业化迅速发展，人口骤然增加的形势下，生态学的研究有
着十分重要的意义。
　　八、世纪之交的数学
　　19世纪上半叶，数学取得了巨大进展，非欧几何的创立使几何学步入了" 黄金时代"
；代数由于伽罗瓦(1811-1832)的工作获得了全新的动力；数论发展成解析数论；分析学由
于复变函数论的建立以及常微分方程和偏微分方程的研究而取得了重大发展。
　　19世纪下半叶，数学分析建立了严格的极限理论并最终将它置于实数的严格基础之上
，许多数学家如柯西(1789-1857)、外尔斯特拉斯(1815- 1897），戴德金(1831-1916)、康
托(1845-1918)等为此作出了努力。
　　1872年，德国数学家克莱因(1845-1918)发表" 爱尔兰根纲领" 演讲，总结各种新几何
学的发展，指出其结构上的一般原则，并用变换群的观点作为几何学分类的基础，带来了
一次深刻的思想变革。次年，挪威数学家M.S.李(1842-1899）创立的李群即连续变换群，
逐渐成为近代数学的一个重要分支，是理论物理的重要工具。
　　19世纪末到20世纪初，数学更多地转向自身的基础，抽象代数、泛函、拓扑等现代数
学分支，逐渐在此阶段产生并奠定了基础。彭加勒(1854- 1912）、康托和希尔伯特是这一
时期的数学代表人物，也是对20世纪的数学发展影响最大的人物。彭加勒首先是一个数学
家，但他在物理学方面的成就更令人瞩目。他在数学方面的主要成就有，创始自守函数、
微分方程定性理论以及拓扑学，研究则涉及非欧几何、分析力学、不变量理论、概率论等
。
　　物理方面同样涉及了许多研究领域，从力学、热学、光学、电学到宇宙学，都留下了
他探索的足迹，对天体力学三体问题的研究则著称于世。康托和希尔伯特的研究工作则在
很大程度上反映了这一时期数学的成就。
　　1.康托和集合论
　　最先创立了一般集合论的德国数学家康托出生于俄国的一个丹麦一犹太血统家庭，后
随父母迁居德国，1863年进入柏林大学学工。在那里，受到外尔斯特拉斯的影响，转向研
究纯粹数学。1867年获柏林大学数学博士学位，博士论文是关于数论方面的。1869年后到
哈雷大学任教，1879年任教授。
　　康托到哈雷大学后，开始对三角级数的研究，1870年到1872年发表了3 篇有关三角级
数的论文。在1872年的论文中，他提出了以柯西序列定义无理数的实数理论，并初步提出
以高阶导出集的性质作为对无穷集合的分类准则。三角级数的研究引发了康托进一步探讨
无穷集和超穷序数的兴趣，并萌发了集合论的思想。
　　1872年，康托结识了数学家戴德金，后者在" 无穷" 方面的思想和探索给他留下深刻
印象，之后，他们保持通信联系，相互讨论问题。1874年康托发表了《关于一切实代数数
的一个性质》的论文，指出一切实代数数和正整数可以建立一一对应，并将一一对应关系
作为对无穷集合分类的准则。这是关于集合论的第一篇革命性文章。1874年至1897年，康
托继续发表了多篇关于集合论和超限数的论文，阐述他的集合论，考虑、研究了各种无穷
集合，并把无穷集合分成不同等级。
　　康托称集合为一些确定的、不同的东西的总体，这些东西人们能意识到，并且能判断
一个给定的东西是否属于这个总体。他认为，如果一个集合能够和它的一部分构成一一对
应，它就是无穷的，那些认为只有潜无穷集合，反对实无穷的观点是错误的。
　　康托证明，在某种意义上，一小段线和一条无限长的线有同样多的点。
　　比如，考虑一个半圆弧和它下面的一条直线，这条直线和连接圆孤两端点的直径平行
。从半圆的圆心画一条直线，过半圆上的一个点，并交于无限长线上一点。圆上的每点，
总能找到无限长直线上的一点与之对应，反之亦然。
　　全直线不大于它的部分，至少就它们各自包含的点的数目而言是如此。全部能和真的
一部分建立一一对应。这是无穷集合的一个特性。
　　他还给出了一个集合的例子——康托集：把区间［0 ，1 ］中间的三分之一
　　挖去，即把(1/3 ，2/3)挖去；然后从余下的两部分中再挖去它们各自中间的三分之一
；再从余下的四部分中挖去各自中间的三分之一，以此类推，不断进行下去，留下部分的
长度越来越小，而彼此分离部分的个数则成倍增加，重复" 挖去" 的过程无限多次后，仍
有一些点还未被挖去，这些留下的点则形成了康托集。用几何级数求和方法可以证明，从
区间［0 ，1 ］中挖去的部分总长为1 ，这意味着康托集合的总长为零。还可以证明，康
托集合中的点，与整个区间［0 ，1 ］中的点一样多。康托通过证明指出，直线上的点不
能与整数建立一一对应关系，说明了，任何一个无穷集合与另外任何一个无穷集合有同样
多的点的看法是不正确的。
　　康托后来又证明了n 维形体的点和线上的点可以有一一对应。这一似乎抹杀了维数的
区别的论点遭到了克罗内克等数学家的反对。而戴德金早些时候也考虑到了，不同维空间
的点可以建立不连续的一一对应。
　　1878年，康托提出了著名的连续统假设，即可数集合的基数和实数集合(连续统）的基
数之间没有其他基数。但是，证明这一假设的工作，直到本世纪30年代后才有所突破。
　　集合论创立过程在数学界引起的反应是异常强烈的。当时的许多数学家只承认有穷事
物的发展过程是无穷，无穷只是潜在的，是就发展而言的，而不承认已经完成的、客观存
在着的无穷整体。集合论的工作触及了许多经久未决的问题，颠倒了许多前人的想法，肯
定了作为完成整体的实无穷，自然要遭到许多人包括一些数学界权威的非难、攻击。因此
，集合论创立者的境遇并不顺畅。康托曾希望进入当时著名的柏林大学任教，但对康托的"
无穷" 观持严厉批判态度的某些数学家挡住他的去路，甚至攻击他神经质、" 神秘主义"
，给他带来巨大的精神压力。1884年，康托患了精神分裂症，但1887年又恢复了工作。
　　任何一种新事物、新理论的诞生，总会遇到反对者，但也不乏慧眼识真金者。集合论
也得到了不少卓越的数学家的极力支持，如戴德金、外尔斯特拉斯等。1897年，在第一次
国际数学家会议上，赫尔维茨和阿达玛指出了超限数理论在分析中的重要作用；1902年，
勒贝格成功地应用集合论于分析学，创立了测度论和积分论；1906年，弗雷歇利用集合论
观点研究函数空间。
　　19世纪末，集合论暴露出了一些内在的矛盾。1901年，英国哲学家、数学家罗素
(1870-1970)发现一悖论，即" 所有不属于其自身的集合的集合，是属于该集合，还是不属
于该集合，都导致矛盾" ，对数学界震动颇大，并因此产生了数学基础的危机，引起长达
多年的热烈争论。1908年，德国数学家策梅罗(1871-1953）为解决集合论悖论而把集合论
公理化。经过后来的多次修改，公理集合论得到了巨大发展。
　　数学大师希尔伯特(1862-1943)在德国传播了康托的思想，并于1926年宣称：" 没有人
能把我们从康托为我们创造的乐园中赶走。" 至此，康托的理论已最终得到了数学界的一
致认可。
　　经过20世纪中的发展，集合论已成为数学家最基本的语言，即数学语言更多地从直观
描述转到集合论语言。数学中有自然数、有理数和无理数的集合，直线可视为点的集合，
平面可以视为点的集合，也可以看成是直线的集合。某些函数也构成集合，所有的旋转变
换也构成集合。
　　集合论深入到数学的每一个角落，成为各个学科的共同基础，是20世纪数学的一个重
要特点。而且，现代数学不是孤立地研究集合，而是研究集合里的" 结构" ，即某个集合
中的元素所满足的一些数学关系。
　　2.希尔伯特对数学的贡献
　　数学大师希尔伯特的成长和成功的道路，是现代人才学的一个典型例子。他的故乡哥
尼斯堡，建于13世纪，是一座著名的大学城，有古老的大学，有著名的哲学家康德的墓地
，文化传统十分深厚。爱好哲学、天文和数学的母亲对他更有潜移默化的影响。
　　希尔伯特读小学时，适遇后来成为杰出数学家的闵科夫斯基(1864- 1909）从俄罗斯搬
到哥尼斯堡，并成为希尔伯特的邻居。觉得自己比较愚钝的小希尔伯特，在少年奇才闵科
夫斯基等的激励下，学习十分的勤奋努力，并和闵科夫斯基成为挚友。在希尔伯特的学生
时代，德国的小学教育十分注重基础知识和基本训练，中学和大学充满自由学习的空气。
著名的数学家雅可比、魏伯等曾在希尔伯特就读的哥尼斯堡大学里任教，并使该校形成了
数学研究中心，年轻人能经常接触到数学研究最前沿的课题。
　　1885年，希尔伯特获博士学位，1893年任哥尼斯堡大学教授，1895年赴哥廷根大学任
教授。1902年后一直是德国《数学年刊》主编之一。
　　(1)希尔伯特涉及的主要数学领域
　　希尔伯特是20世纪最伟大的数学家之一，他常常直攻数学的重大问题，开拓新的研究
领域，并努力寻求带普遍性的方法。他涉及的数学领域以及对数学的贡献是多方面的。从
时间顺序上看，主要有以下几个方面。
　　他获得博士学位后，便开始研究果尔丹问题，即不变式系的有限整基的存在定理。希
尔伯特独辟蹊径，采用了直接的、非算法的方法进行了证明，问题的彻底解决曾轰动数学
界。他对代数不变式问题的研究工作，孕育了女数学家爱米.诺特为代表的抽象代数学派。
　　1894年后，希尔伯特主要研究代数数域论问题，1898年的论文《相对阿贝尔域理论》
，是他在这一方面工作的顶峰。日本数学家高木贞治(1875- 1960）和奥地利数学家阿廷
(E.Artin ，1898-1962)在他工作的基础上发展了类域论。
　　1899年至1903年，希尔伯特的工作主要在几何基础方面。1899年，他发表了著名的《
几何基础》一书。在此书中，他给出了几何学的一个清晰的、完备的公理化体系。全体公
理按性质分为5 组，即关联公理、次序公理、平行公理、六条全等公理和连续公理。希尔
伯特对这些公理之间的逻辑关系作了深刻考察，精确提出了公理系统的相容性、独立性和
完备性的要求，这一方面工作的意义远远超出了几何基础的范畴。希尔伯特所奠基的公理
化方法是19世纪数学发展的结晶，并为20世纪的数学家们起到了导航作用。
　　1904年，希尔伯特证明了狄利克雷原理，解决了它的适用范围问题，从而拯救了这一
原理，大大丰富了变分法的经典理论。
　　从1904年到1912年，希尔伯特发展了弗雷德霍姆积分方程论，综合运用分析、几何和
代数的方法发展了特征函数与特征值理论。他将函数空间中的函数按正交基坐标化为数列
，提出具有平方收敛和的数列空间的概念，即希尔伯特空间，他还发现并巧妙处理了" 算
子谱" 理论。这些工作为泛函分析的发展奠定了基础。这一时期，希尔伯特还证明了数论
中的华林(1734- 1798）猜想。
　　此后的大约10年时间，希尔伯特专注于物理领域，他成功地将积分方程论用于空气动
力学问题；研究了物质结构等理论的处理；探讨用公理化方法来推演近代物理学问题；在
广义相对论方面的工作令人瞩目，他独立于爱因斯坦推导出了引力场方程，并为孕育统一
场论的思想作出了贡献。
　　1918年后，希尔伯特对数学基础的研究形成了" 形式主义计划" 的思想，并成为形式
主义学派的创立者。按照形式主义计划，整个数学理论被表现为仅由符号、公式和公理组
成的相容的形式系统。他提出证明论(也称元数学）
　　作为证明形式系统相容性的途径，元数学坚持推理的有限性。希尔伯特和他的学派，
确实证明了一些简单形式系统的相容性，而且相信，他们将实现证明算术和集合论的相容
性的目标。然而，1931年，哥德尔(1906-1976)证明用希尔伯特" 元数学" 证明算术公理的
相容性是行不通的。尽管如此，希尔伯特的形式主义计划仍不失其重要性，它带动了20世
纪有关数学基础的研究。
　　希尔伯特对20世纪数学发展影响最大的工作，乃是他在本世纪初发表的关于23个数学
问题的讲话。
　　(2)希尔伯特提出的23个数学问题
　　1900年，关于物理和数学有两个著名的讲话。
　　一个是19世纪物理学界的元老威廉.汤姆逊(1824-1907)，即开尔文勋爵于1900年4 月
27日在英国皇家学会上发表的《热和光的动力理论上空的19世纪乌云》的演讲。这个演讲
的主要基调是，充分肯定19世纪物理学的成就，认为物理学大厦已经建成，余下的只是修
修补补的事情了。这个讲话之所以著名，原因有两点。原因之一是研究科学技术史的人们
经常引用此演讲作为科学保守派的例子，因为，就在此讲话发表之后不久，以相对论和量
子力学为标志的物理学革命便完全改变了物理学的面貌；原因之二是开尔文勋爵能眼光锐
利地指出了物理学" 万里晴空" 中还漂浮着的" 两朵乌云" ：一是与比热和热辐射有关的
理论问题，另一则是麦克尔逊- 莫雷实验的" 零结果".但他未能预料这" 两朵乌云" 正是
即将来临的物理学革命风暴的前兆。
　　另一著名演讲则是1900年8 月8 日，德国著名数学大师希尔伯特在巴黎召开的国际数
学家大会上，发表的" 数学问题" 的演说。1897年，在瑞士的苏黎士召开的第一次国际数
学家会议决定，1900年在巴黎召开第二次国际数学家会议。1899年，希尔伯特接到了会议
筹备机构的邀请，要他在会上作主要发言。
　　为了准备一个与世纪交替之际相称的发言，希尔伯特前后用了8 个月的时间，就当时
数学研究的最前沿的问题进行了仔细的准备，并与闵科夫斯基、赫尔维茨一起商量，向大
会提出23个当时尚未解决的数学问题。这些问题从最一般的基础问题开始，以变分法和数
理方程等接近实用的学科中的问题结束，涉及数学的各个具体分支。
　　和世纪之交的" 物理学演讲" 不同，希尔伯特提出的23个问题，列出在新世纪里数学
家应当努力攻克的目标，为新世纪中的数学发展揭开了充满挑战性的、光辉的一页。这些
问题在相当程度上左右和导引了20世纪数学的发展和研究方向。
　　后来被称为希尔伯特问题的23个问题，引起了数学界人士的广泛注意。
　　20世纪最著名的数学家几乎都为解决希尔伯特问题作出过贡献。
　　1975年，交流、总结希尔伯特问题研究进展的国际会议，在／TITLE ＞美国伊里诺斯
大学召开，大会论文汇编成《由希尔伯特问题引起的数学发展》一书。1936年至1974年，
获菲尔兹奖(数学界的诺贝尔奖）的20人中，有12人的工作与希尔伯特问题有关。以下列出
希尔伯特23个数学问题，以及有关的进展情况。
　　①康托的连续统基数问题。集合论的创立人康托于1878年／TITLE ＞作出的" 在可数集
基数和实数集基数之间没有别的基数" 的猜测，即著名的连续统假设。1938年，侨居美国
的奥地利数学家哥德尔(1906-1976)证明了连续统假设和集合论的ZF公理系统的无矛盾性。
1963年，美国数学家科恩证明连续统假设和ZF公理系统是彼此独立的。因此，连续统假设
的对错不能在ZF公理系统内判明。希尔伯特第一问题在这一意义上已获解决。
　　②算术公理的相容性。1931年，哥德尔的" 不完备性定理" 指出用希尔伯特" 元数学"
证明算术公理的相容性是不可能的。1936年，根茨(1909- 1945）在使用超限归纳法的条件
下，证明了算术公理的相容性。
　　③两个等底等高四面体的体积相等的问题。1900年，即问题提出的当年，希尔伯特的学
生德恩对此问题给予了肯定解答。
　　④直线作为两点间最短距离的问题。希尔伯特之后，在构造与探讨各种特殊度量几何方
面有许多进展，但问题并未解决。1973年，苏联数学家波格列洛夫宣布，在对称距离情况
下，问题获得解决。
　　⑤一个连续变换群的李氏概念，定义这个群的函数不假定是可微的。这一问题亦简称连
续群的解析性。中间经过了冯.诺依曼(1933年对紧群情形）、邦德里雅金(1939年对变换群
情形）和歇瓦来(1941年对可解群情形）
　　的努力。1952年，由格利森、蒙哥马利和齐宾共同解决，得到了完全肯定的结果。
　　⑥物理学的公理化。希尔伯特建议用数学的公理化方法推演出全部物理，首先是概率论
和力学。1933年，苏联数学家柯尔莫哥洛夫(1903-)实现了概率论公理化。后来在量子力学
、量子场论等方面，公理化方法的努力也取得了很大成功。但许多人对物理学能否全盘公
理化的问题表示怀疑。
　　⑦某些数的物理性和超越性。1934年和1935年，苏联数学家盖尔封特和德国数学家施奈
德各自独立地解决了这一问题的后半部分。
　　⑧素数问题。素数是一个古老的研究领域。希尔伯特在此提到黎曼(1826 -1866）猜想
、哥德巴赫猜想以及孪生素数问题。
　　黎曼猜想是黎曼于1859年的论文《在给定大小之下的素数个数》中作出的，至今未能
解决。哥德巴赫猜想和孪生素数问题的最佳结果均属于中国数学家陈景润。
　　哥德巴赫猜想是德国数学家哥德巴赫(1690-1764)于1742年提出的关于"大偶数可表为
两个素数之和" 的猜想。这一猜想被简称为"1＋1". 许多数学家为解决这一猜想作出了努
力，但直到本世纪20年代才有所进展。
　　1920年左右，挪威数学家希朗改进了古老的筛法，首先证明出了"9＋9"，即" 大偶数
可表为两个素因子不超过9 个的数".接着，从1924年到1956年，陆续证明出了"7＋7"，"6
＋6"，"5＋5"，"4＋4"，"3＋3". 中国数学家王元于1958年证明出了"2＋3". 1948年，匈
牙利数学家兰尼恩从另一角度出发，证明了"1＋6"；1962年，中国数学家潘承洞证明了"1
＋5"；同年，王元、潘承洞等证明了"1＋4"；1965年，意大利数学家庞皮爱黎等证明了"1
＋3". 1966年，年仅33岁的中国青年数学家陈景润证明了" 大偶数可表为一个素数及一个
不超过两个素数的乘积之和" ，即"1＋2"，并于1973年发表了详细的论证。英国数学家哈
勃斯和德国数学家理查德在伦敦出版的《筛法》，将陈景润的证明增为" 陈氏定理" ，并
赞扬其为" 构成筛法理论的光辉顶点".这一突破性进展，离最后的结果"1＋1"，还有一步
之遥。数学界认为，要彻底解决哥德巴赫猜想，现在的方法已经用尽，必须在方法上有所
突破和创新。
　　⑨任意数领域中最一般的互反率的证明。该问题已分别由日本数学家高木贞治
(1875-1960)于1921年和奥地利数学家阿廷(1898 -1962）于1927年解决。
　　⑩丢番图方程可解性的判别。求出一个整数系数方程的整数根，称为丢番图(古希腊数
学家，约210 ～290)方程可解。希尔伯特问，是否能用一种有限步构成的一般算法判断一
个丢番图方程的可解性.1950年前后，美国数学家戴维斯、普特南、罗宾逊等取得关键性突
破，1970年，苏联的马季亚谢维奇最终证明，第10问题的答案是否定的。尽管如此，该问
题的探索过程产生了一系列很有价值的副产品，其中不少和计算机科学有密切联系。
　　(11）系数为任意代数数的二次型。德国人哈塞、西格尔和法国的魏依在此问题上均取
得重要结果。
　　(12）阿贝尔域上的克罗内克定理推广到任意的代数有理域。该问题尚未解决。
　　(13）不可能用只有两个变数的函数解一般七次方程。1957年，苏联数学家阿诺尔德
(V.I.Arnold）解决了连续函数的情形，1964年维土斯金(Vituskin）又推广到连续可微函
数情形。解析函数情形则尚未解决。
　　(14）某些完备函数系的有限性的证明。这和代数不变量问题有关，1959年，日本数学
家永田雅宣举出了反例，获得否定解决。
　　(15）舒伯特计数演算的严格基础。舒伯特曾对" 有几条直线能和三维空间中的四条直
线都相交" 的典型问题，给出了一个直观解法。希尔伯特要求将问题一般化，并给以严格
基础。其代数几何基础已由荷兰数学家范德瓦尔登(1905-)等所建立，但舒伯特演算的合理
性仍待解决。
　　(16）代数曲线和曲面的拓扑问题。这个问题分为两部分。一部分涉及代数曲线含有闭
的分支曲线的最大数目，一部分则要求讨论dy／dx＝Y ／X 的极限环的最大个数和相对位
置，其中X ，Y 是X ，y 的n 次多项式。苏联的彼德罗夫斯基院士曾证明了n ＝2 时极限
环的个数不超过3.1979年，中国的史松龄和王明淑分别给出了4 个极限环的反例。(17）正
定形式的平方和表示。1927年，由数学家E.阿廷解决。(18）用全等多面体构造空间。德国
数学家比勃巴赫、莱因哈特分别于1910年和1928年分别对该问题作出部分解决。
　　(19）正则变分问题的解是否一定解析。苏联数学家伯恩斯坦和彼德罗夫斯基等得出了
部分结果，前者证明了一个变元的解析非线性椭圆方程其解必定解析。该结果后又被推广
到多变元和椭圆组情况。
　　(20）一般边值问题。这一问题的研究还在蓬勃发展，已形成一个很大的数学分支。
　　(21）具有给定单值群的线性微分方程解的存在性。已由希尔伯特本人于1905年、勒尔
于1957年和德利涅于1970年所解决。
　　(22）解析关系的单值化。问题涉及艰深的黎曼曲面论，1907年德国的克伯解决了一个
变数的情形，取得重要突破，其他方面尚未解决。
　　(23）变分法的进一步发展。希尔伯特在这个问题中，谈了对变分法的一般看法。20世
纪中变分法有了长足发展。
　　希尔伯特提出的23个问题，对20世纪数学发展的影响是巨大的。当然，本世纪中数学
发展的广度和深度都远远超出世纪初的预测，这表现在代数拓扑、抽象代数、泛函分析、
多复变量函数等方面，更表现在应用数学以及随计算机出现而蓬勃发展起来的计算数学和
计算机科学方面。
　　在21世纪的脚步已清晰可闻的又一个世纪之交，23个问题中仍有约三分之一的问题有
待解决，而其中的大部分恐怕要留给新的世纪了。
　　这一时期，数学还发展了一个全新的、重要的分支——张量分析。它的创建只是迎合数
学的某种特殊目的，是与黎曼几何相联系的微分不变量研究的一种变形。然而，相对论的
诞生和爱因斯坦成功地应用张量分析于相对论，则大大促进了人们对这一分支的兴趣，也
同时促进了这一分支的发展。
　　九、世纪之交的科技特点及其比较
　　1870年-1918 年，这48年的时间跨越了两个世纪。处在世纪之交的这段时间，科学技
术的发展，在当时的经济背景和文化背景下形成了鲜明的特点：
　　1.经典科学理论向现代科学理论的转变
　　从19世纪后30年到20世纪20年代，科学的发展经历了从经典理论到现代理论的转变。
这一变化最突出、最重要地表现在物理学方面。19世纪末，物理学的发展在力学方面有了
牛顿的力学体系，在电磁学方面有了麦克斯韦的电磁理论。牛顿力学概括了从伽利略到开
普勒的力学理论；麦克斯韦的电磁理论概括了从奥斯特到法拉第的研究成果。至此，古典
物理学已经达到了自己的顶峰。许多物理学家认为，物理学的理论大厦已经建成，它甚至
达到尽善尽美的程度，因此，剩下的问题只不过是些可有可无的修饰，总之，要做的事情
已经不多了。但令物理学家们感到美中不足也放心不下的是经典物理学还有两个问题没有
得到完满的解释，因此它们被称为物理学上空的两朵乌云。其一是黑体辐射的疑难，其二
是" 以太漂移" 实验的"0" 结果。人们试图揭开两朵乌云之谜，但又发现这将动摇经典物
理学的理论根基。
　　两朵乌云引起了物理学的危机。面对危机，许多著名的物理学家表现了不同的态度，
于是形成了" 机械学派" 和" 批判学派".机械学派极力维护经典物理学的基本理论纲领——
以力学的基本概念和原理来解释一切物理现象；而批判学派则对经典物理学采取了大胆的
批判态度。机械学派继承了物理学的传统，他们遵循了认识的唯物主义观点，但又把力学
原理看作可以达到的绝对真理，从而把机械论和唯物论等同起来，他们又总是力图把新的
发现纳入经典力学的体系之中。批判学派否定机械论中的形而上学，但他们只承认知识的
相对性和坚持约定性，而忽视了知识的客观内容，因此陷入了实证主义和唯心主义的泥坑
。机械学派和批判学派在哲学观念上的保守与偏执使他们在理论研究中无法走出科学的迷
宫。
　　物理学上空的两朵乌云，看似成不了什么气候，然而却酿成了20世纪物理学革命的暴
风骤雨。这场革命的伟大旗手便是相对论的创立者爱因斯坦。
　　在狭义相对论中，爱因斯坦提出了" 尺缩" 和" 钟慢" 效应，否定了牛顿的绝对时空
观，指出了牛顿力学在低速状态中的合理性，从而把物理学的理论从低速扩展到高速。在
广义相对论中，爱因斯坦提出了等效原理和广义相对性原理，从而把物理学理论从宏观扩
展到微观和宇观。物理学的新概念——相对论和量子力学，囊括了牛顿力学的理论体系，获
得了理论研究的重大突破，从而使物理学发生了从经典科学理论向现代科学理论的转变。
　　科学的发展是辩证的否定，是在批判的基础上汲取前人成果中的合理部分并加以发展
和创新。因此可以说，如果没有牛顿力学和那时其他科学家创立的科学理论，就不可能发
生18世纪的产业革命；如果没有法拉第的电磁感应定律和麦克斯韦的电磁理论，电气化时
代在19世纪就不可能出现；如果没有爱因斯坦的相对论、质能关系式和薛定谔的波动方程
，那么，电子和原子时代的到来就不可能在20世纪变为现实。
　　化学也同样发生了从经典科学理论向现代科学理论的转变。经典化学的最高成果是拉
瓦锡的氧化说和道尔顿的原子论。拉瓦锡建立的燃烧的氧化说否定了燃素说，使化学从燃
素说中解放出来，并迅速得到发展。拉瓦锡不仅建立了科学的燃烧理论，而且还建立了质
量守恒定律。后来，道尔顿的原子论把化学理论提高到一个新的阶段。关于物质分割到最
后的最小单位，当时存在着几种不同的说法，如分子、粒子、原子等，是道尔顿使用了原
子一词，将各种称谓归于一统。1803年，道尔顿提出了倍比定律。1808年，道尔顿发表了
《化学哲学的新体系》的论著，确立了以质量不灭定律为武器的科学的元素观，与拉瓦锡
的《化学的元素》一起奠定了近代化学的基础，成为古典化学的两大名著。
　　此后，粒子物理学的发展，进一步发现原子仍然是可分的，它包含电子、质子和中子
。在门捷列夫发现元素周期律，列出了周期表之后，人们对元素的化学性质和化学反应有
了质的认识和量的把握。从此，化学进入了现代化学阶段。
　　2.以电气技术为主导，带动、促进其他领域的技术发展
　　如果说18世纪的技术是以蒸汽动力技术为主导而发展起来的，那么19世纪则是以电气
技术为主导，电气技术的发展，带动和促进其他领域的技术发展。
　　由于电的使用，人类从此获得了极其便利的能源和动力。电力的使用和发展首先使电
力系统很快发展起来，如使发电机、电动机、变压器、电线电缆、电子元件、绝缘材料、
电工仪表等的制造和维修迅速建立起各自的生产部门，并逐渐成龙配套，形成庞大的工业
技术体系。电的使用，仅电灯照明，就给各行各业带来了生机。从探索宇宙奥秘的射电天
文学到进行微观研究的电子显微镜，都得益于电的应用。大大小小的发电机和电动机，从
大的生产设备到小的精密仪器都需要电提供能源和动力。电的使用，还使电信技术迅速兴
起，对人们来说至关重要的信息实现了快速传递，电报、电话、无线电从此使信息技术跨
入了新时代。电的使用，使工厂落后的生产方式得以改变，原始的生产设备得到更新，因
而使现代化生产和自动化操作成为可能。电的使用，又催生出一系列新兴的技术部门，如
电解、电镀、电焊、电冶金技术、电加工技术……总之，由于电的使用，19世纪产生的新技
术几乎都转移到了利用电能的基础之上；电的使用，使20世纪成为电气化的世纪。
　　3.技术受经济的制约，随经济的发展而发展
　　19世纪70年代，资本主义从自由竞争开始走向垄断。在资本和生产集中的过程中，经
济发展的需要刺激了技术的发展。美国经过独立战争和南北战争，为资本主义发展扫清了
道路，并最先形成了垄断资本。在世界范围内，资本主义竞争和争夺的中心已开始从欧洲
转向美国；因此在19世纪末的技术发展中，世界技术中心也开始从欧洲向美国转移。许多
源于欧洲的技术成就，却最先在美国获得了推广和运用。如转炉和平炉炼钢法首先在英国
和法国发明，美国却最先在生产中大规模采用；内燃机也首先是在欧洲发明的，美国却建
立了第一座现代化的大型汽车制造厂；电力技术的实现和完善化也是在欧洲完成的，美国
却最先建成了大型火力发电站和水力发电站。
　　历史表明，一个国家如果经济落后，那么这种落后的经济必然成为科学技术发展的障
碍；如果经济发达，那么这种先进的经济往往能够促进科学技术的发展，并成为科学技术
发展的保障。
　　4.科学研究向群体化发展
　　随着科学的发展和技术的进步，以往科学研究的独立化倾向逐渐朝着群体联合的方向
发展。这一现象可以说体现了科技发展的必然趋势，乃是一种历史的进步。科学家们在研
究中体会到多学科的协作、智力的互补、相互的启发往往能够使疑难迅速化解，既获得了
成果又赢得了时间，显然群体的力量和影响通常远比个人要大得多。当然，在有些情况下
，个人进行独自研究仍然是需要的和不可替代的。
　　在遗传学的研究中，孟德尔几乎与世隔绝，在修道院的高墙里含辛茹苦地进行了8 年
试验，他所揭示的遗传定律竟被埋没达34年之久。摩尔根的基因理论，则是在他的带领下
，由他和他的学生布里奇斯、斯特蒂文特和缪勒共同研究并在几年之内便取得了一系列突
破性的成果。摩尔根和缪勒分别获得了诺贝尔奖，并在生物学界形成了著名的" 摩尔根"
学派。
　　化学在以往的研究中，基本上都是科学家各自独立地进行。在有机化学迅速发展的时
代，群体研究较为多见。如合成染料——茜素和靛蓝，是在德国柏林大学的拜耳实验室取得
成功的。在拜耳的领导下，格雷贝和利伯曼在实验室里合成了茜素。他们又和巴登苯胺烧
碱公司的总技师卡罗合作，实现了茜素的工业化生产。拜耳后来又合成靛蓝，由巴登苯胺
烧碱公司的郝依曼将其实现工业化生产。
　　聚会式的讨论也是一种群体化的研究方法。如爱因斯坦年轻时，喜欢利用晚上时间，
约一些同事好友在一起，边喝茶边讨论学术问题，并把这种聚会称之为" 奥林匹亚科学院
".爱因斯坦早年发表的一些论文，大都在这个" 科学院" 讨论过。在20世纪初，法国有一
群十八九岁的年轻学生，组织了一个数学研究团体，他们激烈地争论和研究数学问题，被
人们称之为" 疯子集会".然而，正是他们出版了可与欧几里得的《几何原理》相媲美的《
数学原本》，形成了非欧几里得新学派之一。
　　5.科学——技术——生产趋向紧密结合
　　18世纪的蒸汽动力革命，虽有热力学理论的指导，但主要还是靠实践经验的积累，使
蒸汽机逐步得到改进。到了19世纪下半叶，科学技术的一个显著特点就是在科学理论的指
导下，技术逐渐成熟，迅速发展，并很快应用于生产，形成强大的生产力。如德国的合成
染料即是如此。霍夫曼长期致力于苯胺的研究，因为苯胺是有机合成的基本原料。在钢铁
工业大发展的形势下炼钢需要焦炭，炼焦需要大量的煤。在炼焦过程中生成了大量废弃物
——煤焦油。如果能从煤焦油中提炼出化工原料，自然经济价值极其可观。1850年霍夫曼成
功地从煤焦油中提炼出苯胺。后来凯库勒提出了原子价的概念，并于1858年和英国的古柏
分别确定了碳原子为4 价，提出了碳链学说。1865年凯库勒又提出了苯分子的环形结构理
论。1874年荷兰的范特霍夫进一步提出碳结合是其原子向四方伸出四只手的立体结构。在
此期间，拜特洛也在" 结构化学" 理论方面作出了杰出贡献。于是人们开始从结构化学观
点出发，去合成人造染料，从而使有机化学进入" 合成化学" 新时代。在一系列科学理论
的指导下，德国的煤化学研究很快合成了茜素、靛蓝等多种染料还合成了香料、药品和炸
药，并迅速投入工业生产。
　　还有一种情况使科学——技术——生产实现了自然完美的有机结合。并亦成为这一历史时
期的鲜明特征之一。如有的科学家取得研究成果，立即登记专利并马上转入实业。他们集
科学家、工程师、企业家于一身，迅速将科研成果转化为产品。英国的帕金在霍夫曼门下
首开纪录，合成了苯胺紫，他迅即转入实业并因此而致富。拜耳研究室的格雷贝和卡尔.利
伯曼合成了茜素，并将其实现工业化生产亦属此列。
　　此外，转炉炼钢法的发明人贝塞麦也是将科学研究、设计制造、指导冶炼统一起来的
专门家。至于大名鼎鼎的爱迪生、贝尔和电器西门子则更是将科学——技术——生产结合起来
的典型人物。总之，在这一历史时期出现了一大批科学家兼工程师兼企业家式的人物，也
可以说，这在当时代表了一种方向。
　　6.研究机构的建立和科研团体的发展
　　研究机构的建立，必将推动科学技术的发展。成立专门的研究机构最早始于德国。
1873年，德国建立了物理研究所，1877年建立了化工研究所，1879年又建立了机械研究所
。在西门子的支持下，又于1884年正式建立了国立物理学研究所。同时德国还成立了一些
规模较大的科学团体，如1886年成立的帝国物理技术研究院；1911年成立的威廉皇家学会
，后改称马克斯.普朗克学会；1912年成立的德意志航空试验院。在德国的一些大学里也建
立了科学实验室，如柏林大学的拜耳研究室在人工合成染料的研究中便获得了极大成功。
　　英国皇家学会，这是近代成立最早的科研团体。每届会长都由在科学上卓有建树、同
时又能为人师表的科学家担任。自1878年以后，会长任期不超过5 年，从1915年起，学会
主席都是获得过诺贝尔奖的科学家。由于英国皇家学会的丰富经验和突出成就，因而使它
在世界上享有很高的学术地位并赢得了极佳的信誉。到19世纪末，英国的科研团体达到100
多个。在英国的一些著名大学都建立了实验室，因此大学不但是培养研究人才的基地，同
时又是科学研究的基地。英国的剑桥大学有世界著名的实验室——卡文迪许实验室。
　　卡文迪许实验室1871年筹建，1874年建成，是为纪念卡文迪许由其家族捐款而建立的
。主持这个实验室的历届主任，都是在科学上有杰出贡献的科学家，首届主任是麦克斯韦
，第二届主任是瑞利、以后便是汤姆生、卢瑟福、布喇格等。这个实验室自建立以来，取
得了一系列令人惊羡的成就，对物理学的发展起了十分出色的作用。卡文迪许实验室先后
培养出26位诺贝尔奖金获得者。在20世纪30年代以前，英国、美国的著名物理学家大多出
于这个实验室，此外还有很多其他国家的物理学家纷纷来此深造和工作。这个实验室有着
优良的传统，它力求在新的领域中作出新的发现。在这里，领导精通业务，善于指挥，科
研人员精明强干，并有自由讨论学术问题的空气。
　　另一个好的传统就是艰苦奋斗、苦干实干。实验人员都要自己动手设计和制造实验所
用的关键性实验装置。于是许多非常有价值的物理实验用的仪器和设备，都是在这里产生
的。因此，卡文迪许实验室不仅成为世界有名的科学研究实验室，而且成为最有声望的物
理学研究和教育的中心之一。
　　在美国由于爱迪生的带动，工业实验室纷纷建立。1876年，爱迪生在门洛帕克建立了"
发明工厂" 这是美国也是世界巨大工业实验室的原型。在这里集中了上百个研究人员，获
得了上千件的技术发明。随后美国于1901年建立了国家标准局。一些大企业、大财团开始
建立了工业实验研究所，如洛克菲勒财团所属企业相继建立了研究所。贝尔在发明电话之
后，为了解决通讯中的技术问题，也于1925年建立起贝尔电话实验室。
　　在这一时期还有一些著名的研究所建立起来。如1921年，在玻尔的倡议下成立了哥本
哈很大学理论物理学研究所，在法国巴黎成立了巴斯德研究所等。
　　此外，诺贝尔成立了诺贝尔奖金委员会，索尔维首倡了索尔维物理学会议。在这一期
间，国际数学界也组织起来，并使国际数学家大会定期召开形成制度。它们对科学技术的
发现、发明予以奖励，为20世纪的科学技术发展作出了重大贡献。
　　7.不同学科之间、不同技术之间相关发展日益突出
　　科学的各大学科之间不是彼此孤立的，技术的各部门之间也不是毫无联系的。如19世
纪末20世纪初的物理学革命，导火索便是化学。1859年，德国的本生发现了各种元素都有
自己特殊的光谱线。这项光谱技术不仅促进了化学的研究，同时也推动了物理学和天文学
革命性的发展。后来人们开始用物理方法研究化学，于是出现了" 物理化学" 、" 电化学"
、" 量子化学" 、" 分析化学" 、" 结构化学" 等。许多交叉学科、边缘学科、新兴学科
往往是各学科相互联系的产物。
　　电子技术的应用，为各行各业提供了充足而方便的能源和动力，促进了这些行业的发
展。而各行各业的发展又必然会反作用于电力行业，或为其提供成套设备，或为其供应原
材料。
　　炼钢技术的发展，使钢铁产量急剧增长。在此基础上建筑技术得到发展，出现了钢铁
大厦、铁塔、桥梁、混凝土建筑等，不但改变了以往的建筑材料，而且形成了新的施工技
术。
　　从煤焦油中提炼出苯胺，再将苯胺合成茜素和靛蓝，从而结束了由植物中提取染料的
历史。染料合成技术于是发展起来。染料的大量生产，又推动了印染技术的进步。
　　18世纪的蒸汽动力革命导致了产业革命的发生。英国是最早发生产业革命的国家，继
而扩展到欧洲、美洲。经过产业革命后，一批资本主义国家成为工业发达的国家，完成了
工业化的历史任务。
　　英国的产业革命大约经历了70年(1760-1830 年），法国的产业革命大约经历了30年
(1830-1860 年），德国的产业革命大约经历了35年(1840 -1875年），美国的产业革命大
约经历了25年(1865-1890 年），日本的产业革命大约经历了32年(1868-1900 年）。英国
的产业革命首先从纺织工业开始，进而以纺织工业为中心扩展到其他行业，于是煤炭、钢
铁、机械、无机化工等生产部门便迅速发展起来。法国的产业革命效法英国，首先从纺织
工业开始，但法国的铁路建设较早，所以在纺织业实现工业化时，钢铁、铁路、化工等生
产部门都成为新兴工业。德国的产业革命始自铁路网的建设。
　　铁路运输业的发达带动和促进了其他行业的发展。如机车制造、机器生产、通讯建设
等。美国的产业革命在独立战争(1775-1783 年）之后即已开始，但形成高潮是在南北战争
(1861-1865 年）之后。在此期间，首先发展起来的是钢铁工业、机器制造业和铁路运输业
。日本的产业革命起于明治维新，日本政府在敞开国门、求知于世界的思想指导下，提出
了" 洋才和魂" 、" 殖产兴业" 的口号。日本的产业革命也是从纺织工业开始的，然后扩
大到机械生产、军工企业、铁路、电信等工业部门。这些国家的一个共同做法就是重视发
展教育，包括各级各类的教育。因为科学技术的发展需要大量各方面的人才，尤其是高水
平的人才。人才的获得只能通过教育来培养。1860年-1900 年，美国、德国的经济实力之
所以能后来居上超过英、法，是和大批人才的汇集紧密相关的。英国由产业革命后的霸主
地位一再跌落，其中人才匮乏乃是主要原因之一。化学家帕金为找不到理想的助手而沮丧
便是典型的一例。
　　英国在17世纪中叶便成为欧洲科学技术的中心，到18世纪产业革命前后，英国集中了
一大批杰出的科学家，其中有牛顿、戴维、道尔顿等，并出现发明家如瓦特等人，不仅使
英国的科学技术居于世界首位，而且推动了英国产业革命的完成。1770-1830 年间，法国
涌现出众多的科技人才，其中有拉格朗日、拉普拉斯、库仑、拉瓦锡、盖.吕萨克、居维叶
等，使法国的科学水平超过了英国，出现了空前的繁荣，巴黎成为当时世界科学活动的中
心，法国这一时期的科技人才和科学研究为法国的产业革命奠定了基础。从19世纪70年代
开始，德国迅速取得世界科技中心的地位。19世纪80年代德国的工业发展速度超过了英国
。此时的德国可谓人才济济，有电气科学家维尔纳.西门子、有机化学工业的创始人霍夫曼
、凯库勒以及拜耳等人。19世纪末，在科学技术的推动下，资本主义经济得到发展，其中
美国在1900年工业经济规模已跃居排头。在此期间美国也出现了为数不少的科学家和发明
家，如爱迪生、贝尔等人。在两次世界大战之间不少有声望的科学家和技术人才云集美国
，世界科技中心也逐渐转移到美国。
　　中国，这个素有文明古国之称的东方大国，在1870-1918 年这一段历史时期，它既不
同于欧美，也不同于日本，在自己的历史进程中，它走着另外一条路——在封建主义的轨道
上缓慢地爬行。在这一时期，可谓政局多变。
　　仅在清末的51年中，光是皇帝就换了三个，依次是同治、光绪、宣统。随后又发生了
戊戌变法，接着就爆发了辛亥革命，并于1912年成立了中华民国。
　　但好景不长，袁世凯、张勋先后两次皇朝复辟，最后政权落入北洋军阀手中。
　　中国的科学技术曾有过辉煌的历史，但自明朝以后开始衰落，直到清朝后期1840年，
终被帝国主义的大炮轰开了国门。这时统治阶级内部的一些有识人物开始领略了西方的科
学技术，于是他们提出师法西洋的主张，并大力推行洋务" 新政" ，兴起洋务运动。在19
世纪60年代至90年代，即同治、光绪两朝期间，洋务运动的代表人物上有恭亲王奕.、军机
大臣文祥等满族官僚权贵，下有曾国藩、左宗棠、李鸿章、张之洞等汉人督抚，而尤以李
鸿章和张之洞在洋务派中的影响最大。洋务运动的发展，使一部分商人、买办和知识分子
也加入到这一行列中来。" 借法自强" 和" 中学为体，西学为用" 成为洋务派共同的理论
和口号。在兴办实业的过程中，军工企业最先上马，曾国藩于1861年创办了安庆军械所，
1865年李鸿章在上海和南京创办了江南制造总局和金陵机器局。1866年左宗棠创建福州船
政局，崇厚创建天津机器局，张之洞创建湖北枪炮厂。其后，民用企业也开始发展起来。
1872年，孪鸿章在上海创立轮船招商局，1878年又开办了开平矿物局、上海机器织布局和
天津电报总局。张之洞在1890年创办汉阳铁厂。这类企业带有明显的封建属性，经营管理
上亦带有浓重的官僚政治色彩。中国的官僚资产阶级从此出现。与此同时，民族资本主义
也开始产生。1869年，上海发昌机器厂以机床生产方式代替了传统手工业，1872年华侨商
人陈启源于广东开办了继昌隆缫丝厂。以后又有一批缫丝、火柴、印刷、面粉、轧花、采
矿、运输等企业兴办起来。
　　尽管资本主义的生产方式在中国已经出现并获得了初步发展，但中国未能形成产业革
命的高潮，更没有形成庞大完整的工业体系。对于世界性的科技发展而促成经济的腾飞这
样一个绝好的机遇，中国未能把握。因此，到洋务运动破产之时，中国的科学技术大约落
后于西方400 年。造成中国科技落后、经济发展迟缓的原因，细细想来，主要有三：
　　一是封建统治势力和小农经济势力的强大，阻碍了科学技术的进步和经济的发展。在
洋务运动中，清政府内部洋务派和顽固派之间围绕开设天文算学馆和兴筑铁路的斗争便极
为典型。1866年(同治五年），奕.等人奏请在已创办的新式学堂——京师同文馆内设立天文
算学馆，招收科甲正途人员入学，聘请洋员任教。以倭仁为首的顽固派坚决反对，其理由
是：立国的根本不在权谋技艺，而在齐一人心、崇尚礼义。并认为古往今来，从无凭恃技
术而能振起衰弱的。若为求得一点外国末技而令知书识礼之人师事夷人，将使正气不伸、
邪气愈炽，用不了几年，中国人就会全部归心于外国，" 变而从夷".至于请洋人教习则反
对更甚。天文算学馆虽最终建立，但实乃空有其名。洋务派倡修铁路，顽固派竭力阻止，
他们说修铁路将破坏田园、庐墓、风水，于民不便。并认为铁路一旦修通，外国入寇就会
朝发而夕至，很快深入中国腹地，这不啻开门揖盗。双方争论了近10年时间，直到1881年
(光绪七年），李鸿章才修了一条长11公里的唐胥铁路(唐山到胥各庄）。通车时，顽固派
竟要禁止使用机车牵引，说机车会震动山川龙脉，使诸神不宁。
　　其理由之荒谬令人啼笑皆非。
　　长达两千多年的封建社会，使中国成为自给自足的小农经济占主导地位的社会。小农
经济的封闭性扼制了商品市场的发展。封建社会长期的重农抑商政策，使人们对科学技术
难以产生迫切的需求，因而科学技术发展也便失去了根本动力。
　　二是重仕轻技、重道轻器，成为科学技术发展的巨大障碍。自从隋朝首开科举制先河
以来，直到1906年科举制废止，其间经历了130O多年。在这漫长的时间里，教育逐渐成为
科举的附庸。虽然清朝的学校不少，有中央的国子监、八旗子弟的官学、各地的府学、州
学、具学以及大小书院、私馆、经馆等。但各类学校都是以科举为方向，视做官为目标。
这种开科取士的做法，使官本位制不断强化。而各类学校教习的内容皆是四书五经和八股
文章。
　　至于到了宋明时期，程朱理学对人们思想的禁锢更为厉害。封建社会的特点是" 人治"
，而封建官僚历来所重视的是" 治人" ，他们歧视那些研究科学技术的知识分子和各类工
匠，" 巫、医、乐师、百工之流，君子不齿".对有独立思想的知识分子又大兴文字狱，横
加迫害和摧残。于是在功名利禄的引诱面前和残酷迫害的淫威之下，迫使大批知识分子埋
头研读儒家经典，为步入仕途而熬煎。封建社会的文人，由于自幼受着重人文轻自然，重
伦理轻科学，尚空谈轻实践的思想教育，因此对科学技术不感兴趣，于是也就不会有献身
科学技术的热忱(纵然有之，实力寥寥），自然也就不会发生产业革命。
　　三是闭关锁国，不尚往来，阻碍了信息的传递和科学技术的交流。在清定都北京直到
鸦片战争的近200 年间，竟紧闭国门，与国外的贸易往来、科技联系和文化交流几乎断绝
。清初实行" 迁海令" 意在镇压人民的抗清斗争和防御外国的侵略，但完全停止了沿海与
外界的联系，因而丧失了学习西方加快发展的大好时机。康熙皇帝在1683年(康熙二十二年
）废除了" 迁海令" ，开放沿海四口对外通商。到乾隆时于1757年(乾隆二十二年）又关闭
三口，仅留广州一口通商。这种紧闭国门的举措根本起不到防御侵略的作用，然而适得其
反，自我封闭只能加速落后，束缚经济的发展，将先进的科学技术拒于国门之外。恰在这
时，欧洲的科学技术取得了一系列重大成果。如1665年(康熙四年〕英国的胡克(1635-1703
）首次用自制的显微镜发现了细胞。
　　不久，荷兰的列文霍克(1632-1723)用显微镜首次观察到细菌。1666年(康熙五年〕牛
顿提出了万有引力定律，其后又提出了牛顿力学三定律，建立了经典力学理论。18世纪蒸
汽机的发明和改进，引发了欧美的产业革命，导致了机器大工业的形成、轮船的问世、火
车的诞生……这一切科学技术的巨大变革对当时的中国似乎并未产生多大的振动和影响，这
无疑是一个极大的不幸和悲哀。溯观中外历史，没有一个国家是因为闭关锁国而富国强兵
的。科学无国界，科技的发展依赖学术的交流和国家的开放。中国历史上的春秋战国是一
个开放的时代，于是才有诸子百家；盛唐的文明也正是执行开放政策和政治贤明的结果；
古希腊的文明，得益于没有国界的约束；正由于开放政策和思想自由才出现了欧洲的文艺
复兴；亚洲的日本因明治维新实行了开放政策，才挤上了产业革命的末班车。

第078卷世界现代前期文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书以教育与文化发展为纲，先综述，后分论，其中包括：世界现代前期文化教育概
述；欧洲文化教育的发展；美国文化教育的发展；我国文化教育的发展；亚洲文化教育的
发展；非洲、拉丁美洲、澳洲文化教育的发展等部分内容。每一部分双分别论述教育、新
闻、出版、体育、卫生事业，条理清晰，内容翔实，评价公正，其中对一些地区的著名教
育家、文化事业方面的代表人物都有介绍评价。
　　一、概述
　　在世界现代史中，19世纪下半叶至20世纪初是一个重要的历史阶段。
　　在这个阶段，以电力和电动机的发明和使用为主要标志的第二次科技革命在欧美发生
，从而导致了一批新兴工业的诞生，促进了西方资本主义经济的飞速发展，自由资本主义
开始向垄断资本主义过渡；亚洲、非洲的绝大多数国家在西方殖民主义的入侵下先后沦为
殖民地或半殖民地。不屈的民族和人民为争得生存、独立和解放，多次掀起反殖、反帝、
反封斗争；拉美国家在推翻了西班牙、葡萄牙几百年的殖民统治后，又成为欧美强国掠夺
与奴役的对象。世界历史的这种演变，必然对东西南北国家政治、经济和文化发展的进程
产生深刻影响，尤其是对以观念形态来反映社会政治和经济的文化的影响更是深重的。具
有鲜明的时代色彩的文化渗透到社会生活的各个领域，为人类的进步，为人类文明的传播
发挥着伟大作用。与此同时，作为文化具体形式和具体内容的教育、新闻、出版、体育、
卫生等事业也随着历史的演变而获得开拓和发展。当我们翻开19世纪下半叶至20世纪初的
历史篇章时，便会领略到这一时期文化发展的风彩。
　　19世纪末20世纪初的教育，欧洲是领先的。尤其是在一些工业发达的国家，经济发展
迅速，为教育的繁荣奠定了较为雄厚的物质基础。欧洲教育的显著特点是：第一，制订教
育法令，把教育完全置于法制的保证之下。第二，重视各种类型教育，尤其对发展中等教
育更为尽力。这是因为，1870年以后，世界经济形势发生很大变化，国际间竞争日趋激烈
。各国为了各自工商业的发展，都要求加速培养具有中等文化水平和技术水平的人才。因
此各国都根据实际需要，采取适合自己发展的方式和途径，一方面大力发展普通中等教育
，一方面大力发展各种职业教育，为经济的发展提供大量初具文化科学知识和掌握了初级
劳动技术技能的训练有素的劳动者。第三，开展科学研究，为教育实践提供科学依据。欧
洲一些教育家和心理学家相互配合，在进行教育科学研究中创立了实验教育科学。这一研
究成果的推广和运用，导致了欧洲19世纪末20世纪初以改革旧学校教育内容和教育方法为
主要目标的教育革新运动。正是这一运动的兴起，把近代欧洲教育推进到一个新的发展阶
段。
　　美国教育的飞速发展也是由于南北战争结束后生产力的急剧提高而导致的。特别是历
时40年的进步主义教育改革运动，使美国教育逐步居于举世无匹的地位。
　　同欧洲国家一样，美国的学校教育门类也比较齐全，但它们的差别在于，美国更重视
高等教育的发展。这是因为，美国非常重视农业的发展，一直要求高等教育为农业服务。
1887年国会通过的《哈奇法》中，对高等教育为农业服务的方向性，目的性的规定更加明
确。所以，根据法律规定，美国大学加强了与发展农业的实践的密切结合。此外，大学的
规模扩大了，经费增加了，课程设置内容更丰富，职业性学科更具有地位了。这是美国大
学教育的一大特点。第二十特点，美国创立和发展了一大批研究型大学，深入开展科学研
究。特别是一些大学开始设立研究生院，标志着现代研究生教育制度在美国高等学校的诞
生。此外，为适应社会需要，美国大学还建立了选修课制度。
　　当欧洲一些工业发达国家的教育家、心理学家在为探寻教育实践科学的依据而努力从
事科学研究的时候，美国也有一批教育家，如霍尔、桑戴克、帕克等在教育科学研究领域
作出了巨大贡献。尤其是著名的实用主义教育家杜威及其教育理论对美国进步主义教育运
动的影响和作用更是指导性的。它使美国的教育发生了由以赫尔巴特主义为主导到以杜威
主义为主导的变化。
　　尽管其中不乏矛盾和非科学之处，但它们是触及了现代教育改革中一些带根本性的问
题的。所以，杜威的教育理论不仅影响了19世纪末美国的教育，也影响到20世纪的世界教
育。
　　俄国不论是十月革命前的教育还是十月革命胜利之后的教育都具有革命性。这是19世
纪下半叶至20世纪初俄国教育的鲜明特色。
　　发生于19世纪60年代的教育改革重撞了当时俄国学校的等级制和经验主义的教学方法
与强迫纪律，强调要尊重学生人格，要求根据进步原则改革教育，高校要争取自治权利，
教育要普及，等等。改革运动使旧俄教育有了变化。各类教育在这个时期初具规模。
　　十月革命后，苏维埃初期教育的革命性更加强烈，也更加彻底了。俄国无产阶级的目
的就是要凭借获得的政治权利把贫穷落后，专制愚昧的国家建成政治民主、经济繁荣、文
化昌盛的社会主义强国。而要达到这个目的，重要任务之一便是对沙俄旧教育制度进行根
本性改造，建立科学化、民主化的新型教育制度。苏维埃初期的教育改革就是围绕这个主
题来进行的。步骤是这样的：首先，夺取教育领导权，制定苏维埃教育的各项原则，并给
以马克思主义的说明。接着，组织革命的教师队伍，建立统一的学校制度，开始发展国民
教育。在这个过程中，无产阶级革命导师列宁在其不少著作和讲演中就对旧教育的改造，
对青年的共产主义教育，对教师队伍的建设、以及党对教育事业的领导等一系列社会主义
教育理论进行了深刻而又精辟的论述。这些理论体现了列宁革命精神与科学态度的结合，
对苏维埃教育事业的发展具有重大的指导意义。
　　亚洲教育是在西方列强的资本输出、武装和文化侵略，在人民争取民族独立、民族解
放的斗争中进行的；是在维新运动中发展的。
　　西方殖民主义者对亚洲国家的武装侵略、文化侵略激起了人民的不满和反抗。一些国
家的资产阶级知识分子为促进民族的进步与发展提出了反对殖民教育，兴办民族学校，进
行教育改革的要求，这对亚洲教育的进步是一种积极的推动。
　　亚洲教育的发展当以日本和中国发生的由封建社会转变到资本主义社会的维新运动为
标志。这两个国家的维新运动虽然采取的手段不同，参与的力量也有不同，运动的结果更
是截然相反，但是它们都是资产阶级性质的运动，在运动过程中，维新派都主张改革封建
主义教育，学习西方科技知识，以促进本国教育的新发展，并且都出现了一批具有新学思
想的教育改革家。
　　日本明治维新运动中不仅颁布了教育改革法令，确立了教育改革的基本方针，积极发
展了各种类型的教育，更在运动后期确立了以国家至上主义为指导思想的国家主义教育体
制。这个体制体现了日本资本主义经济发展与君主立宪制度的结合，是日本近代化和军国
主义化教育日臻完备的重要标志。
　　中国清末维新运动中，维新派提出了组织学会、兴办学校、设立报馆等一系列实施维
新教育的主张。维新运动虽然以失败而告终，但这些主张对中国近代教育的发展还是具有
很大影响的。
　　20世纪初，由于西方资本主义国家对亚洲加大了资本输出，使亚洲的一些国家的资本
主义发展受到更大刺激，民族资产阶级力量有了明显增长。于是资产阶级迫切要求为资本
主义的进一步发展开辟和扫清道路。其中对教育改革的要求也更加强烈了。这样，亚洲的
教育又进入了一个新的发展时期：日本国家主义教育得到扩大和加强；印度学校教育的管
理在完善；泰国各级各类学校获得了发展；中国以孙中山为代表的革命党人在南京政府成
立后提出了改革教育的新举措。
　　在日本和中国的教育改革中，也出现了一批教育思想家。福泽谕吉、森有礼是活跃在
日本明治维新时期的教育改革的先进代表，他们为发展日本教育，为在日本传播西方文明
作出了重要贡献。康有为、梁启超、严复、谭嗣同等则是中国变法维新中改良主义教育的
先驱。在中国资产阶级民主革命运动中，作为教育改革的先锋蔡元培的教育思想和活动更
是卓著，在中国近代教育史上具有重要的地位。
　　拉丁美洲国家在19世纪末20世纪初普遍进行了以教育立法、完善教育组织和管理制度
、普及小学义务教育为基本内容的第二次教育改革运动。这次改革在一定程度上体现了资
产阶级民主，促进了拉美教育的进步，推动了资本主义发展。但是，纵观拉美国家总体发
展状况，其教育是十分落后的。
　　除个别国家外，绝大多数国家教育体制不健全、教育水平低下。有的国家文盲高达90
％以上。这种状况，必然影响其近代的进步与发展。
　　欧洲由于教育的普及、政治的民主化，以及交通运输业的发展，传播工具技术的改进
，各国的新闻业，其中特别是报业的发展进入了真正的黄金时代。
　　报业的发展得益于报纸印刷技术的提高。19世纪下半叶，欧洲工业发达国家普遍采用
了轮转印刷机、整行排铸机、和新型的照相制版术、凹版术，使报纸的印刷量急剧增加，
发行量扩大。这是欧洲报业发展的重要原因之一。
　　第二，19世纪下半叶至2O世纪初，欧洲资本主义大发展，东西方格局发生重大变化，
人们普遍对政治、经济以及社会问题发生兴趣。因此，报纸的需求量增加，读者群扩大，
这种情况必然促进报业兴旺。此外，为满足读者要求，报纸也很注意改变风格，改革版面
设计，更新内容，受到广大读者的欢迎。所以报纸的发行量不断扩大，促进报业迅速发展
。
　　随着新闻业的发展，欧洲的出版业在这个时期也进入一个新的发展阶段：多种类型、
不同规模的图书出版公司和出版社在不断创办，在欧洲人社会生活中越来越显示重要作用
的独立报纸不断增加，能够满足不同阶层人需要的各类杂志不断发行，欧洲的出版业获得
了繁荣发展。
　　与欧洲新闻业相比，19世纪末20世纪初的美国新闻业堪称一流。那些大众化的报纸种
数多、发布新闻快，又不再受外来干涉而独立经营，并且廉价，所以这个时期美国的报业
生机勃勃、独具特色，成为整个社会变革中不可或缺的舆论工具。其杂志业也大显身手，
通讯社也开始兴起，对社会进步与发展的作用日益加大。
　　美国的出版业在崛起。图书出版在19世纪初约1000种，到19世纪末20世纪初就增加到
了5000种。这种发展既得益于出版社的大幅度增加，也得益于其图书销售方式的不断变革
。
　　19世纪中期的俄国新闻业是远远落后于欧美发达国家的。不过，当平民知识分子革命
兴起，奴隶制被废除，城乡资本主义有了一定发展时，全国性的报纸增加了，通讯事业也
起步了。到19世纪末20世纪初，当马克思主义在俄国广泛传播，无产阶级作为独立力量开
始登上政治舞台时，早期的马克思主义报纸诞生了。特别是由于列宁的革命活动，第一次
把马克思主义和工人运动结合起来，奠定了俄国马克思主义新闻事业的基础后，俄国新闻
业开创了全新的时代：在无产阶级夺取政权的革命斗争中，有《火星报》、《真理报》这
样的无产阶级报纸发挥着宣传、组织和鼓舞人民同反动势力勇敢斗争的作用；在苏维埃政
权创建初期，又有以俄罗斯通讯社，下新城无线电话台、以及国际无线电通讯这样的无产
阶级宣传广播工具传递着俄国十月革命胜利后继续奋进的信息。新型的社会主义新闻事业
创立了。
　　俄国的出版业开始较早，但发展缓慢，到19世纪下半叶，也仅仅有些图书贸易而已。
十月革命胜利后，苏维埃政府对出版业进行整顿，重新组织了出版队伍，加强了对出版业
的领导，出版事业才真正发展，并成为社会主义文化建设的重要力量。
　　以日本、印度和中国为代表的近代亚洲新闻业的最大特点是报业的政治化和政党报纸
的出现。之所以具有这样的特点，主要由于在这个时期，这些国家经历了社会巨大变革。
作为为政治、经济服务的报业必然表现出其鲜明的政治倾向性和党性。
　　日本自由党的《自由新闻》，改进党的《东京横滨每日新闻》、帝政党的《东京日日
新闻》等，中国改良派的《清议报》、《时报》，革命派的《中国日报》、《民报》等都
是当时政治和政党报纸的典型代表。这种报纸的发展，在一定意义上有利于报刊合法地位
的获取，同时对于打破外报的侵入，开辟亚洲国家近代报刊的发展局面，对于创立早期报
刊的政论文体也都具有重要意义和积极作用。
　　从总体上看，19世纪下半叶至20世纪初，亚洲这些国家的新闻业获得了较快发展。因
为在这个时期，这些国家的政府为了巩固自己的统治，禁止反对派的言论和新闻，制定并
颁布了各种新闻法令，而且有的法令也比较开放、宽容，加之政府也采取了一些普及报纸
的具体措施，这就为报业的发展创造了一定的条件，日本明治初年报业出现生机。中国辛
亥革命后，在临时政府存在时期办报出现高潮就是上述情况的明证。
　　在西方工业发达国家的机械印刷术传入日本、中国等亚洲国家以前，这些国家都是以
手工印刷术来生产图书的。19世纪下半叶，机械印刷术传入后，改变了生产书刊的落后状
况，改革了旧式印刷出版机构，因而促进了这些国家出版业的发展。报纸、不同类型的杂
志以及图书出版都具有了一定的规模和水平。
　　在非洲、拉丁美洲国家中，新闻业历史悠久，又有较大发展的是埃及和墨西哥。埃及
影响最大的报纸是《金字塔报》，这是一张模仿英美的极具商业性的报纸，主要刊登大事
纪，也注意宣传西方民主、自由，揭露时弊。墨西哥1896年创办的《公正日报》是迪亚斯
独裁统治的主要舆论报纸，受到政府的资助。其在经营体制和经营方式上都有所创新，标
志着墨西哥由小型近代报纸向大型企业化现代报纸的过渡。
　　在出版业中，埃及是非洲第一个拥有欧洲铅印技术的国家，建立了不少私营报纸出版
社和图书出版机构。拉美国家中，巴西的图书出版相对有一定进展之势。
　　在大洋洲中，澳大利亚的新闻业和出版业历史久远。还在19世纪初就诞生了《悉尼公
报与新南威尔士广告客户》的周报。随着国家的发展，报业逐渐兴旺，特别是创办于19世
纪中期的《世纪报》与《悉尼先驱晨报》在19世纪末至20世纪初这一历史阶段又有了进一
步发展。澳大利亚的出版业中，图书出版业影响较大，后来还向国外开拓了市场。
　　欧洲近代体育的确立，国际体育组织的涌现，和奥林匹克运动会的复兴，标志着欧洲
体育在19世纪下半叶至20世纪初进入了新的发展时期，并有力地推动了世界近代体育的发
展。
　　欧洲各国在发展各类体育运动的同时，也注意加强了卫生保健工作。一方面普遍制订
了比较完善的卫生法规，另一方面还设有国家与社会共管的卫生管理制度。同时，工业发
达国家为了国际贸易的需要以及减轻战争给人们造成的疾苦，还建立了一些国际卫生组织
。如" 国际红十字会" ，" 红十字国际委员会" 、"国际公共卫生事务处" 等，这些组织的
建立，对国际卫生协作与交流，对国际卫生事业的发展都具有促进作用。
　　美国体育的发展是从大力加强学校体育开始的。体操、各类运动项目的竞赛以及日常
的体育训练在美国都比较重视。美国在发展体育中有值得注意的一个特点，即基督教青年
会在发展全面人格，积极提倡体育运动方面是很着力的。他们建造体育馆，开办体育培训
班，举行各项运动竞赛，为美国体育的崛起作出了重要贡献。美国独立后在相当长的历史
时期内政府是不过问公民的卫生问题的。因为美国宪法中没有关于卫生服务职权的明确规
定。但在19世纪下半叶至20世纪初，美国的卫生事业有了很大发展。特别是第一批大医院
的出现，标志着美国卫生服务进入有组织阶段，而约翰.霍布金斯大学医学院的建立，又标
志着美国卫生服务进入了科学阶段。
　　俄国十月革命前几乎没有体育。苏维埃政权建立后，才焕发了广大人民群众的体育运
动热情，并为造就一批体育运动天才提供了条件。苏维埃成立后，便遭到国内外反革命势
力的仇恨和内外夹击，因此，这个时期苏维埃的体育运动是与军事训练结合在一起的。从
体育组织的建立到运动项目的确定，从训练到竞赛，无不体现着为军事服务的目的。这是
俄国苏维埃初期发展体育的一个显著特色。但是，尽管如此，苏维埃早期体育并未脱离社
会主义体育的根本目的和原则，它始终是以青年一代的身体和精神力量的协调发展为最终
目的的。正是由于坚持了这一根本原则，苏维埃体育不仅有了良好的开端，而且日益走上
强国的道路。
　　俄国苏维埃早期卫生工作的主要任务是为那些与国内外反革命势力进行艰苦斗争的部
队提供医疗卫生保障，同时为消灭战争中流行的传染病而加强对传染病的防治。苏维埃政
府为发展城乡居民的医疗卫生事业制订了卫生法规、卫生制度，采取了一系列相应的措施
。
　　亚洲体育在接受近代西方体育，并把西方体育揉进传统体育的过程中形成了自己既有
鲜明的时代色彩又有浓重的民族个性的体育形式。西方体育的传播主要通过亚洲人的引进
和西方人的输入这两大渠道。传播的内容有兵操、体操、各类户外竞技运动，以及组织、
发展体育运动的一些经验，从而使亚洲体育获得长足发展。
　　亚洲国家中，卫生事业发展较快的是日本。日本在明治维新前半期，就制定了卫生法
律，并富有成效。明治后期，日本经历了工业革命，环境受到传染，因而环保卫生是其迫
切任务。但由于军国主义者多次发动战争，加之自然灾害，随使财政困难，卫生工作受挫
。直到20世纪初，卫生事业才又受到重视，建立了一系列医疗保险制度和医疗保健制度。
　　非洲具有近代意义的体育运动和竞赛活动都是由欧洲人组织和控制的。
　　拉丁美洲一些国家在19世纪末逐渐形成了民间体育和欧洲体育相结合的体育体系，出
现了一些体育组织，开展了一些运动项目的竞赛。到20世纪初，拉美体育有了一定的发展
。
　　大洋洲的澳大利亚于1901年成为英联邦成员，所以其近代体育是由英国人直接传入的
，且由于得天独厚的地理、气候条件，一些传统的运动，如游泳、冲浪、划船等项目在国
际上是享有盛名的。
　　澳大利亚联邦政府在20世纪初颁布了卫生法律，制定了有关方针、政策，为后来卫生
事业的发展提供了保证条件。
　　二、欧洲文化教育的发展
　　1.欧洲教育(上）
　　19世纪70年代以后，欧洲工业迅速发展，生产水平和经济实力大为增强。这就为欧洲
发展教育奠定了可靠的物质基础。同时，科学技术的发展，劳动者素质的有待提高，也需
要把发展教育置于重要地位。在这种情况下，19世纪下半叶至20世纪初，欧洲工业发达国
家采取了一系列措施，发展教育，并取得了显著成果。
　　(1)制订颁布教育法
　　发展教育，首先要制订教育法律。在这点上，欧洲工业发达国家存有共识。
　　19世纪下半叶，英国基本上完成了工业革命，与此同时，世界资本主义经济也获得了
较大发展。英国发现，诸如美国，法国等都很重视初等教育的发展，重视对工人文化技术
的培训；本国工人也不断地为争取受教育权而斗争。在内外因素的作用下，英国政府认识
到初等教育在国家社会生活中的重要性，于是于1870年由国会正式颁布了" 初等教育法".
其主要内容包括国家拨款补助教育；划分学区；对5 至12岁儿童实施强迫教育；学校教学
与宗教分离等。" 初等教育法" 的制订和颁布标志着英国教育国家化的制度的形成。1902
年，国家又颁布了" 巴尔福教育法".这个教育法对1870年的" 初等教育法" 作了重大修订
，其突出特点是扩大了地方教育的权力，强调要以新成立的地方教育局代替原来只管辖初
等教育的地方教育委员会。并规定，地方教育当局的任务是保证满足初等教育的要求，并
为中等学校和师范学校提供资金。
　　英国政府在实施教育法过程中，根据教育法规定，的确逐步增加了对教育的投资。仅
1870年政府对教育拨款就达到90万英镑，后来又逐年增加。
　　到19世纪末，在全国范围内实施普及义务教育已成可能，初等教育在这个时候迅速发
展起来。
　　在德国，俾斯麦政府在重视经济发展的同时，也注意改进和发展教育工作。1872年教
育部长法尔克制定了新的教育法令，以代替1854年旧的教育法规。新的教育法令的基本精
神包括：加强实科教育；教学要力求提高学生的理解力和判断力；提倡多办多级小学；改
进小学教学内容；设立介于小学和中学之间的中间学校；加强国家对学校的监督，摆脱教
会僧侣对学校的干涉活动。根据新的教育法的精神，还制定了一些具体的法令规定，例如
规定要对6 岁儿童实施八年制的强迫义务教育，凡违反此项法令规定的父母予以法律制裁
；规定凡年龄未满18岁者，必须继续在职业补习学校就读，直至18岁。
　　新的教育法的实施，对各类学校教育、业余教育都起到了保证和促进作用。
　　法国资产阶级建立第三共和国政府以后，在发展国民教育方面，也是首先致力于制定
新的教育法，以形成系统的教育制度。坚持共和精神的费里律师两次出任教育部长，他主
持制定了1881年、1882年先后颁布的教育法，即法国教育史上著名的" 费里教育法"." 费
里教育法" 的主体精神即国民教育的" 中立(对宗教、政治而言）、义务、免费" 三原则。
具体规定就是建立" 母育学校" ；公立的"母育学校" 和初等学校免收学费，师范学校免膳
宿费；6-13岁为义务教育期，实施强迫义务教育；废除公立学校的教会监督和僧侣担任教
师的特权，重申必须经过国家考试取得合格证书者才能在校任教；公立学校取消宗教课，
开设伦理和公民课。1886年、1887年政府又制定了新的教育法，对初等学校开设的课程、
学校的建制等提出了明确规定。
　　1891年教育法令再次对中学的建制、课程、收费等问题制定条例，并用十几年时间对
高等教育进行了改革。
　　19世纪末，法国的教育制度基本形成。它的特点是双轨制，一轨是：母育学校(2-6 岁
）——初等学校(6-11岁）——初等学校高级班，后升入艺徒学校和职业学校，或者就业。这一
轨是为劳动人民的子女设立的。另一轨是：幼儿园——中学预备班——国立中学或市立中学——
大学或专门学院。这一轨是为有产阶级设立的。
　　从总体上说，法国在教育方面基础比较落后，这对于大工业的发展是极为不利的。所
以法国政府在制定新的教育法同时又积极采取一系列重要措施来改变法国教育的落后状况
。
　　欧洲其他国家象瑞典等开发教育也是首先从致力于建立国家有关不同类型教育制度的
法律开始的，依法建校，依法办学，把教育置于法制的保证之下。
　　(2)发展初等教育
　　19世纪中叶以后，欧洲各国都很注意实施普及义务教育。所以初等教育得以发展。在
这方面，英国尤为突出。
　　英国实施初等教育的对象主要是城市贫民的子女。在最初实施初等教育时并不是一帆
风顺的。它曾遭受过上层阶级特别是一些守旧贵族的冷漠，也曾遇到过贫民中一些人由于
负担不起子女的学习费用而对普及初等教育的不理解，甚至抵制和反抗。到19世纪末20世
纪初，由于英国政府实施了新的教育法案，也由于生产实践和现实生活的需要，阻力有所
减缓，初等教育的发展状况有了好转。当时的初等教育主要有这样几种类型：慈善学校和
贫儿学校，这类学校创立于17世纪。其主要任务是向贫民儿童进行宗教教育，知识性的训
练是得不到重视的。这类学校的资金主要靠慈善家捐款，有些学校有自己的田产，收入还
比较稳定。
　　预备学校，这是专为上层阶级的子弟创办的学校，是与" 公学" 相配套的一种学校。
其任务是对8-13岁的男孩子进行读、写、算的教育。这种学校很重视体育，音乐和宗教教
育，以为将来进入" 公学" 或文法学校作准备。
　　此外，其办学条件优越，师资力量强，对文化知识的学习要求严。学生大多数寄宿，
学费昂贵。此类学校在19世纪末已达400 多所。
　　幼儿教育，英国在1870年的教育法中就把幼儿教育列入初等教育的范畴了。到20世纪
初，幼儿教育获得了很大发展。1918年由于实施了费舍法案，幼教事业便进一步发展起来
。
　　高等小学(或称" 新中心学校")，这是1870年" 初等教育法" 公布后涌现出来的一种学
校。学制3-4 年，这是为城市小商人，高级工匠等小资产阶级子弟服务的学校，其主要任
务是培养学生的计算和书写能力，以造就普通职员、会计、文书之类的人才。这种学校发
展较快，到1914年，仅伦敦一地，就发展到20所。而且这种学校还为贫民子女设立奖学金
名额。
　　此外，英国政府对受教的贫民儿童的生活福利也比较关心。根据1902年新的立法和
1906年的教育法规定，地方当局要为初等学校膳食和医疗提供经费。1907年还开始为学生
进行体格检查，这些措施对保证儿童的身心健康，保证教育质量都起到了一定的积极作用
。
　　英国的初等教育取得了显著成果。它为其他国家发展初等教育提供了宝贵的借鉴经验
。
　　关于对初等教育的改革，瑞典是领先的。瑞典在教育大权转入新兴资产阶级贵族之手
以后，少数上层阶级的子弟便进入正规的" 学术学校" ，而绝大多数下层社会的子弟只能
在小学接受短期的初等义务教育，这类短期制学校称为" 民俗学校".如此二元学校教育在
19世纪不仅瑞典有，整个欧洲大陆基本上都是这种模式，贵族教育和普通大众的教育是分
开的。后来，进步人士要求提高民俗学校的地位，取消为贵族子弟开设的" 学术学校" ，
提出创办全民综合性学校，以使教育向着平等合理的方向发展。瑞典于1867年通过了建立
公立学校，即由贵族子弟和贫民子弟同校就读的法令，并于1894年建立起一批三年制的公
立学校。这使瑞典在当时成为第一个实行公共教育的国家，居先进入了初等教育的世纪性
转折。
　　瑞典对初等教育的新政策，促进了全民教育的发展和全社会成员文化水准的提高，促
进了全民社会责任感的增强和劳动力素质的优化，最终导致了瑞典经济的发展和整个社会
的进步。
　　(3)重视中等教育
　　1870年以后，世界经济形势发生很大变化，国际间的竞争剧烈。欧洲发达国家为了各
自工商业的发展，都要求加速培养具有初等文化技术水平的人才。在这种情况下，欧洲各
国以自己的方式和途径加强了中等教育。
　　英国创办了新型学校和增设了传统学校。英国这个时期创立的新型学校主要有各种类
型的私立中学。这类学校是随着高等小学的涌现而出现的，其招收的学生是六年制小学毕
业生，从实际知识水平来讲，它相当于初中一年级水平，所以它们属于中等教育范畴。中
央学校，这是1911年创立的一种新型教育机构，它是介于小学和中学之间的中间型学校。
招收年满11岁但未能通过"11 岁" 之考试的小学肄业生，学制4-5 年。课程设置各校不一
，但一般前两年都授基础学科：英语、数学、历史、地理、音乐、美术、工艺等；后两年
开设实用性学科，如工业方面有机械、制图、家庭工艺、工艺技术等；商业方面有经济学
、簿记、速记、商业书信、打字等。
　　英国增设的传统学校主要是公学和文法学校。公学在英国历史悠久，地位显赫，其初
创时期，性质属于慈善。17世纪中叶开始，性质有所改变。但19世纪70年代以后，在一些
公学中仍有少量的为贫民子弟设立的免费生名额。不过在这里贫民子弟与贵族子弟还是被
严格地隔开的。甚至他们招收贫民子弟的目的就是使他们为贵族子弟服务，便于贵族子弟
在校期间就学会驾驭人的本领，因此，公学始终没有从根本上改变它为贵族和其它上层阶
级服务的性质。公学的目的是为培养英国绅士并为升入牛津或剑桥大学作准备。
　　因此在日常学习生活中，学生们总是模仿绅士的生活方式。
　　公学在培养人才方面是有重大贡献的，牛津和剑桥大学的学生大多来自公学。但公学
办学的指导思想很保守，它不向公众开放，也不增设自然学科、社会科学和现代语的课程
。至1900年公学发展到104 所。
　　文法学校也是英国增设的传统学校。这种学校在1864年就已发展到700 多所，这是由
教会或私人团体主办的学校。学生大多是有产者子弟，为贫寒子弟设立的免费名额为数很
少。文法学校的规模不一样，质量相差悬殊。在这类学校中每年能向牛津或剑桥大学输送3
名以上学生的学校总数不超过40所。但这类学校在课程设置上比较开放，它们除了重视学
习古典语学科外，还开设了法语、教学、几何、三角、力学、测量、航海、地理、自然哲
学、天文学、地球仪使用及簿记、体育、音乐等课。这样的课程设置表明文法学校的办学
方向已倾向于重视实用理论和实际操作技能的培养。文法学校课程设置的开放性和实用性
在英国中等学校产生了重大影响。从20世纪初开始，不少学校也增加了自然学科的课程和
时数。1904年英国教委会还通过法令，必须向16岁左右的学生提供普通教育，即智育、德
育、体育同时发展，并要求基础课要具有广泛的学术性质。
　　英国中等教育课程的引人注目的变化引动了整个中等教育的发展，从而为英国高等教
育的发展奠定了良好的基础。
　　德国注意发展不同类型的中学。19世纪下半叶至20世纪初，德国在发展中等教育方面
主要侧重于抓好不同类型的中学：文科中学，以学习古典拉丁文和希腊文为主，招生对象
是修完三年预科或有同等学历年满9 岁的儿童。文科中学主要是为贵族及上层有产者子弟
设立的。
　　高级实科中学和实科中学，以学习数学及自然科学为主，不开设古典语文。其与文科
中学一样都是为贵族及上层有产者子弟设立的，学生毕业后可直接进入大学学习。
　　女子中学，在德国，女子中等教育是在1872年举行了魏玛中等女子学校会议、1873年
举行了柏林会议要求政府当局举办公费女校和提出要照顾女子教育特点以后才被重视的。
但直至1908年，女子教育制度才真正确立。女子中学修业10年，前3 年为预科，从四年级
开始，根据个人志向和兴趣可升入文科，实科或理科中学，毕业后升入大学。
　　这三种不同类型的中学，为德国培养了不少大学的后备力量。随着德国经济的发展和
社会生活的需要，其他类型的中学也在创立着，发展着，德国的中等教育发生了很大变化
。
　　法国注重中等教育的改革。普法战争后，法国就比较重视教育改革。20世纪初，法国
近代工业的发展开始向电气化过渡。因此法国政府更是着力发展科技、发展教育。1902年
对中等教育的重大改革就是在这样的经济形势下开始的。
　　对中等教育的改革主要侧重于学制和课程设置两个方面。法国政府规定中学学制为7
年，分为两个阶段，第一阶段4 年，第二阶段3 年。第一阶段又分两部：A 部学拉丁语，B
部不学拉丁语。第二阶段；头两年，A 部学生分三组进行学习：第一组学拉丁语，希腊语
；第二组学拉丁语，现代外国语；第三组学拉丁语和数理科。而B 部学生则主要学习数理
科和现代外国语。到最后一年，所有学生又分学哲学和数理，并将拉丁语、希腊语作为选
修课，现代外国语为必修课。
　　法国关于中等教育学制和课程设置上的改革具有以下三个特点：
　　第一，虽然古典的东西仍占很大比例，但加强了数理科和现代外国语在课程中的地位
，这是一大进步。
　　第二，把中学学制定为7 年，并分为相互衔接的两段，这是一个创造性的举措。
　　第三，开创了法国中学分科分组进行教学的先河，基本确定了法国中学的教学模式。
　　此外，法国政府为使学校与教会分离，重撞教会势力对中学的影响，在这个时期解散
了50多个从事宣传，教育和商业活动的教会组织，转向了3000多所教会学校，议会于1905
年通过了教会与国家分离的法案。这些重大举措对保证和发展法国教育具有深刻的影响和
巨大的进步作用。
　　(4)振兴高等教育
　　从19世纪中期以后，欧洲工业发达国家的高等教育也发生很大变化，其特点有二个方
面：创办新大学。19世纪下半叶至20世纪初，欧洲正处于工业革命的高潮之中，科学技术
迅速发展，为适应经济和社会发展的需要，一些国家创办了不少新大学。
　　英国从19世纪50年代" 城市大学" 运动进入高潮起到20世纪初，先后建立了18所大学
，4 所大学学院。其中，伯明翰大学，利物浦大学，利慈大学，谢菲尔德大学，布列士托
大学等是从学院发展为完全大学的。这些新创立，新改建的大学不仅为英国新兴工业培养
了众多优秀人才，有力地促进了英国工业经济的发展，而且这些大学自身也都逐渐成为工
业研究的重要中心，对英国工业的繁荣作出了巨大贡献。
　　德国在这个时期也新开设了不少大学，如着重于电工和造纸工业的达姆斯塔工业大学
，莱比锡商科大学、柏林商科大学，市劳斯鲁工业大学等。据统计，至1918年，德国已有
各类大学45所，其中仅工业大学就有10所，农林兽医大学9 所，其余则属于商业专业和采
矿专业大学。
　　法国这一时期科技进步，电子、化学、热力学、天文学、生命科学及现代物理学等领
域发展迅速，取得了不少重大的科学发明成果，因而这一时期被誉为"美好时期".法国之所
以在这一时期出现科学上的繁荣景象，除了政治、经济等一系列政策改革之外，与其实施
教育改革所产生的作用也是分不开的。尤其是那些对科技发展作出重大贡献的科学家和工
程技术人员，都受过良好的高等教育。
　　法国高等教育的改革始于普法战争结束、共和派掌权以后。政府采取了一些有力措施
来改变原本落后的高等教育：1877年设立了硕士学位奖学金；1886年设立了国立中学高级
教师职位奖学金；增加对各学院的拨款并允许它们接受赠款；修建校舍；增设专业学科，
改进各学院的教学组织工作；改善教授及其他教学人员的待遇。特别是1896年7 月10日，
法国议会颁布法令，决定在每一个大学区建立一所大学。于是，15所大学便在原有学院的
基础上建立起来，这是19世纪末20世纪初法国高等教育最具有代表性的变化。而其中最突
出的变化与成就又是巴黎大学的新生和发展。在这里集中了许多第一流的学者和教授，他
们为法国的发展培育了一大批人才。
　　改革旧大学。这方面仍以英国为典型。19世纪前，英国大学有两个显著特点：一是以
神学为主体。大学的主要任务是培养为教会服务的人才，其教学内容主要是神学和古典学
科。二是大学自治。由于大学及其下属的学院都由私人或社会团体资助创办，所以大学既
不依附于教会，也不从属于政府，因而具有高度的自治权。这样必然使高等教育脱离社会
。加之在生源问题上，它们实行关门主义，只招收贵族、名流，高级军官等上层阶级的子
弟，在教学方向上只重视纯学术研究而拒绝实用性学科……因此尽管英国最早完成了资产阶
级革命，也最早进入工业革命时期，在经济上一直处于世界的优势地位，但由于保守文化
传统的影响和作用，高等教育发展缓慢。
　　19世纪50年代的" 城市大学" 运动，迫使英国高等教育发生了重大变化。这个变化不
仅表现在新的大学方面，更体现在对牛津和剑桥这两所在英国具有古老传统的最高学府的
改造上。
　　首先，在学生来源方面，开始允许从中下层阶级中选拔学生。
　　其次，从19世纪70年代开始，法学、历史成为两门独立学科，现代语、英语和实用性
学科开始有了立足之地。1873年还设立了卡迪什物理实验室，为后来许多世界级的数学家
、物理学家的出现，为英国对物理的研究处于世界领先地位奠定了坚实的基础。
　　再次，打破生源性别上的界限，向女子开放。这一引人注目的变化使得其他院校也准
许女子入学，准许女子获取学位。
　　对牛津、剑桥这两所古典学府的改革，具有重大的实践意义，它使大学与社会生活有
了密切的联系，也使英国的高等教育向多样化迈出了重要的一步。
　　(5)创办职业教育
　　欧洲工业的发展，急需具有初等和中等专门技术知识的人才，创办和发展职业教育便
成为欧洲发达国家的当务之急。
　　英国从19世纪50年代起就非常关注欧洲各国迅速发展的工业。感到这些国家之所以发
展快是由于建立了有效的职业教育制度。于是政府和自愿团体也纷纷行动起来设立科学与
艺术部。70年代，伦敦自治机关和几个伦敦同业工会又共同制定了一个全国技术教育方案
，督促各地举办技术学校、技术班和技术夜校，并注意考察学生的学习效果。当时一般技
术学校设置工、商、农、家事、普通课等五科。大多数学生学习前三科，家事科主要招收
女生。
　　到1880年，伦敦又设立了多种技术学校，其方向是培养中等技术人员。所授科目有科
技、商业和外语。这种学校无论是在制度上、课程设置上、还是教学方法上都较上述的一
般技术学校完备。
　　这个时期，从政府的态度来看，对创办职业教育也颇积极。1882年，政府任命了一个
皇家技术教育委员会，1889年国会通过了《技术教育法案》，强调技术教育要针对各项工
业生产之需要。1899年，议会又成立了教育部，并专门设立了一个负责职业教育的部门，
这就进一步保证了职业教育的发展。
　　在欧洲工业国家中，德国的职业教育有着悠久的传统。早在18世纪60年代，普鲁士政
府在为西里西亚罗马正教制定的学校法令中，就已提出了关于青年的业余教育的问题。进
入19世纪以后，在培养青年技术工人的职业技术教育方面又有了新的进展。1876年，德国
的《工业法典》中规定：学徒要按地方当局的命令上学，雇主要保证学徒的学习时间，训
练学徒的师傅必须是熟练工人，学徒满师时要经过考核。19世纪末至20世纪初，由于经济
的蓬勃发展，社会生活的变化，原来的少数业余学校已经不能满足社会的需要，于是一部
分业余学校就改变为技术学校和专科学校，同时又新建了一批技术学校。至此，德国的职
业教育初具规模。政府规定，在接受9 年或10年义务教育后，如果不立即升入高一级学校
，而准备开始进入职业，年龄又不到18岁的青少年，必须再接受职业教育和培训。德国已
把18岁以下的一部分职业教育和培训纳入义务教育的范畴，这就保证进入各个职业领域的
劳动者都受过良好的职业训练，为促进经济和社会发展提供了很好的技术基础。
　　德国的职业技术学校很多，类型也比较齐全。有农业、工艺、商业、森林、建筑及矿
业等技术学校。这些学校都是适应社会需要而建立的，办学方式也不拘一格，灵活多样。
　　职业教育的创办和发展，给德国的经济和社会发展带来了极其深远的影响。特别是为
工农业的发展所提供的大量的初具文化科学知识和掌握了初级劳动技术技能的训练有素的
劳动者，他们与高级技术人员一起组成三级技术梯队，大大加速了德国工业的发展，从而
使德国在20世纪初就赶上了工业先进的英国。
　　法国在巴黎公社时期就注意了发展职业教育，因为公社对其下一代的基本要求是进行
科学的全面的教育。公社认为，科学的全面的教育是不能脱离职业教育的。1871年5 月6
日，公社在第五区开办了一种职业学校。在这种学校中，除了给学生一定的职业训练外，
还给他们教授普通的科学文化知识。
　　后来公社又开办了一所工艺美术女子职业学校，学生除了学习素描、泥塑、木雕、牙
刻等各种工艺技术外，还学习其他文理课程，以充实、丰富学生的科学知识和文学知识。
公社执行委员会委员、教育委员会委员瓦扬对创办职业学校非常关心，他在《关于设立普
通教育职业学校告各区政府书》中要求各区一定要在最短的时间内，把设立职业学校的房
屋和机构的建议、资料送交教育委员会，并请各区政府同教育委员会共同协商大办职业学
校的问题。
　　巴黎公社虽然失败了，但它在教育方面采取的一系列很有意义的改革措施是值得研究
和学习的。法国职业教育的重新兴起是在1919年7 月《阿斯第埃法》颁布以后。
　　(6)加强师范教育
　　初等和中等教育的发展，必然引动对师范教育的加强。19世纪下半叶到20世纪初，欧
洲发达国家的师范教育也发展起来了。
　　英国的师范教育是从1902年开始步入正规发展阶段的。由于1902年教育法的实施，扩
大了地方教育行政当局办学的权力，于是地方教育行政当局不仅办小学、中学，同时还办
起了师范专科学校，其资金来自地方税收和政府的津贴。
　　初办的师范学校建立在以往的地方高级小学的基础之上，后来大学也办起了师范部。
地方师范专科学校学制两年，大学师范部学制3 年，从1911年起，师范部学制又延长为4
年。
　　英国政府对地方建立的师范专科学校是关照的，常给予经济补助，并对经过中学阶段
教育、年龄不过16岁，志愿从事小学教师而且有校长推荐、个人保证终身从事教育工作的
中学生给予生活津贴。
　　德国师范教育的发展是由于1872年颁布的新教育法的影响。新教育法彻底改变了50年
代对师范生的训练要求和规定，即将来教什么就学什么的狭隘的实用观点，对学生提出了
扩大知识面的要求，因此增设了有关课程，并减少了课程中的宗教色彩。如一年级的数学
课增加了开方、多次方程、对数等内容；二年级增开了几何、教育名著选读、教育概论、
教学法及心理学等课；德语课增加了一定量的古典文。师范学校学制为3 年，生源是八年
制小学毕业生。新教育法还特别规定女子与男子有同等权利进入师范学校学习。
　　法国这个时期由于义务和免费的初等教育的发展，急需小学教师，但并不是谁想担任
教师就都允许的。国家规定担任小学教师的人一定要在师范学校毕业，并经国家的统一考
试合格后，方能取得小学教师资格。为了提高师资水平，法国的每一个县(当时全国有87个
县）各设两所师范学校，一所招收男生，一所招收女生。同时全国又设立了两所高级师范
学校，以培养师资，发展师范教育。
　　2.欧洲教育(下）
　　19世纪70年代以后，欧洲工业发达国家在着力发展教育方面，不仅取得了显著成果，
而且还出现了一批著名的教育家。这些教育家为探寻教育实践的科学依据而努力从事科学
研究，为推动欧洲的教育改革而勤奋工作。他们为欧洲教育事业的发展作出了巨大贡献。
　　(1)实验教育科学的产生和发展
　　从19世纪80年代开始，欧洲的一些教育学家和心理学家相配合采用实验的方法，对儿
童心理和生理进行研究，为教育实践探寻科学依据，从而创立了一种新型学科——实验教育
科学。
　　儿童研究运动的兴起。19世纪80年代，欧洲各国的教育家、教师、心理学家和医学团
体开展了有关儿童兴趣和智力发展的研究工作，不少教育学家和心理学家发表了关于儿童
想象力和儿童语言的论文。这些研究实践和理论的推广，标志着儿童研究运动的开端。到
了90年代，由于德国心理学家冯特创立了实验心理学，这就为研究儿童提供了生理学、生
物学和医学的理论根据。特别是通过有关实验数据、实验分析的结论来研究儿童，就进一
步把对儿童的研究建立在科学化的基础之上了，这是第一。第二，由于这个时期欧洲工业
的发展需要学校大量增加主修科目，致使儿童课业分量加重，精神过度疲劳，身体健康恶
化。这立即引起社会各界，特别是医学界的极大关注，许多学者运用实验和统计的方法对
儿童进行" 疲劳测定" ，由此便由对儿童疲劳问题的研究发展成对改进教学方法的研究。
第三，这个时期，由于欧洲工业化和都市化的程度在扩大，自然会引起人们对学校工作是
否能适应社会变动的需要问题给予关注。在这种情况下，不少教育学家有兴趣于学校与社
会的联系的研究，这就提出了一个教育的社会目的的问题，而且此问题逐渐成为讨论的中
心。因此在不少国家掀起了对学校教育的调查运动。在调查过程中，他们尽力使用新的调
查技术和手段。如用" 量变法" 去统计学校设备的多少，用" 标准测验" 去测定教学效果
等，使调查资料尽可能地定量化。
　　总之，由于这种种因素，使对儿童的研究运动进一步兴起并得到发展。同时，世界许
多国家还建立了儿童研究组织，创办了大量的儿童研究杂志，组织了各种开展儿童研究的
活动，取得了不少研究成果。
　　欧洲一些国家的教育学家和教育领导者从儿童研究活动的实践中认识到实验教育的意
义和作用，就大力提倡设立教育实验室，主张对教育问题开展实验研究。从19世纪末到20
世纪初，世界性的儿童教育实验研究运动蓬勃发展。从欧洲到北美到亚洲，从葡萄牙到俄
罗斯到日本，为了促进儿童教育的研究，大多数国家都建立了儿童研究协会。美国于1894
年第一个建立，接着英国、德国、法国都陆续建立。由此，始于19世纪80年代的儿童研究
运动的实验教育科学诞生了。
　　拉伊和梅伊曼的实验教育思想。拉尹和梅伊曼是德国实验教育学的创始人，他们为实
验教育学的发展做出了不朽的贡献。
　　拉伊一直从事教育工作，有着丰富的教育活动经验和坚实的教育理论研究功底。1876
年，他进入师范学校学习，毕业后担任了10年小学教师。曾在弗赖堡大学、卡尔斯鲁厄工
科大学学习博物学、数学、哲学和教育学。1892年出版著作《理科教授法》，并在哈雷大
学提交关于实验教育学的论文，被赠于名誉博士学位。1897年和1898年发表有关学校工作
的实验研究报告《正字教授法》和《算术教授法》。此后便专心致至从事实验教育科学事
业。1903年发表《实验教学论》，1906年与梅伊曼合作创办了《实验教育学》杂志，1908
年发表《实验教育学》。
　　拉伊的实验教育思想主要有这样几个方面：
　　第一，反对未通过实验加以检验的独断而又空泛的关于教育学的议论，提倡从综合实
验、统计、系统观察和生物，哲学基础两个方面的相互关系的角度来研究教育学的发展问
题。
　　第二，强调对儿童应着重于从筋肉、运动、感觉、想象、记忆，意志等心理和生理方
面去研究，这样才能探寻到教育学理论的科学依据。
　　第三，主张教育学分为三部分：即以素质、天赋为研究对象的个人教育学，以自然、
生活环境的影响为研究对象的自然教育学和以社会为研究对象的社会教育学。认为各种教
育学都应通过对学生行动的观察和分析进行实验研究，以学生对周围环境作出反应的行动
作为整个教育学的基础。
　　拉伊实验教育学的思想是具有创造性的，对德国教育所做的贡献是巨大的，他不愧为
德国著名的教育学家和心理学家。
　　梅伊曼也是德国一位著名的教育家和心理学家。他生长在一个牧师家庭，从小学习神
学。后来在莱比锡大学研究心理学，1889年获博士学位后，在莱比锡大学任教。1901年曾
在《德国学校》杂志上发过一系列阐述有关实验教育的目的和内容的论文。1907至1908年
出版了多卷著作《实验教育及其心理学基础导论讲义》，系统论述了儿童智力和体力发展
以及学校各个领域的研究成果。其中特别强调节省时间和精力的学习方法是学校教育的一
个重大课题，也是人们普遍关心的问题，对此应给以极大关注。1911年梅伊曼参加创办汉
堡大学活动，并在这所大学中创立了" 少年研究所".1914年发表了论著《实验教育概要》
。
　　梅伊曼在实验教育方面主要从事儿童智力和体力发展的研究。其特点是从多方面进行
综合性研究，即把教育学、心理学、精神病理学、解剖学和生理学的研究资料汇集在一起
进行分析和总结。
　　梅伊曼阐述的主要观点是：
　　第一，关于实验教育学的性质和特点，他认为，实验教育学是教育科学发展的结果，
并受到与教育相关的各种科学的影响，它以现代实验心理学、儿童心理学和医学对儿童身
心发展的研究成果为基础。
　　第二，关于教育学内在的组织结构，他认为，教育学能够成为一门独立的科学，它应
与心理学一样，包括两大部分。一部分是理论，即综合系统整理研究成果；另一部分是实
验，即以实验的方法，不断补充新的实验成果。
　　而旧教育学则或是概念的科学，或是规范的科学。这样采用现代新兴研究方法创立和
推行的实验教育学就与旧教育学划清了界限，实验教育学是真正经验之探究的科学。
　　第三，关于儿童智力和体力的研究途径，他认为，应特别注意通过研究与精神疲劳和
记忆有关的问题来研究儿童智力和体力的发展。
　　此外，梅伊曼对低能和病态儿童的特殊研究问题，对性教育、男女同校，以及道德培
养等问题也都有自己独特的见解。
　　比奈的儿童智力发展研究。法国心理学家比奈，早年是催眠术的研究者。
　　1894年任巴黎大学文理学院心理实验室主任。1895年创办《心理学年鉴》，并任主编
。1896年发表关于学生接受力和表达力的实验报告，即" 智力测验".后来，他与法国医生
西蒙协作，于1905年发表了" 比奈——西蒙智力量表".这是世界上第一个智力量表，后经修
订，广泛推行于世界各地。
　　比奈的智力量表的理论依据是，他认为，人的智力所表现出来的各种机能——理解、发
现、定向和判断是能够分别地进行测验的。他这样概述他的测验方法：" 这个量表主要是
想用大量的测验，既要快速，又要精确，其难度递增，对大批不同年龄的儿童实施这些测
验，测验时，要记录结果，并寻找适合于某一年龄的测验；最后把统计智力量表的各项指
标综合起来，就能确定某一特定受试者是否具有他的年龄的智力程度，还是超出或低于这
一程度，以及程度超前或落后了几个月或几年。" 比奈还解释说这种量表有点儿像一把卷
尺，只测定智力的实际程度，不分析它，也不评论它表现的智力的聪明程度。所谓" 智力
超常" ，是指儿童的智力年龄比实际年龄超前两年；所谓" 智力迟钝" ，是指儿童的智力
年龄比实际年龄落后两年。
　　尽管在当时比奈还没有揭示出智力年龄与实际年龄之间的关系，然而他的儿童智力测
验的工作，已给人们以很大启示，即通过正常儿童智力发展阶段的智力年龄或智商来衡量
儿童的智力聪明程度的差别是完全可以的。这就为教育的实践提供了事实依据或参考数据
。
　　克拉帕雷德的教育实验研究。克拉帕雷德是瑞士心理学家。他在日内瓦大学和莱比锡
大学学习医学时就对心理学、儿童心理学和教育改革产生了兴趣。1899至1920年在日内瓦
大学心理实验室任教。1900年开始研究心理学，并于1905年发表了《实验心理学和儿童心
理学》，1911年发表了《实验教育学和儿童心理学》，1912年在日内瓦建立卢梭学院专门
研究儿童教育问题。
　　克拉帕雷德主要致力于培养训练智力寻常的儿童，创办合乎儿童实际需要的" 适体学
校".即适合于学生的知识水平和天赋能力的学校。他认为，教育家就像裁缝师一样，需要
一种工具，用以衡量儿童心理发展的水平，并把衡量结果应用于他所制定的教学大纲。
　　克拉帕雷德在培养训练寻常儿童的过程中，强调两个方面：
　　第一，要把儿童当作正在发展和生长的个体加以研究。他指出，儿童生长的各个阶段
都有其独特的活动，要理解它们就必须了解它们对于促进各个发展阶段所起的作用。
　　第二，教育科学的必然趋势是用实验方法，只有认真而客观的实验研究才是提供完整
事实和关系的唯一正确的科学方法，借此才能理解儿童行为的发展模式，并以这个模式来
影响教育的进程。他认为那种只借助于教育专著来发现儿童的任何真正明确方向的作法是
错误的。因而他提出，教育研究者必须准备一批典型的工具和程序。如在感觉运动机能方
面使用的触觉计、测力计、计时器、跑表等；在情感和智力机能研究方面使用的各种内省
、问卷和笔试用品等。在分析资料时，必须采用日益精细的统计方法。
　　无论是拉伊、梅伊曼，还是比奈、克拉帕雷德，尽管在他们的教育科学理论和教育实
验过程中还存在种种缺陷，但他们取得了新的研究成果，这是不可否定的。这些成果对于
19世纪末20世纪初的儿童智力和体力，以及儿童生活和学习问题的研究起了重大的积极的
推动作用，为欧洲教育科学研究的发展开辟了更加广阔的道路。由儿童研究运动引发的实
验教育科学的产生和发展是人类社会文明进步的显著标志。
　　欧洲早期实验教育科学研究的成果主要有两个方面：
　　第一，关于有效学习的研究，拉伊等人为了确定小学拼音教学的最佳方法，选择了不
同程度的班级，进行听、看、读、写的测验，最后得出结论：写和看与大声读相结合可以
取得最佳学习效果；只听而不出声的效果最差；看比听更为有用。在写的过程中，动作和
看相结合是最佳的。拉伊等人的实验研究，突破了当时的研究成果，予示了20世纪即将出
现的教育研究趋势。
　　这是实验教育家们最早而价值又最大的一个贡献。
　　第二，关于智力测验的研究，1883年英国的高尔顿设计了一批测量人的智能水平的仪
器，后来英国的麦肯.卡特改进了高尔顿的测量方法。到本世纪初，英国的斯皮尔曼在改进
了的测量方法的基础上又采用各种智能的综合测验，最后法国的比奈发展了他们的方法，
探究出了可以测验种种不同能力的方法，发表了世界上第一个测量智商的智力量表。这是
实验教育家们又一个巨大的研究成果。
　　早期实验教育科学的成果已在20世纪的教育发展中得到推广和应用。我们相信在未来
教育研究中，这些成果也不会失去其价值和作用。它们在人类教育史上将永葆其应有的地
位。
　　(2)教育革新运动
　　实验教育科学的产生，不仅推动欧洲教育研究向纵深发展，而且由于其成果逐渐在教
育研究中推广和运用，导致了欧洲19世纪末20世纪初以改革旧学校教育内容和教育方法为
主要目标的教育革新运动。
　　欧洲教育革新运动的突出标志是创办新学校。法国的德穆兰、英国的雷迪、德国的利
茨是当时创办新学校的先锋。他们的主张就是要用手工劳动，近代语言和农业工艺课程的
教学来改革传统的学校教育。接着比利时的德可乐利，意大利的蒙台梭利也开办了新学校
，1899年还在日内瓦设立了" 国际新学校事务局" ，作为促进各国开展新教育运动的联络
中心。
　　这里我们主要介绍的是" 新教育" 代表人物德可乐利和蒙台梭利的理论和实验。
　　关于德可乐利的" 五大兴趣中心" 和" 三个活动过程".德可乐利是新教育运动的主导
人物之一。1907年起，他在自己创办的学校里实验一种新的教学制度，他提出了教学的"
整体化" 和" 兴趣中心" 的原则，并根据这个原则把课程分为个人的和环境的两大类。
　　德可乐利认为，营养、居室、防卫和活动是个人生活的四种需要，围绕这四种需要把
家庭、学校、社会、自然界等各方面的知识联系起来，组成教学单元，即一个兴趣中心。
各年级都按照某一个兴趣中心或单元组织教学。
　　小学五个学年的兴趣中心分别是：第一学年，儿童及其有机体；第二学年，儿童和动
物；第三学年，儿童和无生命界；第四学年，儿童和蔬菜；第五学年，儿童和人的环境。
这" 五大兴趣中心" 把各门学科紧密联系在一起，形成儿童教学内容的整体化。
　　德可乐利认为，儿童在每一个学年的学习，即每一个兴趣中心必须通过观察、联想和
表达" 三个活动过程" 来完成。
　　观察，就是让儿童接触具体的和经验的实物及现象。德可乐利认为：" 脑力劳动必须
在第一手搜集的材料基础上进行，就是让儿童通过自己的感觉来搜集材料，这样的搜集，
既要估计到儿童的潜在兴趣，又要尽可能和词汇的习得联系起来。" 因此，观察是儿童发
展各种智力的出发点和基础。
　　联想，就是让儿童的认识与所观察的事物在时间上和空间上由近及远地建立联系。这
个联系开始是不系统的，随着儿童年级的升高，观察到的事物、图象、文字等的增多，以
及进行联想的练习的增多，儿童的联想便逐渐超出具体的事物和现象，形成较系统的联想
。德可乐利把儿童在观察中产生的联想分为四种：第一，空间联想，相应于地理联想；第
二，时间联想，相应于历史联想；第三，协调人的需要的联想；第四，因果联想。
　　表达，就是让儿童利用口述、图画、工艺制作或文字手段具体或抽象地表达事物。表
达不限于词汇、造句等教学活动，表达形式是多种多样的：绘画、园艺、航模、营造、歌
舞、体操、游戏、讲座、远足、朗诵、搜集资料等。这些形式不仅满足儿童表达和创造的
需要，而且是儿童生活的重要组成部分。
　　通过这样" 三个活动过程" ，一方面可以使儿童认识自身，即认识到由于自己的需要
、希望、目的和理想的存在而使自己获得自我意识；另一方面可以使儿童认识自己所生活
的环境——自然的和人文的条件，即认识到为了实现自己的需要、希望、目的和理想，就必
须依存并适应于自己生活的环境。
　　德可乐利把他的这个教育纲领归结为一个公式：" 学校为生活，学校依靠生活。""教
学为儿童，教学依靠儿童。" 其中心意思，即是他要把学校办成适合于儿童生活的环境，
要按照儿童的兴趣中心组织教学。
　　德可乐利的以单元教学替代传统的分科教学，以兴趣中心取代学科框架和教学大纲，
以强调儿童的活动取代预先准备教材的" 五大兴趣中心" 和" 三个活动过程" 的教学改革
，对传统的教学制度给以了极大冲击，有力地推进了欧洲教育运动的发展。
　　蒙台梭利的" 幼儿之家".蒙台梭利于1896年成为罗马大学第一个医学博士，并任该校
附属精神病院临床助手，同时从事对低能儿童心理和教育的研究工作。1907年，罗马住宅
改善协会为保护房屋，愿提供资金把父母上班后无人照管的儿童组织起来，邀请蒙台梭利
办" 幼儿之家".蒙台梭利欣然应邀，并借此机会来进行常态儿童教育实验。她高度重视儿
童教育，通过教育实践，提出了一系列关于儿童教育的观点，其中最重要的有二点：
　　第一，蒙台梭利强调儿童教育的社会意义。她指出，直到20世纪初，社会对儿童毫不
关心，没有儿童医院，儿童缺乏教养。尤其是19世纪末，儿童也患上了" 工业疾病" ，他
们被关在狭小、闭塞的教室里，长时间伏案读书写字，他们的胸膛由于受压而变狭小，易
患肺病；他们的脊柱由于姿势不正而弯曲；他们的眼睛由于在光线不足下学习而近视；他
们的整个身体由于得不到健康保护而被毁坏。她谴责社会所犯的最大罪过乃是浪费了它应
该花在儿童身上的金钱。她疾呼社会必须关心儿童，注意儿童的身心健康，必须为儿童建
设世界，并承认儿童的社会权利，否则儿童要毁灭，社会本身要毁灭。
　　第二，蒙台梭利强调儿童时期是人的一生最重要时期，儿童教育是人类最重要的教育
。她说：" 道德的营养不良和精神的中毒对人的心灵的危害，正如身体的营养不良对于身
体健康的危害一样。" 儿童时期不仅是身体迅速成长的时期，也是心理完善的重要时期，
同时又是心灵最容易被塑造的时期。
　　在儿童成长过程中，道德的缺陷会对他一生产生严重的影响。但是，蒙台梭利认为，
现实的学校教育并不适合于儿童，特别是品德教育一直为学校所忽视，致使一部分儿童不
仅在肌体上有损害，而且在道德上也有伤痕。所以蒙台梭利提出，" 必须注意为儿童期设
置一个适当的世界和一个适当的环境，这是绝对迫切需要的". 1909 年，蒙台梭利总结了
她的" 幼儿之家" 的教育实践，发表了著名的《适用于幼儿之家的幼儿教育的科学教育方
法》一书。此书系统地阐述了她的教育方法体系中的基本因素和基本内容。
　　基本因素是指自发冲动、自发活动和个体自由。
　　关于自发冲动，蒙台梭利视其为内在生命力，她把这种内在生命力和人的遗传素质看
作对人的发展具有头等重要意义的因素。这两种东西在儿童身上的表现就是自发冲动，而
且在儿童发展的不同时期，自发冲动的表现也不相同。蒙台梭利认为，儿童的自发冲动是
人的发展的原动力，儿童的生长其实就是这种内在生命潜力的发展。儿童的生命就是以这
种遗传确定的生物学规律为根据而发展起来的。而教育，从根本上说就是帮助，促进儿童
内在力量自我发展的过程。
　　关于自发活动，蒙台梭利认为，儿童的自发活动就是指儿童在无意识地追求某种东西
时产生的那种自发冲动的动作。通过这种动作的活动，儿童的生命力得到表现和发展。
　　关于个体自由，蒙台梭利认为，为了促进儿童的自发活动，就要为儿童创造一个良好
的环境，让儿童有充分的自由。例如，在一个范围内，儿童可以自由进出，教室中设置各
种教具，儿童可以任意使用，等等。
　　基本内容包括自由教育，自我教育和感官教育。
　　关于自由教育，蒙台梭利强调，教育应当" 绝对服从儿童自己本性发展的规律".儿童
需要自由活动，所以在蒙台梭利的" 幼儿之家" 里，儿童有极大的自由活动权利。但蒙台
梭利的自由教育并非完全是无节制的随心所欲，而是体现在每个儿童专心致志于符合自己
内在需要和兴趣的作用活动，以训练儿童动作的协调性、生活的独立性和良好的意志力。
概括起来讲，就是从自由出发，通过作业活动，达到良好的秩序。自由、作业、秩序是蒙
台梭利学校教育的三条原则，其中作业起着协调作用，是学校对儿童进行自由教育的基础
。因为作业有助于儿童肌肉的协调和控制，有利于儿童养成遵守秩序的习惯；作业有助于
儿童独立性和意志力的培养，所以蒙台梭利把自由与秩序统一在儿童的作业之中。这是蒙
台梭利" 幼儿之家" 的一个重要特征，是蒙台梭利教育思想的独道之处。
　　关于自我教育，在蒙台梭利的" 幼儿之家" 中，儿童的自我教育是主要的教育形式。
蒙台梭利极力反对教师只动口不动手的所谓说理教育。她主张要细细地观摩儿童的兴趣，
敏锐地发现儿童的需要，然后在此基础上给儿童提供活动的条件和场所，使儿童通过作业
，达到自我发现和发展。在这里，蒙台梭利特别强调为儿童创造一个良好环境的重要性。
她认为，给儿童带来进步和发展的，与其说是教师的培养，毋宁说是由于儿童自己能够在
良好的环境中埋头于他们感兴趣的工作，聚精会神地进行他们感到需要的活动。正由于此
，蒙台梭利不仅反对教师的说教，也排斥对儿童进行集体训练。她说：" 帮助儿童不断变
好的正是环境本身。" 关于感观教育，在蒙台梭利教育方法体系中，感官教育占有重要地
位。
　　她认为，在儿童时期的心理发展过程中，感官教育是最适合于需要的，这是儿童获得
各种知识的基础。蒙台梭利的感官教育的理论来源于她的" 内在生命力" 的观点。她认为
，内在生命力冲动具有节奏性，儿童在不同时期，对刺激的反应也不同，感官教育就要针
对儿童不同感官对外景的敏感期进行适当训练。如儿童2 岁至4 岁时对颜色，声音和触摸
等感觉最敏感，所以在这个年龄特别注意对儿童进行颜色、声音和触摸感觉的训练就具有
重要意义，否则会导致难以弥补的损失。
　　蒙台梭利对儿童的感官教育是非常看重的，把其视为教育成败的关键之一。为此，她
提出了一系列进行感官教育的措施，其中最重要的有两点：一是根据不同个体有不同的发
展阶段，不同发展阶段的感官有不同的发展节律的原理，提出要注重实施个别教学的问题
。蒙台梭利强调必须让儿童自由选择与其敏感期相适应的各种活动，以满足每个儿童的内
在需要和适应每个儿童的发展。二是精心设计和使用各种教具。因为蒙台梭利以为感官训
练必须由儿童自己控制某些教具来进行。蒙台梭利亲身设计并制作了一整套进行各种感官
训练的教具，还编制了一套相应的进行感官训练的循序渐进的练习程序。
　　蒙台梭利是19世纪末20世纪初欧洲影响最大的一位幼儿教育家。她于1919年开办了一
个国际教师训练班，现代欧洲各国的幼儿教育都受到她的影响。蒙台梭利的幼儿教育思想
和方法的推行，是欧洲教育改革运动的最显著成果之一，也是世界教育发展的重要标志之
一。
　　欧洲教育革新运动在世界教育发展史上具有重要的地位和作用。
　　3.欧洲新闻业
　　19世纪末20世纪初，欧洲由于教育的普及、政治的民主化、交通运输业的发展以及传
播工具技术的改造，各国新闻业，特别是报业进入了真正的黄金时代。
　　(1)报业技术水平的提高
　　新闻是社会生活的基本需要之一。在欧洲，19世纪末，作为新闻主要传播媒介的报纸
虽然与前期相比在编制技术上没有发生根本性的变化，但是由于这个时期新技术的采用和
新机器的使用，降低了报纸出版成本，提高了报业技术水平，报业获得了迅速发展。
　　从印刷技术来看，由于广泛采用了美国人罗伯尔.奥发明的轮转印刷机，大大加快了报
纸的印刷速度，增加了印刷篇幅。在英国和法国，每小时印报可达1.2万到1.8 万份，到了
1914年，由于轮转印刷机进一步现代化，可以连续每小时印刷5 万份，每份篇幅多达12页
。这就极大地降低了报纸的成本，提高了报纸的经济效益和社会效益。
　　从排版技术来看，19世纪初叶以前，排版的机械化始终没有得以实现。
　　直到1852年，尼古拉.塞利埃尔发明了使用报状纸型进行整页报纸的排版技术才结束了
用手工排字的历史。19世纪中叶，多种型号的排铸机相继问世，特别是1884年奥特曼.默根
撒勒在美国巴尔的摩发明的整行排铸机的使用，使报纸的排版技术发生了一个真正的变革
，整行排铸机在欧洲得到了广泛使用。
　　从图片的复制技术来看，虽然19世纪前期发明了照相术，但照片的复制印刷技术却诞
生的很晚。所以相当长的时期内，只能由雕刻或石印工人对照照片临摹来完成照片的复制
工作。德国人乔治.迈森巴切和美国人F .E .艾夫斯在前人发明的化学照相制版术的基础上
，并根据W .H .福克斯.塔尔博特提出的技术理论分别于1882年和1885年发明了新型照相制
版术。这个新技术的采用，可以将照片底版分解为无数大小不等的纵横排列的点，这样就
比较容易地将照片复制在排版模子上了。
　　从凹版技术来看，在这个时期，凹版技术已被广泛引进照相的实际操作中。照相凹版
术的产生是经历了一个缓慢而持续的过程的：1895年捷克人K .克利克和S .福西特在曼彻
斯特发明了第一台采用照相凹版术的现代轮转印刷机，同时石印也采用了轮转印刷技术，
经过多次试验后，于20世纪初，由美国人I .W .鲁贝尔演变为胶版印刷术。所以照相凹版
术的发明和应用不但满足了报业对印刷速度的要求，而且为后来印刷术的进一步改造和完
善奠定了技术基础。
　　此外，在1907年，德国人科恩首创的照相底版的有线或无线电传送技术诞生，后又经
过法国人欧.培林的改进，使电话线路传送的传真照片既清晰又省时。
　　总之，19世纪下半叶，由于欧洲资本主义工业化和技术革命的发展，促进了报业技术
的改造，导致了报刊印刷和发行量的增加，以及市场的扩大。
　　报业的发展，使其在社会文化生活中发挥越来越重要的作用。
　　(2)报纸内容的变化
　　19世纪末20世纪初，世界资本主义经济大发展，东西方格局也发生重大变化。特别是
第一次世界大战的爆发，使人们普遍对政治、经济、以及社会变革发生兴趣。因此这个时
期的报纸不仅发行数量大，而且其版面设计和刊登的内容也发生很大变化，即由过去报道
生活时尚和各种趣闻为主到报道重大时事社会新闻以及政治观点为主，从而形成了这个时
期欧洲报业发展的重要特色，受到广大读者欢迎。
　　被称为" 报业拿破仑" 的英国著名的报业主艾夫费雷德.哈姆斯沃思在他买进和创办的
《新闻晚报》、《每日邮报》等报纸中就大量报道了各类社会时事新闻，并阐述了自己的
政治观点。这是他实践自己的" 新型新闻学" 的重要内容。第一次大战爆发前他就利用报
纸来悍卫帝国主义政策，鼓吹民族主义的尚武精神，宣传仇视法国。在大战中，他又转而
宣传赞成英、法、俄三国协议，等等。哈姆斯沃思的实践是成功的，他给英国传统的报业
市场以有力的冲击。
　　在德国，虽然没有出现充分反映19世纪末到20世纪初社会演变的全国性大报，但是，
由于政府当局对德国报纸的严行管制，直至残酷镇压社会主义报纸的暴行，反而激起了各
个政治派别都出版宣传自己党派的政策和主张的大报：创办于1871年的《柏林日报》宣传
自由主义思潮；卡尔.李卜克内西主编的莱比锡《前进报》是社会党的机关报；《国民日报
》代表的是民族主义自由派；《祖国报》等则持中间派立场。
　　涉及重大的时事政治和各种社会新闻的报纸要首推法国。法国报纸不仅数量巨增，而
且它还具有强大的政治威力。它对全国性的危机、事件，如1877年5 月16日共和国总理被
迫解职、保皇派奉命组织新内阁的政治危机、法国将军布朗热鼓吹的沙文主义、曾引起法
国政治风潮的重大贿赂事件、以及1894年轰动法国的导致民主力量与反动势力之间尖锐的
政治斗争的德雷福斯事件，等等，都是以前所未有的规模进行报道的，这充分体现了法国
报业的活力和生机，也充分显示了报业在法国政治生活、社会生活中所具有的威望和地位
。
　　法国报纸不仅涉及重大时事新闻，而且涉及各种流派学说，所以阐述各派政治观点的
长篇大论也占有重要位置。巴黎公社失败后，社会党内部派系纷争不已，宣传社会主义思
想的报刊遭到沉重打击，但就是在这种情况下，《人民呼声报》、《小共和国报》等仍然
竭尽全力宣传社会主义思想，阐述社会主义理论；法国资产阶级政治家克烈孟梭在其创办
的《震旦报》上大胆刊登法国著名作家左拉在德雷福斯案发生后发表的《我控诉》一文，
直接抨击法国当局；《论争报》和《时报》是历史悠久，但风格刻板的温和主义的报纸，
它们忠实地宣传中间派的观点，所登文章、新闻都经过严格挑选，它们的发行量虽然不大
，却是法国最重要的报纸，在国外也拥有大量读者；《费加罗报》则一向忠于君主主义，
曾公开宣扬赞成维持德雷福斯案原判的观点；《自由报》、《祖国报》和《新闻报》《巴
黎回声报》等是一贯坚持民族主义和反对议会制的右派报纸；还有一些宗教报纸在法国宗
教团体的支持下，也发表富于论战色彩的文章，为宗教团体从事政治活动鸣锣开道。……
　　第一次世界大战对法国报业的政治性影响更大，有的报纸在整个战争期间无所作为，
有的则极力主张推行和解政策，有的观点四平八稳，也有的观点火药味甚浓。就是在左派
社会主义报纸中，也非一致：战争初期，全持助战态度，但后来有的又一改初衷，因此形
成对立的两派，一派拥护政府的参战政策，另一派则主张捍卫和平和支持布尔什维克革命
事业，两派各不相让，最后导致了社会党内部的分裂。……
　　固然在这个时期，欧洲不少报纸让时事政治、社会新闻的内容占据了版面的主要位置
，但同时，努力迎合另一些读者的需要和兴趣，开辟鲜活生动的专业栏目的报纸也是不少
的：那有关自行车、汽车大赛，以及航空技术问世等方面的体育新闻专栏；那吸引妇女读
者的具有趣味性，知识性而又篇幅简短的妇女专栏；还有那些大量采用漫画插图来点缀其
间的文学纪事栏目，……会让人真切地感受到一种具有时代气息的社会精神状态和生活方式
的改变。人们这种感受的享有也反映了这个时期报业发展的又一个特点。
　　(3)新闻通讯社的发展
　　随着世界经济体系的建立，规模越来越大的经济市场的开发以及欧洲一些国家在报业
发展的同时，采用电报通讯技术的新闻通讯社业务规模也日益庞大起来，并于1870年以后
逐渐垄断了世界新闻市场。
　　欧洲发展最早、规模最大的通讯社是法国的哈瓦斯社、英国的路透社和德国的沃尔夫
社，它们都是在本国政府的支持下建立发展起来的。因为它们都是从向工商界、银行界提
供金融、经济消息的通讯社，进而发展为向报纸提供综合消息的新闻通讯社，因此它们之
间的联系是非常密切的。为了全面采访、搜集和发布世界范围内的新闻，并为了避免竞争
，1870年，三大通讯社按照法、英、德三国在世界上的势力范围，缔结了一个划分新闻范
围的协定，美联社也参加了这一协定，所以被称为" 三社四边协定".这个协定的签定标志
着世界性通讯社的建立，也标志着新闻垄断的形成。协定规定，哈瓦斯社的地区是法国、
瑞士、意大利、西班牙、葡萄牙、埃及(同路透社合作）、中美洲、南美洲；路透社的地区
是英国、埃及(同哈瓦斯社合作）、土耳其、远东；沃尔夫社的地区是德国、奥地利、荷兰
、斯堪的纳维亚、俄国、巴尔干。后来，奥地利通讯社、瑞典通讯社、罗马的斯蒂法尼通
讯社等也被吸收到它们的体系里，这些通讯社有的作为它们的辅助组织，有的则在不同程
度上、在组织上从属于它们。
　　新闻范围的划分，在一定程度上避免了竞争，大家相互承认各通讯社在所属地区的新
闻主权和地位。" 三社四边协定" 曾延续了半个世纪。尽管如此，各通讯社之间的竞争和
排挤并没有避免，有时还表现得十分激烈。
　　1870年，法国在普法战争中失败，这必然造成哈瓦斯社与沃尔夫社关系的紧张，两社
新闻不通，只能间接地从路透社得到。在这种情况下，路透社就巧妙地利用这个机会，为
加强自己的地位而自觉地使自己成为两社的争夺对象。它一度与哈瓦斯社合作经营北美、
南美、印度和欧洲之间传递经济新闻的业务；一度又与沃尔夫社缔结秘密联盟，并暗中参
加德、意、奥同盟的各通讯社的联合阵营。这样，不仅加深了哈瓦斯社与沃尔夫之间的矛
盾和斗争，最终也导致了其与两社之间的矛盾。
　　斯蒂芬通讯社是意大利建立最早的半官方性质的通讯社。1890年它与德国的沃尔夫社
和奥地利的通讯社签署了协议；三国之间交换新闻，以打破哈瓦斯社在欧洲的垄断地位，
同时吸收一些国家的小通讯社，以取得国际新闻。
　　在这种情况下，哈瓦斯社便单独与斯蒂芬社达成协议以扭转不利地位。斯蒂芬社也就
按照哈瓦斯社的意图将新闻发至法、德、英、瑞典等国。
　　大通讯社之间互争雄长，小通讯社与大通讯社也要比个高低。这就是这个时期欧洲通
讯社发展的基本趋势，也正是这种竞争趋势，推动了新闻通讯社业务规模不断扩大、业务
水平不断提高。
　　4.欧洲出版业
　　19世纪下半叶至20世纪初，随着科技革命的发展，欧洲的出版业也进入一个新的发展
时期。
　　(1)繁荣的图书出版业
　　在工业比较发达的欧洲国家，由于物质生活水平的提高和教育的发展，人们对知识的
渴求增强了，对书籍的使用增多了，这种需要必然促使在欧洲国家原已成为一个重要行业
的图书出版业的进一步繁荣和发展。
　　首先，在工业化国家出现了许多新的出版公司和出版社。在英国，爱德华.阿诺德出版
公司、乔治.G .哈拉普公司、埃文斯兄弟公司、查尔斯.布恩和杰拉尔德.米尔斯出版公司
以及曼彻斯特大学出版社和耶鲁大学出版社等都是这个时期创建的重要出版公司和出版社
，它们为繁荣英国现代出版业起了相当大的作用。特别是1895-1896 年英国出版商协会和
英国书商协会的成立，加之这两个协会于1900年签订的" 实价书协议" 的实行，更是开创
了英国图书出版与发行业的新纪元。
　　在法国，以出版词典、百科全书为主的拉鲁斯出版社，在纯文学领域具有绝对长处的
加利马尔社，1878年由内尔特.弗拉马里恩创办的文艺出版社，以及由弗尔马.诺瓦尔社、
布朗社、迪利阿尔社等组成的普雷斯集团，都是享有世界盛誉的出版社，在法国出版界，
它们具有举足轻重的作用。
　　在德国，以出版医学与科学书刊为主要内容的卡格尔出版社，以促进德国工业发展，
由德国钢铁冶金工作者协会建立的钢铁出版社和为发展哲学社会科学，1911年由费利克斯.
迈纳博士创建的费利克斯.迈纳出版社则是这个时期德国图书出版业新成立的出版社的主要
代表，这些出版社不断向读者提供基础理论研究方面的书籍和反映实践方面新的发展的书
籍，对相互交流、相互促进起了重要作用。
　　这个时期欧洲国家不仅图书出版公司和出版社增加了，出版业的专业化也加强了，尤
其是教育书籍，不少出版公司和出版社都把它作为出版的主要内容。英国的曼彻斯特大学
和耶鲁大学出版社无疑是出版教育书籍的重点，其他如乔治.G .哈拉普公司、埃文斯兄弟
公司等除了出版一般性图书外，也出版大量的中小学和大专院校的教育用书。出版家之所
以重视教育书籍的出版，就是因为他们意识到随着工业的发展，新的学校的发展的潜力也
日益显现出来，所以他们就看好这一发展趋势，开设了出版中小学和大学教育用书专业内
容，甚至有的公司是专门为教育书籍的出版而创办的。
　　其次，制定了图书" 纯出版价格" 原则。19世纪的出版业具有竞争性。
　　随着图书出版量的增加，图书的价格管理与图书出版的自由竞争的矛盾加大了。所以
从整个出版业的利益出发，加强图书的价格管理既不可忽视，也不可避免。于是，由德国
出版商赖希于上世纪首先提出的" 纯价格" 原则于1887年被德国采用，到19世纪末，以英
国麦克米伦出版公司为首的出版商也采用了。根据这个原则，书商只有在不低于出版者规
定的" 纯出版价格" 向读者售书的条件下，才被允许打批发折扣。为了推行这一制度，书
商们于1895年成立了大不列颠爱尔兰书商联合会，出版者们也于1896年成立了出版者联合
会。这两个组织于1901年共同制定了《书籍纯价格协议》，从此，图书" 纯出版价格" 原
则被普遍采用。这个价格管理原则的采用有助于建立一个能够计算合理价格的稳定组织，
在统一按合同公平交易和如实向作者交付版税方面起到促进作用，有利于出版业的有序发
展。
　　第三，图书版权法有了发展。欧洲一些发达国家早在18世纪末19世纪初就制定了版权
法。1885年由于伯尔尼公约的签订，在各国立法的基础上建立了统一的国际版权制，这是
图书版权法的发展。大多数国家都试行了其中某些规定和各种保护版权的期限。这个公约
的试行不论对国内还是对国外的作者、出版者，只要是符合注册和印刷要求的都起到保护
作用。
　　第四，出现了代理商。这是出版者财务方针方面的新现象。首批代理商是文学作品代
理商，他们在1875年开业，到1900-1914 年间，大批的代理商出现。代理商的职责就是替
作者或出版者在洽谈出版事宜时为自己的雇主讨价还价。文学作品代理商制度开始于英国
，后来迅速传到欧洲大陆国家。
　　不过在欧洲大陆国家中代理商的重要性却不是很大，一些出版者对文学作品代理商通
过他们给作者付很高稿酬非常不满。尽管这样，代理商特别在本世纪初出现的代理商对更
大量的图书销售还是起了很大的促进作用的。
　　第五，图书销售方式发生了变革。19世纪上半叶，欧洲的图书销售方式是这样的：由
推销员出示某些样本书或者由出版商在报纸的一角扼要介绍新书的书名及其作者，这样的
销售方式是谨慎的，也是有效的。19世纪下半叶到20世纪初，这种销售方法发生了变革，
被更有效的方法所代替。那么，这个时期更有效、更有力的销售方式是什么呢.欧洲大陆铁
路发展，出版社就通过邮购方式来经营广告和销售图书，这是一种；再一种就是采用预订
的方式来销售图书；第三种是挨家挨户去兜揽生意，这对增加图书的销售量也很有效。
　　第六，图书俱乐部兴起。图书俱乐部是一种协会，其会员平均每月要购买一本协会为
他们选择的书，书价低于书店的出售价。图书俱乐部最先发源于1900年瑞士的合作运动，
这实际上是一种宣传、突出潜在的最畅销书的活动，它虽然受到出版者和书商的反对，但
它对那些与书商没有直接联系的读者却具有明显的吸引力，所以在欧洲大陆国家中图书俱
乐部得到普及，特别是后来许多适合不同专业读者兴趣的专业书籍俱乐部也相继成立，这
些俱乐部能够满足读者的真正需要。
　　总之，19世纪末20世纪初，书籍出版业在欧洲发达国家已成为繁荣发展的一个重要行
业。虽然第一次世界大战的爆发对这些国家的图书出版业的破坏很大，但战后随着经济的
恢复和发展，图书出版业也开始复苏。特别是由于开始于19世纪90年代的印刷艺术和图书
设计的改进，战后新的印刷厂的建立，不仅书籍出版的种类进一步增多，而且出版的书籍
更美观大方，价格也更便宜了，整个图书业生意兴隆，繁荣发展。
　　(2)独立发展的报纸出版业
　　欧洲经济文化发达的国家在图书出版业发展的同时报纸出版业也以其独立的姿态，通
俗的风格发展起来。
　　首先，报纸出版业在出版方针上具有鲜明的独立倾向性。1850-1900 年，是欧洲自由
资本主义突飞猛进地发展时期，中产阶级日益显示出其经济实力，所以欧洲一些国家的报
纸从总体方针上便倾向于较有实力的资产阶级。法国的《费加罗报》、《时报》，德国的
《法兰克福报》，意大利的《晚邮报》等，都提倡有益于资产阶级利益的评论性内容，并
且在以新思路、新观念办报方面也取得了显著的成效。
　　其次，通俗报纸展示了新的市场。由于这个时期欧洲各国政治条件得到了改善，一些
报纸如法国的《小新闻报》、《小日报》，丹麦的《晚邮报》，比利时的《人民报》等都
朝着通俗化的方向发展。这些报纸以其鲜明的观点和进激性风格赢得读者，发行量很大。
法国的《小日报》在1878年就已达到65万份。特别是以1896年出现的《每日邮报》为代表
的英国通俗报纸更是由于它们主张" 明达、简化、清楚" 的原则，采用精悍、凝炼的短讯
方式，使其很快开拓了新的市场，有的仅在数月之内发行量就增加了3 倍。
　　第三，独立报纸已真正成为教育人的媒介。这个时期报纸的独立发展具有深远的意义
，它使政治和社会思想通过自身这个媒介得以具体地深化到人本身，使人享受教育。在当
时英国的《泰晤士报》等就是发挥这种媒介作用的典型，它们大胆地揭发社会生活中的犯
罪活动，表明报纸的鲜明立场；它们真实报道重大政治事件，展示报纸的舆论威力。它们
这样做，对人是一种启迪教育，对社会、政府则是一种推动。在《蓓尔美尔街公报》上刊
登的W .T .斯特德撰写的揭发伦敦买卖少女活动的系列文章《现代巴比伦的少女贡品》就
最终导致了英国法律改革，于1885年通过了刑法修正条例。
　　19世纪下半叶至20世纪初，欧洲工业化国家独立报纸的创办和发展，在社会生活中越
来越显示出其重要作用，它的发行量急剧增加。但在第一次世界大战期间，欧洲的新闻出
版受到了严格限制，不少报纸的发行量被削减，政府制定了对报纸的严格审查制度，因此
严重地影响了报纸出版业的发展。
　　大战后，在一些国家，出版界首先围绕发行量的问题进行了激烈争论，因为发行量直
接关系到报纸出版业的生死存亡。
　　(3)多种类型的杂志出版业
　　19世纪末叶到20世纪初，欧洲工业化国家由于实施义务教育，公众的文化素质得到普
遍提高。他们渴望得到各种各样信息和轻松愉快的消遣，于是对订阅杂志发生极大兴趣。
在这种情况下，杂志出版业便发生由反映少数上流社会有闲阶级的爱好到面向广大公众的
爱好的变化。在当时爱读者欢迎的杂志主要有这样几种：
　　第一、综合性期刊，在英国有为青年人出版的《男青年报》和《女青年报》，在德国
有《凉亭》杂志等。这里值得一书的是英国的乔治.纽恩斯，当他发现公众对订阅杂志的需
要大大增加时，便开动脑筋，把自己感兴趣的报刊短讯剪集起来，于1881年出版了一种廉
价杂志《来自世界一切最有趣的图书、期刊和投稿人的趣闻》，后来他又将杂志的名称简
化为《趣闻》。这个杂志获得了巨大成功，逐渐发展为一个大的杂志出版业，出版了《乡
村生活》、《大世界杂志》、《海滩》等。尤其《海滩》，是英国最早的附有丰富插图的
消遣文学月刊之一，由于刊登阿瑟.柯南道尔撰写的福尔摩斯侦探故事而倍受读者欢迎。《
趣闻》杂志的早期投稿人中有一位叫阿尔弗德.哈姆斯沃思的，爱好收集点滴资料，1888年
他主编《青年》和《自行车新闻》，并创办了《答记者问》，开始与《趣闻》竞争。通过
竞争，他成功地打开了局面，5 年内，他拥有了受读者欢迎的一系列廉价杂志，如《连环
画剪辑》、《家庭聊天》等。
　　到19世纪将近结束时，综合性期刊逐渐演变为旧式的" 娱乐性期刊" 的通俗版。
　　第二，妇女杂志，妇女杂志的出版反映人们对妇女在社会中地位和作用的看法的改变
。19世纪末，英国妇女杂志已发展成为一项重要的出版业，它对鼓励妇女参与社会政治生
活，对理解妇女的心态变化，对满足不同层次妇女的娱乐需要发生了积极的影响。如1875
年创刊的《迈拉女服和时装杂志》及《韦尔登妇女杂志》是以提供女服裁剪纸样来满足广
大普通妇女需要的杂志。而1885年创办的《女士》和1890年创办的《淑女》等则是满足上
流社会妇女需要的期刊。在19世纪最后几年，英国还出现了许多诸如《家庭备忘录》、《
家庭指南》等以刊登宣传家庭卫生、营养和儿童管理为主要内容的周刊，颇受公众的欢迎
，发行量也很大。
　　第三、评论杂志，评论杂志在19世纪飞速发展，到19世纪末20世纪初，愈益显示出其
成熟性。在欧洲，评论杂志最丰富的要属英国，不论在时事政治方面，还是在文学艺术方
面，都出现了一批得力的评论刊物。如1877年创刊的《19世纪》(现改称为《20世纪》季刊
）1890年创办的《评论文摘》，1902年创办的《希伯特杂志》，1913年的《新政治家》等
都是政治性，社会性很强的评论杂志。而1914年出刊的《利己主义者》，1919年创办的《
伦敦信使》等则是文学评论杂志的主要代表。法国有影响的文学评论刊物主要是《法国新
评论》，其内容主要是重新研讨文学和知识的价值。德国有保守的《德意志周刊》、自由
主义的《自由论坛》和具有重要影响的《文学报》，后者与斯蒂芬.乔治的新浪漫主义运动
相联系。在意大利，《新文集》和《文化》是两个比较有影响的文学评论杂志。
　　第四、学术期刊和专业化杂志，19世纪下半叶，欧洲由于开辟了新科学研究领域，建
立了许多新的学会，从事各种学术研究，学术期刊出版业发展很快。到19世纪末20世纪初
，在欧洲先进国家里创办的学术期刊主要有《心理》、《希腊研究杂志》、《地理杂志》
等。尤其是在工业发达的英国，各行各业都积极出版自己的刊物：1874年成立的物理学会
，是一个具有较强出版活动能力的国际学术性机构，它不仅出版了大量的欧洲物理学文献
，而且还创办了7 种重要期刊，用以登载物理学所有主要学科的研究报告。这些期刊是《
物理学期刊A 辑-G辑》、《物理学进展报告》、《欧洲物理学期刊》、以及为医院医生联
合会出版的两种刊物《物理学在医学与生物学中的应用》和《临床物理学与生理测量》。
此外，学会还出版了《物理学通报》、《物理学教育》、《技术物理学》等。成立于1901
年的英国心理学会，是一个促进心理学知识的提高和传播心理学知识的学术性机构，1904
年该学会出版了《英国心理学杂志》，这是英国第一种心理学刊物，学会对这一刊物非常
重视，虽然不断创办新刊物，但仍继续扩大《英国心理学杂志》的版面和增加发行量。生
物化学学会成立于1911年，其时生物化学刚刚作为一门独立的学科而诞生。学会尽力引导
人们对生物化学发生兴趣，并积极探索发挥这门学科的力量的新途径。学会于1913年接管
了《生物化学杂志》，这是生物化学方面最早的专业性杂志之一。
　　关于专业化杂志，在这个时期引起了不少专家和职业人员的兴趣。这类杂志在广义上
可分为职业性杂志和非职业性杂志。
　　职业性杂志多是一个协会的刊物，它使协会会员持续不断地获得本职业发展的最新信
息。当时的职业性杂志有医学期刊、会计学、法学、工程学期刊，还有为工商界人士服务
的贸易和技术期刊，其中所刊载的文章，在社会经济生活中起了重大的、影响深远的作用
。
　　非职业性杂志在当时多是为宗教、政治、社会利益集团服务的。例如许多教会期刊就
是为了推动神学福音传播，为了在同教派人之间培养共同感情而创办的。而一些学生杂志
，或" 地下" 杂志则是出于特定的社会团体的需要，由那些对生活持有某种共同见解者创
办。其他一些杂志如某些" 低级杂志" 和连环画杂志则是为了迎合消遣的特殊趣味而创办
的。在电影全盛时期，也出现了许多有关电影及电影明星的杂志，如1911年创办的《电影
剧》月刊、1915年创办的《电影剧本》等，它们为读者的娱乐欣赏和了解电影界的创作活
动内幕起了积极的宣传作用。
　　总之，19世纪末20世纪初欧洲杂志出版业有了大发展，一是发行量大，二是种类多，
在欧洲出版业中可称得上是一只劲旅，对丰富公众的文化生活，对推动整个欧洲经济的发
展具有重要的社会意义。
　　5.欧洲体育
　　欧洲1848年革命以后，工业革命完成，资本主义迅速发展。这对社会生活的各个方面
都产生了深刻影响。在体育方面，体育内容结构确立、学校体育兴起、体育运动原则科学
化，这一切标志着欧洲近代体育的形成。国际体育组织的涌现和奥林匹克运动会的复兴，
使欧洲体育进入了新的发展时期，并在全世界广泛传播。
　　(1)近代体育的确立
　　体育内容结构的确立。随着自由资本主义经济的发展和社会生活的不断改变，到19世
纪下半叶至20世纪初，欧洲体育在内容结构上发生了重大的变化：
　　第一，新体操形成。18世纪末至19世纪初，在德国和瑞典曾形成了影响比较大的两个
体操体系。其特点，德国体操注重于体育与精神意志的结合，瑞典体操则注重于健美和艺
术性，注重姿势的形成。但它们都以军事、教育为目的，对欧洲近代体育的确立发生过重
要作用。
　　19世纪末20世纪初，一种旨在发展表现力，特别是表现健美的体操逐渐形成。这种新
体操有三个特点：一是主张借助体操使身体获得形态和机能的锻炼，并认为体操可表达某
种思想感情；二是新体操带有音乐性，以音乐来规范身体锻炼；三是更注重发展女性的健
康和体形。
　　新体操是对原有体操的改革和发展，更能适应时代的需要。
　　第二，户外活动地位的确立。当德国和瑞典体操初具规模时，英国则为适应本国社会
生活和个人生活的需要使体育朝着户外的竞技和娱乐的方向发展了。如射箭、曲棍球、足
球、划船、田径等。到19世纪70年代，英国户外运动向世界传播，欧洲不少国家到英国考
察，随后，以竞技性游戏、游戏场运动、旅游和野营为基本内容的户外运动便在许多国家
得到重视，获得发展，还逐渐建立了户外活动的组织机构。如德国1891年成立了" 青年和
成年游戏促进中央委员会" ，瑞士有" 游戏旅行委员会" 等。户外运动在人们社会生活中
的地位日益提高。在近代体育内容中得到确立，它对推广和发展欧洲体育也起了巨大作用
。
　　第三，竞技运动的成熟。这个时期，欧洲竞技运动的发展主要表现在竞技项目的更加
成熟上。如拳击运动，不仅规定有手套、围绳等保护性设施，而且还有了更为具体的规则
；滑冰、滑雪运动出现了速滑和花样滑的分类，并有了经过改进的冰鞋。此外，篮球、排
球等竞技运动项目的兴起，更为近代竞技体育运动增添了光彩。
　　第四，卫生保健制度的确立。卫生保健是体育活动中的重要组成部分。
　　19世纪末20世纪初欧洲各国在发展各类运动的同时也注意了卫生保健工作，尤其加强
了对学校的医务监督和健康检查。如英国1907年制定了对小学新生和在校学习期间的学生
的健康检查制度，1912年的立法又规定了设立校内诊疗所等内容。
　　学校体育的确立。欧洲资产阶级革命后，各国政府对体育的干预越来越多，特别到了
19世纪下半叶至20世纪初，各国对学校体育的管理和要求更加严格，颁布了一系列法律、
法令，制定了各种规章制度，这些举措标志着学校体育的确立。
　　在瑞典，规定学校体育以体操为主，兼设户外运动和游戏，开展田径和球类活动。
　　在德国，规定体操为女子学校的必修课，还规定了女子体操教师的统一服装。此外又
设置了游泳、滑冰、划船等运动项目。到20世纪初开始规定跑、跳、投掷和球类等运动和
运动要求。
　　在法国，1872年和1880年规定，在男子学校中体操要列为义务教育的内容，1887年又
把上述原则规定于女子学校。
　　在英国，1885年规定体育为女子必修科目。
　　学校体育的确立和发展，促使各国在原来的基础上陆续设立了一些体育学校以培养体
育师资。欧洲各国的近代体育获得长足发展。
　　体育科学原则的确立。19世纪欧洲自然科学的发展和社会科学的进步，使一些体育专
家开始运用近代科学研究成果来开辟认识体育的途径。在研究过程中，他们发现人体的动
作同周围环境有着不可分割的联系，并对人体内部器官功能和人的思维过程都会产生影响
。同时他们还发现，人在运动中整个肌体内发生的变化是通过血液循环器官和呼吸器官的
活动表现的，这个活动也为运动器官发挥功能创造了最佳条件。体育专家的这些研究活动
，无疑促进了近代体育的科学化，并从中总结出了体育科学的基本原则。
　　第一，体育运动应符合解剖学和生理学规律。在这方面，匈牙利的格奥尔格.德梅尼有
深入的研究。他指出，身体练习必须避免静止的、不自然的姿势，动作速度应当与身体部
位的体积成反比，要获得有效的影响，必须进行全振幅的动作。同时他还强调，在学习动
作时，应该由简到繁，由易到难，由生到熟，由熟到巧。
　　第二，体育运动应适应年龄特征和心理学规律。丹麦医生弗罗杰.萨马柯在其1900年出
版的《体操和儿童》一书中，用一系列有充足依据的事例证明，强迫低年级学生像高年级
学生或成年人那样注意力集中是不可能的。他认为呆板的动作和刻板的运动公式对儿童是
有害的。他强调要发展儿童想象力的游戏。法国体育心理学家格奥尔格.拉齐涅认为，9 岁
以下儿童的体育，要努力发展诸如消化、血液循环、呼吸这样一些" 大的生理功能" ；
9-13岁之间的儿童，必须尽力发展其神经系统，发展肌肉的协调性，增强视力和听力，从
13岁起，要逐渐增大肌肉活动的强度。
　　第三，体育运动要适应社会需要。一些体育专家从体育的社会使用的角度对体育进行
研究。他们认为，体育教学的实质是部分地传播历史过程积累的教育素材。因此，体育教
育应建立在科学基础之上，应适应社会发展的需要，这样人的身体才能获得健康正常的发
展。
　　总之，19世纪下半叶至20世纪初，欧洲体育在内容结构上发生了新的变化，在发展趋
势上有了更加明确的目标，在理论指导上，也更加科学化了，这一切标志着欧洲近代体育
的确立和发展。
　　(2)国际体育组织的涌现和奥林匹克运动的复兴
　　19世纪后半叶，欧洲一些国家的各种运动协会相继筹建了行使全国权力的专门联合会
。这些联合会不仅负责筹备和举办运动竞赛，制定统一规则，而且还审查、批准纪录、出
版年鉴、发行刊物、报导某些运动项目最新最重要的变化等。在欧洲，1863年成立的英国
足球联盟是第一个这样的组织。随后，比利时、法国、意大利、荷兰等国分别成立了体操
协会，英国又成立了橄榄球、游泳、帆船和滑冰、划船、田径协会。在这些协会的组织领
导下，曾举办过某些运动项目的国际比赛。如，英美两国的拳击和田径赛，在法国举行的
自行车赛等。其后，其他一些项目也开始举办国际性比赛，但是由于没有共同的制度可循
、共同的规章可依，比赛的组织者搞得很忙乱。实践使人们认识到，只有事先对规章制度
达成国际协议，大家遵循统一的规则而举行的运动比赛才具有真正的运动价值。于是统一
各种运动项目规章，成立国际体育组织顿时兴起。在19世纪末20世纪初先后成立的主要国
际体育组织有：国际体操联合会(1881）、国际赛艇联合会(1892）、国际滑冰球联合会
(1892）、国际自行车联合会(1900）、国际足球联合会(1904）、国际航空联合会(1905）
、国际帆船联合会(1907）、国际冰球联合会(1908）、国际业余游泳联合会(1908）、国际
业余田径联合会(1912）、国际网球联合会(1912）、国际击剑联合会(1913）、国际业余摔
跤联合会(1914）等。
　　国际体育组织的相继建立和大量涌现，对近代运动技术的提高和比赛规则的发展与完
善是极大的促进，同时对深入探讨和研究运动员系统的训练方法也具有重要的推动作用。
　　这个时期由于成套动作的日益复杂化和比赛竞争的激烈化，单项运动世界比赛体制也
应运而生了，并随着竞赛规模的不断扩大，终于导致了奥林匹克运动会的复兴。
　　18世纪下半叶至19世纪初，英、法、德等国的考古学家相继到奥林匹克考察，发现了
运动会遗址。这一发现引起了文化界、尤其是考古学界的注意。于是，主张复活奥林匹克
精神，恢复奥林匹克运动会的宣传活动便从此开始了。在这个过程中，倡导最得力、贡献
最大的是法国教育家皮埃尔.德.顾拜旦。
　　顾拜旦早在1883年就提出举行世界性运动比赛的主张，1889年开始创办现代奥运会工
作。首先，他于1891年改组" 尤利西蒙委员会" 为" 体育高级理事会" ，并创办《体育评
论》杂志，热情宣传他的主张，对创办现代奥运会起了积极的推动作用。接着，1892年11
月25日顾拜旦在法国田径联盟成立5 周年大会上正式提出举行现代奥运会的倡议，并力主
现代奥运会要象古代奥运会那样以团结、和平与友谊为宗旨，不受国家、地区、民族和宗
教的限制。这样，在顾拜旦的倡导下，现代奥林匹克运动会一开始就冲破了民族和国家的
局限而具有国际性的特点。由于顾拜旦的不懈努力，1894年6 月16日，12个国家的79名代
表在巴黎举行了" 恢复奥林匹克运动会代表大会" ，成立了" 国际奥林匹克委员会" ，成
员国有法国、英国、希腊、瑞典、意大利、俄国、比利时、捷克、新西兰、美国、阿根廷
、匈牙利等十二个国家。
　　委员会第一任主席是希腊诗人维拉克斯，顾拜旦任秘书长。会议决定从1896年起每隔
四年按古希腊奥林匹克运动会传统举办大型运动会，以促进世界体育发展和加强各民族在
体育领域的接触。会议通过了奥林匹克委员会宪章，同意" 更快、更高、更强" 为奥运会
口号。奥林匹克委员会是一个具有法律地位和永久继承权的法人团体，是奥林匹克运动会
的领导机关，总部设在美丽的瑞士洛桑。第一届奥运会决定于1896年在希腊雅典举行。就
这样，在顾拜旦的努力下，奥林匹克运动会终于由思想活动进入到实践活动。到第一次世
界大战，共举行过5 次奥运会。
　　奥林匹克运动会的复兴和发展，对世界体育运动产生了巨大影响，具有深远的意义：
它促进了一些国家更多体育组织和国际运动联合会的出现；它使统一的国际比赛规则、统
一的技术、战术训练和医疗监督进一步发展和完善；它加速了各国运动场地设施的建设，
推动了运动项目的传播和运动成绩的提高。奥林匹克运动会是世界人民的共同财富。
　　6.欧洲的卫生事业
　　19世纪下半叶至20世纪初，欧洲的卫生事业有两个特点：
　　(1)以立法为基础
　　欧洲的卫生事业普遍以立法为基础。而制定的一切卫生法规，又以国家制定的有关法
律为准则。
　　英国在19世纪上半叶就已制定并颁布了一系列卫生法规。19世纪下半叶至20世纪初为
进一步完善并发展其卫生事业，又制定并颁布了一些法令。
　　如1875年颁布了" 公共卫生法" ，1911年制定了" 全国保险法" ，并建立了对通科医
师的财政安排和管理条例，规定通科医师可根据登记病人数而得到国家的补偿。这个规定
后来成为建立国家卫生服务初级保健的基础。
　　法国的卫生立法是在1909年。政府对卫生立法看得比较重，认为这是国家乃至国际卫
生措施的主要组成部分，因此主张无论是环境卫生、劳动卫生、学校卫生、食品卫生、传
染病管理等都应有明确的法律规定，所有的人都应遵守这些规定。法国设有卫生立法的专
门机构。
　　德国、北欧的一些国家在这个时期也都颁布过各项卫生法律，体现了以法施治的原则
。
　　(2)卫生管理的社会性
　　欧洲资本主义发达国家普遍设有国家卫生管理制度，这方面比较突出的是德国。德国
早在17世纪末就实行了卫生事业的国家管理。到18世纪末又进一步制定了监督条例，由医
务部执行卫生监督。而具体的执行机关则是城市官医和县官医，他们是作为国家卫生事业
管理者的身份来进行管理和监督的。
　　随着工业化生产的发展，带来了新的卫生预防和保健问题。与此相适应，德国的一些
城市于1875年先后出现了各种卫生服务机构和组织，如学校卫生保健、婴幼儿保健、产妇
保健、牙科保健、结核保健、残疾人保健等机构和组织。这些机构和组织为社会和民众所
赞同。与19世纪中叶以前所建的国家卫生监督相比这些卫生机构和组织更具有社会性。它
们是建立在社会责任的基础上，综合各方面的利益和动机，为市政当局、政治团休、医师
和公民共同事业的社会管理机构。1899年，普鲁士政府发布了地方医师法令，废除了普鲁
士医务官制度，国家卫生官医直接转为地方医师。社会卫生保健组织也有了新任务，如医
务监督、卫生监督等工作都划归到国家卫生事业的法定任务中。地方医师法令还规定，居
民在5000人以上的地区皆设保健委员会。该组织除社会卫生事务外，还履行国家任务，并
协助地方医师工作。这就构成了普鲁士时代国家卫生管理和社会公共卫生服务的双轨制，
并从法律上为国家和社会共同实施卫生管理奠定了基础。
　　(3)国际卫生组织
　　19世纪中叶，欧洲工业发达国家为了国际贸易以及减轻战争带来的疾苦，在卫生领域
建立了一些国际卫生组织，如国际公约于1864年承认了" 国际红十字会" ，1863年在日内
瓦成立的并于1880年改名为" 红十字国际委员会" 的" 伤兵救护委员会" 等。20世纪初，
卫生领域的国际协作又获得发展：1903年签订了国际卫生条约，目的在于控制当时的烈性
传染病；1909年在罗马由12个国家签订了一个协议，决定在巴黎建立" 国际公共卫生事务
处" ，其主要职能是向成员国传递公共卫生信息。该组织在第一次世界大战期间仍坚持了
工作。
　　19世纪下半叶至20世纪初，卫生领域的国际协作不断增长，国际交流不断加强，国际
卫生事业在不断发展。
　　三、美国文化教育的发展
　　1.美国教育
　　美国1861至1865年爆发的南北战争，是以北方工业资产阶级的胜利而告终的。接着美
国的生产力急剧提高，经济建设大步前进。美国教育获得飞速发展，特别是19世纪70年代
至20世纪初的进步主义教育改革运动，推动美国的教育居于举世无匹的地位。
　　(1)学校教育
　　南北战争后，美国的经济是沿着农业工业化的道路发展起来的。所以美国在这个时期
发展的各类教育仍然体现了以农业为中心的思想。
　　这个时期美国学校教育发展的总趋势是加速普及初等义务教育，迅速发展中等教育的
职业技术教育，大力发展高等教育。
　　普及初等教育，最明显也是最重要的举措就是增加了小学校的数量，改革了小学教学
内容，增设了农业知识、自然常识、历史、地理、音乐、体育等科目，有的学校还开设了
卫生、缝纫、烹调等实用课。
　　此外，在不少州的城市中还创办了幼儿教育机构。幼儿教育的出现，不仅反映了美国
社会发展的需要，同时也使广大知识妇女从家庭中解放出来，这无疑也是美国初等教育加
速普及和发展的重要标志。
　　美国的中等教育是随着工业、农业的发展，机械化、电气化程度的提高，随着国际间
的竞争对劳动者素质的更高要求发展起来的。
　　与初等教育一样，中等教育发展最显著的标志也是增加了学校的数量。
　　据统计1890年美国共有公立和私立中学4158所，1900年为7983所，1910年增加到11984
所。到1913年便猛增到21616 所。不到30年，学校数量增加近5 倍。中学生的增长数也相
当可观，1890年为20万人，1900年就超过50万人，1910年达到90万，1915年增加到130 多
万，1918年发展到160 多万。近30年在校学生增加了8 倍。
　　美国中学之所以发展快速，重要原因之一在于其根据社会需要，采用灵活多样的组织
和学制，受到社会的欢迎。如有的中学在校学生500 人，而有的只有25人；学制有的是两
年，有的则是4 年，这样学生有很多的选择余地，他们可根据自己的需要，到自己感兴趣
的学校学习，这就促进各种类型的中学的发展。
　　中学的发展也体现在教育目的的改革上。1917年教育改革委员会规定，中学教育的目
的是：健康；掌握读、写、算的基本技能；成为家庭中的善良成员；受到职业方面陶冶；
接受公民方面的训练；善于利用闲暇时间；培养良好的道德品质等。由此我们可以看出，
美国中学教育目的是多方面的，也是很具体的，它不同于欧洲一些国家专以培养学者为唯
一任务的教学目的，美国的中学教育更有实用价值。
　　在课程设置上，学校既考虑学生将来升学、就业的需要，也考虑参加社会生活的需要
，因此这时期中学开设的课程从总体来看，自然学科、实用学科较比前一时期更多。特别
是生物学、天文学、气象学、自然地理等已经作为独立学科排到课表中；日常实用学科如
家政学、工业技术、手工劳动、打字、速记、簿记、农业科学等也早就作为选修课列入课
表中。
　　这里需要提及的是，美国的公立中学是受到普遍支持的。经过19世纪70年代公立中学
运动，特别是1874年密歇根州长卡拉马左案判决后，美国人民已普遍能够接受用税收基金
支持公立中学的原则。公立中学的教育质量也不断提高，敢于向最好的私立学校挑战，公
立中学的许多毕业生考进了大学。据统计，美国1870-1916年，取得学士、硕士、博士学位
的人数从9300人增至49800 人，其中绝大部分是从公立中学培养出来的学生。
　　在美国发展职业教育具有特殊意义：一方面是因为工业的快速发展急需大量具有初、
中等以上文化水平的专门技术人才；另一方面也需要对来自亚、非、拉美等地区的移民进
行职业训练，以便使他们能够胜任工作。
　　在美国的职业教育中，商业教育、农业教育和工业中学等得到国家的足够重视。
　　商业教育是美国开展的最早的一种职业教育。早在19世纪初，美国许多大城市就出现
了私立商业学校。到20世纪初，私立商业学校已发展到2000多所。在后来的10年中，公立
商业中学也在许多大城市出现了。其与私立商业学校所开设的课程大体一致：书法、商业
算术、商法、速记、打字等。它们的不同在于，前着学制长，4-5 年，而后者仅有两年；
前着重视商业理论的教学，而后者仅为学生提供一些商业实务方面的知识。
　　农业教育是美国发展最为普遍的职业教育。第一所农业中学创办于1888年，1913年，
美国的农业中学发展到2300所，到1915年，便又发展到4665所，后来政府还现定在普通中
小学、中等师范学校要开设农业课。
　　美国工业中学培养的目标是稍高于工人的技术人员和工长。因此工业中学往往与工厂
挂钩，学生在校学习理论，接受工业知识和责任心教育，到工厂实习，接受技术训练。这
些学校的经费多来自富豪的捐献和国家给予的部分津贴。
　　为了促进职业教育的发展，1917年美国国会通过了改进职业教育的条例。条例规定：
联邦最初一年拨款170 万美元，以后每年增加700 万美元。
　　同时每州每年还必须按联邦补助数拨相应的经费用于职业教育。该款项可用于" 供给
农业科目的教员、视察员、指导员和工业科目教员的薪俸，并培养农业、商业、工业和家
事科的教员".这样的资助仅限于公立中等职业学校，包括同一类的半日制学校。这个法案
的实施对美国的职业教育起了极大的推动作用。1919年全国有2039所公立学校接受了该项
津贴，职业教员比上一年增加了1121人，学生也由上一年的16.4万人增加到了19.5万人，
美国的职业教育得到长足的发展。
　　此外，这个时期，由于初等和中等教育的发展，师资问题便成为教育发展的关键。所
以美国对发展师范教育也表示了极大关注，采取了一系列重要措施：小学师资由中等师范
学校培养，经费由地方公款中开支；中等师资由高等师范院校培养，并为了提高师资培训
水平，规定一些州立师范学校的入学资格为4 年制中学毕业生，这就保证了师范教育的质
量。
　　1862年，美国国会通过《莫里尔法》，这是美国历史上第一个高等教育法。从《莫里
尔法》颁布到20世纪初是美国高等教育大发展时期，是" 走向真正大学" 的时期，是为今
天美国高等教育的繁荣和发达奠定坚实基础的时期。
　　这一时期美国高等教育继续沿着前一时期的发展方向发展。与前一时期所不同的是它
的职业性更强了，设置的课程更多，内容更加丰富了。许多高等学校增设了不少职业性学
科，各种工艺方面和商业方面的课程在一些大学里占有显著地位，这是一个特点。另一个
特点，即是州立大学得到进一步发展和提高，各州用于大学的经费在增加。据统计，从
1889-1918 年，各州拨给州立大学及专门学校的费用共计为3300多万美元，28年中拨款增
加了24至25倍。
　　此外，被称为初级学院或短期大学的一种新型的高等学校在19世纪末出现。这种学校
是由州或州以下的县、市以及私人团体设立的。招收高中毕业生，学制两年，专业性很强
。但由于这种学校在出现之初并未引起社会足够重视，因而发展比较缓慢。
　　这个时期美国高等教育的发展不仅具有上述特点，更有几个突出变化：第一，为农业
服务的方向更加明确。高等学校为发展农业，广泛吸收农业院校的科技力量参加农业实验
站的工作，这样就使美国的农业教育与科学研究工作结合起来了。美国第一个农业实验站
是1875年在康涅狄格州米德尔顿建立的，威斯莱杨大学同这个实验站有密切联系。与此同
时，在纽约和新泽西也出现了同类型的农业实验站。正是这些实验站所取得的显著成果促
使国会通过了《哈奇法》。到1893年，这样的实验站基本上每个州至少有一个，全国共计
56个，不久又增加到66个。
　　农业实验站的建立，不仅有利于农业的发展，而且还有力地加强了农学院的科学研究
工作，从而大大促进了美国农业科技进步。
　　美国高等教育为农业服务的方向性、目的性不仅体现在建立农业实验站上，还体现在
重视成年人的农业教育上。康奈尔大学在这方面进行了大胆尝试并取得了可喜成果。该校
1897年制定了一项由州政府资助的成人教育计划，其主要内容是：把农场试验作为教学手
段，发行通俗的农场主读物；举办巡回园艺讲习班；在农村学校讲授自然科学课程；举办
函授教育。这个计划得到各方面的热情支持。到1902年，有3 万个农场主和近万名农场主
妇参加了阅读课，2 万人听了初级自然课，2.6 万人听了园艺讲座。康奈尔大学这个创举
引起了全国的注意，他们的经验在各州推广，不少州也学习他们进行了不同形式的推广工
作。于是1914年国会又通过了《史密斯——利弗农业推广法》，规定由各级政府提供资金成
立农业推广站系统。各州的农业推广总站常常设在州立大学院里，而推广站的主要工作人
员又都由农学院派出。农业推广站注意与农村学校配合，组织农村的青少年学习农业知识
，从小培养他们对农业的兴趣。这种一体化的农业教育形式为美国农业的发展，为农业大
学的发展开辟了广阔的前景。
　　第二，向德国大学学习，加强科学研究，一大批研究型大学在成长。美国现有研究型
大学103 所，其中7 所建于1607-1776 年间，平均24年建一所学校；37所建于1776-1861
年间，平均每两年建一所学校；54所建于1861 -1920年间，平均半年建一所学校；其余5
所建于1920年以后。从这里我们便可以看到，美国大学在科学研究体系中的地位。当然这
些大学绝大多数在刚成立时并非是研究型的，是后来发展而成的。
　　1876年，约翰斯.霍普金斯大学成立。该校学习德国大学，大力开展科学研究，举办研
究生院，宣告了现代研究生教育制度在美国高等学校的诞生。
　　同时这个时期新建立的一批私立大学，如芝加哥大学、克拉克大学、斯坦福大学等，
也从建立之时起就承担起既培养本科生，又培养研究生的双重重担。
　　但在向德国大学学习中，美国大学并未全盘照搬，而是从自己实际情况出发，具有自
己的独创。美国大学的结构是独立的，它有以英国学院为模式的文理学院，承担着普通教
育任务；又有以德国大学为模式的研究生院，强调科学研究；还有若干个法学、医学、工
程、教育、管理等专业学院，就是这些不同模式、不同类型的学院组成了独具特色的美国
大学综合体。关于组织系统，美国大学是以" 系" 作为教学、科研基层单位的组织形式。
此外，美国人对" 研究" 概念的理解实际上也不同于德国，德国人的研究重视的是纯理性
的研究，而美国人的研究则偏重与实际生活密切联系的应用研究。
　　第三，选修制运动——一项重要的课程改革。选修制运动是哈佛大学校长查尔斯.埃利奥
特领导的。虽然选修制并非由埃利奥特在哈佛最先提出，但其影响最深、最广。埃利奥特
之所以在哈佛引入选修制，一方面是基于对学生心理的理解，另一方面也是最重要的方面
，他想通过这一方式在大学课程中引入更多的实用科学的内容，以适应社会的需要。到
1895年，哈佛大学唯一的必修课是一年级的英语和一门外语，其他都为选修课。
　　19世纪下半叶到20世纪初，美国高等教育的大力发展，使劳动力的文化素质有了很大
提高，因而使美国经济得到飞速发展。按人口计算的工业化水平，1830年以来，美国一直
落后于英国，屈居世界第二，而到1913年便超过了英国，跃为全球之冠。美国政府和人民
深知教育对国家经济发展所具有的重要性，因此他们对教育投资非常重视。在美国州和地
方政府的各类开支中，教育经费一直占有很高的比例。1890年，美国州政府教育经费是600
万美元，占州政府总支出的9.5％；1902年，州政府教育经费达1600万美元，占总支出的
13.9％；1913年，州政府教育经费增加到5000万美元，占总支出的21.8％。地方政府的教
育经费，1890年是13900 万美元，占地方政府总支出的33.5％；1902年，达22000 万美元
，占总支出的33.0％；1913年，是28100 万美元，占总支出的30.0％。州和地方政府教育
经费之和所占总支出的百分比：1890年为30.3％，1902年为30.2％，1913年为28.4％，远
远高于政府的其他费用。这个时期美国的教育总经费及人均、生均教育经费之多，是其他
国家所不能比的。
　　对于美国这一时期经济、社会和教育的发展，马克思曾给予高度赞誉，他说：" 在英
国需要整整数百年才能实现的那些变化，在这里只有几年就发生了。"1882年，恩格斯预言
，20年后美国将成为世界上最富有的和最强大的国家，20年后，恩格斯的预言被实践所证
实。列宁总结说：" 无论就19世纪末和20世纪初资本主义的发展速度来说，或者就已经达
到的资本主义发展的高度来说，无论就根据十分多样化的自然历史条件而使用的最新科学
技术的土地面积的广大来说，或者就人民群众的政治自由和文化水平来说，美国都是举世
无匹的。" 列宁对当时美国教育也给以了充分肯定，他说：" 苏维埃政权＋普鲁士的铁路
管理制度＋美国的技术和托拉斯组织＋美国的国民教育等等等等＋＋＝总和＝社会主义。"
他认为美国的教育可以被改造、被吸收来为社会主义建设服务。
　　但是，这个时期美国的教育也存在不少问题，其中比较严重的问题是教育发展的不平
衡。这种不平衡不仅表现在各州之间，而且也表现在城市与乡村，白人与有色人种，特别
是与黑人之间教育上的不平等。长期以来，黑人的教育如同他们的经济、政治一样，处于
非常低劣的地位，文盲甚多、学校甚少、教师训练不足，……严重地影响了黑色人种的教育
发展。
　　(2)教育科学研究
　　当19世纪70年代以后，欧洲一些工业发达国家的教育家、心理学家在为探寻教育科学
的依据而努力从事科学研究的时候，美国也有一批教育家在教育科学研究领域作出了巨大
的贡献。其中有在儿童心理研究方面取得了重大成果的霍尔，有被誉为" 现代教育心理之
父" 的桑戴克，有进步主义教育改革运动的倡导者帕克、克伯屈、艾德勒梅里安和约翰逊
等，还有著名的实用主义教育学家杜威，他们对美国教育的发展具有十分重要的影响。
　　霍尔于1888年创立发生发展心理学，并把它应用于儿童研究。从1891年起开始领导美
国儿童心理研究运动，他创办刊物，举办儿童研究讲习班，发表儿童科研著作。
　　霍尔在儿童研究方面的主要贡献有这样几个方面：
　　第一，他提倡利用问卷法来搜集和分析统计资料。到1903年，他和他的同事编印了102
种问卷，涉及的题目有儿童的恐惧、发怒、玩偶、哭笑、祈祷、道德和宗教经验等，分析
研究的成果常发表在《教育杂志》上。
　　第二，关于人类适应和发展的问题，他认为，运动感觉是一切空间知觉的根据，肌肉
感觉是意志的器官。他主张通过对运动感觉和肌肉感觉等的反应来搜集资料，进行心理测
验和统计。
　　第三，他的儿童研究，以发生心理学为根据，并把达尔文的进化理论引进心理学领域
，认为从儿童期到青年期是一个" 突变" ，青年期是新生期，开始于这个时期的生理特征
，特别是性本能特征都是" 突如其来" 的。
　　霍尔一生从事心理学研究，特别对儿童心理研究作出了重要贡献，对美国的教育科学
的发展起了积极的推动作用。
　　在美国，桑戴克被誉为" 现代教育心理之父" ，他在教育方面的主要观点是：
　　第一，他认为，教育的全部活动是一种行为的训练，因而他是从行为主义学说出发界
定教育的。他把教育看作纯粹是机体对外部刺激的反应过程，由刺激引起，并通过练习加
以强化。
　　第二，他肯定训练的迁移作用具有重大意义。桑戴克说，所谓训练的迁移是指" 通过
同一因素而产生的，即一种智力机能的变化引起另一种智力能力的变化。" 比如，你学会
做好了某一种事情，表明你获得了一种实际的和基本的能力，当你再做另外的事情时，那
种能力也会使你把另外的事情做好。
　　桑戴克进行过各种智力机能的测验和训练。对这个课题在教育界和心理学界也曾发生
过多年争论，并导致范围广泛的实验，对世界教育有过重大影响。
　　第三，他运用神经生理学和巴甫洛夫条件反射学说的一般原理，制订和阐发了一系列
学习定律。其中最有价值的是" 效果率".他在生命的后期，几乎把全部精力都集中在对学
习效果率的实验研究上，他把" 成功" 与" 后果" 相联系，认为成功是运动的后果，成功
就是快乐、是满足。
　　桑戴克毕生致力于对教育科学资料作定量的研究，他的许多著作流传很广，对世界教
育的发展具有重要的参考价值。
　　19世纪70年代至20世纪初，美国出现了进步主义教育改革运动。这个运动的主旨就是
强调学校教育应以儿童的活动和生活为中心，尊重儿童活动的本性，使之自由发展，同时
又养成儿童为社会服务的习惯，最后培养成为理想的社会成员。进步主义教育改革运动的
主要倡导者有帕克，杜威和克伯屈，以及艾德勒.梅里安和约翰逊等人。他们先后创立了昆
西、芝加哥等实验学校，在纽约开展新教育实验，进行教育制度和教育方法的改革，抨击
传统教育的弊端。
　　进步主义教育者们的主要理论有这样几点：
　　第一，他们认为，儿童天生具有自发活动的能力，教育的任务就在于使儿童自由活动
，以发挥其内在的能力。
　　第二，学校是理想的社会团体，学校教育能把儿童训练成具有自治精神的适应现实社
会需要的人。关键在于学校如何训练.更具体地说，是如何解决好这样几个问题：即如何使
学校与家庭、周围环境更紧密联系起来.如何采用对儿童生活确实有价值、有意义的教材.
如何把儿童的阅读、写作、算术等教学与日常生活联系起来.如何注意儿童的自我表现，让
儿童成为教学中的中心人物.为此，他们的作法是：采用按儿童年龄分组、分阶段作业的学
习形式，在教学中让儿童的游戏、测量、图画、手工等活动占有特殊地位，注重儿童参加
社会生活，使个人处于社会关系之中，使个人生活与社会生活相适应，等等。总之，他们
教育思想的主要内容就是要使教育的重心从教师、书本转移到儿童活动上来，帮助、训练
儿童形成圆满的人格。
　　第三，他们非常重视各门学科的相互联系，在教学中不采用固定教科书，一些有关的
报纸、杂志和活页读物也可选来作教材。
　　进步主义教育者的实验活动和教育观点在当时已成为进步主义教育改革运动的主要内
容，它们对美国及其他一些国家的中小学教育产生了很大影响。1919年成立了" 进步教育
协会" ，使他们的教育经验得以推广，为进一步推进美国教育运动的开展和教育的发展起
了积极的促进作用。
　　杜威是著名的实用主义教育家。美国实用主义是哈佛大学的" 形而上学俱乐部" 的头
号成员皮尔士在其1872年发表的两篇学术报告《信念的确定》和《怎样使人们的观念清楚
明白》中提出来的。后来经一些哲学家的阐述，把皮尔士的实用主义方法论原则发展成了
一个比较系统的实用主义理论体系。
　　美国实用主义的产生是由19世纪下半叶到20世纪初美国资本主义向垄断资本主义转化
的特点所决定的，它适合于美国资产阶级争取个人的发展，追逐个人的" 成功" 和" 利益"
的利己主义的信念、计划和行动，它反映的是美国资产阶级的思想和思维方式，它是美国
资产阶级最需要的哲学。
　　实用主义是以前的西方诸种唯心主义哲学流派观点的继承和集中。它既标榜科学、经
验，反对形而上学，又否认科学理论，鼓吹直觉，反对理性。
　　杜威的实用主义教育理论就是这种现代西方实用主义哲学思潮形成和发展的产物。
　　有人认为，杜威的实用主义教育理论就是他的机能心理学、工具逻辑学和社会有机论
的混合物。
　　关于机能心理学，杜威在1886年发表的《心理学》和1896年发表的《心理学中的反射
弧概念》中提出，对人的行为的研究，应该在有机体与环境的积极而能动的相互作用中进
行，而不应只把它视为一种人为的科学结构。他认为，人的心理活动是一个连续的整体，
心理学的研究对象是在环境中发生作用的整个机体。因此心理学家所研究的应是有机体的
整个协调作用，而不是个别组织成分，他认为人的流动与社会是一个整体，人是通过与现
实进行生存斗争而取得进步的。
　　杜威就是根据这个思想，把儿童看作是与他们所处的环境取得联系并且相互作用的积
极而能动的机体，把儿童参与社会生活的各种活动看作是他们适应环境、与社会合作的基
本手段。因此，强调人的心理发展要依赖于参与社会活动，人的心理活动的协调性和连续
性是杜威实用主义教育理论的基本指导思想之一。
　　关于工具逻辑学，杜威把自己的实用主义称之为经验自然主义、工具主义，他这种认
识在《逻辑：探索的理论》中阐述的很清楚。他说，人的概念、判断并不是对客观对象的
反映，而是人们用来适应环境的手段。即是说，一切思想、理论、学说、真理，归根到底
是人用以应付环境、改变环境的工具。
　　所以，在杜威那里，人的认识就是一个不断变动的、未完成的、不确定的和有疑难的
经验过程。人的思维就是在疑难的情景中产生，以获得经验并使其成为改造和指导人的活
动的工具。
　　关于社会有机论，杜威主张把对社会政治问题的研究变为一种对社会政治问题行为方
法的探索。他认为，社会政治理论所涉及的是社会与个人及它们之间的关系问题。处理这
种关系无非是三种情况，一种是个人至上，社会服从个人；另一种是社会至上，个人服从
社会；还有一种是社会与个人相互关联，是一个有机体，正如他在《哲学的改造》中所提
出的" 社会需要个人的效用和从属，而同时亦需要为服务于个人而存在。" 杜威坚持的是
第三种见解。他强调社会政治理论是人在处理社会具体问题上的方法问题，强调社会政治
理论是制定一系列应付特殊环境、特殊需要的社会行为的方法，以使个人适应社会需要，
使个人和社会成为有机的统一体。
　　杜威的机能心理学，工具逻辑学和社会有机论三位一体构成了他的教育理论体系中的
基本概念，形成他的教育理论的哲学和心理学基础。
　　杜威实用主义教育理论体系主要包括这样几个方面：教育性质论、教育过程论和教育
价值论。这些内容在他的《民主主义与教育》等著作中作了全面的阐述。
　　关于教育性质论，杜威从人类经验的传递和延续的角度说明教育是社会继续存在的条
件，同时又从人类经验交流的角度说明教育是社会共同生活的基础，从而论述了教育的基
本性质、目的和任务。
　　杜威认为，教育分广义的教育和狭义的教育。广义的教育是指人与人在共同参与社会
生活中获得的教育，这是非正式的、偶然的、间接的教育；狭义的教育是指专门为人准备
和开设的教育，这是正式的、有意识的、直接的教育。如学校教育或其他专门教育机构。
但无论哪一种教育都是人类社会生活延续和交流的工具。在这里，杜威强调的是教育之于
社会生活，特别是学校教育，更要有目的地训练学生，使之培养有效地参与社会生活的能
力。那么，学校教育如何才能很好地传递和交流人类社会生活的经验呢.他认为，教育本身
并不能直接对人发生影响，而必须利用环境和通过环境来进行，使人在一定的环境中，依
赖于周围的社会生活产生一种不断变化、发展的过程，教育过程就是个人经验的生长过程
，教育的目的就在于指导个人不断生长向前发展的能力。
　　关于教育过程论，杜威在阐述他的教育过程论时，主要论述了教育的目的论和方法论
。
　　杜威把教育的目的分为一般目的和特殊目的。一般目的或叫社会目的包括两个方面：
一方面是使人人都得到相等的求知机会，即保证教育机会的均等。另一方面是发展个人的
创作能力和适应环境的能力。教育的特殊目的主要在于引起或激发、培养学生的理智的兴
趣，以及所进行的智能训练，以利于学生形成社会的和道德的思想意识。杜威强调教育的
一般目的、特殊目的都是自然过程的结果，因此他在理论上坚决反对那种从外面强加给活
动过程以某种目的的观点。
　　杜威是教育目的和教育方法的统一论者。他认为，一个教育目的必须能够转化为与受
教育者的活动进行合作的方法。他根据对教育性质和教育目的的理解，建立了一个完整的
方法论体系。其中包括经验与思维的统一方法，思维与教学的统一方法，教材与教法的统
一方法，以及课程与作业的统一方法。
　　关于教育价值论，杜威的教育价值论就是把教育目的问题、教育过程问题进一步结合
起来进行分析和讨论。这是杜威实用主义哲学在教育上实际应用的集中体现。
　　在杜威看来，教育的价值就是指教育所要获得的利益和所要培养的兴趣，以及对现今
社会和人的生活所带来的好处。杜威把教育价值分为内在价值和工具价值两种。内在价值
是指科学本身所具有的增长生活经验的功用和特性；工具价值是指各种学科教育应该具有
的可以用来达到其他目的的功用和特性。他认为，任何学科都应具有这两种价值，这样才
能真正把教育目的论和课程论联系贯穿起来。
　　杜威分析批判了历史上和现实中在教育价值问题上所存在的种种" 二元论" ，并由此
提出了他的所谓" 一元论" 的教育价值论，诸如：劳动与闲暇、理论与实践、理科与文科
、职业与文化、知识与德行、个人与社会，等等，他反对把二者割裂开来甚至对立起来，
他认为，这些观念是相互联系、互相渗透的。教育是一种包括知识的获得和品德的养成的
过程，其中既有智慧的态度，又有道德的态度，归根结底，教育就是要使人获得和增长有
益于人类社会进步的经验，即养成有效地参与社会生活的智慧态度、能力和行为。
　　杜威将其实用主义哲学运用于教育中，阐述的这一系列教育的基本原理，其中不乏科
学的因素和积极的进步作用。
　　杜威是20世纪美国影响最大的教育家，他的《民主主义与教育》对美国进步主义教育
运动的影响和作用是指导性的，它使美国的教育发生了由以赫尔巴特主义为主导到以杜威
主义为主导的变化。杜威及其教育理论在美国教育史上具有不可磨灭的地位。
　　首先，杜威的实用主义教育理论是美国进步教育运动的指南和基石，它对美国中小学
的教育的发展起了很大的推动作用。
　　其次，杜威的教育理论在美国已形成一个最主要的教育思想流派，它与其他流派相互
作用，为美国教育政策的制定提供理论依据。
　　第三，杜威的影响最大，而争议也最多。杜威教育理论的形成和发展是与美国的教育
改革相联系的。所以，不论对杜威及其理论作何评价，正如一位理论家所说，" 美国未来
的思想，必定会超越杜威，……可是很难设想在前进中怎样能够不通过杜威。" 杜威及其教
育理论的影响已经超越美国，他也是现代世界教育史上最有影响的人物之一。如今，杜威
的著作被翻译的至少有35种文字，传播全世界。
　　在英国，伦敦出版社于1900年第一个出版了杜威的著作《学校与社会》；在瑞典，
1901年出版了杜威教育著作的第一个外文译本；在俄国，早在1904年杜威的教育思想就产
生了影响；在中国，从1917到1921年，杜威应邀讲学长达两年之久；在日本，1919年1 月
，杜威在东京作了八次讲学，……杜威理论的影响遍及世界，它已成为世界教育发展中的重
要组成内容。同时世界性的教育发展的精华也丰富和充实了杜威的教育理论。在杜威的教
育思想体系中，容纳着西方教育的历史遗产，在教育目的方面，有福禄贝尔、黑格尔的"
潜能发展说" ，有洛克的" 心能训练说" ，有赫尔巴特为代表的" 品德形成说" 以及" 文
化复演说" 等理论和观点；在教育方法方面，杜威批判地吸取了柏拉图、亚里士多德和洛
克等人关于知识与经验的理论，特别是杜威继承和发展了卢梭的教育思想，可以说，杜威
教育哲学的主要原则都直接来源于卢梭。他的《民主主义与教育》等重要著作中，处处都
闪现着卢梭教育思想的光彩。
　　杜威及其教育理论在世界教育史上享有重要的声誉和地位。尽管在杜威的教育思想中
也有矛盾和非科学之处，但他的理论是直接地或间接地触及到了现代教育改革的许多根本
性问题的。因此，研究现代教育改革就不能不研究杜威的教育理论，考察教育的发展就不
能超越杜威阶段。杜威和他的理论不仅推动了美国教育改革运动的发展，而且推动了世界
教育的发展；他的理论不仅影响了19世纪末美国的教育，而且影响了20世纪的世界教育。
　　2.美国新闻业
　　美国在南北战争后，随着经济的发展、科学技术的进步，新闻业开始具备现代化的条
件，逐步在世界居于领先地位。
　　(1)独具特色的报业
　　美国新闻业中，报业的发展是独具特色的。
　　首先，种数多、销量大。1860年，美国日报种数是357 种，销数为1478400多份；1880
年，日报种数增加到909 种，销量增加到了3566300 多份；1890年，日报种数又增加到
2190种，发行量达15102100多份；1910年，日报种数再度增加到2433种，销量达到
24211400多份。由此看出，在19世纪下半叶至20世纪初，美国报纸的发行是呈上升趋势的
。
　　其次，新闻发布速度快，报纸发行时间短。在美国，由于电报、电话的广泛使用，世
界各地的新闻很快就能见报。且由于铁路运输业的发达，报纸发行时间大大缩短，如从纽
约到西海岸，报纸只用三天便可抵达，这是许多国家所不可比的。
　　第三，报价低廉。美国当时流行一种" 便士报" ，即用一美分便能买到的报纸，这种
报纸以约瑟夫.普利策和威廉.赫斯特创办的报纸为代表。在他们的报上，标题引人注目，
插图照片丰富多彩，连环画、漫画极为幽默，很适合美国移民的精神状态和文化水准，由
于报价低廉，赢得了广大的读者群。
　　第四、独立性比较强。1870年以前，美国有不少报纸依附于政府、政党、教会和社团
，所以那个时期被称为政党报纸时期。1870年以后，由于报业的经济实力有了增长，报纸
便逐渐摆脱政府、政党或团体而独立经营，不再受外来势力干涉。这样，争得了更多读者
，拓宽了报纸的发行渠道。如哈钦斯1877年创办的《华盛顿邮报》，创办初期是民主党的
报纸，到1888年，在它吞并了《国民共和报》之后，便脱离了民主党成为独立报纸，在后
来的20年中，随着报主的多次更换，其原有的严肃风格也大大改变。销数不断上升。
　　《纽约太阳报》、《纽约时报》也都由于改变了多登政治性新闻和政党观点的风格，
而采用不偏不倚、无私无畏的原则来提供新闻的手段，并努力变革版面设什，使其销数达
到了10万份以上，成为很有影响的报纸。
　　美国报业的上述特点显示其富有活力和生机，它在整个社会的变革中，已成为重要的
舆论工具。
　　值得注意的是，19世纪末，由于美国经济出现了由自由竞争向垄断的过渡，以至影响
到报业垄断组织也开始形成，最早的报业垄断组织是斯克里普斯报团，其创始人是爱德华.
斯克里普斯。1880年，斯克里普斯凭借《新闻报》的资本和人才，开始向其他城市扩张，
到1892年，他已拥有5 家报纸，这是出现在美国的第一个报团。
　　继斯克里普斯报团之后，赫斯特报团兴起。1880年，赫斯特购入旧金山《检查者报》
，1887年，其子接办该报，并于1895年购入纽约《新闻晨报》，到1904年，赫斯特家族已
拥有6 家报纸，成为当时美国最大的报业垄断组织。
　　(2)大显身手的杂志业
　　在美国报业获得迅速发展的同时，杂志业也开始突飞猛进了。特别是在20世纪初，美
国的杂志业更是大显身手，盛极一时。
　　杂志业之所以在这个时期获得大发展，是与当时的政治、经济形势的危机分不开的。
　　众所周知，美国在经历了一场代价浩大、破坏殆尽的内战之后，经济曾一度萧条，货
币不足。特别是农产品价格的急剧下跌使农民无法忍受，使发生了一场" 不间断造反".政
府面对这种动荡的政治、经济局势无能为力，而政府中一些官员的贪污腐化行为又十分严
重，这便极大地刺激了新闻界。
　　在全国畅销的一些杂志就以高昂的热情投入到反对垄断企业，揭露贪污腐化，要求社
会正义的革新运动之中。
　　由乔治.威廉.柯蒂斯主编的《哈波斯》周刊专门为杰出的政治漫画家托玛斯.纳斯特提
供一个漫画专栏，便于纳斯特以笔和墨揭露坦慕尼协会的头子威廉.M .特威德及其在民主
党的同伙榨取纽约市2 亿美元的丑闻。
　　埃德温.劳仑斯.戈德金是美国战后一位影响极大的新闻工作者，他创办的《民族》杂
志曾使不少知识分子受益。戈德金创办的《民族》的目的就是要以比当时日报中可见的更
大的准确性和适中性来讨论政治与经济问题，从而促进社会平等与进步。他要通过《民族
》来寻求改善黑人状况的道路和方法，引导公众致力于教育，在《民族》上他还想尽力组
织对各类书籍与艺术作品进行评论。正是在这种思想的指导下，《民族》主张民政机构改
革，主张妇女有选举权，提倡公众教育，并为黑人权利而疾呼。在1884年总统选举中，《
民族》竭尽全力反对战后丑闻在身的共和党和国会领袖詹姆斯.G .布莱恩(缅因州〕当选总
统，通过社会的力量击中布莱恩的要害，终使竞选以纽约州州长民主党人格罗弗.克利夫兰
的胜利而告结束。《民族》被人誉为反腐化的旗帜，其影响和作用在当时是非常突出的。
　　在" 揭发丑闻的时代" ，《麦克卢尔杂志》、《星期六晚邮报》、《柯里尔杂志》、
《人人杂志》、《世界主义者》等等，也都纷纷载文揭露和抨击政府或垄断企业内营私舞
弊、贪脏枉法的行径，并敦促政府制定有关法律。
　　这些杂志的勇敢斗争精神对美国的政治和经济的发展是有力的推动。同时，也正是在
这个过程中，这些杂志获得了自身的发展。
　　此外，这个时期，对美国人民生活发生较大影响的杂志还有《论坛》、《角斗场》、
《观点》等。一些文学刊物、儿童杂志、妇女杂志也在不断扩大、发行量不断增加，它们
对开拓广大读者对社会和文化需要的思路也起到了积极的引导作用。
　　(3)历史悠久的通讯社
　　美国的通讯事业历史悠久、规模宏大。" 美联社" 、" 合众社" 、" 国际新闻社" 都
是很有影响的通讯社。
　　美联社的前身是1848年成立的" 港口新闻联合社" ，1892年改组为" 美联社".1900年
又按照纽约州的社员公司法组成合作社性质的美联社。
　　美联社曾于1893年同欧洲的通讯社签订新闻交换合同。但这个合同对美联社是有极大
限制的，即美联社采编的美国消息在国外要由外国的通讯社来发布，美联社没有在国外出
售其国内消息的权利，没有对外业务，尽管第一次世界大战前，它已在国外建立了一些分
社。所以这些分社所采集的国内新闻也只能是为自己的社员报服务。
　　美联社中曾出现过不少优秀的、有才干的社员，他们为美联社事业的发展和壮大作出
了卓越贡献。
　　14岁就开始为印地安纳州报纸写稿的肯特.库珀后来成了美联社总经理。在这个过程中
，他付出了自己的聪慧和才智。肯特.库珀中断大学生活后，曾在《印第安纳波利新闻》工
作过，后又到斯克里普斯——麦克雷新闻社工作，并成为这家新闻社印弟安纳波利斯分社社
长。工作中他发现，边远偏僻地区的报纸通过电话通报消息比用电报发消息效果更好，于
是他找美联社总经理斯通谈了自己的想法，斯通很赞赏他，随即任命他为美联社通讯部主
任，这是1910年的事。后来他成了美联社总经理助理，几年后又升为总经理。在担任总经
理期间，他曾设想并实施过许多改革计划，如增设分社、扩大队伍、重视人情味消息的报
导等，目的在于提高通讯社的工作效率和质量。
　　肯特.库珀是一位为美联社的发展贡献很大的社员，也是为美国新闻事业的发展有突出
贡献的新闻工作者。
　　与美联社同时兴起的" 合众社" 和" 国际新闻社" ，其组织形式不同于美联社，它们
是" 商业公司" 的形式，即在合同的基础上向订户出售新闻稿，而且所采集的新闻不仅可
以在国内，也可以在国外出售给那些订不到或者不愿意订购美联社电讯稿的人。这是合众
社和国际新闻社的特点，也是它们对付美联社的优势，所以它们很快争到各种各样的订户
。加之两社的记者都很勤奋，非常详尽而又公正无私地采访一切新闻，使两社的新闻事业
发展很快，对美联社形成了严峻威胁。对此，合众社的创办人斯克里普斯坦诚地认为，互
相竞争有助于互相监督，才有利于发展，所以竞争对美国新闻事业具有不可估量的价值。
无疑他的观点是正确的。19世纪末20世纪初的美国正是由于激烈的竞争，促进了经济的繁
荣和科学的进步。美国新闻事业正是在挑战与竞争中获得兴旺与发展。
　　合众社于1907年创立后，为了发展，起用了年仅25岁的罗伊.W .霍华德继任总经理。
用斯克里普斯的话来讲，霍华德是个惊人的人物，身材虽小，但他有一双非凡的智慧的眼
睛。他风度自持、毫不谦虚，……他身上的每个毛孔都散发出一种野心勃勃的、自尊的和强
有力的精神。正是这样一个自强、自尊的小人物为合众社的事业奔走于欧洲主要国家的首
都，同一些外国的大报和同美联社没有联系的商业通讯社建立了联系。特别是在第一次世
界大战中，他以自己的智慧和果敢为合众社的新发展进行了创造性的工作。事情是这样的
：在大战中，英国切断了德国通讯社对交战国和中立国的电信联系。当时阿根廷的《新闻
报》和《民族报》只能从法国哈瓦斯通讯社收到有关大战的报道，无疑这会有片面性。因
此要求美联社提供新闻。但美联社根据合同协议，不能进入南美区。在这种情况下，霍华
德看准之后迅速抢入，给了阿根廷这两家报纸所需要的战争新闻。正是由于此，合众社赢
得了南美的信任，使其很快在南美建立起自己广泛的客户网，设立了自己的分社。
　　霍华德领导的合众社在后来的发展中，不仅拥有了800 来家客户，能够进行相当完善
的新闻服务工作，而且还注意培植年青的采编人员，使他们有出名和发展自己文学风格，
以及新闻专长的机会。如美联社报道第一次世界大战新闻的记者是不署名的，而合众社则
放手让记者署名，这就鼓励记者在报道时尽力做到全面、生动、解说的详明。因此，合众
社新闻稿往往成为美联社的报道的第二来源。合众社的作法调动了广大采编人员的积极性
和热情，从而有利于采编队伍的建设，也为竞争过美联社准备了力量基础。
　　国际新闻社是赫斯特于1909年创立的。它的首任总理是理查德.A .法雷利，1916年后
，其总编辑是巴里.法利斯。法利斯很能干，虽然他建立的分社并不多，但他把国际新闻力
量集中于一些大的新闻中心，这种善于组织力量的特点是别家通讯社所缺乏的。因而他培
养了一些记者和作家采写重大新闻事件的能力。
　　19世纪末20世纪初，美国通讯社的兴起和发展是其新闻史上的大事。
　　通讯社极大地发挥了现代报纸的优点，同时又以其独特的风格对报纸发生着影响。通
讯社对社会文明和进步的作用日益明显和加大了。
　　3.美国出版业
　　18世纪中叶以前，美国的出版中心在波士顿。19世纪初，出版中心转移到费城。到南
北战争时期便又逐渐转移到纽约了。随着出版中心的不断转移，美国的出版业也不断获得
发展。
　　(1)崛起的图书出版业
　　美国1830年出版图书约1000种，南北战争后的重建时期(1865-1877 年）年均出书3000
多种，到1890年就增加到年均5000种。从这几个数字便可以看出。美国的图书出版业在南
北战争后崛起了。
　　美国图书的出版之所以有这样大的发展，主要得利于两个因素：
　　第一，不同类型的图书出版社的增加。1870年，达顿在纽约办起了出版宗教书，后又
出版小说的达顿出版社，并大获成功。1895年，杰克逊开办了专门出版精装书和百科事典
的格罗里亚出版社。1907年，年青的薄记员E .H .瓦德威茨和印刷工匠伊.斯潘塞合伙，在
威斯康星州的一间地下室开办了一个印刷厂，后来发展成为世界性的大出版企业——韦斯坦
出版社，它在出版儿童用书方面堪称美国第一。第一次世界大战期间，麦克劳——希尔出版
社诞生，它不仅协助出版有关军事图书，也出版政府机关的必需图书，还出版部分大学的
专业用书。大战期间，各国都疲于征战，无暇顾及图书的出版，只有美国可提供出版物。
特别是麦克劳——希尔社，大批的库存书目和富有活力的出版计划压倒了其他出版社而占据
了优势，逐渐成为世界最大的学术出版社。19世纪下半叶至第一次大战前，美国一些大学
也先后建立了出版社，其中影响比较大的是1878年创办的约翰.霍普金斯大学出版社和1913
年成立的哈佛大学出版社。大学出版社一般以出版教材和学术著作为主，同时也兼出校刊
等杂志。
　　不同类型出版社的增加，必然导致出版图书的种类和数量的增多，这是美国图书出版
业得以扩大和发展的一个重要原因。
　　第二，图书销售方式的变革。西欧的一些国家，图书销售主要采取两种方式：或大肆
喧哗推销，或凭借报纸的一角介绍。和这些国家相比，美国特别是纽约的图书出版者在销
售方式上是具有创造性的。其特点就是通过广告来大力宣传自己图书的质量，以赢得读者
的信任，从而得以大量推销其图书，使出版业不断扩大和发展。
　　图书的销售直接关系到出版社的命运，这是历史经验的总结。任何出版社都把图书的
销售视为关键。经营了80年的道布尔戴出版社就是始终奉行销售至上主义的典型。
　　生于纽约的弗兰克.N .道布尔戴，1877年15岁时便进入了当时颇有名气的斯克里布纳
出版社。入社之初，他就编辑了推动图书销售的宣传杂志《图书购读者》。后来在一个巧
合的时机他与素有杂志出版王之称的麦克卢亚合创了道布尔戴——麦克卢亚出版社。1903年
，他们又各自独立，道布尔戴亲任自己出版社的社长。1904年，他出版的图书占纽约州立
图书馆选定的一年之好书的52％，1905年达62％。1910年，道布尔戴出版社成为美国最大
的出版社之一。
　　道布尔戴之子内尔逊于1918年进入其父创办的出版社。儿子的经营目的有别于父亲，
道布尔戴的目的在于兴立出版事业，所以他尽力去兼并别家出版社来扩大自己的出版社，
而其子则认为，出版社就是" 让不喜爱书的人们手里拿上书".内尔逊是个从小就讨厌学校
，不爱读书的人，但他从小就对卖书极感兴趣。他读了杂志上登载的基普林格的动物故事
，便建议父亲把这些有趣的短篇小说编为一本书去销售，果然出版后成为畅销书。他的售
书才能在孩提时代就显露头角了。
　　内尔逊看到父亲书库里滞销图书堆积如山，便动脑筋想办法，搞起了邮购销售，并收
到了预期效果。后来他当了社长，他所制定的营业方针就是" 向更多的人卖更多的书" 的
销售至上主义。他明确地讲：" 出版这项工作，卖书是第一位的，说漂亮话是次要的。"
任何书都是抱着大大畅销的愿望写下的——这就是他的结论。内尔逊被视为" 世界上最会卖
书的商人" ，被誉为图书销售的天才。
　　美国的出版社之所以进行销售方式上的探索和改革，并以此作为发展出版事业的关键
环节，正是由于内尔逊这一类的社主对写书与卖书的关系有着透彻的理解。
　　(2)富有活力的报纸出版业
　　之所以讲这个时期美国报纸出版业富有活力，不仅是因为报纸发行的数量多，更由于
这个时期的报纸已真正成为向公众，特别是向那些文化水准比较低的异族人宣传、灌输美
国意识和美国生活方式的重要手段。《芝加哥时报》、《芝加哥论坛报》、《堪萨斯城之
星报》、《亚特兰大宪法报》、以及《太阳报》等，在激发民族情感、宣传新观念方面独
具风格，对美国的发展发挥了重大的作用和影响。这些报纸在当时都很有活力，很有声望
。特别值得提及的是我们在介绍美国新闻业时已经说到的匈牙利人约瑟夫.普利策。
　　普利策于1883年不仅凭借自己的实力将两家报纸合并成立了《圣路易斯快风邮报》，
买下了频临破产的《纽约世界报》，而且还把它们办成了当时最富有朝气、最成功的报纸
之一。其根本原因就在于他改革了办报的基调。
　　他把激发民族情感和宣传理性主义融合在一起，既注意刊登一些关于运动、活动等方
面的新闻，也注意发表对重大事件的评论文章，以充分展示报纸的效力。更为可贵的是，
他还主张报纸应致力于公众福利的原则和坚持严格、独立、不畏惧任何压力的品格。可以
说普利策把美国的报纸出版业提到了一个新的品位。
　　此外，在这个时期，美国少数民族报纸的出版活动也达到一定水平，报纸的种数和发
行量都增加了。
　　(3)门类齐全的杂志出版业
　　美国的杂志门类齐全，包括这样一些种类：
　　综合性杂志，它们经历了" 揭露丑闻时代" ，对较大的社会改革等问题比较关注，其
题材和表述风格也比较符合公众的兴趣。而且这些杂志也讲究推销门路。
　　文学和科学杂志，美国的文学杂志大多刊登美国著名作家的作品，所以它们享有" 永
恒的文学魅力" ，如《大西洋月刊》、《斯克里布纳月刊》、《陆地月刊》等，都是很富
有生命力的文学杂志。美国的科学在世界上居于领先地位，所以一些以传播科学知识、鼓
励技术发明和技术创造为宗旨的科学杂志，始终受到科学爱好者和广大读者的喜爱，如《
科学的美国人》、《大众科学月刊》，以及专业性很强的《全国地理杂志》等销售量都很
大。
　　政治杂志，在" 揭发丑闻时代" ，曾有一批政治性很强的杂志投入革新运动。当这个
运动过去之后，仍有不少人对社会改革抱以热情，希望能在更多的杂志上讨论有关问题。
在这种情况下，一些杂志应运而生。如1909年，拉福莱特家族创办了《进步月刊》；1911
年，格林威治村的社会主义者创办了《大众》；1914年，在斯特雷特家族支持下，赫伯特.
克罗利创办了《新共和》(此刊在后来作为自由派刊物生存下来）；第一次世界大战刚刚结
束时出现了马克思主义刊物《解放者》，这些刊物对美国政治、美国社会发展都发生过不
同程度的影响。
　　读者文摘杂志，这些杂志在当时的集中代表是1890年由两位前路德教派牧师艾萨克.K
.芬克和亚当.W .瓦格纳尔创办的《文学文摘》。这是一个被人誉为" 集世界文学刊物所介
绍的当代思想和研究成果之大成" 的优秀刊物。艾伯特.肖于1891年创办的以刊登有关世界
事件的缩编材料为主要内容的《评论的评论》，以及弗兰克.芒西于1906年创办的文学搜集
园地《杂文集》也不错。
　　妇女杂志，此类杂志中最富竞争力的是1883年由赛勒斯.柯蒂斯创办的《妇女家庭杂志
》，它几乎彻底改观了整个妇女杂志领域，它打破了伤感和虔诚的传统，成了真正为妇女
服务的令人振奋的杂志，销售量一下子达40万份。其他比较流行的妇女杂志有1886年创办
的《女士家庭指南》、1897年创办的《麦考尔杂志》、1899年创刊的《画报评论》等。
1885年创办的《好管家》在19世纪90年代创建了一个消费品检验站，同时又办了一个《时
样》周刊，专门刊登社交生活，为纽约社会名流设计时装，得到不少赞助。
　　19世纪80年代的广告革命对美国杂志业的发展起了很大推动作用，同时在这个时期，
美国一些杂志在出版发行过程中，开始注意采用现代杂志经济学理论，这对美国杂志出版
业的进一步发展也具有重大的意义。
　　4.美国体育
　　美国体育随着科学、教育的进步，也进入兴盛发展时期。主要体现在这样几个方面：
　　(1)学校体育的发展
　　19世纪下半叶至20世纪初，美国很注重学校体育的开展，其内容丰富多彩，形式生动
活泼。其中最为注重的是体操、各类运动项目的竞赛、日常的体育训练，以及体育师资的
培养。
　　自从德国体操和瑞典体操传入美国后，无论是在公立中等学校还是在高等学校，都得
到广泛推行，并在学校体育课中一劳永逸地确立下来了。美国公立学校的德国体操中包括
几种器械操，且有音乐伴奏。瑞典体操着重于徒手操，但在大学的瑞典体操则既有徒手操
又有器械操，没有音乐伴奏。后来，路易斯吸取了德国、瑞典体操的精华，创造了以追求
柔软、优美和良好姿势为目的的" 轻柔体操" (又称" 新体操")。这种体操要求练习者在音
乐伴奏下手持哑铃、木棒、木环等器械完成各种动作。这种体操在学校中开展得很广泛。
　　美国对竞争运动的关注始于大学。起初，只是一些离家很远的学生业余进行的自由运
动和游戏，没有任何组织和领导。后来才由教育当局实行了咨询性的学校管理，并组织一
些大学进行校际间的运动项目的比赛。当时比赛的第一个项目是划船，后又进行了橄榄球
、田径的比赛，并随之成立了美国大学划船协会、橄榄球协会和业余田径协会。这些协会
定期组织校际比赛，并负责制定每一个运动项目的比赛规则。协会的成员全部来自校学生
代表。
　　在学校竞赛运动的不断开展中，足球逐渐成了大学生校际比赛的主要项目，并形成了
制度，每年都举行校际足球赛。
　　随着大学校际竞赛运动的蓬勃兴起，中学竞赛运动也发展起来，各校都组织了代表队
，经常相互比赛。为了加强对中学竞赛运动的管理，各州还纷纷成立了联合会，对中学生
竞赛运动进行督导。威斯康星州是最早成立联合会的，它在1896年派定了一个委员会，制
定了中学校际比赛规程。随后4 年中，密执安、伊利诺斯和印地安纳3 个州也采取了同样
措施。
　　美国学校体育中，不仅重视体操、竞赛运动，也重视日常的体育训练。
　　在许多大学，不同类型的体育训练课已经确立为大学课程的组成部分，因此积极修建
体育馆、体育场等训练场地、不断增添训练器材设备、多方聘请体育训练教授，……大学体
育训练的被重视，为国家选拔体育人才提供了条件，有力地促进了美国体育事业的发展。
　　美国重视学校体育，因而也重视学校体育师资的培养。为此，创办了多种类型的体育
师范学校和训练班，大大地推进了体育师资的培养工作。如沙特金博士在马萨诸塞州开办
了名为" 医疗体育馆" 的私人体育馆，免费招收志愿从事体育教学工作的人，经过一年的
训练便可投入学校的体育教学工作。在沙特金博士之后，又有一些体育专家开办了私立体
育师范学校或体操师范学校。到1883年，美国共开办了119 所公立体育师范学校，114 所
私立体育师范学校。到1900年，一些综合性的大学又设置了体育专业的课程，同时，美国
还注意利用暑期开办学校以便于体育师资的培训。
　　(2)基督教青年会体育的创办
　　基督教青年会是信奉基督教的青年的社团。1844年，由英国人乔治.威廉斯创立。该会
最初是在青年职工中进行宗教活动，传到美国后，发展为以提倡德、智、体三育为目标的
社会活动机构。
　　青年会的体育目的在于发展全面发展的人格，这种全面发展的人格就是" 身体健康、
强壮、均衡、受过锻炼".为此，旧金山、纽约、华盛顿等地的青年会于1869年建造了设备
齐全的体育馆，波士顿的青年会于1880年为培养体育指导者开办了体操班，又于1887年在
马萨诸塞州的斯普林菲尔德学院设立体育部，以培养青年会体育干事，3 年后它又在芝加
哥设立了体育分校。青年会所创办的体育班的课程内容取材广泛，不局限于任何体系。运
动项目除了球类、田径、水上运动和娱乐活动外，还有柔软体操和器械操。
　　1866年波士顿建立的基督教女青年会在这个时期扩大其活动范围，也重视体育活动的
开展了。他们的宗旨是" 使女性得到身体、精神、道德和灵魂方面的提高".
　　(3)体育组织的建立
　　美国第一个体育专业组织" 体育促进会" 是1885年创立的，会员有49人，包括大学体
育教师、青年会体育干事、中学体育教师、牧师和1 名律师，埃姆赫斯特学院的希迟考克
博士为第一任会长。在成立后的前15年中，讨论的主要课题是关于人体测量和瑞典、德国
两种体操的体系问题。1896年，该会创办了《美国体育评论》季刊。到1900年，便建立了
许多地方组织，包括16个城市分会和俄亥俄、密执安、纽约、内布拉斯加4 个州的组织。
会员总人数达1076人。
　　为发展竞赛运动，美国还成立了不少业余体育协会。这种协会是拥有很大权力的体育
组织，它得到不同俱乐部的赞助。如1879年由纽约体育俱乐部带头提倡组织的美国全国业
余运动员协会，在1888年变成业余体育协会之后就控制了40多种运动项目。这种协会既可
以防止体育职业化的弊端，又避免了与各大学之间可能发生的冲突，对促进业余体育运动
的开展发挥了积极作用。
　　此外，诸如为开展城市游戏场运动而成立的公园与游戏场协会，为发展乡村运动而成
立的乡村体育俱乐部等体育组织在美国也纷纷建立。这些体育组织对美国近代体育的发展
也起了促进作用，产生了积极影响。
　　(4)体育立法
　　美国一些州为保证体育的发展，制定了有关体育法令。在这方面，走在最前面的是加
利福尼亚州。该州在1866年就通过了学校要进行有益于儿童身心健康的身体操练的法案。
但真正通过体育立法的形式把学校体育课规定下来的是俄亥俄州。1892年，俄亥俄州的体
育法规定全州各较大学校必须设置体育课，1904年又修改为所有学校一律设置体育课。接
着，1894年，路易斯安纳州制定了体育法；1897年威斯康星州通过了一项有伸缩性的体育
法案；1899年北达科他州制定了法令，要求所有普通学校教授体育，" 通过系统的身体操
练，以锻炼身体、促进健康" ；宾夕法尼亚州在19世纪90年代也为体育立法做了很多努力
，于1901年成功地制定了体育法。
　　体育立法的实现，使美国体育的发展获得了法律保证。
　　(5)体育科学研究
　　美国近代体育的兴旺，是与美国先进的体育科学研究分不开的。19世纪下半叶至20世
纪初，美国开展了以人体测量和体力测验为主要内容的体育科学研究。
　　进行人体测量研究的开创人是埃姆赫斯特学院的希迟考克博士。他对每个学生从入学
到毕业的年龄、体重、身长、手指伸展幅度、胸围、肺活量以及体力的测量情况都有记录
。他通过这些测量资料来进行解剖学和生理学的研究，从比较中去探寻学生身体发展状况
与体育运动的关系，从而提出适合于青年学生生理和心理特点的运动项目、运动程度。
　　沙金特博士也大力提倡对人体测量的科学研究。他曾设法确定，一个全面发展的人该
具有什么样的理想均衡。1887年，沙金特写了一本关于体育测验与测量的手册，又在杂志
上发表了许多有关这方面的文章，还亲自测量过一些著名的职业运动员。美国体育促进会
采纳了沙金特的测量项目、测量方法以及项目标准，供各大中学校使用，青年会还把他的
测量标准作为国际体格检查的基础。
　　关于体力测验的研究是由沙金特博士开始的。他经过多次观察和实验认为，只凭皮尺
测量不足以衡量体力和成绩。因此，他于1880年利用8 年前布里海姆从巴黎带回的测力器
制定了一系列体力测验项目，并创造了一套体力测验方法。1898年，沙金特统一了大学校
际比赛用的测验标准，使体育运动竞赛中成绩的衡量有了依据。
　　美国对人体测量和体力测验的科学研究，不仅提高了近代美国体育的科学化程度，更
为美国体育后来的强劲发展奠定了科学基础。
　　美国近代体育发展迅速，特别是到了20世纪初，又一批新的运动项目出台。其中有些
项目是从西欧输入的，如网球、高尔夫球等，有些项目则是本国人发明的，如篮球、排球
等。与此同时，随着竞赛运动的继续流行，游戏场运动与娱乐活动、野营活动也风行起来
了。
　　5.美国的卫生服务
　　美国独立后在相当长的历史时期内政府是不过问公民的卫生问题的，因为在宪法中对
于卫生服务的职能没有明确规定。但在19世纪下半叶至20世纪初，美国的卫生事业是有很
大发展的。特别是第一批大医院如纽约市Belleme 医院和波士顿市的Massachusetts 综合
医院的出现，标志着美国卫生服务进入了组织化的阶段，改变了以前个体开业、医师之间
几无联系的状况。而第一家医学院约翰.霍普金斯大学医学院的开办，又标志着美国卫生服
务进入了科学化阶段。在这个时期，美国开始注意对卫生人力的培养，对科学技术、科学
方法在医学界的引进。
　　四、俄国文化教育的发展
　　1.俄国教育
　　19世纪五六十年代的俄国掀起了废除农奴制度的社会运动。作为当时社会运动的一翼
——俄国的教育改革运动尖锐地批判了农奴制下的教育。为了阻止革命的深入发展，沙皇亚
历山大二世被迫于1861年颁布了废除农奴制的法令。此后由于社会运动的压力和资本主义
发展的需要，沙皇政府又被迫在政法、财政、军事和教育等方面进行了一些资产阶级性质
的改革。教育方面，先后颁布了《国民教育部女子学校章程》、《大学章程》、《初等国
民学校章程》、《文科中学和中学预备学校章程》等法令，使俄国的教育向资产阶级方向
前进了一步。在此基础上，俄国于19世纪末基本形成了适应其政治经济发展要求的学校教
育体系。
　　(1)教育改革与学校教育
　　19世纪60年代的俄国教育改革，重撞了当时俄国学校的等级制和经验主义的教学方法
与强迫纪律，强调要尊重学生的人格，要求根据进步原则改革教学，改变教育的落后局面
，特别是提出了要争取高校的自治权利，争取教育的普及，争取真正实现女子教育，……改
革带给俄国教育新气象，改革促进俄国教育的新发展。
　　在初等教育方面，由于改革后三年制的初等教育不能满足俄国政治发展的需求，所以
在19世纪70年代又新开办了修业5 年的两级初等学校，第一级规定3 年，相当于一般的初
等学校；第二级规定2 年，为高级班，学习俄文、算术、几何、自然科学、物理基础、地
理和历史。另外，还将1828年以来设立的县立学校改为修业6 年的市立学校，使一般市民
的子弟能受到相当于高级班的初等教育。到了20世纪初，多部门管辖的小学增多了，有地
方办的，教育部办的，铁路部门和工厂办的，等等。1914年，俄国小学达10万多所。除了
一级小学和两级小学，还开办了修业4 年的高等小学，这种小学程度较高，毕业后可进入
中学的低级班。虽然这种小学数量不多，学校规模也小，但它之于两级小学之间，起了一
种桥梁作用，又为儿童多提供了一条选择之路，这也反映了俄国教育上的进步。
　　关于中等教育，教育改革时期，古典主义的中等教育是受到冲击的，但进入19世纪70
年代以后，在贵族特权阶级的激烈要求下，1871年修订的中学章程将古典中学重新确定为
中等普通教育学校的唯一形式，这样所有男子中学都被改成古典中学，实际上成为了贵族
子弟学校，而实科中学则只作为中等教育的分支保留下来。20世纪初，在资本主义的发展
和革命运动的影响下，俄国中等教育发生很大变化，有了较大发展。不但古典中学的名字
改称为文科中学，而且其教学计划中也减少了古典学科，增加了现代自然科学的内容；实
科中学的地位逐渐提高，教学计划中加强了普通知识学科的内容。
　　到1913年，全俄文科中学发展到434 所，学生14万多人；实科中学276 所，学生近17
万人；女子(文科）中学920 所，学生30多万人。以上学校都是教育部属学校，女子中学学
生人数之所以高于男中的学生，是因为大多数男生在商业学校、陆军幼年学校、中等技术
学校、教会学校和教会中学就读，这些学校不属教育部管辖。
　　高等教育方面，由于教育改革运动的压力，1863年制定的《大学章程》恢复了大学某
些自治权力。虽然有限的" 自治权" 不久又被取消，特别是1884年的《大学章程》进一步
将大学的教育活动和大学生生活全部置于专制政府的严密控制之下，但是，奴隶制废除后
，俄国的资本主义毕竟获得了发展，大型企业的建设、工业的机械化、电气化急需受过高
等教育的专家和高级技术人员。经济的发展使沙皇政府不得不重视高等教育，以赶上时代
的步伐。
　　在这种形势下，一些新大学出现了，如新俄罗斯大学、俄罗斯华沙大学、托姆斯克大
学等。1872年后还先后在莫斯科和彼得堡创办了女子高等学校。到1895年，仅俄国的高等
工业学校就已发展到11所。与此同时，专业性的高等教育也发展起来，出现了一批专业学
院，如彼得堡农学院、彼得堡音乐学院等。19世纪下半叶俄国涌现出许多世界著名的科学
家、思想家、文学家、艺术家，这是与这一时期高等教育的大发展分不开的。
　　20世纪初，俄国高等教育的发展主要体现在初步形成了比较完整的高等教育体系。这
个时期，专业性高等教育进一步发展，增加了高等工业教育、高等医学教育。同时在这个
时期，高等院校也都比较重视教学内容和教学制度方面的改革。
　　总之，十月革命前的俄国高等教育的发展，是比较引人注目的，但由于俄国经济文化
的落后，其发展是不平衡的。高等院校几乎全部集中在俄国欧洲地区的大城市，设于自然
资源丰富的地方和民族地区的高等学校是绝无仅有的。此外，大多数高等院校的教学条件
与物质技术基础和师资力量也还都比较薄弱。
　　由于西欧先进科学技术的影响，俄国也注意对技术在工农业生产中的应用了。俄国教
育改革运动之后，进一步发展了中等专业技术教育。到19世纪末，有名的中等专业学校已
有79所，其中中等技术学校14所，农业学校12所，航海、造船和船舶技工学校11所，医士
学校34所，其他各类学校8 所。
　　它们分属于内政部、交通部、商业部、工业部、司法部、国民教育部、农业部管辖。
进入20世纪，俄国的中等专业教育又获发展。1914-1915 年，中等专业学校增加到450 所
，其中商业学校就有250 所，占当时各种专业学校的55.6％，商业学校形式上属于财政部
管辖，但实际上由于商业教育专家能帮助资本家获得更多利润，因而它们是靠资本家的资
助而存在的，具有较好的物质条件，收费昂贵，所以学生绝大多数是有钱人家子弟。
　　师范教育也是在废除农奴制度后发展起来的。1870年，沙皇政府被迫颁布了师范学校
章程，确定国家开办学制四年的师范学校，为初等教育培养师资。这种学校开设教育学有
关课程、低年级俄语和算数教学法。从1872年起俄国还建立了三年制的寄宿的师范专科学
校，招收市立学校和师范学校的毕业生，为市立中学培养教师。师范专科比较重视教育学
科和教育实习。俄国仅有的两所国立高等师范学校，是在1867年创办的彼得堡文史学院和
1875年创办的涅仁文史学院的基础上建立的。农奴制度废除后，高等女子师范学校也有了
迅速的发展，彼得堡、莫斯科、敖得萨、哈尔科夫、基辅等许多城市建立了高等女子师范
学校。这些学校的资金来源主要是私人资助，学生交纳学费，开设文史、物理、专门教学
、法律等系，招收女子中学和女子贵族学校的毕业生，学生毕业后可去女子中学或男子中
学低年级任教。当时比较著名的高等女子师范，有别斯热夫高等女子师范训练班、格利耶
高等女子师范培训班、莫斯科吉洪米洛夫女教导员和女教师高等师范学校、彼得堡师范学
院、基辅福禄培尔学院。
　　从总体看，俄国的师范教育相对于其他学校教育发展缓慢。不过，在十月革命前，中
等师范教育体系还是基本形成了。全俄共有师范专科学校47所，师范学校167 所。特别是
为了更多地培养小学教师，一些高级小学、初级中学、女子中学等附设了两年制师范班。
东正教事务总管理局还设有自己的师范学校网，为教区小学和支委会学校培养师资。高等
师范教育的发展相对更艰难些、缓慢些，19世纪末建立的几所高等师范学校远不能适应俄
国经济的发展和社会的需要，这种状况是由俄国整个落后的国民教育制度所决定的。
　　19世纪下半叶到20世纪初的俄国是个经济、文化落后的农业国。教育改革运动使旧俄
的教育有了一定的改观，各类教育在这个时期初具规模，并逐步积累了一定的教学经验，
为培养人才，特别为十月革命胜利后前苏联教育事业的发展奠定了一定的基础。
　　(2)十月革命胜利初期的苏维埃教育
　　十月革命的胜利，使俄国无产阶级和广大劳动人民获得了政治权利。俄国人民决心凭
着这个权利，把这个贫穷落后、专制愚昧的国家建设成为政治民主、经济繁荣、文化昌盛
的社会主义强国。而要达到这样的目的，重要任务之一就是要对沙俄旧的教育制度进行全
面变革，建立起科学化、民主化的新型教育制度，为此，全俄中央执行委员会和人民委员
会在困难重重的情况下迅速进行了无产阶级教育改革。
　　首先无产阶级夺取了教育领导权。十月革命刚刚胜利，全俄中央执委会和人民委员会
就于1917年11月颁布法令，成立以当时中央苏维埃政府教育人民委员阿.瓦.卢那察尔斯基
为主席的国家教育委员会，领导国民教育的全部工作。随后通过了列宁签署的《关于把教
会主管机关的学校转交教育人民委员部管理》和《关于信仰自由、教会和宗教团体》两个
法令，宣布教会与国家分离，学校与教会分离，将全部教会学校改为普通学校，并转归教
育人民委员部管理，禁止在一切教授普通教育学科的学校里教授宗教教义，真正实现了普
通教育的世俗化。
　　1918年1-2 月，苏维埃正式废除了旧的国民教育管理机构。6 月，列宁签发了《关于
俄罗斯社会主义苏维埃共和国国民教育事业组织条例》，再次明确全苏国民教育总的领导
由国家教育委员会负责，各地的教育由省、县、乡的苏维埃执行委员会的国民教育部门负
责。至此，从中央到地方基本上摧毁了国民教育的旧领导体制，建立了无产阶级新的教育
领导机构体系。
　　1919年联共(布）第八次代表大会通过了列宁亲自起草的党纲，其中对学校的性质和任
务以及苏维埃教育事业的各项原则都作了马克思主义的说明和具体规定。这就真正实现了
无产阶级及其政党对教育的思想领导。
　　其次，组织革命教师队伍。革命胜利初期的教育改革，需要争取、团结和教育广大教
师，组织革命的教师队伍。因为教学的方向" 完全只能由教学人员来决定".为此苏维埃做
了大量的艰苦工作：1917年底在彼得格勒成立了国际主义教师联合会，并于1918年6 月和
1919年1 月举行了全俄国际主义教师代表大会，列宁出席了这两次大会并在大会上作了重
要讲话。根据列宁的讲话精神，广泛建立了教师自己的组织——教师工会，对教师进行深入
的思想政治教育。苏维埃政府十分注意提高教师的业务水平和改善教师的物质生活条件，
决定从1918年1 月起，人民教师每月固定工资增加到150- 200卢布。
　　第三，建立统一的学校制度。十月革命胜利不久，苏维埃便明文规定取消在国民教育
方面的等级、民族和性别的限制，实行男女同校，实现教育的民主化，积极建立统一的学
校制度。
　　国家教育委员会通过了《统一劳动学校章程》和《统一劳动学校基本原则》，这两个
文件规定所有学龄儿童全部免费进入两级的统一的九年制劳动学校学习；规定学校要与社
会生活相联系，教育与生产相结合，实施综合技术教育，采用唯物主义的教育内容和科学
的教育方法，反对形式主义和烦琐哲学，尊重儿童的学习兴趣和首创精神，重视学生个性
的全面发展。国家为教育大量拨款，并由国家供给学生食物、衣物和学习用品，实行教育
向工农开门的政策。要求教师要注意对学生进行革命英雄主义和集体主义教育，增加自然
科学的学科内容，采用实验、参观等教学方法，要让体育、美育和劳动教育在学校生活中
占有重要地位。
　　第四，开展教育运动，发展国民教育。俄国是个文盲充斥的国家，少数民族教育尤为
落后。列宁指出：" 在一个文盲的国家内，是不能建成共产主义社会的。" 苏维埃开展了
扫盲运动，努力改变教育落后的面貌。人民委员会公布了列宁创议并签署的《关于扫除俄
罗斯联邦居民中文盲的法令》，规定8-50岁的居民都要用本民族语言或俄语学习识字，严
令要求立即贯彻执行。到1920年识字人数每1000人中增加了近百人。
　　苏维埃政府又公布了《俄罗斯各民族权利宣言》，宣布了民族平等的国策，成立了民
族文化教育部，多次召开了少数民族教育工作会议，大力出版各民族语言的教科书，帮助
没有语言的民族创造文字，加速培养民族教育干部，创办使用民族语言教学的学校，积极
发展民族文化和民族教育。
　　由于苏维埃政府采取了一系列促进教育改革的重大措施，使十月革命胜利之初的苏维
埃教育得到了发展并取得显著成绩，有力地促进了国民经济的恢复和建设，也为前苏联后
来教育的蓬勃发展奠定了坚实的基础。
　　(3)列宁的教育活动和教育思想
　　列宁在其一生的革命实践中，十分重视工农和年轻一代的教育问题，他始终把教育视
为无产阶级革命和社会主义建设的重要组成部分。他丰富的教育思想是对马克思主义教育
学说的贡献和发展。
　　列宁首先对沙皇政府的反动教育政策进行了揭露和抨击。19世纪末20世纪初，沙皇政
府在文化教育领域肆意推行其专制政策，" 残害人民对光明和知识的渴望" ，蛮横关闭进
步知识分子和大学生为工人创办的星期日学校，残酷迫害在星期日学校任职的教员和管理
人员。为揭露和抨击反动专制政府的反动教育政策，列宁在这个时期写了一系列文章。
　　1895年，列宁在《我们的大臣们在想些什么》的文章中，从事实出发，一针见血地揭
露了沙皇政府扼杀工人教育改革的动因。他说：" 假如未经神父和特务批准与审查的' 外
人' 要给工人教课，这简直是要闹革命！大臣把工人看成药，把知识和教育看成火星；大
臣确信，火星一旦落到火药上，首先被炸的就是政府。" 因此，大臣们当然就要" 学校应
该远远地离开' 平民和工匠'"，就要劳动人民长期处于愚昧状态，以维持沙皇的长久统治
。列宁在文中号召并鼓励工人认清反动政府推行愚民政策的反动本质，努力学习知识，学
习本领。他说：" 工人们！你们看，我们的大臣们多么害怕知识和工人的结合！你们应当
向所有的人表明：任何力量都不能阻止工人觉醒！没有知识，工人就无法自卫，有了知识
，他们就有了力量！" 1913年，列宁在为出席第四届国家杜马的布尔什维克代表所写的《
论国民教育部的政策问题》的演说稿中，对沙皇政府的愚民主义政策进行了进一步揭露。
他指出：" 由于农奴主地主在我国的独裁，俄国已经弄到了令人难以置信的落后和野蛮的
地步。" 学龄儿童和少年占俄国居民22％以上，而学生只有4.7％，4 ／5 的儿童和少年不
能上学，俄国识字的人，只占人口总数的27％，73％的人是文盲。列宁说：" 人民群众这
样被剥夺了受教育、获得光明、求取知识的权利的野蛮的国家，在欧洲除了俄国以外，再
没有第二个。" 因此，列宁怒斥俄国的国民教育部实际上是" 愚弄青年部" ，是" 人民求
知欲的压制部" ，是" 国民蒙蔽部".在这篇文章中，列宁还揭露了沙皇政府对待国民教师
政策的反动性。教师的生活饥寒交迫，" 在没有生火的，几乎不能居住的小木房里受冻挨
饿" ，薪奉微薄，地位低下。" 任何一个地方的下级警官，农村黑帮分子或甘心做暗探和
特务的人都可以陷害国民教师".列宁在《评国家预算》中，用具体材料痛斥了沙皇政府对
工人文化教育工作的压制。他指出，沙皇政府在远东殖民冒险事务上可以花去千百万卢布
，而在国民教育上只支付几戈比。同时列宁还揭露沙皇政府压制非俄罗斯民族文化，不准
用本民族语对儿童教学的反动政策。
　　列宁还揭穿沙皇政府试图改革学校的虚伪性。他在《破产的征兆》一文中，在谈到万
诺夫斯基大臣改革高等学校的许诺时宣称，" 我们革命者一分钟也没有相信万诺夫斯基所
许诺的改革是可靠的。我们知道万诺夫斯基' 安抚' 不了任何人和任何事情，满足不了任
何进步的希望。" 列宁的宣称是对的，事实证明万诺夫斯基的" 改革" 没有给俄国教育和
学生生活带来任何实质性的改变。
　　列宁这些文章有力地、实质性地揭露和抨击了沙皇政府反动的教育政策，指明了无产
阶级教育发展的方向和道路。
　　与此同时，列宁对民粹派的" 空想教育" 也给予了批判。1895年，俄国民粹派的代表
尤沙柯夫在《俄国财富》5 月号上发表了一篇题为《教育的空想：全民中等义务教育》的
文章。在这篇文章中，他提出，俄国有建立统一的" 普通教育" 学校的可能性，因为他认
为俄国专政体制是" 超阶级性" 的。
　　他计划在全俄建立4 万所(男女各2 万所）名为农业中学或中学农场的中等学校，招收
8-20岁的男女居民。这种学校主要经营农业和进行道德教育，夏季不上课，专门从事农业
劳动，用自己的劳动养活全体学生、教师和管理人员，抵偿教育经费。" 尤沙柯夫认为这
是一种' 全民中等义务教育' ，可使整整一半居民的生活社会化" ，这样可使俄国超越资
本主义发展阶段，又可避免无产阶级革命道路而转向社会化。列宁写了《中学农庄和感化
中学》及《民粹主义空想计划》两篇文章，批判了尤沙柯大的" 空想教育" 计划。
　　首先，列宁指出，尤沙柯夫抹杀俄国存在着阶级和阶级剥削的客观现实，在所谓" 全
民利益一致" 的基础上制定的" 全民中等义务教育计划" ，混淆了农奴制的等级学校和资
产阶级的阶级学校的区别，抹杀了阶级学校的实质，列宁说，尤沙柯夫" 根本不了解阶级
学校的实质是什么……这个实质就是：教育的组织和受教育的机会，对一切有产者来说，都
是同样的。阶级学校不同于等级学校的实质就在于有产者这三个字上面。" 创办学校的阶
级原则应该在于，全体公民进任何学校的权利在法律上是平等的。但在事实上，只有有产
者方能受教育。依据尤沙柯夫的" 计划" ，缴不起学费的穷学生进农业中学，用生产劳动
抵偿教育和生活费用，而富人的子弟进只读书的城市中学，这种" 有钱就缴学费，没有钱
就做工" ，" 穷人进一种学校，富人进另一种学校" 的做法，正是阶级学校的特征。
　　其次，列宁指出，尤沙柯夫以" 完全独特" 的形式，即" 中学兼农庄" 的形式来体现
教育与生产劳动相结合，这不仅是有背于早期乌托邦主义者们表述的这一思想，更是对马
克思所提出的教育与生产劳动相结合这一伟大思想的玷污。列宁认为，尤沙柯夫的教学与
生产劳动相结合不是" 人的普遍和全面发展的条件，而只是为了付中学学费".列宁所强调
的教育与生产劳动相结合是以建设共产主义社会的理想为出发点的。他说，" 没有年轻一
代的教育和生产劳动的结合，未来社会的理想是不能想象的：无论是脱离生产劳动的教学
和教育，或是没有同时进行教学和教育的生产劳动，都不能达到现代技术水平和科学知识
现状所要求的高度。" 此外，在国民教育问题上，当时俄国的" 合法马克思主义者" 和"
经济主义者" 们与以列宁为代表的马克思主义者也存在原则性分歧，他们轻视教育在社会
发展中的作用，认为工人阶级是注定没有进取心的，否定给工人阶级灌输社会主义意识。
列宁对" 合法马克思主义者" 和" 经济主义" 者的谬误也进行了深刻批判，为动员无产阶
级走上民主改造国民教育的革命道路创造了重要条件。
　　总之，这一时期中，列宁在与俄国教育发展道路上的非马克思主义观点进行了鲜明而
尖锐的斗争，阐述了清除国民教育制度中等级性残余的进步意义，指明了推翻专制政体后
学校教育民主化的一般特征，其中包括：实现普及教育，创办统一学校，消除学校管理的
官僚主义制度，男女合校，以及教育的世俗性等等。
　　无论是十月革命前，还是十月革命后，列宁对教育问题都有过很多论述。
　　这些论述对开创和发展社会主义教育事业具有重要的指导意义。
　　第一，论对旧教育的改造
　　列宁提出，苏维埃政权建立后，必须对旧教育进行根本改造，创立新的教育，这是巩
固和发展社会主义制度的重要任务，列宁指出，旧教育之所以必经根本改造，就在于：
　　首先，旧教育掌握在地主资本家手中，其目的是培养、训练为地主和资产阶级服务的
官吏和奴仆，而不能培养为巩固社会主义制度服务的人才。因此，无产阶级革命胜利后，
所要培养的人决不能再像从前那样，而是要把学习和训练的事业加以根本改造，只有这样
才能做到使培养的人适应新的社会的需要。
　　其次，旧教育之所以必须根本改造，还因为培养新一代的教育只有在改造旧教育过程
中才能发展起来。列宁在《青年团的任务》中指出：" 我们只能利用旧社会遗留给我们的
全部知识、组织和机关，在旧社会遗留下来的人力和物力的条件下建设共产主义。" 这就
是说，共产主义教育不是天上掉下来的，也不是凭空创造出来的，而是在对旧社会遗留下
来的教育进行斗争，加以根本改造的基础上建立起来的，它需要我们付出艰苦的努力。
　　列宁在论述改造旧教育的问题上，还特别强调，所谓根本改造，既不是全盘否定，也
不是全部保留。列宁认为，否定旧学校、旧教育，并不是把学校中一切东西全部抛掉，要
进行区分，" 要善于从旧学校中挑选出共产主义所必须的东西".旧学校中为资产阶级统治
服务的阶级精神，以及生吞活剥、死记硬背的学习方法和一些无用的、死的知识等必须批
判、否定；而存在于学校中那些人类共同创造的文化成果，如文化知识，科学技术、教学
经验、好的教学方法和教学组织形式，有用的教学设备等则必须继承、吸收和接受。
　　总之，在改造旧教学，否定旧教育过程中吸取我们实行真正共产主义所必须的东西，
用以建立新教育。
　　列宁关于根除旧教育和创造新教育的思想，为苏维埃初期的教育改革指明了方向。
　　第二，论对青年一代的共产主义教育
　　列宁强调，对旧教育改造的根本目的在于把青年培养成为建设社会主义、实现共产主
义远大理想的一代新人。因而他在《青年团的任务》、《宁肯少些，但要好些》、《在全
俄省、县国民教育厅政治教育委员会工作会议上的讲话》、以及《在俄国社会民主工党第
二次代表大会上的讲话》中都全面地阐述了对青年的共产主义教育的问题。他所阐述的主
要观点有以下几个方面：
　　首先，要求青年必须学习马克思主义，建立完整而彻底的社会主义世界观。因为马克
思主义把伟大的认识工具即辩证唯物主义和历史唯物主义给予了人类，人们掌握了这个伟
大工具就能够认识世界、改造世界，就能够把握人类社会发展的客观规律，从而明确自己
前进的方向。
　　其次，培养青年具有共产主义道德。列宁批判了资产阶级的道德观，论述了共产主义
道德的实质，他指出，共产主义道德是共产主义者必须具备的品质，"为巩固和完成共产主
义事业而斗争，这就是共产主义道德的基础，这也就是共产主义教育、训练和学习的基础
。" 这个基础就是共产主义道德教育的出发点和目的。列宁强调，一定要把培养青年一代
的共产主义道德放在非常重要的位置上，他说：" 应该使培养、教育和训练现代青年的全
部事业，成为培养青年的共产主义道德的事业。" 关于对青年进行共产主义道德教育的具
体内容，列宁认为，集体主义精神，为公共利益和公共事业而自觉地劳动的共产主义劳动
态度，以及培养自觉的劳动纪律是共产主义道德教育的重要内容。他要求青年人一定要增
强集体主义观念，养成肯于吃苦、积极主动的劳动态度，自觉遵守纪律，成为具有共产主
义道德的一代新人。
　　再次，重视青年一代的科学文化知识的学习。列宁说：" 只有用人类创造的全部知识
财富来丰富自己的头脑，才能成为共产主义者。" 所以他强调青年必须具备现代有学识的
人所必备的一切实际知识，而不能只领会共产主义的口号。因为在经济落后国家无产阶级
建立政权后，首先要解决发展生产力的问题。要建立强大的社会经济基础，就必须对工农
业各个部门实行技术改造，要创造比资本主义更高的劳动生产率，就必须采用现代化科学
技术，因此，掌握人类创造的现代文化科学技术，就成为关系到社会主义发展的大问题。
列宁正是以此为出发点，多次强调每一个立志为共产主义奋斗的青年，都要" 使学问真正
深入我们的血肉里面去，真正地、完全地成为生活的组成部分。" 他号召：" 第一，是学
习；第二，是学习；第三，还是学习。" 列宁不仅强调了青年学习的重要性和紧迫性，而
且还强调了学习方法的科学性。他主张学习要积极思考，融会贯通，他反对死记硬背、生
吞活剥，他提倡理论联系实际。
　　最后，坚持青年一代的教育必须与生产劳动相结合。列宁在1897年写的《民粹主义空
想计划的典型》一文中就指出：" 没有年轻一代的教育与生产劳动的结合，未来社会的理
想是不能想象的；无论是脱离生产劳动的教学和教育，或是没有同时进行教学和教育的生
产劳动，都不能达到现代技术水平和科学知识现状所要求的高度。" 列宁认为，教育与生
产劳动相结合，既是现代生产发展的需要，也是现代科学技术进步的需要。他还认为，在
合理的社会制度下，参加生产劳动，是人类普遍的全面发展的条件。因此，应该将普遍生
产劳动同普遍教育相结合。
　　第三，论教师队伍的建设
　　对青年进行共产主义教育需要建立一支强大的人民教师队伍。对此，列宁极为关注。
十月革命胜利后，他在多次出席各种教师会议的讲话中，以及在许多重要著作中，对教师
工作提出了一系列重要指示，为建立一支强大的人民教师队伍制定了正确的方针政策。
　　首先，列宁阐明了苏维埃教师的地位和作用。他认为，新的苏维埃教师是社会主义教
育的主力军，它既肩负着" 培养建设新生活的青年一代" 的重任，又承担着向工农群众进
行广泛的社会教育和普及文化科学知识的工作，它的使命是艰巨而又光荣的。因此，应当
有步骤地加强人民教师的工作，充分发挥教师在社会主义建设事业中的主力军作用。
　　其次，列宁提出了争取、改造、教育原有教师队伍的政策。列宁认为，曾经生活在资
本主义社会，受资产阶级偏见束缚的教师接受过资本主义的文化的影响，但是，在社会主
义制度下，经过党的耐心教育和长期工作，绝大多数会靠近工农劳动群众，坚信社会主义
，拥护苏维埃政权的。关键是要采取适合的政策，争取、改造和教育他们，而不能是" 赶
走和消灭" 、排斥和歧视他们。" 要把全体教师彻底争取过来，驱逐不可救药的资产阶级
革命分子。" 要帮助和教育广大教师转变立场，为共产主义教育服务，为苏维埃恢复和发
展经济贡献自己的知识和力量。
　　最后，列宁强调要提高教师的社会地位和物质待遇。列宁认为，不提高人民教师的社
会地位，就谈不上任何文化。所以他说：" 应当把我国人民教师提高到从未有过的在资产
阶级社会里没有也不可能有的崇高地位。" 为了使教师能够肩负起自己的重大历史使命，
一方面要努力提高他们自身的科学文化水平、政治思想觉悟，另一方面更要提高他们的物
质生活条件和待遇，使他们能够专心致志地进行工作。
　　第四、论共产党对教育事业的领导
　　社会主义教育事业，必须由共产党来领导，这个马克思主义的原则是列宁首先提出来
的。列宁认为，社会主义教育是为巩固无产阶级政权服务的，它要培养教育广大劳动群众
和青年一代具有高度的文化水平、高度的政治觉悟和严格的组织纪律，以适应社会主义建
设的需要。这样的教育，首先就要承认共产党的政治领导。列宁还认为，争取团结旧社会
过来的教师，使之摆脱资产阶级的影响，完全贯彻党的精神，以及运用全部国家机关的力
量，使学校教育、社会教育、实际训练等能为工人和劳动人民服务，都需要在共产党的领
导之下才能顺利实现。
　　那么，如何实现共产党对社会主义教育事业的领导呢.列宁提出了三项具体措施：
　　首先，要坚持党的政治领导，即坚持社会主义教育为无产阶级专政服务的方向，坚持
党的教育方针政策。
　　其次，各教育机构中党组织要把工作落到实处，而不要谈抽象领导。
　　最后，教育部门的党员领导干部要善于根据党的精神耐心做好教师的教育工作，使他
们认识到教育工作的重要意义，提高教育工作的自觉性和热情。
　　列宁在十月革命前对沙皇政府的反动教育给予了无情揭露，对民粹派" 全民教育" 进
行了多次批判；十月革命后又对社会主义教育给予了深刻的全面的论述。体现着这种彻底
的革命精神与科学的革命态度相结合的列宁的教育思想创造性地丰富并发展了马克思主义
教育学说，成为马克思主义教育学说史上一块新的里程碑。
　　2.俄国新闻业
　　19世纪中期，俄国的新闻业远远落后于欧洲发达国家，但随着平民知识分子革命的兴
起，农奴制度的废除，城乡资本主义经济的发展，新闻业逐渐有了起色。到19世纪末20世
纪初，由于马克思主义的传播，无产阶级作为独立力量登上政治舞台，特别是由于列宁的
革命宣传活动，第一次把马克思主义同工人运动结合起来，奠定了俄国新型的新闻事业的
基础。
　　(1)平民知识分子革命时期的新闻业
　　从1861到1895年，是俄国平民知识分子革命时期。在这个时期，由于废除了农奴制，
城乡资本主义经济有了一定发展。政府对报刊的检查相应放松，新闻业与创办时期相比，
有了较大发展。
　　从报业来看，全国性的政治报纸在这个时期增加了：1860年有15种，到1870年则增至
36种。报纸的结构也有变化，社会政治性报纸多于文学性或技术性报纸。许多报纸经常发
表社论，表明报社编辑部对当时重大时事政治问题的态度和观点。例如，由H .巴甫洛夫于
1863年在莫斯科创办的《俄罗斯新闻》日报，40多年中一直宣传俄国自由主义者反对专制
、主张自由的政治观点。
　　同时，这个时期还出了一批著名报人。A.苏沃林就是其中的典型代表。
　　苏沃林从青年时期就发表小品文，他笔锋犀利，语言幽默，是个深受读者欢迎的杂文
作家。1876年他任《新时代报》主编，后又出资办了几家报纸，堪称当时俄国的报业大王
。他办报的主导思想是：审时度势、网罗人才、消息灵通、报道迅速、文字高雅、文学性
强、栏目众多、形式多样、注意管理、更新设备。所以他的报纸在全国最畅销。
　　从通讯事业来看，这个时期，俄国的通讯事业也在起步。1866年，俄国第一家通讯社
——俄罗斯通讯社在彼得堡成立，这是俄国新闻业进步的鲜明标志。
　　从杂志业来看，杂志业在这个时期也开始显露生机。1876年《俄罗斯富源》在彼得堡
创刊，此月刊起初多刊登经济问题的文章，1880年后开始大量刊登文学作品，1890年成为
民粹派机关刊物。1894年，发表了高尔基小说《切尔卡希》。1905年革命后，成为人民社
会主义派机关刊物，1906年被封。后来，它又以《现代纪事》、《现代》、《俄罗斯纪事
》等名称断断续续出版，观点始终带有民粹主义和自由主义倾向。
　　(2)早期马克思主义报纸
　　19世纪末20世纪初，俄国工业迅速发展，和封建势力相勾结的新兴资产阶级与工人阶
级的矛盾也日益加剧。工人阶级为了有领导、有准备地开展反抗资本家剥削和压迫的斗争
，便纷纷建立起各种组织，并利用散发革命传单，出版各种类型的小册子等宣传手段来强
烈地表现各派的政治观点。后来，工人各派组织又进一步通过创办工人报刊来宣传自己的
政治主张和斗争原则。1883年，保加利亚人布拉戈耶夫在彼得堡建立了第一个马克思主义
小组，并创办了《工人报》，这是俄国第一家宣传马克思主义的报纸。与此同时，普列汉
诺夫等一大批先进的革命分子也在国内外组织革命团体，出版宣传进步思想和马克思主义
的书报。这些早期的马克思主义报刊开创了俄国工人报刊史的先河，对社会主义新闻事业
的形成具有重要的历史意义。
　　(3)《火星报》与《真理报》
　　1898年，俄国社会民主工党成立，1900年12月列宁在德国莱比锡创办的《火星报》是
该党的机关报。
　　《火星报》在当时虽然是为地下工作人员秘密传送的小型报，但它为马克思主义的传
播作出了卓越贡献，它是俄国社会民主工党形成时期马克思主义报纸的典型。列宁在《火
星报》上发表了许多有关党的建设和工人阶级革命斗争的文章，也发表了不少对当时国内
外政治事件的评论文章。列宁的文章充满了火一样的激情，他那朴实而深透的见解，给人
以深刻的启迪。
　　1903年，社会民主工党分裂为布尔什维克和孟什维克两派。《火星报》从而成为宣传
孟什维克观点的报纸。列宁退出了编辑部，于1905年先后在瑞士日内瓦创办了《前进报》
和《无产者报》。当1905年革命进入高潮时，布尔什维克党不失时机地创办了一份公开出
版的报纸《新生活报》，但该报只出了27期就被反动当局封闭。此后，布尔针维克党又先
后出版了《浪潮报》、《前进报》、《回声报》等，这些报纸发扬了《火星报》的革命精
神，在斯托雷平统治时期，仍坚持宣传党的路线，宣传革命思想，为组织群众，团结革命
力量起了巨大的作用。
　　《真理报》是在俄国革命再次转入高潮的1912年创刊的。它是一份公开出版的工人报
纸。该报的出版，使布尔什维克获得了一块公开揭露沙皇专制制度腐朽、黑暗的阵地，也
获得了一块发动工人阶级为反抗沙皇专制统治而进行勇敢斗争的阵地。《真理报》一直受
到列宁的关怀和重视，他经常就党的活动和革命斗争的重大问题为《真理报》撰写文章，
据统计，从1912至1914年，列宁在《真理报》发表的文章和短评就有130 多篇。这些文章
和短评论述了无产阶级革命的纲领，为全党制定了马克思主义的革命战略和策略，总结了
布尔什维克党为争取从资产阶级革命过渡到社会主义革命而斗争的经验。
　　1914年7 月8 日，即第一次世界大战爆发的前一周，在革命形势下惊恐万状的沙皇政
府封闭了《真理报》，并逮捕了全体工作人员，其中不少人被流放到遥远的地方。
　　《真理报》被迫停刊两年多以后，到1917年初，俄国革命运动又日趋高涨，终于在"
二月革命" 中沙皇专制统治复灭。此时，布尔什维克党中央立即决定复刊《真理报》。
　　《真理报》复刊后，不仅同孟什维克、社会民主党人进行了无情斗争，还抵抗了资产
阶级所把持的临时政府对它的仇恨和凶残迫害。在准备十月革命的日子里，《真理报》根
据列宁的指示，以它特有的宣传艺术向全俄宣传了布尔什维克武装起义的方针，为俄国无
产阶级革命的决定性胜利作出了特殊贡献。在十月革命的日子里，《真理报》成为革命的
宣言书，它刊登的列宁起草的《告工人、士兵和农民书》向全世界宣告：俄国资产阶级临
时政府已被推翻，全部政权一律归工兵农代表苏维埃；《真理报》又是战斗的动员令，它
向全俄工人阶级和全体劳动者发出布尔什维克的号召：人民夺取了政权，人民也一定要为
保卫政权、建设政权而继续战斗！
　　《火星报》、《真理报》在俄国无产阶级革命中所发挥的宣传、组织和鼓舞革命人民
进行勇敢斗争的作用是巨大的，它们的卓著贡献将永载新闻史册。
　　(4)苏维埃政权创建初期的新闻业
　　十月革命胜利后，列宁领导的苏维埃政权立即着手发展苏维埃的新闻业。
　　首先，苏维埃政权除决定立即复刊《真理报》外，还决定将1917年3 月创刊的《消息
报》从11月9 日起改为苏维埃最高权力机构——全俄中央执行委员会的机关报。
　　其次，于十月革命胜利后的第三天公布了由列宁签署的新闻出版法令。
　　1918年2 月10日，人民委员会又决定在革命法庭下设立革命报刊法庭，负责审查和处
理有关资产阶级报刊的案件，并根据新闻法令，苏维埃政权先后封闭了一批反对苏维埃的
资产阶级报刊，没收了它们的财产。
　　第三，创办俄罗斯通讯社。十月革命前，俄国的通讯社是彼得格勒通讯社。十月革命
胜利后，列宁于1917年12月14日签署特别法令，规定彼得格勒通讯社为人民委员会的中央
通讯社。1918年6 月26日，人民委员会又通过决议，将彼得格勒通讯社与新闻局合并，9
月7 日全俄中央执委会主席团作出决定，将合并后的通讯社定名为俄罗斯通讯社。《关于
俄罗斯通讯社决议》中指出，俄罗斯通讯社是向全俄发布新闻的中央苏维埃新闻机构，所
有过去彼得格勒通讯社和新闻局在各省和国外单独存在的各种新闻机构都合并组成俄罗斯
通讯社的地方分社，所有过去彼得格勒通讯社和新闻局的记者都转入俄罗斯通讯社。
　　第四，发展广播事业。1917年11月6 日，彼得格勒苏维埃军事委员会通过"阿芙乐尔"
巡洋舰的无线电报站向驻扎在彼得格勒地区的革命武装力量发出要他们做好战斗准备的命
令，勇敢的士兵和工人立即行动，有效地阻止了从前线调到彼得格勒的敌人，保证了武装
起义的胜利。这是无产阶级第一次使用" 不要纸张，不要电线的报纸" ——无线电通讯，俄
国无线电广播事业诞生了。接着11月7 日上午，" 阿芙乐尔" 巡洋舰的无线电报站又发出
了列宁起草的《告俄国公民书》，11月8 日夜苏维埃第二次代表大会通过的著名的《和平
法令》也通过无线电报站发出去了，11月12日，列宁签署的人民委员会一致通过的全国苏
维埃代表大会成立苏维埃新政府的通告再次交无线电报站播出，……尽管当时的无线电还不
是人们直接听到语声的广播，尽管这样的无线电报几乎全属军用而根本不能满足民用需要
，然而在文化落后的俄罗斯学者的实验室里做出了使全世界惊奇的了不起的业绩，该是多
么引以自豪的壮举！
　　列宁高度评价广播是" 千百万人的群众大会" ，他科学地预见了广播事业的发展对人
类社会进步的巨大影响，于是，苏维埃政权一建立他就提出要加强发展广播事业。1918年7
月21日颁布了列宁签署的人民委员会《关于集中管理无线电技术事业的法令》，《法令》
规定，将由邮电人民委员部统一领导进行军用和民用无线电工程建设和无线电的装备生产
。
　　决定成立下新城无线电实验室，并为了保证这个实验室的工作，列宁于1918年12月2
日签署了人民委员会关于批准下新城无线电实验室及附属工厂条例的决议，决议主要规定
了下新城无线电实验室及附属工厂的开设目的、近期任务和保证条件。在列宁和邮电人民
委员部的指示关怀下，在1919年底实验室就试制出第一台无线电话发射机，并很快建立了
世界上第一座实验性的无线电话台。俄罗斯的广播事业在大踏步地前进。
　　为了向国外宣传苏维埃俄国和了解世界形势并定期同外国交换新闻，1918年初苏维埃
政府考虑应该发展远距离无线电通讯技术，建立国际无线电通讯。于是苏俄无线电委员会
召开全俄无线电专家会议，讨论了国际干线无线电通讯技术和发射机类型等问题，并表明
，由于下新城无线电实验室的专家在理论上和在实践上的力量都很强，所以可开始建设大
功率电台。
　　列宁和苏维埃政府对发展无线电广播事业给予了极大的关注和支持，同时对无线电报
站的科学工作者和技术人员也给予了厚爱。正是由于列宁和布尔什维克党对技术人员的极
大关心和信任，激励着无线电技术人员取得巨大的成绩，为社会主义苏维埃广播事业的发
展作出了不朽的贡献。
　　十月革命胜利初期，苏维埃政权在发展新闻业方面所采取的这些革命措施，有力地促
进了苏维埃新闻业的发展，在列宁和苏维埃工农政府的领导下，新型的社会主义新闻体系
开始建立了。
　　(5)列宁的报业思想
　　列宁的报业活动是其革命活动的重要组成部分。他的报业思想丰富并发展了马克思主
义的新闻学说。
　　首先，列宁坚持报刊的党性原则。列宁关于坚持报刊的党性原则的思想早在《火星报
》任编辑时就形成了。他认为，不能把党的机关报变成形形色色的观点的简单堆砌，而应
以严正的明确方针办报。这个方针就是马克思主义。他在与"经济派" 和《火星报》内部的
马尔托夫集团进行斗争时坚持了这一原则；在第一次俄国革命时期，同各种机会主义高喊
的" 无党性" 的对抗中坚持了这一原则。他在《党的组织和党的文学》一文中阐述了出版
物的党性原则。列宁认为，出版物应当成为党的出版物，" 报纸应当成为各个党组织的机
关报" ，写作事业" 应当成为社会民主党有组织的、有计划的、统一的社会民主党的工作
的一个组成部分。" 在斯托协雷平反动年代，无论是对波格丹诺夫修正主义观点的批判，
还是同取消派的斗争，列宁同样坚持了党性原则。列宁关于报刊的党性原则的思想以及坚
持这一原则的精神至今仍闪耀着不灭的光辉。
　　其次坚持报纸是" 集体的组织者" 的理论。列宁早在1899年报刊活动中，就明确地强
调了革命报纸对组织整个工人运动、对无产阶级政党的建设、对吸引一切民主主义分子争
取政治自由的斗争具有巨大的宣传和组织作用，这里实际上已经提出了关于报纸是" 集体
的组织者" 的思想。后来他在撰写的《从何着手.》和《怎么办.》中对这一思想给予了充
分发挥和全面论述。
　　列宁说：" 报纸不仅是集体的宣传员和集体的鼓动员，而且是集体的组织者。"
　　列宁关于报纸的组织职能的理论具有重要的指导意义：它指导当时全俄政治报《火星
报》在俄国社会民主工党的建设中发挥指挥部和联络站的作用，同时它又是一切无产阶级
革命报纸的指导原则。继《火星报》之后，列宁领导的《前进》和《无产者》等报纸都进
行了广泛的组织活动。特别是《真理报》更是一个把整个工人运动引上革命道路的组织机
关。所以列宁关于报纸的职能的理论对一切无产阶级革命报纸都具有指导作用。
　　列宁不仅明确了报纸职能的定义，而且还揭示了报纸职能在不同历史时期的不同内容
。十月革命前，报纸的组织作用主要是和工人运动、党的建设相联系；而十月革命后，列
宁在论述报纸的作用时，则主要强调过渡时期报纸在组织社会主义竞赛中的重大意义，而
且还要公开报道、介绍竞赛中取得的成绩以及取得成绩的原因和经验，要真正发挥报纸的
传播作用。
　　第三坚持报刊的群众性。列宁认为，群众性不仅是布尔什维克党巩固和发展的坚实基
础，也是布尔什维克报刊活动所应遵循的重要原则。
　　报刊的群众性问题是列宁在《火星报》和《曙光》杂志编辑部时期一再声明的。他号
召俄国社会主义者和觉悟工人都在报纸和刊物上揭露俄国专制统治，反对专制制度。同时
他还要求全体俄国同志把革命的报刊视为自己的刊物，积极在报刊上发表自己的意见，提
出对刊物的要求和评价。他热诚地希望报刊工作者和广大人民群众共同为办成民主主义者
的刊物而努力。他始终如一坚持报刊的群众性。
　　列宁关于报刊的群众性是鲜明的，也是丰富的，主要包括这样几个方面：办报要走群
众路线，而不能只靠几个职业著作家。列宁说：" 要把机关报办得生动活泼、生气勃勃，
不仅需要五个从事领导和经常写作的著作家，而且需要五百个，五千个非著作家的工作人
员。" 工人要给报纸写东西，写自己的日常生活、兴趣和工作。列宁希望所有的人特别是
青年和一般工作人员能同编辑部保持联系，报告消息。他指出：" 常常是：比较' 局外的
人' (远离各委员会的人）的信特别有价值，因为他们能够比较敏锐地感受有经验的老工作
人员习以为常因而不加注意的许多东西。" 列宁还非常重视工人对报刊的关心和重视程度
。《真理报》曾不断受到沙皇政府和资产阶级临时政府的迫害，工人为了支持它坚持出版
，不仅在道义上，更在物质上援助它，多次为它捐款。列宁对此特别重视，细心统计捐款
的数目和地区。一方面说明列宁对《真理报》命运的关注，同时也说明列宁对全俄工人的
关注，对全俄工人的情绪、工人的觉悟程度和团结程度的关注，对整个工人运动的关注。
此外，列宁还强调报纸与群众的关系。他重视读者来信，高度评价读者的批评和建议，他
把这些视为报刊站稳脚跟、保证出版的重要条件。特别是苏维埃政权建立后，他更是经常
指示报纸要加强与人民群众的联系，加强读者来信工作，对读者来信中反映的重要问题和
新的情况以及群众要求最迫切的问题要及时向他汇报。
　　第四坚持报纸宣传的针对性。列宁认为，苏维埃政权建立后，在党的工作重心转移时
期，报刊宣传也应发生历史性变革，以适应从资本主义向社会主义过渡时期的社会需要。
报刊的历史性变革是由过渡时期的主要任务决定的。过渡时期，党的工作重心要转移到经
济建设上来，这就决定了报刊就要由报道政治革命为主的工具变成报道人民群众进行经济
建设为主的工具，这就是过渡时期报纸宣传的新方针。而这个新方针要以当时历史任务为
依据，所以它要具有强烈的针对性。
　　列宁坚持报纸宣传的针对性主要体现在这样几个方面：要针对过渡时期无产阶级专政
的意义主要体现在经济生活方面，所以" 阶级专政的机关报" 就应该多宣传经济，多宣传
发展经济对巩固无产阶级专政的重要性。
　　要针对过渡时期，还存在着" 资本家和维护资本主义习惯的寄生虫的反抗" ，那么"
阶级专政的机关报" 就要" 宣传同那些破坏社会主义建设的具体的坏人进行认真的、无情
的、真正的、革命的斗争".要针对社会主义是人类历史上第一个使人民的才能和智慧得以
充分发挥的社会，那么，" 阶级专政的机关报" 就要"多接近生活，多注意工农群众在日常
工作中实际地建设新事物。多检查这种新事物中含有多少共产主义成份。" 还要列宁针对
社会主义时期是衰亡着的资本主义与生长着的共产主义彼此斗争的时期，社会主义刚刚诞
生，在实力上还比较弱小，那么，如何热情地支持它，十倍地注意和关心它，使它能够在
贫瘠的土地上茁壮成长，列宁认为这无疑也是" 阶级专政的机关报" 所应宣传的重要内容
。
　　列宁与伟大的革命事业紧紧相联，与神圣的社会主义新闻事业紧紧相联。他为创办新
型报刊而鞠躬尽粹的奋斗精神、他为利用革命报刊而永远进击的战斗风格、他为发展社会
主义报刊事业而不断丰富报刊理论的创新品格将永远值得新闻工作者和全体劳动人民学习
。
　　3.俄国出版业
　　俄国出版业开创较早，但发展缓慢。主要原因在于旧俄时代对出版实行严格的检查制
度。19世纪下半叶，图书贸易活动开始兴旺，出版业有了一定发展。十月革命胜利后，苏
维埃政权对出版业进行了整顿，新型的出版业开始起步。
　　(1)十月革命前的图书出版业
　　十月革命前，俄国出版业实行了出版、印刷和发行的分工，图书贸易开始活跃，图书
出版业有了一定发展。
　　首先，宗法式的小书摊逐步为陈列丰富的书店所代替。
　　其次，出版的图书种数大大增加。1890年，德国出版图书18000 多种，法国13000 多
种，英国5700多种，美国4500多种，而俄国出版的图书达8600多种。从当时世界出版图书
种类上看，俄国已居世界第三位，超过了英、美。
　　第三，成立了一些专为政治、文化目的而从事出版事业的机构。如知识出版社，是高
尔基联合革命民主党的进步作家而成立的，马克思、恩格斯著作，普列汉诺夫著作、列宁
著作都是在这个出版社陆续出版的。1905年革命后，代表劳动群众的出版社纷纷建立，为
进一步做革命的宣传，鼓动工作出了一大批书籍。特别是1906年彼得格勒建立的布尔什维
克前进出版社，在斯托雷平的统治时期，为积聚革命力量、准备新的斗争做出了重要的贡
献。
　　1908至1912年，反动的资产阶级政府不断对出版社实行封闭政策，尽管如此，到1913
年，俄国出版的图书种数仍居高位，仅次于德国。后来，由于大战的影响，俄国的出版业
大为缩小，1916年出版的书籍比1913年几乎减少1 ／2 ，而其中宣传沙文主义的书籍又占
了主要地位。
　　(2)苏维埃政权建立初期对出版业的整顿
　　俄国出版事业的真正发展是在十月革命胜利后。夺取了政权的苏联共产党和苏维埃政
府对出版机构进行了整顿，重新组织了出版队伍。1917年末成立了全俄中央执行委员会以
及彼得格勒和莫斯科苏维埃的出版部门，接着通过了《关于国家出版社》的决定，即把党
和苏维埃政府的出版社以及各种合作组织的出版社联合组成国家出版社。这就把出版业直
接置于国家政府的领导和控制之下，私人出版社几乎没有了。不仅如此，国家还对出版业
的标准、模式作了规定，即凡学科类同的图书统归一定出版社出版。所以在苏俄，政治、
军事、文学、音乐等学科的图书都分别由主要出版社来出版。不过，这些出版社出书量都
很大，每一种书的印数都比西方国家多。
　　经过整顿了的出版业，领导加强了，关系理顺了，队伍壮大了，业务明确了。苏维埃
出版业成为社会主义文化建设的重要力量。
　　4.俄国体育
　　在当代，前苏联体育居于世界体育强国地位。但人们很难想象在100 多年前，在俄国
，体育运动不过是少数达官贵人手中的玩物。是十月革命的胜利，开创了俄国人民发展体
育的新途径，使前苏联的体育在世界体育史上越来越显示出其强劲的实力。
　　(1)十月革命前的体育
　　俄国在十月革命前沙皇专制时代，体育运动不过是少数达官贵人的消遣方式之一，他
们视乘马、打猎、网球等为一种高尚的娱乐，而一切竞技运动为下等游戏。因此那时一般
劳动人民是无从问津任何体育运动的。据统计，十月革命前夕，全俄从事体育运动的人数
不足5 万，尤其是妇女，由于根深蒂固的偏见而更难以从事体育运动。
　　19世纪下半叶，近代西方体育确立，并向世界广泛传播。沙俄虽然由于受之影响也提
倡发展近代体育，并于1886至1889年宣布体育为学校的必修课，但是实际上既无组织，又
无经费，既无师资，又少设备，沙俄政府并无推行、发展体育的决心，而只是一种形式罢
了。
　　(2)苏维埃体育事业的开端
　　十月革命胜利后俄国建立了新型的苏维埃制度，这就为焕发广大人民群众的体育运动
热情，为造就一批体育运动的天才，提供了条件和保证，苏维埃的新型体育事业兴起。
　　首先，成立了苏维埃体育组织。由于苏维埃成立后便遭受到国内外反革命势力的仇恨
和内外夹击，因此，这个时期，苏维埃发展体育运动是与军事训练结合在一起的。苏维埃
成立了" 普及军事训练总部" ，制定了特殊的体育大纲，通过推行体操、田径、球类、击
剑、帆船、划船、滑冰和滑雪等运动来增强应征入伍人员的体质。同时，军训部也对学校
体育、社会体育和体育师资培训等负有指导责任。后来，在苏维埃和军训部的组织支持下
，相继建立了一些运动团体、体育协会、俱乐部和体育小组，大批工人参加了体育组织。
这些运动组织一方面积极举办足球、篮球以及其它一些单项运动的比赛，另一方面还积极
筹划修建或扩建运动场和体操馆，开办各种短期训练班，训练体育教师和运动队教练。经
过各类体育组织的努力，苏维埃初期的体育运动获得迅速发展，为后来更广泛地开展群众
性体育运动奠定了坚实的基础。
　　其次，发展学校体育。苏维埃政权建立后，列宁特别强调发展学校的体育运动，政府
制定了《统一劳动学校规程》，规定学校必须把体操、游戏和运动作为体育的主要手段，
每周两节体育课，并大力加强校外运动场、夏令营、俱乐部的活动。有关部门还根据学校
不同年级的要求进行了体育教材的研究工作，学校体育初具规模。
　　此外，体育师资培训工作也提到重要议事日程。1918年，莫斯科中央体育学院成立，
1919年，彼得格勒体育学院成立。同时，军训总部也设立了运动指导人员专门培训班。大
批专业体育机构不断涌现。
　　第三，发展运动项目，开展运动竞赛。苏维埃创建初期的体育运动面临极端的困难，
但是经受过战争磨难和锻炼的苏维埃人坚持自力更生，艰苦创业的道路，在没有先例可循
的情况下，逐渐摸索出一套有别于其他国家的新型体育制度，并在此基础上发展起体操、
田径、滑雪、球类、举重等运动项目，开展起各种运动的竞赛活动。
　　体操是当时最为广泛的运动项目之一，是准备应征入伍青年进行军事训练的必修科目
。其训练内容主要是队列练习、自由体操和器械体操。
　　田径运动在莫斯科和彼得格勒开展得最早、也最广泛。1918和1919两年，当前线尚在
激战时，这两个城市就各自举行了自己的田径运动会。虽然参赛运动员很少，比赛成绩平
平，但它对于发展和普及苏维埃的田径运动起到了重要的推动作用。
　　滑雪运动与前线战争有密切联系。苏俄地域辽阔，冬季漫长，又有积雪皑皑、人烟罕
至的深山老林，为广泛开展滑雪运动提供了得天独厚的地理条件。
　　在球类运动中，足球是最受人喜爱的运动，一些大的文化都市、如莫斯科、彼得格勒
、敖得萨、明斯克等，每年春秋季节都要举行市级足球锦标赛。
　　几乎所有的军事训练部、俱乐部、以及各个城镇都有自己的足球队。
　　举重也是苏维埃青年人喜爱的一种运动。莫斯科、彼得格勒等大城市都建有举重俱乐
部。1918年，举行了苏维埃政权建立后的第一次全国举重锦标赛。A .B .布哈罗夫是当时
最著名的选手，就是在以后很长时间里他也一直是前苏联举坛的风云人物。
　　虽然，在俄国苏维埃创建初期体育的发展不能不与军事训练相结合，甚至有的运动的
开展就是以军事训练为中心而设立的，但是，从无产阶级社会主义体育的根本目标来讲，
苏维埃的早期体育并未脱离这个原则和目标，它始终是" 以青年一代的身体和精神力量的
协调发展为目的" 的。正是坚持了这样的原则，苏维埃的体育事业不仅有了良好的发端，
而且日益走上强国的道路。
　　5.俄国苏维埃创建初期的卫生事业
　　十月革命胜利后，苏维埃一方面面临14个国家的包围和国内反革命势力的破坏，另一
方面由于当时传染病的大规模流行，也威胁着年青苏维埃的生存，国家处于极端困难之中
。在这种形势下，苏维埃卫生工作的主要任务无疑是为部队提供医疗卫生保障、消灭流行
的斑疹、伤寒、回归热等传染病。
　　为了加强对传染病的防治，1918年苏维埃政府成立了人民保健委员会，并设立了流行
病防治特别委员会，采取了群众性的防疫措施，控制传染病的流行。
　　1919年在联共(布）第八次代表大会上通过了党的卫生政策，其主要内容是改善居民卫
生条件，保护水源、土壤、大气，增强营养，建立卫生法规，保障居民普及、免费医疗等
。党制定的这一系列卫生政策为消除战争造成的卫生方面的后果，为发展苏维埃城乡居民
的医疗卫生事业提供了保证。
　　五、亚洲文化教育的发展
　　1.亚洲教育
　　1870至1918年，是世界资本主义生产力突飞猛进、世界市场最终确立的时期。在这个
时期，伴随着西方资本主义国家对东方落后国家的资本输出、武力侵略，文化输出、文教
侵略也开始了。但是，东方人民并不屈服于外国压迫而奋起反抗，勇敢地进行民族救亡斗
争。与此同时，一些资产阶级知识分子为促进本民族的进步与发展，在思想文化领域提出
了一系列改革要求，其中兴办教育、改革教育的要求尤具有突出的地位。于是，在西方资
本主义文化大规模冲击东方文化，并在东西方文化冲突中逐渐融入东方文化、深刻影响东
方文化。在这种情况下，亚洲一些国家的教育开始发展了。
　　(1)西方殖民主义者在亚洲的殖民教育，亚洲人民反殖民教育的斗争
　　19世纪中叶，西方资本主义列强相继用武力敲开了日本、中国、印度等国家的大门，
强迫这些国家签订不平等条约，并在这些国家以不同的方式兴教办学，进行文化侵略。
　　在日本，从美国海军副主将培理率领四艘军舰侵入日本浦贺湾，迫使幕府开港始，日
本便被卷入世界资本主义体系，从此日本受到荷兰、俄国、美国、法国等列强的侵略，签
订了一系列不平等条约。根据条约，这些列强在日本建立租界，行使治外法权，进行文化
渗透，……日本民族陷于半殖民地化的危机之中。这不仅给日本人民带来了新的灾难，同时
也使日本社会内部的阶级矛盾更加激烈和尖锐。
　　在菲律宾，西班牙殖民者为了加强对殖民地经济的剥削，造就为殖民统治服务的又具
有专门技能的人才，实行了普及教育制度，并建立了各种职业学校。美国入侵后，为大力
推行文化侵略政策，又建立了美国式的教育制度，颁布了教育立法，成立了教育局，在各
省创办中学，1908年建立了第一所国立高等院校——菲律宾大学。
　　在马来西亚，英国殖民当局为需要一批当地人作为殖民政府的文官和洋行职员，发表
了《殖民地教育状况报告书》，并设立视学官，对英文学校进行管理和监督。
　　在印度尼西亚，荷兰殖民政府开办小学，以荷兰教育模式创办中等教育，一些荷兰私
人企业还建立了少量大学。
　　西方殖民主义者在亚洲的文化侵略，尤以对印度和中国的侵略为典型。
　　印度是在1849年完全成为英国的殖民地的。随着殖民统治的加强，殖民当局的行政机
关、法院和工商企业中都逐渐需要雇佣印度藉人员，这就迫使英殖民当局不得不采取一些
措施在印度推行现代教育。
　　首先，制定强化殖民教育的政策。英国对印度殖民教育的政策的确定，是以1854年议
会通过的所谓" 伍德教育文告" 为标志的。但" 文告" 中所提出的对发展印度教育的一系
列意见，印度政府并未完全认真付诸实施。因此，1882年英国任命了一个以威廉.亨特为首
的教育委员会，这个委员会也是美国直接在印度建立的第一个教育委员会。
　　这个委员会在调查的基础上，对印度的初等教育、中等教育、以及高等教育提出了一
些意见，制定了相应的发展政策，具体有：强调初等教育，主要是公共教育，为对学生未
来的实际生活有所帮助，开设农业、财会、医学、急救等课程。同时为提高初等教育水平
，还发展师范教育。中等教育方面，强调政府要增加拨款，课程分为甲乙两种，特别提出
在中等教育阶段，英语要作为教学用语。对于高等教育，委员会强调应根据各地情况，由
政府资助开办一些多种课程的学院，为提高学生的品德，应编写宣传宗教原则的书籍，规
定只有那些受过欧洲大学教育的人，才能被任命为高等学校的教师。
　　亨特委员会的意见和政策尽管在一定程度上促进了印度初等教育的发展和中等教育的
改进，其实质仍是从英国的殖民统治需要出发的，是对印度殖民教育的强化。
　　其次，制定发展印度殖民教育的措施。19世纪末，英帝国主义为了垄断资本的利益，
加重了对印度人民的剥削，加之连年的病疫和灾害，使印度经济受到重大破坏，人民更加
贫困。学校大大减少，学生人数大幅度下降，而发展民族教育的呼声越来越高。在这种情
况下，英国殖民者为了巩固其在印度的殖民统治地位，除了进一步拟定发展殖民教育的政
策外，又制定了在教育上采取的一系列措施：在发展高等教育方面，1902年，英帝驻印副
王寇松任命了一个" 印度大学委员会".他认为，要培养殖民统治所需要的上层知识分子，
就必须创办理想的大学，以鼓励和发展知识与教育，培养学生的性格特征。为此他决定对
当时的孟买、加尔各答等几所不能令人满意的大学进行改造，使之成为伦敦大学在印度的"
幅本" ，并强调要加强大学的管委会和评议会，改善大学的课程和考试制度。
　　1903年，寇松草拟了一份" 高等教育法案" ，法案就扩大大学的领导成员、加强其权
力等方面提出了具体意见。
　　英殖民当局为培养殖民统治所需要的各种中高级人员，以及为了在一定程度上满足印
度上层阶级谋求公职的愿望，不仅力主对原有的几所大学进行改造，而且在1916年和1918
年又先后创办了卡希印度大学和奥斯曼尼大学，并于1917年成立了一个由英国利得斯大学
付校长M .瑟得勒博士为首的" 加尔各答大学委员会" ，它虽然主要是考虑加尔各答大学的
改进，但实际上涉及的是整个印度的大学教育、中等教育、职业教育、以及妇女教育等问
题，还对大学专业设置、学位和师资建设等方面作了具体规定。
　　在发展中等教育方面，英国殖民当局特别是" 加尔各答委员会" 给予了重视。他们认
为，中等教育是高等教育的主要支柱，要改进大学教育，必须同时改进中等教育。为此，"
加尔各答委员会" 建议印度中等学校的课程要多样化，应该提供工程、农业、商业、医学
、科学、教育和艺术等方面的教学，各省应设立中等教育处，加强对中学的管理。
　　总之，英国殖民主义者为了巩固其在印度的殖民统治，对印度的殖民教育的控制是全
面的。他们不仅有殖民教育的政策，还有殖民教育的措施；不仅建立了殖民教育的机构，
还强化了对殖民教育的督导，印度教育完全置于英国殖民者的控制和统治之下，这就严重
地打击并消弱了印度人民的民族感情，遏止了印度教育的独立发展。
　　西方帝国主义列强对中国的文化侵略始于鸦片战争。它们通过一系列不平等条约，纷
纷来华开设教堂、学校、医院等进行侵略活动。第二次鸦片战争后，外国侵略者进一步利
用教会学校实施其奴化教育，并配合其政治、军事、经济的侵略对中国新教育的发展进行
全面控制。
　　首先，建立教会学校的联合组织。第二次鸦片战争以后，各教派在各地区所办的学校
逐渐进行合作，成立了一个中央的联合机构，借以增强其文化侵略活动。
　　其次，制定开办教会学校的目的。帝国主义对中国文化侵略的最终目的如同军事、政
治、经济的侵略一样，是要使中国变为它们的半殖民地和殖民地。办教会学校就是帝国主
义进行文化侵略的一种重要手段。
　　无论是早在1877年第一届" 在华基督教传教士大会" 上，登州大学校长狄考文发表的
论文中，还是在1890年上海举行的中国基督教传教士第二次全国代表大会上，上海圣约翰
大学校长卜舫济的发言中，都明确指出，开办教会学校就是帮助传教士传教，使人信教，
最终使全中国以及全世界" 基督化" ；就是要培养为教会服务的牧师和教师，并通过他们
来控制未来中国的发展。
　　所以，培养服从帝国主义的知识干部，是教会学校的主要目的之一，这是一点。帝国
主义在中国开办教会学校的另一个重要目的在于愚弄、欺骗广大的中国人民，最终使中国
沦为帝国主义的半殖民地和殖民地。传教士愚弄、欺骗中国人民的手段是多方面的：有的
通过极力否定中国民族文化，来使中国人养成民族自卑感和崇洋媚外的奴才心理为其侵略
目的服务；有的通过丑化中国人民，把中华民族说成是没有" 文明教化" 的劣等民族，来
为帝国主义侵略进行辩解；还有的利用宗教迷信或宣传各种各样的反科学的唯心主义世界
观来达到愚弄和麻痹中国人民的目的，使中国人民放下斗争武器，对侵略势力" 和爱" ，
甘心情愿地为帝国主义效劳。
　　19世纪末期正是帝国主义列强策划瓜分中国，使中国变成它们的殖民地的阴谋时期，
因此，它们在中国开办教育就是为了服务于这个罪恶的政治阴谋。它们企图通过教会学校
和教会学校的联合机构来直接控制整个中国教育权，培养服务于它们的知识干部，愚弄和
欺骗中国人民，按照它们的旨意来" 改造" 中国，使中国走上殖民地化的道路。
　　第三，确定以宗教为中心的教学课程和教学用书。教会学校主要开设宗教课，它是一
切学科的中心。此外，为了宣扬宗教，吸引学生，培养为其服务的知识干部，培养可以控
制中国社会向有利于帝国主义的方向发展的学生，也开设语文、自然、史地等课程。狄考
文讲的很明白，" 我们就要准备好我们自己的人，用基督教和科学来教育他们，使他们胜
过中国的旧士大夫，因而能取得旧士大夫阶级所占的统治地位……成为社会上和在教会中有
势力的人物。" 由此不难看出，教会学校把这些学科列入课程的真正目的。后来，教会学
校又增设了英语，其目的是以学习英语为诱饵，吸引中国有钱的或官僚家庭的子女来教会
学校读书，从而对青年学生灌输宗教迷信和亲外、崇外的思想。
　　教会学校为了便于宣扬宗教，所用教科书基本上都是自己编写，如初小用的《教会三
字经》、《耶稣事略五字经》、《圣道问答》等，高小用的《福音史记课本》、《旧约史
记课本》等。此外，他们也编译一些中国近代早期的自然科学教本，如狄考文的《笔算数
学》、《形学备旨》、《代数备旨》、付兰雅的《三角数理》、《数学理》、《代数术》
、《格致须知》，潘悦文的《八线备旨》、艾约瑟的《重学》等，这些科学教本所遵循的
原则就是宣扬宗教，" 注意上帝、罪恶、赎罪这些大事".第四，增设教会学校。外国侵略
者1876年在中国开办的教会学校共有350 所，学生总数5957人。到1889年，学生总数达
16800 多人。1898年，仅美国传教士有155 个教会和849 个分会，4 万多名中国教徒，
1032所初等学校，学生16000 多，74所中等以上学校，学生3819人。当时许多比较有名的
学校如广文书院(1917年发展为齐鲁大学）、文华书院(1910年发展为华中大学）、南京汇
文书院(1911年发展为南京金陵大学）、上海圣约翰书院(1905年发展为圣约翰大学）、格
致书院(1916年发展为广东岭南大学）、北京汇文书院、潞河书院(1919年合并为北京燕京
大学）等都是美国传教士开办的。
　　除了基督教开设的各级各类教会学校外，还有天主教教会办的各级各类学校。天主教
学校多属小学性质，附设在教堂内。
　　外国侵略者利用他们自己开办的教会学校来对中国人民进行奴化教育，关键的问题是
要派遣得力的传教士。那些被派到中国的传教士常常以" 宗教家" 、"教育家" 的身份同情
" 维新" ，进入维新运动内部，极力把维新运动引导到殖民主义道路上去，1870年由美国
浸礼会派遣到中国山东、山西进行传教的李提摩太和1859年来华传教的美国监理会教士林
乐知就是这个时期帝国主义对中国进行文化侵略的突出代表人物。
　　西方殖民主义对亚洲一些国家的文化侵略，激起了人民的不满，他们勇敢地进行了反
殖民主义教育的斗争。
　　在印度，19世纪70、80年代，由非贵族知识分子瓦苏德夫.巴尔万特.幅德克领导的反
封反殖斗争，不仅揭露、抨击了英国殖民者在政治和经济上对印度人民的压迫和掠夺，号
召人民起来反抗英殖民统治，而且他还在斗争中领导创办学校，在青年中进行反殖民主义
教育的宣传。资产阶级的左翼人物博隆纳特.线德拉提出：" 现在已经到了把一切英国的东
西都抛弃的时候了，……我们应该用自己的双手建立民族的学校和学院、民族的报刊、民族
的银行……等等。" 力主独立发展印度自己的教育。以喀.钱.森为首的一些激进的印度教徒
为了进一步开展教育改革运动，成立了新的印度教改革团体——" 印度梵社" ，认为" 教育
是摆脱国内现有一切邪恶的主要方法" ，倡议兴办学校，希望印度青年有更多的受教育机
会。他们的主张和活动反映了民族的觉醒。以穆罕默德.尤斯米为代表的伊斯兰教徒则提出
要反对英国的殖民统治，同时又主张把反英宣传和普及教育结合起来，他们在德欧创办的
宗教学院，既不开设英语课，又对学习的人没有任何宗教和财产的限制。
　　他们希望通过这种教育来摆脱殖民化，来激发和联合人民的反英斗争。1885年成立的
代表上层资产阶级和有民族主义情绪的地主阶级利益的印度国民大会党，进一步揭露和抨
击了英国在印度的殖民统治，提出要求得印度民族资本主义的发展和增加参政机会，必须
反对殖民教育，发展印度民族的现代教育。
　　印度反殖民主义教育的斗争，推进了印度民族教育思想的形成和民族教育的发展。特
别是在这个斗争中，出现了以圣雄甘地为代表的一批激进的资产阶级知识分子，他们那种
既主张接受西方的科学技术知识和资产阶级的民主自由思想，又主张不脱离本民族教育发
展的现实而强调要进行基本教育的观点，对印度摆脱殖民教育、发展民族教育具有重要的
指导意义。
　　中国人民反对殖民教育的斗争是多方面的。有的地方直捣教堂，驱逐传教士；有的地
方反对" 洋教" ，打击教会。维新人士、开明绅士中也有不少人著书立说，对殖民教育，
对外国文化侵略表示不满。有的还一针见血地指出，帝国主义的文化侵略就是" 夺华之心
".1900年，声势浩大的义和团运动爆发，这个运动是鲜明的反帝爱国运动，它有力地抗击
了帝国主义对中国政治、军事和文化的侵略，打破了它们瓜分中国的阴谋，同时也撼动了
清朝的封建统治，为资产阶级民主革命的发展做了有力的准备。
　　(2)维新运动与教育改革
　　19世纪下半叶，由于西方资本主义国家大规模的武装侵略，亚洲不少国家沦为殖民地
或半殖民地，或面临半殖民地化的危机，民族矛盾、阶级矛盾日益加深。在这种情况下，
一些国家为了发展，便另图新路。日本和中国就开展了由封建社会转变为新的资本主义社
会的维新运动。这两个国家的维新运动虽然所采取的手段不同，参与的力量也有不同，运
动的结果更是截然相反，但是它们都是资产阶级性质的运动，在运动发展过程中，都主张
改革封建主义教育，提倡学习西方的科技知识，促进本国教育的进步，推动资本主义的发
展。在维新运动中，两国都出现了一批具有新学思想的教育家。
　　关于日本明治维新时期的教育改革。1868年1 月3 日，倒幕派以武力作后盾，发动宫
廷政变取得成功，成立了明治政府。接着便自上而下地进行资产阶级改革运动，在日本历
史上，这个运动被称为" 明治维新".明治维新面临的最重要课题是克服幕藩体制造成的国
内危机，改革封建制度，对抗欧美资本主义列强的侵略，争得国家富强和民族独立。为此
，明治政府提出了三项基本政策：" 富国强兵" 、" 殖产兴业" 和" 文明开化".其中" 文
明开化" 不仅是从西方引进先进技术，而且要以西方资本主义近代化为榜样，学习西方的
科学技术、文化知识和文教制度用以改革日本的旧教育制度，最终达到发展资本主义、"
富国强兵" 的目标。
　　教育改革是明治维新运动的一个重要内容，又是明治整个现代化政策中的重要组成部
分，所以从天皇到国民，对教育改革是十分关注的。明治维新时期的教育改革主要包括以
下内容：
　　第一，确立教育改革的基本方针。1868年4 月6 日，明治天皇宣读了5 条誓文。其中
提出了" 破旧有之陋习" 和" 求知识于世界" ，这就是明治政府进行教育改革的基本方针
。
　　第二，颁布教育改革法令。文部省在组织对日本原来教育制度进行调查并参考欧美教
育制度的基础上，于1872年8 月3 日正式颁布了《学制令》。
　　《学制令》对学校教育的有关事项做了全面规定，这是一个庞大的国民教育计划，其
中关于学区制的学校体系主要模仿了法国的教育制度，而在教学科目和教学内容方面主要
借鉴了美国的教育。具体规定是这样的：在文部省统一管辖下，设立8 大学区，每区设一
所大学，每个大学区设32个中学区，各区设一所中学，每个中学区又分成为210 个小学区
，每个小学区设一所小学。
　　小学分为上等小学和下等小学，各为4 年；中学分为初中、高中两段，各为3 年；大
学分理学、化学、法学、医学、数理学等5 个学科。《学制令》是明治政府成立后所颁布
的第一个教育法令，在日本教育史上具有重要的意义，它标志着日本近代教育的开端。
　　明治政府在颁布《学制令》时，也发布了" 关于奖励学事的布告" ，向国民申明了"
文明开化" 的政策和创造学制的意义。布告体现了" 富国强兵" 和" 殖产兴业" 的政策，
体现了对旧教育制度的革新精神。此外，文部省还效仿美国教育行政管理的模式，制定了
共有47条内容的《教育令》，此令对学校种类，学科设置，学校设备和学校管理等做了简
要的规定。
　　第三，积极发展师范教育和职业教育。在《学制令》颁布的当年，文部省就开办了东
京师范学校，采用新的教学内容和教学方法来培养教师。3 年后，日本各省又设立了6 所
省立师范学校，地方政府设立了82个师范训练中心。为了保证初等教育的质量，吸引优秀
青年报考师范，明治政府还采取一系列措施，规定师范为公费制，并且在教师待遇上也作
了改进。
　　为发展职业技术教育，1872年8 月，工部省在东京虎门设立了工学寮，这是日本最早
的一所工业学校，后来又在北海道的札幌设立了农业学校，1876年，森有礼在东京银座设
立了商业学校，提倡职业教育。
　　第四，重视大学教育与科学研究。在《学制令》颁布以前，明治政府为发展大学教育
，就整顿和设立了一些学校，如1869年6 月把教授儒学的昌平学校改称为" 大学校" ，同
年12月，又改称为" 大学" ，把教授西方文化的开成学校改称为" 大学南校" ，把兵学校
和教授西方医学的医学校改称为" 大学东校".《学制令》颁布以后，于1877年4 月，又把
大学南校和大学东校合并成立" 东京大学".工部省也在1877年将1871年4 月设立的工学校
改称为工部大学校，后来又于1886年成立了东京大学的工学院。此外，在《学制令》颁布
后，还建立了东京学士会院，作为日本的学术中枢机关，以后又陆续建立了各种专门学会
，以开展各种科学研究。
　　第五，学习先进的欧美教育。明治维新的教育方针是" 求知识于世界".为贯彻这个方
针，明治政府非常注意向先进的欧美学习创办教育的经验。所采取的具体措施是：到先进
的欧美国家学习考察，1871年11月，明治政府派遣了以右大臣岩仓为首的由48位政府高级
官员组成的大型教育考察团，到美国和欧洲进行考察，历时两年，收集了大量的有关教育
制度的资料。通过考察，他们深感，要使国家进入文明，要想富强，关键在于启发人智。
教育是治国之要，富国之基，舍此无复他求。这是学习欧美教育的一个方面。另一方面是
积极地选派留学生和从欧美国家聘请教师。在岩仓一行访问欧美时，就有59名留学生随行
，考察回来后，明治政府不仅作出增加出国留学的人数的决定，而且还决定扩大留学范围
，以多方面学习西方先进的科学技术和文化知识。1872年，明治政府派出的留学人员达380
名。据统计，从1868年到1874年，日本共有550 名留学生在欧美国家学习，这些学生学成
回国后，对日本教育和科技的发展起了重要的推动作用。明治政府文部省在选派留学生同
时，又聘请欧美国家的教师到日本任教，其中人文科学领域的外国教师以美国人为多，自
然科学方面以德国人为多，他们都享有优厚的生活待遇。
　　特别是东京大学刚建立时，所聘请的外国教师的薪金约占它全年预算的1 ／3.
　　明治政府不仅注意教育方针、教育体制的改革，而且重视学生的思想和" 道德品质"
教育。这种教育的指导思想就是" 富国强兵" ，充满了军国主义和皇权主义色彩。
　　1878年，在《学制令》的影响下，形成了一个兴办近代教育的热潮。对此，明治天皇
有一种恐惧感，他害怕民众对民主自由的要求影响到皇权之威，于是在他到外地视察后发
表了一个所谓的《教育大旨》，提出今后学校教学的首要任务，" 在于阐明仁义忠孝，探
求知识才艺" ，并要求在学校里要悬挂古今忠臣、义士、孝子节妇画像，概述其事迹，……
以便学生在脑海中对此有深刻印象。1879年又公布了宣传儒家道德的《幼学纲要》，并确
定为小学课本。这样，封建的思想道德教育就被正式纳入了近代教育体系，实际上这是实
施皇权主义教育的一个步骤。这之后明治政府不断发布指示，强调要从小学开始向学生灌
输" 尊皇爱国" 思想。
　　日本的军国主义其实就是儒家的忠君爱国、纲常伦理和日本神道及武勇精神的混合物
。明治政府之所以以军国主义和皇权主义教育学生就在于既要学习西方的科学技术，又要
抵制西方民主、自由的思想，这样就求得既能实现明治维新的根本目标，又不影响统治阶
级的根本利益，不打乱传统的社会习惯，从而确保天皇体制安全无虞。
　　总之，明治政府在维新时期所采取的改革教育的重要措施，为日本资本主义的确立和
工业的近代化创造了有利条件，提供了知识和人才保证，并为明治维新后期教育的进一步
发展奠定了坚实基础。
　　明治维新后期，日本教育的发展主要体现在由改革实验阶段进入确立国家主义教育体
制阶段。所谓国家主义教育体制，是指所确立的教育制度、学校体系及教育内容的指导思
想是国家至上主义。日本国家主义教育体制的确立不是孤立的偶然现象，它是和明治中期
政治、经济、文化制度的状况密切相连的，是日本资本主义经济发展和君主立宪制的产物
。
　　国家主义教育思想是日本第一任文部大臣森有礼提出来的。它包含这样一些内容：①为
了国家富强而办教育。②为了维护国家政体而实施" 国民皆受军事训练" 的教育。在学制上
，要" 以国家办学为主" ；在学校行政上，要" 根据国家经济理论来办学".为了实践国家
主义教育思想，森有礼制定了一套国民教育制度计划，而为了使这套计划更加具体化，又
制定了各级各类学校法。其中有1886年颁布的《帝国大学令》、《师范学校令》、《中学
校令》和《小学校令》。
　　这些校令对学校的培养目标、学制、考试制度、管理制度等方面作了调整和修正。如
《小学校令》规定注意儿童身体发育，对儿童进行道德教育，传授基础知识和生活技能，
并规定不断提高小学教师待遇。《中学校令》主要对修学年限作了调整，对中学建制作了
修正：把高等中学改为高等学校，并颁布了《高等学校令》。《帝国大学令》主要明确了
帝国大学的培养方向，即为适应国家需要，培养从事科学研究的高级人才和将来从事管理
工作的国家官吏。从调整和修正后的学校令中便可看到，日本明治维新后期的学校教育，
从小学到寻常中学到高级中学，最后到帝国大学，已形成一个培养" 英才" 的学校系统，
而且这个系统是作为学校体系的主体在发挥着功能和作用的。至此，日本的近代学校教育
制度基本上确定了。
　　值得注意的是，在明治维新后期的学校教育中，天皇制的影响愈加深重了。突出表现
在1890年10月天皇《教育敕语》的颁布。《敕语》要求教师要为天皇制效劳；学生要忠诚
于天皇，服从国法、鼓励学习，战时要为天皇英勇作战和献身。天皇的《敕语》成了日本
学校一切工作的根本原则。为贯彻这一原则，文部省要求学校举行仪式时，必须悬挂天皇
的" 御影" ，唱歌颂天皇的赞歌，如果对此奉行不利，便要受到制裁。还规定中学增设兵
式体育课，中等师范学校实施准军队教育，过军事化生活。总之，《教育敕语》是日本教
育工作的根本方针，对日本的学校教育具有绝对影响。这表明，日本教育中军国主义和皇
权主义的色彩更加浓烈了。
　　日本经过明治维新时期的一系列改革，在19世纪80年代确立了资本主义的社会制度，
经济获得了迅速发展，近代化和军国主义化的教育日臻完备。
　　1889年2 月，天皇制政府颁布了帝国宪法，确认了天皇制国家为君主立宪制，这标志
着明治维新改革运动的终结。
　　关于中国清末维新运动中的改良主义教育。19世纪60、70年代，中国出现了一批近代
资本主义工商业，但其资本少、规模小、技术落后，在资金和产品市场上对封建主义和帝
国主义都存在着依赖关系。与此相适应，主张在不消灭清朝封建统治的基础上改变现实的
经济、教育乃至政治的改良主义思想应运而生。其主要代表有冯桂芬、容闳、何君、胡礼
垣、郑观应等。在教育方面，他们提出学西学、设学校、介绍西方科学技术、派青年出国
留学、改良科举制度等主张，借以促进中国资本主义的发展、这是中国近代史上最早的改
良主义教育思想。
　　19世纪90年代，中国民族资本主义经济有了初步发展，而帝国主义列强瓜分中国的危
机也日益加深，特别是甲午战争的惨败和《马关条约》的签订，更加激起了全国的愤怒。
在这种形势下，康有为号召在京的1000多名会试举人，联名写信给皇帝，请求拒和、迁都
、变法。这就是有名的" 公车上书".在上书中，他们提出了改良主义纲领：政治上，反对
屈辱投降和君主专制，要求反抗侵略和实行君主立宪的民主政治；经济上，反对由官僚资
本操纵的官办企业，要求发展民族资本主义工商业；文化教育上，主张开展资产阶级文化
对封建阶级旧文化的斗争。此后，" 维新运动" 在全国各大城市蓬勃发展起来。
　　由于中国民族资产阶级的力量非常薄弱，不能形成为一支独立的政治力量，而且维新
派的代表人物又多是从地主和官僚中转化而来，与封建阶级有着千丝万缕的联系，因此他
们既不可能提出彻底推翻封建统治的革命纲领，也不可能到广大人民群众中去寻找依靠的
力量。他们的主张、要求只能是改良的，他们的地位只能是孤立的，他们所领导的维新运
动只能是失败的。
　　清末的维新运动虽然以失败而告终，但维新派所提出的改良教育的主张对中国近代文
化教育的发展还是具有很大影响的。
　　当时维新派关于改良教育的主张和所采取的方法主要有：
　　第一，组织学会，这是维新派进行维新教育的主要途径。最著名的学会有康有为、梁
启超等于1895年在北京，不久又在上海设立的强学会和1898年在北京设立的保国会，谭嗣
同等在湖南所组织的南学会和湘学会等。此外，各省也设有宣扬维新思想的学会，如粤学
会、桂学会、蜀学会、闽学会、浙学会、陕学会、苏学会等。学会所进行的活动以翻译、
发行报刊、学术讲演为主。另外，各地还设有各种特殊的研究学术和社会改良的学会。如
：农学会、算学会、读书会、女学会、禁烟会等。
　　第二，兴办学校，这是培养维新人才和传播维新思想的重要途径。其中有康有为于
1891-1895 年在广州长兴里设立的" 万木草堂" ，梁启超、谭嗣同于1897-1898年在长沙主
办的" 时务学堂" ，严复于1894年在北京创办的" 画艺学堂" ，谭嗣同等还于1897年创办
了" 浏阳算学馆" ，陈芝冒等于1898年在广州创设了" 时敏学堂".同时，维新派也提倡对
女子的教育，梁启超于1897年在上海倡议女学，而吴怀疚和经元善等则办起了" 务本女学"
和" 经正女学".第三，设立报馆，这也是维新派大力宣传维新思想而不遗余力的措施。
　　当时影响比较大的报纸有康有为于1895年在北京创办的《万国公报》，梁启超于1896
年在上海主办的《时务报》，严复于1897年在天津创办的《国闻汇编》，以及谭嗣同于
1891年在湖南主编的《湘报》等。
　　通过这些学会、学校、报纸，维新思想得到广泛传播，并配合当时发展资本主义政治
经济的要求，很快就形成为社会上一种重要的政治势力。这个势力在反对帝国主义的侵略
和封建主义统治的斗争方面，产生了积极的影响，特别在推进中国近代文化教育进步方面
，影响力更强。主要体现在：
　　第一，由于光绪皇帝采纳了维新派一些主张，提出了几项改革教育的措施，如确立培
养" 通经济变" 之才的教育方针；废止八股取士的科举制度；设立新式学堂等，这些改革
措施对改变清末的学风和学习内容以及对发展新式学校的教育具有积极的作用。
　　第二，维新运动在一定程度上冲击了封建伦理纲常，" 民权" 思想开始深入人心，这
就为人民思想的解放创造了条件，为资产阶级民主主义革命作了一定的准备。
　　第三，维新运动实际上是一次文化革新运动，运动中提出的关于倡导科学、翻译西书
、出版新刊、创办学校、改变科举制度等主张都反映了资本主义文化教育思想在中国的渗
透，所举行的各式活动都有助于资本主义在中国的发展，在当时具有进步意义。
　　第四，由于维新运动的影响，清朝统治阶级中的官僚买办创办了中国最早的新型的公
立普通学校。其中比较有名的有津海关道盛宣怀于1895年在天津创办的" 中西学堂" (1903
年改为" 北洋大学堂")和1897年在上海创办的" 南洋公学" (即以后上海" 交通大学" 的前
身）。公立学校的创办，无疑是一种创新，这对我国近代教育的发展也具有促进作用。
　　无论是在日本明治维新运动中，还是在中国变法维新运动中都出现了一批主张维新的
教育家和思想家。他们不仅为维新运动发挥了先导作用，而且为亚洲近代教育的发展也起
了重大的推动作用。
　　活跃在日本明治维新运动时期的教育改革家的代表是福泽谕吉和森有礼。
　　福泽谕吉(1835-1901)，出生于大阪的一个低级藩士家庭。1858年开始教学生涯，直至
1907年逝世。他把自己的一生都贡献于日本的教育事业和传播西方文明的工作，是日本明
治时期一位著名的启蒙思想家和教育家。其主要教育思想有这样几个方面：
　　第一，主张人权平等，反对封建等级制度。他在《福翁自传》、《劝学篇》中都阐述
了这个观点。
　　第二，主张" 以数理为基础，培养独立性" 的教育方针，即培养的人才一方面要掌握
数、理方面的知识，另一方面要具有日本民族的独立精神。
　　第三，主张严肃的治学精神，并以此教导他的学生。
　　第四，主张私学独立于政府之外，反对政府对学校的干涉。
　　福泽谕吉一生撰写、翻译了60多部著作，培养了数以万计人才，为日本明治维新运动
、为日本社会的发展作出了巨大贡献。晚年归附三菱、三井等财阀。中日甲午战争时，是
强硬的主战派。
　　森有礼(1847-1889)，出生于鹿岛的一个藩士家庭，19岁时留学英国，后又到美国学习
，明治维新时回到国内。
　　森有礼1884年任明治政府第一任文部大臣，1889年被暗杀。他任文部大臣的时间虽短
，却为日本教育事业的发展作出了卓著的贡献。他曾为改革日本的教育制度颁布了一系列
法令，对日本教育改革起了巨大的推动作用。
　　森有礼的教育思想主要是国民教育论，即国家主义思想。这是他从德国移植到日本的
。国家主义思想就是要求教育方面的一切设施都要以国家为目标，为实现国家的富强而服
务。具体体现在：
　　第一，国家主义教育制度，是西洋的科学技术与日本传统的结合，其既重视西方科学
技术的学习和实业教育，又强调日本的传统道德、武士道和军国主义思想教育。
　　第二，在国家主义教育制度中，实业教育居于重要地位。森有礼认为靠实业教育培养
人才是日本富强的根本途径，所以在实践中他非常重视创办实业学校。
　　第三，重视师范教育，森有礼认为国民教育是管理国家的根本，而教师在培养人才方
面可发挥" 桥梁" 作用，因而他强调师范教育在整个教育结构中具有重要的战略地位。他
对师范生提出了" 顺良" 、" 信爱" 和" 威严" 三原则，并让师范生穿军装，受军训，过
军事化的集体生活。他之所以这样严格要求，就在于他认为只有师范生的思想和行为作风
变了，才能对小学生灌输同样的教育。
　　森有礼是日本近代教育的奠基者，他所制定的日本教育制度一直沿用到第二次世界大
战。
　　中国变法维新运动中改良主义教育思想家的代表主要有康有为、梁启超、严复和谭嗣
同。
　　康有为(1858-1927)，出生于广东南海县一个官僚知识分子家庭。22岁起，开始接触西
学，主张中国发展资本主义，在资产阶级改良主义维新运动中起了发动和领导的作用。
　　康有为的教育思想主要有这样几个方面：
　　第一，关于教育的作用，他认为教育是国家富强之本，是人的善恶智愚决定性的因素
。
　　第二，关于教育的内容，他主张变科举、兴学校，主张" 新学" ，培养新学人才为救
亡图强发展资本主义服务。
　　第三，关于学校教育的系统、内容与方法，康有为拟制了一个在他看来是理想的教育
体制。其中包括学校按不同年龄分为小、中、大三级，重视实科教学，提倡普及教育，开
展对儿童多方面的培养活动，注意儿童德、智、体全面发展等。这是我国最早的一个全面
的有系统的富有资产阶级性的教育体制，这在当时是有进步意义的。在教育内容方面，由
于他认为" 今为机器之世，多机器则强，少机器则弱" ，所以他主张学生应该学习" 天文
、地、矿、律、光、重、化、机器、武备、驾学、测量、图绘" 等。在教学方法方面，他
主张用比较法来进行教学，以过去说明现在，以" 西学" 来证明" 中学".同时他对清代研
究学术的" 考证"方法也有丰富和发展，他的考证不仅是中国的" 上下古今" ，而且还广泛
考查欧美，用以比较，其目的在于证明他的变法维新思想不仅符合" 西学" ，也适用于"
中学".康有为从1891年起在长兴里万木草堂讲学4 年，在这个过程中，他完成了3 部重要
著作：《新学伪经考》、《孔学改制考》和《大同书》，这些著作不仅是他教学的重要教
材，更是他领导的维新运动的理论依据。在这些作品中不乏民主主义的平等精神，给当时
腐朽的封建制度以有力的抨击，同时也展示了他所向往的通过教育要达到的最高社会目标
——建立美国式的资产阶级民主共和国。然而他并不理解也不可能找到实现其理想的真正道
路。维新变法失败后，他堕落到时代的后面。
　　梁启超(1873-1929)，广东省新会县人，出身于一个小官僚地主家庭。
　　曾受业于康有为门下，并帮助其从事了各种维新活动，特别是他主办的一些报刊，对
揭露当时清朝封建统治和传播资产阶级民主思想起过积极作用。
　　梁起超的教育思想有以下几个方面：
　　第一，教育是变法之本。他认为，一个国家的强弱都以教育为转移，变法主要靠教育
来实现，只有先提高人民的文化水平，然后才能在中国实现" 民权" 政体，使中国转弱为
强。
　　第二，兴学校变科举，他认为，兴学校是立国之本，国家富强归于学校，而要兴学校
首先要变科举。他还提出变科举的上、中、下三策。所谓" 上策" ，是把学校出身与科学
出身等同起来，即" 含科举于学校" ；所谓" 中策" ，就是"多设诸科" ，如明经、明算、
明医、技艺、兵法等；所谓" 下策" ，乃是加试政治、历史、时务、算术、格致等" 实学
".第三，教育应有正确的目的。他认为，教育如无目的，或目的错误，那将是危险的。他
对当时教育的错误目的进行了批判，并提出教育的目的应当是培养一种" 特色之国民" 或"
新民" ，能团结一起" 以自立竞存于列国之间".第四，教育应有系统，应循序渐进。他考
察了日本教育制度，主张应根据儿童身心发展状况有阶段地分时期地对儿童进行教育，并
提出了对儿童进行教育的主要内容与方法。
　　第五，提倡" 民权" 思想，而且他提出，要在中国实行民权政治，首先要做开通民智
的工作。
　　第六，主张学生德、智、体全面发展，而其中又特别注重道德教育，贯彻"以中学为体
，以西学为用" 的基本原则。
　　第七，提倡女学教育。他认为女子受教育可帮助增加生产，可以使家庭和睦，可以教
育儿女，可以养育健强的儿童。
　　梁起超的教育思想中有不少具有进步意义的成份，特别是变法失败逃亡到日本之后，
他学习并介绍了许多西欧资产阶级上升时期的学术思想。这种学习和宣传不仅促使他的资
产阶级教育思想有了新的发展，而且对当时中国的学术思想也产生了很大的积极影响。
　　严复(1853-1921)，是中国近代史上第一个比较系统地介绍资本主义文化思想的人物。
他翻译的赫胥黎的《天演论》是其译著的杰出代表作，对当时维新思想的传播与发展产生
了极大影响。
　　严复的教育思想主要有：
　　第一，教育救国论和" 西学" 救亡论。严复同康有为、梁起超一样，把教育作为维新
运动的首要任务。他认为救国的要政就在于教育，在于教育学生体、智、德三方面的发展
。同时他认为，19世纪90年代的中国，正处于危急存亡之中，要自救，就必须在各方面学
习西学。因为他比较中西事理所得出的结论是，中国人好古而忽今，西方人力今以胜古；
中国人一治一乱，一盛一衰，是循环往复的，西方人则是日进无疆，进化不已的。所以他
主张中国只有全盘西化，才能救亡图存。
　　第二，庸俗进化论。他在《政治学讲义》中说" 宇宙有至大公例，日万化皆渐而无顿"
，他认为人类社会的变化只能是渐变而不能突变。因此，他主张维新变法，但坚持" 变法
当以徐而不可骤".他认为可以不用革命的办法来推翻清朝的统治，而只靠教育的力量渐渐
地改变人心开通民智来救国。
　　第三，批判旧文化教育，提倡新文化教育。严复对旧文化教育的批判主要表现在反对
八股和对当时的学术以及治学方法进行批判上，对新文化教育的提倡主要通过翻译工作。
他翻译了很多新书，如赫胥黎的《天演论》、斯宾塞的《群学肄言》、穆勒的《群已权界
论》、甄克思的《社会通诠》、孟德斯鸠的《法定》、亚当.斯密的《原富》等。通过这些
译著，他介绍了西方自然科学的成就和西方的政治、哲学等各方面的思想。此外，他还努
力提倡多办学校，实行义务教育，他对中等和高等教育都有自己独道的主张。他也重视留
学教育，特别注意留学生出洋之前应学习西方语言。
　　在严复的思想中，承认事物是变化的，这点与当时封建卫道士们所宣物的"循环论" 、
" 复古论" 是直接对立的，是对" 天不变道亦不变" 的思想的叛逆，具有进步意义。但到
后期，严复也倒退到主张复古，政治上逐渐堕落到与革命为敌，丧失了原有的精神而向封
建文化投降了。
　　谭嗣同(1865-1898)，在变法维新中，是一个坚决要求发展资本主义和提倡资产阶级民
主自由，向封建伦理道德猛烈进攻的战士。
　　谭嗣同的教育思想包括：
　　第一，批判封建教育。他认为当时的读书人，徒尚空谈、不务实学。造成这种不学无
术的主要原因在于科举制度，所以他坚决主张废除科举，这是一方面。另一方面，他对封
建" 三纲五常" 作了深刻的揭露与批判，他认为" 三纲五常"是封建统治者用来束缚人民身
心的枷锁，" 一切刑律" 都是根据它制定出来的，他主张父子平等、夫妇平等，没有百姓
为君主" 守节" 的道德，而君王的作用该是为人民办事，否则，人民可以起来反抗。
　　第二，提倡新文化教育。他主张广兴学校，改变学校教育内容和教学方法。他努力提
倡实行西方资本主义教育制度，同时他对创办学会、办报纸也不遗余力。
　　第三，主张先变法后教育。他认为先取得政权以变法，而后才能正人心，教育才能发
挥作用。
　　谭嗣同对封建教育制度及伦理纲常的抨击和批判是猛烈的，但没有进行到底。在封建
统治者疯狂镇压维新运动时，他与康有为、林旭、杨秀深等人一起被杀害了。不可否认，
谭嗣同在反封建文化教育斗争中是最杰出的一员，是维新运动中最激进的分子。
　　(3)20世纪初教育的发展
　　20世纪初，由于西方资本主义国家对亚洲大量的资本输出，使亚洲资本主义的发展受
到更大刺激，民族资产阶级的力量显著增强，年轻的资产阶级迫切要求为资本主义发展开
辟和扫清道路。他们在政治上经济上提出了民族独立、建立共和国、平均地权、发展民族
经济的纲领，并开始用革命的、激进的手段为实现这样的纲领而斗争。与此同时，资产阶
级对教育的改革和发展也进一步提出了要求。所以，随着" 亚洲的觉醒" 亚洲教育的发展
也进入了一个新的发展时期。
　　20世纪初，日本走上了帝国主义道路。其教育的显著特点是扩大和加强了国家主义教
育，以适应资本主义经济发展和帝国主义对外侵略政策的需要。具体情况如下：
　　第一，改革中等教育结构，大力发展中等教育。其措施是修改中学校令，颁布高等女
学校令和实业学校令，将中等教育结构改为男女高等普通教育、女子高等普通教育和职业
教育三个系统。这样，日本的中等教育结构在初等教育的基础上分为三条轨道，而又各自
形成系统，各有不同任务。这种多轨制的学制是欧洲大陆型的模式。
　　修改的中学校令公布后，中学的数量明显增多。1898年全部普通中学的数量为186 所
，学生数为61400 多人，到1912年中学校数增加到315 所，学生数达128900多人。
　　中日甲午战争以前，在日本受高等普通教育的女生极少，日俄战争后，人们越来越认
识到女子受教育的必要。当高等女学校令颁布后，高等女子学校数量进一步增多。1893年
高等女校有28所，学生有3000多人；1905年增加到100 所；到了1912年学校又增加到209
所，学生数达到64800 多人，实科高等女校发展到90所，在校学生人数为10200 多人。
　　此外，对中等教育的投资也逐年递增。1890年对中等教育的投资在整个教育投资中占
3.1 ％，1895年占6.1 ％，1900年一下子增加到16.5％，1905年达18.2％。
　　可以说，为了经济发展的需要，这个时期日本教育发展的重点已由明治维新时期的初
等教育转向中等教育了。
　　第二，增设帝国大学。1897年以前日本只有一所国立的帝国大学。为适应政治经济发
展的需要，1897年开办了京都帝国大学，这是一所理工科大学。1899年又增设了法科大学
和医科大学。1907年在仙台又开设了东北帝国大学，并把札幌农学校改为东北帝大的农科
大学，1911年增设了理科大学，1912年附设了医学专门部和工学专门部。1910年在福冈开
设了九州帝国大学。至此，日本帝国大学共有4 所，新设了许多学科和专业。所以到20世
纪初日本的高等教育也获得了较大发展。
　　第三，发展专科学校。日本在明治维新时期，专科学校已有一定程度的发展，在各地
相继成立了不少公、私立专科学校，但没有制度化，也没有形成一个学校体系。1905年第
一次公布了《专科学校令》，并将专科学校制度化、法制化了。《专科学校令》对专科学
校的任务、教学内容和组织机构给予了明确化的要求，并根据校令的要求对原有专科学校
进行整顿，同时在各地又新成立了一批公、私立专科学校，日本的专科学校在这个时期有
了长足发展：在医学方面，公立的有1903年创立的京都府、大阪府、爱知县的3 所专科学
校；私立的有东京慈惠社医院附属医专。在这之后，又相继设立了私立熊本医专，富山县
立药学专科学校，东京齿科医专，日本齿科医专，九州药学专科学校等。
　　在法律方面，较著名的有庆应义塾大学部、早稻田大学、东京法学院大学、明治大学
、法政大学、京都法政专科学校、关西法律学校等。
　　在语言学方面，东京外国语学校根据《专科学校令》改为东京外国语学院，青山女学
院英语专科等也改为专科学校。
　　第四，扩展师范教育体系。1897年公布了《师范教育令》，该令对师范学校、高等师
范学校和女子师范学校的制度作了明确规定。其中包括学校培养目标、学制、教学计划、
学科设置、学生毕业后服务、招生等事项。同时在学生思想教育方面强调培养" 忠君爱国"
的气质是各类学校的重要任务。
　　教师要教育学生讲求忠孝之大义，养成国民应具备的情操。师范教育体系得到进一步
完善和扩展。
　　自从公布《师范教育令》以后各类师范学校便迅速增多。1896年普通师范学校有47所
，1912年增加到86所，学生人数由6300多人增加到24900 多人。师范教育获得进一步发展
。
　　第五，加强职业教育，日俄战争以后，日本社会更加认识到职业教育的重要性，政府
也更加感到职业教育的必要性。为适应军需工业的发展，明治政府决定促进职业教育的发
展。于是在1899年连续公布了《实业学校令》和与实业学校有关的规程，以整顿各种职业
学校，使职业教育系统化和制度化。
　　《实业学校令》公布后不久，为大力发展工业、农业、商业和商船制造业，以培养"
战时能忠于皇国的勇士，平时于社会有益的工人" ，文部省又制定了《工业学校规程》、
《农业学校规程》、《商业学校规程》和《商船学校规程》。并于1901年单独制定了《水
产学校规程》，1904年修改了《徒工学校规程》。
　　《实业学校令》及各类实业学校规程有这样几个特点。①从规程上看，职业教育已制度
化和体系化。②实业学校的种类不是单一的，而是多种多样的。③在结构上分为工业、农业
、商业、商船和水产。④在授课形式上有全日制的实业学校和业余制的实业补习学校。⑤有
公立与私立学校之分。
　　由于日本经济的发展，产业界要求建立高等职业学校以培养中级技术人才和管理人才
。因此，日本在完善中等职业学校体系后，一些职业专科学校也相继创办起来，也有的实
业学校升格为实业专科学校。如在工业专科学校方面，从1901到1910年，先后有东京工业
学校升格为东京高等工业学校，大阪工业学校升格为大阪高等工业学校。此外还新设立了
京都高等工业学校、名古屋高等工业学校、仙台高等工业学校、米泽高等工业学校等。在
农业专科学校方面，有新创立的盛冈高等农林学校、鹿儿岛高等农林学校、千叶县县立园
艺专科学校、上田蚕丝专科学校等。在商业专科学校方面，创建的有神户高等商业学校，
在东京的高等商业学校后来改名为东京高等商业学校。
　　随着实业学校的增加，职业课教师的需要量也增加了，为此，文部省制定了《实业学
校教师培训规程》，在一些高等职业学校附设教师培训所，并补助培训教师的费用，以吸
引更多的人从事实业学校的教师工作，促进实业教育的发展。
　　第六，延长义务教育年限。这是明治维新后期近代化的显著标志之一。
　　义务教育年限的延长是在1907年3 月21日重新修改的《小学校令》中规定的：普通小
学校的修业年限由4 年改为6 年，同时还规定义务教育年限延长两年，由4 年改为6 年；
高等小学校的修业年限改为两年，也可3 年。从1908年4 月开始按照这个规定，实行六年
义务教育制度。
　　实施这一规定的最重要原因在于，中日甲午战争后，日本资本主义经济得到迅速发展
，国民收入大有提高，国民生活趋于近代化，有了延长义务教育年限的经济条件。同时又
由于实行国库补助义务教育制度，特别是由于最终确立了免费义务教育制度，所以六年义
务教育制度得以实施。
　　总之，在20世纪初，日本国家主义教育制度已趋于完善、成熟，无论就学校系统来说
，还是就各类教育机构的内部结构来说，已经适应日本经济发展的需要，也满足了日本对
内对外政策的要求。
　　20世纪初，英国殖民主义者对印度的教育思想和教育制度又作了某些改革，并取得了
一定的成效。与此同时，印度政府也加强了对学校教育特别是对大学教育的管理。
　　1904年，政府颁布了《大学法》，为每个大学划定了地区范围，规定了附属学院的严
格条件，并制定了大学对附属学院的督导制度。同时《大学法》还规定大学有权聘任教授
和讲师，增添实验室各种设备，设置各种课程。这对印度大学教育的发展具有极大的推动
作用。
　　在这个时期，印度的教育管理机构也更加完善。政府一方面加强了对学校教育的管理
，另一方面注意开展有益的社会教育。如鼓励有条件的地方发起成人教育，对中等教育职
业化的问题也比较关注。
　　此外，由于国家的努力和各级改革社团的帮助支持，妇女教育在这个时期也有很大进
展。政府设立了一些女子专科学校，1916年成立了印度女子大学，在某些省份还出现了男
女同校。
　　随着20世纪初印度蓬勃发展的社会改革运动，印度教育的发展也加快了。
　　中国变法维新运动失败后，帝国主义势力进一步加紧了对中国文化教育的控制和渗透
。同时它们为了实现其" 以华治华" 的政治阴谋，也不得不允许中国人自己开办学校，发
展教育。在这种情况下，清朝末年(1903年）诞生了中国第一个经正式颁布后在全国范围内
实际推行的新学制——《奏定学堂章程》，通常称为" 癸卯学制". "癸卯学制" 共分3 段7
级，长达29到30年。第一段为初等教育：分为蒙养院4 年，初等小学五年、高等小学4 年
，共3 级13年。第二阶段为中等教育：设中学堂一级共5 年。第三阶段为高等教育：分为
高等学堂或大学预备科3 年，分科大学堂3 到4 年，通儒院5 年，共3 级11到12年。
　　与上述直系的各级学校并行，还设有高级师范教育和实业教育两系。师范教育分初级
、优级师范学堂，修学年限8 年；实业教育分初等、中等、高等实业学堂，修业年限15年
。
　　此外，还没有译学馆和方言学堂，属于高等教育阶段，修学年限约5 年；设有为新进
士学习新知识设立的进士馆，和为已仕的官员学习新知识设立的仕学馆，也属于高等教育
性质。
　　这个新学制对旧中国的学校教育制度在组织的形式上影响很大，清末民初的新学校教
育制度，主要都是以此为依据的。依照《章程》各地所开办的中等教育获得迅速发展，高
等教育发展到一定水平，师范教育得到重视，留学教育制度也日臻完善。
　　新教育制度因袭了一些资本主义国家，特别是日本教育制度的躯壳，在形式上确是比
旧的教育制度前进了一大步。但是，无论就教育行政制度来讲，还是就教育内容来讲，其
实质仍是半封建、半殖民地的教育。
　　中国广大民众对这种半封建、半殖民地性质的" 新式" 学校是厌恶的，他们称这种学
堂为" 洋学堂" 、" 奴隶学堂" ，不少地方常常发生反抗洋学堂，焚毁洋学堂之事。
　　以孙中山为领导的革命党人在掀起推翻封建专制制度，建立资产阶级民主共和国的革
命浪潮中，在提出" 三民主义" 的同时也提出了用" 革命的教育" 来反对传统的封建性的"
奴隶教育" 的主张。他们认为，帝国主义侵略势力在中国开办的" 洋学堂" ，封建统治者
开设的" 奴隶学堂" ，其目的都是在培养为帝国主义，为清朝封建统治者服务的" 奴隶"
，革命的教育应与此完全相反，其目的应在于培养挣脱封建束缚的自由、独立的国民。
　　那么革命党人是怎样进行革命教育的呢.
　　他们主要是通过" 社会教育" 和学校教育来进行革命教育的。
　　在社会教育方面，主要采取集会讲演和文字宣传的方式，组织各种革命团体和会社，
印发革命刊物，利用各种公共机关进行革命活动，向全民宣传" 三民主义" 的革命纲领。
不过，他们所指的" 民" 主要是指资产阶级和小资产阶级，即" 中等社会" 的人民，而对"
下等社会" 的广大人民他们注意得还很不够。
　　在学校教育方面，主要是利用学校来进行革命活动。当时特别有影响的是1902年在上
海创立的" 中国教育会" ，这是一所名为" 爱国学社" 的学校，蔡元培为总理。在这所学
校里，内部组织简单，采取学生自治的方式，学生享有最大的民主和自由，师生出版革命
刊物，讨论国家大事，支持革命学潮。
　　" 爱国学社" 对各地学生革命思想的形成影响很大。此外，蔡元培和他的革命同志还
为进行革命暴动在" 爱国学社" 组织了义勇队，练习军操。
　　除" 爱国学社" ，蔡元培在上海还创设了" 爱国女学校" ，陶成章、徐锡麟等在绍兴
创办了大通学校，这都是当时宣传革命、培养革命干部的革命据点。
　　资产阶级革命党人不仅通过社会教育和学校教育来进行革命教育，而且还对清末的教
育作了某些重要的改革，这个改革主要是在以孙中山为首的南京临时政府成立，蔡元培担
任第一任教育总长后进行的。
　　第一，新成立教育部后，立即颁布了《普通教育暂行办法》、《普通教育暂行课程标
准》等教育法令。这些法令对清末教育作了重要改革，这些改革在一定程度上反映了资产
阶级革命民主派在教育方面的进步要求。
　　第二，在实行教育改革的同时，蔡元培着手制定了教育的基本政策和制度。其中他特
别提出了关于军国民教育、实利主义教育、公民道德教育、美育及世界观教育等意见，并
批判了清末教育中忠君、尊孔的为封建王朝服务的教育宗旨。
　　第三，召开中央教育会议，讨论教育政策与措施，制定了" 注重道德教育，以实利教
育，军国民教育辅之，更以美感教育完成其道德" 的教育宗旨。
　　第四，确定" 壬子癸丑学制" 系统。这个学制所规定的各级各类的学校系统是这样的
：初等小学校4 年(为义务教育），7-10岁；高等小学校3 年，11-13岁；中学4 年，14-17
岁；大学或专门学校：预科3 年，本科3 至4 年，18至23或24岁；小学以下的蒙养园和大
学以上的大学院都不计年限。除了由小学、中学、大学或专门学校的直系教育外，还有师
范教育和实业教育两个系统。师范教育分初级师范学校和高等师范学校，所居地位为中、
高两段；实业教育分为乙种和甲种两级，所居地位为初、中两段。" 壬子癸丑学制" 的修
业年限，自小学至大学共17-18 年，比1903年的" 癸卯学制" 缩短了3 年，这是两个学制
的差别之一。差别之二是" 癸卯学制" 没有关于女子教育的规定，而" 壬子癸丑学制" 则
在很大程度上废除了男女在教育上的差别，规定初等教育男女可以同学，中学、师范、职
业各类学校都可以为女生设立独立学校。此外，新学制还取消了清朝专为贵族设立的贵胄
学堂，因此，" 壬子癸丑学制" 在形式上是比较平等的。
　　第五，教育部颁布了各类学校法令和规程，制定了各类学校的教育方针、教学内容、
管理制度和要求。
　　以孙中山为首的革命民主派在建立南京临时政府后关于学校教育方面所采取的这些改
革措施，在当时具有积极的进步意义。这是一次反对帝国主义奴化教育、反对封建教育、
贯彻资产阶级革命意图的教育改革，是资产阶级同封建阶级之间的阶级斗争在取得推翻专
制、建立民国的重大胜利后，在文化教育领域内的继续展开。
　　由于辛亥革命的最终失败，一些封建顽固分子起而反对各种教育改革，掀起了封建复
古逆流，向革命民主主义教育进行猖狂反扑。特别是在袁世凯篡夺革命果实之后，包括教
育在内的一切革命计划都被破坏了。袁世凯死后，又开始了军阀混战的时局，教育事业因
而遭受到巨大损失。就这样，由中国资产阶级革命派所领导的新文化教育改革运动与他们
所领导的政治运动一样失败了，中国的教育仍然停留在半封建、半殖民地状态，受封建军
阀和帝国主义分子所控制。但是，革命民主主义的教育改革虽然失败了，但资产阶级教育
制度的形式还是保留下来了，其中关于教学方法、教学内容方面所作的改革对后来的教育
是有一定影响的，特别是资产阶级所提倡的科学与民主的文化教育原则更加深入人心，这
就为一个崭新的规模宏伟的新文化教育启蒙运动的展开奠定了思想基础。
　　在资产阶级民主革命运动中，作为教育改革的先锋、领导人蔡元培的教育思想和活动
是卓著的，在中国近代教育发展中，他是一位居于重要地位的教育思想家，其教育思想主
要有这样几个方面：
　　第一，注重世界观教育。蔡元培在军国民教育，实利主义教育、道德教育、世界观教
育和美感教育这五种教育中，尤为注重世界观教育和美育。他认为" 世界观教育" 就是遵
循世界进化史指示的途径，使人的" 通性" ——" 意志" 能够获得最大的自由。蔡元培这一
观点无疑是受康德思想影响所至。
　　关于世界观教育的主要方法，他认为就是要努力提倡美育。他说：" 美感是普遍性，
可以破人我彼此的偏见，美感是超越性，可以破生死利害的顾忌，在教育上应特别注意。"
蔡元培对世界观教育的注重有其积极作用，但是他的世界观教育的基础是唯心主义的。他
是通过世界观教育来追求意志的完全自由和超脱现世的幸福，他主张" 教育超政治" 、"
教育独立" ，他崇尚自然，发展个性，反映的是资产阶级的" 自由企业" 、" 自由经营"
的思想和要求。
　　第二，以道德教育为教育中心。他认为，军国民教育和实利主义教育是富国强兵之道
，是救弱济贫应当注意的事项。因此他非常重视学校的兵式操练和自然科学知识的学习。
但是他强调如果没有公民道德，那么富国强兵不但不能得其利，反而会受其害。况且兵强
又可利用来搞斗争、搞侵略，国富反过来还可演成知欺愚、强欺弱、阶级斗争等" 惨剧".
所以，他说：" 军国民教育及实利教育，则必以道德为根本。" 而助于道德教育完成的就
是世界观教育和美感教育。
　　那么，什么是公民道德呢.在蔡元培看来，道德即是法国资产阶级民主革命中所提出的
自由、平等、博爱。其中自由又是最主要的道德，因为培养坚强的自由意志能够战胜一切
障碍，如富贵、贫贱、威武等，使" 富贵不能淫，贫贱不能移、威武不能屈" ，所以自由
是道德教育的最高标准，平等、博爱则是获得自由的最主要的途径。
　　蔡元培强调培养坚强的自由意志，所以他提倡" 思想自由，言论自由" ，这在当时半
殖民地、半封建社会条件下，是具有反帝反封建的积极意义的。
　　他强调平等互助、亲爱合作，一方面反映了当时条件下的资产阶级的要求，同时也说
明了资产阶级的软弱性和妥协性。
　　关于道德教育的方法，他主张重在实行。他说：" 道德不是记熟几句格言，就可以了
事的，要重在实行。" 要在实行中检验道德格言是否合于现在的需要。
　　第三，" 教育独立" 和" 兼容并包".蔡元培从唯心主义世界观出发，把一个整体的世
界分裂为二，即" 现象世界" 和" 实体世界".他认为政治家的目的是使现象世界得到幸福
，宗教家的作用是摆脱现世幸福，教育家的任务则是超然于政治家和宗教家以外，是要使
人类从现象世界过渡到实体世界。所以他提出教育应脱离政党和教会而独立。
　　他在任北京大学校长期间曾努力推行过一种" 兼容并包" 的教育政策。
　　所谓兼容并包，就是在教育上允许各种学派有自由发展、自由讲学的机会。
　　各种学术思想可以不问政治立场、学术观点，都一体地" 兼容并包".他主张大学应当
是" 囊括大典，网罗众家" 的超阶级、超政治的学府，在里面不应当"以一流派之哲学，一
宗门的教义" 来束缚人的" 思想自由、言论自由" ，应当让各种学派、各阶级的思想自由
发展。
　　蔡元培的" 教育独立" 、" 兼容并包" 的教育思想在当时军阀专横、帝国主义侵略的
历史时期起过一些积极作用，在" 五四" 运动时期，对萌芽中的新思潮也起过一些保护作
用和积极影响。但是在整个新民主主义革命时期，也曾发生过极其消极的影响，它使不少
青年学生只埋头读书不问政治，结果在大浪淘沙的革命中，或脱离革命或成为革命的叛徒
。
　　第四，发展个性，崇尚自然。蔡元培认为，教育应当特别注意让人的自然个性得到自
由发展。他批判旧教育是教师将自己的成见强加于儿童，" 使儿童受教于成人" ，这是阻
碍儿童个性自由发展的教育。他主张新教育，新教育的特点是以儿童的个性为出发点，要
了解儿童，尊重儿童的个性，不要干涉或阻碍儿童的自由发展。
　　在教学方法上，他反对注入式，提倡学生自动、自学、自助、自己研究的方法。教师
的任务是在学生感到困难时，帮助其解决困难，而不应越俎代包。教师讲课要引起学生读
书的兴趣，使学生乐于自学。
　　蔡元培还提倡" 即工即学" 、" 边工边学" 的办法，引导儿童在实际工作和活动中获
得知识学问。
　　在学校管理方面，他提倡" 教授治校" 、" 学生自治" 等制度。
　　蔡元培在中国资产阶级民主革命运动时期，在他所领导的资产阶级教育与封建主义旧
教育的斗争中，功绩卓著。他的教育思想与活动对推动中国近代教育的发展具有重要的作
用，他是中国近代教育史上颇有贡献的教育思想家。
　　2.亚洲新闻业
　　19世纪中叶始，西方帝国主义在其所侵略的一些亚洲国家不仅进行殖民教育，而且还
通过办报等新闻活动来加深这些国家的半封建、半殖民地化。
　　英国人在日本、印度、马来西亚、美国传教士在泰国、中国都办了颇有影响的报纸。
这些报纸虽然不乏有介绍商业、贸易消息和有关科技知识的内容，但就其总体而言，它们
作为侵略者的工具的性质是十分鲜明的。不过，这些报纸客观上也成为亚洲人民接触西方
资本主义文化的重要途径。通过这些报纸可以间接地获取西方的自然科学和社会科学知识
。同时，外报宣传中常带有一定的民主性的因素，这也有利于言论、出版自由等近代报刊
观念进入亚洲，西方的报刊形式也会影响亚洲，从而对亚洲近代新闻业的发展客观上具有
一定的促进作用。
　　那么，近代亚洲新闻业发展的具体状况是怎样的呢.
　　(1)报业的政治化与政党报纸的出现
　　报业的政治化是19世纪下半叶至20世纪初亚洲报业发展的一个显著特点。之所以有这
样的特点，主要在于这个时期，亚洲一些国家经历了社会政治的巨大变革，作为为政治、
经济服务的报纸必然表现出其鲜明的政治倾向性。
　　在日本，无论是最早创刊的《横滨每日新闻》，还是继之创办的《新闻杂志》、《东
京日日新闻》、《邮便报知新闻》等，都曾得到官府要人的支持，在许多重大问题上，它
们往往表现出一定的政治观点，并为此还常起争论。
　　在印度，不少报纸无情地揭露英国殖民统治，宣传民族主义思想，主张维护民族资产
阶级利益，反对暴力，改善人民生活，具有强烈的民族性、政治性。如1878年，由6 名知
识分子在马德拉斯创办的《印度教徒报》，民族解放运动领导人提拉克创办的《月光报》
和《猛师周报》等。尤其是国大党领袖甘地更是主张报纸要反映大众的政治要求，由他支
持和资助的《印度舆论》等报刊大力宣传摆脱英殖民统治，实行自治的政治主张。
　　在菲律宾的" 宣传运动" 时期(1872-1892 年），皮拉尔在马尼拉创办的第一份他加禄
文日报，哈恩纳在西班牙创办后来秘密运回国内的《团结报》，以及1896年创办的《自由
报》等，都努力在人民中间传播民主改革思想，有着鲜明的政治改革主张。
　　在中国，在戊戌变法时期，康有为创办的《中外纪闻》和《强学报》注重发表政论文
章，大力宣传变法，梁启超创办的《时务派》，也以其精辟新颖的政治文章风行全国。其
他地区维新派的报纸如华南的《知新报》、湖南的《湘子报》、北方的《国闻报》等，也
是以政论为首要内容的政治性报刊，它们为变法维新发挥了积极作用。
　　总之，这个时期亚洲一些国家无论是服务于政府的报纸，还是服务于派别团体的报纸
，抑或是服务于广大民众的报纸，都具有鲜明的政治倾向性。
　　这一特点有利于报刊社会合法地位的获取，同时，对于打破外报的侵入，开辟亚洲国
家近代政治报业的发展前景，创立早期报纸政治文体都具有重要意义，也为政党报纸的出
现奠定了基础。
　　政党报纸的出现主要发生在日本和中国。
　　1881年，日本明治政府决定于1889年制定宪法，设立国会，于是，各政党纷纷建立。
为宣传各自的纲领和政见，都积极控制报纸，或创办新报，或收买、支持和资助已有的报
纸。所以，从这一年起，日本报纸进入了政党报纸时期。
　　在政党报纸中，比较著名的有坂垣退助的自由党的《自由新闻》、《朝野新闻》、《
日本立宪政党新闻》等，它们的政治主张是" 主权在民，宪法民订" ；大隈重信组织的改
进党的主要报纸有《邮便报知新闻》、《东京横滨每日新闻》、《内外政党事情》、《大
阪新报》等，它们则鼓吹" 主权为君民共有，宪法君订" ；福地源一郎的帝政党主要有《
东京日日新闻》、《明治日报》、《东洋新报》、《大东日报》等，其主张是" 主权在君
，宪法君订".此外，也有一些报纸持中立派观点，如《时事新报》、《朝日新闻》、《东
洋自由新闻》等，其中以著名思想家、教育家福泽谕吉创办的《时事新报》为中派典型，
它标榜" 不偏不党" ，是一家很有影响、很有特色的报纸。
　　日本的政党报纸影响很大，甚至曾占据了报业的主导地位。但是90年代以后，由于政
坛的风云变幻和资本主义经济的发展，这些报纸已不能适应新形势的需要，加之这些报纸
由于政论性太强而使读者层狭窄，影响发行量，自身经营很困难，所以这些报纸便逐渐失
去当年的锋芒，慢慢萎缩了，甚至有的倒闭或被查封了，也有的转变办报方针，另图新路
了。
　　值得指出的是，日本在政党报纸时期，出现了不少报界的名流，如古泽滋、岛田三郎
、矢野文雄、犬养毅、小松原太郎、原敬等，这些人可称为日本近代资产阶级思想家，后
来都先后跻身于政界。又如福泽谕吉、中江兆民、福地源一郎等在政党报纸时期，也是很
活跃的思想家，他们为推动日本报业的发展发挥了重要的作用。
　　中国政党报纸的创立是有个过程的。
　　从戊戌变法到1905年，是政党报纸的萌芽时期。在这个时期，随着中国民族资产阶级
政治上的分野日益明显以及改良派和革命派的形成，代表不同政治派别的报刊出现了，而
且有的已经具有政党报刊的雏形。如以康有为、梁启超为代表的保皇会系统的报纸《清议
报》、《新民丛报》、《时报》等就具有政党报纸的性质了。这些报纸虽然风格各异，但
其实质一脉相通，它们都以宣传保皇立宪宗旨为主要内容，并极力底毁、歪曲民主革命学
说，康、梁及保皇会员们明确地称这些报纸为" 党报" 、" 机关报".以孙中山为代表的资
产阶级革命派的报纸有《中国日报》、《檀山新报》、《大同日报》等，这些报纸也开始
具有萌芽状态的政党报纸的性质。它们以宣传反满反清、宣传民权思想、反对封建专制制
度和要求资产阶级民主革命为主要内容。这些报纸得到各地革命党人的热情支持。在这个
时期，在留日学生中，在海外的革命派中，也创办了倾向革命的报纸，有的在宣传驱除满
清、光复中国的革命宗旨上表现了绝无仅有的勇猛激烈。
　　由此可见，在这一时期，中国报纸的政党性日趋成熟，为政党报纸的创立奠定了基础
。
　　从1905到1911年辛亥革命是中国政党报纸的创立时期。1905年后，资产阶级革命派与
改良派的对立日益激烈，各种团体迅速形成。在孙中山领导下，兴中会、华兴会、光复会
等革命团体于1905年8 月在日本东京联合成立了第一个全国性的资产阶级革命政党——中国
同盟会。11月26日创办了机关报《民报》，《民报》的创办标志着中国政党报纸的确立。
　　《民报》是以政论为主的大型月报，全力宣传同盟会的" 三民主义" 纲领，积极开展
反对改良派的斗争，得到许多群众的支持。但是由于中国民族资产阶级先天的软弱性，使
其党纲存在许多局限，加之同盟会内部思想不很统一，存有派系，因此同盟会没有形成一
个强有力的领导。同盟会这些局限性和弱点在《民报》的宣传上也有反映，如在对待帝国
主义侵略的态度上，有妥协倾向；在对待孙中山领导的起义问题上，缺乏支持；并在一段
时间内，其领导权在中右派，这些都严重地影响其作为革命政党机关报作用的发挥。
　　但从总体看，《民报》的创办，对同盟会的活动是有力的促进和推动，它得到各地同
盟会和革命的同情者、支持者的欢迎。
　　除《民报》外，同盟会在国内和国外许多地区所创立的分会也纷纷创办了分会机关报
，这些报纸同当地的保皇派也进行了针锋相对的斗争，为扩大民主革命势力和同盟会的影
响作了不少工作。
　　辛亥革命后，由于同盟会内部党派纷争，特别是国民党和进步党的权力之争相当激烈
，两党的报纸也为此争论不休，甚至发展到进行人身攻击，互揭老底。不仅两党报纸之间
，后来在同一党内报纸间也常常争吵，笔战不停，政党报纸被搞得乌烟瘴气，所以党报已
失去其革命性，沦为脱离群众的党争工具了。
　　(2)最早的通讯社
　　19世纪末20世纪初，亚洲一些国家在办报高潮兴起的同时，还出现了从事新闻采集，
并向各报社发稿的通讯社。
　　日本最早的通讯社可说是1887年由六角政太郎在东京创办的" 东京急报社" ，但其规
模小、业务也多为传递商情，因而影响不大，以至日本新闻史学界并不公认其是日本第一
家通讯社。
　　日本新闻界公认的第一家通讯社是1888年1 月创办的" 时事通讯社".社主是为其提供
资本的三井物产董事益田孝，但实际股东和领导人是当时伊滕内阁内务省警察保卫局长清
浦奎吾。因此，这家通讯社的言论都是站在政府立场上维护政府利益的。1892年，" 时事
通讯社" 与报纸承办公司合并改名为" 帝国通讯社" ，并对业务进行改革，除播发政治、
经济新闻外，还代理广告业务，设立了摄影部和国际通讯部，与英国路透社、美国国际新
闻社也签订了交换新闻的协定。同时，它又给报纸的文艺、家庭等专栏播发通讯。
　　《帝国通讯社》为日本后来通讯社机构建制以及经营方式的改进和完善奠定了基础，
它是一家规模较大、颇有影响的通讯社。
　　日本另一家比较有影响的通讯社是光永星郎于1901年7 月创办的" 电报通讯社".6 年
后，该社与日本广告株式会社合并改名为" 日本电报通讯社" (简称电讯社）。电讯社的主
要业务是办理广告，播发社会新闻，并同英美的路透社、沃尔夫社和合众社等签订了协定
，还在中国设置了分社，派驻了记者。该社很注意引进先进技术，改进经营方法，所以它
在日本国内新闻通讯中一直居于主导地位。
　　1914年，日本成立了国际通讯社，这是日本第一家对外的通讯社。
　　日本通讯社之所以在这个时期出现，是由于日本政党报纸开始向商业性报纸过渡的缘
故。日本的商业报纸是以新闻报道为主的，但当时日本的报纸基本上都是踞守一地，其获
取新闻的范围、人力、财力都是有限的。因此，需要有一个能够专门提供各地新闻的组织
。在这种情况下，通讯社的产生就很必要了，这是原因之一。原因之二，当时日本的民权
运动兴起，反政府言论甚多，在这种形势下，明治政府为了控制舆论，需要建立一个能统
一发布消息的机构，这就为通讯社的产生提供了政治上的可能性。第三，日本经济有了迅
速发展，尤其是电讯技术发展水平更高，这就为建立通讯社提供了物质和技术上的可能性
。
　　印度在1910年成立了一个联合新闻社，1919年，该社成为路透社的附属机构。
　　中国清朝末年，随着民族资产阶级报业的初步发展，中国人自办的通讯社也产生了。
最早的一个是1904年在广州创办的中兴通讯社，发行人兼编辑是骆侠挺。接着，李盛铎、
王慕陶等于1909年在比利时创办了远东通讯社，资产阶级革命党人在武昌起义前夕，也曾
在武昌创办过类似通讯社的机构。
　　辛亥革命胜利后，中国的通讯事业开始有了发展。1912至1918年，广州、上海、长沙
、武汉、北京及日本东京等地陆续出现过20多家通讯社，其中比较著名的是邵飘萍1915年
在东京创设的" 东京通讯社" 和1918年在北京创设的" 新闻编译社".这些通讯社大多数规
模小、人员少，除少数稿件自行采写外，绝大部分稿件来自选编的中外报刊消息。
　　中国自办通讯社的建立，打破了外国帝国主义通讯社长期对中国新闻市场的垄断，也
改变了中国只有报纸单一新闻传播工具的局面，中国通讯事业开始起步了。
　　(3)新闻立法
　　亚洲一些国家政府为巩固自己的统治，禁止反对派的言论和新闻，制定并颁布了新闻
法令。
　　印度第一个新闻法是1799年颁布的。在19世纪上半叶，英代理总督公布了出版法，宣
称给出版物言论自由，废除书报检查制度。1867年又公布了报刊和书籍登纪法。
　　1870和1898年，政府在对英国殖民当局所公布的印度刑法的修正案中，制定的有关煽
动罪的条款里，有些内容是涉及新闻界的。1910年针对当时的报刊状况，政府又制定并颁
布了报业法。
　　印度的新闻法律是参照英国有关法律制定的，所以较早地制定了废除书报检查制度，
规定了新闻自由的原则。但是，印度是英国的殖民地，当印度人民奋起反抗为民族独立斗
争时，英殖民主义者必然要进行镇压，对报刊中支持独立的言论也必然以" 煽动叛乱" 、"
煽动仇恨" 之类罪名进行压制。
　　所以，从实质上看，印度殖民地时期的新闻法制的着眼点是限制而不是给予新闻自由
。
　　日本明治政府是在1869年颁布日本历史上第一部新闻法的，该法称《报纸印行条例》
，共7 条。其基本要求是报纸需经官方批准，一切与世无害者均可刊登；不许对政治宗教
妄加评论，有言论错误而又不改者应追究责任；禁止在报纸上污蔑他人，等等。从条例内
容的总体看，其基本精神还是在解除报禁。所以条例公布后，出现了不少新的报纸，如《
明治新闻》、《六合新闻》、《博问新闻》等。特别是有影响的《横滨每日新闻》、《东
京日日新闻》、《读卖新闻》、《朝日新闻》等的创刊，为后来日本新闻业的发展起了奠
基作用。在这一时期，政府本身也积极创办新的报纸。1871年4 月，参议员木户孝允动员
山县笃藏出资创办了《新闻杂志》，内容丰富而又真实；1872年6 月，在日本首任邮政大
臣前岛密支持赞助下，由其秘书小西义敬创办了《邮便报知新闻》，该报利用其与邮政大
臣的密切关系，得以广辟稿源，因此，广泛刊登地方新闻成为该报一大特色。此外，在报
业发展形势下，1873年，日本第一部新闻学著作《新闻大意》由新闻杂志社出版了，这是
日本近代新闻史上的重要事件之一。
　　日本新闻业在明治初年能获得大发展，其中一个很重要的原因就在于明治政府基本上
厉行了" 文明开化" 政策，制定了较为开放的新闻法令。
　　但是没有多久，随着民权运动的展开，报纸各执一辞，逐渐成为政治性报纸而不完全
服从政府了。在这种情况下，政府对报纸的政策就发生了变化，由宽容转为压制，制定了
一系列苛刻的新闻法令，使处于兴旺发展的报业遭到打击，不少新闻工作者被课以罚金或
被逮捕。
　　1889年，《日本帝国宪法》规定" 日本臣民在法律许可的范围内有言论、著作、出版
、集会和结社的自由" ，对臣民所拥有的自由权利的规定是明确的，然而这是写在宪法上
的自由。实际上宪法制定者的用心是在" 法律许可的范围内"这个限制词上。后来的历史发
展也证明《帝国宪法》关于" 自由" 的条款并未给日本新闻业带来真正自由。20世纪初，
日本政府又公布了《报纸发行保证金制度》，并重新公布了严厉的《报纸条例》，后者成
为日本最基本的言论法规，这些法规一直延续到第二次世界大战结束。
　　中国在戊戌变法前，清政府没有新闻方面的专门法令，直到1906年，才颁布了《大清
印刷物专律》和《报章应守规则》，1908年，又颁布了《大清报律》。这些法令对报刊的
限制是异常严厉的，如规定报刊在每期出版前必须送交地方行政机关或警察机关审查，违
背者受罚等。这些条例公布后，报界大哗，特别是由于这些法令的矛头主要是指向革命派
报刊的，更是激起了革命派的反对。
　　从19世纪末到辛亥革命前，在封建专制的出版法令禁锢下，不少报纸被查封、遭摧残
，不少报人遭迫害、被逮捕，民族资产阶级的新闻事业是无法顺利发展的。
　　中国资产阶级新闻事业的大发展是在辛亥革命之后。在以孙中山为首的临时政府存在
时期，共和国废除了清王朝一系列法令，颁布并实施了一系列有利于民族资产阶级、有利
于中国社会发展的政策法令和革新措施。其中在新闻出版方面，《中华民国临时约法》中
规定，" 人民享有言论、著作、刊行及集会、结社之自由" ，各地革命党人控制的军政府
也在报刊出版方面有明确规定，支持和保护人民的言论、著作、出版自由，尊重报纸的言
论自由。
　　在这种新闻自由的空气下，在全国范围内出现了一个前所未有的办报高潮，全国报纸
一下子增加到500 多家，其中北京最多，有50多家，报纸的发行总数达4200万份。这些报
纸中绝大部分是各党派团体的机关报，一部分是民国新贵们自己出资为个人造舆论创办的
报纸，一部分是一些资产阶级知识分子为追求民主和自由而创办的报纸，这些报纸都以刊
载时事政治材料为主，还有一部分是民族资本家以推销商品为主要目的创办的商业性报刊
。此外，也有一些文艺性、学术性报刊，以及提倡女权的妇女报刊。总之，由于民国初年
有利于民族资产阶级、有利于社会进步的新闻法令的颁布与实施，使新闻业获得了繁荣发
展，开创了中国新闻史上一个新的历史局面。
　　然而，当大买办阶级的政治代表、北洋军阀的总头子袁世凯在中外反动势力的支持下
篡夺了辛亥革命的成果后，为了建立封建独裁统治，不仅培植私党和扩充反革命武装，而
且注意控制舆论。其手段，一是创办挂着" 民间报纸" 招牌的御用报纸；二是用重金收买
报纸和报人；三是用暴力扼制言论自由，残酷迫害敢于反对他的报纸和报人；四是颁布《
报纸条例》和《出版法》，强化对报纸的管治。在袁世凯的控制和摧残下，全国报纸中至
少有71家被查封，49家被传讯，9家被军警捣毁；新闻记者中至少有24人被杀，60人被捕，
原已繁荣的新闻业走向了低潮。
　　1916年袁世凯死去，黎元洪就任大总统，通电宣布恢复民初的《临时约法》，恢复国
会，恢复一些在袁世凯统治时期被查封、禁邮的报纸，并在上海、北京等地又新出了一批
报纸。从表面上看，共和制度、政党政治再度复生。但在1917年，张勋复辟和随之而来的
段琪瑞专权下，国会被解散，《临时约法》被废弃，资产阶级报刊又一次惨遭浩劫。不过
，这个时期，仍有一部分激进的革命民主主义者和青年学生积极投入了报刊宣传活动，其
中以1915年在上海创刊的《青年杂志》为主要代表，在陈独秀、李大钊、鲁迅等人的努力
下，这些刊物以" 民主" 、"科学" 为武器，向文化思想战线上的封建势力发起了勇猛进击
，在广大青年学生中产生了重大影响。这些报刊是这一时期资产阶级报刊中最有朝气和最
革命的部分，它们给在封建军阀统治下挣扎前行的资产阶级新闻事业带来了生机和希望。
　　3.亚洲出版业
　　19世纪上半叶，西方各工业发达国家相继实现了印刷工业的机械化。随之近代机械印
刷术传入日本、中国等一些亚洲国家，促进了这些国家出版业的发展。
　　(1)报纸出版业的发展
　　近代机械印刷术传入亚洲后，日本、中国等国家首先用于报纸的印刷，所以这些国家
的报纸出版业率先得到发展。
　　1870年，日本第一家现代报纸《横滨每日新闻》诞生，它是日本国中首批使用铅字活
版印刷的报纸之一。接着《大阪每日新闻》、《朝日新闻》、《读卖新闻》等相继问世，
开创了日本近代报纸出版业的新阶段。此后，在1882-1897 年间，《时事新报》、《东京
日日新闻》、《东京朝日新闻》、《国民新闻》、《二六新报》、《日本时报》等又一批
报纸创刊，日本报纸出版业获得迅速发展。20世纪初，幸德秋水和堺利彦创办了第一家宣
传社会主义的报纸《平民新闻》，他们为社会主义思想在日本的传播作出了贡献。
　　在中国，首先使用新型印刷机械技术的是1872年由英国人创办的《申报》。《申报》
初创时使用的是普通铅印，1913年后，先后使用了日本制造的单式轮转机和美国的三层轮
转机，使印刷报纸的效率大大提高，机械印刷技术也广为传播开来，促进了中国出版业的
发展。
　　中国人自资在国内创办的最早的报纸有艾小梅在汉口创办的《昭文日报》(1873年），
容闳在上海创办的《汇报》(1874年）。戊戌变法前后，中国报业开始兴旺。资产阶级维新
派代表康有为、梁启超先后主编与创办的报纸就有10多种，其中《时务报》影响最大。维
新派的其他人也办了不少报纸，特别是百日维新开始，光绪帝下令准许" 官民" 自由办报
后，报业更是迅速发展。到1898年，全国报纸达80多种。戊戌变法失败后，许多资产阶级
知识分子为" 唤起国民" 摆脱改良走上革命道路，也掀起办报热潮。戈公振的《中国报学
史》中记载，当时所创办的报纸有216 种，分布各地，特别是上海的资产阶级革命派，如
章士钊、陈独秀、蔡元培、陈去病、于右任等所创办的报纸积极宣传民族民主革命，提倡
科学，深受群众欢迎，销售量很大。
　　1911年辛亥革命胜利，结来了两千年封建统治，建立了中华民国。在新的形势下，报
纸的出版又掀起一个高潮。这个时期创办的报刊达500 多种，突破了历史最高记录。但随
着孙中山发动的" 二次革命" 的失败，袁世凯对革命报纸的查禁、摧残，到1913年底，全
国报纸只剩135 种。直至袁世凯病死，被封禁的报纸才得以复刊。后来，随着新文化运动
的掀起，中国的报业才又出现一个新的局面。
　　印度出版业从19世纪下半叶开始也有一定发展。以振兴民族意识、摆脱殖民统治为宗
旨的《印度教徒报》于1878年出版，它是由印度人创办的第一家报纸。几年后，宣传民族
解放和民主的《月光报》等问世，印度近代报纸出版业开始发展。
　　(2)杂志出版业的拓宽
　　日本、印度、中国，亚洲这些主要国家在近代报纸出版业发展的同时，杂志出版业的
发展也具有了一定的规模。
　　在日本历史悠久的出版社中，有几家是以出版各类杂志期刊为主的出版社。如1895年
成立的东洋经济新报社、1903年建立的妇人之友社、1909年创始的讲谈社，1912年创办的
诚文堂新光社，以及1918年创刊的大明堂出版社等。这些出版社出版期刊的内容是这样的
：大洋经济新报社主要出版反映经济动向的定期刊物，其中比较有影响的是被称为" 正统
派杂志" 的《东洋经济周刊》、刊载金融和资产对策情报的《亿万》、刊登有关股票买卖
最新情报的《季刊会社四季报》，以及民间唯一的统计杂志《统计月报》。
　　妇人之友社出版的《妇人之友》是日本历史最久的家庭杂志。其特点是不囿于单纯理
论上的探讨，而更多的是通过记者与读者的合作，来体现生活实践中所蕴含的精神。
　　讲谈社出版的《雄辩》，把知识变为大众获取的理想，给当时的日本送来了一股清风
；而其1911年创刊的《讲谈俱乐部》则又运用人们喜闻乐见的口头娱乐形式之一的" 说书"
(讲谈）来发挥振兴大众文艺的作用。
　　诚文堂新光社是以出版多种科学杂志为主的出版社，其中有以普及儿童科学知识为目
的的《儿童科学》，专业性较强的《天文手册》、《初级无线电》、《无线电实验者》等
。此外，也出版大众喜爱的其他方面的杂志，如指导商业活动的《商业店》、指导广告与
市场销售活动的《智襄》、反映世界性高水平的设计作品的《国际广告艺术杂志》等。
　　19世纪末，由片山潜编辑出版的《劳工世界》诞生，该刊为日本工会筹备协会机关刊
物，也是日本工人运动的中央刊物。它鼓动建立工会和合作社，在工人中宣传社会主义思
想，其口号是" 劳工神圣，工会就是力量". 20 世纪初，日本又有一些新杂志问世，如
1905年创刊的《东京漫画杂志》等，对日本社会生活也曾发生过影响。
　　印度在19世纪末20世纪初出版的主要杂志有《印度插图周刊》，这是一本评论性的时
事杂志。《东方杂志》、《加尔各答乐趣》，以及随后出刊的几个传教刊物生存时间虽然
不长，但却很有影响。1900年创办的《印度斯坦评论》、1903年创办的《世界报道》等是
印度人自办的政治、经济周刊，它们对印度社会的发展、民族的进步起了积极作用。1912
年，国大党领袖阿萨德创办了乌尔都文《新月杂志》和英文的《同志》杂志，这两个刊物
在宣传民族解放和独立，鼓动摆脱殖民统治方面也发挥了重要作用。1914年，两刊被英殖
民当局查抄后被迫停刊。然而阿萨德并不屈服，在这两刊被迫停办后，又创办了乌尔都文
的《传达报》周刊。但1916年阿萨德被捕入狱，该刊也随即停刊了。
　　中国从1895年康有为、梁启超创办《中外纪闻》起，到1912年《新纪元》的发刊止，
共出版了238 种杂志，这是中国杂志出版业崛起的时期。
　　维新运动期间，除了《中外纪闻》，主要的大型期刊就是梁启超于1902年在日本横滨
创办的《新民丛报》了。该刊以政论为主，大力宣传君主立宪，反对革命，其出刊4 年，
共96期。维新派其他人物在此期间也创办了不少刊物，特别是百日维新后，创办的大小刊
物约有70多种。
　　维新运动失败后，资产阶级革命派一方面通过办报来宣传革命，另一方面又通过创办
革命期刊来唤起民众，反对改良。当时上海是革命派活动中心，因而在上海创办的革命刊
物最多，影响也最大。1902年，戢元丞、秦力山创办的《大陆》，是革命派在国内的第一
份革命期刊，它以" 排斥康、梁之保皇邪说" 为宗旨，共出版了34期；1903年出版的《童
子世界》则是爱国学社创办的第一份以青少年为对象的刊物，宣传" 外拒白种，内复海州"
，高天梅等的《觉民》月刊、林獬等的《中国白话报》也都是这一年创办的宣传民主主义
的刊物；1904年，丁初我创办了反对封建礼教，提倡女权的《女子世界》，陈去病创办了
中国最早的革命戏剧刊物《二十世纪大舞台》；1905年，邓实创办的《国粹学报》，堪称
近代中国的权威杂志，提倡" 发明国学、保存国粹" ，并宣传反清思想；1906年，秋瑾创
办的《中国女报》，" 开通风气，提倡女学" ，宣传男女平等。
　　在资产阶级革命派鼓动革命期间，在国外的中国留学生也创办了许多革命刊物，与国
内相呼应。特别是在日留学生宣传革命，反对清朝统治的刊物办的最早、也最多，《开智
录》、《评书汇编》、《国民报》、《游学评编》等，是宣传资产阶级民主、自由、平等
，" 大倡革命仇满，排斥保皇邪说" 的主要代表刊物，其中有的刊物还运往国内，进行积
极宣传。
　　资产阶级革命派在国内外出版的刊物，形成了强有力的革命舆论，为资产阶级民主革
命的进行作了思想宣传上的准备。
　　辛亥革命失败后，许多革命派的刊物被停办，被查封，中国杂志出版业遭到极大挫折
。与此同时，一些单纯学术与实业方面的新杂志，如《科学》、《北京大学月刊》、《山
西实业报》、《经济杂志》等问世了，这对促进中国科学实业的发展是有意义的。
　　在中国辛亥革命宣传鼓动期间的杂志出版物中，还有不少文艺刊物，或称小说杂志。
其中主要代表有《新小说》，这是梁启超主编，于1903年在东京创刊的中国近代最早的文
艺刊物，内容有诗歌、传奇故事、戏曲等，1905年停刊，共出了24期；《绣像小说》，是
李宝嘉在上海创办的文艺半月刊，内容以小说为主，间有弹词、戏曲和杂文等，因小说均
配绣像插图，故称谓《绣像小说》。该刊作品多反映帝国主义侵略与封建统治的腐朽昏庸
，并宣扬改良主义，在社会上有一定影响；《小说林》，是黄摩西主编的以编译小说为主
的文艺月刊，1907年在上海创刊，次年9 月停刊，共出12期，内容有小说、戏曲、杂著等
，曾发表为纪念秋瑾牺牲，吴梅所作的《轩亭秋》杂剧和秋瑾的诗词、遗稿等，在同类刊
物中有较多的进步倾向；《小说月报》，1910年在上海创刊，" 五.四" 运动前为" 鸳鸯蝴
蝶派" 刊物，从1921年起，由沈雁冰、郑振铎主编，经常发表有民主主义倾向的创作和论
文，介绍外国名著，成为中国早期的大型新文学期刊之一。此外，群学社出版的《月月小
说》、冷笑主编的《新新小说》、商务印书馆的《小说月报》等在当时也都有一定影响。
　　中国近代刊物中，也有一些内容为论说、调查、译件、大事纪的杂志，受到读者的关
注。
　　(3)图书出版业的繁荣
　　随着近代机械印刷术在亚洲主要国家的流传，随着这些国家广大知识界对西方科学技
术和文化知识需要的与日俱增，图书出版业也进入了繁荣发展时期。
　　从图书出版机构的分类来看，在日本，有影响的图书出版机构是这样一些出版社：首
先，教学用书出版社，如1881年创立的三省堂、1909年创立的讲谈社、东京书籍株式公社
、以及1918年创建的大修馆书店等。其次，学术著作出版社，如1896年成立的同文馆出版
社、1898年成立的风间书店、1913年成立的岩波书店等。第三，专业用书出版社，如1875
年问世的金原出版社、1901年创办的南山社等，专门出版医学、药学书籍；1903年成立的
第一法规出版社专门出版法律用书；1912年成立的日本交通公社出版事业局出版旅游用书
；1907年成立的研究社则专门出版英语读物。第四，科学知识出版社，如1912年成立的诚
文堂新光社等。
　　日本出版社中，教育和学术出版社所占比重是比较大的，可见明治时期对发展教育、
开展学术是相当重视的。
　　斯里兰卡在19世纪下半叶至20世纪初也建立了一批不同类型的出版社，促进了图书出
版业的发展。如1876年成立了以出版历史、艺术、法律、医学和技术教育书籍为主的凯夫
出版社；1898年又成立了一个出版艺术、历史书籍的德锡尔佛父子有限公司；1904年成立
了出版文学和技术类图书的巴斯蒂恩有限公司；1913年成立了以出版教育书籍和通俗读物
为主的根塞纳有限公司。
　　英国的牛津大学出版社、麦克米伦出版社、布莱克尔出版社和朗曼林出版社于20世纪
初在印度都建立了自己的办事机构，并出版发行了供印度学校和学院使用的各种教科书，
对印度教育的发展具有促进作用。
　　印度尼西亚于1908年成立了土著学校及普通读物编辑委员会，又称民众读物委员会。
1917年在荷兰人占领时期，该会改名为国家图书出版局，向全国出版发行了各种图书，从
此，印尼的图书出版业开始起步。
　　中国的图书出版机构有这样几种类型：古籍翻印，其中最有名的是1879年英商美查在
上海设立的点石斋石印书局，该局采用由奥国人逊纳菲尔德发明的并于19世纪30年代传至
亚洲的石印术翻印了不少古籍。如李汝珍的《镜花缘》、王墀编绘的《红楼梦图詠》、漱
六山房(张春帆）的《九尾龟》等。同时也出版大型工具书，如石印本《康熙字典》颇受称
道。继点石斋石印书局之后，同文书局、拜石山房书局、鸿文书局等石印书出版机构也纷
纷成立。有的不仅石印古籍，也石印彩画、画报等。
　　教科书出版机构，由于科举制的废除，新式学堂兴起，教科书出版业开始兴旺。当时
从事教科书出版的书局很多，如广智书局、文澜书局、文明书局、商务印书馆、南洋公学
等。后来，中国图书公司、集成图书公司、中华书局等也以出版教科书为主。在这个过程
中，商务印书馆与中华书局就教科书的出版进行了长达十多年的竞争，并形成了对峙的局
面，直到1917年，由于其他书局的界入，才改变了这种状况。
　　教会书籍出版机构，外国传教士在中国创办的最早的出版机构有墨海书馆和美华书馆
，主要出版《圣经》等宗教书和一些科学启蒙读物。19世纪下半叶，传教士又创办了广学
会、格致书院、益智书会，以及大英圣书公会、大美圣约会、苏格兰圣经会等出版机构。
据不完全统计，至1890年，这些出版机构出版的中文书籍就有1000多种。尤其是广学会，
自英国传教士李提摩太出任督办后，采取了一系列措施，使其出版业有了很大发展，每年
出版的新书和重版的旧书可达上百种。这些书绝大部分是属于宗教性质的，也有一些是有
关科学、地理、历史方面的，出版这些书的主要目的是企图从思想上，精神上起到麻痹、
毒害中国人民的作用，另一方面，客观上也起到介绍有关知识的作用。
　　翻译出版机构，中国近代第一个翻译机构是1862年开办的北京同文馆，而评书最多、
影响最大的则是1868年开馆的江南制造局翻译馆，它为适应当时外交往来和军事生产的需
要翻译出版了不少欧美书籍。中法战争后，中国的翻译出版事业获得较大发展，除原来官
办的翻译出版机构外，私人的译书局也开办起来了。如1897年罗振玉等人在上海设立了农
学会，曾翻译农书百余种；是年，梁启超等集资在上海创办了大同译书局，翻译了各国变
法之书、宪法书和商务书；1898年，董康、赵元益等集资在上海成立了译书公会。这个时
期，翻译出版的书籍也从英文、法文扩大到俄文、日文，特别是随着留日学生人数的增多
，日文书籍的翻译出版尤为兴盛。从翻译的内容来看，有民主政治、经济制度以及自由资
产阶级的思想和哲学等，至20世纪初，又发展到文学，而且还出了一批社会科学和文学的
翻译家，其中严复及其所译《天演论》，林纾及其所译《茶花女遗事》最著名，影响最广
。
　　从图书形式的变革来看，日本明治初期出版的图书主要是用日本纸张印制的线装本。
1876年，由于学习了西方印制技术，进行纸张印制方面的改革，使用生产的西洋纸张，开
始出现了" 洋装书" ，" 洋装书" 的问世，是日本图书形式变革的主要标志。
　　在中国近代前期，图书是用手工雕版印刷或木活字印刷，使用软纸、沿用线装的。新
式机械印刷术传入后，不仅用机器铅印取代了手工印刷，而且还导致了造纸材料的变革而
产生了" 洋纸" ，取代软纸后便实行双面印刷，并改革线装，实行图书的平装和精装，满
足了人们对图书的需要。
　　日本、中国对近代图书出版形式的变革，有力地推动了亚洲图书出版业的发展。
　　从书市的兴起来看，日本书市的发展是在1887年左右。这是因为明治后期，人们追求
新知识蔚然成风。东京不仅是政治、经济中心，而且也是文化中心。在东京，学校林立，
人文荟萃，旺盛的读书风气不仅刺激了大批出版社的创立，也刺激了大量书店的成立。那
设置在一些繁华街道的新旧书店，常是文人学者和青年学生光顾的地方。东京的书市在亚
洲国家中是颇有名气的。
　　中国的书市更具有特色。在中国，不仅有北京琉璃厂、上海棋盘街这种具有悠久历史
的旧书市的存在与发展，也有受西方文化影响而产生的商务印书馆、中华书局、世界书局
等这样的新书业的崛起与开拓。
　　琉璃厂旧书市的特点是不仅经营古籍，还经营与文化人关系密切的用品，如古董、眼
镜、烟筒等日用杂物，这样的店铺彼彼皆是。上海棋盘街的旧书业经过戊戌变法，清政府
实行" 新政" 后，在经营种类上也发生显著变化，旧书店在经售古籍、医书、小说同时，
还增加了介绍西方社会科学和自然科学的新书出版等内容，使经售业务增添了新的色彩。
　　北京琉璃厂和上海棋盘街是当时中国旧书业的集中代表。除此，山东省聊城、四川省
成都等地，也有着一定规模的旧书业。
　　19世纪末20世纪初中国又出现了以商务印书馆、中华书局、世界书局为代表的新书业
，其经营特点是这样的：商务印书馆自1902年起由张元济任所长，这是一位学贯中西、有
远见、有开拓精神的出版事业家。在他主持下，商务不仅重视教科书的出版，更重视汉译
科技和社会科学名著的出版。其先后编印的《汉译世界名著》和《自然科学小丛书》在社
会上产生了极大影响。
　　对沟通中西文化起了重要作用。
　　中华书局创办人陆费逵，是位精明强干、刚毅果断的人，局长、总经理、编译所所长
、发行所所长等职一人独兼。在其主持下，主要从事教科书的出版，后又从事印刷，其彩
印居全国之冠。
　　世界书局的创办人是沈知方，其主要出版通俗小说，如张恨水的言情小说《春明外史
》、不肖生的武侠小说《江湖奇侠传》、程小青的侦探小说《福尔摩斯探案全集》、《霍
桑探案》等，都是风行国内外，畅销几十年的作品。
　　书市的繁荣，书业的发展是图书出版业兴旺的重要组成部分。日本、中国对书市、书
业的注重，是其近代图书出版业获得发展的重要原因之一。
　　从出版法令的制订来看，亚洲国家中最早制订并颁布国内版权法的是日本。明治政府
在1889年颁布日本第一部宪法的同时，制订了国内版权法。
　　中国清朝政府于1910年颁布了《大清著作权律》。但不久，爆发了武昌起义，清朝统
治被推翻，其颁布的出版法令也随之失去法律效力。不过它对后来北洋政府，国民党政府
的出版法令曾产生过一定影响。
　　1914年，袁世凯政府为加强对舆论的控制，制订了《出版法》，1915年又制订颁布了
《著作权法》。这两个法令对著作人、出版者及出版物都规定了苛刻的条令，其实袁世凯
的实际迫害，远远超越了法令的规定范围。
　　4.亚洲体育
　　随着西方资本主义的扩张，近代西方体育也通过多种渠道进入了亚洲。
　　亚洲不少国家在不得不采用资本主义生产方式，推行所谓文明制度的过程中，逐渐接
受了西方体育，并把其揉进了传统体育中。这样，近代亚洲就形成了一种既有鲜明的时代
色彩又有浓重的民族个性的新的体育形式。
　　(1)近代西方体育在亚洲的传播
　　近代西方体育在亚洲的传播主要通过两大渠道。一是亚洲人的引进，二是西方人的输
入。
　　从引进来讲，不同国家，有不同的引进途径和风格。
　　日本由于明治维新所导致的资产阶级思想启蒙运动要比其他国家的启蒙运动对民众的
影响更深刻，对传统观念的冲击更有力，所以为西方体育的引进无论是在规模上还是在速
度上较比其他国家所创造的条件都要好，使其得以在几十年间便完成了西方国家用两个多
世纪才完成的体育近代化过程。日本的引进着眼于民族的长远目标，把引进西方体育与发
展民族教育结合起来，这是其突出的特点。著名的教育家福泽谕吉就在其推行的教育改革
中介绍了英国学校的体育状况，并在自己创办的庆应义塾中按英国学校的方式开展体育活
动。日本主动将欧美国家作为学习对象，把引进西方体育作为时代的急务，这就为近代西
方体育在日本的广泛传播创造了有利环境。
　　菲律宾对引进西方体育也很积极。著名的资产阶级改良主义者、" 宣传运动" 的领导
人之一何塞。黎萨曾在德国、法国、西班牙学习。1892年回国后，激烈地抨击了在西班牙
殖民主义统治下的以宗教教育为中心的教育体制，提出了教育改革的主张，其中特别力主
将体育列为教育改革的重要内容之一。他要求将西方诸如体操、游泳、击剑、马术、田径
等运动引入学校。
　　何塞。黎萨的举动，体现了菲律宾民族资产阶级对发展体育的重视。
　　在西亚，土耳其学习欧洲体育也是由民族资产阶级的革命派倡议的，被誉为" 土耳其
近代体育之父" 的塞利姆.西里.塔尔坎在引进和推广瑞典体操方面发挥了重要作用；黎巴
嫩的足球游戏是由本国的一位职员从欧洲引入的，后来，篮球、排球、田径等运动也进入
了黎巴嫩。
　　中国对近代西方体育的引进是与一些重大的历史事件直接联系着的。例如，鸦片战争
的失败震动了中国全社会，一些进步的思想家象龚自珍、林则徐、魏源等便提出学习西方
的军事技术，按西洋的选兵、练兵、养兵的方法建设中国军队的设想。又如洋务运动中，
洋务派在引进西方军事技术的同时，也对西方体育进行了初步尝试，把中国体育与西方体
育做了第一次联系。再如维新运动中，改良主义者不仅从理论上，也从身体健康的实践角
度提出实施西方体育的重要性，使体育在当时成为社会所关注的问题之一。改良派的主张
，对改变中国前期被动引进西方体育态势而以民族自强、民族振兴为出发点主动引进西方
体育起到了积极的促进作用。
　　从输入来看，近代西方体育主要是随着西方殖民主义势力对亚洲的扩张和渗透而进入
各国的。
　　在菲律宾，当西班牙人的统治进入晚期时，英国、法国人开始旅居。他们定期举行的
足球赛等活动使菲律宾人大开眼界，并吸引其进行模仿。后来美国进驻菲律宾，美国人不
仅开展体育活动，还向菲律宾人传授了一些体育运动知识。
　　在印度，是充任体育教育的英国人把英国流行的各种球类运动和游戏带入初等学校和
中等学校的。
　　19世纪下半叶，美、英、德、意、俄、法各列强纷纷强迫朝鲜签订不平等条约。在这
种情况下，随着西方文化的大量涌入，近代西方体育运动也进入了朝鲜。
　　在近代西方体育向亚洲国家输入中，各国的基督教青年会起了重要作用。如在菲律宾
的基督教青年会不仅积极促进各类体育组织的建立，而且还为推动公共运动场所和娱乐设
施的建设，为菲律宾参加国际比赛选拔、训练运动员做了大量工作。1913年2 月，在马尼
拉举办的首届远东运动会，就是在基督教青年会的促进下，由新成立的远东体育协会所筹
办组织的。这不仅对菲律宾，而且对整个亚洲体育的发展都具有极大的推动作用。
　　中国的基督教青年会在促进近代西方体育的传播上所起的作用则更为明显和突出。首
先，青年会干事分赴学校，在青年学生中宣传介绍西方体育，通过创办体育杂志、编辑出
版体育教材传播西方体育。其次，青年会组织并操纵运动竞赛。如中国的第一届" 全运会"
就是由上海的青年会发起并组织的，美国人爱克斯纳充当了运动会的" 全国委员会主席".
后来第一至第七届远东运动会的筹备、选拔运动员和组织比赛等工作，也都是由青年会的
美国人柯络克.麦克乐和格雷等一手操办的。第三，青年会培训中国的体育专业人员。青年
会成立了不少体育干事和体育工作者训练班来培训体育专业人员，如影响比较大的上海体
育干事训练班，就是爱克斯纳于1908年创办的，辛亥革命后，训练班更名为" 中华全国基
督教体育专门学校".学制4 年，前两年开设生理学、解剖学、体育部办理法、运动技术等
课，后两年开设心理学、教育学、卫生学及青年会办理法等课，圣经、宗教学、青年会历
史以及宗教等课是贯通4 年的课。此校在" 五.四" 运动中被停办。还有，上海青年会开办
的女子体育专门学校也较有名，它培养了一批女体育工作者。
　　近代西方体育在亚洲传播的内容是丰富的。不仅有各类体育运动项目，而且还有发展
体育的组织经验。
　　从传播的运动项目来看，主要是兵操、体操和各类户外竟技运动。
　　日本明治维新后，随着《教育基本法》的颁布，兵操、体操被列为学生的必修课，其
中德国的徒手操和器械体操受到特别重视。1900年后，瑞典体操传入日本，并逐渐在学校
站住了脚。日本还于1878年创办了第一个体操师资培训中心。兵操、体操传入朝鲜是1876
年不平等的《朝日友好条约》签订后，由日本传入的。传入土耳其是在19世纪末20世纪初
。传入黎巴嫩是1897年。
　　中国在洋务运动时期引进了兵操和器械体操。19世纪70年代，上海成立了体操协会。
1903年兴学以后，在全国普遍建立的新式学堂中，体育课的内容便以体操为主，辛亥革命
后，各种名目的体操便在全国流行。
　　关于户外竞技运动，在日本的兴起是1900年。基督教青年会在日本青年中推行了篮球
、排球等游戏。后来，足球、橄榄球又成为高、初中学生和工厂企业运动队的流行项目。
此外，乒乓球、高尔夫球、帆船、爬山、滑雪、滑冰等运动也很快传播开来。进入20世纪
后，日本的竞技运动开始走向世界，1905年，早稻田大学的运动队远征美国；1912年，首
次参加了奥运会，并从1913年起，成为" 远东运动会" 的主要参加国。在菲律宾，西方的
篮球、排球、棒球、网球、田径等运动较流行。在印度，英国的曲棍球、板球、橄榄球、
足球等深受学生欢迎。传入中国的西方户外竞技运动有田径、游泳、足球、篮球、排球、
乒乓球、网球、棒球等，其中有些项目开展的并不比世界上一些国家晚，甚至有些项目比
欧洲有的国家还开展的早，但由于旧中国政府推行体育不力，致使这些项目的发展大部比
较缓慢。
　　从传播的发展体育的组织经验来看，主要包括建立体育组织、筹办运动会、培养体育
师资等方面的经验。
　　日本学习西方，在19世纪末兴起建立体育俱乐部的热潮，特别是在学校兴致更高，几
乎所有的男校都组织了运动俱乐部，校际比赛也多。其中最热门的比赛是划船，其次是各
项球类。菲律宾既参考西方体育组织的经验，又根据本国实地情况，采取按地区来建立体
育组织的方法，效果也不错。各地区的体育组织负责举办学校、区级、省级、大区级的运
动会。其最高级的体育组织是" 菲律宾体育协进会" ，它为所有运动项目制定统一的比赛
规则，负责筹建和组织大型体育运动会。黎巴嫩于20世纪初开始建立运动团体，并随着团
体的增多，于1912年建立了以古代犹太英雄的名字命名的" 全国马卡比协会" ，这个组织
于每年的逾越节都举办运动会。
　　中国清政府于1902-1903 年间颁布了《学堂章程》，章程规定了体育方面的要求。但
是，由于在校生大量增加，体育师资奇缺，且质量极差，所以培训体育师资的问题急待解
决。1906年，清政府采纳了邓莹诗提出的设置体操专修科的建议，通令全国各省在省城的
师范学堂附设5 个月的体操专修科。此时，一些到日本学习教育和体育的人纷纷回国，他
们学习西方和日本的做法，也在各地创办体育学校和体操专修科，这些体育学校的创办，
对发展中国近代体育作出了积极贡献。此外，在19世纪末20世纪初，随着近代西方体育的
传入，中国一些学校也开始效仿举办一些项目的运动会，如1902年，天津学校举办了田径
运动会，1907年举行了大型的" 江南第一次联合运动会" ，在学校运动会的基础上，一些
省市和大区也开始举办运动会。如四川1905、1908年举办了两次省运动会；湖南于1905至
1906年间举办了4 次省运动会；江苏、吉林、天津、北京等省市也举办了运动会。省市运
动会的举行，把中国近代体育的发展推进了一大步。1910年10月，由上海基督教青年会发
起，在南京举办了" 全国学校区分队第一次体育同盟会" ，辛亥革命后，这次运动会被认
定为第一届" 全运会" ，第二届" 全运会" 于1914年5 月在北京举行。中国运动员从1913
年起开始参加国际运动会。
　　(2)传统体育在近代的实施
　　亚洲一些国家在引进近代西方体育的同时，也保留并进一步发掘了传统体育。有的国
家还把这两种体育形式融合在一起，形成了传统体育的近代形式。
　　日本明治维新后的最初10年，曾出现过只重西方体育引进，而忽视发掘传统体育的倾
向，后来有所改变。1882年，嘉纳治五郎开始整理日本古代各派柔术，之后创造了现代柔
道，剑术因警视厅的大力提倡也得以复活；1895年，创立了推动传统武艺发展的核心机构"
大日本武德会" ，并在全国设立了分会，于每年5月的武德庙会期间，举行剑道、柔道、弓
道、长刀、杖道、炮术、射击等武艺比赛，传统体育获得了生机。待到19世纪末，又出现
了将传统武艺同西方体操相结合的倾向。如小浕卯之助的女子大刀体操、中岛笃一郎的武
术体操、中岛贤三的木剑体操、长刀体操等都是这种结合的最初尝试。
　　中国与日本不同，传统体育活动始终受到社会各阶层的重视。特别是一些民俗节会的
活动，如春节的龙灯狮舞、端午的龙舟竞塞等深受人们喜爱。
　　农村中各种杂耍表演和身体练习形式，如荡秋千、放风筝、举石锁、练杠子等得到百
姓异常欢迎。而且，由于西方体育价值观念的逐步影响，使人们不再仅仅从娱乐、健身的
角度来认识民俗活动的价值，而也从教育方面的作用来认识其价值了，于是，在辛亥革命
后，出现了对滑冰、跳绳、斗空竹、打花鼓等民俗活动的研究整理的现象。
　　在中西体育结合的初期，中国传统体育的代表项目——武术有了一定的发展，并形成了
各具特色的派别，涌现了一批武林高手。中华武术在与西方殖民主义者的长期斗争中，曾
发挥过极大作用。1910年" 精武体育会" 在上海成立，反映了中国传统体育发展的新趋势
。该会曾广延全国各派武术名家执教，表明中华武术正在朝着消除宗派成见，达至相互交
流融合的方向发展，这对推进中华传统体育的进步具有重要作用。" 精武体育会" 不仅发
展武术，而且还开展足球、篮球、乒乓球、体操、举重、骑马、拳击、自行车、摔跤等近
代西方体育运动，这对中西体育的结合起了积极的促进作用。但是，从总体看，由于半封
建半殖民地极不平衡的文化分布状况，传统体育始终背负着沉重的历史包袱。加之在复杂
的阶级斗争和民族斗争的背景下所形成的" 保存国粹" 的热潮，都在很大程度上消弱了新
的思想观念对传统体育破旧纳新的影响。
　　5.亚洲卫生事业
　　亚洲国家中日本的卫生事业发展最快。
　　明治维新的前半期，日本就制订了卫生法律，且富有成效。明治维新后期，日本经历
了工业革命，环境受到污染，因而环境保护成为当时的迫切任务。但由于军国主义者多次
发动战争，加之自然灾害，致使财政困难，无力顾及卫生事业，故卫生工作受挫。直到19
世纪末20世纪初，才又逐步制订了各种卫生立法，确立了一系列卫生政策。如1897年制订
的" 传染病预防法" ，1907年制定的" 麻风预防法" 等。同时为了贯彻执行这些法令，还
制订了许多条例和细则。在这个时期，除一些全国性的立法外，有的地方政府根据本地区
情况又制订了地方卫生法令。
　　20世纪初，日本的医疗保险制度也开始建立。其所通过的" 卫生保险法" 是日本，也
是亚洲第一个社会保险规划，这些规划是用以保护那些受" 工厂法" 和" 矿山法" 所保护
的地区的劳动者。但由于社会经济和自然灾害的原因，这个法令直至1927年才付诸实施。
　　在医疗保健方面，日本的主要设施是医院。早在1861年，荷兰的一位军医官就在长崎
创建了与绳医院，设有120 张病床，这是西方医院在日本的开始。后来荷兰医师逐渐增多
，引起了日本青年一代学习西医的兴趣。明治维新后，政府开始采用西方医学，在医院开
办医师培养班，此时的医院便成为国家和地方唯一的医疗保健设施。
　　19世纪末20世纪初。一些西方传教士也开始在中国实施欧洲医疗保健机构体制和医学
教育方式。他们在中国开办了许多西方医院，并注意训练医药人员。帝国主义者利用医院
作掩护的侵略行径，中国人民是坚决反对的，但是对建立在近代自然科学基础之上的西方
医学还是欢迎的。所以西方医学在中国获得了相当规模的发展，这无疑对促进中国卫生保
健工作的开展具有积极意义。
　　此外，中国于1904年成立了" 中国红十字会" ，并于1912年1 月15日得到"红十字国际
委员会" 的正式承认。这对中国近代卫生事业的发展也具有重大意义。
　　六、非洲、拉丁美洲、澳洲文化教育的发展
　　19世纪下半叶至20世纪初，欧洲殖民列强全面控制了非洲各部落、各民族的整个经济
、政治和社会生活；独立后的拉丁美洲又成为英、美等殖民列强的侵略对象，走上了一条
半殖民地化的道路；澳洲的澳大利亚于20世纪初成为英联邦成员国。三大洲的文化教育就
是在这样的历史背景下发展的。
　　1.拉丁美洲教育
　　拉丁美洲国家在19世纪上半叶曾进行过一次教育改革运动。随着资本主义的发展和政
治的变革，在19世纪末20世纪初，拉美一些国家又一次掀起了资产阶级教育改革运动。这
次改革的主要内容是：教育立法，完善教育组织和管理制度，普及小学义务教育等。教育
改革进一步促进了拉丁美洲教育的进步。
　　(1)教育立法，确立国家对教育的领导权
　　在拉丁美洲教育史上，智利是第一个以法的形式确立国家对教育的组织领导和管理监
督制度的，它于1860年颁布了《组织教育法》。随后，墨西哥于1867年颁布了《教育组织
法》，委内瑞拉于1870年，阿根廷于1884年，巴西于1892年，秘鲁于1920年也先后颁布了
教育法令。这些国家通过教育立法，确立了国家对教育的领导和监督，取消了教会对学校
的垄断；通过立法，成立并完善了国家和地方各级管理教育机构；通过立法，创办并发展
了学校教育，促进了教育的发展。
　　(2)免费义务教育制度的建立和初等教育的普及
　　拉丁美洲第二次教育改革的核心就是建立和实行免费义务教育制度。墨西哥、阿根廷
、智利、秘鲁和委内瑞拉等国都先后制定了小学免费义务教育的制度，这个制度的实行，
对初等教育的普及和发展是有力的促进。
　　在墨西哥，1867年颁布了《教育组织法》，宣布小学为免费义务教育后，大批基础小
学建立了，并随着对《教育组织法》的修改，学校教学内容也在不断改进和丰富。
　　在阿根廷，政府颁布《世俗教育法》后，把初等教育的普及作为发展教育的重点，规
定对6-12岁的学龄儿童实行初等义务教育，建立中央和各省管理教育的职能机构，对公立
、私立学校进行检查监督，并规定公立学校费用由国家或各省政府支付，国家对私立学校
也要给以资助，以鼓励私人办学。
　　在智利，《小学义务教育法》颁布后，7 岁以上儿童接受免费教育，学生小学毕业可
以直接进入中学。同时规定职员、手工业者以及矿工也都享有受小学教育的权利，从而使
小学教育获得迅速发展。
　　在秘鲁，初等免费义务教育制度建立后，国家对小学经费的支出大幅度增加，并在几
年之中便修建了2000多所小学，大大地加快了初等教育的发展速度。
　　(3)发展职业技术教育
　　拉美一些国家为了发展资本主义工业的需要，大力创办和发展职业技术教育，培训工
业技术人才。
　　阿根廷政府为发展职业技术教育，拨专款创办了训练技术人员的工业学校和专科大学
，使教育事业走上与经济建设和工业生产发展相结合的道路；智利为了满足经济结构多样
化发展的需要，改变了过去学校教育只是传授一般科学文化知识的状况，提出了普通教育
和职业教育并举的改革方针。政府创办专业技术学校，培养了各生产部门急需的专业技术
人员和劳动者；秘鲁为发展职业技术教育创立了农业学校、工艺学校、土木工程学校和采
矿工程学校；玻利维亚也于1892年创办了奥鲁多技术大学。
　　(4)加强师范教育
　　19世纪末20世纪初，拉美工业经济有了一定发展，不少国家有了发展教育的基础，创
办了不少师范学校。师范教育的加强，为初等教育的普及提供了保障。
　　1870年以后，墨西哥的铁路运输业、建筑业、公共工程和其他经济部门获得发展，于
是在1887年前后，新建了一批师范学校，从而为正规教育的加强奠定了师资基础。
　　1872年，秘鲁政府对秘鲁的教育体制进行第一次重大改革，加强师范教育是其中一项
重要的改革内容。所以在后来的4 年中，创办了利马女子师范学校，在卡哈马卡.胡宁和库
斯科等省创办了男、女师范学校。
　　20世纪初，哥伦比亚的西部安第斯山区得到开发，民族工业迅速兴起。
　　随着经济的发展，教育逐渐受到重视。拉裴尔.雷郁斯总统首先创办了师范学校，开始
发展民族教育事业。
　　(5)改革大学教育
　　在拉丁美洲第二次教育改革中大学教育也起步了。有的国家新建了大学，有的国家对
大学教育实施了改革。这对拉美整个教育事业的发展无疑具有重大的影响。
　　墨西哥是在1910年4 月和5 月相继建立高等学校和国立大学的。
　　巴西在1892年颁布第一部《教育法》后，联邦政府，州政府及私人集团都纷纷创办大
学，如巴伊亚医学院、里约热内卢工艺学院和米纳斯吉拉斯矿业学院等都是这个时期创立
的。
　　阿根廷是拉丁美州最早进行大学改革的国家。通过改革，各大学取得了自治权，获得
了自行制定教育大纲、实行比较自由的管理制度的权利；通过改革，取消了大学生入学的
社会等级限制，增加了资产阶级和中等阶级的子弟入学的人数；通过改革，消除了教会分
子和反动教授。在改革过程中，不仅图库曼省立大学改为国立大学，而且还新建了一批高
等院校，阿根廷的高等教育事业获得空前发展。
　　秘鲁帕尔多政府重视高等教育，所以对大学教育改革也是很积极的，具体改革措施有
：第一，在政府的支持下，圣马克斯大学增设了政治与行政管理学院。第二，为了提高高
等教育水平，从波兰、德国和美国请来教学工作组，指导和改革高等教育。第三，鼓励知
识分子参与社会经济改革。在改革过程中，圣马克斯大学的学生表现了极大的热情，他们
提出大学应实行全面改革，主张大学教育应面向社会各阶层。他们要求参与学校管理和制
定大学教育方针。学生会还创办了主要面向工人和农民的国民大学，并强调国民大学要发
展民族文化，反对教条主义，要根据各地需要进行专业技术教育。国民大学每周利用晚间
免费授课三次，教材全部由大学生提供，通俗易懂，所开课程有数学、代数、几何、物理
、化学、生物、生理卫生、地理、政治经济学、世界史等，国民大学得到广大人民群众的
拥护和支持。大学教育改革的实施，促进了秘鲁教育事业的发展。
　　拉丁美洲19世纪末20世纪初的教育改革在一定程度上体现了资产阶级教育民主，促进
了拉美教育的进步，推动了资本主义经济的发展。但是，纵观拉丁美洲总的发展状况，经
济还是十分落后的，除个别国家外，绝大多数国家教育体制不健全，教育水平低。有的国
家，如海地文盲率竟高达90％，巴西和墨西哥的文盲率也在50％以上。这种状况，必然影
响其近代社会的发展和进步。
　　2.非洲、拉丁美洲的新闻业
　　在非洲、拉丁美洲国家中，新闻业历史悠久，在19世纪下半叶至20世纪初又有较大发
展的当属埃及和墨西哥。
　　(1)埃及的报业
　　埃及第一家近代报纸是1798年法国军人创办的法文《埃及信使报》。后来随着近代机
器工业的发展，印刷业的较大改进，报业也逐步发展起来。
　　从19世纪下半叶至20世纪初，在埃及影响比较大的报纸是《金字塔报》。
　　《金字塔报》是黎巴嫩人塔克拉于1876年在开罗创办的第一家私人报纸。该报的宗旨
是" 积极发表政见，及时报道商情，摆脱宗教束缚，传播现代科学文化，多方争取读者，
努力销售报纸。" 由于没有政府的资助，《金字塔报》一开始就具有鲜明的商业性质。它
模仿英美一些报纸，刊登大事记，注意采用新闻文体。该报除刊登广告外，还代印书、报
、练习本、卡片等，所以很受读者欢迎，销路比较好。后来，利用本报人才、资金、设备
，又办起了《金字塔回声报》、《金字塔每日电讯》、《真杂志》、《时报》和法文的《
东方报》等。
　　从1878年开始，该报注意宣传西方的民主、自由，揭露埃及社会的弊端，表达人民的
意志和愿望，为此，塔克拉于1879年被国王下令逮捕，并封闭了《金字塔报》。但人民呼
声强烈，不久国王迫于舆论，释放了塔克拉，并允许《金字塔报》复刊。1881年，该报改
为日报，塔克拉任总编辑，继续效仿英、美报纸，多发新闻图片，并刊载世界名著，收到
良好效果。《金字塔报》不仅在这个时期发挥了积极的进步作用，而且在英、法殖民统治
时期，乃至二次世界大战结束后都起到了号召人民战胜殖民主义者，消除国内帝国主义影
响的重大作用，为促进社会进步作出了重要贡献。它被认为是阿拉伯世界的第一流报纸，
在埃及新闻史上占有重要的位置。
　　此外，埃及在1879年创刊的《祖国报》、1884年创刊的《团结报》也是影响比较大的
阿拉伯文报纸。《祖国报》是埃及第一个民族主义政党——祖国党创办的，其主张民族独立
，国家富强，曾提出" 埃及是埃及人的" 口号，鼓舞埃及人为争取民族解放而斗争。《团
结报》是独立运动政党团结会主办的。团结会领袖、著名哲学家穆罕默德.阿布笃经常在该
报撰文，揭露并抨击英国殖民主义的罪恶活动。
　　在这个时期，英国和法国人在开罗创办的一些外文报纸也是值得关注的。这些报纸主
要有1880年英国人在开罗创办的英文的《埃及公报》，1885年法国人创办的法文报纸《巴
斯福尔》，以及法国人1890年在开罗创办的法文的《埃及市场报》和《埃及进步报》，前
者堪称埃及最重要的法文报纸，在埃及革命后的最初几年，其日销量达3 万份。
　　(2)墨西哥现代报纸的诞生
　　墨西哥的报业源远流长。19世纪是墨西哥社会剧烈变革时期。这个世纪的"独立战争"
、" 美墨战争" 和" 改革运动" 等历史进程为墨西哥报业的发展提供了广阔的前景。
　　19世纪末，墨西哥报纸的发展已如雨后春笋，首都墨西哥城大小报纸发展到20多家，
全国各种印刷刊物也多达600 多种。不过这些报纸和刊物都是小型手工作坊的产物，规模
小，发行量有限，技术装备也很陈旧。由于这些报纸只是一些不同政党或政治派别以及社
会团体为宣传各自的观点、主张所办的报纸，所以对于发行量问题、经营成本问题他们并
不怎么关心。
　　1896年，《公正日报》在墨西哥城出现。《公正日报》的出现，使墨西哥报纸进入一
个新的发展阶段，它标志着墨西哥由小型近代报纸向大型企业化现代报纸的过渡。
　　之所以这样评价《公正日报》，就在于《公正日报》把报馆办成了企业，把报纸变成
了商品。
　　《公正日报》问世后，它通过种种措施，努力降低成本，廉价出售，扩大了发行量，
便在竞争中处于遥遥领先的地位，于是它新创的企业化经营方式赢得了极大声誉。
　　然而《公正日报》在历时14年于1910年爆发墨西哥革命后，随着迪亚斯政权的垮台而
倒闭了。这是为什么.
　　原来，《公正日报》的出现是与19世纪末的墨西哥政治形势密切相关的。
　　当时，独裁多年的波菲利奥.迪亚斯政权已众叛亲离，进步的报刊纷纷向独裁统治勇敢
挑战。在这种情况下，迪亚斯政府为支撑遥遥欲坠的政治地位，首先血腥镇压了报界的"
自由派" 报纸，把不少激进报人、记者投入监狱。
　　与此同时又扶植一些御用舆论工具，收买一批" 保守派" 报纸替自己摇唇鼓舌，妄图
挽回颓势，但这样做并没有收到预期效果。于是，迪亚斯政府下决心集中资金办一份强有
力的报纸，以压倒" 自由派" 报纸。《公正日报》便是在这种情况下出世的。
　　《公正日报》获有政府的大量拨款，买进了美国先进的印刷设备，这就大大降低了报
纸制作成本，因此报纸的零售价降低不少。同时，《公正日报》尽力改革版面，力求版面
编排的美观，还常常刊登图片、照片，以吸引读者。
　　此外，它还率先在报纸上登载收费广告。这些措施，使创刊不久的《公正日报》的发
行量直线上升，第二年就达4 万份，到1905年便达75000 千份，远远地超过了其他报纸。
　　可是，《公正日报》毕竟是为行将崩溃的独裁统治集团服务的报纸，这就决定它必然
要遭到人民和进步势力的反对。终于在墨西哥革命后随着独裁统治的瓦解而结束了自己的
生命。
　　《公正日报》的结局是历史的逻辑。不过客观地讲，《公正日报》在经营体制和经营
方式上的创新对后来墨西哥报纸向企业化发展是具有重要作用的。
　　墨西哥在经历了1910-1917 年的资产阶级革命后，资本主义经济获得了发展。1917年
在民族资产阶级和广大工人农民要求下，国家颁布了一部比较进步的宪法，从此墨西哥出
现了长达半个世纪的，相对稳定的政治局面。工商的振兴、经济的发展、政局的相对稳定
为墨西哥革命后报业的繁荣创造了条件。
　　1916、1917年，墨西哥的两大报《宇宙报》和《至上报》先后问世。这两报拥有先进
的印刷设备，版面上使用大量照片的插图，标题醒目，文字生动，十分吸引读者。以这两
报为样板，其它一些企业化的营利报纸也不断问世，墨西哥现代化的报业开始发展了。
　　由于殖民者在非洲、拉丁美洲的长期统治和殖民主义的报业垄断，绝大多数的国家在
19世纪下半叶至20世纪初这段历史时期几乎没有自己的新闻业。这种情况在非洲更为明显
，除埃及外，报业有所发展的就是南非了。南非于1902年在约翰内斯堡由一位经营黄金的
商人H .弗里曼.科恩创办了《兰德每日邮报》。该报几经沧桑，在60年代成为了南非各英
语报中拥有读者最多的一家报纸。
　　在拉丁美洲，由于绝大多数国家在19世纪上半叶通过武装斗争，先后获得独立，所以
一些国家在经济发展的基础上，新闻业获得一定程度的发展。
　　除墨西哥外，这个时期发展相对较快的有巴西、秘鲁、阿根廷和委内瑞拉等国。
　　巴西，在19世纪上半叶，仅创办的政治性报纸就有好几种，到1875年，又创刊了葡文
的《圣保罗州报》，该报一直主张废除农奴制，是巴西第一大报。还有丹塔斯等4 人在里
约热内卢创办的葡文的《巴西日报》也是政治性较强的一张报纸，版面严肃，国际新闻较
多，很受读者欢迎；秘鲁早在1825年就创刊了《秘鲁人报》，在1903年又出版了《新闻报
》，1912年出版了《纪事报》，并于1915年8 月建立了秘鲁记者协会；阿根廷1869年由何
塞.帕斯创办了《新闻报》，这是阿根廷最老的报纸之一，长期坚持" 独立" 方针，提倡"
真理、正义、自由、进步、文明" 的口号。1970年前总统米特雷创办了《民族报》，该报
曾被美国一些新闻教授评为世界上最好的20家报纸之一。
　　1876年英国人又创办了英文日报《布宜诺斯艾利斯先驱报》；委内瑞拉1890年创办了
《宗教报》，1909年创办了在国内最有影响的日报之一《宇宙报》。
　　3.非洲、拉丁美洲、澳洲的出版业
　　非洲的埃及，拉丁美洲的巴西和澳洲的澳大利亚的出版业是有一定的发展之势的。
　　(1)埃及出版业的发展
　　在非洲，埃及是第一个拥有欧洲铅印技术的出版社的国家。19世纪下半叶，在默罕穆
德.伊斯梅尔统治时期，产生了一批受过训练的印刷工人，出现了一些读者市场，加之伊斯
梅尔的检查制度有一定的宽容性，于是一些私营出版社就相继建立了。这些私营出版社中
，大多是报社。
　　第一次世界大战结束时，埃及又出现了三种新型的图书出版机构。一种是以追求利润
为目的的私营出版企业，这类出版企业所出版的图书是消遣性的，主要满足大众市场上那
些对宗教和庸俗小说感兴趣的读者的需求；第二种是大规模图书出版企业，这种企业不仅
出版图书，而且有时还专门进行商业性印刷业务；第三种是非官职的知识分子，如写作、
翻译人员和出版委员会人员共同组成的出版机构，他们的目的同一些西方学术性出版社的
目的一样，是在非营利的基础上从事出版事业，主要满足那些为提高知识文化水平的读者
的需求，而不是从商业的角度提供图书。
　　随着图书销售商的不断发展状大，埃及的私营出版商和政府出版社也随之日益增多，
推动了埃及出版业的发展。
　　除埃及外，加纳的出版业在非洲具有一定地位。加纳人具有重视知识、严肃对待知识
的社会传统，他们通常以一个人的知识渊博程度来看待其社会地位。因此报纸和图书出版
业是得到重视的。不过在1859到1874年间，加纳的印刷业还主要是生产报纸和期刊，只生
产少量的图书为当地的学校和教会使用。从1907年起，国营企业、教育和商业的发展，促
使印刷业有了长足的进步，许多私人印刷厂不断建立起来，尽管其中大部分印刷厂仍然很
少进行图书生产，但确为后来图书出版业的飞速发展奠定了物质技术基础。
　　非洲是人类起源地之一，具有悠久的历史和丰富的文化遗产。公元前3000年的原始图
书就产生于非洲。但是，由于15世纪前后西方列强的殖民扩张，19世纪中期帝国主义的争
夺和瓜分，使非洲许多国家遭受战争的苦难和摧残，丧失了发展图书业的机会，整个非洲
的出版业是很落后的。
　　(2)巴西出版业的起步
　　在拉丁美洲国家中，巴西的出版业有着一定的发展之势。
　　19世纪上半叶，巴西的图书主要依赖从葡萄牙和法国输入，自己所生产的图书量只有
进口的1 ／4.由于里约热内卢高昂的印刷费用等原因，即使巴西的重印者也经常去国外印
制图书。特别是从1912年巴西加入国际版权公约组织以后，更是如此。这些因素无疑阻碍
了巴西图书印刷出版业的起飞和发展。
　　巴西出版业的起步是1918年。这一年建立了第一家重要的、完全献身于图书出版业的
巴西公司，它标志着巴西出版业的一个历史性变化，到1920年，圣保罗出版的图书达209
种，计90余万册。
　　在拉丁美洲，阿根廷、墨西哥的出版业历史也悠久。特别是阿根廷，1700年就诞生了
第一家出版社。著名的尼纽斯艾克波斯托斯印刷厂是18世纪80年代建立的，到19世纪末20
世纪初，它的图书出版业有了较大发展。
　　但从总体而言，拉美地区的出版业是相当落后的，很多国家在19世纪下半叶至20世纪
初就没有出版业。
　　(3)澳大利亚出版业的兴旺
　　在澳洲，澳大利亚的出版业历史最悠久。还在19世纪初就诞生了《悉尼公报与新南威
尔士广告客户》的周报。随着国家的发展，报纸出版业兴旺起来，特别是创办于19世纪中
期的《世纪报》与《悉尼先驱晨报》在19世纪下半叶至20世纪初这一历史时期又有了进一
步的发展。
　　这一时期，澳大利亚不仅报纸出版业获得发展，图书出版业也开始兴旺。
　　当时悉尼和墨尔本已成为重要的图书出版城。在悉尼，有澳大利亚历史最悠久、规模
最大的安格斯与罗伯逊图书出版社，该社不仅在国内影响重大，后来也逐渐向国外开拓市
场，在英国、美国设立了出版分公司。巴特沃斯出版社是1910年在悉尼成立的又一个重要
出版社，初期其主要目的是销售从英国进口的科技和医学书籍，后来便成为澳大利亚最大
的法律书出版社。还有威廉.柯林斯公司，这是19世纪80年代英国柯林斯图书发行公司在澳
大利亚设立的分支机构，其图书销售额在澳居于前列，并逐渐在全国形成了发行网络。
　　澳大利亚的墨尔本是更具英国传统色彩的城市。不同类型的出版社不少，其中有以出
版月刊为主的出版社，也有以出版教育和专科大学用书为主的出版社，这些出版社的发行
与销售业务都很有生气。
　　澳洲除澳大利亚外，新西兰的报纸出版业在19世纪下半叶至20世纪初也获得了一定的
发展，大约有20家报纸在这个时期诞生。
　　4.非洲、拉丁美洲、澳洲的体育
　　19世纪末20世纪初，近代体育随着资本主义的扩张在非洲、拉丁美洲和澳洲也传播开
来。
　　(1)非洲的近代体育
　　在西方殖民主义者统治的非洲，具有近代意义的体育和竞赛活动都是由欧洲人组织和
控制的，只有在不构成所谓对统治者的威胁的情况下，民间的健身比赛等活动才得以进行
。所以绝大多数非洲国家根本谈不上近代体育，更谈不上参加国际比赛的权利。只有在埃
及，这个历史悠久、民族资产阶级势力又比较强的国家中，近代体育才略有开展。1918年
在埃及的亚力山大港创办了埃及，也是非洲第一所运动学校，1921年埃及举行了足球锦标
赛。
　　(2)拉丁美洲近代体育的发展
　　随着殖民者的入侵、移民的增多，欧洲一些体育项目，如马术、击剑、射击、拳击、
体操、摔跤、斗牛、国际象棋等也随之在拉美国家中传播。到19世纪末，一些国家逐渐形
成了民间体育和欧洲体育相结合的体育体系，出现了体育俱乐部、全国性地区性的体育组
织和体育运动竞赛。有的国家还与国际奥委会建立了联系。1896年，智利代表拉丁美洲首
次参加了第一届奥运会，标志着拉丁美洲国家开始登上国际体坛。20世纪初，拉美体育发
展迅速，不少运动项目在国际体坛中显示出优势。
　　在拉美，西方的体操运动是传播得最广泛的。
　　早在1851年，巴西的国家立法中，就把体操列为小学的必修课，4 年后在中等学校也
开设了体操课。
　　阿根廷在经过1898年的中等教育改革后，体操便成为中学的一门课程。
　　1905年，体操的实施进一步扩大到小学。
　　20世纪初，德国和法国军事代表团给玻利维亚带去了德国体操和法国艾伯尔自然体操
。1914年，比利时教师代表团又在玻利维亚传播了瑞典体操。
　　1889年，在智利的教育会议上针对开展体操等活动展开了讨论。讨论后，智利的体育
进入正规的实施阶段。1900年，加西亚教授被派往瑞典研究体操和工艺问题，回国后，他
成为瑞典体操的积极提倡者，并于1906年，在智利的法尔帕拉索建立了" 体操和工艺专科
学校" ，开始为智利培养早期的体操教师。
　　一批外国教师于20世纪初把体操传入厄瓜多尔，1915年，北美体操团体也派人来厄协
助开展女子体操，1916年，德国教育代表团访问厄瓜多尔，也为体操的普及和正规化作了
不少工作。
　　墨西哥各学校在1890年就开展了德国体操活动，并受到政府的鼓励，1902年又引进了
瑞典体操。
　　秘鲁是于1903年引入法国的阿莫罗斯体操体系的，1905年，这种体系进入学校，1906
年成为必修课。
　　在同一时期，竞技运动也由欧洲和北美传入拉美各国。其中监球、网球、足球、棒垒
球、田径、高尔夫球、游泳、划船在各国广为流行。特别是足球，流行更广，并形成了独
特的拉美风格，1916年，拉美举行了第一届足球冠军赛。篮球、棒球也甚为拉美各国所喜
爱，发展较快，在一些国际竞赛中，取得过优异成绩。
　　与北美相比，拉美保留了更多的传统体育项目，如斗牛表演、委内瑞拉的摔牛活动、
阿根廷的" 帕托" 骑马掷球戏、哥伦比亚人的" 特和" 游戏、墨西哥北海岸的" 特拉奇特
里" 游戏等，都是从古代流传下来的传统体育项目，经久不衰。
　　(3)近代西方体育在澳大利亚的传播
　　澳大利亚于1901年成为英联邦成员，所以其近代体育是由英国人传入的。自19世纪中
叶开始，澳大利亚有了澳式足球比赛，赛马、拳击、网球、高尔夫球、滚木球等也随之流
行。1910年，丹麦人皮得森担任澳大利亚联邦政府教育部的体育监督，对瑞典体操在澳学
校的传播起了重要作用，对澳近代体育的发展影响很大。
　　澳大利亚气候温和，城市大都邻近海滩，因而游泳、冲浪、划船运动非常盛行。1900
年成立了" 皇家冲浪救生协会" ，之后，澳大利亚在游泳方面曾多次创造世界纪录，冲浪
、划船等项目在国际体坛上也享有盛名。
　　5.澳大利亚的卫生事业
　　20世纪初，澳大利亚卫生事业的发展，主要体现在其卫生方针、政策方面开始有了卫
生立法的保证。联邦政府通过了一些与实施卫生服务有关的立法，比较有影响的如1908年
通过的检疫法等，根据这些立法，要求各机构在一定的条件和经费下，承担一定的任务。
例如根据检疫法，检疫处就可依照条例实施预防人、动物及植物的疾病进入澳大利亚。
　　澳大利亚除联邦政府的卫生立法外，在这个时期各州、区也根据本州、区的具体情况
开始另立若干法规。特别是当联邦政府卫生部建立后，不仅政府的卫生立法日趋完善、成
熟，州、区的卫生立法也更加普遍了，这就为澳大利亚的卫生事业的发展提供了可靠的保
证条件。

第079卷世界现代前期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　19世纪末20世纪初，是世界历史发生大动荡、大变革的时期。在这个时期里，尽管欧
洲批判现实主义文学呈现衰落状态，但仍然是文学的主流，在整个世界文坛影响最大。同
时，自然主义文学、象征主义文学和唯美主义文学的出现，又使文坛在丰富多彩中显得光
怪陆离。无产阶级文学也获得了重大成就。亚非各国的文坛，则在其深厚的文化传统基础
上，突出了反帝反封建反殖民统治和表现改良要求进步的两大主题。本书对这一时期世界
文学的发展成就进行了全面系统的介绍，对文学的发展脉络进行了勾画，并重点介绍了主
要文学人物及其代表作品，分析了主要文学流派和文学思想的形成和发展原因。
　　一、概述
　　世界现代前期主要是指19世纪后期至20世纪初期这一历史时期。具体时间为1870年至
1918年。
　　这一时期是个大动荡、大变革的时期，在世界发展史上占有极重要的地位。
　　这一时期的欧洲地区，在先后爆发了如法国1830年的" 七月革命" 和英国1832年的"
议会改革" 等一系列的资产阶级革命的基础上，于1871年又爆发了震惊世界的巴黎公社无
产阶级革命，使欧洲进入了一个新的历史发展时期。从19世纪70年代到20世纪初，亦即本
书所要论述的这一历史时期，欧洲主要的资本主义国家如英、法、德、俄等国，其工业生
产愈来愈集中，资本主义发展到了垄断资本主义即帝国主义阶段。这些国家为了争夺国际
市场，执行了一套侵略扩张、剥削压榨殖民地人民的政策，引起了被压迫人民或民族的反
抗，同时也加深了各帝国主义国家之间的矛盾，引发了第一次世界大战的爆发。而无产阶
级则以资本主义掘墓人和社会主义开创者的姿态，继巴黎公社革命之后，在八九十年代又
掀起了更加声势浩大的革命浪潮。各国工人阶级政党相继成立。但工人阶级内部随着阶级
斗争的不断深化，也出现了形形色色的机会主义思潮，1889年成立的第二国际，随着恩格
斯的去世，领导权落入修正主义者手中。在这种情况下，国际工人运动的中心，不得不于
19世纪末20世纪初转移到俄国。在列宁和布尔什维克党领导下，1917年终于爆发了开辟人
类新纪元的伟大的十月社会主义革命。
　　这一时期的欧洲，在资本主义向帝国主义过渡和无产阶级革命运动蓬勃发展的过程中
，在哲学思想方面出现了各种资产阶级哲学思潮和与之对立的马克思主义理论，法国的泰
纳(1828-1893)继承了实证主义哲学，用科学实验方法解释社会现象，把社会罪恶说成是由
于种族、环境造成，从而否定了社会现象和精神活动的阶级内容。泰纳的决定论是机械唯
物主义的一种表现形式，在19世纪晚期，对欧洲许多国家的文化思潮产生过重要影响。法
国的柏格森(1859-1941)是直觉主义哲学的代表，他反对泰纳的决定论，强调人的主观认识
作用，认为只有通过非理性、非科学的直觉——不可言传的内心体验才能认识事物的实质，"
真实" 存在于" 意识的不可分割的波动之中".这是一种反理性、反科学的神秘主义。奥地
利的弗洛伊德(1856- 1939）的心理学，更把人的意识和一切社会活动，都看成是" 潜意识
" ，特别是" 性的本能" 冲动的产物，文艺创作和一切精神活动也只是受潜意识支配的本
能欲望的表现。另外还有德国尼采(1844-1900)的超人哲学和叔本华(1788-1860)的悲观主
义哲学在这一时期也影响很大。尼采鼓吹意志的力量，蔑视劳动群众的作用，宣扬极端个
人主义，认为弱肉强食是一切生物的本性，他的思想被后来的法西斯主义所利用和吸收，
他本人也被法西斯主义者尊为思想先驱。叔本华否认社会和自然的发展规律，以" 唯意志
论" 助长了19世纪末的悲观主义思潮，后来也为法西斯主义者所利用。而与之对立的马克
思主义则坚持辩证唯物主义和历史唯物主义观点，号召无产阶级推翻剥削制度，建立自己
的政权，进而实现人类的美好理想——共产主义社会。
　　在这些资产阶级哲学思潮和马克思主义理论的不同程度的影响下，这一时期欧洲文学
流派亦很多。其中最主要的是批判现实主义，另外还先后出现了自然主义、象征主义、唯
美主义及公开为帝国主义侵略作辩护的文学。同时，在工人运动和马克思主义的指导下，
崭新的无产阶级文学也蓬勃发展起来。批判现实主义文学" 是19世纪一个主要的、而且是
最壮阔、最有益的文学流派".它在思想性和艺术性等方面不仅对欧洲而且对世界文学都发
生了重大影响，就是直至今天仍有巨大的认识价值。
　　欧洲19世纪的批判现实主义文学，是继承和发展了古希腊亚里士多德的" 摹仿说" 及
文艺复兴时期、启蒙时期和19世纪末20世纪初文学的现实主义传统以及马克思主义的某些
理论，并在长期实践中形成了一整套以" 真实地摹写现实" 和让文学成为" 生活的教科书"
的唯物主义创作原则。它的最主要的特点是不回避现实矛盾和醉心远古题材，而是深刻揭
露资本主义社会的黑暗和无情批判统治阶级的丑恶灵魂；不满足于表现一个家庭或一个社
会侧面，而是力求广泛地表现充满复杂矛盾的整个社会和时代；不醉心于伟大人物或非凡
人物的业绩，而是满怀激情地描写普通人的生活遭遇，比较广阔真实地展示了社会生活的
各个方面，对现实矛盾的揭示具有相当的深度。马克思称赞这些批判现实主义作家说："
他们在自己的卓越的、描写生动的书籍中向世界揭示的政治和社会真理，比一切职业政客
、政论家和道德家加在一起所揭示的还要多".在艺术手法方面强调艺术的真实性，要求艺
术按照生活本身的面貌真实地再现现实生活，而不像浪漫主义那样，强调生活的理想、奇
特、不平凡性。" 忠实地再现现实生活" 几乎是所有现实主义作家共同的创作原则。在人
物塑造方面自觉地强调塑造既有共性又有鲜明个性的典型人物，并且把典型人物放在环绕
他们的典型环境中进行刻画，即在典型环境中塑造典型人物。另外，在景物描写、肖像刻
画、心理分析、情节结构、人物语言、讽刺艺术、对比手法等方面，也都达到了此前艺术
表现没有达到的顶峰。不过，由于批判现实主义文学作家大都站在既反对大资产阶级又不
甚了解无产阶级的中小资产阶级的立场上，且以资产阶级人性论，人道主义和改良主义作
为批判的思想武器，因而存在一些不可克服的局限性。如他们在深入揭露社会弊端时，又
大力宣扬阶级调和、人性向善、博爱忍让等社会主张，既不满社会现状，又反对无产阶级
革命，这就使他们不可能在黑暗的现实中找到光明的出路。他们为人们提供了一系列否定
的形象，但没有肯定的答案。苦于没有结论的探索，使许多批判现实主义作家及其作品不
同程度地杂有宿命论和悲观主义的色彩。即使在艺术描写上，他们也常在描写典型环境时
，只强调环境对人们的机械直观影响，看不到人物对环境的能动改造作用；在描写人物性
格时，则常立足" 善" 与" 恶"的斗争或" 人性" 与" 兽性" 的对比，不能真正剖析其历史
阶级根源。因此，我们在充分肯定它的重要贡献的同时，也要看到它的局限性。
　　欧洲19世纪的批判现实主义由于各国历史情况的不同，大致以1871年的巴黎公社革命
为界，可分为前后两个发展阶段。前段主要在法、英等西欧工业进步国家比较兴旺繁荣，
后段虽然在法、英等国出现衰落状态，但却在俄国、挪威、意大利等东欧、北欧、中南欧
国家取得了很大发展。法国是批判现实主义文学的发源地，司汤达的文艺论著《拉辛与莎
士比亚》被称为是批判现实主义文学的宣言书，他的长篇小说《红与黑》被看作是批判现
实主义文学的奠基作。巴尔扎克由96部小说组成的《人间喜剧》、梅里美的中短篇小说如
《嘉尔曼》(1845）、大仲马与小仲马的社会小说《基度山伯爵》(1844-1845)和《茶花女
》(1848），以及40年代雨果和福楼拜的现实主义和浪漫主义兼有的《悲惨世界》与《包法
利夫人》等，把批判现实主义推向繁荣阶段。在法国的影响下，英国也很快掀起了批判现
实主义文学运动。杰出作家作品有狄更斯和盖斯凯尔夫人及其《艰难时世》与《玛丽.巴顿
》，以及爱米莉.勃朗特与夏洛蒂.勃朗特及其《呼啸山庄》和《简爱》。
　　英国批判现实主义文学不及法国批判现实主义文学尖刻、激烈，具有较浓厚的改良主
义色彩。此时期德国、匈牙利和丹麦也出现了现实主义文学。
　　19世纪后期至20世纪初期这一欧洲批判现实主义文学发展的后期阶段，正是本书所要
论述的重要内容。这一时期虽然总体看批判现实主义文学在欧洲呈衰落状态，作品的批判
力量普遍比前期减弱，但仍然是其文学的主流，影响最大，并且在一些地区还取得了进一
步发展。在西欧的法国，莫泊桑的中短篇小说，左拉和罗曼.罗兰的长篇小说有较突出的成
就。莫泊桑的短篇小说《项链》、中篇小说《羊脂球》、长篇小说《漂亮的朋友》，左拉
的长篇小说《萌芽》等，对第二帝国统治下的社会罪恶进行了揭露，左拉还大胆地反映了
极端尖锐的劳资矛盾。罗曼.罗兰的长篇小说《约翰.克利斯朵夫》等，对帝国主义时代反
动势力的猖獗和精神文化的堕落大加抨击。在英国，哈代、伏尼契的长篇小说，肖伯纳的
剧作取得了较突出的成就。哈代的《还乡》、《卡斯特桥市长》、《德伯家的苔丝》等，
对英国工业资本主义侵入农村后农民的流离破产和社会的黑暗残暴，进行了深入描绘与揭
露。
　　肖伯纳的《鳏夫的房产》、《巴巴拉少校》等剧作，揭露了资产者的虚伪寄生和垄断
资本家的凶恶残暴。德国是后起的资本主义国家，其批判现实主义文学这一时期才繁荣起
来，出现了亨利希.曼和托马斯.曼等作家。但是由于这些作家不了解或惧怕无产阶级革命
，并受到唯心主义哲学、自然主义和颓废文学等多方面的影响，使他们的作品虽然揭露批
判社会黑暗面，但不能正确地揭示社会矛盾，流露出悲观失望情绪。
　　在中欧、东南欧和巴尔干半岛各国，随着反封建和争取民族独立的革命运动的新高涨
，批判现实主义文学也形成和发展起来，特别是波兰、捷克、匈牙利及保加利亚等国。在
西班牙也出现了一批具有鲜明民族特色的现实主义作家及其作品。培尼托.贝雷斯.加尔多
斯(1843-1920)的《民族演义》(1873-1912)共有46部之多，全书以19世纪西班牙资产阶级
五次革命为背景，从1805年西班牙人民反抗拿破仑入侵开始，到1875年资产阶级政府垮台
，封建势力复辟为止，展示了19世纪西班牙社会的广阔画面。维森托.布拉斯科.伊巴涅斯
(1867-1928)的《茅屋》(1898）突出地表现了在封建地主压迫下，西班牙农民的悲惨命运
。伊巴涅斯的《启示录四骑士》(1916）
　　谴责帝国主义战争，暴露德意志军国主义的狰狞面目，在欧美很受欢迎。
　　这一时期，批判现实主义文学在北欧和俄国得到了很大发展。在北欧的挪威，出现了
伟大的戏剧家易卜生。易卜生创作了一系列" 社会问题剧" ，对资本主义社会中道德、法
律、妇女等问题提出了尖锐的批判，对资产阶级的自私、虚伪进行了有力的揭露，同时比
较生动地描绘出了挪威中小资产者的心理面貌，对当时欧洲的戏剧改革作出了重要贡献。
在俄国，伟大作家列夫.托尔斯泰的《战争与和平》(1863-1869)和《安娜.卡列尼娜》
(1873 -1877）等作品，代表了俄国批判现实主义的最高成就。托尔斯泰继承了西欧和俄国
批判现实主义的优秀传统，并有新的创造和发展。他的作品，尤其是后期作品，社会画面
开阔，生活内容丰富，对当时俄国的社会经济制度以及教会等进行了猛烈的抨击，反映了
1861年至1904年俄国解放运动的历史特点及威力与局限，表达了农民群众在资产阶级革命
前夕的思想情绪。但他又是个充满矛盾的作家，他的博爱思想和宗教观念是他作品的突出
特点。契诃夫是俄国批判现实主义文学的最后一位杰出代表。他的短篇小说《变色龙》、
《套中人》等对社会丑恶现实的讽刺与揭露具有一定深度，但他的忧郁与伤感，正反映了
俄国无产阶级革命前夕这一代中小资产阶级知识分子的苦闷和徬徨。所以，只有无产阶级
革命作家高尔基的出现才把俄国文学推向一个新的高度。
　　这一时期，欧洲自然主义文学、唯美主义文学和象征主义文学的出现，使欧洲文坛丰
富多彩中又显光怪陆离。自然主义文学最早产生于19世纪60年代的法国，并很快传遍欧美
。其中法国作家左拉是自然主义理论的奠基人。他在《实验小说论》、《自然主义小说家
》等论著中，倡导小说家应像医学家或生物学家那样把人和社会当作病例或生物来解剖与
实验，以找出遗传因素在不同环境和时代中的表现。根据这种理论写成的作品，总是着重
对生活琐事、变态心理和反常事例本身的详细描写，缺乏对社会的艺术概括，以至模糊歪
曲事物的本象，把读者引向悲观消极。但左拉的大量作品并不完全符合他的理论，有的如
《萌芽》、《金钱》等基本上是现实主义著作。较典型的自然主义作品有法国作家爱得蒙.
龚古尔(1822-1896)弟兄的中篇小说《翟米尼.拉赛特》(1865）、瑞典作家斯特林堡
(1849-1912)的剧作《朱丽小姐》(1888）、英国作家毛姆(1874-1965)的长篇小说《兰贝斯
的丽莎》(1897）等。自然主义对当时欧洲文坛影响较大，法国的莫泊桑、挪威的易卜生、
德国的霍普特曼等人也程度不同地受到其影响。80年代末，在德国还产生了以史拉夫和霍
尔茨为代表的" 彻底的自然主义" 文学运动。
　　前苏联十月革命后，自然主义文学走向衰落。唯美主义文学也最早产生于60年代的法
国，并很快得到英、法、德等国一些作家的响应。他们提出" 为艺术而艺术" 的口号，反
对文学的思想性和倾向性，一味追求艺术技巧和形式美。代表作家有英国的奥斯卡.王尔德
(1854-1900)、但丁.迦百利.罗塞蒂(1828-1882）、法国的泰奥菲勒.戈蒂耶(1811-1872）
等人。象征主义文学也同样最早出现于四、五十年代的法国，且很快传遍欧美，形成一种
跨世纪的文学流派。象征主义文学以主观世界来象征客观世界，主张以一种隐晦的、谜语
式的诗歌语言来感知超现实的理想世界。它抛弃了对世界的理性认识，反对如实描写客观
世界，反对作家明确表现自己思想，要求作家逃遁到奥秘的个人内心世界中去。如法国作
家梅里美(1842-1889)、魏尔兰(1844-1896)和兰波(1854-1891)，在自己的诗作和论文中，
把诗歌表现为梦幻、神秘的世界，认为" 诗是一种神秘" ，只有" 叫读者走进梦幻世界，
这才是诗的真义".另外，这一时期有些作家还为强权政治服务。如法国的巴莱斯、德国的
李林克隆，从狭隘的民族主义出发，歌颂强权，宣扬军国主义和沙文主义。英国的吉卜林
还把推行殖民主义政策说成是白种人的" 神圣义务" 等。
　　这一时期，欧洲无产阶级文学也获得了重大成就。19世纪七、八十年代所产生的巴黎
公社文学，反映了法国无产阶级的革命意志与斗争精神。巴黎公社文学包括公社参加者在
公社诞生前后20年间所写的大量诗歌、小说和散文，它是无产阶级文学发展的新阶段。其
中欧仁.鲍狄埃(1816-1887)
　　是其杰出代表。鲍狄埃出生于工人阶级家庭，他在总结巴黎公社经验和公社文学精华
的基础上创作的《国际歌》传遍全世界。《国际歌》以坚定不移和高瞻远瞩的革命气概，
在揭示资产阶级和无产阶级的根本对立、指出一切阶级调和都是虚妄幻想和劳动人民全靠
自己救自己的基础上，号召全世界无产者联合起来，用武力摧毁资本主义制度，创建国际
共产主义的新世界。《国际歌》以其革命的思想内容和杰出的艺术水平，无论当时还是现
在将来，都将教育和鼓舞着革命人民，并永远载入革命史册。公社文学重要者还有小说家
列昂.克拉代尔(1835-1892）及其《独眼》、《雅克.拉塔斯》等；茹尔.瓦莱斯
(1832-1885)及其自传体小说《雅克.文特拉》三部曲等。无产阶级文学在其它国家也取得
了较大成就。19世纪末20世纪初欧洲无产阶级革命的中心转移到俄国后，在俄国出现了以
高尔基、绥拉菲莫维支(1863 -1949）、别德内依(1883-1945)为代表的俄国无产阶级文学
。高尔基的《海燕》用象征手法，以暴风雨象征革命，以大海、波浪象征人民群众的革命
力量，以风云雷电象征反动势力，以海鸥、海鸭、企鹅象征害怕革命的资产阶级自由派，
以海燕象征革命者，反映了波澜壮阔、气势浩大的俄国无产阶级革命运动图景。他的《母
亲》(1906）则是世界文学史上第一部描写无产阶级在马克思主义政党领导下进行革命斗争
的长篇小说，它为社会主义现实主义文学奠定了基础。从此以后，无产阶级文学以其社会
描写的空前深度和广度正式屹立于世界文学之林，并逐渐表现出其强大的生命力。
　　世界现代前期的亚非国家，除日本外普遍遭到了西方殖民主义者的侵略与奴役。日本
自1868年" 明治维新" 后走上了发展资本主义的道路，而其它大多数的亚非国家还处于封
建社会或殖民地与半殖民地时期。如随着菲律宾、印度尼西亚、缅甸、印度等国在16世纪
至19世纪初分别沦为西班牙、荷兰、英国的殖民地后，19世纪末至20世纪初，越南、朝鲜
也先后沦为法国和日本的殖民地，19世纪的30到50年代，伊朗、埃及和中国等国也沦为半
殖民地。这样，就使这些国家本来在其封建社会内部已产生了的资本主义经济萌芽受到挫
折或被迫中断，社会发展受到阻滞，人民遭受欺凌。面对此情，这些国家中逐渐形成的民
族资产阶级曾进行过一些改革，但由于其自身的软弱性和妥协性，他们所领导的改良主义
运动大都以失败而告终。如中国、印度、土耳其的资产阶级改良运动和菲律宾的资产阶级
革命等。而这些国家的封建统治者则对西方侵略势力从妥协投降发展到与他们相互勾结来
共同镇压本国人民。但人民是不会屈服的，哪里有压迫，哪里就有反抗与斗争。19世纪末
至20世纪初，随着世界各资本主义国家进入帝国主义阶段，以及帝国主义者对亚非地区的
重新瓜分和对人民剥削的加重，亚洲各国人民继承过去反殖民主义和反封建斗争的光荣传
统，进一步掀起了大规模的反抗斗争。其中重要者如越南安世农民的反法起义(1887-1913)
、朝鲜甲午农民战争(1894-1895）、中国义和团运动(1900-1901）、印度人民运动(1905
-1908）等等，形成了波澜壮阔的反帝反封建斗争的新高潮。与此同时，非洲地区的埃及、
阿尔及利亚等国的人民群众，也都英勇地展开了反帝反封建斗争。可以说，亚非各国变为
殖民地、半殖民地的过程，也就是这个地区的人民不断反对殖民主义、封建主义的斗争过
程。这一斗争对推动世界历史的发展是起了重要作用的。
　　正是在这一历史背景下，这一时期亚非国家的文学在继承其传统的基础上，比较真实
地反映了这一地区的社会面貌和人民的生活与斗争，并在不断的发展过程中形成自己的鲜
明特色。首先，表现亚非人民反帝反封建反殖民统治的斗争生活是其重要主题。其次，在
文化启蒙思想运动推动下，许多国家和地区如阿拉伯、伊朗、中国、印度、日本、朝鲜，
出现了一批忧国忧民的文学家和具有启蒙思想的作家。另外，明显受到西方文学思潮的影
响。为了达到借鉴和推动本民族文学发展的目的，许多国家出现了不少翻译介绍与研究西
方文学的学者与著作，从而推动了本国文学的发展，出现了一批堪称世界一流的作家与作
品。
　　这一时期的中国文坛，涌现出了一批具有反帝反封建思想，要求社会改革进步的资产
阶级作家。如号称诗界革命的代表人物黄遵宪的大批诗歌，描写了一系列当时的重大历史
事件，反映了当时中国社会的主要矛盾，特别是帝国主义列强与中华民族的矛盾，表现了
强烈的爱国主义思想。他的一些诗歌还描写新事物、新文化，要求社会进步。康有为、梁
启超等改良派作家，在国家处于危难之际，以大量具有较高艺术水平的诗歌散文反映当时
社会现实及改良运动，曾为传播新思想、新文化起了积极作用。严复是个受西方政治文化
影响较深的作家，他猛烈攻击君主制度，提倡西方资产阶级民主，其作品有一定的进步意
义。特别是他以谨严的古文翻译西方的社会科学著作，形成别具一格的散文，对传播新思
想和东西文化的交流产生了积极作用。另外，章炳麟、秋瑾等资产阶级革命作家及其作品
具有鲜明的战斗性与鼓动性，对推动反帝反封建斗争起了促进作用。
　　这一时期的日本文学，由于其已进入资本主义阶段，受到西方文化的强烈影响，所以
与其它国家多有不同，其文坛派别众多，批判现实主义、浪漫主义以及自然主义等流派都
有，进步的、民主的文学在反封建、反资本主义的斗争中得到了发展。二叶亭四迷的长篇
小说《浮云》是一部现实主义著作，批判了日本官僚社会的腐朽、卖国求荣知识分子的卑
鄙无耻以及小市民贪财附势的庸俗心理，反映了民权运动后知识分子的苦闷迷惘。森鸥外
的小说《舞姬》又为日本近现代浪漫主义文学开拓了道路。岛琦藤村是此时期日本自然主
义文学的重要作家。他的小说《破戒》、《春》、《家》等具有明显的现实主义倾向，有
力地批判了日本近代社会的封建等级制度和封建残余思想，提出了人权解放的民主要求，
是维新思想的反映。特别是此时日本文坛上异峰突起的夏目漱石，他的《我是猫》等作品
，以嬉笑怒骂、冷嘲热讽的文笔揭露了明治社会的丑恶，与自然主义倾向现实主义的作品
，汇成日本近代批判现实主义文学的潮流，推动了日本近现代文学的发展。
　　此时期的印度文学，随着其民族解放运动的高涨，出现了一大批成熟的作家及其直接
反映社会生活的长篇小说、散文、戏剧与非宗教性的诗歌。他们认识到殖民主义对印度社
会的重大危害，要求文学为民族解放事业服务。
　　般金的历史小说在某个历史事实的基础上，加以艺术虚构与夸张，并与现实斗争紧密
结合，表现出反对殖民主义的斗争精神和渴望民族独立的思想感情。弟那般豆的戏剧同情
劳动人民疾苦，反对剥削压迫，对印度戏剧的发展具有重要意义。特别是闻名于世的诗人
泰戈尔，创作了大批反对殖民统治，要求国家独立强大的小说与诗歌。他的诗集《吉檀迦
利》(1913）曾获得诺贝尔文学奖，使他产生世界级的影响。
　　此时期的阿拉伯、伊朗及东南亚诸国的文学也在反对殖民统治与文化改良的影响下，
取得了长足的进步。19世纪下半叶，在阿拉伯诸国掀起了文艺复兴和文化启蒙运动，并与
民族解放运动紧密结合在了一起。使其作品民族意识空前加强，但也不排斥西方文化的影
响。埃及著名爱国诗人迈哈穆德.萨米.巴鲁迪是此时阿拉伯诗歌复兴运动的急先锋。他的
诗歌强烈地表现了对外国统治者的愤恨和对祖国命运的忧伤，给阿拉伯诗歌带来了新的生
命力，在人民群众中广泛传诵。黎巴嫩诗人易卜拉欣.雅齐吉、叙利亚作家艾迪卜.伊斯哈
格等人的作品也具有这一特点。另外，辽出现了一批教育家和翻译家如埃及的塔哈塔威、
黎巴嫩的苏莱曼.布斯塔尼等人，给阿拉伯文坛带来了新的思想气息。伊朗在这一时期曾发
生了改良主义运动和立宪运动，在文学方面也进行了一场革命。阿洪德扎德最先提出文学
要改革，他认为过去的东西已不能适应新的形势，要创作适合人民口味反映现实生活的作
品。著名诗人巴哈尔积极参加立宪运动，他的诗作揭露批判封建主义、帝国主义的罪恶，
号召人民起来拯救祖国。德胡达是立宪运动刊物《天使号角》的主要撰稿人，他的清新活
泼、尖锐泼辣的文章也具这一特色。这一时期东南亚各国也涌现出了不少反帝反封建的杰
出作家。如菲律宾的黎萨尔、越南的阮庭炤就是其中杰出的代表。
　　黑非洲是一块古老的土地，历史上口头传说比较多，其现代文学或作家文学到了19世
纪末20世纪初才诞生。由于非洲遭受帝国主义的殖民统治，所以其文学领域里产生了既有
理论又有作品的反对殖民同化、维护民族特色的文化运动。西非著名诗人，塞内加尔的文
化活动家列奥波尔德.塞达.桑戈尔，提出与殖民同化论相对抗的" 黑人性" 理论，对发展
维护民族文化起过巨大作用。非洲文学创作由于外国入侵等原因，造成既有民族语文学(如
：豪萨语、斯瓦希里语、默里纳语、克列奥尔语文学等），又有欧洲语文学(如法语、英语
、葡萄牙语文学等）。两者都属非洲文学。列涅.马兰(1887- 1960）是塞内加尔用法语创
作的安的列斯作家。他的《巴杜阿尔》(1921年获龚古尔奖）真实地描写了殖民主义者的所
谓" 传播文明" ，实质上是强盗式的掠夺和残酷无耻剥削的罪行。其强烈的反殖民主义倾
向，对塞内加尔以及西非各国文学的发展产生了深刻影响。在马兰《巴拉杜尔》所奠定的
政治方向的基础上，塞内加尔在20世纪五、六十年代产生了桑贝内.乌斯曼那样代表非洲人
民向殖民主义提出控诉的著名作家。非洲地区在现代前期只是其现代文学发展的起步期或
奠基期，到了现代后期才得到了更大的发展，达到成熟和繁荣期，但前期承前启后的作用
也是不可忽视的。
　　美国建国时间不长，其文学以1776年独立为起点，至今才有200 多年的历史。但由于
其社会经济的高度发展，加之受欧洲文学的明显影响，所以其文学亦取得了令世人瞩目的
成绩。其南北战争(1861-1865)以前这一时期，浪漫主义文学是为主流。代表作是惠特曼的
浪漫主义诗歌《草叶集》。
　　进入19世纪下半叶，由于美国资本主义进入帝国主义阶段，各种社会矛盾日趋激烈，
社会弊病日趋明显，加之科学技术的进步，欧洲批判现实主义思潮的影响，所以人们的幻
想美梦被打破，逐渐重视起社会现实来。美国文学也开始由浪漫主义向现实主义过渡。这
一时期的大部分美国作家已摒弃了同时代如豪威尔斯(1837-1920)等人宣扬" 美国梦" 的论
调，对美国社会采取了一种揭露与批判的态度。其中著名者有马克.吐温、欧.亨利，以及
赫.加兰的《大路》(1891）、斯.克莱恩的《街头女郎梅季》、弗.诺里斯的《章鱼》等。
马克.吐温是美国批判现实主义文学的奠基人，他对美国的所谓民主、侵略扩张、南部蓄奴
等进行了揭露批判。他的短篇小说《高尔斯密士的朋友再度出洋》(1870）暴露了所谓" 人
人平等" 的美国对华工的迫害，《竞选州长》(1870）揭穿了美国的假民主。长篇小说《镀
金时代》(1874）批判内战后美国政治上的腐败现象和弥漫全国的" 投机" 风气，具有一定
的深度。《哈克贝利.费恩历险记》是马克.吐温的代表作，也是美国文学史上的一部重要
作品。它将追求自由与解放黑奴这两个主题结合在一起，描写一个白人孩子哈克与黑奴吉
姆结伴逃亡的故事，展现了社会的野蛮黑暗及作者的种族平等思想。欧.亨利是闻名世界的
短篇小说家，他善于在平凡的生活中发现突出的人和事，构思巧妙。如他的《麦琪的礼物
》写一对贫穷夫妇之间真挚的感情，构思出人预料又在情理之中，十分脍炙人口。长篇小
说《白菜与皇帝》(1902），揭露了美国在拉美推行殖民政策、进行掠夺的罪行。
　　进入20世纪初，美国批判现实主义文学得到了进一步发展。弗.诺里斯的论文集《小说
家的责任》(1902）系美国批判现实主义文学的宣言。杰克.伦敦的作品，代表了20世纪初
美国文学的新成就。他的中篇成名作《荒野的呼唤》(1903）描写一只从城市卖到北方寒冷
地区的狗，表现了对强者生存观点的推崇，但涉及到人世又反对资本主义社会中人与人之
间的强权政治。
　　小说集《北方的故事》描写美国北方不同民族、不同信仰、不同文化教育的各种人物
，把原始纯朴的北方大自然与资本主义都市文明中的腐化堕落作了对照。社会小说《马丁.
伊登》(1909）有作者自传的性质，它通过水手马丁的追求及其幻想的破灭，深刻地揭露了
资本主义社会的腐朽、冷酷与空虚，同时也表现有才能和正义感的作家的悲惨命运。这些
都显示了美国文学虽然发展历史比较短，但由于受到欧洲批判现实主义文学等流派的明显
影响，加之本国科技文化的发达，使其文学名符其实地跨入了世界文学的先进行列。
　　综观世界现代前期文学，欧美各国是一个重点，文学流派纷呈，名家名作层出不穷，
同时亚非各国也在其深厚的文化传统的基础上有了新的发展，反帝反封建反殖民统治与表
现改良要求进步是其两大主题，从而共同推动了世界文学的发展，是为承前启后的一个重
要时期。
　　二、世界现代前期的欧洲文学
　　1.概述
　　19世纪末，欧洲各主要资本主义国家先后进入了帝国主义阶段。20世纪初，随着这些
帝国主义国家为争夺殖民地和重新瓜分世界所产生的尖锐矛盾，形成了以德、奥、意为主
的" 同盟国" 和以英、法、俄为主的" 协约国" 两大军事集团，并于1914年至1918年发生
了第一次世界大战。最后虽然" 协议国" 一方取胜，但也却大大削弱了各帝国主义国家的
力量。加之马克思主义的传播，无产阶级的觉醒，终于在俄国爆发了十月(公元1917年11月
7 日，俄历1917年10月25日）社会主义革命，无产阶级在世界历史上第一次取得政权。
　　世界历史的这种发展和社会的剧烈动荡，对欧洲文学产生直接而重要的影响。造成这
时期欧洲文学主潮已不象其前是现实主义或浪漫主义交替发展，独领风骚，而呈现多元化
发展倾向。重要者有批判现实主义文学、现代派文学、无产阶级文学。其中批判现实主义
文学虽然仍占据重要甚或主导地位，但现代派文学也已产生并呈兴旺之势，为下一时期现
代派文学的繁荣发展奠定了坚实基础，无产阶级文学亦为其后的社会主义文学的出现起了
开先河与被借鉴的作用。
　　批判现实主义文学在这一历史时期从欧洲文坛整体看，呈现出衰落之势，批判力度已
不如其前。但由于它和其它类型现实主义一样，始终坚持唯物论的认识原则和文艺是客观
现实再现的美学思想，不仅正确地概括了文艺与现实的审美关系，具有社会认识价值，而
且能随着社会的发展而不断调整自身审美结构与社会功能，能继续前进，所以仍涌现出不
少著名作家与作品，仍不失为欧洲文坛的重要文学流派。如在批判现实主义文学的策源地
法国，有左拉及其《萌芽》等，莫泊桑及其短篇小说《羊脂球》、《项链》等，罗曼.罗兰
及其长篇小说《约翰.克利斯朵夫》等；英国有哈代及其长篇小说《德伯家的苔丝》等，肖
伯纳及其剧作《华伦夫人的职业》、《巴巴拉少校》等，伏尼契及其长篇小说《牛虻》等
；德国有台奥多尔.冯塔诺及其长篇小说《暴风雨前》、《艾菲.卜利斯特》等，亨利希.曼
及其小说《垃圾教授，或名一个暴君的末日》、《小城》等，托马斯.曼及其长篇小说《布
登勃洛克一家》等。在批判现实主义文学得到进一步发展的北欧、中欧、东南欧和俄国，
有挪威剧作家亨利克.易卜生及其剧作《玩偶之家》、《人民公敌》等；波兰作家玛丽亚.
柯诺普尼茨卡(1842-1910)及其长诗《巴尔采先生在巴西》等；保加利亚作家伊凡.伐佐夫
(1850-1921)及其长篇小说《轭下》等；俄国作家列夫.托尔斯泰及其长篇小说《战争与和
平》、《安娜.卡列尼娜》等，安东.巴甫洛维奇.契诃夫及其短篇小说《变色龙》、《套中
人》等。这些作品通过对客观现实的真实反映和对典型人物的塑造，继续深入地揭露批判
了资本主义和帝国主义的社会矛盾及腐朽落后。如罗曼.罗兰的《约翰.克利斯朵夫》，因
其形象地描写了第一次世界大战前整个欧洲大陆复杂动荡的社会现实，被誉为欧洲大陆的
社会史诗。肖伯纳的《巴巴拉少校》等无情地批判了垄断资产阶级的凶残与虚伪。托尔斯
泰的《安娜.卡列尼娜》对当时俄国的社会经济制度及教会等进行了猛烈的抨击，反映了俄
国十月社会主义革命前的社会现实。这些作家虽然不同程度地在其作品中表现出改良主义
、悲观主义等思想倾向，但他们均不满资产阶级黑暗统治，同情普通百性疾苦，有的人还
在十月社会主义革命影响下，靠近或迈入了无产阶级阵线。如罗曼.罗兰与巴比塞等人。他
们有的塑造出了全新的为反对法西斯主义和保卫社会主义而战的革命战士形象，描写了在
帝国主义战争中革命者的觉醒与成长，有的人如罗曼.罗兰还将人类社会的希望寄托于十月
社会主义革命后的苏联。总之，这一时期的批判现实主义作家继承了前期批判现实主义的
优良传统，深刻而真实地反映了垄断资本主义阶段的社会矛盾，具有很高的认识意义与文
献价值。
　　现代派文学，又称现代主义文学，它是一种反传统、反理性的文学流派。
　　其中包括象征主义、表现主义、意识流、超现实主义、未来主义等。它的成熟期和真
正形成期应该在世界现代后期和当代时期，但溯其源，世界现代前期或更早一些已为其奠
定了坚实的基础。如象征主义、表现主义和意识流，在世界现代前期已有很大发展，出现
了奠基性理论著作和文学作品，体现了此一时期文学流派的多样性。法国作家梅里美、魏
尔兰和兰波等人，在自己的诗作和论文中主张以一种隐晦的、谜语式的诗歌语言来感知超
现实理想世界，认为诗就是一种神秘，只有叫读者走进梦幻世界，才是诗的真义。1886年9
月15日，法国诗人让.莫雷亚斯在巴黎《费加罗报》上发表了《象征主义宣言》，正式提出
象征主义的名称，奠定了现代派文学的基础，标志着现代派文学的起点。在法国象征主义
影响下，又出现了比利时诗人爱弥尔.维尔哈伦(1855-1916)、剧作家莫里斯.梅特林克
(1862-1949)及其《青鸟》(1908），德国剧作家盖尔哈特.豪普特曼(1862-1946)及其《沉
钟》(1897）等一批象征主义文学家及其作品。紧接着表现主义也在欧洲取得了较大发展。
瑞典的约翰.奥古斯特.斯特林堡(1849-1912）被认为是欧洲表现主义的先驱，他的三部曲
《去大马士革》(1898-1904)是欧洲最早的表现主义戏剧。其代表作《鬼魂奏鸣曲》(1907
）让死尸、亡魂、活人同台演出，表现资本主义社会人与人之间的敌视与倾轧，达到了入
木三分的地步。表现主义在小说领域的最杰出代表是奥地利的弗兰兹.卡夫卡(1883- 1924
）。他的小说《审判》(1914-1918)，以象征手法写一个银行职员无缘无故被秘密法庭宣布
逮捕，求情和抗辩都无效果，最后竟被秘密处死，揭露了奥匈帝国官僚制度专横暴虐、人
权无保障的社会现实。表现主义戏剧语言短促而不连贯，内容荒诞离奇、结构散乱、情节
突兀变化，对后起的荒诞派戏剧有重大影响。意识流小说在此时期也已产生并得到发展。
英国女作家恰瑞生的《尖尖的屋顶》(1915）是首次用" 意识流" 手法进行创作的小说。
　　法国的马赛尔.普鲁斯特(1871-1922)是意识流小说的重要作家。他的15卷本意识流小
说《追忆似水年华》第一卷出版于1913年，通过主人公对40年往昔岁月的回忆，唱出了没
落阶级的挽歌。其后的意识流文学实肇造于斯。
　　现代派文学的某些表现形式在此期的出现与发展，是与欧洲当时的社会政治、哲学思
想及科学技术等密切相关的。社会方面当时欧洲屡发战争，统治黑暗，百姓穷困，人们的
精神受到巨大创伤，资本主义社会传统的崇尚理性、追求自由、平等，博爱等价值观念在
现实面前碰的粉碎，使人们在日常生活中出现了" 非理性" 、" 反理性" 的现象，普遍存
在悲观失望情绪。这就为现代派文学的兴起提供了社会基础。哲学思想方面，德国尼采的
超人哲学、法国柏格森的直觉主义哲学、奥地利佛洛伊德的精神分析学说等，宣扬本能、
意志、直觉、潜意识等观点，对现代派文学的反理性主义起了推动作用。另外，此时欧洲
科学技术的迅猛发展，也推动了其文学的发展与繁荣，特别是对现代派文学更起了一种催
化剂作用。如科技的注重实验、事实和精密准确的方法，被文学家利用来描述社会人生。
首先是现实主义作家利用此方法反映资本主义的社会现实，描述其间人的心理畸型和变态
，但这种畸型变态的心理原因和细致感受，则是现代派文学作了描摹，从而促进了现代派
文学的产生发展。
　　此时的无产阶级文学也在欧洲革命运动兴起、马克思主义传播的形势下发展了起来。
在此前英国宪章派文学和法国革命诗歌是无产阶级文学的雏形，此时随着巴黎公社革命的
爆发而产生的巴黎公社文学对无产阶级文学的形成产生了重要作用。其中法国无产阶级诗
人鲍狄埃是代表人物。他的《国际歌》(1871）以恢宏博大的气概，揭示了资产阶级和无产
阶级的根本对立，号召全世界无产阶级团结起来自己解放自己，摧毁资本主义制度，创建
共产主义。其思想性与艺术性可永彪史册。到了19世纪末20世纪初，随着无产阶级革命中
心转移俄国，在俄国出现了以高尔基等为代表的一批著名无产阶级作家。高尔基的著名散
文诗《海燕》和长篇小说《母亲》等，以其对社会描写的空前深度与广度，至今屹立于世
界文学之林，并以其强大的生命力影响了其后社会主义文学的产生与发展，进而在世界文
学史上占有重要地位。
　　2.法国文学
　　19世纪后期至20世纪初期是法国从资本主义初级阶段向发达阶段转变的时期，是资本
主义秩序与资产阶级的统治在法国日趋稳定与发展的时期。
　　其具体表现为生产力的巨大发展，社会改革的深化，资本主义文明的建立与社会主义
运动的发展。
　　1870年爆发了普法战争，结果以拿破仑三世当了俘虏、法国惨败而告终，从而使拿破
仑建立的第二帝国在法国的20年统治结束。但具有革命传统的巴黎人民，面对入侵者和腐
败政权，掀起了反抗的热潮。自普鲁士入侵法国后，巴黎30万工人组成了国民自卫军直接
展开武装斗争。经过几次武装起义，终于在1871年3 月18日赶走了反动军队和反动派头子
梯也尔，解放了巴黎全城，建立了世界历史上著名的巴黎公社。但公社力量在孤立无援的
情况下，于同年8 月又被反动势力所打败，梯也尔成为共和国总统，开始了法国第三共和
国时代。这段时期在法国的历史发展中充满了屈辱与丑闻，被称作" 不光彩的共和国" 时
期。但又是一个社会生产力获得巨大发展，海外殖民不断扩张，资产阶级政治趋于稳固并
走向制度化，社会改革不断深入的时期。与此同时，还有社会主义力量的稳步发展与政治
生活的左倾趋向。
　　生产力的发展表现在钢铁生产量的猛增，新兴工业如铅、钠、化学工业的兴建，铁路
、远洋运输的发达，农业机械化程度提高等。社会变革诸如议会制度建立，允许集会与集
社，出版言论自由，教育与宗教信仰改革等。社会主义力量的发展表现在马克思主义的传
播，工人运动的发展，第二国际的成立，工人党党员获得众多议会席位等。
　　在这种形势下，表现在文学方面就是全面发展，普遍繁荣。曾兴盛于欧洲地区甚至美
洲地区的批判现实主义、自然主义、唯美主义、象征主义等文学流派的发源地就是法国。
　　批判现实主义文学的宣言书被认为是法国著名作家司汤达的文艺论著《拉辛与莎士比
亚》，司汤达的长篇小说《红与黑》又被认为是批判现实主义文学的奠基作。紧接着由96
部小说组成的《人间喜剧》的作者巴尔札克、长篇小说《基度山伯爵》与《茶花女》的作
者大仲马、小仲马等人的出现，将法国批判现实主义文学推向繁荣期。学术界习惯上将这
一时期称作法国乃至欧洲批判现实主义文学的前期阶段。后期阶段指19世纪后期至20世纪
初期这一时期，亦即本章本书所论述阶段。这一阶段法国批判现实主义文学呈现衰落状态
，但仍是法国的主要文学流派，涌现出了一大批杰出作家与作品。如左拉及其由20部长篇
小说组成的家族史小说《卢贡.马卡尔家族》，是法国文学史上少有的宏伟巨作之一。其中
《小酒店》、《娜娜》、《萌芽》、《金钱》等都是享有世界声誉的杰作。莫泊桑的出现
意味着法国短篇小说创作艺术达到了世界高峰，他数量众多的短篇小说中经典性的名著比
比皆是，使他成为法国文学以至世界文学中的" 短篇小说之王".他的长篇小说如《一生》
、《漂亮朋友》等也是在这个时期步入世界文学名著之林的杰作。都德的短篇小说中有《
最后一课》、《柏林之围》这样不朽的传世名篇，他的长篇小说《小东西》成为法国文学
中经典性的名著，他富有特色的艺术风格给这个时期的小说园地带来了清新的气息。罗曼.
罗兰更是具有世界性影响的著名作家。他的《约翰.克利斯朵夫》被誉为20世纪第一部伟大
的批判现实主义作品和举世公认的世界文学名著，他也因此而获得1915年的诺贝尔文学奖
金。他们的共同特点是比较全面广泛地反映了法国的社会现实，但由于受作者思想认识和
阶级的局限，以及自然主义的影响，批判力度不如前期，有时流露悲观主义情绪，所以从
这个意义上讲，与前期比较，这一时期法国现实主义处于衰落期。
　　法国自然主义文学最早产生于19世纪60年代，龚古尔弟兄是这个流派的代表作家。他
们弟兄的《勒内.莫普兰》、《热曼妮.拉瑟顿》等小说，写社会下层、写病态，把生理学
引入文学描写，亦是写实文学的一种新演变与新发展。左拉的一系列理论著作如《戏剧上
的自然主义》、《实验小说》、《自然主义小说家》等，更进一步发展和完备了自然主义
的创作方法，左拉的理论和创作实践是互为矛盾的。象征主义文学产生于19世纪40、50年
代的法国，成熟于80年代。其代表人物有梅里美(1842-1889)、魏尔兰(1844 -1896）和兰
波(1854-1891)。后期又出现了莫雷阿斯、雷尼埃、萨曼.雅姆斯等象征主义诗人。这一文
学流派有理论有作品，不仅在法国有较大影响，而且对世界文坛也产生了重要影响。另外
，这一时期法国文坛还出现过未来主义、表现主义、超现实主义等文学流派，亦对世界文
坛产生了重要影响。
　　世界文学史上无产阶级文学中的巴黎公社文学亦发生于法国。它主要以法国巴黎公社
革命为契机，包括了其后20多年公社成员所创作的作品。其中最突出的代表是欧仁.鲍狄埃
及其《国际歌》。另外还有瓦莱斯、克莱芒、米歇尔等人。它同样对其后的世界各国无产
阶级文学创作产生了重要影响。
　　这一时期法国文学的全面繁荣，不仅表现在文学流派众多，杰出作家作品不少，而且
从文学形式看，小说、诗歌、戏剧、评论各个类别都取得了全面发展，各类别中风格特点
呈多样化。如小说中，除批判现实主义、自然主义小说外，还有心理小说、异国题材小说
、哲理寓言小说等。每种倾向小说中又聚集了大批有成就的作家。心理小说中不仅有布尔
热，而且还有弗罗芒丹、普雷沃、埃尔维欧等；异国题材小说中也不仅有洛蒂，还有法雷
尔、夏夫里戎、贝尔特朗等一批后继者；实证主义理论批评中不仅有泰纳，还有法盖、布
吕纳介、郎松等一个强大阵容。这样就为现代后期法国文学的发展奠定了坚实的基础。
　　(1)左拉及其长篇小说《萌芽》
　　爱米尔.左拉(1841-1902 年）是法国著名的批判现实主义作家，同时也是自然主义流
派的主要倡导者。他的作品反映了19世纪后半期法国的社会历史，为批判现实主义文学增
添了新的内容。同时由于他创作与世界观方面的矛盾，使他的作品亦呈现出某种矛盾。如
既对资本主义制度进行了犀利的批判，又对这种制度表现出某种赞赏。
　　左拉出生于巴黎一个工程师家庭，7 岁丧父，家境贫寒。他勉强读完中小学后，即为
生活计到码头做工。1862年又到巴黎图书出版公司当包书工，不久升任广告部主任。此间
他结识了不少文艺界名流，引发他进行文学创作。1864年，他出版了第一本短篇小说集《
妮侬的故事》，初获成功。1865年又出版了长篇小说《柯劳德的忏悔》。他这些早期作品
深受浪漫主义的影响。后来，他逐渐对现实主义文学和自然主义理论产生了浓厚的兴趣。
他在泰纳的环境决定论和克罗德.贝尔纳的遗传学说的影响下，形成了自己的自然主义理论
。他在1880年至1881年连续发表的《实验小说论》、《戏剧上的自然主义》和《自然主义
小说家》等文艺评论著作，全面论述了自然主义的创作原则，并成为这一流派的领袖人物
。他主张以科学实验方法写作，对人物进行生理学和解剖学的分析，并且在毫不掺杂主观
意念的情况下，照像式的记录现实生活。显然这种理论抹杀了文学的思想性，把社会现象
与自然现象、人类社会与生物界等同起来，否定了文学的思想意义与社会作用。
　　但左拉自然主义与现实主义两种倾向兼而有之，他强调深入生活，所以在创作实践中
往往现实主义占了上风。他受现实主义大师巴尔札克《人间喜剧》的启示，写成了长篇系
列小说《卢贡.马卡尔家族》。该书长达600 万字，由20部长篇小说组成。从第一部《卢贡
家族的家运》(1871）到最后一部《巴斯卡医生》(1893），整整花去20年时间。全书将卢
贡家族5 代32个成员安排在社会的各个阶层，并让他们充当小说中的主要人物，反映了法
国第二帝国(1852-1870)社会生活的各个方面。左拉自己及一些评者称此书为" 第二帝国时
代一个家族的自然史和社会史".其中又以《萌芽》(1885）与《崩溃》最为重要。《崩溃》
(1892）描写的是第二帝国的灭亡及巴黎公社起义等内容。作者通过一系列人物形象的描绘
，揭示了拿破仑三世溃败的原因。对巴黎公社社员的街垒战斗充满同情，但对巴黎公社理
想的描绘还不够深入。
　　完成《卢贡.马卡尔家族》这部巨著后，左拉又写了《三大名城》三部曲：《卢德》
(1894）、《罗马》(1896）和《巴黎》(1898），以及《四福音书》中的前三部：《繁殖》
(1899）、《劳动》(1901）、《真理》(在作家死后的1903年出版）。另外还写了不少高质
量的中短篇小说，如《磨坊之役》(1880）便是世界公认的名著。《磨坊之役》热情讴歌了
法国人民在普法战争中誓死抗敌的爱国主义精神。
　　1898年，左拉写了《我控诉！》一文，为被政府诬陷的德莱福斯大尉主持正义，招致
政府迫害，流亡英国伦敦。一年后返回，可惜过了3 年即因煤气中毒身亡。
　　《萌芽》是左拉最有代表性的作品。它的取名源自于法国大革命发生的月份，此时正
是法国大地回春、种子发芽的时期，以此来象征觉悟的工人犹如种子，将在土地中萌芽壮
大，成为反对资本主义的巨大力量。正如作者在此书草稿中所写：" 这部小说是表现了工
人的愤怒。是对社会的一个冲击，使社会为此而震动。总而言之是资本和劳动之间的斗争
。书的重要性就在这里，它宣告将来，提出一个将是二十世纪最重要的问题。" 《萌芽》
描写的是发生在蒙楚煤矿公司的一次罢工运动。当时资方为了转嫁经济危机所造成的损失
，降低工人工资，从而引发了一场轰轰烈烈的罢工运动。其中起组织领导作用的是艾坚.郎
杰。艾坚.郎杰是马卡尔家族后代，是个机器工人，因酒后打了工头而被解雇。失业后郎杰
又到服娄煤矿当推煤工。矿下劳动条件极为恶劣，资本家为克扣工人工资又在挖煤工人与
推煤工人之间挑起事端，企图分裂工人队伍。郎杰宣传革命道理，组织发动了罢工运动。
资本家采取了饥饿与镇压以及种种欺骗分化手段，致使罢工运动失败，工人又不得不重新
下井。但就在复工的第一天，无政府主义者苏瓦林为了和郎杰争夺领导权，竟暗中矿坏矿
井的排水设备，使整个矿井被淹没。
　　郎杰也被陷在了井下。当郎杰被抢救出来以后，他在可能派赖塞纳胜利的笑声中，否
定了暴力革命，离开矿场，到巴黎找布郎基主义者普鲁砂去进行议会斗争去了。小说中的
工人领袖艾坚.郎杰是作者着力刻划的人物，他对资产阶级的残酷剥削十分愤慨，对旧世界
的必然灭亡，工人阶级管理机器和矿场时代的到来坚信不移，但他对罢工的方向理想却是
十分模糊的。因此他在罢工的关键时刻显得软弱无力，手足无措。这也体现了作者的思想
局限性。
　　《萌芽》比较全面地展示了矿工劳动和生活的凄惨状况。如马安一家10口人挤在一间
只有4 张床的小屋子里，睡觉只能轮流替换。全家早晨4 点钟起床，男的挖煤，女的推煤
。井下是高温、瓦斯气、地下水，条件极为恶劣。
　　推车的女工在狭窄的坑道里不得不跪着往前推。马安一家最后差不多都死光，只剩马
安嫂为了养活幼儿还在推煤。马安一家的遭遇，代表了广大矿工的悲惨遭遇。
　　《萌芽》还歌颂了广大矿工团结友爱、不怕牺牲、勇敢战斗的高贵品质。
　　他们对剥削者同仇敌忾、坚决斗争、英勇不屈，在井崩时互相帮助，充满正义感和同
情心。而富有者却弱肉强食、腐化淫荡，过着寄生虫生活。
　　《萌芽》在艺术特色方面感情充沛，结构完整，描写细腻。如对马安嫂一家悲惨遭遇
给予深深的同情，对他们的艰难生活进行了详细刻划，同时还将马安嫂两个面黄饥瘦的孩
子与大股东格雷歌亚健康美丽的珊茜尔作了对比描写，安排巧妙，形象地表明资产阶级幸
福建立在剥削工人之上。
　　《萌芽》真实地反映了第二帝国时代资本主义的经济危机、劳资冲突以及工人的贫因
生活及他们的斗争，是世界文学史上第一部反映无产阶级斗争的小说。其中也成功地塑造
了一批工人阶级形象，但同时又因为作者受自然主义等的影响，过分强调人物的动物本能
，使人物表现出某种不足甚至丑化现象。如主人公郎杰总体看缺乏工人阶级领导者的思想
和气质，不少工人又常被写成一群粗鲁、愚昧、盲目的乌合之众，表现出作品的局限性。
　　(2)莫泊桑及其短篇小说《羊脂球》
　　基.德.莫泊桑(1850-1893)是19世纪后期法国批判现实主义作家、闻名世界的短篇小说
大师。他出身于法国北部诺曼底省一个没落贵族之家，在卢昂中学上学时就爱好文学，练
习写作。1870年进入大学法律系，适逢普法战争爆发，同年7 月应征入伍。战争结束后，
先后在海军部和教育部当小职员。其间孜孜不倦地学习写作，并拜现实主义文学大师福楼
拜为师。福楼拜教他敏锐观察事物的方法和不落窠臼的文笔。80年代，莫泊桑又与侨居法
国的著名俄国作家屠格涅夫多所交往，向他学习短篇小说的创作技巧，如谋篇布局、叙事
抒情、典型提炼、细节刻划、流畅文笔等。这些文学大师的帮助指导，对莫泊桑创作的走
向成熟起了重要作用。莫泊桑早年曾有诗集《墙》和《水边》等，但没什么反响。1880年4
月，他的第一部充满爱国主义激情的短篇小说《羊脂球》在左拉主编的小说集《梅塘晚会
》上发表，使他一举成名，并从此走上专业作家的道路。他的绝大部分传世之作就是在
1880年至1890年这10年期间创作的。其中有中短篇小说350 多篇，长篇小说6 部，游记3
部，文学理论和政论文章若干。1890年后莫泊桑重病缠身，加之又吸毒并患有精神病，终
于1893年7 月6 日在一所精神病院里去世，年仅43岁。
　　莫泊桑的文学成就主要以短篇小说创作最为突出。其中从题材方面来看，又以反映世
态炎凉，讽刺拜金主义；同情劳动人民疾苦，赞扬他们的淳朴正直品质；描写普法战争，
反映法国人民爱国情绪等方面为主。
　　反映世态炎凉，讽刺拜金主义与虚荣心的作品主要有《我的叔叔于勒》、《项链》、
《一家人》、《老人》等。《我的叔叔于勒》写哥嫂一家日夜盼望从美洲发财归来的弟弟
于勒，而一旦发现他穷得在火轮上卖牡蛎，就赶快躲开，唯恐被认出而受牵连。小说反复
渲染哥嫂一家盼望的殷切心情，造成悬念，而弟弟一旦出现，故事却急转直下，将人情冷
暖和世态炎凉描写得活灵活现。
　　描写百姓困苦，歌颂他们淳朴正直品质的作品有《归来》等。《归来》主要写水手马
尔丹出海遇险12年未归，妻子携带孩子苦等10年未见，不得已同渔夫韦司克结婚，且又生
有孩子。12年后马尔丹回来，前夫、后夫、马尔丹大妈会面，表现了互敬互谅的品质。
　　描写普法战争，反映法国人民爱国情绪方面的作品，是莫泊桑短篇小说中的精华。如
《羊脂球》、《蜚蜚小姐》、《两个朋友》、《米龙老爹》、《索瓦热老婆婆》等均为名
篇。莫泊桑在这些作品中控诉了普鲁士侵略者的罪行，讴歌了下层人民的反抗侵略的爱国
主义壮举。《蜚蜚小姐》写妓女拉赛尔刺杀敌军少尉的动人故事。侵略者普军军官对法国
妓女拉赛尔等进行野兽般的玩弄和欺凌，并任意对法国和法国人民进行诽谤。拉赛尔怒火
中烧，瞪眼望着一位绰号叫" 蛮蛮小姐" 的普军少尉大喊：" 法兰西的妇人，你们休想弄
到手，我是个妓女，对普鲁士人用这个来对付就足够了。" 说罢用一把水果刀插入蜚蜚小
姐脖颈，自己乘乱逃脱。《米龙老爹》则写米龙老爹不甘心普军的野蛮侵略，勇敢地杀死
了16个敌人的英勇壮举。这些作品洋溢著强烈的爱国主义激情。
　　莫泊桑的长篇小说分别是《一生》、《漂亮朋友》、《温泉》、《皮埃尔和若望》、
《像死一般坚强》、《我的心》等6 部。其中主要是揭露统治集团内部腐朽、贪婪、尔虞
我诈、荒淫无耻生活及第三共和国的黑暗政治内幕等。总体看不如短篇小说影响大，但其
中《一生》、《漂亮朋友》等也被列入世界名著之林。
　　短篇小说《羊脂球》是莫泊桑的成名作和代表作。它以普法战争为背景，描写10个乘
客同坐一辆马车出逃的沿途表现。这10个乘客中有3 对上流社会夫妇，2 个修女，1 个民
主党人和1 个名叫羊脂球的妓女。他们出逃时只有羊脂球带有食物，羊脂球将食物分给大
家共同享用。后车到多特小镇，大家住进了一家旅店。当地一个普鲁士军官以扣留众人为
要挟，要求羊脂球与他过夜，遭到具有爱国心的羊脂球的拒绝。而同伴出于自身考虑，软
硬兼施，迫使羊脂球违心地答应了敌军官的要求。可第二天上路后，这些所谓的" 正人君
子" 却把羊脂球当为贱货，连话也不和她说，并自己吃着各种食物，将羊脂球饿在一边。
　　《羊脂球》的故事情节并不复杂，主要是围绕旅店里羊脂球是否答应敌军官的要求而
展开。在同车的旅伴看来，羊脂球是个妓女，与人睡觉应该不成问题，但羊脂球却不答应
。她不答应就危及同伴的安全，故事也就起了波澜。作者正是在这种波澜中刻划了各个人
物的性格特征。羊脂球虽然是个妓女，但她具有乐于助人的品质，更重要的是她有强烈的
爱国心，她对敌军官的无理要求断然拒绝。而那3 对上流社会夫妻，一个个道貌岸然，实
际出逃是为了躲避战争、转移财产和发国难财。他们劝说羊脂球也是为了自己能脱身上路
。至于那个民主党人更活脱脱是个夸夸其谈、假仁假义的伪君子和色鬼。他们地位比羊脂
球高，爱国高调唱得比羊脂球响，可一到关键时刻就暴露出了其贪生怕死、自私自利的本
性。作者用这种对比描写的手法，揭示了所谓的上流人物，在大敌当前，连个妓女也不如
。从而通过一个侧面，比较生动地反映了普法战争期间的法国社会风貌，以及各阶层人物
的立场态度。
　　《羊脂球》以一个简单的故事，概括反映重大社会主题，可看出作者高超的艺术水平
。首先，作者善于精心挑选故事给予高度概括和典型化，从而反映重大主题并赋予各个人
物鲜明的个性特点和其所属阶级党派的共性特征。其次，作者非常注意细节描写的真实性
。如羊脂球将所带食物分给同伴享用和那些上流社会人物顷刻食尽的细节描写，既反映了
羊脂球乐于助人的品质，也有力地揭示了那些正人君子的虚伪与贪婪。《羊脂球》的艺术
成就，代表了莫泊桑短篇小说创作擅长于从平凡小事中提炼概括重大主题，以及题材丰富
多样，构思新颖精巧，人物唯妙唯肖，语言生动活泼等艺术风格。
　　(3)罗曼.罗兰及其长篇小说《约翰.克利斯朵夫》
　　罗曼.罗兰(1866-1944)是法国著名的现实主义作家，又是反帝、反法西斯的文艺战士
。他出生于法国尼埃夫尔省一个小城克拉姆西，在故乡度过了童年。15岁时随父迁入巴黎
，20岁入巴黎高等师范学校学习。上大学期间与俄国著名批判现实主义作家托尔斯泰有书
信来往，得到托尔斯泰的教诲。在托尔斯泰的影响下，形成了曼罗.罗兰民主主义、对资本
主义世界及其文化持批判态度的创作风格。大学毕业后，罗兰到意大利两年，研究造型艺
术，同时探讨意大利几个杰出作曲家的生平和创作。回国后，他写的关于欧洲歌剧史的博
士论文答辩成功(1895），获得音乐史教授职称，先后在巴黎高等师范学校、巴黎大学讲授
艺术史，同时进行文学创作。
　　罗曼.罗兰的思想及其创作演变，大致可以20世纪30年代为界分作前后两期。30年代以
前，主要有取材于法国大革命的《革命戏剧集》，包括《群狼》(1898）、《丹东》(1900
）和《七月十四日》(1902）；三部英雄传记：《贝多芬传》(1903）、《米开朗基罗传》
(1906）和《托尔斯泰传》(1911）；还有从酝酿到完成达20年之久的长篇小说《约翰.克利
斯朵夫》以及中篇小说《哥拉.布勒尼翁》(1913）。第一次世界大战爆发后，罗兰站在坚
持人道主义、反对一切战争的立场上，发表了一系列理论文章，收入其《超出混战》(1915
）和《先驱者》两个论文集。其中著名的《精神独立宣言》，号召世界各国知识界联合起
来，抵制帝国主义的战争阴谋。30年代后期至罗曼.罗兰逝世，罗兰在二次世界大战前法西
斯势力猖獗，大批知识分子倒向反动阵营的活生生的事实面前，认识到自己所谓的" 精神
独立" 只不过是一种幻想，从而发表了《向过去告别》(1931）一文，对自己过去所走道路
进行了反省和批判。从此他积极参加反对帝国主义战争和保卫和平活动。1935年他访苏，
与高尔基相交，感触之下指出人类的希望在于十月革命后蓬勃发展的前苏联。这期间他创
作有长篇小说《欣悦的灵魂》四部：《安乃德和西尔薇》(1922）、《夏天》(1924）、《
母与子》(1927）、《女预言者》(1933）及论文集《十五年斗争》(1935）、历史剧《罗伯
斯庇尔》(1939）等。二战爆发，法国沦陷，罗兰面对纳粹占领军的危胁与迫害，坚贞不屈
，坚信法西斯必然灭亡。并写有回忆录《内心旅程》(1942）和友人传记《查理.贝玑》
(1944）等。他自己也从一个资产阶级民主主义和人道主义者，转变为无产阶级的忠诚朋友
。
　　《约翰.克利斯朵夫》是罗曼.罗兰的代表作。全书以四集十卷的长篇幅写了音乐家约
翰.克利斯朵夫从摇篮到坟墓的一生。其中第一集主要写约翰.克利斯朵夫的童年和少年时
代生活；第二集写约翰.克利斯朵夫对黑暗社会和虚伪文明的不满与反抗；第三集写约翰.
克利斯朵夫的友谊与爱情；第四集写约翰.克利斯朵夫经过矛盾，绝望最后得到精神" 解脱
".全书以克利斯朵夫一生的抗争为经，以第一次世界大战前二三十年的欧洲社会生活为纬
，表现出作家反对封建等级制度和资本主义制度的进步立场和坚持人类进步文化的艺术观
点。
　　小说主人公约翰.克利斯朵夫出生在德国莱茵河畔一个穷音乐教师家里，天赋音乐才能
，但在等级森严的社会制度里，出身卑微的他受尽了歧视与凌辱。贵族资产阶级的专横、
自私，人民群众的苦难，更激起了他巨大的愤懑。因而他从小就有反抗意识，长大后对豪
门权贵更充满鄙视仇恨，这样就使他处处受到统治阶级的排挤与打击。后因打死欺侮农女
的军士而逃到巴黎，而他发现法国也和德国一样腐败。巴黎文艺界到处充满淫乱与罪恶，
金钱可以左右一切，使他原以为经历过大革命风暴的法国应该是个自由幸福乐园的幻想遭
到了破灭。他单枪匹马进行反抗，抨击法国资产阶级腐朽的文化和艺术，因而受到法国上
流社会的敌视。后来，他在打死一名杀害好友奥里维的警察后，又不得不再次逃亡到瑞士
和意大利。晚年，他避居意大利，专门从事宗教音乐创作，以求内心的平静和精神上的自
我完善。从而完成了他反抗- 失败- 妥协的人生三部曲。
　　约翰.克利斯朵夫的性格是复杂而又矛盾的，同时又具有很强的典型性。他的小资产阶
级地位使他对社会现实不满，但又对统治阶级抱有一定的幻想；他日趋破产的社会经济地
位使他接受和帮助人民，但个人主义思想又使他不相信人民群众的力量并远离人民；他进
步的艺术观使他主张艺术应造福于人类，而对艺术的偏执信仰又使他认为艺术高于一切；
他具有不畏强暴的反抗性格，而小资产阶级的思想局限又使他最终趋向妥协。作者塑造的
克利斯朵夫这一人物形象，代表和反映了十月革命以前整整一代具有民主思想的知识分子
的思想与精神面貌，具有很高的典型意义。
　　克利斯朵夫形象中还包含了丰富的时代社会内容。小说通过克利斯朵夫的经历和遭遇
，揭示了法德两国从资本主义进入帝国主义阶段的各种社会矛盾，揭露和批判了腐朽的资
产阶级文化艺术和腐败的政治，控诉了资本主义社会对艺术的摧残，表现了作者进步的人
生观、世界观和艺术观。
　　《约翰.克利斯朵夫》在艺术方面也取得了很大成就。作者以大量的心理描写来表现人
物的内心矛盾，以自然景物来衬托人物性格，并与音乐的某些表现手法结合起来，形成一
种新颖别致的风格。在结构上也犹如交响乐的几个乐章，分成序曲、发展部分、高潮和结
尾，气势浩荡，浑然一体。所以有论者称之为" 音乐小说".不足处是有时结构显得松散，
某些表现手法有强烈的宗教色彩。
　　《约翰.克利斯朵夫》被高尔基称之为" 长篇叙事诗" ，是20世纪第一部伟大的现实主
义小说。它曾获得1913年法兰西学士院文学奖金和1915年度诺贝尔文学奖金。它经傅雷汉
译出版，在我国也产生了深远影响。
　　(4)巴黎公社文学
　　巴黎公社文学是指公社诞生前后近20年中英勇的公社战士们的文学创作。它以崭新的
思想内容和昂扬的战斗姿态出现在19世纪文坛上，宣告了无产阶级文学新时代的到来。
　　巴黎公社文学包括诗歌、政论、散文、小说等样式，其中又以诗歌数量最多，成就最
大。公社最伟大的诗人是欧仁.鲍狄埃，他创作的《国际歌》震撼了世界。另外重要的诗人
还有路易丝.米雪尔(1830-1905)、让.巴底斯特.葛莱蒙(1836-1903)和葛洛维斯.于格
(1851-1907)等。
　　公社诗人们在起义酝酿时，揭露普鲁士军的侵略罪行，抨击法国资产阶级的投降卖国
活动，号召人民起来自卫，起来革命，热情呼唤公社的诞生。
　　如米雪尔的《和平示威》，描绘劳动人民反对侵略战争的大规模示威运动，揭露普法
两国统治者发动争夺霸权战争的罪恶目的。弥尔.特勒在《巴黎换一块牛排》这一首政治讽
刺诗中，深刻地揭露了资产阶级为了保住自己的财产与统治不惜出卖祖国的丑恶本质。
　　公社成立及起义战斗中，公社诗人们写了许多优秀诗篇，或在报刊杂志上发表，或印
成散页的传单，或在工人俱乐部中朗诵，或在战壕与街垒中合唱。这些诗篇及时地反映现
实斗争，发挥了巨大的战斗作用。可惜由于公社的失败，这些作品大部分或被销毁或遗佚
。今保存下来的有拉叔赛的《我们要弟兄般友好》、塞内沙尔的《共和主义者联盟》等少
数作品。他们揭露剥削者的残忍，号召各国被压迫人民团结友好，共同反对各国专制制度
，表现了无产阶级国际主义思想。
　　公社失败后，被流放或流亡国外的公社诗人，怀着极大的悲愤，创作了大量诗篇，控
诉凡尔赛分子的血腥屠杀，缅怀先烈与公社事业，号召人民继续为公社的事业而斗争。爱
弥尔.特盖尔的《浴血的一周》(1893）、葛莱蒙的《" 上墙根去" 队长》(1885）、特洛埃
尔的《牺牲者和刽子手》、于格的《狱中歌》(1873）等诗，都愤怒地控诉梯也尔之流野蛮
屠杀巴黎人民的卑鄙行径。敌人的屠杀，只能激起人民更大的反抗。葛莱蒙在《浴血的一
周》(1871）中写道："这不会长久，这些坏日子总有过去的时候。当心我们报仇，所有的
穷人都动手。" 亨利.勃里沙克(1826-1907)在《装口袋》(1874）一诗中，坚信公社的思想
随着工人运动的发展，定会广泛传播，" 你要像火山喷石一样，散布在世界上！" 公社起
义造就了一大批英勇的无产阶级战士。如米雪尔就是公社著名的女社会活动家和诗人。她
亲自参加了公社起义，经常出没在硝烟弥漫的战场上。勒洛亚在《米雪尔与黑旗中》一诗
中就赞扬了她英勇战斗和被俘后的坚贞不屈精神。米雪尔自己也写有《赠我的弟兄们》
(1871）、《革命失败》(1871）、《囚徒之歌》等诗，描绘了公社英雄形象。七、八十年
代，随着马克思主义的传播，法国工运的发展，公社诗歌对此也作了反映。如鲍狄埃在
1884年创作的《铁匠的梦》和《起义者》等诗，塑造了为公社理想继续斗争的觉醒了的无
产阶级战士形象。另外，公社诗人对无产阶级诗歌创作还从理论上作了总结。如葛莱蒙的
《诗歌集》的序言中(1885）指出，无产阶级诗歌要有战斗性，要能预知社会的发展，并号
召作家深入社会实际反映无产阶级的要求。
　　欧仁.鲍狄埃(1816-1887)是全世界无产阶级的诗人。他出生于工人家庭，在贫困中长
大，13岁开始做工，最后成为绘制印花布图样的技工。1830年开始创作活动，写了反映巴
黎人民反对波旁王朝统治的《自由万岁！》，次年出版诗集《年轻的诗神》。1848年参加
了巴黎工人起义，1864年加入了马克思领导的第一国际。巴黎公社时期，被推选为公社社
员，参加了保卫公社的街垒战斗。公社失败后流亡英美等国，继续从事革命活动，后回国
参加了社会主义工人党。1884年出版诗集《社会经济诗》和《什么叫做疯人.》，1887年出
版《革命歌集》，同年逝世于巴黎。鲍狄埃为无产阶级革命事业贡献了毕生精力，是一位
伟大的用歌作为工具的宣传家和战斗者。
　　鲍狄埃一生创作了不少优秀的诗篇。他于1848年写的《1848年6 月》、《人民》、《
该拆掉的老房子》、《谁将为她报仇》等诗，深刻揭露了资本主义的反动腐朽，主张推翻
资本主义制度。1870年普法战争时，他写了《自卫吧，巴黎》、《威廉和巴黎》、《一八
七○年十月三十日》等诗，歌颂人民的反抗精神，揭露统治者的卖国投降，号召打倒无耻统
治者，尽快成立红色的公社。在公社起义的血与火的日子里，他写了《纪念一八七一年三
月十八日》、《起义者》、《巴黎公社》、《一切还没有变》等诗，歌颂第一个工人阶级
政权，强调公社原则永存。《公社社员纪念碑》、《白色恐怖》等诗揭露资产阶级的血腥
暴行，号召人民继承先烈遗志。他的这些诗歌贯穿一个信念就是坚信资本主义的必然灭亡
和共产主义的必然胜利，无产阶级要将斗争进行到底。
　　《国际歌》是鲍狄埃写的传遍世界的优秀作品。它作于公社被血腥镇压的日子里，是
用无产阶级的鲜血凝成的诗篇，包含了公社运动的经验与教训。原诗有8 段，比尔.狄盖特
(1848-1932)在谱曲时(1888年6 月）节取1 、2 、6 段，并将" 复唱" 作为" 副歌" 列于
每段之后，这就成为今天的《国际歌》。
　　其第一段：" 起来／饥寒交迫的奴隶／起来／全世界受苦的人！满腔的热血已经沸腾
／要为真理而斗争／旧世界打个落花流水／奴隶们起来／起来！不要说我们一无所有／我
们要做天下的主人！" 气势磅礴，情绪激昂，号召人们以摧毁旧世界，成为历史的主人为
目标。第2 、3 段以雄辩的语言，指出创造新世界"靠我们劳动群众".并号召人民要不失时
机地起来革命，争取" 鲜红的太阳照遍全球！" 建立没有剥削压迫的共产主义社会。副歌
部分一咏三叹，进一步强调《国际歌》团结战斗、争取胜利的主题。
　　《国际歌》风格刚健豪放，音律整齐化一，结构完整系统，语言生动有力，非常准确
酣畅地表达了其主题思想，是革命的思想内容和完美的艺术形式结合的典范。它对巴黎公
社革命运动经验教训的总结，体现了马克思《共产党宣言》的基本思想，一百多年来一直
鼓舞着无产阶级和劳动人民为实现自己的理想而斗争！
　　3.英国文学
　　19世纪末20世纪初，英国进入帝国主义阶段。其政府对外侵略扩张，如发动对南非的
布尔战争，参加八国联军镇压中国义和团运动等，对内残酷镇压革命力量，加紧剥削劳动
人民，增加赋税，国内经济危机，阶级矛盾空前激化，发生了多次规模浩大的罢工运动。
社会主义思想也有广泛传播。表现在文学方面，涌现出了多种文学流派。如批判现实主义
、唯美主义、沙文主义文学等。这一时期英国的批判现实主义文学继承前期批判现实主义
文学的优良传统，继续对资本主义制度下的黑暗腐朽给予揭露。唯美主义文学是在法国唯
美派的影响下，企图用艺术的" 美" 来抵销资本主义制度下所产生的丑恶现象，或排遣苦
闷悲观情绪，提出" 为艺术而艺术" 的主张。沙文主义文学是为了迎合英国统治阶级推行
殖民政策而产生的，其内容多鼓吹好战的沙文主义，美化维多利亚女王的统治，宣传冒险
、犯罪等。
　　这一时期英国批判现实主义文学的代表性作家有梅瑞狄斯(1828 - 1909)、哈代
(1840-1928)、高尔斯华绥(1867-1933)、威尔斯(1866-1942)、肖伯纳(1856-1950)、哈克
奈斯和莫里斯等。他们有的对资本主义社会的政治、道德、文化等进行了批判，有的还反
映了工人阶级的生活，有的宣传阶级调和、否定阶级斗争，有的还受到了社会主义思想影
响，号召起来与资产阶级斗争。梅瑞狄斯早期属于" 前拉斐尔派" ，他的小说如《利己主
义者》(1879）刻画了一个以自我为中心的利己主义者形象，揭发了资产阶级、贵族的自私
自利，对当时社会政治有一定批判，但他的思想仍属启蒙范畴。高尔斯华绥出生于一个富
裕的律师家庭，他的作品充满批判现实的风格，但也流露了明显的调和主义思想。他的由
三部曲组成的长篇巨著《福尔赛世家》(1906-1921)，以福尔赛家族为经，反映了英国资产
阶级由盛到衰的过程。其中第一部《有产者》(1906）成功地塑造了资产者索米斯.福尔赛
这一人物形象。描写索米斯整个灵魂浸透着铜臭，他可以把任何东西，甚至自己的妻子都
看成是私有财产，对资产阶级的自私自利性进行了辛辣而深刻的批判。但在其第二部《骑
虎》(1920）和第三部《出租》(1921）中，这种批判锋芒却大大削弱了。把索米斯描写成
一个已经克服了占有欲，变成一个" 完美无缺" 的资产者，表现了作者调和阶级矛盾、否
定阶级斗争的思想倾向。
　　这一时期英国批判现实主义作家中，哈克奈斯、莫里斯、哈代、肖伯纳比较优秀。玛
格丽特.哈克奈斯生于19世纪50年代末，他的小说《城市姑娘》(1888）以缝纫女工耐丽被
资产者阿瑟.格兰特诱骗遭弃的悲惨故事，揭露了资产者的虚伪与道德沦丧，对受苦的工人
表示了深切的同情。威廉.莫里斯生于一个富裕的资产阶级家庭，他的早期作品受" 前拉斐
尔派" 的影响，虽对当时社会现实不满，但却企图从资产阶级以前的文学艺术中寻找美好
理想，所以有不少取材于古代和中古的故事。随着19世纪80年代马克思主义也在英国广泛
流传，莫里斯于1884年与马克思的女儿艾莲诺娜.马克思.埃维林组织了" 社会主义同盟
".1887年，他还参加了伦敦工人示威游行，目睹了政府对工人的血腥镇压，使他认识到工
人阶级与资产阶级的矛盾是不可调和的，英国人民要想争取美好的未来，只有起来斗争。
此时他的诗集《社会主义歌集》(1883-1886)号召受奴役的人们与其受压而生，不如起来斗
争。其中《工人进行曲》中写道：" 听吧／雷声隆隆／看啊／阳光下／大地上／出现了愤
恨／希望和奇迹／人民的队伍在前进。" 对前途充满信心。长诗《向希望前进的人们》热
情地歌颂了巴黎公社的英勇斗争。莫里斯写有两部幻想小说。《梦见约翰.保尔》(1888）
描写作者梦见1381年英国农民起义的领袖之一约翰.保尔与他交谈，向他叙述1381年后英国
历史的发展演变，预言人民力量一定会在斗争中发展壮大，最终消灭人剥削人的社会制度
。《乌有乡消息》(1890）预言200 年后英国将发生变化，那时会实现没有人剥削人的共产
主义社会，虽然统治阶级还要进行反抗，但最终人民还是要推翻资本主义制度。莫里斯这
两部小说采用了英国文学中乌托邦小说的形式，批评了资本主义社会的种种不合理现象，
提出了消灭私有制的主张，肯定暴力革命，但没有肯定无产阶级政党在其间的作用，他的
共产主义也具有乌托邦性质。莫里斯小说不但具有批判现实的内容，而且还具有无产阶级
文学的某些特质。另外，还有罗伯特.特莱斯尔(1869.-1911)，他的《穿破裤子的慈善家》
描写了一群建筑工人的遭遇。其中重点刻画了觉悟了的英国工人欧文的形象。作者揭露了
资本主义制度的残酷性，要求改变工人受剥削压榨的社会现实，摧毁剥削制度。其对英国
社会的反映是真实而深刻的，对现实的揭露和批判超过了同时期的批判现实主义作家。
　　唯美主义代表作家有奥斯卡.王尔德(1854-1900)等人。王尔德在法国唯美主义文学影
响下，创作了大量童话、小说、戏剧和论文等唯美主义作品。他早期创作的著名童话故事
《快乐王子集》(1888），虽然谴责残暴的当权者，同情被压迫的劳动人民，并歌颂他们的
善良纯朴，但已流露出了明显的唯美主义倾向。如其中的名篇《快乐王子》，描写某城市
中心矗立着一快乐王子的塑像，它同情受苦的穷人，让一只燕子取下它身上的金银珠宝赈
济他们。后燕子由于躭误了归期而被冻死，塑像也由于失去光泽而被拆毁。
　　此篇虽然揭露了贫富悬殊的社会现实，但也可看出王尔德的唯美主义思想。
　　快乐王子的塑像由于失去了" 美" ，所以人们就把它拆毁了。王尔德认为美是永恒的
，快乐王子在上帝的天堂将会永存。
　　王尔德的长篇小说《道林.格雷的画像》(1891）是反映他唯美主义思想的代表作。它
描写年青貌美的道林.格雷，希望自己青春永驻，画了一幅自画像，但当他恣意作乐为非做
歹时，自画像就变丑；当他向自画像猛刺一刀，自画像复原，而他却死去了。作者通过这
荒诞不稽的情节，宣扬了艺术至上的唯美主义观念。即只有抛弃任何功利目的，全身心投
入艺术，迫求" 美" ，才能创作出真正" 美" 的艺术作品，另外，王尔德的剧本《温德米
尔夫人的扇子》(1892）、《理想的丈夫》(1895）、《名叫埃耐斯特的重要性》(1895）等
，虽对上流社会的虚伪奸诈作了某些批评，但却通过一些玩世不恭、俏皮颓废的人物形象
，宣扬了享乐主义。
　　王尔德" 为艺术而艺术" 的唯美主义思想，还用他所理解的" 社会主义" 加以解说。
如他在《社会主义制度下人的心灵》(1891）一文里认为，在资本主义制度下，艺术家为生
计考虑是不能从事艺术创作的，只有在社会主义制度下，艺术家不为任何功利目的服务，
艺术才能得以繁荣。显然，他这里又把政治与艺术两者对立起来，仍然是" 为艺术而艺术"
的观点。他的这种思想对欧洲唯美主义作家影响很大，甚至对其后的一些现代派作家也产
生了一定影响。
　　随着这一时期英国对外侵略扩张的盛行，为其服务的文学作品也应运而生。其中代表
人物有罗德雅德.吉卜林(1865-1933)等人。吉卜林当过新闻记者和报纸编辑，创作了不少
诗歌和长短篇小说。他的诗歌集《兵营谣曲》(1892），采用英国民歌谣曲写成，歌颂英国
的殖民政策，把侵略者说成是为国争光的英雄。《白种人的负担》(1899）、《教训》
(1899-1902)、《新生》(1914-1918)等诗，针对英国的侵略受挫，利益受损，煽动沙文主
义情绪，鼓动英国人要为其侵略战争做出牺牲。他的童话体小说《森林之书》(1894），亦
采用较隐晦的形式宣扬他的殖民主义主张。小说描写一个印度森林中" 狼孩" 的故事。"
狼孩"由母狼养大，为了生存和野兽竞争，暗示人类也和动物界一样，弱肉强食，适者生存
，企图将动物界的法则适用于人类，为帝国主义的殖民统治张目。他的另一部小说《勇敢
的船长》(1897），把一个经海上风浪考验、由纨绔子弟变为勇敢青年的人物，描写成帝国
主义殖民政策的理想接班人，赤裸裸地暴露了他的大国沙文主义思想。但他的这些小说语
言流畅，人物和场面描写得很生动。如《森林之书》中对狼、虎、猴等各种动物描写十分
切合动物习性，《勇敢的船长》等人物描写也很活泼生动。这样更为他宣扬大国沙文主义
帮了忙，所以也更应引起人们的注意。
　　(1)哈代及其长篇小说《德伯家的苔丝》
　　托马斯.哈代(1840-1928)是19世纪末期英国杰出的批判现实主义作家。他出生于英国
南部的道塞特郡，父亲是建筑师，母亲喜好文学，对他有一定影响。他22岁时到伦敦学建
筑，并研究文学、哲学和神学，6 年后还乡，当了几年建筑师，后来转而从事文学创作。
一生基本在家乡农村度过。
　　哈代一生中创作了大量的长短篇小说、诗歌及剧本等，其中成就最高的是被他自己命
名为" 性格和环境小说" 的一组长篇小说。有《绿荫下》(1872）、《远离尘嚣》(1874）
、《还乡》(1878）、《卡斯特桥市长》(1886）、《无名的裘德》(1896）以及代表作《德
伯家的苔丝》(1891）等。这一组长篇小说写于19世纪后30年，反映了英国工业资本侵入农
村后乡镇人民的悲惨命运。哈代的第一部小说《绿荫下》描述一对情侣克服种种困难终成
眷属的故事，美化了农村田园生活，充满诗情画意。说明他对残存的宗法制还抱有幻想，
企望到恬静的田园生活中去躲避险恶的社会现实。但在他的第二部小说《远离尘嚣》中，
这种观念就有所改变。他在这部小说中描写破产的农民沦为佃户，遭遗弃的姑娘惨死贫民
窟，说明他已开始面对现实。随着他的这种认识的深化，他在《还乡》、《卡斯特桥市长
》、《无名的裘德》和《德伯家的苔丝》等小说中，就对资本主义社会的罪恶进行了无情
地揭露，对劳动人民的悲惨遭遇寄予了无限同情。如《卡斯特桥市长》，描写打草工人亨
察尔因酒醉拍卖了妻子女儿，后极度痛悔，于是勤劳致富，并当选为市长，妻子女儿也重
新回到他身边。但狡诈的合伙人伐尔伏雷使用阴谋手段使他破产，妻子也死去，女儿又被
人领走，弄得他家破人亡，最后死于一个破草棚中。反映了资本主义社会人际间的尔虞我
诈。《无名的裘德》写一个有理想有才华的青年石匠裘德与两个女性的悲欢离合故事。他
本想通过自己的努力追求幸福的生活，干出一番成绩，但在资本主义社会里他的这些理想
处处碰壁。他与并不相爱的屠户之女爱尔伯拉结婚，后遭抛弃，与真心相爱的表妹同居，
后也由于孩子凶死，表妹认为是上帝惩罚而离他而去。最后穷困潦倒，还是再婚后的爱尔
伯拉为他送终。裘德一生奋斗努力，但却仍然默默无闻，且最后穷困潦倒而亡，这本身也
是对资本主义制度的一种控诉。哈代这些作品由于受他生活环境的局限和叔本华哲学思想
的影响，不仅生活画面不够开阔，而且还有较浓厚的宿命论色彩及悲观主义情绪，描写方
面自然主义、象征主义色调也很明显，这是他小说的不足处。
　　《德伯家的苔丝》是哈代的代表作，集中体现了哈代小说的思想和艺术成就。它主要
描写了美丽善良的穷苦姑娘苔丝短促而凄凉的一生。苔丝出身于一贫苦农民家庭，全家9
口人靠一匹老马维持生活，后老马不幸被邮车撞死，苔丝不得不到地主亚当.伯雷家的庄园
去当雇工。亚当是个满肚男盗女娼的家伙，他将苔丝污辱怀孕后又将她抛弃。可怜的苔丝
在周围人的歧视和道德压力下，孩子病死后，又到牛奶场当女工，并与牧师的儿子、大学
生安玑.克莱相识、相爱，直到结婚。可当新婚之夜苔丝向丈夫坦白了自己的一切后，安玑
却由于不能原谅苔丝的失身而离开了她。苔丝为了养家糊口，不得不忍辱负重又到一家农
场干繁重的体力劳动，并苦苦地等待着丈夫的归来。可此时卑劣的亚当乘苔丝父亡母病全
家人沦落街头的危难之机，又来纠缠苔丝，苔丝也在绝望中再次接受亚当保护，答应与他
同居。然而，恰在此时安玑也从巴西匆匆赶回。苔丝悔恨交加，刺死亚当，与安玑躲进森
林里过了5 天幸福的生活，然后被判刑处死。小说就是描写了苔丝想通过自己的努力劳动
过上幸福生活，但在当时社会情况下接二连三遭到打击，最后以悲剧结束。
　　小说通过苔丝一生的悲惨遭遇，真实地反映了英国工业资本侵入农村后，小农经济的
崩溃和个体劳动者的贫困化，抨击了资本主义社会虚伪的法律、道德、宗教和婚姻制度。
英国工业革命完成以后，资本主义经营方式在农村普遍推行，新式农业机械开始广泛使用
，雇工剥削代替了劳役地租。小说中克里克老板的大牛奶场和葛露卑的农场，就是这种资
本主义生活方式的真实写照。苔丝及其伙伴就是农村的雇佣劳动者。她一生几度易主的辛
酸经历，就是对资本主义制度的血泪控诉。苔丝经济上遭受农业资本家的残酷剥削，从事
繁重的体力劳动而不能养家糊口，另外生理心理方面也受到严重摧残。亚当这个唯利是图
、道德败坏的新兴资产阶级代表对苔丝先奸后弃，给苔丝生理造成严重伤害，而安玑这个
巧于伪装实际自私自利的自由资产阶级代表对苔丝的抛弃，则更主要的是对苔丝心理精神
方面的摧残。虽然作者从人道主义和改良主义出发，对安玑有所美化，如写他厌恶城市资
产阶级文明，愿到农村与农民一起，并真心爱着苔丝等，但哈代作为一个现实主义作家，
他还是比较深刻地揭露了安玑虚伪、自私、冷酷的本性。安玑到农村来是为了学习农牧技
术，以便将来管理自己的羊群、牛群，他爱苔丝一方面是为了苔丝的美貌，更主要的还是
看中苔丝的勤劳能干，将来可作自己管家，所以一旦当苔丝向他吐露了自己曾经失身的事
实时，他就认为有碍自己的前途，就毫不犹豫地离开苔丝，给苔丝以致命的一击。后来苔
丝走上杀人的道路，和安玑的抛弃是有重要关系的。苔丝毅然杀死亚当，可以说是对资本
主义社会制度和资产阶级的虚伪自私的最后反抗。
　　小说成功地塑造了苔丝这一贫苦妇女形象，并寄予了作者深深的同情。
　　苔丝纯朴善良、美丽勤劳，但在阶级压迫下极富反抗精神。她不管碰到多大困难，从
不低头，她在生活重压下，积极奋斗，从不自暴自弃；她对安玑的爱出于真心，而不是觊
觎其地位财产；她起初一心信仰上帝，但在生活磨难中体会到其虚妄后就脱离与教会的关
系；她遭到亚当强暴后，一直怀恨在心，最后终于刺死了这个恶棍。作者在这些描写中不
仅赞扬了苔丝的可贵品质，而且也是对资本主义社会的有力揭露与否定。作者还特意以"
一个纯洁的女人" 作小说的副标题，并把绞死苔丝的八角楼说成是" 全城美景中的唯一污
点" ，但作者又把苔丝的悲剧说成是不可抗拒的命运在作崇，这又体现了作者悲观主义和
宿命论思想的局限性。他的其它几部小说也流露了这种思想倾向。
　　《德伯家的苔丝》的艺术成就还表现在作者善于通过优美的景物描写和动人的故事情
节来塑造人物、表现主题，以及通过偶然事情的巧妙组合来增强小说的生动性。如苔丝赶
车劳累，让邮车撞死老马，迫使她出外打工；苔丝婚前写信告诉安玑自己的失身，而信却
未让安玑看到，造成新婚之际安玑的离开；苔丝偶遇亚当在传经布道，导致亚当对她的纠
缠等等，偶然性中有必然性，使故事情节既紧凑又高潮迭起，体现了作者长于谋篇布局和
展开故事情节的高超技巧。
　　(2)肖伯纳及其剧作《华伦夫人的职业》和《巴巴拉少校》
　　乔治.伯纳.肖(肖伯纳，1856-1950)是英国杰出的批判现实主义剧作家，也是欧洲文学
史上继易卜生之后的又一社会剧大师。他诞生于爱尔兰首都都柏林，父亲是个破落贵族，
母亲是个很有才能的音乐家。他14岁中学毕业后，由于家境困难即出来工作。先在一房地
产公司任职员，20岁时移居伦敦，开始练习写作，并到图书馆查阅了大量图书资料。其间
研读了《资本论》，对资本主义的罪恶有了一定的认识，开始逐步接受社会主义思想。
　　但他最终并未成为一个马克思主义者，而是加入并成为费边社的组织者之一。费边社
是英国资产阶级改良主义团体，主张用渐变的方法向社会主义过渡，反对暴力革命。这造
成肖伯纳思想的很大局限性。
　　肖伯纳的政治观点是比较复杂的，他接受社会主义思想的同时，又受当时欧洲流行的
柏格森、叔本华等唯心主义哲学的影响，最终是个改良主义者。他辛辣地讽刺了英国资产
阶级的虚伪狡诈，特别是对帝国主义的侵略扩张政策进行了无情鞭笞。他同情俄国无产阶
级革命运动，坚决反对英帝国主义等国家武装干涉十月社会主义革命后的苏联。他曾于
1931年访问苏联，得到列宁的高度评价。1933年访问中国时，受到以鲁迅为代表的中国进
步作家的热烈欢迎。但他却反对无产阶级的暴力革命，企望通过和平的手段渐进到社会主
义。因此他面对动荡的社会现实，有时会产生悲观失望的情绪和宿命论思想。他的这些思
想矛盾明显地反映到他的作品中。
　　肖伯纳一生创作了大量的作品。他从1879年至1893年，创作了5 部长篇小说。其后的
58年共创作了51个剧本。此外还写了一些有关戏剧、音乐、文学、艺术方面的评论文章。
其中又以戏剧的成就最大。
　　肖伯纳在19世纪创作了10个剧本，分别收入3 个戏剧集。
　　《不愉快的戏剧集》包括《鳏夫的房产》(1892）、《荡子》(1893）、《华伦夫人的
职业》(1894）等3 部；《快意的戏剧集》包括《武器和人》(1894）、《康蒂妲》(1894）
、《风云人物》(1895）、《难以预料》(1896）
　　等4 个剧本；《为清教徒写的戏剧集》包括《魔鬼的门徒》(1897）、《布拉斯庞德上
尉的转变》(1897）、《凯撒和克莉奥佩屈拉》(1898）等3 部。
　　这些剧本从多方面批判了英帝国主义的侵略扩张，揭露了资本主义社会的伪善丑恶，
塑造刻划了一批形形色色的绅士、淑女和达官贵人的形象。其中又以《鳏夫的房产》、《
华伦夫人的职业》最为重要，曾久演不衰。《鳏夫的房产》主要写一个医生原来抱有同情
心、正义感，责备房东不该压榨剥削贫民区住户，可当他发现自己的收入也是来自贫民区
房租的时候，就心甘情愿地成为房东的同伙了。此剧形象地揭露了资本主义的财富就是来
源于对穷人的搜刮。
　　肖伯纳在20世纪写的剧本中，重要者有《人与超人》(1903）、《英国佬的另一个岛》
(1904）、《巴巴拉少校》(1905）、《伤心之家》(1917）
　　和《苹果车》(1929）等。《英国佬的另一个岛》通过一英国土木工程公司老板到爱尔
兰发家致富的经历，怒斥了英国殖民者对爱尔兰的政治欺骗和经济掠夺，并谴责了爱尔兰
的出卖民族利益者。
　　肖伯纳大量的剧本中，《华伦夫人的职业》和《巴巴拉少校》是其代表作。《华伦夫
人的职业》描写一个痛恨娼妓制度的女大学生薇薇过着无忧无虑的生活，而当她发现自己
的母亲华伦夫人的职业就是妓院经理时，非常气愤，质骂其母亲堕落。华伦夫人无奈中倾
述了自己的辛酸经历。华伦夫人出身贫微，很早就承担起家庭生活的重担，以至不得不以
出卖自己和他人的肉体为职业来养家糊口。薇薇听了母亲的讲述后，知道母亲原本并非坏
人，是逼良为娼的资本主义社会制度造成了卖淫现象。此剧正是以一种似是而非的手法，
大段大段的对话，讲述了一个场面颠倒、出人预料的故事，阐明了贫穷迫使华伦夫人从事
妓院行当的道理。从而对资产阶级体面生活的背后所隐藏的种种罪恶给予了尖锐地揭露批
判。此剧曾遭到英国政府的禁演。但肖伯纳由于受改良主义思想的影响，虽比较尖锐地揭
露了社会现实，可对如何改变的回答却是软弱无力的。如薇薇听母亲讲得有道理，自己又
无力改变这种罪恶，只好独善其身，埋头本职工作了。
　　《巴巴拉少校》描写一个大资本家、大军火商安德谢夫的女儿巴巴拉参加了宗教慈善
事业，在救世军中担任少校。她与未婚夫柯森斯教授一起募捐钱物，救济穷困，认为自己
所从事的是无比高尚的事业。可当她知道救世军原来是她父亲一类的资本家出钱兴办的后
，她的幻想彻底破灭了。不过她最后还是向她父亲妥协了，柯森斯也做了她父亲的助手，
进而管理整个兵工厂。
　　《巴》剧集中反映了肖伯纳的思想矛盾。它既揭露批判了资本主义社会的虚伪，其组
织兴办救世军等慈善机构目的是为了缓和工人的不满情绪，又充满妥协性。如该剧最后解
决矛盾的办法是由才智出众的个人(教授或小姐）按照军火商所定条件管理兵工厂，只是内
部做一些调整。这是典型的费边主义思想的表现。其中还提出建设" 人人发财、人人富裕
、人人道德" 的" 百万富翁的社会主义" ，又是空想社会主义的体现。
　　《巴》剧成功地塑造了安德谢夫这一形象。安德谢夫一家世世代代经营军火，靠战争
发了财。他毫不掩饰自己的生财之道，公然声称自己没有道德准则，只要谁出钱，他就将
军火卖给谁，军火卖得越多他也越有利。他扬言英国政府离下开他，其宗教、议会、法律
等都是为他服务的。巴巴拉称他是" 混世魔王" ，社会的一切无不在他们这样的资本家控
制之下。作者通过他赤裸裸地撕下了资本主义制度的虚假面具，指出资产阶级政府的内外
政策就是为垄断资本家服务的。艺术手法方面，安德谢夫吹嘘的越厉害，对资本主义本质
的揭露就越深刻。
　　肖伯纳的戏剧创作受易卜生的影响很深。他们二人的共同之处是均对资本主义的社会
现实进行了揭露批判，均推崇知识分子和孤独者的反抗，均有对人民群众不够信任和人物
概念化的倾向。不同处是易卜生剧本充满悲剧色彩，而肖伯纳剧本更接近于闹剧。易卜生
剧本局限于提出社会问题，在揭露批判垄断资本主义的本质方面没有肖伯纳那样深刻。在
运用讽刺手法方面，肖伯纳又明显地受到狄更斯的影响。如他在《巴巴拉少校》中，运用
夸张又不失真实的手法讽刺描写安德谢夫，其尖锐、辛辣颇有狄更斯遗风。安德谢夫声称"
战争毁灭性越大，我们越喜欢" ，" 我就是你们的政府。……什么对我们有好处，你们就做
什么。战争对我们有利，你们就宣布战争；战争对我们不利，你们就维持和平。" 作者通
过这些夸张的语言，一针见血地指出了垄断资产阶级的虚伪与侵略本性。肖伯纳也正是由
于这些夸张语言的使用，才使他成为对现代英国社会的最辛辣、尖锐的讽刺者。另外，他
的语言的机智、灵活，被认为是英国口语和对白的大师。
　　肖伯纳在英国文学史上的地位和他对人类文化的杰出贡献，使他获得了1925年度的诺
贝尔文学奖。
　　4.德国文学
　　1871年普法战争后，德国自上而下的统一及当时科学技术的进步，为其资本主义的发
展提供了极为有利的条件，使其资本主义有了长足的发展，到了1890年前后，进一步过渡
到垄断资本主义，即帝国主义阶段。其政府执行了一套对内残酷压榨，对外侵略扩张的政
策。但德国是后起的帝国主义，当时世界上的殖民地已差不多让英法等老牌帝国主义国家
爪分完毕，德国的扩张势必引起这些老牌殖民者的反对。这样，帝国主义内部争夺日益剧
烈，世界充满战争危机。到了20世纪初，形成了以德国为首的" 同盟国" 和以英法为首的"
协约国" 两大对立军事集团，并终于在1914年爆发了第一次世界大战。其结果不但未解决
帝国主义国家之间的矛盾，反而削弱了整个资本主义体系。与此同时，德国工人阶级队伍
也在发展壮大。1869年成立的社会民主工党于1875年2 月与另一派合并，建立了德国社会
主义工党(1890年改称社会民主党），开展了反对俾斯麦的" 社会主义者非常法令" (1878
-1890）的斗争。但随着斗争的深入，社会民主党分裂为左、中、右三派，致使工人运动不
能保持团结一致。20世纪初右翼夺得党内领导权后，左派遂分裂出来，于1918年12月成立
了自己的组织——德国共产党。由于工人运动内部的分裂及社会民主党的软弱和背叛，给了
反动势力以可乘之机，致使其后的希特勒纳粹党日益壮大起来。
　　19世纪末20世纪初这一历史时期，德国各派政治力量的斗争是非常尖锐复杂的。这种
尖锐复杂性也自然而然地反映到文学方面来，造成这一时期德国文学政治倾向性非常鲜明
，作家们在风起云涌的革命浪潮和动荡的时局面前，纷纷用自己的作品来表明自己的政治
立场和政治见解。于是乎在文学方面亦流派纷呈、观点林立。其中主要有坚持民主主义立
场的批判现实主义文学；反映中小资产阶级和知识分子思想意识的自然主义、印象主义、
象征主义和表现主义等文学；成长中的无产阶级文学；代表垄断资产阶级的法西斯文学等
。
　　自然主义文学是在受左拉、易卜生等人的影响下产生的。其代表作家有约翰内斯.史拉
夫(1862-1941)、阿尔诺.霍尔茨(1863-1929)和盖尔哈特.霍普特曼等人。史拉夫与霍尔茨
合作所写的短篇小说集《哈姆雷特爸爸》被称为自然主义文学的" 样品" ，在德国的自然
主义文学发展形成过程中占有重要地位。《哈姆雷特爸爸》描写演员尼尔斯.梯思维勃从走
红到落魄的心理状态和生活遭遇。尼尔斯当初与妻子一个演哈姆雷特，一个演奥菲利亚，
荣耀非常。后落魄潦倒，与生病的妻儿住在一个又脏又湿的阁楼里勉强度日。一次，尼尔
斯为了使吵闹的孩子安静下来，竟然将其闷死。从此他借酒浇愁，饮酒成癖，最后酒精中
毒而死。这篇小说的影响主要在它的语言运用方面。作者运用了大量的方言土语和日常习
惯用语来描绘人物心理和其生活遭遇，如不完整句与叹息等，体现了其认为现实中的人怎
样讲就怎样写的观点。另外作者还运用大量极其自然的对话来烘托环境，刻划人物心理，
以反映局部的生活。思想内容方面则反映城市贫民生活及德国进入帝国主义时期的两极分
化。
　　史拉夫和霍尔茨还合作写了剧本《塞利克一家》(1890）。该剧是一部典型的" 分妙风
格" 作品。作者规定了详尽的导演提示、布景、语言感情色彩及演员姿势步伐等。唯恐在
演出时破坏了" 自然".该剧没有什么故事情节、戏剧冲突，只是照相一般地写了一个孩子
在圣诞节前濒临死亡和其母守候在一旁的情景。由于其不重视戏剧规律和语言艺术，所以
很难取得成功。
　　另外，霍尔茨还主张诗歌革命，他写的《诗歌革命》(1899）强调诗的自然节奏，认为
诗歌不应以勉强的韵脚和格律为中心，要体现" 自然".史拉夫也写三幕剧《欧茨师傅》等
典型的自然主义作品。但在德国文学史上真正有影响的自然主义文学家还是霍普特曼。
　　德国的自然主义文学从暴露社会黑暗、描写现实生活等方面来看，是有一定的进步性
的。但它否认艺术构思，实际上是取消了艺术。因此它是没有前途的。霍普特曼后期创作
实际上已逐渐离开自然主义，写了一些批判现实主义作品。
　　德国印象主义文学也是在法国印象主义文学影响下形成发展起来的，其基础是唯美主
义和印象主义。代表作家有李林克隆(1844-1909)和戴默尔(1863-1920）等人。李林克隆的
主要成就在诗歌。他的诗题材比较广泛，有描写历史的，也有描写恋爱战争、荒野景色和
海滨风光的，风格有浪漫主义，也有写实的。这些作品感伤悲观情绪非常浓厚，艺术技巧
方面非常重视语言运用。如其著名诗篇《军乐队来了》，描写一支军乐队由远而近、由近
而远，声音由低而高、由高而低的过程，突出它给人的视觉、听觉印象，体现了印象主义
的创作特色，即力图表达瞬息间获得的印象和偶然产生的感觉，追求诗歌音调的和谐、节
奏的强烈。如其诗句" 克玲玲，崩崩，钦达达，是波斯国王凯旋回家.街角上传来嘈杂的音
响，如同末日审判的喇叭声。……" 就体现了这种特色。戴默尔早期创作受古典主义影响，
中期表现出对劳动者的同情，晚期主要写情欲与激情。他的诗作富于节奏，形式多样，晚
年作品《有些夜晚》、《静静的夜》等，表现出对前途的忧虑和企求内心的宁静。
　　德国象征主义文学同样受到法国象征主义的明显影响，它反对客观描写现实，认为应
用象征手法反映理想世界。这" 象征" 必然导致语言晦涩难懂，充满朦胧与神秘主义色彩
。同时由于象征主义重视语言的音乐性，所以其文学样式主要是诗歌。其代表作家有盖奥
尔格(1868-1933)、里尔克(1875 -1926）和霍夫曼斯泰尔(1874-1929)等人。盖奥尔格遍游
欧洲各地，在法国结识了当时象征主义魁首魏尔兰和梅里美。回国后于1892年创办了宣传
象征主义的文艺刊物《艺术之页》，反对自然主义，主张艺术不为功利目的。他的这种为
艺术而艺术的文艺观使他非常讲究格律，注重辞藻和形式。
　　他曾一反德语传统，名词从不大写，也不用逗号，而是自创用右上角的句点来代替逗
号。政治上他继承叔本华的唯意志论，尼采的" 超人" 哲学，看不起凡人俗子，将自己关
入艺术的象牙之塔，严重脱离现实。所以他的代表诗篇《追随者》中的" 超人" 思想，得
到一些纳粹分子的崇拜。他还有《生命之毯》、《第七个戒指》等。里尔克是19世纪末20
世纪初继海涅之后最有世界声望的德语诗人。他从1894年开始创作，先后有诗集《祈祷书
》、《图象集》、《杜伊诺哀歌》和长篇日记体小说《马尔特.劳里茨.布里格纪事》等。
他反对印象主义者所主张的诗歌要写直接印象的观点，强调诗歌要传达人的主观精神世界
，即表现一个内在的" 我".这样就使他不可避免地堕入沉思冥想之中。他的作品有颓废、
神秘、宗教情绪、厌于生活的消极的一面，也有不满资本主义现实、揭露资本主义黑暗面
的积极的一面。里尔克对当时及现在的现代派诗人的影响都比较大，今天西方研究里尔克
及其著作的人亦很多。
　　表现主义作为一种文学艺术流派应该说是诞生于德国。它在第一次世界大战前后达到
鼎盛期，1924年后走向衰败。它把文学创作中的传统形式结构完全推翻，喜欢不合常情的
怪诞情节，叙述上喜欢跳跃性，蒙太奇化，语句短促，节奏感强。思想内容方面具有不满
现实、要求改革，揭露资本主义社会虚假伦理道德的倾向，但由于作者重在凭借" 灵魂"
来表现，特别强调" 激情" ，所以下能够客观地反映社会现实。德国表现主义的主要成就
在戏剧方面，但其人物形象往往苍白无力，常常是抽象概念的化身和象征。为了弥补此不
足，表现主义戏剧常用灯光、音响、面具等来加强语言表达能力，表现人物内在心理，对
戏剧革新有积极作用。
　　德国表现主义文学代表作家有海姆(1887-1912)、魏德金德(1864- 1918）、凯泽
(1878-1945)、施特恩海姆(1878-1942)等人。海姆是德国表现主义诗人，他的诗比较讲究
韵律，但思想内容方面流露出明显的悲观厌世情绪。如其诗《隆冬》：" 每种生活都没有
出路，每条小路都混乱迷糊，谁也不知尽头。" 表现出小资产阶级文人既不满现实又寻找
不到出路的" 世纪末" 情结。魏德金德是表现主义戏剧先驱作家，被奉为德国表现主义戏
剧始祖。他的剧本抨击资产阶级的伪善与小市民意识，要求人性的自然发展，结构上下求
场次间的连贯，爱用长篇抒情独白和蒙太奇手法。如其成名作《露露》［包括《地神》
(1895）和《潘多拉的盒子》(1904）两种］，描写美丽多情又放荡任性的露露，先做出版
商修恩的情妇，又嫁高尔医生。其间与画家施瓦茨偷情，气死高尔医生，转嫁富有的施瓦
茨。但她仍不安份，仍去纠缠修恩，施瓦茨得知后气愤自杀。露露从此感到自由，转而去
与修恩结了婚。
　　可她仍与各色男性保持不正常来往，其中包括修恩的儿子。修恩忍无可忍逼露露自杀
，却反被露露枪杀。警察搜捕露露，发现了她不少玩弄男性的证据。
　　露露最后沦为娼妓，被嫖客奸后杀死。此剧表现了作者认为人都有兽性情欲，不同人
只不过是不同动物的思想。其中对" 上等人" 的伪善进行了揭露。
　　这一时期德国文学史上虽然流派很多，但占主导地位的仍是批判现实主义文学。批判
现实主义文学不像其它文学流派流行一阵便销声匿迹，而是始终具有强大的生命力。它继
承了19世纪中前期德国批判现实主义文学的优良传统，对这一历史阶段德国的黑暗社会现
实进行了尖锐的揭露批判，将德国文学推向了一个高峰期，涌现出了不少大师级的文学家
。其中如台奥多尔.冯塔诺(1819-1898)、亨利希.曼(1871-1950)、托马斯.曼(1875 -1955
）等人。亨利希.曼的主要成就在长篇小说创作方面，有《在懒人乐园里》(1900）、《垃
圾教授》(l905）、《团城》(1909）等。另有两篇论著《精神与行动》(1910）和《伏尔泰
——歌德》(1910）阐述了他进步的思想观点与文学要在社会生活中起作用的主张。他的代表
作《垃圾教授》副标题为《一个暴君的末日》，猛烈地抨击了德意志帝国教育制度和虚伪
堕落的资产阶级道德。小说主人公拉特教授，绰号" 垃圾教授" ，他对待学生犹如暴君，
给学生灌输绝对服从的思想，学生只要有一点独立思考，他就视为是犯罪。他害怕革命，
不学无术，但却极力想往上爬。作者正是用辛辣的语言讽刺了他这种趋炎附势与奴才思想
。
　　另外，随着这一历史时期德国工人运动的蓬勃发展，德国无产阶级文学也有了发展。
其中有工人阶级领袖卡尔.李卜克内西(1871-1919)的诗，杰出工人运动活动家梅林、蔡特
金(1857-1933)和卢森堡(1870-1919)
　　的文学论著。李卜克内西的诗歌反映了德国人民对德意志帝国和资本主义制度的无比
愤怒与仇恨，表达了对革命斗争前途的无比信心。梅林、蔡特金和卢森堡的文学论著，是
早期马克思主义文艺评论的代表作，对当时无产阶级文学及一切进步文学的发展起了促进
作用。
　　(1)梅林及其文学理论著作《莱辛传奇》
　　弗朗茨.梅林(1846-1919)是早期马克思主义文艺史上杰出的评论家、历史学家，德国
共产党的创始人之一。他出身于官僚家庭，早年是个民主主义者，后接受马克思主义，投
身社会主义运动。1891年加入德国社会民主党，1916年参加左派组织斯巴达克派，1918年
德国十一月革命时期，参加创建德国共产党，并被选为党中央领导人。他曾与恩格斯有交
往，并与李卜克内西、蔡特金、卢森堡等革命家关系密切。
　　梅林在投身革命运动的同时，有不少著作问世。如《莱辛传奇》、《德国社会民主党
史》、《卡尔.马克思》、《中世纪末期以来的德国史》等。
　　其中《莱辛传奇》是他文学评论方面的代表作。此书主要内容是对18世纪的普鲁士国
家、普鲁士国王弗里德里希二世及德国启蒙运动思想家、剧作家、文艺批评家莱辛的评价
。当时一些受沙文主义影响的文学史家和历史学家将弗里德里希二世吹捧为开明君主，认
为他是启蒙运动的代表人物，德国启蒙文学的促进者，称他为" 复兴国家的英雄" ，并把
普鲁士的兴起看作是拯救德国的希望。梅林在《莱辛传奇》里列举了大量的事实，驳斥了
这种观点，揭发了普鲁士推行军国主义、出卖民族利益的反动本质，并用莱辛的生平和事
实证明正是普鲁士的侵略好战阻碍了德国的启蒙运动。此书出版后，引起恩格斯的重视，
他在1893年给梅林的信中对这部书做了评论。恩格斯认为，此书虽然在方法论方面有些欠
缺，如对于思想观念的形成与经济基础之间的相互影响作用的辩证关系考虑的不够等，但
仍不失为" 是现有的对普鲁士国家形成过程的最好论述，我甚至可以说，是唯一好的论述
，在大多数场合，甚至在细节方面，都很正确地揭示出相互关系。" 梅林还有不少文艺论
著及文章对德国和其它国家的文艺思潮进行了评论。如他对自然主义的评论，认为自然主
义虽然有勇气暴露资本主义社会的黑暗面，但最后却陷入" 奴性地模仿自然" ，不能够对
解决社会现实问题提出什么办法。他对印象主义、象征主义等唯美主义倾向明显的文学流
派也进行了评论。他认为文学和艺术就是要反映社会现实，作家和艺术家就是要深入到社
会现实生活中去，而绝不能躲进艺术的象牙之塔，单纯地为艺术而艺术。如他说：" 作家
和艺术家不是从天上掉下来的，也不是浮游在云端里的，而是生活在他们的人民和时代的
阶级斗争中。" 他还要求作家" 不仅要把握住旧世界，而且还要把握住新世界；不仅能够
从鄙陋的统治世界里挖掘出今天的祸患，还要能够挖掘出明天的希望。" 梅林的这些论述
符合辩证唯物主义和历史唯物主义思想，显然对宣传马克思主义文艺观起了积极作用。
　　(2)冯塔诺及其长篇小说《文菲.卜利斯特》
　　台奥多尔.冯塔诺(1819-1898)是德国文学史上第一位真正的批判现实主义文学大师。
他出生于一个药商家庭，早年在柏林、莱比锡等地药店里工作，17岁时参加了柏林一个文
学组织，并立志从事文学事业。后来曾当过几家报馆的记者和编辑，1870年普法战争时曾
是普鲁士的前线记者。将近60岁时，冯塔诺才成为一个专业作家，并专注于长篇小说的创
作。
　　冯塔诺最早是从事诗歌和游记的写作，并取得了一定的成就。如《勃兰登堡漫游记》
，描写勃兰登堡的贵族生活和风土人情。但真正代表他文学创作最高成就的还是他的长篇
小说。他从1878年年近60岁时出版的第一部小说起，到1898年去世时止的20年间，共创作
了20多部小说，主要是长篇。
　　如《暴风雨前》(1878）、《沙赫.封.乌特诺夫》(1883）、《迷惘与混乱》(1888）、
《燕妮.特莱勃尔太太》(1892）、《艾菲.卜利斯特》(1895）、《施泰希林》(1899）等。
　　《暴风雨前》是冯塔诺的第一个长篇小说，它描写了1812-1813 年解放战争前夕勃兰
登堡的贵族、市民以及农民的生活，是冯塔诺走上批判现实主义道路的开始。《沙赫.封.
乌特诺》通过普鲁士军官沙赫和一位曾经是美女但后来因得天花而成了麻子的姑娘的恋爱
婚姻，批判了普鲁士社会虚伪堕落的道德观念。《艾菲.卜利斯特》也对封建统治阶级的虚
伪丑恶进行了批判。《迷惘与混乱》是冯塔诺描写现实生活的一部长篇小说。它通过一个
贵族少年与贫民少女的恋爱故事，对有情人不能成眷属的社会偏见与习惯势力给予了揭露
批判。《燕妮.特莱勃尔太太》则把批判的矛头对准了当时的资产阶级，批判了资产阶级的
金钱至上思想。冯塔诺在给他儿子的信中曾说，这部小说的用意在于揭露资产阶级观点的
空虚、冷酷、傲慢与伪善。燕妮.勃莱特尔太太就是70年代已经变得富有的德国资产阶级的
典型。冯塔诺这些作品对德国历史、现实，贵族、贫民，封建主义、资本主义等作了多方
位的描写反映，表现了他憎恶贵族统治阶级和资产阶级暴发户，同情下层贫民和歌颂他们
善良品质的思想。
　　《艾菲.卜利斯特》是冯塔诺最优秀的长篇小说，它主要描写贵族小姐艾菲.卜利斯特
的婚姻悲剧。艾菲.卜利斯特年方17岁时，由父母做主嫁给了她母亲青年时的情人殷士台顿
男爵。殷士台顿是海滨小城凯辛的行政长官，他与比他小20岁的艾菲.卜利斯特结婚后，只
顾钻营仕途，从不关心妻子。这样使得艾菲十分寂寞孤独。而这时殷士台顿的朋友，一个
善于玩弄女性的花花公子——克兰巴斯少校乘虚而入，与艾菲发生了暧昧关系。后来殷士台
顿调职柏林，文菲就此摆脱了克兰巴斯。可六年后，殷士台顿无意间发现了克兰巴斯给艾
菲的情书，感到他贵族的荣誉受到了损害，于是决定与克兰巴斯决斗，结果打死了克兰巴
斯，并且和艾菲也离了婚。离婚后艾菲被赶出家门，离开了孩子，父母迫于社会舆论也不
敢接纳她，最后艾菲在痛苦绝望中抑郁病死。
　　在这部小说里，作者通过艾菲.卜利斯特的不幸婚姻遭遇，揭露批判了普鲁士社会道德
习俗的虚伪和残酷，指出在这样一种社会制度下，人们要追求自己的幸福就必然与其产生
冲突，而冲突的结果又必然是个人的毁灭。艾菲是这部小说中刻划得最成功可爱的人物，
也可以说是冯塔诺所有作品中最成功可爱的人物。艾菲是一个普通的女孩子，她对生活的
唯一奢望就是希望有幸福美满的婚姻爱情。但在当时那种社会制度下，她的这一愿望不可
能实现。她在父母之命下，嫁给了一个门当户对、又是她母亲情人的殷士台顿，这本身就
埋下了祸根。加之殷士台顿又是个不懂感情、只知往上爬的人物，就又为第三者的插足提
供了条件。而一旦当艾菲的私情暴露后，为了维护贵族的荣誉，殷士台顿就毫不客气地将
她赶出家门，最后造成克兰巴斯送了命，艾菲以悲剧结束，殷士台顿也并不幸福。作者在
描述这种失败的政治婚姻时，并没把批判的矛头对准哪个个人，而是对准了普鲁士的整个
上层建筑，形象他说明是普鲁士的社会道德准则使其间人物变得冷酷无情。
　　这部小说艺术手法方面最突出的特色是结构非常紧凑，它不像一般小说有一个主线，
还有副线，另外加一些穿插与插曲性叙述，而是以一个事件即艾菲的婚姻为中心一贯到底
。这也是冯塔诺小说的一贯创作手法。这种创作手法使他的小说一般人物比较少，故事情
节非常集中，因此卢卡契称他的长篇结构具有" 中短篇小说的倾向".在具体细节描写方面
，冯塔诺也服从于他这种指导思想，写得简练含蓄。如对艾菲私通并没做过多的直接的描
写，而是通过情节的发展自然而然地表现出来。对于决斗这种很富戏剧性场面的描写，也
只是简单地叙述了一下。在自然风景和社会环境描写方面也限定在必要的范围之内，不为
描写而描写，而是为了衬托和突出人物的心情和动作，因此不仅不延缓情节的发展，反而
对其起了推动作用。这在欧洲小说的一般注重大段大段心理刻划和景物描写中是比较少见
的。其次，这部小说还很善于通过对比描写来刻划人物形象。如通过艾菲和她的丈夫以及
和其它贵族女性的对比，使艾菲性格更突出，更引起人们的同情。另外，此小说艺术方面
的高超处还表现在成功的对话。每个人物的对话都表现了个人和他所处阶级的心理活动，
都与情节发展和社会道德制度联系起来。如殷士台顿与威勒斯道夫的对白，阐明他决斗的
动机就是为了维护贵族荣誉，结尾处老布利斯特见到老犬洛洛在艾菲坟前的一番感慨，指
出人性不如狗的本能等，对发展情节、点明主题起了非常重要的作用。从而使《艾菲.卜利
斯特》成为一部世界名著。
　　(3)霍普特曼及其剧作《日出之前》
　　盖尔哈特.霍普特曼(1862-1946)是德国文学史上具有世界影响的自然主义剧作家。他
出生于德国东部的西里西亚，祖父在普鲁士军队中当过兵，父亲是旅店老板。他少年耽于
幻想，喜欢雕塑，曾入布雷斯劳艺术学院学习。　1884年到柏林大学学习，与一些自然主
义作家相识，并接触了左拉和易卜生等人的作品，开始练习写作。1888年，他的第一篇有
影响的带有自然主义特色的小说《道口工蒂尔》发表于慕尼黑的《社会》上。1889年，他
的五幕社会剧《日出之前》的发表，确定了他自然主义戏剧家的声誉，并奠定了他自然主
义文学的领袖地位。此后他陆续创作了一大批有影响的作品，如剧本《织工》(1892）、《
獭皮》(1893）、《弗洛里昂.盖耶》(1896）、《车夫亨舍尔》(1899）、《罗泽.贝恩特》
(1903）、《大老鼠》(1911）
　　等。1888年至1911年这20多年是霍普特曼创作的旺盛期，他的文学成就便主要是这一
时期取得的，他也因此于1912年获得了诺贝尔文学奖金，另还获得了莱比锡大学和牛津大
学的荣誉博士称号。希特勒上台后，年已71岁的霍普特曼蜇居家乡写回忆录，第二次世界
大战结束的次年(1946），他逝世于西里西亚老家。
　　霍普特曼的创作倾向是多样化的，他虽然早期以自然主义文学家著名于世，但后来又
创作了现实主义杰作《织工》、《车夫亨舍尔》等。中间还有象征主义甚至神秘主义作品
《沉钟》、《汉奈蕾升天记》等。从题材来看，霍普特曼作品既有反映当时人民苦难生活
的，也有宗教神秘题材、童话题材和关于希腊神话的题材。从文学样式来看，除他得以成
名的戏剧外，还有诗歌、散文、小说、回忆录、游记等。戏剧方面又有悲剧、喜剧、悲喜
剧、历史剧、宗教神秘剧等。从语言角度来看，霍普特曼的创作既有诗体的，又有散文的
，既有使用标准语的，也有使用方言的。这些都反映了霍普特曼创作的极为丰富。他一生
有54部剧本、18部中长篇小说、6 部史诗、3 部诗集和大量的回忆录传世。其中《织工》
是他后期创作倾向于现实主义的代表作。
　　该剧叙述了1844年西利西亚织工反对工厂主残酷剥削压榨工人而举行的一次斗争。其
中工厂主德莱西格及一些织工的形象刻划得鲜明生动，反映了劳资双方的尖锐矛盾。
　　《日出之前》是霍普特曼赢得自然主义戏剧家声誉的代表作。它主要描写发生在西利
西亚农村里的一个故事。某公司在这一地区发现了丰富的煤矿，开始从农民手里大量购买
土地。村民克劳塞靠出卖土地富起来，并成了大资本家。但他成了富翁后，沉湎酒色，无
所用心，致使他的妻儿女婿也成了酒徒。克劳塞后来还寡廉鲜耻地追求起他的女儿来。在
这种环境中成长起来的克劳塞的小女儿海伦娜对此非常厌恶，可也无计可施。可就在这时
，海伦娜认识了来西利西亚采访矿工贫困与资本家暴发的新闻记者洛特，对他提出的要改
革不平等社会的主张非常崇拜，并产生了爱慕之情。洛特也答应带她离开这里，两人共同
劳动，开始过新的合理的生活。可是后来洛特发现了海伦娜的父亲是个酒徒后就抛弃了她
。海伦娜在洛特离她而去后，失望至极，于是便在日出之前自杀了。此时她的父亲克劳塞
也正从酒店喝得烂醉归来。
　　《日出之前》对现实的批判是很明显的，它揭露了工业化时期的贫富两极分化，指出
颓废、道德沦丧、酗酒等现象正是工业化时期的社会不健康产物。另外还对德意志帝国的
穷兵黩武给予了谴责。该剧是德国文学史上的第一部自然主义戏剧，被誉为德国自然主义
戏剧的范本，霍尔茨赞扬它是" 用德语写的最好的剧本" ，冯塔诺也对它给予了高度评价
。当时在德国上演曾引起很大轰动，震撼了沉闷的社会空气。该剧是一出悲剧，但已不是
传统意义上的悲剧，洛特不是战士，而是一个耽于幻想的人，海伦娜也不是英雄，而是牺
牲品，这些可看出左拉理论与小说的明显影响。霍普特曼以自然主义理论解释，酗酒是环
境的产物，是一切不幸和堕落的根源，而这些在个性发展和个人的行为中起决定作用的是
遗传性。另外，海伦娜的自杀表明作者面对现实环境毫无办法，作者虽对海伦娜深表同情
，但也认为人只能受制于环境，反映了自然主义作家面对现实的消极态度。《日出之前》
剧名的含义是：当时的人们正处于黑暗和光明的交界处，这又从某种角度象征了作者对光
明的到来的向往与坚信。
　　(4)托马斯.曼及其长篇小说《布登勃洛克一家》
　　托马斯.曼(1875-1955)是具有世界声誉的德国批判现实主义作家。
　　他出生于北德古城吕贝克的名门望族，父亲是当地的大商人和参议员，母亲出生在巴
西，有葡萄牙血统。他在家乡读完中小学后，于1893年随母亲迁居慕尼黑，在一家保险公
司做见习生。就在这工作期间，他创作了第一个短篇小说《倒下》，发表在康拉德所办的
自然主义杂志《社会》上，引起文坛注意，并成为慕尼黑著名幽默杂志《西木卜里切斯木
斯》的编辑。1901年，托马斯.曼发表了他的第一部长篇巨著《布登勃洛克一家》。这部小
说以其对资本主义社会的深刻批判和高超的艺术技巧，使他获得了1929年度的诺贝尔文学
奖金，赢得了世界声誉。但这期间托马斯.曼出于狭隘的爱国主义和民族主义立场，曾于
1918年发表了政论文《一个不问政治者的看法》，认为第一次世界大战中德国所进行的是"
民族" 的战争。从1901年到第一次世界大战期间是托马斯.曼创作的丰收期。除了《布登勃
洛克一家》外，他还创作了长篇讽刺小说《王爷殿下》(1909）和短篇小说《特里斯但》
(1903）、《托尼奥.克勒格尔》(1903）、《在威尼斯之死》(1912）等。
　　第一次世界大战结束，他又有长篇小说《魔山》(1924）和中篇小说《马里奥和魔术师
》(1930）出版，揭露了资产阶级的腐朽和靡烂。1933年希特勒篡夺政权后，托马斯.曼的
政治认识有了提高，并积极参加了反法西斯主义的斗争，因此被迫流亡国外。他先是流亡
捷克、瑞士，1938年到了美国。　　1933年至1943年间，托马斯.曼完成了《约瑟夫和他的
兄弟们》四部曲。这组长篇小说取材于《旧约》中关于约瑟夫的传说，描述犹太人受苦难
的情形。
　　作者对犹太人善良的性格和高尚的品德给予了赞扬，借此批驳了希特勒种族主义者残
害犹太人的罪行。第二次世界大战结束后的1946年，托马斯.曼发表了论文《反对布尔什维
克是我们时代的大蠢事》，预感到共产主义潮流势不可挡，表明他对未来已经有了一个比
较清醒的看法。1947年，他的又一部长篇小说《浮士德博士》出版，这部小说描写一个颇
有才华的资产阶级艺术家，由于对前途丧失信心，最后发疯自杀。作者在这里不仅抨击了
资本主义社会对艺术和艺术家的迫害，而且对一些颓废艺术家也作了批评。1954年，托马
斯.曼出版了他最后一部长篇小说《骗子费利克斯.克鲁尔的自白》(第一部），以轻松的笔
调描写了一个招摇撞骗的冒险家，尖锐地讽刺了资产阶级的尔虞我诈和自私自利本质。此
书的后面几部只留一些片段。　　1955年，托马斯.曼逝世于他晚年定居的瑞士苏黎世近郊
。
　　《布登勃洛克一家》是托马斯.曼的代表作，其副标题为《一个家庭的没落》。它通过
对大资本家布登勃洛克一家由盛而衰过程的描写，反映了19世纪末德国从自由资本主义过
渡到垄断资本主义的一段历史。布登勃洛克是德国吕贝克城一家有钱有势的望族。祖父老
约翰.布登勃洛克开设一家大粮栈，在社会上政治经济地位很高。他是一个稳健的自由主义
者，遵守" 白天要精力充沛地做生意，但不要做对不起良心的事，这样，我们晚上就能安
然入睡" 的准则，是资本主义上升时期欣欣向荣阶段的代表人物。但到了他儿子小约翰继
承家业时，垄断资本主义在德国已崭露头角，暴发户哈根斯特罗姆成了他们强劲的竞争者
。小约翰虽然干练、严格，但在斗争激烈、社会动荡的形势下，他死守上一辈的信条，缺
乏改革创新精神，加之孩子们不争气，牵扯了他不少精力，使他经营已非常困难。布登勃
洛克家族第三代托马斯经营家业时，与哈根斯特罗姆家在社会地位和经济势力方面的竞争
达到白热化程度。但此时托马斯弟兄群起争夺遗产，家庭丑态暴露无遗，加之托马斯优柔
寡断，又投机失利、战争爆发，终于使布登勃洛克家族在与不择手段、投机钻营的新一代
资产阶级代表人物哈根斯特罗姆的竞争中败下阵来，老约翰购置的大房子也落到哈根斯特
罗姆的手里，托马斯死后，第四代汉诺体弱多病，又毫无创业精神，根本不能适应那种弱
食强食的社会。小说就以汉诺夭折，曾经烜赫一时的布登勃洛克家族彻底覆亡而告终。
　　这部小说在描写布登勃洛克一家四代的兴衰过程中，对其第一、二代在" 忠厚诚实"
的幌子下所进行的剥削聚财表现了某种同情，表现了作者对资本主义的本质的认识还不是
很清楚，但他对不讲道德、投机钻营的暴发资本家是持批判态度的。特别是作者对资本主
义社会中人际关系间一切以金钱为标准的价值观是非常反感的。如小说中对小约翰的女儿
安冬妮的几次结婚离婚及布登勃洛克家子弟争夺遗产纠纷的描写，就体现了作者这种思想
认识。
　　结婚是一笔买卖，爱情毫无地位，财产和嫁妆才是真正目的。父子间感情的基础是财
产，为了争夺遗产同胞可反目成仇。父子兄弟夫妻朋友之间起决定作用的是金钱。托马斯.
曼对布登勃洛克家族衰亡的描写，客观上揭示了资本主义发展的必然规律，加之作者具体
刻划了资本主义的腐朽衰落，从而体现了这部小说的巨大批判现实主义价值。但小说也流
露了作者受叔本华哲学思想的影响，对人生的消极悲观情绪。
　　这部小说在艺术方面也是非常成功的。作者塑造了一大批典型环境中的典型人物，并
通过他们的交替出现反映历史的变化。结构方面也非常严谨，全书分十一个部分几十个章
节，环环相扣，有些情节虽然重复出现，但也不显单调，反而对刻划人物、前后关照有好
处。语言方面也精炼生动、幽默风趣。另外，这部小说取材上看似家庭琐事，但正是这些
琐事的描写，形成一个有机整体，描绘出了布登勃洛克一家的兴衰过程，因此有人还把它
比作中国的《红楼梦》。
　　5.东欧北欧文学
　　(1)东欧文学
　　19世纪后半期，东欧及巴尔干半岛诸国在英法等国革命运动和俄国民主主义思潮影响
下，掀起了民族解放运动和革命斗争的高潮。1877年至1878年俄土战争后，保加利亚从土
耳其长达500 年的统治下获得解放，罗马尼亚也摆脱了土耳其奥斯曼帝国的隶属，塞尔维
亚也取得了独立。其后的巴尔干战争(1912-1913)使土耳其人的统治最后崩溃，阿尔巴尼亚
等国又独立出来。这些民族解放战争的胜利，使这些国家内部也发生了很大的变化。如其
资本主义得到了迅速发展，而在农村等地区封建制度的残余还仍然存在，阶级分化更加加
剧，人民生活更加困苦。同时工人运动也轰轰烈烈地开展起来。无产阶级政党也相继成立
，特别是1905年俄国革命的爆发和1910年巴尔干国家社会民主党代表会议的召开，对这些
国家的工人运动和革命斗争起了极大的促进作用。
　　正是在这种形势下，东欧和巴尔干半岛国家的文学以反对异族奴役和封建专制及争取
自由独立为主题，创作流派方面浪漫主义已衰落，现实主义得到了发展，特别是批判现实
主义文学在西欧已出现衰落的情况下，取得了杰出成就。使一向不为世人所注意的东欧等
弱小国家的文学呈现出一派繁荣兴旺景象，成为欧洲文学的一个重要组成部分。如在波兰
涌现出了奥若什科娃、柯诺普尼茨卡、显克微支、普鲁斯、什罗姆斯基、莱蒙特等杰出的
批判现实主义作家。他们的作品描绘了波兰社会经济变革的历程，暴露了统治阶级的腐朽
落后，反映了劳动人民的疾苦，号召人民起来求解放。
　　艾利查.奥若什科娃(1841-1910)出生于一个小贵族家庭，曾全力以赴地参加了1863年
至1864年波兰人民要求民族解放的起义，这对她世界观的形成和创作影响极大。1866年，
她的第一篇小说《荒年》在华沙的一份杂志上发表。接着她又有中篇小说《马尔达》(1876
）、《下贱人》(1883）、《久尔济一家》(1885）和长篇小说《涅曼河上》(1888）、《寻
求金羊毛的勇士》(1899）等出版发行。这些作品揭露了土地改革后波兰贵族地主的腐化堕
落和新兴资产阶级的自私残酷，描绘了处于民族和社会的双重压迫下的波兰与白俄罗斯农
民的悲惨命运。对波兰这一历史时期的社会现实作了较全面的反映。
　　玛丽亚.柯诺普尼茨卡(1842-1910)是位杰出的女诗人和散文家。她出生于一个家道中
落的小贵族家庭，曾做过抄写工和家庭私人教师。她创作起步比较晚，1877年她35岁时才
发表了第一篇诗作，但就以其独创性和清新的格调引起读者和批评家的注意。她的第一本
诗集(1881）主要描写下层劳动人民的生活，是颇富特点的社会叙事诗。第二本和第三本诗
集的出版，标志着她的创作达到了成熟期。其中组诗《吹起芦笛》、《从草场和田野》、
《露未晞》、《从农舍里》等，采用摇篮曲、礼仪歌、婚礼曲、舞曲等民歌形式，反映普
通农民的心声及他们的道德情操，具有强烈的大众化、民族化特质。另外，柯诺普尼茨卡
诗歌充满强烈的爱国主义激情，号召人民起来争取民族社会解放是其重要主题，她也因此
遭当局迫害而流亡国外。她的著名长诗《巴尔采尔先生在巴西》(1910）描写一批被迫移居
南美的波兰农民的悲惨遭遇和有他们参加的一个南美港口城市港口工人罢工的宏伟场面，
表现了在工人阶级领导下人民解放运动不断高涨的历史事实。这篇长诗当之无愧地成为波
兰现实主义诗歌的代表作。
　　亨利克.显克微支(1846-1916)是波兰著名的批判现实主义作家。他出生于一个破落贵
族家庭，从小接受小贵族阶级解放运动的传统精神教育，具有浓厚的爱国主义思想。他曾
于1876年作为《波兰报》的记者到美国采访，三年间目睹并体验了美国的所谓" 民主" 、"
自由" ，写了《旅美书简》和小说《为了面包》、《奥尔索》、《灯塔看守人》等，揭露
了美国社会的黑暗龌龊和描绘了波兰移民的悲惨处境。80年代，显克微支把注意力转向了
波兰历史时期，写出了反映17世纪波兰人民抗击异族入侵的历史小说三部曲《火与剑》、
《洪流》和《伏沃迪约夫斯基先生》。这三部曲历史小说在当时波兰人民反对异族压迫、
要求民族解放的形势下出版，显然是有积极意义的。晚年，显克微支又完成了两部长篇小
说《你往何处去》和《十字军》(1897）。《十字军》被认为是显克微支最好的一部历史小
说，也是波兰历史叙事作品方面最重要的成就之一。它以15世纪波兰人和日耳曼法国条顿
骑士(十字军骑士）的冲突为题材，描述了1410年格吕沃尔德大战中，条顿骑士团的军队被
斯拉夫联军打败的历史事实。作者把许多虚构和历史上实有的人物事实结合起来，比较丰
富多彩地反映了那个时代。如小说描绘了十字军骑士团入侵波兰、立陶宛一带的烧杀掳掠
罪行，波兰人民的风俗习惯、社会制度、政治经济等方方面面。特别是这部小说在激励波
兰人民的民族自觉和爱国主义精神方面起了很大作用，从而也奠定了作者在波兰文学史上
的地位。
　　鲍列斯瓦夫.普鲁斯(1847-1912)是波兰批判现实主义文学的代表性作家。他出生在一
个贫穷的小贵族家庭，早年丧父，由其兄长抚养长大。在其兄长影响下，他参加了1863年
的波兰起义，并被沙皇当局逮捕入狱。他于1872年开始文学创作，并以其幽默的短篇小说
见称。其后他着力于中长篇小说的创作，他的中篇小说《前哨》(1885）描写波兰农村生活
，比较真实形象地反映了六、七十年代波兰农村的阶级分化以及德国殖民者对波兰农村的
入侵。他的长篇小说《傀儡》(1887）被视为19世纪波兰批判现实主义文学的代表作。《傀
儡》以城市生活为背景，以由铁匠变为资本家的沃库里斯基对贵族小姐——" 傀儡" 依查别
拉的悲剧性恋爱为线索，描绘了波兰资本主义的发展过程，以及这些新型资产阶级和封建
地主阶级的腐朽堕落、残暴自私。艺术技巧方面，普鲁斯特有的幽默风格表现得最为明显
。普鲁斯另外还著有一部反映古埃及生活的小说《法老》(1895），借以表现要求改善人民
生活，发挥他们在国家生活中作用的思想情绪。
　　斯泰芳.什罗姆斯基(1864-1925)是波兰杰出的小说家，　亦是20世纪初波兰人民为争
取民族解放和社会解放的思想指导者。他出生于一个没落小贵族家庭，从19世纪90年代开
始文学创作。他的中短篇小说《黄昏》、《忘却》、《彼得博士》、《坚强的女人》等注
意到了城市贫民的生活境况，并以犀利的笔触揭露了地主阶级残酷剥削农民的情景。他的
长篇小说《无家可归的人》(1900）给他带来极高的声誉。这部小说鲜明地刻画了一幅工人
阶级艰苦处境的现实主义图画。他的《灰烬》又是波兰著名的历史小说，它叙述了波兰人
参加拿破仑战争的故事，表现了18世纪末至19世纪初波兰广阔的社会生活图景，反映了劳
动群众的爱国主义精神及其艰难生活处境。符拉迪斯拉夫.莱蒙特(1867-1925)是波兰杰出
的批判现实主义作家及语言艺术家，他的成名作是长篇小说《农民》四部曲(1904-1909)，
其中包括《秋》、《冬》、《春》、《夏》四部。这套系列长篇小说描绘出了19世纪末20
世纪初波兰农村和农民生活的广阔图景，被认为是波兰文学创作中描写农村生活的佳作。
　　在保加利亚，这一时期随着民族解放斗争的高涨，涌现出了伐佐夫、雅沃洛夫、埃林.
彼林等著名作家。
　　伊凡.伐佐夫(1850-1921)是保加利亚著名的诗人、小说家和戏剧家。
　　他的创作代表了保加利亚批判现实主义发展的重要时期。他出生于小商人家庭，后来
投身民族解放斗争，曾数次被迫流亡国外。他最早从事诗歌创作，先后有组诗《被遗忘者
的史诗》(1881-1884)和诗集《旗帜与古斯里琴》(1876）、《保加利亚的悲哀》(1877）、
《解脱》(1878）等出版。这些诗作以丰富的题材和较强的艺术感染力，歌颂了保加利亚的
民族解放运动，抒发了人民渴望自由的思想感情。另外，他还有不少小说和戏剧作品，其
中最成功的当为长篇小说《轭下》(1887-1889)。《轭下》是此期保加利亚文学上第一部现
实主义小说，它以保加利亚1876年4 月起义为背景，成功地塑造了伊凡.克拉利奇(化名鲍
依乔.奥格涅诺夫）等一批革命者形象，表现了保加利亚人民在反抗土耳其压迫者的斗争中
所体现出来的英雄气概和爱国主义精神。如作者说：" 我的目的是描写奴隶制度最后日子
里的保加利亚人的生活与四月起义的革命精神。" 《轭下》出版以后，以其重要的社会意
义和高超的艺术技巧，在保加利亚国内外引起重大反响。如在保加利亚先后再版了20多次
，并被译成包括汉文在内的世界多种语言文字在诸多国家出版。
　　别依渥.雅沃洛夫(1878-1914)是保加利亚著名的诗人。他曾于1896年在家乡契尔邦城
创立了保加利亚第一个社会主义民主小组。20世纪初，他在轰轰烈烈的农民运动影响下，
创作了大批优秀的诗篇。如在《息息法斯》里，诗人将人民描绘成神话般的巨人，他们准
备拿起石头投向暴君。《囚徒》、《起义军之歌》反映农民起义的壮举，并谴责保加利亚
贵族的沙文主义野心。特别是他的著名诗篇《农民的申诉》和《在牢墙前》中，预言了社
会革命的不可避免，表达了对旧制度的失望和对未来的信心。另外，雅沃洛夫还有《在维
托沙山麓下》和《雷声停止的时候》等剧作亦有一定社会影响。
　　埃林.彼林(1878-1949)原名迪米特尔.伊凡诺夫，是20世纪初保加利亚批判现实主义的
杰出代表。他出生于农民家庭，加之又长期做乡村教师，所以他对农村生活非常熟悉。他
的创作也以反映农村生活的中短篇小说而著称。如短篇小说《在另一个世界里》(1902）、
《安得列什科》、《未收的麦田》、《犯罪》(1904）和中篇小说《格拉克一家》及《黑玫
瑰》等。
　　这些作品塑造了一系列农村富人及贪婪、残暴、伪善的资产阶级政客等反面人物形象
，比较全面地反映保加利亚农村的社会现实情况。
　　在捷克，这一时期出现了聂鲁达、捷赫、伊拉塞克等著名作家，标志着其文学创作取
得了长足进步。杨.聂鲁达(1834-1891)在布拉格小城区长大，因此对下层穷苦人民的生活
比较了解。他认为捷克劳动人民应享有充分的民主与幸福，人的价值应体现在为祖国、为
自由进步服务方面。这也是他创作的主题思想。他作为一个杰出的诗人、小说家和文艺评
论家，先后出版有诗集《墓地之花》(1858）、《诗篇》(1867）、《宇宙之歌》(1878）、
《故事诗和歌谣》、《平凡的歌》和小说集《各种各样的人》(1871）、《小城故事》
(1878）、中篇小说《流浪汉》(1872）等。其诗开创了具有社会意义的民歌体裁的先河，
载入了捷克文学史册，其小说以幽默辛辣见长，又富深刻的社会意义。如其代表作《小城
故事》，不仅具有幽默、简洁、朴素的艺术风格，而且描绘了布拉格小城区人民的生活及
习俗，揭露了捷克资本主义社会的某些本质东西。斯瓦托普鲁克.捷赫(1846-1908）作为诗
人和散文家，是19世纪后期捷克文学中的代表性人物。他先后出版有诗集《晨歌》(1887）
、《新歌》，长诗《奴隶之歌》(1894）、《收割者》，长篇讽刺小说《勃鲁契克先生新的
划时代的十五世纪旅行记》(1888）等。这些作品充满强烈的爱国主义思想。号召人民起来
与民族压迫和社会压迫斗争。
　　其代表作《奴隶之歌》通过两个青年奴隶不幸的爱情故事，以隐喻的形式描绘了捷克
人民所遭受的民族压迫，憧憬有一个美好的未来。阿洛伊斯.伊拉塞克(1851-1930)是捷克
19世纪末20世纪初著名的现实主义作家，捷克历史小说的创始人。他作为小说家先后创作
有反映1775年捷克纳霍德边区农民起义的小说《斯卡拉齐的人们》(1875），反映17世纪末
捷克边区农民荷德人起义的著名历史小说《狗头军》［汉译名《还我自由》(1884）］；描
写15世纪胡斯运动的长篇历史小说三部曲《在激流中》(1887-1890)、《抗击敌众》和《弟
兄们》(1899-1908）；表现民族复兴的长篇小说《弗.勒.维克》和《在我国》(共四卷，
1896-1903）。他作为戏剧家有描写胡斯运动的三部曲《扬.胡斯》以及《父亲》(1894）、
《伏依娜尔卡》(1890)、《灯笼》(1905）等剧本。他的这些作品以劳动人民争取社会和民
族的解放斗争为题材，几乎囊括了捷克数百年间的历史，其中主要人物多为捷克普通人民
群众。因此，对了解捷克历史的、现实的社会情况有巨大的认识作用，对鼓舞人民积极参
加民族解放运动有巨大的精神力量。
　　另外，这一时期在斯洛伐克有诗人巴沃尔.奥尔萨格.赫威兹多斯拉夫(1849-1923）和
小说家马丁.库库钦(1860-1928)等人。他们的作品反映斯洛伐克人民进行的民族解放斗争
和其生活状况。在匈牙利有小说家米克沙特.卡尔曼(1847-1910）、莫里兹.日格蒙德
(1879-1942）和诗人奥第.安德烈(1877-1919)等人。他们的出现标志着匈牙利文学已从浪
漫主义转向了批判现实主义。在塞尔维亚有诗人约凡.约凡诺维奇.兹玛伊(1833 -1904），
小说家米洛凡.格利希奇(1847-1908）和剧作家布朗尼斯拉夫.努希奇(1864-1938)。在克罗
地亚有小说家奥古斯特.宪诺(1838-1881)、克萨威尔.迪雅尔斯基(1854-1935)；斯洛文尼
亚有诗人安东.阿什凯尔茨(1856-1932)和小说家伊凡.参卡尔(1876-1918)等人；阿尔巴尼
亚有诗人纳伊姆.弗拉舍里(1846-1900)和安东.萨科——恰佑比(1866- 1930）等人。这些作
家虽然不同国度，但反映其本国人民的民族解放运动，揭露其政府的腐朽黑暗，描绘其国
家人民的生活境况仍是其共同主题。他们亦为东欧国家文学的繁荣做出了自己的贡献。
　　(2)北欧文学
　　北欧主要包括丹麦、瑞典、挪威和芬兰等国。其地理位置处于欧洲边缘，经济发展比
较缓慢，远远落后于西欧诸国。直到19世纪初，随着北欧海上贸易的扩大，造船工业的兴
起，资本主义经济才开始活跃起来。资本主义的活跃，促使资产阶级先后参政。但纵观北
欧的资本主义的发展历程，其资产阶级很少表现出革命性，它们惧怕国内农民运动，采取
了和封建贵族妥协的立场。丹麦、瑞典和挪威就在19世纪中叶和20世纪初叶先后建成君主
立宪制国家。其间在欧洲革命形势影响下，北欧各国人民不满封建贵族和资产阶级的腐朽
统治，民主革命和民族解放运动风起云涌。丹麦统治者为了转移视线，摆脱国内的危机，
于1863年向普鲁士发动了战争，结果由于惨败丢失了大量领土，更引起各阶层的不满。挪
威人民也不堪忍受异族的长期统治压迫，从19世纪50年代开始，不断起来斗争，到1905年
终于获得了独立。
　　在这种形势下，北欧诸国文学普遍从19世纪的浪漫主义转向批判现实主义，并取得了
突出成就。　20世纪初无产阶级文学也得到了很大发展。这些都为欧洲文学添上了浓重的
一笔。其中丹麦、挪威、瑞典三国文学的发展表现得更突出一些。
　　丹麦有勃兰兑斯、尼克索等人。
　　盖奥尔格.勃兰兑斯(1842-1927)是北欧批判现实主义文学的理论家。
　　他出生于犹太商人家庭，1864年哥本哈根大学毕业，后去欧洲诸国旅游学习。曾任报
刊记者、编辑和大学教授。他的文学评论作品主要收入他的《十九世纪文学主流》(共六卷
，1871-1890)一书。他高度评价19世纪西欧文学的成就，并以此为榜样，猛烈抨击丹麦文
坛。他指出，这一时期丹麦文学创作处于停滞状态，比欧洲落后40年左右，丹麦文学虽具
有淳朴的诗意，但内容空洞软弱，缺乏变革精神，这种文学特征对社会进步是有害的。如
其充满了" 非常抽象的理想主义，它不是以我们的生活为题材，而是以我们的梦想为题材
。这种理想是对现实的逃避。" 勃兰兑斯进一步对出现这种情况的原因进行了剖析，他认
为主要是由于丹麦作家大部分出身于官僚、牧师和大学教师，他们受官方和神学思想影响
大严重，因此只能写出一些毫无生气的作品，基于此，勃兰兑斯大声疾呼，要求作家发挥
自己的自由意志和独立思考，在文学上造成一个" 近代的突破".同时" 文学要有生气，就
必须提出问题来讨论。"
　　勃兰兑斯这种激进民主主义文学观不仅为丹麦文学昭示了某种方向，而且也震动了整
个北欧文坛，并虽然他本人不断遭到攻击迫害，但他这些理论却迅速传播开来。如丹麦的
雅可柏生(1847-1885)，挪威的易卜生、比昂逊(1832-1910）、加尔伯利(1851-1924）、李
(1833-1908)和基兰德(1849-1906)等人纷纷起来响应，一时形成了一种强大的文学运动。
其结果是北欧诸国文学一反浪漫主义脱离实际的倾向，纷纷关注起社会实际来，对封建贵
族和资产阶级的腐朽残暴进行了揭露批判，从而批判现实主义文学占了主潮。不过也应看
到，勃兰兑斯及其追随者们虽然对社会不满，但也只是" 提出问题来讨论" ，没有明确的
纲领，所以其中不少人后来转向自然主义、神秘主义和悲观主义方面去了。
　　马丁.安德逊.尼克索(1869-1954)是北欧无产阶级文学的旗手。他出生于哥本哈根一个
工人家庭里，小时做过牧童、报童、农场雇工、石匠、鞋匠和泥水匠等，后来勉强上了大
学。　19岁时他参加了丹麦工人运动，开始接触科学社会主义理论。后曾到过德国、意大
利、西班牙诸国，对国际工人运动有了广泛了解。特别是前苏联十月革命后，使他找到了
无产阶级斗争的正确道路，退出了社会民主党，成了丹麦共产党(1920年创立）的创始人之
一。第二次世界大战时遭到迫害，但仍积极参加工人运动，享年85岁。
　　尼克索从24岁开始创作后，60年来写了大批小说、诗歌、政论和戏剧作品。其中最著
名的是三部曲长篇小说《征服者贝莱》(1906-1910)、《蒂特- 人的女儿》(1917-1921)和
《红色的莫尔顿》(1945）。这三部曲围绕马克思主义者莫尔顿和机会主义者贝莱这两个中
心人物展开故事情节。第一部《征服者贝莱》包括四卷。第一卷《童年》和第二卷《学徒
》以贝莱青少年生活为背景，描写了丹麦普通劳动者在七、八十年代的贫困生活。第三卷
《伟大的斗争》和第四卷《黎明》以贝莱成为工人领袖并蜕化为机会主义者的过程为背景
，反映90年代丹麦无产阶级的英勇斗争，揭露了其间机会主义者的背叛行径。其中人物描
写栩栩如生，反映社会丰富全面。代表了他早期创作批判暴露社会现实的特点。
　　挪威有易卜生和比昂逊等人。
　　亨利克.易卜生(1828-1906)是挪威著名的戏剧家，也是北欧批判现实主义文学的代表
人物。他出身于商人家庭，少年时即因家庭破产而出来谋生。1849年欧洲革命浪潮波及挪
威时，易卜生到首都克立斯替阿尼遏(今名奥斯陆）参加工人和学生运动，并开始文学创作
。他前后有25部剧本和一些诗歌散文问世。
　　易卜生早期创作属于浪漫主义文学流派。他在50年代与60年代之间写了《厄斯特罗的
英格夫人》(1857）、《赫尔格兰德的勇士》(1858）、《觊觎王位的人》(1863）等历史剧
。这些富于浪漫主义色彩的剧本，取材于古挪威的民间传说和历史。再现了挪威人民所熟
知的古代英雄人物如英格夫人、霍尔恩等及其事迹，对激发挪威人民的爱国主义感情，从
而促进现实的民族解放运动有积极作用。他的这些历史剧的成功为他赢得了一定声誉，他
先后被卑尔根剧院和挪威剧院聘为经理及艺术指导。
　　1864年至1891年，易卜生由于不满本国统治者不支持丹麦人民反抗普鲁士而侨居意大
利、德国等地，长达27年。他的创作也从浪漫主义转向批判现实主义。1866年至1867年他
创作了诗剧《布朗德》和《彼尔.金特》。
　　这两部诗剧是他从浪漫主义向批判现实主义转变的重要转折点，表现了他憎恶资产阶
级政客所鼓吹的" 自由、平等、博爱" 口号，要求个性解放下的真正自由，揭露批判当时
欧洲社会庸俗自私风气的思想，　1877年以后，易卜生开始了一系列" 社会问题剧" 的写
作，主要有《社会支柱》(1877）、《玩偶之家》(1879）、《群鬼》(1881）、《人民公敌
》(1882）等。
　　《社会支柱》描写被称为" 社会支柱" 的保守党人物、船厂主兼海运家博尼克，他虽
然被冠以慈善家、好丈夫与好父亲的美名，但实际上是个欺男霸女、唯利是图的恶棍。作
者对博尼克的揭露讽刺，实际上是对整个资本主义社会的揭露讽刺，并预示了这个社会的
必然灭亡。
　　《人民公敌》是易卜生剧作中揭露性最强的作品之一。它描写科学家斯多克芒决心改
造有传染病菌的温泉浴池，并提出了改建计划，但因触及了资本家的私利，所以遭到以市
长为首的当权者和有产者的强烈反对。斯多克芒对此勇敢抗争，但却被宣布为" 人民公敌
".作者借此有力地揭露了资产阶级及其民主的虚伪性，指出资本主义社会就像那有病菌的
温泉一样，亦充满了病菌。
　　1891年，易卜生回到了祖国，他的创作也进入了最后阶段。这一阶段他的创作重心逐
渐从对现实的关注批判转向描述内心活动和精神分析。有《建筑师》(1892）、《小艾友夫
》(1894）、《博克曼》(1896）、《当我们死人醒来的时候》(1899）等剧作。这些作品虽
然对资本主义社会的黑暗腐朽面仍有揭露批判，但批判力度已显然下降，不少作品还带有
明显的悲观主义色彩。这与他晚年思想的孤独悲观是密切相关的。
　　《玩偶之家》(又译作《傀儡家庭》、《娜拉》）是易卜生最具代表性的著作，它曾震
动欧洲剧坛，对世界文坛也产生了广泛影响。该剧通过对一个资产阶级家庭夫妻关系的剖
析描述，提出了现代资本主义社会的妇女地位和妇女解放的问题。所以有人将《玩偶之家
》比作" 妇女独立的宣言书".《玩偶之家》的主人公娜拉是个年青貌美的女子，她小时候
是父亲的玩偶- -"小宝贝儿" ，嫁给银行经理海尔茂后，又成为丈夫的玩偶——" 小鸟儿"
、" 小松鼠".娜拉很爱她的丈夫，曾假冒父亲的签名举债救过病重的丈夫，是个好妻子。
海尔茂表面上也很爱他的妻子，俩人过了一段幸福的生活。但当8 年后，格洛克斯泰寄来
了娜拉伪装签字借款的信时，海尔茂认为有损他的声誉，便辱骂娜拉是" 伪君子" 、" 下
贱女人" ，并剥夺了她教养孩子的权利。虽然中途海尔茂由于信件的收回又对娜拉表示了
热情，但未获得谅解，他们的夫妻关系实际上已经破裂。娜拉在无情的现实面前，认清了
海尔茂肮脏的灵魂，认识到自己在家庭中所处的不平等地位，决心摆脱这种处境，于是毅
然离开了这个玩偶之家去追求新的生活。
　　娜拉是《玩偶之家》着力塑造的人物，她是个觉醒的知识女性，为人善良，乐于助人
，在困难面前绝不低头。他还敢于追求独立的人格和自主的生活，所以一旦当她发现海尔
茂的卑劣低下时，就毅然决然地离开了他，并对整个社会也有了进一步认识。如她说："
从今以后我不能再相信大多数人的话。" 她认为限制妇女正当权利的法律是" 笨法律" ，
宗教也是一些无用的东西。她正是在勇敢地冲破资本主义的法律、宗教和道德的束缚中，
实现了" 人的精神的反叛" ，显示了他具有民主主义的思想倾向。当然，她的这种个人的
反叛，是不会根本改变资本主义制度的不合理性，从而也体现了作者的思想局限性。
　　海尔茂是与娜拉性格相对立的一个人物，是资产阶级市侩的典型概括。
　　他极端自私虚伪，唯利是图，连妻子也成了他的玩物。作者通过对他的这种性格的刻
划，揭露了资产阶级卫道士的冷酷无情，以及整个资本主义社会的虚伪欺诈，从而更加深
了其批判力量。
　　《玩偶之家》在艺术方面也取得了突出成就。首先，它在现实主义创作原则基础上，
敢于大胆创造革新。当时欧洲戏剧多流行乔装、谋杀、决斗等惊险场面和意外事件，而此
剧中人和事仿佛平常人都见过，给人以强烈的真实感。其次，该剧和易卜生的其它戏剧一
样，把" 讨论" 作为戏剧的重要因素。如剧中娜拉冒名借债对不对.海尔茂维护公认的传统
道德和法律对不对.娜拉最终该怎么办.等等。这些问题不仅是剧情的主要线索，而且也是
读者观众所关心的。易卜生采用此法，不仅加强了剧作思想性，而且也加强了剧作的艺术
魅力。另外，此剧还成功地运用了追溯手法和心理刻划的艺术手法。追溯手法如戏剧中的
倒叙，运用得好可以使结构紧凑，情节集中。心理刻划如果成功亦可增强作品艺术感染力
。易卜生在他的很多戏剧作品中都驾轻就熟地运用了这些艺术手段。
　　《玩偶之家》在我国的影响也很大，1918年6 月15日《新青年》以《娜拉》为名发表
了此剧本，1935年全国各地还纷纷将此剧搬上舞台，这一年被称为" 娜拉年".可见其影响
之大。
　　比昂斯籐.马丁纽斯.比昂逊(1832-1910)是挪威杰出的诗人、小说家和戏剧家。他作为
一个争取民族独立的战士，为挪威的民族独立和发展民族文化做出了重大贡献。他的创作
成就主要在戏剧方面，先后创作了《新婚的一对》(1865）、《报纸主笔》(1874）、《破
产》(1875）、《挑战的手套》(1883）等一系列著名的社会剧。这些作品由于猛烈地抨击
了挪威资产阶级的丑恶行为而震动了社会，引起人们广泛的注意，并很快在欧洲其它国家
上演，反响热烈。比昂逊也被誉为是与易卜生齐名的作家。
　　比昂逊的代表性剧作是《破产》，它深刻地揭露了资产阶级的种种罪恶。
　　其中主要人物是投机家悌尔德，他为了赚大钱，将农民的储蓄存款骗来去做交易，使
他们流离失所。当他在投机失败后，又企图用哄骗、哀求、恫吓等手段来挽救败局。最后
在不得不承认破产后，又想携带工人工资潜逃。剧本对这个资本主义金融家丑恶自私灵魂
的揭露可谓淋漓尽致，不愧为一部杰出的批判现实主义力作。但《破产》也和比昂逊的其
它剧作一样，往往显出对资本家的过多同情，如在该剧的结尾悌尔德又变成一个真正的人
。这也说明作者头脑中具有浓厚的改良主义思想。
　　瑞典有斯特林堡和拉格洛夫等人。
　　奥古斯特.斯特林堡(1849-1927)是瑞典著名的戏剧家和小说家。他出生于一个破产的
商人家庭，当过小学教师、图书管理员和化学实验员，一生在贫困中度过。他先后创作了
50多部多幕和独幕剧，60多部小说、诗歌和散文集。
　　斯特林堡的创作道路比较复杂。他早期的作品尖锐地批评了资本主义社会的弊端，如
企业家的冒险欺诈、官僚的因循守旧、慈善家的假仁假义、贵族的寄生生活等，具有强烈
的现实主义特色。这方面的代表作有小说《红房子》(1879）、《新国家》(1882）等。《
红房子》通过对建立在商业式利害关系基础上的古拉乌斯.法尔克家庭生活的描写，揭露描
述了名士派艺术家的浪漫生活、高利贷者的贪得无厌、报刊界的卖身求荣、好虚荣太太们
的假慈悲。
　　但随着斯特林堡受叔本华、尼采、佛洛伊德等人哲学思想影响的越来越明显，他的作
品中的现实主义便被自然主义和神秘主义所代替。他在这一时期的作品里惯用的题材是"
超人" 的胜利，" 贱民" 的短视和妇女的道德败坏等。如这一时期的代表性自然主义戏剧
《父亲》(1887）、《朱丽小姐》(1888）、《伴侣》(1888）和《死亡的舞蹈》(1901）等
，虽然以现实生活为题村，对资本主义社会作了一定程度的揭露，表现了资本主义制度对
人们精神的摧残，但由于作者从变态心理出发，直接描写变态的社会关系，所以对问题的
解决做了错误的回答，充分反映了作者的自然主义主张。这些作品总是把妇女看成祸首，
认为妻子对丈夫总是撒谎、欺骗。如在《父亲》一剧中，描写妻子为了和丈夫争夺女儿的
好感，不择手段地用诡计把丈夫逼成疯子。这些人彼此虎视耽耽，时刻打算扑过去掐死对
方。他们因为自己痛苦，就以别人更痛苦为快。这些剧本带有明显的自然主义倾向，把人
生描写成本能和欲望的冲突，对生活做了歪曲的解释。
　　19世纪末20世纪初，随着工人运动的发展，斯特林堡又重新修正了自己的立场。他在
晚年又回到了自己以前的民主主义原则上来，反对军国主义，反对资本主义社会的黑暗压
迫，反对文学中的颓废倾向。但他在1902年写的《梦的戏剧》，却又成为欧洲表现主义文
学的先驱。该剧以无逻辑的梦魇的形式，描写天帝因陀罗的女儿为了了解人类来到人间的
见识与感想。
　　她来到人间后，发现" 瑞典是一所疯人院" ，处处充满剥削和压迫，但这位神的女儿
得出的结论是，人间痛苦是由于人的欲望和堕落所造成的。于是乎她和被折磨的人一起呼
号，期望上帝来拯救。作者在剧本中表达了渴望摆脱痛苦的思想，但却又充满由于痛苦而
失去常态的绝望情绪。
　　斯特林堡对北欧的自然主义和表现主义文学影响较大。
　　塞尔玛.拉格洛夫(1858-1940)是瑞典著名女作家。她出生于瑞典西部伐姆兰省玛巴卡
村的一个贵族地主家庭，从小喜爱文学，20岁后到斯德哥尔摩读书，毕业后在瑞典南部一
个小城担任过10年女子中学的教员。她先后创作有长篇小说《古斯泰.贝林的故事》(1891
）、《假基督的奇迹》(1899）、《耶路撒冷》(1901-1902)、三部曲《吕温斯葛尔德的戒
指》(1925-1928)
　　和童话《尼尔斯历险记》(1906-1907)、短篇小说集《看不见的联系》(约1891）等。
《古斯泰.贝林》是拉格洛夫的第一部长篇小说，该小说根据瑞典历史上曾存在的具有勇敢
、仁慈、侠义、智慧的食客这一阶层及其传说写成，塑造了一个精力充沛、耽于嬉戏的可
爱人物——牧师贝林。该小说具有非常浓厚的神话色彩，现实世界和超自然力量混合一起，
既有对现实的刻划，也有对理想的歌颂。这部作品问世后，使拉格洛夫获得了世界性的声
誉。
　　《尼尔斯历险记》是格拉洛夫为儿童写的唯一的一部长篇作品，但却使她在北欧获得
了与《安徒生童话》作者安徒生齐名的美誉。
　　拉格洛夫于1909年获得了诺贝尔文学奖，1914年又被选为瑞典科学院院士。这两项殊
荣是对她文学成就的充分肯定。
　　6.俄国文学
　　俄国与东欧北欧诸国一样，其资本主义的发展要比西欧各国晚。当西欧诸国的资本主
义已确立了统治地位时，俄国还深受封建统治之苦。直到19世纪五六十年代农奴制改革后
，俄国的资本主义才得到迅速发展。此时俄国的农奴制严重阻碍了社会的进步，尤其是
1853年至1856年的" 克里米亚战争" 更暴露了沙皇俄国农奴制的腐败，从而激起了轰轰烈
烈的农民起义和社会其它人士的反政府情绪，迫使沙皇亚历山大二世于1861年宣布废除农
奴制。这一农奴制的改革不但没使农民得到好处，反而遭受了更残酷的剥削压榨，大批失
去土地的农民为资本主义的发展提供了廉价的劳动力。这就造成俄国与西欧诸国的不同处
是，虽然资本主义取得了很大发展，但农奴制的残余势力仍然存在，地主照旧盘剥农民，
政权仍掌握在贵族地主手中，资产阶级在政治上十分软弱。农民在双重压迫下，继续举行
反抗起义。这种情况引起一部分激进的资产阶级知识分子的注意，70年代产生了民粹派"
到民间去" 的运动。这样造成俄国无产阶级还未登上历史舞台时，平民知识分子承担了革
命运动的领导责任。但民粹派无视当时俄国资本主义已得到很大发展的这一事实，企图通
过半封建的" 农民村社" 实现" 社会主义" ，理论上认为历史的发展由少数杰出人物所决
定，而人民是" 群氓" ，因此策略上采取恐怖暗杀手段，结果理所当然地遭到了失败。80
年代，民粹派进一步堕落为自由主义者和富农的代表，蜕化为改良主义者。这一时期
(1861-1895)被列宁称之为" 平民知识分子或资产阶级民主主义时期".随着资本主义的发展
，俄国无产阶级日益成长壮大。　　80年代初，马克思主义开始在俄国传播，1895年列宁
领导成立了" 彼得堡工人阶级解放斗争协会" ，标志着俄国无产阶级登上了政治舞台，世
界革命的中心转移到俄国。
　　1900年列宁创办了《火星报》，为建立马克思主义政党做了思想准备。1903年，经过
与各种反动势力的斗争，形成了列宁领导的布尔什维克党。1905年，爆发了第一次俄国革
命，沉重地打击了沙俄势力，为其后的十月革命进行了一次总演习。在1908年开始的斯托
雷平反动统治年代，资产阶级知识分子和不少革命同路人动摇变节，各种反马克思主义思
潮和颓废文化泛滥，布尔什维克党及其领导者列宁与之进行了艰苦的斗争，为无产阶级革
命的最后胜利作了多方面的准备。终于在1917年10月，在列宁领导下发动了" 十月革命"
，取得了社会主义革命的伟大胜利，开创了人类历史新纪元。这一时期被列宁称为" 无产
阶级时期".俄国在世界现代前期这一历史时期是一个充满动荡与活力的丰富多彩的时期，
它对文学的影响也是直接和多方面的。在这种形势下，这一时期俄国文坛除批判现实主义
取得巨大成就外，颓废文学也风靡一时，无产阶级文学也有了长足进步。
　　俄国批判现实主义文学产生于19世纪三四十年代，六七十年代进入繁荣期，19世纪末
20世纪初无产阶级登上历史舞台后，由于它不能适应新崛起的无产阶级革命运动的需要而
逐渐衰落。其中创始人是伟大作家普希金(1799-1837)。普希金后期创作由浪漫主义向现实
主义过渡，吸收了各流派的成就，在诗体小说、戏剧、长诗、中短篇和长篇小说创作中，
比较真实全面地反映了俄国社会生活，具备了俄国批判现实主义文学的一些主要特点。此
外，其它一些以浪漫主义见长的作家如莱蒙托夫(1814-1841)、果戈理(1809-1852)等人，
也于30年代转向现实主义。他们的作品从不同角度表现了对农奴制度的批判。果戈理是俄
国批判现实主义的奠基者，别林斯基称他为" 自然派" (19世纪40年代俄国文学的现实主义
流派）的领袖。
　　他的《钦差大臣》(1836）、《死魂灵》(1842）等，对专制农奴制进行了尖锐激烈的
批判，其中一系列农奴主和官僚形象可以与西欧文学中的著名典型媲美。
　　到了19世纪六七十年代，俄国文学特别是批判现实主义文学进入了繁荣期。这一时期
是俄国历史上的重要转折期。尖锐的社会矛盾、变化了的现实生活和革命民主主义的传播
，为俄国批判现实主义文学的繁荣提供了现实基础和思想基础。同时，就批判现实主义文
学的本身发展看，创作经验已有了相当积累，艺术手法已相当成熟，大批作家已能写出高
度概括、深入反映社会生活的作品了。于是涌现出了大批优秀的批判现实主义作家及其作
品。
　　如冈察洛夫的《奥勃洛摩夫》(1859），屠格涅夫的《前夜》(1860）、《父与子》
(1862），车尔尼雪夫斯基的《怎么办.》(1862），陀思妥耶夫斯基的《罪与罚》(1864）
，托尔斯泰的《战争与和平》(1869）等。这些作品以惊人的艺术力量，揭露了俄国社会的
反动和落后，反映了人民的觉醒，人物形象"多余人" 被" 新人" 所替代，说明贵族知识分
子已经丧失其进步意义，平民知识分子登上了政治舞台。
　　在此基础上，进入19世纪70至90年代初，俄国批判现实主义文学在西欧批判现实主义
文学已走向衰落的情况下，仍保持了繁荣并除原有的一些作家仍处创作旺盛期外，又产生
了一批杰出的作家与作品。如列夫.托尔斯泰、契诃夫、柯罗连科、绥拉菲莫维支、魏烈萨
耶夫、库普林、安德烈耶夫等人。列夫.托尔斯泰反映俄国社会大变动的小说《安娜.卡列
尼娜》和否定地主阶级专政国家及资本主义制度的小说《复活》，达到了俄国批判现实主
义文学的最高峰。契诃夫写了大批中短篇小说如《小公务员之死》、《变色龙》等，广泛
反映了当时俄国的社会现实，亦是俄国批判现实主义文学的光辉成就之一。柯罗连科的中
篇小说《盲音乐家》和长篇小说《我的同时代人的故事》，把自发反抗的农民形象引进了
俄国文学，强调以积极的态度对待生活，对俄国批判现实主义文学做出了贡献。
　　19世纪末，俄国批判现实主义文学走向衰落，除少数作家仍坚持现实主义创作原则外
，大多已分化转向。如安德烈耶夫(1871-1919)等人倒向反革命阵营，和所谓颓废派合流；
库普林(1870-1938)等人不能适应无产阶级革命大潮，陷入悲观失望，在创作中表现了明显
的自然主义倾向；绥拉菲莫维支从1905年开始描写无产阶级的革命斗争，最后转向社会主
义；后起的阿列克塞.托尔斯泰(1883-1945）则仍然站在资产阶级民主主义立场上，批判腐
败没落的贵族社会。
　　综观俄国批判现实主义文学，发端于30年代，兴盛于五六十年代，八九十年代又取得
了顶峰性成就。与西欧诸国文学相比较：时间方面，西欧批判现实主义文学走向衰落，而
俄国的批判现实主义文学又兴盛繁荣了一段时期；思想内容与创作手法方面，由于具体历
史条件不同，既有相同之处又有不同之处。相同之处是都对不合理的社会现实进行了揭露
批判，不同处是西欧批判现实主义文学的批判矛头主要指向资本主义丑恶现实和封建残余
势力，而俄国批判现实主义文学主要是揭露专制农奴制及其残余，当然后期也兼及有揭露
资本主义的。俄国许多批判现实主义作家从不同角度对专制政策的残暴、农奴制的腐朽、
贵族上流社会的堕落、" 多余的人" 的苦闷徬徨、农奴制和城市" 小人物" 的悲苦命运、
平民知识分子的探索以及决定俄国历史命运的事件等，做了比较全面而深刻的反映，一时
成了他们创作的重要主题。其次，俄国批判现实主义文学在讽刺艺术使用方面比西欧更突
出一些。
　　如享有世界声誉的讽刺大师果戈理、契诃夫等人以" 笑" 作为武器，深刻揭露了沙皇
专制制度。普希金、谢德林、列夫.托尔斯泰等人的作品中，也以独特的方式对专制农奴制
进行了辛辣的讽刺。另外，俄国文坛很注意创作与批评的密切结合，一些革命民主主义批
评家及时总结" 自然派" 的创作经验，批评某些错误性的倾向，促进了创作的繁荣发展，
并形成了系统的文学理论。正是如此，俄国批判现实主义文学才在西欧衰落的情况下，又
取得突出成就，涌现出了一批世界知名的作家作品，在俄国文学史上占有重要地位。
　　19世纪90年代，俄国解放运动进入了一个崭新的阶段。随着工人阶级解放斗争协会的
成立，马克思主义的广泛传播，俄国文学也出现了空前繁荣的局面。其突出标志之一是俄
国无产阶级文学的诞生。伟大革命家列宁对无产阶级文学从理论方面给予了论述。他在《
党的组织和党的文学》中，第一次提出了文学的党性原则，要求文学事业要成为整个无产
阶级革命事业的一部分，要为" 千千万万劳动人民服务".列宁在《关于民族问题的批评意
见》(1913）一文中，还提出" 两种文化" 的学说。即还处在人剥削人的社会制度里，有居
统治地位的地主资产阶级等剥削阶级文化和处被统治剥削地位的劳动群众文化。列宁关于
文学的党性原则和两种文化的学说，是无产阶级文学的纲领和批判继承一切文化遗产的指
针，对俄国无产阶级文学产生了深远的影响。同时，基于列宁这一思想，俄国布尔什维克
党对文学的宣传鼓动作用非常重视，在《火星报》、《真理报》(1912年创刊）等党的机关
刊物上发表过许多革命作品，培养了无产阶级作家，促进了无产阶级文学的发展。
　　从19世纪90年代至20世纪前20年，俄国涌现出了不少无产阶级作家。
　　其中较著名者有高尔基、普列汉诺夫、绥拉菲莫维支、别德内依等人。
　　马克西姆.高尔基(1868-1936)原名阿列克塞.马克西莫.彼希柯夫，他不仅是俄国的伟
大作家，而且也是世界无产阶级文学的第一个伟大代表。
　　他时跨世界现代前后两期，此处只对他前期创作作一简要论述。
　　高尔基出身于工人家庭，曾当过童工，19世纪80年代开始接触俄国早期马克思主义。
这一时期他的创作可分为早期创作(1892-1899)和第一次俄国革命到十月革命前的创作
(1900-1916)两个阶段。他最早是以一个浪漫主义作家进入文坛的。这方面代表作有宣传自
由高于一切的处女作《马卡尔.楚德拉》(1892）和著名浪漫主义短篇《伊则吉尔老婆子》
(1895）与《鹰之歌》(1895）。《伊则吉尔老婆子》谴责极端个人主义思想，歌颂献身集
体的崇高品质；《鹰之歌》抨击了以蛇为象征的苟且偷安、胆小怕事的小市民习气，赞扬
以鹰为象征的追求光明、不怕牺牲的英雄主义行为。这类作品反映了正在觉醒的人民群众
反对专制统治、渴望自由解放的心声。另外，这一阶段高尔基还创作了一批现实主义的中
短篇及长篇小说。如中短篇小说《叶美良.皮里雅依》(1893）、《切尔卡什》(1895）、《
玛莉娃》(1897）、《科诺瓦诺夫》(1897）、《二十六个和一个》(1899）和长篇小说《福
马.高尔杰耶夫》(1899）等。这些作品虽然没有正面描写工农革命者形象，但却也真实地
反映底层人物的遭遇与思想感情，揭露了资产阶级的残酷剥削、小市民的庸俗保守和资产
阶级知识分子的虚伪堕落，展示了俄国资本主义的发展过程和日益高涨的无产阶级斗争情
绪。
　　1900年后，高尔基直接参加了反对沙皇专制的斗争，接受了列宁和布尔什维克党的教
育，逐步确立了马克思主义的世界观，文学创作也发生了革命性转变。他以《海燕之歌》
(1901）迎接了20世纪无产阶级的革命风暴。
　　这首革命颂歌以象征和寓意的艺术手法，充满激情地歌颂了人民群众的革命斗争，表
现了无产阶级的革命英雄主义和革命乐观主义精神，成为了鼓舞人民走向胜利的战斗号角
。《海燕之歌》在俄国革命和国际工人运动中被看作是一篇豪情洋溢的革命檄文，起了极
大的政治鼓动作用。列宁非常喜欢这部作品，曾在他的《暴风雨之夜》(1906）中引用此诗
中的企鹅形象来揭露立宪民主党人的丑恶嘴脸，并以此诗" 让暴风雨来得更猛烈些吧" 的
豪迈诗句结束全文。　　1905年前夕，高尔基为继续深入批判专制统治和资本主义的罪恶
，还创作了不少剧本，较著者有猛烈抨击自私保守习气的《小市民》(1901）
　　和展现流浪汉悲惨生活的《底层》(1902）。
　　1905年，高尔基投身俄国第一次大革命运动，并加入了布尔什维克党。
　　先后创作了描写工人阶级革命斗争的长篇小说《母亲》(1906）和剧本《仇敌》(1906
），反映农村革命斗争的中篇小说《夏天》(1909），揭露美国资本主义罪恶的政论集《在
美国》(1906），批判小市民顽固、落后、保守、自私习气的中篇小说《奥古洛夫镇》
(1909）和长篇小说《马特维.克日米亚金的一生》(1911），描写意大利工人阶级和劳动人
民的生活斗争的童话体短篇小说集《意大利童话》(1911-1913)以及自传体三部曲的头两部
《童年》(1913）、《人间》(1915）等。《母亲》分上下两部，它取材于1902年索尔莫沃
地区的工人" 五.一" 大游行事件，生动地描绘了俄国无产阶级革命斗争的壮丽图景，具体
地展示了俄国工人运动的发生发展过程，形象地塑造了具有高度阶级斗争觉悟和革命乐观
主义精神的世界文学史中第一批真正的无产阶级革命者的典型形象。《母亲》是无产阶级
社会主义现实主义文学的奠基作，它以其进步的思想内容和高超的艺术技巧，开创了无产
阶级文学的新纪元。另外，高尔基还在1914年至1917年先后主持出版了《无产阶级作家文
集》，对团结帮助无产阶级革命作家起了积极作用，为十月革命后苏联社会主义文学的发
展准备了有利条件。
　　十月革命后，高尔基又创作了自传体三部曲之三《我的大学》(1922），描写俄国资本
主义兴衰历史的长篇小说《阿尔达莫诺夫家的事业》(1925）
　　和形象地再现伟大领袖列宁光辉人生的特写性回忆录《列宁》(1924）等，从而进一步
奠定了他世界文豪的地位。
　　普列汉诺夫是俄国早期的马克思主义文艺评论家，他的情况留待下面评述。
　　亚历山大.绥拉菲莫维支(1863-1949)，原姓波波夫，少年生活贫困，在彼得堡大学读
书时参加了革命小组，并曾因写传单声援因谋刺沙皇而被判死刑的列宁的哥哥亚历山大.乌
里扬诺夫而遭拘捕流放。流放期间，他创作了第一个短篇小说《浮冰上》(1889）。该小说
通过对农民索洛卡深受富民剥削的描写，反映了旧俄时代农民的悲惨生活。　　19世纪90
年代，他又创作了《岔道夫》、《在地下》、《无票乘客》等一系列反映劳动人民悲惨生
活，揭露资本主义残酷压榨的短篇小说。1903年，绥拉菲莫维支参加了高尔基领导的文学
团体" 星期三文学联合会" ，逐渐接近无产阶级革命运动。1905年俄国革命运动高涨时，
他成为俄国最早的无产阶级作家之一。创作有中短篇小说《炸弹》(1905）、《葬礼进行曲
》(1905）、《沙原》(1909）和长篇小说《草原上的城市》(1912）等一大批作品。这些作
品描写工农运动，反映他们遭受的压迫及其成长历程，揭露资产阶级的残暴，具有明显的
无产阶级文学特点。特别是俄国十月革命后他写的著名长篇小说《铁流》(1924），更使他
蜚声世界文坛。
　　杰米扬.别德内依(1883-1945)原名叶菲姆.阿列克谢耶维奇.普里德伏罗夫，他的创作
可分十月革命前后两期。前期主要以政治抒情诗为主。
　　如《连拿事件》(1912）反映人民群众的革命要求，揭露统治者的血腥镇压；《树皮鞋
和皮鞋》(1912）、《杜鹃》(1912）以寓言体形式嘲讽统治阶级和孟什维克，鼓舞了人民
斗志。特别是他十月革命前的代表作长诗《关于土地、关于自由、关于工人的命运》(1917
）写两个农民在布尔什维克党影响下走上革命道路，反映了1905～1907年这段时期俄国的
无产阶级斗争，使他成为俄国早期无产阶级诗人。十月革命后，别德内依的创作取得了更
大成就，受到列宁的高度评价，成为苏维埃文学的奠基者之一。
　　这一时期随着俄国无产阶级革命的风起云涌、激昂澎湃，一些贵族资产阶级面对这种
形势表现出恐惧、颓唐的心理和仇视反对，体现在文学方面颓废文学风靡一时。其中主要
有象征派、" 阿克梅" 派和未来派等文学流派。
　　最早出现的是产生于19世纪90年代的象征派，它不仅受到西方象征主义文学的影响，
而且还和茹科夫斯基的消极浪漫主义、费特的" 纯艺术" 诗歌有联系。这一派的代表人物
有梅烈日柯夫斯基(1865-1941)、巴尔蒙特(1867 -1942）等人。他们的诗歌浸透了神秘主
义和极端个人主义，认为" 自我" 是唯一现实，即便描写客观世界也以上帝和某种超自然
、超现实的东西来象征表现，抒发了一种悲观颓丧、孤独厌世的情绪。
　　" 阿克梅" 派出现于20世纪初，" 阿克梅" 一词来自希腊文，意为" 顶峰".该派的代
表人物有诗人古米略夫(1886-1921)和阿赫玛托娃(1893 -1966）等人。他们认为自己的诗
作是诗歌发展史上的顶峰，并宣传回到人类原始状态，赞美兽性，渲染色情和贵族资产阶
级生活情趣，歌颂帝国主义的掠夺战争，同时在个人思想意识方面表现出极度的绝望情绪
。
　　继" 阿克梅" 派后，未来派也喧嚣一时。未来派作家狂热追求形式，空喊"革命" 口号
，标榜创造" 未来艺术" ，其作品文字晦涩难懂、佶屈聱牙，实际上是以无政府主义来反
对无产阶级革命。对于这些不利于革命的颓废派文学，一些无产阶级作家给予了批评。如
高尔基在《保尔.魏尔仑和颓废派》等文里，指出颓废派是" 一种有害的、反社会的现象，
一种必须与之斗争的现象。" 普列汉诺夫也谴责颓废派在虚伪地宣传艺术的无思想性和追
求形式主义。十月革命后，颓废派文学在前苏联走向衰亡。
　　(1)列夫.托尔斯泰及其《安娜.卡列尼娜》、《复活》
　　列夫.尼古拉耶维奇.托尔斯泰(1828-1910)是19世纪俄国批判现实主义文学的杰出代表
，世界文学史上最伟大的作家之一。他一生创作的1000多万字的作品，其内容之丰富，数
量之众多，体裁之全面，艺术之高超，都是同时代之作家难以媲美的。列宁曾著文数篇对
托尔斯泰进行了全面评价。列宁称托尔斯泰是一位" 天才的艺术家" ，" 最清醒的现实主
义者" ，说他" 不仅创作了无与伦比的俄国生活的图画，而且创作了世界文学中第一流的
作品" ，是" 俄国革命的镜子".另外，列宁也指出，托尔斯泰生活于1862年至1904年这一
俄国变革的时代，其思想创作充满矛盾，既有对农奴制社会的强烈不满与抗议，又充满消
极软弱空想的俄国宗法制农民的思想情绪。列宁这种评论，是我们评述托尔斯泰的指导性
意见。
　　托尔斯泰出生于土拉省雅斯纳雅.波良纳的一个贵族家庭，是一个继承了几处庄园和
300 多名农奴的伯爵。他一生中大半时间在自己的庄园中度过。1844年进入喀山大学东方
语文系学习，后转学法律，受卢梭和伏尔泰启蒙思想影响，开始对农奴制社会与学校教育
不满，于1847年退学回家。　　1851年至1854年自愿到高加索服兵役，经历了克里米亚战
争，更增加了对沙皇专制制度和贵族阶级的不满，并开始进行文学创作。
　　托尔斯泰的创作可分为三个时期。
　　早期(1851-1862)是他创作的探索与成长期。这期间他创作了自传体小说《幼年》
(1852）、《少年》(1854）、《青年》(1857）三部曲，反映了他对贵族生活的批判态度和
宣扬道德上的" 自我修养" 及擅长心理分析的艺术特色。《塞瓦斯托波尔的故事》
(1855-1856)是以自己亲身经历反映了俄土战争，揭露了贵族军官的贪婪、虚荣和追求名利
，歌颂了下级军官和士兵的英勇精神，表现了作者的早期民主主义思想。《一个地主的早
晨》(1856）通过青年地主聂赫留朵夫进行农业改革失败的经过，反映了作者在保持地主土
地所有制前提下改善农民生活理想的破灭，是托尔斯泰早期探索农民问题的总结。此小说
的积极意义在于描写了农民生活的贫困和与地主阶级的尖锐对立。　　1852-1862 年写成
的《哥萨克》，通过把哥萨克人的纯朴生活与贵族靡烂生活的对比描写，表现了作者返回
自然、生活平民化的思想。1857年，托尔斯泰出国旅行，访问了法、德、意、瑞士等国，
写成了短篇小说《琉森》(1857），对资产阶级所标榜的文明、平等的虚伪性进行了批判，
谴责了资产阶级的自私无耻。1860年至1861年，托尔斯泰再度出国考察，进一步扩大了文
学视野，加强了对俄国落后及西方资产阶级文明虚伪的认识，为他创作打下了坚实的基础
。托尔斯泰早期创作主要围绕贵族地主阶级生活、战争和对资产阶级文明的批判三方面展
开，反映了他对社会的认识。因此这些作品中的人物也大多是探索型的人物。
　　中期(1863-1880)是托尔斯泰创作的全盛期，也是他思想上产生激烈矛盾和酝酿转变的
时期。他面对当时社会的尖锐矛盾，企图从历史中寻找答案，于是潜心研究历史，创作了
长篇历史小说《战争与和平》(1863-1869)。
　　这部巨著以1812年俄国卫国战争为中心，以四个贵族家庭的生活史为线索，描写了
1805-1820 年间俄国一系列重大历史事件，反映了各阶级、阶层人物的生活和心理，提出
了许多重要的社会问题。它是一部反映社会生活广阔、人物众多和内容丰富多彩，具有史
诗和编年史特色的鸿篇巨著，不仅是俄国文学史上的不朽之作，而且也是世界文学遗产宝
库中的瑰宝。
　　托尔斯泰完成《战争与和平》后，已进入70年代。这时俄国社会发生剧变，农奴制改
革进入关键时期，这种社会现实引起托尔斯泰的关注与思考，于是他又写成了反映现代生
活的《安娜.卡列尼娜》。该小说全面反映了农奴制改革后俄国社会生活的剧变，对社会的
批判更加尖锐，思想探索进一步加强。是继《战争与和平》后的又一部鸿篇巨著。同时也
说明他的思想探索已逐步形成一个体系。即一方面对统治阶级的寄生腐朽性有了更深认识
，另方面却错误地把宗法制农民的落后意识也当成了美德。因此在《安娜.卡列尼娜》中的
主人公，总是把找到" 心中的上帝" ，找到" 爱一切人" 的宗教博爱思想作为探索的终结
。实际上这也正是所谓的以道德的自我完善、不以暴力抗恶为主要内容，以宗教博爱思想
为核心的" 托尔斯泰主义" 的具体体现。列宁对" 托尔斯泰主义" 是持批判态度的。
　　1881年至1910年是托尔斯泰创作的晚期，也是他世界观发生根本转变的重要时期。这
时他广泛深入社会实际，目睹了农民的贫困不满和资本主义的罪恶，抛弃了贵族地主阶级
的传统观念，采取了宗法制农民的立场。他对沙皇专制制度和资本主义进行了空前激烈的
批判，指出私有制是" 邪恶的根源" ，官办教会是"欺骗和掠夺人民" 的机构，俄国" 现有
的生活制度应该毁灭".同时他的悔罪、拯救灵魂、禁欲主义和不以暴力抗恶的说教也表现
得更为强烈。这在他的剧本《黑暗的势力》(1886）、《教育的果实》(1889），中篇小说
《伊凡.伊里奇之死》(1886）、《克莱采奏鸣曲》(1889）、《哈吉.穆拉恃》(1886-1904)
和大量的政论文里都有程度不同的表现。特别是在他的长篇小说《复活》里表现的更为鲜
明。《复活》具有总结的性质，就其揭露的尖锐性和深刻性来说，在俄国和世界的批判现
实主义文学中都占有十分重要的地位，但同时其所谓的" 托尔斯泰主义" 表现得也很明显
。
　　托尔斯泰到了晚年陷入一种极度苦闷的状态中，他的平民化思想与贵族家庭生活经常
发生冲突。他深深为自己的贵族生活与平民的差距而感到羞愧，因此曾宣布放弃自己的私
有财产和著作版权，并过起了布衣素食的平民生活。发展到最后，终于在82岁高龄离家出
走，途中突患肺炎，与世长辞。
　　《安娜.卡列尼娜》有两条平行的情节线索：一条是女主人公安娜迫求爱情幸福的悲剧
；另一条是列文面临农村破产而进行的经济探索改革。小说通过这两条线索真实地反映了
70年代俄国资本主义的迅速发展、农村宗法经济的急剧崩溃，以及这一时期各阶层阶级的
思想情绪，既深刻地批判了俄国贵族资产阶级社会的种种腐化堕落现象，又浓重地表现了
作者的道德说教，是作者世界观激变前夕的完整反映。
　　安娜是一个具有资产阶级个性解放思想的贵族妇女。她由家庭做主嫁给比她大20多岁
的官僚卡列宁，与这个刻板自私、伪善冷酷的" 官僚机器" 度过了8 年没有爱情幸福的生
活。8 年后，大胆追求自由爱情的安娜深深地爱上了青年军官渥伦斯基。她的这一举动遭
到了整个上流社会的侮辱打击。
　　卡列宁拒绝与她离婚，使她背着不贞的恶名。在这种情况下，安娜毫不屈服，公然与
整个上流社会展开斗争。可就在这时，渥伦斯基这一彼得堡花花公子的活标本，虽然曾真
心爱过安娜，也表示过敢于牺牲名利的热情，但他并未真正理解安娜，只不过是为了满足
一时的虚荣与私欲，当真正危胁到他的名誉地位时，他就对安娜表示冷淡，自觉不自觉地
加入了迫害安娜的逆流，给安娜以致命的一击。最后终于使安娜在痛苦与绝望中自杀身亡
。
　　安娜的叛逆反抗在俄国当时社会条件下是注定要失败的，当时罪恶的上流社会、虚伪
的封建道德、不合理的婚姻制度造成了安娜的悲剧。因此安娜的悲剧具有深刻的时代意义
和社会意义。但托尔斯泰对安娜的态度是矛盾的。他一方面同情安娜的不幸，认为她比上
流社会那班人好，是社会的牺牲品。另一方面，对安娜选择的道路又持否定态度，认为她
破坏了家庭，违反了上帝的" 禁欲主义" 和" 博爱" 的教义，因此也必然受到报应。这在
一定程度上又影响了安娜形象的揭露批判力量。
　　列文是托尔斯泰塑造的理想人物，带有作者明显的自传色彩。他站在贵族地主阶级的
立场上，孜孜以求地想寻找一条振兴农业、发展经济的出路。
　　但他努力进行的却只是" 道德" 上的" 自我修养" ——、勤劳、朴素、节俭，另方面他
的改革设想是与农民合作经营，均分红利，以共同富裕的不流血革命来缓和阶级矛盾。显
然，他的这种思想是不符合历史规律的空想主义，是不可能成功的。列文改革失败后，即
陷入虚无主义、悲观主义深渊，最后又从宗法农民弗克尼奇身上领悟到要" 为上帝、为灵
魂活着" ，要" 爱人如己" ，感到" 上帝"就在自己心中。列文及其道路在很大程度上体现
了作者这一时期的思想和生活。它既表现了19世纪后半期俄国社会的巨大变动，又" 暴露
了他(作者）不理解产生俄国所遭遇的危机的原因和摆眺这个危机的方法" ，表现了作者的
" 悲观主义、不抵抗主义、向' 精神' 呼吁".《安娜.卡列尼娜》在托尔斯泰创作的发展过
程中，无论思想或艺术方面，都具有承前启后的作用。思想方面对贵族资产阶级的批判比
过去加深了，但还未达到后期作品那样强烈的程度，阶级调和、宿命论、不抵抗主义说教
比前期加重了，但还没达到《复活》那样严重的程度。艺术方面已清楚体现了托尔斯泰通
过典型环境和典型人物来探索人生意义和社会出路的创作特点。其次，作者一贯擅长的通
过人物心理描写来刻画人物的艺术手法也有明显体现。如安娜临死前长达数万言的内心独
白，以其思维的间断、跳跃性，表现了安娜内心失去平衡后的剧烈活动，并以其独特的思
维规律和思维结构，把安娜纷乱的思绪、复杂的感情，通过她的印象、感觉、回忆，联想
有机地展现了出来，增强了人物的艺术感染力。另外，该小说还通过一连串的心理细节刻
划，来反映人物心灵发展的辩证过程。这种" 心灵辩证法" 是作者可贵的艺术探索与独创
，体现了作者高超的艺术才华。
　　《复活》是托尔斯泰晚年花了10年功夫，六易其稿而写成的一部震撼人心、轰动当时
俄国文坛的长篇巨著。它艺术地概括反映了19世纪八九十年代俄国的社会生活，完整地体
现了托尔斯泰后期的社会政治、经济宗教和道德伦理观点，以其对沙皇专制制度的猛烈抨
击，以及其巨大的艺术力量将俄国批判现实主义文学的发展推向一个高峰。
　　《复活》的主要故事情节是描写贵族青年聂赫留朵夫在他姑妈的庄园里诱奸了农奴的
私生女邱霞.玛丝洛娃，然后又将其抛弃。而玛丝洛娃由于怀孕而被赶出庄园，受尽凌辱，
最后沦为妓女。后来玛丝洛娃在一件谋财害命的案件中蒙受不白之冤被押上法庭，与担任
法庭陪审员的聂赫留朵夫见面。
　　聂赫留朵夫良心受到谴责，决心为玛丝洛娃伸冤以赎回自己的罪过。但在上述过程中
他看清了沙俄上流社会的腐败和专制制度的惨无人道，于是决心与本阶级决裂，并跟随被
流放的玛丝洛娃到了西伯利亚，提出与其结婚。玛丝洛娃被他的真诚悔过而感动，并革除
了妓女生活留下的恶习，道德上也变得高尚起来，但最后为了不拖累聂赫留朵夫，还是嫁
给了同被流放的政治犯西蒙松。聂赫留朵夫最后在《圣经》中得到启示，把" 博爱" 作为
生活道德准则，因而得到了人性的" 复活".《复活》通过对玛丝洛娃一生悲剧及其冤案的
描写，全面批判了沙俄社会制度的各个方面，并表现了作者对社会不幸和罪恶根源的探索
与如何消灭这种不幸与罪恶的大无畏精神。如通过玛丝洛娃案件的错误审判过程，无情地
撕破了沙俄法律制度" 神圣" 、" 公正" 的外衣，暴露了其虚伪和草菅人命的本质。站在
被告席上的是受尽老爷们凌辱的玛丝洛娃，而主审和陪审却是些荒淫无耻、冷酷昏庸的贵
族资产阶级老爷。他们的审判根本不是申张正义，而是愚弄压迫无辜者，草菅人命。对此
托尔斯泰通过聂赫留朵夫之口指出：" 依我看，法律只不过是一种工具，用来维持那种对
我们阶级有利的现行的社会制度罢了！" 批判可谓一针见血。其次，《复活》还把批判矛
头指向俄国整个官僚机构。一方面揭露了身居要职的官僚权贵们的精神空虚、道德堕落、
生活极端奢侈化，另方面暴露了他们的自私贪婪、卑鄙虚伪、昏庸愚蠢和冷酷残忍的嘴脸
。作者说他们失去了人区别于动物的" 人性" ，所以" 比强盗还可怕".另外，作者在《复
活》中还对沙皇专制制度的精神支柱——官方教会进行了无情揭露，对人民生活痛苦不幸的
原因从经济制度方面进行了探索。他在描写农村破产情景时，指出农民不幸的根源在于被
剥夺了土地。因而他按照美国小资产阶级经济学家亨利.乔治的改良理论，提出消灭土地私
有的主张，表达了千百万农民的观点与情绪。
　　但是，综观托尔斯泰在《复活》中表达的批判思想，由于采用了宗法制农民的观点，
所以虽然相当尖锐激烈，可充满矛盾和局限性。如他批判沙皇专制的同时，又反对暴力革
命，主张道德的自我完善；批判了官方的教会，却又宣传宗教博爱主义，鼓吹新宗教；批
判了土地私有制，却又寄希望于善心地主的改革，等等。这体现了托尔斯泰在观察社会时
不愧是目光锐利的巨人，但在寻求解决矛盾的答案时却又渺小得多。这也正是他世界观矛
盾的所在。
　　《复活》围绕男女主人公的灵魂苏醒、精神再生，塑造了两个丰满而又复杂的人物形
象。
　　玛丝洛娃是托尔斯泰作品中第一个平民出身的女主人公，作者在她身上寄予了深深的
同情与关注。她是一个农奴的私生女，低下的社会地位决定了她的悲惨命运。她少年时天
真烂漫，纯洁美丽，对生活充满了憧憬。但当被贵族青年聂赫留朵夫强暴又抛弃后，她就
再也不相信上帝和善良了，后来沦落为娼，更使她变了样。她每逢精神苦闷就抽烟喝酒，
或找一个男人谈情说爱以填补空虚的灵魂。直到被法庭错判流放，她与聂赫留朵夫的再次
会面，聂赫留朵夫的忏悔关怀，才使她的爱情又被唤起，埋藏在他内心深处的美好品质逐
步" 复活".实际上她的真正" 复活" 是在和革命者的接触中完成的，西蒙松所表示的高尚
爱情对她起了重要作用。她的卑下地位，使她和这些革命者的接触中理解了生活的真正含
义，并由衷地钦佩他们。从此她憎恶过去，决心弃旧图新，并认识到与聂赫留朵夫这些贵
族阶级有一道不可逾越的鸿沟，从而勇敢地与革命者结合，完成了她精神上的真正" 复活
".聂赫留朵夫是个" 忏悔贵族" 的典型，他经历了由" 精神的人" 变为" 兽性的人" ，又
以" 兽性的人""复活" 为" 精神的人" 这样一个过程。他青年时代曾是个具有民主主义思
想，纯洁、正直的人。到他进入军队，混迹于上层社会后，由于受环境的熏染，变得追欢
逐乐，纸醉金迷，过起荒淫腐化的生活。这时他诱奸了玛丝洛娃，并把她抛弃。直到他在
法庭上再次与玛丝洛娃见面，才又引起他内心的强烈震动。他感到玛丝洛娃的悲剧是由他
一手造成的。所以他忏悔，向玛丝洛娃认罪，并为无辜的玛丝洛娃奔波上诉。上诉过程中
他体验到了上层官僚们的腐败，并上升到对整个统治阶级的否定，从而放弃家庭财产，随
被流放的玛丝洛娃到了西伯利亚。他在这一" 赎罪" 、" 忏悔" 以至转变过程中，还大量
接触了工人、农民、政治犯等，他们的苦难以及进步思想对他的转变也起了重要作用，从
而更坚定了他对他所属的那个阶级和国家机器否定的决心。虽然作者把他的道德复活描写
成是领会了《福音书》精神的结果，但却抹煞不了他复活的实际内容，即他否定了自我及
其所属阶级，站到了劳动人民一边来，为他们的利益进行大胆辩护。
　　聂赫留朵夫这一典型反映了19世纪八九十年代俄国社会阶级斗争接近决战阶段，在统
治阶级内部分化出来一些进步知识分子的历史事实。同时，聂赫留朵夫也是托尔斯泰塑造
的进行精神探索的一系列" 忏悔贵族" 形象的发展和总结。
　　《复活》在艺术手法方面也取得了杰出成就。首先，作品以主人公的活动为线索，广
泛而深刻地反映了当时俄国社会诸如城市、农村、政府机关、教堂、妓院、监狱、旅馆、
剧院、庄园、农舍等各个方面，描绘了官僚、商人、军人、僧侣、妓女等各色人等，具有
极高的艺术概括力。其次，《复活》运用了强烈的对比描写手法。如小说一开头，作者描
绘了一幅春天的图画，接着描写不是所有人都能领略到春光的明媚，而是有很多人被关在
监狱里，用春天对照了黑暗的社会；当玛丝洛娃在押解中走得精疲力竭的时候，而导致她
堕落的人却躺在一高大的弹簧床上；当一批戴着镣铐、冒着严寒、濒临死亡的所谓罪犯奔
波在流放路上时，一些乘坐华丽马车的贵族却是为了度夏。这种鲜明的对比描写，形成了
强烈的艺术感染力，并有力地控诉了社会的不公，另外，托尔斯泰一贯擅长的心理描写，
在《复活》中也表现得非常鲜明。如小说中通过聂赫留朵夫的内心独白，写出了他内心激
烈、复杂、深刻的思想斗争。他在法庭上认出被审判的玛丝洛娃时，心绪复杂。当玛丝洛
娃惊恐地四下张望，聂赫留朵夫提心吊胆地想" 莫非她认出我来了.觉得血涌上了他的脸。
……" 这里既有对玛丝洛娃的怜悯，又有他自己的羞愧，真实地表现了聂赫留朵夫的心理状
态。还有玛丝洛娃在风雨之夜，从车站赶回来的那段感受，也展示了玛丝洛娃的心理变化
，对整个社会进行了无情的批判。此外，《复活》在结构布局、语言锤炼、讽刺运用等方
面也有独到之处，总体上提高了作品的艺术魅力。
　　(2)契诃夫及其短篇小说《变色龙》、《套中人》
　　安东.巴甫洛维奇.契诃夫(1860-1904)是19世纪俄国批判现实主义文学潮流最后的伟大
代表之一。他以短篇小说创作为主，在世界文坛上享有短篇小说艺术巨匠之称。另外，他
还是一位戏剧改革家，在戏剧创作方面也取得了重要成就。
　　契诃夫出生于罗斯托夫省大冈罗格市一小市民家庭，少年生活较贫困，曾依靠做家庭
教师读完中学。1879年入莫斯科大学学医，翌年开始文学创作。他早期的作品大多为幽默
故事，其内容有揭露专横暴虐的权贵及其爪牙方面的篇什，也有抨击庸俗市侩习气的作品
，鲜明地反映了俄国社会的某些特点。如《小公务员之死》(1883）、《胖子与瘦子》
(1883）、《苦恼》(1886）、《万卡》(1886）等，再现了" 小人物" 的不幸和软弱，以及
劳动人民的悲惨生活与庸俗猥琐。《变色龙》和《普里希别耶夫中士》(1885）
　　则鞭挞了专制暴政的奴才们的专横跋扈、暴戾乖张的丑恶嘴脸，从一个侧面揭示了黑
暗时代的某些特征。这一时期，契诃夫对社会黑暗的根源进行了积极的探索，虽探索之余
表现了深深的忧虑苦恼，但他对前途还是充满信心。
　　如中篇小说《草原》(1888）表达了生活必须彻底改变，人民必须主宰俄罗斯的观点。
《草原》标志着契诃夫创作迈上了一个新台阶，是其具有转折意义的作品。
　　19世纪80年代末至90年代中期，契诃夫进一步对社会进行了探索。他主动深入社会，
接近人民，曾于1890年到政治犯流放地库页岛进行了一次实地考察。考察中亲眼目睹了政
治犯的悲惨遭遇及其斗争精神，以及沙皇专制制度的残暴。这对他的思想和创作产生了深
远影响。回来后，他创作了不少表现重大社会课题的作品，如《第六病室》(1892）、《挂
在脖子上的安娜》(1895）等。《第六病室》描写一座小城医院里发生的悲惨故事。医生拉
京是个温文尔雅的人，他虔信托尔斯泰的不抵抗主义哲学，在他主持院务的20多年时间里
，他面对医院里的恶劣环境，采取了消极态度，使医院变成一个毫无人道的监牢。最后拉
京也由于同情一个主张用斗争来争取自由的所谓精神病人格罗莫夫，引起专制邪恶势力的
注意，在格罗莫夫被关入第六病室后，他自己也被关入第六病室，并被折磨致死。这篇小
说就是通过对第六病室黑暗生活及拉京毁灭的描写，猛烈地抨击了沙皇专制制度的野蛮、
残暴、腐败、黑暗，批判了托尔斯泰主义" 勿以暴力抗恶" 和"道德自我完善" 的错误观念
，客观上起了唤醒人民的作用。
　　19世纪90年代末至20世纪初，契诃夫在俄国革命运动高涨形势的影响下，思想和创作
更有了积极转变。1900年他当选为科学院文学部名誉院士，但不久由于抗议沙皇取消高尔
基的名誉院士资格而放弃此头衔，并与高尔基建立了深厚的友谊。这时的作品有《带阁楼
的房子》(1896）、《套中人》(1898）、《醋栗》(1898）、《在峡谷里》(1900）、《新
娘》(1903）
　　等。这些作品一扫以前的忧郁沉闷情调，充满欢乐自信气氛。如《新娘》相信旧制度
一定要灭亡，新" 生活早晚会来" ！" 到那时候，这里就会有金碧辉煌的大厦，美妙的花
园，奇异的喷泉，卓越的人".契诃夫还是一位杰出的剧作家和戏剧革新者，其重要剧作有
《伊凡诺夫》(1887）、《海鸥》(1896）、《万尼亚舅舅》(1897）、《三姊妹》(1901）
、《樱桃园》(1903）等，这些剧作曲折反映了俄国1905年大革命前夕一部分小资产阶级知
识分子的苦闷与追求，艺术方面注重调动各种艺术手段来揭示人物的情绪变化，具有浓郁
的抒情性。其代表作《樱桃园》充满乐观情绪，反映了俄国新派实业家企业主如何取代俄
国古老贵族地主的历史变迁，同时也表现了平民知识分子对旧生活的否定和对新生活的向
往。
　　契诃夫于1897年因肺病到雅尔达休养。1904年出国求医，同年7 月15日在德国疗养地
巴登维勒尔逝世，年仅44岁。
　　契诃夫的文学成就主要表现在短篇小说创作方面，他一生创作了700 多个短篇小说。
其中最能代表他创作倾向和艺术风格的是《变色龙》和《套中人》。
　　《变色龙》是契诃夫早期富有特色的一部优秀作品。它主要描写巡官奥楚蔑洛夫审理
狗咬人案件的过程。一个首饰匠赫留金的手被一只小狗咬了一口，惊动了警官奥楚蔑洛夫
来断案。开头奥楚蔑洛夫对受害者表示同情，声言要把这条疯狗处死，并查明狗的主人，
其威风高傲不可一世。但当人群中有人说是将军家狗的时候，他马上浑身燥热，来了个180
度的大转变，反而斥责起赫留金来。继而又有人说可能不是将军家的狗，将军家全是大猎
狗时，奥楚蔑洛夫经过再三询问认为确实可信时，又变回了原来的观点。但这次奥楚蔑洛
夫表现的就老练狡猾了，他一方面安抚赫留金，另方面说将军家不会有这样的" 下流胚子
".这是他的第二次" 变色".第三次" 变色" 是由一个巡警说他在将军家看到过这样的狗引
起的。奥楚蔑洛夫一听又吓得像得了虐疾似的，马上命令把狗送到将军家，并大骂赫留金
是" 猪猡" 、" 混蛋".可就在这节骨眼上，将军家的厨师来刚说此狗不是将军家的，奥楚
蔑洛夫就迫不及待地命令将狗处死。当厨师又说是将军哥哥家的狗时，奥楚蔑洛夫马上又
毫不迟疑地赦免了狗的" 死刑" ，并赞扬此狗聪明伶俐，将其送了回去。而赫留金不但没
有得到赔偿金，反而遭受了一通侮辱。
　　《变色龙》就是通过奥楚蔑洛夫在断案过程中的五次" 变色" ，把一个媚上欺下、随
风转舵的沙皇专制制度的走狗爪牙的丑恶形象，纤细无遗地刻划了出来。同时，这一形象
具有广泛的艺术概括力。奥楚蔑洛夫作为沙皇当局的警犬，既有暴戾乘张、欺压百姓的一
面，又有趋炎附势、奴颜卑膝的一面。但本质的一点就是一条走狗。所以，作者刻划这一
艺术形象，有力地批判了沙皇的专制制度及其豢养的走狗，同时对社会上见风使舵、变节
背叛、迎合权势的社会风气也进行了有力地嘲讽。
　　《套中人》是契诃夫后期创作的代表作。它塑造了古希腊语教员别里科夫这一典型形
象。别里科夫极端保守顽固，害怕并仇视一切新生事物，是沙皇专制制度的忠实卫道士。
他整天把自己装在一个" 套" 子里，对任何有革新举动的事情都大感震惊，如对别人骑自
行车都认为不可饶恕、有失体统，最后终于在惶惶不可终日中得病死去。作者在19世纪90
年代末俄国处于黎明前黑暗时创作这部小说，塑造了别里科夫这一典型环境下的典型人物
，实际是把批判矛头指向了封建专制的社会制度。别里科夫生活在阴暗窒闷、僵死恶浊、
因循守旧这样一个环境里，造成了他的特殊性格，反过来他这类人又为虎作伥，强化了这
种政治环境。作者在此作品中发出了" 不能再照这样生活下去" 的呼声，提出别里科夫这
样的人死了，可这样的环境还存在，号召人们要为社会人类的进步改变这种局面。这正是
该小说的精华所在。
　　契诃夫短篇小说创作在艺术方面也取得了极高成就。高尔基于1898年写给契诃夫的一
封信中就盛赞他" 在俄国文学中还没有一个可以与您媲美的短篇小说家".美国评论家弗朗
西斯.纽曼也认为契诃夫的短篇小说在艺术上达到了" 绝顶完美的地步".综观其成就有如下
几点：一、作者善于通过平凡小事来揭示重大社会问题，从而显示了作者深入挖掘生活和
进行高度艺术概括的能力。二、作者塑造了一批具有契诃夫特殊情调的人物形象。如" 变
色尤" 、" 套中人" 中的人物形象，已成为世界文学史上人人皆知的典型。
　　三、在创作手法方面，契诃夫的短篇小说形成了自己的特殊风格。他的短篇小说多为
讽刺小说，其新颖活泼、短小精悍、含蓄简练、富于哲理，以及情节发展的出于预料又在
情理之中等，具有强烈深沉的艺术魅力。四、语言运用方面词汇丰富、比喻生动、富有节
奏感。托尔斯泰称契诃夫是散文中的普希金，就是指他的语言的凝炼和富于音乐性。
　　(3)普列汉诺夫及其文艺批评理论
　　格奥尔基.瓦连廷诺维奇.普列汉诺夫(1856-1918)是俄国早期的马克思主义文艺批评家
之一。他出生于一个小地主家庭，1875年至1883年时基本是个民粹派主义者，上大学时曾
编辑过民粹派刊物。后遭政府迫害流亡到国外，开始接触马克思、恩格斯的著作，并接受
了马克思主义。1883年，他在日内瓦组织了俄国第一个马克思主义团体" 劳动解放社" ，
并开始翻译马克思、恩格斯的著作，向俄国传播马克思主义。同时他还开始批判他早期信
仰的民粹派的一些错误观点，写了《社会主义和政治斗争》(1883）、《我们的意见分歧》
(1885）、《论一无论历史观之发展》(1895）、《论个人在历史上的作用问题》(1898）等
文章。这些文章阐述了马克思主义的一些基本观点，列宁称其" 培养了一整代俄国马克思
主义者。" 后来列宁对他这一时期的总体评价是" 他个人的功绩在过去是很大的。在1883
年至1903年的20年间，他写了很多卓越的著作，特别是反对机会主义者、马赫主义者和民
粹主义者的著作".但到了1903年以后，他思想开始右倾，在工农联盟等问题上与列宁产生
分歧，以至在1903年召开的俄国社会民主工党第二次代表大会上反对以列宁为首的布尔什
维克，倒向孟什维克并成为其一个首领，敌视十月革命。
　　普列汉诺夫作为一个早期马克思主义文艺批评家，他著有不少宣传马克思主义文艺观
，批评唯心主义理论和颓废派" 为艺术而艺术" 主张等方面的著作。如他的《没有地址的
信》(1898-1900)这部探讨艺术起源问题的著作，用大量原始部族的史料，论证了艺术(音
乐、舞蹈、绘画等）起源于劳动，批驳了一些美学家认为艺术产生于游戏或内心活动等唯
心主义观点。他的《从社会学观点来看十八世纪法国戏剧文学和法国绘画》(1905）和《艺
术与社会生活》(1912-1913）等文章，又用唯物主义观点分析了艺术与生活的关系。他根
据欧洲文学的实际，分析了法国18世纪古典主义衰落和19世纪欧洲颓废文学盛行的社会历
史原因，指出社会政治历史和艺术欣赏趣味对文学艺术的重大影响，并且还批评了各种内
容空虚的颓废派文学。其间，普列汉诺夫还有不少作品对世界文坛知名的易卜生、托尔斯
泰、高尔基等人进行了评述。他肯定了先进思想对这些文坛巨匠所起的良好作用，同时又
从反面论述了落后思想会给艺术带来危害。这正是他要求思想性与艺术性相结合观点的体
现。另外，他在一些评述俄国革命民主主义美学的文章中，肯定了" 美是生活" 这一定义
。
　　普列汉诺夫对马克思主义文艺理论的发展做出了可贵的贡献，在马克思主义文艺理论
早期发展史上占有重要的地位，但他的观点中也存在着某些失误甚至严重错误。如他受康
德唯心主义哲学的影响，认为美是旁观和直觉的，是没有私心的等，表明他的唯物主义美
学观还是不彻底的。再如他在对待艺术与科学、感情与理智等的关系方面，往往将二者对
立或割裂开来，缺乏辩证观念。到了他晚期倒向孟什维克后，他更接近了资产阶级文艺思
想，对列宁提出的文学党性原则也表示了反对，从他自己早期的观点中倒退不少。
　　三、世界现代前期的亚非文学
　　1.概述
　　亚非地区作为世界古代文明的发源地，其文学在中古以前是雄居世界文学高峰的。如
其间的埃及文学、巴比伦文学、希伯来文学、印度文学、中国文学、波斯文学等，均取得
了重大成就。有的还对欧洲文学产生了重要影响。
　　印度著名的寓言故事集《五卷书》由波斯文和阿拉伯文译本传到欧洲后，对英国作家
乔叟、意大利作家卜伽丘、法国诗人拉.封丹等人的创作产生了明显影响。阿拉伯故事集《
一千零一夜》以其宏大的规模和丰富的内容，对东西方文学均产生了广泛而深刻的影响。
　　11世纪末法国骑士抒情诗人也向阿拉伯诗人学习过诗艺。这些都说明当时亚非文学所
取得的重大成就。但到了19世纪中叶至第一次世界大战期间，亚非国家普遍遭到欧美列强
的侵略奴役，加之这些国家内部的因素，亚非文学从总体上看，明显地落后于世界文学潮
流了。
　　世界现代前期这一历史阶段，除日本经" 明治维新" 走上资本主义道路外，亚非各国
几乎都沦为西方入侵国的殖民地、半殖民地或保护国。这些殖民主义者对亚非各国的瓜分
奴役，造成了这些国家长期处于贫困和落后的局面。但西方殖民主义者的入侵，并未吓倒
亚非各国人民，他们继承过去反殖、反封建斗争的光荣传统，进一步掀起了更大规模的反
抗斗争，同时在内部积极进行文化社会改良和发展民族经济的努力。如中国的" 戊戌变法"
、" 义和团运动" 、" 辛亥革命" 、" 五四运动" ，朝鲜的" 甲午农民战争" ，越南的"
安世农民游击战争" ，印度的" 民族大起义" ，波斯的" 巴布教起义" 等。所以，世界现
代前期的亚非各国史既是一部被奴役、被侵略、被掠夺的历史，也是一部反侵略、反奴役
的斗争史和发展自己经济文化的自强不息史。列宁曾对亚洲人民的这种迅速觉醒赞扬说："
亚洲的觉醒和欧洲先进无产阶级夺取政权的斗争的展开，标志着二十世纪初所揭开的全世
界历史的一个新的阶段。" 作为以社会生活为反映对象的文学，这一时期的亚非文学在继
承其古典文学优秀传统的基础上，真实地反映了这一时期亚非各国的社会面貌、人民的生
活和斗争。其中以中国文学(另设专章评述）、阿拉伯文学、伊朗文学、印度文学、日本文
学成就较高。
　　阿拉伯地区包括众多的信仰伊斯兰教的国家，其文学的共同特点是反映民族意识的觉
醒高涨和反抗外国的奴役侵略，有明显的西方文学影响的痕迹。其中代表人物有埃及的迈
哈穆德.萨米.巴鲁迪、穆斯塔法.卡米勒、赛阿德.宰额鲁勒、穆斯塔法.曼法鲁蒂等人；黎
巴嫩的易卜拉欣.雅齐吉，突尼斯的穆罕默德.贝赖姆，叙利亚的艾迪卜.伊斯哈格、哲马伦
丁等人。
　　他们虽来自不同国家，但都在程度不同地使用不同方言的情况下，保持长期发展起来
的统一文学语言，共同为发展阿拉伯文学做出了贡献。特别是由于埃及在政治文化上处于
领导地位，其作家贡献更大一些。
　　伊朗进入世界现代前期，随着反帝反封建的立宪运动的开展和要求文学改革呼声的日
益高涨，其文学亦进入一个新时期。即文学流派增多，创作丰富多彩，爱国主义思想强烈
。其中代表人物有密尔扎.穆罕默德.塔吉.巴哈尔、密尔札.玛利库姆汗、阿甫勒.卡赛姆.
拉胡蒂等人。
　　印度文学这一时期随着其民族解放运动的高涨，也迅速繁荣发展起来。
　　出现了艺术上成熟的、为数众多的、直接反映社会生活的长短篇小说、散文、戏剧和
非宗教性诗歌。作家方面有罗姆.莫汗.罗易、般金.钱德拉.查特吉、萨拉特.钱德拉.查特
吉、弟那般豆.米特拉、迦利布等人，特别是罗宾德拉纳特.泰戈尔的出现，将印度文学推
向世界文坛。
　　日本随着明治维新，西方文化大量输入，其文学也出现了丰富多彩、流派众多的局面
。其中现实主义作家有坪内逍遥、二叶亭四迷、夏目漱石，浪漫主义作家有森鸥外、北村
透谷，自然主义作家有岛琦藤村、田山花袋、德田秋声、正宗白鸟等人。他们以多种艺术
手法反映丰富多彩的日本生活，将日本文学推向了亚洲领先地位。
　　非洲是块古老的大陆，有悠久的历史，勤劳勇敢的人民，但其文学在两次世界大战之
前主要是口头民间文学，作家文学在两次世界大战之后才繁荣起来。其口头民间文学主要
包括神话传说、动物童话、民间故事、叙事诗歌等，对保存、传播、繁荣非洲文化起了重
要作用。内容方面十分广泛丰富，早期作品反映了人们渴望认识自然和征服自然的意愿及
劝善惩恶、以弱抗暴的精神，有的口头民间文学还保存了大量的历史资料。如广泛流传于
非洲地区的关于海神、雷神、火神、蛇神等神话传说故事，不但想象丰富，而且表现优美
，反映了人们对自然的认识。另一传说讲一个名叫肯克伯的人，在大荒之年把粮食藏于山
洞不让妻子儿女吃，自己最后也落了个可耻下场，体现了劝善惩恶主旨。鳄鱼传说又表现
了小钉子鱼敢于抗霸与凶猛的鳄鱼斗争的精神。而东非关于帕特、蒙巴萨、基瓦尔等国的
传说，西非关于创立马里帝国的松迪亚塔国王历史的史诗，虽有虚构成分，但体现了一定
历史依据，经整理可成为重要历史资料。
　　到了19世纪以后，随着反殖民主义斗争的高涨，非洲的口头民间文学也进入了黄金时
代，内容方面爱祖国、争自由、歌颂民族英雄成为其突出主题。如几内亚关于阿尔玛美.萨
摩利.杜尔在19世纪末叶领导武装队伍同法国殖民主义者英勇斗争故事的传说，以及其它一
些反对殖民主义统治的民族英雄的诗篇传说，塑造了众多英雄形象，具有强大生命力，成
为非洲口头民间文学的一个新的重要的特征。
　　这些口头民间文学来自于人民，同普通百姓有血肉联系，具有鲜明的现实主义传统。
艺术手法方面有丰富的想象、深刻的寓意、幽默的语言、生动的形象、强烈的节奏，艺术
感染力极强。特别是有的为了流传方便，采用散韵结合的形式，有的本身就是歌曲。如斯
瓦希里语的古体杂诗虽然一般是长诗，但以四行为一节，与民间歌谣相似。佛得角群岛的
克列奥尔语民间文学最流行的形式是" 莫尔纳" ，其既可表现爱情、忧伤、悲愁，又可表
现冷嘲热讽、抗暴抑恶的内容。圣多美的" 索科佩" 是其口头民间文学流行的最普遍形式
，它一般做伴脚舞的歌曲，节奏轻松活泼。这些都体现了非洲口头民间文学的艺术特色。
　　正是在这口头民间文学发展的基础上，到了两次世界大战后，非洲出现了大批作家文
学，推动了非洲文学的发展。如西非著名诗人、塞内加尔杰出的文化活动家列奥波尔德.塞
达.桑戈尔，马达加斯加的杰出诗人让.约瑟夫.腊伯阿里维洛(1901-1937)，扎伊尔著名作
家季.穆托姆波，尼日利亚的西普利安.埃克文西等，使非洲文学走上了世界文坛。
　　综观世界现代前期亚非文学，其描写人民的反帝、反殖和反封建斗争，反映各国人民
所遭受的苦难和不幸，表现人民的觉醒是其主旨，具有强烈的爱国主义思想是其特色。其
次，由于这一时期的亚非文学属资产阶级文学范畴，所以文化启蒙、思想教育，揭露殖民
者罪恶，鼓励人民为争取民族解放而斗争的特色亦很鲜明。再次，这一时期亚非文学受到
西方文学的明显影响，对亚非文学的发展变化起了重要作用，所以，此时期亚非文学在文
学样式方面也由单纯的诗歌体发展到散文体，由故事体裁发展到现代小说的体裁，由韵文
发展到口语。另外，亚非文学毕竟植根于自己的土壤，所以虽然受西方文化的明显影响，
但它又不能摆脱本国固有文化的束缚，造成西方化与本土化的匆忙结合体，亦即在本国文
学史上有过渡性质。但它的承上启下作用是功不可没的，它为亚非下一步文学的发展起了
推动和先导作用。
　　2.阿拉伯文学与巴鲁迪
　　从18世纪末法国入侵埃及至20世纪初第一次世界大战结束，富饶辽阔的阿拉伯地区几
乎都被英、法、意等帝国主义者所侵略奴役。这种侵略奴役阻碍了该地区经济文化的发展
，同时也激起了人民的坚决反抗与觉醒。另外，也促使这些地区的统治者采取了相应的改
良措施。在19世纪前半期，以在阿拉伯地区经济文化处于领先地位的埃及为例，1805年穆
罕默德.阿里夺取政权后，进行了一系列改革。他极力主张学习西方的科学技术，并于1826
年派遣以雷法阿.塔哈塔威(1801-1873）为首的一批埃及青年到法国留学。
　　这对发展埃及经济是有好处的。但穆罕默德.阿里对内实行独裁统治，埃及人民在专制
制度下生活，所以反映在文学方面仍沿袭传统、墨守成规、缺乏生气。文艺欣赏标准以模
仿古文(主要是韵文）为尚，创作方面也不敢超出韵文范畴，这样就不可能有任何新的创造
。就连埃及近代文化复兴的先驱雷法阿.塔哈塔威的《巴黎纪行》和阿里.穆巴拉克
(1823-1893)的四卷本小说《伊勒木丁》(1881）也都是用韵文写成。当然使用韵文只是一
种表现形式，内容方面也还是有新鲜东西的，不过也说明阿拉伯文学改革的艰难。
　　这种旧的形式与发展了的新形势是很不相适应的，它严重地束缚了作家表达自己真实
的思想感情和描写新鲜事物。
　　到了19世纪下半叶，由于阿拉伯世界民族解放运动的高涨，民族意识的觉醒，西方文
学的影响，印刷术的广泛使用和报纸的出现，其文学也起了很大的变化，出现了繁荣的局
面。民族解放运动的高涨表现在埃及、叙利亚、黎巴嫩、伊拉克等经济比较发达地区掀起
了一浪高过一浪的反帝反封建斗争。民族意识的觉醒是阿拉伯人民对专制独裁统治非常不
满，想学习欧洲实行的共和制度。同时，他们看到当时伊斯兰教的软弱涣散，一些伊斯兰
教国家备受西方殖民主义者的侵略压迫，想振兴伊斯兰教，发扬创教初期的伊斯兰精神。
从而提出进行政治改革和宗教改革的要求。埃及维新派学者穆罕默德.阿卜杜(1848-1905)
就是这方面的突出代表。西方文学的影响使这一时期埃及、黎巴嫩、叙利亚等阿拉伯国家
与欧洲文化有了广泛的交流与结合。西方的文学作品包括小说、戏剧、故事、诗歌等陆续
被译成阿拉伯文。
　　如埃及著名教育家、翻译家塔哈塔威翻译了法国古典主义的代表作家费讷隆的《忒勒
马科斯历险记》，黎巴嫩作家苏莱曼.布斯塔尼(1856-1925)翻译了荷马史诗《伊利亚特》
，奥斯曼.贾拉勒(1824-1898)翻译了莫里哀的四个剧本，纳吉布.哈达德(1867-1899)等侨
居美洲的文人翻译了莎士比亚、拉辛、莫里哀、大仲马的作品。20世纪初哈菲兹.易卜拉欣
(1871 -1932）又翻译了雨果的《悲惨世界》，穆斯塔法.曼法鲁蒂(1876-1924)
　　译写了《菩提树下》、《美德》、《为了王冠》等法国文学作品。这些大量译作的出
现，开拓了阿拉伯文学家的眼界，给他们带来了新的思想和表现手法，从而对改变阿拉伯
文学面貌起了有利作用。印刷术和报纸的出现，为文学繁荣提供了现代物质手段。1828年
，在埃及最早鼓吹维新的报纸《埃及纪事报》发行，1865年，最早提倡阿拉伯文艺的月刊
《蜂王》创刊。另外，黎巴嫩、叙利亚的许多文人也来到埃及主办了《埃及报》、《金字
塔报》、《莫卡泰姆报》等报刊，表达了阿拉伯人要求社会改革、抒发民族感情的共同愿
望。属文艺性的刊物在埃及还有《埃及作家》、《使命》、《新月》、《文艺撷华》等。
正是在这诸多条件下，阿拉伯文学才出现了繁荣局面。
　　这一时期阿拉伯文学的繁荣表现为创作题材的扩大。既有政治性、社会性的，也有宗
教和其它方面的；既表现作家个人的感受，也反映作家生活的时代和民族的感情等。这方
面最突出的代表是埃及伟大的爱国主义诗人迈哈穆德.萨米.巴鲁迪(详见本章）。他参加了
阿拉比领导的反英斗争，后被长期流放锡兰岛。他的诗歌在阿拉伯诗歌史上起了承前启后
的作用。黎巴嫩诗人易卜拉欣.雅齐吉(1847-1906)的诗歌也号召阿拉伯人民起来反抗外国
侵略。此时期在贝鲁特和突尼斯等地也出现了一批受过西方教会教育的阿拉伯作家和诗人
。他们在其作品中，号召阿拉伯人民冲破阻碍社会发展的中世纪传统和习惯势力，吸取西
方文化，为创造阿拉伯新文化作出了可贵努力。其中伯特鲁斯.布斯塔尼(1819-1883)编纂
了号称百科全书的《知识界》，法里斯.舍德耶格(1805-1887)、纳绥夫.雅齐吉
(1800-1871)、易卜拉欣.雅齐吉、穆罕默德.贝赖姆(1840-1889)等人曾致力于创办阿拉伯
文的报刊杂志，并写了大量文章，揭露入侵者的罪行，传播西方进步思想。另外，还有埃
及作家阿卜杜拉.奈迪姆(1854-1886)、叙利亚作家艾迪卜.伊斯哈格(1856-1885)、哲马伦
丁(1839-1898)和埃及著名政论家阿卜杜拉.拉赫曼.卡瓦基比(1849-1902)等人也发表了不
少高质量的作品。
　　19世纪末至20世纪初，在埃及出现了资产阶级改良主义运动，提出了结束英国军事占
领和实施宪政等改良主义政治纲领。其中代表人物有反对保守、主张创新的伊斯兰教维新
派学者、作家穆罕默德.阿卜杜。他著有《论一神教》(1897）和《伊斯兰教、基督教与科
学和文明》(1902）等著作及散见于报刊的文章，并注释了由谢里夫.赖迪编辑的《修辞坦
途》和赫迈扎尼的《玛卡梅韵文故事》。他的作品风格典雅、雄浑有力。他的思想对其后
阿拉伯作家有较大影响。另外，卡西姆.艾敏(1865-1908)也较著名。他游学欧洲，回国后
加入民族独立运动，以维护女权而出名。他著有《妇女的解放》(1899）和《新女性》
(1906）等，认为必须使妇女得到解放，埃及社会才能进步，才能摆脱外国的奴役。他的文
风平实晓畅，用词精当，论理性强。
　　这一时期处于阿拉伯文学领袖地位的埃及还有穆斯培法.卡米勒(1874 -1908）、赛阿
德.宰额鲁勒(.-1927)、穆斯塔法.曼法鲁蒂(1876- 1924）、杰尔吉.宰丹(1861-1914)、叶
阿古卜.赛鲁夫(1852-1927)
　　等著名作家。其中前两位又是著名政治家和演说家，他们的散文洋溢着追求独立解放
和爱国主义的思想，他们的演说词和政论文是阿拉伯文学的宝贵财富。杰尔吉.宰丹与叶阿
古卜.赛鲁夫原籍黎巴嫩，长期定居埃及。他们大量的有关历史、社会、宗教的作品在阿拉
伯国家有较大影响。穆斯塔法.曼法鲁蒂著有小说集《泪珠集》和社会杂文集《观点集》等
。他的作品揭露社会弊端，同情不幸者的苦难，宣扬改良主义思想。其小说多取村于现实
生活或法国文学作品，往往蒙上一层悲戚哀伤色彩，读后令人伤心落泪。语言运用注意节
奏和谐，明白通畅。其作品在阿拉伯世界颇为流行。
　　阿拉伯文学囊括了诸多国家，他们共同点是反映民族解放运动和改良主义思想，都为
创造高度发达的阿拉伯文化做出了自己的贡献。但由于这些国家不同的具体历史条件，所
以其文学的发展又是不平衡的。在19世纪后半期至20世纪初期这一历史时期，在政治与文
化方面处于领导地位的埃及的文学成就最高。紧接着在政治上、经济上和文化上长期以来
都是一个整体的黎巴嫩和叙利亚也加入了阿拉伯新文艺运动，其文学也取得了一定成就。
20世纪初，伊拉克也作为一个新成员出现。至于马格里布(摩洛哥、突尼斯、阿尔及利亚）
和阿拉伯半岛其它国家，除个别作家外，一般来说新文学发展较晚。不过纵观这一时期的
阿拉伯文学创作，各国成就虽有大小不同，但都为阿拉伯文学的发展做出了自己的努力，
都为下一时期阿拉伯文学的发展提供了坚实的基础。
　　巴鲁迪迈哈穆德.萨米.巴鲁迪(1838-1904)是埃及著名诗人和阿拉伯文艺复兴运动的先
锋与代表人物。他出生于开罗一个富裕家庭，父亲曾做过朝廷的大官。7 岁时其父亲故去
，他在家人抚养下读完小学，12岁入专门培养贵族子弟的军事学校。1854年，巴鲁迪从军
校毕业后成为一名军官。但他却对文学非常喜爱，特别是酷爱阿拉伯诗歌，所以他在背诵
了大量的阿拉伯古代作家的诗歌等文学作品的基础上，开始练习写诗。
　　巴鲁迪早期的生活取向和诗歌创作，基本上是处于一种自我满足和嘻戏享乐的状态中
。虽然他对当时埃及统治者的对外妥协、对内专制的政策非常不满，对其间矫揉造作、落
后时代的文学创作持鄙视态度，但由于他在1863年认识了埃及统治者伊司马仪并被委以重
任，所以他在平步青云中沉浸在安谧、幸福的享受中，并沉浸在中古时期阿拉伯诗歌的美
的格律中。
　　1877年爆发了俄土战争，巴鲁迪作为支持土耳其的埃及军队中的一员，参加了这次战
争。战争给人民带来的苦难和对祖国的怀念，使他颇多感慨。
　　回国后，又适逢埃及驱赶外国侵略者的民族解放运动的高涨和陶菲格上台后残酷镇压
革命运动与疯狂逮捕爱国人士的倒行逆施的局面，使巴鲁迪的民族义愤和爱国主义精神被
大大激发起来。1879年1 月，巴鲁迪组织领导成立了反对英法控制和陶菲格卖国政策的埃
及第一个政党——祖国党。1882年2 月，祖国党人组成新政府，巴鲁迪任首相，拟定了新的
方针政策，辞退所有外国阁员。这是巴鲁迪生活道路和思想转变的重要时期。
　　以巴鲁迪为首的祖国党政府的成立，使帝国主义和国内反动派感到非常恐慌，并内外
联手对新政府采取了扼杀手段。1882年7 月，英国入侵埃及，年轻的祖国党政府虽然带领
人民进行了坚决的抵抗，但终因力量悬殊而失败，巴鲁迪和其他领导人也被放逐到锡兰。
巴鲁迪这一流放就是17年。他在流放地写了大量的诗歌以反映他内心的痛苦和对时局的思
索。他还在此期间学会了英语，选编了收有阿拉伯古代30个诗人作品的《古代诗选》。
　　1900年巴鲁迪获赦回到了埃及，并以一个著名文学家、作家和诗人的身份生活于开罗
。1904年，巴鲁迪不幸去世。他的遗孀主持出版了《巴鲁迪诗集》两卷和他编选的《古代
诗选》四卷。
　　巴鲁迪诗作有鲜明的个性特征和时代特征。首先表现为具有强烈的民族自豪感和自信
心。这实际上是对当时内忧外患时局的抗争和对民族解放运动的支持与鼓励。如他对举世
闻名的埃及金字塔的描写：问问基泽大建筑，了解你所不曾知。
　　千年百载尽逝去，战胜风侵真稀奇。
　　尽管灾难无数计，嵬嵬巨塔旷野立。
　　历史见证具安在，展示建者大业绩。
　　民族盛衰多变易，时代更替不停息。
　　雄伟壮丽金字塔，异口同声大奇迹。
　　狮身人面兽真奇，屈膝匍匐卧在地。
　　怎么建造是学问，亚当子孙有能力。此诗通过对金字塔的描写，民族自豪感溢于言表
。
　　其次，埃及以及其它阿拉伯国家的重大政治历史事件和巴鲁迪本人的曲折经历在他的
诗作中也得到了充分的反映。巴鲁迪早期的诗作，即阿拉比革命之前的作品，主要是反映
诗人悠闲的生活和对自然景物的描绘。其特点是意境优美、韵味深长。如《咏棉》：朵朵
棉花金灿灿，恰似娇娘美服扮。
　　棉桃碧绿如宝石，花朵绽开星烁闪。
　　黧黑干条土里扎，绿色枝杈四下展。
　　每每瞥见这瑰宝，实现希望在眼前。
　　巴鲁迪在被伊司马仪重用后，曾想改革社会，造福于民。但他起初只是想采取一种改
良手段，当爆发人民起义，英法武装干涉时，巴鲁迪对时局又充满忧患。他在一首诗中写
道：" 我忠告民众，战争是一场悲剧，事情或许不像所想那样的顺利。" 随着革命形势的
发展，巴鲁迪的思想也发生了变化，他用诗句表达了与人民一致的心迹：" 他们违背了我
的主张，发动了起义。
　　他们本应听我的劝告，但事情已无可挽回，是件好事或坏事不再是秘密。他们若呼唤
号召我，我就响应，我的秉性是实现理想，信守诺言。" 他的《巴鲁迪鼓动革命》更是号
召革命的宣言书：民众啊，愤起吧！
　　珍惜宝贵的年华，以各种方式和途径，去争得我们的利益。
　　………
　　你们若不是缄默无声的死人，就应该奋起投入战斗，把侮辱、欺压统统铲掉。
　　我呼吁、我号召……
　　巴鲁迪在《起义的原因》等诗里，还通过对祖国历史的回顾，进行了理性的思念，阐
述了人民要革命的原因。如该诗说：在安谧、宁静之后，埃及时运不济，王室基础动摇，
混乱、腐败比比皆是。
　　敲诈、欺凌，农民不得不抛弃土地，破产、倒闭，商人不得不停止生意。
　　恐怖笼罩了一切，时到子夜，青年还未能入睡。
　　唉，沉睡的埃及！
　　……
　　虽然我可以到别的地方实现我的愿望，但那儿不是我的同胞。
　　不管灾难多么严重，再有两个月，结果终将揭晓。
　　巴鲁迪还在一些诗歌里表达了对外国侵略者的痛恨和对祖国前途的忧伤。如他在一首
诗中写道：" 这一帮歹徒恶棍，给民众带来比殇子更严重的痛苦和不幸。甚至连傻瓜也要
把他从内阁中赶出，人们厌恶地唾弃他。埃及由于这帮人而遭屈辱，国基不稳，社会动乱
，自豪的国中之花埃及，却要卑躬屈膝，驯服于外人。民族遭到不幸，独立之国埃及遭到
不幸。" 但诗人并未对前途丧失信心，他在此诗结尾部分写道：" 人们啊，不要急躁！美
好的未来终将实现。……只要我们坚持斗争，必将使敌人灾难临头。" 阿拉比领导的起义失
败，巴鲁迪被流放到锡兰岛后所写的诗作，充满痛苦孤独和思念企盼之情。如《思乡》："
背井离乡，我心凄迷，挚友旧好，相隔万里。形影相吊，举目无亲，同伴见我，悲怆嘘唏
。卫国保教，昭昭天理，强横定罪，放逐异地.坚忍不拔，决不翻悔，嫉妒之辈，向隅而泣
。我择自尊，任凭祸临，壮志崇高，我越坚毅。" 还有《悼亡妻》也抒发了他这种思想感
情。
　　巴鲁迪这些诗作具有丰富的思想内容和激越的感情色彩，艺术方面韵律和谐、描写真
实，在阿拉伯文学史上占有重要的地位。
　　另外，巴鲁迪诗歌还明显地体现出阿拉伯诗歌与西方文学交流融汇的特色。巴鲁迪除
向阿拉伯文学吸取思想、艺术营养外，还向英国等西方国家文学学习。他有条件游历接触
了欧洲和其它阿拉伯国家及其文学，并博览了大批埃及古代文学作品，这都为他的创作打
下了坚实的基础。他受西方文学的影响主要体现在思想内容的革新方面，这在同时代其它
埃及以至阿拉伯诗人身上是不多见的。他的诗歌创作虽然倾向于古典文学，但他的题材是
创新的，是反映当时的社会政治的，并通过自己的生活实践和艺术创作，使传统的阿拉伯
古典诗歌重放光芒，为其后的发展起了承上启下的作用。他确实开创了阿拉伯诗歌的一代
新风，是阿拉伯诗歌革新运动的先驱。
　　阿拉伯诗歌创作在阿拔斯王朝时期达到了鼎盛阶段，其后到了奥斯曼土耳其人的几百
年统治时期走向衰落。巴鲁迪反映现实的诗歌的出现给传统的阿拉伯诗歌注入了活力，受
到了阿拉伯人民的广泛欢迎。巴鲁迪诗作从语言等艺术技巧方面来看，既有阿拉伯古典诗
歌的结构严谨、朴实简练的特色，又有鲜明的感情激越的个性风格，是阿拉伯现代前期文
学史上宝贵的精神财富。
　　3.伊朗文学与巴哈尔
　　伊朗在18世纪后期就屡遭外国入侵者的奴役，加之国内封建主之间纷争不已，致使其
城乡经济濒于破产。到了19世纪中叶后，终于爆发了波及全国的巴布教徒起义。在这种内
忧外患情况下，伊朗统治者为了缓和人民的反抗情绪，决定在不触动其根本利益的前提下
，采取一些发展民族工业、振兴民族文化教育的改良主义措施。其中代表人物有密尔扎.阿
卜杜勒.卡赛姆(卡埃姆.玛冈姆）等人。阿卜杜勒.卡赛姆做过伊朗首相，他不仅是一个开
明的政治家，而且还是一位杰出的散文家。他的散文与当时流行的古奥陈旧者不同，语言
明快，内容充实，颇有创新精神，是波斯现代散文的先导。
　　另外还有密尔扎.法塔赫.阿里.阿洪德扎德(1812-1878)和密尔扎.玛利库姆汗
(1833-1908)。阿洪德扎德是一位著名的民主主义思想家，他在伊朗近代最早提出文学改革
的主张。如他说：" 《蔷薇园》和《聚会花絮》的时代已经一去不复返了，在今天，这类
作品已经不能给人民带来利益。
　　现在有益于人民并适合人民口味的作品是戏剧小说。" 他并且身体力行，写了不少戏
剧和散文小说作品。密尔扎.玛利库姆汗是一位著名作家，曾任伊朗驻英大使。他在驻英期
间有条件接触西方文学艺术和进步思想，曾于1889年在英国出版波斯文报纸《法律》。这
个具有鲜明民主主义思想倾向的刊物秘密运回伊朗后，在知识分子中广泛传阅，对鼓舞他
们反帝反封建的斗志起了良好作用。玛利库姆汗还写了不少抨击黑暗社会时政的剧本等文
学作品。
　　19世纪末20世纪初，伊朗爆发了席卷全国的，要求实行君主立宪，召开国会，进行民
主改革的立宪运动。人民群众普遍参加了这次反帝反封建的民主主义革命，举行游行示威
、罢工罢市等。在这种形势下，加之新闻出版的空前发达，文学创作也出现了空前繁荣兴
旺的景象。其标志是这一时期的文学作品在内容和形式方面都发生了深刻的变化。正如此
时期文坛杰出代表、著名诗人巴哈尔(详论见后）概括这一时期文学创作状况时说：" 这是
一个革命的时期，顾名思义，标志着这一时期特点的是革命思想和革命文学。散文作品和
诗歌作品都发生了巨大的变化，产生了新的诗风，即以朴实的语言和深挚的感情创作出具
有爱国主义思想的政治诗，涌现出各种流派的诗人和丰富多彩的诗歌创作。同时，传统形
式也继续加以利用，在颂诗和抒情诗方面也有所创新".立宪运动时期另一位有成就的作家
是诗人阿甫勒.卡赛姆.拉胡蒂(1887 -1957）。他出生于伊朗西部城市克耳曼沙，父亲是个
鞋匠。16岁时，他去德黑兰投亲靠友，继续求学。在德黑兰他接触了进步人士与进步思想
，积极参加了立宪运动并开始诗歌创作。立宪运动失败，他被判刑，曾两度流亡土耳其。
1922年，他又在大不里士领导了宪兵武装起义。起义失败逃亡到前苏联定居。在前苏联期
间他又创作了大批诗歌等文学作品。
　　拉胡蒂早年是个激进的民主主义者，其早期作品热情歌颂劳动人民的价值。如他在《
人的意义》(1910）一诗中写道：呵，能干的受苦人，你是人类家族的骄傲，你应该生活得
快乐，是你使世界繁荣兴旺，没有你，世界变得一片荒凉。
　　……
　　只要你两天不去工作，世界就面临毁灭。
　　是你使世界如此繁荣壮丽，是你才体现了人的意义。
　　拉胡蒂在参加了1908年大不里士人民武装起义后，写了《践约》一诗歌颂一位革命母
亲。他在描写这位革命母亲来到与自己并肩战斗的儿子的墓前时写道：她取出怀里的面包
，摆在坟上这时，她突然变得像一头怒狮：" 孩子，不要责备我不忠于誓言，我曾在你血
洒的战壕里苦苦寻找，以你的生命发誓，我曾把战壕寻遍，让你的灵魂作证，一片面包也
寻找不见。
　　你身负重伤，饥肠辘辘辞别人间，我当时就立下誓言：找到面包，我立即给你，献到
亲爱的儿子墓前，起来吧，让我把面包和我的心一并奉献。
　　……
　　孩子呵，现在再也不用担忧，我们已经胜利，我给你带来了面包和自由的信息。
　　你曾在我胸前吮吸母亲的乳汁，那是对你，宁死不屈的战士的奖励。
　　此诗通过一位革命母亲在儿子墓前所言，歌颂了革命战士的牺牲奉献精神，揭示了胜
利的来之不易。
　　伊朗立宪运动时期文学创作的繁荣，还与当时革命刊物的大批涌现分不开。这些刊物
培养了一批杰出文学家。当时宣传新思想，鼓励人民起来革命的代表性刊物有《天使号角
》和《北风》等。《天使号角》周刊于1907年创刊于德黑兰，其主编是贾杭吉尔汗，主要
撰稿人是著名作家和学者阿里.阿克巴尔.德胡达(1879-1956)。德胡达生于德黑兰，青年时
入德黑兰政治学院学习，1903年游历欧洲，受民主主义思想影响，回国后为《天使号角》
撰稿，1908年，反动势力一时喧嚣时，《天使号角》被取缔，主编被处死，德胡达也被迫
流亡瑞士。
　　德胡达主要为《天使号角》的《无稽之谈》专栏撰稿，其文章轻松活泼又尖锐泼辣，
对封建宗法制度的腐败落后，对帝国主义的侵略罪行，对宗教界上层人士的伪善愚昧均给
予了辛辣的嘲讽揭露，是伊朗讽刺文学方面的代表作。
　　《北风》当时是在伊朗具有全国性影响的报纸，它以刊载政治讽刺诗为主，其主编和
主要撰稿人均为诗人赛义德.阿什拉芙尔丁(1870-1933)。
　　阿什拉芙尔丁生于喀兹文，少年生活贫困，20岁时到大不里士学习，并开始诗歌创作
。他在一首诗里表白自己的创作初衷说：" 一千三百二十四年，我国兴起了宪政运动，我
也吹起了这徐徐微风，散发阵阵清香，使人们头脑清醒。" 他的办报宗旨是" 以朴实而优
美的语言和民众交谈".他的2 万多首诗作正是他这种主张的具体体现。另外《北风》还发
表其它一些诗人的作品。如1909年革命高潮时发表的一首揭露宗教首领谢赫.法兹罗拉.努
利的诗就很有特色。该诗写道：哈吉，市面之上生意兴隆，来买吧，减价出售，血本牺牲
，拍卖的是整个伊朗，连同穆斯林的尊严和名声，勒计特、喀兹文、库姆和卡善来买呀，
整国拍卖，售价低廉。
　　哪个来买，哪个来买！
　　《天使号角》和《北风》等报刊，以其在人民群众中的广泛影响力和团结了一大批进
步作家，对伊朗文学的繁荣起了促进作用。特别是这两个报刊上刊载的大量讽刺文学作品
，也代表了这一时期的文学特色。这些讽刺作品寓激愤于戏谑，以表面轻松的文字表达了
作者心中严肃的主题，在现实斗争中发挥了独特的作用。
　　伊朗立宪运动时期的文学创作，在语言使用方面对伊朗文学的发展起了重要作用。纵
观伊朗文学史，在此之前主要以诗歌创作为主。但是到了立宪运动时期，立志改革的先觉
者利用文学创作宣传先进思想，启发群众觉悟，诗歌这种形式就有一定的约束，而散文的
效果就会好一些，所以，富于表现力的散文就应运而生。新出版的百种以上的报章杂志上
发表的大批接近人民大众的口头语的、反映现实的散文作品就是很好证明。此后，伊朗文
学史上涌现出了大批优美的小说散文作品，为伊朗文学史增添了新的光彩。
　　巴哈尔密尔扎.穆罕默德.塔吉.巴哈尔(1886-1951)是伊朗现代文学史上杰出的代表、
著名诗人。他出生于伊朗东部城市马什哈德，其父穆罕默德.卡赛姆.萨布里亦是著名诗人
，曾获得国王授予的" 诗人之王" 的封号。他自幼随父学诗，14岁即参加一些文人聚会，
朗诵自己的习作。1903年他17岁时，他父亲去世，他也成长为一个才华横溢的青年诗人，
并由国王下令承袭了其父" 诗人之王" 的封号。这宫廷诗人的荣誉与前程并没有太多地吸
引他，他反而受1905年立宪运动的影响，投身到这场民主主义革命中去。但他的思想发展
也是经过一个由保守、改良到激进的过程的，这在他的作品中有鲜明的体现。
　　巴哈尔早期创作体现了他曾幻想通过规劝与请求使统治者关心民生、抵抗外侮的思想
。如他在1907年创作的一首诗中写道：" 君主啊！请睁开你那睿智的双眼，看一看来日的
结局，请睁开你那明亮的双眼，看一看自己的下场，伊朗现在任人欺凌侮辱，眼睁睁地遭
到灭亡！" 但历史的事实证明，革命者与保守派之间是不可调和的，随着革命形势的发展
，他们之间的矛盾也更加尖锐起来，巴哈尔诗作也多了激切的言词。他在1909年写的一首
诗中说：" 君主啊！你不要再挖自家的墙脚，不要再把国家和自己抛入屈辱的深渊，不要
再穷奢极欲，自毁根基，不要再暴虐枉法，自甘下贱，如果你还记得总有清算的一天。"
显然这已从规劝转入激烈的指责。
　　1909年伊朗民主党在马什哈德成立，巴哈尔被选为省委委员，并负责出版党刊《新春
》。《新春》被封，他转而主持出版《早春》。后《早春》也被查封，他也被当局强迫迁
到德黑兰定居。这样，由于他亲身参加了革命运动，使他思想认识也有了升华，认识到封
建统治阶级的罪恶和外国侵略者的危害，并清醒地看到了人民的力量和决心呼唤他们觉醒
。所以他的诗歌的思想内容也有了拓展。如他在1909年写的一首诗作中抒发对祖国的爱和
揭露俄英帝国主义的罪行写道：你怎么竟变成一片废墟，呵，祖国！
　　外国军队到处横行无忌，呵，祖国！
　　你本是我们聚会时的明烛，呵，祖国！
　　如今，竟成了别人烛火中的飞蛾，呵，祖国！
　　你是我的至亲骨肉，你是我的园中的鲜花，可如今，你为何这样声名败落，呵，祖国
！
　　俄国、英国都来把我们欺凌，给我们带来灾难和苦痛。
　　……
　　祖国呵，你满目疮痍，祖国呵，你到处是残垣断壁！
　　这首诗以沉痛的笔调描写了其祖国满目疮痍、任人宰割的悲惨状况，同时字里行间充
满了对外国侵略者的痛恨和对本国统治者的不抵抗主义的指责。而当伊朗南北方革命力量
联合行动，进军德黑兰，革命运动节节胜利的形势下，巴哈尔创作的诗作就充满欢快乐观
的情绪，其间在马什哈德召开的一次庆祝胜利的群众大会上，朗诵的都是巴哈尔的诗作。
　　伊朗革命的胜利引起了外国帝国主义者的仇视与恐慌，他们决心要扼杀伊朗此次革命
运动。如早在1909年4 月，帝俄就以保护侨民为借口，出兵占领了伊朗的大不里士。1911
年，俄国又与英国联手，借故向伊朗发出了最后通牒，紧接着俄英侵略军就对伊朗的革命
运动进行了血腥镇压。在此紧要关头，巴哈尔坚定地为革命大声疾呼，号召人们起来与侵
略者进行坚决的斗争。如他在一首诗中写道：呵！伊朗人，伊朗已经大难临头，大流士之
国，陷入尼古拉之手，凯胡斯陆的国土要被恶龙一口吞下，穆斯林的尊严何在.
　　民族崛起，要等到什么时候.！
　　我的正直的兄弟呵！你们为什么这样软弱可欺.
　　伊朗属于你们，伊朗是你们的。
　　伊朗1905至1911年的民主革命运动，最后在内外敌人的勾结镇压下，终致失败。这对
巴哈尔的打击很大，使他一度陷入消沉。本世纪20年代后期，巴哈尔主要精力去组织一个
文学团体" 学府" ，并办有刊物《学府》杂志。他以这个团体为中心，团结了一大批青年
作家，并在《学府》杂志上发表他们研究和探讨文艺理论问题的文章和一些文学作品。礼
查上台后，巴哈尔退出政界，主要从事教学和著述，他曾任过德黑兰大学教授。但礼查政
府还是不放过他，他曾被捕两次，一次被赶出德黑兰逃亡到伊斯法罕。他曾有诗描述自己
被捕的经过。其中一首写道：节日之夜，我已上床安眠，一伙人突然闯到我的床边，他们
从我们外花园中的小路，像一堆蚂蚁，偷偷地溜到我的面前。
　　带头的是瘸子法赫拉依，两三随从与他走在一起，他们翻检着我的书籍手稿，然后就
一古脑装进袋里，随后他们便把我逮捕，像豺狼把一只羊羔叼在嘴里。但巴哈尔并没有在
这种白色恐怖下屈服，他仍在为革命呐喊，仍坚定地相信革命的必然胜利。如他在193O年
写的一首著名抒情诗《达玛温德》中，把" 达玛温德"这座高山比作祖国，预言她" 将获得
自由，高声吼叫，像一头困兽，冲出兽棚。" 并满怀信心地宣告" 你那炽烈的光辉，将照
彻阿尔卑斯和阿隆德群山！" 这都是他暂时受压抑，但对未来充满必胜信念心情的真实写
照。
　　巴哈尔一生创作了两万多行诗，其中20世纪初伊朗立宪运动时期所作是其精华所在，
他的诗既继承了古代波斯诗歌的传统形式，又赋予了新的时代内容。如他在立宪运动时期
所创作的诗歌，几乎涉及了当时伊朗所有的政治社会大事，充满了爱国主义激情和反帝反
封建精神。伊朗诗歌史上，1905年至1911年是个大的变化时期，其突出标志是具有强烈的
思想内容的政治诗的出现，而巴哈尔正是这一深刻变革的开创者之一，所以他也成为伊朗
现代文学史上杰出的诗人和文学家。
　　4.印度文学与泰戈尔
　　印度近现代史是一部被侵略、被奴役的悲惨史。19世纪下半叶，特别是最后30年，印
度进一步沦为英国的殖民地。英国殖民者在政治上采取了一系列压制人民的政策，经济上
控制了印度的经济命脉，加重了对印度人民的盘剥。这样，加剧了英国殖民者与印度各族
人民的矛盾，爆发了多起反殖反封建的农民起义。如1879年的马拉特农民起义，将反封建
和反殖民主义的斗争紧密结合起来，虽未最后取得胜利，但却有力地促进了印度人民的觉
醒。另外，19世纪下半叶随着英国殖民主义者在印度的投资，客观上也促进了印度资本主
义经济的发展和民族资产阶级的形成，使印度工人阶级也在发展壮大。工人阶级对殖民者
与封建统治者也展开了斗争。1877年爆发了那格浦尔皇后纺织厂工人大罢工，揭开了印度
工人罢工斗争历史的第一页，并标志着印度工人阶级已作为一支独立力量登上政治舞台。
进入20世纪初，印度民族解放运动更加高涨起来。
　　伴随着民族意识的觉醒和反殖民主义反封建的民族解放运动的发展，文学也发生了深
刻的变化。这一时期的印度文学已改变了18世纪至19世纪上半期那种充满神秘色彩、停滞
不前的状态，取得了蓬蓬勃勃的发展。其特点是既受西方文学影响，又继承本民族的优秀
传统，表现为多民族性和统一性的结合，古老传统和西方文化影响的结合，反殖和反封建
内容的结合，宗教色彩和现实生活的结合等。当时不少印度进步作家已从盲目崇拜西方，
转而认识到研究本国历史、恢复民族传统的重要性，要求文学为民族解放事业服务。出现
了大批用民族语言进行创作的著名作家和优秀作品。这是此时期印度文学的精华与主要成
就。其中以东印度的孟加拉语、北印度的印地语，以德里、勒克瑙两地为中心的乌尔都语
文学成就最大。
　　东印度的孟加拉在经济文化发展方面，领先于印度其它地区。著名启蒙者和散文大师
罗姆.莫汗.罗易(1772-1833)第一次提出了社会改革和文学改革的要求。他出身于孟加拉的
婆罗门家庭，早年就读于巴特那高等伊斯兰教学校，精通梵文、巴利文、阿拉伯文、波斯
文、英文和希腊文。他要求社会改革的内容，包括反对种姓制度以及寡妇殉葬、一夫多妻
和童婚习俗，提倡普及教育，要求保护出版自由。他要求文学改革，主要是提出文学要为
社会服务的主张。他最早用孟加拉语从事创作，被称为" 现代孟加拉散文的鼻祖".其散文
《耶苏箴言》(1820），风格明快流畅，很有影响。
　　般金.钱德拉.查特吉(1838-1894)是印度近现代文学的创始人之一。
　　他以孟加拉语创作了七部以社会现实生活为题材的小说，其中以长篇小说《毒树》
(1872）最为著名。作者在这部小说中第一次提出寡妇改嫁的问题，抨击了种姓制度。同时
这部小说艺术构思精巧，很富感染力。另外，他还创作了10部长篇历史小说。其中代表作
是《阿难陀寺院》(1882）。它描写1772年的" 山耶西" (出家人）起义，充满爱国主义激
情。这部小说中有一首" 礼拜母亲" 的诗，成为以后群众集会时歌唱的革命进行曲。般金
的历史小说富有传奇色彩，并将历史事件和社会现实有机结合，表现出反殖民主义的斗争
精神和渴望民族独立的思想感情。其后的泰戈尔、普列姆昌德等人都受过他的一定影响。
　　另外，仅次于泰戈尔的小说家萨拉特.钱德拉.查特吉(1876-1938)
　　也是这一时期操孟加拉语的印度著名作家。他出身于西孟加拉邦的胡戈里县德瓦南德
普尔村。少年家境贫寒，中学没毕业就到处流浪。1903年到了仰光，在一家木工厂当文书
，并开始练习写作。1907年他发表了第一部长篇小说《大姐》，引起人们的注意。1913年
他回到了加尔各答，专门从事创作，成为孟加拉语的第一个专业作家。他一生共写了30多
部长、中、短篇小说，对地主、婆罗门上层贵族进行了揭露批判，对普通劳动群众，特别
是被压迫的妇女寄予了深深的同情。其中代表作是《斯里甘特》四卷(1917-1933)、《道德
败坏的人》(1917）、《秘密组织——道路社》(1929）等。《斯里甘特》是一部自传体性质
的长篇小说，主要描写斯里甘特和歌女拉佳.拉克什弥相爱的故事。萨拉特.钱德拉.查特吉
的小说以心理描写细腻、语言洗炼著称，对以后印度文学的发展影响极大。
　　弟那般豆.米特拉(1829-1874)是印度孟加拉语戏剧的创始人之一，以写社会政治剧而
闻名。他的代表作《靛蓝园之镜》(1860），对靛蓝商残酷剥削压榨靛农进行了尖锐的揭露
批判，对劳动人民的苦难寄予了深深的同情。他的戏剧创作对其后印度戏剧的发展具有极
重要的意义。
　　这一时期印度文学最杰出的代表，举世闻名的泰戈尔(详论见后）也是用孟加拉语进行
创作的。
　　这一时期印度文学中的印地语作家当首推帕勒登杜.哈里什.钱德拉(1850-1885）。他
是著名的诗人和剧作家，他关心社会现实，要求文学作品反映人们普遍关心的问题，并以
其杰出的创作开创了现代印地语戏剧发展的道路。他的代表作是《印度惨状》(1880）和《
蓝色的女神》(1881）等剧作，其特点是力求以民族的传统表现新的社会内容。他的诗歌创
作也富有强烈的时代气息。如他在《巴拉特——杜尔大沙》中，以生动的生活画面和强烈的
民族激情，谴责了英国殖民者给印度人民带来的灾难。印地语作家中，还有诗人迈提里谢
苍.古伯德(1886-1964)亦取得了一定成就。他的名篇《印度之声》，直接号召人民为了民
族的解放和国家的独立，勇敢地起来和殖民者及封建统治者进行斗争。他的叙事长诗《色
彩的破灭》(1910）
　　等，具有很强的故事性，并采用日常用语写成，对推广标准印地语做出了成绩。
　　在乌尔都语文学中，也涌现出了不少优秀的作家及其作品。如诗人迦利布(1797-1869)
在印度人民心中就享有崇高威望，民间还广泛地流传着他反抗王公贵族的故事。他有《迦
利布诗集》等作品，反映了印度的黑暗社会现实，表现了诗人对1857年至1859年的民族大
起义等社会重大事件的鲜明态度。再如诗人勃拉志纳拉扬.恰克巴斯特(1882-1926)，他的
诗集《祖国的早晨》，以民族的形式反映现实社会内容。特别是他以口语写成的诗作，在
民间很受欢迎。另外，沙尔夏尔(1846-1902)也是一位用乌尔都语创作的作家。他的长篇小
说《自由幻想的故事》(1878），表现了社会生活的矛盾，充满了幽默与讽刺，是人们熟知
的佳作。沙尔夏尔的小说创作，为印度小说的发展做出了可贵的贡献。
　　另外，这一时期南印度的泰米尔语文学亦取得了一定成就。如诗人苏布拉马尼亚.布哈
拉提(1882-1921)就是泰米尔最早的爱国诗人之一。他精通印地文、梵文、英文等多种语言
文字，在继承2000多年泰米尔文学优良传统的基础上，用流行的民间语言进行创作。其诗
饱含民族感情，愤怒揭露谴责英国殖民主义统治者，号召同胞们从迷梦中觉醒，争取民族
的解放，得到了普通人民群众的普遍欢迎。他还创作了不少小说、散文，其短篇小说想象
丰富，充满浪漫主义特色，为泰米尔语短篇小说奠了基。
　　纵观19世纪后期至20世纪初期的印度文学，其变化是深刻而明显的。
　　首先，从内容方面来看，普通劳动群众成了文学的主人公，过去几千年占据统治地位
的英雄豪杰形象退居次要地位。其次，艺术形式出现了多样化的局面。不仅诗歌、小说、
戏剧等传统文学体裁被吸收创造保留下来，而且日记、书信、散文、传记等新的文学样式
也得以发展。这既是西方文学影响的结果，也是日益丰富的社会生活的客观要求。另外，
艺术形式的多样化还表现在各种方言文学作品的出现。如前述的孟加拉语、印地语、乌尔
都语、泰米尔语等文学作品，都程度不同地丰富和发展了印度文学。其中泰戈尔是其杰出
代表。
　　泰戈尔罗宾德拉纳特.泰戈尔(1861-1941)是印度近现代著名的诗人、作家、艺术家和
社会活动家。他在长达60年的创作生涯中所创作的大批诗歌、小说、剧本和评论著述，形
象地反映了印度资产阶级民主革命历史的一个重要侧面，对印度社会生活和文艺运动产生
了巨大影响，同时也为世界文学宝库提供了大批珍品。
　　泰戈尔出生于印度西孟加拉邦加尔各答市一个富有的地主家庭，其父戴本德拉纳特.泰
戈尔(1817-1905)是一位著名的哲学家和宗教改革者，其兄弟妹妹亦是爱好文艺的诗人或画
家，他的家庭是当时孟加拉知识界的中心之一。在这样的家庭环境影响下，使泰戈尔从小
就爱好文艺和关心社会问题。他从儿童时期就开始写诗，写剧本，16岁时发表了第一首长
诗《诗人的故事》。1878年，泰戈尔遵从父兄之命到英国学习法律，但由于对法律不感兴
趣，转而学习英国文学和西方音乐。不久，又由于他厌恶帝国主义的学校教育和对英国社
会大失所望，所以他没等大学毕业，就于1880年提前回国，开始了他长达60年的文学创作
生涯。
　　泰戈尔的创作可分为三个时期：1880年至1900年是他创作的早期。这一时期他大部分
时间在他父亲的谢里达庄园中度过，广泛接触了农村社会，目睹了地主对农民的残酷剥削
压榨和英国殖民统治者的专横暴虐。他同情农民的悲惨处境，憎恶不平等的社会制度，并
极力寻求解决矛盾的途径，对社会问题进行积极探索。其间故事诗和短篇小说的创作是这
一时期最突出的成就。
　　故事诗可分为佛教故事、锡克教故事、马拉塔及拉其斯坦的英雄故事等四个方面。其
中代表作有《婆罗门》(1893）、《两亩地》(1894）、《被俘的英雄》(1900）、《更多的
给予》(1900）、《比丘尼》(1900）、《丈夫的重获》(1900）等。这些诗大多取材于民间
故事和宗教历史传说，篇幅比较短小精悍，感情充沛，韵律优美，有的歌颂民族英雄，有
的揭露种姓制度的罪恶，有的批判封建习俗，还有的揭露并控诉地主对农民的强取豪夺等
。如《被俘的英雄》和《更多的给予》，歌颂了反抗外族入侵的民族英雄；《婆罗门》揭
露了种姓制度的罪恶；《丈夫的重获》批判了" 和丈夫一同升入天堂" 的寡妇殉葬习俗；
《比丘尼》反映了农民的贫困与地主珠宝商人的虚伪。特别是《两亩地》最为著名。它描
写一个地主为了使自己的花园" 长宽相等，四四方方" ，使用制造假债据的卑劣手段，抢
走了贫苦农民巫宾赖以活命的两亩土地，使巫宾全家流离失所。作者通过这个真实的故事
，反映了印度封建主勾结法庭残酷剥削压榨农民的社会现实。同时也表达了作者对贫苦农
民的同情和对不法封建主的揭露与控诉。作者在诗中揭示出，真正的盗贼不是巫宾，而是
那些所谓的" 圣贤" ——地主老爷。如诗中说：" 王爷的双手偷去了穷人的所有，唉，在这
世界，谁越贪得无厌谁就越富裕".泰戈尔早期创作了60多篇短篇小说，广泛地反映了19世
纪末叶殖民统治下的印度社会现实。如《太阳与乌云》(1894），暴露了英国殖民主义者的
专横暴虐；《委托保管的财产》(1891）揭露了资本主义社会拜金主义的罪恶；《加冕》
(1898）批判了洋奴思想，提倡民族自尊；《喀布尔人》(1892）
　　歌颂了劳动人民的纯朴感情；《河边的台阶》(1884）、《还债》(1891）、《是活着
、还是死了！》(1892）、《弃绝》(1893）、《素芭》(1893）、《献祭》(1898）、《摩
诃摩耶》(1892）则批判了封建婚姻制度和种姓制度。这也是泰戈尔早期作品的主要主题思
想之所在。其中《摩诃摩那》又最具代表性。
　　《摩诃摩耶》的主要故事情节是：一个24岁的姑娘摩诃摩耶　与青年罗耆波真挚相爱
，但其家庭却强迫她与一个垂死的老婆罗门教徒在火葬场上举行婚礼，婚后第二天，丈夫
死了，摩诃摩耶成了寡妇，可旧势力又强迫她与死者一起火葬，只是突降大雨，摩诃摩耶
才侥幸未死，可她美丽的脸庞上却留下了烧伤的疤痕。她逃出来躲在情人罗耆波家，要求
罗耆波永远不要揭开她的面纱。但后来在一个月夜，罗耆波还是看到了摩诃摩耶烧伤的面
容，于是，摩诃摩耶就一句话也没说愤然离去。在这篇小说里，作者愤怒地谴责了封建包
办婚姻的危害和寡妇殉葬制度的野蛮，具有强烈的批判性。
　　泰戈尔一生写了大批的短篇小说，但精华之作基本上是在这一时期完成的。这些短篇
小说题材重大而广泛，艺术手法方面叙事抒情结合，结构精巧简约，人物生动形象，是印
度文学史上短篇小说的开创之作。即使是到了今天，在印度作家中，短篇小说创作也没有
人能超过泰戈尔。
　　1901年至1920年是泰戈尔创作的中期，也是泰戈尔创作最富成果的时期。这期间的
1905年至1908年，印度民族解放运动高涨，泰戈尔积极参加了这一运动。他唱着自己写的
爱国歌曲参加游行示威，并公开发表演说，痛斥英帝国主义的侵略，给因参加反帝示威而
被开除的大学生补课。同时他还致力于中长篇小说的创作，有长篇小说《小砂子》(1903）
、《沉船》(1906）、《戈拉》(1910）、《家庭与世界》(1916），中篇小说《四个人》
(1916）
　　等出版。其中《沉船》与《戈拉》最为著名。
　　《沉船》是泰戈尔长篇小说代表作之一。它通过封建包办婚姻所造成的两对青年男女
的爱情悲剧，揭示了腐朽的封建意识与争取婚姻自主的青年男女之间的矛盾，具有鲜明的
反封建色彩。主人公罗梅西出身于富裕的婆罗门教家庭，是个具有民主主义思想，极富才
华，但又胆小懦弱的大学生。他不顾教规束缚，大胆地爱上了梵教家庭姑娘汉娜丽妮，但
在其父强令他与不相识的撒西娜结婚时，他又屈从听命。他的这种对封建婚姻制度的妥协
与退让，注定了他虽然追求理想的爱情，但最后还是以悲剧而告终。作者正是通过罗梅西
这个深受封建意识迫害而又无力反抗的艺术形象，批判了印度资产阶级反封建的软弱性和
不彻底性，指出青年男女如果不坚决反对封建婚姻制度，是得不到真正的恋爱自由和婚姻
幸福的。《沉船》在艺术手法方面，作者善于细致入微地刻划具有独特个性的人物形象，
细节曲折生动、扣人心弦，语言凝炼生动，具有较高的艺术魅力。
　　泰戈尔在这一时期还创作发表了不少诗歌，如《吉檀迦利》(1912）、《新月集》
(1913）、《园丁集》(1913）、《飞鸟集》(1910）等。这些诗不同程度的反映了印度社会
现实的某些方面，表达了作者的爱国主义和人道主义思想，艺术上达到了完美的境地。但
与其早期诗作相比较，由于作者一度远离现实斗争，思想上处于理想不得实现的忧虑苦闷
状态，所以思想性方面明显削弱了。他在这些诗作中，主要歌颂爱情，赞美纯洁的童心和
纯朴的母爱，宣扬通过" 爱" 达到其" 和谐、协调" 的理想境界。
　　《吉檀迦利》是泰戈尔最著名的、用孟加拉文写的宗教抒情诗集。它象征着诗人的思
想发展和印度民族解放运动发展的一个重要历史阶段。该诗集于1913年在英国出版英文本
，引起了西方的注意，给诗人带来世界性的声誉，曾获1913年诺贝尔文学奖金。" 吉檀迦
利" 在印度语中是" 献诗" 的意思，即献给神的诗。正如泰戈尔自己所说是" 献给那给他
肉体、光明和诗才之神的".这个神不是一神教中的唯一神，而是泛神论中的自然神。诗集
正是充满了对这种自然神的歌颂和诗人的泛神论思想。泰戈尔这种泛神论思想产生的根源
，是由于在印度民族解放运动高涨和曲折变化中，他一方面强烈要求印度民族的独立与解
放，另方面又害怕" 极端派" 采取暴力斗争的手段所造成的。他想通过宣扬泛神论，调解
当时印度各教派的不和，反对不合理的种姓制度，从而推动印度的民族解放运动。所以，
《吉檀迦利》直接或间接地反映了泰戈尔一贯的爱国主义思想，民主平等观点，深厚的人
道主义和他反对殖民主义的倾向。但由于泰戈尔的泛神论思想追求人和神的融合与和谐，
表达了脱离现实的神秘朦胧的思想情绪，所以此诗集也暴露了诗人社会理想的抽象性、空
想性、妥协性和性格上的软弱性。
　　《吉檀迦利》在泰戈尔的创作中占有极重要的地位，它标志着诗人思想探索和艺术探
索的重要里程。由于有了这段探索，诗人才在晚年摆脱精神上的枷锁，重新投入火热的斗
争中去，写出了更具现实意义的作品。
　　《吉檀迦利》等泰戈尔中期创作的诗作，继承了印度古代文学和中世纪孟加拉民间诗
人抒情歌曲的优秀传统，吸收了民歌和民谣的丰富营养，以其驰骋丰富的想象，优美抒情
的格调，秀丽多彩的诗句，生动活泼的笔法，从不同角度表达了诗人的人生哲学，并为泰
戈尔成为世界著名诗人奠定了坚实的基础。
　　1921年至1941年是泰戈尔创作的后期。这期间泰戈尔经过探索，又一次勇敢地投入到
火热的现实斗争中，曾愤笔疾书严正声明放弃英王授予他的男爵封号，以示对英国殖民者
的抗议和对民族解放斗争的声援。1924年，他曾到过灾难深重的中国，写了《在中国的谈
话》(1924）表示了对中国人民的同情与支持。1930年，他怀着对第一个社会主义国家的景
仰，访问了前苏联，并写了《俄罗斯书简》(1931）以示赞扬。另外，还写了大批诗歌、小
说、剧本、散文等作品。1941年8 月7 日，泰戈尔病逝于加尔各答的祖宅，享年80岁。
　　《戈拉》是泰戈尔长篇小说代表作，写于1907-1909 年。先在《布拉巴希》杂志上连
载，1910年出版单行本。它描绘和剖析了19世纪70年代至80年代印度社会充满变化和矛盾
的生活，具有史诗的性质，被誉为印度文学中的《战争与和平》和现代印度的《摩诃婆罗
多》。
　　19世纪70至80年代，正是印度民族意识觉醒，渴望民族独立的呼声愈来愈高涨的时代
。当时参加民族解放运动的知识分子在思想认识方面分成两派：一是梵社中的印度梵社和
元始梵社，一是新印度教社。前者崇拜西方文明，轻视本国文化传统，后者虽坚决反对崇
洋媚外，强调民族传统，但主张严格遵守印度教的一切古老传统，表现出明显的复古主义
倾向。《戈拉》正是以印度梵社和新印度教两派的激烈斗争为背景，以印度教青年戈拉、
宾诺耶和梵教姑娘苏查丽达、洛丽塔的恋爱纠葛为线索，反映了印度民族开始觉醒和作者
希望印度爱国者不分教派信仰，不分种姓，在民族解放运动中团结一致、共同对敌的爱国
主义思想。同时也严厉批判了复古主义、教派偏见和维护种姓制度的错误观点及脱离人民
、脱离实际的倾向。
　　小说的主人公戈拉是个爱国知识分子的典型，他是印度爱国者协会主席，印度教教徒
青年们的领袖。他热爱祖国，热爱人民，坚决反对英国殖民主义统治。他" 正直不阿" ，
对那些以做官为荣，丧失民族自尊，在英国主子面前摇尾乞怜的所谓受过教育的人极为痛
恨。在一次开往特里宾尼的轮船上，他面对嘲笑跌入水中的同胞并污蔑他们是愚昧无知的
畜牲的一个英国人和一个孟加拉人，怒不可遏，斥骂他们是" 比无知的人民更不如的禽兽
".他在不幸被捕后，表现了大义凛然的民族正气，决不去奉承英国官吏，以求他们的怜悯
和饶恕，同时也不许朋友去保释。这些都是殖民地民族中最可宝贵的品质。
　　但在戈拉这个人物身上，既有强烈的爱国主义思想，也有明显的宗教偏见。他的强烈
的爱国热情和民族意识是建立在印度教的基础上的，这就不能不使他在民族问题、社会问
题上发生片面性，甚至走向极端。他反对殖民统治，捍卫民族尊严，但对西方的文明也一
概排斥；他热爱祖国，富有民族气节，但又不加分析地肯定" 祖国的一切都是好的" ；他
是个虔诚的印度教徒，恪守教规，连印度教中落后反动的东西也一概给予维护，而对其它
宗教一概反对，存在明显的宗教偏见。如他不喝异教徒手中的水，不许别人和异教徒谈恋
爱，甚至为反动的种姓制度和婆罗门特权辩护。他的这种局限与偏见在他和人民群众的广
泛接触中得到了克服和纠正。他在农村旅行时，看到了教派纠纷的危害，看到了劳动人民
打破宗教偏见一致反帝的事实，从而觉悟到" 再也不可能用自己脑子所虚构的那种迷妄之
见来欺哄自己了" ，感到宗教传统" 只是诗人分为种种等级，又将各个等级互相分开".特
别是当他养父临终时告知他生身父母是英国人，他也没资格信仰印度教时，使他从宗教偏
见中彻底摆脱出来，从而达到他思想发展的最高境界。作者对戈拉这一艺术形象的塑造，
是对印度资产阶级民主主义者的艺术概括，同时也体现了作者的理想。
　　小说中的洛丽塔，是一个开始觉醒的印度妇女的典型形象。她是梵社领袖帕勒席先生
的女儿，她的性格特点是独立不羁、嫉恶如仇、坚韧不拔，她敢于反叛封建的陈规陋俗，
追求妇女的自由解放。为此，她敢于冲破宗教偏见，不怕诽谤，不怕孤立，勇敢地和印度
教徒结婚。在对待殖民统治方面，她拒绝为英国县长演戏，并说即使叫她自杀，也比给英
国人演戏容易些，表现了令人尊敬的民族气节。作者正是通过洛丽塔这一形象，赞扬坚贞
不屈的反抗精神，鼓励人民克服宗教派别的樊篱，勇敢地投入到现实社会斗争中去。
　　小说中戈拉的母亲安南达摩依是作者自始自终给予肯定赞扬的理想人物。她属于印度
教派，但她反对教派偏见，反对种姓制度，被当作" 世界所有母亲的化身" 和印度民族的
象征。她性格善良，通情达理，富有正义感和民族气节，与属于梵教的洛丽塔的父亲帕勒
席这个与她具有同样性格特点、思想情趣的人物交相辉映，体现了作者作为资产阶级民主
革命者的理想。
　　另外，小说还描写了哈伦这个买办洋奴代表的反面典型形象。哈伦除了皮肤容貌外，
已经完全英国化了。他本是梵教首领，可要求梵教徒要抛弃印度传统文化。他在英国殖民
统治者面前，奴颜卑膝，污蔑同胞" 没有受过精神和道德的教育" ，" 没能吸收英国文化"
，" 所以就是不愿意承认英国在印度的统治是神意的安排".他在梵社内部干尽了卑鄙勾当
。他的形象反映了梵社分裂以后崇洋媚外一派代表人物的思想特点，是英国殖民主义奴化
教育的产物。
　　泰戈尔在《戈拉》中，通过不同类型人物形象的塑造，对印度民族解放运动中的某些
问题进行了探索和总结。如他提出了当时阻碍民族解放运动的宗教偏见问题和联系劳动人
民的问题。他试图号召人们要像戈拉那样彻底抛弃宗教偏见，要像洛丽塔那样冲破宗教教
派的束缚，投入到全民族的解放运动中去。但他在解决宗教偏见问题时，用的是资产阶级
人道主义的武器，存在很大局限性。在解决联系劳动人民问题方面，他虽然歌颂了劳动人
民的高贵品质和反抗传统偏见的精神，但并没从根本上认识到劳动群众在民族解放斗争中
的主力军作用，而是把希望寄托在资产阶级上层知识分子身上。显然，这并不是印度人民
民族解放的正确道路。不过，《戈拉》中人物所体现的反帝反封建思想倾向，在当时却是
具有进步意义的。
　　《戈拉》作为一部世界知名的长篇小说，它在艺术方面所取得的成就也是很大的。首
先，人物对话富有论辩性。小说中的对话很多，有戈拉和长者、朋友、情人、母亲、敌人
的对话。这些不同人物之间的唇枪舌战，不仅揭示了小说反帝反封建的主题，而且也表现
了不同阶级、阶层、教派的人物对一些社会问题的探索。同时，人物间的对话对刻划人物
、表露人物的内心世界也是非常有效的。其次，人物形象的对比非常鲜明。《戈拉》中人
物很多，其中正面人物与正面人物及反面人物之间，都形成了鲜明的对比。如戈拉与哈伦
，一正一反，前者爱国，后者卖国；苏查丽与洛丽塔，同属妇女，一个沉静温和，一个刚
毅勇敢；戈拉与宾诺耶，一个保守固执，一个思想解放。
　　这种对比使人物性格得到了充分表现，形象更加真实丰满。另外，优美的抒情语言亦
是《戈拉》的一大特色。泰戈尔本来是一个诗人，因此，他的小说就具有了诗一样的韵味
。作者把叙事、抒情与论辩融为一体，把自己的思想感情以诗一样的语言灌注到人物和事
件的描写中去，从而极大地增强了作品的艺术感染力。
　　泰戈尔在长达60多年的创作生涯中，共写了50多部诗集，12部中长篇小说，100 多个
短篇小说，20多个剧本和大量的有关文学、哲学、政治学方面的论著。他的这些作品不仅
在印度文学史上占有重要地位，而且在世界范围内也产生了广泛的影响。他的《吉檀迦利
》英译本于1913年出版后，当年就获得了诺贝尔文学奖，并掀起了席卷东西方的" 泰戈尔
热".泰戈尔在英国、法国、丹麦、瑞典、奥地利、捷克和斯洛伐克，所到之处受到隆重欢
迎。爱尔兰诗人夏芝在《吉檀迦利》序中说：" 我每日读泰戈尔，读他的一行诗，便把世
界上的一切烦恼都忘了。" 当然这与西方当时处于第一次世界大战前后的政治气氛有关，
不过也确实说明泰戈尔在西方的影响。泰戈尔为一度停滞了的东西方文化交流做出了杰出
贡献。
　　另外，泰戈尔对促进东方各民族之间的互相交流也起了推动作用。当时的中国很早就
翻译介绍了泰戈尔的诗作。如1915年《青年杂志》第2 期，发表了陈独秀译的泰戈尔的4
首诗。陈独秀并介绍作者说：" 达喝尔(泰戈尔），印度当代之诗人。提倡东洋精神文明者
也。曾受' 诺贝尔奖' ，驰名欧洲。其诗富有宗教哲理学之理想。"1920 年后，泰戈尔的
戏剧、散文、书信、讲演、自传等也大量介绍到中国来。当时的《小说月报》、《东方》
、《文学周报》、《晨报》、《少年中国》等主要报刊，都以醒目位置登载过我国现代著
名作家郑振铎、刘大白、叶圣陶、沈雁冰、许地山、徐志摩等人翻译的泰戈尔的作品。
　　由于中印两国都具有悠久的历史文化，具有大致相同的审美标准与审美情趣，所以泰
戈尔作品译介到中国后，对中国现代文学的繁荣起了良好的作用。如中国现代文坛巨匠郭
沫若的创作就受到泰戈尔的明显影响。郭沫若于1914年在日本留学时就接触到了泰戈尔的
诗。他敏锐地感觉到泰戈尔的诗与英文诗不同，与崇尚格律雕琢的中国古代诗也不同，具
有通俗易懂、散体化、清新隽永的特色。这正为刚刚摆脱旧诗桎梏，在寻求新形式的中国
诗坛提供了借鉴的样板。郭沫若后来创作的《女神》等著名诗篇就具有这些特点，并开创
了一代诗风。郭沫若自己也承认他早期" 清洗" 、" 简短" 的诗歌是" 泰戈尔式" 的。中
国另一位文坛泰斗冰心女士也非常崇拜泰戈尔，并说他们已经在" 梵" 中合一了。冰心那
些歌颂妇女，崇尚童真的篇章，与泰戈尔有神似之处。冰心自己回忆说，她读了郑振铎译
的泰戈尔的《飞鸟集》后，那些" 很短的充满诗情画意的哲理的三言两语" ，给予了她很
大启发。于是她创作了《繁星》和《春水》等作品。中国现代文坛上还有不少著名作家程
度不同地受到了泰戈尔的影响。这些都说明泰戈尔对中印文化交流，以及世界文化交流做
出了杰出贡献。
　　5.世界现代前期的中国文学
　　中国现代前期文学从时间跨度讲，主要包括辛亥革命前后至" 五四" 运动前后这一历
史时期。
　　这一时期首先爆发了结束中国数千年封建统治，创建崭新的资产阶级共和制国家的"
辛亥革命".但" 辛亥革命" 的爆发是和其前中国社会特定的政治历史条件密切相关的。
1840年鸦片战争以后，帝国主义列强依仗船坚炮利，打开了中国封建帝国闭关自守的大门
，从此使中国社会发生了根本性的变化。中国占主导地位的自给自足的自然经济加速瓦解
，沿海一带出现了资本主义经济，并且迅速形成了诸如上海这类畸形繁荣的近代城市。这
样一方面促使中国封建社会的解体和资本主义因素的产生，把一个封建社会变成一个半封
建的社会；另一方面，由于帝国主义列强的残酷统治，又把一个独立的中国变成了一个半
殖民地和殖民地的中国，与中国人民大众及资产阶级、封建主义势力产生尖锐矛盾，引发
了中国人民一系列的反抗斗争。诸如太平天国运动、中法战争、中日战争、戊戌变法、义
和团运动等等。但直到伟大的资产阶级革命家孙中山先生于1911年领导的辛亥革命，才彻
底推翻了封建清王朝，取得了反帝反封建的决定性胜利。
　　辛亥革命取得成功后，次年在南京成立了中华民国临时政府，孙中山任临时大总统。
但由于革命队伍内部的分裂和资产阶级的妥协退让，辛亥革命的胜利果实很快被北洋军阀
袁世凯所篡夺。就建立一个资产阶级民主共和国的目的来说，这次革命是以失败而告终了
。袁世凯上台后，对外依靠帝国主义，对内依靠封建旧势力和买办势力，实行独裁统治，
引起民怨天怒。最后于1916年在全国的一片讨伐声中下台并死去。袁世凯死后，北洋军阀
各派系先后把持政权。时值第一次世界大战结束，为处理战后的世界问题，1919年1 月举
行在" 五强" (英、美、法、意、日）操纵下的巴黎和会。此次会议提出将德国在中国山东
的一切权利转让给日本，而当时实际掌权的北洋军阀皖系派头目、日本帝国主义的走狗段
祺瑞及其政府竟给予答应。这一决定在国内引起轩然大波，北京的学生首先行动起来，于5
月4 日在天安门前举行游行示威，并围攻签订协议的交通总长曹汝霖住宅，恰遇另一卖国
者章宗祥，将其痛揍一顿。这就是有名的" 五四" 反帝爱国运动，它如一声春雷震响全国
，并引发了更大规模的无产阶级参与领导的反帝反封建斗争。
　　这一时期的中国文学就是在这种历史背景下产生的。就其性质来讲属资产阶级民主主
义革命文学范畴。细分又可划为资产阶级旧民主主义革命文学和新民主主义革命文学。"
五四" 运动以前属旧民主主义性质，" 五四" 期间和其后属新民主主义性质。其主旨是反
帝反封建。这一点上又和中国近代文学有相同之点，继承和借鉴了中国近代文学反帝反封
建的某些优秀之处。
　　所以，要想论述中国现代前期文学，亦有必要对中国近代文学作一回顾。
　　中国近代文学虽然还有不少封建文学存在，但由于面对列强的入侵和封建统治，反抗
外侮和要求挣脱封建束缚成为主旋律。早在鸦片战争时期，龚自珍、林则徐、魏源等比较
开明的地主阶级知识分子，就在其诗文中揭示了" 万马齐暗"的时代痛苦和" 四海变秋气，
一室难为春" 的社会局面，并强烈要求抵御外国侵略。太平天国革命运动中，提出过" 文
以纪实" 、" 不须古典之言" 、" 毋庸半字虚浮" 的改革主张，产生了不少较为通俗并有
革命内容的作品。随着政治上变法维新运动的发展，19世纪末叶，资产阶级改良主义文化
运动日趋高涨。梁启超、谭嗣同等人提出" 诗界革命" 的口号，并试作" 新诗".它反映了
人们对新文化、新　　思想的要求。梁启超后在戊戌变法失败逃亡日本所作的《饮冰室诗
话》里，继续鼓吹" 诗界革命" ，并提出" 以旧风格含新意境" 的主张，要求在不破坏旧
风格的前提下，诗歌要反映社会现实，是近代以来进步的诗歌潮流的一个概括和理想。黄
遵宪是" 诗界革命" 的一面旗帜，他的作品记述了当时发生的重大历史事件，表现了强烈
的爱国主义精神和要求变法的理想。并提出" 崇白话而废文言" ，改变旧文体使之" 适用
于今，通行于俗" ，" 欲令天下之农工商贾妇女幼稚，皆能通文字之用" 　。陈荣衮、裘
廷梁等也提出语文合一的文体改革主张。认为文言是" 祸亡中国" 的一端，" 白话为维新
之本" ，主张" 崇白话而废文言" ，" 报童宜改用浅说".同时长江下游各省白话小报纷纷
出现。这一白话文运动虽没有取得全面的、彻底的胜利，代替传统古文的地位，但它从语
言、形式上否定了古文的表达作用，对晚清的文体解放以至" 五四" 时期的白话文运动起
了很大的促进作用。同时由于改良运动的需要，西方的社会科学和文学也不断输入。严复
、林纾成为这时著名的翻译家。严译《天演论》一时起了极其广泛的思想影响。近代印刷
事业的发达，新兴都市的繁荣和报纸期刊的创办，还促进了小说的繁荣，使小说这个过去
不被文人重视的文学品种登上了大雅之堂。被鲁迅称为" 谴责小说" 的李伯元的《官场现
形记》和吴趼人的《二十年目睹之怪现状》等，成为改良社会和揭露黑暗时政的有力工具
。
　　在小说理论研究方面，出现了梁启超的《论小说与群治之关系》，夏曾佑的《小说原
理》，狄平子的《论文学上小说之位置》，陶祐曾的《论小说与改良社会之关系》等文章
，强调了小说的政治意义及其社会教育作用。
　　正是在近代文学这种反帝反封建和要求社会进步传统影响下，加之西方文学作品与文
学思想的大量翻译引入，到了辛亥革命前后，涌现出了一大批具有进步思想的知识分子与
文学家。他们随着革命运动的兴起和发展，对清王朝已不抱任何幻想，决心以文学为武器
来配合如火如荼的革命运动。他们办了许多革命报刊和文学期刊，组织了不少文学团体。
其中革命家兼作家有章炳麟、秋瑾、邹容、柳亚子、高旭、陈去病等人，革命报刊和文学
期刊有《东方杂志》、《苏报》、《民报》等，文学团体有" 南社" 、" 春柳社" 等。
　　章炳麟(1867-1936)字太炎，浙江馀姚人。他曾先后师从俞樾、孙诒让，研究经学、小
学、佛学与子书。中日战争后，他开始关心政治、阅读新书，并受明清之际著名思想家顾
炎武、黄宗羲的影响，他一度与康有为、梁启超有关系，但由于他倾向革命，终于大反属
保皇派的康、梁。他热情地参加了辛亥革命前后的民主革命运动，曾是孙中山领导的同盟
会的机关报《民报》的主持人。后来又反对过窃国大盗袁世凯。鲁迅先生在其《太炎先生
二三事》中称他" 以大勋章作扇坠，临总统府之门，大诟袁世凯的包藏祸心，并世无第二
人".曾" 七被迫捕，三入牢狱，而革命之志，终不屈挠者，并世亦无第二人".他确实是这
一时期学问渊博、具有强烈民主主义思想的革命家与学者。
　　章炳麟在文学创作方面取得了一定成就，其中尤以散文为突出。早在1901年，他刻于
苏州的《訄书》中《客帝》一篇，就表现了鲜明的民族思想。
　　发表于1903年《苏报》上的《驳康有为论革命书》和《革命军序》，更是旗帜鲜明地
主张民族民主革命，对打击改良派和促进革命形势的发展起了很大作用。他的这些政论散
文是他广博学识与革命激情的结合体，所以一般感情强烈，思想敏锐，内容充实，组织严
密，有一种" 所向披靡，令人神往" 的气概。后来他在主持同盟会机关报《民报》时，由
于不满汉及唐宋文，曾以魏晋文相号召。他的这种取法魏晋，好用古文，也是他政论文的
一个特点。
　　这个特点也一定程度上影响了他的文章的宣传效果。
　　章炳麟还写有一些古体诗歌。这些古体诗一般取法汉魏乐府，其古奥的文辞亦影响了
其流传，不过一些发抒怀抱、歌颂革命的小诗却清新流畅、通俗可读。如《狱中赠邹容》
：" 邹容吾小弟，被发下瀛州。快剪刀除辫，乾牛肉作糇。英雄一入狱，天地亦悲秋。临
命须掺手，乾坤只两头。" 通俗明快中表达了革命家的友爱和英雄气概。
　　秋瑾(1878-1907)字璿卿，一字竟雄，又称鉴湖女侠，浙江会稽人。
　　她出身于官僚地主家庭，年十八嫁予湘人王廷钧。1898年，随夫迁居北京。
　　在北京这个新文化和革命思想活跃的地区，使她很快觉醒，并决心为挽救民族危亡和
妇女解放而斗争。1904年，她东渡日本求学，积极参加革命活动，加入了光复会和同盟会
，并发起组织了妇女团体共爱会。1905年底，由于日本政府颁发了无理的" 取缔清韩留日
学生规则" ，她愤而归国。回国后，她创办了《中国女报》，并奔走于沪杭之间，积极组
织起义。1907年事发被害。
　　秋瑾这位在民族民主革命斗争中涌现出来的革命家，在文学创作方面也表现出了卓越
的才能。随着她思想的发展变化，她将文学创作与革命活动结合了起来。她早期在江南家
乡时，多抒发离愁别绪，感叹春去冬来之作。到北京后，随着她思想的觉醒，其作品一变
而为充满激昂慷慨和爱国之情。如著名的《宝刀歌》：" 北上联军八国众，把我河山又赠
送。白鬼西来做警钟，汉人惊破奴才梦。主人赠我金错刀，我今得此心雄豪。赤铁主义当
今日，百万头颅等一毛。沐日沐月百宝光，轻生七尺何昂藏.誓将死里求生路，世界和平赖
武装。不观荆轲作秦客，图穷匕首见盈尺。殿中一击虽不中，已夺专制魔王魄。我欲只手
援祖国，奴种流传遍禹域。心死人人奈尔何.援笔作此《宝刀歌》。……上继我祖黄帝赫赫之
威名号，一洗数千数百年国史之奇羞！" 表达了作者不怕牺牲的坚定革命意志和炽热的爱
国主义激情，还有《宝剑歌》、《剑歌》、《宝剑诗》《红毛刀歌》等，也以对刀剑的歌
颂，表达了这一主旨。特别是她后期创作的诗作，对她这种为革命不惜抛头颅洒热血的献
身精神表现的更充分。如《黄海舟中日人索句并见日俄战争地图》：万里乘风去复来，只
身东海挟春雷。
　　忍看图画移颜色，肯使江山付劫灰！
　　浊酒不销忧国泪，救时应仗出群才，拼将十万头颅血，须把乾坤力挽回。
　　秋瑾这些诗作多为宣传革命而作，不仅有充实的思想内容，而且表现形式方面注意大
众化、通俗化。如《同胞苦》、《勉女权歌》、《支那逐魔歌》等。
　　秋瑾还写了不少词。其前期的词作多吟咏花鸟，内容较单薄，后期词如［满江红］"
小住京华" 、" 肮脏尘寰" 等，就与诗一样，表现了一个革命者的豪迈爽朗胸怀。
　　秋瑾在散文创作方面，为了宣传革命的需要，崇尚白话文。如她的《敬告中国二万万
女同胞》、《敬告姊妹们》等文章，就以白话文写成，不仅表达了反对封建压迫，呼喊妇
女独立解放的思想，而且代表了辛亥革命前后进步散文的发展方向。
　　秋瑾还写了一部通俗文艺作品弹词《精卫石》，目录20回，今残存6 回。这部作品有
作者自传的成分，写出身书香门第的女主人公黄鞠瑞，不满封建家庭的束缚，东渡日本，
参加革命活动。塑造了一个追求妇女解放的鲜明艺术形象。
　　秋瑾丰富的创作完全是用她追求革命的一腔热血写出来的，即把革命和文学很好地统
一了起来，因此她的作品闪耀着爱国热情和革命思想的光辉，对当时的革命和文学创作产
生了重要影响。
　　另外还有邹容(1885-1905)和陈天华(1875-1905)也是此时著名的革命家和文学家。邹
容的《革命军》(1903）歌颂革命，揭露帝国主义的侵略和清王朝的残酷统治，提出建立共
和国的具体政治纲领，在当时恰如" 天清地白，霹雳一声" ，使清廷大为震动，对政治思
想界产生了深刻的影响。
　　这部作品还以奔放的感情，流畅的语言，使散文通俗化大大前进了一步，是一篇著名
的表现革命内容的新体散文。陈天华是民主革命的先驱者之一和出色的宣传家。他写的《
猛回头》、《警世钟》、《狮子吼》等作品，以高度的爱国热情宣传革命思想，体现了作
者优秀的宣传和艺术才能。其中《猛回头》是唱本，《警世钟》是白话散文，《狮子吼》
是未完成的章回小说。这三部作品以它通俗化和高涨的革命热情，在当时广为传诵。
　　辛亥革命前后的文学团体主要有" 南社" 和" 春柳社" 等。" 南社" 成立于1909年，
主要发起人为陈去病、高旭和柳亚子。他们配合当时的民族民主革命、反对清王朝的专制
统治和种族压迫，提倡民族气节。其取名为" 南社" ，意谓"操南音不忘本" ，亦即表示反
清革命。其于1910年出版《南社》期刊，分文录、诗录、词录三部分，到1923年，共出版
22集。另外，1917年辽出版《南社小说集》1 册。辛亥革命前有社员200 余人，辛亥革命
后猛增至1000多人，其中有不少同盟会会员。" 南社" 的成立对当时的文学运动有很大的
推动作用，它标志着文学为革命服务的目的更明确了，文学的战斗性和群众性大大加强了
。
　　" 南社" 的主要成员陈去病(1874-1933)字巢南，江苏吴江人。他最初受康梁维新运动
的影响，后来转向革命。曾参加中国教育会(在上海）、拒俄义勇队(在日本），中国同盟
会(在芜湖）等革命团体，并到岭南等地从事过革命活动。他勤于创作，诗歌尤多。著名者
如《将游东瀛赋以自策》、《图南一首赋别》、《中元节自黄浦出吴淞泛海》等诗作，表
现了激昂慷慨的革命气势。高旭(1877-1925)字天梅，江苏金山人。1904年留学日本，1906
年归国提倡革命，曾为中国同盟会江苏支部部长。他不喜吟花弄月诗风，提倡通俗的鼓动
革命的诗作。如他的《女子唱歌》、《爱祖国歌》、《军国民歌》、《光复歌》、《国史
纪念歌十六首》等诗，就有这个特点。特别是他的长篇歌行体诗《海上大风潮起作歌》、
《登富士山放歌》、《路亡国亡歌》等，以奔放浩荡的革命热情，抒发自己的革命理想，
可作为民族民主革命的进军歌。可惜他在辛亥革命失败后，陷入颓唐失意，连" 南社" 的
革命作用也开始怀疑。柳亚子(1887-1958)名弃疾，江苏吴江人。他于1903年加入了中国教
育会，并到上海认识了章炳麟、邹容等革命家，坚定了革命理想。1906年参加中国同盟会
和光复会，1907年与陈去病、高旭等酝酿成立南社。1909年南社成立后，他做了大量实际
的工作。他同时是个著名的诗人，其作品歌颂民族英雄，悼念革命烈士，揭露清王朝的腐
朽黑暗，抒发革命的理想与怀抱，表达旺盛的革命热情和爱国思想。艺术风格方面与陈去
病的拘谨板滞和高旭的恣肆汪洋均不同，表现得清新朴实、流转自如。他在辛亥革命后，
仍然追随时代步伐，积极鼓吹革命，表现了一个爱国诗人的高贵品质。另外，南社作家中
还有苏曼殊(1884-1918)、马君武(1882-1940)、周实(1885-1911）、宁调元(1885-1913）
等人较为出色。
　　" 南社" 是辛亥革命前后的一个重要文学团体，它对辛亥革命是起过积极作用的，但
在辛亥革命失败后，其中成员发生了分化。有的继续追求革命，有的陷入消沉颓唐，有的
则走向了革命的反面，所以，它的作用不得不由" 五四" 前后新的文学团体和革命作家所
代替。
　　" 春柳社" 是1907年至1908年间，由留学日本的一批青年学生发起成立的。它主要是
组织戏剧活动来宣传革命思想，曾先后在日本和上海演出过《黑奴吁天录》等剧目。这个
组织最早将话剧这种" 新剧" 或" 文明戏" 引入中国，对" 五四" 以后被大力提倡的话剧
这种新的戏剧形式的繁荣发展起过积极作用。
　　辛亥革命前后这一时期的文学，从总体看是对社会革命和文学革命起了积极推动作用
的，但不可否认，它毕竟属于资产阶级旧民主主义文学的范畴，它和辛亥革命这一资产阶
级旧民主主义革命一样，不可避免地存在着局限性。如它虽然高扬反帝反封建的旗帜，但
实际上它的反封建是不彻底的，它在文学方面始终未能提出一个明确的反封建口号。同时
一些革命派作家的脱离群众和在语文合一、采用白话等问题上的模糊甚至保守态度，都阻
碍了他们在组织辛亥革命的同时相应地发动一个强大的启蒙和文学改革运动。这样就造成
了辛亥革命前后作为政治运动是轰轰烈烈，而作为文学运动却显得有些冷清，虽然其间也
不乏响亮的口号，但却也淹没在政治运动中去了。致使这个时期文学的影响力甚至还不及
维新改良派大。一些维新改良派代表人物如梁启超、严复、林纾等人还与遗老们合作起来
，形成旧文学的大合唱以对抗这时的文学革命。出现了专写" 才子佳人" 的鸳鸯蝴蝶派及
其作品，陈腐俗套又脱离现实的" 言情小说" 、" 狭邪小说" 以至色情小说，以及充满庸
俗情调和低级趣味的戏剧等。这种局面的改变不得不由" 五四"前后的新的文化运动来完成
。
　　" 五四" 新文化运动的发动是有一个酝酿过程的，限于整套丛书的体例，本书只是着
重论述这一酝酿过程的文学和" 五四" 期间的一些具体行动，更大的成绩即1921年以后，
留待下一册书谈。但这一时期的文学从性质上讲应属资产阶级新民主主义文学，而起实际
领导作用的是无产阶级先进人物。
　　第一次世界大战爆发后，欧洲帝国主义忙于战争，暂时放松了对中国的侵略，使中国
的民族工业得到了相当程度的发展，资产阶级经济逐渐活跃，资产阶级力量呈蓬勃之势，
无产阶级也随着壮大起来。中国的形势向着有利于革命的方面发展。接着，1917年在俄国
爆发了伟大的十月社会主义革命，对各国的革命运动产生了巨大的影响，使中国的先进分
子开始用无产阶级的世界观来观察国家命运。在这种形势下，中国的先进分子面对内忧外
患的社会现实和旧思想旧文化对民族意识的严重束缚，开展了唤醒民众、挽救危亡的思想
文化启蒙运动，为" 五四"运动的爆发做了充分的准备。
　　这一思想文化启蒙运动中的杰出分子以李大钊、陈独秀、鲁迅等人为代表。他们在《
新青年》、《每周评论》等杂志上发表文章，宣传革命道理，揭露帝国主义和军阀政府的
丑恶面目，推动了文化启蒙运动的开展。
　　这一时期从文学的角度来看，还没有专门的文艺性质的社团、期刊和文学家，一些革
命家和作家的文学主张及作品大多发表在《新青年》这个综合性文化批判刊物上，所以论
述此时期的文学必须围绕《新青年》等杂志来展开。
　　《新青年》创刊于1915年9 月，由陈独秀主编，原名《青年杂志》。
　　它创刊伊始就高举反对封建文化的旗帜。如主编陈独秀在创刊号卷首发表的《敬告青
年》一文，对青年提出" 自主的而非奴隶的" 、" 进步的而非退守的" 、" 进取的而非退
隐的" 、" 世界的而非锁国的" 、" 实利的而非虚文的" 、" 科学的而非想象的" 等6 条
希望。这些主张虽还不够鲜明，但实际上已包含了后来所提出的" 民主" 和" 科学" 两方
面的要求，是号召思想革新的宣言。到了1916年9 月第二卷改为《新青年》后，更成了反
封建和鼓吹民主革命的中心刊物。陈独秀陆续发表的《今日之教育方针》、《我之爱国主
义》等文，攻击封建的专制主义和道德，宣传民主政治和" 独立人格".后以康有为为代表
的旧派人物提倡"尊孔读经" ，并要求把孔教奉为" 国教" ，列入国家宪法，针对此，陈独
秀发表了《驳康有为致总统总理书》、《孔子之道与现实生活》、《宪法与孔教》等文，
指出孔教与帝制不可分割的缘由和孔教的不适合现代生活，主张输入西洋平等人权学说代
替孔子之道，即要以资产阶级民主代替封建专制，以资产阶级新道德代替封建旧道德。吴
虞也在《新青年》杂志上发表了《家族制度为专制主义之根据论》、《儒家主张阶级制度
之害》等文，批判" 孝为百行之本" 的旧礼教，认为封建的家庭制度乃是专制制度的社会
基础。当时同是激进的民主主义者的李大钊则在《甲寅》日刊上发表《孔子与宪法》、《
自然的伦理观与孔子》等文，反对把孔教列入宪法，指出孔子学说是" 历代帝王专制之护
符" 、" 专制政治之灵魂" ，说明社会观念要随着时代的变化而变化。这些论述虽在理论
的准确性方面有失之激切或偏颇之处，但它抨击封建专制制度及其伦理道德的战斗性，却
对当时激进的民主知识分子以极大鼓舞。另外，这时的《新青年》还发表了不少要求个性
解放、社会进步的文章。这些文章贯穿在对青年、妇女、人生、教育、婚姻、家庭、贞操
等问题的论述中，对人们摆脱封建思想束缚，尊重科学知识有积极作用。
　　《新青年》作为一本综合性文化批判刊物，主张" 文学改良" 和" 文学革命" 亦是其
一个重要方面。它倡导了以反对文言、提倡白话，反对旧文学、提倡新文学为内容的文学
改革运动，发表了《文学改良刍议》、《文学革命论》等文章。《文学改良刍议》是胡适
所写，发表于1917年1 月。胡适在该文中主张文学改良要从" 须言之有物" 、" 不摹仿古
人" 、" 须讲求文法" 、" 不作无病之呻吟" 、" 务去烂调套语" 、" 不用典" 、" 不讲
对仗" 、" 不避俗字俗语" 等8 事入手。并总结说：" 上述八事，乃吾年来研思此一大问
题之结果。远在异国，既无读书之暇晷，又不得就国中先生长者质疑问难，其所主张容有
矫枉过正之处。然此八事皆文学上根本问题，一一有研究价值。故草此论。" 胡适的这种
文学改良主张，反映了白话文代替文言文的历史发展趋势。接着2 月号发表了陈独秀的《
文学革命论》，正式举起了文学革命的旗子。他在该文中说：" 余甘冒全国学究之敌，高
张' 文学革命军' 大旗，以为吾友之声援。旗上大书吾革命军三大主义：曰推倒雕琢的阿
谀的贵族文学，建设平易的抒情的国民文学；曰推倒陈腐的铺张的古典文学，建设新鲜的
立诚的写实文学；曰推倒迂晦的艰涩的山林文学，建设明瞭的通俗的社会文学。" 陈独秀
此说宣示了反封建与民主革命的本质，接触到了文学革命的主要内容，而且战斗精神比胡
适坚定得多。这年《新青年》还发表了钱玄同、刘半农等人讨论文学革命的文章。
　　1918年，《新青年》编辑部扩大，李大钊、陈独秀、鲁迅、钱玄同、刘半农、沈尹默
、高一涵、胡适等人先后参加了编辑工作。以《新青年》为核心，实际上形成了包括具有
初步共产主义思想的知识分子、革命小资产阶级知识分子和资产阶级知识分子三部分人的
新文化统一战线，团结了许多不同阶层阶级的知识分子共同向封建文化作斗争。也就是从
这一年开始，《新青年》所倡导的文学革命取得了实绩，不仅《新青年》自第4 卷第5 号
(1918年5 月）起完全改用白话文，而且还发表了不少白话诗作和以鲁迅小说为代表的彻底
反封建并且充满民族觉醒要求的新文学作品。同年，李大钊、陈独秀等又创办了《每周评
论》，发表了大量短小精悍的时评及随感录，抨击军阀政府，揭露帝国主义的侵略面目，
起了很大的政治鼓动作用。同时，在李大钊和蔡元培支持下的《国民》、《新潮》两杂志
也于1919年1 月创刊。
　　《国民》是学生救国会的机关刊物，社员思想倾向虽不很一致，但以反对日本帝国主
义的侵略作为宣传内容，富有鲜明的爱国色彩。《新潮》(英文名TheRenaissance ，意即
文艺复兴）是北京大学部分师生创办的综合性刊物，它也发表了不少反对封建礼教、赞同
文学革命的论文和文学作品。其后，《晨报》改组第7 版(副刊），在李大钊等人推动下也
成为宣传新文化的著名副刊之一，发表了不少新文学作品。
　　到了1919年" 五四" 运动期间，李大钊、陈独秀、鲁迅等人提倡的文学革命运动的影
响就更大了。在他们影响下，当时全国学生团体中出版了许多小型的白话报纸和期刊，如
《湘江评论》、《少年中国》、《星期评论》、《解放与改造》、《建设》等，都提倡新
文化和新文学，并使它的影响遍及全国。另北京的《晨报副刊》、上海《民国日报》的《
觉悟》、《时事新报》的《学灯》等，也是当时著名的提倡新文化的副刊，影响很大。
1920年后，《东方杂志》、《小说月报》等大杂志也改变内容并采用白话，将文学革命推
向了一个新的高潮。毛泽东在《反对党八股》一文中对这一文学革命运动作了这样总结："
五四运动时期，一班新人物反对文言文，提倡白话文，反对旧教条，提倡科学和民主，这
些都是对的。在那时，这个运动是生动活泼的，前进的，革命的。……但五四运动本身也是
有缺点的。那时的许多领导人物，还没有马克思主义的批判精神，他们使用的方法，一般
地还是资产阶级的方法，即形式主义的方法。他们反对旧八股、旧教条，主张科学和民主
，是很对的。但是他们对于现状，对于历史，对于外国事物，没有历史唯物主义的批判精
神，所谓坏的就是绝对的坏，一切皆坏；所谓好就是绝对的好，一切皆好。这种形式主义
地看问题的方法，就影响了后来这个运动的发展。" 毛泽东这段论述" 五四" 文化运动的
文字，对" 五四" 以前，一段同样适用，可以说是很中肯的。
　　同时，由于新文化运动和文学革命的矛头所向，自然遭到一批守旧人物的咒骂和抵抗
。如1919年初，北京大学内流言四起，对《新青年》百般污蔑恐吓。三月，刘师培、黄侃
等人创办《国故》月刊，以所谓" 昌明中国固有之学术" 为宗旨，反对新文化。林纾(琴南
）也在《新申报》上作小说，影射痛骂陈独秀、胡适诸人。并写了《致蔡鹤卿太史书》、
《论古文白话之相消长》等文，攻击新派人物" 覆孔孟、铲伦常" ，同时对白话文也大加
嘲讽。星云堂影印刘半农藏的《初期白话诗稿》编者序引描写这种状况说：" 黄侃先生还
只空口闹闹而已，卫道的林纾先生却要于作文反对之外借助实力- - 就是他的荆生将军，
而我们称为小徐的徐树铮。这样文字之狱的黑影，就渐渐的向我们头上压迫而来，我们就
无时无日不在栗栗危惧中过活。" 另外，当时这些反对者还借用官方——国会出来弹劾支持
文学革命运动的教育总长和北京大学校长的蔡元培，虽然皆未成功，但也可知这些先驱者
战斗的艰辛。同时，这些新文化运动的先驱者并没有被吓倒，而是给予了坚决的反击。《
新青年》第6 卷第1 号上发表的《本志罪案之答辩书》一文，针对种种流言蜚语，猛烈地
抨击旧人物，正式提出" 拥护那德莫克拉西(Democracy)
　　和赛因斯(Science)两位先生" 的口号，并表示为此不惜" 断头流血".李大钊也发表了
《新旧思潮之激战》等文，揭露林纾等人企图假借军阀势力实行武装镇压的阴谋，并以俄
国革命的实例，说明" 真正觉醒的青年，断不怕你们那伟丈夫的摧残" ，表示了同旧势力
坚决斗争的非凡勇气。《每周评论》还刊出" 对于新旧思潮的舆论" 专页，转载当时支持
新文化运动的言论。
　　蔡元培先生也以公开信的形式答复指责新文化运动的林纾，宣称" 循思想自由原则，
取兼容并包主义".到了" 五四" 运动时期，新文学革命主张已经得到群众广泛支持，这些
封建文化的代言人也就暂时偃旗息鼓了。
　　" 五四" 运动前后(1921年前）这一时期，中国文坛上主要是进行着反帝反封建的文化
改良和文学革命运动，理论方面的文章著作比较多，创作相对显得弱一些，但也不是没有
，也是取得一些实绩的。如鲁迅先生不仅积极参加当时的文学革命运动，而且还创作了不
少文学作品。1918年至1919年，鲁迅在《新青年》上发表了6 首新诗，后收在其《集外集
》里。另外，他在这时还写了不少战斗性极强的随感杂文。他1919年发表在《新青年》的
《随感录》中的杂文，指斥反对白话的人为" 现在的屠杀者" ，说他们" 做了人类想成仙
；生在地上要上天；明明是现代人，吸着现在的空气，却偏要勒派朽腐的名教，僵死的语
言，侮蔑尽现在，这都是' 现在的屠杀者'.杀了' 现在' ，也便杀了' 将来'.——将来是子
孙的时代。" 极其痛快淋漓。特别是鲁迅先生发表于《新青年》第4 卷第5 号(1918年5 月
）的短篇小说《狂人日记》，是中国现代文学史上的第一篇白话小说。它主要描写一个被
迫害致病的精神病患者的精神状态和心理活动，并通过这种描写暴露了封建礼教和家族制
度的罪恶，将几千年封建社会的历史概括为" 吃人" 的历史，表现了彻底的反帝反封建精
神。这个" 迫害狂" 患者看到人们的脸色和议论，联想到了狼子村佃户告荒时讲过的人吃
人故事。从而把医生为他把脉让他吃药理解为赶紧吃他，并归结到这个社会就是人吃人的
社会，长期以来这个社会的历史就是一部人吃人的历史。如小说中写道：" 我翻开历史一
查，这历史没有年代，歪歪斜斜的每页上都写着' 仁义道德' 几个字。我横竖睡不着，仔
细看了半夜，才从字缝里看出字来，满本都写着两个字是' 吃人'". 并说将来的社会" 容
不得吃人的人" ，喊出了" 救救孩子的呼声".鲁迅先生就是通过巧妙的构思，通过主角狂
人的感受和他精神错乱时写下的谵语及某些" 人吃人" 的具体事实，揭示了精神领域内更
加普遍地存在着" 人吃人" 的本质，从而对封建社会的残酷性作出了惊人的艺术概括。继
《狂人日记》后，鲁迅先生又创作了《孔乙己》、《药》这两篇具有深刻思想内容和高超
艺术水平的中篇小说，从而为中国现代前期文学史上做出了划时代的杰出贡献。
　　除鲁迅先生外，这一时期李大钊、陈独秀、胡适、刘半农、叶绍钧等人也创作了不少
新诗和白话小说。李大钊在《新青年》5 卷3 期和6 卷6 期上发表了《山中即景》与《欢
迎独秀出狱》等诗，陈独秀也在《新青年》里写过《丁巳除夕歌》、《答半农的D-诗》等
诗作。他们这些诗采用新的形式，并且是为建设文学革命事业服务的，所以在思想内容方
面极富现实性。如陈独秀的《丁巳除夕歌》中之一节：除夕歌，歌除夕，几人嘻笑几人泣
；富人乐洋洋，吃肉穿绸不费力。
　　穷人昼夜忙，屋漏被破无衣食。
　　长夜孤灯愁断肠，团圆恩爱甜如蜜。
　　满地干戈血肉飞，孤儿寡妇无人恤。
　　胡适于1920年出版了中国第一部新诗集《尝试集》。据此诗集序中说，他从1916年7
月就开始写新诗了。特别是刘半农可以说是这个时期在新诗创作方面最有成绩的一个了。
他在《新青年》4 卷1 号(1918年1 月）上发表了两首新诗，其中《相隔一层纸》：屋子里
摆着炉火，老爷吩咐买水果，说" 天气不冷火太热，别任他烤坏了我！" 屋外躺着一个叫
化子，咬紧着牙齿，对着北风呼" 要死！"可怜屋外与屋里，相隔只有一层薄纸！
　　此诗以通俗的语言，对比的手法，形象生动地反映了当时贫富悬殊的严重社会现实。
刘半农的《学徒苦》、《卖萝卜人》、《饿》等诗，也对下层人民的穷苦生活作了冷静深
刻的描绘。《铁匠》和《一个小农家的暮》则可以看出他对工人和农民力量及其品质的由
衷赞美。发表于1920年《新青年》上的长诗《敲冰》，又用象征的手法歌颂了革命者冲破
层层阻力走向胜利的历程。他的这些诗作朴实无华，具有明显的现实主义特色。同时在艺
术方面也很讲究，譬如对比、象征、夸张的使用，声调韵律的和谐严谨等，显示了较高的
艺术欣赏价值，为新诗的发展提供了有益的借鉴。
　　叶绍钧(圣陶）是我国现当代文学史上著名的作家。他早在1914-1915 年间就写有《穷
愁》、《博徒之儿》、《姑恶》、《终南捷径》、《飞絮沾泥录》等短篇小说。据他自己
讲，这是较多接触了外国文学，特别是受了华盛顿.欧文《见闻录》影响的结果。这些短篇
小说虽然用文言写成，但由于作者以朴实严肃的态度" 写平凡的人生故事" ，所以揭露黑
暗社会现实与同情百姓疾苦的主旨很明显，已体现出了他以后创作的主要特色。同时也体
现出了他与" 五四" 时期其它一般作家的不同之处，他已在生活积累与文学素养方面做了
充分准备。到了1919年，叶绍钧开始创作白话小说，有《隔膜》、《火灾》、《线下》等
几个最初的白话短篇小说发表。这几个作品直接描写下层社会贫苦百姓的不幸遭遇，具有
鲜明的民主主义倾向。艺术手法也很成熟。
　　另外，外国文学的大量翻译介绍也是这个时期文学革命的重要内容。
　　1918年《新青年》出版了易卜生专号，译载了《娜拉》等作品，使这种翻译介绍达到
了一个新的规模。鲁迅、刘半农、沈雁冰、周作人等都是活跃的翻译者和介绍者。俄国及
欧洲其它各国、日本、印度的一些文学名著被有系统地介绍进来。其中著名作家有歌德、
易卜生、托尔斯泰、契诃夫、高尔基等。
　　这对帮助中国文学摆脱旧形式的束缚，是起了很大的作用的。
　　正是由于这一时期对文学理论的探讨和初步的文学实绩，才使1921年以后中国文坛上
成长和出现了划时代的作家与作品。这留待现代后期部分论述。
　　6.日本文学与夏日漱石
　　19世纪上半叶，日本陷入了严重的政治经济危机。对外无力抵御美、英、法、俄等帝
国主义者的威胁逼迫，签订了一系列不平等条约，对内无法控制藩阀的封建割据局面，社
会矛盾尖锐激化，贫困农民和城市贫民的起义不断。在此情况下，1868年日本终于爆发了
划时代的资产阶级改革运动-"明治维新".从此，日本结束了300 年的德川幕府的统治，建
立了中央集权的国家，走上了发展资本主义的道路。
　　但随着资本主义的发展，无产阶级力量也得以壮大，西方各种进步思想也传入日本，
使全国范围的反封建反资本主义的斗争又活跃起来。如爆发了19世纪80年代的自由民权运
动，就是一次不满日本统治者对内实行残酷的政治压迫和经济剥削，对外侵略掠夺弱小国
家和民族的民主运动。虽然这次运动在天皇政府的镇压分化下，在右翼领导人的妥协背叛
下失败了，但在19世纪末和20世纪初，人民反封建反资本主义的斗争又渐渐发展起来，出
现了以片山潜和幸德秋水等进步势力为代表的早期社会主义思潮和工人运动。对此，天皇
政府又进行了残酷镇压，于1910年5 月捏造了所谓的" 大逆事件" ，逮捕了数百名社会主
义者，并把幸德秋水等12人杀害。
　　这一时期的日本文学，就是在这种形势下，随着资本主义的发展而成长起来的。其间
它深受西方文化的影响，在从明治维新到20世纪20年代的短短几十年里，走完了欧洲文学
从文艺复兴到19世纪末20世纪初所经过的历程，并呈现出一种纷繁复杂和变化不定的局面
。即或多种文学流派并存争雄，或一种文学流派刚刚诞生，另一种文学流派即予取代，形
成其复杂、多样、交叉的特色。
　　这一时期日本文学的发展经历了成长、成熟、分化这样3 个时期。
　　从明治维新到19世纪末是其成长期。其中明治维新后十几年尚处于启蒙阶段。这时为
了适应新的社会的需要，开始输入西方文化，在政治经济、社会思想、科学文化等领域做
了大量启蒙工作，出现了福泽谕吉、西周等启蒙思想家。福泽一个人就翻译了一部包括地
理、历史、文化、制度、物理、化学、演讲法以及诸如射击法、簿记之类的《西洋情况》
，几乎全面地介绍了欧洲的物质文明和精神文明。西周编纂了《百学连环》这部日本最早
的百科全书，在社会思想、哲学或者美学方面发挥了卓越的见解。在文学方面主要是翻译
文学和政治小说。翻译文学有英国作家莎士比亚、李顿、迪斯雷和司各脱的作品，法国作
家凡尔纳、费内隆、大仲马和雨果的作品，还有一些俄国作家作品等。这些翻译文学作品
，由于其着眼点并不是对文学本身有多大兴趣，而是着重在介绍西方国家的风土人情及其
社会政治、科学技术，所以其译文并不讲求文字的优美和忠实于原文，而是一种改编性翻
译，但它和其它学科的翻译作品一样，犹如给日本人打开了一扇窗户，使他们看到了外面
世界的新鲜，看到了西方国家不同的文学流派，并通过这种途径吸收西方文学的先进部分
，从而对日本文学的发展起了催化作用。至于政治小说在产生时间方面与翻译文学平行或
互相衔接，其目的多以启发人民政治觉悟和宣传政党理想为主旨，作者多是职业政治家。
其中代表者有改进党大人物矢野龙溪的《经国美谈》和强调国家权力思想的东海散士的《
佳人之奇遇》。《经国美谈》的内容以希腊历史上底比斯的勃兴和完成霸业为主，同时也
包含了作者自己的改进党的主张和意见。《佳人之奇遇》以广阔的世界作为舞台，满怀深
情地描绘了那些处于困境和逆境中的国家，流露出激昂慷慨的感情。
　　这些政治小说其主要目的亦不在于文学，但它改变了以往江户时代认为文学不过是给
女人和孩子看的观点，使社会上层人物给予关心并亲自执笔，和翻译文学一起使人们认识
到文学是形成新文化的一个重要因素，所以它对日本现代前期文学的启蒙推动作用亦应给
予肯定。
　　在翻译文学和政治小说的推动下，紧接着出现了文学评论家坪内逍遥(1859-1935）及
其《小说神髓》(1885）。坪内逍遥在《小说神髓》这部文学论著中，详细地阐述了小说的
写作方法和它在文学中所处的重要地位。
　　他提出小说要以描写" 人情" 、" 世态" 为主，并主张现实主义的表现方法。
　　他的这些文艺观点，对政治经济等已经走上发展资本主义的道路而文学还停留在封建
主义观念状态的日本文坛来说，是具有积极意义的。它适应了时代的要求，推动了日本现
代前期文学的发展。
　　日本现代前期文学的第一个奠基者是二叶亭四迷(1864-1909)，他原名长谷川辰之助，
出身于下级武士家庭，青少年时期在明治维新的" 开化革新" 气氛中度过。1881年入东京
外国语学校学俄文，接触了大量的俄国进步文学，并对文学创作抱有严肃认真的态度。
1886年，他发表了文学评论《小说总论》，主张"文以载道" ，通过形象揭示社会本质，在
创作手法方面，提倡现实主义的方法。在这种思想指导下，他于1887年用现代口语写出了
日本现代前期文学史上第一部现实主义著作《浮云》。
　　长篇小说《浮云》主要描写一个正直的知识青年内海文三曲折坎坷的命运。内海文三
从学校毕业后，被录用为政府机关的下级职员。他在机关勤勤恳恳、尽职尽责，在家孝敬
老母，并与堂妹阿势热恋着。但由于他生性耿直，对上司不会卑躬屈膝、阿谀奉承，所以
被解雇了。而他的同事本田则恰恰与他相反，得到了升迁。文三被解职后，身边人对他的
态度发生了很大的变化，使他饱尝了世态炎凉的苦楚。阿势的母亲再也瞧不起他了，阿势
也在轻薄才子本田的蛊惑下倒向了本田，文三对此感到很痛苦。后来阿势还劝文三通过本
田设法复职，生性耿直的文三坚决不从，两人产生了尖锐的冲突。
　　《浮云》就是通过文三、阿势、本田三人纠缠不清的恋爱关系的描写，反映了明治维
新时期知识分子的处境和新旧两种思想的对立。内海文三是当时进步知识分子的代表，他
不屈从于日本封建官僚的压迫，不愿采取与现实妥协的处世哲学，终于被关在幸福大门之
外。而本田则是封建官僚的典型，他与文三恰好相反，他极尽逢迎拍马之能事，得以步步
高升。作者通过他俩的不同命运的描写，揭示了明治时代官场的腐败黑暗。而对势利小人
阿势母亲的描写，则批判了当时小市民贪财附势的庸俗心理。另外，阿势这个人物在小说
中也占有重要地位。她看上去是个比较开明、追求欧化的知识女性，可骨子里仍旧受封建
思想的深深桎梏。她开头与进步知识青年文三热恋，可当文三被解职后，她却一步步倒向
了本田。作者通过她这一似新实旧的形象，触及了明治时代单纯模仿西方的种种肤浅的所
谓" 文明开化" 现象。作者在主人公文三身上，还反映了自由民权运动失败之后，知识分
子的苦闷、迷惘，以及作者对日本现代社会的憎恶与失望。正是由于这部作品典型形象的
塑造、真实细腻的心理刻划及深刻有力的社会批判，使它为日本现代前期的现实主义文学
开辟了道路，成为日本现代文学中第一部现实主义著作。
　　二叶亭四迷在创作了《浮云》之后，有很长一段时间搁笔沉默，直到1906年才又写出
第二部小说《面影》，1907年发表最后一部小说《平凡》。这两部小说同样以中小资产阶
级知识分子为主人公，表现他们在天皇政府统治下的挣扎、苦闷、失败和作者对社会的探
索。
　　《浮云》之后，文坛上引人注目的是森鸥外(1862-1922)及其短篇小说《舞姬》(1890
）。森鸥外青年时代曾游学欧洲，受到了古希腊以来的美学和自由精神的深刻影响，回国
后一度从事医学专业方面的启蒙和评论文章的写作，并创办了日本最早的文艺评论杂志《
堰水栅》。他以这个刊物为基地，对坪内逍遥认为作品的伟大之处在于把理想隐没起来的
所谓" 没理想" 论提出挑战，认为" 没理想" 就等于" 无理想" ，强调了艺术上理想的重
要性。不管这场论战的结果如何，其客观上使日本文坛对文艺的本质或者文艺上种种形式
的特点的看法明确深入了，这却是事实。在这种思想指导下，森鸥外于1890年创作了《舞
姬》。《舞姬》描写一个青年官员太田丰太郎留学德国，接触了西方的自由民主思想后，
再也不愿做官僚机构的工具，勇敢地去追求个性解放和自由爱情。他与德国穷舞女爱丽丝
相恋，但却遭到了解职的厄运。在这种情况下，他没有坚持到底，而是在朋友相泽谦吉的
劝告下，屈服于封建官僚制度和道德观念，抛弃了爱丽丝回国。最后爱丽丝也疯了，他们
的爱情也以悲剧结束。《舞姬》虽然在表现反抗性方面显得弱了一些，但它却以浪漫主义
情调表现了个性自由追求者的失败和悲哀，成为日本现代文学史上浪漫主义文学的开拓性
作品。
　　到了19世纪90年代前后，日本文学在坪内逍遥、二叶亭四迷、森鸥外等人所开创的道
路上迅速发展，出现了" 砚友社" 和" 文学界" 两个重要文学团体与一批著名作家。" 砚
友社" 成立于1885年，1905年左右解体，以尾崎红叶(1867-1903）为代表，是在日本文坛
上非常活跃和占有重要地位的文学团体。这派作家以坪内逍遥的《小说神髓》为理论指导
，崇尚写实主义，但因其以赢得读者廉价的眼泪为主旨，对社会的描写流于肤浅，有迎合
小市民的倾向，所以实际上是对初期现实主义的一种退化。不过随着资本主义的发展和社
会矛盾的激化，这派有些作家后来的思想也发生了变化，写出了一些揭露社会黑暗，同情
百姓困苦的好作品。" 文学界" 是以北村透谷为代表的一批青年诗人和评论家组成的文学
团体，以北村透谷、岛琦藤村等人创办的杂志《文学界》而得名。这批青年作家对社会现
实强烈不满，要求个性解放，梦想幸福的海市蜃楼，讴歌青春的活力，在日本掀起了浪漫
主义文学的风潮，并为日本现代诗歌创作奠定了基础。
　　北村透谷(1868-1894)是一位积极浪漫主义诗人和评论家。他曾经参加过自由民权运动
的左派活动，后运动失败转而从事文学创作。他反对日本的黑暗社会现实，追求民主、自
由和个性解放。他的诗剧《楚囚之歌》(1889）
　　和《蓬莱曲》(1891）是日本最早的浪漫主义作品之一，洋溢着向往自由、追求幸福的
炽热感情和对黑暗社会现实愤怒诅咒的情绪。他称" 这个无聊的世界，这个无所作为的世
界，这个虚伪的世界，这个狡诈的世界，这个丑恶的世界，这个肮脏的世界，怎么能叫我
的心得到片刻安宁！" (《蓬莱曲》）。
　　他创作了大批格调清新、形象优美的抒情诗，流露了一个觉醒者和反抗者的孤独寂寞
之情。最后他在理想和现实不可调和的矛盾中，满怀悲愤和迷惘，自杀身亡，年仅26岁。
　　这个时期的日本文学还流露出从浪漫主义向现实主义转化的迹象。其中首先在小说散
文方面体现出来。青年女作家樋口一叶(1872-1896)以短篇小说创作而知名于文坛，主要作
品有《埋没》、《浊流》、《十三夜》、《青梅竹马》等。樋口一叶出身于下层社会，对
普通百姓在日本现代生活中的凄惨命运有深切的了解，所以她的作品满怀深情地描绘了处
在日本资本主义社会底层的妓女、女仆、小商、小手艺人等人物形象。描绘他们，特别是
妇女受凌辱欺压的悲惨命运。这些文章感情真挚、文笔清秀纤巧，具有浓郁的抒情气息，
在日本现代文学史上独具特色。国木田独步(1871-1908)先是一位追求个性解放自由的浪漫
主义诗人，后在黑暗的社会现实面前，逐步转向采用现实主义的创作手法。他一生创作了
数十篇短篇小说和大量的诗歌评论等。其中以小说创作的成就最大。他的小说大多以社会
下层劳动人民为描写对象，特别是晚年的现实主义佳作《穷死》(1907）、《竹栅门》
(1908）
　　等，真实地表现了劳动人民的悲惨命运。国木田独步的创作标志着此时日本文学由浪
漫主义向现实主义的过渡。
　　另外，由于这个时期日本资本主义有了迅速的发展，一方面造成了社会矛盾的激化，
另方面也加快了工人阶级队伍的成长。产业工人面对资本家和政府的剥削压榨，不断举行
罢工起义，加之西方无产阶级思想的传入，在日本出现了早期的社会主义思潮。这种斗争
与思潮也影响到了文学创作，产生了倾向于社会主义的文学。其中小说方面以德富芦花和
木下尚江为代表，诗歌方面以儿玉花外为代表。德富芦花(1868-1927)是一个基督教人道主
义者，他不满黑暗时政，热切关注社会问题，积极探讨社会主义思想。他的代表作是长篇
小说《不如归》和《黑潮》。前者通过女主人公浪子的一生写出日本妇女的悲惨命运，后
者以尖刻的笔法暴露了当时统治阶级的荒淫无耻。
　　这两部小说以其深刻的思想内容引起了广大读者的关注。
　　1900年至1911年是现代前期日本文学的成熟期。这时的日本社会已发展到帝国主义阶
段，贫富两级分化与各种社会矛盾日趋尖锐，正直的有抱负的知识分子对这种社会现实进
行了认真地探索与分析。在此形势下，西方传入的自然主义成为日本风靡一时的文学运动
。其早期鼓吹者不仅继承发展了左拉的理论，而且还受欧洲" 世纪末" 怀疑主义、悲观主
义的影响，提出" 破理显实" 的口号，主张" 原封不动地写真实" ，反对文学中的想象与
虚构，反对典型人物与典型事件的描写，有的还赤裸裸地暴露人间丑恶，充满庸俗低级的
内容。但日本的自然主义作家与理论家，或是把西方的现实主义与自然主义混淆起来，或
是继承浪漫主义所倡导的个性自由的精神，也创作了不少不满现实、揭露社会黑暗的具有
鲜明现实主义倾向的文学作品。
　　岛琦藤村(1872-1943)是日本自然主义文学的重要作家。他青年时期与北村透谷一起是
" 文学界" 的重要成员，并以一个浪漫主义诗人而知名于文坛。如他的第一个诗歌集《嫩
菜集》(1897）歌颂青春与爱情，充满浪漫主义情调。后由于生活的坎坷和对现实的不满，
转而着力于对现实的描写。
　　他发表于1906年的《破戒》就是一部闪耀着现实主义光辉和具有一定自然主义倾向的
作品。这部小说主要描写出身于社会底层的青年教师濑川丑松的觉醒。濑川的父亲告诫他
要终身隐瞒自己的低贱出身，否则的话就将要被社会抛弃。但在现实的逼迫下，特别是在
同是贱民出身的思想家猪子莲太郎的影响感召下，濑川经过思想斗争，最后终于向社会宣
布了自己的出身，表现了他" 不以低贱为耻" 的觉醒。小说通过濑川的破戒与觉醒，批判
了日本明治维新后仍存在的封建等级制度，提出了人权解放的民主要求。同时小说还描写
了天皇专制统治下教育的腐败，政界议员争夺选票的黑幕及普通百姓的贫困生活等。这样
，使《破戒》这部小说广泛地勾勒出了日本明治末年的社会画面，成为日本现代文学史上
杰出的批判现实主义作品。
　　继《破戒》之后，岛崎藤村又创作了《春》(1908）和《家》(1910- 1911）等小说。
《春》以作者青年时代生活为题材，反映了知识分子的苦闷和抱负。《家》写两个封建家
庭在资本主义冲击下的没落、衰败，对黑暗社会和封建残余做了抨击。但这两部小说与《
破戒》相比，社会批判力显然削弱，多是作者的个人感受，充满阴沉苦闷情调，表现出日
本自然主义文学的消极色彩。不过到了20世纪30年代在无产阶级革命风潮的冲击下，岛崎
藤村又写出了一部现实主义历史小说《黎明之前》(1935），广泛描写了明治维新前后日本
社会的动荡与激变。
　　田山花袋(1871-1930)在日本自然主义文学运动中也占有重要地位。
　　他原来也是一个浪漫主义作家，到1907年写了中篇小说《棉被》后，才确立了他自然
主义作家的地位。《棉被》完全按照自然主义理论写成，主要描写一个中年作家与女弟子"
恋爱" 的故事。它以细致的笔触描写男女由于爱慕情欲而引起的苦恼、妒嫉及最后失败的
悲哀，是一篇赤裸裸的情欲忏悔录。它被认为是当时日本自然主义文学的范本和独特的"
私小说" 的先河。
　　不过田山花袋后来也还创作了反映知识分子贫困潦倒一生的《乡村教师》和描述日俄
战争日本普通士兵悲惨遭遇的《一士兵》等现实主义小说。
　　日本自然主义文学的重要作家还有德田秋声(1871-1943)、正宗白鸟(1879-1962）等人
。德田秋声被看作是最具有自然主义特色的作家。他的中篇小说《新家庭》(1908）按自然
主义的主张，描绘了一对市井夫妇平庸灰暗的生活。另外，《足迹》(1910）、《雷》
(1911）、《烂》(1913）
　　等作品，语言质朴、格调深沉，塑造了多种不同的市井妇女形象，正宗白鸟有《尘埃
》(1907）、《到何处去》(1908）、《泥玩偶》(1911）、《微光》(1910）等作品。有较
浓厚的世纪末色彩和虚无主义倾向。
　　这一时期日本的自然主义文学运动是日本文学史上的一个重要文学潮流，它推动了现
代日本文学创作的繁荣。不过它也表现了两面性。它在打破传统道德观念和文学观念，提
倡写实主义，表达人民对黑暗社会的不满与反抗等方面是有功劳的。但它缺乏明确的社会
意识，过多描写生活琐事等也给日本现代文学带来了消极影响。
　　另外，随着现代日本文学走上繁荣，除上述文学流派外，此时还出现了一批具有革命
民主主义倾向的作家。其代表人物是诗人、小说家石川啄木(1866-1912）。石川啄木生于
本洲东北部的寒村涩民村，幼年家境贫寒。
　　后当过小学教员、记者等。他创作初期崇尚浪漫主义，后写了咏叹个人生活悲苦和愤
懑情绪的和歌集《一握砂》、《可悲的玩具》以及现实主义倾向的小说《云是天才》、《
道路》、《我们一伙和他》等。他通过" 大逆事件" 进一步认识到日本天皇政府的反动，
朦胧地意识到必须用暴力摧毁" 国家政权" ，决心倾向社会主义。如他说" 长期以来，我
对自己以社会主义者相称而迟疑不决，今天不再迟疑了。" (《给濑川的信》）在这种思想
指导下，他对当时以自然主义文学为代表的文坛给予了批评。如他在《时代闭塞的现状》
一文里说：" 今天的小说、诗、和歌，几乎全是嫖妓、私娼、野合、通奸的记录。" 他还
号召青年们"我们青年为从这毁灭的状态中振拔出来，现在已经是认清' 敌人' 的时候了。
……要以全部精神贯注在对明日的考察上——即对我们自己所处的时代进行有系统的考察上。"
他在晚年创作的《无结果议论之后》等诗歌中，还对知识分子不务实际、只尚空谈的作风
进行了批评，在《墓志铭》等诗中歌颂了" 时时刻刻准备斗争" 的先进工人。特别是他的
最后一部诗集《笛子和口哨》(1911-1912)，被认为是社会主义诗歌的代表作。石川啄木这
种敢于和黑暗社会抗争，敢于探讨未来道路的精神在当时是难能可贵的。可惜他在贫病交
加下，年仅27岁就去世了。不过他的文学创作在日本文学史上是很有意义的，可以说是现
代日本无产阶级文学的先驱。
　　从1912年开始，是日本现代前期文学的分化期。这个时期出现了一股强大的反自然主
义潮流。其中又分为" 新浪漫派" 、" 白桦派" 、" 新思潮派" 等流派。" 新浪漫派" 对
于资产阶级社会的没落、颓废给予露骨的描写，并在其作品中宣扬变态的性心理和唯美主
义思想。其代表人物是永井荷风、谷琦润一郎等。" 白桦派" 标榜人道主义思想，宣扬人
类爱，主张以个性的发展来改造社会。不过其作品也有触及或批判黑暗社会的内容。代表
人物有武者小路实笃、志贺直哉、有岛武郎等人。" 新思潮派" 提倡冷静理智地剖析社会
，但其作品所表现的现实多为小市民变化无常的日常生活。代表人物为菊池宽、芥川龙之
介等。
　　志贺直哉(1883-1971)在日本现当代文学史上均占有一定地位。他从20世纪初就开始文
学创作，其作品多以小见大，以身边琐事和点滴生活来反映社会现实，具有鲜明的人道主
义色彩和现实主义倾向。如他的《到网走去》(1910），描写一个在封建礼教重压下的妇女
日常生活的悲苦凄惨，折射出作者对社会现实的不满和对妇女的同情。《十一月三日午后
的事》(1918），借对一次日本士兵的法西斯式的军事训练的描写，揭露了军国主义的残暴
。
　　他晚年所写的《灰色的月亮》(1945），以列车中习见的小事，反映了第二次世界大战
给日本人民带来的苦难。他的这些作品清新隽永、形象生动，具有较高的艺术水平。有岛
武郎(1887-1923)这位人道主义作家创作了《一个女性》、《该隐的后裔》、《诞生的苦恼
》等一批反映社会现实的作品。
　　特别是发表于1919年的长篇小说《一个女性》被视为日本现代文学史上的杰作。它以
年青女子早月叶子不满封建家庭束缚，勇敢冲出家庭牢笼去追求个性解放为线索，揭露了
日本封建道德的虚伪，表达了作者对不幸妇女的深深同情。芥川龙之介(1892-1927)也是这
个时期有影响的作家。他早期推崇艺术至上主义，但也有不少作品对利己主义等不良风气
给予了剖析批评。
　　晚年，他转向现实主义创作，用讽刺和幽默的手法对" 大逆事件" 以后的日本社会给
予了揭露批判。其中童话小说《河童》(1927）为其代表作。另外，还有一批青年作家积极
探索新的社会道路和创作道路，以激进的思想和出色的作品，对现代日本革命文学的诞生
作了准备。
　　夏目漱石及其《我是猫》夏目漱石(1867-1916)是日本现代前期文学史上杰出的批判现
实主义作家。他原名金之助，漱石是他的号，出生于江户(东京）一个没落官僚家庭。他少
年求学，深受汉文化的陶冶，1881年14岁时曾在东京二松学舍学习汉文。1888年夏入东京
帝国大学英文科学习。其间曾写了不少汉文诗歌，收入其《木屑录》一书里。1893年，夏
目漱石从东京帝国大学英文科毕业后，曾从事了7 年教育工作。1900年，他又被官派到英
国伦敦留学，专攻英国文学。其间他体会到了英国资本主义的种种弊端，特别是对其" 金
钱万能" 感到十分厌恶，对所谓的" 西洋文明" 持有一种批判的态度。所以，他对英国批
判现实主义作家斯威夫特、奥斯汀、梅瑞狄斯等人的作品非常喜欢。另外，他还从心理学
、社会学的角度对文学理论方面的问题进行了探讨研究。这方面的成果收入他后来编成的
《文学评论》(1908）和《文学论》(1907）两部专著中。他在英国两年多的留学生活，对
他世界观与文艺观的形成具有重要的作用。
　　1903年，夏目漱石学成回国，在东京帝国大学任教，并开始了他的文学创作。1905年
在《杜宇》杂志上发表《我是猫》第一章，得到好评，于是将其写成长篇小说，出版后在
文坛引起极大反响，他也成为全国知名作家。1907年，夏目漱石辞去教职，成为《朝日新
闻》的特聘作家，他后来创作的10多部长篇小说就都先在《朝日新闻》连载。1910年，夏
目漱石由于不满时政，加之身患重病、爱女夭折，逐渐产生了悲观厌世情绪。如他的汉文
五言诗" 大风鸣万木，山雨摇高楼，病骨棱如剑，一灯青欲愁".就抒发了这种思想感情。
不过就在此时，他对社会仍持一种批判态度，曾点名批评高级官员，并拒绝官方授予的博
士称号。1916年12月9 日因病去世，享年49岁。
　　夏目漱石具有多方面的文学才能，一生创作了10多部长篇小说和大批中短篇小说，
2500句俳句，208 首汉诗，以及大量的书信、日记、散文、评论、讲演稿、回忆录等。其
中尤以小说创作成就最高。这些作品，特别是其代表作表现出鲜明的现实主义倾向和社会
批判锋芒。其早期作品除长篇小说《我是猫》外，还有中篇小说《哥儿》(1906）、《旅宿
》(1906）和短篇小说集《漾虚集》(1906）等。《哥儿》以作者从事教育工作的生活经验
为基础，塑造了一个憨厚正直的教员形象，揭露批判了教育界的腐败黑暗。《旅宿》虽描
绘了一个超凡脱俗的世外桃源，但也通过主人公想摆脱现实而不可得，曲折反映了当时社
会现实。夏目漱石中期作品有通过描写男女爱情反映自己道德观念的《虞美人草》(1907）
，揭露资本家残酷剥削工人的《矿工》(1908），表现男女爱情的三部曲《三四郎》(1909
）、《后来的事》(1909）、《门》(1910）
　　等。这部分具有强烈批判性和深刻思想性的作品，在夏目漱石创作中占有重要地位。
夏目漱石晚期作品大都以知识分子精神的孤独及其利己主义、忏悔为主题，注重人物心理
刻划，但批判锋芒有所削弱。如长篇小说《行人》(1912）、《过了春风时节》(1912）、
《心》(1914）、《道草》(1916）
　　等。
　　夏目漱石是一位在日本现代文学史上有世界影响的作家，他以其思想内容丰富，艺术
风格独特的作品将日本文学推向世界。他的创作追求一种" 法天去欲"的道义理想境界，其
思想内容方面主要是对日本明治时期社会生活的揭露与批判，但也有一些具有唯美主义和
虚无主义色彩的作品。在艺术手法上继承日本文学中如" 俳谐" 文学的风趣，通俗文学"
落语" 的调侃，古典文学的情调氛围等传统，以及西方文学长于心理描写的有益成份等，
形成了其描写细腻，结构完整，讽刺尖锐，幽默诙谐的艺术风格。鲁迅先生曾称赞他以"
轻快洒脱，富于机智" 、"想象丰富，文词精美" 见长，并说他" 是明治文坛上新江户艺术
的主流，当世无与匹者".《我是猫》是夏目漱石的成名作和代表作。它于1905年开始在《
杜宇》杂志上连载，1906年分上、中、下三册出版，主要通过教师苦沙弥家所养的一只猫
的观感和议论来描写、评判现实生活。这只猫眼睛中看到的是苦沙弥及其家人清贫琐碎的
生活；察沙弥等一批崇尚空谈、吟风弄月、滑稽可笑的知识分子；心术不正、残忍歹毒的
资本家；以及乐于恶作剧的顽童等，从而揭露抨击了明治时期日本社会的黑暗及资产阶级
的丑恶，描写了知识分子的善良正直及其软弱可怜。
　　《我是猫》虽然以描的观感来反映现实，但其着力刻划的还是一群知识分子形象。其
中苦沙弥是中心人物。他虽平庸无奇，但他正直善良，嫉恶如仇。他痛恨资本家及其走狗
，骂他们" 算什么东西".可另一方面，他又软弱虚荣，以至于窝囊，代表了当时一批知识
分子的典型性格。另外，小说还刻划了迷亭、寒月、东风等一批各具特色的小资产阶级知
识分子形象。迷亭才华横溢，可又由于无处发挥而消极懈怠。寒月与东风也各有所长，可
最后也一事无成。作者通过这些人物，谴责了社会对他们的摧残，批评了他们自身的弱点
。还有对官僚机构、警察制度的讽刺抨击，对资产阶级剥削者的批判，对明治时期腐朽的
文化、教育和虚伪的伦理道德的嘲讽鞭挞，都体现了小说作为一部杰出的批判现实主义著
作的深刻的思想内容。
　　《我是猫》在艺术上也是独具特色的。作者把猫也作为一个艺术形象引入故事中，并
以它的见闻来展开故事，这样就取代了一般以人物力中心的情节线索，结构新颖。其次，
作者将日本文学中的讽刺传统与18世纪英国文学中的幽默讽刺巧妙地结合起来，形成一种
极具情趣的语言特色。如妙趣横生的猫态猫语，荒诞离奇的逸闻轶事，插科打浑的对话等
。主人公苦沙弥为一个研究空间论的" 天然居士" 写的铭文是：" 天然居士者，乃研究空
间、读论语、吃烤羊、流鼻涕之人也。" 将一个不学无术又装腔作势者的丑态刻划得淋漓
尽致。另外，作者还善于通过想象和夸张来加强小说的讽刺力量。
　　如描写资本家的面容" 扁平到使人疑心：他是否在幼小的时候和人打架，被顽皮孩子
抓住颈根，把他的头使劲往墙上压给压扁了，所以40年后还留下那副具有前因后果的尊颜
。" 将资本家外表的丑陋与内心的奸诈恶毒联系起来，加强了读者对他的厌恶，形成了全
书语言生动活泼、滑稽幽默、韵味深长的特色。最后值得指出的一点是，这部小说也存在
结构松散、内容庞杂、议论过多、油腔滑调等瑕疵，但也瑕不掩瑜。《我是猫》确为日本
现代文学中讽刺文学的典范性作品，对其后的日本文学创作产生了极大影响。
　　四、世界现代前期的美国文学
　　美国文学的发展历史较短，从哥伦布发现新大陆算起才不足500 年，如果从美国建国
算起才200 年左右时间。200 多年前，当时的美国大陆尚处于殖民地时期，只有土著居民
印第安人的民间口头创作和英国移民所写的游记、日记等类东西。1775年，美利坚民族与
英国宗主国之间爆发了史称的" 美国独立战争".　1776年7 月4 日美国宣布独立，1783年
独立战争取得胜利，英国在北美的殖民统治宣告结束。美国独立后即很快跨入资本主义自
由竞争阶段，但发自欧洲的工业革命在美国南北方却产生了截然不同的结果。北方制定宪
法实行民主制，经济发展取得了相当大的进步，1860年跃居全世界第4 位。而南方却还延
续着蓄奴制。这样南北方两种制度产生了尖锐矛盾，终于在1861年爆发了南北战争。经过
近5 年的内战，最后以北方的胜利而告终。这近百年的历史是美国资本主义自由竞争时期
。
　　从南北战争结束到第一次世界大战爆发这一阶段，是美国资本主义向帝国主义过渡并
对外扩张的时期。其间，美国的工业总产值由1860年的世界第四，一跃于1894年成为全球
第一。随之出现了大垄断性质的托拉斯，工业与金融巨头控制了国家的政治经济命脉，另
外失业、贫民窟、环境污染等一系列社会问题也相继出现。同时，美国垄断集团也加紧向
外搞资本输出，企图建立整个美洲的政治经济垄断集团。第一次世界大战中，美国以中立
国的身份大发军火交易横财。使它在战后的科学技术和工业生产方面又取得了极大发展，
进入世界强国行列，但相应的贫困、污染和阶级冲突也更加尖锐地体现出来。同时它向外
扩张也更广更大，辽参予了扼杀中国、菲律宾等国家的民族解放运动。这一时期正是本书
所要重点论述的时期。
　　文学是社会生活的形象反映，美国这种特殊的社会历史当然也在文学创作中得到反映
，并对文学创作产生了重要影响。纵观美国200 多年的文学史，可分为四个发展时期。南
北战争前可为第一时期，南北战争至第一次世界大战可为第二个时期，两次世界大战之间
可为第三时期，第二次世界大战以后可为第四时期。
　　南北战争前即第一时期，浪漫主义是美国文学的主流。因为这一时期的美国文学反映
资产阶级上升时期的理想与热情，表现形式新鲜活泼，加之又受当时还处于全盛时期的欧
洲浪漫主义文学运动的影响，所以造成其浪漫主义基调。其代表作家及作品，小说方面有
：欧文及其《见闻札记》(1820），库柏及其《开拓者》(1823），霍桑及其《红字》(1850
），麦尔维尔及其《白鲸》(1851）等；诗歌方面有爱伦.坡及其《乌鸦》(1845），朗费罗
及其《海华沙之歌》，惠特曼及其《草叶集》等。这些优秀的浪漫主义作品大多以美国生
活为题材，闪耀着人道主义和民主主义的光辉，标志着美国文学的第一次繁荣。其间还产
生了斯托夫人的《汤姆叔叔的小屋》(1852）这一废奴文学的代表作品。
　　从南北战争结束(1865）到第一次世界大战爆发(1914），现实主义代替浪漫主义而成
为美国文学主流。其中马克.吐温是美国现实主义文学的奠基者。欧.亨利的短篇小说被称
为" 美国生活的幽默的百科全书".杰克.伦敦的小说《铁蹄》是揭露" 工资奴隶制的《汤姆
叔叔的小屋》".美国的现实主义文学比欧洲晚了几十年。当19世纪三四十年代西欧批判现
实主义文学崛起之时，美国还正是浪漫主义兴盛时期。但当南北战争结束、美国资本主义
进入帝国主义阶段后，资本主义社会的弊病如中小资产阶级不断破产，失业大军不断扩大
，阶级矛盾日益尖锐化，种族歧视仍然存在等更加暴露，使人们对资产阶级自由、民主的
理想感到幻灭。于是新的思想意识随着社会的发展和科学的进步而出现。如科技领域细胞
、能量转化、生物进化的发现，爱因斯坦" 相对论" 理论的建立，促使人们辩证地发展地
看待问题。哲学方面辩证唯物主义继续发展，尼采的" 超人" 学说、孔德的实证主义、威
廉.詹姆斯和约.杜威的实证主义哲学也风行美国。宗教领域由于科技与哲学的发展，人们
对它越来越采取疏远的态度。这样普遍关注现实的时代大趋势，使人们更加注重现实，于
是浪漫主义与时代已不再合拍，加之欧洲现实主义的影响，从而促使现实主义文学的蓬勃
兴起。
　　美国现实主义文学有几个特点：1.不满现状。这不满现状表现为对垄断资产阶级的直
接批判。因为此时美国已过渡到帝国主义阶段，工人、农民、中小资产阶级与垄断资产阶
级的矛盾成了美国社会的主要矛盾。如诺里斯的长篇小说《章鱼》(1901）描写了农场主同
垄断资本家之间的冲突，控诉了垄断资本家的压迫与剥削。德莱塞的《欲望三部曲》通过
柯帕乌的一生真实地反映了金融资产阶级的丑恶发家史，并揭露了美国金融资产阶级如何
控制美国政权的真象。还有欧.亨利的小说等。2.表现了对下层人民的真挚同情。
　　如德莱塞的《嘉莉妹妹》与《珍妮姑娘》以两个穷人女儿的不幸命运为线索，广泛而
真实地描写了美国下层人民的悲惨生活状况。还有欧.亨利的短篇小说《麦琪的礼物》等。
3.由于美国种族歧视成为严重的社会问题，所以反对种族歧视也成为美国现实主义文学的
一个重要主题。如马克.吐温的《哈克贝利.费恩历险记》和《傻瓜威尔逊》，道格拉斯的
《一个美国黑人奴隶的自述》，杜波依斯的《黑人的灵魂》等。另外，美国现实主义文学
也有其明显的局限，如不少作家以资产阶级关于民主、自由、平等、幸福的理想为出发点
，来揭露批判社会政治中的不合理现象，一旦他们的理想感到破灭，就会充满悲观失望情
绪。还有颂扬美国社会的" 民主" ，美化资产阶级，宣扬改良主义等也不同程度地存在。
　　美国现实主义的作家作品很多，主要者有豪威尔斯的《赛拉斯.拉帕姆的发迹》(1885
）、詹姆斯的《贵妇人画像》(1881）、华顿的《快乐之家》(1905）、诺里斯的《章鱼》
(1909）、克莱恩的《街头女郎梅季》(1893）
　　等。而马克.吐温、杰克.伦敦、欧.亨利三人是其中最杰出的代表，他们是继惠特曼和
斯托夫人之后把美国文学推向世界的著名作家。
　　两次世界大战之间和二次世界大战之后，美国文坛除现实主义文学外，随着科技的进
一步发达和战争给人们带来的创伤，以及存在主义等哲学思想的流行，又涌现出了不少文
学流派。如声势浩大的现代主义文学思潮的流行。其中有" 垮掉的一代" 文学、" 黑色幽
默" 文学、" 新小说" 派、荒诞派戏剧等。这些都进一步将美国文学推向世界。
　　1.马克.吐温及其《哈克贝利.费恩历险记》
　　马克.吐温(1835-1910)是美国批判现买主义文学的奠基人，世界文学史上著名的讽刺
幽默大师。
　　马克.吐温是其笔名，他原名塞缪尔.朗荷恩.克列门斯，生于密苏里州的佛罗里达镇。
他少年家境贫寒，曾先后当过报童、印刷所学徒、排字工人、水手和领航员。南北战争爆
发后，他转而当记者，并开始文学创作。他的笔名" 马克.吐温" 就是从这时开始采用的。
　　马克.吐温的早期创作主要是短篇幽默小说。1867年，他的第一部短篇小说集《加利维
拉县有名的跳蛙及其他》出版。1869年，他游历欧洲各地写成的散文集《傻子国外旅行记
》，既嘲笑了欧洲的封建残余和宗教愚昧，又讽刺了美国资产阶级的无知，以较高的艺术
成就确立了他在美国文坛上的地位。《田纳西的新闻界》(1869）、《我怎样编辑农业报》
(1870）揭露了资产阶级新闻界的勾心斗角与浅薄。《高尔斯密士的朋友再度出洋》(1870
）
　　暴露了所谓" 人人平等" 的美国对华工的迫害。《竞选州长》通过一个独立党人参加
纽约州长竞选，遭到民主党、自由党对手的诽谤打击不得不退出竞选的故事，揭穿了美国
的所谓民主，是一幅绝妙的政治漫画。
　　马克.吐温中期转入长篇讽刺小说的创作。其风格幽默轻松逐渐减少，辛辣讽刺批判成
了主色调。1874年，他与华纳合写了《镀金时代》，揭露批判了内战后美国政界的腐败现
象和弥漫全国的" 投机" 风气，并把这种现象和风气用夸张的手法加以表现，说明此时(70
年代）美国的自由竞争并非" 黄金时代" ，而是" 镀金时代".《王子与贫儿》(1881）和《
在亚瑟王朝廷里的康涅狄格州美国人》(1889）这两部历史传奇小说，揭露了封建专制制度
和教会的罪恶。《傻瓜威尔逊》(1893）对种族歧视进行了尖锐批判。历史小说《冉.达克
——圣女贞德》(1896）讴歌了法国民族英雄，谴责了贵族和教会的叛卖活动。《汤姆.索亚
历险记》(1876）和《哈克贝利.费恩历险记》(1885）这一对姊妹篇小说，被誉为世界儿童
文学中的佳作。《汤姆.索亚历险记》借描写汤姆和哈克两个小主人公追求活泼自由生活的
故事，巧妙地讽刺了社会弊端，并以其生动的情节和细致的心理刻划，为各年龄段读者所
喜爱。
　　另外，马克.吐温还以他早年在密西西比河上当领航员的生活经历为题材，创作了《密
西西比河上》(1883），记叙了舵手协会的斗争实况，既是美国50年代劳工斗争的史料，又
是作者对80年代汹涌澎湃的工人运动的响应与支持。
　　这些长篇作品，标志着马克.吐温的创作达到了高峰期。
　　马克.吐温晚期创作的主题主要是反对帝国主义，其讽刺揭露一如既往，但同时也出现
了悲观失望情绪。如著名的旅行随笔《赤道环行记》(1897），对"做尽了各种坏事" 的英
国总督罗德斯进行了严厉的抨击，并对包括美国在内的一切帝国主义给予了批判。他写道
：" 世界各国的领土- - 当然包括美国在内——都是从别人的晾衣绳上盗窃来的衣服" ，而"
各基督教国家的政府现在正讨论互相抢夺晾在绳上衣服的计划".还有杂文《托钵僧和傲慢
无礼的陌生人》(1902）、政论《给坐在黑暗中的人》(1901）
　　及《为范斯将军辩护》(1902）等，亦都揭露了帝国主义的掠夺屠杀罪行，可有时候又
流露出认为帝国主义的无可救药和自己的悲观失望情绪。《败坏了赫德莱堡的人》(1899）
与《百万英镑》(1893）两个小说也是马克.吐温晚年创作的名著。1907，他开始写自传，
1910年不幸病逝。
　　马克.吐温的作品发展了美国文学中的现实主义和民主主义优良传统，具有鲜明的个人
风格和民族特色，在世界文学史上具有一定的影响。我国在解放前就翻译介绍了他的作品
，鲁迅先生还曾为他的《夏娃日记》(1906）
　　中译本作过序，称他" 在幽默中又含着哀怨，含着讽刺" ，" 是不甘于这样的生活的
缘故".《哈克贝利.费恩历险记》是马克.吐温的代表作。它将追求自由和黑奴解放两个主
题结合在一起，讲述了一个白人孩子哈克与黑奴吉姆结伴逃亡的故事。哈克在受不了父亲
的毒打而外逃过程中，遇见了同在外逃的黑奴吉姆，俩人结伴同行，顺密西西比河漂流而
下。途中遇到两个卑鄙的骗子，吉姆被卖掉。但哈克和吉姆在逃亡生活中建立了深厚的友
谊，最后哈克在汤姆的帮助下救出了吉姆，吉姆也在汤姆宣布其女主人华森小姐的遗嘱中
获得了自由。
　　这部小说最重要的价值在于它谴责了美国社会的种族歧视，揭露了其专制制度的残忍
粗俗，体现了作者对黑人的友好感情。其中吉姆是个理想的黑人典型。他虽多年遭受奴隶
生活的折磨，但他并未变得驯服、麻木。他的逃亡是为了挣钱来救出妻儿，共同过自由人
的生活。他在逃亡途中，以大朋友的身份尽量照顾小哈克，特别是他不惜牺牲自己的自由
去救助受伤的汤姆时，他敦厚善良的崇高品质体现得更明显。作者塑造吉姆这一黑人形象
，正面倡导了种族平等的民主思想和高尚的人道主义精神。
　　哈克是这部小说中的主人公，作者在他的身上花的笔墨最多，他渴望自由，但起初存
在一定程度的种族偏见，认为" 帮助一个被追捕的奴隶逃跑" 是大逆不道，甚至要写信告
发吉姆的逃亡。后来在吉姆的高尚行为感召下，哈克毅然倾全力帮助他争取自由，自己也
终于从一个带有偏见和幼稚倾向的顽童变为有健康心灵和正直无私品质的少年。哈克这一
形象也成为世界儿童文学中受人喜爱的典型。
　　《哈克贝利.费恩历险记》是马克.吐温现实主义创作艺术的顶峰之作。
　　同时也体现了作者多方面的艺术才能。首先，作者在现实主义创作的基础上，很好地
与浪漫主义结合了起来。如作者在描写密西西比河一带的城镇和乡村时，在刻划吉姆和哈
克这两个典型人物时，都采用了现实主义的创作手法，从而比较客观地再现了19世纪50年
代美国社会生活的广阔画面。而在描写密西西比河上的迷人景色和人物渴望自由的心情时
，又表现了浪漫主义的抒情风格。其次，这部小说运用对比、衬托的艺术手法来塑造人物
也是其显著点。如作者在作品首尾用不少篇幅写汤姆的空想和醉心当一个传奇英雄，就衬
托了哈克的清醒与质朴。另外，马克.吐温幽默讽刺的创作特色在这部小说里也体现得非常
明显。作品围绕着哈克与吉姆的历险，描写了不少动人滑稽又富传奇色彩的故事。如对两
个绰号" 国王" 与" 公爵" 的江湖骗子的描写，充满漫话式夸张和尖锐嘲讽。使整个作品
充满幽默诙谐情趣，并寓庄于谐，含意深刻。在语言使用方面，整部作品采用美国南方方
言，只有黑人吉姆的话用黑人口语，这样一种创新使小说清新别致，并对以后美国文学的
创作产生了深远影响。艾略特在评价这部小说时说其在美英两国开创了新文风，是" 英语
的新发现".
　　2.欧.亨利及其《麦琪的礼物》
　　欧.亨利(1862-1910)原名威廉.锡特内.波特，出生于美国北卡罗来纳州格林斯波罗镇
一个医生之家。少年由于家贫读书时间较短，15岁即出来工作，先后当过学徒、牧童、会
计员、办事员和银行出纳员。在当出纳员期间，由于技术事故亏空资金，欧.亨利逃往拉丁
美洲避难。次年，他回国探望病重的妻子，被捕入狱3 年。出狱后迁居纽约，从事专业写
作。1910年6 月5 日因病去世，享年49岁。
　　欧.亨利是位才华横溢又多产的作家。他早在监狱中就开始以笔名" 欧.亨利" 发表作
品，在不到20年的时间里，共创作了1 部长篇小说和300 多个短篇小说。欧.亨利主要以短
篇小说创作见长，他的短篇小说作品是世界文学史上的璀璨明珠，因此，习惯上把他与法
国的莫泊桑、俄国的契诃夫合称为世界三大短篇小说巨匠。至今，美国还以" 欧.亨利" 的
名字来命名其优秀短篇小说奖。
　　欧.亨利的小说创作大致可分为三类题材。第一类是反映拉丁美洲生活的作品，以长篇
小说《白菜与皇帝》为代表。该小说以讽刺的笔调揭示了美国对拉美各国的殖民掠夺和粗
暴干涉，批评了美国的帝国主义、殖民主义政策。第二类题材是描写美国西部草原生活的
短篇。在欧.亨利看来，美国西部草原上的人们纯朴正直、勤劳乐观，因此，他的这类描写
西部的作品与城市的唯利是图、尔虞我诈形成了鲜明的对照。如《圣罗沙里奥的朋友们》
写一个讲义气、重交情的牧人，他为了帮助患难的朋友，不惜作出自我牺牲。
　　第三类题材是描写城市生活，特别是纽约及其曼哈顿的短篇。这类作品在欧.亨利的创
作中，不仅数量多，而且也是其精华所在。他把曼哈顿大至上流社会、小至街道饭馆描写
得十分逼真，因而有" 曼哈顿的桂冠诗人" 称誉。
　　他针对当时一些作家认为组成纽约社会基础的是400 个" 上流人物" 之论，特意将一
个短篇小说集命名为《四百万》，声言真正受关注的应是400 万纽约普通人。
　　欧.亨利描写城市生活的作品有短篇小说《麦琪的礼物》、《警察和赞美诗》、《黄雀
在后》、《最后一片叶子》等。其间同情歌颂普通人的处境及其善良品质，揭露鞭挞上层
者的虚伪奸诈是其创作主基调。如《警察与赞美诗》这部描写" 小人物" 的著名短篇小说
，写一流浪汉因无法生活去犯罪，希望能被捕入狱而避寒的故事，既表现了作者对小人物
的同情，又抨击了社会对小人物的冷酷无情与漠不关心。《最后的一片叶子》描写几个穷
困潦倒的画家相濡以沫的友情。破旧的艺术家公寓楼上住着两个失业的女画家琼西和苏，
琼西得了肺炎，苏尽心地护理着。琼西每天数着窗外长春藤的叶子，认定哪天叶子落光她
也就必死无疑了。住在楼下的另一失业老画家得知此事后，雨夜爬上墙画了一片不会凋落
的叶子。琼西发现了这一片永不凋落的叶子后，恢复了生活下去的信心，终于治好了病。
可老画家却因雨夜爬墙得了急性肺炎而死去了。《黄雀在后》则对城市中的罪恶现象和资
产阶级代表人物进行了揭露批判。它主要讲三个落魄的强盗、骗子、大市侩碰到一起的一
次精彩" 大合作".强盗偷来一笔钱做本金开了一个赌馆，骗子在其赌牌上做记号将强盗的
财产全骗了去，而骗子用这笔钱去买了金矿股票后，又被签署此股票的大市侩全掳走。这
篇小说就是这样形象巧妙地说明市侩比骗子更狡猾，骗子又比强盗更厉害，从而概括嘲讽
了资产阶级社会的唯利是图、尔虞我诈。
　　欧.亨利的《麦琪的礼物》是一篇脍炙人口的短篇小说名作，它主要描写的是一对贫穷
的青年夫妇在圣诞节前夕互赠礼品的故事。丈夫杰姆有一块" 三代祖传的金表" ，妻子德
拉有一头" 小瀑布" 似的秀发。而美中不足的是金表没有一条匹配的表链，秀发缺少一套
贵重的发梳。可圣诞节是西方国家的一个传统节日，习惯上需要互赠礼品。在这节日之际
，杰姆与德拉互相给对方送什么礼品好呢.夫妻二人不约而同地想到了要为对方的" 宝物"
配上相应的饰物。但二人都又没钱，于是互相卖了宝物买礼物。小说详细地描写了这一过
程，给人造成一种夫妻相见互赠礼物时一定会喜出望外、热烈拥抱的假象，但结局可想而
知，宝物都不在了，要礼物还有何用！使读者在苦涩的惊愕后，不得不赞叹作者构思的精
巧和意味深刻。宝物虽然没用了，但却是" 麦琪的礼物" ，是三位贤人——麦琪送给圣子耶
稣的礼物，因而是最圣洁的礼物。从而说明这一对穷困夫妻的感情是真挚的，各自都可以
为对方献出" 最宝贵的东西".另外也表达了作者对穷困百姓和对社会不公现象的曲折指斥
。
　　欧.亨利是美国19世纪末至20世纪初的一位批判现实主义作家，但又受到感伤主义和后
浪漫主义的明显影响。他的小说创作在艺术方面有自己明显的特点。首先，他善于从平凡
小事中发现不寻常的意味。如《麦琪的礼物》所描写的互送礼物这件小事，被作者写得激
动人心，意味浓烈深长。《警察与赞美诗》也如此。其次，构思精巧，出人预料。如《警
察与赞美诗》中，开头主人公设法想入狱入不了，可最后在他想重新做人的情况下，却出
于误会被判入狱3 个月。还有《麦琪的礼物》、《黄雀在后》等。再次，欧.亨利的小说善
于用准确的细节描写来渲染气氛、刻划人物。如《忙碌的经纪人的浪漫史》中对交易所里
紧张气氛的描绘。另外，欧.亨利小说语言幽默风趣又带嘲讽意味的特色表现得很明显。他
能够通过生动的比喻及双关语、谐音词、旧典新意的运用等手法，将看似平常的事情描绘
得妙趣横生、耐人寻味。如他描写大都市人物浮沉情况时说" 这个城市像是一片没底的大
流沙，不断地移动着他的砂粒，今天还在上层的砂粒，明天就沉沦到粘土污泥里去了".他
描写一个穷汉吃一顿免费饭菜时写道：" 在敌人军马中杀开一条血路的英雄，都没有他这
样勇敢。火鸡、肉排、汤、蔬菜、馅饼，一端到他面前就不见了。" 欧.亨利通过他这种幽
默的文笔，描绘了美国社会的方方面面和各色人等，其作品被称为" 美国生活幽默的百科
全书".
　　3.杰克.伦敦及其《铁蹄》
　　杰克.伦敦(1876-1916)是美国进步文学的杰出代表，其《铁蹄》是美国文学史上第一
部具有无产阶级性质的作品。他出身于加利福尼亚州旧金山一个破产的农民家庭，从小就
从事体力劳动，曾干过童工、水手、铁路杂工等，后还流浪到阿拉斯加淘金，因得" 坏血
症" 返回旧金山，转而从事文学创作。在政治思想方面，杰克.伦敦由于和下层劳动者关系
亲密，所以倾向革命，90年代加入美国社会党，投入社会政治运动和工人运动。其间他阅
读了大量马克思和尼采等人的著作，使他既有社会主义思想，又受尼采超人哲学和" 白人
优越论" 的明显影响。1913年以后，杰克.伦敦政治热情转入消沉，讲求声色犬马，创作方
面出现衰退倾向，粗制滥造比较严重，从而导致他于1916年退出社会党，最后因精神空虚
而自杀。
　　杰克.伦敦是个多产的作家，他一生共写了19部长篇，150 多个短篇，3 个剧本，以及
大量的随笔、特写和政论文。但他的创作成就主要还是体现在中前期。他早期主要从事短
篇小说创作，以理想化的创作手法，描写美国北方的某些传奇性生活。这些作品后被收入
其短篇小说集《北方故事》。1903年，他创作了中篇名作《野性的呼喊》，从而奠定了他
文坛巨匠的地位。这部小说是一部动物小说，它主要描写一只叫布克的狗被从城市卖到寒
冷的北方后的曲折经历。布克的形象是强者和力量的化身，它在与险恶的自然环境和凶残
动物的拼搏中，赢得了生存权利。作者在这部小说中体现了自己的思想信念和审美情趣。
即一方面通过布克这一由狗变成狼的英雄形象，表现了作者对强者生存观念的推崇，另方
面当涉及到人的世界时，作者却反对资本主义社会中人与人之间以强权为基础的关系。另
外，他的特写集《深渊中的人们》(1903）对英国资产阶级残酷地剥削工人进行了血泪控诉
。
　　1905年至1910年是杰克.伦敦创作的成熟期，这一时期由于他对社会主义产生了热诚信
仰，所以其小说创作具有重大的社会主题和对当代社会矛盾的深刻思考。如他于1908年创
作的长篇小说《铁蹄》是20世纪初美国进步文学的重要作品，他自己也成为美国最早反映
工人运动的作家。另外，他的另一部长篇小说《马丁.伊登》(1909）也反映了当时社会中
人与人的关系。《天大亮》(1910）和《月谷》(1913）两部长篇小说，则是他晚年思想消
极、追求" 世外桃源" 思想的流露和反映。
　　《马丁.伊登》是杰克.伦敦的社会小说代表作。它是主人公成名后自杀的故事，带有
作者自传的性质。主人公马丁.伊登是一个平民出身的水手，他爱上银行家的女儿罗斯后，
在爱情鼓舞下发愤写作，立志要成为一个有成就的作家。但他的稿件总是被退回，同时那
些所谓上流社会的人士根本瞧不起他，罗斯的父亲也强迫其女与他解除婚约。正在马丁走
投无路的情况下，他的稿件被采用的通知到了，稿费和约稿信像雪片一样飞来，马丁成了
一名大作家。这时，银行家把他的女儿送来，要求恢复婚约。可马丁觉得再也无法和好了
，罗斯再也不是他心目中崇拜的偶像，而是一个浅薄庸俗的女人，于是他的幻想彻底破灭
了。其间他虽然觉悟到银行家父女所看重的只是他的荣誉与财富，要想寻求人与人之间的
真诚友谊，只有到广大劳动者中间去，可他是个个人主义者，再也没有勇气回到劳动人民
中间去，所以他最后还是以自杀了结了一生。这部小说就是通过马丁.伊登的经历，形象的
告诉人们，在美国，一个人成名的过程就是理想幻灭的过程。《马丁.伊登》这部小说也成
为" 美国理想" 幻灭作品的先驱。
　　《铁蹄》作为美国第一部具有无产阶级性质的作品，它对美国工人运动作了很好的概
括反映。当时美国已进入帝国主义阶段，对广大工农的迫害愈来愈烈，无产阶级的反抗运
动也更加波澜壮阔，工人阶级组织和政党也先后成立。如1876年成立了社会党，1897年成
立了社会民主党，1886年5 月1 日在工人组织和政党领导下，在几个大城市爆发了数十万
工人参加的罢工运动，要求八小时工作日，最后取得了胜利，" 五一" 国际劳动节也由此
而来。
　　这些都在小说《铁蹄》里得到了形象地反映。
　　《铁蹄》是以革命领袖艾佛哈特与爱薇丝的爱情为引线，引出了对社会党领导下蓬勃
发展的工人运动的描写。艾佛哈特是爱薇丝父亲——一个思想开明的教授的座上客，他对垄
断资产阶级残酯剥削的揭露，引起爱薇丝的注意，爱薇丝并亲自做了调查，认为艾佛哈特
讲得有道理，并产生了爱慕之情。
　　接着，小说描写革命和反革命之间的斗争，写统治者对工人运动的破坏和镇压，写人
民群众如何举行推翻美国资产阶级寡头政治——" 铁蹄" 的芝加哥武装起义等。另外，小说
对革命派内部的斗争也进行了描写。一些人热衷于议会道路，以为靠选票能夺取政权。主
人公艾佛哈特在统治者的残酷镇压下，认识到武装起义的必要性，于是组织领导了工人武
装起义，第一次起义失败，" 铁蹄" 把他关入监狱，他在狱中又积极准备第二次起义。小
说也就在这时候中断。
　　杰克.伦敦在《铁蹄》里指出了美国民主自由的虚伪性，指出其民主已为垄断资本的专
政所代替，所以号召人民举行武装起义，走武装夺取政权的道路，并预言要消灭法西斯主
义，需要经过艰苦的斗争。但在具体描写中又夸大了英雄的作用，把艾佛哈特写成一个"
超人" ，他企图用恐怖手段来推翻" 铁蹄" ，在描写工人运动的组织参加者方面也有不尽
如人意的地方。
　　《铁蹄》是以回忆录的形式写成的，回忆者是爱薇丝，爱薇丝的手稿在她遇难前藏于
洞中，几百年后才被人发现并公布。

第080卷世界现代前期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　19世纪末以来，人本主义美学成为西方现代美学的主潮。同时，由于科学技术的进步
，并与艺术相结合，使人类艺术得到空前的发展和繁荣。19世纪末到20世纪初的世界艺术
，是人类艺术发展过程中承前启后、异变更新的时代。本书主要从音乐、舞蹈、戏剧、电
影、绘画、雕塑等艺术领域，勾勒世界艺术在主要国家和民族中的发展轮廓，并对主要艺
术思潮、艺术流派、艺术大师、杰出艺术品给以简要的介绍，展现本时期生气勃勃的艺术
世界。
　　一、概述
　　19世纪末到20 世纪，是人类艺术发展史上最辉煌壮丽的时代，人们从来没有看到过这
么多眼花缭乱的艺术流派和这么多五颜六色的艺术家，以及这么多让人惊叹不已，甚至迷
惑不解的艺术作品。于是，人们终于相信，神的时代已经过去，英雄的时代也已宣告结束
，现在正在经历的是人的时代，这个时代，人人面对的都是一个需要自己去理解的未知世
界，艺术家也不例外。他们要用艺术去进行自己对世界的理解。毫无疑问，这种理解必然
是独特的，既不是对神的崇拜，也不是对英雄的模仿。这种情况促使人类的创造力获得了
空前的高涨与迸发。
　　纵观19 世纪末到20 世纪世界艺术的发展过程，我们会明显发现，承前启后、异变更
新是这一过程的突出特征。那么，究竟是什么原因决定了19 世纪末到20 世纪是艺术上承
前启后、异变更新的时代呢.
　　人本主义美学成为西方现代美学主潮是19 世纪到20 世纪人类艺术空前发展的重要原
因。
　　人本主义思潮在西方源远流长。到了现代，意大利美学家克罗齐首创表现主义美学，
即人本主义美学的一个重要流派，从而使世界艺术开始发生了巨大的变化。克罗齐美学的
中心概念是" 直觉".在他看来，直觉是概念的基础；直觉创造出意象来表现人的主观情感
，赋予无形式的感受、自然等以形式；直觉即表现，即抒情的表现，也就是艺术。克罗齐
的这一理论对人类艺术的影响是巨大的。正象吉尔伯特和库恩在《美学史》中所说：" 在
19 世纪到20 世纪的交替时期，和此后至少25 年中，克罗齐关于艺术是抒情的直觉的理论
，在美学界居统治地位。" 显而易见，一切事物对每一个不同的艺术家都表现出不同的形
象，每一个艺术家又都以他的个人经历、心理素质、价值观念等等去直接理解世界，从而
创造出他直觉抒情的艺术作品。于是，现代艺术便呈现出五光十色、千差万别的状态。毕
加索在《镜子前的少女》一画中，通过对人物的正面和侧面、着衣和赤裸的身躯和如同X光
线显示的透明的和不透明的部分，创作了艺术家直觉的形象。马约尔对女人体的雕塑则不
同于罗丹，他的作品表现出的特征是丰满的形态和古典而宁静的意境。
　　另外，科学技术的进步，并与艺术相结合，也是19 世纪末到20 世纪人类艺术呈现空
前繁荣的重要原因。
　　现在的时代，一切领域里的艺术家都认识到科学技术所取得的非凡成功，并在各自的
领域里开展实验性的探索。法国作曲家德彪西在写给一位朋友的信中称他的一些作品是他"
在音响化学中的最新发现".建于1851 年的水晶宫，是英国建筑史，也是世界建筑史上的奇
迹，曾是当时最有影响的创造，并对世界建筑艺术的发展产生了影响。它所采用的材料主
要是金属和玻璃，时至今日，全世界各地举办的各种博览会的建筑物所采用的材料也多是
金属和玻璃。新型材料的问世，的确使建筑艺术获得了异乎寻常的发展。
　　光物理学中所进行的实验揭开了光和色彩的奥秘，从而为画家的探索开阔了道路。由
于科学与技术的进步，电影才从黑白无声发展到彩色有声，使它具备了作为艺术形式的多
种表现元素，从而成为一种重要的艺术门类。未来主义、构成主义等艺术流派的诞生，更
是对科学技术与艺术相结合的真实写照。毫不夸张地说，科学研究中许多新的发展都为不
同领域的艺术创作开辟了新的视野。
　　通过对世界艺术史的观察和研究，我们还发现，历史相对主义为现代艺术家在艺术风
格和创作技巧方面提供了无与伦比的广阔的选择余地。所有艺术家的艺术风格和创作技巧
既来自过去，也来自目前，过去依然存在于生气勃勃的当前，当今又包含着波澜壮阔的未
来。19世纪末到20 世纪的艺术家是过去一切时代的继承者；同时又是新的时代的勇敢的开
拓者。
　　顺便应当提一下，世界现代艺术史是人类各个国家和民族共同参与的历史，共同作出
贡献的历史。但是，我们也必须看到差异，19世纪末到20 世纪，世界艺术史的主体在西方
，即西方现代艺术是世界现代艺术的主潮。另外，篇幅有限，不可能事无巨细地论述世界
现代艺术史的各个方面，也只能勾勒出一个轮廓。本书主要叙述19 世纪末到20 世纪初，
即现代前期世界艺术的发展史。
　　二、音乐
　　浪漫主义音乐，作为欧洲音乐特定历史时期的一种潮流，其影响一直延续到19世纪后
半叶。尽管对浪漫主义音乐看法不一，但是，把个人的命运和感受视为最重要的内容，使
音乐几乎完全与宗教和宫廷相脱离，的确是浪漫主义的一大功劳。
　　到19 世纪末期，出生于19 世纪60 、70年代的音乐家们在艺术上已渐成熟。他们的创
作显示出不同于浪漫派传统音乐的风格特征，但是又成长于浪漫派音乐的鼎盛时期，因此
，创作上又不可避免地带有浪漫主义音乐的基因。这就是19世纪末，晚期浪漫主义音乐产
生的主要原因。
　　19世纪末的世界音乐舞台除晚期浪漫主义流派以外，随着民族运动、民族意识的发展
，或随着民族文化的复兴和发扬，音乐家们从民间吸取营养，采用民间素材进行创作，由
此形成了民族主义音乐的运动，而且一直延续到20世纪。这其间出现了许多优秀的民族音
乐家，他们为世界音乐艺术作出了贡献。
　　艺术发展的历史已经证明：一个流派到达顶峰之后，总要不可避免地出现改变方向的
新流派。因此，印象主义音乐在19 世纪末的产生就不是偶然的了。虽然印象派音乐家的活
动多属于19 世纪的范畴，但是他们追求新的音乐语言、音乐风格所作出的努力，却意味着
他们同浪漫派音乐的传统形式与风格的决裂。这种决裂，也为20 世纪各种以" 现代派" 名
称出现的音乐流派开辟了道路。所以，有人认为，印象派音乐是连接浪漫派音乐和现代派
音乐的一条纽带，是一个音乐新时代的开端。但是，印象派音乐也有其不足，比如题材和
内容的狭窄、缺乏深刻的思想性和社会意义等等，也局限了它发展的广度。
　　世界艺术史上关于流派的划分是一个复杂的问题，音乐流派也是这样。
　　1.法国的印象主义音乐
　　法国的专业音乐可以追溯到公元五世纪的宗教音乐，几经发展变化，但是从18世纪后
半叶到19 世纪，一直到柏辽兹以前，法国民族音乐处于衰落时期。在法国乐坛上起主导作
用的都是外国作曲家。法国大革命使音乐的社会性起了根本变化，并给后来的音乐艺术带
来巨大影响。19世纪30-40年代，法国成为欧洲音乐文化的中心。19世纪末，巴黎萌生了一
种新的艺术风格，即：印象主义艺术。在绘画方面，印象派的特色在于它是以光和色彩为
主角，借助光和色的变幻来表现作者从一个飞逝的瞬间所捕捉到的印象。在音乐上的印象
主义，是在象征主义文学和印象主义绘画的影响下发展起来的。印象派音乐一词是从绘画
借用过来的，印象派音乐的主角是音响和音色。
　　印象派音乐家对新的音乐语言、音乐风格所作出的努力，意味着他们同浪漫派音乐传
统形式与风格的决裂。印象派音乐家摆脱了传统音乐的束缚之后，便将音响和音色作为他
们的追求目标了。他们认为音乐只有暗示或者是提供一种意象和心境，不必去转述一则故
事情节。为了突出音乐的恬淡、纤巧、妖媚以至略带伤感的情调，将弱奏作为音乐的力度
变化基础。在和声方面，他们利用音乐的各种新的结合方式，创造出许多新的不协和和弦
，如，在原七和弦的基础上，按三度关系向上继续建筑音层，形成了九和弦、十一和弦以
至十三和弦。
　　总之，印象派音乐精致、优美的音乐语言同浪漫派音乐夸张、宏亮的音乐风格一样，
都达到了很高的艺术境界。
　　法国是印象派艺术的摇篮，法国印象派音乐的代表人物主要是德彪西和拉威尔。
　　德彪西(1862-1978 年）是当时法国最有影响的作曲家，是印象派音乐全部特点的体现
者，同时也是法国继柏辽兹之后的又一位世界级音乐大师。
　　德彪西出生在巴黎，父亲是一个店主。在他的家庭环境中似乎没有什么可以注定他要
从事音乐事业的因素。然而在他8岁那年，德彪西遇到了一位对他一生来说是十分重要的人
物，那就是他的钢琴教师弗勤维尔夫人。这位夫人曾经是肖邦的学生，而且是一位诗人的
岳母。由此，德彪西开始接触肖邦的音乐，并由诗人将他引入文学乃至各种艺术新思潮的
洪流之中。接触肖邦的音乐和各种艺术新思潮，使德彪西成为印象派大师的发展基础。在
巴黎音乐院，德彪西接受了以19世纪和20 世纪初期音乐为基础的、全面的、学院派的训练
。作为象征派诗人们的知交，他也醉心于异国情调之中，希望从那些异国音乐当中找到未
被发现的宝藏，找到进行音乐表现手法革新的途径。曾经有人问德彪西：" 你的创作原则
是什么." 对此，他的回答意味深长：" 我的乐趣".11岁，他在巴黎音乐院理论班上就是一
个有名的捣蛋学生，因为他更喜欢弹奏一些令人吃惊的和弦，而不愿作传统的和声练习。
　　1890年到1910 年是德彪西音乐创作成熟时期，1910年以后则是衰退时期。德彪西的许
多传世之作都是在1890 年到1910 年这20 年间创作的，尤其是管弦乐曲的创作更为明显。
　　《牧神的午后前奏曲》是德彪西第一次将个人风格充分表现并使其成为印象派音乐的
经典之作。除《牧神的午后前奏曲》以外，还有三首《夜曲》即《云》、《节目》、《海
妖》和《伊比利亚》最为优秀。
　　总之，德彪西是法国音乐史上最富有创造性的作曲家之一。他用自己的勤奋和才智向
人们展示了一个新颖的音乐天地，为现代音乐的产生和发展奠定了基础。对于德彪西的历
史功绩，现代音乐的创始人之一斯特拉文斯基说过这样一句话：" 我们这一代音乐家，以
及我本人在音乐上所取得的成就，很多都要归功于德彪西。" 在法国音乐史上，排在德彪
西后边的又一位印象派音乐大师就是拉威尔，他和德彪西一样具有敏锐的色彩感和细腻的
审美趣味。
　　拉威尔(1875-1937 年）出生于法国的西南部的锡布尔，成长于巴黎。
　　拉威尔11 岁时开始学习钢琴与和声，14岁时考入巴黎音乐学院，向享有"法国舒曼"
之称的福雷等人学习作曲。在这里，他用去了16 年的光阴，这为拉威尔日后的成功打下了
扎实的基础。拉威尔的成长道路几乎与所有现代艺术运动领袖所经历过的多少有些相似。
在艺术思想上，他深受象征主义诗人、印象派画家的影响，大胆地改变了音乐学院为他规
定的艺术成长道路。
　　在创作实践中，他积极摆脱许多音乐前辈和同时代大师的影响，尤其是德彪西的影响
，但直到管弦乐《西班牙狂想曲》和独幕喜歌剧《西班牙时刻》的产生，拉威尔才从德彪
西的光照下走出来，并标志着他的创作步伐已踏入成熟时期。
　　拉威尔一生的创作经历中，早期与德彪西具有许多相似之处。1905年以后，拉威尔进
入创作的成熟期，他以自己高超的配器技巧，扩展了多种乐器的演奏性能，丰富了管弦乐
队整体的表现力。这一阶段的作品严谨精练、音响绚丽，他本人也成为世界公认的管弦乐
大师之一。主要作品有钢琴组曲《镜》、《夜之幽灵》，管弦曲有《圆舞曲》、《鹅妈妈
》、《西班牙狂想曲》等。
　　第一次世界大战以后，拉威尔进入了创作的后期阶段。在这一期间，他更加重视吸收
民间音乐素材并将其融为自己富于个性的音乐语言中的一部分，增强了旋律性，减少了色
彩性，创作手法显得更加纯熟。这期间的代表作有钢琴曲《库普兰之墓》、《小提琴奏鸣
曲》、《大提琴奏鸣曲》，管弦乐曲《波莱罗》等。
　　在音乐创作上，拉威尔与德彪西的不同点也非常显著。德彪西是任凭想象力的自由驰
骋，而拉威尔更注重形式的严谨，喜好运用民间音乐素材，尤其是西班牙的旋律和节奏，
这就与德彪西的微弱曙光形成了对比。在配器方面，拉威尔较多地继承了19 世纪音乐大师
的传统，尤其是柏辽兹和里姆斯基、柯萨科夫，这使他能够运用辉煌的配器技巧来操纵浪
漫派以后的庞大乐队，而德彪西的目标则是建立" 不拥挤" 的音响结构，利用少数乐器在
各自适当的音区演奏。尽管如此，拉威尔和德彪西一样，一生的活动体现了法国音乐文化
的优秀成果。
　　这一时期对法国音乐有所贡献的还有迪卡斯、福雷、科什兰、丹第、鲁塞尔、保罗.杜
卡等。有人认为，保罗.杜卡是印象派音乐的第3号人物。
　　2.19世纪末的英国音乐艺术
　　在16 、17世纪，英国音乐曾有过辉煌的成就，但是到了18 、19世纪，作曲家珀塞尔
逝世后，英国的音乐几乎默默无闻。文学界出现拜伦、雪莱等伟大诗人，而音乐界却在200
年间没有出现具有世界影响的作曲家。英国音乐生活完全被外国音乐，特别是意大利和德
国的音乐所主宰。
　　尽管音乐创作较为贫乏，但音乐教育和普及工作却有一定的发展。英国人喜欢合唱。
当时皇家教堂的唱诗班，相当于一个颇具规模的合唱团。很多家庭有把家庭成员送入教堂
唱诗班参加合唱的习惯。英国还是最早制定音乐博士学位的国家。这种学位始于1463 年的
剑桥大学。在音乐理论方面，早在1776 年，伯尼和霍金斯在同一时期写了世界最早的《音
乐通史》。曾任皇家音乐学院院长的格罗夫于1873 年开始从事《格罗夫音乐与音乐家辞典
》出版工作，后来这部书成为具有世界影响的音乐辞书。
　　在英国音乐史上几乎空白的这200年间，在本国范围内还是有不少受群众喜爱的作曲家
，如巴尔夫和华莱士，他们都写了一些曲调优美、风格清新的歌剧。为什么这200年间没有
出现一个有名气的作曲家，这种现象曾使很多研究者产生兴趣，但终未得到一致的看法。
　　直到19 世纪末，英国音乐才重新登上世界舞台。在这个转折点上的先行者，一般认为
是埃尔加。
　　埃尔加(1857-1934 年）1857年生于伍斯特，自幼随父亲学习小提琴和钢琴，父亲是一
天主教堂管风琴师，1837年起在伍斯特合唱团乐队中拉小提琴、弹钢琴和从事指挥。1890
年以序曲《鲁瓦萨尔》引起人们的注意，但真正给他带来声誉的是管弦乐《谜语变奏曲》
和清唱剧《杰龙修斯之斯》。
　　这两部作品被誉为英国音乐开始复兴的标志。
　　埃尔加的音乐深受19 世纪德国浪漫主义作曲家勃拉姆斯、瓦格纳等人的影响，但已经
是具有浓厚英国风格的音乐了。他创作的军队进行曲《威仪堂堂》第一首，多年来一直是
新闻片中很多镜头的必不可少的配乐，也是他最流行的作品。他一生获得很多荣誉和勋章
。1924年获" 英国音乐大师" 称号。
　　一般认为，英国音乐出现转折和复兴是以民族运动发展为基础的。
　　1898年，作曲家帕里、斯坦福等人成立英国民歌协会，很多音乐家到偏僻的农村采集
民歌。不久，他们的兴趣又从民歌扩展到英国古代音乐文化。
　　正是在复兴英国民间和传统音乐的气氛中，培育了一批作曲家，实现了英国音乐的转
折。同一时期，沃洛克写了不少精致的英国风格的歌曲。班托克则收集改编了许多英国和
各地方民族的民歌。还应提到的一位作曲家是迪利厄斯，他生于英国，曾在美国、德国接
受音乐教育，他的创作既受印象派影响，又受挪威作曲家格里等人影响，使用综合的国际
音乐语言，写了不少纤细柔美的具有英国传统的音乐和协奏曲。在有些作品中，他把乐器
和人声微妙地融合在一起，非常动人。
　　3.奥地利晚期浪漫主义音乐
　　由于历史的关系，奥地利音乐与德国音乐很难区别。有专家认为，德奥两国音乐的真
正独立发展是在1945 年以后。但是也应该看到，奥地利音乐在十九世纪更多地接受了意大
利音乐的影响，同时又融合了匈牙利民族音乐和吉卜赛音乐的因素。因此，奥地利音乐的
风格更为多样活泼，富于情感表现。
　　19世纪下半叶，奥地利产生了几位晚期浪漫主义的作曲家，他们是：布鲁克纳、沃尔
夫和马勒。其中马勒最为出色，他的影响远远超出了奥地利。
　　马勒(1860-1911 年）出生于一个犹太商人家庭。其父虽粗俗，但对儿子的音乐才华却
备加鼓励。当马勒刚20 岁时，就受聘于一个夏季剧院任指挥。经过实践和努力，他的指挥
艺术日臻成熟，37岁时担任维也纳皇家歌剧院指挥。在他任指挥的1897 年到1907 年10 年
间，维也纳皇家歌剧院享有欧洲第一流歌剧院的声誉。作为一名出色的指挥家所取得的成
就，马勒受到人们的重视。
　　马勒在忙于乐队指挥和剧院事务之余，也创作了大量作品，其作品大多具有深刻的哲
理性，其风格气势磅礴，又富有民间音乐的质朴感。主要作品有9部交响曲和一些歌曲。除
交响曲外，还有一部由六个乐章组成的交响性套曲《大地之歌》，采用中国古代的李白、
孟浩然、王维等7首诗的德译文谱成，由男高音和女低音分别演唱。
　　其他两位著名的晚期浪漫主义作曲家布鲁克纳和沃尔夫也都为丰富奥地利的音乐艺术
作出了贡献。布鲁克纳在交响曲创作方面，继承了巴赫、贝多芬的成就，并且具有奥地利
民族的特点；沃尔夫则继承了舒伯特的传统，在音乐语言和风格上具有明显的晚期浪漫主
义的特征。他们两个人的共同点是都吸取了瓦格纳的表现手法。
　　4.德国音乐
　　(1)" 新德意志派" 的代表人物李斯特和瓦格纳
　　自从维也纳古典乐派在十九世纪初形成以后，欧洲音乐中心即由意大利转移到德意志
。维也纳古典乐派对整个19 世纪西方音乐的发展起了决定性的作用和影响。
　　19世纪中叶以后，又产生了" 新德意志派" ，代表人物是李斯特和瓦格纳。
　　李斯特(1811-1886 年）生于匈牙利，但长期活动在德意志。李斯特从小就生活在优越
的音乐环境里，9 岁便登台演奏。12岁时举办了第2次音乐会，贝多芬上台亲吻了他，以示
赞赏。1839年以后，他开始了到各国旅行演奏的生涯。这一时期，他创作了一些爱国主义
的作品，如《匈牙利英雄进行曲》、《匈牙利风景进行曲》，编写了民歌集《匈牙利民族
曲调》，并在此基础上创作了第1、第2 首《匈牙利狂想曲》以及具有民主思想倾向的男声
合唱《铁匠》、《士兵》、《农夫》、《水手》等。1848年李斯特在德国魏玛定居，从事
创作，并任魏玛宫廷乐长兼剧院指挥。
　　在魏玛的日子里，是他事业上尤其是创作上的黄金时期。这一时期他写了许多作品，
并在逐渐掌握管弦乐写作技巧的同时，首创了单乐章的标题交响诗，一共写下了12 首这类
体裁的作品。此外还写了一系列音乐评论文章。
　　他所在的魏玛成了新德意志派的活动中心。
　　李斯特晚年心境孤独，但民主精神和爱国思想在他的一生当中始终占主导地位。他一
直认为音乐是社会生活的反映，他反对为艺术而艺术的观点，主张创作应有民族特点，作
家应当在民间音乐那里找到生活和音乐的丰富滋养。他本人也在这方面作了有益的探索。
　　李斯特在音乐史上最突出的贡献是首创交响诗体裁。他认为交响乐经过一百年来的发
展，应该有所创新，他主张以文学诗歌的内容来决定乐曲的构思。在他写的13 首交响诗中
，大多是根据著名诗歌，戏剧或绘画等各种文艺作品的题材加以创作的。他的旋律常用变
化音，显示了他的个性。他的交响诗对后世作曲家影响很大，其中最著名的是《前奏曲》
以及《塔索》、《英雄的葬礼》、《匈奴之战》、《哈姆雷特》等。
　　瓦格纳(1813-1883 年）生于莱比锡，从小就喜爱古希腊悲剧和莎士比亚的戏剧。14岁
时，曾尝试写作一部五幕的大悲剧。瓦格纳对音乐也有着浓厚的兴趣，早期曾创作过钢琴
曲、管弦乐曲等，但最主要的创作领域是歌剧。
　　瓦格纳对戏剧艺术的改革作出了很多贡献。他不称自己的作品为歌剧，而称之为乐剧
。他认为歌剧不是音乐的艺术品，而应该是戏剧的艺术品。
　　他首先对传统歌剧的结构形式进行了改变，以" 场景" 的结构形式代替了以合唱、朗
诵调、咏叹调这种" 分曲" 的结构形式。这样一来，瓦格纳就把管弦乐提到更为重要的位
置，担负表达剧中人物的思想感情以及戏剧场景的描绘等任务，戏剧效果表现强烈了，特
别是瓦格纳的乐剧创作把半音阶和声提到一个新的阶段，使得半音阶和声法对后世和声的
发展产生了很大的影响，成为和声发展史上的一个里程碑。
　　瓦格纳的代表作有《漂泊的荷兰人》、《汤豪泽》、《罗恩格林》和《尼贝龙根的指
环》等。《尼贝龙根的指环》是一部规模极为庞大的巨作，由《莱茵河的黄金》、《女武
神》、《齐格弗里德》、《众神的黄昏》4 部歌剧组成。作品从构思到创作、演出经过了
20 多年的时间。
　　尽管瓦格纳后期创作带有较强的宗教神秘色彩，后人对他褒贬不一，但他对欧洲音乐
艺术发展的巨大贡献是举世公认的。
　　(2)勃拉姆斯的音乐创作
　　与新德意志乐派相对，勃拉姆斯则是一位追求古典精神、偏重于非标题性创作的作曲
家。
　　勃拉姆斯(1833-1897 年）的创作中，交响音乐占有重要地位。在这类作品中，结构的
原则，调性的布局，主题发挥的逻辑性，复调思维的深刻性以及宏伟的气势等，都明显地
看到巴赫和贝多芬对他的影响。在他的4首交响曲中，第1和第4最为著名。除此之外，他写
的两首钢琴协奏曲，特别是《D 大调小提琴协奏曲》不论在思想还是技巧方面，都是同类
作品中的优秀者。
　　勃拉姆斯在艺术歌曲的创作上也有很大的成就。除大型合唱外，数量最多并有影响的
是抒情歌曲和民歌改编曲，它们直接继承了舒伯特和舒曼的艺术歌曲的传统，感情真挚朴
实，声乐和钢琴部分结合完美。如《我的呻吟更形低微》、《我的爱情多青春》等。
　　勃拉姆斯热爱民歌，并注意记录整理。他晚年完成的七册《德意志民歌集》，是他对
德奥民间音乐文化研究的重大贡献。
　　勃拉姆斯的艺术成就，使他成为19 世纪下半叶德国音乐文化中的一位杰出代表。
　　(3)德国晚期的浪漫主义
　　19世纪末，晚期浪漫主义音乐中，德国也出现了几位重要的作曲家，如施特劳斯、普
菲茨纳、雷格尔等，最为著名的是施特劳斯。
　　施特劳斯(1864-1949 年）的创作受瓦格纳、李斯特等人的影响，大多遵循晚期浪漫主
义风格和手法，尤以配器效果丰富、乐队规模宏大著称。早期创作以交响诗为主，1900年
以后，创作转向歌剧，在艺术手法上继承发展瓦格纳的乐剧，但风格、技法却有独创性。
对于他的歌剧，很难概括其特点，因为几乎每一部歌剧都显示出不同的风格。第一部歌剧
《贡特拉姆》明显带有瓦格纳的特点。《莎乐美》和《埃勒克特拉》两部歌剧均以强烈的
曲调、和声表现和交响戏剧性的乐队处理著称。《玫瑰骑士》则回复至传统的、平易近人
的风格，富有抒情性与诙谐性。根据美国诗人王尔德的诗剧《莎乐美》而谱成的同名歌剧
，使施特劳斯赢得了世界声誉。
　　此外，他还作有管弦乐曲《阿尔卑斯山交响曲》、《日本祝典音乐》，为23件弦乐器
写作的弦乐队曲《变形》。施特劳斯在歌曲创作上，强调朗诵性、戏剧性以及歌声与伴奏
的高度融合，尤重伴奏的表现作用。晚年创作的《春天》、《九月》、《沉眠》、《晚霞
》就是四首管弦乐队伴奏的著名歌曲。
　　音乐界普遍认为，施特劳斯是19 世纪末以来德国最重要的作曲家之一，其乐风和技法
标志着19 世纪末晚期浪漫主义向20 世纪新音乐的过渡，对后世有深远的影响。
　　5.美国音乐
　　(1)独立探索美国化音乐的艾夫斯
　　美国南北战争以后，音乐生活更趋活跃。比如大都会歌剧院和波士顿交响乐团等，都
是十九世纪80 年代建立的。音乐艺术发展也很快，出现了一批具有相当专业水平的作曲家
。但是，他们的作品没有独创性。因为美国长期以来，专业音乐掌握在欧洲人手里，演出
的作品大多是欧洲人写的，即使是美国人写的，也是模仿欧洲风格，特别是德国音乐对美
国的影响极大。很多美国音乐家的经历几乎千篇一律，他们都去过德国，在那里的音乐学
院进修高级课程。
　　被认为是美国第一个取得国际声望的作曲家麦克道尔(1861-1908 年）
　　在创作上虽然开始具有了美国风味和特点，但其作品还是以十九世纪德国浪漫主义音
乐语言为基础的。
　　当时，美国音乐界很多人都认识到，应该摆脱欧洲音乐的控制，但是怎样摆脱，美国
音乐应该是一种什么风格，谁也说不清楚。曾任纽约音乐学院院长的捷克作曲家德沃扎克
提出过一个建议，即把美国印地安人和黑人音乐运用到创作中去。在这方面进行尝试的作
曲家有吉尔伯特(1868-1928)和法韦尔(1877-1952）等，但是，独立探索美国化的音乐语言
的最杰出的作曲家是艾夫斯。
　　艾夫斯(1874-1954 年）的父亲是铜管乐队队长、音乐教师，并且对新奇的音响结合有
异常的兴趣和对实验有独特的能力。艾夫斯5岁时，就在父亲的指导下学习各种乐器，父亲
还鼓励他在钢琴上进行不协和音的试验。艾夫斯在世时，他的大部分作品没有得到演出，
死后作品才受到重视。
　　1939年，在他65 岁时，1901至1915 年写的钢琴曲《康科德奏鸣曲》才得以演出。
1947年，他的一首约20 年前创作的《第三交响曲》演出，并获得了普利策奖。他在世的时
候，其作品很少有人演奏。有人认为，他连起码的作曲法都不懂，甚至认为他神经有问题
。然而对普及音乐教育、发展美国现代音乐事业作出贡献的作曲家科普兰却是这样评价艾
夫斯的，他说：" 他既不缺乏天才，也不缺乏能力、专业和一个真正艺术家的品质。他所
欠缺的最无法想象、最悲剧性的东西是观众".艾夫斯的音乐创作突出的特点是不受传统作
曲技法的束缚，他大量引用美国传统音响(比如，美国赞美歌、学生歌曲以及拉格泰姆等各
种流行曲调），从而使作品具有明显的民族性。在西方现代音乐史上，艾夫斯比斯特拉文
斯基、勋伯格等许多作曲家更早地使用某些现代音乐手法进行新音乐的实验，所以，有评
论家认为，艾夫斯的有些作品是一个美国人写得最伟大的作品。
　　(2)美国的群众歌曲
　　美国的群众也经历了由借用、翻译、模仿欧洲各国歌曲到逐渐发掘和发展本国不同民
族音乐因素来创造自己的、具有美国特色的歌曲形式的进程。
　　19世纪末20 世纪初，随着工人运动的兴起，在美国工人群众中流传着一些反映他们斗
争生活的歌曲，如《约翰.亨利》、《乔.希尔》、《全世界的工人觉醒起来》、《好时光
慢慢就会来到》等，在美国人民中得到普遍传唱，这也是美国音乐艺术的一个重要方面。
　　6.芬兰音乐的骄傲西贝柳斯
　　在中世纪，芬兰专业音乐文化主要在教堂中发展，所以，合唱是芬兰宗教音乐的最主
要形式。到了18 世纪后半叶，建立了乐队、音乐社团和音乐图书馆。19世纪在许多城市修
建了剧院，组织了一些规模不大的管弦乐队。
　　19世纪下半叶又成立了许多业余合唱团。
　　芬兰最早的专业作曲家是图林德贝格和克鲁塞尔。19世纪下半叶，对芬兰音乐文化的
发展作出贡献的是韦盖柳斯和卡雅.斯。然而芬兰历史上最伟大的音乐家，对整个北欧、乃
至整个世界产生巨大影响的音乐家则是西贝柳斯。
　　西贝柳斯(1865-1957 年）出生于芬兰的中南部小城镇海门林纳。西贝柳斯在很小的时
候就表现出了对音乐的爱好。9 岁开始学习钢琴，而且表现出了即兴演奏的天赋。中学时
代，西贝柳斯已显示出了很好的音乐才能，而对家人让他学习法律却不感兴趣。他在马丁.
魏格柳斯门下学习了几年作曲之后，便终于放弃了法律，开始了他的专业音乐生涯。1889
年，他以两部颇受好评的室内乐作品《A 大调弦乐三重奏》和《a 小调弦乐四重奏》获得
了一笔奖学金。
　　1892年，西贝柳斯完成了一部五个乐章70 分钟长的独唱、男声合唱与乐队的交响曲《
库勒伏》，加上稍后完成的管弦乐组曲《卡莱利亚》和交响诗《四首传奇曲》，使人们逐
渐认识到西贝柳斯在芬兰音乐界的领袖地位和芬兰音乐所具有的艺术风格。1902年交响诗
《芬兰颂》的诞生，使西贝柳斯成为举世公认的音乐大师，同时标志着芬兰音乐的发展进
入了一个新的历史阶段。而且西贝柳斯亦成为芬兰人民的骄傲。西贝柳斯音乐作品的产量
是非常丰硕的，而且在他的作品里有一种紧张、果断、独特的性格，这恐怕是西贝柳斯所
独有的，也是他被世界注目的一个主要原因。
　　7.中国的音乐发展
　　" 五四" 运动的爆发和中国共产党的建立，标志着中国历史进入了一个崭新的时期，
即新民主义革命时期，当时多数音乐家都在不同程度上拥护蔡元培提出的" 以美音代宗教"
的号召和把为" 人生的艺术" 这一口号作为自己进行音乐实践的出发点。当时曾风靡于整
个西方世界的现代主义音乐，在中国却没有得到什么反响。
　　由于" 五四" 新文化运动的影响和推动，中国文化界掀起了一场探求新思想新知识的
热潮，中小学校迅速而广泛的发展和学校音乐教育日益发展和不断提高的形势，迫切要求
建立专业的音乐文化事业，为社会培养和提供大批具有一定专业音乐水平的人才。因此，
从1919 年起，在北京、上海等地纷纷建立起各种新的音乐社团，其中比较重要的有" 北京
大学音乐研究会" 、" 中华美音会" 以及后来的" 北京爱美乐社" 和" 国乐改进社" 等。
这些社团的活动主要是组织有关中西音乐的学习；组织各种音乐演出活动；进行有关西方
音乐理论的介绍和翻译以及对传统音乐的整理和研究，同时，还进行和组织音乐创作活动
。在这些音乐社团的基础上，又逐步建立起我国最早的一批专业音乐教育机构。如1920 年
建立的北京女子高等师范学校的音乐科和上海专科师范学校的音乐科(1922年改名为上海艺
术师范学校），1922年成立的北京大学音乐传习所以及后来北京成立的北京艺术专门学校
音乐系、上海美术专科学校的音乐系和上海艺术大学的音乐系等。1927年在上海又建立了
我国第一所规模比较大、制度比较健全的独立的专业音乐教育机构——国立音乐专科学校。
这些音乐教育机构主要都是参照欧美的音乐教育体制，以传播西洋音乐知识和技能为主要
的教育内容。
　　(1)萧友梅和赵元任的创作活动
　　总之，在" 五四" 新文化运动的直接影响下，中国现代专业音乐艺术全面建立起来了
。现代专业音乐创作在" 五四" 运动以后也有了真正的发展，尤以萧友梅和赵元任的创作
影响最大。
　　萧友梅(1884-1940 年）字思鹤，又字雪朋，广东中山县人。1901年赴日学习教育和钢
琴；1912年赴德就学于莱比锡音乐学院。1920年回国后，曾在北京女子高等师范音乐科、
北京大学音乐传习所、北京艺术专门学校音乐科任教，并负责有关音乐教学的行政领导工
作。1927年到上海，在蔡元培的支持下筹建国立音乐学院，并一直担任领导，直至逝世。
　　萧友梅为中国现代专业音乐教育事业的建立和发展贡献了自己毕生的精力，他认为中
国近代音乐文化落后的原因之一，在于" 历代向无真正音乐教育机关之设立".为此，他力
主学习西洋音乐发展的经验，并具体着手创建专业音乐院校，还直接参予具体的教学活动
。同时，为了专业音乐教育和普通音乐教育的需要，他还十分关心音乐教材的建设，编写
了《初级中学乐理教科书》(6 册）、《新学制唱歌教科书》(3 册）、《风琴教科书》、
《钢琴教科书》、《小提琴教科书》、《和声学》、《普通乐学》以及《中西音乐的比较
研究》、《古今中西音阶概说》、《中国历代音乐沿革概略》、《复兴国乐我见》等论著
，对当时音乐教育的普及和提高，都曾起了一定的积极作用。
　　萧友梅也是中国最早从事专业音乐创作的作曲家。他的歌曲同学堂乐歌的显著不同是
已经开始了真正的创作，而不是仅仅停留在选曲填词阶段。这是一个重要的特点，它说明
中国现代音乐艺术的发展已上升到一个崭新的阶段。
　　萧友梅创作了90 多首歌曲和一些钢琴曲、大提琴曲、弦乐四重奏等。
　　他于1920 年创作《卿云歌》成为辛亥革命后中国政府颁布的第一首国歌；创作的钢琴
曲《新霓裳羽衣舞》是中国音乐史上第一首以民族历史题材而写的大型钢琴曲。他的音乐
创作给当时的音乐界带来深刻的影响。
　　赵元任(1892-1982 年）字宜仲，江苏武进人。他是著名的语言学家，又是作曲家。他
一共写了约百首歌曲、一首合唱曲和一些钢琴小品等。他在音乐创作上比别的音乐家更多
、更深地联系当时的社会实际，能够在民族风格上进行探求，他在《新歌诗集》的" 自序"
中，曾提出了一些值得重视的见解。他认为，一个民族的音乐除了存在与世界音乐相同的
一些特点外，必须有它自身的特点，而这些特点(即" 国性")都是值得加以保存和发展的，
同时他还指出，应该大胆探索" 中国化" 的和声，应该注意以五声音阶为基础的" 中国派"
曲调的特点以及应该按照中国语言在声韵上的特点来处理歌词与曲调的关系。在他的创作
中，也具体实践了自己的主张和见解，有些歌曲如《卖布谣》、《劳动歌》、《教我如何
不想他》、《上山》以及合唱曲《海韵》等流传至今。他的歌曲作品音乐形象鲜明、曲调
优美流畅、富于抒情性，既善于借鉴欧洲近代多声音乐创作的技法，又不断探索和保持中
国传统文化和音乐的特色。
　　赵元任还是中国音乐界中较早重视收集、改编民歌的音乐家，他曾为数十首中国民歌
配上钢琴伴奏并进行演唱，其中以《尽力中华》(根据民间焰口调作词配和声）和《扬子江
上撑船歌》(根据江南船工号子改编）影响较大。除此之外，他还发表了一些音乐论文，如
《" 中国派" 和声的几个小试验》、《歌词中的同音》、《新诗歌集.序》等，均阐述了他
的创作经验和对建立中国新民族音乐的看法，其中不乏独到见解，至今仍有参考价值。
　　" 五四" 运动以后，在专业音乐创作方面，除了歌曲得到了较快的发展外，儿童歌舞
音乐也得到了一定的发展，在这一领域里，黎锦晖最为著名。
　　(2)刘天华与器乐创作
　　中国民间民族器乐的发展是中国音乐事业的重要组成部分。" 五四" 运动以后，中国
民族器乐的发展更加活跃。刘天华就是这一领域里的杰出代表。
　　刘天华(1895-1932 年）热爱民族音乐文化，一生致力于民族音乐的创作和革新。他曾
把" 改进国乐" 当作自己的奋斗目标。他认为，" 发展国乐断然不能抄袭外国的皮毛以算
数，也不能死守老法，固执己见" ，而应该是" 一方面采取本国固有的精华，一方面容纳
外来的潮流，从东西的调合与合作之中，打出一条新路来".刘天华不仅在文字上阐述了自
己的见解，更重要的是他通过自己的创作，表演和教学活动，去具体实践了自己的见解。
　　刘天华一生的创作，数量不多，共计二胡曲十首，琵琶曲三首，民乐合奏曲二首。其
中二胡曲的创作最为著名。
　　他的创作，从题材内容方面来看，几乎都是他个人内心感受的抒发。如《病中吟》、
《苦闷之讴》、《悲歌》等。这种悲痛和苦闷情绪的抒发，深刻揭示了当时处于反动统治
下阴暗重重的社会生活现实。
　　在他的《光明行》、《良霄》、《烛影摇红》、《歌午引》等作品中，则比较明确地
表达了他对光明和幸福的憧憬。《光明行》是他全部创作中色调最明朗、情绪最乐观的一
首作品，在当时整个民族器乐创作中也是较为著名的。
　　刘天华这些作品的主题形象都富于鲜明的标题性。而且在吸取西方现代音乐的经验方
面，他也进行了许多大胆的探索。例如他借鉴了小提琴的跳弓、颤弓、换把等等演奏方法
，来扩大二胡的表现力。另外，在音调上他也适当吸取了西方音乐的一些因素，丰富了民
族器乐的乐汇。如《光明行》中就吸取了接近军乐的音调，使整个作品具有了一种新的性
格。他的尝试为后来的艺术的发展提供了有益的经验。
　　刘天华以毕生的努力，为民族音乐在中国现代音乐文化的建设中赢得了一席之地，也
为中国民族器乐走向世界作出了贡献。
　　8.日本的音乐
　　日本进入明治维新时期以后，音乐便开始了近现代发展阶段。这一时期音乐的特点是
欧美音乐和日本传统音乐并存。
　　欧美音乐传入日本，大约在1830-1843年间，而真正的艺术音乐传入日本，则是在开办
东京音乐学校之后。1872年，明治政府制定了学校教育的制度，其中规定了中小学的音乐
教育，中学校里教器乐，小学校里教唱歌。
　　对音乐教育，日本政府是非常重视的，于1879 年专门成立了音乐调查研究机构——外部
省音乐调研所，任命伊译修二(1851-1917 年）为领导人，负责此项工作。这个调查机构于
1887 年发展为东京音乐学校，伊泽修二任第一任校长。从此，音乐师资的培养和中小学音
乐教材的编选工作走上正轨。
　　特别是当时东京音乐学校聘请了毕业于维也纳音乐学院的匈牙利音乐家迪特利希
(1867-1919 年）到校任教，使得欧美音乐在日本获得了一定程度的普及和发展，同时对日
本专业音乐教育初具规模起到了促进作用。
　　20世纪初，日本音乐创作已颇有成效。著名作曲家泷廉太郎(1879-1903 年）创作的学
堂乐歌《花》、《荒城之月》就是这批成果的标志。他的一些歌曲如《月》、《箱根八里
》等至今依然在日本广为流传。他的歌曲对日本音乐创作有很大影响。泷廉太郎被公认为
是日本近代音乐史上最有才华的作曲家之一。
　　继泷廉太郎之后致力于音乐艺术创作并较为著名的是山田耕筰(1866- 1965年）。他在
歌曲创作方面虽然受到德国浪漫派的影响，但他对探讨如何通过歌曲发扬日本的民族精神
方面做出了有意义的贡献。
　　日本从20 世纪20 年代起，音乐领域已不再是单纯的歌曲独领风骚的局面，独唱歌曲
、合唱歌曲、器乐独奏曲、交响音乐及外来音乐体裁的创作逐渐在日本音乐艺术中占主导
地位。第二次世界大战时期，日本正常的音乐活动受到摧残。大战后期，演奏团体、音乐
学校、乐器工厂、唱片公司等音乐机构几乎停止了一切活动。直到20 世纪50 年代，日本
的音乐文化才开始有较大的发展。
　　9.拉丁美洲的音乐
　　由于拉丁美洲从16 世纪到18 世纪，经历了两个多世纪的殖民地时期(先后沦为西班牙
、葡萄牙殖民地时期），19世纪初，又相继独立，所以，在音乐艺术领域，拉丁美洲各国
有着很多相同的地方，民间音乐的风格和特色较为近似，专业音乐的发展也大体相同。
　　19世纪初，拉丁美洲各国相继独立之后，许多欧洲音乐家迁居此地或来访演出，并进
行多种音乐活动。所以，欧洲古典主义和浪漫主义作曲家的作品开始在拉丁美洲流行。虽
然各国出现了不少本国音乐家，但作品明显带有模仿欧洲的味道。直到20 世纪初，拉丁美
洲各国的民族乐派才相继形成，并出现了许多国内外有影响的民族作曲家，如古巴的罗尔
丹；墨西哥的庞塞、查韦斯；智利的阿连德；秘鲁的罗夫莱斯；阿根廷的威廉姆斯；巴西
的维拉.洛博斯等人。他们的创作风格是多种多样的，条条框框最少，往往不受传统专业训
练的束缚，因此，也非常富于独创性。如巴西作曲家维拉.洛博斯就是一位极富独创性的作
曲家，他的器乐写作往往很艰难，需要杂技演员般的特技。有一次，他在大管声部写上了
一个根本吹不出来的低音A，当演奏员告诉他时，他笑着说：行，往管子里塞一卷纸，你就
可能吹出这外加的音来。
　　音乐教育在拉丁美洲十分兴旺。比如，阿根廷首府的每一个街区几乎都有一所音乐学
校；哥伦比亚共和国有十一所国立音乐学院。拉丁美洲每一个略具规模的城市都有它自己
的交响乐队或军乐队，而这些乐队都把支持本民族的音乐人才作为自己的方针，这对繁荣
拉丁美洲的音乐有着极大的促进作用。
　　三、舞蹈
　　作为一种社会审美形态，舞蹈起源于人类的生存劳动和社会生活，并成为人类历史上
最早产生的艺术形式之一。
　　一般来说，舞蹈可分为生活舞蹈和艺术舞蹈两大类。生活舞蹈多指与人们日常生活有
直接联系、形式比较简朴、具有广泛群众性的舞蹈活动；艺术舞蹈多指舞蹈家通过艺术创
造，塑造出典型艺术形象，由演员进行表演的舞蹈。艺术史所主要揭述的就是艺术舞蹈。
　　舞蹈的历史悠久，但是变化和发展较为缓慢，或者说，舞蹈具有较强的相对稳定性。
舞蹈所使用的物质材料是人的身体，其主要表现手段是人体的姿态表情和不断波动的人体
动作的过程。所要表现的内容则是人体内在的、难以言传的审美情感，这就决定了舞蹈艺
术的美学特征是要用高度提炼了的、程式化了的舞蹈语言，通过着重表达人们的内心情感
活动变化来反映现实。
　　19世纪晚期到20 世纪，现代舞的兴起和欧洲芭蕾的中心移至俄国，是世界舞蹈艺术发
展史上的两件大事。
　　就世界范围看，国与国之间舞蹈艺术的交融，比其它艺术的交融似乎更难一些。所以
，世界舞蹈艺术的主要潮流始终在欧美国家。
　　1.俄国芭蕾
　　(1)为" 俄罗斯舞派" 形成作出贡献的外国舞蹈家
　　芭蕾产生于文艺复兴全盛时期的意大利，在欧洲经历了几个世纪的发展。浪漫主义芭
蕾的出现，被认为是芭蕾发展史上的" 黄金时代".可惜的是，这一黄金时代并不长，很快
就出现了停滞枯萎的局面。于是，从19 世纪下半叶开始，欧洲芭蕾的中心逐渐移至俄国，
从而使俄国在芭蕾史上占有重要位置。
　　俄国芭蕾的历史应从17 世纪末芭蕾传入俄国时算起，到了19 世纪中叶，外国舞蹈家
们频繁访问俄国，特别是丹麦芭蕾学派的奠基人布农维尔的学生在圣彼得堡和莫斯科所进
行的教学活动，为俄国芭蕾艺术的发展起到了极大的促进作用。他们向俄国舞蹈界传授了
法兰西、意大利两大舞派的精华，为俄罗斯舞派的形成作出了贡献。
　　在" 俄罗斯舞派" 的形成和发展中，法国芭蕾编导珀蒂帕作出了卓越的贡献。
　　珀蒂帕(1819-1910 年）生于马赛，卒于俄国的古尔祖夫。1862年起，任俄国马利亚剧
院芭蕾编导后任总编导，并培养出一批驰名世界舞坛的演员，并使马利亚剧院芭蕾舞团攀
上了当时芭蕾艺术之巅。在珀蒂帕没到马利亚剧院芭蕾舞团之前，它主要上演的剧目是法
国的浪漫主义剧，如《仙女》、《吉赛尔》、《爱斯梅拉尔达》和《海侠》等，这些剧目
大多逃避现实，遁入幽灵幻影的缥缈世界，珀蒂帕任总编导期间，先后创作了《堂吉诃德
》、《舞姬》、《睡美人》、《雷蒙达》及与人合作的《天鹅湖》，独幕舞剧《仲夏夜之
梦》等，进一步丰富了马利亚剧院芭蕾舞团的剧目。
　　珀蒂帕的作品独舞技巧性强、群舞队形严整、画面丰富多变，着意于用舞蹈手段塑造
诗意的舞台形象。在创作过程中，他始终把舞蹈放在首位，但又很重视舞剧其他成分，如
音乐、布景、台本等的作用，把交响音乐的结构形式运用于舞剧和舞蹈，为后世的交响芭
蕾奠定了基础，这是珀蒂帕在芭蕾史上的杰出贡献之一。
　　在俄罗斯芭蕾史上，意大利的切凯蒂也是一位举足轻重的人物，为俄国芭蕾艺术的发
展，特别是在培养芭蕾人才方面作出了巨大的贡献。
　　切凯蒂(1850-1928 年）出生于意大利舞蹈世家，5 岁便登台演出，成年后在意大利和
欧洲一些国家任主要演员，1890年受聘在彼得堡皇家剧院任珀蒂帕的助理编导，后在彼得
堡开设了自己的学校。切凯蒂的突出贡献是教学。他培养出很多著名的舞蹈家，其中包括
俄国的巴甫洛娃、瓦加诺娃和福金，这些著名的舞蹈家在俄罗斯芭蕾史上都占有很重要的
地位。
　　(2)巴甫洛娃、瓦加诺娃和福金
　　巴甫洛娃(1881-1931 年）1891年进入圣彼得堡皇家芭蕾舞学校，1899年毕业后就进入
马利亚剧院，1906年成为首席演员，主演了几乎所有该剧院的传统剧目，并成功地塑造了
《天鹅之死》、《阿尔米达的帐篷》、《埃及之夜》、《仙女们》等剧目中的主要角色。
巴甫洛娃的表演有一种飘逸超然的气质，给人以生动的感染力，在芭蕾史上，她被誉为继
塔利奥尼之后20 世纪初期最杰出的舞蹈家。
　　瓦加诺娃(1879-1951 年）生于圣彼得堡，十岁时考进圣彼得堡戏剧学院舞蹈系，1897
年毕业后任马利亚剧院演员，1921年开始在列宁格勒舞蹈学校从事教学工作。瓦加诺娃是
苏联古典芭蕾教育体系的奠基人，她批判地继承和创造性地发展了俄罗斯芭蕾的优秀传统
。从审美标准以及训练方法的系统性、科学性方面，建立了一套完整的芭蕾教育体系。她
特别强调芭蕾艺术的思想性和表现力，反对为技术而技术的陈旧观点，她所著的《古典舞
蹈基础》系统地阐明了其教学思想和方法。
　　瓦加诺娃是一名优秀的舞蹈教育家，培养了包括乌兰诺娃在内的整整一代苏联优秀芭
蕾演员。为苏联的芭蕾艺术作出了贡献。
　　福金(1880-1942 年）被誉为芭蕾艺术的革新家。1889年到1898 年曾在圣彼得堡戏剧
学校学习舞蹈，毕业后参加马利亚剧院芭蕾舞团。第一次编导尝试是为圣彼得堡戏剧学校
排演实习剧目、独幕剧《阿喀斯和伽拉忒亚》。
　　1907年正式被聘为马利亚剧院芭蕾编导，排出了舞剧《阿尔米达的帐篷》。
　　1905年应聘为在巴黎举行的俄罗斯芭蕾舞演出而编导一批舞剧和舞蹈，这些作品的演
出赢得了很高的声誉。
　　福金主张继承古典芭蕾传统，同时又要有所创新。在1914 年他《给〈泰晤士报〉主笔
的公开信》中阐述了新舞剧的主张，即每部作品中" 创造出符合于情节、能够体现时代精
神和民族性格，最有表现力的新形式".他在前人对舞蹈交响化的探索基础上，创立了一种
新型的舞剧。在编导手法上吸收了交响音乐的主题、变奏、复调、对位等技法，通过加强
舞蹈的表现力和哑剧的动态感，打破了旧舞剧中舞蹈和哑剧的严格界限以及用舞蹈抒情，
用哑剧叙事的固定程式。福金对芭蕾的革新，不仅对20 世纪苏联和欧美，而且对全世界的
芭蕾艺术的发展都有极为深远的影响。
　　(3)杰出的芭蕾舞界的组织者——佳吉列夫
　　在俄国芭蕾史上，佳吉列夫(1872-1929 年），是一位杰出的芭蕾舞界的组织者、领导
者和革新家。1896年毕业于圣彼得堡大学法律系。1907年起，每年都举办" 俄罗斯演出季"
，组织俄国著名音乐家、舞蹈家去国外演出。1909年在巴黎首次举办俄国歌剧芭蕾演出季
，获得巨大成功。1913年正式成立" 佳吉列夫俄罗斯芭蕾舞团" ，遍访欧洲各地，对欧洲
芭蕾的复兴起了巨大的推动作用。
　　佳吉列夫虽不是舞蹈家，但具有卓越的组织才能，善于发挥人的才能和发现新的人才
，所以，对俄国芭蕾事业的发展有着巨大的功劳。
　　(4)十月革命之后的俄国芭蕾
　　1917年十月革命胜利之后，苏联教育人民委员卢纳察尔斯基领导舞蹈界为建设新的苏
维埃舞剧进行了努力。这一时期里，在对待古典遗产上出现了两种针锋相对的作法，一种
是忠实地原样恢复；另一种则主张对经典作品进行" 革命性的改造".在实际发展中，苏联
芭蕾继承和发展了俄罗斯芭蕾的优秀传统，并进行创新，逐步形成了在新的历史条件下的
崭新艺术。苏联芭蕾的重要特点之一是注重作品的思想性，强调舞蹈艺术的社会功能和教
育作用，这是与十月革命以后的政治需要相联系的。1924年产生的芭蕾《红色旋风》虽被
认为是一部失败的作品，但是在表现现代题材，歌颂人民革命方面却具有首创意义。
　　史家认为，《红色旋风》为《红罂粟花》的产生奠定了基础。
　　1927年，在莫斯科大剧院上演了苏联第一部多幕舞剧《红罂粟花》。在舞剧中第一次
出现了现代正面人物，舞剧作者们保持了十九世纪舞剧演出的特点，具有幕间舞、哑剧场
面和梦境场面的演出形式，并运用综合性艺术和游艺舞的新手法使上述场面现代化。其中
的水兵舞《山苹果》是20 年代创作英雄群舞的最成功的尝试，而群众性人物舞蹈则是30
年代舞剧的成就之一。
　　《红罂粟花》的创作，激发了苏联舞蹈家们继续探索在芭蕾创作中表现现代题材和改
编文学名著的热情。
　　1932年上演的《巴黎的火焰》是这一时期的优秀舞剧之一。《巴黎的火焰》创造了以
民族素材为基础的群众性舞蹈形象。这一时期的优秀舞剧还有《巴赫切萨拉伊的泪泉》、
《游击岁月》、《群山之心》、《劳伦西娅》等，这些舞剧是苏联芭蕾发展的丰硕成果。
　　这一时期最杰出的芭蕾演员之一是乌兰诺娃。
　　乌兰诺娃(1910- 　　）出身于舞蹈演员家庭，9 岁到18 岁在列宁格勒舞蹈学校学习
，毕业后先后在基洛夫歌剧舞剧院芭蕾舞团和莫斯科大剧院芭蕾舞团任主要演员。乌兰诺
娃的舞蹈艺术富于抒情诗意，刻画人物细腻，善于表现复杂的人物性格。她的舞蹈技艺是
服从于形象塑造的要求的。追求表现人物内心的激情是乌兰诺娃舞蹈艺术的一大特色。晚
期表演的角色内心世界更为丰富复杂。她的代表剧目有《巴赫切萨拉伊的泪泉》、《罗密
欧与朱丽叶》、《灰姑娘》、《天鹅湖》、《吉赛尔》等。
　　乌兰诺娃在世界芭蕾舞坛享有很高的声誉。
　　拉夫罗夫斯基(1905-1967)也是这一时期的著名演员和编导。拉夫罗夫斯基毕业于列宁
格勒舞蹈学校，之后，曾当过独舞演员，担任过列宁格勒基洛夫芭蕾舞团的艺术指导。
1944年到1964 年，大部分时间里担任莫斯科大剧院芭蕾舞团总编导。他的第一部作品是
1930 年的《交响练习曲》，被认为是当时舞蹈艺术中新倾向的信号。1940年，拉夫罗夫斯
基排出他的名作《罗密欧与朱丽叶》。这部舞剧因深刻地揭示了人物的心理活动，充分地
体现了莎士比亚原著的精神而在芭蕾史上占有重要位置。
　　他的主要作品还有《冬天幻想曲》、《雪花交响曲》、《宝石花的传说》、《夜城》
等。
　　40年代到50 年代，苏联芭蕾艺术把戏剧化作为发展的主流，既促进了芭蕾艺术的发展
和繁荣，在一定程度上也带来了消极的影响。
　　2.欧美现代舞的兴起
　　(1)现代舞的先驱——邓肯
　　19世纪末，欧洲的古典芭蕾，由于片面强调形式美，提倡" 为艺术而艺术" ，越来越
缺乏思想内容，以致于失去了昔日的光辉，出现停滞枯萎的局面。正是在这种形势下，与
古典芭蕾相对立的一个舞蹈派别开始兴起，这就是现代舞。
　　邓肯是公认的现代舞的先驱。
　　邓肯(1877-1927 年）生于美国圣弗朗西斯科，卒于法国尼斯。她从小就受到了良好的
艺术教育，喜爱舞蹈，并表现出对僵化、刻板的古典芭蕾的反感。21岁时去英国谋生，她
从古代雕塑、绘画中找到了她认为理想的舞蹈表现形式，并从古典音乐中吸取灵感。她认
为：技巧会玷污人体的自然美，动作来源于自我感觉，舞蹈应自始至终表现生命，只有在
自然中寻找最美的形体并发现能够表现这些形体内在精神的动作，才是舞蹈的真正任务。
所以，有评论家认为：" 美即自然" 就是邓肯舞蹈美学思想的本质。
　　崇尚自然，回到自然的美学思想，使邓肯抛掉芭蕾舞鞋，脱去紧裹着身体的芭蕾舞衣
，赤足光脚，用自己的艺术实践创造出一种自由舞蹈的形式，使观众耳目为之一新，并震
动了整个欧洲。
　　邓肯的舞蹈作品传世很少，但她毕生从事舞蹈改革与创新，其实践和理论对当时和后
来的舞蹈艺术的发展都有很大的影响。
　　(2)拉班对现代舞的贡献
　　作为现代舞的创始人，邓肯虽然给现代舞蹈创造了自由解放的精神并努力实践她的"
通过人体动作神圣地表现人类精神" 以及" 肉体的动作必然发展为灵魂的自然语言" 的舞
蹈理论，但这种新的舞蹈形式还没有任何动作规律，邓肯在教学生跳舞时也缺乏系统性的
动作体系和规定的舞步，这就是现代舞在开始时的不足。
　　原籍捷克，生于奥匈帝国的拉班弥补了这个不足，他不仅发展了现代舞，而且建立了
完整的现代舞理论，为世界各国舞蹈事业的发展起了极其巨大的促进作用。
　　拉班(1879-1958 年）早年就热衷于观察人们的动作，并对不同地区人们的先天自然动
作和后天习惯动作进行观察和研究，为他后来发展现代舞理论奠定了基础。后来，他长期
在巴黎、柏林、维也纳等地研究有关人体动作的科学和艺术，并在实践上进行探索。1910
年，他在瑞士建立了一所" 舞蹈农庄" ，让农庄里的人们在劳动之余根据自己的职业经验
创作并演出舞蹈。
　　在第一次世界大战期间，他进行一种叫" 动作合唱队" 的实践，即根据音乐，把演员
按气质的不同分成高、中、低三种舞蹈进行表演，同时在理论上规范出人体动作的内容和
形式，即动作的各种因素和" 空间协调律".在苏黎世，拉班创办舞蹈学校，开始研究舞蹈
动作记录方法，逐步形成影响巨大的" 拉班舞谱"." 拉班舞谱" 是20 世纪较为重要的采用
抽象符号表示的舞蹈记谱体系。
　　由于对现代舞的理论建设的贡献，使拉班在艺术界成为公认的现代舞理论之父。
　　(3)维柯曼对现代舞的发展
　　拉班的理论和技术在他的学生维柯曼的创作实践中获得了推广和具体化。
　　维柯曼(1886-1973 年）生于德国的汉诺威，1913年起，向拉班学习舞蹈，并成为他的
得力助手。维柯曼在舞蹈实践中强调对人的大脑、神经、肌肉三者的协调关系进行科学分
析，并以此设计舞蹈动作。他认为" 舞台空间也是舞蹈的重要因素，演员应和空间建立戏
剧性的关系，演员的每一个动作都应从呼吸开始，从而富有自然的节奏。" 维柯曼被认为
是欧洲表现主义现代舞创始人之一。1920年，他在德累斯顿创办一所舞蹈学校，这所学校
培养出许多优秀的舞蹈家。学校创作演出了一系列表现主义现代舞作品。该校因此而成为
表现主义现代舞的中心。
　　在艺术界，一般称以拉班为中心的现代舞派为" 表现主义现代舞".表现主义现代舞宣
扬感觉第一，把直觉看成是认识世界的唯一方法，作为表现主义现代舞的代表人物，维柯
曼还企图切断舞蹈从属于音乐的关系，使舞蹈作为一种艺术而独立存在。因此，淡化音乐
对舞蹈的作用，确立没有音乐的舞蹈，也是表现主义现代舞的一种新探索。
　　(4)现代舞的又一位先驱人物——圣丹尼斯
　　除邓肯之外，美国的圣丹尼斯也被认为是现代舞的先驱。
　　圣丹尼斯(1877-1968 年）少年时代受过非正规的舞蹈训练。1904年，她从一幅绘有埃
及女神的香烟广告上得到启发，从而开始了她用东方舞蹈来传达宗教精神的创作生涯。
1906年，圣丹尼斯的第一个作品《罗陀》在纽约上演，就轰动了整个西方，使她成为第一
个用舞蹈深刻表现东方题材的美国舞蹈家。
　　圣丹尼斯对现代舞的贡献，主要是对东方舞蹈形式的运用。她的作品如《香火袅袅》
、《眼镜蛇》、《印度舞女》、《瑜珈信徒》等，都是运用东方舞蹈的形式来传达宗教与
艺术的精神。她广泛吸收埃及、希腊、印度、阿拉伯和泰国等国舞蹈的风俗特色，使她的
舞蹈成为一种具有东方特色的现代舞。1914年，她和美国舞蹈演员肖恩结婚后在洛杉矶创
建了圣丹尼斯——肖恩舞蹈学校，这是公认的美国第一所严肃的正规舞蹈学校，有完备的教
学大纲，向学生传授原始舞蹈、东方舞蹈、芭蕾等，同时进行创作演出。这所学校成为美
国现代舞的主要发源地，并培养出一批杰出的现代舞的人才，比如格雷厄姆、汉弗莱、韦
德曼等就是在圣丹尼斯——肖恩舞蹈学校成长起来的现代舞的杰出代表。
　　(5)最享盛誉的现代舞艺术家——格雷厄姆
　　格雷厄姆、汉弗莱、韦德曼虽然是圣丹尼斯培养出来的学生，却并不是圣丹尼斯舞蹈
的继承者，而是以叛逆者的身份各自走出了自己的艺术道路。
　　一般认为，美国现代舞发展到格雷厄姆这一代，是美国现代舞发展史上一个很重要的
转折点，即开始去追求体现美国人精神实质的现代舞。
　　格雷厄姆1893 年生于匹兹堡，高中毕业后，在洛杉矶学习舞蹈。1916年进入圣丹尼斯
——肖恩舞蹈学校深造。1926年在纽约第一次独立举办个人舞蹈演出会。1927年，她在纽约
创办了自己的现代舞学校，培养和造就了一大批优秀的演员和教师，如坎宁安、泰勒等。
　　格雷厄姆在创作实践中逐步探索和形成了一整套系统化的现代舞技巧和训练方法，这
种技巧的特点是注重人的脊柱活动，动作以躯干的收缩和伸展为主，尽力向外伸张，特别
是创造和发展了在地面上起伏的技巧。有人说，格雷厄姆技巧的中心是呼吸。她研究了人
体在呼和吸之间的变化，从这种研究出发，发展了"收紧和放松" 的动作原理，认为舞蹈家
可以用呼吸作为推动身体旋转、跳跃、跌倒等技术，也可用于表示痛苦、恐怖、狂喜以至
剧烈疼痛的感情。她的舞蹈强调" 以身体形象客观地表现自我信念".她在表演《哀悼》这
个作品时，给人看到的人的形象是痛苦地蜷缩成一团团，焦虑、痛苦造成身体的抽动扭曲
，给人一种心灵的图解。格雷厄姆的作品正是她关于" 舞蹈应该剥开那些掩盖着人类行为
的外衣" ，" 揭露出一个内在的人" 的主张的写照。
　　格雷厄姆大胆运用电影化的表现手法，巧妙地处理空间和时间，如用" 闪回" 的手法
使支离破碎的事件在空间组合起来。她的作品题材、体裁都很广泛，有独舞，也有大型舞
剧，作品或是取材于古希腊罗马神话、宗教、民间传说；或是取材于美国现实生活等等。
在美国，格雷厄姆的名字几乎成了现代舞的代号，她始终是美国最享盛誉的艺术家之一。
　　(6)对现代舞进行创新的汉弗莱
　　汉弗莱是于1917 年进入圣丹尼斯——肖恩舞蹈学校学习现代舞，并成为主要演员的。
1928年由于艺术见解的分歧，和韦德曼一起离开圣丹尼斯- - 肖恩舞蹈学校，在纽约建立
了汉弗莱——韦德曼舞蹈团和工作室。
　　汉弗莱的舞蹈创作是从一系列大胆的革新和实验开始的，并以此发展和完善了自己的
舞蹈理论。她认为，既然美国没有基本民族舞蹈可借发挥，那么就只有不以民族舞蹈为根
基而去重新创造一种舞蹈形式。因此，她根据人体动作的基本原理设立了她自己的技术理
论和方法。这种理论和方法就是在" 平衡与不平衡"之间形成的动作规律。她认为这既包含
着人类动作的全部范围，又是一切戏剧性效果的根源。因为，舞蹈动作产生于演员重心的
移动，演员失重的动作越彻底，越激动人心，恢复动作也就越有生命力。汉弗莱的许多作
品就是对这种规律的探索。如《新舞》、《剧场片断》、《伴随着我的红火焰》、《悲怆
奏鸣曲》等。
　　现代舞强调创造性，强调个性，因此，现代舞流派林立，舞蹈家们总是各自独立地去
探索现代舞的新途径。格雷厄姆、汉弗莱等培养出来的学生，如利蒙、坎宁安、尼古拉斯
等，又象她们当年对待邓肯、圣丹尼斯一样，纷纷以叛逆者的身份开创了自己的艺术道路
。
　　3.千姿百态的非洲舞蹈
　　人们一般把非洲舞蹈划分为两大类，即北非的阿拉伯舞蹈和黑非洲的黑人舞蹈。
　　北非的阿拉伯舞蹈主要流行在地中海南岸、撒哈拉沙漠以北的阿拉伯人居住区。由于
地理和历史的种种原因，北非的阿拉伯舞蹈受到了埃及、印度、土耳其以及欧洲文化的许
多影响，从而形成了自己特有的风格。一般来说，女性舞蹈比较注重上肢和腰部的动作，
动胯是它突出的特点，舞姿轻盈柔慢，抒展而富有韵律感。舞蹈节奏鲜明，动作精巧而富
有技巧性。男性舞蹈较注重下肢和脚部的踩踏，动作膘悍有力，纯朴自然。
　　舞蹈对于非洲黑人来说，是其最主要的艺术形式。早在6000 多年以前，黑非大陆就有
了舞蹈。经过漫长的历史发展，到15 世纪以后，由于白人殖民者的入侵和统治，非洲黑人
的传统舞蹈曾被视为异端邪说，受到殖民者残酷镇压和破坏，随着非洲民族解放运动的兴
起，许多非洲国家相继获得独立之后，非洲的黑人舞蹈才又得到应有的发展。
　　黑人舞蹈一般分为两大类，即传统的礼仪性舞蹈和民间自娱性舞蹈。
　　传统礼仪性舞蹈是指在一定的场合、一定的时间、按照一定的程式，并为某一具体宗
教和祭祀目的而跳的舞蹈。这种舞蹈尽管有专人指导和教授，但跳舞的目的既不是为了表
演本身，也不是为了观众得到满足，而是为了加强礼仪的效果。这类舞蹈范围很广，如：
敬神舞、驱邪舞、生育舞、葬礼舞、耕种舞、狩猎舞、丰收舞、求雨舞、庆贺舞等等。内
容几乎包括了人类生命的全过程。礼仪性舞蹈起着维护宗教信仰，保持传统习俗的社会功
能。
　　民间自娱性舞蹈也包括各种带有表演和竞赛性的技艺舞蹈。但总的来看，这类舞蹈都
没有固定的程式，也不受时间、场合和人数的限制，带有明显的娱乐性和即兴性。其中有
些舞蹈经过长时间的演变也逐渐成为一种传统的舞蹈。
　　黑人舞蹈的节奏强烈，千姿百态，其动作特征主要是强调人体每个部位，如头、颈、
肩、胸、腰、胯和四肢的表现力。最突出的是头部的甩动，胸部的起伏，腰部的伸屈，胯
部的摆动和旋转。尽管不同地区的跳法不同，但在人体表现力和传达感情方面却是相同的
。
　　以鼓为主的打击乐器伴奏是黑人舞蹈又一显著的特征之一。有人说，鼓是黑人舞蹈音
乐的灵魂，各式各样的鼓用木棒、竹棍和手掌敲击出各种不同的音色和音调，并交织成各
种复杂而又鲜明的节奏，控制着整个舞蹈情绪的发展和变化。打击乐器的明显作用是更能
刺激舞者的激情和能量，并使得舞蹈具有更多的即兴成份而生机盎然。
　　原始的黑人舞蹈服饰十分简陋，舞者大多全身赤裸。随着生产和文明的发展，特别是
20 世纪以来外来文化的侵入，黑人舞蹈也发生了很大变化，但仍然保持着自己的活力，并
且对美国和欧洲两个大陆的艺术产生了极大的影响，为世界舞蹈文化的发展作出了贡献。
　　4.特色浓郁的印度舞蹈
　　亚洲的印度素有" 舞蹈王国" 之称。在印度，舞蹈被当作是创造世界的途径，因为，
印度有" 世界是梵天大神踏着舞步创造出来的" 说法。可见，舞蹈在印度所具有的显赫地
位。不仅如此，印度舞蹈几乎对世界各国的舞蹈都有极大的影响。现代舞的先驱圣丹尼斯
创作的很多作品就吸取了印度舞蹈的浓郁特色。
　　一般来说，印度舞蹈分为民间舞和古典舞两大类。
　　关于民间舞蹈，印度史学家认为，民间舞并非仅限于乡村的舞蹈，而是指无论乡村，
还是都市中所有平民百姓的舞蹈。印度民间舞的最大特征是手舞足蹈完全出于内心的需要
，不是职业性的活动，而是自娱性的活动。印度的民间舞在世界范围内享有盛名。
　　宗教性是印度民间舞的显著特征。比如，印度南部的民间舞大多以湿婆神及其各种不
同的化身为主题，印度教中的乐舞之神克里希纳也常常出现在南部民间舞蹈中。在孟加拉
等地区由于人们崇拜的是湿婆身上凝聚着的阴阳合一中的阴性特征，所以当地的民间舞受
到的影响来自对女神都尔嘎的崇拜仪式，印度北部的民间舞则主要受到克里希纳神与拉达
浪漫故事的影响。
　　除此之外，印度民间舞还有驱鬼除邪和鬼神附体的特征，使用假面等特征；印度民间
舞在现代极为流行，民间舞已成为现在印度很多大专院校的专门课程，使民间舞在社会中
发挥着积极的作用。
　　印度古典舞较大的流派就有六个，婆罗多、卡塔克、卡塔卡利、曼普里、奥迪西、库
契普迪。
　　印度古典舞具有两大特征：一是注重感情交流，通过变幻多端的面部表情，复杂多变
的手势语言和抑扬顿挫的脚下节奏来传情达意。二是舞蹈的各种形式都是以某种古代的著
名文献为直接或间接基础的。比如：库契普迪是印度安得拉邦的传统舞蹈，内容大多取材
于印度教经典《薄伽梵世书》中大神毗湿奴的故事。
　　印度古典舞发展到现代这样的程式化，精炼化和规范化经历了漫长的历史过程。婆罗
多舞是印度古典舞中最有代表性的一种，早期的婆罗多舞叫" 达西阿塔姆" ，因为表演者
是寺庙里被称为神的侍女的" 黛维达西".一到宗教节日，她们在神像前或在祭神的行列里
舞蹈，逐渐形成了婆罗多舞的雏型。直到18 世纪以后，婆罗多舞进入宫廷，经过音乐舞蹈
大师的加工提炼，才逐步形成现在的婆罗多舞。
　　卡塔克舞最早由吟诵神话史诗的职业说书人创造。(" 卡塔克" 意为" 讲古事者")他们
在讲故事时配上音乐和舞蹈动作，逐渐形成了卡塔克舞蹈。
　　后来这种舞被引进宫廷，经过提炼，又受到穆斯林文化的影响，才发展成现在的卡塔
克舞。
　　无论是印度民间舞，还是印度古典舞，都从印度的文学宝藏，比如说两大史诗《摩诃
婆罗多》和《罗摩衍那》中获得过灵感，甚至于各种民间传说和民间神话，也都曾赋予印
度舞蹈以绚丽多彩的灵感和题材。
　　5.日本舞蹈
　　日本传统的舞蹈，包括舞乐、能乐、狂言、民俗艺能、人形净琉璃(木偶）、曲艺杂技
、歌舞伎等等形式，但最有代表性的是三大舞蹈，即舞乐、歌舞伎和能乐。
　　舞乐，又称雅乐，是日本宫廷中祭祀时的音乐舞蹈。演出时根据登台的方向不同而有
左舞和右舞之分。左舞和右舞又称左部和右部。左舞为唐乐，主要包括天竺、西域系统的
乐舞，一般认为来自中国和印度；右舞为高丽乐舞，一般认为来自朝鲜和中国满州。舞蹈
时，舞者反复向着东南西北四个方向，跳着细腻而庄重的舞步，伴奏乐器包括了鼓、铃、
笛和笙，这种舞蹈至今仍在宫内厅上演。
　　歌舞伎舞蹈是由传统的念佛舞和民间集体舞婴几踊，呵呵踊等创造而成的。几经发展
变化，舞蹈中的戏剧成分加重，几乎成了一种戏剧形式，但还是以舞蹈为主。歌舞伎在日
本目前已有300多个流派。
　　各个流派在节目上大致相同，只是在舞蹈处理上有明显的区别。有的节奏稍慢而动作
较大，这在较古老的流派中有突出表现。新兴的流派则大多节奏稍快而动作细腻。
　　能乐也是借鉴其他多种艺术形式，几经发展而成的舞蹈表演形式。一般认为，就舞台
而言，能乐是在舞乐的基础上获得了进一步的发展。
　　关于日本新舞蹈运动，一般认为，1904年《新曲浦岛》问世，就意味着新舞蹈的诞生
。因为《新曲浦岛》，废除了歌舞伎舞蹈中不合理性和狭隘性的趣味，创作了具有艺术美
和诗意美的舞蹈。但是，日本新舞蹈运动的真正开始，还是在西方舞蹈传入日本之后。
　　6.中国舞蹈
　　作为一个多民族的国家，中国各民族都有自己的民间舞蹈，而且大多以歌舞结合的形
式出现，许多民间舞蹈的基本形式来源于古代，有的甚至还保留着原始民族的痕迹。比如
，景颇族的木瑙纵歌，要在没有民族标志的场地上，在族长带领下，由全体参加者着民族
盛装进行，土家族摆手舞要在供奉祖先的祠堂前进行，这些舞蹈都明显地积淀着古代文化
。
　　19世纪末、20世纪初的民间舞蹈开始更多的以娱乐的形式在广场演出，半职业性的民
间艺人已经出现，这样一来，原有的民间舞蹈的自娱性质便有所改变。同时，渗入了迎合
民众审美趣味的表演，促使了舞蹈技艺的提高。
　　另外，在民间舞蹈基础上发展起来的地方小戏也日益增多，特别是在广大农村，小戏
班子的存在很普遍，使得民间舞蹈出现一种戏剧化的趋势，这一趋势也是中国民间舞蹈发
展的一个显著特点。
　　(1)汉族的民间舞蹈
　　汉族在中国人口最多，分布最广，民间舞蹈形式在许多地方皆在百种以上。龙舞、狮
子舞、高跷、剑舞、绸舞等一直是普遍流行的汉族民间舞蹈。
　　汉族民间舞蹈在民间得到进一步发展，并且成为广大劳动人民在春节、灯会上的主要
娱乐活动。民间舞蹈活动的繁荣与民间艺人的努力是分不开的。民间艺人对汉族民间舞蹈
的发展，作出了重要贡献。
　　汉族民间舞蹈的内容题材尽管十分广泛，但长久以来变化并不大。比如采茶舞、跳春
牛、绣花舞等，是反映人民劳动生活的；伴嫁舞、坐歌堂等，是反映民间风俗；具有宗教
祭祀色彩的是各类巫舞。
　　使用道具和歌舞结合是汉族民间舞蹈的突出特点，也是中国民间舞蹈的重要特点。借
用道具能更好地表现舞蹈的内容和抒发舞者的情感。载歌载舞不仅能抒情，也能表达比较
细致复杂的思想感情和广泛的生活内容。所以，不管历史如何发展，汉族民间舞蹈的这些
特点一直没有发生什么变化。汉族民间舞蹈比较有名、影响较大的有" 龙舞" 、" 狮子舞"
、" 秧歌" 、" 绸舞" 、" 跳春牛" 、" 彩球舞" 、" 二人台" 、" 灯舞" 、" 高跷" ，"
跑旱船" 、" 腰鼓舞" 等。
　　(2)戏曲舞蹈
　　戏曲舞蹈是中国舞蹈重要的组成部分。在古代歌舞基础上发展起来的中国戏曲，对古
代舞蹈进行了吸收和改造。在中国戏曲当中出现的戏曲舞蹈，有的是被程式化了；有的保
留了完整的舞段；有的则被彻底改造。戏曲舞蹈作为戏曲表演艺术的一个组成部分。随着
戏曲艺术的进步，舞蹈的技巧、特别是在刻划人物的表演方面获得了提高和发展。
　　20世纪初，齐如山的《国剧身段谱》是戏曲舞蹈规范性的一部著作。书中记载了袖谱
、手谱、足谱、腿谱等200多种身段的规范，是中国舞蹈史上一部极为重要的著作。
　　齐如山(1875-1962 年）河北高阳人，早年留学西欧，涉猎外国戏剧。
　　归国后致力于戏曲工作。1912年在北京经常对梅兰芳所表演的身段提供修改意见，对
京剧改良进行了尝试。《国剧身段谱》是他的一部较为著名的论著，原载1932 年《戏剧丛
刊》第二、三期，后有单行本。
　　(3)李伯钊对中国舞蹈的贡献
　　1919年的" 五四" 运动以后，舞蹈艺术也发生了巨大的变化，成为中国新文化运动的
一个组成部分。人们习惯上把" 五四" 运动以后的舞蹈称为" 新舞蹈" ，这标志着舞蹈在
中国成为一门独立的舞台艺术的开始。在追求新思想、新文化社会思潮的影响下，外国舞
蹈文化也进一步传入中国。20年代中期，一批中国革命家赴苏学习，回国后把苏联十月革
命后的舞蹈带回中国，为中国舞蹈事业的发展作出了努力。
　　在中国共产党领导下的革命根据地传播苏联舞蹈的代表人物是李伯钊。
　　李伯钊(1911-1985 年）首先是戏剧家和作家。1928年毕业于莫斯科中山大学，1930年
回国后进入中央苏区，先后任高尔基戏剧学校校长、中央苏维埃政府教育部艺术局局长。
李伯钊不仅在戏剧和写作上成绩卓绝，而且在繁荣中国舞蹈事业方面也作出了贡献。在她
的倡导和传习下，苏联舞蹈《乌克兰舞》、《高加索舞》、《水兵舞》、《国际歌舞》等
在革命根据地广为流传，不仅如此，还借鉴苏联的经验，结合现实，创造了一批表现中国
工农兵生活的新舞蹈，如《工人舞》、《农民舞》、《青年舞》、《陆海空军舞》等。
　　在国民党统治区，西方的舞蹈如《土风舞》、《形意舞》、《体操舞》等，也曾在中
国大城市一些学校中流传。
　　外国舞蹈文化的传入，必然引起中国舞蹈的革新。
　　(4)新舞蹈的开创者——吴晓邦和戴爱莲
　　①吴晓邦(1906——　）被公认为中国新舞蹈的开创者。他于1929 年到1936年期间先后3
次赴日本，向日本舞蹈家学习，并研究现代舞蹈家邓肯和雅格曼等人的舞蹈理论。
　　1932年，他在上海创办了晓邦舞蹈学校，1935年又创办了晓邦舞蹈研究所，开始了新
舞蹈艺术的创作和教学活动。抗日战争爆发后，他创作了舞蹈《义勇军进行曲》和《游击
队之歌》，以舞蹈形象抒发了抗战激情。
　　1943年，吴晓邦在广东曲江地区的省立艺术专科学校开设了舞蹈系，成为中国最早的
正规专业舞蹈教育机构。
　　吴晓邦主张舞蹈应当表现社会生活，具有深刻的社会意义和进步作用。
　　他在广东曲江地区省立艺术专科学校时，创作的《丑表功》，分《献媚》、《取宠》
、《得意忘形》、《败落》四个段落，舞蹈采用戏谑式的乐曲和面具，尖锐地揭露和鞭鞑
了汉奸卖国贼的行径。另一舞蹈《饥火》，则通过感情色彩的变幻和动作线条的波动，蕴
含着" 朱门酒肉臭、路有冻死骨" 的主题。
　　1945年6月，吴晓邦到达延安。此后，在解放区各地开展新舞蹈活动直至全国解放。
　　吴晓邦还是一位舞蹈理论家和有影响的舞蹈教育家，主要著作有《新舞蹈艺术概论》
、《舞蹈新论》、《舞论》等，并且为中国的舞蹈事业培养了大批人才。
　　师从吴晓邦学习舞蹈的人很多，梁伦是其中的优秀者之一。
　　梁伦(1921- 　　）1942年向吴晓邦学习舞蹈。1944年，创作了双人舞《渔光曲》和《
芦沟桥问答》，从此开始了舞蹈创作生涯。1946年，曾与人联合组织中华舞蹈研究会，举
办舞蹈训练班，与此同时，向广大观众介绍少数民族舞蹈文化。
　　新中国成立以后，梁伦先后创作了十多部舞剧和舞蹈，其中舞剧《牛郎织女》、《闹
花灯》、《星火燎原》和《珍珠》等，分别在省或全国获奖。
　　除此之外，他还撰写过不少舞蹈理论方面的文章，为丰富中国的舞蹈理论作了有意义
的工作。
　　②戴爱莲也是被公认的中国新舞蹈艺术的开创人之一。
　　戴爱莲(1916- 　　）祖籍广东新会县，出生于西印度群岛的特立尼达和多巴哥。5 岁
开始学习舞蹈，10岁进入当地舞蹈学校学习芭蕾，14岁赴伦敦，在著名舞蹈家多材的芭蕾
工作室和兰伯特芭蕾学校学习，后又随芭蕾大师克拉斯克学习。
　　戴爱莲在学习和实践中，感到现代舞感情自由奔放，不受束缚，但是缺少系统的技术
；而古典芭蕾虽有系统的技术，可是缺乏表现力。于是，她大胆地提出两者互为补充的见
解，这在芭蕾和现代舞之间门户之见很深的当时，竟遭到了被开除的结局。但是这并没有
影响她学习现代舞的决心。1939年，她以优异的成绩获得著名的尤斯——莱德舞蹈学校奖学
金。在校期间，她学习了著名舞蹈理论家拉班有关情感的表现方法和舞台表演技术方面的
理论及舞谱等，为她以后的舞蹈创作奠定了坚实的基础。
　　第二次世界大战爆发后，戴爱莲回到祖国创作了以抗日救国为题材的舞蹈《游击队的
故事》、《卖》、《空袭》、《东江》和《思乡曲》等，不仅对宣传抗日起到了积极作用
，同时又促进了中国舞蹈事业的发展。除此以外，她还从事各民族民间舞蹈的采集、整理
、演出和研究工作，创作了《瑶人之鼓》；改编了舞蹈《老背少》。她看了延安文艺工作
者演出的新秧歌剧后，创作了歌舞《朱大嫂送鸡蛋》。她还创作了藏族舞蹈《春游》和《
甘孜古舞》、苗族舞蹈《苗家月》、维吾尔族舞蹈《青春舞曲》和《马车夫之歌》等，为
民族舞蹈的普及和发展也作出了重要贡献。
　　(5)少数民族的优秀舞蹈家
　　在少数民族地区，也涌现出一些有代表性的优秀舞蹈家，如康巴尔汗.艾买提、贾作光
、赵德贤等，他们为中国少数民族舞蹈事业的发展作出了贡献。
　　①康巴尔汗.艾买提(1922年- 　　）出生于新疆维吾尔自治区喀什噶尔一个民间歌舞艺
人家庭。1927年，全家投亲到苏联，1935年考入乌兹别克斯坦芭蕾舞学校，1939年考入莫
斯科音乐舞蹈艺术学校，主要学习乌克兰民间舞、俄罗斯古典舞和民间舞以及阿塞拜疆的
舞蹈。
　　1942年，康巴尔汗回到祖国，随新疆歌舞团在各地演出，被称为" 新疆之花".她表演
的《打鼓舞》、《盘子舞》、《林帕黛》等舞蹈受到赞扬，并被拍入影片《各民族大团结
万岁》之中。
　　康巴尔汗善于从音乐中捕捉舞蹈形象。她的每一个舞姿，都能表达出一种感情的语言
。她的舞蹈风格端庄高雅、潇洒俊逸、轻盈流畅，给人一种和谐的美的享受。
　　②贾作光(1923- 　　）出生于一个贫苦的满族家庭，自幼喜爱舞蹈。15岁时考入伪满
州映画协会，向日本舞蹈家石井谟学习舞蹈。在学习期间，根据歌曲《渔光曲》、《迷途
的羔羊》创作了同名独舞。
　　1947年，贾作光成为内蒙古文工团团员，先后创作了大量的舞蹈作品，主要有《牧马
舞》、《鄂伦春舞》、《马刀舞》和《牧民的喜悦》等，颇受草原人民的欢迎。他在内蒙
古传统民间舞蹈的基础上，又从牧民骑马、训马、摔跤、挤奶、射箭等劳动生活中，观察
、捕捉、提炼和创造了新的民族舞蹈语汇，进而发展了内蒙古族舞蹈艺术。
　　贾作光在舞蹈创作过程中，讲究舞蹈的韵律和节奏，将情、舞、乐等融为一体，形成
了自己独特的创作风格。
　　在国际舞蹈交流中，贾作光也赢得了很高的声誉。他的《鄂尔多斯舞》和《挤奶员舞
》分别在第五、第六届世界青年学生和平与友谊联欢节上获金质奖章和铜质奖章。
　　除舞蹈创作外，贾作光还致力于舞蹈理论的研究工作。主要论文有《论舞蹈艺术》、
《从生活中捕捉舞蹈形象》和《生活、创作、技巧》等，而且在舞蹈教育工作方面，也做
了大量的工作。
　　③赵德贤(1921-)生于朝鲜平壤，是朝鲜族舞蹈家。1938年来到中国的哈尔滨，开始接
触芭蕾，并考入俄国人办的芭蕾舞研究所学习，后来又考入哈尔滨交响乐团芭蕾舞团。曾
在芭蕾《天鹅湖》、《葛蓓莉亚》等剧中担任领舞，并编创了舞蹈《华尔兹》、《白俄罗
斯舞》和《木偶舞》等。1948年以后，他又先后创作了歌舞剧《参军》、《愉快的劳动》
、舞剧《为了永久的和平与幸福》、《牧童与仙女》以及朝鲜族舞蹈《剑舞》、《农乐舞
》等。
　　(6)黎锦晖的儿童歌舞
　　20世纪30 年代，黎锦晖的儿童歌舞剧在社会上相当流行。
　　黎锦晖(1891-1967 年）是作曲家。在" 五四" 新文化运动的影响下，热心从事儿童歌
舞表演曲和儿童歌舞剧的创作。他的儿童歌舞剧《麻雀与小孩》教育孩子们要善良和诚实
；《月明之夜》则告诉儿童人间要比神仙世界更幸福，反对封建迷信。他的较为成功的作
品还有儿童歌舞剧《葡萄仙子》、《神仙妹妹》、《小羊救母》等等。
　　黎锦晖善于根据儿童心理和情趣来选择题材，构思情节。在学校教育中起到了一定的
教育作用。他的作品对后来的歌舞剧和新歌剧的创作有一定的影响。
　　(7)芭蕾舞
　　中国的芭蕾艺术是20 世纪20 年代由外国侨民传入的。在当时的上海、哈尔滨等地都
有不定期的私人教学和演出活动，但影响范围不很大。
　　20世纪40 年代，中国出现了第一批芭蕾演员。其中最为著名的是胡蓉蓉。
　　胡蓉蓉(1929- 　　）是江苏宜兴人。5 岁便进入上海索考尔斯基芭蕾舞学校学习舞蹈
，幼年还参加过故事影片的拍摄。除受过严格的芭蕾舞基本训练以外，她还专门学习过现
代舞、西班牙舞和踢踏舞等。她的舞蹈富于内心感情的体现。早年曾参加《天鹅湖》、《
睡美人》、《火鸟》等舞剧片断的演出，并且是《葛蓓莉亚》等剧的重要演员。
　　中华人民共和国成立后，她主要从事芭蕾的编导和教学工作，为中国芭蕾艺术的发展
、为培养中国芭蕾的优秀人才作出了贡献。
　　中国芭蕾表演专业和专业芭蕾团体的设立，是中华人民共和国成立以后的事情。
　　四、戏剧
　　戏剧是一门有着悠久历史的古老艺术。就世界范围来讲，戏剧艺术是错综复杂的向前
发展的。不同国家和民族有着自己的文化传统，戏剧艺术受传统文化的影响极为深刻，从
这一意义上说，又很难概括出世界戏剧艺术发展的历史。因此，人们把戏剧划分为广义和
狭义之说。广义是总称，包括戏曲、歌剧、话剧等；狭义是专指话剧。我们这里谈的就是
从狭义方面理解的戏剧。
　　当然，在具体论述时，也可能谈到或涉及到广义戏剧的含义，甚至涉及到不同民族的
传统戏剧。
　　一门艺术在世界的影响，离不开它的普遍性和理论的高度概括性。欧洲的话剧在世界
影响之大是举世公认的。所以，世界戏剧艺术历史的主要内容往往是对欧洲戏剧艺术发展
的概括。因为对于东方国家，比如中国，话剧是作为外来样式而逐渐被接受和发展起来的
。
　　19世纪末以后，世界戏剧进入现代阶段，史家认为，世界现代戏剧艺术的发展呈现出
多种流派交错纷呈、相互竞争又相互吸引的复杂局面。现实主义戏剧本身就并存着多种风
格，与现实主义相对立的现代派戏剧流派又层出不穷。这里既有社会的原因，又有人们心
理和哲学上的原因。
　　在世界现代戏剧艺术的发展史上，法国、美国、俄国都产生了一些具有世界影响的戏
剧大师，值得一提的是，挪威和瑞典这样的北欧国家也产生了易卜生和斯特林堡两位世界
级的戏剧大师。另外，从艺术角度看，美国也是了不起的，不论是电影、音乐、绘画还是
戏剧，总是在比较落后的情况下，异军突起，给世界带来一些震动。
　　1.法国戏剧
　　在巴黎公社时期，巴黎的演出活动是很频繁的。巴黎公社对戏剧事业采取了积极领导
的方针，这对于法国戏剧艺术的发展有着重要的影响。
　　此时法国老一辈的戏剧家，如小仲马等人直到19 世纪70 年代以后还在创作，但在戏
剧界已经不占重要位置了。70到80 年代自然主义在法国戏剧界逐步地发展和繁荣起来，并
取得统治地位。
　　(1)自然主义戏剧与左拉和贝克
　　在法国自然主义戏剧的发展和繁荣进程中，左拉和贝克的历史作用是显而易见的。
　　左拉(1840-1902 年）生于巴黎。父亲是意大利人，母亲是希腊人。7 岁时，父亲去世
，长时期过着贫苦的生活。后来成长为一位学识渊博的思想家、文艺理论家和作家。左拉
在戏剧理论和戏剧创作方面都有贡献。1881年，他发表了论文集《戏剧中的自然主义》，
正式提出" 自然主义" 戏剧的名称及其创作原则。他认为，半个世纪以来的浪漫主义戏剧
已经过时，应该由革新的戏剧取而代之，并宣称" 只有自然主义适应我们今天的社会形态
".他还认为，" 真实不需要矫饰" ，剧作家" 必须如实地接受自然" ，而无须通过想象来"
安排一系列戏剧效果".戏剧创作要反映" 时代背景" 和" 周围的人民" ，对人物的" 情欲
与感情" 要作"精确的分析" ；舞台表演要去掉" 装腔作势的朗诵，夸大的语言和过火的感
情"；舞台布置要制作出" 尽可能确实的画面".左拉是自然主义戏剧理论的创立者，同时在
自然主义戏剧的创作实践上也作出了不可低估的成就。他根据自己同名小说改编的《黛莱
丝.拉甘》，被称为法国第一部自然主义戏剧作品。小说本身的内容也比较简单，主要描写
黛莱丝怎样和她的情人一起谋杀她的丈夫以及在结婚的晚上一同自杀的故事，从而表现肉
欲的混乱失调是造成人类犯罪原因的主题。但是左拉对于他们的犯罪活动以及随之而来的
恐惧懊悔和神经错乱等作了极其精细地分析描绘。除此之外，他还完成了几部剧作，大部
分是根据他的小说改编而成的。主要的有《玛德莱娜娜》、《丑女》、《马赛的秘密》、
《拉布丹家的继承人》、《玫瑰花蕾》等。
　　作为作家，左拉并没有完全按照他的自然主义的理论进行创作，因而其成就超过了一
般自然主义作家。虽然存在着追求生理遗传学，刻意模仿" 生活真实"等不足，但左拉从多
方面反映了现实社会生活和资本主义的剥削制度，从而使他向现实主义戏剧趋近了一步。
　　左拉的戏剧理论和创作，不仅对当时的法国，而且对德国的自然主义戏剧的发展也起
了直接的推动作用。
　　贝克(1837-1899 年）是法国最著名的自然主义戏剧家，生于巴黎一薄记员家庭，从小
自己谋生，先后写过不少剧本，均未成功。直到1878 年发表独幕喜剧《梭子》、1880年演
出《正派的女人》获得成功之后，才恢复了他的创作自信心。然后于1882 年写出了他最重
要的一部剧作《乌鸦》。在这部作品里，贝克深刻揭露了金钱在资产阶级社会所起的作用
以及资产阶级人与人之间可怕的自私自利的关系。大工业家维涅隆突然中风死去，使他的
遗孀、三个女儿和一个儿子陷于慌乱之中。往日阿谀奉承的人们，现在变成了鱼肉这一家
人的" 乌鸦".维涅隆的合伙人泰西埃及公证人、建筑师一齐扑向孤儿寡母和死者的遗产。
泰西埃还想霸占他的一个女儿。最后，维涅隆的一个女儿决定自我牺性，嫁给泰西埃这个
老头，才算挽救了面临破产的家庭。这个剧本是根据自然主义描写生活片断的原则创作的
。但它勾画出一幅资产阶级社会的生活图景，在一定程度上具有现实主义特征。
　　贝克的另一成功之作是三幕讽刺喜剧《巴黎妇女》。这个简单的三幕喜剧更符合自然
主义描写生活片断的要求，同时对于资产阶级社会作了讽刺。
　　剧本描写女主人公梅斯尼尔的丈夫依靠妻子往上爬，而梅斯尼尔因情夫过于嫉妒想同
他断绝关系，去会另一个情人。但不久遭后者遗弃，又回来找旧情人，恢复过去平静的生
活。贝克揭示了资本主义社会中肮脏不堪的生活内幕。在这种社会里，不法爱情乃是公开
的秘密，而没出息的丈夫还得依赖不忠实的妻子为他钻营生活出路。
　　如果仅从自然主义剧作家角度而论，贝克的历史地位则大于左拉。同时期的自然主义
剧作家还有龚古尔兄弟和都德。
　　(2)新浪漫主义的代表人物罗斯丹
　　在19 世纪前期，欧洲兴起了浪漫主义戏剧。但是浪漫主义戏剧在欧洲各国先后经历的
时间都不长。到了19 世纪末20 世纪初，欧洲戏剧又形成了象征主义、表现主义、超现实
主义等种种所谓" 新浪漫主义" 的流派。在法国，新浪漫主义最有代表性的作家是罗斯丹
。
　　罗斯丹(1868-1918 年）最初从事诗的创作。1894年开始写戏。有三幕喜剧《浪漫情侣
》、四幕诗剧《远方公主》、五幕英雄喜剧《西哈诺.德.贝热拉克》、六幕历史剧《雏鹰
》等。其中给他带来世界声誉的是《西哈诺.德.贝热拉克》。这部剧富有鲜明的进步倾向
和优美的艺术形式，并且标志着浪漫主义的复兴和发展，被认为是新浪漫主义的戏剧的范
例。
　　《西哈诺.德.贝热拉克》取材于17 世纪的法国历史。西哈诺是一个出色的诗人、音乐
家、哲学家和剑客。但是他又穷又丑，只得把自己对表妹罗克萨娜的爱情埋在心底，暗中
帮助外表俊秀但缺少才气的青年克里斯蒂安赢得了表妹的爱情。不幸的是战争夺去了克里
斯蒂安的生命。罗克萨娜为了保持她的忠贞而进了修道院。15年期间，西哈诺坚持去修道
院看望她，直到他被暗杀。临死之前，他才让罗克萨娜知道过去那深深感动她的情书并非
出自克里斯蒂安之手，而是他代为书写的。但为时已晚。她失去了真正心爱的人。罗斯丹
对于西哈诺作了热情的歌颂，整个剧本建立在具有强烈的荣誉观、独立不羁和自我牺牲精
神的西哈诺的特殊个性上。无论从哪个角度来看，《西哈诺.德.贝热拉克》都是罗斯丹最
好的一部剧作。
　　(3)象征主义剧作家梅特林克和他的《青鸟》
　　在法国戏剧历史上，有一位声名显赫的剧作家，却是比利时人，这就是被公认为是第
一个象征主义剧作家的梅特林克。
　　梅特林克(1862-1949 年）生于比利时的根特。曾在大学法科学习。24岁时去巴黎进修
法律，由于对艺术的喜爱，几年之后却成为法国戏剧界最有声望的作家。1911年，梅特林
克获诺贝尔文学奖。
　　他一生中写了20 多部剧本，比较著名的有：《马兰纳公主》、《普莱雅斯与梅丽桑德
》、《英纳.娃娜》、《青鸟》等。其中《青鸟》是他最有代表性的作品。
　　《青鸟》是一部梦幻剧。其中有仙府、阴间、黑夜之宫、森林、墓地和天国等等，除
了一家穷苦的父母子女四人和两个邻人之外，还有许多鬼神和象征意义的人物。剧本描写
穷苦人的两个孩子在睡梦里观看一个富裕家庭庆祝圣诞节的盛况时，来了一个老仙妇。她
告诉两个孩子，富人家里不比穷人家里更美，有没有圣诞饼都是一样，然后让两个孩子前
往某个地方去寻找青鸟。两个孩子一觉醒来，发觉青鸟就在自己家中。这时，邻居来为生
病的小孙女讨青鸟，他们就慷慨地送给了邻居，邻居的小孙女病好了，可是青鸟却从小姑
娘的手中飞走了。青鸟象征着幸福和快乐。该剧相继在英、美等各国上演，是梅特林克具
有世界影响的作品。
　　梅特林克的象征主义戏剧清丽隽永，委婉动人，不仅推动了法国的戏剧发展，而且成
为欧洲戏剧史上一个独特的流派。
　　(4)为人民戏剧奔走呼号的罗曼.罗兰
　　19世纪，工人运动遍及欧洲大陆，思想进步的文学家和艺术家同情劳苦大众，在法国
出现了人民戏剧的口号，宗旨是要建立广大民众能受到教育和普及戏剧艺术的剧院。在这
场运动中，著名剧作家罗曼.罗兰为之奔走呼号，是" 人民戏剧" 运动的积极参加者。
　　罗曼.罗兰(1866-1944 年）是一个法官的儿子。生于巴黎附近的克拉姆西镇。罗曼.罗
兰对于音乐、历史、文学、艺术和哲学等都有深刻的研究。
　　1903年发表《贝多芬传》，蜚声法国文坛，并于1915 年度因小说巨著《约翰.克利斯
朵夫》而获诺贝尔文学奖。
　　罗兰毕生的创作事业以写剧本开始，也以写剧本告终。他一生总共写过20多部剧本，
现存12 部。罗兰将这些剧本分为三组，即《大革命剧》《信仰的悲剧集》和《反战集》。
其中《大革命剧》包括8部剧本《群狼》、《理性的胜利》、《丹东》、《七月十四》、《
爱情与死亡的较量》、《百花盛开的复活节》、《狮子座流星》和《罗伯斯庇尔》，这是
罗兰剧作中最主要也是比较有名的部分。这些剧本全部取材于18 世纪末法国资产阶级大革
命。
　　《群狼》和《七月十四》应该说是最重要的两部作品，其思想性和现实意义最为深刻
。
　　《群狼》用1793 年法国革命远征军中发生的陷害一名无罪军官的冤案影射19世纪末年
震动法国全国，并几乎引起内战的诬告犹太族军官德雷福斯里通外国的冤案。作者反对为
了达到政治目的而不讲信义，制造假案、冤案的行径。
　　《七月十四》所描写的是1789 年7月12 日到7月14 日所进行的革命斗争，主题是歌颂
革命的英雄主义。正像罗曼.罗兰在剧本的序言里说的：" 我们是要用为共和国而斗争的史
诗的火焰把我国人民的英雄主义与信心重新燃烧起来，为了使在1794 年中断了的事业，由
一个更成熟了并明确认识了自己命运的人民，把它重建起来并完成它。这就是作者的理想
。" 根据这一理想，罗曼.罗兰怀着满腔热情反映了人民群众的英勇斗争和乐观主义精神，
揭示了人民革命的力量。
　　除了剧本创作以外，罗曼.罗兰还经常在巴黎一批青年作家创办的刊物《戏剧评论》上
发表文章，并且是在巴黎成立人民剧院计划的热烈支持者。
　　特别是他的论著《人民戏剧》，就是一部探讨建立法国人民戏剧的理论批评著作。其
中对于莫里哀的喜剧、古典主义悲剧、浪漫主义和新浪漫主义的戏剧等等都作了很多阐述
，并且得出结论认为：戏剧应该表现时代精神和民族特性。他认为人民的戏剧是多种多样
的，但它必须为人民群众所接受，给他们以健康的娱乐和教育，从而振兴民族精神，推动
社会前进。这些论点即使在今天，也是很有价值和意义的。
　　(5)剧院在戏剧史上的作用
　　论述法国19 世纪末20 世纪初的戏剧历史，剧院是不能不提到的一个重要方面。因为
随着时代的发展，人民的需要，那些脱离现实和具有严重保守倾向的剧院以及陈旧的剧目
，已经难于满足一般观众的要求了。也就是说，剧院面临改革，否则戏剧事业难以发展。
在这方面，一批导演和演员为此做出了重大贡献。安托万创建自由剧院的功劳在法国戏剧
史上是不容忽视的。
　　安托万(1857-1943 年）是19 世纪和20 世纪之交法国最有威望的导演和戏剧改革家。
他自幼喜爱戏剧，年轻时在煤气公司当职员，靠自学成才。
　　不仅成了出色的剧院领导人，而且是很有地位的戏剧评论家。为了改革剧院事业，他
于1887 年创建了自由剧院，并在戏剧实践中进行一系列的革新活动。
　　自由剧院的演出活动，首先打破了法兰西喜剧院的传统，建立新的反映当代生活的剧
目。剧院成立不久，便上演托尔斯泰的《黑暗的势力》接着又上演了一系列世界名剧，如
易卜生、斯特林堡、比昂松、豪普特曼、屠格涅夫等，以及法国当代作家的作品。自由剧
院在8年中共演出88 位剧作家的111 部戏，是极为可观的成就。除此安托万还对传统剧目
的演出进行了大量探索，其中成绩卓著的是对莎士比亚戏剧的导演，使他成为法国第一位
莎剧大导演。
　　安托万认为，无论是戏剧创作、表演艺术、舞台装置或演员的服装，都应该力求合乎
生活的真实；演员必须对自然作认真地观察研究，并在这一基础上进行艺术创造。为了表
现生活的真实性和复杂性，他们必须放弃传统的表演方法，发挥集体创作的力量。这在当
时产生了巨大的影响，使现实主义戏剧的表演地位得到了进一步的巩固。但他在导演的剧
目中出现过绝对自然主义的处理，对后世也有一些不良的影响。
　　(6)戏剧舞台上的杰出代表
　　在19 世纪末20 世纪初的法国戏剧舞台上有两个人物是必须要提到的，这就是贝恩哈
特和大柯克兰。他们是许多演员在表演艺术方面有极高造诣和探索精神的杰出代表。
　　①贝恩哈特(1844-1923 年）很早就过着剧院的学习生活和舞台生活。
　　在巴黎国立戏剧学院学习时就曾获悲剧及喜剧的表演奖。18岁进入法兰西喜剧院，当
了一辈子演员，并且在国外作过长期的旅行演出，足迹遍及欧、美、澳诸州，都受到热烈
欢迎。在表演艺术方面，她对舞台动作、姿态、手势和声调都有严格的要求，后来成为法
国剧院里表现派的代表人物。
　　1872年，贝恩哈特在奥德翁剧院连演103场雨果的名剧《吕伊.希拉斯》，为当年巴黎
剧坛的一件大事。她独特的发声和嗓音风靡了整整一代观众，雨果称赞她为" 金嗓子".
1899 年，她买下国际剧院，改建成萨拉.贝恩哈特剧院，并在剧院演出了罗斯丹的诗剧《
雏鹰》、诗人缪塞的诗剧《坏小子洛朗梭》，均反串小生，饰演主角，成为她不朽的艺术
表演杰作。
　　在当时法国剧坛上，贝恩哈特的表演风格被视为是" 现代" 的。她不仅在戏剧表演上
有高深造诣，而且喜欢绘画雕刻。1896年12 月曾举办规模盛大的" 萨拉.贝恩哈特日" ，
被法国戏剧界公认为19 世纪末叶最杰出的演员。
　　作为一名演员，她特别强调的是个人的才华和成就，而不注意戏剧艺术所要求的集体
主义原则，这也是她的一个缺陷。
　　②柯克兰(1841-1909 年）被通称为大柯克兰，以与其著名演员弟弟小柯克兰相区别。
大柯克兰在戏剧学院毕业后于1861 年加入法兰西喜剧院，其演剧生涯持继了将近半个世纪
。他的表演才华是多方面的。早年以擅长表演古典喜剧中的仆人角色而享盛名，如在《费
加罗的婚姻》一剧中塑造的费加罗形象，使他在22岁上就大名鼎鼎，成为法兰西喜剧院的
台柱。然而大柯克兰最为成功的演出是在罗斯丹的著名的浪漫主义诗剧《西哈诺.德.贝热
拉克》中所饰的貌丑但才华横溢、情操高尚的小拉西哈诺。
　　在表演艺术中，大柯克兰走的是现实主义的道路，他有丰富的舞台实践经验，对于表
演理论特别是狄德罗的表演理论很有研究。他特别注意演员的理性修养，因为他认为，演
员一身兼有两个我：第一个我是理智，第2个我是身体，前者属于统治地位，而理智的统治
愈严格，艺术的成就愈高，在创造角色的过程中无须进行体验工作。在他看来，最好的演
员应该放弃夸张的手法，切合自然的艺术，能够表现各种不同的人物性格。
　　大柯克兰在19 世纪欧洲表演艺术史上占有重要的地位。
　　2.英国戏剧
　　19世纪初，英国的浪漫主义运动主要表现在诗歌和小说领域，但对戏剧也产生了影响
，即产生了当时统治着英国舞台的情节剧。在1843 年《戏剧检查法》被废除以后，作家们
致力于小说创作，戏剧领域并无优秀作品，情节剧走向了末路，而且剧院里上演的剧目大
多是法国戏剧。
　　给英国戏剧带来一股新鲜空气的是罗伯逊的社会喜剧。同时特别值得注意的是戏剧家
阿契尔的工作。他在19 世纪70 年代末开始将易卜生的剧本陆续翻译介绍到英国，并且上
演，如伦敦就演出了易卜生的《群鬼》和《玩偶之家》，这就给英国戏剧增进了新的血液
，对于后来英国现实主义戏剧的发展有着很大的影响，一些剧作家开始创作英国的社会问
题剧。琼斯在1884 年创作了《圣人和罪人》，1889年又创作了《经纪人》，都是描写中产
阶级的家庭生活，讨论宗教和道德问题，引起了社会的注意。特别值得一提的是皮奈罗。
　　皮奈罗(1855-1934 年）一生写过50 多部剧作，题材丰富。1889年，皮奈罗写出了一
部风格迥异的" 问题剧" 《浪子》，严肃的主题引起了社会的普遍关注。1893年在易卜生
剧作影响下，皮奈罗在圣詹姆斯剧院上演了他的《第二位坦科雷太太》，这是一出精彩的"
问题剧".作者成功地塑造了一个曾被认为" 下贱" 的女人的典型形象，并对她寄予无限的
同情，其情节剧的外衣下包含着严肃的社会内容，不仅在英国，而且在法国、德国、意大
利等国均产生了广泛影响。罗伯逊、皮奈罗、琼斯等人的确给长期沉闷的英国戏剧界带来
了生气。
　　(1)为英国戏剧繁荣而作出贡献的杰出人物
　　到了19 世纪90 年代，英国戏剧开始进入一个新的发展阶段，而且很快形成了繁荣的
局面。这一重大转折时期的重要人物首推肖伯纳，还有王尔德、高尔斯华绥等。
　　①肖伯纳(1856-1950 年）生于都柏林基督教家庭。父亲是小职员，曾一度经营粮食业
；母亲是优秀的女中音歌手。肖伯纳中学毕业后便开始从事工作。20岁时从都柏林去伦敦
，以谋生活出路。后来从事新闻工作，写过很多艺术评论文章，对一代文艺的发展作出了
贡献。
　　1882年，肖伯纳听了美国经济学家亨利.乔治的演讲，颇受感动，从而研读了19 世纪
初英国资产阶级古典政治经济学学者大卫.李嘉图等以及马克思的著作，接近英国的社会主
义运动。
　　肖伯纳是一位勤奋的作家，作品非常丰富，其中以戏剧创作最为重要。
　　他的戏剧创作的主要成就，在于它成功地打破了模仿外国的传统，注意表现当代的社
会问题，富有进步的主题思想。他一贯反对以王尔德为代表的" 为艺术而艺术" 的观点。
他认为，戏剧应该是大众的，应该发挥其社会教育作用，如果是为艺术而艺术，不值得一
写。所以，他的剧本不仅有丰富的思想内容和社会意义，而且在艺术构思方面不断创新。
对欧洲现代戏剧的象征、表现及荒诞手法均有尝试和探索。在漫长的戏剧创作生涯中，肖
伯纳共完成了51 部戏剧，成为莎士比亚以后最伟大的英语戏剧家。
　　19世纪90 年代是肖伯纳的创作最旺盛的时期，其间完成了一系列的名剧，包括他所谓
的" 不愉快的戏剧" 和" 愉快的戏剧".他最初的三个剧本《鳏夫的房产》、《薄情郎》、
《华伦夫人的职业》都是" 不愉快的戏剧".因为它们所展示的是令人不愉快的事件和可恶
的社会现实。肖伯纳在剧本中揭露了当代社会的尖锐矛盾，在矛盾冲突中表现人物个性，
在幽默风趣中寄寓深刻的讽刺。
　　如《华伦夫人的职业》，写华伦夫人出身贫困，四姐妹中有一人选择了工厂做工的职
业，最后中毒而死。有一人嫁给了一个工人，终日操持家务，穷苦不堪。而华伦夫人和另
一个人则卖身通过经营妓院而发了大财。她让女儿去受高等教育，并要求她的女儿按照她
的意愿决定自己的生活前途。女儿发现母亲的底细后，离家出走，去伦敦开始独立的新生
活。华伦夫人已无可救药，但对于她的女儿，肖伯纳是给以肯定的，因为她要求上进，愿
意劳动，不愿过寄生生活。
　　" 不愉快的戏剧" 在肖伯纳的创作中占有重要地位。作者对于社会的揭露和批判是关
键的、直接了当的，同时又是令人深思的，加上肖伯纳那精辟的戏剧语言就更加强了作品
揭发社会问题的威力。
　　" 愉快的戏剧" 有《武器与人》、《康蒂妲》、《难以逆料》等。这些剧本对于资本
主义社会的揭露和批判比" 不愉快的戏剧" 要轻得多，它们所涉及的主要问题是家庭问题
，而且提出了许多抽象的道德原则，缺乏深刻的社会意义。
　　比如，《康蒂妲》被肖伯纳称为神秘剧。康蒂妲是伦敦贫民区一位信奉社会主义的牧
师的妻子。牧师的朋友青年诗人马奇克斯爱上了她，并当着她的面告诉了她丈夫，牧师要
求她在两人之间做出选择，康蒂妲宣布她爱的是" 两人之中的弱者".牧师以为她指的是诗
人，但诗人明白她指的是牧师，于是离开了她。作为新妇女的形象，康蒂妲要比易卜生《
玩偶之家》中出走的娜拉又前进了一步。
　　除了" 不愉快" 和" 愉快" 两种戏剧之外，肖伯纳还写过一些清教戏剧，如《凯撒与
克莉奥佩特拉》、《魔鬼的门徒》、《勃拉斯邦德上尉的皈依》等。
　　《圣女贞德》是肖伯纳剧作中唯一的一部悲剧。题材是英法百年战争中法国女青年爱
国者贞德领导法国军民抗击英军的故事，通过贞德战败被俘并被处决的悲剧歌颂了人类历
史上先进人物领导人民群众反对反动势力的壮烈斗争。
　　第一次世界大战以后，肖伯纳仍在不断地进行创作。总之，他的戏剧创作成就是巨大
的，获得人们的高度评价，而且肖伯纳大多数剧本都附有长篇序文，作者借题发挥，对戏
剧、艺术、文化、宗教政治等问题抒发了许多独到的见解。
　　②王尔德(1854-1900 年）生于都柏林。父亲是医生，兼有考古学和文学修养。母亲是
诗人。在牛津大学念书的时候，王尔德优异的成绩引起该校师生和他的亲友们的注意。他
酷爱古希腊文学，并在美学上成为唯美主义信徒。
　　1881年，王尔德去美国讲学，著有《英国的文艺复兴》和《美国的装饰美术》。他的
唯美主义的文艺理论对于美国文艺界产生了较大的影响。
　　王尔德极力主张为艺术而艺术，艺术家的灵魂深处乃是美的唯一源泉，艺术愈超脱社
会生活和道德教化就愈能避免庸俗的倾向，愈能达到完美的境界。他认为不是艺术反映了
现实，而是现实反映了艺术。
　　1883年，他写成了最早的一部剧作《维拉，或虚无主义者》。他的戏剧创作的重要时
期是在19 世纪90 年代。但在此之前，他已经写了许多各式各样的文学作品。继1891 年他
的著名小说《道林.格雷的肖像》之后，他集中力量创作了几部戏剧：《莎乐美》、《温德
梅尔夫人的扇子》、《无足轻重的女人》、《理想丈夫》、《认真的重要》四部社会喜剧
。这些喜戏均取材于英国的现实社会生活，戏剧性很强。语言描写生动有力，但是它们所
反映的都是上流社会的私生活和家庭问题。范围限于上流社会和那些富有、轻浮、懒散，
把生命消磨在舞会、求婚、离婚，散布丑闻的人们。情节的构造时常依赖于告密的信件、
盗窃的首饰、遗忘的扇子和不知生身父母的弃儿这类人为的、巧合的手段。然而，王尔德
通过他的戏剧才华创造的生动情节以及那精彩语言表现出来的社会的具有讽刺意义的主题
，的确给戏剧增添了吸引人的光彩。
　　《温德梅尔夫人的扇子》是王尔德的一部最流行的戏剧。它的故事情节比较简单。戏
剧背景发生在一天之内，分为四幕。在温德梅尔夫人的生日那一天，有人来告诉她，温德
梅尔伯爵对她不忠和埃琳夫人发生了暖昧关系，实际这位埃琳夫人就是温德梅尔夫人的母
亲，只是她从小就被遗弃，以为她的母亲早已死亡。出于嫉妒和报复心理，温德梅尔夫人
赌气到了一向追求她的伯爵家里，埃琳夫人由于自己过去也是这样离开丈夫的，为了挽救
温德梅尔夫人，便来劝她回去。不料温德梅尔夫人的丈夫和几位男人来了，她们母女俩只
得躲藏起来，但温德梅尔夫人遗忘的扇子被发现了。她的丈夫便对房子的主人发怒了，以
为他和自己的妻子有不正当的行为。埃琳夫人为了避免女儿出丑，出来承认扇子是自己借
用的，并让女儿乘机溜走。这样一来温德梅尔夫人不再憎恨她，但她始终不知道这位太太
就是自己的母亲。
　　王尔德的这些戏剧在社会引起很大反响。
　　③高尔斯华绥(1867-1933 年）是一位享有世界声誉的现实主义的小说家和戏剧家。他
是一个律师的儿子，于牛津大学法律专业毕业后，当了几年律师，后漫游世界，开始他的
文学活动。高尔斯华绥的创作生活是从19 世纪末开始的。他的创作标志着20 世纪英国文
学史上的重要阶段。他在文学事业上的成果是极其丰富的。由于他的贡献，1929年被授于
荣誉勋章。1923年获诺贝尔文学奖。
　　高尔斯华绥既完成了大量的小说创作，也写过很多剧本。约写了25 部剧本。其剧本创
作深受易卜生的社会问题的影响，结构完整、严谨，人物语言和动作细腻、自然，带有非
常浓烈的英国味道。他经常描写的主题是贫与富之间、无产者与资产者之间两种生活方式
、两种行为准则的冲突和对抗。
　　在戏剧创作中，他的《银盒》、《斗争》、《正义》等都是比较重要的作品。《银盒
》以涉及一个富人和一个工人的两起并行盗窃银盒案件为主要情节，抨击了社会对工人阶
层的歧视和司法制度的不公。《正义》则揭露了英国整个司法制度的残酷无情，对富人大
开方便之门，对穷人却执法如山。
　　一般认为，《斗争》是高尔斯华绥最有力量的一部戏剧。剧作通过对于伦敦一家铅板
公司的工人罢工运动的描写，高尔斯华绥极其深刻地揭露了资本家对于工人的残酷剥削和
无耻的欺骗。代表工人的领袖罗伯茨和坚决不做任何让步的工厂经理安东尼谁也没有成为
胜利者，只是在他们两人都离开斗争之后，罢工才得以通过妥协而告终。作为一个进步的
作家，高尔斯华绥对于工人阶级是寄与深厚同情的，对于资产阶级的残酷剥削和没有止境
地追求最大限度利润的行为则表示愤恨。然而高尔斯华绥毕竟不是革命家，他是以改良主
义和妥协思想来对待工人运动的。
　　高尔斯华绥在戏剧方面具有良好的创作技巧，他的戏剧动作紧凑、组织结构完整，矛
盾冲突一般都很尖锐，人物性格鲜明，心理分析细致，语言颇为精练。他也有理论著述，
对戏剧的创作原则有自己独到的见解。他认为剧作家应该根据社会的需要，按照自己的意
图，如实地描写生活，反映社会问题，既不娇柔造作，更不捏造事实。他自己的创作恰恰
是这些理论的实践。
　　他的剧本在当时上演获得很大的成功。
　　(2)演员中的两大王牌——欧文和泰丽
　　19世纪下半叶，英国较为著名的一个剧院是莱西姆剧院。除了它的人力物力比较雄厚
以外，更重要的是它拥有演员当中的两大王牌，即欧文和泰丽。这两个人都是英国戏剧史
上少有的天才演员。
　　①欧文(1838-1905 年）于1856 年开始演员生涯，1859年来到伦敦。
　　1878年开始领导莱西姆剧院。自从1871 年作为莱西姆领衔男主角开始，他与这一剧院
保持了30 年的合作。这期间，他演过很多莎士比亚的戏剧，威尔士的情节剧以及其它各种
各样的戏剧。1871年，欧文在自导的《钟声》里扮演麦西亚斯一举成功，成为戏剧史上的
重要事件。第二年在威尔士的《查理一世》中扮演主人公进一步巩固了他的地位。后来他
就开始扮演莎士比亚剧作中的人物。他在演出中，那口语化的讲话方式，亲切表达的独白
，使他成为19 世纪最后30年中最重要的演员。他与女演员泰丽合作达24 年之久，创作了
许多著名的演出，成为英国戏剧史上的佳话。因为他是一位具有独特风格的表演艺术家和
杰出的剧院经纪人，为此，他曾受封爵位，成为英国戏剧史上第一个获得贵族头衔的演员
。
　　与欧文合作长达24 年之久的天才演员泰丽，1847年生于戏剧世家。8 岁就登台扮演莎
士比亚《冬天的故事》中的小王子玛米留斯。1878年参加欧文的莱西姆剧院任领衔女演员
。此后24 年的合作，成为她与欧文艺术生涯的黄金时期。泰丽是一个充满热情并具有抒情
禀赋的演员，而且嗓音和音乐一样悦耳。她一生中扮演过100多个角色，在英国戏剧史占有
重要地位。
　　3.德国戏剧
　　(1)自然主义戏剧代表人物——豪普特曼
　　15世纪上半期，德国的戏剧艺术是比较薄弱的。这一时期没有多少取得重大成就的导
演和演员，而且长期以来，外国戏剧主要是法国戏剧，在德国戏剧界占有绝对的优势。
　　到了19 世纪80 年代末和90 年代，在德国工人运动的推动之下，德国戏剧有了一定程
度的发展。特别是德国文艺界掀起了热烈的自然主义运动，这对于德国戏剧的发展具有特
别重大的影响。对戏剧艺术影响最大的德国自然主义理论家是哈尔茨(1863-1929 年），他
的自然主义的艺术观点基本上没有超出左拉的理论水平，但他特别强调对于复杂的人物心
理的研究，这对于德国自然主义戏剧的创作有着直接的指导作用。
　　自然主义戏剧的发源地是法国，但德国自然主义戏剧有自己的独特性，其作品大都着
重人物的心理描绘，被认为是最标准的自然主义戏剧。
　　德国著名的戏剧家豪普特曼就是在自然主义理论影响下开始戏剧创作的。
　　①豪普特曼(1862-1946 年）作为戏剧家，在19 世纪末与20 世纪初的德国戏剧界享有
最高的声望。豪普特曼幼年时代就很爱好文学，他学过美术、研究过雕刻，但都没有什么
成就。1885年他与一富家女子结婚，在柏林定居，并开始从事社会活动和文学创作。他的
第一部戏剧《日出之前》于1889 年在柏林自由舞台首演成功。由于这部戏剧所描写的" 生
活的片断" ；所运用的准确的语言或方言；它所强调表现的生理遗传和环境的影响等，都
是完全合乎自然主义的创作原则的，所以，豪普特曼一举成为德国自然主义戏剧的代表人
物。
　　《日出之前》以西里西亚农村为背景，运用自然主义手法通过对一户农民家庭的描写
，对于资本主义社会的丑恶现象进行了多方面的揭露和批判，反映了德国由农业经济走向
工业化过程中可怕的生活图景。一个荒淫无度的父亲如此堕落，竟想奸污自己的女儿。他
的后妻公然与他前妻的未婚女婿私通，他的大女儿和她的丈夫彼此追逐不法的爱情，而他
们的女儿终于因外祖父遗传下来的酒精中毒症而断送了小小的生命。在这个霉烂透顶的家
庭，只有一个小女儿是纯洁的，可是由于家誉败坏，她被心爱的人抛弃，也只得以自杀来
结束痛苦。很显然，豪普特曼对于造成悲剧的社会根源缺乏深刻的认识，暴露了他历史观
的局限性。
　　豪普特曼最著名的剧作是1892 年以1844 年西里西亚纺织工人起义为题材创作的《织
工》。在德国戏剧史上，这部戏剧第一次描写了无产阶级形象，表现了无产阶级的群众性
斗争，控诉了资本主义剥削的罪行。剧本着重表现了工人群众的生活处境和斗争行动，尽
管没有自己的政党，那时也不可能形成自己的革命政党来从事组织和领导工作，但工人的
斗争意志却表现得很坚定，并且打破了传统戏剧塑造单一中心人物的方法。剧中主人公是
一个集体，是工人阶级的集体主义，他们有着共同的遭遇、追　求和感受，于是同心协力
为自身的解放而斗争。
　　这样一个剧本，初次在柏林和观众见面就遭到当局禁演，但很快就流传到国外，被翻
译成许多国家的文字，并搬上了舞台。
　　豪普特曼的另一部剧作《獭皮》(1893年）被称为" 偷窃喜剧".剧本表现了一个妇女巧
妙地瞒过地方警察、密探，偷窃木材和獭皮的故事。其中对于警察、官吏的愚昧无知和独
断专横作了辛辣的讽刺和揭露，同时也表现了作者对于穷苦人民的同情。戏剧结尾处，豪
普特曼让案件不了了之，被盗者甘认倒霉，盗窃者被宣布为诚实的良民，无能的断案者继
续当官，生活依然如故。这个戏剧在德国戏剧史上与莱辛的《明娜.封.巴尔赫姆》、克莱
斯特的《破瓮记》并称为德国三大喜剧。
　　豪普特曼还创作了较有影响的《沉钟》、《汉奈蕾升天记》、《可怜的亨利希》、《
碧芭在跳舞》、《车夫亨舍尔》、《罗泽贝恩特》、《日落之前》等。
　　豪普特曼一生创作了40 多部剧本，此外还写过许多诗歌、散文等。由于创作上的成就
，豪普特曼于1912 年获得诺贝尔文学奖，许多世界闻名的大学都授予他荣誉博士的称号。
　　与豪普特曼同时代的苏德尔曼(1857-1928 年）也是一位比较著名的戏剧家。32岁以后
才开始专业的文艺创作生活，他的剧作有《荣誉》和《故乡》等。苏德尔曼的剧本颇受欢
迎，不仅在德国戏剧界，而且也受到国外评论家的赞许，为19世纪末和20 世纪初的德国戏
剧增添了光彩，赢得了荣誉。
　　②迈宁根剧团和柏林自由舞台。德国在19 世纪后半期的戏剧演出也是比较活跃的，剧
院的数目不断增加，但影响较为广泛的是迈宁根剧团和柏林自由舞台。前者是由迈宁根公
爵乔治二世领导的，后者的领导人是著名导演布拉姆(1858-1912年）。乔治二世
(1826-1914 年）是一个颇有艺术才能和艺术修养的人物，他领导的迈宁根剧团打破了一般
宫廷剧院的传统，专心上演戏剧，并且对戏剧的艺术价值进行认真研究。这在当时大都以
营利为目的、对钻研艺术毫无兴趣的形势下，无疑是非常可贵的，为改变德国剧院事业的
落后面貌，提高德国戏剧的表演艺术水平，具有重要意义。从1874 年到1890 年，迈宁根
剧团曾到9个国家巡回演出，其影响极为广泛。
　　柏林的自由舞台存世较短，但是它在著名导演布拉姆的领导下其影响也较大。自由舞
台是一个新型的戏剧演出机构，它的努力方向是建立新的真实的艺术。因此，专门上演当
代的戏剧。首先是易卜生、比昂松、托尔斯泰、斯特林堡、豪普特曼等人的戏剧。在自由
舞台的影响下德国先后成立了许多类似的实验剧院。
　　德国戏剧界继布拉姆之后还有一位才华出众的导演，莱因哈特(1873- 1943年）。莱因
哈特生于奥地利，原来是个演员。19世纪末来到柏林不久就当了导演。他的戏剧艺术修养
和才能都较为全面和出众，但他具有象征主义和神秘主义的倾向，尽量考究富丽堂皇的舞
台布景，特别喜欢运用音乐追求奇特的效果。至于作品的思想内容，往往被忽视。
　　德国戏剧界在布拉姆和莱因哈特的领导和影响下，也出现了一批出色的演员，如莱布
尔、坎因茨、巴塞尔曼、佐尔玛等。
　　4.俄国戏剧
　　(1)戏剧泰斗——聂米罗维奇.丹钦科和斯坦尼斯拉夫斯基。
　　19世纪末的俄国剧坛，由于戏剧界的两位巨人聂米罗维奇.丹钦科和斯坦尼斯拉夫斯基
创建的莫斯科艺术剧院而开始了俄国戏剧的新纪元。
　　①聂米罗维奇.丹钦科(1858-1943 年）是卓有成就的剧作家、小说家和导演。1881年就
写出了第一篇短篇小说《在驿站上》，1882年写出第一部喜剧《野蔷薇》。此后，他写出
了一系列反映俄国社会生活的剧本，其中的代表作是《新事业》、《黄金》、《生命的价
值》和《在幻想中》。
　　1897年6月21 日到22 日，他同斯坦尼斯拉夫斯基举行了被戏剧界认为是具有历史意义
的会晤，他们在莫斯科的斯拉文斯基商场饭店里足足谈了18 个小时，共同制定了创建新型
剧院的纲领和规章制度。丹钦科负责剧院的行政和艺术领导工作。在他主持剧院工作的45
年中，上演剧目113部，其中58部是由他担任导演和艺术指导的。
　　聂米罗维奇.丹钦科在几十年的艺术实践中，形成了一套创作原则和导演方法。他自己
曾概括为最简洁的公式：" 社会真实、生活真实和戏剧真实的综合"或" 社会感受、生活感
受和戏剧感受的综合".他要求演员在舞台上要生活在角色之中，而不是单纯地表现角色；
要体会而不是单纯地" 表演" 某种感情。在此基础上，又形成了他那独特的" 内心体验的
法则" ，在排演中广泛使用" 内心独白" ，使演员的舞台行动不断地充实内容。
　　聂米罗维奇.丹钦科不仅对俄国和苏联的戏剧事业，而且对全世界戏剧艺术的发展都作
出了巨大的贡献。他的戏剧美学思想和理论学说已经成为" 斯坦尼斯拉夫斯基演剧体系"
的重要组成部分。
　　②斯坦尼斯拉夫斯基(1863-1938 年）是对20 世纪世界戏剧文化产生重大影响的人物。
他出生于莫斯科，受家庭的影响，14岁就登台演剧，一生导演和担任艺术指导的话剧和歌
剧共有120多部，并扮演过许多重要角色。
　　他毕生的创作和教学经验的总结，以及对演剧艺术领域的先驱者和同时代的世界杰出
大师们的经验的总结，被人誉为斯坦尼斯拉夫斯基演剧体系。这一体系的戏剧美学思想的
核心是真实地反映生活，强调戏剧的社会使命和教育作用，既强调思想性，又强调艺术性
，在内容与形式的关系上反对内容与形式的割裂，要求深刻揭示复杂的人物性格与生活矛
盾，特别强调把" 普通的、日常的生活真实转变、净化和升华为艺术真实".斯坦尼斯拉夫
斯基演剧体系完善了俄罗斯导演艺术流派，使导演发展成为整个演出的思想解释者、组织
者、剧院集体的教育者，演员在舞台上的地位得到了充分肯定，导演根据演员的创作个性
，发挥演员的创作主动性，通过全体演出体现导演的风格。
　　斯坦尼斯拉夫斯基把对演员的训练方法称之为" 体验法".斯坦尼斯拉夫斯基演剧体系
要求演员不是模仿形象，而是成为形象，生活在形象之中，并要求在舞台创造过程中有真
正的体验，每次演出都应根据预先深入研究过的人物形象和生活逻辑重新创造，而不是重
复过去的表演。
　　斯坦尼斯拉夫斯基给予苏联戏剧艺术以深远的影响，使得苏联戏剧界长期以来都在为
继承和发展斯坦尼斯拉夫斯基的创作遗产而努力。不仅如此，斯坦尼斯拉夫斯基戏剧美学
与方法，在全世界得到广泛传播，为世界戏剧艺术的发展作出了重大贡献。
　　聂米罗维奇.丹钦科和斯坦尼斯拉夫斯基共同创建的莫斯科艺术剧院，于1898年10 月
27 日首演了托尔斯泰的俄国历史　　悲剧《沙皇费多尔.伊凡诺维奇》，这出戏排演了不
下74 次，其中彩排就有5次，舞台上真实地再现了沙俄的生活，包括饮食风俗、衣着及珠
宝饰物等等。从此，莫斯科艺术剧院一直以现实主义艺术传统为其特色。为了上演《奥赛
罗》，莫斯科艺术剧院曾赴塞浦路斯进行考察。为上演《人民公敌》而进口挪威家具，上
演《裘力斯.凯撒》之前，要求演员穿几天古罗马宽大的外袍，等等。莫斯科艺术剧院现实
主义艺术传统的确立和巩固，始终对苏联戏剧艺术的发展起着重要作用。
　　(2)现实主义戏剧大师——契诃夫
　　契诃夫(1860-1904 年）也是对20 世纪世界戏剧产生很大影响的人物。
　　在戏剧创作中，契诃夫拒绝说教，追求一种独特的客观性，他在写给别人的信中说："
一定要摆脱不自然与虚假，无论它们怎样表现出来。" 又说：" 我剧本里不写反派角色，
也不写天使般的好人，但我不能不写丑角；我不谴责任何人，也不为任何人辩护。" 契诃
夫这种客观的创作主张使得他的作品不受个人情感的影响，同时也使观众面对客观的戏剧
内容，自觉不自觉地参与戏剧，并冷静地进行分析。有评论家认为，契诃夫原是学医学的
，因此，他具有追求科学真理的理想，这种理想是使他在戏剧创作上象医生检查病人那样
不受个人情感影响的主要原因。由于这种客观的现实主义的创作思想，契诃夫在他的剧作
中抛弃了那种使人产生兴趣与激动的传统结构，向观众表现平庸无聊和厌烦，而又使观众
不感到厌烦；要进行概念性的全面描述，而又不失去能产生尖锐的与现实主义的效果所需
要的那种特色。他不在动人的情节和惊人的事件上作文章，而是通过他那不同寻常的观察
人的才能来创造出令人难忘的人物形象。
　　1897年创作的《万尼亚舅舅》就是力图在生活的常态中挖掘戏剧性，重视表现充满心
理内容的代表作。《万尼亚舅舅》中的同名主人公为他人无谓地牺牲了自己青春年华的生
活悲剧，就是在看来平淡无奇的日常生活细节中展现的，而且越到戏的结尾越能使人感觉
到契诃夫把戏剧冲突的焦点从个人与个人之间的冲突转移到个人与全社会的冲突上。
　　契诃夫于1901 年创作的《三姊妹》，1904年创作的《樱桃园》也都是他的代表作。契
诃夫对戏剧现实主义的理解和贡献在他的剧本创作中非常鲜明地表现出来。以致于有人认
为，契诃夫的成就使得易卜生的观点也陈旧了，甚至有人评价契诃夫的剧作是使人感到一
种出自真实感的激动，是把现实主义提高到" 坦诚而震动心灵的深度且又直率".(3)表演艺
术家叶尔莫洛娃和连斯基
　　19世纪末，俄国剧坛出现了一大批优秀的表演艺术家，为俄国戏剧艺术的发展作出了
贡献。
　　叶尔莫洛娃、连斯基等较为著名。
　　①叶尔莫洛娃(1858-1928 年）生于莫斯科，自幼酷爱戏剧艺术，12岁时在莱辛的《爱
米丽雅.迦洛蒂》一剧中扮演主要角色，就获得了成功。
　　在奥斯特洛夫斯基的《大雷雨》中扮演卡杰林娜，为俄罗斯的戏剧舞台塑造了一个充
满内心力量、宁死不屈的俄罗斯妇女形象。
　　在19 世纪80 年代到90 年代，叶尔莫洛娃创造了许多俄罗斯妇女形象，被称为" 叶尔
莫洛娃式的妇女" ，为俄罗斯的演剧艺术作出了有意义的贡献。
　　②连斯基(1847-1908 年）是19 世纪末俄罗斯戏剧舞台上出色的性格演员。他成功地塑
造过许多悲剧和喜剧角色。在表演上，他力求把创作灵感和技巧结合起来，使外部表现手
段服从于揭示人物的内心世界。与此同时，连斯基还写过许多表演艺术的论文，如《面部
表情与化装》、《演员札记》等，对俄罗斯戏剧美学的发展也做出贡献。
　　(4)戏剧革新者梅耶荷德的戏剧探索和理论贡献
　　19世纪末20 世纪初，除现实主义戏剧之外，现代主义、自然主义、象征主义、印象主
义等戏剧流派也出现在俄国剧坛。这种局面为俄国戏剧的发展提供了经验。
　　梅那荷德(1874-1940 年）是俄国戏剧界公认的革新者。他在戏剧艺术上进行了一系列
的探索，特别是在1913 年问世的《论戏剧》一书里提出的" 假定性戏剧" 理论，成为美学
和艺术上的重要理论。
　　在表演艺术方面，梅耶荷德提出了" 有机造型术" 理论。他认为，演员的创作是一种
空间造型形式的创作，演员必须通晓自身的力学。因此，演员的舞台动作不应是自然主义
的动作，而应是给人以一种美感的" 形体造型".梅耶荷德把"假定性理论" 及" 有机造型术
" 的理论，都运用在舞台实践中，进行了有价值的探索。他甚至提出" 戏剧的电影化" 的
口号，把电影手法移植到戏剧舞台上来。
　　一般人认为，梅耶荷德最杰出的成就，是他于1926 年执导的果戈里的剧作《钦差大臣
》，在他的执导下，《钦差大臣》变成了对新的官僚阶层的一种大胆的讽刺。《钦差大臣
》的演出被称为俄国戏剧史上最优秀的一次演出。
　　5.美国戏剧
　　美国戏剧在19 世纪一直落后于其它艺术门类，因为美国本身戏剧的历史就不长，加上
殖民地时代，戏剧等文艺活动由于受清教主义的束缚和教会的敌视而被视为一种" 罪恶".
独立战争时期，戏剧活动又受到限制。尽管如此，美国的戏剧还是在一定程度上获得了发
展。
　　19世纪初期，美国流行浪漫色彩浓厚的诗剧。到了19 世纪中叶，美国现实主义戏剧兴
起。造成这一变化的主要原因是先进理论的诞生和实际的社会现状。达尔文的《物种起源
》、赫伯特.斯宾塞的《生物学原理》、马克思的《共产党宣言》相继问世，以及南北战争
的爆发，都不得不促使人们要用现实的眼光看待人生和社会。这样，现实主义戏剧的兴起
就成为一种必然的趋势了。因为在艺术表现方面，现实主义戏剧将客观真实地再现生活作
为基本准则。
　　一般认为，美国小说家、评论家和剧作家豪威尔斯从道德角度描写社会与生活的剧本
标志着美国现实主义戏剧的兴起。此后，很多作家开始关注社会问题，从而出现了社会剧
，而且很多戏剧都显示了剧作者对劳工大众的同情。遗憾的是这一时期美国戏剧界并未产
生出有较大影响的人物和有较大影响的剧作。
　　(1)布西考尔特、贝拉斯科和戴莱与情节剧
　　到了19 世纪后半叶，情节剧在美国盛行。在这方面较有影响的人物是布西考尔特、贝
拉斯科和戴莱。他们的剧作对观众有较强的吸引力。
　　布西考尔特(1822-1890 年）生于爱尔兰。1841年在伦敦演出罗伯森的《伦敦人寿保险
》剧，从天花板、窗框到舞台道具，全部舞台装置采用写实主义的表现手法而一举成名。
1853年定居美国后，改编外国戏剧达150部之多。他最成功的剧作是1882 年由小说改编的
《科西嘉兄弟们》及1860 年改编的《金发碧眼的爱尔兰姑娘》。布西考尔特对美国戏剧的
发展，特别是现实主义戏剧艺术的发展，做出过很重要的贡献。
　　贝拉斯科(1853-1931 年）生于旧金山，父亲是演员。贝拉斯科12 岁时写出第一个剧
作《吉姆.布莱克》。到他34 岁的时候，他已经写出和改编剧本100余部，导演剧目超过
300个，扮演过170个角色。贝拉斯科对舞台艺术的现实主义表现手法进行了探索和革新。
1877年，他首次进行用灯光造成视觉幻影的实验。1900年在导演他与别人合作改编的《蝴
蝶夫人》时，用持续14 分钟的灯光照明来表现蝴蝶夫人坐在窗口默默期待的心理过程。
　　尤其是他在导演他自己的剧作《黄金西部的姑娘》时，为求真实地再现加利福尼亚州
落日的色彩变化，在舞台上创造出一场可怕的暴风雨景象。
　　贝拉斯科既严格，又善于把握舞台上的一切因素，巧妙和谐地反映出现实景象。贝拉
斯科对演员的要求和训练也是极为严格的。他认为演员是通过" 幻觉"和" 感触" 再现真实
的近似形象和真实的反射影象。表演就是对特定人物所处的特定情境作出真实的反映和真
实的举动，用人们熟悉的表征为手段体现出人物的个性。
　　戴莱(1838-1899)首先是一位演出人，剧作多半是改编或翻译过来。
　　(2)戏剧的成熟和菲寄的贡献
　　美国戏剧开始步入成熟是在19 世纪末。戏剧创作也多倾向于摆脱欧洲古典戏剧模式的
影响以实现民族化为目的。在这方面作出较大贡献的是奥古斯图斯.托马斯(1857-1934 年
）和菲奇(1865-1909 年），其中菲奇被公认为是第一个具有国际声誉的美国剧作家。
　　菲奇，生于纽约州埃尔迈拉，33岁起专门从事戏剧写作并兼做导演。他擅长于社会喜
剧的创作。他的社会喜剧多描写有社会意义的冲突和斗争，代表作《钻营者》就辛辣地嘲
讽了纽约上层社会的伪善和功利主义行为。为菲奇赢得国际声誉的《绿眼睛女郎》是美国
最著名的社会世态喜剧之一，是描写一个处于病态中的撒谎者的故事。
　　菲奇全部的创作思想可以归结为一点，那就是真实。他认为真实才是戏剧的魅力所在
，所以主张戏剧创作要力求真实，做到生活细节真实，环境真实，感情真实，动机真实，
总之，真实地反映各行各业和各个阶级的状况。
　　他所强调的真实是戏剧创作的基础，只有在这种真实之上才能进行艺术创作。菲奇为
在美国社会喜剧的发展方面的确做出了突出的贡献。
　　菲奇的剧作还有《花花公子布鲁梅尔》、《帕美拉的神童》、《现代的婚配》、《芭
芭拉.弗里契》。
　　美国戏剧开始如实反映错综复杂的社会现象，这不能不说是菲奇和托马斯的功劳。戏
剧发展，不单纯靠描绘生活的真实，同时还要靠对人物内心世界的深刻揭示。因此，培养
善于运用戏剧创作的人才也是促进戏剧发展的极为重要的环节。培养人才的重要，已引起
当时美国戏剧界的格外注意。哈佛大学教授乔治.皮尔斯.贝克尔(1866-1935 年）最先在大
学里创办"47 号戏剧工作室" ，先后培养出一大批戏剧人才，其中最为著名的是奥尼尔。
　　(3)伟大的剧作家奥尼尔和他的成名作《天边外》
　　奥尼尔(1888-1953 年）生于纽约，父亲是演员，母亲染有吸毒的毛病。
　　青少年的奥尼尔是很不幸福的。未满20 岁就四处漂泊，过着乞丐般的生活，穷困潦倒
，甚至想到自杀。后来对戏剧艺术产生浓厚兴趣，决心做一名戏剧家。为了接受专业训练
，他去哈佛大学贝克尔教授的戏剧工作室学习戏剧课程一年。之后，他完成了《鲸油》、
《在交战区》、《远航归来》和《加勒比的月亮》等独幕剧，使奥尼尔获得了声誉。
　　奥尼尔一生创作剧作40 余部，曾四次获得普利策奖，并于1936 年荣获诺贝尔文学奖
。他在戏剧创作上的卓越成就为美国的戏剧事业作出了重大贡献。美国戏剧在20 世纪20
、30年代曾一度繁荣，出现了一批出色的戏剧家和具有文学价值的戏剧作品，这一切都与
奥尼尔的影响分不开。
　　奥尼尔的成名作是《天边外》(1918年），这是他第一部在纽约百老汇上演并首次获得
普利策奖的戏剧。
　　《天边外》描写的是个人理想与现实之间的矛盾。主人公罗伯特和他的哥哥安德鲁都
爱邻居的女儿鲁思。因为鲁思决定和罗伯特结婚，安德鲁只得离开他心爱的农场，代替罗
伯特去从事海员工作，最后自己变成了一个破产的谷物投资商。罗伯特留在家里务农，结
果使家业衰败，妻子怨气冲天，他自己也被折磨死了。临终前，他挣扎到室外去眺望远方
，说他将得到旅行天边外的权利，从此便会得到自由。
　　《天边外》是三幕剧，每一幕又分两场，一场在室外，一场在室内，室外可以看到遥
远的天边外，室内，天边外的情景就看不见了。这是奥尼尔一种具有象征意义的表现形式
，他试图说明生活理想和现实之间存在着可望而不可及的距离。个人的生活理想在生前不
能实现，死后可以得到自由。这个问题也是奥尼尔一直在探讨的问题。
　　奥尼尔第四次获得普利策奖的作品是《直到夜晚的漫长一天》。这部自传体戏剧写蒂
龙一家人的不幸历程以及蒂龙的性格给他的妻子和孩子们留下的心灵创伤。着重揭示他们
的不同性格和某些相同的生活习惯。剧本开始时，他们戴着面具，到了夜晚，真实面目就
暴露出来，他们的生活极不正常，父子关系异常紧张，母亲夹在父子中间忍受折磨。
　　奥尼尔善于运用各种戏剧流派的表现手法进行创作，但是他更是一位卓越的现实主义
剧作家，他的许多作品深刻地反映了美国的现实生活，揭露了这个社会存在的种种丑恶现
象和严重问题，并阐述了自己的看法。尽管他的看法和解释有时会带上神秘主义和悲观主
义的色彩，但丝毫不影响其作品的威力以及国内外戏剧工作者对他的高度重视。奥尼尔在
美国戏剧史上的地位和影响是举世公认的。
　　(4)三位诗人的功劳
　　在推动美国戏剧发展方面，还有三位诗人起过重要作用，他们都从不同的角度和侧面
奠定了美国戏剧发展的基础。
　　诗人兼哈佛大学教授威廉.活恩.穆迪，曾创作了一部描写美国东西部两种不同文化思
想之间的冲突的戏剧《大分水岭》，这部戏剧被认为是美国第一部现代戏剧。
　　另一位诗人伯西.麦凯于1908 年根据霍桑的小说改编的《稻草人》则标志着以民间传
说为主题的剧作的诞生。
　　第三位诗人谢尔登在1909 年创作的《黑人》一剧中，把种族歧视同政治斗争结合在一
起，开创了戏剧具有浓厚的政治内容和社会内容的先例。
　　(5)戏剧艺术家和他们的创作
　　20世纪早期，美国戏剧界也出现了一批戏剧艺术家。琼斯、盖地斯、西蒙森就是其中
较为优秀的代表。
　　①琼斯(1887-1954 年）毕业于哈佛大学。1913年赴欧学习舞台艺术，为著名导演莱因
哈特设计过《威尼斯商人》的布景，他于1915 年为《娶哑妻的人》的演出作设计，以单纯
化布景和耀眼的鲜艳服装造成强烈对比。琼斯非常重视演员艺术，使布景从属于演员表演
的需要。他的设计风格多样，寓意善于夸张变形。他重视表现情调和气氛，避开直接描写
而采用暗示手法，使观众产生丰富的想象和联想。
　　②盖地斯(1893-1958 年）的舞台设计则有很强烈的建筑感，运用灯光也很突出。他的
设计不拘一格，有时很写实，有时又非常抽象。盖地斯曾入美术学校学画。1921年，他为
《神曲》设计了一个宏伟壮观的立体舞台，舞台有许多级圆形台阶重叠地围成一个很象是
贝山口的巨型固定装置，背后围着纱幕，可以投出地狱、净界和天堂的各种神奇光照。他
还为523个演员设计了服装和面具。这个设计的模型照片编辑成册，于1924 年出版，成为
20 世纪美国舞台设计的一个突出范例。盖地斯也常常放弃表面模仿而追求戏剧内在的精神
实质，如《李尔王》，布景格外粗犷，充满原始气息，显示出一种浓厚的悲剧情调。
　　③西蒙森(1888-1967 年）早年在哈佛大学著名戏剧教授贝克尔门下学习，后参与组织
了华盛顿广场演员剧团，于1915 年起开始戏剧演出，之后一直担任剧团的艺术指导和布景
、服装、灯光的主要设计师，他为《李里昂》、《加数器》、《回到米苏塞拉》、《怒吼
吧，中国》、《马可.密里翁》和《浮世德》等剧所作的舞台美术设计最为著名，他对舞台
布景处理采取的现实主义方法，并不过分追求繁琐的细节真实和历史考证，而且重视灯光
的造型作用。他的舞台空间塑造突出了表演，同时又能选择简练的形象来丰富画面。西蒙
森的舞台设计艺术为美国戏剧的发展作出了贡献，并受到世界剧场的重视。
　　6.挪威戏剧
　　挪威戏剧很难与丹麦戏剧截然分开，因为在斯堪的纳维亚的几个国家当中，丹麦在历
史上一直是比较强盛的，它长时期统治过挪威、瑞典，以致和易卜生同时代的一些挪威作
家仍然采用丹麦文进行创作。恩格斯曾经在1890 年致保尔恩斯特的信中对挪威的历史发展
有过精辟的论述。恩格斯指出：" 这个国家由于它的隔离状态和自然条件而落后，可是，
它的状况是完全适合它的生产条件的，因而是正常的。只是直到最近，这个国家才零零散
散地出现了一些大工业的萌芽。可是在那里并没有资本集聚的最强有力的杠杆——交易所。
此外，海外贸易的猛力扩展也正好产生了保守的影响。……但是这样一来，多年来处于停滞
状况的运动毕竟开始了。这种运动也表现在文学的繁荣上" (《马克思恩格斯全集》第37卷
）。
　　(1)易卜生与挪威戏剧
　　易卜生(1828-1906 年）出生于挪威南部希恩镇一木材商人家庭。由于父亲破产，他从
1843 年起不得不在一个小镇上的药店里充当学徒，度过了七年的艰苦生活。在业余时间，
他刻苦自修，注意研究世界文学名著，并开始参加社会活动和文学创作活动。如果从他最
早的创作算起，到他最后的一部剧作为止，他的创作生活达五十余年，贯串着整个十九世
纪下半期。由于后来对政治活动失去热情，便专心从事戏剧创作。1849年，他完成了第一
部剧本《卡提利娜》。紧接着写了第二个剧本《勇士之墓》，上演获得成功，激发了他的
创作热情。1851年，他受聘到民族剧院任编导直至1857 年。这期间他共为剧院完成6部剧
本《诺尔玛，或政客的爱情》、《圣约翰节前夜》、《埃斯特罗的英格夫人》、《索尔豪
格的宴会》、《奥拉夫.利列克朗》和《海尔格兰的海盗》。
　　1857年，易卜生改任首都挪威剧院的导演，继续为建立挪威民族戏剧而进行斗争。
1862年，该剧院倒闭，可易卜生却在1862-1863年写出了讽刺喜剧《爱的喜剧》和历史剧《
觊觎王位的人》。1864年，在丹麦——普鲁士战争期间，挪威政府拒绝出兵援助丹麦，使易
卜生一怒之下离开祖国二十多年，直到1891 年才回国定居。
　　易卜生是挪威民族戏剧的创始人，一生都在为挪威民族戏剧奋斗。易卜生的戏剧创作
生涯一般分为三个阶段。即浪漫主义阶段、现实主义阶段和象征主义阶段。每一阶段都有
每一阶段的代表作品。在浪漫主义阶段的剧作大都取材于挪威的民间故事和历史传说，以
歌颂民族英雄主义为其基本主题。
　　1864年以后，易卜生逐渐转入现实主义创作阶段。在转变过程中，易卜生创作了两部
重要的哲学戏剧《布兰德》和《彼尔.英特》，而这两部戏为易卜生赢得了世界声誉。在现
实主义创作阶段，易卜生相继写下了他的四大社会问题剧：《社会支柱》、《玩偶之家》
、《群鬼》和《人民公敌》。这四大社会问题剧的产生为他赢得了欧洲戏剧史上划时代作
家的地位。他的主要创作成就就在现实主义戏剧方面，而这四大社会问题剧又是最高标志
。
　　《玩偶之家》是易卜生最主要的代表作品。通过女主人公挪拉和她的丈夫海尔茂的家
庭生活，揭露和批判了资产阶级婚姻及其伦理道德观念的虚伪性。当娜拉认识到自己的玩
偶地位时，她毫不迟疑地离家出走了。
　　剧本无论就内容或形式而言，在欧洲戏剧发展史上都属创举，影响深远。易卜生的创
作方法的独特性，在《玩偶之家》也得到了最为充分的表现。
　　《玩偶之家》情节简单，结构紧凑，形式完整，矛盾冲突集中尖锐，接近古典主义"
三一律" 的创作法则。人物不多，语言精练明确，有力的戏剧悬念和多种鲜明的对比描绘
，紧张的戏剧场面以及深刻的人物心理刻画等等，都是《玩偶之家》的艺术特色。
　　1883年创作的《人民公敌》是易卜生在现实主义阶段所创作的最后一部剧本，然后易
卜生开始了他创作道路的第三个阶段，即象征主义创作阶段。
　　在这一阶段，他写了《野鸭》、《罗斯默庄》、《海上夫人》、《海达.加布勒》、《
建筑师》、《小艾友夫》和《当我们死而复醒时》。在这些剧本中，对于具体的社会问题
的揭露和批评减少了，对于抽象的人生问题的探讨增多了，而且或多或少都涂上了象征主
义的色彩。在一定程度上反映了易卜生消极悲观的情绪，比如《罗斯默庄》里的" 白马"
象征死亡。" 白马" 一出现，主人公便投水自尽了。《建筑师》里的高塔象征理想，主人
公从高塔上掉下来摔死，表明理想的破灭。有时候会使人感到有一点神秘主义的色彩。
　　尽管如此，易卜生被称作欧洲现代戏剧之父是当之无愧的。易卜生戏剧在西欧各国，
以致在东欧、亚洲、甚至世界各地都产生了重要影响。
　　(2)比昂松和他的剧作
　　比昂松(1832-1910 年）既是一位具有多方面创作才能的作家，也是一位出色的社会活
动家和新闻工作者。他出生于牧师家庭，1852年考进大学，两年后即离开学校，开始从事
文学创作。他和易卜生一样，为建立挪威的民族戏剧而进行不懈的斗争。他与易卜生几乎
走过了共同的创作道路。他和易卜生都是在挪威民族浪漫主义运动的思想影响下成长起来
并开始创作活动的。比昂松最初也是利用挪威历史传说和民间故事创作了一系列浪漫主义
的戏剧。这一类作品有《战役之间》、《国王斯凡勒》、《西格尔特恶王》和《十字军骑
士西格尔特》等。此后，随着社会运动的高涨。比昂松开始创作现实主义戏剧。19世纪70
年代，他创作了几个优秀的现实主义戏剧，比较重要的有《破产》、《编辑》和《国王》
。因为它们暴露了资本主义社会的一些根本问题，所以比其它表现家庭问题和婚姻问题的
作品更有力量。
　　《编辑》主要是揭露资产阶级新闻的欺骗性；《国王》则揭露和批判了资产阶级政治
和宗教信条的虚伪性；《破产》被认为是比昂松最有代表意义的剧作，它比较深刻而又细
致地表现了一个投机商人破产的故事。主人公是一个买空卖空的实业家，他在商业界的威
望，完全是建立在欺骗的基础之上的。剧本描写他在破产危机中如何拼命挣扎，并对资产
阶级唯利是图和冷酷无情作了深刻的揭露。
　　比昂松的现实主义戏剧存在着鲜明的调和社会矛盾的思想倾向，这突出表现在他对生
活中的种种丑恶现象进行揭露和批判之后，又往往设定一个和解的结局。在这一点上，他
与易卜生不同。他没有易卜生所提出的问题那么尖锐，也没有易卜生那样强烈的个性解放
的要求。似乎比昂松更相信道德可以解决或消除社会的弊端。但社会的现实不是象他所想
象的那样。于是他也终于从现实主义走进了象征主义的创作阶段。这一阶段最有代表性的
创作是《人力难及》。12年之后又写了《人力难及》续篇。第一部《人力难及》充满了宗
教神秘主义的色彩，描写一个牧师相信他的魔术有起死回生之力，牧师的妻子按照丈夫的
要求行事，最后为证实魔术确已产生奇迹，她在病危之际还想表现已恢复健康，结果丧失
了生命。该剧反映出比昂松对社会问题的悲观态度。12年后所写的《人力难及》续篇，主
要是反映劳资之间的斗争，除了宗教神秘和悲观失望的情绪之外，还表现出他的阶级调和
与改良主义的思想倾向，并对工人运动作了不正确的描写。
　　7.瑞典戏剧
　　19世纪末到20 世纪初，是瑞典戏剧史上较为繁荣的时期。这一时期最著名的剧作家是
斯特林堡。在北欧戏剧史上，斯特林堡是继易卜生之后又一位具有世界影响的戏剧大师。
　　斯特林堡(1849-1912 年）生于斯德哥尔摩，18岁进乌普萨拉大学，然后开始写戏。他
一生留下了数十卷的各种体裁的文艺作品，仅剧作就有60 多部。60多部剧作中极受重视的
作品有《奥洛夫老师》、《父亲》、《朱丽小姐》、三部曲《到大马士革去》、《一出梦
的戏剧》、《鬼魂奏鸣曲》等。
　　其中，独幕剧《朱丽小姐》被认为是一部" 自然主义的悲剧".剧本描写伯爵的女儿朱
丽小姐爱上了青年侍从，准备私奔之际，父亲突然回来，朱丽小姐按侍从的指点，拿剃须
刀溜出自杀。通过朱丽小姐的行为，斯特林堡对封建贵族的生活作风和思想作风作了无情
的揭露和尖刻的讽刺。该剧除在很多国家演出外，并4 次被拍成电影。
　　三部曲《到大马士革去》被认为是斯特林堡第一部纯表现主义式的剧作。有评论家认
为该剧展现了斯特林堡式的表现主义的基本特色即把单个人的个性分裂成几个人物，每个
人物代表整个个性的一个侧面，合起来则揭示出一个人的心灵中的种种冲突，《到大马士
革去》里的所有人物形象与动作，都是通过剧中" 陌生人" 所见到的来表现出来的。而这
个" 陌生人" 其实就代表作者本人。这个人物与" 女士" 一起分享他的穷困与罪孽。" 女
士" 在剧中所代表的是他的妻子或妻子们。" 陌生人" 认为，在一个乞丐及在疯子凯撒身
上认出了他本人，而其他人物，如医生、忏悔者及那位" 女士" 虔诚的母亲，则使他想起
了他的罪孽。因此，人物并不是按他们是一个故事的一部分的通常方式来加以使用的，他
们只是代理人，合起来代表着人类的一种状况。
　　在斯特林堡晚期的作品中，1902年创作的《一出梦的戏剧》和1900 年创作的《鬼魂奏
鸣曲》是两部极受重视的剧作。《一出梦的戏剧》表明斯特林堡深受佛教和印度神话的影
响，描绘的是印度祗英德拉的女儿来到人间所经历的事。她从天堂下凡到人间，发现人间
充满了不幸和痛苦，最后又重返天庭。这部作品抛弃了现实主义的一切限制，如同在梦中
一样。剧中那种扭曲的或多形的现实成为斯特林堡式表现主义的特色。至今有人认为，欧
洲的戏剧创作与表演所出现的表现主义运动，部分原因则归功于《一出梦的戏剧》对它们
的启示。
　　《鬼魂奏鸣曲》是一部室内剧，描写一个年轻的大学生在一座房子前遇到一个名叫赫
默尔的老人。老人把学生介绍给这座房子里的一家人，其中包括一个上校和他妻子(这位妻
子是一个木乃伊，而且曾是赫默尔的情人）以及女儿(其实是赫默尔的私生女儿）。赫默尔
揭露这个家庭的罪恶，木乃伊也揭露了赫默尔的罪恶历史，然后让他自杀。学生和上校的
女儿彼此诉说一些骇人听闻的事情，姑娘受到震惊心碎而死。
　　这出戏从屋外发展到屋内，从过去发展到现在，从现在发展到将来，并从表面发展到
真实，这一切暗示了生命的循环往复及青春不可避免地与衰老连结着。随着剧情越来越深
入地揭示，这种发展便成了一种发现与启示。斯特林堡不是超现实主义剧作家，但是这出
戏，有较多的超现实主义成分，并在很大程度上具有神秘色彩。同时剧情又过于散乱，至
使观众难以把握，有人则认为，《鬼魂奏鸣曲》是瑞典最伟大的一部剧作。
　　《一出梦的戏剧》和《鬼魂奏鸣曲》曾在世界许多国家上演。
　　斯特林堡的戏剧为他赢得了世界声誉，也使得瑞典戏剧在世界戏剧舞台上占有了一席
之地。
　　8.中国戏剧
　　(1)话剧在中国的发展
　　话剧在中国是一种外来的戏剧样式。之所以在19 世纪末、20世纪初才被移植到中国，
是有它特定的历史条件和社会背景的。19世纪末，中国已沦为半殖民地半封建社会，要求
变革社会现实的思想日益发展。先进的知识分子寻找新的文艺武器为现实斗争服务成为必
然趋势。因此这种便于反映现实生活、易于宣传群众、鼓动人心的西方戏剧样式便被引进
、移植过来。当时为了区分传统旧剧便称其为新剧，后又称文明新戏，通称文明戏。
　　1907年，王钟声受中国留日学生曾孝谷、李叔同等组织春柳社的影响，在上海组织了
春阳社，演出了《黑奴吁天录》，这一举动，标志着话剧在中国的开始。
　　①王钟声(1884-1911 年）所编演的剧目大都具有一定的政治意义和思想内容，如《官
场现形记》、《秋瑾》、《徐锡麟》、《爱国血》、《革命家庭》等。在表演方面，王钟
声也是个全能的演员。王钟声被誉为中国早期话剧奠基人之一。
　　被移植过来的这种西方戏剧样式在早期并未获得什么值得骄傲的进展，反而呈现衰落
趋势，到" 五四" 运动前后，终于一败涂地。但作为中国话剧的创始形态，在中国戏剧史
上的确打开了一个新的局面，特别是培养锻炼了一批戏剧方面的骨干人才，为中国戏剧的
繁荣发展奠定了基础。欧阳予倩就是最有代表性的人物。
　　②欧阳予倩(1889-1962 年）生于湖南浏阳书香官宦家庭。他从小受到良好的古典文学
教育和维新派思潮的影响。1908年考入日本早稻田大学文科。留日期间在与新文化接触中
，看到艺术唤起民众的巨大作用，便更加热爱戏剧。1907年参加了中国留日学生组织的话
剧团体春柳社，从此开始了他的戏剧活动。他在京剧的导演、编剧方面也成绩卓著，他曾
于1914-1928年14 年间编写京剧剧目18出，自导自演剧目29 出，改编的剧目50 出。他一
生编写过40 余部话剧，导演过50 余部话剧。他的剧作具有鲜明的时代特色和进步倾向。"
五四" 运动期间，他创作的《回家以后》、《泼妇》、《屏风后》都表现了强烈的反封建
主题。抗日战争时期，他的爱国主义思想在他的所有艺术作品中都有反映。代表作是多幕
话剧《忠王李自成》和《越打越肥》等独幕讽刺小品。话剧《桃花扇》是欧阳予倩最成熟
的代表作。
　　欧阳予倩为中国的戏剧艺术作出了巨大的贡献。而且在电影以及戏剧教育、戏剧理论
方面都有重大贡献。
　　③洪深。1919年的" 五四" 运动，标志着中国革命进入新民主主义时期。
　　新文化运动的一些重要人物如胡适、陈独秀、刘复、钱玄同、付斯年等人，高举文学
革命的旗帜，对于戏剧，他们大多反对传统戏曲，对曾经流行的新剧也不屑一顾，而主张
直接学习西洋话剧，特别是主张学习以易卜生的社会问题为模式的话剧。与此同时，一些
文艺界人士在对新剧进行总结的基础上提出了" 爱美剧" ，即非职业的戏剧的口号。一时
间爱美的业余戏剧团体出现很多，但大多没有产生什么影响，只有戏剧协社在中国戏剧史
上占有重要位置。
　　戏剧协社是1921 年冬在上海成立的。主要负责人是应云卫和谷剑尘。
　　1923年5月举行首次公演，先后演出了由谷剑尘领导排演的《孤军》和《英雄与美人》
。从艺术角度看，这两部戏剧仍留有很浓厚的文明戏的色彩，没有什么新的突破。戏剧协
社的真正变化及其在中国戏剧史上的地位和影响还应归功于洪深的加入。
　　洪深(1894-1955 年）出身于官宦世家。自幼爱好文艺，曾报着实业救国的思想赴美深
造。随后打消了这种思想，于1919 年考入哈佛大学贝克尔教授主办的戏剧训练班，成为中
国第一个专习戏剧的留学生。1922年，洪深回国，在上海经欧阳予倩与汪伏游介绍，加入
了戏剧协社。并继谷剑尘后任排演主任，从此开始了他建立中国现代话剧和实验的活动。
为了实现表演艺术的完美，肃清文明戏的不良影响，洪深在戏剧协社进行了一系列重大的
艺术革新；建立了正规的导演制，实行严格的排练，实现了男女合演，打破了文明戏对男
女不同台的陋习；舞台布景也做了改革，由原来彩画在布片上的平面景，改为用硬片制作
立体布景；灯光解决了昼、夜、明、暗的区分，能按时间、气氛的需要来变换。这些革新
在国内均属首创。
　　洪深在戏剧协社的艺术革新，终于使正处于由文明戏向现代话剧过渡的中国话剧完成
了其历史性的转化，奠定了以后发展的基础。洪深在中国话剧史上的地位也由此确立，成
为中国现代话剧的奠基人之一。
　　洪深一生创作、编译了38 部话剧剧本，先后导演了大小剧目约40 个，是中国" 五四"
运动以来新文化现实主义和戏剧艺术不可缺少的一个组成部分。1922年冬创作的《赵阎王
》是他的成名作。他创作的作品大都取材于现实生活，具有鲜明的时代色彩。最早的两部
习作《卖梨人》(1915年）和《贫民惨剧》(1916年）充满对劳苦人民的同情，初步显示出
民主主义思想倾向和现实主义的创作方法。后来，又创作出具有代表性的作品《五奎桥》
、《香稻米》、《鸡鸣早看天》等。在导演方面，他认为导演构思的出发点是观众，所以
，他非常重视戏剧的社会效果与观众。由于他本人的修养，他能够站在更高的角度理解作
家的作品，扬其长、补其短。对不同剧本采用不同的创作方法，从而更完美地表达作品的
思想内容和艺术风格。
　　除此之外，洪深还是一位理论家、教育家。他关于戏剧、电影方面的专著，极大地丰
富了中国戏剧和电影的理论。
　　④田汉。除戏剧协社之外，辛酉剧社、南国社也是很有影响的。特别是南国社，上演田
汉的许多作品，培养了一批戏剧骨干。在中国话剧史上影响深远。田汉也是这个时期最优
秀的剧作家之一。
　　田汉(1898-1968 年）出生于湖南省长河县。1916年得舅父之助，东渡日本，考入东京
高等师范学校。1920年创作了剧本《环珴璘与蔷薇》、《咖啡店之一夜》。1922年回国后
创办《南国半月刊》，发表独幕悲剧《获虎之夜》，这是田汉早期最优秀的独幕话剧之一
。后来又陆续创作了《名优之死》、《丽人行》等。田汉早期的戏剧活动，对中国新兴话
剧的奠基和发展起到了重要作用，为话剧作品作为一种独立的文学形式的新发展作出了贡
献。1928年秋，他创建的南国社，被公认是最早具有专业性质的话剧团体之一。南国社成
员走向社会，到各地演出，把话剧推向社会，对话剧的普及和戏剧运动的开展起到了积极
的作用。
　　五、电影
　　电影是在建筑、雕刻、舞蹈、音乐、绘画和文学之后唯一的产生于现代的第七艺术，
而且是由文学、戏剧、音乐、美术等艺术部类构成的一门综合艺术。它根据" 视觉暂留"
原理，运用摄影手段，通过放映，在银幕上造成活动影象，以表现一定的社会和生活内容
。
　　电影是科学技术经过长时间的发展达到一定阶段的产物。真正的电影问世于100 年前
。电影诞生初期还只是一种技术的展现。后来才开始形成一门艺术。早期的电影由于当时
物质媒介的视听记录功能不完备，所以只有黑白无声片。尽管如此，从事电影生产国家的
艺术家，总是在实践中千方百计地去探索电影艺术的奥妙，并在不断综合运用其它各门艺
术创作规律的过程中，逐步丰富了电影的形态、语言、手段和技巧，使之成为20 世纪最具
影响的一种大众化艺术。
　　早期电影虽然只是黑白无声片，但是，这无声的画面就需要电影制作者在运动的造型
形象、画面空间运用和镜头组接技巧等方面进行广泛的实验和探索，无形中为电影艺术的
视觉构成，时空形式和蒙太奇语言等一系列基本规律奠定了基础。
　　从世界范围来看，电影艺术的发展是不平衡的，第一次世界大战前，欧洲电影始终处
于世界电影的中心或领先地位，并且迅速有力地影响着其它国家的电影艺术。当时世界上
很多国家或者没有电影事业，或者仅仅处在启蒙阶段。
　　另外，有些国家的电影事业虽然不很发达，但是却产生了世界级的电影艺术家或电影
演员，随着世界电影艺术的发展，这种不平衡性也在逐渐缩小。
　　1.法国电影
　　(1)揭开电影新一页的梅里爱
　　法国是最早发明电影的国家之一。里昂照相器材制造商卢米埃尔兄弟两人改造了爱迪
生早期的电影机，于1894 年制成了一种既可用于放映、又可用于拍片和冲洗底片的活动电
影机。他们用这种手握电影机拍摄了一些日常生活情景的短片，如《工厂的大门》、《婴
儿的午餐》、《火车到站》等，其中最著名的是《火车到站》。70年后，法国电影导演、
法国新浪潮代表人物之一的戈达尔拍摄的《卡宾枪手》中曾对《火车到站》做了幽默的模
仿。
　　1895年12 月28 日，在巴黎大咖啡馆，卢米埃尔兄弟第一次向公众展示了他们拍摄的
影片。这一天，被公认为是电影诞生的日子。但因活动电影的放映时间只有两三分钟，再
加上仅仅是记录一些生活情景，观众的新奇感难以持久，致使电影的存在和发展就产生了
危机。这在电影史上被称为第一次危机。
　　吸引观众，摆脱这一危机的关键是要把电影从单纯的记录工具引向戏剧的道路，也就
是说，电影要用戏剧的艺术形式来向观众讲叙故事。法国电影先驱梅里爱在这方面作出了
重要的贡献。
　　梅里爱(1861-1938 年）生于巴黎，原是舞台魔术师，后来在蒙特勒伊建立了一个" 照
相车间" ，这便是最早的摄影棚。梅里爱开始拍摄魔术技巧的影片，他使用舞台演员、布
景、道具、服装、化装等手段进行特技摄影，开创了与卢米埃尔兄弟" 捕捉自然" 相对立
的另外一种风格。在实践中，梅里爱发现把摄影机停下来，然后再开始，不仅可以从帽子
里变出兔子来，而且帽子也可以在原来没有的地方出现，或者在它们原来的地方消失，或
者把帽子变成兔子。这一发现，是他对电影艺术发展的一大贡献。
　　他在银幕上通过精巧的移动布景、稍加打扮的歌女以及那些杂耍演员的花哨的体操动
作展示了梅里爱的电影才华。他最擅长于拍摄神话影片，如《灰姑娘》、《蓝胡子》、《
魔灯》、《卡拉波斯仙女》等。他还擅长拍摄科学幻想片，如《海底两万里》、《北极征
服记》，特别是《月球旅行记》一片，为梅里爱带来了巨大的声望和荣誉，使他成为一位
举世公认的卓越的电影艺术家。
　　在拍摄影片时，梅里爱除了使用舞台上的机械装置之外，还采用了幻灯、照相术，如
叠印、叠化、合成照相机、多次爆光等，并运用他自己发明的特技慢速度摄影、调换的特
技摄影、应用模型等，所以，他的故事片深受大众的欢迎。此外，他还拍摄了一些现实主
义的作品和新闻片，如《德雷福斯案件》、《战舰缅因号的爆炸》等。
　　由于梅里爱始终固守舞台剧的格式，在电影艺术要求不断发展的形势下，他的电影活
动在20 世纪初达到顶峰之后开始走下坡路，终于在竞争中破产，后不得不靠卖玩具糖果为
生。
　　(2)" 百代兄弟公司" 和费迪南.齐卡对早期电影的贡献
　　在法国早期电影史中，" 百代兄弟公司" 和杰出的导演费迪南.齐卡占有重要的地位。
　　1901年，经营留声机起家的百代在巴黎万塞纳建立了一个摄影棚。1907年百代又在全
国建立放映网，用租片制度代替出售影片，由此建立了一个从制片到发行、放映影片的全
面垄断组织——" 百代兄弟公司" ，并委托游艺场演员出身的齐卡来监制影片。齐卡以群众
感兴趣的社会新闻和畅销小说为题材，拍了一些迎合观众口味的故事片，其中最获成功的
有《一个罪犯的故事》和《酗酒的牺牲者》。
　　齐卡对电影最大的贡献是把摄影机搬到户外，这样就把影片从爱迪生、梅里爱和其他
同时代人在摄影棚中体验到的许许多多类同的局限中解放出来，充分展示了电影的生命力
。因为摄影机在户外更能自由地表现现代生活。早期电影史上的那些最富生命力的影片大
都是在户外拍摄的。
　　(3)" 艺术影片公司" 和第一部艺术影片的诞生
　　1907年至1908 年，电影技术已具备了放映长片的条件，但电影业表现出的却是不景气
，许多电影院因为没有顾客而陆续倒闭。这与当时世界经济萧条有关。题材的危机也是一
个重要原因。因为观众对那些在很短时间内用原始的电影语言表现同一类题材，诸如伯爵
夫人结婚、丢失孩子、投河自杀、被人救起、18年后又从衣服的标记上认出了自己的孩子
等等，已失去了兴趣。当时的电影缺乏想象力，又不知道究竟怎样叙述故事。
　　若要把观众重新吸引到电影院里来，就必须在戏剧和文学方面去寻找高尚而新颖的题
材。为此，百代组织了" 作家及文学家电影协会".然而，最有意义、最有价值的是拉菲特
兄弟在财团的支持下，组建了" 艺术影片公司".艺术影片公司请著名的作家写剧本，请著
名的戏剧导演担任导演，请法兰西喜剧院的著名演员当演员。用无名的演员在影片中担任
角色，这是初期电影所墨守的成规，而艺术影片公司打破了这一成规，为争取观众而兴起
了一种明星演电影的风气，这是电影史上具有历史性的功绩。把电影作为一门艺术而不是
新奇的技艺来认识和对待，必然会促进电影艺术的深入发展。
　　1908年12 月，在夏拉斯影院放映了艺术影片公司拍摄的第一部艺术影片《吉斯公爵被
判》，吸引了全巴黎的文艺界，并获得好评。尽管艺术影片公司最终被百代公司挤垮，但
《吉斯公爵被判》这部影片所引起的变革却在法国继续发展，几乎所有的影片公司都开始
摄制它们的艺术影片。在此影响之下，美国、意大利、丹麦、英国等国家也竞相争拍艺术
影片。
　　(4)早期的喜剧片和侦探片
　　法国早期电影除了艺术影片之外，喜剧片和侦探故事片也是很主要的两种形式。
　　林戴，是第一次世界大战之前法国首屈一指的喜剧明星。在当时的法国电影界无人能
与之相比。《初学滑冰》一片是林戴事业的真正开端。林戴的喜剧天才在于他具有正确动
作的技巧和一幅极富于表情的面孔。
　　由他主演的《麦克斯吃奎宁丸中毒》一片中，喝得酪酊大醉的麦克斯，被裹在床单里
扔到街上，让一个好心的警察救了起来。麦克斯夺了警察手中的木棍，挑起床单，当作大
斗篷乱舞一阵，顿时变成了一个斗牛勇士。优美的动作、简练的表现方法和细心正确的演
技，把这一意味深长的场面表现得淋漓尽致。他的表演给银幕带来一种新的喜剧观念。
1914年拍摄的《1914年8月2日》是他的顶峰之作。
　　雅塞导演的《尼克.卡特》、《齐哥马尔》，费雅德导演的《芳托马斯》等侦探片在法
国也风行一时。
　　在早期的世界电影中，法国电影以其创造性、艺术性、多样性而称霸于世。法国影片
的产量居世界首位，直到第一次世界大战爆发法国电影业才陷于停顿，世界电影霸主的地
位也被摧毁。
　　1915年后，百代公司和高蒙公司又恢复了电影生产，拍了一些战争宣传片，但制作粗
糙、情节简单。后来又有一些影片问世，限于战时条件，大多质量不高。
　　2.英国电影
　　(1)布赖顿学派对英国早期电影的影响
　　在英国，电影的首次商业性映出是保罗于1896 年3月26 日在奥林比亚大厅里为观众放
映自己拍摄的《多佛海的狂浪》。
　　英国早期电影受布赖顿的几位摄影师的影响最大，其中有史密斯、威廉森、柯林斯等
。由于代表人物威廉森和史密斯都出生于布赖顿，所以人们把他们称为" 布赖顿学派。"
布赖顿学派继承了卢米埃尔的力求真实地摄录现实生活的美学原则，又突破了复制生活的
局限性，吸收了梅里爱允许艺术加工的美学思想。布赖顿学派的突出特点是，反对虚假造
作和豪华生活的影片，而强调要拍摄反映普通人的现实生活的影片。他们重视外景的剧作
职能，并大胆探索新的电影表现手法。他们最早采用了两次曝光移动摄影、叠印、全景、
侧拍、停拍等技巧，对特写以及剪接的节奏进行实验，比如，史密斯在《祖母的放大镜》
一片中，先用中近景拍祖母和孙子(小孩正要抓放大镜），然后是特写。在银幕上出现放大
了的走动的钟、笼中的金丝雀、人的眼睛等。
　　他的第一部作品《夜晚》，表现警察提着灯巡夜，沿路照亮了乞丐、醉汉、行窃的小
偷。他用摄影机代替人的眼睛，这种作法，被认为是现代蒙太奇的开端。因为交错组接远
景(或中景）与特写镜头，是艺术蒙太奇的重要手法之一。卢米埃尔和梅里爱的镜头剪接，
主要是为了把不得不中断的时间、空间片断连接起来，并未想到由此产生什么艺术效果。
而史密斯的剪接就不是单纯的技术性问题了，他很明确的是要追求或者造成某种艺术效果
。
　　最先从艺术效果上运用平行蒙太奇的是布赖顿学派的威廉森。早在1899 年，威廉森在
《享莱的船赛》一片中，就开始以平行蒙太奇交替表现赛船的前后追赶、相互穿插、步步
加速。这种电影叙述方式给各国电影事业的发展提供了借鉴。
　　英国导演莫特肖拍摄的《抢劫邮车》，就是在比较复杂的情节的前提下，运用平行蒙
太奇，使劫车者镜头与邮车镜头频繁穿插，气氛越来越紧张，使观众被强烈地吸引住了，
从而确立了" 追逐片" 的新样式。后来美国导演鲍特拍出的电影史上的重要作品《火车大
劫案》就是受了英国早期追逐片的影响。
　　布赖顿学派的另一位有影响的摄影师柯林斯把喜剧因素与追逐片结合起来，创立了喜
剧性追逐片。他拍的《汽车中的结婚》就是这种样式的最初范例。影片描写一个老翁开汽
车追赶一对青年男女坐的另一辆汽车，不仅用平行穿插，而且从相反的方向拍摄以便如实
地表现追赶者与被追赶者的相反视点。在追赶当中，出现一系列的喜剧情节，与紧张节奏
相对比，取得了较好的艺术效果。
　　在拍摄内容上，布赖顿学派多取材于普通人的生活和劳动，不仅如此，他们还开始接
触一些社会问题。在真实描写现实生活的同时，赋予影片一定的社会意义。如威廉森的《
士兵的归来》和《战前和战后的役备兵》，以及柯林斯的《衣衫褴褛》和《贫民窟的孩子
》等都尖锐地提出了一些社会问题。
　　由于布赖顿学派的影响，英国早期电影的艺术起点比较高，也曾出现过短暂的繁荣，
并且对欧美各国无声电影产生了广泛的影响。
　　(2)早期电影的繁荣
　　赫普沃思也是一位有名的电影艺术家和电影技术的改革家。他于1897 年撰写的《活动
摄影术——或电影摄影入门》，是世界上最早的电影论著之一。他于1898年拍摄了《铁路切
断中的快车》，1903年拍摄了《艾丽斯漫游奇境记》，1905年拍摄了《浪子救人》，分别
在影片中采用分镜头剧本的串联、剪辑、摇拍、低角度摄影等技巧，使影片的艺术水平和
技术水平都获得了提高。
　　早期英国电影除了纪录影片、故事影片之外，还有风景片、侦探片。风景片较受欢迎
的是1913 年潘廷格的《罗伯特.斯科特漫游南极》。皮尔逊根据小说《福尔摩斯探案》中
的故事拍摄的《血字的研究》是英国第一部侦探片。而莫特肖拍摄的《抢劫邮车》、《白
昼行动》则开创了英国惊险片的先河。
　　(3)衰落中的成功
　　第一次世界大战对英国电影事业是一个极大的打击。在此之前，美国和法国影片对英
国电影市场也有着不可忽视的冲击，致使英国电影经过短暂的繁荣之后，电影生产受到影
响，于1916 年开始衰退。
　　1918以后，英国电影业试图恢复它过去的繁荣，作了很多努力。但由于美国影片在英
国上映节目中占据了百分之九十的比例，英国影片的生产速度因之减低，到1925 年英国只
生产了23 部故事片，而大多又是平庸或者抄袭之作。为扭转这一局面，英国颁布了法律来
维护英国电影的地位，规定限额分配比率，使英国电影在全国影院的上映比例逐年提高。
这一措施，给英国电影带来了繁荣。
　　值得一提的是，即使在英国电影处于衰落的阶段时，也曾出现了一些比较成功的影片
。如赫普沃思1920 年拍摄的《阿尔夫的钮扣》就颇受欢迎。
　　最为杰出而商业上也获得成功的影片当推卡茨的《女人对女人》，这是一部制片人、
导演、剧作家和女明星通力合作的影片。另外，希区柯克在1926 年拍的《房客》也是当时
非常精彩的无声侦探片。希区柯克本人也因《房客》和《快乐的花
　　3.意大利电影
　　(1)短暂的辉煌
　　意大利早期电影界曾经有过一段辉煌的发展。　　1905年，意大利罗纳斯公司摄制了
第一部有群众大场面的故事片是《攻陷罗马》。在意大利，早期电影最兴盛的时期是以《
庞培城的末日》为标志的。这是由卡塞利尼在1913 年导演的。这一年，意大利电影年产量
达497部，而且在国外很有市场。当时在国外最获成功的三部影片除《庞培城的末日》以外
，还有格左尼导演的《你往何处去.》、帕斯特隆纳导演的《卡比利亚》。其中，《卡比利
亚》是一部非常有价值的影片，被认为是当时电影艺术最重要的作品之一，具有划时代的
意义。
　　《卡比利亚》一片的故事情节非常复杂，镜头剪辑极为巧妙，它那种使观众越过时间
、空间，恍如置身其中的电影艺术的表现方法，对整个电影事业的发展产生了很大的影响
。尤其是在应用今日被称为" 移动摄影" 的艺术方法上，意大利人要早于任何国家。
　　为了拍摄《卡比利亚》，帕斯特隆纳建造了一些巨大的布景，布景的庞大和群众演员
人数的众多带来了拍摄方法的变化。于是，把摄影机放在一辆车上，对着布景平行地移动
摄影，这种摄影方法以它所产生的浮雕感，使人更感到布景的突出。这种" 移动摄影" 后
来被广泛采用。这部取材于古罗马与迦太基的战争的影片在战争场面的描绘上也有许多动
人心魄的镜头。
　　《迷失在黑暗中》也是一部极为重要的影片。它是马尔托里奥在1914 年根据布拉乔的
原作改编导演的。影片为了描写显贵和贫民生活的天壤之别，充分运用了对比蒙太奇。故
事是在华伦扎公爵的富丽堂皇的府第和乞丐与穷人所聚居的那不勒斯贫民窟里同时展开的
。对比蒙太奇的运用使影片主题得到了深刻的揭示。这部影片是许多电影大师们心中的经
典。直到现在，它在摄影艺术上的现代性仍叫人钦佩。这部影片对意大利新现实主义的诞
生，具有不可缺少的意义和影响。
　　从1914 年起，意大利电影发展出现两个特点，一个是浮华剧的发展超过了大型历史片
；另一个是女明星时代的开始。由于大规模的宣传使意大利电影明星的声名广为传播，特
别是女明星。女明星则成了保证电影成功的重要因素。身价颇高的女明星们一般只在一家
电影公司里拍戏，她们有自己的编剧和导演。然而，粗制滥造的影片加速了意大利电影的
衰退。
　　意大利电影的辉煌时期是比较短暂的。第一次世界大战期间，意大利电影便进入衰落
时期。在衰落过程中，只有描写历险的分集影片还在一定程度上保持着它的声誉，其中最
著名的导演和作品是电影明星兼导演的古奥内的《灰鼠》。古奥内另外还导演并主演了组
片《为了死》、《穿蓝衣的伯爵夫人》和《金钟面》等等。
　　战争使意大利电影愈加陷入困境。1921年以后，意大利的影院上演的主
　　要是美国电影。
　　4.俄国(苏联）电影
　　(1)普洛塔占诺夫和俄国电影
　　电影艺术问世之后的1896 年，法国卢米埃尔的电影在莫斯科和彼得堡某地开始放映，
不少俄国的电影爱好者也做了一些拍摄电影的尝试，但真正开始生产影片，是在20 世纪初
1908 年俄国制片商德朗科夫根据冈察洛夫的剧本拍摄了一部故事片《斯捷潘.拉辛》。这
是俄国的第一部故事片。以后他又拍摄了一系列的影片，开始是从历史和现实生活中吸取
题材，后来则从俄罗斯文学作品中吸取题材。
　　20世纪初，俄国电影明显受到丹麦电影的影响，在拍摄题材上有时直接采用于北欧影
片公司。北欧影片公司是1906 年在哥本哈根成立的，如《九个手指》、《四个魔鬼》等都
是北欧影片公司的题材。同时，俄国电影的另一重要趋势是表现本国的传统和文化，这些
影片大都取材于俄国历史和名著。
　　1908-1916 年的8年时间，俄国共拍摄了1376 部长短故事片，其中有表现历史和名著
改编的影片，也包括一些浮华剧和侦探故事片，但大多艺术水平不高。水平比较高的导演
，并在俄国电影发展过程中起了重要作用的，首推普洛塔占诺夫(1881-1945 年）。
　　普洛塔占诺夫于1907 年开始从事电影编剧和导演工作。他的影片《电话机旁的戏剧》
(1914年）被认为是电影蒙太奇结构的早期试验之一。他于1916年根据普希金作品改编的《
黑桃皇后》被公认为是水平较高的影片，还有《安德烈.科如霍夫》(1917年）。他的历史
片《第四十一》(1927年）
　　在表现时代面貌与塑造人物形象方面真实可信。1937年拍摄的《没有陪嫁的女人》是
改编古典剧作的优秀影片之一。他对俄国电影以致苏联电影的贡献都是比较突出的。
　　第一次世界大战，使外国影片输入俄国中断。俄国自身影片产量则大为增加，艺术水
平也得到了提高。这时期较为著名的电影导演是布景师出身的基奥.鲍艾尔。他的作品较多
而且具有优美的风格。
　　(2)库里肖夫
　　苏联电影的真正诞生是在1918 年8月27 日。这一天列宁签署了一项法令，决定将照相
、电影生产及发行移交人民教育委员会领导。此后，列宁对电影工作做了一系列指示，特
别是他发出了这样的号召：" 在所有的艺术中，电影对于我们是最重要的。" 这一号召立
即成为行动纲领。其实，十月革命后，彼得格勒、莫斯科，后来还有乌克兰，都很快成立
了电影委员会，但列宁号召的影响是巨大的。制片厂开始恢复生产。战前的技术家和艺术
家重又聚集在一起，曾一度衰落的电影事业开始了复苏。这期间出现了大量反映国内生活
中的重要事件的新闻片和纪录片，以及根据古典文学改编的影片，如根据托尔斯泰原著改
编的《谢尔盖神父》，根据赫尔岑的原著改编的《偷东西的喜鹊》。高尔基的《母亲》也
在这一期间被搬上银幕。
　　此期间，苏联电影工作者在艺术探索上比较活跃，涌现出一批很有成就的导演，同时
，也诞生了一些优秀的影片。
　　库里肖夫(1899-1970 年）是一位具有深厚电影艺术理论功底的导演。
　　早在1916 年，他就开始致力于研究电影艺术的基本规律。他在艺术实践和深入研究美
国影片的基础上提出了蒙太奇理论，认为电影艺术的特性就是蒙太奇。他以实验的方式证
明，将同一镜头与不同镜头分别组接，就可创造出不同的审美含义，这一实验被称为" 库
里肖夫效应".他的理论对整个电影艺术的发展产生了重大影响，他的主要理论著作有《电
影艺术(我的经验）》、《电影中的排练方法》、《电影导演实践》、《电影导演基础》、
《镜头与蒙太奇》。
　　在电影实践方面，库里肖夫曾任美工师。1918年开始导演影片。他的第一部影片《工
程师普赖特的方案》是在内战极端困难的情况下摄制的一个故事片。1919年，他在苏联国
立电影学校建立了被称为" 库里肖夫集体" 的教学工作室。除了在蒙太奇手法上进行实验
外，还创立了" 电影模特儿" 理论。
　　这种理论把演员比做操作中的机器，把导演比做设计工程师。" 库里肖夫集体" 的教
学工作室培养了普多夫金等著名电影导演和霍赫洛娃等著名演员。
　　库里肖夫先后拍摄的重要影片有《西方先生在布尔什维克国家的奇遇》、《死光》、
《遵守法律》、《伟大的慰问者》、《我们从乌拉尔来》等，这些影片反映了库里肖夫对
电影艺术特性的独到见解，在电影表现手段方面，有许多独创的成就。
　　(3)三位较有影响的导演
　　塔拉乌别尔格(1902- 　）、柯静采夫(1905-1973 年）、尤特凯维奇(1904-1985年）
是苏联较有影响的三位导演。他们三人曾于1921 年一起创办了奇异演员养成所，这个养成
所重视舞台表现艺术，而且还把市集表演、马戏团和游艺场中最强烈最夸张的演技搬上舞
台和银幕，同时还将各种特技摄影运用到电影方面，他们热情探索电影的新形式，但受西
方先锋派和美学思想影响倾向于形式主义的实验。
　　塔拉乌别尔格和柯静采夫拍摄了《十月姑娘的奇遇》、《米施卡反对尤登尼奇》等影
片。这些影片包含着一定的积极因素，有些在主题上也有价值，但过于追求形式技巧而影
响了作品的深度。他们长期合作。1931年拍摄的《一个女性》则标志着他们在艺术创作上
已经走上现实主义道路。之后，他们便拍出了优秀影片《马克辛三部曲》即《马克辛的青
年时代》(1935年）、《马克辛的归来》(1937年）、《革命摇篮维堡区》(1939年），影片
以高度的真实性、抒情色彩与史诗规模，塑造了马克辛这一家喻户晓的工人革命家形象。
《马克辛三部曲》标志着他们在创作上的巨大成就。
　　尤特凯维奇(1904-1985 年）也曾是反对传统艺术的" 奇异演员养成所" 派的创始人之
一。他独立拍摄的第一部影片是1928 年的《花边》，此后又拍摄了表现黑海渔民工作队与
富农斗争的《黑帆船》和描写青年农民成长为革命工人的《金山》。1932年与艾尔姆列尔
合拍的《画展计划》被认为标志着苏联电影发展的新阶段。因为，电影目标已转向工厂的
日常生活和在五年计划时期出现的工人阶级内部先进与落后的冲突，揭示复杂而矛盾的人
物性别。尤特凯维奇由于在《带枪的人》中真实而又成功地　塑造了列宁的形象而获得苏
联国家奖金。1966年拍摄了《列宁在波兰》，以内心独白手法揭示了列宁在第一次世界大
战初期关于战争与和平问题的哲理性思考而获全苏电影节大奖和戛纳国际电影节大奖。此
外，尤特凯维奇1956 年执导的《奥塞罗》获戛纳国际电影节最佳导演奖。他同时也是一位
电影理论家，著名的电影理论著作有《银幕上的人》、《电影导演对位法》、《政治电影
的模式》以及大量有关电影美学和电影理论的文章。
　　(4)爱森斯坦的《战舰波将金号》和普多夫金的《母亲》
　　1924-1925 年苏联共拍摄了70 部故事片，其中有两部影片堪称苏联电影史的经典之作
，两位导演也因此成为苏联电影史上的著名人物。这就是1925年由爱森斯坦导演的《战舰
波将金号》和由普多夫金导演的《母亲》。
　　《战舰波将金号》一片，是爱森斯坦在敖德萨用几个星期的时间由几个演员及敖德萨
的市民和红海军的参加下拍摄成的。在这部影片中，爱森斯坦按照十月革命后" 无产阶级
文化剧院" 所创始的表现" 群众哑剧" 的方法，使广大人民参加了这一伟大历史剧的演出
，人数达一万人之多。《战舰波将金号》在某种程度上，可以说是一部" 重现实况" 的影
片。在这部影片中，爱森斯坦放弃使用他的" 杂耍的蒙太奇" ，并且拒绝使用摄影场、化
妆、布景、甚至专业演员。影片里只有群众是唯一的主人公，演员只不过是一种" 能干的
临时角色" ，对革命领袖也只是表现一些简短的侧面形象。影片中那激烈而悲痛的杂耍镜
头，如母亲抱着孩子的尸体；婴孩车孤零零地从台阶上滑下来；铁边夹鼻眼镜下面裂开的
流着血的眼睛，虽有些过分和残酷，但却被影片中俄国人民的革命高潮及爱森斯坦真诚、
激动、怜悯和他对人类的热爱以及　对压迫者的愤怒所冲淡。
　　这部影片在苏联以外的许多国家遭禁演，这反而增强了它的威望和声誉。各国电影资
料馆争先恐后地加以收藏，甚至反布尔什维克的纳粹头子戈培尔，在几年以后也不得不对
这部作品表示钦佩，命令他所希特勒化的德国电影界给他拍摄一部类似《战舰波将金号》
的影片。1958年，布鲁塞尔电影节上，《战舰波将金号》被评为电影问世以来12 部最佳影
片之首。《战舰波将金号》的成功，使爱森斯坦从此成为名列前茅的导演。
　　爱森斯坦(1898-1948 年）1898年出生于里加。24岁时就在《左翼艺术战线》杂志上发
表了第一篇纲领性的美学宣言《杂耍蒙太奇》，对整个电影艺术的发展产生了深远的影响
。
　　爱森斯坦转入电影界导演的第一部影片《罢工》(1925年）被认为是" 第一部真正无产
阶级的影片。" 在这部影片中，已经体现出了他的纪实风格。
　　他用" 杂耍蒙太奇" 、群众场面、类型演员、外景拍摄代替了先前电影中一般的" 情
节" 、个别主人公、明星表演和布景。
　　由于《战舰波将金号》的成功，苏联政府供给他一切资金、便利和自由来拍摄《旧与
新》一片(又名《总战线》）。爱森斯坦企图通过这部影片来歌颂当时尚未大规模实现的农
业集体化。尽管对于生活在城里的爱森斯坦来说，预测农村生活是一件困难的事情，但并
没有影响这部影片成为无声电影艺术末期的伟大成功作品之一。在这部影片里，群众已让
位于几个主人公。
　　他用不同的方式，拍摄真实的自然的景象，把生活真实地、赤裸裸地重现出来，并由
此揭示生活的社会意义和哲学意义。《旧与新》这部影片是在《战舰波将金号》纪录式的
特写基础上向前发展的一个标志。从这部影片开始，爱森斯坦在完美的蒙太奇及强烈的"
杂耍" 镜头之外，又显示出了他在造型上比以前更加注重，如对主题的反复表现、形式的
变化、形象的对位法及广泛隐喻的对位法等等，而且也开始着意描写主人公的个性。
　　爱森斯坦在20 世纪30 年代、40年代拍摄的《亚历山大.涅夫斯基》、《伊凡雷帝》等
，都是电影史上的经典和高峰之一。
　　除对电影艺术的发展作出巨大贡献以外，爱森斯坦的电影理论也受到各国电影界的重
视。
　　普多夫金(1893-1953 年）当时名望几乎与爱森斯坦并驾齐驱。他1893 年生于奔萨，
27岁入苏联国立第一电影学校学习，29岁转入库里肖夫工作室学习与工作。在库里肖夫的
指导下，曾做过副导演、剪辑师、编剧和演员。
　　1926年，普多夫金导演了他的第一部大型影片《母亲》。这是根据高尔基的小说拍摄
的影片。在改编技巧上可谓出类拔萃，并使普多夫金的现实主义的美学观点得到充分发挥
。《母亲》一片中的母亲，是饱受生活折磨、逐渐认识到她所属阶级的责任的人。普多夫
金的影片在内容上是表现社会的影片，但在形式上则是属于心理学的作品，因为他是以一
个主人公为中心来描写的。这与爱森斯坦是截然不同的，但同样获得了巨大成功。《母亲
》这部影片在1958 年布鲁塞尔国际电影节上被选为电影问世以来12 部最佳影片之一。
　　继《母亲》之后，普多夫金又接连拍了《圣彼得堡的末日》和《成吉思汗的后代》。
这两部影片都继续发展了《母亲》一片中的那些美学原则，成为苏联20年代电影的杰出之
作。这几部影片奠定了普多夫金在世界影坛的地位，同时也为电影艺术的发展作出了巨大
的贡献。
　　在20 世纪30 年代、40年代，普多夫金拍摄了一系列历史题材的影片。
　　如《米宁和波扎尔斯基》、《苏沃洛夫大元帅》、《海军上将纳希莫夫》等。
　　普多夫金还是苏联最早的电影理论家和批评家，他的创作活动与理论研究对苏联和世
界电影都有一定的影响。
　　5.美国电影
　　(1)对早期电影作出贡献的几位杰出人物
　　一般认为，美国电影史的开端以爱迪生发明电影视镜的1893 年为标志。
　　但是几乎有十年的时间，电影在美国仅仅是作为通俗游艺场中的一个节目出现的。由
歌舞游乐场进入小剧场之后，也只是在剧目演出后放映，而且也没有什么创新。
　　史家认为，对美国早期电影的发展和提高做出贡献的是格里菲斯、英斯和塞纳特。其
实，对美国电影发展具有重大意义的艺术家当首推爱德温.S .鲍特。
　　①鲍特1870 年4月21 日生于苏格兰商人家庭。1941年4月30 日卒于美国纽约。曾是爱
迪生的制片经理。1903年，鲍特拍摄了《一个美国消防队员的生活》和《火车大劫案》，
使电影从一种新奇的玩艺儿发展为一门艺术。
　　他在影片中采用特写交替切入，停机再拍、摇拍等技巧。《一个美国消防员的生活》
虽较幼稚，但却是美国第一部经过剪辑的影片，而根据强盗抢劫火车的社会新闻改编的《
火车大劫案》堪称美国电影史上划时代的作品。这部影片，往往被人们错误地称为第一部
讲故事的电影，实际上它的重要性不在于讲一个故事，而在于它讲故事的方式。因为电影
讲故事的历史在此之前就已经有好几年了。这部电影表现四名强盗抢劫一列火车，打死一
名乘客，而最后全都在和民团的枪战中被打死。鲍特在时间上往回切，并且在组织民团和
强盗逃跑这两件事之间在空间上来回切换。
　　鲍特在影片中最杰出的技巧在于切换，这些切换就造成了省略，从而使观众在时间和
空间中断的情况下能够推想一个完全清楚的连贯性，不能不承认，鲍特是善于造成戏剧效
果的第一位导演。正是由于《火车大劫案》片子的成功，才使它占据银幕足足有十年之久
。
　　②格里菲斯(1875-1948 年）在美国早期电影中的巨大贡献是不容置疑的。他善于吸收
各派或各个导演一点一滴的发明，加以融汇贯通，自成体系。
　　他在自己的影片中创造性地运用交叉剪辑，平行移动，摄影机运动，特写镜头改变拍
摄角度等电影技巧，为电影艺术的形成和发展做出了贡献。美国好莱坞的形成，与格里菲
斯最先把摄制组搬到西海岸有着必然的联系。1915年，他摄制的《一个国家的诞生》，无
论从导演手法和摄影技巧方面都吸引了大批观众，并引起电影艺术家和评论家的重视，成
为电影历史中的经典影片。当然在商业上也赢得了巨大成功。紧接着于1916 年拍摄了史诗
性的影片《党同伐异》，这部影片中包括四个部分：" 巴比伦的陷落" 、" 基督的受难"
、" 圣把托罗缪节的屠杀" 和" 母与法".并用平行剪辑交替表现这四组完全不同的故事，
然后又以" 排斥异己和仁爱之间的斗争" 这个模糊的主题相联系，摄制胶片达十万公尺，
雇用人员不下六万人。这两部影片是格里菲斯电影艺术审美实验达到高峰的标志。
　　匈牙利电影理论家贝拉.巴拉兹认为格里菲斯" 不仅创造了杰出的艺术作品，而且创造
了一门全新的艺术".他把由格里菲斯奠基的使电影最终脱离戏剧的历史功绩概括为四大原
则：一、在同一场面中，改变观众与银幕之间的距离；二、把完整的场景分割成几个部分
或几个" 镜头" ；三、在同场面中改变拍摄角度、纵深和" 镜头" 的焦点。四、蒙太奇。
　　格里菲斯对电影艺术的许多思想和观点很有价值，至今仍不失其光彩。
　　比如，他期望" 电影能帮助人们做到的最重要的事情就是在文明世界消除武装冲突。
……使用活动图像这种通用的语言，可以在全世界建立人类间的真正友谊。" 他认为：" 电
影是一个孩子，我们这一代给他以生命，随着它的逐步成长，它将取得神奇的发展。我们
这些可怜的生灵无法想象它的潜在能力，我们应在它年轻时善待它，这样在它成熟之后回
首童年才不至感到遗憾。" ③英斯(1882-1924年）和塞纳特(1880-1960 年）也都是美国电
影形成时期重要的、颇有影响的人物。
　　英斯拍了大量以南北战争为主题的影片和西部片。英斯在影片中特别注意渲染画面的
气氛和真实感。如他雇用真正牛仔和印第安人当临时演员，购买了2万英亩土地，畜养了成
群的牛马，作为西部片子的拍摄现场，可以说，英斯为美国西部片子真正形成奠定了基础
。
　　④塞纳特则是美国喜剧影片的先驱。由于他嗓子好，在纽约谋生时，得以在一些歌舞杂
耍剧里扮演角色，后来改当演员并当导演，在实践中逐步积累了表演和导演的经验。1912
年，创立了启斯东电影公司，以摄制喜剧片著称，他拍摄的许多影片如《伙伴们》、《蒂
丽情史》、《卧车的新娘》等，在美国银幕上创造了一种独特的喜剧片风格，再加上一些
特技摄影，使作品轻松活泼，富有生气，曾一度风靡。
　　(2)喜剧大师卓别林
　　喜剧片是美国无声电影时期表现出来的主要成就之一。塞纳特是举世公认的喜剧先驱
人物。他和格里菲斯一样，也是一个最善于发现和培养才干演员的人。很多默默无闻的演
员，经过塞纳特的培养和使用，成了大明星。
　　1913年，塞纳特看中了正在美国巡回演出的英国年轻的哑剧演员查尔斯.卓别林。从此
，美国喜剧片的成就与查尔斯.卓别林的名字就分不开了。
　　卓别林(1889-1977 年）生于伦敦后定居美国，父母都是游艺场的歌舞演员，从小丧父
，由母亲抚育成人。5 岁时曾代替母亲登台演唱。20岁那年，他加入了卡尔诺剧团。卓别
林在剧团学习跳舞、翻跟斗、练习杂技，他除了学习无声艺术的一般手法之外，还学习一
种使所有的动作具有一种非常优美的感觉的技术。
　　1913年末，卓别林与启斯东电影公司签了为期一年的合同，开始了他的电影生涯。卓
别林的第一部影片摄于1914 年2月，名叫《谋生》。而那个头戴圆顶礼帽、足登一双特大
皮鞋、留着一撮小胡子、穿一条肥大的裤子、手持细且短的手杖、走路象鸭子的流浪汉夏
尔洛的完整形象，是从卓别林的第四部喜剧片《阵雨之间》中诞生的，这一形象成为独树
一帜的卓别林喜剧电影的主要形象。
　　卓别林不仅对美国喜剧电影，而且对世界喜剧电影事业贡献也是巨大的。他一生共拍
摄了80 多部喜剧片。其中重要的有《淘金记》、《城市之光》、《摩登时代》、《大独裁
者》、《凡尔杜先生》、《舞台生涯》等。
　　1972年，为表彰卓别林在本世纪为电影艺术所作的不可估量的贡献，美国电影艺术与
科学学院授予他艺术成就奖。
　　第一次世界大战使欧洲电影迅速衰落，美国电影的竞争对象，如法国、意大利、德国
、瑞典、英国的电影事业均陷于瘫痪，这对美国电影来说，是极好的发展机会。1914年以
后，美国电影的生产指标一直以惊人的速度上升，到1917 年，几乎全世界的影片生产都掌
握在美国人手里。美国切实地垄断了世界的电影市场。
　　6.丹麦电影
　　(1)北欧电影公司及第一个博得国际声誉的女演员尼尔森
　　作过巡回放映商的奥尔森于1960 年在哥本哈根成立了北欧电影公司。
　　北欧电影公司的成立，使丹麦开始了电影生产。该公司拍摄的第一部影片是《猎狮记
》，由舞台演员拉尔森导演并演出。影片类似新闻纪录片，一只从动物园里弄来的老狮子
，在用人造椰子树装饰起来的海滩上被猎人们打死，然后就是残忍地解剖狮子的镜头。这
是丹麦第一部获得成功的影片。后来，拉尔森又导演了一部名叫《白人妇女的贩卖》的影
片，被认为是第一部在国外获得成功的影片。
　　北欧影片公司拍了《猎狮记》之后，就主要从事根据文学作品改编的影片的拍摄。如
1907 年拍摄了《茶花女》、1910年拍摄了《哈姆雷特》等，这些影片都是照搬舞台表演。
这一时期，丹麦又出现了几家电影公司，所拍影片主要是喜剧片和情节片，虽然大多影片
情节雷同，也谈不上对社会现实的深刻反映，但是演员的表演和摄影技术都较为出色，以
致于对其他国家电影艺术的发展产生了影响。俄国电影就曾明显受到丹麦电影的感染。同
时期，丹麦也产生了许多著名的演员，如普西兰德、维托邦托彼丹、封斯、南森等等，但
最著名的、也是丹麦电影史上第一个博得国际声誉的电影演员是女演员尼尔森，她的确倾
倒了一代电影观众，柏林、圣彼得堡、巴黎和纽约的观众都争先恐后地去看她的影片。尼
尔森主演的影片大都是根据一些浮华剧拍摄的。
　　尼尔森(1881-1972 年）生于哥本哈根。21岁起开始在剧院演戏，扮演的角色大多是神
秘的、命中注定不幸的女人，可以称得上是银幕上杰出的悲剧演员。有声电影出现后，尼
尔森就很少参加演出了。
　　第一次世界大战以前，丹麦流行描写灾祸的影片，如布洛姆根据德国作家霍普特曼所
写的小说，拍了一部名叫《大西洋》的影片，在摄影场里演出狄坦尼克号遇难沉没的故事
。与此同时，情节复杂离奇的侦探故事片也日益增多，如克利斯登森拍摄了《神秘的无名
氏》、布洛姆拍摄的《印度的坟墓》等。
　　第一次世界大战的爆发，并没有使丹麦电影事业的发展受到影响，产量有增无减，中
欧各国争映北欧电影公司的影片。第一次世界大战期间，丹麦也摄制了一些宣扬和平主义
的反战影片，如布洛姆导演的《为了祖国》、麦德森拍摄的《永久的和平》、《放下武器
》和《天上的船》等等。
　　(2)克利斯登森和德莱叶
　　这一时期较为著名的导演有克利斯登森和德莱叶。
　　克利斯登森(1914-1967 年）被称为纪录电影丹麦学派创始人之一。1939年他首次拍摄
《西兰岛一角》，1944年他用自己拍摄的素材编辑成《丹麦在为争取自由而斗争》的影片
。他的一部被公认是最佳影片的《你的自由受到威胁》，是用抵抗运动参加者秘密拍摄的
最珍贵的素材剪辑而成的。他拍摄影片的一大特点是，极力在日常生活的材料中捕捉他需
要的镜头而拒绝用预先组织的拍摄方法。
　　德莱叶(1889-1968 年）1912年起在哥本哈根的北欧电影公司工作。
　　1919年开始作导演，执导的第一部故事片《大总统》就利用了蒙太奇的艺术手段和特
写镜头。　　1927年他在法国摄制了一部在世界电影史上占有一定地位的影片《圣女贞德
的受难》，影片在导演和摄影技术上都有新的探索。
　　1955年拍摄的《言词》一片，在威尼斯国际电影节获奖。
　　德莱叶具有高深的电影专业修养，善于使各艺术要素结合为统一的整体，善于采用富
有表现力的特点镜头、富于联想的蒙太奇来最充分地揭示人物的内心世界。
　　德莱叶对丹麦纪录电影的发展也做出了重要贡献。
　　德莱叶被公认是丹麦艺术电影的创始人之一。
　　(3)二次大战结束前的丹麦电影
　　20年代，闹剧片成为丹麦最受欢迎的样式，如劳里春导演的《电影、调情和订婚》、
《他，她和哈姆莱特》等。这些影片一般都表现滑稽可笑但又非常可爱的流浪汉的异常经
历。
　　有声电影出现以后，丹麦电影艺术开始衰落。整个30 年代，丹麦没有产生出重要的作
品，即使根据有很高成就的文学原著改编的电影，也没有达到一定的艺术高度。
　　第二次世界大战期间，丹麦却生产了一些水平相对比较高的影片，如1942年雅各布森
拍摄了一部剪辑得很出色的影片《八个协定》。德莱叶在1943年拍摄了丹麦当时最好的一
部故事片《愤怒的日子》，这部影片取材于挪威中世纪的一桩所谓" 女妖案" ，目的在于
影射法西斯的残暴。
　　大战结束后，丹麦电影工作者努力通过电影艺术反映丹麦的抵抗运动，推动了丹麦电
影事业的发展。
　　7.瑞典电影
　　瑞典电影在很大程度上受到丹麦电影的影响，在电影创作上最初都是仿效丹麦的题材
和模式，如被称为瑞典电影界泰斗的斯约史特洛姆和斯蒂勒，在最初拍摄的故事片中都明
显带着丹麦影片的痕迹，如斯约史特洛姆的《血的声音》、《爱比恨有力量》，斯蒂勒的
《黑色的面具》、《吸血鬼》、《当爱情死去的时候》等。经过一段时间的实践之后，他
们才转而拍摄本国题材的影片，并在拍摄手段和电影民族化的表现方面进行了有意义的探
索。
　　电影史家一般认为，1917年斯约史特洛姆拍摄的故事片《赛尔日.维根》是瑞典电影发
展的新阶段。在这部电影里，确定了后来被称之为" 瑞典古典学派"的一些美学原则。这个
学派的影片对传统的生活方式和习俗做了富有诗意的描绘，并使农民、渔夫和城市贫民登
上了银幕。较为著名的影片有《生死鱼》、《煤矿工》、《英格玛尔尔的儿子们》和《鬼
东魅影》等。
　　瑞典古典学派的一大功绩是培养了一大批后来成为明星的著名电影演员，葛丽泰.嘉宝
是其中最为出色的明星。
　　嘉宝(1905-1990 年）生于斯德哥尔摩。由于容貌美丽，曾为一家百货公司拍广告短片
。1922-1924 年靠奖学金入斯德哥尔摩皇家剧院学习，此期间被著名导演斯蒂勒发现，应
邀在《科斯斯塔.柏林的故事》一片中演主角，获得成功。1925年赴美为米高梅公司拍片。
36岁便退出影坛。因绝色容貌和喜剧才华而在电影史上占有显著的地位。她主演的影片有
24 部，主要有《急流》、《肉与魔》、《圣洁女》、《安娜.克丽斯蒂》、《安娜.卡列尼
娜》、《妮诺契卡》等。
　　瑞典古典学派在兴盛时期对世界电影艺术的发展产生过影响，特别是有嘉宝这样光彩
照人的明星，使瑞典电影在世界上享有盛名。
　　尽管如此，瑞典电影最终没有敌过美国好莱坞的进攻。当1923 年好莱坞由洛杉矶郊外
一个无名小村成为世界电影帝国的首都之后，瑞典电影事业就面临了危机。1924年被称为
瑞典电影界四大支柱的导演斯约史特洛姆、斯蒂勒和演员汉松、嘉宝离开瑞典奔向好莱坞
。从此，瑞典电影便完全陷于一蹶不振的境地长达数十年。
　　8.日本电影
　　在亚洲，日本电影最为悠久。早在1896 年，爱迪生发明的" 电影视镜" 就传入了日本
。1897年，爱迪生的" 维太放映机" 和卢米埃尔兄弟的" 活动电影机" 又先后被引进。
1899年，日本开始自己摄制影片，多以纪实短片为主。比如《闪电强盗》，将当时社会上
流传广泛的新闻话题搬上银幕，被认为是最早迎合时尚的故事片。不久以后，先驱者吉泽
及法国百代公司在日本的分公司" 日本影片公司" 先在东京，后在京都创建了最早的制片
厂和洗印厂。
　　直到1912 年，日本活动写真株式会社(简称日活公司）成立，才标志着日本电影生产
真正开始。这家公司在东京专门摄制" 现代剧" (时代题材）
　　的影片；在京都则专门拍摄" 时代剧" (古代题材），把歌舞伎演出的古典戏剧拍成影
片。
　　最初获得成功的是描写武士的影片《快刀记》(1915）。而真正称得上电影作品的却是
归山教正于1919 年摄制的《生之光辉》和《深山的少女》两部影片。这两部影片几乎全部
利用外景拍摄，让演员在自然环境中表演，从而使电影从不自然的狭隘的空间解放出来。
这两部影片采用特写，场面转换等电影技巧，通过剪辑使影片形成完整的堪称电影的作品
。虽然在实践上还不成熟，但毕竟是迈出了第一步，为日本电影的发展起到了促进作用。
　　1920年，日本又创建了松竹公司。这家实力雄厚的联营公司曾经营歌舞伎剧与现代剧
、音乐厅、舞厅、木偶剧等娱乐演出。1921年又开始摄制影片。
　　这个演出业的托拉斯拥有一个出色的演员班子。最早的制片厂设在东京浦田。从好莱
坞归来的摄影师享利小谷担任技术指导，戏剧家小山内薰担任导演。并建立了电影研究所
，从事培训编导人员。他们拍摄的第一部艺术片《路上的灵魂》被公认为是日本电影史上
的里程碑。松竹公司采用好莱坞的制片方式，建立了以导演为中心的拍片制度，使得日本
电影界开拓了一场革新，加快了电影艺术的发展。
　　在1923 年9月1日的关东大地震发生前，日本已经每年生产几百部影片。这场大地震摧
毁了80 ％的日本电影院和东京的全部制片厂，但电影业恢复的速度也是惊人的。1924年，
东京都就摄制了875部影片，而现代剧的题材也日益增多。
　　在这一时期，以理论家岩崎昶为代表的倾向进步的电影工作者成立了无产阶级电影同
盟，拍摄了一批反对帝国主义和资本主义剥削的短纪录片，如《无产阶级新闻简报》、《
孩子们》、《五一节》、《野田工潮》等。据记载：当时许多最优秀的导演都参加了这种"
思想片" 的拍摄运动。一些制片厂推出了有进步倾向的故事片，均被称为" 倾向电影".衣
笠贞之助摄制了《活的玩偶》、《复仇选手》、《世俗风流》，伊藤大辅摄制了《仆人》
、《斩人斩马剑》等。由于检查机关的严格控制，使得" 思想片" 日渐减少，直至被扼杀
。而这时有声电影已经广为流行。
　　9.印度电影
　　电影在印度出现大约在1896 年，那是由卢米埃尔兄弟的摄影师带去的。
　　直到20 世纪初，外国制片人，主要是法国人和英国人不断带来各种影片，并且在印度
也摄制了几部影片。这对印度电影的产生起了促进和激励作用。
　　印度开始拍摄一些短片和纪录片，大多是反映印度人民的生活、自然风光、重要的政
治事件、趣闻或舞台剧。随着制片业的发展，出现了影片公司。
　　1912年，印度出现了故事片，是以一位印度教圣徒的事迹为题材拍摄的，片名叫《蓬
达利克》。由于该片的摄影师是英国人，所以不能确定是印度的第一部故事片。被印度确
认为是印度第一部故事片的是巴尔吉拍摄的《哈里什冒德拉国王》。
　　巴尔吉(1870-1944 年）被公认是印度电影创始人。他出身于书香门第，自幼酷爱艺术
，曾就读于孟买杰吉美术学校和巴里达艺术学院。他导演的第一部短片是《一棵幼苗茁壮
生长》，他把这部短片的全部票房价值投入拍摄了《哈里什冒德拉国王》。这部影片取材
于印度神话故事。影片的大获成功为印度的电影事业的发展奠定了基础，同时也为以后电
影的形式、内容和表现手法提供了具体的模式。巴尔吉本人也因此赢得了" 印度电影之父"
的赞誉。他曾先后建立了" 巴尔吉制片厂" 和" 印度斯坦影片公司".他经常自任制片人，
担当编导、布置和服装设计、摄影、洗印、发行和宣传工作，是一位多才多艺、十分干练
的制片人。巴尔吉一生中拍摄的多部故事片和90 多部短片，其艺术质量与技术水平在当时
的印度影片中都是遥遥领先的，就连信教观众对他的影片的水平也深为赞赏。他的故事片
多取材于古代，包括历史、宗教、神话以及古典戏剧的改编。主要影片有《迷人的巴斯马
苏尔》、《萨达万和萨维特里》、《火烧楞迦城》、《克里希纳大神的诞生》、《杀死卡
利耶》、《恒河落潮》、《拯救阿希丽亚》、《乌夏的梦幻》、《修海桥》等。
　　印度在1918 年制定了《印度电影法》，规定了对电影审查的制度，并于1920年在孟买
、马德拉斯和加尔各答3个电影中心城市建立影片审查委员会，指定担任印警察局长的英国
人为主任，审查权力落入英国人之手。尽管如此，印度民族电影的发展仍然日益发达。在
1921-1922年间，印度摄制了63 部影片(其中在孟买的有43 部），这个数字到了1926-1927
年间增长为108部(其中在孟买的有96 部）。根据英国政府颁布的关于电影业的一项调查报
告表明，印度在1925年只有251家电影院(其中35 家是露天影院）。这就是说，每100万人
有一家电影院，而在美国则为6000 人有一家电影院，英国13000人有一家电影院。可是，
印度影片的产量却三倍四倍的高于英国。
　　这期间，一些传播爱国思想的影片《向母亲致敬》、《纺车》、《印度斯坦的女儿》
等受到观众的热烈欢迎。
　　在印度早期电影的发展中，巴尔吉的学生潘特是一位著名的制片人和导演。他在马哈
拉施特拉邦的科拉普尔创立了马哈拉施特拉影片公司，并拍摄了很多艺术水平较高的影片
，如《赛兰特里》、《雄狮之城》、《抗暴君记》等，这些影片以保卫祖国、反抗外族侵
略为内容，以豪华的场景、艳丽的服饰和惊险的情节见长，因而取得了极大成功。潘特也
因此被称为是印度电影史上的第二位开拓者。
　　20世纪20 年代中期，印度出现了反映现实生活问题的影片。较为成功的是蒂伦.甘古
利于1926 年自导自演的讽刺喜剧《从英国归来》，对鄙视本民族文化、盲目崇拜西方的人
进行了嘲讽。潘特于1925 年拍摄的《印度的夏洛克》也是一部非常有代表性的社会问题影
片，它揭露了印度农村残酷的高利货剥削和农民的贫困生活。
　　可以说，20世纪20 年代至30 年代初是印度电影最繁荣的时期。1931年无声影片高达
207部，并且出现了不少优秀的影片。此后大量外国有声片输入印度，使印度无声片产量急
剧下降。到1935 年，印度无声影片完全停产。
　　10. 中国电影
　　(1)早期的中国电影
　　在电影诞生后的10 年中，中国没有自己的电影事业，只有放映市场。
　　直到1905 年，中国人才开始尝试拍摄电影。但拍摄单位不是电影公司的电影厂，而是
北京丰泰照相馆。丰泰照相馆的创办者是辽宁法库县人任景丰。
　　任景丰" 愤志士多趋学仕两途，乃锐意经营实业，所手创者，中药则有保和堂、庆余
堂。西药则有老德记，中西大药房。摄影事业则有丰泰照相馆……"(1918年3月18 日《新北
平报》社会版）。任景丰家富一乡，曾在同治光绪年间自费出游日本考察实业，时在日本
明治维新之后，资本主义商业和文化也在逐步形成。他从日本的实例中预料到摄影事业在
中国发展的可观前景。回国后便在北京创立了丰泰照相馆。
　　1905年，他购得法国制造的木壳手提摄影机一架和若干胶片，由该馆摄影技师刘仲伦
担任摄影师，拍摄了由中国著名京剧表演艺术家谭鑫培主演的《定军山》中的《请缨》、
《舞刀》、《交锋》等场面，共三本。这是中国最早的一部戏曲片，也是中国人自己拍摄
的第一部影片。此后，丰泰还拍过其他戏曲短片，如谭鑫培的《长坂坡》、俞菊笙的《青
石山》及《艳阳楼》、俞振庭的《白水滩》及《金钱豹》等。这些戏曲片选拍的都是一些
武打和舞蹈动作较多或富于表情的场面。中国具有完整故事情节的影片是郑正秋和张石川
联合导演的《难夫难妻》。
　　郑正秋(1888-1935 年）原名郑芳泽，号伯常，笔名药风。由于在资产阶级民主革命思
潮影响下，发表了一批有影响的文章而被聘为《民言报》剧评主笔。1913年，张石川和美
商在上海合办亚细亚影戏公司，约郑正秋为编剧。他编的第一个电影剧本就是《难夫难妻
》。《难夫难妻》在拍摄时，不仅有了事先定好的剧本，也有了专职导演，并且以广东潮
洲地区封建买卖婚姻为题材，接触了社会现实，以嘲讽的笔触抨击了封建婚姻制度，具有
进步意义。
　　短短两年，亚细亚影戏公司由于第一次世界大战爆发，胶片来源断结而告结束。1922
年，张石川再度约请郑正秋共同组织明星影片公司，除任编剧、导演外，郑正秋还任附设
的明星影戏学校校长。1923年底，由他编剧，张石川导演的《孤儿救祖记》上映，受到热
烈欢迎。
　　《孤儿救祖记》是一部家庭伦理影片。影片描写杨姓富翁在独子死后，立侄道培承嗣
。道培为了独吞家产，诬陷怀有遗腹子的嫂嫂不贞，致使嫂嫂被驱出家门。嫂生一子，名
余璞。10年后，余璞入校读书，经常与杨翁相遇，但不相识。一日，道培为谋取钱财，竟
欲谋害杨翁，正危急时，前来玩耍的余璞救了杨翁的性命。结果恶侄暴死，杨翁忏悔，翁
、媳、孙三代团圆，举家欢乐。影片通俗易懂，情节曲折，戏剧性强，富于民族风格，充
分表明了郑正秋改良主义思想和"教化社会" 的艺术主张。同时，也反映出他对中国电影民
族化发展的认真探索，从而奠定了他在早期中国电影史上的地位。《孤儿救祖记》在营业
上的成功，不仅抢救了经济上处于危机之中的明星影片公司，而且吸引了更多的人投资电
影事业，带来中国早期电影事业的繁荣。
　　郑正秋还有一部重要的作品是1934 年编导的影片《姐妹花》。这部影片已深入到社会
性的矛盾之中，揭示了贫富对立的不平等的社会现象。在艺术手法上，郑正秋采用了一人
同时演两个角色的方法表明同胞姐妹走上不同的道路。矛盾尖锐，引人入胜，使影片在当
时极为轰动。
　　在中国无声电影时期，洪深是一位杰出的先驱。洪深赴美留学期间就是有名的剧作家
。回国后，于1925 年发表了历史电影剧本《申屠氏》。这个剧本被公认为是中国第一个比
较完整的电影剧本。同年，洪深被明星影片公司聘为编剧顾问，编导了《冯大少爷》和《
早生贵子》，后来又编导了《四月里的蔷薇处处开》、《爱情与黄金》和《卫女士的职业
》等。20世纪30 至40 世纪年代，他先后创作了十几部电影剧本。其中不少剧本直接接触
工人、农民的生活和斗争，有强烈的时代感。他还是一位文艺理论家，著有《电影戏剧的
编剧方法》、《电影戏剧表演术》等理论专著，为电影艺术的发展和电影理论建设都作出
了贡献。
　　在早期的中国电影中，黎民伟于1913 年与美商合作在香港创办华美影片公司，拍摄自
编的短篇《庄子试妻》，并反串女主角庄子之妻，其妻严珊珊扮演女婢。这在中国电影史
上是个创举。严珊珊成为中国影片中出现的第一位女演员。
　　(2)左翼电影运动高潮前的中国电影界
　　1919年" 五四" 运动以后，中国电影事业结束了萌芽时期，进入了较大规模的发展时
期。继1922 年明星影片公司诞生之后，又出现了一批具有相当实力的影片公司。其中，被
认为三大影片公司的是" 明星影片公司" 、" 天一影片公司" 和" 联华影业公司" ，这三
家大的影片公司在20 年代的中国电影界鼎足而立。在此时期，引起电影艺术和技术上最大
革新的有声电影已经来临。
　　有声电影在美国正式公映后四个月，中国就开始了有声片的试映。1929年2月4日在上
海的夏令配克电影院放映了美国影片《飞行将军》，这是有声电影在中国的第一次公开放
映。
　　中国电影界从1930 年初开始，也进行了有声电影的尝试。
　　明星影片公司的《歌女红牡丹》和友联影片公司的《虞美人》，是中国最早的两部蜡
盘发音有声故事片。这两部影片，虽然从艺术方面看，都是很不成熟的，但毕竟进行了有
声片的尝试，开创了有声片的时代，在中国电影史上具有一定的意义。
　　中国第一部片上发音影片是《雨过天青》，由大中国和暨南两家影片公司合股，以华
联片上有声电影公司名义，租用日本发声映画公司的有声器材设备，于1931年5月在日本完
成的。同年6月21 日在上海新光大戏院试映，7 月1日正式公映。
　　《雨过天青》放映后三个月，天一影片公司利用美国摄影、录音人员和器材设备拍摄
的片上有声片《歌场春色》也在上海公映。1932年1月，明星影片公司也完成了它的第一部
片上发音有声影片《旧时京华》。
　　中国电影界当时所进行的第一批有声电影的尝试，推动了中国电影技术界对有声电影
技术的钻研，推动了中国电影艺术工作者对有声电影艺术的钻研，从而使中国电影从无声
电影过渡到有声电影，并带来了中国电影的发展和进步。
　　1931年后，随着" 九一八" 、" 一二八" 日本帝国主义对中国侵略的加剧，民族危机
的加深，中国共产党开始了对中国电影文化运动的领导。从此，中国的电影进入了一个新
的发展时期。
　　1930年3月，中国左翼作家联盟成立。同年8月，中国左翼剧团联盟成立。同年8月，中
国左翼剧团联盟组成；次年1月，改组为中国左翼戏剧家联盟(简称" 剧联" 或" 左翼剧联
")。1931年9月，" 左翼剧联" 通过的《最近行动纲领——在现阶段对于白色区域戏剧运动的
领导纲领》中就提出了关于电影的行动纲领，它清楚地规定了左翼电影应当面向工人、农
民和城市小资产阶级的基本方针，提出左翼电影应当暴露帝国主义的侵略、资产阶级和地
主阶级的剥削、国民党反动派的压迫，描写无产阶级、农民阶级和阶级斗争，以及小资产
阶级的出路。提出了理论战线的建设和对各种反动电影理论及其作品的斗争的任务。并根
据这些方针和任务，提出一些具体的斗争策略和工作方法，以及干部的培养和壮大等问题
。总之，" 最近行动纲领" 规划了左翼电影运动的战斗方向。
　　" 九一八" 事变和" 一二八" 事变，促使中国人民的民族意识进一步觉醒。中国电影
界开始发生重大变化。有些电影工作者冒险拍摄抗日新闻片、纪录片和动画片。如明星公
司的《上海之战》、《十九路军血战抗日——上海战地写真》、《抗日血战》、动画片《民
族痛史》；天一公司的《上海浩劫记》等等。这些影片上映后，受到广大观众热烈欢迎和
舆论的肯定赞扬。
　　但是，战争也给中国的电影事业带来了极大的损失。" 一二八" 事变前，上海公开营
业的电影院有39 家。事变后，有16 家不能营业，不少电影制片公司也不得不停业。国产
电影市场更为缩减。
　　正是在这种情况下，中国电影界开始接受中国共产党地下组织的领导，孕育了1933 年
左翼电影创作的高潮。
　　11. 阿拉伯国家电影
　　阿拉伯电影是世界电影艺术发展史上的重要组成部分。它受古老的阿拉伯文化的影响
，在电影艺术表现的各个方面都带有浓厚的民族风格和鲜明的思想特色。但是阿拉伯各国
电影事业的发展是很不平衡的。埃及是阿拉伯电影生产的最重要的基地。也可以这样说，
埃及电影代表着整个阿拉伯世界的电影。它的电影业历史最久，规模最大，影响也最广。
说埃及是阿拉伯世界的电影首都一点也不过分，称它为" 阿拉伯电影之母" 也名副其实。
如果按其历史先后和发展规模来看阿拉伯电影，首当其冲的是埃及，然后是叙利亚、黎巴
嫩、伊拉克、突尼斯、阿尔及利亚等。
　　从整个阿拉伯世界创作的电影来看，注意从阿拉伯民族历史文化和本国现代文学作品
中吸取题材是他们的共性。阿拉伯民族的许多历史故事、人物传奇和英雄史诗，如《一千
零一夜》、《昂泰拉传奇》、《莱拉的情痴》等，都先后被改编成电影。阿拉伯国家当代
知名作家的作品也被改编搬上银幕。
　　另外，阿拉伯民族是能歌善舞的民族。歌舞甚至是他们生活中最基本的娱乐。所以，
无论是观众还是电影工作者都很重视音乐歌舞在电影中的作用。这就决定了歌舞在阿拉伯
电影艺术中的独特地位。
　　阿拉伯电影还有一个重要特点就是戏剧味道较浓，这是因为阿拉伯电影一开始就同戏
剧艺术联系在一起，特别是阿拉伯电影事业的开拓者大多数是戏剧工作者，这就使得电影
结构具有话剧特点，演员表演带有舞台痕迹。
　　在阿拉伯世界中，埃及同欧洲文化接触较早，联系也广泛。当1895 年12月28日，卢米
埃尔兄弟创造的电影在巴黎第一次公开放映一周之后，即1896年1月6 日，电影就出现在埃
及北部的亚历山大城。在这座城市内法国人开的咖啡馆里放映了卢米埃尔兄弟拍摄的《火
车到站》、《海水浴》和《工厂的大门》等短片。由于受到热烈欢迎，外国电影商纷纷在
埃及的一些大城市里竞相开设影院。到1917年，这些影院已达80 家，但放映的影片都是进
口片。1918年，意大利人奥沙托用埃及人当演员在埃及拍摄了短故事片《游牧人的荣誉》
、《杀人的花朵》、《走向深渊》。但被认为埃及电影真正诞生的是1927 年11 月16 日由
埃及人依斯梯A.鲁世梯导演、阿齐扎.埃米尔主演的长达90 分钟的故事片《莱依拉》的上
映。这是埃及电影史上出现的第一部真正的国产故事片。
　　该片描述农村姑娘莱依拉拒绝地主阔老的引诱，同本村一名青年真心相爱。后来这个
青年迷上了一名外国女郎，将已有身孕的莱依拉抛弃，私奔外国。莱依拉因未婚而孕受到
社会舆论的谴责和亲人的打骂，被赶出家门，后被过路汽车轧死。埃米尔在影片中扮演莱
依拉，她成功地塑造了一位被抛弃的农家善良的妇女的典型形象。这部影片有较完整的故
事情节和起伏的戏剧冲突，是埃及无声电影中的佳作。
　　电影《莱依拉》的诞生，还应归功于阿齐扎.埃米尔(1901-1952 年）
　　的不懈努力。埃米尔出生于埃及北部的一座小城。她自幼丧父，15岁随母迁居开罗，
开始学习各种文化知识。18岁跟一位富有的亲戚去欧洲游历，接触了戏剧和电影艺术，产
生了拍电影的强烈愿望。1925年，她进拉美西斯剧团当演员，漂亮的扮相和演戏的才能使
她成为开罗话剧界的一位明星。1927年，在丈夫的支持下，埃米尔成立了" 伊泽斯影片公
司" ，开始了她的制片生涯。几经周折，终于完成了埃及电影史上的第一部故事片《莱依
拉》。紧接着，她又开始制作第二部故事片《尼罗河姑娘》。影片描写一位留学归来的青
年抛弃了青梅竹马的未婚妻，逼得她跳尼罗河死去。埃米尔在影片中扮演女主角。这部影
片在开罗公演，又获得了成功，埃米尔这两部故事片的成功，无论是题材，还是艺术风格
方面都为埃及电影的发展做出了巨大贡献。
　　因此，她被阿拉伯人称为" 埃及电影艺术的奠基人" 和" 埃及电影之母".正当埃米尔
在开罗从事电影制作的同时，亚历山大的拉马兄弟也在做着同样的努力。他们也被公认为
是埃及电影事业的先驱者。拉马兄弟先后拍摄了30 部故事片。
　　在无声电影时期，最为著名的一部影片是穆罕默德.克里姆根据埃及著名作家穆罕默
德.侯赛因.海卡尔于1914 年出版的一部现实主义小说改编而成的《泽娜白》。它通过一出
感人肺腑的爱情悲剧，控诉了罪恶的封建礼教，触及了埃及农村黑暗的社会现实。克里姆
用电影语言对小说作了成功的艺术处理。1930年在开罗首映，取得了异乎寻常的成功。
　　在埃及电影史上，克里姆(1892-1972 年）是第一位现实主义电影大师。
　　他的拍摄手法简明、朴实、真切，重视实景拍摄。《泽娜白》一片具有突出的现实主
义艺术特色并被认为是埃及电影史上出现的第一部现实主义的电影杰作。与此同时，还有
一位较为著名的电影工作者得托果.米兹拉希。他自导自演的反吸毒片《可卡因》以及另一
故事片《5001号彩票》都获得了成功。这两部以社会问题为题材的影片对埃及电影艺术的
发展产生了一定的影响。
　　六、绘画
　　绘画是一种渊远流长的艺术，目前发现最早的作品是15000年前旧石器时代晚期产生的
存在于西班牙和法国的岩洞石壁上。经过深长的历史发展，绘画早已成为各个国家的一种
主要的艺术形式。
　　绘画属于依赖视觉来创造、感受和欣赏的造型艺术。它充分调动光、色、线、形、空
间等造型因素创造静态视觉形象。因此，画家在对客体的观察、理解和感受中，势必融入
个人修养、气质、性格和才气等主观因素，按照个人的审美意识和审美趣味进行艺术再创
造。这就是绘画风格新陈代谢、百花齐放的主要原因。
　　19世纪世界绘画艺术的中心在法国。1789-1794 年的法国资产阶级大革命的意义是深
远的。列宁曾指出：" 这次革命给本阶级、给它服务的那个阶级、给资产阶级做了很多事
情，以至整个19 世纪，即给予人类文明和文化的世纪，都是在法国的标志下度过的".19世
纪的法国绘画，获得了全面的繁荣，并且影响着欧洲各国绘画艺术的发展。
　　1.独领风骚的法国绘画
　　19世纪，法国的绘画获得了全面的繁荣。古典主义、浪漫主义、写实主义和印象主义
等等，不但从不同角度丰富了人类艺术地认识世界和表现世界的方法，而且影响着欧洲各
国文艺的发展。
　　(1)印象主义
　　产生于19 世纪70 年代。1874年，一群青年画家在巴黎组织了一个他们自己的画展，
来向官方的沙龙挑战。这些看起来违反传统的作品遭到了嘲讽和抨击。同年4月25 日，《
喧闹》杂志上发表文章，以戏谑的口吻，借莫奈的《日出.印象》一画，把这个展览会叫做
" 印象主义者的展览会".这群青年画家接受了这个带着嘲笑味道的帽子。此后，" 印象派"
这一名称便广为流传，并且载入了美术史册。
　　但是，印象派运动并不是1874 年才开始的。印象主义的历史应当追溯到1863年的" 落
选沙龙".由于许多作品在正常展览沙龙中被排斥而引起公愤，促使拿破仑第三批准举行了
这个展览，即所有落选作品的展览。" 落选沙龙" 中最著名的是马奈的《草地上的午餐》
从那时起，在巴黎便逐渐形成新的艺术团体。一批年轻的艺术家以马奈为首，在巴黎盖尔
波瓦咖啡馆定期会唔，讨论艺术上的各种问题。经常参加这里集会的有莫奈、雷诺阿、毕
沙罗、塞尚等。印象派画展从1874年到1886 年共举行8次。在第3、4 次展览时，它已经成
为社会上具有相当影响的艺术派别了。
　　印象主义在理论上是受了当时光学科学发展的影响。当时，几种有关光学和色彩的著
作相继发表，如德国科学家赫尔姆荷尔兹的《色调的感觉》和《生理学的光学》，以及法
国科学希凡诺《色彩在工艺美术上的应用》等书，印象主义画家认为一切自然现象都应当
从光的角度来观察，而一切物象又是各种不同色彩的结合，离开了" 光" 和" 色彩" 便没
有这个世界。于是，印象派就把如何去表现" 光" 和" 色彩" 当作他们的研究中心，并以
此开展他们的创作活动。印象主义创作原则在当时无疑具有革新和进步的意义。
　　但是，关于哪些画家是属于印象派，而哪些画家又不能归入印象主义者之列，曾经在
美术史上有过争论。比较一致的看法是，印象主义画家的主要代表人物有马奈、莫奈、雷
诺阿、毕沙罗、塞尚等。
　　美术史上常把马奈说成是印象派的创始人。其实马奈在创作初期是倾向于现实主义的
，而莫奈才是印象派最有代表性的画家，也是把印象派的外光理论，从创作上加以彻底完
成的一个人。
　　①马奈(1832-1883 年）生于巴黎中产阶级家庭。父亲是兼任司法的行政官员。马奈16
岁时因考航海技校未被录取而立志学画。在巴黎入托马.库丢尔画室学习，因对这位学院派
画家的教学法不满意，于是他经常去鲁佛尔和私人收藏家那里观摩藏画，象提香、西班牙
画家格列科、里欠拉、委拉斯贵友、戈雅、哈尔斯以及鲁本斯的技法对他都有很多启示。
马奈创作的最惹人注目的是1863 年展出于沙龙落选展览会上的作品《草地上的午餐》。据
说拿破仑三世在参观时被这幅画气坏了，皇后则背转身去不看。《草地上的午餐》上边画
了两个衣装整齐的绅士和一个全裸的妇女，三个人坐在草地上野餐，远处还有一个穿睡衣
的妇女。这是一幅用传统的构图大胆描写法国中产阶级现实生活的图画。画家在描绘中最
感兴趣的不是情节和题材，主要是色彩的和谐，是阳光透过青叶在女体上反映出来的明快
的色彩效果。画家在绿色主调中涂以白色的点，以求得全体色调的和谐。所以在远处又描
写一半裸女子在水中嬉戏。马奈另一幅引起争议的作品是《奥林匹亚》。画家采用传统的
描写躺着的维纳斯的构图。画面所表现的则是当代巴黎少女的形象。
　　画家在女性人体、枕、褥、深青色的背景和黑人女奴婢中，寻求色彩互相影响所形成
的微妙关系和色调的统一与谐和。
　　对于马奈的成就，作家左拉在《论马奈》的长文中，作了精辟的论述。
　　左拉认为，马奈的独到之处在于" 不可多得的简练" ，是一种" 粗犷、精确而又典雅
的画风。" 说：" 他的画总是金光闪烁，光线犹如一条宽广的白色流水洒落下来，柔和地
照亮着物体".左拉认为，这种独特的视觉感受和绘画的表现方式是体现了" 艺术家的血肉"
，" 体现了人类才智中至今未被发现的一面" ，而且这是" 由个人气质决定的富有人性美
的对现实的表现方式".马奈是具有多方面才能的画家，他的一系列肖像画，都是以淡雅明
净的色调和轻逸潇洒的笔触，描写对象给予画家的瞬间感觉印象，特别是外光的新鲜感，
打破了传统的色调，开阔了肖像画的新意境而受到人们的赞赏。如早期的著名作品《一杯
啤酒》则为版画家贝拉所作的肖像。《左拉像》、《吹笛的小孩》、《弹琴的人》，后来
又有《在船中》、《莫奈在船上作画》、《咖啡店中的女侍者》等。
　　马奈还创作了反映政治立场和思想倾向的作品。1867年，他创作了油画《枪决马克西
米连皇帝》，曲折地反映了同年6月发生的政治事件。他还创作了两幅记录巴黎公社被镇压
的场面的作品。一幅是《国内战争》(石版），描写社员们的尸体横卧在血泊中。另一幅是
《处决公社社员》(水彩），描写凡尔赛军在向被俘的社员们射击。马奈晚期受到赞赏的作
品有1882 年创作的《福利斯——贝热尔酒巴间》。
　　②莫奈(1840-1926 年）印象派最有代表性的画家。莫奈生于巴黎，在法国北部的勒阿
弗尔渡过了少年时代。父亲是勒阿弗尔的一个经纪人。莫奈18岁跟布丹学画，23岁进入格
莱尔的画室，和雷诺阿、西斯莱、巴齐耶同学，并结成莫逆之交。由于对格莱尔的教学法
不满，便很快离开画室，一起到巴比松附近森林区写生。此间莫奈对库尔贝、马奈的艺术
发生浓厚兴趣。
　　法国美术史上的巴比松画派出现于19 世纪30 至40 年代，一群对学院派和贵族化的洛
可可趣味表示厌恶和反抗的现实主义画家集合在巴黎南部叫巴比松的村落，主张描绘具有
民族特色的法国农村风景，有的还定居下来。因而形成了巴比松画派。巴比松位于枫丹露
森林的进口处，以风景优美著称。
　　继马奈之后，莫奈进一步地沉醉于光与色彩的科学实验，他运用自然科学实验的成果
来完成自己的画，尝试着以分解和观察阳光和空气中的色彩的方法，用三棱镜来分析太阳
光的色彩，发现了七原色。因此，他把太阳的光和空气中的色彩，分解出许多明亮而强烈
的原色，用这些原色错综交并地组织在画布上，成为光幻华丽的色彩组合。在这种华丽色
彩和鲜明的阳光感觉中显现出他所描绘的物象。他的早期作品有1866 年的《卡美伊》，
1867年的《花园中的妇女》。
　　1872年在勒阿弗尔港作风景画《日出.印象》，此画是莫奈第一次在巴黎露面的作品，
由此而诞生了" 印象派" 的名称。莫奈对表达阳光的迷恋，使得他把一生的主要精力都用
在了表现外光的探索上。从早到晚，从乡村到城市，从春天到冬天，从街道到河流，他都
细心地观察自然界阳光和气候的变化。在《圣拉扎尔车站》、《羊垛》、《林荫道上》、
《卢昂教室》、《泰晤士河景色》、《白杨树》、《威尼斯的达姆拉宫》、《雪景》等画
中，他对外光和空气氛围作了淋漓尽致的描绘。如《圣拉扎尔车站》一画，从汽笛与车厢
中散发出来的蒸气，与晨间的湖雾混合成一片，在半透明的微弱的阳光下照射出来的华丽
色彩，莫奈看到了其中的变化和自然的美，黑色火车头是用许多深度色彩，褐、紫、青等
色调和并列在画布上描绘出来的，原来是烟煤熏天的车站景色，在莫奈的笔下，变成了灿
烂壮阔的画面。
　　在莫奈的作品中最能体现的是印象派画家眼晴中的世界是色彩和光的世界。莫奈侧重
用光线和色彩来表现瞬间的印象，追求光和色的一种独立的美。这种追求在他晚年创作的
《睡莲》组画中达到高峰。创作《睡莲》时，他已年迈体弱，视力衰退，但他以极大的毅
力，用更为老练、成熟的表现光与色彩的技巧，使他的创作达到了印象派绘画的高峰。
　　③雷诺阿(1841-1919 年）是印象派中著名的画家，而且很有特色。他主要画妇女肖像
和裸体。他善于运用印象派的光和色彩的理论，表现其在人体上的效果。
　　雷诺阿出生在一个穷裁缝的家中，少年时期随彩陶匠学徒，这种职业培养了他对透明
色的鉴赏力和背景上用色彩制造装饰效果的能力。1861年，他入柯莱尔画室，与莫奈、西
斯莱、巴齐耶相识，并一同到枫丹白露森林作画。
　　他曾在普法战争中参加法国骑兵队。战争结束后，他又与莫奈等人在塞纳河畔的阿尔
让特伊作画，并仔细研究阳光在水面上的反映。不过，他更注意研究阳光照射在人体上的
反映。他醉心于描绘女性人体润泽而有弹性的美，对于模特儿的理解，自然性更重于社会
性。但其基调是健康的，是着重给人以审美享受和艺术创造的启发的。他也创作了不少有
价值的儿童肖像画。画家笔下的儿童通常是以天真烂熳、逗人喜爱的形象出现在画布上。
雷诺阿对生活充满热爱，他的画总是充满着生活的欢乐和喜悦。匈牙利文艺理论家卢纳察
尔斯基称他是" 描绘欢乐的画家。" 雷诺阿较为著名的作品有《读书的女人》、《红磨坊
的舞会》、《沐浴的女人们》、《游艇上的午餐》、《扎头巾的青年女子》、《莫奈像》
、《夏庞蒂埃夫人和她的孩子》、《萨玛丽夫人像》、《拉.格勒鲁依叶》等。
　　④西斯莱(1839-1899 年）是印象派中活跃的画家之一。他的父母都是英国人。他出生
在巴黎，曾被送到伦敦做生意，可他的兴趣在文学和绘画上。
　　1862年回到巴黎后，也进了格莱尔画室，与莫奈、雷诺阿、巴齐耶是好友。
　　印象派的几次展览他都参加了。西斯莱是印象派中以描写风景为主的画家。
　　画风与莫奈相近，比如在运用明亮的色调和迅疾的笔触方面。但他又有着自己的特点
。莫奈是把不同的色彩混合地涂在画布上，形成一种色团来描绘处理和解决光色问题，而
他却以明显的笔触把色彩并列在画布上，构成互相辉映的效果，虽不及莫奈作品的宏伟气
魄和深邃的意境，但也颇有一番抒情和诗意。西斯莱对水天融合一致的表现有很好的把握
，特别是对雪景描绘，更是得心应手，十分精采。他善于从白色和灰色中取得色彩和谐，
并且能用色调的对比创造一种喜悦和乐观主义的情绪。
　　西斯莱对绘画有着独到的美学见解，他主张风景画的情节和主题一定要表现得朴素易
懂，要删除多余的细节能使观众循着画家的方向去寻味，并使之首先发现作者所神往的地
方。他的代表作有《鲁弗申的雪》、《马尔港的洪水》、《洪水泛滥中的小舟》、《圣马
丁运河》、《阿尔让特伊小广场》、《莫雷的铁匠铺》等。
　　⑤毕沙罗(1831-1903 年）生于西印度群岛中的圣托马斯岛一个犹太人家庭。12岁时来
巴黎，17岁回到西印度群岛。在父亲经营的贸易机构中任职。因想从事绘画，不久以后回
到巴黎入丹麦画家梅尔比画室学习。毕沙罗的绘画风格受库尔贝、柯罗的影响较大。1870
年以前，他的作品不断地在沙龙中展出，但是他并不满意学院派艺术。1859年与莫奈相识
，并参加了1863 年的" 落选沙龙" ，以后他参加过印象主义的历届展览会。
　　毕沙罗的风景画在印象派画家中颇具特色，是因为他注意描绘农村的土地和景色，作
品更带着田园的味道，更具有劳动生活的气息。毕沙罗画了许多农村景象的作品，农民们
在打谷场上收谷物，背着草的农家女在草地上休息，农夫赶着牛从地里回家等。每幅作品
都可以看到艺术家对人的兴趣和表现出对劳动者的同情。曾经有人称他为" 印象派" 的米
勒。从他的作品来看，的确与米勒有相通之处。《草地上的农家女》那种因劳动疲乏不堪
而露出的倦容；《农妇》的沉默含蓄而带有忧虑的表情，不能不承认都或多或少带有米勒
的感伤味道。毕沙罗的早期作品如《蓬图百兹的河岸景色》，流露出巴比松画派的影响。
从1869 年起，开始注重外光的表现。到了70 年代末期，更重视色彩和光的运用。晚年曾
一度迷恋点彩法，但很快又放弃了这种画法。所以，有人曾把毕沙罗看成是" 点彩派" ，
即新印象派的始祖。毕沙罗晚年体弱多病，使他不能外出写生，但他从画室的窗口眺望市
景，仍旧画了许多市街景色的作品。
　　毕沙罗的代表作有《手拿树枝的农家女》、《折树枝的妇女》、《冬天的农村景色》
、《庭院》、《马铃薯的收成》、《蓬图瓦兹.牛羊山》等。
　　⑥德加(1834-1917 年）生于巴黎。中学毕业后学习法律，但由于对绘画感兴趣于1855
年进入巴黎美术学校学习，在安格尔的弟子拉莫特的指导下学画。早期作品运用传统手法
。
　　德加曾在罗马和那不勒斯研究意大利文艺复兴美术。他善于用纤细、连绵不断和清晰
的线条，勾画出物象的形，在线的运动中和形的塑造中，表现出一种高雅的趣味。1865年
以后，德加的兴趣转向现代题材的肖像画创作。
　　他的作品色调温暖、轻快鲜明，在描绘歌手、芭蕾舞演员、洗衣妇的画面上，他不但
表现出善于捕捉生活中的美的能力，同时也表现出他对社会下层人物的同情。
　　与其他印象派画家不同的是，德加更强调素描的重要性，认为素描比色彩的表现性能
更丰富。他的画面重视线的运用，造型清晰明确，富有韵律感。
　　他也喜欢用粉笔作画。他所作的画，往往保持观察的第一印象。
　　德加的代表作品有《中世纪战争的场面》、《浴后》、《少女头像》、《巴黎歌剧院
的乐队》、《蓝色的舞女》、《芭蕾舞的排练场》、《熨衣妇》等。
　　印象派画家中还有一位非常出色的女画家莫里索。她的主要兴趣是风景画。她的作品
不仅受到同行们的赞美，而且她还曾为扩大印象主义的影响而积极活动。
　　(2)新印象主义
　　新印象主义是法国美术史上的又一流派，但实际上新印象主义的出现，是印象主义理
论和实践发展的产物。随着科学的发展，光学和色彩学的理论以及实验的成果，有力地推
动了包括绘画在内的造型艺术的观念和技术的发展。有人认为：直接给新印象派启示的是
美国的物理学家D.N .鲁特。他的著作《现代色彩学》于1880 年出版。他作过如下试验：
在一个回转的圆盘上涂以平列的两种色彩，在另一圆盘上则把两种色彩调和成混合色。在
圆盘转动时，涂以两种平列色彩的，自然地造成一种混合的感觉，射入眼帘之色的灿烂、
强烈，远超过原来调和的混合色。这一试验使人相信，与其在调色板上把颜色调匀，不如
直接地把纯粹的原色排列在画布上，让观众的眼睛自行去获得混合的色彩效果。也有人认
为，新印象主义是依照一位名叫谢弗勒尔的化学家关于色彩的学说，尝试画面原色色点的
视觉混合而形成的。谢弗勒尔在从事染织过程中，研究了色线交织时的混色效果，从而阐
明了补色配置的原理，即光谱中互相补充三原色的一对色互相并置，可达到互相加强的效
果，而互相混合时则互相减弱，新印象主义则运用了这一原理。
　　不论人们如何说法，有一点可以肯定的是新印象主义画家们吸收了关于色彩对比以及
颜色、色调并列所产生的混合效果的理论，认识到单纯色彩通过视觉的混合比色彩色素的
混合更有艺术效果，并加以实践和运用而产生了新印象主义。新印象主义的主要理论是色
彩的分割理论，所以新印象主义也常常被称为分割主义。又由于他们使用点描的画法，他
们又往往被称为" 点彩派".对光和色的研究是新印象主义和印象主义的共同目的。
　　新印象派的代表人物是修拉和西涅克。
　　①修拉(1859-1891 年）是新印象主义的倡导者和组织者。他生于巴黎一个宗教气氛很
浓的家庭。1878年入巴黎美术学院学习。修拉有广泛的兴趣和爱好，他研究美学和光学，
并且从科学家的著作中寻求光和色彩的知识。
　　因此，他首先演绎出分割法的理论和运用色彩对比的绘画方法。1884年，他以新的色
彩理论为基础，画了最初的油画《阿涅尔的浴场》。修拉最著名的一幅作品是《大碗岛星
期日的下午》，描绘巴黎近郊大碗岛上的人们欢度星期天的情景。他在这幅纪念碑式的作
品上花了两年功夫，至少为它准备了20 张画稿和40张彩色草图。他在这些准备性的草图上
，从单个人物的习作到用油彩绘制的众多人物安排的最后构图。对画中的细枝末节和各种
色彩关系，以及绘画空间的各方面的问题作了分析。他在创作进程中，自始至终注意光线
与明暗的关系，注意对比现象和追求反射的色彩的均衡或类比关系，特别是作品所创造出
来的那种神奇的空气感，给人以深深的打动。
　　由修拉首先演绎出的分割法的理论和运用色彩对比的绘画方法对20 世纪早期的许多艺
术流派都有不同程度的影响和启发。
　　②西涅克。修拉的同事，也是新印象主义的倡导者的西涅克(1863-1935 年）最初是学
习建筑的，后转学绘画。他在学习印象派画法的同时，也受到梵高、高更的影响。1884年
与修拉相识，并共同进行分割色彩的理论和实践的探索。早期的作品采用的是印象主义技
法。1886年起，用新印象主义的分割法作画。与修拉相比，西涅克的画更富于炽烈的情感
，他的画往往补色关系在细部颇不讲究，可是从整体上看是和谐的，色彩鲜明和耀眼。代
表作品有《菲尼翁肖像》、《船》、《圣特罗佩港的出航》《马赛港的入口》等。
　　另外，西涅克比修拉更加热衷于色彩的光学理论，并于1899 年写了《从德拉克洛瓦到
新印象主义》，这是新印象主义的理论著作。从1908 年起，他被推选为独立画家协会的会
长，担任这个职务一直到去世为止。
　　(3)后印象主义
　　1885年，印象派画家在举行过第八次展览会之后发生了观点的分歧。一部分画家不满
于对客观事物表面上的色光现象的视觉再现，而主张以视觉为媒介，来表达画家对客观事
物的认识和由此产生的内心感情，从而与印象主义和新印象主义分道扬镳，走上了完全不
同的道路。这个时期，艺术家强调自身感情的自我表现，因而，几乎没有统一的风格。在
艺术表现上，后印象派画家重视形和构成形的线条、色块、体积，他们强调艺术形象要异
于生活的物象，要用作者的主观感情去改造客观物象。后印象主义不是一个派别，更没有
结成团社。之所以被称为" 后印象主义" ，仅仅是后人为了把他们和印象主义区别开来所
使用的一个名称。后印象主义对20 世纪西方的艺术有直接的影响。立体主义、野兽主义、
表现主义、抽象主义等流派都受到后印象主义的启发，甚至成为它们形成的因素。如后印
象派画家塞尚就被20 世纪的艺术家们推崇为" 现代绘画之父".后印象主义的代表画家，一
般认为是塞尚、梵高、高更。其中塞尚和高更是法国人，而梵高是荷兰人。由于梵高主要
活跃于法国，所以把他归入法国绘画史。
　　①塞尚(1839-1906 年）生于法国南部普罗旺附近的艾克斯城。塞尚青年时期学过法律
，爱好文学和美术。1862年到巴黎专攻绘画，并结识了毕沙罗、马奈和雷诺阿等。曾几次
参加印象派画展。他承认和尊重印象派在外光和色彩上所取得的成就，但同时又觉得印象
派的观察法和表现法太表面、太飘浮。他有自己的个性。他不追求外光，而注重表现物质
的具体性、稳定性和内在结构。比之印象派画家，他更加关心实体感与构图，关心均衡与
结构，画面显示出凝重厚实和恒定持久的感觉。塞尚主张绘画摆脱文学性和情节性，充分
发挥绘画语言的表现力。这一主张推动了欧洲的纯绘画观念的流行的形式主义绘画的发展
。他强调主观感觉的重要性。所以，现代派艺术家把他的理论和实践看作是新艺术的" 起
点" ，称他为" 现代绘画之父".正像阿纳森在《西方现代艺术史》一书中所说：" 毋庸置
疑，塞尚是20 世纪立体主义和抽象主义绘画之父。但是，即使在他生命之末，也从未有过
任何想完全脱离现实的愿望。当他说起锥体、圆柱体和球体的时候，没有把这些几何形状
当做最终结果，也不想把风景或静物最后加以抽象，抽象对于他是一个方法，一个中间站
。在这里，他剥去了他所看到的无关紧要的枝节问题，旨在重建作为独立绘画的自然景致
。"
　　塞尚在创作中，力图从各个不同的角度，从形、色、节奏、空间等诸方面去表现体积
质感的多样和丰富，探索事物内在的" 奥秘".如《埃斯泰克的海湾》中，轮廓线就是两个
色块的汇合处。画的中景部分是海湾，是一片强烈浓重的色块，各种各样蓝色，从画布的
这一端延伸到另一端。海湾的后面，是一排蜿蜒起伏的小山，山的上空是淡淡的、柔和的
蓝天。里面只加了一些极淡的玫瑰红、绿的是落日的余晖，海湾的蓝色，甚至比前景的褐
色和红色更强烈地表现自己。塞尚采用色的团块表现物象的主体、深度，他不主张用线条
、明暗来表现物体，而是用色彩对比。他认为，线是不存在的，明暗也不存在，只有色彩
之间的对比，物象的体积是从色调准确的相互关系中表现出来的。
　　塞尚创造了一系列风格特征鲜明的人物画、风景画和静物画，如《肖凯像》、《玩纸
牌者》、《黑色的时钟》、《穿僧侣衣服的多米尼克舅父》、《读报纸的父亲像》、《苹
果篮》、《酒神宴舞》以及《浴女们》等。塞尚生前并未得到社会的承认，直到死后第二
年才得到巴黎画坛的承认。
　　②高更(1848-1903 年）生于巴黎。当过海员、店员和交易所经纪人。
　　35岁时他辞去交易所经纪人的职务而成为职业画家。但是又拒绝按照传统的方法去学
习。他在南太平洋的塔希提岛生活和创作的几年，是他创作生涯当中非常重要的一段时期
。他排斥光影在画面上的作用，而从充满神秘的对照和辉映效果的平面色块来组成富有装
饰效果的壁挂一般的精彩画面。1889年所创作的《雅各与天使的搏斗》就是这种风格成熟
的标志。这幅作品由红、蓝、黑和白色组合而成，弯曲起伏的线条产生了一种镶嵌画似的
效果，表现了一种宗教的幻想。高更在雅各和天使进行搏斗的地方的色彩运用红色，并且
占画面的绝大部分，他把色彩显然当成表现目的而不是对自然界的某种描写。高更把绘画
的本质看成是某种独立于自然之外的东西。当成记忆中经验的一种" 综合" ，而不是印象
主义者所认为的那种直接的知觉经验中的东西。
　　在高更的作品中，可以明显看到他抛弃西方传统的习惯势力而力图实现一种回到史前
人类的表达方式来认识真理和认识世界，因此，他的作品具有一种象征性和表现的原始性
。
　　高更的《我们来自何方.我们是什么.我们走向何方.》就是典型的象征主义作品。是他
自杀未遂后在塔希提岛创作的。他的梦幻的记忆形式，把读者引入似真非真的时空延续之
中，在长达4米半的大幅画面上，从左到右意味着从生命到死亡的历程，树木、花草、果实
，一切植物象征着时间的飞逝和人的生命的消失。这件作品取材于塔希提人的宗教，在一
片葱郁的蓝色的绿色丛林中，隐约显现出" 佛" 的慈容，闪烁着橙色光辉的粗犷人体，在
自由地休憩和生息。高更的另一幅作品《两位塔希提妇女》则是另一番情景，含有很高的
趣味性和艺术魅力。在从黄色到各种深浅不同的绿色的色彩结构中，现出了两个妇女的轮
廓，象纸浮雕一样出现在背景上，虽说是线造型，但人物的头部和手臂却是以微妙的明暗
变化来表现的。
　　高更的作品吸收东方绘画、黑人雕刻、中世纪艺术和民间版画的一些特点而形成了一
种装饰的画风，因此，在他生前，有评论家称他是绘画中象征派的首领并非没有道理。他
的理论与实践也的确影响了一群使用象征语言的画家，推动了象征艺术的发展。总之，高
更对二十世纪的现代派艺术，特别是超现实主义有重要的影响。
　　③梵高(1853-1890 年）出生于荷兰津德尔特。是一名荷兰画家。但是他的主要活动和
影响都产生在法国，并与高更、塞尚齐名。早期画风受荷兰传统绘画与法国现实主义画派
的影响，注重写实，如《食土豆者》就是表现一个穷困的矿工家庭生活情况的现实主义作
品。自从结识了西涅克、高更等人以后，画风开始变化。
　　梵高大胆地使用鲜明强烈而又充满光彩的深颜色作画，达到了和谐而又艳丽的色彩力
量。他追求线和色彩自身的表现力，追求画面的平面感、装饰性和寓意性。对于1888 年8
月所作的《向日葵》，梵高解释说：" 我想用一组' 向日葵' 来装饰画室，我让纯的或混
合的铬黄在从淡黄到深青色不一的背景上迸发出燃烧的火焰。我把他们镶在橙黄色的细画
框里，其效果犹如哥特式教堂中的彩色玻璃画。" 他是借秋天阳光下向日葵的形象表现内
心激奋的感情。
　　有些理论家在评介梵高创作时，错误地认为梵高艺术的表现仅仅来源于" 燃烧着的主
观感情" ，甚至有人认为由于他神经不正常，他的艺术才含有" 一股不可抑制的力量。"
这种见解是没有道理的。梵高早期接触过下层社会，有一定的生活体验。他16 岁当职员，
先后在海牙、布鲁塞尔、伦敦、巴黎等许多城市工作过，后因失恋和热衷于宗教抛弃经商
，在一个煤矿区当传教士，过着清贫的生活。假如没有早期的生活体验，他是无法创作出
像《食土豆者》那样具有生活气息的作品来的。《囚徒放风》是梵高根据法国著名版画家
古斯塔夫.多雷的版画构图改为油画的。此画的社会意义是深刻的，与其它画，如《农民》
、《邮递员罗林》、《夜间的咖啡店》等一样，都是梵高的名作。
　　在作品中表现出对人类强烈的爱和抒发自己强烈的个性，是梵高创作的一大特色。在
梵高的肖像画里也可明显地感受到这一点。1890年梵高自杀前的几个月里所画的自画像就
是一幅深深打动人心的作品。他如实地表现出精神病人凝视的可怕和紧张的眼神。在不同
层次的蓝色里，一些节奏颤动的线条，映衬出美丽的雕塑般的头部和具有结实造型感的躯
干。画面的一切都呈蓝色或蓝绿色，深色衬衣和带红胡子的头部除外，似乎我们从画上看
出了一种惊恐中的渴望。
　　2.19世纪末20 世纪初的英国绘画
　　英国从18 世纪起，才有了自己的真正画派。因为在此之前，影响英国画坛的都是外国
的画家。英国的绘画与英国的文学和戏剧相比，远远落后于文学和戏剧。
　　19世纪70 年代，在法国出现的印象主义，波及到整个欧洲，成为欧洲的主要文艺思潮
。这个思潮通过惠斯勒传到了英国。
　　惠斯勒(1834-1903 年）生于美国，后加入法国印象派画家的行列。1863年的落选沙龙
中，惠斯勒的《穿白衣的少女》和马奈的《草地上的午餐》遭到同样的命运。1863年惠斯
勒定居伦敦。他反对拉斐尔前派，而且反对整个维多利亚王朝的画风，其创作活动的确给
英国带来了新的气氛。比如，在他描绘的泰晤士河与威尼斯景色的风景画中，以大胆的构
图表达了自然界光和空间的复杂变化。
　　把绘画感受和音乐联系在一起，也是惠斯勒的一大创举。他在自己的讲演《十点钟》
里写道：" 大自然中固然包含着一切图画的色彩和形式的因素，就象琴键包含着音乐的全
部音符。但是一个艺术家生来就是要科学地取舍和组织这些因素，这样做的结果可能是美
好的，就象音乐家组织他的音符，形成和声，从浑沌中创造出动人的和谐".因此，他的画
常常用音乐术语来命名，如《交响曲》、《夜曲》等。
　　惠勒斯认为音乐的目的是悦耳，绘画的目的是悦目。在反对关心主题思想的艺术观点
上与印象主义者是一致的。
　　惠勒斯曾于1886 年被推为皇家不列颠艺术家协会会长。1896年当选为国际艺术协会首
任主席。惠勒斯的绘画使得英国艺术与欧洲大陆同时期的艺术第一次互通声气，其历史作
用举世公认。他本人也被誉为19 世纪末叶欧洲最杰出的画家之一。
　　受惠勒斯影响的英国画家有西克特(1860-1942 年）、斯蒂尔(1860 -1942年）等。西
克特是德加的信徒。当西克特初露头角时，印象派在英国还没有得到公众的拥护。于是，
他与斯蒂尔等人创立了" 新英国艺术俱乐部" ，致力于印象主义的英国化。他们把较为浓
重的印象派画风输入了英国。
　　斯蒂尔的很多作品受法国影响，那种对自然的观察和对于光与色的注意，几乎与法国
印象派完全一样。不仅如此，斯蒂尔还用英国画家所擅长的水彩画来体现印象主义的精神
。西克特善于运用德加的方法进行创作。但是，印象派在英国所起的作用的影响较小，无
法与印象派在法国相比。
　　20世纪初，成立于伦敦卡姆登镇的卡姆登集团也是英国绘画史上的一个著名画派。这
一画派主要受高更、梵高的启迪和影响，在艺术表现上，想把强烈的装饰色彩与现实主义
风格结合起来。这种理论与" 新英国艺术俱乐部" 致力于印象主义英国化的理论发生了矛
盾。实际上，卡姆登集团已开始了向后印象主义的过渡。不过在英国绘画史上，弗赖伊被
认为是后印象主义的代表。
　　弗赖伊(1866-1934 年）曾在伦敦和巴黎学画，后来转向艺术评论。1906年第一次接触
塞尚的作品，成为法国画派的热烈拥护者，并通过展览会把后印象主义介绍到英国来。说
他是后印象主义的代表，主要是在艺术评论和宣传组织方向。因为作为画家他从来没有获
得较大的成功。1910年他为格拉夫顿画廓组织了第1次后印象主义展览。他在《马奈与后印
象主义》一文中的观点也引起了美学界的论争，直到1927 年和1930 年，他还先后写了关
于塞尚和马蒂斯的专著。
　　3.德国绘画
　　(1)德国现实主义的两位杰出代表
　　对19 世纪后半叶德国绘画发展具有决定性影响的人物是柏林画派的阿道尔夫.门采尔
。
　　①阿道尔夫.门采尔(1815-1905 年）出身于艺术之家，其父是石版画家。门采尔是自学
成才的画家。他的第一部有代表性的大型作品是为库克列尔的《弗里德里希大帝传略》作
的插图。他的油画写生稿《阳台》、《屋顶》等，画面笔法流畅、设色自然，给人的印象
极为生动。在历史画方面，由于他掌握和研究了大量的历史资料，因此在历史主题画的创
作方面得心应手。
　　如《弗里德希在里西》和《弗里德里希在康赫基里》就以艺术的手段向人民展示了普
法战争(1741-1748 年）的真实情景。在西欧画家中，门采夫是一个在历史画中体现现实主
义原则的优秀代表。
　　1855年和1865 年，门采尔两次去巴黎，这对他在艺术上的成长有重要意义。这一时期
，他极为重视现代题材的创作，创作了如《波里泽伊园中的女人》、《杰姆诺斯剧院》
(1859年）、《丘列里的周末》等，但最有代表性的还是《现代车间》一画，即后来易名为
《锻铁工厂》的名作。这幅画歌颂了无产者的美和热情，忠实地再现车间生活。这幅画歌
颂了无产者和美的热情，忠实地再现车间生活。画面的中心是一群从炼炉中提取铁锭的工
人，画的左边部分是换班的工人正在洗澡，右边部分是一群工人利用短暂的时间在车间里
用餐。整幅画表现了现代工人崇高的境界和气概。这幅作品的价值在于它第一次提出了表
现现代工业的主题，不仅在德国美术家中，而且在欧洲美术史上也是一幅优秀的描绘现代
工人阶级生活的杰作。
　　②德国现实主义的另一位杰出画家是慕尼黑画派的代表人物莱布尔。
　　莱布尔(1844-1900)因深慕库尔贝之名，接受了格舍.杰.拉公爵的邀请于19 世纪60 年
代末前往巴黎学习了九个月。回国后，他定居在巴伐利亚的埃伊布林格的农村，象法国的
米勒一样，过着普涌农民的生活，同时挥笔作画。他笔下的巴伐利亚农民各具特征，但又
多处在平静、安祥的状态之中。他的代表作有《教堂中的农妇》(1878-1882 年）、《读报
的女农民》、《酒店谈心》、《猎人》、《不相称的婚姻》等。他在《教堂里的农妇》一
画里，集中地表现了两个手持《圣经》静默祈祷的农妇，没有多余的环境细节的描写，画
面构图筒洁，对农妇的神情面貌和衣冠服饰都有精细的描绘。
　　莱布尔晚年更多地注意生活细节的描写，他那细腻的性格刻画和细致的色调感觉对当
时和后来的许多艺术家都有很大的影响。
　　(2)被称为德国印象派领袖的利贝曼
　　19世纪末叶，德国美术现象呈现复杂局面。各种艺术思潮都很活跃。这一时期的主要
画家有利贝曼和克林格尔。
　　利贝曼曾旅居巴黎达6年之久，是库尔贝和米勒的崇拜者。在与巴比松画派接近中受到
影响。如他创作的《制罐女工》、《挖甜菜》、《姐妹俩》等，都可以看到法国现实主义
美术的影响。80年代，他曾移居荷兰，并在那里创作了许多以表现劳动和劳动人民为生存
而斗争的作品。如《阿姆斯特丹的孤儿院》、《补网女工》、《带羊的妇人》、《荷兰的
村街》、《织麻女工》等。这些作品构思别致，特别是色彩更为明亮，堪称德国19 世纪末
现实主义美术的优秀作品。利贝曼晚年曾从事历史画和肖像画的创作，并且具有自己的独
特风格。较为有名的有《艺术家之妻像》、《汉堡市长别切尔森像》、《慕尼黑的音乐会
》、《弗里德里希纪念碑的揭幕式》等。90年代，利贝曼又从马奈的技法上得到启发，逐
渐对印象派感兴趣，并曾被称之为德国印象派的领袖人物。
　　4.19世纪末的美国绘画
　　美国绘画的历史一般从17 世纪上半叶开始算起，但是直到19 世纪上半期，美国的绘
画艺术仍然没有重大发展。1861-1865 年南北战争改变了美国历史的发展进程，促进了经
济的繁荣及大众文化的发展，同时，也带来了艺术上的繁荣。此时期，欧洲对美国的影响
也日益增强，使得大批美国青年远渡重洋到法国、英国、意大利、荷兰等地去学习绘画。
回国后给本国的艺术带来新的技法和风格。这种艺术上兼收并蓄也是造成美国绘画艺术以
较快速度走上繁荣兴旺的重要原因。
　　在欧洲学习的美国画家，为美国艺术的发展的确做出了较大的贡献。
　　1878年，巴黎举行的世界名画展中，在巴黎学习绘画的美国人勃列治曼的《木乃伊入
葬》获金质奖章；1881年，纽约举行了勃列曼的东方题材作品展，共有330 余幅，堪称名
噪一时的盛举。同在巴黎学习的威克斯和摩尔都对东方题材感兴趣。威克斯的画中出色地
表现了东方的庙宇和佛塔，以及身着丝绸服装的印度妇女；摩尔则专注于描写日本，他的
许多作品被美各博物馆视为珍品。但是威克斯和摩尔的作品还没有脱离欧洲风格的影响。
这一时期，比较能体现美国的特色而又较少受欧洲影响的画家，最为出色的是宾厄姆、英
尼斯和霍麦。
　　(1)体现美国特色的几位杰出画家
　　①宾厄姆(1811-1879 年）生于弗吉尼亚州奥古斯塔。1819年从家乡移往富兰克林，自
学绘画。1833年成为专业肖像画家。1840年以后开始画风俗画。由于其代表作品《西部船
夫上岸图》而成为美国西部第一个风俗画家。他最著名的作品是《沿密苏里河而下的毛皮
商船》。他创作的有些作品与政治题材关系极密，如《乡村选举》、《人民的裁决》等。
　　②英尼斯(1825-1894 年）出生在纽约的一个商人家庭。19岁时在纽约国立画廊展出的
一幅风景画受到欢迎，早期绘画风格受哈得逊画派影响后又受巴比松画派风景画的影响，
但他却更喜欢在写生中把握大自然的诗意，致力于对美国本土优美景色的描绘。在创作中
，对光的追求表现出浓厚的兴趣。所以，人们也把他当作首先接受印象派观点的美国画家
，其代表作有《和平与富裕》、《修道士》、《苍鹭的家》等。
　　③霍麦(1836-1910 年）出生于波士顿，完全靠自学而成为最具美国特点的画家之一，
他是著名文学作品《汤姆叔叔的小屋》的插图作者。他的画是对大自然观察的直接记录。
在表现外光方面，其成就与法国印象派并驾齐驱，但就其技巧和风格来说，又与欧洲不同
，是一种脱离欧洲影响的清新而明朗的面貌。在理论上，他坚持自然主义观点，然而在实
际创作中又精心设计，对色、线、构图极为讲究。他的水彩画最有名的是《墨西哥湾暖流
》，油画的代表作品有《从前线来的俘虏》、《顺风》、《生命线》、《东北风》等。十
九世纪90 年代以后，霍麦几乎被公认为是美国最优秀的画家，多次获得国家和文化团体的
荣誉和奖励。他的作品甚至成为19 世纪下半叶美国人民精神的象征。
　　自从出现了霍麦之后，美国画坛便不再沉寂。1889年的巴黎美展和1892 年的慕尼黑美
展都已证明，美国绘画已完全脱离了欧洲的影响而成为真正具有美国精神与风格的自己的
艺术。在1855 年的巴黎世界博览会上，美国画家根本没有自己的展室。1867年展览时，只
占据了一个画室中的三面墙壁，其作品也只是引起自己同胞的兴趣。而到了1889 年的展览
会，美国的展室被认为是最好的展室之一，引起公众注目的是一大批在美国本土成长起来
的青年艺术家。
　　④伊肯斯。几乎与霍麦同样重要的另一位画家是在美国艺术史上亦堪称最伟大的画家之
一的伊肯斯。
　　伊肯斯(1844-1916 年）生于费城。在宾夕法尼亚美术学院毕业，曾赴法国留学。他比
较注意学院派的技巧，以现实主义风格从事肖像画和风俗画的创作。1875年，一幅《格罗
斯医师的临床课》，使他受到人们的重视，成为美国自然主义的主要画家。1876至1886 年
，伊肯斯被聘为宾夕法尼亚州美术学院的教授。由于他坚持使用裸体模特儿和开设人体解
剖课而遭到辞退。直到他60 岁时，才最终得到更多人的承认。宾夕法尼亚州美术学院也承
认了他的地位，并授予他荣誉奖章。
　　(2)蔡斯与美国的印象派
　　欧洲兴起的印象主义运动在美国的影响较晚。但是在欧洲有三个美国人的名字几乎与
马奈、德加或西斯莱同样重要，他们是：萨金特、惠斯勒和女画家卡萨特。因为他们呆在
美国本土的时间微乎其微，所以其影响远不如在欧洲重要。蔡斯则被公认为美国印象派的
领袖：活动于1898-1919年的十人派被公认为美国的印象主义团体。
　　蔡斯(1849-1916 年）主要在德国的慕尼墨学画。在他的作品中经常有意识地把印象派
的风格与美国中产阶级家庭的审美趣味结合在一起，描绘出舒适的室内生活和自然风光。
所以，他也被称为室内生活题材画家。
　　美国的印象派在美国绘画史上虽没有产生更大的影响，但一般认为，美国的印象派确
实是过渡时期的一种艺术现象，它标志着传统风格的结束和现代艺术的开始。
　　5.意大利绘画
　　(1)马基亚伊奥利画派
　　文艺复兴时代，意大利成为西方美术最发达的地区，其领先地位一直持续到18世纪。
18世纪后，法国才逐渐取代意大利的地位。
　　19世纪的意大利艺术各种流派纷呈，有浪漫主义、写实主义、印象主义等流派的演变
。19世纪后半期，很多著名的意大利画家既是写实主义的，又是浪漫主义的，两种倾向兼
而有之，马基亚伊奥利画派的艺术家最有代表性。
　　马基亚伊奥利画派是一个现实主义画派。他们受法国巴比松画派的影响，面对生活，
以真诚的笔调描绘家乡的风光和风俗。他们在技法上具有外光派的特征，立足外光，热衷
于对景写生，捕捉瞬息万变的大自然景致。法托里是这一画派中最杰出的代表人物，他的
画风明朗简括，充满纯真的朴实情感，后期作品带有较多的悲观色彩。法托里在油画和版
画方面都达到了19 世纪意大利现实主义美术的高峰。
　　这一时期成就显赫的还有活动于阿尔卑斯山区的塞甘蒂尼。他善于描绘农村中平凡的
劳动生活和富有诗意的田园风光。画风朴实严谨，用色造型多采用印象主义手法，尤其喜
用逆光伴随强烈鲜明的色彩对比来取得效果，意境也比较深远。
　　(2)未来主义和形而上画派
　　20世纪以来，与传统美术分道扬镳的各种文艺思潮和流派在欧洲兴起，这就是现代派
的兴起。意大利也和欧洲其他国家一样兴起了现代派的运动。
　　未来主义和形而上画派就是意大利现代派运动当中最主要的两个流派。
　　未来主义的发起人是意大利诗人、戏剧家马里内蒂。他于1909 年2月20日在巴黎《费
加罗报》上发表了未来主义宣言，号召创造新的生存条件相适应的艺术形式，宣告未来主
义的诞生。未来主义在美术方面的代表人物有卡拉、博乔尼、巴拉塞韦里尼等。1912年2月
，在巴黎举行首次未来主义展览，之后又相继组织了4次未来主义展览，作品曾送往法国、
德国、比利时、荷兰、奥地利等国展览，从而扩大了未来派在欧洲的影响。
　　未来主义全盘否定传统文艺的价值，认为人类的文化遗产和现存的文化与时代的精神
不相容，这就使得未来主义染有浓厚的主观主义和虚无主义的色彩。但是，未来主义的理
论也的确反映了一批意大利的美术家不满足于意大利文艺在19世纪停滞不前而要求创新的
意图。
　　未来主义作为艺术流派，对达达主义、俄国的光线主义和超现实主义都有一定的影响
，甚至对西方各国都带来了影响。
　　形而上画派存世极短，只有三年的时间。是由基里科和卡拉在费拉拉发起组织的。形
而上画派追求画面图像的哲学意味，探索超时空物体组合形式的非逻辑秩序，描绘冷漠孤
寂的神秘感和梦幻效果。其突出的特点是在作品当中表现光线与投影、透视与图式以及色
调的氛围。
　　形而上绘画的另一个重要特征，是把现实生活中不可能放在一起的物体，并置在画面
环境中，使人产生空旷、神秘、奇异而充满幻觉的感受。这种探索超时空物体组合形式的
非逻辑秩序，为后来超现实主义绘画的诞生起到了促进作用。1920年，基里科放弃了形而
上绘画风格，这个绘画群体的影响也逐渐消失。
　　6.俄国绘画
　　(1)巡回展览画派和俄国批判现实主义绘画
　　19世纪60 年代，是俄国历史发展的新阶段。因为1861 年1月19 日(俄历）俄国颁布了
废除农奴制度的宣言和法令。在此前后俄罗斯文化的一切领域也开始了觉醒。在文学、美
学方面，出现了象别林斯基、东尔尼雪夫斯基、杜勃洛留波夫这样一批现实主义的倡导人
物。绘画也在俄国艺术史上揭开了新的一页。70年代初产生了闻名的俄罗斯" 巡回展览画
派" ，这个民族画派，团结了当时所有的进步艺术家，创作了与人民生活有密切联系的艺
术作品，形成了19 世纪后期强大的批判现实主义艺术思潮，成为俄罗斯文化艺术发展中的
一个重要组成部分。
　　1863年，皇家美术学院的14 个毕业生，拒绝参加金质大奖章的竞选，他们要求以自由
命题来代替学院规定的题目。这一公开的要求，遭到严厉拒绝。于是13个油画系和1个雕塑
系的学生毅然离开学院，以克拉姆斯依科为首，组成了"彼得堡自由美术家协会".直到1870
年，才为另一个艺术组织所代替，这就是"巡回艺术展览协会". 1870 年在莫斯科，由风格
画家米塞耶多夫和历史画家盖依发起组织" 巡回艺术展览协会".这个创议得到了艺术家们
的积极支持。" 彼得堡自由美术家协会" 以克拉姆斯科依为首热烈响应，于1870 年拟定和
公布了这个协会的原则和纲领的草案。1871年10 月28 日第一次巡回艺术展览会在彼得堡
正式开幕。这次展览的规模并不大，总共展出47 件作品，其中有些作品成为俄罗斯艺术史
上的杰作，如盖依的《彼得大帝审问王子阿列克赛》，彼罗夫的《陀思妥耶夫斯基肖像》
和《猎人的休息》，克拉姆斯科依的《五月之夜》及雕刻家安托柯尔斯基的《伊凡雷帝》
等。
　　第一次巡回艺术展览会表明了俄罗斯艺术进入了历史的新纪元。参加巡回艺术展览协
会的艺术家，都称为巡回展览画派或简称巡回画派。由1870 年成立到1923年止，巡回展览
协会坚持在全国各大城市展出自己的作品，共达48 次。当时俄国的大画家几乎都参加了协
会组织。如列宾、苏里可夫等人。巡回展览画派的阵容日益壮大，其创作因素来自人民群
众的现实生活，与俄国民族历史也有较为密切的联系。在风俗画、风景画、肖像画、历史
画各个领域都得到了广泛的发展。
　　巡回展览画派之所以能在19 世纪后期的艺术史上产生这么深远的影响，是与巡回展览
画派艺术思想的指导者克拉姆斯科依和斯塔索夫分不开的。他们在美学观点上，赞同车尔
尼雪夫斯基的唯物主义美学，认为只有周围的现实生活才是艺术创作的基础。因此，他们
始终为批判现实主义的，为具有民族特点的艺术而奋斗。
　　①巡回展览派的创始人和思想领袖克拉姆斯科依。克拉姆斯科依(1837 -1887）是巡回
展览画派的创始人和思想领袖，也是当时公认的艺术理论家。
　　克拉姆斯科依在一个贫苦的小市民家里长大。1857年考进了皇家美术学院。克拉姆斯
科依在青年时代就有广博的知识和对艺术的独立见解，他确信艺术应该走出狭隘的圈子，
应当为更多的人所理解，并认为高度的艺术性和对生活的敏感性以及现实主义精神和民族
特征是艺术最重要的因素。克拉姆斯科依在创作实践中以最大的注意力集中揭示当代人物
的内心世界，这类作品如：《沙漠中的基督》、《无法慰藉的悲痛》，前者是用基督的故
事影射进步知识分子决定选择为人民的幸福而献身的主题，后者是一张揭示为自己骨肉之
死而忍受创痛的母亲的形象。在这类作品中，他提出了为人们所关心的社会问题和道德问
题。
　　克拉姆斯科依在创作方面的才能，同样成功地表现在他的肖像画中。19世纪70年代和
80 年代初，克拉姆斯科依塑造了一系列当代名人的肖像，如作家列夫.托尔斯泰、涅克拉
索夫、谢德林，艺术家希施金、李托夫钦科、安托柯尔斯基等。
　　克拉姆斯科依创作的油画《无名女郎》，坐在华贵的敞蓬马车上，高傲地望着观众，
表现出非凡的气派和自尊，长久以来是一幅颇受人们欢迎的作品。
　　克拉姆斯科依重视艺术的民族风格和独创性，其艺术见解对俄国艺术界及青年艺术家
产生过重大影响。
　　②其他对巡回展览派作出贡献的人物。斯塔索夫(1824-1906 年）作为一位杰出的理论
家，对巡回艺术展览协会的支持也是极为重要的。他对每次展览都进行公正的评论，指明
他们创作的道路。当画家们要求建立民族艺术和使艺术与人民相结合的愿望产生时，斯塔
索夫给予热烈的支持。他曾经说过：" 只有这样的艺术是伟大的、需要的、神圣不可侵犯
的——它不满足于古老玩物，而是睁大了眼睛观看周围所发生的一切。" 对巡回展览画派的
成功，起了积极作用的还有杰出的皇家美术学院教授契斯恰可夫(1832-1919 年）。他以严
谨的现实主义教学原则，引导学生细致地观察对象，他要求学生深思熟虑地、创造性地对
待所描绘的对象，并制定了一整套具有民族特点的教学体系，从而为巡回展览画派培养了
一大批绘画基本功过硬的艺术家，为19 世纪后期艺术的发展做出了贡献。
　　(2)俄罗斯风俗画的发展
　　风俗画在巡回展览画派的创作中占有主导的地位。随着思想内容的深化和题材范围的
扩大，必然促使艺术家对艺术表现形式的注意。19世纪70 、80年代，艺术家们对构图、色
彩、人物性格的刻画比过去更为重视了，从而使作品本身的表现力更为加强。
　　马克西莫夫(1844-1911 年）是众多风俗画家的卓越代表之一，也是巡回展览画派中的
积极活动家。其主要作品有《魔法师闯入农民的婚礼》，作品以戏剧性的画面表达了农村
中残余的宗法势力，作品描绘了没落贵族地主的形象。马克西莫夫的创作对19 世纪后期风
俗画的发展起了很大作用。
　　米塞耶多夫(1875-1911 年）也是一位描写俄国农村生活的画家。他的主要作品有《地
方自治局的午餐》、《播种者》、《收割》和《成熟的田野》。
　　雅罗申柯(1846-1898 年）是巡回展览画派后期的核心人物。他的创作具有深刻的思想
性和新颖的表现手法，为批判现实主义增添了不少光彩。他的《司炉》和《囚禁者》两幅
作品被公认为是19 世纪后期批判现实主义艺术的杰出之作。《司炉》是俄国绘画艺术史中
第一次出现工人阶级的形象。
　　俄国风俗画的发展，在一定程度上反映了俄国19 世纪后期的社会面貌。
　　这一时期的画家和作品还有萨维茨基的《修铁路》、《迎接圣像》、《出征时的告别
》，马柯夫斯基的《在候诊室里》、《银行的倒闭》、《会见》和《街心花园》。
　　(3)苏里柯夫与俄罗斯历史画的创作
　　苏里柯夫(1848-1916 年）是俄罗斯杰出的历史画画家，是世界艺术史上卓越的绘画巨
匠之一。
　　苏里柯夫出生于西伯利亚的克拉斯诺雅尔斯克城，其家庭是古老哥萨克的后裔。苏里
柯夫自小热爱画画，于1870 年成为美术学院的正式学生。
　　《近卫军临刑的早晨》是苏里柯夫一举成名的杰作。这是一幅以彼得大帝时代的政治
事件——1698年近卫军反对彼得的史实为题材的。苏里柯夫以深刻感人的形象，表达了俄罗
斯的民族悲剧。画幅构图的中心是近卫军，这时他们已被戴上手铐，握着罪人临刑前点燃
的蜡烛，与前来诀别的亲人告别。苏里柯夫对人物作了妥切的安排，近卫军和他们的家属
是画幅的主要部分，而作为胜利者彼得大帝，则被放在画幅的一角，对彼得大帝身旁的外
国公使们，也作了符合于史实的描绘，并且以高大的历史建筑物为背景，极大地烘托了这
幅作品的气氛。这幅作品在1881 年第九次巡回展览上展出，受到热烈欢迎。
　　苏里柯夫继《近卫军临刑的早晨》之后，又创作了《缅希柯夫在贝留佐夫》。缅希柯
夫是彼得大帝最亲密的朋友和宠臣，其悲剧下场是可想而知的。
　　苏里柯夫对缅希柯夫形象的塑造，倾注了他全部的精力，从构图、色彩、人物安排到
细节描写，下了很大的功夫。特别是对于历史人物的心理描写，提到了新的艺术高度，刻
画了这个在流放路上丧了妻子的人复杂而又微妙的精神世界。这幅作品在1883 年第十一次
巡回展览会上展出时，曾引起很大轰动。
　　苏里柯夫还创作了巨作《女贵族莫洛卓娃》和三张大型历史画《叶尔马克征服西伯利
亚》、《苏沃洛夫越过阿尔卑斯山》和《斯切潘.拉辛》。
　　苏里柯夫是一位全心致力于历史画创作的艺术家，他创作的一些优秀作品，表现技巧
卓越，具有较高的美学价值。从绘画领域来看，他革新了俄国历史画，并在人物刻画的深
度和表现技法上为绘画创作作出了较大的贡献。
　　他力图通过历史题材，对俄国19 世纪的现实有所折射，这代表了整个巡回展览画派艺
术的倾向。
　　与苏里柯夫同时，还有三位在俄国艺术史上占有重要地位的历史画画家，他们是瓦斯
涅佐夫、波连诺夫和魏列夏庚。其中波连诺夫虽然画过历史题材画，但他的才能主要表现
在风景画方面。
　　(4)西施金、列维坦与19 世纪下半期的风景画
　　俄国现实主义风景画派真正的奠基者是萨拉索夫(1830-1897 年）。他在第一次巡回展
览会上展出的《白嘴鸟飞来了》和1873 年创作的《村道》，标志着风景画发展的新阶段。
由此开始，画家们不再在风景画中描写苦难，而竭力描写大自然的宏伟和美丽。画家们除
了对内容有更多的要求外，在艺术技巧上也进行了新的探索，色彩也由单调转入丰富，形
成了19 世纪后期俄罗斯风景画中百花争艳的局面。
　　西施金(1832-1898 年）是巡回展览画派早期的风景画家之一。他的作品以善于发现和
创造自然界深邃的意境而引人入胜。他的名作，大多是描写松树和橡树。西施金以各个不
同的角度和表现手法，刻画了松树的" 个性" 和不同的外貌特征。作品有《松树林》、《
麦田》、《在平静排斥野上》、《三棵橡树》、《橡树林》、《松林中的早晨》、《造船
木材森林》等等，其中《松林中的早晨》(1889年）是流传最广的一幅作品。画家画了在雾
气迷漫、阳光刚从树梢射入密林时，几只顽皮的小熊在母熊的带动下嬉戏，使人如身临其
境。
　　和西施金的作品比起来，华西里耶夫(1850-1873 年）的风景画就显得别具抒情意味。
这位仅仅活了23 岁(死于肺病）的年轻画家给俄罗斯风景画艺术留下了许多珍贵的遗产。
早期作品有《农村》、《雨后》、《闷热的夏天》，成熟的作品有《伏尔加河上的风光》
、《解冻》、《潮湿的草地》、《在克里米亚山上》，其中《在克里米亚山上》是一幅较
为出色的作品。克拉姆斯科依曾称这幅作品是" 风景交响乐" ，整个画面以银灰色的调子
，揭示了山区庄严的美，山坡上几株独立的孤松和后景远山上的雾气，烘托了作品凄凉的
意境。
　　库茵芝(1842-1910 年）和艾伊瓦佐夫斯基(1817-1900 年）也是这一时期较为重要的
画家。库茵芝的《乌克兰的傍晚》、《第聂伯河上的月夜》，艾伊瓦佐夫斯基的《九级浪
》、《黑海》等都是很成功的作品。
　　在俄国19 世纪后期风景画中特别值得一提的是列维坦。
　　列维坦(1861-1900 年）是生长在俄国的犹太人。出生于一个铁路工作人员的家庭，父
母早亡。他从童年起就过着极度贫困的生活。从他短促的一生所留下数量众多的作品中，
可以看出他对俄罗斯大自然独特的、深刻的理解。他创作的风景形象既不同于萨符拉索夫
的真实，又不同于西施金的庄严；在画面上的抒情意味也不象华西里耶夫的孤单，他从自
己高度的艺术造诣把俄罗斯19 世纪后期风景画发展到高峰，并且成为欧洲风景画史上的里
程碑。
　　在他18 岁时创作的《索柯尔尼基之秋》，就已显示出艺术家的才华。
　　他善于抓住自然形象中与人们思想感情有联系的部分，表达自然界内在的情绪。尽管
画面上只是自然景色中平凡的一个角落，但却能引起人们丰富的联想，使人沉浸在艺术家
所描绘的意境之中。如《傍晚》、《雨后》、《白桦丛》、《黄昏.金色的普廖斯》等，在
充满朝气的伏尔加河组画中，画家描绘了俄罗斯自然明净的美，恰到好处地表达了伏尔加
河岸典型的早晨，充满乡土气息。在19世纪90 年代，列维坦又完成了象《深渊旁》、《符
拉季米尔道路》、《晚钟》和《墓地上空》等充满时代气息的作品。
　　在他一生中最后几年，也画了一系列愉快、欢乐、有朝气的风景画。
　　(5)俄罗斯绘画艺术的杰出代表——列宾
　　列宾(1844-1930 年）不仅是一位优秀的风俗画家、历史画家，同时也是卓越的肖像画
家，在俄罗斯艺术史上称得上是杰出的代表人物。
　　列宾生于乌克兰哈尔科夫省丘古也夫城的一个屯垦士兵家里。祖父和父亲都经营过贩
马生意，所以列宾青少年时代对小镇生活比较熟悉，与下层人民有过较广泛的接触。1864
年，列宾考入彼得堡皇家美术学院。1871年，列宾顺利地完成了学院命题的毕业创作：《
伊阿亦拉女儿的复活》。这是一幅十分动人的作品。
　　在完成毕业创作的同时，列宾构思了《伏尔加河上的纤夫》。在创作过程中，列宾采
取了与众不同的构思，他没有象涅克拉索夫和萨符拉索夫等诗人、画家那样去表现纤夫的
痛苦和不幸，而是把纤夫画成既是不幸的劳动者，又是一群英雄的人民。在炎夏午后的闷
热笼罩中，一群纤夫背着纤绳拖着笨重的货船，负着重荷，毫不屈服地沿着沙滩前进。这
张举世闻名的作品充分显示了列宾卓越的艺术才华。
　　1873年，列宾去法国留学，扩大了眼界。1876年回国后开始了创作上的旺盛期，先后
画了《祭司长》、《库尔斯克省的宗教行列》、《宣传者被捕》、《拒绝忏悔》、《意外
的归来》、《索菲亚公主》、《伊凡雷帝杀子》、《查波罗什人给土耳其苏丹回信》。
　　没有一个与列宾同时代的艺术家象列宾那样，在描写当代生活题材时能达到那样深刻
而尖锐的程度。列宾的作品从各个方面反映了80 年代俄国的社会面貌和人民的生活。无论
是从色彩、人物、细节、描写、构图还是刻画人物心理特征方面，列宾都无可争议地表现
出自己的天才。
　　《意外归来》的构图独具匠心，选择了流放归来的英雄人物刚进入家门的瞬间，并且
是晴天的上午，阳光照进房间，正好与人们意外惊喜的心情相联系。画面的陈设、布局以
及每个人物的动作、心理活动都集中于意外归来的人物身上，突出了中心人物在画面上的
作用，带给全家重逢的欢乐亦可从其他人物的表情和动作上明显地表现出来。
　　《查波罗什人给土耳其苏丹回信》的艺术成就则被公认为标志了19 世纪后期俄罗斯绘
画发展的新阶段。
　　列宾的敏锐的洞察力和娴熟的艺术技巧在他的肖像画创作中也得到了充分的展示。其
中尤以作曲家穆索尔斯基肖像、文艺评论家斯塔索夫肖像、作家托尔斯泰肖像、女演员斯
特列彼托娃肖像、外科医生皮罗戈夫肖像等最为出色。
　　总之，列宾以自己的独特创造，给人类文化留下了极其丰富的遗产。
　　(6)谢洛夫的艺术成就
　　到了19 世纪末，巡回展览画派失去了70 至80 年代的活力，但仍有很多艺术家，在新
的历史条件下，继承和发展了批判现实主义传统，丰富了艺术形式和表现手法。谢洛夫在
这期间的美术史上占有重要地位。
　　谢洛夫(1865-1911 年）生长在艺术之家，从小受过良好的艺术薰陶。
　　他的创作视野较广，各类题材的画都画，但最为出色的还是肖像创作。《少女与桃》
和《阳光下的少女》两幅作品，使年仅二十二、三岁的谢洛夫进入了俄罗斯一流画家的行
列。19世纪90 年代，谢洛夫以一位杰出的肖像画家而驰名于画坛。1905年，谢洛夫创作了
两幅卓越的肖像画《高尔基》和《女演员叶尔玛洛娃》，画家恰如其分地揭示了高尔基富
有吸引力的精神风貌。
　　《女演员叶尔玛洛娃》是谢洛夫肖像艺术的代表作。叶尔玛洛娃是一位具有民主思想
而在当时进步艺术团体中有影响的人物。她在舞台上扮演了300 多个不同的角色，她出色
的演技被誉为" 俄罗斯戏剧的英雄交响乐".在狭长形的画面上，叶尔玛洛娃站在剧院的休
息室里，由于构图巧妙，特别突出了形象的庄重，灰色的墙面衬托着黑色的长礼服，突出
了这位表演艺术家内在的气质。
　　谢洛夫的素描肖像组画，具有与油画肖像同样的艺术造诣，如《夏利亚宾肖像》、《
艺术家卡加洛夫肖像》《巴蕾舞女演员巴甫洛娃肖像》和《卡尔萨维娜肖像》等等。画家
用准确流畅的线条，勾划了对象的特征。
　　谢洛夫还创作过一系列以农村生活为题材的作品，如《十月》、《马车上的农妇》、
《冬》、《农妇和马》等等，画家以朴素的感情描绘了农村的景色。
　　谢洛夫还创作过几张以古代希腊神话为题材的作品，其中尤以《欧罗芭被劫》最为出
色。
　　谢洛夫的艺术成就对后世影响极大。
　　与谢洛夫同一时期在创作上较有成就的画家还有伊凡诺夫(1864-1910 年）、卡萨特金
(1859-1930 年）、阿尔希波夫(1862-1930 年）、弗鲁贝尔(1856-1910年）、涅斯且洛夫
(1862-1942 年）、K .柯洛文(1861 -1939年）。
　　(7)《艺术世界》与别努阿等画家
　　19世纪末，一群青年艺术家组织了一个叫艺术世界的文艺团体，并组织定期的绘画展
览。1899年起，又创办了《艺术世界》同名杂志，较系统地介绍欧洲现代诸流派的艺术，
具有较大的社会影响。艺术世界的主要成员在艺术创作上都鄙视学院派绘画的虚伪和庸俗
，并认为艺术不必从属于生活，也不表现任何意识形态，没有统一的创作原则和纲领。
　　艺术世界的主要人物和发起者之一是别努阿(1870-1960)，他也是《艺术世界》的主要
撰稿人。他担任过剧团导演和舞台美术设计，搞过油画和版画，写过艺术史和艺术评论。
代表作品有为普希金的《黑桃皇后》、《青铜骑士》和《上尉的女儿》等所作的插图。
　　除别努阿之外，" 艺术世界" 的主要人物还有索莫夫(1869-1939 年）、巴克斯特
(1866-1924 年）、列利赫(1874-1947 年）、库斯托其耶夫、兰赛来、奥斯特洛乌莫娃、
列别捷娃等。他们的作品从内容到形式都有很高的水平，为19世纪末期到20 世纪初期的俄
罗斯艺术增添了光彩。
　　(8)" 新派" 艺术在俄国
　　在1907 年到1917 年间，俄国艺术界呈现出复杂的局面，很多人在艺术形式上追随西
欧现代诸流派的道路，提倡" 新派" 艺术。1906-1908 年间，《金羊毛》杂志组织过两次
展览会，介绍了西欧现代艺术流派的代表，如德加、毕加索、马蒂斯等人的作品。1907年
在《金羊毛》的支持下，组织了一个叫" 蓝玫瑰" 的展览会。" 蓝玫瑰" 艺术家仍反对作
品的社会题材，主张用感觉代替艺术形象。如库茨涅佐夫的《羊圈里睡着的女人》、《草
原上的幻景》，萨里扬的《君士坦丁堡中午的街道》、《屋顶》等。
　　1910年成立的" 红方块王子" 是另一个较有影响的艺术团体，主要代表人物有康查洛
夫斯基、玛施柯夫、库普林等，他们对物体的几何形体特别感兴趣，题材以静物为主，有
时在画面上拼贴实物和剪贴纸片，以便加强物体表现的真实性。
　　1912年又诞生了一个叫" 驴尾巴" 的艺术团体，他们提倡" 未来艺术的新形式" ，反
对传统的艺术理念和艺术形式。代表人物有冈恰洛夫、康定斯基、马列维奇等，其中康定
斯基、马列维奇被西方美术家推崇为抽象派艺术的奠基人。
　　7.日本绘画
　　(1)外来影响下的日本绘画
　　日本的绘画艺术在漫长的发展过程中，曾受到中国绘画的强烈影响。日本奈良时代起
，即距今1200 多年前，因中国唐朝绘画的影响而产生了唐绘，此后，中日绘画艺术的交流
从未中断。日本发展到明治维新前后，西方绘画的涌入，又给了日本绘画艺术以强烈的冲
击。西方文化的传播和渗透，使日本传统绘画发生了变化。西方传来的明暗法、透视法、
解剖学等新的表现方法及新材料，引进的油画等新形式，开拓了日本人的视野，带来了传
统艺术观念的改变。
　　这种变化表现在三个方面。
　　第一，设置博物馆，开办附属于工科大学的工部美术学校。
　　第二，不惜重金聘请西方专家到日本传授西方的建筑、雕塑、绘画、工艺等技术。
　　第三，对西方美术及文化表现出极大热情，大批日本人远渡重洋去欧洲学习美术。另
一方面在这种盲目崇拜西方美术的形势下，日本的传统美术受到摧残，竟然导致了明治初
期的" 废佛毁释" 运动。
　　1878年受聘到东京大学讲授哲学和经济学的美国学者芬诺洛萨率先认识到日本绘画的
美学价值，并满腔热情地呼吁保护和复兴日本传统美术。同时与冈仓天心等一批有识之士
掀起了日本美术复兴运动与新日本画运动。
　　①冈仓天心(1863-1913 年）1880年毕业于东京大学文学部，在文部省从事美术教育和
古代美术保护工作。1884年与芬诺洛萨组织鉴画会，扶持狩野芳崖、桥本雅邦的创新活动
，在全盘欧化的潮流中，主张保护和发展日本的传统美术，并采用西方绘画写实手法，创
造新日本画。冈仓天心1886 -1887 年赴欧洲和美国考察后，致力于东京美术学校的创立。
　　冈仓天心终生致力于美术事业，被公认为是日本现代美术的开拓者和指导者。日本绘
画能够走向世界，冈仓天心作出了巨大贡献。他曾用英文写了4 种主要著作：《东方的理
想》、《东方的觉醒》、《日本的觉醒》、《茶书》。
　　在冈仓天心等人的努力下，1889年东京美术学校开学，培养出日本现代第一代美术家
，其中著名的有：横山大观、菱田春草等。
　　②横山大观(1868-1958 年）1889年成为东京美术学校日本画系第1期学生。1898年随冈
仓天心而创立日本美术院，成为中坚画家。当时的代表作有《屈原》、《迷几》。他与菱
田春草大胆尝试西方画法，在新的日本画中以色彩的面来代替传统的墨线，陆续发表《流
灯》、《山路》、《潇湘八景》等名作，进而成为新日本画的中心人物。他的画发扬了东
方绘画的优秀传统，构图生动、画面清新，体现了现代日本画的特色。
　　③菱田春草(1874-1911 年）于1890 年就学于东京美术学校日本画系。
　　1895年的毕业创作《寡妇和孤儿》，反映了日本侵略中国清朝的战争给日本人民带来
的灾难，艺术上很有独创性。他与横山大观一同创立体现冈仓天心理想的日本画。
　　菱田春草的作品画面清澄、诗情浓厚，他于1909 年创作的《荷叶屏风》被公认为是他
最有代表性的作品，也是西方写实手法和日本装饰风格结合的典型。画面局部上极为写实
，整体上却不具写实感，而是给人一种装饰感，小雀跳动荷叶间，在装饰感上又注入了细
腻的人情味。为此，在日本，《荷叶屏风》被公认为是明治时期日本画的高峰。
　　(2)黑田清辉对日本绘画的贡献
　　在日本绘画走向世界的过程中，黑田清辉的功劳也是巨大的。
　　黑田清辉(1866-1924 年）1884年留学法国研究法律时对美术倍感兴趣，于是向外光派
画家科兰学画。1893年回国后宣传法国学院的美术教育。
　　他的色调明快的外光派作品，引起日本画坛的注目。
　　黑田清辉在国内公开陈列了裸体画创作《朝妆》，使之成为日本现代美术史上的一大
进步。1896年，东京美术学校新增设西洋画科，他应聘为教授兼科主任，为日本油画教育
的正规化和油画的繁荣做出了贡献。特别是他把外光理论带入日本画界，并在实践中坚持
外光派的写实主义画风，以明快的色调与轻柔的笔法冲破了当时的灰暗陈旧画风的束缚，
使日本油画界焕然一新，推动了日本美术现代化的进程。
　　黑田清辉的代表作还有《故事》、《湖畔》、《铁炮百合》、《舞伎》等。其中《湖
畔》被视为紫派的代表作，1900年曾参加巴黎万国博览会。
　　8.中国绘画
　　(1)徐悲鸿和刘海粟的卓越贡献
　　中国传统的绘画艺术历史悠久、渊源流长，经过2000 多年的发展，形成了以中国独有
的笔墨等工具材料创作的绘画，又称" 中国画".中国画在东方以至世界艺术中都具有重要
的地位和影响。
　　鸦片战争之后，中外交往日渐频繁，西方的宗教绘画和商业性绘画更多地进入中国，
并对中国绘画产生了影响。特别是1919 年的" 五四" 运动，使中国社会发生了根本性的变
化。在长期的封建社会中生长、成熟起来的中国传统绘画也随之发生了变化。尽管中国画
有着辉煌的成就，但难以适应表现现代生活和情感。外国绘画的传入又使得人们的审美意
识发生变化，中国画面临挑战、面临变革则是必然的趋势。于是，一些画家开始在发扬传
统技巧中的精华的同时，吸取外来画种的特色而大胆探索，并作出了显著的成就。此期间
，最有代表性的画家是徐悲鸿、刘海粟等。
　　徐悲鸿(1895-1953 年）生于中国的江苏宜兴县。其父是当地知名画师。
　　徐悲鸿师从家学，9 岁学画，17岁在宜兴女子师范学校任图画教师。1917年赴日本学
习美术，1919年又到法国留学，入国立巴黎高等美术学校。留学期间观摩和研究历代艺术
杰作，并临摹德拉克洛瓦、伦勃朗等大师的作品。1927年回国后，从事教学工作。在创作
中，提倡写实主义，抨击形式主义；提倡中国画的革新，反对保守主义。
　　针对中国画面临的处境，他于1920 年发表了《中国画改良论》，文中提出" 古法佳者
守之、垂绝者继之、不佳者改之、未足者增之、西方画之可采入者融之" 的著名主张，提
倡写实，反对抄袭，并提出" 改之方法、学习、物质(绘画工具），破除派别".这些理论观
点，对中国画的改革起到了促进作用。
　　在实际创作中，徐悲鸿中西结合，为中国绘画的发展做出了卓越贡献。
　　比如他的中国画巨作《愚公移山》，在构图和笔墨色彩技法上，利用了中国画线的表
现力，同时又融汇了素描的造型准确，使作品呈现一种独特的形式，从而有力地表现了主
题。
　　徐悲鸿一生创作了数千件中国画、油画和素描作品，其代表作品有油画《田横五百壮
士》、《徯我后》，中国画《九方皋》、《奔马》等。
　　刘海粟(1896-1994 年）生于江苏常州。14岁赴上海入画家周湘主办的布景画练习所学
习。后在一个图画音乐专修馆教画。
　　刘海粟为中国绘画的发展作出了重大的贡献，是中国现代美术和美术教育的开拓者之
一。他学贯中西，并且是中国最早介绍并借鉴西方现代绘画的艺术家之一。
　　创建上海图画美术院(即上海美术专科学校的前身），是刘海粟艺术活动的重要阶段。
1912年，他刚刚16 岁就与乌始光、张聿光等创办了中华民国时期第一所正规美术学校——上
海图画美术院，并发表了3条办学宗旨，其中第一条是" 要发展东方固有的艺术，研究西方
艺术的蕴奥".1915年3月，刘海粟等人在该校西洋画科首次设置人体模特写主课，这在中国
绘画史上是惊天动地的创举。在上海美术专科学校期间，他还撰写了一些美术论文，介绍
西方艺术，阐发中国传统画论，为促进中外美术交流作出了贡献。
　　在创作实践中，他始终保持自己的特色。1922年举办的刘海粟油画、水彩画展览，蔡
元培撰文赞扬，称其绘画倾向于后印象主义，色彩和线条都很强烈，具有个性。
　　这一时期的代表画家还有蒋兆和。
　　(2)现代中国画的两种发展趋势
　　现代中国画自19 世纪末以来，特别是在20 世纪中期以前，形成了以三大地区为主的
发展局面，即以上海为中心的江浙地区，其画家被称为江浙画家群；以北京为中心的北方
地区，其画家被称为北方画家群；以广州为中心的南方地区，其画家被称为南方画家群。
这三个地区的画家群为中国画的发展和繁荣作出了贡献。
　　中国画在经历了" 五四" 运动之后，出现了两种明显的发展方向，或者称之为中国画
的两种截然不同的类型，即不受西方绘画影响、坚持传统绘画基本模式的传统型中国画和
借鉴西方美术以改革中国绘画的融和型中国画。
　　①传统型中国画。传统型中国画一般又分为两支：一支纯粹以模仿前人技巧为基本原则
；另一支在继承传统的同时力图更新。后一支是传统型中国画的主流，以齐白石、黄宾虹
、潘天寿等为代表。
　　齐白石(1863-1957 年）生于湖南湘潭。从小喜爱绘画，15岁之后学木匠，25岁时正式
拜师学画，并放弃木匠而以画画为生。数十年辛勤创作，在诗、书、画、印诸方面都达到
了极高的造诣，成为举世公认的艺术大师。
　　齐白石在艺术上善于博采众家而融为一体。他重视传统，又富于革新精神。他刻苦学
习秦汉碑版的刻印传统，同时，他也吸取民间工艺和民间绘画刚健清新的风格。齐白石的
绘画以花鸟草虫为主，但写意人物画与山水画的成就亦不比花鸟草虫逊色。简括、传神、
充满人情味和幽默感，是他的写意人物画的特色。他的山水画匠心独运，境界新奇而充满
诗意，一扫近代山水画坛上的模拟、柔弱之风，在现代绘画史上，齐白石几乎是绝无仅有
的艺术巨匠。
　　黄宾虹(1865-1955 年71)自幼攻读诗文经史，学习书画及篆刻，擅长山水画，兼作花
鸟画，并进行绘画史论和篆刻的研究、教学以及中国美术遗产的发掘、整理、编纂、出版
工作。他的山水画，师古人，而又融化古人，形成了自己独特的艺术风格。他认为，师古
人是为了继承和发展民族优良传统，要师长舍短、合众长为己有，就必须废弃守旧式的临
摹，必须师造化。
　　黄宾虹的绘画创作在现代中国画的发展中，具有承前启后、继往开来的意义。
　　潘天寿(1897-1971 年）也是一位诗、书、画、印俱佳的艺术大师，尤以其画盛名于世
。同时，也是现代中国历史上最富传统修养与独创性的艺术家之一。潘天寿不搞中西融合
，但并不反对吸取外来营养。他主张先承后革，先钻进去、再跳出来，在创作实践中，他
承继了传统画论中富于革新精神的思想，又融入了自己长期的艺术体会，从而使他在现代
中国画的发展史上占有重要地位。
　　②融合型中国画和岭南画派。由于" 五四" 运动以来，西方美术思潮及美术作品的大量
引入和大批青年美术家留学日本与欧美，所以，借鉴西方美术以改革中国绘画的呼声与实
践成为美术界的潮流。
　　以高剑父、高奇峰、陈树人为首创人物的岭南画派在艺术思想上的最大特点，就是融
合西方绘画而革新中国画。
　　岭南画派的艺术家都是五岭岭南的广东人，因此被称为岭南画派。而且他们又有着相
同的艺术主张，即明确提出革新中国画。岭南画派的首创人物都曾留学日本，又都曾积极
投身辛亥革命，他们都把艺术革新视作唤醒民众、强国育民的重要手段。在留日期间，他
们较多地接触了西方绘画，为倡导融合型中国画奠定了基础。
　　高剑父(1879-1951 年）生于广东番禺县。从小对绘画产生兴趣，后来从法国传教士麦
拉学习素描，又从日本画家山本梅崖处接触到日本绘画，使高剑父进一步开阔了眼界。以
后，又东渡日本，毕业于东京美术学校。1906年以后，与其弟高奇峰，还有陈树人等先后
在广州、上海创办《时事画报》、《真相画报》及审美书馆，推行中国画的革新运动。从
此，以高剑父为首的岭南画派便以革新的面目出现在中国画坛。
　　高剑父一生力主中国画革新，强调中国传统绘画与西方绘画兼容并蓄，取长补短。在
创作上，其画笔墨苍劲奔放，充满激情，无论是人物、山水，还是花鸟，都具有极高的造
诣。同时，他还是著名的美术教育家，培养了一大批象黎雄才、关山月那样的人才。
　　高剑父的五弟高奇峰，以及陈树人都是岭南派的创始人，他们与高剑父思想一致，在
对中国画的革新上志同道合，被美术界称为岭南之杰。
　　(3)融合型中国画的优秀代表——林风眠
　　除岭南派和著名画家徐悲鸿、刘海粟以外，林风眠在20 世纪以来融和型中国画的发展
中，称得上是最有贡献的优秀画家之一。
　　林风眠(1900-)出生于广东梅县，20岁到22 岁时，曾先后入法国第戎美术学院和巴黎
高等美术学校学习。他早年的创作以油画人物为主，兼画水墨山水、花鸟等。1923年游学
德国创作的油画《探索》，就明显受到拉斐尔" 雅典学派"的启示，把耶稣、荷马、但丁、
雨果、托尔斯泰、蔡元培等思想描绘在同一幅画里，以灰墨色调表现出深沉浩渺的境界，
意在揭示人类的精英们对人生奥秘的探索。他的中国画，以水墨花鸟为代表，在形式上吸
取西方现代绘画的某些表现手法。他认为，中国绘画自宋以后渐渐趋于摹古。在留学期间
，他广泛吸取古典主义、印象主义和野兽主义艺术的营养。
　　对中国传统绘画，他则深究汉唐和广义的民间美术。林风眠使用毛笔宣纸，但他不求
力透纸背的效果，也不题诗于画。他常常融浓丽的彩色于水墨，突出人对大自然视觉感受
的新鲜感、质量感，显出一种独立的个性，完全破除了传统水墨画的原有程式。他看重观
察对象，但又从不拘泥于表皮的真实，总是在方形的构图中创造出令人神往的意境。
　　评论家认为，在现代革新中国画的种种实验探索中，林风眠的创造性、开拓性劳动具
有里程碑的意义。
　　林风眠还是一位出色的美术教育家。在教学中，他主张兼收并蓄、中西并存，他培养
了象刘开渠、李苦禅、李可染、王朝闻、吴冠中、赵无极等一批卓有建树的美术家。
　　(4)油画在中国的发展
　　如果从意大利天主教士利玛窦等人来华传教，把欧洲油画作品带进中国算起，到" 五
四" 运动前后也有300多年的历史了。油画作为外来的一个画种，在中国经历了较长的发展
过程，已经成为中国绘画艺术中的重要组成部分。
　　尽管西方油画对中国绘画的影响日益扩大，然而真正掌握西方绘画技法的中国画家都
出现较晚。因为直到1905 年，科举制度废止，南京两江师范学堂、保定北洋师范学堂才设
图画手工科，开油画课，聘请外籍教师任教。
　　1909年，周湘在上海先后办起中西美术学校及布景画传习所。刘海粟、乌始光等人都
曾在周湘布景画传习所学过画。这一时期，传授西洋绘画技法才被认为是真正开始。
　　中国学习西方油画之初，绘制出来的往往是带有中国传统风格的油画作品。这种局面
的改变是在出国学习绘画的青年艺术家陆续回国之后，因为，他们接受并带回了西方油画
的传统和技法。
　　中国最早去欧洲学习油画的是广东画家李铁夫；最早去日本学画的是李叔同。辛亥革
命以后，出国学画的人逐渐增多，主要去向依然是欧美和日本。
　　到国外学习的学生归来后，通常或大部分都以美术教学为职业。所以，西方的艺术思
想和油画技法得到了广泛的传播。
　　1919年，由刘海粟、乌始光兴办的上海图画美术院改名为上海美术专科学校。中国正
规美术学校从此开端。中国第一所国立美术学校——北京艺术学校，第一所高等美术学院国
立艺术院以及南京中央大小艺术系等先后成立，油画课成为这些学校的主要科目。这些学
校成为中国发展油画艺术的基础。著名油画家徐悲鸿、刘海粟、林风眠都曾在这些学校任
教，使中国的油画事业获得了长足的发展。
　　七、雕塑
　　有人说，雕塑几乎和人类本身同样古老，因为人类制造工具之后，就是创造形象。漫
长的雕塑历史发展到19 世纪，已经形成新古典主义和浪漫主义思想的学院派风格，这在很
大程度上束缚了艺术家的创造精神。富有创造力的雕塑家，总是要拒绝在作品中以装饰为
首要目的，并且还要挣脱程式化的约束。
　　19世纪晚期，法国雕塑独领世界雕塑艺术的潮流，出现了罗丹这样伟大的雕塑家。罗
丹对学院派古典主义的僵死教条深为反感。所以，有人称罗丹为" 第一位印象主义雕塑家"
，但罗丹本人始终不承认自己是印象主义者。
　　19世纪末20 世纪初，雕塑艺术领域内流派众多，立体派、未来派、构成派等等，每一
流派的雕塑家都有杰出的作品，并且从理论上有着自己的主张，共同为世界雕塑艺术的繁
荣和发展作出了贡献。
　　但是，在这一时期，并不是所有的艺术家或卓有成就的艺术家都归属某一流派，有些
艺术家有很高的声望，然而并不属于某个流派，他们只是靠自己杰出的雕塑作品在雕塑史
上占有重要位置，并对世界雕塑艺术的发展产生影响的。
　　这一时期的雕塑艺术担负着承前启后的任务。而且在许多雕塑家的作品中，已经表现
出强烈的现代意识。艺术实践告诉我们，传统的石刻和泥塑技法逐渐被种种新技法所代替
。有评论家说，创作现代雕塑的技法，几乎跟它所使用的材料的种类一样多。毫无疑问，
19世纪末20 世纪初的雕塑艺术已经为后来花样百出，令人为之眼花缭乱的雕塑艺术世界露
出了端倪。
　　1.法国
　　(1)罗丹与法国雕塑
　　19世纪后期，法国最著名的雕塑家是奥斯特.罗丹。
　　罗丹(1840-1917 年）生于巴黎，幼时家境贫寒。14岁考入图画学校学习，毕业后进入
雕塑家卡里埃.贝勒斯的工作室当助手，并协助卡里埃.贝勒斯为布鲁塞尔商会和比利时学
院作装饰雕刻。1875年，罗丹去意大利观摩文艺复兴时代的大师米开朗琪罗等人的作品，
大开眼界，从此逐步脱离了学院派的表现程式，在艺术上开始确立自己的创作风格。
　　罗丹早期代表作《青铜时代》和《施洗约翰》在1880 年的巴黎和布鲁塞尔的沙龙中获
得很大成功。这两件作品已明显摆脱了学院派的虚构和理想化的程式，充满现实主义的表
现方法和生活的激情。罗丹在雕塑上的造型能力和富于思考的、独到的创作思维，是其他
雕塑家无法比拟的。他能将感情上和心理上的内涵，倾注到雕像的某些动作或姿势中去。
在罗丹看来，人类的每一种感情都有一种相应的动作表情。他以艺术家的灵感把感情和形
态有机地结合在一起而形成杰出的雕塑作品。
　　1884年到1886 年，罗丹制作了《加莱义民》的纪念雕塑。他没有采用流行的形式以单
独的一座人物像来象征历史条件，而是着意刻画那为保卫加莱城市而牺牲的六名市民所组
成的群像，并且着重表现人物的性格特征和复杂的心理状态，这也是罗丹第一次把心理刻
画扩大到广场上大型纪念碑雕刻中去。《加莱义民》群像没有常用的底座，而是让六位英
雄直接站在地面上，这种不拘形式的散开布置人物，是雕塑史上富于创见的情景。
　　罗丹塑造的《巴尔扎克》雕像，也是划时代的杰作。虽然外形简单，却充分体现出巴
尔扎克从事文学创作时的陶醉神态和执着精神。
　　从艺术成就看，很难将罗丹划入某种流派。有评论家认为，罗丹对雕塑的贡献在于他
恢复了西方雕塑的原有力量，即一种对人体的了解和丰满而充分的表现；罗丹还打破了学
院派制约雕塑家自由想象的最后界线，为后来艺术家们的创作和实验开辟了道路。罗丹对
欧洲以致世界现代雕塑的发展产生了重大的影响。
　　(2)罗丹之后的现代雕塑的先驱者之一——马约尔
　　19世纪末20 世纪初，法国又产生了三位著名的雕塑家，他们是布代尔、马约尔和德斯
皮奥。其中马约尔被认为是继罗丹之后现代雕塑的先驱者之一。
　　马约尔(1861-1944 年）早先是一位画家和花毯设计师，由于视力衰退而转向雕塑创作
。在创作实践中，他逐渐领悟到现代环境中必须探讨新的雕塑风格和语言。1901-1902 年
作的铜雕《地中海》和《夜》是他早期的代表作。他十分注意雕塑的体积感和形体的厚重
感，在风格上显然与罗丹不同。
　　他自己曾经说过：" ……我必须回到更加稳定和沉默寡言的形式上去，把心理学上的一
切细节全部剥掉，使形式本身能够更自然地为雕塑家服务。" 马约尔的雕塑主要刻画女性
人体，他所刻画的浑厚丰满的女性人体被称为" 马约尔的女性".他善于把雕塑的表现力与
对自然美的感受熔为一体，显示出他的艺术个性。最有代表性的作品是《河流》。
　　他很少创作男性人体雕塑。1907年的《年轻的骑车人》(或《骑自行车的人》）是他创
作的一件男性人体雕塑，堪称杰作，被认为是20 世纪人体雕塑富于表现的现实主义一派的
始祖。
　　(3)马蒂斯的雕塑风格
　　在艺术上，马蒂斯虽然以现代派画家著称，但他同时又是一位出色的雕塑家，他对雕
塑艺术所作出的重要贡献是举世公认的。
　　马蒂斯初搞雕塑时，向布代尔学习过，而且受到了罗丹的强烈影响，但很快就形成了
自己的风格。他在雕塑中追求的主要是韵律的安祥，和谐与宁静。在他的作品中，明显存
在一种强调表现的写意化倾向，如他在1909 年的青铜作品《蛇形人》的创作过程中，为了
强调没有骨头似的松驰感，将这个年轻女子的肘弯撑在柱子上，使人物过分变细，并加以
变形，给人一种视觉上的美感。马蒂斯从创作《奴隶》、《装饰的人物》、《蛇形人》到
1909 -1929 年间创作的几个人体背部浮雕，越来越反映出他对艺术上特有的感觉上的价值
的重视，也就是说，追求雕塑作品给人的美感和愉悦感。
　　马蒂斯的雕塑作品虽然不多，但他别出心裁独具特色的创作精神，却给雕塑艺术带来
了新的气象，并激发了雕塑家们的想象力。
　　2.立体主义的雕塑
　　立体主义是20 世纪初在法国形成的一个艺术流派。立体主义着眼点是形的研究，而不
是对色的追求。立体主义艺术家不是从一个固定视点去进行创作，而是通过各个面的形态
组成完整的、真正立体的形。
　　立体主义理论也被应用到雕塑艺术的创作中，产生了不同于传统雕塑的新造型，因而
开创了雕塑的新时代。
　　(1)立体主义雕塑的先驱——毕加索
　　立体主义雕塑的先驱被认为是毕加索。象1907 年毕加索创作的《亚威农少女》，成为
立体主义绘画的第一件作品一样，1909年，他为女友费尔南多.奥利维埃所作的一件头像，
成为立体主义雕塑的第一件作品。毕加索也因此成为立体主义雕塑的带路人。他为女友所
作的《女人头像》，圆柱形和延伸的表面被处理成系列的断裂的平面，交替地向前或后退
，头部的隆起部用很清楚的线条画出，对于稍微凹陷的地方，比如脸颊和脖子，则进行加
深直到只可以猜测到它们的形状即止。1914年，毕加索创作了更加大胆的着色青铜作品《
苦艾洒杯》，被认为是立体派美学运用于雕塑的杰出作品之一。
　　20世纪30 年代，毕加索和另一位西班牙美术家胡里奥.贡萨莱兹合作，发展了金属结
构雕塑，成为现代雕塑中的一项重大革新。
　　毕加索主要是画家，但他在雕塑艺术史上也占有极为重要的位置。
　　(2)杜桑——维龙的立体主义雕塑
　　雷蒙.杜桑——维龙(1876-1918 年）是第一批立体主义雕塑家中比较优秀的一个。第一
次世界大战前就开始其立体主义雕塑。他本来是巴黎大学医学系的学生，因病退学，在疗
养中从事雕塑，其作品很快就在国家沙龙里展出。开始是创作写实的雕塑，最著名的是
1911 年创作的青铜雕塑《波德莱尔头像》，具有古代雕塑的宁静感。后来他的创作发生了
转变。1911年创作的头像《麦琪》，面部就已经变形成一种面具，凸出的眼睛、蒜头鼻子
、深深切入的眉宇、嘴和下巴。到1918 年他创作的《戈塞教授像》便完全失去了人性，成
为非洲或大洋洲部落的一种几何风格化的粗犷面具。杜桑——维龙最著名的作品是用青铜雕
塑的《马》。他从描绘写实的骑马者的素描草图开始，逐步简化草图中的形象，最后制成
的雕塑只是一种抽象性质的结构，变成了《马》的抽象空间机器，以表达马的力量。这件
作品被认为是立体派和未来派的综合体。
　　令美术界遗憾的是，这位非常有潜力的艺术家，在第一次世界大战中，感染伤寒，于
1918 年去世。
　　(3)洛朗斯
　　洛朗斯也是一位法国著名的立体主义摄影家。早年他曾在一个房屋装饰作坊里当学徒
，业余时间在夜校学习素描，也搞一些雕塑。1911年，他与布拉克相识，进入立体主义团
体。他运用木材、石膏、铁板等材料制作几何形的浮雕，同时也作涂彩的雕塑。1915年到
1918 年，他的静物雕塑充分地体现了立体主义的原则，深受毕加索和布拉克的赞赏。后来
，他转向制作立体派圆雕，主要是用圆雕表现女人体，发展了他自己有个性的曲线立体主
义的形式。1933年的《水仙女》、1936年的《蹲着的人物》和1937 年的《安菲翁》是洛朗
斯最有代表性的作品。
　　(4)俄罗斯的立体主义雕塑
　　在立体派雕塑家的队伍中，俄罗斯的艺术家对立体派雕塑艺术的发展作出了重要的贡
献。
　　①阿基本科(1887-1964 年）出生于基辅，曾在基辅和莫斯科学习艺术，后在巴黎开设
自己的雕塑学校。1909年创作的《坐着的黑色躯干》，女人体运用几何结构的手法，给优
美回转的人物一种艺术上的坚实感。1912年，他创作了《行走的女人》。这件作品使雕塑
的人物变成了一系列被实体的外轮廓所限定的空间的形状，这样一来，" 雕塑是空间所环
绕的实体" 这一观念就被颠倒了过来，从而拓展了雕塑艺术的表现力。后来，他又运用各
种各样的材料，如木材、玻璃和金属等进行拚贴雕塑，使组合空间的构成作为一种雕塑形
式而出现，为雕塑艺术的发展做出了又一贡献。1915年，他用油漆马口铁、玻璃、木材和
油布构成的《梅德拉诺》人体就是有代表性的作品。
　　②利普其茨(1891-1973 年）生于立陶宛。1909年去巴黎，在巴黎美术学院和朱利安学
院学习。1913年开始参加立体主义的活动，并把一些几何风格引入了一系列的人物雕塑之
中。1915年，他创作的大型青铜雕塑《头像》，已完全属于抽象范围。一个矩形与一个中
部有斜脊的形状贯穿，反向的水平的台沿暗指眼睛、眼眉，整体看上去，是线条和形状互
为穿插的结构，称得上是成功的立体主义雕塑。1920年以后，他创作了一些具有纪念性的
立体主义作品。《生活的欢乐》称得上是其代表作。1928年创作的《握吉他的侧卧裸女》
和1930 年的《人像》是最广为人知的两件立体派雕塑。1932年完成的《元音之歌》，被公
认为是立体派雕塑的杰作。后来，利普其茨移居美国，继续创作纪念性雕塑。
　　③扎德金(1890-1966 年）是另一位出生在俄国的立体主义雕塑家。他的立体主义雕塑
带有表现主义的情调，并且呈现出装饰性曲线的特点。较为著名的是一件大理石作品《母
与子》。人物中的实与虚相互交换，在整体上组织得极为严密。具有抽象性地表现了主题
。在处理左臂和右胸时，使互相贯穿的结构和空间的分析产生了一种典型的颠倒，凹隐被
看成是凸出，乳婴的头同时也是母亲的胸，保持了立体主义的结构和意义。
　　3.德国雕塑家莱布鲁克
　　对人的形象的塑造，在雕塑史上是一个永恒的主题，所以，从这个意义上说，雕塑家
，特别是现代，也是人物雕塑家。富有探索精神的雕塑家，只不过是以不同的方式来使用
人的形象或塑造人的形象。
　　19世纪末20 世纪初，虽然最兴旺发达的雕塑艺术在法国，但是德国也产生了一些优秀
的雕塑家。
　　德国的莱布鲁克就是一位杰出的雕塑家。
　　莱布鲁克(1881-1919 年）曾受到罗丹和布朗库西的启发和影响，但是在他1910年的作
品《站着的女人》中，我们却明显看到马约尔的影响。浑圆丰满的女人体和单纯而从容自
若的姿势，现代女性美与古典艺术和谐感有机的溶和。
　　莱布鲁克留传下来的作品并不多，最为有名的除《站着的女人》外，还有《跪着的女
人》、《站立的青年》和《跌倒》。后边三件作品，莱布鲁克对人物进行了拉长躯体的变
形，尽管拉长得近乎怪诞，但丝毫不影响美感和意境的表达。《跪着的女人》中女人的倾
斜的头部和带阴影的眼睛，以及柔和的手臂姿式，并未因为躯体的拉长变形而影响她那温
柔的女性美。
　　另外一些优秀的德国雕塑家还有柯比、巴拉赫、柯勒惠支以及马克斯等人。
　　4.作出独特贡献的美国雕塑家考尔德
　　对欧洲、以致世界雕塑艺术作出独特贡献的美术家，被公认是美国的亚历山大.考尔德
。
　　考尔德于1898 年出生于费城，曾获得机械工程的学位。大学毕业后不久，他就改行成
了一名艺术家。1926年到巴黎后，他所设计的一批生动的用木材和金属丝构成的人物，引
起欧洲许多著名美术家的注意。后来他探索抽象金属结构，并找到了一种新的表现方法。
这种方法创作的雕塑，被称为" 活动雕塑".这些雕塑一般由一系列用三原色或黑色涂绘的
金属片组成。他用金属线把这些金属片扎在一些相互之间保持着微妙的均衡关系的金属杆
上，当空气在金属片周围流动时，那些金属片通过自身的活动，使被它们所包围着的" 空
间" 的形状不断发生变化。代表作有1931 年的《宇宙》、1934年的《白框子》、1942年的
《红花瓣》和1958年为联合国教科文组织大楼创作的《螺旋》。从1933 年起，考尔德同时
又开始了他的体积大，而且是被固定在地面上的雕塑设计，这种雕塑被人称为" 固定雕塑
".代表作有1940 年的《黑兽》。该作品是由四块大型的切割金属板，呈各种极锐利的角度
和形状穿插在一起，形成一种遥空的结构，从不同的角度看去，会呈现一组动物，或变成
许多动物和人物。代表作还有1963 年的《八人的断头台》、1967年的《男人》等。
　　5.构成主义雕塑
　　传统雕塑和做模技术在形式上，都必须以一定的体积或一定的重量来表现，也就是说
，雕塑是对材料的一种运用，把材料视为是一个团块，在将其塑造成形时，要保留着它固
有的坚实感。构成主义则否认这些传统观念，他们将空间作为他们艺术创作的必要条件，
他们以可感觉到的空间代替不透明的实体，把空无变成有形。构成主义者主张艺术的目的
在于以空间和时间的形式表达出艺术家对世界的感受。
　　传统雕塑技术遭到了构成主义的否定，而构成主义雕塑既不是在法国，也不是在意大
利，而是首先在俄国获得成功的。
　　弗拉基米尔.塔特林被认为是俄国构成主义的奠基者。1913年，他在巴黎看到了毕加索
画室的绘画。当时毕加索正在研究拼贴对雕塑的意义，塔特林很受启发。回俄国后，就用
木料、金属和纸板，表面罩上石膏、釉面和碎玻璃，构成了一系列的浮雕。这些作品在雕
塑史上被认为是第一批完全抽象的构成。
　　构成主义在传播和创作中，加波和贝夫斯纳兄弟是两个重要的人物(这两个人是亲兄弟
，为了避免在作品中因同姓而产生混乱，弟弟才改姓加波）。
　　当时他们两人正在进行雕塑美学的研究。1920年8月5日在莫斯科发表了"现实主义宣言
" ，用现实主义是因为当时构成主义还得不到认可和流传。在" 现实主义宣言" 中，他们
写道：" 空间和时间是生命赖以生存的唯一的形式，因此，艺术必然是构成的艺术".他们
反对描绘性的色彩、线条、空间和体量，认为一切要素都有它们自己的现实性。早在1915
年，加波就开始做一系列的头像和整个人物的构成。如他在同年创作的《第一个构成头像
》，就是用一片片纸板或薄金属片，把头部的体量转变成线条或者平面的轮廓，框起一个
几何形的空虚部分而成的作品。
　　6.布朗库西雕塑的新观念和新意义
　　20世纪初期，被罗丹的名望吸引到巴黎去的年轻雕塑家布朗库西，是一位出色的人物
，被誉为20 世纪最伟大的雕塑家之一。
　　布朗库西(1876-1957 年）生于罗马尼亚的一个农村。11岁时离家自谋生路，当过牧养
人和木雕艺人，后来在布加勒斯特美术学校学习。1904年，为了深造来到巴黎。早期作品
受写实主义和印象主义的影响，可以看到罗丹的痕迹。1907年的《祈祷者》、1908年的《
沉睡的缪斯》就显得与罗丹的雕塑截然不同，同时标志着布朗库西雕塑风格的成熟。《祈
祷者》是一个跪着的女孩雕像，身体各个部位的比例被拉长，在平滑的脸上只有极浅的起
伏变化；《沉睡的缪斯》中缪斯的斜倚着的头只是一个简单的蛋形物。这一蛋形物后来成
为布朗库西常用的形态之一。用这种形式又依次创作了《新生》、《世界之初》。《新生
》是一个椭圆的体积被切去一块，像是婴儿张着大嘴哇哇啼哭的样子；《世界之初》则是
一抛光的卵形。
　　布朗库西的石雕《波嘉尼小姐》则用夸张、概括的手法，把雕像面部细节的结构，修
改得具有建筑性，在蛋形物上留下来的只是少数几根用雕刻刀挖出来的弧形线条，以表示
眼睛、鼻子和耳朵。
　　他在创作中极力精简形态，以表达其最基本的属性，从而创造出具有普遍意义的象征
物。最有代表性的作品是1924 年的《空间里的鸟》，其形态从任何方面看，都不象一只现
实生活中的小鸟，因为，作品已被飞翔的象征概念所代替。
　　在西方现代雕塑中，布朗库西占有独特的位置，为现代雕塑的新观念和新意义提供了
重要的启示。
　　7.意大利雕塑
　　意大利拥有丰富的古典美术遗产，文艺复兴时代，意大利成为西方美术最发达地区。
雕塑艺术是意大利美术领域中重要的组成部分。尽管18 世纪以后，法国逐渐取代了意大利
的地位，但是，意大利美术毕竟是人类美术遗产中十分珍贵的一部分。
　　19世纪的意大利艺术也有浪漫主义、写实主义、印象主义等流派的演变。
　　(1)罗索
　　在美术史上，有些画家，同时也是雕塑家，罗索就是这样一位艺术家。
　　罗索于1858 年出生在意大利的都灵，直到1880 年为止都在从事绘画工作。后来到巴
黎，遇上了罗丹，才开始了他的雕塑生涯。由于大部分艺术生命是在法国渡过的，所以，
他与法国雕塑的关系比意大利更密切。罗索被认为是印象主义雕塑家，其风格曾给未来派
的博乔尼以深刻的启示。罗索在进行雕塑时，最得心应手的媒介是蜡。其代表作有《印书
商》等。
　　(2)未来主义雕塑
　　流行于意大利，影响到西方各国的未来主义文艺思潮和运动的核心人物是画家和雕塑
家博乔尼。
　　博乔尼(1882-1916 年）是两次未来主义绘画宣言的起草人和签署者，而且于1912 年
又发表了" 未来主义雕塑的技术宣言".美术史家认为，博乔尼在他有生的最后几年里，所
作的最大贡献就是，创造了未来主义雕塑。
　　博乔尼在" 未来主义雕塑的技术宣言" 中指出：" 雕塑必须赋予物体生命，通过这些
雕塑对象在具体可知的、有系统的、产生立体感空间的扩展，因为没有人再会相信一个物
体在另一个物体开始的地方结束……因此我们废除一切，表明完全彻底地取消明确的线条和
封闭的雕塑艺术。我们意在打开形象后又把它密封在四周。" 博乔尼的思想体现着未来主
义的特点和倾向。未来主义主张创造与新的生存条件相适应的艺术形式，特别强调表现运
动和力量。博乔尼最有代表性的雕塑《在空间里连续性的独特形式》就是未来主义最动人
的雕塑。这件雕塑是以青铜铸成的飘动曲面组成的一个昂首阔步的抽象人物造型。博乔尼
所要表明的不是躯体的构造，而是躯体姿势的构造，并通过显示在旋动形态下力量的线条
来表现一种向前的冲力。这件作品使未来派技术的应用产生了奇异而强烈的效果。博乔尼
在第一次世界大战中战死，从而使未来派运动失去了最优秀的天才。但是，他的作品毕竟
把速度和技术这两大时代特征充分地表现了出来。
　　莫迪利亚尼也是意大利一位富有才气的画家和雕塑家，他的雕塑作品被认为是20 世纪
初意大利美术史上的杰作。他于1912 年创作的石刻《头像》、1914年创作的《女像柱》，
在刻线和塑形上都很有个性和创造精神。
　　8.对雕塑艺术产生深刻影响的其他雕塑家
　　现代雕塑史上，不是所有的雕塑家都划分为派别的。20世纪上半期，就有一些很有成
就的雕塑家，既不属于立体派，又不属于未来派或构成派，然而他们却才华非凡，其作品
在雕塑史上占有重要位置，并对雕塑艺术的发展产生很深的影响。
　　(1)英国的亨利.摩尔和海普沃思
　　英国的亨利.摩尔被认为是获得名声最大，作品最成功的现代雕塑家。
　　摩尔生于1898 年，是一个煤矿工人的儿子，直到27 岁时才在皇家艺术学院学习，接
受的当然是扎实的学院派训练。这种训练与现代艺术关系不大，对他产生最大影响的是非
洲和前马伦布时期的美洲美术。1929年，他创作的《斜倚的人物》是他早期的雕塑杰作之
一，被评论家认为其原始的灵感来自托尔特克人创作的两种恰克摩尔的石雕。《斜倚的人
物》中那女人厚重的体块感给人留下深深的印象。1930年以后，摩尔也开始了抽象形式的
创作，并注意研究各种空间关系。但是他始终对各种风格进行创作尝试。他的作品形式往
往与作品的内容联系密切。比如，他创作的《国王和王后》，人物细薄，面孔是偏平的面
具，身体呈叶状，使作品表现出一种个性和帝王的尊严感。而《圣母玛丽娅和孩子》，则
是一件具有较严格的希腊样式的作品。
　　20世纪中叶以后，摩尔成为享誉世界的雕塑家。
　　海普沃思(1903-1975 年）是另一位有国际地位的英国雕塑家，她也爱好抽象形式。从
风格而论，海普沃思更接近于布朗库西和加波。她追求雕塑的抽象性质方面比摩尔要深入
和广泛得多。比如，她用刨平的木头和颜料、绳子制作的《波浪》、青铜制作的生物形态
的《波思迈奥：海洋形式》，对人们的认识进行某种暗示。50年代，海普沃思创作了一系
列白色大理石群塑，尺度很小，效果神奇。海普沃思很少在作品中描绘人体。
　　(2)法国的阿尔普
　　阿尔普(1887-1966 年）是声名卓著的法国雕塑家、画家和诗人，是达达主义的成员，
后参加超现实主义运动，也是现代派中最早使用拼贴法的美术家之一。他写过许多诗，创
作过许多色彩鲜明的木浮雕和迷人的拼贴画。
　　1930年开始创作圆雕，并显示出惊人的才华。他的那些抽象作品，都有着某种暗示。
比如，1931年的名作《躯干》，使观众感到他们是在看一个人体的形成过程，而就在这个
人体即将形成具体形象前，阿尔普停止了创造，并不把物体简化到只剩下最主要的特征。
其名作还有《水族宫中的鸟》、《牧人》、《巨大的种子》等。

第081卷世界现代后期政治史                      返回目录

　　内容提要
　　第一次世界大战和俄国社会主义革命的胜利，使资本主义世界体系支离破碎。苏维埃
俄国在经济和文化发展落后的条件下，对如何进行社会主义建设，进行了艰苦的理论探索
和伟大实践。战后帝国主义列强通过激烈的争夺建立了凡尔赛——华盛顿体系，然而相对的
稳定和暂时的繁荣并不可能消除资本主义的固有矛盾。1929年至1933年的世界经济危机，
使资本主义制度的各种矛盾进一步激化。第二次世界大战是德、意、日法西斯挑起的人类
历史上规模空前的世界性战争，给世界各国人民带来了极大的灾难。为了拯救人类文明、
苏、美、英、中等不同社会制度的国家，结成了广泛的反法西斯同盟，最终战胜了法西斯
。第二次世界大战的胜利结束，使人类社会开始了一个新的发展阶段。
　　本书对这一时期的世界政治进行了系统地描述，并对主要事件、主要国家政治制度的
形成原因和特色进行了分析。
　　一、概述
　　1918年至1945年的历史，是世界现代史第二阶段的历史，即人类历史上两次世界大战
之间和第二次世界大战的历史。第二次世界大战结束是世界现代历史的一个新的转折点，
人类社会在第二次世界大战结束后开始了新的发展阶段。
　　1918年是作为世界现代后期史的开端时期而载入史册的。这是因为" 第一次帝国主义
世界大战和第一次胜利的社会主义十月革命，改变了整个世界历史的方向，划分了整个世
界历史的时代" ，在俄国十月社会主义革命的影响和推动下，德国、匈牙利等欧洲资本主
义国家出现了新的革命高涨，猛烈地冲击着帝国主义体系，由于缺乏无产阶级政党的正确
领导、社会民主党的叛卖和帝国主义的镇压，遭到失败。继战后英国、法国、美国、意大
利、日本等国的革命运动和1923年欧洲革命的新高潮结束后，西欧和北美的资本主义进入
了短暂的资本主义相对稳定时期。但是，在东方被压迫民族和被压迫国家的民族解放运动
却此起彼伏，蓬勃发展，中国、朝鲜、越南、印度、印度尼西亚、土耳其、阿富汗、伊朗
等殖民地半殖民地的民族解放运动，已成为国际无产阶级反对帝国主义斗争的一部分，是
无产阶级社会主义世界革命的组成部分。
　　非洲的埃及、摩洛哥和拉丁美洲的尼加拉瓜、古巴、墨西哥等国也开展了多种形式的
反帝斗争。这些斗争不是一帆风顺的，有曲折、反复和不可逾越的阶级和时代的局限性，
但这些斗争同亚洲各国的民族解放斗争一样，沉重地打击着帝国主义殖民主义的统治，有
力地动摇着帝国主义的统治基础。
　　在苏维埃俄国，不仅建立了而且巩固了世界上第一个无产阶级专政的人民政权。苏维
埃俄国战胜了国内外反动势力的进攻和武装干涉后，开始了恢复被战争破坏的国民经济，
进行社会主义建设的伟大事业。在俄国这样一个经济和文化发展落后的国家，如何进行社
会主义建设，列宁将马克思主义理论与俄国实践相结合，进行了艰苦的理论探索和伟大实
践。列宁曾明确指出：" 当无产阶级夺取政权的任务解决以后，随着剥夺剥削者及镇压他
们反抗的任务大体上和基本上解决，必然要把创造高于资本主义社会的社会经济制度的根
本任务，提到首要地位；这个根本任务就是提高劳动生产率".列宁特别强调，" 劳动生产
率，归根到底是保证新社会制度胜利的最重要最主要的东西。" 自20年代后期开始，苏联
开始了大规模的经济建设，实现社会化大生产，并取得了令世人瞩目的伟大成就。但是，
在进行社会主义工业化和农业集体化的过程中，都存在着严重的缺陷，并始终没能彻底改
变。这种状况，对苏联后来的社会经济发展，直至苏联在九十年代初解体都产生了严重的
影响。高度集中统一的、僵化的政治经济体制使社会主义优越性不可能充分发挥，同时使
个人崇拜盛行，冤假错案和政治迫害层出不穷，在国际共产主义运动史上为人们留下了极
其深刻的教训。
　　第一次世界大战和俄国十月社会主义革命的胜利，使曾经是统一的资本主义世界体系
支离破碎。战后，帝国主义列强通过激烈的争夺和讨价还价建立了凡尔赛——华盛顿体系，
企图使资本主义制度永恒化，建立起资本主义对整个人类的持久的绝对的统治。然而，相
对的稳定和暂时的繁荣并不可能消除资本主义所固有的内在矛盾。1929年至1933年的世界
经济危机，是资本主义历史上破坏最严重，持续时间最长的生产过剩危机。这场危机使资
本主义制度的各种矛盾进一步激化。德国、日本建立起法西斯专政，大肆扩军备战，走上
了侵略扩张的道路，在欧洲和亚洲形成了两个新的世界战争的策源地。
　　面对德、意、日法西斯争夺世界霸权，加速战争准备，世界大战迫在眉睫，英、法、
美等帝国主义国家却实行所谓" 不干涉政策" ，其实质是对德、日法西斯势力实行绥靖政
策，用牺牲中国、捷克斯洛伐克等国家的方法，把法西斯势力这股祸水东引向苏联，自己
从中渔利。然而，英、法等国搬起石头打自己的脚。法西斯国家并没因英、法等国的纵容
而放松侵略的步伐，第二次世界大战在1939年9 月全面爆发。
　　第二次世界大战的深度和广度，远远的超出第一次世界大战。从战争的时间看，第一
次世界大战持续有4 年零3 个多月，第二次世界大战的全面战争达6 年之久，如果加上局
部战争，则长达14年之久；再从参战的国家和人口看，第一次世界大战是36个国家，10.5
亿人，占世界总人口的62％，而第二次世界大战有61个国家，17亿人，占世界总人口的80
％；从战争波及的范围看，第一次世界大战作战区域面积为400 万平方公里，第二次世界
大战则达2200万平方公里。特别应该指出的是，第二次世界大战是在同第一次世界大战完
全不同的历史条件下进行的。在亚洲，1937年7 月7 日日本全面发动侵华战争后，中国开
辟了世界上最早的反法西斯战场；在欧洲，苏德战场是第二次世界大战的主要战场，社会
主义苏联在世界人民赢得反法西斯战争的胜利中，做出了重大的贡献。
　　第二次世界大战是德、意、日法西斯挑起的人类历史上空前规模的世界性战争，给世
界各国人民带来了极大的灾难。为了拯救人类文明，粉碎德、意、日法西斯称霸世界的野
心，苏、美、英、中等不同社会制度的国家结成广泛的反法西斯同盟，在政治、经济、军
事上相互支持和配合。各国共产党领导本国人民展开了包括武装斗争在内的多种形式的反
法西斯斗争，是最终战胜法西斯的重要条件之一。亿万人民在长期残酷的战争中经受锻炼
和考验，提高了觉悟，不断增强彻底战胜法西斯的信心，为第二次世界大战的胜利奠定了
坚实的思想基础。1945年5 月2 日，苏军攻克柏林，5 月8 日，德国法西斯无条件投降。
同年8 月6 日和9 日，美国在日本广岛和长崎投下原子弹。苏联于8 月8 日对日宣战，中
国人民开始了全国规模的抗日总反攻，8 月15日，日本宣布投降，9 月2 日，签署了投降
书，反法西斯的第二次世界大战胜利结束。这是世界现代史的一个转折点，人类社会开始
了一个新的发展阶段。
　　二、战后凡尔赛——华盛顿体系的建立
　　1.凡尔赛体系
　　(1)巴黎和会的公开
　　第一次世界大战结束后，协约国立即着手筹备召开和平会议，以解决处理战败国、反
苏和对付蓬勃发展的民族解放运动，建立战后帝国主义新的国际秩序等任务。
　　1919年1 月18日-6月28日，在巴黎近郊的凡尔赛宫举行了和会。出席会议的有27个战
胜国的代表，一些殖民地国家和新成立的国家代表，计1000多人，其中全权代表70人，此
外，还有许多随员、专家、卫队和记者。
　　中国北洋政府派出以外交总长陆征祥为首的代表团出席和会，战败国被禁止与会，苏
维埃俄国也被排除在外。巴黎和会认为，" 俄国选派代表的条件有待讨论有关俄国问题的
会议时再定" ，法国总理克列孟梭(1841-1929)任大会主席。
　　与会各国被分成四个等级。第一等级是英、美、法、意、日五个所谓" 享有整体利益"
的国家。这五个国家的代表可以出席一切会议，成为会议的实际主宰者。第二等级国家有
比利时、中国、巴西、塞尔维亚、希腊和英国的自治领澳大利亚、新西兰等国，是所谓"
享有局部利益" 的国家。第三等级是秘鲁、玻利维亚、厄瓜多尔、乌拉圭等与奥匈断绝外
交关系的国家。这些国家的代表只能出席讨论与其国家有关的问题的会议。第四等级是中
立国。
　　整个巴黎和会有三种会议，即最高会议、专门委员会和全体大会。" 最高会议" 最初
由五大国的政府首脑和外长组成，共10人，所以俗称十人会议。他们由美国总统威尔逊
(1856-1924)和国务卿兰辛(1864-1928)、英国首相劳合.乔治(1863-1945)和外交大臣贝尔
福(1848-1930)、法国总理克列孟梭和外长毕勋、意大利首相奥兰多(1860-1952)和外相桑
里诺、日本首席代表、前首相西园寺公望和前外相牧野伸显组成。十人会议可决定和会的
所有重大问题，并有权改变或否定全体会议讨论的结果。不久，十人会议被英、美、法、
意四国政府首脑组成的四人会议取代，日本首席代表西国寺公望因不是现任政府首脑而被
排斥在外。在四人会议中，真正起作用的是劳合.乔治、威尔逊和克列孟梭三巨头，意大利
首相奥兰多因其国力薄弱故在会上常受冷落，未能发挥作用。专门委员会由有关国家代表
组成，专门负责审议某些具体问题。全体大会指与会国全体代表出席的会议。在5 个多月
的时间内，只举行了7 次全体大会，其任务是举手通过在最高会议上已经通过了的决议，
显然是这次和会的表决机器和装饰品，不起任何实际作用。
　　在巴黎和会上，战胜国帝国主义为实现其掠夺和争霸的目的，在会上进行了激烈的角
逐。美国是这场战争中损失最少，大发横财的唯一的国家，凭借其强大的实力，力图争夺
世界霸权。美国1917年4 月6 日才对德宣战，4 月8 日同奥匈帝国断交，拖至12月7 日宣
战。在战争中有11.5万人阵亡，20.6万人受伤，比例较小。战争推动了美国资本和商品的
输出。到1919年，美国在国外投资达70亿美元，借给协约国的债款为100 亿美元。世界有
20个国家欠美国的债，其中包括英国欠债44亿美元。美国由战前的债务国变成债权国，占
有世界黄金储备的40％以上。在战争期间，美国的工业生产总值由239 亿美元增至620 亿
美元。此外，美国还在战争中建立了一支庞大的陆军和迅速发展的海军。1918年1 月8 日
，美国总统威尔逊在国会发表" 十四点和平原则" 演说，大肆宣扬所谓不搞秘密外交、航
海自由、贸易自由、维护民族独立等等。威尔逊曾不加掩饰地说，这些原则是针对苏维埃
俄国的各项和平建议而提出来的。这些原则的核心是为美国资本侵入世界各国市场开辟道
路，以建立其霸主的地位。威尔逊说：" 我们应当以资本供给全世界，而谁以资本供给全
世界，谁就应当……管理世界".威尔逊的" 十四点" 演说曾迷惑了不少弱小民族和世界各国
人民，为其大捞政治资本。当时交战双方都表示愿在此基础上签订和约。威尔逊总统以"
和平缔造者" 的身份亲率代表团出席和会。美国的目的是通过和会削弱英、法、日的地位
，主张不过分削弱德国的武装力量和经济实力，以同英法抗衡，并成为反对苏俄的基地。
　　在远东及太平洋地区，美国则要利用" 门户开放" 政策，拆散英日联盟，加强其在中
国及太平洋地区的势力。美国的计划受到英、法、日的抵抗而无法实现。这是因其军事力
量同它的经济实力太不相称，海军远不如英国，陆军也不如法国。
　　法国因是大战中的主要战场，所以损失很大，阵亡者为138.3 万人，受伤者300 多万
，物质损失2000亿法郎，工业产值仅达战前的57％，欠美国的债40亿美元。但法国在军事
上仍占有明显优势，是公认的欧洲陆军强国。
　　法国的目的是通过肢解德国以实现在欧洲称霸的目的。法国在和会上提出收回在普法
战争时失去的阿尔萨斯和洛林，并夺取萨尔煤矿；将德国东部的部分领土划给波兰、捷克
斯洛伐克、罗马尼亚，以加强法国对东欧部分地区的控制；在德国西部建立由其保护下的
莱因共和国，在南德建立巴伐利亚共和国；夺取德国在非洲的殖民地和土耳其在小亚细亚
的属地，索取高额战争赔款。法国凭借其军事实力态度十分强硬，但遭到英国的坚决反对
。英国作为一个海上强国，不愿意法国强大起来成为自己的竞争对手，同时还担心过分削
弱德国会使传统的欧洲均势受到破坏，德国无法充当干涉苏俄的工具。
　　英国在战争中被削弱了，有94.7万人战亡，212 万余人受伤，耗用战费80亿英镑以上
，欠美国债款达44亿美元。同战前相比，国内国外的债务是1914年的10倍，但英国作为一
个老牌的殖民帝国，仍拥有世界上最强大的海军。它不仅夺取了德国的大部分殖民地，占
领了土耳其的美索不达米亚和巴勒斯坦，而且将德国舰队的主力部分扣压在英国的斯卡帕
湾，英国企图通过和会巩固它在战争中占领的德、土殖民地，尽可能地扩大其殖民帝国，
保持其海上霸权和世界金融中心的地位。英国希望德国成为一个欧洲较强的国家，以同法
国对抗，遏制苏俄，自己从中渔利，同时希望继续保持英日同盟以在太平洋地区同美国抗
衡。
　　日本利用战争期间，帝国主义列强无暇东顾，乘机夺取了德国在中国山东的全部权益
和在太平洋上的岛屿属地。日本企图通过和会使这一切合法化，为了对抗由此可能引起的
同美国的矛盾，日本支持英国在欧洲问题上各项要求，以换取英国对它的支持，共同对抗
美国。
　　意大利是在1918年5 月与英法订有伦敦密约，在得到战后满足其领土要求的保证后，
参加协约国一边作战的。战争中有46万人战死，94万人受伤。
　　意大利战后不仅要求英法履约，使其得到原属奥匈帝国的一部分领土，而且要求得到
南斯拉夫和土耳其的大片领土，独占亚得里亚海，并建立在地中海东部的霸权，但因其在
经济上、军事上均缺乏实力，所以在会上受到美、英、法等大国的冷落，意大利首相奥兰
多曾一度退出和会。
　　帝国主义列强为争夺霸权矛盾重重，在和会上进行了激烈的争夺，但在反对新生的社
会主义苏维埃俄国问题上，却取得了较一致的意见。协约国在康边停战协定中，有意保留
德国在东线的军队，使其继续对抗苏俄，在和会的第一次筹备会议上，战胜国列强就" 俄
罗斯问题" 进行了专门讨论，后又进行了多次讨论。和会决定对苏俄实行经济封锁，由波
罗的海三国和芬兰组成" 防疫地带" ，以遏制俄国社会主义革命产生的影响。和会还决定
通过提供军援和派遣军事使团对苏俄进行武装干涉。
　　(2)凡尔赛和约的签订
　　帝国主义列强为了实现既得的利益和争霸的目标，彼此被迫作了必要的妥协，使和约
的最后签订成为可能。1919年5 月7 日，协约国将对德和约草案交给德国，6 月16日，又
向德国发出照会，限期5 天内作出答复，并以" 对德国军事占领" ，" 以武力实施上述条
款" 相威胁，迫使德国全盘接受苛刻的和约。1919年6 月28日，在凡尔赛宫签订了对德和
约，即" 凡尔赛和约".凡尔赛和约共分15部分，440条，有关德国的内容有406 条。和约自
1920年1 月10日开始生效。
　　关于德国的领土问题，和约规定法国收回阿尔萨斯和洛林；萨尔煤矿由法国开采15年
，行政由国联代管，15年后通过公民投票决定其归属；莱茵河西岸由协约国占领15年，东
岸50公里为不设防地区；欧本、马尔梅迪、毛来斯纳归比利时；什列斯威格一荷尔斯泰因
地区归丹麦；德国承认捷克斯洛伐克和波兰的独立，上西里西亚南部的古尔琴地区交还给
捷克斯洛伐克；波兹南、西普鲁士大部分和东普鲁士一部分归波兰，上西里西亚的一部分
经全民投票也归波兰；格但斯克(但泽）及其毗连地带被宣布为国联保护下的自由市，默麦
尔初由协约国占领，1923年合并于立陶宛。德国承认奥地利独立，德奥永不合并，这样，
德国总共丧失1 ／8 领土和1 ／10人口。
　　关于德国军备问题，和约禁止德国实行义务兵役制，代之以实行志愿兵役制；撤销参
谋本部、禁止拥有和生产军用飞机、坦克、重炮、主力舰和潜艇；陆军人数不得超过10万
人，其中军官不得超过4000人，海军可拥有36艘轻型舰艇。和约还规定全部拆除德国西部
的一切军事设施，但保留沿海和东线的防御工事，德国生产军火的大垄断组织也被保存下
来，其军事生产潜力虽然受到限制，但并未被摧毁。
　　关于德国的殖民地问题，和约规定全部由战胜国帝国主义列强以" 委任统治地" 的形
式予以瓜分，德属东非的坦噶尼喀为英国所得，卢旺达和布隆迪归比利时，英、法瓜分了
多哥和喀麦隆。德属西南非洲由英国自治领南非联邦统治，德属新几内亚归英属自治领澳
大利亚统治，英属自治领新西兰得到萨摩亚岛。太平洋上的马绍尔群岛、加罗林群岛和马
里亚纳群岛则划归日本。帝国主义列强无视战胜国中国的独立和主权，将德国原在中国山
东所掠夺的土地、铁路、矿山及一切特权均移交给日本。日本代表牧野在会上宣称：" 如
果不满足日本接管德国在山东的一切利益，日本决不在和约上签字".中国人民对巴黎和会
粗暴践踏中国的主权无比愤怒，成为1919年" 五四" 运动的导火线。中国北洋政府的代表
迫于压力，拒绝在和约上签字。
　　关于赔款问题，在会上进行了激烈的争论，但最终没能达成协议。英、法坚持德国应
赔款。赔款总数和分配办法，由美、英、法、意、比组成的赔款委员会在1921年5 月1 日
前确定，在此之前，德国需以黄金、商品、船只和有价证券支付200 亿金马克。后来，赔
款委员会确定德国赔款总额为1320亿金马克，30年内付清。协约国占领军驻德的全部费用
，也由德国负担。
　　《凡尔赛和约》签订后，战胜国还与除德国以外的其他战败国相继签订了和约。1919
年9 月10日，与奥地利签订了《圣日耳曼条约》。条约确认奥匈帝国解体，奥地利与匈牙
利分立，承认捷克斯洛伐克和南斯拉夫独立，并将波希米亚、摩拉维亚和奥属西里西亚划
归捷克斯洛伐克。波斯尼亚、黑塞哥维纳、达尔马提亚划归南斯拉夫，南第罗尔、的里雅
斯特等地割让给意大利，布科维纳归还给罗马尼亚，阜姆划为自由港。这样，奥地利失去
了一半以上的领土。条约还规定奥军人数不得超过3 万，禁止奥德合并，奥国财政需接受
英、法、意的监督。
　　1919年11月27日，战胜国与保加利亚签订了纳依和约。和约规定将多布罗加划给罗马
尼亚，色雷斯先由战胜国代管，后划归希腊，马其顿的一部分划归南斯拉夫。保加利亚的
全部军舰由协约国没收，只允许保留不超过2 万人的军队。在37年内应偿付战争赔款22.5
亿金法郎。
　　1920年6 月4 日，战胜国与匈牙利签订了《特里亚农和约》，和约规定：斯洛伐克和
外喀尔巴阡山的乌克兰地区划归捷克，克罗地亚、斯洛文尼亚给南斯拉夫，德兰斯瓦尼亚
和布科维纳的大部分给罗马尼亚。陆军限额为3.5 万人，偿付战争赔款22亿法郎。匈牙利
丧失了2 ／3 的领土和一半以上的人口。
　　1920年8 月10日，战胜国同土耳其签订《色佛尔和约》。和约规定汉志(今沙特阿拉伯
一省）和阿美尼亚独立。巴勒斯坦、伊拉克、叙利亚、黎巴嫩同土耳其分立，并以委任统
治的形式成为英、法的殖民地。土耳其在欧洲的领土除伊斯坦布尔外，均划归希腊。博斯
普鲁斯海峡和达达尼尔海峡由国际共管。和约还规定土耳其素丹只能设有700 人的卫队和
3.5 万名宪兵，协约国有权对土耳其的财政进行监督。这是战胜国对战败国最苛刻的和约
，土耳其将丧失3 ／4 的领土，并论为半殖民地国家，但因土耳其爆发革命，以凯末尔
(1881-1938)为首的新政府拒绝承认这一奴役性的和约，使这一和约未能生效。
　　凡尔赛和约和随后签订的上述各条约，构成了凡尔赛体系，即第一次世界大战后资本
主义世界的新体系。凡尔赛体系只是帝国主义列强暂时妥协的产物。帝国主义战胜国同战
败国及殖民地国家之间的矛盾，帝国主义列强之间的矛盾不仅没有解决，反而在新的历史
条件下日趋尖锐。
　　(3)国际联盟的建立
　　建立国联最早是美国总统威尔逊在" 十四点" 演说中提出的，其目的是维持第一次世
界大战后建立起的国际新秩序，防止新的世界大战再次发生。
　　经过长时间的讨论后，国际联盟盟约于1919年4 月28日在全体大会上通过。
　　1920年1 月10日国际联盟(简称国联）正式成立。有英、法、意、日、中等44国参加。
战败国不得加入国联。美国国内的孤立主义势力在国内政治生活中占上风，他们认为，《
凡尔赛和约》及《国联盟约》对美国没有好处。
　　虽然美国总统威尔逊在《凡尔赛和约》上签了字，并首先提出建立国联，但美国参议
院仍否决了美国参加国联的要求，并拒绝承认《凡尔赛和约》。这样，美国和苏俄两个大
国都没有参加国联，英国和法国掌握了国联的大权，成为由其控制的维护凡尔赛体系的工
具。
　　《国联盟约》共有26条款，宣称国联的宗旨是" 为促进国际间合作，并保持和平与安
全".要求各国政府必须遵守国际法及各项条约所规定的义务，用和平的而不是战争的手段
来解决国家之间的争端，国联将对侵略者给予经济的和军事的制裁，《国联盟约》还提出
了委托统治制度作为维护殖民地统治的新形式，即由国联出面，委托战胜国帝国主义列强
统治原来属于战败国的大部分殖民地、附属国及前奥斯曼帝国的部分领土。
　　《国联盟约》还确定了国联的组织机构、职能、原则和会员会的义务。
　　国联的主要机构有会员国全体代表大会，由全体会员组成。每年9 月在日内瓦(国联的
所在地）举行常会一次，必要时可召开特别会议。国联的核心权力组织是理事会。理事会
由英、美、法、意、日五个常任理事国，四个经大会选出的非常任理事国组成。非常任理
事国每年选换一次。每年至少开会一次，后改为每年开会四次。大会和理事会的所有决议
需经全体成员的同意方能生效。秘书处负责处理日常事务，由理事会指定其主要负责官员
。除上述三个主要机构外，还设有六个常设和专门委员会，以及其他辅助机构。
　　2.华盛顿体系
　　(1)战后远东及太平洋地区的形势
　　第一次世界大战后，远东及太平洋地区形势的主要特点，是帝国主义争霸斗争日趋加
剧。这是因为凡尔赛体系的建立暂时调整了帝国主义列强在西方的关系；随着德国的战败
，沙皇俄国被推翻，法国忙于在欧洲大陆建立和巩固其霸权地位，帝国主义列强的海上竞
争，已从北海和大西洋向太平洋转移。
　　日美矛盾是主要矛盾，矛盾的焦点是对中国的争夺。日本于1915年逼袁世凯政府接受"
二十一条要求" ，独吞中国的野心暴露无遗。在战争期间进一步加紧了对中国的经济侵略
。1918年，日本在中国进出口贸易总额中的比重已从1913年的23％增至43.5％，在英、美
之上。在巴黎和会上，日本又得到了德国在中国山东的全部权益及德国在太平洋上的重要
岛屿，使其在远东、太平洋地区的地位进一步加强。英国在战争中消耗过大，同时国内经
济急待复兴，无力同日本美国在远东争斗，美国则凭借其强大的经济实力向日本展开攻势
。美英矛盾围绕着争夺销售市场、原料产地和投资场所，也日趋尖锐。美国以其强大的经
济实力作后盾，加紧向南美扩张，并向英国的自治领渗透，在阿根廷、巴西、乌拉圭和加
拿大的势力不断加强，将英国的势力排挤出去。美国还打着" 门户开放" 的旗号，在中国
的长江流域和华南广大地区同英国展开激烈争夺。在东南亚各国，美英也为争夺原料和市
场不断发展生冲突。美英矛盾不断加剧的同时，英日之间也为争夺在华利益发生冲突。
　　1918-1919 年，日本在华投资数目已经接近英国在华投资数目，成为英国在华的最大
竞争对手。
　　美、英、日在远东及太平洋地区为争夺霸权，展开了激烈的海军军备竞赛。美国公开
向英国发出挑战。早在1916年，美国即宣布" 美国的海军应该与任何在海上航行的海军平
等".1919年7 月，美国国会正式批准了扩充海军的计划，规定到1924年建造大小军舰75艘
，成为超过英国的世界海军强国。日本从1920年8 月开始实行以主力舰八艘、巡洋舰八艘
为基础的" 八.八海军扩建计划".1921-1922年度将国家预算的1 ／3 拨给海军使用。日本
海军军费由1917年的8500万美元剧增至1921年的2.45亿美元。长期以海上霸主自居的英国
也不甘落后。温斯顿.丘吉尔(1874-1965)曾说：" 世界上无论什么东西，无论什么见解，
无论什么论据和劝说，不管他们是多么动人，都不应迫使我们放弃我们所赖以生存的海上
霸权。" 英国在1921年决定建造4 艘4 万吨级的巨型战舰，以维持其强大的海上伏势。
　　(2)华盛顿会议的召开
　　美、英、日在远东及太平洋地区的激烈斗争使帝国主义列强又面临着战争重新爆发。
然而无论那一方都远没有做好战争的准备，而且国内经济、政治条件也都不允许在短期重
新开战。十月革命后，中国和欧洲各国人民的民族解放运动出现了新的高涨，中国反帝反
封建的" 五四" 爱国运动沉重打击了帝国主义列强，特别是日本帝国主义企图独吞中国的
野心。帝国主义为了调整彼此之间日益加剧的矛盾，继续维持其在各国的殖民统治，决定
召开新的国际会议。
　　1921年7 月，美国正式宣布要召开国际会议，讨论远东太平洋地区及裁减军备两大问
题。8 月21日，美国总统哈定(1865-1923)向英、日、法、中、德五国发出参加华盛顿会议
的邀请。荷兰、比利时、葡萄牙三国因在远东及太平洋地区有利益，也要求出席会议。由
于英国的各自治领加拿大、澳大利亚、新西兰、南非联邦和印度均有单独代表出席会议，
所以实际出席会议的是14个国家。大会设有太平洋及远东委员会和军备限制委员会。前者
由英、美、日、法、中、意、荷、比、葡九国组成，后者由美、英、法、意、日五国组成
。虽然大会规定每项议题分别由上述两个委员会讨论，拟出草案后交大会讨论，但实际上
操纵大会的都是美、英、日三国。
　　会议于11月12日在华盛顿正式开幕，1922年2 月6 日闭幕。经过激烈争论。通过了《
四国条约》、《五国海军协定》、《九国公约》三个主要文件。帝国主义列强在远东及太
平洋问题和限制海军军备问题上达成了妥协，调整了它们在远东及太平洋地区的关系。这
些文件是《凡尔赛和约》的补充和修正，确立了帝国主义列强在亚太地区的新体系，即华
盛顿体系。
　　《四国条约》全称是《美英法日关于在太平洋各领岛属岛的条约》。美国为实现太平
洋霸权，急欲拆散英日同盟。《英日同盟条约》最初于1902年1 月30日缔结，主要是用来
对付德国和沙郴识砉　　摹＊1911年7 月13日续订，并做了修改，有效期10年。第一次世
界大战结束后，便成为对付美国的了。在《英日同盟条约》即将到期之际，美国对英国处
处施加压力。英国作为美国的债务国，提出用美英日三国同盟代替英日同盟。美国担心这
是变相的英日同盟，所以提出让法国加入，建立美英法日四国同盟。1921年12月13日，美
、英、法、日四国签订了条约，有效期10年。条约规定，缔约各国应相互尊重它们在太平
洋区域内岛屿属地和领地的权利，当这种权力受到任何国家侵略行为的威胁时，缔约国应
进行协商，就应该采取的措施达成协议。该条约得到批准生效后，《英日同盟条约》即废
止。《四国条约》使美国达到了拆散英日同盟的目的，解除了英日联合起来与之对抗的威
胁，是美国战后外交的一大胜利。
　　1922年2 月6 日，美、英、法、日、意在近三个月的讨价还价后，签订了《关于限制
海军军备的条约》，即《五国条约》。限制海军军备是这次会议斗争最激烈的问题。美国
的主导思想是既要消除英国对美国的海军优势，又要保持美国对日本的优势，所以提出美
、英、日三国主力舰的吨位比例为5 ∶5 ∶3.英国因国内经济困难被迫接受，日本则坚决反
对，要求改为10∶10∶7 ，遭到英美的反对。美国代表甚至威胁说，如果日本继续坚持自己
的意见，那么日本每造一艘军舰，美国就造四艘。日本只得让步，但提出美国不得在太平
洋建立海军基地。《五国条约》没有涉及到关于限制潜艇、陆军和空军等方面的内容。条
约规定了五国主力舰吨数的限额：美、英各52.5万吨，日本31.5万吨，法国和意大利各
17.5万吨，即按5 ∶5 ∶3 ∶1.75∶1.75的比例。各国一致接受美国提出的要求，禁止建造排
水量超过3.5 万吨的主力舰。条约还采纳了日本关于维持太平洋西部区域海军基地的现状
的意见，即美、英、日在太平洋地区所占有的岛屿和要塞均维持现状，日本本土和附近岛
屿、夏威夷群岛、澳大利亚和新西兰则除外。这项规定保持了日本在西太平洋海军基地上
的优势，明显对日本有利，是美英对日本的让步，它还堵住了美国企图在关岛和菲律宾建
设海军基地的路。然而，美国仍是这个条约的最大受益者。它使英国失去了海上优势，取
得了与其平起平坐的地位，同时也限制了日本海军力量的发展。
　　华盛顿会议不可避免地要涉及到中国的问题。因为中国是帝国主义列强在远东及太平
洋地区争夺的焦点。在中国人民反帝爱国运动的压力下，北洋政府的代表在会上指出了解
决中国问题的十项原则，其中包括维护中国领土完整和主权独立，废除" 二十一条" ，收
回山东主权，废除外国在华的一切特权，取消外国势力范围等。十项原则中也包括有美国
指出的" 门户开放" 内容，表示" 中国既完全赞同所称开放门户或又称有约各国工商业机
会均等之原则，故愿承认并实施此原则于中华民国各地，无有例外".美国为反对日本独霸
中国，支持中国的主张，向日本施加压力。美国将十项原则归纳为以下四项原则：1.尊重
中国主权与独立及中国领土与行政之完整；2.给予中国完全无碍之机会，以发展并维持一
个有力而巩固之政府；3.使用各种力量和方法确立并保证维持各国在中国全境的商务实业
机会均等之原则；4.不得因中国状况乘机营谋特别权利，而减少友邦人民之权利，并不得
允许有害友邦安全之举动。这四项内容的提出，完全是建立在美国一贯宣扬的" 门户开放"
、" 机会均等" 原则基础之上的，却完全抹煞了中国人民反对帝国主义统治、反对帝国主
义在华特权的内容。
　　关于中国收复山东主权的问题。美英表示支持，而日本则坚持山东问题是"日中两国双
边谈判时讨论的问题".1922年2 月4 日，中日两国签订了《中日解决山东悬案条约及附约
》。条约规定，日军撤出山东省，" 日本应归还前德胶州租借地于中国" ，青岛海关的主
权也归中国；胶济铁路及其所属财产由中国利用日本的银行贷款赎回；中日合办前德属煤
矿，日本继续保留在山东省的工商业利益和领事裁判权。这项条约是对凡尔赛和约部分条
款的修改。日本企图独霸中国的计划破灭了。中国收回了山东的主权，是中国人民长期反
帝斗争的结果。
　　1922年2 月6 日，美、英、日、法、意、中、荷、比、葡九国在华盛顿签订了《九国
关于中国事件应适用各原则及政策之条约》，简称《九国公约》。
　　公约计有9 项条款，美国的四项原则虽被列为公约的第一条，但中国在十项原则中指
出的取消领事裁判权，归还租借地，关税自主等合理要求却没包括在内。关于" 尊重中国
的主权和独立" ，大会主席、美国国务卿休斯(1862 -1948）曾这样解释说：" 中国为一有
主权独立之国家，在有效条约所定限制之内，中国自有行政之自由".显然，中国的主权和
独立是极不完整的，帝国主义强加给中国的不平等条约和种种特权并没有受到任何触动。
　　凡尔赛体系仅仅是调整了帝国主义在西方的相互关系，而华盛顿会议则在凡尔赛体系
的基础上，确定了帝国主义在远东及太平洋地区的相互关系，从而建立了战后帝国主义对
世界瓜分和统治的新体系，即凡尔赛- 华盛顿体系。这是帝国主义列强奴役和掠夺战败国
及殖民地附属国各国人民的体系，是帝国主义为反对世界各国人民革命的暂时妥协。然而
，帝国主义列强之间矛盾的缓和只是暂时的。《凡尔赛和约》对德国的处理，刺激了德国
帝国主义的复仇心理，极力摆脱《凡尔赛和约》对它的约束。日本在华盛顿会议上因美国
的强大压力所作出的种种让步，使日美矛盾时时孕育着新的严重危机。凡尔赛——华盛顿体
系是很不稳固的。在帝国主义政治经济发展不平衡规律的作用下，随着帝国主义矛盾的加
剧，该体系的崩溃是不可避免的。
　　三、战后初期欧洲革命形势
　　1.战后初期的资本主义世界
　　第一次世界大战给欧洲各国人民带来了严重的灾难，资本主义世界充满了政治危机和
经济危机。在十月革命的推动和影响下，1918-1923 年资本主义国家出现了革命高潮。这
次前所未有的革命高潮来势迅猛，表现出明显的广泛性、政治性等特点，是资本主义体系
发生世界性危机的重要标志。
　　十月革命胜利后不久，芬兰无产阶级推翻了资产阶级统治，建立了无产阶级政权。随
着哈布斯堡王朝统治下的奥匈帝国的瓦解，在这个庞大的帝国的废墟上成立了奥地利、匈
牙利、捷克斯洛伐克、南斯拉夫等资产阶级民主共和国。11月，德国爆发了人民武装起义
，推翻了霍亨索伦王朝。1919年3 月，匈牙利人民在共产党的领导下，建立了苏维埃共和
国。4 月，在德国巴伐利亚诞生了苏维埃共和国，6 月，斯洛伐克苏维埃共和国成立。
1920年7 月，波兰无产阶级成立了临时革命委员会，在1919年3 月，国际无产阶级在莫斯
科成立了共产国际(第三国际），团结国际无产阶级和被压迫民族展开推翻反动统治、消灭
剥削制度、建立无产阶级专政的斗争。新生的苏维埃俄国在极其艰苦的环境中战胜了国际
反动势力的武装干涉，在血与火的考验中得到巩固和发展。
　　美、英、法、意、日等帝国主义战胜国虽然没有出现革命高潮，但国内的革命运动从
没停止，罢工斗争此起彼伏。1919年，英国参加罢工的工人有250 万，法国有120 万，工
人在罢工中还提出了不许干涉苏俄事务等政治性要求。1919年9 月，英国工人成立了不许
干涉苏俄委员会，拒绝运送支援俄国白匪的军火。法国水兵在1919年4 月曾发动起义，迫
使政府把军队从南俄撤回，各国工人的革命斗争结束了1871年巴黎公社失败以来欧美资本
主义国家国内和平的局面。
　　在欧洲各国革命斗争普遍高涨的情况下，1920-1921 年，资本主义世界出现了战后第
一次经济危机。这次危机并不只是单纯的生产过剩的危机，而且还表现出因军事上极度消
耗所造成的军事性通货膨胀危机。资产阶级开始转入反攻，无产阶级被迫转入防御。
　　2.德国十一月革命
　　德国是一个保留有严重封建残余的后起的帝国主义国家，容克贵族与垄断资产阶级相
勾结，主宰着国家的政治经济生活。德国是发动第一次世界大战的祸首，给德国人民带来
极大的灾难，国民经济濒于崩溃，人民生活在水深火热之中。1914-1918年，有75万余人被
饿死。1918年1 月底，柏林爆发了50万人的大罢工。夏天，罢工浪潮席卷全国。上西里西
亚和萨克森煤矿的矿工、鲁尔的冶金工人和矿工、巴伐利亚的纺织工人和冶金工人纷纷参
加罢工斗争，全国参加的工人达100 万以上。为了防止因前线接连失利和国内斗争不断高
涨而发生的革命，德皇威廉二世(1859-1941）于9 月30日下诏改革。10月初成立了以巴登
亲王马克斯为首相，有社会民主党右派领袖谢德曼(1865-1939)参加的联合政府，并开始进
行改革，如实行内阁对国会负责制，限制皇帝的特权等。
　　10月28日，德统帅部下令停泊在基尔港的舰队出海同英舰队作战，水兵拒绝执行这个
无异于让8 万水兵去送死的命令。10月29日，威廉港的水兵发生哗变，海军司令部开始镇
压起义水兵，11月1 日、2 日，基尔港水兵组织集会，成立了苏维埃，强烈要求释放被捕
水兵。3 日，水兵上街游行遭到镇压后发动了武装起义。基尔港工人也举行了起义，工人
和水兵并肩战斗，成立了士兵苏维埃和工人苏维埃。当晚，起义者控制了全城，4 日举行
了全城总罢工。军舰升起了红旗，揭开了十一月革命的序幕。在基尔起义的鼓舞下，汉堡
、不来梅、莱比锡、慕尼黑等地相继发生了推翻当地反动统治的起义。11月9 日，柏林几
十万工人发动起义，包围了皇宫，占领了市政大楼和警察局，到中午时，工人完全控制了
柏林市，起义取得了决定性胜利。威廉二世被迫退位，逃亡荷兰，霍亨索伦王朝被彻底推
翻了。
　　威廉二世退位后，帝国首相巴登亲王立即将政权交给了社会民主党右派艾伯特
(1871-1925)，艾伯特同独立社会民主党人共同组成临时政府——人民全权代表委员会。社会
民主党左派斯巴达克团提出全部政权归苏维埃遭到拒绝，没有参加政府。10日下午，柏林
工兵代表苏维埃代表大会开幕。大会选出由7 名社会民主党人、7 名独立社会民主党人和
14名士兵代表组成的柏林苏维埃执委员，批准了艾伯特政府。在广大革命群众的推动下，
新政府实行了一些民主改革措施，如宣布取消戒严，大赦政治犯，保证人民享有言论、集
会、结社和宗教信仰的自由，实行8 小时工作制，举行平等、秘密和普遍的直接选举。在
11月12日发布的《告德国人民书》中，宣布政府是" 纯粹社会主义" 的，并将实行社会主
义纲领。然而，艾伯特政府的实际行动却是维护容克贵族、资产阶级和军阀的利益的。11
月10日，艾伯特同德国元帅、陆军总司令兴登堡(1847-1934)订立阻止革命进一步发展的秘
密协定，11日，政府下令国务大臣和帝国各级军官均保留原职。在政府的纵容下，反动军
官成立了" 志愿部队" ，随时准备向革命反扑。
　　1918年12月16日——21日，全德苏维埃第一次代表大会在柏林举行。
　　与会的485 名代表中，斯巴达克派只占10名。期巴达克派的领导人卡尔.李卜克内西
(1871-1919)和罗莎.卢森堡(1871-1919)都被排斥在代表之外。代表大会决定，在1919年召
开立宪国民会议，国民会议召开之前，由艾伯特政府掌管全部立法权和行政权。代表大会
拒绝了斯巴达克派提出的全部政权归苏维埃、建立社会主义共和国的要求。会后，艾伯特
政府开始向工人阶级发起进攻，首先将拥护革命的人民海军师调离柏林。3000余名海军拒
绝服从命令，政府便停发军饷。12月23日，当人民海军师的代表同柏林警卫司令部司令官
谈判时，护送代表的水兵遭到巡逻队的袭击，2 人被枪杀，3 人受重伤。24日，政府军向
水兵占领的大楼开炮。柏林工人支持水兵的斗争，独立社会民主党首领则要求水兵和工人
停止斗争，同政府谈判。
　　政府的挑衅行为引起人民的不满，同时也暴露了右派社会民主党人的反革命面目。斯
巴达克团决定建立自己独立的政党。斯巴达克团早在11月11日即改组为斯巴达克联盟，制
定了联盟纲领，选举了中央委员会。1918年12月29日，斯巴达克联盟秘密举行全国代表大
会，决定成立共产党，彻底脱离独立社会民主党。12月30日至1919年1 月1 日，德国共产
党在柏林召开第一次代表大会。威廉.皮克(1876-1860)主持了大会，大会听取了李卜克内
西《关于独立社会民主党的危机和建立德国共产党的必要性的报告》和卢森堡的报告《纲
领和政治形势》。大会通过的党纲明确提出，革命的任务是建立无产阶级专政。
　　德国共产党的建立引起社会民主党右派的不满和仇恨。1919年1 月4 日，艾伯特政府
下令免去柏林警察总监、深受工人爱戴的独立社会民主党左翼分子埃喜荷恩的职务。1 月5
日，柏林工人举行示威游行。同日，共产党人和独立社会民主党人组成革命委员会，号召
工人发动起义，推翻艾伯特政府。1 月6 日，柏林爆发总罢工，很快占领了火车站和《前
进报》编辑部、印刷厂，但在斗争的关键时刻，独立社会主义党人退出革命委员会，并同
政府进行谈判，使政府有了喘息时期。1 月8 日，政府中断了谈判，11日，政府调集军队
向工人和士兵发起进攻，数以百计的起义者被枪杀或逮捕。1 月15日，德共领袖李卜克内
西和卢森堡被捕后被枪杀。
　　1 月19日，国民会议在白色恐怖中进行了选举。社会民主党和独立社会民生党获45.5
％的席位，共产党没有参加选举，其余54.5％的席位为资产阶级政党所得。2 月6 日在魏
玛举行了国民(制宪）会议，在会议开幕的同日，工兵苏维埃作出了将权力移交给国民会议
的决定。2 月11日艾伯特出任新成立的资产阶级共和国总统。
　　柏林一月斗争失败后，德国无产阶级的革命斗争并没结束，巴伐利亚出现了新的斗争
高潮。4 月13日，当巴伐利亚首府慕尼黑的反革命分子发动叛乱时，慕尼黑的工人在共产
党的领导下举行了武装起义，夺取了政权，并同独立社会民主党左翼分子共同组成政府——
巴伐利亚苏维埃共和国。新生的巴伐利亚苏维埃共和国成立后，立即采取了一系列革命措
施：建立赤卫队和红军，成立肃反非常委员会，将铁路、银行、大企业收归国有，建立工
人对大企业监督的制度，没收违法的存粮，并分给工人。艾伯特政府决定用武力镇压工人
政权。5 月1 日，10余万名反革命军队开始进攻慕尼黑，德共党员率领工人武装进行了英
勇的抵抗。5月5 日，终因力量悬殊而失败。反革命残杀了许多先进工人，6500多人被投入
监狱，共产党被禁止。巴伐利亚苏维埃共和国的失败，标志着德国十一月革命结束。德国
十一月革命是一次由无产阶级为主体的资产阶级民主革命，它结束了霍亨索伦王朝的君主
统治，建立了资产阶级共和国。德国工人阶级在德共的领导下，牵制住了国际反动势力准
备进攻苏维埃俄国和苏维埃匈牙利的数十万大军，对欧洲其他国家的革命运动产生了深远
的影响。
　　3.匈牙利革命
　　1918年10月，奥匈帝国战败，加速了哈布斯堡王朝的崩溃。10月底，布达佩斯爆发了
工人和士兵的武装起义，起义者在11月16日推翻了哈布斯堡王朝在匈牙利的统治，宣布成
立匈牙利共和国，成立了以卡罗利(1875- 1955）为首的政府。卡罗利政府采取了一些资产
阶级民主改革的措施，宣布实行普选，给人民以言论、集合和游行示威的自由，实行8 小
时工作制，在农村进行土地改革等等。但是这些多未兑现，政府不能尽快改变因战争造成
的经济崩溃，粮食短缺、物价飞涨的危机局面，人民的不满情绪不断增长。
　　1918年11月20日，以库恩.贝拉(1886-1939)为首的匈牙利共产党成立。匈共立即确定
了社会主义革命的方针，提出" 当务之急是要粉碎资产阶级国家，实行生产方式公有化的
无产阶级专政" ，强调革命的方式不是议会斗争，而是通过发动工农群众举行武装起义夺
取政权。1918年12月31日，布达佩斯兵营中受共产党影响的部队同效忠政府的部队发生了
武装冲突。
　　1919年1 月，匈共向工人发出" 建立工厂的共产党小组" 的号召，在布达佩斯等地多
次爆发了游行示威和武装起义，在匈牙利最大的煤炭工业中心绍尔果托里安爆发武装起义
，有100 多人死伤。资产阶级政府企图用武力阻止革命运动的蓬勃发展。2 月21日，政府
镇压了由共产党领导的失业工人示威游行，逮捕了包括库恩.贝拉在内的40余名共产党领导
人，捣毁了党中央机关报《红色报》。匈共被迫转入地下，并加速准备推翻资产阶级政府
的各项工作。2 月24日，布达佩斯5000余名工人举行集会，要求释放被捕的共产党人。3
月1 日，《红色报》重新出版。3 月18日，布达佩斯又有万余名工人集会，要求立即释放
共产党人，建立无产阶级专政。次日，许多失业工人举行了示威游行。20日，印刷工人举
行了总罢工。到3 月中旬，革命群众逮捕或驱逐了11个州及德布勒森、米什科尔茨等城市
的反动官吏，一些由右派社会民主党人控制的各地的苏维埃，开始转向拥护共产党。布达
佩斯的军人也开始倾向革命，数以万计的卫戍部队和国民警卫队站在人民一边。
　　3 月20日，协约国统帅部驻布达佩斯的军事代表向匈牙利政府提出掠夺性的最后通牒
，要求匈在4 月1 日前让出2 ／3 的领土，以便在匈牙利和罗马尼亚之间建立中立区。这
份通牒使民族危机更加严重，加速了革命的发展。
　　卡罗利政府既不敢拒绝又不敢接受这一通牒，被迫辞职，将政权交给社会民主党。而
社会民主党又无能力独自组成政府，只得求助于共产党。左派社会民主党坚决主张同共产
党合作，建立苏维埃共和国。3 月21日，社会民主党领导人同在狱中的匈共领袖库恩.贝拉
进行了谈判。匈共接受了社会民主党提出的建立统一的党的要求，同时需实现以下条件：
宣布匈牙利为苏维埃共和国；解除资产阶级的武装，建立红军和人民警察；工业、批发商
业、银行、邮电、运输实现国有化；没收地主的土地和庄园；实行政教分离等。两党合并
后成立了匈牙利社会党。3 月21日晚，匈牙利苏维埃共和国宣布成立，新政府称革命政府
委员会或人民委员会，由29人组成。4 月，举行了最高政权机关和地方政权机关的选举。6
月14日，全国苏维埃代表大会开幕，制订了宪法，从法律上确立了社会主义制度。
　　匈牙利苏维埃共和国成立后，拒绝了协约国提出的履行最后通牒的要求。4月中旬，首
先是罗马尼亚，然后是捷克斯洛伐克、南斯拉夫、法国，约15万军队入侵匈牙利。匈牙利
共产党领导人民奋起保卫社会主义祖国，迅速组织了10万多人的红军奋起抵抗。5 月中旬
，红军开始反攻，把入侵者赶过蒂萨河，另一支队伍进入捷境打击敌人。在匈牙利红军的
支持下，6 月16日成立了斯洛伐克苏维埃共和国。6 月13日，法国总理克列孟梭代表协约
国向匈牙利发出最后通牒，要求匈红军撤出捷境，作为交换条件，罗军从匈境内撤出。如
不接受，将采取新的侵略行动。最后通牒在匈牙利党和政府内部引起激烈争论。库恩.贝拉
为避免分裂决定同社会民主党人妥协。他不顾列宁(1870-1924)的劝告，支持社会民主党接
受通牒。6 月下旬，匈红军从捷撤出，斯洛伐克苏维埃共和国立即被扼杀，而罗军并不曾
从匈撤出。匈革命军民的革命斗志大受挫折，士气下降，国内反革命分子乘机大肆活动，
发动叛乱。罗侵略者加速向首都布达佩斯推进。8 月1 日，当罗军接近首都时，苏维埃政
府宣布辞职，成立了右派社会民主党人的" 工会政府".匈牙利苏维埃共和国存在了133 天
之后，在国内外反动势力的联合进攻下被颠覆了。
　　罗马尼亚侵略者进入布达佩斯后残酷地镇压了革命，5000余人被杀，4 万多人被捕，
库恩.贝拉等被迫流亡国外。1920年1 月，匈牙利在白色恐怖中进行了议会选举，恢复了君
主制。3 月1 日，前奥匈帝国海军上将霍尔蒂(1868 -1957）就任摄政王，在匈牙利建立了
法西斯独裁统治。匈牙利苏维埃共和国失败的主要原因是国际帝国主义的武装干涉和右派
社会民主党人的叛变。
　　此外，年轻的匈牙利共产党在政治上还不够成熟，在指导革命的理论和实践中犯有严
重错误，用鲜血换来了深刻的历史教训。这正如列宁所指出的那样："任何一个共产主义者
都不应该忘记匈牙利苏维埃共和国的教训。匈牙利共产主义者同改良主义者的联合，使匈
牙利无产阶级付出了昂贵的代价。"
　　4.战后资本主义国家的革命运动
　　(1)英国
　　英国是第一次世界大战中的战胜国，战后获得很多的利益，使其殖民地面积比本土大
100 多倍，成为世界上最大的殖民帝国。1918年11月11日，英国外交大臣寇松(1859-1925)
在上议院的演说中说：" 目前，不列颠的旗帜，已飘扬在一个强大而统一的帝国领土之上
！我们的意见，对于各国人民的意志，或是对于决定人类的命运，有着极大的影响，这都
是前所未有的".然而，战争使英国的元气大伤。英国商船损失70％，国民财富损失了1 ／3
，海外投资变卖了1 ／4.英国在世界经济中的地位被削弱了，世界金融中心由伦敦移到了
纽约。战后，英属殖民地和附属国的人民开展了轰轰烈烈的民族解放运动，特别是埃及独
立和印度革命运动的高涨，使英国受到沉重打击。
　　英国自由党已没有能力独自执政。在1918年12月举行的议会选举中，自由党与保守党
结成联盟，取得了议会707 席中的484 席，组成了以自由党领袖劳合.乔治为首相的联合政
府。保守党人张伯伦(1863-1937)、寇松和丘吉尔(1874-1965）分别任财政、外交和陆军大
臣。英国工党在1918年大选中获得很大胜利，得选票240 万张，在议会中获得59席。1922
年10月，劳合.乔治政府因其政策破产被迫辞职。11月中旬，保守党在议会选举中获胜，成
立保守党内阁，但很快在1923年12月的选举中，被工党击败。
　　1924年1 月，由工党领袖麦克唐纳(1866-1937)出任首相，组成了英国历史上的第一届
工党政府。
　　在英国政治经济动荡，国内阶级矛盾日趋尖锐的情况下，英国工人运动有了较大的发
展，并在斗争中诞生了英国共产党。1918-1919 年，有近370 万工人参加了罢工。罢工者
除提出增加工资等经济要求外，越来越多地提出了政治性的要求。工人们的斗争同当时支
持年轻的苏维埃政权密切联系在一起，他们把" 不准干涉苏维埃俄国" 作为统一的行动口
号。1919年1 月，工人团体全国代表会议成立了反对干涉苏俄宣传鼓动委员会。同年9 月
，在曼彻斯特成立了不许干涉俄国运动全国委员会。该委员会把反对武装干涉苏俄，争取
同苏俄建交，正确地向英国人民介绍苏俄的内外政策作为自己的基本任务。1920年8 月，
英国工人在伦敦举行的工联代表大会、工党执行委员会和工党议会党团的联合代表会议上
，建立了组织英国工人开展斗争、反对英国参加对苏俄的战争的全国行动委员会。行动委
员会向英国政府提出了" 工人最后通牒" ，迫使英国政府收回寇松向苏俄政府发出的最后
通牒。英国工人还采取了一系列行动反对干涉苏俄。伦敦港口上的工人拒绝装运进犯苏俄
用的军火。在工人运动的影响下，英国陆、海军在1919年上半年，多次发生起义和革命骚
动，抗议政府武装干涉苏俄的行动。甚至在入侵苏俄的军队中，也发生了兵变。英国政府
被迫作出从苏俄撤兵，停止对苏俄进行武装干涉的决定。
　　在工人运动不断高涨的有力推动下，英国共产党于1920年7 月31日至8 月1日，在伦敦
召开了成立大会，大会宣布英国共产党成立，出版党的机关报《共产党人》周刊。出席大
会的有英国社会党、社会主义工党和一些共产主义党派的代表，计152 人。1921年1 月底
，英共举行了第二次代表大会。
　　大会接受共产主义工人党(在苏格兰活动）和共产党(第三国际英国支部）
　　加入英共。独立工党的左派不久也加入了英国共产党。英国共产党的建立，进一步推
动了英国工人运动的发展。
　　战后，英国殖民地和附属国的民族解放运动和工农革命运动的持续高涨，对英国政治
经济的发展有着深刻的影响。爱尔兰人民经过长期斗争，于1921年12月同英国签订条约。
条约规定爱尔兰南部26郡为" 爱尔兰自治邦" ，作为英国的自治领；北部六郡与英国合并
，英国全称改为" 大不列颠及北爱尔兰联合王国".加拿大作为英国最发达的自治领，在
1918-1919 年发动罢工566 次，要求协约国立即从苏俄撤军。1922年2 月，在多伦多成立
了工人阶级的政党——工人党(1924年改名为加拿大共产党）。沉重地打击了英国的殖民统治
。
　　(2)法国
　　法国以极大的代价换取了在第一次世界大战中的胜利。战后不仅成为欧洲首屈一指的
陆军强国，而且由于获得阿尔萨斯、洛林和战败国大宗赔款，并取得了萨尔矿区的开采权
，所以经济得到较迅速的发展。法国作为仅次于英国的第二号殖民大国，由农业——工业国
转变成工业——农业国。但是，因战争而激化了的法国政治经济矛盾，并没有随着战争的结
束而消失。1919年，工业产量比战前下降了43％，农产品产量只及战前的66％。法国在战
前被称为" 高利贷帝国主义" ，到1918年，却欠美国40亿美元、英国6.5 亿英镑，成为美
英的债务国。同少数操纵了国家经济命脉的垄断资本家和财政寡头相比，广大劳动者的生
活状况却每况愈下，工人失业，农民被迫背井离乡，人民的不满情绪不断增长。许多先进
的工人加入了工会。1917年会员人数不过17万人，到1920年则达200 万人以上。
　　1919年5 月1 日，法国主要工业中心举行了大规模罢工和示威游行。巴黎有50多万工
人走上街头，高呼" 打倒克列孟梭" ，同警察发生冲突。5 月8 日，巴黎39万工人参加了
在" 五一" 国际劳动节被枪杀的工人洛纳的葬礼。
　　6 月，罢工浪潮席卷全国。1919年有120 多万人参加了罢工，标志着法国工人运动进
入了一个新的发展时期。1920年，工人运动得到进一步的发展。2 月，法国工人举行全国
大罢工。3 月，铁路工人举行大罢工，要求铁路实现国有化。" 五一" 国际劳动节时，举
行了支援铁路工人罢工斗争的总罢工，煤炭、码头、电气、冶金、海员、五金建筑各行业
罢工工人达150 万以上。
　　工人们将要求增加工资、实行8 小时工作制同反对武装干涉苏俄结合在一起。
　　反对法国统治集团武装干涉苏俄的斗争，在法国社会各阶层都引起了反响。法国进步
的知识分子罗曼.罗兰(1866-1944)等在保卫苏俄运动中发挥了重要作用。他们高度赞扬十
月社会主义革命，抨击帝国主义对苏俄的武装干涉是向进步人类犯下了滔天罪行。1919年
10月，70余名著名学者及知名人士在《人道报》上公开发表了抗议书，抗议政府反对苏俄
的罪恶活动。
　　一些法国士兵也积极参加了保卫苏俄运动，并发挥了特殊的作用。1919年2月，法国驻
苏俄蒂拉斯波和赫尔松的远征军，拒绝同苏俄士兵作战。3 月，被派往敖德萨和克里米亚
的法国士兵在苏俄报刊上发表文章，支持俄国社会主义革命，并参加了敖德萨市工人的集
会和游行。4 月，从地中海开往黑海的法国舰队爆发了反对干涉苏俄的起义。法兰西号主
力舰和让.巴尔号战斗舰升起了红旗，要求立即将舰队开回法国。法国政府被迫作出在5 月
1 日前将起义舰队撤回，另派其他舰队到苏俄作战。6 月，奉命前往黑海的布罗温斯号巡
洋舰的全体水兵在法国土伦港举行起义，起义者成立了革命委员会，指挥水兵同前来镇压
的政府军进行了英勇斗争。起义的水兵遭到残酷的镇压，但也迫使法国政府将在苏俄的舰
队调回，停止了在南俄的武装干涉。
　　在工人运动的高潮中，法国共产党于1920年12月29日诞生。成立时暂称社会党共产国
际法国支部。1921年10月正式改称法国共产党。以加香(1869 -1958）为首的法国无产阶级
先进分子，为建立法共进行了艰苦的斗争。在十月社会主义革命的影响下，法国社会党中
的左派影响不断扩大。加香等社会党左派反对社会党继续留在第二国际内，反对在第二国
际的基础上重建统一的无产阶级国际，主张参加第三国际。1920年1 月，法国社会党斯特
拉斯堡大会作出退出第二国际的决议，但没能通过参加第三国际的提案。1920年6 月至7
月，加香等法国无产阶级的代表访问苏俄，受到列宁的接见和苏维埃人民的热烈欢迎，并
出席了第三国际第二次代表大会，对法共的建立起了极大的推动作用。在1920年12月25日
至30日的社会党代表大会上，加香等多数代表决定成立法国共产党，并参加第三国际。社
会党左派同右派、中派彻底决裂了，建立了法国无产阶级独立的政党，揭开了法国工人运
动崭新的一页。
　　(3)美国
　　美国在第一次世界大战中得到了空前的发展。大战期间工业总产值由239 亿美元增加
到620 亿美元，钢产量从2370万吨增加到4510万吨。汽车产量从57.3万辆增加到117 万辆
。商船的总吨数从1913年到1920年增加了两倍多，由430 万吨增加到1460万吨。对外贸易
也获得迅速发展，出口总额增加两倍，进口总额增加8O％，战时出超累计116 亿美元。战
争使美国从债务国变成了债权国，由战前美国欠欧洲各国60亿美元的债务，变为欧洲各国
欠美国103 亿多美元。美国的黄金储备1913年到1920年，由11.9亿增加到24.3亿美元，战
争结束时，美国握有世界黄金储备量的1 ／3 ，成为世界财政金融中心。
　　战争加快了美国生产积聚和资本集中的过程，垄断组织的实力增强，规模也更加庞大
。垄断资本的进一步集中，使国家财富集中在少数家族手中，而广大劳动人民因战争结束
后重工业减产，深受失业和物价飞涨之苦。工人们为争取民主权力，维持正常的生活，在
1919年举行了3600多次罢工，有400 多万人参加。在美国工人运动领袖福斯特(1881-1961)
的领导下，钢铁工人在9 月22日开始罢工，罢工人数达36.7万人。罢工从匹兹堡开始，很
快席卷了宾夕法尼亚等10个州的50多个城市。10月底，50余万矿工发动总罢工，与钢铁工
人大罢工相呼应，形成了1919年美国工人罢工的高潮。工人要求实行周6 日工作制，每天
工作8 小时，星期例假照发工资，享有组织工会的权利，加倍发加班费，恢复被解雇的工
人的职务。美国政府派出大批军警镇压此起彼伏的罢工浪潮，有数十人死亡，几千人被捕
。大企业主还收买工人内部的败类充当工贼，破坏罢工斗争。劳联主席龚帕斯(1850-1924)
　　在紧要关头同威尔逊政府相勾结，出卖了工人运动使罢工失败。
　　美国工人的罢工斗争，表现出当时欧洲各国工人罢工相同的特点，即与反对资产阶级
政府武装干涉苏维埃俄国的斗争紧密地结合在一起。美国是俄国白匪最主要的支持者之一
，美国侵略者在1918年3-8 月，先后在摩尔曼斯克和海参崴登陆。战后与英国继续组织武
装干涉苏俄，顽固坚持敌视苏俄的立场。美国人民坚决反对美国政府的反苏政策，支持苏
俄革命。1919年夏，苏俄之友同盟成立，在美国社会各阶层进行广泛宣传活动，要求美国
政府承认苏俄，立即从苏俄撤军。工人们还用实际行动支持苏俄革命，如西雅图的工人在
1919年10月举行罢工，拒绝装运支持高尔察克匪帮的军用物资。许多美国工人还要求组织"
国际革命军" ，直接开赴苏俄，参加保卫年轻的苏维埃政权的战斗，充分体现了美国工人
阶级的国际主义精神。
　　美国工人运动的蓬勃发展，促使美国社会党左派迅速发展，为美国共产党成立奠定了
基础。继1919年2 月纽约成立了社会党左翼党后，芝加哥、波士顿、克里夫兰的社会党左
派也都组织了起来。8 月30日，在芝加哥举行了社会党代表会议。8 月31日，以约翰.里德
(1887-1920)为首的左派宣布成立美国共产主义工人党。9 月1 日，以查理.鲁登堡
(1882-1927)为首的左派在芝加哥宣布成立美国共产党。威尔逊政府对共产党残酷迫害，鲁
登堡等美共领袖被捕入狱，两党被迫转入地下。美国共产主义工人党和美国共产党的纲领
没有原则的分歧，在共产国际的帮助下，两党就合并问题进行了秘密谈判。1921年5 月，
两党举行了联合代表大会，成立了统一的美国共产党，尚在狱中的鲁登堡当选为党的书记
，当时有1.2 万名党员。1921年，以福斯特为首的工会教育同盟的一批革命工人加入了美
共，7 月建立了美国劳工同盟。根据鲁登堡的建议，12月在纽约成了美国工人党，它是一
个公开的、合法的无产阶级政党。建立工人党的目的是加强美共与工人群众的联系，开展
合法的斗争，促进美共取得合法的地位。1923年4 月，美共在特别代表大会上作出了结束
地下状态的决议，美国共产党与工人党合并，后来改名为美国工人(共产）党。美国共产党
的建立，标志着美国工人运动进入了一个新的历史阶段。
　　(4)意大利
　　意大利是第一次世界大战中的战胜国，但同英、法、美等国相比，它却获益最小。意
大利是一个贫穷的帝国主义国家，但在战争中战费支出高达460 亿里拉，占国家预算支出
的80％，大战期间共损失650 亿里拉，外债达190 亿里拉。但在战争期间由于政府的定货
急剧增加，刺激了意大利经济的发展，使其由农业国发展成为农业——工业国。当然，意大
利工业发展较快的都是与军事订货有关的部门，如冶金机械制造和化工等。随着战争的结
束，许多工业部门的生产明显减少，如钢产量由1917年的133.2 万吨减少到1919年的73.2
万吨。1923年经济危机使意大利国民经济发展进一步受到打击：生铁、煤产量下降1 ／3
，发电量减少1 ／5 ，铁矿开采量减少一半，破产企业从1919年的500 家增加到1923年
5700家，失业人数由1920年的15万人增加到1922的40.7万人。农业生产也受到严重影响，
播种面积锐减，大批农民破产。经济危机的另一个直接后果是严重的政治危机，1918-1922
年间，更换了五届政府。资产阶级为了维持其统治，1919年初在梵蒂冈的策划下成立了天
主教民主党，利用宗教宣传迷惑工农群众，破坏日益高涨的工农革命运动。
　　1918-1919 年，意大利发生罢工斗争1918次，其中1919年有1626次，有150多万人参加
。到1920年，工人罢工运动达到高潮，有230 多万工人发动了1881次罢工。工人们不仅提
出提高工资、实行8 小时工作制等经济要求，而且有鲜明的政治内容。工人们要求根本改
变生产条件，停止武装干涉苏维埃俄国，支持匈牙利苏维埃共和国。一些地区还出现了工
人夺取工厂的斗争。
　　以葛兰西(1891-1937)等为首的社会党左派提议建立工厂委员会，使之成为" 扎根于广
大群众之中的无产阶级机构网".1919年9 月，都灵" 菲亚特——布雷韦蒂" 工厂在意大利建
立了第一个工厂委员会。工厂委员会不仅在企业中建立了工人监督，而且逐渐成为领导工
人阶级同资本家进行斗争的指挥机构。1920年4 月，葛兰西和陶里亚蒂(1893-1964)领导都
灵工人为保卫工厂委员会，同资产阶级政府进行了英勇斗争。都灵工人政治总罢工持续了
10天，钢铁工人大罢工延续了一个月。8 月，50万冶金工人举行了同盟大罢工后，机器制
造、电力、纺织、化工、制革和玻璃等行业的工人掀起了夺取工厂的斗争。工人成为工厂
的主人，工厂上空飘扬着红旗，工人还建立了赤卫队，对工厂实行全面管理。与此同时，
意大利南部和西西里岛的农村也展开了夺取地主土地的运动。正当意大利历史上规模最大
的一次无产阶级革命发动乘胜前进时，由社会党右派控制的全国工会——劳动总同盟却同政
府达成协议，使斗争半途而废，白白葬送了来之不易的斗争成果。意大利无产阶级战后最
宏伟的一次运动虽然失败了，但却促进了工人阶级的觉醒。
　　在革命斗争的高潮中，意大利无产阶级把建立自己独立的政党提上议程，1919年10月
，在波伦亚召开的社会党代表大会上作出了退出第二国际、加入共产国际的决议。新党纲
中还强调了建立无产阶级专政的必要性。1920年11月，左派社会党人在伊摩拉举行了成立
共产主义派的大会，制订了与共产国际二大决议一致的纲领宣言，接受了共产国际提出的
加入共产国际的21项条件，为意大利共产党的成立奠定了思想基础。1921年1 月15日至21
日，意大利社会党在里窝那市举行了第十七次代表大会。会上左、中、右三派就一些原则
问题展开了激烈的争论。中派和右派联合起来，反对加入共产国际，以葛兰西、陶里亚蒂
等为首的左派退出了代表大会，并于21日独立召开代表大会，宣布意大利共产党成立，并
加入共产国际。
　　意大利战后政治发展的一个重要特点，是法西斯组织的发展和法西斯政权的建立。早
在战前，意大利即已出现了法西斯性质的组织，战后逐渐形成一股有影响的政治势力，以
墨索里尼(1883-1945)领导的米兰的法西斯组织影响最大，他早年为小学教员、新闻记者，
社会党刊物《前进》编辑，1919年3 月组织法西斯党。在同年的议会选举中，法西斯组织
遭到惨败，其候选人全部落选，但1920年意大利工人运动转入低潮后，法西斯组织得到发
展。
　　在1921年5 月的大选中，墨索里尼进入了议会，法西斯分子共获有35个议席。同年11
月6 日，以墨索里尼为领袖的法西斯党——国家法西斯党在罗马正式成立。国家法西斯党成
立后，残杀共产党人和政治活动家，破坏工人罢工、袭击社会党和工会组织，在全国制造
白色恐怖。为了同法西斯的暴行做斗争，社会党、工人总工会和铁路工会、海员联合会在
1922年2 月联合组成反法西斯的统一战线——全意劳动联盟。法西斯党徒的势力不断扩大，
提出了由墨索里尼组织政府的要求。1922年10月28日，墨索里尼纠集5 万余名法西斯党徒
，分四路向罗马进军，在没有受到军队和警察的任何抵抗下进入罗马。10月30日墨索里尼
出任政府首相，组成政府，在意大利建立了法西斯独裁专制制度。1919年3 月由墨索里尼
组织的法西斯战斗团成为国家正规的武装力量。
　　(5)日本
　　日本虽然是协约国成员，但实际上并未同同盟国进行大规模的战争。战争期间，日本
帝国主义利用欧美帝国主义列强无暇东顾之机，大肆在亚洲市场扩充势力。在战争中，日
本经济急剧膨胀，工农业生产和对外贸易都得到了前所未有的发展。1914-1918 年，工业
总产值增长近4 倍，由13.7亿日元增加到67.3亿日元。机器制造和化学工业产值分别增长
716 ％和777 ％。
　　战后，日本已由农业——工业国变为工业国。工人的数目由95.8万增加到161万，战争使
日本商品输出急剧增加。1915-1918 年，日本商品出口额，对欧洲增加60％，对亚洲增加
125 ％，对南美增加629 ％，对非洲增加1000％以上，1919年同1914年相比，出口额增长
了近3 倍，由6 亿日元猛增到20亿日元。战前的日本是国际收支的赤字国，而战争则使日
本对外贸易一直出超，大战期间出超总额达14亿日元。战争使日本的资本输出大幅度提高
，以对华投资为例，1913年为4.87亿日元，1919年增至14.39 亿日元。黄金储备1914年为
3.5 亿日元，1919年增加到20亿日元。大战期间，日本成为欧洲帝国主义列强的债权国。
到1918年初，英、法、俄国共欠日本约5 亿日元。
　　战后，日本内外矛盾开始尖锐。政治结构的变化，特别是资产阶级政治势力的迅速增
长使统治阶级内部矛盾重重，政局动荡不安。1921年11月到1924年6 月，先后出现了高桥
是清、加藤友三郎、山本权兵卫、清浦奎吾四届内阁。在对外关系方面，随着欧美帝国主
义重返亚洲，亚洲民族解放运动的高涨，苏俄为捍卫无产阶级专政所进行的英勇斗争，日
本同战胜国帝国主义列强之间的矛盾，同殖民地半殖民地被压迫民族的矛盾，同世界第一
个社会主义国家苏俄的矛盾日益尖锐。战争使日本垄断资产阶级大发横财，其利润高达200
％至300 ％，最高可达600％。日本资本主义生产和资本的积累和集中明显加快了，最终确
立了三菱、三井、住友、安田四大财阀。地主资产阶级发财致富，使广大劳动人民的生活
日趋恶化。1918年生活费用指数和实际工资指数分别为1914年的174.3 ％和92.3％。农村
大量的自耕农破产，或沦为佃农，或流入城市成为贫民，城市人口剧增使本已紧张的粮食
供应更加紧张。1918年同1917年相比，米价增加了369 ％。
　　1918年，日本工农运动掀起了新的高潮。工人罢工有417 次，农民租佃争议达到256
次，1918年最大的群众运动是声势浩大的米骚动，它对战后日本历史的发展产生了深远的
影响。1918年7 月23日，富山县新川郡渔津町从事搬运工作的渔家主妇们，发动了阻止本
县所产大米运往外地的斗争，揭开了米骚动的序幕。8 月3 日，富山县西水桥町渔家妇女
200 余人包围米店，抢走粮食，与前来镇压的警察发生冲突。抢米斗争由此扩及全国，除
小的町、村外，大阪、神户、名古屋、东京、横滨等大城市也都卷进，形成了全国性的米
骚动。直至9 月中旬三池矿山爆发了最后一次斗争后，米骚动才告结束。
　　2 个多月的骚动波及全国2 ／3 地区，参加人数达1000万人以上，占全国人口1 ／4.
米骚动虽被镇压了，但它作为日本历史上第一次全国性的群众暴动，却使地主资产阶级受
到沉重打击，并导致寺内内阁垮台。米骚动不单纯是抢米的经济斗争，它所表现出的反对
天皇及资产阶级政府的政治斗争的性质，进一步促进了日本工农群众觉悟的提高，使先进
知识分子得到锻炼，为日本共产党的建立从思想上和组织上做好了准备。
　　米骚动被镇压后，日本工农革命运动并没停止，1919年发生2388次罢工斗争，有33.5
万人参加。1920年" 五一" 国际劳动节时，日本友爱会、信友会等15个工会组织的5000余
名工人在东京举行示威游行，第一次公开庆祝国际无产阶级的战斗节日。日本农民运动也
此起彼伏。1920年发生佃农斗争408 次，1921年发生1680次，1922年达到3000多次。在工
农运动的高潮中，1922年7 月15日在东京召开了日本共产党第一次代表大会，成立了日本
共产党。大会制定了24条临时党章，提出了加入共产国际的申请，选出了以堺利彦为首的7
人中央执行委员会。日共在极其艰难的条件下，领导工农群众及进步学生继续开展革命活
动，有力地推动了日本革命的发展。
　　5.1923年欧洲革命的新高潮
　　(1)德国汉堡起义
　　1920-1921 年资本主义世界经济危机使战败国德国的社会经济矛盾进一步加剧。1923
年1 月，法国联合比利时武装占领鲁尔区，使已经濒于崩溃的德国经济进一步受到打击，
全德因极度缺乏能源、燃料而陷于瘫痪状态。
　　德国政府对法比10万大军的占领采取" 消极抵抗" 的政策，大批企业关闭，工人失业
，劳动人民的生活状况进一步恶化。1923年第一季度，食品上涨了3-4倍，工人每周的工资
只能维持两天的生活。1 月有23万人失业，到4 月则增加到42万人。" 五一" 国际劳动节
时，柏林70万群众在德共领导下举行了示威游行。5 月4 日，柏林工人在集会上明确提出
推翻资产阶级政府，建立工人革命政府的主张。到8 月上旬，已有300 万工人投入罢工斗
争。8 月11日，柏林工厂委员会代表会议提出举行为期三天的政治总罢工，要求资产阶级
政府立即下台，解散国会，解除全国紧急状态，建立工农政府。库诺(1876-1933)政府被迫
辞职，由人民党领袖斯特莱斯曼(1878-1929)为首的有社会民主党人参加的" 联合政府" 继
任。斯特莱斯曼政府用高压手段镇压罢工斗争。许多共产党人和先进工人被投入监狱。全
国各地的工人举行更大规模的罢工斗争反击资产阶级政府的进攻。在全国性的罢工高潮中
，德共中央为准备发动武装斗争成立了军事委员会。10月12日和16日，德国主要工业中心
萨克森和图林根先后成立了工人政府。10月20日，德共中央作出发动总罢工和武装起义的
决定，但遭到中央主席布兰德勒(1881-1967）
　　等人的反对，后又通知各地党组织取消武装起义，使10月23日开始的汉堡工人武装起
义，一开始便处于孤军作战的状况中。手无寸铁的工人虽然攻占了郊区17个警察所，夺取
枪枝武装了自己，得到汉堡号巡洋舰水兵的支持，并宣布成立苏维埃政权，但终因寡不敌
众，使武装起义失败。为保存革命力量，汉堡的德共组织于10月25日作出停止战斗的决定
，在台尔曼(1886- 1944）的领导下，起义者有组织地撤退了。10月30日和11月12日，萨克
森和图林根的工人政府也遭镇压而解散。汉堡武装起义虽然失败了，但为德国无产阶级留
下了宝贵的经验。1924年，德共第九次代表大会清除了布兰德勒等机会主义分子，成立了
以台尔曼为主席的中央委员会。
　　(2)保加利亚九月人民起义
　　1919年5 月，保加利亚左派社会民主党改组为保加利亚共产党，随着工人运动的广泛
发展，保加利亚共产党的影响不断扩大。1923年6 月8 日夜，保加利亚法西斯组织" 宪政
联盟" 发动政变，建立了法西斯政府。保共没有及时认清法西斯政变的实质，错误地认为
是统治集团内部的斗争，所以采取了中立的立场，失去了发动群众粉碎法西斯政变的机会
。法西斯分子上台后诛杀共产党员、工会积极分子和民主主义分子，对内实行法西斯恐怖
统治，对外实行反对苏维埃俄国的政策。
　　8 月，保共中央在共产国际的帮助下，纠正了党在法西斯六月政变中所持的错误立场
。向社会民主党和激进党提出建立反法西斯统一战线的建议和共同纲领。纲领中所提出的
内容属于资产阶级民主主义性质：推翻法西斯政权，解散一切法西斯组织，建立工农政府
，将土地分给农民，实行8 小时工作制，同世界各国和苏俄建立友好关系，社会民主党拒
绝了保共的建议，只有农民联盟同保共达成了协议。
　　9 月12日，法西斯政府向共产党发动突然袭击，2500多名党的骨干被捕，党的报纸被
查封，全国实行戒严。保共中央决定9 月14日发动总罢工回答法西斯的进攻，但遭到党中
央内的机会主义分子的反对而未能实现。9 月20日，保共中央举行会议讨论武装起义问题
，季米特洛夫(1882-1949)等大多数中央委员同右倾机会主义分子进行了激烈的斗争，决定
在9 月23日举行武装起义，为领导起义，成立了革命总委员会，各地也成立了革命委员会
。但由于机会主义分子的破坏和反动政府的挑衅，各地的武装起义未能按原计划同时举行
，各地区不能相互配合，很快被政府军各个击破。季米特洛夫等人领导的西北地区进展比
较顺利，控制了西北大部分地区后建立了工农革命政权。反动政府调集军队集中围绕西北
地区的起义者。9 月30日，起义者虽浴血奋战，但由于得不到全国其他地区的配合和支持
，起义最终被镇压下去了。
　　保加利亚九月起义虽然失败了，但它沉重地打击了法西斯势力，使广大工农群众经受
了战斗的磨炼和考验。保加利亚共产党在斗争中加强了同工农群众的联系，开始摆脱机会
主义分子的影响，使之在斗争中成长为一个真正的马克思主义政党。
　　(3)波兰克拉科夫工人起义
　　第一次世界大战结束后，波兰恢复了独立。1918年12月16日，波兰共产党在不断高涨
的工农革命运动中诞生。1923年，波兰出现了新的革命高涨的形势。9月，上西里西亚矿工
举行罢工，得到冶金、铁路工人的全力支持。
　　10月，罢工斗争遍及全国，有40多万人参加。10月13日，波兰反动政府策划了华沙火
药库爆炸案件，嫁祸共产党人身上，掀起反共和镇压工人运动的高潮，许多共产党员和进
步人士被捕，工会也被封闭，强行解散。波兰工人奋起反抗。10月22日，克拉科夫各铁路
工厂的工人率先举行了罢工，斗争很快扩及到全国各铁路枢纽站。为了镇压铁路工人罢工
，波兰政府宣布铁路员工进行军事动员，并设立战地法庭。保共号召工人参加原订在11月5
日举行的总罢工，抗议反动政府所采取的各项倒行逆施的政策。波兰社会党和右派工会的
领导人在斗争的关键时刻摇摆不定，但在革命形势的推动下，被迫接受了共产党提出的参
加总罢工的号召。
　　11月5 日，爆发了全国总罢工。6 月，克拉科夫工人游行时遭到警察枪击。2 名工人
被打死，愤怒的工人全力反击，罢工斗争转变为武装起义。起义者多次击退警察、骑兵部
队和装甲车队的进攻，很快控制了克拉科夫的大部分地区。但是，武装起义在很大程度上
是自发进行的，缺乏坚强有力的领导，由于起义前不少共产党领导人被捕，致使领导权落
在当时在工人中有较大影响的波兰社会党人手中。正当起义的工人同政府军英勇搏斗时，
社会党右派领袖都背着工人群众同政府进行着叛卖性的谈判。他们欺骗工人，说政府已经
做了让步，应立即停止战斗，交出武器。但当工人轻信交出武器后，立即遭到反动政府的
血腥镇压，许多起义者被逮捕。
　　克拉科夫工人起义虽然失败了，但沉重地打击了波兰反动政府的统治，波兰工人阶级
用血的代价，认清了社会党右派的真面目，为波兰共产党把广大工人群众从社会党机会主
义的影响下争取过来，创造了有利的条件。1923年，波兰克拉科夫起义的失败，标志着第
一次世界大战后，资本主义世界的革命斗争开始转入低潮。
　　四、共产国际的成立及早期活动
　　1.共产国际的成立
　　第一次世界大战给世界各国人民带来巨大的灾难，同时也推动了世界各国人民革命斗
争的发展。第二国际各社会民主党的机会主义领袖，在战争中公开站在本国资产阶级一边
，支持帝国主义战争，彻底背叛了无产阶级国际主义，堕落成社会沙文主义者。第二国际
已不是无产阶级的国际组织，在政治上，组织上都破产了。然而，无产阶级世界革命并没
因第二国际的破产而停止。在欧美资本主义各国轰轰烈烈的工农革命中，阿根廷、芬兰、
立陶宛、荷兰、希腊、奥地利、匈牙利、波兰、德国等国共产党在1918年相继成立，欧美
和亚洲的许多国家也先后成立了共产主义小组。革命形势的迅速发展迫切需要一个新的无
产阶级革命国际组织。以列宁为首的布尔什维克党，团结欧美各国左派，为建立新的革命
国际进行了艰苦的努力。列宁亲自领导了共产国际(第三国际）的筹建工作。
　　1918年11月，由布尔什维克党发起，在彼得格勒召开了欧美各国左派社会党人代表会
议。瑞士、挪威、英国、波兰、立陶宛、罗马尼亚、南斯拉夫和美国的社会党左派代表出
席了会议。会议通过了召开左派国际主义者代表会议的决议。决议提出，参加会议者必须
是反对本国资产阶级政府、主张立即缔结和约、拥护十月革命和苏维埃政府的人。1919年1
月，苏俄、匈牙利、奥地利、拉脱维亚、芬兰等国的八个共产党和共产小组及左派社会党
的代表会议在莫斯科召开，代表会议根据列宁的建议，作出了邀请39个共产党、左派社会
党以及团体和组织，参加建立新国际的会议。邀请书发出后，立即得到各国无产阶级政党
的响应。
　　1919年3 月2 日，共产国际第一次代表大会在莫斯科开幕。来自欧、亚、美洲的30个
国家的54名代表出席了会议。其中有表决权的代表33人，有发言权的代表19人。中、朝等
东方国家派观察员列席了大会。列宁、斯大林(1879 -1953）、契切林(1872-1936)等组成
俄共(布）代表团。列宁主持了开幕式，他在开幕词中指出：" 尽管资产阶级还在横行霸道
，还在杀害成千上万的工人，但胜利是属于我们的，世界共产主义革命的胜利是有保证的
。" 会议的中心议题是资产阶级民主和无产阶级专政问题。这个问题也是当时马克思主义
者和机会主义者论战的中心议题。列宁就这个问题在3 月4 日作了《关于资产阶级民主和
无产阶级专政的提纲和报告》。列宁痛斥了考茨基(1854-1938)背叛科学社会主义、拥护资
产阶级民主的理论和实践。列宁强调了建立无产阶级专政的重要性和必要性。他说：" 历
史证明，从来没有一个被压迫阶级，不经过专政时期，即夺取政权并用暴力镇压剥削者的
最猛烈、最疯狂、不惜采取一切罪恶手段的一贯反抗，就取得了统治。""无产阶级专政作
为推翻剥削者并镇压其反抗的工具是完全合理的，而且是全体劳动群众所绝对必需的。"
大会讨论了列宁的报告，并通过了相应的决议。大会通过了《共产国际宣言》、《共产国
际行动纲领》、《关于国际形势与协约国政策纲领》等文件，号召各国左派团结在共产国
际的旗帜下，同右倾机会主义分子和中派实行彻底决裂。
　　大会还明确了共产国际的性质，指出：共产国际是按民主集中制原则建立起来的统一
的世界共产党，各国共产党是它的支部，受共产国际领导。共产国际执行委员会有修改各
国支部的决议的权利，有权开除违反共产国际原则和决议的支部；有权派代表出席各国支
部的一切会议；各支部应定期向共产国际执委会报告工作，各国支部召开代表大会需报经
共产国际批准。大会还通过了正式解散齐美瓦尔德联盟和建立共产国际的决议。大会选出
了设在莫斯科的两个领导机构：共产国际执行委员会和执行局。执行局由列宁、季诺维也
夫(1883-1936)、托洛茨基(1879-1940)等五人组成。列宁任执行局主席。执委会由苏俄、
德国、德属奥地利、瑞士、瑞典及巴尔干联盟的党的代表组成，由季诺维也夫任主席。3月
6 日，列宁致闭幕词之后，共产国际成立大会胜利闭幕。
　　共产国际成立具有重大的历史意义。它继承并发展了第一国际的革命原则，承受了第
二国际的积极成果而又清除了它机会主义的脏东西，从而开辟了国际共产主义运动的新的
历史时期，即实现无产阶级专政的新时期。共产国际成立后，有力地促进了世界各国革命
运动的发展，不少国家又诞生了共产党和共产主义小组，成为率领本国无产阶级冲锋陷阵
的先锋队。
　　2.共产国际的早期活动
　　共产国际的早期活动指1919年3 月共产国际成立到1923年波兰克拉科夫工人起义失败
，欧洲革命转入低潮这一时期。
　　共产国际成立后，世界各国的革命运动迅速发展。首先，苏维埃俄国取得了粉碎外国
武装干涉和国内反革命叛乱的胜利；1919年春在匈牙利和德国的巴伐利亚地区曾先后建立
了苏维埃共和国：英、法、美、意、日等资本主义国家的工农群众运动此起彼伏。
1919-1920 年共产国际第二次代表大会召开前，拉脱维亚、南斯拉夫、保加利亚、巴勒斯
坦、墨西哥、美国、丹麦、印度尼西亚、埃及成立了共产党。1920年12月，德共与独立社
会民主党左翼合并为德国统一共产党。在亚洲，中国、印度等国的民族解放运动也蓬勃开
展起来。在当时在革命斗争中，存在着右倾改良主义和" 左" 倾宗派主义两种错误倾向。
共产国际建立初期，"左" 倾思潮在德国、英国、美国和奥地利等国日益泛滥，其共同特点
是反对议会斗争，反对任何形式的妥协，反对组织纪律，甚至否定政党和领袖，指责共产
国际是" 机会主义" 的。针对这种情况，列宁在1920年春写了《共产主义运动中的" 左派"
幼稚病》一书。
　　列宁在书中总结了布尔什维克领导俄国革命斗争的经验。他强调指出，只有克服了资
产阶级的种种片面性和好走极端等毛病，才能制订出正确的战略和策略，去领导本国无产
阶级夺取胜利。
　　1920年7 月19日到8 月7 日，共产国际在莫斯科召开第二次代表大会，有41个国家的
217 名代表出席。大会的中心议题是如何克服国际共产主义运动中的右倾和" 左" 倾机会
主义错误，确定其政治路线，组织原则和战略策略，在思想上、组织上加强各国共产党的
建设。列宁在会上作了《关于国际形势和共产国际基本任务的报告》，论述了在世界各国
革命力量不断增长的形势下，在国际工人运动中反对" 左" 右倾机会主义的必要性和艰巨
性。为了彻底与第二国际修正主义政党决裂，大会通过了列宁起草的《加入共产国际的条
件》(即二十一条）。明确规定：参加共产国际的党必须宣传无产阶级专政学说，与改良主
义和中派分子决裂；支持殖民地半殖民地人民的民族解放斗争，保卫苏维埃俄国。各国党
应按民主集中制的原则制定、承认共产国际的纲领和决议，并定名为共产党，在党内，应
有象军队那样的铁的纪律。
　　二十一条对保持共产国际的纯洁性有重要意义。为了建立巩固的工农联盟，大会通过
了列宁拟定的《土地问题提纲》和《民族和殖民地问题提纲》。这些文件规定了无产阶级
政党对农民各阶层的不同策略；同时指出了被压迫民族和压迫民族之间的区别，为无产阶
级政党在殖民地半殖民地国家的民族解放运动中制定了正确的策略原则。
　　共产国际二大召开之后，世界革命形势发生了重大变化。英国、法国、土耳其、印度
、澳大利亚等共产党在1920年下半年相继成立。在1921年，意大利、罗马尼亚、捷克斯洛
伐克和中国也成立了共产党。第一次世界大战后，欧美帝国主义国家中的革命运动开始低
落，德国、匈牙利的无产阶级斗争遭到了失败。在这种情况下，共产国际召开了第三次代
表大会，讨论在新的历史条件下如何继续准备革命。1921年6 月22日到7 月12日，共产国
际第三次代表大会在莫斯科召开，来自48个国家的103 个组织的605 名代表出席了大会，
列宁任名誉主席。大会的主要议程是：并于世界经济危机和共产国际的新任务；关于共产
国际执委会的报告；关于共产国际的策略；关于红色工会国际和共产国际的关系问题。托
洛茨基、季诺维也夫、拉狄克(1885 -1939）分别就上述问题作了报告，列宁在会上作了关
于俄共革命策略的报告，分析了苏俄实行新经济政策的必要性和实行战略转变的经验，强
调共产党当前最重要的任务之一就是争取群众，到群众中去，消除社会民主党的影响。大
会认为，欧洲无产阶级革命高潮已过，世界无产阶级在国际阶级对比中处于某种均势状态
。在这种情况下，共产国际的策略应由进攻改为迂回包抄，积蓄力量，准备迎接新的战斗
。1921年12月，共产国际执委会向各国共产党发出了建立工人阶级统一战线的指示。各国
共产党同本国的社会党组成统一战线时，应保持政治上和组织上的独立性。
　　1922年11月5 日到12月5 日，在莫斯科举行了共产国际第四次代表大会。来自58个国
家66个革命组织的408 名代表出席了大会，会议的主要内容是在共产国际" 三大" 决议的
基础上，进一步具体研究建立工人阶级统一战线的问题。列宁、季诺维也夫、片山潜、托
洛茨基、蔡特金(1857-1933)
　　等14人组成了大会主席团。这是列宁最后一次出席共产国际代表大会，他在会上作了
《俄国革命五周年和世界革命的前途》的报告。大会重申" 三大" 提出的" 到群众中去"
的口号，要求各国共产党和共产国际坚决支持工人统一战线。大会还研究了建立东西方联
合反帝统一战线问题，通过了关于东方问题的提纲，要求东方各国共产党在争取民族解放
斗争中建立广泛的反对帝国主义的统一战线，在领导本国民族民主革命的同时，积极支援
西方无产阶级的革命斗争。
　　共产国际的早期活动，无论在理论还是在实践上，都有缺点和失误，但它坚决反对了"
左" 右倾机会主义路线，在艰苦复杂的斗争实践中为国际共产主义运动制定了一条马克思
主义的路线，它对推动各国共产党的建立和发展，对促进东西方反帝统一战线的形成作出
了重大的贡献。
　　五、苏联社会主义建设
　　1.从战时共产主义向新经济政策过渡
　　(1)俄共(布）十大的召开
　　" 战时共产主义" 政策的实施，使苏维埃俄国的经济和政治出现严重的危机。工业产
值急剧下降，1920年比1917年下降了23.4％，其中煤产量1920年是1917年28％，石油为44
％，铁为4 ％，钢为6 ％。工业生产萎缩的严重后果之一是使工人阶级队伍涣散，人数锐
减，生活恶化。当时莫斯科一个工人的工资收入，只是他实际消费标准的8-20％。农业状
况更为严重。1920年农业总产量只有战前水平的2 ／3 ，粮产量为1 ／2.1920-1921 年因
灾荒，使1921年的谷物产量只及1913年的1 ／5 ，500 万人死于饥饿。工人和农民的不满
情绪迅速增长。工人罢工和农民的骚动使苏维埃政权面临着严峻的考验。1921年2 月28日
，在波罗的海舰队的主要基地喀琅施塔得发生水兵叛乱，表明经济危机已发展为政治危机
。
　　1921年3 月8 日至16日，俄共(布）召开了第十次代表大会。会议的中心议题是结束"
战时共产主义" 政策，实行新的经济政策，完成关系到苏维埃政权生死存亡的历史性转变
。列宁作了俄共(布）中央政治工作报告、关于以实物税代替余粮收集制的报告和关于党的
统一和无政府工团主义倾向的报告。根据列宁的报告，大会通过了《关于以实物税代替余
粮收集制》的决议和《资本主义包围下的苏维埃共和国》的决议。会后，列宁深刻总结了
从战争向和平建设过渡中出现的错误和教训。他说：" 我们上层制定的经济政策是同下层
脱离的，这一政策没有造成生产力的提高".打算直接用无产阶级国家的法令，在一个小农
国家里按共产主义原则来调整国家的生产和分配，是行不通的。" 由于我们企图过渡到共
产主义，到1921年春天我们就在经济战线上了遭受了严重的失败".俄共(布）十大的胜利召
开，标志着苏维埃俄国的历史进入了一个新的历史时期。
　　(2)新经济政策的实施
　　俄共(布）十大闭幕后，苏维埃政府在社会经济的各个领域，陆续实行了新的经济政策
。
　　在农业方面，全俄中央执行委员会于3 月21日通过了《关于以实物税代替粮食和原料
收集制》的法令。其中规定：用实物税代替余粮收集制。实物税额应低于到目前为止实行
余粮收集制方法征收的税额。随着运输业和工业的恢复，税额应进一步降低。粮食税额要
依农户具体情况确定，对赤贫户可减免。对恢复农业生产贡献大的农户，可减免税额作为
奖励。具体税额每年春耕前公布，鼓励农民努力增产。农民有权支配纳税后的余粮，以交
换必需的物资。3 月23日，全俄中央执行委员会发表《告俄罗斯联邦农民书》。3 月28日
，人民委员会颁布《关于1921-1922 年粮食实物税的总额》和《关于已完成收集制的省份
进行自由交换和买卖产品》两项法令。法令具体规定了粮食税税额。该税额同余粮收集制
所规定的数额相比，粮食低43.3％，油菜籽低50％，肉类低74.5％，油料低36％，亚麻纤
维低93.3％。1923年农民的各项税收改为统一农业税，其中1 ／2 征收货币。1924年全部
改为货币税。
　　1922年5 月颁布了允许出租土地和使用雇佣劳动的法令。
　　在工业方面，首先在管理体制上进行了改革，由高度集中的总管理局体制改为实行"
统一领导，分级管理" 的新体制。为了尽快恢复生产，活跃经济，人民委员会于1921年7
月5 日颁布《关于出租最高国民经济会议管辖企业的法令》，规定将部分已经国有化了的
中、小企业租给私人(包括原业主）、合作社、劳动组合和股份公司经营。1922年初共出租
了3529个企业。到1924年则达11400 多个。为了吸引外资和先进的技术设备，苏维埃政府
实行了租让制。租让的形式包括独资、合资或提供技术援助等。1921-1929 年共签订有170
多个租让合同，包括有美国、英国、荷兰、挪威、瑞典等国的公司。
　　随着人民委员会宣布废除1920年11月的工业企业国有化法令，工业企业中的私有企业
迅速增加。1921年7 月7 日，全俄中央执行委员会和人民委员会联合发布《关于手工业和
小工业》的法令，允许苏俄公民自由从事手工业和开办不超过20个雇工的小企业。12月10
日，苏维埃政府又颁布法令，将雇工在20人以内的小企业发还给原业主。1922年同1925年
相比，私人工业企业由856 个增加到1786个，工人人数由20400 人增加到60500 人。
　　在商业方面废除了国家贸易垄断制和配给制，实行自由贸易，发展社会主义商品经济
。最初，苏维埃政府打算通过粮食税和国家资本主义进行城乡之间的"商品交换" ，即国家
用工业品换取农民的粮食及农产品，是不通过市场的实物交换，禁止私人插手贸易活动。
实践证明，这种实物交换行不通。
　　人民委员会曾预定要在1921年8 月15日前用工业品交换3200万普特粮食，结果只换得
了200 万普特，占预定计划的6.2 ％。1922年3 月，俄共(布）
　　第十一次代表大会作出决定，利用商品货币关系进行社会主义建设是党的基本任务。
随即，由商品交换退到市场进行现金交易，实行真正的自由贸易，使商品货币关系很快得
到发展。在这过程中，改组了粮食人民委员部的商业体制，成立了国内贸易人民委员部，
对市场调节，并将各种工业托拉斯、商业辛迪加和国营企业改行经济核算制。1921年10月4
日，苏维埃政府作出重建国家银行的决定，要求至迟在11月15日前开业。此外，还决定允
许私商经营批发和零售商业，作为国营商业的补充。1922-1923 年，私商贸易总额占全国
贸易总额的44％，全国零售贸易额中私商占75％。
　　新经济政策是对社会主义传统观念的重大突破，这些政策实施不久便取得了令世人瞩
目的成就，列宁当时曾满怀信心地说，只要沿着这条路走下去，" 新经济政策的俄国将变
成社会主义的俄国".
　　2.苏联的成立
　　(1)苏维埃俄国的民族政策
　　俄国是一个多民族的国家，共有100 多个民族。据1897年统计，俄国境内的非俄罗斯
族人占全俄总人口的55.7％。沙皇政府对各少数民族的残酷压榨，使其有" 各族人民的监
狱" 之称。俄国十月社会主义革命的胜利，使俄境内各少数民族的政治地位和生活状况发
生了根本的变化。1917年11月15日，列宁签发了《俄国各民族权利宣言》，宣布：1.俄国
各民族的平等和主权；2.俄国各民族的自由自决直至分立并组织独立国家的权利；3.废除
任何民族和民族宗教的一切特权和限制；4.居住在俄国领土上的各少数民族与种族集团的
自由发展。从上述原则出发，苏维埃政权很快承认了波兰和芬兰独立。苏维埃政权还承认
乌克兰独立，成立独立的国家正式与苏俄建立联邦关系。在1920年2 、7 、8 月，苏维埃
政府还分别承认了爱沙尼亚、立陶宛和拉脱维亚独立。
　　当国内战争结束时，与俄罗斯苏维埃社会主义共和国并存的，还有乌克兰、白俄罗斯
、格鲁吉亚、阿塞拜疆和亚美尼亚5 个苏维埃社会主义共和国。
　　在俄罗斯境内，苏维埃政权帮助各少数民族成立自治省和自治共和国。1919年到1922
年初，参加俄罗斯联邦的有巴什基尔、鞑靼、吉尔吉斯等19个苏维埃自治共和国和自治省
。各独立国家的建立，使各个国家之间的关系问题成为无法回避的问题。在1918-1921 年
苏俄国内战争时期，苏俄政府为保卫十月革命成果，同这些国家签订了一系列军事和经济
方面的条约。国内战争胜利结束，各国之间的关系开始从军事、经济向外交领域扩展。
　　为了恢复濒于崩溃的经济，并在外交战线上卓有成效地同帝国主义斗争，各苏维埃社
会主义共和国需要建立一个更加紧密的联盟。这样，建立统一的苏维埃共和国联盟便提上
了日程。1922年3 月，乌克兰党中央提出，应尽快使乌克兰和俄罗斯两个苏维埃共和国之
间的法律关系具体化。同年7 月，南高加索联邦(阿塞拜疆、亚美尼亚、格鲁吉亚）也提出
相同的问题，白俄罗斯、乌克兰和南高加索明确地提出了成立联盟国家的问题。
　　(2)苏联正式成立
　　为了研究各苏维埃共和国的联合问题，俄共(布）中央在1922年8 月成立了由斯大林主
持的专门委员会，专门研究这一问题。其成员包括古比雪夫(1888-1935）、奥尔忠尼启则
(1886-1937）等俄共(布）领导和各共和国的代表。不久，斯大林起草了一个" 自治化" 方
案，即《关于俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国和各独立共和国的相互关系》，提出乌克
兰、白俄罗斯、阿塞拜疆、格鲁吉亚和亚美尼亚均作为自治共和国加入俄罗斯联邦。这一
方案遭到列宁和格鲁吉亚等共和国党中央的反对。列宁认为这个方案不利于反对大俄罗斯
主义和民族主义，缩小了各苏维埃共和国的权利，列宁提出各苏维埃共和国在自愿联合又
保留其平等权利的基础上，成立苏维埃社会主义共和国联盟。
　　1922年1 月6 日，俄共(布）中央举行全会，讨论各独立共和国的相互关系问题。全会
根据列宁的建议，通过了新的决议，决定各苏维埃共和国在保有主权、自愿平等的基础上
联合成苏维埃社会主义共和国联盟。十月全会进一步推动了苏联的成立。1922年12月13日
，乌克兰第七次苏维埃代表大会通过了关于成立苏联的宣言。宣言强调应尽快改变苏俄在
国际上处于孤立的状况，建议俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯、格鲁吉亚、亚美尼亚迅速组成
苏维埃共和国联盟，" 并以这种方式组织反对世界资本主义的社会主义工农统一战线".白
俄罗斯和南高加索联盟很快响应乌克兰的号召，赞同尽快成立苏联。12月23日，全俄第十
次苏维埃代表大会在莫斯科举行，其主要内容是讨论各苏维埃共和国关于建立苏维埃社会
主义共和国联盟的建议。26日，大会通过了《关于建立苏维埃社会主义共和国联盟的决议
》。决议认为成立苏联是适时的，同时授权俄罗斯联邦代表团同其他各共和国起草联盟成
立宣言草案。
　　12月30日，俄罗斯苏维埃社会主义共和国联邦、乌克兰苏维埃社会主义共和国、白俄
罗斯苏维埃社会主义共和国和南高加索联邦四国的代表，聚集在莫斯科，举行全苏第一次
苏维埃代表大会，讨论成立苏联的有关事宜。
　　出席大会的代表计有2215人，其中俄罗斯联邦1727人，乌克兰364 人，南高加索91人
，白俄罗斯33人。斯大林作报告时强调了成立苏联的必要性和重要性。他说：随着内战结
束，苏维埃政权开始由粉碎军事破坏转入粉碎经济破坏的新的时期，而" 要粉碎和消除经
济破坏，还必须把各苏维埃共和国的力量集中起来，必须把各共和国的一切财政和经济力
量投到恢复我们各基本工业部门方面去。因此，各苏维埃共和国必须联合成一个联盟国家
".全俄中央执行委员会主席加里宁(1875-1946)致闭幕词时论述了成立苏联的重大意义，他
说，苏联的成立可以增强其物质资源以对抗资本主义世界，同时" 奠定了真正兄弟大家庭
的第一块基石".大会原则上通过了《苏维埃社会主义共和国联盟成立宣言》和《苏维埃社
会主义共和国联盟成立条约》两个文件。待进一步听取各加盟共和国的意见后，提交苏联
第二次苏维埃代表大会最后批准。列宁因病没能出席大会，但当选为大会名誉主席。列宁
为大会口述了《关于民族或" 自治化" 问题》，指出处理民族问题的基点应从无产阶级的
根本利益出发，在民族问题上必须集中力量反对主要危险——大俄罗斯沙文主义倾向。1924
年1 月，苏联第二次苏维埃代表大会召开，批准了1923年6 月通过的苏联宪法，苏维埃共
和国联盟的形式从法律上固定了下来。1925年，土库曼和乌兹别克两个共和国也加入了苏
联。这样，到1925年底，已有6 个社会主义加盟共和国，15个自治共和国和16个自治州加
入苏联。
　　3.社会主义工业化
　　(1)社会主义工业化方针的确定
　　新经济政策的实施使苏联的社会生产力得到迅速发展。到1925年底，工农业生产基本
恢复到战前水平，从1926年起，开始进入国民经济改造时期。
　　一方面，要实现工农业的现代化，建成完整的国民经济体系；另一方面，要实现生产
资料所有制的社会主义改造，建成社会主义的经济基础。
　　对国民经济改造，首先是从实现社会主义工业化开始的。1925年12月18日至31日，联
共(布）举行了第十四次代表大会。斯大林代表党中央作政治报告时，强调实现国家工业化
的基本任务，就是使苏联由一个落后的农业国变成先进的社会主义强国。这次大会作为苏
联实现社会主义现代化正式开始而载入史册。
　　优先发展重工业是实现社会主义工业化的基本方针。斯大林认为，" 不是发展任何一
种工业都算做工业化，工业化的中心，工业化的基础，就是发展重工业(燃料、金属等等）
，归根到底，就是发展生产资料的生产，发展本国的机器制造业".以发展重工业作为实现
工业化的中心有其历史的必然性和合理性，符合当时苏联的情况，但在处理农、轻、重的
关系上，长期片面强调重工业，使国民经济各部门长期比例失调，则对苏联经济的发展带
来严重的后果。为了筹集发展重工业所必需的大量资金，联共(布）中央于1926年4 月25日
向全党发出通知，号召全体党员和群众节约每一个卢布和戈比，支援工业化建设，同时通
过发行公债吸收游资，杜绝任何浪费现象。苏联各族人民积极响应党和政府的号召。当
1927年10月1 日苏联政府首次发行工业化公债2 亿卢布时，很快被群众认购一空。1925年
10月1 日到1929年10月1 日，银行储蓄金额由3350万卢布增加到49610 万卢布。苏维埃政
府还积极发展教育事业，加速培养国家急需的各类技术干部。
　　苏联人民以极大的政治热情投入到实现工业化的斗争中去，在二三年的时间内，苏联
人民完成了沃尔霍夫发电站和528 个新工厂的建设。与此同时，欧洲最大的第聂伯水电站
破土动工；联结中亚细亚产棉区、西伯利亚工业区、哈萨克斯坦采矿区和有色金属区的土
耳其斯坦——西伯利亚铁路干线开始动工；西伯利亚的库兹涅茨克冶金厂、乌拉尔的马格尼
托哥尔斯克冶金厂和乌克兰的克里沃罗日斯克冶金厂作为三个巨大的冶金基地也开始兴建
。
　　(2)头两个五年计划的实施
　　为了加快实现社会主义工业化，联共(布）于1927年12月召开第十五次代表大会，通过
《关于制定国民经济五年计划的指示》，主要内容包括社会主义建设的总结和前提；五年
计划的问题和党的经济政策；社会主义的合理化，群众组织的意义和作用。古比雪夫奉命
领导制定第一个五年计划的工作。苏联国家计划委员会也提出两个实施方案，即初步方案
(也称一般方案、最低方案）和最佳方案(也称最高方案）。两个方案的实质没有任何不同
之处，其区别在于，最佳方案要求在实现计划期间内，不出现严重的歉收，与世界经济的
联系比较稳定，质量指标有明显好转，同时国际形势允许有较小的国防开支。1929年3 月
26日至4 月4 日，苏联人民委员会和劳动国防委员会举行联席会议，与会大多数代表赞同
最佳方案。4 月23日至29日，联共(布）第十六次代表会议专门讨论了五年计划草案，决定
以最佳方案为正式文本。5 月20日至28日举行了全苏第五次苏维埃代表大会，大会经过充
分讨论后，批准了发展国民经济的第一个五年计划。
　　苏联第一个五年计划从1928年10月起实行，到1932年底以4 年零3 个月提前完成。在
此期间，建成了1500多个新企业。工业总产值从158 亿卢布增加到368亿卢布，增长1.3 倍
；国民收入从244 亿卢布增加到455 亿卢布，增长86％，劳动生产率提高约38％。沙皇俄
国没有或相当薄弱的一批新的工业部门，如机械制造、冶金、电力、化工、石油、矿业和
运输工业都有了很大的发展，为苏联工业的迅速发展奠定了强大的基础。在实现第一个五
年计划期间，苏联人民大力开展社会主义劳动竞赛，极大地激发了建设社会主义的热情。
　　1932年1 月30日至2 月4 日，联共(布）第十七次代表会议通过了" 关于制定发展国民
经济第二个五年计划" 的指示。从1933年起，苏联开始实行第二个五年计划(1933-1937)。
第二个五年计划的主要任务是：继续保持工业发展的高速度。在第一个五年计划的基础上
，完成整个国民经济的社会主义改造，基本上建成社会主义社会。与其相适应，彻底消灭
国内的资本主义成分，彻底消灭产生阶级差别和剥削的根源，使全体苏联人民成为自觉的
社会主义建设者。
　　在第二个五年计划期间，干部问题显得尤其突出。1934年1 月，斯大林在联共(布）第
十七次代表大会上作总结报告时宣布，苏联已由农业国变成了工业国。这样，就必须加速
培养掌握新技术的干部。斯大林继第一个五年计划后期提出"技术决定一切" 的口号后，在
1935年5 月又提出" 干部决定一切" 的口号。同年8 月30日，顿巴斯煤矿年轻矿工斯达汉
诺夫，在一班工作时间内用风镐采煤102吨，超过定额13倍，创造了世界最高记录。此后，
全苏各地开展了以斯达汉诺夫命名的社会主义竞赛，不少行业几倍、甚至几十倍地提高了
劳动效率。
　　第二个五年计划于1937年4 月1 日，即用了4 年3 个月提前完成。在此期间，有4500
个工业企业投入生产，劳动生产率提高了82％。工业产量比1932年增加l20％，比1913年增
加了近5 倍。到1937年，苏联的钢产量达1770万吨，钢材为1300万吨，生铁为1450万吨，
煤为12800 万吨，电力为362 亿度。苏联已经实现了社会主义工业化，初步建成了有独立
体系的社会主义工业国。
　　在第二个五年计划期间，曾作出使轻工业增长略高于重工业，调整轻重工业比重的决
定。第二个五年计划规定，1933-1937 年轻工业生产增长率由第一个五年计划期间的13.2
％堤高到18.5％，轻、重工业的总产值比例为36∶41改为40∶38，但实际上并没能实现。五
年计划规定的指标，轻工业只完成85.4％，而重工业则完成121.3 ％。轻工业没有得到优
先发展，轻重工业比例失调的现象更加严重。
　　4.农业集体化运动
　　(1)全盘农业集体化运动的开展
　　社会主义工业化的重大成就，使苏联农业发展的落后状况显得更加突出，并开始影响
到工业化的进程。1927年12月，联共(布）举行第十五次代表大会，专门讨论了农业问题，
并通过了《关于农村工作》的决议。联共(布）认为，必须采取实际办法来加紧提高农业，
把分散的农民经济在农民进一步合作化的基础上逐步转上大生产的轨道，大力扶持和鼓励
社会化的农业劳动的幼芽。联共(布）强调，这是党在现阶段农村工作的基本任务。当时苏
联农村存在着共耕社、农业劳动组合和农业公社三种农业合作组织形式。1926年全国有农
业合作组织1.48万个，参加的农户占全国农户的0.8 ％。
　　在社会主义建设的基本理论上，俄共(布）中央政治局委员布哈林(1888 -1938）同斯
大林有分歧。布哈林主张工业与农业、重工业与轻工业、积累与消费、政治与经济应" 均
衡" 发展；反对片面追求工业化的高速度而忽视农业和轻工业；主张用价值规律调节市场
而不是用党和政府的" 非常措施".布哈林及其拥护者被打成" 反党的右倾投降集团".1929
年4 月，对布哈林的批判告一段落，自夏季起，各主要产粮区开展了大规模的集体化运动
。到1929年11月，全国成立了6.74万个集体农庄，集体化的农户有191 万户，占全国农户
总数的7.6 ％；集体化的耕地占全国耕地总数的3.6 ％。1929年12月5 日，联共(布）中央
政治局成立了推进全盘集体化的特设委员会。1930年1 月5 日，联共(布）中央政治局又通
过了《关于集体化的速度和国家帮助集体农庄建设的办法》的决议。决议规定：伏尔加河
中游、下游、北高加索主要产粮区，在1930年秋，至迟不超过1931年春完成集体化；其他
产粮区则在1931年秋，至迟不超过1932年春完成集体化。为了推动全盘集体化运动，联共
(布）中央组织了数以万计的工人组成工作队下乡。
　　(2)消灭富农阶级
　　在农业全盘集体化过程中，联共(布）中央的富农政策发生了急剧的变化。联共(布）
十五大以后，加紧了对富农的限制和排挤。1929年4 月，联共(布）中央曾作出决定，占农
户总数4 ％-5％的富农需负担全部农业税的30-40 ％。关于是否允许富农加入集体农庄，
党内有两种不同的意见。一种意见主张有条件地允许富农加入，另一种意见认为绝对不允
许加入。斯大林持后一种意见。他认为富农是集体农庄运动的死敌，1930年1 月21日，斯
大林在《论消灭富农阶级的政策》一文中指出，党对富农的政策已发生了根本的变化。他
说：" 目前党在农村中的政策并不是旧政策的继续，而是从限制(和排挤）农村资本主义分
子的旧政策向消灭富农阶级的新政策方面的转变".根据斯大林的指示，联共(布）中央政治
局在1 月26日批准了《关于在全盘集体化地区消灭富农经济的措施》的决议草案。决议规
定：对反革命富农立即逮捕，送入劳改营，直至枪决，这是第一类富农；对第二类富农，
即反对集体化运动的大富农，搬迁到边远地区和北方地区；大多数属于第三类的富农则迁
到专门划出的集体农庄以外的地段。苏联政府认为，第一类富农有6 万多户，第二类有15
万户，第三类约80万户。联共(布）中央从莫斯科、列宁格勒等大城市组织了数以千计的党
的负责干部下乡，大张旗鼓地以激烈的阶级斗争的方式开展消灭富农运动。1930年1 月30
日，联共(布）
　　中央政治局给各地的电报提出消灭富农的措施时，认为富农户不超过总农户的3 ％-5
％，但实际上却远远超过了，有些地区竟高达15％以上。
　　1930年春，西伯利亚有5.19万户富农被剥夺，其中划为第一类富农有9000户。北高加
索有3.97万富农被剥夺，第一类富农有8400户；在伏尔加河中游有2.8 万富农被剥夺，第
一类农户有5000户。在1930年到1931年两年内，有60万富农被剥夺财产，24万户富农，连
同家属约100-150 万人被强制迁到西伯利亚、乌拉尔等人烟稀少的地方，富农作为一个阶
级在急风暴雨式的运动中被消灭了。消灭富农运动完全中断了列宁关于用和平方式解决富
农问题的政策，不可避免地出现了扩大化，侵犯了中农的利益，对苏联社会生活和经济发
展产生了极为严重的后果。
　　(3)农业集体化的实现
　　消灭富农的运动推动了农业全盘集体化的发展。1931年8 月，联共(布）
　　中央通过《关于加快集体化速度和巩固集体农庄的任务》的决议。决议指出：68-70
％的农户，75-80 ％的播种面积加入集体农庄，是农业集体化基本完成的标准。对于已经
基本上完成了集体化的地区(北高加索，不包括民族地区、下伏尔加、中伏尔加、乌克兰产
粮区、克里米亚地区、摩尔达维亚地区），则以加强集体农庄的经营和组织作为主要的工
作，其余地区应积极创造条件，争取在1932年基本完成集体化。1932年底，全国有21.1万
个集体农庄，入庄的农户占61.5％，农庄的耕地占69.3％。1933年，全国已建立了22.45
万个集体农庄，入庄的农户占65％。苏联以集体农庄形式实现农业集体化的方针已取得了
决定性的胜利。
　　1933年2 月15日至19日，在莫斯科举行了全苏集体农庄突击队员第一次代表大会，讨
论了有关巩固集体农庄的问题。1935年2 月，召开了全苏集体农庄突击队员第二次代表大
会。大会通过《农业劳动组合标准章程》，宣布集体农庄的全部耕地永久归集体农庄使用
。同年7 月，苏联人民委员会通过了《关于由国家发给农业劳动组合无限期(永久）使用土
地证书》的决议。
　　决议明确规定，由苏联农业人民委员部发给农业劳动组合永久使用土地的证书。
　　到1937年底，苏联共有24.37 万个集体农庄，联合了1850万农户，集体化的农户占农
户总数的93％，集体化的耕地面积占耕地总面积的99.1％。
　　这表明，苏联完成了农业集体化运动。
　　六、苏联个人崇拜盛行和大清洗运动
　　1.苏联社会主义体制的建立
　　两个五年计划的胜利实施，使苏联实现了社会主义工业化和农业集体化，在商品流通
领域中，国营和合作社商业强有力地控制着国内市场，苏联已完全建立了社会主义的公有
制基础。地主阶级、富农阶级和资产阶级已被消灭，工人、农民和知识分子成为国家的主
人。总之，苏联无论在社会阶级结构方面还是在经济发展方面，都已发生了深刻的变化，
表明社会主义在苏联已经基本建成。为了把这一切用法律的形式固定下来，苏联在1936年
公布了新宪法，在此之前，曾公布过两部宪法，即1918年的俄罗斯社会主义联邦苏维埃共
和国宪法，1924年的苏维埃社会主义共和国联盟宪法。1935年2 月，成立了以斯大林为首
的新宪法起草委员会，1936年6 月公布了新宪法草案，交苏联各族人民讨论。1936年11月
26日，全苏苏维埃第八次代表大会在莫斯科召开。斯大林在会上作《关于苏联宪法草案》
的报告。他论述苏联新宪法的特点时指出，苏联已实现了共产主义第一阶段，即社会主义
，新宪法的出发点是资本主义制度在苏联已被消灭，社会主义制度已经胜利。12月5 日，
大会以逐条表决方式一致通过了新宪法。
　　新宪法的制定标志着苏联社会历史的发展进入了一个新的阶段。1937年12月12日，全
苏进行了最高苏维埃选举，选出1143名最高苏维埃代表。1938年1 月12日，苏联最高苏维
埃第一次会议选出24人组成的最高苏维埃主席团，加里宁当选苏维埃主席团主席，莫洛托
夫(1890-1987)被任命为人民委员会主席。苏联新宪法和苏联的政治经济体制的确立，标志
着对今后苏联社会发展有重大影响的斯大林模式的正式确立。
　　2.个人崇拜盛行
　　苏联社会主义建设的伟大成就，斯大林模式的确立，使个人崇拜在20年代末30年初开
始滋长和泛滥。它是一种社会思潮，充斥在社会生活中的各个方面。
　　1929年，联共(布）党的" 反右倾斗争" ，使布哈林、李可夫(1881- 1938）等对建设
社会主义有不同意见的领导被诬为" 反党" 、" 右倾机会主义" 、" 伪君子" ，" 复辟资
本主义" 而被打倒。斯大林利用自己所掌握的党和国家的权力，开始树立自己的绝对权威
，破坏党的民主集中制原则。1929年12月21日是斯大林的50寿辰，苏联各级报刊发表了大
量祝寿文章，把斯大林说成是列宁事业的唯一继承者，唯一的助手，是活着的列宁，是天
才的领袖，国家的救星。甚至不惜篡改历史，把斯大林说成是在奠定党的基石的时候，在
党的第一批小组建立的时候，便是党的最优秀的组织者和建设者。
　　这次祝寿活动，实际上是一场新的造神运动，揭开了30年代个人崇拜盛行的序幕，使
个人崇拜之风愈演愈烈，严重地危害了苏联党和国家的利益，并对国际共产主义运动带来
恶劣影响。
　　从30年代开始，苏联各级领导人在各种场合发表讲话时，都毫无例外地赞扬斯大林对
党和国家的贡献，逐渐形成了一种固定程式的套话。1938年，经斯大林亲自审订的《联共
(布）党史简明教程》公开出版，把个人崇拜推向了一个新的阶段。该书多处篡改历史，以
突出斯大林的杰出作用和一贯作用。作为马克思主义者的斯大林虽然多次反对并纠正人们
对他的过份的颂扬和称赞，但这并不能改变他搞个人崇拜的事实。个人崇拜作为一种社会
现象是农民意识的反映，沙皇俄国专制主义传统和英雄史观的影响，是苏联30年代个人崇
拜盛行的重要原因之一。
　　3.肃反运动和大清洗
　　1934年12月1 日，联共(布）中央政治局委员、中央书记、列宁格勒州委书记基洛夫
(1886-1934)被暗杀。当晚，斯大林等苏联党政领导人赶到列宁格勒，亲自审理这一案件。
由此揭开了全苏范围的肃反运动和大清洗，一直延续到1938年秋基本结束，有500 万人以
上受牵连，40余万人被枪决。
　　基洛夫案件发生之前，苏联在30年代初已揭露了一连串的反党集团，并进行了政治审
判，如" 工业党" 案件、" 劳动农民党" 、" 俄国社会主义民主工党委员会" 案件。苏联
最高法院特别法庭审判，" 工业党" 是资产阶级技术知识界上层反革命集团和国际资本在
苏联的间谍和军事代理机构。联共(布）十六大后揭露了" 塞尔佐夫- 洛米纳泽右倾- 左倾
联盟".1932年下半年先后揭露了" 柳亭-斯列普科夫反革命集团" 和" 斯米尔诺夫反党集团
".后来又揭露了" 乌克兰民族主义者斯克雷普尼克集团".斯大林关于社会主义社会阶级斗
争的理论认为，社会主义社会的阶级斗争会越来越加尖锐，这是社会主义社会阶级斗争的
基本规律。阶级的消灭不是经过阶级斗争熄灭的道路，而是经过阶级斗争加强的道路达到
的。基洛夫被暗害后，联共(布）
　　党内更加坚信，在社会主义社会阶级斗争将会变得越来越加尖锐。1935年1月18日，联
共(布）中央向各地党组织就基洛夫遇刺发出秘密信。信中指出：现在需要的是真正布尔什
维克的革命警惕性，因为敌人的处境愈是绝望，他们就愈想把极端手段作为他们反苏维埃
政权斗争的垂死挣扎的唯一手段。联共(布）中央要求各地动员所有力量去击溃敌对分子，
深挖党和人民的敌人的反革命巢穴。
　　1934年12月6 日，苏联政府为基洛夫隆重地举行了国葬。在此前后，莫斯科、列宁格
勒、基辅、明斯克等地处决了104 名" 白卫恐怖分子".12月22日，苏联政府发表了关于基
洛夫案件的通报，说凶手列昂尼德.尼古拉耶夫是地下恐怖组织的成员，而这个恐怖组织则
是由原季诺维也夫反对派成员组成的，名为" 列宁格勒总部".12月27日，苏联政府在关于"
列宁格勒总部" 的控告结论中指出，谋杀基洛夫只是这个恐怖组织长远计划中的一部分，
其目的是要谋杀斯大林等联共(布）领导人。季诺维也夫、加米涅夫(1883-1936)等10余名
原反对派成员被捕，并于1935年1 月15日进行了政治审判。季诺维也夫等完全否认与暗杀
基洛夫有任何牵联，检察机关也提供不出足够的证据。但季诺维也夫、加米涅夫等仍被判
处10年、5 年监禁，尼古拉耶夫被枪决。
　　1936年夏，对季诺维也夫、加米涅夫等人重新审判，使大清洗出现新的高潮。为了使
他们招供" 组织恐怖集团进行暗杀活动" ，苏联内务部采取严刑逼供等非人的恐怖手段，
从精神上和肉体上使被告受尽折磨。1936年8 月19日至24日，苏联最高法院军事法庭对季
诺维也夫和加米涅夫等进行了公开审判。被告被迫供认" 杀害基洛夫和准备杀害斯大林及
其亲密战友".8 月24日凌晨，季诺维也夫、加米涅夫等16名被告，均被判处死刑，并于25
日执行。
　　在审理季诺维也夫、加米涅夫案件过程中，拉狄克、皮达可夫(1890- 1937）等被认为
和季诺维也夫、加米涅夫有" 罪恶" 的联系。拉狄克等很快被捕。为了更有力地进行肃反
和清洗，根据斯大林的指示，由叶若夫(1895 -1940）出任内务人民委员。叶若夫首先对内
务人民委员部大清洗。仅在1937年内，该部被处决的干部竟达3000多人。1937年1 月23日
至30日，对皮达可夫、拉狄克等17人以"托洛茨基平行总部" 案件进行公审。这是肃反运动
中的第二次公审。他们被指控" 背叛祖国，从事侦察和军事破坏工作，实行恐怖和暗害勾
当".皮达可夫等13人被判处死刑，执行枪决。拉狄克等被判处10年徒刑。
　　1937年2 月23日至3 月5 日，联共(布）中央举行全体会议，讨论如何消灭外国代理人
和间谍。布哈林、李可夫出席会议时被捕。斯大林在会上作题为《论党的工作缺点和消灭
托洛茨基两面派及其他两面派的办法》的长篇报告。1938年3 月2 日至13日，苏联最高法
院军事法庭对" 右派和托派反苏联盟" 进行公审。这是肃反运动中的第三次公审。布哈林
否认企图谋害列宁和参与杀害基洛夫、古比雪夫等人的活动，但是布哈林、李可夫等18人
被判死刑，并很快被枪决，其余3 人被判15年至25年监禁。
　　肃反运动还波及到红军系统。在红军中央机关和各军、兵种领导机关中，镇压了一批
高级将领。1937年2-3 月中央全会之后，内务人民委员部宣布，以苏联元帅、副国防人民
委员图哈切夫斯基(1893-1937)为首的" 反苏托洛茨基军事组织" 是一个" 反革命军事法西
斯组织".不久，图哈切夫斯基和国防人民委员部总部机关、红军政治部、各军事院校、各
军兵种、莫斯科军区、列宁格勒军区、基辅军区、白俄罗斯军区、远东军区的一批高级将
领均被枪决。当时苏军的6 名元帅中，有4 人被处决。195 名师长中有110 人被枪杀，220
名旅长中，有186人被枪杀，海军舰队司令仅留下1 人，航空国际委员会和化学国防委员会
的领导人几乎全部被镇压。
　　苏联肃反运动和大清洗，使共产国际各国在苏联的领导人也身受其害。
　　波兰共产党、南斯拉夫共产党和匈牙利共产党的领导人多被镇压。匈牙利苏维埃共和
国的领导人、共产国际执行委员会委员库恩.贝拉1937年6 月24日被捕，1939年11月30日被
杀。
　　斯大林的肃反路线和内务人民委员部滥捕滥杀，引起党内外普遍恐慌，国内政治生活
出现危机。第十七次党代表大会选出的71名中央委员中，有51名被处决。列宁建立的第一
届人民委员会，包括列宁在内的15名委员中，有8 名被处决或死于狱中，1 人被驱逐出境
。地方党政干部，包括州委、市委书记，州苏维埃、市苏维埃主席，共青团州委书记和各
区党委书记等，成批地被杀害。联共(布）中央政治局委员、最高国民经济委员会主席、人
民委员会副主席奥尔忠尼启则虽是斯大林的密友，但他坚决反对毫无根据地逮捕和枪决党
和国家的领导人及各级干部。1937年2 月17日，他同斯大林发生激烈争吵，次日在家中自
杀身亡，抗议斯大林领导的大清选运动。
　　苏联肃反和大清洗带来了极其严重的恶果，粗暴地践踏社会主义的民主和法制，严重
地挫伤了广大干部和群众的社会主义积极性，在全世界败坏了社会主义的声誉。肃反扩大
化使数以万计的好人受到迫害，苏联社会主义革命和建设事业受到严重打击，对苏联后来
社会历史的发展产主了难以消除的恶劣影响。
　　七、战后亚洲民族解放运动
　　1." 五四" 运动和中国共产党成立
　　(1)" 五四" 运动爆发
　　俄国十月社会主义革命的胜利使中国先进知识分子深受鼓舞。十月革命给中国送来了
马克思主义，改变了新文化运动的方向。1918年，李大钊、陈独秀等创办《每周评论》，
大力宣传马克思主义。1919年5 月，《新青年》编发了" 马克思主义研究专号".11月，李
大钊在《庶民的胜利》、《布尔什维主义的胜利》等文章中，欢呼十月革命的胜利，并指
出十月革命后，世界历史已进入到社会主义革命的新时代。十月革命是20世纪世界革命的
先声。在十月革命的影响下，马克思主义在中国广泛传播，随着中国无产阶级不断壮大，
中国革命不可避免地将进入一个新的发展阶段。
　　1919年4 月底，出席巴黎和会的帝国主义列强，无视中国是战胜国，竟把德国在山东
的一切权利转让给日本。中国军阀政府采取妥协态度，以如不签字将"有害六端" 为由，准
备在和约上签字。消息传到国内，群情激奋，立即爆发了反帝反封建的爱国运动。
　　5 月4 日，北京3000余名学生在天安门前集会，高呼" 拒绝巴黎和约签字" 、" 誓死
争回青岛" 、" 外争国权，内惩国贼" 、" 抵制日货" 等口号。
　　学生们强烈要求严惩交通总长、订立二十一条时的外交次长曹汝霖、驻日公使章宗祥
和订立二十一条时的驻日公使陆宗舆三个卖国贼。集会讲演后，举行了示威游行。游行队
伍在东交民巷使馆区被外国巡捕阻拦，不让通行。愤怒的群众向东城赵家楼曹汝霖住宅进
发。群众痛打了藏在曹家的章宗祥，焚烧了赵家楼曹宅。军阀政府镇压学生的爱国行动，
有32人被逮捕。5 月5 日，北京爱国学生实行总罢课，抗议政府的暴行，6 日，北京中等
以上学校学生联合会成立。爱国学生组织讲演团、国会维持会等宣传爱国主张，号召全国
人民奋起救国。军阀政府在7 日被迫释放被捕的学生，企图以此来扑灭不断高涨的革命运
动，但上海、天津、保定、南京、湖北、湖南、广东、广西、山西、陕西、浙江、福建、
江西、四川、东三省的学生纷纷声援北京爱国学生运动，以学生为中心的爱国运动已扩展
到全国。
　　日、美、英等帝国主义向中国军阀政府施加压力，要求立即取缔反帝爱国的学生运动
。6 月3 日、4 日两天，军阀政府在北京逮捕爱国学生1000多人，以至狱满为患。中国无
产阶级积极参加斗争，举行政治大罢工，很快发展成工、学、商联合在一起的广泛的群众
性革命运动。6 月3 日以后，爱国运动开始了一个新的阶段。上海日商纱厂的工人首先发
动罢工，到11日，上海机器、纺纱、印刷、公共交通、电话、造船、烟厂、铁厂、码头、
船坞等50多个单位，六七万工人举行了罢工。沪宁、沪杭铁路工人总罢工使交通断绝，华
资电车工人高举着" 罢工救国" 的旗帜走上街头，代表了全国人民的心声。不久，上海手
工业工人也投入了罢工运动，使上海陷于瘫痪之中。在上海工人大罢工的影响和推动下，
京奉铁路唐山工人、京汉铁路长辛店工人、九江工人纷纷举行了罢工。济南、南京、长沙
、汉口、杭州、芜湖、无锡、天津等地的工人也举行了各种不同形式的爱国运动。中国各
行各业工人的同盟大罢工，表明中国无产阶级已经作为一支独立的政治力量登上了历史舞
台。
　　6 月5 日，上海租界和南市闸北的商人宣告罢市。全市大小商店、银行、饭店、影剧
院闭门停止营业，不少店前贴有" 罢市救国" 和" 不除国贼不开门" 等标语。继上海之后
，南京、天津、杭州、九江、武汉、厦门、济南、安庆、镇江、芜湖、无锡、苏州、唐山
、宁波等地也相继罢市。工人罢工、学生罢课、商人罢市的三罢斗争很快发展到全国22个
省的150 多个城市，形成有无产阶级、小资产阶级、民族资产阶级及其他爱国人士参加的
全国性的革命运动。
　　声势浩大的群众运动使北京军阀政府惊恐万分。除释放全体被捕学生并公开道歉外，
还在6 月10日被迫免去了曹汝霖、陆宗舆、章宗祥的职务，还宣布了保护学生的命令。"
五四" 运动取得了初步的胜利。从6 月12日起，学生和全国各界人民继续开展拒绝在和约
上签字的斗争。6 月19日，全国学联致电北京政府，抗议政府的卖国行为。20日，山东各
团体赴京代表在新华门前请愿，强烈要求拒绝在和约上签字。各省市的请愿代表也齐集北
京，各省纷纷发表拒绝和约的通电，并向出席巴黎和会的中国代表提出警告：" 如违民意
，当与曹、陆、章同论".6月28日是和约签字的日子，在法的华侨工人和留学生包围了中国
代表的住处。中国代表没有出席会议，拒绝在对德和约上签字。" 五四" 爱国运动的反帝
反封建斗争取得了初步的胜利。
　　" 五四" 运动是彻底的反对帝国主义和彻底的反对封建主义的爱国运动。它是在俄国
十月社会主义革命的影响下发生的，是当时无产阶级世界革命的一部分。在" 五四" 运动
中，中国工人阶级以独立的政治力量走上了历史舞台，成为反帝反封建的核心力量。马克
思主义开始和中国工人运动相结合，为中国共产党的成立在思想上和干部上作了准备。"
五四" 运动是中国新民主主义革命的开端。
　　(2)中国共产党成立
　　" 五四" 运动进一步推动了马克思主义在中国广泛传播。《新青年》成为宣传马克思
主义的主要阵地。此外，《每周评论》、《晨报》、《国民》杂志和《民国日报》等报刊
也开始宣传马克思主义的基本原理，介绍苏俄社会主义革命和建设的成果。据不完全统计
，在五四运动后的半年中，全国有200 多种报刊，具有宣传社会主义的倾向。除陈望道译
的《共产党宣言》外，《社会主义从空想到科学的发展》等经典著作开始译成中文出版。
社会主义思潮在中国当时的政治生活中，产生了十分重要的影响。李大钊在《新青年》上
陆续发表了《我的马克思主义观》、《物质变动与道德变动》、《由经济上解释中国近代
思想变动的原因》和《唯物史观在现代史学上的价值》等论文，比较系统地阐释了马克思
主义的唯物史观、政治经济学和科学社会主义原理，同时用这些理论分析了中国的社会实
际问题。
　　随着马克思主义的广泛传播，中国工人运动也有了较大的发展，一些具有初步共产主
义思想的知识分子在同工农群众结合的过程中，使马克思主义同工人运动结合起来。1920
年8 月，陈独秀首先在上海成立了共产主义小组，成员有陈独秀、李达、陈望道、李汉俊
、俞秀松等，陈独秀为书记。同时还成立了中国社会主义青年团。9 月，毛泽东在湖南成
立共产主义小组，10月开始成立社会主义青年团。10月，李大钊在北京成立共产主义小组
，成员有李大钊、张申府、张国焘、邓中夏、罗章龙、刘仁静、高君宇、何孟雄、张太雷
等，李大钊为书记。1920年秋，武汉共产主义小组成立。其成员有董必武、陈潭秋、包惠
僧等。王尽美、邓恩铭等于年底在山东成立共产党组织。
　　1921年初，广东共产主义小组成立，成员有谭平山、陈公博、谭植棠等。在法国的刘
清杨、周恩来、赵世炎等也成立了共产主义小组。全国各地共产主义小组的成立，为中国
共产党的诞生，奠定了组织基础。
　　1921年7 月23日至31日，中国共产党第一次全国代表大会在上海举行。
　　最后一天因租界巡捕破坏，迁至浙江嘉兴南湖的一艘游船上举行，出席大会的代表共
13人，代表50余名党员，他们是毛泽东、何叔衡、董必武、陈潭秋、王尽美、邓恩铭、李
达、李汉俊、张国焘、刘仁静、陈公博、周佛海、包惠僧。共产国际代表马林(荷兰人，原
名亨德立克斯.斯内夫利特1883- 1942）也出席了大会。巴黎的共产主义小组因没能取得联
系，没有派代表出席。大会讨论的中心问题是党的组织原则问题，同时就党的基本任务、
组织机构和当时中国的社会状况进行了讨论。大会通过了中国共产党第一个党纲。党纲规
定：党的名称为中国共产党，党的奋斗目标(最高纲领）是：领导工人农民士兵进行社会革
命，武装夺取政权，建立无产阶级专政，废除资本家私有制，直到消灭阶级，实现共产主
义。党纲还确定了民主集中制的原则和党员的条件。大会确定了当前的中心工作，即组织
工人阶级，开展工人运动建立地方党组织，还决定成立中国劳动组合书记部，作为党领导
职工运动的公开机关。大会选举陈独秀、张国焘、李达组成中央政治局，作为党的中央领
导机关，陈独秀任书记，张国焘负责组织工作，李达负责宣传工作。
　　中国共产党的成立，在中国历史上具有划时代的意义，使中国革命的面貌焕然一新。
　　中国共产党第一次全国代表大会宣布中国共产党成立，确定了党的奋斗目标，但没能
结合中国社会实际，制定出中国民主革命纲领。中国共产党制定关于民主革命的基本纲领
时，得到了共产国际和列宁的帮助。
　　早在1920年7 月至8 月，共产国际在莫斯科举行第二次代表大会时，明确规定了共产
党在民族解放运动中所应采取的基本方针。1922年1 月，共产国际在莫斯科举行远东各国
共产党和民族革命团体第一次代表大会。中国共产党派王尽美、邓恩铭等出席会议。列宁
领导了这次大会，接见了中国产业工人的代表。大会讨论了中国民主革命问题，认为中国
民主革命的主要任务是反对帝国主义和反对封建主义。
　　1922年7 月16日至23日，中国共产党第二次全国代表大会在上海举行。
　　出席的代表有陈独秀、高君宇、邓中夏、蔡和森、向警予、李达、王尽美、邓恩铭、
施存统、项英、罗章龙、张国焘12人，代表195 名党员。大会通过了《中国共产党章程》
和《关于民主联合战线》等几个决议案。大会发表了《中国共产党第二次全国代表大会宣
言》。《宣言》规定了党的最终目的是实现共产主义的最高纲领和党的最低纲领，即民主
革命的基本纲领。纲领规定：中国现阶段的革命性质是民主主义革命；革命对象是帝国主
义和封建军阀；革命的动力是工人、农民和小资产阶级，民族资产阶级是革命力量之一；
革命的形式是建成各阶级的联合战线；革命的目标是建立统一的真正的民主共和国，革命
的前景是向社会主义革命转变，实现无产阶级专政。这个纲领是马列主义与中国革命实践
相结合的产物，为中国革命指明了方向，其不足之处是没有明确强调无产阶级在民主革命
中的领导权问题。
　　大会通过了新党章，改选了中央领导机构。陈独秀、李大钊、张国焘、蔡和森、高君
宇当选为中央委员，邓中夏、向警予为候补委员，陈独秀为委员长。
　　中国共产党成立后，推动了工人运动蓬勃发展。1922年1 月到1923年2 月，全国发生
100 多次罢工，罢工人数超过30万。著名的香港海员大罢工和京汉铁路工人大罢工沉重地
打击了帝国主义和封建军阀，使中国工人阶级在激烈的阶级斗争中，迅速地提高了政治觉
悟。
　　2.中国第一次国内革命战争
　　(1)革命统一战线的形成
　　中国共产党在领导工人革命斗争的实践中，认识到没有同盟军和独立的武装力量，是
不能取得胜利的。1923年6 月，中国共产党在广州举行第三次全国代表大会，讨论与国民
党合作的问题。陈独秀、张国焘、瞿秋白、毛泽东、李大钊、蔡和森、向警予、陈潭秋、
谭平山等30多位代表出席，代表420 名党员。共产国际派马林出席了这次大会。大会通过
《关于国民运动及国民党问题的决议草案》，指出" 共产党应加入国民党" ，同时保持党
在政治上和组织上的独立性，正式确定了国共合作的方针。在此之前，共产国际代表马林
1922年8 月在中共中央杭州西湖会议上，传达了共产国际要中共党员以个人身份加入国民
党，以进一步建立民主联合战线的提议。1923年1 月12日，共产国际又作出了关于中国共
产党和孙中山所领导的国民党合作的决议。
　　中国共产党、共产国际和苏联政府积极帮助孙中山。1922年9 月，孙中山在上海召集
有中国共产党员参加的研究国民党改组计划的会议。1923年11月孙中山发表改组宣言、党
纲草案，确定联俄、联共、扶助农工的三大政策，并筹备在1924年1 月召开国民党第一次
全国代表大会。1924年1 月20日，中国国民党第一次全国代表大会在广州召开。共产党人
毛泽东、李大钊、林伯渠、瞿秋白等出席了大会，并参加了领导工作。大会正式确认了共
产党员、社会主义青年团员以个人身份加入国民党，确立了联俄、联共、扶助农工的三大
政策，把旧三民主义发展成革命的新三民主义。大会选举了包括李大钊、谭平山、毛泽东
、林伯渠、瞿秋白等共产党员在内的国民党中央执行委员会。
　　改组后的国民党，成为工人、农民、小资产阶级和民族资产阶级的革命联盟，成为以
国共合作为基础的革命统一战线的组织形式。国民党第一次全国代表大会的召开，标志着
第一次国共合作正式建立。
　　(2)革命运动的高涨
　　革命统一战线建立后，在中国共产党和苏联的帮助下，国民党陆军军官学校1924年5
月在广州黄埔创立。孙中山任校总理，蒋介石任校长，廖仲恺任校党代表。中国共产党员
周恩来、恽代英、熊雄、聂荣臻、肖楚女等先后在校内任政治领导工作及其他工作。黄埔
军校成为当时建立革命武装的基础。中国共产党十分重视对工农运动的领导，促进了工农
运动高潮的到来。
　　1924年7 月15日，中国共产党领导广州沙面工人罢工，坚持一个多月，迫使英、法帝
国主义取消了不准中国人民自由出入沙面租界的新警律。沙面罢工的胜利是中国工人运动
由低潮走向高潮的征兆。1925年纪念二七惨案二周年时，在郑州召开了全国铁路工会第二
次代表大会。会后，胶济铁路工人举行大罢工，取得了胜利，成立了胶济铁路总工会。北
京、武汉、广东、唐山、杭州、青岛等地相继爆发了罢工斗争，工人运动出现了高涨局面
。南方各省的农民运动也逐渐发展起来。1924年6 月，在广州成立了农民讲习所。从1924
年7 月到1925年11月，共招收五期学员，培养了大批农民运动骨干。广东、湖南两省农民
运动的规模最大。1925年，广东有37个县成立了农民协会，会员达60万人。江西、广西、
河南、甘肃等省的农民运动也有不同程度的发展。
　　1924年10月12日，直系将领冯玉祥在革命形势的影响下，在北京发动政变，关禁了总
统曹锟，解除了吴佩孚的职务，电邀孙中山北上共商时局。
　　孙中山同年11月北上，翌年3 月11日在京病逝。中国共产党和国民党中的有识之士，
号召全国人民用巩固统一战线、巩固革命根据地、打倒帝国主义的实际行动完成孙中山的
未竟事业。
　　在中国共产党的领导下，1925年爆发了" 五.卅" 运动和省港大罢工。
　　1925年5 月30日上午，上海两千余名学生在公共租界集会，散发传单，发表讲演，抗
议上海、青岛日本纱厂资本家与中国反动政府相勾结，屠杀工人领袖顾正红与罢工工人的
暴行。英国巡捕竟开枪射击，当场打死13人，数十人受伤，几十人被捕，制造了震惊中外
的" 五.卅" 惨案。次日，在蔡和森、瞿秋白、刘少奇、李立三等领导下，成立了上海总工
会，从6 月1 日开始开始了工人总罢工。学生罢课，大多数商人罢市，使上海租界地区濒
于瘫痪，沉重地打击了帝国主义。" 五.卅" 运动掀起了全国人民反帝斗争的新高潮，广州
、北京、天津、汉口、青岛、南京、沈阳、香港等地纷纷声援上海各界人民的反帝斗争。
省港大罢工是在" 五.卅" 运动的影响下发生的。6 月19日，香港的海员、电车、印刷等工
人首先发动罢工，很快各行各业有20多万工人举行了支援上海工人，与帝国主义决一死战
的大罢工。6 月21日，广州沙面租界的中国工人举行罢工。23日，部分从香港回来的工人
同广州各界群众十多万人举行示威游行，游行队伍在沙面租界对面的沙基，遭到英法帝国
的枪击和军舰的炮击，有52人当场死亡，120 余人重伤，制造了" 沙基惨案".惨案发生后
，香港有25万工人参加罢工，13万人回到广州。省港大罢工使香港变成了臭港、死港。罢
工斗争坚持了16个月，充分显示了中国无产阶级的政治觉悟。
　　(3)北伐战争
　　北伐战争前，广东革命政府进行了巩固广东革命根据地的战争。1925年2 月第一次东
征陈炯明，平定滇军总司令杨希闵和桂军总司令刘震寰的叛乱，成立国民政府。1925年10
月，第二次东征歼灭陈炯明主力，收复潮汕。
　　北伐的同时进行了南征，彻底粉碎了军阀邓本殷的反动势力。1926年2 月国民革命军
攻克海南岛后，广东革命根据地完全实现了统一。在巩固和统一广东革命根据地的过程中
，蒋介石开始排挤共产党员。在统一战线内部，除国民党老右派邹鲁等组成的反苏反共的"
西山会议派" 外，以蒋介石、戴季陶为代表的国民党新右派集团，极力篡夺革命领导权。
1926年3 月，蒋介石一手制造了反共的中山舰事件。5 月，国民党二届二中全会通过了蒋
介石提出的" 整理党务案" ，限制共产党员的活动。由于中共领导人陈独秀、张国焘的妥
协退让，北伐战争前夕，蒋介石担任了国民党中央常务委员会主席、组织部长、军人部长
和国民革命军总司令。
　　1926年5 月，叶挺独立团作为北伐军先遣队入湘作战，旗开得胜。6 月5 日，国民党
中央通过出师北伐案。7 月6 日，国民政府通过出师宣言。7 月9 日，广东革命政府正式
出师北伐。苏联顾问随军出征。北伐军的战略方针是先打吴佩孚，后打孙传芳，最后消灭
张作霖。北伐军约10万人，在两湖、江西、闽浙三个战场作战，其中两湖战场是主要战场
。在各地工农群众的大力支持下，北伐军在不到10个月的时间内，击溃了吴佩孚、孙传芳
两大军阀，革命势力迅速发展到长江流域。
　　为了配合北伐军，上海工人阶级在中国共产党的领导下，于1926年10月、1927年2 月
和3 月，先后举行了三次武装起义。1926年10月23日夜，上海工人发动第一次起义，因准
备不足，没有统一的计划，起义很快失败，于24日晨停止起义。工人领袖陶静轩、奚佐尧
等10余人被杀，百余人被捕。
　　1927年2 月17日，北伐军占领杭州，部分北伐军次日到达嘉兴。上海工人在大好的革
命形势下，于19日开始总同盟罢工。军阀孙传芳同帝国主义相勾结，血腥镇压罢工工人。
22日下午，党作出由罢工转变为武装起义的决定，但因起义时机并不成熟，所以起义很快
又被镇压下去，40余名工人牺牲，300 余人被捕。3 月21日，上海总工会再次发动总同盟
罢工。周恩来、赵世炎、罗亦农等亲自领导了第三次工人武装起义，经过了30个小时的浴
血奋战，取得了胜利，解放了上海，并选举了上海市民政府，谱写了中国革命史上光辉的
一页。
　　北伐战争的节节胜利，有力地推动了农民运动的开展。湖南、湖北、广东、江西、河
南、安徽、四川、江苏等省的农村运动，发展尤其迅速。1926年12月，在长沙召开了湖南
省第一次农民代表大会，推选了农民协会的领导机构。到1927年4 月，湖南省农会会员已
发展到500 多万。1927年初，农协组织已普及12省，农协会员达1000万以上。组织起来的
农民在广大农村掀起了轰轰烈烈的大革命，在短短的时间内，使中国农村发生了翻天覆地
的变化。如何对待农民革命，成为革命同反革命斗争的焦点。1927年3 月，毛泽东通过在
湖南湘潭、湘乡、衡山、醴陵、长沙五县的考察，写出了《湖南农民运动考察报告》。毛
泽东驳斥了反动派对农民运动的诬蔑，高度评价了农民革命的伟大功绩，总结了农民革命
的经验，提出了建立工农联盟的思想，有力地推动了全国农民运动的发展。
　　(4)第一次国内革命战争的失败
　　北伐战争的胜利进军和工农革命运动的迅速发展，沉重地打击了帝国主义、封建主义
和官僚买办的统治，为了维护他们的利益，拉拢和扶植蒋介石作为他们的代理人。在北伐
战争中，蒋介石与帝国主义和反动军阀相勾结，排挤共产党、摧残工农革命运动，制造反
共暴行，已逐渐显露出反革命的面目。1927年3 月26日蒋介石到达上海，立即与帝国主义
相勾结，在以消灭共产党的目标下实行联合。帝国主义和大资产阶级向蒋提供1500万元作
为屠杀共产党员和工人群众的经费，待完成政变后，再提供3000万元作为建立南京蒋介石
反动政权的资本。蒋介石完成反革命政变准备后于4 月9 日离上海到南京，11日发出" 已
克复的各省一致实行清党" 的指令，当日深夜，开始袭击上海工人纠察队。12日，反动军
队占领了上海总工会。到15日，据不完全统计，有300 余名共产党员和革命群众被杀，500
人被捕，5000人流亡失踪。4 月18日，蒋介石在帝国主义的支持下在南京建立国民政府，
发布" 清党" 命令，继续屠杀共产党人。
　　蒋介石反革命政变使第一次国内革命战争遭到局部失败。在革命的紧急关头，陈独秀
继续执行阶级投降主义路线。1927年4 月27日，在武汉举行了中国共产党第五次全国代表
大会。大会虽批评了陈独秀忽视同资产阶级争夺革命领导权的右倾错误，但没能提出切合
实际的争夺革命领导权的办法。
　　陈独秀仍被选为总书记，五大没有完成挽救革命的任务。5 月17日和21日，夏斗寅、
许克祥等反动军官相继在湖北湖南发动反革命叛乱，土豪劣绅纷纷反攻倒算，残害革命群
众。5 月29日，江西省省长朱培德发动叛乱。汪精卫集团也开始公开转向反革命，准备同
蒋介石实行" 宁汉合流".7 月14日晚，汪精卫在国民党政治委员团主席团秘密会议上，作
出" 分共" 的决议。15日，汪精卫集团不顾以宋庆龄为代表的国民党左派的坚决反对，悍
然召开分共会议，公开叛变革命，对共产党员和革命群众实行血腥屠杀，轰轰烈烈的第一
次国内革命战争惨遭失败。
　　3.中国第二次国内革命战争
　　(1)南昌起义和革命根据地的建立
　　大革命失败后，中共中央临时常委作出实行武装反抗的决定。1927年8 月1日，以周恩
来为首的中共前敌委员会和贺龙、叶挺、朱德、刘伯承等领导的北伐部队，在南昌举行武
装起义，开始了中国共产党独立领导革命武装斗争的新的历史时期。起义胜利后，宣布继
续北伐，把反对帝国主义和新军阀的革命斗争继续进行下去。8 月7 日，在共产国际的帮
助下，中共中央在汉口召开紧急会议，总结第一次国内革命战争的经验教训，批判陈独秀
的右倾投降主义错误，明确今后革命斗争的方向。会议由瞿秋白主持，在中国革命的危急
关头彻底结束了陈独秀右倾投降主义在党内的统治，选举瞿秋白、李维汉、苏兆征等组成
中共临时中央政治局，毛泽东被选为政治局候补委员。
　　会议通过了《中共" 八七" 会议告全党党员书》等文件，确定了土地革命和武装反抗
国民党反动派的总方针，并把组织农民举行秋收起义作为党在当前最重要的任务。
　　" 八七" 会议后，毛泽东作为中共中央特派员回到湖南，同改组后的湖南省委领导了
湘赣边界秋收起义。9 月9 日，起义开始。卢德铭任总指挥，毛泽东任中共前敌委员会书
记。起义军一度占领浏阳、醴陵县城，后进攻长沙时受挫，于20日向井冈山地区进军。10
月，起义军在三湾进行了改编，在部队中建立了党的各级组织，从而确立了党对军队的绝
对领导。整编后，这支队伍进入井冈山地区，10月间建立了第一个革命根据地。
　　继秋收起义之后，各地的共产党组织领导的武装起义还有：10月，杨善集、王文明、
冯白驹等领导的广东琼崖起义；同月，彭湃在广东海陆丰地区领导农民自卫军武装起义，
并成立了苏维埃政权，一直坚持到1928年底，11月，潘忠汝、吴光浩等领导了湖北黄安、
麻城武装起义。12月11日，在广东省委书记张太雷和叶挺、恽代英、叶剑英、周文雍、杨
殷、聂荣臻等人的领导下，国民革命军第四军教导团和工人赤卫队在广州举行起义，成立
了广州苏维埃政府——广州公社。在美、英、日帝国主义支持下，国民党新军阀张发奎等向
起义部队发起猖狂进攻。起义遭到失败，张太雷英勇牺牲。
　　毛泽东率领参加秋收起义的部队在1927年10月到达井冈山的茨坪。经过艰苦的革命根
据地的建设，在1928年初初步建成以宁冈为中心的井冈山革命根据地。4 月，朱德、陈毅
率领南昌起义保留下来的部队和湘南农军，在井冈山宁冈砻市与毛泽东领导的工农革命军
胜利会师。5 月4 日，这两支部队组成工农革命军第四军(后改称工农红军第四军），由朱
德任军长，毛泽东任党代表。向井冈山进军，在农村建立巩固的革命根据地，开展武装斗
争，以农村包围城市，最后夺取城市，这是中国革命唯一正确的道路。
　　1928年6 月18日至7 月11日，在共产国际的帮助下，中国共产党在莫斯科召开第六次
全国代表大会，出席大会的正式代表84人，代表4 万多名党员。大会强调中国革命现阶段
的性质，仍是资产阶级民主革命。大会制定了反对帝国主义、反对封建主义、实行土地革
命，建立工农民主专政的革命纲领，并批评了" 左"右倾机会主义，特别是盲动主义的错误
。毛泽东关于红色政权的理论，对中国革命的发展具有重大的理论意义和实践意义。到
1930年初，全国许多地区已建立了革命根据地和工农红军。主要有中央根据地，湘鄂赣根
据地，闽浙赣根据地，鄂豫皖根据地，洪湖、湘鄂西根据地，广西左、右江根据地等。中
国广大地区革命根据地的建立，引起国民党反动派的极端仇视和恐惧。1930年12月，蒋介
石纠集10万兵力进攻中央革命根据地。
　　红军在毛泽东、朱德指挥下，采取诱敌深入的作战方针，胜利地粉碎了敌人的" 围剿"
，歼敌一个半师，活捉敌军总指挥张辉瓒，取得了第一次反围剿的胜利。1931年4 月，蒋
介石又纠集20万兵力，以何应钦为总司令，向中央革命根据地发动第二次" 围剿".毛泽东
、朱德指挥红军集中优势兵力，先打弱敌，采取在运动中各个歼灭的方针，歼敌3 万余人
，粉碎了国民党的第二次" 围剿".同年7月，蒋介石亲任总司令，调集30万大军，向中央革
命根据地发动了第三次" 围剿" ，毛泽东、朱德采取诱敌深入，避其主力，打其虚弱的战
略方针，歼敌4.3 万余人，取得了第三次反" 围剿" 的胜利。
　　1931年11月7 日至20日，在江西瑞金召开了中华苏维埃第一次全国代表大会，宣布中
华苏维埃共和国临时中央政府成立，毛泽东为中华苏维埃共和国主席，项英、张国焘为副
主席，朱德为中央革命军事委员会主席，王稼祥、彭德怀为副主席。
　　(2)反抗日本帝国主义的侵略
　　1929年秋开始的世界资本主义危机，结束了资本主义暂时稳定时期。严重的经济危机
和社会矛盾使日本加速了军国主义化。日本帝国主义企图加速侵略中国，通过独霸中国进
而称霸亚洲和世界。1931年9 月18日，日本帝国主义侵占沈阳。东北军奉蒋介石" 绝对不
抵抗" 的命令，撤至山海关以南。
　　辽宁、吉林、黑龙江三省随即被日军占领，并开始向热河进攻。" 九.一八" 事变后，
全国抗日民主运动高涨，掀起反蒋抗日运动高潮。上海工人罢工、学生罢课，80多万工人
组织了抗日救国联合会。除上海外，北平、天津、青岛、太原、芜湖、重庆、长沙、桂林
、广州、香港等地的工人也成立救国会，组织义勇军。北京、天津、上海、广州等地的学
生还纷纷到南京请愿，强烈要求国民党政府对日宣战，在全国各界群众抗日爱国运动的推
动和影响下，民族资产阶级和上层小资产阶级的态度也发生了变化，要求国民党政府停止
反共的内战政策。
　　1932年1 月28日夜，日本侵略者向上海发起进攻。驻上海的十九路军在军长蔡廷锴和
总指挥蒋光鼐的率领下，奋起反击。上海各界人民积极支持十九路军抗日作战，中国共产
党发动全市日厂工人举行抗日同盟罢工。蒋介石极力破坏十九路军抗战，迫使十九路军于3
月初撤出上海。5 月5 日，国民党政府与日本签订屈辱性的《上海停战协定》。
　　" 九.一八" 之后，国民党实行不抵抗政策，使其反动统治出现危机，中国人民的革命
斗争处于有利时期。但王明" 左" 倾机会主义的统治，却给中国革命带来极大危害，使高
涨的革命运动低落下去。1933年2 月至3 月，周恩来、朱德指挥一方面军歼敌近3 个师，
取得了第四次反" 围剿" 的胜利。
　　但在王明" 左" 倾冒险主义的指导下，红军在1933年9 月第五次反" 围剿"斗争中失利
。当时，" 左" 倾错误已发展到极点。" 左" 倾机会主义者错误地认为第五次反" 围剿"
是" 阶级决战" ，是" 革命道路与殖民地道路之间谁战胜谁的问题".第五次反" 围剿" 失
利，使革命根据地迅速缩小，红军遭到重大损失，被迫放弃红色区域开始战略大转移——长
征。
　　1934年10月，中央革命根据地的兴国、宁都、石城一线相继失陷。中央决定中央红军
(一方面军）主力突围转移。21日，中央红军连同后方机关计8 万余人，从福建长汀、宁化
和江西瑞金、雩都等地出发，向湘西进军，开始长征。长征开始后，中共中央领导人博古
和中共中央军事顾问李德(德国人，原名奥托.布劳思1900-1974)等在军事上犯了退却中的
逃跑主义错误，使红军遭受重大损失。突破湘江封锁线时，红军已减至3 万余人。12月，
敌军集结40万人，准备围歼向湘西进发的红军。在紧急关头，中央接受了毛泽东的正确主
张，放弃向湘西前进的计划，改向贵州挺进。1935年1 月，红军强度乌江、占领遵义，在
这里召开了政治局扩大会议，彻底结束了王明" 左" 倾冒险主义的错误领导，确立了以毛
泽东为代表的新的中央的正确领导。毛泽东被推选为中央政治局常委，周恩来、朱德指挥
军事，取消了博古、李德的最高军事指挥权，张闻天代替博古负总责。1936年10月，红军
一、二、四方面军在甘肃会宁会师，伟大的长征胜利结束。红军三大主力会师后组成统一
的革命军事委员会，毛泽东任中央军委主席。长征保存了革命的基本力量，推动了抗日民
主运动新高潮的到来。
　　(3)西安事变和抗日民族统一战线形成
　　1935年12月25日，中共中央政治局在陕北瓦窑堡召开会议，通过了《关于目前形势与
党的任务决议》，确定了建立抗日民族统一战线的策略方针。
　　次年2 月中旬，由红一方面军、红十五军团、红二十八军组成的红军抗日先锋队东渡
黄河，进入山西，并在2 月17日发表《东征宣言》，准备东出河北与日军作战。但遭蒋介
石、阎锡山派军队拦击。刘志丹在反击作战中英勇牺牲。8 月25日，中共中央发出致国民
党书，再次呼吁停止内战，一致抗日。
　　中共决定放弃" 反蒋" 口号，采取" 逼蒋" 抗日的政策。由" 反蒋抗日" 改为" 逼蒋
抗日" ，促进了国民党内部的分化，有力地推动了抗日民族统一战线的建立，受到全国各
阶层人民的拥护。
　　1936年12月12日晨5 时，以张学良为首的国民党东北军和以杨虎城为首的国民党第十
七路军，在西安扣留了前来部署" 剿共" 的蒋介石和陈诚等军政要员10余人。发动了震惊
中外的" 西安事变".张学良、杨虎城宣布取消" 西北剿总" ，成立抗日联军西北临时军事
委员会，并通电全国，提出改组南京政府，停止内战，释放被捕的爱国人士和一切政治犯
，保证人民集会结社及一切政治自由等八项主张。西安事变发生后，南京政府一片混乱，
国际上各种政治势力也作出不同的反映，当时出现了极其错综复杂的政治形势。中国共产
党从中国革命和中华民族的根本利益出发，多次召开政治局会议，制定了和平解决西安事
变的正确方针，并应张学良、杨虎城的邀请，派出由周恩来、博古、叶剑英等组成的代表
团，于12月17日抵达西安。12月22日，南京政府派出代表，宋子文、宋美龄等到达西安。
24日，经过两天谈判迫使蒋介石接受了以下六项条件：1.改组国民党和国民政府，驱逐亲
日派、容纳抗日人士；2.释放上海爱国领袖，释放一切政治犯，保证人民自由权利；3.停
止" 剿共" 政策，联合红军抗日；4.召集各党各派各界各军的救国会议，决定抗日救亡方
针；5.与同情中国抗日的国家建立合作关系；6.其他具体救国办法。25日，张学良、杨虎
城释放了蒋介石。西安事变和平解决，彻底粉碎了亲日派企图乘机扩大中国内战的阴谋，
十年内战的局面基本结束。抗日民族统一战线初步形成。
　　1937年2 月15日，国民党五届三中全会在南京召开，讨论国共关系和对日关系。宋庆
龄、何香凝、冯玉祥等13人在会上提出《恢复孙中山先生手订联俄、联共、拥护农工三大
政策案》。会议经过激烈斗争，使国民党的内外政策开始发生变化。4 月15日，中共中央
发出《告全党同志书》，强调" 在目前新阶段内，我党工作中的一环，应该是抗日的民主
运动的发展".5 月2 日至14日，中共中央在延安召开了党的苏区代表会议，毛泽东作了《
中国共产党在抗日时期的任务》的报告，论述了在统一战线中坚持无产阶级领导权的重要
性。毛泽东还作了《为争取千百万群众进入抗日民族统一战线而斗争》的会议结论。这次
代表会议批准了遵义会议以来党的路线，为迎接全国抗日战争的到来，作了重要的思想准
备。
　　4.朝鲜" 三.一" 运动
　　(1)在日本殖民统治下的朝鲜
　　日本帝国主义在1910年8 月吞并了朝鲜，通过残酷的政治经济压迫和恐怖政策，把朝
鲜变成了日本最大的殖民地。
　　日本在朝鲜设立总督府，由日本现役陆、海军大将担任。日本在朝鲜驻扎重兵，独握
朝鲜军事、行政、司法、立法等大权，以军队、警察、宪兵、监狱为后盾，在朝鲜推行野
蛮的殖民制度。朝鲜人民集会、结社、言论等民主自由权利完全被剥夺。朝鲜人民的生命
安全没有任何保障。日本首任朝鲜总督寺内正毅曾说：" 朝鲜人要么服从我们日本的法律
，要么就得掉脑袋".日本帝国主义完全控制了朝鲜的经济命脉，把朝鲜变成原料产地和商
品销售市场、财阀投资场所。1919年朝鲜共有企业1900家，年产总值为2.2 亿多日元，但
属于朝鲜人的企业只有965家，总产值仅有2000万日元。此外，朝鲜矿产资源的80％被日本
控制，日本的殖民统治使朝鲜民族工业受到严重压抑，民族资产阶级力量薄弱。
　　日本帝国主义者通过《森林法》、《林地调查法》和《土地调查法》，霸占了朝鲜1
／4 肥沃的土地和4 ／5 的森林。在农村中，3 ／4 以上的农户佃种地主的土地。地租高
达收获量的50-60 ％，有的高达70-80 ％，各种捐税多如牛毛，有50多种，每年都有大批
农民破产，沦为雇农或流入城市。
　　日本在朝鲜推行奴化教育。日本语被规定为" 国语" ，朝鲜语反被认为是"外国语".日
本帝国主义者焚毁了大量朝鲜史籍和历史文物，妄图灭绝朝鲜文化。朝鲜的知识分子同工
人农民一样，社会地位卑微。日本人完全控制了朝鲜的行政机关，对所谓" 破坏秩序" 的
朝鲜人民，则给予笞刑等肉体刑罚。1913年到1918年，有30万朝鲜人受过笞刑。日本的残
暴统治使其同朝鲜人民之间的民族矛盾不断尖锐化，具有光荣革命传统的朝鲜人民孕育着
新的民族解放运动的高潮。
　　(2)" 三.一" 人民起义
　　朝鲜亡国前最后一代国王李熙不甘心当日本傀儡，于1907年4 月密派特使三人去荷兰
海牙，向国际和平会议呼吁废除日本保护制度，承认朝鲜地位，被拒绝。日本于同年7 月
将李熙废黜并软禁起来，立其子李坧为国王。1919年1 月22日，李熙突然死去，传说是被
日本殖民当局毒害的，这成为" 三.一" 反日人民起义运动的导火线。
　　2 月8 日，朝鲜留日学生在东京集会，以朝鲜独立团的名义发表宣言，决心为实现祖
国的独立和解放而斗争，得到国内学生的热烈响应，揭开了斗争的序幕。朝鲜资产阶级民
族主义者也参加了抗日运动。天道教教主孙秉熙联合基督教和佛教团体，通过了《独立宣
言书》，并有33名民族代表签名。
　　他们希望通过和平请愿和要求外国，首先是美国的帮助，使朝鲜实现独立。
　　资产阶级民族主义者联合爱国青年学生，决定在3 月1 日李熙国葬日发表《独立宣言
书》，举行和平示威，争取朝鲜独立。
　　3 月1 日，在汉城塔洞公园召开了万人群众大会。会上宣读了《独立宣言书》，在汉
城市内举行了有30余万人参加的示威游行。示威者高呼" 日本兵滚出去！" 、" 朝鲜独立
万岁！" 日本军警大肆镇压示威游行的群众，使和平示威运动迅速转化为起义。愤怒的朝
鲜人民夺取武器，袭击日本宪兵队、警察署、政府机关，严惩日本富翁及卖国贼。从3 月
下半月起到年底，人民起义迅速扩展到全国，200多万人参加了起义，许多地区的工人宣布
罢工。
　　在农村，愤怒的农民则袭击日本殖民者及亲日的朝鲜地主庄园。3 月至5 月是起义的
高潮时期，日本帝国主义者调集大批全副武装的军队进行血腥镇压，朝鲜人民为争取独立
付出了血的代价，有7500余人被杀害，5.3 万人被捕，1.6 万人受伤，700 多所民房被烧
毁。许多爱国者的头颅被日军砍下挂在街头示众，不少平民被集体赶进教堂，全部枪杀，
然后将教堂焚毁。当时，年轻的朝鲜工人阶级还没有建立自己的政党；资产阶级民主主义
者虽然在起义中发挥了一定的作用，但在关键时刻却妥协动摇；朝鲜人民的英勇斗争多处
于自发的和分散的状态，终于导致了" 三.一" 起义失败。但是，这次起义却具有重大的历
史意义。它宣告资产阶级民族运动时期的结束，开始了工人阶级领导的民族解放斗争的新
阶段。
　　(3)朝鲜人民抗日斗争的继续发展
　　1919年夏，" 三.一" 起义迫使日本政府放弃在朝鲜实行" 武断政治" ，改行" 文化政
治" ，即所谓文明管制。但是，表面上的" 改革" ，并没有改变日本帝国主义在朝鲜实行
殖民统治的实质。日本对朝鲜加强经济掠夺，残酷镇压革命运动，强化愚民同化政策，使
朝鲜进一步殖民地化，加深了日本帝国主义同朝鲜人民的矛盾，促使朝鲜民族解放斗争不
断向前发展。
　　" 三.一" 运动之后，朝鲜的工人运动进入了新的发展阶段。1920-1925 年，共发生较
大的罢工335 次，参加罢工者有2.8 万多人。农民运动也有较大发展。在工农运动中，诞
生了最早的工农组织。1920年，朝鲜劳动共济会作为朝鲜第一个革命的工会组织在汉城成
立。1922年，朝鲜劳动联盟和全朝鲜劳动大会在汉城成立，朝鲜劳动同盟会在平壤成立。
工农群众在斗争互相支持，加强了联系，1924年4 月成立了朝鲜工农总同盟。
　　马克思主义通过侨居在苏维埃俄国的朝鲜革命者传入朝鲜。20年代，在汉城和其他大
城市，在东京、伊尔库茨克、上海等地都成立了共产主义小组。
　　1925年，朝鲜共产党成立。30年代，在以金日成为首的朝鲜共产主义者的领导下，朝
鲜人民民族解放斗争进入了武装斗争的历史阶段。1934年，朝鲜人民革命军成立。1936年
，朝鲜祖国光复会成立。祖国光复会提出抗日救国十大纲领，是朝鲜革命史上第一个系统
的民族民主革命纲领。它动员了朝鲜各阶层的抗日力量，有力地推动了抗日武装斗争。纲
领明确提出推翻日本帝国主义的统治，成立朝鲜人民政府，得到了朝鲜人民的热烈拥护。
朝鲜祖国光复会还为朝鲜共产党的重建创造了条件。
　　5.东南亚民族解放运动
　　(1)越南抗法斗争
　　19世纪末，越南沦为法国的殖民地。法国将越南划分为北圻、中圻、南圻，分而治之
。在南圻是实行殖民制度，北圻是半殖民地半" 保护" 制度，中圻是"保护" 制度。法国殖
民者将越南这三个地区与柬埔寨、老挝联合组成法属印度支那联邦，由法国总督统治。越
南是法国的农业原料产地和商品销售市场，是法国在海外榨取巨额利润的主要地区之一。
第一次世界大战爆发后，法国因忙于战争，越南民族资本得到微弱发展。越南民族资产阶
级开始形成，但政治力量和经济力量都很薄弱。潘佩珠是越南早期民族独立运动的著名领
袖。早在1912年，他在中国广州组织越南光复会，开展反法武装斗争。1924年，他又改组
越南光复会，筹建基本纲领与孙中山三民主义相同的越南国民党。潘佩珠被捕后，引发出
一场释放潘佩珠的群众运动。1927年越南国民党改组恢复活动，提出建立独立的资产阶级
共和国的纲领，但在工农群众中影响并不大。
　　越南工人阶级是在第一次世界大战后逐渐得到发展的。法国在战后对越南的投资主要
在采矿、农业种植园和酿酒、制糖、碾米、制烟等农副产品加工工业。1929年，越南工矿
企业和农业工人的数目达22.1万人。工人阶级主要集中在矿区、种植园和西贡、海防等大
中城市，逐渐成为一支重要的政治力量。在十月革命和中国革命的影响下，越南在第一次
世界大战后出现了民族解放运动的高潮。胡志明在斗争实践中成长为越南革命的领袖。他
早年赴欧洲寻求革命真理，信仰马克思主义，1917年参加了法国社会党。1920年参加了法
国共产党的创建工作。成为越南的第一个共产党人。1924年底，胡志明自莫斯科抵广州，
在中国共产党人的支持和帮助下，胡志明于1925年创立越南青年革命同志会，组织共产团
，为在越南建立无产阶级政党作了思想上和组织上的准备。1929年，在越南革命高涨中，
先后建立了印度支那共产党、安南共产党和印度支那共产主义联盟三个共产主义组织。
1930年2 月3 日，胡志明代表共产国际在九龙主持召开党的统一会议，建立了统一的越南
共产党。10月，举行了党中央第一次会议，把党的名称改为印度支那共产党，同时制定了
党在民族民主革命时期的纲领和路线，越南革命进入了新的历史阶段。1930年2 月，越南
国民党领导的安沛起义失败，国民党组织趋于瓦解，越南资产阶级领导的民族革命时期基
本结束，越南革命进入了以工人阶级为领导的人民民主革命的阶段。
　　在1930-1931 年越南革命高潮中，义安- 河静苏维埃运动是这次大规模的革命斗争的
顶点。1930年5 月1 日，边水火柴厂和试场火车修理厂工人罢工，城郊数万农民上街游行
，掀开了斗争的序幕。6 月至7 月，举行了11次大规模示威游行，有1.2 万人参加。示威
者在斗争中提出了" 打倒法帝和阮氏王朝" 等政治口号。8 月至9 月，示威游行发展成暴
力斗争。愤怒的工农群众捣毁衙门、车站、邮局，砸开监狱，焚烧档案，严惩恶霸、密探
。9 月12日，兴元县两万示威群众遭殖民当局残酷镇压，酿成" 兴元大惨案".在斗争中出
现了人民自卫队等人民武装组织，还成立了工会、妇女解放会、学生会等群众组织。在义
安、河静两省的县和农村中，推翻了殖民政权，成立了党支部领导下的农会等政权组织，
这是越南历史上最早出现的苏维埃式的工农革命政权。法国殖民当局调集重兵对两省革命
运动进行绞杀。1931年3 月，党中央常务机关在西贡被破坏，总书记和全体中央常委被捕
，4 月，胡志明在香港被捕。5 月，中圻党委和两省的领导干部也相继被捕，义安、河静
苏维埃运动走向低落。这次革命运动虽然失败了，但使越南共产党和人民受到了锻炼，为
迎接新的革命高潮的到来准备了力量。
　　(2)印度尼西亚民族大起义
　　印度尼西亚从17世纪起开始沦为荷兰的殖民地。荷兰是一个老牌的殖民国家，国力日
趋衰弱。20世纪初，荷兰为维护自己的利益，在印尼实行" 门户开放" 政策，美、英、日
、法、比等外国垄断资本纷纷涌入。以荷兰为主的国际垄断资本完全控制了印尼的经济命
脉。俄国十月社会主义革命的胜利促进了荷兰人民的觉醒，1918年有7000多名工人参加罢
工，到1919年便猛增到6.6 万人。同年，工人运动联合会在日惹成立，有22个工会加入，
计有会员7.2 万人。1920年5 月23日，印尼共产党在高涨的工人运动中，宣告成立，同年
12月加入了共产国际。印尼共产党成立后，加强对工农革命运动的领导，有力地推动了印
尼革命的发展。
　　1926年至1927年，印尼共产党领导了印尼民族大起义。1926年11月12日晚，武装起义
在首都巴达维亚(现称雅加达）和万丹爆发。起义者攻击了警察署、监狱，占领了电话局，
破坏了铁路和桥梁，切断公路，严惩殖民官吏和反动官吏，同荷兰殖民军队进行了激烈的
战斗，一直持续到14日夜。
　　起义迅速扩大到万隆、文登、干冬圩、梭罗、勃良安、兆加浪岸、谏义里等地，遍及
爪哇岛，斗争坚持到12月上旬。苏门答腊的起义原定与爪哇同时举行，但因共产党多数领
导人被捕，苏门答腊起义委员会没能及时接到起义的指示，直到1927年1 月1 日才举行起
义。起义者得到了一些荷兰士兵、荷兰籍及其他欧籍商人的支持。但荷兰殖民当局镇压了
爪哇起义之后，调集重兵到苏门答腊前来绞杀起义者，使起义者在十分艰难的条件下作战
，起义坚持了一个月后失败。
　　荷兰殖民主义者残酷地迫害革命力量。所有进步工会均被解散，共产党被宣布为" 非
法" ，有2 万多人被捕，4500余人被杀害或判刑，1300多人被流放到西伊里安的集中营。
在全国白色恐怖的条件下，印度尼西亚共产党被迫转入地下，印尼民族解放运动开始转入
低潮，但是民族解放运动仍在继续发展。
　　1927年，苏加诺(1901-1970)成立了印度尼西亚民族主义联盟，翌年更名为印尼民族党
。1928年底，苏加诺参加印度尼西亚联盟的创建工作，并被推选为主席。荷兰殖民当局严
加禁止民族主义政党活动，并逮捕了苏加诺等主要领导人。苏加诺在法庭上发表了《印度
尼西亚的控诉》的辩护词，苏加诺用无数事实揭露了殖民主义统治的罪恶，公开表达了印
度尼西亚人民争取实现民族独立的决心。苏加诺成为印度尼西亚资产阶级民族主义领袖。
苏加诺主张印尼民族主义者、伊斯兰教徒和共产主义者彼此团结，争取民族独立的思想，
被称为苏加诺主义，对印尼民族解放运动的发展产生了重要的影响。在20年代末开始的世
界资本主义经济危机的影响下，印尼的经济出现危机，工农生活状况恶化，民族解放运动
出现新的高潮。民族主义政党组织纷纷建立，印尼共重新开始活动。1933年2 月4 日至10
日，" 七省号" 军舰的水兵发动起义，沉重地打击了荷兰殖民统治。
　　6.印度反对英国殖民统治的斗争
　　(1)战后初期印度民族解放运动的高涨
　　印度自1757年逐步沦为英国的殖民地。殖民地印度在行政区域上分英属印度和土邦两
个部分。英属印度约占印度总面积的3 ／5 ，人口约占总人口的2 ／3以上，由殖民政府直
接管辖。第一次世界大战期间，印度被宗主国英国拖入战争的深渊，印度人民承受着沉重
的负担。第一次世界大战期间，英国减少了对印的商品倾销和资本输出，为印度民族资本
主义经济发展造成了客观有利的条件。战后，印度经济得到进一步发展，尤以纺织和钢铁
工业发展最快。印度工人阶级也得到了发展。据1921年工业普查，受雇于10人以上企业的
工人有240 多万人。印度仍然是一个农业国，农村居民占全国人口的80％以上。印度的两
大政党是1885年建立的印度国民大会党(国大党）和1906年建立的穆斯林联盟。印度共产党
于1920年建立，但全国性统一组织直到1933年才形成。印度资产阶级及其政党掌握着民族
解放运动的领导权。
　　在第一次世界大战期间，印度人民同英国殖民统治者之间的矛盾不断激化。俄国十月
革命的胜利推动了印度民族解放运动，战后，民族解放斗争出现了新的高涨。1918年罢工
浪潮席卷全国。12月，孟买工人发动总罢工，提出打倒英帝国主义的口号。在一些罢工的
城市还成立了工会。农民运动在旁遮普邦等地也有较大发展。工农运动此起彼伏，预示着
印度民族解放斗争新的高潮的到来。
　　为了缓和日趋尖锐的矛盾，英国政府于1918年7 月抛出《蒙塔古——蔡姆斯福改革方案
》。方案虽然提出在印度" 逐渐发展自治体制" ，" 在大英帝国范围内逐步实现印度的责
任政府" ，但其实质是丝毫无损于总督的权力。
　　这个方案没能缓解印度人民的反英情绪。1919年3 月，英国颁布了强硬的《罗拉特法
》，该法认定战时制订的《国防条例》仍然有效，总督仍拥有特别权力。殖民当局有权不
经起诉就可搜查、监视、逮捕任何有反英活动嫌疑的人，不经审讯即可判刑，警察有权解
散群众集会，驱散示威游行，禁止团体活动。
　　这一法律激起印度人民的强烈反对，在全印出现了反英斗争风暴。
　　在斗争的关键时刻，印度资产阶级代表人物、国大党领袖甘地(1869- 1948）提出非暴
力的抵抗政策，民族解放运动主要采取了非暴力的不合作形式。甘地号召印度人民在1919
年4 月6 日举行总罢业，在这一天实行斋戒和祷告，进行非暴力抵抗。但是在斗争中，愤
怒的印度各阶层人民冲破了非暴力抵抗的束缚，走上街头，举行了声势浩大的示威游行，
并同军警发生了冲突。英国殖民当局采用暴力镇压。1919年4 月13日，英军在旁遮普邦的
阿姆利则城开枪扫射举行集会的平民，打死1000多人，打伤2000多人，制造了" 阿姆利则
惨案".惨案发生后，旁遮普邦掀起了更大的反英浪潮，一些城镇和农村发生了武装暴动。4
月中旬，甘地宣布中止运动。年底，国大党决定接受《蒙塔古——蔡姆斯福改革方案》。
　　1920年12月，国大党那格普尔年会通过了甘地拟定的" 非暴力不合作计划" ，提出用
和平和合法的手段取得自主。与此同时，国大党进行了改组，扩大党员成份，在工人、农
民和手工业者中广泛发展党员，使其成为群众性的资产阶级政党。国大党员到工厂和农村
开展活动，开始了印度第一次非暴力不合作运动。甘地倡导的这一运动在全国得到广泛响
应。但是，工农运动很快突破了非暴力的限制。1921年发生了396 次罢工，有60万人参加
，使雇主损失了698 万多个工作者。1921年8 月，马德拉斯省摩普拉族贫苦农民发动起义
，一直坚持到翌年1 月。起义者宣布成立哈里发王国。为了平息印度人民的愤怒，英王王
储到印度巡视，遭到印度教和伊斯兰教两大教派群众的联合抵制。甘地坚决反对人民群众
把不合作运动引向新阶段的要求，强调不得超过非暴力范围。1922年2 月4 日，在联合省
拉普尔地区的乔里乔拉村，有22名向示威游行开枪的警察，被愤怒的群众打死烧死。群众
还烧毁了警察所。殖民当局进行了残酷的报复，44人被杀害，数百人被流放。甘地认为自
己没能制止群众的暴力行动是他" 最惨痛的耻辱" ，并以此为借口，在2 月12日由国大党
通过了在全国停止不合作运动的决议。由于甘地和国大党的妥协，使第一次不合作运动结
束。3 月10日，甘地被捕并被判处六年监禁。
　　(2)第二次非暴力不合作运动
　　1929年爆发的资本主义世界性经济危机，使畸形发展的印度经济受到沉重打击，主要
农产品的价格下降了1 ／2 以上，农业总产值下降了55％；中小企业大批倒闭，失业工人
数目锐增，工农生活急剧恶化，他们同英国殖民当局及其走狗的矛盾不断激化，开始出现
民族解放运动的新高潮。在国大党内部，以贾瓦哈拉尔.尼赫鲁(1889-1964)为首的激进派
迅速成长起来。1929年12月，国大党通过了争取印度完全独立的决议，宣布1 月26日为"
独立日" ，同时还通过了在适当的时候发动第二次非暴力不合作运动的决议。1930年1 月
26日，全印举行了盛大的集会和示威游行。与会者庄严宣誓印度必须摆脱英国的统治，实
现完全独立。
　　1 月底，甘地向英国殖民当局提出改变税率、削减军费、释放政治犯、取消秘密警察
等11项要求，被拒绝。2 月，国大党授权甘地领导第二次非暴力不合作运动。这次运动是
由甘地发动的" 食盐进军" 开始的。3 月12日，甘地亲率几十名信徒从阿默达巴德出发，
步行3 周多抵达丹地海滨，取海水熬盐，以号召人民反对" 食盐专卖法".但是，全印很快
出现了罢工、罢课、罢市和声势浩大的示威游行。殖民当局企图通过逮捕甘地、尼赫鲁等
国大党领袖平息群众运动，结果使矛盾更加激化。白沙瓦和绍拉普尔地区在4 月下旬和5
月初爆发了武装起义，使30年代初印度民族解放运动发展到了高潮。
　　1930年，印度各地举行了148 次罢工，有19.6万多人参加。
　　英国殖民当局在残酷镇压起义者，实行白色恐怖的同时，开始对印度宗教团体、地主
和资产阶级上层人士进行谈判。1930年11月至1931年1 月，在伦敦召开了第一次圆桌会议
，国大党没有出席。会议没有取得实际成果。
　　1931年1 月，甘地与英国驻印度总督签订《德里协定》。协定规定，英国承认国大党
合法，国大党则停止不合作运动，并不再抵制圆桌会议。同年9 月7 日至12月1 日在伦敦
召开了第二次圆桌会议，甘地作为国大党的唯一代表出席，在会上提出英国给印度自治领
地的要求被拒绝，会议仍没有达成任何协议。国大党于1932年初宣布恢复运动。英国当局
再次宣布国大党为非法，并颁布了一系列紧急法令，逮捕了包括甘地等国大党主要领袖在
内的12万人。7 月，国大党决定用个别的非暴力抵抗代替群众性的非暴力不合作运动。
　　1934年5 月，国大党正式宣布无条件终止这一运动，第二次非暴力不合作运动正式结
束。
　　在30年代初的工农运动高潮中，1933年成立了全国性的印度共产党。
　　在此之前，印度于1920年成立了第一个共产党组织，1925年各地的共产主义小组组织
了印共中央委员会。1935年，英国殖民当局颁布了新的《印度政府组织法》，印共同国大
党订立了反对这一组织法的协定，此后，一些共产党人参加了国大党组织。1937年，该法
有关省的部分开始实施，在七个省组织了国大党人的政府。
　　7.土耳其凯末尔革命
　　(1)奥斯曼帝国瓦解
　　19世纪以后，地跨欧亚非三洲的奥斯曼帝国已更加衰落。第一次世界大战前夕，奥斯
曼帝国在欧洲的属国大都独立，仅剩下巴尔干半岛尖端的一小块领地。在亚洲虽控制有较
多的领土，但英、法等帝国主义列强的势力已渗透其中。1914年8 月，德土签订同盟条约
，同德国建立了密切的同盟。第一次世界大战爆发后，奥斯曼土耳其加入德奥集团方面作
战。第一次世界大战结束时，土耳其战败，奥斯曼帝国已是名存实亡，帝国彻底瓦解，全
部领土仅为土耳其人聚居的安纳托利亚和欧洲的东色雷斯。协约国帝国主义列强对土耳其
的任意宰割，使土耳其面临着严重的经济危机，同时也面临着严重的民族危机。
　　根据1918年10月30日土耳其同协约国帝国主义签订的《摩德洛司停战协定》的规定：
博斯普鲁斯海峡和达达尼尔海峡地区由协约国占领，并对各国船只开放；土耳其军队立即
解散，军械武器销毁或由协约国收缴；无线电台、军事仓库和海底电缆交由协约国管理，
协约国有权使用全部商船和铁路。
　　该协定还特别强调，当协约国帝国主义列强认为有必要时，可以占领土耳其的任何军
事战略要地。协定签字后不久，协约国帝国主义列强即派出舰队驶入两海峡，英国的最高
专员也抵达土耳其京都伊斯坦布尔，英、法、意帝国主义派出10.7万人的军队进入土耳其
，占领了大片领土。在英国的支持下，希腊军队于1919年5 月占领了安纳托利亚西部沿海
的伊兹密尔城及其周围地区。1920年10月，土耳其又同协约国帝国主义列强签订了《色佛
尔和约》，用法律确认了战后列强对土耳其的瓜分。土耳其在政治、经济、军事上完全丧
失了独立和自主，沦为英、法、意的半殖民地小国。美国则以另一种方式力图参与对土耳
其的瓜分，它以"维护弱小民族利益" 为名，力主把土耳其的伊斯坦布尔、安纳托利亚和亚
美尼亚等地交由国联" 委任""大国" 统治。
　　《色佛尔和约》使土耳其的民族危机更加严重。
　　(2)凯末尔革命的胜利
　　1908-1909 年青年土耳其革命推翻了苏丹的统治，在一定程度上促进了资本主义的发
展，但其民族资本的力量仍很羸弱。第一次世界大战期间，为土耳其民族资本的发展客观
上创造了有利的条件，民族工商业的经济重心逐渐从伊斯坦布尔等沿海城市向安纳托利亚
地区东移。民族资产阶级地位的提高和其经济力量的发展，进一步促进了土耳其人民族意
识的兴起，民族解放运动有了迅速的发展。《摩德洛司停战协定》签订后不久，伊兹密尔
、色雷斯、基利基亚、安纳托利亚、伊斯坦布尔等地都成立了民族主义组织。土耳其民族
英雄凯末尔(1881-1938)统一了各地的民族主义组织，组织了土耳其国民军，制定了民族独
立纲领。1919年7 月23日至8 月6 日，凯末尔在埃尔祖鲁姆召开了东部各省护权协会代表
大会，通过章程和告全国人民书。9 月4 日至12日，在锡瓦斯召开了全国护权协会代表大
会，大会确认了埃尔祖鲁姆大会所通过的民族斗争的纲领性要求，再次表达了实现土耳其
独立的愿望和决心。
　　在不断高涨的民族解放运动的压力下，素丹政府被迫于1920年1 月召开奥斯曼帝国议
会。由于凯末尔派的议员在议会占绝对优势，使议会通过了反映资产阶级民族革命要求的
《国民公约》。该公约被认为是凯末尔的独立宣言，它明确宣布土耳其本土是不可分割的
整体，土耳其必须享有与任何国家一样完全的独立与自由，以保证国家的进步，民族的兴
旺和经济的发展，坚决废除帝国主义强加给土耳其的，阻碍其政治、法律和经济发展的治
外法权和限制。《公约》还强调，开放海峡的前提是土耳其的领海不受侵犯。《国民公约
》极大地鼓舞了土耳其人民争取民族独立的斗志，在此后三年多的时间内，土耳其人民在
凯末尔的领导下同帝国主义和希腊侵略者进行了殊死的战斗。在争取民族独立的斗争中，
得到苏维埃俄国无私的支援。1923年7 月24日，凯末尔政府的代表同英、法、意等国签订
《洛桑和约》，废除了《色佛尔和约》中的某些不平等条款，基本上维护了土耳其本土范
围的主权统一和领土完整，废除了帝国主义的各种特权。关于海峡问题，凯末尔政府对帝
国主义作了重大让步，决定成立由土耳其担任主席的国际海峡委员会管理，实现海峡地区
非军事化。这样，土耳其资产阶级革命取得了决定性的胜利。
　　同年10月，通过了宪法，宣告土耳其共和国成立，凯末尔当选为总统，结束了长达600
多年的奥斯曼帝国的封建统治。
　　在凯末尔的领导下，土耳其共和国实行了一系列的资产阶级民主化的改革，其内容涉
及到政治、经济和文化教育、社会生活各个领域。在政治上，继1924年3 月废除哈里发制
度和宗教审判制之后，1928年实现政教分离，删除了宪法中所规定的伊斯兰教是土耳其国
教的条款。在经济方面，收回外国资本控制的铁路、煤矿等公用事业，建立国营企业，开
办国家银行，实行保护关税等措施促进民族工业的发展；在农村则废除封建的" 什一税"
，在帮助农民发展个体经济的同时，建立资本主义农场，成立农业银行和信贷合作社。
　　在文化教育和社会生活方面也进行了意义深远的改革，如扩大世俗教育，实行文字改
革，用拉丁字母代替深奥的阿拉伯文字；开办多种形式的技术学校培养国家经济发展需要
的专门人才；废除一夫多妻制，在就业、教育、选举等方面，使妇女享有一定的平等权利
。土耳其共和国成立后，凯末尔成立了土耳其人民党，1924年改称为人民共和党。1931年5
月，该党召开第三次代表大会，通过了新党纲，并把以凯末尔为首的资产阶级领导的反帝
反封建主张归纳为共和主义、民族主义、平民主义、国家主义、世俗主义、改革主义六原
则。这六项原则也被称为凯末尔主义。凯末尔革命既具有历史的进步性，也不可避免地带
有历史的和阶级的局限性，如凯末尔政府在1925年宣布禁止共产党和工会活动，禁止工人
罢工，保护封建土地所有制等等。
　　8.阿富汗的民族解放运动
　　(1)英帝国主义统治下的阿富汗
　　1880年第二次英国阿富汗战争结束后，阿富汗沦为英国的半殖民地。阿富汗仍保留有
旧的艾米尔(国王）和军队，在名义上是个独立的国家，但艾米尔不过是个傀儡，阿富汗的
内政外交大权由英国通过印度的英印政府控制。在英国帝国主义和国内封建政权的统治下
，阿富汗人民的生活状况非常贫困，经济发展也很缓慢。国内居民以农牧民为主，工业只
在首都喀布尔有一家以生产军需品为主的综合工厂。当时在阿富汗还没有形成工业资产阶
级和现代无产阶级。第一次世界大战后，英国控制了伊朗，同时在中亚细亚进行武装干涉
，阿富汗民族危机加剧，面临着沦为英国殖民地的危险。
　　奉行亲英政策的艾米尔哈比布拉在这时继续执行追随英国的政策，阿富汗对苏俄的贸
易基本处于停顿状态，甚至还要参加英国武装干涉苏俄的进军。阿富汗对印贸易也锐减，
国家的政治经济形势明显恶化。在俄国十月社会主义革命和第一次世界大战后亚洲民族解
放运动高涨的影响下，阿富汗人民的革命情绪日益增长。代表地主和商业资产阶级爱国分
子利益的" 青年阿富汗党" 人开始了争取实现民族独立的活动。
　　1919年2 月20日，亲英的艾米尔哈比布拉在杰拉拉巴德附近被刺身亡。
　　喀布尔守备部队的爱国士兵发动了起义，驻守边防重镇贾拉勒阿巴德的士兵成立了革
命委员会，逮捕或罢免了追随艾米尔的军官。在青年阿富汗党人和爱国士兵的支持下，哈
比布拉的三子、具有爱国思想的阿曼努拉(1890- 1960）继承了王位。他在28日登位后即宣
布：" 阿富汗必须是自由和独立的，必须享有其他主权国家所拥有的一些权力。" 他还向
英国政府提出缔结阿富汗英国平等互惠条约，但被拒绝。4 月7 日，阿曼努拉写信给列宁
，提出两国之间建立永久的友好关系，得到了以列宁为首的苏俄政府的赞同，苏俄是世界
上第一个承认阿富汗独立的国家。
　　阿曼努拉把脱离英国的控制，争取实现阿富汗的独立作为首要的任务。
　　他支持印度人民的民族独立解放斗争，谴责英国殖民者在印度所施行的种种恐怖政策
。1919年4 月印度发生阿姆利则惨案后，他发表宣言代表阿富汗政府强烈抗议英国骇人听
闻的暴行。英国开始采用武力手段迫使阿曼努拉就范，以继续维持其在阿富汗的殖民利益
。1919年5 月3 日，英军首先在阿富汗印度边境的开伯尔山口挑起武装冲突。6 日，英国
向阿富汗正式宣战，同时在印度实行总动员。第三次英阿战争爆发。7 日，阿曼努拉向英
国宣战。
　　他领导阿富汗人民和印度穆斯林开始了争取独立的战争，反对英国挑起的殖民战争。
　　(2)阿富汗独立
　　第三次英阿战争爆发后，英军依仗其绝对优势，很快经开伯尔山口侵入阿富汗，并占
领了塔卡。英军派飞机轰炸喀布尔。阿富汗人民奋起抵抗，军队和一些部族的义勇军相互
支持，切断了英军通往阿富汗内地的交通线。英军虽然在战争开始时迫使阿富汗军在开伯
尔一线后撤，但是却不能再继续向前推进。英军在阿富汗受阻的同时，英国在土耳其、伊
朗、阿拉伯诸国和印度都面临着严峻的形势，苏维埃俄国有力地打击了包括英国在内的帝
国主义武装干涉，使英军不能投入更多的军队和财力在阿富汗进行旷日持久的战争。1919
年6 月3 日，即战争爆发后一个月，英阿缔结了停战协定。8 月8 日，双方代表在拉瓦尔
品第签订了初步的和约，英国承认阿富汗在内政和外交上都是" 自由的主权国家".然而，
英国只是把这个承认列入了和约附录。
　　经过反复斗争，直到1921年10月22日，英阿签订了最后和约。英国正式承认了阿富汗
的主权和独立，两国建立了正式的外交关系。阿富汗独立后，对外奉行加强同土耳其、伊
朗等东方国家的团结，反对帝国主义的殖民政策。
　　1921年阿富汗同土耳其缔结同盟条约时宣布：东方世界已进入了上升、觉醒和解放的
时期，并表示承认所有东方各国人民的完全自由和独立的权利；对内则实行各种有利于社
会进步和发展的改革政策，如开办包括女子学校在内的世俗学校，禁止贩卖奴隶，取消国
内关卡，实行宪改和加强中央集权的国家管理制度等。阿富汗的独立，严重地削弱了英国
在西亚的势力。
　　9.伊朗的民族解放运动
　　(1)吉兰共和国的反英斗争
　　第一次世界大战爆发后，伊朗宣布中立，但并没得到交战双方的承认和尊重。伊朗成
为德国、土耳其军队同英国、俄国军队交战的战场。战争给伊朗人民带来了巨大的灾难，
城乡凋敝，农业和畜牧业日渐衰落。帝国主义和封建主义的双重压迫，使广大人民的生活
不断恶化。苏俄十月社会主义革命的胜利使伊朗人民深受鼓舞，1917年12月，苏俄政府在
《告俄国和东方全体伊斯兰教劳动人民书》中，宣布放弃沙皇俄国在伊朗的一切特权，废
除强加给伊朗的一切不平等条约，并将军队从伊朗撤退回国。伊朗人民从苏俄的外交政策
中看到了自己的希望，直接激发了伊朗民族解放运动的发展。
　　俄国军队从伊朗撤出和德国土耳其军队战败，使英国独自控制了伊朗。
　　1919年8 月9 日，英国迫使伊朗签订了不平等的英伊条约。条约规定，伊朗政府的各
部和主管机关设置英国顾问；英国军事代表团拥有编组伊朗军队的全权，英国人担任伊军
的指挥官。英国还取得了在伊朗修建铁路和其他道路的特权。条约还规定对英国进口货征
低关税。这个条约是英国企图将伊朗变为其殖民地的第一步，在事实上确定了英国对伊朗
的保护关系。阿罕默德.沙赫政府的亲英政策使伊朗的民族危机进一步加剧。
　　1920年4 月，伊属阿塞拜疆首府大不里士首先爆发了起义。起义的领导者是代表商业
资产阶级和中小地主利益的阿塞拜疆民主党。起义者建立了自己的民族政府，要求伊朗独
立和阿塞拜疆省自治，但这次起义缺乏广泛的社会基础，加上重要领导成员的背叛，所以
在同年秋天失败。同年春，由民族主义者库切克汗领导的森林游击队占领了吉兰省和马赞
得朗省的一部分，使吉兰省的民族解放斗争取得了重大的胜利进展。6 月5 日，吉兰共和
国宣告成立，建都腊什特。共和国的武装部队称红军，由革命军事委员会指挥。
　　吉兰共和国成立后，立即提出反对英帝国主义、反对大封建主的政治纲领，主要内容
是废除1919年的英伊条约，驱逐英帝国主义，推翻沙赫王室。
　　吉兰共和国成立后迅速地推动了民族解放运动的发展，境内的英国殖民军被赶走，因
惧怕革命而逃亡的大封建主的土地也被没收。
　　(2)巴列维王朝的建立
　　吉兰共和国成立后不久，伊朗共产党于1920年6 月22日在恩济利举行第一次代表大会
，宣告伊朗共产党成立。伊朗共产党主张成立广泛的反帝反封建的统一战线，参加了吉兰
革命的革命民主联盟。吉兰共和国所采取的一系列反帝反封建的措施，引起库切克汗集团
的恐惧，他反对发展和壮大工农力量，反对将民主革命继续向前推进。新建立的伊朗共产
党缺乏必要的经验，无论在理论上还是在实践上都担负不了领导革命的重任。伊朗共产党
建党初期还犯有" 左" 倾宗派主义的错误，同库切克汗产生了矛盾并不断加深，使民族解
放运动内外的敌人有机可乘，从中破坏和瓦解反帝反封建的革命行动。吉兰共和国的军事
行动受到挫折。吉兰红军向沙赫军队发动进攻久攻不下，使战斗处于相持阶段，吉兰共和
国企图得到邻近省份的支援，也未能实现。
　　英国帝国主义为维护其在伊朗的殖民统治，决定通过利用伊朗的政变来阻止革命的发
展，大肆拉拢反对政府的资产阶级地主反对派。亲英派加紧同英帝国主义勾结，寻求其代
理人。1921年2 月21日(伊朗历12月3 日），近卫军哥萨克师师长礼萨汗(1878-1944)发动
政变，亲率3000余名哥萨克进军德黑兰，推翻了沙赫政权，建立了地主资产阶级联盟的政
权，取代了封建贵族的统治。新政府成立后，礼萨汗掌握了军政大权。新政府成立后，一
方面镇压国内的革命运动，特别是吉兰共和国的革命运动，礼萨汗利用库切克汗和共产党
的矛盾不断加深，向吉兰共和国发起军事进攻，推翻了吉兰共和国；另一方面推行维护民
族独立的各项措施。1921年2 月26日，伊朗新政府同苏俄签订条约，加强了两国之间政治
经济的联系，苏俄承认伊朗独立，废除领事裁判权和沙皇政府对伊朗的债款及所有不平等
条约，俄国在伊朗的财产全部无偿地移交给伊朗。新政府还废除了尚未获得议会批准的英
伊条约，使伊朗军政机关中的英国顾问全部退出。此外，新政府还进行了有利于民族工商
业发展的改革，粉碎了封建分立主义者的反抗，巩固了国家政权，礼萨汗开始成为新的独
裁者。
　　1923年10月，礼萨汗出任首相。1925年，议会通过了废黜恺加王朝的法律，拥立礼萨
汗为新国王，称礼萨- 沙赫.巴列维。巴列维王朝代替了恺加王朝，伊朗取得了国家的主权
。巴列维王朝代表地主和资产阶级的利益，他们在维护民族利益方面的软弱性和不彻底性
，使其不可能保证国家和民族的真正独立和解放。
　　八、两次世界大战之间的非洲
　　1.北非的民族解放运动
　　(1)埃及的独立运动
　　第一次世界大战前，埃及虽已被英国控制，但名义上仍属奥斯曼帝国的属地。第一次
世界大战爆发后，奥斯曼土耳其站在德国一边，同协约国作战，于是英国在1914年底宣布
埃及脱离奥斯曼土耳其，接受它的" 保护" ，实际上埃及沦为英国的殖民地。大战期间，
埃及成为英国在近东地区的重要军事基地。沉重的负担使埃及人民生活在水深火热之中，
不少人被疾病和饥饿夺去了生命。在此期间，英国的加工订货增加，商品输入减少，使埃
及民族工商业得到了较快的发展。随着民族资产阶级的成长，工人阶级的力量也在不断加
强，1917年工人的数目已达64万。战后，外国资本重新进入埃及，使埃及民族工商业受到
排挤。彻底脱离英国的殖民统治，实现民族独立，成为埃及社会各阶层人民的共同愿望。
英国在1914年单方面宣布埃及为其" 保护国" 时，曾允诺战后给予埃及独立，但战后却自
食其言，继续坚持对埃及行使" 保护权".埃及人民对这种可耻行径无比愤慨，开始了反对
英国殖民统治的独立运动。
　　1918年11月13日，萨阿德.扎格卢勒(1857-1927)等民族解放运动领袖会见英国驻埃及
高级专员，代表埃及人民要求英国撤销" 战时法令" ，并派代表团前往伦敦同英国政府解
决埃及独立问题，被拒绝。此后，扎格卢勒组织了前往欧洲的" 代表团" (阿拉伯语音译"
华夫脱")，后发展成为著名的华夫脱党。英国殖民当局面对日益高涨的反英浪潮，于1919
年3 月8 日将札格卢勒等四名华夫脱党领袖逮捕，并流放到马尔岛。
　　自3 月9 日起，开罗、亚历山大等城市的工人开始了罢工斗争。很快出现了全国性的
罢工、罢市、罢课斗争。英国殖民当局逮捕华夫脱党领袖的暴行成了埃及人民1919年大起
义的导火线。群众开始用暴力反抗殖民当局的镇压，全国出现了自发的武装起义。在农村
也开展了游击战争。这场埃及历史上史无前例的民族起义，迫使英国政府释放扎格卢勒等
人，允许他们前往欧洲活动，但英国强要华夫脱在3 月27日下令停止战斗，同时又派重兵
残酷镇压起义者。据不完全统计，有3 万余人死伤。6 月底，巴黎和约签订了《凡尔赛和
约》，确认埃及为英国的" 保护国".消息传来，开罗、亚历山大等城市再次发生反英暴动
。华夫脱党虽然积极争取埃及独立，但坚决反对暴力行为，要求埃及人民等待通过谈判解
决问题。
　　1919年底，英国政府派出调查委员会抵埃及，以调查三月起义为名，实际上是谋求与
民族主义者达成协议，但遭抵制。1920年5 月，扎格卢勒等华夫脱党领袖赴伦敦同英国政
府谈判。华夫脱党领袖们拒绝了英国提出的名义上取消" 保护" ，但实际上却保留占领制
度的提案。1921年4 月，扎格卢勒等返国。同年12月，扎格卢勒代表埃及人民发表宣言，
拒绝服从英国驻军在埃及实行军事管制，执行戒严的法令，掀起新的反英示威浪潮。扎格
卢勒等人又被逮捕，先后被关押在印度洋塞舌尔群岛和英国直布罗陀要塞。消息传出，埃
及城乡出现了新的反英斗争高潮。英国政府匆忙从本土派来精锐部队，出动军舰和飞机镇
压起义者。起义很快被镇压下去，但英国政府被迫宣布承认埃及独立，1922年2 月28日发
表声明，宣布放弃对埃及的" 保护".
　　埃及是非洲现代史上第一个通过自己的斗争取得独立的国家。1923年4 月，埃及公布
宪法，宣布埃及是实行君主立宪制的独立国家。9 月，获释的扎格卢勒回到埃及。1924年
初，埃及举行大选，华夫脱党获胜。扎格卢勒出任首相，成立了第一届华夫脱党政府。
　　埃及独立后，为争取彻底废除英国在埃及的特权进行了长期的斗争。英国承认埃及独
立时，仍保留英军继续占领苏伊士运河及军事要地；英国顾问仍控制政府各部门；英国直
接管理埃及以南的苏丹国家，控制尼罗河水源等特权。扎格卢勒力求通过同英国政府谈判
废除这些特权，英国拒不让步。1924年11月，英军驻埃及总司令里斯塔克在埃及被暗杀。
英国以此为借口派重兵进驻埃及。扎格卢勒拒绝英国在最后通牒中提出的苛刻条件，内阁
被迫辞职，国会解散。从1925年到1929年，坚持民族独立的埃及进步力量同英国及其支持
的反动势力进行了尖锐斗争。斗争的焦点是是否继续维持英国在埃及的特权，坚持还是废
除1923年宪法。30年代世界资本主义经济危机爆发后，英国为维护其利益，强行实施加强
国王独裁统治的新宪法，代替1923年宪法。1930年至1935年，埃及多次发生反英武装起义
，埃及民族解放运动出现新的高潮。埃及人民还同反动政府进行了坚决的斗争，使埃及政
局动荡，内阁频繁更迭。1935年底，英国被迫恢复实施1923年宪法和1924年的" 选举法".
华夫脱党在1936年的大选中上台执政。1936提8 月25日，英国以意大利入侵埃塞俄比亚使
埃及安全受到威胁为借口，同华夫脱党政府签订《英埃同盟》条约，有效期20年。条约承
认了英国在埃及的特权，使英国对埃及的军事控制合法化，严重地损害了埃及的国家主权
和民族利益。在此之后，埃及各阶层人民为废除这一不平等条约，继续争取真正的独立和
解放，开展了长期的斗争。
　　(2)摩洛哥里夫人民的民族解放战争
　　1912年3 月底，摩洛哥沦为法国的" 保护国" ，同年12月27日，法国同西班牙签订条
约，规定摩洛哥北部地区为西班牙管辖，但在名义上仍为" 保护国" 领土。该地区的重要
港口丹吉尔成为" 共管" 的城市。当摩洛哥成为列强的" 保护国" 、" 保护地" 时，摩洛
哥北部的里夫山区却没被殖民主义者所征服。里夫人是摩洛哥柏柏尔人中强大的支系之一
，酷爱自由，英勇善战。广大的里夫山区矿藏丰富。第一次世界大战后，西班牙和法国企
图通过殖民战争征服里夫人，统治整个摩洛哥。
　　1919年7 月，西班牙占领西部杰巴拉部落居住区后，开始向内地推进。
　　1920年秋，西班牙军对里夫人的骚扰开始加剧。1921年初，西班牙军2.4 万人向里夫
山区逼进，占领了一些领土。6 月1 日，里夫诸部落中强大的贝尼.乌里亚格勒部落酋长阿
卜德.凯里姆联合各部落，开始了反侵略战争，大胜西班牙侵略军，歼敌约1.5 万，缴获大
批军械和物资，解放了5000平方公里的国土。8月，再次打败西班牙侵略军，在斗争中进一
步促进了里夫各部落的联合。1921年9 月，凯里姆召集12个部落的首脑举行会议，根据他
的建议决定成立民族政府，并在会上选出国民会议的代表。9 月19日国民会议开幕，宣布
独立的里夫国家成立，成立了以凯里姆为首的民族政府。会议通过了作为建国纲领的方案
《民族誓约》，主要内容是不承认有损于摩洛哥主权的各项不平等条约；西班牙侵略军必
须撤出里夫地区，承认里夫国家完全独立；西班牙应赔偿给里夫人民所造成的损失；成立
立宪共和政府，在平等条件下同各大国建立友好关系。里夫国家成立后，进行了有利于加
强中央行政统一，加强反侵略力量的改革。里夫人民的初步胜利，使西班牙、法国殖民当
局惊恐万分，他们勾结起来联合向里夫人民发起进攻，挑起野蛮的殖民战争。
　　1924年5 月，法军侵占了里夫主要的粮食产地乌爱尔加河谷地。凯里姆曾同法军谈判
，希望用和平方式解决争端，但法军的傲慢无理使谈判破裂，里夫人民于1925年4 月开始
反击，很快收复了失地，同时向法军统治中心非斯及重要战略据点塔扎挺进，收复了60多
个据点，使法军受到沉重打击，法国在摩洛哥的统治出现了严重的危机。7 月9 日，法国
议会通过了增拨在摩洛哥的军费1.8 亿法郎的特别法案，派增援部队赴摩洛哥作战。同月
，法国同西班牙决定联合作战，达成了两国共同封锁里夫的协议。法国、西班牙联军共达
30万人，法占区部落的辅助部队有10万人，联军装备了坦克、大炮和飞机等先进武器。法
国、西班牙殖民军在发动大规模军事进攻的同时，加紧在里夫军队内部进行分化瓦解工作
，一些部落上层分子被收买，一些部落首领为名利所诱惑，胁迫群众向殖民当局投降。里
夫军队人数不足7 万人，而且后勤给养匮乏，武器弹药不足，这就使里夫军队的境况更加
恶劣，战斗力受到严重削弱。
　　法国、西班牙联军的大举进犯，使里夫军队寡不敌众。里夫军队被迫退却，侵略军陆
续占领了大片土地。10月，西班牙海军陆战队占领了里夫国家首都阿杰迪尔，法军重新占
领了乌爱尔加河谷地。法、西发动的殖民战争受到本国人民及其他国家人民的一致谴责。
法国工人阶级举行了示威游行和政治罢工。阿拉伯伊斯兰国家把领导反帝斗争的凯里姆看
成是摩洛哥主权国家的真正代表，共产国际发表呼吁书，号召世界各国人民支援摩洛哥人
民的正义斗争。在本国人民反对殖民战争的浪潮不断高涨，和世界各国人民舆论的强大压
力下，法国和西班牙在1926年初作出和平姿态，提出通过和平谈判解决问题。4 月至5 月
，在靠近阿尔及利亚边界的乌季达举行了谈判。法、西两国在谈判中提出解决里夫国家武
袋，里夫国家应归摩洛哥苏丹统治等要求，被拒绝。5 月6 日，法、西宣布停止谈判，次
日向里夫军队发起新的攻势。里夫军队被分割包围，仍奋力应战，最后在弹尽粮绝的情况
下，失守最高军事指挥部所在地塔尔吉斯特，凯里姆被迫投降，里夫国家最终被法、西联
军绞杀。里夫人民的斗争虽然失败了，但沉重地打击了法国和西班牙的殖民统治，为摩洛
哥各族人民的反帝斗争树立了光辉的榜样，鼓舞摩洛哥人民在今后的反帝斗争中更加勇敢
地战斗。
　　2.南非人民反对种族主义的斗争
　　19世纪中期，南非全境被殖民者瓜分完毕，大大加速了南非的殖民化过程。自1860年
起，英国开始从印度组织契约劳工，在纳塔尔沿海地区开辟种植园，发展甘蔗和水果等作
物。与此同时，在内陆高原地区相继发现了储藏量丰富的金矿石和金刚石，南非的经济从
此以钻石和黄金矿的开采为主，其他行业为辅，经济开始进入繁荣时期。1910年5 月，由
白人统治的南非联邦宣告成立，是英国的自治领。南非联邦以法律的形式固定下以前所施
行的种族主义措施。大批非洲人流入矿区做工，使非洲工人的数量大量增加，随着白人经
营的农场增多，非洲农业工人的数目也明显增多。南非当局一贯推行种族歧视政策，制订
有多种种族歧视的法律。如1913年制订的《土著土地法》，不允许非洲人取得保留地以外
的土地，而所谓" 保留地" 则是土质贫瘠、雨量稀少，交通不便的地区，将大量的非洲人
强行迁移至此，成为廉价劳动力的集中地，为白人资本家或农场主源源不断地提供劳动力
。非洲人虽从事危险、繁重或超负荷的工作，但所得报酬却极低，生活环境十分恶劣，没
有最起码的卫生保障。
　　非洲工人为争得生存权，反对种族歧视，进行了长期的斗争。继1912年在布隆方丹成
立了第一个非洲人全国性政治组织南非土著国民大会(后改称为非洲人国民大会）后，1917
年成立了非洲产业工人工会。在工会的领导下，1918年开始了有组织的群众斗争。在南非
经济中心的约翰内斯堡，金矿工人及其他行业的工人联合开展了罢工抵制运动，要求改善
恶劣的劳动条件，提高工资，10多万人参加了这次运动，斗争坚持了两个月之久。与此同
时，广大非洲人民还开展了轰轰烈烈的反通行证法运动。在非洲人民反对种族歧视的斗争
中不断高涨的压力下，白人政府被迫作出某些有限的让步。战后，在开普省首府、南非重
要的港口城市开普敦成立了非洲工商业职工同盟。
　　这是一个全国性的组织，它明确地提出了反对种族歧视，实现社会平等的要求。在该
组织的号召下，全国许多城市和港口开展了罢工斗争。民族矛盾和阶级矛盾的加剧使南非
布尔人内部迅速出现阶级分化，" 贫穷白人" 逐年增加。1922年1 月，兰德矿区2 万名白
人工人受73名非洲工人大罢工的影响，开始了罢工斗争。反对种族歧视和反对垄断资本残
酷压迫的斗争此起彼伏，使种族主义政权受到沉重打击。1921年7 月成立的南非共产党在
这场斗争中发挥了积极作用。
　　1924年，国民党上台执政，赫尔佐格(1866-1942)出任政府首脑，实行种族歧视和种族
隔离政策。他颁布有近30项反对非洲人的法律，实行" 有色人种差别待遇" ，使种族歧视
和压迫达到了前所未有的程度。城市和农村的非洲人被剥夺了基本生存权和自由权。1929
年发布的《暴乱集会法》公开取消了非洲人集会、出版的自由，任何违反者都将受到严惩
。非洲人民无论在政治上、经济上、文化上都受着非人的压迫。30年代资本主义世界经济
危机，使非洲人民的生活进一步恶化，激起城乡非洲人民掀起新的斗争高潮。
　　1929年9 月，在南非共产党的倡议下，成立了统一阵线组织非洲人权利同盟。
　　该同盟决定以每年的12月16日为非洲人的民族节日——丁刚日，以纪念南非祖鲁人反殖
民主义斗争领袖、祖鲁国王丁刚(1795-1840)。每年的这一天，在全国范围内都将发动抗议
运动。1930年全国庆祝丁刚日时，非洲人民开展了烧毁通行证，反对种族歧视法的运动。
　　30年代中期，法西斯势力猖獗，极力向南非渗透，扩大自己的势力。在南非成立了牛
车防火队、灰衫会、兄弟会等法西斯组织。面对亲德的法西斯势力的增长，英国设法将南
非统治阶级中的亲英派组织起来与其抗衡。1934年，国民党同亲英的南非人党合并，成立
统一党。统一党执政后对人民作了必要的让步，以缓和政府同非洲人之间的尖锐矛盾。非
洲人反对种族歧视的斗争同反法西斯势力的斗争开始结合在一起，并加强了同白人劳工运
动的联系。
　　3.埃塞俄比亚反对意大利法西斯的战争
　　在19世纪末帝国主义对非洲的争夺中，意大利所得到的最少。1896年，意大利被埃塞
俄比亚击败。在第一次世界大战后签订的凡尔赛和约上，意大利的领土要求因没能得到满
足而不满。但是，意大利却又没有能力同英、法、德等帝国主义列强抗衡，只得把侵略的
主要矛头指向非洲的埃塞俄比亚。1930年1 月，代表埃塞俄比亚国内保守势力的女皇扎娣
图病死，由得到英、法支持的摄政王青年埃塞俄比亚派的领袖塔法里.马康南正式加冕为皇
帝，称海尔.塞拉西一世(1892-1975）。他执政后，立即开始了有利于国家进步和发展的改
革，在政治、经济、军事诸领域实行使国家得到巩固和统一的政策，加强中央集权。意大
利企图在塞拉西一世羽毛未丰时将其推翻，不断在埃塞俄比亚边境进行挑衅。1934年，意
大利向其所属的厄立特里亚和索马里运进大批军火，建筑军事基地，随时准备向埃塞俄比
亚大举进攻。埃塞俄比亚早在1923年加入国际联盟。1935年1 月，它就意大利的军事挑衅
问题向国联申诉，但是英、法却从维护自己的利益出发，对此采用所谓"不干涉" 政策，使
意大利法西斯更加猖獗，侵略气焰更加嚣张。美国企图通过意大利对埃塞俄比亚的侵略大
做军火生意，同时借机削弱英法的力量，也对意大利采取了纵容的政策。
　　1935年8 月，意大利在东非已集结军队26.7万人。10月3 日，意大利不宣而战。意军
从北、东、南三路入侵，飞机轰炸阿杜瓦城，企图一举摧毁埃塞俄比亚的防线。同日，墨
索里尼发表演说时称，意大利参加第一次世界大战时，英法对它的允诺后来都没有兑现，
意大利忍耐了22年，现在再也忍耐不下去了。埃塞俄比亚有军队35万人，但装备极其落后
。10月17日，在意军兵临城下的紧急关头，塞拉西一世在首都检阅了10万名战士，表达了
誓死保卫祖国的决心。意军入侵后受到顽强抵抗，没有实现速战速决的预先设想。埃塞俄
比亚人民的抗意斗争，得到了包括中国人民在内的世界各国人民的声援。中国工农红军在
致埃塞俄比亚人民书中提出，在反对帝国主义侵略者这一共同敌人的斗争中，中埃两国人
民的利益是一致的。欧美各国和阿拉伯国家的人民举行示威游行，抗议意大利法西斯的侵
略政策，在意大利共产党和社会党的倡议下，意大利人民也开始了反对意大利法西斯的斗
争。
　　在世界公正舆论的强大压力下，国际联盟行政院于1935年10月7 日宣布意大利是侵略
者。10月11日国联开始对意大利实行经济和财政制裁，禁止向意大利输入武器和橡胶、铅
、锡、铬等战略物资，禁止向意大利提供借款和商业信贷。然而，这些制裁并没能起到制
止意大利侵略行动的作用，如意大利是个极其缺乏石油的国家，当时在东非的石油储存只
够用2 个月，而石油或煤却不在制裁范围之内。墨索里尼后来曾承认，如果国联把经济制
裁扩大到石油上去，我就将不得不在一周内从埃塞俄比亚撤退，这对我说将是一个无比的
灾祸。在1935年的第四季度，美国曾以比平时多3 倍的石油输往意大利。这一切使国联的
制裁等于一纸空文。
　　意大利法西斯在埃塞俄比亚疯狂地推行野蛮的侵略政策和战争政策，大批手无寸铁的
平民，包括妇孺和老人，悉被屠杀。意大利法西斯还践踏公约，使用了芥子气等毒气，使
埃塞俄比亚的军队和游击队损失惨重。自1936年2 月起，抗意斗争的形势急转直下，于2
月15日占领了马卡累以南的重镇安太洛。不久，战略要地阿拉奇平项山和梅丘地区相继失
陷。塞拉西一世关键时刻在军事指挥上犯了错误，他放弃了运动战，使埃塞俄比亚军的主
力部队被击溃。4 月15日，塞拉西一世被迫放弃德西埃，同月月底，意军进逼都城亚的斯
亚贝巴。这时，大臣会议提出皇帝出国。5 月2 日，塞拉西一世及其家属赴日内瓦寻求国
联的支持。5 月5 日，意大利侵略军进入亚的斯亚贝巴。
　　墨索里尼5 月9 日宣布吞并埃塞俄比亚，随后，埃塞俄比亚、厄立特里亚和意属索马
里被合并为意属东非殖民地。1936年7 月4 日，在英国的提议下，国联撤销了对意大利的
制裁。英法对意采取绥靖政策，牺牲了埃塞俄比亚。
　　他们认为这样可争取到意大利而牵制咄咄逼人的德国。然而，事与愿违。意大利在进
行侵略战争期间，得到了德国的支持，侵埃战争结束后，德、意两个法西斯国家的关系更
加紧密，法西斯德国极力把意大利变成自己的盟友。
　　埃塞俄比亚人民为争取民族独立和解放，继续进行着艰苦卓绝的游击战争。1938年，
游击队已控制了全国4 ／5 的领土。1939年秋，第二次世界大战爆发，游击战争进入了一
个新的阶段，1941年英军在东北非战场向意军发起反攻时，埃游击队积极配合，英军进入
厄立特里亚、意属索马里和埃塞俄比亚。塞拉西一世在有利的形势下率游击队从苏丹进入
埃塞俄比亚。在人民的支持下，5 月5 日塞拉西一世进入亚的斯亚贝巴，年底，埃塞俄比
亚人民取得了抗意战争的彻底胜利。
　　九、两次世界大战之间的拉丁美洲
　　1.墨西哥卡德纳斯政府的改革运动
　　1901年至1917年的墨西哥资产阶级革命推翻了代表大庄园主、天主教会和外国资本家
利益的迪亚斯(1830-1915)的独裁统治，颁布了著名的1917年宪法。宪法规定，土地、河川
、矿藏均为国有；国家有权收回被大地主、外国资本家和教会所攫取的土地；实行8 小时
工作制等保护工人合法权益的措施；实行政教分离和发展教育等。但是，宪法的制定远不
等于完成资产阶级民主革命的任务。在1930年，全部土地面积的54％属于1932个最大的地
主，平均每人超过1 万公顷，而占全部农户近90％的农民，只占有3.2 ％的土地，大地产
制仍占有绝对统治地位。此外，外国垄断资本仍掌握有大量的矿山、铁路、冶金、石油等
关系到国计民生的重要企业，控制着墨西哥的经济命脉。广大墨西哥人民继续受着外国垄
断资本和本国封建势力的双重压迫。卡兰萨(1859-1920)总统和阿尔瓦罗.奥夫雷贡总统虽
然都以恪守1917年宪法为号召，推行一系列社会、经济改革，但都没能从根本上铲除大地
产制和外国垄断资本的势力。1924年，卡列斯出任墨西哥总统，到1934年，其间虽然换过
几个总统，但卡列斯始终握有实权。卡列斯等资产阶级领袖无意实施1917年宪法，相反却
倒行逆施，在内政外交上处处维护资产阶级右翼保守势力的利益，引起各阶层人民的强烈
不满。1929年至1933年的资本主义世界经济危机使墨西哥受到沉重打击。1932年同1929年
相比，农业总产值减少了近1 ／3 ，进出口总额减少了1 ／2 以上，其中出口产品减少了2
／3 ；失业人数剧增，1932年达100 万；民族工商业损失尤其惨重，因无力与外国企业竞
争纷纷破产。人民群众和资产阶级中下层迫切希望改革，坚持实行1917年宪法所规定的保
护民族主权，打击帝国主义列强的改革。这时，在执政的国民党内部逐渐形成了以卡德纳
斯(1895-1970)为首的左翼激进反对派。
　　在1933年12月国民党克雷塔罗代表大会上，该派力争通过了名为" 六年计划" 的活动
纲领，明确宣布要加速实行土地改革，限制外国垄断资本的势力，发展民族工商业等。
　　1934年，卡德纳斯出任墨西哥总统。他出身贫寒，早年曾参加墨西哥1910 -1917年资
产阶级革命，以坚决执行1917年宪法而受到人民的拥护。卡德纳斯施政后，立即实行了同
1917年宪法相一致的资产阶级民主改革。
　　首先，改组国民党，打击以卡列斯为代表的军事寡头势力，巩固民主政体，确立了中
央集权的资产阶级民主政治体制。重新恢复了1917年宪法所规定的民主权利，承认了共产
党的合法地位。当卡列斯及其支持者阻止改革并密谋发动政变时，卡德纳斯采取断然措施
，将卡列斯于1936年4 月驱逐出国，并在军政机关清洗了他的党羽。1938年3 月，国民党
改名为墨西哥革命党，并从政治上组织上进行了改造。党中央设立工人、农民、军人和民
众四个部，并将工会、农会等群众性团体吸收到党内，扩大了它的群众基础及影响。1940
年，该党已有400 万党员。
　　其次，实行土地改革，试行合作农场制，打击封建大庄园主的势力。卡德纳斯共将
4500多万英亩的土地无偿地分配给100 万无地或少地的农户，这相当于1910年革命以来20
年来分配土地总和的一倍以上。他还下令取消了对债役雇农分配土地的限制及对庄园主补
偿金制度。在分割大地产的同时，使不少农民摆脱了对庄园主的依附关系，沉重地打击了
封建大庄园经济。在没收来的外国资本所占有的种植园土地上，卡德纳斯政府进行了建立
合作农场的试验。400 多个合作农场的建立，标志着墨西哥农村经济和农村建设开始了一
个新的阶段。
　　第三，打击外国垄断资本的势力，将外国石油公司收归国有，实行国有化政策。外国
石油公司在墨西哥占有738.95万公顷的土地。从1901年到1936年，获纯利达4.39亿美元。
1936年10月，卡德纳斯政府决定收回外国公司。
　　1937年，外资控制的铁路收归国有。1938年3 月18日，美、英等国的17家在墨西哥的
石油公司收归国有，成立了墨西哥石油公司，被没收的财产将分10年偿还。
　　最后，卡德纳斯在文化教育方面实行了改革，扫除文盲，普及教育，提高人民文化水
平。根据新的法令，宗教和教育分离，进行现代科学知识的世俗教育。政府拨出专款发展
教育，中学由1935年的49所增加到1941年的116 所，公立小学由1934年的8477所增加到
1940年的13016 所，受教育的儿童达200 万以上。扫盲工作成效显著，1938年同1930年相
比，降低了14％。文盲在总人口中的百分比，1910年为70％，1940年则为45-50 ％。
　　卡德纳斯改革打击了封建大地产制和外国垄断资本，是一次激进的资产阶级民主改革
，有力地推进了墨西哥社会经济的发展，同时使广大劳动人民的生活状况有了一定的改善
。但是，这一改革不可避免地有其阶级局限性，有些改革也是不彻底的，如解散工农原有
的组织，将群众组织纳入为资产阶级服务的轨道，土改在后期明显地放慢了速度，到1940
年时，地主仍掌握有8000万公顷的土地，而190 万农民却没有土地。在对外政策方面，也
没能彻底清除对外国资本的依赖。
　　2.智利人民阵线运动
　　第一次世界大战期间，智利的工业有较迅速的发展，特别是国际市场上急需的铜和硝
石的生产，发展尤其突出。战后，铜矿业成为智利经济中的重要部门，但外国垄断资本占
有很大的比重，如1920年美国在智利的投资总额高达2 亿美元，主要是用于铜的开采。这
使得大量利润流入外国资本家手中。
　　战后国际市场对硝石的需求锐减则给智利工业发展带来严重的影响。大量工厂被迫倒
闭，工人失业增加，劳动人民生活状况恶化，促使工农运动高涨，智利共产党于1922年成
立。
　　1926年，智利反对党联盟——" 自由联盟" 的候选人阿图罗.亚历山德里当选总统，他在
维护地主资产阶级利益的同时，被迫对生活在水深火热之中的劳动群众作出让步，如实行
八小时工作制等。对外执行亲英美等帝国主义政策。为取得美国的贷款他将铜和硝石的开
采权租让给美国的垄断组织，使美国更紧地控制了智利的经济命脉。1929年至1933年资本
主义世界经济危机使智利经济受到严重影响。国际市场对铜和硝石的需求锐减，使智利的
出口额急剧下降，由2.765 亿美元跌到3500万美元。大批工厂倒闭，1935年工人失业人数
达35万。濒于崩溃的国民经济使国内阶级矛盾加深，罢工罢课此起彼伏，工农运动出现新
的高涨。1932年10月，亚历山德里第二次出任总统。在对工农运动作出虚假的让步，使工
农业生产有所恢复后，对工农运动进行了残酷的镇压。1934年镇压了奥比镇河上游的农工
起义。1936年2 月全国总罢工时，亚历山德里政府下令全国戒严四个月，对工人实行大逮
捕。
　　在举国上下的白色恐怖中，共产党被迫转入地下。智利政府继续执行亲美政策。1936
年，美国在智利的直接投资为4.84亿美元，其中4 ／5 用于铜和硝石业，使智利主要的工
业部门完全依附于美国。亚历山德里还公开同情西班牙佛朗哥法西斯政权，为法西斯势力
在智利的渗透和滋长打开了大门。
　　30年代，随着德、意、日法西斯势力的猖獗，智利的法西斯势力也开始抬头。为了抵
抗法西斯分子的进攻，智利各派民主力量在智利共产党的领导下，加强了团结。1936年3
月16日，智利共产党、社会党、激进党和劳工联盟组成了人民阵线。人民阵线提出的竟选
纲领是实现民主自由，限制外国垄断组织，维护国家独立，实现土地改革，改进社会立法
和劳动立法，改善教育制度等，这一切都得到了人民的拥护。在1938年的总统选举中，人
民阵线提出的候选人、激进党人佩德罗.塞尔达获胜，组成人民阵线政府。人民阵线政府成
立后，果断地粉碎了反动势力组织的法西斯叛乱，并在内政外交上采取措施，实行一条符
合人民利益的路线。人民的某些民主权利得到了恢复，美国等垄断组织的势力无限止膨胀
势头被遏止住，民族工业和农业生产得到了发展。1939年4 月，开办了生产公司，以促进
发展国营的电力、石油、钢铁、甜菜糖等企业为主要任务。人民的物质生活水平和文化水
平都有了提高。在对外政策上改变了亲美的路线，1944年与苏联建交，1945年初对德、意
、日轴心国宣战。塞尔达政府制止了法西斯势力的蔓延，积极地参加了反法西斯战争。
　　3.阿根廷一月风暴和为建立人民阵线而斗争
　　第一次世界大战期间，阿根廷的民族工商业有了较大的发展，其肉类和羊毛的输出量
超过美国和澳大利亚，占世界第一位。1920年至1924年，平均每年出口肉类产品66.2万吨
。小麦输出量1920年增至5000多万公担，达到历史最高水平，占世界第三位。水泥产量在
1922年已可满足国内需求量的1 ／2 ，石油开采则从1916年的13万吨激增到1922年的45.55
万吨。此外，煤炭、电机、造船、建筑、化学、制糖、纺织、酿造等行业也有了明显的发
展。在农村，大庄园制仍占绝对统治地位，5000个大庄园主占有全国1 ／2 以上的土地，
大地主或牧场主可占有10万至30万公顷耕地和牧场。不少大庄园主开始使用农业机械耕种
土地，农业工人逐年增多。
　　随着经济的发展，使阿根廷的阶级结构出现了明显的变化。在工商业资产阶级不断增
长的同时，工人阶级的力量有了较大的发展。1920年同1907年相比，产业工人由12万人增
加到35万人。大量移民和破产农民不断拥入城市，使阿根廷城市的数目或规模都在增多增
大。首都布宜诺斯艾利斯1914年有157 万人，在1924年则增加220 万人。
　　在第一次世界大战后欧美革命高涨形势的影响下，工人阶级的觉悟不断提高，特别是
俄国十月社会主义革命的胜利，使马克思主义在阿根廷的影响进一步扩大。1918年初阿根
廷国际社会主义党成立。这是拉丁美洲第一个工人阶级的政党。1920年12月，该党更名为
共产党，并宣布加入共产国际。
　　阿根廷工人阶级积极参加反对外国垄断资本和本国资产阶级的斗争。1918年至1921年
，共发生了850 次大罢工，参加罢工的人数有710 万人次，其中规模最大的1919年一月风
暴把这一时期的工人运动推向高潮。
　　1918年11月，布宜诺斯艾利斯英商" 华生" 公司冶金厂2500名工人宣布罢工，要求增
加工资20％，实行八小时工作制。1919年1 月7 日，该厂罢工委员会召开群众大会时，遭
警察开枪镇压，当场死亡6 人，伤30人。全市工人对枪杀工人的暴力事件无比愤慨，于9
日发动了总罢工。20余万工人为死难者举行了葬礼，进行了示威游行。这时警察又开枪射
击送殡的工人，工人们奋起反击，同警察展开了搏斗，罢工转变成了武装起义。起义的工
人们砸开了两所军械仓库，夺取武器武装了自己，焚烧了华生公司的机械厂和警察局长的
汽车，工人们运用电车车厢构筑街垒，同政府军及警察展开了激烈的巷战。反动政府对起
义者进行了残酷的镇压。有一团政府军拒绝枪杀起义的工人，结果全部被当作叛军枪决。
到1 月15日，反动政府将起义镇压下去，在激战中，有2000多工人英勇牺牲，4000多人受
伤，许多人被逮捕。这次事件在阿根廷历史上被称为" 流血的星期" (流血周）。" 流血的
星期" 充分显示了阿根廷工人阶级的大无畏英雄精神，推动了工农运动的发展。1919年，
共发生罢工367 次，有39.9万人参加。同年，布宜诺斯艾利斯、科尔多瓦、圣非、判帕四
省的农业工人开展了减租的斗争。1920年" 五一" 国际劳动节举行了大规模的示威游行，
发动了争取自由民主权利，改善劳动条件的罢工。1921年，巴塔哥尼亚的农业工人由总罢
工转变为武装起义，建立了义勇队，占领了许多庄园，反抗本国的和英国的大庄园主对农
民的血腥剥削。
　　政府派出军队和警察进行绞杀，数千名起义者被枪杀或活埋。阿根廷工农运动转入低
潮，直到30年代才出现新的高涨。
　　1929年开始的资本主义世界经济危机，使阿根廷农产品畜产品的出口量急剧下降，出
口总值由1926年的10亿美元猛降到1933年2.85亿美元。大片土地荒废，农产品烂掉，大批
牲畜被屠宰。农产品加工企业接二连三倒闭，失业人数猛增，达33.4万人。30年代初，冶
金、食品、建筑、港口及农业工人的罢工此起彼伏，整个阿根廷政局动荡，政权更迭频繁
。1935年2 月，阿古斯丁.胡斯托将军上台，强化反动的独裁专制统治。1935年，阿根廷同
巴西、乌拉圭缔结三国反共公约，阿根廷法西斯势力不断扩大，德国驻阿根廷使馆成为法
西斯势力活动的中心。西班牙的法西斯组织长枪党也在阿根廷建立了南美活动总部。1935
年10月，阿根廷共产党根据共产国际七大的决议，决定同社会党、激进党、进步民主党、
劳工联合会及其全国一切民主组织组成反法西斯的人民阵线的决定。民主力量不断发展壮
大，在1936年众议院选举中，反对党的候选人获胜，并出任了议会和副议长。5 月1 日，
人民阵线在布宜诺斯艾利斯举行了10余万人参加的大游行。人民阵线还积极开展支援西班
牙共和国的活动，表达了各界人民反对法西斯势力的决心。不久，胡斯托政府逮捕了共产
党中央委员，使人民阵线受到严重损失。人民阵线运动内部也开始出现裂痕，致使在1937
年11月的总统选举中失利，反动势力更加猖獗。
　　4.巴西爱国军官起义和瓦加斯政府的反动统治
　　在第一次世界大战中，巴西参加了协约国的对德战争。战争刺激了巴西工业的发展。
从1915年到1919年，巴西的工业企业增加了5936家。到1920年时，巴西已有1.33万多家工
厂，资本总额达1.15亿镑，同年工人人数同1909年相比，已由13.5万人增加到27.5万多人
。巴西的工业构成以食品、纺织、服装、制糖等轻工业和采煤业为主，而且严重依附外国
垄断资本。英美等外国资本占有巴西的股票和有价证券的59.1％，在很大程度上控制了巴
西的经济命脉。巴西是一个带有严重的封建残余的农业国，外国资本侵入巴西，严重地阻
碍了巴西社会经济的发展。
　　在战后世界出现了民族解放运动高潮和俄国十月革命的影响下，巴西工人运动出现了
高涨。1918年11月，首都里约热内卢工人举行总罢工，并转为武装起义。1919年的五一节
，6 万余名工人在首都集会，要求改善劳动条件，提高工资，并在" 新俄罗斯和列宁万岁"
的口号下，通过了致苏俄工人阶级的致敬电。1920年的五一节，首都工人同外地的工人代
表举行了声势浩大的游行，迫使政府答应实行八小时工作制，提高部分工人工资，取消戒
严等。由于马克思主义在巴西的广泛传播，在1918年至1920年间相继成立了几个共产主义
小组。1922年3 月25至27日，在里约热内卢有九个共产主义小组召开代表大会，宣布巴西
共产党成立。同年7 月，巴西共产党被政府取缔，只能开展地下活动。
　　1922年11月15日，阿图罗.达席尔瓦.贝纳德斯出任总统。他对外实行亲美路线，对内
实行独裁统治，取消了广大人民在战后争得的民主权利。
　　贝纳德斯政府引起社会各阶层的普遍不满，下级军官" 尉官派" 组织起来，密谋起义
。1924年7 月5 日，工业中心圣保罗的6000余名驻军举行起义，得到军警和工人、学生的
支持。政府派1.8 万人的部队前去镇压，起义者坚持3 周后撤出圣保罗，翌年3 月退到伊
瓜苏尔河地区。同年10月28日，建筑工兵营路易斯.卡洛斯.普列斯特斯上尉在南里约格朗
德州圣安热洛市率领工兵起义，普列斯特斯发表告人民书，号召巴西人民行动起来，推翻
贝纳德斯的独裁政权。广大人民群众坚决支持起义，不少人参军参战，起义队伍迅速扩展
到1500多人。普列斯特斯率领这支队伍北上，向伊瓜苏尔河地区挺进，开始了著名的" 普
列斯特斯纵队的远征".1925年4 月普列斯特斯纵队历尽艰险，在伊瓜苏河河口与圣保罗起
义部队会师。两支起义部队合并组成第一革命师团，根据普列斯特斯的建议继续北上，开
始实行从南到北穿越全巴西的长征来发动群众。第一革命师团有3000余名战士，分成四个
支队，开始了艰苦的长征。起义军采取游击战术，巧妙地摆脱了敌人的围追堵截，每到一
处即实行革命法则，释放政治犯，焚毁农民的债约、征税的清册和法院的案卷，召开群众
大会宣传革命的主张，得到广大群众的支持。但是，起义军因北部和东北部的群众起义已
被镇压下去，得不到持续有力的支持，从1927年初被迫向南进发。同年2 月，起义军在米
纳斯吉拉斯州北部同人数占绝对优势的政府军相遇，经过激战后被迫退到相邻的玻利维亚
境内，并被解除武装。普列斯特斯流亡国外，直到1935年。他在1934年加入了巴西共产党
。从1924年10月到1927年2 月，普列斯特斯起义军转战14州，行程近2.6 万公里，与敌人
进行了53次大战斗和数百次小战斗。这次长征虽没实现预定的目标，但却有力地促进了巴
西人民民族意识的觉醒，在巴西历史上占有光辉的一页。
　　在1929年开始的资本主义世界性经济危机的影响下，严重依附于美国等帝国主义国家
的巴西经济受到沉重打击。工业产品没有销路，许多工厂破产，到1930年，向政府登记的
破产企业达686 家，工业生产指数1930年为1929年的72％。农业生产减少了35％，大批农
业工人失业，大片土地荒芜，广大农民陷于悲惨境地。巴西传统出口的农业经济作物咖啡
、可可、棉花等价格猛跌，使巴西的出口总值几乎减少1 ／2.工农业和对外贸易的严重危
机使社会动荡，政局不稳，1930年，以热图柳.瓦加斯(1882-1954)为首的反动势力发动政
变，夺取国家政权。11月3 日他就任临时总统，建立了地主资产阶级的独裁政权。
　　瓦加斯完全背弃了他曾提出的实行土改，分配地主土地，收回外资企业等诺言。他成
立了亲政府的具有明显法西斯性质的垄断性工会组织劳资协会，以同工人自己组织的工会
对抗。工农运动在瓦加斯上台后继续发展。1931年1 月到1932年7 月，巴西发生了124 次
罢工，有22.15 万人参加。1934年，瓦加斯政府颁布了新宪法。宣布巴西为联邦共和国。
瓦加斯自7 月起成为正式总统。1935年初，在巴西共产党的倡议下成立了反帝解放联盟，
盟员达500 万以上。瓦加斯宣布该联盟为非法组织，并派政府军绞杀了该联盟的武装力量
。尔后，他解散了国会，取消了原定的总统选举，制定了新的独裁宪法取代了1934年宪法
，剥夺了广大人民的民主权利。1935年底，瓦加斯又宣布解散一切政党，更充分地暴露出
瓦加斯反共反人民，坚持独裁体制的真面目。
　　5.尼加拉瓜的反美游击战争
　　20世纪，美国通过一系列条约和借款协定，已牢牢地控制了尼加拉瓜的经济命脉。美
国掌握着管理海关、铁路、银行和开凿洋际运河的权利。1914年8 月5日，美国同尼加拉瓜
签订《布里安——查莫罗条约》，以300 万美元的代价换得在尼加拉瓜领土开凿洋际运河的
永久权利，以及对有战略意义的封塞卡湾和科恩群岛为期99年的租借权。尼加拉瓜实际上
已沦为美国的附庸。在美国的" 保护"之下，其内政可随意被美国干涉。1925年，美国在尼
加拉瓜的代理人查莫罗(1871-1966）发动政变，推翻了自由党人组织的政府，随后建立了
保守党人的独裁政府。自由党人组织了" 护宪军" ，为恢复被推翻的政权开展武装斗争，
1926年5 月占领了东海岸的布卢菲尔兹。12月，自由党在卡贝萨斯港宣布成立" 立宪政府"
，与保守党人的独裁政府对抗。美国为支持保守党人的独裁政权，于1927年派海军陆战队
在尼加拉瓜登陆，占领了卡贝萨斯港，公开进行武装干涉。尼加拉瓜人民在民族英雄奥古
斯托.桑地诺(1893-1934)的领导下，开始了艰苦的抗美爱国民族解放战争。
　　桑地诺早年曾在洪都拉斯、危地马拉和墨西哥等地工作，并参加了墨西哥人民的反美
爱国斗争。1926年5 月回国参加反独裁政府的斗争，在北部山区的新塞戈维亚省的一个美
国资本家的金矿里做工，为进行武装斗争积极准备。10月26日，他率领29名矿工炸毁金矿
，宣布起义。一些贫苦的工人、农民和学生纷纷加入起义者的行列，得到国内人民的广泛
支持，桑地诺说：一个民族的主权，不是靠言词，主要是用武器来保卫它。如果尼加拉瓜
有100 个象我一样热爱祖国的人，我们就能使祖国从美帝国主义手中夺回主权。
　　1927年5 月，自由党人同美国妥协。他们交了武器，准备参加选举，出卖了人民的胜
利结成果。桑地诺则领导起义者继续坚持武装斗争，7 月，桑地诺袭击了奥科塔尔的美国
驻军和伪警察部队后，在北部塞戈维亚山区建立了根据地。他通过整顿起义队伍建立了尼
加拉瓜民族主权保卫军，开展游击战争。这支队伍近4000人，活跃在全国16个州的8 个州
中，沉重地打击了装备精良的美国侵略军。尼加拉瓜的反美爱国游击战争还得到了国际无
产阶级的大力支持。共产国际第六次代表大会通过了向尼加拉瓜人民的斗争致敬的决议。
一些国家的共产党和进步组织成立了" 不许干涉尼加拉瓜委员会" ，开展各项工作；一些
拉美国家的人民开展了募捐运动，有些人还参加了游击队，走上武装斗争的第一线。
　　桑地诺领导的民族主权保卫军为反对美帝国主义的武装侵略，进行了艰苦卓绝的斗争
，终于迫使美国在1931年退出战争，1932年宣布美军撤出尼加拉瓜。但在撤退前，美国则
扶持其忠实走卒、原陆军部长安纳斯塔西奥.索摩查(1896-1956）为" 国民警卫军" 队长，
逐步掌握了尼加拉瓜的实权。
　　1933年1 月2 日，美军开始撤出尼加拉瓜，尼加拉瓜的反美斗争取得了重大胜利，为
拉美各国人民树立了光辉榜样。然而，美帝国主义并不甘心自己的失败，企图继续通过其
代理人达到统治尼加拉瓜的目的。
　　1934年2 月16日，桑地诺等少数人被索摩查诱骗到首都马拉瓜谈判。
　　21日，桑地诺及其战友赴宴返回的途中，被索摩查国民警卫队绑架，并于当夜杀害。
国民警卫队随后袭击了桑地诺游击队及根据地，约300 名官兵被杀。
　　桑地诺游击队及根据地损失惨重，受到彻底破坏。1937年1 月，索摩查在美帝国主义
的支持下出任总统，开始了尼加拉瓜历史上长达40多年的索摩查家族的独裁统治。
　　6.古巴人民的反美斗争
　　第一次世界大战前，古巴仅仅在形式上是一个独立的国家，而实际上却无异于美国的
半殖民地。美国在政治、经济上牢牢地控制古巴。战后，这种控制有增无减。古巴既是世
界的" 糖都" ，也是美国的" 甘蔗园".1920年，古巴糖产量的1 ／2 出自美国资本直接开
办的糖厂。1925年，美国在古巴的投资总额高达13.6亿美元。古巴对美国的出口，占出口
总额的80.7％，进口总额则占60％。美国为达到长期控制古巴的目的，维护美国的利益，
积极扶植独裁政权，作为其统治古巴人民的代理人。
　　1925年，杰拉多.马查多(1871-1939)在美国的支持下，出任总统。
　　他对外投靠美国，出卖国家和民族的利益；对内实行独裁统治，镇压人民革命运动，
禁止工人罢工，剥夺人民的自由民主权利，宣布共产党为非法组织。
　　马查多的政策使古巴的经济严重地依附于美国，美国资本大量地涌入古巴。
　　1926年至1927年，古巴糖产量的62.5％是由美国人的糖坊制造的。美国的公司占有庄
园的总面积占古巴土地总面积的22％。美国控制了古巴公用事业的90％。三家美国银行和
三家英国银行控制了古巴全部银行业务的75％以上，美国在古巴的投资由1913年2.2 亿美
元增加到1929年的15亿美元以上。
　　美国垄断资本在古巴经济中的这种绝对支配的地位，使古巴经济畸形发展，所以在世
界经济危机期间，使古巴经济受到灾难性的打击。1923到1929年，糖的出口量下降了70％
，糖价由每磅5 美分降到2 美分。大批糖厂倒闭，工人失业，种植园荒芜，广大古巴人民
陷于忍饥挨饿的悲惨境地，激起古巴人民对美帝国主义及其代理人的强烈反抗。
　　1927年，奥连特省里斯达耳山下勒阿棱戈十八号农民开始了反对马查多独裁政权及反
对美国帝国主义的斗争。勒阿棱戈十八号是一个富庶的乡村。
　　当时，美国辽西公司在马查多政府的支持下，准备霸占这块土地，乡民们不惜牺牲自
己生命组织起农会，奋力保卫自己的家园，多次打退反动军警的进攻。30年代，古巴出现
了全国性的反美斗争高潮。1933年8 月1 日，马查多下令屠杀哈瓦那手无寸铁的示威群众
。8 月4 日，全市罢工罢市，示威群众高呼打倒马查多和不允许美国干涉古巴的口号。农
村也爆发了夺取地主土地的斗争，有力地打击了大种植园制。在城乡工农运动不断高涨的
形势下，马查多政权被推翻，结束了马查多在古巴8 年恐怖专制的统治。9 月，古巴军队
中的上士巴蒂斯塔(1901-1973）趁马查多被推翻后的混乱局面，组织了" 中士暴动" ，通
过发动政变取得了军权。自1933年起以总参谋长的身份掌握着国家实权，直到1940年任总
统。
　　巴蒂斯塔发动政变后，曾建立了包括他本人在内的五人军事委员会领导的新政府，由
名教授格劳.圣马丁博士出任临时总统。在古巴人民反美爱国运动的影响下，圣马丁进行了
改善工人劳动条件、维护民族利益、打击美国垄断资本的改革，如实行八小时工作制，停
止向美国银行偿还债务，没收奥连特省美国糖业公司的财产等，遭到美国政府的反对。美
国政府派出舰队到古巴港口海面进行军事威胁，同时拒绝给予贷款，宣布不承认圣马丁政
府，迫使圣马丁在1934年1 月15日辞职。巴蒂斯塔在美国的支持下，进一步加强了在古巴
的独裁专制统治。
　　十、世界经济危机中的美国、英国、法国
　　1.1929~1933 年的世界经济危机
　　1929年10月，以美国纽约股票市场大跌价为标志，开始了一场整个资本主义世界的经
济危机。这是资本主义发展史上持续时间最长、波及范围最广，影响程度最深，经济损失
最重的一次经济危机。直至今日，资产阶级提起这次经济危机仍谈虎色变。人们不能忘记
，这次危机使资本主义世界损失达2500亿美元，整个工业生产缩减36％，世界贸易额缩减
近2 ／3 ，有3000多万工人失业，几百万小农破产，它是造成第二次世界大战爆发的重要
因素之一。
　　第一次世界大战后，资本主义国家经历了1919年至1920年的经济危机后，自1924年起
进入了经济发展的相对稳定时期。但是，这种稳定是建立在不稳定的基础之上的，造成危
机的各种因素以不同的形式潜伏着，并没有消失。因为第一次世界大战已使旧的经济体系
完全打乱，同时科学技术的迅猛发展和资本垄断程度的提高，使资本主义生产和消费过程
的矛盾及不平衡状态加深。这次世界性的经济危机首先从财政信贷危机开始，然后扩展到
工农业生产各部门，首先是从世界金融中心的美国开始，然后扩及到世界各地。
　　1929年10月24日，纽约股票市场抛售股票1280万股，而平日只有二三百万股。花旗、
大通等银行的老板曾企图组织一个2.4 亿美元的购进集团，以控制抛售股票的浪潮，但没
有能奏效。10月29日后的一个月内，股票价格下跌40％，到年底，纽约股票交易所上市的
各种股票价值总共下跌了450 亿美元左右。1929年至1932年，纽约股票交易所的55种工业
股票的平均价格从252 美元下跌到61美元。股票市场崩溃、金融货币和信用危机必然引起
银行倒闭。与美国经济关系密切的德国首先受到影响。1931年5 月至7 月，德国帝国银行
的黄金储备减少了42％，同年5 月11日，奥地利最大的信用银行倒闭。7 月13日，德国的
大银行之一达姆塔特国民银行破产。自5 月份起，德国和匈牙利、捷克斯洛伐克、罗马尼
亚、波兰等国都出现了向银行挤兑存款的风潮。危机很快波及到英国和南美洲及大洋洲各
国，法国是较晚卷入危机的资本主义大国。
　　经济危机迅速导致工农业生产大幅度下降和失业人数剧增。1932年工业产值与1929年
相比，美国下降46.2％，德国下降40.2％，日本下降37.4％，意大利下降33.2％，法国下
降31.9％，英国下降20％。生产下降使大批企业倒闭。危机期间，美国倒闭的企业有13万
家以上，1933年有失业工人1700万，失业率达24.9％。为了应付严重的危机，资本主义国
家纷纷采取损人利己的手段转嫁危机。美国国会首先在1930年5 月通过对890 种商品提高
征税的法案，立即招致33个国家的抗议，7 个国家随即采取了报复性的措施。法国、英国
等国纷纷采取了对进口美国小汽车增税，以及英联邦会议决定在英帝国内部建立关税优惠
制，进一步促成关税战、市场战和货币战激化。为了解决这些日趋尖锐的矛盾，1933年6
月12日到7 月27日在伦敦召开了有66个国家参加的国际经济会议，但没就降低关税和稳定
货币等重要问题达成协议。
　　这场空前的经济危机严重地破坏了社会生产力，加剧了资本主义世界的政治危机。欧
美许多资本主义国家开展了反饥饿运动，工农运动也开始高涨。
　　1930年3 月6 日，125 万美国失业工人在全美各大城市举行了示威游行。经济危机还
促使宗主国与殖民地、半殖民地的矛盾更加尖锐，印度、中国、朝鲜、埃及、越南等国出
现了新的反帝高潮。危机促进了国家垄断资本主义的发展，各主要资本主义国家走上了国
家垄断资本主义的道路。此外，一些国家出现了法西斯主义思潮泛滥的情况，在美国、英
国、法国、西班牙、波兰、匈牙利、希腊、罗马尼亚等国，法西斯势力抬头，出现了一些
法西斯组织。
　　2.罗斯福新政
　　1929年3 月，共和党人赫伯特.胡佛(1874-1964)出任美国第三十一任总统。他在总统
任期内(1929-1933 年）面临着严重的经济危机，虽通过紧急救济法，创设联邦信贷银行、
联邦农业局、复兴金融公司，提高关税率，但未见效果，美国经济陷于混乱之中。在危机
期间，美国的煤产量下降41％，钢减产76％，汽车减产80％。1933年工业总产值比1929年
减少55.3％，生产资料的生产减少72％。农业也没能逃脱危机，农业品" 过剩" 而堆积如
山，农产品价格猛跌使农业收入大幅度下降，100 万农户破产。胡佛被称为" 饥饿总统"
，人民对他已失去了希望。在1932年的美国总统选举中，民主党人富兰克林.德兰诺.罗斯
福(1882-1945）击败胡佛，以472 票对59票获大胜。1933年3 月4 日，罗斯福在就职演说
中表达了克服危机所造成的严重恶果的决心，同时要求国会赋予他广泛的行政权。从3月9
日到6 月16日，美国国会通过了十多项重要法令，史称百日新政时期。新政的内容十分庞
杂，但其实质是通过一系列应急的措施达到救济、复兴、改革的目的，在实行新政的过程
中，十分重视应用英国资产阶级经济学家凯因斯(又译凯恩斯，1883 -1946）的经济理论。
凯因斯在1929-1933 年世界经济危机后，系统地提出了失业和经济危机的原因是有效需求
不足的理论，主张国家要全面干预经济生活。
　　罗斯福新政的主要内容是：
　　第一，整顿财政金融。1933年3 月5 日，即罗斯福就职后的第一天下令禁止囤积黄金
。3 月6 日下令停止全国银行的金融活动，进行整顿。3 月9 日，国会紧急会议通过决议
，由罗斯福签署了《银行紧急法令》，授权总统改组破产的银行，由政府提供35亿美元贷
款，帮助大银行复业，同日又公布了《存款保险法》，由政府保证存款的安全，防止新的
挤兑风潮出现。根据罗斯福的指示，自3 月13日起，联邦储备银行等大银行开始恢复营业
，4 月初，已有近1.3 万家银行获准开业。1933年6 月16日，国会通过了格拉斯——斯特高
尔法，规定建立联邦储蓄保险公司对小额储户实行保险，同时还使投资银行和商业银行分
开。1934年通过了黄金储备法和证券交易法，强化建立稳定的金融秩序。
　　第二，调整工业生产。1933年6 月16日国会通过了《全国工业复兴法》，其目的是"
鼓励全国产业复兴，促进公平竞争。规定某些有益的公共工程的兴建".为此成立了全国工
业复兴委员会，对如何减少失业人数，失业救济和劳资关系做了规定。为减少劳资争议，
1935年7 月5 日罗斯福又签署了国会通过的《全国劳工关系法》，并成立了全国劳工关系
局。依据这一法案，在5 年内处理了2.5 万多宗申诉案。
　　第三，复兴农业。1933年5 月12日，国会通过了《农业调整法》，通过提高农村购买
力以解救当前全美的经济危机。采取的主要措施一是限制农业生产，减少耕种面积，政府
对大量缩减耕地面积和降低牲畜繁殖率者，给予补助式奖励；二是平价，由政府补贴维持
生产品的价格。这一法令使农场主减轻了危机的压力，农产品价格明显上升。1935年同
1932年相比，农业净收入从19.28 亿美元增为46.05亿美元。
　　第四，实行社会救济，举办公共工程和福利事业。1935年8 月14日国会通过《社会保
险法》，目的是" 建立一个社会性保险制度使一些州得以为老人、盲人、未成年人和瘸腿
的儿童提供更为可靠的生活保障，为妇幼保健、公共卫生及失业补助作出更为妥善的安排
".为减少失业大军的压力，1933年至1937年由政府拨款120 亿美元兴修水利工程，造林修
路等，增加就业机会，提高社会购买力。著名的田纳西水电站工程即是这时修建的。
　　罗斯福新政的实施，使美国的经济指标自1935年起开始稳步上升，失业人数大量减少
，由1200万降到800 万。在1936年的总统选举中，罗斯福以其新政的显著成绩在竞选中获
胜。新政实施的过程，反映了私人垄断资本主义向国家垄断资本主义过渡的总的趋势。罗
斯福新政不可能消除产生经济危机的根本原因，但新政的实施却在当时世界法西斯主义泛
滥时保持了美国资产阶级民主制度，避免了象德国、日本、意大利那样被推上法西斯的道
路。
　　3.危机年代的英国
　　1929年5 月，英国工党在大选中获胜受命组织政府。6 月5 日，麦克唐纳(1866-1937)
第二次出任首相。1929年开始的世界经济危机很快波及到英国，税收锐减，黄金外流，失
业工人增加到300 万，国债也增加，英国工业生产指数1932年比1929年下降了23％，外贸
额缩减一半以上。在麦克唐纳的领导下，工党政府制定了一系列应付世界经济危机的规划
，如紧缩财政开支，增加间接税，削减社会保险等，遭到群众和部分工党大臣的反对。
1931年8 月工党政府辞职，麦克唐纳次日组织了包括保守党人和自由党人在内的国民联合
内阁。工党不满麦克唐纳的做法，将其开除出党。1935年6 月，鲍尔温出任首相。1937年5
月，张伯伦(1869-1940)替代鲍尔温出任首相，对法西斯国家采取绥靖政策，推行亲德路线
。
　　为了应付危机，英国政府于1931年9 月21日宣布放弃金本位制，英镑的国际汇率贬值
了1 ／3.同时，英国组织排他性的英镑集团。集团内各国的货币与英镑保持固定汇率，各
国的货币和英镑可以自由兑换。1931年和1933年，英国先后通过市场法，其目的是通过重
新组织农业的生产和市场，控制进口。自1932年3 月1 日起，英国开始实行保护关税的进
口税法。这一税法的实行，宣告了80年的自由贸易政策结束。按照规定，输入英国的商品
除规定免税的以外，一律课以10％至33.3％的关税。同年7 月21日至8 月20日，在加拿大
首都渥太华召开的英国自治领会议上签订了关于帝国特惠制的协定，规定对从自治领和殖
民地输入英国的商品给予优待，对大约80％的商品免税输入，另外20％的商品征收关税10
％。
　　为了调整工业生产，英国政府强化对公用事业的控制，如对公路、铁路、电力的管理
，国家在企业的赞同下，调整或协商煤、钢、造船、纺织等部门的生产数量、价格和工资
。1934年，英国政府还通过了石油国有化的决定。
　　在农业方面，英国政府也制定了相应的保护性政策。英国政府鉴于英国农业无法同欧
美及东欧国家的农业相抗衡，所以决定对大多数竞争性农产品规定进口定额，征收关税；
另外从1932年起，对牛奶、猪肉、马铃薯，啤酒花等产品给予津贴，1933年后陆续扩大到
渔业和大麦、燕麦等主要产品。
　　经济危机在英国的重要后果之一是加速了中小企业的破产和垄断组织的兼并活动。
1929年至1930年，形成了联合钢铁公司、英国钢铁公司等五大冶金垄断集团。在此基础上
，1932年成立了英国钢铁联合会，其中10家大公司控制了全国钢生产能力的60％，生铁生
产能力的47％。汽车制造业中的六大垄断组织生产汽车占全国总产量的90％。化工生产中
形成了四大垄断组织，它们控制了全英基本化工生产的95％，其中氮的生产为100 ％，染
料生产力40％。英伊石油公司、英荷壳牌石油公司和缅甸石油公司是美孚石油公司强有力
的竞争者，第二次世界大战前，它们已控制了中东石油生产的76％。银行业的垄断也有明
显的发展。1938年，在26家股份银行的12132 个支行中，英国英格兰银行等五大银行占有
8620处。
　　在危机时期，英国的法西斯势力有所抬头，蠢蠢欲动。1932年9 月成立了法西斯党——
英国法西斯同盟。希特勒1933年1 月上台建立了法西斯政权后，使其更加嚣张，同年7 月
在伦敦举行了上千名法西斯党徒参加的游行，要求在英国建立德国那样的" 总体国家" 和
专制政体，但在英共和英国工人阶级的坚决反击下，英国法西斯在国家政治生活中没有形
成有影响的政治力量。
　　4.危机年代的法国
　　1930年秋，资本主义世界经济危机蔓延到法国，虽然出现危机时间较晚，但造成的后
果却同样严重，而且持续的时间较长，直到1936年在工业中才出现了某些复苏，但从1937
年年中起，又重新开始衰退。1935年同1929年相比，工业下降了67.4％，大批工厂倒闭。
在此期间，法国有130 家纺织厂破产。到1935年，法国的失业者有100 万。在农村，1934
年至1935年有40万农民破产。占土地所有者2 ％的大地主，占有全部耕地的50％以上。在
经济危机期间，加快了生产和资本的集中过程。如250 家钢铁公司加入了冶金企业公会，
其中最有实力的六家控制着生铁和钢的全部产量的3 ／4 ；法兰西银行的资本从1929年至
1935年增加了一倍，达800 亿法郎。
　　经济危机使中小资产阶级破产，工人农民的生活状况恶化，法国工人阶级为改善自己
的物质状况进行了不屈不挠的斗争，罢工斗争此起彼伏。法国政局动荡不稳，内阁更迭频
繁，而且还出现了火十字团、法兰西行动同盟和青年爱国团等法西斯团体，国内阶级矛盾
更加尖锐。1934年1 月，法国激进党领袖达拉第(1884-1970）组阁。2 月6 日，2 万余名
武装的法西斯分子冲向国会大厦波旁宫，准备推翻共和国。达拉第在紧急关头没有果断地
打退法西斯分子的进攻，使之更加猖狂。在法共的领导下，2.5 万名法国工人挺身而出，
阻挡法西斯分子的进路，在巴黎市中心的协和广场同暴徒发生冲突，数百人伤亡，史称"
二月事件".二月事件后，达拉第政府辞职，成立了以杜美格(1863-1937)为首的" 民族统一
" 政府。11月，杜美格宣布了改革纲领，但被其他政党指责为是他搞独裁统治，被迫下台
。这时，反对法国日益猖獗的法西斯势力已成为国家政治生活中的重要内容。
　　1934年6 月，法共召开代表大会，明确了由客观形势所决定的主要任务不是共产主义
和法西斯主义之间作出抉择，而是在法西斯主义和资产阶级民主之间作出抉择。1934年7
月，共产党和社会党签订了统一行动公约。1935年5 月30日，成立了由激进党、激进社会
党和共产党人组织的人民阵线，并宣布其政治主张是保卫共和国反对法西斯主义，采取反
危机措施并保障劳工权利。7 月14日，全国举行了有200 万人参加的示威游行，坚决拥护
和支持人民阵线。1936年1 月，法国召开" 八大" ，确定了" 自由富强和幸福的法兰西"
的统一战线口号。同月，人民阵线纲领公布，要求保卫人民自由，取缔法西斯组织，解除
一切法西斯武装；要求通过保障劳工权利的立法，取消限制言论和出版自由的法令，保障
教育与信仰自由；改组法兰西银行，实行法兰西银行国有化，打破200 家金融家族的控制
；实行农产品固定价格，由政府收购农产品；建立国家失业基金，建立养老制度，吸收青
年工人就业，监督军火贸易，实行军事工业国有化，对征税的制度进行改革。在对外关系
方面，纲领提出放弃秘密外交，对苏友好，主张保证集体安全，召开限制军备的会议，实
行晋遍和有效监督的裁军。1936年3 月，法国总工会和法国统一总工会这两个法国最大的
工会举行了统一代表大会，实现了总工会的统一。总工会的会员很快发展500 万人。
　　1936年4 月到5 月，法国进行议会选举，人民阵线在610 个议席上获得381个席位，占
60％以上，组成了以社会党领袖莱昂.勃鲁姆(1872-1950)
　　为首，有激进社会党人参加的人民阵线政府。勃鲁姆的政府纲领提出了反危机的措施
，他将其称之为" 法国的新政".其内容包括调整劳资关系，改组法兰西的银行和部分军事
工业实行国有化，控制农产品销售，举办公共工程，制定新的税收制度和新的会计制度等
。但是，由于保守派的反对和破坏，使这个纲领无法执行，1937年3 月，勃鲁姆宣布暂缓
执行人民阵线的纲领，6 月勃鲁姆辞职。1938年4 月，达拉第再次组成政府，出任总理，
完全倒向右翼，法国政治开始向右转，人民阵线政府曾经实行过的一些法令先后被废止。
　　10月，激进党和激进社会党举行代表大会，决定支持达拉第政府，人民阵线分裂。11
月30日，当总工会领导全法400 万人24小时总罢工时被政府镇压。
　　在对外政策上，达拉第继续推行绥靖政策。人民阵线完全瓦解。
　　十一、欧、亚战争策源地的形成
　　1.德国法西斯专政的建立
　　德国在20年代中期，经济曾得到较大发展，但自1929年世界性经济危机开始后，德国
的工业生产直线下降。1932年，德国的经济危机发展到顶点，同1929年相比，煤产量下降
了32. 　7 ％，生铁下降了70.3％，钢产量下降了64.9％，造船吨位下降了83.6％。工业
生产与危机前的最高点相比，降低了40.2％。在此期间，进口总额减少了70.3％，出口总
额减少69.1％。这使成千上万家工厂和中小企业倒闭，失业人数剧增。1929年9 月失业人
口数有130 万，到1932年2 月，除数百万短工外，失业人数达800 万，约占全国工人总数
的1 ／2.农业危机的出现虽稍晚于工业危机，但同样十分严重。1932至1933年，农业收入
已降至1913年以来最低额，农产品价格爆跌造成大批中小农破产，被迫出卖土地，流离失
所，农业在危机期间的收入下降30％。面对着严重的经济危机，德国政府实行向广大劳动
人民转嫁危机的政策。政府在向垄断组织提供巨额贷款和补助金，增加订货，强制推行卡
特尔化的同时，提高劳动者的纳税额，降低救济金、养老金和工伤及战争残废者的优抚金
，降低职工工资。这些政策促使工农运动高涨。1930-1932年爆发了上千次罢工斗争，较大
的罢工斗争有1930年柏林13万工人罢工，1931年1 月鲁尔矿区30万矿工罢工，1932年11月
柏林交通运输工人大罢工。空前的经济危机使德国阶级矛盾迅速激化，政局动荡，政府更
迭频繁。1928年至1933年5 年间就换了四届政府，垄断资本的统治处于风雨飘摇之中。为
了继续维持其利益，决心把最反动的势力法西斯捧上台。
　　德国法西斯的全称是国家社会主义德国工人党，简称纳粹党。纳粹党是德语" 国家的"
和" 社会主义的" 音译。纳粹党的党魁是希特勒(1889-1945)，他在1919年9 月加入德国工
人党，成为领导人之一。不久将其改名为国家社会主义德国工人党。1920年，希特勒抛出
纳粹党的《二十五点纲领》，大肆鼓吹民族主义，侈谈" 社会主义" ，企图用欺骗性的鼓
动取得群众的支持。
　　1921年10月，希特勒建立了冲锋队，后来发展成纳粹党的特务组织和军事组织。1923
年11月8 日希特勒在慕尼黑发动" 啤酒馆暴动" ，企图夺取全国政权，失败后被捕入狱。
在狱中写有《我的奋斗》一书，煽动德国的种族主义情绪，鼓吹种族优劣论。1924年底希
特勒出狱，立即恢复并改组了纳粹党。经济危机期间，纳粹党得到迅速发展。1929年9 月
有党员15万人，到1933年1 月，则达到140 万人。在1932年7 月的国会选举中，纳粹党的
选票增加了一倍，达1370万张。占全部选票的37.3％，国会席位增加到230 席，成为国会
第一大党。针对法西斯势力的扩张，德国共产党多次揭露纳粹党的本质。1930年10月，德
共主席台尔曼(1886-1944）明确地指出：" 我们的任务，是尽快地在企业内外把一切反法
西斯力量团结成广泛的群众运动。" 1932年3 月至4 月，德国举行总统选举，兴登堡
(1847-1934)被提名为总统候选人，另两名候选人是台尔曼和希特勒，德共多次向社会民主
党建议，共同提出候选人阻止法西斯上台，但被拒绝。社会民主党没有提自己的候选人，
全力支持兴登堡，使兴登堡最后当选。1932年6 月，巴本(1879- 1969）组阁，出任总理，
但很快下台。12月2 日，施莱歇尔出任总理，但同样没能稳定德国的败局。1933年1 月30
日，兴登堡任命希特勒为总理，从此开始了德国历史上恐怖的法西斯专制时期。1934年兴
登堡病死，希特勒将军政大权集于一身，将总统的职务与总理的职务合并为一，自封为国
家元首，称德国为" 德意志第三帝国".
　　2.第三帝国的法西斯统治和扩军备战
　　希特勒上台后即实行白色恐怖，强化法西斯统治。1933年2 月1 日，希特勒解散国会
，决定在3 月5 日重新进行国会选举以达到将非纳粹党人从内阁中逐出的目的。为保证选
举获胜，希特勒2 月4 日签署了关于暂时禁止报纸出版和公开集会的命令。2 月27日，又
策划了国会纵火案件。纳粹党二号头目戈林(1893-1946）指使其走卒在国会大厦放火后，
诬陷共产党，在全国逮捕了1.8 万多名共产党人，德共领袖台尔曼和保加利亚共产党领导
人季米特洛夫(1882-1949)也被捕，德共在白色恐怖中被迫转入地下。2 月28日，纳粹政府
颁布《保护国家和人民法令》，宣布在紧急时期取消公民基本权利。3 月23日，国会和参
议院通过了《消除人民和国家痛苦法》即《授权法》，规定政府制订法律或同外国签订条
约可不经国会同意，国会名存实亡，魏玛宪法实际上已被废除。6 月，社会民主党被查禁
，其他政党自行解散。7 月14日宣布了禁止组织新党的法律，凡组织新党均以叛国罪论处
，唯一的合法政党就是纳粹党。
　　希特勒极力使国家成为纳粹党的附庸，同时把军队和工会也都纳粹化。
　　1933年3 月31日，希特勒颁布了《各邦与帝国一体化法令》，规定邦议会(普鲁士除外
）可不经选举而改组，使其符合国会选举的结果；授权邦政府可以不经邦议会同意可颁布
各项规范和调整地方管理。同年4 月7 日颁布了《重建公务员体制法令》，乘机把非纳粹
人从所担任的较高的职务上赶走，使纳粹党人牢牢地控制着从中央政府到地方的各种重要
岗位。
　　希特勒的经济政策，加紧在经济上实行军事化，强化垄断资本同法西斯政权的结合。
优先发展军火工业。1933年至1939年，消费资料生产增加了43％，生产资料生产增加了2.1
倍，而军需生产却扩大了11.5倍。纳粹政府在1933-1939 年间，先后发布了数百个指示，
通过强行卡特尔化，使垄断组织的地位不断得到加强。大批中小企业的破产使垄断组织的
资本在30年代末已占全国股份资本总额的85％。纳粹政府还通过" 排犹运动" 掠夺犹太人
的财产，约60亿至80亿马克落入德国垄断资本家和纳粹党党魁手中。希特勒不仅在经济上
，而且在政治上和思想上加速推行法西斯化，通过内容广泛的法西斯主义宣传活动，从思
想上毒害和麻痹人民群众，企图把人民变成法西斯政权的驯服工具。在强制推行法西斯意
识形态的同时，纳粹分子于1935年5 月9 日在柏林焚烧了大批具有民主思想的进步书刊及
科学著作，全国各地此后也陆续出现了不少类似事件，爱因斯坦等著名专家学者被迫流亡
国外。
　　希特勒上台后实行了全面的扩军备战政策，加紧准备发动侵略战争，德国逐渐成为欧
洲的战争策源地。德国于1933年退出国际联盟，同年年底，决定建立一支有1600架飞机的
空军，1934年建造了三艘主力舰。1935年公然撕毁了凡尔赛和约，公开重整军备，实行普
遍义务兵役制，建立一支50万人的陆军。1936年3 月7 日，纳粹政府派兵占领了莱茵非武
装区，1938年吞并奥地利，1939年侵占捷克斯洛伐克，德国加快了走向战争的步伐。德国
在外交活动上也是围绕着扩军备战开展的，逐渐由防御性为主的外交向进攻性的外交转化
。1936年10月25日，德国同意大利成立罗马——柏林轴心。一个月后，德日签订《反共产国
际协定》。1937年11月6 日，意大利参加了反共产国际协定，形成了" 罗马——柏林——东京
轴心" ，德、意、日三个法西斯国家结成了极富冒险性和侵略性的轴心集团，希特勒法西
斯政权为发动第二次世界大战进行了充分的准备，世界各国人民面临着严重的战争威胁。
　　3.日益猖獗的日本法西斯势力
　　日本因其原料需依赖进口，国内市场狭小，所以当1929年资本主义世界经济危机爆发
后，比其他国家更早进入危急的关头。1931年，日本的经济危机已经发展到顶点。1931年
同1929年相比，工业总产值下降了32.4％。重工业下降了约50％，进出口商品总值也下降
了近50％。垄断资本家和地主将危机转嫁给工人、农民，使工农的生活极度恶化，大批中
小企业破产，越来越多的工人失业，工资也被压低。1931年有300 万人失业，主要工业部
门的工资下降了25％至45％。农产品价格急剧下跌，使农民的平均收入从过去的700 日元
下降到130 多日元，2 ／3 的农民失去了土地。这一切促使日本国内阶级斗争空前尖锐。
1931年同1929年相比，" 劳资争议" 由1400多起增至2400多起。1931年比1928年，工人罢
工次数增加了1.5 倍。工会组织在斗争中得到发展，1932年时，已由1929年的630 个发展
到830 多个。农民要求减轻地租，取消债务的斗争不断扩大，1931年时，已有30多万农民
组织起来。
　　在日本强占的中国领土台湾，高山族人民也发动了反对日本帝国主义的武装起义。
　　在经济危机的不断加剧和工农革命运动的蓬勃发展的形势下，日本统治集团右翼力图
通过牢牢控制军部势力建立独裁统治。在日本数以千计的法西斯团体和组织中，以军队中
央部幕僚军官桥本欣五郎等在1930年秋建立的" 樱会" 势力最大。樱会认为自己的任务是"
以改造国家为最终目的，为此，必要时不惜使用武力".日本军部法西斯势力公开宣称" 军
人干预是理所当然的" ，积极策划推翻政党内阁，代之以暴力统治。1930年1 月，美、英
、日、法、意五国在伦敦召开海军裁军会议，经过讨价还价，日方同意了妥协方案，下令
代表团同美国达成协议，辅助舰对美6.97成，大巡洋舰对美6 成，潜水艇两国均等。日本
军部激烈反对这一方案，煽动军内外的法西斯组织频频向政府施加压力。11月14日，爱国
社法西斯分子刺杀了民政党首领、日本首相滨口雄幸。1931年3 月20日，以桥本欣五郎为
首的樱会和以大川周明等为首的行地社等法西斯组织发动政变，建立了以陆相宇垣一为首
相的军人内阁，但因时机不成熟以未遂而告终，但发动政变者未受任何惩处反而升迁，极
大地助长了法西斯势力。
　　三月事件后，日本军部法西斯势力改换手法，通过解决所谓满蒙问题，煽动战争狂热
，密谋发动侵略中国的战争，企图借机提高军部在国家政治生活中的地位和作用。军部法
西斯势力更加积极支持关东军发动侵略中国东北的战争。早在1929年2 月，关东军作战参
谋石原莞尔回到东京，与军部的头面人物小矶国昭、东条英机和冈村宁次等相互勾结，在5
月召开了关东军情报会议，具体研究了入侵中国东北的军事计划。7 月，石原莞尔在关东
军参谋长板垣征四郎等人的支持下，制定了《转变国运的根本国策——满蒙问题决案》和《
关东军占领满蒙之计划》。1931年1 月日本外务省官员，后来任日本驻国联首席代表和外
相的松冈洋右在议会上提出" 蒙满是日本的生命线" ，强调" 用武力解决蒙满问题" ，为
侵华战争大造舆论。
　　日本军部在松冈洋右讲话后加快了发动侵略战争的步伐。1931年6 月11日，经陆军大
臣南次郎批准，成立了以参谋本部第一作战部长建川美次郎少将为首的秘密委员会，19日
制定了《解决满蒙问题方案大纲》，提出在1932年春" 解决满蒙问题".然而，关东军已迫
不及待，为了制造挑起战争的借口，在1931年夏频繁制造事端，伺机发动侵略战争。
　　4.远东战争策源地的形成
　　1931年9 月18日夜，日军在沈阳北郊柳条沟自己炸毁了南满的一段路轨，然后诬指是
中国军队所为，炮轰沈阳北大营的中国驻军，强占沈阳，制造了震惊世界的" 九.一八事变
".次日驻南满铁路沿线的日军倾巢出动，迅速占领了辽阳、营口、海城和安东、抚顺、本
溪、铁岭、开原等地。一周之内占领了辽宁大部地区。9 月21日，驻朝鲜的日军越境进攻
吉林地区，日军仅仅用三个多月时间武装占领了中国东北三省。1932年3 月，日本导演了
东北" 独立" 的丑剧，扶植成立了" 满洲帝国"." 九.一八" 事变，标志着日本已成为发动
新世界大战的远东策源地。
　　" 九.一八" 事变后，日本法西斯势力更加猖獗，以桥本欣五郎等为首的军部法西斯势
力尤甚，他们再次策划新的政变，准备推翻若槻礼次郎内阁，建立军事法西斯独裁政权。
他们准备在10月21日发动政变，杀死首相以下的内阁成员，建立以荒木贞夫为首的军部政
权，因事前泄密，政变流产。这次政变同三月事件一样虽然失败了，但军部却达到了使现
内阁放弃了对" 九.一八" 事变不扩大的方针，更加紧了对中国的侵略，加速了日本军国主
义化和法西斯化的进程。1931年12月，若槻内阁被迫下台，成立了以犬养毅为首相、荒木
贞夫为陆军大臣的新政府，使军部的势力在内阁中大大加强，以少壮派军人为代表的法西
斯势力大搞暗杀活动，要求建立公开的法西斯政权。1932年2 月9 日，法西斯组织血盟团
刺杀了民政党领袖之一、前藏相井山准之助。3 月5 日又刺杀了三井合名公司理事长团琢
磨。在审讯中，血盟团暴露了政变计划，井上日召等核心人物被捕。5 月15日，与血盟团
有密切联系的少壮派军官和血盟团残余分子发动政变，他们分四路向首相官邸、警视厅等
军政重地和日本银行、三菱银行总店等地发起进攻，枪杀了坚持政党政治的首相犬养毅，
迫使内阁辞职，从而也结束了日本在两次世界大战之间的政党内阁统治。
　　" 五.一五" 政变后，实际上实行了由军部提出组阁人选，再由天皇任命组阁的办法。
海军大将、前驻朝鲜总督斋藤实出任首相，组成了所谓" 举国一致"的超政党的军阀——官僚
内阁，荒木贞夫仍留任陆军大臣。斋藤内阁大力推行国民经济军事化，加紧对中国和朝鲜
的掠夺及侵略，对内强化法西斯统治，迫害各界进步人士和日本共产党，制造白色恐怖。
数以千计的进步人士无辜被捕，不少人惨遭杀害。
　　1931年十月政变流产后，日本军部法西斯势力围绕着如何加速实行法西斯化的问题，
逐渐形成" 统制派" 和" 皇道派" 两派。统制派的代表人物是永田铁山、冈村宁次、东条
英机和军队中有地位的中上层人士组成，他们力主逐步扩充军部势力，自上而下以合法手
段改造国家，建立军部控制的法西斯政权，反对通过军事政变来达到此目的。皇道派主张"
天皇尊严、发扬皇道改造国家" ，以荒木贞夫、真崎慎三郎为中心集结了一批少壮派下级
军官，力主继续发动军事政变推翻内阁，建立天皇亲政的法西斯军事独裁国家。两派矛盾
日趋尖锐。1934年1 月，荒木被迫辞职，翌年，真崎也被解除教育总监的职务。
　　1936年2 月26日晨，安藤辉三、村中孝次、栗原安秀、矶部浅一等皇道派军官，率领
1400多名士兵袭击了首相官邸和内大臣藏相及待从长官的私邸及警视厅、朝日新闻社等地
，原首相、内阁大臣斋藤实、大藏大臣高桥是清和教育总监渡边锭太郎被枪杀。首相冈田
启介的秘书官被错认成首相而被杀，冈田幸免一死。政变发生后，日本政治中枢一度处于
瘫痪状态。军部的一些高级将领和天皇担心发动军事政变会破坏天皇制度，陆军首脑于29
日下令镇压叛乱，政变终因得不到强有力的支持而失败。参加政变的80余名军人被特设的
军事法庭处以刑罚，其中17名首要分子被处决。皇道派由此瓦解，以东条英机为首的统制
派在军队中占有绝对统治地位。
　　1936年3 月5 日，原冈田内阁的外相广田弘毅受命组阁。广田内阁恢复了军部大臣现
役武官制，加强了军部对政府的干预和控制。该内阁以军部提出的" 加强国防" 、" 明证
国体" 、" 稳定国民生活" 、" 刷新外交" 四项要求为基本国策，继续对内加强法西斯独
裁专制统治，对外准备发动全面侵略战争。广田内阁的出现标志着在日本已初步建立了军
人法西斯专政。1936年的军费开支比1931年提高了一倍多，在实行大规模地扩建海军计划
的同时，大力扩充陆军。1937年初，常备陆军已达45万。在对外关系上明确实行亲纳粹德
国的政策，日本1933年3 月27日退出国联后，在国际上的处境比较孤立，目光转向正在欧
洲崛起的法西斯德国，而德国也有同日本勾结的愿望。1936年11月25日，日德签订《反共
产国际协定》，在反共反苏的旗号下，东西方两个法西斯国家建立了紧密的联盟。1937年5
月，同天皇、军部和大财阀有密切关系的近卫文麿组阁，7 月发动了蓄谋已久的侵华战争
，为了进行所谓的" 圣战" ，近卫内阁于1938年3 月颁布了《国家总动员法》，国民经济
完全转上法西斯侵略战争的轨道。日本法西斯的侵略战争给中国人民和其他国家人民及日
本人民带来了巨大的灾难。
　　十二、30年代的国际关系
　　1.德、意、日法西斯的侵略扩张和西方列强的纵容
　　(1)英、法、美的" 不干涉政策"
　　希特勒1933年初上台后，立即着手实现独占欧洲，称霸世界的战争计划，他力图使德
国不仅成为政治大国、经济大国，而且还要成为军事大国。
　　1933年10月14日，德国以" 军备平等" 要求未获满足为由，正式退出日内瓦裁军会议
，同时退出国联。1935年3 月16日，德国公开撕毁凡尔赛和约关于限制德国武装的军事条
款，实行普遍义务制，同年6 月18日，英德签订《英德海军协定》允许德国建有规模为英
联邦各国海军力量总数35％的常备海军。1936年3 月7 日，德军进入莱茵非武装区，实际
上单方面废除了《洛加诺公约》。而对德国法西斯咄咄逼人的军事攻势，英法则实行退让
政策，接受既成的事实，使德国破坏公约的行为合法化。由于英法没有采取任何有效的措
施维护国际公约，纵容德国扩军备战，使欧洲面临着严重的战争威胁。
　　意大利墨索里尼政府强化社团国家制度，下令用法西斯党总体议会代替议会，强制推
行国民经济军事化，强制购买为期25年的公债。此外，还从政治上和思想文化上向公民特
别是向青年灌输法西斯思想，使意大利走上法西斯化和对外发动侵略战争的道路。1935年
10月3 日意大利入侵埃塞俄比亚前，多次无理挑起事端，英法控制的国联对埃塞俄比亚的
申诉，从没作出意大利是侵略者的结论，英法对意大利的侵略行径采取了纵容政策，企图
以牺牲埃塞俄比亚换取意大利的支持，结成英法意联合阵线同德国抗衡。美国则在1935年8
月31日通过" 中立法案" ，禁止向交战国出售武器，但不禁止输出战略物资，明显对侵略
者有利。在世界各国人民的强大压力下，国联虽然宣布意大利是侵略者，并对其实行经济
制裁，而事实上从未认真执行，对意大利扩大侵略战争没有任何影响。1935年12月9 日，
法国总理赖伐尔(1883 -1945）同英国外交大臣霍尔(1880-1959)甚至还提出" 和平调解"
方案，准备让埃塞俄比亚交出大部分领土由意大利行使" 保护权".消息传出引起世界各国
人民的愤慨，霍尔被迫辞职。
　　1936年2 月西班牙国会选举，由西班牙共产党、社会党、共和党左翼、共和同盟等左
派政党组成的人民阵线在国会选举中获胜，成立联合政府，开始实施人民阵线的纲领，进
行了一系列改革，释放政治犯，实行劳动法和土地改革，宣布各民族有权自治等。西班牙
人民革命斗争向纵深发展使反动党派惊恐不安，君主派、大地主和大资本家、反动僧侣和
长枪会党徒、反动军官阴谋制造叛乱。1936年7 月18日，西班牙驻摩洛哥殖民军头目佛朗
哥(1892 -1975）在德意法西斯的支持下发动内战。自7 月30日起，德意法西斯公开进行武
装干涉。英法政府出于对人民革命和人民阵线运动的恐惧和仇恨，对德意法西斯采取" 不
干涉政策" ，对西班牙内战" 保持中立".美国支持英法的立场，并采取了同样的作法，公
然纵容德意法西斯和西班牙反动势力。
　　1939年2 月，英法公开承认了佛朗哥政府，3 月，佛朗哥推翻了人民阵线建立的联合
政府，自任" 元首" 兼" 大元帅" ，开始了在西班牙的法西斯独裁统治。
　　(2)日本侵华和欧美帝国主义对日本的绥靖
　　" 九.一八" 事变后，日本的陆海空军和军事工业得到迅速发展，以占领中国东北作为
侵略战争基地，妄图占领整个中国。1932年1 月28日，日军进攻上海，遭到驻上海的十九
路军和上海人民的奋力抵抗，使日军死伤1 万余人，未能达到占领上海的目的。" 九.一八
" 事变发生后的第三天，南京政府就日本的侵略行径正式向国联理事会提出控告，并向巴
黎公约签字国呼吁主持正义。然而，9 月22日由英法控制的国联却向中日双方发出内容相
同的电报，要求中日两国立即撤退军队。23日，美国国务卿史汀生(1867- 1950）照会中日
两国，要求双方停止战斗，不要扩大" 冲突" ，避免再有战争，丝毫没有谴责日本侵略者
。30日，国联理事会通过不扩大事态的决议，要求日军撤退到南满铁路沿线，但没规定具
体的撤退时间。中国要求对日实行经济制裁，未被国联通过。直到日本继续向中国增兵，
日军占领锦州已严重威胁到美国在华利益时，美国国务卿才在1932年1 月7 日向中日两国
政府发出照会，宣布美国对以武力改变中国的现状一概不予承认。但就是这样一个对日本
没有任何实质性约束的" 不承认主义" ，英国等国也没能采取一致行动。
　　根据国联1931年12月10日的决议，由英国李顿爵士为首，有英、美、法、意、德五国
代表参加的国联调查团，于1932年4 月到达东北。10月2 日公布《李顿报告书》，报告书
承认东北是中国的组成部分，否认日本的军事行动是" 合法的自卫手段" ，否认" 满洲国"
是因" 独立运动所产生".报告还确认了日本用武力侵占了中国的领土，并破坏了日本在国
联盟约、九国公约和巴黎公约中所应承担的义务。但是，《李顿报告书》所提出的解决的
办法却是中国人民无法容忍的，即不再维持" 满洲国" 现状，也不同意中国收复东北，而
应使东北获得受外国保护的高度自治，日本在东北的特殊利益应予承认。报告书中提出对
中国东北实行国际主管的方案，在由中日和第三国组成的顾问委员会中，" 日本人应占重
要比例" ，同时建立一支由外国教官协助组织的特别宪警来维持治安。这充分暴露了欧美
帝国主义既要绥靖日本，又要利益均占，共同霸占中国东北的目的。
　　2.慕尼黑阴谋
　　(1)德国吞并奥地利
　　继1936年11月25日，日、德签订《反共产国际协定》之后，1937年11月6 日意大利正
式加入《反共产国际协定》。德、日、意三个法西斯国家为发动侵略战争，争霸世界开始
结成政治军事同盟。希特勒说：这是" 伟大的政治三角" ，"三个国家联合起来起初是欧洲
轴心，现在是世界的大三角" ，这样，德日意轴心国集团初步形成，加快了发动世界大战
的步伐。
　　1937年11月5 日，希特勒召集军政首脑秘密会议，就准备发动欧洲战争问题进行了部
署。希特勒提出德国的前途取决于解决生存问题，而这样势必会引起欧洲战争。因此，德
国要在1938年做好战争准备，最迟在1943- 1945年解决" 生存空间" 问题，而要达到这个
目的，" 第一个目标必须是同时推翻捷克斯洛伐克和奥地利，以便在可能对西方进行的战
争中解除我们侧翼的威胁".奥地利当时人口约700 万，主要是日耳曼人。德国利用这一点
极力在奥地利煽动民族沙文主义，扶植奥地利的法西斯组织。1934年7 月25日，奥地利法
西斯分子在希特勒的策划下，冲进总理府杀死了总理陶尔斐斯(1892-1934)，企图乘机吞并
奥地利。但因遭到英法和意大利的反对，所以没能成为事实。基督教社会党右翼分子许士
尼格(1897-1977)在陶尔斐斯被刺后任总理。1936年7 月11日，德奥签订协定，虽然协定承
认奥地利是主权国家，但又强调奥地利政府的政策应以其本身是日耳曼国家这一事实为原
则。显然德国并没有放弃吞并奥地利的方针，而是在继续寻找时机下手。
　　德国承认意大利对埃塞俄比亚的侵占，与意共同支持西班牙佛朗哥叛乱，同意意大利
加入《反共产国际协定》，形成" 柏林- 罗马轴心" ，从而使意大利不会再干涉德国吞并
奥地利。1937年5 月出任英国首相的张伯伦极力讨好希特勒，用对德妥协的办法改善苏德
关系，英国新任驻德大使公开表示" 奥地利应并入德国".英国极力把法国的外交政策纳入
自己的轨道。法英两政府首脑在1937年11月底达成协议，对中欧争端实行不干涉政策。法
国实际上也同意了德国吞并奥地利。
　　意大利的结盟和英法的纵容，使德国认为吞并奥地利的时机已经成熟。
　　1938年2 月12日，希特勒在贝希斯特加登山间别墅召见奥地利总理许士尼格，强令他
在一份足以使奥地利亡国的文件上签字，否则将下令向奥地利进军。该文件上规定：奥政
府立即取消对奥地利纳粹党的禁令，释放全部被监禁的纳粹分子，任命奥地利纳粹党头子
赛斯- 因夸尔特(1892-1946)为内政部长，奥地利作好并入德国经济体系的准备。许士尼格
屈服了，这激起奥地利人民的无比愤慨，上百万人签名请愿要求政府抵抗德国侵略者。许
士尼格被迫在3 月9 日宣布，在3月13日举行公民投票决定国家的命运。3 月11日，德国向
奥发出最后通牒：立即取消全民投票，许士尼格辞职，任命赛斯一因夸尔特为总理。许士
尼格被迫辞职。当晚，德国侵入奥地利，3 月13日奥地利被宣布为德国的东方省。希特勒
吞并奥地利迈开了征服欧洲的第一步。
　　(2)慕尼黑协定和德国侵吞捷克斯洛伐克
　　捷克斯洛伐克是一个多民族的国家，1500万人口中有少数民族500 多万，其中300 余
万是日耳曼人，多居住在苏台德区，希特勒以日耳曼人受虐待为名为吞并捷克斯洛伐克大
造舆论。早在1933年，希特勒即在苏台德区扶植纳粹分子，建立" 苏台德德意志人党" 充
当其驯服工具。1938年5 月，捷克斯洛伐克政府拒绝了德意志人党提出的苏台德区" 自治"
的要求，希特勒以保卫捷境内德意志人的利益为名，于5 月19日调动了4 个摩托化师向捷
边境集结，以武力相威胁，制造了" 五月危机".苏联在危机期间明确反对德国的侵略行径
，表示将采取一切措施同法国和捷克斯洛伐克一起保证捷克斯洛伐克的安全，斯大林当时
通过捷共领袖哥特瓦尔德(1896-1953)向捷克斯洛伐克总统贝奈斯(1884-1948)转告，即使
法国不进行援助，苏联也准备给予军事援助。英法迫于舆论压力，又不愿让德国轻而易举
地将苏台德区夺到手，也对德国提出警告：如果德国侵捷，法国将履行法捷条约；如果法
国卷入战争，英国将站在法国一方。希特勒当时没做好战争准备，不敢贸然与苏法英作战
，只得暂时退却。
　　" 五月危机" 之后，德国并没有放弃侵捷计划。希特勒下令修改代号为" 绿色方案"
的侵捷计划，表示至迟在1938年10月1 日" 以军事行动粉碎捷克斯洛伐克" ，同时加紧对
英法等国进行战争讹诈。英法绥靖主义者则积极准备通过出卖捷克斯洛伐克，求得同德国
的妥协。1938年9 月，在英国的压力下，捷同意苏台德区实行" 自治".贝奈斯总统对苏台
德区的领袖们表示，无论他们提出什么要求，他都将全部接受。但这已满足不了希特勒贪
婪的欲望，他认为在捷克斯洛伐克国家范围内用自治来解决争端，显然已不够了。德军开
始大规模向捷边境集结，制造了" 九月危机". 9月15日，张伯伦飞赴德国与希特勒会晤。
希特勒明确提出要合并苏台德区。18日，张伯伦和达拉第在伦敦举行会议，次日向捷克斯
洛伐克政府提出建议，凡是苏台德日耳曼族居民占50％以上的全部领土，都直接转让给德
国，捷政府于次日严正地拒绝了这个建议。21日凌晨两时一刻，英法政府向捷政府递交了
最后通牒式的照会，如果捷不接受这个建议而同德国发生战争，英法将对捷不予任何支持
。照会还强调，" 如果捷克斯洛伐克联合苏联作战，那么英法在讨伐布尔什维克的战争中
决不会袖手旁观".捷政府在帝国主义的压力下屈服了，于当日接受了英法的建议。贝奈斯
总统说：" 我们被卑鄙地出卖了".捷克斯洛伐克人民奋起保卫祖国，决心为捍卫祖国的独
立流尽最后一滴血。22日，张伯伦再次飞赴德国同希特勒会晤时，希特勒表示由于形势的
发展，这个计划已经没什么用了。希特勒提出，除苏台德区之外，还要求捷境内其他操德
语的地区统统归并德国，同时还将满足波兰、匈牙利提出的领土要求。次日晚，希特勒将
捷克斯洛伐克应在9 月28日撤退完毕的备忘录和一幅德军要实行军事占领的地区的地图交
给张伯伦。经张伯伦再三请求，撤退日期延至10月1 日。
　　9 月24日张伯伦回到英国后向捷转达了德国的各项要求，被拒绝。捷政府同时发布了
动员令。9 月28日，张伯伦分别写信给希特勒和墨索里尼，建议召开讨论捷克斯洛伐克问
题的国际会议。美国总统罗斯福在9 月26日写信给希特勒和贝奈斯，27日又写信给希特勒
和墨索里尼，建议德捷进行谈判，举行国际会议解决争端。1938年9 月29日至30日，张伯
伦、达拉第、希特勒和墨索里尼在慕尼黑举行英、法、德、意四国会议，会议通过的协定
主要内容是：捷领土苏台德地区，以及同奥地利接壤的南部边境地区割让给德国。
　　自10月1 日起10日内由德军分期占领，上述地区内的一切军事设施、厂矿企业、交通
运输工具及一切建筑物，必须完整无损的无偿交给德方。捷克斯洛伐克被肢解后，丧失了
近1 ／5 的领土和大约1 ／4 的人口，还丧失了66％的采煤工业，86％的化学工业，70％
的钢铁工业，70％的电力，德国的边界距捷首都布拉格只有40公里了。《慕尼黑协定》附
件中规定捷克斯洛伐克的其余领土不再受侵犯，不过是一纸空文。1939年3 月，德军占领
了捷的其余领土。
　　3.苏德缔结互不侵犯条约
　　(1)慕尼黑会议后的欧洲紧张局势
　　英法绥靖主义者牺牲了奥地利，公开出卖了捷克斯洛伐克，自以为为西方换来了" 光
荣的和平" ，而实际上却加速了第二次世界大战的到来。德国1939年3月15日侵占了整个捷
克斯洛伐克后，把侵略矛头首先指向东欧和东南欧，首先是波兰，然后通过击败法、英、
苏，实现称霸欧洲的目的。德国早在1938年10月便在但泽(格但斯克）问题上制造事端。德
国当时向波兰提出要求，将但泽市" 归还" 给德国，同时在波兰走廊修公路和铁路，德国
享有两路的治外法权。德国还建议波兰参加《反共产国际协定》，作为回报，德国将1934
年签订的《德波互不侵犯条约》延长10年至25年，并保证波兰边界的完整。波兰没有同意
德国的要求，同时做好抵抗德军入侵的准备，并寻求法英的援助。法英在德国完全吞并捷
克斯洛伐克后，开始对德采取较强硬的态度，先后表示当波兰的独立受到严重威胁而全力
抵抗时，英法将全力支援。美国支持英法的政策。在这种情况下，希特勒在1939年3 月24
日密令德军做好占领但泽的准备。4 月28日，德国宣布废除1935年《英德海军协定》，同
时废除《德波互不侵犯条约》。
　　为了遏制德国，防止欧洲战争全面爆发，英、法、苏三国于1939年4 月15日到8 月下
旬在莫斯科进行了谈判。在政治谈判中，苏联提出苏英法三国结成为期5 至10年的反德同
盟，三国中的任何一国受到侵略时，彼此承担包括军事援助在内的一切援助的义务；发生
针对波罗的海和黑海国家的侵略时，三国立即给予包括军事援助在内的一切援助；政治协
定应与军事协定同时签署。对苏联的提议，法国有意促成，而英国却担心与苏联结盟会堵
死同德国谈判的道路，而使战争会不可避免，还担心苏联会借机在东欧扩大自己的影响。5
月22日，德意在柏林签订了被称为《钢铁盟约》的军事同盟条约，同英法对抗，波兰危机
加深，战争迫在眉睫。在这种情况下，英法在5 月27日向苏联提出英、法、苏三国互助条
约草案，同意三国缔结反侵略互助条约，但不肯把三国的保证扩展到波罗的海国家。为打
开谈判僵局，苏联提出在政治谈判的同时开始进行军事谈判。英法在7 月25日接受了这一
建议，但却缺乏诚意，使" 过境权" 等关键问题迟迟不能解决。8月21日，苏联代表团团长
伏罗希洛夫(1881-1969)建议休会。当天深夜，柏林宣布德国外长里宾特洛甫(1893-1946)
前往莫斯科，将签订苏德互不侵犯条约，历时四个多月的英法苏三国谈判以失败而告终。
　　(2)苏德互不侵犯条约的签订
　　在英、法、苏三国在莫斯科谈判时，英国与德国、苏联与德国的秘密谈判都在进行着
。仅7 月下旬，英德两国代表即在伦敦举行了四次秘密会谈。
　　在决定英国对外政策的方向时，英国统治集团中的相当一部分人认为布尔什维克的危
险远远大于纳粹主义，继续对实现英德和解抱有幻想。而德国却认为发动欧洲战争首先要
对英法作战，然后再消灭苏联，当务之急是拉苏联，使其保持中立，所以在9 月进攻波兰
之前，对苏联作出让步。苏德两国早在1938年底即已开始进行外交接触，但同苏英法三国
谈判不能相比，因为谈判的主要内容是经济贸易问题。德国却急于同苏联进行政治谈判。
1939年8 月22日，里宾特洛甫带着希特勒亲笔写的全权证书赴苏，次日中午到莫斯科，当
晚签订了《苏德互不侵犯条约》。全文如下：" 苏维埃社会主义共和国联盟政府和德国政
府从加强苏德间和平事业的愿望出发并以1926年中立条约的基本条款为基础达成以下协议
：
　　第一条：缔约双方保证决不单独或联合其他国家彼此间进行任何武力行动，任何侵略
行为或者任何攻击。
　　第二条：如果缔约一方成为第三国敌对行为的对象时，缔约另一方将不给予该第三国
任何支持。
　　第三条：缔约双方政府今后将彼此保持联系，以便对他们共同利益有关的问题交换情
报进行协商。
　　第四条：缔约任何一方将不加入直接或间接旨在反对另一方的任何国家集团。
　　第五条：如果缔约双方间在某种问题上或其他问题上发生分歧或抵触时，缔约双方应
当只通过和平方法，友好地交换意见或者必要时设立调解委员会，以资解决这些事端或抵
触。
　　第六条：本条约有效期10年，除非缔约一方在期满前一年通知废止，本条约将被认为
自动延长五年。
　　第七条：本条约应尽早批准。批准书应在柏林互换。本条约签字后立即生效。
　　1939年8 月23日订于莫斯科，共两份，用俄文及德文写成。" 苏德两国代表莫洛托夫
和里宾特洛甫在条约上签了字。该条约的签订使苏联摆脱了英法长期以来搞" 祸水东引"
的处境，赢得了一个时期的和平以加强战备，做好卫国战争的准备，在当时使苏联的安全
有了保障。对德国来说，条约使德国避免了两线作战的危险，可以放手入侵波兰，直逼英
法，发动欧洲
　　十三、第二次世界大战
　　1.第二次世界大战爆发
　　(1)德国入侵波兰
　　1939年4 月3 日，希特勒下达了代号为" 白色方案" 的入侵波兰的绝密指令。其主要
内容是歼灭波兰的武装力量，摧毁英法在欧洲大陆的战略侧翼。
　　该指令还提出，军事准备" 务须做到能在1939年9 月1 日以后的任何时间内发动军事
行动".1939年8 月31日夜，德军进入波兰边境的前沿阵地。9 月1 日晨4 时45分，德军分
北、南、西三路大举入侵波兰，直逼华沙，波兰被迫迎战。英法履行同波兰签订的条约，
于9 月3 日对德宣战，第二次世界大战爆发。
　　德国集中150 万兵力，2800辆坦克，2000多架飞机，1 万多门大炮投入这场战争。德
国采用闪电战术，9 月1 日到6 日摧毁了波兰的边境防御，轰炸机群在48小时内消灭了波
兰1 ／3 的飞机，取得了制空权，然后以坦克部队为先导向纵深推进。波军在9 月6 日被
迫放弃阵地，使" 走廊" 地带，波兹南和西里西亚等地落入德军手中。波兰政府撤离华沙
。9 月7 日至14日是战争的第二阶段。波军首战失利撤退后，根据统帅部的命令在波兰东
南部靠近罗马尼亚的边境区域重新集结，但因退路已被德军切断，没能成功。德军向华沙
逼近，于9 月8 日抵达华沙郊区，波军奋力抵抗，开始了华沙保卫战。
　　到9 月14日，德军按原订计划切断了华沙同外地的联系。从9 月15日到10月初是战争
的最后阶段，以波兰彻底战败而告终。华沙军民为捍卫祖国的独立和民族的尊严用鲜血和
生命英勇地进行了华沙保卫战。但由于实力相差悬殊，华沙在9 月28日沦陷。波兰政府自9
月6 日从华沙撤出后，经罗马尼亚到达巴黎，后流亡伦敦组织了流亡政府。波兰军民在华
沙沦陷后继续坚持战斗。10月2 日德军占领了波兰进行抵抗的最后一个城市格丁尼亚。10
月5 日波军全部停止抵抗，被迫投降。波兰人民抗德斗争开始转入地下抵抗阶段。
　　德国入侵波兰后，日本和美国先后宣布中立，不参加欧洲战争。英法在9 月3 日对德
宣战后，但却按兵不动，对近在咫尺的德军几乎一枪不发，史称" 奇怪的战争" ，为德军
向波兰腹地长驱直入创造了有利条件。德军高级将领认为，如果法军发起进攻" 那么，他
们几乎毫无疑问会突破边界，……
　　可以肯定毫无困难地推进到莱茵河"." 我们之所以能摆脱困难，完全是由于在两线没
有军事行动".9 月17日，苏联外交人民委员莫洛托夫发表声明，表示苏联政府对波兰出现
的局势不能袖手旁观，苏联有义务出兵波兰，保护波兰境内的乌克兰人和白俄罗斯人，同
日，苏军进入波境占领了西乌克兰和西白俄罗斯地区。9 月28日，苏德两国在莫斯科发表
声明，两国签订了边界条约，划定了双方占领地区的边界线。10月底，西乌克兰和西白俄
罗斯分别成为苏联的白俄罗斯和乌克兰两个加盟共和国的一部分。这两部分领土计20万平
方公里，当时有居民1300万人。
　　德国灭亡波兰后，把侵略矛头指向北欧。4 月9 日凌晨，德国同时向挪威和丹麦发起
突然袭击。丹麦政府在当天决定投降。挪威军队经过抵抗后于6 月10日投降，挪威国王和
政府流亡到英国。
　　(2)法国投降和不列颠空战
　　德国自1940年5 月10日起，开始实施进攻西欧的" 黄色方案".5 月9 日深夜，德空军
轰炸边境小城市弗赖姆堡，谎称是荷兰、比利时飞机所为，以此为借口，在5 月10日晨4
时30分向西欧发起大规模进攻。德军仍采用闪电战术，在长达800公里的西部战线上集中了
包括装甲师、伞兵师和空运师在内的135 个师，2580辆坦克，3800多架飞机，向西欧国家
发起突袭。应战的西欧联军有147 个师，300多万官兵(其中法军104 个师、英军10个师、
比利时军23个师、荷兰军10个师），近3100辆坦克，380 余架飞机。两方实力大体相等。
德军在西线的强大攻势，使英法祸水东引，对德国实行绥靖的政策彻底破产，张伯伦政府
受到猛烈抨击，立即垮台。原海军大臣温斯顿.丘吉尔(1874-1965)在1940年5 月10日临危
受命，组成了保守党、工党、自由党的联合政府。
　　德国凭借其强大的空军和伞兵部队，迅速占领了荷兰和比利时的战略要地。5 月14日
荷兰投降，荷兰女王及政府逃往伦敦。德陆军在空军的掩护下迅速推进，德军装甲部队抵
达英吉利海峡后，切断了比利时同法国的联系，比利时在5 月28日宣布投降。这时，近40
万英法联军被围困在敦刻尔克很小的海岸地带。英国自5 月26日起将军队向英国撤退。为
此，英国准备了861 艘舰船集中在敦刻尔克附近海岸，法国也动员了35艘军舰和200 余艘
民用船只参加救援，德国空军投入了300 余架轰炸机和500 余架歼击机阻止这次撤退。从5
月27日到6 月4 日，英法联军和其他盟军33.8万人冒着德军的狂轰滥炸，撤退到英国。4
万法军未来得及撤退，被德军俘获。撤退中有大小船只243 艘沉没，英军的重型武器装备
都抛弃在敦刻尔克海滩上，德军缴获了700 辆坦克和2400门大炮。
　　1940年3 月20日，法国达拉第下台由雷诺(1878-1966)组阁。5 月18日法国政府改组。
雷诺除任总理外，兼任国防部长，投降派贝当(1856- 1951）任副总理。5 月19日，魏刚
(1867-1965)替代作战屡败的甘末林(1872 -1958）就任法军总司令。6 月5 日，经过休整
补充实力的德军从横贯法国北部650 公里的战线上发起总攻。意大利在6 月10日向英法宣
战，法国形势十分危急。法共在6月6 日向政府提出动员人民保卫巴黎的建议，指出" 把巴
黎交给法西斯侵略者是卖国行为" ，组织保卫巴黎是全国当务之急，为此首先应" 改变战
争的性质，把它变成争取独立和自由的民族战争".然而法国政府却惊慌失措，在10日迁出
巴黎。魏刚造谣说巴黎发生了革命，力促法国投降。雷诺政府在13日宣布巴黎为不设防城
市，14日被德军占领。16日，雷诺政府作出向德国投降的决定。雷诺随后辞职，组成了以
贝当为首的法西斯卖国政府。贝当向希特勒求和。6 月22日，在巴黎以北80公里的康边森
林，贝当政府的代表在停战书上签字投降。停战书上规定，法国的东部、北部、中部为占
领区，包括巴黎在内占全国总面积的2 ／3 ，集中了65％的人口，占领军的费用由法国负
担；南部为非占领区。法国投降后于7 月1日迁都到非占领区的维希，成立傀儡政府。6 月
23日，坚决主张抵抗德国侵略者的戴高乐(1890-1970)在伦敦发表广播讲话，宣布成立" 法
国民族委员会".在" 自由法国" 的旗帜下，组织法国本土和海外的武装力量及海外人民，
开展拯救祖国的解放运动。
　　法国投降后，法西斯德国在西欧称霸的主要敌人只剩下英国。希特勒向英国提出和谈
的建议，但被丘吉尔内阁拒绝。丘吉尔内阁执行同德国侵略者斗争到底的政策。贝当在维
希成立政府后，英国立即宣布同其断交。英国承认戴高乐为首的法国民族委员会，并承认
戴高乐是一切自由法国人的领袖。
　　为了抵抗德国的进攻，英国政府动员17岁到65岁的公民参加民兵组织，随时准备打击
侵略者。在这种情况下，德国作出进攻英国的决定。1940年7 月16日，希特勒下令了" 海
狮作战计划" ，提出要" 清除英国本土作为对德作战的基地，并且在必要时全部予以占领
".德国根据" 海狮作战计划" 在欧洲北海岸集结了大批舰船，并在海峡沿岸集结了13个师
，同时进行了登陆演习等战前准备。但德国自知其在海上不占优势，对登陆缺乏信心，于
是决定对英国首先发动空战，通过摧毁英国的空军力量，获得制空权，为大规模侵入英国
本土创造条件。自7 月10日起，德国空军不断袭击英国在英吉利海峡的护航舰队及英国南
岸港口，袭击逐步升级，到8 月中旬，发展成大规模的空战。8 月13日，德军出动1500架
飞机，对英国的城市、港口、桥梁及军事设施猛烈轰炸。伦敦是空袭的重点。
　　在空袭的三个月中，德军空军投下一万多吨炸弹，12600 余人被炸死，受伤者不计其
数。英国航空工业中心考文垂市也被炸毁。英国军队英勇反击，到10月底，德国损失飞机
1733架。英国空军曾在8 月24日晚派出11架飞机轰炸德国首都柏林。英国空军还自9 月中
旬起飞越海峡，袭击法国的布伦到奥斯坦德这一沿海港口的德国舰船，英国舰队同时对奥
斯坦德等港口进行炮击，使德国损失惨重。到9 月21日，德军入侵时集结舰船的12％被摧
毁。
　　英国不断取得空中自卫战的胜利，使" 海狮作战计划" 受挫。德国进行了几个月的空
战，始终没有取得制空权，不得不放弃这一计划。10月12日，希特勒命令取消入侵，并调
走了用于执行" 海狮作战计划" 的舰船和部队。
　　(3)德意对非洲和东南欧的进攻
　　意大利在1940年6 月向英法宣战后，为扩大自己的势力范围，利用英法处于危难之时
向非洲发起攻势。意军从8 月起，先后占领了英属索马里，入侵肯尼亚和苏丹，又从利比
亚攻入埃及，占领了塞卢姆和西迪巴腊尼，向东直逼苏伊士运河。英军自12月9 日发起反
攻，在16日收复了失地并抵达利比亚边境。1941年初，英军在利比亚的托卜鲁克登陆，沉
重打击了从埃及撤退的意大利军。英军从东非托管地苏丹和肯尼亚出兵，收复了英属索马
里并占领了意属索马里。5 月，攻占了埃塞俄比亚，流亡皇帝海尔.塞拉西一世返回首都亚
的斯亚贝巴，恢复了独立。在东非战役中，意军有20万人被俘。
　　1940年10月意军入侵希腊也失败，英军进入希腊。
　　希特勒为改变意军在非洲的处境，在1941年2 月派埃尔温.隆美尔(1891 -1944）率领
非洲军团3 万余名官兵的装甲部队在利比亚登陆，指挥德、意联军作战，同时派飞机和军
舰在地中海活动，封锁英国的交通线。3 月31日，在阿盖拉以东地区发起攻势取胜，英军
被迫退回到埃及和利比亚边境。此后交战双方开始了近一年的拉锯战。
　　德、意、日三个法西斯国家在1940年9 月27日结成法西斯军事同盟，它们在《柏林协
定》中约定：" 如果三缔约国之一受到目前不在欧洲战争或中日冲突中的一国攻击时，应
以一切政治、经济和军事手段相援助" ，把矛头指向美、苏；三国还表明，它们相互承认
他们在欧、亚地区的侵略扩张。
　　希特勒为实现其称霸欧洲的目的，特别重视对东南欧的控制，1940年9 月支持法西斯
分子安东尼斯库(1882-1946)通过政变上台，实行独裁统治，并使罗马尼亚在11月23日加入
了德意日三国军事同盟。匈牙利在11月20日、保加利亚在1941年3 月1 日也参加了军事同
盟，成为轴心国集团的一员。
　　同年3 月25日，南斯拉夫在德、意的强大压力下，被迫加入轴心国集团，被绑到法西
斯的战车上，南斯拉夫人民掀起群众运动抗议政府的倒行逆施。南斯拉夫部分军官在3 月
27日发动政变，推翻了政府。新政府成立后于4 月5 日同苏联签订了《友好和互不侵犯条
约》。4 月6 日德军30万人向南斯拉夫发起进攻，意、匈、保也参加。4 月13日德军进入
贝尔格莱德。南斯拉夫被德、意等国军事占领和瓜分。在向南斯拉夫突然袭击的同时，德
军从保加利亚进攻希腊。希腊于21日投降。英军从希腊撤出，德军在4 月27日进入首都雅
典，建立了傀儡政权。这样，法西斯德国已侵占了14个欧洲国家，为向苏联发动进攻做好
了准备。
　　2.反法西斯统一战线的形成
　　(1)苏联卫国战争开始
　　德国向苏联发动进攻蓄谋已久，希特勒始终把苏联视为他称霸世界的最大障碍。1940
年6 月下旬法国投降后，希特勒即密令德国元帅、陆军总司令勃劳希契(1881-1948)着手准
备对苏联发动战争。7 月31日，希特勒决定1941年春发起进攻。8 月1 日，德军参谋总部
根据希特勒的命令开始制定具体作战方案。11月底由勃劳希契呈报给希特勒。12月18日，
这个方案以代号" 巴巴罗沙" 正式下达，巴巴罗沙方案的主要内容是以闪电战略为基础，
向苏联发起突袭后，以一次快速战役击溃苏联，在六个星期到两个月内结束战争，最迟不
超过1941年圣诞节，对苏战争的准备工作应在1941年5 月15日以前完成。
　　1941年6 月22日凌晨，德国及其仆从国按照巴巴罗沙方案对苏联发动突然袭击，苏联
卫国战争开始。德国投入了190 个师，550 万兵力，近5000架飞机，4000多辆坦克。德军
经过飞机猛烈轰炸、炮击后，从波罗的海到喀尔巴阡山之间宽约1500公里的正面上，发起
全线进攻。
　　苏联虽然在1939年8 月同德国签订了互不侵犯条约，但斯大林和苏联政府都意识到苏
德战争是不可避免的，并从物质上、军事上进行了积极的备战。
　　但是，斯大林、苏军总参谋部和国防人民委员部却对德军实施闪电战估计不足，对德
军战略主攻方向及兵力部署的估计也出现失误，对战争可能爆发的时间的判断也不正确，
所以战争爆发后，使苏联面临着严重的局势。战争爆发仅几个小时，800 多架苏联飞机在
机场上被摧毁，在第一天就有66个机场和1200架飞机被摧毁。德军暂时掌握了制空权。德
军的坦克部队和摩托化步兵全线突破了苏军防线，苏联边境地区的军用仓库几乎全部落入
德军手中。
　　德国向苏联发动突然袭击1 小时后才向苏联宣战，芬兰和罗马尼亚军队随同德军入侵
苏联，意大利、匈牙利、斯洛伐克也对苏宣战，法国维希政府同苏断绝外交关系。
　　苏联党和政府领导全国军民投入反法西斯卫国战争。根据联共(布）中央政治局的决议
，成立了统帅部(后改称最高统帅部）和国防委员会。斯大林出任国防委员会主席、苏联武
装力量最高统帅和国防人民委员。斯大林7 月3 日发表广播讲话，号召苏联人民" 为保卫
祖国的城市和乡村战斗到最后一滴血".德军在战争初期推进十分迅速。作为德军进攻主力
的中央集团军群在6 月28日占领了明斯克，苏军43个师又3 个旅被围歼于明斯克、比亚威
斯托克地域。德军在明斯克大胜苏军后，立即向距莫斯科仅有370 公里的斯摩棱斯克发起
攻势。7 月16日，德军第二、三坦克集群在占领了斯摩棱斯克西南和西北的九座城市后，
向斯摩棱斯克发起猛攻，当日晚攻占了斯摩棱斯克，50万苏军陷入被围的困境。苏军调20
个步兵师加强西方面军。7 月下旬斯摩棱斯克会战开始。苏联元帅、西方面军司令员铁木
辛哥(1895-1970)指挥苏军浴血奋战，使被围的苏军突围，扼住了德国中央集团军的攻势。
德国损失官兵25万人之后被迫转入防御，这是德军在第二次世界大战爆发以来，第一次在
主要方向上被迫转入防御。斯摩棱斯克会战粉碎了德军不停顿地向莫斯科推进的计划，为
苏联最高统帅部准备莫斯科防御赢得了宝贵的时间。
　　德国北方集团军群在8 月29日攻入列宁格勒以东20公里的筑垒区，9 月8 日攻占了拉
多加湖畔的什利谢利堡，列宁格勒陷于德军的陆面包围，只能靠水路保持着同外面的联系
。列宁格勒军民开始了艰苦的500 天保卫战。
　　德国南方集团军在德国中央集团军群第二坦克集团军群的配合下，在9 月19日攻占基
辅。苏军有60-70 万人被围歼，损失惨重，苏军上将、苏联西南方面军司令基尔波诺斯
(1892-1941)在战斗中阵亡。
　　德军虽在战争初期节节获胜，但这没有实现巴巴罗沙方案所规定的目标。苏军主力依
然存在，德军也损失了80余万。1941年9 月6 日，希特勒发表第35号命令，实施以夺取莫
斯科为目标的" 台风作战计划".为此，德军投入了占苏德战场上1 ／3 以上的步兵和近2
／3 的坦克及摩托化师。9 月30日，莫斯科战役开始。1941年9 月30日至12月5 日是苏军
防御阶段。苏军对德军的进攻进行了顽强的抵抗。12月初，德军以巨大的伤亡为代价突破
苏军防线，强渡纳拉河，逼近卡什拉。苏军则以阻击德军对莫斯科的进攻，消灭敌军主力
为主要目的，为反攻做准备。1941年12月5 日至1942年4 月20日为反攻和总攻阶段。苏联
西方面军、加里宁方面军和西南方面军发起反攻，德国中央集团军惨败，被迫向西退
150-400 公里。苏军解放了1.1 万多个居民点，德军被赶出莫斯科州。德军伤亡50万人，
损失坦克1300辆、火炮2500门、汽车1.5 万辆，是第二次世界大战爆发以来德军损失最重
的一次。莫斯科战役打破了德军" 不可战胜" 的神话，宣告了闪电战的破产，改善了苏联
的军事形势和政治形势，为第二次世界大战发生根本的转折奠定了基础。
　　(2)太平洋战争爆发
　　第一次世界大战结束后，日本和美国为维护各自在亚洲和太平洋地区的利益，存在着
尖锐的矛盾。第二次世界大战爆发后，特别是1940年6 月荷兰、法国投降和英国的败退，
使日本在亚洲及太平洋地区称霸的野心急剧膨胀。
　　1940年7 月26日，近卫内阁制定" 基本国策纲要" ，提出建设以皇国为中心的" 大东
亚新秩序" ，加快了侵略的步伐。同年9 月23日，日本乘法国战败之机，出兵占领了越南
北部，迈出了南进的第一步。9 月27日缔结了德日意三国同盟条约后，日本得到了德国和
意大利的支持，准备进一步扩大侵略，与英美的矛盾不断加深。美国继1940年7 月宣布废
除《日美通商条约》，禁止向日本出口飞机燃料等战略物资后，10月又宣布对日全面禁运
废钢铁。日美矛盾愈演愈烈。
　　从1941年3 月，美国国务卿赫尔(1871-1955)与日本驻美大使野村吉三郎开始举行秘密
会谈，美国准备牺牲中国东北，换取日本从中国东北以外的地区撤出，恢复门户开放，放
弃德、意、日三国同盟条约。日本则针锋相对要求美国在不限制贸易的情况下承认日本对
中国的侵占，同时停止援华，并压蒋介石向日本投降。美日矛盾已无法调和。日本为避免
两线作战，在4 月同苏联缔结了中立条约。7 月24日，日军在印度支那南部登陆，很快占
领了整个印度支那，日美会谈中断。美国快速作出反应，7 月26日宣布冻结日本在美国的
资产，并对日本实行石油禁运。同年10月，东条英机出任日本首相，组成战时内阁，加紧
战争准备，同时重开谈判以迷惑美国。
　　1941年12月7 日(东京时间12月8 日），日本舰队在南云忠一率领下秘密开抵美国在太
平洋上最大的海军基地珍珠港以北230 海里处。凌晨，日本未经宣战出动第一批飞机183
架，对珍珠港美国太平洋舰队基地狂轰滥炸。1 小时后，第二批日机167 架再次对美太平
洋舰队基地轰炸。美军损失惨重，被击毁击伤战舰18艘(其中包括全部主力舰8 艘）飞机
300 余架，人员伤亡4500余人。日本偷袭获大胜后通知美国停止日美谈判。12月8 日，美
国和英国对日宣战。" 自由法国" 、荷兰、澳大利亚、新西兰及拉丁美洲共20多个国家也
对日宣战。12月9 日，中国政府对德、意、日宣战。12月11日，德国、意大利等轴心国对
美宣战，太平洋战争全面爆发，第二次世界大战的范围更加扩大。
　　日军在偷袭珍珠港的同时，大力向南洋各国推进。12月8 日日军进入泰国，侵入马来
半岛，迅速向新加坡推进。12月10日，日军占领关岛，在菲律宾登陆，同时将停泊在马来
亚沿岸的英国远东舰队主力舰" 威尔斯太子号" 和战斗巡洋舰" 却敌号" 击沉。12月22日
，日军占领了威克岛，25日占领香港。1942年1 月至2 月，日军占领了马来亚和新加坡，
英国失去了在远东最重要的军事基地，日军不久又在苏门答腊岛和爪哇岛登陆，占领了印
度尼西亚。1942年5 月，日本侵略军占领了英属所罗门群岛中的爪达尔卡纳尔岛(瓜岛）。
日军从1941年12月到1942年5 月，先后占领了东南亚和西南太平洋800 万平方公里的广大
地区，并掌握了西太平洋的制海权。日本为了消灭美军的主力，于1942年6 月向太平洋中
的中途岛发动进攻，6 月2 日至4 日在中途岛附近的海面上进行了激烈的海战。日军惨遭
失败，4 艘航空母舰被击沉，253 架飞机被击落。日军由此失去了在太平洋发动大规模进
攻的能力，开始转入战略守势。
　　(3)反法西斯统一战线形成
　　德、意、日轴心国法西斯侵略集团在亚洲、欧洲和非洲发动战争，给世界各国人民带
来巨大的灾难，促进了世界反法西斯统一战线的形成。苏联早在1933年就提出了依靠各国
集体努力，保障欧洲安全的对外政策路线，并为此开展了争取建立欧洲集体安全体系的外
交活动。共产国际在1935年召开的第七次代表大会上提出：" 法西斯是国际共产主义运动
和工人运动的最直接、最危险、最凶恶的敌人，应当集中各种力量来与之斗争" ，并号召
世界各国人民为建立广泛的反法西斯人民阵线而斗争。当西班牙人民在1936年抵抗德、意
法西斯的武装干涉时，许多国家的进步人士组成国际纵队开赴西班牙，支援西班牙人民反
法西斯斗争。
　　第二次世界大战全面爆发后，法国战败，英国形势频频告急，整个欧洲处于法西斯的
战火之中，严重地损害了美国的根本利益。1939年11月，美国国会修改了禁止向交战国出
售武器的中立法，允许外国在付现款和自己运输的条件下购买武器。法国投降后，美国又
取消了不得用美国船去运输货物的限制，1940年底，美国总统罗斯福表示美国要成为" 民
主国家的大兵工厂".他还表示要进一步支持英国，" 如果英国倒下去，轴心国家就会挖掘
欧、亚、非和澳大利亚等各大洲以及各大洋——他们也就处于可以使用巨大陆海军力量进攻
本半球的地位。到那时候，在整个美洲，我们所有的人就将生活在枪口的威胁下——装有军
事上以及经济上爆炸性子弹的枪口威胁下- - 这并不是什么危言耸听".1941年3 月，美国
国会经过长期辩论后通过了租借法。该法授权美国总统以出售、转让和租借等形式向" 总
统认为其国防对美国国防至关重要的国家" 提供武器、军用物资、粮食，并给予其他各种
方便。这样，美国实际上已同英国结盟。在制订租借法的同时，美英两国军方的代表1941
年初在华盛顿开始了长达两个月的秘密会晤，经过协商制定了《ABC-1 参谋协定》，两国
认为，美、英与日、德一旦交战后，两国的战略重点将在大西洋和欧洲，首先打败德国，
然后再打日本。
　　1941年6 月，苏德战争爆发后，英美立即宣布支持苏联。丘吉尔在德国进攻苏联的当
晚发表广播讲话时说：" 俄国的危难，就是我们的危难，也是美国的危难，正如俄国人为
保卫家乡而战的事业，是世界各地的自由人民和自由民族的事业一样。" 丘吉尔还表示，
英国将给予苏联一切援助。美国政府在6 月23日发表了《谴责德国侵略苏联的声明》。罗
斯福总统在次日再次发表声明，明确表示"美国决定在可能范围以内，全力援助苏联".苏联
参战后进一步推进了世界各国人民投入到反对法西斯的侵略，建立广泛的反法西斯统一战
线的斗争，促进了苏、美、英在反法西斯战争中进一步合作。1941年7 月12日，苏英签订
《为对德作战采取联合行动的协定》。7 月底，罗斯福派总统特别助理霍普金斯
(1890-1946)访苏，最后确定了采取实际措施的具体方针，8 月12日，苏美互换照会，美国
政府再次表示，美国决定" 给予一切可以提供的经济协助，加强苏联反对武装侵略的斗争
".除美英两国外，苏联在1941年7 月到9 月还同波兰、捷克斯洛伐克、南斯拉夫、挪威、
比利时驻伦敦的流亡政府以及" 自由法国" 运动签订了在反法西斯斗争中相互支援和合作
的协定。
　　1941年8 月，美英两国首脑罗斯福和丘吉尔在大西洋纽芬兰阿金夏海湾举行会谈，通
过了在建立反法西斯统一战线中起重要作用的《大西洋宪章》，其主要内容包括" 两国并
不追求领土或其他方面的扩张" ，" 尊重各民族自由选择其赖以生存的政府形式的权利"
，" 两国愿意促成一切国家在经济方面最全面的合作，以便向大家保证改进劳动标准、经
济进步与社会安全" 等八款。同年9 月24日，苏联、英国、比利时、捷克斯洛伐克、希腊
、波兰、荷兰、挪威、南斯拉夫、卢森堡和" 自由法国" 等国的代表在伦敦举行国际会议
，一致赞同《大西洋宪章》的基本原则，推动了国际反法西斯统一战线的建立。
　　根据大西洋会议的建议，1941年9 月29日至10月1 日，在莫斯科召开了苏美英三国会
议，研究了美英向苏联提供武器装备和战略物资分配问题。
　　三方签订的议定书规定，从1941年10月1 日到1942年6 月30日，美英每月向苏提供400
架飞机，500 辆坦克及其他各种军用武器和物资，苏联则向美英提供军工生产所需的原料
。
　　1941年12月11日，德、意、日三国签订联合作战协定，再次表明这三个法西斯国家已
成为世界人民共同的敌人。法西斯国家不断扩大侵略的行径最终促成世界反法西斯统一战
线的形成。1942年1 月1 日，美国、英国、苏联、中国等26个反法西斯国家在华盛顿签署
了《联合国家宣言》。该宣言明确宣布，每一政府各自保证对与各该政府作战的三国同盟
成员国及其附从者使用其全部资源，不论军事的或经济的；每一政府各自保证与本宣言签
字国政府合作，并不与敌人缔结单独停战协定或和约。之后，根据《联合国家宣言》的基
本精神和原则，在美、英、苏、中等盟国之间签订了一系列的双边协定，使之具体化，世
界各国人民在共同战斗中终于结成广泛的反法西斯统一战线。
　　3.第二次世界大战的伟大转折
　　(1)斯大林格勒保卫战的胜利
　　莫斯科战役之后，苏联并没有彻底改变危急的形势。由于在西欧没有开辟第二战场，
苏联独自承担着沉重的军事压力。法西斯德国没因莫斯科战役受挫而放弃巴巴罗沙方案，
凭借其暂时优势的兵力，准备发动新的进攻，斯大林格勒成为首要的目标。1942年4 月5
日，德国统帅部发布第41号命令，集中兵力攻打斯大林格勒和高加索，然后沿伏尔加河北
上，向西迂回莫斯科。
　　为此，德军集中了97个师，90万人，1200辆坦克和1640架飞机。6 月28日，德军从库
尔斯克、罗斯托夫地区发起全线进攻。7 月中旬，德军越过顿河下游向伏尔加河和斯大林
格勒大举进犯，斯大林格勒保卫战开始。
　　1942年7 月17日至11月18日是苏军的防御阶段。7 月17日，德军首先从契尔河一线发
动进攻，苏军进行了艰苦的防御战。德军在7 月底逼近顿河区，苏军在8 月中旬被迫退守
到斯大林格勒外围地区。8 月19日，德军主力强行渡过顿河，组成南、北两个突击集群，
向斯大林格勒突击。8 月25日，苏军宣布斯大林格勒开始特别戒严，号召军民做好巷战的
准备。广大军民响应斯大林" 不让敌人前进一步，用一切力量消灭敌人" 的号召，决心誓
死保卫祖国，保卫家乡。8 月26日，德军突破了斯大林格勒西北防线，进抵伏尔加河西岸
。德军司令部下令德进攻部队务必在8 月28日突入斯大林格勒市内，同时派出空军出动飞
机2000多架次，对斯大林格勒进行轮番轰炸。
　　9 月13日，德军向市内发动进攻，苏联军民投入市区保卫战。14日，德军的四个师占
领了马马耶夫高地和1 号火车站，市内的苏军被分割成三部分，开始了世界战争史上罕见
的激烈的巷战。22日，德军经过反复争夺付出沉重的代价后占领了中心码头区的伏尔加河
西岸，10月4 日又占领了一些工厂的住宅区，5 日占领了拖拉机厂。苏联军民拚死抵抗，
始终坚守着市内的每个防御点，德军始终没能完全占领斯大林格勒。
　　1942年10月，正当保卫斯大林格勒的战斗激烈进行中，苏军统帅部和总参谋部根据斯
大林的指示，制定了反攻计划。苏军集结100 余万人在顿河中游和斯大林格勒四周待命。
1942年11月19日，苏军开始反攻，直至1943年2 月2 日，是反攻阶段。苏军首先突破了城
南的防线，开始了猛烈的进攻，很快完成了对德军22个师、33万人的钳形包围，11月底开
始对被围德军进行攻击，德军统帅却匆忙调集新组建的顿河集团军群向斯大林格勒突击，
也被苏军粉碎。1943年1 月10日和22日，苏军两次向被围的德军发起进攻，至2 月2 日结
束。斯大林格勒保卫战是第二次世界大战中规模最大的战役之一，德军损失官兵150 万，
占投入苏德战场总后兵力的1 ／4.斯大林格勒保卫战的胜利使苏联卫国战争和整个第二次
世界大战发生了根本的转折。苏军由此掌握了战略的主动权，直至战争结束。斯大林格勒
保卫战后，开始了战略反攻，先后取得了1943年9 月库尔斯克坦克大会战的胜利和夏秋攻
势的胜利。苏军解放了162 个城市，收复了100 万平方公里的国土，德军损失了118 个师
，占投入苏德战争总兵力的50％。
　　(2)盟军在北非和意大利战场的胜利
　　英军1941年3 月在阿盖拉被隆美尔" 非洲兵团" 打退后，在11月出击使德军受重创，
英军攻到了阿盖拉。经过补充和调整，隆美尔指挥德军在1942年5 月向英军重新发起进攻
。德军在一周内推进300 多英里，俘虏数万英军，缴获大量军用物资。6 月底，德意联军
抵阿拉曼，距亚历山大港只有60多公里，严重地威胁着苏伊士运河的安全。英军的惨败在
国内造成了严重的政治危机。丘吉尔调任蒙哥马利(1887-1976)任第八集团军司令，同时为
该军团补充了许多坦克和大炮。英军经过充分准备后，于10月23日晚向德军发起猛攻，开
始了阿拉曼战役。10月28日晚，英军经过激战后突破德军北部防线。11月2 日突破意大利
军守卫的南部防线，继续向西推进，在1943年1 月23日占领了的黎波里，2 月攻抵突尼斯
的东部边界。英军在阿拉曼战役中获全胜，缴获数百辆坦克，歼灭和俘虏敌军近6 万人，
其中德军3.4 万人。
　　阿拉曼战役是北非战场的转折点，同欧洲战场的斯大林格勒保卫战一样，是第二次世
界大战的战略转移。
　　阿拉曼战役开始不久，英美联军在北非登陆，围堵向西溃逃的隆美尔残部。美国艾森
豪威尔(1890-1969)被任命为盟国北非远征军总司令。英美联军按原订计划在阿尔及尔、奥
兰和卡萨布兰卡三地登陆，继续向西挺进，对退到突尼斯的德意联军形成东西夹击之势。
1943年1 月14日至26日，英美两国首脑丘吉尔和罗斯福在卡萨布兰卡举行会议。法国将军
戴高乐和吉洛德(1879-1949)也出席了会议。会议的主要内容是关于未来法国的政治制度问
题和土耳其在战争中的立场问题，还讨论了盟国今后的作战计划及促使轴心国无条件投降
的计划。会议决定把开辟欧洲第二战场的任务推迟到1944年执行。
　　1943年初，法国守军加入了盟军行列。盟军的力量在北非战场已占绝对优势，兵力是
轴心国部队的两倍，坦克是六倍。3 月下旬，在北非登陆的盟军同蒙哥马利的第八军团向
突尼斯南部发起总攻，经过20余天激战，德意军队退到突尼斯北部。4 月22日，盟军与德
军展开决战。5 月7 日，英军攻入突尼斯城，美军进入比塞大城。5 月13日，25万德意军
队被迫投降。在非洲的法西斯军队被肃清，北非战场就此结束。
　　盟军在北非的胜利，使地中海成了英国的内海。1943年6 月，盟军决定在地中海开辟
新的战场，首先进攻西西里岛。7 月10日，美英和加拿大三国联军16万人乘3000多艘船在
西西里岛登陆，同时对罗马等城市进行了空袭。
　　联军登陆时未受到意大利守军的有力抵抗，8 月16日完全占领了西西里岛。
　　在这之前，意大利在7 月25日发生政变，墨索里尼政府垮台。原意大利军总参谋长巴
多利奥(1871-1956)组织了新政府。巴多里奥在7 月28日宣布解散法西斯党，结束了意大利
法西斯21年的统治。9 月3 日，巴多利奥政府同美英签订了无条件投降协定。9 月8 日，
美英联军应意大利政府的要求在意大利南部萨勒诺地区登陆，切断了德军从意大利南部北
逃的出路。10月13日意大利对德宣战，使法西斯三国轴心受到沉重打击，意大利首都罗马
以北地区这时已被希特勒派兵占领，墨索里尼被扶植起来，成立了傀儡政府。
　　(3)瓜达尔卡纳尔岛争夺战和亚洲各国人民的抗日斗争
　　美军1942年6 月在中途岛海战获胜后，7 月2 日由参谋长联席会议制定了分为三阶段
的太平洋作战计划。第一阶段是占领圣克鲁斯群岛和东所罗门群岛，尤其是图拉吉和瓜达
尔卡纳尔(瓜岛）两岛；第二阶段是占领所罗门群岛的其他岛屿和新几内亚沿海地区，直至
胡翁半岛；第三阶段则以夺取日军在西南太平洋上的主要基地腊包尔和俾斯麦群岛的其他
岛屿。8 月7 日晨，包括三艘航空母舰组成的特混舰队和1.9 万名海军陆战队在瓜岛及图
拉吉岛登陆。当日晚，日本舰队偷袭驻瓜岛美军，击沉了美澳海军四艘重型巡洋舰。
　　从8 月底开始，日军多次同美国在岛上及海面展开激战。9 月13日至14日，3000余名
日军向瓜岛美军发起第一次总攻击，结果被美军坦克部队击毙2700余人，横尸遍野。1943
年2 月，日军被迫从瓜岛撤离，半年期间损失5 万官兵，40艘军舰。爪岛战役后，美军不
断展开攻势。1943年11月底，美军攻占了吉尔伯特群岛，1944年2 月占领了整个马绍尔群
岛。
　　中国是亚洲反法西斯战争的主要国家。1937年" 七.七" 事变爆发后，中国开辟了世界
上最早的反法西斯战场，为争取民族解放，中国人民进行了艰苦的抗日战争。
　　在金日成的领导下，朝鲜人民进行了长期的抗日斗争。1936年5 月5 日，朝鲜抗日民
族统一战线组织——祖国光复会在中国东北吉林省抚松县成立，不久便在中国东北居住的朝
鲜人中建立了基层组织，同时在朝鲜国内建立了朝鲜民族解放同盟。朝鲜人民革命军在长
白山也建立了抗日根据地。1937年6 月3 日，金日成率150 多名战士突破敌人封锁线，奇
袭普天堡市取得了胜利，金日成在群众大会上发表了演说，极大地鼓舞了朝鲜人民的斗志
。
　　越南人民为反对法、日本帝国主义，开展了武装斗争。1940年9 月22日，日军入侵印
度支那半岛后，越南人民开始受法、日帝国主义的双重压迫。
　　印度支那共产党地方组织在9 月27日发动了北山起义。起义虽被镇压，但揭开了越南
人民革命通过武装夺取政权的新时期。1941年2 月，胡志明回到国内，原反对法、日法西
斯民族统一战线改名为越南独立同盟(简称越盟），准备发动武装起义。在印度支那共产党
的领导下，越盟建立了自己的武装和根据地，越南人民组织起游击队开展武装斗争。太平
洋战争爆发后，越南人民抗日斗争迅速发展。1943年，世界反法西斯战争取得了决定性的
胜利，印度支那共产党在2 月召开了中央常委会，讨论并制订了武装起义的计划。8 月，
高平省根据地和北山——武崖根据地已连成一片。1944年底，游击队改编为解放军，解放了
高平省等地区。1945年4 月，在越盟各种武装力量联合的基础上成立了越南解放军，到8
月，越南北部各省的革命根据地已发展成解放区，成为最终战胜日本侵略者的可靠的革命
根据地。
　　缅甸、菲律宾、印度尼西亚、马来亚等东南亚人民的抗日斗争沉重地打击了侵略者。
　1942年3 月日军占领仰光后，缅共领导人民组织游击队开展武装斗争。1944年8 月成立
了反法西斯人民自由同盟和抗日武装缅甸革命军，有力地推动了抗日斗争的开展。1942年2
月，在菲律宾共产党的领导下成立了抗日民族统一战线，3 月成立了人民抗日军，1944年
秋发展到10万人，从日军占领下解放了许多地区，在拉古纳、邦本日牙等省建立了民主政
府。
　　印尼在1942年3 月被日军占领后，印尼共产党领导抗日组织反法西斯人民运动开展抗
日斗争。1943年10月至1944年2 月，多次爆发反日农民起义。1943年，苏加诺等人先后组
织人民精神力量中心和特别先锋队，开展多种形式的武装斗争。在马来亚，马来亚共产党
自1942年2 月日军占领马来亚后，积极组织群众开展武装斗争，建立了马来亚人民抗日军
。1943年建立了抗日统一战线组织——抗日同盟，有力地调动和组织马来亚社会各阶层人民
投身到抗日斗争中去。
　　(4)欧洲人民的反法西斯抵抗运动
　　德国和意大利法西斯给欧洲各国人民带来巨大的灾难，它们剥夺了欧洲人民最基本的
生存权，许多无辜的平民和手无寸铁的战俘被投入集中营惨遭屠杀。其中被害的犹太人占
欧洲犹太人总数的1 ／2 以上，有600 万之多。此外，遭害的还有250 万波兰人，52万吉
普赛人和47万苏联战俘。
　　法西斯惨无人道的独裁统治激起欧洲各国人民的强烈反抗。被法西斯占领的各国人民
积极开展了抵抗运动。1941年4 月6 日德国占领南斯拉夫后，在铁托(1892-1980)和南斯拉
夫共产党的领导下，成立了人民解放统一战线，开展了轰轰烈烈的武装斗争。1941年7 月4
日，南共中央通过了在全国进行武装斗争的决议，塞尔维亚、门的内哥罗、波斯尼亚、斯
洛文尼亚、克罗地亚等地都开展了武装斗争，游击队在斗争中不断发展壮大，到1941年底
已发展到8 万人。1942年底，南斯拉夫人民解放军正式成立，1943年11月成立了以铁托为
首的南斯拉夫全国解放委员会。到年底，人民武装力量已解放了一半国土和近500 万居民
。
　　波兰沦亡后，德国法西斯对波兰人民进行了残酷的压榨和血腥的屠杀，犹太人的处境
更加悲惨。德军在波兰建有280 个集中营，妄图消灭犹太民族。
　　资产阶级流亡政府在国内成立了国家军。波兰工人党1942年1 月成立后，组建了人民
近卫军，开展游击战争，为争取民族解放狠狠打击德国法西斯。1943年5 月，在苏联的波
兰共产党人成立了波兰第一师，迅速投入反法西斯的战斗。同年11月，波兰工人党提出了
建设人民波兰的纲领，努力把民族解放斗争发展成人民民主革命。年底在华沙成立了由工
人党和民主派组成的人民代表会议，并以人民近卫军为核心成立了人民军，有力地推动了
反法西斯斗争的发展。
　　阿尔巴尼亚、捷克斯洛伐克和希腊等被占领国家的人民也开展了广泛的抵抗法西斯侵
略的运动。阿尔巴尼亚人民自意大利法西斯军队侵入之日起，便展开了抵抗斗争。1941年
11月阿尔巴尼亚共产党成立后，确定了武装起义为主要斗争手段的方针，推动了阿尔巴尼
亚民族解放运动蓬勃发展。1942年3 月成立了阿尔巴尼亚民族解放阵线，7 月成立了阿尔
巴尼亚民族解放军总司令部，各地的游击队统编为民族解放军，1944年秋已发展到7 万人
，11月底解放了全部国土，在长期的民族解放战争中共歼敌6.8 万。
　　捷克斯洛伐克是欧洲最早开展抵抗运动的国家。早在1939年8 月1 日，捷共便向人民
发出抵抗德国法西斯的号召。在斗争中，捷共提出" 争取新的自由共和国，反对德意志化
和释放所有被捕的捷克人" 的斗争奋斗目标，受到各界人民的支持和拥护。1942年5 月27
日，捷克爱国者刺杀了德国总督，受到德国法西斯的血腥报复。捷克斯洛伐克人民积极开
展游击战争和地下活动，打击德国占领者。希腊人民采取多种形式抵抗入侵国内的德国、
意大利和保加利亚军队。1941年，希腊人民解放阵线在游击队的基础上组建了希腊人民解
放军，人民解放军在斗争中不断发展壮大，逐渐成为希腊抵抗运动的主要力量。1943年夏
，人民解放军展开强大攻势，年底收复了希腊北部国境至伯罗奔尼撒和克里特岛的大片领
土。
　　法国、挪威、荷兰、比利时、卢森堡和丹麦等西欧和北欧被占领的国家也积极开展了
抵抗运动。法国政府投降后，法国人民立即投入到争取民族解放的斗争中去，巴黎和北部
敌占区及南部非占领区的抵抗组织开展多种形式的抵抗活动。戴高乐在伦敦领导的" 自由
法国" 运动同国内的抵抗组织建立了密切的联系，同时在法国的海外殖民地叙利亚、黎巴
嫩及非洲的喀麦隆、刚果、乍得等地发展自己的力量。1942年7 月，" 自由法国" 改称"
战斗法国" ，成为法国在海外成立的抵抗组织的中心，得到英国政府的正式承认。
　　法国共产党在国内组织了自由射手游击队，逐步发展成为法国抵抗运动的重要力量之
一。苏德战争爆发后，法国人民阵线成立，有力地推动了抵抗运动的发展。1943年5 月27
日，法国共产党、社会党、激进党等16个政党团体在巴黎成立了全国抵抗运动委员会。6
月3 日在阿尔及尔成立了法国临时政府机构——法兰西民族解放委员会。1944年2 月1 日，
国内各抵抗组织的武装力量根据戴高乐的命令联合成统一的内地军。到同年8 月中旬盟军
在法国登陆时，内地军已发展到50万人，成功地配合了盟军作战。
　　法西斯侵略战争不仅给被侵略的国家的人民带来巨大的灾难，而且使法西斯国家的人
民也陷入水深火热之中。德国、意大利、罗马尼亚、保加利亚、匈牙利和芬兰等国的人民
也积极开展抵抗运动，同法西斯展开了英勇的斗争。
　　(5)开罗会议和德黑兰会议
　　第二次世界大战在1943年发生了历史性的转折。意大利投降使轴心国开始解体，反法
西斯同盟国愈来愈加主动。虽然离最终战胜德日法西斯还很遥远，但东、西两线战场的重
大变化迫切需要反法西斯联盟各国的协调和团结，以加速德日法西斯的彻底灭亡。1943年
11月22日至26日，美国总统罗斯福、英国首相丘吉尔和中国国民党政府主席蒋介石在开罗
举行会议。会议签订了《中美英三国开罗宣言》。会后蒋介石回国。罗斯福和丘吉尔赴德
黑兰会晤斯大林。斯大林对《宣言》表示同意，1943年12月1 日，该宣言正式发表。宣言
声明，三国" 进行战争的目的，在于制止及惩罚日本之侵略。三国决不为自身图利，亦无
拓展领土之意" ；还宣布" 三国之宗旨在剥夺日本自1914年第一次世界大战开始以后在太
平洋所夺得的或占领之一切岛屿，在使日本所窃取于中国之领土，例如满洲、台湾、澎湖
群岛等，归还中国" ，同时" 使朝鲜自由独立". 1943 年11月28日至12月1 日，罗斯福、
丘吉尔和苏联首脑斯大林在德黑兰举行会议。这是第二次世界大战期间，苏、美、英三国
首脑第一次会晤，就尽快开辟第二战场，加速战争进程和战后世界的安排问题交换了意见
。
　　会议着重讨论了关于在西欧开辟第二战场、关于苏联参加对日作战、关于建立国际组
织、关于处置德国和关于波兰等问题。其中尤以第一个问题最重要，三国政府首脑进行了
认真的讨论和斗争。斯大林早在苏德战争爆发的第二个月就提出了这个问题。1942年6 月
，苏美英三国曾达成协议，商定当年在西欧开辟反德国法西斯的战场。但美英很快又改变
了主意，准备在北非先登陆，这是美英垄断资产阶级为从长远上为维护自己的利益所决定
的。丘吉尔1942年8 月飞往莫斯科解释这一决定时，表示在1943年将开辟第二战场。到
1943年5 月时，美英决定将开辟第二战场的时间继续推迟到1944年，再次食言。
　　在德黑兰会议上，三国首脑最终就这一问题达成了协议，决定盟军在1944年5 月1 日
以前在法国北部开辟第二战场。三国还一致同意战败后的德国必须由盟军分区占领；将德
国东部的一些地区并入波兰；苏联将在适当的时候参加对日作战。会议结束时签署了《德
黑兰宣言》，表示在对德作战中，三国" 已就从东面、西面和南面进行军事行动的规模和
时间，商得完全的协议".
　　4.中国人民全面抗战开始
　　(1)" 七.七" 事变和抗日战争走入相持阶段
　　1937年7 月7 日晚，日本帝国主义经过长期准备后，以一名参加演习的士兵" 失踪"
为名，向北平(北京）西南芦沟桥东宛平县城发起进攻。日本全面侵华战争开始。11日上午
，日本近卫军内阁召集五相紧急会议，宣布" 政府已下定重大决心，关于派兵华北问题，
决定采取应该采取的必要措施".同日，日军抽调关东军和驻朝鲜的部队开赴华北，同时海
军派陆战队及航空部队到中国青岛、台湾待命。17日，日本政府作出了动员40万军队用于
侵华战争，用武力灭亡中国的决定。日军获得增援后，25日和26日接连在平津挑衅，制造
事端。27日晨，日本陆军决定立即从国内出兵，并得到天皇和内阁的批准。28日，日军向
中国军队发起总攻，平津守军由于得不到蒋介石政府和华北其他驻军的支持，被迫撤退，
平津沦陷。
　　" 七.七" 事变的第二天，中共中央发出《为日军进攻芦沟桥通电》，指出只有全民族
实行抗战，才是中国的出路，号召全国同胞、政府和军队团结起来，筑成民族统一战线的
坚固长城，抵抗日本的侵略。7 月中旬，中共代表周恩来、秦邦宪、林伯渠同国民党代表
蒋介石、张冲、邵力子等在庐山会谈。蒋介石正式承认了中共的合法地位。7 月15日，中
共代表向国民党递交了《中共中央公布国共合作宣言》，其中宣布将取消苏维埃政府，将
红军改编为国民革命军，接受国民政府军事委员会领导，准备随时奔赴抗日前线。
　　8 月13日日军进攻上海，并扬言在几个月内灭亡中国。蒋介石政府发表了《抗日自卫
宣言》，宣布实行全面抗战。同月22日，国民政府军事委员会下令，将中共领导的工农红
军主力改编为国民革命军第八路军(八路军），由朱德、彭德怀任正副军长。9 月23日，蒋
介石发表了承认中共合法地位和实行国共两党合作的谈话。在此之前，国民党中央社发表
了中国共产党的国共合作宣言。至此，中国抗日民族统一战线正式形成。
　　1937年9 月25日，八路军一一五师在山西平型关伏击日军，在友军的支持和配合下，
全歼日军坂垣师团所属3000多人，击毁汽车100 余辆，缴获大量步枪及军需用品。平型关
大捷打破了日军不可战胜的神话。日军付出伤亡4 万余人的代价之后，在11月9 日占领上
海，然后，向湖州、无锡推进。
　　12月1 日，日军大本营下达了进攻南京的命令。12月13日南京失守。日军在南京市烧
杀奸淫，无恶不做，有30万以上的中国人惨死于日军的屠刀之下，妇女被奸淫的事件达2
万起以上。日军占领南京后，沿江北上，开始了徐州会战。
　　1938年3 月，日本华北方面军向山东南部发动进攻。其中左路第五师团直趋临沂，右
路第十师团沿津浦路南下，企图在鲁南台儿庄会师，然后夺取华东重镇徐州。在第五战区
司令长官李宗仁的指挥下，中国军队取得了继平型关大捷后的第二次大胜利，鼓舞了中国
人民的斗志。4 月下旬到5 月上旬，日本华北方面军包围了徐州。5 月19日，徐州失守，
中国第五战区的军队突出日军包围，撤退到皖西和豫南。
　　继徐州会战之后，开始了武汉、广东会战。徐州会战后，日本政府恢复了日中谈判，
诱迫国民党政府投降，后提出其先决条件之一是让蒋介石下野，被国民党政府拒绝。8 月
下旬，武汉保卫战开始，经过一周激战后，中国军队防线开始被突破，10月26日日军攻入
市内，武汉失守。抗日战争爆发后，外援主要是通过香港到广州再进入中国内陆。日军为
了切断中国对外联系的通道，在10月中旬向广东发起进攻。10月12日日军在广东大亚湾的
澳头港登陆，广州在21日沦陷。日军占领武汉、广州后，开始采取新的策略，即对国民党
军队采取政治诱降为主，军事进攻为辅的方针，而把主要力量用于绞杀中国共产党领导的
抗日根据地，解放区战场成为主要战场。抗日战争进入了战略相持阶段。其主要标志是日
军停止战略进攻，极力确保占领区，中国的抗战则以游击战为主，运动战为辅。
　　1938年5 月，毛泽东写下《抗日游击战争的战略问题》，精辟地论述了在当时特殊的
历史条件下，游击战争的重要地位及作用。在这一战略思想指导下，中国共产党领导解放
区军民开始了反" 扫荡" 斗争，同时八路军挺进敌后，开辟敌后战场，展开了广泛的游击
战争。中共在华北地区先后建有晋察冀根据地、晋冀鲁豫根据地、晋绥抗日根据地、山东
抗日根据地。从1939年7 月到1940年7 月，八路军对敌伪作战6900多次，歼灭敌伪军11.3
万余人。人民抗日武装力量在斗争中不断发展壮大。
　　" 七.七" 事变发生后，红军长征时留在大江南北各省的红军游击队在1937年10月2 日
改编为国民革命军新编第四军(新四军）。由叶挺、项英任正副军长。陈毅、张鼎丞、张云
逸、高敬亭分任四个支队的司令员。1938年底，以茅山为中心的江南抗日根据地初步建成
。在此之前，新四军江北部队还建立了以藕塘为中心的江北抗日根据地。1939年，新四军
在八路军的协助下，先后建立了苏北、苏中、苏南、淮北、淮南、鄂豫皖、皖中等七个解
放区。
　　(2)抗日战争的相持阶段
　　1938年11月3 日，日本近卫内阁发表的声明，集中反映了抗日战争进入相持阶段后，
日本对华政策的战略性变化。其主要内容是坚决消灭共产党，积极扶植亲日势力，放弃了
以前提出的" 不以国民政府为对手" 的方针，而采取又打又拉的两手政策。近卫内阁提出
，如果国民政府" 坚持抗日容共政策，则帝国决不收兵，一直打到它崩溃为止" ，但它"
参加新秩序的建设，我方亦不予以拒绝。"所谓" 新秩序" 即是臭名昭著的" 大东亚共荣圈
" ，" 即在政治、经济、军事、文化诸方面实行" 日满华三国合作，把中国变成日本的殖
民地。
　　抗日战争进入相持阶段后，日本加强政治攻势，以国民党副总裁、行政院长汪精卫为
首的亲日派加紧进行投日卖国的背叛活动。1938年12月18日，汪精卫等逃出重庆，经昆明
抵河内，公开投敌。日本近卫内阁在22日发表声明，提出在"睦邻友好" 、" 共同防共" 、
" 经济提携" 三原则的基础上与汪精卫亲日派携手合作。1940年3 月底，汪精卫经与汉奸
王克敏、梁鸿志密谋后，秉承日本帝国主义的旨意，在南京召开伪中央政治会议，并成立
了傀儡政府——以南京为首都的伪国民政府。
　　退守到重庆的国民党政府实行消极抗战的政策。日本为了发动太平洋战争，急于在
1940年内结束中日战争，而结束战争的关键是实现蒋汪合流，日本对国民党不断加强政治
诱降的新攻势，同时加强对解放区的军事进攻。随着国民党战场军事压力的减弱，蒋介石
开始镇压共产党领导的抗日力量。1939年1 月21日至30日，国民党召开五届五中全会，制
订了《异党问题处理办法》、《限制异党活动办法》和《沦陷区防范共产党活动办法草案
》等文件，具体研究了" 溶共" 、"防共" 、" 限共" 、" 反共" 等反动办法，还成立了所
谓防共委员会。掀起一次又一次的反共高潮。
　　国民党军队不断向抗日武装力量发动进攻。1939年3 月至8 月，秦启荣在山东省政府
主席沈鸿烈指使下，在山东博山等地制造流血惨案，袭击杀害八路军官兵数百人。6 月，
国民党张荫梧部袭击冀中深县八路军后方机关，惨杀干部战士400 余人。同月，杨森部包
围了新四军湖南平江通讯处，危害了涂正坤主任、罗梓铭少校等6 人。9 月，程汝怀部在
湖北东部围攻新四军后方机关。11月，国民党军纠合地方反动武装1800余人，袭击在河南
省确山县的新四军第八团留守处，惨杀了留守处的伤病员及抗日家属等200 余人。12月，
国民党掀起了第一次反共高潮。共产党根据" 人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人"
的自卫原则，在山西、陕西击退了国民党顽固派的进攻，粉碎了第一次反共高潮。
　　1941年1 月初，新四军军部及所属部队9000余人奉命北移，当按照蒋介石指定的路线
行至泾县丕岭一带时，遭到国民党军7 个师8 万余人的袭击。
　　新四军奋战两昼夜，约2000人突围，其余均壮烈牺牲或被俘。军长叶挺被俘，副军长
项英、参谋长周子昆被害，政治部主任袁国平牺牲。这是震惊动中外的皖南事变，也是蒋
介石发动的第二次反共高潮。1 月17日，蒋介石竟反诬新四军是叛军，宣布取消其番号。
中国共产党针锋相对地进行了斗争。中共中央军委于20日发布了重建新四军军部的命令，
陈毅任代军长，张云逸为副军长。同日，中共中央军委发言人发表谈话，揭露了国民党破
坏抗战，实行反共政策的阴谋，提出取消17日反动命令、严惩祸首、释放叶挺军长、废止
国民党一党专政、实行民主政治等12项办法。
　　1940年6 月，法西斯德国占领了法国等欧洲大片领土后，日本受到鼓舞，急欲打通粤
汉路和湘桂路，为发动太平洋战争创造一个稳定的后方。日本认为共产党领导的抗日武装
是" 治安之癌" ，所以加紧对华北等解放区的围剿和扫荡。为了破坏日军的战略布署，粉
碎日军对华北抗日根据地的扫荡，1940年8 月到12月，八路军在华北发动了百团大战。八
路军投入了115 个团40万兵力，经过交通总破袭战、攻坚战和反扫荡作战三个阶段，进行
了大小1824次战斗，毙伤日伪军2.58万人，俘获日伪军1.86万人，破坏铁路474 公里，公
路1500公里，消灭敌人据点3000个，取得了抗日战争进入相持阶段后的最重大的胜利。
　　(3)解放区军民的艰苦抗战
　　太平洋战争爆发后，日本极力把中国变成南进的后方基地。用" 强化治安运动" 、"
清乡" 、" 蚕食" 、" 扫荡" 和杀光、烧光、抢光的" 三光政策" 等办法加速向解放区进
攻，妄图尽快消灭共产党领导的抗日武装，进一步灭亡中国。国民党对陕甘宁边区实行封
锁政策，扣压国际红十字会捐赠的物资，停发对新四军、八路军的枪械和粮食的供应。与
此同时，华北地区连续三年的自然灾害，使解放区出现了缺衣少吃少用的状况，自1942年
起，中国人民的抗日斗争进入了极其困难的时期。国民党顽固派继续加紧推行" 曲线救国"
的投降反共政策。多次掀起反共逆流。到1943年8 月，投降的国民党中央委员有20人，投
敌的部队达50万人。虽然这时解放区缩小，人口减少了，八路军和新四军减员了，但在中
国共产党的领导下，解放区的全体军民仍同日本侵略者进行着不屈不挠的斗争。
　　从1942年5 月1 日起，5 万余日伪军在冀中根据地进行了空前的" 大扫荡".在定县北
町村的地道里，日军用毒气毒死800 多军民。日本华北方面军总司令冈村宁次亲自指挥，"
扫荡" 遍及8000个村庄，6 万平方公里的土地。日伪军每到一处烧杀抢劫，无恶不作，对
中国人民欠下了笔笔血债。在冀中的一次" 扫荡"中，竟屠杀和残害无辜平民5 万余人。冀
中军民英勇地进行了反扫荡斗争，晋察冀军民在5 月至6 月消灭日伪军1.09万人。八路军
副参谋长左权在太行山区的五月反扫荡斗争中，为保卫八路军总部英勇牺牲。1942年9 月
到12月，日伪军在冀东、鲁西、鲁东等地发动了扫荡战。
　　1943年又对冀西太行山北部、晋东南太行山南部、冀西、太岳地区中条山根据地、鲁
中沂蒙山等根据地进行了扫荡，但日军始终没能达到既定的目的，人民抗日武装在斗争中
不断发展壮大，狠狠地打击了日伪军。仅在1943年，八路军即毙伤日伪军13.6万人，俘获
日军420 人，伪军5.1 万人，攻克据点740 个。新四军在反扫荡战斗中也取得辉煌战果。
1943年，新四军歼灭日伪军6.6 万人，攻克据点200 多个，伪军有近万人投诚。华中各解
放区在反扫荡斗争中得到巩固和发展。
　　在解放区，为发展和巩固统一战线，确保抗日民主政权基础的广泛性，中国共产党制
订和实施了" 三三制" 原则，即抗日民族统一战线的政权中，共产党员占1 ／3 ，左派进
步分子占1 ／3 ，中间分子及其他分子占1 ／3.1941年陕甘宁边区的各级政权机关首先实
行了" 三三制" ，华北、华中各解放区也陆续实行，不少开明士绅参加了政权工作，这样
便动员了一切可以动员的人力、物力投入到抗日斗争中去。
　　在抗日战争时期，中国共产党为提高全党的马列主义水平，自1941年5 月到1945年4
月开展了整风运动。整风运动的主要内容是反对主观主义以整顿学风；反对宗派主义以整
顿党风；反对党八股以整顿文风。这次整风是从延安开始的，所以也称延安整风运动。整
风的方针是" 惩前毖后，治病救人" ，通过团结——批评——团结，达到既要弄清思想，又要
团结同志这两个目的。
　　这是一次普遍的马克思主义教育运动和思想解放运动，为夺取抗日战争的最后胜利奠
定了坚实的思想基础，但在整风运动中也出现过偏差。1943年4 月3 日中共中央发布《关
于继续开展整风运动的决定》，对国民党特务分子的渗入做了不符合事实的过高的估计，
导致后来的反特斗争的扩大化，康生在审查干部时，开展了所谓抢救失足者运动，采取逼
、供、信手段，制造了大量冤假错案。
　　在1941年至1942年抗日根据地最艰苦的年代中，为了克服物质和财政经济上的严重困
难，努力做到" 自己动手，丰衣足食" ，中国共产党领导解放区军民开展了轰轰烈烈的大
生产运动。这一运动首先是由陕甘宁边区的部队发起的。他们提出" 一手锄地，一手拿枪
，生产自给，保卫党中央" 的口号。中共中央领导人毛泽东、刘少奇、周恩来、朱德等亲
自参加了生产劳动。
　　大生产运动在1943年初见成效，工农业生产和商业都有较大发展，改变了缺衣少食的
状况。在陕甘宁边区大生产运动的推动下，其他解放区的大生产运动也蓬勃发展，为战胜
严重的经济困难，夺取抗日战争的最后胜利奠定了物质基础。到1943年，解放区人口已上
升到8000多万，军队发展到47万，民兵达到100 余万。
　　5.世界人民反法西斯战争的胜利
　　(1)苏军全面反攻和美英开辟第二战场
　　1944年初，苏军开始实行全面战略大反攻，从波罗的海到黑海的广阔战线上开始了强
大的攻势。1 月中旬，苏军从西北战线出击，开始了解放列宁格勒和诺夫哥罗德地区的战
斗。1 月20日，苏军突破德军的坚固防线，解放了诺夫哥罗德。从1 月下旬到月底，苏军
经过英勇奋战，先后解放了托斯诺、柳巴尼和楚多沃，在莫斯科至列宁格勒的十月铁路全
线上肃清了敌人，解除了德军对列宁格勒长达900 天的封锁。苏军继续扩大战果，2 月底
列宁格勒州完全解围。苏军在这次战役中毙伤德军9 万人，俘获7200人。
　　1944年1 月底，苏军在南部战场，即第聂伯河以西的南布格河流域发起攻势，到3 月
底解放了第聂伯河西岸的乌克兰地区，逼近苏联和罗马尼亚的国境线普鲁特河畔。接着苏
军强渡普鲁特河，进入罗马尼亚国境。苏军在这次战役中歼敌66个师，占该地区德军总数
的70％。1944年3 月底至5 月上旬，乌克兰第三方面军和第四方面军又胜利地进行了敖德
萨战役和克里米亚战役，先后解放了敖德萨市及周围地区和克里米亚半岛，共歼灭敌军近
14万人。
　　1944年6 月10日，苏军在苏芬战场发起进攻，揭开了强大的夏秋攻势的序幕，苏军解
放了卡累利阿芬兰的大部领土，粉碎了德军和芬兰反动军队。
　　芬兰政府被迫求和，并在10月初对德宣战。与此同时，苏军自6 月23日至8月底进行了
著名的白俄罗斯战役。7 月3 日解放了明斯克，7 月13日解放了维尔纽斯。苏军还强渡西
布格河进入波兰境内，解放了卢布特等波兰重镇，并逼近了喀尔巴阡山和捷克斯洛伐克边
境。苏军在这次战役中共歼敌54万人，使德国中央集团军群遭到毁灭性打击。
　　1944年8 月20日至月底，乌克兰第二、三方面军在黑海舰队的配合下，发动了雅西-
基什尼奥夫战役。苏军粉碎了德国乌克兰集团军群，解放了摩尔达维亚苏维埃社会主义共
和国，迫使罗马尼亚和保加利亚退出法西斯阵营。苏军消灭德军22个师和罗军在战场上全
部的军队，使德军在南线的防御彻底崩溃，巴尔干地区的政治军事形势发生了根本性的变
化。自9 月份开始，苏军在解放了波罗的海沿岸的爱沙尼亚全部领土和拉脱维亚的大部分
领土后，还进入匈牙利、捷克斯洛伐克和南斯拉夫追击德军。到年底，苏军解放了苏联的
全部领土，结束了在苏联本土进行的战争。一年来，共歼灭德军200 万人，将战线向西推
进了550 至1100公里，愈加逼近德国领土，为世界各国人民彻底战胜德国法西斯奠定了基
础。
　　1944年6 月6 日凌晨，盟国根据德黑兰会议的决定，开始了开辟第二战场的" 霸王"
战役，即以英国为基地，横渡英吉利海峡，在欧洲西部登陆同德军作战，成为与苏德战场
相呼应的欧洲第二战场。首先有美英2395架运输机和847 架滑翔机从英国20个机场起飞，3
个伞兵师约2.3 万人在法国诺曼底海岸后边的德军防区空降着陆。英国皇家空军1136架飞
机和美国第八航空队的1083架飞机对德军的海岸工事及炮兵阵地进行了猛烈的轰炸。盟国
的舰队在天亮后也开始猛轰德军阵地。清晨6 时半，美军首先在塞纳湾海岸登陆，英军也
随后登陆。当天有15.6万人在五个滩头登陆。登陆的盟军很快与空降师会合，迅速突破了
德军吹嘘的" 大西洋壁垒" ，在西线开始了猛烈的攻势。
　　到7 月24日，盟军胜利地完成了诺曼底登陆。它作为世界战争史上规模最大的两栖登
陆战役载入史册。它标志着西欧第二战场的开辟，加速了德日法西斯的灭亡。8 月15日，
盟军在法国南部登陆，在收复法国的战斗中，得到法国国内抵抗力量的全力支持。24日巴
黎解放。戴高乐在次日返回巴黎。
　　30日，以戴高乐为首的法兰西共和国临时政府在巴黎成立，并很快得到美、英、苏等
国家的承认。1944年底，法国境内的法西斯残敌被肃清，法国全部解放。
　　法国光复后，盟军向荷兰和德国边境进发，1944年9 月底解放了比利时，10月21日，
占领了德国西部的历史名城亚琛。1945年3 月，解放荷兰，5 月解放了挪威和丹麦。希特
勒为了挽救败局，1944年底，在阿登山区组织了20个师发起突然反击。战斗开始后德军进
展顺利，很快突破美军防线，第一周突入达80公里。斯大林根据丘吉尔的请求，提前在东
线发动大规模攻击，以150 个师团的兵力发起强大攻势，使德军被迫中断进攻，以失败而
告终。
　　德军损失了12万人，600 辆坦克和大量自行火炮，1600架飞机和6000辆汽车。德军的
战略后备部队也被消耗掉了。
　　(2)东欧、东南欧各国的解放和雅尔塔会议
　　1944年春，苏军进入罗马尼亚作战，使积极参加反法西斯斗争的罗马尼亚人民深受鼓
舞，加速了罗马尼亚共产党发动大规模的武装起义。8 月23日晚，武装起义开始。在罗共
的领导下，起义者经过五天五夜的激战，控制了重要的国家机关和军事设施，歼灭了布加
勒斯特市内的1.2 万名德军，推翻了亲德的法西斯政权。到8 月30日，罗马尼亚爱国军民
与苏军协同作战，解放了2 ／3 的国土。10月25日，罗马尼亚领土全部解放。新成立的罗
马尼亚政府宣布同德国断交，退出法西斯同盟，并对德宣战。根据1944年9 月《苏美英对
罗马尼亚停战协定》的有关规定，罗马尼亚新政府派出38万军队赴捷克斯洛伐克和匈牙利
同德军作战。
　　1944年9 月8 日，苏联的乌克兰第三方面军进入保加利亚境内追击德军，在黑海舰队
的配合下，很快占领了一些重要城镇及港口。8 月26日，保加利亚工人党中央委员会在革
命形势业已成熟的条件下，号召全国人民举行武装起义，消灭德国法西斯及其走狗。9 月9
日，索菲亚等大城市爆发了武装起义，起义者很快占领了索菲亚，推翻了亲德的法西斯政
权，成立了祖国阵线政府，并对德、匈法西斯宣战。保加利亚派出45万军队，与苏军在南
斯拉夫并肩作战。
　　第二次世界大战爆发后，意大利和德国法西斯先后占领了阿尔巴尼亚。
　　在阿尔巴尼亚共产党的领导下，各界人民结成反法西斯民族解放阵线，开展武装斗争
。1944年苏军开始全面反攻和美英盟军开辟第二战场后，阿民族解放军总司令部发布了总
反攻的命令，10月底已解放了全国3 ／4 的领土。在民族解放军胜利进军的同时，1944年
10月20日在培拉特召开了反法西斯民族解放会议第二次会议，成立了以霍查(1908-1985)为
首的阿尔巴尼亚民主政府。10月29日，解放首都地拉那的战斗开始，经过激烈的巷战后，
地那拉在11月17日解放，29日全国解放，民族解放军在长期的艰苦战斗中歼灭法西斯军队
6.8 万人。阿尔巴尼亚全国解放后，派出两个师参加了南斯拉夫人民消灭德国法西斯的战
斗。
　　斯洛伐克反法西斯力量在斗争中不断成长壮大。1944年8 月30日，在捷克斯洛伐克共
产党的领导下举行了斯洛伐克全民反法西斯起义，得到欧洲、美洲广大人民的支持。起义
者宣布成立捷克斯洛伐克共和国，实现了斯洛伐克共产党和斯洛伐克社会民主党的联合。
起义者遭到德军的镇压，坚持两个月后失败。1944年10月，苏军和苏境内成立的捷克斯洛
伐克的一个军进入捷境。1945年春，苏军在西喀尔巴阡山区发起进攻，在5 月初，解放了
斯洛伐克，直逼布拉格。5 月5 日，布拉格人民举行了武装起义，苏军坦克部队和乌克兰
第二、四方面军的先遣部队在9 日进入布拉格，消灭了镇压布拉格人民起义的德军，两天
后，捷克斯洛伐克全部获得解放。
　　在世界人民反法西斯战争取得决定性胜利的时候，匈牙利共产党、社会民主党和小农
党在1944年5 月秘密成立了反法西斯匈牙利战线，推动了国内的反法西斯斗争迅速发展。
同年9 月23日，苏军进入匈牙利境内，同罗马尼亚、保加利亚的军队一起开始了解放匈牙
利的战斗。苏军在10月6 日发起攻势，10月底解放了匈牙利30％左右的领土和1 ／4 的居
民，并在12月下旬包围了布达佩斯。1945年1 月1 日开始攻城。苏军与德军经过激烈的巷
战，在2 月13日解放了该城，然后继续向西推进。苏军在巴拉顿湖地区突破了德军坦克师
、炮兵师和步兵师的阻截，歼敌4 万多人，击毁坦克500 辆，打开了通往德国的道路。4
月4 日，匈牙利全部领土获得解放。苏军接着进入奥地利领土，在13日占领了奥地利首都
维也纳及东部领土。
　　1944年4 月，波兰游击运动司令部成立，得到了苏联的支持和承认。同年7月22日，在
年初成立的全国人民代表会议在海乌姆组成了波兰民族解放委员会，颁布了《七月宣言》
，宣布波兰人民政权诞生。苏军在白俄罗斯战役获大胜进入波兰东部，表示将继续追击德
军，直至将其彻底消灭，使波兰人民获得彻底解放。8 月初，在华沙爆发了反对德国法西
斯起义，被镇压，德军把华沙变成一片废墟，有25万起义者被德军杀害。1945年初，苏军
为打开通往柏林的道路，在波兰发起强大攻势。1 月17日，苏波军队解放华沙，1 月19日
，解放了罗兹和克拉科夫，2 月3 日，冲破了奥得河防线，直逼柏林。3 月底，解放了波
兰全部领土，向德军本土发动进攻已指日可待。
　　1944年9 月，苏军逼近南斯拉夫。9 月19日，铁托同斯大林达成协议，由南斯拉夫和
苏联军队共同解放塞尔维亚东部和首都贝尔格莱德。同年9 月28日，苏军向贝尔格莱德发
起进攻，苏南两国军队联合作战，在10月20日解放了贝尔格莱德。1945年3 月7 日，由铁
托任总理的南斯拉夫民主联邦临时政府成立。与此同时，南斯拉夫人民解放军开始了解放
全国的春季攻势。5 月9 日，全国解放，但全歼德军残部的战斗直至5 月15日，即法西斯
德国宣布无条件投降后一周才结束。
　　希腊在1941年6 月被德军占领。希腊共产党领导人民积极开展抵抗运动，同年6 月和9
月，先后成立了民族解放阵线和民族人民解放军。在反对德国法西斯的斗争中，抵抗力量
不断壮大发展。1944年秋，民族人民解放军发展到7 万多人，民族解放阵线成员达160 多
万。8 月，希腊共产党和民族解放阵线参加政府。9月至10月，希腊人民解放军发起总攻击
，歼灭德军3 万余人，使希腊获得解放。英军10月份在希腊登陆后，1941年流亡在国外的
希腊国王和政府返回雅典。
　　1944年夏，意大利反对德国法西斯及其帮凶的武装斗争进入了一个新阶段，即已具有
人民解放战争的性质，这时游击队已发展到8.2 万人。在夏秋攻势中，游击队建立了15个
解放区。1945年初，盟军已占领了意大利南部和中部。4 月，意大利游击队发动武装起义
，米兰、都灵、威尼斯和热那亚等城市相继解放。意大利法西斯头目墨索里尼被游击队逮
捕后判处死刑，其尸体被倒挂在米兰街头任人唾骂，意大利民族解放斗争取得了彻底胜利
。
　　在欧洲和世界各国人民反法西斯斗争取得决定性胜利，苏军乘胜向柏林挺进时，美、
英、苏三国首脑自1945年2 月4 日至12日，在克里米亚半岛的雅尔塔举行了会议，这是第
二次世界大战期间罗斯福、丘吉尔和斯大林举行的第二次会议。三国的外交部长、参谋长
及高级顾问也出席了会议。会议的主要议题是处置德国问题，波兰问题，远东问题和联合
国问题。会议最后签署了《三国关于远东问题的协定》(《雅尔塔协定》），并发表了《克
里米亚声明》。三国决定战后对德国分区占领，设立盟国中央管制委员会和赔偿委员会，
处理协调管理及赔款问题；确定了波兰疆界，以卢布林临时政府为基础改组，成立波兰临
时统一政府；决定在1945年4 月25日在旧金山召开联合国会议。苏联答应在欧战结束两三
个月内参加对日作战，但美英则应满足苏联的下列条件，即维持外蒙古现状；苏联重新获
得1904-1905 年日俄战争中所丧失的俄国以前的权益。
　　雅尔塔会议后，苏军已兵临柏林城下，美英盟军也加紧向德国本土推进。
　　法西斯德国已无法逃脱彻底灭亡的命运。
　　(3)德国法西斯投降和波茨坦会议
　　雅尔塔会议结束后，盟军向德军发起强大进攻。德国的战时经济此时已完全崩溃，法
西斯政权摇摇欲坠。在西线，艾森豪威尔指挥包括有25个装甲师(6000辆坦克）和5 个空运
师在内的90个师的兵力，同时完全掌握了制空权。1945年2月8 日，盟军向德军的齐格菲勒
防线发起进攻，3 月2 日，突破了防线，强渡了莱茵河，德军退守到莱茵河东岸。美国将
军巴顿(1885 -1945）指挥的坦克部队也在3 月7 日突破德军爱菲尔平原防线，很快抵达莱
茵河岸。3 月22日，强渡莱茵河，3 月27日，已进入法兰克福市郊。3 月底，盟军距柏林
有400 多公里。4月中旬，盟军加速向易北河方向突进。4 月下旬，先后解放了鲁尔、莱比
锡、纽伦堡等重要城市。美军第七军团渡过多瑙河后进入巴伐利亚。德军西线已完全崩溃
。
　　在东线，苏联白俄罗斯第一方面军4 月16日在奥得河地段发起总攻，柏林战役开始。
这是苏军实施的最后一次战役。苏军17日突破了德军防线，占领了通往柏林的主要阵地——
泽洛夫高地。到19日，苏军突破了德国奥得河- 尼斯河地区防线，迅速向柏林方向推进。
希特勒聚集了100 万人来死守柏林。从4 月19日开始，苏军开始了柏林战役中对德军进行
包围和分割的阶段。
　　4 月20日13时50分，苏军炮兵开始猛轰柏林，揭开了攻占德国首都的序幕。
　　4 月22日，朱可夫(1896-1974)元帅指挥的白俄罗斯第一方面军和科涅夫(1897-1973)
元帅指挥的第一乌克兰方面军在柏林东西两面会师，25日在柏林西面合围，形成了对柏林
的包围。同日，苏美军队在距柏林120 公里的易北河托尔高地会师，德国被截成南北两半
。
　　苏军从东面、北面、南面和东南面向柏林突击，同德军在市郊进行战斗后冲入市内。
在市内进行着激烈的巷战。4 月29日，苏军突入到市中心，逼近国会大厦。4 月30日希特
勒见苏军即将攻到总理府，知败局已定，畏罪自杀，结束了罪恶的一生。这时，总理府外
苏军攻占国会大厦的战斗已经开始。
　　苏军摧毁了德军坚固的防御工事，在当晚冲进了国会大厦，将胜利的红旗插上了大厦
屋顶。5 月2 日德军全部投降。在柏林战役中，德军被生俘48万人，伤亡25万人。柏林战
役标志着德国法西斯在政治上军事上的彻底崩溃，在其他各地的德军也陆续投降。5 月8
日，陆军元帅凯特尔(1882-1946)代表德国政府在投降书上签了字，宣布德国无条件向苏英
美法四国投降。投降书从1945年5 月9日零时开始生效。当日夜，德军开始大规模缴械投降
，到27日，有139 万德军向苏联投降，第二次世界大战欧洲战场的战事结束。
　　1945年7 月17日至8 月2 日，苏、美、英三国政府首脑在柏林附近的波茨坦进行了第
三次会晤。其主要任务是德国法西斯投降后，及时调整三大同盟国之间的矛盾，为最后打
败日本法西斯，建立战后世界的新秩序打下基础。除斯大林外，美国总统罗斯福因在1945
年4 月12日逝世，由副总统杜鲁门(1894-1972)继任总统，代表美国出席会议。丘吉尔最初
是英国代表团团长，后英国进行大选，新当选首相的工党领袖艾德礼(1883-1967)在7 月28
日接替丘吉尔出席会议。苏美英三国在整个会议中明争暗斗，各有自己的企图：苏联最关
心的是进一步巩固胜利成果，确定德国的赔偿数额，同时使美英接受东欧各国的领土变更
和东欧各国新成立的政府；美国的目的是让苏联去实践对日作战的诺言，确立自己在战后
的世界霸权地位；英国最关心的是遏制苏联在欧洲的影响，同苏联争夺胜利成果。
　　会议签订了《波茨坦会议议定书》，发表了《波茨坦会议公报》。这两个内容基本相
同的文件，通称《波茨坦协定》。主要内容是：苏、美、英、法四国共同占领德国，解除
德国武装，解散纳粹组织，逮捕并审判纳粹战犯，消除或控制可用以作军事生产的德国工
业，在民主的基础上重建德国的政治生活；承认新成立的波兰全国统一临时政府，德国东
部的波兰领土重新归还波兰，初步确定波兰西部的国界为奥得河——尼斯河，东普鲁士北部
和哥尼斯堡划入苏联；设立苏、美、英、法、中五国外长会议，负责战后缔结和约的准备
工作和商讨成员国之间的有关问题；关于德国战争赔款问题，强调必须迫使德国最大限度
赔偿给盟国带来的损失和灾难，" 苏联除在苏占区获得赔偿外，尚可自西部占领区取得赔
偿".此外，还包括会议讨论的奥地利、黑海海峡、伊朗、前意大利殖民地和丹吉尔等问题
。
　　对日作战问题是波茨坦会议讨论的重要问题之一，英美中三国于7 月26日签署了《促
令日本投降之波茨坦公告》。苏联于同年8 月8 日加入。公告共13条，主要内容是日本政
府应立即宣布所有武装部队无条件投降，必须实施《开罗宣言》的条件，完全解除军队武
装，战犯交付审判，日本不得保有可供重新武装作战的工业。
　　(4)日本法西斯投降和第二次世界大战结束
　　1942年6 月，日本在中途岛战役中失败，同年年底至1943年初，日本在瓜达尔卡纳尔
岛战役中再次惨败。日本失去了太平洋的制空权和制海权，开始全面走向败退。这时，日
本脆弱的战时经济，随着军事上的节节失利而趋崩溃，广大日本劳动人民的生活状况日趋
恶化。在日本共产党的领导下，日本人民反对日本法西斯的独裁统抬和反对侵略战争的斗
争蓬勃开展，日本军队内的厌战情绪不断滋长，逃兵逐年增加。在日本政治、经济、军事
危机不断加重的情况下，东条英机内阁在1944年7 月18日下台，由后任首相小矶国昭组阁
。
　　小矶内阁在7 月22日成立后，并没有能力改变日本内外交困的处境，更无法改变日军
在亚洲及太平洋战场全面溃败的形势。1944年7 月底8 月初，美军攻占了太平洋的提尼安
岛和关岛，1945年3 月又控制了整个菲律宾。在中国战场，日本为挽救败局，改变因在太
平洋战场上失利而使海上交通线受阻的状况，1944年3 月发动了打通中国东北到印度支那
半岛的" 大陆交通线" 的豫湘桂战役，虽然在5 月占领洛阳，6 月占领长沙，11月占领桂
林，1945年初一度还打通平汉、粤汉铁路干线，但在中国抗日军民的打击下，始终不能通
车。在中缅地区，以中国军队为主的中美联军1944年在缅北展开攻势，8 月，占领北缅中
心密支那。1945年1 月，中国军队打通了从中国昆明到印度雷多的中印公路，3 月，打通
了滇缅公路。蒋介石政府通过这两条公路，源源不断地得到了大量的美国军援。
　　在1944年，中国共产党领导的抗日武装在抗日战争中取得了重大进展，共作战2 万多
次，收复失土8 万多平方公里，解放人口1200多万，有26万日伪军被毙伤，6 万多人被俘
虏，还有3 万多伪军投诚。1945年初，中国共产党领导的解放区军民在华北、华中开始了
局部反攻。到8 月，各解放区共歼灭日伪军12万人，解放城市53座。这样，解放区已迅速
扩大到19个，总面积95万平方公里，总人口9550万。人民武装在战斗中成长壮大，人民军
队已发展到91万人，民兵220 万人，从而为抗日战争的全面反攻奠定了基础。
　　1945年6 月26日关于敦促日本投降的波茨坦公告发展后，日本政府立即召集紧急会议
研究对策。4 月7 日接替小矶国昭出任日本首相的海军大将铃木贯太郎，在7 月28日公开
拒绝了波茨坦公报。他说：" 在我看来，波茨坦公告不过是开罗宣言的改头换面而已。因
此，政府并不认为它是一件重要的事。我们对此应不予理会".他顽固地表示，日本将" 坚
决地战斗下去直至取得这场战争的胜利。" 8月6 日9 时15分，美国B-29轰炸机埃诺拉.盖
伊号在日本广岛上空投下第一颗当量2 万吨梯恩梯的原子弹。广岛当时人口约34.3万人，
当日死亡有7.815 万人，负伤者和失踪者5.1408万人。同日，美国政府发表了关于原子弹
的新闻公报，杜鲁门总统也发表了声明，继续敦促日本投降，但被日本政府拒绝。8 月7
日和8日，美国从马里亚纳群岛和冲绳出动数百架轰炸机对日本本土轮番轰炸，并撤下数以
百万计的传单。8 月8 日，苏联对日宣战。9 日凌晨，苏军在4000公里长的战线上对日本
关东军发起总攻。上午11时零1 分，美军在长崎投下第二颗原子弹。长崎27万人口中，当
日有2.753 万人死亡，4.302 万人受伤。
　　苏军在华西列夫斯基(1895-1977)元帅指挥下，向中国东北和朝鲜北部迅速推进。外贝
加尔方面军、远东第一、二方面军和苏蒙联军很快冲垮了关东军的防线，将其分割成孤立
的据点个个歼灭。中国东北抗日联军及广大东北人民不怕流血牺牲，积极配合苏军作战。
　　在苏联对日宣战的第二天，中国和亚洲各国开始了抗击日本法西斯的总反攻。8 月10
日，八路军总司令朱德发布了大反攻的命令，要求八路军、新四军及其他一切人民抗日武
装向日伪军展开全面反攻，限今日伪军无条件条件。朱德总司令在11日又发布六道命令，
命令华北、华中和华南各解放区的人民武装迅速前进，收缴日伪武器，接受日军投降，并
命令冀热辽边区的人民军队迅速深入东北。在中国共产党的领导下，八路军等人民抗日武
装力量在东北、平津、归绥、太原、平汉、陇海、济南、胶东、津浦、沪宁、运河、广九
等前线向日伪军展开全面反攻，在大反攻期间，共收复国土31.5万平方公里，解放了190
个城市，歼灭日伪军23万以上。
　　与此同时，蒋介石在8 月11日发布三道命令，要求解放区的人民军队在" 原地驻防待
命" ，不得向敌伪" 擅自行动" ；同时命令他的嫡系部队加紧作战，勿稍松懈；日伪军要"
切实维持地方治安".美国积极支持蒋介石抢占抗战胜利果实。
　　在中国人民开始反对日本帝国主义侵略的大反攻的同时，朝鲜、越南、缅甸、马来亚
、印度尼西亚等饱受日本帝国主义侵略的亚洲各国人民也开始了同日本帝国主义的决战，
为实现民族的独立和解放英勇地进行战斗，为最终使日本法西斯投降做出了自己的贡献。
　　日本政府在走头无路之时，8 月10日向美、英、中、苏四国发出照会，提出如果天皇
地位不变，准备接受波茨坦公告。11日，盟国作出允许保留天皇的决定，但天皇必须授权
和保证日本政府及帝国大本营签署为执行波茨坦公告所必需的投降条件，天皇及日本政府
必须服从盟国最高统帅的命令。8 月15日中午，日本天皇向全国广播了接受波茨坦公告，
实行无条件投降的诏书。9 月2 日上午10时，在东京湾美国军舰密苏里号上，举行了日本
正式投降的签字仪式。日本外相重光葵代表天皇和日本政府，梅津总参谋长代表日本大本
营，在美英中苏等同盟国面前，在投降书上签字。9 月9 日，日本驻华派遣军司令官冈村
宁次在南京正式签署了投降书，中国人民抗日战争胜利结束。第二次世界大战也胜利结束
。中国抗日战争是世界反法西斯战争的重要组成部分，它的胜利是近代中国100 来年，第
一次在反对外国侵略者的斗争中获胜的民族解放战争。在艰苦卓绝的抗日战争中，中国人
民付出了极大的代价。据估计，中国军民伤亡2400万人以上，财产损失600亿美元以上。
　　中国共产党领导的人民革命力量在八年抗战中不断发展壮大，为争取新民主主义革命
在全中国的胜利奠定了基础。
　　第二次世界大战从1939年全面爆发到1945年德、日法西斯先后无条件投降，历经六年
零一天。战火燃烧在欧、亚、非三大洲，先后有60多个国家，约占世界4 ／5 的人口卷入
战争。参加国的总兵力为1.1 亿人，直接军费开支总额约为11170亿美元，约占参战国总收
入的60％至70％。人员的损失十分惨重；苏联为2000万，中国为2180万，德国是800 万，
波兰600 万，日本300 万，南斯拉夫160 万，法国60万，英国38万，意大利33万，美国30
万。物质损失难以计算，据不完全统计达4 万多亿美元。
　　第二次世界大战是人类历史上一场规模空前的战争。这场战争以德、日、意法西斯的
彻底灭亡和世界人民取得反法西斯战争的伟大胜利都不是偶然的。在这场人类数千年的文
明几乎毁于一旦的空前浩劫中，世界人民经受了锻炼和考验，使人民的力量空前增长。第
二次世界大战后不仅形成了社会主义阵营，同时为亚洲、非洲、拉丁美洲民族解放运动的
蓬勃兴起开辟了道路。
　　第二次世界大战的胜利严重地打击了国际帝国主义体系，除德意日等战败国外，英、
法等战胜国的力量也受到严重削弱。第二次世界大战是人类现代历史上的一个转折点，战
后，世界现代史开始了一个新的历史阶段。

第082卷世界现代后期经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书全面系统地介绍了1918-1945 年这个断代的世界经济发展变化状况。书中以历史
资料为依据，有重点地论述了苏联社会主义经济制度建立、资本主义世界经济危机、帝国
主义殖民体系危机的情况。同时，又从面到点，分别探讨了欧、亚、美、非、大洋洲以及
主要国家的经济发展演变的特点，经济危机和第二次世界大战对各国经济的影响。另外，
也结合研究经济情况，扼要地介绍了这个时期有关国家的经济思想流派。
　　一、概述
　　19世纪末、20世初，资本主义制度从自由竞争阶段进入帝国主义阶段后，世界社会经
济发生了惊天动地的巨变，在世界经济政治中发生了下列重大事件：即1914～1918年的第
一次世界大战，它削弱了资本主义世界的力量；1917年十月社会主义革命的胜利，建立了
社会主义制度，震撼了世界资本主义体系的根基，开辟了世界历史的新纪元；两次世界大
战之间，帝国主义各国垄断资本统治的加强，劳动群众日益贫困化；殖民地经济的畸形发
展，民族经济发展缓慢，帝国主义殖民体系发生危机；帝国主义各国经济政治发展不平衡
及矛盾激化，爆发了第二次世界大战等。
　　1.第一次世界大战和伟大的十月革命
　　19世纪末、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段进入垄断阶段，即帝国主义阶段。帝
国主义，又称" 垄断资本主义" 、" 现代资本主义" ，就是资本主义发展的最高阶段和最
后阶段。1914年爆发的第一次世界大战，就是帝国主义最终形成的时代标志。
　　第一次世界大战是帝国主义的战争，其企图是解决帝国主义国家之间的矛盾，但
1914-1918 年的帝国主义大战，却加深了帝国主义之间矛盾，促进了民族解放运动，削弱
和动摇了世界资本主义体系，所有这些都使无产阶级有可能在帝国主义战线最薄弱的地方
或国家上突破。1917年俄国的十月社会主义革命就是在上述情况下取得胜利的。
　　1917年俄国十月社会主义革命的胜利，开辟了人类社会历史的新纪元，开创了世界经
济、政治发展的新目标，也揭开了世界经济史上的新的一页，亦标志着人类社会发展开始
从资本主义制度向社会主义制度迈进。
　　2.世界资本主义体系的危机
　　1914-1918 年第一次世界大战和1917年俄国十月社会主义革命的胜利，震撼了世界资
本主义体系的根本。从此，世界资本主义体系迈进了它的危机时期。
　　在第一次世界大战和第二次世界大战之间，资本主义危机有以下几个特征：
　　一是世界分裂为资本主义体系和社会主义体系。俄国十月社会主义革命胜利，建立了
社会主义制度，从此，世界分裂成为资本主义经济体系和社会主义经济体系。这两个经济
体系之间，进行了激烈的生死斗争。美、英等帝国主义国家发动武装干涉和对苏联实行经
济封锁，企图扼杀苏维埃政权。而苏联人民在列宁、斯大林和联共(布）党的领导下，粉碎
了敌人的进攻，取得社会主义革命和建设的伟大胜利。
　　二是帝国主义殖民体系危机，民族解放运动兴起。第一次世界大战以后，帝国主义国
家加强对殖民地人民的掠夺和奴役，使其成为帝国主义的原料产地、农业附庸、产品销售
市场等。这一切都激起了殖民地的民族解放斗争。
　　十月社会主义革命的胜利，开辟了被压迫民族革命的新时代，它推动了民族解放运动
的发展。而民族解放运动斗争又沉重地打击了帝国主义在殖民地的统治，使帝国主义殖民
体系陷入危机之中。
　　三是资本主义国家经济政治发展不平衡加剧，帝国主义国家之间的矛盾尖锐化。第一
次世界大战以后，由于垄断资本和垄断统治的发展，加剧了资本主义经济政治发展不平衡
，帝国主义国家为了争夺商品销售市场、原料产地、投资场所和势力范围进行了激烈的斗
争。第二次世界大战是帝国主义发展不平衡和各种矛盾尖锐化的集中表现。
　　四是推行经济军事化。20世纪30年代，各个帝国主义国家为了加强垄断统治，摆脱经
济危机，重新瓜分世界等等，都广泛实行国民经济军事化，发展军事工业。德国、意大利
、日本等国，在经济军事化的过程中发展军国主义，准备发动新的侵略战争，并最终走上
法西斯的道路。
　　从第一次世界大战结束至第二次世界大战爆发(即1918-1939 年），资本主义危机的演
变和发展，大体可以划分为下列三个时期：第一个时期，1918-1923年。这是资本主义经济
遭受到严重的震荡和破坏时期。战后，英、法、德等各交战国家的经济，都从战时经济转
向和平时期的经济发展，在经历了一个暂短的通货膨胀景气以后，又爆发了经济危机，德
国等一些欧洲国家的经济一直陷于困难、混乱状态。1920年，当资本主义国家迫切需要工
业设备，盲目扩大生产，使工业生产恢复到接近战前水平时，由于生产能力超过了市场需
求等原因，1920-1921年又爆发了世界经济危机。这次经济危机波及美、英、日等许多资本
主义国家，其经济损失及破坏性超过了1847-1848 年和1900-1903 年等历次经济危机。
　　第二个时期，1924-1929 年。这是战后资本主义国家经济和政治处于相对的、暂短的
稳定时期。这个时期，资本主义国家为了弥补战争的损耗，都进行大量的固定资产更新，
采用新技术，推行所谓" 产业合理化" ，实行经济军事化，恢复金本位制等政策，这些措
施政策，促进了各国经济的恢复和发展，法国、德国的工业生产分别于1924年和1927年达
到了战前水平，1926年意大利的经济也恢复到战前水平，但英国的工业生产仍处于停滞状
态。但这个时期，资本主义国家的经济发展存在着局限性和不稳定性。其表现在于企业开
工不足，失业人数增长，农业处于慢性危机，劳动群众生活贫困等。
　　由于资本主义基本矛盾的尖锐化，在资本主义国家中酝酿着新的经济危机。
　　但各国革命斗争却处于低潮。
　　这个时期，苏联在恢复国民经济，社会主义改造和建设中取得了很大的成绩，经济稳
定发展，从1928年起实行发展国民经济的第一个五年计划，并积极推行社会主义工业化和
农业集体化，使综合国力明显增长。
　　第三个时期，1929-1938 年。这是资本主义的相对稳定遭到破坏，经济危机非常严重
时期，也是资本主义社会矛盾激化和革命运动从低潮向高潮发展时期。这个时期，爆发了
1929～1933年和1937～1938年的两次世界经济危机。
　　1929年至1933年的经济危机，是这个时期的资本主义经济史上最严重的一次危机。它
是1929年10月从美国工业生产陷入危机开始的，随后席卷了整个资本主义世界。这次危机
的特点：一是规模大。1929年10月，危机发生于美国，然后蔓延到欧洲各国，最后冲击了
整个资本主义世界。二是时间长。危机始于1929年，1933年结束，持续了4 年。三是工业
生产猛跌。
　　1933年，资本主义世界各国工业生产较1929年减少了37％以上，退到了20世纪初的水
平。这个时期，德国、法国、英国、意大利的工业生产分别下降了41％、28％、17％和34
％。美国和日本工业生产分别下降了47％和33％。
　　四是大量企业破产、失业人数猛增。这次危机，美、英、法、德等国计有30万家企业
倒闭。其中：美国14万家、英国3.2 万家、法国5.7 万家、德国6 万家。资本主义世界各
国计有失业人数3000多万人，失业率为30％以上。
　　此外，还有大量的半失业者。五是物价下跌。因销售困难，批发价格下跌30％以上。
六是贸易额下降。1933年，资本主义世界贸易额较1929年减少了70％，扣除物价因素，贸
易额实际下降30％上下。其中：英、法、德、意各国的对外贸易额分别减少了40％、67％
、76％、67％。美国减少了70％以上。
　　六是农产品价格暴跌。危机期间，农业生产倒退，耕地面积减少，产量下降，农产品
价格下跌50-70 ％，农民收入减少，大量农民贫困破产。此外，还有货币贬值，信用危机
等，所有这一切，都使资本主义经济及政治危机加剧，促进了革命斗争的发展。
　　1929～1933年经济危机后，欧洲各国经济进入经济萧条时期。直至1936年，经济开始
复苏。但好景不长，1937年下半年，欧洲各国和美国等国家，又爆发了新的经济危机。
1937～1938年的经济危机，也给各资本主义国家以沉重的打击。1937年，英、法国家的工
业生产分别下降了10％和16％，美国下降了22％。德、意、日等国，因实行经济军事化，
侥幸摆脱了这次危机的袭击。1938年，资本主义世界的失业人数为1800万人。农业危机继
续尖锐化。1939年，德国法西斯发动了第二次世界大战。抑制了这次经济危机的发展。
　　30年代，当资本主义世界发生危机时，苏联社会主义经济正在顺利地发展，完成了5
年计划，实现了社会主义工业化和农业集体化，加强了苏联的经济实力。
　　经济危机是资本主义生产方式所特有的经济现象。在经济危机期间，资本主义国家为
了摆脱危机，采取了一系列" 反危机" 措施，但无法消除危机的根源。因此，第二次世界
大战后，资本主义世界仍不断地发生周期性的世界经济危机。
　　3.帝国主义各国垄断资本的发展
　　在两次世界大战之间，帝国主义各国的垄断资本、国家垄断资本主义、国际垄断组织
都获得了较大的发展。这个时期，各国垄断资本的发展主要表现在下列几个方面。
　　各国垄断资本的发展第一次世界大战以后，由于资本主义世界各国在头几年出现了暂
短的通货膨胀" 景气" ，以及于相对稳定时期各国推行" 产业合理化"措施和发展一些新兴
工业部门，加上帝国主义国家实行侵略扩张政策，争夺商品销售市场、原料产地和投资场
所斗争的加剧等等，所有这一切，都推动资本主义国家生产与资本的集中，促进各国垄断
资本的发展。两次世界大战之间，各国垄断资本发展的标志为：
　　(1)垄断组织的发展。这个时期，各国原有的垄断组织的资本、规模和实力都有所扩大
。美国和德国的垄断化水平名列前茅，美国的少数垄断组织控制了主要工业部门的生产，
德国的垄断组织控制了全国的军工产品生产，英国的炼钢公司控制了军火、机器制造业的
生产，法国十家冶金公司控制了全国冶金工业总产量的75％，意大利的大型垄断组织控制
了全国的经济命脉。
　　(2)建立了大量新型垄断组织。这个时期，世界各国在工业部门中都建立了一批新的垄
断组织，其主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。
　　30年代，美国推行罗斯福" 新政" ，并根据" 反危机" 法令，建立各种" 调节经济"
的组织。英国和法国实行强制卡特尔化，并分别对电力输配网、铁路等实行" 国有化
".1932年德国建立了2500个卡特尔，意大利在采掘、煤炭、钢铁、电力、制造业、化工等
部门建立了一些新的垄断组织，它们控制了工业生产的70-90％。垄断组织的发展，加强了
垄断资本对世界各国经济政治的统治。
　　国家垄断资本主义的发展
　　30年代世界爆发特大危机以后，许多国家采取了各种" 反危机" 措施和推行国民经济
军事化，有力地促进了国家垄断资本主义的大发展。这个时期，国家垄断资本主义的组织
形态有两大类型：一类是德、意、日法西斯国家实行军事国家垄断资本主义。法西斯德国
是实行军事统制经济的国家，这个时期，德国垄断资本主义获得了迅速的发展，其发展的
标志：一是德国政府扩大对垄断集团的军事订货，旨在保证垄断组织获得高额利润；二是
法西斯德国推行强制卡特尔化政策，加强生产和资本的高度集中；三是加强国家对经济军
事化方针的干预和调控，发展军工生产；四是发展德国的国家所有制，推行国有财产私有
化政策；五是国家大力支持垄断集团的发展，加强对外实行扩张和掠夺，等。
　　日本、意大利等帝国主义国家，都是实行军事国家垄断资本主义。在经济军事化条件
下，军事国家垄断资本主义也获得了较大的发展。日本的法西斯官僚和大财阀控制国家政
权，发展军国主义经济，建立各种垄断组织，实行卡特尔化和托拉斯化。在1931-1935 年
间，日本先后创建了30多个贩卖股份公司，统制公司等卡特尔组织。同时，通过兼并手段
，将50多个财阀企业分别建立了钢铁、纺织、化学、汽车、铁路、食品等大型托拉斯，其
中著名的是日本制铁公司，它垄断了钢铁生产总量的96％。自1922年以来，意大利就实行
统制经济。在30年代期间，意大利的军事国家垄断资本主义获得了进一步的发展。其发展
标志是：垄断资本和国家政权联合统治加强，1933年建立了工业复兴公司(即伊利公司），
1934～1935年又建立了20多个全国性的行业劳资协会，同时加强对财政金融和外贸的控制
，实行经济军事化和对外侵略政策。由于实行上述政策，国家垄断资本获得了巨大的发展
。1939年上半年，占意大利全国股份公司总数16％的股份公司，其资本约占全国股份资本
总数的90％。
　　另一类是美、英、法国家实行非军事的国家垄断资本主义。美国是这类国家的典型，
主要是推行" 罗斯福新政".1933年罗斯福任美国总统，他提出了" 要为美国人民实行新政
".所谓新政，就是指为了使美国摆脱经济危机和萧条所采取的各种社会经济政策的统称。
新政的政策包括财政信贷、工业、农业和城市等经济政策和法令。美国实行新政，促进了
国家垄断资本主义的发展，发展了卡特尔，加强了美国垄断组织的统治，保证了垄断利润
。
　　第二次世界大战前夕，美国各公司的税前利润额高达260 多亿美元。1939年，美国200
家非金融大公司的资产在全部非金融公司总资产中所占比重为55％。资本集中有所增长，
1935年美国摩根等八大财团的资产计有600 多亿美元。
　　英国的国家垄断资本主义与美国一样，同属一个类型，主要是采取平时的国家垄断资
本主义形式。30年代，英国的国家垄断资本主义获得了一定的发展。其发展的标志是：建
立英镑集团、推行帝国特惠制和高关税保护政策；国家支持英国垄断组织和国际垄断组织
；推行军备竞赛政策、加强备战；政府对落后经济部门实行贷款、低利政策；垄断资产阶
级参与国家政权等。随着生产集中和垄断组织的发展，在30年代中期，英国终于变成了垄
断资本高度发达的国家。
　　在30年代，法国的国家垄断资本主义也有一些发展，但是，国家垄断资本主义的发展
，没有将法国经济从萧条中摆脱出来。
　　国际垄断组织的发展
　　国际垄断组织，又称国际垄断同盟，它是资本主义国家大型垄断组织按协议自愿组成
的一种国际性经济联盟。战后，它获得了迅速发展。其发展标志：一是数量增加。1939年
，国际卡特尔的数量从1931年的320 多个发展到1200多个。二是国际垄断组织形式多样化
。这个时期，它的形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯和国际康采恩等。世界著
名的国际垄断组织有：国际航运卡特尔、国际钢铁卡特尔、国际电气卡特尔、国际石油卡
特尔等。三是垄断范围扩大。战后时期，世界各国垄断组织的活动范围，从欧洲扩张到世
界各地，它不仅制订垄断价格、控制生产规模、垄断销售、分割原料及投资场所，而且推
行对外扩张政策，企图瓜分世界。因此，国际垄断组织的发展，使世界各国垄断资本和垄
断统治等矛盾激化起来。
　　资本输出的增长
　　资本输出，是帝国主义对外扩张政策的重要方面。所谓资本输出，就是指资本主义国
家的政府、资本家或资本家集团，为了取得高额利润或利息，在国外所进行的投资或贷款
活动。战后时期，欧洲各国的资本输出有增长趋势。1919～1938年，英国资本输出额从134
亿美元扩大至140 亿美元。1929～1938年，法国资本输出从35亿美元增长到39亿美元。德
国资本输出从12亿美元增加至40亿美元。20～30年代，意大利的菲亚特、皮雷利、费鲁齐
等十大私人企业集团，扩大了国外直接投资，先后在国外建立了16个企业。
　　欧洲各国的资本输出形式有两种：一种是生产资本输出；另一种是借贷资本输出。各
帝国主义国家通过资本输出，不仅获得了高额垄断利润，促进了商品输出；而且可以控制
落后国家的经济，破坏当地人民群众的革命斗争运动。
　　劳动群众的贫困化
　　在两次世界大战之间，帝国主义各国的垄断资本通过对国内外人民的统治与剥削，获
得了高额垄断利润。与此同时，各国的劳动群众情况却日益贫困化。垄断资本家借口实行"
产业合理化" 等措施，提高工人劳动强度，加强剥削，工人实际工资不断下降；世界经济
危机使大量工人失业，英国工人的失业率为30％以上，美国、德国的工人失业率一般都在
40％以上。在30年代期间，尽管帝国主义各国经济有所回升，但工人阶级的生活状况未获
得重大改善。由于帝国主义各国加强经济军事化，对劳动者剥削加强，从而使劳动群众生
活状况更加恶化。与此同时，各国的农民和中小农场主在垄断资本的剥削和慢性农业危机
的制约下，也纷纷破产。垄断资本的统治与剥削，导致了各国工人阶级和劳动者反抗垄断
资本统治的斗争。
　　4.帝国主义殖民体系的危机
　　19世纪末20世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展到帝国主义阶段。
　　这时，帝国主义已将世界领土瓜分完毕，世界上计有70％的国家或地区沦为帝国主义
的殖民地、半殖民地或附庸国，从而形成了帝国主义殖民体系。第一次世界大战，十月社
会主义革命以及世界资本主义体系进入总危机阶段后，帝国主义不仅加强对殖民地半殖民
地经济的控制和剥削，使殖民地劳动者的生活日益恶化；而且殖民地、半殖民地国家和地
区的经济也获得了一些发展，民族资本和无产阶级的力量也逐渐发展壮大起来。在这种社
会政治经济历史条件下，殖民地半殖民地和帝国主义之间矛盾不断加剧，民族解放运动蓬
勃发展，这一切标志着帝国主义殖民体系出现了危机。
　　现代后期，各国垄断资本为了争夺销售市场、原料产地和投资场所进行了激烈的斗争
。其手段之一是通过资本输出加强控制其所属殖民地的经济命脉和政治。1939年，英国在
印度殖民地的投资较1913年扩大了一倍以上。
　　英国垄断资本通过经理行控制了印度的现代工业部门和大量种植园，并通过在印度投
资建立金融银行机构，操纵印度的财政金融、保险、外贸、运输等国民经济命脉。
　　在两次世界大战之间，帝国主义国家及垄断资本控制了殖民地、半殖民地以及附属国
的绝大部分资源，而美、英、法等帝国主义国家，则控制了落后国家和地区的矿藏和重要
战略资源的50-100％。
　　在帝国主义和外国垄断资本的支配及控制下，殖民地半殖民地国家的农业继续实行片
面地发展一种或几种出口农作物，并成为帝国主义国家的农业附庸。经济的片面发展在亚
洲、非洲、美洲、大洋洲各国都有明显的表现。
　　在资本主义相对稳定时期，印度片面地发展棉花、黄麻、花生、茶叶等出口作物；埃
及则片面地发展棉花；撒哈拉以南非洲地区片面发展可可、咖啡、棉花、花生等出口作物
；美洲地区大都片面发展咖啡、糖、香蕉等出口农产品；大洋洲殖民地片面发展羊毛、椰
油、香蕉等农作物。由于片面发展出口作物，破坏了殖民地、半殖民地国家的农业经济结
构，造成了粮食生产落后，粮食供应不足等。在片面发展出口作物的影响下，农村阶级分
化加剧，广大农民贫困破产，沦为佃农，过着极端困苦的生活。
　　尽管帝国主义国家在殖民地采取抑制或摧残民族工业的政策，但从1918 -1945年，许
多殖民地半殖民地国家的民族工业都获得了一定的发展。其发展的标志是；民族资本增长
，建立了一些轻工业和重工业部门。如战后印度发展了棉纺织业，建立了制糖、钢铁、水
泥等民族资本工业。这个时期，埃及的民族资本也建立了纺织、食品、制糖、加工、烟草
、肥皂、榨油、水泥等现代工业。1939年，埃及的工业投资较1914年增长了64％。但埃及
的民族工业具有一些殖民色彩，其主要标志是一些重要工业部门被帝国主义的垄断资本控
制和操纵。这个时期，巴西、墨西哥、阿根廷等美洲半殖民地国家的民族工业，如纺织、
食品工业等也获得了一些发展。
　　然而，各国民族工业的发展是很不平衡的。例如，在半殖民地的旧中国，由于外国垄
断资本的排挤与打击，日本帝国主义的摧残，旧中国的民族工业没有得到应有的发展。这
个时期，法属北非一些国家的民族工业发展缓慢。
　　在撒哈拉以南非洲，基本上没有建立自己的民族工业。由于帝国主义及垄断资本的控
制和操纵，加之工业设备、技术、资源靠资本主义国家提供，因此，殖民地半殖民地民族
工业的基础是十分薄弱的，其发展有很大的局限性。
　　在垄断资本主义阶段，随着殖民地半殖民地人民和帝国主义之间的矛盾激化，民族解
放斗争的蓬勃发展，引起了帝国主义殖民体系的危机，其主要表现如下：
　　第一，殖民地半殖民地与宗主国矛盾的加剧。从第一次世界大战结束至1945年，垄断
资本为了追求高额垄断利润，加强对殖民地半殖民地、附属国人民的统治、剥削，而帝国
主义对殖民地、势力范围和世界霸权争夺的加剧，又使亚、非、美洲国家的经济日益殖民
化，所有这一切，都促使殖民地与宗主国之间矛盾的尖锐化。这些矛盾的存在和发展，直
接和间接地动摇了帝国主义统治的基础。
　　第二，民族解放运动的兴起。第一次世界大战和俄国十月社会主义革命的胜利，不仅
削弱了整个帝国主义的力量，而且开辟了无产阶级和被压迫民族革命的新时代。现代后期
，在十月革命的影响下，亚、非、美洲的民族解放运动，如火如荼，风起云涌。殖民地、
半殖民地人民开展了一系列的反帝反殖斗争，工人、农民举行了罢工和起义。1919年中国
爆发了反帝反封建的" 五四" 运动，20世纪30年代，中国人民开展了反对日本帝国主义侵
略中国的斗争。1926～1927年在印度尼西亚发生了反对荷兰殖民主义的民族起义。20年代
，埃及人民开展了反对英帝国主义的斗争。两次世界大战之间，阿根廷、墨西哥、巴西等
国人民进行了一系列的反帝反殖斗争。亚、非、美洲人民的反帝反殖斗争，给帝国主义殖
民体系以沉重的打击。
　　第三，社会主义革命发展，殖民地宣布独立。第二次世界大战前后，在东欧和亚洲先
后出现了一系列人民民主国家和社会主义国家，它不仅削弱了帝国主义的势力，而且鼓舞
了亚、非、美、大洋洲人民的民族解放斗争运动，它沉重地打击了帝国主义殖民体系，许
多殖民地国家反对宗主国的控制和统治，宣布独立。
　　上述情况表明，帝国主义殖民体系已陷入严重的危机之中，而且帝国主义殖民体系的
瓦解，也是大势所趋，不可避免。第二次世界大战结束后，帝国主义国家推行新殖民主义
政策，运用间接手段，从经济、政治、军事上控制原有殖民地及附属国，并通过贷款、"
赠予" 、" 经济援助" 、" 技术合作" 、倾销商品、资本输出、跨国公司等方式，控制殖
民地经济。
　　5.第二次世界大战时期的世界经济
　　在第二次世界大战期间，所有参战的帝国主义国家，不论是德意日轴心国法西斯集团
，还是英法美反法西斯同盟国集团，都实行战时经济。战时经济政策推动了军事国家垄断
资本主义和经济军事化的发展。这个时期，各国的战时经济具有不同的特点。其表现如下
：
　　一是建立了战时经济调节机构。在大战期间，德、美、英、日、意等主要交战国都先
后建立了战时经济" 调节机构" ，并由各国的金融寡头和其代理人把持。如德国在国防军
最高指挥部下设立经济总署，军备委员会等；英国建立了由金融工业寡头控制的战时内阁
和经济管制机构；美国建立了" 战时生产管理局" 等经济调节机构；日本建立了战时统制
经济机构以及企划院等。
　　二是积极发展军工生产。在大战期间，帝国主义国家各国政府为了保证战争的需要，
大力发展军用品生产，压缩民用消费品生产。为了军工生产，各国政府向垄断资本组织扩
大军事订货，建立国有军工企业，加强对进口原料和分配的控制及管理，将关闭中小企业
的劳力及设备改为从事军工生产等。
　　三是扩大军费。在大战时期，帝国主义国家通过加重租税、扩大国债发行、通货膨胀
等办法，筹集了大量军费，用于扩大军工生产，并将巨额战争费用负担转嫁给广大劳动人
民。第二次世界大战期间，各交战国的战费支出高达11170 亿美元，它约占各国同期国民
收入的60％以上。
　　四是强制推行卡特尔化。在大战时期，各国垄断资本为了加速生产和资本的集中，垄
断商品销售市场，获得高额垄断利润，强制推行垄断组织的卡特尔化。有些国家建立了全
国性的垄断组织，旨在加强垄断资本势力。例如，德国建立了所谓行业" 最高同盟" ，美
国建立了" 工业委员会" ，日本建立了" 国策公司"等等。
　　五是人民生活困苦、垄断组织发财。战时，垄断资本的统治，加强了对本国和殖民地
、附属国劳动人民的剥削和压迫，各国政府对居民消费实行定额配给制度，劳动者勒紧裤
带，生活极端困苦。各国政府除了加强对劳动者进行掠夺以外，还通过财政经济补贴和税
收优待等手段，帮助垄断组织发战争财。
　　此外，大战时期，法国、比利时、波兰等被法西斯军队占领的国家，大都沦为殖民地
。这时，国家的经济都被迫为德国等侵略军的军事目标服务。
　　这个时期，殖民地、附属国的经济亦发生了巨大的变化，主要是各宗主国在殖民地进
行猖狂的掠夺战略物资，加重捐税、摊派公债、强行借款、滥发军用券、敲榨勒索各种"
献金" ，目的是将战争负担转嫁给殖民地人民，结果使殖民地经济遭受了巨大的破坏，物
价猛涨，劳动人民的生活恶化。这些都为战后各国民族解放斗争事业的发展提供了必要的
条件。
　　1938年8 月23日，苏联同德国签订了互不侵犯条约。但1941年6 月22日(星期日），希
特勒德国背信弃义，撕毁了苏德互不侵犯条约，向苏联发动了突然进攻，苏联人民奋起抗
击德国法西斯，从此，苏联卫国战争开始了。
　　苏德战争爆发，根本地改变了第二次世界大战的性质。战争爆发后，苏联为了反抗德
国的侵略，于1941年6 月30日，成立了以斯大林为首的国防委员会，领导战时全部工作。
同时，改组国民经济，组织疏散工作，实行战时经济体制。为了改组国民经济，苏联采取
了三大措施：一是将全部经济生活转向战时轨道，建立军工企业，发展军工生产；二是将
战区的重要的生产技术设备、物资、人力东迁，迅速恢复与发展生产；三是在东部地区建
立新型企业，增加军工产品生产；四是将民用工业企业改组为军工企业，等等。这些政策
措施，促进了苏联战时经济的迅速发展，保证了战争所需的军工产品、物资和食品等，为
苏联打败法西斯德国作出了巨大的贡献。实践表明，" 一切为了前线，一切为了胜利" 的
行动准则有力地动员苏联人民为社会主义事业进行艰苦卓越的斗争，同时，战时苏联社会
主义制度经住了最严峻的考验。
　　第二次世界大战是人类历史上规模最大的战争。它不仅给世界人民带来了巨大的灾难
，而且也给世界经济及财富造成了极严重的破坏。第二次世界大战对世界社会政治经济的
影响，主要表现如下：第一、战争造成了巨大的人员伤亡和财产损失。第二次世界大战波
及了60多个国家和地区，涉及人口约18亿，它给人类带来了很大的灾难，在战争中死伤人
员计有6700多万人，物质财富损失约4 万亿美元以上。第二、战争促使帝国主义国家经济
发展进一步的不平衡。第二次世界大战削弱了帝国主义体系，德意日三个法西斯国家被打
败了，政治经济残破不堪。英、法帝国主义国家的力量严重地被削弱了，元气大伤；美国
在战争中提高了政治、军事和经济实力，成为世界上最大的国际剥削者和超级大国。苏联
在战争中经济受到了巨大的破坏，但它取得了反法西斯战争的胜利，捍卫了社会主义制度
。第三，战争推动了某些科学技术的突破。在第二次世界大战中，因军事需要，引起了科
技领域出现一些新科技成果，它包括应用电子计算机、航空技术、原子能、高分子化合物
、新材料等，应用新科技成果对于战后世界经济的发展，具有重大的意义。第四，战争加
速了帝国主义殖民体系的危机。第二次世界大战引起了国际政治经济关系的混乱，削弱了
资本主义体系，殖民地附属国的民族经济有所发展，民族解放运动风起云涌，一系列国家
要求或宣布摆脱帝国主义、殖民主义和宗主国的奴役和统治，这些都意味帝国主义殖民体
系面临着严重危机。苏联卫国战争的胜利和社会主义建设的成就，鼓舞了各国人民争取民
族独立和解放运动。战后，在东欧和亚洲先后出现了一些新的社会主义国家。所有这些，
不仅标志着帝国主义殖民体系危机的发展，而且意味着战后世界各国经济及政治向新的更
高的阶段发展。
　　必须指出的是，世界现代后期，由于当时各国经济、政治、社会等方面的需要，在各
国的经济领域中出现了一系列的经济思想、理论、学派、主义。
　　这个时期，主要的经济思想流派有：凯恩斯主义、弗莱堡学派、制度学派、比较经济
学派、福利经济学派、计量学派等。这些经济思想流派的经济学说对当时以及此后的世界
经济产生了重要的作用，特别是凯恩斯主义对世界经济所产生的特殊影响，使其被誉为自
亚当.斯密以来经济学界的一场革命。
　　二、欧洲经济
　　第一次世界大战是帝国主义各国之间矛盾加剧的结果。这次战争不仅削弱了世界帝国
主义的力量，而且也加深了资本主义各国的经济及政治危机。
　　1917年俄国十月革命的胜利和社会主义制度的建立，标志着世界分为资本主义经济体
系和社会主义经济体系。
　　欧洲经济是世界经济的重要组成部分。自第一次世界大战时期至1945年，欧洲资本主
义国家经济的发展，经历了坎坷的道路。它先后经历了战后初期的经济政治动荡年代，这
时欧洲各国经济受到严重的破坏，从第一次世界大战结束到第二次世界大战爆发前夕，欧
洲资本主义体系进入了经济政治危机时期。在两次世界大战之间的年代里，欧洲资本主义
经济政治危机的基本特征，象世界资本主义危机的特征一样，大同小异。从1939年9 月第
二次世界大战爆发至1945年战争结束，欧洲各国普遍实行战时经济，各国的垄断资本获得
了新的发展。第二次世界大战既使帝国主义出现了经济政治发展的不平衡，又使整个欧洲
经济受到了严重的破坏和削弱，加深了帝国主义殖民体系的危机。1945年战争结束后，欧
洲各国采取了一系列政策措施着手恢复和发展经济。
　　1.欧洲经济概况
　　1917～1945年，欧洲各国的经济演变过程，一般可分为以下三个时期：
　　(1)20年代的欧洲经济
　　1914年爆发了第一次世界大战，1918年11月11日，德国正式投降。协约国与德国签订
停战协定，从此，第一次世界大战宣告结束。大战结束时，欧洲各国的经济受到了严重破
坏，工厂企业毁坏，生产设备短缺，工业生产锐减。农业生产也因牲畜、机具、劳力缺乏
而大幅度下降。1919年，欧洲各国工业生产较1913年约下降了12.3％，对外贸易额下降了
23％，一些重要工业品的产量也有不同程度的减少。农业生产仍处于慢性危机之中。随着
战后初期欧洲各国从战时经济向平时经济过渡，经济有所回升。但有些国家经过波动和一
个暂短的通货膨胀景气之后，1920年又发生了经济危机。这些情况表明，战后初期欧洲各
国经济处于动荡年代，恢复也很缓慢。但这个时期，欧洲国家的经济状况是参差不齐的。
英、法经济在战时受到严重破坏，所以战后经济恢复缓慢，工业生产下降，消费品缺乏，
物价上涨，人民生活困苦。
　　1919年，英国的工业生产仍低于1913年水平。法国的经济在战时遭到了更严重的创伤
，因而经济恢复更加缓慢，1919年，法国的工业生产仅占1913年水平的57％，1920年法国
的农业指数占战前1913年水平的85％。战后，德国因割地赔款，在战争中国民经济受到严
重破坏，疮痍满目，经济混乱达到了惊人的程度。
　　经历1920～1921年的经济危机后，欧洲国家的经济政治进入了相对稳定时期。从1924
～1929年，欧洲国家的经济获得了一定的恢复和发展。1924年，法国的工业生产超过了战
前1913年的水平，德国和英国的工业生产也于1927年分别达到了战前1913年的水平。但是
，这个时期，欧洲一些国家仍存在慢性农业危机等经济问题。
　　总之，在20世纪20年代，欧洲各国经济恢复和发展的原因是多方面的。
　　主要的原因有以下几个：一是这个时期，欧洲国家进行固定资本更新，推动了生产资
料和消费品生产的增长；二是在生产中实行技术革新。主要是在生产中使用各种新机器、
新式内燃机、新的金属加工技术、电气化、化学化、综合利用原料和燃料以及汽车运输等
，利用新技术促进了新工业部门和生产的发展；三是采用现代的生产和销售方法。这个时
期，欧洲国家在生产中广泛推行" 资本主义合理化" 的措施，不仅提高了劳动生产率，而
且也加强了对工人及劳动者剥削。同时，在商品经营中采用扩大销售额的新型市场营销方
式，所有这些都推动了欧洲国家的商品生产增长和市场繁荣。四是欧洲国家恢复金本位制
。这也有利于稳定货币，促进对外贸易的发展。五是一些国家获得赔款和资助。第一次世
界大战后，法国从德国获得了巨额赔款和收复失地，获得了丰富资源；德国战后也得到了
道威斯计划和美国垄断资本的财政帮助，这也是促进欧洲一些国家经济增长的重要因素。
但这个时期，欧洲经济还存在企业开工不足，大量工人失业，农业处于慢性危机，垄断资
本剥削加强等问题。
　　(2)30年代的欧洲经济
　　20世纪30年代，是欧洲资本主义国家经济陷入危机和萧条的时期。这个时期，欧洲国
家经济有以下特点：首先，爆发了经济危机。30年代，欧洲国家先后爆发了1929～1933年
和1937～1938年的两次经济危机。欧洲资本主义的经济危机是一种生产过剩的危机。这两
次经济危机，不仅给欧洲经济沉重的打击，而且给劳动人民带来了深重的灾难，激化了资
本主义所固有的各种矛盾，西方资产阶级至今提及特大经济危机时，仍旧谈虎变色，心有
余悸。
　　其次，是国家垄断资本主义的发展。30年代，欧洲国家垄断资本主义获得了较大的发
展。30年代特大的世界经济危机期间，欧洲各国采取了一系列" 反危机" 措施，实行国民
经济军事化，从而促进了国家垄断资本主义的发展。30年代，欧洲国家垄断资本主义的发
展，表现在以下几个方面：一是国家投资建立国有企业。二是对经营不善的企业实行国有
化。即资本主义国家通过高价收买或支付补偿金等方式，将某些私营企业收归国有。如英
国对电力输配网、法国对铁路、意大利通过工业复兴公司、融资公司等组织，对私人企业
、钢铁、海运、电信、电力等工业实行资产阶级国有化。三是国家支持垄断组织实行对外
经济扩张政策。欧洲各国政府，一方面采取出口补助、减免出口税等手段来鼓励垄断组织
对外倾销商品，另一方面通过实行高关税政策，限制外国商品进口，保护垄断组织利润，
还支持垄断组织建立跨国公司，掠夺他国财富。四是扩大垄断组织的经济实力。欧洲各国
政府除制定法律保护垄断组织外，还通过贷款、津贴、补助、减免税、利息率等办法，帮
助垄断组织企业发展生产。五是欧洲各国政府扩大对垄断组织的商品采购和军事订货，为
其提供巨额资本，保证其利润。垄断资本的发展，使资本主义矛盾日益尖锐化。
　　但欧洲各国的国家垄断资本主义的发展是不同的。例如，德国是实行军事国家垄断资
本主义，它是在经济军事化的条件下，以保证垄断资本组织取得高额垄断利润为目标的国
家垄断资本主义。意大利与德国同属一个类型。
　　30年代，英国采取平时的国家垄断资本主义的形式，它和美国的国家垄断资本主义是
属于同一个模式。这个时期，法国的国家垄断资本主义有一定的发展。但法国的国家垄断
资本主义的发展，没有使法国经济摆脱萧条的境界。
　　(3)40年代的欧洲经济
　　第二次世界大战爆发以后，欧洲资本主义国家的经济危机进入了新的阶段。
　　从1939年9 月至1945年秋的第二次世界大战期间，欧洲各国经济发生了巨大的变化。
参战的欧洲资本主义国家，都把国民经济从平时经济转向战争轨道，并普遍实行国民经济
军事化。由于欧洲各资本主义国家扩大对垄断资本集团的军事订货，建立军工企业，发展
垄断资本组织等，所有这一切，都促进了各国的军事国家垄断资本主义的大发展，提高了
各国的经济军事化水平。
　　但在第二次世界大战期间，欧洲各国经济，各具特点。希特勒德国是第二次世界大战
的发动者，在大战期间，为了保证扩大侵略战争的需要，强制推行战时经济，加强对经济
的军事化调节。这个措施促进了军事国家垄断资本主义的高度发展。同时，德国法西斯还
加强对法国、比利时、荷兰、波兰、丹麦、挪威等占领区，进行疯狂的掠夺，主要是掠夺
企业设备、各种物资、贵重金属、原材料、农作物、劳动力等，其目的是使被占领国沦为
占领者的殖民地，强迫被占领国为其侵略战争军事需要服务。由于法西斯德国政府加强对
本国人民的剥削和疯狂地搜刮各个占领地，从而推动了德国工业的发展，国家垄断资本主
义组织的扩大。如1939-1944 年，德国的军工生产扩大了4 倍。国家垄断资本组织的数量
增加，其资本约占全国资本总额的33％以上。
　　意大利是轴心国的一个重要成员国，它于1922年建立了法西斯制度，自30年代以来，
意大利政府采取一系列政策干预经济，加强发展国家垄断资本主义，而且推行侵略扩张政
策。在第一次世界大战期间，意大利的军费支出约占国家预算的60％以上。由于财政赤字
，物价暴涨，工农业生产不景气，所以，战时经济极为混乱。为了保证战争军需品供应，
意大利法西斯政府推行军事国家垄断调节策略，在军工部门实行原料合理供应制度，将一
系列工业企业改为军工企业。总之，第二次世界大战给意大利经济造成了巨大的创伤，与
战前1939年比，1945年意大利的生产总值和国民收入分别下降了46％和40％，人民经济生
活极为艰苦。
　　英国是同盟国的重要国家，自第二次世界大战爆发以后，英国建立了由垄断资本控制
的战时内阁，实行战时经济管理体制，并对战时经济进行严格的干预、控制与管理。在战
时，英国的经济和工业生产都有一定的发展，1944年，英国的工业生产较1939年约增加了
25％。这种增长，一方面是靠发展军事工业生产；另一方面是根据" 租借法案" 精神，美
国将270 亿美元的物资和服务支持英国。后来，由于德国对英国的工厂企业实行空袭，自
1945年开始，英国的工业生产大幅度下降。因此，战时英国的国民收入减少，军费在预算
中所占比重不断增长。例如，"1945 ／46年度的国民收入从1939／40年度的5075百万英镑
下降至3481百万英镑。军费支出占预算的比重也从1939／40年度的45％上升到1944／45年
度的83％。" 几乎翻了一番。由于农业生产下降，从1940年初开始，英国政府对重要粮食
产品实行定额配给制。
　　在第二次世界大战初期，法西斯德国占领了法国，从此法国变成了德国的殖民地及附
庸国。德国为了加强对法国的占领和掠夺，于1940年6 月，与法国贝当政府签订了所谓的"
停战协定" ，这样，法国就实行战时经济，一切经济活动都为法西斯德国的侵略战争服务
。在占领法国期间，德国对法国进行了疯狂的掠夺，劫走了大量的金银财宝，机器设备，
原材料和粮食等物资，还将法国大量的劳动力运往德国服劳役。在第二次世界大战期间，
法国被迫向德国交纳的贡赋及占领费计8600多亿法郎，这些巨额军费，不仅使法国经济元
气大伤，而且造成了工农业生产严重衰退。在被占领时期，法国的垄断资产阶级大发战争
财，成万个中小企业破产倒闭，广大劳动者处于困境。
　　第二次世界大战是一场规模空前巨大的战争，它给欧洲经济带来了严重的破坏，这次
战争交战国的军费支出达1 万亿美元，人员伤死达3691万人，其中苏联为2000多万，德国
700 万，波兰600 万，南斯拉夫160 万，法国60万，英国42万，意大利33万，等等；同时
，经济损失惨重，据有关统计资料记载，物质损失高达4 万亿美元。大战中，各国经济损
失程度是不同的。
　　1945年5 月8 日法西斯德国无条件投资后，德国经济彻底崩溃，法国经济严重削弱，
英国经济元气大伤，意大利经济陷入混乱状态，百业凋弊，财政赤字，民不聊生，其他欧
洲国家经济也遭受了不同程度的损害。与欧洲资本主义国家不同，苏联经济在战争初期遭
到严重损失，但经过改组，国民经济逐渐恢复与发展。战后，欧洲各国经济进入了一个恢
复和发展的新时期。
　　综观世界现代后期，欧洲各国经济发展状况是不同的，而且各有特点。
　　下面重点介绍英国、法国、德国等主要欧洲国家的经济发展状况。
　　2.英国经济
　　(1)20世纪20年代的英国经济
　　①战后初期的英国经济。1918年，第一次世界大战结束后，英国的社会进入它的政治动
荡、经济虚弱的年代。在战后的头几年，英国的经济一直处于动荡不定的状态。这几个年
头，英国经济的特点是先萧条、衰落，后略有回升。其主要表现如下：
　　一是工业生产下跌。战后，英国的工业生产迅速下降。1918年，工业生产较1913年下
降了19％。工业生产下降的特点：一方面是重工业生产猛跌。例如，1919年的钢产量从
1917年的972 万吨下降为789 万吨。同时，煤、生铁、造船产量也大幅度下降。另一方面
是轻工业生产衰落，主要是日用消费品缺乏。棉花消费量也减少了很多。
　　二是农业生产下降。在第一次世界大战期间，由于战争破坏，农业生产急剧下降。这
个时期，小麦、大麦、谷物等农产品都大幅度下降。加上粮食进口困难，国内粮食供应发
生了严重危机。
　　三是物价暴涨。由于消费品生产严重不足，农业生产下降，市场消费品短缺，造成了
物价上涨。1919年，工业品批发价格指数(以1913年为100)
　　上升为242 ％，英镑购买力仅为1913年的30％左右。并于1919年停止金本位制。
　　四是对外贸易恶化。战后由于德国实行经济封锁，商船大量减少。加之国内消费品生
产猛跌，造成了英国对外贸易衰落。例如，1913～1918年，出口贸易额从52520 万英镑下
降为50140 万英镑；进口贸易额从76870 万英镑增长至128520万英镑。造成了对外贸易的
巨额逆差。为了解决贸易逆差，英国被迫减少国外投资，1919年，英国的资本输出额从
1914年的180 亿美元减少为134 亿美元。同时，还向美国借债9 亿美元。
　　五是政治经济动荡不定。这些年代里，因工农业生产下降，造成大量工人失业。物价
暴涨，又导致了工人实际工资大幅度下跌。同时，英国统治阶级也加强对工人群众的剥削
及压迫。这些情况推动了人民反对英国垄断资本的斗争。
　　六是经济的初步回升。战后，英国经历数年的政治经济动荡之后，于1920年初，英国
开始出现了短暂的经济回升现象。它的标志是生产略有恢复，商业兴旺，市场活跃，外贸
稍有发展等等。例如，1913～1920年，国民收入从236800万英镑增长至566400万英镑。工
业生产总值有较大的提高，工业生产指数(以1913年为100)，从1919年的88％上升为1920年
的95％。
　　②1920～1921年的英国经济危机。英国经济经历半年多的虚假繁荣后，终于在1920年冬
季又爆发了经济危机。1920～1921年的英国经济危机有以下特点：
　　第一，工业生产萎缩。1920～1921年的经济危机是一次世界性的经济危机，也是资本
主义生产方式基本矛盾的爆发。这次危机的表现之一，就是生产大幅度下降。也就是说，
在危机期间，整个工业生产从最高点至最低点减少了46％。其中，重工业生产下降的幅度
较轻工业下降幅度大一些。例如，1920年，煤产量下降29％，生铁产量下降67％，钢产量
下降59％，造船吨位下降68％，棉花消费量下降43％。造成工业生产下降的主要因素是重
工业，特别是军事工业生产过剩和居民的购买力过低。
　　第二，工农业产品价格暴跌。在危机期间，工业原料、产品和农产品价格普遍下跌。
1920年工业品批发价格指数下降了49％。在危机期间，由于世界市场小麦价格下跌50％，
肉、乳、蛋类产品价格下降30～50％。外国商人利用英国取消粮食谷物进口限制政策的时
机，向英国大量倾销粮食等农产品，这不仅排挤了英国农产品市场，而且促使英国农产品
价格下降。
　　第三，工人失业增加。由于经济危机，英国资产阶级千方百计地将危机损失转嫁于工
人劳动群众身上，大量地解雇工人，造成大批工人失业。1921年，英国约有失业者200 多
万人。失业率为15％。同时，资本家大幅度地削减在业工人的工资。这些都促使工人进行
罢工，要求工作和提高工资的斗争，加深了工人阶级与资产阶级的矛盾。
　　第四，对外贸易额下降。经济危机使英国的对外贸易迅速下降。1920年，出口额下降
了44.6％，进口额下跌了41.8％。对外贸易额下降严重制约了英国经济及财政状况。
　　第五，农业生产衰落。战后，英国对农业实行扶植政策，促进了农业生产发展。但在
经济危机期间，英国一方面停止扶持农业、取消补助，另一方面取消谷物进口限制政策，
结果导致了播种面和粮食产量都减少了50％左右，大量中小农场破产，造成了英国农业衰
落，被迫进口粮食及畜产品来满足国内市场需要。
　　③20世纪20年代的英国经济。第一次世界大战后，英国发生了经济危机。从1920年冬至
1929年，英国经济一直处于萧条、不景气时期。1929年危机爆发后进一步加深了英国经济
的衰落和停滞不前。这个时期，英国经济有以下一些特点：
　　第一，新工业行业生产增长。20世纪20年代，英国的经济基本上处于萧条、衰落和不
稳定局面。在工业中表现尤为突出。从1920～1929年的十年期间，除1927～1929年工业生
产接近或达到战前1913年水平以外，其它年份的工业生产都属于负增长。1921～1929年，
英国工业生产年均增长1.7 ％。
　　其中1929年工业生产超过战前1913年水平的5.7 ％。与主要资本主义国家相比，英国
工业生产增长最低。例如，1921～1929年，美国工业生产年均增长4.3％，法国增长9.4 ％
，德国增长7.1 ％，日本增长3 ％。英国工业生产发展的特点：一方面是纺织、采煤、钢
铁、机器制造、造船等老基础工业部门逐渐衰落。其主要标志是工业产量锐减，工业技术
设备陈旧落后，设备利用率低，工人失业率较高，等等。另一方面是汽车、电气、化学、
有色金属等新工业行业蓬勃发展。其主要表现是应用先进技术，工业产量倍增。例如，
1929年新工业生产值在英国总产值中所占比重从1907年的7 ％提高至14％。尽管英国的新
工业有所发展，但它的工业仍较其他国家落后。从1913年至1930年，英国工业生产在资本
主义世界中所占的比重从14％下降为10％；同期，美国的比重从36％上升为42％；法国从6
％上升为8 ％；日本从1 ％上升为3 ％；德国从16％下降为11％。这个时期，影响英国工
业发展的原因是多方面的，主要原因是英国的国外市场萎缩，工业产品竞争能力下降，资
本输出增长过猛等。
　　第二，对外贸易额下降。20年代，随着英国经济衰落，国外市场日益萎缩，英镑的国
际金融地位下降，商品市场竞争能力削弱，导致了英国对外贸易停滞不前，日益恶化。其
主要表现是贸易额下降，贸易逆差扩大。1929年，英国外贸出口额从1920年的13.4亿英镑
下降至7.3 亿英镑；进口贸易额也从1920年的19.3亿英镑下降至12.2亿英镑。对外贸易逆
差高达4 亿英镑以上。这个时期，英国对外贸易额在资本主义世界贸易额中的比重也从
1913年的15％下降至1929年的11％。
　　第三，资本输出猛增。20年代，英国政府为了发展工业，提高国际金融地位，弥补巨
额贸易逆差，采取了一系列措施扩大资本输出。就是说，1929年英国的资本输出总额从
1919年的134 亿美元增加至181 亿美元，基本上达到了1914年180亿美元的水平。
　　第四，农业继续衰退。在20年代期间，英国农业继续处于停滞、衰落状态。其主要表
现如下：一是农作物播种面积及产量萎缩。从1920至1929年，英国的小麦、大麦等农作物
播种面积都大幅度下降。其中：小麦播种面积从80.1万公倾下降为56.1万公顷；小麦产量
从15.8百万公担下降至13.5百万公担。大麦播种面积从82.9万公顷减至49.5万公顷，产量
从15.8百万公担下降为11.2百万公担。英国谷物生产下降的主要原因是战后政府停止对农
业补贴，取消了谷物粮食等农产品进口限制政策，国外廉价粮食冲击等。二是畜牧业生产
下降。例如，1920～1929年，牲畜头数大量下跌。例如，牛从1170万头下降至790 万头，
猪从310 万头下降至270 万头，羊从2330万头上升为2430万头。三是农场破产数量增加。
例如，1913～1928年，英国的英格兰及威尔士地区的小农场从44万个减为40万个。其他地
方中小农场破产数量也很惊人。四是农业工人失业人数日益增长。
　　第五，垄断组织的发展。20年代期间，由于生产与资本的集中化，新工业部门的兴起
和工业兼并的发展，促进了英国垄断组织的发展。它表现在以下几个方面：
　　一是康采恩垄断组织的发展。在20年代，英国的康采恩获得了迅速的发展。所谓康采
恩，就是指多种企业集团，它是资本主义垄断组织的高级形式。
　　这种组织由不同经济部门的企业联合起来，以资本实力雄厚的垄断企业为核心所组成
的一种多种企业集团。例如，英国的维克斯公司在20年代发展为大康采恩垄断组织。它联
合了大批工业企业，并以军火及机器制造业为核心组成了制造军火、军用材料、金属、船
只、飞机、电气设备等多种康采恩企业集团。此外，这个时期，英国还出现了大型化学康
采恩，它控制了英国基本化学生产的95％，合成氮的100 ％，染料生产的40％以上。英荷
龙尼莱佛康采恩垄断组织既控制了国内人造奶酪及肥皂生产的90％，又通过国外公司及企
业垄断产品的生产和营销。
　　二是出现了垄断联合组织。所谓垄断联合组织，就是指英国资本主义制度下生产集中
与企业联合的一种组织形式。在20年代，英国实行经济干预政策，促进了铁路、煤矿、造
船等工商业企业及银行业的垄断化。例如，1921年，英国根据法律规定将1914年前已实行
垄断化的11个铁路公司进一步合并为四个铁路垄断联合组织。这些组织规模大、资本雄厚
、控制了全国铁路运输量的95％以上。20年代，英国还建立了煤矿卡特尔垄断组织，它控
制了全国的煤矿生产和销售。1926年，英国在造船业中建立了10个造船公司，它大约控制
了英国造船业生产总量的2 ／3 以上。在纺织工业中也出现了垄断联合组织。如1929年，
英国建立了兰开夏棉纺织联合公司，这个公司联合了约140 家纺织企业。
　　三是实行个别行业国有化。例如，1926年英国在电力工业实行国有化。
　　国家投资兴建" 格里德" 高压输电网，并建立国家电力管理局，负责电力的生产、购
买、分配等工作。
　　20世纪20年代，英国垄断组织的发展，不仅加强垄断资本集团的政治及经济统治，而
且也促进了生产社会化和生产力的发展，提高垄断组织的利润，加剧了资本主义制度所固
有的基本矛盾，激发了英国工人运动的发展，使英国经济状况日益恶化。
　　(2)20世纪30年代的英国经济
　　在30年代期间，英国的社会经济出现了以下情况：
　　①发生了1929～1932年的经济危机。1929～1933年，资本主义世界各国发生了经济危机
。由于20年代期间，英国经济长期处于萧条状态，未曾出现经济高涨现象，造成了英国社
会的生产和消费之间的矛盾日益尖锐化，迫使英国经济更加依赖世界市场。因此，1929年
资本主义世界经济危机爆发后，就象暴风一样，立即席卷英国。这次英国经济危机的特点
，具体表现在以下几个方面：
　　一是工业生产下降。在经济危机期间，英国工业生产指数从危机前最高点至危机时最
低点，约下降了24％，倒退到1897年的水平。主要工业部门生产萎缩比较严重。例如，生
铁产量下降52.9％，钢产量下降46％，造船吨位下降91％，棉花消量下降27.5％。同时，
大量工业设备被闲置或没有利用。
　　二是工人失业人数增加。在危机期间，英国的工人失业人数不断增长。
　　1929年失业人数为116 万人，1930年为191 万人，1931年为271 万人，1932年为284
万人，1933年为250 万人。平均失业率为22％以上。在业工人的工资大幅度下降，生活处
境困难。
　　三是工商企业破产倒闭。在危机期间，1930～1932年，英国有2 万多家企业破产。
　　四是对外贸易额下降。经济危机给英国对外贸易沉重的打击，使贸易额大幅度下降。
1929年，英国的出口贸易额下降66％，进口额下降62％。并出现了4 亿英镑的贸易逆差。
从而形成了银根奇缺，废除金本位制，货币贬值。
　　五是物价猛跌。这次危机打击了农业，也使农业陷入了危机，造成农产品过剩，工农
业产品价格惨跌。1929年，英国的批发价格总指数下降了57.8％。农业收入大幅度下降，
耕地面积锐减，破产农民及农场激增。
　　总之，这次空前的经济危机使英国经济长期处于萧条，使政治危机更加深刻化。
　　②英国政府的反危机措施。1929年经济危机爆发后，激化了资本主义社会的各种矛盾。
英国统治阶级为了摆脱日益严重的政治经济危机，巩固其在国内外的统治，维护其国际地
位，采取了一系列反危机的经济措施，主要的有以下几个方面：
　　第一、推行所谓" 节约" 政策。1930年英国政府削减失业保险补助金，降低工人工资
水平，提高各种税收率等。这些措施使劳动人民生活日益恶化。
　　第二、实行保护关税政策。代表垄断资产阶级利益的英国政府，为了摆脱危机，从
1932年起采取下列政策：一方面放弃自由贸易政策，另一方面推行保护关税政策。这是英
国政府采取高额关税和限制商品进口措施，从而保护本国市场，防止外国商品竞争的一种
政策。具体做法是对进入英国市场的外国商品征收10～33.3％的进口税，从而限制外国商
品进口。同时，英国实行对本国出口商品的优惠及补贴政策，目的是鼓励商品进口，争夺
国外市场。
　　此外，还实行英镑贬值，以推动出口贸易。后来，日本、美国等国家都放弃金本位制
，实行货币贬值和关税壁垒政策，限制外国商品进口，从而加剧了英国与其它资本主义国
家的经济政治矛盾。
　　第三、缔结帝国特惠制协议。在经济危机期间，英国为了维护国外市场，加强殖民地
统治，于1932年在加拿大城市渥太华召开帝国会议，并同各个殖民地和自治领签订了帝国
特惠制协议，目的是共同保护关税。协议规定，英国从殖民地或自治领进口的商品实行免
税或减税优惠政策，其中免税进口商品占80％，20％的进口商品课征关税10％。同时，英
国限制本国从帝国以外的国家进口农产品。但殖民地从英国进口的工业品应按商品价值减
税20％。
　　此外，还提高一般国家的进口商品关税率，目的是防止外国商品向英帝国市场倾销。
　　另外，英国为了摆脱危机还采取了其他经济政策，一方面是建立英镑集团，它于1931
年9 月建立，这是一种以英镑为中心的排他性货币集团，其目的是控制殖民地的金融和贸
易，加强贸易战；另一方面是鼓励扩大国内投资，减少资本输出，降低银行利率。1932年
，英国的银行利率从5 ％降至2 ％。
　　英国的反危机措施，在一定程度上缓和了危机，促进了经济复苏。但它无法根本解决
英国经济衰落和资本主义危机。
　　③30年代的英国经济简况。
　　第一，30年代中期的工业回升。1929年经济危机，经历1932年的最低点后，工业生产
开始逐渐缓慢回升。1937年，英国工业生产指数较1929年提高了约24％。其中发电量、钢
产量、汽车产量等都有较大的增长。由于工业生产发展，使英国工业生产在资本主义世界
工业生产总值中所占比重从1929年的9 ％提高至1937年的11％。
　　这个时期，英国工业生产发展具有下列两大特征：
　　一是新兴工业部门生产大幅度增长。在30年代，英国的新兴工业部门和涉及军工生产
的重工业部门生产获得了较快的发展。因为，这个时期，英国积极加强备战，扩大军事订
货和军费，从而推动了采煤、钢铁、机器制造、汽车、飞机、化学、建筑等工业部门生产
的发展。1937年，英国军费支出从1935年的1.2 亿英镑扩大至2.4 亿英镑。扩军备战不仅
刺激了与军工有关的重工业的发展，而且也推动了新兴工业部门生产的发展。1937年，新
工业部门生产总值在英国整个工业生产总值中所占比重从1929年的约14％增加至约18％。
　　二是老工业部门生产继续下降。这个时期，英国的纺织、造船、煤矿等老工业部门的
生产继续下跌，并处于慢性危机之中。例如，1937年，老工业部门的生产一直未恢复到
1929年的水平。老工业部门生产萎缩、下降、衰落的原因，主要是技术设备陈旧，劳动生
产率低，出口贸易额成倍下降。
　　第二，30年代英国的农业生产。30年代，英国农业生产获得了一定的恢复和发展，农
业生产技术装备也有一定的改善和提高。英国农业生产发展主要表现在以下几个方面：
　　一是播种面积扩大、产量提高。1938年，英国的小麦播种面积从1929年的56万公顷扩
大至78万公顷。其它大麦、谷物播种面积也有不同程度的扩大。与此同时，农业产量也有
一定的提高。1938年，小麦产量从1929年的1350万公担增加至1990万公担。但农业生产未
恢复到1918年的水平。30年代，谷物进口量在全国粮食消费总量中仍占70％左右。
　　二是畜牧业略有发展。例如，1937年，英国的绵羊头数从1929年的2430万头扩大至
2550万头。但这个时期的畜产品未能满足国内市场的需要，因此，仍有肉类产品进口。
1934-1938 年，英国的肉类进口量占全国消费量的85％。
　　三是农业机械化水平提高。1939年，英国的农用拖拉机从1931年的2.2 万台增长至
52.6万台。农业生产机械化水平达60％以上。
　　30年代，英国恢复与发展农业生产主要采取了下列政策措施：首先，重新实行对农业
的财政补助和保护政策。英国政府为了恢复农业，保证地主及农场主的利润收入，对小麦
、大麦、甜菜、牲畜等重要农产品实行财政补贴。
　　其次，限制食品进口。为了发展本国农业，1931年，英国放弃农产品进口的自由贸易
政策，实行限制食品进口政策。再次，执行帝国特惠协议。即英国对从帝国自治领及殖民
地进口的粮食实行优惠，其他国家的农产品进口必须按规定限额进行，并征收高关税。最
后，加强农产品市场管理。自1932年以来，英国先后建立了马铃薯、牛奶、生猪、腊肉、
火腿等农场主协会和市场管理委员会，参照农产品进口限价规定各种农产品的产量和价格
。实行上述政策，使英国农业生产获得了一定的恢复和发展。但由于英国实行大地主土地
所有制，严重地束缚了农业生产的进一步发展。
　　第三，1937～1938年的经济危机。1933年，英国经济开始缓慢回升。
　　1935～1937年，英国工业出现了短暂的复苏与高涨。但好景不长，1937年冬，短暂高
涨形势又消失了，并爆发了1937～1938年的经济危机。在危机中，工业生产指数下降了13
％；失业人数达179 万人，失业率为13.3％；棉花消费量下降了14.6万吨；出口贸易额减
缩了5 千万英镑。1938年，由于英国统治阶级实行扩军备战，扩大军事费用支出3.8 亿英
镑，较1937年增长50％，1939年军费又较1938年扩大50％。后来，由于第二次世界大战爆
发，才暂时地制约了1937～1938年经济危机的继续发展。第四，垄断资本的发展。英国是
垄断资本高度发展的资本主义国家。英国垄断组织的发展较美国、德国稍晚一些。英国的
垄断资本形成于第一次世界大战以前，在两次世界大战之间，垄断资本统治获得了进一步
的加强。它表现在以下几个方面：一是工业资本高度集中。30年代，英国工业资本日益高
度集中化。例如，1935年英国雇佣职工500 以上的大型企业约有1960个，其职工人数占全
部工业职工总数的55％，其产量占总产值的58％左右。
　　二是垄断组织的扩大。30年代，英国垄断资本发展表现在以下几个方面：一方面是新
工业部门中垄断组织的加强。例如，汽车工业的奥斯汀、福特、莫里斯、沃豪尔、鲁茨等
六大垄断公司的汽车产量在英国全部汽车总产量中所占比重高达90％。自30年代以来，这
些大公司及大康采恩的经济势力不断扩大。另一方面是一些老工业部门参加了垄断联合组
织。1929年经济危机后，英国实行经济干预，推行所谓合理化措施，促进了棉纺织业、采
煤业、钢铁业、冶金业等工业企业参与垄断组织。例如，1930年初，英国出现了联合钢铁
公司、英国炼钢公司、道曼.朗公司、盖斯特.金一纳德福特公司及兰开夏钢铁公司等五大
钢铁垄断组织。促进了钢铁工业的卡特尔化。这些垄断组织控制铁产量的47％和钢产量的
60％左右。再一方面是银行业的集中化。30年代，英国银行资本出现了进一步集中和垄断
的趋势。1938年，股份银行从1918年的55家减至26家。1938年，五大银行的存款在股份银
行存款总额中所占比重从1918年的42％上升为86％。同时，银行资本与工业资本日益结合
，如1929年，英格兰银行联合其他金融机构创办了证券经营托拉斯，从而控制了工业证券
的营销业务。1930年，英格兰银行又联合了商业银行的投资公司创办了" 银行界工业发展
公司" 等垄断组织。
　　三是殖民地垄断组织的发展。30年代，英国在殖民地等国家或地区建立了一系列的国
外垄断组织。资本雄厚的垄断组织有英伊石油公司、英荷壳牌石油公司和英属缅甸石油公
司等。这些公司不仅控制了中东石油生产的70％以上，而且还控制国内有关的工商业、金
融银行等企业的经济活动。
　　(3)第二次世界大战时期的英国经济
　　①国家垄断资本主义的高度发展。1939年9 月上旬，英国正式参加了第二次世界大战。
在战争期间，英国的国家垄断资本主义获得迅速的发展。
　　第二次世界大战爆发后，英国政府立刻建立了战时内阁和经济管制机构。目的是加强
国家对国民经济的干预和控制。垄断资本家不仅操纵战时内阁，而且控制了经济管制机构
。在战时内阁中，垄断资本家分别担任了财政、生产、供应、粮食等部门的大臣。此外，
有2500多个垄断组织的董事长或总裁在经济管制机构中担任要职，控制国家的管制机构。
　　战争年代，英国政府为了扩军备战，发展军工生产，每年同垄断组织签订价值5 亿英
镑的军事订货。垄断组织乘机扩大投资，建立军工企业，扩大垄断公司，加强垄断组织，
攫取垄断利润。
　　②战时工业生产的发展。战争期间，因英国实行战时经济，制止了1937～1938年经济危
机的发展，并促进了工业生产，特别是军事工业生产的发展。
　　战时英国工业生产特点表现在以下几个方面：
　　第一、工业生产增长。战时英国重工业和军事工业生产获得了较大的增长。例如，
1944年英国工业生产达到了较高的水平，它超过了1939年的25％左右。工业生产增长主要
是通过发展军工生产和重工业，减少消费品生产来实现的。但从1945年春起，工业生产又
下降了。
　　第二、民用工业生产锐减。在战争期间，英国大幅度缩减消费品生产。
　　例如1945年的毛织品产量从1937年的290 百万米下降为177 百万米；食糖产量从59万
吨缩减为44万吨。其它棉纱、棉布、靴鞋等消费品生产都大量锐减。结果导致了消费品匮
乏，物价暴涨，外贸出口额暴跌。
　　第三、工业劳动生产率增长。战时经济年代，英国政府为了保证战争所需军火和垄断
组织的高额利润，对工人实行军事管制，强制工人进行超时生产，从而使工业劳动生产率
增长了25％以上。由于战时实行主要食品配给制，加之军事苦役，工人生活非常艰苦。
　　③战时农业生产概况。英国的农业包括种植业、畜牧业和园艺业。长期以来，农业生产
不稳定，且有下降趋势。在二次大战期间，农业遇到了很大的困难。困难在于第二次世界
大战爆发后，由于德国法西斯封锁了英国商路，利用潜艇袭击英国商船，造成了粮食进口
减少50％以上，使英国爆发粮食危机，食品供应困难。为了解决粮食问题，英国采取了下
列对策：一是建立农业生产管理委员会，加强对农业的干预、监督和管理。二是鼓励垦荒
，扩大耕地面积。英国政府对开垦荒地的农户发给一定数量的奖金，从而扩大了耕地面积
，1945年耕地面积由1938年的524 万公顷扩大至723 万公顷。三是提高农业机械化水平。
战时，英国动员妇女参加农业生产，使农业劳力增长了8 ％。同时，供应农村大量农业机
械设备。使农业拥有20多万台拖拉机，1945年，农业机械数量较1939年提高了3 倍多。四
是实行食品配给制。战时，英国粮食供不应求。1940年1 月，开始对主要食品实行定量配
给制，降低消费水平。同时，对服装等消费品实行定量配售，使肉类供应减少20％，油类
减少70％，砂糖减少30％，衣服减少50％。
　　④英国经济力量的削弱。二次世界大战严重削弱了英国经济实力。其主要表现：一是全
国人口减少了41万人；二是战争使全国财富损失25％；三是生产下降，英国工业生产在资
本主义世界工业生产总额中所占比重下降，大大落后于美国。战争中，英国出口贸易额下
降了70％，它在资本主义世界对外贸易额中的比重从1937年的16％下降至1945年的13％，
美国却从13％提高至22％。四是英国殖民地体系开始瓦解，其表现为英国占领的殖民地面
积及人口减少，殖民地半殖民地人民争取独立解放斗争的发展。这些都使英国经济日益衰
落，英国殖民地体系日趋瓦解。因此，英国从" 日不落帝国" 走向" 日薄西山" 是大势所
趋。
　　(4)英国的经济思想
　　世界现代后期，英国流行凯恩斯学派和福利经济学派。每一个学派都有自己的特点。
　　①凯恩斯经济学派。
　　19世纪末20世纪初，资本主义从自由竞争阶段向帝国主义阶段过渡，这时帝国主义所
固有的各种矛盾日益尖锐化。1929～1933年，世界资本主义体系爆发了特大的经济危机。
这意味着马歇尔的" 均衡价格论" 失去作用，资本主义自行调节经济活动和永存论的神话
破灭了。在新的社会经济政治情况下，英国等资本主义迫切需要一套适应新形势的经济理
论，适应垄断资本需要的理论。于是凯恩斯的《就业、利息和货币通论》应运而生，并登
上了世界经济理论的历史舞台。
　　凯恩斯主义的经济思想
　　凯恩斯主义是西方资产阶级经济学的一个重要流派。它是凯恩斯稳定资本主义经济的
理论、政策、纲领的具体反映。他的主要经济思想是主张国家干预经济，实现充分就业，
促进经济增长。它是适应垄断资产阶级的经济、政治需要，在资本主义危机时期出现的。
1936年，凯恩斯在资本主义危机时发表了《就业、利息和货币通论》一书，提出了稳定资
本主义经济的理论和政策，被称为凯恩斯主义。其主要观点是：生产与就业量决定于有效
需求，有效需求决定于消费倾向和投资量，而资本边际效率决定于投资收益、货币量及货
币流动偏好。因此，凯恩斯主义成为国家垄断资本主义的思想意识形态。自30年代后期至
第二次世界大战期间和战后，西方主要资本主义国家都信奉和实行凯恩斯主义，它在缓和
资本主义矛盾，推动经济增长方面起了一定的积极作用。但它也导致了通货膨胀和其他社
会经济矛盾。
　　凯恩斯经济思想的代表人物
　　约翰.梅纳德.凯恩斯(1883～1946）是凯恩斯主义的创始人。1902年学习于剑桥大学。
1908年在剑桥大学任教，并任《经济学杂志》主编。他不仅从事教学、研究，还担任英国
政府的要职。1913年任英国印度通货及财政委员会秘书。1919年任巴黎和会英国财政部首
席代表。1930年任英国内阁财政经济顾问委员会主席。1941年先后任英格兰银行董事等职
。1944年，英国皇室授予他" 勋爵" 的爵位。其主要著作有《印度的通货和财政》(1913年
）、《凡尔赛和约的经济后果》(1919年）、《货币政策论》(1923年）、《货币论》(1930
年）、《就业、利息和货币通论》(1936年），等。《通论》提出的" 有效需求、消费倾向
、资本边际效率、流动偏好" 等理论，适应了当时垄断资产阶级加强国家垄断资本主义的
需要。
　　凯恩斯主义学说的发展和变化
　　凯恩斯主义一度是国家垄断资本主义时期的资产阶级经济学说，也是主要资本主义国
家的国策。随着资本主义矛盾的激化，各种经济思想的出现，促进了凯恩斯学说的发展和
变化。第二次世界大战后，凯恩斯主义分裂为两大流派：一派是美国凯恩斯学派，又称新
古典学派，其主要代表人物是保罗.萨缪尔森、詹姆士.托宾、罗伯特.索洛等人。另一派是
英国凯恩斯学派，又称新剑桥学派，它的主要代表人物有琼.罗宾逊、庇罗.斯拉法、尼科
拉.卡尔多等人。从此，凯恩斯学说日趋衰落。
　　②福利经济学。
　　福利经济学的产生与发展
　　福利经济学是世界现代后期资产阶级经济学的一个流派，这是一种以研究"社会经济福
利" 为中心的资产阶级的庸俗的经济学理论。它大约于20世纪20年代在英美资产阶级经济
学中出现。霍布森和庇古是福利经济学的创始人。20世纪30年代，西方经济学家对庇古的
福利经济学进行修改、补充和发展，从而出现了新福利经济学，它的代表人物有意大利经
济学家帕累托等人。欧美主要资本主义国家在这种理论指导下，采取了不少社会福利措施
，如英国制定了社会保险方案等，因此，第二次世界大战后，它盛行英、美等国，并获得
了较大的发展。同时，出现了" 福利国家" 论。
　　福利经济学的基本理论观点
　　福利经济学是西方资产阶级经济学中的一个流派，它没有完整的思想体系，但有自己
的基本理论观点。因福利经济学派存在以庇古为代表的旧福利经济学和以帕累托为代表的
新福利经济学，因此，他们的观点也有同异之处。
　　旧福利经济学，就是指以庇古为代表的福利经济学。它的主要理论观点：一是将福利
分为广义和狭义两种，广义福利是指社会福利，包括财富占有和欲望的满足等。狭义福利
是指经济福利，这是指可用货币计量的那部分社会福利。二是把福利经济学建立在效用基
数论的基础上。认为" 效用就意味着满足".三是主张经济福利和国民收入同等化，即国民
收入量大，经济福利也大。四是从收入边际效用递减原理出发，主张国民收入平均分配。
五是主张适度地配置生产资源，减少生产资源消耗，扩大国民收入值。为此，要求国家干
预经济。
　　新福利经济学，就是指以帕累托为代表的福利经济学。它的主要理论观点：一是排斥
收入均等化理论，由卡尔多提出" 假想的补偿原理".即主张在变革后出现受益人和受损人
时，由政府对受益人征收特别税，对受损人发给补偿金，若补偿有余额，则表示社会福利
增长。二是以效用序数论代替效用基数论。三是补充发展了" 帕累托最优条件".也就是主
张在完全竞争的市场经济中，为提高社会福利地位在生产、交换、分配等所需具备的最优
条件。四是编制所谓" 社会福利函数" ，实现生产资源的最佳配置。
　　福利经济学的主要代表人物
　　福利经济学的主要代表人物有：霍布森、庇古、帕累托、希克思、卡尔多、柏格森.萨
缪尔森等人。这些人的福利经济学观点各有特色。
　　约.阿.霍布森(1858-1940)是福利经济学的创始人，英国的经济学家，他出生于英格兰
德尔比郡的一个中产阶级的家庭，牛津大学毕业，获硕士学位。霍布森是资产阶级社会改
良主义者，并从改良主义立场出发，提出以" 社会福利" 作为经济学的研究中心，提倡生
产力的配置应使劳动痛苦减少到最小量，而消费品分配要使社会效用达到最大量。并且要
求国家干预经济，以保障" 最大的社会福利".他的主要著作有《产业合理化和失业问题》
(1922年）等。但他的理论未形成福利经济学的理论体系。
　　阿瑟.塞西尔.庇古(1877～1959）是福利经济学的创始人之一，也是旧福利经济学的主
要代表人物，英国的著名经济学家。1920年，他出版了《福利经济学》一书，这标志着福
利经济学的产生。此外，庇古还有其他著作，其中包括：《产业变动论》(1926年）、《财
政学研究》(1928年）。这三部代表作构成了福利经济学的理论体系，被称为" 福利经济学
之父".维尔弗里多.帕累托(1848-1923）是新福利经济学的创始人，意大利经济学家，洛桑
学派的代表人物，曾任洛桑大学教授。其代表作有：《政治经济学讲义》、《政治经济学
教程》、《社会学通论》等。
　　在福利经济学派中，除上述人物以外，还有美国的柏格森.萨缪尔森，汉森和加尔布雷
思等人。
　　3.法国经济
　　(1)20世纪20年代法国经济的恢复和发展
　　第一次世界大战使法国经济遭到了巨大的破坏。战争使法国经济衰退，工农业生产萎
缩，外贸额锐减，通货膨胀，工人实际工资大幅度下降，商品供应实行配给制，劳动人民
生活状况恶化。同时，法国的垄断资产阶级大发战争横财，攫取了巨额利润。1918年战争
结束后，法国从以下几个方面进行经济恢复与发展工作。
　　①20年代法国工业生产的恢复与发展。一次大战后，法国根据1919年签订的凡尔赛和约
的规定，结合本国情况，采取措施进行经济恢复和发展，其中包括发展工业生产。为了恢
复与发展工业生产，法国政府采取了下列" 繁荣政策" 措施：
　　一是按凡尔赛和约规定收回阿尔萨斯、洛林经济发达地区，推动工业生产发展。战后
，法国收回了东部经济发达、资源丰富的阿尔萨斯及洛林地区，并享有对萨尔煤产区的代
管权。这些地区有丰富的矿藏，良好的冶金企业，充足的工业原料。法国收复这些地区的
资源，有力地促进了法国冶金、采矿、化学、纺织、钢铁工业生产的发展。1921～1929年
，法国工业生产年均增长率从1901～1914年的3.3 ％上升为9.4 ％。其中煤、铁、钢产量
都大幅度增长。如1930年法国的钢产量为945 万吨，较1919年的216 万吨增长了4 倍多，
较1913年的469 万吨增长了1 　倍多。
　　二是利用德国赔款发展工业生产。一次大战后，法国按规定从德国获得了战争赔款
81.51 亿金马克，这些赔款的大部分是煤炭等实物。法国利用赔款用于恢复与发展工业，
从而促进了法国工业生产的恢复及发展。
　　三是通过对战时受到破坏的地区进行恢复工程，推动工业生产的恢复和发展。在战争
年代，法国有1 　万多个工业企业受到了严重的破坏。为了恢复工业生产，法国对战时遭
受破坏的工厂企业进行恢复、重建和新建，进行技术设备更新，20年代，法国" 恢复与重
建了约8000个工业企业。" 这不仅扩大了对机器设备、建筑材料、消费品的大量需求，而
且也促进了重工业、轻工业、国内市场的发展。
　　四是通过殖民地掠夺，发展本国工业生产。在一次大战中，　法国从德国手中夺取了
多哥、喀麦隆、黎巴嫩、叙利亚等殖民地的政治经济统治权。法国殖民者利用殖民手段，
掠夺殖民地的资源、财富，并利用殖民地作为粮食、原料基地和工业品倾销市场，这些措
施对于战后法国工业生产的恢复和发展，都发挥了积极的作用。
　　上述政策措施，不仅促进了法国经济的恢复与发展，而且也推动了法国工业生产的恢
复和发展。如1929年，法国的国民生产总值从1913年的27亿英镑扩大至49亿英镑。1929年
，法国的工业生产指数也从1913年的100 上升为139 ％。总之，20年代，法国工业增长速
度较美、英、德国快得多。
　　1921～1929年，法国工业生产年均增长速度为9.4 ％，德国为7.1 　％，美国为4.3
％，日本为3 ％，英国为1.7 ％。但是，战后法国工业生产恢复与发展是不平衡的，其特
点是重工业生产发展较快，轻工业生产发展较慢。
　　②20年代法国的农业生产。战后，法国逐渐从农业工业国发展为工业农业国。但农业生
产却停滞不前，并处于慢性危机之中。20年代，法国农业有以下特点：
　　一是农业生产发展缓慢。20年代，法国的农业生产发展缓慢，并处于停滞不前的状态
。其主要表现是耕地面积减少，农作物产量下降，农业生产指数低落。1930年小麦播种面
积从1913年的654 万公顷下降为537 万公顷，产量从8690万公担减至6210万公担。其他农
作物，如黑麦、稻谷、燕麦、大麦、玉蜀黍等的播种面积和产量都有不同程度下降。主要
农作物的产量大都未达到战前1913年的水平，农业生产指数也有下降的趋势，1913年农业
生产指数为96(以1938年为100)，1930年为87. 在20年代期间，仅有1924年农业总产量达到
战前1913年的水平，其他年份都较1930年的水平低。
　　二是畜牧业发展不平衡。战后，法国的畜牧业生产有增有减，发展极不平衡。1913～
1930年，牛从1479万头增长至1547万头；绵羊从1613万头下降为1015万头；猪从704 万头
下降为633 万头。总之，在20年代，法国的畜牧业生产除牛等大牲畜头数有所增长外，其
它各种牲畜头数都未达到1913年的水平。
　　三是小农破产日益严重。在20年代期间，由于农业生产停滞，高利贷资本残酷地剥削
小农和农业集约化的发展，加速了法国小农破产的过程。1929年，法国的农业经营单位(即
农业总户数）从1892年的570 万户下降为397 万户。受到排挤和破产的农业生产者都是法
国农村中的中、小农户，主要是那些拥有土地5 公顷以下的农户。与此同时，拥有土地
10-50 公顷以上的大农户或农业资本家的户数却上升了。1929年，拥有20～70公顷以上的
农户从1892年的39万户增加至49万户。大农户在全国农户总数中所占的比重也从7.4 ％上
升为12.5％。农村土地集中不仅促进法国农业资本主义的发展，而且也推动了农业集约化
经营的兴起。在20年代，法国有许多资本主义农场实行集约化经营。
　　③对外经济活动的发展。在20年代期间，法国对外经济活动的发展主要表现在以下两个
方面。
　　一方面是对外贸易增长。这个时期，随着经济的恢复及发展，德国外贸竞争实力的削
弱，推动了法国对外贸易的发展。1930年，法国的出口贸易额从1913年的69亿法郎增长至
428 法郎；进口贸易额从84亿法郎扩大至525 亿法郎。但这个时期，法国对外贸易存在两
大问题：一是对外贸易增长落后于美、英、日等国，它在资本主义世界贸易额中的比重也
有下降趋势。1930年，法国对外贸易在世界贸易额中所占比重从1913年的8 ％下降为7 ％
。二是对外贸易逆差较大。20年代，除了1924～1927年有贸易顺差外，其它年份都出现了
较大的贸易逆差。1920年，法国的贸易逆差为230 亿法郎，1930年为297 亿法郎。
　　另一方面是资本输出增加。20年代，法国的资本输出或国外投资逐渐增长。然而，直
至20年代末，资本输出额还未达到1913年的水平，1929年法国的资本输出额为600 亿法郎
，1929年为270 亿法郎，仅占1913年水平的45％。20年代，法国资本输出的特点是通过法
国涉外公司发行证券，扩大投资额，增加殖民地投资等途径来进行，资本输出来源主要是
贷款、企业利润收入、殖民掠夺收入等。
　　④垄断组织的发展。20年代，法国垄断组织在生产和资本集中的基础上获得了进一步的
发展。它表现在以下几个方面：
　　一是垄断企业数量增长。20年代，工业发展和生产集中化推动了垄断企业的发展。
1926年，法国雇佣1000人以上的企业从1906年的207 个增至397 个。
　　二是垄断企业产量扩大。在20年代期间，法国垄断组织的生产规模及产量日益扩大，
并在工业中占居统治地位。在冶金工业中，10个垄断企业的产量占全行业总产量的75％左
右；在汽车工业中，西特洛等三大汽车公司的产量约占总产量的75％；在电气、化学、人
造丝工业的垄断企业的产量在其行业总产量中也占较大的比重。
　　三是银行资本日益集中。从20年代初期至末期，法国的银行资本日趋集中化，出现了
一系列规模巨大的银行和银行集团。20年代出现了著名的国民信贷银行、里昂信贷银行和
国民贴现银行(号称三大银行）。这三大银行的分支机构遍及全国。1930年，银行分支机构
从1913年的1700多个扩大至3300多个，它控制了法国绝大部分的存、放款业务。
　　四是参加国际垄断组织。20年代，法国垄断组织先后参加了国际钢卡特尔、国际铅卡
特尔、国际氮卡特尔等34家国际卡特尔组织或参加有关规定价格、生产、分配、销售市场
的协定。
　　(2)20世纪30年代的法国经济
　　①1930-1936 年的经济危机。1929年，资本主义世界爆发了经济危机。
　　法国在世界经济危机的冲击下，于1930年秋也陷入了严重的经济危机之中。
　　这次法国经济危机的特点是危机来得晚、延续时间长、经济破坏严重，它表现在以下
几个方面：
　　一是工业生产下降。1930年爆发的经济危机，不仅扰乱了20年代法国经济繁荣的景象
，而且导致了工业生产的严重暴跌。以危机前的最高点与危机时的最低点进行对比，则工
业生产下降了36％多。其中：煤产量下降15.8％，生铁产量下降46.6％，钢产量下降41.9
％，棉花消费量下降38.3％。
　　其他工业部门的生产一般都下降40％以上。1930年的危机使法国工业生产倒退到1911
年的水平，并使法国工业生产在资本主义世界工业生产总额中所占比重从8 ％下降至5 ％
。
　　二是企业倒闭破产，失业人数猛增。这次法国经济危机延续了6 年之久，它不仅导致
了销售困难，生产过剩，产量下降；而且也使大企业生产萎缩，大量中小企业、银行倒闭
破产，失业激增。1930年，法国有6000多家企业宣告倒闭破产，1935年破产企业达13370
家。在危机期间，还有670 家银行倒闭破产。其中包括著名的老字号滨海布格涅的亚当银
行等。在危机期间，失业人数猛增，1932年失业人数为26万人，1935年为43万人。此外，
还有成千成万的半失业者。在业工人的工资被大量削减。危机给劳动人民带来了灾难。
　　三是对外贸易下降，资本输出减少。经济危机造成了法国的对外贸易萎缩，资本输出
锐减。1936年，法国的出口贸易额从1930年的428 亿法郎下降为155 亿法郎；进口贸易额
从525 亿法郎降为254 亿法郎。由于对外贸易额大幅度下降，使法国在资本主义世界对外
贸易总额中所占比重从1930年的7 ％下降为1937年的5 ％。同时，危机使资本输出减少了
。由于资本输出减少，对外投资收入也大大下降了。在危机期间，法国的对外投资收入较
战前减少了一半以上。法国垄断组织为了摆脱危机，逐渐扩大对殖民地的贸易和资本输出
，加强对殖民地人民的掠夺。
　　四是加深了农业危机。法国的工业危机是同农业危机联系在一起的。这次法国工业危
机进一步使慢性农业危机更加严重了。其主要表现是农产品大量积压，收购价格猛跌，农
业收入锐减，农场负债增多，大批农业工人失业，中小农场相继破产，农业生产者生活处
于困境。而农业危机又使工业危机更加尖锐化。农业危机的重要表现是农产品价格暴跌。
1930年，法国批发价格总指数下降45％。其中，小麦、葡萄酒的价格下跌幅度最大。1935
年，小麦价格每公担从1930年的150多法郎猛跌至80法郎以下，而且大量农产品还卖不掉，
使中小农户遭受了巨大的损失。由于农产品无法销售，又加深了农业危机和工业危机。
　　②1937-1938 年的经济危机。法国经历了1930～1936年的经济危机后，从1936年下半年
至1937年上半年，法国的经济、生产、物价又呈现了上升、繁荣的景象。但工农业生产远
未达到1930年的水平。而且好景不长，1937年下半年，在资本主义世界经济危机的袭击下
，法国又爆发了新的经济危机。
　　这就是1937～1938年的危机。这次经济危机有以下特点：
　　第一，这次危机时间较短，从开始到结束仅一年。
　　第二，工业生产衰退。这次危机给一系列工业生产以沉重的打击，工业产量普遍下降
。以1929年工业生产指数为100 ，1937年为75，1938年为69. 工业产量也大幅度下降，如
1938年钢产量从1937年的1319万吨下降为1057万吨。
　　第三，农业日益恶化。1937年法国的小麦产量从1929年的9180万公担下降为7020万公
担。1937年农业生产指数从1929年的98下降为91. 另外，绵羊头数也从1929年的10452 万
头降至1937年的987 万头。与此同时，农产品价格也继续暴跌。
　　第四，对外贸易额下降。1937年，法国的对外贸易出口额也从1929年的501亿法郎下降
至239 亿法郎。
　　总之，30年代经济危机削弱了法国经济的实力，并使它在资本主义世界中的经济地位
大大下降了。在20年代垄断组织的基础上获得了进一步的发展和加强。主要表现在下列几
个方面：
　　一是银行资本日益集中化。30年代，法国工业生产的高度集中与垄断，推动了银行资
本的集中，并使银行资本在国家经济生活中的作用大大提高了。1930年，法国的三大银行
控制了全国大部分的存款业务。1933年，法国6 家大银行的存款为383 亿法郎，约占全国
银行存款总额的50％以上。这6 家大银行通过其5700多个分行控制和垄断全国的银行业务
，掌握与支配国内大部分的货币资本及生产资料，从而使银行资本与工业资本交织在一起
，形成金融资本。
　　二是国家垄断资本主义的发展。30年代，法国的国家垄断资本获得了很大的发展。其
主要标志是垄断资本和国家政权日益溶为一体。一方面代表垄断资产阶级利益的法国政府
，服从于垄断组织，并利用发放补偿金、订货、奖励金等手段，帮助垄断组织，保证其垄
断利润，促进国家垄断资本的发展；另一方面通过国家对军工企业、银行、铁路等部门实
行有利于垄断组织的国有化，从而加强垄断资本的统治；再一方面是垄断资本通过其控制
的政权机构掠夺国库，剥削本国的和殖民地的人民群众。
　　三是资本主义矛盾尖锐化。随着垄断资本的发展，垄断资产阶级加强对法国的政治经
济的统治，从而使法国资本主义基本矛盾日益尖锐化。垄断资产阶级通过政府提高捐税，
实行法郎贬值政策，加强对人民的剥削。同时，利用武力镇压工人运动。所有这一切都加
深了法国资本主义基本矛盾不断尖锐化。
　　(3)第二次世界大战时期的法国经济
　　①战时法国经济的衰落。1939年9 月1 日，德国法西斯进攻波兰后，第二次世界大战全
面展开。法国参加二次大战的目的是为了摆脱国内严重的政治经济危机。但是，由于战前
法国统治阶级未采取措施巩固国防，而是采取助长德国法西斯侵略政策的态度。在战争爆
发后，法国统治阶级又推行反苏和勾结德国的反动政策，这样德军很快地占领了法国。
1940年6 月，法国贝当政府与法西斯德国在巴黎附近的康边森林签订了屈辱的" 停战协定"
，实质上是签署了向德国的投降书，从此，号称资本主义强国的法国被德国法西斯消灭了
，法国完全丧失了独立自主的地位。在希特勒法西斯德国占领下，法国经济处于严重的衰
落局面。它表现在下列几个方面：
　　一是实行为德国侵略战争服务的战时经济。在第二次世界大战期间，法国在法西斯德
国侵略军的统治下，广泛推行战时经济政策，所有经济部门都毫无例外地实行战时经济，
为德国侵略战争服务。这是法国经济全面衰退、凋敝的重要标志。
　　二是法国资源财富日益枯竭。法国被法西斯德国占领期间，　德国占领者对法国的资
源及财富进行疯狂的劫掠。希特勒匪帮采取各种手段，不仅掠夺了法国大量的黄金储备、
外币、贵重物品、机车、轮船、粮食、原材料、机器设备等各种物资；而且还劫掠了大批
劳动力充当苦役。1944年7 月计有70多万法国工人在德国进行强迫苦役劳动。与此同时，
德国占领者还向法国征收所谓占领费，其数额为每天4-5 亿法郎，这些占领费约占同期法
国国民收入的20％-36 ％左右。此外，法国还向法西斯意大利每月交纳10亿法郎的占领费
。由于德国人大量掠夺法国的资金及物资，加上战争赔款费，使法国财富资源迅速枯竭，
国民经济日趋衰退，凋敝不堪。
　　三是工业生产猛跌。战时法国的工业生产在法西斯德国的掠夺下，处于严重的崩溃状
态。而且工业生产猛跌。以1938年的工业生产指数为100 ，则1941年为65，1944年为40，
仅占1938年的40％。法国工业生产衰落的重要原因之一是法西斯德国掠夺了法国的工业技
术设备及原料。如在德国占领期间，德国将法国的74％的铁矿砂、61％的钢铁、64％的汽
车等都掠为己有。
　　四是农业生产恶化。在被德军占领期间，法国农业由于劳动力缺乏，农具化肥短缺，
造成了生产大幅度下降。1943年，法国农产品总产值较1938年减少了40％。小麦、大麦、
燕表、谷物总产量普遍下降。如1945年小麦总产量从1938年的9800万公担下降为4210万公
担，下降了1 　倍多。牲畜头数大量减少。如1938年猪的头数为713 万头，1945年为439
万头。由于农业收获量下降，造成农产品缺乏，农产品价格上涨，全国工农群众生活极为
艰难。
　　五是对外贸易急剧下降。由于法国经济衰落，工农业生产减少，导致了对外贸易额迅
速下跌。如1944年进口商品额从1938年的460 亿法郎下降为97亿法郎，出口商品额从306
亿法郎下降为256 亿法郎。对外贸易恶化又给法国工农业生产、财政、人民生活增加了困
难。
　　总而言之，第二次世界大战使法国经济受到了严重的破坏。按1945年价格水平计算，
这次战争法国经济损失约48930 亿法郎。因此，战争使法国城乡满目疮痍，经济严重衰退
。战后，法国着手经济的恢复及发展工作。
　　②法、德垄断组织狼狈为奸。在第二次世界大战期间，法国垄断资产阶级为了攫取垄断
高额利润，继续加强同德国垄断组织的经济联系和互相勾结。法国和德国垄断组织在经济
领域中的狼狈为奸，主要表现在以下几个方面：
　　一是维持工业联系制度。在战前，法国垄断组织和德国垄断组织存在着密切的经济联
系。第二次世界大战爆发后，法国垄断资产阶级继续保持同德国的垄断组织的" 工业联系"
，进行其所谓的事业活动。
　　二是签订合作协定。在德国占领期间，法国的垄断资产阶级，为了牟取垄断利润，推
行反动的卖国政策，出卖法国民族利益，加强同德国的垄断组织的勾结，签订了各种合作
协定。如1941年5 月，法国汽车工业的垄断巨头和德意法西斯签订了所谓" 亲密合作协定
".后来，法国工业部门的垄断组织和德国的垄断组织也分别签订了有关冶金、电力、化学
、纺织、木材等各种合作协定。法国的垄断巨头都成为了德国法西斯的工具和附庸，其目
的是大发战争横财。
　　三是接受德国军事订货。在被法西斯德国占领年代，法国的垄断组织为了攫取垄断利
润，先后组织了大约8 ／10的工业企业接受德国军事订货，生产飞机、卡车、机车、坦克
、化学武器等军需物资，其价值约2000多亿法郎，这些军工产品都直接为法西斯德国的侵
略战争服务。法国垄断组织及大企业的利润率大都在1 倍或数倍以上。
　　四是建立组织委员会。法国的卖国政府为了保护垄断资本家的利润，加强法、德垄断
组织的勾结，于1940年8 月16日建立了" 组织委员会".这是一个由法国二百家企业代表组
成的全国性的大型垄断组织。其宗旨：一方面是管理全国资源、调整战时经济，扩大垄断
势力；另一方面是便于德国占领者通过该垄断组织掌握和支配法国经济命脉。1945年，法
国计有组织委员会231 个，掌管全国18万家企业。
　　4.德国经济
　　(1)第一次世界大战后的德国经济
　　①战后初期的德国经济。第一次世界大战以德国失败而告终。1919年6 月28日，德国政
府被迫与协约国在《凡尔赛和约》上签字。《和约》规定：德国将资源富饶的阿尔萨斯和
洛林两省割还法国；将波兹南等地归还波兰、比利时、丹麦、立陶宛。结果，德国丧失了1
／8 国土，1 ／12人口，3 ／4 以上的铁矿资源，3 ／5 以上的锌矿资源和炼锌量，2 ／5
以上的生铁产量，1 ／3 以上的钢产量，1 ／7 的耕地面积。德国的全部殖民地和国外投
资也被英国、法国、日本、比利时等各战胜国瓜分和剥夺。同时，协约国根据和约规定，
对德国的国防及军备实行限制，占领莱茵河左岸地区，强迫德国交出政治经济主权，并直
接掌握德国的税收、铁路、海关、河流、港湾等事务。
　　《和约》除规定德国割地外，还规定德国向协约国交付大量实物赔款(含各种车辆、船
只、农业机器、奶牛等物品）和巨额金币赔款。1920年6 月，布隆会议定为2690亿金马克
，1921年1 月巴黎会议定为2260亿金马克。但德国代表反对，不予执行。因此，1921年4
月，伦敦会议定为1320亿金马克，并规定每年支付20亿金马克和每年出口商品价值的26％
作为赔款。最后，德国政府同意该赔款数量和有关规定。
　　战后初期，德国因割地赔款，经济处于十分困难和非常混乱的局面。它表现在以下几
个方面：一是工业生产下降。因割地赔款，工业原料缺乏，军事订货停止等原因，导致了
德国工业生产锐减。1919年，德国工业总产值较1918年下降了33％以上，仅占战前的33％
强，倒退到1888年的水平。自1923年以来，德国因拒付赔款，引起了" 赔款危机" ，从而
使工业生产更萎缩。
　　这个时期，德国仅有15％的工业企业勉强维持生产，大量失业者流落街头。
　　二是农业生产衰退。战后初期，德国因农业面临危机，生产大幅度下降。谷物、马铃
薯生产和牲畜头数大大减少，农民收入下降。地主阶级对雇农的地租剥削加重，造成粮价
上涨，地主大发横财。三是通货膨胀。1919～1923年，德国因经济混乱，工农业生产下降
，导致了通货膨胀，物价上涨，马克贬值。
　　如1920年12月，生活必需品价格较1914年平均上涨15倍以上。工人实际工资严重贬值
。这导致了商品流通停滞，黑市猖獗，物物交换盛行。尽管德国费伦巴赫政府为了制止通
货膨胀，采取了一些措施，如1920年6 月向职员工人征收月薪10％的工资附加税，也无济
于事。德国垄断资产阶级也参与干预政府的经济政策活动，成立了" 全国经济委员会" ，
企图维护资产阶级统治和经济利益，并从中牟取暴利。
　　战后，德国的魏玛共和国成立初期，由于割地赔款，国内经济混乱等原因，造成了政
局动荡不定。这个时期，德国发生了下列重大政治事件：一是工人阶级为了捍卫人民利益
，开展了反对" 凡尔赛和约" 和资产阶级政府的反动政策的斗争。二是德国工人群众组织
罢工、抗议、组织武装斗争，反对东普鲁士的地方长官沃尔夫根.卡普等反动分子的政变和
建立君主体制的阴谋。三是组织政治经济斗争，要求稳定马克，保证粮食供应，增加工资
的要求。同时，提出了打倒古诺反动政府，建立工人政权的口号。1923年秋，汉堡工人举
行了武装起义，沉重地打击了德国垄断资产阶级的统治。
　　②战后德国经济的恢复和发展。自1924年起，德国处于战后的相对稳定时期，开始从事
恢复与发展经济工作。
　　道威斯计划
　　1923年，德国仍存在经济混乱状态，政治危机日益尖锐，它引起了协约国及美国等帝
国主义国家的不安。为了防止赔款化为乌有，在美国及英国的策划下，1923年11月13日，
协约国成立了" 国际专家委员会" ，探索解决德国问题的政策和措施。其中：第一委员会
负责研究德国财政预算和稳定经济的方法，第二委员负责研究德国资金流向及收回办法。
　　美国摩根财团芝加哥第一银行董事长、美国银行家查理.格.道威斯任第一委员会的主
席，他于1924年提出了关于稳定德国经济和解决赔款的新计划，故被称为" 道威斯计划".
其主要内容包括以下几个方面：
　　一是帮助德国政府进行货币改革，稳定通货，使协约国获得赔款。为此目的，在德国
国家银行之外，另设一个拥有4 亿马克资本的" 兑换银行" ，负责发行新币、收回失效旧
币等业务工作，并受协约国的专门机构管制。
　　二是为稳定通货和偿付赔款，美英向德国贷款8 亿金马克，其中美国提供55％，英国
提供45％。
　　三是规定德国每年赔款数量。即1924／1925年度赔款10亿金马克，1925／1926年度赔
款12亿金马克，以后逐年增加，1928／1929年度要支付25亿金马克，以后每年都支付25亿
金马克。但计划没有规定赔款总数和最后年限。
　　四是规定赔款的来源。其中：50％从德国的国家预算收入中支付，主要是从关税和对
糖、烟草、纺织品、鞋类、啤酒等高额间接税收入中支付；38％从铁路股份公司的公债息
金和运输税收入支付；12％从工业公司的国有红利收入中支付。
　　五是由美、英、法、意、比等国设立拨送赔款委员会，负责监督德国履行支付赔款事
务，保证赔款计划的实施。
　　六是规定法国和比利时从鲁尔撤出占领军，作为德国接受赔款计划的前提条件，今后
法国无权单独对德国实行" 制裁".另外，计划还规定把苏维埃俄国作为德国商品的销售市
场。其目的是便于德国输出商品，换取外汇，支付赔款；制止德国商品参加资本主义世界
市场的竞争；扼杀苏俄经济独立等。
　　德国政府和垄断资产阶级接受了道威斯计划，并于1924年8 月通过了关于接受道威斯
计划的决定。道威斯计划是一个损害德国国家主权、奴役德国人民的计划，但它对20年代
德国经济的恢复也起了一些积极作用。
　　恢复与发展经济的措施
　　从1923年底、1924年初起，德国开始进行经济的恢复和发展工作。为了经济的恢复与
发展，德国采取了下列政策措施：一是实行" 道威斯计划".德国的经济恢复是在资金缺乏
、原料奇缺、技术设备不足，通货膨胀，市场缩小，人民生活困苦等条件下进行的。先后
出现了经济瘫痪及危机的现象。为了解决危机，1923年底，德国统治者接受了道威斯计划
，并执行道威斯计划，从而使德国经济逐渐恢复和发展起来。
　　1923年底，德国进行了货币改革，收回了旧币，稳定了通货，提高了新币作用，促使
德国经济从混乱进入了相对稳定时期。从1924年起，德国经济开始恢复和发展起来。工农
业生产迅速增长，劳动生产率不断提高，商业外贸也逐渐活跃起来。1913年至1928年，德
国工业生产增长了12％。在工业总产值中，生产资料的比重提高较快，1913～1929年，它
从53.3％扩大至58.5％。有些重工业发展较快，1923～1928年，硬煤产量增长了1.6 倍，
生铁产量增长了1.7 倍，钢产量增长了1.6 倍，电力生产增加了6 倍，汽车产量增长了约6
倍，铝产量扩大了31倍。1929年初，德国的国民收入高达759 亿马克，较战前增长了150
％，黄金储备量接近22.6亿马克，较战前提高了一倍以上。
　　总之，1924年，德国的经济逐渐恢复和发展起来，1927年德国经济已超过前战水平，
1928年，德国的工业生产在世界工业中占12％，占居世界第二位。它被称为" 赔款的奇迹
".二是利用外国资本。这是德国恢复和发展经济的重要措施。根据" 道威斯计划" ，德国
从法国手中收回了鲁尔地区。从此，美国、英国、意大利等国的国际资本大批地流入德国
，从1924～1929年，德国支付赔款共95亿金马克，而获得的外国资本和投资共计326 亿金
马克。德国政府和德国各大公司利用外国资本发展经济，从而促进了德国经济的恢复和发
展。
　　三是推行产业合理化运动。德国不仅从美国等西方国家获得了巨额国际资本，其中美
国资本占总数的70％；而且也获得了大量的物资技术设备。德国的垄断资产阶级利用这些
技术设备，开展所谓" 产业合理化运动" ，改造落后企业，更新企业固定资产设备，推行
生产的" 福特制化" 、" 标准化" ，实行科学管理，采用先进技术设备，从而提高劳动强
度，加强对工人的剥削，促进了提高劳动生产率，带动了整个工业和经济的发展。1924～
1929年，德国工人劳动生产率提高了40％，促进了德国经济的发展。但" 合理化运动" 造
成了大量工人失业。1928年失业工人为140 万人，占工人总数的8.8 ％，1929年德国失业
工人约200 万人。
　　四是发展农业。从1923年秋至1929年，是德国经济处于相对稳定时期。
　　在这个时期，德国采取了一些措施来恢复和发展农业生产，主要是扩大农产品的播种
面积，提高产量，发展畜牧业，这些措施使农业获得了明显的恢复。
　　从1924／1925年度至1927／1928年度，农业生产指数从80％提高至95％，增长了19％
。但农业生产仍未达到战前水平。农业生产恢复大大落后于整个经济的恢复和发展。农产
品价格下降40％，雇农人数增长，农村债务成倍增长，粮食及原料不足。为了解决粮食和
工业原料不足问题，德国政府采取降低进口税率政策，大量进口粮食及原料。1924～1929
年，每年进口粮食几百万吨和大量原料。在1930年前，德国每年要进口40亿马克的粮食饲
料。由于大量进口农产品，导致了国内农产品销售危机，使农业经营亏损，农民处境日益
贫困。
　　五是恢复和发展对外贸易。在恢复和发展经济过程中，德国也采取措施发展对外贸易
。国家采取措施鼓励出口，给企业提供优惠，建立现代化远洋船队等。因此，1929年德国
的进出贸易取得了平衡。德国的对外贸易额在世界进出口贸易额中占9 ％以上，仅次于美
国、英国，名列世界第三位，并参与了世界市场的竞争。
　　③德国垄断资本的发展。在德国的相对稳定时期，不仅经济获得了显著的恢复和发展，
而且垄断资本在生产与资本集中的基础上也获得了很大发展。它主要表现在以下几个方面
：
　　第一，大型企业激增
　　20年代后期，随着生产和资本的进一步集中，德国的大企业数量较战前增长了1 　倍
以上。1929年，德国拥有5 百万马克资本以上的大型企业，在整个企业资本总额中所占的
比重为41.4％。银行业也日益集中化，1929年，柏林9 家大银行在全国存款总额中所占的
比重从1913年的49％增长至68％。
　　这些情况表明，生产和资本集中获得了巨大的增长。
　　第二，出现了托拉斯等垄断组织
　　这个时期，在德国的化学、冶金、电气、造船、采煤等工业部门中先后建立了一些托
拉斯垄断组织。1925年建立了法本化学工业托拉斯，它是资本主义世界最大的化学垄断组
织。1926年建立了钢铁托拉斯，它拥有8 亿马克资本，约18万工人。1927年建立了普鲁士
电力公司，1929年建立了费巴电力矿业公司等。这些组织拥有大量资本，垄断生产和销售
，还拥有大量的产业工人。
　　德国实行卡特尔化政策，推动了卡特尔和辛迪加垄断组织的发展。1930年，德国有卡
特尔组织2100个，较1922年的1000个扩大了1 　倍。
　　第三，建立国有企业
　　随着德国经济集中化的发展，国家垄断资本主义也获得了进一步的发展。20世纪20年
代后期，德国国家在电力、炼铝业、制盐业、铁矿、采煤、机器制造、铁路等部门中建立
了大量国有企业。这个时期，国家、州、地方企业计拥有资本500 亿马克以上。因此，国
有企业成为国家垄断资本主义的一种重要形式。
　　第四，建立了国际垄断组织
　　在相对稳定时期，德国的工业和金融寡头，如梯森、弗格涅尔、西门子等十多家企业
在国外建立一系列女儿公司，这些公司约拥有100 亿马克资本，从事国际经营。同时，德
国的女儿公司等垄断组织还参加了200 个国际垄断组织的营销活动。并在钢、火药、水泥
、糖、氮、合成纤维、船运等国际卡特尔中占重要地位，发挥巨大作用。
　　(2)世界经济危机时期的德国经济
　　①杨格计划出笼。从1923～1928年，德国经济获得了一定的恢复与发展。但经济危机使
德国社会经济矛盾更加尖锐。主要是德国有大量外债和巨额赔款的沉重负担。这个时期德
国外债约250 多亿马克。这引起了协约国对德国赔款、债务及投资诸问题的关注。因此，
1928年12月协约国成立了赔款问题专家委员会。美国通用电气公司总理欧文.杨格任委员会
主席，于1929年8 月制定了德国的新赔款计划，世人称之为" 杨格计划".1930年1 月通过
。其主要内容包括下列几点：
　　一是规定德国赔款总额为1139亿马克，分摊在57年内付清，年均赔款额约为20亿马克
。
　　二是规定废除协约国在德国的一切监督机构，取消协约国对德国的经济和财政直接控
制权，让德国垄断资本充分发展军事经济力量。
　　三是规定1930年，协约国军队全部从德国莱茵区撤走。
　　四是规定协约国向德国提供贷款13亿马克，英美银行界负责发行债券。
　　德国政府接受了" 杨格计划" ，并企图利用它来解决经济问题。但因经济危机使德国
经济日益恶化，无力支付巨额赔款，导致了" 杨格计划" 的失败。据统计，德国仅支付赔
款110 亿马克和200 亿价值的实物马克。而且赔款都转嫁于德国人民负担，垄断资本家从
中攫取额外利润。
　　②德国的经济衰退和反危机措施。
　　1929～1933年德国经济危机
　　在世界经济危机的袭击下，德国也发生了经济危机。它从工业开始，扩展到财政金融
、农业、对外贸易等领域。在经济危机期间，德国经济出现了严重的衰退。它表现在以下
几个方面：
　　一是工业生产下降。1932年，德国的工业生产较1929年下降了40％多，倒退到战前
1906年的水平。一些重工业部门的生产下降更为严重，从1929～1933年，煤减产32.7％，
发电量下降23.5％，生铁下降29.7％，钢下降35.1％，机器制造减产37.1％，汽车减产
35.8％，棉花消费量降低了21％强。
　　与此同时，德国有几十万个中小企业倒闭破产，全部工业开工率仅占33％，有600 多
万人失业，占全国工人总数的50％。所以，经济危机严重地打击了工业。
　　二是财政金融危机。经济危机又导致了货币信用危机。这个时期，几十亿马克的外国
短期贷款被提取，由于德国财政困难，无力归还49亿马克短期贷款和15亿马克利息，终于
导致了德国达姆斯特银行的倒闭破产，柏林等许多银行也处于危机之中。1931年，德国的
国家黄金储备也从危机前的24亿马克锐减为约14亿马克，信贷体制和金本位制处于瘫痪状
态。在银行界出现了合并趋势，原柏林的九大银行，含德意志银行、贴现公司、沙夫豪森
合作银行、商业银行、德累斯顿银行等，被并为四大银行。德国政府给大银行10亿马克贷
款，以拯救其生存，并收购了70％的私人银行股票。
　　三是农业危机。这个时期，尽管德国从1930年起，提高农产品进口关税，限制外国农
产品倾销德国市场，但仍出现了农产品销售困难，导致了农产品价格暴跌，农业生产下降
。大批农民被迫出卖土地及财产而破产。由于危机，造成了农业减产30％，农业收入大幅
度下降。
　　四是对外贸易迅速下跌。世界经济危机使德国对外贸易一落千丈，一蹶不振，进出口
贸易大幅度下降。1935年，德国的出口总额较1929年下降了70％，进口总额减少了71％，
出现了对外贸易逆差。
　　总之，经济危机削弱了德国资本主义制度的基础，沉重地打击了德国经济。
　　德国的反危机措施
　　为了克服经济危机，德国政府采取了一系列反危机政策措施，直接干预经济生活。其
主要措施有以下几条：
　　一是支持帮助垄断资产阶级。在危机期间，德国资产阶级政府，包括布吕宁政府，借
口克服危机，对垄断组织和容克地主实行支持及扶助政策。主要是提供贷款和补助金。在
这个时期，德国政府工商界及航运界共发放贷款及保证金100亿马克。并加强对大企业的国
家订货，加速实行卡特尔化。其目的是将危机负担转嫁于劳动人民身上，保护垄断资本的
利益。
　　二是增加税捐，剥削人民群众。为了转嫁危机，德国在危机期间，实行增加税捐政策
。主要是增加新税，如增加了啤酒税、零售税、人头税、烟草税、黑人税等附加税。还有
独身税、就业税和危机税等税种。通过各种税收，德国政府搜刮了人民群众几十亿马克。
同时，德国政府还延长工人劳动时间，降低工人工资。在危机期间，德国企业减少了职工
工资或薪金的50％左右。
　　此外，还降低了残废者、退休者的救济金及养老金，减少失业者的补助金等。
　　这些措施使工人群众生活日益恶化。
　　三是实行高关税政策。在危机期间，德国实行高关税政策，主要是提高关税水平，增
加财政收入，加强外汇管理，推行赤字财政等。
　　四是实行紧急法令。在危机期间，德国政府颁布了紧急法令。1930～1932年，除了颁
布了" 紧急状态法" 外，还颁布了" 关于降低工人、职员、官吏的工资的法令" ，" 关于
减少资本家的税额的法令" 和" 关于向劳动人民征收新税的法令" 等等。其目的是镇压工
农群众的政治经济斗争，剥夺人民的民主权利和经济利益。
　　③法西斯国家垄断资本主义的发展。1933年1 月30日，希特勒法西斯夺取了德国的国家
政权，并开始实行法西斯专政制度。法西斯政府除实行法西斯专政，建立法西斯制度外，
还根据国家垄断资本主义原则对全国的国民经济进行改组，建立德国经济总会，发展垄断
资本和经济军事化，进行备战，准备发动侵略战争。这些政策推动了德国国家垄断资本主
义的急剧发展。它主要包括三个方面。
　　一是国家向垄断组织实行巨额军事订货，保证垄断资本的利润不断增长。
　　法西斯统治年代，国家军费支出不断提高。1932年，布吕宁德国政府的军费支出为6.7
亿马克，占国家年度预算支出的10％或占国民收入的1.5 ％。
　　在1933～1939年期间，法西斯纳粹德国的军费总支出为600 多亿帝国马克，占同期国
家预算支出的40％或占国民收入11％。这些军费主要用于向垄断组织进行军事订货。例如
，1938／1939年度国家向克虏伯军工公司进行军事订货额，从1932／1933年度的930 万马
克增长到1.45亿马克，扩大了约15倍。
　　与此同时，克虏伯公司所得的纯利润额也从700 万马克增长到1.22亿马克，即增加了
17.5倍。所以，垄断资本家大发备战横财。
　　二是国家颁布" 卡特尔条例" 等法令，推动生产和资本的集中化。
　　这是德国国家垄断资本主义发展的重要标志之一。为了发展国家垄断资本主义，德国
采取两大措施：一方面是强制推行卡特尔化。为此目的，1933年7 月，希特勒法西斯政府
颁布了" 卡特尔条例" ，它规定帝国经济部有权组建新卡特尔组织，各种卡特尔有权兼并
局外企业，等等。这些措施促进了卡特尔的发展，加速了生产和资本集中化的进程。1930
年德国有卡特尔2100个，1936年有2500个，1937年有卡特尔1700个。这证明卡特尔组织和
生产资本日益集中化了。另一方面，是发展股份公司。1937年德国政府颁布了" 股份公司
改革法" ，它规定要淘汰那些资本不足10万马克的股份公司，新建股份公司的股份资本金
不准少于50万马克。这个政策有力促进了股份公司的发展和集中化。1933年德国有股份公
司9148个，1937年有6094个，1939年有5353个。这样，1939年德国股份公司数量较1933年
减少了43％。1939年，股份公司的平均资本总额也从1933年的220 万帝国马克增长至380
万帝国马克。这些数字说明德国的生产和资本集中化获得了很大的发展。此外，德国政府
还强迫封闭了约20万家手工业企业和约10万家小型零售企业。德国法西斯政府推行的反动
政策加速了生产和资本的集中化，促进了德国垄断组织和资本的发展。
　　三是实行经济军事化。
　　这是德国垄断资本主义发展的另一个重要标志。德国经济军事化主要表现在以下几个
方面：
　　第一、建立军事化经济体制。首先是建立专业管理局。希特勒政权在1933 -1936年期
间，建立了帝国经济部，负责调节指挥全国经济工作。为了开展扩军备战，在帝国经济部
下又设立了各种专业管理局，分别管理工业、农业、外贸、市场、物价等部门。其次是根
据1934年" 德国经济有机结构条例" 规定，在原有企业主联合会和各垄断组织的基础上建
立两类经济调节机构，由垄断巨头控制。一类是部门调节机构，它包括工业、商业、银行
、保险业、动力经济和手工业等六个经济集团。在全国经济集团下又分设44个部门经济组
，350 个专业组，640 个专业小组。另一类是地区调节机构。其组织形式是省经济厅、市
、区经济分支机构，全国共建立了18个地区调节机构。以上两类经济调节机构都在全德经
济院管制下履行政府权力，根据德国经济有机结构条例规定从事活动。
　　第二、建立德国经济总会。法西斯政权为了适应扩军备战的需要，于1937年7 月15日
建立了" 德国经济总会".它由德国的工业、银行、商业巨头及纳粹分子管制，负责指导国
家经济政策及法令的制定。具有实权，被誉为" 德国的真正政府".第三，实行扩军备战的"
四年计划".从1933～1939年，德国经济政策的最高目标是实现经济军事化，为了实现战争
经济的目标，德国政府制定了发展军工生产的" 四年计划" (1935～1939年）。戈林负责"
四年计划" 的全权督办工作，法本公司的经理卡尔.克赫负责计划实施工作。德国法西斯政
权鼓吹" 大炮代替黄油" ，将巨额资金用于扩军备战和生产军工产品。
　　总而言之，德国法西斯专政时期，国家垄断资本主义获得了很大的发展。
　　1939年，德国国家垄断资本约有250 亿马克，占全国总资本的20％以上，控制了全国
政治及经济命脉。法西斯政权成为了垄断资本及垄断资产阶级的统治工具。
　　(3)第二次世界大战时期的德国经济
　　①实行战时经济。德国发动第二次世界大战后，为了发展军工生产，在德国推行经济军
事化和战时经济的方针。德国加强经济军事化的措施主要表现在以下几个方面：
　　一是建立经济总署。战争爆发后，德国法西斯国家就在国防军最高指挥部下建立了经
济总署，负责对战时经济的管制。1943年10月又设置了军备及军事工业部和有关原料、军
事供应、生产、主要军用品技术、建筑工程和动力工程等6 个专业管理局，负责战时经济
组织工作。
　　二是成立军备委员会。1942年春，德国在军火弹药部下建立了军备委员会，其职责是
对全部经济部门实行监督和管制，并成为德国重要的调节军事经济的机构。
　　三是发展军工生产。这是德国战时经济的重要内容。德国发动侵略战争后，立即采取
措施，将整个国民经济纳入战争经济轨道，扩大军事订货，发展军工生产。战时，德国政
府向垄断巨头进行军事订货价值达7000亿马克以上。从1938～1944年，德国的军工生产扩
大了5 倍多。
　　四是实行战时经济政策。在战争期间，德国法西斯政权为了筹集军费，在各个领域实
行战时经济政策。首先是增加税收。战争期间，德国通过提高税收取得了1827亿马克。其
次是发行国债。1945年发行国债为3793亿马克，较1939年的371亿马克增长了10倍多。再次
是大量发行货币。德国政府在战时实行通货膨胀政策，扩大货币流通量。1939年为87亿马
克，1945年春为528 亿马克。结果导致财政状况恶化，出现了巨额财政赤字，赤字额占国
家预算总额的34％。最后是对占领区实行掠夺，推行以战养战方针。德国发动战争后，先
后占领了10多个欧洲国家，为了解决资金、战略原料、财力及物力等问题，对占领区进行
疯狂的劫掠，掠夺了大量的战略原料、物资、黄金、外汇、运输工具及机器设备，从而加
强了德国的反动军事力量。
　　②垄断资本主义的新发展。在第二次世界大战期间，德国军事国家垄断资本主义势力获
得了新的发展。其主要表现在下列几个方面：
　　一是垄断资本不断扩大。在大战期间，德国的垄断组织代表人物不仅掌握了战时军工
生产的计划和领导的大权，而且在国家强制卡特尔化过程中扩大了股份资本和组织规模。
1939～1943年期间，拥有股份资本5000万马克以上的特大公司从63个发展为108 个，它的
资本总额扩大了约1 倍。这些大公司的资本在全部股份资本总额中所占的比重也从32％上
升至49％。同时，出现了一批掌握政治、经济、军事实权的新财阀，德国法西斯第二号头
目赫尔曼.戈林就是典型的新财阀代表人物。戈林康采恩这个大型垄断组织是依靠强权剥夺
犹太人和盗窃国库发展起来的。1938年，戈林康采恩有资本4 亿马克，1941年的资本增长
到25亿马克，1943年扩大至60亿马克。其它垄断组织，如法本化学公司、克虏伯、钢托拉
斯、费利克等康采恩的资本也获得了很大增长。这个时期，国家垄断资本集团的资本总额
在全德国的资本总额中约占33％以上。
　　二是国有企业的发展。在战争期间，德国法西斯军事国家垄断资本主义新发展的重要
标志之一是国有企业(或称国营企业）的发展壮大。这个时期，德国政府及各级地方政权，
为了扩大军工物资生产，先后建立了一些国有企业。1938年，德国有国营企业333 个，资
本213.396 亿马克。战时，德国的国有企业迅速发展。如铁路、邮电、煤气、电力等国营
企业的资本在全国资本总额中占90％以上。
　　③纳粹德国经济的崩溃。战时，德国法西斯实行战时经济，发展垄断资本，使经济畸形
发展。1938-1943 年，德国工业生产提高了19％。其中，生产资料扩大了63％，消费资料
生产减少10％。1944年，工业生产猛跌。在战争中，军事工业职工人数猛增。1944年职工
人数从1939年的210 万人增至600 万人。1945年初，战争从国外转入德国境内后，工业、
农业、交通、运输、贸易、财政状况日益恶化。这时，纳粹德国经济象军事一样，困难重
重，处于全面崩溃的状态。
　　因德国法西斯军事失败，经济崩溃，政治危机，加上德国人民和世界人民反法西斯斗
争的兴起，加速了希特勒政权和纳粹德国的灭亡。1945年5 月，苏军占领柏林，希特勒自
杀，标志着纳粹德国寿终正寝。同年8 月，邓尼茨政府宣布无条件投降。从而结束了德国
史上最黑暗、最反动的时代，掀开了德国经济史新的一页。战后，联邦德国在美国等盟国
支持下和民主德国在苏联帮助下从事经济恢复工作。
　　(4)弗莱堡学派的经济思想
　　①弗莱堡学派的产生和发展。弗莱堡学派，又称德国新自由主义学派，是世界现代后期
西方经济学界一个影响较大的学派。它出现于两次世界大战之间，即20世纪30年代。第二
次世界大战后，西德广泛推行弗莱堡学派的经济理论，后来这种理论成为西德的经济指导
思想，西德政府根据弗莱堡学派的经济理论制定社会市场经济的方针，是西德政府制定经
济政策的重要理论依据。
　　②弗莱堡学派的经济理论。弗莱堡学派产生于帝国主义垄断阶段和资本主义发生巨大经
济危机时代。它反对传统的自由放任主义，即" 非社会" 的自由市场经济，主张实行" 社
会的市场经济".弗莱堡学派的经济理论主要包括以下几个方面：一是维护生产资料私有制
，反对生产资料公有制，反对社会主义。二是反对垄断，发展自由竞争。三是稳定通货，
平抑物价，保证经济增长。四是主张公平分配，加强社会福利，实现经济人道主义。五是
提倡自由贸易，反对贸易限制，消除关税壁垒，允许自由兑换货币，促进对外贸易发展。
由于弗莱堡学派的理论反映了西德垄断资本的需要，因此，它成为了西德垄断资产阶级的
意识形态和政府制定社会市场经济政策的依据。
　　③弗莱堡学派的主要代表人物。弗莱堡学派是主张实行" 社会市场经济" 的一个资产阶
级学派，它的主要代表人物有：欧根、威廉.罗勃凯、弗朗茨.柏姆、弗.卢茨、亚历山大.
鲁斯托夫、路德维希.艾哈德等人。这些人大都是弗莱堡大学的教授，所以，它被世人称之
为弗莱堡学派。他们每个人的理论都有自己的特点。沃尔特.欧根(1891-1950)是德国弗莱
堡学派的创始人、主要代表和其理论的奠基者。欧根生于德国的耶拿，早年求学于耶拿、
基尔、波恩，1913年获波恩大学博士学位，第一次世界大战期间服军役，1925年任杜平根
大学教授，1927年任弗莱堡大学教授等职。他的代表作有：《德国货币问题的研究》(1923
年）、《资本理论研究》(1934年）、《国民经济基础》(1940年）等，他的基本思想——"
经济理想典型理论" ，是德国弗莱堡学派(西德新自由主义）的理论。而" 社会市场经济"
理论，则是弗莱堡学派经济学说的理想典型和理想制度。因此，战后，欧根等弗莱堡学派
的经济理论就成为西德政府制定经济政策的指导思想。
　　三、苏联经济
　　1.十月革命胜利初期的苏俄经济
　　十月革命胜利初期，又称" 最初的社会主义改造时期" 、" 国家资本主义时期" ，这
是指从1917年10月25日(俄历11月7 日）革命胜利至1918年秋外国武装干涉和国内战争爆发
时期。在此期间，苏俄国家的任务是进行最初的社会主义改造和开始建立社会主义经济制
度。
　　(1)建立社会主义经济制度
　　苏维埃政权在十月革命胜利后根据列宁制定的建设社会主义经济纲领和政策，进行建
立与发展社会主义经济制度事业。主要采取社会主义国有化的方针政策。
　　国有化，就是指苏维埃国家采取没收和赎买政策，将银行、工业、运输、外贸、土地
的资本主义私有制变成为社会主义国家所有制，从而建立社会主义经济基础。为了实行社
会主义国有化，苏俄政府采取下列措施：
　　①实行银行国有化。为了实行银行国有化，苏维埃政权采取三大措施：第一、接管国家
银行。1917年11月7 日，苏俄政府命令军队占领了国家银行，同年11月25日接管国家银行
。第二、对私人银行实行工人监督。苏维埃政府控制国家银行后，即开始对私人银行实行
国有化工作，主要对私人银行实行工人监督，制止私人银行资本外流，培训掌管银行业务
的人员，按政策规定给私人银行贷款。第三、实行银行国有化。为了控制银行业，1917年
12月27日，苏维埃政府颁布了银行国有化法令，它规定：国家垄断银行，私人股份银行一
律收归国有，并同国家银行合并组成全俄苏维埃共和国人民银行，负责全国银行业务。同
时，苏维埃政府还规定私人银行的全部现款一律转为国家银行的活期存款，没收其全部金
印和金锭，作为国家的黄金储备。
　　由于私人银行家破坏国家银行政策，1918年1 月26日，苏维埃政府宣布没收全部私人
银行的股份资本，废除股票，以及废除沙皇政府等各种债务(约600 亿卢布）。这样，就实
现了银行国有化的使命。
　　②实行工业国有化。十月革命胜利后初期，苏维埃政府采取下列措施实行大工业国有化
：第一、对官办工厂企业实行国有化。主要是将一些军火工厂、造船厂和伊若尔、巴尔京
、奥布霍夫等大工厂收归苏维埃国家所有，建立社会主义工业企业。第二、对私人工业企
业实行国有化。1917年11月，苏维埃国家颁布了私人工业企业国有化法令。主要是通过国
有化建立国家资本主义。第三、将重要的大企业收归国有。即将中央工业区、乌拉尔、顿
巴斯等工业区的、关系国计民生的大企业、辛迪加等大工业企业收归国有。1918年5 月，
全国有512 个大工业企业实行了国有化。1918年6 月28日，苏俄颁布了全国大工业国有化
法令，截至8月底，国有化大工业企业计有3000多个，同年年底，苏俄基本上实现了大工业
的国有化。
　　③交通运输业国有化。所谓运输业国有化，就是指将铁路、私人铁路、水运企业收归国
有。1918年初，苏维埃政权将70％的沙俄时代的官办铁路收归苏维埃国家所有。由于官办
铁路的组织和官吏的怠工、抵制和反抗，苏维埃政府下令解散旧的铁路机构，并由工人管
理机构接管铁路营运工作。同时，对私人铁路实行工人监督，因私人铁路资本家的怠工和
反抗，所以，1918年6 月28日，苏维埃政府宣布将私人铁路无偿地收归国有。同时，对水
运业实行国有化。1918年1 　月23日，苏维埃政府颁布了商船国有化法令，先后将旧俄的
14家航运企业、资本，16230 艘大型河运船只及海运船只收归国有。
　　④对外贸易国有化。1918年4 月22日，苏俄政府颁布了《对外贸易国有化》法令，它规
定由俄罗斯共和国代表机构负责对国外一切商品的买卖业务，禁止私人或其他企业同外国
发生贸易关系。并责令商业人民委员会负责对外贸易事务工作。1918年8 月，苏维埃国家
在国内建立了各级地方对外贸易管理机构。1918年10月，颁布命令改由驻外领事馆负责对
外贸易事务。
　　实行外贸国有化，促进了经济的恢复与发展，保障外贸业独立自主的发展。
　　苏维埃国家通过银行、工业、交通运输业、对外贸易的国有化，建立了社会主义经济
制度和公有制企业，推动了社会主义经济建设事业的发展。
　　(2)实行农村社会主义革命
　　十月革命胜利后，苏维埃政权一方面进行社会主义国有化，另一方面实行农村社会主
义革命，实行土地国有化，从而解决农村生产关系和生产力的问题。在农村社会主义革命
中，苏维埃政府采取了下列政策措施：
　　①剥夺地主土地、建立苏维埃经济。1917年10月27日，苏维埃政府颁布了《土地法令》
，主要是废除地主土地所有制，满足贫农对土地的要求，巩固工农联盟和苏维埃政权。为
了贯彻《土地法令》，1918年2 月19日，苏维埃政府公布了《土地社会化》法令。这是苏
俄国家进行土地革命和土地国有化的国策。苏俄政府根据列宁提议立即颁布土地法令的实
质，是宣布废除土地私有制，实现土地国有化。在土地改革过程中，苏维埃政府不仅没收
了地主、皇室、教会等大量的土地，牲畜和农机具，而且也没收了富农的多余土地5000万
公顷，以及一些耕畜和农具。由各级苏维埃政府和土地委员会，根据有关劳动和消费定额
以及分配政策，将土地分给贫农或中农耕种，有些土地交给租赁站和农业公社经营和使用
。推动了农业生产的发展。但土地改革和土地国有化是一场阶级斗争，地主富农进行了破
坏和反抗。苏维埃政权依靠贫农、团结中农，同地主富农进行了斗争，最终打击了地主、
富农的反抗活动，保证了土地国有化的伟大胜利。
　　②建立社会主义的国营农场和集体经济。苏维埃政府在进行土地国有化过程中，先后在
地主庄园的基础上建立了一些国营农场。截止1918年10月，苏俄全国先后建立了400 多个
社会主义性质的国营农场。这些农场大约占地100 万公顷。这些农场积极推广先进的农业
经营方法和农作物栽培技术。并在农业生产中发挥了示范作用。
　　除了建立国营农场外，在苏俄农村还建立了第一批农业集体经济组织，这就是农业劳
动组合和农业公社。1917年10月，在阿斯特拉罕省察列夫斯基县普里什比申诺村建立了第
一个农业劳动组合。1918年12月，苏俄全国计有农业劳动组合和农业公社1500多个，它联
合了约1 万名农业生产者及贫雇农的家属成员。
　　苏维埃政府通过派专家、建立农业修理厂、提供种籽和牲畜、贷款等手段，帮助国营
农场和集体农庄，促进其发展壮大。
　　(3)实行粮食垄断制
　　第一次世界大战导致了俄国农业的全面衰退。十月革命胜利后，也就是从1918年春至
1918年5 月，苏俄出现了粮食危机。1918年4 月，苏俄全国仅有粮食1500万普特。莫斯科
等市的居民每天仅领到1 ／4 至1 ／8 磅面包。由于当时的商业和运输工作混乱，加之富
农等反动阶级制造饥荒、囤积粮食、拒绝向国家出售粮食，进行投机倒把活动，牟取暴利
，企图搞垮工农政权。
　　这个时期，在城市中出现了排队购粮，粮价猛涨，饥荒威胁全国人民和社会主义事业
。因此，当时苏维埃政府提出了" 为粮食而斗争，就是为社会主义而斗争" 的伟大口号。
为了解决粮食问题，保证城市粮食及红军给养的需要，保障农业生产，在国内实行了粮食
垄断制。所谓粮食垄断制，又称" 粮食专卖" ，就是一切余粮，都归国家所有，所有粮食
，一律由粮食人民委员会负责经营，禁止私人买卖粮食的一种经济政策。为了解决粮食危
机，实行粮食垄断制，苏维埃政府采取了下列措施：
　　①建立工人征粮队。1918年5 月，苏维埃政权根据列宁的建议，组织了工人征粮队，赴
农村反对粮食投机倒把分子，强行没收富农囤积的粮食，建立贫农委员会，夺取富农余粮
，从而打击了富农反动阶级的气焰，保障城市粮食供应，解除了饥荒。应制度，在城市实
行商品粮的定额配给制。苏俄政府还颁布了《农村贫农组织及供应法令》，从1918年6 月
起，建立农村贫农委员会，负责分配粮食、农具、生活用品，没收富农多余粮食等。
　　③实行重要商品的国家垄断。苏维埃政府于1918年7 月，颁布了重要商品的国家垄断法
令。它规定对农业机器、布匹、皮革等商品实行垄断，防止投机商人用布匹换粮食。并指
定合作社负责居民商品供应工作。
　　2.外国武装干涉和国内战争时期的苏俄经济
　　1918年夏，英、法、德、日、美等14个帝国主义国家对苏俄发动武装干涉。白匪首领
邓尼金等反动分子，也在英、法帝国的支持下发动暴乱，企图夺回失去的天堂。从此，苏
维埃俄国被迫中断发展社会主义经济方针，实行战时共产主义政策。这个时期，大致从
1918年秋至1921年春。
　　(1)实行" 战时共产主义" 政策
　　在外国武装干涉和国内战争开始后，苏俄被迫实行" 战时共产主义" 政策。所谓战时
共产主义政策，就是指在一切为了战争的总方针下，停止和平经济建设，采取战时经济措
施，改组国民经济，实行经济军事化的一种政策。
　　其主要内容包括：①余粮收集制；②中小工业国有化；③战时经济管理集中化；④禁止私
人贸易；⑤实行物资调拨制；⑥消费品配给制；⑦工资实物化；⑧普遍实行义务劳动制，实行"
不劳动者不得食" 的社会主义原则，等等。
　　战时共产主义和战时共产主义政策，是战争特殊历史条件下的产物。它不仅是一种临
时办法，而且具有战时经济管制的特点。通过实行战时共产主义政策，既保证了苏俄赢得
战争的胜利，也捍卫了苏维埃政权和社会主义制度。
　　(2)国内故争时期的农业经济和政策
　　①农业生产大幅度下降。长期的战争使农业遭受了巨大的损失和破坏。
　　其主要表现是：农业劳动力严重不足，牲畜及农具大量减少，耕地面积锐减，农业生
产大幅度下降。全俄粮食产量从战前5 年(1909-1913 年）平均的39.81亿普特下降至1920
年的27.6亿普特，即下降了30.7％。其他农作物，如棉花、甜菜、烟草、亚麻和畜产品，
也都大幅度下降。粮食生产下降，导致了粮食危机。苏维埃政府为了解决粮食问题，采取
了一系列发展农业的措施，主要的有：利用物资及财政支持农户生产，制定合理使用土地
政策，建立农机厂，生产与维修农具，供应农户种子、肥料和牲畜，组织农业技术员从事
农业生产，派工人、红军、市民支援农业生产等。这些措施，在一定程度上促进了农业生
产恢复和发展。
　　②发展社会主义农业经济。在国内战争期间，苏维埃政府除了采取措施发展农业生产外
，还组织及帮助农民走社会主义道路。主要是建立国营农场、农业公社、劳动组合、共耕
社等社会主义农业经济组织。这些农业组织在苏维埃政府的支持下，获得了很大的发展。
1919年有国营农场2020个，1920年末发展为3312个。1919年有集体农庄6200个，1920年扩
大至10500 个。
　　尽管国营农场和集体农庄的经济力量较薄弱，农业生产率较低，但它在保障城市、工
业和军队的粮食供应中发挥了积极作用。
　　③实行余粮收集制。余粮收集制是战时共产主义政策的一个重要内容，也是国家解决粮
食问题，保证战争和居民粮食需要的重要措施。所谓余粮收集制，就是指苏维埃国家按固
定价格，采用摊派方式，向农民征购全部余粮，付给农民纸币的一种征粮制度。为了实行
余粮收集制，1919年1 月11日，苏俄政府颁布了《关于在各产粮州、县收集余粮和饲料交
国家支配的法令》。
　　收集的余粮，除了粮食外，还有种籽、饲料、肉类、油脂、马铃薯、麻、毛等农副产
品。从1919～1920年，2700多个征粮队共计收集余粮2600百万普特。实行余粮收集制，不
仅使国家掌握了必要的粮食，而且保证了军队、工人和城市居民的粮食供应，巩固了苏维
埃政权，取得了战争的胜利。
　　(3)国内战争时期的工业经济和政策
　　在战时共产主义时期，苏俄的工业经济、工业政策、工业管理体制发生了巨大的变化
。主要表现在以下几个方面：
　　①工业受到严重破坏。在国内战争中，苏俄国家工交业受到了很大的破坏。其主要表现
：一是有些工业部门，如冶金、石油、煤炭、纺织、制糖等工业中心和原料基地，被帝国
主义者和白匪军占领和劫掠，仅有南俄冶金基地和莫斯科煤炭基地开工生产；二是帝国主
义对苏俄实行经济封锁，禁止战略物资和机器设备的进口；三是技术工人减少，1920年工
人总数从1917年的260 万下降为122 万人；四是工业总产值猛降，战争使工业受破坏，劳
动生产力低，产值大幅度下降。如1920年工业劳动生产率仅为1913年的21.8％，1920年工
业总产值较1913年下降了85.5％；五是交通运输业遭到很大的破坏，国家要求做好粮食和
运输工作，更好地为前线服务。
　　②实行中小工业国有化。1918年底，苏俄实现了大工业国有化。国内战争加速了工业国
有化的进程，要求实行中小工业国有化。1920年11月29日，苏俄政府颁布了关于中小型企
业国有化法令。它规定：凡是雇工10人以上或使用动力机械，雇工5 人以上的企业，一律
收归国有。所有工业企业都为战争需要服务。1920年底，国营工业企业计有40多万人，其
中中小企业占80％。
　　③实行战时经济体制。在战时共产主义时期，苏维埃国家对经济和工业实行高度集中的
管理体制。这就是实行总管理局制。为此，1918年11月成立了工农国防委员会(1920年春改
名为劳动和国防委员会），它负责协调全国的军事、交通、粮食、红军给养等部门的工作
。最高国民经济委员会负责领导全国工业，为前线服务。在工业中实行企业、托拉斯、部
门工业总局、全俄工业总管理局的四级管理体制。国家总管理局集中领导与管理全部工业
，规定企业生产任务，供应物资及设备，统一分配产品，包干企业盈亏等。
　　因管理过份集中，影响企业及地方的独立性，造成了巨大损失，因此，1920年改行分
级管理体制。同时，在企业中实行一长制。1920年底，绝大部分国营企业实行了一长制。
　　(4)国内地争时期的商业及其政策
　　国内战争时期，苏维埃国家的商业发生了下列重大变化。主要是实行国家垄断贸易政
策。这个政策包括下列重要内容：
　　①商业国有化、取消私人贸易。因战争的破坏，造成了粮食紧张，消费品奇缺，黑市猖
獗，商业市场混乱。在这种情况下，允许商业自由，将严重危害革命。为了打击投机商，
合理利用商品物资，保证战争胜利，苏维埃政府采取了商业国有化的政策，取消私人商业
，禁止私人贸易，限制地方商品流通。1918年11月21日，苏维埃政府颁布了关于组织居民
各种食品、个人消费品和家用物品供应的法令，宣布由国营和合作社分配站有计划地取代
私人商业网点，并规定粮食人民委员部负责粮食和生活必需品的采购与供应工作。后来，
又颁布法令，由国家对布匹、食盐、火柴、靴鞋、肥皂等消费品实行统购统销政策，严禁
私商经营。从而实现了商业国有化。
　　②实行消费品配给制。禁止私人贸易后，苏维埃政府对消费品实行配给制。所谓消费品
配给制，就是指由分配机构根据居民的社会地位和劳动种类，按固定价格凭证供应口粮和
生活必需品的一种分配办法。为了实行消费品配给制，1919年3 月6 日苏维埃政府颁布了
《消费公社法令》，它规定由消费公社负责居民消费品的免费凭票证供应工作。同时，实
行劳动报酬实物化。
　　此外，允许小农市场存在。农民获得有关部门准许，可在市场上自由地出售蔬菜、水
果、蜂蜜、小手工业品和未列入配给制的产品。
　　实行贸易垄断政策，有力地打击了黑市和投机商人，维护了社会秩序，保证了消费品
配给制的顺利实施；(5)实行义务劳动制，制定电气化计划
　　①实行义务劳动制。1920年1 月29日，苏俄颁布了《关于普遍劳动义务制》的法令。它
规定全体劳动人民都根据不劳动者不得食的原则，参加义务劳动，其中组织共产主义星期
六义务劳动是重要的形式之一。列宁认为共产主义星期六义务劳动是伟大的创举，是人们
劳动观念发生巨变的开端，也是共产主义的萌芽。它在战胜经济困难，为前线服务等方面
作出了重大的贡献。
　　②制定国家电气化计划。在国内战争时期，苏维埃政府根据列宁倡议，聘请专家克尔日
扎诺夫斯基制定俄罗斯国家电气化计划。并于1920年2 月成立了国家电气化委员会，同年
12月，通过了《俄罗斯国家电气化计划》，它规定苏俄10年以上发展国民经济的方针及任
务，因此，它是一个改造国民经济，建设社会主义物质基础的规划，也是布尔什维克党的"
第二个党纲".所以，列宁指出：" 共产主义就是苏维埃政权加全国电气化。"
　　3.国内战争后的苏俄经济
　　1920年底，国内战争结束后，苏俄国家进入了国民经济的恢复与和平建设时期。
　　(1)实行新经济政策
　　战后，苏维埃国家经济情况非常严峻，几乎处于瘫痪和全面崩溃状态，出现了经济危
机和政治危机的局面。在经济上，工农业生产严重下降，粮食、燃料、商品供应极端困难
，人民生活处于半饥饿状态。在政治上，战后农民对余粮收集制开始不满。反动阶级的残
余乘机进行破坏，煽动农民暴动和工人罢工。国内外政治经济形势要求中止战时共产主义
政策，实行新经济政策，以便巩固工农联盟，巩固苏维埃政权，恢复与发展社会主义经济
。1921年3 月，俄共(布）第十次代表大会决定，调整经济政策，开始从战时共产主义政策
过渡到实行新经济政策。新经济政策的基本内容包括：用粮食税代替余粮收集制；允许粮
食自由贸易、改变国家贸易垄断制；发展城乡商品流通，允许私人经商；利用市场机制，
发展国家资本主义；整顿国营经济，加强企业管理；发展社会主义经济制度等。
　　①实行粮食税。1921年3 月，俄共(布）第十次代表大会通过了《关于用实物税代替余
粮收集制》的决定。这标志着从战时共产主义政策向新经济政策过渡的开端。所谓粮食税
，就是指国家根据规定标准税额征集余粮和其他农产品的一种形式。农民交纳粮食税后的
余粮及其它农产品，可以自由支配。国家在征税后，再需要农产品可以通过商业，利用工
业品进行交换。因此，实行粮食税，可以调动农民积极性，促进农业生产发展，加强工农
联盟。
　　②实行自由贸易、发展商品经济。实行粮食税后，苏维埃国家改变了贸易垄断制，实行
自由贸易政策。1921年5 月24日，苏维埃政权颁布了关于允许自由交换、买卖农民缴纳实
物税后剩余的农产品的法令。在自由贸易的条件下，农民通过市场广泛地实行农产品的自
由交换和买卖活动，推动了商品经济和商业的发展。在新经济政策时期，苏俄国家商品经
济和商业的发展主要表现在以下几个方面：一是农产品自由贸易的发展；二是从商品交换
向商业活动发展，如1921年8 月，苏维埃政府颁布了法令，取消了商品地方流转的地区性
制约，逐渐向货币交换和商品买卖交换形式发展；三是合作社参加了商业经营活动；四是
手工业参加了商业活动，向居民供应手工业品；五是国家允许国营企业参与市场，从事商
品交易活动。总之，实行自由贸易促进了商品经济的发展。
　　③允许私人资本主义经济存在与发展。新经济政策时期，苏俄政府采取了在一定范围内
允许私人资本存在与发展的方针。例如1921年5 月，苏俄颁布了停止实行小工业企业国有
化的法令。同年7 月，颁布了关于手工业和小型工业企业的决议，它规定允许公民自由经
营手工业，给私人手工业提供优惠条件。1921年底，苏俄政府颁布法令规定，凡工人在5
人以下，拥有发动机的小型工业企业和工人数在10人以上，没有机器的小型工业企业，一
律停止国有化，并鼓励私人资本创办企业。这些政策促进了私人经济的发展。1926年初，
私人工业有职工约400 万人，较1920年的160 万人增长了1.5 倍。
　　1924／1925年度，注册登记的私营工业企业产值占全国工业总产值的3 ％。
　　④发展国家资本主义经济。新经济政策年代，苏俄国家采取一系列政策发展国家资本主
义经济。所谓国家资本主义，就是指由无产阶级专政的国家与资本家，根据协议进行合作
，受国家监督，由国家规定活动范围的一种资本主义经济形式。苏俄自1918年春提出了国
家资本主义政策，1920年11月开始实行以来，它获得了一定的发展。1923-1924 年度，国
家资本主义经济的产值占全俄国民经济总产值的1.5 ％。这个时期，国家资本主义有下列
几种重要形式：一是租让制。这是指由苏维埃国家与外国的资本家签订协议，将一部分企
业或资源(含矿山、油田、森林等）租让给资本家投资经营，其产品的一部分给出租者，另
一部分由承租者支配的一种经营方式。这种方式有利于引进外国资金、技术、人才、经验
等。为了发展租让制，1920年1 月颁布了租让制法令。它促进了工业、交通、邮电等行业
租让制的发展。1926年，租让企业经济在苏俄工业总值中占5 ％。二是租赁制。这是指由
出租方(苏维埃国家）将企业及设备的使用权出租给本国资本家(承租人），承租人按规定
交纳租金的一种经营方式。租赁期是1-6 年，期满归还出租人。苏维埃政府于1921年实行
租赁制，1923年7 月实行租赁制的企业有7500多家，它占全国私人企业总数的70％，占全
国工业总产值的3 ％。三是合营制。它是指由苏维埃国家同国内外资本家，根据协议，共
同投资经营的一种企业经营方式。并按规定比例分配利润。从1922年起，苏维埃国家先后
同挪威、荷兰、英国建立合资企业。1925年起，苏维埃国家同本国资本家共同投资兴办合
营企业。此外还有合作制、代购、代销制等国家资本主义经营方式。
　　⑤整顿国营经济和企业经营。在新经济政策时期，苏维埃国家为了适应恢复和发展经济
的需要，在全国推行整顿国营经济的政策。它的整顿工作包括以下几个方面：
　　一是整顿国营企业。主要是对国营企业实行分类管理。1921年8 月，苏维埃政府颁布
了《关于贯彻新经济政策原则》的法令。它规定把国营企业划分为三大类型：一类是大型
、重要的企业，按规定继续实行国营；二类是不太重要的小型企业，将其出租，实行租赁
经营；三是国家无力经营或亏损严重，管理混乱、无人租赁的企业，依法实行停产或关闭
。1922年末，苏俄国家有13，697 个国营企业，其中国营、出租、关闭的企业各占30％左
右。
　　二是建立工业托拉斯。1923年4 月和7 月，苏维埃国家先后颁布了《关于国营托拉斯
条例》和《关于地方国营托拉斯条例》法令，它规定国营托拉斯是基本经济核算单位和工
业管理基本环节。它既管理生产，又从事供销业务。1923年，全国有478 个托拉斯，其中
中央托拉斯133 个，地方托拉斯345 个，它联合了4144家企业和88％的工人。
　　三是建立商业辛迪加。为了克服托拉斯既管生产、又管供销的弊病，提高企业竞争能
力，1922年苏维埃政府决定建立商业辛迪加。它是由大型托拉斯的供销组织联合组成，负
责统一经营各个托拉斯的商业经营活动。后来，它成为国营工业企业商品流通的重要渠道
。自1922年以来，先后建立了纺织、制革、石油、食盐等20多个大型商业辛迪加。
　　四是加强计划经济管理。为了适应新经济政策和恢复国民经济的需要，苏俄国家对国
民经济实行集中统一的计划管理。为了加强计划管理，苏维埃国家采取了下列措施：首先
是建立计划管理机构。如1921年2 月，在劳动及国防委员会下建立了国家总计划委员会。
发布了《国家总计划委员会条例》，由计委负责全国计划工作。1921年3 月17日颁布命令
，要求在各个经济人民委员部及主管部门建立计划机构。1922年，在各级地方政府建立计
划委员会。其次是开展计划经济工作。从1921年4 月起，各级计划机构开始编制粮食、燃
料、运输、工业等年度计划，1923年编制第一个国民经济发展计划。
　　最后是编制企业生产财务计划。
　　(2)恢复与发展国民经济
　　国内战争结束后，苏俄为了恢复与发展国民经济，采取了下列经济政策。
　　①恢复与发展农业的措施和政策。在战争中，苏俄农业受到严重破坏。
　　农业生产量较1913年下降了40％。为了恢复与发展农业，苏俄政府采取了下列措施：
　　第一、利用财力物力支持农民生产。1921～1922年度，国家拨给灾区农民粮食1.6 亿
普特。无偿给灾民贷款及种籽，从国外进口粮食解决粮荒。
　　1923～1926年，国家给农民、农庄、农场贷款4 亿多卢布，帮助农民购买农具、牲畜
、肥料，用于发展农业生产。
　　第二、降低粮食税额。1923年，苏俄国家实行粮食税，从而使农民交纳粮食减少了50
％。
　　第三、组织农机具生产。从1921年4 月起，苏维埃国家制定发展农机具生产计划，并
恢复和扩建了许多农机厂，建立了新农机厂，生产了大量农具，进口了2 万多台拖拉机，
以低价售给农民，支持农民发展农业生产。
　　第四、调整工农产品价格。一方面降低工业品价格，1923～1924年，国家降低国营企
业工业品出厂价格25％。另一方面提高农产品价格，1925／1926年度的谷物价格较1913／
1914年度提高了32％。
　　第五、发展社会主义农业经济组织。这个时期，苏俄国家大力发展集体农庄和农场。
1925年，集体农庄数从1921年的1.6 万个扩大到2.2 万个。
　　参加农庄的农户为29.5万户，占农户总数(2458万户）的1.2 ％。同时，还整顿和发展
国营农场，提高商品率。
　　第六、发展农村合作社。这个时期，苏俄国家实行发展合作社方针，在农村建立了许
多消费合作社、农业合作社、信贷合作社。这些合作社分别从事供销，农产品加工，农业
生产，信贷等业务。1925年全俄有消费合作社2.6 万个，农业生产合作社5.5 万个，各个
主要农村城镇都有了信贷合作社。
　　这些农业政策措施，促进了农业生产的发展，使农业生产达到了战前水平。以1913年
为100 ，则1925年的农业总产值指数为112.粮食、农牧业生产都获得了相应的发展。
　　②工业的恢复与发展。为了恢复被战争破坏的工业，建立社会主义物质技术基础，苏维
埃国家进行了下列工作：
　　一是改组工业管理机构。主要是撤销工业总管理局，建立两个工业管理局：一个是负
责领导全国大型企业的国营工业中央管理局；一个是负责指导其他工业企业的工业管理局
。1922年10月，成立苏维埃社会主义共和国联盟政体后，又将工业分为联盟、加盟共和国
和地方工业三大类。
　　二是调整工业所有制结构。为了调整工业所有制结构，苏联政府采取下列措施：第一
、停止对小型工业企业的国有化，恢复私人工业所有制；第二、准许私人建立中小工业企
业，但雇工不准超过20人；第三、宣布解除部分工业企业国有化，将一些工业企业出租，
实行祖赁经营；第四、发展个体私营小工业企业等。1925年，苏联出现了以国营经济为主
体、包括私人资本主义经济、个体经济、合作社经济等多种经济成分并存的所有制结构。
这种工业所有制结构推动了工业生产的恢复与发展。
　　三是扩大工人队伍。在战争时期，因工人参军等原因，造成了熟练工人不足，影响了
工业生产发展。为了扩大工人队伍，1921年10月5 月，苏俄政府颁布命令将义务劳动制改
为招工制，实行有计划招收工人，保证工业劳动力。1925年，苏联有工人212 万人，较
1921年增长了64％。它保证了战后工业生产的发展。
　　四是改革企业领导制度。主要是在国营企业中实行一长制和民主管理制度，吸收工人
参加企业管理。
　　上述工业政策措施有力地促进了工业生产的恢复与发展，1925年，苏联的国营工业产
量达到了战前水平的73％，它的产量在全国工业总产量中占76％。1928年，超过战前总产
值的32％。与此同时，运输业也获得了发展，并达到了1913年的水平。
　　③商业、外贸、财政的恢复与发展。战后，苏俄政府采取了一系列措施来恢复与发展商
业、贸易和财政事业。
　　为了恢复与发展商业，苏俄采取了下列措施：一是克服轻商思想，要求重视商业，学
会文明经商。二是允许私人经商。三是恢复合作社商业。四是建立社会主义的国营商业。
五是建立集市和商品物资交易所等。这些措施有力地促进了苏维埃商业的发展。1926年，
苏联社会零售商品流转额为58亿卢布，较1923年增长1 倍多。
　　在国内战争期间，苏俄的对外贸易处于停止状态。战后，苏俄政府为了恢复和发展对
外贸易，采取了下列政策：一是在平等互利的基础上，发展对外贸易关系，开展同英国等
资本主义国家的贸易，签订贸易协议等；二是国家实行对外贸易垄断政策；三是实行外贸
政企分开体制，即外贸调节局负责领导管理工作，国家进出口贸易局负责外贸业务工作。
这些措施推动了外贸业的发展。1926年，苏联对外贸易额较1920年增长了47倍多，达到了
战前的50％。
　　新经济政策时期，苏维埃国家为恢复及发展财政，采取了下列措施：一是改革货币、
稳定卢布。1922年发行苏维埃纸币，新纸币1 卢布等于1 万旧卢布。1923年发行的新纸币
，1 卢布相当于1922年的纸币100 卢布。同时，发行国库券。二是建立财政体制。主要采
取三大措施：首先是建立信贷体制。
　　1921-1925 年，先后建立了国家、工商、农业、投资、外贸、合作银行和农业信用社
，这些银行在筹集资金中发挥了巨大作用。其次是建立新税收制度。
　　主要是实行直接税和间接税制。最后是建立国家预算制度。1923年以来，先后建立了
中央和地方预算体制等体系。上述措施在恢复和发展财政工作中起了积极作用。
　　4.社会主义建设时期的苏联经济
　　(1)实现社会主义工业化
　　1925年，苏联恢复国民经济后，进入了开展社会主义建设的新时期，它从1926年到
1940年。这个时期，苏联一方面加强无产阶级专政，另一方面是进行社会主义建设，实现
社会主义工业化。为了建设社会主义大工业，苏联采取了下列方针政策：
　　①制定社会主义国家工业化方针。为了建设社会主义工业，苏联制定了社会主义工业化
方针。1925年12月，联共(布）第十四次代表大会，通过斗争，制定了社会主义工业化方针
。这就是优先发展重工业，力争在较短的时期内，赶上并超过各先进资本主义国家的发展
水平，建立社会主义的物质技术基础，发展与巩固社会主义的生产关系。
　　②体现社会主义工业化的特点。一是优先发展重工业。这就是优先发展生产资料的生产
，发展燃料、金属、机器制造业，从而带动整个工业的发展。
　　苏联从重工业开始实现国家工业化与资本主义国家从轻工业开始实现工业化的方法有
区别。在工业化时期，苏联重工业投资占国家总投资的30％以上。
　　1926～1940年，重工业增长了18倍，较轻工业增长速度快2 倍多，比农业快了14倍。
　　二是高速度。优先发展重工业是工业化的核心和基础。而高速度则是工业化的灵魂。
从1926～1940年，苏联工业增长了10.7倍，年均增长率为18％，其中重工业年均增长约22
％。
　　三是高积累、低消费筹集资金。为了解决工业化资金，苏联采取了下列办法：一方面
是靠工业等部门的利润积累，积累率高达30％。另一方面是靠农民的"纳贡".主要靠农业的
人、财、物的支持，靠减少农业投资，靠对农产品高征购，低价格的剪刀差取得工业化资
金。它约占工业化资金来源总额的30％。再一方面是靠增产节约、压缩个人消费基金比重
来筹集工业化资金。此外，税收、公债、捐税、储蓄也是工业化资金来源的一部分。
　　③社会主义工业化的意义。苏联用了12年时间(从1926-1938 年），终于实现了社会主
义国家工业化。1937年，工业总产值达951 亿卢布，它在工农业总产值中占77％以上。这
是世界工业发展史上的一个奇迹。实现工业化的意义就是通过工业化使苏联建立了大工业
体系和社会主义物质技术基础，使苏联从农业国变成了工业国，提高了国民经济技术水平
，巩固了国防，促进了社会主义经济和社会主义经济制度的发展。同时，苏联工业化的方
针、政策、途径等经验，对于从事社会主义建设的国家，也有一定的借鉴意义。
　　(2)建设社会主义的农业制度
　　在社会主义建设时期，苏联国家的一个中心任务是建立社会主义农业制度，也就是实
现农业集体化。为了建设社会主义农业制度，苏联进行了下列工作：
　　①确定农业集体化的方针。苏联农业集体化的方针是逐步建立与发展起来的。它主要是
根据列宁的合作化思想对农业进行社会主义改造，并通过合作社逐步将小农经济改造为各
种形式的集体经济。1927年12月，联共(布）
　　第十五次代表会决议提出" 在合作化基础上，把个体小农经济联合起来，改造成为大
规模的集体经济".这个政策促进了合作社组织的发展。但1928年，苏联仅有农业合作社6.5
万个，社员950 万人；集体农庄3.3 万个，联合了1.7 ％的农户。大部分中农未加入集体
农庄。1929年4 月，联共(布）
　　第十六次代表大会在决议中提出加速整村、整乡集体化的措施。同年5 月，苏联又通
过了关于大力支持整村、整乡实行集体化的决议。从此，苏联推行全盘集体化的方针。并
从1929年7 月开始，苏联在农村开展了大规模的农业全盘集体化运动，它经历了开始、高
潮、新高潮三个阶段，终于在1934年基本实现了农业全盘集体化。根据苏联规定，凡是
68-70 ％的农户和75-80 ％的播种面积加入集体农庄，则宣布基本完成农业集体化。1934
年7 月1 日，苏联建立了集体农庄23.3万个，参加集体化的农户为1572万户，占农户总数
的71.4％，全国有87.4％的播种面积参加了集体农庄，因此，按规定标准，1934年基本上
实现了全盘集体化。
　　但在农业集体化的过程中，也出现了一些错误和偏差。例如，违反列宁的自愿原则，
出现冒进现象，强迫命令，将农民的住宅、奶牛、猪、牛、羊、家禽等财物实行集体化，
关闭农贸市场，禁止农副产品上市等现象。这些错误做法，严重地损害了农业集体化的形
象和声誉，阻碍了农业生产的发展。
　　为了使农业集体化运动健康发展，苏联政府于1930年提出了整顿、巩固和发展农业集
体化的方针。明文规定，反对歪曲党的路线的行为，禁止采用强迫手段实行集体化，禁止
将农民住宅、奶牛、猪、羊家禽等收归国有，恢复农贸市场等。1930年3 月1 日，苏联颁
布了《农业劳动组合示范章程》等法律和政策，从而促进了集体农庄的巩固与发展，提高
农庄声誉，巩固了工农联盟。
　　②巩固和发展集体农庄制度的措施。实现农业集体化后，苏联为了巩固集体农庄制度，
制定了政策措施：
　　一是制定法规。如苏联政府先后通过了《关于巩固集体农庄》的决议(1933年）、《关
于机器拖拉机站同集体农庄的示范合同》的决定(1933年），以及《农业劳动组合示范章程
》等法令。这些法令，从政治、经济、生产、供应、资金、报酬、组织等方面，来巩固农
庄制度。
　　二是加强农庄计划管理。从1933年起，苏联政府对农业和农庄采取了直接计划制度。
主要是规定生产总量，各种作物播种面积，播种及收获期，各种畜禽头数和产品率等指标
，逐级下达给集体农庄。并由机器拖拉机站负责监督集体农庄完成国家计划任务。
　　三是发展农业机械化，巩固农庄物质基础。为了发展农业机械化，苏联通过工业部门
建立了一系列农业机械厂，如哈尔科夫和斯大林格勒拖拉机厂、罗斯托夫农机厂、萨拉托
夫联合收割机厂等。这些工厂为农业生产了大量的拖拉机、联合收割机等农业机具和载重
汽车。1937年，苏联农庄有拖拉机(15万马力标准台）56.1万台，联合收割机(15英尺标准
台）12.9万台，载重汽车14.6万辆。从而使农庄的机械动力占总动力的66.7％，拖拉机春
耕的机械化比重占全部播种面积的71％，机械化播种和收割分别占全部面积的54％和44％
。农业机械化水平提高从物质技术基础方面巩固了集体农庄，促进了农业生产的发展。
　　四是建立与发展机器拖拉机站。自1929年以来，苏联先后建立了机器拖拉机站股份公
司和国营机器拖拉机站。1937年，苏联的机器拖拉机站数从1932年的2400多个扩大到5800
多个。国家通过机器拖拉机站和政治部指导农庄的经营管理活动，从而使农庄制度日益发
展。同时，国家还发展国营农场制度来推动农庄制度的发展。这些措施，促进了农业生产
的发展，1937年农业总产值较1933年增长了33％。
　　③苏联农业制度的特征。苏联通过农业社会主义改造和集体化，于1937年建立了世界上
第一个社会主义农业制度。与资本主义农业制度相比，它有下列特点：
　　一是建立了社会主义公有制。即在苏联农业中消灭了生产资料私有制，建立了农业生
产资料公有制。主要是国营农场的国家所有制和集体农庄的集体所有制。
　　二是实行农业计划管理。即国家对农业实行直接的计划制度，给农业企业下达计划指
标，并通过指令性指标管理农业。
　　三是实行按劳分配原则。这是指农庄按庄员的劳动日和农庄收入好坏支付劳动报酬。
国营农场等农业企业主要采取计件奖励工资制度。
　　四是实行农产品由国家统一收购制度。就是说，国家对农产品实行义务交售制，对经
济作物采取合同预购制。允许农民在完成义务交售任务和合同义务后，将其剩余产品卖给
国家、合作社或在市场上销售。
　　五是实行一长制和民主管理原则。即在国营农场和拖拉机站实行一长制，吸收工人参
加管理。在农庄实行庄员大会制，由庄员大会选举农庄管理委员会和农庄主席负责农庄生
产经营管理事务。
　　六是允许小量生产资料私人所有。即允许庄员和国营农场工人拥有一些生产资料，如
庭园、宅地等，用于从事个人家庭副业生产。但工人和庄员都必须按规定编入生产队从事
集体劳动。
　　此外，苏联农业制度还具有国家所有制色彩。其表现为：土地属国家所有，农业机器
设备由国家占有和直接支配等。
　　(3)商业、外贸、财政的发展
　　①商业的发展。苏联实行工业化和农业集体化后，商业获得了明显的发展。其主要表现
：一是建立了许多商业网点。如为了实行粮食和主要消费品的配给制，苏联建立了许多商
业网点，仅1932年就建立700 个内部配售商店。
　　在铁路部门建立了工人消费合作社。在城市和农村建立了高价商店。1936年，废除配
给制，商店转入正常贸易。二是建立了农贸市场。主要是出售农副产品。三是建立多种商
业形式。在工业化时期，苏联建立国营商业、合作社商业、集体农庄商业，私人商业等多
种商业所有制形式。1930年有私人商店1.2 万个，1931年私人商业没有了，国营和合作社
商业控制了商品流通领域。四是商品流转额增长。1937年，国营和合作社商业计有商业网
点35万多个，社会零售商品流转额从1933年的498 亿卢布扩大到1259亿卢布。
　　②对外贸易的发展。这个时期，苏联实行积极发展对外贸易的方针，促进了外贸的发展
。其主要特点：一是签订贸易协定增加。这个时期，苏联同欧美等资本主义国家签订了许
多贸易协定。进口商品有机器设备等，出口商品有石油、矿石、木材、粮食等。二是贸易
额扩大。1937年，苏联对外贸易额为308 亿卢布，达到了战前水平。三是对外贸易作用增
长。这个时期，苏联通过对外贸易不仅进口了大量机器设备，而且引进了大量资金，从而
解决资金不足，促进社会主义经济建设事业的发展。
　　③财政经济的发展。在社会主义经济建设时期，苏联的财政经济获得了显著的发展。它
表现如下：一是财政收入增加。如以1913年为100 ，则1932年为217.1932年，苏联国民收
入为455 亿卢布，第二个五年计划国民收入为4105亿卢布，较第一个五年计划的916 亿卢
布增长3 倍多。二是改革税制，增加财政收入。1930年9 月，苏联实行税制改革，将营业
税、消费税、印花税等税种合并为统一的周转税，规定利润提成比例。其中国营商业提成
率为84％，1931年调整为81％，最低为10％。所以，税制改革促进了生产发展，扩大了财
政收入。三是实行高度集中的预算制度。主要是实行统收统支制，国家集中管理全国的税
收和利润提成，并实行国家、联盟和地方三级预算体制。国家掌握了60％的预算资金。
1940年，周转税为106 亿卢布，利润上缴额为33亿卢布。
　　5.卫国战争时期的苏联经济
　　卫国战争时期，一般是指从1941年6 月至1945年8 月这段时间。这个时期，苏联经济
从和平建设转入战时经济。
　　(1)卫国战争与和平建设
　　①和平建设。1937年，苏联宣布建成社会主义。从1938年起，苏联进入社会主义建设的
新时期。1939年3 月，联共(布）第十八次代表大会提出了建设共产主义的新目标，这就是
进一步发展和巩固社会主义制度，逐步地向共产主义社会过渡。在经济方面的中心任务是
，进一步发展生产力，在最近时期内，按人口平均计算的产量，赶上并超过欧洲最发达的
资本主义国家和美国。为了实现这个经济建设任务，苏联制定了一系列重大的经济战略决
策。主要是制定经济的发展计划，完善和巩固社会主义制度，加强社会主义物质基础，促
进工农业生产发展，巩固国防，提高人民的物质文化生活水平。
　　1938～1940年，第三个五年计划建设取得了巨大的成就，国民收入、工农业总产值等
指标都大幅度增长，加强了国防力量。
　　②卫国战争的开端。1941年6 月22日，德国法西斯军队对苏联发动侵略战争，从而中断
了苏联人民的和平建设事业。当天，苏联最高苏维埃主席团颁布了国家进入战争状态的法
令。这样，伟大的卫国战争开始了。
　　卫国战争初期，军事形势对苏联十分严峻。苏联军队被迫退却，经济蒙受了巨大损失
。德国法西斯军队利用突然袭击及闪电式的进攻，占领了苏联西部大片土地。1941年11月
以前，敌军占领区计有苏联45％的人口，开采全国63％的煤炭，生产68％的生铁、50％的
钢和60％的铝、38％的粮食、84％的糖，占据全国40％多的铁路干线，等等。这些情况，
导致苏联工农业产量大幅度猛降。如1941年下半年，苏联工业总产值下降了50％以上。这
使苏联在卫国战争初期遇到了严重困难，处于不利境界。
　　为了战胜德国法西斯，苏联共产党和苏联政府，一方面重提" 一切为了前线，一切为
了胜利！" 的口号，作为苏联人民参与卫国战争的指导思想和行动准则。另一方面是停止
和平建设，将国民经济转入战时经济轨道。
　　(2)实行战时经济
　　①战时国民经济的改组。1941年夏，卫国战争开始后，苏联立即采取措施，改组国民经
济，主要是将整个国民经济转入战时轨道，大量发展军工生产，保证国防需要。改组国民
经济的内容及任务主要有下列几个方面：
　　一是将整个国民经济活动转入战时轨道，一切经济要为前线服务。其做法：首先，将
一系列工业部门立即从生产民用品转为生产军工产品，如拖拉机厂转产坦克，机器制造厂
转产大炮，食品工厂生产浓缩食品，等等。其次，将重要资源，如原料、动力、燃料、设
备、劳力等，优先供应军工企业需要。
　　再次，在铁路等交通部门实行军事体制，按战时需要运行。最后是制订战时经济规划
，合理配置生产力，保证战争需要。
　　二是组织生产力东移，迅速恢复生产。根据时间就是生命，时间就是胜利的原则，苏
联成立了工业及居民疏散工作委员会，从1941年7 月至11月，计有1523个工业企业和1000
多万居民从前线地区东迁至乌拉尔、西伯利亚等地，这些企业都是生产军需品及其原料的
工业企业。此外，还有几千个国营农场、机器拖拉机站和集体农庄的机器设备和财产。经
过苏联党政的努力和工人阶级的奋斗，终于在1941年12月恢复生产，1942年3 月工业生产
逐步上升，有些达到或超过了战前水平。从此，工业转入了军工生产。
　　三是建设新企业，迅速扩大生产。为了发展军工生产，适应战争需要，苏联在战时经
济计划中规定，重新配置生产力，在东部地区建设新工业企业，利用地方资源，扩大生产
。主要是扩大东部地区的煤炭、电力、钢铁等基础工业的产量。为了发展生产，先后在东
部地区建立一些新企业，如军工厂、冶金厂、机器制造厂、矿井、电站等。同时，兴建了
一些铁路干线。1942年，苏联在哈萨克、中亚、伏尔加河、西伯利亚、乌拉尔等地，兴建
了1 万多项工业项目。在卫国战争过程中，苏联在大后方建设了3500多个大型工业企业，
从而促进了军工等工业产品的增长。
　　总之，苏联党政军民在战争爆发后，利用约一年时间，使整个国民经济转入了战时轨
道。生产了大量的军用物资，它为卫国战争的胜利作出伟大的贡献。
　　②战时经济发展的基本特征。在战争期间，苏联战时经济发展具有下列特点：
　　第一、军事工业发展较快。在战争初期，因敌人占领部分国土，经济发达地区损失、
工业东迁等原因，造成了军事工业生产猛跌。1941年下半年，工业总产值减少50％以上。
东迁企业恢复生产后，苏联军工生产迅速发展。
　　1942年3 月，军工生产达到了战前水平。1944年工业产值较1913年增长4 ％。
　　这个时期，军事工业产量增长51％。这些军工产品为战争胜利奠定了物质基础。总之
，在卫国战争期间，军工生产迅速发展，它在工业总产值中占52％，而消费品工业生产则
明显下降，在工业总产值中仅占48％。1945年，因战争接近尾声，军工生产才逐渐减少。
　　第二、农业受到严重破坏。在战争期间，苏联农业受到了巨大的损失。
　　德寇占领了40％的播种面积，10.7万个集体农庄、3000个机器拖拉机站、1800多个国
营农场，而且破坏了7 万个村庄，掠夺或摧毁了数以万计的拖拉机、联合收割机和大量马
、牛、猪等牲畜，所有这些，都严重地破坏了苏联的农业物质基础和农业生产力，造成了
农业生产大幅度下降。至战争结束，农业生产也未达到战前水平。例如，粮食总产量从
1940年的9560万吨下降至1945年的4730万吨，下降了49.5％。其他农产品，如棉花、甜菜
、亚麻、土豆、向日葵、蔬菜等产量都大幅度下降了。与此同时，畜牧业生产也大量下降
。
　　1940～1945年，牛的总头数从5480万头减至4760万头，下降13％；猪从2760万头减少
到1060万头，下降61.6％；马从2110万匹减少至1070万匹，下降49.3％。战后，苏联采取
一系列政策措施来恢复农业生产。
　　第三、交通运输任务繁重。在卫国战争期间，交通运输业受到严重的破坏。例如，
1943年，苏联铁路线较战前减少40％，机车减少15％，车厢减少20％。为了保证前线军工
品、粮食等的物资需要，1943年初苏联在铁路等运输部门实行军事管理体制，组织人力修
复铁路干线和设施，先后修复铁路约2 万公里，增加了大量机车和车厢，保证了运输任务
的完成。在战争期间，铁路运输约运送了2000万辆车皮军需品，共14亿吨货物，它占全部
运量的80％以上。尽管如此，运输业的发展仍未达到战前水平。例如，1945年，各种运输
业的货运量较1940年下降23％，其中铁路货运量下降24％。海上及航空货运量猛增，而内
河、管道、汽车货运量大幅度下降。
　　第四、商业实行定量配给制。在战争期间，因民用生产转为军工生产，消费品短缺，
农副产品生产下降，导致了粮食和原料奇缺。粮食、大米、肉、鱼、糖、棉布、鞋、服装
等重要消费品的供应大幅度下降。这个时期，商业的任务：一方面是组织货源、扩大生产
、合理分配、保证供应，充分发挥集贸市场在供应副食品中的作用。另一方面是根据苏联
政府政策，做好对居民消费品的定量配给制工作。当时，由国家实行定量供应的人口有
7700万人左右。但是，国营商业和合作社商业的零售商品仍呈下降趋势。1942年国合零售
商品流转额为77亿卢布，较1940年的180 亿卢布下降57％。直至1944年，苏联商业及市场
供应情况才逐渐好转。
　　第五，在卫国战争时期，苏联还积极发展对外贸易，其特点是外贸进口额不断扩大，
出口额大幅度下降。外贸总额从1940年的28.5亿卢布扩大至1945年的162.4亿卢布。其中：
进口额从14.4亿卢布扩大为148 亿卢布，出口额从14亿卢布下降至1943年的3.7 亿卢布。
进口了大量武器和军工物资，有力地支援了前线。
　　最后，财政状况稳定。在卫国战争时期，军费在苏联国民收入中占50％以上。1941～
1945年，苏联用于战争的军费约为5824亿卢布，占国家预算支出总额的50％多。为了解决
战时财政资金来源，苏联改组财政体制，开辟财源，增加军费比重，保证军费需要。同时
，加强周转税和利润提成管理工作，征收战时税，厉行增产节约等。通过这些措施，增加
了大量财政收入，并从1943年起，财政状况大为改善，国家预算收入超过了战前水平，减
少了赤字。1944年实现了预算收支平衡，略有结余。因此，在卫国战争时期，苏联国家预
算收入是稳步增长的。1941年，预算收入为1770亿卢布，1942年为1650亿卢布，1943年为
2044亿卢布，1945年为3020亿卢布。战时，苏联的财政工作，不仅保证了战争军费开支，
而且促进了战时经济的有效运行和进一步的发展。
　　四、亚洲经济
　　1.亚洲经济概况
　　1914～1918年的第一次世界大战和1917年的俄国十月社会主义革命后，亚洲各国的历
史和民族经济进入了一个新的发展时代。这个时期，除了日本帝国主义国家以外，许多亚
洲国家都在不同程度上受到帝国主义的殖民剥削、奴役、控制和统治。第一次世界大战以
后，亚洲殖民地、半殖民地国家的社会经济及政治状况发生了巨大的变化，亚洲国家经济
殖民化进一步加深，民族资本逐渐成长与发展，各国民族解放运动有新的发展，使帝国主
义殖民体系的危机日益加深。但亚洲各国的发展极不平衡，一般地说，朝鲜、中国、印度
、土耳其、越南、印度尼西亚、伊朗、阿富汗等亚洲国家的民族解放斗争和革命运动，较
亚洲其它国家发展要快一些。
　　第二次世界大战对亚洲各国的经济也产生了巨大的影响，亚洲许多国家继续受着帝国
主义的政治控制和经济剥削，帝国主义加强向亚洲扩张，争夺商品销售市场、原料产地和
投资场所的斗争日趋激化，并将战争军费转嫁在亚洲各国人民的身上，给亚洲各国劳动群
众带来了难以置信的灾难，从而使帝国主义与殖民地半殖民地人民之间的矛盾日益尖锐化
。1945年德日法西斯被击败，为亚洲等国家人民民主革命的胜利创造了条件。经过第二次
世界大战，资本主义体系严重地削弱了，亚洲经济也有了一定的发展，资本主义危机和帝
国主义殖民体系的危机日趋加深了。在苏联社会主义制度等因素的鼓舞下，亚洲一些国家
脱离资本主义世界体系，走上了社会主义道路。从此，亚洲的经济和政治迈进了一个新的
发展时代。
　　(1)两次世界大战之间的亚洲经济
　　①帝国主义对亚洲经济的控制与掠夺。第一次世界大战后，英、日、美等帝国主义国家
加紧对亚洲进行经济侵略、控制与掠夺。其主要表现在以下几个方面：
　　一是扩大对亚洲的投资。战后，帝国主义为攫取高额利润，将大量资本输入亚洲各国
。1921～1923年，英国向印度输出资本额从1908～1910年的年均1470万英镑扩大到3030万
英镑。1939年英国向印度投资从1929年的约6 亿英镑增长到11亿英镑。英国通过资本输出
依靠经理行控制了印度的黄麻、采煤、电力、铁路、制糖、制茶等工业经济和700 多家大
公司，从中获得了巨额佣金和利润。
　　同时，英国还向中国进行经济侵略。如1918～1928年，英国不仅在中国投资创办了矿
山，侵占门头沟煤矿及河南焦作煤矿；而且在烟草、电力、橡胶、机器、玻璃、桐油、纺
织、洗染、洋碱等行业中建立约60个企业，企图控制中国经济命脉。
　　日本在两次大战之间，既占领了中国的胶济铁路、青岛地区，而且通过投资和兴办工
矿企业、建立株式会社等组织，来控制中国的纺织、铁路、面粉、采矿、轻工业等经济命
脉，使中国变成日本的原料供应基地。
　　一次世界大战后，美国借口" 门户开放" 政策，加紧对中国进行经济侵略。它颁布了
对华通商条例，鼓励美国商人对中国投资。1917～1921年，美国通过在中国建立美孚、运
通、友华、中华懋业、大通5 家银行，对中国进行资本输出，控制中国的财政经济命脉。
同时，通过扩大投资进行掠夺。1919～1930年，美国在中国投资创办了180 多家公司。这
样，美国通过资本输出和投资控制了中国的纺织、化工、机械、电力、汽车等工业，从中
牟取暴利。
　　两战期间，帝国主义还加紧对东南亚各国的经济侵略。例如，荷兰等外国垄断资本以
租借地等形式，扩大对印度尼西亚的资本输出，建立银行，兴办工厂，掠夺资源，从而控
制了印尼的大种植园、采矿业、出口作物加工业、银行、外贸、运输等经济命脉。
　　1937年，外国垄断组织在马来亚投资从1914年的1.9 亿美元增长至4.5 亿美元，其中
英国资本占70％。英国通过投资兴建铁路、设立银行、建立工矿企业，控制了马来亚的工
矿业、农业、财政、外贸、交通等重要经济部门。
　　1938年，外国垄断资本在菲律宾的投资额为4.3 亿美元，其中美国投资为2.6亿美元，
占60％。美国通过投资控制了菲律宾的制糖、椰油、烟麻企业、种植园、出口作物加工厂
、采矿业、电业、贸易等重要经济部门。
　　1938年间，英、法等帝国主义国家在泰国的投资达2.8 亿铢，其中英国投资占30％。
英国通过投资贷款控制了泰国的粮食、采锡矿、采伐柚水、贸易、运输等部门。
　　二是垄断亚洲国家的对外贸易。两次大战之间，帝国主义还加强对亚洲国家的对外贸
易的控制与垄断。例如，战后英国通过提高卢比对英镑的兑换率，鼓励英国商品输出，强
迫印度实行帝国特惠制，从而扩大了英国在印度的销售市场，使英国对印度的出口贸易额
保持在30％以上，从而控制了印度的对外贸易，使印度成为英国的销售市场。
　　在两次大战之间，英国、日本、美国等帝国主义国家除了加强对中国贸易的控制及垄
断以外，还加紧对东南亚各国对外贸易的控制，主要是荷兰、英国、美国、法国等帝国主
义国家对印尼、马来亚、菲律宾、新加坡、泰国、越南等亚洲国家对外贸易的垄断。其目
的是使亚洲国家成为其商品倾销市场和原料供应地，并通过不等价贸易剥削亚洲人民，攫
取巨额利润。
　　三是疯狂掠夺亚洲国家的财富。在两次世界大战之间，帝国主义国家通过在亚洲各国
设立银行、强征赋税等手段，控制亚洲国家的财政经济命脉，掠夺亚洲人民财富。如英国
通过在印度建立印度帝国银行(1920年）等机构控制了印度的财政金融。英国还通过强征赋
税，发行公债等手段，剥削印度人民。这个时期，英国每年从印度劫掠的赋税收入约1.5
亿英镑。日、美、荷、英、法等国也通过在东南亚等国建立银行，控制其财政金融事业，
从中牟利。
　　②亚洲国家的农业衰落。两次世界大战之间，因帝国主义、封建地主、商人高利贷者等
对亚洲各国农民的统治、压迫、奴役、剥削，导致了各国农业萎缩、衰退，农村经济破产
，农村阶级两极分化。它表现在以下几个方面：
　　一是农民经济负担加重。这个时期，亚洲农民遭受的剥削日益加重，农民贫困破产。
如印度农民除向政府交纳田赋外，还向殖民地政府当局缴纳盐、煤油、酒等消费税，地主
提高地租，商人高利贷者提高利率，加强盘剥，外国垄断组织通过不等价交换掠夺农民等
等，这都加重了农民负担，导致了农民收入减少，负债增加，贫困破产，沦为雇农或债务
农。日本帝国主义不仅残酷地剥削本国农民，而且加强对中国、朝鲜、中国台湾农业的掠
夺，使日、朝、台的农民负担加重，纷纷破产。东南亚诸国国农民的经济负担也很重。
　　印尼、泰国的农民除向地主交纳地租外，还向政府交纳赋税，荷兰等国殖民者还强迫
农民实行单一种植制，使农业经济结构受到严重破坏。
　　二是农村阶级分化发展。两次大战之间，亚洲各国农民在沉重的地租、赋税、高利贷
、不等价交换的盘剥下，发生了严重的阶级分化。大部分农民因失去土地，沦为佃农、雇
农或乞丐。如1931年印度的雇农在农业人口中占38％，中国的贫雇农在农户总数中约占70
％，泰国的贫雇农约占农户总数的50％以上。少数富裕农民因发财致富，购置田地，变成
地主、富农、租田主或中间剥削者。并加强对贫雇农的剥削。例如印度地主实行分成制，
佃农缴纳的地租约占收获量的60％。东南亚国家的农民向地主交纳的地租，约占农民年收
获量的30-60 ％左右。地主阶级对农民的残酷剥削，使农村阶级分化不断发展。
　　三是农业生产停滞。两次大战之间，亚洲各国农业生产处于停滞、衰落状态。其主要
标志：第一、农业耕地面积减少。如1931年印度的人均耕地面积从1911年的0.9 英亩下降
为0.82英亩，1934年中国的人均耕地面积从1913年的3.2 市亩减少至2.7 市亩。第二、农
业生产工具匮乏、落后。这个时期，亚洲各国农民不仅普遍缺牲畜、农具、肥料，而且工
具落后。如印度在农业生产中使用木犁占耕犁总数的90％以上，使用铁犁仅占8 ％左右。
中国在农业生产中主要使用木犁、木耙，极少使用铁犁。第三、农业产量下降。这个时期
，亚洲各国的小麦、大米、玉米、高梁、谷子等产量，都有不同程度的下降。如战后印度
因农业产量下降，从粮食出口国变成了粮食进口国。1936年，开始从缅甸进口大米。30年
代后期，每年从外国进口谷物150 万吨以上。印尼是个农业国，由于被殖民者强制发展供
出口的农作物等原因，粮食缺乏。
　　1940年从外国进口大米约11万吨。
　　③亚洲国家工业有所发展。在两次世界大战之间，由于主要资本主义国家忙于战争等原
因，在一定程度上促进了亚洲一些国家工业的发展。它表现下列两方面：
　　一方面是民族工业的发展。两次战争之间，因帝国主义对亚洲殖民地工业实行关税保
护政策，各国资产阶级在战争中获得了暴利，农民破产为发展工业提供了廉价劳动力，这
些都促进了亚洲一些国家民族工业的发展。这个时期，印度的纺织、黄麻、钢铁、制糖、
水泥、采煤等工业都获得较大发展。
　　如1934年印度的股份公司数量从1930年的6313个扩大至10070 个，各邦也建立了1700
多个工厂企业。亚洲其他国家的民族工业也有所发展，但发展缓慢。如第一次世界大战后
，印尼的花裙、编织、皮革、卷烟、陶瓷等民族工业获得了一定发展。新加坡的民族工业
如日用品工业和食品加工工业等正在萌芽、兴起。马来西亚的橡胶、采锡工业也有一些发
展。
　　另一方面是手工业的发展。两次战争之间，亚洲国家的手工业有了进一步发展。这个
时期，印度的手工业有织布、丝织、毛织、制糖、碾米等行业。
　　1931年印度有手工业者1530万人(含民族工业从业人员），占全国人口总数的10％左右
。工业产值(含民族工业）在全国工农业总产值中约占20％左右。
　　还出现了一些资本主义手工工场等。亚洲其他国家的手工业也有自己的兴衰历史，例
如，第二次世界大战前，泰国的手工业如纺织业等，大都破产了。
　　直至40年代初，它的碾米、伐木、锯木、采锡、加工工业等手工业才逐渐恢复发展起
来。
　　④亚洲国家垄断组织的兴起。随着外国垄断资本的入侵，亚洲工业的发展，亚洲的垄断
组织也应运而生。这个时期，在印度的现代工业中出现了下列垄断组织：一是印度黄麻工
业协会卡特尔(1886年），垄断黄麻产品价格；二是印度糖业辛迪加，1937年有90家制糖工
厂参加，它控制全国糖业的60％；三是印度联合水泥公司，它由英印的10家大型水泥公司
组成了托拉斯；四是印度家族康采恩，它是以某个家族所控制的大公司或大经理行为基础
建立与发展起来的大型康采恩垄断组织，如塔塔父子、比尔兄弟、辛哈尼亚、塔帕尔垄断
财团等，1939年印度有大经理行44家，它控制239 家公司的经营。
　　在两战之间，中国出现了" 四行二局" 国家官僚资本金融垄断组织和资源委员会的各
种经济垄断组织。这个时期，日本帝国主义的垄断组织有很大的发展。1931～1935年，日
本建立了35个卡特尔，1933～1935年，日本通过公司兼并活动，建立了纺织、汽车、钢铁
、化工、铁路、食品加工等17个大型托拉斯，1939年以前日本建立了20个大型康采恩，其
中三菱、三井、安田、住友4 大康采恩垄断了日本的经济命脉。此外，英、美、法等帝国
主义国家也在东南亚建立了一些垄断组织，借以控制这些国家的经济命脉。
　　(2)第二次世界大战时期的亚洲经济
　　①战争对亚洲经济的影响。第二次世界大战对亚洲各国经济产生了巨大的影响。它表现
在以下几个方面：一是各国国防费用增长。因日本侵占东南亚各国大批领土，这些国家为
抗日，承担了巨额军费。如1938～1939年印度军费约为5 亿卢比，占政府预算支出的40％
，1944～1945年印度军费支出为46亿卢比，占政府预算支出的78％，较战前增加9 倍。二
是亚洲各国出现了通货膨胀。由于军费增长，亚洲各国出现了财政赤字。如印度的财政赤
字为20亿卢比，日军入侵泰国后，向泰国勒索15亿铢军费。为了平衡战时收支，弥补财政
赤字，各国实行通货膨胀政策，滥发纸币。如1945年印度发行纸币121 亿卢比，较1939年
的23亿卢比增长了5 倍多。因滥发纸币，导致了货币贬值，物价上涨，黑市投机活动猖獗
，劳动者处于贫困饥饿之中。三是阻碍了亚洲各国社会经济的发展。二战期间，日本帝国
主义对亚洲进行残酷的掠夺、烧杀、搜刮人民财富，劫夺资源，严重地破坏了亚洲国家经
济，延缓了亚洲一些国家资本主义的发展。
　　②战时亚洲国家的工农业。战时，亚洲国家的工农业出现下列情况：一种情况是农业危
机。战时，亚洲各国政府采取了一些改革来发展农业，但因封建制度统治农村，自然灾害
，战时对军粮及军用物资需求猛增，地租赋税加重，加速了农民破产，农业生产下降，导
致了农业危机，造成粮食及农产品、布匹供应紧张，民不聊生。在农业危机中成千成万人
死于饥荒。如印度在农业危机中有1.3 亿人挨饿，孟加拉地区有150 万人饿死。中国的蒋
管区和亚洲其他国家也出现了类似情况。
　　另一种情况是亚洲的工业有所发展。战时，尽管帝国主义的奴役及统治，农业危机的
干拢，亚洲的工业仍然获得了一定的发展。其主要标志：一是工业股份公司增加。如1945
年，印度的公司数从1939年的1.1 万个扩大至1.5 万个。二是工人人数增长。1945年，印
度工人人数从1939年的175 万人扩大到264 万人。三是工业产量增加。1939～1945年，印
度除麻织品产量减少10万吨以外，其它工业品产量如钢、煤、电、水泥等都增长了，其中
钢材、电力、水泥分别增长了22％、62％和28％。但这个时期，东南亚等亚洲国家的工业
生产却下降了。例如，印尼工业遭到严重破坏，爪哇有碾米厂444 家，其中有236 家被毁
坏。1948年，印尼的布产量从1940年的8180万米减至2640万米，食用油从22万吨下降到6.7
万吨。战时，菲律宾的工业总产值仅占1937年的40％。泰国工业生产出现了衰退现象。
　　③垄断资本的发展。战时，外国垄断资本和亚洲各国大资产阶级的垄断资本获得了进一
步发展和加强。它表现在以下几个方面：一是垄断利润增长。
　　战争期间，亚洲各国经济遭到巨大破坏，而外国殖民者及亚洲国家的大资产阶级却发
战争财，在战争中牟取了巨额利润。例如，1946年英国的垄断组织——吉兰德斯一阿布特诺
公司在印度掠夺中获利润1230万卢比。印度孟买一企业主投资1.4 亿卢比，在战争期间获
利润9 亿多卢比。战争期间，中国国民党及四大家族搜刮民脂民膏，聚敛资本100 ～200
亿美元，使国家官僚资本主义迅速膨胀。二是金融资本发展。亚洲各国资产阶级将其攫夺
来的利润，用于发展金融银行信贷事业，从而加强垄断资本的统治。1939～1943年，印度
财团的银行数扩大了3倍，银行资本增长了1 倍，银行存款扩大了3.5 倍。
　　中国国民党及四大家族通过" 四行二局" 控制了国家财政金融命脉。三是工业生产日
益集中化。战时，印度等亚洲国家的工业生产集中化日益发展，促进了新财团的出现。如
印度出现了塔塔、比尔拉、达尔米亚.贾因、辛哈尼亚、瓦尔昌德、希拉昌德、塔帕尔等大
财团，他们拥有几十家，以至100 多家企业，控制着印度国民经济。四是美国垄断资本渗
入亚洲。在战争期间，美国的资本加紧渗入印度、中国、菲律宾、泰国等亚洲国家。1948
年，外国在印度的投资总额为52亿卢比，其中美国占7 ％，英国占70％以上。战时，美国
以贷款、援助等形式在中国投资计30亿美元。外国垄断资本投资是推动亚洲国家垄断资本
发展的一个重要因素。
　　世界现代后期，亚洲各国的经济政治发展情况是不同的，下面重点介绍日本、中国等
国家的经济发展状况。
　　2.日本经济
　　第一次世界大战期间，日本经济一度膨胀，资产阶级获利巨万，财阀资本不断扩大，
日本人民生活状况却日益恶化。第一次世界大战和十月革命胜利后，整个资本主义体系进
入了危机阶段，日本帝国主义的经济政治亦处于动荡不定、危机四伏之中，并先后发生了
一系列的经济危机。第一次世界大战结束以后，日本从自由资本主义向帝国主义阶段发展
。1937年，日本帝国主义发动全面侵华战争，实行法西斯专政，推行经济军事化。1937～
1945年，日本法西斯在侵略战争中逐渐走向崩溃，经济残破不堪。1945年8 月15日，日本
宣布正式无条件投降。战后，日本在美国的支持下着手经济恢复和发展。
　　(1)战后日本的经济危机
　　在第一次世界大战期间，日本经济迅速膨胀，财阀资本猛增，资产阶级发了战争大财
，但日本人民生活状况却日益恶化。1918年与1914年相比，物价指数(以1912年为100)从99
增长至200 ，实际工资下降了25％。1918年，东京大米每日石平均售价从1917年的19.80
日元上升至32.51 日元。
　　因粮价猛涨，导致了日本全国性的" 米骚动".所以战后初期，日本经济政治处于国内
外矛盾的漩涡之中。第一次世界大战结束，日本经济从战争时期的畸形繁荣立刻转变为经
济危机。日本经济危机的发展大致分为三个阶段。
　　第一个阶段(1918-1920 年）。这是日本经济受到严重的冲击时期。在第一次世界大战
中膨胀起来的日本经济，隐藏着严重的政治经济矛盾。1918年11月，第一次世界大战结束
后，日本经过一个短暂的通货膨胀后，随着就发生了经济危机。这次经济危机的主要表现
：一是物价大暴跌。铜、染料、烧碱、船舶的价格下跌了50-80 ％，钢铁等军用物资价格
下降了3 倍以上。
　　如1919年上半年，生铁每吨价格从1918年9 月的550 日元下降至105 日元。
　　与此同时，股票价格亦不断下跌。二是工农业生产萎缩。三是工厂企业破产倒闭，大
量工人失业，流落街头，在职人员的实际工资不断下降。四是对外贸易发生逆差。1919年
上半年，进口贸易额入超2 亿多日元。尽管1918年的经济危机来势猛，但持续时间较短。
在危机期间，美国经济处于短暂的繁荣状况，大量进口日本的生丝、纺织、船只等商品，
从而为日本开辟了国际贸易市场，并一度缓和了日本的经济危机。从此，日本经济略有复
苏，股票价格也有所提高。在这种经济形势下，日本垄断资本家又掀起扩大投资、建立企
业的浪潮。
　　由于日本垄断资产阶级盲目扩大投资，乱建工厂企业，加深了经济矛盾。
　　这样，1920年1 月，日本又出现了严重的经济危机。其主要表现：一是欧美等西方国
家的国内市场商品过剩，涌入日本等亚洲市场倾销，于是推动日本经济暂时繁荣的因素消
失了。二是出口贸易额大幅度下降。如在经济危机年代，商品出口贸易额下降了40％以上
。三是股票价格下跌，工业品价格下降。
　　下降率约为50-80 ％左右。四是日本国际收支逆差扩大，外汇储备减少到最低额，即6
亿日元。五是生产日益萧条。工业总产值约下降20％，企业设备闲置率达40％以上，由于
生产萎缩，工人失业，工资下降。1920年，日本" 全国有3500个缫丝厂停工，三十万职工
挣扎在失业线上，二百万蚕农面临困境。" 六是农业生产下降。在危机期间，农业生产受
到了很大冲击，各种农产品价格下降50％左右，大量农民破产。
　　1920年的经济危机，造成了日本经济的长期萧条、衰退。为了抑制危机的发展，日本
原敬内阁政府采取了一些经济政策，其中比较重要的是1920年5 月通过日本银行向有关棉
纺、制糖、钢铁企业、银行、股票市场等单位，拨出3.5 亿日元低利率紧急贷款。1921年
颁布了" 米谷法" ，日本政府使用特别基金调节粮食价格，这些措施在一定程度上缓和了
危机。但无法根本上解决危机问题。1923年9 月1 日关东大地震，又使日本经济陷入了更
加混乱的局面。日本政府为了摆脱危机，对在地震中受害的资本家或企业，发放了巨额贷
款。因此，从1924年起，日本经济逐渐地摆脱停滞、萧条局面。
　　第二个阶段(1924～1926年）。这是日本经济处于相对稳定时期。从1924年起，日本经
济进入了缓慢发展时期。这个时期，日本经济相对稳定性表现在以下几个方面：一是工业
生产增长缓慢。如1921～1929年日本工业生产年均增长3 ％。
　　而同期，法国增长9.4 ％，德国增长7.1 ％，美国增长4.3 ％，英国增长1.7％。
　　日本工业发展速度仅快于衰老腐朽的英国，而且发展不平衡。钢铁工业产量成倍增长
，制铜、煤炭、造纸生产增长较快，分别垄断了全部生产的95％、62％和85％。但纺织、
造船业却停滞不前，甚至从兴盛走向衰落。此外，还有成百万失业人员。
　　二是对外贸易停滞。这个时期，日本对外贸易没有多少增长，出现了入超现象。1924
年，日本对外贸易的出口总值为19.2亿日元，1929年为21.5亿日元。这个时期，日本的贸
易增长率也较欧美国家低。1922～1929年，日本贸易额增长24％，美国增长39％，德国增
长110 ％，英国增长7 ％。由于西方国家争夺市场激烈，中国、印度等东南亚国家抵制日
货等原因，日本出口贸易额下降，出现了贸易入超现象。1922～1929年，日本贸易入超达
27亿日元。日本被迫向美国等西方国家借外债9 亿日元，利率为6.5 厘，因此，日本人称
为" 国耻公债".三是农业生产一蹶不振。自1920～1921年的经济危机以来，日本的农业生
产，一直处于停滞和不景气状态。例如，稻米产量，除1927年稍高于1919年的水平外，其
它年度都处于低水平的状态中。这是日本封建农业经济的必然产物，也是日本殖民扩张政
策的恶果。自1920年以来，日本采取了一系列措施，在朝鲜和中国台湾发展大米和粮食生
产。这个时期，日本通过武力和不等价交换等方式，从朝鲜和台湾劫掠了成千万石的粮食
。大量廉价粮食从殖民地运入日本，冲击粮食市场，造成粮价暴跌，农民破产，并使日本
农业长期陷于慢性危机之中不能自拔。
　　第三个阶段(1927～1929年）。这是日本的金融危机和经济危机时期。
　　1927年3 月15日，日本由于政治经济原因爆发了规模巨大的金融危机。从此，日本经
济进入了新的经济动荡和经济危机时期。所谓金融危机，又称" 昭和金融危机" ，就是指
由于日本的政治、经济等原因所引起的金融市场动乱现象。它的主要表现是货币信用关系
破坏，银根吃紧，股价暴跌、银行倒闭等。同时，也导致了工厂企业生产停滞，破产倒闭
。为了摆脱金融危机，日本政府采取了一些应急措施，如发行公债，由日本银行发放贷款3
亿日元，以便缓和危机。后来，日本政府新首相田中义一，为了解决金融危机，颁布" 紧
急命令" ，各银行业务停业三周，由日本银行拨款22亿日元救济三素、三井等各大银行，
并发行纸币进行调剂，这些措施促进了金融危机的平息。
　　从此，银行资本日益集中，银行存款增长。
　　1929年10月，资本主义世界发生经济危机，它从美国股票价格暴跌开始，然后蔓延到
欧洲和亚洲日本等国。1929年日本的经济危机有以下特点。
　　一是出口减少、价格暴跌。1929～1933年，日本外贸商品出口额减少了76.5％，商品
进口额减少了71.7％。因商品出口额下降，导致了生产过剩，价格暴跌。1929～1930年，
生丝价平均每捆从1350日元下降到500 日元。
　　生丝等商品价格暴跌，冲击了日本工业生产和商品及股票市场，并使占农户40％的养
蚕户受到致命打击。
　　二是生产下降、企业破产。在危机期间，日本工业生产大幅度下降，大量企业和银行
破产倒闭。1929～1931年，工业总产值从74.2亿日元下降至49.9亿日元，下降32.9％。其
中煤、生铁、钢、铜、造船、棉织品等重要工业部门的生产量下降情况比较严重。如钢产
量下降47.2％，造船下降88.2％，棉织品下降30.7％。而且工业企业开工不足，主要工业
部门的开工率仅占50％左右。同时，大量银行停业、破产、倒闭。1928年，日本全国有银
行1028家，1931年仅有680 家，其中有518 家处于歇业状态，从而严重地影响了金融业务
。
　　三是农业丰收、农民负债。1929年爆发的经济危机，也对长期处于停滞不前的农业给
予沉重的打击。主要是农产品价格暴跌、农民破产、负债累累。
　　在危机期间，茧价、粮价猛跌。1929～1930年，春茧价格每贯从7.57元下跌至3.75元
，茧价猛跌，给大量养蚕农户沉重的打击。虽然1930年稻米大丰收，但在危机影响下，粮
价暴落，每石米价从27元下降至18元，造成了谷贱伤农，在农村出现了" 丰收饥馑" 的怪
现象。农民十分贫困，被迫借债维持生活。1929～1931年，日本全国农民负债从40亿日元
扩大至60亿日元。
　　日本统治者为了将经济危机中的损失转嫁于工人及其他劳动者，先后颁布了一系列政
策法令。如1929年12月2 日颁布了《产业合理化纲要》，1931年4 月1日公布了《重要产业
统制法》等。颁布政策法令的目的：一是推行产业合理化运动，加强垄断资产阶级对产业
的控制，强行在50个主要产业部门中建立卡特尔，兼并或淘汰中小企业，限制工业生产，
实行价格统制；二是加强劳动统制，大量裁减员工，降低工人工资。1931～1932年，日本
失业工人从41.3万人增长至48.9万人。此外，还有几百万半失业者。
　　日本解决经济危机的一个重要财政措施是恢复金本位制，宣布解除黄金出口禁令。
1930年1 月11日，日本滨口内阁宣布恢复金本位，解除禁止黄金出口禁令。但这个措施在
活跃经济、抑制外贸衰落等方面的效果甚微，甚至造成大量黄金外流，商品出口总值下降
的现象。
　　大危机期间，日本政府广泛推行国民经济军事化和倾销政策。1931年，日本发动" 九
一八" 事变，侵略中国，从而推动了日本经济军事化的发展，促进了军需品通货膨胀。同
时，日本犬养毅内阁的高桥是清藏相则推行倾销政策。这就是在国内实行通货膨胀政策，
保持垄断性的高价，对外则以低于国外市场的廉价抛售商品。所以，日本的倾销政策实质
上就是通过对本国劳动人民实行残酷剥削的方式参与贸易战，捞回减价损失的一种手段。
日本商品到处冲击，欧美各国惊呼" 经济黄祸".在推行倾销政策中，日本贸易额倍增。
1931～1934年，日本商品出口额由11.5亿日元提高至21.75 亿日元。
　　日本通过倾销政策将国内经济危机及困难转嫁于国外，受到了欧美国家的抵制，并采
取了反倾销政策和高关税政策，限制日货进口。因此，从1935年起，日本出口贸易额逐渐
下降，出口工业生产也出现了停滞现象。
　　(2)日本垄断资本主义的发展
　　1929年世界资本主义经济危机爆发后，日本为了摆脱危机，振兴经济，除了发展经济
军事化，对中国发动侵略战争以外，还采取措施发展垄断资本主义。1931～1936年，日本
垄断资本获得了很大的发展。
　　①利用政府控制国民经济。日本法西斯政权为了建立军国主义经济，使国民经济为侵略
战争服务，加强对国民经济各个部门的控制与管理，1931～1936年，先后颁布了《重要产
业统制法》、《米谷统制法》、《工业组合法》、《银行法》、《汇兑管理法》、《通商
维护法》等一系列法令，其最高目标是将工农业、商业、贸易、财政金融等部门管理起来
，使国民经济向战争经济发展。同时，促使日本新、老财阀资本迅速向军事工业转化，
1937年，日本老财阀的军工投资约占其资本总额的14-26 ％，新财阀的军工投资约占其资
本总额的50-95 ％，新老财阀从军需工业中获得了巨额利润。
　　②发展卡特尔和托拉斯。建立与发展卡特尔和托拉斯，是日本发展垄断资本主义的一项
组织措施。卡特尔和托拉斯都是资本主义垄断组织的重要形式。1931～1935年，日本的卡
特尔获得了一定的发展，先后在工业部门建立了35个各种形式的卡特尔组织。垄断资本家
通过卡特尔组织统制大量的中小型企业，从事竞争、销售、价格和原料等垄断活动，生产
军需物资。随着垄断资本主义的发展，各个大公司的兼并活动也有很大的发展。1931～
1935年，日本约有50多个属于新、老财阀的公司或企业先后进行合并，分别建立了纺织、
钢铁、化学、汽车、食品、铁路等17个大型托拉斯，如1934年建立的日本制铁公司，就是
一个大型的托拉斯，它是由八幡制铁所联合三井、三菱、安川等财阀所属的一些钢铁公司
组成。这个托拉斯垄断了日本全国的生铁、钢锭、钢材生产分别为96％、53％和44％。
　　③向垄断资本企业进行军事订货。这个时期，垄断资本主义发展的一个重要标志是日本
政府向垄断资本企业进行大量的国家军事订货。1931～1936年，日本政府向私人资本企业
发出了50多亿日元(占国家军费支出70亿日元的75％）的军事订货。被指定接受军事订货的
私人企业110 家，其中绝大部分是属于三井、三菱、住友、久原、大仓等拥有雄厚资本和
实力的新老财阀企业。日本政府对接受军事订货的财阀企业给了巨额的补助金、补贴和优
惠，从而使三井、三菱、住友等老财阀和日产、日窒、日曹等新财阀企业在军事订货中获
得了巨额利润。1932～1936年，三井的日本制钢所从军火订货中获利1000多万日元。1934
年，日本陆海军省指定的89家私人企业公司在军事订货中获利润1 亿日元以上。随着军事
订货和军火工业利润的扩大，又促进了新老财阀资本迅速转向军需工业，并扩大军工投资
。　　1937年，老财阀的军工投资占资本总额的14～26％；而新财阀的军工投资占资本总
额的50～95％。所有这些，都加强了新老财阀的垄断资本对国民经济各个部门的控制和垄
断。1937年上半年，日本新老财阀拥有资本计41.7亿日元，占日本全部公司总资本的27.2
％。新老财阀通过各地的卡特尔和托拉斯企业控制和垄断日本国民经济的工农业、商业、
贸易、金融和银行等各个部门。
　　④剥削与掠夺人民。日本的垄断资产阶级和统治者，不仅剥削和掠夺朝鲜，中国台湾、
东北各省的人民，实行奴隶劳动制，疯狂地掠夺朝鲜、中国和其他殖民地的财富和资源；
而且也加强对日本人民的奴役和剥削。所以，残酷地剥削人民是日本垄断资本主义发展、
资本增长、利润扩大的重要来源。
　　日本推行经济军事化，发展军事工业，从而扩大了劳动就业规模，1936年，企业工人
人数多达260 万余人，它较1929年的184 万人增长了76万人，工人受到的剥削也日益加重
。日本政府支持新老财阀工厂企业推行所谓" 产业合理化" 措施，提高工人劳动强度，延
长劳动时间(从日9 小时，增加至12 -14小时），降低工人的工资和提高捐税等手段，加强
对劳动人民的剥削，占有其剩余劳动和产品，从中牟取暴利。那里有压迫和剥削，那里就
有反抗和斗争。日本法西斯政权和垄断资产阶级的统治和剥削，激发了日本人民的反法西
斯斗争，罢工、抗租等工农运动，打击了日本法西斯政权和垄断资本主义的统治。
　　(3)战时日本经济的兴衰
　　从1937～1945年，日本进入战时经济时期。这个时期，日本经济的兴衰有下列特征。
　　①军国垄断资本主义经济的兴起。　　1937～1941年，是日本军事国家垄断资本主义经
济的崛起和发达时期。这个时期，日本政府为了发展军国垄断资本主义，推行战争经济，
有目的地将国民经济转向军国垄断资本主义的轨道。
　　日本帝国主义企图灭亡中国，1931年9 月18日事变后，就开始实施积极征服中国和世
界的狂妄计划。1936年8 月8 日，日本" 五相会议" 制定了" 国策基准" ，一方面确保帝
国在东亚大陆的地位，另一方面向南方海洋发展，并于1937年7 月7 日对中国发动了全面
的侵略战争。由于蒋介石实行消极抗日，积极反共卖国的政策，使日本侵略者在约一年的
时间内占领了中国的华北、华中、华东、华南等大片国土。但是，中国共产党领导中国人
民坚决抗日，粉碎了日本侵略者灭亡中国的迷梦。
　　由于日本侵略战争的延长和扩大，造成了日本经济实力与战争需要很不适应。为了解
决经济矛盾，日本推行国民经济军事化政策，将国民经济转向帝国主义战争经济轨道。为
了实行战争经济，日本法西斯政权采取下列措施：
　　一是制定国家经济军事化计划。1937年5 月，日本陆军省制定了发展战争经济的" 五
年计划".同年，又改为" 扩充生产力的四年计划".它的目标包括：第一，建立" 日满华经
济联盟" ，目的是使中国的沦陷区沦为日本的工业原料和农产品的附庸地。第二，发展日
本国内经济，主要是全力发展动力、冶金、机械、化学工业，目的是摆脱日本对欧美国家
的经济依赖性。
　　第三，扩大军费，为了实现经济军事化计划，要求在1937～1941年期间，国家投资500
亿日元。其中军费约占国家总支出的70％左右。为了保证国家财政来源，一方面是提高捐
税；另一方面发行公债。实质上是采取军需通货膨胀办法来剥削人民，实行经济军事化。
　　二是颁布战争经济管制法令。为了推行战争经济，1938年4 月日本政府颁布了" 国家
总动员法".它规定，由国家统一管制有关武器、弹药、飞机、通讯器材、船舶、工业设备
、建筑材料、燃料、电力、食品、饲料、药品等军需品，同时，授权日本政府根据战争需
要，征用物资，监督企业工厂投资方向，决定企业利润，发布有关雇工命令，规定工资及
劳动条件，以及禁止罢工、解散工会等事务。它的目的旨在将日本的人力、物力和财力完
全管制起来。
　　三是加强对中国占领区的掠夺。　　1937～1940年，日本侵略者先后通过所谓" 产业
开发五年计划" 、建立满洲重工业公司、满铁分工、华北开发公司、华中振兴公司等名目
和手段，劫掠中国人创办的工商企业、霸占沦焰区的交通、运输、车站、码头、电力、邮
电、采矿、盐业、渔业等重要部门，从中牟取暴利。同时，在京沪等地建立了中国联合准
备银行和中国储备银行，发行了巨额不兑现的银行券，掠夺中国人民的财富，控制中国金
融银行业。
　　这个时期，日本的新老财阀企业也张牙舞爪向中国的被占领区进行侵略扩张，强占中
国工商企业，实行倾销政策，推销过剩和劣质产品，劫掠中国的重要原料和农副产品。这
些掠夺活动，也推动了日本经济军事化的发展。
　　四是劫掠日本人民和其它殖民地人民的财富。　　1937～1941年，日本帝国主义为了
推行战争经济，一方面加强对日本工人和农民剥削；另一方面加强对朝鲜、中国台湾和东
南亚殖民地的掠夺，从中劫夺了大量金钱财富和原料，推动了日本军需品的生产。同时，
推行强制征粮政策，掠夺了农民收获量的70％以上。
　　日本帝国主义对本国人民和殖民地人民的掠夺，攫取了大量财富，推动了日本军工的
发展，为日本生产了大量的载重汽车、飞机、军舰、坦克、装甲车等军需品，增强了日本
军事力量，使日本成为仅次于英美的世界第三大强国。但这个时期，日本面临着严重的经
济矛盾和内外政治矛盾。
　　②军国主义经济的高度发展。日本于1941年12月8 日发动太平洋战争后，军国垄断资本
主义经济获得了高度发展。它主要表现在以下几个方面：
　　第一，实行政治新体制和经济新体制。太平洋战争后，日本政府推行政经新体制。它
不仅加强了日本政治的法西斯化，而且也推动了经济军事化的发展。并使军国垄断资本主
义获得了极度的发展。所谓" 政治新体制" ，就是指日本政府实行赤裸裸的法西斯专政的
统称。　　1940年10月，日本法西斯政权颁布取缔一切政党，解散议会的法令，并于1942
年初建立辅佐日本天皇施政的" 大政翼赞会" 的法西斯组织，实行法西斯统治，日本各级
法西斯组织残酷地镇压进步势力，宣扬军国主义思想，它为发展军国主义经济创造了政治
条件。日本法西斯政权除了实行" 政治新体制" 外，还在经济领域中推行" 经济新体制".
所谓" 经济新体制" ，就是指从1941年12月起，所有重要工业部门和金融部门要根据《重
要产业团体法》规定，建立" 统制会" ，并由" 统制会" 安排企业的军工品生产，新老财
阀或代理人充当统制会的领导者，因此，" 统制会" 是日本法西斯政权和垄断资本结合的
一种形式，也是日本发展垄断资本主义的工具。
　　第二，建立产业设备营团。日本在经济中存在着严重的原料、设备不足问题。为了解
决工业原料、设备及其使用的矛盾，日本于1941年12月组建了产业设备营团。日本政府颁
布命令强行关闭一般中小企业，将其机器设备分配给财阀的垄断企业经营使用。为了加强
军国主义经济，1942年5 月，日本政府颁布了《企业整饬令》。强令非军工企业转业或停
业，以便将其所有的机器设备作为钢铁工业原料，用于生产军需品。所以，建立产业设备
营团的措施就成为促进日本军国垄断资本主义发展的一个手段。同时，也破坏了大量非军
工企业和设备。
　　第三，发展" 国策公司".建立与发展国策公司，是日本发展军国垄断资本主义的政策
，所谓国策公司，就是指直接从事为日本帝国主义侵略政策服务的一种组织。它是由日本
政府和财阀联合投资经营的公司。1936～1945年，日本先后建立了112 家国策公司。它分
布在国民经济各个部门。比较有名的是：日本制铁公司、帝国燃料公司、帝国矿业开发公
司、日本发送电公司、日本煤炭公司、东洋开拓公司、台湾拓殖公司、华北开发公司、华
中振兴公司、满洲重工业公司、南洋拓殖公司等。这些公司疯狂地掠夺殖民地和被占领国
的土地、矿山、企业和财富，因此，它是日本国家通过垄断资本掠夺殖民地人民的重要工
具。
　　第四，推行劳动统制法令。日本帝国主义者发动侵略战争，造成劳动力严重不足。为
了解决劳力问题，日政府颁布了劳动统制法令。1941年颁布的《劳动供应调整法》、《重
要事业场所劳务管理法》，1943年公布的《勤劳报国队整饬纲要》等，这些法令，要求对
工人实行军事警察统制，废除企业劳动时间的规定，组织" 妇女勤劳报国队" ，强迫大中
学生参加工厂劳动。
　　1944年，日本又颁布了" 国民总动员令" ，强迫12岁儿童、40岁妇女、60岁男人，一
律参加服劳役。同时，还从朝鲜、中国等地劫掠劳工运至日本，强制为日本帝国主义进行
军工生产。因此，这个时期，法西斯统治下的日本全国变成了一个残酷的、骇人听闻的、
军事苦役的场所。
　　第五，加强农业管制。为了加强农业生产和粮食管理，日本政府颁布了一些法令。
1941年12月发布了《农业生产统制令》，其目的是限制农民弃农，强迫农民按政府规定进
行种植农作物。同时，1942年2 月颁布了《粮食管理法》，旨在统制粮食征收工作，不准
农民自主地从事粮食生产、销售和消费，违者依法处罚。这样，农民成了日本法西斯政权
的农奴。
　　③日本战时经济的瓦解。现代后期，日本政府采取了一系列经济政策，推动了军国垄断
资本主义的高度发展，但没有根本扭转日本经济面临崩溃的局面，从1941年至1945年，日
本经济日趋衰落和瓦解。它表现在下列几个方面：
　　一是工业生产衰落。1941年以前，日本采取帝国主义手段，促进了工业的发展。1941
年，日本的工业生产指数为1935～1937年的169.1 ％，达到了其发展的顶峰。但1941年以
后，工业生产逐渐衰落、崩溃。1945年，日本工业设备的90％以上处于闲置状态，全部工
业生产指数为1935～1937年的28.5％，其中：生产资料为29.2％，消费资料为20.8％。这
些数字说明，日本工业生产能力已处于瓦解的境地。
　　二是农业生产严重下降。日本的农业生产象工业一样，也处于衰落状态。
　　由于在战争期间，大量耕地被军事目的占用，使耕地面积减少14％。农村百万青壮劳
力被征入伍当兵，从事农业生产的大都是老人和儿童。农业生产资料和机具大幅度下降，
如1 ／3 的农用马匹被征为军队服役，化肥和农业机器都分别减少了80％左右。所有这些
都导致了农业生产大幅度下降。例如，1945年，农业生产总指数仅为1933～1935年的58.2
％。其中稻谷、豆类、蚕茧、其他农作物、牲畜的生产都大幅度下降。日本人民陷于饥饿
状态。
　　三是对外贸易严重恶化。1937年，日本对外贸易在资本主义世界的对外贸易总额中占4
％。1945年，日本的对外贸易出口总额从1937年的33.18 亿日元(折合9.14亿美元）下降为
3.88亿日元(折合0.91亿美元）。
　　四是各国人民开展抗日战争。日本帝国主义发动的侵略战争，不仅给日本人民和殖民
地及占领国人民带来了巨大的灾难，也给日本造成了人力、物力和财力的消耗，并将日本
国家和民族推上了灭亡的道路。在战争中死伤人数达646 万人，其中死亡300 多万人。国
家财富损失约643 亿日元。日本帝国所发动的侵略战争给东南亚殖民地、中国等被占领国
家及人民带来的苦难和祸害，实属罄竹难书。日本帝国主义者对殖民地、日本和中国人民
的残酷统治、掠夺、压榨，激起人民的反帝斗争。中国人民在中国共产党领导下所进行的
抗日战争，给日本帝国主义势力以沉重的打击，使日本帝国主义处于崩溃的边缘。在全世
界人民和反法西斯力量的联合打击下，日本帝国主义被迫于1945年8 月15日接受波茨坦公
告宣布无条件投降。从此，日本战时经济也告崩溃。这是世界人民反法西斯战争的伟大胜
利。
　　3.中国经济
　　1918～1945年，中国社会经济发生了巨大的变化。这个时期，中国经济的发展大体可
分为下列几个时期：即中华民国初期经济(1911～1924年），其中包括北洋军阀统治时期的
经济；广东革命政府时期的经济(1924～1926年）；南京国民政府统治时期的经济(1927～
1937年）；抗日战争时期的大后方经济和沦陷区的殖民地经济(1937～1945年）；半殖民地
半封建经济向新民主主义经济过渡(1945年）等。
　　(1)中国半殖民地半封建经济的发展
　　自1840年开始，帝国主义国家采用武力侵略中国，强迫清政府与其签订了一系列不平
等条约，从中攫取了协定关税、设立租界、领事裁判权、片面的最惠国待遇等特权，控制
了中国社会经济命脉，从此，中国逐渐地从封建社会变成半殖民地半封建国家，并建立了
半殖民地半封建经济体系。
　　1911年，孙中山领导辛亥革命，推翻了清朝的封建统治，建立了中华民国，从而结束
了两千多年的封建君主专制制度，为中国的经济发展创造了条件。袁世凯窃取政权后，中
国进入了北洋军阀统治时期，袁世凯在经济上表示要以发展"实业为先务" ，并令有关部门
制定和颁布了一些经济政策和法令，这些政策在一定程度上推动了当时民族资本主义的发
展。但袁世凯政府却出卖国家经济主权，以换取帝国主义的支持，并借外债达47870 万元
。
　　1918～1927年，帝国主义不仅控制中国社会经济命脉，而且对中国进行经济侵略。
　　①中国农村自然经济的衰落。这个时期，由于帝国主义加紧对中国的经济侵略，军阀、
地主阶级、官吏残酷地统治、压迫和剥削农民，造成了中国自然经济的解体和衰落，大批
农民破产。中国农村经济衰落的主要表现在以下几个方面：
　　第一，农产品商品化的发展。从辛亥革命后至1927年期间，由于帝国主义在中国大量
收购农产品，运往欧洲市场；垄断阶级扩大资本输出，在中国投资建立工厂，就地利用廉
价农产品作为原料；中国民族工业兴起对农产品原料的需求日益扩大；这一切都直接或间
接地推动了中国农产品商品化的发展。而中国对外贸易的发展，则是促进农产品商品化的
一个原因。据有关资料记载，1913～1921年，中国对外贸易总值从973469千海关两扩大至
31507376千海关两。中国农产品商品化的发展主要表现在以下几个方面：一是农产品商品
率提高。因帝国主义经济侵略和商品入侵农村，破坏了农村的自然经济，迫使农民多售农
产品换取货币，购买工业品。因此，农民出售的农产品在全部农产品中所占比重不断提高
。1921～1925年，河南、河北、山西、江苏、浙江、福建、安徽等省的农民出售的农产品
约占全部农产品的40-60 ％左右。
　　二是商品性作物播种面积扩大。主要是棉花、大豆、花生、油菜、芝麻、小麦、玉米
等商品性作物播种面积不断扩大。　　1924～1929年度棉田面积在总耕地面积中所占比重
从1914～1919年度的14％上升到18％，而稻谷、小米、大麦、高梁、罂粟等自给性作物的
播种面积则逐渐减少。扩大经济作物播种面积，不仅破坏自然经济结构，而且使经济作物
商品化的程度继续扩大。
　　三是农业产品出口增长。这是农产品商品化发展的一个标志。这个时期，中国农村逐
渐成为帝国主义的农业原料产地和工业品倾销市场。从辛亥革命后至1927年，中国的进出
口贸易额成倍增长，进口商品有洋油、砂糖、纸烟等，出口商品有农产品及手工业品等。
1920～1930年，农产品原料出口额分别占出口总额的36％和45％以上。棉花、烟草、茶、
丝茧、大豆、花生、猪鬃、桐油、木材、皮革等农业原料在出口商品中又占重要地位。
　　第二，农业资本主义经济的兴起。农业资本主义是在中国农业自然经济瓦解和农产品
商品化发展的基础上发展起来的，中国农业资本主义经济关系的发展有以下标志：
　　一是富农经济的兴起。20世纪20年代，随着小农经济的分化，大部分农民失去土地，
纷纷破产，沦为贫雇农；少数富裕农民发财致富，购买土地，成为富农。富农除自己参加
劳动外，雇佣长工经营，出租土地，放高利贷，有的兼营工商业，如创办榨油作坊、开设
店铺等。如" 上海彭浦创立江南养鸡场，资本3 万元，雇佣数名工人".这样，在农村经济
中出现了资本主义的雇佣关系。但富农仅占农户总数的5-10％左右，占耕地总面积的30％
左右。在封建关系占统治地位的条件下，一般很难发展为农业资本家或租地农场主。但富
农经济的兴起，促进了农业生产的发展，也加剧了农村的阶级分化。
　　二是出现了农垦公司。清朝末年，在农业中出现了垦殖公司。北洋军阀年代，农垦公
司有所发展。1912～1919年，全国有农垦公司171 家。农垦公司是资本主义经济的一种方
式，大都是合股投资建成，投资人主要是军阀、官僚、买办商人、工业资本家和华侨等。
农垦公司主要是从事农、林、牧、副、渔等方面的经营活动。其经营范围包括种棉、造林
、种桑、种橡胶、饲养牲畜和经营园艺等，因农垦公司的经营目的是以廉价领取官荒，从
事土地投机买卖，放佃收租，牟取利润，因此，它既具有资本主义农业的经营性质，又具
有封建的色彩。
　　三是经营地主增多。20年代，中国的经营地主日益增多。所谓经营地主，就是指占有
较多土地，自己不参加劳动，而靠雇工种地，以剥削雇工剩余劳动为生者。经营地主除经
营土地外，还建立商店，从事商业活动，剥削雇工。
　　有的放高利贷，剥削农民。因此，经营地主不仅具有封建性质，而且具有资本主义性
质。但中国经营地主数量不多，无法象普鲁士式或美国式的地主那样向农业资本主义化发
展。
　　②中国农村手工业的兴衰。
　　20世纪20年代，随着自然经济的解体、商品经济的发展，农村手工业也获得了一定的
发展。它表现在以下几个方面：
　　一是手工业生产规模扩大。中国手工业历史悠久、行业多。这个时期，中国的农村手
工业如纺织、织布等获得了较大发展，生产规模也不断扩大。
　　1919年，河北高阳县有414 个村庄从事手工织布，有织户11000 多家，1926年，织布
机从1919年的19000 架增长至29000 架，年产布达500 多万匹。纺织收入约占农户总收入
的80％。
　　二是出现了资本主义手工工场。由于手工业生产者的两极分化，一部分资本实力雄厚
的手工业者逐步扩大织机等生产资料，雇佣工人生产，于是出现了手工业作坊或手工业工
场，每个工场约雇佣工人5-14人左右。这样，在手工业织户中出现了资本主义关系。同时
，包买商也将农村中分散的手工业者组织起来，建立分散式的手工工场，雇佣织户、支付
工资，于是织户和商人之间出现了资本主义雇佣劳动关系。随着商品经济的发展，在烟业
、榨油业、织布业、麻布业等行业中也产生了资本主义手工业工场。
　　三是手工业从盛至衰。20世纪20年代末，由于帝国主义和封建势力的压制，阻碍了中
国资本主义手工业工场向近代机器工业发展，从此，中国的手工业从昌盛走向衰落，现有
的资本主义经济关系也日益减少了。1923年，热河有包买主67户，1929年减为40户，减少
了40％。1919～1927年，中国的主要手工业品，如绸缎、茧绸、土布等15种产品的出口数
量都下降了30-70 ％左右。随着手工业的衰落，工场倒闭，工人失业。
　　③中国资本主义的发展。20世纪20年代，由于帝国主义对中国经济侵略的刺激和中国商
品经济的发展，推动了中国资本主义经济的发展。其表现如下：
　　第一，中国官僚资本主义工业的发展。在北洋军阀统治时期，官僚资本主义工业企业
获得了一定的发展，其主要表现：一是扩大官办军工企业。辛亥革命后，一部分官办企业
转到了北洋军阀政府手中，北洋军阀集团，除继续经营这些官办、商办、官商合办的军工
企业外，还拨款扩建原有企业。1921年，扩建了河南巩县兵工厂等。二是建立新军工企业
。20年代初，湖南军阀建立了湖南兵工厂，有工人500 多人，专门从事军火生产。三是官
办民用企业增多。1914～1919年，中国资本投资建立了厂矿企业379 家，资本总额计8580
万元。　　20年代，北洋军阀官僚集团投资建立了一些官营民用企业、工矿企业。黎元洪
在山东建立了中兴煤矿，周学熙在天津创办了华新纱厂，交通系在山西建立了同宝煤矿等
。北洋军阀集团在经营官办民用企业中获得了暴利。1919-1924 年，中兴煤矿的年均利润
高达200 万元。北洋军阀官僚资本创办的企业控制了中国煤矿产量的50％以上。
　　第二，中国银行业的崛起和发展。　　20年代，银行业获得了一定的发展。
　　其发展的标志：一是银行数量及资本的增长。辛亥革命后，银行业迅速发展。
　　1912-1927 年，中国的银行数从1896-1911 年的17家增长至186 家，银行资本也从
1912年的3630万元扩大到15800 万元。这个时期，经价实力较强的银行是新华商业银行、
中国实业银行、上海银行和大陆、中南、金城、盐业银行等。但在竞争中先后有135 家银
行倒闭。二是银行业扩大。这个时期，银行除经营一般存款、放款业务外，还代行国家银
行职能，铸造货币、发行纸币、发行公债等。银行业务主要为帝国主义、军阀政府、官僚
买办阶级服务。银行利率为10％以上。三是钱庄业萎缩。钱庄，又称银号，是20年代的一
种信用机构。它分布于上海、北京、天津、沈阳、广州等大城市。主要经营兑换银钱、存
款放款、开发庄票、发行银钱票等业务。在北洋军阀时期，钱庄业开始萎缩、衰落，并逐
渐被银行业取代。　　1916年，各钱庄有资本24603 万元，占银钱业资本总额的87％；而
银行有资本3780万元，占银钱业资本总额的13％。　　1920年，钱庄资本减少至3131万元
，在银钱业资本总额中占37％，而银行资本增长至5199万元，占银钱业资本总额的63％。
1926年期间，随着银行业的发展，中国出现了华北财团、浙江财团、华南财团三大财团系
统，这意味着金融垄断的产生。
　　第三，中国民族资本工商业的发展。第一次世界大战后至20年代末，因帝国主义无力
加强对中国的经济侵略等原因，从客观上促进了中国民族工业的发展。1922年，中国民族
工业企业从1914年的146 家发展为379 家，民族工业资本也从4100万元增长到1.6 亿元。
1927-1930 年，全国华商纱厂计有376 家，纱锭为1268万枚。而且生产机械化水平也有所
提高。另一方面是民族工业部门行业增加。在民族工业中除了纺织、面粉、针织、卷烟、
火柴、造纸、制糖、榨油等轻工业外，还有采矿、煤炭、钢铁、机器制造、水泥等重工业
。但轻工业较重工业发展快一些。这个时期被称为民族工业发展的黄金时代。著名的民族
工业企业有荣宗敬兄弟创办的申新纺织公司，南洋兄弟烟草公司，大中华橡胶厂，中华第
一针织厂，永利化学公司，久大盐业公司，民生实业公司，汉冶萍公司等。这些公司的特
点是资本雄厚、规模大、有经营特色。再一方面是资本主义手工业工场的发展。这个时期
，在纺织、冶炼、盐业、瓷器等工业中建立许多资本主义手工工场。20年代末，全国棉纺
织业计有资本主义手工工场2000多家。城乡手工业产值在全国工业总产值中所占比重为30
％。此外，北洋军阀政府为了取得资产阶级的支持，在20年代期间，先后颁布了一些保护
民族资本工业的法令，如奖励工艺品章程、公司条例及其实施细则、公司法、商标法、商
品检验法等。这些法律、法令，也在一定程度上促进了民族工商业的发展。但自1930年以
后，由于帝国主义的侵略，国家官僚资本的垄断，南京政府的搜刮，民族工业逐渐衰落。
　　主要是工厂减少，开工不足。如1930年全国新设工厂119 家，1932年减至87家。　　
1935年以后，中国民族工业又获得了明显的发展。　　1936年，" 全国新建工厂193 家，
全国登记的工矿企业计2441家。" 随着工农业的发展，商业也有所发展。它主要表现在以
下几个方面；首先是对外贸易额增长。　　1929～1931年，中国的商品出口贸易额从1919
～1921年度的9 亿元增长至14.6亿元，进口额从12亿元扩大到21亿元。这个时期，出口商
品主要有丝、茶、花生、棉花等农产品和手工业品。进口商品主要有棉纱、棉布、纺织品
、煤油等。由于帝国主义国家实行高关税政策，压低价格，造成了中国商品出口贸易额的
下降，阻碍了中国农业生产的发展。
　　其次是国内商业的发展。中国国内商业发展的标志：一是，商业行业增加。
　　在商业中，除了经营洋货、西装、呢绒、皮鞋、珠宝首饰等行业外，还出现了大饭店
、咖啡店、舞厅、夜总会等新行业。其服务对象是洋人、买办、资产阶级和地主等。二是
，出现了资本主义商业制度和经营方式。在20年代，先后出现了北京证券交易所(1918年）
，上海证券交易所(1920年），自1921年以来又出现了面粉、金业、杂粮、花纱布等交易组
织。三是，出现了一些新型的商业企业。这个时期，在商业中出现了百货商店、商业公司
等组织，著名的有：上海先施百货公司(1917年）、宝元通公司(1920年）、上海永安公司
(1918年）、美亚丝绸公司(1920年）、大新公司等，这些新型商业企业，都按照资本主义
方式从事商业经营活动，牟取商业利润。
　　从1935年至1936年，中国的对外贸易获得了迅速的发展。1936年对外贸易额从1935年
的14.95 亿元增长至16.48 亿元，扩大了10％以上。
　　1935年10月，国民党实行币制改革后，国家官僚资本加强对民族工商业的控制与管理
，并提高官僚资本在全国工商业资本中的比重，这个措施限制和阻碍了中国民族工商业的
进一步发展。
　　(2)中国半殖民地半封建经济的崩溃
　　①帝国主义对中国的经济侵略。1927年4 月12日，蒋介石叛变革命后，夺取了国家政权
，对内实行反动统治，对外依靠帝国主义，使中国陷入了严重的政治、民族和经济危机之
中。帝国主义国家为了争夺世界霸权，转嫁经济危机，加强对中国的经济侵略。其侵略手
段主要有以下几种：
　　第一，实行疯狂的商品倾销。商品倾销是帝国主义对中国进行经济侵略的重要方式。
1929～1933年资本主义经济危机时期，帝国主义国家为了转嫁危机，采取了商品倾销政策
。其手段包括以下几个方面：一是提高进口关税。在危机期间，帝国主义国家实行关税壁
垒、征收高额进口关税政策，从而限制外国商品进入本国市场。例如法国提高进口关税率
为30-60 ％。这个时期，中国出口商品有农产品和手工业品。由于帝国主义国家提高进口
关税，限制和禁止外国商品输入，从而使中国的商品出口额大幅度下降。1931年，中国出
口商品额从1929年的15.8亿元下降为14.2亿元。出口商品价格也下降了50％以上。这样，
帝国主义国家从中大获其利。
　　二是实行出口商品跌价倾销政策。帝国主义国家为了实行经济侵略，还对其出口商品
实行降价倾销政策。同时，采取出口补贴金、减免税等优惠措施，扩大商品出口额，从而
缓和经济危机。为了推行降价倾销政策，美、英、日等资本主义国家，从1928年起先后同
国民党政府签订了新关税条约。除实行按原定值百抽五的税率外，还可征收5-30％的附加
税。1935年，中国的进口关税平均税率提高了27.2％，而帝国主义国家的进口商品关税率
却高达100 ％以上。这样，资本主义国家从中掠夺了中国的大量财富，扼杀了中国农业、
控制了中国市场。
　　第二，扩大资本输出。扩大资本输出是帝国主义经济的一个重要特征，也是帝国主义
对中国进行经济侵略的一个重要方式。30年代，帝国主义国家对中国的投资迅速扩大。
1914～1930年，外国垄断资本在中国的投资扩大了54％，即35亿美元。　　1931～1936年
，外国在中国的投资又扩大了23％，投资额为43亿美元。日本、英国、美国是投资最多的
国家，其投资额占外国在中国投资总额的81％以上。帝国主义国家在华投资扩大不仅控制
了中国的煤炭、铁矿、电力、纺织、铁路、运输、邮电等部门的经济命脉，而且严重地危
害了中国经济资源。同时，帝国主义国家还通过贷款等形式控制和支配中国的财政金融事
业。1936年，英国在华的金融投资从1930年的1.6 亿美元扩大至1.7 亿美元。1931-1936
年，英国对中国的贷款达2370多万美元。
　　第三，争夺对中国货币的控制权。　　30年代，帝国主义国家趁1927年国民党政府准
备实行币制改革之机，纷纷参与中国货币改革活动，美、日、英、法等国都提出了所谓币
制改革方案，如美国提出中国实行金本位制，日本以巨款支持国民党，英国主张实行法币
制等。其目的是为了控制中国货币，企图把中国货币变为帝国主义国家的货币附庸。经过
白银大战后，美国战胜了对手，最终控制了中国国民党政府的货币权，美元成为国际支付
手段，国民党将大量白银运往美国，换取美元作为储备货币。　　1933-1934 年中国流出
白银为1.4 亿多元。
　　②日寇占领区的经济殖民地化。
　　日寇对中国东北占领区的殖民掠夺
　　1931年" 九一八" 事变前，日本控制了中国东北地区的经济。" 九一八" 事变后，东
北地区沦为日本独占的殖民地。日本帝国主义利用法西斯手段加强对中国东北的掠夺。其
主要表现在以下几个方面：
　　一是掠夺东北的工业。" 九一八" 事变后，日本加强对东北工业的掠夺。
　　日本根据" 经济统制" 原则，对工业实行统制政策，命令关东军司令部和"南满铁道株
式会社" (简称" 满铁")作为统制东北经济的机构。并通过日本垄断资本如满铁、三井、三
菱、太仑等财阀在东北设立369 个会社或公司经营东北的工业，主要是对金、钢铁、轻金
属、石油、煤、电力、军火工业实行统制，对棉纺织、汽车、煤气、化肥、酒精、烟、碱
等工业实行半统制，对零星小工业实行自由经营，不受统制。日本通过满铁等特许公司控
制了东北工业，操纵了东北的经济命脉，掠夺了中国东北人民的大量血汗和财富。
　　" 七七" 事变后，日寇实行" 以战养战" 的侵略方针，加强对东北工业的掠夺，鼓励
日本垄断资本来华投资，一方面建立" 日满贸易公司" 负责供销业务，另一方面设立" 满
洲重工业开发株式会社" (简称" 满业")，负责金矿、石油、有色金属、煤、钢铁、汽车制
造等重工业。于是，日寇通过" 满铁" 和" 满业"等垄断组织，控制东北的工业。
　　二是对东北农业的掠夺。日寇利用中国的封建地主作为帮凶，对东北农民进行掠夺。
其掠夺方式：第一是掠夺土地。　　1932～1944年，日寇通过移民等手段，侵占东北农民
土地152 万公顷以上。第二是掠夺农产品。日寇在东北占领区实行农产品统制，以低价强
制收购农产品，并由" 兴农合作社" 负责农产品统制工作。1932-1936 年，每年运往日本
的高粱、小米各占总产量的40％以上。这导致了东北粮食生产的殖民地化，成为日本的粮
食基地。
　　第三是掠夺劳动力。日寇在东北实行兵役制，强迫17-56 岁的人服劳役、当兵、修工
事等。日寇掠夺东北农业，严重地破坏了农业生产。
　　三是垄断金融贸易。日本帝国主义主要是通过建立银行、发行伪币等方式，控制及掠
夺东北地区的财政金融、掠夺东北人民的财富。" 九一八" 事变初期，日军占领沈阳的东
三省官银号，掠夺了库存黄金16万斤。自从" 九一八" 事变以来，日寇在东北占领区建立
了58处银行及分支机构，其中包括1932年在长春设立的伪满洲国中央银行，1937年在东北
建立的伪满洲兴业银行，等等。日寇通过这些银行发行伪钞票(满元）、债券、储蓄券等手
段，控制了东北的财政金融，使东北的经济为日本侵略战争服务。此外，日寇还在东北占
领区征收土地、生产、营业、烟酒等苛捐杂税，控制东北对外贸易，向东北占领区倾销过
剩商品，掠夺东北的原料及资源。
　　此外，日寇于1932年侵占中国内蒙古地区，加强对内蒙的统治和掠夺。
　　日寇对中国关内沦陷区的经济掠夺
　　1937年，日本对中国发动全面战争后，侵占了中国关内大片土地，不仅对沦陷区人民
进行烧杀、抢劫、奴役，而且进行疯狂的经济掠夺。其主要表现如下：
　　日寇在关内沦陷区主要是侵占工厂企业，掠夺资源。并采取下列方法控制工矿企业：
第一，统制事业方式。所谓统制事业方式，就是由" 国策公社" 即华北开发会社和华中振
兴会社，负责经营有关煤、铁、盐、航运、农产品及有关工厂企业的统制，直接为日本侵
略战争服务。第二是自由事业工厂，就是指由日本帝国主义采取" 军管理" 、" 委任经营"
、" 租赁" 、" 收买" 、" 合办" 等方式进行控制和管理。所谓" 军管理" ，就是指将劫
夺来的中国企业交给日本的会社经营，它的主权归军队所有。而" 委任经营" ，是指日本
侵略军委托" 会社" 经营掠夺来的中国工矿企业。　　1937年6 月，日本在华北的河北、
山东两省的工业企业总投资为17182 万元，占各国(含中国）
　　在华北投资总额的60％。日寇对沦陷区工矿业所采取的掠夺或经营方式，其目的是把
沦陷区的工业及经济变为日本帝国主义的附庸。日寇对中国工业的掠夺，严重地破坏了沦
陷区的经济，阻碍了民族工业的发展。
　　日寇在沦陷区采取各种手段，侵占土地，掠夺农产品和劳动力。并在关内占领区的农
村实行破坏、屠杀等" 三光政策".使沦陷区农业成为日寇的附庸经济。日寇在侵占区，一
方面通过华北" 中日实业公司" 、" 东洋民生农场" 和日伪合办的" 垦殖公司" 等机构，
侵占数千万亩民田，并使这些土地沦为日本垦殖农场。另一方面又通过所谓" 征发" 、"
收购" 等手段掠夺侵占区的农产品。所谓征发，就是就地掠夺粮食。所谓征购，就是指日
寇通过" 华北粮食会社" 和华南的" 华商总会" 等组织，以极低的价格搜刮、购买农产品
等物资。再一方面是日伪政府通过征收各种苛捐杂税，残酷地剥削农民，导致耕地面积减
少，土地荒芜，农业生产衰落，农民贫困破产。抗战期间，江苏省桑园面积减少了52％。
　　日寇为了在中国沦陷区劫掠更多的金钱财富和物资，支持日本侵华战争，在沦陷区实
行对华贸易垄断政策，一方面对占领区实行统制政策，并封锁海陆交通航路，从而切断抗
日根据地和蒋管区的物资供应渠道；另一方面是对非占领区实行经济封锁，进行走私活动
。日寇通过组织专业人员和走私汉奸，携带巨额法币，在抗日根据地封锁线上偷运了大量
物资。　　1938年走私额为12700 多万元，约占日本输华总额的60％左右，1940年上半年
走私额为25900 多万元，占输华贸易额的112 ％。在走私入口商品中有鸦片、吗啡等毒品
。
　　日寇除了利用武力垄断沦陷区的经济命脉以外，还疯狂地掠夺沦陷区的财政金融。其
掠夺方式有以下几种：一种是建立日伪银行，发行伪钞票。日寇先后建立了" 蒙疆银行"
、" 中国联合准备银行" 、" 上海华兴银行" 、" 南京中央储备银行" 等20多家日伪银行
，滥发纸币，掠夺人民财富。另一种是采取" 军用手票" 收兑原有货币办法，掠夺中国人
民的财富。再一种是征税。日寇通过征收财产税、人头税、衣服税、" 皇军慰劳金" 等税
种，搜刮民财。此外，日寇还实行通货膨胀政策，提高物价等手段，掠夺中国的物资和人
民的财富。1937-1941 年，沦陷区53家公私银行被日本侵略者掠夺，造成了41247.9 万元
的巨额损失。这些掠夺，给中国人民带来了巨大的灾难。
　　日本占领区经济的崩溃
　　1931～1945年，日本占领区的经济逐渐崩溃，其主要表现：一是工业破产。由于日寇
实行产业统制政策，加强对工业的掠夺，导致了工业原料短缺，资金不足，生产锐减，工
业日趋破产。1943-1944 年，棉纱、面粉生产分别下降62％和56％。二是农业停滞衰落。
由于日寇对占领区农业实行残酷的劫掠，使耕地面积减少，产量下降。1939-1943 年，东
北耕地总面积从1503万公顷减至1469万公顷。高梁、谷子、小麦、水稻等主要农作物的单
位面积产量大幅度下降。农业生产的停滞与衰落，加速了经济的崩溃。三是财政经济状况
恶化。由于日寇扩大侵略战争，增加军费开支，加强对占领区的经济掠夺，实行野蛮政策
，使占领区的经济日趋崩溃，工农业产品匮乏，通货膨胀，物价飞涨，这些都使经济面临
崩溃的危机。
　　③美帝国主义对中国的独占侵略活动。美国是对中国进行殖民扩张最早的国家之一。在
日寇侵华期间，美帝国主义也加紧对中国进行侵略活动。其主要表现如下：
　　一是阴谋独占中国。1899年，美帝国主义为了独占中国，提出了所谓" 门户开放" 政
策。1937年，美国将军需物资卖给日本侵略中国。1937-1939 年，美帝国主义在日本军需
品进口总额中，年均约占34％左右。1940年美国售给日本的军需品为20064 万美元。同时
，美国也给国民党政府贷款，1937年卢沟桥事件后，美国给中国军火贷款14880 万美元。
1942年又给国民党贷款5 亿美元，以支持中国的抗日战争。抗日战争胜利后，美帝国主义
与国民党反动派勾结，企图使中国殖民地化。并通过签订各种条约或协议，攫取政治、经
济、军事、文化特权，从而使中国沦为美帝国主义独占的殖民地，使国民党政府变成美国
的附庸。
　　二是独占中国的商品市场。自1937年以来，美国通过外贸、" 救济" 、" 援助" 、"
减免关税" 、" 走私" 等手段，加强对中国的经济侵略，占领中国商品市场。1936年，美
国出口贸易额占中国对外贸易总额的20％，1939年占23％，1946年占53％。并通过四大家
族，推销劣质商品，不仅控制了中国的对外贸易，而且也独占了中国的商品市场，扼杀了
中国的民族工商业。
　　三是占领中国的投资市场。第二次世界大战期间，美国加强对中国的资本输出。1936
年至1948年，美国对华投资额从3.4 亿美元扩大到13.9亿美元，分别占外国在华投资总额
的7.8 ％和45％。在抗日战争期间，美国给国民党贷款为7 亿美元，用于购置军火，支持
国民党发动内战。抗日战争胜利后，美国加强对中国的投资侵略，它先后给国民党贷款达
30亿美元。美国垄断资本还在蒋管区进行直接投资，建立工矿企业，以牟取暴利。总之，
美帝国主义通过对外贸易、资本输出、倾销商品、贷款、直接投资等形式，控制了中国的
投资市场、商品市场和经济命脉，从而独享国统区的经济特权，企图把中国变成它的殖民
地和亚洲的边疆。
　　④中国四大家族官僚资本的兴衰。
　　在1927～1937年期间，中国出现了四大家族官僚资本。所谓四大家族，就是指蒋介石
、宋子文、孔祥熙、陈立夫陈果夫四大家族的统称。　　20多年来，它一直是中国半殖民
地半封建社会的地主阶级和买办资产阶级的政治代表，四大家族官僚资本则是国民党政权
和官僚资产阶级统治的经济基础。中国四大家族官僚资本产生于十年内战时期，发展于抗
日战争和日本投降后。
　　四大家族官僚资本的产生
　　30年代，是四大家族官僚资本的产生时期。四大家族官僚资本，是依靠利用国家政权
势力建立与发展起来的。1927年以前，四大家族不是富商巨贾，财产有限。例如，蒋介石
出身于一个盐商家庭，做过上海交易所的经纪人。宋子文出身于一个买办家庭，他曾经在
一家进出口公司担任经理，专门从事为帝国主义服务的买办活动。孔祥熙出身于一个票庄
家庭，专门从事商业和存放款等高利货业务。陈立夫、陈果夫出身于一个丝商家庭，专门
经营生丝等买卖，陈果夫一度当过店铺掌柜，上海证券交易所的经纪人。这个时期，他们
的财产不很多。后来，蒋介石投机革命，在孙中山领导的北阀战争中窃取了军权。蒋介石
于1927年发动了"四.一二" 反革命政变，建立了地主买办资产阶级专政的国民党政权，从
此，推行独裁专制，发动内战，卖国求荣的反动政策。四大家族在其反动统治过程中掠夺
了巨额财富，成为官僚资本家。四大家族官僚资本是采取下列手段形成起来的。
　　一是利用国家政权掠夺财富。四大家族为了形成官僚资本，主要采取下列政策进行掠
夺财富。首先是贩卖军火。在内战期间，四大家族利用国家政权向外国购买军火，筹集军
费，每年获佣金收入约几千万元。其次是增加赋税。国民党在统治期间，以政府名义通过
增加关税、盐税、统税、田赋、营业税等手段来增加财政收入，为四大家族官僚资本积累
财富。赋税收入不断增长，如1928年，税收入在财政预算收入中占的比重为48％，1936年
为65％，1937年为77％。除正税外，国民党政府还向人民征收苛捐杂税。使人民苦不堪言
。再次是发行公债。国民党政府为了筹集军费，大量发行公债和钞票。1927～1936年，国
民党发行公债26亿元，由四大家族控制的银行认购，按公债价值5-6 折承购，年利率6 厘
以上，通过公债投机买卖，攫取了巨额利润。1927～1931年，通过承购公债获利2.2 亿元
。此外，国民党还通过四大家族向外国借债，使四大家族从中获利。
　　二是垄断金融，从中牟利。对金融垄断是四大家族形成官僚资本的重要手段。为了垄
断金融，四大家族采取下列措施：一方面是利用国家政权控制上海工商银行业的商业联合
会，争取江浙财阀的财政支持。1927～1928年，蒋介石从江浙财阀手中获约1 亿元的资助
。另一方面是利用政权控制北洋军阀把持的中国银行和交通银行。再一方面是由南京国民
党政府建立中央银行(1928年），由宋、孔任总裁，控制财政大权。1936年，该银行有资本
12.3亿元，一跃而成为中国官僚资本的中心。后来，四大家族又建立邮政储金汇业局(1930
年）、拥有资本1000万元的中央信托局(1935年）、中国农民银行(1935年），拥有资本
1000万元。此外，四大家族还创办了中国国货银行，兼并了新华银行等。四大家族通过"
四行两局" ，以及2500个支行垄断了全国的金融业，控制了全国的经济命脉。所以，" 四
行两局" 的建立是四大家族官僚资本形成的标志。
　　三是垄断工商业、扩大资本。四大家族为了垄断工商业，从两个方面着手：一方面是
垄断工业。其主要措施包括：第一，实行工业吞并政策。即利用政权和资本，吞并民族工
商业。主要是通过加资、合股、接管、国营等方式，兼并原有官办工业和私人资本工业。
第二，建立新型官办工业。四大家族通过资源委员会建立煤炭、电力、冶炼、机械、电工
、矿业等工矿企业。
　　第三，抢夺民族工业企业。四大家族以官办、商办、投资等名义抢夺了南洋兄弟烟草
公司、上海恒丰纺织厂等民族资本工业企业。第四，实行统制经济。
　　四大家族通过全国经济委员会建立了有关粮食、棉业、蚕丝、煤业等统制机构，实行
其对工业的垄断。1936年，四大家族官僚资本额在全国工业资本总额中占10％以上。另一
方面是垄断商业。官僚资本是一种商业投机资本和买办资本的结合。四大家族为了独占商
业，建立了一系列商业垄断机构。如1934年，孔祥熙建立中央信托局，垄断了商品出口和
军火贸易。1936年，宋子文建立中国棉业公司，垄断了全国的棉花、纱、布等商品的贸易
；1937年建立华南米业公司，垄断了洋米进口及其运销业务；并建立中国国货联营公司以
垄断全国的国货营销业务。
　　四是残酷地掠夺农村。四大家族为了积累资本，加强对农村经济的掠夺。
　　其掠夺方式：一方面是通过国家政权，以地租、赋税和高利贷等手段，加强对农民的
掠夺和搜刮财富；另一方面是通过建立由地主或高利贷者把持的合作社，控制农产品购销
，实行贱买贵卖，对农民进行剥削，掠夺农民的财物。
　　四大家族通过一系列掠夺活动，积累了亿万资金，形成了国家官僚资本，并控制了中
国的经济命脉。
　　四大家族官僚资本的发展
　　四大家族官僚资本是国家垄断资本的一种形式，具有浓厚的封建性、买办性和垄断性
等特征。它在1937～1945年间，获得了迅速的膨胀，积集了资本约100-200亿美元。四大家
族扩大官僚资本的手段包括以下几个方面：
　　一是接受美国贷款和军事物资。抗日战争期间，蒋介石国民党政府接受了大量美国贷
款和军事物资。　　1938-1941 年，美国先后给国民党政府贷款和军资价值共13亿美元。
四大家族乘机发" 国难财".在向美国借贷款及购买军火和军事物资过程中也大获其利。
　　二是搜刮民财。在抗日战争期间，四大家族为了筹集军费，通过实行征借粮物、增加
税收、征收苛捐杂税、发行公债、增发钞票、向外国借债等途径，搜刮民财。　　1937年
，四大家族发行法币约17亿元，1945年发行10319 亿元，并向外国借债约440 亿元。四大
家族通过这些手段为国民党筹集了军费，也从中大获其利，从而扩大了官僚资本。
　　三是实行战时经济统制政策。四大家族为了发展官僚资本，在国民经济各个领域中广
泛推行经济统制政策。为了实行经济统制政策，国民党政府制定了《战时农矿工商管理条
例》(1937年）、后改为《非常时期农矿工商管理条例》(1938年）。这个条例规定在以下
几个方面实行经济统制：
　　其一，实行金融业统制。四大家族为了垄断全国金融业，采取了下列措施：首先是建
立金融统制机构。如建立四行联合办事处，负责财政经济决策；建立战时金融委员会，负
责战时金融事务；建立战时经济委员会，掌握战时经济统制工作。其次是制定金融法规。
1940年，国民党政府颁布了《非常时期管理银行办法》，由四行负责监督私人银行工作。
再次是实行新金融政策，如通货膨胀政策、外汇管制政策、购买外汇制度、禁止自由买卖
黄金政策等。
　　四大家族通过这些政策措施，控制了金融业。在抗战时期，" 四行二局" 的储蓄存款
、外汇和黄金的储蓄，1940年占全国总数的1 ％，1944年增长到32％，1945年上半年增长
到75％。
　　其二，实行国内商业统制。其统制办法包括以下几条：一条是对粮食、食油、盐、棉
花、棉纱、布匹、燃料、纸张等重要商品和运输费实行限价。
　　另一条是对棉花、棉纱、棉布实行统购、统销政策。再一条是实行专卖制度。
　　即从1941年起，对盐、糖、烟、酒、火柴、茶叶等商品，由专卖局实行专卖经营。四
大家族通过贱买贵卖等手段，掠夺生产者及消费者利益，从中攫取高额利润，扩大官僚资
本。
　　其三，实行外贸统制。国民党政府和四大家族主要采取两大政策：一个是实行统购统
销政策。这就是由国民党政府的复兴、富华公司负责垄断生丝、桐油、羊毛、猪鬃等外销
物资的收购和出口业务；中国茶叶公司负责垄断茶叶经营；中国资源委员会负责钨、锑、
锡、汞等重要物资的出口贸易。四大家族以鼓励外销为借口，乘机压低收购价格，进行商
业投机。另一个是实行优惠出口政策。主要是对羊毛、茶叶、桐油等外销商品免纳出口税
。
　　其四，实行工矿业统制。首先是建立统制机构。如1938年建立了工矿调整处，负责发
展官僚资本工业。其次是发展官办工业。1945年官办工矿企业从1937年的26个增长到128
个。再次是吞并民族工业。四大家族以收买、接管、加股等形式，控制民族资本工业企业
。此外，建立官商合营工业企业。
　　四大家族通过上述统制手段垄断了国统区的工矿企业。　　1942年，国家官僚资本占
后方工业总资本的69.6％。
　　其五，加强对农业的掠夺。抗战期间，四大家族利用国家政权加强对农业的掠夺与垄
断。其控制农业的手段有以下几种：一种是提高农业赋税。推行田赋征物、征购、征借政
策。这个时期，农民交纳农业赋税约占其收获量的50％以上。另一种是实行统购统销政策
。主要是对棉花、蚕丝、茶、桐油等农产品实行统购统销，四大家族从中掠夺农民粮食及
农产品。再一种是放高利贷剥削农民。四大家族对农民发放高利贷额占农村高利贷总额的
60％，利率高达3.5 分。1943年，四大家族的金融机构对农民发放的高利贷额，从1938年
占农民借款来源的27％上升为59％。此外，四大家族通过强占农民土地、收高额地租(地租
率占农民收获量的50-80 ％）等手段来掠夺农民、积集资本，从而垄断了农业。
　　国民党统治区经济的崩溃
　　在1927-1945 年期间，由于帝国主义的经济侵略、国民党的反动统治、四大家族的掠
夺，导致了国民党统治区经济的崩溃。其主要表现：一是工业生产萎缩。如1945年工业产
量较1936年下降了10％。二是民族工商业破产。
　　这个时期，因战争、四大家族官僚资本掠夺，使民族资本工商业生产锐减、纷纷破产
。如1934年，民族资本工厂企业从1928年的250 家减为82家。工厂倒闭，失业人数增加，
民不聊生。三是农村经济衰落。这个时期，由于帝国主义、官僚资本、地主阶级的盘剥，
导致了中国农村经济凋敝、衰落、破产。当时，农村荒地约占总耕地面积的30％左右。由
于耕地荒芜，劳力、资金、农具、耕牛缺乏，造成农业生产大幅度下降。1947年全国稻谷
产量从1936年的1034百万市担下降至942 百万市担。其他农产品产量也锐减。因农村经济
崩溃、农民处境凄凉。
　　⑤国民党统治区经济的全面崩溃
　　四大家族官僚资本的恶性膨胀
　　1945年8 月15日，日本宣布无条件投降。中国人民在中国共产党领导下，最终取得了
抗日战争的伟大胜利。但一贯消极抗战、积极反共的蒋介石国民党反动集团，却在日本投
降后，以" 胜利者" 自居，在美国的支持下，到收复区抢夺胜利果实，掠夺人民财富，大
发劫收财，这些财富都变成了四大家族官僚资本的财产，并积极准备发动全面内战。因此
，在抗战胜利后，四大家族官僚资本获得了极度的膨胀。四大家族扩大官僚资本的手段主
要有以下几种方式：
　　一是接收(劫收）敌伪财产。日本投降后，以四大家族为首的国民党政府劫收了日伪用
暴力和纸币集中起来的中国人民的大量金银财富和工矿设备。至1946年底，苏浙皖地区计
接收敌产12648 亿元。这些财富均被四大家族所霸占。
　　二是接收日伪银行金融机构及财产。日本投降后，国民党政府通过其金融机构" 四行
二局" 接收了日伪的银行金融组织及财产。1946年6 月，计接收银行金融机构4630家，其
中银行为3489家，从而扩大了四大家族的金融资本实力。同时，掠夺了收复区民间保存的
财富，接收人员则中饱私囊。
　　三是接收敌伪企业及财产。1946年底，四大家族通过" 敌伪产业处理局" 等机构，先
后接收工矿企业2411家，它的价值达20亿美元。此外，还接收了大量的仓库、码头、房地
产、物资和金银等财物。
　　四是建立新的垄断工矿企业。四大家族在接收敌伪工厂企业的基础上建立了许多全国
性的和地区性的垄断工矿企业和公司。其中包括电力、煤炭、石油、机械、纺织、钢铁、
电工、水泥、化工、造纸、交通运输等工矿公司与企业。1947年，计建立了各工矿企业与
公司共290 多个，它与原有工矿企业垄断了生产和销售。这个时期，四大家族的工业资本
约占旧中国工业资本的80％以上。
　　五是接收敌伪商业机构和财产。日本投降后，四大家族利用权力接收了敌伪时期的所
有商业机构、财产和货物。同时，建立了一些对外贸易公司，从而垄断国内外贸易业务。
　　六是接收敌伪的农业机构及土地。日本投降后，四大家族接收了日本侵略者在占领区
所劫掠来的土地、农业组织和人民财产，其中有垦业公司、农场等。从而扩大了四大家族
的财富。
　　国民党统治区经济的总崩溃
　　抗日战争胜利后，国民党反动派为了维护其对中国的统治，在美国的支持下，终于在
1946年夏发动了全国规模的反革命内战。加之美国的经济侵略和四大家族加强对人民的掠
夺，从而使蒋管区的经济处于总崩溃状态。它主要表现在下列几个方面：
　　一是财政金融的总破产。国民党发动内战，导致了财政支出逐年猛增，国民党政府预
算的80％用于军费。1946年军费支出为6 万亿元，1947年为100 万亿元，1948年上半年为
400 多万亿元。军费增长造成了庞大的财政赤字。1946年的财政赤字为5 万亿元以上，
1947年为29万亿元，1948上半年为260 万亿元。尽管美国给予国民党50亿美元的" 援助"
，但杯水车薪，无法解决赤字问题。国民党政府为了弥补财政赤字，采取了滥发钞票和增
加税收的办法。由于滥发货币，造成了通货膨胀，货币贬值，物价暴涨。从1936年至日本
投降，国民党统治区物价上涨了1800多倍，1947年底，物价上涨了14.5万倍左右。结果，
国民党政府在货币改革中所发行的法币、金园券、银园券迅速贬值，如同废纸，发挥不了
货币作用。这样，国民党的财政金融就彻底崩溃了。财政金融的崩溃，也反映着四大家族
统治的破产。
　　二是国民经济的衰落与破产。由于国民党发动反革命内战，导致了社会经济的衰落与
破产。它表现在以下两个方面：
　　一方面是工商业倒闭破产。在蒋管区，由于美国的经济侵略、国民党的反动统治、四
大家族官僚资本的压榨，中国民族资本工商业处境悲惨，一蹶不振，纷纷倒闭破产。从
1946年6 月至1947年期间，上海、天津、汉口、广州、重庆等20多个大中城市，计有倒闭
破产的工商企业2700多个。工商企业破产造成了工业产量下降，商业停滞，市场萧条。工
商业的衰落、崩溃又加速了蒋管区社会经济的解体。
　　另一方面是农村经济日益崩溃。抗战胜利后，由于国民党发动内战，加强对农民的掠
夺，四大家族和地主阶级对农民的残酷剥削，使农村经济陷入总崩溃的局面。其主要特点
是农田荒芜、耕地面积减少，缺乏劳力、资金、农具，农业产量下降。　　1948年，蒋管
区的河南、湖南、广东等省的荒地约占耕地总数的30-40％以上。国民党抓壮丁，造成了农
业劳动力大量缺乏，耕畜和农具分别较战前减少16％和30％，农业产量大幅度下降。　　
1947年，蒋管区农业生产较战前下降了40％左右。农业产量下降，造成了粮食危机，1947
年谷物产量为94.3万市担，小麦为43万市担。被迫进口粮食50多万吨维持局面。这些情况
表明，国民党统治区的农业停滞、衰落，农村经济陷入了总破产的境地。
　　三是蒋管区人民掀起解放斗争运动。在国民党反动统治下，广大工农群众生活极端贫
困，失业、破产，饥寒交迫，挣扎在死亡线上。为了翻身解放，广大人民参加了反饥饿、
反内战、反压迫的爱国民主运动。蒋管区人民的斗争，不仅动摇了美蒋反动统治的基础，
而且也加速了国民党统治的全面崩溃。
　　(3)中国的新民主主义经济
　　中国新民主主义经济是在中国新民主主义革命过程中产生和发展起来的。新民主主义
经济，就是指在中国共产党领导的革命根据地内，以社会主义性质的国营经济为领导的，
由多种经济成份组成的一种过渡性经济。从1927-1945 年期间，中国新民主主义经济经历
了其产生和发展的历程。
　　①新民主主义经济的产生。
　　1927年～1935年，是新民主主义经济的产生时期，也是第二次国内革命战争时期。
1927～1935年，中国共产党在江西、福建、湖南等15个革命根据地的经济，就是新民主主
义经济的雏型。这个时期，新民主主义经济由下列五种经济成分组成：
　　一是国营经济。它是在新民主主义革命条件下，通过接收帝国主义在中国的企业和没
收官僚资本主义的财产，以及由苏维埃政府投资创办的经济。
　　这种经济包括国营工业、交通运输、商业、银行等各个领域。
　　二是合作社经济。它是以生产资料私有制为基础建立起来的合作经济。
　　它有三种形式：一种是生产合作社。主要是指从事生产农工、纸张、石灰、煤灰、钨
沙等工业生产合作社，以及在农村的土地改革过程中建立的劳动互助组、耕牛社等农业生
产合作社组织。另一种是消费合作社。主要是指在革命根据地建立的农村消费合作社和城
市供销合作社等。再一种是信用合作社。这是由工农群众私人集资组成经营信贷业务的合
作社组织，它对组织农村资金，帮助农民，抵制农村高利贷剥削起积极作用。
　　三是私人资本主义经济。这是指以生产资料私有制为基础的经济。主要是指私人资本
主义工商业者经济。苏维埃政府对私人资本主义经济采取保护、利用、限制和改造的政策
。
　　四是个体经济。这是指以生产资料个体所有和个体劳动为基础的经济，大都是指革命
根据地的个体农业和手工业者的经济，苏维埃政府依法对个体经济实行保护和奖励政策。
　　五是国家资本主义经济。这是指由苏维埃政府和私人合作共同创办的经济。
　　以上五种经济成份构成了中国新民主主义的经济形态。它是一种向社会主义经济过渡
的经济。
　　新民主主义经济的指导方针，就是" 发展生产、繁荣经济、公私兼顾、劳资两利。"
因此，新民主主义经济的建立，不仅使中国摆脱了半殖民地半封建社会经济的束缚，解放
了社会生产力；而且它在实施新民主主义革命三大经济纲领，在根据地消灭封建土地制度
，支持新民主主义革命斗争，特别是支持抗日战争和人民解放战争，促进经济发展，改善
人民生活，巩固工农联盟，进一步发展新民主主义经济等方面，都有巨大的社会、政治、
经济意义。
　　②新民主主义经济的发展。
　　1937～1945年，是中国新民主主义经济的发展时期。新民主主义经济是在抗日战争时
期发展壮大起来的。它的发展表现如下：
　　第一，实行减租减息政策。抗日战争期间，中国共产党根据生产关系一定要适合生产
力性质的客观经济规律，将在第二次国内革命战争时期实行的土地革命政策，改行减租减
息政策。1937年8 月，中国共产党在《抗日救国十大纲领》中把减租减息作为抗日时期解
决农民问题的基本政策。毛泽东也指出：" 现在的政策，一方面，应该规定地主实行减租
减息，……地租一般以实行二五减租为原则。利息，不要减到超过社会经济借贷关系所许可
的程度。另一方面，要规定农民交租交息，土地所有权和财产所有权仍属于地主。" 这是
一种减轻农民所受的地租和高利贷剥削，不改变地主对土地所有权的经济政策。农民在减
租减息后，按约定进行交租交息，并保护地主对土地和财产的所有权。所谓减租，就是指
实行"二五减租" ，即按抗战前原租额减去25％。所谓减息，就是指抗战前成立的借贷关系
，一律以1 分半为计息标准。
　　如果付息超过原本一倍者，应停利付本，超过原本二倍者，本利停付。实行减租减息
政策，没有触及封建土地制度，但它有效地削弱了封建剥削和封建土地制度，改善农民生
活，调动各阶层的抗日积极性，促进新民主主义经济的发展。
　　第二，发展互助合作组织。在抗日战争期间，中国共产党除了领导农民实行减租减息
政策以外，结合根据地情况，提出了发展农业互助合作运动的方针。这就是把农民组织起
来，通过合作社，逐渐地实行农业集体化的方针。
　　这个时期，在革命根据地建立了许多农业互助合作社。例如，陕甘宁边区参加劳动互
助组织的农民为8 万多人，占全区劳动人口总数的24％以上。其他革命根据地也有类似情
况。这个时期，合作社主要是建立在个体经济基础上的集体劳动组织。其主要形式有劳动
互助合作社、犁牛合作社、变工队、耕田队、扎工队等。这些农业劳动互助合作社是初级
形式的合作社组织，具有社会主义萌芽的性质。如上杭县才溪乡劳动合作社、冀中饶阳县
王公村土地合作组织等，都是有名的集体互助组织。发展互助合作组织，提高了农业劳动
生产率，促进了新民主主义农业经济的发展。
　　第三，组织解放区军民大生产运动。　　1937-1945 年，日本帝国主义对革命根据地
进行疯狂的侵略，实行野蛮的" 三光政策" ，采取" 铁壁合围" 手段，企图破坏根据地经
济。同时，国民党反动派也加紧反共反人民的活动，发动了反共高潮，对革命根据地实行
经济封锁，使解放区经济发生了巨大的困难。为了克服困难，保证抗日民族解放战争的胜
利，中国共产党和民主政府除了实行减租减息政策，发展农业互助合作运动以外，还组织
了军民大生产运动。毛泽东提出了" 发展生产、保障供给" 的财政经济工作总方针。并利
用这些政策，发动军民开展大生产运动。这个大生产运动包括农业、工业、手工业、交通
运输业、商业、畜牧业等方面，其中以农业为主。农民开展农业生产，军队创办农场、牧
场、菜场、作坊、工厂、合作社、运输队、种粮种菜等，机关和学校也实行生产自给。
1938～1944年，大生产运动取得了伟大的成绩。它促进了生产发展，粉碎了国内外敌人的
经济封锁，保障了军队供给，改善和提高了人民生活，巩固和扩大了解放区，培养了党政
军民的艰苦奋斗精神，并为战胜日本帝国主义，解放全中国奠定了物质基础。
　　第四，工商业的发展。在抗日战争时期，随着根据地和解放区农业生产的发展，工商
业也获得了较大的发展。
　　在抗日战争时期，中国共产党和民主政府为了发展工业制定了一系列方针政策。　　
1940年提出了" 争取工业品自给或半自给的奋斗目标" 和对企业实行"集中领导、分散经营
" 的方针。1942年制定了" 巩固现有公营企业，发展手工业" 的方针。在工业政策的指引
下，新民主主义工业获得了显著的发展。
　　这个时期，根据地和解放区先后建立了机械、印刷、服装、卫生、器材、纺织、制革
、石油、造纸、肥皂、农机具、化工、煤炭等工业，每一个工业行业都建立了许多工厂企
业。　　1938年有国营工厂7 个，1942年有62个，1943年有102个，1944年有130 个。工业
生产机械化或半机械化水平有所提高，工业产值扩大，产品质量逐步提高，工人阶级队伍
也不断发展壮大。
　　在民主政府政策的扶持和保护下，私营工业也获得了一定的发展。例如，1938年，陕
甘宁边区有私营纺织厂5 家，1943年发展为50家，织机150 多架，织布1.2万匹。另外，还
出现了一些大型私人资本主义企业，如米脂生产纸厂、万合毛织厂等。
　　这个时期，手工业也有很大的发展。手工业生产合作社是从1939年开始发展起来的。
1939年，全边区计有手工业生产合作社10个，1944年发展为375 个。手工业行业包括化学
、水泥、木工、食品、纺织、维修、裁缝业等。
　　这个时期，民主政府和国营工厂以设备、技术、资金等支持手工业合作社的发展。此
外，城乡私人手工业也获得了较大的发展。其主要行业是从事纺纱、织布、造纸、烧窑、
毛毡、成衣、皮革、洗染、木工、打铁、榨油等生产。
　　1943年延安等十三个县市有手工业作坊约660 个，工人2600名。此时，家庭手工业也
有较大的发展，主要从事纺纱、织布生产，1944年民间纺织业有从业人员20多万，有纺车
、织机约16万架。
　　抗日战争时期，随着工农业的发展，商业也获得了发展。民主政府为了发展区内商业
，实行自由贸易政策。既发展国营商业、合作社商业，也保护私人商业，限制私人商业资
本主义的过份剥削。这个时期，解放区采取了商店、庙会、骡马大会、物资交流会、物品
交易市场等商业形式。在自由贸易商业政策指导下，解放区市场繁荣，在市场上交易的商
品有农副产品、布匹、棉花、纸张、食盐、文具、毛织品、麻、碱等。在抗战期间，国营
商业、合作社商业、私营商业都获得了相应的发展。如1942年，陕甘宁边区贸易局有土产
公司8 个，盐业公司有骡马店123 个。　　1944年，有消费合作社3700个。　　1943年，
延安市的私营商店从1938年的90个发展到473 个。商业发展，有力地粉碎了敌人的经济封
锁，活跃了城乡物资交流，改善了人民生活。
　　为了发展对外贸易，民主政府采取了严格管制政策。一方面禁止一切奢侈品和非必需
品输入和区内必需品的输出；另一方面是通过各种商业力量进行反经济封锁斗争；再一方
面是实行税收优惠政策，鼓励私营商业同敌占区进行贸易，购进必需品，满足市场需要。
　　第五，财政金融业的发展。抗日战争期间，财政金融机构在发展经济、保障供给的方
针指导下，根据取之于民、用之于民，取之合理、用之得当的财政政策原则，进行财政经
济工作，促进了解放区财政金融业的发展，财政收入增加，保证了抗日军费供给，推动了
新民主主义经济的发展。抗日战争期间，财政机构根据《统一累进税条例》规定进行征税
，保证了财政来源。
　　其中：农业税占总收入的90％以上，工商税占总收入的5 ％，出入口货物税收入约占
财政收入的2 ％。同时，财政支出按节约原则进行分配。1943年前，军费支出占财政总收
入的70％，30％用于发展生产。1943年以后，军费支出占财政收入的30％，70％用于发展
经济。正确的财政政策，促进了经济发展。
　　这个时期，建立了一系列银行，如中华苏维埃共和国国家银行等。解放区的银行，通
过发行货币，开展储蓄业务，发行公债、发放低利率农贷等活动，支持生产、支持革命战
争，促进了经济的发展。
　　五、美洲经济
　　1.美洲经济概况
　　(1)两次世界大战之间的美洲经济
　　在欧洲殖民者入侵美洲之前，美洲印第安人的社会仍处于原始社会阶段，过着原始公
社的生活，印第安人用自己的劳动创造了光辉灿烂的美洲经济和文明。
　　1492年哥伦布发现美洲新大陆后，欧洲殖民者相继到达美洲大地。最早入侵美洲的是
西班牙和葡萄牙人，他们在美洲建立了殖民制度。19世纪初叶，计有10多个美洲国家通过
斗争，从西班牙和葡萄牙的殖民统治下获得了独立自主。随着英、法等欧洲国家垄断资本
的发展，他们先后入侵美洲，占领美洲土地，推行殖民制度，并极力排挤西、萄在美洲的
势力范围。第一次世界大战以后，英、法等资本主义国家的经济政治受到不同程度的削弱
，而美国的经济政治实力却日趋增强，因此，美国就把拉丁美洲作为建立殖民制度、发展
殖民经济的场所，并采取军事、政治、经济等手段，千方百计排挤英、法两国在拉丁美洲
的势力，其目的是独霸美洲这个美丽富饶的地方。
　　第一次世界大战以后，英、法、美等国家，为了争夺商品销售市场、原料基地和投资
场所，重新瓜分势力范围，在美洲进行了激烈的斗争。帝国主义列强为了实行殖民扩张，
加强对美洲的控制和掠夺，都扩大对拉丁美洲的投资，从而使美洲经济发生了很大的变化
。第一次世界大战后至第二次世界大战前夕，美洲各国的经济有所发展，资本主义经济也
获得了一定的发展。
　　但是，战后美洲经济发展没有改变美洲各国殖民地半殖民地社会的经济性质。外国垄
断资本依然控制着美洲各国的经济命脉。
　　①外国资本对美洲经济的控制。美洲是帝国主义的原料供应地、商品销售市场和资本输
出场所。在两次世界大战之间，帝国主义，特别是美国和英国极力通过资本输出加强对美
洲经济的控制和掠夺。因此，这个时期，帝国主义各国对美洲各国的资本输出和投资不断
增长。主要表现在以下两个方面：一方面是美国的投资猛增。1919年，英国在美洲的投资
从1914年的50亿美元下降至37亿美元；而美国的投资却从12亿美元增长至24亿美元。
　　1914～1929年，美国在美洲的投资从20亿美元上升为37亿美元。但在1929～1937年的
世界经济危机中，帝国主义在美洲的投资都有下降的趋势。1938年，美国在拉美的投资额
为35亿美元。英国的投资额为38亿美元。两国的实力大体相当。1938年经济危机后，帝国
主义在美洲的投资都有上升。1939年，德国在阿根廷等美洲国家的投资高达10亿美元。另
一方面是直接投资增长。美、英、法、德、比、荷、葡等国家，为了掠夺美洲的原料资源
，加强对美洲的工矿业、农业、交通运输、银行、信贷等领域的直接投资。1914～1919年
，美国在美洲的直接投资从13亿美元上升为37亿美元，1929年，美国在拉美的投资为56亿
美元。1929年初，英国在美洲的直接投资为59亿美元。因此，可以说两国的投资实力是旗
鼓相当。帝国主义投资的地区包括阿根廷、巴西、墨西哥、智利、乌拉圭、秘鲁、古巴、
哥伦比亚、委内瑞拉等国家。
　　在两次世界大战之间，帝国主义国家通过投资，不仅控制了美洲国家的经济命脉，而
且促进了美洲国家的资本主义经济的发展，并在对美洲的掠夺中获得了巨额垄断利润。
1938年，美国垄断组织控制了美洲的工矿业。英国垄断企业控制了阿根廷铁路、保险、电
讯业的90％以上。墨西哥、巴西的重要企业，都被英、美两国垄断资本占有。
　　②工业迅速发展。两战之间，美洲经济发展的一大特点是工业明显发展。
　　其发展标志：一是工业企业及产量增加。1939年底，墨西哥的工业企业从1935年的7.4
万家扩大至13.5万家，工业产量也从17亿比索扩大至30亿比索，1940～1945年，工业生产
又扩大了25％以上。但墨西哥的经济命脉，全部被外国资本所控制。1925年，巴西有纺织
企业300 多家。1928年，工业生产总值较1914年增长了3 倍。美洲其他国家的工业企业及
工业产量都有所增长。
　　1929-1933 年的世界经济危机给美洲工业企业沉重的打击。如1930年，巴西工业生产
下降了30％。由于工业生产下降，导致了工厂开工不足，企业破产，失业人数激增。二是
建立了一些新工业企业。在两次世界大战之间，美洲各国都建立了不少新企业。巴西兴建
了5900多家新企业，阿根廷、墨西哥、智利、乌拉圭等美洲国家也兴建了大量近代工业企
业。三是工业行业增加。
　　在两战之间，美洲的工业部门日益齐全，许多国家不仅拥有纺织、食品、加工等轻工
业；而且有的国家拥有采矿、冶金、钢铁、石油等重工业。如墨西哥兴建了一系列轻工业
行业，1935-1940 年，墨西哥的纺织、食品、家具等部门拥有企业数从7420多个增长到
13510 个。其产值也从17亿比索扩大至30亿比索。四是工人队伍不断壮大。随着工业发展
，美洲工人阶级队伍不断发展。1920年，巴西产业工人数从1914年的15万人增长为28万人
；1920年，阿根廷产业工人从1907年的12万人扩大到35万人。这个时期，美洲的工业发展
速度较欧美资本主义国家高，在经济危机年代，受影响也较小。
　　在两战之间，美洲工业发展有下列特点：一是民族工业有所发展，其主要形式是私人
工业、公私合营工业和国有化工业企业；二是采矿工业较加工工业发展，轻工业较重工业
发达：三是食品、纺织业在轻工业中占60％以上；四是工业技术较落后，手工业操作占很
大比重；五是外国资本在美洲的工业生产中约占50-70％的比重。
　　③农业畸形发展。第一次世界大战后，因为欧洲市场对进口原料需要的减少，导致了美
洲各国农业生产的委缩与衰落，一度遭受暂短的农业危机。
　　自1924年以来，资本主义世界进入相对稳定时期，随着世界贸易的发展，美洲的农业
也逐渐地发展起来。因此，在两次世界大战之间，美洲的农业处于既发展，又落后的局面
。它主要表现在以下几个方面：一是大庄园制统治农业。第一次世界大战后，在美洲农业
中继续推行大庄园制，并在美洲各国农业中处于统治地位。这个时期，大量的国有土地以
及印第安人的公地和份地被大庄园主和外国垄断组织侵占、掠夺和兼并。美洲各国绝大部
分土地(约占整个耕地面积的50％以上），逐渐地被占农户总数1.5 ％的一小撮大庄园主、
牧场主和种植园主所占有，而占农业人口70％以上的农民只占有极小一部分土地或无地。
1930年，墨西哥的大庄园主仅占农户总数的2 ％，却占全国耕地面积的83％以上，计1.1
亿公顷。而占农户总数67％的小农户，仅占全国耕地面积的0.7 ％，计89万公顷。一部分
大庄园主在经营土地过程中采用所谓预付工资或强迫农民在其商店赊购商品的手段，将无
地或少地的农民束缚在土地上，从而使大量农民沦为佃农或债农。与此同时，外国垄断组
织也采用各种政治经济手段，疯狂地侵占和掠夺美洲的土地。
　　例如，美国垄断组织就侵占美洲各国的土地达数千万公顷。由于封建、半封建大庄园
制的统治和外国垄断组织对土地侵吞，使大量的美洲农民丧失土地，纷纷破产，沦为雇农
或债务农。在两战之间，美洲各国计有数千万债农。
　　因此，大庄园制的统治，不仅使农民生活处境悲惨，而且也严重地阻碍了美洲农业生
产的发展。同时，它也在一定程度上促进了美洲农业中资本主义生产关系和经营方式的发
展。
　　二是农业生产较落后。在两战之间，尽管美洲农业生产获得了一定的发展，但是，整
个美洲的农业生产是比较落后的。它表现在以下几个方面：
　　一方面是推行单一作物制。帝国主义利用武力或欺骗手段，侵占美洲的土地，迫使美
洲国家片面地生产适合于殖民主义者需要的某几种农作物，使其成为垄断组织原料供应基
地，使美洲各国农业依赖资本主义世界市场。结果，使美洲各国的农业生产畸形发展。例
如，古巴种植甘蔗的面积约占全国耕地面积的60％以上，糖的出口额占古巴出口贸易额的
70％以上。大庄园主及外国垄断资本，为了谋取暴利，片面地发展单一农作物。巴西、哥
伦比亚、墨西哥、委内瑞拉等美洲各国，都以种植和出口甘蔗、可可、咖啡、香蕉等农作
物为主。如巴西以种植咖啡作物为主，咖啡在巴西出口贸易额中占70％以上。乌拉圭和阿
根廷一直是粮食、肉类、皮毛等农畜产品出产地和输出国。
　　洪都拉斯则是香蕉的生产国和出口国，香蕉出口在洪都拉斯的输出总额中占80％以上
。外国垄断组织控制单一农作物的生产、加工、运输、销售、出口，攫取高额利润，使美
洲农业经济处于落后状态。
　　另一方面是出口农作物生产扩大。世界贸易的发展，欧美从美洲进口农产品数量的扩
大，促进了美洲出口农作物和畜产品生产的发展。这个时期，美洲各国的小麦、稻谷、玉
米、马铃薯、豆类和牲畜等农畜业都获得了不同程度的发展。如1925～1929年，阿根廷的
粮食出口较1920～1924年度增长了30％以上。巴西和古巴的糖产量也有较大的增加。
1926-1927 年，巴西的糖产量从1920-1921 年度的49.2万吨扩大至85.1万吨，增长了70％
以上。
　　再一方面是农业危机。在两次战争之间，资本主义世界发生了经济危机，世界经济危
机不仅沉重地打击了资本主义经济，而且也打击了美洲各国的单一作物制农业。例如在
1929～1933年的世界经济危机期间，欧发达国家从美洲进口的农产品数量锐减，导致了美
洲各国农产品出口数量猛跌，农产品价格下降，造成了大量农产品积压。外国垄断资本和
大种植园主为了保持出口农产品市场价格，人为地毁灭农产品，数以万吨的农产品被销毁
。在经济危机的冲击下，美洲各国农业生产普遍萎缩，农作物的播种面积、产量等都大幅
度下降。例如，在危机期间，墨西哥的棉花和烟叶的播种面积分别下降了62％和28％；
1929～1938年，加拿大的小麦产量减少了70％。第二次世界大战爆发前夕，美洲各国的农
产品出口逐渐回升，农牧业的生产也开始恢复和发展起来。
　　三是农民革命运动的兴起。由于大庄园主的统治、外国垄断资本的掠夺、经济危机的
袭击，导致了农民处境日益恶化，广大农民被迫掀起了反对地主压迫、剥削，反对外国垄
断资本劫掠的斗争。如1932年，巴西圣保罗等地的种植园发生了雇农大罢工，争取实行土
地改革。1926年，墨西哥建立了全国农民联盟，开展了农民运动，它要求墨西哥政府进行
土地改革，要求将土地分给农民。美洲其他国家的农民运动也在广泛地开展，农民运动震
撼了美洲封建、半封建的大庄园制度。
　　④帝国主义垄断美洲的对外贸易。帝国主义不仅垄断美洲国家的工农业，而且也垄断美
洲各国的对外贸易。在两次世界大战之间，美、英、德等国家，一直垄断和控制着美洲各
国的对外贸易。这个时期，美洲对外贸易有以下特点：
　　一是美国在美洲的对外贸易中占优势。这个时期，美国推行所谓" 睦邻政策" ，加强
对美洲各国的贸易掠夺，先后与美洲各国签订了各种" 互惠贸易协定" ，降低关税30％，
从而使美国垄断资本于1937年在美洲20多个国家的对外贸易额中占居优势地位。例如，
1938年，美国在古巴、墨西哥、哥伦比亚、巴西等20个美洲国家的进口贸易额中所占比重
从1913年的25％上升为35％，在出口贸易中所占比重从31％上升为32％。
　　二是进行不等价贸易。在两次世界大战之间，帝国主义与美洲各国进行不等价贸易，
通过低价收购农产品和工农业原料，以高价向美洲倾销工业品，从中谋取高额垄断利润。
1930～1939年，美洲国家对美国出口低价农产品及矿产品总额为42.5亿美元，美国垄断组
织在经营中获利13亿多美元。
　　三是进出口贸易的附庸性。在20世纪20至30年代，美洲国家的进出口商品贸易具有强
烈的附庸性质。帝国主义国家向美洲出口的商品主要是劣质的工业品，其中包括纺织品、
汽车、金属制品、煤、化工产品等，实质上是把美洲作为工业品销售市场。工业品在美洲
各国的进口商品总额中约占70％左右。而宗主国和外国垄断组织从美洲进口的商品，90％
以上是棉花、咖啡、可可等农产品、食品、畜产品、矿产品、工业原料以及半成品等。这
些情况表明，美洲是帝国主义的农业附庸、原料基地和商品倾销市场。
　　(2)第二次世界大战时期的美洲经济
　　①美国对美洲经济的控制。
　　在第二次世界大战期间，美国不仅加强对美洲各国的政治、军事的干预和侵略活动，
而且加强对美洲各国经济的控制和掠夺。这个时期，美国从以下几方面加强对美洲各国经
济的控制。
　　一是增加对美洲的投资。在二战期间，一些帝国主义国家在美洲的投资逐渐减少。如
二战初期，英国变卖了其在美洲的投资，1945年，英国在美洲的投资额减少了30％以上。
二战后，法国在美洲的投资仅有1 亿美元左右。
　　在战时，美洲各国政府先后没收了德国等轴心国在该国的投资和全部企业。
　　第二次世界大战期间，美国利用战时有利因素排挤英、德、法、日等国的势力，加强
对美洲的全方位控制，并扩大对美洲的投资。截止1946年，美国在美洲的私人和国家投资
共43亿美元，其中：私人直接投资计30亿美元，私人间接投资约7 亿美元，国家投资约6
亿美元。战时，美国对美洲投资的目是掠夺美洲各国的石油资源、战略性工业原料和半制
品等重要物资，从而控制美洲各国的经济命脉。这个时期，美国投资的地区是盛产石油或
矿产资源、战略物资丰富的国家，如哥伦比亚、委内瑞拉、巴西、秘鲁、智利、墨西哥、
阿根廷等国家。
　　二是垄断美洲的对外贸易。在二战期间，美国垄断组织不仅加强对美洲的投资，而且
加强控制美洲各国的对外贸易。战争初期，美洲各国的对外贸易处于混乱状态，出口额大
减，丧失了德国市场，削弱了英国市场，从此美洲国家对外贸易转向美国市场。美国乘机
垄断了美洲进出口贸易额的50％以上。美国的垄断组织在控制美洲对外贸易中大获其利。
而美洲国家对美国的进出口贸易额也有所发展。1941～1945年度，美洲对美国的贸易顺差
，从1936～1939年度的2.7 亿美元增至15.3亿美元，对欧洲的贸易也有一定的增长。但美
洲国家的出口商品主要是农产品和矿产品，进口的商品是工业品、金属、金属制品、机器
设备、运输工具、化学产品、纺织品、粮食等。而且美国等帝国主义国家和美洲各国之间
的贸易是不等价交换。美国为了加强其在美洲的垄断地位，1945年泡制了所谓" 美洲国家
经济宪章" ，并以取消关税壁垒、保障国外投资为借口，加强对美洲各国经济和对外贸易
的控制和掠夺。
　　②战时美洲国家工业的发展。
　　第二次世界大战期间，由于世界市场对农产品、工业原料和战略物资需求的增加，促
进了美洲经济和工业的发展。美洲工业发展的主要标志：
　　一是工业生产的增长。战时，美国各国的工业生产都获得了不同的增长和发展。其中
采矿业、钢铁工业、水泥、煤炭、加工工业的产量，有较大的增长。例如，1937～1945年
，美洲的采矿业普遍提高产量1 倍至数倍，钢铁产量增长2 倍，水泥及煤炭约增产50％左
右。加工工业产量也增长35％以上。
　　战时，除轻工业、食品工业获得发展以外，重工业也有所发展。但美洲各国的工业生
产发展极不平衡。1939-1945 年，美洲各国的加工工业产量增长了35-50％。其中，巴西增
长80％，墨西哥增长39％，阿根廷增长36％(与1937年相比）。
　　二是工业企业数和职工人数增加。战时，美洲国家都先后兴建了一些现代企业。如巴
西、墨西哥、阿根廷、智利、加拿大等国，先后建立了一些钢、铁冶炼企业，其中巴西建
立了年产100 万吨钢铁的沃尔塔雷东达钢铁联合企业和大型国营飞机发动机工厂，墨西哥
建立了大型的钢铁厂、发电厂、水泥厂等，智利建立了大铜矿企业、大型加工企业和大型
瓦奇帕托钢铁厂等。随着工业的发展，工人队伍也不断扩大。1945年，美洲的职工人数从
1940年的900 万人扩大至1500万人左右。
　　三是民族资本工业的发展。战时，美洲国家推行" 进口替代" 的工业化发展方针，并
通过制定关税、信货、金融、价格、外资管理等政策来推动民族工业的发展。战时，美洲
各国没收轴心国家的企业，购买了英、法等国的一些企业，都大大地加强了民族工业的实
力。例如，1947年，美洲国家的民族制造工业产量较1938年增长了50％以上，民族工业企
业数量，工业投资额和工业产品种类等，都有显著的发展。例如，1945年美洲民族工业投
资总额约为30亿美元(按1950年价格水平折算）。随着美洲工业的发展，巴西、阿根廷、墨
西哥等国出现了工业生产和资本集中的趋势。尽管美洲工业获得了重大的发展，但是，因
帝国主义国家仍然控制着美洲各国的经济命脉，因此，它制约了美洲各国工业化的进程。
　　③战时美洲农业的增长。
　　战时，美洲各国的农业有一定的增长，但它的增长较工业慢得多。美洲农业增长表现
在以下几个方面：
　　一是农业生产总值的增长。战时，美洲农业生产发展的一个标志是农业产值有所增长
。以1934-1938 年为100 ，则1946年为110 ％。但各国农业生产发展不平衡。加拿大的农
业生产迅速发展，成为粮食出口国。而1939-1945 年，巴西的农业总产值则下降了2.3 ％
。美洲各国农业产值的提高，主要是大米、玉米、马铃薯等15种农产品产值的增长，咖啡
、可可和棉花等出口农作物的产值是下降的。
　　二是农业技术的提高。战时，美洲各国的农业生产技术获得了进一步的提高。例如，
加拿大等国基本上实现了农业机械化，美国、墨西哥、智利、阿根廷、巴西等国，都拥有
一定数量的拖拉机。但许多美洲国家的农业生产仍是手工操作。
　　三是播种面积和产量增长。在二战期间，加拿大、阿根廷、巴西、墨西哥等美洲各国
的农业播种面积和产量都有不同程度的增加。如巴西的耕地总面积扩大了25％以上，咖啡
、大豆和甘蔗等作物的产量约提高25-50 ％以上。
　　此外，美洲的畜牧业也有较大的发展。1937～1945年，阿根廷的牛、羊、猪、马畜牧
业产值约占农牧业产值的40％左右。其中，大牲畜、羊、猪的存栏头数分别增长24％、28
％和104 ％。
　　尽管战时美洲农业有一定发展，但由于大庄园制的统治，束缚了农业生产的进一步发
展。在殖民主义的统治下，美洲的国家依然是帝国主义的农业附庸。为了反对大庄园制的
统治和帝国主义的压迫，美洲人民开展了反帝、反殖和争取经济独立的斗争。
　　2.美国经济
　　(1)20世纪20年代的美国经济
　　①20年代初期的美国经济危机。
　　在第一次世界大战期间，美国表面上采取中立政策，但却依靠对英、法等协约国进行
军事订货，来解决自己的市场、就业、财政等问题，从而促进美国经济的畸形发展。它表
现在以下几个方面：一是工业生产急剧增长。战时，美国的钢铁、石油等同军火有关的工
业部门生产迅速发展。从1913年到1918年，工业生产指数从199 上升为254 ，提高了30％
。二是农业出现繁荣。这个时期，工业发展扩大对农产品的需求，农产品价格上升，促进
了美国农业生产的发展。1914～1919年，农业生产指数从100 上升为105 ，农业收入也从
76亿美元扩大到177 亿美元。三是国民财富增加。随着工农业生产发展，商品输出和外贸
扩大，美国的国民收入也不断膨胀。1914-1918 年，美国的国民收入总额也从312 亿美元
扩大到570亿美元。人均国民生产总值也从1317美元增长至1401美元。
　　战后，因刺激战时经济膨胀的因素消失，导致美国经济的不稳定性因素增长，于是爆
发了1920-1921 年的经济危机。这是美国再生产过程中所爆发的生产过剩危机。
　　首先是工业出现危机。一是工业生产猛跌。战后，美国从战时经济转向平时经济轨道
。因外国军事订货减少，造成采煤、钢铁、汽车工业生产锐减，商品出口量下降，导致了
产品销售困难，出现了工业生产猛跌。如1921年美国工业生产指数较1920年下降了32％，
钢产量下降74％，机床、机车、货车等工业生产减少了90％以上。所以，危机严重地冲击
了美国的工业生产。二是企业破产。危机期间，美国大量的企业破产。如1921年美国的破
产企业数较1919年增加了2 倍多，银行倒闭数量也增加了6 倍以上。三是失业人数增长。
1921年秋季，美国的失业人数猛增长到575 万人，1921年工人失业率从1920年的7 ％上升
至23％。在业工人的实际工资也大幅度下降，以1900年为100 ，则1921年下降至99. 农业
危机和工业危机交织在一起，这是美国经济危机的重要特征。这个时期，农业危机主要表
现为：一是农产品过剩，价格猛跌。1921年，美国农产品批发价格指数较1920年下跌了41
％以上，有的重要农产品价格降低了60％左右，结果，造成了农民收入普遍下降。二是工
农业产品价格剪刀差扩大。
　　它一方面表现为工业品价格上升速度较农产品价格上升速度快；另一方面是工业品价
格不变，农产品价格猛跌；再一方面是工业品价格下降低于农产品价格下降速度等。三是
大批中小农场破产。危机期间，因1920年5 月美国政府宣布停止收购小麦、废止农产品收
购合同，从而导致了农产品销售危机，扩大了农场主生产经营的困难。结果使大批中小农
场主和小农经济破产，造成了大量农业工人失业，使农业生产指数较危机前下降了11％，
最终使美国农业进入了慢性危机之中，加强了美国经济的不稳定性。
　　②相对稳定时期美国经济的发展。
　　1921年，美国摆脱危机后，进入了20年代资本主义相对稳定时期。这个时期，美国经
济得到相对稳定的发展。
　　第一，工业呈发展趋势。1922-1929 年，美国工业出现了发展势头。其主要标志：一
是工业生产增长。1920-1929 年，美国的工业总值增长了约53％。l922年以来，美国的汽
车、钢铁、电力、石油、橡胶、制革、玻璃、建筑等工业生产也获得了较快发展。1919～
1929年，美国汽车工业生产提高了2.6 ％，其产值占全国工业总产值8 ％，平均每4 个家
庭拥有一辆小汽车。工业发展推动了经济的发展。1929年工业生产指数(以1913年为100)，
从1922年的125 ％增长到188％。但工业发展不平衡。生产资料生产年均增长为6.4 ％，而
消费资料生产年均仅增长3.7 ％。二是出现了新的工业合并。在经济相对稳定时期，美国
的生产与资本集中有所发展，在工业中出现了合并高潮，出现了一系列控股公司，这些公
司在经营中实行所有权和经营权分离。美国企业合并先后发生在工业、商业、银行、电力
等行业中，1919-1929 年，在工矿业中有8000多家独立的工业公司合并为1270家联合公司
。1929年，美国有200 多家大型公司拥有资本800 多亿美元，占全国企业总资产额的38％
。
　　三是从业人数增加。危机后，美国的工人总数从1920年的4100万人扩大至1930年的
4600万人。1921-1929 年美国年均约有175 万失业工人，失业率为7-12％。
　　第二，农业缓慢增长。在相对稳定时期，农牧业生产有所增长。但美国农业一直处于
慢性危机状态。其主要表现：一是农业生产指数大体上保持1920年的水平。如1920年，小
麦产量为8.4 亿蒲式耳，1929年为8.2 亿蒲式耳。畜牧业也有些增长。如1929年有牲畜
16789 万头，较1913年的15087 万头增加了许多。二是农业生产率提高。主要是由于提高
农业机械化水平，实行生产专业化，改良品种，采用新农药和高效化肥，促进了农业劳动
生产率的提高。如1929年，美国农业生产率较1913年提高了26％。三是农产品价格下跌。
因农产品出口减少，导致了销售困难，价格暴跌。如1921～1929年，农产品价格指数较
1920年下降了35％。四是工农业产品价格剪刀差继续扩大。五是农民及农场负债增加。在
这个时期，美国垄断资本通过银行金融机构，利用贷款剥削农民和农场。美国负债农场日
益增加，1930年负债农场从1920年的37％扩大至42％。六是农业赋税提高。美国政府利用
赋税加强对农民的剥削和掠夺。1913年，农业赋税占农民纯收入的11％左右。1921～1929
年间，农业赋税却占农民纯收入的30％以上。由于上述诸因素，使美国农业长期处于慢性
危机之中。
　　第三，国民经济的逐步增长。在相对稳定时期，美国经济获得了进一步的发展。1929
年国民总产值从1922年的695 亿美元增长至984 亿美元。美国工业生产总指数(以1909年为
100)，1920年为141 ，1929年为216.美国工业在资本主义世界工业生产中所占的比重为
48.5％，超过了当时英、德、法的比重，而占居世界第一位。美国的农业生产总指数(1909
年＝100)，1920年为115 ，1929年上升为125.1920-1930 年，农业生产率提高了26％。
　　此外，对外贸易、就业人数、银行存款、社会购买力、黄金储备、资本输出等各方面
，都有所发展。
　　第四，经济扩张日益发展。相对稳定时期，美国经济发展推动了美国经济扩张和掠夺
的增长，它主要表现在以下几个方面：
　　一是争夺原料产地。战后，美国积极参加争夺资本主义世界的原料产地的活动。其战
略重点是争夺石油资源、金属原料、天然橡胶和其它工业原料资源等。美国不仅排挤英国
等西欧国家资本，积极争夺中近东、印尼等国的重要石油产地；而且还参与掠夺国外的贵
金属原料、天然橡胶等活动。主要是开发镍矿，扩大在印尼的橡胶业投资。
　　二是扩大对外贸易。美国为占领国外商品销售市场，向国外倾销商品，不断扩大对外
贸易。它的商品输出到拉丁美洲、欧洲、亚洲各国，排挤与打击英国等西欧国家。在相对
稳定时期，美国的对外贸易获得了很大的发展。
　　1919年，美国的进出口贸易额分别为12亿美元和25亿美元。而1929年的进出口贸易额
分别增长为43亿美元和52亿美元。1913～1929年，美国对外贸易额在世界贸易中所占的比
重也从11％提高至14％。从而占居世界贸易的第一位。
　　三是扩大资本输出。美国在第一次世界大战中大发横财，在相对稳定时期，随着经济
发展，资本输出也获得了大幅度的增长。1913年，美国的资本输出额为35亿美元，1919年
为70亿美元，1929年为172 亿美元。这个时期，美国的资本输出额仅次于英国而占居世界
第二位。美国通过向德国、拉丁美洲、亚洲输出资本，旨在控制这些国家的经济，牟取垄
断利润。1929年，美国的资本输出获利约12亿美元。同时，1929年，美国的黄金储备量达
40亿美元，较1913年的15亿美元增长了2.6 倍。由于美国拥有世界黄金储备量的45％左右
，所以，它逐渐成为世界金融资本的中心。
　　此外，在相对稳定时期，美国垄断资本组织还参加了国际卡特尔垄断组织，其目的是
参与瓜分世界市场，划分势力范围，牟取垄断利润。
　　(2)1929年至1933年危机时期的美国经济
　　①经济危机产生的起因。
　　1929～1933年的经济危机是在美国资本主义社会各种基本矛盾激化情况下发生的，这
次危机是1929年10月从纽约股票价格下跌开始的。其具体原因表现在以下几个方面：
　　一是生产的盲目扩张。20年代，美国的生产与资本日益集中化。1919～1929年，计有
800O个独立公司合并为1268个联合公司。结果垄断组织的经济实力不断扩大。1929年，美
国最大的200 家非金融公司的资产计810 亿美元，它在全国公司全部资产中所占比重从
1926年的45％上升为48％，随着企业资产的扩大，促进了生产垄断化程度的提高，控制了
重要工业部门的生产，推动了美国工业生产的盲目扩张。1929年，美国工业生产超过1913
年的80％。
　　这种暂时的" 景气" ，引起了资产阶级、资本家对资本主义经济" 永久繁荣" 的幻想
，刺激了美国工业生产规模的盲目扩大，导致了1929年5 月出现了商品货存大量积压和生
产下降趋势。但美国资本家仍陶醉于所谓经济" 永久繁荣" 或" 柯立芝繁荣" 的迷梦之中
。
　　二是证券市场价格暴跌。各种垄断组织的发展，促进了银行业的集中。
　　1921～1929年，全国银行数量从3 万多家合并为2.5 万多家。而银行在各地的分支机
构却成倍增长。随着经济的高涨，银行金融业的发展，推动了证券市场的畸形发展。所以
，自1927年以来，证券投机活动猖獗，证券经纪人扩大放款，证券交易所成交额猛增，证
券价格飞涨。从1929年夏季起，证券价格猛跌。这个时期，证券价格平均下跌率为40～50
％左右，大量经纪人、投机者、交易所破产、倒闭、损失巨大。由于证券价格暴跌、导致
了证券市场崩溃，形成了美国的金融危机，并促使美国生产下降，银根短缺，销售困难，
工商业萧条等现象。
　　三是销售困难。美国垄断资本家为了牟取垄断利润，加强对人民的剥削。
　　导致了人民日益贫困，实际购买力下降，货币工资下降了30-35 ％，引起了销售危机
。大批商品及农产品被销毁，广大劳动者处于贫困、失业饥饿之中。
　　②美国经济的大萧条。
　　美国的经济危机从1929年10月股票价格下跌开始，然后蔓延至其他经济领域。同时，
很快从美国蔓延到西欧、日本、加拿大等资本主义国家。美国在这次危机中受到了最严重
的打击，其主要表现在以下几个方面：
　　一是生产锐减。这次危机使美国工业生产暴跌。1933年美国工业生产总值较1929年下
降了55％，后退到1905-1906 年的水平。其中生产资料生产下降72％左右。如采煤产量下
降41％，钢产量下降76％，汽车产量下降80％以上。
　　二是国民生产总值下跌。1933年美国的国民生产总值从1929年的1031亿美元下降至795
亿美元。1933年美国的农业收入也从1929年的130 亿美元下降至55亿美元。国民收入也大
幅度下降。1933年，美国的国民收入从1929年的878 亿美元下降为402 亿美元。同期，人
均年国民收入也从681 美元下跌至495 美元。
　　三是企业破产、银行倒闭。在危机期间，美国有大量企业和银行破产倒闭。1929-1933
年美国约有13万个工商企业破产，企业倒闭率为50％左右。
　　大量企业亏损，负债总额为30亿美元左右。这给工商业主以沉重的打击。同时，还有1
万多家银行破产倒闭，银行倒闭率为49％。1933年3 月，黄金储备猛减，被迫废除金本位
制，宣布货币贬值。美国政府被迫关闭全国银行，从此银行信贷体系处于严重的瘫痪状态
。
　　四是失业人数增加。由于销售困难，生产下降，工商企业破产，造成了大量工人失业
。在1932～1933年的危机严重时期，美国失业人数为1700万人。1933年工人失业率从1929
年的3.2 ％上升到24.9％。在工业、运输业、建筑业中，失业率高达45％以上。在危机期
间，美国在业工人的实际工资大约下降25％以上。例如，工业的平均小时工资，1929年为
0.56美元，1933年下降为0.44美元。由于工人工资下降、农民收入减少，造成大量的工人
死亡，大批农民破产。这些激发了工人罢工运动，引起了农民反对高税率和农产品收购价
格过低的斗争。反饥饿斗争和游行示威等活动，使美国的阶级矛盾与斗争日益尖锐化。
　　③美国政府的反危机对策。
　　为了摆脱经济困境和革命危机的局面，美国的胡佛和罗斯福政府采取了不同的反危机
对策。胡佛政府的反危机对策胡佛从1929年3 月至1933年3 月初，担任了美国总统。在任
职期间，他遇到了美国历史上最严重、最深刻的经济危机。为了摆脱危机困境，胡佛采取
了下列反危机措施：
　　一是降低所得税。在危机初期，胡佛从推行自由放任政策转向调整经济政策，推行了
自愿联合的反危机措施。他的第一个反危机对策是1929年12月向美国国会提出了降低所得
税法令。但这个法令的实质是维护垄断组织及大企业家的利益。二是向农场主发放低息贷
款。为了解决农业危机，胡佛根据1929年6 月国会通过的农产品销售条例规定，建立了美
国联邦农业局。它的职责：一方面是向农场主发放低息贷款，维持农业生产；另一方面是
给经销农产品的合作社5 亿美元贷款，加强资金周转能力，收购农产品，减少农产品过剩
。这些措施对于解决农场主生产困难起了一定作用，但它无法控制农业危机的发展。为了
防止农业企业经营恶化和破产，胡佛政府于1932年先后颁布了联邦土地银行法，目的是扩
大大农场主的贷款。同时，调整全国农业播种面积。
　　三是提高关税率。1930年6 月17日，胡佛政府颁布了霍利- 斯穆特关税法令，该法规
定将70多种农产品和900 多种工业品的关税率，从原来的33％提高至40％。但美国的关税
保护政策引起了各国的连锁反应，纷纷实行高关税政策，结果加剧了世界经济及农业的危
机。
　　四是建立复兴金融公司。胡佛政府为了改善银行信贷等财政金融状况，于1932年1 月
命令成立" 复兴金融公司".其目的是向工商企业放款。但这个对策未能制止美国的经济萧
条。
　　五是动员社会力量，救济失业工人。危机期间，美国存在大量的失业工人。但胡佛反
对联邦政府直接救济失业工人，主张由私人慈善机关或地方当局负责救济工作。由于社会
的舆论，胡佛政府被迫于1931年建立" 失业救济局".一方面由私人慈善机构解决失业救济
工作；另一方面由联邦政府给州和地方救济机构提供救济基金，允许复兴金融公司给地方
贷款，作为救济失业经费。但这些救济均属杯水车薪，无济于事。
　　六是实行赤字财政。在危机期间，美国的财政收支恶化，入不敷支。1932年财政赤字
达25亿美元。因此，美国被迫推行赤字财政和通货紧缩政策。
　　尽管在危机期间，胡佛政府采取了一系列反危机对策，但均未能制止危机，而且经济
危机日益严重，经济萧条达到登峰造极的地步。
　　罗斯福的反危机政策
　　1932年，美国在经济危机严重，阶级斗争尖锐化和资产阶级惊恐万分的形势下，进行
了总统选举。富兰克林.罗斯福当选总统，并于1933年3 月4 日上台执政。为了对付严重的
经济危机和革命危机，罗斯福提出了国家调节经济的新政纲领和改革方针。他的反危机对
策主要包括以下几个方面：
　　第一、整顿金融银行、改革货币制度。罗斯福政府为了摆脱经济危机，其采取的第一
个措施就是整顿金融银行，改革货币制度。它的主要内容包括以下几条：一是清理银行。
所谓清理银行，就是指由政府颁布" 紧急银行法" ，宣布" 银行休假令" ，全国银行一律
放假，暂停兑付存放款业务。并授权财政部根据紧急银行法对银行进行清理、检查、改组
，审批各类银行复业事宜。
　　这个措施，淘汰了小银行，加强了大银行，制止了存户挤兑的现象。二是保障存款和
发放巨额贷款。为了保障存款，美国罗斯福政府颁布了" 存款保险法".并由政府印刷第一
批20亿美元的纸钞票，运往各大城市银行，保证存款兑付。同时，为了保证投放巨额贷款
，政府通过复兴金融公司向银行等金融界发放了30亿美元的巨额贷款。这项措施暂时地稳
定了美国银行制度。三是改革币制。主要是放弃金本位制，禁止黄金白银出口，禁止利用
货币兑换黄金，实行国家垄断金银收购。同时，实行美元贬值和通货膨胀政策，1933年5
月，美国政府宣布美元贬值50％。并大量印发纸币，发行国债券。这种政策，既促进了货
币流通，又使工人实际工资收入下降。
　　第二、实行失业救济。1933年春，美国计有1500万人失业，有16％以上的家庭靠领取
社会救济金生活。为了解决失业救济问题，1933年5 月，美国国会通过了联邦紧急救济法
，建立了联邦紧急救济署。政府计拨款5 亿多美元作为救济资金。后来，即1933年6 月，
美国兴办公共工程，如建立医院、学校、商店、邮政等机构，给失业者提供工作机会。因
工程耗资庞大，1934年秋停止活动。失业救济工作改由联邦紧急救济署负责办理。
　　第三、调节工业。在经济危机期间，美国的工业生产处于严重的下降和萧条。为了复
兴工业，1933年6 月美国国会颁布了" 产业复兴法".从此，罗斯福政府开始实行国家对工
业生产的控制与调节政策。其调节措施包括下列几个方面：一是制定" 公平竞争法".主要
是通过制定法规，规定各工业部门的生产规模、产品价格、销售量、雇佣工人条件等，从
而控制资本家的盲目生产，导致生产过剩现象。但制定" 公平竞争法" 却加速了卡特尔化
过程，排挤了中小企业，扩大了垄断组织。二是兴办公共工程。主要是通过政府投资兴办
公路、机场、医院、学校、商店等工程项目，从而扩大就业人数。
　　这个时期，罗斯福政府共投资100 多亿美元，所建工程年均吸收失业者计200多万人。
三是法典规定给工人一些权利。如允许工人参加工会，自行推选工人代表，有权与工厂企
业主签订集体合同等。从而缓和劳资矛盾和革命危机。
　　第四、调节农业生产。1933-1938 年，美国政府在农村实行新农业政策，即按1933年"
农业调整法" 规定来调节和控制农业生产。它的措施包括下列几条：一是提高农产品价格
。美国政府主要是采取控制农业生产，通过奖励及津贴手段，减少农产品的产量，从而提
高农产品的价格。这个时期，美国政府先后同农场主签订了几万份减少耕地面积的合同，
从而减少了小麦、棉花、玉米的播种面积约2000万英亩。因减少耕地面积，领取政府奖励
或津贴的农产品有：小麦、棉花、玉米、生猪、大米、烟叶、奶牛、乳制品等种。
　　尽管采取这些措施，农产品生产仍然过剩，农产品价格依然较低。为了消灭农产品过
剩现象，政府人为地销毁了大量谷物和猪、牛、羊等各种农畜产品。
　　二是扩大农业贷款，减少农场破产。美国政府根据1933年6 月国会通过的农业信贷法
规定，成立农业信贷机构和农贷中心银行等机构，专为农场和农民合作社提供贷款，使农
场主获得抵押贷款，也使农民合作社偿还老债，重新获得低利率贷款(即利率为4.5 ％）。
但在推行农业信贷法过程中农民未获得明显改善，而且有60万个农场破产，约占全国农场
总数的10％左右。
　　美国政府推行罗斯福" 新政" 纲领初期，在一定程度上促进了工农业的恢复。但实施
罗斯福" 新政" ，并没有使美国摆脱经济危机，更没有使美国经济获得复兴和高涨。就是
说，自罗斯福执政以来，美国经济一直处于萧条和不景气的状态。1937-1938 年，美国又
爆发了新的经济危机。在经济危机期间，美国工业生产下降了30％以上，工业企业开工严
重不足，开工率为50％左右；失业人数达1000多万人，失业率约为20％。农业危机尖锐化
，农产品过剩日益严重，重要农产品价格下跌30％以上。对外贸易额大幅度下降，1938年
美国对外贸易额在资本主义世界中所占的比重从1929年的12％下降为8 ％。
　　经历了两次经济危机，美国在世界经济中的地位和实力明显地下降了。例如，1938年
美国工业总产值在资本主义世界工业总产值中所占的比重从1929年的48％下降为32％。
1938年美国的资本输出额也从1929年的172 亿美元下降为115 亿美元。而且随着德国和日
本法西斯政治、经济、军事力量的扩张，也使美国在世界经济中的地位和利益受到威胁和
挑战。
　　(3)第二次世界大战时期的美国经济
　　1941年12月7 日，日本偷袭珍珠港。美国于次日正式参与第二次世界大战。
　　①第二次世界大战时期的美国经济政策
　　第一，观望牟利政策。美国政府在第二次世界大战前夕，基本上是实行纵容法西斯侵
略和观望牟利的政策。其最终目标是大发战争横财。美国政府为了实现其政策目标，先后
采取了下列经济措施：
　　一是出售军工产品。1935年，美国政府为了发战争横财，表面上颁布了禁止对交战国
出售军工产品的" 中立法案" ，以掩人耳目。另一方面，又通过垄断集团秘密地将战略原
料和军工产品偷偷地卖给德国、意大利、日本法西斯分子，从中牟取巨额利润。
　　二是允许反法西斯国家购买美国军火。第二次大战发生后，美国政府被迫于1939年冬
，允许反法西斯国家按现购自运的协定向美国采购军工产品。
　　但德国法西斯则通过美国垄断组织或所谓" 中立国" 购买军需品，从而使美国垄断组
织或军火商获得商品市场，大发战争横财。
　　三是颁布" 租借法案".由于美国人民反对向法西斯国家出售军火，要求对反法西斯国
家进行物质支援，美国国会被迫于1941年3 月11日颁布了" 租借法令".美国政府根据法令
规定向英国、法国、苏联供应了价值约440 亿美元的军需物资，美国的垄断组织也从军火
买卖中获得了70多亿美元的商品物资补偿，为美国进行对外扩张活动创造了条件。
　　第二，调节经济政策。1941年12月7 日，日本偷袭珍珠港，从此美国正式参加第二次
世界大战。美国罗斯福政府为了适应战争需要，一方面制定政治政策，稳定国内政局，加
强政府权力，打击国内法西斯势力；另一方面是实行调节经济政策，主要推行战时经济。
美国调节经济政策的内容包括下列几个方面：
　　一是建立调节经济机构。战争期间，为了将经济转入战时轨道，美国建立了一系列经
济调节机构。例如，1940年5 月，美国建立了紧急管理局，其任务是实行扩军备战。1941
年1 月成立了生产管理局，它是美国战时经济的最高领导机构，局长是美国通用汽车公司
总裁克努德森。它根据需要，建立各种具体机构，并管制一定经济部门的工作，特别是领
导工业生产工作。1943年5 月，美国又建立了战时动员局，詹姆斯.弗.伯恩斯任局长。这
是一个协调战时经济的机构。1944年10月，该机构改名为战时动员与战后恢复局，其职责
是调节战时经济，制订战后恢复经济方案。
　　二是筹集军费。美国在战争期间，需要大量军费。例如，1939年军费支出为12亿美元
，1940年为18亿美元，1945年为800 多亿美元。为了解决战争经费，组织军事订货生产，
控制战时通货膨胀，美国政府采取了下列政策：第一、加强课税，提高税率。例如1940年6
月美国决定降低个人所得税免征额，提高个人超额累进所得税率和公司所得税率。同时，
提高货物税、房地产税、赠予税、超额利润税的税率。1941年9 月美国国会通过增税法案
，决定降低个人所得税的免征额，将个人所得税的最高税率提高至77％，公司税率提高至
31％。1942年10月实行新税法，将个人所得税的最低税率和最高税率分别定为18％和88％
。公司所得税的最高税率为40％，超额利润税率为90％。
　　在战争期间(即1939-1945 年），美国征税收入总额为1370亿美元，全部军费的44％是
依靠课税来支付。第二，发行战时公债。这是美国筹集军费的一个途径。在战争期间，美
国先后8 次发行公债，共筹款2745亿美元，支付了全部军费的56％。
　　三是实行管制物价。这是控制战时通货膨胀的重要调节措施。在战争期间，美国市场
上和商品及劳务价格上升80％以上，1945年的价格水平较1940年增长了36％左右。为了控
制通货膨胀，美国政府采取了下列措施：第一，1942年初美国颁布了物价紧急管制法，并
授权美国物价管制署管制物价。第二，1942年10月美国国会通过了稳定法，也就是将农产
品价格稳定在战时最高价格水平上。为了实施稳定法，美国成立经济稳定署。第三，实行
商品规定最高限价政策。即罗斯福总统授权物价管制署对影响生活的全部商品规定最高价
格或实行纯经济限价办法。这些措施使批发价格和零售价格的提高分别控制在2 ％至4 ％
左右。
　　四是实行定量配给制。这是美国战时调节经济的重要措施。美国实行的管制物价政策
，虽然取得一些成绩，但未能根本解决战时通货膨胀问题。出现了商品质量下降，黑市猖
獗、违反物价管制条例等一系列问题。为了对付通货膨胀，稳定市场，1941年初实行了生
活必需品的定量配给制，保证平均分配。实行配给制的有轮胎、汽车、自行车、鞋、糖、
咖啡、打字机等日用消费品和主要食品。
　　五是加强战略物资管制。在战争期间，美国为了保证军工生产需要，根据1939年6 月
颁布的" 关于战略原料的法令" 的规定，对重要原材料、战略物资、进出口贸易，特别是
战略原料进口和军需品出口，实行管制。在战时，美国实行管制的物资计有900 种左右。
有些特别重要的物资，如有色金属、钢、生丝等等，由国家实行直接分配。
　　此外，在战争期间，美国还对劳动力分配实行调节。主要是保证美国军队、军事工业
生产，对劳动力需要的优先供应。
　　②第二次大战时期美国经济的畸形发展。
　　在第二次世界大战时期，美国经济获得了畸形的发展和繁荣。它主要表现在以下几个
方面：
　　第一、国家垄断资本主义的发展。美国是垄断资本主义高度发展的国家。
　　在第二次世界大战期间，随着战时经济、战时生产的高涨，生产与资本的集中，美国
的国家垄断资本主义又在原有的基础上获得了很大的发展。其发展的标志：
　　一是垄断组织把持战时管制机构。第二次大战推动了美国国家垄断资本主义的发展。
在战争期间，垄断资本家利用国家政权来牟取巨额垄断利润。
　　在战时经济年代，罗斯福政府以调节经济为由，建立了一系列经济管制机构。
　　如紧急管理局、生产管理局、战时动员局、工业委员会等。这些战时经济调节机构，
都由政府官僚、垄断资本家、垄断组织及其亲信把持，并成为其加强与发展垄断的工具。
例如，1941年成立的生产管理局，是管制战时经济的中央机构，它通过各种战时机构，控
制国家军事订货，管制原材料、燃料、劳动力，制定价格等经济调节大权，千方百计地扩
大垄断组织的利润收入。
　　二是国家向垄断组织的军事订货扩大。在战时，美国筹措庞大军费和组织军事订货。
这些军费用于扩大国家向垄断组织的军事订货。在战争期间，国家军事订货和采购军需品
的军费支出达3000多亿美元，军事订货的利润源源流入垄断资本家的腰包，从而推动了国
家垄断资本主义的发展。
　　三是国家投资兴建军工企业，无偿租给垄断组织经营。在战争期间，为了发展军工生
产，美国通过国家预算拨款，投资172 亿美元，兴建了有关飞机、化学、造船、原子能、
无线电设备、金属加工等2000多个军工企业，其中70％的企业，无偿交给大垄断资本组织
进行经营，从而使垄断组织大发战争横财，促进了美国国家垄断资本主义的大发展。
　　第二，工业的畸形发展。战争年代，美国工业获得了很大的发展。它主要表现在以下
几个方面：一是工业产量增长。例如，1939-1943 年，美国的重工业产量增加了两倍多。
轻工业产量增长60％多，但有些民用物品产量却下降了7 ％。军工产品发展最快。1943年
，美国军需生产在国民生产总值中所占比重从1939年的1 ％增长至35％。二是工业生产与
资本的进一步集中化。在战时经济年代，美国战时生产管理局决定50多万个小型工业、商
业及银行停止营业。从1940-1945年的公司合并浪潮中又有2000家独资公司被合并。
　　其中，30％被并入拥有资产5000万美元的大公司之中。随着企业的合并，工业生产与
资本日益集中化。例如，1944年美国拥有1000工人以上的大型企业在企业总数中所占的比
重从1939年的0.4 ％上升为1 ％。随着企业的兼并，工业资本也日益集中化。1939-1945
年，拥有5 万美元以下的小企业大幅度下降，拥有10亿美元以上大公司数目不断增加，如
1939年，美国拥有资本10亿美元以上的大公司约有11家，1945年则发展为45家。
　　第三，农业生产的显著发展。在第二次世界大战期间，美国农业生产获得了很大的发
展。二战期间，美国按照" 租借法令" 及贸易协定，将大量剩余粮食和农产品供应有关同
盟国家，从而使美国农业摆脱了慢性危机局面，推动了农业生产的发展。1945年，美国的
农产品总产量较1939年增长了20％以上。其中小麦、玉米、稻米、棉花等农作物和猪、牛
、羊等各种牲畜头数都有较大的发展。在战争期间，因大量农村青壮年劳动力参军，导致
了农业劳动力不足。为了发展农业生产，美国大力发展拖拉机、载重汽车、联合收割机、
挤奶设备等农机具生产。例如，1945年有拖拉机242 万台，较1940年的155 万台增长了87
万台，联合收割机从23万台扩大到54万台，等等。
　　农机具数量的增长，促进了农业机械化水平的提高。于是机械化取代畜力动力。由于
农业机械化促进了提高农业劳动生产率的25％，使美国从事农业生产者由1939年的1130万
人下降至1945年的1000万人。1939-1945 年，农产品价格增长了118 ％。价格提高使农民
及农场的收入也相应提高，从而调动农民生产的积极性，推动了农业生产的发展。
　　第四，对外贸易的发展。在战争期间，美国除了工农业获得发展外，交通运输、国内
商业、对外贸易也获得了很大的发展。例如，1945年，美国商品出口总值从1939年的32亿
美元扩大至98亿美元，商品进口总值从22亿美元上升为42亿美元。对外贸易一直处于顺差
地位。
　　第五，对外经济扩张的发展。在战时，美国除了通过对外贸易从中获利135亿美元以外
，还通过资本输出攫取垄断利润。战时，美国资本输出也有一定的增长，1945年资本输出
额为170 亿美元，较1938年的115 亿美元增加了55亿美元，即增长了34％。并从资本输出
中获利约40亿美元。因此，美国成为资本主义世界最大的资本输出国，由于美国利用资本
输出剥削亚非拉的殖民地或半殖民地国家的人民，所以，亚非拉各国人民强烈地反对美国
的对外经济扩张和政治军事侵略政策。
　　总之，美国在战争中国民经济也受到了巨大的压力，但在二战中未受到重大破坏。而
且美国在资本主义世界体系中的经济地位却有进一步的提高。
　　1948年，美国的工业生产在资本主义世界工业生产总额中所占比重为53.4％。1946年
，美国的对外贸易额在资本主义世界对外贸易总额中占22％。
　　战后，美国的资本输出也大幅度增长，它变成了最大的国际剥削者。美国不仅残酷地
剥削亚非美洲的人民，而且加强对外经济扩张和政治军事侵略。
　　(4)美国的经济思想
　　世界现代后期，在美国社会中出现了一些经济思想学派，主要的学派有：制度学派、
福利经济学派、比较经济学派等。而凯恩斯主义对美国的经济和罗斯福" 新政" 却产生了
巨大的影响。所谓" 凯恩斯革命" ，在美国曾风靡一时，被作为促进经济高涨的国策。战
后，美国经济的发展，就是以凯恩斯主义为依托的。这里，重点介绍美国的制度学派、比
较经济学派的经济思想。
　　①制度学派
　　制度学派，又称" 制度主义" ，它在19世纪末、20世纪初出现于美国。
　　它的活动时期是从凡勃伦发表第一篇著作(1900年）至凯恩斯发表著作《就业、利息和
货币通论》(1936年）为止。从20世纪20年代至30年代，制度学派在美国获得了较广泛的发
展。第二次世界大战以后，制度学派又继承原有制度学派的衣钵、打着新制度学派的旗号
批判资本主义制度，并成为有影响的经济学流派之一。
　　制度学派是在资本主义进入垄断阶段和资本主义世界经济危机时期产生与发展起来的
一个资产阶级流派。它的经济观点主要包括以下几个方面：一是否认客观经济规律。即制
度主义者不承认社会发展中存在着不以人们意志为转移的客观经济规律。二是批判资本主
义，但不揭露资本主义的内在矛盾，而用庸俗进化论的理论和方法来阐明社会制度和经济
现象。三是强调从整体观点出发，研究经济活动、经济行为、经济制度、经济变动等问题
。四是承认阶级经济利益不和谐，主张国家干预经济，提倡民主改革，促进社会制度演变
。五是在研究经济方法上，主张采用归纳法，反对采取演绎法及科学抽象推理法。同时，
主张实行公平分配。
　　制度学派的主要代表人物有凡勃伦、康芒斯、米契尔等人，每一个制度主义者都有自
己经济理论和特点。托尔斯坦.贝.凡勃伦(1857-1929)是制度学派的创始人，他出生于美国
的威斯康辛州边区农场的挪威移民家庭。
　　青年时代，先后在加里顿大学、霍普金斯大学就读，并在耶鲁大学获得哲学博士学位
。1918年在华盛顿粮食局任职，后担任《日规》杂志编辑，1929年去世。凡勃伦的主要著
作有：《有闲阶级论》(1899年）、《企业论》(1904年）、《论科学在现代文明中的地位
》(1919年）、《工程师和价格制度》(1921年）、《遥领所有制》(1923年）等。他的基本
理论在于制度和文化的心理因素分析，因此，他被制度主义者誉为社会心理学派。他不仅
批判正统的资产阶级经济学，而且也批判资本主义制度的缺点。同时，主张社会制度改革
。这些被称为" 凡勃伦传统".在制度学派的代表人物中，还有康芒斯和米契尔等人。但他
们的理论和创始人不同。凡勃伦通过心理剖析传统思想和制度，提出制度经济学的理论和
方法。康芒斯则采用规劝方法，要求国家通过立法进行社会制度改革。至于米契尔，则运
用统计知识和资料来检证和促进归纳法的研究，因此，他在制度学派中被称之为经验统计
派。20世纪30年代以后至战后初期，制度学派的代表人物如贝利、米恩斯、艾尔斯等经济
学家，都继承凡勃伦传统，发展凡勃伦的制度经济学理论。1932年，贝利与米恩斯合著的
《现代公司和私有财产》，1944年艾尔斯发表的《经济进步理论》等著作，都有力地推动
凡勃伦的旧制度经济学说向现代制度经济学说发展。20世纪40年代末50年代初，在西方经
济学界中出现了新制度学派，它是美国资产阶级经济学中的一个重要流派。新制度学派的
代表人物是约翰.肯尼思.加尔布雷思等人。
　　②比较经济学
　　比较经济学是在资本主义经济的兴衰、社会主义经济兴起等社会经济、政治条件下产
生和发展起来的。20世纪30年代，西方资产阶级经济学家创立了比较经济学。1917年十月
社会主义革命后，在世界上出现了第一个社会主义国家苏俄。两种对立的经济制度的出现
，为人们进行比较经济学研究提供了客观条件。1920年，新奥地利学派米塞斯发表了《社
会主义社会的经济核算》，对两种社会制度进行比较尝试。20世纪30年代，苏联在社会主
义经济建设中取得了巨大成绩。而1929-1933 年，资本主义世界却爆发了经济危机。在这
种情况下，西方资产阶级学者为了解真相，开始创立比较经济学，开展两种制度下的比较
经济研究。第二次世界大战后，比较经济研究获得了重大的进展，并形成了一门独立的比
较经济学。
　　比较经济学是指从宏观出发，运用比较方法，研究世界领域内不同国家间的经济制度
、经济类型、经济现象、经济理论等方面差别的一门经济学科。
　　通过比较研究，探索或阐明不同社会制度、不同国家的经济发展的特殊规律和共同规
律。比较经济学的研究对象包括下列几个基本内容：一是经济制度比较。主要将资本主义
制度与社会主义制度进行比较，其中包括决策、计划和经济体制的比较，通过两国或多国
的经济制度比较，了解各国经济制度的特点，二是经济政策比较。不同社会经济制度和不
同国家的经济政策比较是比较经济学研究的一个重要内容。自30年代以来，各国学者的经
济政策比较，主要对不同类型国家的各项经济政策、国家干预经济的程度、手段、理论进
行比较，而且也对不同制度下的计划经济和市场调节关系等方面进行比较。通过比较了解
各国经济政策的目标、手段和作用。从而为本国政府制定经济政策提供依据。三是经济增
长比较。不同国家的经济增长比较也是比较经济学研究的内容之一。经济增长比较研究主
要对不同经济制度或经济体制下的经济发展水平、经济增长速度、经济增长作用和经济结
构等方面进行比较。并采取比较经济分析法对影响经济发展的各种因素进行比较经济分析
。
　　世界现代后期，比较经济学的主要代表人物是康芒斯、庇古、洛克斯、霍特和熊彼特
等人。
　　约翰.罗杰斯.康芒斯(1629-1945)是美国制度学派的主要人物，他是进行经济制度比较
的先导者，他生于美国俄亥俄州的一个出版商家庭，毕业于奥柏林大学，当过工人、大学
教员。他的主要著作有《制度经济学》(1934年）等。他在书中对共产主义、法西斯主义、
资本主义等不同社会制度进行比较，并为资本主义经济制度进行辩护，这本书成为比较经
济学的重要著作。
　　庇古(1877-1959)是英国资产阶级经济学家，福利经济学的创始人，1937年，他发表了
《社会主义和资本主义的比较》一书。他以《福利经济学》(1920年）一书的原理，对不同
社会经济制度的资源配置方式进行了比较，这样，就从方法论角度推动了比较经济学的问
世。
　　洛克斯和霍特是美国的经济学家，也是美国宾夕法尼亚大学的经济学教授。1938年，
他们合著出版了《比较经济制度》一书。该书对当时世界上存在的四种社会经济制度，即
资本主义、法西斯主义、社会主义、共产主义，进行了比较，从而推动了西方比较经济学
和比较经济制度研究的发展。
　　约瑟夫.阿罗依斯.熊彼特(1883-1950)是西方比较经济学的重要代表人物，也是比较经
济制度学的开拓者。他出生于奥地利摩拉维亚省的一个纺织厂主家庭。1901年在维也纳大
学学习经济及法律，获博士学位。从1919 -1925年，先后任奥地利财政部长、维也纳彼得
曼银行总经理、德国波恩大学经济学教授。1932年入美国藉，担任哈佛大学教授。他的代
表作有：《经济发展理论》(1912年）、《经济周期》(1939年）、《资本主义、社会主义
和民主主义》(1942年）。他在1942年发表的著作中，提出了" 资本主义能存在下去吗."
和" 社会主义能行得通吗." 这两个新理论问题，并对两种制度进行对比。他认为" 资本主
义将毁灭，社会主义是行得通的".但他赞颂资本主义，反对社会主义。
　　六、非洲、大洋洲经济
　　1.非洲经济
　　(1)非洲经济概况
　　在世界经济政治发展中，非洲与其他洲相比，是一块比较落后的大陆。
　　同时，非洲各国的社会经济发展极不平衡，有些非洲国家还存在原始公社社会的氏族
部落和奴隶制度的残余，民族资本经济尚处于萌芽状态；一些经济较发达的地区，如南非
、北非等地，资本主义的企业有一些发展。由于社会经济政治发展的不平衡，导致了各国
的民族解放斗争运动的发展也不平衡。
　　两次世界大战之间，非洲的社会经济发生了巨大的变化。第一次世界大战后，英、法
、美、日、意等帝国主义国家重新瓜分了德国在非洲的殖民地，加强对非洲各国经济的掠
夺和殖民地的奴役与统治，从而加深了非洲各国人民和帝国主义之间的矛盾。1917年俄国
十月社会主义革命的胜利，促进了埃及、叙利亚、摩洛哥等国家的民族解放斗争运动的蓬
勃发展。在两次世界大战之间，各帝国主义国家加强对非洲的争夺，并通过政治手段、资
本输出和商品输出等途径，攫取非洲的农矿产品和原料，把非洲变成自己的农业附庸。
　　在两次世界大战之间，帝国主义各国又加强对所属非洲殖民地的经济剥削和政治统治
，旨在控制非洲各国的经济命脉，同时，强使非洲殖民地半殖民地国家实行单一农作物制
，使非洲国家成为帝国主义的原料基地和农业附庸。
　　帝国主义国家还将战争的损失和经济危机的损失，转嫁给非洲各国人民。所有这一切
，都使非洲各国经济日益殖民化。
　　①帝国主义加强对非洲的经济掠夺。两次世界大战之间，帝国主义入侵非洲，加紧对非
洲进行经济掠夺。其对非洲的掠夺、奴役、剥削措施，主要有下列几个方面：
　　第一，扩大对非洲的资本输出。第一次世界大战之后，帝国主义通过扩大资本输出控
制非洲各国的经济命脉。1938年，帝国主义各国在非洲投资总额为40亿美元，其中英国居
首位，占50％，其次是法国、比利时、意大利、葡萄牙、美国、德国、日本等。外国资本
投资的方向，大都集中在铁路、运输、采矿、石油、制造、外贸、银行、种植园等领域。
帝国主义在非洲的投资一般沿两个方面发展：
　　一方面是向北非投资。这个时期，埃及、阿尔及利亚、突尼斯、摩洛哥等国是外国资
本投资的重要场所。英、法是北非殖民地投资的主要国家。1939年，法国在北非的投资为
40亿金法郎以上。外国垄断资本通过投资使北非成为其销售市场、原料产地，从中获取巨
利。
　　另一方面是向撒哈拉以南非洲地区投资，即向东非、西非、南非、中非等地区投资。
1936年，帝国主义国家在撒哈拉以南非洲殖民地投资总额为12.2亿英镑。其中英属殖民地
的投资占77％，比属殖民地占12％，法属殖民地占6 ％，葡属殖民地占5 ％。但帝国主义
在撒哈拉以南非洲的投资地区、部门、行业各有侧重。这时，外国资本在非洲投资具有下
列特点：一是投资形式多样化。这个时期，外国资本在非洲的投资形式有两种：一种是私
人资本投资。主要是通过建立银行，依靠组织垄断公司来开展投资活动。例如，英国通过
建立南非标准银行、麦加利银行、英属非洲银行来控制非洲经济，法国通过西非公司、西
非商业公司、龙尼莱佛公司控制法属西非殖民地经济，比利时依靠华比、布鲁塞尔、阿姆
班、康美尼爱尔四大财团来控制比属非洲殖民地经济，美国通过银行、贸易、建筑等30家
公司控制了利比里亚的农业、运输、采矿业等经济部门。另一种是提供贷款。这是指由宗
主国政府向殖民地提供有关" 发展基金" 、" 贷款" 、" 拨款" 等形式，帮助殖民地稳定
经济，兴建铁路、公路、公共工程等，外国投资者从中牟取暴利。
　　二是投资集中于重要地区及部门。外国资本投资大都集中在矿产资源丰富的地区和重
要的经济部门。1936年外国在矿产资源丰富的南非联邦、西南非洲、罗得西亚、比属刚果
等地投资额为8 亿英镑，它占撒哈拉以南非洲投资总额的68％，而在以生产农业原料为主
的尼日利亚、法属西非、苏丹等地投资为2 亿英镑，它占撒哈拉以南非洲投资总额的16％
。
　　三是外国资本在非洲殖民地发展不平衡。因宗主国的经济政治特点和需求不同，所以
，投资发展不平衡。其主要表现：一方面是在容易榨取天然财富的殖民地，投资活跃；另
一方面经济落后、自然条件差的殖民地，宗主国政府投资较小；再一方面是投资规模不同
。例如，英属西非和法属西非，它的自然条件大体相同，但投资规模不同。这里，法属西
非的人均投资额为2 英镑，英属西非的人均投资额则为5 英镑。
　　第二，蒂国主义加强对非洲经济的掠夺在两次世界大战之间，帝国主义采取下列手段
对非洲经济进行掠夺：
　　一是大力开采非洲大陆的矿产资源。两战之间，帝国主义通过大规模开采矿产活动，
从非洲掠夺了大量黄金、金刚石、钴、铬、锰、铜、锡等重要矿产品，并由垄断组织运往
欧、美市场高价销售，攫取了高额垄断利润。如1939年法国西非公司资本达1.3 亿法郎，
较1881年成立时的700 万法郎增长了19倍。
　　二是强迫非洲农民种植专供出口的经济作物。两战之间，帝国主义强迫非洲农民片面
种植一种或几种供出口的作物，如棉花、橡胶、剑麻、棕油、花生、可可、咖啡、丁香、
茶叶、烟草、葡萄等作物，因实行发展单一作物政策，使非洲农业成为宗主国的附庸，外
国垄断组织通过不等价贸易，从中牟取暴利。
　　三是垄断非洲的对外贸易。这个时期，帝国主义及外国垄断资本垄断非洲贸易的方式
有以下几种：一种是扩大商业投资。1940年，法国在西非投资为90亿法郎，占投资总额210
亿法郎的42％以上；另一种是实行不等价贸易。
　　帝国主义通过在非洲设立的各种商业公司，如非洲联合公司、英美有限公司等，以低
价收购非洲人的农产品，以高价出售其工业品和粮食等商品，从中牟取高额利润。同时，
垄断非洲国家的进出口贸易。另外，帝国主义还通过投资修建铁路、公路、码头等事业，
加强对非洲经济和贸易的控制。
　　第三，对非洲人民实行超经济剥削。在两次世界大战之间，帝国主义除了加强对非洲
进行经济掠夺外，还在非洲实行超经济掠夺，其超经济掠夺方式有以下几种：
　　一是提高捐税。殖民主义者掠夺非洲人的重要方式是利用统治权力，颁布法令，提高
捐税。殖民当局向非洲人征收的捐税有人头税、茅屋税等税种，由部落酋长负责征收税款
。税收收入逐年增加。例如，1926-1932 年，比利时在卢旺达和布隆迪的人头税收入从400
万法郎上升为1200万法郎。1928 -1931年，比属刚果殖民地的非洲人交纳人头税从每年每
人36法郎增加到64法郎。英、法、葡、美属非洲殖民地都有类似情况。帝国主义者除了向
非洲人征收高额税外，还征收农产品出口税、商品进口税以及步枪税、劳动税、狗税、劳
役代税等苛捐杂税。
　　二是实行强迫劳动。这是超经济剥削的一种形式。第二次世界大战后，帝国主义各国
在非洲殖民地广泛推行强迫劳动制。强迫劳动形式有以下几种：一种是推行" 社会义务劳
动".即殖民地当局强迫非洲人无偿参加修建铁路、公路、港口、机场等义务劳动，每人每
年服公役30多天。另一种是实行契约工制。指专门替矿山、农场、种植园" 招募" 工人的
代理人，通过部落酋长、殖民当局官吏诱骗非洲土著人强制签订契约，前往指定的矿山，
种植园当劳工。结果，契约工受到残酷剥削，酋长或殖民地官吏，每诱骗送交一个非洲人
可获得可观的佣金。另外，帝国主义还以签订所谓" 劳动契约" 为诱饵，将非洲人贩卖充
当奴隶。
　　三是强迫非洲人为宗主国种植所需的经济作物。帝国主义主要是通过强迫非洲农民成
立" 土著合作社" 、" 多种庄稼运动" 、实行进出口商品的" 帝国优惠制" 、直接控制非
洲各国农业、征收高额农业货币税等手段，来迫使非洲农民为宗主国生产所需的经济作物
或粮食作物。同时，帝国主义还通过暴力等手段来掠夺非洲人的土地和剥削非洲人的廉价
劳动力，从中发财致富。
　　此外，帝国主义还通过在非洲(特别是在南非联邦等地）实行种族歧视政策，对非洲工
农群众进行超经济掠夺。
　　②非洲经济殖民地性质的发展。非洲国家自从沦为殖民地、半殖民地或附属国以来，它
的经济具有浓厚的殖民地性质，而且经济发展也是畸形的。
　　其主要表现在以下几个方面：
　　第一，农业的片面发展。第一次世界大战以后至第二次世界大战爆发前夕，非洲农业
是一种封建经济，自然经济占统治地位。帝国主义入侵非洲后，一方面促使非洲封建社会
解体和资本主义关系的发展，将非洲国家变成殖民地；另一方面又控制非洲国家的经济和
政治，将其农业纳入资本主义经济体系。其主要标志是各殖民地片面地发展若干种供出口
的农作物。例如，在两次世界大战期间，外国农业资本家们，不仅自己经营农场或种植园
，而且通过殖民当局颁布政策法令，强迫非洲土著农民种植规定的少数几种出口作物。在
两次大战间，非洲的几种重要的经济作物产量如可可、花生、咖啡、芝麻、烟草、棕榈产
品、丁香、甘蔗、西沙尔麻等，都成倍或数倍地增加，并在世界总产量中占很大的比重。
例如，1938年，非洲几种出口农作物产量占世界总产量的比例大致是：可可65％、花生60
％、芝麻47％、棕榈仁97％、棕榈油76％、丁香90％、甘蔗58％、西沙尔麻(剑麻）70％。
由于农业、特别是出口农作物的畸形发展，造成了非洲农业对资本主义世界的依赖性，抑
制了非洲农业生产的正常发展，导致农业减产，粮食供应不足。加上外国资本通过不等价
交换和高利贷剥削，使非洲农民生活日趋恶化。
　　第二，工业的畸形发展。在殖民主义的统治、奴役和剥削下，非洲各国的工业也存在
着畸形发展问题。
　　采矿业是非洲工业的重要部门。在殖民主义的统治下，非洲采矿业的发展具有严重的
片面性，在两次大战之间，北非和撒哈拉以南非洲的采矿业及产量迅速发展，在世界矿产
量中所占比重也不断提高。1938年，非洲矿产量占世界总产量的比重大致是：钴占75％、
黄金46％、矿石40％、金刚石98％、锡13％、铜21％、锰38％、白金20％。但是，非洲的
矿产业均为帝国主义在外国的垄断组织或公司所控制，并且大量采矿业被英国垄断资本所
控制。实质上，非洲变成了殖民主义者的矿产原料供应地。
　　两次大战间，非洲国家的近代工业有所发展，如埃及的纺织、食品、制糖工业有较大
的发展。但在殖民主义统治下，非洲的工业比较落后。它的标志是：大部分殖民地轻工业
处于萌芽状态。如北非工业发展缓慢，南罗得西亚加工工业开始发展；多数殖民地的工业
大都是加工工业，而且较采矿业落后；非洲国家缺乏重工业，除埃及、南非联邦等国家有
冶金、机器制造业外，其他非洲国家没有重工业。许多非洲工业企业的生产及经营基本上
处于手工作坊时代。非洲工业不仅落后，而且具有殖民地性质。它表现在三个方面：一方
面是殖民主义控制非洲全部工业企业。如1937年，比属刚果有工业企业约2100个，全部为
外国垄断组织控制。另一方面帝国主义依靠政治权力和制定经济政策来抑制或阻止殖民地
工业的发展，同时，千方百计地扼杀非洲的民族工业。再一方面是外国资本控制工业品销
售市场。在非洲工业中，手工业占很大的比重，资金少，在外国垄断资本的商品竞争和压
制下，大都处于停滞、破产状态，帝国主义的外国垄断组织控制了殖民地的手工业品销售
市场。
　　第三，垄断非洲的对外贸易。第一次世界大战后，帝国主义不仅加强对非洲工农业资
源的掠夺，而且加强对非洲各国对外贸易的控制和垄断。在两次世界大战期间，帝国主义
，首先是通过外国垄断组织从非洲组织农矿产品，运往宗主国及世界市场销售，从中牟取
高额利润；其次就是通过垄断商业公司从宗主国组织工业品运往非殖民地倾销，实行不等
价贸易，加强对非洲人的剥削。
　　③第二次世界大战时期的非洲经济。第二次世界大战期间，帝国主义加强对非洲殖民地
的统治、奴役和掠夺。而非洲一系列国家如埃及、苏丹、英属西非、比属刚果、利比里亚
、安哥拉、南非及西南非、尼亚萨兰、南、北罗得西亚、马达加斯加等国，都先后于1945
年初，直接或间接地参加了第二次世界大战。
　　在第二次世界大战中，英、美等国家加强对非洲经济控制和掠夺。例如，英国等军事
机构控制了埃及经济，并成立了中东供应中心，掌握埃及的所有物质资源、交通运输、进
出口贸易等重要经济部门。并由英国政府对各种农产原料、矿产原料以及军事物资，实行
统一收购和调配，以保证战争的需要。
　　战争初期，法国、比利时被德国法西斯打败，美国乘机渗入非洲，参与控制非　洲经
济，进行大肆掠夺，主要是劫掠非洲的战略物资，控制非洲的经济命脉。
　　在战争期间，因为国际市场逐渐缩小，交通梗塞，外贸受阻等原因，导致了非洲农业
生产的下降与衰落。农业生产下降的主要标志是耕地面积和产量下降。不仅是某几种出口
作物产量下降，而且小麦、大麦、玉米等粮食产量也大幅度下降。例如，1942／1943年度
，埃及的棉花播种面积较1938／1939年度下降了50％以上；同时，棉花产量也从830 万坎
塔尔下跌至360 万坎塔尔，即下降了1.3 倍。这个时期，非洲各国的畜牧业，特别是牛、
绵羊、马、猪等牲畜头数都较战前减少了许多。这些都严重地影响了非洲人民的生产和生
活。
　　第二次世界大战时期，由于外国工业品进口减少，宗主国在殖民地的商品采购和军事
订货及军工需要增加，从客观上促进了非洲殖民地工业的发展。发展较快的工业有军工、
采矿、煤炭、纺织、石油、运输、建筑、食品和加工工业等。非洲工业发展主要表现在以
下几个方面：一是工业产量增长。
　　如1943年，英埃油田公司的石油开采量从1939年的15.4万吨扩大到128.4 万吨。1944
年，南非联邦的钢产量从1938年的30万吨增长到54万吨。英国利用这些钢材生产了大量的
军工产品。其他非洲国家的工业生产都获得了不同程度的发展。二是建立一些新工业企业
。例如，在战时，比属刚果建立了一些金属加工企业。尼日利亚创办了一些纺织、制糖厂
、制革厂。英属东非也建立了一些榨油、制糖、制烟、食品、制鞋工厂等。随着工业的发
展，非洲各国工人阶级的队伍也不断壮大。此外，非洲的民族工业、手工业和商业也有所
发展。战时工业的发展使非洲各国的大企业和大公司大获其利。
　　在战时，一些非洲国家的对外贸易也有所发展。主要是非洲国家对美国贸易的发展。
例如，1942-1945 年度，美国从英属非洲殖民地的进口商品额较1936-1938年度扩大了两倍
多。对法属西非殖民地的出口额也增长了数倍。美国在对非洲贸易中获得了巨额利润。
　　(2)埃及经济
　　①殖民地时期的埃及经济。第一次世界大战后，埃及沦为英国的" 保护国" ，变为英国
的殖民地。埃及人民进行斗争，迫使英国于1922年取消埃及的" 保护国" 名义，承认了埃
及的独立。但英国仍占领埃及，享有特权，控制某些经济命脉。1936年签订的" 英埃条约"
，进一步肯定了英国殖民者的特权和经济地位。
　　农业的发展
　　埃及是一个农业国。棉花是埃及的重要出口物资，它在埃及经济中占有重要地位。自
1918年以来，埃及的棉花生产获得了一定的发展。其发展标志：一是棉花播种面积扩大。
1918年，棉花播种面积占全国农作物播种总面积的16.8％，1930年占24％。二是棉花收获
量增长。如1937／1938年度，棉花收获量为1030万坎塔尔，较1917／1918年度的629 万坎
塔尔增长了60％以上。
　　三是棉花出口额上升。战后随着埃及棉花生产的发展，棉花出口量也相应扩大了。20
年代，棉花约占出口总额的85％强，在世界经济危机时期，埃及的棉花出口约占出口总值
的75％以上。
　　在殖民地时期，埃及被迫片面发展棉花，导致了粮食生产发展十分缓慢。
　　农民除种棉花以外，还种一些玉米、小麦、三叶草、大豆、大米、大麦、甘蔗等农作
物，但粮食仍供不应求。这个战前号称为" 地中海谷仓" 的埃及，却变成进口粮食的国家
。20年代末年，粮食进口仍占埃及进口总值的18％。
　　战后，埃及采取扩大谷物面积等措施来发展粮食生产，终于在1938年实现了粮食自足
。由于英国殖民者和封建地主加强对农民的掠夺，使埃及的农业生产出现了慢性的衰退现
象。
　　这个时期，埃及实行封建土地所有制。除了封建国家的国有土地外，还有封建土地私
有制。1930年，埃及全国有土地面积591.8 万费丹，这些土地分配和占有情况极不合理。
它表现在以下几个方面：一是拥有土地5 费丹以下的人，约占土地占有者总数的93.1％。
这些小土地所有者所拥有的土地仅占全部私有土地面积的31.6％，人均占有的土地面积为
0.8 费丹。因地少人多，无法维持生活，被迫租种地主或富农土地，或到地主农场当雇工
。二是拥有土地5-50费丹的约14.6万人，占土地占有者总数的6.3 ％，占全部私有土地面
积的29.7％，人均占有土地面积为12费丹。三是拥有土地50费丹以上的人约占土地总产数
的0.6 ％，大地主却占全部私有土地的38.7％。
　　在埃及农村中，广泛推行封建剥削制度。大地主、伊斯兰教会和国家将90％的土地分
成小块，出租给农民耕种，残酷地剥削农民。通常实物、货币等地租约占农民年收获量的
50-70 ％左右。农民缴纳地租后，剩下廖廖无几。为了生活，被迫借高利贷，受盘剥。这
时，高利贷的年息为60-75 ％。
　　同时，农民要向政府交纳土地税，它占农民年支出的15％。此外，农民还承担苛捐杂
税。这些原因，使农民丧失土地和破产。1927-1937 年，埃及有40万农民被剥夺土地，150
万户农民破产。因此，封建土地关系的束缚和外国资本的控制，抑制了埃及农业生产的发
展。
　　工业的发展
　　在殖民地时期，埃及工业获得了较快的发展。它表现在以下两个方面：一是工业投资
增长。如1939年，埃及工业投资额较1914年扩大了64％。1939年，工业投资在国民经济投
资总额中所占比重也从1914年的9 ％上升至20％。二是工业产量提高。这个时期，埃及的
纺织、食品、采矿、制糖、烟草、榨油工业的产量，都得到了很大的增长。1930年，埃及
有130 家清棉工厂，每家年均生产量为6.5万坎塔尔棉花。埃及的纺纱和纺织公司的生产也
逐年增长，1939年这两家公司棉花消费量为66万坎塔尔，较1930年增加了12.5倍。棉布生
产总量为1.6 万平方公尺，较1930年增长了11.4倍。
　　埃及工业发展的原因是多方面的。其主要原因：一是战争期间，工商业资本家积累了
巨额货币，为战后发展民族工业提供了资本；二是因地主及外国资本的剥削，造成了大量
的农民破产，沦为自由劳动者，从而为工业发展提供廉价的劳力；三是埃及政府支持民族
工业发展。埃及政府采取了四大措施：其一，成立管理机构。先后成立了贸工委员会(1917
年）、工商局(1920年）。其二，用财政支援工业发展，埃及政府通过给企业主补助或贷款
，推动了工业的发展。其三，建立米斯尔银行。该银行利用资金向工业投资，促进了轻纺
工业的发展。其四，培训工业专门人才等。但埃及工业具有强烈的殖民主义色彩，其主要
表现：一是英国等外国资本在埃及工业中占据主导地位。在埃及，除纺织工业外，其它石
油、水泥、烟草、榨油、肥皂等一系列主要工业部门都控制在外国垄断资本的手中。二是
工业畸形发展。这是指埃及纺织、食品、采矿业较发达，而冶金、金属加工和机器制造业
则比较落后，机械产品设备都依靠进口。三是占埃及企业总数5 ‰的大型工业企业，如英埃
石油公司、英资榨油公司、水泥厂等，先后垄断了埃及的石油、榨油、制糖工业……
　　对外贸易及货币制度
　　在殖民地时期，埃及的对外贸易一直受外国资本的控制和垄断。这个时期，埃及的对
外贸易有以下特点：一是棉花出口贸易额在出口贸易额中占较大的比重。1914-1918 年，
棉花年均出口额为3253万镑，占埃及出口总额的91％；1919-1923年，棉花年均出口额为
5527万镑，占总出口额的86％；1924-1928 年，棉花年均出口额为2877万镑，占总出口额
的85％。在30年代，棉花出口额仍占出口总额的75％以上。二是外贸总额未达到危机前水
平。因资本主义市场萧条的冲击，埃及的对外贸易总额在1937年，才恢复到1929年的70％
。三是对外贸易进出口商品结构有较大的变化。自1930年以后，埃及进口商品有大米、面
粉、肥皂、水泥、棉纱、棉布、煤、机器、汽车、金属制品等。这些情况反映埃及沦为外
国的原料附庸。这个时期，出口的商品有棉花、砂糖、石油、锰、磷钙等。四是附庸性。
英国等帝国主义国家都把埃及作为商品销售市场和原料产地的附庸。
　　战后，埃及政府采取一系列措施来加强货币工作。1920年，埃及创办了拥有8 万埃镑
资本的埃及银行(即米斯尔银行）。1927年，该银行资本计有100 万埃镑。从1922年起，投
资发展工业，建立米斯尔工业财团。埃及银行不仅促进了工业的发展，而且对于组织货币
流通发挥了重要作用。在两次世界大战之间，埃及国内市场上流通的货币形式及种类主要
有纸币、金币、银币、国库券等种。这个时期，埃及货币制度的重要特点是纸币流通量迅
速增长，广泛推行金本位制。但在资本主义相对稳定时期(1925年），英国改行金本位制，
埃及也采取了埃镑自由兑换英镑制。1929-1933 年，世界经济危机时期，埃及放弃了金本
位制，实行纸币制度。
　　外国资本的入侵
　　英国等西欧殖民者为了对埃及经济的控制，从1914-1933 年，先后对埃及进行了大量
的资本投资。1933年，外国资本在埃及的投资额为10230 万镑，占埃及全部股份资本总额
的90％。外国投资项目包括土地、运输、工业、商业、信贷、苏伊士运河工程等领域。
1933年，外国在埃及投资总额中所占的比重大致是：法国占48％，英国占40％，其它如比
利时、意大利、瑞士等国都占一定的比例。外国殖民者在埃及的投资，不仅控制了埃及的
国民经济重要部门，如采矿、化学、交通运输、烟草等工业部门，而且也控制了拥有货币
发行权的埃及国民银行，从而加强了英国殖民者等国家对埃及经济和埃及人民的剥削、统
治和奴役，使埃及长期处于帝国主义国家的商品销售市场和农业原料基地的附庸国地位。
　　②世界经济危机时期的埃及经济。在世界经济危机的影响下，埃及也发生了经济危机。
30年代的经济危机使埃及经济遭到了巨大的打击。农产品的收购价格猛跌，农产品出口总
值下降了50％，大量工厂倒闭破产，有数十万工人失业，在业人员的工资也下降了70％，
物价上涨，居民生活恶化。
　　为了同危机作斗争，埃及政府采取了下列反危机政策：一是控制货币量，稳定物价；
二是放弃市场收购棉花，实行自由市场政策；三是推行货币贬值政策等。但这些政策都未
奏效。
　　在经济危机期间，埃及政府采取措施纠正单一经济的农业政策，实行新的农业政策。
其主要内容包括：一是扩大谷物播种面积，保证粮食需求。二是实行新的棉花政策，即从
1930年起，逐渐降低棉花在国民经济中所占的比重，主要是减少棉花的播种面积。1930年
，棉花的播种面积约占农作物播种总面积的24％。长纤维棉花播种面积可占私人土地面积
的40％，推广棉花新品种，提高棉花质量。三是发展果园业和蔬菜业，满足国内市场的需
要。同时，鼓励农民种植洋葱，供应国外市场的需要。四是发展经济作物。主要发展甘蔗
业，推动制糖业的发展。
　　经济危机冲击了埃及工业，但它没有处于崩溃状态。为了发展工业，埃及政府采取了
下列措施：一是实行关税改革。1930年2 月17日，埃及政府颁布了实行新关税率法令，即
从1930年开始，进口税率从8 ％提高到15％，有的提高30％以上。对进口埃及的几种商品
实行高税率，如对日本的布匹征收40％的附加关税，对中国进口的棉织品征收45％的关税
等。目的是保护民族工业，增加财政收入。二是实行优先收购国产工业品政策，保护本国
工业生产。三是政府以财政支持工业发展。埃及政府为了支持工业发展，除了建立示范牛
奶工厂，对外国奶制品征收70％的进口关税外，还从财政上给本国工业家低利率贷款，帮
助工业发展，提高国际市场竞争能力。此外，还调整工业结构，发展棉织、制糖、皮革、
水泥、牛奶等工业。这些政策，使埃及工业渡过了经济危机，促进了埃及工业的发展。但
它具有殖民地性质的色彩。
　　世界经济危机对埃及的对外贸易产生了很大的影响，其主要标志是对外贸易额下降。
危机年代，埃及进口商品如大米、面粉、肥皂、水泥、棉织品、干酪、烟草等大幅度下降
。如1933年起，进口商品贸易额从1929年的5526万镑下降到2676万镑，即下降了一半多。
从1934年起，进口额略有回升。
　　危机期间，埃及出口商品如棉花、谷物、牲畜、原料、砂糖、金块、磷酸盐、烟草制
品、洋葱等大量减少。如1933年，商品出口总值从1929年的5243万镑下降至2878万镑，即
下降了45％。但从1934年起，出口额逐渐增长，1937年对外贸易总额恢复至1929年的70％
以上。从此，出现了出超的好势头。
　　在危机期间，埃及财政金融业发生了很大的变化。它表现在以下几个方面：
　　一是实行新的税收政策。为了保护民族工业，增加财政收入，埃及实行下列税收政策
：其一实行所得税，税率为7 ％。其二实行商业利润税，税率为12％。其三实行新关税，
平均关税率为15％，最高税率为30％，最低税率为10％。实行新关税制度使埃及每年增加
财政收入1800万镑。
　　二是推行新货币制度。在反危机斗争中，埃及实行新的货币政策。即从1931年起，埃
及放弃金本位制度，实行埃镑自由兑换英镑制度。由于埃镑从属于英镑，所以，它对埃及
货币及社会经济产生了不利的影响，主要是造成埃及商业债务的增加。
　　三是加强银行业。在经济危机期间，埃及采取下列政策加强对银行业的管理。其一，
通过埃及国民银行，发行纸币，开展存款、放款、兑换等业务，从中获取利润。其二，建
立农业信贷银行(1931年），后改为农业合作信贷银行。并通过银行发放低利率贷款，支持
合作社发展，帮助农民发展农业。
　　其三，通过农业抵押信贷银行，从事以收受不动产为抵押品经营的长期贷款业务，如
土地抵押放款等。并于1941年颁布了银行管理法令。1932-1937 年，该银行先后办理了贷
款业务3470多次，发放贷款金额为72万埃镑。
　　在危机期间，主要资本主义国家扩大对埃及的资本输出。1937年，外国对埃及投资总
额为8800万镑。其中对农业、运输、工业等埃及公司的投资为7700万镑，对苏伊士运河公
司等单位投资为1100万镑。这些投资对发展埃及经济起了一定的积极作用。
　　③第二次世界大战时期的埃及经济。在第二次世界大战期间(1939-1945 年），埃及经
济发生了很大的变化。
　　二次世界大战期间，埃及农业生产大幅度下降。它表现在以下几个方面：一是棉花生
产锐减。由于战争影响，国际市场萎缩，交通不畅，导致了埃及棉花出口额猛跌，棉花价
格暴跌，从而使棉花播种面积和产量锐减。如1942／1943年度，棉花播种面积为71.3万费
丹，较1938／1939年度的163 万费丹减少了一半多。同期，棉花产量也从957 万坎塔尔减
至374 万坎塔尔，减少了583 万坎塔尔。二是扩大粮食生产。为了保证战争对粮食的需要
，埃及政府决定扩大谷物生产。一方面是将小麦、大麦等谷物播种面积提高到50 -60％；
另一方面压缩棉花播种面积15-22 ％，用于发展粮食生产。但由于强行轮耕制，缺乏肥料
，粮食收获量仍呈现下降趋势。如1938／1939年度，每一费丹小麦收获量为6.15阿的波，
1942／1943年度下降为4.49阿的波。
　　大麦、玉米、大米、大豆等农作物收获量也有所下降。
　　战争期间，因英国在埃及军事订货增加，外国工业品进口减少等原因，推动了埃及工
业的发展。其发展的标志：一是工业生产规模扩大。战时，埃及工商业资本家都在原有企
业基础上扩建，增加工人。如战时埃及的工业、建筑、运输等行业的工人数扩大到100 多
万人，其中工业工人数占总职工人数的36％。二是建设了一些新工业企业。如1942年工业
投资比重从1914年的8.9 ％提高到22.5％。新建企业促进了工业生产的发展。三是扩大了
工业品生产。如1943年，英埃油田公司的石油开采量为128.4 万吨，较1939年的65.4万吨
，扩大了约1 倍。但工业品仍未能满足军队及市场的需要，出现了黑市和商业投机活动，
商人从中渔利。第二次世界大战，促进了埃及资本主义和工业的发展。1945年埃及工业生
产净产值从1939年的1300万埃镑增长到1800万埃镑。但埃及垄断资本的发展，埃及工业联
合会垄断集团的兴起，又阻碍了埃及新兴工业的发展。
　　战争期间，埃及的对外贸易不断萎缩。一方面是出现了贸易逆差。1944年外贸出口额
从1939年的3483万镑下降至2692万镑，1944年进口额却从1939年的3409万镑上升为5060万
镑。但进口额上升受价格上涨因素的影响。此外，战争期间，埃及对外贸易的发展也不平
衡。这个时期，埃及同欧洲各国的进出口贸易额下降了25％以上，同亚洲国家的贸易额增
长了15％以上，同近东诸国的对外贸易不仅增长，而且活跃。总之，在第二次世界大战期
间，英国的军事部门直接控制了埃及的经济，其中包括物质资源、运输和进出口贸易。由
于国际市场衰落，交通不便，埃及的对外贸易，含棉花出口额大幅度下降，价格暴跌，从
而沉重地打击了棉花生产。
　　在战争期间，埃及的国家财政收入有所增加，埃及增加财政收入的措施，一是发展工
农业生产。二是改革税制，主要是实行直接税、超额利润税、间接税等，超额利润税率为
75％以下。三是提高运输税率，1941年，埃及提高了国营铁路运费率。1944年国营铁路运
费收入达1150万镑，较1941年的700 万镑增长了39％以上。四是提高" 高税品" 关税。战
时，埃及对啤酒、烟草、酒精、咖啡、汽油等商品实行高税制，这使埃及的关税收入提高
了30％以上。
　　战时，尽管埃及的财政收入有较大的增长，但也存在通货膨胀、债务增加等问题。英
国还利用战争债务来控制埃及经济。所有这些，都直接或间接地影响埃及经济的发展。
　　2.澳大利亚经济
　　1917-1945 年这个时期，大洋洲各国经济获得了不同程度的发展。在经济领域中，各
国的工业、农业、矿业、畜牧业等都比较兴旺。一些国家的资本主义有较大的发展。澳大
利亚是大洋洲诸国中经济较发达的国家，其发展状况具有代表性。
　　(1)两次世界大战之间的澳大利亚经济
　　1901年1 月1 日，澳大利亚成为英联邦的自治领。从澳大利亚联邦政府成立至第二次
世界大战前，它的经济获得了较大的发展。
　　①垄断资本的加强。第一次世界大战后至第二次世界大战前，垄断资本在澳大利亚经济
中的垄断与统治日益加强。其主要表现，一是垄断组织扩大。
　　在两次大战之间，澳大利亚的垄断组织通过兼并，其资本和规模不断扩大，并控制了
一些重要经济部门。如1935年，布罗肯希产业公司吞并了澳大利亚钢铁公司，既扩大了资
本，又控制了钢铁工业。同时，国家机构日益从属于垄断组织的统治。二是国家垄断资本
主义的发展。这个时期，澳大利亚政府不仅直接干预经济生活，而且扩大投资，发展铁路
、水利、电力业、建立资本主义国家所有制企业。三是加强对外扩张和掠夺。澳大利亚的
垄断资本既剥削本国人民，又派兵参加英国在南非所进行的殖民战争和掠夺。并且通过殖
民炼糖公司、伯恩斯.菲利蒲公司、卡尔彭特公司等垄断组织，对大洋洲的新几内亚、巴布
亚、诺福克群岛，瑙鲁等殖民地或托管地进行殖民扩张、剥削和掠夺。
　　②国民经济的巨大发展。第一次世界大战后，澳大利亚政府积极实行" 人力、资金和市
场" 政策，也称" 移民、投资和互惠贸易" 政策。旨在大力开发国内资源，促进经济的发
展。它表现在下列几个方面：
　　一是组织移民。20年代初，出现了英国向澳大利亚移民高潮。1921-1929 年，澳大利
亚接收移民21万多人，这些移民主要在农村，从事农业生产，经营农场，发展了农村经济
。
　　二是农牧业的发展。农业是重要的经济部门，它主要是为英国提供粮食及食品。两次
世界大战之间，澳大利亚农业有很大的发展，其发展的标志：一方面是播种面积增加。如
1932年，澳的小麦播种面积从1912年的7.4 百万英亩增加到15百万英亩，增长了1 倍。另
一方面是产量增加。1912-1932 年，小麦产量从72百万蒲式耳增加至191 百万蒲式耳。再
一方面是农业产值上升。1932年，澳的农业产值从1912年的2.2 亿澳元增长到2.4 亿澳元
。
　　畜牧业也有较大发展，养羊业和羊毛产量都成倍地增长。
　　三是工业生产显著增长。两战之间，澳大利亚政府采取一系列经济政策，其中包括"
生产合理化" 措施，用以刺激工农业生产的发展。这个时期，工矿业迅速发展。有色金属
矿、铁矿、煤矿、制造业、冶金工业的产量则大幅度增加。例如，1912-1942 年，澳大利
亚的工业净产值从1.1 亿澳元增长至6.3 亿澳元；采矿业净产值从47百万澳元上升为67百
万澳元。
　　四是对外贸易的增长。工农业发展促进了对外贸易的发展。1912-1942 年，澳大利亚
的进口贸易额从1.2 亿澳元增长至3.5 亿澳元，出口贸易额也从1.6 亿澳元扩大至3.4 亿
澳元。
　　尽管两次世界大战之间，澳大利亚经济获得了很大的发展。但是，澳大利亚的经济仍
具有浓厚的殖民地经济色彩。因为，英国的垄断资本仍控制着澳大利亚铁路、采矿、金融
、对外贸易等国民经济的命脉，它没有摆脱对外国垄断资本的依赖性和控制。
　　③澳大利亚的" 反危机" 措施。战后，澳大利亚经济获得了很大的发展。
　　但1929-1933 年世界经济危机给澳大利亚经济沉重的打击，使澳卷入世界经济危机之
中。在经济危机期间，澳大利亚的工农业生产都大幅度地下降，1928／1929和1929／1930
年度，国民收入从6.4 亿镑减至5.6 亿镑。出口贸易额下降了50％，大批农民及农牧业主
破产，失业人数增长。1929-1932 年，失业率从12％上升至32％，失业人数占工人总数的
30％以上。澳大利亚的墨尔本等城市失业者开展了" 反饥饿斗争".澳大利亚政府为了摆脱
危机，采取了一系列反危机对策，其中包括：开展政府救济工作，减少开支、压缩银根，
减少军费支出，取消移民补助，征收销售税，提高所得税、货物税和关税，控制外国商品
进口，鼓励出口，降低基本工资标准10％，等。但反危机措施的效果甚微。澳镑继续贬值
，1931年12月3 日，澳镑对英镑的汇兑比价从原来的1 ∶1 下降至1.25∶1.第二次世界大战
爆发，抑制了经济危机在澳大利亚的发展。
　　(2)第二次世界大战时期的澳大利亚经济
　　第二次世界大战爆发后，澳大利亚派兵援英，在新加坡、北非等参加了第二次世界大
战。在战争期间，澳大利亚经济获得了较快的发展。
　　①工业迅速发展。战争期间，澳大利亚推行的战时经济政策，刺激和推动了工业的迅速
发展。它表现在以下几个方面：一是军工生产的发展。为了保证战时军火需要，澳政府实
行战时经济。并于1940年6 月，命布鲁肯希尔公司总经理埃辛顿.刘易斯任全国军需总监，
负责实施军火生产计划。同时，澳政府为了组织军工生产，先后建立了50多个工厂企业，
改建了约200 个私营工业企业，并扩大对这些工厂企业的军事订货。这些措施不仅促进了
国家垄断资本主义的发展，而且也推动了军工产品和军事制造工业的迅速发展。
　　二是轻工业的发展。战时，澳大利亚是英美等国的军工物资供应基地，他不仅向英美
百万大军供应军火物资，如机枪、弹药、机床、化学制品、飞机、船舶、坦克等军需品，
而且还供应食品、服装、日用品，还负责修筑机场、公路、码头、港口和铁路等工程。所
有这些活动，都刺激了澳大利亚的纺织、食品、机器制造、冶金工业的发展。三是工人队
伍的发展。在战争期间，澳大利亚于1941年6 月，建立了全国战时工业组织局，负责招募
工人从事军工和民用工业生产，从而扩大了工人数量。1944年，澳有工人75万人，较1939
年的55万人，增长了36％。总之，在战争时期，澳工业获得了很大发展。
　　1946年，工业净产值从1942年的6.3 亿澳元增长至7.1 亿澳元。其中冶金及机器制造
工业产值增长了80％左右，制造工业产值提高了40％以上，这些都促进了澳战时及战后的
工业化进程。
　　②农牧业生产有增有减。农牧业在澳大利亚经济中占重要地位，畜牧业和谷物种植业是
澳大利亚农业最重要的部门，畜牧业产值约占农业总产值的60％左右，谷物产值约占农业
总产值的40％左右。在二战期间，澳大利亚的农牧业生产都有所增长。1946年，澳大利亚
的农业净产值从1932年的2.4 亿澳元增长到5.2 亿澳元。但小麦播种面积和产量却有所下
降。1946年，小麦播种面积从1932年的14.7百万英亩下降至11.4百万英亩。小麦生产下降
是导致澳联邦政府对生活必需品，如汽油、奶油、糖、肉类等，实行配给制的重要原因之
一。
　　③第二次世界大战的后果。在第二次世界大战期间，澳大利亚的经济获得了较大的发展
，但战争也给澳大利亚的社会经济带来了不良的后果。它主要表现在以下几个方面：一是
战争推动了国家垄断资本主义的发展。在战争期间，为了保证军工产品需要，澳大利亚政
府建立了50多个国营企业，200 多个私营工厂，并扩大对这些公、私经营工厂的军事订货
，从而促进了澳大利亚国家垄断资本主义的发展。二是导致了物资短缺。第二次世界大战
，使澳大利亚消耗了大量人力、财力和物资，造成了日用消费品紧缺，物价上涨。
　　在这种情况下，澳大利亚政府被迫对居民的日用必需品实行配给制，导致了人民生活
困难。三是军事开支增加。在第二次世界大战期间，澳大利亚军费支出高达21亿镑以上，
其中60％是借款，因此，军费支出增加造成了巨额财政赤字，澳大利亚政府被迫实行统一
税制，并于1945年3 月颁布了《银行法》，加强财政管理。四是要求加强战后的经济恢复
与发展工作。1945年8 月，第二次世界大战结束后，战争造成的破坏和影响，驱使澳大利
亚政府立即着手战后重建工作，将战时经济转入战后重建的轨道，制定政策，恢复与发展
经济事业。

第083卷世界现代后期军事史                      返回目录

　　内容提要
　　世界现代后期的军事斗争史，是世界现代史的重要组成部分。第一次世界大战后，帝
国主义争夺世界霸权的斗争，表现在军事斗争上，由连绵不断的局部战争发展到第二次世
界大战。战争一开始就包含着人民因素，即反对法西斯奴役的群众斗争，后发展成为全世
界人民的反法西斯战争，成为世界和平力量与侵略势力在军事斗争上的一次大较量，最终
以德、意、日法西斯国家的失败而告结束。这次世界大战，对世界政治格局的形成产生了
深远的影响，在现代军事斗争史以至整个人类历史上占有极其重要的地位。
　　这一时期的军事斗争，尤其是在第二次世界大战中，从战争的规模、战争的形式、作
战样式、作战方法、军事制度、武器装备和军事理论等方面，较之以前都有了重大的变化
和发展，体现出了现代军事的基本内容和特点，把世界军事史推进到一个新的阶段，对以
后世界军事的发展产生了重大的影响。
　　一、概述
　　本书叙述的是1918年第一次世界大战后，至1945年第二次世界大战结束之间26年多世
界军事斗争的历史。
　　第一次世界大战结束后，世界形势发生了巨大变化，但是战争的根源并没有消除。帝
国主义国家之间原有的矛盾不但没有得到解决，反而加深了它们的矛盾，并且出现了战胜
国与战败国之间的矛盾、战胜国之间因分赃不均引起的矛盾等新的矛盾。当这些国家的经
济和军事力量恢复之后，他们之间的斗争便尖锐起来，帝国主义争夺世界霸权的斗争逐渐
发展到军事斗争上。
　　其中德、意、日法西斯国家的崛起，成为发动侵略扩张战争的策源地。
　　1929年至1933年，资本主义世界爆发了空前的经济危机，德、意、日统治集团企图用
战争摆脱经济危机和政治危机，先后在世界各地挑起局部的侵略战争，并最终发动世界大
战。
　　1931年，日本对中国不宣而战，侵占中国东北；1935年，意大利侵略埃塞俄比亚；
1936年，德、意对西班牙进行武装干涉；1937年7 月，日本制造卢沟桥事件，开始发动全
面侵华战争，中国军民奋起抵抗，抗日战争爆发。1938年和1939年，德国吞并奥地利和捷
克斯洛伐克。
　　1937年11月，德、意、日互相勾结，形成" 柏林——罗马——东京轴心".之后，又缔结了
三国同盟条约，结成军事同盟。从此，德、意、日加快了在全球发动更大规模战争的步伐
。面对法西斯疯狂的侵略扩张，英、法采取了姑息纵容的" 绥靖政策" ，美国则采取了"
坐山观虎斗" 的政策，企图把德、意、日的侵略矛头引向苏联，这就大大助长了法西斯势
力扩大侵略战争的气焰。
　　1939年9 月1 日，德国进攻波兰，同年9 月3 日，英、法对德宣战，第二次世界大战
全面爆发。1940年四五月间，德国侵占丹麦、挪威、荷兰、比利时和卢森堡，进而攻入法
国本土，迫使法国投降。1941年3 月，德军进驻保加利亚；4月占领南斯拉夫和希腊。意大
利乘机夺取英、法在地中海和北非的殖民地。1941年6 月22日德国撕毁，《苏德互不侵犯
条约》，突然进攻苏联，意大利、芬兰、匈牙利、罗马尼亚也同时对苏开战。1941年12月
日军偷袭美国珍珠港，发动了太平洋战争。日军迅速占领了菲律宾、泰国、马来亚、新加
坡、缅甸、荷属东印度(今印度尼西亚）和太平洋上的许多岛屿。这样，战争进一步扩大。
　　1941年10月，苏、美、英三国举行莫斯科会议，确立了在反法西斯战争中的合作关系
。1942年1 月，中、美、英、加、加、澳、印等26国代表签署了《联合国家宣言》，国际
反法西斯同盟正式建立，开始了全世界人民的反法西斯战争。从1941年冬开始，苏德战场
出现转机，苏联军民在莫斯科保卫战中击败德军。1942年11月，苏军在斯大林格勒反攻，
全歼被围德军，扭转了战局。英、美军队在北非登陆，将德、意军队逐出北非，并在西西
里岛登陆。1943年9 月3 日，意大利投降。1944年6 月，英、美军队在法国诺曼底登陆，
开辟了第二战场。苏军在把德军逐出国境后，配合东欧各国的解放战争，许多国家先后得
到解放。1945年初，苏军和英、美军队分路攻入德国本土。5 月2 日，苏军攻克柏林，8
日，德国无条件投降。随后，美、英军队集中力量在太平洋向日军发动全面进攻。8 月8
日，苏联对日宣战。中国人民对日展开总反攻。8 月15日，日本宣布投降，9 月2 日签署
投降书。至此，第二次世界大战结束。
　　第二次世界大战是现代军事斗争史上规模最大、参战国家和参战人口最多、持续时间
最长、最残酷、物力损失和人员伤亡最大的世界性战争。大战的结果是苏、中、美、英、
法等反法西斯同盟国家战胜了德、意、日法西斯集团，取得了历史性的伟大胜利。各国人
民的力量在战争中发展壮大，为战后争取和平、民主和社会主义的斗争创造了有利条件，
对世界历史的发展，具有伟大而深远的影响和意义。
　　二、战后世界军事新格局的形成
　　1.凡尔赛条约下的德国
　　(1)限制与挣脱
　　第一次世界大战产生了两个最重要的后果，一个就是凡尔赛体系的建立，另一个则是
出现了社会主义的苏联。它退出了欧洲及世界的资本主义体系。这两大后果对后来的全球
形势，欧洲形势的发展变化，以及对第二次世界大战的爆发都产生了极为深刻的影响。
　　第一次世界大战的战胜国，主要是英、法、美等国，为维护和扩大自己的利益，经过
了5 个多月的激烈争吵，终于在1918年6 月28日，同德国代表在凡尔赛签署了和约，巴黎
和会宣告结束，凡尔赛体系正式确立。
　　凡尔赛和约的一个最重要的目的就是确保德国不能再次发动一场新的全面战争，因此
，和约对德国来说是非常严厉的，规定禁止德国实行普遍义务兵制，德国只能拥有10万名
官兵的军队和36艘军舰，不得拥有军用飞机，只许保留140 架飞机和196 台发动机商用。
不得拥有坦克和潜艇。德国要拆除西部边境线上的防御工事，但有意思的是可以保留东部
边境的防御工事。
　　和约还规定，德国放弃一切殖民地，阿尔萨斯和洛林归还法国，萨尔煤矿交给法国开
采15年，萨尔区由国联代管15年，莱茵河西岸由协约国军队占领15年，东岸50公里以内区
域划为非武装区。在东部，波兰取得一条狭窄的通海地带，格但斯克成为国联统治下的"
自由市" ，比利时、丹麦、捷克等国也都得到了一些领土，德国失去了原有领土的1 ／8.
另外，德国在海外的殖民地也被英、法、日等国家瓜分。
　　关于战争赔款，和约没有就数额做出最后决定，但规定德国在1921年5 月1日以前付清
第一期赔款200 亿金马克。
　　在此之后，德国又与战胜国之间签定了一系列的条约，国际联盟在美、英、法、意、
日等国的操纵之下成立，由此构成了战后资本主义世界大部分地区新的国际关系体系，即
把第一次大战中形成的帝国主义之间的力量对比固定下来。但各个列强国家的利益不仅是
不同的，而且是相互冲突的，他们之间的矛盾在新的条件下很快就会突出和激化起来，而
战败国，特别是德国，在新的形势发展之下，也会出现新的变化，希望用固定的模式制约
不断变化发展的国家关系和力量对比，历史证明它是失败的。
　　德国在战时损失最为惨重，战死了180 万人，被俘受伤者达667 万，工业产量下降50
％。战后，霍亨索伦王朝被推翻，建立了魏玛共和国。但在整个20年代，德国在凡尔赛体
系的束缚之下，始终处在十分尖锐复杂的政治、经济和民族矛盾中，社会动荡，政府不稳
。
　　虽然凡尔赛和约对德国军队进行了近乎苛刻的限制，使相当多的德国人和军官们都感
到耻辱，但迫于压力，在最后的时刻，德国代表还是在和约上签了字。但从一开始，德国
的军队就开始规避和约的限制，尽管这时期德国军队的胆量远不如后来希特勒那么大，但
他们确实是心有不甘。具有军国主义传统的容克贵族军官团，在第一次世界大战结束后，
很快就采取各种措施重建军队。1925年，德国陆军和海军的军费为49090 万马克，1929年
则增至82700 万马克。根据凡尔赛和约规定保留下来的10万国防军，实质上已成为训练军
官的学校，而转入预备役的军官和军士，也都参加了" 钢盔团" 、" 国旗社" 及其它军事
组织，继续接受军事和政治训练。早在1926年，德国陆军就拟定一个代号为A 的扩军计划
，要求以1934年为期，把7 个步兵师秘密扩充到21个，但由于无法获取足够的武器，因而
于1932年重新修订了计划，将完成期限推迟到1938年。
　　德国的空军在第一次世界大战之后，由于凡尔赛和约的严厉管束，已被基本消灭了。
德国的航空工业，在1919年时，已具有生产1.4 万架飞机的能力，但根据凡尔赛和约，德
国必须结束军事航空工业，德国必须取消军事航空部队。德国向协约国交出了所有的航空
器和有关装备，只保留了140 架飞机和196 台发动机作商用。和约还禁止德国制造各种飞
机。但德国军界并不甘心自己的失败，特别是1921年，杜黑提出了《制空权》理论之后，
德国军队深受其影响，千方百计地谋求恢复空军，德国当时的陆军总司令冯.西克脱将军在
1923年的一份备忘录中提出，未来的德国空军必须是武装部队中一个独立的组成部分，要
重新创建德国空军。德国航空工业的恢复是从滑翔机开始的(因不受和约的限制）。1922年
，协约国虽取消了不准德国制造民用飞机的禁令，但仍有种种严格限制，德国的厂商无法
在制造大型飞机方面取得经验。后与苏联签定条约，秘密在飞机制造方面进行合作。德国
在苏境内设立飞机制造厂，从事研制和生产。1925年，英、法、德、意等国签定《洛迦诺
公约》，在此之后，德国与协约国关系缓和，于1926年签定航空协定，撤销对德国民用飞
机的限制。很快德国的道尼尔公司研制的D0-X型飞机，容克公司研制的Jn-38 型发动机民
用飞机都达到了当时的国际先进水平，为后来的军用航空工业的发展打下了重要的基础。
　　第一次世界大战后，德国的海军也被严格束缚，凡尔赛和约只允许保留战列舰、巡洋
舰各6 艘和驱逐舰、鱼雷艇各12艘，不许建造潜艇和新的战列舰。如何挣脱这个束缚，加
速重新武装，是德国考虑的中心问题。大战结束不久，德国海军档案局就出版了《
1914-1918 年海战》，德国海军将领狄比兹也写了回忆录，要求努力建设一支强大的海军
，突出强调" 制海权的概念" ，在希特勒上台之前，海军已经开始偷偷在芬兰、荷兰、西
班牙等国家建造凡尔赛和约所禁止的潜艇以及新的2.6 万吨的巡洋战舰(超过凡尔赛和约规
定的1 万吨的限度）。
　　(2)法西斯主义的蔓延与争夺对外生存空间的理论
　　第一次世界大战结束不久，由于阶级矛盾激化，社会动荡不安等深刻的历史原因，致
使法西斯主义开始在德国出现。希特勒在1925年写出《我的奋斗》，不仅提出了一整套法
西斯主义的理论，而且还具体提出了" 争夺生存空间" 的对外军事扩张的战略目标。他认
为，只有在这个地球上有足够大的空间，才能保证一个民族的生存自由，日耳曼民族也只
有靠这种方法，才能保障其世界强国地位。那么，到哪里去寻找生存空间呢.希特勒提出不
能用从前那种殖民地政策或商业的政策来解决，不应在非洲而应在欧洲本土取得新土地。
世界强权的中心是在旧世界(欧洲），只有在古老的欧洲大地上才能找到对于欧洲民族至关
重要的生存空间。由于乌克兰有极为富饶的土地，乌拉尔有丰富的资源，因而消灭布尔什
维克是德国的一项特殊使命。同时，希特勒深知，不应也绝不能东西两线作战。因而对德
国来说，国家战略最重要和最基本的问题就是决不让欧洲出现与德国对立的大陆势力。毫
无疑义，德国必须是欧洲唯一的军事强国。德国不仅有权利，而且有责任使用包括武力在
内的一切手段不让邻近国家成为军事强国，一但出现这样的军事强国，必须毫不犹豫地消
灭之。因此，对德国威胁最大的敌人将是法国。德法是历史上的宿敌，法国在凡尔赛和约
中是欲置德国于死地而后快，因此德国要东山再起，就一定要消灭法国。
　　希特勒认为，在实现上述目标之前的恢复和建立武装时期是最危险的时期。法国很可
能利用对德国不利的国际环境，对其发动预防性战争。因此，德国的策略应该是切断法国
与东欧国家的同盟关系，与英意结盟，拉住他们，孤立法国。
　　可以明白地看出，希特勒的对外侵略扩张的策略和主张，早在第一次世界大战之后不
久就形成了，并且得到公开的宣扬。当希特勒在各种矛盾的推动之下，统治了德国之后，
在一系列的法西斯侵略战争中也正是按照这一轨迹向前发展的，可惜当时的政治家们并没
有看破，甚至是故意避开，在各自利益的驱使下，在一次次的绥靖和退让之后，把欧洲各
国都拉进了战争的深渊。
　　2.胜利之师的落伍
　　(1)英国战后的国防力量与防务政策
　　英国通过世界大战击败了竞争对手德国，战后又获得了许多新的殖民地和商业利益。
因而战后英国的政治家对英国在世界上的作用和影响是极为自信的。"不列颠的旗帜已飘扬
在一个强大而统一的帝国领土上，我们的意见，对于各国人民的意志，或是决定人民的命
运，都有着极大的影响，这是前所未有的。" 一位英国的议员曾如此得意地说到。但是在
大战中，英国在战场上也伤亡了200 万人以上，国民财富损失了1 ／3 ，国力开始下降。
做为曾是世界最强大的帝国，它已开始了下滑的沉重历程。
　　面对日渐削弱的帝国经济实力和相对稳定的国际秩序，英国在战后实行了"十年无大战
" 的国际政策。根据这个" 十年规则" ，战后英国进行了大规模的裁减。陆军从300 万减
至1920年的37万。陆军在1914年还拥有14万训练有素的后备军，而到1923年则仅有7 万多
人。在第一次世界大战爆发3 个月内，英军可动员6 个步兵师、1 个骑兵师，而到1931年
，如果战争爆发，则在同样时间内只能动员2 个步兵师和2 个骑兵旅。第一次世界大战，
经过长达4 年之久的堑壕战，英军损失了70万士兵才取得了胜利。因而英国的领导人和大
众都认为，一次大战的作战方式是不正常的，违背了英国的传统海上战略，认为应当放弃
这种300 年来的战争经验所证明的战略。根据这一观点，英国集中陆军于本土和帝国防务
，仅以强大的海军实行传统的海上封锁战略去干涉大陆欧洲的冲突，以为这样既可以保住
不列颠帝国，又能减少由于大规模地面作战造成的巨大伤亡。因此当时的陆军的主要任务
就是替换海外部队，准备应付欧洲之外的小型冲突，维持国内秩序。
　　" 十年规则" 是英国在两次大战期间最重要的国际政策。这个政策的基点在于限制和
削减军费。1932年，这个政策虽然被取消，但其影响仍然是巨大的。当时的英国内阁仍一
致认为，取消" 十年规则" 并不等于认为不顾财政和经济状况而增加国防开支是合理的。
当时的英国政府把保持财政和经济稳定看成是压倒一切的首要任务，因为这既可表现出威
摄德国的经济实力，也是可以进行持久战的可靠保证。所以这个思想始终支配着国防政策
的制定。当然这与英国的国内状况密切相关。英国在第一次世界大战中财政损失高达118
亿英镑。战后，英国欠美国40亿美元的债务，1929年的经济危机同样给英国带来巨大的冲
击，1931年，英国外贸出口额下降了30％；1933年，英国失业人口达300 万。因此英国政
府认为，笼罩在英国财政和经济上的危机比战争危机更可怕。因而英国的军费开支始终保
持在一个很低的水平上。1932年，英国军费予算只有1.03亿英镑，达到第二次世界大战期
间的最低点。陆军的予算从1922年的6200万英镑减至1932年的3600万英镑。
　　消极的国防政策导致了军力的下降，而军力的下降则必然导致其在外交等方面的变化
，最终导致绥靖政策的产生。
　　英国是一个以海上贸易为中心的国家。其国家利益包括海洋利益，海外殖民地利益和
欧洲大陆均势利益。因而尽管消极的国防政策对英国整体防务力量影响很大，但英国在20
年代还是比较重视海军的发展。1921年，英国为争夺海权，准备重整海军，计划建造36艘
巨型军舰。在华盛顿会议上，经过激烈讨价还价，最终决定英、美、日三国军舰比例为
10∶10∶6.英国保住了海上力量世界第一的地位，海军力量可以保持在50万吨，到1922年签
定《五国公约》规定时，英国可保持52.5万吨，与美国持平，与日本仍是5 ∶3 之比。规定
英国可拥有航空母舰13.5万吨，单舰排水量不超过3.5 万吨，舰炮在16英寸以下。但华盛
顿会议主要目的是日美争夺太平洋的霸权，而英国则想力争保住海上霸主地位，同时利用
条约来捆住别人的手脚，因此千方百计地想要主导海上裁军的进程。终于在英国的极力主
张之下，伦敦海军会议于1930年1 月至4 月召开，通过了《限制和裁减海军军备的国际条
约》，规定英美海军力量仍为第一，战列舰各为15艘，并规定了潜艇的总吨位数。这一时
期，英国海军在总的力量上虽然仍保持着领先的地位，但实际上从英国的国力特别是它与
美国的国力相比较上看，保持第一已是勉为其难，后继乏力了。皇家海军海上无敌，独步
天下的时代已经结束了。
　　(2)盛名之下的法国军队
　　在第一次世界大战中，法国人终于战胜了老对手德国，报了普法战争之仇，夺回了阿
尔萨斯和洛林。这时的法国军队名声大振，被公认为世界上的军事强国。但它如何能保持
永远立于不败之地，而且让德国这个可怕的邻居永世不得翻身，这是一次大战结束后，法
国军队要考虑的问题。
　　凡尔赛体系确立后，法国与英美等国分别签定防御条约，而德法接壤的莱茵区划为非
军事区，由协约国军队驻守15年，德军不得超过10万人，同时由于现代战争极其残酷，破
坏性极大，法国虽是战胜国，但在大战期间，仍伤亡了138 万多人，数百座城市化为灰烬
，工业遭到严重破坏。因此举国上下极为厌战而和平主义盛行。同时根据大战时法国取胜
的经验，这就是通过绵亘、筑有坚固工事的防线即可抵御任何火力的打击和任何敌人的进
攻，终使敌人情疲力尽，再在友军的配合之下一举歼灭之。那么，为什么不可以第二次这
样战胜德国呢.因此维护凡尔赛体系是法国安全系统的支柱，惧怕战争是法国军民共有的心
理，战略防御是军队的指导思想，建立绵亘的防线是国防建设的重点。这决定了战后法军
朝着和平的、防御性和非机动性的方向发展。
　　大战结束后，法军即开始大规模裁军，先后裁去46个陆军师，到1919年4 月，法军有
67万人。此后，法军再也没有大的裁军或扩军行动，后来的20年间，法军现役部队基本保
持在这个水平上。
　　由于和平主义的盛行，厌战就必然不愿当兵，因而军队中渐渐出现极度涣散的情况。
这种情况在几年之后才得到局部扭转。法军当时的指导方针是" 决不准备发动进攻性战争
".并将军备控制在少得不能再少的情况下。1923年4 月，法国颁布新的征兵法，规定服现
役为1 年半，战争部(1932年改称国防部）视需要有权单独征召，征兵法的实施解决了现役
时间短和更新快的问题。当时的法国军队在国内有26个师，莱茵地区有6 个师，海外殖民
地还有一部分驻军。另外还有5个骑兵师和2 个航空师。1928年，法国在全球经济危机爆发
前夕达到了这一时期繁荣的顶点。这一年法军又颁布了新的征兵法，现役期由一年半改为
一年，同时提高了士兵的待遇，并对军队编制作了进一步的规定，本土由20个步兵师、5
个骑兵师、3 个航空师组成，另编4 个殖民地师。
　　这一时期最大的国防建设就是建立马奇诺防线。这条防线的修筑完全体现了法国军队
在国防政策方面的总体设想。防线从1929年开始修建，当时的战争部长安德烈.马奇诺说服
了国会，使它拨出了29亿法郎，以后又拨款12亿多法郎，终于修成了法国人自以为是不可
愈越、牢不可破的防线，他们可以在马奇诺防线后高枕无忧了。
　　这一时期军队的装备也有所改善。步兵的火力得到加强，机枪，火炮受到青睐，但坦
克装甲车则受到忽视。尽管法国的坦克之父艾斯蒂安将军在20年代就予见到，快速机动是
达成突然袭击的最有力的手段，用装甲车打败敌人，有朝一日我们要装备1 万辆装甲车，
对100 公里以外的敌阵地实施新的打击。要求把坦克装甲部队单独出来做为一支独立的进
攻力量来使用。但这与法军的整体防务思想是不符的，因此受到冷落也是必然的。它是不
会为以贝当元帅为代表的保守势力所接受。因此虽然法国军队在当时拥有3500辆雷诺公司
生产的F.T 型坦克，但性能很差，只被视为步兵的随伴武器而编成10个坦克团和4 个坦克
营，配属部队。
　　尽管法国人对飞机的认识并不那么深刻，但对其威力还是注意到了。法军统帅贝当当
时曾认为要生产就生产空中火炮，装在装甲飞机上的火炮能产生重大效果。法国于1928年
成立空军部，但因随之而来的经济大萧条，使空军的发展也非常缓慢。
　　法国早在第一次世界大战前就已沦为海上二等国家。由于有德国这样危险的邻居，使
得法国不得不把注意力集中在欧洲大陆上，放在法德边境上。
　　因此法国海上军事力量在世界海上霸权争夺中的分量越来越小，法国的海军不仅落后
于英美，而且落后于日本，而与意大利相同，他们之间的比例为5 ∶5∶3 ∶1.75∶1.75. 已沦
为三等国家。此后这个比例基本上都没有什么大的变化。法国20年代到30年代初，海军主
要的目标就是在地中海与意大利争夺那里的海权。
　　(3)畸型的意大利军队
　　意大利作为战胜国也参加了战后的瓜分。但由于意大利是后起的" 穷人帝国主义" ，
实力并不强，因而在分脏过程中屡遭各大国的歧视。1922年10月，国内外的一系列矛盾终
于导致了法西斯领袖墨索里尼的上台。在取得政权之后，他很快就公开提出要打破欧洲平
衡、建立强大的意大利帝国、意大利要统治地中海等主张。
　　墨索里尼在意大利全国实行军国主义的" 民兵" 体制，全面推行法西斯化。规定从
1923年1 月起对全国公民进行军事教育，全国公民都要按年令、性别分别编入不同的法西
斯准军事组织。在经济上加紧了战略经济的体制转变。
　　为了实现其对外扩张的计划，意大利政府大幅度地增加了军费。1922年-1930年，年均
军费达到51.63 亿里拉，占全部公共予算的19.2％。
　　海军是意大利三军中较强的一部分。第一次世界大战后，奥匈帝国的舰队已随帝国而
灭亡，地中海就只有法国舰队与意大利人争雄了。为称霸地中海，意大利加紧了海军建设
，到3O年代以后，这一进程大大加快。
　　意大利空军是于战后的1923年正式建立的，受意大利朱利奥.杜黑的《制空权》理论影
响极大，因此意大利政府和军队都十分重视空军的建设，当时许多狂热青年都以能参加空
军为荣。
　　意大利陆军是比较弱小的。1932年，陆军也只有兵力29万人，其武器装备也比较落后
，坦克只有几百辆，而且都是仿制英国的袖珍坦克，重量不过3 吨，只能配备机枪，任何
可以击穿装甲履带的武器都无法携带。其所拥有的较好的火炮都是第一次世界大战时从奥
地利军队手中缴获的战利品。这个" 穷人帝国主义"虽然在对外扩张中张牙舞爪，但却时常
露出捉襟见肘的窘相。
　　3.一支新型的军队
　　(1)红军的建立和反对武装干涉
　　俄国在1917年爆发了" 十月革命".从此这个历史上欧洲和世界的大国，退出了资本主
义体系，建立了一个人类历史上全新的社会主义国家。
　　虽然俄国在" 十月革命" 后，通过签定《布列斯特和约》逐步退出了世界大战，但是
各帝国主义国家，特别是昔日战争中的盟友，极不愿意看到俄国从此走上另一条道路。因
而全力支持俄国国内的复辟活动并实施武装干涉，企图将新生的苏维埃政权扼杀在摇篮之
中。因此，建立一支由布尔什维克党领导的武装力量，是拯救这个新生国家最紧急最根本
的任务。1918年1 月，全俄苏维埃第三次代表大会一致赞成建立武装力量。列宁提出，为
了保证劳动群众掌握全部政权和根除剥削者的政治复辟的一切可能，特命令实行劳动者武
装，建立社会主义工农红军。同时，在彼得堡由几百名赤卫队员和卫戍区各后备团的士兵
，组建了红军的第一支部队，即工农红军第1 军。红军建立之初发展极快，仅到1918年春
天，就达到20万人。
　　红军在刚刚建立之时，就面对着帝国主义的武装干涉和严重的国内战争，这对于年轻
的红军来说，无疑是最大的考验。1918年初，日本和英国的军舰就开进了海参崴港，3 月
，英法美三国军队占领摩尔曼斯克，后又占领了阿尔汉格尔斯克，成立了白卫军的" 俄国
北方政府" ，英军还从伊朗侵入士尔克斯坦和外高加索。5 月，捷克斯洛伐克军团发动叛
乱，由于大批白卫军的加入，叛军增至6 万名装备精良的士兵和军官，他们占领了西伯利
亚广大地区及伏尔加河流域和乌拉尔的西部地区，成立了反革命政权。在北高加索、科尔
尼洛夫，邓尼金和阿列克谢也夫等沙皇军官组成了" 志愿军" ，宣布讨伐苏维埃政权。德
国也违背《布列斯特和约》，进兵乌克兰，哥萨克军首领克拉斯诺夫在德国支持下，纠集
大量兵力进攻察里津和沃罗涅什。国内外的敌人占领了苏维埃国家3 ／4 的土地，包围了
它的中心地带。苏维埃俄国正在经历着一个极其艰苦的时期。工农红军正是在这样的条件
下诞生、发展和壮大的。
　　1918年下半年，形势变得开始对红军有利，在各条战线上取得了初步的胜利。9 月，
在东方战线上解放了喀山，辛比尔斯克；10月，解放了萨马拉，肃清了伏尔加河地区的白
军，把敌人赶向了乌拉尔。在南方战线，8 月和10月，红军击退了克拉斯诺夫的顿河哥萨
克白军对察里津的两次进攻，保住了英雄城市，粉碎了南部和东部白卫军实行汇合的企图
。在北高加索红军也对邓尼金部进行了英勇的反击。1918年11月，第一次世界大战结束，
德国战败。11月13日，苏俄宣布废除《布列斯特条约》，德国占领下的爱沙尼亚、拉脱维
亚、立陶宛，白俄罗斯、乌克兰，外高加索等地，都举行了武装起义，赶走了德国军队，
分别成立了苏维埃共和国。
　　到1918年底，由于大战结束，协约国得以集中力量对苏俄进行武装干涉，形势又变得
极为严峻。协约国在俄国南部地区集结了13万兵力，法军在敖德萨和塞瓦斯托波尔登陆，
英军在巴统等地登陆，联合了当地白军势力，企图在俄国南部颠覆苏维埃政权。1919年春
，西伯利亚的高尔察克在协约国金钱和武器的援助之下，以40万装备精良的部队在长达2
千公里的东方战线上发动全面攻势，配合他进攻的，南有邓尼金，西有波兰白军，彼得格
勒附近有尤登尼哥，北部则有英法美军队。不久，红军东方战线的中部即被突破。4 月，
高尔察克占领乌法，逼近喀山，直扑伏尔加河，准备和邓尼金汇合，直取莫斯科。
　　布尔什维克党发出了" 一切为了东线" 的号召，短时期内，15000 多名共产党员，3
千名共青团员，6 万多名工人补充到东线红军，4 月28日，在伏龙芝，古比雪夫指挥下的
东方战线南路兵团向高尔察克发动反攻，很快突破阵线。从5月下旬到6 月中旬进行了乌法
战役，最后终于攻克乌法。东线部队乘胜前进，7月解放乌拉尔，11月14日，红军占领高尔
察克" 首都" 鄂木斯克。1920年1 月，在克拉斯诺亚尔斯克消灭了高尔察克残部，共俘6
万多人。这是向协约国和白卫军发动的第一次大规模的进攻。
　　从1919年下半年起，协约国和白卫军又从南线发动了第二次进攻。这次进攻的主力是
邓尼金的三个集团军。1919年7 月初，邓尼金部占领了顿巴斯和乌克兰大部分地区。邓尼
金发布了" 向莫斯科进军" 的命令，其精锐" 志愿军" 沿库尔斯克、奥廖尔、图拉、莫斯
科一线进攻。至10月中旬，已占领沃罗涅什、库尔斯克和奥廖尔，距莫斯科仅200 公里。
列宁发出了" 大家都去同邓尼金作斗争" 的号召，斯大林、奥尔忠尼启则、伏罗希洛夫等
人被调往南线。从10月起，红军的作战重心从顿河和库理河地区转移到奥廖尔和沃罗涅什
地区。10月中旬，红军在南线300 公里的战线上转入反攻，布琼尼指挥的第一骑兵集团军
在进攻中发挥了重要作用。10月24日，解放沃罗涅什，随后攻克奥廖尔和库尔斯克，至11
月，红军占领了哈尔科夫、基辅、顿巴斯。192O年1 月，红军进抵亚速，进入北高加索，
到3 月彻底击溃了邓尼金。
　　红军在东线和南线决战之时，在彼得格勒附近的白卫军尤登尼奇曾多次进行配合作战
，10月下旬，红军发动进攻，至11月就彻底打垮了尤登尼奇。
　　1920年春，协约国又组织了第三次进攻，其主力为波兰军队及邓尼金残部弗兰格尔。4
月25日，波兰军队侵入乌克兰，5 月6 日，攻陷基辅。以图哈切夫斯基为司令的红军西方
方面军牵制了大量波军，布琼尼和伏罗希洛夫指挥的骑兵第一集团军突破波军防线。6 月2
日，即收复基辅；7 月，收复明斯克、维尔纽斯，随即进入波兰。8 月，红军进逼华沙。
在协约国的大力支持下，波军展开反攻，红军受挫，被迫后撤。10月，苏波签定停战协定
。
　　1920年6 月，弗兰格尔也集结15万军队发动了攻势，由克里木向北进攻，至7 月占领
了乌克兰南部，迫近顿巴斯。8 月，红军强渡到第聂伯河左岸，占领了卡霍夫卡。从8 月
到10月，弗兰格尔投入精锐部队，配有坦克和大炮掩护，多次猛攻卡霍夫卡，均未奏效，
红军再次建立了由伏龙芝领导的南方战线。至10月底，对波战争结束，红军得以全力对付
弗兰格尔。弗兰格尔退守克里木。经过艰苦的战斗，终于在11月解放了克里木半岛，歼灭
了弗兰格尔的军队。至1920年底，外国武装干涉和国内战争基本上结束了。
　　外国武装干涉和内战的基本结束，使红军由迅猛扩张的战争时期向和平建设时期过渡
，武装部队的人数也由最高峰时(1922年底）的550 万人，逐步减少到1924年的56万人。在
此之后又有小幅的增长，到1932年时为88.5万人。红军开始向着正规化、现代化的方向发
展。
　　(2)红军的体制及武器装备
　　红军是一支新型的军队。其最大的特点就是由俄共(布）领导的，以党的宗旨、利益做
为自己最根本的任务，一切服从于党的领导。俄共(布）中央于1919年底根据列宁提议通过
的《关于军事部门政策》的决议中就指出，党应当对军事部门的政策负全责，党的影响应
涉及苏维埃武装力量的军事建设和军事行动的各个方面。
　　在红军刚刚成立之初即建立了政治委员制度，这一制度的确立，使共产党员成为红军
中的核心力量。内战期间，俄共(布）曾大规模地把党员派往前线。1918年10月，红军中有
党员3.5 万人，一年后达到12万人，1920年时有30万人。在后来大规模的复员时，党员骨
干仍都保留了下来。这对于红军在极为艰苦的条件下坚持下来并取得伟大胜利，红军表现
出来的无畏的精神和铁的纪律都有决定性的意义。
　　红军的最高领导机构就是1918年11月成立的以列宁为首的工农国防委员会，由它统一
领导各军事部门。在内战最紧张的1918年12月至1920年2 月，国防委员会曾召开了101 次
会议，其中有99次是列宁主持的。一切最重要的战局的战略计划都是在这里做出的。这是
红军总指挥部和各个方面军军事委员会制定军事战役具体计划的基础。
　　在国防委员会下，又建立了红军总指挥部。在此之下，又根据战争的进程设立了方面
军、集团军，再下为师、旅。内战结束后，战时的体制有所改变，逐步按战略地域分成各
个军区。红军的最高领导机构为苏联革命军事委员会，陆海军人民委员会及后来的国防委
员会。红军中实行的领导体制是一种高度集中的单一首长制。
　　红军对军事人才的培养是非常重视的。早在内战末期，红军中就有了200 多个培训班
和学校，共培养了2.6 万多人。内战结束后，学校和培训班的网络逐步建设起来，培训制
度也正式确立。到1931年，军事院校培养的人才数量已达到1924年的1 倍。并着重加强了
机械化摩托化、炮兵、化学兵、军事电力工程、军事工程、军事运输等专业。这一时期的
部队指挥人员已100 ％地受到过专门军事教育，使红军的素质都有了极大的提高。
　　1925年，第一个正式的《全苏兵役法》通过，规定了全体公民服兵役的义务，并规定
了红军的组织编制。
　　红军在内战期间，武器装备是极差的。步兵主要有步枪、马克沁重机枪、手榴弹，只
有少量的装甲汽车和列车。1920年时拥有45O 架飞机的空军和50艘舰艇的海军，这基本上
都是沙俄军队的遗产。俄国国内当时的工业还不足以制造精良的武器。
　　内战结束后，苏联开始加快恢复和发展经济的步伐，同时也在加强自己的国防工业。
1923年开始制造作战飞机，到1925年生产了300 多架，并停止了向国外购买。苏已开始试
制新型的飞机和航空发动机。波列卡尔波夫、图波列夫等人设计研制的TB-1重轰炸机，已
优于国外同类飞机。
　　海军则主要是对沙俄时代的军舰进行改装和大修，当时的海军由波罗的海舰队、黑海
舰队、巴伦支海分舰队、里海和白海分舰队组成。至1928年改装和修复工程才基本结束。
　　就整个20年代而言，红军的技术装备水平还是较低的，主要原因就是经济发展制约和
军事工业水平低。军队中轻重机枪极缺，没有自动步枪。到20年代末，仍只有7000门火炮
，而高射炮、坦克炮和反坦克炮完全没有。
　　1928年，红军共有1394架飞机，但基本上是老式的。仅有100 辆坦克和装甲车，部队
摩托化能力很差，1928年末只有350 辆载重卡车、700 辆轻型汽车，这是由于1928年以前
苏联没有汽车和拖拉机制造工业。虽然联共(布）
　　14大在1925年就提出了工业化的方针，但成果要在30年代才显示出来。到30年代初期
，苏联在坦克和飞机等方面取得重要突破，苏军装备了T-24、T-26、T-28、T-35、T-37等
型号的坦克，1930年的坦克年产量达到740 辆。远程轰炸机和重轰炸机也都可以批量生产
，并装备部队，1930年飞机的生产量达到860 架。
　　4.远东及太平洋的军事格局
　　(1)美国军队的兰色梦想
　　第一次世界大战后，太平洋及远东地区成为了另一大战略要点，引起了各国列强特别
是位于这一地区中的美国和日本的激烈争夺。
　　美国是第一次世界大战中最大的赢家。美国本土上没有落下一枚炸弹，美国士兵在前
线阵亡的只有10万人，而工业特别是军火工业在大战期间得到飞跃发展。美国在战后摇身
一变成为欧洲列强的债权国，它成为了资本主义世界的老大。
　　战后美国军方以马汉战略为发展国防力量的指导思想，以此来制定美国的军备战略方
针。马汉的战略是以" 海权" 为中心，主张优于其它军种大力扩充海军。围绕着对太平洋
和远东及全球的争夺，战后10年，美国的战争计划主要是针对英、日两国，特别是针对日
本。1921年-1924 年，由美陆海军联合委员会(参谋长联席会议前身）制定了" 橙色计划"
，其目标是尽早建立西太平洋上美国对日本兵力的优势，通过封锁和袭扰打败日本，对其
海军部队和经济生活实施海上和空中进攻作战。在其后的10余年中，美国此项计划的基本
精神始终没有变化。美国的战略制定者还设想了其它几种战争可能性，甚至进一步设想美
国同时对英日两国进行海上作战，而制定了白色一橙色计划。但20-30 年代的国际形势，
决定了对英国的作战不过是一种最坏的打算。最可能的作战对象仍是日本。美国军方直到
30年代后期才逐步确认法西斯德国是最危险的敌人。
　　在这种战略指导下，美国决心要建立起一支比英国更强大的海军。大战刚刚止息，美
国立即恢复1916年的造舰计划，增建10艘战列舰6 艘战列巡洋舰。到1919年美国海军军费
已占到整个国家予算的1 ／3.进入30年代，德国法西斯兴起，世界战略格局开始动摇，日
本直接威胁到美国的利益，成为其真正的主要敌人，因而美国的扩军备战有增无已，即便
是大萧条也未能干扰政府的决心。1930年，美国海军已拥有各类军舰285 艘，总吨位达到
929761吨。1933年，舰艇达到342 艘，总吨位首次超过百万吨。
　　但这种海军制胜，海军第一的理论，影响了三军的平衡发展。在这期间，陆军相对于
海军是在人数和装备上非常不利的条件下进行建设的。1920年，美国会通过了《国防法》
，这对于陆军体制有深远的影响。用法律的形式确立了以民兵为主体的美国陆军体制。规
定美国陆军将由正规陆军、调服联邦勤务的国民警卫队以及包括军官后备队和士兵后备队
在内的在编后备役人员组成。国民警卫队和在编后备役人员属民兵部队，即公民陆军。正
规陆军平时最高限额为28万人，国民警卫队为43.5万人。并将全部陆军分别划归美国本土9
个作战与管理兼顾的军辖区，每个军辖区辖1 个正规陆军师、2 个国民警卫师和3 个在编
后备役师，以保证出现严重事态时以这些部队为基础进行快速动员。美国还特别重视对后
备军官团的培训。1928年，在350 所地方学校建立了后备军官训练团，由正规陆军抽调军
官担任训练团的军事科学教授。每年都有训练团毕业的学生约6000人成为陆军后备役军官
。战后的这一时期，是美国陆军中正规部队与非正规部队有机结合在一起的重要阶段。
1920年的国防部还对陆军的指挥系统进行了改组，大大提高了陆军参谋总部的权力。但总
的说来，陆军的发展远远落在海军的后面。
　　美国空军的发展同样未能摆脱马汉战略的阴影，美国军界中虽早有人如米切尔将军提
出了大力发展空军，并将其从传统的军种中独立出来的主张。
　　但这些主张一直未能受到美国决策人物的重视，空军依然被附属于陆军之中，只做为
国土防御的一　　　种手段。虽然美国在1922年将一艘运煤船改装成了美国的第一艘航空
母舰" 兰利" 号并编入现役，但空军在未来战争中的巨大威力和作用还是未被人们充分地
认识到。
　　尽管美国的陆军和空军发展比较迟滞，但美国毕竟是世界上最发达的工业国家，拥有
最强大的科技和经济力量，一但进行战争动员，就可以在很短的时间内提供最先进的武器
装备。
　　(2)日本的军备扩张与" 大东亚共荣"
　　日本在第一次世界大战中也是个不小的赢家。大战不仅使日本在中国和太平洋地区侵
占了许多领土，而且为其在经济上开辟了繁荣的道路，日本也在战时从债务国变为了债权
国，大战使日本的工业生产增加了5 倍以上而基本上没有战争损失。
　　但日本是个岛国，国土狭小，资源极端匮乏，国内资本主义与封建主义相结合的畸型
发展，又使得阶级矛盾激化，因此形成了向外扩张的极大动力。日本历来的扩张方向是东
亚大陆，自明治维新以来形成的大陆政策是其对外侵略扩张的基本指导思想。
　　1918年6 月，日本对原有的《帝国国防方针》、《国防所需兵力》和《帝国军队用兵
纲领》进行了修改。日本把假想敌国定为俄、美、中。在《国防所需兵力》中规定，陆军
战时兵力为40个师，海军则以" 八八" 舰队为基干。在《帝国军队用兵纲领》中设想：①战
争初期歼灭敌在东洋的舰队；②陆海军协同进攻吕宋岛；③在东洋海面歼灭来袭的美国舰队
。日本在亚洲和太平洋的扩张，打破了远东的均势，威胁到英美利益，因而遭到激烈的抵
制。
　　1921年的华盛顿会议上，规定了英、美、日三国军舰5 ∶5 ∶3 的比例。日本虽然受到
制约，但其独占中国、排挤英美出太平洋的决心并没有改变。
　　1922年，日本再次修改了《帝国国防方针》，把头号假想敌国定为美国，并以此为目
标进行长期战争准备。1922-1925 年，日本曾三次裁军，但并非放弃战争准备，而是为减
少数量，提高质量，促进军备现代化。日本把装备机枪火炮、坦克、飞机、通讯器材，汽
车等作为当务之急。1925年5 月，航空兵从陆军中独立出来成为单独兵种，建立了第1-6
飞行团。
　　为了平时少养兵，战时多用兵，日本还采取了一系列措施，减少军官数量，增加军士
数量，将2000名现役军官分配到中等以上学校对学生进行军训，提高学生和国民军事素质
。1927年3 月颁布《兵役法》，规定凡年满18 -40岁的男性国民均有服兵役的义务。
　　1929年，全球发生经济危机，日本亦被卷入，在经济与政治危机叠错之中，日本法西
斯组织纷纷出现，极力主张建立军人独裁政权，以武力解决满蒙问题。武装对外侵略已成
弦上之箭。此时的日本总兵力为30.8万人，陆军为23万人，编有17个师，6 个混成旅，飞
机1310架，海军为7.8 万人，拥有舰艇278 艘，海军航空兵飞机363 架。
　　1931年，" 九一八" 事变爆发，日本以中国军队炸毁沈阳附近铁路为由，全面进攻中
国东北，蒋介石下令中国东北军队避免冲突，绝对不准抵抗而退至山海关内。日军仅以3
个师的兵力在四个多月的时间就占领了三倍于日本国土的中国东北全境。从此开始了长达
14年的侵华战争，同时也揭开了第二次世界大战的序幕。
　　" 九一八" 事变之后，日本侵略者又在中国上海挑起事端，发动了" 一二八" 事变。
中日双方交战一个多月，最后在美英法意的　调停之下，国民党政府与日本签订了《淞沪
停战协定》。1932年3 月，日本又在中国东北一带制造了伪满洲国，操纵了一切政治、经
济、军事大权，中国东北三省彻底沦为其殖民地。同时日本又将其建成北进和南进的基地
，逐步蚕食中国华北，为全面发动侵华战争做准备。在远东，形成了世界上第一个战争策
源地，世界大战后在远东及太平洋地区构造的军事力量格局开始向日本倾斜。
　　5.制衡与裁军
　　第一次世界大战后的一段时间内，特别是1924-1929 年间，世界处于一种相对稳定的
状态，资本主义的主要国家的经济得到了恢复和发展，先后超过了战前水平。而他们之间
的利益关系由凡尔赛及华盛顿体系的制约而处于一种相对固定的状态。
　　但这种稳定是短暂和相对的。几年前还被认为是牢不可破的凡尔赛体系很快就出现了
逐步瓦解的迹像。首先是德国，巧妙地利用了各战胜国之间的矛盾及对红色苏联的恐惧，
从他们的手中得到了大量贷款，来实现工业设备的现代化和恢复经济，到1929年经济危机
前，德国的一些主要生产部门在资本主义世界已占据了第二位。经济力量的增强就必然寻
找挣脱凡尔赛铁链的方法，以重新恢复其在欧洲乃至世界的强国地位。而这一时期的美国
有了更加快速的发展，从1925年起，美国的工业总产量已达到英、法、德三国的总和。而
唯一的社会主义国家苏联也随着经济建设的高速发展，也开始在国际舞台上寻找一个合理
的位置，以摆脱被帝国主义国家围攻的态势。
　　凡尔赛体系的崩坍最初表现在德国的战争赔款问题上。德国通过实行巨大的通货膨胀
，来抵制赔款，并要求延期交付，此举获得美、英的支持，但遭到法国的坚决反对，最终
导致了法国、比利时10万军队于1923年1 月开进了德国鲁尔地区。最终通过美国人制定的
道威斯计划、扬格计划使赔款问题不了了之，这对于德国国力的增强有着不可估量的影响
。
　　随之而来的就是1925年的《洛迦诺公约》，在英美的主使之下，德国加入国联，德国
不再是一个政治上受歧视的国家，并使法国放弃了夺取德国西部以削弱其实力的想法。同
时，由于法国的盟友——波兰和捷克的边界没有保证，法国不得不与波、捷分别订立保证条
约，以防止德国的进攻。英国人以为《洛迦诺公约》抑制了法国，而将德国引向东方去反
对苏联，这是他的巨大胜利，但真正的胜利者并不是洋洋得意的英国人，而是默不作声的
德国人。《洛迦诺公约》大大动摇了凡尔赛体系建立的有利于英法的战后秩序，深深地埋
下了战争因素，德国为东进扫清了道路而又没有承担义务。何时发动进攻，向东还是向西
，主动权是在日耳曼人手中。
　　有鉴于战争的残酷，经历了大战的人们对和平是极为渴望的。因此在20年代，也曾经
有过多次的裁军活动，希望阻止战争的再发生。借美军参加第一次世界大战十周年之机，
经法国和美国倡议，经过一系列谈判，1928年8 月，在巴黎有15个国家签署了《非战公约
》。宣布废弃战争作为国家政策的工具，承认必须通过和平方法解决各种争端与冲突。各
个主要列强国家都参加了，苏联也加入了此公约，到1933年已有63个国家加入。但一些国
家也提出了许多保留条件，如法国提出可以进行防御战争，英国提出可以对各国都不承认
的国家作战，也可以对无力整理内部秩序的国家作战。在种种借口之下，最终公约成为一
纸空文。
　　裁军也是这一时期永不止息的话题，国联在成立后不久，即成立了两个委员会专门讨
论裁军。1925年9 月，国联通过了关于筹备裁军与限制军备会议的决议，并于年底成立了
裁军会议筹备委员会，由21个国家的代表组成。
　　在筹委会中英法两国为各自利益而激烈辩论，英国要求限制对它威胁最大的飞机和潜
艇的生产及裁减大量陆军，法国则与英美针锋相对，要求裁减海军军备，并把裁军与安全
保证联系起来，要求不仅对军备，而且对军事潜力确立国际监督制度，德国则要求与其他
国家一样的平等地位。1927年，苏联也参加了筹委会工作。最终经过激烈争吵，经过许多
修正，决定以法国的方案为蓝本，但这个方案对各种军备却没有规定限制数字。从1925年
到1930年，这个委员会共召开了118次会议，结果只通过了一项毫无内容的裁军公约草案，
还附有各国提出的49项保留意见。1932年2 月，国际裁军会议在日内瓦召开，共有60多个
国家出席了会议，但最终会议一无所获。以后又举行过两次，结果都是一样的。
　　凡尔赛- 华盛顿这个维持第一次世界大战后国际秩序的体系，在逐步走向瓦解，而
1929年的经济危机给了它致命的一击。当经济危机在30年代初终于艰难地渡过之后，我们
再来看看世界和欧洲的局势，它已完全是另外一付面孔了。
　　三、再次走向战争
　　1.欧洲战争策源地的形成
　　(1)希特勒的上台与战争机器的发动
　　世界性的经济危机对整个资本主义体系，对于一次大战后形成的新的力量格局都是极
为沉重的打击。在德国，当经济危机达到高峰时的1932年，工业产量下降了一半，生产潜
力的利用率只有35％，失业人口高达800 万。
　　经济危机引起了严重的政治危机，魏玛共和国摇摇欲坠。在极为动荡的局势下，法西
斯纳粹党乘机而起，在1932年7 月的国会选举中，轻而易举地成为了国会中的第一大党。
1933年1 月，在工业和金融巨头的拥戴之下，希特勒登上了德国总理的宝座。法西斯主义
的公开恐怖的专政在德国建立起来。
　　一个新的最危险的世界大战的策源地开始形成。
　　纳粹德国从建立之日起，就以夺取世界霸权为其终极目标。因而所有的列强都将是其
敌手，但扩张不可能一下子就达到最终目的，因而希特勒的扩张计划，大致可分为几个阶
段。首先是建立一个以大德意志为核心，包括奥地利、捷克斯洛伐克和波兰的部分有大量
德意志人居住的地区。其次是打败法国和苏联，夺取欧洲大陆的霸权，并以此做为称霸世
界的基础。最后向海外扩张，击败英美、称雄全世界。
　　为此，希特勒上台后，便把扩军备战作为最基本的国策，一切都为此服务。1933年底
，德国即拟定出新的扩军计划，规定建　　　立21个步兵师，3 个骑兵师又1 个骑兵旅，1
支装甲部队和1 个轻装师。陆军在和平时期总兵力为30万人，战时扩展到63个师，其中33
个师为野战部部队。这个计划原定1938年完成，但希特勒下令提前到1934年10月完成。这
是纳粹上台后德国陆军的第一次大发展，但由于当时尚没有实行新的征兵制，因而兵源十
分困难。1935年3 月，希特勒公开打破了凡尔赛条约对德国军备的限制，宣布实行普遍义
务兵役制，建立一支在和平时期为36个师的德国陆军，5 月颁布《兵役法》，规定18-45
岁的德国公民要服兵役，由此进入了更紧张的扩军时期。1936年8 月的陆军扩军新计划进
一步规定，以1939年10月为期，建立32个步兵师、4 个摩托化师、1 个山地师、3 个坦克
师、3 个轻装师和1 个骑兵旅，和平时期总兵力为83万人，战时扩张到462 万人，其中野
战部队102 个师。
　　空军扩军的速度更加惊人。希特勒上台前德国的空中力量十分微弱，只有13架战斗机
，全国只有250 架飞机。希特勒掌权后，立即任命戈林为德国航空专员，后为航空部长。
确定大规模发展军用飞机生产，一年之内，不断做出新的计划，要求全力提高飞机生产数
量。1935年3 月，德国宣布成立空军，此时德国拥有飞机2500架，其中作战飞机800 架。
德国空军的建立，也深受杜黑的理论影响，曾一度积极发展四引擎远程轰炸机，但由于德
国的技术力量资金及先期的作战目标等原因，远程轰炸机生产曾中断了一个时期，但当希
特勒正式提出把英国作为假想敌之后，1939年又重新研制足以打击整个英国的远程轰炸机
。同时整个空军的发展要求也更加迫切。1938年11月，德国制定了战前第10个(也是最后1
个）空军发展规划，要求到1942年春天，德国应拥有2 万架飞机，其中轰炸机8000架。但
是尽管1933年至1939年间，德国的扩军备战经费40％都用于空军，但到战争爆发时，德空
军的第一线飞机仍只有4093架，其中轰炸机2000架，歼击机800 架，共4 个航空队。
　　德国海军的发展落在空军和陆军之后，但其速度也是不慢的。希特勒刚刚上台，马上
为海军追加拨款11570 万马克，1934年，海军拨款增加至4.8 亿马克，1935年又增至6.5
亿马克。1935年，德国海军的总排水量为11万吨，不及英国的1 ／10，到1939年已增至35
万吨，约相当于英国的1 ／7.德国海军当时对发展重点存有尖锐对立的意见，邓尼茨等人
坚决主张重点发展潜艇，集中有限的财力和物力，建造大量可适用于大西洋上袭击英国船
队的潜艇，以开展无限制的潜艇战。但以海军总司令德雷尔为首的高级将领仍然坚持重点
发展大型水面舰只。1938年底，雷德尔主持制定Z 计划，准备建造10艘排水量为5 万吨级
的战列舰和2.9 万吨级的战列巡洋舰。到大战爆发时，海军共拥有战列舰2 艘、装甲舰3
艘、重巡洋舰2 艘、轻巡洋艘6 艘、驱逐舰22艘、旧式驱逐舰20艘、潜水艇57艘。
　　到第二次世界大战爆发时，法西斯德国已拥有了一支庞大的用各种武器和技术装备武
装起来的现代化军队。军队的最高统帅是希特勒，最高统帅机构是由凯特尔元帅领导的最
高统帅部，或称武装力量总参谋部，其主要部门是由约德尔上将领导的作战指导部。陆军
的最高机关是陆军总部，布劳赫奇元帅任总司令，哈德尔上将为总参谋长，空军总司令为
戈林帝国元帅，海军司令是雷德尔海军上将。
　　战前纳粹德国扩军备战的速度和规模都是历史罕见的。但是德国在这一过程中也遇到
了许多难以克服的障碍。由于凡尔赛条约的规定，德国的军事工业和军火储备都被限制在
极低的水平上。尽管希特勒上台后开始高速发展军事工业。1934年，颁布了《新经济体制
法》，推行" 四年计划" ，采取各种措施优先保证军工生产的需要，但由于起点较低而且
时间短促，再加上各种牵制和矛盾，使其无法满足军工生产所需要的大量资金、原料，能
源和劳动力。因此直到战争爆发，德国并没有足够对西方国家进行一场大战的装备与军火
储备，坦克部队只是整个野战部队的1 ／20，摩托化部队也只占到1 ／10. 各种运输车辆
只有所需的1 ／4 ，航空汽油只有两个月的储备。同时，德国的兵源也严重不足，一次大
战爆发后，德国出生率下降，而战后又被迫取消了义务兵制，1900年以后出生的壮丁均未
受过军事训练。而且德军还缺少经过专业训练的足够数量的军官，因凡尔赛条约规定，德
国国防军只能保留4000名军官。虽然后来采取了一系列措施，如将原国防军军士提升为军
官，将一批警官转入军队，重新征召退役军官等等，但到战前，德国陆军中只有1 ／6 的
军官受过足够的专业训练。
　　纳粹德国在扩军备战中的这些弱点，也是希特勒在发动侵略战争中决定采取突然袭击
和闪电战战略的重要因素之一。
　　(2)穷兵黩武的意大利
　　进入30年代之后，墨索里尼政权大大加快了战争准备。1933年，墨先后将作战部长、
海军部长、空军部长集中一身，倾其全国财力加紧对三军的建设。
　　意大利空军深受杜黑理论的影响，是当时最受重视的军种，到1935年，意大利曾成为
拥有军用飞机最多的国家之一。意大利空军曾被誉为法西斯政权的利刃，有能力控制整个
地中海。其空军由独立航空兵、陆军航空兵和海军航空兵组成。1939年，意大利空军拥有
飞机2950架，其中轰炸机850 架、歼击机750 架、强击机200 架、侦察机750 架以及殖民
军轰炸机350 架、侦察机50架。但做好参战准备的只有近千架飞机。
　　1931年以后，意大利政府每年拨给海军的经费达6 亿里拉，从而使意海军有较快发展
，仅1933年下水的军舰就有22艘；1934年，又开工建造2 艘3.5 万吨的战列舰，两艘旧式
战列舰也开始进行现代化改造，同年还开始建造一种快速、轻型，适合于地中海作战的驱
逐舰，到1936年，意大利海军已掌握了较先进的雷达技术，到第二次世界大战爆发时，意
大利海军共有战列舰4 艘、巡洋舰22艘、驱逐舰59艘、旧式驱逐舰69艘、潜艇105 艘。
　　陆军在1933年之后进行了部分摩托化和机械化，更新了炮兵的装备，在和平时期，意
大利陆军共有13个军，由33个步兵师、3 个快速师、2 个骑兵旅、1 个坦克团、63个炮兵
团及其它部队组成。在宣布动员后，到1940年6 月参战，意大利陆军则增至74个步兵师，
共25个军编为10个集团军。
　　74个师中有61个步兵师、7 个山地师、3 个坦克师和3 个骑兵师，共计150万人。
　　意大利最高军权形式上属于国王，而实际上则直接由政府首脑墨索里尼领导下的陆军
部(作战部）、空军部、海军部和殖民部掌握。此外，还设有一个由各部门联合组成的最高
机关——最高国防委员会。
　　意大利在扩军的同时，就发动了对外侵略战争。1935年10月3 日，意大利军队不宣而
战，全面入侵埃塞俄比亚，意军从厄立特里亚向阿迪格腊特、阿杜瓦和阿克苏三个城市突
击，然后沿马卡累、德西埃、亚的斯亚贝巴一线南进。埃塞俄比亚皇帝海尔.塞拉西颁布了
总动员令，埃塞俄比亚人民奋起反抗。但埃军由王公贵族指挥，并不听从最高指挥部命令
，只关心保卫各自的领地，军队和游击队虽英勇作战，但由于指挥不统一，同时意埃军队
装备优劣悬殊，经过半年多的抵抗，1936年5 月，意军攻入了亚的斯亚贝巴，海尔.塞拉西
皇帝流亡海外，墨索里尼政府将埃塞俄比亚并入意属东非帝国。
　　意大利对埃塞俄比亚的侵略，造成了新的世界战争的又一策源地。意大利在发动侵略
时，英、法等国都采取绥靖政策，实际纵容和默认其侵略。但意大利在站稳脚根后，即觊
觎邻近的法属殖民地，威胁英属非洲殖民地，英国在红海上的航线也处于受攻击的地位，
英、法同意大利的关系大大恶化了。
　　2.英法的战争准备与绥靖政策
　　(1)深受制约的英国防务
　　欧洲军事力量格局在进入30年代，特别是希特勒上台后开始发生根本变化。战争的阴
云又开始聚集。因此，英国也在30年代初放弃了" 十年无大战" 的规则，进入了重整军备
的阶段。但在初始时期，其进程是极为缓慢的。这是因为受到英国决策者的" 防务需要要
服从财政需要" 的指导思想的影响。英国首先强调的是财政经济的稳定，在这个基础上才
能谈军备问题。
　　这实际上与" 十月规则" 并没有根本不同。因而在军备生产问题上，往往先是由军方
提出总预算，然后由财政部估计能够支付的款额，两者之间必定存在巨大差距，则由军方
去研究何种项目将被削减。英军参谋长委员会提出1937-1941年5 月的国防预算总额，为
18.84 亿英镑，财政部则认为最高为15亿英镑。几经反复，最后财政部勉强将限额定为
16.5亿，不足部分，三年作相应削减。在这个大原则下，还制定了一个防备次序原则，首
先保卫本土，其次是贸易线，再次是海外领地，最后才是履行欧洲大陆义务。三年的战略
及军备政策都据此决定。
　　在这个原则之下，三军的战略都发生了转变，陆军的战略为" 有限义务".即在未来发
生的大规模欧洲大陆的战争中，将主要由盟国的军队来承担，英国主要提供海上和空中支
援，而这主要还是指低地国家。英国陆军的首要任务是防卫本土，尤其是防空。因此，陆
军被大规模地削减了军费，一部分本土部队改为防空师，陆军的装备和组训内容都发生了
变化，更多地增加了高射炮、探照灯等装备，以取代适于欧陆作战的重型武器。本来在坦
克战理论和技术上都处于优势的英国，提出了" 我们应该慢慢地实行机械化" 的主张，没
有扩大现有的坦克部队，而是逐步使步、骑兵实行摩托化，以利于本土部队和海外驻军互
换。由此，到1939年，英野战军3 个师已全部实现摩托化，这比任何国家都先进。但也为
此付出了代价，这就是在英国远征军中甚至连一个装甲师也没有。因为只有参加大规模欧
战，装甲师才最有价值，可这正是英国政府所要竭力避免的义务。由于迟迟未能确定陆军
在欧战中的必要性，英装甲部队只装备了近距离步兵支援坦克，轻型装甲巡逻车和轻型坦
克，而适于在欧洲大陆作战的先进重型和中型坦克的生产几乎为零，待到1939年春天，英
国政府认识到这个问题的严重性时，已经太晚了。战争前夕，英国陆军由正规军和国民部
队两部分组成，正规军由5 个步兵师、1 个装甲师、3 个防空旅，国民部队有12个步兵师
(其中3 个摩托化师、5 个防空师）、1 个坦克旅，共约83万人。英国直到1939年3 月才实
行普遍义务兵役制。
　　皇家空军的战略也作了重大的调整。原来空军的战略是有效反击战略，即使空军的力
量尤其是轰炸机的力量具有威摄力，要让德国人确信，在任何战争中，只要有英国参加，
德国必败。一但武力威摄失败，便采用消耗战略，先让强大的海空军保卫本土和帝国海上
通道免遭毁灭性打击，动员帝国资源与德国进行持久战。因此，在重整军备过程中，空军
还是较受重视的。1934年7 月，英政府提出：削减陆海军经费，无限期推迟远征军的组建
及修建新加坡海军基地同时，规定要在5 年内为空军增加41个飞行中队。1937年以前，空
军的发展重点是轰炸机，强调空中力量对等原则，首先要在轰炸机数量上与可能的敌人相
当。但到1937年以后，随着雷达等新技术的出现及西班牙内战中的实践经验证明，轰炸机
并不是不可防御的，同时，防务政策的中心又是保卫本土，因而空军的首要任务不再是突
袭德国本土。因而空军的重点也从远程轰炸机转为相对低廉的战斗机(两者造价为4 ∶1)和
近程轰炸机。但这样一来，以对等原则为基础的轰炸机反击战略被否定，取而代之以战斗
机防御战略。从而失去了对德国的轰炸机优势和空中主动权，这一后果在战争前期就充分
地表现出来。英国空军一个独立的军种，由正规航空兵和辅助兵力组成。空军中又有本土
空军，殖民地航空兵和海军航空兵之分。第二次世界大战爆发时，本土空军共有第一线飞
机1460架，其中轰炸机536架、歼击机608 架、通讯联络机96架及岸基侦察机220 架。此外
，还有备用飞机2000架、海军航空兵飞机220 架、殖民地航空兵飞机350 架。同时，英国
的防空力量也有相当发展，到1939年7 月，从斯卡珀湾到朴次茅斯就设有20多个雷达站，
能在100-200 公里的距离上发现高度3000米的敌机。
　　英国海军本来是最受重视的军种，但在调整中却陷于困境。因为英国的海外利益，英
国本土及生死攸关的交通线都需要海军去保卫，而且英国这时要在大西洋、地中海和太平
洋同时对付德、意、日三个敌人，但财政的限制使得英国连DRC标准(即把原来的" 一强标
准" 再适度扩大）都远远达不到。
　　到1939年，英国的海军总共有战列舰12艘、战列巡洋舰3 艘、航空母舰7 艘、水上飞
机母舰2 艘、巡洋舰64艘、驱逐舰184 艘、扫雷艇42艘、潜艇58艘。英国海军无论在组织
方面还是装备方面，都存在着严重的缺点，英国海军中能在近海作战的轻型舰艇数量不多
，高射火力也很弱，担任护航的军舰——驱逐舰和航空母舰的数量也感到不足。
　　应当说英国在这一时期还是进行了较大规模的扩军备战，军费在逐年增加，1935年
-1936 年的军事予算占整个国家予算的17.7％，1938-1939 年度则占到37.5％。只是这种
速度远远落后于法西斯国家。为此，英国军界忧心重重，认为无法予见何日英国的国防力
量会强大到足以同时面对德、意、日的情况下保卫自己的领土、贸易和重大利益的安全。
英国的军备政策已使英国在军事上退出了欧洲，削弱了英国维持欧洲平衡和稳定的实力。
英国却因此对欧洲的不稳定更加敏感，更要积极地干予，所谓重任已落在了外交上。这就
成为这一时期英国政府特别是张伯伦对欧洲政策的关键因素，绥靖也就成为一种必然。
　　(2)惟他人马首是瞻和消极防守的法国
　　30年代对于法国来说是风云剧变，大战来临的年代。30年代初，由于经济危机的原因
，严重影响了法军的发展，军费紧缩，一些项目缓建、推迟直至撤销，兵员减少，组建摩
托化部队和轻甲师的计划也告吹。希特勒上台后，德国拚命扩军备战，退出了裁军会议和
国联，危机已经降临，使法国感到了严重的危胁。法国的扩军备战也从此加速进行。1935
年5 月，法国修改了兵役法，由原来1 年的现役期改为2 年，使法国陆军可以达到70万人
。
　　1936年，法国陆军有20个步兵师、5 个骑兵师、边防军9-10个师。到战争爆发的1939
年，法国在本土的陆军共有45万人，20个步兵师中有7 个摩托化师，72个炮兵团和11个坦
克团。另外还有驻守殖民地的远征军17万，计7 个步兵师和1个骑兵师。陆军共有坦克2600
多辆。法国还做了战争动员计划，如果战争爆发，还再组建17个A 类师、10个作战级B 类
师、8 个次等级的B 类师等。
　　法国空军到1939年还处在建立阶段。最大的作战单位是师，法国空军基本上都是旧式
飞机。战前法国一线飞机大约为1700架，其中轰炸机460 架、歼击机630架，另有备用飞机
1600余架。
　　战争前夕，法国海军拥有战列舰8 艘、战列巡洋舰12艘、航空母舰1 艘、水上飞机母
舰1 艘、巡洋舰18艘、轻巡洋舰32艘、驱逐舰28艘、旧式驱逐舰12艘、扫雷艇26艘、潜艇
72艘。
　　由此可见，这个传统的欧洲军事强国是不容小看的。但法国在国防战略的指导方针上
出现了重大错误。法国的决策者和军事理论家认为，第一次世界大战时的军事学术并没有
发生本质的变化，就其基本方面和原则来说还是完全适用的。因此，阵地战仍是战争的基
本式样，甚至是几乎唯一可能的式样，所以最好的方法就是采取消极待机的战略，也就是
予有准备，在他们看来是不可攻克的地区进行防御战，疲惫敌人，聚集同盟国的兵力，经
过长期准备，再去击败业已削弱的敌人。这就是法国战前耗费巨资和人力修筑马奇诺防线
的根本原因。这种战略防御的总原则导致了法国对于战斗行动实施方法和各军种、兵种使
用的错误。法军以为筑垒地区的防御是战斗行动的基本式样，在防御过程中，敌人必遭重
大损失，实质上已经被打败了。因而，法军把主要注意力放在战术地带的防御组织上，而
对战役纵深内的防御行动研究的极为不够，对空防御和对坦克的防御也未能重视，对坦克
和航空兵在战斗行动中的作用估计过低，大部分坦克只在防御中实施反冲击，在进攻中支
援步兵，而完全忽视了大坦克兵团的巨大作战能力，对以旧式飞机为装备的空军也没有明
确的战斗使用理论。虽然法军中也有一些有识之士，如法国坦克之父艾斯蒂安将军和戴高
乐等人主张建立职业军，实施机动作战，反对单纯防御。但这在当时，只是一种极为微弱
的声音，以贝当元帅为首的防御派在当时是占有绝对的上风，并且处在决策的地位。
　　法国防务政策和理论的另一个重要的基点就是法国无力单独对付德国，而必须有英国
的合作与支持才能取得胜利。英法的紧密合作是法国军事战略的基石之一。因法国考虑到
本国军事力量有限，单独抗衡德国风险太大。就是在地中海，法国也需要英国海军的支持
才能确定优势。同时还由于自身的经济潜力不足，战时经济独立程度有限，同样离不开大
英帝国的帮助。即便在和平时期，英法间极为密切的经济和贸易联系，也对法国有着至关
重要影响。种种原因，使法国不得不感到英国在未来对德战争中的重要性。因此，英国因
素对法国军事战略的发展直接或间接地产生着重大的作用。英国对法国的支持是可以肯定
的，但英国并不肯向法国提供强大的军事支持，因而法国人宁愿奉行消极防御的战略，在
看到盟国的作战能力对德占优势之前，在英国强硬起来并给予法国实质性的真正支持特别
是军事支持以前，绝不敢轻易采取积极的进攻战略，而不惜跟在英国人的后面一步一趋。
　　3.红色苏俄的崛起
　　(1)苏联的国防战略目标
　　苏联在20年代末期，逐步成为政治上稳定、经济上逐步发展、军事上更加强大的新兴
社会主义国家。帝国主义列强对苏联的发展壮大是不可容忍的，粉碎外来武装侵略始终是
苏联面对的最重要的问题之一。为此苏联以" 国家工业化，加强国防力量和不依赖资本主
义国家" 为总方针。组织现代化的军队，随时打败敌人的一切进犯，不允许任何人侵占苏
联国土就成为苏联30年代所追求的国防战略目标，即反击进攻战略。其主旨就是对敌人任
何进犯都用武装力量的毁灭性突击予以回击，采用进攻的方法进行战争，并把它推移到敌
国的领土，而后将敌人消灭在国境之外。
　　为实现这一目标，苏联加速经济建设作为提高国防能力的基础，从1928 -1940年，苏
实行了第一、第二个五年计划及第三个五年计划的头三年，使国民经济总额增长了5 倍。
其中重工业增长最快，大型企业兴建了9000多个，新建了拖拉机、汽车、航空、化工、机
床制造等行业，而不少行业已达世界先列。工业的发展为国防力量的增强提供了最根本的
基础。第二个五年计划中工业生产增长了1.2 倍，而军工生产增长了3 倍。到第三个五年
计划时，军工增长更快，1938年比1937年增长36.4％，1939年又比上年增长46.5％，1933
年-1938 年航空工业增长4.5 倍，1938年坦克年产量达到2270辆，飞机达到5469架，火炮
达到1.2 万余门，与1930年相比，坦克增长42倍，飞机增加5.5 倍，火炮增长5.9 倍。同
时武器的技术性能也有了很大的提高。
　　(2)加强军队建设
　　30年代是苏联红军走向现代化的一个重要时期。红军采取了一系列重要措施，从1929
年起，苏军颁布了新的《工农红军野战条令》等一系列的条令和政令。这些条令的颁发实
施，使苏联红军训练作战都有了新的准则，对于苏军的正规化和现代化建设起了非常重大
的作用。
　　从1932年起，苏军还大规模地建立了各种专业学院来培养军官。到1938年底，苏军已
拥有14个军事学院及6 个附属地方院校的军事系，学员人数从1929年的3200人到1938年的2
万人。从1929至1938年共培养了中级指挥人员14万人。
　　这时期，苏军还根据武器装备的发展和现代化作战要求，调整了军队的组织结构。在
陆军，步兵师装备了先进火炮，组编了坦克分队，提高了机械化和摩托化分队能力。骑兵
也实行了新编制，增编了机械化团，队属炮兵增加了数量，增编了高炮营。同时，开始组
建机械化兵团。到1934年，已建成4 个机械化军。空军以各兵种航空兵团为基本作战单位
，组建了空降旅。
　　从1936年起组建了特种航空兵集团军(远程轰炸）。海军在1932年以后，先后组建了太
平洋舰队和北方舰队。尔后，随着物质技术基础的加强，对组织结构也进行了相应调整，
撤销了舰艇中队，建立了能够独立完成海上作战的舰艇编队，还着重发展了海军航空兵。
这样使海军舰队变为战役联合编队，拥有水面舰艇与潜艇部队，海军航空兵及海岸炮兵。
　　到30年代中期，由于现代化装备和大批新型军事干部陆续补充部队，并为检验苏军界
当时提出的大纵深战斗和战役理论，苏军曾举行过一系列大规模军事演习。1938年以后，
由于红军中的大清洗和先后发生的张鼓峰事件、诺门坎战斗及进军波兰，苏军大规模军事
演习中断，但实际作战则进一步检验了苏军的作战能力。这些演习和作战证明，苏军在使
用飞机、坦克、火炮等现代化装备进行作战的能力已有明显的提高，已成为一支现代化的
强有力的军队。
　　苏军在20年代采用的是常备军与地方部队相结合的混合体制，至30年代中期改为常备
军制，以应付来自东西两个方向的威胁。1935年以前，地方部队占74％，改制后，地方师
降至23％，常备师则上升为77％。常备军制的推行使军队人数急剧增长，1936年，苏军总
人数为110 万人，1939年8 月，苏军已达200 万人，几乎增长1 倍。其后由于世界大战的
爆发，苏军走上了急剧扩军备战的新阶段。
　　(3)大清洗带来的恶果
　　斯大林在30年代中期以后对苏联红军内部进行的大清洗，是对红军的最沉重的打击，
其损失是极为惨重的。这对于苏军的建设和战争准备及苏德战争初期的严重损失都有着直
接而深刻的影响。1934年底，以基洛夫被刺为开端的大清洗，很快就波及到军队。1936年
下半年至1937年上半年，军队中逮捕了第一批将领。其中有著名的军事将领和国内战争时
的英雄：加尔卡维、士罗夫斯基、加.德.加伊、萨布林、施米特等人。罪名是与托洛茨基
及季诺维也夫分子有联系。1937年6 月，图哈切夫斯基、亚基尔、乌博列维奇、费尔德曼
、科尔克等著名将领被捕，在为时极短的审讯之后通通被处决了，但这仅仅还是开始。从
1937年下半年至1938年，大清洗愈演愈烈，苏联国防人民委员会中央机关、工农红军政治
部、苏联革命军事委员会及各军区、海空军、大部分军、师、团的主要领导都被逮捕。国
内战争时期最优秀、最出色、当时最著名的将领几乎全部被处决。苏联红军的损失是异常
巨大和不可弥补的。战前被捕的将领为：苏联5 名元帅中的3 名；图哈切夫斯基、叶戈罗
夫、布柳赫尔；4 名一级指挥员中的3 名；12名2 级集团军指挥员中的全部；67名军级指
挥员中的60人；199 名师长中的136 人；397 名旅长中的221 人；2 名一级舰队指挥员中
的2 人；15名2 级舰队指挥员中的9 人；2 名一级集团军政委级政工人员的全部；15名2
级集团军政委级政工人员的全部；28名军级政治委员中的25人；97名师政治委员中的79人
；36名旅政治委员中的35人，中下级指挥人员的损失也极大。
　　大清洗使苏军失去了极为优秀的军事领袖，使苏军的干部力量出现空白。1940年秋，
步兵总监进行检查，在集训中的225 名团长中没有1 人是从军事学院毕业的，毕业于军事
学校的只有25人，其它人只上过少尉训练班。
　　1940年初，师长和团长中的70％、兵团政委和政治部主任的60％都是只有一年任职时
间的新人。希特勒曾极为高兴地说到，苏军高级军事干部最优秀的部分已于1937年被斯大
林消灭了，这样一来，那些正在成长的接班人，暂时还缺乏作战必需的智慧。正所谓亲者
痛而仇者快，大清洗的后果可想而知。
　　4.远东及太平洋的争夺与战争
　　(1)走向全面战争的日本
　　日本占领了中国东北三省之后，下一步则想占领整个中国及远东地区并进一步称霸太
平洋地区。在打破了远东军事战略格局之后，日本与中、苏、美的矛盾逐步激化。为了保
住并扩大其侵略成果，广田内阁——日本法西斯体制建立的标志，于1936年6 月第三次对《
帝国国防方针》进行了修改，以美国和苏联为最大假想敌，同时要防备中国和英国。提出
未来战争有发展成长期战争的可能，为此必须有适应这种情况的决心和准备，要全力控制
东亚大陆和西太平洋。
　　根据这一目标，陆军确定，战争初期所需兵力大体上是50个师。特别需要尽快完成的
主要事项是：航空兵要首先建成战时使用的140 个飞行中队，而且还要迅速扩充；驻满州
的兵力，平时至少要有6 个满员师；常设师为20个。海军确定，负责外线作战的舰队应有
主力舰17艘、航空母舰10艘、巡洋舰28艘、驱逐舰战队6 个(旗舰6 艘，驱逐舰96艘）、潜
艇战队7 个(旗舰7 艘、潜艇70艘），另外还有65个岸基航空兵队。
　　1936年8 月，广田首相与外、陆、海、财相举行五相会议，确定了发动全面侵华战争
和太平洋战争的《国策基准》，决定一方面确保帝国在东亚大陆的地位，同时向南方海洋
发展。随后日本开始了急剧的扩军备战。1936年军费为10.89 亿日元，占国家总予算的
47.7％。1937年则高达32.78 亿日元，占总予算的69％。武器装备也大大改善，产量急剧
提高。1931年，日本生产步枪3600支、机枪540挺、火炮90门、坦克10辆、飞机194 架、而
到1936年，步枪产量达2.53万支，增长6 倍；机枪2400挺，增长4 倍；火炮590 门，增长6
倍；飞机600 架，增长3倍。" 七七" 事变前，日军已有坦克1050辆，火炮1800门。日军的
总兵力也在急增，1931年为30.8万人，1936年达到50.7万，1937年则猛增至108.4 万人，
日本已到了发动全面战争的最后时刻。
　　(2)发动全面侵华战争
　　1936年8 月，日军参谋部制定了《1937年对华作战计划》，其中规定对中国华北除用
原来的2 个集团军(5 个师）以外，视情况再增加3 个师，占领平津地区并在华北五省作战
；对华中则以原来的第9 集团军(3 个师）
　　占领上海附近地区，以新组建的第10集团军(2 个师）从杭州湾登陆，两军策应向南京
作战，占领并确保上海、杭州，南京三角地带；对华南，用1 个师占领广州一带地区；海
军一开始就要控制中国沿海及长江水域，协助陆军占领主要地区。
　　1937年7 月7 日，日本侵略者终于挑起" 卢沟桥事变" ，从此开始了全面侵华战争。
日本调集了8 个师、4 个混成旅共37万兵力，向中国华北发起全面进攻。接着又向淞沪地
区派出9 个师、1 个混成旅共计30余万兵力，向华中发起战略进攻，并以海军第2 、3 舰
队及航空兵共28个中队支援作战，企图以速战速决的战略方针，在几个月内灭亡中国。
　　但是日本侵略者没有料到中国此时已发生了深刻变化。" 西安事变" 和平解决后，抗
日民族统一战线初步形成并日益发展，以国共两党合作为基础，举国上下同仇敌忾，共赴
国难，英勇斗争，给日本侵略者以沉重打击。
　　" 卢沟桥事变" 后，大批日军从北宁线进入关内，企图占领平津，中国第二十九军起
而应战，平津战役全面开始，第二十九军以4 师之众据守冀察2 省及平津2 市。经过20多
天血战，由于战线过长而兵力过少，平津失守。
　　8 月初，日军又进行了华北会战，集中20多万兵力，发动南口及张家口战役，中国军
队虽英勇抵抗，但终因敌众我寡，作战失利，南口及张家口相继陷落，日军于8 月底占领
察哈尔。9 月，日军又进犯山西，突破晋西的长城防线，日第五师团及关东军第二、十五
混成旅5 万人南逼太原。中国军队在忻口展开会战，调集20万部队，顽强阻击日军1 个月
。但由于沿平汉线进攻的日军已冲破中国军队的防线，进至娘子关一线，忻口的中国军队
腹背受敌，被迫后撤。11月7 日，太原失陷。忻口会战是抗战初期华北战场最激烈的一战
，歼灭日军腾田旅团长以下2 万余人，阻滞了日军的进攻。
　　1937年8 月，日军发动了淞沪战役。在近3 个月的战役过程中，日军出动了9 个师，
占其陆军总数的37.5％，同时还有大批海空军的配合。中国军队则集中了51个步兵师，约
占当时陆军的25％，由蒋介石亲自指挥。中国军队与日军鏖战了3 个月，在极为不利的情
况下，浴血奋战，打死打伤日军4 万多人。上海保卫战在中国抗战史上具有重要意义，首
先是粉碎了日军企图在3 个月内灭亡中国的妄想，日军最初的战略构想是：在确保上海、
青岛成为其作战基地的同时，通过华北会战打击中国军队主力，如不投降，则日军沿平汉
线，平绥线会攻石家庄。直趋武汉。上海保卫战迫使日本改变战略部署，从华北向上海增
援一个军，把主要作战方向移到上海。在此之后，日本又企图通过这一战役，消灭中国军
队主力，结束作战。但在上海苦战3 个月，并没有达到结束战局的战略目的。在此战中，
中国军队也暴露出重大弱点。武器装备极为落后，不仅空军不足，缺少战车与重炮，且轻
武器也极落后。同时在战略和战役指挥上也有重大失误，最终导致了全线撤退，上海失守
。
　　11月，上海失守后，中国军队仓促撤退，未能组织起有效的防御和反击。
　　日军则以8 个师的兵力沿京杭、京沪及长江多路进攻，直逼国都南京。1937年12月8
日，南京被围，5 天之后城破，日军屠杀30万中国军民，中国人当永远铭记！
　　日军占领南京后，一路沿淮南路、津浦路北上，一路则渡过长江，向苏北进犯。至
1938年1 月，中日军队相峙于蚌埠、明光、高邮一线，津浦路北段的日军在占领济南、泰
安、兖州之后，沿津浦路南下，日军第五师从青岛登陆，直趋潍坊，进攻台儿庄，日军从
三面对徐州成夹击之势。徐州为津浦、陇海路的交叉点，在战略上是中国大后方之屏障，
中国军队势在必守。
　　中国守军经腾县血战，延缓了南进日军的速度，使中国方面援军及时赶到参战。临沂
之战击溃了日第五师，使其与第十师合击台儿庄计划落空，第十师深陷孤立。从3 月24日
起，日军第十师向台儿庄发起猛攻，据守台儿庄的孙连仲第2集团军的3 个师与敌血战至4
月初，台儿庄2 ／3 失守，守军伤亡过半，但终于赢得了时间，使中国军队在外围形成了
对日军包围之势。4 月5 日，中国军队对日第十师发起猛攻，日军损失惨重，狼狈逃往降
县，台儿庄之战，日军死伤2 万人以上，中国军队显示出英勇不屈的精神。
　　台儿庄战役之后，日统帅部认为，中国军队主力集中于徐州地区，攻占徐州不仅可把
华北与华中联结起来，对武汉施加压力，同时也是打击中国军队主力的良机。因而自4 月7
日起，正式下达徐州作战命令。华北方面军以大约4 个师的兵力击败徐州附近的中国军队
，占领兰封以东、陇海线以北地区，华中派遣军攻占徐州及陇海以南地区，切退中国军队
退路，采取大包围战法，逼迫中国军队与之决战，以击溃其主力。日军从华北、华中增调
了13个师；并从关东军紧急调来2 个混成旅，总计40万人，分6 路围攻徐州。
　　台儿庄大捷后，中国方面也积极调遣军队，准备御敌，集中于徐州的部队近60万人。
但徐州地处平原，利于日军优势装备的发挥。在于我不利的情况下，仓促应战，必遭严重
损失。至5 月初，徐州地区的态势已于中国军队极为不利，中国军队开始作有计划的突围
，主力部队向西南方向撤退，掩护部队在完成任务后则撤入苏北，相机西撤。至5 月18日
，中国多路大军从日军大包围的间隙中撤退完毕，守军放弃徐州。徐州虽失，但日军聚歼
中国主力部队的企图落空，并使大部侵华日军被牵制在津浦线上达5 个月之久。
　　日军在侵占南京后，即开始研究武汉作战。徐州会战结束后，陆军部认为条件已经成
熟。日军参谋本部估计，为进攻武汉，还需要增兵40万人和新编兵团24万人，作战需要32
亿日元。日本不惜一切进行冒险的战略意图就是：集中国力攻占武汉，以便1938年内迫使
中国投降。日本以为只要占领武汉，打通平汉线，即可控制中原，威胁西安和西北国际通
道，使中国失去抗战能力，并且认为：武汉是国共两党的结合点，只为此也必须占领武汉
，这样就可能产生两党分裂，把民族的矛盾转成主义的对立。日本为策划武汉会战，对关
内侵华日军作较大调整。9 个师编入华北方面军，14个师编入华中派遣军。华中派遣军集
中全部主力进攻武汉。中国方面也调集了90个师，以第九战区和第五战区为主，坚决进行
抵抗。武汉会战，从1938年6 月12日日军进攻安庆开始，到10月24日中国军队弃守武汉为
止，历时4 个多月。
　　战场包括长江中下游及淮河流域，涉及皖、赣、豫、鄂4 省，日军先后投入兵力约40
万人，中国参战部队最后达120 个步兵师及海空军。中国军队虽装备很差，但忠于祖国，
为正义而战。日军在会战中被击毙3 万多人，击落飞机近百架，舰艇数十艘。就规模而言
，这是抗战以来最大的一次会战。几乎与武汉失守的同时，10月21日，华南重镇广州也沦
于敌手。
　　战争进行到1938年底至1939年初，已进入战略相持阶段。中国所进行的是一场伟大的
反法西斯民族解放战争，总的战略是持久战。在2 年多的时间里，中国军队与日军进行了4
次大会战，除淞沪战役中国军队损失较大以外，其它3 次会战经过英勇战斗，达到了消耗
敌人之目的后，即适时撤退。
　　武汉会战后，正面战场已进入中国西南山岳丘陵地带，中国军队依然保持着防御日军
的战斗力。而在敌后的战场则有了巨大的发展。在上海、太原失守后，中共领导的八路军
、新四军即开展了独立自主的游击战，先后建立了晋察冀、晋西北、晋冀鲁豫、冀鲁边及
华中、华南的敌后抗日根据地，形成了辽阔的敌后战场，有力地牵制了大量日军，配合正
面战场作战。中国军队两个战场互相配合，使日军陷于特殊的两线作战的境地而疲于奔命
，日本速战速决的妄想完全破灭。日军虽占领了中国大片领土，但中国反法西斯民族革命
的战略格局已经形成，为战胜侵略者奠定了坚实基础。而日本方面经过两年的侵华战争，
也发生了巨大变化。到1939年，侵华日军伤亡已达70万人，日本人力物力的损失已达到日
本战争史上从未有过的水平，日军的士气迅速下降，更重要的是日军在总战略上已陷于被
动，无可奈何地被拖入了持久的消耗战中。及至1939年春，日军再集中起较大兵力向西南
的中国军队主力发动进攻，但已实在是力不从心了。1938年底，日本陆军为34个师，而侵
华部队即达32个师，占陆军总数的94％，可谓倾巢出动，但却深陷泥潭。
　　日本在法西斯国家中，实力仅次于德国，中国的抗日战场沉重地打击和牵制了日本军
队，破坏了日本的扩张计划，这势必对整个国际形势产生极为巨大的影响。
　　(3)日苏间的对抗与妥协
　　日本在《帝国国防方针》的制定过程中，始终是以苏联为主要的敌人。
　　苏联的国力和军力的强大使日本感到是其完成大陆政策的莫大威胁。第二次世界大战
爆发前夕，德国吞并奥地利，威胁捷克，慕尼黑阴谋正在酝酿，德国东进意图昭然，严重
威胁苏联西部安全。日本以为时机已到，可以迫使苏联在远东让步。因而在1938年7 月，
制造" 张鼓峰事件" ，日军发动进攻，但很快被苏军几乎全歼。日本因当时急于进攻中国
武汉，所以又赶快签署了停战协定，承认苏方的边界要求。
　　但在1939年德国吞并捷克苏台德地区后，日本又卷土重来，企图占领外蒙古，迫使苏
联势力退出远东。日本把赌注押在欧洲局势的变化及德日意同盟上。因此1939年5 月，又
发动诺门坎战役。但由于苏军在远东的力量自1934年以来已大大加强，在这一地区苏军有
30万兵力，坦克650 辆，飞机600 架，日苏间军事力量对比已失衡。因此战斗爆发后，天
平很快向苏方倾斜，在4 个月的大规模战斗中，日军被俘及死伤5 万人。在苏德已签订互
不侵犯条约、欧战已经爆发的情况下，日本被迫再签停战协定。日本军方终于承认，在日
本陆军主力深陷中国的情况下，北上进攻苏联是不可能的。因而延缓对苏战争，集中力量
企图征服中国，而北进战略已被置于次要的位置。
　　(4)日本的海上南进扩张
　　日本一直大力扩张在太平洋上的海军力量，并以大洋彼岸的美国为最主要的敌人。因
此对英美对其海军发展的限制极为不满，极力主张在海军力量上要与英美对等。1935年，
日本愤然退出第二次伦敦会议后，便放手发展海军，1936年以后，先后制定出"03 计划"
和"04 计划" ，下决心追赶美国。
　　日本海军亦深受美国马汉的制海权理论影响。日本把两国主力舰队之间的决战看成是
海上战争的基本形式，这也是中日甲午海战和日俄海战中的经验所得。因此，日海军把巨
舰视为海战中制胜的武器，这种思想在日海军中根深蒂固。并因此建造了一批大型战列舰
。日本海军的战略和战役战术都是围绕着巨舰制定，这种理论和思想直到太平洋战争爆发
也未曾动摇。
　　在作战计划方面，准备在开战之初，歼灭美国驻西太平洋的舰队，攻占菲律宾、关岛
、摧毁美海军的前进基地。第二阶段，当横渡太平洋的美舰队接近西太平洋诸岛时，联合
舰队可以逸待劳，全力截击。第三阶段，加强防御，随时准备第二次来袭，再次予以截击
，迫使其放弃进攻意图。随着中日战争爆发及英美对日政策逐渐强硬，日本的巡逻线，海
军基地和予设战场不断地向东向南推进，日本将美国逐步看成是最主要的危胁，最终下定
决心与美国在西太平洋上展开殊死之战。
　　(5)" 中立" 的美国
　　美国是列强中参加第二次世界大战最晚的国家。特定的地理环境及第一次世界大战的
经验，使绝大多数美国人和美国政府更希望采取" 中立" 的态度，置于战争之外，而后从
中渔利。30年代，美国的和平主义思潮盛行，孤立主义的情绪蔓延，这是美国人当时对战
争认识的主流。因而在军备问题及外交政策上都受到了很大的影响。虽然美国晚参战数年
并在战前几次修改战略和作战计划，大大加强了军备，但它仍是在没有做好准备的情况下
投入战争的，以致在战争初期，这个经济上的第一强国却在军事上陷于被动，遭到重大挫
折。
　　1932年，富兰克林.罗斯福就任美国总统后，对海军的发展还是很重视的。当年即拨款
2.38亿美元，下令在三年内建造32艘舰艇，这批新舰加上国会已同意建造的5 艘，计13.7
万吨，其费用是第一次世界大战以来海军建设总费用的3 倍。第二年，总统又促使国会通
过文森法案的五年造舰计划，计划造舰102 艘，耗资10亿美元。1935年，日本退出海军条
约后，英美两国从竞争对手逐渐变成合作伙伴，美国海军的主要敌人就是日本。但这以后
，由于日本的拚命追赶，美国海军对日本海军的优势在减退，日本正在抓紧制造一批世界
上最大的军舰。
　　1937年11月，日本与德国缔结了反共国际条约，美国开始考虑两洋作战。1938年5 月
，罗斯福促使国会通过了第二次文森扩充海军法案，批准10年内再开支10亿美元，将海军
扩大20％，其力量可以强大到对抗德日意联合舰队。9 月，海军组建了大西洋舰队，朝着
划分两洋舰队迈出了第一步。
　　海军的注意力已不仅只放在日本。至11月，陆海军联合委员会起草紧急作战计划，正
式将德日意定为假想敌。
　　美国在这一时期在海外还大力扩充军事基地。30年代初，美国在太平洋的战略防御圈
为阿拉斯加——夏威夷——巴拿马。1934年，美国重审" 黄色计划" ，规定假若美日之间爆发
战争，美国海军首先要把日军从马绍尔群岛和加罗林群岛驱逐出去，建立通向西太平洋的
前进基地。
　　到1940年，美国拥有陆军23万多人，正规军共有5 个步兵师、1 个骑兵师、7 个野战
炮旅和其它部队。另外还有国民警卫队17个步兵师、4 个骑兵师和18个炮兵旅，但国民警
卫队只保持最低名额，实际上除了步枪没有其它任何装备。后备役部队共有27个步兵师和6
个骑兵师，均由予备役军官组成。1940年，美陆军拥有坦克约1500辆。
　　美国的航空兵分别编入陆军和海军。1939年，陆军约有2400架飞机，海军约有2500架
。美国使用的飞机在质量上次于欧洲主要国家，但优于日本。
　　美国海军至1939年9 月，共拥有战列舰15艘、航空母舰5 艘、水上飞机母舰13艘、巡
洋舰36艘、驱逐舰181 艘、炮舰7 艘、扫雷艇26艘、潜艇99艘。
　　虽然美国的国防和军事力量有很大发展，但其在战前的战略理论和军队建设方针上存
有重大问题。首先是政治战略与军事战略的不协调，战争准备与政治外交政策不统一。美
国在战前很长时间里就已判定德日意法西斯是美国的潜在危胁和危险的敌人，但在政治和
外交上仍然实行绥靖政策，在经济上暗发横财，支援自己的敌手，特别是日本，结果纵虎
贻患，自食恶果。其次，是在军事理论中强调海军制胜，海军第一，认为美国没有强国为
邻，不需要庞大的陆军保卫本土，然而为了把自己的军队派往世界其它战区却需要远渡重
洋。未来的战争是一场长期的、需要耗费大量物质资源的战争，是一场在美国国土以外陆
海空广大空间进行的集团之间的战争。这就影响了三军协调发展，战争准备不充分，军队
的兵力、兵器的数量和质量都劣于敌手。
　　美国虽然面临危胁，但国会中孤立主义分子却经常反对军事拨款，反对扩张军备，直
到欧战爆发时，美国也没有提出一个军备计划。以致到1940年3 月，美国的军事拨款才稍
稍超过战前水平。结果在西太平洋上的日美海军力量对比中，日本处于优势。再次，美国
在战前也没有建立一个统一的战略领导机构。美国对加入战争的可能性和必要性都估计不
足，认为即使被迫卷入，也将在有足够的时间进行战争准备和改造军事机构。直至偷袭珍
珠港之后，美国才成立参谋长联席会议。最后，是战略判断失误，虽然美国一直以日本为
主要敌人，但盲目轻敌，以为日本不论在军事、经济还是人力都不足以同美国抗衡，因此
并不敢真的发动进攻。在欧战爆发后，美国又认为它虽面临着德国和日本在两洋的危胁，
但主要危胁是来自更强大的德国。因而" 先欧后亚" 的方针，也对美国的军事战略形成重
要的影响，导致其对日本疏于防范。
　　5.欧洲走向深渊
　　(1)不流血的征服
　　希特勒自上台之日起，就以夺取世界霸权为目标，为实现这一巨大的野心，他从一开
始就准备诉诸武力。他曾声称：" 我不是为了不打仗才建立国防军的，我一向都有打仗的
决心".但一开始，希特勒不能也不敢打仗，因为德国并没有做好准备，因此他一开始追求
的是一种不流血的征服。在建立囊括中欧的" 大德意志" 国家的侵略扩张阶段，基本上采
取的都是这种战争边缘手段。
　　1935年，当德国宣布扩军50万，建立空军，彻底打碎凡尔赛枷锁时，希特勒深深知道
，这时德国的军事力量还远远不够，因此处在一个非常危险的时期，如果英法发动予防性
进攻，他将不堪一击。因此一再对外宣称，德国丝毫没有要征服其它国家的念头，甚至还
提出了维护和平的13点建议，而这些建议看起来非常冠冕堂皇。希特勒提出：愿意制定能
导致取消最重型武器的任何限制，愿把海军限制在英国海军力量的35％，比法国还低15％
，等等，言词极为动听，但实际上英国和法国却没有看到或者是故意不看：凡尔赛体系已
就此完结了。
　　1935年10月，意大利入侵埃塞俄比亚之后，为与英法抗衡，意大利完全倒向了德国，
使希特勒的天平上又加了一个筹码。因此，1936年3 月7 日，德国突然派兵进入莱茵非军
事区，尽管德国的将军们甚至希特勒本人都提心吊胆，准备随时退缩，但英法两国除了提
出抗议之外没有采取任何的有效反击措施，英国竟以" 这个地区反正必将丢失" 为借口而
反对制裁德国，法国虽动议制裁，但它并不敢单独出头，法国的决策者中没有一人有足够
的政治胆略和统御能力来面对这样的局面。因此，在英国勉强作出一但法国遭到德国攻击
时可派2 个步兵师的承诺时，法国也就乐于听从英国的规劝。
　　但是法国乃至整个欧洲的战略态势却不可挽回地急剧逆转了。法国的安全保障是建立
在限制德国军备以保持自己的军事优势和包围德国的同盟网上的。现在，希特勒已不受惩
罚地摆脱了一切束缚。一但德国开足马力扩军备战(而德国正是这样干的），法国的优势丧
失就指日可待。同时，法国的同盟网的丧钟也由此敲响，除捷克斯洛伐克外，比利时等国
家出于对德国的畏惧而与法国疏远，奥地利被迫与德签定协议，承认是一个德意志国家、
纳粹党合法化。波兰也出现离心现象。法国由此对德国更加惧怕，对英国也就更加依赖。
　　接踵而来的西班牙内战，使整个局势更加恶化。1936年7 月，西班牙内战爆发，德国
和意大利立即发兵援助佛郎哥的武装叛乱，并千方百计地延长和扩大内战，使之不要停息
下来。西班牙内战，使得法国边界上又有了第三个不友好的法西斯国家，从而削弱了德国
的劲敌，同时也使英法与意大利不再可能重新修好，希特勒——墨索里尼形成了紧密的同盟
。在内战中，意大利派出了大量地面部队，德国提供了大量的飞机、坦克和技术人员，还
特别派出了空军秃鹰军团。苏联也派了大量军事人员和装备对西班牙政府进行援助。而英
法两国则基本上是袖手旁观，害怕搅坏了整个欧洲的绥靖。但其结果只能是使英法，特别
是法国的战略处境更加严峻。西班牙与法国接邻，又具有重要的战略地位，且有一个对英
法友好的政府，而英法竟以不干涉为借口听任去留。这样，法国与其东方同盟的关系遭到
理所当然的冷遇，法国试图与苏联的军事谈判也受到本国军界和英国的警告而作罢。而德
意同盟则进一步巩固，1937年11月，意大利正式加入《反共产国际协定》，此时的欧洲已
是危机四伏了。
　　1937年底至1938年初，希特勒完成了战略方向上的调整和领导人员的改组。英法被列
为德国最主要的敌人，以主力对捷克斯洛伐克发动袭击而在西线坚守的" 绿色方案" 已取
代了防御性的" 红色方案".一直对希特勒冒险军事计划持有疑虑的沙赫特及国防军首脑被
换，戈林成为德国经济的负责人，里宾特洛甫出任外长，希特勒本人直接掌管了军队，扩
张计划到了最后冲刺阶段。而1937年6 月上台的英国张伯伦政府，却在这时加紧了绥靖，
双方的交汇点就是慕尼黑。
　　1938年3 月12日，德军集结了25万军队，突然开进奥地利，宣布德奥合并。希特勒公
然以武力撕毁了凡尔赛条约中关于禁止德奥合并维护奥地利独立的条款。但英法政府仍然
对此没有做出任何积极反应。当时的法国正处在无政府状态，而英国再一次以" 这是件终
究要发生的事情" 为借口，而不愿打断和平进程。英法仅以一纸抗议而了事。
　　随之而来的只能是更大的危险，即捷克的苏台德问题，这里生活着300 多万日尔曼人
。希特勒早已在这里进行了阴谋活动，策动苏台德的日尔曼人在民族自决的旗号下进行分
裂活动，制造为德国肢解和摧毁捷克的借口。这既为打败法国解除了后顾之忧，又为德国
的东进提供了前进基地。在兼并奥地利之后，德国已从三面包围了捷克最重要的经济和战
略地区，对捷克动手只是时间问题了。
　　捷克对英法来说不同于奥地利，捷克具有发达的经济和比较完备的资本主义民主政体
，又一贯是法国的同盟国，是法在东欧同盟体系中的支柱。因此捷克的存亡对法国的安危
关系极大。而且捷克在1935年5 月同苏联签定了互助条约，而这个条约又与法苏互助条约
有直接关系，因此一但捷克下决心抵抗德国的侵略，法国将难以逃避自己的义务，苏联也
将践约出兵，最终英国也不得不卷入欧洲大战。但这是英国最不愿意看到的结果，特别是
与红色苏联联手与德国作战。因此英国做出种种努力。其关键就是诱导法国一起强迫捷克
对德屈服，拱手让出苏台德地区，然后接受英法德等大国对其新国界里中立地位的保证。
这样英国既摆脱了同苏联的一切关系，也使法国有了不必履约的体面出路，英国企图以牺
牲捷克来重新推动英德和解。法国在自身软弱及英国的诱使逼迫之下，同意了英国的主张
。英国随即向捷克政府施加压力。1938年5 月中旬，德军已在捷克边境集结，准备了12个
师，其中10个步兵师、一个山地师和一个装甲师。而捷克政府也实行了局部动员，有一年
服役令的后备兵应征入伍，捷克人并不准备学奥地利人——不战而降！
　　局势一触即发。英法被迫作出反应准备应战。德国人此时并没有做好与英法国家全面
对抗的准备，因而后退。英法本来是有条件及时制止希特勒的。在海上，英法无疑具有优
势，他们的主要缺点在于空军，英法共有各式作战飞机3000多架，其中法国飞机大多陈旧
。而德国也拥有3350架飞机，但其主要是一支战术空军，是按近距离配合地面部队的要求
组建的。只要没有低地国家的空军基地，就不可能对英国实施有效轰炸。德国也还有许多
严重缺陷，如缺乏足够的训练有素的后备力量和战争机器赖以运转的基本资源，同时，如
果当时德国不得不集中主力(起码20个师以上）对捷克发动进攻的话，西线就会立即暴露。
一个古老的话题，德国又要进行两线作战。
　　至9 月底，德军只有10个师在西线，匆匆就筑的齐格菲防线上许多工事的水泥还未干
固，很难抵挡法军的进攻。连德国的高级将领也认为这在军事上是不可能的。但是英法却
在这几乎可以说是最后的机会面前，自动后退了。
　　1938年9 月，经过张伯伦的反复斡旋，在半个多月的时间里，年近花甲的张伯伦三次
前往德国拜会希特勒，终于达成慕尼黑协定。割让了苏台德地区，捷克被肢解，不仅丧失
了11000 平方公里的领土，而且大部分的工业潜力及35个师的精良装备也都归到了德国人
的手中。法国在东欧的反德阵线的核心从此不复存在。
　　(2)大战前夕的欧洲
　　慕尼黑标志着绥靖政策已达到顶峰，同时也是走到尽头。张伯伦所希望的从此以后的
和平黄金时代并没有来到，德国和意大利更加变本加厉地推行扩张政策，准备发动新的进
攻。希特勒在完成了不流血的征服后，下决心要打仗了。他在1939年5 月曾说，我们不能
期望重演捷克事件，将进行战争，我们必须破釜沉舟。1939年3 月，全面吞并捷克后，德
国把矛头指向波兰，一面向波兰提出领土要求，要求割让但泽，同时密秘制定了军事侵略
的" 白色方案".在希特勒永无止境的扩张和野心面前，终于使英法开始猛省，面对希特勒
的军事扩张，只要法国还想独立生存，不沦为德国的附庸，只要英国还想保持大国地位，
不在一个独霸欧洲的德国威逼下苟延残喘，就不可再退，束手待毙。英法已被逼到退无可
退的墙角，政策不变也得变了。因而从1939年初，英法开始重新实行第一次世界大战时的
结盟政策。3 月28日，英法正式结盟，随即开始参谋长会议，商定两国的共同战略和协同
指挥等各项措施。随后又相继给波兰、罗马尼亚、希腊、土耳其、荷兰、丹麦和瑞士以安
全保证。英国正式放弃了第一次世界大战结束以来的传统政策。4月25日，英国宣布实行征
兵制，征召1919年出生的公民服役，以满足把整个陆军扩大到32个师和把本土军队增加1
倍的计划，并逐步将国民经济转入战争轨道，加速实施屡受阻碍的军备计划和新的扩军计
划。1939年2 月，英国提出新的年度国防予算，从1938-1939 年度的3.88亿英镑提高到
1939-1940 年度的5.23亿英镑，同时把国防借款限款从4 亿提高到8 亿英镑。7 月又实行
财产征召，政府对国民经济各个部门拥有实行强制动员的全权。尽管战争准备为时已晚，
但英国仍然抱有一线幻想，希望希特勒把战火燃向东方，这样就使得英法苏谈判最终归于
失败，破坏了希特勒最害怕的东西两个方面的反侵略同盟。
　　法国在大战前夕虽然也进行了最后的准备，但仍把希望寄托在马奇诺防线上，寄托在
英国部队和美国装备的帮助下，打一场持久的防御战。法国予期要在战争爆发后两年才能
转入对德国的进攻。因此尽管已给波兰等国家以安全担保，但从一开始法国就不准备利用
东西两线的优势去主动发动进攻。
　　因而也就在实际上把其东欧的盟友波兰等国家置于孤身奋斗的地位上。
　　希特勒发动战争的决定已定，但他必须造成一个有利于自己避免两线作战的战略态势
。为了准备首先击西，德国停止了反苏宣传，并着手调整对苏关系。1938年底，两国开始
了外交接触，1939年春开始谈判，以暂时避免在东方第二条战线上作战。
　　英国看到了西线以法国为主体、东线以波兰为主体的反德遏制圈的脆弱。在国内，丘
吉尔、劳合.乔治等人主张" 没有苏联，也就没有强大的东方战线" 的压力下，张伯伦不得
不一改过去孤立和排斥苏联的政策，把谈判之手伸向苏联。当然他也并没有放弃同德国的
谈判。而法国由于比英国更直接地面对德国的危胁，因而在同苏联促成军事同盟的问题上
比英国更积极一点，只是法国作不了英国的主，最终还是跟在英国的后面。
　　苏联在1939年所面临的是一种十分特殊和紧迫的形势。从某种意义上，苏联也是一个
被慕尼黑阴谋出卖的国家。因为英法政府把苏联完全排斥在解决捷克危机这个事关欧洲大
局的会议之外，苏联成为欧洲唯一被孤立的大国。慕尼黑会议之后，欧洲并没有走向和平
，而是一步步地走向战争。德国又把侵略之手伸向波兰，战火向苏边境渐渐烧去，再加上
西方国家发出的德国将要东进夺取乌克兰等宣传，都使苏联特别提高了警惕，并极力要避
免首先被推进战火。
　　1939年3 月，德军占领布拉格后，英国对苏政策发生变化，苏联因此成为英德都想争
取的对象，已跃上举足轻重的地位。这对于苏联十分有利，但也隐藏着十分严重的危机。
因为英法同苏联谈判是为了把苏拉入冲突，而德国如果无法从东线取得妥协，则完全可能
转而同英法妥协，首先进攻苏联。
　　因而这一时期最引人注目的就是英法苏的谈判，因为只有三国联合起来才能制止纳粹
的侵略，防止迫在眉睫的大战爆发。但持续了将近半年的谈判毫无实质性的结果。主要由
于张伯伦政策的摇摆不定和对苏联的极不信任，害怕与苏结盟会阻碍同德国的和解成为不
可能。害怕苏联提出的集体安全保障将使苏联势力在东欧和波罗的海扩张，并使可能发生
的苏德战争中，英国无法坐收渔利。法国虽与英国稍有不同，对苏联提出的建议比较欢迎
，但在整个谈判中法国极为软弱，毫无主见，极轻易地改变自己的主张，屈服于英国的压
力，根本就没有自己独立的政策。而苏联实际上对英法谈判的诚意也是极为怀疑的。
　　苏德谈判之初也没有什么进展，但英德谈判与苏德谈判同时密秘进行，又加深了苏联
与英法之间的互不信任。1939年5 月之后，德意结成钢铁同盟，波兰危机日益加剧，致使
苏英法谈判取得一些进展，但在一些问题上仍然纠缠不休，最终陷于僵局。而准备在8 月
底大规模对波兰发动进攻的希特勒，终于在最后时刻对苏联做出重大让步，以避免两线作
战的结局，经过一番极为紧张的讨价还价之后，8 月23日，苏德互不侵犯条约在莫斯科签
定，希特勒告之墨索里尼：" 这个协定保证俄国在发生任何冲突的情况下将采取友好的态
度。由于这个条约，出现了一个全新的世界政治形势，可以把这种形势理解为轴心国的最
大胜利。" 纳粹随即在1939年9 月1 日大举进攻波兰，导致了第二次世界大战的爆发。
　　斯大林断然决定同德国签定互不侵犯条约是在一种十分紧迫而特殊的形势下，出于苏
联安全考虑而采取的非常措施。这个条约在战火迅速逼近而国际反法西斯同盟又未能建立
起来情况下，使苏联得以从英法的绥靖阴谋和德国的军事威胁中突围出来，暂时置身于战
争之外。但这也给苏联带来政治上和道义上的严重损失。虽然苏联通过这个条约建立起了
从卡累利阿芬兰、经芬兰湾直至黑海岸的" 东方战线" ，占领了邻国50万平方公里的国土
，国界西移了250-350 公里。这曾被以为是战前苏联国防政府中最重大的措施之一，苏联
政府和史学家曾给予高度评价。但由于种种原因，在苏德战争爆发后仅仅10天，苏联就失
地千里，" 东方战线"化为乌有。同时也激起了被占领国家和地区人民的仇恨情绪，破坏了
国际关系准则，从而孤立了自己，降低了苏联的声望。另外也还麻痹了苏联人民和军队的
思想，致使战争初期的严重失利。
　　总之，西方国家和苏联的种种错误，造成了纳粹德国得以发动战争并迅速吞并欧陆国
家的有利条件。大战再次在这块古老的大陆上爆发了。
　　四、武器装备的发展和军事理论的繁荣
　　1.武器装备的发展
　　(1)武器装备的重要突破与迅速发展
　　从19世纪到20世纪初，自然科学有了重大的发展，许多领域的重大发现都对军事技术
的发展产生深远的影响。电的使用，特别是爱迪生的诸多发明，对军事装备发展影响极大
；诺贝尔的无烟炸药，对高性能的武器开辟了新的途径；柏克勒尔发现的铀和居里夫人发
现的镭，打开了原子弹制造的大门；而巴斯德的免疫学、科斯特的细菌学对提高士兵在战
场上的生存能力都有重要意义；爱因斯坦的相对论，为原子能科学，宇航科学奠定了理论
基础。
　　第一次世界大战之后，最突出的是应用科学的飞速发展，使上述科学成就得到了广泛
的运用，为军队的技术装备和武器的发展提供了有利条件。战后的前10年中，由于大战刚
刚结束，各国还处于休养生息，恢复经济的阶段，武器装备受经济发展的制约，发展相对
较慢，进入30年代，随着战争威胁的日益临近，武器发展走向高潮。
　　第一次世界大战中，军用飞机已得到广泛的使用，成为大规模杀伤武器，其性能和装
备都有进步。战后，飞机性能的改进主要集中在飞行距离，速度和运载能力上。20年代，
空气动力学和飞行技术有很大发展，但这时期主要是运载能力大的民用飞机得到巨大发展
，而军用飞机发展相对落后。30年代以来，军备竞赛加剧，军用飞机高速发展。如德国生
产了Me-109D 、Me－109E、Me-110C 歼击机以及Ju-87A、J-87B 、He-111F 、He-111P 、
Do-17M、Do-17P、Ju-88A等型号的轰炸机。产量也由1934年的不足1000架上升到1939年的
4370架。这些新型飞机都大量使用了新材料和新工艺。
　　苏联在30年代也设计出了居世界领先地位的军用飞机，如波利卡波天设计的P-5 侦察
机，图波列夫设计局设计的R-3 重型轰炸机，伊-5歼击机、伊-15 、伊-16 战斗机，斯勒
-2快速轰炸机、特勒-7重型轰炸机、米格-3、雅克-1、拉格格-3歼击机、伊尔-2强击机、
佩2-前线俯冲轰炸机等。在制造新型飞机和航空发动机的同时，苏联也很重视改进和研制
新的武器装备。这一时期研究了武器的气动和电动打火系统、发动机系统的温度自动调节
装置、新型弹药、口径为20、23和37毫米的航炮及火箭炮和新型的无线电导航、联络装置
。苏联空军也从1928年拥有不足1400架飞机，发展到1935年的6600架，直到1941年的1 万
架。
　　歼击机的改进方向是提高其主要战斗性能。1939年的新式歼击机通常装备1-2台发动机
，每台800-1200马力，最大速度力540-700 公里／小时，高度5000米，升限11000-12000
米，最大航程750-1500公里，战术半径300-600 公里，装备1-2门机关炮和2-8 挺机关枪。
强击机主要是提高火力和防护力，苏制伊尔-2是当时比较先进的强击机。装有2 挺机枪和2
门
　　机关炝、8 枚火箭弹，并可携带600 公斤炸弹，装甲防护也较可靠。轰炸机则是提高
性能和改进武器装备。大战爆发时的战术轰炸机最大速度为450- 540公里／小时，升限为
10000 米，最大航程1000-3000 公里，载弹量600 -1000 公斤，装备机关炮1-2 门，机枪
4-5 挺。战略轰炸机时速达400- 600公里／小时，升限10000 米，最大航程3000-6000 公
里，载弹量4-10吨，装备6-10挺机枪和机关炮。
　　第一次世界大战后，主要的舰种有装甲舰(战列舰）、巡洋舰、驱逐巡洋舰、雷击舰、
炮舰、驱逐舰，布(扫）雷舰、航空母舰和潜艇。反潜舰艇和鱼雷艇等。动力装置也更加多
样化，有蒸气动力、柴油动力、燃气动力及联合动力装置等。在两次世界大战期间建造较
多的是战列舰、航空母舰、巡洋舰、驱逐舰和潜艇。其中航空母航和潜艇成为第二次世界
大战中海战的主要突击力量，对战争进程影响较大。第二次世界大战前，各主要列强都有
了航空母舰，其中英国7 艘，日本6 艘，美国5 艘，法国1 艘。最早的航空母舰可载机
20-30 架。拥有潜艇的国家更多。1939年，意大利有潜艇105 艘，美国99艘，法国77艘，
德国57艘，日本56艘，苏联在1941年拥有212 艘。这时期的排水量通常为2000吨，水下排
水量2500吨，下潜深度200 米，水上速度20节，水下10节，续航能力16500 海里，自给力2
个月。装备有20-36 枚鱼雷，1-2 门大炮，1-2 门高射炮。这时期战列舰等巨型军舰的建
造与竞争也在同时激烈进行。日本受传统海军理论影响，在战前建造了当时世界上最大的
超级战列舰" 大和号".此舰全长263 米，最大宽度38.9米，排水量69100 吨，460 毫米火
炮9 门，155 和127 毫米火炮各12门，垂直装甲400毫米，水平装甲200 毫米，主机15万马
力，最高航速27节，舰员2300人。一颗炮弹的重量达1452公斤。其舰炮射程较大，可以远
在敌舰火炮射程之外实施猛烈的炮火攻击。日本将其视为精神支柱。英美法也拥有多艘主
力战列舰。
　　第一次世界大战后，坦克的威力开始被人们重视，认为其是克服堑壕体系和实施进攻
的最好武器。因而坦克得到迅速发展。英德美等国在这一时期的坦克，通常重量为16.5-56
吨，前甲板厚度为30-102毫米，速度为25-55公里／小时，最大行程为100-225 公里，装备
火炮1 门、机枪1-2 挺。其中德国的T-V (豹式）和TVT (虎式）坦克是当时世界上性能最
好的坦克，远远超过了其它国家。原来没有制造能力的苏俄，从1921年开始试制，1927年
即开始装备部队，和1939年已可以生产性能较好的KB型坦克和T-34型坦克。KB-1型坦克重
47.5吨，前装甲厚度75-100毫米，最高时速35公里，最大行程420 公里，装配火炮1门，机
枪2 挺。此外，两栖坦克也在此时期出现，装甲运输车、装甲火车和装甲汽车也得到了较
快发展。
　　在第一次世界大战时，火炮的种类已很齐全，有地面炮、高射炮、航空炮、坦克炮、
舰炮和海岸炮，有各种口径的榴弹炮，加农炮、臼炮、迫击炮。
　　两次世界大战之间，火炮的发展主要是提高弹丸威力，射击精度、射程、时速、火力
机动性能，使用的可靠性和维护的简便性。据对主要列强国家的几种主要火炮的统计，火
炮全重15.6-68 吨，火炮口径76-88 毫米。加农炮和榴弹炮的方向射界24-360度，弹药基
数38-56 发，最大装甲厚度38- 200 毫米，最大时速20-72 公里。海军舰炮性能也有很大
提高，第一次世界大战时，大型军舰火炮射程只有11公里，而这时期舰炮射程已增至20-45
公里，并改进了弹道性能，增强了炮弹的破坏力，装药的自动化。在研制新型火炮方面，
注重研制复合性能炮，同时兼有加农炮与榴弹炮、或榴弹炮与迫击炮的性能。30年代后期
，开始研制多管火箭炮，弹道导弹和原子弹，火炮领域孕育着极重大的突破，并在大战中
用于战争实践。在这些方面，美、德、苏居于领先地位。
　　第一次世界大战中，无线电通讯已被广泛应用于战场，但那时无线电通讯还不稳定。
战后，三级管用于无线电，大大提高了远距离通讯效果。30年代初，开始了雷达的研制，
德国于1933年，日本于1936年先后开始研制监测飞机的雷达，但在实战应用上，英国居于
领先地位。英国在第二次世界大战前已在其南部海岸建立了一道雷达警戒线。雷达及声纳
装置的研制使用，对后来的海空战争产生了极为重要的影响。
　　(2)武器装备的发展与新的军兵种武器装备的发展，大大提高了军队的作战能力，对军
队的现代化发展产生了最直接和重大的影响。在第一次世界大战中，飞机开始只用于侦察
，后期才开始进行空战和轰炸，但也只是十几架到几十架的编队。多数国家把飞机配属于
陆海军以配合作战，只有英国在战争后期就建立了独立的空军。战后，空军地位迅速提高
，意大利于1923年，德国于1935年建立了独立的空军，日本空军也基本独立。苏联在战前
已把空军分为统帅部航空兵(战略轰炸）、方面军航空兵(军区所属）、集团军航空兵(诸兵
种合成集团军所属）
　　和军属航空兵。1935年，又独立出海军航空兵。同第一次世界大战相比，这一时期轰
炸机比重增加了1.5 倍，而歼击机、侦察机减少，这时的空军已能实施各种战略、战役和
战斗任务，已成为各国武装力量的重要军种之一。同时，随着空军的飞速发展，防空成为
了一个亟待解决的问题，为此，各国都相继成立了防空军。
　　这时期还有一个兵种发展极为迅速，这就是装甲兵。20年代以后，各主要列强国家的
坦克制造发展迅速。越来越多的军事家认为，要把战争从阵地战的死胡同中拖出来，就必
须大力发展装甲兵种。从30年代开始，德国的装甲兵发展最快，到1939年，德国已拥有
3195辆坦克，而且大部分编在坦克师和轻甲师中，并把这些师编入各种建制的坦克军和摩
托化军中，战争中德军又组建了坦克集群，发挥了巨大的作用。苏军的装甲兵也是30年代
以后发展起来的，1929年，组建了一个试验性的机械化团。第二年扩编为机械化旅，1932
年，组建机械化军，1938年，组建坦克军。苏德战争爆发后，
　　苏军开始大量组建机械化部队。
　　随着军队装备的发展，规模越来越大的战争需要更多的工程保障、化学保障、无线电
技术保障、通讯保障和道路桥梁保障及其它后勒保障，而科学技术的发展也为专业兵种的
建立提供了条件。20年代前后，大多数国家的军队中有了工程兵、通讯兵、无线电技术部
队、铁道兵、汽车兵等专业兵种。
　　2.军事理论的繁荣与突破
　　(1)制空权理论两次世界大战之间，军备技术的迅速发展对用于指导战争的军事理论急
迫地提出了新的要求，同时也由于第一次世界大战后各个国家都在总结战争得失，因而大
大促进了这一时期军事理论的发展。
　　制空权这一理论是意大利军事理论家杜黑于20年代提出。杜黑(1869 -1930）早年毕业
于都灵军事工程学校，毕业后授炮兵中尉军衔，后又进陆军大学学习。20世纪初，受命参
加研究意大利军队机械化问题，即予见到飞机在军事上将有重大作用。第一次世界大战前
，任意大利第一个陆军航空营营长，曾积极支持研制意大利第一架3 发动机大型轰炸机。
由于在建设空军的问题上与当局意见相左，于1915年辞去军职。但在意大利参加第一次世
界大战后，杜黑又重返军队，任米兰师的参谋长，后因激烈指责陆军司令部无能，被军事
法庭判监禁1 年。1918年，新任的意军总司令任命杜黑为航空署主任，但他5 个月后又辞
职。1921年，出版《制空权》后，被晋升为少将。
　　1922年，墨索里尼上台后，杜黑为航空部部长，但1923年再次退职，专门从事著述，
直至1930年病逝于罗马。他一生著有4 本主要著作：《制空权》、《未来战争的可能面貌
》、《扼要的重述》和《19××年的战争》。
　　杜黑是最早系统地阐述了建设空军和使用空军的思想的军事理论家，创立了崭新的制
空权理论。他很早就予见到飞机这一新技术成就用于战争，必将引起战争的革命。将出现
新的武装力量——空军、新的战争领域——空中战场、新的战争式样——空中战争，飞机用于战
争就彻底改变了战争面貌，是战争发展史上的转折点。战争将成为全民的、总体的、不分
前方后方、战斗人员和非战斗人员。未来战争中夺取制空权绝对重要，就是要阻止敌人飞
行的同时，自己能保持飞行。这是杜黑理论的核心。掌握制空权就是胜利，丧失制空权就
是战败。他认为，夺取制空权只能依靠空军，因此建立了一支与海陆军并列的独立空军是
绝对必要的。而且独立空军的重要性将迅速扩大，陆军和海军的重要性则相应减小。空军
主要由轰炸机、战斗机及少量侦察机组成。空军是一支进攻的力量，不适于防御，地面防
空兵是一种浪费。
　　空中力量应当集中使用，用于进攻。空军在夺取制空权以后可以支援陆海军作战，但
配属于陆海军的航空兵是多余的、无用的、甚　　至是有害的。空军要不顾敌方的空中进
攻，集中最大力量对敌方发动更大的进攻，结合使用爆
　　破弹、燃烧弹、毒气弹攻击敌人抵抗最薄弱的部位：后方城市和居民中心，以摧毁敌
人的物质和精神抵抗。未来战争的结局要由打击敌国人民的斗志来决定。杜黑由此认为，
应当建立强大的民航和航空工业，意大利的民航和航空工业应当在欧洲领先。他认为，建
立空军比建设庞大的陆海军费用要小得多，但作用却极大。航空兵是一支年轻大胆、富有
创新精神的兵种，因而应当着重发展，意大利特别适合发展空军。总之，杜黑所强调的就
是空军是未来战争中决定性的力量。
　　杜黑的制空权理论，使他成为一位极富创见的军事思想家，在空军学术史上占有先驱
的地位。但这时的空军还处在大发展的初期，缺乏实践，使他的理论带有很大的预测性和
主观性，因而即有惊人的准确性，也有重大的失误。杜黑虽敏锐地预见到空军在未来战争
中的重要作用，但却过份夸大。夸大了夺取制空权的作用，也夸大了轰炸的物质和精神效
果，贬低了陆海军及防空军的作用。
　　杜黑理论中的合理部分在第二次世界大战前逐渐被各国所接受。德国空军在重建过程
中就深受其理论影响，寻求建立一支战略轰炸部队，通过空中进攻敌人的工业设施和交通
线来削弱其抵抗能力，动摇其士气民心。虽然曾有一段时期限于财力能力，转而集中生产
中型和俯冲轰炸机，但其强调发展进攻性武器——轰炸机是始终未变的。在这种思想指导下
，到1938年8 月，德国空军拥有的第一线飞机有2660架，其中中型轰炸机1157架、俯冲轰
炸机207 架、强击机173 架，共占其作战飞机的57.7％，明显地显示出攻击性。
　　而美英实际上也是杜黑理论的信奉者，他们使用空军的着眼点更加注重摧毁敌方战争
潜力和动摇民心士气，因而十分重视发展轰炸机，特别是由于他们的地理位置所决定，相
继都建立了远程战略轰炸部队。在第二次世界大战期间，英美对德国进行了大规模的战略
轰炸，则充分显示了这种理论的实战意义。而法国则墨守第一次世界大战时的经验，对飞
机的重要性的认识严重不足，因而法国空军在第二次世界大战中根本就无所作为。苏联反
对空军制胜论，认为空军决定不了地面作战的胜负和整个战争的结局，而重点仍在支援海
陆军作战。因此苏联重点发展支援飞机。苏联的战略轰炸机虽曾领先于其它各国，但后来
逐步落后，同时国内的大清洗也使苏空军和飞机设计制造受到严重影响。
　　(2)制海权理论这一理论主要由美国海军少将A .马汉提出。马汉，1859年毕业于美国
海军学院，后在海军学院从事教学和研究。1886年，任海军学院院长，1896年，以海军少
将衔退休。1898年，美西战争时复出，在海军军事委员会任职。
　　其一生撰写了120 篇论文和17本专著，论述当代海军政策及海军军事原则，度过了富
有创造力的一生。他的代表作有《海上力量对历史的影响，1660- 1783》、《海上力量对
法国革命与法兰西帝国的影响，1793-1812 》、《海上力量与1812年战争的关系》等。虽
然他的理论体系是在第一次世界大战
　　前就创立了，但其理论在两次世界大战期间仍然倍受推崇并得到广泛应用。
　　马汉的主要论点是，海上交通线是一个国家实力和战略最为重要的独一无二的因素。
确保己方交通线、同时切断敌方交通线的能力是一个国家武装力量的根本，也是海上强国
的天赋特权。海上战略的目的是获得海上控制权。海军战略必须在平时以建立并增强一个
国家的海上力量为目标，要在战争中控制海洋。首先必须消灭敌人的舰队，这是海军在战
争中的首要任务，其它一切都是枝节问题。一旦敌人的舰队被消灭，获胜的海军就可以利
用随之而来的对海洋的控制来达到任何想要达到的目的。特别是一旦赢得了海洋控制权，
海军就可以使获得世界资源的途径保持通畅，同时相应地使敌人失去这种权利而扼杀其经
济。马汉始终强调的是，控制海洋必须是第一位的，而对海洋的控制只能靠一支能打垮敌
国海军的强大海上力量来获得，虽然海上力量对敌国经济的作用可能在很长的时间才能见
成效，但两个敌对舰队之间该由谁来控制海洋的胜负却可以很快决定。一但有了这个结局
，一切都将不可抗拒的随之而来。因而马汉一再坚持要建立强大的足以消灭敌国海军的战
斗力量，特别强调大炮巨舰的威力。而始终反对那种只是袭击贸易线、攻击商船的海上"
游击战".因为这只是一种破坏，但控制不了海洋。他的中心思想和历史观就是，通过海上
力量，也只有通过海上力量，才可以使国家称雄于世界——英国就是全世界的榜样。因此，
马汉认为，美国最要紧的就是建立一支现代化的海军，一支具有进攻能力的海军，依靠它
可以向外扩展影响。受马汉理论的影响，美国在20世纪初开始建造以巨型战舰为核心的大
型舰队，加入了与英、法、日等国家的竞争。
　　第一次世界大战及战前的美西战争、日俄战争使马汉的理论接受了战争实践的检验。
一方面证明了海上作战对陆战区的战役及整个战争有重大影响，同时也暴露了其理论中的
一些问题，特别是一些新式武器的出现，如漂浮水雷、自动推进鱼雷、特别是潜艇，对于
全面控制海洋，反对袭击贸易线的理论都形成了重大冲击，这时期飞机虽已用于战争，但
还未对海上力量构成威胁。
　　第一次世界大战后，各国列强又投入到新的海军竞赛中去，美英在争谁是世界第一，
而日本则想拼命追上来。但这一时期已经没有任何一支海军能象英国皇家海军那样在近3
个世纪中控制世界所有的海洋。谁也没有能够实现马汉所希望的那样绝对的制海权。保持
某种均势成为当时的一个特点。因此在整个20年代至30年代中期，各国列强都在华盛顿或
伦敦讨论这种力量的对比。直到30年代中期之后，日本退出了限制海军军备的条约，均势
开始打破，新的竞争加剧。随着新技术的发展，特别是飞机在战争中的作用越来越突出，
因而这时期海军的发展，也侧重于航空母舰和海军航空兵，各国都大力建造航空母舰，并
逐渐形成了以航空母舰为核心的作战原则和作战方法。另外潜艇在这一时期也有了巨大的
发展。只有日本还恪守着巨舰大炮的原则，奋力建造" 大和号" ，以巨型战列舰为其战斗
核心和精神支柱。
　　海军制胜的理论，由海军的将军提出是情有可原的。但就整体上说，它与杜黑的理论
一样有片面之处，就是夸大了制海权的重要，把它提到了绝对的程度，这显然过于武断了
。同时它否定了各军种协同作战的重要性，这就更加不符合现代战争的基本原则。这一理
论对美国的国防策略和军队建设就曾产生过明显的影响。美国海军的发展有相当一部分是
建立在牺牲陆军发展的基础之上的，英国也有类似的情况。
　　(3)大纵深战役理论这是由苏联元帅图哈切夫斯基在30年代提出的苏军进攻战役理论。
图哈切夫斯基(1893-1937)，毕业于莫斯科叶卡捷琳娜第一武备学校及亚历山大军官学校。
曾在沙俄军队中服役并参加过第一次世界大战。1917年，十月革命以后，加入了布尔什维
克党，在内战中负责筹建了红军第1 集团军，指挥过南线的第8 集团军和东线的第5 集团
军，后又任高加索战线司令和西线司令员，是内战时期最重要的红军指挥员之一。国内战
争结束后，图哈切夫斯基担任过一系列高级职务：工农红军军事学院院长，西部军区司令
员，工农红军副总参谋长、总参谋长，列宁格勒军区司令员，苏联革命军事委员会副主席
，工农红军装备部部长，国防副人民委员，国防第一副人民委员。
　　1935年，被首批授予苏联元师军衔。1937年6 月，被指控犯有间谍和叛国罪而遭处决
。
　　图哈切夫斯基认为，未来战争的特点首先在于规模空前巨大。在当今世界，即使是两
个单个国家的战争也可能逐步发展成地区或两大对立集团之间的战争。现代战争不论所花
费的资财，所动用的军队，还是参战方所占领的地区，战争进程所持续的时间都是极为宏
大的。基于此，今后战争已不可能单单是军队自身的事情了，整个国家都不得不全力以赴
地投入战争。国家工业经济资源的快速动员能力，是一个国家战斗力的重要标志。象第一
次世界大战期间出现过的那种长时期工业动员期，在现代战争中是根本不可能出现的了。
图哈切夫斯基提出，在先进的技术和兵器飞速发展并有大量武装部队的条件下，进行单个
的战役已不足以全歼敌军，必须通过多次连续的战役方可奏效。在一个战略方向上，以杀
伤兵器同时压制敌人整个防御纵深，在选定的方向上突破其战术地幅，然后将坦克、摩托
化步兵投入交战，并以空降兵实施空降相配合，迅速发展胜利。选择一定范围的纵深，不
作重大停顿地组织多次战役，将使敌军无法得到休整补充，调整布署和前调予备队，从而
最终达成在该方向全歼敌军的目的。30年代中期，这一原则主要应用于集团军在主要方向
上实施进攻的战役。苏德战争爆发前，苏军认为大纵深战役也可由方面军群来实施。在战
争过程中，方面军群进攻战役得到了广泛的应用和发展。
　　图哈切夫斯基还强调，不能把一打几年、全面耗费国家人力物力资源的战争看成是一
成不变的东西。战争在发展过程中，总是不断地改变着自己的特征。因此，人们无法预料
战争的全过程，而只能根据各交战国家武装力量
　　的准备程度和军工生产的发展规模来判断战争初期的大体情况。因此，他对战争初期
的判断极为重视。提出在平时就要对战争初期的情况作出正确预见，并进行正确的准备。
他特别研究了德国的扩军计划，早在1935年就指出，德国正在建立强大的坦克部队，加紧
发展航空兵，组建12个军、36个师的计划正在以比人们想像要快得多的疯狂速度在实现，
德国军队随时都在准备发动进攻，它的动员程度是极高的。严酷的历史充分说明图哈切夫
斯基元帅当年对德国法西斯的侵略意图的判断是极为正确的。
　　(4)总体战理论由德国军事理论家E .鲁登道夫等提出。鲁登道夫(1865-1937），在第
一次世界大战中曾先后任西线第2 集团军司令部军需长、东线第8 集团军参谋长和东线德
军参谋长，指挥了坦嫩贝格和马祖里湖会战，取得以弱胜强的重大胜利。1916年，任德国
最高统帅部第一总军需长，成为德国国防军中仅次于兴登堡的第二号人物和战争的实际指
挥者。在第一次世界大战中，由他负责实施" 兴登堡计划" 和" 辅导勤务法" 对全体德国
人民和全国经济实行总动员。这可以说是他的" 总体战" 思想的一次实践。
　　鲁登道夫一生著有许多著作，但最有代表性最具影响的是他在1935年出版的《总体战
》一书。其总体作战理论的基本内容是：战争是总体的，全民的。总体战的本质是需要民
族的总体力量。因而总体战的目标是针对整个民族的，战争对一个民族的生存是最大的负
担。因此，从政治上必须在平时就为战时民族生存的斗争做好充分准备，民族的精神团结
是总体战的基础，人民的力量决定了军队在总体战中力量的强弱，精神力量在维护民族生
存的斗争中是必不可少的；国家经济必须服从于战争目标，一切的物质准备必须在战前就
用一切手段准备好，经济的，物质的准备是战争的基本保证；必须对军队官兵进行严格训
练，灌输民族精神和民族意识，加强军纪是至关重要的；战争需要利用宣传来鼓舞士气和
瓦解敌人；战争必须有一个最高权威人物来指挥，统帅必须具备难以估量的能力，这是先
天的，否则便不能称之为统帅，在他的身上必须洋溢着必胜的意志，并以此激励军队和人
民。总之，这一理论要求动员一切资源以及政治的、经济的、军事的和意识形态的力量为
战争服务。
　　从军事和战争的角度出发，总体战的内核——集中全部力量进行战争是有其合理和可取
之处的。但这一理论的问世是与法西斯德国疯狂扩军备战、全面发动战争紧密地联系在一
起的。它当时成为法西斯德国以及日本准备和发动第二次世界大战的军事理论基础，并被
希特勒全面付诸实践，因而遭到严厉的批判。
　　(5)装甲战理论这是由英国军事理论家富勒提出来的。富勒，第一次世界大战期间，他
曾随英国远征军赴法作战，任坦克军参谋长。战后任英国坎伯利参谋学院的主任教官、英
帝国总参谋长军事助理并从事军事历史研究。
　　他的装甲战理论主张建立人数不多但技术精良的军队去羸得战争的胜利，所以又称"
小军" 理论。其主要观点是以机械化快速部队突击敌人的指挥机构，致使其指挥系统被破
坏，然后再按常规方式进攻，迅速夺取全面胜利。他总结了第一次世界大战的经验，即阵
地防御正面很宽、纵深很浅从而为机械化快速部队的突击提供了有利的条件。法国的戴高
乐在其《职业军》中持有类似的观点。富勒的这一理论对机械化部队特别是坦克部队的优
势和潜能作了非常深刻的分析，对推进进攻的作战方法和建立强大的机动部队起了很大的
作用。但这一理论也有其片面之处，即忽视了军事发展的客观规律要求的建立人数众多的
军队这一事实。
　　(6)闪电战理论该理论是德国在继承毛奇和史利芬等人短促突击的思想基础上于第二次
世界大战前形成的军事理论。后来成为德国在战争中指导战争过程的一种战略方针。希特
勒上台不久，就对未来战争作如下设想：下一场战争中与上一次世界大战完全不同，步兵
进攻与密集队形已过时，取而代之的是规模巨大的突袭，内部的突袭、恐怖、破坏和暗杀
领袖人物，在敌人防御的所有薄弱点上发动压倒优势的进攻，在同一时刻不惜一切代价地
实行突然袭击，只一次打击就能置敌于死地。闪电战理论的主要内容就是强调以突然袭击
开始军事行动。在和平时期就采取适当的方式进行准备，以意料不到的速度采取行动。另
外，在主要打击方向上集中优势兵力和兵器，速战速决，极力避免出现同时在两条战线上
作战，同时强调实施高速度大纵深的集中突击，用机械化程度尽可能高，武器装备尽可能
好的部队突入敌人心脏。集中兵力实施高速度大纵深的战略性突击是闪电战理论的核心。
但使其可以付诸实践并取得重大成果的主要手段，即在航空兵支援下密集使用坦克摩托化
部队，则是直至第二次世界大战爆发前夕才在德军中确立下来。1935年，德军成立装甲兵
司令部，装甲兵部队开始独立和集中使用；1937年，古德里安发表《注意，坦克》一书，
将大量集中使用坦克的主张理论化和系统化，最终使德军确认了大量集中使用坦克的原则
。后来进攻波兰和法国，使这一战略得到完善，而进攻苏联则使这一理论发展到最高峰，
同时也是其破产的开始。
　　五、德国进攻波兰第二次世界大战爆发
　　1.德国闪击波兰
　　1939年9 月1 日，德国向波兰发动进攻，9 月3 日，英国、法国、印度和英国自治领
地——澳大利亚和新西兰对德宣战。9 月6 日、9 月10日，南非联邦和加拿大也先后对德宣
战，第二次世界大战全面爆发。
　　法西斯德国在吞并奥地利和捷克斯洛伐克以后，立即把下一步的侵略矛头指向波兰，
这是希特勒妄图称霸世界的战争总计划中的一个重要组成部队。波兰是英、法在欧洲诸盟
国中最强大的一个军事盟国。德国若占领波兰，就可以解除进攻英、法时的后顾之忧，又
可建立进攻苏联的基地，从而使自己处于有利的战略地位。
　　1939年3 月21日，德国向波兰发出通牒，要求把但泽" 归还" 给德国，并将在" 波兰
走廊" 建筑公路、铁路权利也转让给德国。波兰政府拒绝了德国的无理要求。1939年4 月
11日，希特勒正式下达了" 永远消除波兰" 的" 白色方案" ，并命令德军在9 月1 日以前
作好一切准备。
　　" 白色方案" 的战略企图是：集中大量兵力，充分发挥坦克部队和空中优势，以突然
袭击的" 闪电战" 一举灭亡波兰。德军计划从东北和西南两个方向对波兰腹地实施向心突
击。" 北方" 集团军群由博克上将指挥，辖第三、四集团军，共21个师，配置在波英瑞和
东普鲁士；" 南方" 集团军群由龙德施泰特上将指挥，辖第八、十、十四集团军，共36个
师，配置在德国西里西亚和捷克斯洛伐克境内。这两个集团军群分别由凯塞林将军指挥的
第一航空队和勒尔将军指挥的第四航空队担任配合。德国军投入对波作战的兵力总共有62
个师(其中7 个坦克师、4 个轻步兵师和4 个摩托化师）、160 万人，2800辆坦克，6000门
火炮和迫击炮，约2000架飞机。
　　波兰政府由于对希特勒发动侵波战争缺乏警惕，因此防御准备很差，直到发现德军大
兵压境时，才于8 月24日开始局部动员，30日宣布全国总动员。战争爆发时，波军只动员
了40个师和22个旅的兵力，而且未能全部完成战略展开。能用于作战的共有100 万左右的
陆军、4300门火炮、220 辆坦克和650 辆超轻型坦克；海军只有16艘战斗舰艇和辅助船只
；空军共有824 架飞机，能用于作战的只有407 架，其战斗性能远不如德国飞机。可见，
波军在数量、战斗素质和武器装备上，都落后于德军，德波军事力量对比，德军占有压倒
优势。
　　希特勒在完成战争准备后，蓄意制造借口，发动向波兰进攻。1939年8 月31日晚，一
批身穿波兰军服的德国党卫队队员冒充波兰军队，" 袭击" 并" 占领"了紧靠波兰边境的一
个德国城市——格列维列兹。德军用该城电台，用波兰语辱骂德国，并下几具身穿波兰军服
但实际是德国囚犯的尸体。
　　接着，德国所有电台便广播了所谓" 德国遭到了波兰突然袭击" 的谣言。德
　　国以此为借口，发动了侵波战争。
　　9 月1 日拂晓4 时40分，德军分3 路向波兰发动全线进攻。德国空军向波兰全国重要
军事目标进行了连续轰炸，21个主要机场同时遭到袭击，飞机大部被摧毁，30多个城市发
生大火，交通通信枢钮、电站、桥梁和政治行政中心均遭破坏。德军地面部队在空军的配
合下，迅速突破了波军的防线。与此同时，停留在但泽港外进行" 友好访问" 的德国军舰
，也突然向波军基地开炮。潜伏在波兰境内的德国特务组织起来内应，进行各种破坏。整
个波兰立刻陷入一片混乱。
　　面对德军的疯狂进攻，波军统帅部曾决定在西布格河、维斯瓦河、桑河一线组织抵抗
，但未能实现。波军节节败退，完全处于被动挨打的境地。9 月7 日，德军" 北方" 集团
军群占领了但泽走廊，" 南方" 集团突入了西南工业区，德军于第一周就攻入到波兰腹地
，从北面和西南方向威逼首都华沙。8 日，德军先头部队到达华沙西郊。9 月14日，德军"
南方" 集团军群在维斯瓦河以西合围了以波兹南、但泽走廊和罗兹地区撤退的波军，占领
了波兰中部地区。接着，德军"北方" 集团军群的坦克部队继续南下，攻占布列斯特。" 南
方" 集团军群继续北进，包围了利沃夫，16日在符沃瓦地区与北线德军会师，合围了布格
河、桑河与维斯瓦河三角地带的波军。此时，德军压缩了对华沙的包围，同时加紧围歼波
军各孤立集团。
　　9 月17日，德军限令华沙当局于12小时内投降。这时，波兰政府早已撤出华沙，先后
在巴黎和伦敦组织流亡政府。华沙守军和居民拒绝投降，进行了艰苦的华沙保卫战。9 月
27日，德军攻占华沙，波军12万人被迫放下武器。至9 月底，所有被围的波军陆续被歼，
波军全军覆灭，波兰沦亡。在德波战争中，波军亡6.6万人，伤13.3万人，被俘近42万人。
德军亡1 万余人，伤3 万余人，失踪3400人。
　　英、法两国与波兰订有盟约，并对波兰的独立作过保证。但是，当德军发动侵略波兰
的战争时，英、法统治集团还幻想" 调停" 德、波冲突，遭到了希特勒的拒绝。只是在这
种情况下，英、法两国政府才被迫于9 月3 日对德宣战。但英、法政府实际上是宣而不战
。当时，德军主力已投入波兰战场，在西线只留下23个师防守齐格菲防线。英、法拥有110
个师，上百万兵力，具有压倒的优势。但英、法军队却不积极作战，只是法军第4 集团军
的部队开始时对萨尔布吕肯地域发动了有限的进攻，突入齐格菲防线8-10公里后就停止进
攻了。英国派往西欧大陆只有4 个师的兵力。英、法一直采取按兵不动的方针，眼看着波
兰被灭亡。从1939年到1940年5 月，整整半年多，" 西线无战事".因此，人们把英、法军
队在西线的行动称为" 假战争" 、" 静坐战" 或" 奇怪的战争" ，这是英、法统治集团推
行" 绥靖政策" ，对" 祸水东引" 抱有幻想的产物。
　　2.德国侵占丹麦和挪威
　　德国侵占波兰后，一方面声称，只要英、法承认德国吞并波兰，德国就会保证维持欧
洲其余部分的现状，以欺骗世界舆论，麻痹英、法等国；另一方面则隐蔽地把军队从波兰
战场调往西线，加紧发动进攻的准备。为了保障进攻西欧时的北翼安全，限制英国舰队在
大西洋和波罗的海的行动，希特勒决定进攻丹麦和挪威，以粉碎英、法的经济封锁，并夺
取北欧的战略原料产地。
　　德国入侵丹麦和挪威的作战计划，代号是" 威塞尔演习" ，其要点是：以陆军越过德
丹边界占领丹麦，同时以登陆兵和空降兵夺取挪威的主要港口和机场，尔后向内地发动进
攻，占领挪威。
　　为此，德军统帅部调集7 个步兵师和1 个摩托化旅，以及若干独立坦克营、摩托化营
，共计14万人，计划用其中两个师和1 个旅进攻丹麦，其余兵力进攻挪威。此外，动用
1300架飞机和2304艘作战舰艇配合地面部队行动。
　　丹麦是个兵单力薄的小国，全国陆军仅有2 个师，海军舰艇只有2 万吨，丹麦与德国
签订有互不侵犯条约，战前毫无准备。挪威全国只有人数不足的6 个步兵师，1.5 万多人
，飞机190 架，超龄舰艇64艘。挪威政府把抗击德军的希望寄托在英、法身上，作战计划
是建立在英、法派遣远征军的基础上，没有单独作战的准备。
　　英国政府认为，地处英国东北侧的丹、挪两国一旦落入德军之手，将对英国造成严重
威胁，因而战前拟定了代号为" 韦尔佛德雷战役" 的行动计划。
　　英国海军于4 月5 日在那里布下了第一枚水雷，7 日，英国远征军开始登船。
　　德国以防止英、法入侵，保卫丹麦、挪威中立为名，于1940年4 月9 日凌晨，发动了
对丹麦、挪威的侵略战争。德军装甲部队突然向丹麦发起进攻，长驱直入未遭任何抵抗。
登陆兵在主要港口登陆，在首都哥本哈根和各战略要地投下伞兵。丹麦国王宣布投降。这
样，德军入侵后仅几个小时，使占领了丹麦。
　　4 月9 日凌晨，德军在入侵丹麦的同时，其登陆兵和空降兵在挪威沿岸的奥斯陆、克
里斯蒂安松、斯塔万格、特隆赫姆和纳尔克北部进行登陆和空降。在德国培植的以挪威前
国防部长吉斯林为首的第五纵队的内应配合下，德军与当日即占领了首都奥斯陆。德军在
占领各主要港口后，全线向内陆进攻。挪威军队虽进行了顽强的抵抗，但因兵力武器明显
处于劣势，根本抵挡不住德军的攻击。战争开始时，英、法军队一直按兵不动，直到4 月
14日才开始在挪威登陆，但为时已晚。英、法军在作战中又缺乏统一指挥，互不协调，终
于无法挽回败局。6 月10日，德军占领挪威全境，由吉斯林组成了卖国政府。
　　在德挪战争中，挪、英、法军队共伤亡5200余人，英国损失航空母舰、巡洋舰各1 艘
、驱逐舰7 艘；法国损失驱逐舰1 艘。德军伤亡5700人，损
　　失驱逐舰10艘、巡洋舰3 艘，2 艘主力舰被击坏。
　　3.德国闪击荷、比、卢、法四国
　　德国在灭亡波兰后，即开始策划对西欧的进攻。在希特勒的指令下，陆军总司令部制
定了代号为" 黄色方案" 的行动计划。这个计划，实际是第一次世界大战时德国进攻法国
的" 史里芬计划" 的翻版，即集中主要力量从正面突破比利时中部防线向法国推进，直取
巴黎。这一计划有着明显的缺陷，已不适应现实德军速战速决的战略目标。德军"A" 集团
军群参谋长曼斯泰因对此提出修改意见，建议利用集群坦克的攻击力，对具有战略决定性
的突破口——阿登山区实施主要攻击，再有，1940年1 月10日，德国空军少校赖贝克携带"
黄色作战计划" 因座机迷航，在比利时迫降，该计划落入英、法手中，给德国造成被动。
希特勒最后采纳了经修改后的作战计划，并定名为" 曼斯泰因计划。" 德国占领丹麦并在
挪威取得决定性胜利以后，认为进攻西欧的时机已经成熟，对实施" 曼斯泰因计划"进行了
周密的部署，从北海到瑞士一线集中和展开了136 个师(包括10个坦克师、6 个摩托化师）
、坦克3000多辆、飞机4500架。在兵力配置上，组成了3 个集团军群全面出击。由尤德斯
泰特上将指挥的"A" 集团军群共44个师，配置在亚琛至摩塞尔河一线，担任主攻；由包克
上将指挥的"B" 集团军群共28个师，配置在荷、比国境线至亚琛地区，担任助攻，准备占
领荷兰和比利时；由勒布上将指挥的"C"集团军群共17个师，配置在马奇诺防线正面，牵制
法军主力；战略预备队47个师，配置在莱茵河地区。希特勒极为重视西线战争，亲自担任
德军最高统帅，凯特尔任参谋长，勃劳希契、戈林任地面部队和空军总司令，统一指挥作
战。
　　法国统治集团认为，德国打败波兰后，可能会继续东进攻打苏联，即使进攻法国，也
要在四、五年以后。即使德国马上发动进攻，法军依靠马奇诺防线也可抵抗一阵，再进行
动员不迟。英国则打算主要派海军参战，地面作战由其盟国承担，因而未认真准备展开陆
军。荷、比、卢三国则认为只要严守中立，就可以避免卷入战争。因此，这些国家对德国
全面的突破袭击均无充分准备。
　　1940年5 月9 日深夜，德国飞机轰炸了边境小城市弗赖姆堡，声称是荷兰、比利时飞
机所为，作为在西线发动进攻的借口。5 月10日凌晨4 时30分，德军在荷兰海岸至马奇诺
防线展开全线进攻。德国空军出动3000多架飞机对荷兰、比利时、卢森堡和法国北部的72
个机场实施了猛烈的轰炸，一举摧毁了几百架飞机，德军夺取了制空权。德军担任主攻的
"A" 集团军群向卢森堡和比利时的阿登地区实施主要突击。只有30万人口的卢森堡不战而
降。与此同时，德军"B" 集团军群向荷兰和比利时北部展开进攻，空
　　降兵夺取了机场、渡口、桥梁和其它战略要地。德军以1 个师的兵力对荷兰东部发起
进攻，并以空降兵袭击海牙、鹿特丹等政治和经济中心。5 月13日，坦克部队与空降兵会
合，待法军第7 集团军前往支援时，荷军已开始全线退却。5月14日德军攻占鹿特丹，次日
荷军投降，荷兰政府流亡伦敦。德军地面部队在空降兵的配合下，于5 月11日攻占了列日
防线上被认为是" 欧洲最难攻克的工事"——埃本.埃马尔要塞。德军遂渡过马斯河，在挫败
了英、法军队的抵抗后，于5 月17日占领了比利时首都布鲁塞尔。5 月28日，比利时国王
命令比军放下武器，20万比军成为俘虏。
　　德军地面部队主力从法、比边境的阿登山区，强渡马斯河，攻占色当。
　　接着，德军一路沿康坦、亚眠、加来方向，直指加来海峡，一路南下直逼巴黎。此时
，英、法联军40个师被围逼在敦刻尔克地区的一小块三角地带上，三面受敌，一面濒海，
面临覆灭的危险，唯一的出路就是从海上撤至英伦三岛。
　　正当英、法联军三面受敌、危在旦夕之时，希特勒于5 月24日突然下令坦克部队停止
追击。有西方评论家分析，主要是希特勒想保存坦克部队的实力，以便迅速南下击败法国
，进而迫使英国言和，瓦解英法联盟，加速法国灭亡。同时，希特勒又信任空军总司令戈
林指挥空军能够完成歼灭被围英、法联军的任务。也有人认为，希特勒的"5.24" 命令是失
策，它挽救了英、法联军。
　　英法军队利用德停止追击的有利时机，迅速实施从海上撤退的" 发电机计划".他们动
员了包括民用船在内的各类舰船1000多艘，于5 月26日开始从敦刻尔克地区撤退。德国空
军出动300 余架轰炸机和500 余架歼击机对英吉利海峡沿岸和敦刻尔克地区疯狂轰炸。英
法联军在空军的配合下，奋不顾身地抢渡海峡，终于在6 月4 日以前完成撤退任务。撤退
到英国的共有33.8万余人，其中英军22万人，法军8 万多人。及少量的比军。在撤退过程
中，英法联军死亡6.2 万人，4 万人被俘，英国损失飞机302 架、舰船226 艘，法军损失
舰船17艘。有700 多辆坦克、2400门火炮、7000吨弹药和其它武器装备被丢弃。这次被西
方称为" 战争史上的一大奇迹" 的敦刻尔克大撤退，为英、法军队保存了有生力量，成为
后来进行反攻的骨干力量。
　　在德军横扫法国北部的时候，法国雷诺内阁进行了部分改组，贝当任副总理，魏刚接
替甘末林任法军总司令。魏刚调集军队企图在法国北部松姆河和埃纳河一带建立魏刚防线
，阻止德军南下。6 月3 日，德军航空兵向法国的机场和后方实施袭击，法军近500 架飞
机被击毁在机场上。6 月15日拂晓，德军分两路突破魏刚防线，进逼巴黎城下。6 月10日
，意大利乘机对法宣战，意军越过阿尔卑斯山侵入法国。6 月11日，法国政府迁至图尔，
次日即宣布巴黎为不设防城市。13日，法国政府提出停战请求。14日，德军未经战斗进占
巴黎。6 月16日，雷诺政府垮台，贝当接任总理，成立了亲德的投降政府。6 月22日，在
法国贡比涅森林的雷通车站，在第一次世界大战结束时德
　　国签署投降书的同一车厢内，签订了法德停战协定，向德国投降。6 月24日，法国又
和意大利签署停战协定，向意大利投降。在法德战争中，法军亡6 万多人，伤30余万人，
被俘150-200 万人。德军伤亡14.6万多人。7 月1 日，贝当政府迁都维希，实际上沦为德
国的附庸。
　　法西斯德国对西欧的作战只用了44天，就灭亡了荷兰、比利时、卢森堡和法国，迫使
英国退守本岛，为进一步扩张奠定了基础。
　　4.英德空战
　　法国投降以后，英国失去了在欧洲大陆的势力，英伦三岛陷入了三面被围的困境。起
初，希特勒企图通过和平方式与英国结成同盟，共同反苏。但是，张伯伦下台后，出任英
国首相的丘吉尔断然拒绝了希特勒的" 和平建议".希特勒终于作出了进攻英国的决定，于
1940年7 月16日签署了第16号训令，要求立即制订"海狮作战计划".该计划的主要作战目标
是：在航空兵的支援下强渡英吉利海峡，以25至40个师的兵力，在多佛尔和朴次茅斯之间
登陆，然后向西、向北发展进攻，包围并夺取首都伦敦。但是，战役准备难度很大，进展
缓慢。因此，陆、海、空三军头目主张首先从空中进行袭击，夺取制空权，为实施登陆作
战创造有利条件。同时，给英国的军事经济潜力和国家管理体系造成严重破坏。1940年8
月1 日，希特勒签署了对英国进行空战的第17号命令。德军投入战斗的飞机总数为2400架
，其中轰炸机1400多架。
　　在英国方面，防空体系拥有56个战斗机中队，980 架歼击机、250 架轰炸机，在飞机
数量上居于劣势。但英国拥有2 个高炮师，约2000门高射炮，5 个防空气球大队，拦阻汽
球2000多个和大量探照灯。沿东海岸一带设有一系列雷达站和观察哨，可以及早发现敌机
，组织对空作战。此外，有50万人的国民自卫军可参加站岗放哨、防空和消防救护工作。
　　1940年7 月下旬开始，德国空军突然袭击英吉利海峡的护航船队，英国空军起飞迎战
，英、德空战由此爆发。仅在7 月10至8 月10日的一个月中，德军即损失286 架飞机，而
英国仅损失150 架飞机。
　　此后，德国空军转而攻击英国空军机场等设施。8 月13日，德空军共出动1485架次，
昼夜不停地狂轰滥炸英国机场、雷达站和海军基地，希特勒特命名这一天为空战的" 鹰日
".英国空军和地面防空部队英勇还击，使德机损失45架，英机只损失13架，从而挫败了德
国空军实施轰炸的预期目的。
　　24日晚，约10架德机在飞向泰晤士港口途中迷航，轰炸了伦敦。英国出动数十架飞机
，连续数次对柏林进行报复性轰炸。
　　从9 月起，德国空军集中力量，在整整两个月里，对伦敦进行轰炸，旨在摧毁抵抗意
志。9 月15日，英、德空战达到了高潮。德军出动880 多架飞机对伦敦实施轰炸，英军出
动500 架飞机迎战，地面高炮部队也进行了有效
　　的反击，使德机损失60架，英机只损失26架，挫败了德军的企图。所以英国人把9 月
15日定为" 不列颠战役日" ，载入空战史册。
　　德国空军遭受重创后，从1940年11月起把空袭的重点转炸伯明翰、利物浦和考文垂等
工业城市，妄图破坏其工业生产，削弱英国的战争潜力，给这些城市遭成严重破坏。但由
于英国空军的英勇反击，希特勒感到靠空中进攻难以达到预期目的，同时为进攻苏联，开
始把航空兵团逐渐调往东线，对英国的空袭减少达到最低限度。1941年5 月10日，德国基
本上停止了对英国本土的空袭。
　　英德空战是第二次世界大战中时间最长、规模最大的一次空战。德国空军出动飞机共
4.6 万多架次，向英国投掷炸弹6 万吨，8.6 万居民被炸死炸伤，100多万幢建筑物遭破坏
。在不屈的英国军民的抗击下，德国损失飞机1733架、飞行员6000名。而英国只损失915
加飞机和414 名飞行员，终于粉碎了德国妄图一举灭亡英国的" 海狮作战计划" ，取得了
具有政治和战略意义的胜利，保卫了英国的独立和生存，并增强了全世界人民反对法西斯
侵略的信心。这次空战还证明，现代化战争仅仅依靠单一的空军或空中优势，并不是夺取
大规模战争胜利的决定性因素，也不能迫使一个敢于抵抗的国家最后投降。
　　德国在轰炸英国本土的同时，还出动潜艇袭击大西洋上的英国商船队，对英伦三岛进
行封锁，企图使英国成为与外界隔绝的孤岛。至1940年底，英国的船只已损失了500 万吨
。对于岛国的英国来说，海上交通线是其生命线，没有大规模的海上运输，英国就无法持
久的进行作战。
　　英国遭到德国的空袭，又在海上运输上遭到严重破坏，处境极为困难。
　　一直采取" 中立" 政策的美国政府感到，一旦英国灭亡，将会威胁到美国的安全，因
此开始加强对英国进行军事援助。1940年9 月3 日，英、美两国达成协议：英国将太平洋
上的纽芬兰、百慕大、巴哈马、牙买加、安提瓜、圣卢西亚、特立尼达和圭亚那等8 个重
要基地租借给美国99年，美国给英国50艘超龄驱逐舰。此后，英国便在纽芬兰至不列颠群
岛的北方航线上建立起了横渡北大西洋的运输护航体系。1941年3 月11日，美国国会通过
《军火租借法案》，美国海军不仅为英国的全部运输护航，在大西洋海岸巡航监视德舰活
动，而且还向英国提供大量武器和军用物资，使英国的处境得到很大改善。
　　5.德、意侵略东、北非
　　西欧战局结束后，非洲就成为德、意法西斯侵略的一个目标。英国退守英伦之后，意
大利企图抢在德国的前面，夺取英国在北非洲的殖民地，以实现称霸东地中海，建立非洲
大帝国的迷梦。
　　意大利在非洲大陆集中了两个集团军：一个在东非，由奥斯塔公爵指
　　挥，有兵力30万人；一个在北非，由格拉齐亚尼元帅指挥，有兵力23.6万人。在这两
个地区的英军分别为3.2 万人和6.6 万人。意军在实力上占有绝对优势。意军的战略企图
是：以东非的军队进攻英属索马里，控制红海南部的出海口；以北非的军队进攻埃及，夺
取苏伊士运河。
　　1940年7 月初，东北非意军向驻苏丹和肯尼亚的英军发起进攻。由于英军兵力薄弱，
且无准备，意军迅速占领了两国境内的一些重要据点。接着，意军开始进攻英属索马里，5
月19日占领首都柏培检。但是，由于意军补给日益困难，加之阿比西尼亚的游击队活动非
常活跃，常给意军以袭击，因此，意军在东非的地位很不稳固。英军在更换指挥并大量增
加兵力后，于1941年1 月，兵分南北两路从西北向厄立特里亚，从南面向索马里和阿比西
尼亚境内的意军发起反攻。北路英军击败意军的抵抗，先后攻占了克纶、首都阿斯马拉和
马萨瓦港口，结束了厄立特里亚战役。南路英军从肯尼亚进攻索马里，占领基斯马尤，渡
过朱巴河，攻占首都摩加迪沙后，转入阿比西尼亚南部。英军在占领季季加后，向索马里
南部推进，英海军在索马里北部柏培拉登陆。英军在占领哈拉尔后，便向西挺进，在阿比
西尼亚游击队的帮助下，占领了阿首都亚的斯亚贝巴。此时，意军已陷于绝境，被迫向英
军投降。英军便将部分兵力调往北非。
　　在北非，意英双方争夺的主要目标是埃及和苏伊士运河。意大利在北非的利比亚驻有
军队15个师，而英国在埃及西部边境只有1 个师的兵力。1940年9 月13日，即在德国大肆
轰炸英伦的时候，意军从昔兰尼加(即今拜尔盖）东部向埃及西部的英军发起进攻，企图侵
入埃及，夺取英国控制下的主要海军基地亚历山大港和苏伊士运河。意军以6 个师、8 个
坦克营的优势兵力，赶走埃及西部的英军，进至西迪巴腊尼，英军则向麦特鲁港一带撤退
。
　　这时，英国向埃及增调了两个步兵师和1 个坦克团，飞机从600 架增至1000架，同时
加强了地中海的海军力量，以便实施反攻。1940年12月7 日，英军利用大风沙之夜，由航
空兵首先对北非的机场进行轰炸，舰艇也炮击西迪巴拉尼等战略要点。接着地面部队发起
大规模进攻，突破意军防线，收复西迪巴拉尼，占领了塞卢姆、昔兰尼加等地。次年1 月
，攻占巴尔迪亚、托卜鲁克。2 月，进占阿盖拉、班加西。这时，英军需从北非抽调兵力
援助巴尔干作战部队，加之后勤补给困难，因而停止进攻，巩固阵地。在这两个月的作战
中，意军损失惨重，9 个师被歼灭，被俘13万人。英军亡475 人，伤1200余人。
　　德军最高统师部为了帮助意大利保持在北非的控制区，同时也为了德国自身的利益，
1941年2 月，希特勒指派隆美尔率2 个装甲师前往利比亚增援意军。此时，英军第7 装甲
师已回埃及，接防第6 澳大利亚师的第9 澳大利亚师战斗力差，隆美尔即率德、意军4 个
师的兵力，于3 月31日对阿格拉地区发起进攻，缺乏准备的英军仓促回撤。德、意军队在
追击中，以一部兵力包围防守卜鲁克的英军，主力于4 月15日占领了塞卢姆、贾加布一线
。6
　　月25日，英军进行反击，经过了3 天激战，英军损失重大，被迫撤回原地。
　　德、意军队由于缺乏补充，同时德军已开始向苏联边境集结军队，在北非方面无力实
施大规模的进攻，便也停止了前进。
　　6.德、意对巴尔干的侵略
　　德国和意大利把控制欧洲东南部的巴尔干半岛作为它们同英法争夺地中海、北非和中
东的跳板。意大利早在1940年4 月就侵占了阿尔巴尼亚。
　　德国为了夺取巴尔干的战略资源，并为了建立进攻苏联的出发阵地，决定进占巴尔干
。
　　德国首先把侵略矛头指向位于巴尔干半岛北部与苏联有几百公里共同边界线的罗马尼
亚。德国通过支持罗马尼亚的法西斯头子安东尼斯库发动政变，建立独裁统治，然后，德
军以派" 教官" 为名，进驻罗马尼亚。1940年11月，安东尼斯库赴柏林，签订了参加德、
意、日三国军事同盟的决定。接着，匈牙利的霍尔蒂政权也宣布参加三国军事同盟。
　　1941年3 月初，德国30万军队开到保加利亚边境，在德国的军事压力下，保加利亚政
府被迫宣布加入三国军事同盟。德军立即进驻保加利亚，进逼南斯拉夫边境。
　　南斯拉夫政府被迫签订了参加三国军事同盟的协定，引起人民群众的强烈反对。3 月
27日，空军总司令西莫维奇将军在军队和群众的支持下，推翻了摄政王保罗，年轻的王太
子宣布亲自执政，国王为平息民愤，逮捕了亲德的首相和外长，并拒绝参加三国军事同盟
，德国当即宣布与南断交。1941年4 月6 日，德国伙同意大利和匈牙利向南斯拉夫发动进
攻。德、意航空兵对南的机场、贝尔格莱德等城市猛烈地进行轰炸，地面部队遂发起进攻
。南军顽强抗击各路敌军，终未抵挡住敌人的攻势，很快败退。4 月12日，贝尔格莱德被
攻陷，国王出逃英国。15日，南斯拉夫签订投降书。但是，南斯拉夫人民并没有屈服，在
以铁托为首的共产党的领导下展开了英勇的民族解放斗争，直到祖国解放。
　　意大利根据同德国的密约，伺机入侵巴尔干。1940年10月28日，墨索里尼下令驻阿尔
巴尼亚的意大利军队向希腊发起进攻。意军很快突破希军的边境防线，进入希腊境内50至
60公里。
　　希腊军民在英国空军和远征军的支援下，进行了顽强的抵抗，于12月将意军赶出希腊
，并进占阿尔巴尼亚境内。
　　在墨索里尼的求援下，希特勒在入侵南斯拉夫的同时，派军进攻希腊。
　　德军以6 个师(其中包括1 个坦克师）在意军的配合下，向萨洛尼卡方向实施主要突击
。迅速占领萨洛尼卡，迫使希腊" 东马其顿" 集团军投降。德军继续向南推进，形成对希
军和英国远征军的包围。待希腊从阿尔巴尼亚撤回军队及英军援兵赶到，但都为时已晚，
无法挽回败局。希腊首相科里西斯自
　　杀。希王乔治二世摄政。希军在退却中大部分向德军投降，只有部分军队随英国远征
军撤至地中海的克里特岛，希腊政府也迁往该岛，继续指挥军队抗敌。
　　1941年4 月25日，希特勒下令攻占克里特岛，以控制东地中海和爱琴海的海上交通线
，取得袭击中东和北非的空军基地。5 月22日拂晓，德军航空兵首先对岛上各机场猛烈轰
炸，接着实施伞兵空降和空运步兵至岛上，并阻止了英国海军的袭击，成功地从海上登陆
。守岛的希、英军队力量薄弱，组织涣散，抵挡不住德军的猛烈攻击，英军大部从岛上撤
出，6 月2 日，克里特岛陷入德军之手。巴尔干半岛的战事至此告一段落。
　　7.苏联改变西部边界的军事行动
　　德军大举进攻波兰后，当波兰防线全面崩溃，波兰政府成员逃往国外，首都华沙被德
军包围，波兰即将灭亡的时候，苏联政府深感自身完全受到威胁，遂于9 月17日向波兰驻
苏大使递交了一份照会。照会指出：" ……波兰政府业已崩溃，且无生存的迹象，这就是说
实际上波兰国家和政府已不复存在。因此，英波之间缔结的条约已归无效。……波兰已成为
可能对苏联造成威胁的种种偶然和意外事件的方便场所。苏联政府迄今为止一直严守中文
，但它再不能以中立的态度来对待这种局势了".再有，由于波兰东部地区，即西乌克兰和
西白俄罗斯，居住在那里的1300万居民中，有900 多万乌克兰人和白俄罗斯人，因此，照
会还指出："苏联政府对居住在波兰境内的同胞——乌克兰人和白俄罗斯人的命运也不能漠不
关心，让这些同胞被抛弃任人摆布而毫无保障。" 基于以上理由，照会指出："苏联政府命
令红军总司令部下令所属部队越过国境，前去保护西乌克兰和西白俄罗斯居民的生命和财
产。" 当天，苏联红军开进波兰东部，在与波军发生武装冲突后，占领了这一地区。俘获
波军20万人，缴获飞机300 架，野炮900 余门及大批步枪，苏军阵亡730 余人，负伤1800
余人。9 月下旬，苏德两国政府签订了《苏德边界友好条约》。这项条约规定：以那累夫
河——维斯瓦河——桑河一线为界，划定双方占领的范围。这样，苏联的边界向西扩展，获得
了大片土地，并得到了德国的承认。
　　10月底，波兰的西乌克兰和西白俄罗斯各自选出人民会议，并由人民会议宣布建立苏
维埃政权。接着，西乌克兰人民议会发表：" 要求加入苏联和乌克兰苏维埃社会主义共和
国的宣言" ，西白俄罗斯人民会议发表《关于建立白俄罗斯苏维埃社会主义共和国的宣言
》。苏联最高苏埃维非常会议通过决议，将拥有20万平方公里、1300万人口的这两个地方
分别并入苏联乌克兰和白俄罗斯两个加盟共和国。
　　苏联为了防止德国利用爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛三国政府进行反苏
　　活动，于1939年9 月底和次年先后同三国政府签订了互助条约，规定双方互相给予包
括军事援助在内的一切援助，并允许苏联在这三个国家内建立海军基地、飞机场和驻扎一
定数量的地面部队和空军。苏联政府还分别向三国发出照会，提出政府改组和让苏军自由
通行等，待三国政府接受这些要求后，苏军遂进驻这些国家。
　　在苏联的帮助下，爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛的共产党领导人民建立了反法西斯阵
线，推翻了本国反动政权，1940年7 月14日，这三个国家经全民投票选举出人民议会，并
宣布成立了苏维埃政权，要求加入苏联。苏联最高苏维埃第七次会议批准了三国的要求，
成为苏联的三个加盟共和国。
　　苏联担心德国把芬兰当作从西北方向进攻苏联的跳板。鉴于列宁格勒距芬兰边界只有
30多公里，1939年10月11日，苏联政府向芬兰政府提出对边界的领土作一些调整。苏联要
求把靠近列宁格勒地区的芬兰边界向北推移20-30 公里，将芬兰湾的几个岛屿和雷巴契半
岛上的领土割让给苏联，苏联以卡累利阿东部两倍于此的领土作为交换；租借芬兰的汉科
海空基地；签订一项苏芬共同保卫芬兰湾的条约。芬兰政府拒绝了苏联提出的要求。于是
，苏联便于1939年11月28日宣布废除了1932年签订的《苏芬互不侵犯条约》。当月30日，
苏军大举向芬兰发动军事进攻，企图迫使芬兰接受苏联关于交换领土的条件。苏芬战争由
此爆发。
　　苏联投入进攻芬兰的力量为4 个集团军，辖19个步兵师和5 个坦克旅，有800架飞机及
北方船队和波罗的海船队部分兵力，支援作战，总兵力为30万人。芬军参战兵力为9 个师
共12万人，另有100 架飞机。苏军向卡累利阿地峡进攻被扼守曼纳海姆防线的芬军阻挡。
在拉多加湖以北进攻的苏军两个师在托尔瓦湖附近遭到苏军的伏击，被歼5000余人，仅在
芬军防线北端攻占贝萨摩范。向奥鲁进攻的苏军在索木斯萨耳米遭到芬军的反击，被歼两
个师，苏军的进攻遭到重大挫折。
　　苏联为了挽回败局，于1940年2 月1 日开始，对芬兰两次发动进攻。
　　此次苏军投入作战的总兵力在45个师以上。苏军集中22个师优势兵力向卡累利阿地峡
的罗纳海姆防线发动新的进攻，在苏马方向打开一个缺口。接着，苏军坦克部队和乘雪撬
的步兵突入芬军阵地，芬军被迫撤军，苏军乘胜向维堡推进。另一支苏军从攻占位于芬兰
湾的科维多海岛要塞。在维堡后侧登陆，芬军在维堡抵抗几周后，最终失败。芬兰被迫同
意在莫斯科重开谈判。
　　苏联政府除了以前提出的条件外，还要求芬兰割让整个卡累列利阿地峡(包括维堡）、
萨拉和贝萨谋。1940年3 月13日，芬兰政府宣布接受苏联的全部条件。通过这次战争，苏
联共得芬兰领土4.1 万多平方公里，约占芬兰国土的面积的11％。
　　苏芬战争结束不久，苏联又于1940年6 月向罗马尼亚政府提出解决领土问题的要求，
罗马尼亚政府在苏联发出的最后通牒的压力下，同意将在1918年占领的苏联领土比萨拉比
亚归还苏联，将北布科维纳移交苏联。6 月
　　28日，苏联机械化部队开进这两个地区。接着，苏联将比萨拉比亚和北布科维纳分别
并入苏联摩尔达维亚和乌克兰加盟共和国。
　　至此，苏联把西部边界向西、西北、西南分别推进了150 、200 和300 公里，总面积
达46.5万平方公里，人口为2300万。
　　六、第二次世界大战的全面展开
　　1.苏德战争爆发
　　法西斯德国一直把苏联看成是征服世界的最大障碍。1939年8 月23日缔结的《苏德互
不侵犯条约》，只是德国止图先拿下西方，然后进攻苏联的策略手段，以避免两线作战。
先进攻西方，也是为了进攻东方苏联作战略上的准备。1939年11月23日，希特勒在强调进
攻西方的意义时说：" 只有我们在西线腾出手来的时候，才能够反对俄国。""同布尔什维
主义决一雌雄。" 1940年6 月，德军在西线取得胜利时，希特勒认为进攻苏联的时机已经
成熟，于是计划在1941年春天进攻苏联。1940年12月底，希特勒批准了德军最高统帅部制
订的侵苏计划的最后方案，这一方案被称为" 巴巴罗萨" 计划。
　　苏联在遭受法西斯德国大举进攻，国家处于生死存亡的关键时刻，苏联共产党和政府
领导全国各族人民立即行动起来进行顽强的抵抗。保卫祖国战争爆发的当天，苏联政府向
全世界广播了德国背信弃义进攻苏联的消息，并代表苏联人民庄严宣告：" 我们的事业是
正义的。敌人必败，我们必胜。" 当天，最高苏维埃主席团向各军区发出了义务兵役制动
员令，动员1905年至1918年出生的青壮年应征入伍。6 月23日，成立了红军最高指挥机构
统帅部。6 月30日，成立了以斯大林为主席的国防委员会，这是战时苏联的最高权力机关
。7 月3 日，斯大林发表广播演说，号召采取各种措施" 用人民的一切力量来粉碎敌人！"
这次演说，对于动员苏联人民抵抗德国侵略起了巨大作用，并对世界反法西斯斗争产生重
要影响。
　　1941年6 月22日(星期日）晨4 时，德国背信弃义，撕毁《苏德互不侵犯条约》，未经
宣战，以突然袭击的手段对苏联发动了进攻。德军首先使用4 万多门大炮向苏联边防工事
开火，近5000架飞机对边境附近的城镇、交通枢钮、军事基地及正向国境线开进的苏军猛
烈地进行轰炸，并在苏联内地空投伞兵，占领要地。接着，出动190 个师、3700多辆坦克
、193 艘各类舰艇，在北起波罗的海、南至黑海、长达2000多公里的战线上，分北、中、
南三路向苏联发起大规模全线进攻。
　　面对德军的突然袭击，苏军措手不及，损失惨重，当即有66个机场、1200多架飞机被
破坏和击毁，其中800 多架被击毁在机场上，从而失去了制空权。同时，通讯系统也被破
坏，许多司令部与部队失去了联系，前线战争情况和上级命令无法上传下达，部队陷于混
乱状态。值班的边防部队虽然对敌人进行了顽强的抵抗，但因没有炮兵和反坦克武器，难
以阻止敌人坦克集群的进攻。苏军第一线的主力部队又为德军炮火所阻，无法及时增援边
境的作战部队，致使德军当天不仅突破苏军第一道防线，而且深入苏联境内20至50公里。
晚上9 时15分，苏联国防人民委员会在前线战况不明的情况下，错误地命令各方面军进行
反攻，并由于组织不力，而造成更大的损失。
　　战争的头三个星期，德军在苏联西北方向推进400 多公里，在西部方向推进400 至600
公里，在西南方向推进300 多公里，夺取了拉脱维亚、立陶宛全部和乌克兰、白俄罗斯、
摩尔达维亚的大部地区，侵入俄罗斯联邦西部各州，进抵列宁格勒近地，威胁斯摩棱斯克
和基辅。此后，德军继续推进，苏军且战且退，撤至内地。9 月间，德军北方集团军群包
围了列宁格勒，中央集团军群进至斯摩棱斯克，南方集团军群占领了基辅。在上述作战过
程中，苏联红军损失了28个师、70个师的人员和武器损失各半。德军损失了10余万名官员
、1200架飞机、1500多辆坦克。
　　2.日本发动太平洋战争
　　太平洋地区，包括东南亚，盛产石油、橡胶、锡、铁、铝钒土、粮食等战略物资，但
大部分被英、法、荷、美等国所控制。日本的战略资源极其贫乏，所需铁矿石的60％、石
油的95％和石油产品，几乎100 ％的橡胶、羊毛等，都购自这些地区。控制太平洋，掠夺
东南亚各国的战略物资，占领战略要地，是日本战争计划的一个重要组成部分。
　　30年代开始，日本军国主义恶性膨胀，妄图用武力独霸亚太地区，发动了对中国的侵
略战争。速战速决灭亡中国的迷梦遭到破产，被中国的抗战牵制住40个师，陷入进退维谷
的境地。日本两次" 北进" 向苏联发起试探性进攻，也被挫败。这样，日本" 南进" ，即
向太平洋和东南亚地区扩张，抢占英美法荷等国的势力范围，掠夺急需的战略物资，然后
再伺机北犯苏联，同时切断国际援华路线，迫使蒋介石政府投降，求得侵华战争的胜利，
显得更加迫切和重要。同时，德国击败荷兰、法国，英国困守英伦三岛，减弱了在太平洋
地区的实力，为日本" 南进" 提供了时机。
　　1940年9 月23日，日本入侵法属印度支那，开始了南进的试探。1941年7 月2 日，御
前会议确定了所谓适应局势演变的《帝国新国策纲要》，确定了以南进为主，北进为辅的
方针，决定：除了继续进行侵华战争之外，" 继续向南方扩展" ，" 为达成此项目的，不
辞对英、美一战。"10 月6 日，近卫内阁辞职。18日，东条英机内阁组成，最终完成了日
本天皇制法西斯体制。
　　11月5 日，御前会议作出了对美、英、荷开战的决定，发动进攻的日期为12月初，日
军将占领菲律宾、关岛、香港、英属马来亚、缅甸、荷属东印度、俾斯麦岛、帝汶岛等，
联合舰队加紧作好偷袭珍珠港的准备，太平洋战争爆发在即。
　　日本军国主义为了欺骗舆论，麻痹美国，大放和平烟幕，声言要继续进行日美谈判，
借以掩护其突然袭击。与此同时，日本加紧战争准备。到1941年12月初，日本陆军共有51
个师团和1 个骑兵集团总共为211 万人，拥有飞机3500架，坦克1200辆。用于南进的兵力
有11个正规师共25万人，加上后勤部队总共40万人，寺内寿一大将担任南方军总司令，冢
田攻中将任
　　参谋长。日军在南进作战时，将由联合舰队实施海战和掩护部队登陆。日本海军拥有
航空母舰10艘、战列舰10艘、重及轻巡洋舰38艘、驱逐舰112 艘、潜水艇65艘、其它舰艇
156 艘，合计391 艘。海军航空兵有各类飞机3202架，总兵力为32.2万人。日本与美、英
、荷在太平洋地区的兵力相比占有优势。据当时日本情报判断，美、英、荷在这一地区的
陆军为38万余人，海军各类舰艇167 艘(不包括美国太平洋舰队），陆海军航空兵的飞机有
720 架，且这些兵力隔海分散在广大地区，有利于日军集中兵力各个击破。
　　日本为了保障南进时左翼和后方的安全，决定首先消灭驻夏威夷群岛珍珠港的美军太
平洋舰队主力。1941年11月26日，由6 艘航空母舰(共载423 架飞机）、2 艘战列舰、3 艘
巡洋舰、9 艘驱逐舰和3 艘潜艇(另有27艘潜艇组成的先遣队已先行出发）组成的兵力从千
岛群岛出发，于12月7 日(当地时间）隐蔽地驶至距珍珠港230 公里的海域。
　　美、英等国对日本在远东和太平洋地区扩大侵略战争的企图虽有察觉，但因估计不足
，因而没有做好充分和及时的准备。日本侵袭珍珠港，更出于美国政府意料之外。美国政
府认为，太平洋海面辽阔，珍珠港距日本3000多海里，不可能遭到日军的突然袭击。对日
本在准备偷袭珍珠港的过程中所暴露出的一些迹象，也一再忽视和判断失误，使得日军的
偷袭行动顺利进行。
　　12月7 日(夏威夷时间星期日），美军官兵大都到檀香山欢度假日，瓦胡岛一片平静。
7 日6 时，日军空中攻击总率领官海军中佐渊田美津雄率领第一突击机群(183 架飞机）起
飞，7 时55分飞临珍珠港上空，首先对停泊在珍珠港内的美军大型舰艇和陆上的各机场进
行猛烈的轰炸，长达45分钟。
　　8 时45分，第二突击机群(168 架飞机）再次轰炸港内目标，持续时间约1小时。与此
同时，潜入港内的日军潜艇，也以鱼雷向美舰发起攻击。此时美军毫无准备，当日军飞机
飞临上空时，一些美军士兵还认为是自己演习的飞机，而没有在意。因而在日机开始攻击
时惊慌失措，一片混乱，难以立即组织抗击。空袭5 分钟后，高炮才零星射击，岛上32个
高炮连中，只有4 个连开3 炮。8 时15分，才有4 架战斗机起飞迎战。此后，陆续有25架
飞机仓促应战，或被日机击落，或是被自己的高炮击毁。美军完全陷于被动挨打的境地，
毫无还手之力。
　　日军经过约两个小时的攻击，共投炸弹100 余吨，发射鱼雷50枚，击沉美军各种舰艇
40余艘，击毁击伤飞机260 架，机场全部被毁，毙伤美军4500多人。美国太平洋舰队几乎
全军覆没，只保存了外出的3 艘航空母舰和部分重巡洋舰。而日军损失飞机29架，特种潜
艇5 艘，死亡64人，以极小的代价夺取了这次偷袭的胜利。
　　珍珠港事件，宣告了太平洋战争的爆发。12月8 日，日本对美国宣战。
　　同一天，美国国会通过决议对日本宣战，从此，美国政府和人民加入了世界反法西斯
战争的战斗行列。与此同时，英国也宣布同日本处于战争状态。12
　　月9 、10两日，中国国民党政府先后正式宣布对日、德、意宣战。12月21日，德、意
对美宣战，世界大战将全面展开。
　　日军在偷袭珍珠港的同时，即开始了对太平洋地区的战略进攻。由寺内寿一大将指挥
的南方军，向东南亚国家发动了全面进攻。
　　1941年12月8 日凌晨，驻印度支那的日军第15军向泰国进攻，日军越过泰国国境，泰
军没有抵抗就停火了。次日占领泰国首都曼谷，接着向泰国北部和缅甸边界推进。两个星
期后，日军占领了泰国大部领土。12月21日，泰国政府和日本缔结了军事同盟，并于次年1
月对美、英宣战。
　　日军在占领泰国部分地区后，集中力量进攻缅甸。1942年1 月20日，日军从泰国向缅
甸重镇毛淡棉发动进攻，经过激烈战斗，30日占领毛淡棉。
　　接着兵分两路，直逼首都仰光。2 月底，日本空军对仰光进行轰炸，迫使英军撤出该
城。3 月8 日，日军进入仰光。此时，在泰国北部集结的日军越过缅甸边界，向缅甸内地
发动进攻。英军和赴缅作战的中国军队抵挡不住日军的进攻，于5 月下旬撤退到印度。5
月底，日军占领缅甸，切断了盟国的援华道路，也封闭了盟国与远东联系的交通线，在战
略上取得了有利地位。
　　由驻台湾的日军第14军主攻菲律宾。14军共约10万人和100 辆坦克。
　　海军以第3 舰队为骨干支援作战。1941年12月8 日，日军开始进攻菲律宾。
　　日军飞机对吕宋岛美军机场进行猛列轰炸，几乎全部炸毁美军飞机，从而掌握了制空
权。从10日起，日军先后在菲律宾许多地区登陆。次年1 月2 日，日军攻占菲律宾首都马
尼拉，美、菲联军退守巴丹半岛。日军进攻巴丹半岛受阻，日本大本营遂调国内唯一的总
预备队第4 师团前往菲律宾增援。同年4 月至5 月，日军攻占巴丹半岛和哥黎希律岛，从
而占领菲律宾。菲律宾的陷落，使美军丧失了具有主要战略意义的军事基地，对太平洋战
场的整个战局产生极大影响。
　　1941年12月8 日，驻九龙的日军第23军开始向香港进攻。香港是英国的殖民地，英军
守备部队只有6 个步兵营和少数义勇队，基地和港口均无防御工事。12日，日军向英军发
出最后通牒，英军拒绝投降。18日深夜，日军在香港登陆，英军经过一周抵抗，终因力量
薄弱并弹尽粮绝，只得投降。
　　25日，香港被日军占领。
　　12月10日，日本第4 航空舰队主力和南海支队，向美国海军基地关岛发动进攻。该岛
360 名美军抵抗不住5000日军的疯狂攻击，被日军夺取。
　　同一天，日本南洋部队和海军水雷部队，在日本飞机的掩护下，进行威克岛登陆作战
。该岛是美国的军事基地，被称为中太平洋固定的不沉没的航空母舰，岛上只驻有美国海
军陆战队470 人。日军发动进攻后，一度受挫，被击沉2 艘驱逐舰。日本大本营从偷袭珍
珠港的第一航空舰队中抽调2 艘航空母舰前往支援。12月22日，日军在空中火力的掩护下
登陆成功，占领威克岛。
　　1941年12月16日，驻海南岛的日军第16军向荷属东印度(即今印度尼西亚）发动进攻。
荷兰驻东印度军队约10万人，拥有飞机200 架，分散
　　在3000多个大小岛屿上，兵力相当分散。美英荷联合舰队的海上力量也很薄弱。第16
军第18师团先后攻占婆罗洲北部的米里、古晋。坂口支队在第14军的支援下，攻占棉兰岛
的达沃、婆罗洲东部的打拉根和婆罗洲南部的巴厘巴板。东方支队攻占安汶岛，从而从东
面完成了对爪哇岛的包围。1942年2 月15日，第16军第38师团攻陷新加坡，从西面形成对
爪哇岛的包围。同日，日军伞兵部队占领了苏门答腊的港田巨港，从而形成了对爪哇岛的
三面包围之势。
　　在日军对爪哇登陆之初，美、英、荷联合舰队对日本舰船发动攻击。2 月26日，盟军
舰队在爪哇海同一支日本护卫舰发生海战，被击沉击伤巡洋舰和驱逐舰3 艘，日军伤巡洋
舰、驱逐舰各1 艘。2 月28日，美、澳3 艘作战舰在巽他海峡攻击日军舰队，被日军击沉2
艘巡洋舰和3 艘鱼雷快艇驱逐舰。至此，盟军舰队被日军所瓦解。3 月1 日，日军从东、
西、北三面对爪哇进行登陆作战，爪哇沦陷。12日，荷兰总督正式投降，日本占领了荷属
东印度。
　　驻印度支那半岛的日军第25军向马来亚和新加坡发起进攻。1941年12月8 日，日军从
海上到达马来亚北部的哥打巴鲁，并强行登陆，英军守卫部队经过激战，终于占领哥打巴
鲁市区和飞机场。此时，英国东方舰队司令菲利浦上将率2 艘巨型战列舰、4 艘驱逐舰开
往马来亚东部海面迎战日本海军。
　　日军以34架高空轰炸机和51架鱼雷轰炸机击垮英军舰队，从而夺取了东南亚海域制海
权。接着，日军在马来亚建立空军基地，掌握了制空权。日军在空中优势的掩护下，迅速
由北向南推进，于1942年1 月11日攻占吉隆坡。
　　马来亚半岛东西两岸的英军撤退到半岛南端，接着又退守新加坡。日军全部占领马来
亚。
　　1942年2 月8 日，日军横渡马来亚半岛南端到新加坡之间的狭窄海峡，在新加坡实施
登陆。8 万英、印、澳、马守军，组织涣散，无力抵抗，日军顺利登陆。12日，日军推进
到新加坡城郊，14日占领了新加坡沿岸海军基地。在日军的重重包围下，15日，英军投降
。日军占领新加坡。
　　至此，日本帝国主义占领了东南亚和西南太平洋的广大区域，总面积为380万平方公里
的土地，人口达1.5 亿。连同先前侵占的中国领土和朝鲜、印度支那，共控制了700 万平
方公里的土地，日本的侵略扩张达到了空前的程度。
　　3.莫斯科保卫战
　　德国法西斯对苏联发动的突然袭击，使苏联在苏德战场上一度处于被动的局面。苏军
最高统帅部及时作了认真的总结，提出了战略防御的作战方针，决定以消灭和消耗敌人的
有生力量，使德军占据的暂时优势不断受到削弱，争取时间，壮大力量，为红军转入反攻
准备有利条件作为战略防御之目
　　的。而德军在取得暂时的胜利以后，对战争形势作出了错误的估计，以为他们已经具
备了最后战胜苏联的决定性条件，决定仍按原定计划推进，进攻列宁格勒，继而从西北方
向进攻莫斯科。但是，战斗一开始，德军就遇到了预想不到的苏军防御力量的抵抗。虽几
次调整部署兵力，日夜不停地向列宁格勒市区进行炮轰和空袭，企图凭借军事优势，迫使
列宁格勒的苏联军民就范。然而，手执武器的苏联军民英勇抵抗，使列宁格勒成为一座坚
强的" 钢铁堡垒" ，粉碎了德军一次又一次的进攻。在通往莫斯科的另一条交通要道上的
斯摩棱斯克城也遭到了德军的攻击。由于德军的兵力、坦克、飞机和火炮等方面占据优势
，该城失守。为了首都莫斯科的安全，苏军最高统帅部调来20个师的兵力加强西方面军，
由铁木辛哥指挥，向斯摩棱斯克方向发起全线反攻。经过一个多月的激战，苏军虽然未能
夺回斯摩棱斯克，但也使德军受到严重损失，削弱了进攻能力，德军被迫转入防御。
　　德军鉴于在战场上的失利，不得不改变作战方针，将全面进攻改为在局部地区集中优
势兵力进行重点进攻，把大批精锐部队从西线调往东线，决定在列宁格勒、莫斯科和罗斯
托夫等三个方向发起新的进攻，并把进攻莫斯科的计划定为"台风" 作战计划，妄想在1941
年冬季来临之前一举攻占莫斯科。
　　莫斯科作为苏联的首都，是苏联政治、经济、军事的中心，同时也是指挥苏联军民作
战的中心。德国法西斯认为，只要占领莫斯科，便可使苏联国家机构瘫痪，迫使苏联投降
，并以此恐吓欧洲各被占领国，维护德国在欧洲的统治并加强对法西斯伙伴和仆从国发号
施令的地位，可谓是一举多得。德军进攻莫斯科的作战计划是：以两个集团军的兵力分别
从北、西、西南三个方向突破苏军的防御阵地，然后合围莫斯科以西的苏军，最后攻占莫
斯科。
　　为了这一目标，德军统帅部在向莫斯科进攻的方向上集结了占苏德战场上步兵总兵力1
／3 以上的部队，近2 ／3 的坦克师和摩托化师，共计75个师，180万人，14000 多门火炮
和迫击炮，1700辆坦克，950 架飞机，并把在" 闪击战"中的决胜工具——坦克部队的主力也
投入了这次战役。
　　对于德军进攻莫斯科的行径，苏军方面也做好了反击的准备。保卫莫斯科的是西方面
军、预备队方面军和布良斯克方面军，共计95个师，125 万人，990 辆坦克，677 架飞机
，7600门各种火炮。
　　1941年9 月30日，德军从三个方面向莫斯科发起总攻，拉开了莫斯科战役的序幕。战
役初起，德军占据了优势，坦克师团首先突破了苏军布良斯克方面军的防线，继而又占领
了奥廖尔，　　并突破了维亚兹马防线，向纵深推进，直接威胁着莫斯科的安全。在这危
急的关头，苏军最高统帅部果断地采取了4 条措施：其一是改组军队，将原保卫莫斯科的
两个方面军合并为一个，任命朱可夫大将为司令员，又新成立了由科涅夫上将指挥的加里
宁方面军；其二是苏联政府等中央行政管理机构除最高统帅部不动以外，其余的从莫斯科
迁至800 公里以外的古比雪夫城；其三是军事上采取攻势防御的战
　　略，组建了前线坚固的工事系统；其四是号召首都人民不惜一切代价，配合红军，誓
死保卫莫斯科。面对德军一次又一次的疯狂进攻，苏联军民团结一致，进行了顽强的抵抗
，有效地阻止了德军向莫斯科的进攻。到10月底，德军被阻挡在距莫斯科100 公里左右的
防线上，而未能闯入市区。
　　11月15日，德军又向莫斯科发动了第二次进攻。这次德军用于直接进攻莫斯科的总兵
力共为51个师，其中有13个坦克师和7 个摩托化师，其它部队则从侧翼出击，协助主要突
击军团的正面进攻。德军企图采取南北钳形攻势，一举占领莫斯科。依仗军事上的优势，
德军曾一度推进到距离莫斯科仅有24公里的伊斯特腊镇。苏军采取快速反攻的突击战术，
在莫斯科近郊同德军展开了殊死搏斗。12月1 日，德军发动了最后一次进攻，激战5 天，
苏军终于阻挡了德军在莫斯科以东汇合的作战计划。这次历时20天的进攻，德军死伤官兵
15万多人，毁坏坦克777辆，火炮数百门，" 台风" 攻势被粉碎了。
　　从12月初开始，苏军利用" 天时、地利、人和" 的优势，展开了对德军的大反攻。12
月6 日，西方面军、加里宁方面军和西南方面军在莫斯科方向长达80Q公里的防线上，向德
军正式发起进攻，先后粉碎了从南、北两方面包围莫斯科的德军突击军团，解放了加里宁
、耶列次和卡卢加，迫使德军在整个苏德战场上从战略进攻转入战略防御。德军统帅部妄
想死守现有阵地，待到春季来临重新发动攻势，于是下令全军禁止后撤。但是，在苏军的
强大攻势下，德军仓惶溃逃，一败涂地。1942年初，苏军又向西推进了400 公里，夺回了
60多座城市、1.1 万个居民点，终于赢得了莫斯科保卫战的胜利。
　　莫斯科保卫战给了德军以沉重的打击。从1941年12月6 日至1942年1 月15日，德军被
击毙30余万人，击落飞机1100架，并损失了大量的坦克、大炮、枪支弹药和各种军用物资
。
　　莫斯科保卫战的胜利，是德军发动侵苏战争以来遭到的第一次重大打击，使希特勒的"
闪击战" 开始破产，苏军也从此开始转入全线防御反击阶段。同时，苏军在莫斯科战役的
胜利，也鼓舞和促进了欧洲各被占领国人民抵抗德意法西斯运动的发展，增强了他们争取
民族解放的勇气和信心。莫斯科战役以后，苏联的国际威望迅速提高，使英美盟国的军政
界领导人不得不重新估计苏联的战斗潜力和其在世界反法西斯战争中的地位及作用。在莫
斯科战役胜利的有力推动下，1942年1 月，国际反法西斯联盟终于正式形成。
　　4.国际反法西斯同盟的建立
　　第二次世界大战从爆发到1941年底，战争的规模和范围空前扩大，已波及到欧、亚、
非三大洲和大西洋、太平洋、印度洋、北冰洋四大洋，包括美、英、苏在内的大部分国家
都卷入了战争。由于德、意、日法西斯的疯狂
　　侵略，各国的主权、独立、民族生存，都不同程度地遭受到野蛮践踏和摧残。
　　这些国家的政府和人民开始认识到，法西斯侵略者是世界人民的共同的、最凶恶的敌
人。只有联合起来共同对敌，才能扭转战争形势，有效地抗击和打败法西斯侵略者。共同
的命运、共同的利益和共同的目标已经在事实上把这些国家不可分割地联结在一起了。
　　苏德战争爆发后，世界各国共产党和广大人民掀起了声援苏联卫国战争的革命运动，
强烈要求本国政府援助苏联，并相互联合，共同打击法西斯侵略者。德国进攻苏联的第二
天，毛泽东代表中国共产党向中国和世界人民指出：" 目前共产党人在全世界的任务是动
员各国人民组织国际统一战线，为着反对法西斯而斗争，为着保卫苏联、保卫中国、保卫
一切民族的自由和独立而斗争。在目前时期，一切力量必须集中于反对法西斯奴役。" 英
国、美国以及许多国家的共产党也纷纷发表宣言，支持苏联共产党领导人民的卫国战争，
要求各国政府与苏联建立反法西斯统一战线。人民群众纷纷举行大规模的游行示威，要求
联苏抗德。被德国侵占的波兰、捷克、法国、南斯拉夫、挪威、希腊等国的人民，积极开
展抵抗运动，打击侵略者，争取民族独立，并支援苏联人民的卫国战争。
　　7 月3 日，斯大林在广播讲话中，明确阐明了建立国际反法西斯统一战线的立场和前
景：" 我们为了保卫我们祖国的自由而进行的战争，将同欧洲和美洲各国人民为争取他们
的独立、民主、自由的斗争汇合在一起，这将是各国人民争取自由、反对希特勒法西斯军
队的奴役和奴役威胁而结成的统一战线。" 全世界各国人民抗击法西斯侵略的斗争和争取
建立国际反法西斯统一战线的要求，汇合成不可抗拒的历史洪流，强有力地推动了反法西
斯同盟的建立。
　　此时，英、美对苏联的态度发生了变化。英、美统治集团从自身的利益出发，表示愿
意和苏联结成同盟，共同抵抗法西斯的侵略扩张。苏德战争爆发的当天，英国首相丘吉尔
就发表广播演说，他说：英国政府的对外政策" 只有一个宗旨，一个唯一的、不可改变的
目标" 就是" 毁灭希特勒，以及纳粹制度的一切痕迹"；他明确指出：德国进攻俄国是进攻
不列颠诸岛的前奏，因此，俄国的危险就是英国的危险，表示将全力支援苏联，并呼吁全
世界联合起来，齐心协力，打击敌人(7 月12日，英、苏两国签订了军事协定，保证在战争
中互相支援，并且不单独对德国停战或讲和）。
　　6 月23日，美国代理国务卿威尔斯代表美国政府发表声明：" 美国政府认为，任何反
希特勒主义的斗争，任何反希特勒主义的力量的团结，不论其由来如何，都会加速当今德
国统治者必然灭亡的进程，从而促进我国的国防安全。" 次日，罗斯福总统在记者招待会
上声明：" 美国决定在可能的范围内，全力援助苏联。" 并宣布解除在苏芬战争期间开始
的美国对苏联4000万美元的冻结，允许苏联在美国购买物资。
　　1941年6 月底到7 月上旬，苏、英两国政府在莫斯科举行了两国在对德战争中联合行
动的会谈，于7 月12日签订了苏英《在对德战争中一致行动的协定》。两国政府保证，在
当前反希特勒德国的战争中彼此给予作战各种援助和支持；在整个战争期间除经彼此同意
外，既不同作战对方举行谈判，亦不签订停战协定或和约。这个协定标志着苏、英两国同
盟关系的建立，对于国　际反法西斯联盟的建立，具有极大的意义。
　　1941年7 月28日，罗斯福派国家安全顾问霍普金斯秘密访问苏联，向斯大林表达了罗
斯福对苏联人民抵抗德国侵略给予援助的态度。他亲眼目睹了苏联的局势和苏联政府及军
民抗击德国法西斯的决心和强大的军事潜力。他在给罗斯福的报告中作出了这样的结论："
我对这条战线深深依赖，这里的士气特别旺盛，对胜利充满了坚定的信心。" ，" 苏联不
仅能够顶住敌人的攻击，而且还能给敌人以沉重的打击。" 霍普金斯的苏联之行和他的报
告成为第二次世界大战时期美国政府对苏政策的主要依据，使美国对苏联的抵抗能力和作
战前途有了新的认识，并最后确定了采取实际措施援助苏联抗击德国法西斯的方针，从而
坚定了美国参加国际反法西斯同盟的决心和信心。
　　美国加入反法西斯斗争行列后，为了适应世界战争形势的要求，迫切需要同英国协调
双方的军事战略。1941年8 月9 日，罗斯福和丘吉尔在北大西洋纽芬兰沿海的美国战列舰"
奥古斯塔" 号和英国战列舰" 威尔斯亲王" 号上。秘密举行会谈，并于8 月14日发表了《
罗斯福和丘吉尔共同宣言》，即著名的《大西洋宪章》。《宣言》主张：美、英两国不谋
求领土或其他方面的扩张；反对与有关人民自由表达的愿望不相符合的领土变更；尊重各
国人民的主权，努力促使取得世界贸易和原料的机会均等；促进所有国家间的经济合作；
保障国际和平与安全；公海航行自由；各国应放弃使用武力，解除侵略者国家的武装。在
会谈中，美、英两国首脑还讨论、协调了两国的对苏政策。双方一致同意，向苏联提供尽
可能多的武器援助。罗斯福和丘吉尔还联名致电斯大林，建议在莫斯科举行一次三国会议
，商讨有关援苏的问题。
　　《大西洋宪章》的基本内容，符合当时各国人民反对法斯侵略，维护独立、自由的根
本利益和要求。它的发表，对于鼓舞、动员全世界人民抗击法西斯的侵略，促进国际反法
西斯同盟的建立，具有重大的积极意义。1941年9 月，在伦敦召开的有英、法、荷、比、
卢、希腊、挪威等15国参加的国际会议上，与会各国一致同意《大西洋宪章》的基本原则
。苏联政府也发表了基本同意《大西洋宪章》的声明。
　　1941年9 月29日至10月1 日，苏、英、美三国代表在莫斯科举行会谈，签订了《美英
对俄国供应的第一号议定书》。议定书规定：从1941年10月到1942年6月，美、英向苏联每
月援助400 架飞机、500 辆坦克、1000吨铜板、2000吨铝及其它军用物资，并承担其运输
义务。苏联方面则相应地向
　　美英提供军事生产所需原料作为补偿。这次会议的成功，宣告了三国在反法西斯战争
中采取联合行动，标志着国际反法西斯同盟初步形成，为广泛的国际反法西斯联盟的建立
奠定了基础。
　　1941年7 月到1942年9 月，苏联同在伦敦的捷克斯洛伐克、波兰、比利时、挪威等国
的流亡政府以及以戴高乐为首的自由法国运动建立了正式关系。同捷克、波兰签订了抗击
德国法西斯采取一致行动的互助协定。这些都表明了建立国际反法西斯同盟的日益发展。
　　太平洋战争爆发后，美国、澳大利亚、新西兰等20多个国家正式加入反法西斯战争行
列，反法西斯战争扩大到全球，各战场连成一片，法西斯侵略国和反法西斯同盟国这两个
对立的阵营完全明朗。1942年1 月1 日，美国、英国、苏联、中国、澳大利亚、比利时、
加拿大、波兰、印度等26个国家的代表在华盛顿开会，签署了《联合国家宣言》，又称《
二十六国宣言》。
　　宣言规定，签字国政府保证运用全部军事与经济资源，打败法西斯轴心国及其仆从国
，每个国家都保证不与法西斯国家合作，不单独缔结停战协定或和约。《联合国家宣言》
的签订，标志着以苏联、美国、英国和中国为核心的国际反法西斯同盟正式建立。以后又
有20多个国家宣布加入《联合国家宣言》，全球性的国际反法西斯统一战线最终建立。
　　1942年5 月，苏、英两国在伦敦进一步签订了《关于在反希特勒德国及其欧洲盟国战
争中结成同盟和战后合作互助条约》。同年6 月，苏、美两国在华盛顿签订了《关于在进
行反侵略战争中相互援助的原则协定》。这些条约和协定，使各国之间的相互支援得以具
体落实，从而也使国际反法西斯同盟进一步巩固。
　　国际反法西斯同盟的建立和巩固，从政治上、经济上和军事上集中了一切反法西斯国
家的力量，使反法西斯阵营的力量大大超过法西斯阵营的力量，德、日、意法西斯陷入了
世界反法西斯力量的战略大包围之中，注定了其最后失败的命运。
　　七、第二次世界大战的战略转折
　　1.斯大林格勒会战
　　1942年上半年，由于莫斯科战役的胜利，使希特勒在欧洲战场上的" 闪击战" 战略彻
底破产，加上国际反法西斯阵线各个同盟国之间的相互支持与合作，世界反法西斯战争渡
过了最困难的时期，开始进入到战略转折时期，即反法西斯同盟由战略防御转为战略反攻
和战略进攻；法西斯轴心国集团则由战略进攻变为战略防御和战略退却，敌我双方力量的
对比和整个战争态势发生了根本性的变化。
　　尽管如此，希特勒仍然不甘心于失败，企图利用在苏德战场上还暂时占据的军事上的
优势地位，再次对苏联发动大规模的军事进攻。希特勒的军事进攻目标是：在北方最终占
领列宁格勒，在南方突入高加索。这样一来，斯大林格勒便成为这次军事进攻的首要战略
目标。
　　斯大林格勒原名察里津，位于伏尔加河下游，是苏联南部最重要的工业中心，南北交
通的枢钮，具有重要的战略地位。希特勒把对苏联进攻的希望寄托在占领斯大林格勒战役
上。他认为：占领了斯大林格勒，南可以切断高加索地区同苏联中部的联系，夺取丰富的
石油资源，继而迂回东北，包抄莫斯科，进取西伯利亚。为此侵略目的，德国军队作了充
分的战斗准备，在苏联南部六七百公里长的战线上部署了两个集团军群，达150 万左右的
兵力。
　　其中，由利斯特元帅指挥的"A" 集团军群部署在高加索一线，共计43个师；由包克元
帅指挥的"B" 集团军群部署在斯大林格勒正面的奥廖尔至哈尔科夫一线，共71个师。同时
，德国军队还调集了1200辆坦克和强击大炮，1.7 万余门火炮和迫击炮，1640架飞机，投
入到斯大林格勒战役中。
　　1942年5 月，德军开始进攻刻赤和塞瓦斯波托尔，遇到苏军的顽强抵抗。
　　但是，苏军由于在兵力、兵器上的不足，虽然经过激烈战斗，大量杀伤德国军队，终
因寡不敌众，苏联最高统帅部只得下令苏军转入战略防御。德军占领了刻赤、塞瓦斯波托
尔和哈尔科夫。
　　苏联为反击德国军队对斯大林格勒的进攻，于1942年7 月12日，由苏军最高统帅部决
定成立了以西南方面军为基础的斯大林格勒方面军，铁木辛哥元帅担任方面军司令员(7 月
23日起由戈尔多夫中将担任）。这时，苏军能与德军对抗的兵力约16万人，火炮和迫击炮
2000门，坦克400 辆，飞机454 架。根据德军在兵力、兵器方面占有很大优势的状况，苏
军制订了顽强防御、待机歼敌的作战的方针，沿顿河、伏尔加河构筑了纵深60公里的四道
防御围廊，随时准备把进犯斯大林格勒的敌人就地歼灭。
　　从1942年7 月17日至11月8 日，斯大林格勒战役苏军处于防御地位。
　　7 月17日，德军越过顿河下游向斯大林格勒大举进攻，由此，斯大林格勒会战开始。8
月23日，强行渡过顿河的德军又在斯大林格勒以北的伏尔加
　　河地区把斯大林格勒方面军分割成两部分，对斯大林格勒构成了严重的威胁。德军出
动大批飞机，在斯大林格勒上空投下上百万颗炸弹，使市内建筑无一完好，断电断路，城
市成为一片废墟。但是，英勇的斯大林格勒全体军民绝不甘屈服，他们响应斯大林发出的"
不让敌人前进一步，用一切力量消灭敌人" 的战斗号召，立下" 保卫城市，保卫家乡" 的
誓言，短短几天的时间里，就有包括共产党员和共青团员在内的一万多人志愿参加了战斗
。在斯大林格勒军民的殊死抵抗下，使德军损失惨重。9 月13日-15 日，德军又一次向斯
大林格勒市区发动了猛烈的攻击，苏联军民对每一个街区、每栋楼房、每个楼层都进行了
寸土不让的抵抗，尤其是近卫步兵第13师中士巴甫洛夫率领24名士兵和30多名居民，在"
一.九" 广场(现列宁广场）附近的一栋楼房里坚守了长达58天的时间，始终没让德军攻下
。11月中旬，德军在一次比一次更疯狂的进攻下，虽然已经占领了斯大林格勒市区的大部
分地区，但是，也已经精疲力竭，死伤近70万人，同时损失2000多门火炮和迫击炮、1000
余辆坦克和强击火炮，1400架飞机。德军元气大伤，基本失去了猛烈进攻的能力，只得逐
步转入战略防御。而进攻高加索油田的德军也出师不利，被困在高山与坚城之下，欲进不
能，欲退不得，使德军占领斯大林格勒的计划趋于破产。
　　1942年11月19日晨，苏军按照最高统帅部的作战部署开始反攻，由此进入了围歼敌军
集团的战略性反攻。这次反攻的目标是：收复卡拉奇城，并肃清斯大林格勒正面的敌人。
为此，苏军调集的主要兵力包括三个方面军：瓦杜丁中将任司令员的西南方面军(1942年10
月组建），辖近卫第一集团军、坦克第五集团军、第21集团军和空军第17集团军；罗科索
夫斯基中将任司令员的顿河方面军，辖第65、24、66集团军和空军第16集团军；叶廖缅科
上将任司令员的斯大林格勒方面军，辖第62、64、57、51、28集团军和空军第8 集团军，
总兵力达110 余万人，火炮和迫击炮1.5 万门，坦克和自行火炮1463辆，作战飞机1350架
。
　　11月19日，苏军首先由西南方面军和顿河方面军对德军发起攻击。第一天，西南方面
军就攻破了敌军的防御，歼灭德军两个纵队。11月23日，解放了卡拉奇。与此同时，斯大
林格勒方面军也从斯大林格勒南部向卡拉奇推进，与西南、顿河两个方面军会合，很快形
成了对驻扎在顿河与伏尔加河之间的33万德军的钳形包围圈。在希特勒" 死守待援" 命令
的威逼和空投物资许诺的诱惑下，被包围的德军拒绝投降，并企图突围。德军统帅部为解
第六集团军被围之急，紧急组建了顿河集团军群，计划从陆上开辟一条通道，帮助第六集
团军脱离险境。在顿河集团军群指挥曼施泰因的率领下，救援敌军曾一度推进到距斯大林
格勒只有40公里的地方。据此情况，苏联最高统帅部决定改变作战计划，把进攻重点转到
了顿河集团军群，首先从后侧进行包抄，歼灭了意大利第8 集团军，迫使德军不得不放弃
救援计划。12月29日，苏军解放了科捷尔尼科沃，彻底粉碎了被围敌军等待救援的梦想。
1943
　　年1 月18日，苏军发起全线进攻，势如破竹，锐不可挡，将由鲍卢斯率领的被围德军
分割成南北两个集团，南部德军于1 月31日被彻底击溃，刚刚被希特勒提拔为元帅的鲍卢
斯被迫宣布无条件投降。北部德军负隅顽抗，于2 月2 日在斯大林格勒近郊被苏军歼灭。
至此，历时半年之久的斯大林格勒会战以苏军的胜利宣告结束。
　　斯大林格勒会战中，德军共损失兵力150 万人，相当于其在苏德战场总兵力的1 ／4
，同时还损失了2000辆坦克和强击火炮，1 万多门火炮和迫击炮，3000架战斗机和运输机
，德军受到致命的打击，元气大伤，苏德战场的主动权开始转到了苏军手上。
　　斯大林格勒会战的胜利，是第二次世界大战中苏德战场上的一个重要的战略转折点，
也对整个第二次世界大战的进程产生了重大影响。德军的惨败使部队将士的情绪急剧低落
，对战争前途充满了悲观情绪。轴心国集团内部也危机四伏，意大利、日本、匈牙利、罗
马尼亚、芬兰、土耳其等国对德国的信任感大大下降，不愿继续听从希特勒的摆布；日本
政府在斯大林战役刚刚结束，就朝德国头上大泼冷水，表示无法支援德军作战；罗马尼亚
、匈牙利也各自寻找借口，拒绝德国增派军队的要求。1943年，同德国保持着外交关系的
国家由苏德战争前夕的40个减少到22个，还有许多国家正准备同德国断绝外交关系。
　　斯大林格勒会战的胜利，也提高了苏联的国际威望，加强了国际反法西斯联盟国家之
间的合作和团结。在会战过程中和会战结束后，苏联陆续同澳大利亚、古巴、埃及、哥伦
比亚等国建立了外交关系，还同卢森堡、墨西哥、乌拉圭等国恢复了外交关系。斯大林格
勒会战结束后，欧、亚各国人民迅速掀起了抵抗法西斯运动的新高潮。德国、意大利、保
加利亚、罗马尼亚和匈牙利等轴心国家的人民反法西斯运动也蓬勃开展起来。第二次世界
大战进入到一个新的阶段。
　　2.库尔斯克会战
　　1942年冬至1943年春，德国陷入政治、经济、军事内外矛盾交困的境地。国内，英美
的战略轰炸给德国工业生产造成严重破坏；在轴心国集团内部，日本在太平洋战场已由主
动转为被动，而意大利法西斯则危在旦夕；军事上，德军失去了海上优势，潜艇战越来越
不利；北非的突尼斯有可能发展成为第二个斯大林格勒，对德国法西斯构成严重威胁。这
一切，使希特勒感到极为恐慌，紧急部署在苏德战场发动大规模的反攻。此次反攻的目的
主要是：一是把丢失的战争主动权重新从苏军手中夺回来，扭转德军在战场上被动挨打的
局面，以伺机向莫斯科发动进攻；二是通过反攻，确保顿巴斯、尼科波尔等重要矿区，解
决德国战略原料，尤其是锰原料不足的状况，以维持德国的战时经济；以反攻来缓解国内
外的政治危机。但是，在德国法西斯集
　　团内部对发动这次反攻有两种不同的意见：一部分德国将军认为，在苏德战场上，德
军已丧失400 多万兵力，已明显失去优势，因此极力主张在战略上以防御为主；而希特勒
为首的另一部分人却认为，如果放弃了这次反攻的机会，就等于宣布自己的失败，那么，
在轴心国集团的地位就会大大下降，于是，决定孤注一掷，于1943年7 月4 日，向德军下
达了进攻库尔斯克的命令。希特勒称这次反攻" 应该对战争进程产生决定性影响和成为转
折点" ，" 这是夺取德国胜利的最后一战。" 为了保证这次反攻的成功，德军统帅部将战
役的代号定为" 堡垒" ，准备将最精锐的部队、最先进的武器、最好的指挥官和大量的物
资、弹药投入到战斗中去。希特勒亲自下达了" 总动员令" ，要求国内17岁到50岁所有能
拿武器的人都要上前线，强迫许多消费部门的工厂停产、关闭，以加强军火工业生产。至
1943年5 月，被迫从事军事生产的德国工人，多数是妇女和老人已达110 万人。同时，德
军还在军事上做了周密的部署：计划从奥廖尔和别尔哥罗德- 哈尔科夫阵线发起进攻，实
行南北合击，把库尔斯克地区的苏军分割围歼。为此，德军统帅部调集了近50个师，总兵
力达90万人的强大阵容，其中包括16个坦克师和3 个摩托化师，以及大量的炮兵和航空兵
，拥有1 万门火炮，2700辆坦克和自行火炮，2000架飞机。德国的" 虎式" 、" 豹式" 新
型坦克、" 斐迪南式" 自行火炮也计划在这次战役中大规模地加以使用。
　　对于德国军事进攻的企图，苏联最高统帅部已经识破，并做好了充分的战斗准备。苏
军对德军的进攻时间和进攻方向都做出了准确的判断，决定首先组织兵力进行战略防御，
然后再调集兵力转入进攻，最后歼灭德军主力。
　　为此目的，苏军采取的军事部署是：调遣由瓦杜丁将军率领的沃罗涅什方面军和由罗
科索夫斯基将军率领的中央方面军共130 多万兵力，把守在库尔斯克突击部，以对付敌人
的主要突击；调遣由科涅夫将军指挥的预备队方面军(后改称为草原方面军）作为接应部队
，并修筑了长达5 千公里的战壕和交通沟，以使库尔斯克成为一座坚固的碉堡，保证苏军
在地面上的优势。
　　1943年7 月4 日下午3 时，德军正式发起进攻。按原定计划，德军分别从奥廖尔和别
尔哥罗德两个方向向库尔斯克进行猛烈的炮击。随后，德军包括8 个坦克师和摩托化师在
内的30个师在飞机狂轰滥炸的掩护下，发起进攻。德军的进犯遭到了苏联军民的英勇抵抗
，战斗十分激烈。德军在大量伤亡的代价下，才勉强突破了苏军防守的个别地段，分别从
奥廖尔和别尔哥罗德两个地区向库尔斯克地区推进了15公里和35公里。
　　7 月12日，做好充分准备的苏军主力转入决定性的反攻，在普罗霍罗夫卡地区与德军
展开了著名的库尔斯克坦克大会战。这次战斗，双方共投入坦克1200辆。坦克群互相冲撞
，炮声震耳欲聋，硝烟弥漫蔽日。一天的激战，德军损失约400辆坦克，被击毙的官兵达1
万多名，苏军虽然也蒙受了惨重的损失，但最终取得了胜利，迫使精疲力竭的德军转入战
略防御。第二天，
　　苏军的西方方面军和布良斯克方面军也奉命转入反攻，15日，德军决定实行撤退，退
却到发动进攻以前的阵地。从7 月中旬到8 月下旬，苏军不断粉碎德军的抵抗，分别解放
了被德军占领的卡拉契夫城、奥廖尔城、别尔哥罗德城以及哈尔科夫城，取得了库尔斯克
会战的完全胜利。
　　库尔斯克会战，使德国法西斯损失了50万名官兵。苏军乘胜进攻，在以后的三个多月
中，从大卢基到亚速海长达2000公里的战线上苏军对德军展开了全面反攻，先后解放了顿
巴斯、斯摩陵斯克、罗斯拉夫里等162 个城镇，并一举占领了基辅，使苏军主力向前推进
了400-450 公里，收复国土100 万平方公里。苏军的沉重打击，使德军损失了苏德战场上
50％的陆军兵力。
　　库尔斯克会战和苏军反攻的巨大胜利，进一步保卫和发展了莫斯科会战和斯大林会战
的胜利成果，并且完成了苏德战场的根本转折，从战略防御进入到全面进攻的新时期。通
过库尔斯克会战，苏军积累了坦克和机械化部队密切配合，地面部队与空军协同作战的军
事经验，为以后战争的发展打下了基础。
　　库尔斯克会战沉重地打击了德国法西斯的嚣张气焰，使德军在兵力、武器、军事装备
和士气上都遭到了巨大损失，被迫从战略进攻转入到战略防御，彻底粉碎了希特勒从苏军
手中夺回战略主动权的企图。
　　库尔斯克会战的胜利，有力地支援了盟国在西线的军事行动。德军在库尔斯克会战中
，为了应付苏军的打击，从地中海战区抽调大批陆军和空军，使地中海战区兵力空虚，为
盟军向意大利本土进攻创造了条件，也为夺取国际反法西斯战争的胜利奠定了基础。
　　3.英、美盟军在北非的作战
　　北非位于非洲西北端，濒临地中海和大西洋，扼直布罗陀海峡要道，在战略上具有十
分重要的地位，包括摩洛哥、阿尔及利亚和突尼斯等国家。自1941年12月下旬至1942年6
月，英美盟军的丘吉尔和罗斯福经过多次协商，决定在北非实施代号为" 火炬" 的登陆战
役，以彻底歼灭北非境内的德、意军队，控制地中海，巩固中东，为以后在意大利和巴尔
干半岛的军事行动创造有利条件。
　　从1942年8 月的阿拉曼战役开殆，到1943年5 月英军突入突尼斯城为止，盟军在北非
取得了巨大的胜利，大大加快了德意法西斯集团的危机，为世界反法西斯战争作出了重要
贡献。
　　(1)阿拉曼战役1942年初，曾被英国第8 集团军沉重打击过的由隆美尔率领的德军" 非
洲兵团" 在得到280 辆坦克的补充后，又重新猖狂起来，深入英军阵地250 多英里，向英
军贾扎拉防线展开进攻，迫使英军不得不向埃及撤退，固守在
　　阿拉曼防线。德军追击到阿拉曼地域后，因兵力受损耗过大，也不得不停止进攻，驻
守在阿拉曼西角长达60公里的防御地区，与英军对峙。
　　英军在埃及的失利，使朝野上下大为震动，丘吉尔在舆论界的强大压力下，向下院保
证" 必须不惜一切代价地守住埃及" ，在非洲再度展开攻势。
　　随后，英军进行了军队调整，由亚历山大任中东英军总司令，蒙哥马利任第8 集团军
司令，还补充了大量的坦克、飞机和枪炮。为了歼灭隆美尔的" 非洲兵团" ，蒙哥马利制
定了详细的" 捷足作战" 计划。
　　8 月31日，隆美尔向英军阿拉曼防线南翼开战，蒙哥马利指挥英军沉着应战，经过6
天的激战，德军不仅未能前进一步，反而损失了4500人。此时，德军正在集中力量攻打斯
大林格勒，无兵力支援阿拉曼，而运送给养的运输船又遇到英军的袭击。此　　　　时，
隆美尔" 非洲兵团" 只有12个师，其中有8 个意大利师，8 万人的兵力，近540 辆坦克，
350 架飞机，缺乏足够的武器装备。而英军经过调整和补充后，拥有10个独立师和4 个独
立旅，达23万人，1440辆坦克，1500架飞机。德军隆美尔" 非洲兵团" 陷入困境。
　　英军经过充分准备后，于1943年10月23日夜9 时，向德军阵地发动反攻。1000多门大
炮进行了连续20多分钟的炮击，上万发炮弹倾泻在德军炮兵阵地上。随后，步兵在北面沿
海附近的特勒埃萨岭和米泰里亚岭之间进行强攻，由于德军布雷区的阻挡，英军一度受阻
，被迫在沙漠上与德军作战。
　　10月25日上午，英军第十装甲师冒着德军的猛烈炮火，越过布雷区，打开了进攻通道
，德国坦克开始四处逃窜。10月28日晚，英军突破德军北部防线。接着，英军又开始突破
由意大利师守卫的南部防线。处于孤立无援境地的隆美尔几次打电报给希特勒，请求放弃
阿拉曼，把部队撤退到富卡，均遭到希特勒的拒绝。11月4 日，隆美尔看到大势已去，已
无力坚守阵地，为保存他的残部，没有执行希特勒不放弃一寸土地的命令，丢下意大利军
队，向富卡撤退。意大利4 个步兵师很快向英军投降。这种情况下，希特勒才被迫同意隆
美尔撤退的请求。
　　隆美尔的" 非洲兵团" 穿过昔兰尼加的东部边境，撤至卜雷加港，又接到希特勒" 不
惜一切代价" 守住卜雷加港防线，阻止英军进入的黎波里塔尼亚的命令。但这时隆美尔确
实感到力不从心，死守只能是使其残部全军覆灭。于是，他专程飞到东普鲁士的希特勒总
部，向希特勒面陈撤离北非的请求，被希特勒当面驳回。然而，在墨索里尼的同意下，隆
美尔又一次违背了希特勒的意志，命令部队做好撤退准备。
　　11月26日，英军先头部队越过昔兰尼加到达卜雷加港，蒙哥马利下达了在12月24日发
动攻势的作战命令，而隆美尔在12月12日就率领残部逃到了布埃拉特阵地，以后又撤退到
突尼斯边境，企图在突尼斯重新组织防线。1943年1 月23日，英军占领了的黎波里，取得
了阿拉曼战役的胜利。
　　阿拉曼战役是北非战场的转折点，它沉重地打击了德意法西斯在北非战场的军事力量
，大大鼓舞了英国和非洲人民打败法西斯的信心。在这次战役
　　中，隆美尔的" 非洲兵团" 伤亡和被俘达5900人。阿拉曼战役与苏德战场的斯大林格
勒战役、太平洋战场的瓜达尔卡纳尔战役一起，完成了第二次世界大战的战略转折。
　　(2)英、美盟军在北非登陆英、美盟军共同开辟北非战场是经过了两国首脑长时间的酝
酿而最后确定下来的。双方经过反复磋商，决定在阿尔及尔、阿尔及利亚的奥兰、摩洛哥
的卡萨布兰卡三地登陆。登陆时间定在1942年11月8 日，登陆总人数近11万人，其中美国6
个师，英国1 个师，调用军舰和运输舰650 艘。摩洛哥和阿尔及利亚在战争爆发前都是法
国殖民地，现在仍然继续由维希政府统治。为使登陆顺利成功，英、美盟军把登陆计划通
知了法属北非当局，并与其进行了停战谈判。谈判过程中，北非当局代表达尔朗在未取得
维希政府同意的情况下，接受了盟军关于在法属北非各地立即停火的最后通牒。几个小时
后，维希政府慑于希特勒的压力，宣布拒绝停火，并命令诺盖接替了达尔朗的职务。
　　1942年10月22日和25日，英、美盟军舰队先后从英国开出，通过直布罗陀海峡向北非
进军。这一行动被德国情报人员获悉后立即通报了希特勒当局，但并没有引起注意。希特
勒认为盟军可能会在的黎波里和班加西登陆，从后方打击隆美尔。希特勒要求地中海空军
能给隆美尔以支援，而空军却认为没有力量支援北非的战斗。
　　盟军在阿尔及尔登陆的是英美两国陆军，由美国查尔斯.赖法少将指挥。登陆前，盟军
曾秘密地同阿尔及尔边防区司令马斯特进行过接触，因此登陆部队得到了马斯特驻防军的
配合，首先夺取并控制了制高点，关闭了电讯设施，占领了警察局和广播电台，随后，登
陆部队在没有任何抵抗的情况下，便开进了阿尔及尔城，迅速接管了这座城市。
　　在奥兰登陆的是美国陆军，由劳埃法.弗雷登法少将指挥。登陆部队出其不意地顺利登
上海滩，当攻击奥兰港时，遇到了法国守军的顽强抵抗，运送登陆部队的英国快艇遭受重
创，美国士兵一半战死，其余的或负伤或被俘。第三天，美军从东西两面夹击，两支装甲
部队从南面长驱直入，直逼城内的法军司令部。法国驻军在两面受敌的情况下，被迫于11
月10日宣布投降。
　　进攻卡萨布兰卡的部队是直接由美国出发的由乔治.巴顿少将指挥的美国陆军。曾经在
盟军登陆之前与英美盟军有过秘密接触的卡萨布兰卡防区司令贝图阿尔将军在11月7 日深
夜获悉英美军队将在8 日凌晨2 时登陆的消息后，立即逮捕了法国休战委员会的成员，占
领了拉巴特的陆军司令部，同意巴顿将军的部队登陆。但是，新任北非法军总司令诺盖却
以叛国罪将贝图阿尔逮捕，命令法军阻击美军登陆。因此，在卡萨布兰卡登陆的美军同法
军沿岸炮兵进行了激烈的炮战。当得悉阿尔及尔的局势发生变化以后，诺盖才于11日下令
法军停止战斗。美军的登陆，损失了飞机21架、登陆艇150 艘，
　　付出了比原来预计要高的代价。
　　11月10日下午8 时，英美军队在北非登陆后，希特勒下令德意军队进驻法国南部地区
，意大利占领了科西嘉。11月26日黎明，希特勒违背不占领土伦海军基地的保证，派军队
进攻土伦港，企图夺取法国舰队，遭到了法军的顽强抵抗。为了表示对希特勒的抗议，不
使军舰落入德意法西斯之手，土伦法军将60多艘军舰全部凿沉。德军占领法国南部后，在
法西斯的压力下，维希政府被迫同美国政府断绝了外交关系。
　　由于达尔朗等人的协助，英美盟军登陆作战的困难大为减少。西班牙的佛朗哥政权也
没有插手北非的战事。盟军在北非全部登陆后，沿着摩洛哥和阿尔及利亚领土向突尼斯推
进。
　　(3)争夺突尼斯阿拉曼战役英军的胜利和盟军成功的在北非登陆，沉重打击了德意法西
斯，大大削弱了德意军事上的实力。但德意法西斯不甘心自己的失败，企图利用占据的突
尼斯一隅，负隅顽抗。为了保住突尼斯这个稳固的桥头堡，希特勒先后从西欧和意大利调
遣了5 个师的兵力，从海空两路迅速增援突尼斯，并任命阿尼姆为德意两国部队最高司令
官。
　　此时驻守突尼斯的法国守军，对盟军和德军谁敌谁友的态度并不明朗，一方面对德国
存在复仇思想；另一方面却又怕违背维希政府的意志。法军司令巴雷虽然拒绝了德国要求
法军撤至突尼斯边境附近一线的最后通牒，但是又自动放弃机场、据点，然后撤出了突尼
斯，并没有对德军进行坚决反击。
　　为了消灭突尼斯境内的德军，在北非登陆的盟军同蒙哥马利的第8 集团军相配合，从
西东两面进行夹攻；在阿尔及尔登陆的盟军由英国第一集团军司令安法森将军指挥，从海
陆两路同时出发，在突尼斯北部进行拦截，美国伞兵营从东南方向突击了80英里，占领了
离加贝斯湾和通向的黎波里的咽喉要道加大萨机场。如此包围态势，使德意军队成为瓮中
之鳖。
　　盟军抢占突尼斯的第一次战役是从1942年11月底开始的。当时，德军的兵力十分薄弱
，在突尼斯城实际只有1000人，在比塞大约有4000人，投入作战的兵力极少。但德军采取
疑兵战术，貌似气势汹汹，不可一世，盟军被蒙在鼓里，不知敌军兵力多少，不敢轻举妄
动，行动谨慎小心，直到11月25日进攻突尼斯时，德军的兵力已调集增加了2 倍。盟军从
左、中、右三路发起攻势，但由于援兵未到而受挫，只好向西撤退。德军的增援部队占领
了整个突尼斯。12月，盟军又几次向突尼斯方向发动进攻，都被德军击退。
　　后因大雨滂沱，道路泥泞，无法前进，原定的进攻计划只好放弃，使盟军在突尼斯的
首次战斗宣告失败。1943年初，法国守军加入了盟军行列，加紧对德军作战的准备。而这
时从阿拉曼战场上败退至突尼斯的隆美尔的" 非洲兵团" 为阻止盟军反攻，抢先向美军发
起进攻，美军大败，损失惨重，伤亡1000多人，损失200 辆坦克，隆美尔部队乘机向前推
进150 英里。在这种困难的境遇下，新编第18集团军司令亚历山大亲自到前线担任盟军指
挥，稳住了
　　阵脚，迫使隆美尔停止向西推进。2 月26日，由隆美尔指挥的在突尼斯的轴心国军队
在沿突尼斯北部海岸和蓬杜法赫之间70英里战线上向英军发起攻击，遭到顽强抵抗，德军
兵力消耗很大。从此，突尼斯战场上盟军的力量占了绝对优势，兵力是轴心国军队的2 倍
，坦克是轴心国军队的6 倍。隆美尔见势不妙，称病离开了非洲战场，把指挥权交给了其
属下阿尼姆。
　　3 月底，盟军在突尼斯整个南部开始了总反攻。4 月6 日，轴心国军队开始向突尼斯
城撤退。4 月中旬，得不到弹药、燃料和食品补给的德、意军队被盟军围困在突尼斯北部
，被迫与盟军展开决战。5 月初，法军攻克法赫斯桥，突破了轴心国军队在突尼斯的最后
一道防线。随后，英军进入突尼斯城，美军进入比塞大城。1943年5 月13日，25万德意军
队被迫向盟军投降。
　　盟军在北非取得了重大胜利。
　　北非战役全歼德、意军队，从根本上改变了地中海的形势，使地中海又成了英国的内
海，也使盟军掌握了地中海地区的制海权和制空权。
　　4.盟军进攻西西里岛与意大利退出战争
　　盟军在北非取得胜利以后，罗斯福和丘吉尔在摩洛哥的卡萨布兰卡举行会议，制订下
一步的盟军军事行动计划。在讨论开辟第二战场的问题上，英美双方产生了意见分歧，英
国极力主张夺取巴尔干半岛，以恢复并建立在地中海和巴尔干的英国势力范围，而美国虽
然明白在欧洲开辟第二战场的重要性，但也清楚在巴尔干开辟第二战场只对英国扩大势力
范围有利，因而坚决反对。最后在丘吉尔的坚持下，英美达成了一个折中方案，即对意大
利半岛展开军事行动，首先占领地中海的意大利岛屿，并在西西里岛登陆。双方一致认为
，这一方案有三大好处：有利于地　　　　中海的运输线畅通、安全；分散苏德战场上德
军对苏军的压力；以此加强对意大利的压力。
　　1943年6 月，盟军任命艾森豪维尔为地中海战场总司令，亚历山大担任进攻西西里岛
的总指挥。进攻西西里岛之前，盟军首先对潘特莱里亚小岛进行了连续袭击，迫使12000
余名意大利守军投降，由此拉开了进攻西西里岛战役的序幕。
　　西西里岛登陆计划定在1943年7 月9 日实施。从7 月2 日开始，盟国就开始出动飞机
进行轰炸，为进攻扫清道路。7 月9 日白天，天气骤变，狂风怒吼，恶浪滔天。意大利军
队由此放松了警惕，认为在这样的天气里盟军不会登陆。而盟军却没因天气变化而放弃登
陆计划，仍继续在马尔他岛东面和西面集结舰队，做登陆准备。7 月9 日夜间，由巴顿将
军指挥的美军和蒙哥马利指挥的英军共16万兵力，分乘3200条大小军舰和船只，由1000架
飞机护航，开始实施登陆计划。盟军登陆部队几乎没有遇到意军的有力抵抗，仅用2 天时
间便分别从西西里岛南部和东南各40英里的海岸上，轻而易举地占领了西西里岛。这时，
德军才向西西里岛增派了包括一个精锐师和
　　两个坦克师在内的7 万兵力，使盟军遭到了新的阻力。从7 月13日开始到8月16日一个
多月的时间内，英军和美军经过同德军增援部队的激战，分别占领了卡塔尼亚、巴勒莫和
墨西拿，最后完成了占领西西里岛的作战计划。
　　盟军占领了西西里岛，把战火烧到了意大利门口，使墨索里尼的法西斯政权面临着覆
灭的危险。西西里岛被占领之前，墨索里尼的独裁统治已岌岌可危，出现内外交困的局面
。连续4 年的战争及其失利，使意大利经济濒于崩溃，国内的反法西斯和反战活动频繁发
生，墨索里尼政权遇到了空前的政治、经济危机。与此同时，意德关系也加剧恶化。西西
里岛战役开始后，希特勒不仅没有提供更多的部队支援意大利，反而调动党卫军和空降师
在意大利北部偷偷设立军事防线，来防止意大利的彻底崩溃而给德国带来的冲击。
　　在这种形势下，墨索里尼知道大势已去，但还作垂死挣扎，企图把战争继续打下去，
以挽回失败的局面。可是，意大利国王这时已决定罢免墨索里尼，任命巴多利奥元帅接任
总理职务。巴多利奥接替墨索里尼出任总理后，即宣布了法西斯党解散，结束了持续21年
之久的意大利法西斯统治。
　　巴多利奥总理上台后，一方面表示意大利将继续进行战争，不同英美举行和平谈判，
以避免希特勒对意大利进行报复；另一方面又秘密地寻求退出战争的途径，多次派代表与
盟国进行接触，表示意大利政府准备磋商停战条件，并请求盟军进攻巴尔干半岛，迫使德
国军队撤出意大利。鉴于意大利希望停战的态度，盟军商定了接受意大利停火的条件，决
定派盟军司令艾森豪威尔接受投降，并制定了盟军在意大利登陆作战的计划。
　　根据盟国提出的意大利投降的停战协定规定，意大利军队立即停止军事行动，海军和
空军撤往盟军指定的地点，并立即撤回在国外各战场作战的军队，盟军有权使用意大利的
机场、军事基地。盟国与巴多利奥总理经过半个月的谈判，于1943年9 月3 日在西西里岛
的小城卡塞比岗签了字，并于9 月8 日由英国正式公布。从停战协定签字的当天起，蒙哥
马利率领的英军就渡过墨西拿海峡，在亚平宁半岛登陆。9 月10日，马克.克拉率领的英美
联军占领了萨勒诺。9 月13日，德军向萨勒诺的英美军队发动进攻，遭到了盟军空军的阻
拦。9 月20日，英军的一支部队开始在巴里登陆，27日占领了福贾，德军弃城而逃。在亚
平宁半岛登陆的英军不断向北推进，同萨勒诺地区的英美联军会合后，先后占领了那不勒
斯和法尔莫利。德军被迫退守到了以卡西　　　　诺山的隘道为中心的" 古斯塔夫防线"在
意大利人民强烈要求下，已经在投降协定的" 详细条款" 　　　　上签字的巴多利奥政府
于10月13日宣布正式退出法西斯同盟，并向德国宣战，苏英美三国立即承认意大利为共同
作战的一方。这样，德国法西斯在欧洲大陆完全处于了孤立无援的境地。而意大利境内的
德军又几次向盟军发动攻势，结果都以失败而告终。从此，意大利整个战局便处于停滞状
态。
　　5.美军与日军的太平洋岛屿争夺战
　　苏德战场上出现战略转折，苏军的节节胜利，德军的惨重损失，使国际法西斯与反法
西斯力量的对比发生了变化。与此同时，太平洋战场上，日美之间的较量也出现了新的转
机。
　　1941年，日本偷袭珍珠港，沉重地打击了美国太平洋舰队，取得了太平洋战场上的初
步胜利，由此进一步刺激了日本军事扩张的野心。1942年，日本政府制定了《今后战争的
指导大纲》，确定继续扩大已取得的战果，伺机采取积极的攻势，以逼迫英国屈服，使美
国丧失斗志的战略方针。为了落实这一作战方针，日本海军凭借自己的优势，极力主张主
动出击，采取攻势。
　　在日本海军联合舰队司令官山本五十六大将的坚持下，海军司令部决定实行" 东进"
的战略，即把消灭美军的太平洋舰队作为主攻方向。日本海军针对美军来自夏威夷的军事
威胁，提出的作战计划是：第一步，攻入所罗门群岛，夺取图拉吉岛，建立空军基地，轰
炸澳大利亚；第二步，夺取中途岛，歼灭美国太平洋舰队主力；第三步，向东南太平洋推
进，封锁美澳海上交通线。
　　珍珠港事件以后，美国也开始重视太平洋舰队，尤其是航空母舰的作用。日本偷袭珍
珠港时，美国的航空母舰因不在港内，而被完整地保存下来。
　　在此基础上，经过补充、扩建，太平洋舰队的航空母舰逐渐增加到5 艘，这对日本海
军构成了很大的威胁。1942年3 月，美国专门成立了两个司令部：一是太平洋方面美军司
令部，由太平洋舰队司令尼米兹任总司令；二是西南太平洋方面美军最高司令部，由麦克
阿瑟任司令。这两个司令部的行动，由美国参谋长联席会议协调解决。从1942年2 月开始
，尼米兹率领太平洋舰队就在太平洋中部和太平洋西南地区频繁出击，并空袭了日本本土
。3 月，麦克阿瑟到达澳大利亚，着手组编和训练部队，制定作战计划，积蓄力量，准备
进行反攻。由此，日本和美国在太平洋主要岛屿上展开了一场空前激烈的争夺战。
　　(1)珊瑚海之战珊瑚海是美澳交通的一条主要航线。要切断美澳的交通，珊瑚海是争夺
的主要目标。1942年3 月初，日军第四舰队在井上成美的率领下占领了新几内亚的莱城、
萨拉英阿之后，发现澳大利亚东南海域有一支美国舰队在活动，估计有2 艘大型航空母舰
、4 艘重巡洋舰和10余艘驱逐舰组成。于是，日军联合舰队临时改变了原定的对所罗门群
岛的图拉吉和新几内亚东南部的莫尔兹比发动进攻的作战时间，紧急调集兵力，重新进行
部署。由南云忠一率领的第一航空舰队中抽出第五航空母舰战队(" 瑞鹤号" 和" 翔鹤号")
、第五巡洋舰战队和轻型航空母舰" 祥凤号" ，拨给第四舰队，使第四舰队的飞机增加到
125 架，大大增强了实力。4 月底，井上成美将舰队分为两部分：一部分由后藤有公少将
指挥，负责直接掩护；另一部分由高木武雄中将指挥，担任机动任务。这两部分的主要任
务是保证载运登陆部队船团的安全。
　　兵力部署完毕，井上决定立即发动进攻，5 月3 日占领图拉吉，一周后进攻
　　莫尔兹比。
　　事实上，美军特混舰队在珊瑚海活动的只育" 列克星敦号" 和" 约克敦号"两艘航空母
舰，141 架飞机。日军登陆部队在没有任何抵抗的情况下便占领了图拉吉，揭开了珊瑚海
之战的序幕。随后，日军又分乘14艘运输船，在1 艘轻巡洋舰和6 艘驱逐舰的护送下，驶
向莫尔兹比登陆。这时，美军航空母舰" 约克敦号" 在距图拉吉100 英里的海面上击沉了
几艘日本小舰艇，日军由此断言美军的特混舰队就活动在图拉吉附近，于是派遣机动舰队
进入珊瑚海袭击美观队。而美特混舰队则向北行驶，企图截击向莫尔兹比进攻的日军舰队
。一天中，日美两国舰队如同" 捉迷藏" ，相互窥探，一度只相隔70英里，但彼此都未发
现对方。
　　5 月7 日凌晨，日军误将美军的一艘大型油船和一艘驱逐舰作为美军特混舰队，出动
78架轰炸机、鱼雷机和战斗机进行攻击。与此同时，美国特混舰队发现了由后藤率领的日
军掩护舰队，出动100 多架飞机轰炸，击沉了日本轻型航空母舰" 祥凤号".同日傍晚，寻
找美国特混舰队的27架日军轰炸机与正在巡逻的美军战斗机不期而遇。混战中日军被击落9
架飞机，余下的飞机返航。途中恰好飞过美国特混舰队上空，但由于前面的战斗中已扔掉
了炸弹和鱼雷，只好任美军舰队从眼皮底下驶过。
　　双方相互寻找行踪一直到5 月8 日拂晓才在相距175 海里的地方彼此发现了对方，正
式开始了在珊瑚海面上的战斗。首先，从美军航空母舰" 约克敦号" 起飞的鱼雷轰炸机和
俯冲轰炸机群对日军舰队发起攻击，" 瑞鹤号" 躲进雷雨区，免遭袭击；" 翔鹤号" 连中
三枚炸弹，失去了作战能力。随后，从" 瑞鹤号" 和" 翔鹤号" 起飞的日本机群对美军特
混舰队发起进攻，炸沉了" 列克星敦号" ，炸伤了" 约克敦号" ，由此，日美双方舰队均
失去进攻能力，分别奉命撤退。
　　珊瑚海之战，从兵力上看，双方损失相当：日军损失1 艘航空母舰，77架飞机，1000
余人；美军损失一艘大型航空母舰，74架飞机，500 余人。但从战略上看，日军是败方。
美军的阻拦，挫败了日军攻占莫尔兹比的企图，阻止了日军可能发起的对澳大利亚的进攻
。同时，日军的两艘航空母舰受伤后都未能参加中途岛海战，而美军的" 约克敦号" 经修
复很快便投入了战斗。
　　(2)中途岛海战中途岛地处太平洋航路之中途，故起此名。该岛位于珍珠港西北的1000
多海里的位置，陆地面积达4.7 平方公里，是夏威夷群岛的西北门户和屏障。
　　日本法西斯在制定对盟国" 东进" 的军事计划时，即把中途岛作为主攻目标。
　　按照日本的作战计划，占领中途岛作为日本海军航空兵的前进基地，另外出动一支部
队，进攻日本北面的美属阿留申群岛，引诱美国太平洋舰队北上进行决战，以图一举歼灭
之，为了应付这一战役，日本海军几乎倾巢出动，调集了350艘舰艇，总吨位达150 万，
1000架飞机及相当于海军平时一年消耗量的燃料。由司令官山本五十六直接指挥主力编队
，南云忠一中将指挥第一
　　机动部队，攻击中途岛美军；近藤信竹中将指挥中途岛进攻编队，负责实施登陆；细
萱戌子郎指挥北方编队负责在阿留申群岛登陆。
　　日本的作战计划被美国太平洋舰队司令尼米兹从日军的密码电报中破译，迅速调集兵
力，加强对中途岛的防御，仅用两天时间便修复了航空母舰" 约克敦号" 参战，使作战的
航空母舰连同" 企业号" 、" 大黄蜂号" 共达到3 艘，相对地增加了攻击力量，在一定程
度上弥补了与日方相比兵力不足的弱点。根据破获的日舰活动的情报，美军将3 艘航空母
舰秘密隐蔽在中途岛东北的沿海地区，随时准备出其不意地袭击日舰。
　　6 月3 日清晨，中途岛海战之前，日军飞机从两艘轻型航空母舰上起飞，向北太平洋
的美国阿留申群岛发动进攻，轰炸了荷兰港，攻占了基斯卡和阿图岛，目的是引诱美国舰
队北上，但并没有奏效。
　　6 月4 日凌晨4 时45分，由于掌握了日军的作战计划，一直密切注视日军动向的美军
巡逻机在中途岛西北200 海里的地区发现了南云忠一指挥的第一机动部队出动100 多架飞
机正准备向中途岛发起攻击。于是，美军各机场的飞机或起飞拦截日机或隐蔽起来躲避攻
击，以至日机到达中途岛上空后，失去了攻击目标，只好袭击机场和机库。大约7 时整，
南云接到返航飞行员有关攻击受阻的报告，决定再次对中途岛进行轰炸。日军飞机全部卸
下鱼雷，换上炸弹。8 时许，日军搜索机接连报告说，发现了配有航空母舰的美国舰队。
南云当即改变主意，下令先攻击美国舰队。这时由于大部分飞机已卸下鱼雷，无法立即投
入战斗，南云即命令日舰北撤，以避开美机袭击，争取在10时30分做好准备，发动攻击。
在这段时间里，41架美军鱼雷机分三批对南云舰队发起进攻，被日军击落35架。日军为取
得的胜利兴高采烈，认为面临的危险已经过去。恰在此时，37架美军俯冲轰炸机从" 企业
号" 航空母舰起飞，利用云层的掩护，从1.9 万英尺的高空俯冲下来对南云舰队发起猛攻
。当日军舰队还未清醒过来，旗舰" 赤城号" 已连中两弹，并引发了鱼雷爆炸，使整个机
库成为一座火海，很快失去了作战能力，10几小时后，该舰沉没。" 加贺号" 和" 苍龙号"
两艘航空母舰分别中了4 颗和3 颗炸弹，先后沉没海底。南云舰队只剩下" 飞龙号" 一艘
航空母舰。为了挽回败局，南云孤注一掷，出动仅剩的一艘航空母舰" 飞龙号" 上的24架
俯冲轰炸机和战斗机，向美舰发动反击，击伤了" 约克敦号".随后，" 飞龙号" 又出动仅
有的10架鱼雷机和6 架战斗机，再次击中美舰" 约克敦号" ，使该舰丧失了作战能力，最
后沉没。而日舰" 飞龙号" 也被美军的俯冲轰炸机击中炸毁，至此，南云舰队的4 艘航空
母舰全部被击沉。而美军舰队在完成攻击" 飞龙号" 任务以后，立即撤出战斗，使日军同
美军舰队决一死战的企图彻底落空。
　　日本联合舰队司令官山本五十六接到南云舰队全军覆灭的消息后，因无法对美军舰队
实施报复，只得率领舰队撤离战场，中途岛海战就此宣告结束。
　　美军舰队在中途岛海战的胜利，沉重地打击了日本海军舰队，日军共损失了4 艘航空
母舰，1 艘重巡洋舰，330 架飞机，兵员损失3500人。这是日美开战以来，日军在太平洋
战场上的第一次惨败。这次战役后，日军失去了太平洋上的空中优势，只剩下在珊湖海战
中受伤的" 瑞鹤号" 和" 翔鹤号" 两艘航空母舰，开始由战略进攻逐渐转为战略防御。
　　(3)瓜达尔卡纳尔岛争夺战中途岛海战是太平洋战争中战略转折的起点，日本逐渐由战
略进攻转为战略防御；美国则由战略防御逐渐转为战略进攻。而真正完成这一战略转折的
是瓜达尔卡纳尔岛战役。
　　中途岛大捷，使美军士气大振，决心乘胜出击，转守为攻，开始在太平洋对日发动战
略反攻。1942年7 月2 日，美军参谋长联席会议决定将太平洋的对日作战分为三个阶段：
第一阶段占领圣克鲁斯群岛和东所罗门群岛，特别是图拉吉岛和瓜达尔卡纳尔岛；第二阶
段夺取所罗门群岛的其它岛屿和新几内亚沿海地区；第三阶段夺取日军在西南太平洋上的
主要基地腊包尔和俾斯麦群岛的其它岛屿。
　　8 月7 日，美军开始向瓜达尔卡纳尔岛和图拉吉岛发起攻击，出动了包括"企业号" 、
" 黄蜂号" 和" 萨拉托加号" 三艘航空母舰在内的由80艘舰艇组成的特混舰队，以及第一
陆战师、第二陆战师的一个团，总计19000 名海军陆战队。此时日本尚蒙在鼓里。中途岛
战役后，日本大本营仍坚持认为，美国在太平洋的反攻时间只能在1943年以后，因此把主
要力量放在重庆作战方面，以尽早结束中日战争，而对太平洋战场则采取守势。当美军进
攻瓜达尔卡纳尔岛时，岛上没有日军战斗部队防守，只有2500名日本人，其中大部分是修
筑机场的工人，美军轻易地占领了该岛。日军这时仍把美军占领瓜达尔卡纳尔岛看作是一
次" 侦察登陆" ，全面进攻的准备并没做好。
　　于是，派遣5 艘重巡洋舰、2 艘轻巡洋舰、2 艘驱逐舰从腊包尔出发，悄悄地穿过所
罗门群岛，向瓜达尔卡纳尔岛发起偷袭，击沉美、澳海军的4 艘重巡洋舰。但是，美军航
空母舰已从中途岛离开瓜达尔卡纳尔岛，日军不知道此情况，因害怕受到航空母舰的攻击
，急急忙忙撤走，失去了一次取胜的机会。
　　日军判断美军在瓜达尔卡纳尔群岛的驻军只有2000人，预计用6000兵力就能将该岛收
复。实际上，美军在岛上的兵力此时已达20000 人。因此，当日军900人的敢死队于8 月20
日向美军阵地发动进攻时，即遭到美军炮火的猛烈轰击而全部丧生。到9 月底，陆续被送
往瓜达尔卡纳尔群岛的日军兵力达到了6000人。9月13日-14 日，日军川江支队集中3000人
向美军发动第一次总攻，被美军的坦克部队打得只剩下300 人。此时，日本大本营才开始
意识到瓜达尔卡纳尔岛争夺战的重要性，决定先推迟对新几内亚的作战计划，调集兵力进
行瓜达尔卡纳尔岛作战。但是，日军仍旧低估美军在岛上的兵力，认为最多不过7500人，
所以投入2万余人就以为占据了优势。
　　实际上，此时美军在瓜岛的总兵力已达23000 人，与日军旗鼓相当。因此，10月24日
日军从瓜岛南部向美军发动攻势时，地被装备精良的美军一次又一次打退。到26日，日军
死伤几千人，被迫退出了战斗。
　　与此同时，日美双方在瓜达尔卡纳尔岛海域的争夺也越来越激烈。8 月19日，日本海
军以2000人组成的护航队开道，后面安排了" 龙骧号" 、" 瑞鹤号" 、"翔鹤号"3艘轻型航
空母舰、2 艘战列舰和3 艘巡洋舰，企图以此兵力，引诱美国舰队出动，然后进行决战。
而美国特混舰队并没有中其圈套，而是把" 企业号" 、" 萨拉托加号" 、" 黄蜂号"3艘航
空母舰及整个舰队集中隐蔽在瓜岛的东南海面，准备伏击日军。24日下午，美舰出动36架
飞机炸沉了" 龙骧号" ，又出动飞机截击从另外两艘航空母舰起飞的日机，当场击落了70
多架。同时，美军的航空母舰" 企业号" 也被日军击中。随后，美军的" 萨拉托加号" 和"
黄蜂号" 两艘航空母舰分别被炸毁或炸沉。
　　10月26日下午，日美两军又在圣克鲁斯群岛海域展开了激战，美军的" 大黄蜂号" 和"
企业号" 航空母舰被炸毁，日军的" 翔鹤号" 、" 祥凤号" 航空母舰也受重伤。11月13日
至15日，日美两军舰队在所罗门群岛海域又进行两次大规模作战，日军损失了2 艘战列舰
、1 艘重巡洋舰、3 艘驱逐舰，从此，美军完全控制了制海权和制空权。
　　日军在海战上的失利，给瓜达尔卡纳尔群岛上2.5 万名日军的给养带来了极大的困难
。日军的运输船无法靠近瓜岛，粮食等物品运不到岛上，驻岛日军只好吃树叶、草根和水
苔，再加上疾病流行，药品缺乏，瓜岛成了一座" 饥饿之岛" 、" 死亡之岛".而此时驻瓜
岛的美军已达5 万余人，占了绝对优势。日本大本营不得不于12月31日对驻瓜岛日军下达
了分批撤出该岛的命令。
　　从1942年8 月7 日到1943年2 月7 日的瓜达尔卡纳尔岛争夺战中，日军共损失各种舰
艇30余艘、飞机1900架、官兵24600 人；美军损失舰艇22艘，死亡官兵1592人。从这次战
役以后，日军在太平洋战场由攻势转为守势，美军则由守势转为攻势，完成了太平洋战场
的战略转折。
　　6.中国敌后抗日根据地的局部反攻
　　1943年，世界反法西斯战场的形势发生了根本性的转变，反法西斯力量在各条战线上
展开了全面战略进攻和反攻。在中国战场上，虽然国民党军队抵敌不住，节节败退，破坏
了对日军反攻的大好形势，但是，中国共产党领导的各抗日根据地军民，主动在日本占领
区发动反攻，并派出大批部队打进日军新的占领区，收复失地，打击和牵制日军，逐步恢
复和发展了敌后根据地。从1944年起，根据地军民开始了对日军的局部反攻。
　　在晋察冀抗日根据地，八路军和抗日群众，从1944年初开始，连续对
　　日军发动反攻，先后攻入卢龙、宁河、赵县、雄县、沧县等20多个县镇，并两度攻入
石家庄、保定等城市，攻克日伪军据点1600余处，歼灭日伪军45000 余人，并挺进到伪满
洲国统治下的东北境内。
　　山东抗日根据地军民，于1944年3 月至4 月，发动了讨伐伪军吴文化部战役，歼灭伪
军13个团，7000余人，收复国土1.2 万平方公里，解放了30万人口。随后，又进行了讨伐
伪军荣子恒部战役及沂水战役，收复国土3500平方里，巩固和扩大了鲁中根据地。在滨河
区，人民武装击溃了伪军李永平部。收复国土1 万多平方里。渤海区军民发动秋季攻势，
歼灭日伪军1.2 万余人，收复国土4.5 万平方里，解放人口400 万，伪军反正2000余人。
　　胶东区军民在秋季攻势中，连续攻克荣城、文登，收夏国土2 　万多平方里，解放人
口140 余万。在1944年一年中，山东根据地军民共歼灭日伪军6 万余人，收复8 座县城，
解放人口740 多万，形成了渤海、胶东、鲁中、鲁南、滨海5 个巩固的根据地。
　　在晋冀鲁豫抗日根据地，抗日军民先后发起昆(山）张(秋）战役、济(源）垣(曲）战
役和以解放豫北为重点的春季攻势以及向平汉线两侧、鲁西、晋南地区发起进攻的夏季攻
势，共毙伤日伪军3800余人，俘虏日伪军3.4 万余人，收复县城11座，国土6 万余平方公
里，改变了根据地被分割的局面。
　　晋绥抗日根据地军民先后发动了春季攻势和秋季攻势，攻占了日军重要据点汾阳，摧
毁了日军飞机场等重要设施。同时还攻克日伪据点95个，解放人口37万，收复国土9.7 万
多平方里。
　　在华中战场，新四军主动有计划地对日伪军发起攻势作战。新四军苏中军区以高邮、
兴化、宝应、泰州等地区为重点连续对日伪军发动攻势，举行了东桥战役，歼灭日伪军
1300余人。苏北军区发起了高沟、杨口战役和沿海攻势作战，使苏北抗日根据地连成一片
。淮北军区与淮南军区合作，举行了宿(县）南、睢战役，攻克日伪据点80多个，解放人口
80多万。苏南军区两次对苏浙边日伪军发动攻击，控制堤防700 里，包围了安庆、芜湖等
城市，从两侧威胁着南京。此外，新四军在鄂豫皖、浙东、皖江、淮南等地也展开了不同
规模的攻势作战。在一年的作战中，新四军共歼灭日伪军5 万余人，解放土地7400多平方
里，解放人口160余万。
　　在华南战场，东江纵队、琼崔纵队也不断出击，举行了春、夏攻势作战，炸毁了九龙
铁桥，歼灭日伪军1800余人，同时，在许多地区建立了抗日民主政权，使华南抗日根据地
拥有300 万人口、1.5 万名正规军和数万民兵，华南抗日根据地得到进一步巩固和发展。
　　八路军、新四军在展开攻势作战的同时，还打到外线，收复失地，开辟新区。八路军
组成了豫西抗日第1 至4 支队，进入新黄河以东地区开展游击战争。新四军第5 师一部进
入豫南，开辟了平汉路以东地区，并向北发展。
　　第4 师主力向豫皖苏进军，粉碎了日伪军两次大规模进攻，恢复了豫皖苏边
　　抗日根据地。通过八路军、新四军的外线作战，大量歼灭敌人，扩大了根据地，进一
步打通了华北与华中的联系。
　　为了建立南方根据地，1944年11月，第359 旅主力4000余人组成南下支队挺进湘粤边
，开辟了湘鄂赣边根据地。同年12月，新四军第1 师的3 个团由苏中渡江南下，与第16旅
会合，取得了天目山反顽战役的胜利，开辟了苏浙皖抗日根据地。
　　在反击日寇的战斗中，中国共产党领导的抗日根据地人民武装力量和根据地不断发展
壮大。到1945年春，人民军队已经发展到91万人，民兵220 万人，根据地扩大到19个，总
面积达95万平方公里，总人口为9550万人。
　　这19个根据地具有重要的战略地位，它包围着日军盘踞的大部分重要城市、交通线和
海岸线，处于反攻的前哨。陕甘宁边区是中共中央所在地，是中国抗日的大后方，也是中
国革命的政治、经济、文化中心；华北抗日根据地由晋察冀、晋冀豫、晋绥、冀热辽、山
东等6 个根据地组成，它能随时切断华北与东北的联系，使关内、关外的日军陷于孤立无
援的境地；华中根据地由苏北区、苏中区、苏浙皖区、浙东区、淮北区、淮南区、皖中区
、河南区、鄂豫皖区和湘鄂区等10个根据地区组成，直接威胁着被日军占领的武汉、南京
、徐州、上海等重要城市；华南根据地由东江区和海南区组成，分别威胁着广州、香港和
控制着日军通往越南、马来西亚、菲律宾的要道。这些根据地的重要战略位置，决定了根
据地必将成为中国抗日战争大反攻的主要战场。19个根据地的形成，使日军占领的大多数
中心城市和交通要道都处于人民军队的包围之中，为即将到来的全面大反攻创造了有利的
条件。
　　7.开罗会议和德黑兰会议
　　1943年，第二次世界大战发生了根本的转折，同盟国军队在各个战场上都取得了很大
的胜利。形势的转折使同盟国面临着一系列新问题，为了制定今后的战略计划，并就一些
重要的国际问题进行商讨，苏、美、英三国政府首脑先后举行了开罗会议和德黑兰会议。
　　为了做好德黑兰会议的具体准备工作，1943年10月至30日召开了苏、美、英三国莫斯
科外长会议。参加会议的有苏联外交人民委员莫洛托夫、美国国务卿科德尔.赫本、英国外
交大臣安东尼.艾登，以及三国的一些高级军事参谋人员。这次会议通过了美国提出的联合
行动加速战争结束及战后建立安全制度的《普遍安全宣言》。会议认为，中国已在世界范
围内作为四大国之一进行战争，于是商定由中国驻莫斯科大使傅秉常与三国外长一起在宣
言上签了字。会议还通了《关于意大利的宣言》、《关于奥地利的宣言》。
　　此外，会议还决定在伦敦设置欧洲咨询委员会，继续研究如何处理德国、意大利和奥
地利问题，并负责制订有关法西斯国家投降的条款。这次会议解决了三国间的某些分歧，
初步提出了解决一些国际问题的方法和途径，为召开
　　三国首脑会议作了充分的准备。
　　莫斯科外长会议后不久，罗斯福和丘吉尔在前往德黑兰途中，于1943年11月22日至26
日，在埃及首都开罗与中国政府首脑蒋介石举行了开罗会议。会上签订了《中、美、英三
国开罗宣言》，在征得斯大林同意后，于12月1 日公布。《宣言》规定：中、美、英三国
作战的目的在于制止及惩罚日本的侵略，剥夺日本自第一次世界大战开始以后在太平洋所
夺得和占领的一切岛屿，把侵占中国的领土东北各省、台湾、澎湖列岛等归还给中国。使
朝鲜独立。三国表示加强合作，把战争进行到日本无条件投降为止。
　　开罗会议结束后，11月28日至12月1 日，斯大林、罗斯福和丘吉尔在伊朗首都德黑兰
举行了会议。这是苏、美、英三国政府首脑自第二次世界大战以来举行的第一次会晤。三
国外长和军事政治顾问也参加了会议。
　　这次会议的中心议题是，加速击溃德国法西斯，开辟第二战场问题。经过几次讨论，
三方对开辟第二战场达成协议。美、英明确了承担在欧洲开辟第二战场的义务，决定于
1944年5 月，实施横渡英吉利海峡，从法国北部登陆的" 霸王作战计划".苏联保证在实施"
霸王作战计划" 时，苏军在东线将发动大规模攻势，以阻止德军向西线调兵。
　　在对日作战问题上，斯大林表示，在欧洲战争结束后半年左右，苏联将参加对日作战
。
　　会议还对分割德国、波兰的边界、芬兰、法国、巴尔干以及战后建立国际组织等问题
进行了讨论。会议于12月1 日发表了《苏、美、英三国德黑兰宣言》。
　　开罗会议和德黑兰会议的召开，进一步加强了反法西斯同盟国的团结与合作，决定以
同盟国联合的力量击败法西斯德国和日本，在战后防止侵略势力和法西斯残余重新抬头，
以维护世界的持久和平。两次会议所取得的成果，对加速打败德、日法西斯起了重大的作
用。
　　八、盟军的战略反攻和第二次世界大战的结束
　　1.苏联在本土对德军的歼灭性打击
　　(1)苏军与德军1944年的作战计划由于苏军在1943年进行的斯大林格勒保卫战和库尔斯
克会战等一系列重大战役中取得胜利，使苏德战场上两军的战略位置发生了根本性的转变
。
　　德国法西斯处于内外交困的被动地位，已经认识到，在苏德战场上的优势已完全丧失
，不可能在短时间内发动大规模的进攻，只能转入战略防御，保住已经侵占的地盘，补充
力量，恢复元气，伺机反攻，夺回战争主动权。同时，德军还要应付英、美盟军从西线发
动的进攻，加强西线的防御力量。这时，德军认为只要能够顺利地击退西线的新进攻，就
会给英美盟军以精神上的毁灭性打击，使英美政府丧失最后战胜德国法西斯的信心，促使
反法西斯联盟内部出现冲突和裂痕。但是，在德军的战略部署上，却再一次重犯了德国历
史上两线作战的错误。德军制定的作战计划是，用现有的力量" 坚守东方的每一寸土地"
，稳定东方战线，使苏军不能靠近德国边境；新编的部队屯积在西线，击退英美的进攻，
夺取战争主动权，然后，把西线腾出的兵力用于攻击东线和地中海地区，以便" 胜利地结
束战争".这种战略部署决定了德国失败的命运。
　　而苏军凭借在战略转折阶段中所取得的军事优势和高昂的土气，积极进行战略反攻的
准备。苏军反攻作战的主要目标是：把德国法西斯逐出苏联，彻底解放苏联本土；支持东
欧、东南欧各国人民的反法西斯侵略，争取国家解放和民族独立的斗争。为了实现这一目
标，苏军的作战计划是：在西南战线上，主要打击德国的" 南方" 集团军群和"A" 集团军
群，解放乌克兰弟聂伯河右岸地区和克里米亚；在西北战线上，消灭德国的" 北方" 集团
军群，完全解除德军对列宁格勒的封锁，打通到波罗的海沿岸地区的要道，继而击溃德国"
中央" 集团军群，解放白俄罗斯的大部分领土，由此形成从波罗的海到黑海广阔战线上对
德军的强大攻势。为实现这一战略计划的实施，苏军最高统帅部集中了616.5 万人的兵力
和大量的飞机、大炮，并得到了敌后游击队和地下党组织的支持和帮助，阻止德军调集后
备力量，由此开始了苏联夺取卫国战争决定性胜利的新阶段。
　　(2)收复列宁格勒州苏军对德军实施第一次歼灭性打击发生在1944年1 月的列宁格勒和
诺夫哥罗德地区。1 月14日，苏军按照原定计划，在西北线首先发起攻击。对于苏军的反
攻，德军已有准备，在列宁格勒地区部署了德军最精锐的第18军，构筑了坚固的防御工事
，以阻止苏军的反攻。在戈沃罗夫大将和梅雷茨可夫大将的指挥下，列宁格勒方面军、沃
尔霍夫方面军两支部队分别从南北
　　两个方向同时向诺夫哥罗德的德军阵地开始攻击。德军调集步兵和坦克发动反冲击阻
止苏军前进，但均未奏效，两天的激战，苏军突破了德军的防御阵地。德军统帅部急忙从
后备队中抽调了4 个步兵师作为增援。经过艰苦战斗，苏军终于在1 月20日全面突破了德
军的坚固阵地，解放了诺夫哥罗德。
　　从1 月21日起，苏军在科波尔湾至伊尔缅湖战线展开了全线反攻。列宁格勒方面军的
右翼部队向金吉谢普和赤卫城方向发动进攻，分别于1 月25日和2 月1日攻占了赤卫城和金
吉谢普；左翼在粉碎诺夫哥罗德敌军后，迅速向西方和南方推进，强渡卢加河，击退德军
的顽抗，于2 月12日占领卢加市，切断了敌军的主要退路。由波波夫大将率领的波罗的海
第二方面军很快解放了旧鲁萨城和霍尔姆城，又继续对西南方向发动攻势，沉重地打击了
德军第16集团军。2 月底，德军全线溃退，列宁格勒州完全被收复。
　　苏军在列宁格勒州的胜利，粉碎德军" 现代技术装备根本不能攻破" 的狂言，歼灭了
德军3 个师，击溃23个师，从西方和西南方向前推进了150 至250 公里。同时，这次进攻
的胜利，也为苏军连续打击德军，实现苏联统帅部的1944年总战略任务奠定了基础。
　　(3)乌克兰和克里米亚地区的解放乌克兰地区是重要的粮食和原料基地，又是通往罗马
尼亚和巴尔干半岛的战略要地，因此德军设置了重兵防守，主要有由曼施泰因元帅指挥的"
南方" 集团军群和由克莱斯特元帅指挥的"A" 集团军群，总兵力达93个师，并集中了苏德
战场上70％以上的德军坦克部队和50％的摩托化师。按照苏联最高统帅部的部署，乌克兰
第一、二、三、四方面军的任务是粉碎南翼的德军集团，解放整个第聂伯河右岸的乌克兰
地区。
　　1944年1 月，苏军乌克兰第一、二方面军先后向德军发起进攻，在科尔松-舍夫琴科夫
斯基地区将德军的9 个步兵师、一个坦克师和一个摩托化旅层层包围住，形成合围态势，
切断了德军和外界的一切联系。德军进行疯狂的反扑，并扔下大炮和辎重，企图强行突围
。苏军用炮火猛击德军，击毙德军5.2 万人，缴获大批武器，为继续向德军发动进攻创造
了有利的条件。接着，乌克兰第三、第四方面军开始在尼科彼尔- 克里沃罗格一线攻击德
军。
　　苏军猛烈的进攻，使德军节节败退，很快就攻占了尼科波尔和克里沃罗格。
　　从3 月4 日至6 日，乌克兰第一、第二、第三方面军乘胜追击，大规模地驱逐第聂伯
河右岸乌克兰地区的德军，在从卢茨克到第聂伯河口长达1100公里的漫长阵线上拉开了攻
击阵势。第一方面军经过27天的顽强作战，粉碎了德军" 南方" 集团军群30多个师的兵力
；第二方面军冲破德军的顽抗，加快追击速度，强渡普鲁特河，进入到罗马尼亚境内。第
三方面军的目标是粉碎德国"A" 集团军群。其左翼部队在第聂伯河下游发动进攻，切断了
第六集团军向南面和海上的退路；右翼部队向南面进军，切断了德军向西退却的要道。德
军不顾一切的企图强渡南布格河，乌克兰第三方面军用主力部队占领了南布格河右岸的主
要阵地，使德军被迫全线撤退。苏军在第聂伯河右
　　岸乌克兰地区取得了胜利，歼灭了德军66个师。这次战役的胜利加速了德国法西斯集
团的崩溃。
　　乌克兰地区的胜利，使苏军土气大振，乘胜追击敌人。　　1944年4 月5 日，乌克兰
第三方面军将南布格河德国集团军围堵分割为两部分，一部分德军向蒂拉斯波尔败退，另
一部分德军向敖德萨逃窜。虽然防守敖德萨的德军加强了阵地防御，但抵挡不住苏军排山
倒海的攻势，从北面、西北面和东面包围了敖德萨，经过激烈的战斗，解放了敖德萨城，
并肃清了周围的德军，这就决定了在克里米亚的德军灭亡的命运。
　　驻守克里米亚的德军是由7 个罗马尼亚师和5 个德国师组成的第17集团军，共19.5万
人，拥有3600门火炮和迫击炮，215 辆坦克和强击火炮，148 架飞机。德军统帅部企图凭
借这支力量，阻止苏军进攻巴尔干半岛，继而盘踞克里米亚，借以保持和加强对罗马尼亚
、土耳其和保加利亚等国家的控制。苏军乌克兰第四方面军发动攻击，从1944年4 月8 日
至5 月9 日，调集47万兵力，配备了5982门大炮和迫击炮，559 辆坦克和自行火炮，1250
架飞机，进行了克里米亚战役，先后解放了辛菲罗波尔、耶夫帕托里亚、雅尔塔、刻赤、
弗奥多西亚、塞瓦斯托波尔等克里米亚地区的重要城镇，取得了克里米亚战役的胜利，从
根本上改变了苏德战场南线和黑海战线的全部军事政治和战略格局，为进一步歼灭罗马尼
亚和保加利亚境内的德军，创造了有利条件。
　　(4)白俄罗斯的解放1944年初的冬季攻势中，苏军取得了巨大的胜利，使德国法西斯遭
到惨重损失。而在随之进入的夏季攻势中，苏军的进攻更加猛烈。从6 月开始，苏军在卡
累利阿地峡和芬兰湾北部向芬兰军队和德军展开猛攻，胜利结束了维堡战役。7 月底，苏
军打到了苏芬国界，将德军驱逐到芬兰境内，解放了卡累利阿共和国的大部分地区。芬兰
政府由于连续遭受了两次沉重的打击，不得不与苏联签订了停战协定，退出了法西斯的轴
心国集团，并于10月1 日，正式对德宣战。这样不仅完全解除了列宁格勒北面的威胁，而
且保证了向西方大反攻时右翼的安全。
　　与此同时，苏军积极着手准备解放白俄罗斯战役，并把这次战役称为代号"巴格拉江"
行动。苏军此次战役的作战计划是：由巴格拉米扬大将指挥的波罗的海第一方面军，罗科
索夫斯基大将、扎哈罗夫大将、切尔尼亚霍夫斯基上将分别指挥的白俄罗斯第一、第二、
第三方面军同时从几个方面向德军发动猛攻。此时，德军防御的总兵力为66个师，共120
万人，主力是防守" 白俄罗凉台" 的" 中央" 集团军群。而苏军投入这次战役的兵力高达
250 万人、4.5 万门以上的各种口径的火炮和迫击炮、6000辆坦克和自动火炮、5000架飞
机。
　　1944年6 月23日，苏军的四个方面军分别从维帖布斯克以北、博古舍夫斯克和奥尔沙
、莫吉廖夫、博鲁伊斯克等方向发起攻击，仅仅战斗36天，
　　便在宽达500 公里的战线上突破了德军防线，德军被迫向明斯克方向退却。
　　7 月3 日，白俄罗斯第一、第三方面军在明斯克南部会师，当天便解放了白俄罗斯首
府明斯克。随后，苏军先后攻占了立陶宛首府维尔钮斯和巴拉诺维奇，歼灭了明斯克以东
的10多万敌军，取得了辉煌的战果。从7 月下旬开始，苏军的战线推进到北起芬兰湾南至
喀尔巴阡山脉的广阔区域，并与乌克兰第一方面军密切配合，进入到波兰边境，解放了波
兰的一些城市和地区。
　　但是，这时德军已经加强了抵抗力量，继续推进的苏军不断受阻，于是，在8 月底，
苏军停止了进攻，白俄罗斯战役就此胜利结束。
　　白俄罗斯战役是苏联卫国战争中规模最大的一次进攻战役。经过1 个多月的激烈战斗
，苏军解放了白俄罗斯共和国、立陶宛共和国的大部分领土、拉脱维亚的一部分领土以及
波兰东部的国土，这引起了苏德战场战局的进一步变化，大大改善了苏军进攻波罗的海沿
岸地区、西乌克兰和罗马尼亚的条件。
　　(5)西乌克兰和波罗的海沿岸地区的解放在白俄罗斯战役紧张进行的同时，苏联最高统
帅部决定乘胜出击，解放西乌克兰。德军为阻止苏军的进攻，调集42个师的兵力，组成了
由哈尔佩上将指挥的" 北乌克兰" 集团军群。
　　7 月13日，苏军乌克兰第一方面军开始了向西乌克兰的进攻。苏军先包围了布罗迪地
区德军6 个师，歼敌4.7 万人，随后，又解放了俄拉瓦和普热米什尔、斯坦尼斯拉夫，并
攻占了西乌克兰最主要的政治经济中心利沃夫，各条战线都顺利地展开了攻势，向纵深挺
进了近200 公里，击溃了" 北乌克兰" 集团军群。与此同时，乌克兰第一方面军的右翼部
队也顺利展开，先后占领了维斯瓦河左岸巴腊努夫以北的一个登陆场和散多梅希，全歼了
被包围在散多梅希的的德军3 个师，在维斯瓦河西岸建立了苏军的登陆场。
　　乌克兰第一方面军的左翼在1944年8 月初并入了新组建的由彼得罗夫上将指挥的乌克
兰第四方面军，在喀尔巴阡山麓展开进攻。继占领西乌克兰的大工业中心德罗戈贝奇之后
，很快又进入了捷克斯洛伐克和匈牙利国境。
　　在此战役中，波兰游击队配合苏军正规军作战作出了一定的贡献，破坏了德军的后方
基地，使苏军能够集中兵力对付德军主力部队。
　　在进攻西乌兰的同时，苏军又在波罗的海沿岸地区发起了攻势。德军孤注一掷，把拥
有80万兵力的" 北方" 集团军群投入到从芬兰湾至涅曼河长达1000公里的战线上，以抵挡
苏军在波罗的海沿岸地区的攻势。苏军则集中了由马斯连尼科夫大将指挥的波罗的海第三
方面军和由叶廖缅科大将指挥的第二方面军及波罗的海第一方面军，波罗的海舰队和列宁
格勒方面军等主力部队，投入到解放波罗的海沿岸地区的战斗中。
　　1944年9 月14日，苏军在波罗的海沿岸地区发动进攻，前8 天就摧毁了德军的顽固抵
抗，波罗的海第一方面军首先攻占了巴尔顿涅地区，但是由于炮兵在森林沼泽地带的进攻
受阻，德军乘机将其它地段的11个师的兵力
　　抽调到里加附近，加强了防御力量。苏联最高统帅部命令波罗的海三个方面军暂停进
攻。从塔尔木地区转入向北进攻的列宁格勒方面军则加紧了攻势，迫使德军仓促向北撤退
。9 月22日，列宁格勒方面军攻占了爱沙尼亚首府塔林。至27日，除希乌马和萨烈马两岛
以外，已肃清了爱沙尼亚境内所有的德军。
　　9 月底，波罗的海沿岸地区的解放战役进入第二阶段，波罗的海第一方面军的主力被
调到邵良地区，向梅梅尔(克来彼达）方向发起强攻，5 天内向纵深推进了130 公里，突破
了德军的主要防御地带，切断了德军" 北方" 集团军群与东普鲁士的联系。波罗的海第二
、第三方面军在里加地区同德军展开了激战，于10月6 日解放了拉脱维亚首府里加，将德
军" 北方" 集团军群35个师的残部挤到海边，迫使其于次年5 月向苏军投降。列宁格勒方
面军在波罗的海舰队的配合下，对位于芬兰湾和里加湾的各岛展开攻势，先后解放了沃尔
姆锡岛、穆呼岛、希乌马岛、萨烈马岛、司尔韦半岛等地区，取得了解放波罗的海沿岸地
区的胜利。
　　至1944年底，苏军在本土进行的战役大体结束，取得了卫国战争的决定性的胜利。苏
军在一系列大规模战役中，共歼灭德军138 个师，收复了从巴伦支海到黑海苏联西部的全
部被占领国土，并且在追歼敌军的战斗中，越出国境，进入罗与尼亚、波兰、保加利亚、
匈牙利等国作战，直接支援了这些国家人民反抗德国法西斯的解放斗争。苏联全部国土的
解放，也有力地支援了盟军作战，促使德国法西斯的军事，经济和政治状况愈加恶化，面
临着覆灭的危险，轴心国集团各成员国纷纷宣布退出战争，轴心国集团全面崩溃，从而加
快了国际反法西斯力量最后战胜德国法西斯的进程。
　　2.诺曼底登陆及第二战场的开辟
　　1944年上半年，世界反法西斯战争呈现出有利的形势。由于苏军的大规模战略进攻，
德国调集大量预备队和西线兵力去阻止苏军的推进。意大利投降后，德国又把大批兵力部
署在意大利北部，以对付盟军的进攻。在亚太战场，日军深陷于中国战场，在太平洋战场
上也连遭失败，已无力与德国进行战略配合。被德国占领的西欧各国，反法西斯武装力量
蓬勃发展，德国占领军已立足不稳。此时，盟军还控制了地中海和大西洋上的海上通道。
这一切都为盟军在西欧登陆，开辟第二战场提供了有利的条件。因此，英、美当局决定履
行在德黑兰会议上承诺的关于开辟第二战场的义务，即在法国北部的诺曼底地区实施大规
模的登陆作战。这次登陆作战的代号为" 霸王作战计划" ，其总的意图是：在诺曼底登陆
夺占登陆场和港口。保障主力登陆和后勤供应，然后发动攻势占领法国整个西北地区，并
与在法国南部登陆的部队会合，切断法国西南部的德军退路，突袭德军的齐格菲防线，向
德国内地进攻，协同苏军最后战胜德国法西斯。
　　盟军选择在诺曼底登陆是因为这里沿海地势开阔，可同时展开26至30个师，且距英国
西南海岸的各大港口较近，便于运输部队和物资。同时，德军判断失误，认为盟军可能在
加莱地区登陆，因而在诺曼底地区兵力部署薄弱，只有6 个师又3 个团，地面部队不超过9
万人。而且未构筑坚固的海防工事。这些有力条件弥补了诺曼底没有供应港口、海面不如
加莱海峡平静等缺陷。
　　盟军方面为登陆作战成功，投入总兵力45个师，约288 万人，各型飞机1.37万余架，
各种舰艇5000艘。在登陆前，美、英军对诺曼底地区进行了长期空中侦察，并在登陆前50
天就开始了对该地区的交通枢钮、桥梁、机场、海防阵地和军工生产基地进行了轰炸，给
德军的作战能力造成严重的破坏。盟军为了隐蔽登陆作战企图，在整个作战准备过程中，
进行了一系列作战伪装，对德军部署在加莱地区的阵地进行了猛烈轰炸，所投炸弹的总吨
数超过在诺曼底地区所投炸弹总吨数的两倍。同时，还中加莱海峡的英国海港设置了大量
假登陆艇和假物资器材堆积物，树立明显的军队上船标志，并以一部兵力在加莱地区运动
。这些伪装措施给德军造成了美、英军在加莱地区登陆的错觉。
　　1944年6 月6 日1 时至2 时，盟军空降兵在诺曼底各要地实施空降，夺取了海岸通路
和重要桥梁，并建立了桥头堡，为陆军顺利登陆创造了条件。
　　6 时30分，美、英陆军利用涨潮时机和刚刚出现的暂短的好天气，开始在诺曼底地区
大规模登陆。盟军由于掌握了制空权，德军抗登陆的准备又不足，登陆部队未遇德军强大
的反击，傍晚时即占领了数个纵深8 至10公里的登陆场。但登陆部队上陆速度很慢，而且
各登陆场未能连成一片。从6 月7 日起，登陆部队开始建立统一的登陆场。
　　盟军开始登陆后，给德国造成了巨大的战略威胁。为了阻止英、美军大批上陆，并迫
使美、英妥协，德国于6 月12日使用新研制成功的V-1 飞弹(一种小型火箭）袭击伦敦。(9
月，德国又使用V-2 弹道火箭袭击伦敦）。
　　同时，德国还调来4 个师先后投入反登陆战斗。然而，这些措施都没有起到多大作用
。美、英军队继续扩大登陆作战，6 月26日美军攻占瑟堡，肃请了科唐坦半岛上的残余德
军。6 月底至6 月初，有13个美军师、11个英军师和1 个加拿大师，共100 万人在诺曼底
登陆场登陆，占领了正面约100 公里、纵深50公里的登陆场，有近56.7万吨物资和17.2万
辆车辆被运送上岸。7 月9 日，英军攻占长卡，7 月20日占领冈城，向圣洛方向进攻的美
、英军占领圣洛。至此，尽管盟军建立登陆场的面积只及原计划的一半，但已完全可以集
结大量的兵力和兵器，在西欧大陆上建立起从卡昂经科蒙、圣洛一直延伸到来赛的稳固战
线，并占有绝对的制空权。此时，盟军已具备了收复西欧大陆的条件。诺曼底登陆作战是
第二次世界大战中规模最大的一次登陆战役。在这次战役中。德军伤亡11.7万人，盟军伤
亡12.2万人。
　　盟军的诺曼底登陆作战，在第二次界大战中具有重大的战略意义，它标
　　志着西欧第二战场的开辟。诺曼底登陆作战，拖住了德军的大量兵力，有力地支持了
苏军的反攻作战使得法西斯德国陷于东西夹击、腹背受敌的困境之中。同时，极大地鼓舞
了欧洲人民战胜法西斯的斗志，促进了抵抗运动的迅速发展。
　　3.收复西、北欧大陆
　　盟军在诺曼底登陆成功后，很快在登陆场集中了39个师的兵力，使德军受到巨大威胁
。希特勒力图阻止已登陆盟军向内陆推进，把在法国西北部的兵力增至26个师，但人员缺
额很大，实际只等于正式编制的16个师，装备也不齐，坦克和强击火炮只有900 辆，飞机
约500 架，德军完全处于劣势地位。
　　盟军为了尽快占领法国西北部，于1944年7 月25日开始向德军发起进攻。7月31日，美
第一集团军向南推进60公里，前进到塞楞河地区。美第3 集团军在法国游击队的配合下，
向布列塔尼半岛推进，留下一部分兵力在该地区作战，主力东进向塞纳河进攻。
　　8 月1 日，盟军统帅部将整个远征军编成由布莱德雷统率的第12集团军群(辖美第1 、
第3 集团军、美第9 航空队负责支援）和由蒙哥马利统率的第21集团军群(辖英第2 集团军
、加拿大第1 集团军、英国空军负责支援）
　　两个集团军群。8 月6 日，第12集团军在南、第21集团居中在北向东推进，展开了大
规模的陆上进攻。德军为了改变不利态势，决定向西实施反击，前进至海岸，企图分割当
地盟军，并切断盟军后方供给线，阻止其向前推进。
　　盟军挫败了德军的反击，德军有8 个步兵师和2 个装甲师几乎全部被俘。至8 月25日
，除布列塔尼半岛的几个港口外，盟军占领了法国西北部。
　　盟军在法国西北部胜利进展的同时，又开始实施" 龙骑兵" (即" 铁钻")
　　战役计划，在法国南部实施登陆。登陆军队共10个师、1 个空降大队、编为美军第7
集团军和" 战斗法国""B"集团军，总兵力为50万人，装备坦克1000辆，调用各型飞机4700
架，出动舰船850 艘，由美军德弗将军指挥。
　　此时，驻守法国南部的德军力量非常薄弱。其第19集团军共9 个师，总计25万人，配
备120 辆坦克，200 余架飞机，在美、法军预定登陆的地段上只有2 个师驻守。
　　1944年8 月15日晨，美法军队首先实施了空降，并同德军交战，占领了几个阵地。当
日下午，美法军队开始在戛纳市以西的地中海沿岸登陆，傍晚，占领了3 个登陆场。19日
，登陆军队建立起正面90公里，纵深50至60公里的统一登陆场，已登陆的部队共有16万人
、2500门火炮和迫击炮、600 辆坦克和2.1 万余辆汽车。此后，美、法军继续北上发展进
攻，8 月22日，攻占格勒诺布尔。23日，对马赛和土伦展开了猛烈进攻，向北推进到蒙太
利马尔。
　　法国抵抗力量有力地配合了盟军的登陆作战。在法国共产党和戴高乐的领导下，由国
内抵抗力量组成的内地军和广大爱国者积极参加了解放祖国的战争。到1944年，法国人民
武装已发展到了50万人，其中由法国共产党掌握的有20万人，这些武装力量以各种有效方
式开展对敌斗争，牵制和打击了德军的大批兵力，解放了三分之一的国土。8 月19日，巴
黎解放委员会领导巴黎人民举行武装起义，1 万多爱国民警队官兵也参加了起义。希特勒
认为巴黎防御的成败在西线战场上具有决定意义，因而命令2 万德国占领军拼死守城。起
义者奋勇战斗，基本上全歼德军。8 月24日，法国第二装甲师进入巴黎。25日，戴高乐作
为法国抵抗力量的领导人进入巴黎，9 月9 日，成立了以戴高乐为首的法国临时政府。盟
军包围马赛和土伦的时候，市内人民举行武装起义，占领了大片市区，28日，盟军进入两
市，不久又占领了蒙太利马尔。8 月31日，法国抵抗战士解放里昂，随后盟军进入该城。
　　1944年9 月，在法国登陆的盟军远征军已达到208.6 万余人。9 月10日，沿着索姆河
一线向北进攻的法军和美军第3 集团军先遣部队配合作战占领了第地区。9 月12日，执行"
霸王作战计划" 和" 龙骑兵作战计划" 的盟军在蒙巴尔会师，在法国本土建立起一条北起
加来海峡南至地中海的战线，为向德国边境展开和解放西欧、北欧创造了有利条件。
　　盟军于1944年9 月2 日进入比利时境内，在当地游击队的积极配合下，第2天即进抵安
特卫普，市内人民举行了武装起义，并阻止了德军企图炸毁安特卫普港口重要设施的阴谋
。在比利时人民的配合下，解放了该城。9 月8 日，比利时政府从伦敦迁回布鲁塞尔。
　　9 月，卢森堡在盟军的帮助下，获得解放。盟军占领比利时后，进逼荷兰边界。此时
，在荷、比边境德军有9 个师和两个战斗集团军群进行防守。
　　9 月17日，英军第30军向埃因候温、格拉费、奈梅根、阿纳姆一线发动进攻，并以第8
、第12军在两翼进行配合，美军空降兵也实施了空降，经过10天作战，英军突破了德军防
线，向纵深推进80公里。
　　与此同时，荷兰3 万铁路员工宣布总罢工，使铁路运输完全陷于瘫痪。
　　德国占领当局进行了疯狂的报复和镇压。荷兰共产党领导抵抗组织和人民群众，排除
了荷兰流亡政府和国内武装力量指挥部对德军妥协的干扰，在英军的帮助下，同德国占领
者进行了坚决的斗争，终于在1945年3 月使荷兰获得解放。
　　1944年11月初，苏军解放了挪威极北部一本芬玛克，同时英国对挪威抵抗力量援助了
武器、弹药，从而促进了挪威抵抗运动的发展，抵抗力量对德国占领军的企业、机构、交
通等进行了大规模的破坏，给德军的作战行动造成了极大困难，1945年5 月，德军被迫向
英美盟军投降，英军进入挪威。
　　丹麦人民在最后抵抗德国侵略者及其帮凶的斗争中，其目标主要是破坏敌人的机场、
军事工厂、铁路运输线等，同时不顾敌人的血腥镇压，坚持开展罢工斗争，给敌人以有力
的打击。丹麦抵抗运动武装力量迅速扩大到4.2
　　万多人。1945年2 月，爱国者将预定开住德国的22艘拖船送到了瑞典境内。
　　同年5 月5 日，德国占领军向盟军宣布投降，英军进入丹麦。
　　4.德军在阿登地区的反扑
　　1944年底，法西斯德国彻底失败的形势已经明朗。垂死挣扎的德军为了寻找出路，决
定向阿登地区的盟军发动一次大规模的反击，以图扭转西线的不利局势，赢得与美、英两
国进行谈判的地位，争取同两国单独媾和，以便抽出兵力去东线抗击苏军。德军计划突破
盟军防线中最薄弱的地段，在列日和那慕尔一线强渡马斯河，尔后向安特卫普方向发展进
攻，分割并歼灭比利时和荷兰境年的盟军。德军投入这次进攻的总兵力为3 个集团军，25
个师，共25万人，火炮和迫击炮2617门、坦克和自行火炮900 辆、飞机800 架。
　　此时，盟军统帅部未曾预料德军会进行反扑，更认为阿登地区不适于进行大规模的进
攻，因而未在该地加强防守。在阿登地区不远115 公里的正面上，只部署了5 个师共8.3
万人，394 门火炮、242 辆坦克和182 辆自行火炮，兵力兵器远不及德军。
　　德军在开始进攻前，派遣了一支约800 人组成的特遣队，身着美军军服，口操英语，
佩美式武器，潜入美军驻地进行破坏，制造混乱。1944年12月16日拂晓，德军主力部队发
起进攻，美军未作有组织的抵抗即仓惶退却。德军在美军防线上打开一个缺口后，继续向
前推进，扩展到纵深90公里，正面达100 公里，于22日进抵马斯河。
　　为了阻止德军越过马斯河，盟军统帅部调加4 个军的兵力，以加强阿登地区的防御力
量，并调整了指挥关系和兵力部署。12月23日，盟军开始对德军进行航空兵袭击，地区部
队实行反突击，暂时阻止了德军的前进。德军继续调集兵力发起新的攻击。1945年1 月1
日，德国空军出动1000多架飞机，猛烈轰炸盟军的机场，炸毁飞机260 架。
　　为了彻底挫败德军的反扑，盟军于1 月3 日再度转入进攻。在此战事十分严峻的时刻
，英国首相曾于1 月6 日打电报给斯大林，请求苏军提前实施既定的进攻计划，以配合盟
军的反击作战。苏军最高统帅部答应了丘吉尔的请求，提前于1945年1 月12日，以120 个
师的兵力，在北起波罗的海、南至喀尔巴阡山1200公里长的战线上，对德军发起全面进攻
。德军被迫调2 个坦克师到东线对付苏军，从而减轻了西线盟军的压力。盟军乘机迅速推
进，到1 月底，将德军全部赶到进攻前原出发阵地。此次德军反扑作战未果，死伤和失踪
8.2 万人，损失坦克和火炮600 辆、飞机1600架、其它车辆6000辆，从而彻底丧失了反攻
的能力。
　　5.盟军在意大利北部的胜利
　　德军在意大利南部失利后，被迫退守古斯塔夫防线，企图依托这条横贯意大利中部全
境、被其称为" 坚不可摧" 的防线，阻止盟军占领意大利北部。
　　德军"C" 集团军群所辖的第10集团防守该防线。驻守意大利北部的还有该集团军群的
第14集团军。
　　1944年初，在意大利南部的盟军为第15集团军群，包括美第5 集团军、英军第8 集团
军和英军独立第5 军，共有19个师24个旅，支援飞机4000架和地中海的3000余艘舰船。
　　为了配合正面摧毁古斯塔夫防线，根据丘吉尔的主张，盟军抽调美第5 集团军所属的
第6 军及126 艘战舰、250 艘运输舰和约700 架飞机，于1 月22日凌晨2 时从古斯塔夫防
线北面地中海海岸的安齐奥实施登陆。在此进行防御的德军2个营和数个连不堪一击，盟军
当即占领安齐奥港，并把3.6 万人和3000多车辆运送上岸。但登陆部队奉命" 固守滩头阵
地" ，未能迅速推进，致使德军调集6 个师的兵力进行反击。盟军依靠绝对的空中优势，
才守住登陆场。
　　此时，为了配合西线盟军即将开始的诺曼底登陆作战，需要在意大利的盟军部队加强
攻势，牵制德军。5 月11日深夜，盟军发起进攻，很快突破德军的古斯塔夫防线，迫使德
军退守从台伯河口至东海岸佩斯卡拉的凯撒防线。在安齐奥登陆的部队乘机发动进攻，于5
月25日与正面进攻部队会合。
　　德军被迫继续向意大利北部撤退，占领从圣马力诺至卡拉拉的哥特防线。盟军开进罗
马城后，继续向北推进，于8 月下旬突破哥特防线。这时，英国为了扶持希腊地主资产阶
级统治，维持其势力范围，从意大利抽调大批英军前去希腊镇压民族解放运动。意大利的
战争一时平熄下来。
　　1945年4 月，正当东线苏军和西线盟军对德国发动大规模进攻的时候，4 月9 日，在
意大利的盟军乘势对德军发动最后的进攻。23日，盟军全线进抵波河，俘德军3 万人。24
日，意大利共产党领导人民在北部发动武装总起义，迅速解放了米兰、都灵、热那亚、威
尼斯等大城和广大地区。意大利法西斯头子墨索里尼在逃跑途中被游击队活捉，于4 月28
日被处决。4 月底，盟军在意大利人民武装的配合下，占领了意大利北部地区。5 月2 日
，意大利境内的德军代表在卡塞塔签署了无条件投降书。至此。意大利战场上的战事，以
盟军的最后胜利而宣告结束。
　　6.攻克柏林与德国法西斯崩溃
　　(1)雅尔塔会议1945年初，在世界反法西斯战争取得巨大胜利、德国法西斯接近灭亡、
日本也处于日暮途穷的形势下，为了研究关于打败德国、铲除德国军国主义、对德占领、
苏联对日作战和战后安排等问题，1945年2 月4 日至12日，斯大林、罗斯福和丘吉尔以及
三国外长和参谋长，在苏联克里木半岛上的雅
　　尔塔举行了战争期间的第二次苏、美、英三国首脑会议。
　　会议主要讨论了以下四个问题，并作了相应的决议。
　　第一，关于德国问题。会议讨论和协调了三国最后击败德国的战略计划。一致表示加
强合作，协同作战，并就东西线配合作战，向德国心脏地区发动总攻的时间、规模和协同
作战等问题，取得了一致意见，并拟定了具体行动计划。会议详细讨论了战后对德国的处
置问题，重点研究了占领和管制德国以及向德索取战争赔款问题。决定三国部队将各自占
领德国一个区域，并决定从英美占领区中划出一个地区让法国占领。成立一个由三国占领
军最高司令官组成的中央管制委员会，以便协调处理德国问题。关于德国索赔问题，苏联
提出德国在10年内用实物支付总额为200 亿美元，按照" 谁的贡献大""谁的损失大" 谁将
得到更大分额赔偿的原则进行分配，苏联应得到不少于100 亿美元的赔偿。会议经过争论
，决定在莫斯科成立一个由苏、美、英三国组成的研究德国赔偿的委员会，以苏联提出的
建议为基础，进一步研究德国的赔偿问题。
　　第二，关于波兰问题。会议对波兰政府的组成问题进行了激烈的争论。
　　英、美拒不承认苏联支持的由波兰工人党为首的波兰民族解放委员会改称的波兰临时
政府，而支持在伦敦的波兰流亡政府。经过反复争论，三方达成了一项原则性协议，承认
现存的临时政府为新的波兰政府的框架，但" 应该在更广大的基础上实行改组，以容纳波
兰国内外民主领袖。这个新政府应称为波兰全国统一的临时政府。" 由苏、美、英三国成
立一个委员会，" 首先在莫斯科与现今临时政府成员，并与波兰国内外其他波兰的民主领
袖进行会商，以便根据上述方针改组现政府。" 关于波兰的边界问题，会议确定波兰东部
边界还以寇松线为界，而在若干区域作出对波兰有利的自5 公里到8 公里的调整。西部边
界，美、英主张以奥得河和东尼斯河为界，苏联则坚持以西尼斯河为界。会议最后达成协
议，"波兰必须在北方和西方获得广大的领土让与" ，" 波兰西部疆界的最终确定，应待和
会解决。" 第三，关于联合国组织问题。会议决定，常任理事国在理事会中，除了对于关
于程序问题之外的一切问题均可行使否决权。也就是说，一个大国不能用否决权来阻止安
理会讨论问题，但可以用否决权来阻止安理会采取行动。会议经过争论，同意了苏联要求
将白俄罗斯、乌克兰两个加盟共和国列为联合国创始会员国一事。
　　第四，关于对日作战问题。会议决定，在德国投降及欧洲战争结束后两个月或三个月
内，苏联必须参加同盟国方面的对日作战，其条件为：(1)
　　外蒙古(蒙古人民共和国）的现状须予维持。(2)由日本1904年背信弃义进攻所破坏的
俄国以前权益须予恢复，即：甲、库尔岛南部及邻近一切岛屿须交还苏联；乙、大连商港
须国际化，苏联在该港的优势权益须予保证，苏联之租用旅顺港为海军基地须予恢复；丙
、对担任通往大连之出路的中东铁
　　路和南满铁路应设立一苏中合办的公司以共同经营之，经谅解，苏联的优越权益须予
保证而中国须保持在满洲的全部主权。(3)千岛群岛须交予苏联。
　　雅尔塔会议是在世界从战争向和平过渡的关键时刻召开的一次重要的国际会议。三国
首脑在会上谋求消除分歧，增强合作，在一些重大问题上各自作了一定的让步和妥协，对
协调同盟国最后战胜德、日法西斯的战略计划，加速反法西斯战争的最后胜利起了重大作
用，符合全世界人民反对法西斯战争，要求和平的根本利益。但是会议的有些协议未经有
关国家同意，擅自作出有损其主权和利益的决定，表现了大国强权政治的行为，这是非常
错误的。
　　(2)盟军进攻德国本土，在易北河与苏军会师雅尔塔会议后，苏军和美、英盟军相互配
合，从东西两线对德国法西斯展开了总进攻。到1945年2 月初，西线盟军击退德军在阿登
地区的反扑后，进逼齐格菲防线。东线苏军已进抵奥得河，对柏林构成严重威胁。德军为
了阻止苏军的进攻，把西线战场半数以上的装甲师和大批坦克调到东线。这样，德军在西
战场只剩下59个师的兵力，分散布署在整个防线上，企图依托沿莱因河构筑的齐格菲防线
，阻止盟军的进攻。
　　盟军决定组织大规模的进攻，歼灭莱因河以西的德军，尔后强渡莱因河攻占鲁尔工业
区，然后进抵易北河与苏军会师。
　　2 月8 日，加拿大第1 集团军发起进攻，13日突破德军主要防御地带后向东南推进。2
月23日，美军第9 集团军和第1 集团军一部开始强渡鲁尔河，3 月2日抵达靠近杜塞尔多夫
的莱因河，次日与加军在格尔登地区会合。
　　在莱因河中游以西地区，美第1 集团军一部于3 月7 日攻占达科隆市，另一部从雷马
根抵达莱因河，通过鲁登道夫铁桥在河对岸建立起登陆场。美第3 集团军一部在特里尔附
近首先突入齐格菲防线，于3 月9 日至10日抵达莱因河。3 月15日，盟军第6 集团军群从
齐格菲防线南面发起进攻。与此同时，第12集团军群一部从北边的摩泽尔河发起进攻，合
击歼灭了萨尔盆地的德军。
　　3 月23日，盟军开始强渡莱因河，以第21、第12集团军群和独立空降第18军，在9000
架飞机的支援配合下，对驻守在鲁尔工业区的防守西线的德军"B" 集团军群发起进攻，迅
速形成对该地德军的包围。德军抵抗失败，于4 月18日投降。
　　盟军第12集团军群在鲁尔合围德军后，继续由卡塞尔地区向东推进，于4 月16日进抵
易北河。19日攻克莱比锡。25日，美第1 集团军在托尔高地区的易北河上与苏军乌克兰第1
方面军会师，此时，德国被分割成南北两部分。
　　在北部，由蒙哥马利指挥的第21集团军群向东北推进，前进至易北何。
　　英军在强渡易北河后继续向东推进，占领了汉堡。5 月初，英军在易北河以东与苏军
会师。在南部，由德弗斯指挥的第6 集团军群在莱因河与内卡河之
　　间发动进攻，4 月19日攻克纽伦堡。4 月21日攻占斯图加特城。4 月25日渡过多瑙河
，进入巴伐利亚平原。5 月2 日攻克慕尼黑。德军在盟军与苏军的打击下，已处于全面崩
溃的境地，其残部被压缩在柏林附近地域，苏军最后攻克柏林占据了有利条件。
　　(3)苏军攻克柏林，德国投降柏林是德国法西斯的最后巢穴。苏军根据苏、英、美等国
关于把柏林划为苏军战区的协议，负责攻打柏林。苏军在1944年对德军及其仆从军实施打
击和1945年初对德军进攻取得重大胜利后，已经从德军手中解放了波兰和匈牙利的全部国
土以及捷克斯洛伐克的大部分国土，并且攻占了德国的东普鲁士和东波美拉尼亚。这时，
苏军面临的作战任务，就是攻占柏林，彻底打败法西斯德国。
　　此时，德国在欧洲已失去了所有盟国，政治上空前孤立，经济上已经崩溃，军事上兵
员缺乏，装备不足，士气低落，德国已陷于全面危机之中。为了抵抗苏军对柏林的进攻，
德军统帅部把214 个师又14个旅的兵力用于苏德战场，在柏林方面部署了" 维斯瓦" 集团
军群的全部和" 中央" 集团军群的大部兵力，共85个师，100 万人左右，火炮1 万多门，
坦克和自行火炮(车）
　　1500辆，飞机3300架。此外，柏林市内还有守备部队20多万人。德军在奥得河、尼斯
河地区构筑了3 道防御地带，还在柏林地域构筑了3 道防御筑垒。
　　1945年4 月中旬，苏军开始实施柏林战役。参加战役的是白俄罗斯第1 方面军、乌克
兰第1 方面军和白俄罗斯第2 方面军、波兰第1 和第2 集团军、波罗的海舰队以及远程航
空兵部分兵力，总兵力共有162 个步兵师和骑兵师、21个坦克军和机械化军、41个空军集
团军，约250 万人，配备坦克和自行火炮6250辆，火炮和迫击炮4.2 万门，飞机7500架。
　　4 月16日，苏军发起进攻。白俄罗斯第1 方面军主要突击集团从屈斯特林登陆场进攻
，在坦克集团军的配合下，从70公里正面上突破了德军3 道防线，向纵深推进30公里。同
时，方面军辅助集团也向前推进，在左翼创造了从北面迂回德军法兰克福——古本集团的条
件。
　　乌克兰第1 方面军突破了德军尼斯河的3 道防线，尔后强渡了斯普里河，歼灭德军14
个师，创造了从南边包围的条件。接着，乌克兰第1 方面军各坦克集团军从南面突击柏林
。白俄罗斯第2 方面军于4 月18日发起进攻，占领了3 号渡西奥得河的出发地。4 月20日
以后，白俄罗斯第1 方面军继续发展进攻，突破柏林远郊防线，进入城郊，开始了市区交
战。乌克第1 方面军突破德军防御后，推进到柏林附近地区，近卫坦克第3 、4 集团军分
别推进到柏林和波茨坦市南部。向德累斯顿方向进攻的方面军部队(包括波兰第2 集团军）
击败德军的反突击，保障主要突击集团对柏林的进攻。4 月24日，白俄罗斯第1 方面军近
卫第8 集团军和近卫坦克第1 集团军、乌克兰第1 方面军近卫坦克第3 集团军和第28集团
军在柏林东南会合，完成了对法兰克福古本集团的合围。4 月26日至5 月1 日，分割歼灭
了该集团。25
　　日，乌克兰第1 方面军近卫坦克第4 集团军同白俄罗斯第1 方面军第47集团军、近卫
第2 集团军在波茨坦地区会师，完成了对柏林的合围。德军试图突围，但在苏军痛击下未
能得逞。随后，苏军展开了强攻柏林的激烈战斗，德军被分割成三个孤立的部分。4 月29
日，白俄罗斯第1 方面军第3 突击集团步兵第79军打响了夺取国会大厦的战斗。当天，陷
于绝望的希特勒写下遗嘱，指定海军上将邓尼茨为他的继承人，同时还指定了戈培尔、博
尔曼等一些人为新政府成员。4 月30日，苏军把胜利的红旗插上了国会大厦的圆顶上。同
日下午，希特勒在总理府的地下室自杀身亡。5 月2 日，德军停止抵抗，柏林城防司令魏
德林率残部投降。
　　5 月8 日，德军最高统帅部派出以凯特尔元帅为首的代表，在柏林近郊卡尔斯霍斯特
正式签署了无条件投降书。苏联政府委派朱可夫元帅和同盟军代表英国空军上将泰德等一
起接受了德军投降。第二次世界大战欧洲战场的战争宣告结束。在攻打柏林战役中，苏军
共歼灭德军70个步兵师、23个坦克师和摩托化师，俘虏德军官兵48万人，缴获坦克和自行
火包1500余辆，飞机4500架。
　　7.盟军在亚太战场的对日反攻
　　德国投降以后，德、意、日三个法西斯国家只剩下一个日本。但是，日本法西斯并不
甘心于失败，仍然企图以尚存的400 余万军队作垂死挣扎。日本最高战争指导会议和日本
大本营陆海军部相继发布了《帝国陆海军作战计划大纲》和《决战非常措施纲要》，提出
其作战重点是挫败盟军向日本本土进攻，并要竭力搜刮中国和东南亚各地的战略物资，增
加重要军需物资的生产。此时，由于欧战胜利在望，盟军抽调兵力至太平洋战场，使得盟
国在亚州和太平洋地区的态势外于极为有力的地位。从此，开始了大规模的对日反攻作战
。
　　(1)攻占新几内亚1944年春，以美国陆军上将麦克阿瑟任司令官的盟军太平洋西南部战
区统帅部，所辖部队有15个师的兵力，并掌握了太平洋的制空权和制海权。
　　此时，驻守新几内亚的日军第18军处于孤立无援的境地。
　　处于极为有利地位的盟军采取" 蛙跳战术" 开展进攻。4 月，澳军第7 师、第11师从
马丹沿海岸向西进攻，盟军主动直接进攻马丹西部重镇荷兰地亚。4 月22日，美军5 万人
分别在荷兰地亚和艾佩塔登陆，对总共只有1.7 万余人的日本守军展开猛烈攻击，很快突
破日军防线，并包围了马丹和荷兰地亚之间的威瓦尔。威瓦尔日军企图沿海岸向艾佩塔突
围，被美军所挫败。麦克阿瑟不等围歼威瓦尔日军，又指挥部队渡过海峡，攻占了韦克德
岛。
　　5 月下旬，麦克阿瑟指挥部队跳跃到荷兰地亚以西350 英里的阿克岛，与1.1万守岛日
军展开激战。6 月初，日本大本营派出一支部队在战舰和飞机的掩
　　护下增援阿克岛。此时，由于美军在中部太平洋开始了发动对马里亚纳群岛的进攻，
日军增援部队被迫撤退，美军攻占了阿克岛。7 月，美军攻占诺埃姆富岛，并在桑萨波角
附近登陆。这样，盟军攻占了新几内亚日军各据点，打通了向菲律宾推进的道路。
　　(2)攻占马里亚纳群岛美军攻占马绍尔群岛后，日军便退守马里亚纳群岛和加罗林群岛
，企图构成" 第二道防线" ，阻止美军继续推进。1944年3 月，美军联合参谋部下达了进
攻马里亚纳群岛的命令。美国投入的作战兵力，是由斯普鲁思斯海军上将指挥的中太平洋
部队，拥有3 个海军陆战师、1 个后备陆军师、27艘航空母舰、113 艘各型军舰、1000余
架飞机，共计13万人。
　　6 月11日，美军航母舰载飞机，开始对马里亚纳群岛中的关岛、塞班岛和提尼安岛进
行轰炸，摧毁了岛上的日机。塞班岛驻守日军4.3 万余人，是日本第31军司令部和海军中
部太平洋舰队司令部所在地，在日军新防线上占据重要的战略地位。15日晨，美军开始在
塞班岛登陆。日军进行了顽强的抵抗。在登陆作战过程中，为争夺制空与制海权，双方在
马里亚纳海域和上空进行了大规模海战和空战，美军击沉日军3 艘航空母舰和2 艘油船，
重创4 艘航空母舰及战列舰、巡洋舰、油船各1 艘、击毁飞机450 架。美军仅有5 艘舰艇
被击伤，损失飞机约130架。美军经过25天的作战，占领马里亚纳全岛，日军有4.1 万余人
被击毙和自杀，美军伤亡1.4 万余人。关岛是马里亚纳群岛中最大的岛屿，由日军第29师
团驻守。7 月21日，美军开始在关岛登陆，双方激战到五月上旬，日军停止了抵抗。提尼
安岛是日本第一航空队司令部所在地，只有一个联队驻守。7 月25日，美舰对提尼安岛进
行猛烈炮击后，海军陆部队开始登陆，一周内击败日军，占领全岛。
　　美军在攻占以上三岛并在海、空战中击败日军主力，剩余日军被迫撤退，美军占领了
马里亚纳群岛。
　　(3)攻占菲律宾群岛菲律宾群岛的战略地位十分重要。从北方至西南方是中国、印度支
那、泰国、缅甸、马莱亚、荷属东印度群岛等遭受日本侵略的国家和地区，菲律宾正处于
东面中央部位。美军若攻占菲律宾，将为以后的进攻获得重要的出发基地，从而把海上攻
势和亚洲大陆的反攻结合起莱，并且可以切断日本掠取东南亚资源和支援该地区作战的海
上运输线。
　　1944年9 月，美军在摩罗泰岛登陆，至此，中部太平洋美军和西南太平洋美军在菲律
宾群岛附近会合。美军决定首先从日军防御兵力薄弱的菲律宾中部的莱特岛实施登陆作战
，以便将防守菲律宾群岛的日军分割成两部分，然后逐个攻占各岛。美军参加莱特岛登陆
作战的为第6 集团军和2 个后备师，共28万余人，支援作战的海军部队为第3 和第7 舰队
，共有880 多艘舰艇(其中有30艘舰空母舰），空中掩护和作战支援的有陆军第5 、第13航
空队和澳大利亚航空队，连同航空母舰载机，飞机总数为2000架。
　　日本大本营针对美军将连续向日本本土接近地的日占诸岛发起大规模进攻，实现在日
本本土登陆的战略企图，确定下一步的作战以确保日本本土和南方资源地区为中心，在本
土、南方诸　　　　岛、台湾和菲律宾地区集结兵力，实行决战，挫败美军进攻，扭转　
　战局。为此，大本营制订了" 捷号作战" 计划。其中菲律宾地区的决战为" 捷1 号作战
".日军在菲律宾群岛方向成立了第14方面军，下辖第35军，以及5 个步兵师团，3 个独立
混成旅团，主力部署于吕宋岛。防守莱特岛的部队步兵为第16师团主力和102 师团一部，
共2.1 万余人。
　　1944年9 月下旬开始，美舰载飞机对菲律宾各岛及台湾、琉球等地的日本海空等基地
进行轰炸，炸毁和击毁日机1200余架，夺取并保持了莱特岛空域的制空权。
　　10月20日，美军登陆部队在海军舰艇炮火和空军的掩护下，开始在莱特岛东岸登陆。
守岛日军随着增援部队的到莱逐渐加强了对美登陆部队的抵抗。
　　为配合守岛日军作战，日本决定以海、空军对美军海军实施攻击，为此编组了以北、
中、南3 个舰队，共有4 艘航空母舰、9 艘战列舰、19艘巡洋舰、33艘驱逐舰，约700 架
飞机。10月23日至25日，美、日舰队在思加诺角以东萨马岛附近和苏里高海湾展开激战。
美军在航空母舰航空兵和雷达技术方面占有优势，从而占据了海战的主动权。3 天内，日
军损失了4 艘航空母舰和24舰各型战舰。美军在海战中的胜利，有力地配合和推动了登陆
部队的作战，12月下旬，美军攻占莱特岛。
　　1945年1 月，美军在吕宋岛登陆，同时向马尼拉进军，经过4 周的激战，占领了该市
。此后，美军接连在菲律宾南部的巴拿旺岛、民都洛岛、班乃岛和内格罗斯岛登陆。到7
月上旬，肃清了菲律宾群岛的全部日军。
　　(4)攻取硫磺岛硫磺岛位于笠原群岛南部，居马里亚纳群岛与日本本土之间，北距东京
1200公里，是日本对南海诸岛作战的航空中继站和防守日本本土的前哨阵地，战略地位非
常重要。防守该岛的日军兵力为2.1 万人，配有坦克23辆、30余架飞机和12艘舰艇。日军
在岛上构筑了防御工事，采取以纵深防御为主，滩头防御为辅的抗登陆作战计划。
　　美军为给进攻日本本土扫清障碍，取得前进基地，利用该岛3 个机场，用战斗机护送
马里亚纳群岛上的轰炸机去轰炸日本本土。因此，美军决定攻占硫磺岛。美军在登陆前对
硫磺岛进行了长达6 个月的轰炸，为了孤立岛上的日军，在登陆前对日本本州和东京进行3
天空袭。为了确保登陆成功，美军调集了第5 两栖军、各型舰艇8000余艘、飞机2000余架
，总兵力约22万人。
　　1945年2 月19日晨，美军开始向硫磺岛登陆。由于日军抵抗无力，美军很快登陆，上
陆部队达3 万人，建立了登陆场。当美军向腹地推进时，日
　　军利用岛上复杂地形和坚固的防御工事进行顽抗，使美军遭受了很大损失。
　　2 月25日以后，美军3 个战师并列向北发展进攻，至3 月9 日，美军相继夺取了南部
、中部及北部正在修建中的3 个机场，将日军压缩在北端和东北部的狭小地带内。3 月25
日，日军残部突围，大部被美军歼灭。经过一个多月的激烈战斗，3 月26日，美军占领全
岛。此战，美军伤亡2.1 万余人，日军被击毙2.5 万余人，被俘1000人。美军攻占硫磺岛
后，为进攻日本本土提供了中继基地。从此，日本本土处于美空军的经常空袭之下。
　　(5)攻占冲绳岛美军在进攻硫磺岛的同时，即着手准备进攻冲绳岛。冲绳岛是琉球群岛
中最大的岛屿。该岛位于日本和中国台湾之间，距两地均为360 海里，是日本本土南部的
最后一道屏障，岛上有4 处机场和1 个军港，是距日本最近的一个较大的海空基地。美军
如能夺取该岛，既可以此为依据，进攻日本西南部。
　　冲绳岛在日本本土防御计划中占有重要地位。日本大本营在马里西纳失守后，重点加
强了该岛的防守兵力和工事构筑。日军防守兵力为两个师团、1 个混成旅、1 个坦克团，
还有一些炮兵部队和海军基地部队以及由岛上居民编成的特编团，总兵力10万余人。同时
，日军大本营陆海军部制定了代号为" 天号作战" 的航空兵决战计划，集中了陆海军航空
飞机2990架，分别部署于中国台湾、琉球群岛和九州等地，对支援登陆的美国舰队和运输
船进行突击，以配合冲绳岛日军反击美军登陆。
　　美军参加冲绳岛登陆战总兵力为45万余人，各型舰艇1500余艘、飞机2500余架。1945
年3 月26日，美军攻占冲绳岛以西岛屿后，于4 月1 日美军在冲绳岛西岸实施登陆，当日
有6 万人登上该岛。4 日，美军进抵东岸，将日军防线切成南、北两段，分别向两端发展
进攻。
　　美军早已估计到日本将集中陆海军飞机对美舰进行攻击，因此，在登陆前即重点轰炸
了日本本土和台湾的机场，将3000多架日机击毁于地面，削弱了日军实施空中攻击的力量
。日军为了保住冲绳岛，从4 月6 日起，开始执行其" 天号作战" 计划，派出包括3000架"
神风" 自杀飞机在内的8000架飞机和10艘大型水面舰艇及700 余艘" 自杀艇" ，对冲绳岛
附近海域的美军舰队和登陆输送船只进行自杀式攻击。美军轰炸机与鱼雷机在九州以南海
域上空攻击了日本舰队，美军快速航母编队也进行了迎战。日军有6 艘大型水面舰艇被击
沉，损失飞机300 余架。美舰被击沉26艘，受重创368 艘。
　　日军虽取得一些成果，但对整个战局起不到决定作用。
　　在此期间，登陆美军击败了守岛日军的顽强抵抗，胜利向南、北推进，于6月23日占领
冲绳全岛。这次作战，日军共伤亡9 万余人，被俘7000余人，损失飞机2000余架及舰艇20
艘。美军伤亡7 万余人，损失飞机760 余架，舰船400 余艘。美军以巨大代价占领冲绳岛
，从而取得了进攻日本本土的海、空基地。
　　(6)盟军在缅甸的反攻1943年8 月底，盟军成立了东南亚统帅部，由英国海军上将蒙巴
顿担任司令官，由当时兼任蒋介石的顾问、美军陆军中将史迪威担任副司令官。该统帅部
的主要任务是向缅甸发动攻势，消灭缅甸边境的日军，打通交通线。
　　1944年初，驻守中国云南普洱以西和缅东边境的中国国民党军队一部，奉命向腊戍方
向发起进攻，美军也开始向密支那进攻。
　　日军为了牵制盟军的攻势，于3 月25日由牟田口廉司令指挥第15军向印度的英帕尔和
科希马发动突击。英军4 个师的兵力在空中火力的支援下，进行了有力的反击。日军由于
缺乏军需补给，陷于困境。但牟田口廉不顾部下反对，命令日军继续进攻，故使10万日军
陷入绝境。在英军的猛烈打击下，日军被毙伤7.2 万余人，全军失去战斗力，全部向缅甸
西部和东部撤退。
　　1944年8 月，中、美军队和缅甸游击队占领了密支那。10月中旬，盟军开始实施" 首
都作战计划" ，以第33军和第4 军向缅甸中部发动进攻。
　　日本守军抵挡不住盟军的攻势，从缅北、缅中撤退。盟军继续推进，占领了阿恰布。
在缅北，以中国军队为主的中美联军击溃日军，打通了从曼德勒到中国的公路。
　　1945年3 月，在缅中进攻的印军占领了曼德勒。此时，英军登陆兵已在缅甸西部占领
了兰里岛和支达巴岛。另一支印军占领了实兑。5 月1 日，盟军开始实施" 吸血鬼作战计
划" ，从南、北两个方向向首都仰光进攻，日军第28军和第33军被击溃，驻守仰光的日军
向缅泰边境撤退。5 月3 日，盟军进入仰光。8 月底，盟军肃清了缅甸全境的日军，并进
抵缅泰边境。
　　8.波茨坦会议
　　法西斯德国无条件投降后，为了讨论对德国及其他战败国的处置和安排战后欧洲及世
界和平等问题，1945年7 月17日至8 月2 日，在柏林附近的波茨坦举行了苏、美、英三国
首脑会议。这是第二次世界大战期间三国首脑举行的第三次会晤。出席会议的有苏联部长
会议主席斯大林、美国总统杜鲁门、英国方面先是首相丘吉尔，7 月28日，新首相艾德礼
赴会。会议对以下三个重大问题进行了讨论并达成了相应的协议。
　　第一，关于德国问题。会议确定由苏、美、英、法四国共同占领德国。
　　为了保证战后德国能够建成一个民主国家，并防止德国再次发动侵略战争，会议通过
了若干必要措施：由苏、美、英、法四国对德国实行军事管制；解除德国全部武装，使之
非军事化，铲除或控制德国可用作军事生产的一切工业，废除纳粹党控制的一切机构；永
远防止法西斯主义和军国主义复活，废除一切形成希特勒政权基础的或按种族、宗教、政
治信仰不同造成歧视的纳粹法律；逮捕并审判纳粹战犯等。关于德国的战争赔偿问题，会
议规定赔偿应由每个占领国从自己的占领区征收；苏联除从自己的占领区获得赔偿之
　　外，尚可从西部占领区取得当地拆迁的全部工业设备中无偿获得10％和以产品支付的
15％作为赔偿；波兰的赔偿要求由苏联负责在其本身所得的赔偿份额中拨给。此外，会议
还按苏联政府的提议，决定将原德国东普鲁士的哥尼斯堡及其附近地区让与苏联。
　　第二，关于波兰问题。美、英承认了以波兰临时政府为基础组成的包括有流亡政府代
表在内的临时民族统一政府，撤销了对波兰在伦敦流亡政府的承认。关于波兰西部边界问
题，会议达成协议：在波兰西部边界未最后决定之前，以前德国之东部领土，即自史温曼
德以西之波罗的海沿奥得河至与尼斯河西段会流处，再由尼斯河西段至捷克斯洛伐克边境
，包括经本会议决定不归苏联管辖之一部分东普鲁士和以前的但泽自由区域，均由波兰政
府管辖，但边界的最后划定要待和约解决。
　　第三，关于如何处理意大利和原德国附庸国的问题。会议认为，意大利是第一个同德
国断绝关系的轴心国，并已从法西斯政权下获得解放，应与它缔结和约，支持其加入联合
国。三国政府还同意考虑在同芬兰、罗马尼亚、保加利亚和匈牙利四国缔结和约前与它们
建立外交关系，在缔结和约后，支持它们申请加入联合国。会议责成外长会议尽快研究同
这些国家缔结和约问题。
　　除以上三个问题外，波茨坦会议还商讨了其它问题，并达成了协议。其中讨论了对日
作战问题。苏联代表再次重申了保证履行对日作战的义务。会议通过了一项决议，即《波
茨坦公告》，因为当时苏联未参加对日作战，故未签字，7 月26日，中、美、英三国以共
同宣言的形式发表。其主要内容是：盟国将继续对日作战，直到它停止抵抗为止。日本政
府应立即宣布无条件投降，《开罗宣言》的条件必须实施，日本的主权必须限于本州、北
海道、九州、四国及所决定的其它小岛之内，日本霸占中国的东北、台湾、澎湖列岛等地
要归还中国。日本军队要完全解除武装，日本军国主义必须永远铲除，不准日本保有可供
重新武装军队的工业等。后莱苏联出兵对日作战时追认《波茨坦公告》。
　　波茨坦会议在一些重大问题上经过激烈的争论，最后达成了协议，这对加快结束对日
战争，夺取世界反法西斯战争的最后胜利具有重大意义。但随着战争即将结束，美、英同
苏联的在世界范围内的矛盾、分歧和斗争则进一步深化。这一切对战后欧洲政局及国际关
系的发展产生了极为重要的影响。
　　9.苏军在远东的对日作战
　　在雅尔塔会议上，苏联承担了在德国投降后两个月或三个月内参加对日作战的义务。
在波茨坦会议上，苏联又重申了参加对日作战的诺言。
　　苏联在对德作战尚未结束时，即开始了对日作战准备。苏军在严格保密的情况下，从
欧洲战场抽调约75万人至远东，使远东地区的兵力增加到80
　　个师、46个旅，共158 万人，2.6 万余门火炮和迫击炮、5500余辆坦克和自行火炮、
5300余架飞机、670 余艘各型舰艇，形成对日本关东军作战的优势。
　　同时，成立了以华西列夫斯基元帅为总司令的远东苏军总部，指挥苏军对日作战。
　　日军方面，在亚洲、太平洋战争过程中，关东军大批主力被调到中国关内和南洋战场
，新组建的师团缺乏战斗力，使整个关东军的作战能力大为下降。这样，关东军的作战计
划即由进攻改为防御性的持久作战。当时，日本关东军辖第1 、第3 、第17三个方面军和
独立第4 军，约97万人，火炮5000余门、坦克160 辆、飞机1800架，另有伪满和伪蒙军约
20万人。
　　苏军的战役企图是" 使用三个方面军(贝加尔方面军、远东第1 方面军和远东第2 方面
军）从西、北、东三个方向同时向驻中国东北境内的日本关东军发起进攻，切断关东军与
关内及在朝鲜日军之间的联系，全歼关东军主力，占领东北全境。同时在南库页岛和千岛
群岛实施登陆作战，控制宗谷、根室两海峡，进而威胁日本本土。
　　1945年8 月8 日，苏联对日本宣战。与此同时，苏军三个方面军越过边境线，对日军
发起了进攻。接着，苏军出动轰炸机，分批轰炸了沈阳、长春、吉林、哈尔滨、齐齐哈尔
、索伦和朝阳等城市和交通枢钮。
　　在西线，后贝加尔方面军主力进展迅速，第一天就深入150 公里。到12日已攻克鲁北
、安泉。这时，先头坦克部队在海拉尔遭日军顽抗，主力部队实施迂回作战。苏蒙骑兵机
械化群分两路前进，分别攻占多伦和张北。到17日，该方面军攻占扎兰屯、洮南、通辽、
赤峰等地。除部分兵力继续围攻海拉尔日军外，主力部队随坦克集团军继续发展进攻。在
东线进攻的远东第1 方面军左翼两个集团军分别在东宁、虎头遭到日军抵抗，主力被迫迂
回。17日攻占牡丹江市。右翼兵团进占勃利，左翼兵团进占图们。在东宁、虎头，经激烈
战斗，于8 月26日最后击败日军。在北线，远东第2 方面军兵分三路实施突击。第一路强
渡乌苏里江，攻占宝清；第二路渡过黑龙江，攻占富锦筑垒地域和佳木斯；第三路在航空
兵和炮兵的支援下，对孙吴和爱辉筑垒地域展开攻击。
　　日本政府宣布接受无条件投降后，关东军除在个别筑垒地域顽抗外，已完全失去还击
能力。8 月17日，关东军下令放弃抵抗，日军开始投降。苏军先后在沈阳、长春、哈尔滨
、吉林、大连、旅顺等重要城市实施空降，控制机场和重要目标，接受日军投降，同时，
肃清少数顽抗的日军。苏军出兵中国东北，共毙伤俘日军68万余人，使日本失去了一支机
动部队，加速了日本的投降。
　　中国人民和军队对苏军出兵东北对日作战，给予了大力支援和配合，在苏军进军的同
时，中国解放区军民对关内日军展开了总攻击，从而使关内日军不能策应关东军。邻近苏
、蒙进军地区的八路军，以部分兵力向北推进，配合苏军作战，东北地区的广大人民群众
，以为部队补充给养等大力支援苏
　　军。这些对苏军战胜日本关东军起到重大作用。
　　苏军在进攻中国境内关东军的同时，还分别向朝鲜北部、库页岛南部和千岛群岛的日
军发动了进攻。8 月8 日夜，苏军太平洋舰队的海军航空兵对朝鲜的雄基、罗律、清津等
港口的日军军舰进行轰炸后，由苏军登陆兵先后攻占。8 月19日后，苏军空降兵在平壤、
元山等地实施了空降作战。苏军远东第1 方面军一部也进入朝鲜北部，同朝鲜人民游击队
一起对日作战，加速了朝鲜北部的解放。
　　8 月11日，苏军远东第2 方面军所属第16集团军向南库页岛发起进攻，迅速突破日军
防线，空降兵部队实施空降作战。25日，1.8 万名日军投降，南库页岛得以解放。
　　8 月18日，苏军以一个步兵师和一个陆战营组成的登陆部队，在千岛群岛北部的锡木
施尔岛登陆，击败日军，占领该岛。接着，千岛群岛的日军北部兵团司令命令群岛北部所
有日军投降。苏军登陆部队先后占领群岛南部各岛。
　　苏军在远东作战的胜利，对加速中国抗日战争的结束和日本帝国主义的投降，起到了
重要作用。
　　10. 美军对日本本土的战略轰炸和原子突击
　　美军攻占硫磺岛和冲绳岛后，战火已临近日本本土。处于最后灭亡之际的日本法西斯
，仍妄图在本土进行决战，以决战争胜负。为此，日本实行了战时组织体制改革，成立了
专门担负作战任务的5 个方面军司令部和专门负责地区警备任务的5 个军管区司令部，集
中了在本土决战的陆海军总兵力240 万人，其中步兵53个师团，25个旅团，2 个战车师团
，7 个战车联队，4 个高炮师团，陆军航空兵编为3 个军，有各型飞机3200架，海军有驱
逐舰19艘，潜艇38艘，特攻艇2590余只，军用飞机5200架。日本法西斯还把国民驱上战场
充当炮灰。日本政府颁布了《义勇兵役法》和《国民义勇战斗队统率令》，规定15岁至60
岁的男性公民和17岁至40岁的女性公民均须服役。根据此项法令组织起来的国民义勇战斗
队，总人数达2800万。日本军国主义实行本土决战的企图是：在海上、空中和陆上实施不
断的特攻作战，以挽救其失败命运。其实，此时日本的军事力量已相当薄弱，国内货源枯
竭，军事工业和民用工业生产下降到最低点。同时，进口断绝，全国口粮发生恐慌，局势
混乱，反军反战情绪日益强烈。
　　在美军进攻冲绳岛期间，英军最高统帅部就开会讨论了对日本本土的作战计划。提出
首先以空、海军对日本本土进行轰炸与封锁，而后地面部队实施登陆作战。
　　美国对日本本土的战略轰炸，早在拟定对本土作战计划之前就开始了。
　　1944年6 月15日，美军68架B-29型轰炸机从中国成都机场起飞，对日本
　　钢铁工业城市八幡进行了轰炸。以后又轰炸了大村、佐世保和长崎等地。8月，美军占
领马里亚纳群岛之后，修筑了机场，以此为出发基地，继续对日进行大规模轰炸。由于实
施夜间高空轰炸，投弹命中率不高，因此，轰炸效果不大。此后，美军改为大量使用燃烧
弹夜间低空面积轰炸的战术。1945年3 月9 日，美军出动234 架B-29型飞机对东京进行面
积轰炸，投燃烧弹1667吨，使东京1 ／4地区燃起大火。到8 月14日，美机向日本58个城市
投燃烧弹8.5 万吨，这些城市面积的一半被摧毁，其中炸毁工业区200 多平方公里，大批
市民死伤，1300万市民逃到郊区。
　　与此同时，美国军舰也对日本实施轰炸和炮击。从7 月1 日起，美快速航空母舰舰载
飞机对东京周围机场、本州北部和北海道的函馆、室兰及轻津海峡的火车轮渡等目标进行
了大规模轰炸。美舰还击沉横须贺港内的各型船只22艘。美舰还对大阪、神户、日立、舞
鹤、清水等港口和城市进行了直接炮击，给这些地方造成很大破坏。
　　为了断绝日本的海上交通，美军对日本施行了海上封锁。从3 月底开始，美军在下关
海峡两侧、神户、广岛、佐世堡等港湾和本州的西海岸，从新泻至下关各港、濑户内海及
九州等沿海进行了大面积的布雷封锁。美航空队出动飞机1700多架次，共投水雷1.2 万枚
，击沉击伤日本船只670 艘。这些措施使日本海上交通陷于停顿。
　　美国对日本的轰炸、炮击和封锁，使日本损失巨大，数万人伤亡和流离失所，经济陷
于瘫痪，社会陷于混乱，法西斯日本已面临绝境。此时，美国还出于对在进攻硫磺岛等作
战中伤亡惨重而对日本进行抱负，更主要是争在苏联前面去抢夺对日作战的胜利果实，并
制造原子弹结束战争的神话，杜鲁门总统下令对日本实施原子突击。
　　1945年8 月6 日2 时45分，飞机从硫磺岛机场起飞，当载有原子弹的飞机飞临广岛上
空时，因防空警报刚解除，人们对于又发出的警报没有在意，很少有人隐蔽起来。当地时
间8 时15分，美机投下第一颗梯恩梯当量为2 万吨的原子弹。原子弹爆炸后，光幅射引起
大火，整个城市遭到严重破坏，被毁面积达12万平方公里，在爆心6.4 平方公里的区域内
，工厂厂房、机器全部被破坏，先后死亡7.1万人，伤6.8 万人。8 月9 日10时58分，美军
在长崎又投下第二颗原子弹，由于长崎地处山谷，加之当日无风，因此遭受的破坏程度比
广岛小些。市区68.3％的工厂被摧毁，死亡3.5 万人，受伤6 万人，失踪5000人。
　　美国在日本投掷的两颗原子弹，所造成的破坏是严重和长期的。当然，在当时对日本
的最后投降是起了加速的作用。但是，并不象美、英统治集团所吹嘘的是两颗原子弹迫使
日本投降。从根本上莱说，是中国人民、亚洲人民和世界各国人民坚持长期斗争，付出了
巨大的牺牲，从而最后战胜了日本法西斯。
　　11. 中国和亚洲各国人民的对日反攻
　　(1)中国人民对日的总反攻在苏军发起远东战役，进军中国东北的同时，中国人民开始
了对侵华日军发起战略反攻。
　　1945年春季和夏季，中国敌后抗日根据地军民，再次对日军发起大规模攻势，同样取
得了重大胜利。中国共产党领导下的八路军、新四军及华南抗日武装，其主力军已发展到
100 余万人，民兵220 万人，19个解放区总面积约100 万平方公里，人口超过1 亿。日军
占领的一些大城市及之间的交通线，大都处在中共领导的抗日武装的包围之中。同时，国
民党政府未屈服投降，军事力量也有所增强。日军在战略上完全处于被动的境地。中、美
、英三国政府发表《波茨坦公告》，敦促日本政府无条件投降，苏联对日宣战，出兵远东
，给日本关东军以毁灭性打击。这时，对侵华日军举行全面大反攻的时机已经成熟。
　　1945年8 月9 日，毛泽东发表了《对日寇的最后一战》的声明，号召中国人民的一切
抗日力量举行全国规模的反攻，扩大解放区，缩小沦陷区，发动沦陷区人民立即组织地下
军，准备武装起义，配合从外部进攻的军队，彻底消灭敌人。8 月10日，中共中央发出指
示：立即动员一切力量向日伪进行广泛的进攻，迅速占领被我军包围和可能占领的大小城
市和交通要道。8 月10日至11日，八路军延安总部朱德总司令向根据地所有部队发布了战
略进攻的第一道命令，令各部队向日伪军发出最后通牒，限期缴械投降，否则予以坚决消
灭。
　　在抗日战争初期，国民党在全国抗日高潮的推动下，表现了一定的抗日积极性。抗日
战争进入相持阶段后，以蒋介石为首的国民党顽固派采取了消极抗日、积极反共的政策，
力求保存实力，企图日后独吞抗战胜利果实。日本投降了，蒋介石利用合法地位垄断受降
权。他命令国民党军队向被解放区包围的城市和交通要道" 积极推进，勿稍松懈" ，要求
日伪军" 负责维持地方治安" ，等待国民党受降。国民党军队为抢夺胜利果实，将被八路
军、新四军已解放的城镇强行占去。蒋介石甚至电令战犯冈村宁次指挥已投降的日军，抢
回已被八路军占领的张家口等。同时，国民党当局还给伪军以" 委任" ，令其控制重要据
点。这样就形成了蒋、日、伪合流共同抗拒中共领导的武装力量反攻受降的局面。
　　根据这种情况，中共中央军委于8 月22日决定改变作战方针，除个别地区仍可占领外
，放弃攻占大城市的计划，只以相当兵力威胁大城市及交通要道，迫使敌人向这些地方集
中，而以主要兵力向中、小城市和广大乡村进军，扩大和巩固根据地，坚决歼灭拒不缴械
的日伪军。根据地军民遵照中共中央的方针，开展更加猛烈的反攻，取得重大战果。在整
个反攻作战中，各根据地军民共歼日伪军23万余人。收复张家口、邯郸、烟台、淮阴等250
　　余座中小城市。并一度攻入保定、归绥、天津西站、上海西站，逼近和包围北京、天
津、太原、青岛、南京等大中城市，切断了北宁、津浦、平绥、正太、胶济、广九等铁路
线，解放国土31.5万余平方公里，解放同胞1870万余人。
　　1945年9 、10月份，侵华日军投降完毕，全部被解除武装。战略要点除了张家口、古
北口为八路军解放，多伦、赤峰、承德为苏军、蒙军攻占外，其余如上海、广州、南京、
南昌、济南、包头、杭州、徐州等均被国民党军队接收。国民党军队还受降日伪军总计232
万余人，以及大批飞机、舰艇和各种轻重武器。
　　日本侵略者在人民抗日力量的打击下，遭到彻底的失败。在整个8 年抗战中，敌后战
场对日伪作战共计12.5万多次，歼灭日军52.7万余人，伪军118.3 万余人。正面战场毙伤
日军约53万人。两个战场合计歼日军105.7 万余人，伪118.3 万余人，连同投降日伪军232
万余人，中国战场共歼俘(包括受降）日伪军455 万余人。在长期抗战中，中国军民共伤亡
2000万人以上，财产损失和战争消耗约1000亿美元。中国人民以抗战所取得的辉煌战果，
为世界反法西斯战争的胜利，作出了伟大的贡献。
　　(2)亚洲各国人民的对日反攻在中国人民对日大反攻的同时，亚洲其它国家人民也进行
了对日反攻。
　　在朝鲜，金日成领导本国和在中国东北的朝鲜人民军，转入对日全面反攻，在苏联红
军的帮助下，推翻了日本帝国主义的殖民统治，肃清了法西斯残余势力，普遍建立起地方
政权机构人民委员会。朝鲜解放后，美军于1945年9 月8 日在仁川登陆，根据盟国的协议
，苏、美军队以" 三八线" 为界，分别接受日军投降。但美军不顾协议蛮横地霸占了南朝
鲜，造成了战后朝鲜的分裂，形成北南朝鲜对峙的局面。
　　在日本即将投降时，1945年8 月13日，印度支那共产党在新潮召开全国代表会议，决
定举行总起义，于当夜发布了总起义命令。越南各地武装组织和人民群众纷纷举行武装起
义，越南人民解放军向日军盘距的太原市发动进攻。河内数十万群众实行政治总罢工。19
日，10万群众的示威游行转变为武装起义，以工人为主体的起义军解放了河内。随后，顺
化、西贡的起义也取得了胜利。日本傀垒政权保大" 皇帝" 被迫下台。9 月2 日，胡志明
在河内50万人参加的群众大会上，宣告越南民主共和国成立。越南8 月革命胜利后，盟军
总部命令中国国民党军队和英国军队以受降为名，进驻越南，并以北纬16度线为界，北部
为中国军队受降区，南部为英国军队受降区。
　　后法军在英国支持下侵入南部，从而形成了战后越南南北的分裂局面。
　　在马莱亚，到抗战时期，人民抗日军发展到1 万余人，民兵发展到数万人，解放了全
国一半以上的乡村地区，控制了许多中小城镇。日本宣布投降后，马莱亚人民经过艰苦战
斗肃清了继续顽抗的日军，解放了全国，普遍建立了具有政权性质的人民委员会，出现了
民族解放的革命形势。9 月5 日，
　　英军以" 接受日军投降" 和" 维持秩序" 为名，重返马莱亚，解散了人民委员会，重
新恢复了英国殖民统治机构。
　　英、美军队在缅甸发动对日军进攻时，缅甸人民在反法西斯人民自由同盟领导下，于3
月27日，掀起全民抗日武装起义。起义的缅甸国民军和游击队猛烈地向日军发动进攻，与
盟军的作战相配合，使日军腹背受敌，陷于崩溃。5 月后，缅甸人民收复首都仰光和广大
国土，英军迅速向缅甸人民武装已解放的地区推进，重新占领了缅甸。
　　1945年8 月中旬，印度尼西亚共产党领导的反法西斯革命青年组织及" 卫国军" 和"
后补" (日本为补充前线作战而训练的印尼青年后备军）的代表举行会议，决定举行武装起
义，但此计划未能实现。印尼共产党地下组织迅速组织工、农群众开展对日斗争，夺取日
军武器，没收帝国主义企业，进行争取民族独立的斗争。8 月16日，在印尼正式宣布日本
投降后，苏加诺和哈达鉴于形势的变化和革命力量的压力，同意签署独立宣言。8 月17日
，正式宣布印尼独立。
　　12. 日本投降及第二次世界大战结束
　　在中国、美国、苏联和朝鲜、越南及东南亚各国人民武装的共同打击下，日本军国主
义已日暮途穷。1945年8 月9 日上午，日本最高战争指导会议在皇宫地下防空洞里召开，
就是否接受《波茨坦公告》，无条件投降展开讨论，由于陆相阿南惟心，陆军参谋总长梅
津美治郎和海军军令部总长丰田副武反对，未取得一致意见。下午召开内阁会议仍争论不
决。当晚11时30分，召开御前最高战争指导会议，在争论不定的情况下，最后由天皇裕仁
作出" 圣断" ，接受盟国公告提出的日本投降的条件。8 月10日凌晨3 时再召开内阁会议
，决定接受《波茨坦公告》。10日上午，日本政府通过中立国瑞士、瑞典政府，把日本接
受《波茨坦公告》的照会转交美、英、中、苏四国政府，但附以一项条件，即要求盟国不
变更天皇制度。8 月12日，美国代表美、英、中、苏正式复照，同意接受日本投降，但对
保留天皇制度避而不谈。此时，日本统治集团内部斗争仍很激烈，法西斯顽固分子坚持反
对盟国的复照，陆军部的一些法西斯分子在阿南的支持下，还企图发动反主和派的政变，
以迫使天皇支持他们的要求。
　　8 月14日上午，天皇裕仁召开最高战争指导会议和内阁联席会议，正式决定接受《波
茨坦公告》。8 月15日中午，天皇以广播《终战诏书》的形式，宣布日本无条件投降。8
月17日，天皇向国内外的武装部队发布敕谕，命令他们和平地投降散布在日本本土以外的
日本军队，陆续向同盟国投降。
　　1945年9 月2 日上午，在停泊于东京湾的美国第三舰队旗舰" 密苏里号" 上，举行了
日本正式投降的签字仪式。日本外相重光葵代表天皇及政府，梅津美治郎代表日本大本营
在投降书上签字。接受投降的同盟国代表盟军最高
　　统帅麦克阿瑟上将、美国代表尼米兹上将、中国代表徐永昌上将、英日代表福莱塞上
将、苏联代表烈维亚科中将，以及法澳、加、荷、新西兰等国代表依次签了字。9 月9 日
，日本中国派遣军总司令官冈村宁次大将在南京向中国政府代表何应钦上将投降，签署了
投降书。日军128 万余人向中国投降。
　　日本无条件投降，标志着中国人民抗日战争的最后胜利，也标志着历时6 年之久的第
二次世界大战，以法西斯轴心国的失败和反法西斯同盟国的胜利而宣告结束。
　　九、武器装备的发展与军事战略及战争样式
　　1.武器装备的发展及对战争的影响
　　(1)武器装备的惊人发展在第二次世界大战中，武器装备的生产呈现出新的特点。其一
是产量有巨幅的增长。德国1944年的军工生产为1938年的6.25倍，这一年生产的武器可以
武装225 个步兵师和45个坦克师，生产的作战飞机达到3.4万架，坦克和强击炮达1.83万辆
，军舰250 艘，各种火炮14.82 万门；英国1943年的军火生产也达到最高峰，生产飞机
2.12万架，坦克和自行火炮7500辆，各种火炮11.82 万门；苏联在1944年生产飞机3.32万
架，坦克和自行火炮21827 辆，各种火炮12.24 万门；日本虽经济实力有限，但到1944年
也生产了作战飞机2.1万架，坦克和自行火炮400 辆，各种火炮8.44万门；而实力强大的美
国在战争后期建立起世界上最庞大的战争经济，1943年美国军火产值375 亿美元，几乎相
当于苏(139 亿）、德(138 亿）、英(111 亿）三国的总和。1944年，美国生产作战飞机
7.41万架，舰艇217 艘，坦克和自行火炮2.05万辆，各种火炮10.3万门。在短短数年中就
制作出了数额如此巨大的大规模杀伤武器，以现代工业和现代科现代战争给人类带来的巨
大灾难可想而知。
　　其二是新的武器装备的不断出现，特别是核武器的出现，使战争和武器发展都进入了
一个新的阶段。在常规武器中，飞机的发展依然很快。美国生产有B-29、D-47霹雳式、
B-17轰炸机、洛克希德公司的P-38闪电式、P-51野马式战斗机，其中P-51是美军参加欧洲
作战夺取盟军制空权的重要法宝。英国的飞机性能也有显著提高，如" 飓风" 式飞机，四
引擎斯特林式远程轰炸机等。飞机的发动机也有重要的改进，特别是罗尔斯一罗伊斯梅林
发动机，使战斗机的作战半径从300 多公里提高到850 公里。
　　舰艇在第二次世界大战中尤以航空母舰和潜艇发展最快。在战争过程中，各国共建造
了舰空母舰194 艘、重型航空母舰可载机10O-120 架，较战前扩大了5-6倍。在战争后期，
美国已经制造出2 艘45000 吨级的航空母舰中途岛号和罗斯福号，被称之为战列航空母舰
，其性能已远远超过美日海战时的航空母舰。
　　坦克在战争过程中有不长足的发展，美国的M-26重型坦克在战争后期研制成功并投入
战场，终于超过了德国的坦克。火炮的发展则出现飞跃，火箭炮的出现，尤以苏制" 喀秋
莎" 最为著名。另外弹道导弹亦在此时研制成功，德国在战争期间生产出V-1 、V-2 飞弹
，曾对盟国，特别是英国造成很大威胁。
　　这一时期，最重要的武器发展就是原子弹的研制成功。早在1939年1
　　月，丹麦物理学家尼.博尔就向美国同行通报了2 名德国科学家完成了铀原子裂变，美
国科学家开始担心德国会制造出原子弹，于是哥伦比亚大学的恩.费米及爱因斯坦等人上书
罗斯福总统，建议研制原子弹。但在1942年以前，美国核武器的研制落后于德英两国。英
国科学家在1940年曾进行了一系列试验，拟出用气体扩散的方法莱获得铀235 的方案。同
年4 月，英国政府由飞机生产部成立一个代号为" 玛特委员会" 的特别机构，并于翌年7
月向内阁提出制造原子弹的报告。1941年，丘吉尔任命枢密院院长约翰.安德森主持制造原
子弹的计划，并于10月成立了代号为" 合金管" 的专门机构。但制造原子弹要耗费巨大人
力物力，英国战时经济难以承受，被迫寻找美国合作。美在此后加快了自己的研制，1941
年秋，成立了由总统、副总统、国防部长、陆军参谋长和W .布什、丁.康内特两名科学家
组成的最高领高小组。由罗斯福向丘吉尔提出协调或共同研制的建议。1942年初，英一科
学家小组到达美国，参加这一工作。同年6 月，美政府拔款5000万美元，由陆军负责，建
立代号为" 曼哈顿工程" 的专门机构，在严格保密的情况下全面加紧研制。到1945年，先
后花费20亿美元，在田纳西州和华盛顿州建立了提取铀235 的工厂和环工厂，在新墨西哥
州圣菲城外的实验室中，由奥本海默领导的科学家们日夜奋战。终于在7 月16日，美国成
功地爆炸了第一颗原子弹，仅仅不到1 个月，美国就将其仅有的2 颗原子弹投向日本的广
岛和长崎。原子弹在广岛杀死了7-8 万人，在长崎杀死了3.5 万人，受伤者不计其数。
　　(2)武器装备的发展对战争的影响新的武器装备和技术的出现，对战争规模、作战方法
、军队的组织编制和军事理论都产生了极为重大的影响，使之产生了非常深刻的变化。
　　现代化的战争使战争的规模变大，第二次世界大战成为人类历史上最大的一次战争。
无论就其范围、规模、激烈程度，还是残酷性都是如此。占世界人口80％的17亿人卷入了
这场大战，先后参战的国家和地区多达61个，作战地区面积达2000余万平方公里，参战军
队达1.1 亿人，直接军费支出为13520 亿美元，战争中死亡人数高达5000万人。大的战略
性进攻战役，一次就可集结几十个师甚至上百个师，出动飞机几千架次，大规模的登陆战
役，如诺曼底战役，出动飞机达1.2万架次。对工业城市和交通枢纽的战略轰炸亦可出动上
千架飞机，因此造成的战争后果是极为严重的。
　　新型武器装备的使用，大大提高了军队的战斗力，使作战目的更加坚决，进攻更具歼
灭性。第二次世界大战中，兵器的射程、射速、精度、机动力、可靠性和杀伤半径均大幅
度提高。这使军队战斗力大大提高，作战行动快速多变并更具连续性。据对武器的各种性
能的综合统计，杀伤力较前提高了数倍到数十倍，为大量消灭敌人和打歼灭战创造了物质
条件。如德国在发动苏德战争的前18天中，就歼灭苏军28个师，使70个师损失过半，德国
向前推进300-600 公里，战争进行了5 个月，苏军已损失380 万人。而苏
　　德战争后期，苏军实施大规模战略性进攻，又大量消灭了德军的力量。斯大林格勒反
击战中消亡德军65个师中的49个，而到柏林战役时，则一次消灭德军116个师中的100 个，
达到90％。
　　航空兵的大量使用，空降部队的出现，地面部队机动能力的增强，已改变了战争的时
空观，也开始模糊作战双方的战线，使战争从平面转为立体，由线式推进转化为纵深机动
。这使作战方式和方法都产生了深刻变革。第二次世界大战期间，由于飞机在数量和质量
上都得到空前发展，空军的作用越莱越大，它不仅能有效地在战术和战役范围内支援陆海
军的作战行动，而且可独立实施空中战役和对敌纵深实施战略轰炸，这使得战争已发展成
为陆地、海上和空中同时展开的快速、大纵深、急剧变化的立体战争。
　　在第二次世界大战中，进攻和防御的地位也发生了变化。由于大战前和大战中，进攻
性兵器的发展占有领先地位，坦克、飞机、航空母舰、火箭和原子弹都是进攻性武器、火
炮威力的提高也增强了进攻的可靠性。尽管战争期间，防御性武器，如反坦克炮及防空武
器也有所发展，但显然远远落后于进攻性武器之后。因此进攻在这一时期占了优势，这明
显区别于第一次世界大战。运动战也就随之成为主要的作战形式。就第二世界大战的整个
进程看，无论是德军，还是苏军以及后莱的英美盟军，进攻作战、运动战都组织得比较顺
利，不仅解决了战术突破问题，还不断地把战术突破发展为战役突破和战略突破，但成功
的防御战略并不很多。尤其是战争初期，以法国为代表的一些国家，盲目吸取第一次世界
大战的经验，不惜血本地修筑边境防线，以战略防御为本，但根本阻止不了德军的进攻。
　　2.军事战略的发展与战争式样
　　(1)闪击战与战争初期作战理论在第二次世界大战中，战略上突然袭击成为德日意侵略
集团开战的基本方式。这与第一次世界大战及以前的各次战争不同，第一次世界大战前，
通常由进攻一方先宣战，同时进行全面战争动员，然再后发动大规模进攻，这样实际上双
方都有较长的作战准备时间。第二次世界大战则是进攻者先敌动员和展开，不宣而战，突
然发动进攻。这样防御的一方通常则是在没有充分准备的情况下转入交战，给防御作战带
莱巨大困难。在这次战争中，处于防御地位的国家毫无例外地都遭到重大损失。
　　实施强大的首次突击，是这次战争的突出特点。德军为保证突击兵力的优势，战争初
期把全部兵力的50％-80 ％集中于战略第一梯队。德波战争中，德军将75％的步兵师，93
％的坦克师和摩托化师用于第一梯队。步兵比波军多50％，飞机多3.5 倍，坦克多14倍。
入侵苏联时，德军共14个集团军，其中13个用于第一梯队，从长远的观点看，突然袭击当
然不是战争胜负的决定因素，但却可使战争初期变得更加复杂和困难。从而引起人们对战
　　争初期的理论更加重视。在反突然袭击的战略问题上，对于防御国家莱说，如何正确
判断敌人的主攻方向，判断敌人首次突击可能投入的兵力、兵器和可能采取的作战方式及
发动进攻的时间，具有特别重要的意义。波、英、法、苏、美在这方面都犯过错误。另外
，防御国家有没有足够的战略予备队也是至关重要的，这对于减少损失、稳定战局、迅速
动员后备力量、逐步进行反击都有着重大的意义。
　　(2)大规模陆上战略进攻战役在战略进攻方面，苏联的军事理论及战争实践在当时都居
于领先地位。
　　1943年，苏军转入战略反攻后，创造了大规模陆上进攻的辉煌典范。苏军组织和实施
的战略性进攻战役，完善和发展了30年代大纵深战役理论。它通常是由几个方面军在航空
兵和游击队的协同下实施。一般投入2-4 个方面军，总兵力高达120 万-250万人，火炮和
迫击炮2-4 万门，坦克及自行火炮3000-6000 辆，飞机2000-7500 架。这种大规模的方面
军群进攻战役，常常是为一两个战略方向或整个战略正面粉碎敌军主要集团、夺取重要的
经济和政治地区所采用。
　　苏军在组织这种进攻时的原则是，集中兵力于主要方向，建立了强大的突击兵团，集
中50％-70 ％的兵力、70％-80 ％的火炮、80％-100％的坦克和飞机，选定狭窄的突击方
向，以便在突破地段对敌军造成决定性的优势。一般步兵为敌军的2-4 倍，火炮、坦克为
5-7 倍，航空兵为2-4 倍。
　　同时要极力达成战役的突然性，采取多种形式的战略战役伪装，迷惑敌人，隐蔽进攻
企图。在作战方式上实施宽正面、大纵深、高速度的进攻。苏军的战略性战役，一般进攻
正面达400-1000公里，战役纵深250-350 公里，最多甚至达450公里。并且连续或同时实施
数个进攻战役，在各个战役之间不作长时间的间歇，甚至不作间歇，上一个战役尚未结束
，即在新方向上开始另一个战役，迫使敌军不断向新方向转移兵力，而在其很宽的正面地
带上出现暴露状态，使苏军得以全面实现战略突破。1945年，纳粹德国灭亡前夕，苏军已
可以在全线同时实施几个战略性进攻战役，终使德军土崩瓦解。战略性进攻战役是第二次
世界大战期间苏军基本的和决定性的作战方式，苏军共通过37个大规模的战略性进攻战役
，粉粹了德国法西斯的主要战争力量和日本关东军，为战胜法西斯作出巨大贡献。
　　(3)登陆作战第二次世界大战开创了登陆战历史的新纪元，登陆战成为仅次于陆上作战
的重要战争式样。其实施次数、规模和成功率都是历次战争中所没有的。
　　第二次世界大战中各国共实施登陆战500 多次，其中包括6 次战略性登陆战役。德国
发动仅数次，其中1940年在挪威沿海登陆为战略性登陆；日本实施近百次，主要是在太平
洋战争初期所为，其中对菲律宾的登陆为战略性的；美国在太平洋战场实施了160 多次登
陆作战，其中反攻菲律宾为战略性登陆；英美盟军在北非和意大利南部的登陆为战略性的
，诺曼底登陆战役为
　　历史上规模最大的战略性登陆战役。另外，英国也有几十次登陆作战，苏联有100 多
次，但规模却不大。
　　第二次世界大战的经验表明，夺取海空控制权是登陆作战胜利的基本保证。太平洋战
争初期，日本在东南亚及西南太平洋之所以能够登陆作战成功，正是由于它夺取了这一地
区的海空控制权。英美盟军在战略反攻中实施多次登陆作战，无一不是在海空军拥有绝对
优势、完全控制了海空权的条件下成功的。同时，正确选择登陆地域，隐蔽企图，出其不
意地突击上陆也是登陆作战胜利的重要条件。英美盟军发动诺曼底战役时，放弃了距离英
国最近且拥有良港的加莱地区，而选择了距离虽远但德军防御薄弱、便于大部队上陆展开
的诺曼底地区。而且还采取了种种伪装迷惑德军，从而保证了百万军队能够迅速上陆后向
纵深发展。严密的组织准备和充分的物资器材保障则是登陆作战胜利的重要基础。第二次
世界大战中重大的登陆战役一般都进行3 个月至半年的准备。诺曼底登陆则准备了1 年零3
个月。当然登陆战的频繁及高成功率还由于随着技术的发展出现了大量适于登陆作战的装
备，如专门的登陆舰艇、两栖坦克和车辆，使登陆的第一梯队大大提高了上陆速度及夺取
和扼守登陆场的能力。登陆战在英美战略进攻中占有特殊的地位。
　　(4)以航空母舰为主力的海战及潜艇战第二次世界大战结束了大炮巨舰在海战中的支配
地位。大战期间，共进行了大约36次大规模的海战，其中战列舰参与直接交火的战斗很少
，舰空母舰已取代了战列舰成为水面舰只的主要突击力量，战列舰则降为航空母舰的保障
兵力。无论是在太平洋展开编队的大规模美日海战，还是在大西洋和地中海保护海上交通
线以及所有的战场上支援登陆作战，航空母舰都已起着决定性定性的作用。这起源于日本
偷袭珍珠港。
　　日本虽然信奉传统的大炮巨舰理论，却首先运用以航空母舰为核心的机动部队，以舰
载机进行袭击，取得重大胜利。但这并不是日本海军战略思想的产物，他们仍然迷信超级
战列舰，而把偷袭珍珠港看成是一种偶然。结果从珍珠港受到教益的不是日本而是美国。
美国一方面是从中吸取了教训，同时也是由于太平洋舰队中的战列舰全部毁伤，也不得不
以幸存的航空母舰为核心编队，组成航母特混舰队，成为在太平洋战争中美海军的主要作
战编队。1942年5 月，珊瑚海海战，美日以航空母舰上的舰载机交战，成为历史上首次双
方舰队在目视距离和火炮射程以外的大规模海战。由于美海军战略思想正确以及航空母舰
，特别是舰载机的数量和性能优于日本，终于经过中途岛、马里亚纳和莱特湾大海战，基
本上消灭了日本海军，航空母舰显示了其在新的条件下争夺制海权有着极为重要的意义。
　　在大战中，旨在破坏对方军事经济潜力和保卫自己海上运输的战斗，也是海军军事行
动的基本形式。最重大和最具特殊意义的当属大西洋上的潜艇战和反潜艇战。大战爆发时
，德国与英国、法国海军力量对比悬殊，无法与其正面抗衡莱争夺大西洋的制海权。因此
，德国即在广阔的大西洋展开了潜
　　艇战，对英国船只进行打了就跑的破袭战。英国则在战争爆发后马上建立了护航制度
，把若干商船编成运输队，派出舰艇护航，船队按一定的行军序列及指定航线行驶。战争
初期，在大西洋活动的德国潜艇并不多，平均每日仅13艘。随着德国调整造舰计划，集中
力量建造潜艇，逐步增加了潜艇数量。
　　在此之后，德国实施多艇结群攻击，使盟国及中立国商船损失大大增加。从大战爆发
到1941年底，德国潜艇击沉盟国船舰410 万吨，占这一时期盟国船舰总损失的54％，德国
为此损失了43艘潜艇。1941年底，美国参战后，德国实施无限制的潜艇战，1942年，在大
西洋活动的德国潜艇每天平均达75艘，这一年盟国损失船只769.9 万吨，超过英美新造船
总吨位的718.2 万吨，德国的" 吨位战" 取得成功，英国的进口量比1939年减少1 ／3.因
此，1942年夏，盟国调整了大西洋护航体系。1943年，德国发展了" 狼群战术" ，集中100
多艘潜艇，在大西洋中部，组织多个大艇群集团协同作战，在予定海域展开数个潜艇幕，
由岸上指挥系统确定船队的航向和位置，指挥附近阵位上的潜艇集结拦截，实施攻击，取
得巨大成果。从1941年底至1943年4 月，盟军共损失1000万吨，其中80％是潜艇所为。受
到潜艇巨大威胁的盟国，特别是英国，全力加强了反潜作战，调集了3000多艘舰艇和2000
多架飞机投入反潜战。1943年初，美英加举行了大西洋护航会议，再次调整护航体系，采
用新时刻表组织了6 只专门反潜护航舰队，尤其加强了空中力量，广泛使用护航航空母舰
和新式雷达。终于在1943年5 月，击退了德国的攻击，在3 个多月中击沉德国潜艇31艘，
使潜艇战出现根本转折，德国被迫停止潜艇攻击达4 个月。在此之后，整个反法西斯战胜
利发展，英美海空力量大增以及对德国本土的大规模轰炸，使德国军火工业及舰艇基地遭
到严重破坏，德潜艇活动日益困难。1943年10月，德国曾一度恢复攻击，但再次遭到惨败
。
　　从1943年5 月至战争结束，盟国损失了300 万吨船只，而德国则损失了潜艇600 艘。
　　(5)战略轰炸战略轰炸是一种独立的空中战略进攻。即大规模、系统地轰炸敌方的战争
经济、破坏敌方居民的抵抗意志。这种进攻可以在地面和海上部队所能达到的范围之外进
行，这是在第二次世界大战中发展起来的新的战争式样，也是杜黑在20年代就预见到的空
军最重要的作用。
　　第二次世界大战中最早出现的战略轰炸是1940年5 月，即当德国在西线向英法发动进
攻之后，英国出动99架惠灵顿式远程轰炸机袭击鲁尔，此后在不列颠之战中，德英双方都
开展了战略轰炸。但德国没有独立的战略空军，未能获得更大的效果，而英国在早期的战
略轰炸中，由于飞机的性能和战术指挥问题，也未能发挥重大作用。因为当时只能进行夜
间轰炸，而夜袭所能真正破坏的唯一目标是整个德国城市。于是以整个城市或地区为目标
的夜间区域轰炸，便成为英国实施战略轰炸的主要方式。到1942年，英国的战略轰炸出现
重要转折，把目标从新确定为" 应把注意力集中在敌方居民，
　　特别是产业工人的士气方面。" 从此集中轰炸工业城市，以破坏敌方战争经济和士气
，即推行" 恐怖战略".虽然仍主要是夜间轰炸，但更加密集地使用轰炸机，同时又装备了
最新式的导航仪和雷达，提高了轰炸精度。1942年5-6 月间，英国组织了3 次飞机轰炸，
袭击了德国的科隆、鲁尔和不莱梅。
　　1943年，英美开始联合进行战略轰炸，使规模大大加强。从3 月至7 月，英美对以鲁
尔为重点的德国工业城市连续实施了43次大规模空袭，盟军出动轰炸机1.8 万架次，损失
872 架。8 月，为配合" 霸王行动" ，盟军又组织了" 直截了当" 轰炸计划，英美对以汉
堡为重点的德国工业城市进行了33次大规模轰炸，出动飞机1.7 万架次，仅其中7 月24-8
月3 日的密集轰炸汉堡，就出动飞机3000架次，投弹8621吨，炸死4 万多人，比长崎原子
弹炸死的人还多。1943年11月以后，又连续对以柏林为重点的大城市进行了28次轰炸。
1943年，盟军对德国的战略轰炸，投弹量达到20.1万吨，但对德国经济影响不大，估计损
失不超过3 ％-5％。1944年，为配合诺曼底登陆，开辟欧洲第二战场，又开始了代号为"
论证" 的新计划，重点轰炸德国航空工业，出动飞机6000架，2 ／3 的德国飞机工厂被炸
，产量下降1 ／3 ，同时盟军空军还集中轰炸了石油工业区、交通运输线。1944年4 月以
后，英美空军已占绝对优势，德国已完全丧失了制空权，盟军开始了大规模白天轰炸。盟
军1944年的投弹量达到120 万吨，占整个战时对欧洲投弹量的60％。
　　1945年1 月，为加速盟军推进，重新执行" 恐怖战略" ，对柏林等大城市进行摧毁性
轰炸，2 月对德累斯顿轰炸，共投弹3749吨，炸死13.5人，35000 座建筑成为瓦砾。1945
年2 月，盟军执行代号为" 竖笛" 的最后一次战略轰炸，对德国的交通线进行轰炸，共出
动9000多架次飞机，在一个星期投弹5.5 万吨，致使全德交通陷于瘫痪。
　　美军在对日作战中也进行了大规模的战略轰炸。由美军第20航空队以B -29轰炸机进行
。1944年底，大规模轰炸开始。1945年3 月，美军出动B -29 共1600架次，密集轰炸东京
、名古屋、大阪、神户，投弹近万吨，摧毁40平方英里面积的建筑物，仅东京就有1 ／4
的建筑被炸毁，8.3 万人死亡。
　　由于日本防空力量薄弱，美机损失率还不到1 ％，这种恐怖袭击，加上美机轰炸时还
都发出警告性传单(列出下一步轰炸的目标），致使850 万居民逃往农村，日本经济几乎陷
于停顿。直到战争结束，美机先后轰炸了日本城市65个，投弹15.3万吨，炸死33万人，并
在日本投降前夕，将原子弹投向日本，又造成直接死亡十几万人。
　　战略轰炸作为一种新的战争式样，对第二次世界大战的进程和结局产生了巨大的影响
。但是它远未达到空军制胜论者所希望的那种决定性的程度。
　　歼击机和雷达等防空手段的发展，打破了轰炸机可以在较少损失的情况下达到目的地
的设想，而通过轰炸摧毁目标则比想象的要困难得多。通过防空、疏散和有效修复，可以
大大减缓战略轰炸造成的损失。同时，实施战略轰炸的代价也极高，需耗费巨大资源和付
出巨大牺牲。英国投入战争的人力物力
　　的40％-50 ％用于空军，其中30％用于战略轰炸。美空军在最高峰时(1944年6 月）达
240 万人，占美军总数的31％。在战略轰炸中，英国损失8325架飞机和64000 空勤人员，
美国在欧洲战场损失8237架轰炸机，3924架战斗机，73000名空勤人员。尽管如此，战略轰
炸仍是第二次世界大战中发展起来的最后得到重视的战争式样，它对于未来战争有着不可
估量的影响。
　　(6)游击战从战争史上看，决定战争胜负最终要靠正规战。但在第二次世界大战中，游
击战具有重大的战略意义。第二次世界大战是法西斯国家通过对弱小国家的侵略逐步发展
起来的，因而一开始就出现了被侵略国家的人民以游击战的方式反抗军事上处于优势的敌
人。在欧洲(除苏联外），游击队人数达到300万，牵制了德意法西斯及仆从国军队240 万
人。亚洲也开展了强大的游击战。
　　大战中的游击战不仅范围空前广阔，规模空前宏大，而且具有前所未有的战略性地位
和作用。在欧洲，当德国横扫欧洲大陆之后，游击战几乎成为被占领国家反法西斯斗争的
唯一作战方式。在盟军登陆前，这些国家的游击战，在某种程度上起到了第二战场的作用
，牵制了大量敌军，在战略上配合了苏军和英美盟军的作战。而且还打破了国界，发展成
为广泛联合，互相支援的反法西斯统一阵线。1944年以后，英美开辟第二战场和苏军反攻
进入东欧后，欧洲各国的游击队不仅配合作战，而且纷纷举行民族大起义和大反攻，从战
略上配合了苏军和盟军的进攻。艾森豪威尔曾认为，欧洲游击队相当于15个正规师的作用
。
　　中国的抗日游击战，从一开始就不属于只是配合正规军作战的战术范畴，游击战肩负
着开辟与坚持敌后战场、创建和巩固根据地、牵制与打击和削弱敌人、配合正面战场的战
略任务，最终由游击战争转变为正规战争，展开大规模反攻、收复失地。
　　首先提出游击战的战略问题并进行系统论述的是中国的毛泽东。他在1935年5 月所著
的《抗日游击战争的战略问题》一文中，全面系统地论述了反法西斯战争中游击战的六大
战略问题：第一，主动灵活地有计划地执行防御中的进攻战，持久战中的速决战，内线作
战中的外线作战；第二，与正规战争的互相配合；第三，建立根据地；第四，游击战的战
略防御与战略进攻；第五，向运动战发展；第六，指挥关系。毛泽东的论述已成为当今世
界军事科学的重要内容。

第084卷世界现代后期哲学思想史                      返回目录

　　内容提要
　　本书涉及20世纪20-40 年代末西欧、中国、原苏联东欧、日本及印度的哲学思想。这
一历史时期世界范围内或危机重重，或处于新旧制度交替之际，哲学领域出现了众多学说
流派。本书特别研究介绍了西欧的新黑格尔主义、英美实在论、德国现象学、存在主义、
后期弗洛伊德主义、西方马克思主义及法兰克福学派的第一代；分析了处于新旧交替时期
的中国哲学。一方面是西方实用主义、生命哲学对中国的影响，中国传统儒学与现代新儒
学的发展，另一方面是马克思主义哲学在中国的传播与发展。对于原苏联东欧及日本、印
度哲学也作了分析介绍。
　　一、概述
　　哲学是时代精神的晶体，是对时代状况的理论抽象和把握。因此，哲学的根深深地扎
于现实的肥沃土壤之中。现实的改变、时代的变更都会引起哲学上的变革或新的哲学思潮
的出现。研究哲学史同时就是反观现实社会的历史。
　　20世纪20年代至40年代末，世界范围内危机重重，新旧制度更替时有发生。与此相适
应，哲学的发展呈现出多姿多彩，纷繁复杂之状。在西方，社会危机四伏，经济发展受阻
，民族矛盾和阶级矛盾激化，二次世界大战的残酷摧残及阴影，科学的负面作用等，使得
社会充满着忧虑、恐惧、厌恶、颓废情绪。于是，哲人们或是对这种社会情绪进行探讨，
以人的生存为本，寻求人生的意义和归宿等形而上学问题，提出了现象学、存在主义；或
是对这种现实进行实际考察、无情批判，追求实用和合理的社会结构，提出了西方马克思
主义、法兰克福学派、实用主义、新实在论；或是离开尘世，面对上苍，在上帝面前申诉
现实的苦难，寻求公平和寄托，复古托马斯主义、黑格尔主义，提出了新托马斯主义、新
黑格尔主义，尽管新黑格尔主义貌似理性，实为非理性；或是分析人的心理、潜意识和本
能，以求为处于高度紧张、焦虑重重的现代人找到一个科学的、医学的解释和摆脱之路，
出现了弗洛伊德主义；或是一反建构体系的传统哲学，" 拒斥形而上学" ，把全部哲学问
题归结为语言和逻辑的分析活动，跳出哲学体系林立但于现实无补的哲学的纷争，提出了
分析哲学。
　　苏联及东欧各国，随着阿芙乐尔巡洋舰上一声炮响，俄国的各种矛盾得到了最后解决
，建立了新生的苏维埃社会主义。东欧各国的社会发展也有了日渐明朗的前途。这是马克
思主义哲学的一次胜利的东进，也是马克思主义哲学的充分实现。为了使新生的苏维埃更
加纯洁和巩固，确立马克思主义哲学的指导思想地位，苏联哲学界进行了三次大讨论，并
创立了有自己特色的马克思主义哲学的新阶段——列宁哲学，也产生了把马克思主义哲学模
式化的斯大林哲学。东欧各国在十月革命之后或早或晚相继建立了社会主义制度，宣传、
发展马克思主义哲学。马克思主义哲学在东欧成为社会主义社会的意识形态，占领了东欧
这块阵地。
　　东方的中国此时也处于激烈的社会冲突、动荡之中。" 中国社会向何处去"这一问题困
惑着有志之士。他们或是因袭传统，或是效仿西方。正在迷茫的摸索之际，十月革命为中
国送来了马克思主义，解开了中国走向何方的" 斯芬克斯之谜".从此，马克思主义哲学在
中国这块肥沃的土壤之中扎根、成长，运用于中国实际革命之中，产生了中国化的马克思
主义哲学——毛泽东哲学。此时期，中国社会还出现了胡适的实用主义，以张君劢和丁文江
各为一方的" 科学论战" ，以及发展传统儒学的现代新儒学。
　　与中国隔海相望的日本，一批哲学家在经历苦苦探索日本国情，吸收和消化西方哲学
之后，开创了近代日本资产阶级哲学，其中，" 西田哲学" 、" 田边哲学" 等影响颇大。
与此同时及稍后，马克思主义哲学的热浪涌到了日本，形成了研究、宣传马克思主义哲学
的高潮，进行了旨在推动、发展马克思主义哲学的"民科" 论战及主客体问题讨论。
　　作为世界文明发源地之一的印度此时期正处在争取民族解放的前夜，以泰戈尔、甘地
等人为代表的民族英雄和哲学家从传统佛学中吸取养分，创立了" 普遍和谐" 哲学和崇尚"
真理" 及" 非暴力" 哲学，推动并取得了民族解放斗争的胜利。
　　世界哲学在20世纪20年代至40年代末期的发展状况即如此。这也是本书的基本内容。
　　任何一种哲学都有其产生、发展的历史，都要经过一定的过程，有其发展的阶段性。
而本书又是一本哲学" 断代史".因此，本书虽然在范围方面涉及到上述种种哲学流派、学
说及其代表人物，但在内容方面并非是它们发展的全貌，可能是其早期或中期或晚期，也
可能是它们的整个发展过程，这一切要看它们是否与"20 世纪20年代至40年代末" 这一时
间范围相吻合。
　　20世纪20年代至40年代末，世界历史发生了翻天覆地的变化，总结这一时期世界范围
内哲学的发展状况，必将有利于现今世界哲学的发展，有利于现今社会历史活动的深入。
　　二、西欧哲学
　　1." 复兴黑格尔" ：两次世界大战期间德国、意大利新黑格尔主义
　　(1)　新黑格尔主义的产生、流传及特征
　　新黑格尔主义是19世纪末在英、美产生并流行，20世纪上半叶特别是两次世界大战之
间又在德、意等国发生强大影响，形成一股潮流的唯心主义哲学流派。
　　新黑格尔主义的出现有其历史缘由。19世纪末，西方各国正在从自由资本主义向垄断
资本主义过渡，正在形成的垄断资产阶级不再需要自由资本主义时期提出的民主与个人自
由等虚伪幌子，直接强调国家机器及" 国家至上" 和" 民族至上" ，并认为他们即是国家
和民族的化身。而强调绝对、整体的新黑格尔哲学正好符合他们的需要。于是，一批哲学
家在" 复兴黑格尔" 的旗帜下，复活黑格尔哲学。对于这种缘由，新黑格尔主义的先驱哈
利斯(1835 -1909）在他主编的《思辩哲学杂志》(1867-1893)发刊词中说：" 最近几年来
国民意识已向前移到了一个新的地步……我们达到了一个本质阶段的意识，每一个人都承认
他的本质方面属于国家本身，公民的自由并不在于纯粹的任性，而在于在现行法律中得到
表现的生命的实现。对国家生命的这个新阶段需要细细加以领会和理解".这里所谓" 向前
移到了一个新的地步" 就是指由强调原子式的个体的传统的经验主义前进到强调黑格尔的
思辩哲学。哈利斯的这段话后来成为表征新黑格尔主义产生及其特征的代表性之言语。再
如，原是新康德主义弗莱堡学派的精神领袖、后转向新黑格尔主义的文德尔班1910年在海
德堡学院所做的《黑格尔主义的复兴》的演说中称，现在我们最好的" 精神导师" 是黑格
尔，黑格尔哲学满足了我们这一代人对世界观的渴求。概言之，新黑格尔主义产生的秘密
就在于资产阶级发展的需要。
　　新黑格尔主义最初形成于英国1865年，苏格兰人斯特林(1820-1909)
　　出版了其论述黑格尔哲学的巨著《黑格尔的秘密》，在经验派哲学的老巢同其作战，
发起复兴黑格尔哲学的运动。不久，格林、里奇、布拉德雷等接过" 复兴黑格尔" 的旗帜
，在争夺哲学主导权的斗争中战胜了经验派哲学，以致在19世纪末到20世纪初这20年左右
的时间里，新黑格尔主义成为英国哲学界的主流，把持了英国各大学的哲学讲坛。不过，
在第一次世界大战之后，新黑格尔主义就失去了昔日的辉煌，不再是英国时髦的哲学流派
了。
　　几乎同时，美国新黑格尔主义者也掀起了复活黑格尔哲学的风浪。当时，哈利斯等人
创立了美国研究黑格尔的最高学派——圣路易斯学派。到了19世纪末20世纪初，罗伊斯、克
莱顿等人提出了美国新黑格尔的典型形式，并使其一度在美国哲学界占据统治地位。
　　德国新黑格尔主义始于20世纪初。　1905年，生命哲学家狄尔泰出版了其《青年黑格
尔》一书，对此起了推动作用。文德尔班等也在此时期从新康德主义转向了黑格尔主义。
在英美衰落之后，新黑格尔主义于20-30 年代在德国的发展达到了鼎盛时期，主要代表是
R.克朗纳等人；第二次世界大战前后，又盛行于意大利，其主要代表是B.克罗齐和G.金蒂
莱。
　　尽管新黑格尔主义分别于不同时期出现于不同的国家，且各国代表人物的观点有许多
差异，但他们之间又存在着一些共同点：
　　①他们都是公开的唯心主义者。他们大致采用黑格尔的模式，视绝对精神为唯一真实的
存在，并以此来回答世界的本源、本质等问题。此时，他们又往往把黑格尔的客观唯心主
义同主观唯心主义的经验主义融合在一起，以具有创造作用的" 自我" 、主体来调和绝对
精神，表现出向主观唯心主义转化的倾向。
　　②他们继承并发挥黑格尔哲学中所包含的神秘主义因素，认为唯有以直觉、非理性的本
能为手段和途径，方能认识实体，达到真理，而理性思维所获得的知识没有真实性。以非
理性主义来改造和补充黑格尔的理性主义。
　　③他们大都重视并重新解释黑格尔的辩证法中的一些合理性，揭露形而上学和机械论的
某些缺陷，但他们又往往把黑格尔辩证法非理性化，抛弃了黑格尔辩证法中的矛盾观和发
展观。
　　④他们往往利用黑格尔国家学说和社会学说中的消极方面，主观主义和非理性主义地解
释社会历史，强调" 国家至上" 、" 民族至上" ，以适应垄断资产阶级的政治需要，有的
甚至成为法西斯主义理论的吹鼓手。
　　20世纪20年代至40年代末，新黑格尔主义的主要代表是克朗纳、克罗齐和金蒂莱。
　　(2)变黑格尔理性哲学为非理性哲学的克朗纳
　　20世纪20-30 年代，新黑格尔主义的中心从英美转移到德国，在德国哲学界独占鳌头
，一领风骚。其主要代表是克朗纳。
　　克朗纳(1884-1974)出生于布累斯劳。　　1919年以后，历任弗莱堡、德累斯顿、基尔
等大学教授。在1930年召开的国际黑格尔联盟第一次代表大会上当选为联盟的第一任主席
。　　1940年迁居美国，任纽约联合神学院和坦普尔大学教授直到逝世。其主要著作为两
卷本的《从康德到黑格尔》(1921 -1924）。克朗纳在哲学上的地位不仅在于他是第二次世
界大战前在德国复兴黑格尔哲学的中心人物，更在于他使早期新黑格尔主义者思想中的非
理性因素明朗化、公开化、系统化，把黑格尔的理性哲学变成非理性哲学，且越来越走向
宗教哲学。
　　英美早期新黑格尔主义者在复兴黑格尔哲学时不是翻版，而是有所变异。他们复兴黑
格尔的绝对唯心主义，但对黑格尔哲学的中心概念" 绝对" 、" 绝对精神" 及黑格尔哲学
的灵魂和方法" 辩证法" 作了不同于黑格尔的非理性主义的解释，甚至是歪曲。然而，也
应该看到另一方面，即他们或是力图调和康德强调主体能动性的主观主义和黑格尔强调"
绝对" 的客观唯心主义，乃至把黑格尔同经验论的某些原则结合在一起(格林）；或是调和
现象与实在(布兰夏德）。总之，早期黑格尔主义的一个重要特征在于歪曲黑格尔辩证法，
认为矛盾即非理性，因而，认为黑格尔是一位以理性形式建造哲学体系的最大的非理性主
义者，存在着把理性哲学非理性化的倾向。但在总体观点上，他们志在复兴黑格尔的客观
唯心主义。
　　克朗纳在复兴黑格尔哲学时，与早期者不同的是志在把黑格尔理性哲学非理性化，并
以此为基点来建构自己的哲学理论体系，使新黑格尔主义的发展方向有所改变。或者说，
在新黑格尔主义的机体上凸现一块非理性的" 肉瘤".①弗莱堡的叛逆者。象大多数新黑格尔
主义者一样，克朗纳在哲学上原来接近新康德主义弗莱堡学派，是该派的主要代表李凯尔
特的学生。同时，他又受生命哲学的反理性主义影响，转向了新黑格尔主义。《从康德到
黑格尔》一书的出版，标志着这个转变的完成。
　　在该书中，克朗纳采用了" 系统的方法".他认为，应该从发展的角度看待从康德到黑
格尔的哲学历程，说明" 思想如何一步一步向前进迫，如何奔向一个目标，以及目标如何
似乎加速每个步骤" (克朗纳：《从康德到黑格尔》，1977年德文版第1 卷，第21页）。具
体他说，克朗纳主张用联系的眼光看待康德、费希特、谢林、黑格尔之间的起承转合关系
，搞清楚前一位哲学家提出并解决了什么问题，遗留下了什么问题及稍后哲学家在此基础
上解决了什么问题，遗留下了什么问题，以此方法——" 问题史的方法"- -考察康德和黑格
尔，就不能把二者割裂开来，既不能抬高康德，贬低黑格尔，也不能站在黑格尔的立场无
视康德。此两种态度均不能真正了解德国唯心主义的历史。而正确的态度和结论只能是，
从康德哲学到黑格尔哲学的发展历程，如同源泉到大海的历程，康德哲学是黑格尔哲学的
准备，黑格尔哲学是康德哲学的继续和完成。而黑格尔之所以能完成并超过康德哲学，就
在于他了解康德，在于" 他们(康德的继承者们——引者。）比他还了解他" (克朗纳：《从
康德到黑格尔》，第27页）" 从康德到黑格尔和德国唯心论，就其发展来说，应当看成是
一个整体。" (《同上》，第21页）就是说，德国古典哲学发端于康德，完成于黑格尔。
　　②以非理性主义改造黑格尔哲学。克朗纳从" 问题史的方法" 出发考察康德与黑格尔的
关系无疑是正确的。然而，当他继续深入考察时，却歪曲了黑格尔哲学，把理性主义哲学
改造成了非理性主义哲学。
　　克朗纳接受了黑格尔关于绝对观念、精神是世界的统治力量的思想，但他与黑格尔强
调绝对观念、精神的客观性不同，强调绝对观念、精神的主观性，把绝对观念解释为" 在
反省精神本身中思维着自己的思维" ，" 思维自己的生命" ，把精神的存在当作自我意识
的存在。他还进一步认为，" 作为辩证的、思辩的思维本身就是非理性的、亦即超理智的"
，意识、自我、主体的根本内容是非理性的生命。固然，黑格尔强调了自我、主体、精神
的作用，但他基本上是理性主义的，无论是他的主体、自我，还是他的绝对观念都是对立
面的统一整体，是按照理性的、逻辑的方式向前发展的。由此可见，克朗纳对黑格尔哲学
的歪曲及非理性主义化已大功告成，其歪曲的秘密已昭然若揭。
　　从上述论述反观克朗纳的" 问题史的方法" ，他强调康德与黑格尔统一的观点与其说
是深刻，不如说是机智，甚至是猜测。他认为，康德哲学和黑格尔哲学的一致在于二者都
把自我、主体提到首要地位，分歧只在于这个成分能被认识的程度以及这个成分是怎样被
规定、被说明的。康德强调主体、自我的自主性和自由，但它不可被认识，远离认识的此
岸而居于可望不可及的彼岸。黑格尔则强调主体与客体、自由与必然的统一，它是绝对精
神发展的不同阶段，不仅可以被认识，且能自我意识。可惜的是，克朗纳在对主体、自我
作解释、规定之初，就已偏离了理性主义的轨道。这就决定了他不可能真正地了解康德哲
学与黑格尔哲学的一致性。
　　③非理性的辩证法。在黑格尔主义那里，方法与内容相符合，是体系的灵魂。要想触动
黑格尔哲学体系，必涉及到他的方法。反之，只有抓住了黑格尔哲学的方法，才能更深刻
地理解他的体系。因此，克朗纳在完成对黑格尔哲学非理性化改造之后，又对其方法——辩
证法作非理性主义改造。
　　克朗纳认为，矛盾即非理性。凡是存在着矛盾、存在着对立统一的东西，就是非理性
的东西。黑格尔的伟大之处就在于他抓住了矛盾，抓住了对立统一，以辩证法建构了人类
哲学史上最宏伟、最复杂的哲学体系，其中包括逻辑学、认识论和历史观。因此，克朗纳
宣称，" 黑格尔是反理性主义者，因为他是辩证法家" (克朗纳：《从康德到黑格尔》第2
卷第27页），因为" 作为辩证、思辩的思维本身就是反理性的亦即超理性的" (克朗纳：《
从康德到黑格尔》第2 卷第28页）。
　　当然，作为一名哲学家，克朗纳一刻也离不开概念、判断、推理等思维形式，并给以
一定的合法性和承认。但他又认为理性的思维形式所反映、表达的内容却是非理性的，主
体、自我的根本内容是非理性的生命。这样，克朗纳就声称，黑格尔是以理性的形式表达
非理性的内容，" 黑格尔的思想既是理性的，也是非理性的，超理性的或者反理性的。"
(克朗纳：《从康德到黑格尔》第2 卷第270-271页）。
　　正是从这观点出发，克朗纳把经验自然科学与辩证法对立起来，认为前者以现象为对
象，其内容是理性的，无矛盾的，但达不到真理；后者以实在、生命为对象，其内容是非
理性的，充满矛盾的，但通过直觉，即心灵的感受可以达到真理。他人为地割裂了经验科
学与哲学、自然科学与社会科学的联系。
　　④信仰高于并补充理性。克朗纳18岁时就试图研究黑格尔的《精神现象学》，虽" 完全
失败了" ，可他没有" 放弃理解这本书的内容的努力".数年后，他" 终于找到了光明".他
认为，《精神现象学》是一部充满非理性主义和神秘主义的著作，是心灵向往上帝的过程
，而不是如该书所真实再现的关于意识的发生、发展史，因而它是黑格尔最天才的著作，
也是哲学史上最天才的著作。克朗纳这种非理性神秘思想在其晚年表现得更明显，主要体
现于《信仰的首要地位》(1943）一书中。
　　克朗纳认为，理性借助于概念或共相，在经验给理智提供内容时，方能活动，以获得
客观知识。而当理性试图克服一切限制以求达到它的最高领域，认识一切事物的最高的或
绝对的统一性时，它却遇到了障碍，即最高的统一性是不能被经验的，也是不能被认识的
，但设想这种统一性的存在，又是理性的一种不可少的、不可避免的要求。这里，我们似
乎看到了康德的" 理性幻想" 的影子。
　　那么，" 最高的统一性" 是何物.如何达到它呢.克朗纳认为，" 最高的统一性" 即"
最高的神秘" ，它超乎理性之上，是理性所不可知的领域。
　　对它的认识即" 最高知识".而认识的途径只能是宗教上的信仰和启示。这就是说，理
性所不能达到、不能完成的东西，信仰和启示能够完成，因而，" 信仰既是非理性的活动
，也是非理性的产物，它完全超出了理性".(克朗纳：《信仰的首要地位》，第65页），"
信仰属于首位，它超出理性的力量之上，并完成理性的事业" (克朗纳：《信仰的首要地位
》序言第8 页）。
　　从上述观点出发，克朗纳公开主张人的神秘性，提出" 人是神秘" 命题。
　　至此，完成了新黑格尔主义的非理性化。
　　(3)融合客观精神与人的主观心灵的精神哲学家克罗齐
　　新黑格尔主义在德国失势之时，正是其在意大利兴起并达到隆盛之时。
　　这股潮流与既是师生又是论敌、政敌的两位人物密不可分。他们是克罗齐和金蒂莱。
　　贝内戴托.克罗齐(1866-1952)出身于阿奎拉的贝斯卡塞罗里的名望贵族。19世纪80年
代后期专心研究那不勒斯历史和考古，90年代在意大利马克思主义者拉布里奥拉的影响下
研究过黑格尔哲学和马克思主义。　1893年发表《艺术普遍概念下的历史》一文，标志着
其哲学研究的开始，1902年创办著名的《批判》杂志，标志他思想发生了重要转折，即着
手建立自己的精神哲学体系。克罗齐的主要哲学著作是四卷本的《精神哲学》，其中包括
《美学》(1902）、《逻辑学》(1905-1909)、《实践哲学》(1909）和《史学》(1914）。
　　本世纪初至第二次世界大战结束，克罗齐不仅是意大利哲学界，而且是意大利整个思
想界的主导人物，是意大利的" 精神教皇" (葛兰西语），影响了整整一代学者。如果仅就
哲学来说，他之所以能矗立于象牙塔之顶，在于他在新黑格尔主义阵营内独树一帜，融合
客观精神与人的主观心灵，营造了精神哲学，" 改造" 了黑格尔。
　　①精神哲学体系。克罗齐作为新黑格尔主义的代表不同于其他新黑格尔主义者的地方，
也许就在于他不是仅仅局限于从黑格尔哲学出发，批判、改造黑格尔哲学，而是以康德哲
学的" 先验综合" 为基础营造自己的体系。
　　克罗齐对康德的" 先天综合" 大为赞赏，在他看来，谁不接受先天综合，谁就脱离了
现代哲学，甚至全部哲学的轨道。不过，他对先天综合作了些许改动，以" 精神先天综合"
代替" 先天范畴"." 先天综合是精神的一切形式，因为精神一般仅被视为先天综合，它不
仅包含在审美活动和实践中，也包含在逻辑活动中。" (克罗齐：《作为纯概念科学的逻辑
》，第138 页）
　　这样，他否认了康德关于" 物自体" 的存在性，以及作为" 先验范畴" 的"统觉" 对象
的" 感性杂多" ，并以此来继承、改造黑格尔哲学，建造自己的精神哲学体系。
　　克罗齐继承了黑格尔哲学的基本观点：绝对精神或普遍精神是万物的本源，但他把这
种绝对精神与人的主观的心灵相提并论，否定了黑格尔所承认的人以外的物质世界，自然
的存在，认为黑格尔" 授与自然界一定的地位，从而与自己学说的主旨发生矛盾，……他把
一部分精神划给自然界，徒劳无益地把精神和这个并不存在的实在结合到一起" (克罗齐：
《黑格尔研究和哲学解说》，第45页）。世界上唯一存在的只是精神，" 精神就是整个实
在……
　　除了精神没有其他实在；除了精神哲学，没有其他哲学。" (克罗齐：《实践哲学》，
第387-388 页）一切经验和认识的对象都是出于精神的创造，不同事物的区分也只是精神
活动的形态的区分。
　　精神具有两种形式：理论的和实践的。理论的精神又分为直觉的和逻辑的；实践的精
神又分为经济的和伦理的。精神的形式又是四个基本范畴：美、真、益、善。对四种精神
活动的论述，构成了与四个基本范畴相对应的、组成克罗齐哲学体系的四个部分：美学、
逻辑学、经济学和伦理学。
　　直觉是精神的基本活动，它的特点在于其对象的直接性和具体性。直觉中的一切都是
原始的、纯粹的，" 没有主体和客体的区别，没有一种事物跟另一种事物的比较，没有时
空系列中的分类。" (克罗齐：《黑格尔哲学中的活东西与死东西》中文版，第69-70 页）
直觉对事物的把握只能知其然而不知其所以然。
　　克罗齐的直觉论与他的美学直接相关，认为只有直觉中的东西才是美的，艺术和美就
是直觉及其表达形式的综合。他否定美的客观性，以及" 美的事物" 和" 物理的美" 的存
在，认为直觉的美是精神性的，属于心灵的力量。
　　理智，即概念的逻辑认识活动，是精神活动的第二种形式。它以直觉为基础，是关于
一般的东西的理论活动。理智的活动不能掌握事物的内容，而只能抓住事物之间的联系，
只有直觉才能达至内容。由此出发，克罗齐反对科学的认识。他把概念分为" 纯粹的概念"
和" 虚假的概念".他自己体系中的一系列范畴如美、真、益、善等属于" 纯粹的概念" ，
而自然科学(包括数学）的概念则是一些"虚假的概念" ，它们不能达到事物的内容，没有
真理的意义，只能是一些方便的假设，只具有实际使用的价值，只有作为工具的作用。
　　精神经济的和道德的活动是精神活动的第三、四种形式。经济活动，即为了满足个别
的利益和需要而进行的活动，包括政治等活动在内。它相应于直觉，以特殊的、个别的东
西为目标。道德活动则相应于概念，以普遍的东西或者说整体为目标。经济活动可以是不
道德的，但不失其经济价值——有用，而道德活动不能离开经济活动，它依据、包括经济活
动，正如直觉不依赖概念，而概念依赖直觉一样。
　　直觉、概念、经济、道德，便是克罗齐精神活动的全部内容。
　　②" 差异辩证法".克罗齐继承人并改造了黑格尔的辩证法。克罗齐认为存在两种辩证法
，一种是矛盾的辩证法，一种是差异的辩证法。在黑格尔看来，事物之间，包括事物内部
，存在着差别、对立和矛盾。矛盾是以" 正、反、合" 三段式形式出现的。而克罗齐认为
，黑格尔这样就把矛盾的辩证法当作唯一的辩证法，并运用于一切领域，这是黑格尔辩证
法中" 死的东西" ，必须抛弃。指出矛盾的辩证法只存在于精神活动内部，且在于普遍存
在的差异辩证法之中。
　　克罗齐认为，直觉、理智、经济、道德之间不存在矛盾，只有差异，它们彼此是" 相
异概念" ，但它们又有联系，呈现为一个从低级到高级的阶梯。
　　其中，后者包含了前者，形成一个圆圈，因此，它们又是统一的。在构成宇宙万物的
这四种精神活动之间不能运用对立统一原则，而只能运用" 差异统一"原则，宇宙万物就是
一个差异的统一体。
　　克罗齐认为，四种精神活动之间存在差异，但不存在对立。这就是说，他承认此非彼
，但此并不否定彼，以一个" 第三者" 来调和矛盾。
　　③" 绝对历史主义".克罗齐对黑格尔的历史观也做了改造。黑格尔把历史看作绝对精神
的自我发展，而历史学则是对精神的自我认识。这种发展和自我认识是一个无限的过程，
并遵循一定的规律。而克罗齐否认历史本身有其发展的客观规律。他认为，哲学和历史是
同一的，哲学家即历史学家，历史家即哲学家。哲学家总是研究有关美丑、真假、利害、
善恶等精神活动，而历史学家也同样以此为对象。因为历史无非就是精神活动的循环史。
这样，克罗齐就把历史的发展限制在精神活动的范围之内。克罗齐还认为，历史是单一的
、个别的、不重复的行动的领域，是个别的、特殊的历史事件的堆积。
　　因此，不能有关于历史发展规律的客观理论，只能有对历史事件的主观评价。
　　" 历史就在我们大家心中，它的源泉就在我们自己心中。" (克罗齐：《历史学的理论
与实践》，第24页）因此，一切真正的历史都是现代历史，都是人们根据现有的立场和观
点对单一历史事件的主观评价的历史。
　　克罗齐全面地批判了黑格尔哲学，他不仅融合客观精神和主观心灵，而且把这种融合
运用于其哲学的各个方面，创立了独特的精神哲学，极大地影响了当时的社会生活，使新
黑格尔主义成为了第二次世界大战前后意大利社会思想界的主流。
　　(4)法西斯理论的吹鼓手、行动哲学家金蒂莱
　　与克罗齐在意大利一起掀起新黑格尔主义思潮的还有金蒂莱。
　　金蒂莱(1875-1944)出生于卡斯特尔维特拉诺。1906、1914、1918年分别任巴勒莫大学
、比萨高等师范学院、罗马大学教授。　　1922年任墨索里尼政府公共教育部长。　　
1943年墨索里尼政府倒台后，又支持希特勒法西斯政策。1945年被意大利共产党领导的游
击队处决。曾于1920-1923 年，与克罗齐共同编辑《评论》杂志；1920年起，主编《意大
利哲学评论杂志》。
　　主要哲学著作有：《作为纯粹行为的思想行为》(1912）、《作为纯粹行为的精神的一
般理论》(1916）、《作为认识论的逻辑理论》(1921-1923)、《哲学导论》(1933）等。
　　金蒂莱在哲学上的最大特点是，以费希特的主观唯心主义改造黑格尔哲学，提出行动
哲学，为法西斯主义进行理论论证。正因为如此，与曾经是其老师、朋友和哲学理论上的
合作者的克罗齐分道扬镳，成为了不共戴天的敌人。
　　金蒂莱从费希特的主观唯心主义出发，排除黑格尔对自然和客观精神(它是历史的基础
）的肯定，也排除了黑格尔的绝对精神，代之以有限的主体的思维活动。他认为，意识是
世界的唯一本源，先验自我囊括了一切存在和生命、一切文化领域和意识形式，主体和客
体不过是这个自我的环节，两者的统一只能实现于意识的活动中，而不能实现于意识的客
观产物中。而" 黑格尔哲学的缺点在于它在' 自我' 放置了以' 自我' 为前提的那种东西
……。
　　更不应当从自然界引出思想和从观念中引出自然界，而应当从思想中引出自然界和观
念。当然，是行动的思想中，而不是处于某个地方的、被抽象地规定的思想中；是从自我
实现于其中的那个绝对属于我们的思想中。" (《金蒂莱全集》第3 卷，第93页）自然是精
神的存在，是精神要克服的材料，自然本身即精神，而法西斯国家是精神的最高体现。从
而，金蒂莱关于自我的行为是最真实的实在之理论，变成了法西斯的理论。
　　从总体上看，金蒂莱的新黑格尔主义没有超出当时的时代思潮，即融合黑格尔的客观
精神和主观心灵，但他更倾向于思想的行动，倾向于把其哲学观点溶化于政治行动之中，
从而公然为法西斯党代表大会撰写《法西斯知识分子宣言》，沦落为人民的公敌。
　　2.实用主义的鼎盛时期：杜威及其以后美国实用主义
　　(1)实用主义的产生、流传及特征
　　实用主义是19世纪末产生于美国的一个属于经验论哲学路线的派别，是现代美国各派
哲学中对美国的社会生活和思想文化影响最大的哲学流派。它之所以在美国出现并声势浩
大，究其原因同美国社会生活特点密切相关。
　　与欧洲各国相比，美国资本主义是在未遇到强大封建势力阻挠的情况下顺利地发展起
来的，其资本主义制度最彻底，资产阶级个人主义、利己主义也表现得最充分，个人可以
自由放任地去追逐个人的发展、成功、利益，人与人、人与社会之间的关系变成了一种契
约关系。除此之外，美国社会的一个最大特点是：它是一个由世界各地的移民组成的国家
，各种文化传统、价值标准相互冲撞、否定，而唯一可行的思想、行为标准只能是主体活
动的成功与否。
　　在上述背景下，美国哲学的主要任务必然是较为直接地论证以资产阶级为主的各阶层
移民所追逐的个人利益，以是否有用来衡量一切。实用主义最符合这种要求。
　　实用主义作为一种哲学流派，发端于1871-1874 年间在哈佛大学所建立的"形而上学俱
乐部".其主要成员有实用主义的创始人皮尔士和后来成为实用主义主要代表之一的詹姆士
、哲学家兼心理学家赖特、律师霍尔姆斯、历史学家费斯克、法官华尔纳、法学家格林等
人。他们之中的中心人物是皮尔士。　　1872年皮尔士在" 形而上学俱乐部" 作了一个报
告，1877年经整理以《信念的确定》和《怎样弄清我们的观念》为题发表，确定了实用主
义的基本观点，但当时并未引人注意。1898年詹姆士重提皮尔士的实用主义原则，并作了
系统论证的发挥。从此，影响大增，迅速发展成为美国最时髦的哲学。继皮尔士和詹姆士
之后，杜威又对实用主义作了进一步发挥，并把它运用于社会生活和意识形态的各个领域
。杜威在芝加哥大学任教时的同事米德提出并发挥了" 社会行为主义" ，推动了实用主义
的发展。30年代后期，逻辑实证主义传入美国，渐与实用主义融合。于此时，刘易斯提出
了" 概念的实用主义".第二次世界大战结束后，特别是杜威死后，实用主义被一些发源于
欧洲的哲学流派挤到了后台。
　　实用主义在欧洲各国均有流传。如20世纪初，英国有以席勒为代表的实用主义思潮，
意大利有卓瓦尼.瓦拉蒂、马里奥.卡德诺尼派和卓瓦里.帕比尼派，中国有胡适的实用主义
。
　　实用主义就其理论特征而言，它把哲学和人的认识局限于经验范围，把哲学和科学所
研究的世界归结为经验世界，强调人的认识活动的创造作用，声称反对" 形而上学" 和"
二元论" ，籍此超越哲学的党性派别。因而它与科学主义思潮的各哲学流派一脉相承。但
是，实用主义有自己的独特性，即它强调哲学要立足现实，以确定信念为出发点，以行动
为手段，最终去获得效果。但这里的" 现实" 是指主体所经受、对待、改造的现实，带有
主观性；" 信念" 是指个人的主观愿望；" 行为" 则包括纯粹主观的意识活动；" 效果"
是以" 有用" 为标准。因而具有主观唯心主义倾向。
　　(2)具有浓厚科学和客观色彩的实用主义者杜威
　　实用主义在美国哲学界独占统治地位，甚至成为一股世界性的思潮，同杜威密不可分
。
　　杜威(1859-1952)出生于佛蒙特州的伯灵顿。　　1879年毕业于佛蒙特州立大学，1882
年在霍普金斯研究生院进修，1884年以《康德的心理学》一文获博士学位。在这一时期，
他接触了19世纪德国唯心主义哲学，并深受英国新黑格尔主义的影响。1888年起，历任明
尼苏达大学、密执安大学、芝加哥大学教授。1903年他和芝加哥大学哲学系的一些同事合
著《逻辑理论研究》出版，表明他已经完全转向实用主义。
　　杜威一生著述颇丰，其中主要哲学著作有：《哲学的改造》(1920）、《经济与自然》
(1925）、《确定性的追求》(1929）、《人的问题》(1946）、《认知与所知》(1949）等
。
　　实用主义为皮尔士所创立。皮尔士提出了实用主义原则，即主张思维的任务在于确立
信念，信念导致行动，观念的意义取决于行动的效果。詹姆士发挥了这一原则，提出了实
用主义的经验和真理论的典型形式，以实用主义来解决一切哲学问题和宗教问题，使实用
主义摆脱了默默无闻的状况。杜威不仅提出了经验自然主义和工具主义，还在哲学领域的
各方面创新了实用主义，重要的是，他把实用主义运用于政治、道德、教育等方面以及社
会生活的各个领域，并在1919-1928年间，游学多国，传播实用主义，使实用主义与其名字
紧紧相联。只要提起实用主义，人们就会想起杜威，反之亦然。
　　①经验自然主义。杜威企图从改造以往哲学出发来从事哲学活动，即他的哲学是以企图
超越包括唯物主义和唯心主义对立在内的以往哲学中的所谓二元对立为出发点。在他看来
，传统哲学把经验界定为知识，即主体对于对象的一种认识。而经验应为超出物质和精神
对立之外的东西，它既非客观对象的主观映象，也非一种纯粹的主观意识。否则，就会割
裂经验与自然、精神与物质。这正是一种"二元论".唯物主义和唯心主义对立的出现就是由
于犯了" 二元论" 的错误。杜威建立经验自然主义就是力图排除这种" 二元论" ，建立起
经验与自然、精神与物质之间的连续性。他指出，经验就是这样一种统一性，它" 并不是
把人和自然隔绝开来的帐幕，它是连续不断地深入到自然的心脏的一个途径。" (杜威：《
经验和自然》序，第4 页）这就是说，经验既包括人的情感、意志、思想等主观的东西，
也包括事物、事件等" 客观" 的东西，二者之间的关系不是传统意义上的第一性和第二性
、反映和被反映的关系，而是作用与反作用、刺激与反应的关系，是主体与对象、有机体
与环境之间的相互作用。在《经验与自然》中，杜威还指出："'经验' 指开垦过的土地，
种下的种子，收获的成果以及日夜、春秋、干湿、冷热等等变化，这些为人们所观察、畏
惧、渴望的东西；它也指这种种植和收获、工作和欣快、希望、畏惧、计划、求助于魔术
或化学、垂头丧气或欢欣鼓舞的人(杜威：《经验与自然》第10页。）" ，经验同时也指这
二者的作用。这样，杜威把主体与客体、精神与物质、人与自然的关系及相互作用限制在
经验的范围之内，而把主体、环境的客观存在问题排除在经验之外，不予讨论。
　　詹姆士曾扩大经验的范围，企图建立一个纯粹经验世界，但他对经验应包括哪些内容
却未曾规定，只是把其界定为" 意识流" 、" 主观生活之流".杜威接受并发挥了詹姆士的
观点，并给经验规定了具体内容和范围，企图以此超越" 二元论".但他终究苦于无法也不
能超越唯物主义和唯心主义的对立，走向了主观唯心主义。
　　②实践观和方法论。杜威的实践概念与其经验概念是一致的。他认为，传统观点认为经
验是僵死的东西，只是单纯地记载过去已经发生过的事件，是彼此分离的，忽视经验的能
动性。而他的经验概念则是一个能动的、不断伸向未来的创造过程，是有机体与环境间的
相互作用，是生活、行动、实践。
　　因而他把其哲学称为" 生活哲学" 、" 行动哲学" 、" 实践哲学".在杜威看来，所谓
实践就是生物有机体的适应环境的行为。具体他讲，他认为实践是生物有机体的人与其环
境之间的一种相互作用，即环境对有机体产生刺激，有机体对这种刺激作出一定反应以适
应环境。这种" 刺激一反应" 过程就是实践的基本含义。
　　为了避免把实践与生物的适应行为等同之嫌，杜威谈到反省和推理对人的实践的指导
和调节作用，以表现出实践的能动性及高于动物的单纯反应之处。但他又认为，这种反省
、推理并非来自对事物的正确认识，以此种观念和思维去指导的行为能否达到预期的目的
，也是毫无根据和可能的。实践只能是一种尝试，一种冒险、一种赌博，人生活于其中的
世界本来就是动荡冒险的世界。
　　杜威试图消除认识中的消极性、直观性，凸现其能动性，但最终仍被" 翻版" 弹回到
机械性行列。这无疑同他作为机能心理学代表人物，从机能效用的角度看待实践有关。
　　杜威强调实践，但人们如何去实践，以达到适应和改造环境之目的呢.
　　对此问题的考察，就构成了杜威的方法论。他的方法论的核心即思想五步法。
　　这五步是：1.感觉到的困难；2.困难的所在和定义；3.对不同的解决办法的设想；4.
运用推理对设想的意义所作的发挥；5.进一步的观察和试验，它引导到肯定或否定，即得
出可信还是不可信的结论。" (杜威：《我们怎样思维》第72页）他指出，探索和试验最为
根本，故此方法又称为探索方法或试验——探索方法。这种探索方法在一定程度上揭示了科
学发现的程序，可惜一切探索都是在经验范围内进行，就摆脱不了唯心主义的阴影。
　　③工具主义真理观。工具主义在杜威那里有广义和狭义之分，前者是其实用主义哲学的
别称，后者是指其认识论和真理论。
　　在关于真理是什么的问题上，杜威既反对唯理论和天赋观念论，又反对经验论和反映
论。在他看来，任何思想、观念既不可能是独立存在的精神实体，也不可能是对客观实在
的模写，而只能是有用的假设。正如人们为了制作某一件物品，完全可以由制作者的方便
而任意选择使用或设计什么工具一样。因而它可以不顾客观实际如何，只需考虑是否可以
达到人们的预期的目的。如果它们对人们达到预期目的及人们适应环境有用，它们便是真
理，反之就是谬误。他进而又指出：" 既然工具既不是真的，也不是假的，因此真假都不
是判断的特性。工具往往是有效或无效的，适当的或不适当的，经济的或浪费的。" (杜威
：《逻辑：探索的真理》，第287 页）所以，对于思想、观念是否是真理就不应以真假来
判断。真理的特性是有效、适当和经济。
　　如前所述，杜威哲学的特色是具有浓厚的科学色彩和客观色彩，表现在他的真理观上
就是：他声称当他把科学概念、理论当作行为的工具时，他预先假定了宇宙的存在，不主
张主观任意创造；当他强调理论、思想是否是真理全在于是否对有机体有用或有效时，他
已声明有机体不仅仅是个人，有用或有效更不是针对情绪的满足、私人的安适等而言的，
而是具有普遍和公众的特色。杜威曾有一个生动的比喻，说：" 道路的用处不以便利于山
贼劫掠的程度来测定，它的用处决定于它是否实际上尽了道路的功能，是否做了公众运输
和交通的便利而有效的手段。观念或假设的效用所以成为观念或假设所含真理的尺度也是
如此。" (杜威：《哲学的改造》，第85页）然而，尽管杜威竭力使工具主义在表现形态上
具有较多自然和客观的特征，强调工具为" 公众" 、" 大家" 利用，但他并没有肯定科学
概念、观念是客观实在的反映，没有抛弃真理的标准在于满足人的愿望和目的这一哲学信
条。这就使他在真理问题上最后仍然陷入主观主义的泥潭。
　　④社会历史观。杜威的社会历史观是其自然主义、工具主义和实践观的延伸，是他以实
用主义的原则改造社会历史的理论概括。其核心观点是否认历史一元论，包括唯物主义一
元论和唯心主义一元论，鼓吹历史多元论。在杜威看来，对社会历史既不能象唯物主义者
那样仅从社会存在出发加以解释，因为社会既可以是某种经济共同体，也可以是某种共同
的思想、观念的共同体。凡一切由某种共同观念、利益和目的而结合起来的个人的组合都
可以称为社会。社会是多元的而非一元的，是无定型的、变动的、相对的，因而对社会应
作出多种解释。但究竟作何种解释，完全取决于人们在特定条件下的特定需要。从这种历
史观出发，他否认对社会历史发展规律的认识，并否认以此种认识为指导的社会变革。他
认为，社会变革就是人们在特定条件下依据特定需要，对一个一个社会问题的解决。这样
杜威的社会历史观实际上就是其关于应付特定社会历史环境的行为方法。
　　杜威不仅在上述领域继承发挥了皮尔士、詹姆士的实用主义观，而且把它运用于教育
学、政治学等领域，从而使实用主义渗透到社会生活的各个领域，改变着当时人们的思想
、观念面貌和行动、实践方式，这便是实用主义在美国长久不衰的原因所在。
　　(3)社会行为主义者米德
　　提到实用主义，我们不能不在曾与杜威齐名、并与杜威共同创立美国实用主义运动中
的重要学派——芝加哥学派——的米德那里停留，领略他独具特色的实用主义哲学观。
　　米德(1863-1931)出生于马萨诸塞州的南哈德莱。　　1887-1888 年在美国实用主义的
诞生地哈佛大学学习，曾得到罗伊斯、詹姆士的指导。　　1888 -1891年留学欧洲，研究
心理学和生理学。回国后，结识杜威，并于1894年随杜威到芝加哥大学任教，共同创立了
美国实用主义运动中的芝加哥学派。
　　米德生前没有发表过专著，他的主要哲学著作均是死后由其学生整理出版的，它们是
：《当代哲学》(1932）、《心灵、自我与社会》(1934）、《十九世纪的思潮》(1936）、
《行动哲学》(1938）。
　　米德的哲学受詹姆士、杜威等人的影响，但又有所突破和创新。他还吸取了柏格森和
怀特海关于活动和过程的观点。米德对自然科学和自然科学史也颇有研究，并受达尔文的
进化论、冯特的实验心理学、爱因斯坦的相对论之影响。这些不同的来源使其哲学带上"
多元" 和" 独创" 的特色。不过，米德在美国实用主义者中之所以能独树一帜，是因为他
把实用主义的基本哲学思想同生物进化论和实验心理学的某些观点结合起来，提出了社会
心理学和社会行为主义，成为杜威之后的美国实用主义的主要代表之一。
　　①社会行为主义。米德认为作为心理意识的心灵和自我不是物质的产物，也不是超自然
的东西的产物，而是社会的产物，换言之，它们既非物质性存在，也非精神性存在，而是
有机体和环境之间的相互作用过程。米德接受了体特生的行为主义心理学和冯特的心理学
，具体说明心灵、自我。他反对用人的心理活动来解释人的行为，主张用分析人的有机体
的行为来解释人的一切心理意识活动。所谓有机体的行为，是指有机体对环境的刺激所作
出的能动的反应。这意味着有机体具有反省的能力，可以有目的地选择环境的刺激。心灵
和自我正是有机体和环境间积极的相互作用的产物。米德还认为，心灵和自我是在社会过
程中形成和发展的，语言在这种形成中起了关键的作用。人通过语言来传递信息，弥补了
仅靠姿态传递信息的不足。他指出，姿态和语言都是行为的符号，在发出者和接受者那里
，它们具有共同的意义。换言之，符号是具有社会性的。不难看出，米德接受了行为心理
学，但又突出了行为的能动性，即有机体的反省能力；还接受了冯特关于行为的社会性，
但又作了较深入的论述，提出" 语言的社会性".
　　米德的社会行为主义的基本倾向是，强调个人的心灵、自我及与之相关的思维活动受
其所参与的社会行为决定，主张人必须运用社会上通用的语言，采取既定的思想格调以及
他所从属的社会集团的态度，与社会环境交往，从而使自己社会化，成为自我。但是，米
德又没有把个人完全统摄于社会之中。他认为个人与社会、有机体与环境是相互作用的。
这种相互作用就突出地表现在他对自我结构的分析中。米德主张自我是由社会关系决定的
，而人的社会关系是多样的，因而自我的表现必是多样的，即存在着多种多样的自我以适
应多种多样的社会关系和社会变化。
　　米德的社会心理学有其一定的合理性，但他最终把人与社会的关系归结为有机体与环
境的关系，尽管他处处强调" 社会性" ，他仍然离开了人的社会性。
　　②宇宙论。米德主张应按照生物进化论的精神来解释经验，即把经验看作是一个活动的
有机体同所感知的周围世界的一种能动的相互作用，在这种相互作用中，有机体和环境均
不是静止的，而是在不断发生变化的。他指出，每一个变化的有机体与其相应变化着的环
境之间的相互作用的关系即是一个前景。" 前景就是世界对个人的关系和个人对世界的关
系的世界。" (米德：《行动哲学》，第115 页。）这就是说，前景是相对于活动主体而言
的对象的系统。他还把前景的适应范围加以扩大，认为一切事物与他物的关系都处于前景
系统之中。每件事物的性质取决于前景中其他事物的性质。处于不同的前景中，事物的性
质就不同。由于有机体与环境相互作用的方式及事物之间相互联系的方式均是多种多样的
，前景也自然是多种多样的。米德又对此作了疏理，认为就大的范围而言，前景可分为无
机、有机和心灵三类或三个层次。宇宙就是各个层次的、具有多样性的前景的统一。
　　米德的这种宇宙论强调事物之间的联系，主张在事物间的能动的相互作用、相互联系
中确定事物的性质，有利于反对形而上学和机械论。但米德所论述的一切关系均是以人与
环境的关系为出发点的。而主体又是这一关系的中心，从而势必夸大事物的相对性，否定
它的客观的绝对的意义。
　　米德关于前景的观点受到了物理学中的相对论的影响，这是其观点有可取之处的科学
依据。
　　③认识论。米德对认识论的论述同样是从有机体同环境的相互作用原理出发的。他否认
把认识与所知、主体与对象、思维与存在的关系问题当作认识论的研究对象，否认把发现
经验以外的客观世界的规律性、从而指导人的行动，当作认识的任务。他主张把认识论变
为方法论和逻辑，认识的任务就在于寻找选择环境、应付环境的方法。米德认为真正的认
识只能存在于有机体与环境的相互作用中，即一定的前景中或境遇中。任何知识的意义和
真理性都取决于产生这种知识的境遇。同一知识处于不同境遇中，其意义和真理性不同。
因而我们只能讲一定境遇下的知识，不存在一般的知识。
　　那么，我们如何去发现知识，寻求选择环境。适应环境的方法呢.米德提出了他的五阶
段说：1.看出问题所在；2.根据问题的可能的解决条件，对问题进行表述；3.提出观念和
形式假说；4.对假设进行理智的检验；5.对假设进行试验的检验。
　　米德的认识论强调了知识的具体性、相对性，但他把知识归结为寻找具体境遇下具体
行为的方法，也就必然排斥在实践基础上对事物所做的由表及里的不断深化的认识过程。
　　米德的实用主义在基本路线上与其前辈的实用主义一致，但他又对詹姆士、杜威等人
的观点作了发挥和创造，使之带有较多的客观和科学的色彩。
　　因而在美国实用主义运动中占有了一席之地。
　　(4)" 概念的实用主义" 者刘易斯
　　30年代后期，逻辑实证主义逐渐传入美国，对美国哲学、特别是实用主义产生了重大
的影响，动摇了实用主义哲学独领风骚的地位，出现了将实用主义和逻辑实证主义融为一
炉的倾向。刘易斯的" 概念的实用主义" 就是这种融合的产物，也是美国实用主义在30年
代后期以后的走向。
　　刘易斯(1883-1964)出生于马萨诸塞州司通海姆郡，曾就读于哈佛大学，师从于新黑格
尔主义者罗伊斯、新实在主义者培里和实用主义者詹姆士。
　　1910年获哲学博士学位。　　1920年起在哈佛大学任教。著有《心灵与世界秩序》
(1929）、《符号逻辑》(1932）、《关于知识和评价的分析》(1946）
　　等书。
　　刘易斯也是著名的逻辑学家，提出了严格蕴涵的概念，并坚持区分严格蕴涵和实质蕴
函，建立了模态逻辑系统。他用实用主义态度，对逻辑中何为知识、知识的构成、知识的
进展以及知识的作用等问题作了详细探讨。刘易斯的" 概念的实用主义" 的基本特点是：
他把唯心主义的经验论和唯心主义的唯理论揉在一起，使贝克莱的主观经验论和康德的先
天唯理论原则熔为一炉。
　　刘易斯认为人类经验包含三种成分：直接经验、先验的概念和范畴(分析判断）、关于
事实的经验判断。后者是前二者的综合。他指出，知识不能是对显现于感觉者的东西的领
悟，而只是用先验的概念和范畴对直接经验加以创造而成的。对于经验，刘易斯借用了唯
心主义经验论的观点，认为它们并不是对客观对象的主观映象，而只是某种" 所与".因为
，在刘易斯看来，认识(包括经验）并不是对所呈现的东西的复写，" 它从某种给与而转向
某种另外的东西。当它发现了这种东西时，知觉就得到了证实。当它遭到失败或处于遭到
失败的程度时，我们就犯错误或陷　　　　入幻想。" (刘易斯：《心灵和世界秩序》第
162 页）这就是说，认识不是对现实的反映，而是感官所接受的东西。这实际是否认了认
识对象的客观存在。按照他的逻辑，即使有认识对象出现，它也得依主体的活动而定。失
去了经验的主体，就失去了接受某种" 所与" 的主体，就不可能有经验，不可能有经验的
对象。
　　如果刘易斯仅仅停留在这里，那他至多是唯心主义经验论的翻版。他将思路一转，跳
出经验论，找到了康德的先验唯理论。他认为单纯的直接经验无所谓真假对错，不能构成
知识。必须把直接经验纳入概念和范畴的框架之内，方可获得知识。然而，这种概念和范
畴系统虽然是获得经验真理不可缺少的形式，但不能从经验中得到，它们是先天的，是从
知识中分析出来的。
　　这就如同康德关于知识来自于先验形式对感性杂多的" 统觉".作为一个实用主义者，
刘易斯在对概念和范畴的先验性的解释中，又注入了经验论因素和实用主义因素。他认为
，为应用一定的特殊经验而选取概念和范畴系统的唯一标准是实用性，是能否达到一定的
实际效果。在此，概念和范畴变成了达到目的，取得成功的工具。
　　刘易斯割裂知识的内容与形式的观点与逻辑实证主义的观点相似，但他对概念、范畴
的解释又与逻辑实证主义有别。他认为，概念、范畴不是纯形式或单纯的语言的结构形式
。他力图找到它们的逻辑内涵，即找到它们所拥有的" 共同世界".他有时隐约地认为，这"
共同的世界" 就是指它们是社会的产物。他没有将这思想贯彻到底，在更多时候和在普遍
性上，他认为" 共同的世界" 是人们用概念、范畴构造出来的。
　　刘易斯的" 概念的实用主义" 独具特色，一方面，可以说它标志着刘易斯开辟了实用
主义思潮发展的新方向，将其与逻辑实证主义融合；另一方面，也可以说它是实用主义思
潮在美国走向衰落，向逻辑实证主义屈服的结果。
　　3.英美新实在论及其变形物
　　(1)英美新实在论的产生、演变及特征
　　新实在论是在反对唯心主义，特别是在反对新黑格尔主义的论战中形成和发展起来的
。在欧洲大陆，布伦坦诺于19世纪末提出反对主张被认识的对象依赖于认识者的主观唯心
主义观点，并从心理学和中世纪经院哲学出发，确定了实在论。在英国，凯斯、威尔逊与
布伦坦诺同时提出了实在论，但正式提出新实在论的是摩尔、罗素和怀特海及他们的" 剑
桥学派" 的信徒。摩尔1903年发表《驳斥唯心主义》一文，指出依据常识说明的物理对象
具有实在性，它不依赖于心灵而存在，从而标志英国新实在论的产生。罗素赞同摩尔的观
点，又认为理念或共相也和物理对象一样具有实在性，拓宽了英国新实在论的研究领域。
怀特海迁居美国后，提出了" 过程哲学" ，亦属新实在论的变种。英国新实在论因摩尔、
罗素不久即致力于分析哲学，而被分析哲学所取代。在美国，新实在论出现于20世纪初。
1901-1902 年，蒙塔古、培里先后著书回击罗伊斯对实在论的攻击，标志着美国新实在论
的产生。1910年，蒙塔古等六位年轻哲学家发表了《六个实在主义者的纲领和第一篇宣言
》，提出了新实在论的基本原则。　　1912年，这六人又联合发表了《新实在主义》，阐
述了各自的新实在论主张。因观点分歧越来越难以联合，1914年，六人小组便开始分　　
　　化。20世纪20年代前后，被新实在论的另一变种批判实在论所　　　　替代。
　　新实在论的基本特点，从对其产生过程的论述中就可以看出。新实在论往往自称反对
唯心主义，承认外部世界和认识对象的客观性，因而带有素朴的实在主义的因素。但它又
把感觉、观念也看作是客观的，否认物质和精神的区别，反对唯物主义的物质统一性和反
映论，因而又是唯心主义的。它还把共相、一般看作是具有实在论的独立存在，因而又带
有中世纪唯实论的色彩。
　　新实在论的另一特点是，他们往往重视对自然科学成就的利用，因而得到一些自然科
学家的赞同，在自然科学领域有一定影响。遗憾的是他们并未真正站在唯物主义立场上来
研究自然。
　　(2)脚踏英美的" 过程哲学" 创始人怀特海
　　英国新实在论发展到怀特海这里，发生了双重变种，怀特海反戈一击，批判新实在论
思潮，抛弃自己的新实在论主张，并以此为出发点，开始了自己新的哲学工作，建构" 过
程哲学".英国新实在论从此走向衰落。
　　怀特海(1861-1947)出生于英国肯特郡的兰姆斯格特。1880年入剑桥大学三一学院专攻
数学，广泛涉猎文学、宗教、哲学和政治。毕业后，留校从事数学教学。此时期以科学哲
学家而著名。　　1924年到美国哈佛大学任哲学教授，专意于建立其" 宇宙形而上学".怀
特海主要哲学著作有：《关于自然知识原理的探索》(1919）、《自然的概念》(1920）、
《相对论原理》(1922）、《科学和近代世界》(1925）、《过程与实在》(1929）、《观念
的历险》(1933）、《思想方式》(1938）等。
　　怀特海的哲学充满矛盾和奇特性。他所创建的数理逻辑，被分析哲学当作工具，以"
拒斥形而上学" ，而他却建构了一个庞大的" 宇宙形而上学" ；他曾致力于数学和逻辑学
研究，受到相对论、量子力学的影响，以科学哲学家著名，却怀疑数学的精确性；他把形
而上学建立在科学之上，却又笃信宗教，调和科学与宗教。他的" 过程哲学" 正是建立在
这种矛盾和奇特性的基础上，又企图消除这种矛盾。这本身又是一个矛盾。过程哲学的基
本论点是：自然界是活生生的、有生命的，处于创造进化的过程中。
　　①" 事件理论".如上所述，怀特海从事哲学工作之始就将攻击目标对准传统机械论。传
统机械论认为，自然是由永恒的物质所组成，物体又是由在空间游动的物质粒子构成。每
个粒子都具有它自己的形状、体积、运动、颜色、气味。然而，怀特海指出，这些来自于
16、17世纪大思想家的看法，已经受到了相对论和量子力学等现代物理学的冲击。现代物
理学使经典力学关于质量、时间、空间、能等概念发生变化。一方面，光和声的传播原理
表明，色和声都是第二性的，并非真正存在于客体中；另一方面，现代物理学指出，物质
和能并无区别，能是纯粹的活动。怀特海由他所例举的现代物理学成就中得出两点结论：
从感官知觉出发寻找事物的本质是肤浅的，容易导致认识论方向的迷失；世界的本质就是
活动，整个世界就表现为活动的过程。
　　怀特海又把世界看作是处于一定时空关系中的" 事件" 组合而成的统一体，世界过程
就是事件之流。在他看来，" 事件" 有别于" 事物" ，" 事件" 是世界的基本要素，自然
界的终极事实，也是自然界中唯一的存在，因为整个自然界除了事件就没有任何其他的东
西。它既非变化的，也非永恒的，只是经过或流过。它的流过是唯一的，不可逆的。因而
每一具体事件是唯一的。
　　时间- 空间是事件经过的区域场所，但时间- 空间也融入事件之中。事物和事件处于
相互联系之中，宇宙就是事件场，是由各种事件综合而成的有机体。
　　这个有机体决非是一个物质实在，而只是活动的结构。
　　怀特海的" 事件理论" 强调了世界的变动性，但它一开始就是建立在否认客观物质存
在的基础上，夸大了运动并使之绝对化了。
　　②" 宇宙形而上学"." 事件理论" 是怀特海早期哲学理论的核心。正是在此基础上，怀
特海完成了他的" 宇宙形而上学" 体系的建构。
　　" 宇宙形而上学" 的中心概念是" 永恒客体" ，包括单纯永恒客体，如色、声、味等
知觉的东西，以及复杂永恒客体，即柏拉图的" 共相" 、" 形式" 一类的东西。他指出，
永恒客体是自然中不流动的因素，本身是一种抽象，又构成抽象的世界和可能性的领域。
只有当它们进入了事件之流后，才成为具体的显相，即现实的现有或现实的机缘，成为构
成世界的终极的真实事物。但现实的现有并非物质，永恒客体间的关系也非必然。他认为
，不同的永恒客体间的不同关系，构成不同的世界。他主张，现实世界是全部潜存于可能
性领域内的无限多的世界中的一个，是选择的结果，而最终决定这一选择的是上帝。他指
出，上帝在无限多个可能性的潜存世界中限制了永恒客体的无限多的、非必然性的组合方
式，才使这个唯一的世界得以实际产生。
　　所以，上帝是作出选择的根据，是现实性的源泉，也是限制性的根源。至于上帝为何
作了此种选择、此种限制，怀特海认为理性无法作出回答。" 上帝是最终的限制，而且上
帝的存在就是最终的非理性。" (怀特海：《科学与近代世界》，第257 页）怀特海不得不
求助于非理性。
　　怀特海指出，由于永恒客体间的相互关系，所有永恒客体形成一个统一的体系；又由
于上帝的限制和选择，永恒客体相互组合形成复合体。永恒客体是复合体的一个成分，而
众多的复合体之间又有高低级之分，低级的是高级的一个成分。于是，他把宇宙看作是一
个有层次、分等级的体系。
　　怀特海还提出了事物之间关系的新概念——" 把握".把握就是指一事物握住或抓住另一
事物，是现实实有间一种动态的、主动的关系。把握有肯定的和否定的之分。怀特海认为
，一个实在的实体就是一个" 把握性的事态" ，即该实体对其所把握的一切事物关系的综
合体。它不是一种永久性的事物，只是过程的基本活动中的一次暂时的选择，通过把握凝
为实在。把握决定着机遇的特性。使每一个机遇成为它自身的东西是" 主观目的".主观目
的开始是潜在的，在事物发展过程中逐渐变为实在。它既决定着事物在自我形成中加入何
种把握，又直接决定着事物的实现。主观目的的力量来自何处.怀特海再次求助于上帝，他
暗示万物之间存在着神意，主观目的就是神意的具体化。
　　不难看出，怀特海力图从现代物理学、进化论等自然科学出发，去建构自己的哲学体
系，去消除当代西方两大哲学思潮的划分在他身上的失败而带来的痛楚。矛盾消融了，但
他没有跳出西方两大哲学思潮的划分，也没有超越唯物主义与唯心主义之上，因为他的救
命稻草是上帝。上帝是宇宙有机体的统一的原则，是他一切理论困惑的避风港，是他" 宇
宙形而上学" 的终点。
　　因而怀特海的哲学的哲学是一种充满着宗教色彩的唯心主义。
　　怀特海的哲学来自于英国新实在论，他的哲学是对新实在论的反叛，或许是对逐渐衰
落的新实在论的一种解救。
　　怀特海到美国之后，就抛弃了新实在论观点，创立了" 过程哲学".因而大多数教科书
又将他划为" 过程哲学" 之列。
　　(3)美国新实在论的主要代表蒙塔古
　　美国新实在论的出现、创立和发展离不开蒙塔古、培里等六人小组。他们共同确立了
美国新实在论的原则，并作了详细论证，掀起美国新实在论思潮。他们的基本主张相同，
但也存在分歧，正是这分歧又导致了美国新实在论衰落。真所谓" 成也萧何，败也萧何".
蒙塔古是六人小组的主要代表，因此，这里只对他的主要观点及他与其他五人的主要分歧
略作论述，即可窥视美国新实在论之一斑。
　　蒙塔古(1873-1957)青年时代求学于哈佛大学。　　1898年获哈佛大学哲学博士学位。
曾在拉德克利夫、哈佛和加利福尼亚大学短期任教。1907- 1920年于哥伦比亚大学执教，
1920-1941 　年为该校约翰逊哲学讲座教授。
　　1934年任美国哲学协会东部分会主席。其主要著作有：《认识方法，或哲学的方法》
(1925）、《事物的方法，关于知识、自然和价值的哲学》(1940）、《美国实在论的历史
》(1947）等。
　　蒙塔古曾对美国新实在论的基本观点作了概括，即认识的对象不依赖于认识的主体而
独立存在；事物的本质、共相不依赖于认识的主体而独立存在；事物及其本质、共相是被
直接认识的。这些也是蒙塔古的基本主张。
　　①对唯心主义的" 批判" 和" 中性实体".蒙塔古是首先用新实在论关于独立性的理论来
攻击唯心主义的哲学家之一。
　　蒙塔古认为，无论认识主体、认识关系如何，认识对象的实在性不容置疑。早在他为
新实在论制定纲领时，就指出：" 实在主义者认为：被认识的事物在未被认识时可以照样
继续存在；或者，事物可以不损害自己的实在性而进入和脱出认识关系；或者，一个事物
的存在并不关联于或依赖于任何人之经验它、感知它、想象它或以任何方式认知它。" (《
新实在主义》，第474 页）据此，蒙塔古等新实在论者对唯心主义进行发难。他认为，唯
心主义者的首要的和根本的谬误就在于他们根据被认识的对象总是和意识在一起这现象，
断言认识对象离不开意识、与意识处于一种" 内在的关系".这就使唯心主义者陷入了" 自
我中心的困境" 之困境。唯心主义者只是看到当我们进行意识时，意识总是和对象在一起
，或说对象就处于意识之中这一日常经验的现象，可是，他们没有注意到宇宙太大太长久
，不可能依赖于我们自己和我们的邻人们的有限经验这一实质。蒙塔古说，为此，唯心主
义提出了修正的主张，即假定一个无限的和绝对的经验，以对应于太大太长久的宇宙。
　　可这种假定在实在主义者那里是不需要的。
　　如前所述，当时在英美流行的黑格尔派的唯心主义把贝克莱的经验主义和黑格尔的绝
对唯心主义相混合。新实在论对唯心主义这种" 自我中心的困境" 之困境的批判有一定合
理性。但是，新实在论虽然指出认识对象不依赖于意识而独立存在，并且同普通人所具有
的朴素的实在主义信念相一致，却没有把认识对象的本性规定为物质的。事实上，他们肯
定" 自我中心的困境" 之存在，无异于承认认识对象不可能独立存在于意识之外。更为甚
者，他们企图超出唯物主义和唯心主义的对立之外，走所谓的" 中间路线".这集中体现在
他们的" 中性实体" 论上。
　　蒙塔古等人反对把世界看作是唯一的由物质组成或唯一的由精神组成的" 一元论" ，
也反对把世界看作是由物质和精神两个各自独立的实体组成的" 二元论".他认为，物质和
精神不是最根本的存在，只是一种更根本的非心非物、亦心亦物的" 中性实体".这无异是
说物质和精神只是某种属性。
　　因而每当蒙塔古不得不明确回答认识对象究竟为何物时，他就把这个问题"悬置" 起来
。
　　蒙塔古认为，唯心主义者的错误根源就在于从" 自我中心的困境" 中作出了错误的结
论。而一旦承认" 自我中心的困境" 存在，无异于承认马赫主义" 自我中心项" 的存在及
其合理性，蒙塔古的" 中性实体" 也就无非是对马赫主义" 感觉" 是中性物这一观点的承
袭。因此，终点又回到了起点，蒙塔古开始于对唯心主义的批判，却又回到了唯心主义温
暖的怀抱。
　　②本质或共相独立存在说。新实在论有两条基本原则，一条就是上面论述过的作为感觉
对象的个别事物是独立存在的，它们由中性实体组成；另一条则是承认在感觉之外脱离个
别事物的本质或共相，即一般的东西也是独立存在的。蒙塔古曾举例对后一条原则作了解
释。他说，7 ＋5 ＝12是由5 、7 和12的性质，而决不是由意识的性质来解释的，不管是5
、7 等数也好，还是诸如红、黄、蓝等非数量的质也好，它们的关系和结构都与我们是否
意识到它们完全无关。他指出，主观的意识可以选择这种或那种共相、本质，但不能构造
。因为共相、本质本身就是客观存在的。但这类存在又不同于第一类客观存在，即我们不
能从经验中发现它们，不能以感觉去感知它们，而只能通过逻辑分析。这里，我们可以看
到柏拉图理念论、中世纪唯实论和康德" 分析判断" 的影子。
　　蒙塔古等人关于共相或本质的学说又不仅仅是承袭了柏拉图、唯实论和康德的观点。
他认为，独立存在的本质、共相首先是指一些数学和逻辑概念、范畴，而数学和逻辑范畴
是没有客观基础的，是先验的，因而是自明的，它们的意义就在于自身。他们力图通过数
学和逻辑为自己的观点披上科学的外衣。但这里隐约可见的却是笛卡儿关于" 天赋观念"
的意义及真理性在于自身的" 清晰、明白"之观点。
　　本质或共相独立存在说是多种唯心主义的混合物。
　　③" 直接呈现" 说和" 内在独立" 说。蒙塔古曾把新实在论的基本观点概括为五个基本
原则，其中第五条就是认识论的" 直接呈现" 说。他说，关于认识是对客观事物的反映，
或摹写的映象说或摹本说是把事物和关于事物的认识割裂开来，变成了两个东西，这是笛
卡儿和洛克的认识论上的二元论，是应该反对的。他主张，特殊的东西和共相是" 直接认
识到的" ，而不是通过映象或摹写而间接地认识到的。这就是说，人们关于对象的认识，
并不是关于对象的映象或反映，而是对象本身；或者说，人们对某一对象的认识，并不是
通过意识而形成了关于这一对象的观念，对象是直接进入到人们的意识之中的。蒙塔古称
这种看法为"直接呈现的实在主义" ，即新实在论在认识论上的" 直接呈现" 说。
　　蒙塔古反对认识论上的" 二元论" ，主张存在与思维间具有同一性之出发点是正确的
，可他把客观事件同作为其反映、摹写的观念完全等同起来，却走向了认识论上的另一极
端——主观唯心主义，并且模糊了认识论中的许多问题，造成了美国新实在论者的内部分歧
。
　　与蒙塔古的" 直接呈现" 说相一致的是培里的" 内在独立" 说。这里不妨作一介绍，
以助于理解" 直接呈现" 说。培里说：" 新实在主义，它跟一切实在主义所必然坚持的一
样，是在坚持事物是独立的同时，也肯定当事物被认知时，它们就是心灵的观念。它们可
以直接进入心灵，而当它们进入心灵时，它们就变成了所谓' 观念'.因此，观念只是在一
定关系中的事物；或者说，事物，在它被认知的这一方面，就是观念。" (培里：《现代哲
学倾向》，第300-301 页）这就是" 内在独立说" 的经典表述。它是说，一方面虽然事物
可以进入心灵而具有了内容的身分，变成了观念，但事物仍是独立的，事物的存在并依赖
于这个身分。另一方面事物之所以一旦进入心灵就具有了内容的身分，是因为事物被认知
时，事物自身便进入了一种关系，这种关系把事物构成了心灵的观念或内容。上述两个方
面，培里分别称为" 独立性" 学说和" 内在性" 学说。" 独立性" 学说和"内在性" 学说得
以成立并协同一致，其根据是" 中性实体" 说。
　　④新实在论者间的分歧。蒙塔古等六人小组关于新实在论的基本主张是一致的，在认识
论的主要问题上也是一致的，如上述的" 直接呈现" 说和" 内在独立" 说。但这些并不能
掩盖因蒙塔古的" 直接呈现" 说而引起的纷争。
　　分歧主要表现在两个问题上：一是关于意识的本性；一是关于错觉和幻觉的对象的地
位。
　　在关于意识的性质问题上，培里和霍尔特认为，个体对客体的认识就是个体对客体的
一种" 特殊的反应".对此，蒙塔古明确加以反对。他说，个体对客体的反应必定是组成该
有机体的某些或所有物质分子的一种运动，而运动必定发生于空间之中并有确定的方向。
这种运动既不能指向客体，除非客体是一个与有机体的运动同时发生的空间事件，也不能
构成个体对客体的" 意识" ，不能解释观念、心灵或过去和未来的事件。意识要求其每一
阶段或瞬间的横切面与后一阶段或瞬间的横切面之间的连续性，而运动体现的却是它们的
逝去和中断。这是运动的致命弱点，也是" 特殊反应" 观点不能成立的根本原由。蒙塔古
称这种观点为" 行为主义" 或" 新唯物主义".与此相反，蒙塔古提出了" 自我超越的蕴涵
关系" 说。他说，有机体外的事物能够在我们的脑中引起反应，但这种反应决不是培里所
坚持的作为有机体的运动和行为的" 特殊反应" ，它是脑的状态的" 自我超越的蕴涵关系"
，这种特殊的自我超越的东西使个体与或者在时空中，或者根本不在时空中的客体发生一
定的关系。
　　这两种观点都没有正确解决意识的性质的问题。一种是把人的认识、意识降低到动物
的本能活动水平，一种以" 自我超越的蕴涵关系" 神秘概念模糊问题。
　　在关于错觉、幻觉问题上，争论较前一个问题复杂。争论的起因是：在现实生活中，
我们经常遇到这类状况，一根直的棍子插入水中，看起来是弯的；两条平行的铁轨远看起
来是聚合在一起的；一朵本是红色或绿色的花朵，在色盲看来却是白色的或灰色的。按照"
直接呈现" 说关于认识是客观直接呈现于意识之中的观点，上述两种相反的认识都应是对
的，但这就抹煞了是非真假的区分；如果承认其中一种意识是虚假的、错误的，那它们的
对象是否也是客观的独立存在。这是一个冲击着新实在论基本原则的难题，蒙塔古、霍尔
特等分别提出了自己的解答。
　　霍尔特对这一难题的解答是对" 存在" 与" 实在" 作了区别。他认为，实在的事物和
非实在的事物都可以被感知，实在的客观性毫无置疑。但非实在的并不排斥客观性，并非
就是主观的，它也是存在的。因此，错觉、幻觉的东西虽然不是实在，但也不是由意识所
造成的歪曲，它们是存在的，并且，正是这些存在着的非实在造成了错觉、幻觉，构成了
错觉、幻觉的内容。
　　然而，蒙塔古不同意霍尔特的解答。蒙塔古提出" 现存的" 和" 潜存的" 两概念以区
别真实的、实在的和虚假的、非实在的。真实的对象是现存的，虚假的对象是潜存的。错
觉、幻觉的对象是非实在的、客观潜存的，但不是客观现存的。错误的认识不是来自于它
的对象——非实在的东西，而是来自于我们的主观判断和感知、概念的选择行动，一言以蔽
之，是个人主观方面的因素——" 个人观察上的误差" 造成了错误的认识。蒙塔古还指出，
真实的感知对象和虚假的感知对象之间不存在对称关系，我们可以用真实的感知对象解释
虚假的感知对象，反之则不然。忽视了这种非对称关系，就会在错觉、幻觉问题上陷入混
乱。蒙塔古认为霍尔特的混乱正出于此，并把霍尔特的观点称为" 泛客观主义" 、" 泛物
理主义".不难看出，无论是蒙塔古还是霍尔特都未解决意识的本性和幻觉、错觉的对象的
地位问题。实际上，这两个问题不单纯是认识论问题，它们关系到哲学的根本问题，而新
实在论不可能冒推翻自己的基本哲学主张之危险。正因为这些问题牵涉哲学之根本，他们
的分歧才导致了美国新实在论流派的瓦解。
　　(4)新实在论的变形物：美国批判实在论者桑塔亚那
　　从对美国新实在论，尤其是其认识论的批判中脱颖而出的是批判实在论，其创始人是
桑塔亚那等七人小组，他们于1920年推出了一本题为《批判实在论论文集》的书，阐述了
他们批判实在论的基本主张，这也是他们共同的观点，在产生上，它与新实在论几乎是相
同的。
　　桑塔亚那(1863-1952)出生于西班牙，成长于美国。1886年从哈佛大学毕业后赴德学习
，回美国后获博士学位，留哈佛任教。1912年后，辗转于西班牙、美国、法国。1925年定
居于罗马。其主要著作有：《美感》(1896）、《理性生活》(1905-1906)、《批判实在论
论文集》(1920）、《怀疑论与动物性信仰》(1923）、《存在诸领域》(1927-1940)。
　　桑塔亚那的哲学思想的发展，大体可分为两个阶段。第一阶段，桑塔亚那把哲学看作
是描述高级精神的心理学，体现于前两部著作中；第二阶段，桑塔亚那批判新实在论认识
论，力图建立关于" 存在" 的思辩体系，体现于后三部著作这中。
　　①哲学乃描绘高级精神的心理学。在《美感》中，桑塔亚那把美学理论仅仅规定为一种
心理探讨，认为进行这种探讨的材料是作为" 精神现象以及心理演变的产物" 的审美判断
，由此他构想了一套价值理论：价值标准就是通过各种行为获得的享受或快乐；消极的价
值关涉于道德，审美价值却离不开积极的享受。否认美是社会实践和历史实践的产物。
　　在《理性生活》中，桑塔亚那认为理性既非认识客观事物及其规律的思维方式，也不
是作为客观辩证法的反映的主观辩证运动，而是" 本能与观念作用的结合" ，本质上是不
合理的。因而《理性生活》中关于宗教、道德、科学、社会诸问题的论述带有较浓的非理
性和宗教色彩。桑塔亚那还竭力美化宗教，认为" 宗教和诗在本质上是相同的" ，宗教是
具有普遍意义的道德准则，是人类最大幸福的源泉。宗教与科学在本质上也无甚大差别，
两者都是" 语言" (符号）和神话，不同的是，科学符号显得方便、实用。至于道德，也脱
离不了同宗教的关系。他把道德区分为" 合理的" 、" 前合理的" 和" 后合理的"." 合理
的" 同" 真正的善" 有关，而" 真正的善" 是真正表达人们本性中某些重要倾向的东西。"
前合理的" 和" 后合理的" ，一是指向没有反省的原始冲动，一是指向放弃合理秩序后对
某些超世俗理想的追求。
　　②对新实在论认识的批判。桑塔亚那等批判实在论者指出，新实在论者的"直接呈现"
说把存在和意识等同，必然混淆真实与虚假、真理和谬误之别，导致与常识经验的矛盾，
陷入困境。尽管他们为摆脱困境，对意识的本性和错觉、幻觉的对象的地位各抒己见，但
结果只是更大的混乱。桑塔亚那等人强调认识对象和意识状态间的区别，强调认识的对象
是客体自身，它独立存在于认识过程，指出认识的主体并不直接和客体发生关系，即认识
对象客体必须借助于中介作用方可进入意识之中，这中介就是" 特性复合体" 或" 性质群
".在桑塔亚那看来，不能把" 特性复合体" 仅仅归结为心理的、主观的意识状态，或客观
的、物理的存在，它介乎主体和客体之间，是由实感的印象(当下的印象）唤起记忆的印象
(以往的印象）、再引起意义的观念而构成的" 集群" ，是直接" 所给予的" 东西，所以是
我们感知的内容和直接" 材料".桑塔亚那又称之为" 本质" 或" 共相". "材料" 不是对象
本身，也不是对外界事物的真实反应、摹写，但我们又必须把它作为求知外界事物的工具
，以它为中介来认识对象。这样就会出现错觉、幻觉等错误认识。那么，到底如何知道外
物的存在，如何借助" 材料" 使外物进入意识状态而发生错误认识呢.桑塔亚那作了简捷的
回答：关于外物的存在只是人们的一个" 动物式的信念" ，一种本能的、直觉的信念，一
种人与动物都具有的信念。这无异于把外物的存在束之高阁。这里，我们也仿佛看到康德
的影子：理智不能认识" 物自体" ，但其本性又驱使它去认识" 物自体" ，从而产生幻想
和" 二律背反" ，" 物自体" 可望而不可即。
　　③" 存在" 的思辩体系。桑塔亚那提出，意识的自我询问产生了" 存在方式" 或" 基本
范畴"." 存在方式" 由本质、物质、真理和精神组成。与此相对应，存在领域分为" 本质
领域" 、" 物质领域" 、" 真理领域" 和" 精神领域".桑塔亚那说，" 本质存在" 仅仅存
在于与它的性质" 自我同一" 中，其内在性与时间或空间上的任何位置无关，因而诸本质
均带有普遍性。无数的本质集合起来可在" 纯粹存在" 中构成一个" 绝对本质" ，寓于一
切本质之中。他还认为，" 本质领域" 包括了色、气、味和其他实际感觉以及思维方面和
想象方面的理想对象，它是心中确实无疑的知识领域。
　　" 物质存在" 具有时间上的过程和空间上的延伸之性质。物质偶然地存在，表现出不
确定性和易逝性。" 物质领域" 就是自然物体的世界，生物是这个领域的一部分。物质是
不可知的，但人们可以" 动物性的信仰" 为基础相信物质。
　　关于" 真理领域" ，在桑塔亚那看来，它既与本质有关，又与物质有关。
　　真理就是" 一切命题的总和".但任何命题，甚至数学命题只是偶然真理，世界上不存
在必然真理。真理就是关于物质或存在事物的真理，但又独立于存在之外，原因是：①任何
一个事实都不能是对自身的描述。
　　②即使世界上无物存在，" 过去确实无物存在" 这一点却是真的。
　　" 精神领域" 是桑塔亚那" 存在" 的思辩体系的最后一个组成部分。他宣称，在" 精
神领域" 中的是" 纯粹先验" 的意识，认为" 精神" 不同于心灵以及特殊心理事件。" 精
神" 的唯一功能是直觉，是对事物外观直接而明显的掌握，它在对物质自然界的关系上是
完全被动的。
　　至此，桑塔亚那依照客观唯心主义的批判实在论的哲学路线，完成了他的"存在" 的思
辩体系的构造。它裹着一层神秘的宗教面纱。
　　桑塔亚那的上述观点基本上代表了批判实在论的基本主张。但如同新实在论不是一块
整钢一样，批判实在论者之间也存在着意见分歧。20世纪20年代以后，桑塔亚那、塞拉斯
等转向了自然主义，实在主义思潮则逐渐与逻辑实证主义、分析哲学等流派融合。到第二
次世界大战前后，新实在论和批判实在论作为一个独立的流派已经不复存在了。
　　4." 分析的时代" ：英国奥地利分析哲学
　　(1)分析哲学的出现及总貌
　　在16和17世纪的欧洲，几乎一切哲学要么隶属于经验论派别，要么归附于唯理论派别
，没有游离于这两大派别之外的。经验论产生并流行于英国，分唯物主义经验论和唯心主
义经验论两派。经验论的最大特点是强调经验、感觉的重要性。在他们看来，一切知识均
来自于经验，唯经验最为可靠。唯物主义经验论者也承认理性，但他认为理性是知识不确
定的表现。而唯心主义经验论者就走得更远了，他们对于感觉之外有没有物存在，或是存
而不论，或干脆否认。唯理论产生并流行于欧洲大陆各国，有大陆哲学之称。它也分为唯
物主义唯理论和唯心主义唯理论两派。它们的共同特点是认为：理性是一切知识的源泉，
唯理性知识最可靠。他们曾豪迈地宣称，一切知识要想生存，必须在理性法庭面前陈述自
己存在的理由。否认感觉和经验。两派的区别在于，唯物主义唯理论在哲学宇宙观上持唯
物论观点，而唯心主义唯理论认为理性主观自生或先天赋予。经验论与唯理论各执一端，
长期争论。在论争中，推动了哲学的发展，孕育了以后哲学流派的萌芽因素，但也暴露了
各自的缺陷，导致了传统哲体的衰亡。唯理论终究摆脱不了人们的感官感知和经验，也同
自然科学相背；经验论也终究需要理性指导和综合，日常的经验只是孤立、片面的知识。
经验论和唯理论各自走向了自己的反面，求助于自己的论敌。于是，演化出了现代西方哲
学的两大流派：人本主义和科学主义。
　　科学主义流派不仅是源于经验论的内在矛盾，而且还源于理性在现代资本主义社会中
的失势。一方面，资产阶级登上统治舞台之后，不再需要理性主义以反对封建神学和经院
哲学。资本主义社会的矛盾日益不断地暴露，也使人们对其思想支柱——理性主义发生怀疑
和动摇；另一方面，自然科学的突飞猛进般发展，动摇了机械论的自然观和认识论。整个
哲学处于风雨飘摇之势。正如一位分析哲学家所言：" 没有一门别的科学像哲学这样，有
如此多的争论和意见分歧；在哲学中，真是公说公有理，婆说婆有理，……可是数学都以万
无一失的步伐整齐向前，数学之所以能如此坚强有力，全在于它的方法。自然科学用实验
方法确凿无疑地检验它的论断；人文科学则用观察和历史研究来查对自身。——可是唯独哲
学，……却无防身之物，任凭喋喋不休的笔墨和口舌之战去摆布。" (转引自《现代外国哲学
论集》第1 集，第182 页）为了给哲学寻找" 防身之物" ，20世纪初英国的一批哲学家弗
雷格、罗素、维特根斯坦等人继承实用主义传统，在数理逻辑的基础上，创立了分析哲学
。其主旨是从现代逻辑和现代科学中向哲学输入精确性和方法论，使哲学逻辑化、分析化
、科学化、技术化，获得一种确定性，以摆脱口舌和笔墨之争的恍惚局面。
　　分析哲学创立之初，主要表现为罗素、维特根斯坦的新实证主义。20世纪20年代中叶
，石里克等人创立维也纳学派，即逻辑实证主义或逻辑经验主义。30-40年代，维特根斯坦
、威斯顿、赖尔等人提出对日常语言进行分析，开创日常语言学派。随着希特勒上台，欧
洲大陆的逻辑实证主义者相继迁居美国，经赖欣巴赫等人的宣传、研究，逻辑实证主义于
40-50 年代成为美国哲学界主流，取代了美国本土的实用主义。50年代后期，日常语言学
派在美国也有一定传播。60-70 年代，英美分析哲学家把研究触觉伸向了科学哲学、语言
哲学领域，并取得一些进展，而这些" 进展" 不同程度地补充、修改，甚至削弱了正统分
析哲学的地位和影响。正所谓" 祸起萧墙".尽管派别繁多，特征各异，但它们也有些共同
特征，表现如下：第一，在他们看来，哲学的混乱和争论皆缘自对语言的误解。因此，他
们非常重视语言的作用，把对语言的分析作为哲学的首要任务；第二，他们对语言的分析
均依赖于形式分析或逻辑分析，即以纯粹逻辑的观点分析、研究语言的形式和最终结构；
第三，他们致力于哲学解决问题时的精确性，因而反对建立庞大的哲学体系，主张从小问
题入手，逐一解决，获得自然科学般的精确性和科学性。尽管他们实际上也建立了自己的
体系。
　　综上所述，分析哲学如同现象学，可以说是一场哲学运动。在它内部，派别林立，新
观念不断出现。" 分析哲学" 只是具有共同特征的众多派别的一个统称。
　　(2)分析哲学的主要表现形式：罗素、维特根斯坦前期的新实证主义
　　如前所述，分析哲学为罗素和维特根斯坦所创。他们的思想无疑是其主要表现形式。
　　①罗素的分析哲学思想。罗素(1872-1970)出生于英国曼摩兹郡的贵族之家。1890年入
剑桥" 三一学院" 修数学，也热衷于哲学和社会活动。1895年赴柏林研究经济学，初次接
触马克思主义。1898年追随摩尔反叛黑格尔派的绝对唯心主义，并以此为契机，开始了分
析哲学的创建。1911年与维特根斯坦相遇，受后者影响，创立了" 逻辑原子论" 唯心主义
本体论体系。罗素积极参加教会政治活动，曾被革除过教职。他也从事文学创作，获得了
1950年诺贝尔文学奖。一生著述颇丰，主要哲学著作有：《心的分析》(1921）、《物的分
析》(1927）、《意义和真理的探索》(1940）、《人类的知识：其范围和界限》(1948）、
《我的哲学的发展》(1959）等。
　　罗素的哲学观点多变，但其哲学方法始终如一。他认为，作为一个哲学家，他的根本
使命就是寻求真理，寻找人类知识的确定性。正是在这种寻找中，罗素既诉诸经验主义原
则来解决知识来源的可靠性问题，同时又诉诸分析的方法和逻辑构造的方法，来解决知识
的推论关系和结构的可靠性问题。
　　他对分析哲学的两大贡献之一就是把逻辑分析引入哲学，创立了逻辑原子论。他的另
一重大贡献是为哲学创立了精确的人工语言。
　　逻辑原子论　　　　逻辑原子论顿悟于对事物外在关系的思考。当时，新黑格尔主义
者布拉德雷主张事物关系上的内在关系说，即认为每一种关系的本质在于相关两项的内在
属性，因此，关系可还原为属性，是派生的、非本质的。如"X在Y 之上" 这种关系，只与X
和Y 各自的性质相关，即只要X 与Y 相关，其中一个就" 进入另一个的性质中" ，所以X
是Y 性质的部分，Y 是X 性质的部分。罗素从数学和逻辑的角度批驳了这种主张，认为关
系本身在关系项之上有其终极实在论，并且不进入关系项的定义中。否则，数学就无法存
在。在罗素看来，按照内在关系说，我们在了解某元素与其他元素的关系之前，就应该先
知道我们所说的元素的内在性质是什么。可这是不可能的。
　　因此，他认为，事物间的关系只是外在的，不可能是内在的。
　　从其外在关系说出发，罗素进而推论，个别事物是实在的，是可以独立的，而实在是
可以分析的复合体。
　　罗素认为，了解事物的基本途径就是分析，通过对事物的不断分析，最后得到的是不
可再分析的逻辑上的原子。逻辑原子论由此而衍生。
　　依逻辑原子论，世界是由事实构成的。事实是使一个命题或真或假的东西。最简单的
事实是原子事实，罗素认为，原子事实乃某个个体所具有的某种属性或某种关系，它是独
立的。与原子事实相对应的便是原子命题，即陈述原子事实的命题。罗素指出，原子事实
与原子命题同构，由原子事实组成的复杂事实与由原子命题组成的分子命题也同构。整个
世界就是原子事实的逻辑构造。而世界知识的体系由是原子命题的逻辑构造，最终仍归结
为原子事实。不难看出，罗素经营的逻辑原子论并没解决宇宙的构造及本原问题，反而使
其带有形而上学性质，得不到众多哲学家的支持。
　　逻辑类型论
　　罗索在对命题进行分析时，发现了一个悖论(罗素悖论），即一个命题蕴含着自己的否
定命题，具体地说，罗素发现，对于关于集合的集合是否属于该集合的子集，很难回答。
例如，我们说，罗素的学术论著共有九本，这九本构成一个集合。后来，我们把这九本编
辑成一本全集。
　　那么，这本全集是否是前一个集合的子集呢.即这本全集是属于九本之内还是之外.如
果回答为" 是" ，罗素就有十本学术著作；如果回答为" 否" ，又显然与事实相背。可以
看出，罗素悖论实际是指如何断定一个对某一命题进行判断、刻划而得的命题。例如，如
何断定" 说谎者说' 我在说谎'"这个命题。为此，罗素花了很长的时间和极大的心血，终
于找到了一个解决办法，这就是" 逻辑类型论".罗素认为，命题有层次和类别之分。正如
集合可以分为" 个体- 集合- 集合的集合" 一样，命题可分为第一级命题和第二级命题等
。第一级说的是世界上的事物，第二级是对第一级的判断、刻划。不同类型只能构成一个
阶梯，而不能相互混淆。我们也只能用n ＋1 级命题来谈及第n 级命题的总体。
　　罗素宣称，以此类型论，就可以解决罗素悖论。
　　摹状词理论
　　罗素运用分析方法继续分析命题中的可疑符号时，提出了摹状词理论。
　　罗素认为，词分两类，即专名和摹状词。专名是简单的符号，直接表明该个体，有其
独立的意义，它必须保证指称对象的存在。摹状词是复合的符号，不直接指称某个体，它
的意义只有在上下文中才具有，因而是不完全符号。罗素举例作了具体说明。如" 斯科特
是《威弗利》的作者"." 斯科特" 是专名，" 《威弗利》的作者" 是摹状词。罗素说，人
们往往以为专名和摹状词指称同一对象，即以为" 斯科特" 和" 《威弗利》的作者" 指称
同一对象，二者完全相同。实则不然。我们想了解" 斯科特是《威弗利》的作者" 是否为
真，但我们可以不了解"斯科特是斯科特" 是否为真。这就是说，作为专名的" 斯科特" 必
有所指，而作为摹状词的" 《威弗利》的作者" 则是不确定的。
　　罗素在论证了专名与摹状词的区别之后，宣称他解决了哲学史上长期令人困惑的" 存
在" 问题：存在只是一种属性。如" 金山是不存在的" 命题，讲的是"金山" 这一事物，而
"'某一对象X 　既是山且是金的' 是假的" 命题，讲的是"X"的属性，即" 金山" 这一事物
变成了"x" 的属性。罗素认为，这样，事物就变成了属性，" 存在" 就被消除了，从而形
而上学也就消失了。
　　罗素关于" 类型论" 和" 摹状词理论" 对逻辑学有所贡献，但所谓存在消失了之论，
实不敢苟同。
　　②早期维特根斯坦的新实证主义。只要提到分析哲学，就不能不论及维特根斯坦，这不
仅因为他是分析哲学的创始人之一，还因为他的前后期思想分别缔造了分析哲学中的两大
流派：人工语言学派和日常语言学派。
　　维特根斯坦(1889-1951)出生于维也纳的一个犹太人家庭。1908年去英国，入曼斯特大
学工程系，专攻航空学。因对数学的浓厚兴趣，便专攻纯数学，继而攻数学基础，最后专
攻数理哲学，与哲学结下了终生之缘。1911年结识罗素，受到罗素思想的影响。但因其思
想的深刻，独创和伟大，很快就" 反客为主" ，深深地影响罗素。维特根斯坦一生中有两
本著作最为引人注目，它们分别标志着他的思想的前后期。这两本书就是《逻辑哲学论》
和《哲学研究》。
　　图象论
　　维特根斯坦也提出并论证了逻辑原子论。其观点与罗素大体相同。但对逻辑原子论，
维特根斯坦始终存有一个苦恼的疑问，即原子事实和原子命题为何对应。而他对此问题的
解决却具有传奇性。一次，他在战壕中看到一本画报，上面有一幅表示交通事故的图画。
图画中的汽车、人、路等个体的外形，空间位置和排列状况，构成一幅图象，准确地告诉
人们发生了什么事，即反映出一桩事态。哲学的敏感性，使他立即想到了自己的" 苦恼的
疑问".于是将上述关系作了某种颠倒，提出了著名的图象论。
　　维特根斯坦认为，一个命题就是一个图象。" 命题是现实的图象，是我们设想的现实
的模型".在他看来，人们用语言、命题描述世界上的事实，如同画家用图画描述事物。他
还认为，命题之所以为事实的图象，表述事实，得益于下面两点。第一，图象的逻辑形式
与实在的配置方式有共同之处。他认为，命题只有具备一定的逻辑结构才能成为事态的图
象。又认为图象具有结构，它的各部分按一定的方式配置起来，表示出事物的结合方式。
因此，逻辑形式为图象和现实中共同的东西。第二，语言与世界同构。他认为，命题中的
简单要素同事实中的简单要素对应，基本命题和原子事实对应，复合命题与复合事实对应
，命题的总和与事实的总和对应。二者具有同型的结构，且逻辑上同构。
　　图象论作为主客体关系问题上一种尝试性探试，有一定的启发性，但其语言、命题与
事实间工工整整的内在同构，又使其带上神秘的色彩。
　　意义论和语言界限论
　　顺着图象论，维特根斯坦的研究走向了深入。
　　他认为，图象不仅规定命题的本质，也规定了意义并且为命题与非命题确定了一条界
限。在他看来，凡是作为图象的命题，一定是有意义的命题，而有意义的命题才是真正的
命题。不是图象的命题是无意义的命题，是伪装的命题或妄命题。维特根斯坦指出，真正
的命题有真假。命题真意味它与一件确定的事实相符，命题假则意味着它与一件确定的事
实不符合。这就是说，真、假都是有意义的。那么，一个命题如何成为有意义的命题呢.他
提出了两个条件，即语言的命题既要符合逻辑的形式，又要成为事实的图象。如果命题的
值的联系不符合语法和句法，就会产生形而上学，成为妄命题。
　　维特根斯坦在完成了上述有意义与无意义的划分之后，又为" 可说的" 与"不可说的"
划定了一条界限。他认为，图象在为命题划界限的同时，也就为可说的与不可说的划定了
界限。这就是说，只有作为图象的有意义的命题才能用语言说出来，因而是可说的。而那
些无意义的，无所谓真假的命题，是不可说的。在这种划分的基础上，维特根斯坦对不同
类科学作了区分。他认为，作为经验科学的自然科学，因其接触到事实，是真的有意义的
命题，因而是可说的；象逻辑那样的形式科学及作为形而上学的哲学则与事实无关，是无
意义的命题，因而是不可说的。对于不可说的，我们应当沉默。维特根斯坦指出，哲学就
是澄清问题的活动，它的根本任务就是把能用命题和语言说明的东西与不可说的东西划分
开来。而以往哲学中之所以出现混乱状况，原因就在于语言的混乱，在于哲学家说了不可
说的东西。
　　显而易见，维特根斯坦苦心经营图象论、意义论和语言界限说，都是为了一个目标，
即在肯定经验事实的基础上，否定形而上学及以往的哲学，从而为其逻辑原子论作论证。
事实上，这里充满了主观主义和神秘主义的色彩。
　　(3)分析哲学中影响最大的支派：维也纳学派的逻辑实证主义(逻辑经验主义）
　　逻辑实证主义流行于20世纪30-50 年代，而其核心则是维也纳学派。
　　维也纳学派是在1923年以石里克(1882-1936)为中心的" 石里克小组" 的基础上，于20
年代末建立起来的。30年代中期以后，石里克被枪杀，法西斯的迫害活动，使许多代表如
卡尔纳普(1891-1970)等逃到美国，该学派趋于解散。如今该派在世界哲学界仍有影响，但
早已不再有昔日的荣耀了。
　　维也纳学派在创立之初，就出版了一本宣言式的小册子《科学的世界观——维也纳学派
》，阐明了自己的基本纲领。他们继承了休谟、孔德、马赫等人的实证主义的某些观点，
也受到维特根斯坦意义论的影响，聚集在科学的旗帜下，利用逻辑这一先进思想工具，向
传统思辩哲学发难。他们的基本观点表现在以下几方面。
　　①" 拒斥形而上学".对以超越经验的本体或本质为研究对象的传统哲学的拒斥，始自老
实证主义者。然而，在维也纳学派看来，他们并不真正知道形而上学之所由生、问题以及
解决方法，因而他们的拒斥出现了方向性的偏差，不可能彻底。鉴于此，维也纳学派的代
表们，第一，采取彻底不妥协的姿态。在他们看来，孔德、马赫等对形而上学的拒斥，只
是宣布它是错误的，是" 无意义的".而实质上，实体、上帝、自由和必然等所谓" 永远不
能解决的问题" 根本不存在；第二，以数理逻辑作哲学分析和论证的工具，一反马赫等忽
视逻辑、以心理分析为工具的传统；第三，致力于剖析语言。
　　他们认为，形而上学的问题由" 乱用语言" 所致，是一个关于意义的问题。
　　因此，哲学要想彻底拒斥掉形而上学，就应抛弃传统的科学方法，专注于语言的逻辑
分析，研究语言有无意义，澄清有意义与无意义之划分。这里，有明显的维特根斯坦意义
论的痕迹；第四，主张经验证实，但他们并不象马赫等局限于个人的经验感觉，而是依赖
于公认的实验证实。他们认为，爱因斯坦相对论中的同时性定义的分析就是这一原则的典
型实例。他们指出，爱因斯坦主张借助于经实验证实了的光信号说明" 被空间所分开的事
件的同时性" 的意义，结果导致了一场伟大的物理学革命。
　　当然，维也纳学派成员之间的观点也不尽相同。如该派的精神领袖石里克认为，形而
上学无视科学语言的逻辑规则，造成哲学中的混乱，其原因就在于它们力图认识实在，但
不求认识那刻划事物状态的量值之间的关系，只求获得关于现象内容的知识。而在石里克
看来，科学知识的对象是一种关系，因此，形而上学的命题是无意义的命题。该学派的主
要发言人卡尔纳普却更侧重语言的逻辑分析。他把命题分为三类：分析命题；综合命题；
形而上学命题。卡尔纳普认为通过对三类命题的语言逻辑分析，就可解决哲学中的混乱，
自然也就拒斥了形而上学。
　　维也纳学派拒斥形而上学，但并不认为它完全无意义，而把它从哲学领域请出去，归
附于诗歌、艺术、音乐等领域，即形而上学具有激动情感的意义，可以作为艺术品来丰富
我们的生活，但不能作为真理来评价。
　　②物理主义和统一科学。在维也纳学派中，纽拉特和卡尔纳普提出并极力坚持此观点。
在他们看来，物理主义语言具有其他语言无法替代的优点，即它是由报道经验中直接给予
的观察句子所构成的语言系统，是科学的普遍语言。任何一门语言都可以不改变其内容地
与它沟通。他们指出，物理学可以借其普遍语言，从事物的语言方面，把心理现象、心理
命题还原为物理现象、物理命题，从而把" 思存" 、" 身心" 统一起来，进而把一切经验
科学还原为物理学。这就是维也纳学派主张的物理主义。
　　纽拉特和卡尔纳普的统一科学是以物理主义为基础的，或者不妨说就是物理主义。他
们认为，由于物理语言的普遍性和科学性，一切自然科学，如生物学、化学、神经生理学
、心理学等都可以借物理语言这一" 转换器" 还原为物理学。这就是说，所有科学是一个
统一的体系，其在根本上就是物理学。天地万物间只存在一种对象——物理事件，而形而上
学这个无意义的命题系统，与自然科学相对立，将被抛弃。于是，在经过他们的一番" 还
原" 、拒斥、抛弃之后，只剩下一种" 科学的世界观" ——逻辑实证主义。
　　综观所述，逻辑实证主义因以数理逻辑为哲学分析和论证的工具而得名。它们企图发
展罗素、维特根斯坦开创的分析哲学，为其注入更多的经验可证实性。然而，他们并未摆
脱早期分析哲学的巢臼。基本特征相同自不待说。罗素关于逻辑上的原子，是一种观念之
思想，在维也纳学派那里有所表现，如他们强调作为意义标准的可证实性，只是原则的可
证实性。维特根斯坦的意义论在维也纳学派那里也是时隐时现，因此，他们与早期分析哲
学在实质上是相通的，只是他们选择的角度、选取的材料、运用的工具不同而已。
　　(4)反逻辑分析形式的日常语言分析哲学的确立：维特根斯坦的后期哲学
　　维特根斯坦是哲学上的一位奇才，也是一位怪才。1918年，他完成了《逻辑哲学论》
之后，就认为一切哲学问题已在该书中得到解决，关于哲学无需再说什么了。于是，怀着
一颗孤傲的心，离开了剑桥大学，离开了他日后完全可以执其牛耳的哲学界，来到南奥地
利荒凉的山村，做起了山村小学教师。
　　山村里田园般的生活使他忘却哲学书斋里的烦恼。然而，他身上的灵感和哲学敏锐性
依然存在。在同小孩子的接触中，发现并领略到了孩童们语言的生动活鲜、妙趣横生之魅
力。他把这种日常语言看作原始语言，是人类先民们的语言的重演。这种语言澄彻、明晰
。而现代语言则处于遮蔽状态。这就是说，维特根斯坦洞见了其前期语言哲学的破绽。于
1929年带着一颗忐忑不安却又激动不已的心情重返剑桥，重建他后期的日常语言哲学。
　　①语言游戏说。维特根斯坦首先批判了指称论。指称论认为，一个词代表一个对象，词
的意义在于它指称的对象。维特根斯坦认为，指称是非确定的，是模糊的，指出" 一个词
语的意义就是它在语言中的用法".那么如何使用呢.据说，一天，维特根斯坦经过一个场地
，那里正在进行一场足球比赛。于是他产生了一个想法，即我们对语言的使用实际是用词
语进行游戏。" 语言游戏说" 就诞生。这一点与" 图象论" 的诞生是一样。
　　这就是维特根斯坦的" 奇" 和" 怪" ，是他哲学悟性高深的明证，他能随时随地，在
举手投足间提出一个伟大的哲学思想。真可渭" 一滴水能映出整个太阳的七色之光".语言
游戏即是说，我们使用语言时，就象在玩一种游戏。语词的意义就在游戏中显露。游戏虽
然充分体现了自由，但是，它却有许多规定性和规则。
　　维特根斯坦指出，语言游戏是人的现实的活动。它既包括人们说话时的行为、操作等
活动，又是人的全部活动中的一部分。活动是理解语言的必不可少的部分。他还指出，不
同的语言游戏中，语言的作用不同。正如一粒棋子，在不同的棋势中有不同走法，承担着
不同的角色，肩负着不同的意图。
　　因此，我们只有在无穷无尽的、具体的用法和上下文联系中确定语言的功能、作用及
意义。维特根斯坦认为，除此之外，语言游戏还必须有规则，这如同一个游戏一样，没有
规则，游戏就无法进行。因此，进行语言游戏，必须从原则上规定一些要遵守的规则，否
则词和句子的用法就没有了依循。但他提醒到，规则不是本质性的东西，它规范我们说话
要符合语法规则，但它不能规范我们说这个而不说那个，用这腔调而不用那种腔调。这就
象踢球，运动员是从左边起射还是从右边起射，是用脚踢入网还是用头顶入网，都是足球
规则规范不了的。
　　那么，是不是说只要游戏符合规则就可以随意发起.维特根斯但认为并非如此。他指出
，语言游戏的发起与否取决于生活形式，语言只有在人类生活的活动中才有意义，而且这
种生活中须是公共生活，而不是私人生活。因此，语言的使用，必须以我们共同参与一定
形式的生活为基础。
　　②家族相似。维持根斯坦晚期致力于重建语言哲学。那么，语言的本质是什么.他一反
自己前期哲学思想，断然否决语言有本质，并提出" 家族相似" 说加以论证。
　　维特根斯坦说：" 一个家族成员之间有着各种各样的相似之处：骨架、长相、眼珠颜
色、步法、秉性，诸如此类，这些相似同样是重叠交错的" (维特根斯坦：《哲学研究》，
第67节）。这意思说，在一个家庭中，儿子可能骨架像父亲，长相象母亲，步法像姐姐，
姐姐可能长相像父亲，骨架像母亲。
　　他们之间具有着这个那个或多或少的相似点，但决不会都在某一点是完全相同的。这
就是家族相似。维特根斯坦认为，语言形成一个家族，它们之间也是一种家族相似的关系
。语言游戏之间是交叉重叠的，我们无法用一种概括的方法指出家族之中的语言是什么，
提炼出它们的共同本质。因此，我们所能做的只是举例，而不能定义；我们也只能指给你
看这是语言游戏，那也是，但无法告诉你语言游戏是什么。维特根斯坦在这里提出的口号
就是：" 请不要想，而要看！" 维特根斯坦借家族相似把语言的特点(而不是本质）规定为
一时一地的暂时的属性。但这不是他的目的，其最终目的是要借否认语言的本质而彻底否
认传统哲学。传统哲学相信有" 共相" 、" 本质" 、" 一般" ，哲学的目的就是揭示它们
。而家族相似对于传统形而上学犹如釜底抽薪，使形而上学大厦因无" 根" 而倒塌崩溃。
因此，从这个意义上说，维特根斯坦急匆匆地从山村赶回剑桥，带回的不是日常语言和孩
童们活泼新鲜的儿语，而是威力无穷的炸药，它不仅推翻维特根斯坦自己前期的哲学建构
，而且破坏了整个哲学。
　　综观所述，维特根斯坦力图在返朴归真的意义下，寻求语言的灵活性、多变性、自然
性和无遮蔽性，否认纯粹的语言逻辑分析和抽象、呆板的所谓语言存在，从而推翻整个形
而上学系统，实现了哲学史上著名的" 语言转向".无怪乎他自称语言游戏说是场" 哥白尼
式的革命".
　　5.致力于方法与世界观统一的德国现象学
　　(1)现象学的缘起
　　现象学是现代世界哲学中一股强劲的" 运动".它分广义和狭义两类。
　　狭义现象学是指20世纪以胡塞尔为创始人的哲学流派，由胡塞尔及其早年追随者的哲
学理论所构成。广义现象学是指胡塞尔现象学产生以来，受其影响而产生的各种哲学理论
及20世纪西方人文学科中，所运用的现象学原则和方法的体系。我们这里以胡塞尔现象学
为主，兼顾广义现象学。
　　任何学说都是自己时代的产物，现象学的出现也不是偶然的，而是当时社会政治经济
思想状况的哲学反映。首先，19世纪末20世纪初物理学领域产生了深刻的革命，出现了现
代物理学，动摇了经典物理学的长期统治地位，这场革命在科学家和哲学家中引起强烈反
应，导致了一场" 物理学危机".胡塞尔亲临其境，力图建立一种学说以帮助科学家们澄清
和批判一系列基本概念和假定，从而使科学摆脱危机。其次，社会政治经济的危机必然带
来意识形态的危机。两次世界大战给世界带来的苦痛，希特勒法西斯对人类文明的摧残等
，都象阴影一样笼罩着人们，肇始于古希腊的欧洲文明陷入危机，理性沦丧。可是，人们
不可避免地思考人的生存的意义。最后，上述两种危机的结果必是哲学危机。各种客观唯
心主义日渐衰微，各种主观唯心主义纷纷登场。但胡塞尔认为它们无力给当时的危机以出
路。重重危机强烈驱使着胡塞尔去创立新的哲学理论，这种理论既反映现实危机，又能指
导现实走出危机，它就是胡塞尔的现象学。
　　现象学思潮从出现到发展壮大，由狭义走向广义，大致经历了三个时期：
　　①胡塞尔现象学时期(20世纪初至30年代中）。胡塞尔创立现象学后，很快在哥廷根大
学，慕尼黑大学形成了现象学学派。1913年到1930年，两派的一些主要代表人物，以胡塞
尔为首，组织出版了《哲学和现象学研究年鉴》。因观点分歧，海德格尔另创学说。海德
格尔学说被提出和纳粹上台，宣告此时期结束。
　　②存在论现象学时期(20年代末至50年代末）。此时期是指德、法两国的存在主义，本
书将有专章介绍。
　　③综合研究时期的现象法(40年代以后）。狭义现象学解体后，现象学曾一度被冷落，
但第二世界大战后，又成为各国哲学家关注的热点，变成了一种主要的国际性哲学思潮。
比利时、西德、美国、法国等分别建立胡塞尔研究中心，出现了如比利时的梵布雷达，西
德的兰德格里伯，芬克和比麦尔等著名的现象学者，苏联及东欧各国也不甘落后。捷克的
帕托茨卡，波兰的因加尔登的研究为国内外的哲学家所注目；在亚洲，日本于1968年成立
了现象学学会，1972年出版了《现象学研究》季刊。总之，从50年代始，现象学作为一股
潮流冲击着各国的哲人，其势头至今未减。
　　观现象学之发展可知，狭义现象学是一种统一的学说，而广义现象学却是一场" 浪推
浪" 的哲学运动，是现象学渗透于其中的哲学潮流，广义现象学的特征很难概括，而狭义
现象学实质上指胡塞尔现象学，其特征留作后面概括。
　　(2)现象学大师胡塞尔
　　胡塞尔(1859-1938)，出生于普罗斯涅兹城，犹太后裔，1881年在维也纳大学获数学博
士学位。1883年起追随德国哲学家，心理学家布伦坦诺钻研哲学，从此与哲学结下了不解
之缘，先后在哈雷、哥廷根、弗莱堡大学任教。主要哲学著作有：《逻辑研究》
(1900-1901)、《纯粹现象学和现象学哲学的观念》(1913）、《形式的和先验的逻辑》
(1929）、《笛卡尔沉思》(1931）、《欧洲科学的危机和先验现象学》(1954）、《第一哲
学》(1959）。
　　胡塞尔在其长达50年的哲学研究中，思想观点变动较大，他的哲学思想的基本特征很
难用简短的几句话概括出来，只能在我们对其各阶段的论述中去寻求。
　　胡塞尔的哲学思想历程可大致划分为三个阶段：心理主义阶段(1900年以前）；在批判
心理主义基础上形成的" 描述的心理学" 的现象学阶段(1901 -1912年）；先验主义的现象
学，又称现象学的方法阶段(1913年以后）。
　　①对心理主义的批判。19世纪末，随着实验心理学的发展，心理主义在哲学、逻辑学、
美学中风行一时，成为了一种独特的哲学思潮。它的基本观点是把逻辑当作一种思维艺术
，把逻辑规律看作是来自我们经验的最早和最熟悉的心理规律，认识论甚至整个哲学是心
理学的分支，真理就是相对于这些心理学规律而言的相对真理，没有绝对的真理。心理主
义的主要代表人物是穆勒、冯特、利普斯、马赫、阿芬那留斯等。胡塞尔曾接受了心理主
义，并见于其开课资格论文《关于数的概念——心理学的分析》和《算术哲学》一书中。后
来接受了著名新康德主义者那托普和数理逻辑的创始人弗雷格对心理主义的批判，并在《
逻辑研究》第一卷中主动批判心理主义，以建立自己的" 纯粹逻辑".胡塞尔认为心理主义
的主要错误是混淆了自然规律和逻辑规律。自然规律只涉及各种现实的事件，是通过归纳
而得到的现实事件之间的因果联系的规律。现实的事件存在于现实的时间和空间之中。随
时间地点而变化，因而自然规律是不精确的，是或然的；而逻辑规律是关于观念之间的联
系的规律，观念存在于时空间之外，不因时间地点的变化而变化，因而逻辑规律是精确的
，普遍有效的，具有必然的真理性，胡塞尔总结说：自然规律是经验的概括，逻辑规律是
先天的原理，或然性屈从于必然性。心理主义企图从关于心理过程的经验概括中推出先验
性的逻辑规律，是十分荒谬的。
　　前面说过，胡塞尔想借此建立自己的" 纯粹逻辑" ，但这里他只限于从自然规律和逻
辑规律的对比中批判心理主义，而对逻辑规律的本体论基础置而未论，他主张逻辑规律是"
客观的" ，" 自在的" ，可时常又对这种带有实在论的主张表现出怀疑的倾向。1913年后
，他对" 客观" 、" 自在" 作了先验主观唯心论的解释，对此，现象学派的大多数人表示
不理解。
　　②现象学的方法。现象学的方法是用来为解决现象学的问题服务的。在胡塞尔看来，现
象学的问题主要有两类：本体论的问题和形而上学的问题，即先天观念的整体系统所涉及
的问题和关于最终，最高问题和科学所涉及的问题。相应地，现象学的方法也有两种：本
质还原法和先验还原法。
　　" 括弧" 法或现象学的" 中止判断" 现象法方法的一个" 特色" ，就是主张不以任何
假设为前提，而达到必真的真理，为了保证做到这一点必然进行现象学的" 括弧" 或" 中
止判断" ，即进行现象的还原。
　　胡塞尔认为，无论是唯物主义的经验，还是唯心主义的经验都是靠不住的，例如我们
从不同的角度看立方体，只是看到其不同的外表和表现形式。
　　这种非反省的常识的观点，是自然主义的和经验主义的，它并不能告诉我们立方体的
本然真实性，犹如数学中的平面几何学的观点，缺乏透视性。胡塞尔宣称必须摆脱，中止
这种自然主义的方法，把给予的存在和外部世界及作为经验主体的人的存在圈进括弧，看
作不存在或存而不论，把间接知识也放在一旁，以便于专注自身的经验和对这些经验的体
验，这样才能从同一立场上把现象描述为现象，获取直接的知识。这就是现象后的" 括弧
法" 或" 中止判断" ，又称现象还原法。胡塞尔把这种态度称为" 审视态度".他指出，中
止判断的主要功能是：用于帮助寻找可靠的开端；用于防止转移论题；防止在反省问题的
过程中重新运用间接知识；防止循环论证。
　　本质还原法本质还原法又称本质直觉法。前面讲到，在胡塞尔看来逻辑规律是先天的
原理，不可能由推论而得到，相反，最基本的逻辑规律是一切推论的前提，是直接地被直
觉到的。胡塞尔主张，不仅个别的东西和象逻辑规律那样本质的东西，也可以被直觉到，
一切本质的东西部可以被直觉到。
　　胡塞尔规定了本质直觉法的基本原则，即" 面向事物本身".应注意，这里的事物不是
指物理的事物，而是" 直接的给予" 或" 纯粹现象".胡塞尔认为，为了保证" 面向事物本
身" ，就必须遵循一定的程序：先进行中止判断，在此基础上通过对个别东西的直观，使
共相清楚地呈现在我们的意识面前。
　　胡塞尔认为，为了摆脱预先的假说，使本质还原得以顺利进行，就应把有关认识的对
象存在的信念放在括弧里，束之高阁。这种信念包括存在的观点和历史的观念。所谓存在
的观点指人们通常认为现实事物独立于我们的意识的观点，这是一种自然实在论的态度；
所谓历史的观点是指历史上遗留下来的对世界历史的各式各样的看法，它常使我们持先入
之见。悬置前者，可使我们认识世界的普遍本质，即共相；悬置后者，可把一切已知的意
识外的东西(主体、客体、物质、精神）统统还原为现象，还原为依赖于意识，在意识中并
通过意识把握的主观现象。只有在对存在的观点和历史的观点加以悬置的基础上，才能在
对个别的东西的直观的基础上使共相清楚地呈现在我们的意识面前。他称此为本质还原的
正面步骤。
　　他指出，本质即共相。本质还原以殊相为出发点，其步骤是：我们把现实的或想象的
个别对象当作本质还原的例子，并通过自由想象的变更产生为把握共相所必须的多种多样
的例子，再把这些例子作一个整体来" 洞察" ，直接进入事物的本质或超验的领域，便可
把握多样性中保持不变的东西及意识活动的普遍的或不变的结构。胡塞尔说这样不变的结
构和规定性之总和就是这些例子的本质。本质还原也即完成了。
　　先验还原法　　　　通过本质还原发现了事物的本质，但本质的存在方式，认识的主
体和认识的对象的关系等问题，本质还原法未作说明。对于何为本质，胡塞尔在《观念》
中一反《逻辑研究》中的看法——本质是一种独立于认识的主体而存在的完善的观念——而主
张本质是先验的主体的一种意向活动的相关物。这样为了回答本质还原法无法回答的问题
，就必须用先验还原法。
　　胡塞尔指出，先验还原是指把那种有关世界是自在地、客观地存在的观点，还原为世
界是关于先验的主体而存在的观点，因为世界是由先验的主体构成的。胡塞尔认为，人们
通常持一种自然的心态，即认为包括人在内的世界是不依赖于我们的意识客观地、自在地
存在的，认识是物质的一种特殊机能，可以经验到。这种自然心态把我们关于世界的知识
看成一种既定的认识，而忽视了认识的可能性问题。胡塞尔坚持，我们应该先解决认识的
可能性问题，在此基础上才能谈认识，这是一种哲学的心态。
　　胡塞尔指出，认识的可能性问题包括三点：
　　①意识之外是否存在独立于意识的、自在的对象.
　　②意识如何能越出自己达到对象或认识与认识的对象如何能取得一致.
　　③认识的主体在认识对象的过程中起何作用.为了避免在认识可能性问题上出现自然的
心态，胡塞尔说必须进行彻底的中止判断，即不仅要把关于一切事物存在的信念悬置起来
，而且要把关于认识主体在世界中存在的信念悬置起来，把自然的心态还原为一种对认识
的可能性进行反省的、不作任何预先假定的、审慎的哲学的态度。
　　在经历彻底的中止判断之后，胡塞尔说最终剩下的是三项" 现象学剩余" ：" 自我"
、" 我思" ，" 我思对象" ，此三项构成他所谓必然的或纯粹的意识领域。这里的" 自我"
是指" 现象学的自我" ，即先验的自我，纯粹自我，我自身，而不是指作为有生命有机体
的人；" 我思" 是指胡塞尔的意向活动和意向活动的组成部份，相当于现象的直观或现象
学的描述。" 我思对象" 是指先验的自我通过我思的活动构成的对象。综合三项" 现象学
剩余" ，无非是说先验的自我，纯粹自我通过意向活动，或相当于笛卡尔的《沉思集》中
提到的怀疑、否定、理解、意愿、感觉等而达至先验自我。先验自我是还原的最终目标和
结果。这样，在胡塞尔看来，现象学还原的最终领域，即在还原程序的终端出现的意识的"
现象学剩余" ，是一个绝对的、必然的、纯粹的自我意识区域，在这个区域内排除了事实
性和偶然性因素，达到了把现象还原为在意识中通过意识把握的现象。
　　综观胡塞尔的现象学的还原法得知：现象学的还原离不开现象的中止判断，即括弧法
和悬置法。中止判断是现象学的还原的前提和基础。也是进行现象学还原的手段和必要步
骤。本质还原借助于部分的中止判断，先验还原借助于彻底的中止判断。
　　胡塞尔的整个还原过程可概括为：在一切自然主义者看来，世界上存在着现实事物，
而胡塞尔却对此进行中止判断或现象的还原，得到现象之后，对现象进行本质还原，得到
本质。与此同时，对现象进行先验还原，得到先验自我，本质和先验自我就是现象还原的
目标，也是世界的本质。
　　总之，胡塞尔对认识论问题研究的最终结果是否认在意识之外存在独立于意识的，作
为自在之物的对象，主张一切对象归根到底都是由意识活动构成的。这便是其先验唯心主
义的基本思想。
　　" 意向性" 理论　　胡塞尔认为，把存在圈在括弧里存而不论之后，所有反省的描述
和阐明的活动都是意向活动。意向活动与先验的还原具有同等意义。
　　何为" 意向性" .胡塞尔在现象学中将其规定为意识的根本特征。认为意识总是对某种
东西的意识，在意指的行为和意指的对象之间存在着一种普遍的相关、联系，但是" 意向
性" 概念不是胡塞尔首创，而是他从德国心理学家布伦诺坦那里承接来的。布伦但诺在心
理学中引入了" 意向的" 、" 意向的内部存在" 概念，主张心理学的对象不是感觉，判断
的意识内容，也不是直接经验，而是感觉，判断的意识活动，这种意识活动是一种特殊的
心理能动性，或叫意动。意动不能离开客体，它一定要指向一个客体，涉及一个客观内容
。
　　胡塞尔接受了上述观点并加以发挥，提出了自己的意向性学说，它包括四个方面的内
容。
　　第一，意向活动的主体。胡塞尔认为纯粹的自我是纯粹的思想活动，即意向的活动的
执行者。纯粹的自我发射出去多种多样的意识的活动，同时又将它们汇集起来。
　　第二，意向的活动。胡塞尔指出，意向活动的主体正在做什么，便构成意向的活动自
身。意向的活动是纯粹的意识生活中的实的环节，它包括非意向的素材(如颜色的、味道的
、兴趣的，以及运动的感受）和使这些被动素材" 激起" 并赋于它们以意义的那种活动本
身。纯粹的意识生活具有一种意向的活动与意向的活动的对象相对应的结构。
　　第三，意向活动的对象。胡塞尔说意向活动的对象来自于意向活动的综合，这种综合
既包括构成意向活动的对象的内容(对象是什么），又包括构成这种对象的性质，这种性质
可以决定对象的内容是作为被直观的内容，被想象的内容，还是被怀疑或肯定的内容。
　　第四；意向活动的目标。胡塞尔指出寻求自明性就是意向活动的目标。
　　具体地讲，意向活动就是使意识的对象成为自我给予的对象，即使意识的对象成为自
明的对象。
　　从时胡塞尔意向性理论的简介中可以看出，先验还原法是通过意向活动完成的。意向
性是胡塞尔的" 现象" 的一个显著特征，意向活动是现象学方法中重要的一环。
　　现象学的方法是一种认识方法，同时也是一种认识论和世界观，它体现了胡塞尔先验
唯心主义的基本思想。
　　③生活世界和目的论的历史解释方法。胡塞尔晚年以目的论的历史解释方法，研究生活
世界，以期开辟通向生活世界之前的、更深一层的、纯粹意识的道路。胡塞尔之所以这样
，是出于下述原因。胡塞尔早期以现象的中止判断为前提和手段，中经本质还原和先验还
原，得到了作为世界本源的先验自我，先验的意识活动及先验的意识活动的对象。他后来
发现这种过渡太快，似乎是跳跃式的，人们虽可达到先验自我，却不容易真正理解，物理
主义的客观主义为何必然要被先验的主观主义所代替，而对生活世界进行目的论的历史解
释能使人们做到这一点。其二，胡塞尔晚年划分了四种本质：与描述自然科学的领域有关
的相形本质；与精确科学领域有关的本相的精确本质；与意识领域有关的本相的描述本质
；包括人的本质，生活世界的本质，哲学的本质等等在内的历史的本质。这种本质通过历
史的发展而呈现，它必须通过目的论的历史解释。一言以蔽之，胡塞尔晚年研究生活世界
的目的，在于以目的论的历史解释方法补充早年的现象学的方法，即本质还原法和先验还
原法。
　　目的论的历史解释方法　　　　胡塞尔目的论的历史解释方法是一种释义学，这种解
释方法之所以冠之以" 目的论" 的，是因为胡塞尔认为历史有一个总的目的，该目的融于
生活世界之中，但它不会主动呈现出来，必须通过解释而使它明确起来。而历史的核心是
哲学史。胡塞尔把这种解释分为三个组成部分：解释者，被解释的作者，被解释的作品。
　　在胡塞尔看来，目的论的历史解释是为了使历史的目的凸现出来。因而，作为解释者
的人，不是随随便便的人，只能是能够负担起全人类责任，受过伟大的哲学传统熏陶、坚
信普遍知识的可能性、愿为真理而献身的人。又因为，历史的精髓是哲学史，所以，解释
者必须批判地回顾整个哲学史，这就要涉及到一些作者和作品。对这些将涉及到的被解释
者和被解释作者，胡塞尔提出了如下问题：被解释的作者所面临的形势及如何面临，他的
原初的动机，作品在他本人那里的原意及历史意义，作者以后是否发生意义的转移和掩盖
。胡塞尔认为在这一系列问题的回答中，既可以使历史的目的明确起来，又可以弥补现象
学的方法在解释物理主义的客观主义方面的欠缺。
　　胡塞尔还强调指出，目的论的解释的对象，虽然不局限于个别的哲学和哲学作品，而
是整个哲学史，但又必须精选出有代表性的例子。精选的标准是被选例子是否具有时代性
，是否体现哲学的根本理论。
　　生活世界　　　　胡塞尔在对生活世界进行解释之前，将世界划分为三十世界，即科
学和哲学的理念世界，实践活动的生活世界，纯粹自我和纯粹意识的世界。三者之中，将
前者进行还原可成为后者，即科学和哲学的观念世界可还原为实践活动的生活世界，实践
活动的生活世界可还原为纯粹自我和纯粹意识的世界。这样，经历了双重还原之后，在胡
塞尔眼里只剩下一个世界：纯粹自我和纯粹意识的世界。如前所述，胡塞尔主张纯粹自我
和纯粹意识是超越生活世界而存在的一个" 极" ，它本身不是世界，而世界是由先验自我
通过意向的活动构成的，因此，从胡塞尔先验唯心主义角度来看，剩下的唯一世界就是实
践活动的生活世界。
　　胡塞尔按照目的论的历史解释方法应对被解释的作者和作品提出问题的要求，着重分
析了近代科学和近代哲学是如何从生活世界产生出来的。
　　胡塞尔指出，文艺复兴时代，自然科学和某些实践的技艺有了长足的进步，人们的思
想得到解放，且具有大胆设想和归纳的精神，这些主客观条件便是近代科学家和哲学家面
临的形势。在这种形势下，他们的原初动机是对空间中的一切形状进行理念化，建立一个
彻底的普遍的形式化的数学，然后对物理世界进行数学化，以便对整个世界进行理念化。
然而，在胡塞尔看来，他们的这种原初动机在科学发展历程中发生了意义转移和掩盖，自
伽俐略始，自然科学家以数学化了的物理的世界偷偷摸摸地取代我们的日常的生活世界，
自然科学创造出来的本来是用来" 改进原初在生活世界的实际地被经验到的和可被经验到
的领域中唯一可能的粗略的预言的目的而被设计出来的" 理念化的衣服却掩盖了自然科学
的本来的意义。胡塞尔接着指出，客观的、自在的真理的本来意义不能在物理主义的客观
主义中寻找，而只能在先验的主观主义中得出规定。按照先验的主观主义，自在的真理由
主体构成，客观性在于主体间性，客观性的意义由主体性决定，因此，胡塞尔说，在哪里
建立主体间性，哪里就有客观性。在经历了上述一番目的论的历史解释之后，胡塞尔指出
了近代自然科学的历史意义。胡塞尔说，自然科学造福于人类，改善人类生活，可同时产
生了副作用，即产生了一股物理主义的客观主义思潮，它割裂主体和客体，无法解释为何
在世界被认为是一个统一的数学系统时，会出现数学、逻辑真理(先天的真理）和自然科学
的真理(经验的真理）的差别。指出，在对物理主义的客观主义的批判中，近代哲学史上产
生了一股与之相对立的思潮；先验的主观主义。笛卡尔通过普遍怀疑建立" 我思故我在"
的命题，贝克莱和休谟从经验主义出发将笛卡尔的观点加以发展。
　　贝克莱认为物是感觉的复合，感觉之外有无事物存在不可而知，休谟沿此方向走到了
尽头。康德提出了先验哲学以补充贝克莱、休谟经验主义之不是，指出了主体的先验范畴
在认识中的作用。胡塞尔认为，凡此种种主观主义固然冲击着物理主义的客观主义，但又
存在着缺陷。他说，他们正确地指出客观事物是由主观的意识活动构成，却把这种意识的
活动归结为心理活动，这必将导致心理主义。为了摆脱这种困惑，胡塞尔把进行这种构成
的自我和意识活动规定为先验的自我和先验的意识。胡塞尔以先验的主观主义，或先验的
现象学代替物理主义的客观主义对生活世界的目的论的历史解释，无非是把生活世界也纳
入他的先验的现象学的研究范围。这样，先验的现象学不仅渗透于纯哲学的领域，也渗透
到了生活的领域，渗透于一切领域。
　　胡塞尔的现象学非常艰深、复杂，这不仅因为他的文字的艰涩，论述的抽象，而且还
由于他不断地否定自己，自称是一个永远的哲学的" 探索者" 和" 初学者".现象学对以后
来的各种科学的影响的深度和广度是空前的。
　　因此，对于胡塞尔的现象学，我们不需要加以什么评论，他的哲学的特点、特征从现
象学的艰深，复杂中即可窥见。
　　(3)现象学的辐射圈，广义现象学简介
　　如前所述，现象学的出现引起一个" 浪推浪" 的哲学运动。这场运动可以说是以胡塞
尔的现象学为核心，向外辐射而形成的，有的继承了胡塞尔现象学的部分观点，形成了自
己的理论，但更多的是借用胡塞尔的现象学方法，以建立自己的理论，分析、解决该理论
所面对的各种理论和现实问题。
　　存在主义，无论是德国的，还是法国的，都是在继承现象学观点基础上形成并衍生的
，如法国的萨特、梅洛.庞蒂。而存在主义的先驱之一，德国的海德格尔，同时就是一个现
象学者，他曾是胡塞尔的学生。人们习惯于称他们为存在主义者，因此，他们的观点将作
为存在主义思潮而被介绍。
　　伽达默尔的解释学，受到过胡塞尔目的论的历史解释方法的影响。如果从解释学的产
生角度看，伽达默尔的解释学，就是在海德格尔为其提供的本体论和方法论的基础上建立
，在许多方面他的学说是对海德格尔的思想的直接阐发。因而可以说，海德格尔的学说使
解释学的研究方向发生了根本的变化，而海德格尔首先是存在论现象学创始者。不仅如此
，解释学还作为一种分析方法，被各种学科广泛地采用。在这一点上可同现象学媲美。现
象学作为一种分析方法，较为广泛地应用于历史学、社会学、语言学、宗教学、精神病理
学、文学理论等人文科学各领域。因此，不论现象学这种理论是否存在这样或那样的不完
善，是否存在这样或那样的不可解决的困惑，但作为一种方法已被各类学科所接受。这或
许就是胡塞尔现象学的魅力所在。
　　6.现代西方非理性主义哲学与现象学运动的汇合：德国存在主义
　　(1)存在主义的产生及特征
　　存在主义是19世纪中期以来出现的现代西方非理性主义哲学思潮和胡塞尔开创的现象
学运动的一种汇合。它于20世纪20年代正式形成于德国，40年代盛行于法国，以后又流传
到其他国家，是人本主义思潮中最大的一个流派。
　　存在主义于两次世界大战期间形成和流传于德国和法国并不是偶然，有其社会历史原
因和理论背景。德国是第一次世界大战的战败国，法国在第二次世界大战期间受到德国法
西斯的侵占和践踏。两次大战，给这两个国家带来了物质和精神上的双重危机，西方资产
阶级自文艺复兴以来一直宣扬和信奉的理性、自由、平等、人之尊严和权利在战争的" 铁
蹄" 下消失殆尽，代之而起的是人性丧失、自由被剥夺、尊严遭破坏、生存受威胁。焦虑
、恐惧、迷惘、困惑、烦闷似一团浓厚的乌云笼罩在人们的头上。战后，两国的物质生产
有所发展，但物质财富大量涌现，并未给人们带来享受，却使人反而受物的支配，成为了
物的奴隶。人的本质是什么，人生存的意义是什么，人的命运和前途又是什么等困扰着人
们，人们百思不得其解。正是在这种状态下，存在主义出现了。
　　从思想渊源上看，存在主义继承了胡塞尔的现象学(第五章已作论述）
　　及丹麦哲学家克尔凯郭尔的生存哲学和法国哲学家柏格森的生命哲学的部分观点。克
尔凯郭尔认为，哲学要研究" 人的存在" ，回答" 人如何去生活。" 主张人的一生经历享
受的、伦理的、宗教的三个阶段。只有到宗教阶段，人才能摆脱孤独、消除畏惧。柏格森
认为，哲学研究" 生命" ，生命的基本特征是" 绵延" 和" 生命冲动" ，主张认识生命只
有凭借直觉，在直觉中认识和被认识者融为一起。存在主义正是以克尔凯郭尔的观点为雏
形，以胡塞尔、柏格森的观点为思想材料而建立的。
　　第二次世界大战以前，德国是存在主义的中心，其代表人物是海德格尔和雅斯贝尔斯
。战后至60年代，法国取代德国成为存在主义的中心，代表人物是萨特、加缪、梅洛- 庞
蒂。除德法两国外，巴雷特、怀尔德和蒂利希等人于50年代把存在主义传入美国，并象在
欧洲一样，超出哲学领域，影响波及美国文学、艺术、社会学、教育、宗教等领域和方面
。日本哲学家西田几多郎、三木清、田边元等人于20年代把存在主义引入日本，并于50年
代广泛流传开来。
　　在不同的存在主义者那里，存在主义有不同的表现和特征，并且有有神论存在主义和
无神论存在主义之分，但它们仍有共同之处。首先，存在主义的" 存在" 有特定的含义，
它既不是指具体的物质存在，也不指唯心主义所讲的" 存在"(主观的存在和" 绝对观念")
，而是特指人的" 自我" 存在，即先于主客体分立的个人的纯粹意识活动或意识的意向性
、指向性。所有存在主义者都以此为他们哲学的出发点和基础。他们认为哲学唯有研究"
人的存在" 及人存在的烦恼、死亡等情态，才可揭示出人生的意义和价值。第二，他们认
为，对" 人的存在"的认识不能通过传统哲学的认识论，尤其是理性主义哲学，而只能揭示
、照明。第三，他们认为主观的纯粹意识是最可靠的存在，而外在世界却是偶然的、没有
确定性的、无意识的、与人相疏远和相对立的世界。这就是说，支配世界的不是理性，世
界亦无规律可循，纯粹的意识才是支配世界的至高无上的力量。第四，他们认为，他人、
社会、自然及关于自然和社会的科学理论是对人的存在和自由的束缚，人只有摆脱与所有
这一切的联系而成为孤独的人，才是真正存在的人。他们否认社会、自然、他人存在，否
认关于自然、社会的各种科学理论。第五，由于他们上述的观点，他们在历史观上必然是
唯心主义的。
　　(2)基本本体论的海德格尔
　　第五章已述，现象学有广、狭义之分，狭义现象学是指胡塞尔现象学，广义现象学是
指存在论现象学，即以海德格尔为鼻祖的存在主义。
　　海德格尔(1889-1976)出生于德国梅斯基尔希。1909年进入弗莱堡大学，主攻神学，兼
修哲学。1914年获弗莱堡大学哲学博士学位。1916年随弗莱堡大学哲学系教授胡塞尔研究
哲学，深受胡塞尔的影响。1928年胡塞尔退休后，海德格尔接替了他的教授位置。其主要
哲学著作有：《存在与时间》(1927）、《什么是形而上学》(1929）、《论真理的本质》
(1943）、《论人道主义》(1947）、《林中路》(1949）、《形而上学概念》(1953）、《
诗、语言、思》(1971）等。
　　海德格尔师从胡塞尔研究现象学，同意胡塞尔关于现象是一门描述科学之观点，但当
胡塞尔进一步发展现象学的方法论理论，从而靠近新康德主义的先验唯心主义的时候，海
德格尔提出了疑义，并离开了胡塞尔，创立了一种关于" 人是唯一真正的本体" 的" 基本
本体论" 或" 有根的本体论" ，从而改变了现象学的研究方向，结束了胡塞尔现象学时期
，开创了存在论现象学，即存在主义。
　　①基本本体论的建立。海德格尔自称是一位本体论哲学家，并且他最终的目的也是要用
现象学的方法建立一种新的本体论，即基本本体论。他指出，要做到这一点，必须摧毁以
往本体论。他认为以往的哲学家，从柏拉图、亚里士多德到黑格尔，他们都犯了一个根本
性的错误，即他们总是从" 世界" 方面而不是从"存在" 方面探讨哲学问题，即使他们讲到
" 存在" ，也是把存在当作现成已有的、具有规定性的东西，当作某种存在者。他们只追
问在是什么，而不追问在者怎样在、为何在，即不研究在本身。而本体论" 总是只在在者
的在中思在者。然而只要在的真理没有被思，一切本体论就都仍旧没有根基。" (海德格尔
：《论人道主义》，载《存在主义哲学》，第127 页）为此，他提出了两个重要概念并作
了区分。
　　" 在" 又称为" 存在".海德格尔一方面把它看作一切物的基础，表示事物存在的可能
性，另一方面指事物的显现、在场，而不是具体的、现成的存在物；在者又称为存在者、
存在物，指现成已有的存在物。在海德格尔看来，" 在" 的问题比" 在者" 的问题更为根
本，在本体论研究中具有优先地位。这种优先地位表现为：第一，在存在状态上是优先的
。海德格尔指出，" 在" 是确定在者作为在者的那个东西。这就是说，" 在" 是任何一个
在者，在其有任何内容的时候，都必然已经具有的性质，或者说，一切在者首先必须在，
才能成为现实的、确定的在者。没有在，就没有在者。第二，在本体论上是优先的。海德
格尔说："'亲在' 是根据在它自己身上的它的存在规定性而是' 本体论的'". (洪谦主编《
西方现代资产阶级哲学论著选辑》，第363 页）这就是说，只有" 我" 是这种在者，即在
究竟成为什么样子还不明确时，它的" 在" 已经明确了。因此，" 我" 就是" 在" ，" 在"
就是" 我". "我" 应该从本体论上首先加以探讨。第三，" 作为一切本体论的可能性之'
在者状态' 的本体论的条件" (洪谦主编《西方现代资产阶级哲学论著选辑》，第363 页）
是优先的。在海德格尔看来，一切在者，即整个世界得以存在，并可能成为什么样子，皆
因为有" 我" 的" 在" 作基础。
　　由此，海德格尔认为，以往本体论研究" 存在" ，而忽视了" 我的在" 这个" 根".所
以，它们是" 无根的本体论" ，而他自己的本体论是" 有根的本体论".海德格尔指出，以
往哲学家的本体论之所以失去根基，主要由于他们研究方法不对。他们采用过多种方法，
这些方法有一个共同的特点和缺陷，即把在和在者混为一谈。在哲学史上，笛卡尔提出"
我思故我在" 命题，试图为哲学找一个坚实的根基，但他没有说明" 我在" 的在的意义，
并且当他把客观现实当作对象来思考时，他又陷入了主客体分裂的二元论。鉴于此，海德
格尔认为，建立有根本体论的方法只能是胡塞尔的现象学方法。
　　海德格尔认为，现象是指人的先验意识现象，在这种现象背后并不隐藏着与现象不同
的本质，现象本身就是" 本质" ；但这种" 本质" 又是处于无遮蔽状态，它本身就是现象
。现象和本质是同一的，都是意义的结构。为此，为了达到现象学意义下的现象，就必须
抛弃传统认识论的方法，采用现象学方法。传统认识论认为，认识就是主体对客体的反映
，真理乃是主客体的统一，其认识方法和过程是由现象到本质，由具体到抽象，从感性上
升到理性。
　　而现象学方法是一种直接显示、澄明在的意义和结构的方法，其目标不是解决主客体
关系，而是展现、澄明人的在本身，它所获得的真理就是人自己的在的真理，是在的" 无
遮蔽状态".这样，经海德格尔与修订过的现象学方法不再是一种认识论的方法，而是本体
论化了的方法，同其基本本体论融为一体了。正因为此，他的基本本体论又称现象学本体
论。
　　②此在的基本状态烦、畏、死。海德格尔认为人的存在须臾也离不开烦闷、畏惧和死亡
，因为人只有处于烦闷、畏惧和死亡的状态时，才能真正体会到自己的存在。
　　烦闷　　　　海德格尔认为，作为此在的人的存在是处于不断活动的过程中的存在。
人生在世不但要与世界打交道，而且也要不断与他人发生各种关系。
　　可是，在这种交往和关系中，人仍感孤独，产生烦闷。因为" 只要此在是'在世的在'
，它就彻头彻尾地被烦所支配，' 在世' 打上了烦的印章，这烦与此在是一而二二而一的
。" (海德格尔：《存在与时间》，第243 页）
　　所谓烦闷，是个人为使自己同别人区别开来，突出自己而表现出来的一种内心状态。
它分为烦心和麻烦。烦心是指人(或此在）与他物发生关系的存在状态。海德格尔强调，物
为人所奴役，因而处于烦闷中的此在，是与其使用的用具发生关系，而不是直接与物发生
关系。他举例说，一把锤子之所以成为锤子，就在它被人用来锤击，离开了锤击这个活动
，锤子就不成为锤子了。这种使用活动既揭示了此在本身的在，也揭示了用具的在。推而
广之，通过用具的使用，便可揭示他物以致世界的存在。世界只是此在的人使用用具时积
累起来的经验，而真正的物、真正的世界是此在不可理解的。烦心即由此而生。麻烦是指
人(或此在）与他人发生关系的存在状态。这是烦恼心的引申。海德格尔认为，此在不仅与
用具发生关系，而且还同与此相联系的人，如锤子的制造者、出卖者等发生关系，这就是
说，此在的在与他人一道在世，即共同存在、共同在世，或者说，在世的世界不是孤立的
个人的世界，而是与他人共同的世界。在这种共在中，此在就会不可避免地把自己的本真
的" 存在" 消溶在他人的存在方式下，即沉沦于世界，使自己成为一个" 普通人" ，从而
成为非本真的" 存在".所以，人越是消溶于共在，越具社会性，就越是失去自己，越是感
到麻烦。而这一切又是不得不为之的。
　　畏惧　　　　海德格尔指出，既然人在现实的日常生活中，无论是同用具打交道，还
是同人打交道，均无法达到本真的在，反而失去本真之我。那么，为达到此在的本真的在
，必须另觅他途。这" 他途" 即是畏惧。此在只有在畏惧的状态中，才能领会此在自身。
　　在海德格尔看来，畏惧是指孤独的个人被抛入虚无的世界中，并被社会所遗弃而产生
的一种" 茫然失措" 的情绪。它分为恐惧和畏。恐惧指向某种确定的在者，即指周围的具
体对象对人造成威胁，使人感到害怕。" 所以惧怕与怯懦的人是被他现身于其中的东西执
着住的。这种人在努力回避此确定的东西时，对其他东西也变得惶惶不安，也就是说，整
个变得' 昏头没脑' 的了。" 例如，在麻烦和烦心中，人害怕他人伤害或背叛自己，害怕
失去某物或得不到某物。人只要在共在之中，就无法逃避诸如此类的害怕，于是" 变得昏
头没脑" 的了。畏，作为此在的基本状态是先天固有的，是一种无形的、不可名状的力量
对个人造成的威胁。它与恐惧具有原则的区别。恐惧展开此在在日常生活中的当下状态，
因而知道何物可怕，如何可怕，而" 畏之所畏说明的是：进行威胁者什么也不是。畏'不知
' 其所畏者是什么。" (海德格尔：《存在与时间》，第231 页）那么，这种无名的力量究
竟力何，来自何处.海德格尔指出，" 畏所畏者就是在世的在本身" (海德格尔：《存在与
时间》，第232 页）在" 畏" 中，人摆脱了麻烦和烦心，摆脱了沉沦于世的状态，作为在
的可能性存在而不是确定的在者存在，回到此在在世的在本身之中。因而" 畏" 为此在提
供了一种回到自己的本真的在的可能性。然而，此时，此在又陷入茫然失措的状态，即"
不在家状态".人们企图逃避这种状态，只好放弃可能性的本真的在，而倾向于沉沦，使自
己受" 常人" 支配，以从中寻得" 家".因此，在海德格尔看来，畏是沉沦和异化的根源，
畏永远逼迫着此在，人永远也摆脱不了诚惶诚恐的命运。
　　死亡　　海德格尔指出，尽管人甘愿放弃本真的在而沉沦于烦闷之中，以寻得" 家"
，可无法逃避生之极限——死。也只有在死亡中，人才能真正领悟到威胁，领悟到此在的在
。实际上，所谓畏就是畏死。
　　死亡是指此在的终结，是人最根本的可能性。在海德格尔看来，这种" 可能性" 含有
如下几重含义。死亡是此在的未来可能性。死并不是现成的、已经实现的东西，而是行将
到来的、作为可能性的死。死亡是此在的最关乎自己的可能性，任何人的死只是他自己存
在的极限，是他自己的死，谁也无法代替和挽救。死亡还是此在的无关涉的可能性，这是"
关乎自己的可能性" 的引申。既然死只关乎自己，就与他人、世界毫无关联。死亡也是此
在的不可确定的可能性，任何人都无法逃避死亡，但死亡何时到来是不确定的，它随时随
地都可能到来。总之，人只有面临死，" 先行到死亡中去" ，才能最深刻地领会到自己的
存在，领会到此在的在的具体结构，相反也会领会到死亡对自己的威胁。因为，此在一旦
领会了死亡，面临着死亡，就会把烦闷弃之于荒野，专注于唯一剩余物——自己的具有独特
个性的生命，即此在的本真的在。为此，海德格尔指出哲学就是" 习死之学" ，主张人们"
为死而在".为了避免自己的" 习死之学" 陷入消极、悲观主义状态，海德格尔指出，在死
亡来临之前，此在抛弃了原来为之而烦闷的一切后，毫无牵挂，可以自由地开展自己的最
关乎自己的能在，自我设计，以便有选择地实现此在的在的各种可能性。海德格尔希望以
此为自己的哲学带来一息生机。
　　总之，海德格尔认为，此在(或人）所处的世界是虚幻的、神秘的和不可理解的，人的
一生充满着各种烦闷和畏，只有一死了之，别无选择。
　　③此在的时间性。海德格尔认为，此在的在是一种在起来的动态的过程，其中包含先行
于自身的在、在世的在、依附于世界内的在者的在等三个环节，这三个环节分别代表将来
、过去和现在三种时态。海德格尔说，这种与此在相关的时间就是此在的时间性。
　　海德格尔指出，此在的时间性不同于通常所说的" 一般时间".传统时间观认为，时间
分为过去、现在和将来，而过去是过去了的现在，将来是还未到来的现在。海德格尔说，
他们的时间观以" 现在" 为核心，过去、现在、将来三点一线，形成一条均匀的、不可逆
的时间之流。这种时间观的总公式实质为" 现在→现在→现在".而此在的时间性即" 实际的
时间" ，与此在共存亡。它不承认有先后顺序，未来并不比过去迟，过去也并不比现在早
。
　　过去是我们早已在其中的所在，是孕育万有的胚胎。因而过去不可能有" 遗忘" ，只
有" 回复" ，它总是在场。走向未来就是走向过去，过去、现在、未来三者相通。但在三
者中，将来更为根本。在海德格尔看来，此在不是一般的在者，它的根本特性就在于它是
一种先于自身的存在，是作为可能性、将来而存在。因而" 曾在出自将来，如此这般；曾
在的(更好的说法是曾在着的）将来从自身中放出现在。" (海德格尔：《存在与时间》，
第374 页）
　　这就是说，未来先于过去而存在。
　　海德格尔的哲学思想非常丰富，除上面论述的几个方面外，他还论述了" 人的本真存
在与非本能存在" 、" 真理和语言" 等。如同他政治上在纳粹执政期间，出任弗莱堡大学
校长，公开宣称为纳粹效劳而影响深远一样，他的存在主义思想也广为流传，形成了一种
国际思潮。对他的研究要客观、辩证。把其政治的污点看作一次性事件，而把其思想看作
普遍性的财富。
　　(3)生存哲学者雅斯贝尔斯
　　德国存在主义的兴起和流传，还与另一位哲学家分不开，这就是创立生存哲学的雅斯
贝尔斯。他与海德格尔同是德国存在主义的主要代表人物，也是整个存在主义流派的先驱
。
　　雅斯贝尔斯(1883-1969)出生于德国奥登堡。1909年获海德堡大学医学博士学位。1913
年到文德尔班领导的海德堡大学哲学系讲授心理学。1919年在胡塞尔影响下，发表《世界
观的心理学》一文，探讨人生，宣扬存在主义，走上哲学研究的道路。后迁瑞士。其主要
哲学著作有：《哲学》(1932）、《理性与生存》(1935）、《存在主义》(1938）、《论真
理》(1948）、《历史的根源和目标》(1949）等。
　　雅斯贝尔斯把哲学变成一种人对上帝信仰的内心体验，主张人通过" 超越"而达到与上
帝合二为一的境界。是一位有神论的存在主义者。
　　①通过内心追寻存在的" 存在哲学".雅斯贝尔斯曾对哲学作了简短的界定。他认为，哲
学以人的个性、命运、经验等为形成基础，引导人们领悟自己的存在。" 无论什么地方，
只要思想使人们领悟他们的存在，就有哲学。" (雅斯贝尔斯：《哲学与世界》，第3 页）
哲学思想是出于自由创造。他称这种哲学为" 生存哲学" ，其任务或使命是通过人的存在
，发现作为本原的实在，即存在本身。
　　什么是真实的存在.雅斯贝尔斯认为，以往哲学家作出过多种回答，但他们均从主客体
二元分立观点出发，把存在当作对象，没有找到真正的答案。
　　他的回答是：存在的既不单单是主体，也不单单是对象，而是居于主客体之上的东西
，即大全。存在即大全，揭示存在，就是揭示大全。
　　那么，如何理解大全.雅斯贝尔斯认为，一般地说，大全有两种主要形式：" 围绕着我
们的存在本身" 和" 我们所是的存在".作为存在本身的大全又表现为世界和超越存在两种
形态。世界不是我们本身，但我们包容于世界之中；世界也不是对象，而是观念。人所知
的存在只是世界中的一部分，而非整个世界。超越存在不是世界，它借助于世界中的存在
说话。然而，当世界建立在自身的基础上，无法指出超出自身以外的东西时，超越存在就
无从谈起。作为我们自己所是的大全又表现为此、一般意识、精神、生存四种形态。雅斯
贝尔斯的此在不同于海德格尔的此在，是指生活于一定环境中的特殊的人的存在，为多门
具体科学所研究。一般意识，即意识本身，是能够反思的人的存在。每种存在的事物都通
过它而成为人的对象。精神与观念相联，人通过观念可使他们面对的外界世界与自己的心
灵统一起来，是较意识本身更为深层次的人的存在。雅斯贝尔斯指出，上述三种方式是人
作为世界中的对象的方式，它们同世界、超越存在两种形态一致，都属各门具体科学的范
围，尚不能揭示人的真正存在。而生存作为" 我所是的一切以及可能变得对我真有意义的
世界上的一切都绕着旋转的轴心" (雅斯贝尔斯：《哲学的远见》，第21页），能够揭示人
的真正存在及整个世界的存在。它是大全的核心。揭示大全，就是揭示生存。
　　雅斯贝尔斯认为，大全并不是对象，无法以日常的认识论方法把握。达到生存也是如
此。我们只有依靠神秘的内心体验。具体地说，就是依靠生存照明。生存照明不是一种方
法，不是认识生存，它是一种学说，是寻求生存。
　　生存照明离不开一定的范畴，即生存概念。在雅斯贝尔斯看来，生存概念同超越存在
概念密切相联。超越有三层含义：超越对象世界趋向存在本身；超越存在趋向独属于我自
己的生存，在超越存在中完成对生存的深刻体验；超出我自己的生存的界限以外的存在，
因为生存并不是关于存在的一切，不是存在本身。超越存在给予世界以统一性，给予人以
生存和自由。这就是说，雅斯贝尔斯把对生存的把握归结于绝对的超越存在。而所谓超越
存在实际上就是上帝。
　　由上可见，雅斯贝尔斯的" 生存哲学" 实际是关于" 超越存在" 、关于上帝的哲学。
　　②作为人的本质特征的" 自由".在雅斯贝尔斯看来，超越概念与自由相联。每个具体的
人都是有限的、相对的，而作为生存，人又趋向无限、绝对。这种由相对趋向绝对、由有
限趋向无限的活动，既是人的真正存在，又是人的自由。他把自由区分为外在自由和内在
自由。外在自由受外在因素制约，不是真正的自由。内在自由是与人的生存、人的本性相
一致，是真正的自由。内在自由构成人的本质特征。他认为，自由是个人自主地作出选择
、采取行动的结果，具有独立自主性。它企盼自我与自我的交往，企盼人要得到信任，反
对任何隔绝、独断和不信任。因为，这一切都会淹没个性，从而淹没自由。然而，雅斯贝
尔斯又指出，自由的独立自主性不等于主观性。他认为自由也必须超越个人的界限，趋向
超越存在和上帝中实现。这样，自由又具有了" 超验" 性质，即具有了" 客观" 的属性。
　　③新人道主义。雅斯贝尔斯主张超越存在，寻求自由，其目的是为了论述人，建立他的
" 新人道主义".如前所述，在雅斯贝尔斯看来，每一个具体的人都是相对的、有限的。各
门科学，如心理学、生物学、社会学等都研究具体的人，以获得关于人的知识。但这种知
识只是关于人的具体的知识，不能包括人的存在的整体。唯有关于生存的" 超越存在" 式
的照明，才是关于人的存在的整体知识，即对人的知识" 不能从我们所认知到的东西上去
寻找，而应该穿过他身上一切可认知的东西，单单从他的起源上予以非对象性地体验。"
(雅斯贝尔斯：《新人道主义的条件和可能》，载《存在主义哲学》，第230 页）因此，在
雅斯贝尔斯眼中，" 人" 不是我们通常意义上讲的" 人" ，而是作为" 生存" 的人，是上
帝造的人。雅斯贝尔斯还论述了人与人的交往，人在社会、集体中的地位等，以区别于克
尔凯郭尔的" 孤独个人".但这一切均无法抵消他所讲的" 人" 的" 先验性".鉴于西方社会
科学技术的发展所带来的" 平均化、机械化、大众化" 使人丧失其存在的独立性，也鉴于
他对人的理解，雅斯贝尔斯提出，西方传统人道主义已陷入崩溃，应建立新人道主义。他
为新人道主义提出了几点要求：第一，" 要突破技术世界的框子".科学技术既给人带来大
幸，又给人带来不幸。要避免其不幸，利用其大幸，使个人重新发挥其独特的个性和自由
。
　　第二，要摆脱现代社会的各种政治机器、极权和暴力。西方社会庞大的官僚机构威胁
着人的生存。要公开拥护精神自由，并为建立保障精神自由的政治制度而斗争，以摆脱当
前的现实状态。
　　雅斯贝尔斯志在" 超越存在" ，面向上帝，不得不走向信仰主义和非理性主义。这是
其哲学的根本结论。
　　自雅斯贝尔斯之后，存在主义的重心逐渐移向了法国。
　　7.弗洛伊德主义(后期）及其在奥美的修正理论
　　(1)弗洛伊德早期的两大发现：" 无意识" 和" 性本能"
　　弗洛伊德主义因其创始人而得名。而严格地讲，弗洛伊德主义是指弗洛伊德的后期思
想，即指他早期的两大发现——" 无意识" 和" 性本能" 在社会历史、文化领域的运用。因
此，论述后期弗洛伊德主义必需先介绍其早期的两大发现。
　　弗洛伊德(1856-1939)。出生于奥地利弗莱堡一个犹太籍的商人家庭。
　　1876年起在著名生理学家E .布鲁克的生理研究所研究低等动物的神经结构与功能。
1881年获维也纳大学医学博士。1882年进入维也纳公立医院研究脑解剖及精神病理学。
1885年到巴黎随精神病学家J .M .沙尔科进修精神病学，并且开始涉猎精神病的心理原因
。1886年回维也纳与生理学家J .布鲁尔合作研究歇斯底里及其疗法，创立了心理分析学说
。其主要著作有：《梦的解析》(1900）、《日常生活的心理病理学》(1904）、《性欲理
论三讲》(1905）、《精神分析引论》(1910）、《超越快乐原则》(1920）、《文明及其不
满》(1920）、《群众心理学和自我的分析》(1921）、《自我和本我》(1923）
　　等。
　　弗洛伊德进行精神分析时，提出" 无意识" 和" 性本能" ，认为人的一切活动——精神
的物质的都是缘于这两个因素，并把这理论运用于解释社会历史、文化。弗洛伊德主义的
基本思想和特征即如此。
　　" 无意识" 是弗洛伊德对人的心理结构进行分析时的独特发现。他认为人的心理由三
个系统：无意识系统、下意识系统和意识系统组成，三者具有不同的特性、起着不同的作
用。意识系统同直接感知相联，它面向外部世界，完成着感官的作用，是心理结构中的最
高层；下意识系统处于意识系统边缘，是储存在记忆中的东西。而" 无意识" 则处于心理
结构的深层，是人的生物的本能、欲望的贮藏库。这种本能、欲望具有强烈的心理能量的
负荷，能够自己决定自己，并总是为自己寻求出路，追求着得到满足。弗洛伊德还认为人
作为社会存在物，总是力图掩盖自己身上的动物本能，不曾注意到无意识，而正是这无意
识是心理的深层基础，是进行心理分析的理论基石，" 心理过程主要是无意识的". "性本
能" 也是弗洛伊德的独特发现。他在把无意识归结为人的基本本能后，又把人的基本本能
归结为原始性欲，或" 性本能".他称之为" 力比多".弗洛伊德认为，性本能是人与生俱来
的，但在不同的年龄阶段，它的对象和表现形式有所改变。弗洛伊德将它分为三个阶段，
每一阶段上都有一个能使力比多性欲满足的" 动欲区".第一阶段是口腔阶段，动欲区为嘴
和唇；第二阶段为肛门阶段，动欲区为肛门；第三阶段是" 崇拜男性生殖器" 阶段，动欲
区为生殖器，此时，儿童从" 自恋" 转向" 他恋".之后，弗洛伊德又提出" 恋母情结" 和"
恋父情结" ，即" 俄狄浦斯情结" 和" 爱兰克拉情结". "无意识" 和" 性本能" 是" 足以
触怒全人类的发现。这些发现构成了弗洛伊德主义的基础，同时也使他的学生纷纷起来，
与他分道扬镳，创立了各自的理论。这是后话了。
　　(2)两大发现在社会历史、文化领域的应用：弗洛伊德主义(弗洛伊德由早期转向后期
）
　　弗洛伊德认为，心理分析中的基本论点不仅可以用来解决个人生活领域中的各种问题
，而且可用来解释人们的社会生活活动和社会现象。弗洛伊德提出了许多论点。
　　①出于解释社会现象的需要，弗洛伊德对人的心理的理解作了修正和补充，提出了个性
论，即他把人的心理和个性划分为本我、自我和超我三部分。
　　本我是最原始的、无意识的心理结构，同肉体相联系，是心理能量的贮藏器。在本我
中充满着本能、欲望的强烈冲动，力图依据快乐原则而通过" 自我" 得到满足。自我是一
个意识结构，同外部事物相接触，处于本我和外部世界之间，是外部世界与本我、欲望与
满足之间的居间者。它依据现实原则行事，主张克制，但不否定本能的要求。超我是一个
由父母和" 师长的指示" 而形成的结构，具有有意识的东西的共同点：理性、良心。超我
依社会行为标准和要求行事，严格支配站" 自我" 以压抑" 本我".个性论实质上是弗洛伊
德早期关于心理结构三系统理论的精练化。正是从此出发，他将其心理分析基本论点推广
到社会科学领域之中。
　　②用本能、欲望、升华等概念解释各种各样的社会现象的产生和发展。
　　弗洛伊德力图把文化和社会生活归结为生物本能和深层欲望的表现形式，认为生物的
本能、欲望是人类一切行为的基础：整个社会制度的形成、发展都离不开本能、欲望同以
它们为基础的感情的相互作用，人们追求某种感官的愉悦和机体需要的满足也是生存本能
之故，革命起义、战争分别是侵略本能和死亡本能使然。总之，整个人类历史就是由生存
本能同死亡本能斗争的生动画面交织而成的。与此同时，弗洛伊德又把人的本能、欲望同
社会对立起来，认为本能、欲望追求着一种有碍于社会、不利于人类文明的满足，时时刻
刻威胁着社会的进步，破坏人类的共同生活，而社会是一个禁令和限制系统，它借助于超
我压抑、限制人的本能、欲望的冲动。文明和文化是以抗拒本能、欲望的满足，特别是性
本能和死亡本能的满足为基础的，人类社会的进步也就体现于对本能、欲望的压抑的成功
与否。具体地讲，受到压抑的本能、欲望仍贮藏着心理能量，总力图通过迂回的道路得到
满足，途径之一就是依据升华原则，以社会所能接受的形式表现出来，如文学艺术创作、
科技发明等就是这种升华的结果。因此，在弗洛伊德那里，人的本能、欲望同社会相对立
，但正是在这种对立中，本能、欲望受压抑而又得到了畸形但为社会所认可的满足，社会
文明受本能、欲望阻碍却又在本能、欲望的升华中得到高度发展。
　　弗洛伊德的上述观点实际是把社会历史发展的动因归结为人的本能、欲望，从而忽视
了经济因素的决定作用。
　　③运用" 无意识" 和" 性本能" 分析社会集体得以构成和稳定存在的原因。弗洛伊德认
为，建立在性本能基础上的" 爱的联系" 是人际关系的核心力量。他借用了叔本华的一个
著名比喻：一个寒冷的冬天，一群豪猪相互之间紧紧地挤在一起，它们都想借助于同伴的
体温使自己免于冷死，但当它感到对方的刺扎在自己身上时，又不得不分散开来。但当它
们为了取暖又重新挤在一起时，被刺的烦恼又发生了。于是，它们为避免这两种烦恼而不
停地聚扰和散开，直到最后它们发现了一个最能忍受的适中的距离。弗洛伊德认为人和人
之间的关系就是这样。人与人之间存在着对立和厌恶的情绪，可他们又结集成了一个集体
，且能够稳定地存在。其原因何在呢.他指出原因就在于，在人与人之间存在着一种" 爱的
联系" ，亦叫" 力比多联系"." 一个集体的本质就在于它自身存在的一些力比多联系".弗
洛伊德说，在集体中存在着两种联系：个人与领导及个人与个人之间的联系。" 力比多联
系" 既维系着个人与领导的关系。使其产生错觉，认为领导对每个人施以平等之爱；又维
系着个人与个人之间的关系，使其认为他们之间是平等的，且享有平等的爱。因而" 力比
多联系" 使相互厌恶的人们找到了一种最能忍受的适中的距离，他们既相互" 挤" 在一起
，又不感到" 对方的刺扎在自己身上" ，从而集体得以构成和维护。
　　④把泛性论运用于社会科学中，认为社会、宗教、道德的最终根源是" 俄狄浦斯情结".
弗洛伊德在《图腾与禁忌》中指出，人类的史前时代，占据最高统治地位的是父亲，他把
全部妇女霸为己有，把受俄狄浦斯情结驱使而欲与父亲分享妇女的儿子们逐出本部落，有
一天，忍无可忍的儿子们联合起来，杀死并吃掉了自己的父亲。父权制部落结束了。但是
，在这个过程中，儿子们意识到同样的命运在等待着他们——被自己的儿子们杀掉。因此，
他们缔结条约，禁止与相同图腾的妇女发生性关系。于是，便产生了道德；同时，杀父行
为引起了他们的忏悔，他们感到了一种犯罪感，产生了对父亲的爱和崇拜，把被杀的第一
个父亲看作上帝，搞起了图腾崇拜。于是，就有了缘这种杀父行为所起的犯罪感的宗教。
弗洛伊德接着指出，杀父后，兄弟们为了自己能成为遗产的唯一拥有权而争吵不休，但他
们被放逐时把他们联起来的友谊及为获得自由而不惜杀父的回忆，使他们停止了这场无益
和危险的争吵，签订条约。这样，产生了社会。弗洛伊德总结到：" 我们可以说，社会的
存在是建筑于大家对某些罪恶的认同；宗教则是由罪恶感及附于其上的懊悔心理所产生；
关于道德，则一部分是基于社会的需要，一部分则出自罪恶而促成的赎罪心理所造成。"
(弗洛伊德：《图腾与禁忌》，第181页）
　　弗洛伊德主义无论是分析人的本质，还是解释社会、宗教、道德的起源，都是以无意
识、性本能为理论基点，是一种典型的非理性主义。但这种非理性主义又同其他非理性主
义有别，它同生理学、生物学、心理学、进化论等自然科学有着这样或那样的联系，它在
对人进行分析时，始终把人看作一个生物实体。因而这种非理性主义又是建立在庸俗的自
然主义基础之上的。
　　(3)" 个体心理学" 的创立者阿德勒
　　弗洛伊德公布了他的两大发现——无意识和性本能之后不久，精神分析学会内部便出现
了危机，他的两位高足因不同意其泛性论而同他分道扬镳，另立门派，企图克服他将两大
发现运用于社会生活领域而出现的重重矛盾。
　　两位高足之一便是" 个体心理学" 的创始人阿德勒。
　　阿德勒(1870-1937)出生于奥地利一个富裕的商人家庭。1895年毕业于维也纳大学，并
获该校医学博士学位。1902年加入弗洛伊德学术圈。因其才华出众深得弗洛伊德器重，成
为弗洛伊德集团的领导人之一，1912年同弗治伊德关系破裂，自成一派。其主要著作有：
《自卑与超越》(1932）、《人性的研究》、《个体心理学的理论与实践》、《自卑与生活
》等。
　　阿德勒的" 个体心理学" 的创立从内在逻辑性而言，它是对弗洛伊德强调无意识、性
本能及俄狄浦斯情结是一切事物的最终根源观点的反叛；从外在影响看，它是受到了叔本
华的" 生活意志" 论和尼采的" 权力意志" 论影响后的理论创新。他提出，人的一切行为
都受" 向上意志" 的支配，认为人生来就有一种内驱力，将人格各方面汇合成一个总目标
，即要求高人一等的" 优越感" ，优越感是属于个人独有的。人们的一切行为、动机都是
向着一个方向：追求优越，追求征服，永不停留。优越感目标引起人们不仅在个体的水平
上，而且在一切文化的历史上进行着不懈的奋斗。之所以如此，阿德勒认为目标中有一个
共同的要素——" 想成为神的努力".每个人都有自己具体的追求目标。一旦优越感目标具体
化，在生活的样式中，就不会犯错误。
　　弗洛伊德把动机的原始基础归结为俄狄浦斯情结，而阿德勒认为对优越感的渴望与追
求起源于" 自卑感" ，而人的自卑则是肇端于人在幼年时的无能。这观点显然受到阿德勒
幼年时生活经历的影响。阿德勒自小患有驼背，行动不便，他哥哥的蹦跳活跃使他自惭形
愧，极为自卑。所以他最初把" 无能" 理解为" 有着器官缺陷、体弱、多病" ，自卑感就
是这种无能引起的" 怯懦、优柔寡断、怕羞、服从听话" 等。后来，他把任何真实的和想
象中的身体的、精神的和社会的障碍都划入" 无能" 的范围，它们都会引起自卑感。
　　因此，阿德勒说：" 当个人面对一个他无法适当应付的问题时，他表示他绝对无法解
决这个问题，此时出现的便是自卑感" (阿德勒：《自卑与超越》，第47页）。
　　阿德勒认为自卑可以摧毁一个人，使其自甘堕落或发生精神病，但它也能使人奋发图
强，力求振作，以补偿自己的缺陷。这里的" 补偿" 便是阿德勒对付自卑的方法。他举例
说，古希腊的德奥斯尼斯原先患有口吃，经过数年苦练竟成为名演说家；再有尼采身体羸
弱，但他弃剑从笔，成为世纪之交的哲学大家。他认为" 补偿" 有两个层次，一是通过发
奋克服缺陷，一是以彼方面优势弥补此方面不足。阿德勒认为，" 由于自卑感总是造成紧
张，所以争取优越感补偿动作必然会同时出现。" (阿德勒：《自卑与超越》，第48页）补
偿是" 向上意志" 的表现，是源于自卑但却推动人去追求优越感目标的基本动力。
　　在人格形成问题上，阿德勒提出" 生活的方式" 观点。他强调社会环境尤其是家庭决
定着一个人在儿童时代就已形成的人格。儿童处在不同的环境，其克服自卑、进行补偿的
方法也就不同，这不同的方法凝固下来，就成为儿童日后对付环境的特殊方式，即" 生活
的方式".阿德勒还提出了" 生活的意义" 概念，认为人类生活于" 意义" 的领域之中。何
为生活的意义.阿德勒认为每个人都有三条重要的联系，这些联系是他必须随时耿耿于怀的
，它们构成了他的现实，这三条联系是：我们居住于地球这个贫瘠星球的表面上，无处可
逃；我们并不是人类种类的唯一成员；人类有两种性别，个人和团体同生命的保存都必须
顾及这个事实。阿德勒说，这三种联系决定我们面对每种生活问题、每种工作时都需要有
合作的能力，都必须在人类社会的架构下，以能够增进人类福利的方式来予以执行。因此
，生活的意义都是一共同的意义，是别人能够分亨的、也是别人认定为有效的意义。
　　我们姑且不论阿德勒把人类行为归结为出于自卑及对自卑的克服。补偿和超越之观点
有多大的合理性，仅就他从各个方面、各个角度批判弗洛伊德主义来说，" 个体心理学"
在二十世纪西方哲学思潮中应占据一席之地。
　　(4)" 心理分析学" 的创立者荣格
　　弗洛伊德的另一位高足，也是他的另一个反叛者就是荣格。
　　荣格(1875-1961)出生于瑞士巴塞尔。青年时期就读于巴塞尔大学，并前往巴黎在P .
雅内指导下研究心理学。1909-1913 年间，曾任精神病诊所医生、心理学讲师。1907年结
识弗洛伊德，深得弗洛伊德赞赏。1909年被弗洛伊德指定为精神分析运动的法定继承人。
1911年经弗洛伊德推荐，担任国际精神分析学会第一任主席。1912年发表《无意识心理学
》，同弗洛伊德的分歧公开化且十分尖锐，被弗罗伊德请出精神分析学者的行列。1914年
愤而离开弗洛伊德，于苏黎世另立门派，定名为" 分析心理学".其主要著作已收入17卷本
的《荣格全集》，另有《分析心理学的理论和实践》、《探索心灵奥秘的现代人》、《人
及其象征》等。
　　荣格的" 分析心理学" 同阿德勒的" 个体心理学" 一样，是对弗洛伊德泛性论的反叛
和修正，不同的是他还吸取了柏格森的" 生命冲动" 思想，把力比多看作一种生命力或心
力。" 力比多，较粗略地说是生命力，类似于柏格森的活力。" 荣格说，这种普遍的生命
力既表现于生长和生殖，也表现于其他活动，而性欲只不过是所有生活的本能之一，即是
许多的生理与心理功能的一部分。为此，荣格反对弗洛伊德的" 性压抑" 观点。他认为，
弗洛伊德所说的性欲是指当一位患者被迫或被诱导去改正自己的错误态度时所形成的，是
对性压抑的一种夸大其词的说法，是对自己的父母及有关人的一种反抗现象，是一种令人
的生命力受到阻碍的家族关系的现象。荣格还认为，这种性压抑在所谓的婴儿性欲说中经
常提到，而其真正的原因是由于完全属于另一种生活领域的不自然的紧张表现。因此，只
要正常发展之门一打开，它自然会立刻恢复正常。荣格也反对弗洛伊德用性爱去阐述人的
行为。他认为儿童时期的" 恋父情结" 和" 恋母情结" 并非是性爱驱使，而是获取营养和
企求生存的需要，儿童的快乐也是出于此而非出于性的欲望。只有儿童成熟了，性机能发
展了，这些营养机能才涂土或联结上性的情感。力比多的生命力也只是在青春时期才具有
异性爱的形式。
　　荣格认为，弗洛伊德的下意识、无意识局限于个体，是纯粹" 个人的无意识" ，这就
把无意识看得太狭窄，没有对无意识本身作出具体的分析。实际上，在个人无意识下面还
有一个更深的精神层次——集体无意识，它具有普遍的、超个人的性质。这样，荣格就把人
的心理结构系统分为意识、个人无意识、集体无意识三个层次。对于三者的关系，他有一
个很生动的比喻：意识犹如海洋中一个岛的可见部分；个人无意识是那些由于潮汐运动才
露出来的水面下的陆地部分；集体无意识是所有的岛最终用以作为基地的海床。
　　他指出，一切在个人的生活中被遗忘、被压抑、被感知、被想到和被感受的东西构成
个人无意识的内容，亦叫情结。而一切并非由个人获得，而是由遗传所保留下来的精神机
能，则构成集体无意识的内容，亦称原型。个人无意识的内容来自个体经验，它曾经是意
识的，只因被压抑、被遗忘而从意识中消失了，集体无意识的内容则与个体的经验无关，
它是通过遗传而得来，包含着连同远祖在内的过去所有各个时代所积累起来的那些经验的
影响。他认为，一个人不需退回到过去，亦不需经验帮助，只需在集体无意识支配下，处
于与祖先相似的环境中就会做出与祖先相似的行为。据此，荣格把科学发明、文学艺术创
作中的" 直觉" 、" 顿悟" 、" 豁然开朗" 及哲学上的" 先验知识" 都看作是集体无意识
下原型的再现，使其分析心理学不仅对心理学和精神病学产生了影响，而且也渗透到哲学
、宗教、历史、文学、科学等领域。
　　荣格创立" 分析心理学" 不仅仅是为了反对弗洛伊德的" 泛性欲主义" ，克服其局限
性，也希望通过现代人心灵的无意识活动分析具体历史事件，在把远古和当代隔开的鸿沟
上架起一座桥梁。然而，结果非其所愿。他对集体无意识的意义的过分强调，使得他只能
描绘出神话人物的性格特征，建立他们之间的相互联系，而现实的、真正的人与人之间的
联系，正如弗洛伊德的反驳：" 荣格试图抽象地解释心理分析的事实，而不考虑个性的特
点和个体的经历。" (克莱芒等：《马克思主义对心理分析学说的批评》，第71页）
　　把精神分析学进一步引向了神秘主义。
　　(5)美国的修正理论：霍妮和弗洛姆的新弗洛伊德主义
　　弗洛伊德逝世后，一批受法西斯迫害的年轻的精神分析学家移居美国，继续批判改造
弗洛伊德学说，以期克服其局限性，建立了" 新弗洛伊德主义" 思想体系。主要代表人物
是霍妮和弗洛姆。他们强调社会因素、文化因素在人格形成和发展中的作用，主张以社会
环境和文化因素来取代、否定力比多。
　　因此，" 新弗洛伊德主义" 又被称为" 心理文化学派" 或" 社会心理学派".①霍妮的"
文化和哲学的精神病理学".霍妮(1885-1952)出生于德国汉堡。1913年获柏林大学医学博士
学位。1914-1918 年柏林精神分析研究所接受精神分析的训练。1932年移居美国。由于她
对正统的弗洛伊德理论不满，致使她与后者决裂，创立了美国精神分析研究所。
　　霍妮自己承认她接受了弗洛伊德的几个基本原则，但她否认弗洛伊德关于人格发展依
赖于永恒不变的本能力量的观点，否认性因素的突出地位和恋母情结理论，抛弃力比多概
念和弗洛伊德的人格结构，代之以强调文化因素和家庭环境，创立了" 文化和哲学的精神
病理学".霍妮理论的基本概念主要是" 基本的焦虑".弗洛伊德认为求生本能和死亡本能是
主要的动机，霍妮则认为不能自助的婴儿在这相互敌视和感到威胁的世界里寻找安全的愿
望是主要的动机。在她看来，人一生下来往往处于一个看不见的充满敌意的世界里。所以
，他往往充满着不安全的恐惧，这种不安全感又直接导致焦虑，产生" 孤立无援的情感".
为此，霍妮坚决主张，对人来说具有决定性的内驱力决非快乐原则，而是寻求安全、安定
和避免恐惧、威胁、解除焦虑的需要。
　　在论述如何满足寻求安全、解除焦虑的冲动的过程中，霍妮提出了关于人格形成的理
论。霍妮和弗洛伊德都相信，人格是在童年的早期发展起来的，但她不象弗洛伊德详述发
展的性心理阶段，而是把注意力集中于社会环境，尤其是家庭环境、双亲对儿童成长、性
格形成的作用上。她认为，儿童寻求安全、解除焦虑主要是在家庭中进行，父母对待儿童
的态度和行动，决定着儿童解除焦虑的要求能否得到满足。霍妮指出，凡是扰乱儿童和双
亲之间亲密无间的关系的东西，如管得太严、保护不周、得不到温暖、古怪的行为等都有
可能引起儿童的焦虑；相反，凡是加强、促进儿童和双亲之间亲密无间的关系的东西，如
施予温暖、施予情爱等都会使儿童解除焦虑。儿童正是在对家庭的影响作出反复的反映中
形成了人格。焦虑和人格来自于环境的因素，为社会所造成。
　　霍妮把人格分为真我、实我和理想我三部分，代替弗洛伊德的本我、自我和超我的"
垂直型" 人格结构。" 真我" 是个人所具有的天赋潜能中的一部分，是活生生的，是一个
人真正的生命的中心。" 真我" 受环境熏陶、铸炼而可成" 实我" 和" 理想我" ，不同的
是" 实我" 以现实的、实际的状况出现，" 理想我"存在于意念之中。
　　同是对弗洛伊德学说的批判改造，但与阿德勒、荣格相比，霍妮更强调了文化和社会
因素在人格形成和精神治疗中的作用，把精神分析学推向了新的发展阶段，这就是" 新弗
洛伊德主义" 之" 新".②弗罗姆的" 人道主义的精神分析"."新弗洛伊德主义" 的另一位最
重要的理论家便是弗罗姆。弗罗姆(1900-1980)出生于德国的法兰克福。
　　早年曾在海德堡、法兰克福和慕尼黑学习心理学和社会学。1922年获海德堡大学哲学
博士学位。他在慕尼黑和柏林精神分析研究所受过精神分析的训练。1934年移居美国，在"
社会研究所" 参加" 社会批判理论" 的研究，为法兰克福学派重要成员。40年代初，投入"
新弗洛伊德主义" 的创建工作，同霍妮一道创立美国精神分析学会。其主要著作有：《逃
避自由》、《西格蒙得.弗洛伊德的使命》、《马克思关于人的概念》、《自为的人》等。
　　弗罗姆，也许因为他同时是法兰克福学派的重要成员之故，他的精神学越来越具有哲
学思潮的意义。他对弗洛伊德过分强调性和原欲，强调生物本能对人的作用，提出了强烈
批评，主张从文化与政治、经济、社会、思想等各个方面联系起来之中，从整个社会面貌
方面考察人。同霍妮泛泛地从文化因素或偏狭地从家庭环境方面改造弗洛伊德学说相比，
弗罗姆又前进了一步。这主要表现在他的人性理论和心理革命理论方面。
　　人性理论。弗罗姆认为，弗洛伊德的精神分析学实质上也是一种人道主义理论，因为
他在对人的心理系统、生命力的研究中，构造了一个" 人的本性的模式".不过，他只看到
了人的性本能、饥渴等生物需求，而忽视或看不到社会改造人，同时也创造人的需求，人
性就体现在人的各种社会性需求总和之中。
　　弗罗姆的基本兴趣之一是整个社会对个人的影响。在弗罗姆看来，作为人性的主要成
分的社会需求就是人逃避孤独，寻求与他人建立关联的需求。
　　他认为，伴随着人从自然状态向社会状态、从野蛮方式向文明方式过渡的是一种无法
摆脱的" 生存的矛盾".例如，一个儿童达到成年期时，他摆脱了原始束缚，得到了独立和
自由，但是却以失去他原先的安全感、依赖感，即" 原始纽带" 作为代价。同样，在社会
向着巨大的变动、复杂多端的进化中，人们失去了他过去与更小的、更原始的集团，如乡
村的那种安定的关系，同时也失去了与自然本身的关系。这就是说，人在摆脱束缚，获得"
个体化" 时，伴随着一种难以消除的" 孤独感" 和" 失落感".因此，弗罗姆认为，人们活
动的动机在于逃避他们的永远发展着的自由，而回到一种更为安全的生存中，而满足此需
求的最为有效的办法乃是人本主义。这种办法同弗罗姆的心理革命相联。
　　心理革命理论。弗罗姆认为心理革命理论有两大原理：治疗与拯救原理和培育创发性
的爱的原理。前者是针对心理上有疾病的人，目的在于医治，后者是针对心理健康的人，
目的在于积极引导。心理革命的最终目的是为彻底的社会革命作准备。社会革命是弗罗姆
的理论归宿。
　　弗罗姆指出，治疗心理疾病的主要途径是改造人的心理结构，即改变意识和无意识之
间的关系，变无意识为意识。在这一点上，他与弗洛伊德持相同观点。但他又指出，改变
的途径仅仅依靠精神分析学家或仅仅在心理领域是不能实现的。弗罗姆说，弗洛伊德错误
地把意识和无意识的关系归结为理性与非理性，即理性与人的原始欲求、本能的关系。实
质上，意识和无意识均为人的内在主观状态，均指向人的情感、欲望和经验，区别只在于
意识指向已经显现的、觉察到的，无意识指向隐存的、尚未觉察的。弗罗姆认为，在意识
与无意识之间存在一层阻隔即" 社会过滤器" ，亦即语言和思维的逻辑方法。由于受文化
背景和社会制度的限制，缺乏合适的语言和逻辑方法，以表达和领会情感经验，使情感经
验由无意识层上升为意识层。心理疾病由此而发，心理革命就必将指向文化背景和社会制
度，引发社会革命。
　　如前所述，弗罗姆认为人活动的动机在于消除孤独、逃避自由，达到与他人的结合，
而心理革命的根本任务，就是设法使人性的最基本的要求得到满足。他指出，现在的人们
往往通过" 自恋" 的方式，即以个人为中心，或屈服、附属于他人，或控制、摆布他人，
以求摆脱孤独，回到一种更为安全的生存中，这种方法是不足取的，而唯一行之有效的办
法在于" 同他人建立一种融洽的爱的关系" ，培育自己" 爱的能力" ，以便人们本着友爱
和分担工作的精神，或是互助合作的精神与他的同伴联合起来，建立起兄弟之谊，唯有此
，便不会感到孤独。弗罗姆把这种" 爱" 说成是" 创发性的爱" ，是人类至高无上的艺术
，指出" 创发性的爱" 必须在改变现行社会制度的革命中、伴随" 创发性的人格" 的培育
方可形成。
　　弗罗姆的理论来自精神分析学，但他的落脚点却远远超出了精神分析学涉及的范围，
从心理革命走向了社会革命。
　　8.西言马克思主义先驱及法兰克福学派第一代
　　(1)西方马克思主义、法兰克福学派的产生及其特征
　　19世纪和20世纪之交，马克思主义内部涌起了一股波澜，出现了" 第二国际的马克思
主义".在第二国际后期，以伯恩施坦为代表的修正主义从社会主义理论、经济学、哲学等
方面全面批　　判、修正马克思主义，否认阶级斗争理论、剩余价值理论、共产主义学说
，企图以庸俗唯物主义和庸俗进化论代替马克思主义唯物史观和辩证法。面对这股修正主
义狂潮，第二国际的马克思主义理论家考茨基、梅林及德国党的理论家李卜克内西、倍倍
尔等出面还击，责无旁贷。然而，由于他们对马克思主义的理解欠准确，在反对修正主义
思潮时又走向了另一个极端。这里，考茨基表现尤为明显。他把马克思主义唯物史观片面
地理解为经济决定论，否认了上层建筑的反作用，忽视了人的主体地位及主体性。更为甚
者，他对马克思作为一位哲学家提出否定看法，从而在维护马克思主义时僵化、凝滞了马
克思主义，无意中为这股思潮的发展起了推波助澜的作用。
　　这场理论中的混乱争吵，似乎由于十月革命的胜利得到了历史的裁决：社会主义革命
完全有可能通过暴力来实现。然而，现实总是残酷的：马克思所预测的欧洲资本主义总体
革命未能实现，一批接受了马克思主义的激进分子投入其中的欧洲工人运动未能成功。正
是在这种情况下，20世纪20年代，共产国际内部的一些理论家，如卢卡奇、柯尔施和葛兰
西，开始思索失败的经验教训，形成了一种" 左" 倾思潮。在受到共产国际的批判后，它
便在党外发展。这股思潮就是" 西方马克思主义".不过，这个概念出自于梅洛- 庞蒂于
1955年出版的《辩证法的历险》一书，梅洛- 庞蒂强调" 西方" 马克思主义同列宁主义的
对立，并把前者的传统追溯到卢卡奇发表于1923的《历史与阶级意识》。
　　西方马克思主义发展至今有两大趋向，一是按照黑格尔主义、弗洛伊德主义、存在主
义的精神解释和发挥马克思主义，出现了" 黑格尔主义马克思主义" 、"弗洛伊德主义马克
思主义" 、" 存在主义马克思主义" ；一是按照新实证主义、结构主义的精神解释和发展
马克思主义，出现了" 新实证主义马克思主义" 、"结构主义马克思主义".西方马克思主义
的特点和目的是，企图把马克思主义同现代西方哲学的一些流派结合起来，" 重建" 马克
思主义，以" 重建" 的" 新哲学" 来分析当代西方发达资本主义社会，提出与列宁主义相
对立的见解。
　　西方马克思主义在其发展中最为引人注目的时刻，是1968年5 月发生在法国的" 五月
风暴".它被激进的青年学生和工人奉为圣经，当作反对资本主义制度的思想武器，推到了
思想战线的前台，而其中最大的一个流派，则是法兰克福学派。该学派的名称源于德国莱
茵河畔法兰克福城的" 社会研究所".早在1923年，法兰克福城内一些富裕的客商投资成立
了社会研究所，第一任所长是格律恩(1861-1940），一个属于"奥地利马克思主义" 传统的
历史学家。1911年创办《社会主义和工人运动史文库》杂志。他的宗旨是社会研究所应成
为" 西方和东方的马克思主义思潮的联络点" ，他采取的方针是" 兼收并蓄".成员中既有
共产党员，又有社会民主党员；选中发表的文章既有属于第二国际传统的伯恩施坦等人的
，有属于第三国际传统的李亚山诺夫等人的，又有受到共产国际批判但也同伯恩施坦对立
的卢卡奇、柯尔施等人的，还有马克思、恩格斯的。这样，格律恩主持的社会研究所，虽
然同各党各派均有联系，倾向性复杂，但乃是一个研究社会主义工人运动和马克思主义的
学术中心。格律恩退休后，霍克海默接任所长。" 法兰克福学派" 诞生。
　　霍克海默接任之时，正值1929-1933 年资本主义经济危机，希特勒法西斯主义加速夺
权之时，他深感有必要重视社会哲学，用马克思主义分析研究资本主义社会现状及其意识
形态，重新确立社会研究所的方向。1930年，他做了题为《社会哲学的现状和社会研究所
的任务》的就职演说，贯彻了上述思想。1932年，他在为《社会研究杂志》创刊号所写的
前言中，又把社会哲学的任务具体规定为：在研究历史和现状的过程中，把哲学理论和经
济理论结合起来，用以研究社会和个人问题；把经验上的研究统一到社会哲学中去，开创
一种" 新型理论" ——"社会批判理论".这个时期，社会研究所的成员除霍克海默外，有后来
成为该学派著名代表的马尔库塞、阿多尔诺等，社会研究所的任务是致力发展" 社会批判
理论" ，对当时的一些社会现象、哲学思潮及其代表人物进行评论。" 法兰克福学派" 的
名称由此而来。随着希特勒在德国的得势，社会研究所经由荷兰、瑞士、法国，最后建址
于美国。
　　1949-1950 年又迁返回德国，而马尔库塞继续留在美国，在哥伦比亚大学进行研究和
教学。此后，法兰克福学派主要在美德两国展开活动。六十年代以后，法兰克福学派超出
学术圈子，走向更广阔的领域。到第二代时，该学派解体。
　　(2)开西方马克思主义先河的卢卡奇、柯尔施、葛兰西
　　在第二国际内部出现了理论上的混乱。欧洲工人运动失败之时，卢卡奇、柯尔施、葛
兰西经过苦苦思索后认为，革命失败不在客观条件的不成熟，而在于主观条件的不具备，
即无产阶级" 阶级意识" 不成熟，主要表现为第二国际理论家庸俗化了的马克思主义辩证
法。于是，他们主张" 重建" 马克思主义，开西方马克思主义的先河。
　　卢卡奇(1885-1971)出生于布达佩斯。毕业于匈牙利大学，三度去德国随席美尔、韦伯
、李凯尔特和文德尔班等人学习。因1923年发表的《历史与阶级意识》一书及1928年为准
备次年召开的匈牙利代表大会起草的" 勃鲁姆纲领" 遭到共产国际批判后，退出积极的政
治活动。1930-1945 年侨居莫斯科，在莫斯科马克思恩格斯研究院从事研究。卢卡奇一生
政治色彩和理论倾向很不相同，但他因1923年的《历史与阶级意识》一书被推为" 西方马
克思主义" 的创始人，是毫无疑问的。他的主要哲学著作还有：《青年黑格尔》、《存在
主义还是马克思主义》、《理性的毁灭》、《社会存在的本体论》等。
　　柯尔施(1886-1961)出生于德国托斯泰特。1910年获耶拿大学法学博士学位。1912年去
英国伦敦进一步研究法学。1920年参加德国共产党，曾任党的理论刊物《国际》的主编。
1923年《马克思主义和哲学》一书出版，在共产国际和世界哲学界引起巨大轰动，也因此
被指责为修正主义，同时成为了" 西方马克思主义" 的先驱。其主要著作还有：《唯物主
义历史观：同卡尔.考茨基的争论》、《马克思主义的一个主要原则：一个重新表述》、《
卡尔.马克思》等。
　　葛兰西(1891-1937)出生于意大利撒丁尼亚岛。1911-1914 年在都灵大学读书期间加入
意大利社会党。1921年与陶里亚蒂共同创建意大利共产党，后任该党总书记。1928年被法
西斯分子判刑，在狱中写成了七卷本的《狱中札记》，阐述了自己的哲学、政治思想，使
其成为" 西方马克思主义" 的先驱。1937年获释出狱后数日即逝世。
　　三者经历不同，思想也不尽相同，但作为同一个学派的创立者和先驱人物，他们在基
本主张方面是相同的。
　　①" 重建" 的总框架及" 总体性" 原则。如前所述，卢卡奇等人是针对伯恩施坦等人的
错误观点而提出" 重建" 马克思主义的主张的。伯恩施坦等人把历史主体从马克思主义哲
学中驱逐出去，把社会历史的发展曲解为机械的单一的决定论，把马克思主义的辩证法视
为黑格尔辩证法的残余因素，从而根本无视历史辩证法。于是，卢卡奇等人把研究重心转
向" 社会- 历史过程的总体" ，以图恢复马克思的" 总体性" 观点及马克思主义哲学中历
史主体的地位，全面理解马克思的历史辩证法理论，强调主体与客体、理论与实践的统一
。这就是卢卡奇等人"重建" 的总框架，也是其" 重建" 的基本原则。
　　首先，卢卡奇等人追溯马克思思想理论的渊源，认为马克思主义是黑格尔思想的逻辑
继续，黑格尔的辩证法是马克思主义方法论实质。他们企图借助黑格尔辩证法，" 重建"
马克思主义的革命辩证法。他们认为，马克思的辩证法是关于社会历史的" 总体" 辩证法
。" 总体" 是社会历史的总体，自然是社会化、人化的自然，作为社会范畴包括在" 总体"
之中；" 总体性" 原则是马克思辩证法的最高原则，其实质为无产阶级运动中理论与实践
的统一。唯有坚持此原则，方可说明社会历史的现实过程和无产阶级革命的现实运动。在
他们看来，辩证法是相对于主体和客体的关系而言的，而在这种关系中，主体支配着客体
。因此，马克思的辩证法实际蕴涵于历史主体的活动中，是主体的辩证法，实践的辩证法
。其三、他们认为可以运用无产阶级辩证法全面认识资本主义的本质和自身的历史使命，
为无产阶级革命创造主观条件即" 阶级意识" (卢卡奇）；可以确认社会意识的现实性，批
判资本主义社会的" 精神结构" (柯尔施）；可以分析新形势，充分认识各国的具体革命实
践的特点，进行文化革命(葛兰西）。总之，他们主张马克思的辩证法是革命的辩证法，其
主体是无产阶级。
　　其次，卢卡奇等分别从各自不同的角度论述了" 总体性" 原则。他们认为"总体性" 原
则是他们" 重建" 马克思主义的理论基石，体现了马克思历史辩证法实质。
　　卢卡奇最先提出并阐述了" 总体性" 概念。卢卡奇认为" 总体性" 范畴在马克思的著
作中占据着中心地位，它有两方面的内容。第一、整体优于部分。他说，马克思主义是方
法而非教条，它历来把社会视为一个具有" 总体性" 的总体。总体不是由事实堆积而成，
相反，事实只有通过它们与总体的联系方可得到阐述。总体必须先于事实，总体与事实相
比具有逻辑上的优先性。第二、他认为，总体应该理解为动的现实，它包括一定的趋向、
方向及其结果，是现状、过去和未来的统一，而不是一种在特定的时间内包括现实的一切
细节的事态。卢卡奇的这种规定是在总体性的名义下夸大主体性，在反对关于历史过程的
自然主义或实证主义观点时陷入了另一个极端。
　　柯尔施没有直接了当地提出并论证" 总体性" 原则，但在其《马克思主义和哲学》一
书中贯穿了该原则，并把它作为辩证法的根本原则。他认为，总体性原则其体现为把思想
批判和实践批判作为统一的历史总体来看待，指出任何革命只有在实践运动中推翻整个现
存社会和它的经济基础，在理论上取消或废除其意识形态时，方算结束，任何割裂理论批
判和实践批判的行为都是危险的。据此，柯尔施提出了意识形态批判理论，主张用思想行
动推翻资产阶级的精神结构，为无产阶级革命作准备。柯尔施通过对总体性原则的阐述突
出了意识形态批判。
　　葛兰西也坚持总体性原则，对总体性作了具有自己哲学特色的规定。他认为，马克思
主义本质上是一种以实践为核心的哲学，是一种" 实践哲学" 或" 实践一元论".所谓" 实
践一元论" 就是把实践理解为物质与精神、人与自然的" 对立同一性" ，就是把物质、自
然及精神、意识等要素统一于实践之中。他指出实践就是一个总体，它内含了理论要素，
而理论活动构成了实践的先导和决定性环节。葛兰西把理论活动同文化现象相联系，而人
民群众即实践的主体的革命觉悟取决于文化的影响，所以，他又指出实践的核心内容就是
实行一场文化革命。葛兰西对总体性的把握同卢卡奇、柯尔施一样有失偏颇。
　　②卢卡奇的历史辩证法。卢卡奇指出，马克思主义本质上是一种辩证法，是一种社会历
史的辩证法。不存在自然辩证法。历史辩证法的主要内容就是主客体的相互作用。他认为
，马克思的辩证法是黑格尔思想的逻辑延伸。在黑格尔那里，主客体在绝对观念的自我发
展过程中相互作用，达到同一，但其主体只限于思辨的逻辑领域。马克思超越了黑格尔，
在社会历史领域中找到了真实的主体，这就是社会阶级，确切地说是无产阶级。在他看来
，总体性原则既包含主客体的相互作用，又意味着总体性范畴制约着主客体。" 在现代社
会中，只有阶级才能表达这种总体性的观点。" (卢卡奇：《历史与阶级意识》，第28页）
只有对社会进行总体性的认识，才有可能进行社会改造，而辩证法是社会现实中的革命因
素，革命的承担者是无产阶级。因而主体只能是无产阶级。他进而指出，无产阶级意识到
自己是主客体的同一，是在阶级意识中完成的。他说，在封建社会，人的社会关系还主要
是自然关系，人不可能从总体上把握" 作为人的实在" ；资产阶级实现了社会化的过程，
人成了本来意义上的社会存在物，社会变成了人的现实，因此，只有在资本主义制度下，
才有可能认识社会是现实。可资产阶级因其特殊的阶级利益，无法克服" 物化" 现象来把
握社会总体，只有无产阶级因其利益与全人类利益相吻合，能够克服" 物化" 现象，由对
自身状况的无意识发展到自觉的意识，正是在这种自觉的意识中，无产阶级意识到自己不
单是生产过程中的"客体" ，也是主体。主客体达到同一。
　　卢卡奇声称，主客体的同一的目的在于认识" 物化" ，消除" 物化".他通过对商品拜
物教的研究，提出" 物化" 思想。他认为，商品拜物教现象是" 我们这个时代即现代资本
主义时代特有的问题" ，是资本主义生产关系下生产过程的结果。卢卡奇指出，资本主义
的生产不仅造成生产客体的分裂，而且必然造成生产主体的分裂，其中存在着一种逐步清
除工人的特性、人性和个人性格的倾向。具体地讲，卢卡奇认为，在劳动中，一方面，工
人的劳动力被对象化为同他总的人格相反的东西，被作为商品出卖，每当此时，即他自己
的存在被作为一个孤立的部分并坠入异化的系统中时，人格只能袖手旁观；另一方面，生
产过程被机械地分解为它的组成部分，同时，机械化也把工人分裂成孤立的、抽象的原子
，他们的工作不再把它们直接地有机地组合在一起，个人和社会之间的联系遭到破坏。卢
卡奇说，这种主体与客体的分裂，主体、客体自身的分裂，阻碍人们对世界的总体性认识
，此" 现象" 就是" 物化".因此，要消除物化，必须实现主客体的同一。
　　③柯尔施的" 复苏" 马克思主义的尝试。柯尔施指出，第二国际的马克思主义理论家简
单地抛弃了马克思主义中的哲学问题，他们这种" 在马克思主义和哲学之间关系上的纯粹
否定的观点……都是起于对历史和逻辑非常肤浅和不完整的分析。" (柯尔施：《马克思主义
和哲学》，正文第5 页）为此，" 复苏" 马克思主义的关键是考察马克思主义和哲学的关
系，考察的原则是特定时期的" 思想运动" 和同时代的" 革命运动" 之间的联系。他认为
，德国唯心主义是资产阶级革命运动的理论表现，马克思主义体系是无产阶级革命运动的
理论表现，二者只是所反映的革命运动的性质不同而已。当德国资产阶级不再革命而为无
产阶级革命代替时，唯心主义就衰落了，马克思主义哲学随之兴起。因此，唯心主义哲学
和马克思主义在精神上和历史上(即意识形态上）彼此处于联系之中，即19世纪40年代德国
古典哲学不是终结，勿宁说只是经历了一个深刻的有意义的特征的转化，转变成了一种新
的科学，这种科学以后便作为无产阶级革命运动的一般表现而出现在观念的历史上，它就
是马克思恩格斯在40年代发现和论述的" 科学社会主义理论".这样，柯尔施把马克思主义
辩证法看作是无产阶级——革命主体的观念的产物。
　　柯尔施以辩证法来考察马克思主义的历史，把它分为三个阶段。第一阶段始于1843年
前后，与观念历史中的《黑格尔法哲学批判》相对应，结束于1848年革命，对应于《共产
党宣言》。在这个阶段，它是一种把社会发展当成一个活的总体来理解和实践的理论；第
二阶段始于1848年6 月巴黎无产阶级战斗的失败，结束于19世纪末，在这个阶段，庸俗唯
物主义是它的表现形式。庸俗唯物主义把马克思主义理论弄得支离破碎，把它割裂成孤立
自发的各个分支，变成教条的、实证主义的、形而上学的纯理论，从而导致了它的危机，
使它丧失了革命性；第三阶段始于本世纪初到写作《马克思主义和哲学》之时，并将延续
到未定的将来。鉴于前两个阶段的情形，在这个阶段，马克思主义在哲学上重新把握历史
总体，包括无产阶级实践，解决在意识形态领域里进行革命的理论根据问题。
　　柯尔施在" 复苏" 马克思主义过程中，还提出了意识形态批判理论。依据"考察原则"
，意识形态不能简单被看作经济因素的附属物，而应被看作同社会中的物质因素一样的现
实。同理，资本主义的物质生产关系，是同反映它们的资产阶级意识形态相联系的，没有
这些意识形态，它就不能生存下来。因此，无产阶级必须对资产阶级意识形态进行批判，
就象马克思毕业所做的那样，通过哲学领域的批判，来参与反对整个现存秩序的革命斗争
。
　　④葛兰西的实践哲学。葛兰西指出，社会主义成功与否的先决条件并不在于经济发展的
必然性，而在于人民群众去真正实现一种意识的转变，这种转变的实质在于，建立无产阶
级大众的新文化。为此，必须重新解释马克思主义的实质。他认为马克思主义是实践哲学
。这种实践哲学区别于传统的唯物主义、自然主义的唯物主义，区别于新康德主义意义上
的唯物主义。其实质是坚持理论与实践的统一。葛兰西说，不少关于马克思主义的著作都
侈谈理论与实践的统一，但却把理论当作实践的" 附加物" 、" 补充".而实践哲学把理论
与实践的统一当作一种批判的行动，在这种行动中证明实践的合理性和必要性或理论的现
实性和合理性。他还指出，实践哲学的实质还在于它是实践一元论。他认为此处的" 一元
论" ，" 肯定不是唯心主义的一元论，也不是唯物主义的一元论，而倒是具体历史行动中
对立面的同一性，那就是某种组织起来(历史化）的' 物质' ，以及与被改造过的人的本性
具体地、不可分割地联结起来的人的活动(历史——精神）。"(葛兰西：《狱中札记》，第58
页）他强调，实践哲学是现代文化的一个要素，它在一定的程度上决定了或丰富了某些文
化思潮。因为，从来源上看，实践哲学是以这样一些过去的文化为前提的：文艺复兴和宗
教改革，德国哲学和法国革命，加尔文主义和英国古典经济学，世俗的自由主义和作为全
部生活观念根基的历史主义。有人断言，实践哲学是以19世纪上半期文化运动的最高发展
领域中的代表德国古典哲学、英国古典经济学及法国的政治著作和实践为来源。葛兰西说
，一定意义上这个论断是正确的，但要看如何理解它。实践哲学不是这三种运动的机械总
和，而是它们的综合，在综合中，这三种运动中的每一种都可作为其中任何一种的基础因
素，由于德国哲学语言和法国政治语言之间实质上是同一的，所以，某种意义上说，实践
哲学又等于黑格尔加大卫.李嘉图。葛兰西指出，然而，实际生活中，实践哲学却遭到了双
重修正，即它被包摄在双重的哲学结合之中。一方面，它的某些要素，或明或暗地被某些
唯心主义思潮所吸收和吞并，如克罗齐、金蒂莱、柏格森、实用主义等；另一方面，为一
些人简单地、形而上学地把它同传统唯物主义等同起来，以为此即正统马克思主义。
　　葛兰西规定了实践哲学的使命：" 实践哲学有两项工作要做：战胜最精致形式的现代
意识形态，以便能够组成它自己的独立的知识分子集团，以及教育其文化还是中世纪的人
民大众。" (葛兰西：《实践哲学》，第80页）
　　为此，他提出应重视无产阶级政党的作用，重视培育有组织的知识分子，使它们实在
地和完全地掌握实践哲学，尤其应重视按实践哲学的精神批判传统文化，建设新的人民文
化，因为，文化和思想意识在领导权中处于首要地位，无产阶级掌握了新文化，也即掌握
了领导权，继而才能夺取政权和掌握政权。
　　卢卡奇、柯尔施、葛兰西开" 西方马克思主义" 之先河，他们的基本思想为后来" 西
方马克思主义" 者" 重建" 或" 肢解" 马克思主义规定了方向，提供了依据。
　　(3)法兰克福学派第一代：社会研究所的支柱霍克海默、阿多尔诺、马尔库塞
　　在卢卡奇、柯尔施、葛兰西" 重建" 马克思主义的影响下，社会研究所的支柱霍克海
默等吸收他们的理论，把社会研究的方向确立为研究" 社会哲学" ，并提出" 社会批判理
论" 作为" 社会哲学" 的理论基础，随后，与阿多尔诺一起提出了" 社会批判理论" 的研
究方法——" 启蒙辩证法".马尔库塞则从另一角度，论证马克思前后期哲学思想统一于人道
主义理论，并重新解释了黑格尔主义与马克思主义的关系，探讨社会批判理论兴起的哲学
背景。
　　霍克海默(1895-1973)出生于德国斯图加特。1922年获法兰克福大学哲学博士学位。
1930年接任社会研究所所长。第二次世界大战结束后，返回德国，继续领导社会研究所。
1951年当选为法兰克福大学校长。1959年退休，其主要哲学著作有：《传统的和批判的理
论》(1937）、《论哲学的社会功能》(1940）、《独裁国家》(1940）、《启蒙辩证法》
(1947）、《工具理性批判》(1967）等。
　　阿多尔诺(1903-1969)出生于德国法兰克福。1924年获法兰克福大学哲学博士学位。
1938年去美国社会研究所。1949年随研究所迁回德国。1959年接替霍克海默任社会研究所
所长。其主要著作有：《启蒙辩证法》(1947）、《弗洛伊德理论和法西斯宣传的程式》
(1951）、《社会学和经验研究》(1957）、《否定的辩证法》(1966）等。
　　马尔库塞(1898-1979)出生于德国柏林，曾受教于胡塞尔和海德格尔。
　　1922年获弗莱堡大学哲学博士学位。1929年因同海德洛尔政治观点相左，离开弗莱堡
，结识霍克海默，并成为社会研究所的成员。二战期间，随研究所迁往美国，并定居美国
。积极干预现实，尤其是1968年" 五月风暴" ，成为" 青年造反者之父".其主要著作有：
《论历史唯物主义的基础》(1932）、《理性与革命》(1941）、《爱欲与文明》(1955）、
《单面人》(1964）、《反革命与造反》(1972）等。
　　①社会批判理论。霍克海默指出，他的理论之所以名为" 批判理论" ，一是此理论是对
马克思主义的继承。在他看来，马克思主义的本质就是" 批判性" ，马克思本人的著作中
几本关键性著作的标题或副标题都定为" 批判".尽管恩格斯及其以后，马克思主义受到科
学的" 诱惑" ，由" 批判性" 转移到科学性，但这不能否定它本来就是" 批判" 的理论，
辩证的批判理论。二是此理论是对资本主义社会进行批判。
　　霍克海默把" 批判理论" 同" 传统理论" 加以对比，阐述了它的本质特征。他指出，"
传统理论" 产生于再生产现存社会的专门化劳动过程之中，把资本主义社会制度当作" 自
然的" 、" 永恒的" 东西接受下来；而" 批判理论" 产生于资本主义再生产机械劳动和分
工的限制之外，把资本主义社会制度当作批判、改造的对象。他说，在批判思维影响下出
现的概念是对现有秩序的批判。如马克思的阶级、剥削、剩余价值、利润、贫困化、崩溃
等概念，它们并不是在对当代社会的维护中得到的，而是在将社会改造成一个合理社会的
过程中得到的。由此，霍克海默认为两种理论的目的截然不同。" 传统理论" 旨在帮助、
维护现存社会的再生产过程，而" 批判理论" 除了生来对废弃社会不公感兴趣之外，没有
什么特别的要求。它志在破坏一切既定的、事实性的东西，证明它的不真实，必须加以否
定，从而推翻现存社会制度。
　　霍克海默还指出，" 传统理论" 与" 批判理论" 的不同还表现为：" 传统理论" 反映
资产阶级时代，而" 批判理论" 立足于资本主义以后时代的规划；" 传统理论" 的认识方
式来自于自然科学，以研究自然科学的方法研究社会，否定或忽视变化、发展，把一切概
念、范畴凝固化，其认识主体是孤立的、" 脱离任何事件" 的个人，而" 批判理论" 的认
识方式源自" 总体性" 原则，在主客体的总体化运动中研究社会，其认识的主体是确定的
、与他人和团体发生联系，属于一定阶级的人，是全部历史生活形式的生产者。因而" 传
统理论" 只是纯粹的逻辑产物，是一种" 科学知识" ，一种资产阶级意识形态，而" 批判
理论" 不仅是认识的产物，是一种特定的理论，它本身也是一个具体的历史过程，是一种
政治实践。
　　社会批判理论由霍克海默提出并加以特性规定和阐述，但也贯穿于阿多尔诺和马尔库
塞的著作之中。所以，该理论实质为社会研究所的基本理论，为大家所遵守和信奉，正如"
总体性" 原则为卢卡奇、柯尔施、葛兰西所共同遵奉一样。
　　②启蒙辩证法。在完成" 社会批判理论" 的阐述之后，霍克海默和阿多尔诺一起为社会
批判理论的研究找到了一个行之有效的方法——启蒙辩证法。
　　启蒙辩证法就是对整个人类文化，几千年的人类文明史或" 启蒙" 史的彻底批判。因
为，在他们看来，" 启蒙运动的纲领就是消除这个着魔的世界；取谛神话，用知识代替幻
想" (霍克海默、阿多尔诺：《启蒙辩证法》，第3 页），然而，" 启蒙" 由于其内在的逻
辑转向了其反面，变成了一种" 自我毁灭的启蒙".他们指出，" 启蒙" 一开始就打出" 消
除世界魔力" 的旗帜，要反对神话，破除迷信，可自己却一步步陷入了神话之中。就是说
，" 在被启蒙的世界中，神话进入了世欲领域".这表现为：" 启蒙" 因巫师保护神灵而成
为神圣不可侵犯的，设立了自己的不可侵犯的禁区；它使认识局限于对事实的复制，思想
成了同义反复，人由此不断滋生盲目性；它也使自身摆脱命运和惩罚的过程，同时，又将
惩罚施加于那个过程。而不可侵犯的禁区、盲目、赎罪说，正是神话的原则。
　　他们还指出，启蒙运动旨在寻求世间万事万物所必须遵循的规律，启发人们的正确认
识世界，然而，它却歪曲了世界，引导人们走入误区。" 启蒙" 反对普遍概念，认为普遍
概念的权威中明显地存在着对神圣的恐惧。放弃对意义的任何追求，而追求" 数" ，而"
那些不能还原为数，最终不能还原为一的事物只能是幻想。" (霍克海默、阿多尔诺：《启
蒙辩证法》，第7 页）
　　" 数学的程式成了思维的仪式" (霍克海默、阿多尔诺：《启蒙辩证法》，第25页）思
维也就程式化了。程式化的思维只能使人们以抽象为工具，抹煞事物的个性。
　　他们认为，由于" 启蒙" 反对神话却巩固了神话，启发认识却误导了认识，使人类无
法正确认识世界，无法摆脱神的淫威，到头来使人类变得软弱无力，使统治阶级的统治合
理化，使极权主义滋生并漫延。总之，" 启蒙" 没有带来进步，却导致了倒退。
　　如前所述，社会批判理论也是一种政治实践。霍克海默和阿多尔诺把" 启蒙辩证法"
也运用于批判现实。他们把现代资本主义社会的" 文化工业" 置于整个人类文明史之外，
认为该社会是最文明、完全" 启蒙" 了的社会。然而，" 启蒙" 的消极方面也发展到了无
以复加的地步。一切东西都可以作为商品出卖，受商品价值规律支配，为资本的魔力所俘
，在异化状态中生存。
　　以往的" 启蒙" 走向了" 反面" ，是由于以往的社会历史的发展就是如此这般，它只
不过是人类社会发展史的理论再现。因而新的" 启蒙" 只是一种幻想而已。
　　③马尔库塞的社会批判理论兴起的哲学背景。马尔库塞作为社会研究所的支柱，似乎他
的理论游离于" 社会批判理论" 之外，其实不然。" 社会批判理论"在法兰克福学派那里就
是马克思主义的代名词。在社会研究所工作时期，他对马克思主义提出很多批判。40年代
，他又写出《理性与革命》一书，重新考察马克思主义与黑格尔主义的关系，揭示" 马克
思主义的神秘和发源地".这一" 揭示"实际是对" 社会批判理论" 兴起的哲学背景的阐述。
　　马尔库塞首先为黑格尔哲学正名，指出理性与革命是黑格尔哲学的基本精神。他说，
从社会历史背景看，黑格尔哲学" 是对法国革命的挑战所作出的反映，亦即在理性的基础
上重新考虑建立国家和社会，使社会制度和政治制度符合个人的自由和利益" ；从哲学背
景看，黑格尔哲学是笛卡尔理性主义的继承者。它的性质首先取决于笛卡尔哲学的性质，
而笛卡尔哲学是一种" 站在历史的前头指导人们前进的哲学" ，以新的形式表述和坚持"
哲学从来要求获得指导人们合理地主宰自然界和社会的权力" 之实践性要求。从内容方面
看，黑格尔哲学以理性为基础，它认为哲学思维只以自身为先决条件，历史只涉及理性。
理性决定现实、构筑现实、改造现实，也否定现存社会中不合理性的现实。人类社会历史
所呈现的一切图景均是" 理性思维的产物" ，国家也是理性的实现。
　　马尔库塞重新解释了黑格尔哲学与马克思主义的关系。他指出，" 正统马克思主义者"
把黑格尔哲学视为马克思主义的理论来源之一，但不是直接的理论来源，认为马克思主义
是对黑格尔哲学的" 批判地继承" ，即" 剥削了黑格尔哲学唯心主义外壳" ，" 吸收了黑
格尔辩证法思想的合理内核".马尔库塞认为，这是借二者的" 差别性" 而忽视" 同一性"
，是对二者关系的歪曲。他认为，黑格尔哲学是马克思主义直接的、主要的理论来源，换
言之，马克思是黑格尔哲学遗学的真正继承者。这种继承表现在下面几个方面：第一、马
克思继承了黑格尔的理性主义，马克思的辩证社会理论的基础就是黑格尔的理性主义。在
他看来，马克思强调人按自身需要认识和改造世界，强调人通过将自然和社会协调起来并
从中获得全面而自由的发展，但又强调人的活动乃至理性主体的活动。它以理性为指导改
造自然、社会，其目的是使世界服从理性。第二，马克思继承了黑格尔的"绝对理念" 学说
。他认为，马克思在《1844年经济学- 哲学手稿》中所论证的共产主义经历" 人性——异化
——人性复归" 三阶段是受" 绝对理念" 演化过程的三段论的影响；马克思对无产阶级历史
使命的论证，把无产阶级看作是" 客体-主体" ，则是受" 绝对理念" 的" 实体即主体" 的
影响。第三、马克思继承了黑格尔的" 异化劳动" 理论。他说，当时，在马克思面前存在
两种异化理论，一是费尔巴哈的，一是黑格尔的，二者有着实质性的区别。黑格尔主张，
劳动" 把感性确定性和自然带入了历史过程中" ，" 把人类存在的自然条件改造成社会条
件" (马尔库塞：《理性与革命》，第247 页），充分揭示了劳动的意义；而费尔巴哈忽视
劳动这一物质作用，" 消除了一个自然可以变成自由的中介的决定性因素" ，" 对作为一
个' 自然' 发展的人类自由发展的解释，忽视了自由的历史条件并使自由成为特定秩序内
的一个事件" (马尔库塞：《理性与革命》，第247页）。马克思敏锐地看到了二者的区别
，毫不犹豫地" 批判、舍弃了费尔巴哈的，而赞同和继承了黑格尔的" ，也正是在这种批
判与继承的大基础上，马克思提出了人的本质是" 自由自觉的活动——劳动" ，并以劳动是
否已成为人的本质的实现为标准，批判资本主义社会的劳动异化和人的本质的异化。马尔
库塞总结道：" 异化范畴的运用把马克思的经济分析同黑格尔哲学的一个基本范畴联系了
起来。" (马克库塞：《理性与革命》，第248 页）。
　　既为继承，就不是照搬。马尔库塞认为，马克思在继承黑格尔上述基本思想的同时，
又抛弃了另外一些思想。这表现在：马克思抛弃了黑格尔把自由与幸福分离的观点，认为
幸福和自由紧密相联；抛弃了黑格尔关于辩证法适用于" 一切存在和运动" 的观点，认为
辩证法只限于社会历史领域，不能应用于自然界；还抛弃了黑格尔关于人类社会发展受必
然规律支配的观点。
　　综上所述，马尔库塞之所以重新解释黑格尔哲学及其同马克思主义的渊源关系，旨在
说明马克思主义的实质是理性主义，而理性主义的根本的意义是它的批判性和否定性；旨
在说明要保卫理性，就必须超越传统哲学，因为其理性概念中隐藏着理性的脱离个体，成
为统治力量的危险。于是，马尔库塞宣称哲学已经终结，" 社会批判理论" 兴起。实质上
，这一切是马尔库塞等人借马克思之口，说出自己对马克思主义的理解。
　　三、中国哲学
　　1.五四时期马克思主义哲学在中国的传播
　　(1)时代背景
　　中国原是一个封闭的、落后的封建王国。然而，西方资本主义的崛起，世界市场的形
成，要求把一切民族强行拉入世界历史的发展进程之中。于是，西方资本主义以大炮轰开
了中国封闭严实、铜墙铁壁般的国门，把中国纳入了世界历史的发展进程，同时，也使中
国沦为了半殖民半封建的社会。
　　社会性质的变化，意味着社会内部的各种矛盾也发生了变化。在各种矛盾的夹缝中生
存的中国人民开始考虑自己的出路，力图改变这种国格遭侮辱、人民遭蹂躏的状况。早有
魏源、龚自珍，他们揭露封建社会，反对侵略，主张改革；稍后有农民运动领袖洪秀全以
实际行动同封建势力和外国侵略者作斗争，建立" 有田同耕，有饭同食，有衣同穿，有钱
同使，无处不均匀，无人不饱暖" 的绝对平等的社会。然而，他们都失败了。他们在中国
传统文化中找不到中国的出路，之后，一批激进分子转向西方，寻求真理。如康有为、严
复。康有为主张变法维新，学习西方，发展资本主义，建立" 大同世界" ；严复也主张效
法西方，向国人介绍西方资产阶级的政治思想和学术思想，提出社会改良论思想。中国民
主革命的先行者享有" 国父" 之尊称的孙中山也是向西方寻求真理的杰出代表，主张以"三
民主义" 救中国，然而，他们也失败了。西方的理论和实践救不了中国。
　　正当人们被" 中国出路何在" 这一现实问题烧灼得痛苦不堪之际，俄国爆发了十月革
命，在人类历史上第一次用无产阶级革命推翻了地主资产阶级统治，建立了无产阶级专政
的社会主义国家。这给生活在资本主义统治和殖民统治下、寻求本国出路而又不得其解的
人民一个现实的、活生生的答案。
　　人们纷纷把眼光转向俄国，转向指导十月革命取得胜利的马克思主义。李大钊、陈独
秀就是中国最早向国人介绍马克思主义的代表。
　　(2)李大钊陈独秀对唯物史观的传播和宣传
　　①李大钊对唯物史观的传播。李大钊(1889-1927)是中国传播马克思列宁主义的先驱者
。1918年冬，他在北京大学组织了中国最早的马克思主义研究组织——马克思研究会，研究
和传播马克思主义。1919年5 月，他在轮值主编《新青年》时编辑出版了" 马克思主义研
究专号".同时，《晨报》副刊在他的具体帮助下，开辟了《马克思研究》专栏。1920年3
月，他又领导组织了中国第一个" 马克思学说研究会" ，积极宣传马克思主义，翻译和出
版了许多马克思主义的著作。同年，他在北京大学和北京女子高等师范等五所院校，分别
讲授" 唯物史观" 、" 社会主义与社会运动" 、" 史学思想史" 等课程，向学生宣传唯物
史观和社会主义思想。李大钊的主要哲学著作有：《青春》、《自然的伦理观与孔子》、
《我的马克思主义观》、《物质变动与道德变动》、《由经济上解释中国近代思想变动的
原因》、《唯物史观在现代史学上的价值》等。
　　李大钊在理论上对唯物史观的传播表现在如下几方面。
　　第一、李大钊从社会基本矛盾入手，通过对社会形态的剖析，阐发了经济基础与上层
建筑、生产力与生产关系的理论，并以此理论分析中国的现实。
　　李大钊说：" 基础是经济的构造，即经济关系，马氏称之为物质的或人类的社会存在
。上层是法制、政治、宗教、艺术、哲学等，马氏称之为观念的形态，或人类的意识。……
上层的变革，全靠经济基础的变动，故历史非从经济关系上说明不可。" (《李大钊选集》
，第293 页）他还说：" 人类社会生产关系的总和，构成社会经济的构造。这是社会的基
础构造。一切社会上政治的、法制的、伦理的、哲学的，简单说，凡是精神上的构造，都
是随着经济的构造变化而变化。" (《李大钊选集》，第185-186 页）而基础构造的变动的
最高动因是生产力。李大钊指出，生产一有变动，社会组织必随着变动。尽管社会组织最
初是适合生产力并促进生产力发展的，但当它不适合生产力发展时，就会同永不停息地向
前发展的生产力发生冲突，这就是社会革命。
　　李大钊以此理论简要分析了中国社会。他说，中国传统的基础结构是封建的农业经济
和大家庭制度，与此相适应的上层政治思想是孔子学说。而现在经济上产生了变动，形成
了现代的经济组织，孔子学说就不能适应现代社会，必为"'劳工神圣' 的新伦理" 所代替
。
　　这一切说明，李大钊已经认识到生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动
，是社会发展的一般规律。
　　第二、李大钊非常重视阶级斗争，揭示阶级的实质、作用及消灭的途径。
　　李大钊坚信" 从来的历史，都是阶级竞争的历史".他认为，阶级就是" 经济上利害相
反的阶级" ，就是人们对生产资料的不同关系而划分的各个社会集团。由于它们在一定社
会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。他强调阶级斗
争的作用，说：" 社会组织固然可以说是随着生产力的变动而变动，但是社会组织的改造
，必须假手于其社会内的多数人" ，" 阶级竞争，是改造社会组织的手段" (《李大钊选集
》，第223 页）。他还明确指出阶级存在的历史性，认为到了生产力高度发展的时候，最
后的阶级斗争，就会成为改造社会消灭阶级的最后手段，也是阶级社会自灭的" 途辙".不
难看出，李大钊对阶级及阶级斗争的论述也是以社会基本矛盾运动的基础来进行的。
　　第三，李大钊强调人民群众的历史作用。他指出：" 有些人误解了唯物史观，认为社
会的进步只靠物质上自然的变动，勿须人类的活动，而坐待新境遇的到来。……这是大错特
错。唯物史观及于人生的影响乃适居其反。" (《李大钊选集》，第339 页）他认为，在唯
物史观看来，人类的历史乃人在社会上的历史，是人类的社会生活史。因此，社会上的一
切活动和变迁全为人力所造。李大钊在强调人力的同时亦反对英雄史观。他认为，我们过
去的历史都是靠我们本身具有的人力创造出来的，不是伟人圣人给我们造的，也不是上帝
赐予我们的，将来的历史亦还是如此。李大钊的群众观点彻底贯彻了唯物史观中的群众史
观。
　　李大钊在实践和理论上为传播唯物史观所做的努力，为开拓中国马克思主义哲学的新
时代，奠定了最初的科学基础。
　　②陈独秀对唯物史观的传播。陈独秀(1880-1942)早年留学日本，1916年任北京大学教
授，1918年同李大钊共同创办《每周评论》，提倡新文化，宣传马克思主义。1919年12月
，为《新青年》杂志撰写《本志宣言》，确定了本志宣传社会主义的方向。1920年发起组
织上海共产主义小组，1921年与其他同志一起创立中国共产党，当选为第一任总书记。他
同李大钊相互配合，在南方大力宣传、传播马克思主义，故有" 南陈北李" 之称。陈独秀
的主要哲学著作有：《敬告青年》、《吾人最后之觉悟》、《孔子之道与现代生活》、《
关于社会主义的讨论》、《马克思学说》、《" 科学与人生观" 序》、《答张君劢及梁任
公》、《中国国民革命与社会各阶级》等。
　　同李大钊一样，陈独秀以宣传马克思主义唯物史观见长。
　　第一、阐明了唯物史观的基本观点。陈独秀认为唯物史观主要内容有两个：其一，社
会生产关系总和构成社会经济关系的基础，政治法律都建筑在这个基础上面。一切制度、
文化时代精神都是随经济结构的变化而变化。不是人的意识决定人的生活，而是人的生活
决定人的意识；其二，社会制度同生产力密切相联，随生产力变动而变动。一种生产力所
造出的社会制度，起初是助长生产力发展的，但当生产力发展到与该社会制度不相容时，
旧制度就要被新制度代替，这就是社会革命。他指出，社会革命来自于生产力内部发展的
要求，因而创造历史、改造社会的最有效、最根本的办法即经济制度的革命。
　　陈独秀还强调历史过程中主体的能动性，认为唯物史观强调客观的物质原因，是指物
质的本因而言，但不能由此而否认有心的现象即精神现象这种事实，亦不能否认人的努力
和天才活动，此乃社会进步所必需。
　　这里，陈独秀不仅较全面地论述了唯物史观关于社会基本矛盾的原理，也辩证地阐明
了社会存在与社会意识的关系，物质动因与人的活动的关系。
　　第二、论述了阶级和阶级斗争，无产阶级专政和国家等原理。陈独秀认为，一切过去
社会的历史都是阶级斗争的历史，例如古代有贵族与平民、自由民与奴隶；中世纪有封建
主与农奴；近代有有产者与无产者，他们都处于相对立的地位，不断的明争暗斗。他还进
一步指出，这些阶级和阶级斗争的存在与发展都是社会经济发展的必然结果，是不以人的
主观意识为转移的。
　　只有承认这一点，才是一个历史唯物主义者。
　　陈独秀阐述了国家的实质和作用。他认为，国家是阶级统治的工具，是阶级压迫的机
关。资产阶级就是利用国家机器压迫、剥削广大人民群众的。
　　无产阶级和人民群众获得解放，就必须建立自己的国家机器。
　　陈独秀还总结了历史经验，并指出，无产阶级在夺取政权后，要防止资产阶级复辟，
就必须实行无产阶级专政，并且这种制度是完成阶段斗争，消灭有产阶级、废除一切阶级
所必经的道路。他强调，必须使无产阶级具有强大的组织力和战斗力，方可实行无产阶级
革命与专政，而做到这一切又必须有一个坚强的政党，有一个做为无产阶级先锋队与指导
者的强大的共产党。
　　陈独秀的思想和活动积极地推动了马克思主义哲学在中国的传播和发展，有助于中国
共产党人正确认识中国的前途和道路。
　　2.五四时期西方哲学在中国的再现
　　国门打开之际，在马克思主义传入中国的同时，一些西方哲学思潮也乘机而入，纷纷
在中国寻找再传弟子，加入了五四时期文化纷争的行列。
　　(1)杜威的中国得意弟子胡适
　　在西欧哲学部分，我们说过，实用主义者杜威曾游学多国，宣传其实用主义观点。五
四时期，实用主义在中国的出现就同杜威在华长达两年零两个月的讲学及跟随他学习七年
的弟子胡适的宣传分不开。
　　胡适(1891-1962)1910年赴美国，师从杜威研究实用主义。1917年回国，任北京大学教
授，提倡文学改革，为当时新文化运动的著名人物。1919年发表《多研究些问题，少谈些
主义》一文，宣扬改良主义。1920年又宣扬" 好人政府"主义。1946年任北京大学校长。
1920-1946 年主要从事政治活动。杜威在北京做" 社会哲学与政治哲学" 、" 教育哲学"
、" 思想之派别" 、" 现代的三个哲学家" 、" 伦理讲演" 等学术讲演时，胡适为其口译
，并撰文宣扬杜威的思想。实用主义从此在中国抬头。胡适的主要著作有：《中国哲学史
大纲》(上卷）、《实验主义》、《演化进与存疑主义》、《介绍我的思想》、《科学与人
生观》序等。
　　①实用主义的基本观点。实在论和经验论。实在论和经验论构成了胡适实用主义的唯心
主义的基本主张。关于" 实在" ，胡适曾借用詹姆士的话说：" 我们所谓' 实在' 含有三
大部分：(A)感觉，(B)感觉与感觉之间及意象与意象之间的种种关系，(C)旧有真理。" 总
而言之，" 实在是我们自己改造过的实在。这个实在里面包含着无数人造的分子。" (胡适
：《实用主义》、《新青年》第6 卷第4 期）他认为，实在出自于我们的感觉、意象，是
我们主观意志的产物，它" 好比一块大理石到了我们手里，由我们雕成什么像" (胡适：《
实用主义》、《新青年》第6 卷第4 期）。不难看出，胡适对实在的规定颠倒了物质和意
识的关系。关于" 经验" ，胡适认为，" 经验确是一个活人对于自然的环境和社会的环境
所起的一切交涉" ，" 是一个物观的世界，走进人类的行为遭遇里面，受了人类的反动发
生种种变迁" (胡适：《实用主义》、《新青年》第6 卷第4期）。他指出，" 经验里面含
有无数推论" ，" 含有无数连络，无数贯穿的关系" (胡适：《实用主义》、《新青年》第
6 卷第4 期）。这就是说，他主张经验是主观的，是思想，因而包含有无数推理；又主张
经验无非是自我的主观，而主观能力可以把自然界" 变换" 为主观世界，因而经验包含有
无数连络。同其" 实在论" 一样，胡适的" 经验论" 也是地道的主观唯心主义，只是这里
用了一个中性词" 经验" ，以混淆视听而已。
　　②实用主义的真理观。胡适认为并不存在永恒不变的真理，" 一切主义，一切学埋，都
该研究，但是只可认作一些假设的见解，不可认作天经地义的信条"(胡适：《三论问题与
主义》，《每周评论》第36号）。他宣称，真理" 乃是这个时间，这个境地，这个我的这
个真理" ，" 是人造的假设用来解释事物现象的，解释的满意，就是真理的；解释的不满
意，便不是真的，便该寻别种假设来代他了" (胡适：《实用主义》、《新青年》第6 卷第
4 期）。这就是说，在胡适看来，客观真理是不存在的，真理的客观标准也是不存在的，
一切都以" 我" 为标准，以" 实用" 为准绳，" 有用便是真理".这种夸大认识的相对性、
主观性和条件性的做法，必然导致相对主义，否认真理。
　　③唯心主义的历史观。胡适指出，历史事实的原因往往是多方面的，" 经济史观" 作为
一种" 重要的史学工具" 应受欢迎，但" 不能不承认思想知识等事也都是' 客观的原因'
，也可以' 变动社会，解释历史，支配人生观'.……
　　唯物(经济）吏观至多只能解释大部分的问题。" (胡适：《科学与人生观》序）他认
为，历史是多元的，是由许多因素，包括物质的、精神的，共同决定的，不存在一个决定
的、支配的因素。
　　因此，胡适认为改造社会只能分头努力，一件一件地进行。主张社会改良主义。他说
，人和动物只有程度的差异，并无种类的区别，因而从动物到人，只有量的增加，并无质
的飞跃。否认了自然界中存在质的飞跃。胡适认为，社会发展的情形亦如此。革命和演讲
不是性质不同的两件事，只是发展程度有别而已。由此，他反对马克思主义的革命论，攻
击马克思主义是" 空谈好听的' 主义'"，而" 主义初起时，大都是一种救时的具体主张。
后来这种主张传播出去，传播的人要图简便，使用一两个字来代表这种具体的主张，所以
叫他做' 某某主义'.主张成了主义，便由具体的计划变成一个抽象的名词。' 主义' 的弱
点和危险就在这里。" (胡适：《多研究些问题，少谈些主义》，《每周评论》第31号）他
提倡少谈些主义，多研究些具体问题，比如人力车夫的生计问题，卖淫问题，卖官卖国问
题，女子解放和男子解放问题，总统的权限问题，加入国际联盟问题等，认为在对这些"
火烧眉毛的紧急问题" 的研究和解决中，便可达到改造社会之目的。
　　否认革命也必将否认阶级斗争。胡适认为，阶级斗争只会使人民" 无形之中养成一种
阶级的仇视心，不但使劳动者认定资本家为不能并立的仇敌，并且使许多资本家也觉得劳
动者真是一种敌人。" (胡适：《四论问题与主义》，《每周评论》第37号）于是，本来应
该互助且可以互助的两大势力变为势不两立，演出了许多本不须有的历史惨剧。在他看来
，历史上的冲突、动荡均来自阶级斗争和革命，因而唯改良主义乃为上策。
　　胡适的实用主义不过是杜威的观点在中国的翻版，其目的是为了反对正在中国广泛传
播并已为广大人民群众所接受的马克思主义。
　　除胡适外，蒋梦麟、刘伯明、陶行知等人也极力贩卖杜威学说。
　　(2)生命哲学与马赫主义在中国交战：科学与玄学论战
　　1923年，以丁文江、胡适、吴雅辉为代表的" 科学派" ，同以张君劢、梁启超为代表
的" 去学派" 展开了一场" 科学与玄学" 之争。丁文江为中国马赫主义的代表，张君劢深
受柏格森哲学影响，二人都可以看作西方哲学在中国的再现和变种。
　　①张君劢的" 自由意志" 论。张君劢(1887-1969)早年留学日本。1913年赴德国，入柏
林大学。1916年回国，曾任上海《时事新报》总编辑、北京大学教授等职。1918年随梁启
超去欧洲考察，开始对哲学发生兴趣，且留在欧洲随倭铿学习哲学。1921年生机主义哲学
家杜里舒来华讲学，张君劢陪同，任翻译。张君劢的主要哲学著作有：《〈人生观之论战
〉序》、《人生观》、《〈唯物辩证法论战〉序》、《再论人生观与科学并答丁在君》等
。
　　张君劢哲学的最大特点和基本思想是以" 自由意志" 规范" 人生" ，以" 生命哲学"
观点贯穿" 人生".张君劢坚持主观唯心主义的世界观。他说：" 人之生于世也，内曰精神
，外曰物质。内之精神变动而不居，外之物质凝滞而不进，所谓物质者，凡我以外者皆属
之" ，" 我对我以外之物与人，常求所以变革之，以达于至善至美之境".又说：" 人生一
日不灭，则人生目的之改进亦永无已时"(张君劢：《再论人生观与科学并答丁在君》）。
在他看来，某种东西是否是物质，全以" 自我" 为" 中心项" 而判断。" 我" 之外的为物
质；你之外而非我之外的为非物质。精神是变动不居的，意志是自由的，凝滞而不进的物
质世界之所以发展变化，全因自由意志之故。这样，张君劢把自由意志看作社会历史发展
的动力。
　　张君劢还提出：" 人生之总动力，为生命之冲动，就心理言之，则为顷刻不变之自觉
性，就时间言之，则为不断之绵延。" (张君劢：《〈人生观之论战〉序》）" 生之冲动"
不过是生命哲学家柏格森" 生命之流" 的别称。
　　他认为" 生之冲动" 或" 生命之流" 绝对自由，为万物之本源，亦为万物运动之总动
力，因为" 生命之流" 的不断变更和创造，构成生物的进化。" 生命哲学" 给他的影响昭
然若揭。
　　既然一切皆源于" 生之冲动" 和" 自由意志" ，现象间就不存在因果联系，其发展亦
无客观规律可循。张君劢认为，自然事物之运动" 必起于外力之加" ，而" 外力" 无非是
我的意志；社会事物之发展亦然，如十月革命之成功，" 皆其政治家意志教育之结果".他
把其唯心主义世界观推广到了一切领域。
　　张君劢提出了" 自由意志" 人生观。他的" 自由意志" 人生观以其唯心主义世界为基
础，是其同" 科学派" 论战的" 理论法宝".他指出：" 我对于我以外之物与人，常有所观
察也，主张也，希望也，要求也，是谓之人生观。" (张君劢：《再论人生观与科学并答丁
在君》）人生观的特点在于它是主观的、直觉的、综合的、自由意志的、单一性的，是漫
无是非真伪之标准的。他宣称，人生观问题之解决，决非科学所能为力，而皆人自身良心
之所命起。
　　鉴于此，张君劢大力鼓吹孔孟学说和宋明理学，提倡内心修养，主张" 应将管子之言
而颠倒之，曰：' 知礼节而后衣食足，知荣辱而后仓廪实' (张君劢：《再论人生观与科学
并答丁在君》）。他只顾低头贩卖柏格森的生命哲学，而根本无视和否认科学支配人生观
，无视和否认社会历史发展规律，反对马克思主义唯物史观。
　　②丁文江的" 感觉夏合" 论。丁文江(1887-1936)早年留学剑桥大学、格拉斯哥大学。
1922年与胡适一起创办《努力周报》，鼓吹" 好人政府" 改良主义。1931年任北京大学教
授。1932年与胡适等创办《独立评论》，攻击马克思主义。
　　丁文江是中国马赫主义的重要代表。1920年罗素来华讲学，捎来了马赫主义之后，他
首先介绍了马赫的《感觉的分析》一书；1923年" 科学与玄学" 论战中，他又以马赫主义
为理论武器。马赫主义因此在中国广为传播。马赫主义者彭加勒、毕尔生、波格丹诺夫等
人的著作纷纷被译为中文出版。中国马赫主义者队伍初具规模。丁文江的主要哲学著作有
：《玄学与科学》、《玄学与科学——答张君劢》、《玄学与科学的讨论的余兴》等。
　　丁文江坚持马赫主义的世界观和不可知论的认识论。他指出：" 我们之所谓物质，大
多数是许多记存的觉官感触，加上一点直接觉官感触。假如我们的觉官的组织是另外一个
样子的，我们所谓物质一定也随之而变" (丁文江：《玄学与科学》）。在他看来，物质不
具有客观实在性，它是由人的直接、间接感觉构成的，感觉不同，构成的物质就不同。这
显然是马赫的" 物是感觉的复合" 之观点的精确复述。丁文江还认为，觉官感触是我们知
道物体的唯一方法。物体的概念为心理上的现象，我们只知道感觉，至于觉官感触的外界
和自觉的后面有没有物体存在、物体的本质为何等，我们不得而知，" 应该存而不论".提
倡典型的、彻底的不可知论。他还以此攻击" 科学派" ，认为" 科学派" 硬把这种不可知
的、存而不论的东西当作为" 吃饭的家伙".丁文江提出了他的伪科学观和人生观，以回赠"
科学派" 对自然科学的歪曲和" 自由意志" 人生观。他认为，科学的材料是" 所有人类心
理的内容，凡是真的概念推理，科学都可以研究，都要求研究"(丁文江：《玄学与科学》
），研究的目的在于把" 真事实" 取出来加以详细的分类，理出它们的秩序关系，这便是
科学公例。丁文江强调，科学公例" 若是不适用于新发现的事实，随时可以变更。" (丁文
江：《玄学与科学——答张君劢》）这就是说，他把科学的对象归结为感觉或感觉材料间的
联系，这同马赫把科学的对象规定为" 中性" 的经验之观点同出一辙，以此观点来同" 玄
学派" 否认自然规律，把自然运动看作" 外力" ——自由意志所加的看法相抗衡，只能是以
讹传讹。丁文江还指出，科学、科学方法、科学规律适用于人生观，并能指导人生观。何
为人生观.他说：" 一个人的人生观是他的知识情感，同他对知识情感的态度。" 又说："
在知识界内科学方法万能，知识界外还有情感。……情感是知识的原动，知识是情感的导向
。""情感完全由于天赋" ，" 而原动仍在遗传"(丁文江：《玄学与科学——答张君劢》）。
我们且不说丁文江所谓的科学定律、科学公例为何，就他把人生观归于天赋之情感，他已
经在反玄学时滑向了玄学。这大概就是" 两极相通" 之伟力吧！
　　总之，丁文江的观点虽然打着科学的旗号，却掩不住其主观唯心主义的真面目。
　　" 科玄论战" 的焦点是科学能否支配人生观。双方均称是对方反动，实际上二者都是
借助论战之机，全面阐述各自的唯心主义观点，反对马克思主义的科学真理。所以，论战
一开始，陈独秀、瞿秋白等中国共产党人积极主动地参加了这场大讨论，以马克思主义唯
物史观为武器，对双方的唯心主义观点进行批判，澄清论战所造成的一系列的混乱。这里
不作详细介绍。
　　3.传统儒学(在抗日战争期间）的新发展：现代新儒学
　　现代新儒学发端于" 五四" 时期。如前所述，当时，为了寻找中国社会的出路，人们
纷纷把目光投向西方，主张全盘西化。在西化浪潮席卷社会之际，有一些人却" 逆" 潮流
而动，提倡" 东方国有文化" ，弘扬儒思想，他们组成东方文化派，与全盘西化派对立。
同时，他们又吸收了一些西方思潮的观点。这便是新儒家。
　　(1)" 新孔学" 梁漱溟
　　梁漱溟(1893-1988)自幼研究佛学，崇信甚笃。中学期间受到梁启超主编的《新民丛报
》和《新小说》影响，开始接触西学和中国古代文化思想。
　　1916年发表《究元决凝论》一文，论究佛学，深得时为北京大学校长的蔡元培之赏识
，1917年被聘为北京大学教师，讲授印度哲学，儒家哲学、孔学绎旨等课程。1921年夏应
邀去山东济南讲授东西文化及其哲学。其讲稿经整理，于1922年以《东西文化及其哲学》
为名出版。现代新儒学正是发端于此。
　　1924年辞去北京大学教席至日本入侵山东，从事于办学和乡村建设的研究和实践，在
实践中继续探索新儒学。其著作有《梁漱溟全集》(8 卷）。
　　梁漱溟新儒学的中心问题就是注重文化问题，改造孔学，从此入手谋求解决中国问题
的出路。
　　梁漱溟指出，西方人囿于物质的疲敝，左冲右突，不出此圈；而中国人蹈袭西方的浅
薄，东觅西求，终不见人生的着落。他认为，有必要把他" 看到的孔子人生贡献他们" ，"
导他们于至好至美的孔子路上去".唯" 孔子的态度是最平正实在的。这种态度在当时动乱
的中国是需要的".但他张扬的孔学，是经过他以西方哲学改造过的" 新孔学".表现在如下
几个方面。
　　①" 尽宇宙是一生活" 的宇宙观。梁漱溟说：" 尽宇宙是一生活，只是生活，初无宇宙
" (梁漱溟：《东西文化及其哲学》，第48页），而" 生活就是没尽的意欲——此所谓' 意欲
' 与叔本华所谓' 意欲' 略相近——和那不断的满足与不满足罢了。" (《东西文化及其哲学
》，第24页）这里，生活就是在某种范围内的" 事的相续" ，即我们问之不已，回答不已
。比如，问这" 事" 是什么，回答为一" 事" 、一" 事" ，又一" 事" ……；" 言欲" 就是
借眼、耳、鼻、舌、身等一问一答而构成世界。他把自然、生活都归结为意欲的表现。他
又说，意欲终究要通过人表现出来，" 一切生活都由有我，必有我才活动，才生活。" (梁
漱溟：《东西文化及其哲学》，第160 页）
　　认为，" 我" 分为" 前此的我" ，表现为物质，以及" 现在的我" ，表现为精神。"
前此的我" 是" 现在的我" 活动过后的遗留物。而" 现在的意欲就是'现在的我'". 这就是
说，梁漱溟把意欲归结为表现为精神的" 现在的我" ，把"现在的我" 看作世界的本源，是
第一性的，而自然、生活及表现为物质的" 前此的我" 是第二性的。他割裂和歪曲了主客
体的关系。不过，他突破了传统儒学从伦理学出发论证宇宙论的格局，而是从本体论来论
证并用柏格森、叔本华哲学加以改造。
　　②直觉主义的认识论。梁漱溟结合印度、西方哲学，对儒学的认识论也进行了改造。他
认为，认识是由" 现量" 、" 比量" 和" 非量" 三因素构成，" 此三量是心理方面的三种
作用，一切知识皆成于此三种作用之上。" (梁漱溟：《东西文化及其哲学》，第69页）他
指出，" 现量" 就是感觉，比如我们喝茶时所尝到的茶味，我们看到桌上白布时所得到的
白色，为" 主观所造" ，非事物之反映。" 比量" 就是理智，它是从众多事物中抽出其共
同意义，形成清楚明了的概念。概念乃唯识家所谓" 共相" ，而其境则所谓" 无影境" ，
即有影无质。这就是说，概念是主观自生，没有客观基础。" 非量" 就是直觉，它所认识
的" 只是一种意味精神、趋势或倾向" ，比如，我们所说的音乐之妙、绘画之美，糖果好
吃，这妙、美、好吃等意味均为人的直觉所妄添。世界万物本来浑然一体，一切现象皆为"
非量" 变现而来，而生活中人们都将它们分为主客体，" 现量" 、" 比量"正是以主客体二
分为前提的。因此，" 非量" 或直觉才是真正的认识，是我们内在生命与外面通气的窗户
。他把认识论从传统儒学中凸现出来，却又使它成为了一种非理性主义。
　　梁漱溟还分析了中西文化的差别。
　　基于" 新孔学" 的立场，梁漱溟发起和实施志在找寻中国出路的乡村建设运动。这场
运动后因抗日战争而放弃。其实，他的" 新孔学" 的唯心主义和非理性主义也必使他落于
空想。
　　梁漱溟融西方非理性主义和东方传统儒学为一体，创立" 新孔学" ，开中国新儒学之
先河，成为了当代第一儒。
　　(2)" 新理学" 冯友兰
　　冯友兰(1894-1990)早年就学于北京大学哲学系，1919年入美国哥伦比亚大学，继续攻
读哲学，1923年获该校哲学博士学位。回国后，任北京大学、清华大学教授。
　　冯友兰的博士学位论文为《人生哲学》。该书不是一部哲学史著作，但引发了他对中
国哲学史的兴趣，于1934年出版了两卷本《中国哲学史》，自认为新书有两大特点，一为"
释古" ，以期由此窥见古代社会一部分之真理，一为" 宋学" ，以了解、体会哲学家思想
。30年代后期，他开始对哲学创作发生兴趣，运用中国哲学的材料和西方新实在论哲学的
方法，写作了《新理学》、《新原人》、《新事论》、《新世训》、《新知言》，统称"
贞元六书" ，创立了自己的哲学体系。该体系以宋明道学中理学一派为蓝本，故称之为"
新理学".①" 新理学"的宇宙观。冯友兰以" 理" 为核心，建立其宇宙观。然而，他的" 理"
并非宋明理学" 理" 之翻版，而是罗素新实在论的" 共相论" 与程朱的" 理在事先" 论的
结合。他认为，" 有物必有则，某事物之所以为某种事物者" ，即是" 理"." 理" 在" 逻
辑上先于实际底世界" ，为事物得以存在的始因或本体。它具有如下属性：" 理" 为事物
背后之" 共相" ，存在于时空之外，与时空的形式没有关系，是超动静的" 不生不灭，不
增不减" 的永恒存在。" 理" 又是" 太极" ，是一切精神性实体的总称。具体事物的" 理"
是具体事物之极限，而作为" 太极" 之"理" 则是" 理之全体" ，是" 众极之全" ，即" 大
全".它包括一切。它既是" 一" ，又是" 一切".因而" 理" 乃是" 哲学中所说的宇宙" ，
它主宰着" 物质的宇宙".由上可见，他之" 理" 是超物质的" 绝对精神" ，世间万事万物
由" 理" 而生。那么，" 理" 如何生出万物呢.他说：" 事物必都存在。存在底事物必都能
存在。能存在底事物都有其所以能存在者。""事物所以能存在者" 就是" 气".具体地讲，
他认为，构成实际底事物之" 材" 有" 相对底料" 和" 绝对底料" 之分。" 相对底料" 指
构成事物的具体" 料" ，如砖瓦就是房子的" 相对底料" ，而"绝对底料" 是" 超乎形象"
的，" 无一切性" ，是" 只可为材者". "气" 就是这种" 绝对底料" ，因而，它可以作为"
理" 的" 挂塔处" 、承担者。整个宇宙就是" 理" 借助于" 气" 而派生出来的。这样，冯
友兰实现了" 新理学的工作，是要经过维也纳学派的经验主义，而重新建立形而上学" 之
愿望。这也是" 新理学" 所以" 新" 的地方和缘由。
　　②直觉主义认识论。冯友兰的认识论同其宇宙观同出一辙。这不仅指其建构方法，也指
其研究对象。他认为，认识的对象就是" 理" ，所谓认识就是认识"理" 或" 本然底义理
"." 本然底义理" 系统是浩大无比的" 无字天书" ，而" 人之能力薄弱".因而人们通过正
常的理性思维根本无法把握" 理" 或" 本然底义理" ，而达此目的，唯有凭借信仰，凭借
人心的" 觉解".冯友兰解释说：" 宇宙间有了人，有了人心，即如于黑暗中有了灯" ，"
人心" 的" 要素" 就在于有" 知觉灵明".这就是说，人把自己的灵感或" 知觉灵明" 投射
到" 无明" 或" 混沌"之" 理" 上，使之明了起来。" 理" 之明了就是获得了符合" 理" 之
认识，亦即获得了真理。" 理" 就是真理的标准。因此，" 觉解" 是一种不依照概念的"
自己的活动" ，是一种" 心理状态".他指出，科学依照理性概念，无法达到与" 理" 相符
合，间或依照个别的" 觉解" ，能明白个别的" 理" ，但要跳越" 理" 这一" 梦觉关的门
限之梦的一边" ，必须依照" 高一层的觉解" ，即" 觉解其觉解".这" 觉解" 才是真正的
、普遍性的" 觉解" ，是破解" 理" 之" 无字天书" 的唯一的、真正的方法。
　　冯友兰" 新理学" 之" 新" ，犹如梁漱溟" 新孔学" 之" 新" ，在于以西方某派哲学
改造中国某一传统哲学派别，在于趋向宇宙观上的客观唯心主义，认识论上的非理性主义
。
　　(3)" 新心学" 贺麟
　　贺麟(1902-1992)早年入清华大学，师从梁启超。1926年赴美国，留学于芝加哥大学、
哈佛大学，研究英国新黑格尔主义。1931年回国，先后在北京大学、清华大学任哲学教授
。其主要著作有：《当代中国哲学》、《近代唯心论简释》、《文化与人生》、《黑格尔
理哲学简述》等，译有黑格尔《小逻辑》等。
　　抗日战争时期，贺麟认为，当时的中国的前途在于" 民族文化的复兴" ，尤其是" 儒
家文化的复兴" ，" 儒家思想的命运，与民族前途的命运，盛衰消长，是同一不可分的".
但是，" 中国哲学的新发展，有赖于西洋哲学的吸收与融会".正是这种忧国忧民精神驱使
他创立了" 新心学".①" 新心学" 的宇宙观。贺麟认为，中西哲学可以融会贯通的根据在于
：" 人同此心，心同此理".对" 心" 、"理" 作了自己的解释。他指出：" 心有二义：一，
心理意义的心；二，逻辑意义的心。" (贺麟：《康德黑格尔哲学东渐记》）心理意义的心
是物，如心理经验中的感觉、梦幻及喜怒哀乐之情。而" 普通人所谓' 物' ，在唯心主义
者看来，其色相皆是意识所渲染而成。其意义、条理与价值皆出于认识的或评价的主体，
此主体即心。一物之色相意义价值之所以有其客观性，即由于此认识的或评价的主体有其
客观的必然的普遍的认识范畴或评价准则" (贺麟：《近代唯心论简释》）。这就是说，物
乃先天主观之范畴。逻辑意义的心是理，所谓" 心即理也".它是" 一理想的超经验的精神
原则，但为经验行为知识以及评价之主体" ，是"经验的统摄者，行为的主宰者，知识的组
织者，价值的评判者" (贺麟《近代唯心论简释》）。心即本体。贺麟认为，心与物的关系
是：" 心是主宰部分，物是工具部分。心为物之体，物为心之用，心为物的本质，物为心
的表现。" (《贺麟《近代唯心论简释》）一切自然之物及宗教哲学艺术等皆" 心之具".心
决定物，心是第一性的；物也离不开心，" 离心而言物，则物实一无色相，无意义，无条
理，无价值之黑漆一团，亦即无物。" (《贺麟《近代唯心论简释》）不难看出，他的这种
宇宙观实为黑格尔" 绝对精神" (亦即" 心")与宋明理学之" 理" 的融合。" 理" 即心，即
绝对精神。" 理" 产生万物，如同绝对精神外化为自然、历史。
　　②" 知行合一" 的主观主义认识论。贺麟继承了中国古代的" 知行合一" 思想，并加以
心理学、生理学等自然科学伪装，使其更为" 精致".他认为，" 知指一切意识的活动" ，
如记忆、感觉、推理、思辩等，都属于知的范围。
　　" 行指一切生理的活动" ，如五官四肢的运动、神经系统的运动、脑髓的极细微的运
动，都属于行的范围。知和行皆是" 活动" ，只不过" 活动" 的性质有显知和稳知、显行
和隐行之分而已，而" 最隐之行，差不多等于无行" ，" 最隐之知，也差不多等于无知"
(贺麟：《近代唯心论简释》）。因此，不能说行是动的，知是静的，" 只能说行有动静，
知也有动静" (贺麟：《近代唯心论简释》）。这实际是混淆了知与行的界限，使知行合一
。在贺麟看来，" 知行合一"不仅是因为它的特性相通，还在于，在时间上，" 知行同时发
动" ，" 知行不能分先后" ，不存知先行后，也不存在行先知后；在构成上，知行都是同
一生理活动的两个方面，" 若缺少一面则那个心理生理的活动，便失去了生理心理的活动"
(《贺麟《近代唯心论简释》》）。但他又指出，" 知永远决定行，故为主。行永远为知所
决定，故为从。人之行不行，人之能行不行，为知所决定。……人之行为所取的方向，采取
的方法，亦为知所决定。" (《贺麟《近代唯心论简释》》）这就是说，他不可能坚持知行
平行论，最终还是滑向了" 重知轻行" 、"知上行下" 的方向上去了。
　　贺麟假自然科学来论证其认识论，从一方面说，他的认识论更" 精制" ，有科学之根
据，但从另一方面说，他的认识论更彻底，基础更为坚固了。
　　综上所述，贺麟的" 新心学" 实难完成" 救民族于水火" 的使命，相反，只会使人产
生幻想，违背常理，陷入更深的" 精神" 的灾难之中。当然，解放后，贺麟以马克思主义
为指导，在西方哲学研究领域成就卓著。这是不容否认的。
　　(4)" 新唯识论" 熊十力
　　熊十力(1884-1968)少年时游学乡间，勤奋学习，1920年经梁漱溟介绍，入南京支那内
学院潜心研究佛学，1922年因受当时北京大学校长蔡元培器重，被聘为北大教师。在教学
中，创立了" 新唯识论" 哲学体系。其主要著作有：《新唯识论》、《佛家名相通释》、
《破新唯识论》、《体用论》等。
　　熊十力创建" 新唯识论" 事出有因。他早年积极投身于救国救民的民族运动，参加过
辛亥革命，是武昌起义的成员。但因革命失败，且目睹" 党人竞权争利，革命终无善果"
之腐败情形，目睹世风日下、道德沦丧、人道灭绝之现状，遂愤然弃政从学，研读儒佛，
以增进国民的道德为已任，终修成融贯百家之学，为一代儒师。
　　①" 心本体" 论的世界观。熊十力指出，" 本心" 是绝对的全体，是一切事物的本体。
" 本心""一名心，心者主宰义" ，即" 心" 为万物实体，但不是万物，是万物之性；" 本
心""二曰意，意者有定向义" ，即" 心" 为万物之主者，然"渊然恒有定向" ，" 以此而立
自我，虽万变而贞于一" ；" 本心""三曰识。……资乎官能以及了境者，是名感识，动而愈
出，不倚官能，为公起筹度者，是名意识" (熊十力：《新唯识论》下卷）。作为" 识" 之
" 心" 就是这种" 意识"."心" 本无异体，之所以有心意识三名，乃" 随义异故".在他看来
，" 心" 是不变的" 自体" ，它寓于万物之中，为万物的主宰和来源，却" 不肯物化" ，
即它又超乎万物之上，万物则是它借以表现自己的" 资具".这是一种绝对的精神实体。他
还指出，" 夫本心即性" ，就是说，虽然就形体而言，我与万物有别，但就本体而言，"
万物与我同体，非别有所本".心性本为一体。不唯如此，心境也本为一体。" 境" 就是一
般人所说的客观对象。他认为，心和境是同一个整体的两个不同方面，根本无内外可分。
人们之所以认为有客观独存的物质宇宙，" 只是取境的心，惯于向外找东西的缘故" ，是"
妄臆".这样，" 心自体" 论融入了" 万物皆备于我" 的主观性，" 万物皆备于我" 的主观
主义具有了" 客观精神" 之"客观" 性。" 心" 之主观吞并了客观。这是一种绝对的客观主
义，却又充满了主观唯心主义的色彩。
　　②" 反求实证" 的直觉主义认识论。熊十力指出：" 今造此论，为欲语诸究玄学者，令
知一切物的本体，非是离自心外在境界，及非知识所行境界，唯是反求实证相应故。" (熊
十力：《新唯识论》）规定了其认识论的性质。
　　所谓" 反求实证" ，即求诸于" 性智"." 性智者，即是真的自己的觉悟。"(熊十力《
新唯识论》）它" 虚灵无碍，圆满无缺，虽寂寞无形，而秩然众理已毕具，能为一切知识
底根源的。" (熊十力：《新唯识论》）认识产生于对" 本心" 的直觉，" 本心" 也只能用
直觉方可求得。他还认为，与性智相对立的是理智，也即量智。量智就是思量和推度。它
常" 迷以逐物，而妄见有处。由此成习。而习之既成，则且潜伏不测之渊。常乘机现起，
益以障碍性用而使其成为官能使用。" (《熊十力《新唯识论》）量智妄生外物，离开了本
体。因此，他主张超脱万物，去掉" 向外逐境" 的" 习心" ，直面" 本心" ，直觉本体。
　　熊十力的认识论是一种" 中西合壁" ，既有陆王" 心学" 的成分，又有西方非理性主
义的影子。这也是新儒家在认识论上的共同特点。
　　熊十力的思想内容十分丰富。他应形势所需，改造传统儒学，将之同西方新黑格尔主
义、柏格森主义融贯起来，使之走向新儒学。然而，他这套直觉本体的观点，恐怕离他当
初" 弃政从学" 的初衷相去甚远。
　　综观整个新儒学的发展，它有三个特点：第一、本体论上的客观主义倾向；第二、认
识论中的直觉主义倾向。此两点又都借助于西方哲学而成；第三、它崛起于救国救民的文
化运动之中，否定全盘西化，主张回复到中国传统文化，以求找到中国的出路，然而以失
败告终。
　　4.30年代推动中国马克思主义哲学发展进程的哲学家
　　30年代，阶级斗争尖锐复杂，哲学斗争频繁发生，关于唯物辩证法的论战，关于中国
社会性质的论战等，推动了马克思主义的传播。同时，也给中国马克思主义者提出了更高
的要求，要求他们从理论深度上研究、宣传马克思主义哲学。应时代的呼唤，李达、艾思
奇等一批资深哲学家著书立说，贡献出一批影响深远、意义重大的哲学著作，推动了中国
马克思主义哲学的发展进程。
　　(1)李达对马克思主义哲学的全面阐述
　　李达(1890-1966)早年留学日本，先习理科，后专攻马克思主义，成为一个马克思主义
者。回国后，1920年参加上海共产主义小组，主编《共产党》月刊，1923年主编毛泽东创
办的自修大学校刊《新时代》。在主编刊物时期，译介、出版了大量马克思主义经典著作
，如《共产党宣言》、《哥达纲领批判》、《国家与革命》、《唯物史观解说》等。五四
运动时期，参加了关于" 社会主义问题"和关于无政府主义的论战，是中国传播马克思主义
哲学的先驱者之一，为中国马克思主义哲学的形成做出了卓越贡献。抗战时期，李达继续
阐述、传播马克思主义哲学及毛泽东哲学思想。李达的主要哲学著作有：《现代社会学》
、《社会学大纲》、《〈实践论〉解说》、《〈矛盾论〉解说》、《唯物辩证法大纲》等
。
　　李达的哲学思想主要体现在《社会学大纲》一书中。该书以史论相结合的方式，对马
克思主义哲学的唯物论、辩证法、历史观均作了全面阐述。
　　①对唯物论的阐述。李达指出，物质和意识的关系问题是哲学的最高问题，并对此问题
作了唯物主义的回答。他认为自然界中存在着千差万别的物质的物体，这些物体在其质的
构造上各具有特殊性。但它们之间又存在着一极普遍的规定，即它们都是离开人们的意识
而独立存在，是人们感觉的源泉。
　　他指出，唯物论把这种普遍的规定性称之为物质。物质是世界的本源，是第一性的，
意识是物质的反映，是第二性的。
　　他还指出，运动是物质存在的根本形式，物质和运动密不可分，绝对不运动或绝对静
止的物质，同离开了物质的运动一样，是不存在的；时间空间也是物质存在的根本形式，
它们同物质一样是一种客观的实在，独立于意识而存在，并能为意识所反映，形成时间空
间概念。离开时间空间，物质和物质运动就不能说起。
　　在李达看来，独立于意外之外、在时间空间中无始无终的物质是辨证唯物论体系的出
发点，物质决定意识之论断是其基础。
　　②对辩证法的阐述。李达从原始时代人类的认识开始，分析了认识发展的全部历史过程
，指出黑格尔创立了哲学史上最庞大的哲学体系，该体系的最大成果是辩证法。他认为，
黑格尔的辩证法颠倒了物质和意识的关系，在精神界去探讨辩证法的根源，以头立地。马
克思主义辩证法就是对黑格尔辩证法的改造和发挥，使颠倒了的辩证法再颠倒过来，以脚
立地。他指出，马克思、恩格斯创立辩证法经历了一个过程，这个过程始自1843年《黑格
尔法哲学批判》，中经1844年《〈黑格尔法哲学批判〉导　言》、《1844年经济学- 哲学
手稿》、1845年《神圣家族》，完成于1846年《德意志意识形态》。
　　李达阐述了辩证法的内容，指出一切事物之间相互联系、相互作用，事物内在的矛盾
性是其运动的源泉。他认为，对立物的统一即对立物的相互渗透和同一，对立物的斗争即
事物内在的矛盾性。无斗争，便无运动、发展、生命和动力。同一或统一是有条件的、暂
时的、相对的矛盾；斗争是无条件的、永久的、绝对的矛盾，贯穿于事物发展的全过程。
对立统一法则是辩证法的根本法则和核心。他还认为，任何事物都是质和量的统一。事物
的变化由量的变化而引起质的变化。量的变化以一定的质为基础而发生，并在质的规定性
中发现它本身的界限，质的变化也由对象之量的变化的界限所限制。
　　量的变化到一定阶段，就使特定的质发展到最后的界限，转变为别种质；他也认为，
事物在发展过程中，下级阶段转变为自己的对立物的、新而高的阶段，此新的阶段又由于
新的对立面而转变为更新的阶段。第一次转变为否定，第二次转变为否定之否定。否定之
否定阶段重演了先行阶段的一定的特征和性质，在外观上也好象回到了先行阶段。他指出
，质量互变法则和否定之否定法则为对立统一规律所包摄。
　　③对唯物史观的阐述。李达指出，唯物史观是社会的理论和社会的实践的统一。社会的
理论即对社会发展过程和社会发展规律的正确认识，是来自于对现实生活的改造，具有普
遍性和直接现实性。他还指出，社会存在决定社会意识是唯物史观的基本论纲，历史唯物
主义的全部内容是对这个论纲的说明。他认为，社会存在就是人类社会的现实生活过程及
生活资料的生产中人与人的相互关系，社会意识是人们各种精神生活的总和。社会存在决
定社会意识。他论述了人类历史的基本矛盾，指出生产力就是劳动力、劳动手段及劳动对
象的结合，生产关系就是生产过程中形成的人与人之间的相互关系。两者不可分，生产力
是内容，生产关系是形式，生产关系适应于一定的生产力，生产力发展到特定阶段，就有
特定发展阶段的生产关系；指出经济构造是社会的基础，上层建筑——政治法律上层建筑和
意识形态上层建筑建立在基础之上并为基础所决定，但建筑对基础有反作用，认为反作用
表现为促进或延续和阻碍，前者表明建筑与基础相适应，后者表明建筑与基础发展的倾向
相矛盾，此时，经济的必然性" 必须打开它的进路而前进" ，即变革基础，促进基础发展
。
　　李达还论述了阶级与阶级斗争理论、国家理论、社会意识形态理论等。
　　李达《社会学大纲》从历史与现实、理论与实践相结合的角度，全面、系统、科学地
阐述了马克思主义哲学，促成了中国马克思主义哲学的形成，并成为其中的一个组成部分
。
　　(2)艾思奇对马克思主义哲学的传播
　　30年代，掀起中国马克思主义哲学新高潮的另一位哲学家是艾思奇。
　　艾思奇(1910-1966)早年留学日本，" 九.一八" 事变后回国。1932年积极加入关于辩
证法的论战，批判新康德主义者张东荪和托派叶青对辩证法的歪曲。1934年以马克思主义
哲学反击蒋介石的唯生论与力行哲学。同年，开始为《读书生活》撰写《哲学讲话》(即汇
编而成的《大众哲学》），介绍马克思主义哲学。1935-1936 年任《读书生活》杂志编辑
。1937年到延安，历任抗日军政大学教员，中央研究院研究人员，延安《解放日报》副总
编辑。他长期从事马克思主义哲学的研究、宣传和教学工作，致力于把马克思主义哲学通
俗化和群众化。《大众哲学》对广大青年起过启蒙作用，也集中体现了他的哲学思想。他
主要哲学著作还有：《哲学与生活》、《实践与理论》、《新哲学论集》、《抗战以来几
种主要哲学思想评述》、《历史唯物论.社会发展史》、《辩证唯物主义纲要》等。
　　艾思奇的大众哲学思想为时代要求所唤出。30年代中后期，广大人民群众为中国共产
党的统一战线方针所吸引，为人类文明史上闻所未闻的伟大长征所鼓舞，以空前的热情投
入抗日救亡运动，钻研马克思主义哲学，寻求救国救民之真理。实践需要理论指导，理论
也必须掌握群众。双重的需求促成了《大众哲学》的问世。艾思奇列出24个标题，涵盖了
马克思主义哲学的全部原理，以最通俗的笔法，日常谈话式的体裁，从广大群众所思所想
，所做所为的日常生活例子中，阐发深奥的哲学原理，使广大群众不用费很大力气就能够
理解、接受，真正做到了马克思主义哲学的群众化。《大众哲学》的基本思想如下。
　　①唯物论。艾思奇认为，首先应该消除一种错误观念，即我们平常以为哲学非常神秘。
这种错误观点一是因为" 观念论哲学　者的混乱" ，一是因为我们亲近的机会太少。他提
倡研究马克思主义哲学，以消除哲学的神秘性。
　　艾思奇认为，哲学是人们对于世界的根本认识和根本态度，它研究最普遍最一般的法
则，研究自然、社会和思维的最一般规律。它涉及到世界上千差万别的事物。艾思奇说，
千差万别的事物可归结为两大类：" 一部分是属于我们自己的，例如我们的思想、感觉、
意志、感情等等；一部分是属于我们以外的，这就是天上地下以及周围的一切事物" (艾思
奇：《大众哲学》，《艾思奇文集》第1 卷，第145 页）。前一部分为主观的事物，后一
部分为客观的事物。他指出主观与客观的关系问题是哲学的最根本问题。对此问题的不同
解决，可划分出哲学上两大阵营。把客观事物当作主观的幻影或当作神灵的心意所产生，
把主观事物当作最先和最高的存在，属于主观论。把客观世界当作主观之外的独立存在且
遵循自身的规律，主观由客观事物所产生或派生，属于唯物论。他强调除此之外，世界上
找不到第三类哲学。
　　艾思奇把唯物论正确地划分为唯物论、机械唯物论和新唯物论三阶段，论述了它们的
区别。唯物论承认物质是唯一真实的存在，物质自身运动；机械唯物论承认物质的运动，
但只是单单位置上和数量上的变化，而不是性质上的变化。物质是僵死的，由外力推动方
可运动。新唯物论即辩证唯物论，承认事物的数量变化和性质变化，承认性质能够发展、
进化，因而物质也能够由低级的简单的状态发展为高级的状态，物质与运动密不可分。认
为思想或精神是物质发展到最高阶段的产物，为物质所派生。
　　②认识论思想。艾思奇坚持唯物论的可知论，指出唯物论不仅承认物质独立存在，而且
认为物质本身可以认识。他举例说：" 当我们说糖是甜的时候，我们所认识到的这种感觉
，在形式上固然是主观的，但在内容上，却不能否认这是糖的本身的作用，不能否认我们
已认识到了一种物质的客观的性。" (艾思奇：《大众哲学》，《艾思奇文集》第1 卷，第
171 页）这就是说，认识在形式上是主观的，在内容上却是客观的，是在主观和客观的统
一中实现的。
　　艾思奇把认识过程分为感性认识和理性认识两阶段。他认为，" 感觉器官所摄取的表
面影像，我们叫做感性的东西，由感觉　　　　器官所得到的认识，叫做' 感性认识'."
(同上，第173-174 页）　　　感性认识不能了解事物的统一和关联，" 但是我们能了解它
，我们能用我们的理解力去了解它。用理解力去了解，这一种认识，我们叫做' 理性认识
'". (同上，第175- 176页）。他指出，感性中觉得是同一的，理性中偏偏看出了差别，感
性中觉得有差别的，理性中偏偏看出了同一。这就是感性认识与理性认识的矛盾。
　　艾思奇强调认识来源于实践，其真理性也是由实践来证实。实践一方面纠正主观错误
，一方面又使人们开始新的认识过程，认识过程就是由感性到理性，由理性到实践，由实
践再到新的认识的无限的、螺旋式的循环往复。
　　他坚持了实践观。
　　艾思奇还坚持了马克思主义真理观。他说，真理必须和客观事物一致，不能由主观随
意捏造出来，凡真理都得要有客观性。他区分了主观真理和客观真理。主观真理就是把真
理看成是主观的，这在现实中是不存在的；客观真理就是承认真理的客观性，能够反映出
客观事物的真理。他主张真理还具有绝对性和相对性，即存在着绝对真理和相对真理，认
为" 我们把握到的真理，因为它是不完全的，所以在形式上它是相对的。……又因为它是与
客观一致的真理。虽然不完全，究竟也是绝对真理的一部分，……所以，在内容上来说，我
们的真理始终是绝对的，凡真理，都有绝对的内容，相对的形式。" (艾思奇：《大众哲学
》，《艾思奇文集》第1 卷，第197 页）在他看来，真理因其内容是绝对的，因其形式又
是相对的，因而真理具有绝对性和相对性，这种理解不太充分，同马克思主义哲学的真理
有些出入。
　　③辩证法思想。艾思奇认为，认识论和辩证法是一致的。认识论就是对认识的历史运动
之概括，辩证法则是这种认识的历史运动的运动法则。他着重阐述了辩证法的三大规律和
四对范畴。
　　对立统一规律。艾思奇指出任何一件事情，都是一个统一体，它不仅在内部统一着各
种有差别的部分，而且还统一着各种矛盾。他把这种统一叫做矛盾的统一。他认为，矛盾
的统一是事物变动的内部的动力。矛盾统一体内部有两种倾向，一是反对自己的倾向，一
是维持自己的倾向。矛盾统一体要想维持自身，就不能不压制反对的倾向，否则自身就要
被消灭，被打破。但是矛盾的存在是普遍的、绝对的，两种倾向的斗争是永恒的，统一体
内部时有冲突发生，因而统一只是暂时的、相对的，在他看来，矛盾存在于自然事物、社
会事物和人类思想之中，三大领域内任何事物的发生发展，唯矛盾学说可予以最根本说明
，故对立统一规律是辩证法的" 根本原则。
　　质量互变规律。艾思奇指出：" 世界上一切的变化，都是质和量的两种变化交织成的
，在一个时候，我们看见质的方面没有什么变化，然而量却在那里变化着。在另一个时候
，我们又看见质的突变，一种性质突然转化成另一种性质，这叫做' 飞跃' ，也叫做' 连
续性的中断'"(艾思奇：《大众哲学》，《艾思奇文集》第1 卷，第213 页）。在他看来，
量变是缓慢的，不显著的，质变是显著的，剧烈的。这种由量变开始的变化将引起质变，
或质变是从量变转移而成。他还指出，在新的质的基础上，即在新质之后还会开始新的量
变，此为从质变到量变，或量变是从质变转移而成。这种量变和质变的相互转移，即是质
量互变规律，为辩证法的第二条法则。
　　否定之否定规律。艾思奇认为，因矛盾斗争而引起的事物的前进发展，是依着肯定——
否定——否定之否定(或正、反、合）的三个阶段行进的。
　　事物经过两次的否定，就把它所有的矛盾的双方都解决了。于是得到一个新的矛盾统
一体，在此基础上开始新的正反合的发展。他指出，这里的" 否定" 不是消灭，而是在克
服了旧事物主要性质基础上的保存，因而这里的" 否定之否定" 不是循环和简单重复，而
是螺旋式的前进上升。" 这在动的逻辑上，成了第三个定律，和以前的矛盾统一律质量互
变律并行，称做否定之否定律。" (艾思奇：《大众哲学》，《艾思奇文集》第1 卷，第
221-222 页）
　　本质和现象。艾思奇指出，现象是事物表面上的变动不居的表现，本质是贯串在这些
现象根底里的比较固定不变的法则，二者是对立统一的关系。
　　现象易于觉察，本质藏于现象背后，不易发现，故而第一，要精细地观察现象，研究
现象；第二，每种现象只表现本质的一方面，而非全部，要把各种现象联系起来研究。艾
思奇认为，唯有此，方可发现事物的本质，科学的任务——通过现象揭示本质才得以完成。
　　形式和内容。艾思奇认为，任何事物都是内容与形式的统一。内容包含着事物的本质
和现象的全部，它具有一定的形式。形式表现内容，为内容所决定，其发展滞后于内容的
变化。他指出，适当的形式能很好地表现内容，并推动内容的发展，滞后于内容的形式则
限制甚至束缚内容的发展。内容与形式是矛盾的统一。而当内容本质向前发展，内容和形
式就敌对地冲突起来，形式成了内容发展的桎梏。" 于是不能不打破旧形式，建立新形式
".他还指出，打破旧形式，不能单单从形式入手，而应促进它与内容的矛盾，在新旧内容
的本质性地转化发展中，新形式出现，代替旧形式。这就是说，旧形式的被打破、新形式
的建立，都以内容及其内在的矛盾发展为基础。
　　必然性与偶然性。艾思奇认为：" 一种情况在一件事物的变化里，不一定是根本不可
少，不一定可以规定出来，就是偶然性。反之，某种情形，对于一件事物的变化根本不可
少，而且能决定这件事物的变化，使它一定取某种状态或依着某种法则变化，这就是必然
性。" (艾思奇：《大众哲学》，《艾思奇文集》第1 卷，第271 页）必然性根源于事物本
身和事物的内部原因，但偶然性也不能忽视，犹如外部原因对事物也往往有重要的影响。
他还指出，必然性贯穿在无数的偶然性中，并借着这无数的偶然性的存在而表现出来，发
现出来；偶然性以必然性为根底，无数的偶然性的集中，可形成一种必然性的发展。这就
是说，偶然背后有必然，偶然可以转化为必然，必然以偶然为补充，借偶然而表现出来，
二者是对立的统一。
　　可能性与现实性。艾思奇认为，可能性就是将来可以实现出来的意思，现实性则是一
种可能性已经实现出来的意思。他指出，可能性可以转化为现实性，但必须具备一定的条
件，即一方面要有客观事实上的良好条件，要遵循事物自身发展的进程和现实可能性，另
一方面又要有主观的努力，要发挥广大人民群众的主观能动性，创造实现可能性所必须的
条件，否则，客观条件无论怎样好，还是不会有转化的成功。可能性与现实性既相互联系
又相互对立。
　　艾思奇强调指出，概念和范畴是思想反映世界的形式，它们包含各方面的事实内容和
事实矛盾，研究它们，就是要研究这其中的内容和矛盾。
　　从以上介绍中可以看出，《大众哲学》全面、系统阐述了辩证唯物主义。
　　尽管其中有一些不足之处，但它促进了马克思主义哲学大众化，促进了中国马克思主
义哲学的形成，并在其中占有一席重要的地位。
　　5.马克思主义哲学中国化的结晶：毛泽东哲学思想的形成及运用
　　马克思主义哲学中国化的结晶无疑是毛泽东哲学思想，但它决非仅仅是毛泽东个人的
哲学思想，而是毛泽东及其战友们的哲学思想的结晶和概括。
　　正如马克思主义哲学不是马克思、恩格斯两个人的哲学思想，而是马克思、恩格斯及
他们的战友、学生们的哲学的结晶和概括一样。马克思、恩格斯、毛泽东是这两个哲学体
系的创始人和主要代表，阐明这两个体系时，我们的主要注意力不得不集中在他们身上。
　　(1)毛泽东哲学思想的萌芽和产生
　　毛泽东(1893-1976)是中国马克思主义哲学的主要代表，他的一生，无论是政治上还是
理论上都经历了一个复杂的转变过程，如他自己所说：" 我这个人从前就有过各种非马克
思主义思想，马克思主义是后来才接受的。" (《毛泽东选集》第五卷，第382 页）他的这
种转变过程，以凝结的形式反映着中国现代革命历史发展的进程。
　　毛泽东自幼思想敏锐，酷爱读书，勤于思考。在中学时期，他广泛阅读了大量西方著
作，从中了解了西方近代资产阶级的政治学说、经济学说、哲学学说和进化思想。在省立
师范学校读书时，他阅读了陈独秀、胡适等人倡导民主和科学的文章及李大钊的一些启蒙
作品。经过消化和吸收，毛泽东抛弃了早年的资产阶级改良主义思想和唯心主义的佛教无
我论、唯我论。但是，这个时期，确切地说五四运动前夕，他没有接触过马克思主义哲学
，对什么是宇宙的本原，是精神还是物质，不可能做出科学回答。因而他此时只是一名激
进民主主义者和(近代）唯物主义者。
　　毛泽东转向共产主义和辩证唯物主义是在五四运动期间。1918年8 月，他第一次来北
京，利用在北京大学图书馆任职之便，不仅阅读了大量进步书籍，参加学校的哲学会、新
闻学会，还向李大钊、陈独秀学习马克思主义理论。1919年，五四运动爆发前夕，他从北
京回到长沙，投身于革命运动，发表了不少进步性文章，他初步提出了理论联系实际、调
查研究的思想，对实践活动的地位和作用，辩证法的矛盾、联系和发展原则，人民革命的
根本原因和人民群众的历史作用等重大理论问题，做了接近马克思主义的回答。1919年12
月，毛泽东第二次来北京，此时，十月革命在中国的影响深且广，一些先进书籍被翻译出
版，他如饥似渴地阅读如马克思、恩格斯的《共产党宣言》、考茨基的《阶级斗争》、柯
卡普的《社会主义史》等著作，确立了马克思主义的信仰，在理论上和某种程度的行动上
，成为了一个马克思主义者。完成了理论上向辩证唯物主义者的转变。1920年7 月至次年7
月，毛泽东从北京经上海回到长沙，参加、领导了一系政治活动，参加了中国共产党第一
次代表大会。这些活动表明，他已成为了坚定的共产主义者。
　　从此，毛泽东开始了以一个马克思主义者的身份在革命实践中创立中国马克思主义哲
学的伟业。1926、1927年发表了《中国社会各阶级的分析》和《湖南农民运动考察报告》
，标志中国马克思主义哲学——毛泽东哲学思想的产生和确立。
　　1924年国共合作建立，第一次国内革命战争开始。正当工　　农运动高涨，革命高潮
到来之际，党内右倾思想的代表陈独秀认为，" 产业幼稚的中国，工人阶级不但在数量上
很幼稚，而且在质量上也很幼稚" ，资产阶级才是中国资产阶级民主革命的社会基础，主
张放弃无产阶级对革命的领导权。
　　党内" 左" 倾思想的代表张国焘认为，" 农民没有政治上的兴趣" ，农民运动" 过激"
、" 过火" 了，排斥农民于革命之外，使无产阶级领导权成为一句空话。而此时，国民党
内部的新老右派正猖狂地向无产阶级进攻。革命的领导权问题和同盟军问题就严重地摆在
了中国共产党人面前。正是在这种形势下，毛泽东写了上述两篇重要文章。它们的基本思
想如下。
　　《中国社会各阶级的分析》。毛泽东从中国革命的实际运动出发，认为中国革命的首
要问题就是分清敌友。他说，革命党是群众的向导，在革命中未有革命党领错了路而革命
不失败的。因此，我们的革命要有不领错路和一定成功的把握，不可不注意团结我们的真
正的朋友，以攻击我们的真正的敌人。而为了要分辨真正的敌友，" 不可不将中国社会各
阶级的经济地位及其对于革命的态度，作一个大概的分析".毛泽东指出，在经济落后的半
殖民地的中国，地主阶级和买办阶级代表中国最落后的和最反动的生产关系，其生存和发
展依附于帝国主义，是国际资产阶级的附庸，阻碍中国生产力的发展。中产阶级，主要是
指民族资产阶级，" 代表中国城乡资本主义的生产关系" ，经济地位上具有两重性，既受
帝国主义和封建主义压迫，又渴望成为大资产阶级，这就决定了他们对待中国革命的两面
性，既需要和赞成反帝反封建的革命，而当革命危及他们的地位时，他们又怀疑、甚至反
对革命。属于一个中间阶级。小资产阶级和半无产阶级代表小生产的经济，他们受帝国主
义、军阀、封建地主、买办资产阶级的压迫和剥削，因经济状况不同，可分为不同的层次
，平时对革命的态度也不尽相同，但极易接受革命。工业无产阶级人数不多，但是中国新
的生产力的代表，且具有集中和经济地位低下两个特点，是中国革命的主力军和领导力量
。毛泽东通过上述科学分析，得出了极其重要的结论：一切勾结帝国主义的军阀、官僚、
买办阶级、大地主阶级以及附属于他们的一部分反动知识分子，是我们的敌人。工业无产
阶级是我们革命的领导力量。一切半无产阶级、小资产阶级，是我们最接近的朋友。那动
摇不定的中产阶级，其右翼可能是我们的敌人，其左翼可能是我们的朋友。
　　《湖南农民运动考察报告》。毛泽东首先论述了农民问题的严重性。他指出，" 宗法
封建性的土豪劣绅，不法地主阶级，是几千年专制政治的基础，帝国主义、军阀、贪官污
吏的墙脚。打翻这个封建势力，乃是国民革命的真正目标。" (《毛泽东选集》第1 卷，第
75页）而在中国这样一个经济落后的农业大国中，农民占全国人口的百分之八十。因而国
民革命目标的买现，需要一个大的农村变动，需要农民运动的兴起。农民问题是中国革命
的中心问题。那么，我们又如何对待群众运动，是站在他们的前头领导他们呢.还是站在他
们的后头指手划脚地批评他们呢.还是站在他们的对面反对他们呢.毛泽东指出这里有三种
态度，第一种是马克思主义的，第二种是机会主义的，第三种是反革命的。他说，马克思
主义者坚持人民群众是历史的创造者，是社会发展的决定力量的唯物史观，就应该放手发
动群众、组织群众、依靠群众，帮助群众建立农民政权和农民武装，站在群众运动的前头
，领导群众。
　　毛泽东揭露和回击了几种在如何看待农民运动问题上的错误态度。一是中间阶级的所
谓农民运动" 太过分" ，是" 矫枉过正" 的态度。毛泽东指出，革命是暴动，是一个阶级
推翻另一个阶级的暴力的运动，农民运动是" 空前的农村大革命" ，那就只有" 矫枉必须
过正，不过正不能矫枉".所谓过分的举动，实在是革命的需要。一种是党内右倾机会主义
者脱离实际的态度。
　　毛泽东指出，这种人不做调查，不深入农村，听了农民运动" 糟得很" 的议论，就气
馁起来，没法否认" 糟" 字。他强调，每一个革命同志都应深入群众，到乡村里看一遍，
这样就会坚信" 农民的举动，完全是对的".《中国社会各阶级的分析》和《湖南农民运动
考察报告》表明，毛泽东从各阶级的经济地位即他们所代表的生产关系入手，客观地、具
体地分析他们对待革命的态度；表明他注重实际，尊重群众的创造性，以阶级分析法分析
中国革命问题。一句话，表明毛泽东掌握了马克思主义普遍真理，并能正确地同中国革命
实践相结合。因而标志着毛泽东哲学思想的产生。
　　(2)毛泽东哲学思想的初步形成
　　第一次国内革命战争失败后，中国共产党人和中国人民并没有被国民党反动派的屠杀
政策所吓倒，所征服，继续探讨中国的出路。1927年，相继举行了南昌起义、秋收起义和
广州起义，开始了第二次国内革命战争。不幸的是这三次起义均失败，以毛泽东同志为代
表的中国共产党人及时总结失败的原因和教训，对比分析了俄国和中国的实际情况，确立
了新的革命方向，提出了党的活动中心的转移，即从城市转向农村，以农村为根据地，开
展革命斗争，走农村包围城市的道路。然而，党内有相当一部分同志持怀疑和反对态度。
面对各种怀疑、悲观及反对情绪，毛泽东发表了《中国的红色政权为什么能够存在.》、《
井冈山的斗争》、《关于纠正党内的错误思想》和《星星之火，可以燎原》等著作，以马
克思主义为理论武器，分析中国社会的现实，阐述并制定了指导中国革命道路的理论，即"
以农村包围城市、武装夺取政权" 理论。
　　革命道路问题已在实践和理论上获得解决，但又由此引发了一系列认识论的问题，诸
如关于如何面对和分析事实，如何分析革命的主客观条件，如何做到主观指导的正确，如
何透过现象抓住事物的本质，等等。而此时，随着革命形势的蓬勃发展，各种非马克思主
义思想也反映到革命队伍当中来，在党内和红军中形成了一股主观主义倾向。为了反对主
观主义，用唯物主义认识论教育全党全军，毛泽东于1930年5 月写了《反对本本主义》一
文。
　　在文章一开头，毛泽东就提出了一个著名的马克思主义认识论命题：" 没有调查，就
没有发言权".他说，对问题的现实情况和历史情况没有调查，不知底里，对问题发言就只
能是瞎说一顿，不会有结论。" 一切结论产生于调查情况的末尾，而不是在它的开头".在
毛泽东看来，从调查中获得结论是为了指导实践，解决问题。因而他又强调指出：" 调查
就是解决问题".他以自己的方式和朴实的语言论述并坚持了马克思主义认识论的基本观点
。
　　毛泽东深刻剖析了教条主义或本本主义，在剖析、批判中，提出了马克思主义理论必
须同中国实际相结合的思想原则。他认为，本本主义有几种表现形式，一是" 唯上" ，即
唯上级领导机关的意见为准，而不管这意见是否符合客观现实，是否来自于实际调查后的
思考，一味盲目执行；一是" 唯书" ，即唯马克思主义的" 本本" 为准，而不管马克思恩
格斯等人写作著作时的具体历史条件，以及中国的实际情况，凡是上了" 书" 的都是绝对
正确的" 还有一种是唯领袖言论为准，而不管领袖人物的言论说于或写于何时、何地，是
否正确，似乎只要是他们说的和写的，都是不可移易的真理。毛泽东说，" 本本主义" 具
有极大的欺骗性，对它做了深刻的批评，最后强调指出：" 我们说马克思主义是对的，决
不是因为马克思这个人是什么' 先哲' ，而是因为他的理论，在我们的实践中，在我们的
斗争中，证明了是对的。" 还指出，马克思主义决不是僵死的教条，它的强大的生命力正
在于同实践的密切结合，不断地随着实践的发展而发展，我们对马克思主义" 本本" 的学
习，必须同中国的实际情况相结合。
　　《反对本本主义》在总结中国革命的实际经验，批判党内主观主义时，通俗而深刻地
阐明了共产党在自己的实践活动中如何把马克思主义哲学具体化为人民群众认识世界和改
造世界的思想武器。该书及《中国的红色政权为什么能够存在.》等四篇著作标志着毛泽东
哲学思想的初步形成。
　　(3)毛泽东哲学思想的成熟和正式创立
　　1937年，中国第二次国内革命战争结束时，国内的现实政治、思想文化战线及理论研
究方面形成了如下态势：现实政治方面经历了并正经历着重大变化。一方面，中国共产党
经历了艰苦卓绝的土地革命战争，红军进行二万五千里长征并胜利到达陕北；另一方面，
1931年" 九.一八" 事件和1935年" 华北事变" 后，中日之间的矛盾代替了国内的阶级矛盾
而上升为主要矛盾。面对这种形势，1935年的" 瓦窑堡会议" 讨论和决定了建立抗日民族
统一战线的方针。1936年和平解决了西安事变，蒋介石被逼抗日。抗日民族统一战线于
1937年上半年初步形成。
　　理论研究方面，30年代为适应形势需要，李达、艾思奇等纷纷著书立说，阐述、传播
马克思主义哲学，掀起了学习马克思主义哲学的高潮，促进了中国马克思主义哲学的形成
。1935年《反对本本主义》问世，从理论上克服了党内教条主义，提出了马克思主义普遍
理论同中国实际相结合的原则，标志着毛泽东哲学思想初步形成。
　　思想文化战线方面，国民党敌视马克思主义哲学在中国声势浩大的发展，实行文化"
围剿" ，而中国共产党成功地进行了" 反围剿" ，并在关于中国社会性质问题和关于辩证
法的论战中取得了胜利。马克思主义已深入人心。
　　中国共产党在上述三方面的工作其总的方向是一致的，但由于国民党反动派从中阻隔
，三者没能相互结合起来。长征到达陕北后，毛泽东就着手吸引、消化以往的经验，将三
者结合起来。这是产生于中国革命实践的毛泽东哲学思想本质使然，也是为迎接即将开始
的抗日战争所需。《实践论》(1937年7 月）和《矛盾论》(1937年8 月）就是这时的产物
。
　　①《实践论》对马克思主义认识论的贡献。《实践论》综合30年代国内马克思主义哲学
的积极成果，总结中国革命的丰富经验，通俗而深刻地阐述了马克思主义认识论的基本原
理。
　　毛泽东首先论述了实践观。他指出，人类社会实践有三种主要形式，即生产实践、科
学实验和阶级斗争，其中，生产实践最为基本，是决定其他一切活动的基础，是人类认识
的基本来源。除生产活动外，在其它形式的社会实践中，各种形式的阶级斗争对人的认识
发展影响深刻。他还指出，社会实践过程是指" 物质生产过程" 、" 阶级斗争过程" 和"
科学实验过程".毛泽东反复强调、阐述实践是认识的来源。他说，无论何人要认识什么事
物，除了同那个事物接触，即生活于(实践于）那个事物的环境中，没法解决的。
　　总之，" 离开实践的认识是不可能的".他还指出并阐述，认识真理性的标准是人们的
社会实践，认识发展的动力、认识的目的仍是实践。毛泽东的上述结论，是在对实际工作
中的唯心论及脱离中国革命实践的教条主义的批评中作出的，其中，实践三形式之观点，
在马克思主义哲学发展史上首次出现。
　　毛泽东还论述了认识发展的辩证法及认识发展的根本规律。他指出，认识过程中有两
个阶段，即感性认识和理性认识阶段。感性认识是属于事物之片面的、现象的、外部联系
的认识，理性认识则是通过概念、判断、推理，通过科学的抽象而达到的对事物的全体的
、本质的、内部联系的认识。两个阶段性质不同，但又不是相互分离的，它们在实践的基
础上统一起来。他还指出，认识过程中有两次飞跃，一是感性认识必须上升到理性认识，
当然，这需要条件，即" 感性材料十分丰富(不是零碎不全）和合乎实际(不是错觉）" (《
毛泽东选集》第1 卷，第267 页），并对感性材料进行" 去粗取精、去伪存真、由此及彼
、由表及理"的改造制作，造成概念和理论的系统。
　　二是理性认识回到实践，唯有此，认识的真理性方可得到检验和证明，认识的目的方
可实现。飞跃的基础仍是实践。
　　毛泽东认为，认识发展遵循一定规律，而其根本规律是：" 通过实践而发现真理，又
通过实践而证实真理和发展真理。从感性认识而能动地发展到理性认识，又从理性认识而
能动地指导革命实践，改造主观世界和改造客观世界。实践、认识、再实践、再认识，这
种形式，循环往复以至无穷，而实践和认识之每一循环的内容，都比较地进到了高一级的
程度。" (《毛泽东选集》第1 卷，第273 页）这个概括揭示了认识过程中的矛盾：实践和
认识的相互作用；揭示了认识发展的特点：螺旋式上升即辩证的否定过程。
　　②《矛盾论》对马克思主义辩证法的贡献。《矛盾论》总结了中国革命的实践经验，系
统而深刻地论证了对立统一学说，提出了著名的" 矛盾精髓" 观。
　　毛泽东认为，辩证法和形而上学是贯穿整个人类认识过程的两种根本对立的宇宙观，
其对立的焦点在于是否承认对立统一规律。形而上学用孤立、静止、片面的观点看世界，
从事物外部寻找事物发展的原因，只注重外因；辩证法则从事物的内部、事物与他事物的
联系中寻找世界发展的原因，即从事物自身的矛盾说明事物的运动发展，强调内因。辩证
法承认外因，认为外因是变化的条件，而内因才是变化的根据，外因通过内因而起作用。
矛盾法则，即对立统一法则是自然、社会和思维的根本法则。掌握了对立统一学说，就在
根本上懂得了唯物辩证法。毛泽东强调了对立统一规律是辩证法的实质和核心的思想。
　　毛泽东指出，矛盾有两种属性，即普遍性和特殊性。矛盾的普遍性是指矛盾存在于一
切事物的发展过程中，每一事物的发展过程中存在着自始至终的矛盾运动。任何事物都包
含了矛盾，没有矛盾就没有世界。矛盾的特殊性是指事物内部包含有自己的特殊矛盾，构
成自身区别于他事物的特殊本质。
　　否认特殊矛盾就是否认事物之间存在着本质区别。毛泽东结合中国革命运动中正反两
方面的经验，特别研究了矛盾特殊性的种种情形，强调了把握矛盾特殊性的重要性。他说
，不同质的矛盾，需用不同的方法才能解决，而不同的解决方法只能来自于对矛盾特殊性
的认识。因而认识矛盾的特殊性是我们认识事物的基础。
　　根据中国革命过程中主要矛盾和次要矛盾、矛盾主要和矛盾次要方面的复杂情况，毛
泽东把论述引向深入，在马克思主义哲学史上，首次提出矛盾特殊性的两种特别情形：主
要矛盾和矛盾主要方面。他指出，矛盾力量具有不平衡性，世界上不存在平衡发展的东西
。事物所包含的众多矛盾有主次之分，同一矛盾的两方面也有主次之分。他认为，主要矛
盾的存在和发展规定或影响着其他矛盾的存在和发展。主要矛盾方面在矛盾中起主导作用
，规定事物的性质。主要矛盾与次要矛盾、矛盾主要方面与矛盾次要方面的地位不是固定
不变的，而是可以互相转化的。他说，这一方面要求我们具体地、实际地研究特殊矛盾，
并抓主要矛盾，" 抓住了这个主要矛盾，一切问题就迎刃而解了" (《毛泽东选集》第1 卷
，第297 页）。另一方面要求我们看到主次之间的转化，具体地、辩证地看待特殊矛盾的
特殊性情形。
　　毛泽东还论述了矛盾的同一性和斗争性的辩证关系。他指出，同一性有两个层次含义
，" 第一、事物发展过程中的每一种矛盾的两个方面，各以和它对立着的方面为自己存在
的前提，双方共处于一个统一体中；第二、矛盾着的双方，依据一定的条件，各向着其相
反的方面转化。" (《毛泽东选集》第1 卷，第306页）同一性是生动的、有条件的、暂时
的、相对的。否认同一性的相对性，就是把对立的事物看成僵死的、凝固的，就是否认发
展。毛泽东花了大量篇幅，以中国革命战争的经验为例，强调了矛盾双方在具体条件下的
相互转化。斗争性是矛盾双方本来就是相互排斥、相互斗争、相互对立的。斗争性贯穿过
程的始终，促成一过程向他过程转化，是绝对的、无条件的。斗争性和同一性是对立统一
的关系。同一性中存在着斗争性，斗争性寓于同一性之中，二者相结合，构成一切事物的
矛盾运动。他以此原理分析批判了实际斗争中的" 左" 、" 右" 倾错误思想。
　　毛泽东思想的最为精彩之处、也是对唯物辩证法的最大贡献就是通过对矛盾的普遍性
和特殊性的考察，提出了" 共性个性、绝对相对的道理是关于事物矛盾问题的精髓" 的学
说。他指出，" 矛盾的普遍性和矛盾的特殊性的关系，就是矛盾的共性和个性的关系。其
共性是矛盾存在于一切过程中，并贯穿于一切过程的始终，矛盾就是运动，即是事物，即
是过程，也即是思想。
　　否认了事物的矛盾就是否认了一切。……所以它是共性，是绝对性。然而这种共性，即
包含于一切个性之中，无个性即无共性。……一切个性都是有条件地暂时地存在的，所以是
相对的。" (《毛泽东选集》第1 卷，第294- 295页）不懂得矛盾的精髓，就等于抛弃了辩
证法。毛泽东强调说，矛盾精髓说要求我们必须把马克思主义普遍原理同本国具体实践相
结合。片面夸大普遍性，照搬、照抄马克思主义词句和外国经验，就会导致教条主义；片
面夸大相对性，否认理论的指导作用，就会导致修正主义。矛盾精髓说把矛盾学说具体化
为实际的工作方法。
　　《实践论》和《矛盾论》既是毛泽东对马克思主义哲学认识论和辩证法的理论阐述，
也是对中国革命战争的丰富经验，尤其是马克思主义普遍真理和中国具体实践相结合经验
的哲学概括。它们标志着马克思主义哲学中国化的完成，以及中国马克思主义哲学的体系
的形成，因而它们标志着毛泽东哲学思想的成熟和正式创立。
　　(4)毛泽东哲学思想在中国新民主主义革命中的运用
　　如前所述，毛泽东哲学思想是在总结中国革命的实际经验中产生和形成的。与此同时
，毛泽东哲学思想的每一观点、原理一旦阐述、确立，立即运用于当时的革命实践，以指
导中国革命。正是这两方面的相互结合，交叉发展，才创立了毛泽东哲学思想，并正确地
指导中国革命，取得了一步步的胜利。如果说前三节是从两方面交叉发展的角度展开论述
的，那么这一节则从后一方面进行专题性论述。
　　①唯物辩证法富有成效的运用。从一定意义上说，整个新民主主义革命过程实际上是唯
物辩证法的实际运用过程。这种运用体现在各个不同时期和各个不同方面。
　　军事领域。1936年12月，红军到达陕北后，毛泽东写了《中国革命战争的战略问题》
，系统总结了第二次国内战争时期中国共产党在军事问题上，马克思主义路线同机会主义
路线的争论，全面阐述了军事哲学理论的一系列基本原理。
　　毛泽东指出，不论做什么事，不懂得那件事的情形、性质及同他事物的关系，就不知
道它的规律，就不可能做好那件事。他认为，战争是人类相互残杀的怪物，有其特殊性，
但也有规律，并且，" 军事的规律和其他事物的规律一样，是客观实际对于我们的头脑的
反映，除了我们的头脑以外，一切都是客观实际的东西。" (《毛泽东选集》第1 卷，第
155 页）这就是说，战争的主观指导必须符合战争的客观实际，必须是来自于对战争的客
观规律的正确认识。这是贯穿于毛泽东军事理论中的一个根本原则。那么，这条原则怎样
才能做到呢.毛泽东指出，战争实践是认识战争规律的基础，只有通过战争实践才能真正掌
握战争规律，而靠纸上谈兵是做不到这一点的。他还说：" 读书是学习，使用也是学习，
而且是更重要的学习。从战争学习战争——这是我们的主要方法。" (《毛泽东选集》第1 卷
，第165 页）为此，他批评了中国实际革命中的教条主义对战争实践的轻视，同时也告诫
不要陷入" 狭隘的经验论".毛泽东还进一步指出，认识战争的过程分为两大阶段。
　　第一阶段是制定军事计划的过程。他说，指挥员必须对敌方进行周密的和必要的侦察
，并将侦察得到的材料进行一番去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的思索，然后
再同已知情况加以对比，方可制定出战争计划。第二阶段是实行军事计划的过程。他说，
战争中的主体是武装着的人，战争中双方的情况瞬息万变，最初制定的计划在实行中必然
要发生变化，这就要求指挥员根据新情况进行修改、补充，因而实行的过程同时也是认识
的过程，是前一认识阶段的继续，也是后一认识阶段的开始。毛泽东把关于认识过程分为
两个阶段及经历两次飞跃的观点应用到军事理论之中。毛泽东还强调了发挥人的自觉能动
性的重要性。他说，" 战争的胜负，主要地决定于作战双方的军事、政治、经济、自然诸
条件" ，但" 还决定于作战双方主观指导的能力" (《毛泽东选集》第1 卷，第166 页）。
军事家活动的舞台建筑于物质条件之上，他必须在客观条件许可的范围内争取战争的胜利
，凭借该舞台，军事家可以导演出许多有声有色、威武雄壮的话剧来。
　　1937年7 月7 日，发生了芦沟桥事变，抗日战争全面爆发。在抗战问题上，中国共产
党内发生了严重分歧。同毛泽东等人主张的" 持久战" 相对立，一些人提出" 亡国论" 和"
速胜论".为驳斥这两种主张，澄清党内外在中日战争问题上的种种错误观点，毛泽东、朱
德写了大量著作，如《论持久战》、《战争和战略问题》、《论抗日游击战争》，它们丰
富和发展了马克思主义的军事辩证法，其中，《论持久战》更具特殊意义。
　　毛泽东进一步发展《中国革命战争的战略问题》中关于战争方法论的思想，提出了采
用客观的全面的观点去考察战争，反对战争问题中的唯心论和机械论倾向，揭示抗日战争
发展的根本规律等思想。在毛泽东看来，" 客观的全面的观点" 就是唯物辩证法的实事求
是的观点，是对立统一的观点。他指出，中日战争乃是半殖民地半封建的中国同帝国主义
的日本之间在20世纪30年代进行的一个决死的战争。这是中日战争的总特点，它可具体展
开为下面四点：第一、日本的军力、经济力、政治组织力是强的，中国在这些方面是弱的
；第二、日本进行的战争的是非正义的、退步的、野蛮的，中国进行的战争是正义的、进
步的；第三、日本国小，人力、物力不足以支持长期的战争，中国国大、人多、兵多足以
支持长期的战争；第四、国际上，日本失道寡助，中国得道多助。毛泽东认为，正确的结
论只能来自于对全部敌我对比的基本因素的分析。他运用联系的、发展的观点分析了上述
特点及其战争过程中将发生的量变、质变，得出结论：抗日战争是持久战，并且会经历三
个阶段——敌之进攻、我之防御阶段，敌之战略防守、我之准备反攻的相持阶段，我之战略
进攻、敌之战略退却阶段，最后胜利属于中国。
　　毛泽东的论述不仅限于中日战争，而且在辩证分析中日战争双方的特点、具体情况的
基础上，论述一般战争。首先，他阐明战争与政治的辩证关系。他说，一方面，战争是政
治的继续，战争本身就是政治性质的行动，它的性质、主要轮廓和发展趋势基本上为政治
所决定；另一方面，战争又有其特殊性，它有一套组织——军队及其附随物，一套特殊方法
——指导战争的战略战术，一套特殊过程——从事攻击或防御的一种特殊的社会活动形态。
　　它是政治的暴力手段的继续。只有懂得战争与政治的辩证法，才能认识战争的性质，
揭示战争的规律，正确指导和进行战争，取得战争的最后胜利。毛泽东指出，任何割裂战
争与政治的联系，或抹煞战争与政治的区别的观点和行为，都是错误的和注定要失败的。
其次，毛泽东阐明战争客观规律与自觉能动性的辩证统一。他指出，战争作为一种特殊的
社会活动形式，有其自身的特点，即流动性和不确定性。这种特点表明，在战争中充分发
扬根据和符合实际的自觉能动性至关重要。所谓" 自觉能动性" 是指，" 一切事情是要人
做的……做就必须先有人根据客观事实，引出思想、道理、意见，提出计划、方针、政策、
战略、战术，方能做得好。思想等等是主观的东西，做或行动是主观见之于客观的东西，
都是人类特殊的能动性。这种能动性，我们名之曰' 自觉的能动性'". (《毛泽东选集》第
2 卷，第445 页）他说，战争具备各种客观物质条件，只是有了胜负的可能性，它本身没
有胜负。要分胜负，还须加上主观的努力如指挥员的主观努力、审时度势、周密计划、充
分准备、对战争规律及战争双方情况的认识，人民群众的积极发动等主观因素。毛泽东把
战争中的自觉能动性概括为三种具体形式——主动性、灵活性和计划性，并结合中日战争，
作了具体论述，批判了机械论的唯武器论。
　　人类认识的过程是从个别进到一般，再由一般返回到个别。毛泽东遵循认识规律，在
论述了一般战争之后，又论述抗日战争战略战术的辩证法及人民大众在抗日战争中的作用
。他指出，中日战争双方互相矛盾着的基本特点，规定了和规定着双方军事上的战略战术
，抗日战争的指导者不能离开战争双方相互对立的基本因素去指导战争。但指导战争的战
略战术、作战计划也必须随着战争过程的推移而改变或修正，人民军队中必须实行" 机动
灵活的战略战术" ，游击战、运动战、阵地战须交叉进行。由于它们本身的特点不同，战
争双方具体条件、具体任务和目的不同，它们在各个阶段上所占的地位和所起的作用就不
同。要坚持战略战术问题上的唯物论和辩证法。毛泽东还指出，军队是战争的特殊组织形
式，是实现战略战术的物质力量，而军队的基础在士兵。必须做到官兵一致，激发广大官
兵的积极性和主动性，方可保证战争的胜利。抗日战争是全民的抗战，就必须发动和依赖
广大人民群众，实行人民战争。战争的伟力之最深厚的根源，存在于民众之中。只要军队
和人民打成一片，融为一体，使人民把军队看成自己的军队，这个军队便天下无敌。因而"
兵民是胜利之本".这表明，毛泽东创造性地运用了" 人民群众是历史的创造者" 这条唯物
史观的根本原理。
　　1947年，解放战争由战略相持阶段转入战略反攻阶段。在这伟大的历史转折关头，同
年12月，毛泽东在中国共产党的一次重要会议上做了《目前形势和我们的任务》的报告，
分析了有利的客观形势和主观条件，阐明中国共产党在解放战争时期的政治纲领、经济纲
领、军事纲领，丰富和发展了唯物辩证法。这里仅论述军事纲领中的辩证法。
　　军事纲领即十大军事原则，是战争进攻阶段的军事行动的指导方针。它提出的依据是
十年内战、抗日战争、解放战争初期的经验及同党内" 左""右" 倾机会主义军事路线长期
斗争的经验。它既反映了解放战争的特点，也反映了一般人民战争的普遍规律，是马克思
主义普遍真理同中国革命实践相结合的产物。它包含了丰富的辩证法思想。
　　毛泽东指出，在确定先打与后打，先取与后取，以及哪类城市须" 坚决夺取" 或" 相
机夺取" 或条件成熟后夺取时，必须具体分析敌军的分散与集中、弱小与强大、攻取城市
与农村的难与易、敌人守备的城市的强固与薄弱等具体情况，强调具体问题具体分析的矛
盾辩证法。他还指出，在敌我力量(就数量来说）对比上，我们是劣势，但在每一个局部上
，在每一个具体战役，我们可以集中优势兵力，确保绝对的优势，以获取战役的胜利。随
着时间的推移，我们在全体上可转变为优势，歼灭一切敌人。这是量变与质变的辩证法的
实际运用。毛泽东主张，不打无准备之仗，不打无把握之仗，每战都应全面了解并且具备
主观条件与客观情况，如察明地形、敌情，明确任务、目标，部署兵力火力，进行政治动
员，做好后勤保障，选择打击对象等；都应发扬" 不怕牺牲、不怕疲劳和连续作战的作用"
，发挥自觉能动性。他揭示了战争中的根据与条件、主观与客观的辩证关系。毛泽东坚持
发展的观点，并贯穿于十大原则之中，指出敌守备的据点和城市可由强固发展变化为薄弱
，我军数量上的劣势可发展为优势，攻击目标和打击对象可在战争发展中不断转换等。总
之，十大军事原则是毛泽东对唯物辩证法的又一次成功地应用。
　　政治领域。毛泽东在政治领域对辩证法的应用，主要表现为他以辩证法为理论依据，
制定了正确的领导方法和工作方法。
　　1942年，为了反对党内主观主义和经验主义，中国共产党进行了一场" 延安整风运动
".在整风过程中，毛泽东为中共中央起草了《关于领导方法的若干问题》的决定。这是中
国共产党数十年的领导方法的总结，是辩证法的杰出运用。
　　毛泽东指出，" 领导和群众相结合" 的方法是共产党人进行任何一项工作时必须采用
的。一方面，领导的积极性若不同群众的积极性相结合，将成为少数人的空忙；而群众的
积极性没有领导骨干去积极组织，将既不可持久，也不可能坚持正确方向和得到进一步提
高。另一方面，正确的领导必须是来自对群众意见的集中研究，然后再回到群众手中，指
导群众的行动并接受群众行动的检验。他明确宣称，" 从群众中集中起来，又到群众中坚
持下去，以形成正确的领导意见，这是基本的领导方法。" (《毛泽东选集》第3 卷，第
855 页）即群众路线的领导方法。不难看出，这是群众史观和认识总规律的具体地、成功
地运用，也是群众和领导、认识和实践、感性认识和理性认识的辩证关系的运用和提炼。
毛泽东还提出了" 一般和个别相结合" 的方法。
　　他说，做任何工作，既要有一般的普遍号召以动员广大群众行动起来，又要有对所号
召的工作的具体地、实际地、深入地实施，以获取经验、广泛实施并检验一般号召正确与
否。这种从个别到一般、一般到个别的过程，就是从群众中来到群众中去的过程，是" 领
导与群众相结合" 的方法的组成部分，是普遍性与特殊性、共性与个性辩证关系原理的实
例。毛泽东提出的第三个方法是" 中心工作与一般工作相结合".就是说，在任何一个地区
，在一定时间内只能有一个中心工作，我们必须抓住这中心工作，切忌不分主次，平均用
力，同时也必须照顾其他工作、经常性工作，做到主次结合。这是主要矛盾与次要矛盾的
辩证关系原理的具体化。
　　1945年8 月4 日，日本无条件投降，抗日战争结束，国内革命战争时期即将开始，而
此时，党内外、国内外存在着种种错误的观点、言论。为确保中国共产党能够制定正确的
战略策略原则和方针，毛泽东再次运用唯物辩证法，写了《抗日战争胜利后的时局和我们
的方针》等文，回答了现实问题。
　　毛泽东首先指出，抗日战争结束后，国内人民和国民党反动派的矛盾就成为中国社会
的主要矛盾，而其焦点是国家政权问题。这就是说，战后存在着由谁建国、建什么样的国
等两种命运、两种前途的历史大决战。面对这种局势，毛泽东依矛盾辩证法，阐述了政治
斗争与武装斗争、谈判斗争与群众斗争、战争与和平等的辩证关系，提出了用革命的两手
反对反革命的两手的策略。他说，蒋介石一贯将军事镇压与政治欺骗并用。为此，我们也
必须政治谈判和军事还击并举，以政治谈判揭露蒋介石的和平欺骗、" 和平" 阴谋；以军
事还击击败蒋介石的军事进攻。毛泽东还指出，要制定正确的战略策略，必须认识清反动
力量，要透过现象看本质。他说，反动派的样子是可怕的，目前状态下是强大的，但它实
为腐朽力量，而人民作为一股新生力量必会强大起来，战胜旧事物，这是一个不可抗拒的
历史规律，此其一。其二、一切事物都具有矛盾两重性，并相互转化。反动派亦如此。在
一定时期内，它们是生机勃勃的，是革命者和先进者，当它们的政权得到巩固后，它们就
成了反动的、腐朽的阶级。这是不可违背的自然法律。其三、在战略上，要藐视反动派，
有打败它们的决心和信心。在战术上要重视反动派，不可掉以轻心，不可不艰苦奋斗。综
合此三点，毛泽东提出了" 一切反动派都是纸老虎" 的科学论断。
　　1948年，新中国成立的前夕，毛泽东起草了《关于健全党委制》和《党委会的工作方
法》等党内指示。对长期以来的领导方法和工作方法做了概括和总结。
　　毛泽东指出，" 领导工作不仅要决定方针政策，还要制定政策，还要制定正确的工作
方法。有了正确的方针政策，如果在工作方法上疏忽了，还是要发生问题。" (《毛泽东选
集》第4 卷，第1378页）因此，党内要实行党委负责的集体领导，书记是党委这班人的"
班长".一个称职的" 班长" 不仅应当好好学习和研究工作方法和领导艺术，还要经常与委
员之间交流情报，平等讨论，互相谅解，互相支持。书记和委员之间遵循少数服从多数、
个人负责与集体领导相结合的原则。他认为，领导者要力戒骄傲，要保持艰苦奋斗作风，
制止歌功颂德现象。这是一个原则问题，也是保持团结的一个重要条件。同时，领导者要
经常实地调查研究，" 不耻下问" ，虚心向下面干部和群众学习，" 先做学生，然而再做
先生；先向下面干部请教，然后再下命令。" (《毛泽东选集》第4 卷，第1379页）他要求
领导干部要善于抓主要矛盾和矛盾的主要方面，要围绕中心工作开展其他工作。这就象弹
钢琴。
　　弹钢琴要求十个指头都动作，但不是十个指头同时按下去，那样成不了调子，十个指
头的动作要有节奏，相互配合。工作要有重点，又要有全面性和具体性。他还指出，领导
干部必须做到" 胸中有' 数'"，即对情况和问题要注意它们的数量方面，要有基本的数量
分析，有数量才能概括出质量。同时，还要注意" 数"的界限，" 数" 超过了这界限，就会
引起质量发生变化。而对" 数" 的获得和掌握，来自于实地调查研究。毛泽东坚持并具体
地运用了质量互变规律。
　　总之，毛泽东从实际的政治、军事和领导活动中，提炼出了唯物辩证法，同时，又把
唯物辩证法运用于指导政治、军事领域的具体工作。这本身就是一个辩证的过程。
　　②唯物史观的杰出运用。中国革命的过程，不仅是唯物辩证法的运用过程，也是唯物史
观的运用、提出和被检验的过程。
　　如第二节所述，中国第一次国内战争失败后，中国革命的出路问题严重地摆在中国共
产党面前。以南昌起义、秋收起义、广州起义为起点和标志的第二次国内战争一反传统的
以城市为中心、首先武装夺取城市的观点，把中心转向农村，建立农村根据地，走农村包
围城市的道路。1928至1930年，面对党内部分人对新的革命路线的怀疑和反对，毛泽东总
结了革命战争、红军建设和根据地建设的初期经验，写下了《中国的红色政权为什么能够
存在.》等四篇文章。他首先对中国政治经济的特点作了分析，认为" 帝国主义和国内买办
豪绅阶级支持着的各派新旧军阀，……相互间进行着连续不断的战争" ，而战争原因在于"
地方农业经济和帝国主义划分势力范围的分裂政策".(《毛泽东选集》第1 卷，第49页）这
种统治阶级内部长期分裂和战争，为红色政权的存在提供了有利条件。他还指出，我们看
事情必须看它的本质，而把它的现象只看作入门的向导，一进门就要抓住事情的实质。这
是科学的分析方法。以此分析红色政权能否存在的问题，就要看到引起革命高潮的各种矛
盾正向前发展。因而中国革命的高潮不可避免。这里，毛泽东首次运用唯物史观分析了中
国社会。
　　1939至1940年，国民党发动了第一次反共高潮，国民党的御用文人在思想文比方面也
发动了反共高潮。此时，中国共产党内部" 左" 右倾错误思想在一部分同志中仍然存在。
为反击国民党的进攻，为把中国共产党建成一个思想上、政治上、组织上完全巩固的党，
毛泽东写了《＜共产党人＞发刊词》(1939年10月）、《中国革命和中国共产党》(1939年
12月）、《新民主主义论》(1940年1 月）。其基本思想如下：
　　毛泽东指出，只有认清中国社会的性质，认清中国的国情，才能认清一切革命问题。
为此，他首先从社会经济制度、经济结构和由此决定的政治制度方面剖析中国社会的性质
。他说，自周秦以来，中国是一个封建社会，内部已孕育了资本主义经济的萌芽。但1840
年鸦片战争后，中国变成了半殖民地半封建社会，它的特点是：自给自足的自然经济基础
被破坏，但封建剥削制度的根基——地主阶级对农民的剥削依旧；民族资本主义有了某些发
展，但又同帝国主义、封建主义有着千丝万缕的联系；皇帝和贵族的专制政权最后为地主
阶级和大资产阶级的联盟代替，在沦陷区，则是日本帝国主义及其傀儡；帝国主义操纵中
国的财政、经济命脉和政治、军事力量；中国的经济、政治、文化发展极不平衡；在双重
压迫下，中国人民的贫困和不自由的程度为世界罕见。依据上述特点，毛泽东指出，中国
社会的主要矛盾及中国革命发生、发展的基础是帝国主义和中华民族的矛盾、封建主义和
人民大众的矛盾；中国革命的历史特点，是分为民主主义和社会主义两个步骤。由于世界
革命的发生和世界形势的变化，中国的民主主义革命，不是旧式的世界资产阶级民主主义
革命的范畴，而是属于新的资产阶级民主主义革命的范畴，是世界无产阶级革命的一部分
。毛泽东还指出，中国革命现阶段的主要对象，是帝国主义和封建主义；任务是打击上述
两大敌人，进行民主革命和民族革命；动力是农民，其中，贫农是最广大的动力，中农是
可靠的同盟者，富农在民族革命中可能参加，在民主革命中可能保持中立，农民以外的小
资产阶级也是革向的动力之一，民族资产阶级因其两面性，属于可争取之列；性质是新式
的资产阶级民主主义的革命，即新民主主义革命。毛泽东阐述了新民主主义革命的政治纲
领、经济纲领，说明了中国的" 政体" 和" 国体" 及二者的辩证关系；他还阐述了文化与
政治、经济间的辩证关系，认为" 一定的文化(当作观念形态的文化）是一定社会的政治和
经济的反映，又给予伟大的影响和作用于一定社会的政治和经济；而经济是基础，政治则
是经济的集中表现。" (《毛泽东选集》第2卷，第624 页）以此为据，他又制定了新民主
主义的文化纲领，坚持以辩证法的态度对待文化遗产。毛泽东运用了列宁的不断革命论，
批评了革命阶段问题上的" 毕其功于一役" 的观点，认为中国革命分新民主主义革命和社
会主义革命两阶段。两阶段的社会经济结构、经济制度、经济特征不同，社会性质不同，
两阶段的革命对象、任务、性质也就不同。尽管两阶段有联系，但不能一步走。总之，毛
泽东始终从社会的经济基础入手，全面具体地分析中国社会和中国革命本身矛盾的特殊性
，分析事物之间的联系和相互影响。这是对唯物史观的成功运用，也是对唯物史观的丰富
和发展。
　　1949年，辽沈、平津、淮海三大战役后，蒋介石节节败退到长江以南，想籍此天险，
与中国共产党划江而治。一些" 自由主义人士" 为蒋介石游说，劝中国共产党接受" 南北
朝" 局面。党内也有两种错误主张，一是主张" 要象孔子那样讲恕道" ，一是认为革命发
展过快，" 不如慢一点".在这种是将革命进行到底，还是半途而废的紧要关头，毛泽东坚
持唯物辩证法的彻底革命精神，以唯物史观为理论武器，坚定地回答了这一问题。
　　1949年3 月5 日，中国共产党召开了党的七届二中全会，毛泽东作了重要报告。在报
告中，响亮地提出" 将革命进行到底" 的不断革命论。他说，中国革命在全国胜利，并且
解决了土地问题以后，中国仍存在两种基本矛盾，即主要矛盾，一是工人阶级和资产阶级
的矛盾，一是中国和帝国主义国家的矛盾。但当新民主主义革命取得胜利，无产阶级掌握
了领导权时，中国国内的主要矛盾让位于无产阶级和资产阶级的矛盾。主要矛盾转化了，
事物的性质和发展方向也必随之发生转化，这是唯物辩证法的基本法则。因而毛泽东强调
指出，此时无产阶级的领导权必须毫不动摇地发展为无产阶级领导的国家政权，革命的性
质也必须从民主革命转变为社会主义革命。为实现这个伟大历史任务，毛泽东认为，党的
工作重心必须从农村转到城市，必须对国内存在的各种不同性质的经济以不同的方法、途
径实行社会主义改造，解决国家的工业化问题。上述结论建立在毛泽东对中国社会的基本
矛盾、经济结构和成分的马克思主义的分析之上。
　　面对胜利后建立什么性质的国家，国家中各阶级的地位和相互关系如何，国家的发展
前途怎样等问题，1949年7 月，毛泽东发表了《论人民民主专政》一文，贯彻和发展了马
克思主义关于阶级、国家、革命的学说。
　　毛译东指出，新建立的国家是无产阶级专政的国家。他说，国家是阶级矛盾不可调和
的产物，是阶级压迫阶级的工具，无产阶级专政的国家除具有国家的共性外，它还具有不
同于以往国家的特性。以往的国家是少数剥削者对绝大多数人民的专政，无产阶级专政的
国家是绝大多数人民对少数敌人的专政。是对人民实行民主和对敌人实行专政相结合的人
民民主专政。他还说，各个阶级不同的经济地位决定了它们在这个国家中不同的政治地位
。他认为，最有远见、大公无私、最富于革命性的工人阶级及其政党是国家政权的领导力
量，农民是无产阶级可靠的同盟军，工农联盟是人民民主专政的基础，而民族资产阶级可
以成为同盟者，但不能充当革命的领导者。他还认为，政党、国家、阶级同其他自然物一
样，有其产生、发展和消亡的过程，有其生存和发展的规律。它们是历史范畴，是一定历
史阶段即生产力和社会经济不发达的产物，到一定阶段即社会生产力高度发展时也必灭亡
。但他又强调共产党的领导和无产阶级专政在一定时期内存在是必须的，而且应得到加强
，它们在消灭了其他政党、阶级、国家之后，便自行消亡。
　　我们这里例举和论述了几个不同时期、不同情形下，毛泽东对唯物史的成功运用，实
际上如前述，毛泽东对唯物史观的运用贯穿于中国革命的全过程，每一次革命的转折关头
，革命性质、对象、任务、目标等的转变，都是以唯物史观对中国社会的分析为基础和依
据的，限于篇幅，我们不做论述。
　　毛泽东哲学思想是在中国革命的实际斗争中创立的，也是在中国革命斗争的运用中得
到验证和发展的。实事求是、具体问题具体分析、阶级分析法、历史主义原则等原理，既
是毛泽东哲学思想的基本观点，也是它指导中国革命的基本准则。
　　四、苏联及东欧哲学
　　1.苏联过渡时期(1917-1936)三大哲学论战及列宁的哲学贡献
　　十月革命胜利后，苏联社会旋即开始了由资本主义向社会主义的过渡时期。这期间，
苏联哲学家进行了三大哲学论战，确立了马克思主义哲学在苏联的绝对统治地位。与三大
论战交叉而行的是列宁哲学思想的创立。
　　(1)马克思主义哲学同资产阶级哲学的论战
　　随着十月革命的胜利，社会主义国家这个" 怪物" 出现在世界上，引起了国内外资产
阶级反动派的憎恨，他们向新生的苏维埃政权发动军事进攻。
　　与此同时，资产阶级哲学在意识形态上向马克思主义哲学发起进攻，同前者遥相呼应
。他们成立了大批哲学学术组织，如" 彼得格勒大学哲学协会" 、" 自由哲学协会" 、"
自由精神文化学院" 、" 哲学协会" 等；创办了众多学术刊物，如《哲学和心理学问题》
、《俄罗斯思想》、《思想》等。他们攻击唯物主义和无神论，直觉主义者、" 自由哲学
协会" 的首要人物洛斯基认为，观念是实在性的基础，观念的存在使实在的存在系统化和
有序化；唯心主义者、" 路标派分子" 弗兰克认为，观念独立于物质之外并决定物质，还
认为哲学的唯一对象就是上帝，真理不能靠理性而只能靠直觉和宗教信仰去把握；新康德
主义者、" 彼得格勒大学哲学协会" 主要领导人维登斯基公开宣称，上帝是存在的，神学
是正确的。他们还攻击唯物史观，宣传各式各样的唯心史观，反对社会主义革命。弗兰克
认为历史杂乱无章，社会发展无规律可循；存在主义者和神秘主义者、" 自由精神文化学
院" 的发起人别尔嘉也夫认为人的意识的变化是社会变化的基础，人的精神给历史过程以
秩序、条理和发展动力，而且一旦人的宗教意识被" 虚无意识"搅乱就发生革命。1922年，
别尔嘉也夫同弗兰克及" 路标派分子" 斯切彭一起出版了题为《奥斯瓦尔德.施宾格勒与西
方的没落》文集，主张文化源于宗教观念，没有对上帝的信仰就不可能有文化的发展。
　　从十月革命胜利的那一天起，无产阶级就一直忙于同国内外反动派战斗，无暇顾及文
化领域，人民文化素质的低下，旧社会文化的根深蒂固，使他们不可能立即取得文化领域
中的优势。但他们一直在朝这个方向努力并做了许多实际工作。如列宁亲自去图书馆查阅
书目，收集了别尔嘉也夫等资产阶级哲学家的几乎全部著作；布尔什维克党克服困难，建
立了" 共产主义科学院" 、红色教授学院，扩大和增强教师队伍和力量，甚至请著名的孟
什维克德波林、阿克雪里罗得到大学讲授哲学，制定新的哲学大纲，创办了一些刊物。
1922年，苏联人民粉碎了外国的武装干涉和国内的反动叛乱，经济形势也迅速好转。无产
阶级具备了反击资产阶级哲学的物力、财力和理论队伍。
　　列宁1922年在《在马克思主义旗帜下》杂志上发表《论战斗唯物主义的意义》，规定
了战斗唯物主义的四项重要任务(见" 列宁的哲学成就")。理论上的回击还须辅以行政手段
。1922年教育人民委员部颁布了新的高等学校章程，削弱教授委员会的权限，驱逐出境甚
至逮捕一批资产阶级教授、作家。
　　在无产阶级的还击下，1927年，各种反动刊物逐渐停办，各种反动学术团体也逐渐停
止活动。
　　(2)德波林派与机械论派的斗争
　　资产阶级哲学已失去昔日的辉煌，退出了苏联社会生活。然而，马克思主义哲学内部
又出现了纷争，演化为持续数年的大论战，即德波林派与机械论派的论战。
　　此次论战的直接原因是20年代在苏联社会出现的哲学虚无主义。孔德于19世纪中叶开
创实证主义哲学，认为包括马克思主义哲学在内的一切以往哲学都是非实证的，是" 形而
上学" 的，是伪科学，毫无存在的权利。俄国哲学家波格丹诺夫——第二代实证主义首领马
赫在俄国的支持者——十月革命后一直坚持实证主义立场，主张消除和取代哲学。哲学史家
波利切斯基主张一切哲学都是形而上学，都没有意义。与此同时，革命队伍内部的一些同
志认为哲学是剥削阶级的专用品，是资产阶级的精神模写，应该毫无保留地抛弃，无产阶
级只需要科学。斯捷潘诺夫——因出色宣传无神论而受到列宁称赞，也认为，" 对马克思主
义者来说，不存在某种单独的并与科学相隔绝的' 哲学研究' 领域。" (《苏联现代史论文
集》，第211 页）" 无产阶级文化派" 对资产阶级的一切文化采取虚无主义态度，更是影
响甚广。
　　面对哲学虚无主义的喧嚣，1924年召开的党的第十三次代表大会号召全党"必须与使理
论简单化和反对理论的倾向做斗争" (《苏联哲学史》第5 卷上册，第224 页）于是，论战
开始，并很快形成了两个对立的派别。同样，斯捷潘诺夫发表《历史唯物主义和现代自然
科学》一文，宣称马克思主义者接受对自然界的机械论的观点和从力学的角度对自然的理
解。这引来了德波林、斯腾等人的反对。斯腾发表文章反驳说，斯捷潘诺夫回避辩证法及
其对自然科学的积极作用，强调科学家们对唯物主义和辩证法的自发性应提升到自觉性水
平。斯捷潘诺夫拒绝接受德波林等人的批评，立即发表文章反驳。
　　这样，在批判与反批判中，论战正式展开。　　1925年2 月，国立季米里亚捷夫科学
研究院就斯捷潘诺夫的观点召集讨论会，部分与会者支持斯捷潘诺夫。而恰逢这一年，梁
赞诺夫发表了恩格斯《自然辩证法》的第一个俄文本，推动了论战升级。机械论派或认为
世界上的一切现象最终都可归结为原子、电子的简单运动，科学以外没有哲学辩证法的地
盘，如斯捷潘诺夫说，从《自然辩证法》中可以看出，无论是化学还是生物学都可以归结
为原子电子的力学和分子的力学；或把事物运动的原因归结为外部力量，即外因论，如布
哈林提出浸透机械论精神的" 平衡论" ，认为事物发展经历" 平衡状态——平衡的破坏——平
衡在新的基础上的恢复" 三个阶段，平衡破坏的原因不在于事物内部，而在于体系和环境
之间的关系。德波林派则认为，世界上一切运动都是物质的辩证运动，力学运动仅仅是辩
证运动的表现形式之一，不能以它取代复杂的辩证运动，更不能以它否定辩证法的一般，
如德波林说，自然科学已经走上了辩证法道路，还说恩格斯全部哲学著作旨在以唯物辩证
法反对机械唯物主义。
　　论战是旷日持久的，1926年3 月至5 月的两个月，两派每天举行长达4 小时的讨论会
。　1927年，德波林以手中的权力使" 战斗唯物主义者协会" 通过了一个谴责机械论的决
议。作为回敬，机械论派发表文章反驳，并组织了由非官方召集的辩论会。1927年，德波
林成立" 战斗唯物主义者辩证法者协会" ，拒绝机械论派成员参加。至此，组织上发生分
裂。论战结束，德波林派获胜。
　　其实，论战并未真正结束原因有二：一是德波林只是组织上占优势，理论上与机械论
派平分秋色；一是这场论战隐患着更大的危险的到来。
　　(3)批判德波林
　　第二次论战的隐患很快就显现出来了，并落在了德彼林的头上，他从一个胜利者变为
了批判的对象。这次批判开始于哲学界的一场新讨论。
　　1929年12月27日，斯大林在马克思主义者土地问题专家代表大会上，做了题为《论苏
联土地政策的几个问题》的演说。为给当时正在兴起的农业集体化风暴提供理论论证，斯
大林批评了" 平衡论" 、" 自流论" ，并且说：有关农业的政治理论工作赶不上实际工作
成就，两者之间有些脱节，" 但是，理论工作不仅必须赶上实际工作，而且要超过实际工
作，武装我们的实际工作者去争取社会主义的胜利。" (《斯大林选集》下卷，第210 页）
　　斯大林的演说发表后，哲学界立即组织了讨论会，并评价了哲学界的工作。正是在这
个问题上，与会代表发生意见分歧。米丁、尤金等人认为哲学界也存在理论落后于实际的
问题，批评德波林等只埋头于理论研究，不过问实际，使哲学界游离于党的中心工作之外
。而德彼林派的一些人则认为哲学并不落后于生活，刚刚同机械论派进行斗争并取得了胜
利就是明证，不同意米丁、尤金对德波林的批评。哲学界再次纷纷扬扬。
　　1930年4 月以前，讨论限于红色教授学院内部，双方平等地互抒己见，一致认为哲学
战线应当实现转变，但在评价哲学界现状时，双方意见难以一致。德波林在哲学界资历深
厚，对像米丁、尤金这些哲学界的小伙子的批评拒不接受，指责他们以政治取代哲学。
　　然而，到了月末，讨论升级了。红色教授学院围墙之外的理论界重要人物加入了评论
行列，具有了明显的政治色彩，德波林逐渐失势。
　　1930年3 月末，战斗无神论者联合会召开中央委员会第二次全体会议。
　　联合会主席雅罗斯拉夫斯基在发言中批评道，德波林自称是马克思主义哲学的正统并
拒不接受批评。这番话引起了很大反响。到此时，米丁、尤金等人无论是理论水平还是社
会影响，仍不足以同德波林抗衡。　1930年6 月7 日，米丁、尤金、拉尔栗维奇合写《论
马克思列宁主义哲学的新任务》一文，指出德波林在政治和哲学两方面的四个错误。《真
理报》作为党报，发表了此文，并附编者按一则，声称同意米丁等人的观点。这说明讨论
已从理论领域转向了政治领域。德波林不甘于就此败下阵来，1930年7 月在其主编的《在
马克思主义旗帜下》杂志上发表" 十人文章" ——《论两条哲学战线上的斗争》一文，指出
生活摆在哲学面前的主要任务是对唯物辩证法理论的研究，而米丁等人对马克思列宁主义
哲学的现状及所面临的任务的说明是折衷主义的。德波林此举无异于引火烧身，招来了急
风暴雨的大批判。党的机关刊物《布尔什维克》和《真理报》连续发表反击文章，红色教
授学院组织也于7 月做出了批评德波林的决议，指出他们所犯错误是，哲学理论工作不仅
仍落后于实践的状况，而且没有同党所进行的政治斗争密切结合起来。　　1930年10月14
日，红色教授学院党组织再次召开会议，米丁做了《关于哲学战线的状况问题》的报告，
更为详细地列举了德波林的错误，即对列宁的哲学贡献认识不足，贬低列宁，抬高黑格尔
、费尔巴哈、普列汉诺夫。10月18日，尤金在《真理报》上发表《哲学辩论的几点总结》
一文，指责德波林不理解斯大林所说的大转变——社会主义向城乡资本主义分子坚决进攻——
的实质和必要性。面对如此凶猛的政治批评，德波林已失去为自己辩护的机会和能力，不
得不低头认错。可惜，为时已晚。学术讨论已转向公开的政治批判。
　　这一转变是以领袖斯大林于自己生日之际亲临红色教授学院，并同支部成员米丁的谈
话开始的。
　　斯大林在谈话中指出，德波林等不是脱离实际的形式主义，而是" 孟什维克式的唯心
主义"." 双重" 地把德波林踢向了敌人一面，即德波林成了政治党派和哲学党派上的敌人
。哲学讨论从此变成了重大政治斗争。红色教授学院又一次召开党员大会，通过了《关于
辩论的总结和马克思列宁主义哲学的当前任务》之决议，指出德波林等人理论观点的全部
总和实际上按其实质乃是孟什维克化的唯心主义；在对机械论作战时，实际上歪曲了列宁
的指示，以唯心主义修正辩证唯物主义的精神。　　1931年1 月25日，联共(布）
　　中央作出决议，谴责德波林派的错误，改组《在马克思主义旗帜下》杂志的编辑部。
同年4 月，战斗唯物主义者辩证法者协会在莫斯科召开了第一次全苏会议，米丁做了《从
对讨论的总结看哲学战线当前的工作任务》的报告。
　　讨论正式结束。
　　这次论战可以说是由党的领导人发起，又由党的领导人结束的政治大论战。论战促进
了对列宁哲学思想的研究，促进了哲学与实际的结合，但也使哲学研究偏离了它应有的、
符合自身规律的方向。是一场以政治取胜的哲学论战。教训与经验同在，错误与成功相随
。
　　(4)马克思主义哲学发展的新阶段：列宁哲学及贡献
　　列宁(1870-1924)领导俄国人民打败了国内外反动派的反扑之后，便着手建设社会主义
。然而，党内一些同志持或" 左" 或右的思想，不理解列宁的做法。列宁不得不拿起纸和
笔，运用马克思主义哲学基本原理同他们理论。在理论中，发展了马克思主义哲学，为苏
联过渡时期哲学成就增添了新内容。
　　列宁指出，建设社会主义一无以往经验可以借鉴，二无书本理论可以用来作指导，三
无高度发展的生产力做为基础。但列宁却要以此为资本，开始伟大的实践活动和理论创造
性活动。
　　列宁明确指出，社会主义不是按上面的命令建成的，" 生机勃勃的创造性的社会主义
是由人民群众自己创立的" (《列宁全集》第26卷，第629 页）。他认为，社会主义事业是
人类历史前所未有的伟大事业，它不是少数人、一个党所能实现的，必须充分发挥人民的
创造力和积极性，通过人民群众的实践活动，并总结集体的和人民群众的丰富实践经验，
方可达成。列宁十分重视和鼓励人民群众所做的、带有首创性的事情，如" 星期六义务劳
动".他说，新生事物体现了人民群众的历史首创精神，符合历史发展的趋势，代表着事物
发展的未来，它必然会成长、壮大起来，战胜旧事物。列宁在这里，强调了物质和意识，
尊重客观规律和发挥主观能动性之间的辩证关系。
　　那么，如何依靠和组织群众呢.列宁论述了群众、阶级、政党和领袖的辩证关系。他认
为，一方面，群众是划分为阶级的，在大多数国家，至少在现代文明国家内，阶级通常是
由政党来领导的，政党通常是由最有威信、最有影响、最有经验、被选出来担任最重要职
务、而被称为领袖的人们所组成的，比较稳定的集团来主持；另一方面，阶级、群众是领
袖、政党的基础，领袖和政党反映他们所属的阶级和群众的利益和要求。发展了唯物史观
。
　　列宁还明确指出，社会主义的出路问题在现有书刊上找不到答案，只有根据经验来谈
论。他说，现在一切都在于实践，理论在变为实践，理论由实践赋予活力，由实践来论证
、来检验。例如，1921年新经济政策实行后，出现了国家资本主义，布哈林、托洛茨基认
为，马克思的书中没有讲过社会主义制度下的国家资本主义而反对新经济政策。列宁说，
在这个问题上，书刊和党都犯了一个错误，即染上了知识的习气，往往去看旧书本。然而
，马克思对此只字未提就去世了，我们必须自己在实践中来找出路。列宁还强调具体问题
具体分析。他在对布哈林、托洛茨基关于签订布列斯特和约是一种退却、妥协之观点时，
说过一段极为经典的话，他说：" 有各种各样的妥协。
　　应当善于分析每个妥协或每个变相的妥协的环境和具体条件。应当学习区分这样两种
人：一种人把钱和武器交给强盗，为的是要减少强盗所能加于的祸害，以便后来容易捕获
和枪毙强盗；另一种人把钱和武器交给强盗，为的是要入伙分脏。" (《列宁选集》第四卷
，第194 页）总之，列宁反对一切根据书本办事，不能超出书本的观点，反对一切" 死板"
、" 僵化" 的方法。
　　依据理论和实践相结合、具体问题具体分析的原则，列宁认为，目前苏联的首要任务
就是高速发展生产力。一定的社会制度是同一定的物质基础相联系的，社会主义制度是最
为优越的制度，必须创造出高于资本主义社会的生产力。为此，他提出" 共产主义就是苏
维埃政权加全国电气化" 的著名论断。实践中，他建立了劳动组织，整顿劳动纪律，组织
劳动竞赛，制定并实施新经济政策。
　　列宁还于1922年抱病写了被称为" 哲学遗产" 的《论战斗唯物主义的意义》一文，指
出战斗唯物主义者面临的任务是不倦地进行无神论的宣传和斗争，实现哲学家同现代自然
科学家的联盟，开展对哲学遗产，主要是黑格尔辩证法的批判继承。这些内容为唯物主义
哲学进一步发展规定了方向。
　　列宁对原苏联哲学的另一项贡献是，在发展物质生产的同时，尽快发展科学文化。十
月革命前夕，俄国文化界冒出了一个叫" 全俄无产阶级文化协会" ，即" 无产阶级文化派"
的组织。它认为，资产阶级的文化和无产阶级的文化不可相融，必须彻底抛弃。其依据是
波格丹诺夫的" 组织科学" 理论。
　　波格丹诺夫认为，真理没有客观内容，只不过是" 人类经验的组织形式" ，是主观的
。观念形态就是经验的组织形态，而无产阶级的阶级经验同历史上各个阶级的阶级经验相
对立。这是一种历史虚无主义的态度，列宁批评指出，在夺取政权后，党应实现全社会的
文化革命，因为" 没有整个的文化革命，要完全合作化是不可能的，……现在，只要实现了
这个文化革命，我们的国家就能成为完全的社会主义国家了。" (《列宁选集》第四卷，第
687-688 页）但是，我们所需的无产阶级的文化不是天上掉下来的，不是无产阶级文化专
家的杜撰，而是人类在资本主义社会、地主社会和官僚社会压迫下创造出来的全部知识合
乎规律的发展。它离不开人类文明发展的大道。为此，列宁强调，既要进行文化革命，建
立无产阶级的文化，又要取得资本主义遗留下来的全部文化，全部科学、技术、知识和艺
术，利用它们来建设社会主义。
　　这是唯物史观的重大发展。
　　2.苏联模式的马克思主义哲学的出现：斯大林对马克思主义哲学的理解和阐述
　　斯大林(1879-1953)是继列宁之后，原苏联又一位领导人。原苏联社会主义在斯大林的
领导下，取得政治、经济、军事上的胜利。然而，被胜利冲昏了头脑的斯大林，开始刻意
树立自己的威信，使自己成为高高在上的操纵者，成为整个制度、整个国家的代表。他领
导的原苏联社会是一个高度极权和专制的社会。他促进了马克思主义哲学的发展，写下了
原苏联第一部马克思主义哲学教科书，但火药味、形而上学性甚浓。因而社会制度和哲学
都带有斯大林个人的浓厚烙印，一般称为" 斯大林模式".斯大林的哲学思想，主要集中在
《辩证唯物主义和历史唯物主义》中，该书是在1938年作为《联共(布）党史简明教程》的
第四章第二节而公开发表的。斯大林根据自己对马克思主义哲学的理解，以自己的方式对
马克思哲学的体系和内容作了安排和论述。
　　(1)辩证法
　　斯大林认为辩证法可概括为四个基本特征：第一、同形而上学相反，辩证法把自然界
看作有联系的统一整体。其中各个对象或现象互相有机地联系着，互相依赖着，互相制约
着；第二、同形而上学相反，辩证法把自然看作不断运动和变化、不断更新和发展的状态
，其中始终有某种东西在产生，在发展，有某种东西在破坏，在衰颓；第三、同形而上学
相反，辩证法把发展过程看作是从不显著的、潜在的量的变化到显露的变化，到根本的变
化，到质的变化和发展，在这种发展过程中，质变不是逐渐地发生，而是表现为飞跃，并
且是有规律地发生，是由许多不明显的逐渐的量变积累而成的；第四、同形而上学相反，
辩证法的出发点是自然界的对象或自然界的现象含有内在的矛盾，矛盾着的两个方面的斗
争是发展过程的内在内容，是量变转化为质变的内在内容。
　　(2)唯物主义
　　斯大林认为唯物主义的基本特征可概括为三点：第一、同唯心主义相反，马克思主义
的哲学唯物主义认为，世界按其本质说来是物质的，世界形形色色的现象是运动着的物质
的不同形态，世界物质运动按规律发展，不需要什么" 宇宙精神" ；第二、同唯心主义相
反，马克思主义哲学唯物主义认为，物质、自然界、存在是在意识之外、不依赖于意识而
存在的客观实在，物质是第一性的，是感觉、表象、意识的来源，意识是第二性的，是派
生的，是物质的反映；第三、唯心主义否认认识世界及其规律的可能性，认为世界上充满
着科学永远不能认识的" 自在之物".而马克思主义的哲学唯物主义认为，世界及其规律完
全可以认识，经过经验和实践检验过的知识是可靠的知识，世界上没有不可认识的东西，
只有还没有被认识、而将来科学和实践的力量会加以揭示和认识的东西。
　　(3)历史唯物主义
　　斯大林首先认为历史唯物主义是辩证唯物主义在社会历史领域中的推广和运用；其次
，他对马克思恩格斯曾提出的" 社会物质生活条件" 概念作了说明，认为它包括三方面内
容，即社会所处的地理环境、组成社会的人口和物质生活资料的生产方式。其中，物质生
活资料的生产方式是决定性的力量；再次，他对社会生产、社会生产方式的运动变化的特
点、规律性作了论述。
　　他指出，生产有三个特点：第一个特点是它永远不会长久地停留在一点，而是始终处
于变化、发展中，同时生产方式的变化，又必然引起全部社会结构和政治结构的变化；第
二个特点是，它的发展变化总是从生产力，首先是从生产工具的变化、发展开始的，生产
力变化、发展了，生产关系随后也发生相应的变化，生产力是生产发展、从而也是社会历
史发展的最终的决定因素；第三个特点是，新的生产力及同它相适应的生产关系的产生过
程是在旧制度内部发生的，它经历了一个由自发到自觉的过程，在新的生产力没有充分成
熟以前，生产力的发展和生产关系是自发进行的，新的生产力成熟以后，改变阻碍生产力
发展的现存生产关系，就必须通过新兴阶级的自觉活动，通过阶级革命来实现。
　　斯大林在每个部分的论述之后，都例举了大量生活中的例子，以证明原理。他的论述
简洁、明了，基本符合马克思主义哲学精神，达到了阐明党的理论基础，对广大干部进行
马克思列宁主义基本理论教育之目的。然而，斯大林的论述中也存在着不少缺点。这些缺
点是：没有讲对立面的统一与转化及质变到量变的转化；没有讲否定之否定规律，没有抓
住辩证法的" 实质" 和" 核心" ；没有突出实践的首要的基本的地位，把唯心主义都划入
不可知论，把承认" 自在之物" 的也看作是唯心主义；把历史唯物主义看作是唯物主义在
社会历史领域的推广和运用，以及论述方式上的" 原理＋例子" 等。
　　原苏联社会主义的建立，给资本主义国家内深受压迫的工人阶级及半殖民地、半封建
社会的广大劳苦大众以极大的震动和鼓舞，他们把原苏联社会主义当作自己奋斗的目标，
因而原苏联社会主义建设的方式、精神文化建设的方式等都为他们所继承。这样，斯大林
的哲学思想，连同它的众多缺点远远超出了原苏联社会的范围，传遍了半世界，形成了马
克思主义哲学中的" 斯大林模式".
　　3.马克思主义哲学在东欧的辐射：东欧七国50年代前哲学状况
　　前苏联十月革命的胜利，给东欧各国送去了马克思列宁主义。各国共产党纷纷组织人
力、物力宣传、研究马克思主义哲学。但总的来说，除波兰、原德意志民主共和国(简称原
东德）和前南斯拉夫外，其它起步较晚，20世纪50年代以及其后才开始系统研究，并有大
量的研究成果问世。因此，这里，我们只对各国宣传、研究马克思主义哲学的概况作简短
介绍。
　　(1)保加利亚和捷克斯洛伐克
　　①保加利亚。从传统上追溯，保加利亚的当代马克思主义哲学宣传、研究可追溯到保加
利亚马克思主义政党的创始人布拉戈耶夫，国际共产主义运动的伟大活动家季米特洛夫，
以及保加利亚著名马克思主义者格诺夫、科拉罗夫、巴卡洛夫、帕夫洛夫等。他们宣传马
克思主义，反对资产阶级意识形态和修正主义，在三十年代写出了部分马克思主义哲学著
作，如帕夫洛夫《雷姆克主义与唯物主义》、《反映论——辩证唯物主义认识论概论》，加
诺夫斯基《哲学的主要流派》，为建立保加利亚的马克思主义哲学的列宁阶段作出了贡献
。
　　革命后，保加利亚马克思主义哲学的发展大致分两个阶段：1944年至50年代中期；50
年代下半期以后。第一阶段的主要任务是，反对国内资产阶级哲学残余，尤其是雷姆克的
唯心主义，根据马克思主义哲学方法论原则改造整个思想战线、全部具体科学，以确立马
克思主义世界观的统治地位。为此，国家于1945年成立了保加利亚科学院哲学研究所，各
大学纷纷成立马列主义教研室。创办理论刊物《新时代》、《哲学思想》，大量译介马克
思主义的经典著作及原苏联作者的著作，为第二阶段马克思主义哲学的发展奠定了基础。
　　②捷克斯洛伐克。1948年2 月，捷克斯洛伐克人民战胜了国内反动势力，成立了共和国
，捷克斯洛伐克马克思主义哲学从此开始。它分为五个阶段：1948-1956年；1956-1967 ；
1968-1969 年；1969-1976 年；1976年以后。
　　在第一阶段，政治上捷克斯洛伐克人民刚刚走上社会主义改造的道路，理论任务是在
群众中广泛传播马克思主义理论原理，使马克思主义普及化。斯洛伐克于1946年开始出版
《哲学杂志》刊物，1947年成立斯洛伐克哲学研究所。而大部分研究机构和理论刊物则是
在50年代创设和出版的。
　　(2)匈牙利
　　1918年，资产阶级革命取得胜利；1919年，匈牙利苏维埃共和国建立。
　　这一切激起了匈牙利人民对马克思主义哲学的巨大兴趣。然而，苏维埃共和国的失败
和法西斯长达25年的统治，又使哲学生活趋于停滞。
　　1945年，匈牙利人民民主制度建立，形成了有利于马克思主义哲学传播和发展的条件
。50年代以前，匈牙利致力于马克思主义哲学的普及化，出版了大量马克思主义经典作家
的著作，翻译前苏联哲学教科书，也出版了匈牙利作者写的哲学书籍和教材。但几乎所有
的哲学研究机构和刊物是出现于50年代下半叶及以后，大量的研究成果也于此时才开始涌
现。
　　(3)民主德国(原东德）
　　马克思主义哲学在原东德的发展有着深厚的传统，这传统源于马克思、恩格斯的著作
及著名工人运动活动家B.李卜克内西、倍倍尔、K.李卜克内西、梅林、卢森堡的理论经验
和实践经验。这些人均为马克思、恩格斯的学生与战友，尤其是梅林，其哲学思想本身就
是马克思主义哲学的一个组成部分。
　　但马克思主义哲学在原东德得到广泛传播和运用是1945年，尤其是1946年以后。原东
德国内存在的德国共产党和德国社会民主党于1946年联合成立了德国统一社会党，克服了
工人阶级在组织、政治、世界观和哲学理论上的分裂局面。1945至1949年为原东德政治上
的第一阶段，也是原东德马克思主义哲学发展的第一阶段。他们反对资产阶级哲学和小资
产阶级哲学，出版国内哲学家的著作，创造性地发展马克思主义哲学理论的种种问题，把
马克思主义哲学确立为国家的意识形态，并把马克思主义哲学的精神运用于指导日常的活
动。
　　1946年，德国统一社会党理论刊物《统一》创刊，马克思列宁主义研究所在各大学纷
纷创建，以马克思命名的高级党校成立。
　　原东德对马克思主义广泛的、富有成效的研究，包括大量研究机构和理论刊物的创办
，是在50年代以后。
　　(4)波兰
　　波兰马克思主义哲学具有丰富的历史传统，19世70-80 年代，马克思主义开始传入波
兰，至1917年，波兰马克思主义哲学已具规模。按波兰国内的分期法，1918年，波兰马克
思主义哲学进入第四个发展阶段，1945至1948年为第五阶段。
　　经历了前三个阶段之后，马克思主义哲学已经渗透到波兰共产党的革命活动之中。在
第四阶段，波兰共产党人着手在较高层次上对马克思主义哲学进行系统研究，同时，批判
社会中流传的实征主义、新经院哲学、信仰主义等思潮。第五阶段，由于社会对马克思主
义干部的需求量增长了，波兰共产党人在批判资产阶级和小资产阶级的道德观念和政治观
念的同时，一改在高等院校之外研究、宣传马克思主义哲学的局面，开始在高等院校内培
养马克思主义哲学专家，并花大量人力、物力出版马克思主义的经典著作，宣传马克思主
义世界观。1949年，波兰文版的列宁著作《唯物主义和经验批判主义》进入学术领域，极
大地促进了波兰马克思主义哲学的真正创造性研究工作和教学工作的开展，论述马克思主
义的哲学文章频频问世。
　　进入50年代以后，波兰马克思主义哲学发展更为迅速和广泛。
　　(5)罗马尼亚
　　马克思主义哲学在罗马尼亚的发展始于1944年，是年8 月23日举行了全国反法西斯和
反帝国主义的武装起义，为进行革命改造奠定了基础。罗马尼亚马克思主义哲学发展分三
个阶段，1944-1947 年为第一阶段，1948- 1965年为第二阶段，1971-1975 年为第三阶段
，1966-1970 年为中间时期。
　　在第一阶段和第二阶段开始时，罗马尼亚马克思主义哲学是在同社会精神生活中占统
治地位的旧资产阶级哲学作斗争中发展的，它的首要任务是反击资产阶级哲学对马克思主
义的攻击，消除唯心主义和形而上学的影响，以确立马克思主义哲学的统治地位。第二阶
段中后期以后，罗马尼亚马克思主义哲学的研究工作在历史和理论两方面全面展开。
　　(6)南斯拉夫
　　前南斯拉夫马克思主义哲学是同工人阶级登上历史舞台、同革命的社会民主党的诞生
和发展分不开的。1918年，独立的多民族王国——塞尔维亚- - 克罗地亚——斯洛文尼亚王国
成立(1929年起称南斯拉夫），马克思主义哲学传入，并同国内存在的各种形式的唯心主义
哲学作斗争。1919年前南斯拉夫共产党成立，有了马克思主义哲学家的核心，他们反对资
产阶级意识形态，宣传、研究、传播马克思主义哲学。第二次世界大战期间，马克思主义
哲学以民族斗争和国内社会主义建设的理论基础的面貌出现，且被纳入教育网，培养了一
代青年人。战后初期，前南斯拉夫马克思主义哲学家翻译、出版马克思主义哲学的经典著
作、前苏联的哲学著作及其他国家马克思主义哲学著作。与此同时，贝尔格莱德、萨格勒
布、卢布尔雅那的大学设立了新的哲学系，举办新的哲学讲座，批判唯心主义学派。1949
年出版了第一本马克思主义哲学教科书《辩证唯物主义和历史唯物主义》。随着社会主义
建设的不断深入，前南斯拉夫马克思主义哲学也不断发展。
　　五、日本哲学
　　1.源于本土的日本资产阶级哲学
　　明治维新后，西方近代哲学思想在日本广泛传播，加上长期以来东方禅学、阳明学的
深厚基础，形成了近代日本移植、接受并改造西方近代资产阶级哲学的局面，并建立起日
本自己的近代哲学。这一时期的日本哲学，与西方诸哲学体系相比，它具有自己的理论特
点，带有东方哲学的性质；与神、儒、佛等日本传统哲学相比，它又具近代哲学的性质；
在它的思想深处，与现代世界哲学各派共源同流，是日本资本主义经济及其政治的哲学表
现。其中，以西田哲学为代表，它承袭了前辈开创的学院派哲学，但又超出前辈，形成了
具有独特的理论内容和逻辑结构的哲学体系。
　　(1)独创哲学家西田几多郎的" 西田哲学"
　　西田几多郎(1870-1945)是日本近代最大的唯心主义哲学家。年青时代的西田，饱受人
生艰辛，明治政府在政治上的反动，使他思想痛苦，精神苦恼。为解脱人生苦闷，他不断
地实践佛教中的" 打坐" 、" 参禅" ，以追求" 真正的自己" ，追求自己的个性、人格的
统一，确立自我。长达十年的参禅体验与自我反省，对他的哲学思想的形成起了决定性的
作用。此间他同其师北条时敬、佛学家铃木大拙及雪门禅师等人过从甚密，受他们思想的
影响。20世纪初，西田受詹姆士的" 纯粹经验论" 的影响，经过西田的改造，提出了西田
哲学独创的" 纯粹经验" ，这标志着西田哲学的形成。1911年，西田几多郎出版了《善的
研究》一书，它标志了日本最初的独创哲学的诞生，是日本自己的哲学开始诞生了。正是
经过西田哲学，西欧的哲学才在日本人的精神生活中扎根。" 西田哲学" 的特点是，西田
用西方近代哲学来装扮日本固有哲学，把东方佛教思想与西方哲学思想结合起来，采用西
方逻辑建立起来的一种东方哲学，是具有封建性质的近代资产阶级唯心主义哲学。西田的
主要著作有：《善的研究》、《自觉中的直观和反省》、《哲学的根本问题》、《哲学论
文集》等。
　　①纯粹经验。西田在《善的研究》中，提出" 纯粹经验" 概念，并指出，纯粹经验是其
哲学的出发点和终结点。这从《善的研究》一书的结构中可以看出。该书共分四编：一、"
纯粹经验" ；二、" 实在" ；三、" 善" ；四、" 宗教".西田说：" 第一编阐明作为我的
思想根底的纯粹经验的性质" ；" 第二编叙述我的哲学思想" ；" 第三、四编的研究都是
以前两编的思想为基础的".那么，什么是纯粹经验.西田说：" 所谓经验，就是按照事实原
样而感知的意思，也就是完全去掉自己的加工，按照事实来感知。一般所说的经验，实际
上总夹杂着某种思想，因此所谓纯粹的，实指丝毫未加思虑辨别的，真正经验的本来状态
而言。……纯粹经验与直接经验是同一的。当人们直接地经验到自己的意识状态时，还没有
主客之分，知识和它的对象是完全合一的，这是最纯的经验。" 他又指出，所谓" 纯粹经
验" ，就是" 主客合一" 、" 物我相忘" 的状态，就是" 还没有主客分离，还没有物我差
别" 的状态。总之，所谓" 纯粹经验" 就是" 主客未分" 的状态。也就是说，纯粹经验和
一般人们所了解的经验不同，它排斥了任何判断，任何思虑以及任何附加的东西，是不反
映任何客观事物的" 最纯" 的东西。西田的纯粹经验排斥了经验中的物质、对象的内容，
使经验变成纯粹主观自生的东西。
　　西田又认为，纯粹经验是超个人的经验。他说：" 起先虽然读了一下马赫等人的著作
，但总不能得到满足。后来，由于体会到不是有了个人才有经验，而是有了经验才有个人
。而且往往比个人的区别更是根本性的。就从这种体会出发，摆脱了唯物论。" 很显然，
西田试图用超个人的经验来取代个人的经验，以免陷入马赫的经验批判主义的唯我论。但
是，任何经验无一不是人的经验，并不存在" 比个人的区别更是根本性的" 超个人经验".
他不仅没有克服马赫主义唯我论，而且陷入了比马赫主义唯我论更荒诞的神秘主义。
　　②主客合一或实在。西田对纯粹经验作了展开。他特别强调，纯粹经验就是" 主客未分
" 或" 主客合一" 的直接经验，它是一种超越主客观分离的状态。他说：" 主观与客观不
是互相分离而存在的，而是一个实在的相对的两个方面。我们所谓主观是统一的方面，而
客观是被统一的方面；所谓' 我' 始终是实在的统一者，而(物）是被统一者。" 在他看来
，作为实在的统一方面的意识的作用和作为实在的被统一方面的意识的对象是密不可分的
，是" 合一" 的。
　　西田认为，" 主客合一" 的状态是" 没有精神和物质的区别，只有物即心，心即物"
的状态，自然和精神，主观和客观都是" 主客未分" 的纯粹经验分化发展而成的，是纯粹
经验的体现。倘若没有纯粹经验，自然和精神便失去它的实在性。因此，纯粹经验不仅是
实在，而且是唯一的实在".在西田看来，" 真正的实在，只是尚无主客对立，尚无知情意
分离" 的一种" 单纯独立自全的纯活动" ，是一种" 自发自展的无限活动"." 至于精神现
象同物体现象的区别，它们决不是两种实在。所谓精神现象是从统一方面即主观来看的，
而所谓物体现象，则是从被统一方面即客观方面来看的，即只是从相反的两个方面来看的
，只是从相反的两个方面来看同一实在而已。" 由此，西田说唯物主义和唯心主义的对立
就是由于固执这两个方面中的一方面而发生的。可见，西田将纯粹经验描绘成既非精神，
也非物质，即不是主观也不是客观，把自己的哲学标榜为超越唯心主义和唯物主义两者之
上的第三条道路的哲学，实际上他阐明纯粹经验及一些哲学问题时，承认纯粹经验是意识
现象，这就仍然落到了唯心主义的窠臼之中。
　　③场所逻辑。为了去掉" 纯粹经验" 概念中的唯意志主义色彩的体验说明，西田将纯粹
经验加以逻辑化。给它安上了" 场所" 的逻辑形式，从而使自己的哲学立场由唯意志主义
转变为直观主义。
　　西田认为，自我与非我、意识与对象要发生联系，就必须有一个把两者联系起来的"
场所" ，这个" 场所" 就是东方宗教哲学中的" 无".西田把" 场所" 分为" 有的场所" 、"
相对无的场所" 、" 绝对无的场所" 等三个阶段，而" 绝对无的场所" 才是" 真无的场所
"." 绝对无" 既非" 有" ，也非" 无" ，它的根本作用就象是镜子一样，把" 对象按照原
样反映出来". "场所" 也称" 意识之野" ，它是智、情、意共同形成的所在，主观与客观
的一切现象都在其中成立。西田的逻辑就是以这种" 场所" 为核心，所以称" 场所逻辑".④
绝对矛盾的自己同一。1933年以后，西田为了同马克思主义哲学对抗，在他的思想中加入
了一些客观成份。在《哲学的根本问题》一书中，他把" 场所" 观点具体化为" 辩证法世
界" ，提出了" 个体互相规定即一般者自己规定" 的" 辩证法一般者" 观点。在他看来，
个体在一般者中才是个体，但没有个体也就没有一般者。他认为，个体和一般者本来是绝
对对立和矛盾的，这种对立和矛盾只有在超越一切对象的" 无的一般者" 之上，作为绝对
肯定即否定、绝对否定即肯定，才能结合成为" 相即" 的" 自己同一".西田把" 辩证法一
般者" 的观点，直接化为" 行为的直观" 观点，形成了" 多和一" 的" 绝对矛盾的自己同
一" 逻辑。他把这种逻辑具体运用于民族、国家、政治、道德、艺术等方面，使其成为后
期西田哲学的根本原理。
　　西田哲学中有西方近代哲学思想的影响，尤其是受詹姆士纯粹经验说的感染。同时，
西田哲学还保留了禅和阳明学的烙印，与日本传统思想有密切关系，但它是日本近代人格
意识的哲学反映，是日本市民意识的哲学反映。
　　正是经过西田的努力，西方的哲学才开始扎根于日本人的精神生活，使日本哲学成为
独具民族特点的精神文化汇入世界哲学的潮流中(2)" 种的逻辑" 创立者田边元
　　田边元(1885-1962)早年在国内专攻数学和哲学。1922年留学德国，接受胡塞尔和海德
格尔的哲学思想。回国后，先是追随西田哲学，后创立了自己的哲学体系。其主要哲学著
作有：《康德的目的论》、《种的逻辑的世界图式——到绝对媒介的哲学之路》、《作为忏
悔道的哲学》、《实在和爱与实践》等。
　　①源起西田哲学的科学论。回国之初，田边元在理论上采取了新康德主义的批判立场，
追随西田哲学，强调" 直观" 概念。通过这一方法达到了试图说明科学逻辑根据的形而上
学。
　　他认为，作为科学的逻辑根据，也即是形而上学根基的实在，存在于我们个人精神之
中。实在的精神" 只有在我们的直观体验上才知道".因此，" 直观体验" 是实在的基础，
形而上学只有立足于" 直观体验" 的基础上，才可能形成。这里的" 直观" 相当于西田的"
纯粹经验" ，他把" 直观" 把握为一种唯一的" 根本实在".通过这一基础，田边企图把科
学和宗教结合起来。他认为，科学的认识不能解决一切价值理想问题，必须超过它这个界
限而考虑一个特殊的先验，把一切价值理想都统一在" 实在" 本身之中。宗教就是这个先
验统一主体的" 实在".田边从对科学认识的必然因果律的确立进而发展到对道德意志自由
问题展开哲学思索。在道德目的论问题上，田边提出人生的最终目的是由道德自由实现的
。道德的自由，是一个" 规范的理念" ，是一种含有" 意义的创造".这种创造是以人格为
目的，由抽象的非人格立场转移到具体的人格立场的一种高级意义上的创造。田边的" 目
的论" 是与" 直观的悟性" 为基础，以" 自由意志" 为动力，由主观认识出发，通过" 自
然" 对自己的否定，达到含有宗教信仰的道德立场。这是他的" 意志的辩证法".②" 种的逻
辑".通过对黑格尔的研究，田边元由康德主义及新康德主义的立场达到了" 绝对辩证法"
的立场，离开了西田哲学，提出了独具特色的" 种的逻辑" 哲学体系，并将此应用于社会
现实生活的研究。
　　田边元指出，" 绝对辩证法" 是包含着物质和精神两者并把它们加以扬弃、综合、统
一的东西。扬弃和统一的基础不是" 有" ，而是" 无".他认为，" 综合" 是以" 道德实践"
为基础的，在这种实践中实现的" 精神的统一性和物质的对立性之对立的统一".因此，综
合" 必然是存在的同时又是观念的" ，它是一个"超越的全体".1934年起他把这一理论应用
于日本现实社会，依据当时非理性的民族主义，把唯物辩证法和唯心辩证法的统一问题转
移到全体主义和自由主义之间的互相否定、互相媒介的统一问题上，从事于自己所谓的"
种的逻辑" 的辩证法研究，于1937年，正式确立了" 种的逻辑" 的思想，形成了独创的"
田边哲学".田边认为，西田哲学的" 场所" 逻辑中，" 有" 只是" 个" 而没有" 种" ，这
就无法对社会存在作出充分说明；更为重要的是西田的" 无" 是一种作为" 绝对无" 而在"
无的场所" 上媒介一切的东西，但它本身却是直接由直观显示而没有任何媒介，因而不可
能形成辩证法。所以，田边认为西田的" 无" 只能是绝对否定，但离开了绝对否定的媒介
就不能称之为" 无".由此，田边提出独自所谓的" 种的逻辑" 取而代之。
　　所谓" 种的逻辑" ，就是指" 个" 、" 种" 、" 类" 之中的" 种".它是在"类" 之下而
比" 个" 广，在" 个" 之上而比" 类" 窄的一个概念。田边认为" 种" 是" 社会不可缺少
的契机" ，可称其为社会的" 基体" ，也就是说，" 种" 是民族、阶级、国家等所谓社会
的基体。因为在他看来，社会并不是在个人之后或与个人同时形成的，它是建立在一种不
拘于个人生死交替的" 基体" 上，这个基体必然存在于个人之前。这个社会基体，由于是
个人生于其中，被包括于其中的一个种，所以称为" 种的基体".田边认为，以种为基体的
个、种、类三者是建立在以互相否定为媒介的关系上的。神是基体，个是" 同作为自己基
础的种相对立着，并同作为自己形相原因的普遍本质相背离的东西".对立着的种与个通过
互相否定，便发展到对于绝对否定的主体的肯定，而作为主体全体的国家和个人又是相即
的关系。这就是说，全体即是个人组织的类，国家必然是个人自我牺牲也即自我实现的组
织。这也就是说，现实的具体的社会存在，应当通过个、种、类三者互相否定的媒介方法
来把握。由此可见，田边的" 种的逻辑" 同" 绝对媒介"是分不开的，两者是合二而一。
　　田边特别强调类、种、个之间都是互相" 媒介" 的。他认为，" 个" 是" 有" ，" 种"
也是" 有" ，它们之间都是以互相否定为媒介的；而" 类" 则是" 绝对无" ，它是以" 有"
为媒介的。" 个" 、" 种" 通过互相否定而" 无" 化，即" 个" 以" 种" 为媒介而自我否
定为" 无" ，" 种" 又以" 个" 的" 往相" 为媒介而自我否定为" 无".如此，它们都以"
无" 为媒介而达到了" 绝对无" 的统一，即绝对无的" 类".这时，" 个" 已通过自我否定
转变为" 无" ，而" 种" 也通过自我否定上升为" 类" ，成为" 有即无" 而被理念化。然
后再返回来，" 绝对无" 又以" 有" 为媒介，作为否定之否定而成为肯定的" 有".此时，"
种" 便转换为" 类的种" ，成为" 无即有" ，并以" 个" 的" 还相" 为媒介转换为实现理
念的主体，而" 个" 又以" 类的种" 这个阵地为媒介" 还相" 复活为自由的世界。由此，"
类" 和" 个" 即全体和个体就成为相即的东西。这个" 相即" 的关系主要是通过" 种" 的
自我否定为媒介而实现的。因此，辩证法就必然是这样一个"种的逻辑".田边通过" 种的逻
辑" 走上了国家至上主义，从而赋予国家以神性。他就是这样经过赋予现实存在的国家以"
种的逻辑" 基础而使国家变得合理化、神圣化了。同时，他也宣扬日本天皇制国家是现实
存在，那么，作为国家成员的个人就是要不断地为国家尽义务，以维护现实的存在。
　　田边哲学的性质是近代资产阶级的唯心主义观点，在他的哲学中始终贯穿着康德的批
判主义精神。在他的哲学的第一个阶段就是通过《康德的目的论》而奠定了自己的哲学基
础，然后通过黑格尔研究而达到辩证法的立场，进入了哲学的第二阶段，这是一条从康德
到黑格尔，再由黑格尔回到康德的道路，进而建立起自己的哲学体系。虽然田边哲学与西
田哲学在固有术语表现和逻辑形式上有些差异，但它们的根本思想是一致的，后来也被人
们统称为" 西田、田边哲学".(3)人学伦理学者和辻哲郎
　　与西田、田边的独创哲学不同，和辻哲郎的伦理学可以说是具有日本特色的创造性伦
理学。和辻哲郎的一生著述颇丰，涉足领域甚广，从本质上看，他的哲学也就是人的哲学
。
　　和辻哲郎(1889～1960）在日本思想界的影响延续到战后，他以建立人学伦理学体系和
文化论研究闻名，1912年，他毕业于东京帝国大学哲学科，是在明治末期的时代精神和文
化氛围中接受教育、成长起来的。大学期间，他酷爱艺术；在哲学方面，他倾心于叔本华
、尼采的非理性主义，为日本系统介绍存在主义的先驱者。早期，他主要从事文化学研究
。后致力于创建具有独自特色的人学伦理学体系，论述了伦理学原理、" 人伦组织" 的社
会哲学，以及" 人存在的历史性风土性结构" 的历史哲学。其主要哲学著作有：《尼采研
究》、《克尔凯郭尔》、《人学伦理学》、《伦理学》(三卷本）
　　等。
　　和辻哲郎的人学伦理学主要内容可以概括为以下几个方面。
　　①和辻哲郎自称其伦理学力" 人学".他赋予人的特殊的含义，认为" 所谓人是社会，同
时又是该社会中的人；因此，它不单是人，同时也不单是社会，在这里可以看出人的二重
性格的辩证统一。" 这就是说，个人不能脱离整体，整体由个人组成；人存在于人与人的
关系中，这一关系被和迁称为" 间柄".和迁认为，人与" 间柄" 是相互否定的。在和辻伦
理学中，基本采取在人际关系中整体性优于个体的立场。
　　②和辻特别强调人存在的主体性。存在的" 存" 是对亡而言的，就是存续，就是主体的
自我保持；" 在" 是对去而言的，即主体在某个地方。因此，存在无非是人的时间性和空
间性或二者的结合。这个结合产生的即是行为。
　　信用、真实、善恶、罪过和良心等伦理学的基本概念，都应当从这一行为的立场上加
以阐述。
　　③个人存在于" 间柄" 之中。" 间柄" 是以自己为中心，以放射状扩展的一对一的关系
的累积。如婚姻、家庭以及亲属的人伦组织的建立。由亲属可以扩展到经济集合体、文化
集合体等，都是人伦组织。国家是" 人伦体系".人伦组织可以分为不同阶段，人伦之道也
因而分为家庭、亲属和邻里之道等阶段。
　　④伴随着从家庭到国家的人伦组织依次分为阶段，同时也就可把时间性和空间性划成阶
段。时间分为过去、现在和未来，过去可以无限追溯，但只有形成国家，人才会觉悟到丰
富的过去，为创造未来而约束自己的行为，尽自己的义务。这样，时间性就成为历史性。
和辻认为，历史是和国家同时开始的，本质上是按照国家的观点而形成的。时间性的实现
同时也是空间性的实现。国家以自身的空间为领土，明确地划出了界限，成为一个完整的
、有秩序的整体。这样，空间性就具体化为风土性。时间性与空间性即历史性与风土性相
结合构成了季风地带、沙漠地带和草原地带，这三种地带的特性同时就是人的性质。
　　⑤历史问题和义务问题的结合。和辻认为，历史是对过去的回顾，也包含了对于未来的
展望，人应该根据风土来认识其使命，努力创造新的历史。
　　历史是人伦的历史，国家是人伦的最高组织，因此，义务便成为国民的义务。
　　现实任务是要以形成一个世界为理想。为使理想实现，各个国民须对自己的个性和限
制个性有所自觉，并且需要通过这种自觉来尊重他国国民的个性。
　　日本人的季风地带的风土性有长有短，日本国民的义务就在于认识自身的结构，吸取
另外两种风土地带居民的长处，对世界建设有所贡献。
　　和辻哲郎的伦理学问同时也是哲学，其基础扎根于西方近代认识论的思维方式。和辻
在《尼采研究》中，受柏格森、詹姆斯、西田等的思想影响，把权力意志理解为人性的内
在本质，同时受胡塞尔、狄尔泰和海德格尔等的思想影响，以主体间性说为基础，重视日
常经验中的直接经验。但和辻并非原封不动地照搬西方哲学大师们的观点，而是力图批判
性地超越现代西方哲学。和辻的人学伦理学提出了尊重人与人之间的关系和尊重自己与他
人的结合、个体与整体的结合等良好的一面，力图从各个侧面弄清日本这个单一民族社会
中人学观和伦理观的传统状况，并且赋予其现代通用的一般表现形态。在这一意义上，他
的伦理学作为立足于学术立场的日本论乃至日本人论的先驱性业绩，迄今仍然具有价值。
但和辻哲郎是拥护天皇制的保守主义者，这一政治倾向严重地影响了他的学术研究方向和
理论立场，因之时而受到批判，但他的人学伦理学，最集中地体现了日本的本质特征，无
疑是日本近代最优秀的理论遗产之一部分。
　　(4)人学唯物史观的探索者三木清
　　三木清(1897-1945)是近代日本哲学史上著名的进步哲学家。他出生于兵库县农村的半
农商家庭。1922年以前，就读于京都大学哲学系，并同时兼任其他大学的哲学讲师。后留
学德、法，1927年任法政大学教授。1930年至1945年曾两次被捕，最后死于狱中。
　　三木一生著作颇丰，从1926年出版《巴斯噶关于人的研究》始，连续出版了《人学的
马克思形态》、《唯物史观与现代意识》、《社会科学的预备概念》等，总括了他对唯物
史观的研究成果；中期以《历史哲学》为代表；晚期以《构想力的逻辑》为代表，进行企
图构建独自哲学体系的尝试。
　　20年代中期，马克思主义在日本思想界颇为盛行，三木清受时代影响也开始研究唯物
史观。他的理论的出发点是" 基础经验".三木认为，存在的最原始的结构即是基础经验，
在基础经济和意识形态中间有" 人学" 为媒介，它们三者是相互制约的。
　　所谓" 基础经验" ，就是现实存在的结构整体，而现实的存在往往是在为历史的必然
性所制约的一定的结构体系上形成的，逻各斯是构成现实存在整体的最原始的因素，它存
在于人的存在与自然存在之间的双关统一之中。
　　就现实性而言，人是自然中的存在即生命，而自然是在与生命相联系中被制约的存在
。因此，" 不安的动性是基础经验最根本的规定。" 在此基础上形成了三木的人学观。在
三木看来，人学是一种" 从生命的本源性具体性交往中产生的逻各斯" ，" 是直接表现基
础经验的第一次逻各斯。" 人学也就是" 对于人的自我解释".意识形态是通过中介者来把
握的第二次逻各斯，它包含了一切种类的精神科学或历史社会科学，是" 人的自我了解".
在基础经验、人学和意识形态二者之间，人学是中介。人学" 一方面作为由生之交往中直
接产生的东西，其本身在某种意义上便是基础经验" ；但另一方面，它同时又是已经作为
其自身逻各斯而在另外意义上属于意识形态，因此它能成为两者的中介。" 人学的结构规
定着意识形态的结构。由此可见，意识形态与基础经验之间存在着间接的辩证关系，它必
须通过人学的中介作用才能实现。三木按照三者相互制约的原理来解释马克思主义的唯物
史观。
　　首先，三木提出唯物史观是一种意识形态，是建立在" 具有独自特色的人学上的世界
观" ，是一种" 现代意识".唯物史观的人学建立在无产阶级基础经验之上，只有通过唯物
史观的人学，才能把握唯物史观即无产阶级的意识形态。因此，承认" 人学的马克思形态"
就具有极为重要的意义。在这里，虽然三木强调" 基础经验" 是人的存在和自然的存在相
结合的产物，但又认为基础经验作为现实的经验是一个" 暗".这就是说，基础经验是与现
实经验相对立的，是用言语不能表述的" 无".同时，三木在关于人的存在的交往方式的思
想中，把整个自然完全人化、感性化了，这样，自然也就成为人的自然，感性的自然，从
而导致否认外部自然的独立存在。这样，三木从以人为中心的" 自然和人" 的相互联系、
相互制约乃至相互统一中得出错误的结论；没有人就没有自然。在理论中抽象了历史唯物
主义关于社会存在决定社会意识这一理论基础而滑向了历史唯心主义。
　　由于三木所说的辩证法的相互交往是一种感性的活动，也由于他从这里排除了自然本
身的独立存在，从而也就否定了通过理性思维去认识客观世界的可能性，降低了理论抽象
应有的意义，因此三木在" 把存在加以抽象" 的这一思维方式上，也就同马克思的科学抽
象背道而驰了。三木的抽象是以人学为中心，从基础经验到逻各斯的抽象，但这种抽象并
不是纯粹的抽象，并未正确地反映出真实的历史发展的规律。所以，三木在对唯物史观的
解释中有曲解历史唯物主义基本原理之处，势必引起争论。自1928年起，在日本曾两次展
开了关于三木哲学的论战。尽管论战并没能把三木引导到真正的马克思主义哲学的立场上
来，但却把日本对马克思主义哲学的研究引导到了辩证唯物主义这个问题上来，促进了日
本后来马克思主义的哲学研究。
　　三木哲学就其基本性质来说，终究没有突破唯心主义的束缚，这是因为他深受西田哲
学、存在主义和生命哲学的影响所致。但也不能因此把三木哲学- 西田哲学、田边哲学等
相提并论。它们之间的重要区别在于，三木哲学并不满足于唯心论思想，而是试图冲破学
院派哲学的束缚，建立新的思想。
　　同时，三木哲学是战前日本马克思主义哲学发展史上不可缺少的重要一环，它一方面
在理论上普及了马克思主义哲学，促进其传播和发展；另一方面在实践上把广大知识分子
和青年学生吸引到马克思主义的立场上。但是，由于三木对马克思主义缺乏正确、全面的
理解，所以，在以人学解释唯物史观时，难免会有误解，甚至有曲解之处。
　　2.十月革命后，马克思主义哲学东渡扶桑
　　明治维新后，伴随着资本主义的发展，日本无产阶级也逐渐成长并不断掀起工人运动
。欧洲社会主义思想(包括科学社会主义）通过各种途径被介绍到日本。明治时代，以片山
潜、幸德秋水、土界利彦等人为代表的一批早期社会主义者，在介绍马克思主义的科学社
会主义方面作出了重要贡献。
　　日本社会进入大正时期后，在俄国十月革命的影响下，日本思想界加强了对马克思主
义的研究。20年代至30年代，由河上肇、栉田民藏等人力求理解马克思主义经济学而提出
其哲学基础——辩证唯物论和历史唯物论的问题，河上肇与福本和夫围绕着这一问题的争论
促进了它的传播；而" 唯物论研究会" 的成立及其活动，则把马克思主义哲学提高到战前
日本的最高水平。
　　(1)" 求道者" 河上肇
　　河上肇(1879-1946)早年求学于东京帝国大学。1913-1915 年留学欧洲。著有《唯物史
观研究》、《关于唯物史观的自我清算》、《马克思主义批判者的批判》、《狱中日记》
等多部著作。
　　河上肇对马克思主义经济学进行了精湛研究并向日本和中国传播马克思主义。故被日
本学术界尊称为" 求道者".同时，他也是一位哲学研究者，尤其是一位著名的马克思主义
哲学家。他从研究资产阶级经济学开始，通过马克思的《资本论》而逐渐成长为马克思列
宁主义经济学家，研究经济学，尤其是研究经济学说史和现实经济，把他的视野引申到历
史观乃至哲学领域。他在青年时代开始研究逻辑学，通过对马克思的" 物质社会观" 和"
物质历史观" 的研究，首次提出马克思和恩格斯的" 唯物史观" 概念，把唯物史观作为自
己的立场，到20年代末30年代初，其哲学立场和体系都已达到马克思主义。
　　河上承认马克思主义哲学的阶级性和历史性，坚持其理论与实践的统一。他认为哲学
的任务不仅在于如何解释世界，更重要的在于改变世界。改变世界的唯一立场在现代就是
唯物史观的立场。唯物史观是无产阶级唯一的必然的历史观。他指出：" 马克思无论如何
也不能为' 有教养' 的资产阶级所理解；相反，它却很容易为无产阶级所理解。" 在他看
来，马克思主义是无产阶级利益的代表，因而马克思主义的理论决不能与无产阶级的革命
实践相脱离，而必须坚持二者的统一。河上从学习马克思《关于费尔巴哈的提纲》和列宁
的《唯物主义和经验批判主义》后认识到，从理论方面看，实践不仅是理论的源泉，而且
是检验理论的标准；经过实践检验了的真理才是唯一的、最终的、客观的真理。
　　河上把理论和实践的辩证统一概括为" 实践唯物论".他在引述了辩证唯物主义是包括
自然以及社会的首尾一贯的完整世界观之后说：" 在这里我首先给这种世界观起名叫实践
唯物论。" 在河上看来，马克思的辩证唯物论就是费尔巴哈唯物论的深化，是黑格尔辩证
法的颠倒。他说：" 费尔巴哈的非革命的唯物论，由马克思及恩格斯深化并使之转化为辩
证唯物论；于此同时，黑格尔的唯心辩证法由他们颠倒，使之转化为唯物辩证法。" 在此
，河上把" 深化" 理解为是一种创造性的深化，把" 颠倒" 理解为是一种革命性的工作。
他为此作了说明，辩证法就是世界上一切事物内部的对立物斗争的自我运动，唯物史观就
是要把人类历史看作是生产力和生产关系及这一对立物的斗争过程。后来又依据列宁的思
想详细介绍了辩证法与唯物论的统一。
　　当然，河上肇的思想和理论中仍然存在着一些非马克思主义因素。但是，他继承了明
治社会主义者开创的事业，在日本正式提出并展开关于马克思主义哲学的讨论，正确地解
释和宣传马克思主义哲学，不仅对日本的马克思主义研究作出了贡献，而且为把马克思主
义普及到东方各国作出了贡献。虽然其理论没有独自的特色，但在马克思主义哲学刚刚传
播到日本的当时，能够正确理解并勇敢地宣传它，就难能可贵了。
　　(2)福田和夫挑起马克思主义哲学在日本的第一次大论战
　　福田和夫(1894～1983）曾是日本共产党的负责人和理论活动家。他与河上肇围绕着马
克思主义经济学的哲学基础——辩证唯物论和历史唯物论的问题，在日本挑起了第一次关于
马克思主义哲学的大论战。
　　1921年，河上肇出版了《唯物史观研究》一书，由于河上所理解的唯物史观是在同哲
学唯物主义，即辩证唯物论和唯物辩证法相分离的意义上论述的，在理论上有着严重的缺
陷。针对这一问题，福田和夫批判了河上在书中的缺陷和错误。他指出，河上肇的" 唯物
史观" 是" 抽掉唯物辩证法的唯物史观" ，实质是" 经济史观".他强调，唯物辩证法是社
会科学认识和阶级斗争实践的方法论。通过对河上肇思想中错误的批判，他积极主张辩证
唯物论和历史唯物论是马克思主义的哲学基础，他还介绍了马克思主义著作中许多为日本
所尚未了解的重要基本观点。
　　福田和夫对河上的批判以及由此而挑起的争论，不仅促进了河上本人完全转向马克思
主义哲学的基本立场，而且提高了日本哲学界马克思主义哲学研究的水平。正如他的论争
对手河上肇在《关于唯物史观的自我清算》一文所指出的："最近，福田和夫在日本最广泛
地使用' 唯物辩证法' 和' 辩证唯物论' 这一术语，由此而把我们的注意力引向马克思主
义的哲学基础上，这是他对马克思主义在日本传播的一个划时代的贡献。" (3)" 永保贞节
" 的马克思主义哲学家永田广志
　　永田广志(1904-1947)是日本进入30年代以后出现的一批为数不多的马克思主义哲学研
究者之一。他的一生为移植、研究、宣传和普及辩证唯物主义与历史唯物主义，并使之在
日本扎根作出了重大贡献。著有《唯物史观与客观主义》、《作为反映论逻辑学的唯物辩
证法》、《唯物辩证法讲话》、《唯物史观讲话》、《日本唯物论史》、《日本思想史》
等书。
　　永田广志是一位坚贞的马克思主义哲学家，面对法西斯的专制统治和镇压，虽然他多
次被捕，但仍然保持了" 非转向" 的坚定态度。他对马克思主义哲学理论的坚定信念，使
他能在政治迫害和疾病折磨面前始终不屈不挠。
　　无法公开宣传马克思主义哲学，他就用马克思主义的立场观点具体分析日本思想史；
不能发表著作，就从事翻译，以致于他始终没有放下手中的武器。
　　战后，永田是第一个活跃的马克思主义哲学家，他发起并加入了" 民主主义科学家协
会" ，成为该组织的领导人之一。从青年时起，永田对马克思主义" 始终一贯保持贞节".
概括而言，永田广志在哲学方面的贡献主要有如下几个方面：①宣传马克思主义哲学的" 列
宁阶段" ，并使之在日本扎根。永田受俄国社会主义革命的影响而进入东京外语专科学校
学习俄语。先是通过前辈接触到马克思主义哲学，尔后通过直接阅读俄国民主主义、布尔
什维克主义的文章和著作，致力于社会主义思想研究，开始学习和研究苏联哲学。永田一
开始就末受唯心主义思想影响，直接从唯物主义出发，这对他以后哲学思想的形成发展具
有决定性作用。他最早介绍苏联30年代初" 哲学论战" 和苏联哲学，并系统地在日本介绍
列宁哲学中关于辩证法、唯物主义认识论的基本观点以及哲学的党性原则等思想；批判三
木清等人的" 作为存在论的辩证法的错误观点，强调" 作为认识论的辩证法"的思想。他认
为辩证法作为" 哲学的科学" ，是研究客观世界及其在思维中反映的一般运动规律的科学
，在辩证法中必然包含着阐明它同逻辑范畴的内容和获得逻辑范畴认识的过程，即是辩证
法、逻辑学、认识论三者，在内容和研究对象的范围上完全是互相包含的。同样，在其他
问题上，永田也一样比较忠实、系统地介绍了列宁思想的内容，并使其成为日本唯物主义
发展的基础。
　　②为马克思主义哲学体系化和普及化作出了贡献。在系统阐述列宁哲学理论的基础上，
永田努力使马克思主义哲学体系化，为在日本确立马克思主义哲学的体系作出了努力。他
最先在日本出版了《唯物辩证法讲话》(1933年）、《唯物史观讲话》(1935）等书，这是
较为完整的马克思主义哲学体系化的著作。这两本书既突破苏联哲学在30年代中形成的框
框，又在其中批判了三木清、田边元以及福田和夫等人理论上的缺陷，维护了辩证唯物主
义与历史唯物主义的基本理论原则，同时，它们还是哲学教科书，对日本普及马克思主义
哲学有巨大作用。
　　③对哲学思想史研究所作的贡献。永田在30年代中后期的《日本唯物论史》、《日本封
建制意识形态》以及《日本哲学思想史》等著作，是他以马克思主义的立场、观点和方法
，开拓日本哲学思想史研究的最早和最优秀的成果，是战前日本马克思主义哲学所达到的
成果之一。这一研究对于具体运用马克思主义基本原理与实践相结合在日本起到了先驱性
的作用。永田在阐述研究日本思想的意义时，首先是立足于日本社会之需要，是为了" 理
解日本社会的历史本身是如何反映在它的意识形态上，尤其是哲学历史上，前者的特点如
何影响后者，如何贯彻到后者领域" ，" 理解现代日本思想状况是如何形成的，从而理解
现代思想中乃至被扬弃的历史的过去。""是为了理解与批判现代思想所必须的工作之一。"
其次是为了" 阐明意识形态变迁的一般规律，在这里发生了什么样的变形而贯彻下去的".
永田用马克思主义观点对日本思想史的概括和阐述，具有思想史方法论的意义。他第一次
以" 哲学党性原则" 整理了日本古代唯物论思想及明治唯物论史，把它作为日本马克思主
义哲学的前史。他的这些思想一直影响着后来的日本思想史研究。
　　永田的哲学贡献不仅限于上述三个方面，他还为明确马克思主义哲学的范畴、宣传无
神论及批判宗教、研究自然辩证法和逻辑学、批判西田、西边的唯心主义哲学等不同方面
，都做出了不同程度的贡献。
　　(4)战前日本马克思主义的旗手户坂润
　　户坂润(1900-1945)出生于东京神田松上町。幼时喜爱数学、自然科学。1921年入东京
帝国大学，师从西田几多郎和田边元，学习数理哲学。1931年继三木清之后任东京法政大
学讲师。1932年会同冈邦雄、三枝博音等人一起创建" 唯物论研究会".1935年被迫辞去教
职，专事著述。1938年" 唯物论研究会" 被迫解散，他被拘留，1945年被日本法西斯当局
迫害死于狱中。
　　户坂一生的理论活动大致可分为三个时期；第一个时期是在30年代以前，他一方面受
新康德主义，尤其是李凯尔特以及卡西勒等人的科学论影响，另一方面通过对他们的批判
研究接近了唯物主义、马克思主义。第二个时期是从1931年到1934年，他认真研究并形成
了唯物主义哲学的基础理论。第三个时期是从1935年到1938年，此间他运用唯物论哲学，
本着科学精神，在文化的广泛领域中对日本法西斯主义及其意识形态展开了有力的丰富多
彩的斗争。其著作均收录在《户坂润全集》(5 卷本，劲草书房，1966～1967）
　　之中。
　　①从空间论到达唯物主义。户坂一生的理论活动起始于自然科学的学习和研究，并由此
达到了唯物主义哲学。在此过程中，他首先从研究空间论问题入手，因为" 空间问题是同
唯物论的浮沉共浮沉的问题".他初期的研究是康德的空间出发的。他批判了康德空间论的
直观形式，但他又认为空间直观是认识空间根本性质的必由之路。这样，科学的世界和现
实的自然依然是分离的，他初期的空间论基本上还是唯心论的。他后来把整个空间问题处
理为统一体，把诸科学的理论材料整理为单一的组织，克服了主观性而达到了唯物论。他
的《现代唯物论讲话》一书，提出了空间问题" 是浸润到一切领域里的问题".要对这样的
空间作出科学说明，则必须由哲学来承担。他认为哲学是从统一的综合的立场上观察科学
的各种问题的方法。于是，他从分析空间的各种表现形态中发现，表现物质的客观存在性
本身的就是空间。因此，他把空间论归结为物质论，指出只有唯物论才能解决物质论的问
题。这样，他就向确立自己的唯物论哲学接近了一步。1929年是他过渡到唯物主义哲学的
一个转折点，他出版了《科学方法论》，清算了自己以前的学院哲学。
　　在户坂看来，一切生活必然是方法，在科学研究上方法更为重要。他认为，学问的目
的在于获得真理，但获得真理是个实践问题，因为首先要考虑解决问题的能力，其次要考
虑" 批判".批判化解决问题更重要，更是实践的。
　　他讲方法时首先是由对象开始，他指出：" 方法必须从对象中发现" ，" 没有单纯独
立的方法" ，" 对于某一持定的对象而有某种持定的方法" ，" 方法是对象的方法" 这样
一种对象和方法之间的关系。
　　户坂强调生活、实践而认为" 学问是生活的方法" ，这是意味着科学不能脱离社会生
活，这是他理论的正确之处。但同时，他又把实践限制在学问上，把社会实践总体的生活
世界代之以学问世界，这就意味着户坂还没有完全脱离知识分子的旧的教条主义倾向。但
他没被这一倾向所束缚，经过不断的探索，终于突破了学问性这一狭窄范围而把" 实践"
概念拓展到实验、产业、政治活动这些广阔且根本的领域，使方法真正成为对象的方法。
这样就避免了由方法带来的一切主观要素。同时他一经掌握生产实践，便在社会存在中找
到了社会物质的基础即生产关系，达到历史唯物论，以至最后达到马克思主义哲学的境界
，树立起唯物辩证法的世界观。
　　②马克思主义哲学观。户坂润致力于研究马克思主义哲学中的列宁阶段，探讨辩证唯物
主义的各种根本概念，形成了唯物辩证法与历史唯物主义相统一的马克思主义哲学观。
　　在探讨辩证唯物主义的根本概念时，户坂润首先抓住了哲学的物质概念问题。户坂从
本体论角度出发，把物质理解为是一个" 存在的概念".物质是运动的，运动是一种辩证法
的自己展开，其结果是" 无" 与" 存在" 的统一。户坂把物质的自己运动和物质由内容产
生形式这两个问题归结为物质的辩证性(展开性、活动性）和现实性(内容性）这一问题。
为了保证物质辩证性和现实性的客观性，户坂提出了物质是意识之根源的思想。他指出："
自然或物先于意识或观念".因此，观念和意识只能作为物质的派生物来理解，" 在这个意
义上，存在者、存在物是客观、客观的".他提出的物质" 就是客观地即结局同主观独立地
亦即同被意识与否没有关系，且决不是按照观念主体的自由意志那样地存在着的东西。"
物质是客观的，物质的辩证法当然也是客观的了。户坂润还特别强调了哲学物质概念的重
要性，指出：" 这个哲学的范畴是存在于一切自然科学体系的根底上，而且也是存在于一
切社会科学体系的基础上。" 其他科学的" 物质" 都要以这个范畴为基础才能被赋予物质
之名。
　　在阐述了哲学的物质问题后，户坂又提出了认识的根本特点就是对外物的"模写".他认
为，" 认识即是模写".他指出，认识是由感觉、知觉开始，" 以感性的知觉和经验为媒介"
的模写过程。他认为认识分为模写现象和人类活动这两个阶段。感觉、知觉是" 人的活动
、实践的最新形态".但人的活动、实践不是停止在这种认识的阶段，而要把它作为社会上
的社会人类活动，这是人类认识发展的第二个阶段。在模写的两个阶段中，认识不是被动
的，而是具有能动性的。他说：" 感觉乃至知觉本身尽管是由客观的物自体而来的印象，
但实际上也得要靠那使其印象发生的反射能力的这种积极的能动性。……模写尽管是按照事
物原形的一个反映，但它却具有意识主体的自发能动性。" 户坂非常重视实践在认识模写
过程中的重要作用和意义。他认为实践是具有历史和社会内容的概念。" 实践总是深入到
认识的里和表。在这个意义上任何认识也都不外是实践的理论产物。"户坂还阐述了辩证法
与历史唯物论统一的思想。他从历史唯物论的理论和方法的统一方面形成了这样的思想："
历史唯物论，作为方法来看，既是辩证法的方法，又是唯物论的方法。" 户坂由此进而分
析了历史的因果关系，揭示了社会的物质现象和精神现象背后的决定关系，即物质的生产
关系是决定社会历史发展的最终原因。最后，户坂从根本上指出自然辩证法与历史唯物主
义是统一的。他说："人类社会的历史发展无疑是存在的自然史发展到了高度上的东西。"
因此，" 人类史就具有着这种意义上的自然史的基础，而社会历史本身也就把自然史作为
时间上的先行条件。""历史唯物论本身问题是从人类社会生活的原始条件及其发展的研究
才开始的。" 所以，必须把历史唯物论的根本方法贯彻到社会科学的研究之中。自然辩证
法和历史唯物主义的总体的统一，便是户坂所认为的" 科学的世界".③革命的批判主义。户
坂润在研究和宣传马克思主义哲学基本理论的同时，还发表了许多关于时局的评论文章，
以马克思主义哲学为武器，充分发挥哲学的批判机能，与当时的日本法西斯主义及其支持
者日本主义的意识形态展开了坚决斗争。他指出了日本法西斯主义的基础是封建主义，军
国主义归根到底是与封建残余结合在一起的。
　　户坂还批判了当时在思想界流行的文献主义和自由主义，揭示了它们的非理性主义本
质。户坂指出，文献主义和自由主义通过" 解释哲学的方法" 堕落成为复古主义、绝对主
义、日本主义。他认为，" 解释哲学" 是脱离了事实而把事实的意义变成为" 单纯的意义"
，然后随心所欲地构成一个" 意义的世界".此外，为了捍卫马克思主义哲学，保侍其纯洁
性，户坂还严厉地批判了各种各样歪曲和篡改辩证唯物主义本身的人们，他警告三木清等
人说：" 不持有哲学的社会主义者及不真正感到哲学必要的社会主义者，是容易变节的。"
户坂润的哲学活动是多方面的。他作为马克思主义哲学家，真正做到了理论与实践的统一
。尽管他的哲学思想中尚有不成熟之处乃至缺点，但对于马克思主义哲学在日本的传播和
研究却作出了巨大的贡献。在实践上，他不畏日本法西斯主义的高压统治，高举马克思主
义旗帜，带头与之进行坚决斗争；同时，他还团结广大唯物论研究者，结成" 唯物论研究
会" ，成为战前日本马克思主义者的精神统帅和旗手。可以说，户坂润是日本最有名的一
位马克思主义哲学家。
　　3.战后至50年代初日本马克思主义哲学
　　战后初期，刚刚取得合法地位的日本马克思主义哲学家展开了积极的理论活动。他们
组织了全国性哲学团体" 民主主义科学家协会" (简称" 民科")，继承和发扬战前" 唯物论
研究会" 的光荣传统和战斗精神，倾力于批判大战前后在日本哲学界占支配地位的西田、
田边哲学；同时还开展了一场波及整个学术界的" 主体唯物论" 论战。直到50年代，由于
受到国际共运内部矛盾和斗争的影响，致使日本唯物论研究渐入低潮。
　　(1)" 民科" 对西田、田边哲学的批判
　　战争一结束，马克思主义作为一种理论和意识形态，在日本取得了合法地位。由于战
前马克思主义与天皇制法西斯主义进行坚决斗争取得了实际业绩，马克思主义深入日本人
民的心中，提高了他们对马克思主义哲学思想的关心和期望。与战前相比较，战后初期马
克思主义哲学研究者获得了彻底的翻身，他们于1946年初，结成了全国性学术团体" 民主
主义科学家协会" (简称" 民科")。协会是以当代精神为背景，代表了人民大众追求科学的
欲望，并且以" 建设民主主义的科学" 为目的而创设的。为此，民科" 高举同封建的、军
国主义的、法西斯主义及其其它一切的反动思潮进行科学的斗争" 的旗帜，建立了哲学、
政治、经济、法律、自然科学、历史、艺术、教育和农业等分会。其中哲学分会以永田广
志、松村一人、古在由重、森宏一、武谷三男等人为核心力量。他们创办了《理论》季刊
。1947年又建立了" 唯物论研究所" ，创办不定期刊物《唯物论研究》。"民科" 展开的一
个重要理论活动首先是清算西田、田边哲学。
　　西田哲学在战时已经发展成为以西田哲学为母胎、以西田弟子为主要成员的京都学派
。其右翼是世界史学派与皇道学派的哲学，战时成为日本法西斯主义体制及其侵略战争的
辨护者。战后，这批哲学家大多被冠以战犯之罪而在思想界消声匿迹。但西田哲学以某种
新的形式在悄悄复活，尤其是田边元在战后为了从正面对抗马克思主义复兴，而提倡社会
民主主义和国民总忏悔，出版了一系列政治哲学方面的著作。对此，唯物主义哲学家展开
了批判。
　　①" 民科" 对田边政治哲学的批判。森宏一指出田边政治哲学中的" 社会民主主义""是
以自由为其理想的民主主义与以平等为其理想的社会主义的统一。"它的逻辑实质是以民主
主义为正题，社会主义为反题，而以社会民主主义为合题的唯心主义辩证法的战后翻版，
是" 种的逻辑" 的新形式，没有任何新内容。森宏进一步指出，田边政治哲学的目的在于
：一方面间接地排斥共产主义，另一方面是拥护天皇制。" 社会民主主义" 对天皇制的批
判、天皇的战争责任等当时社会舆论的中心问题避而不谈，反而认为" 作为体现超越政党
对立的国家统一的理念，君主是取得国家统一的最有效象征。" 正是" 天皇的绝对不可侵
犯性" ，才是绝对否定由民主主义所引起的对立之" 统一原理".森宏把田边思想的阶级性
规定为" 小资产阶级意识".②" 民科" 对西田哲学的批判。唯物主义哲学家由批判战后的西
边哲学，进而批判广义的西田哲学。他们继承了战前" 唯物论研究会"的革命批判传统，揭
露复活了的西田哲学的" 民主主义" 伪装，在政治上批判其美化侵略战争；哲学上批判其
非理性主义和神秘主义的基本性质。山田坂仁指出，西田哲学的根本问题是" 自我的问题
、自觉的问题" ，它体现了资产阶级的阶级性质。同时，西田哲学中的神秘主义和直观主
义的思想起到使中间阶级把目光转向封建时代的作用。永田广志认为，西田哲学是生命哲
学的变种，其辩证法是折衷主义的，它是帝国主义化的自由主义资产阶级哲学。永田还揭
示出西田哲学与马赫主义、生命哲学、存在主义哲学具有共同的逻辑结构。
　　这对西田哲学的批判更为深入了一步。此外，山崎谦、竹内良知也从哲学上批判了西
田思想。
　　由于西田、田边哲学从复活一开始就遭到了强有力的反击，因此广义的西田哲学渐趋
衰退而为存在主义所取代。
　　③建立" 民主主义哲学" 的尝试。在批判西田、田边哲学的同时，" 民科"的哲学家通
过其《理论》杂志，试图建立起" 民主主义哲学".他们提出：" 要以建立民主主义哲学和
在哲学方面援助日本民主主义革命的任务".为此，首先要批判和摒弃以往哲学中非人的、
非理性的本质，使曾是近代哲学精神的人性与科学性更好彻底化；其次，近代人道主义的
目光倾向于劳动大众，而资本主义制度是人道主义的敌人，社会主义才是现代人道主义，"
因此，把社会主义结合于我们的哲学之中，使之在我们哲学之中产生" ，这是民主主义哲
学的第二个任务。为实现这一哲学目标，他们提出：要批判研究明治以来的哲学史；研究
近代哲学经典，介绍现代各民主主义国家的哲学；概括和总结各门具体科学的成果；关注
哲学和日本民主主义的斗争和建设事业。这一理论和实践结合的哲学活动方向指明了哲学
工作应当建立在与工人阶级和一般群众运动相结合的基础之上，要求哲学与现实、理论与
实践相结合。但是，这一理论建设的方向忽视了哲学要从辩证唯物主义和历史唯物主义的
理论高度为革命运动提供基础这一更为重要的方面。因此，这一时期唯物主义哲学家并没
有取得显著的成果。但把毛泽东的《实践论》、《矛盾论》介绍到日本，产生了广泛的影
响。松村一人、寺泽恒信和山崎谦等都对毛泽东思想在战后初期日本的传播作出了贡献，
提高了日本唯物论哲学的理论水平，也提高和锻炼了日本民族辩证思维的能力。
　　(2)关于主体唯物论的争论
　　主体唯物论是在" 民科" 哲学家积极展开唯物主义哲学活动的过程中产生的一般对抗
倾向。这是战后初期唯物主义哲学界最重要的一场理论论战。
　　主体性问题在战前就已经提出了，但在战后再度流行。其原因在于：战败给人们带来
了巨大精神冲击，战败也就意味着传统占主导地位价值体系的瓦解和天皇制绝对主义意识
形态的彻底崩溃，人们要求恢复被现存价值体系长期压抑、抹杀了的个人权威，复苏完整
的人性。于是，" 近代主义" 文学评论家在《近代文学》(1946）杂志上首先明确提出了这
一理论，探讨文学中的主体性问题，继而被引入哲学的认识论、本体论以及伦理学等方面
，使问题得到深化。此外，在社会科学的其他领域中，主体问题也受到广泛关注。
　　提出建立主体论唯物论的代表人物主要有梅本克已、高桑纯夫、真下信一等，他们强
烈关心日本近代化及其性质，关心以体制改革的近代化方向，认为确立什么样的改革主体
是近代化进程的性质问题。因此，他们提出了近代人问题。而以松村一人为首的" 民科"
哲学分会的其它成员则与之对立，批评主体唯物论，从而在" 民科" 内部展开了激烈的论
战。
　　文学中的主体性论是导致梅本思考的重要契机。梅本认为，首先应当考虑这一问题在
马克思主义哲学中，尤其是在历史唯物主义中是否得到了解决.如未解决，该怎样解决.为
此，梅本提出了主体性唯物论的观点。
　　梅本认为，哲学上的主体性问题是从伦理学的主体性问题出发的，与历史中人的自由
问题联系在一起的。由于对待自由问题的视角不同，因而对主体性的理解方式也就不同。
梅本首先从自由与人类解放的相互关系出发，提出了主体的自由问题。他认为，近代自由
主义虽然从政治上解放了市民，但并没有解决现实中的道德人格问题，社会成员被物化了
。而现实生活中的人们对这一问题的认识不足，产生了把抽象的政治解放当作现实的人类
解放的错觉。梅本在向马克思主义转变过程中，试图直观地把握主体自由的真实状态。其
次，梅本从与历史唯物主义的逻辑联系上，努力把握主体性的伦理问题。他认为：" 洞察
人类解放的过程中，也应该是不断融合的" ，否则，就不能坚持把人的解放的客观条件以
及人的生存权利贯彻到底。他提出了理论的" 空隙" 问题，即认为在人类实践中占有重要
地位的东西——对不期报答的解放的献身和绝对根除利已心，在理论上却被"省略" ；梅本认
为，应当自觉地反省这种融合，并在自己立足的理论中给予恰当的位置，但是，这个位置
被闲置了。这就是梅本称的" 空隙".他指出，如果马克思主义不去发现并填补这个" 空隙"
，那它就会被其它内容的思想去填补，其结果则会导致对马克思主义的修正或者以此为借
口把唯物论与马克思主义相割裂。因此，填补这个" 空隙" 是人本主义的基本要求。
　　梅本通过对西田和田边哲学的批判，提出应当把存在主义结合到马克思主义中，把存
在主义从理论上重视主体的人这一点补充到马克思主义中去，消除马克思主义只重视客体
的缺陷。梅本认为，唯物主义不是在抽象性个人的主观方面的背面，而是通过不断超脱历
史现实使其根源主体化。但这种主体化超脱一旦脱离唯物主义基础，主体便化为宗教性实
体。梅本认为，唯物主义虽然重视实践主体，但在理论上却不予重视以致被" 闲置" 起来
。梅本指出，对唯物辩证法来说，历史的必然是外在必然与内在自由在实践中的统一。他
主张以统一的逻辑，从主体上把握作为唯物主义基础的客观必然。这就是人的自由，但这
问题为现有的唯物主义所" 闲置" 了。
　　梅本的思想中还有存在主义和西田哲学的影响，但是他并没有试图通过批判这些哲学
的影响从中解脱出来。因此，他试图通过超越西田哲学，并以此为线索批判地接近唯物主
义以形成" 主体唯物论" ，自然受到了以松村一人为首的正统派唯物主义哲学家的批判。
　　对梅本批判的论点主要集中在以下几点：首先，要求在实践中实现变革的马克思主义
认识论包含了对主体条件的认识；其次，梅本不是在对工人阶级历史地位的正确认识中，
而是在人的普遍本性中超阶级地寻求主体性的基础，把由工人阶级的社会地位创造出的社
会关系视为超阶级利益的伦理规范。实际上，马克思主义的主体性是工人阶级为追求本阶
级的利益，在共同斗争中形成的阶级意识。从斗争的必然中产生献身问题。最后，梅本脱
离生活的人，把历史必然性考虑为物质过程。他所说的填补马克思主义的" 空隙" ，不过
是一种姿态，实际上是以另外的主体性取代马克思主义的主体性。并且，梅本把阶级利益
和阶级意识推到客体方面，从马克思主义中排除真正的主体性，在此基础上进而寻求另外
的主体性。因而，梅本的" 空隙" 实际上是他自己思想中的" 空隙".针对松村一人等的批
判，梅本连续发表了《唯物史观与道德》、《辩证法的物质及其自觉的逻辑》、《主体性
与阶级性》等论文进行反驳，进一步阐述认识论和本体论的主体性问题。直到1949年，他
在同松村的争论过程中，明确地表述了其" 主体唯物论" 的基本观点。他提出，第一，主
体唯物论是克服西田哲学的一种方式；第二，在资产阶级社会，工人不自觉地被资产阶级
思想所侵蚀，其主体性被淹没于资产阶级思想中。彻底认识资本主义社会结构、工人的社
会地位和历史作用，使主体性觉醒乃是当务之急；第三，西田哲学完全无视阶级利益，无
法说明全体与个人的利害关系，只能是伦理主义。因为这是西田哲学把利害关系相对立的
统治阶级与被统治阶级总括为全体的缘故；第四，献身不是为抽象的一般人的献身，而是
为通过解放自己而达到解放全人类的特定阶级的献身。由此可以产生出马克思主义固有意
义的人道主义义务感。
　　以梅本和松村为代表的关于伦理主体性的争论，促使主体性论朝着各个方向发展。高
桑纯夫和真下信一与梅本站在同一立场上，主张存在主义的本体性。而甘粕介石、古在由
重和小松摄郎等人从近似于松村的观点出发，对之展开批评。另有非马克思主义者清水几
太郎、宫城音弥等站在第三者立场上，指出了主体性论的主观性和非科学性之缺陷，他们
指责历史唯物主义犯了公式化的僵化错误，主张主体性的客观化、科学对象化。还有田中
吉六、黑田宽一、三浦勉等人汲取了武谷三男的技术论思想，从本体论和认识论角度探讨
主体性问题。他们强调认识论的基础是技术论，而技术实体的主体才是真正的社会主体。
　　" 主体唯物论" 问题的论战，大体到50年代初结束。这一论战对战后初期的日本思想
界具有重要意义。首先它从思想上把人们从战后虚无主义的精神状态中拯救出来，引导人
们重新思考自我的价值，确立以人类解放为终极目标的主体性。其次，它从政治上为人们
指明了战后民主主义建设的方向，促使人们自觉地彻底清除禁锢和扼杀人性的天皇制绝对
专制体制，建立民主社会。第三，普及并深化了马克思主义哲学理论，并从哲学上深化了
人的伦理价值、人的自由等理论问题，从而深化了人们对马克思主义哲学的理解。
　　但是，由于当时仅仅以报刊为论争的阵地，主体性论者立论过急且不够成熟，正统派
唯物论者的驳论大多停留在原则性上，回避了问题的实质。而且争论双方对于问题本身的
理论讨论也不够充分，因而留下了许多没有解决的问题。到50年代下半期，日本唯物论研
究在批判斯大林的哲学思潮冲击下，开始转入低潮。"民科" 于1957年解体。
　　六、印度哲学
　　印度现代哲学始于1947年的印度独立。它分为三股性质的思潮：封建哲学、资产阶级
哲学和马克思主义哲学。
　　封建哲学继承了中世纪印度的传统，严守僵死的形式主义的教条，宣传旧时代的哲学
。资产阶级哲学目前占据着统治地位。它派别林立，特征各异。
　　不过，它们在本质是相同的，即大都死守吠檀多主义的形式，吸取西方资产阶级哲学
、心理学和科学的内容，调和唯物主义与唯心主义、宗教与科学、印度哲学与西方哲学。
马克思主义哲学19世纪末已传入印度，在分析现代印度的社会经济结构、社会性质中运用
和发展。这里，我们只限于资产阶级哲学的两位主要代表。
　　1." 普遍和谐" 哲学的探索者泰戈尔
　　罗.泰戈尔(1861-1941)出生于加尔各答一个望族家庭。早年留学英国。回国后，从事
文学和社会活动，但具有丰富的哲学思想，主张" 普遍和谐".其主要哲学著作有：《生命
的亲证》、《论人格》、《创造的统一》、《人的宗教》等。
　　①神、人、自然。神、人、自然是泰戈尔哲学的三个主要范畴，神与人是借自然而相联
的两极。
　　神。泰戈尔的宇宙观是吠檀多不二论。他认为宇宙的本原是一种绝对存在，称为" 梵"
、" 世界意识" 、" 无限人格" 、或" 神".在他看来，无限的神的出现是由于有限的不足
。纯粹的有限象一垛遮住了远方的死墙，它的知识只是积累而不是启示，只有无限的神的
知识才是启示。他认为，神是有限和无限、有形和无形、有属性和无属性、一与多的统一
。它存在于时空、因果之中，又超越时空和因果；存在于一切事物之中，又不为一切事物
所限；它解释整个世界，" 没有神，世界将是一片混乱".泰戈尔还认为，神就在我们身边
，人的生命就寓于对神的不懈追求之中。
　　人。泰戈尔指出，不仅人需要神，神也需要人，而且只有在人之中，才能见到神。他
认为，人具有物质需要和精神需要的双重性。与此相联，" 我" 表现为自我的我和超越自
我的我之双重性。自我的我受制于需求的规律，竭力同天地万物分离而保持自身的独立性
和至尊性；超越自我的我力图摆脱需求的规律，追求无限人格而最终与" 神" 合一。泰戈
尔哲学中的" 人" 就是这两个" 双重性" 的统一和结合。最高的快乐来自于人与神的合而
为一。不过，泰戈尔并不以此来否认现实生活的价值，指出人生的快乐在于追求理想境界
的" 过程" ，而不在于达到理想境界。
　　自然，泰戈尔认为，自然既同神相联系，又同人相联系，同神一样是真实的存在。他
指出，科学、工业经济、英美国家都是不自然的、死的。在他看来，工业化把世界变成一
堆由分子——原子——电子按物理、化学规律构成的死的东西，这是颠倒了世界，把底层当作
了表层，以" 社会" 、" 商业" 、" 战争" 等抽象的物淹没一切，淹没了美丽的大自然。
　　泰戈尔把世界区分的真实的" 亲证" 世界和不真实的" 抽象" 世界。前者是由人的感
觉、情感所得的艺术世界，是人们现实生活中的形象世界，后者是由理智所得的科学世界
，是借抽象概括和分析推理而构造出来的规律世界。这种区分，表现出了泰戈尔对大自然
的尊敬和热爱。
　　②对立中的普遍和谐。泰戈尔认为，我、人类、自然万物都是" 神的变体" ，梵我合一
，神人合一，人与自然合一，我与非我合一，因而神、人、自然彼此处于和谐之中。普遍
和谐是宇宙万物的基本精神。这是泰戈尔论述一切问题的出发点和落脚点。比如，他认为
神具有人格，同时又具有非人格性的价值；认为存在一种运用科学和分析方法探求的自然
的真理，又存在一种凭借直觉方法证悟的心灵的真理；认为信仰存在，但又不要让狂热的
感情主义所束缚。总之，泰戈尔主张，本体就是把整体的均衡赋予一件事物各个组成部分
的和谐，真理显现于和谐之中。
　　泰戈尔承认矛盾存在，认为和谐是有差别的同一，是分歧中的统一，它来自于对立面
的相互作用。不过，他又认为矛盾是暂时的、相对的，统一与和谐才是永恒的、绝对的，
一切对立力量均" 象造物主的左右手一样，在绝对的和谐中能动作" ，对立包含于和谐之
中。
　　泰戈尔也承认自然规律存在，承认世界的运动变化。但他的哲学思想的核心是泛神论
下的普遍和谐。
　　2.崇尚" 真理" 和" 非暴力" 哲学的甘地
　　甘地(1869-1948)出生于西印度的波尔邦达尔。早年留学英国，回国后参加印度国大党
工作，并成为该党领导人，领导了争取民族独立的斗争，是一位政治家，但同时又是一位
哲学家，主张印度资产阶级的宗教民族主义哲学，崇尚"真理" 和" 非暴力".其主要著作有
：《印度自治》、《甘地自传》。
　　①神是一又是多。甘地主张神是有人格的唯一普遍的存在，是世界的创造者和保护者，
是" 一".他对神的唯一性作传统的经验哲学式的论证——因果论证明：我们存在，我们的父
母和他们的父母存在，因而必有整个创造的父母存在，即神存在；目的论证明：宇宙处于
和谐、有序、统一之中，因而必有一个理智的制造规律者存在，即神存在；伦理的证明：
良心乃人内部的神圣者，知善恶，使人去恶从善，良心的声音说明神的存在，即神存在；
经验论证明：人们除日常生活的需求外，还渴求精神的满足，需要一个爱的对象，尤其是
在忧虑和危难时，神即爱的最高对象，即神存在。
　　甘地又主张神是" 多" ，认为作为创造者的神是唯一的，但神又表现为世界，自我显
现于宇宙的无数形式之中，并以此来证明它的无所不在。
　　②真理就是神。" 真理" 是甘地哲学的两项最主要的原则之一。甘地指出，真理是至高
无上的原则，它包括无数其他的原则，是指言论的真实和思想的真实。因而它不只是我们
所理解的相对真理，而且是绝对真理、永恒真理，是上帝。他还指出，真理也指超越时空
的绝对实在，真理意味着实在，存在于实在之中，并属于实在，除真理之外，没有别的东
西。这样，" 真理" 、" 神" 、" 实体" 三者同一起来了。
　　甘地的" 真理就是神" 有其现实意义一面，即他要求人们象爱神一样爱真理，在真理
的旗帜下统一起来，进行民族解放的斗争。
　　③" 非暴力"." 非暴力" 是甘地哲学中另一项最主要的原则。甘地继承了印度传统教派
的" 非暴力" 范畴，但赋予了它新含义。他指出，" 非暴力" 包括两方面内容：消极方面
，首先指不杀生，其次指不伤害；积极方面，指爱，爱乃非暴力的本质。
　　他认为，非暴力的消极方面是有条件限制的。第一、有时杀生不可避免，如在吃饭、
喝水、散步和呼吸时，在一定程度上不伤害其他的肉体就不能维持自己的肉体；有时杀生
必不可少，如一个持刀乱杀乱砍，见谁杀谁，而无一人敢捉住他，这时，无论谁杀死他，
都会被社会看作慈善之人。第二、只有下列动机驱使下的杀生或伤害生命才是暴力，这些
动机是愤怒、傲慢、仇恨、自私的欲望、卑鄙的目的等。对这些动机的控制即为" 非暴力
".所以，甘地说，非暴力的消极意义" 不杀生" 或" 不伤害" 是以摆脱仇恨、愤怒和各种
恶念为前提的。
　　非暴力的积极方面乃其本质方面。甘地说，神寓于万物内部，善是人类的本性，任何
人都属于人类的一员，因而不存在" 敌人" 或" 敌对者" ，只存在犯错误者。唤醒人的神
性，其非暴力的本性就明显地显现出来，而能够做到这一点的就是" 爱" ，爱包含着仁慈
、友好、宽恕、善良、同情等高尚情感，能纯化内在的生命。甘地大力倡导爱自己、爱他
人、爱人类、爱一切生命。
　　甘地提出了实行非暴力的三个要求：要自我纯洁、不为爱、憎、迎、拒逆流所缚；要
文明，以善意胸怀对一切人，包括敌人；要忍受痛苦，不迷恋物质福利，作为自我牺牲，
以唤醒敌人内心的神性。
　　非暴力原则为甘地领导的" 不合作" 运动提供了理论的和精神的基础。
　　④" 坚持真理".甘地指出，实行非暴力的方法是" 坚持真理".他说，" 坚持真理" 是一
种反对暴力和非正义的力量，这是一股神的力量，" 真理就是神".任何强大的力量在它面
前都会被折服，它可使真理的坚信者自觉忍受痛苦，作自我牺牲，使犯错误者" 变心" ，
弃恶从善。因而，只要坚信真理者以信仰神为前提，" 坚持真理" 即可通过真理的力量战
胜邪恶，实现人类的美好命运。甘地把这种方法运用于他的实际政治活动中，并取得了胜
利，赢得了国家的独立。
　　泰戈尔、甘地的哲学在实际政治活动中都取得了成果，但这并不能改变他们哲学的性
质——西方客观唯心主义与印度传统佛学中唯心论的融合。这种理论与实践" 脱节" 、" 不
相符" 的现象，也许只能从印度的传统文化和国民精神以及印度当时的国情中去寻找答案
。

第085卷世界现代后期宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要讲述1919年至1945年间世界三大宗教发展的简史。这一时期，天主教，基督
教(新教）在欧美发展较为迅速，在第三世界国家中，基督教本色化运动蓬勃开展，在世界
范围内，基督教普世合一运动也有较大发展。
　　佛教在中国、日本及东南亚一些国家中得到进一步发展，世界性的佛教组织相继出现
，扩大了佛教文化在世界范围内的交流。伊斯兰教在亚非地区高涨的民族解放运动中，与
当地民族主义相结合，为本国的独立解放运动发挥重要的作用。
　　一、概述
　　第一次世界大战和俄国十月社会主义革命的胜利，使世界历史进入了一个新的时期。
这一时期，世界形势发生了根本的变化，帝国主义、殖民主义加紧向外侵略扩张，殖民地
、半殖民地人民的民族解放运动进一步高涨，从而从根本上动摇了世界资本主义体系的根
基。
　　从宗教上看，这一时期，基督教在各国有了很大发展。亚洲的佛教复兴运动在持续高
涨的民族解放运动和抗日战争中继续开展。欧美的佛教发展缓慢。世界佛教交流不断扩大
。在亚非广大地区，伊斯兰教在反对帝国主义侵略、争取民族独立的斗争中不断发展，成
为一支独特的力量。
　　罗马天主教会在第一次世界大战后进入了一个新的时期。《拉特朗条约》的签定与梵
蒂冈城国的建立是这一时期罗马天主教最重要的事件之一。教皇庇护十一世和庇护十二世
在位期间采取了签订政教协定的政策，圣座同世界上许多国家签订了各种保护教会权益的
协议，被称为" 政教协定政策时代".这个政策也包括同法西斯结盟，分别同德国和意大利
纳粹政府签订了政教协定。庇护十二世在二战中维持了他的前任本笃十五世在一战中的立
场，即绝对中立、和平调停及人道主义援助，然而他最明确的立场是" 沉默".欧洲天主教
在这一时期的发展是较为迅速的。在天主教徒占多数的中欧国家如立陶宛、波兰和匈牙利
，天主教会得到繁荣发展，而在正教占多数的国家如罗马尼亚、南斯拉夫和保加利亚，天
主教会的发展受到一定的影响。
　　在北欧斯堪的纳维亚新教国家里，由于中产阶级式的民主制度使天主教会得以自由发
展。这一时期西欧及南欧国家的天主教会发展较为稳定，德国由于法西斯上台而对天王教
会的发展带来负面影响，而意大利尽管法西斯上台其天主教传统仍得到继续发展。在这些
国家中天主教教育及平信徒运动发展较快。北美一直是基督教新教占主导的地区，天主教
也有相当的影响，特别是美国天主教会逐步形成美国化特色。拉美地区的天主教徒占全球
的三分之一，但其数量上的优势并不能反映拉美天主教会的重要地位，这主要是因为它的
殖民地背景。
　　基督教新教在这一时期发展迅速，特别表现在欧美的基督教新教神学思潮的发展变化
，如自由主义神学、保守主义神学和新正统神学。欧美的新教教会也发展较快。北欧国家
如瑞典、挪威、芬兰、丹麦和冰岛等，都是以新教为主要宗教的国家，新教路德宗都是这
些国家的官方教会。这一时期，在反对西方殖民的民族解放运动推动下，第三世界国家的
基督教本色化运动蓬勃发展。在国际基督教宣教协会的支持下，一些第三世界国家的基督
教全国协会相继成立。基督教会普世合一运动在这一时期有较大的发展。它主要涉及三个
领域，即宣教事业、青年工作与基督教教育以及" 生活与工作" 运动。
　　正教在这一时期发展的主要特点是由于国内政局的变化，一些著名的俄罗斯正教会神
学家和宗教哲学家移民西方，在欧洲建立了一些正教的神学研究及教育机构，这些人和机
构对西方神学同东方正教神学的交流对话起了很大的作用。然而由于政治气候的变化，苏
联境内的俄罗斯正教会则经受了艰难考验。作为四个最古老的牧首区之一的君士坦丁堡普
世牧首区，因1922- 1923年的希腊- 土耳其战争而失去了它在小亚细亚的辖区，而且它还
要同土耳其伊斯兰政府奋争以求得生存空间。但随着时间的推移，它被越来越多的正教会
承认为普世正教的精神权威中心。
　　对于犹太教来说，这一时期的主要事件莫过于大屠杀。德国纳粹对犹太人的迫害可分
为三个截然不同的阶段：第一阶段从1933年希特勒上台到1939年第二次世界大战爆发；第
二阶段从二战爆发到1942年的" 最后解决" ；第三阶段从1942年到1945年，在这一阶段中
，德国纳粹试图在所有的占领区消灭犹太人。在整个第二次世界大战期间，大约有六百万
犹太人被屠杀，约占犹太民族人口的三分之一。
　　这一时期，中国的佛教仍在困难中展开。太虚领导的佛教革新运动，与世界佛教运动
相呼应，进一步致力复兴中国的佛教。从20世纪初起，中国佛教僧众开始在武昌、闽南、
北京等地兴办佛学院，成立佛教组织，出版佛教书刊，开展佛学研究，从而广泛传播了佛
教思想，进一步弘扬了佛法。此时还成立了世界性的佛教组织，扩大了佛教文化在世界范
围内的交流。
　　日本佛教进一步得到发展。他们继续兴宗办学，甚至在幼儿园和保育所里就开始进行
佛教教育，称之为" 佛教保育".同时还创办了不少有名的佛教大学。这一时期，日本出现
了许多新兴宗教，纷纷创立教团，如日莲正宗创价学会、灵友会、立正佼成会等。明治维
新后，日本佛教学者改变传统的" 训古式或注释式"的研究方法，开始了现代佛学的研究。
在一些著名的大学里设立佛教研究机构，开设佛学研究的有关课程。
　　在越南、新加坡、马来西亚等国，佛教界再次掀起佛教复兴运动。
　　这一时期的南传上座部佛教继续近代以来的佛教复兴运动。印度在僧侣伽提显.迦叶波
的努力下，佛教复兴取得了一些进展。佛教在斯里兰卡被看作是恢复民族文化的一个重要
内容。此时已建立起各种佛教社团，创办了佛教大学，编辑出版了《佛教百科全书》。在
缅甸、泰国等地进行佛教改革，建立起佛教组织，积极参加反对殖民主义的政治斗争。
　　藏传佛教在世界一些国家中，如蒙古、锡金、不丹、尼泊尔和原苏联等地得到了传播
。
　　由于世界文化交流的开展，佛教在欧、美一些国家中也得到了传播。如在德国，第一
次世界大战后，先后成立了好几个佛教中心，开展佛教思想的研究。格林于1926年写的《
佛教》一书被列为世界佛教名著之一。此时，在英、法、意大利和美国，为了进行殖民主
义的侵略，对东方的佛教也开始重视起来，翻译佛经，建立佛教组织，与中国和日本开展
佛教方面的交流。尽管这些国家对佛教有些研究，但他们的理论出发点是基督教中心说。
　　20世纪30年代，对美国伊斯兰教历史产生巨大影响的黑人穆斯林运动在美国蓬勃开展
起来。运动的目的是以伊斯兰教为旗帜，反对种族歧视和压迫。提出，黑人应通过认识自
己的根源，还祖寻根，自强不息，皈依伊斯兰教，从而得到安拉的喜悦，摆脱白人的控制
。
　　在欧洲，在巴尔干半岛地区，伊斯兰教得到了普遍的发展。在前苏联，作为第二大宗
教的伊斯兰教，在十月革命胜利后的新的政治形势下，发生了许多变化。除了少数上层僧
侣中的反动势力对苏维埃政权仇视外，广大穆斯林支持新生的政权。特别在卫国战争期间
，绝大多数神职人员站在苏维埃一边，谴责德国法西斯的侵略。
　　在中国，由于受到中国资产阶级" 教育救国" 、" 科技救国" 的思想的影响，一批穆
斯林学者、经师提倡改革宗教教育，采用现代教育方式，创办了各种伊斯兰教学校，促进
了中国穆斯林寺院经堂教育向现代教育的转化。
　　同时，中国穆斯林向外派遣留学生，学习国外的先进文化。这一时期，中国穆斯林同
全中国人民一起，在中国共产党领导下，进行长期的浴血奋战，为民族解放作出了重大贡
献。
　　在印度尼西亚，各种穆斯林组织联合各界群众，同荷兰殖民者进行各种形式的斗争，
发展到后来，以苏加诺为代表的印尼民族主义者联合了印尼许多穆斯林组织，致力于反对
荷兰殖民者和日本侵略者的斗争，为建立印度尼西亚共和国作出了最后的努力。
　　在印度民族解放运动中，印度的穆斯林全力投入反对英国殖民统治、争取民族独立的
斗争中。在《全印穆斯林联盟》及其领导人伊克巴尔和穆罕默德.真纳的领导下，经过长期
的斗争，最终建立起一个独立的伊斯兰教国家——巴基斯坦。
　　在土耳其，在国家被西方列强瓜分的危急关头，穆斯塔法.凯末尔领导土耳其人民进行
了反帝反封建的资产阶级民主革命，废除了哈里发制度，建立了土耳其共和国。
　　在伊斯兰教发源地，建立了以瓦哈比教义为国教的沙特阿拉伯王国，并力图成为世界
穆斯林的中心。
　　在埃及，面对西方文化运动的挑战，哈桑.班纳发起组织了穆斯林兄弟会。该组织开始
时，只是通过讨论、研究和宣传来维护和弘扬伊斯兰教义和精神，对穆斯林进行规劝和开
导。该组织后来逐渐发展为一个在现代社会中振兴伊斯兰教、恢复哈里发制度、重建政教
合一的神权国家的原教旨主义组织，对后来伊斯兰教复兴运动的全面开展产生了重大影响
。
　　二、罗马天主教
　　第一次世界大战是一场浩劫，它对基督教产生了巨大的影响。对天主教会来说，教皇
本笃十五世于1914年9 月上台时，第一次世界大战就已经爆发了。他面临着自1815年以来
从未遇到过的挑战即世界大战。全球三分之二的天主教徒都参加了战争，其中12400 万人
在协约国一边，6400万人在同盟国一边，其余三分之一除了瑞士和西班牙外都处于协约国
的影响之中。在整个第一次世界大战期间，教皇的外交立足点是：严格中立、人道主义援
助及呼吁和平与和解。在1919年巴黎凡尔赛和会上，罗马教皇的影响微不足道，圣座特别
事务部秘书切莱蒂作为教皇的私人代表曾活跃于和会，同东欧新出现的国家建立了广泛的
联系，为圣座在今后同这些国家签定政教协定并建立外交关系打下了基础。1920年5 月23
日教皇的通谕《和平的使命》是和解的明显表示，它废除了1870年以来的禁令即禁止拜访
过奎里纳宫(意大利王宫所在地）的天主教国家元首访问梵蒂冈。1921年法国同圣座恢复了
外交关系。罗马天主教会在第一次世界大战后进入了一个新的时期。
　　1.《拉特朗条约》的签定与梵蒂冈城国的建立
　　这一时期罗马天主教最重要的事件之一就是作为罗马教皇政治领土的梵蒂冈城国的建
立。梵蒂冈城国是罗马教皇与意大利法西斯政府签定《拉特朗条约》的产物。它结束了长
达60年之久的" 罗马问题" ，同时它也标志着存在了几千年的教皇国的正式结束。
　　" 罗马问题" 始于1870年意大利王国统一并将罗马作为其首都。虽然意大利王国于
1871年颁布" 保障法" 对罗马教皇的利益予以补偿和保障，然而当时的几任教皇都拒绝接
受，他们均以" 梵蒂冈囚徒" 自居，不离开梵蒂冈半步。第一次世界大战结束后，" 罗马
问题" 再次突出，到了不得不解决的时候。意大利国内矛盾重重，1919-1921 年的" 红色
恐怖时代" 致使意大利资产阶级极右翼势力把法西斯推上台。墨索里尼政府上台后需要得
到天主教会的支持以巩固其统治，也需要得到" 教会保护人" 的桂冠以实现其扩张称霸的
目标。国际舆论倾向于罗马教皇，到1929年初，世界上仍有近三十个国家同罗马教廷保持
着外交关系。本笃十五世未能来得及着手解决" 罗马问题" 便去世了。新教皇庇护十一世
于1922年2 月当选。他于1922年12月23日颁布第一道通谕《上帝的奥迹》，重申他的前任
们的论点，认为1870年意大利王国对教皇国的占领是没有法律根据的，" 罗马问题" 必须
予以合理解决。
　　墨索里尼于1922年10月30日上台后，教皇采取同法西斯政府结盟的策略，推动墨索里
尼同圣座签订协定以解决" 罗马问题".1923年1 月19日，墨索里尼同圣座国务卿加斯帕利
(1881-1954)秘密会晤，决定由耶稣会士塔基- 文图里充当中间调解人。意大利政府帮助由
梵蒂冈控制的罗马银行摆脱了困境。而梵蒂冈于1923年7 月底至1924年10月底逐步把对法
西斯政党构成威胁的人民党的创建人斯图尔佐(1871-1959)赶出了政治舞台，并迫使他流亡
国外。1925年初，法西斯政府成立专门委员会，负责政教关系立法问题。《拉特朗条约》
的谈判从1926年8 月5 日开始到1929年2 月10日结束，前后持续两年半时间。圣座方面的
代表是帕切利，意大利方面的代表是巴罗奈(他于1929年1 月4 日去世后由墨索里尼直接负
责）。双方于1928年11月正式委派代表谈判，于1929年2 月11日签署了《拉特朗条约》，
条约于6 月7 日正式生效。
　　《拉特朗条约》包括政治协定(27条）和宗教协定(45条）两部分，另外还有涉及财政
问题(政治协定的附件Ⅳ）。政治协定又称" 意大利和圣座协定" ，旨在解决意大利同梵蒂
冈之间的政治争端，该协定使" 罗马问题已最终地以不再变更的方式得到解决" ，" 罗马
问题" 从此" 不复存在" (第26条）。意大利王国与圣座双方以协定方式相互承认对方，"
圣座承认萨伏依王朝统治下的意大利王国，承认罗马为其首都" (第26条）。意大利也承认
圣座的主权(第2 条）及梵蒂冈作为其领土受保护(第3 条），" 承认圣座所具有的主权和
唯一而绝对的权力和最高司法权" ，意大利政府不得进行任何干预(第3 、4 条），承认罗
马教皇个人的神圣不可侵犯性(第8 条）。
　　意大利承认圣座" 具有派遣和接受外交使团的权利" (第12条）。协定划定了梵蒂冈城
国的领土范围，规定了梵蒂冈公民和圣座机构在意大利王国境内的权利和地位，圣座声明
梵蒂冈城国永远保持中立，" 当视为永久中立、永久不可侵犯之地" (第24条）。该协定还
确立罗马天主教为意大利王国的国家宗教，承认" 宗徒嗣传的罗马天主教是国家的唯一宗
教" (第1 条）。
　　《拉特朗条约》于1929年6 月7 日批准生效，这一天也正式标志着梵蒂冈城国的诞生
。它是一个政教合一的独特国家，罗马教皇作为该城国的元首颁布宪法，拥有最高行政、
立法和司法权。梵蒂冈城国国旗为黄白两色旗，国徽是两把交叉着的天国钥匙衬托着教皇
三重冠。国玺以渔夫伯铎撒网捕鱼为图案，国庆节定为2 月11日，即《拉特朗条约》签定
的日子；国歌是由法国作曲家古诺为教皇庇护九世加冕礼而作的" 宗座进行曲".同年7 月
25日，在时隔近六十年之后，罗马教皇第一次走出梵蒂冈宫，在圣伯多禄广场向数十万信
民赐福。
　　在这一时期担任罗马教皇的共有三位：本笃十五世、庇护十一世和庇护十二世。本笃
十五世(1854-1922 ，1914-1922 在位）1914年9 月当选教皇，1922年1 月22日去世。
　　庇护十一世(1857-1939 ，1922-1939 在位）原名阿基勒.拉底，出生于意大利伦巴底
。1879年就读于罗马伦巴底学院并于当年12月晋铎，1882 -1888年在米兰修院教授神学，
随后在安布罗斯图书馆任职。1914年担任梵蒂冈图书馆馆长。1919年以总主教头衔担任圣
座驻波兰大使。1921年6 月被封为枢机主教，担任米兰总主教，同年12月创办天主教圣心
大学，1922年2 月当选罗马教皇。1929年同意大利法西斯政府签定《拉特朗条约》，解决
了历时60年之久的" 罗马问题" ，使梵蒂冈城作为一个独特的主权国家独立于世。1931年
为纪念教皇良十三世的《新事物》通谕发表四十周年而颁布《四十年》通谕，进一步反对
社会主义。1933年派教廷国务卿帕切利(即后任教皇庇护十二世）同法西斯德国签定条约。
1934年承认日本侵略中国而制造的伪" 满洲国".1936年支持意大利法西斯军队占领阿比西
尼亚(即今天的埃塞俄比亚），同年创建宗座科学院。1937年3 月14日发表通谕《火焚的焦
虑》，谴责希特勒推行纳粹主义对德国天主教会的迫害，不久又发表《神圣救主》通谕，
鼓吹反共。在位期间大力推广公教进行会，使之在全世界范围扩展。他于1939年2 月10日
去世。
　　庇护十二世(1876-1958 ，1939-1958 在位）原名尤金尼奥.帕切利，出生于罗马。
1899年晋铎，1905年担任教廷议员，1914年担任教廷非常事务部秘书，1917年任教廷驻德
国慕尼黑公使，1920年改驻柏林，1929年被提升为枢机主教，次年担任教廷国务卿；1933
年代表圣座同德国法西斯政权签定条约；1939年3 月当选教皇；1958年10月9 日去世。
　　2.两次世界大战期间的罗马教廷
　　(1)罗马教廷的" 政教协定政策时代"
　　教皇庇护十一世和庇护十二世在位期间采取了签定政教协定的政策，圣座同世界上许
多国家签定了各种保护教会权益的协议，被称为" 政教协定政策时代".一战后签定的和约
缺乏公正与智慧，因为在欧洲各国之间没有提供和平的保证，边界线的确定往往不以民族
地理划分为标准，少数民族遭到更大的歧视和不公正待遇。欧洲的议会制民主国家缺乏稳
定性，而新生的国家反覆无常，这样对于天主教会来说，它面对的威胁更大，它在更大程
度上要依赖于所在国家的良好愿望。尽管所有国家的宪法中都明确规定了宗教信仰自由，
然而都没有涉及实际生活中国家同教会的关系。教会同国家的关系在很大程度上要依赖于
国家机构对宪法条文的解释和具体运用，取决于教会领导人的能力与政治技巧，特别是国
民的宗教情感及教会在该国的精神权威。
　　①东欧及东南欧。一战后欧洲版图特别是东欧及东南欧发生了很大的变化，沙俄帝国的
解体和苏联的成立以及奥匈帝国瓦解形成一批新兴的独立国家。圣座只有通过与这些国家
建立外交关系、签定政教协定的方式来同这些国家打交道，维护天主教会在这些国家的权
益。1921年11月21日，教皇本笃十五世在御前会议上称，因为一战后的政治变化，许多旧
的政教协定都失去了效力，但圣座准备同新政权签定新的政教协定。圣座签定政教协定的
目的是通过与世俗国家签定具有法律效力的政教协定的方式，保证该国宗教生活的自由和
教会总体上的自由。从根本上说，国家要承认教会及其组织、宗教指导、教会学校、宗教
婚姻、教会协会与机构系统以及教会财产等。对儿童的宗教教育权特别是通过建立天主教
会学校对儿童进行宗教教育是极其重要的。而对新兴的国家政权来说，它们需要欧洲最古
老的权势的承认以获得身份上的认证，虽然教皇国不复存在，但罗马教皇对新兴国家政权
的祈祷和祝福的意义是不可低估的。世俗国家也希望同其领土上有形的教会组织打交道，
任命忠诚的主教，建立一支值得信赖的教士队伍，而且本国教会的界线要同本国领土界线
相一致，不容许外国势力插手国内教会事务，本国教会要由本国国籍的人士来办。教会的
独立对于圣座来说具有关键性的重要意义，自由地任命主教也是教皇的重要权力之一。教
会具有法人地位并有权占有、处置自己的财产也是圣座同世俗国家签定协议的重要内容之
一。
　　东欧新兴国家往往倾向于同圣座签定协定，但这些国家的内部也存在着一些障碍，如
世俗化、极端民族主义以及非天主教会特别是东正教会的敌视态度。1922年5 月30日，圣
座同非天主教的拉脱维亚签定了政教协定，其中包括天主教会主教就职前的忠诚宣誓，这
一条在以后各政教协定中反覆出现。根据协定，拉脱维亚首府里加设一总主教区。波兰于
1925年2 月10日同圣座签定政教协定，其中第19条规定，所有对国家安全构成威胁的教职
人员都不得担任教士职务，波兰政府对教士的任命保留否决权。根据协定，波兰天主教会
分五个拉丁教省(21个主教区），一个拜占廷教省和一个亚美尼亚大主教区。罗马尼亚于
1927年5 月10日同圣座签署了政教协定，然而由于罗马尼亚东正教会的极力反对，直到
1929年双方才交换文本使协定生效。
　　根据协定，罗马尼亚天主教会分为一个拉丁教省和一个希腊礼教省，各包括四个主教
区，此外还有亚美尼亚教会。协定第12条第二段规定了教士要对国家忠诚。1927年9 月27
日，立陶宛同圣座签定了政教协定。捷克斯洛伐克因世俗化而对天主教会不友好，1925年
的胡司节庆几乎造成同圣座关系的破裂。双方于1928年2 月2 日达成临时协定，涉及主教
任命和教区划分问题。
　　1933年6 月5 日奥地利的联邦宪法第三部分第30条把奥地利与圣座政教协定中的一些
条款提高到宪法组成部分的地位，因而使其具有宪法之不可违反性质。第3 条第3 、4 段
中，政府许诺对私立天主教会学校进行财政支持，并为公立天主教学校的发展提供条件。
然而宗教婚姻的民法效力问题(第7 条）
　　在实践中遇到自由派、马克思主义者及国家社会主义者的联合抵制。南斯拉夫于1935
年同圣座签署了政教协定，但是正教的塞尔维亚人的强烈反对导致政府的垮台。
　　②西欧与南欧。在实行政教分离的西欧及南欧国家里，持政教分离观点的是政治左翼。
对于法国来说，1905年的" 政教分离法" 在实践中被证明是行不通的。1920年圣座同法国
又恢复了外交关系，但根据协定，教皇在任命法国主教前要通知法国政府。法国议会于
1923年12月13日发表声明，教皇庇护十二世于1924年1月18日发布关于教区组织问题的通谕
《重大责任》，表明双方在教会财产管理这个棘手问题上达成默契。1925年2 月3 日法国
议会宣布双方同意在阿尔萨斯和洛林两省维持1801年的政教协定。1926年双方又签署了两
个协议。葡萄牙于1918年同圣座恢复了外交关系，在卡莫拉独裁统治下政教关系恢复友好
。1926年7 月18日的法令废除了1911年《政教分离法》中的某些令人讨厌的条款。1933年3
月19日通过的宪法受到天主教意识形态的强烈影响，在第46条中，它宣称天主教会为国教
，宣布宗教自由原则、政教分离原则以及同圣座保持外交关系。1928年4 月15日双方签署
协议重建葡属印度教会，1929年4 月11日签署调解梅利亚波尔教区局势的协议。这些协议
解决了保教权问题。
　　意大利自统一以来越来越成为一个敌视教会、主张政教分离的国家。国立学校没有宗
教指导，国立大学不设神学系，民法婚姻具有强制性。然而一战后，意大利同圣座之间的
关系又逐渐得到改善。1919年1 月在圣座的支持下意大利天主教人民党成立了。1929年2
月11日双方签署的《拉特朗条约》的宗教协定(又称" 政教和约")，旨在解决意大利国内政
教关系。在该协定中，意大利政府承认罗马具有神圣的性质，意大利政府有责任禁止一切
有悖于此性质的设施及事件；罗马天主教主教的任命要由意大利政府和圣座双方共同决定
，罗马教皇有权任命主教及各级教士，但意大利政府有从政治上对候选人提出异议的权力
，主教要在国家元首前举行宣誓效忠的仪式；对于教士任命，意大利政府有权表示保留，
而且如果政府认为某个教士不适于继续担任其职务并提出具体理由，地方教会当局应在三
个月内对政府的指控作出答复；天主教会具有法人资格，对教会财产有自由处理权；被没
收的教产应归还教会，圣座许诺对教产占有者进行补偿；但如果教会财产管理出现混乱情
况，政府有权在通知地方教会当局后将教产予以扣押；天主教会的婚姻同民法婚姻一样具
有法律效力，民事法院只能判决分居；意大利政府承认国内的" 天主教行动" (即" 公教进
行会")；国家保护天主教会的特殊地位、天主教会的精神权力、公开礼拜、教会事务的管
辖权等；没有地方教会主管的同意，任何教士都不得在意大利国家担任公职或者在公共机
构或公司担任公职；背教的或在接受审查的教士，在任何情况下都不得担任教育部门的职
务或在任何能与公众直接接触的部门担任职务；任何教士都不得参与政治活动；天主教指
导被视为公共教育的" 基础和王冠" ，宗教课程在意大利全国中小学中为必修课，而且也
被应用于大学教育；国家许诺修改法律以适应《拉特朗条约》的条文精神。
　　《拉特朗条约》的附件Ⅳ即" 经济契约" ，是意大利政府考虑到意大利统一给教皇国造
成损失而对圣座进行补偿的协定。意大利政府自愿付给圣座而圣座同意接受一亿七千五百
万里拉赔偿作为最终赔偿，其中七千五百万里拉为现金，一亿里拉为债券，圣座每年从中
得到百分之五的利息收入。
　　③德国。一战后德国战败割地赔款，天主教会的损失也不小。《凡尔赛和约》使德国天
主教会失去了斯特拉斯堡、梅茨两个主教区，涅森- 波森和库尔姆的大部分，以及布列斯
劳的部分地区。但泽自由市也脱离了德国，圣座于1922年在此设立了一宗座代牧区，1925
年设立了自由教区。德国由君主立宪改为议会民主制政体。1919年8 月11日魏玛宪法生效
，它规定了国家与教会、教会与学校的关系。它关于教会与学校关系的基本立法保证了德
国教会在学校教育中相当程度的自由和潜能。魏玛共和国的政教体制既使双方组织上分离
又促成相互间的合作。魏玛宪法中宗教社团地位的基础是宗教自由。声称不存在" 国家教
会".魏玛共和国把政教分离原则视为保护国家和教会双方不受对方干涉的保障。教会继续
作为公共机构发挥某些社会职能作用，而且这种地位也可以赋予其他宗教团体。宪法第137
条第3 款保证了宗教团体的自由度和自决权，允许它们在一定范围里建立自己的独立司法
权并通过它们建立一个独立的法律秩序。在魏玛共和国宪法中所确立的政教关系体制中，
国家对教会的管辖权不再适用，然而某些州政府仍在继续行使这种权力。被罗马天主教会
视为关键问题的教会学校基本上受到保护，宗教指导继续作为公共学校的必修课，非教会
学校除外。1920年德意志帝国在罗马设驻圣座大使馆，取代以前的普鲁士代表团。圣座希
望和德意志帝国签定政教协定，但由于敌视教会的自由派如社民党以及新教团体的反对，
德国拒绝同圣座签定协议；圣座利用帝国政府同各州政府之间的矛盾，先后同数个州签定
了协议。1924年3 月24日首先同巴伐利亚自由州签定了协议；1929年6 月14日同普鲁土签
定协议；1932年同安纳特自由州签定两个协议，1932年10月12日同巴登州签定协议。除巴
伐利亚外，德国各州主教座堂教士团选举主教的传统权利被保留了下来，但被限定在由圣
座提出的三名候选人之间。在普鲁士，除科隆外又设立了帕德本和布列斯劳两个教省，新
设立了亚琛、柏林主教区及施奈德姆尔直属区。
　　1933年1 月30日希特勒上台后，帝国的教会政策进入了新的时期。1933年3月23日的政
府声明中把天主教和新教两个教会比喻为维护德意志民族的最重要因素，表示要尊重同它
们签定的协议并维护它们的权益。特别是希特勒许诺他将"允许并保证" 基督教会在学校及
其他教育中发挥它们的作用。
　　希特勒很快就使圣座明白他希望签定政教协定。1933年7 月20日双方于梵蒂冈签署了
政教协定并于9 月10日交换了文本。新的政教协定适用于帝国各州，但圣座同有些州签定
的原有协议仍继续生效；教派、礼拜自由权利以及教会团体的自治得到国家的确认和保护
；教士在精神领域的作用和功能受到特别保护；公共机构中的教牧问题得到保证；天主教
会社受到保护；协定规定德国主教团要同帝国政府永久合作；国家允许教会的宗教指导、
教派及私立学校等要求。宗教指导是公立学校(包括职业学校）的必修课；天主教会学校的
设立和维持在一定程度上得到保证。教士的非政治化是希特勒的主要打算之一，所以协定
规定教士不得参与政治活动。希特勒希望通过这一规定摧毁政治天主教。至于协定中未涉
及的其他问题将由《天主教会法典》调节。
　　二战期间，在被德国占领的一些地区，天主教会受到迫害，教士遭到监禁和屠杀。圣
座同波兰、奥地利签定的政教协定以及同捷克斯洛伐克签定的临时协议、同法国签定的政
教协定(阿尔萨斯和洛林地区）都被视为无效。
　　圣座要求同德国就其新占领区的天主教会重新签定协议的要求被拒绝。1937年3 月14
日，教皇发表《火焚的焦虑》斥责德国法西斯政府对教会的迫害。
　　④拉美国家。拉美国家的政治局势不稳定以及社会经济状况的落后使其成为圣座关注的
特殊地区，该地区不断出现的许多独裁政府通常对教会采取敌视政策，因而圣座的政教协
定政策在拉美地区是很难行得通的。只有哥伦比亚是个例外，它于1928年到1938年间同圣
座签定了数个政教协定，其中最重要的是1928年5 月5 日的传教协定。1928年同危地马拉
政府签定的政教协定结束了危地马拉国内的" 文化斗争".圣座还于1928年同秘鲁政府达成
有关主教任命问题的协议。厄瓜多尔在20年代一直采取敌视天主教会的政策，直到1937年7
月24日同圣座签定临时协议。协议规定，政府保护宗教指导的自由；国家同教会携手向印
地安人传播福音和文明，促进其社会经济的发展；教士不得参与政治活动。
　　⑤在二战中，圣座难以同交战各国签定协议，只能同一些不受战争直接影响的中立国家
订立协议。在萨拉查统治时期的葡萄牙，天主教会受到国家的支持。1940年5 月7 日，圣
座同葡萄牙达成政教协定及传教协议，萨拉查称之为" 教会与国家分离的政教协定".根据
协定，天主教会具有法人资格，葡萄牙同圣座保持外交关系；政府保证天主教会的活动和
财产；教士享有特殊保护和某些豁免权；宗教指导作为公立学校的心修课，而且宗教指导
要同基督教的原则相一致；教会可以设立私立学校；婚姻法受制于自由民事婚姻的原则；
国家资助教会的海外传教事业。传教协议规定，葡属海外传教协会受政府资助；自由传教
受到保护。有了这两项协议，葡萄牙国内及海外殖民地教合同政府之间的和平及合作关系
维持了很常时间。
　　在30年代，西班牙天主教会的境遇很糟。1931年12月9 日宪法对天主教会持敌视态度
。在随后的年代里，对教会的全面战争展开了。1933年西班牙政府宣布废除1851年同圣座
签定的政教协定。一部分军队起义反对暴政及恐怖统治，很快就爆发了内战。弗朗哥上台
后试图恢复西班牙国家的天主教特点，敌视教会的立法条文被废止。1941年6 月7 日，西
班牙政府同圣座签署了关于任命主教的协议。根据协议，圣座驻西班牙大使在同政府达成
协议后列出一个由六人组成的名单送交梵蒂冈，圣座从中挑选出三名候选人(但不一定在名
单中），西班牙国家元首再从三人中选定一人，由教皇祝圣为主教。
　　1940年1 月25日，圣座同海地达成协议，详细涉及了教会财产问题。
　　1942年4 月22日圣座同哥伦比亚达成协议，大部分涉及婚姻问题的管理权限。协议规
定，民政部门登记人应出席教会婚礼，如果没有他的出席，教会婚礼则被视为不完善，没
有民法效力。政府在任命主教时的建议权被代之以对候选人政治把关的保留权，取消了国
家的保教权。
　　⑥苏联。新兴的社会主义国家苏联的出现无论是对西方世界还是对圣座来说都是一个新
的挑战。梵蒂冈是愿意同苏联打交道的。从1921年到1929年之间，梵蒂冈方面三次试图同
苏联建立外交关系。圣座的考虑在1929年5 月14日教皇的讲话里明确表达了出来；如果想
拯救某个人，阻止人类遭受更大的灾难，我们就要有勇气同魔鬼进行面对面的谈判(《罗马
观察家》1929年5 月16日）。20年代初苏联发生饥荒，圣座同苏联于1922年3 月12日达成
协议，在有限的范围内向苏联灾民提供人道主义援助。根据协议，从1922年7 月到1924年9
月，圣座派遣由13名修会神父组成的代表团活跃于苏联的几大城市。1922年4 月16日-5月
19日在日内瓦召开的世界经济会议上，苏联的代表被邀请出席。教皇利用这一机会向苏联
表示，如果" 它要重新加入文明社会的圈子" ，就要实现完全的良知自由、公开或私下宗
教崇拜的自由以及归还被没收的教会财产。在当时的国际形势下，苏联也急需国际承认，
如果苏梵建交，那将是苏联在外交战线上的极大胜利。双方的谈判从1923年进行到1929年
12月，涉及的内容有主教任命、青少年宗教指导等。由于双方在关键问题上的分歧，教皇
终于在1929年12月下令终止谈判尝试。
　　(2)庇护十二世在第二次世界大战中的立场
　　庇护十二世于1939年3 月2 日当选，随即第二次世界大战就爆发了。他在二战中维持
了他的前任本笃十五世在一战中的立场，即绝对中立、和平调停及人道主义援助，然而他
最明确的立场是" 沉默".在二战中，庇护十二世既没有支持盟军的正义运动，也没有谴责
法西斯的暴行。保护人类的基本人权被认为是罗马教皇的天职，然而在第二次世界大战中
500 万犹太人横遭杀戮，身为罗马教皇的庇护十二世却一声不吭，保持沉默。1943年7 月
25日墨索里尼倒台后，德军于9 月8 日进入罗马，然而梵蒂冈却没有受到危害，直到1944
年6 月5 日盟军收复罗马。教皇认为，如果圣座介入战争，梵蒂冈的城墙将难以维护圣座
的中立，而且这将严重危及全世界罗马天主教会的统一。
　　庇护十二世发挥出一套关于和平的教义。他在1939年3 月3 日第一次公开讲话中涉及
了普世和平问题，在当年的复活节讲道中和在10月20日他的第一个通谕《至高无上的宗座
》中都涉及到了和平问题。他在从1939年到1945年每个圣诞节的讲道中都谈到了和平问题
：1939年圣诞节讲道的中心是和平(持久的国际和平的五项基本点）；1940年圣诞节讲的是
和平的国际秩序的道德依据；1941年圣诞节讲的是关于新的国际秩序的基础；1942年圣诞
节的讲道涉及国家及国际社会生活的基本要素(包括和平）；1943年圣诞节讲话涉及战争胜
败双方、世界和平的道德依据；1944年圣诞节讲的是真正民主的基础；1945年圣诞节讲道
涉及普世教会与普世和平。教皇宣称，他关注的是公正的、持久的世界和平，他理想中的
国际新秩序应平等地保护所有国家及少数民族的安全与生存权利，他还涉及到公正的社会
、社会财富的合理分配以及建立公平的经济秩序的问题。他还特别提到了裁军问题。
　　二战爆发前，圣座于1939年5 月初呼吁波兰、德国、英国、法国和意大利五国协商解
决波德、法意之间的矛盾。8 月24日圣座发表声明认为，" 什么也不会因和平而失去，一
切都会在战争中失去".9 月13日《罗马观察家》刊登文章称圣座尽了一切可能来维护和平
或者至少避免战争立即爆发的危险。直到1939年9 月1 日意大利仍宣称自己不加入战争，
这在很大程度上要归功于圣座的努力。然而圣座的一切努力都未能改变意大利于1940年6
月10日宣布参战的结局。1940年6月25日法国沦陷，教皇呼吁英、德、意进行" 公正而可敬
的和平谈判".1941年6月22日德国入侵苏联，12月7 日日本袭击珍珠港，战争扩大为世界范
围的大战。教皇庇护十二世于1941年9 月对教皇庇护十一世于1937年3 月19日颁布的关于
共产主义的通谕《神圣的救主》的神学解释在此时表现出突出的政治含义，它克服了北美
天主教徒在参与战争支持苏联的良知上的犹豫。然而圣座方面并不这么考虑，特别是教廷
的教会事务部秘书塔尔蒂尼于1942年9 月22日致函泰勒表示，不论是希特勒还是斯大林都
不是和平主义者，他们谁也不会让欧洲社会大家庭放心。" 如果斯大林赢得了战争，他将
成为吞并整个欧洲的雄狮。"1942-1943年冬季，苏联红军大败德军于斯大林格勒，教皇认
为这是谈判媾和以防苏俄强大的有利时机。1943年5 月30日塔尔蒂尼致函圣座驻英国代办
认为，" 两种危险威胁着欧洲和基督教文明——纳粹主义和共产主义。两者都是物质主义的
、反宗教的、极权的、独裁的、残酷的和穷兵黩武的".只有第二次世界大战同时消除这两
个威胁，未来的欧洲才能找到和平。如果其中一个在战争中未被消灭，欧洲国家之间和平
而有秩序的共存是不可能的，而且在不远的将来，一场更为严酷的战争将降临到欧洲人的
头上。
　　第二次世界大战比一战更为严酷，而且它给人们精神上带来的沉重打击也是史无煎例
的。教皇意识到这是教会不能逃避的挑战。问题不是是否应该帮助而是如何提供帮助。战
争一开始，梵蒂冈很乐意参与战争失踪者的寻找工作。1939年在罗马教廷国务院第二部成
立了信息局，由助理国务卿即后来的保禄六世负责，并出版月刊《教会》。1941年11月在
国务院第二部又成立了援助委员会，由蒙蒂尼负责。圣座帮助德国和意大利国内受纳粹迫
害者的活动从战前开始，战争期间一直没有中断。二战中被屠杀的犹太人达500 万之多，
但逃亡出来的95万人中有70％-90 ％得到了天主教会的帮助。
　　(3)罗马教廷与法西斯的结盟
　　①意大利。《拉特朗条约》的签定也标志着罗马教廷同意大利法西斯的结盟。
1919-1921 年意大利" 红色恐怖时代" 导致法西斯于1922年在意大利上台。意大利法西斯
党魁墨索里尼曾是一个极端的反教权主义者。他曾著《枢机主教的女儿》揭露天主教会高
层教士的腐化堕落。1919年12月12日，作为《米兰人民报》的编辑和法西斯分子，他在报
纸上撰文，" 我们党要求政教分离，取消天主教会的一切特权，没收教会财产。……宗教教
育必须限制在教堂里进行。" 这些言论曾招致罗马教廷的强烈抗议。然而他在1921年4 月
24日的演讲中却发表了截然不同的看法，" 当看到别的国家搞国家教会时，我很不安，因
为这将意味着亿万人民不再朝向罗马。" 同年6 月21日他又在意大利议会上说，" 我宣布
，罗马帝国的传统和拉丁传统是以天主教会为代表的。"1922 年2 月6 日他在圣伯多禄广
场观看新教皇庇护十一世当选后举行的赐福仪式时惊叹道：" 自由主义政府不懂得教皇的
普世性，真不可思议。只有它才是整个罗马帝国的继承人，代表着意大利历史和传统中最
大的光荣。" 他预言随着新教皇当选，双方关系及意大利政教关系将得到改善。对于法西
斯来说，教会的支持同样是很重要的，法西斯主义也需要上帝来帮助其维持统治。1922年
10月28日当墨索里尼作为内阁总理讲话时，声称自己是" 受上帝之命" 来施行统治的。在
谈论宗教自由政策时他强调，" 要特别关照天主教，使之居于主导地位". 1922 年墨索里
尼依靠黑衫党人用暴力镇压工人运动，屠杀大批共产党人，博得天主教会的好评。当时的
英国外交大臣奥托.拉塞尔爵士说，" 梵蒂冈最终看到，唯有墨索里尼才能把国家这只船驶
入平静的海面，他赋予意大利所期望的强有力的腕臂".教皇指望墨索里尼领导的意大利取
代奥匈帝国作为梵蒂冈的靠山。1923年，墨索里尼公开承认自由派政府在宗教问题上犯了
错误，他恢复了在公共场所悬挂十字架的做法，在学校、法庭、体育场馆等公共场所，十
字架与国王像并列挂在一起。1926年天主教方济各修会创始人方济各逝世700 周年纪念日
，墨索里尼破例派出专列火车供梵蒂冈使用，而且梵蒂冈派出的枢机主教在方济各出生地
阿西西受到意大利方面21响礼炮的欢迎。这位枢机主教在演讲中称赞墨索里尼是" 提高了
意大利在世界上声誉的人" ，是"得到天主保佑的人".1924年，教皇庇护十一世下令解散反
法西斯的意大利人民党。这个在1919年成立的由天主教徒组成的政党是意大利第二大政党
，在1924年的地方选举中危及法西斯党的地位，因而法西斯分子指责梵蒂冈支持人民党，
教皇马上公开声明撤消支持，人民党总书记被迫于当年7 月辞职流亡国外。1925年梵蒂冈
官方报纸《罗马观察家》发表文章称赞法西斯，说它" 历史现实感和政治影响特别突出，
毋庸置疑，高于小党派的一切旧观念".1929年《拉特朗条约》的签定是双方达成谅解、相
互合作的显著标志。随着该条约的签定，圣座同意大利王国建立了外交关系并互派大使。
　　1929年3 月意大利举行的全国选举中，天主教会当局指示它的信徒投法西斯候选人的
票，全国85％以上的选民支持法西斯的新议会。在30年代中期，教会与国家之间的关系近
于热乎。法西斯在纪念其勇士和英雄时甚至开始采用《圣经》语言。墨索里尼在为《意大
利百科全书》第一版撰写的" 法西斯主义" 词条中写道，" 法西斯主义是一种宗教观，根
据这种观念，人是通过他和最高教义、和一种客观意志的内在关系来认识的。这种客观意
志超越个别的人，使他上升为宗教社会自觉的一员。那些只认为法西斯制度的宗教政策是
权宜之计的人，根本不了解法西斯主义除了是一种管理制度以外，还是而且首先是一种思
想体系。……法西斯国家对一般的宗教事务，特别对那个认可的宗教，即意大利天主教，不
是漠不关心的。这个国家没有神学，但有道德；在法西斯国家里，这个宗教被看作是最深
刻的精神表现之一。因此，它不但受到尊重，而且得到保护和支持。法西斯国家没有创立
自己的' 上帝' ……法西斯主义尊重修士的、神圣的、英雄的上帝，也尊重人民天真幼稚和
最简单的心灵所见所求的上帝。……" 圣座同意大利之间的关系并非一帆风顺，双方也时有
冲突，因为双方从本质上说都是极权主义者。1931年，法西斯政府公开指责教会插手社会
事务，墨索里尼于5 月29日发布行政法令解散了所有天主教青年及学生组织。
　　教皇庇护十一世通过外交途径抗议无效，于6 月29日发表《我们不需要》通谕，谴责
法西斯敌视教会，抨击墨索里尼政府垄断青少年教育的政策不仅完全违背了家庭的自然权
利，也完全违背了教会的超自然权利。然而教皇又声明自己并非反对法西斯党。1938年危
机是法西斯左翼在地位巩固之后对教会发起的更公开的挑战。它涉及反犹问题。1938年11
月17日，法西斯政府通过一项法令，否认犹太人同天主教徒在教堂举行的婚礼具有民法上
的效力。
　　教皇认为这种对犹太人的歧视性政策违反了天主教会的信仰，也违背了1929年双方签
署的政教协定的原则。
　　②德国。希特勒于1933年1 月30日被任命为内阁总理，3 月23日便声明其政府对基督教
及教会的友好态度。3 月28日德国主教团发表声明，废除关于禁止国家社会主义的禁令，4
月10日，德国副总理巴本向圣座表示了签定和约的意图。而教皇庇护十一世也希望希特勒
能挑起反共的大旗。对德国天主教会当局来说，他们急于让双方达成协议，因为他们担心
希特勒随时都会对此失去兴趣，他们希望用立法的形式保护教会不受愈演愈烈的反天主教
浪潮的伤害。双方经过三个月的谈判很快便达成协议，7 月20日，帕切利代表圣座，巴本
代表德国分别在条约上签了字。然而，8 月德国法西斯开始大规模迫害犹太人，教皇严厉
谴责这种行为" 不仅是对道德而且也是对文明" 的违背。条约签署后，希特勒的宣传工具
称它标志着教皇对国家社会主义的承认，而德国天主教会则松了一口气，庆幸在最后一分
钟避免了一场大灾难，认为" 德国天主教会从来没有象现在这样强大".协定保证了德国天
主教会的独立及教会事务不受希特勒的干预，教士们仍有权宣讲教义，从事宗教指导，施
行圣事礼仪。完全为宗教、文化及福利目的的天主教组织受政府保护，但是，天主教教士
不得从事政治活动。1935年7 月，第三帝国成立了教会事务部，负责处理政教关系问题。
到了1937年，德国天主教会共有25名主教，11500 个教区。
　　虽然签定了协议，但双方之间的冲突不断。1937年3 月14日教皇发表《火焚的焦虑》
通谕，于3 月21日圣棕枝主日在德国各天主教堂宣读，此乃天主教会反对希特勒法西斯的
最著名教皇文件。教皇在通谕中向全世界表明，德国的天主教会正在为生死存亡而斗争；
这些遭受迫害的德国天主教徒正处于黑暗之中；不要迷惘彷徨，教皇同你们站在一起。同
《我们不需要》通谕相比，《火焚的焦虑》的措辞更为严厉。然而同1931年一样，教皇也
不希望把路走绝。1939年教皇庇护十一世去世时，德国天主教会的状况仍未见改善，相反
，天主教青年组织及教会学校被禁止，在1938年后德国新占领的地区，德国拒绝采用1933
年条约的原则而且拒绝另签协定。同其他列强一样，圣座对1938年11月德国反犹太行动也
没有外交上的抗议，虽然它对意大利法西斯政府的" 种族立法" 的反对达到了顶峰。
　　(4)新托马斯主义
　　由于现代主义的冲击，天主教会出现了一批反正统的天主教神学家，他们支持以现代
哲学、历史和科学知识对传统教义和《圣经》进行批判性研究的观点，主张抛弃经院哲学
的权威，要求政治民主和改革教会体制。其中最著名的代表人物有卢瓦齐(1857-1940)和白
龙德勒(1861-1949)等人。
　　他们的观点被罗马教廷斥之为" 异端" ，卢瓦齐还遭到绝罚。然而天主教当局也不得
不对现代主义、对天主教会内部神学革新的要求作出回应。自19世纪末教皇良十三世发布
通谕《永恒之父》号召" 重建托马斯主义" 并将它确立为天主教会的正统神学时起，新托
马斯主义最早为比利时枢机主教曼尔西埃(1851-1926）所倡导。它在20 世纪上半叶的著名
代表人物有法国的马利坦、日尔松和德日进等人。法国哲学家马利坦(1882-1973)把伦理社
会学作为新托马斯主义理论的最重要部分之一，他认为伦理学是" 以获得人的无条件的幸
福为目的的实践科学".日尔松(1884-1978)坚决主张回到中世纪的经院哲学中去，被认为是
最倾向于老托马斯主义的新托马斯主义神学家。德日进(1881-1955)以" 进化一元论" 学说
而著称，他以大量的科学考古发现为依据，结合基督教的有神论信仰，提出以" 创造进化
论" 为核心的宇宙生成学说，认为一切进化都是在上帝的指导下进行的，宇宙的起源和发
展的全过程也正体现了上帝的创造。德日进的学说因有反传统的一面而遭到罗马教廷的反
对，但他对当代基督教正统神学的影响却是巨大而深远的。
　　3.欧美的天主教会
　　(1)欧洲的天主教
　　欧洲的天主教徒在1920年时为19483 万，占欧洲人口的51％；而到了1935年，欧洲天
主教徒人口增加到21328 万，占欧洲人口的60.3％，这足以说明欧洲天主教在这一时期的
发展是较为迅速的。
　　①北欧、东欧及南欧国家的天主教会。在天主教徒占多数的国家如立陶宛、波兰和匈牙
利，天主教会得到繁荣发展，而在正教占多数的国家如罗马尼亚、南斯拉夫和保加利亚，
天主教会的发展受到一定的影响。在北欧斯堪的纳维亚新教国家里，由于中产阶级式的民
主制度使天主教会得以自由发展。只有苏联的情况较为特殊。
　　丹麦天主教会在一战后得到迅速发展，从3000人发展到18年后的1.5 万人，1938年为
2.2 万人(同期人口为420 万人）。其他几个北欧国家的天主教会虽有发展，但不足挂齿。
　　在波罗的海国家中，立陶宛天主教会最有影响。一战后立陶宛于1918年2 月16日宣布
独立，1924年5 月8 日获得承认。在230 万人口中，170 万人是天主教徒，1918年圣座恢
复了里加主教区，使立陶宛教会脱离莫吉列夫和考纳斯的管辖，教会得以迅速发展。1922
年5 月30日，立陶宛同圣座达成政教协定，政府保证教会的自由发展；圣座把里加升格为
总主教区，下设库尔兰德- 塞姆加伦主教区。1929年有两个主教区，388 个堂区，1072名
神父。立陶宛的维尔纳被波兰占领后，1925年的波梵政教协定中把该地区主教区划归波兰
天主教会领导，立陶宛同圣座之间的外交关系(1920-25)因此而破裂。1926年4 月4 日，教
皇庇护十一世在立陶宛设立新的教省，把考纳斯升格为总主教区，下辖四个主教区，但这
一切事先都没有同立陶宛政府协商，因此政府不予以承认。双方经过长期而艰难的谈判，
于1927年12月10日签定政教协定，恢复外交关系，政府保障天主教会的完全自由，并确认
新的教会组织架构；教会得以发展，1939年堂区达到800 个，神父1500多名，在四个修院
和一个天主教神学系中，有600 名修生准备晋铎。二战中因立陶宛先后被苏联和德国占领
，教会发展受到影响。拉脱维亚于1918年11月18日宣布独立并于1921年1 月26日获得承认
，全国180 万人口中58％是信义宗。天主教徒人数在1930年时为45万人，占全国人口的
23.7％。爱沙尼亚于1918年4 月2 日宣布独立并于1921年1 月26日获得承认，全国人口110
万，其中77.6％为信义宗，只有2327名天主教徒，占人口的0.2 ％。
　　1940年时共有六个堂区，11名神父。1925年设立宗座特别管理区，由挂名宗主教负责
。
　　②苏联东欧地区的天主教。1917年十月革命以及1922年苏联的成立给天主教会的发展带
来不利影响。因为波兰和波罗的海国家的独立，原俄罗斯境内的天主教徒人数从1500万减
少到160 万，同7800万其他宗教信仰者(其中78％为俄罗斯正教徒）共同生活。1918年1 月
23日苏维埃颁布法令宣布政教分离以及学校同教会分离，国家开始解散天主教会组织。教
士被关押、驱逐或处死，教堂被关闭，正常的教会活动被中止。1920年和1923年，总主教
洛普和切普拉克相继被驱逐出境。教皇本笃十五世曾于1917年成立了东方教会部和东方研
究院，处理东方教会事务，又在东方教会部里成立了" 俄罗斯委员会" ，以处理同苏联的
关系问题。苏联急于得到国际承认，所以它做好了接受圣座派驻莫斯科大使的准备，但庇
护十一世声明双方的关系完全取决于苏联政府对待教会的态度。1925-1926 年间，庇护十
一世授权" 俄罗斯委员会" 成员赫尔比尼(被祝圣为主教）前往莫斯科重建教会组织架构。
　　1926年他在苏联设立了九个宗座管理区并秘密祝圣了四名主教，这很快就被政府发觉
，随后他被迫离开莫斯科，新任主教被监禁，新组建的教会被摧毁。
　　本笃十五世在1920年的自动诏书《健全的精神》中反对共产主义意识形态，庇护十一
世在许多声明中谴责布尔什维主义及其暴力行为，特别是在通谕如《最仁慈的救主》、《
基督仁爱》和《神圣救主》中。1930年2 月2 日，他呼吁全世界所有基督徒都为反对共产
主义而祈祷。
　　波兰因1919年6 月28日的《凡尔赛和约》而恢复了主权。1921年波兰共和国人口为
2710万，其中2030万是天主教徒，占人口的75％(包括350 万东仪天主教徒）；280 万正教
徒，占人口的10.5％；280 万犹太人，占人口的10.5％；100万新教徒，占人口的3.8 ％。
1925年2 月10日，波兰同圣座签署政教协定，协定一方面保证波兰天主教会的完全自由并
保护圣座在波兰天主教会中的影响，另一方面在主教人选方面，协定规定，圣座要受制于
政府的政治考虑。1925年10月28日，教皇在自动诏书《难得波兰人》中宣布，在波兰新设
立两个总主教区，使其数目增加为五个，另又新设立五个主教区。天主教会在教会的内在
生活和公共社会中的作用都得到很大发展，波兰以天主教国家自居。从1918年到1939年二
战爆发前，波兰天主教会主教人数从23个增加到51个；教区神父增加到12940 人，增长43
％；修会神父增加到16663 人，增长62％；修士4567人，修女16820 人，修道院2027座。
　　波兰著名的卢布林天主教大学成立于1918年。波兰境内的乌克兰东方礼仪天主教会在
1923年有2371个堂区，2654名神父。二战爆发后，波兰先后被德国和苏联分割占领，天主
教会发展受到严重影响。在二战期间，波兰天主教会大部分主教神父被逮捕并关入集中营
，所有的教会组织和协会被禁止，有四名主教、1996名神父、113 名教士、341 名修士和
1117名修女被杀害于集中营。1945年波兰成立人民共和国，于9 月16日废除了1925年波兰
同圣座签定的政教协定。战后的波兰在领土上减少了约五分之一，但人口中天主教徒的比
例增加到97.8％。
　　捷克斯洛伐克于1918年10月28日从奥匈帝国中独立出来时，1360万居民中95％是天主
教徒。然而在新国家中天主教会的发展进入了艰难的时期。民族主义者和反教权主义者处
于执政地位，捷克教士层中受到处于兴盛时期的" 团结" 会社的推动，数十年来的反罗马
民族主义倾向以及极受欢迎的" 远离罗马" 运动在知识分子中的影响，直接导致了教会内
部的严重冲突，并于1920年初分裂出捷克民族教会。1930年人口调查结果显示，全国1470
万人口中有天主教徒1080万，585041名东仪天主教徒，356838犹太人，110 万名新教徒，
145598名正教徒，854638名无教派，739385名属于捷克民族教会成员。天主教会分为两个
总主教区和10个主教区。总主教海恩被迫于1918年11月离开布拉格。斯洛伐克四名主教于
1919年被驱逐前往匈牙利。
　　1919年8 月11日，政府没收了斯洛伐克天主教会12.6万英亩土地，各种教会学校被世
俗化；通过" 学校联盟" 开展全民性的大规模的反教会宣传运动。
　　1919年10月同圣座建立了外交关系，但双方经过长期艰难的谈判才于1927年12月17日
达成临时协议。然而，捷克斯洛伐克天主教会同政府及社会之间的紧张关系仍没有根本性
的改变。
　　匈牙利于1918年11月16日独立后，曾于1919年3 月21日仿效苏联成立苏维埃共和国，
在宪法中确立政教分离的原则。教产被没收，11470 万克朗的现金和32万英亩的土地被收
归国有，各级各类教会学校共3000多所被世俗化。1919年8 月1 日，匈牙利苏维埃政权在
罗马尼亚等外国军事干涉下垮台，匈牙利王国被恢复。霍尔蒂(1920-44 年）领导的政府实
行了同基督教会(特别是天主教会）密切合作的政策。1920年匈牙利同圣座建立了外交关系
。1920年6 月4 日的特利亚农条约使匈牙利失去三分之二的土地和三分之一的人口，在760
万人口中，天主教徒520 万(占66.1％），加尔文宗160 万(占21％），路德宗49.7万(占
6.2 ％），犹太人47.3万(占5.9 ％）；天主教会几乎失去了它的土地的一半，约33.6万英
亩。匈牙利天主教教会原有的26个教区中，只有四个教区没有变动；六个教区仍设在匈牙
利，但失去了大片土地；七个教区划归邻国，但在匈牙利仍有其管辖区；九个教区完全划
归邻国。1938年11月2 日和1940年8 月30日两次维也纳馈赠以及匈牙利对喀尔巴阡乌克兰
和南斯拉夫北部地区的占领使匈牙利天主教会又增加了450 万天主教徒。然而这些地区又
在二战中失去。
　　罗马尼亚一战后的向外扩张使它的人口在1919年增长至1460万人，其中70％是正教徒
。1920年6 月4 日的特利亚农条约使罗马尼亚得到160 万匈牙利人，250万天主教徒(其中
140 万东仪天主教徒），罗马尼亚天主教会得到五个主教区的全部和三个主教区的部分。
罗马尼亚正教会享有国教地位，天主教徒因多为德国人或匈牙利人而被视为外来宗教受到
压制和排挤，东仪天主教徒则被视为叛徒而被迫合并入正教会。1923年3 月28日宪法确立
罗马尼亚正教为主要宗教。圣座同罗马尼亚于1920年就建立了外文关系，但双方经过长期
艰难的谈判才于1927年5月10日签定政教协定，该协定在1929年7 月7 日得到修改并在1930
年6 月5 日宗座宪章《神圣契约》中得以贯彻。圣座在罗马尼亚拉丁礼天主教会设一总主
教区，下辖四个主教区；政府保障它们能自由行使职责，承认教会组织机构和宗教修会的
法人地位；教会可以开办教会学校；教皇有权任命主教，但政府要求主教必须是罗马尼亚
人而且对人选有否决权。1932年罗天主教会有120 万名信徒，513 个堂区，898 名神父；
东仪天主教会有1593个堂区，1579名神父。
　　南斯拉夫于1918年12月1 日独立，1929年10月3 日由塞尔维亚、克罗地亚和斯洛文尼
亚组成南联盟，在1200万人口中有正教徒550 万，天主教徒470 万，穆斯林130 万。1924
年底，南斯拉夫有四个总主教区，14个主教区，1839个堂区，3109名神父。圣座同南斯拉
夫于1935年7 月25日达成协议，而国家早于1929年同正教、1931年同穆斯林、1933年同新
教和犹太教达成协议。然而南斯拉夫正教会在瓦尔纳瓦牧首的领导下极力反对国家同天主
教会达成的协议。当议会于1937年7 月23日通过这一协定时，南正教会圣王教会议把政府
及议会中对该协议投赞成票的正教会成员开除出教门。因而该协议被搁置一边。而且正教
会得到政府的保证，在同圣座达成任何新的协议之前要同牧首协商。
　　保加利亚在1926年时有人口540 万，其中84％是正教徒，13％是穆斯林，天主教徒只
占0.83％，计45491 人。1944年保加利亚天主教徒增加到5.7 万人。
　　阿尔巴尼亚在1929年时有人口84万，其中56.3万穆斯林，18.1万正教徒，88739名天主
教徒(占人口的10.6％）。天主教会分两个总主教区，三个主教区，120个堂区，143 名神
父。
　　③西、南欧的天主教。这一时期西欧及南欧国家的天主教会发展较为稳定，德国由于法
西斯上台而对天主教会的发展带来负面影响。而意大利尽管法西斯上台其天主教传统仍得
到继续发展。在这些国家中，天主教教育及和平信徒运动发展较快。例如在1921年，瑞士
成立了" 罗马和平" 运动，它是一个国际天主教学生运动，发展很快。
　　法国于1905年最早实行了政教分离原则，这对法国天主教会的发展影响极大。尽管法
国政府及社会对天主教会的敌视和冷漠，但天主教会在教育及和平信徒运动等方面的发展
仍是显而易见的。在法国，天主教会教区神父逐年减少(由1913年的54800 人减少到1929年
的46980 人、减少到1948年的42486 人）的同时，天主教会学校的数量和在校生逐步增长
，1931年有天主教会中学1011所，在校生15万；而国立中学为560 所，在校生22.5万人。
　　在1934-1935 学年，教会中学发展到1271所，在校生209460名；1937-1938学年，教会
中学发展到1400所，在校生230607名。
　　西班牙在1914年拥有九个总主教区，61个主教区，34000 名神父。1925年修士为11000
名，修女为35000 名。1931年4 月14日西班牙宣布建立共和国，宗教开始受到史无前例的
迫害。1931年5 月11日纵火焚烧天主教堂及修道院以及对托莱多(首席）主教的驱逐，是这
场反教会运动的开始。1932年1 月24日，政府颁布法令解散耶稣会，因为它听命于一个外
国势力(即罗马教皇）；教会同学校分离。这场反教会运动一直持续到1936年西班牙内战
(1936-1939 年）爆发。在内战期间，共有6832名天主教教士(其中4184名神父、2648名修
士和修女）被杀，两万多座教堂被毁。但天主教会教育仍发挥着很大作用，在1940年，由
天主教会开办的高等学校占全国高校总数的60％。
　　葡萄牙在1910-1926 年反教会的资产阶级革命时期实行敌视天主教会的政策。1918年
同圣座中断外交关系，教会财产被没收，所有的小修院被关闭，只有五座大修院被允许开
放。1917年，葡萄牙中部法蒂玛圣母显灵事件后，人民中的宗教意识重新高涨。1926年开
始的新王朝时期特别是在萨拉查统治时期，政教关系得以改善。1933年，天主教会同萨拉
查政府达成协议，支持政府的国内外政策。1940年，葡萄牙同圣座签署政教协定，确立政
教分离的原则，但葡萄牙政府给予天主教会在教育及海外殖民地传教上的极大自主权(《传
教协议》），教会得到较大发展，二战结束时天主教会拥有神父4500人。
　　④英国及爱尔兰的天主教。一战结束后，英格兰、苏格兰及威尔士天主教徒约260 万人
(同期人口为3700万），包括4400名神父，2200座教堂，四个总主教区，15个教区。从1925
年到二战期间每年成年受洗入教者基本稳定在1 万-1.2万人之间。
　　爱尔兰于1926年独立时，人口为297 万，而天主教徒为2751269 人。同期北爱尔兰的
人口为1256561 人，天主教徒为42万人。1921年爱尔兰天主教会有教区神父3964名，修会
神父2072名，爱尔兰于1929年同圣座建立了外交关系，但没有签定政教协定。国家无视作
为组织的天主教会的存在，但维护作为国家传统的天主教伦理道德。1937年宪法中贯穿了
天主教会关于家庭、婚姻、教育及私有制方面的教义，其中第41条规定，爱尔兰不能制定
任何允许离婚的法律，第44条称"国家承认神圣罗马使徒公教会作为绝大多数公民信奉的信
仰的监护者而具有的独特地位".但爱尔兰天主教会从来都没有获得过法人资格，也没有得
到过财政资助或补贴。与此同时，国家也不干涉教会的内部事务。国家没有国立教育体系
，因而大力支持由教会开办的学校，其中包括支付教师薪水及新建学校的三分之二建筑费
用等。1921年在爱尔兰都柏林成立了世界上最大的天主教平信徒组织" 我们的仁慈之母修
会" ，1925年改名为" 圣母军".
　　(2)北美的天主教
　　北美一直是基督教新教占主导的地区，天主教也有相当的影响，特别是美国天主教会
逐步形成美国化特色。1914年时美国人口为99117567人，其中天主教徒16067985人，神父
18568 人，有14个总主教区，84个主教区。
　　1919年9 月正式建立教会中央机构，成立全国天主教福利理事会。罗马教廷担心这会
使美国天主教会走向民族化，成为国家教会，因此教皇庇护十一世颁布法令解散理事会。
理事会执委会提出抗议，并派代表赴罗马进行交涉。
　　1922年7 月2 日，教廷发布新法令同意该组织原来的宗旨，但把" 理事会"改名为" 会
议" ，只是一个咨询机构而不是立法机构。由于外来天主教移民的不断涌入，美国天主教
人口不断增长，所占人口比例也不断增加。到了第二次世界大战结束时，美国的天主教徒
数量发展到2000万。
　　在20年代，加拿大天主教徒占全国人口的40％，约300 万人，有10个总主教区，25个
主教区；而到了二战结束时天主教徒约占人口的43％，为700 万人。其中超过一半的天主
教徒集中在魁北克省。加拿大天主教主教会议成立于1943年，由加拿大全体天主教主教组
成，内设法语和英语两个部门。
　　4.其他地区的天主教会
　　(1)拉美地区的天主教
　　拉美地区的天主教徒占全球的三分之一，但其数量上的优势并不能反映拉美天主教会
的重要地位，这主要是因为它的殖民地背景。教皇庇护十一世完成了几乎所有的拉美国家
的教区划分，1922-23 年委内瑞拉，1924年玻利维亚，1929年巴拉圭，1934年哥伦比亚和
阿根廷。巴西自1891年实行了政教分离政策，1934年废除，后又于1946年恢复了这一政策
。
　　1917年2 月5 日颁布的《墨西哥合众国宪法》虽然规定国家保障公民无论是在公开场
合还是在私下都有表达宗教信仰和从事宗教活动的自由，但宪法及各种法律却严格限制了
宗教组织的权利和自由。①剥夺神父的一切政治及民事权利，禁止宗教教职人员参与政治活
动，神职人员没有选举权；教士作为职业人员不得违反国家的宪法法律，不得在公开场合
或宗教集会上批评国家法律或政府当局；教士不得随便传教；禁止一切天主教出版以及同
天主教会有关的党派；②政府有权确定各宗教团体教职人员的最大限额；有权决定宗教活动
场所的开放与关闭；宗教组织兴建新教堂须事先申请；国家把对教会的骚扰合法化，对独
身制及宗教誓愿提出质疑，禁止教堂之外及政府控制之外的一切宗教活动；③宗教组织没有
法人资格，不得占有土地等不动产。
　　宪法规定，" 教会不得占有、经营和承袭不动产" ；天主教会及其他宗教团体均无法
人资格；国内法视定，教会不能拥有地产，教室归政府所有。为了国家的利益没收教会所
有的财产；④学校非教派化；公立学校不得教授宗教课；禁止神父及教士教学：不承认修院
学历。1924-28 年卡列斯执政期间，天主教会成立" 保卫宗教自由全国联盟" ，组织抗议
活动。该组织的抗议活动导致三项新法律的颁布，其中第二项法律迫使墨西哥主教团在神
父们的参与下于1926年7 月31日该法律生效前终止一切教会活动。面对政府的迫害，墨西
哥天主教会进行武装反抗，并于1928年成立公教进行会以保持教会的活动。在1926-1929
年期间，有78名神父被杀。政府同教会于1929年达成临时协议并由教皇庇护十一世修订，
其中包括禁止做弥撒，但政府和教会双方对修改都不满意。1932年9 月29日教皇发表通谕
《苦难生命的焦虑》呼吁墨西哥教士及天主教徒通过祈祷维护天主教会的权益。为此，政
府第三次驱逐圣座驻墨西哥代表。1934-1940 年卡德拉斯总统执政期间，继续执行没收教
会财产的政策，而且在所有学校进行社会主义、马克思主义、无神论及性知识教育，修院
也被关闭。1937年4 月，教皇在致墨西哥教徒信中要他们和平地组织，扩大公教进行会的
组织及活动并保持信仰。修院被关闭后，教皇在美国主教团的支持下，决定于1937年9 月
在美国新墨西哥州蒙特组玛设立全国教皇修院为墨西哥培养教士。1940年阿维拉将军上台
(1940-1944 年），终止了对教会的迫害政策。
　　在上个世纪，天主教一直是巴西的官方宗教。1890年巴西联邦成立时实行的政教分离
原则在1934年的宪法中被推翻，直到1946年又恢复了政教分离的原则。在此期间，天主教
会得到长足的发展，天主教主教区从1900年的19个增加到1950年的114 个；天主教的宗教
教育得到加强，发展较快，1939年在里约热内卢成立了天主教大学。
　　1930年以后，阿根廷多次发生军事政变，天主教会在此期间不断发展。
　　1931年成立了阿根廷天主教行动党，创立了新主教区。1934年在首都布宜诺斯艾利斯
举行国际圣体大会。同年11月在此召开了国际天主教大会例会，会议主持者是帕切利枢机
主教(即后来的教皇庇护十二世）。他支持以总主教科佩略为首的阿根廷主教会的活动。
1943年军事政变后，拉米雷斯担任临时总统，他取消了言论与集会的自由，颁布法令将宗
教作为所有国立学校的必修课。
　　在1933年以前，天主教一直是秘鲁的官方宗教。1933年秘鲁宪法宣布，秘鲁不再是法
定的天主教国家。宪法规定：为了尊重本国大多数公民的感情，国家保护罗马公教。其它
宗教享有进行各自宗教崇拜的自由；国家同天主教会的关系由议会通过的、行政权力决定
的协定约束；行使总主教或主教职权的人，必须生而为秘鲁人，或者在接受任命前作为秘
鲁公民至少有三年时间，并在职期间继续在秘鲁居住。宪法明确规定的总统职责包括：向
罗马教廷提出总主教和主教的候选人名单，保证本国天主教会接受教皇的训令；有权任命
神父及其他神职人员。1941年颁布的公共教育法规定，秘鲁的一切教育机构，包括公立的
和私立的以及刑事机关设立的教育机构，都必须进行有关天主教知识的义务教育。宗教教
育由国家天主教教育局负责监督管理。
　　乌拉圭自1917年起独裁与自由政体相互更替。1934年天主教圣体大会在乌拉圭举行，
1935年宪法修正案保证宗教信仰自由和堕胎自由，政府的宗教政策使得教会学校得以较快
发展。秘鲁于1917年在首都利马设立一座天主教大学，1942年9 月30日被授予" 宗座大学"
的称号。
　　哥伦比亚天主教会在1948年时有1072个堂区，2263座教堂，1642名神父，约1000万名
天主教徒，占人口的97％左右。
　　(2)亚非及澳洲的天主教
　　中国天主教会的发展在20世纪初进入了一个新的阶段。1922年宗座派驻华代表；中国
天主教会中华籍教士与洋教士之间的紧张关系有所缓和，中国教会管理权逐渐转交华籍教
士；法国对中国教会的保教权被废止；长期以来痛苦的礼仪之争有了令人欣慰的结局。
1924年在上海成立的中华全国主教会议面临着新的历史发展时期。1939年12月8 日，圣座
就中国天主教徒持守中国礼仪事发布新指令。然而抗日战争严重地制约了中国天主教会的
发展。1941年12月，有一名主教、一名宗座监牧、55名神父、70名修士及9 名修女遭屠杀
。然而信徒人数仍不断增长，1941年底增长到3128157 人。1941年12月日美太平洋战争的
爆发对中国天主教会来说是个转折点。在此之前，活跃于中国教会的传教士中有五分之三
来自海外，其中85％属于交战双方中的一方。因而，中国天主教会发展的重任落在了中国
教士的身上。尽管有战争的影响，圣座仍着手建立中国天主教会的圣统制。1942年初，中
国天主教会有88个宗座代牧区，39个宗座监牧区。这39个宗座监牧区逐步被升格为宗座代
牧区并交由中国籍教士负责。到1946年，中国籍主教级教士已达28名，其中21人是主教，
5005名神父中有2008名是中国籍，此外还有1262名修士和6138名修女。
　　第一名日本籍主教是由教皇庇护十一世于1927年10月30日在罗马祝圣的。自1932年起
，日本天主教会中关于教会由日本人自己治理的呼声越来越高涨。1936年，圣座向教会日
本化迈出了重要的一步。5 月25日，教皇庇护十一世批准了传信部的有关指示，日本教徒
不仅被允许参加爱国的纯民俗的仪式活动，而且有此义务。然而圣座这一态度上的改变并
未能阻止随后数年里天主教会及其他基督教会中掀起强大的排外的日本民族主义运动。
1939年3 月25日的" 宗教组织法" 毋庸置疑地表明，政府希望彻底控制教会团体而不再承
认外国人是日本宗教社团的代表。罗马圣座被迫让日本的外籍主教辞职。日本籍主教掌管
教会治理权后制定日本教会的宪章并于1941年5 月获得政府的承认。这一宪章受到罗马方
面的严厉斥责。然而当时的传信部部长比昂蒂(1933-1960 年在职）对此表示支持，并希望
其他国家的传教会仿效。
　　韩国自1927年起有了自己的第一个教士，但后来天主教会的韩国化受到日本侵略的阻
碍，因为日本占领者希望由日本人领导韩国教会。
　　在南亚，印度天主教会也在寻求脱离殖民色彩，力图实现本土化。
　　1934年11月18日至12月6 日在越南召开的河内会议改变了法属印度支那天主教会的发
展进程。会议议程包括推行《天主教会法典》、跟上时代发展、向外传教守则、本地与外
来教士关系的改善、学习使用当地语言和了解当地文化、教士服饰民族化以及为本地教士
接管教会领导权做准备等。第一位越南主教于1933年6 月接受教皇庇护十一世的祝圣，这
是越南教会本地化的第一步。法国殖民当局虽然为这种进程制造种种障碍，但越南教会的
本地化进程是不可阻挡的趋势。
　　菲律宾素有" 亚洲唯一的天主教国家" 之称，早在1905年它就有了自己的第一位主教
，1943年有了第一位总主教，然而它在两次世界大战期间也面临着脱离西班牙殖民教会主
宰而实现本土化的问题。
　　非洲天主教会的本地化进程开始得较晚，1928年在贝宁祝圣了第一位非洲籍神父，而
到了1939年10月29日，才有两名非洲人接受教皇庇护十一世的主教祝圣礼。
　　埃塞俄比亚在塞拉西皇帝(于1930年11月2 日登基）统治期间，天主教各修会以各种方
式再次进入埃塞俄比亚，并曾经一度赢得了一定的地位。
　　1935年10月，意大利不宣而战，入侵埃塞俄比亚并于1936年5 月占领首都亚的斯亚贝
巴，塞拉西被迫流亡英国。随后，意大利把埃塞俄比亚、厄立特里亚和意属索马里合并为"
意属东非帝国" ，天主教被确立为帝国的官方宗教，非意大利籍的传教士被驱逐出境。
1941年，意大利占领军向埃塞俄比亚抵抗部队和盟军投降，塞拉西于同年5 月5 日返回埃
塞俄比亚继续执政，天主教会的特权随之被取缔。
　　本世纪初，大洋洲天主教会的发展是令人注目的。1929年在澳大利亚举行了一次国际
圣体大会。1937年9 月4 日至12日在悉尼召开的澳大利亚和新西兰天主教会第四届理事会
年会讨论了《天主教会法典》的贯彻及更加统一规范的牧养传教方法等问题，然而天主教
仍不是澳大利亚的主要宗教，1947年澳大利亚天主教徒只占人口的21％。新西兰天主教在
国内的影响不是很大，天主教徒在1926年占人口的12.9％，在新西兰基督教会中列第三位
。
　　三、基督教新教
　　1.欧美的基督教新教神学思潮
　　(1)自由主义神学
　　自由主义神学盛行于19世纪末20世纪30年代初，是对西方影响最大的神学思潮。作为
现代基督教的一种神学思潮，它主张基督教的形式以及对教义的阐释应该适应历史与科学
的发展，适应不同的文化传统和氛围，基督教神学教义应按照现代科学世界观对基督教的
启示重新解释，极力调和宗教思想与现代知识的矛盾。它相信理性和经验的权威，认为一
切信仰都应接受理性和经验的检验，当然也包括宗教信仰。它强调上帝的内在性，认为上
帝寓于现实之中，而不是高于现实世界的超然物，因而宣称通过社会福音，" 上帝之国"
可以在地上实现。欧洲自由主义神学的主要代表是德国新教神学家里奇尔和哈纳克
(1851-1930)。第一次世界大战的爆发使自由主义神学在欧洲逐渐走向衰落，让位于" 危机
神学".然而它在美国得以继续发展，因为美国没有受到第一次世界大战危机的打击。它在
美国的发展受到美国流行的实用主义思潮的极大影响，强调现实经验，因而被称为" 现实
主义自由派神学" ，代表人物之一是富司迪(1878-1969)。富司迪于两次世界大战期间是纽
约协和神学院实用神学教授，主要著作有《完人模范》、《服务的意义》和《理解圣经指
南》等。
　　美国自由主义神学的主要成员大部分集中在芝加哥大学神学院，因而又被称为" 芝加
哥学派" ，其代表人物包括马修斯(1863-1949)和麦金托什(1877-1948）。麦金托什是最著
名的经验主义自由派神学家。他出生于加拿大，1916 年至1932年担任耶鲁大学教授，1920
年至1938年担任耶鲁大学研究生院宗教系主任，1933年至1942年担任耶鲁大学神学院神学
与宗教哲学教授。著作颇丰，主要有《交战世界中的上帝》、《神学作为一种经验科学》
、《基督教的合理性》、《宗教实在论》、《社会宗教》和《关于上帝的沉思》等。四五
十年代，自由主义神学由于受到新正统神学和保守主义神学的夹击，同时又有第二次世界
大战的政治和经济危机的影响，逐渐走向衰落。
　　(2)保守主义神学又称基要主义神学，它与自由主义神学相对立
　　该派神学强调《圣经》的绝对权威性和可信性，强调信徒个人的重生，认为只有通过
个人道德生活的纯洁和对上帝的虔诚信仰，通过对基督的信赖，才能获得最后的救赎。该
派最著名的代表是格雷沙姆.马琴(1881- 1937），他被自由主义神学家指责为基要主义者
，他的著作《基督由圣母所生》捍卫了保守主义神学的主要教义。1910-1915 年间，以托
里(1856- 1928）为首的一部分美国极端保守派神学家陆续编写出版了12本由一些论文组成
的小册子，系统地阐述了保守主义的神学思想。小册子中的论文由英美一些持有归正派、
前千僖年派及圣洁派神学观点的保守人士编写，主要在圣经权威与真实性、基督论及福音
主义等方面批驳自由主义观点，维护保守派基督教。这些小册子发行量很大，主要向美国
中下层基督教徒免费散发，因此基要主义神学很快在美国社会掀起了" 信仰复兴"运动。这
些小册子总称为《基本要道》，因而保守主义神学在美国又称基要主义神学。该派神学在
美国基督教新教福音派教会中影响很大。
　　(3)新正统神学
　　该派神学也是受现代主义影响而产生的神学思潮，它介于自由主义和保守主义神学之
间，曾盛行于本世纪30年代到50年代期间。由于它生逢世界性经济大萧条和世界大战的危
机，所以又被称为" 危机神学" 或" 辩证神学".该派神学主张用《圣经》和基督教正统神
学的传统规范来阐释教义，但它又继承了自由主义神学的现实主义内容，因而又被称为"
新自由主义神学".它既反对保守主义神学拘泥于《圣经》词句的观点，也反对自由主义神
学对《圣经》的批判性研究，而坚持肯定《圣经》的统一性、权威性和基督教信仰的唯一
性，用基督教的正统信仰来解释现代社会所出现的各种新问题。
　　该派的创始人是瑞士加尔文宗神学家卡尔.巴特(1886-1968)。他出生于瑞士的巴塞尔
，曾在伯尔尼、柏林、符腾堡和马尔堡等大学学习，深受自由主义神学的影响。后来曾在
戈廷根、敏斯特和波恩教授神学。1933年希特勒上台后，他因反对德国纳粹而于1935年被
驱逐出德国而回到巴塞尔，直到1962年退休。他的代表作《＜罗马书＞注释》(1919年）对
欧洲基督教神学影响极大，此书也奠定了新正统神学的基础。该派神学的另一著名代表是
布鲁内尔(1889-1966)，他认为启示神学是唯一的神学，反对把神学人文主义化和自由主义
化，他的代表作是《基督教和文化》。新正统神学传入美国后曾一度取得基督教神学的统
治地位，其代表人物有尼布尔(1894-1970)
　　和保罗.蒂利希(1886-1965)。尼布尔的代表作《道德的个人和不道德的社会》，批评
了自由主义神学，同时又对社会中的不道德现象进行了抨击。
　　蒂利希的代表作《系统神学》受到存在主义的较大影响，他既坚持马丁.路德的传统教
义，又主张结合时代阐释神学。
　　2.欧美的基督教新教
　　(1)欧洲的新教
　　北欧国家如瑞典、挪威、芬兰、丹麦和冰岛等，都是以新教为主要宗教的国家。新教
路德宗是这些国家的官方教会。芬兰1923年的《宗教自由法》规定，芬兰路德福音教会的
最高权力归芬兰政府，芬兰教会作为民族教会在芬兰国家的政治生活和社会生活中具有特
殊地位和作用。
　　1919年，英国国教会成立教会大会，作为国教会的最高行政机构，下设坎特怕雷大主
教区立法会议和约克大主教区立法会议。在1922年至1935年间，英国圣公宗的圣品相继得
到君士坦丁堡普世牧首府和另外几个正教会有条件的承认。1942年，英国教会联合会成立
。
　　瑞士的新教以归正宗为主，瑞士新教教会联合会成立于1920年。法国新教以加尔文字
和路德宗为主，卫理公会、公理会和两个归正派教会于1938年联合组成法国归正会，是法
国最大的新教教会。
　　德国福音教会是德国最大的新教教会，它是由路德宗教会和加尔文宗教会联合组成的
。德国在第一次世界大战中战败后，德国人的精神随之崩溃，对一切都失去了信赖，包括
对教会，因而大批人离开新教教会。巴特的" 危机神学" 即是这种危机和失落的反映，但
又加剧了这种情绪。希特勒上台后试图把国家社会主义政治理论用于宗教方面，组成德国
国家基督教会。他通过立法手段使德国28个州的新教教会一体化。1933年7 月在德国新教
教会丑名昭著的选举会议上，德国国家基督教会派获胜，从此以后，大部分德国新教教会
成为国家教会，为纳粹德国效劳，而基督教青年组织被并入希特勒的纳粹青年运动。希特
勒还干涉教会事务，任命缪勒为新改组的德国福音教会的帝国主教。
　　一些不愿意参加国家教会的新教教会和神学家组成新的教会，如涅姆勒领导的一部分
牧师以及受著名神学家巴特和他的神学影响的一些神学家。这些人联合组成" 忏悔社团"
，后来发展为" 忏悔教会".其领导人于1934年5 月在巴门召开第一届会议并发表神学声明
，声称只有自己是德国福音教会的真正代表。声明包括六条" 福音真理" ，抨击了关于教
会作为国家机构的一个部门应该担负国家的职责的观点。它指出了存在于德国教会和社会
中根深蒂固的错误：把个人的信念寄托在现实生命上而不是寄托在上帝的恩宠之上；从历
史、理性和欲望中寻求上帝的真言而不是通过作为上帝真言的耶稣基督，除了《圣经》再
没有其他的启示。因而挑起了关于真假教会的争论。
　　帝国政府利用行政手段打击" 忏悔教会" ，包括解除巴特的波恩大学神学教授职务并
把他驱逐回他的老家巴塞尔、逮捕涅姆勒以及禁止神学教育等。然而，" 忏悔教会" 在欧
洲其他国家得到了一定的发展。
　　西班牙最大的新教福音派联合组织" 西班牙福音教会" 采纳加尔文宗荷尔维特信纲，
采用长老制教政体制。它于1919年同西班牙政府签定" 合作协议" ，范围涉及教产税收、
职业传教、宗教教育等有关福音教会同政府之间关系，共13条。
　　捷克斯洛伐克胡斯派教会是捷克斯洛伐克除了天主教会以外的最大教会。第一次世界
大战后，捷克斯洛伐克天主教会一部分神父和教友要求在礼仪中采用民族语言、神父准许
结婚以及平信徒更大限度地参与教会管理活动。罗马教廷对此置之不理，导致捷克斯洛代
克天主教会内部出现" 脱离罗马" 运动，一批教士和教友脱离罗马天主教会，组成捷克斯
洛伐克民族天主教会(其中有些人加入了捷克弟兄福音教会）。1927年改称捷克斯洛伐克胡
斯教会，1935年再次恢复使徒承袭传统，采用圣统制。在接受了胡斯派的观点后，它仍保
留着天主教的许多特点，认为自己属于革新天主教派而不是新教教派。1918年，捷克信义
宗和归正宗教会合并而成立了捷克弟兄福音教会。
　　(2)北美的新教
　　美国的新教派别数目众多。第一大教派是浸礼派，主要分为南北两派，共有十多个组
织，其中最大的组织是南浸会。1917年，因为在内部章程问题上发生争执，一部分浸礼派
教会成立了美国全国浸礼派大会，是美国黑人浸礼派教会组织。1932年，22个独立的保守
浸礼派教会退出北方浸礼派协会，组成纯正浸礼派教会总协会，神学观点很保守，相信基
督复临。卫斯理宗是美国新教中的第二大教派。1939年，美以美会和监理分会及美普会联
合成立卫理公会。信义宗是美国新教中的第三大教派。1918年，一些信义宗教会成立了"
信义宗联合会".长老宗和圣公会也是美国主要的新教教派。第一次世界大战后，在受到文
化危机困扰的美国，一些新教保守派团体联合起来向新教现代派和危及基要派的" 基本要
道" (如物种进化和对《圣经》中有关上帝造物以及人类的理解）的文化变革宣战。在各新
教教会中，基要派向自由派发起进攻，争夺教会领导权，他们的理由是自由派歪曲传统教
义神学以迎合科学与社会的发展。尽管基要派同自由派之争波及到美国几乎所有的新教主
流派教会，但最为激烈的争论发生在北方浸礼派和北方长老派之间。基要派认为，达尔文
的" 物竞天择" 的进化论观点驱使德国发动了战争，而这种观点现在又在危及着美国基督
教文明的基础。他们试图阻止在学校里教授进化论。20年代中期，南方的几个州通过了有
关立法，禁止在学校里教授有关人体器官进化的知识。这一争论在1925年田纳西州达顿的
斯科普案中发展到顶点。曾三度竞选总统并担任反进化论组织全国主席的布莱安(1860-
1925）同持不可知论观点的律师戴罗进行辩论。布莱安遭到新闻舆论的嘲笑并在结案后不
久死去，导致美国反进化论运动的日益衰退。在新教主流派教会和主流文化中逐渐失去影
响的基要派在30年代进行了改组，40年代又分化为两个派别：福音派和严格意义上的基要
派。福音派虽在神学上仍是保守的，但较以前更趋向于温和派；而严格意义上的基要派则
比以前更加保守偏激。1941年，以麦克因泰为首的基要派组成美国基督教会联合会，同联
邦教会联合会对抗。1942年，一些福音派教会联合组成美国全国福音派协会。基要派重视
传教和福音，因而它的影响力在30年代以后得到了体现。
　　在欧洲基督教合一运动的推动下，加拿大的新教教派也开始考虑合一问题。其中五个
主要的新教教派圣公宗、浸礼宗、长老宗、公理宗和卫斯理宗教会认真讨论了这个问题。
但圣公宗和浸礼宗教会退出协商，于是在1925年，三分之二的长老派教会和公理派教会、
卫斯理派教会在多伦多合并成立加拿大联合教会，成为加拿大最大的新教教派组织。而拒
绝参加联合教会的一些长老派教会也在1925年组成了加拿大长老会。1944年，六个宗派的
领袖在多伦多成立了加拿大教会联合会。
　　1926年，澳大利亚基督教会在墨尔本召开了一次重要的宣教会议，成立了澳大利亚全
国宣教理事会。新西兰新教中的最大教派是圣公宗，20世纪初占新西兰人口的40％左右，
而当地的土著民族毛利族人中，1926年有三分之一的人是圣公会的信徒，长老宗是新西兰
第二大新教教派，1926年信徒人数占总人口的23.5％。卫斯理宗是新西兰的第三大新教教
派，1926年该派成员占新西兰人口的8.9 ％。1941年，新西兰基督教全国协会成立。
　　(3)道德重整运动
　　道德重整运动是20世纪前半叶由美国信义宗牧师布克曼(1878-1961)
　　发起的基督教跨教派的信仰复兴运动。布克曼于1922年辞去在美国哈特福德神学院的
教学工作，发起一场世界性的福音复兴运动。他提出，基督徒要在上帝的指导下，按照"
四大道德标准" ，通过改造自己的人格来改造世界。
　　四大道德标准就是绝对诚实、绝对纯洁、绝对无私和绝对的爱，因而称为道德复兴运
动。该运动首先于1922年在英国牛津大学发起并获得支持，一些信徒按照这些原则自发组
织一些小组，被称为" 牛津团契".该运动很快发展到美、英、荷兰、南非等60多个国家，
吸引了一大批成员。1938年，该运动在瑞士英特雷肯召开第一届世界大会，改名为道德重
整运动。它在美国纽约和芝加哥、瑞士、日本等地设有总部。该运动持强烈的反对共产主
义的立场，因反对希特勒和纳粹不力而受到谴责。
　　3.亚非拉地区的基督教新教
　　第三世界国家的基督教新教随着西方军事殖民和文化入侵而传入和发展。20世纪前半
叶，在反对西方殖民的民族解放运动推动下，这些地区的基督教本色化运动蓬勃发展。西
方新教传教协会也改变了策略，鼓励传教地区本色化和教会合一运动的发展。在国际基督
教宣教协会的支持下，一些第三世界国家的基督教全国协会相继成立，有印度(1922）、中
国(1922）、日本(1923）、朝鲜(1924）、刚果(1924）等。
　　在拉美国家中，巴西的新教势力最大，组织也最完善，教徒人数约占拉美新教人数的
一半。1934年，巴西新教教会成立了巴西福音派联合会，其前身是巴西合作委员会，长老
会人士阿玛尔德(1893-1962)担任第一届秘书长。
　　墨西哥新教受美国新教的影响很大，九个最早进入墨西哥的新教差会于1917年共同签
署" 礼让条约" ，在墨西哥确定各自的传教范围，以避免传教活动中的冲突。1930年，自
治的墨西哥卫理公会成立。墨西哥第一大新教教派是长老会，全国长老会在1935年至1960
年间，成员数量增长了八倍。
　　基督教新教最早于1899年传入菲律宾，1929年菲基督教长老会同公理会联合组成" 联
合福音教会".浸礼会传入菲律宾后于1935年成立了" 菲律宾浸礼宗大会".基督门徒会同联
合兄弟会于1943年合并为福音教会。
　　1923年，日本全国基督教协会成立。1939年，日本军国主义政府颁布宗教团体法，强
制推行教派联合政策，日本基督教新教各派联合组成日本基督教联合教会。
　　同第三世界其他国家一样，基督教新教大规模传入中国也是伴随着西方列强的武装殖
民和文化侵略而来的，在西方殖民后盾的支持下在中国享有各种特权，无视中华民族数千
年文化传统，加上五四运动以来中国进步的知识分子视宗教为民主和科学的敌人，因而在
中国上层知识界和下层群众中普遍存在着仇视基督教的情绪。1922年3 月在上海成立的"
非基督教学生同盟" ，就是20世纪20年代初起源于知识界的" 非基督教运动" 的主要组织
之一。
　　该运动把反对基督教视为反对西方帝国主义殖民列强的一部分。在中国基督教界，起
源于19世界下半叶的反对西方教会控制、争取中国教会独立自主的教会本色化运动也有了
新的发展。自立教会在1927年发展到600 处。1922年，中国基督教全国大会在上海召开，
成立了" 中华全国基督教协进会" ，诚静怡当选为会长。协进会反对教会全盘西化，主张
在神学教义、组织制度和礼仪等方面同中国民族的传统文化相结合，使基督教中国化本色
化，消除基督教的" 洋教" 特点。协进会强调中国教会应由中国基督徒管理，基督教福音
应由中国教会自己向中国人传播，而西方教会和西方传教士只能起辅助作用；基督教教义
应同中国传统文化相结合，要以中国的文化方式来表达，礼仪中要体现中国传统的风俗习
惯；协进会主张新教同宗派教会的联合。1927年，中华基督教会成立，它是由长老宗、公
理宗、循道宗和浸礼宗组成的联合教会，是中国最大的新教教会，拥有12万名成员。除此
之外，中国大陆还先后出现了中国化的基督教教派，如" 小群" (1924）、真耶稣教会
(1917）
　　和耶稣家庭(1926）等。
　　4.基督教会普世合一运动
　　自19世纪中叶基督教学生运动、基督教男青年会和女青年会先后在英格兰成立后，这
一运动很快波及欧洲及北美各地。由这一运动带动的基督教普世教派合一运动也在20世纪
上半叶有了较大的发展。普世教会合一运动在20世纪前半叶的著名人物有美国的约翰.穆特
(1865-1955)、瑞典乌普萨拉大主教索德尔布鲁姆(1866-1931)和德国归正会的托夫特
(1900-1985)
　　等人。普世教会合一运动主要涉及三个领域，即宣教事业、青年工作与基督教教育以
及" 生活与工作" 运动。
　　1910年在英国爱丁堡召开的世界宣教会议是普世教会合一运动在宣教领域的一大转折
。会议讨论了基督教新教各教派在宣教工作中的合作问题，但没有涉及信仰、教义及教会
组织等问题。爱丁堡会议成立的续行委员会于1921年在美国纽约正式成为国际性的跨教派
联合组织即国际基督教宣教协会。参加该协会的组织主要是各国各地区的跨教派宣教组织
，例如德国福音宣教委员会，北美海外宣教会，大不列颠及北爱尔兰宣教协会会议等。该
协会主要宗旨是协调欧美各国新教各教派教会之间的宣教工作与关系，同时结合亚非拉宣
教地区民族解放运动和教会本色化运动而调整欧美各教会的宣教方针和方法。协会也鼓励
在各子教会所在国特别是在印度、中国、日本、刚果以及近东各国发展全国性的基督教教
派联合事业。随着运动的发展，第三世界教会本色化运动也得到较大成果，到第二次世界
大战结束时，在第三世界新教传教区工作的传教人员90％是当地人。1928年，国际宣教协
会在圣城耶路撒冷召开世界大会，主题是针对非基督教思想和生活体系的基督教讯息；宗
教教育；新老教会之间的关系；种族冲突中的基督教福传；工业问题与基督教福传；农村
问题与基督教福传以及国际传教合作等。针对工业化产生的问题，会议授权组成以戴卫斯
为首的社会与经济研究和咨询部。1938年12月，该协会在印度马德拉斯召开世界大会，会
议主题包括信仰的权威；发展中教会；福音主义；教会生活；教会的经济基础以及教会与
国家等。从1921年到1942年，穆特一直担任着该协会的主席。
　　在宣教工作中各教派在教义上的差别的确存在，这就给宣教工作带来混乱，因而信仰
与体制组织应运而生。该组织于1920年8 月在瑞士日内瓦召开预备会议，将近80个教会派
遣代表参加了会议。法国、德国新教各派都没有派代表，瑞士新教各派拒绝派正式代表出
席会议。会议决定成立以在菲律宾传教的美国圣公会主教查理.布林特(1862-1929)为首的"
续行委员会" 负责世界大会的筹备工作。1927年8 月3 日，世界信仰与体制大会在瑞士洛
桑召开第一届会议，有来自127个教会的400 多名代表出席了会议，分别代表正教、圣公宗
、归正宗以及自由派教会。会议由布林特主持，主要讨论了教会合一的召唤；教会给予世
界的讯息即福音；教会的本质；教会的共同信仰；教会的教职队伍；礼仪以及基督教世界
的合一和现存教会的关系等。1929年，英国圣公会约克大主教威廉.坦普尔继任世界信仰与
体制执委会主席。
　　1937年8 月，该组织在苏格兰爱丁堡召开第二届世界大会，有来自122 个教会的400
多名代表参加了会议。会议的主题包括主耶稣基督的恩宠；基督的教会与上帝的真言；基
督的教会：神职和圣事礼仪以及教会在生活和祈祷中的合一等。会议对生活与事工组织提
出的成立世界教会联合会的倡议做出了积极的响应。
　　生活与事工运动试图加辟蹊径。该运动提倡" 教义有别，服务联合".在索德尔布鲁姆
大主教的倡议下，它于1919年在荷兰海牙附近的奥德瓦森奈尔召开了教会促进国际友谊世
界联盟(1914年8 月1 日成立于瑞士康斯坦斯）会议，开始筹备" 生活与事工" 组织。1925
年，生活与事工世界大会在瑞典斯德哥尔摩召开会议。这是第一次规模盛大的教会合一大
会，参加会议的有来自30多个国家的90多个宗派的600 位代表，除了罗马天主教会(只派遣
了几名观察员）外，各大教会都派遣正式代表出席了会议。分别以亚历山大里亚牧首和耶
路撒冷牧首为首的几个正教会代表团的出席使这次会议更具有重要意义。来自中国、日本
和印度等六个国家的年轻教会的代表也出席了这次会议。会议主题包括上帝对人的意图和
教会的责任；教会和经济和工业问题；教会和社会和道德问题；教会和国际关系；教会和
基督教教育；基督教团体的合作方式和联合尝试等问题。1930年后，该大会成为固定机构
活跃于瑞士日内瓦。1937年，" 生活与事工" 运动在英国牛津召开了第二届世界大会——教
会、社团与国家大会，与会者包括来自世界上40多个国家120 个宗派的300 多位代表。会
议主题包括教会与社团；教会与国家；教会、社团、国家与经济秩序；教会、社团、国家
与教育；普世教会与民族世界。这次会议提出了同世界信仰与体制大会联合创建世界基督
教会联合会的提议，得到世界信仰与体制大会的积极响应。
　　1938年，两个组织的领袖们在荷兰乌特勒支召开的联合会议上讨论了世界联合会的章
程，并选举了以坦普尔大主教为主席、荷兰平信徒神学家霍夫特为总干事的世界教会联合
会" 临时委员会".由于第二次世界大战的爆发，世界基督教会联合会的筹备工作被迫中止
。
　　教会促进国际友谊世界联盟1929年在捷克斯洛伐克召开国际和平大会，有500名代表出
席，是世界联盟史上的盛会。1931-1937 年，世界联盟同" 生活与事工" 组织在瑞士日内
瓦联合办公，它们有共同的秘书长，一个联合青年委员会，合办一个刊物《教会在行动》
。然而在1938年，当" 生活与事工" 组织同" 信仰与体制" 组织决定联合成立世界基督教
会联合会时，世界联盟决定不加入而单独活动。
　　在天主教方面，教皇庇护十一世于1928年发表《论世俗事物》通谕，宣称促进实现基
督教会合一的唯一途径是" 帮助那些脱离基督的唯一真正的教会的人回归这个教会" ，也
就是说要所有非天主教会的基督教派别合一到天主教会的大一统中来。罗马教廷的这种毫
不妥协的态度使天主教会直到20世纪60年代仍留在基督教会合一运动的外边。
　　在正教会方面，君士但丁堡普世牧首府于1920年1 月在牧首职位空缺期间由圣主教会
议颁布主教会议通谕，号召各基督教会就普遍关心的具体问题召开会议进行协商，建立"
教会团契" ，服务于慈善事业合作及神学对话。
　　除了俄罗斯正教会莫斯科牧首区外，大多数正教会都派代表参加了1925年的斯德哥尔
摩会议和1927年的洛桑会议。
　　基督教青年运动也是教会普世合一运动的重要部分。1939年在荷兰阿姆斯特丹召开了
第一届基督教青年世界大会，会议是由世界基督教学生同盟、基督教青年会世界联盟、基
督教女青年会世界联盟、生活与事工普世青年委员会以及促进教会友谊世界联盟共同赞助
召开的。参加大会的有1500名青年代表，由霍夫特担任主席。会议分为七个主题小组：民
族世界中的基督教青年；民族与国家中的基督教青年；经济秩序中的基督教青年；基督教
青年与种族；基督教青年与教育；基督徒婚姻与家庭生活；教会：本质与使命。
　　四、正教会
　　1917年俄国十月革命后，由于国内政局的变化，一些著名的正教神学家和宗教哲学家
移民西方，在欧洲建立了一些正教的神学研究及教育机构，这些人和机构对西方神学同东
方正教神学的交流对话起了很大的作用。
　　1.俄罗斯正教会
　　1917年俄国" 二月革命" 后，俄罗斯正教会圣会议于当年秋季决定恢复牧首制。11月5
日，莫斯科都主教吉洪当选牧首。1918年1 月19日苏维埃法令宣布实行国家同教会分离、
教会同学校分离的政策，把教会及宗教团体的财产没收归人民所有。1918年7 月13日苏维
埃宪法第13条确认了政教分离原则，并赋予公民进行反宗教宣传的权利。1919年9 月俄国
发生饥荒，继而国内战争爆发，牧首吉洪禁止教士参与政治冲突，但他也反对政府将教会
财产没收，用于赈济灾民。因此他从1922年5 月到1923年6 月之间遭到监禁。政府下令解
散教会当局，并通过支持建立" 活力教会" 以分裂和瓦解俄罗斯正教会。吉洪决定同政府
和解并合作，在一份声明上签字表示：" 从现在起我不再是苏联的敌人了".1925年吉洪去
世前提议的负责牧首区事务的终于在1626年全面竣工。
　　罗马圣彼得大教堂，总面积18，000 多平方米，是世界上最大的天主教堂。它那银白
色的穹顶，金灿灿的大厅，圆锥体的巨大石柱，一扫哥特式教堂那尖削出世和阴森恐怖的
格调，而倍感开朗清新、和谐典雅。整个教堂，从上至下，清晰活泼地展现出三个层次。
第一个层次是那高高的十字架建筑体，它又由柱体基座、柱式围栏、椎体构件和十字架组
成。第二个层次是直径达42.34 米的圆型穹顶，它主要由半圆的穹顶和桶状的柱廊组成，
穹顶上辟有玻璃窗；四角上则是规格小巧的类似穹顶，衬托着大穹顶，使其更加醒目突出
。第三个层次便是巴西利卡式大厅、大厅门外由黑色石料砌成数级台阶，台基上立有古罗
马式巨大石柱。大厅内的拉丁十字平面，纵深183 米，两翼各宽137 米。内部墙面镶嵌彩
色大理石，并有大量的壁画、雕刻等艺术品装饰。穹窿顶正中有宝珠形的日月圆心；整个
内顶绘有天花彩绘，通过玻璃窗射入的光线充足而愈显富丽。大厅中央还有一座高达29米
的金色华盖，在4 根描金铜柱的两根主柱上，装饰着许多攀援在树枝上的小天使；华盖内
置放着展翅飞翔的金鸽。从地面到十字架顶端，通高137.7米，比起任何哥特教堂，都更加
高大宏伟、壮丽辉煌。
　　1655年至1667年，G .L .伯尼尼又主持修建了教堂入口广场。广场由梯形和椭圆形平
面组成，地面用黑色石块铺成。其轴长198 米，周围由284 根塔斯干圆柱和88根方柱组成
的柱廊环绕。柱高18米，柱顶各有一尊大理石雕像，好似英俊威武的卫士组成的仪仗队，
在广场日夜值勤。
　　扩建后的圣彼得大教堂，规模宏伟、气势连绵、高低错落、富丽多姿，它是意大利文
艺复兴时期几代艺术家天才创作的结晶，是意大利文艺复兴建筑的一座丰碑。
　　小桑迦洛除了参与建造罗马圣彼罗大教堂外，还在1515年至1546年设计建造了罗马法
尔尼斯府邸。这座府邸建成了一座封闭式院落，内院周围是券柱式回廊；入口、门厅和柱
廊都按轴线对称布置，室内装饰富丽豪华；外墙体宽56米，高29.5米；分为3 层，用线脚
隔开；顶上的出檐很大，但和整座建筑比例合度。府邸正面对着广场，气派庄重。被认为
是文艺复兴盛期的典型府邸建筑。
　　A .帕拉第奥是意大利文艺复兴晚期的著名建筑师。他在1549年建于维琴察的巴西利卡
和1552年建造的圆厅别墅，是这一时期的优秀代表。圆厅别墅采取了古典的严谨对称手法
，其平面为正方形，四面都建有门廊，正中是一个圆形大厅。顶上为缓坡瓦顶，正中覆盖
坦孤圆形屋顶，端庄古朴中富有清新气息。
　　除了宗教建筑和世俗建筑以外，文艺复兴时期的意大利园林建筑，还有美第奇别墅
(1458-1461 年）、埃斯特别墅(1550年）、朗特别墅(1564年）等佳绩，使文艺复兴时期的
建筑艺术更富有诗情画意的人文色彩。
　　法国在16世纪，由于深受意大利文艺复兴建筑的影响，便从哥特式向文艺复兴式过渡
，建筑家们巧妙地把文艺复兴建筑的细部应用在哥特建筑上，形成了本国的文艺复兴建筑
特色。1519年至1547年建造的尚堡府邸和1528年至1540年建造的枫丹白露离宫，是典型的
代表。尚堡府邸原是法兰西斯一世国王的猎庄和离宫，建筑物的平面布局和主体造型保持
中世纪的传统，建有角楼、护壕和吊桥；但建筑物的外形采取水平划分和细部线脚处理，
则是文艺复兴式的了。
　　德国在16世纪下半叶，也采取在哥特建筑上安置文艺复兴亚宗教研究院得以竣工，会
议还讨论了教士队伍的构成以及教会合作体系的建设等。
　　阿尔巴尼亚东正教会于1922年宣布自主，1937年4 月宣布自治，得到君士坦丁堡普世
牧首的认可，称阿尔巴尼亚自治正教会，在教会礼拜仪式中使用阿尔巴尼亚语，小部分使
用希腊语，总会设在地拉那，教会领袖领有" 地拉那和都拉斯都主教及全阿尔巴尼亚大主
教" 的头衔。1938年约有成员20万人，占人口的10％，设有一个都主教区，四名主教，200
名神父，29座修道院，两个修院。阿尔巴尼亚人民共和国于1946年成立前，该教会有近50
万教徒，占全国人口的19％。大主教克里斯托弗(1937-1949)被新政府罢免。
　　塞尔维亚正教会：1918年塞尔维亚、克罗地亚和斯洛文尼亚王国(1929年改名）成立后
，塞尔维亚正教会寻求恢复其牧首制。1920年贝尔格莱德都主教区、卡尔洛维奇流亡牧首
府以及波斯尼亚、达尔马提亚、马其顿和黑山正教会当局联合组成一个统一的塞尔维亚正
教会，贝尔格莱德都主教迪米特里奥斯成为牧首(1920-1930 年）。然而塞尔维亚正教会牧
首区的组织机构和立法直到十年后才结束。1931年，塞尔维亚正教会成员占全国人口的
48.7％，而天主教会成员占37.4％，双方的矛盾导致了1935年冲突的发生。南斯拉夫希望
同梵蒂冈建交，但正教会牧首巴拿巴斯(1930-1937)极力反对。
　　1941年南斯拉夫被德国、意大利和保加利亚人占领，独立的克罗地亚王国(天主教徒占
多数）中的正教会于1942年成立，拥有180 万名成员。塞尔维亚正教会牧首加布列尔五世
(1938-1950)于1941年被逮捕，他及他的代表约瑟夫(1941-1946)的牧职活动都受到战争的
影响。1944年铁托上台，建立南斯拉夫人民共和国。1946年1 月31日通过的宪法中宣布实
行政教分离政策。
　　罗马尼亚正教会在第一次世界大战后，随着罗马尼亚民族教会同卡尔洛维奇、希宾和
捷尔维奇教会的合并而得到发展。1923年宪法宣布正教是罗马尼亚的主要宗教，并把罗马
尼亚正教会组织统一起来划分为五个都主教区。
　　1925年罗马尼亚正教会通过宪章将其付诸实施。1925年2 月27日，正教会圣会议决定
把布加勒斯特都主教区升格为牧首区，9 月27日布加勒斯特都主教米龙在君士坦丁堡普世
牧首的认同下当选罗马尼亚正教会第一任牧首(1925-1939)。1939年米龙牧首去世后，摩尔
达维亚都主教尼克丁当选新牧首(1939-1948)。他作为一名修道僧和主教，致力于罗马尼亚
正教会修道制度的复兴。
　　波兰正教会：两次世界大战之间，在波兰居住着近400 万正教徒，占波兰人口的12％
。这些正教徒于1923年组成波兰正教会，1924-1925 年君士坦丁堡普世牧首承认其自主宣
言，波兰政府有关正教的政策是反对乌克兰民族和白俄罗斯人中要求正教居民自治的倾向
。1938-1939 年间，130 座正教教堂和两座修道院被毁坏。二战中波兰被占领后，波兰正
教会分裂，在苏联占领的波兰地区，正教徒受俄罗斯正教会莫斯科牧首府管辖。在都主教
迪奥尼斯基(1923-1948 年，1961年去世）时期，波兰正教会因东部波兰纳入苏联版图而减
少了35万成员。
　　3.巴尔干地区的正教会
　　君士坦丁堡普世牧首区属于四个最古老的牧首区之一，因1922-1923 年的希腊- 土耳
其战争而失去了它在小亚细亚的辖区，而且它还要同土耳其伊斯兰政府奋争以求得生存空
间。土耳其大规模排挤希腊人的做法，迫使150 万希腊正教徒离开土耳其。与此同时，君
士坦丁堡普世牧首府管辖的土耳其正教会在政府的支持下试图建立自治的土耳其正教会。
土耳其新政府曾试图把君士坦丁堡普世牧首府从伊斯坦布尔驱逐出去，但在希腊政府和西
方国家的干预下未能如愿。土耳其政府遂于1923年规定，君士坦丁堡普世牧首必须由土耳
其公民担任，后来又附加规定，土耳其政府有权否决由君士坦丁堡普世正教会提供的15名
普世牧首候选人名单中的任何一个。随着时间的推移，它被越来越多的正教会承认为普世
正教的精神权威中心。阿托斯修道院的隐修士人数越来越少，1903年为7432人，1928年为
4848人，1959年减少为1641人。
　　希腊正教会是继俄罗斯正教会、罗马尼亚正教会和塞尔维亚正教会之后的第四大正教
会。自1923年法令扩大了教会的自主权，希腊正教会圣主教会议和大主教克里索斯托姆
(1923-1938)使国家逐渐减少了对教会事务的管辖。在第二次世界大战期间，大主教克里散
修斯(1938-1942)和达马斯基诺斯(1941-1949)把教会内部遭受的破坏减少到最低程度。作
为希腊的官方宗教，希腊正教会在国家的政治生活和社会生活中都起着重要作用。
　　一战后，塞浦路斯为英国所占领。塞浦路斯正教会大主教西里尔三世(1916-1933）得
到英国占领当局的承认，但因他支持希腊民族统一运动埃挪西斯(寻求同希腊统一）而同英
国当局发生冲突。1931年起义被镇压后，两名主教和一些教士被迫离开塞浦路斯。从1933
年到1947年，大主教区一直由圣主教会议主席、帕弗斯主教列昂提奥斯管理，直到1947年
他当选大主教。
　　4.中东的东正教
　　亚历山大里亚牧首区在四大古老牧首区中排列第二。它在埃及只有10万信徒(而科普特
教会有300 万名成员），因而它在埃及的生存较为艰难。
　　牧首尼古拉五世(1936-1939 担任牧首）曾试图制定新的牧首选举法，以巩固希腊教士
在该教会的领导地位。
　　安提阿牧首区属于四大古老牧首区之一。它于1929年成立了国家理事会，由该牧首区
四名都主教和推选出来的8 名平信徒代表组成，协助牧首工作。1931年，牧首亚里山大三
世着手改变牧首区的希腊特点，将教会阿拉伯化。
　　耶路撒冷牧首区也是四大古老牧首区之一，它在今天无异于一个圣地遗迹。该牧首区
的阿拉伯色彩越来越浓厚，牧首达米亚诺斯(1879-1931)在任期间致力于解决教会中希腊少
数派同阿拉伯多数派之间的矛盾冲突。在牧首提摩泰奥斯(1935-1955)在位期间，教会的希
腊成员因大量向外移民而减少。
　　5.其他地区的正教会
　　1920年，芬兰正教会脱离俄罗斯正教会莫斯科牧首府而自治，1923年转而接受君士坦
丁堡普世牧首的领导，成为牧首府下辖的一个自治大主教区。
　　中国的正教会其实应该称作" 俄罗斯正教会在中国" ，它既是俄罗斯正教会在中国传
教的结果，成员也主要由俄罗斯人组成。1917年十月革命后，许多俄罗斯正教徒留在中国
，集中在哈尔滨、北京和上海。1920年吉洪牧首将中国正教会交由大主教伊诺肯提基
(1902-1931)负责，从俄国不断流亡来的正教徒使该教会成员增长到20万人。中国国内战争
及抗日战争期间，大多数正教徒又移民北美、南美及澳大利亚等地。
　　美国的正教会主要分为希腊正教系统和俄罗斯正教系统。希腊正教系统的"北南美洲希
腊正教大主教区" 是美国最大的正教组织。1918年，正教会君士坦丁堡普世牧首开始在美
国建立希腊正教大主教区，1922年，大主教区成立，总部设在纽约。1930年，普世牧首任
命一代表常驻纽约，接管大主教区的权力，再次确立了普世牧首对美国希腊正教会的管辖
权。一部分美国希腊正教信徒反对美国希腊正教会的管辖权从希腊教会转向君士坦丁堡普
世牧首府，因而脱离大主教区。希腊教会于1934年任命克里斯托弗.康托乔治为美国希腊教
会费城大主教，逐渐形成独立于美国希腊正教大主教区的正教组织。
　　美国第二大正教组织是美国正教会，属于俄罗斯正教系统。俄国十月革命后，美国俄
罗斯正教会同莫斯科牧首府中断了联系，教务处于瘫痪状态。
　　鉴于在美国的各个正教会相继同君士坦丁堡普世牧首府或者本民族国家的正教会建立
了联系，美国俄罗斯正教会督主教区于1924年宣布自治，成为事实上的自主正教会，后来
它又同" 俄罗斯境外俄罗斯正教会" 结成联盟，直到1946年。
　　世界上其他地区的正教徒约有400 万人。其组织比较分散，其中一个较大的组织是俄
罗斯境外俄罗斯正教会。它是由1917年十月革命后流亡国外的俄罗斯正教徒组成的俄罗斯
正教会，这些人分别属于三个派别，第一派是在教会事务上仍忠于莫斯科牧首府的。第二
派则服从一批流亡在外的俄罗斯正教主教的领导，这批主教以原基辅都主教安东尼为首，
认为吉洪及其继任者是苏维埃政权的奴才，而他们自己在境外的俄罗斯正教会组织才是俄
罗斯正教传统的真正继承者。这一派的总部最初设在君士坦丁堡，1920年宣布自主，1921
年又将总部迁移至南斯拉夫的卡尔洛维奇，其正式名称是卡尔洛维奇主教会议教会，1944
年又将总部迁至德国的慕尼黑。第三派则尽量避免政治冲突，坚持教会行政管理自主，在
宗教方面仍忠实于俄罗斯正教传统。这一派包括北美和西欧的一些正教会，其中西欧俄罗
斯正教会于1925年在巴黎创办了圣塞尔奇学院，该学院由著名的正教神学家塞尔奇.布尔加
科夫(1871 -1944）担任院长多年，成为西方正教神学研究的重要中心之一。
　　五、中亚北非古老教会
　　东方使徒公教会又称聂斯托利(或亚述）正教会，在第一次世界大战中遭受沉重打击。
宗主教西蒙二十世保罗(1918-1920)于1920年去世后，他12岁的弟弟接替他，成为新的宗主
教西蒙二十一世杰西(1920-1973)，他随后被送往英国接受神学教育。从1940年起他定居于
美国芝加哥。
　　西部叙利亚雅各教会附属于安提阿牧首府。一战后各任牧首稳定了中东地区的事务后
，不得不处理印度子教会的自治运动。1932年该教会把牧首府从迪亚贝克尔迁移到霍姆斯
。依纳爵三十八世厄弗冷从1933年到1957年管理着该教会的事务。
　　南部印度叙利亚派基督徒，统称" 多马派基督徒" ，它分裂为15个不同的团体。雅各
多马派基督徒同西部叙利亚派牧首府之间的矛盾冲突导致叙利亚正教马拉巴尔(马兰卡拉）
教会的独立。印度都主教迪奥尼修六世(1908 -1934）自1912年起成为东方的卡利多柯斯，
只承认安提阿牧首的首席权。
　　尽管有埃及的政治变革、阿拉伯民族主义和伊斯兰教力量的增强，科普特教会仍逐渐
实现了教会内部的稳定。该教会首领的头衔全称是" 亚历山大里亚及全非洲教皇和宗主教"
，在教皇和宗主教西利尔五世(1874-1927)
　　的任期内，继任者约翰十九世1928-1942)不得不接受埃及政府派代表驻科普特教会全
国理事会并要求分享教会管理权的现实。为此，他获准增设教会学校并增加教会史、教义
神学方面的出版印刷。他的继任者马卡留斯三世(1944-1945）曾进行了教会改革的尝试。
　　埃塞俄比亚教会是最古老的国家基督教会之一。它是科普特教会的子教会，通过塞拉
西(1928-1930 年担任阿比西尼亚国王，1930-1974 为皇帝）
　　的不断努力，它于1959年获得自主地位。塞拉西通过加强教会的外部组织和教会内部
改革使他的国家的宗教传统发挥了积极的作用，他准许用教会语言印刷礼仪书，把《圣经
》翻译成埃塞俄比亚语。亚的斯亚贝巴神学院于1944年成立。1926年埃塞俄比亚修道僧被
科普特教会教皇任命为整个埃塞俄比亚教会的都主教和阿布拿(意为" 我们的父")。阿布拿
西利尔(1926-1950)
　　任命了五名埃塞俄比亚修道僧为主教。埃塞俄比亚教会脱离科普特教会的进程一度受
到意大利入侵(1935-1936)的影响，但意大利占领军投降后，塞拉西回国继续执政，把埃塞
俄比亚教会确立为官方宗教，并于1944年就传教问题颁布了《传教团管理条例》。
　　亚美尼亚使徒教会又称格列高利派教会，它分为埃克米亚岑和西利西亚两个卡利多柯
斯区以及君士坦丁堡和耶路撒冷两个牧首区，此外还有散居在世界各地的信徒，埃克米亚
岑卡利多柯斯区在1917年俄国十月革命后曾获得短暂独立(1917-1920），1922年亚美尼亚
加入泛高加索苏维埃联盟共和国，该教会受到影响。1924-1925年间，卡利多柯斯科沃尔克
五世乔治(1912- 1930）成功地阻止了政府支持的亚美尼亚改革派教会(类似于" 活力教会
")，因而当局向卡利多柯斯施加压力，希望他以" 全亚美尼亚人的最高宗主教" 的名义吸
引境外亚美尼亚人。卡利多柯斯科伦(1932-1938)早在作为代理时就曾向当局宣誓效忠，因
此他获准重新开放某些教堂，并归还一些教产，用于维持大教堂和修院设施。代理卡利多
柯斯科沃尔克1938年上任不久，苏联卫国战争爆发，他号召全体亚美尼亚人拿起武器维护
国家的统一。斯大林因此准许他当选卡利多柯斯，称科沃尔克六世(1945-1954）。西利西
亚卡利多柯斯区负责黎巴嫩、北美、叙利亚、伊朗及塞浦路斯等地区的亚美尼亚教徒，共
计60万人。卡利多柯斯驻地设在中世纪亚美尼亚西利西亚王国首府锡斯(1293-1921)，由于
土耳其人的迫害，亚美尼亚人迁移到叙利亚和黎巴嫩，在贝鲁特北部的安特利亚斯设立新
的卡利多柯斯首府。
　　六、犹太教
　　1.犹太复国主义与" 贝尔福宣言"
　　(1)犹太复国主义
　　第一次世界大战前，欧洲1000万犹太人中有800 万一直生活在俄国和奥匈帝国。随着
第一次世界大战的结束，犹太人比较集中的东欧逐渐成立了新的民族国家，犹太人在这些
地区的高度集中被破坏了。1919年的巴黎和会上，各地的犹太社团代表在整个犹太民族的
统一性和各国犹太社团的自治独立性关系问题上意见分歧不一。犹太复国主义联盟要求犹
太人返回家园，实现犹太的巴勒斯坦自治。反对犹太复国主义的人士担心犹太复国主义会
使各地犹太人历经艰辛已经获得的在本国的平等权利丧失。在巴黎和会上，各方代表就要
求各国政府保护少数民族文化宗教权利问题达成一致，并首先使波兰政府于1919年6 月签
署了波兰少数民族条约，这对波兰国内300 万犹太人来说无疑是一件值得欢庆的大事。国
际联盟最后也于1922年5 月签署了一项内容与波兰条约类似的保护少数民族权利的声明。
这对世界各地犹太社团保护犹太民族宗教文化起了很大作用。然而对于犹太复国主义者来
说，这远远不能满足，他们的目标是全世界犹太人团结起来，返回自己的家园，建立自己
的独立国度。
　　(2)《贝尔福宣言》
　　早在第一次世界大战前，犹太复国主义联盟主席魏兹曼就开始同英国政府进行接触。
一战期间他同当时的英国外交部长阿瑟.詹姆斯.贝尔福进行磋商。犹太复国主义联盟于
1917年1 月底就有关在巴勒斯坦应执行的政策向英国外交部提交了一份正式备忘录，即"
符合犹太复国主义目标的、犹太人迁返巴勒斯坦计划草案".其主要要求是：承认巴勒斯坦
的犹太人是一个民族；赋予他们以公民的、民族的、政治的和宗教的一切自由，以及购买
土地和迁入的权利。1917年11月2日，英国外交部以致函罗斯柴尔德勋爵的形式发表了一项
声明，这就是著名的"贝尔福宣言".它说，" 英王陛下政府赞成在巴勒斯坦建立一个犹太人
的民族之家，并将尽最大努力促其实现，但必须明白理解，绝不应使巴勒斯坦现有非犹太
团体的公民权利和宗教权利或其它任何国家内的犹太人所享有的权利和地位受到损害。
"1922 年，国联正式把巴勒斯坦的托管权交给了英国。
　　经过多年的阿利亚(犹太人迁返巴勒斯坦），巴勒斯坦的犹太居民从第一次世界大战后
的55000 人增加到1939年的45万人。定居巴勒斯坦的犹太人建立了严密的自治政体，自我
管理。希伯来大学于1918年7 月的奠基和1925年的正式落成标志着全世界犹太人宗教及文
化新的中心的诞生。
　　2.犹太教正统派和自由派
　　犹太复国主义遭到来自多方面的反对，包括来自犹太教正统派和自由派。主要的理由
是犹太复国主义作为世俗运动同犹太教的宗教性质相抵触；它作为政治运动同犹太教侧重
于精神不相容；它作为民族运动同犹太教的普世性不一致；它本身的出现和发展是对散居
在世界各地犹太人幸福的一种威胁。
　　3.纳粹对犹太人的迫害
　　1933年1 月30日，阿道夫.希特勒被任命力德国内阁总理，开始了纳粹对犹太人的迫害
。纳粹对犹太人的迫害可分为三个阶段：第一阶段从1933年希特勒上台到1939年第二次世
界大战爆发；第二阶段从二战爆发到1942年的" 最后解决"；第三阶段从1942年到1945年，
在这一阶段中，德国人试图在所有的占领区消灭犹太人。
　　纳粹反犹主义的思想基础是他们认为人生来就是不同的。希特勒说过，" 我们今天所
看到的文化，即艺术、科学和技术所取得的成就，几乎全是雅利安人创造的" ，不属于北
欧雅利安人的其他种族只能被雅利安人所取代；" 登峰造极的犹太人的唯理主义时代现在
已经结束了" (戈培尔语）。随着纳粹德国发动战争的决心一天比一天坚决，它对国内及奥
地利犹太人的迫害也就越来越残忍。反犹主义不仅限于现代政治、经济和文化等领域，而
且也扩展到宗教领域。一些神学家开始清除基督教中有关犹太人影响的一切痕迹。一所纳
粹- 基督教神学院企图证实耶稣并非出身于犹太家庭。宣传纳粹学说和进行世界观教育的
主要机关- 阿尔弗雷德.罗森堡的犹太人问题研究所的行为更是登峰造极。
　　1933年3 月，发生了纳粹对犹太人的第一次残暴迫害。纳粹匪徒袭击布雷斯劳法院的
犹太人律师和法官，数周之内有35名犹太人被杀害。同年4 月，纳粹党宣布对犹太人经营
的企业和事业实行抵制日活动，出动了大批党卫军和冲锋队封锁犹太人开办的商店和律师
事务所，禁止雅利安人入内。此后，又通过一系列法律，规定在1933年底之前将犹太人从
德国的一切公共机关和自由职业中排挤出去。戈培尔组织焚烧犹太人的著作，以此来消除
犹太人在文化领域中的影响。在随后的数月里，纳粹开始清除犹太人在文化生活的各个领
域的影响，包括音乐、戏剧、新闻、广播以及电影等方面。大学和科学研究机构中的犹太
人绝迹了，代表德国- 犹太文化高度发展的科学家如爱因斯坦和新理学家弗洛伊德等人也
加入了政治流亡者的行列。
　　1935年9 月颁布了" 纽伦堡法" ，不再承认犹太人的帝国公民身分，有目的地打击犹
太人乃至剥夺他们作为德国公民的权利。该项法律禁止犹太人同高贵的雅利安人发生任何
个人接触。希特勒给" 犹太人" 这个概念下了新的定义，凡是曾祖父母中有3 人是犹太人
的均被划为犹太人，根据其祖父母中犹太人的多少，犹太人又被分为四分之三犹太人，二
分之一犹太人和四分之一犹太人几种。大批犹太人拥向各国领事馆申请移民。到了1935年
底，约有八千名犹太人自杀，75000名犹太人流亡国外。
　　1938年3 月，奥地利同德国合并，接受了德国的一整套反犹主义立法，40万名奥地利
犹太人陷入同德国犹太人的同样命运之中。在东欧，反犹主义有着根深蒂固的传统，德国
纳粹的反犹主义政策得到许多东欧国家的仿效。
　　波兰、立陶宛、拉脱维亚和罗马尼亚从1934年开始推行反犹主义政策，匈牙利于1935
年开始推行。在这些国家，反犹主义党派相继成立，它们的纲领逐步为各自的政府所采纳
而成为国家的政策。在波兰，总理斯科拉多夫斯基宣布霸占犹太人开办的商店为合法；
1937年底，刚刚在罗马尼亚上台的戈加- 库察颁布了严厉的反犹主义法令，其中在经济方
面对犹太人进行了各种限制：解雇犹太工人，禁止犹太式的屠宰，强迫犹太人在安息日工
作。1938年11月9 日夜，希特勒法西斯狂热分子对德国犹太人进行了大规模行动，捣毁犹
太人开办的商店，抢走他们的财物，被称为" 打砸抢之夜".从此犹太人被彻底排除出德国
的社会和经济生活，等待他们的只有死亡。
　　1939年9 月1 日，第二次世界大战爆发。在整个二战期间，德国纳粹的势力范围扩大
到除苏联以外的几乎整个欧洲大陆，它的反犹主义政策也进入了新的阶段。犹太人再也没
有自由了：他们被禁止外出，必须佩带犹太星章，在经济和精神方面受到压制而且被排除
在整个社会生活之外。在东欧，纳粹首先把犹太人集中到隔离区，强迫他们从事奴隶般劳
动。生活在西欧被占领区如法国、比利时和荷兰等国的犹太人或者被关入隔离区，或者被
押送到东欧。法国维希政府同纳粹合作实行反犹政策，荷兰也于1941年实行了" 纽伦堡法
".在墨索里尼倒台前的意大利，犹太人还可以找到庇护所。在北欧特别是丹麦，拒绝实行
反犹政策。
　　1942年1 月20日在柏林郊区格罗塞尔万塞举行的德国纳粹高级会议决定实行" 最后解
决" ，即彻底消灭欧洲犹太人。1942年中期，纳粹把犹太人运往奥斯维辛、迈达内克、特
雷布林卡等地的集中营集体处决。这些集中营用各种惨绝人寰的手段屠杀了大批犹太人，
其中以奥斯维辛大屠杀为最。据奥斯维辛集中营头子赫斯战后在法庭上供认，" 我管理奥
斯维辛直到1943年12月1 日。我估计，在这一年里用毒气和火刑至少处死了150 万人，还
有50万人死于饥饿或疾病，总计死亡人数可达300 万左右。除去国防军送来的两万名俄国
战俘外，其余的牺牲者都是从荷兰、比利时、法国、波兰、匈牙利、捷克、希腊以及其他
国家押送来的犹太人。1944年夏天，我们仅在奥斯维辛一地就处死了约40万匈牙利犹太人
。" 在整个第二次世界大战期间，大约有600 万犹太人被屠杀，约占犹太民族人口的三分
之一，其中波兰是犹太人的最大墓地。到了1945年，波兰犹太人从330 万人减少到7 万4
千人。根据匈牙利《世界经济一周》1995年2 月25日一期文章，在第二次世界大战中，欧
洲犹太人的损失情况是：奥地利犹太居民为18.5万人，被杀害者5 万人；比利时犹太居民
为6.5 万人，被杀害者2.89万人；捷克- 摩拉维亚保护国犹太居民为11.831万人，被杀害
者78150 人；丹麦犹太居民为7800人，被杀害者60人；爱沙尼亚犹太居民为4500人，被杀
害者2000人；芬兰犹太居民为2000人，被杀害者7 人；法国犹太居民为35万人，被杀害者
77320 人；希腊犹太居民为7.738 万人，被杀害者6.7 万人；荷兰犹太居民为14万人，被
杀害者10万人；南斯拉夫犹太居民为7.8 万人，被杀害者6.33万人；波兰犹太居民为330
万人，被杀害者300 万人；拉脱维亚犹太居民为9.15万人，被杀害者7.15万人；立陶宛犹
太居民为16.8万人，被杀害者14.3万人；卢森堡犹太居民为3500人，被杀害者1950人；匈
牙利犹太居民为82.5万人，被杀害者56.9万人；德国犹太居民为56.6万人，被杀害者14.15
万人；挪威犹太居民为1700人，被杀害者762 人；意大利犹太居民为4.45万人，被杀害者
7680人；罗马尼亚犹太居民为60.9万人，被杀害者28.7万人；斯洛伐克犹太居民为8.895
万人，被杀害者7.1 万人；苏联犹太居民为302 万人，被杀害者110 万人。
　　七、北传大乘佛教
　　处于不同的状况下，亚洲各国的佛教发展情况不同。这一时期，中国的佛教运动仍在
困难中展开。太虚领导的佛教革新运动，与世界佛教运动相呼应，进一步致力于复兴中国
的佛教，并且进一步扩大对外佛教文化交流。日本佛教进一步在美国拓展，日本的新兴宗
教竞相创立教团。第二次世界大战期间，中国、朝鲜、越南等国受到日本的侵略，同时也
受到其文化的侵略，一些日本佛教组织扮演了极不光彩的角色。信奉北传大乘佛教的各国
继续创立佛教组织，创办佛学院，培养佛教人才，出版佛书和佛教刊物。
　　1.中国佛教运动
　　这一时期，中国的佛教运动仍在困难中展开。排佛主张仍然存在。清末的庙产兴学运
动到了民国时也曾屡次有人主张。南京中央大学教授邰爽秋，于民国二十一年(1931年）提
出打倒僧阀、解放僧众、划拨庙产、振兴教育的四项主张，并组织了庙产兴学组织委员会
。尽管如此，太虚领导的佛教革新运动，与世界佛教运动相呼应，进一步致力于复兴中国
的佛教，形成了佛学研究和教育的三个重心，对藏传佛学开始重视，佛教组织兴起，创办
佛学院培养佛教人才的风气很盛。这时期还出版了大量内容丰富的佛书和佛教刊物，对外
佛教文化交流也进一步扩大。
　　(1)佛教教育与创办佛学院
　　中国佛教僧众办学始于20世纪初，而这一时期的办学得到了进一步发展。
　　1920年以来，太虚不断地应邀到南北各地进行讲经活动，因四处讲学而信众日广，声
誉日增。他鉴于改革僧制难以实现，就决定创办佛学院以培育僧界人才。从1922年起，他
先后创办或协助创办了武昌佛学院、闽南佛学院、柏林教理院、汉藏教理院。其中武昌佛
学院和汉藏教理院的影响很大，前者是中国近代佛学史上最早的正式的综合性佛学院。这
两个佛学院，都是由太虚亲手创办，亲自主持，而且时间也都比较长，培养的人才也比较
多。近几十年来，佛教僧侣中的不少较有学问者，大多出自于这些佛学院。而这些学僧，
也大都成为宣扬佛学的骨干力量。这一时间形成了一种举办佛学院的风气。
　　1922年创办于武昌的武昌佛学院，是当时最有代表性的中国僧侣教育机关；1925年创
办于福建厦门南普陀寺的闽南佛学院，是一个丛林化的佛学院；1922年成立于南京的支那
内学院，由杨仁山居士的弟子欧阳渐(竟无）
　　领导，在梵、藏、汉文献的比较研究上，作出了丰硕的成果。这所内学院分设学科与
事科，分别进行佛教教学的研究和出版藏经等工作；由中年学佛、誓弘唯识韩清净
(1884-1949)于1924年与人在北京共同创立的法相研究会，1927年改名为三时学会，成为北
方研究玄奘一系的法相唯识学的中心；并与欧阳渐在南京创办的支那内学院相呼应，遂有"
南欧北韩" 之称；1932年成立于四川重庆缙云山的汉藏教理院，影响也很大。此外，还创
立了北京的弘慈佛学院、庐山的法界学院、常州的清凉学院、杭州的明教学院、济南的佛
学社、扬州的觉海学院、成都佛学院等各种佛教学校。这些院校大都在30-40 年代先后停
办。
　　大量佛学院的创办，形成了近代佛学研究和教育三个重心：一是成立于1922年的武昌
佛学院；一是成立于1922年的" 支那内学院" ；一是北京" 三时学会".三者成鼎足之势，
都以弘扬佛法为已任，有时也相互论战。" 武昌佛学院" 为僧众办学，致力于" 佛教复兴
运动" ，侧重于护法弘法。" 支那内学院" 继承居士佛教传统，倡导在家住持佛法之义，
侧重于讲学、研究和刻经，编有年刊《内学》和《杂刊》。" 三时学会" 为一学术团体，
侧重于研究、恢复和弘扬比较正统的印度原本佛教教义，影印以法相唯识典籍为主的《宋
藏遗珍》，影响颇大。
　　随着近代藏传佛教在国内的传播，一些佛教学者开始对西藏佛学的介绍和藏文经典的
研究加以重视，出版了一些著作和发表了许多有关西藏佛教的论文。同时，各地还建立起
一批学习和研究西藏佛学的机构，其中著名的有支那内学院、汉藏理学院和藏文学院。
1922年在南京创立的支那内学院，讲学和刻经并重，倡导利用梵、藏、巴利等各种文字的
经藏资料进行研究，为近代佛学研究开辟了一条新的途径和领域，在学术研究上做出了卓
越的成绩；1924年在北京创办的藏文学院，以学习藏文为办学宗旨，后改为留藏学法团，
成为去西藏学法的团体，专门研究藏密；1932年在四川重庆创立的汉藏理学院，特别注重
藏文学习，设立康藏学习班，十多年中培养出一批汉藏佛学人才。这些学习和研究西藏佛
学的机构，起到了沟通汉藏佛教文化的作用。
　　(2)佛教组织的兴起
　　佛教教育的普及是与佛教组织的兴起密切相关的。20世纪初，佛教组织不断出现。旨
在团结全国僧尼、保护和弘扬佛法的全国性佛教组织" 中华佛教总会" ，于1914年遭到袁
世凯政府取缔。1929年，太虚法师继承师傅敬安遗志，创立了"中国佛学会" 并任会长，会
址设在南京，吸收各方面从事佛学研究的人士参加，并定期举办佛学研讨会。
　　近代中国佛学教育逐渐由寺僧而面向社会各个阶层，普及佛教，培养青年僧伽，造成
社会青年和学子学佛、做居士的风气，大量在家信徒的活动形成一股社会潮流，有形无形
地影响着社会变革。居士团体如雨后春笋。创立于1918年的上海的" 居士林" ，后又改名
为" 世界佛教居士林" ，为佛教在家信徒团体。至30年代，" 居士林" 几乎遍及全国各大
城市，在北平有" 华北居士林" ，在天津有复兴密宗的居士林，在长沙有" 湖南居士林".
在研究团体方面，创立了绍兴佛学研究会、济南佛学社阅经处、杭州佛学研究会、镇江佛
学研究会等许多研究会。其它还成立了中国佛学会等弘布佛教的团体。
　　在修养团体方面，除继承念佛莲社传统的栖云寺莲池海会、济南女子莲社等外，各地
还设立了叫做净业社的团体。此外不以净土为主的一般修养团体，有世界佛教居士林。
　　在传教团体方面，有佛化新青年会，它出版月刊《佛化青年》，担当起传教的任务。
其它社会事业方面，开设了孤儿院、养老院、医院等。
　　近代佛学团体及其研究，与以往的最大不同，是它们已不是纯信仰者的研究，而是不
同立场、水平的研究。在五光十色纷至沓来的近代思想中，佛学不失为一股引人注目的潮
流。
　　(3)佛书出版和佛学刊物发行
　　近代中国门户洞开，西方技术和思想得以传播。佛教界为了维护生存和宣传发展，也
随时代变化而变，出版佛学刊物弘扬佛法影响社会。民国以后，许多佛教界人士和研究者
创办了大量的佛学刊物，研究、介绍佛教思想。据统计，自1912年至1934年，全国共创办
了52种佛学刊物。其中，以创办于1919年的《海潮音》最为著名。1919年，太虚将觉社的
季刊《觉社丛书》改为《海潮音》月刊。太虚主编的《海潮音》内容最为丰富，发行数量
很大，发行期数最多，历史也最悠久(至今仍在台湾发行）。1923年，欧阳渐创办支那内学
院院刊——《内学》，其学术价值在近代佛学刊物中是最高的。
　　1929年，上海佛教界发起创办了上海佛学书局，它是中国近代规模较大的一所专门编
辑、刻印、流通佛学典籍的出版机构，设有流通、出版、翻印、代办四部。它与其它佛典
出版机构一起，为佛教文化的复兴起了积极的促进作用。这一时期，大藏经的刻印事业和
佛学辞书出版得到进一步发展。上海商务印书馆继金山寺僧宗仰翻刻日本弘经书院的《缩
刷藏经》之后，翻刻了《大日本续藏经》，并且从民国二十一年(1931年）起，经4 年时间
，影印出版了碛沙不版《大藏经》。民国二十五年(1935年），金刻《大藏经》也由上海列
为《宋藏遗珍》而出版了。1941年编印了《华严经疏钞》；1943年刊印了《普慧大藏经》
。各种类型的佛学辞书也先后编辑出版。1919年出版了《佛学小辞典》；1922年出版了《
佛学大辞典》；1934年出版了《实用佛学辞典》；1939年出版了《法相辞典》。
　　(4)对外佛教交流
　　中国的佛教运动与世界佛教运动相呼应，与世界佛教文化交流进一步发展。太虚作为
这一时期中国佛教领袖人物，不仅在国内办学院，讲佛学，足迹遍南北，四处宣扬，而且
还想在世界范围内开展佛教运动，主要表现在他倡议成立" 世界佛教联合会" (以及" 东亚
佛教大会")和" 世界佛学苑". 1924 年7 月13日，在庐山召开" 世界佛教联合会".出席会
议的有中国代表太虚、常惺、李政纲等十余人，日本代表法相宗长佐伯定胤和帝大教授木
村太贤，还有英、法、德、芬等国的代表数人。会期三天。会上议定明年在日本召开" 东
亚佛教大会".这是太虚开展世界佛教运动的开端。1925年10月，太虚率领" 中华佛教代表
团" 到日本访问，受到日本朝野、特别是佛教界的热烈欢迎(有多达万人的欢迎会）。代表
团到日本各大寺院和各佛教大学(以及某些公、私立大学）访问、讲学。这次访日，同日本
各界(特别是佛教界）进行了广泛接触，增进了相互间的了解和友谊。1928年太虚游化欧美
成行，8 月偕翻译起程，9 月15日到达巴黎，正式开始了访问法、英、比、德、美的活动
。在法国时借10月20日巴黎东方博物馆召开会议之机，商谈发起创办" 世界佛学苑".发起
人中有太虚代表中国，法国方面有伯希和、马格尔等20余人，并商定在中、法各设通讯处
。" 世界佛学苑" 虽未正式成立，但其名义却沿用下来，如柏林教理院等的前面，均冠以"
世界佛学苑" ；而武昌佛学院，后来也改为" 世界佛学苑图书馆".太虚于1929年4 月3 日
离美回国，4 月29日回到上海。这次欧美之行，历时7 个多月，访问了欧、美两大陆的5
个国家，佛学西播，影响很大。
　　太虚还率团访问缅、印、锡兰。抗日战争爆发后，国民党当局为了争取国际上的同情
和支持，想通过佛教这一关系同南亚各国增进交往，于是便有组织佛教访问团的酝酿。
1939年9 月正式组成了以太虚为团长(兼任导师）
　　的、出访缅甸、印度、锡兰(斯里兰卡）等国家的" 佛教访问代表团".12月在缅甸访问
期间，除了同缅甸朝野以及佛教界领袖人物进行晤谈，朝拜大金塔等佛教名胜之外，更重
要的活动是在各种场合发表演说，宣扬佛教，宣传中国的抗日活动。1940年1 月开始在印
度的各项访问、讲学活动。1 月31日太虚同尼赫鲁，在十万群众的欢迎游行中，赴摩诃菩
提召开的阿育王纪念大会，太虚被推为大会主席，与尼赫鲁同在大会上发表了演说。2 月
份到锡兰进行访问，出席全锡兰佛教徒大会所举行的欢迎大会，与会者也逾万人。
　　太虚访问携回的法物中最珍贵的是全部贝叶巴利文藏经。其出访的主要任务是为了宣
传抗战，争取国际支持。
　　中国佛教界为了促进国内佛学的进步，积极鼓励青年僧人出国留学，考察和学习各国
佛学，吸取海外佛学研究的成果。先后有青年僧人到日本、印度、锡兰(斯里兰卡）、缅甸
、暹罗(泰国）求法留学。其中以东渡日本求法留学的僧人最多。从1922年到抗日战争爆发
，先后有5 、6 批僧人前往日本求法。这些僧人和居士学成后回国，传授有关佛法，传译
有关国家的佛学著作，整理有关佛教文献资料等，对中国佛教的发展产生了积极的影响，
为中外佛学思想的交流作出了贡献。
　　(5)太虚佛教运动
　　太虚是一位爱国僧人，时刻关心国家大事，当国家民族危难之际，能够挺身而出。抗
日战争期间，他号召全国佛教徒时刻准备奋勇护国。在他的号召下，全面抗战展开后，各
地佛教僧众纷纷组织起了" 僧侣救护队" ，或者奔赴前线，或者留在后方作救护工作。
　　太虚的佛学思想偏重唯识，主张" 八宗并重" ，也就是融会空有、性相，而不局限于
一宗一派，在佛学思想上自成体系。太虚所融贯与适应的思想，是中国佛学思想史上许多
佛学大家极力提倡的内而诸宗融合、外而三教合一的佛学思想在新的历史条件下的发展和
演变。太虚的佛学思想体系庞博，是一种时代反映。
　　太虚佛教运动的真谛，在于提倡一种" 人生的佛教".这一思想受到了当时一些思想家
的重视，导致许多学者名士乐于亲近佛教，并对以后中国佛教的发展产生了影响。曾和太
虚一起办" 觉社" 的章太炎，他的佛学主张就是近代经过" 革新" 的佛教思想的典型表现
。在佛教革新倡导的" 人生佛教" 的旗帜下，注重现生问题的各种" 新佛教" 纷纷出现。
　　太虚的革新计划并没有得到成功。原因之一就是中国近代的社会形势不允许佛教恢复
旧有的地位。宗教的存在和发展是受社会条件制约的。近代经济政治的变化，使佛教失去
了它在鼎盛时期的那种土壤；近代历史发展的趋向也日益与佛教理论背道而驰，这决不是
依靠革新佛教的教理教制等形式就可以改变的。二是佛教内部强大保守势力的阻挠。守旧
的和有既得利益的僧侣们极力反对革新，认为那是离经叛道。太虚的主张得不到佛教内部
的广泛支持，其主张一经提出，立即遭到了视寺产为己有、视法派为私物的所谓" 丛林派"
(佛教寺院实力派）的极力反对，而太虚也被视为" 异端".所以只有偃旗息鼓。但太虚领导
佛教革新的意义在于，它改变佛教对人生的漠视态度，力图使佛教对现世社会有所俾益，
并使佛教内部避免腐败的劫难。佛教革新虽然在当时未得到完全实行，但后来中国佛教一
步步走上的正是所谓" 人间佛教" 的道路。
　　2.日本佛教的发展
　　这一时期，日本佛教继续兴宗办学，新兴宗教竞相发展，佛教机构相继成立，佛学研
究成果丰硕。
　　(1)各宗办学
　　日本一些学僧为振兴佛教而致力佛教教育事业。幼儿时期的佛教教育一般在幼儿园和
保育所里进行，统称为" 佛保园" ，其教育称作" 佛教保育".佛保园受到基督教的影响，
最早出现于明治时期。随后，各地逐渐设佛保园，1929年，全国佛保园的联络机关" 佛教
保育协会" 成立。二次大战时一度瘫痪，战后重建。星期日学校是佛教教育机制的另一形
式，受基督教影响于明治后期创立。1931年至1935年是佛教星期日学校的大发展时期，战
时受到很大损失。宗立大学是日本佛教界实施综合教育的高等学府和从事佛学研究的重要
阵地。战前的日本宗立大学，实施近似单一的佛教教育，整个校园的宗教气氛很浓，学生
自身的佛教信仰及对佛教教义的理解水平相对较高。从明治初年到大正年间(1912-1926)佛
教各派兴起不少大学，著名的有净土真宗大谷派创立的大谷大学，起源于1665年东本愿寺
弟子的修学道场" 学寮" ，1896年曾称" 真宗大学" ，1901年采取文科大学的体制，1922
年改称" 大谷大学".净土真宗本愿寺派的龙谷大学，最早始于1639年西本愿寺内的" 学寮"
，1875年正式成为本派的宗立学校，1922年发展为综合大学规模，称" 龙谷大学".曹洞宗
有驹泽大学、东北福祉大学和爱知学院大学。
　　驹泽大学的前身为曹洞宗大学林，后称曹洞宗大学，1925年取现在名称。临济宗有花
园大学，临济宗妙心寺派于1872年创办的" 般若林" 为该校的起源，1898年为妙心寺派的
普通学林高等部，1934年为临济学院专门学校。1926年，真言宗创办高野山大学；同年，
由真言宗智山派、丰山派、天台宗、净土宗四宗派联合创立大正大学。日莲宗的立正大学
源于1580年创设的檀林，后几经扩建，至1904年发展为日莲宗大学，1924年改称立正大学
。此外，还有净土宗的佛教大学等。
　　(2)佛教和社会政治活动
　　明治维新以后，佛教虽然没有以前那种特殊地位和影响，但从整体来看，它仍依附于
君主立宪的地主资产阶级政权，为它服务，其中传统教团表现尤为突出。大正时期佛教僧
人获得参政权。各宗管长联合组成" 佛教护国团".在国家日益法西斯化，向外推行侵略扩
张时，一些传统教团表示" 护持天皇制，战争协力".1940年为适应战争体制，政府公布《
宗教团体法》，对各宗派进行合并统编，把原来的十三宗五十六派编为十三宗二十八派。
神道教、佛教、基督教联合组成" 大日本宗教报国会" ，作为" 大政翼赞运动" 的一环，
开展拥护战争的宣传和资助活动。战时，日本当局也把宗教当作" 战斗力量" 一部分，使
得具有悠久历史及深厚社会基础的日本传统佛教，也以" 皇国佛教" 的形式，被网罗到日
本侵略战争体制之中。1937年后，日本佛教各宗联合成立" 日满佛教协会" ，联合组织"
兴亚佛教会" 等。日本一些主要佛教派别还纷纷到中国扩建寺庙，积极与日本当时的侵略
战争合作。
　　这一时期的日本佛教团体继续兴办" 社会慈善事业".1928年召开了以神道教为主的"
日本宗教大会" ，佛教、基督教也有代表参加，大会决议提出以宗教教导国民思想，使宗
教成为" 共产主义思想的防护堤".佛教界一部分上层追随政府侵略政策的言论和行动，受
到教团内部和广大人民的批评和抵制。
　　(3)新兴宗教
　　这一时期的日本，其新兴宗教作为近现代群众思想运动的一种表现形式获得广泛和深
入的发展。这是新兴宗教竞相创立教团，各树一帜的时代。在原有几个教团的基础上，先
后成立许多教团。有1924年成立的人道教团、1925年成立的灵友会、1925年成立的生长之
家、1934年成立的世界救世教、1935年成立的孝道教团、1937年成立的创价学会和1938年
成立的立正佼成会。
　　据日本文部省1924年调查，新宗教团体已有98个，其中神道系65个、佛教系29个，基
督教系4 个。
　　新兴宗教教义有自己的特点，其教祖具有神圣的权威。教祖在新兴教团中既是创始者
，又是信徒的崇拜者。新兴教团初期都带有较浓厚的巫术色彩。
　　教义通俗，礼仪简单，注重现世利益和社会问题，在一定程度上反映了劳苦大众对人
生幸福的憧憬，新兴教团有严密的组织机构，组织形式灵活。
　　日莲正宗创价学会，创立于1930年，原称" 创价教育学会" ，简称创价学会，是日莲
派别之一的日莲正宗的在家信徒组织。创始人是东京的小学教员牧口三郎(1871-1944 年）
和户田城圣(1900-1958 年）。会刊《价值创造》。牧口著有《创价教育体系》和《价值论
》，把新康德主义" 真、善、美" 的价值论加以改造，认为真理属于认识论范畴而不是价
值，只有" 利、善、美" 才构成价值的内容。认为生活的目的是" 追求幸福" ，而幸福是
通过获得" 利、善、美" 的价值来实现的。教育的目的是培养创造" 利、善、美" 价值的
人才。牧口是虔诚的日莲正宗信徒，说信仰日莲正宗是创造和获得价值的最好方法和途径
。学会刚创立时人数很少，主要是小学教员，1943年会员发展到3 千人。此时正值日本对
外进行侵略战争，对内实行高压统治之时，牧口和户田由于拒绝接受神符和批判神道教被
政府以" 违反治安维持法" 和" 不敬神社" 的罪名逮捕入狱，学会被取缔，牧口死于狱中
。
　　创价学会的基本教义是日莲正宗" 三大秘密法" 和牧口、户田的" 价值论" 、" 生命
论" 以及池田大作的" 佛法民主主义" 、" 人性社会主义" 、" 地球民族主义".日莲正宗
奉《法华经.寿量品》中与宇宙共存的" 成佛以来，甚大久远"的法身佛为最高佛(本佛），
以《法华经》为一切佛法的精髓。创价学会认为，进入所谓" 末法" 时代以后，世人仅靠
《法华经》已不能成佛，要靠日莲创立的佛法。其七字的教义由" 三大秘法" 构成，即：
本门的本尊、本门的题目、本门的戒坛。" 三大秘法" 与日莲宗所主张的" 三大秘法" 基
本相同，但认为，作为" 本门的本尊" 即" 大御本尊" ，是供在日莲正宗总部大石寺中的
书有" 南无妙法莲华经" 七字的楠木板制的曼荼罗(相当于牌位、供像），说它是日莲当年
亲手所定(日莲其他派别认为是伪造），是" 宇宙生命" 的体现者。信奉这一曼荼罗并念诵
" 南无妙法莲华经" 七字" 题目" ，即可改变不好的宿命，祛灾治病，生活无限幸福。又
据" 十界互具" 的教义，说信奉并称念《法华经》七字题目，可以引发自己内心先天所具
有的" 佛界" ，达到觉悟，使" 人性" (" 人间性")圆满实现，与宇宙生命合一。
　　" 生命哲学" 和" 价值论" 是创价学会的哲学理论基础。认为世界万物的本原既不是
物质，也不是精神，而是所谓" 色心不二" 的生命，宇宙本身就是一个大的永恒的生命体
。人死之后，生命复归宇宙之中，" 遇缘" 再生，成为新的生命。宇宙生命的本质用佛法
来表示，就是" 妙法莲华经" ，日莲用一幅" 大御本尊" 把这个原理显示出来。人们信奉
它，就是归依宇宙生命，就会改变由前生的" 业" 带来的宿命，充满力量去创造和获取"
利、善、美" 的价值，得到幸福。
　　灵友会，1919年由东京的一位木匠久保角太郎(1892-1944 年）和日莲宗信徒若月妙心
、户次贞雄创立，但为时不久发生分裂。1925年久保又与小谷喜美(1901-1971 年）合作重
新建会，自任理事长，小谷任会长，在关东大地震(1923年）结束不久社会惶恐不安的气氛
中，大力传教，到30年代取得较大进展。据1934年统计，教徒达1000余人，设有5 个支部
、8 个法座(教徒基层组织），而到1937年教徒达1500人。在这期间灵友会发生分裂，原来
的传教骨干冈野正道自立" 孝道教团" ，高桥觉太郎组成" 灵照会" ，庭野日敬和长治妙
佼组成" 立正交成会" 等。日本侵略中国战争期间，灵友会拥护军国主义战争政策，强调"
国家主义、天皇崇拜" ，鼓吹" 忠君爱国" ，因而受到政府的保护而继续得到发展。
　　灵友会的教义是法华信仰和日本民间巫术、密教咒术以及祖先崇拜的混合产物。认为
《法华经.见宝塔品》中的" 平等大慧，教菩萨法，佛所护念，分别广说" 是《法华经》的
精髓。所奉的经典有" 法华三部经" ：《无量义经》、《法华经》、《观普贤经》和《南
无弥勒菩萨经》。信徒朝夕讽诵的是久保角太郎节录" 法华三部经" 编的《青经卷》。本
会发挥" 佛所护念" 的思想，提倡" 在家佛教" ，把佛教信仰与祭祠祖先的习俗密切结合
，认为祭祀供养祖先的亡灵与三界的万灵相通，供养自己祖先之灵也就是供养三界万灵。
由此可以得到三界万灵的保护，达到家庭幸福，国家安泰。灵友会总部授予会员的祖先之
灵以" 总戒名" ，书写颁授给会员作为供养祭祀之用(相当于牌位）。
　　立正佼成会，1938年由灵友会的干部庭野日敬和长治妙脱离灵友会而创立，总部设在
东京，开始称" 立正交成会" ，含义是" 立于正法，与人交往，成就佛果".成立时只有会
员30人。庭野出身于农民家庭，后来到东京做过煤店工人，经营过咸菜店、牛奶商店。他
学过日本民间流行的以五行、日历和姓名笔划占卜吉凶的方术，加入灵友会后又接受《法
华经》信仰和供养祖先亡灵的说教。长治是位妇女，原是天理教信徒，卖过冰和烤红薯，
会巫术(" 灵能")，通过跳神感灵附身传教。1941年立正交成会发展会员1000人左右，战后
发展迅速。并改名为" 立正佼成会".立正佼成会以《法华经》为基本经典，以此经中所说
的" 久远实成" 的释迦牟尼佛为本尊，以实现" 寂光土" (佛国）为目的。在会员应遵守的
" 纲领" 中规定：" 认识佛教的本质的济世救法，立足于在家佛教的精神，为达到人格完
成的目的，应勤于以信仰为基础的行、学二道的研修，指导他人并致力于自己的修习，为
达成家庭、社会、国家、世界和平环境(常寂光土）
　　的建设而努力从事菩萨行".教义受佛教、神道和民俗信仰的多方面的影响，提出" 妙
、体、振" 的神佛与人互相感应的宗教理论。认为" 妙" 是看不见的神佛，" 体" 是神佛
显现的世界一切现象，" 振" 是万物的运动。说人通过" 振"而知" 体" ，进而感到" 妙"
的真实存在。构成人行为成功与失败的因缘是" 体" ，而要摆脱坏因缘，得到好因缘，就
应信奉神佛，祈求保佑。
　　受灵友会的影响，该会强调祭祀祖先，并相信所谓" 九字" (" 临兵斗者皆阵列在前")
、" 六" (在日历中按" 大安" 、" 赤口" 等六项排列的吉凶日），" 方位" 、" 七神"
(谓人体有" 七神" 支配）的占卜方术。
　　1945年，二次世界大战结束，美国军队占领日本，以" 盟军" 最高司令部的名义在日
本公布了一系列法令条例，对日本进行" 民主化" 的改造。颁布废除对政治、民权和信教
自由的限制和废除神道教国教地位的《神道指令》；公布《宗教法人法》以代替战时的《
宗教团体法》，规定信教自由，使佛教在战时被强制统编的宗派，又重新分离，成立新的
教团，登记的教团达270 个。
　　(4)佛教机构及研究成果
　　明治维新之后，日本佛教学者改变传统的" 训古式或注释式" 研究方法，开始了现代
佛学的研究，并逐渐达到国际先进水平，实现了学术研究的现代化。日本各著名大学设有
佛教研究机构、设立佛学研究的有关课程。各宗也建有许多教育、研究机构。日本从事佛
教研究的团体很多。
　　1927年，日本佛教学会成立，由各佛教大学以大学为单位参加，每年开会一次，出版
年报。
　　1934年在日本东京设立了日华佛教会，以同中国僧侣提携合作，同年出版了机关刊物
《日华佛教》；又在京都设立了日华佛教研究会，该会出版了《日华佛教研究年报》。
　　高楠顺次郎于1924-1934 年间主编《大正新修大藏经》，收录经籍3493部，13520 余
卷，共计100 册，并具有自创的目录体系，成为国际上颇为流行的汉文藏经版本，多次印
刷，至今仍有很高的学术价值。常盘大定(1870 -1945年）是专门从事中国佛教研究的学者
，曾多次来中国各地进行佛教史迹考察。著有《中国佛教史迹踏查记》等。铃木大拙
(1870-1966 年）是临济宗著名学者。一生中多次赴美国、英国讲学，传授禅宗教义，在禅
宗向全世界发展方面作出了贡献。
　　《南传大藏经》，始修于1935年，由高楠顺次郎监修，译自南传巴利语三藏。1928年
，日本东京出版寺本婉雅之日译本《印度佛教史》(藏传佛教觉囊派学者多罗那他〈又名庆
喜藏〉著于1608年）。
　　1925年，在日本召开" 东亚佛教大会" ，出席的中国代表30人，还有锡兰、暹罗、缅
甸代表以及英、美来宾。这次会议是1924年在中国召开的" 世界佛教联合会" 议定的。这
一时期的日本佛教继续向海外发展，并取得了一定影响。
　　3.朝鲜佛教
　　1910年日本迫使朝鲜签定《日韩合并条约》，正式占领了朝鲜。在日本占领朝鲜期间
，加强了对僧尼和寺院的控制，同时扶植日本各派来朝鲜，扩大日本佛教的影响。日本殖
民政权把寺院佛教活动作为奴化朝鲜人民的重要措施，" 总督府" 颁布" 寺刹令" 及" 施
行规则" ，规定全国置30个本山，到1924年增至31座。此后又成立了" 佛教振兴会" 及"
禅教两宗三十大本山联合事务所" 等佛教组织。不少朝鲜僧侣被派往日本佛教系大学留学
，日本各宗也纷纷到朝鲜传教。由于受日本佛教影响，朝鲜佛教的结构起了变化，在教团
内分成继续遵守汉译戒律的独身僧和带有妻室的僧人两派。
　　朝鲜民主主义人民共和国成立后，在平壤设立佛教总教院，1945年12月26日改为佛教
徒联盟中央委员会，下设10个地区性委员会，管理国家的佛教事务。
　　佛教教团：1924年在全罗北道痧里市开设佛法研究会。1934年朴重彬去世，由弟子升
山宗奎继承事业，开展活动。圆光大学创办于1915年，原是为宗教实践和培养传教人才而
建的禅院，后来逐渐发展为设有佛教学院的综合大学。
　　龙化宗，1932年由徐汉春创立，奉弥勒佛为本尊，以" 见性悟道，传法度生" 为目的
。本部在全罗北道全州市。
　　弥勒宗，1942年由金桂朱创立，称" 戊乙教".后改称弥勒宗。
　　法华宗，1931年由金云云创立，1941年称韩国佛教法华会。
　　华严宗，1945年由韩永锡创立，在京畿道仁川市设立本部，所依据经典是《华严经》
，以" 见性成佛" 和" 念佛往生" 为目的。
　　一乘宗，原系1945年金正云创立的" 大乘佛教法华宗" ，后改此名。
　　4.越南佛教的复兴
　　这一时期，始终具有爱国传统的越南佛教界掀起复兴运动。一些有文化的居士主张重
新解释佛教教义。佛教界效法西方基督教，创办了佛教慈善事业，普及佛学教育，建立群
体组织。1931年，在西贡成立佛教研究联盟；1932年，在顺化成立越南佛学会，即越南中
部佛教会；越南青年佛教徒的组织" 家庭佛子" 也宣告成立；在抗日战争期间，范世龙和
尚组织了" 越南佛教救国会".这一时期各种佛教团体遍布全国各地。1926年，在越南很有
影响的新教派高台教的教徒被黎文忠组织起来。黎文忠将高台教的本部设在西宁，并重新
加以整顿。他倡导佛、道、儒和天主教融合，并揉进一些民间信仰，形成了一套独特的教
义。到了1935年，高台教由第二代领袖范玉石领导，这时高台教信徒急剧增加。1939年，
在越南南方安江省和好地方出现了新教派- - 和好教。该教自称是宝山奇香教的继承者，
吸引了大批信众积极参与政治活动。在抗法战争末期，和好教与高台教结成民主社会党，
该党成为南越重要的政治力量。
　　5.新加坡、马来西亚等地的华人佛教
　　18世纪后，随着东南亚各地的经济开发，亚洲其他各国的移民纷纷到此定居谋生，他
们带来了本国和本民族的传统宗教信仰，建立了一些寺院，佛教重新复兴和流传，而且呈
现出大乘和上座部并举，各种字派林立，各国寺塔并存的绚丽多彩局面。在众多的移民佛
教徒中，以北传中国大乘佛教的势力和影响最大。
　　1945年以前，以当地华人为主的大乘佛教徒一直和祖国保持着密切的联系。佛教文化
是中国传统文化的一个不可分割的部分，广大华人对此十分重视。他们在当地修盖寺院，
延请僧人传经宣法。20世纪初，中国名僧太虚、圆瑛等人都先后到这些国家讲经说法。
　　1925年，马来西亚槟城的华人佛教徒发起成立槟城佛教协会，开马来西亚佛教组织之
先河，并在组织教徒、尊佛奉法等方面做了大量的工作。1945年协会举行庆祝日本投降的
盛大活动。
　　新加坡的佛教与中国广东、福建等地的汉传佛教有渊源关系。1898年中国僧人贤慧、
会辉和转道等人在新加坡建造了第一座寺院——莲山双林寺，汉传佛教正式扎根立足。稍后
，中国僧人圆瑛和太虚相继到新加坡传法，受戒听讲者数千人，开始出现了新加坡佛教会
、中华佛教会和青年佛教会等组织。
　　现代印度尼西亚的佛教复兴始于20世纪初，仍然流行于华人及缅甸、斯里兰卡和泰国
等国的侨民中间，南北两传并存。1934年，斯里兰卡佛教僧人那罗陀携菩提树枝到印尼宣
法，推动了当地佛教活动的发展，有很多人皈依佛教。
　　现代菲律宾的佛教始于20世纪30年代。当时在菲生活的华侨组织了" 旅菲中华佛学研
究会" ，后改名为" 旅菲中华佛学会" 和" 旅菲中华佛教会" ，出版《海国伽音》期刊。
这时一些热心之士筹建了圆通寺和信愿寺，两寺至今还存在，信愿寺已成为菲律宾第一名
刹。1937年，中国僧人性愿应菲律宾佛学会的邀请，到信愿寺主持佛教活动，该寺香火渐
隆，初具规模。广大华人重视华文教育，普及佛教知识，先后创办了普贤佛教学校和能仁
佛教学院，培养佛教人才，发行佛教刊物P 慈航《季刊》。
　　八、南传上座部佛教
　　这一时期的南传上座部佛教继续近代以来的佛教复兴运动，是各国为团结本国人民、
反对西方资本主义国家殖民统治的有力武器。
　　1.印度佛教重新出现
　　19世纪末，在印度沉寂700 年的佛教出现了复兴运动。20世纪初，已有佛教组织和佛
寺在印度建立，一些印度教徒改宗佛教，出家为僧，一些重要的佛教遗迹得到发掘和初步
整理。与此同时，欧美学者纷纷对东方的佛教文化进行研究，印度本土的学者也积极挖掘
古老的传统佛教文化。佛教在印度慢慢地产生影响，为现代印度佛教复兴奠定了基础。
　　现代印度杰出的僧侣活动家阇伽提湿.迦叶波(1908-1976 年），早年受过西方教育，
也系统地学习过印度哲学，通晓英、梵、巴利等文字，参加过印度教组织，热心于印度民
族解放事业。1934年在斯里兰卡受戒。出家后曾在国内致力于普及佛教运动，组织僧团，
翻译佛经，布道宣法，建设研究所、寺院等。由于他的不倦努力，佛教在印度的复兴取得
一些进展，佛陀生前活动的地区比哈尔邦重新出现了佛教僧侣。
　　2.斯里兰卡佛教
　　20世纪开始，佛教成了斯里兰卡提高民族意识的重要内容。1919年成立" 全锡兰佛教
大会".1945年，斯里兰卡独立后，政府把复兴佛教看作恢复民族文化的一个重要内容，建
立了具有世俗性质的各种佛教社团，创办佛教大学，编辑出版《佛教百科全书》。
　　现代斯里兰卡的佛教复兴运动主要是由19世纪末20世纪初成立的斯里兰卡青年佛教会
(1898年）和全斯里兰卡佛教大会(1919年）发起和领导的。
　　斯里兰卡近、现代佛教名人主要是马拉拉色克拉，他也是20世纪国际佛教著名人物。
1899年他出生于斯里兰卡一个医生家庭，早年习医，后改攻东方思想文化。1922年留学英
国伦敦大学，获东方语言硕士和哲学博士学位。
　　1936年他被选为全斯里兰卡佛教大会会长，为争取祖国独立和民族解放而斗争。他对
佛教和语言有很深的造诣与研究。1939年他撰写了《锡兰与巴利文学》，该书勾勒了斯里
兰卡巴利语佛教文学的发展线索，对历史上的许多重要佛教人物和佛教经典做了详细的考
证。史料丰富，受到学术界的好评。
　　斯里兰卡佛教积极扩大对外影响和交流。1935年斯里兰卡僧人纳罗达法师来上海弘法
，中斯双方商定派遣优秀僧人前去斯里兰卡学习，选派了惟幻、法周、慧松、唯实等5 人
前往斯里兰卡。他们在斯国勤奋学习，行解双优，取得了好成绩。
　　3.缅甸佛教徒的斗争
　　1885年，缅甸最终沦为英国殖民地。佛教成了反对外来侵略，抵制外来宗教势力的重
要力量。20世纪初，民族主义在东方觉醒，随着民族解放运动的发展，缅甸僧人建立了佛
教组织，积极地投入反英殖民主义的政治斗争。
　　成立了佛教青年会，倡导民族觉悟和人民团结，其中的一些激进分子还加入了政治团
体，甚至组织政党。1930年以后，佛教青年会改组为" 缅甸人民联合会" ，由著名的爱国
比丘吴欧德马和吴沙威领导。吴欧德马曾到过印度，受到甘地不合作运动的启发，于1923
年起领导缅甸的反英宣传和组织活动。
　　他与吴沙威多次被捕入狱。吴沙威绝食死后，激起了缅甸人更大的抗英风暴。
　　1938年缅甸全国罢工，反抗殖民政府，17名死难者中有7 位比丘。
　　30年代以后，中国僧人达居、悲观、善规等人先后到缅甸求法留学。其中悲观在仰光
居住15年，善规居住10年并在仰光正式受戒出家，加强了中缅佛教的交流。
　　4.泰国佛教的改革
　　从16世纪起，泰国受到葡萄牙、荷兰、英国和法国的殖民主义侵略，1941年又被日本
帝国主义占领，1945年日本战败后恢复曲线暹罗古名。
　　近现代泰国佛教的发展比较特殊，泰国曾一度沦为英法等殖民国家的附庸，成为半殖
民地国家。但是人民所依靠的精神的基础——佛教仍然保存下来，没有受到很多破坏。1932
年泰国发生" 六.二四政变" ，建立了君主立宪政体，佛教的地位在宪法中有明文规定，为
以后佛教的发展提供了制度保障。自1932年以来，泰国的各部宪法原则上承认宗教信仰自
由，但规定上座部佛教为国教，国王必须是教徒；每个泰国男子一生中必须出家一次，以
取得成年人的资格。作为国教的佛教，在泰国地位极其重要。佛教徒占总人口的90％以上
，寺院、佛塔遍布全国，僧侣成为泰国农村以至整个社会文化教育的传播者和创造者。
　　随着泰国资本主义经济的发展，泰国佛教在现代佛教事业中发挥了重要作用。20世纪
初拉玛五世朱拉隆功在国内" 实行全面的社会经济改革" 的同时，对佛教进行了改革，陆
续颁布了僧伽管理法令。1932年" 立宪革命" 后，又在已有的僧伽管理法令基础上作了修
改和补充，并于1941年再次颁布了新的僧伽法令。两次法令实施的结果，使佛教僧伽组织
和活动纳入了国家教育部的管理和督导，主要僧伽领导人由教育部长批准任命，教育部长
参加僧伽会议，批准僧伽提出的一切提案，教育部下属的宗教事务局则负责帮助贯彻僧伽
的提案。国家控制了僧伽的活动，使之不能脱离国王和政府的领导与管理。就僧伽内部而
言，形成了从中央到府、县、区四级行政单位，及僧伽议会、僧伽内阁和僧伽法庭的" 三
权分立"体系。僧伽行政组织与政府机构相一致，但是政府有权对僧伽进行管理和监督，并
且规定僧人不得参与政治。
　　国家对于佛教教义的研究，也采取统一的指导方针。
　　著名的泰国佛教学者披莫丹长老，是泰国现代僧人中第一个在国内按缅甸佛教僧团传
统而受戒的禅僧，1932年以后活跃在国内佛教界，1939年被选为大长老会成员，以后又成
为僧伽内阁成员，是一个在国内外有重要影响的僧人。
　　1932年后，成员主要是贵族阶层的法宗派开始允许平民参加。法宗派与传统的上座部
僧伽组成的大宗派，构成泰国佛教的两个主要派别。1933年，泰国佛教组织弘法会成立，
该组织是泰国佛教协会的前身。泰国佛教协会是国内现今最大的在家人组织。
　　泰国历代国王对佛教的经典整理和勘印很重视。1870年以后，泰国诸王继续搜集巴利
语三藏的各种地方语写本，进行校勘。1919-1928 年，出版了全部三藏注释和藏外佛典。
拉玛五世朱拉隆功在位时，提出将全部三藏付印的计划。1925年拉玛七世继位时，遵照其
兄拉玛六世遗嘱，重编泰文三藏，收录所缺的小部各经，编为45卷，于1928年全部出版。
　　5.柬埔寨、老挝等国的佛教
　　柬埔寨在近代曾经先后沦为法国和日本的殖民地。18701945年间，柬埔寨沦为法国的
保护国，1940年又被日本军队侵占。在法国殖民统治期间，佛教受到法国化的打击，一度
衰落不堪，僧侣和佛徒成了反抗侵略者的重要力量。佛教民族主义曾经成为柬埔寨人民争
取国家独立和民族解放的重要斗争武器。1945年柬埔寨人民赶走了日本侵略者，又重新受
到法国殖民主义者的奴役。西哈努克领导的王国政府与人民一起争取独立，他们高举弘扬
传统佛教的大旗，致力于现代佛教复兴运动，兴办佛教教育，以此团结全国人民，统一精
神，反对侵略，争取独立。
　　从19世纪末到20世纪前半期，佛教作为柬埔寨民族文化的象征和提高民族意识的手段
，有了新的复兴，涌现出不少爱国僧侣。柬埔寨的国民教育长期由僧侣承担。20世纪初，
柬埔寨创立了巴利语学校，到20年代，初级巴利语学校已有400余所。
　　老挝佛教在这一时期得到复兴。19世纪末，法国殖民主义占领老挝，1940年又为日本
军队侵占。第二次世界大战结束后获得独立，不久又陷入新的外国侵略和长期战争中。佛
教在外国入侵期间，一方面遭受到严重打击和破坏，一方面激起僧侣和佛徒的爱国热情。
20世纪初，老挝佛教逐步复兴，到30年代掀起高潮，与整个东南亚的佛教复兴相呼应。
　　1941年，法国殖民主义当局为加强殖民统治，强迫学生一进学校就学习法文，社会上
只能使用法文。这种摧残传统文化的殖民行为受到老挝人民的抵制和反对，佛教人士在其
中发挥了重要作用。僧侣们教育人民牢记佛教传统，宣讲老挝历史，积极兴办寺庙教育和
佛教学院，佛教复兴运动在国内掀起。1942年老挝傀儡政府颁布《老挝王国关于僧规的敕
令》，以法律的形式确定了僧团的作用和地位。这项敕令仿照泰国的僧伽制度，有助于佛
教的传播。
　　九、世界佛教运动
　　近代逐渐传到西方的佛教，在这一时期有了新发展，藏传佛教在世界范围传播。大多
数国家的佛教组织和僧团进一步加强，佛学研究取得一定成果，并形成自己的特点。第二
次世界大战爆发，阻碍了佛教的发展。
　　1.蒙古和原苏联的佛教
　　这一时期，藏传佛教在世界一些国家，主要有今蒙古人民共和国、原苏联以及锡金、
不丹、尼泊尔等，得到了传播。
　　(1)蒙古佛教
　　蒙古流行的佛教属中国藏传佛教格鲁派(黄教）系统。蒙古人自称为" 佛之教" ，但一
般称之为喇嘛教。中国清朝廷扶持喇嘛教在蒙古地区稳定发展。
　　1911年辛亥革命，清朝灭亡，沙俄乘机策动外蒙古" 独立" ，哲布尊丹巴活佛成了掌
握政教大权的绝对统治者。到1920年，寺庙已达2560余座，喇嘛10万余人，占全蒙男子总
数的44％，总人口的1 ／7 ，喇嘛封建主拥有总人口半数以上的牧奴和牲畜总数的1 ／4
多。1921年初，在白俄势力支持下外蒙古再次宣布"独立".同年，蒙古人民革命军在原苏联
的帮助下占领库伦，成立以哲布尊丹巴为首的" 君主立宪" 政府，废除政教合一体制，对
佛教按法律进行管理。这时革命胜利后的政府对宗教的工作主要是调整政教关系。1924年
11月彻底废除君主立宪，成立蒙古人民共和国，通过了蒙古第一部宪法。
　　宪法规定蒙古公民在宗教信仰方面享有充分的自由，并将宗教事务与国家事务分离。
1926年9 月政府根据这部宪法颁布《关于教会与国家分离》的法令。
　　这个法令禁止宗教人士向信徒勒索布施，规定宗教职业者绝对遵守国家法律。法令还
规定向伊赫呼雷寺院委派宗教事务局全权政府代表，禁止寺院和宗教封建主向居民强制性
征收钱财和各种礼物。法令巩固了信仰自由的人民革命成果，取消了僧侣的一切特权，结
束了宗教压迫，使所有公民获得了平等的权利。喇嘛教开始发生全新的变化。1928年，人
民革命党召开第七次代表大会，通过决议，提出区别对待高级僧侣和普通喇嘛的阶级政策
，使下级僧侣摆脱喇嘛教上层的压迫，没收世俗和宗教封建主的财产。尽管在人民革命胜
利的最初年代，对藏传佛教寺院采取了许多限制措施，但它们的影响在30年代中期仍然很
大。据统计，全国有近800 座寺院，2300个小庙，约9 万名喇嘛。这些数字说明寺院使成
千上万的男子脱离生产劳动，妨碍了生产力的发展，阻碍了文化建设和国防能力的巩固。
为此，蒙古党和政府提出消灭寺院经济力量和吸引广大中下层喇嘛参加社会公益劳动的具
体措施：1933年，政府颁布有关条例，对寺院征收牲畜税(扎斯税）；1934年，在各大寺院
中建立政府特派员制，对寺院内部生产和组织实行监督；1934年，对政教分离法令进行修
订，国家对宗教既不鼓励，也不压制；1935年，通过对役龄喇嘛征收军事税的条例，设立
寺院的宗教行政机构，鼓励喇嘛参加生产劳动；1936年，成立喇嘛劳动组合，对高级喇嘛
征收专门税。1936-1938 年寺院留有喇嘛3 万人。随着大量下层喇嘛离开寺院和从事生产
芳动，数百座寺院没有喇嘛，只好关闭停止活动。1937年尚有771 座寺庙，到1938年关闭
了近760 座。通过摧毁寺院的经济力量，孤立高级喇嘛和吸收下级喇嘛参加社会公益劳动
，使佛教组织的问题按照蒙古人民革命党的意图得到了解决。1940年，蒙古颁布新宪法，
宣布全国世俗封建主和喇嘛封建主阶级已全部消灭。
　　20世纪30年代末，蒙古佛教受到猛烈冲击，绝大部分寺庙被关闭，不少喇嘛被迫还俗
成了在家信徒，但佛教信仰在广大人民群众中仍有一定影响。
　　(2)原苏联佛教
　　在原苏联境内，佛教以藏传佛教格鲁派为代表，17世纪自蒙古传入，流传于俄罗斯联
邦的五个地区。藏传佛教在原苏联一般称为喇嘛教或佛教一喇嘛教。信奉喇嘛教的多为蒙
古族后裔、说突厥语的图瓦人。19世纪末，在布里亚特兴起藏传佛教革新运动，布里亚特
喇嘛将佛教传入俄罗斯的欧洲地区，在俄国东方学家的支持下，少数俄罗斯人开始信奉佛
教，并在彼得堡建立了一座寺庙。在20世纪初，拥有喇嘛寺庙20余座，喇嘛3000余人。
　　十月革命胜利前，在俄罗斯境内有寺庙151 座，喇嘛13000 人。30年代，苏联共产党
阶级矛盾尖锐化的理论使得许多寺庙被拆毁或被关闭，各级喇嘛在不同程度上受到压制，
不少人被迫还俗。从1926年起，开始出版反宗教杂志，到1932年全国出版的反宗教杂志有
23种，报纸10种。1929年成立了" 战斗的无神论者同盟" ，到1940年其基层组织发展到
96000 个，会员达300 万人。在强大的反宗教宣传运动面前，信教群众只得以隐蔽的方式
表达自己的宗教信仰。
　　1941年，由于德国法西斯突然入侵，反击德国法西斯侵略、保卫祖国成了当时苏联人
民的首要任务，政教关系方面的矛盾被置于次要地位，并逐渐缓和，各宗教组织的活动得
以恢复，信徒群众开始过正常的宗教生活。自1943年起，包括佛教在内的宗教团体相继召
开教徒代表大会，正式成立全国性或地区性宗教组织。
　　这一时期，原苏联佛教界著名的佛教活动家有丹达龙(1914-1974)，他是佛学家和宗教
活动家，原苏联当代欧洲佛教的创始人，俄罗斯古典东方学传统的继承者。他是俄国佛教
改革者策登诺夫(1842-1920 年）喇嘛的弟子，又被认为是中国塔尔寺章嘉活佛的" 转世者
" ，192O年被推为" 大宝法王".在大学读书期间，他旁听佛教讲座，并继续学习藏语。
1937年被关进集中营。卫国战争期间，曾与喇嘛帕德谟.多尔济联名写信给斯大林，要求重
新开放布里亚特的佛教寺院。
　　俄国人谢尔巴茨基是原苏联科学院院士，最有成就的佛教学者(1866- 1942），曾在奥
登堡指挥下参加中亚" 探险队" ，发现许多梵文和藏文文献，由此开始对北传佛教，特别
是对陈那和法称的研究。他称法称是" 印度的康德" ，整理出版了法称的《正理一滴论》
梵文本和藏文本，及陈那的《集量论》。对于瑜伽行派的其它著作如《俱舍论.称友释》、
《辩中边论安慧释》、《明句论》等也有英译本出版。从1897年起，他参加了奥登堡的《
佛教文库》编纂工作，到1936年出版了20卷。他还和法国的列维、英国的罗斯、比利时的
普桑、日本的获原云等合作，系统研究世亲的《俱舍论》。1928年以后，他主持科学院佛
教文化研究所。他的佛教论著有《佛教逻辑》、《佛教中心概念和法的意义》、《后期佛
教学说上的认识论与伦理学》等。德国赫尔曼.奥登堡从1897年起，在俄国科学院开始主持
校订出版《佛教文库》的梵文经典，这套丛书中收进了谢尔巴茨基于1936年出版的《辩中
边论安慧释》一书。
　　2.佛教在西方的流传和影响
　　这一时期，西方佛教界进一步加强对各种文本佛典的搜集、刊行和研究；各国佛教组
织不断创立；进一步加强与亚洲佛教界交流与合作。
　　中国的太虚致力于向西方传播佛教事业，自1928年西游欧美，在英、法等国学者协助
下筹建世界佛学苑，进一步开拓了汉地佛教的西传事业。日本佛教在美国不断发展。
　　(1)佛教在德国
　　第一次世界大战爆发，德国的佛教活动全部停止，一些佛教徒或死于前线，或流散四
方。在斯里兰卡的德国和尚被当作" 敌国侨民" 拘留起来，遣送到澳大利亚。
　　战争结束后，德国的佛教团体重新开展活动，先后建立了好几个佛教中心。1921年，
卡尔.塞登斯和乔克.格林(1868-1945)创建了" 德国佛教团" ，它给善男信女创造了一个小
环境，" 一切接受佛法并乐于依据佛陀为在家众规定的道德律条生活的人" ，都可以参加
。1935年，这个团体易名为" 老佛教徒(上座部）社团" ，总部设在巴伐利亚州阿默湖畔的
乌亭，发行双月刊《乘》杂志，参加这个组织的有500 人。1924年，医生保罗.达尔克在柏
林建" 佛教徒之家".此前，他经常在报上撰文宣传佛教教义，而后游历了斯里兰卡，更增
强了对佛教的信仰。" 佛教徒之家" 成了德国第一个习禅和实践佛教生活方式的中心。每
逢佛教节日和月圆之日，这里都有法事活动。达尔克的佛教思想基本上是理性主义的，他
所理解的" 涅" ，就是欲望的消除。这个在柏林北郊的福禄那乌建立的有名的佛教精舍，
内设佛殿、禅堂和图书馆等，是欧洲佛教运动的中心道场之一。
　　达尔克和格林的佛教团体，对佛教无我说有不同的解释，形成对立两派。
　　达尔克自称新佛教，对于" 无我" ，坚持上座部的见解。格林则认为，以往人们对于
佛陀言教理解错误，佛陀本人从未否认永恒的灵魂，" 无我说" 应该从迥然不同的角度来
看待。任何我们可以用称名描述的都不是" 我" ，" 我" 存在于理性能了知的范围之外。
他认为自己发现了佛教的原初教义，称之为" 老佛教".达尔克于1918年创办《新佛教学报
》，1924年该刊更名为《零碎集——应用佛教杂志》。1926年他写出《佛教》一书。他以正
统而科学的方法阐扬佛理，而且文字极为优美，因此他的著作均被列为世界佛教名著。
　　在纳粹政权和第二次世界大战期间(1933-1945 年），佛教活动陷入低潮。而在柏林的
菲舍尔一直在柏林佛教精舍发行《佛教生活与思想》季刊，直到1942年他去世时为止；格
林也在乌亭继续弘法；在慕尼黑、汉堡、柏林等地佛教活动转入地下。
　　(2)佛教在英国
　　英国对佛教研究与它在东方的殖民主义统治是分不开的，它的理论出发点则是基督教
中心说。
　　对于中国佛教文献，西方学者最注意的是古代僧人西行的游记。劳维斯.霍得斯1924年
出版了《佛教与中国佛教》一书。
　　20世纪初，英国始有佛教徒。1907-1922 年是大不列颠和爱尔兰佛教会的鼎盛时期，
这个会由于只重视佛教知识的研究，缺乏与日常生活的联系，加上创建人相继去世，不久
即衰落。
　　第一次世界大战爆发之后，阿难陀弥勒曾回到伦敦，力图复兴沉寂已久的佛教协会活
动，但成果不大。1922年协会解散，《佛教评论》停刊，1923年，出版了他的《雅利安智
慧》。与此同时，缅甸曼德勒佛教协会及克里斯马斯.汉弗莱等，也在伦敦传教，并组织了
" 伦敦佛教徒联盟".1924年，伦敦神智学会又组织了佛教部会，汉弗莱任会长。1926年，
这个部会的马奇创立了《英国佛教》月刊，1943年后改名《中道》，延续至今。
　　1925年锡兰大菩提会达磨波罗来伦敦传法，成立了大菩提伦敦分会，出版《英国佛教
徒》，后改称《法轮》，出刊到1935年。1928年，大菩提会在伦敦分会派遣了3 位传法比
丘，其中2 人到剑桥求学，取得博士学位。此后，分会一直同僧伽罗佛教保持密切联系。
此前，即1926年，佛教部会与神智学的主张发生冲突，遂退出神智学会而独立，1928年创
刊《何谓佛教》。
　　在30年代，这两个佛教团体积极展开活动。1936年，在伦敦召开了世界信仰会议，铃
木大拙、马拉拉塞克拉和拉达克里希南等会聚一堂，介绍了东方宗教。第二次世界大战影
响了这两个组织的活动，但仍有铃木大拙用英文写的禅论著作流行。1943年佛教协会在伦
敦大英博物馆附近建立本部，出版《中道》刊物，还发行铃木大拙的著作。1945年，中国
、日本、泰国、缅甸、斯里兰卡的僧人聚会伦敦，达成了世界佛教徒协议，以伦敦佛教协
会名义发表了《佛教十二原则》，以16种文字流行。它的基本精神为1950年在仰光成立的
世界佛教徒联谊会采用。
　　(3)佛教在法国
　　法国佛学研究侧重于大乘佛教，这与20世纪初帝俄的佛教研究是一致的。富有传奇色
彩的山陀尔.乔马于1933年被日本东京的真言宗尊为菩萨，成为佛教徒中享有如此殊荣的第
一西方人。他在布达佩斯创立雅利安弥勒教团的分部，直至70年代初。法国佛教学界著名
人物列维从印度去日本游学，曾任日法会馆会长。他的研究方法也是遵循法国佛教学研究
的传统，以梵典为依据，参校汉、藏资料。1928年从日本归国，途经尼泊尔，搜集了一批
尚无汉译本的梵、藏资料，其中最重要的有世亲《唯识三十颂》的安慧释。列维校勘出版
了这批资料，为大乘佛教研究开拓了新的领域，补充了以往的资料，也引起了人们对藏文
佛典的重视。
　　列维的欧洲学生中成就卓然的是比利时人普山(1869-1937)，他是著名的梵文学者和佛
教学者，他不满足于对大乘佛教哲学的那种肤浅理解，便从梵、藏、汉文原典的整理和研
究上下功夫。普山在《印度文库》中还发表了调伏天著的《正理一滴论释》的藏译校订本
，从1923年到1931年，他以藏文本为底本，参照玄奘和真谛译本，用功8 年，完成了《俱
舍论》的法文翻译；其中又依据汉、梵文等资料，详加注释。随后又完成了汉译本《成唯
识论》的法译工作；并给梵、藏文资料作了注释。普山在译介北传佛教方面作出了巨大贡
献。
　　这一时期，普山的主要佛学著作《佛教教理及哲学》于1930年出版。这一部著作在前
一时期两部主要著作基础上反映了著者本人学术思想的发展，某种程度上也显示出欧洲佛
学研究的深化过程。但普山是天主教徒，在著作中流露出对东方文化的某种轻视。他认为
佛教并不是以理性为本质的宗教，他的研究是从更高的哲学立场出发。他的这一态度，受
到俄国人谢尔巴茨基的驳斥。谢尔巴茨基在《佛教的涅■概念》(1927年）一书附录中收入
普山的《中观论释》部分英译，意在用作批判对象。但谢尔巴茨基往往采用新康德主义的
观点考察佛教，在评价哲学上，也难免有所偏颇。1927年谢尔巴茨基、以及稍后的沙耶尔
和山口益，对《中观论释》作了英、德、日文的翻译和订正。这对推动中观学派后期思想
的研究，起了重大作用。
　　在藏传佛教研究中比较突出的是拉露，他于1939年著有《敦煌所藏十万颂大般若波罗
密多经的藏文写本》。
　　法国有佛教信仰流行是20世纪20年代末期的事。最早的佛教组织——佛教友谊会，是美
国出生的康斯坦.龙兹伯里小姐在中国到巴黎传法的太虚影响下于1929年建立的，后改名巴
黎佛教会。此会与锡兰及法国殖民统治下的印度支那各国佛教徒关系较深，也是巴黎瞑想
修行者的中心，具有较强的上座部特点。与英国的佛教团体成员多出身于中产阶级不同，
它的领导人都来自上层显贵，如索尔波纳等。1939年出版《佛教思想》季刊。它在与欧洲
的佛教团体联谊的同时，还定期举办佛事、展览佛教艺术等，是目前法国佛教徒的统一组
织和活动中心。
　　(4)佛教在意大利
　　意大利在前一阶段佛教研究基础上，进一步对佛教进行研究。1923年C .弗米奇发表了
《为佛教辩护》，1926年被译为法文和西班牙文。弗米奇的佛教论文颇多，值得注意的还
有《佛教的科学精神》。1925年L .苏阿里出版了《觉悟者- 佛陀》，1928年译为德文，
1933年译为法文，1935年他又写成《乔达摩佛陀》。一般说来，这个时期的意大利学者对
佛教的研究，仅限于巴利文南传佛教的范围，作传论事，都受当时资料的制约。在20世纪
开辟意大利佛学研究新领域的是著名学者C .图齐教授。从20年代到30年代初的10年中，他
写过29部著作，涉足的范围包括中观、唯识和因明。他曾8 次到中国西藏，从那里带走大
量佛教文献。
　　(5)佛教在美国
　　美国人对佛教已经发生兴趣。自1929年美国经济大萧条至第二次世界大战结束，佛学
研究一度消沉。但战后随着佛教的迅速发展，佛学研究也进入高潮。
　　佛教在社会生活中的影响，主要与亚洲移民及其后裔带来的信仰习俗有关。这时期佛
教已明显进入美国社会。随着日本移民涌入美国本土，西本愿寺和其他教派(日莲宗、真言
宗、禅宗的临济宗和曹洞宗等）派出大批传教人员并建立众多的寺院，成立美国佛教会。
此后，佛教虽屡遭波折，最终在西海岸各大城市取得立足点，并向东部许多大城市发展。
在洛杉矶、芝加哥、纽约等地建立佛寺，发展教徒。1900年只有佛教徒几千人，到第二次
世界大战前，发展到18000 人。佛教由美国北向加拿大，南向巴西、阿根廷等地传播。第
二次世界大战期间，由于日美处于战争状态，日本的传教活动被勒令停止，日本佛教僧侣
被关入集中营，直到1945年才获准恢复其宗教自由。佛教在美国虽一度受到挫折，但在战
后即恢复并有较大规模的发展。
　　在美国，日本佛教传入最早、流行最广、势力最盛。这一时期美国的日本佛教宗派净
土真宗，作为最早传入美国的佛教宗派于1899年创立了" 北美佛教协会" ，1942年后改名
为" 美国佛教会".到1931年已成为美国实力最雄厚的佛教宗派，建立起32座寺庙及一些别
院。
　　日本禅宗自1883年传入美国以来，影响极广。禅宗的分支之一临济禅在美国的开山祖
师宗演，于1897年推荐自己的得意弟子铃木大拙到美国伊利诺伊州担任杂志编辑。在
1920-1930 年期间，铃木大拙与美国学者卡鲁斯合作，用英文写出很多介绍佛教禅宗的著
作。1928年，宗演委派其在家弟子佐佐指月(1882-1946)在美国教授禅宗。佐佐指月于1930
年在纽约建立了" 美国佛教协会" ，1945年改名" 美国第一禅堂".宗演的另一位高徒千崎
如幻于1929年在洛杉矶创立一禅中心。1932年，池田顺教在加州首府沙克拉曼托建立了美
国日莲宗总部，并在阿拉斯加、西雅图、俄勒冈、盐湖城、圣荷西、加德纳、芝加哥和加
拿大的多伦多等地设立了分寺。
　　(6)国际佛教组织与主要活动
　　这时期的摩诃菩提会继续按其宗旨，在世界各国复兴、传播佛教，发掘和保护佛教遗
迹，编纂佛典，印刷佛教经藏和研究佛学，在国内外宣传佛教，建立分支，致力于复兴印
度和其它国家的佛教，使" 摩诃菩提会" 的活动成为一个广泛的佛教复兴运动。1920年在
加尔各答建造了法芥子寺，该寺成为永久总部。又在各地购买土地，建立精舍、学校、图
书馆和诊所等，以及从事巴利文藏经的翻译、整理和出版事业。1933年创办摩诃菩提学院
，1936年又成立了摩诃菩提会青年联盟，发行《摩诃菩提与统一世界杂志》。参加菩提会
的人有很多是知名印度学学者或佛教专家，因此它被看做知识阶层的组织。达摩波罗逝世
后，该组织仍在发展。第二次世界大战期间，因受战争影响，活动一度骤减。战后重新得
到恢复。
　　巴利圣典会在这一阶段仍致力巴利语和巴利语佛教研究；刊行和翻译巴利语佛典和部
分梵语、混合梵语佛经；编订出版巴利语字典、巴利文法和佛学辞典等。1922年，戴维斯
逝世，夫人卡罗琳继任会长，学术活动一如既往，出版了举世闻名的《巴利语——英语字典
》。1942年劳斯任第三任会长，时值二次大战期间，会务工作受到冲击，几乎停顿。
1882-1927 年间，圣典会发行会刊《巴利语圣典学会杂志》23期。
　　十、美洲及大洋洲的伊斯兰教
　　1.美国黑人穆斯林运动
　　伊斯兰教传入美国已经时间较长，但真正扎下根是在20世纪初，它已成为美国发展最
快的宗教之一，其信仰者由各种族的人所组成。
　　20年代，许多中东的穆斯林移居美国，尤其是在中西部，他们在那里充当沿街叫卖的
小贩，或是在该地区日益兴旺的工厂当工人。1934年，他们在衣阿华州建立了清真寺。但
是，真正对美国伊斯兰教历史产生巨大影响的是30年代美国黑人穆斯林运动。这次运动美
国黑人以反对种族歧视和压迫为目的，他们以伊斯兰教为旗帜，改信了伊斯兰教。
　　1930年，黑人运动领袖瓦利.丁.法尔德来到底特律市，宣传伊斯兰教义，重新开展黑
人运动。他自称是来自阿拉伯城麦加的传教师，专为美国黑人而来。他宣称美国黑人的祖
先是穆斯林，属于古老的沙巴兹族，是" 安拉" 的选民，以后迷失在北美的荒野上，现已
被发现。黑人应通过认识自己的根源，返祖寻根，自强不息，皈信伊斯兰教，去赢得安拉
的喜悦，摆脱" 白色恶魔" (即白人）的控制。他著有《伊斯兰民族的秘密仪式》和《以数
学阐述迷途知返的伊斯兰民族的意义》，作为传教依据。他在底特律建造礼拜寺，创办伊
斯兰大学，3 年之内皈依伊斯兰教的下层黑人达8000之众，逐渐形成严密的组织。法尔德
进行传教最得力的助手伊利贾.穆罕默德于1932年在芝加哥建造了第二个礼拜寺，传播法尔
德的宗教思想和主张。
　　1934年6 月，法尔德失踪。以后该组织分裂。伊利贾.穆罕默德(1897 -1975年）将该
组织的活动中心迁到芝加哥，正式创立" 伊斯兰民族" 组织，后又名"美国穆斯林传教会".
这是一个半宗教性的民族主义组织，其总部称" 芝加哥圣殿".伊利贾宣称法尔德为安拉的
代理人，而自己是受安拉派遣的使者，号召黑人改信自己的宗教——伊斯兰教，建立黑人自
己的穆斯林自治国家。但是，该会在实践上又避免涉及政治，认为既是宗教首脑又是政治
首脑的真主安拉本身将建立新的世界和" 黑人国家的新伊斯兰教".该组织的教务大权由伊
利贾掌管，其下设2名高级队长，一男一女，分别管理该组织的男女穆斯林。凡黑人及其他
有色人种接受该组织的教义、教规，履行入会仪式后均可参加它的活动。他采取许多有力
措施，使该组织由原来的地区性活动迅速扩展为全国各地的黑人群众运动。自此，黑人穆
斯林组织有时又被称为" 黑人穆斯林运动".其传教对象主要是城市下层黑人，大都是从南
方农业区迁来的，文化程度很低。该组织以各地礼拜寺为基层组织，各寺教长由伊利贾委
任，拥有成员最多的是纽约第7 礼拜寺和洛杉矶第28礼拜寺。
　　在宗教思想上，该组织在早期以伊利贾所著的《至高智慧书》为经典，宣称法尔德为"
马赫迪" (即救世主），伊利贾为" 安拉的使者" ；宣传" 黑人至上" ，人类的始祖是黑人
；安拉是黑人的最高主宰者，美国黑人是" 安拉的选民" ，尤为尊贵。尤其是什叶派的观
点在美国黑人穆斯林中比较流行。
　　" 伊斯兰民族" 的信奉者，又称为" 黑色穆斯林" 或" 毕拉利安斯".他们反对用" 穆
斯林" 来称呼历史上就信仰伊斯兰教的当地黑人穆斯林。但这些人本身又被逊尼派穆斯林
视为异教徒。1975年，伊利贾去世后，其子华莱士继任。
　　此外，美国穆斯林还成立了一些伊斯兰教组织。1919年，伊斯兰教协会在密执安州的
高地公园成立。1922年于布鲁克林成立了美国穆罕默德信徒协会，次年又在这里成立了青
年穆斯林协会。1930年，阿拉伯旗帜会在昆西成立。
　　2.其他美洲国家的穆斯林及其组织
　　第一次世界大战后，许多中东等地的穆斯林来到美洲的美国、加拿大、圭亚那、巴西
、阿根廷等国，使伊斯兰教在美洲大陆得到发展。
　　圭亚那：1936年，印度孟买大毛拉舍姆斯丁.尼扎姆丁创立了全国性穆斯林组织——圭亚
那伊斯兰联合总会。该会的宗旨是：领导全国穆斯林，严格履行伊斯兰教义务；照顾穆斯
林需求，维护穆斯林的合法权益。主要活动包括营办伊斯兰教学校、穆斯林孤儿院，积极
开展宣教活动。
　　加拿大：第一次世界大战后，一些英军中的穆斯林军人在加拿大服役期满后，留居当
地。最早移民来的穆斯林主要是黎巴嫩人，他们于1938年建成了第一座清真寺。
　　巴西：10世纪以来，被欧洲殖民者从非洲贩卖到巴西的黑人奴隶中就有不少穆斯林，
然而他们仅留下了一些历史的遗迹。从19世纪末开始，中东的黎巴嫩、叙利亚和巴基斯坦
等地的穆斯林把巴西作为其外移的重要去处。第一次世界大战后，这些穆斯林移民主要居
住在圣保罗、里约热内卢等大城市，从事简单的小手工业，后来逐步渗入商业、服务业和
各种自由职业。
　　3.大洋洲伊斯兰教的发展
　　在第一次世界大战至第二次世界大战结束这段历史时期，由于外来移民的影响，伊斯
兰教在大洋洲也有所发展。
　　澳大利亚、新西兰等地都有少量的穆斯林移民的到来。1926年，斐济穆斯林创立了斐
济穆斯林同盟，这是一个全国性协调组织，其宗旨是满足穆斯林的宗教需求，协调各地区
伊斯兰教组织的工作。
　　十一、欧洲的伊斯兰教
　　第一次世界大战后，欧洲原有的穆斯林聚居区在巴尔干半岛的波斯尼亚- 黑塞哥维那
和阿尔巴尼亚一带继续得到发展，同时大批土耳其穆斯林后裔留居在保加利亚东北部、罗
马尼亚多布罗加地区、匈牙利等曾受奥斯曼土耳其帝国入侵的地区，但随着时代的变迁，
他们中的许多人已经通过多种途径移民他国，主要是回到土耳其。留在原地的穆斯林，有
的已经改变了信仰。
　　此外，北非、中东的穆斯林通过移民来到了欧洲，他们多分布在英国、法国、德国、
比利时、荷兰、西班牙、意大利等原来的宗主国之中。
　　1.前苏联的伊斯兰教
　　伊斯兰教是苏联的第二大宗教。苏联传统信仰伊斯兰教的有30多个民族，多分布在中
亚的乌兹别克、塔吉克、吉尔吉斯、土库曼和哈萨克，此外在外高加索和乌拉尔地区也有
大批穆斯林居住。
　　十月革命后，在新的政治环境下，苏联穆斯林发生了诸多变化。20年代到30年代中期
，苏维埃政权在政治上基本上解决了伊斯兰教的问题。在宣布东方穆斯林的宗教信仰自由
的同时，逐步在穆斯林地区实行了政教分离和宗教同教育分离的" 两分离" 法令，废除了
伊斯兰教与封建剥削合一的制度，剥夺了作为地主阶级组成部分的高级僧侣的特权。这使
少数上层僧侣对苏维埃政权十分仇视。他们煽动许多伊斯兰教神职人员在国内战争期间参
与推翻苏维埃政权的巴斯马奇叛乱，在农业集体化运动时期进行抵制和破坏。但是，由于
得不到广大穆斯林群众的支持，最终都归于失败，不得不被迫接受苏维埃政权的改造。
　　苏维埃政府为了保证穆斯林的宗教信仰自由，将全苏联伊斯兰教划为4 个辖区：
　　①苏联欧洲部分与西伯利亚的逊尼派穆斯林宗教管理局，领导机构设在巴什基尔共和国
的乌法；②中亚与哈萨克的逊尼派穆斯林宗教管理局，领导机构设在塔什干；③北高加索与
达格斯坦的逊尼派穆斯林宗教管理局，领导机构在达格斯坦的布伊纳克斯克；④外高加索及
全苏的什叶派穆斯林宗教管理局，其领导机构设于巴库。
　　1941年，卫国战争开始，绝大多数神职人员站在爱国主义的立场上。当时4个伊斯兰教
区的教务中心均发表声明，忠于苏维埃政权，谴责德国法西斯的侵略，并号召信仰伊斯兰
教的穆斯林民族支援前线。这期间开放的清真寺约有1200座。在斯大林逝世前，清真寺数
目一直呈缓慢增长的趋势。
　　2.其他欧洲国家的伊斯兰教
　　法国：进入20世纪后，阿尔及利亚等前法属北非、黑非洲等地的穆斯林涌入。1921年
，为纪念第一次世界大战中为法国捐躯的穆斯林战士，由巴黎市和法国内政部提供资助，
建立了巴黎大清真寺。该寺能容纳千人进行礼拜。
　　以后，巴黎大清真寺管辖巴黎、里昂、马赛等城市中由政府或外国投资修建的几乎所
有的清真寺。1922年，旅居巴黎的阿尔及利亚、摩洛哥、突尼斯、尼日利亚等国的穆斯林
发起创建了" 巴黎伊斯兰中心".中心包括清真寺、伊斯兰学院、伊斯兰图书馆和接待厅，
其宗旨是在巴黎社会上开展伊斯兰活动，宣传发扬伊斯兰精神，教育穆斯林履行教法规定
的宗教功课，提高他们的宗教思想和知识水准，为当地穆斯林举办各种宗教仪式和社会公
益事业，并为他们提供各种服务。后曾多次重建。1936年，法国在巴黎建立了" 伊斯兰行
政高等研究中心" ，1973年改名" 当代穆斯林世界研究所" ，成为世界重要的伊斯兰学术
研究机构之一。
　　德国：德国的穆斯林主要来自土耳其、摩洛哥、突尼斯等国。1926年，巴基斯坦的阿
赫默迪亚教派在柏林建立了一座清真寺。1924年，第一个德国穆斯林社团在柏林——沙尔——
罗腾堡地区建立。1932年，穆斯林移民在柏林成立" 世界穆斯林大会德国分会" 的民间组
织。
　　希腊：希腊的穆斯林主要是奥斯曼土耳其占领期间的土耳其人及其后裔。1923年，约
40万居住在希腊的土耳其穆斯林被遣返回土耳其，但仍有许多人留在当地。1932年，伊斯
坦布尔的穆斯林领袖谢赫.穆斯塔法.艾凡迪在色雷斯地区发起创建希腊色雷斯伊斯兰联合
组织。其宗旨是维护希腊穆斯林统一，普及伊斯兰教，遵照圣训行事。这个组织在第二次
世界大战期间被迫停止活动，战后又恢复活动。鼎盛时期曾拥有5000会员。该组织一直为
穆斯林免受歧视，普及、推广伊斯兰文化而努力，因而在土耳其族穆斯林中享有很高的威
信。
　　阿尔巴尼亚：在1946年社会主义政权建立之前，阿尔巴尼亚是一个穆斯林国家，全国
250 万人口中2 ／3 是穆斯林。该国的伊斯兰教是随奥斯曼土耳其帝国的入侵而传入的。
征服者一方面强制推行伊斯兰教，另一方面加紧对基督教徒的迫害。阿尔巴尼亚的法律和
习俗都深深根植于伊斯兰教原理。伊斯兰教法说明官(即穆夫提）管理全国的清真寺和伊斯
兰教育，并对国家的立法有着巨大的影响。教法说明官还领导一个伊斯兰教议会。阿尔巴
尼亚的穆斯林社会一直和奥斯曼帝国时期一样保持着宗教组织秩序。
　　十二、中国的伊斯兰教
　　自清末民初以来，受近代中国资产阶级" 教育救国" 、" 科技救国" 思想的影响，一
批穆斯林学者、经师如王宽、阿卜杜勒.卡迪尔等提倡改革宗教教育，实行" 经书两通" 、
" 阿汉兼通" ，采用现代教育方式创办了伊斯兰教新式学校，促进了中国穆斯林寺院经堂
教育向现代教育的转化。这些伊斯兰教新式学校著名的有成达师范(1925年由马松亭、唐柯
三在济南创办，后迁北平）、上海伊斯兰回文师范学校(1928）、四川万县伊斯兰师范学校
(1928）、云南明德中学(1930）和杭州穆兴中学等。20世纪30年代以后，在全国各地回族
穆斯林分布较多的地方，兴办的各类普通小学达四五百所，普通中学和师范专科学校也有
二三十所。同时在旧式经堂教育中课程设置也在逐步改变，普遍增设汉语文、常识等课。
在新疆地区，经堂教育由小型分散的私塾形式，发展到专门的宗教学校(麦德莱赛），在教
学形式、讲授内容和管理方式上，颇具该地区的民族特色。
　　与此同时，中国穆斯林开始派遣留学生到埃及的艾资哈尔大学及土耳其等伊斯兰国家
留学，从1930年至1945年，埃及艾资哈尔大学接收中国穆斯林留学生，上海伊斯兰师范、
昆明明德中学、成达师范及新疆先后派出六届40余名穆斯林学子。许多人学成归来，成为
国内知名的穆斯林学者。
　　在这一时期，中国穆斯林建立的伊斯兰社会团体和学术文化机构日渐增多，广泛开展
了学术活动。按其性质大致可分为五类。第一类为学术团体，如" 清真学社" (1917年北平
）、" 中国回教学会" (1925年上海）；第二类为文化团体，如" 中国回教文化协会"
(1934年上海）、" 中国回教俱进会" ；第三类为宗教团体，如" 中国伊斯兰布道会"
(1933年太原）、" 中国回教公会" ；第四类为教育团体，如" 青海回教教育促进会"
(1922年西宁）、" 常德回教教育辅助会" (1920年湖南常德）；第五类为青年团体，如"
中国回教青年学会" 等。参加这些团体的除回族穆斯林外，还有少数维吾尔、东乡族穆斯
林。他们出版发行书刊，举办现代教育，改革经堂教育，翻译、出版伊斯兰教经籍，向中
近东伊斯兰教国家派遣留学生，促进同外国穆斯林之间的文化交流，加强了国内穆斯林的
团结与交流。
　　30-40 年代，由于国民党政府推行民族压迫和宗教歧视政策，并挑拨各民族之间的关
系，以至接二连三地发生了几起侮辱伊斯兰教和穆斯林的严重事件。1931年，国民党元老
戴季陶主编的《新亚细亚》杂志登载了诽谤伊斯兰教创始人穆罕默德和穆斯林风俗习惯的
文章；1932年，由国民党要员直接主持的《南华文艺》与" 北新书局" ，先后出版了侮辱
穆斯林的文字；1936年，《全民报》、《时言报》、《世界晚报》和《公民报》等刊载了
侮辱穆斯林妇女及伊斯兰教长的文章《哈密出美女》；1947年，《北平新报》诋毁伊斯兰
教" 敬猪为亲" 等等。这些事件极大地伤害了穆斯林的宗教感情和民族感情，引起了各地
穆斯林的强烈愤慨，许多伊斯兰教界领袖及社会名人，以当时北平、上海的穆斯林社团为
后盾，团结各族广大穆斯林为反对民族压迫，维护穆斯林的正当权益，进行了不屈不挠的
斗争。
　　在1919年" 五四" 运动中，回族青年马骏、郭隆真、刘清扬与周恩来等一起领导了天
津的斗争。在北京、上海等地，许多穆斯林参加了这一革命活动。济南的回民在马云亭阿
訇的带领下砸毁反动派的喉舌《昌言报馆》。
　　在中国共产党领导的历次革命斗争中，穆斯林都起了积极、不可磨灭的作用。抗日战
争爆发后，中国穆斯林纷纷加入了抗敌救国的行列。在1937年" 七.七事变" 中，北平回族
穆斯林即组织了" 北平回民抗敌守土后援会" ，积极展开对抗日将士的后勤支援。当年冬
，时子周、王静斋等在河南郑州发起成立" 中国回民抗日救国协会" ，次年在武汉改名为"
中国回教救国协会" ，并在大后方各省、市(县）设立分、支会，高举" 兴教建国" 的旗帜
，为反对日本帝国主义的民族分裂阴谋，打败日本帝国主义侵略而贡献力量。庞士谦、马
天英等分别组织了"中国留埃学生朝觐团" 和" 中国回教南洋访问团" ，向世界揭露日寇的
暴行，介绍中国穆斯林的抗战情况。各解放区也成立了抗日救亡团体，如在冀鲁边区，
1940年初，王连芳等人筹备成立了" 回民抗日救国总会" ，革命圣地延安也成立了"延安回
民救国协会" ，有效地团结了回族穆斯林群众同日本侵略者、回奸进行斗争。马本斋领导
的冀中回民支队等穆斯林抗日组织成为各抗日根据地的重要力量。
　　为适应现代社会的发展，振兴民族和伊斯兰文化，许多穆斯林知识分子还在各地创办
了许多刊物。继《醒回篇》之后，1925年，云南创刊了《清真月报》。此后，《伊光》
(1927年天津）、《震宗报》(1927年北京）、《月华》(1928年北京）、《清真铎报》
(1929年昆明）、《穆士林》(1930年香港）、《突厥》(1934年南京）、《回教青年》
(1936年南京）、《伊理月刊》(1936年汉口）、《回教大众》(1938年武汉）、《中国回教
救国协会会刊》(1939年重庆）、《回教论坛》(1939年重庆）、《绿旗》(1939年上海租界
）、《回教文化》(1941年重庆）等先后出版发行。这一时期，穆斯林刊物多达数十种。其
中《月华》出版到1948年，经时20年，《清真铎报》亦坚持时间甚长。这两个刊物影响甚
大。
　　伊斯兰文化学术活动很盛，先后抽译、选译和全译出版了《古兰经》及其他典籍的汉
语译本和维吾尔文译本。1919年，马魁麟、杨德元《宝命真经》选译本刊行；1927年，李
铁铮汉语通译本《可兰经》刊行；1931年，姬觉弥译《汉译古兰经》刊行；1932-1946 年
，王静斋译《古兰经译解》甲、乙、丙三种译本先后刊行；1942年，李廷相译《天经译解
》刊行；次年，刘锦标译《可兰经汉译附传》刊行。大批宗教义理方面的著作刊印出版，
教史研究兴起。1927年，非穆斯林学者阿垣发表了《回回教入中国史略》，1935年出版了
金吉堂著《中国回教史研究》，以后《中国回教史鉴》、《中国回教史》、《中国回教小
史》、《中国回教史纲要参考资料》等先后刊印。为便于穆斯林购置经书刊物，一些地方
建立了经书流通机构，如1928年上海创办的中国回教经书局。这些形成了明末清初以来中
国伊斯兰学术文化研究的新高潮，涌现了一批对《古兰经》学、圣训学、教法学和伊斯兰
哲学研究造诣精湛的学者、经师。其中以王静斋、达浦生、哈德成、马松亭、杨仲明、虎
嵩山、杨明远、马以愚、马良骏、庞士谦、马坚、舍姆斯丁、泰剑立.萨依布等比较有名，
他们对近现代中国伊斯兰文化的传播和发展都做出了重要的贡献。
　　在中国伊斯兰教派方面，民国时又一次经历了内部分化时期，从而形成了现代中国伊
斯兰教派派别格局，其内部分为格底木、苏菲主义门宦(包括虎非耶、嘎迪林耶、哲赫林耶
、库不林耶）、西道堂、伊赫瓦尼派、赛莱菲耶派以及依禅派。
　　哲赫林耶：哲赫林耶教派经过马元章、马元超兄弟在甘肃张家川、固原等地多年的苦
心经营，恢复、发展和巩固了该派的传统。到1920年马元章因地震遇难时，哲赫林耶教派
已经走上了继马明心和马化龙之后的第三次全盛时期。
　　该派分离为沙沟、北山、南川、板桥和新店子等几个支派门宦。
　　虎非耶：虎非耶原有的支系1917年以后仍然存在的有花寺、毕家场、穆夫提、北庄、
胡门、鲜门、通贵、临洮、刘门、小刘门、灵明堂、洪门、崖头、碱沟井、丁门、文泉堂
等。曾经盛极一时的北庄门宦，到1928年，因受马仲英发起反对国民军刘郁芬事件的影响
，该门宦所倚重的甘州镇守使马璘解甲归田，门宦也因此衰落。其后虽有恢复，宗教活动
也开始变得活跃，但门宦内已分为五个支系，各立门户。马一龙创建的灵明堂，到1925年
他逝世后，其门下分裂为东堂、西堂和中堂。洪门在创始人洪海儒去世后也分为两支。临
洮门宦在其第八代教主马成章时得到巩固和发展，在社会上产生了一定的影响。
　　1920年左右，马叶哈雅从崖头门宦中分离出来，创立高赵家门宦。明月堂的创教老人
家是马仁甫，抗日战争时期他参加了灵明堂，战后到固原三营修建院落，取名" 明月堂"
，并进行传教活动。40年代，原临夏格底木派著名阿訇法贞遵循虎非耶学理，不收徒传授
教理，也不发展信徒，而坚持自己信教、静修。由于其声望较高，在河湟地区一些信奉他
的阿訇、满拉中形成了一个新的门宦——法门门宦。撒拉族人苏哇什于40年代接受阿卜杜勒.
法塔赫的传教旨意，在青海循化一带传教。信教群众以其传教人的族称而取该派名为撒拉
教。
　　嘎迪林耶：除原有的大拱北、香源堂、韭菜坪、后子河等支系外，还有马德明在宁夏
固原创立的齐门门宦，到20年代，得到了当地穆斯林的承认。
　　赛莱菲耶派是中国伊斯兰教受沙特阿拉伯瓦哈比派的主张影响而形成的新的教派。其
意为" 尊崇前贤者".又因该派在礼拜时抬三次手，故又有" 三抬" 之称。1936年，甘肃河
州伊赫瓦尼派阿訇马得宝(尕白庄）、马尤努斯等人前往麦加朝觐。回国时，带回《光辉的
明证》、《伊斯兰之军》和《麦克塔勒海》等宣传瓦哈比派主张的经书，在河州一边研究
一边传授，遭到伊赫瓦尼派的反对，次年从中分出另成一派，吸引了一部分信仰者，只是
人数不多，直至解放后才有所发展。赛莱菲耶派主张严格按《古兰经》和圣训的规定行教
，恢复伊斯兰教初期的纯洁信仰和本来精神，反对苏菲派的圣徒崇拜、圣墓崇拜等习俗和
脱离经典指导的宗教生活。
　　十三、东南亚与南亚的伊斯兰教
　　1.印度尼西亚的伊斯兰教
　　20世纪初，印尼一批伊斯兰教民族主义者和一批伊斯兰教学者逐渐形成了一个主张革
新的" 新派" ，并成立了三个革新组织。其中一个是" 伊斯兰教商人联合会" ，是1911年
由印尼的花裙商哈只.沙曼胡迪在梭罗成立的，并在各地成立分会。1912年，该会改名为"
伊斯兰教联盟" ，负责人为泗水人哈.乌.赛.佐克罗阿米托(1882-1934)。该联盟的宗旨是
，救助贫困盟员，维护盟员的物质和精神利益，发展民族资本，捍卫伊斯兰教的纯洁性。
　　1912年以后，" 联盟" 迅速发展，1913年盟员达8 万人之多。1918年9 月，" 联盟"
在泗水召开第三次代表大会。大会谴责荷兰政府是" 罪恶的资本主义"的保卫者和支柱，并
号召与之进行斗争。这标志着" 联盟" 政策的一大转变。1919年，" 联盟" 已发展成为一
个拥有200 多万成员的群众性的人民团体。同年12月，" 联盟" 与印尼共产党共同成立"
印度尼西亚工会联合会" ，并在各地设立了22个分会，会员达到7 万多人，到1921年3 月
，" 联盟" 在日惹召开第五次代表大会时，它已是一个拥有250 万盟员的团体了。
　　第一次世界大战后，印尼这三个革新派穆斯林社团，尽管曾多次组织群众同荷兰殖民
者作过各种形式的斗争，但由于政治主张不同，思想倾向各异，内部不团结，缺乏坚强的
领导和目标，最终都衰落了，有的转入泛伊斯兰主义的宣传和" 非暴力不合作运动".1927
年以后，在苏加诺(1901-1970)
　　的倡导下，印尼民族主义运动进入了一个新的阶段。
　　从20世纪30年代以后，荷兰殖民者采取最严励的镇压手段对付印尼人民的反抗。因此
，同荷兰殖民当局合作以求进步的任何希望彻底被粉碎了，以致反抗荷兰殖民者成为将来
唯一可能的策略。当时，印尼各社会团体都把争取国家自治和独立当作政治努力的首要目
标，从而民族主义思想在当时印尼思想意识中占了首位，并拒绝了城市伊斯兰教领导者的
泛伊斯兰主义和改良主义。在这种情况下，后来成为独立的印度尼西亚首任总统的苏加诺
担起了民族主义运动的领导重任。
　　苏加诺出身于爪哇的一个教师家庭。早年在他父亲的学校里完成学业之后，被送到泗
水欧洲高级中学学习。在泗水，他结识了许多早期的政治领导人，接受了东印度党的思想
影响，逐渐形成了民族主义的思想和理论。苏加诺认为，为了独立事业，伊斯兰教、马克
思主义和民族主义应该团结起来，但前两者应从属于第三者。民族主义应成为印度尼西亚
的主体思想。1927年7 月4 日，苏加诺与万隆的" 学习俱乐部" 联合创建了一个新党-"印
度尼西亚民族联盟" ，苏加诺任主席。1928年改名为" 印度尼西亚民族党".该党目标是通
过不合作方式和群众组织，争取实现印尼的独立。1929年，印尼几个组织，包括民族党、
伊斯兰教联盟党、至善社、泗水学习俱乐部、爪哇的地方组织以及基督教组织联合成立了"
印度尼西亚民族政治协议会".这个具有统一战线性质的组织，以全印尼民族主义作为共同
的思想标准。" 协议会" 要求印尼各政党、各派别、各团体捐弃分歧，以共同的民族利益
为重。
　　然而，在这" 协议会" 中仍然存在着目的、思想意识和个性方面的分歧。
　　1930年，以城市商人为主体的伊斯兰教联盟党要求承认伊斯兰教在印尼的特殊地位，
声称唯有伊斯兰教才能成为印尼国民性的基础，最终要在印尼建立一个伊斯兰教国家。这
种主张遭到其他政党和组织的拒绝。而" 世俗" 的印尼民族主义者却羡慕地注视着在埃及
、波斯、伊拉克，特别是土耳其等地，在现代主义的名义下宗教与政府相分离。但这一主
张也遭到伊斯兰教联盟党的强烈反对。因此，伊斯兰教联盟党退出了这一联合阵线。这样
，印尼的伊斯兰教组织和政党并没有在民族主义高涨的时候联合起来。
　　1930年，荷兰当局逮捕了苏加诺和其他领导人，从而使印度尼西亚民族党陷于瘫痪状
态，并中止了活动，由新创建的印度尼西亚党取而代之，但力量已相当薄弱了。1931年12
月，苏加诺获释后，于1932年8 月加入印度尼西亚党。与此同时，在荷兰居住了11年后回
国的哈达接管了由沙里尔于1931年创建的印度尼西亚国民教育党(亦称新印度尼西亚民族党
）的领导权。印度尼西亚的民族主义运动开始了分裂。随着1933年、1934年苏加诺、哈达
、沙里尔及其他领导人相继被捕，印尼的民族主义运动走向衰落。直到1942年7 月，苏加
诺、哈达和沙里尔在雅加达再度联合，为打败日本侵略者、建立印度尼西亚共和国作最后
努力。
　　1942年3 月至1945年8 月，在印度尼西亚历史上称之为日本统治时期。
　　日本占领了整个南洋群岛后，为了巩固其统治，扩大其在整个亚洲的侵略，除了把印
尼经济加以改造和改变方向，以适应日本侵略战争和控制东亚、东南亚经济的需要外，在
意识形态方面的策略重点是清除西方对印尼的影响，以便把当地人动员起来，维护日本人
的统治。当时，印尼全国民族主义运动高涨，穆斯林群众对多年来统治他们的荷兰殖民者
非常痛恨，纷纷举行起义或暴动。因此，一些伊斯兰教上层领导人企图采取" 以日制荷"
的策略，同日本人接触，以期得到他们支持。如1939年，亚齐伊斯兰教领袖(乌里玛）
　　们在穆罕默德.达乌德.贝鲁的领导下，组织了全亚齐伊斯兰学者联合会，以保卫伊斯
兰教和鼓励伊斯兰教学校现代化。联合会与日本人接触，得到了他们的帮助。就在日本人
在该地区登陆前三个星期，即1942年2 月9 日，亚齐乌里玛开始发动反对荷兰殖民者的行
动。而日本侵略者也想把印尼的伊斯兰教势力作为一支可借用的力量加以拉拢和利用。
1842年3 月，日军在爪哇宣布禁止一切政治活动，解散一切现存的政治组织的社团，建立
宗教事务部，任命伊斯兰教联盟党领袖佐克罗阿米诺托的弟弟阿比库斯诺.佐克罗苏约梭为
印尼伊斯兰教的代言人。1942年4 月，日本侵略军在爪哇试图发起一个称之为" 三亚" 的
运动，即所谓日本是亚洲的领袖、保卫者和光明，但遭到印尼人民的抵制，没有达到目的
。不久，日本军事当局对阿比库斯诺的伊斯兰教联盟党开始不信任，把注意力转向另外两
个伊斯兰教组织——穆罕默德协会和伊斯兰教师联合会。日本人认为，城市伊斯兰教领导人
民族主义和现代主义情绪浓厚，而后两个组织主要在较小的市镇和乡村，偏重于学校和福
利活动，又无明确的政治要求，能够成为他们动员群众的一条新的途径。1942年末，雅加
达宗务部首脑堀江长藏大佐四处活动，拉拢乡村的伊斯兰教师(奇阿依），并将各地的伊斯
兰教师集中到雅加达进行短期培训，到1945年5 月，大约有1000多名农村伊斯兰教师(奇阿
依）进行过培训。1943年10月，日军当局为了更好地控制印度尼西亚的伊斯兰教，把原来
的印度尼西亚伊斯兰教大会强行解散，代之以马斯友美党(印度尼西亚穆斯林宣教大会），
并把领导权交给了穆罕默德协会和伊斯兰教师联合会。该党首脑为伊斯兰教师联合会创建
人哈希姆.阿夏里。此人年老体弱，因此该党实际领导人是他的儿子阿依.哈只.瓦希德.哈
希姆(1913-1953)。1943年以后，随着日军在各个战场的败退，随着国际反法西斯战争特别
是中国抗日战争的不断胜利，尽管日军当局还死死地控制着印度尼西亚农村的伊斯兰教，
在爪哇全岛设立许多伊斯兰教事务部的分支机构，但印尼农民在当地伊斯兰教师联合会奇
阿依及其学生们的领导下，纷纷起义和暴动。在城市，特别在雅加达和万隆，受过教育的
青年学生们开始建立自己的地下网，并拟订胜利时夺取民族独立的计划。在这种情况下，
日本当局的宗教政策宣告失败。印尼的伊斯兰教组织在民族解放运动中英勇奋战，有的组
织和领导当地农民进行抗捐运动和小规模的武装暴动；有的直接拿起武器，参加到反抗日
本侵略者、争取民族独立的游击队行列中。印尼伊斯兰教组织的领导人，如阿比库斯诺.佐
克罗苏约梭，瓦希德.哈希姆等与苏加诺、哈达等人一起，为建立印度尼西亚共和国作出了
努力。
　　2.印度的伊斯兰教
　　第一次世界大战期间，印度教徒与穆斯林领导人同政府进行了很好的合作，但大战结
束后，英国殖民当局违背了战前的诺言，加紧对印度的统治和控制。这样，印度民族解放
运动进入了一个新的时期。
　　英国殖民当局一直企图把伊斯兰教徒与印度教徒、锡克教徒对立起来，极力把伊斯兰
教徒拉到自己方面来，推行其" 分而治之" 政策。但这一企图在战后反英斗争中遭到了失
败。
　　大战刚结束，英国当局就组成了以法官S .A .罗拉特为首的委员会，于1919年3 月通
过了" 无政府和革命罪行法令" (一般称为罗拉特法令），其目的是控制个人自由，制止和
镇压印度各界群众的一切政治活动。这一举动遭到了印度持各种政见者的普遍指责。1919
年4 月17日，《每日先驱报》报道，" 反对政府政策的所有各阶级和信仰各种宗教的人们
举行了非凡的万众一心的发动".殖民当局的官方报告中也指出，" 伊斯兰教徒和印度教徒
在反对罗拉特法令的斗争中史无前例地团结起来".殖民当局残酷镇压群众的反抗，制造了
震惊世界的阿姆利则惨案。在这种形势下，加之大战结束后，帝国主义列强(包括英国）瓜
分最强的伊斯兰教国家——奥斯曼土耳其帝国的计划被披露，印度穆斯林反英情绪更加高涨
。1920年，在印度成立了哈里发委员会，目的是反对帝国主义列强瓜分土耳其帝国的计划
和保卫哈里发- - 土耳其苏丹。委员会领导者是印度著名的活动家、国大党人穆罕默德.阿
里和绍克特.阿里兄弟。印度广大的穆斯林，包括工人、农民、手工业者、中小资产阶级和
伊斯兰教僧侣，都参加了哈里发运动，并把这一运动理解为反对英国统治的运动。当时作
为国大党领袖的甘地表示支持哈里发运动，并劝该党与穆斯林携起手来，同为拯救哈里发
而斗争。在他看来，这是" 印度教徒同穆斯林联合起来的一百年难逢的好机会".于是，一
次前所未有的印度教徒和穆斯林合力反对英国殖民者统治的群众运动开始了。在哈里发运
动中，印度伊斯兰学者根据传统的伊斯兰教理论，宣布在英国殖民统治下的印度为" 敌战
国土" ，号召全体穆斯林脱离敌战区，迁居到邻国阿富汗去避难，从而上演了一幕" 出奔"
悲剧。约有1.8 万名来自信德、旁遮普和西北边境省的贫穷穆斯林在宗教领袖的鼓动下，
背井离乡，到阿富汗寻求庇护。结果到达阿富汗边界时，被赶了回来。数千人因饥饿和疾
病的折磨悲惨地死于途中。正当哈里发运动进行时，土耳其国内发生了历史性变化。1924
年3 月，凯末尔领导的土耳其资产阶级革命的胜利，废除了哈里发制度，从而使印度的哈
里发运动失去存在的意义，自行消失。为期短暂的印度教徒和穆斯林的联合也很快就被强
大的反穆斯林运动所代替。
　　由于宗教信仰和历史文化传统的不同，加之英国当局从中挑拨离间，占人口大多数的
印度教徒与处于少数的穆斯林长期处于对立的状态，未能形成一支统一的力量来反对英国
殖民者的统治。早在1867年，在英国策划、贝拿勒斯印度教徒挑起的乌尔都语和印地语的
论战中，这种分歧就强烈地表现出来了。一些有政治远见的穆斯林领导者敏锐地看到，印
度教徒同穆斯林不可能作为一个统一的民族向前发展，迟早要发展到不可收拾的地步。后
来，这两种宗教派别发展到组织上的对立。在英国人策划下，1906年，在孟买和达卡分别
成立了互相对立的两大组织，即印度国民大会党(简称国大党）和全印穆斯林联盟。
　　印度教徒和穆斯林在大战后有过一段短暂的合作。但很快，两派之间的紧张局势愈演
愈烈。1923年，在贝拿勒斯成立了一个以潘迪特.莫汉为首的好斗的印度教组织——印度教大
斋会。它的主要目标是要求所有的穆斯林改信印度教，要将所有的印度教徒组织起来，最
终达到在印度消灭伊斯兰教，即所谓" 净化" 和" 组织".该组织还利用印度教徒崇拜牛，
而穆斯林过宰牲节时要杀牛宰羊、吃牛肉等习俗、信仰上的不同，故意扩大矛盾，制造事
端。据说，在1947年之前，因宰牛而遭杀害的穆斯林，较之在任何借口下被害的人数要多
得多。在这种情况下，印度穆斯林为了赢得印度的自治，仍然强调两派要团结，但收效不
大。在以后的斗争中，印度穆斯林领导层致力于在中央立法委员会中争取穆斯林的席位和
设立穆斯林选举区的斗争，以及为在印度成立两个自治国家而努力。
　　与英国殖民当局策划成立全印穆斯林联盟的目的相反，全印穆斯林联盟在穆斯林群众
争取民族独立斗争中成为一个政治性组织。主持该组织成立会议的人在解释会议目的时讲
到，时间和环境要求穆斯林必须联合起来，" 以便使他们的声音压倒印度其他党派的叫嚣
，并飞越重洋，让英国也能听到".起初，联盟只是一个代表印度伊斯兰教封建主和资产阶
级上层利益的政党。
　　" 联盟" 于1907年12月召开第一届年会，起草了章程，并于1908年3 月在阿利加尔特
别会议上通过。会议还选举了阿加汗为联盟主席，并在全国主要省、县和英国伦敦设立分
支机构。全印穆斯林联盟的成立，标志着有组织的穆斯林民族主义的兴起。1908年，" 联
盟" 在阿姆利则城召开第二届年会，通过了一项决议，规定各级参事会中的穆斯林代表只
应由穆斯林各选区选出。这一决议争得了印度事务大臣莫利和明托的同意。穆斯林有了自
己的选区，这就从法律上确立了穆斯林在印度的地位，也确立了" 联盟" 作为唯一重要的
穆斯林政治组织的地位。
　　1913年，" 联盟" 在勒克瑙举行的年会上通过了新章程，提出，今后的工作是" 在英
王的庇护下，培养人民热心公益的精神，并同其他教派合作，以建立一个适合印度的自治
制度".此时，穆罕默德.阿里.真纳加入了" 联盟" ，取代了旧领导，并开始与国大党接近
。1916年11月，两党代表在加尔各答举行年会，讨论了有关立法机构的组成以及两个组织
代表定额的细节问题。双方达成协定，规定在选举中，穆斯林不仅在各省分设选区，而且
在穆斯林占少数的省里也有基本的名额。此" 协定" 因在勒克瑙年会上通过，故又称" 勒
克瑙公约".这一成功，真纳起了很大作用。他在年会上呼吁，" 印度的真正进步，只有通
过这两个伟大的社团之间诚挚的谅解和融洽的关系才能达到。关于我们自己的事，我们不
能依靠别人，只有依靠我们自己". 1903 年以后，" 联盟" 与国大党在中央立法机构两院
代表权和选举代表的名额分配问题上发生了原则分歧，导致合作关系的破裂。从此，" 联
盟" 在真纳的领导下，倡导在印度西北部和东北部穆斯林居民占多数的地区，建立统一的
穆斯林国家。1940年在拉合尔年会上，通过了" 巴基斯坦决议".1947年，巴基斯坦成立。
全印穆斯林联盟改名为伊斯兰联盟，成为巴基斯坦的执政党。
　　印度穆斯林在争取民族解放运动中，有两位杰出的民族领袖，这就是穆罕默德.伊克巴
尔和穆罕默德.阿里.真纳。
　　穆罕默德.伊克巴尔(1877-1938)，巴基斯坦伊斯兰教哲学家、诗人、社会活动家。祖
籍克什米尔。生于旁遮普省锡亚尔科特城- 笃信伊斯兰教的商人家庭。1897年毕业于拉合
尔公立学院。1899年在旁遮普大学获文学硕士学位。1905年前往英国和德国，攻读哲学和
法学，在慕尼黑大学获博士学位。
　　1908年回国后在拉合尔公立学院任教。1931年作为" 联盟" 代表参加伦敦召开的英印
谈判的圆桌会议。1938年4 月21日病逝于拉合尔。巴基斯坦立国后，将他诞辰日(11月9 日
）定为" 伊克巴尔日" ，每年举行纪念活动。
　　伊克巴尔一生致力于建立一个" 统一的穆斯林国家" 的宣传鼓动。1930年，他在一次"
联盟" 年会上说，伊斯兰教不仅是理想的伦理准则，而且是一种以法制为基础的社会结构
。它的宗教秩序同它所创造的社会秩序密不可分。他曾指出：" 如果从单一的印度这个概
念出发来制定宪法，或者把英国民主精神所规定的原则应用于印度，那就是无意中在印度
制造一场内战。" 因此，他提出建立一个统一的伊斯兰教国家的主张。他认为，这个国家"
无论在不列颠帝国之内进行自治也好，还是脱离帝国进行自治也好，将是穆斯林奋斗的最
终目标".他甚至还为这个国家确定了边界。他说：" 我愿意看到旁遮普、西北边境省、信
德、俾路支组合成一个单独的国家。" 他还经常用激昂慷慨的诗歌来激励穆斯林为实现自
己的目标而奋斗。此外，伊克巴尔还提出伊斯兰教是一个单独的民族和一个单独的文化单
位的理论，这对巴基斯坦的建国有着巨大的作用。
　　穆罕默德.阿里.真纳(1876-1948)，巴基斯坦国的缔造者，政治活动家。被誉为巴基斯
坦" 国父".生于卡拉奇古吉拉特人一虔诚的穆斯林富商家庭。自幼接受伊斯兰教教育。
1892年在英国伦敦攻读法律，1895年获律师资格。1896年回国后加入国大党，参加各种政
治活动，投身于印度民族独立运动。1910年被孟买穆斯林选为中央立法议会议员。1913年
加入全印穆斯林联盟。1916年、1920年两任" 联盟" 主席。他积极支持穆斯林争取在立法
议会中占有代表席位的斗争，并致力于印度教徒和穆斯林的政治团结，提出团结就能得救
的口号。1921年退出国大党。1929年在各政党加尔各答协商会议上，真纳提出了包括在中
央立法机构中给穆斯林1 ／3 的议席，按人口比例确定旁遮普和孟加拉立法机构中穆斯林
席位分配数额、以及将遗产权下放到各省在内的著名的" 十四点计划".1930-1932 年成为"
联盟" 终身主席。
　　真纳继承和发展了阿赫默德汗从乌尔都语和印度语的论战中看到的" 症结"所在——印度
教徒和穆斯林是" 两个民族" 的思想。真纳完全接受了这一思想，提出，只有坚持政治上
的平等，才能有印度的安定和穆斯林的自治。要求英国制订一部承认印度有两个民族的宪
法，以便共同分享对国家的管理权。1940年3 月，全印穆斯林联盟在拉合尔召开年会，真
纳在这次具有历史意义的年会上即席演讲，他说，印度属于两个各别而显著不同的民族，
因此，对我们双方来说，唯一的出路就是将印度划分为自治的民族国家，让两大民族各有
其自己的祖国。根据真纳讲话的精神，年会上形成了一个决议，主张在印度建立两个穆斯
林国家：西北方面由旁遮普、西北边境省、信德和俾路支组成；东北方面由孟加拉和阿萨
姆省组成。后来这两个国家是在一个中央政府领导下成为一个国家，即巴基斯坦。此决议
就是有名的" 拉合尔决议" ，或称" 巴基斯坦决议".1945年，全印穆斯林联盟参加了中央
立法议会的选举，获得了全部穆斯林的席位。经过长时期的争论、辩论和讨价还价，到
1947年6 月3 日，英国政府终于公布了" 蒙巴顿方案" ，把英属印度按居民的宗教信仰划
分为印度和巴基斯坦两个自治领。同年8 月15日正式成立了巴基斯坦自治领，真纳为第一
任总督。1948年9 月，真纳因劳累过度，病逝于卡拉奇。
　　此外，在沦为英国保护国的印度洋岛国马尔代夫，1932年苏丹穆罕默德.沙姆斯.阿德
丁三世公布了第一部宪法，重申伊斯兰教为国教。伊斯兰教在该国的地位更加巩固。
　　十四、西亚的伊斯兰教
　　1.土耳其凯末尔革命与伊斯兰教
　　第一次世界大战中，奥斯曼土耳其帝国加入德国等同盟国一方作战。战后，协约国不
仅瓜分了土耳其的属地，甚至要侵占其本土，加上一些国家相继独立，帝国濒于灭亡。在
这种内外交困的情形下，穆斯塔法.凯末尔于1918 -1924年领导土耳其人民进行了反帝、反
封建的资产阶级民主革命，推翻了奥斯曼帝国长达600 年的封建统治，建立了土耳其共和
国，并当选为第一任总统。
　　凯末尔在执政期间进行了一系列以倡导政教分离、世俗化、民族化和现代化为主要特
征的改革，对土耳其伊斯兰教的发展产生了重大的影响。
　　在政治上，首先，凯末尔废除了政教合一的君主政体，实行政教分离。
　　1924年，他通过大国民议会宣布废黜哈里发，将最后一任哈里发阿卜杜勒.麦吉德及其
王室成员放逐出国，并宣布永久废除具有最高教权、在伊斯兰教世界实行了1300多年的哈
里发——苏丹制度(伊斯兰教哈里发制度自632 年艾布.伯克尔当选为哈里发开始），代之以
共和制。1928年，又从宪法中取消了" 伊斯兰教是土耳其国教" 的条文，从而完成了将国
家与教会、政治与宗教分离的任务。他还以身作则，倡导总统和国会议员就职时以世俗仪
式取代宗教宣誓仪式。
　　其次，严厉镇压宗教势力的反抗，限制伊斯兰教神职人员的权力。1925年2月，土耳其
东部地区库尔德人在纳格什班底托钵僧教团教长谢赫.赛义德的领导下发动叛乱，提出" 拯
救伊斯兰和教法" ，恢复" 哈里发制度" 的口号。在镇压叛乱后，大国民议会通过一项立
法，取缔托钵僧教团；宣布教派活动为非法；查禁托钵僧的修道院和住所及神秘主义教团
的中心，没收其财产，封闭其寺院；禁止朝拜苏丹和教长们的" 神陵" ；禁止使用诸如哈
里发、教长、托钵僧、缪里德(教长追随者）、赛义德(圣裔）、切列比(托钵僧教团首领）
以及瓦里和埃夫里亚等宗教称谓。政府还镇压了教权主义势力组织的多次抗议活动、暴动
和带有宗教狂热的叛乱，如1930年纳格什班底托钵僧教团在伊兹密尔梅内门发动的暴乱。
许多教团被迫迁到国外，如1925年梅夫莱维教团中心从科尼亚迁到叙利亚的阿勒颇。
　　再次，强调宗教信仰只是" 个人的私事" ，加强政府对伊斯兰教的管理。
　　凯末尔下令取消了原隶属于奥斯曼王室的宗教基金部，设立独立的教产基金管理总局
，负责管理宗教基金，保护宗教建筑设施和宗教文物，将清真寺的土地、公产和基金(统称
瓦克夫）收归国有；取消伊斯兰教长老的宗教特权，新设立由国务院领导的宗教事务委员
会取代伊斯兰长老委员会，负责管理所有的清真寺、任免教职人员、监督教法说明官(即穆
夫提）的工作等。1930年又规定在每500米内只允许有一座清真寺，并停止开放伊斯坦布尔
著名的两座清真寺，一座阿亚苏菲清真寺改为博物馆，另一座法提清真寺改为军械库。为
消除穆斯林的误解，他强调宗教信仰只是" 个人的私事" ，并在1928年修改宪法的说明中
着重指出：限制教会势力绝不是反对宗教本身，" 勿使教会与国家分立的原则具有不信宗
教的含义".在法律上，废除中世纪的伊斯兰教法，代之以按西方法律制订的民法、刑法和
商法。凯末尔强调法律必须适应变化了的时代要求，宣布以共和国宪法取代伊斯兰教法，
并废除根据伊斯兰教法而生效的宗教审判法规。1922年，他取消了伊斯兰教总法官职务，
以后又废除卡迪(即教法官）制，解散了伊斯兰教法庭。1938年颁布的一项法律，禁止滥用
宗教、宗教情绪或宗教圣物进行危害国家安全的活动，禁止组建以宗教或宗教感情为基础
的政治团体，否则都要受到严厉惩处。
　　在经济上，改革税制，以土地税和出售农产品的所得税取代伊斯兰教的什一税。
　　在文化教育上，实行教育与宗教相分离，使教育摆脱宗教的控制，统一全国的教育管
理体制。改革以伊斯兰教教典为主要内容的旧教育制度，代之以西方式的教育；在发展世
俗教育的同时，关闭了原有的伊斯兰教学校，取消普通学校中的宗教课程；又设立了一批
初级伊斯兰宗教学校，以培养普通教职人员，使教士成为国家公务员；原有的高等宗教院
校经过调整，并入伊斯坦布尔大学宗教学院，采用国家规定的教材。在宗教仪式上，实施
伊斯兰教赞词和经典语言的民族化，规定召唤穆斯林做礼拜(邦克）和诵读《古兰经》必须
使用土耳其语。
　　在社会生活上，以某些西方生活方式改变穆斯林的传统习俗。允许穆斯林改信基督教
；明令废除一夫多妻制和妇女必须深居闺阁的哈拉姆制，废止妇女戴面纱和面罩；禁止男
子缠头和戴具有宗教色彩的旧式红色毡帽；规定非正式教职人员不得身穿教士服装，教职
人员如果不在寺院、教堂主持宗教仪式亦不得身穿教士服装；倡导以公元历法取代伊斯兰
教历，并把伊斯兰教国家传统的星期五公休日改为星期日，改变以晨礼作为一日之始的传
统。
　　凯末尔的宗教改革，维护了民族独立和国家主权，削弱了伊斯兰教的影响，为土耳其
共和国的现代化奠定了基础，成为伊斯兰世界第一个非伊斯兰化的国家，对东南亚、西亚
、北非的伊斯兰教国家产生了深远的影响。到30年代初，原来伊斯兰教影响十分深厚的土
耳其，已俨然成了一个西方式的世俗国家。
　　2.沙特阿拉伯的伊斯兰教
　　第一次世界大战爆发后，哈希姆家族(先知穆罕默德的后裔）的谢里夫.侯赛因领导反
奥斯曼土耳其统治的阿拉伯民族起义，成为圣城麦加的埃米尔和汉志(希贾兹）国王。在土
耳其废黜哈里发穆罕默德六世后，谢里夫.侯赛因看到伊斯兰世界最高领袖哈里发的职位一
直空悬着，整个伊斯兰世界分崩离析，处于一种无中心状态，便借助自己的圣裔身份，于
1924年自称" 哈里发".由于侯赛因没有设法减轻对麦加朝觐的穆斯林所进行的积习已久的
盘剥，政绩不佳，甚至追随英国，多次挑起汉志和内志的矛盾，乃至发布命令禁止内志的
穆斯林朝拜圣城麦加，引起了伊斯兰教世界的强烈不满和反对。
　　沙特家族的伊本.沙特在借助伊斯兰教瓦哈比教派占领内志后，便以此为借口大肆攻击
侯赛因为异端，并在军事上全面出击，1924年和1926年，打败了侯赛因，迫使其退位，并
拿下了汉志以及麦加和麦地那两个伊斯兰教圣城。1926年，统一了阿拉伯半岛的大部分地
区。1930年，伊本.沙特在麦加加冕，称为" 汉志和内志及其归属地国王".1932年定国名为
" 沙特阿拉伯王国" ，奉瓦哈比派教义为国教，自任瓦哈比派教长。
　　阿拉伯半岛是伊斯兰世界中没有沦为西方殖民地的为数极少的几个地区之一。因此建
国伊始，沙特王国就表现出极其强烈的伊斯兰色彩。它实行的是政教合一的君主政体，国
王既是世俗的国家元首，又是国家的伊斯兰大教长。它没有宪法，而以《古兰经》和圣训
为社会行为准则，推行罕百里派伊斯兰教法(汉志过去推行的是哈乃斐派伊斯兰教法），以
此代替各部落的习惯法，伊斯兰教支配着社会生活的各个方面。但是，为了适应新形势下
社会和经济的发展，伊本.沙特提出了一种在他看来是开明的瓦哈比理论：对于任何新事物
，只要和伊斯兰教精神不相抵触，即便是《古兰经》上没有明文规定，也可以接受。他企
图既利用西方的技术经验，又保护纯粹的伊斯兰教原则，以创造一种既不同于西方又异于
东方，可与伊斯兰" 黄金时代" 文明相媲美的新文明。
　　1926年5 月，伊斯兰国家的30名代表聚会埃及首都开罗，讨论恢复哈里发问题，但没
有什么结果。在这种情形下，刚刚统一了阿拉伯半岛的伊本.沙特，在当年朝觐后于6 月便
出面发起在麦加召开了另一个世界穆斯林大会，也称世界伊斯兰大会。伊本.沙特企图借此
重新建立一个伊斯兰教世界的领导中心，维护伊斯兰的统一，同时也为了消除伊斯兰世界
对他新近统治伊斯兰圣地的疑惧，确立自己在伊斯兰世界的地位。来自俄罗斯、阿富汗、
爪哇、苏丹、北非等地伊斯兰教不同派别的代表60多人出席了会议，以阿拉伯半岛的人数
最多。但由于各地代表意见分歧，大会只是泛泛地号召穆斯林加强团结。但代表们得到保
证，各教派在圣地都有平等的权利，均可以自由朝觐。
　　这次恢复哈里发的活动虽然未见成效，却形成了一套并不十分严格的开会制度。1931
年在耶路撒冷召开了第二次会议，巴勒斯坦大穆夫提艾敏.侯赛尼当选为第一任主席，并成
立了执行委员会和秘书处。1939年，在耶路撒冷的总部被英国殖民当局封闭，加上第二次
世界大战的影响，这个组织长期处于瘫痪状态，直到1949年在巴基斯坦卡拉奇召开第三次
大会时才恢复活动。在这次大会上，决定把总部迁到卡拉奇，并正式定名为" 世界穆斯林
大会" ，成为一个非政府的泛伊斯兰国际组织机构。
　　世界穆斯林大会的主要宗旨是在世界各地宣传伊斯兰教信仰、思想体系、文化传统、
历史和现状；宣扬超民族、超国度和超地域的泛伊斯兰主义；维护和增进穆斯林国家的团
结与合作，在伊斯兰世界抑制马克思主义的无神论和西方世俗化的影响；组织一个协调一
致、能为世界和平作出贡献的伊斯兰世界统一体。
　　20年代初，伊斯兰教栽德派教长叶海亚在阿拉伯半岛南部沿海一带(今也门）发展自己
的势力，并得到了意大利的支持。叶海亚同受伊本.沙特保护的阿西尔在边境上不断发生摩
擦，1934年，伊本.沙特出兵攻打叶海亚。
　　5 月双方签订塔伊夫和约，承认彼此的边界。
　　1936年，沙特人与美国缔结了一项石油勘探协定，随着大量石油的发现和开采，给沙
特阿拉伯带来了巨额财富，使其有能力拨专款修葺麦加禁寺和兴建为朝觐者服务的设施、
清真寺以及宗教院校等，更由于其境内是伊斯兰教的发祥地和拥有穆斯林圣地的特殊地位
，沙特阿拉伯很快成了国际伊斯兰教事务中新的强大力量，有时甚至居于主导地位。
　　3.伊朗的伊斯兰教
　　第一次世界大战后，英国控制了以伊斯兰教什叶派十二伊玛姆教义为国教的波斯卡加
尔王朝，王朝已名存实亡。1921年2 月，近卫军团哥萨克旅旅长礼萨.汗(1925-1941 年在
位）在英国的支持下，发动军事政变。他很快恢复了帝国的旧边界，并亲自到伊拉克参拜
什叶派的圣地。1925年10月，他最终推翻了卡加尔王朝，取号礼萨.巴列维，建立巴列维王
朝(1925-1979 年），1935年他改波斯国名为伊朗。
　　历史上，伊朗是一个宗教派别众多的国家，王权经常受到教权的制约。
　　近代以来，伊朗的伊斯兰教什叶派一直是一支举足轻重的宗教、社会势力。
　　礼萨.汗在上台后不久就加强了对教权的控制。为削弱和限制经常持不同政见的什叶派
宗教学者(即欧莱玛）的影响，他效法西方，推行了许多世俗化、现代化改革措施。
　　在政治上，他逐步削减宗教界在议会中的代表比例。1926年组成的第六届议会中，宗
教学者占40％议席，而在1937年第十一届议会时，宗教学者竟无一名代表参加。在经济上
，他限制教士占有大量教产，将部分清真寺占有的土地和资产收归国有，用于兴办学校、
医院和工业设施，对其余的教产(瓦各夫土地和资产）则派国家官员严加管理，监督其预算
和经费开支，并将其收入用于世俗目的。在司法上，对传统上由欧莱玛控制的伊斯兰法院
的审判权严加限制，禁止他们在国民法院中任职，参照法国法律颁布新的民法和刑法以取
代此前唯一有效的伊斯兰教法。1929年，又通过法令，规定伊斯兰法院的司法权限仅限于
穆斯林的婚姻、家庭关系等私事。1935年，又下令取消妇女出外必须戴面纱的伊斯兰教禁
令。与此同时，还关闭了大批宗教学校，用世俗的国民学校来代替传统宗教教育。为指导
宗教法院的司法实践，礼萨.汗于1931年以国家的名义颁布了一部穆斯林婚姻法，对传统伊
斯兰教法有关婚姻家庭关系的规定作了许多修改。其中规定：结婚、离婚和复婚必须向国
家法院进行登记，领取有关证书，违者判处6 个月至1 年的徒刑；结婚必须符合法定适婚
年龄，女子的最低结婚年龄是15岁，禁止童婚；丈夫有义务赡养妻子，一旦丈夫拒绝履行
义务，妻子有权向法院提出离婚请求等。
　　上述改革措施加强了王权，限制和打击了伊斯兰教界的特权，因而遭到宗教界的反对
，致使政教关系非常紧张，不时发生王权和教权的冲突，社会矛盾更加尖锐。1941年，英
国、苏联指责礼萨.巴列维国王勾结德国，派联军进入伊朗。礼萨.巴列维被迫退位出走，
由其子穆罕默德.礼萨.巴列维继承王位。同年，鲁霍拉.霍梅尼在其最早的政治性著作《揭
露秘密》一书中首次提出" 反抗暴君是穆斯林的首要职责" ，这一政治性的战斗口号后来
在什叶派穆斯林的夺权斗争中产生了广泛的影响。
　　霍梅尼出生于伊朗小城霍梅因，在伊拉克和库姆接受过系统的宗教教育，后来成了一
名学识渊博的伊斯兰宗教学者。他长期执教于库姆伊斯兰学院，师从当时全国最著名的阿
亚图拉布鲁吉尔迪(1875-1962 年）。库姆在什叶派教徒心中的地位已与圣城纳贾夫和马什
哈德不相上下。霍梅尼于40年代后期获得了什叶派高级宗教学者" 阿亚图拉" 的称号。在
他的一生中，写下了30多部宗教和政治著作。1979年，霍梅尼于领导推翻了巴列维国王的
统治后，成为掌握伊朗伊斯兰共和国最高权力的" 精神领袖" ，其思想成为当前伊朗伊斯
兰政治思想的主题。
　　4.其他西亚国家的伊斯兰教
　　第一次世界大战后，英法等同盟国背弃了关于解放阿拉伯各国的诺言，他们以" 委任
托管" 等形式重新在中东地区划分势力范围。
　　伊拉克：伊拉克是一个以阿拉伯人为主的多民族、以伊斯兰教为主的多宗教国家。
1921年，英国为了自己的政治经济利益，制定了一个把三个地区合并为一个君主立宪制国
家的计划，即把属伊斯兰教什叶派的巴士拉地区、属逊尼派的巴格达地区和属库尔德族的
摩苏尔地区合并成伊拉克王国。同年8 月，立被法国从叙利亚驱逐出来的汉志国王谢里夫.
侯赛因的儿子费萨尔为国王，从而形成了北部以逊尼派为主、南部以什叶派为主的伊斯兰
国家。
　　以后，伊斯兰教的两大势力- 什叶派和逊尼派竞相恢复本地区和本教派的文化与宗教
传统。1943年1 月，伊拉克对德国宣战，成为第一个对德宣战的阿拉伯国家和伊斯兰教国
家。
　　叙利亚：叙利亚的宗教十分复杂，有伊斯兰教的逊尼派、什叶派、德鲁兹派、阿拉维
派(什叶派在该地区的主要支派），有基督教的马龙派、麦勒克派和雅各派，有天主教徒，
还有希腊正教徒和景教徒。
　　第一次世界大战后，处于奥斯曼土耳其统治下的叙利亚展开了争取独立的斗争，1920
年，汉志国王谢里夫.侯赛因的儿子费萨尔被立为叙利亚国王，但很快被法国军队所驱逐，
叙利亚又沦为法国的托管国，被分割为大黎巴嫩、大马士革、阿勒颇和阿拉威四个邦。
　　大黎巴嫩原有忠于法国的20万基督教马龙派教徒，是当地的多数民族，现在又划入了
13.5万各派的基督教徒，再加上3 万亚美尼亚人、2 万外国人，以及25万伊斯兰教逊尼派
穆斯林、10.5万什叶派穆斯林和4.4 万德鲁兹派穆斯林。这些不同宗教、不同教派的居民
混居，更加重了这里的动荡不安。
　　1926年，大黎巴嫩单独成立共和国。
　　1925年7 月，为反对法国殖民统治，叙利亚的德鲁兹穆斯林爆发起义，此后起义和斗
争不断。1930年由阿德南.萨阿德丁建立的叙利亚穆斯林兄弟会组织也利用宗教进行政治活
动。人民的斗争迫使法国于1936年订立条约，答应三年后结束其托管。1941年9 月，叙利
亚宣布独立，到1946年4 月法国军队彻底撤离。
　　黎巴嫩：在西亚国家中，除以色列和塞浦路斯外，黎巴嫩是唯一不以伊斯兰教为居民
主要宗教信仰的国家。居民中有人数众多的天主教马龙教派信徒以及希腊正教会、希腊天
主教会、亚美尼亚正教会、亚美尼亚天主教会和新教教会的信徒，而且有分属于逊尼派、
什叶派和德鲁兹派(十一世纪从什叶派中分离出来的教派，不对外传教）的伊斯兰教徒。
　　根据1932年黎巴嫩进行的历史上第一次官方人口普查结果，在全国人口775543人中，
伊斯兰教什叶派占总数的19％，逊尼派占22％，德鲁兹派占7 ％；天主教占6 ％，天主教
马龙派占22％，东正教占10％；其他教派占14％。
　　第一次世界大战后，黎巴嫩作为奥斯曼土耳其帝国的一部分沦为法国的委任统治地。
由于法国殖民当局的扶植，基督教势力逐步增长，伊斯兰教势力有所削弱。
　　1941年10月，黎巴嫩宣布独立。1943年，法国同意向新成立的黎巴嫩民族内阁移交政
权，但实权仍控制在法国殖民当局手里。同年，在法国的主持下，马龙派天主教徒与逊尼
派穆斯林两个实力最强的宗教势力达成" 民族公约".其中规定，在未来的议会选举中，议
员候选人不是由各政党，而是由各宗教团体推选产生；基督教与穆斯林的席位按六比五的
比例分配。国家总统由马龙派天主教徒担任，逊尼派穆斯林担任总理，什叶派穆斯林担任
议长，内阁政府各部职位，也按教派势力分配。这项以教权为基础，便于法国人控制的政
策是根据1929年黎巴嫩宪法和1932年人口普查时各教派在全国总人口中的比例确立的，后
来收入黎巴嫩通过的历次宪法，成为不可变更的原则。以后随着大批巴勒斯坦人流入，人
口比例发生变化，穆斯林人数多于基督教徒的人数，各派力量也发生变化，导致对原来的
权力分配方案产生了严重分歧。穆斯林提出：基督教徒与穆斯林的议员人数对等；总统应
根据大多数议员的意愿任命总理；总理有权任命内阁部长而不是直接由总统任命；免除部
长职务和批准协议、条约的权力应属于内阁，而不是总统。这些意见长期争论而得不到解
决，以至伊斯兰教和基督教的矛盾与冲突日益增加，而且伊斯兰教内部逊尼派、什叶派和
德鲁兹派之间纷争不已，致使黎巴嫩政局长期动荡，武装冲突时有发生。
　　巴勒斯坦：第一次世界大战期间，巴勒斯坦为使自己从奥斯曼土耳其的统治下解放出
来，作出了很大的牺牲。当时，汉志国王谢里夫.侯赛因一直把巴勒斯坦连同耶路撒冷——这
个穆斯林看做神圣的地方——当做自己希望建立的阿拉伯国家的一部分，1922年英国取得了
对巴勒斯坦的托管权。与此同时，英国已经开始在这里实施建立犹太民族国家的计划。根
据英国制定的巴勒斯坦宪法，英国政府派驻的高级专员在比希尔巴区除设立新的非宗教法
庭外，还没有穆斯林、犹太教徒和基督教徒的宗教法庭，并确认英语、阿拉伯语和希伯莱
语为同等权利的官方语言。这部宪法引起了信仰基督教和伊斯兰教的阿拉伯人的警觉。随
着迁入的犹太移民增多，1935年，巴勒斯坦的基督教徒和穆斯林很快开始抛弃以往极端激
烈的对立，联合起来共同自卫，反对犹太移民。耶路撒冷的穆夫提艾敏.侯赛尼，作为穆斯
林的领袖，势力日益增强，遭到英国当局的通缉。1936年，英国派遣皇家调查团来了解情
况，致使1939年5 月英国政府发表白皮书限制犹太移民。第二次世界大战爆发后，由于法
西斯德国的反犹政策，许多犹太人加入盟国作战。巴勒斯坦的一些阿拉伯人在很大程度上
受到轴心国宣传的影响。耶路撒冷的前穆夫提从叙利亚的避难所逃到伊拉克和伊朗，再经
过土耳其到罗马尼亚，1941年到达德国柏林，在那里，他号召阿拉伯人协助轴心国来反抗"
盎格鲁一撒克逊人和犹太人的威胁".已经移居巴勒斯坦的犹太人则要求建立自己的国家。
　　外约旦(约旦）：约旦90％的居民信仰伊斯兰教，其中逊尼派占绝对优势。
　　1922年，英国取得外约旦的托管权。在英国的安排下，汉志国王谢里夫.侯赛因之次子
阿卜杜拉前往克拉克和安曼，接受当地酋长们的宣誓效忠，成为英国委任统治下的半独立
埃米尔国国王。与此同时，英国的托管越来越严厉，人民的反抗也越来越激烈。终于，到
1946年3 月，英国不得不与外约旦签订独立条约，承认其独立，正式以阿卜杜拉为外约旦
哈希姆王国的国王。
　　阿富汗：阿富汗是一个多山的国家，伊斯兰教在人民中有极深的影响，人口中98％是
穆斯林。近代俄国和英国曾试图把阿富汗纳入自己的殖民统治，但都因当地穆斯林的顽强
抵抗而未能得逞。因此，阿富汗在近代不仅保持了国家的独立，传统伊斯兰教也从未削弱
过。
　　十五、埃及的伊斯兰教
　　第一次世界大战后，埃及国内政治斗争激化，民族矛盾不断加深，西方的影响已经渗
入社会的各个方面。在许多穆斯林眼里，埃及已不是一个伊斯兰教国家，实际上成了一个
世俗的、物质的和非穆斯林的社会，他们希望通过复兴伊斯兰教来振兴埃及。哈桑.班纳
(1906-1949 年）的思想及其创建的埃及穆斯林兄弟会即是其中的代表。它含有浓厚的反对
帝国主义、殖民主义的内容，是东方伊斯兰世界对西方化运动的抗争。
　　哈桑.班纳出生在尼罗河三角洲布海拉省马赫姆迪亚村的一个传统宗教家庭里，早年受
到宗教教育和师资培训，并深受拉希德.里达伊斯兰复兴思想的影响，参加了许多正统宗教
组织的反英活动。1928年3 月，他在伊斯梅利亚成立一个研讨会，这是穆斯林兄弟会的第
一个核心组织，其会员经常在一起议论社会问题。次年，在此基础上正式建立起了" 穆斯
林兄弟会".其名称取自《古兰经》中" 穆斯林皆兄弟" 的箴言，又有参加伊斯兰运动的人"
皆为为伊斯兰事业献身的穆斯林兄弟" 的含义。该组织内部有严格的纪律，入会者均要以
真主安拉的名义宣誓。
　　初期，穆斯林兄弟会是一个非暴力、温和的宗教组织，旨在通过讨论、研究和宣传，
来维护和弘扬伊斯兰教义和精神，对穆斯林进行规劝和开导。
　　它以从事社会、文化活动为主，创建了一些学校和文化俱乐部，并组织成员进行互助
和发展慈善事业，从而吸引了大批追随者，入会者多为学生、教师、公务员、职员和乡村
里的农民。初期，其活动仅限于伊斯梅利亚地区。到1933年，哈桑.班纳在开罗建立了兄弟
会总部，并在全国50个地区建立了分支机构，以后又相继在叙利亚、约旦、巴勒斯坦、苏
丹、阿尔及利亚、摩洛哥、突尼斯等地建立组织。其经费主要来自会员的捐献。
　　穆斯林兄弟会的成员分为四个等级：第一等级为一般拥护者，称为" 助理兄弟" ；第
二等级为履行手续正式参加的成员，称为" 正式兄弟" ；第三等级为核心成员，称为" 行
动兄弟" ，能参加各种实际行动；第四等级为" 圣战者兄弟".他们每5 至10人组成一个基
本的组织——家庭，家庭中的成员以兄弟相称，小的家庭又组成大的家庭，大的家庭之上有
队，队又组成团。
　　后来，兄弟会还建立了一些秘密组织。兄弟会的最高领导称为总训导师(又译总指导、
最高指导者）。1933年，哈桑.班纳在穆斯林兄弟会第一次全国代表大会上当选为总训导师
，以后一直担任此职。其最高管理机构称总训导局，创建会机构是兄弟会的协商议会，具
有代表大会的性质。1935年，兄弟会第三次全国代表大会确定了该会的组织原则和会员条
件。
　　到30年代后期，在反对英- 埃条约的斗争中，穆斯林兄弟会曾向多数派内阁——华夫脱
内阁提出建议，要求政府按照伊斯兰教原则进行政治、立法、军事、司法、教育、经济、
外交等改革，纠正盲目模仿欧洲文化的现象，建立宗教政府以及在宗教基础上进行彻底的
社会改革，遭到拒绝。不久，埃及国王法鲁克迫使华夫脱内阁辞职，而由少数派穆罕默德.
马哈茂德帕夏掌权。
　　社会上以艾哈迈德.侯赛因为首的青年埃及小组公开反对各种党派，高举伊斯兰统治和
协商制度的口号，呼吁法鲁克国王成为穆斯林世界的哈里发(法鲁克也曾自己提议当哈里发
）。王室为了吸引信教群众也提出了一些欺骗性的宗教口号。受其影响，兄弟会倒向王室
一边，开始走向政治化。在1939年兄弟会" 五大" 上，班纳重新确定了兄弟会的组织原则
和会员条件。1942年，兄弟会创立了秘密军事机构——" 保卫伊斯兰社会" ，其成员接受军
事训练，还提出了自己的口号：" 《古兰经》是我们的宪法，先知是我们的向导，为真主
而光荣献身是我们最崇高的理想".40年代后期，它的成员在埃及已达50万人左右，其5000
个分支组织遍布社会各基层。不久，由于日益壮大的穆斯林兄弟会对统治的威胁越来越大
，法鲁克国王改变了与其保持良好关系的政策，而开始镇压，使其被迫转入地下斗争，从
此走上与政府对抗的道路。它极力主张进行反对犹太复国主义的圣战，并从事暗杀、爆破
等恐怖活动。
　　穆斯林兄弟会以伊斯兰教义为基础，强调穆斯林的兄弟情谊至上和伊斯兰教的原旨教
义，提出了广泛而独特的社会政治主张。其宗旨是在现代社会中振兴伊斯兰教、恢复哈里
发制度、重建政教合一的神权政体——一个以公选哈里发为首的" 《古兰经》国家" ，反对
土耳其凯末尔领导的改革措施。
　　认为" 哈里发制度是伊斯兰统一的象征，是伊斯兰各族联系的标志".它主张建立一个
不分民族、不受地域限制的世界穆斯林共同体，" 伊斯兰是信仰和崇拜，是祖国和民族。
所有的穆斯林是一个民族，伊斯兰祖国是一个国家" ；《古兰经》和圣训为伊斯兰教的基
础；国家、社会和个人应受伊斯兰教法的约束，" 伊斯兰无所不包，它涉及生活的一切方
面" ；伊斯兰教作为一种基本信仰，经过科学解释后，将永葆其活力，适用于一切民族、
一切时代。在社会问题上，它主张铲除压迫和剥削，提高人民的生活水平，平等利用国家
资源，平均分配国家财富，建立一个没有贫困、没有疾病、没有文盲、没有罪恶、公平合
理的伊斯兰社会。哈桑.班纳认为穆斯林兄弟会是" 一个现代主义的运动，逊尼派的道路，
苏菲主义的真理，政治的团体，体育的组织，科学与文化的协会，经济的公司，社会的理
想".与此同时，穆斯林兄弟会还反对一切压迫弱小民族的帝国主义和殖民主义，争取民族
独立；激烈抨击西方的政治制度和腐朽的生活方式，要求建立抗拒西方列强的伊斯兰联盟
；反对提倡妇女解放和资产阶级的西方化运动。
　　穆斯林兄弟会作为当代伊斯兰世界第一个下层群众的宗教组织，是20世纪全球性伊斯
兰教复兴的一部分，对后来伊斯兰复兴运动的全面兴起产生了重大的影响，其政治思想、
组织形式及活动方式为后来许多西亚、北非及东非的伊斯兰原教旨主义组织所继承和发展
，它们构成了一个当代人数最多、影响最大的国际性伊斯兰原教旨主义集团组织——穆斯林
兄弟会，至今仍很活跃。
　　埃及穆斯林兄弟会另一位颇有影响的人物是赛义德.库特布(1906-1966 年）。他生于
埃及中部阿西尤特省一个叫穆夏的小镇，年轻时来到首都开罗求学并找工作，后来成了一
名教师。他早期是一名世俗的民族主义者，曾热情地支持民族主义政党——华夫脱党。后来
，他广泛阅读了近现代伊斯兰思想家如哲马鲁丁.阿富汗尼、穆罕默德.阿布杜、拉希德.里
达等人的著作，并深入地了解埃及当时的社会状况和下层穆斯林的思想状况。30年代后期
，库特布在兄弟会的一些刊物上开始发表宗教和社会方面的著述。1948年后去美国学习。
50年代初，他的一部重要著作《伊斯兰与资本主义的冲突》问世，标志着他的思想已从世
俗的民族主义转向了伊斯兰原教旨主义。其后来的思想为穆斯林兄弟会等原教旨主义组织
提供了有力的思想武器，他的著作是许多原教旨主义者的必读教材。在他的影响下，一些
穆斯林兄弟会的成员变得更加激进。因此，他被称为" 阿拉伯伊斯兰原教旨主义的灵魂".
　　在这个时期，埃及政府对伊斯兰教采取利用、限制与打击兼施的政策。
　　1930-1931 年，埃及政府恢复各级伊斯兰教法庭，以审理宗教、民事案件。
　　在这个时期，埃及政府多次颁布法令，以削弱伊斯兰教法的地位，进而打击宗教势力
，巩固自己的统治。在这些法令条文中，有：规定男18、女16为适婚年龄，禁止童婚，并
禁止丈夫纳二房妻子。1943年，埃及政府颁布《继承法》，对伊斯兰教的继承原则加以修
改和补充，维护包括配偶和直系女性亲属在内的核心家庭的权益。1946年，埃及颁布《遗
嘱处分法》，通过" 义务遗嘱" 实行代位继承，以维护失去父母的孤儿孤女的权益。上述
法制改革，引起宗教学者的不满。
　　十六、北非、西非及苏丹等地的伊斯兰教
　　1.突尼斯的伊斯兰教
　　位于非洲中部的突尼斯，穆斯林人口占95％以上。1881年遭到法国入侵，后沦为法国
的保护国。
　　第一次世界大战后，以塔里比为首的一批伊斯兰民族主义者组建了突尼斯宪政党，致
力于争取民族独立的斗争。宪政党一度受到埃及伊斯兰现代主义运动的影响，但未把主要
精力放在宗教改革上，而是专注于维护阿拉伯民族的传统价值。但该党的领导阶层热衷于
发动城市穆斯林中产阶级开展合法斗争，影响有限。1920年以后，一批突尼斯青年知识分
子加入宪政党，其中包括哈比卜.布尔吉巴，为独立运动注入新的活力。布尔吉巴毕业于沙
迪克学院，后留学法国。他主张接受现代科学思想，但拒绝法国人提出的民族归化政策。
　　1923年，法国殖民当局宣布，突尼斯公民可以取得法国公民资格。绝大多数突尼斯人
不为所动，他们坚决反对归化政策，把伊斯兰教作为传统的民族宗教，把信仰伊斯兰教作
为反抗殖民压迫的一种标志。此后，围绕着归化问题的斗争日益激化。1932年，一位穆夫
提宣布：改变身份的突尼斯穆斯林死后不准埋葬在穆斯林公墓。这一裁决在社会上得到广
泛支持。为此，法国殖民当局派卫队护送归化的穆斯林灵柩到墓地下葬。宪政党领导人在
这一重大问题上的软弱无力使他们在党内失掉大批群众，而以布尔吉巴为首的青年知识分
子则站在斗争的前列，威望日增。1933年，宪政党执行委员会以违反党纪为由，就布尔吉
巴擅自领导游行示威一事追究责任，导致分裂。次年，布尔吉巴组建新宪政党，成为突尼
斯独立运动的主要领导者，直到1956年取得独立。
　　2.阿尔及利亚的伊斯兰教
　　1905年，阿尔及利亚沦为法国的殖民地。在以后争取民族独立的斗争中，阿尔及利亚
的伊斯兰教获得了相应的发展。
　　第一次世界大战后，阿尔及利亚民族独立运动开始蓬勃发展，形成了较为明确、统一
的阿尔及利亚民族意识，其中包括共同的宗教信仰和历史文化传统。阿尔及利亚第一个有
组织的民族主义运动于1926年由米沙里.哈吉始建于法国。该组织以争取阿尔及利亚民族独
立为口号，以伊斯兰教和民族主义为指导思想。1936年，改组为阿尔及利亚人民党。它谴
责民族归化政策，要求承认阿拉伯语为官方语言，号召阿尔及利亚各派政治力量在伊斯兰
教的基础上团结起来，组成民族联合阵线。
　　伊斯兰教民族主义运动的另一位领导者是伊本.巴迪斯(1889-1940 年）。他出身于富
裕之家，青年时代曾是伊斯兰教教师。1925年，他在埃及伊斯兰现代主义运动的影响下开
办了一家报社，鼓吹宗教改革。1929年，他与一批好友发起建立" 阿尔及利亚伊斯兰学者
联合会" ，致力于宗教改革。
　　他们开办学校，布道宣传，号召人民摒弃有害的苏菲习俗，复兴纯正的伊斯兰教义，
抵制法国殖民主义对穆斯林强制推行的同化政策。
　　1931年，各地伊斯兰教乌里玛在阿尔及利亚的君士坦丁建立联盟，其目标是在各自的
国家推行改革。这是穆斯林复兴的新步骤。
　　3.摩洛哥的伊斯兰教
　　1920年，西班牙殖民军大举进犯摩洛哥的里夫地区，阿卜杜勒.卡里姆组织当地穆斯林
打击敌军。1923年他统一了里夫中部和东部地区，成为里夫的埃米尔，并宣告独立的里夫
国家成立。卡里姆除了在政治、军事方面进行了一系列改革外，在司法上，确立以《古兰
经》和圣训为立法准则，实行统一的伊斯兰教法，还创办了宗教及文化学校，培养人才。
1926年，法国派兵镇压了起义，卡里姆被放逐到马达加斯加岛。摩洛哥被划分为西班牙辖
区和法国辖区两部分。
　　4.苏丹的伊斯兰教
　　苏丹是一个多民族、多教派的国家。全国民族分布明显地分为两部分，北方以阿拉伯
人为主，大多信奉伊斯兰教；南方是黑人诸族，文化十分落后，以信奉拜物教为主。苏丹
的宗教相当复杂，除伊斯兰教、拜物教外，还有基督教、天主教。而伊斯兰教分为安萨里
教派、苏菲教派和哈特米亚教派等。
　　由于阿拉伯人的势力强大，伊斯兰教派在苏丹具有重大的影响。早在1881年苏丹就出
现了以安萨里教派领袖穆罕默德.艾哈迈德领导的马赫迪起义，并于1885年建立了苏丹历史
上第一个伊斯兰教王国——马赫迪王国。
　　马赫迪王国1898年被英国镇压后，安萨里教派的影响并没有消失，反而通过这次起义
扩大了自己的影响和势力。艾哈迈德病逝后，其子拉赫曼继任了安萨里教派的教长职务。
1945年，拉赫曼教长建立了乌玛党，这是苏丹历史上第一个伊斯兰教政党。在他的领导下
，乌玛党积极参加政治活动，试图重新掌握政权，建立一个独立的伊斯兰国家。但在此之
前，拉赫曼已开始经商，并很快成为苏丹最富有的家族和大土地所有者。因此，乌玛党未
能站在反殖斗争的前列领导广大穆斯林建立独立国家。安萨里教派虽在苏丹拥有300 万信
徒，但反对殖民主义斗争的旗帜却掌握在阿拉伯民族主义的政党- - 民族联合党手里。
　　第一次世界大战后，英国殖民当局加紧执行一套南北分而治之的政策，在宗教上极力
阻止埃及人、北苏丹人和其他穆斯林到南方活动；鼓励或强迫北方穆斯林商人离开南方，
并将受伊斯兰和阿拉伯文化影响很深的部落迁离南方，在南北方部落间划定" 禁区" ；劝
说南方部落首领放弃他们的阿拉伯姓名和服饰，取缔阿拉伯的风俗习惯；向南方派出大批
传教士，传播基督教新教和天主教，扶植南方教会学校，规定新的宗教教育和教学内容等
。南北苏丹的差异性和双方矛盾的不可调和性，从法律上予以确认。英国殖民者人为地制
造了苏丹南北社会经济、思想文化和宗教上的隔阂，致使苏丹独立后，南苏丹问题长期得
不到解决，南北内战连绵不断，成为历届政府最为棘手的政治问题。
　　5.利比亚的伊斯兰教
　　在19世纪末20世纪初抵抗法国、意大利的殖民入侵的斗争遭到挫折后，利比亚的伊斯
兰教赛努西教团的势力受到打击而逐渐衰微。1918年，马赫迪之子伊德里斯接替已经出走
土耳其伊斯坦布尔的艾哈迈德.谢里夫主持教团事务。1951年，利比亚王国成立，伊德里斯
任国王。1959年，卡扎菲推翻了伊德里斯王朝的统治，成立共和国，赛努西教团被宣布取
缔。
　　6.北非、西非其他国家的伊斯兰教
　　经过19世纪几次大规模的伊斯兰教传教运动和北非苏菲教团的向南传播，西非成了以
伊斯兰教为主要宗教的地区。
　　塞拉利昂：塞拉利昂的穆斯林多以部落和移民集团为基础而形成。1928年，塞拉利昂
成立" 塞拉利昂穆斯林大会" ，主要由尼日利亚穆斯林移民组成，它带有反西方的倾向，
得到黎巴嫩伊斯兰教什叶派的支持。其宗旨是确保伊斯兰信仰，促使伊斯兰教法的执行，
加强各穆斯林移民集团的合作。1942年，反对" 穆斯林大会" 的一部分尼日利亚移民又组
成" 伊斯兰协会" ，他们支持塞拉利昂势力最大的阿赫默底亚教团，并主张伊斯兰文化同
西方文化的协调融合。
　　尼日利亚：索科托苏丹是尼日利亚最高的传统领袖，也是尼日利亚穆斯林的精神领袖
。1938年，哈吉.阿布巴克尔接任第17任索科托苏丹。英国殖民当局在伊斯兰势力强大的地
区利用穆斯林首领进行间接统治取得了成功，但也因此阻止了基督教在这一地区的传播。
　　乌干达：1881年，乌干达国王穆特萨一世宣布伊斯兰教为国教。在沦为英国的" 保护
国" 后，殖民当局任用当地穆斯林为低级官吏和翻译，在一定程度上促进了伊斯兰教的发
展传播。1921年，国内的非洲人穆斯林在其领导人默伯果死后分裂为三支：一支追随巴杜.
卡昆古鲁；拒绝承认他的则形成了另一支；1947年又出现了第三支。1946年，阿赫默迪亚
教团从苏丹进入乌干达活动，现在有4000名信徒。
　　布隆迪：伊斯兰教主要是从坦桑尼亚传入布隆迪的。1902年，在布班扎、鲁格蒙等地
修建了布隆迪第一批清真寺。1921年和1923年又相继建成了尼安萨和大湖两座大清真寺。
　　加纳：加纳的穆斯林大多属于马立克学派。他们拥有自己的组织。加纳伊斯兰协会成
立于1932年，该组织的宗旨是：促进穆斯林的统一，发展伊斯兰教育，在法律和教育系统
中使伊斯兰教得到更加广泛的承认。除此之外，1920年以来，来自尼日利亚的巴基斯坦阿
赫默迪亚教团信徒，在加纳的索尔特庞德设立了教派领导中心，并在库马西和瓦城两地建
立了办事机构。该派在加纳拥有13000 多名信徒。

第086卷世界现代后期生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　本书介绍的是1918-1945 年期间世界各国的生活习俗。
　　本书从人类生活习俗的传承性、差异性以及地域性、历史性等整体特征出发，针对各
国在两次世界大战期间的特殊历史时期政治、经济等社会发展的主要特征，对与人类日常
生活密切相关的衣食住行、婚丧嫁娶、节日庆典等习俗进行了整理、归类、分析，不仅使
其更具文化特色，而且使读者从一个侧面看到人类文化历史发展的脉络。
　　首先是概述部分，从政权嬗变、战争影响、科学技术、经济状况、各地移民等方面，
总结了1918-1945 年期间世界各国生活习俗的主要特征。以下部分，各洲独立成章，每洲
选取有特色的国家作为重点介绍，脉络清晰，各有侧重。
　　一、概　　　　述
　　生活习俗是人类社会的永恒的伴生物，生活习俗的历史与人类一样古老，而且是一种
极具传承性的文化现象。就这点而言，1918-1945 年之间短短的27年对于生活习俗来说，
似乎无" 史" 可谈。我们知道，生活习俗有两个特征，一是它的自然特征，就是说它的产
生、发展以及消亡受到自然状况，诸如地理环境、气候条件等的制约，所以生活习俗本身
体现着明显的地域特征这也是它得以传承的一个重要方面。一是它的社会特征，即它又要
受到政治、经济、人口状况等因素的影响。1918-1945 年的27年不同于以往，世界历史在
这个短时期内发生了巨大的变化，它以迅雷不及掩耳之势改变着人类的物质生活、社会生
活和精神生活。这三者从生活习俗的的角度可以这样理解：物质生活方面，主要是指人在
与自然发生关系、进行斗争的过程中所产生的风俗习惯，如饮食、住宅、衣着等；社会生
活方面主要是指人与人的关系，社会关系中的习俗，如各种礼仪等；精神生活主要是反映
这两者的关系，这两个客观存在在意识形态方面的体现。生活习俗作为人类生活的一个重
要组成部分在这个时期以一明一暗的形式相互交织着，得以充分体现。这段生活习俗史其
实是相当丰富的。所谓明，指的是社会属性，主要表现为群体性，即这一时期的政治、经
济以及科学技术等对于生活习俗的影响、制约；所谓暗，指的是自然属性，主要表现为地
域性，它在长期的历史过程中已渗透到人类生活习俗的各个方面。由于这一特性的存在使
得许多生活习俗在瞬息万变的现代历史面前表现出一种超乎寻常的稳定性。
　　下面将对1918-1945 年世界生活习俗的基本情况作一概述。
　　首先，政权的嬗变引起生活习俗的人为改变。一个政权建立后，统治者为了巩固其政
权，势必要求意识形态方面去适应这一政权。生活习俗是广大群众集体意识的表现，所以
移风易俗成为必然。由于移风易俗的明显的目的性，无疑使生活习俗带上了浓厚的政治色
彩。俄国" 十月" 革命胜利之后，人类历史上出现了第一个社会主义国家。苏维埃政权建
立，无产阶级的文化和生活随之而建立，它的建立是以改造、取缔旧俄国的政治、文化等
为基础的，新的生活习俗要与旧俄国彻底决裂。　　20世纪20年代以后，意、日、德三个
法西斯政权相继建立，法西斯主义和军国主义强行推行，渗透到社会生活的各个层面。而
土耳其等新兴的资产阶级国家，则兴起社会改革运动。
　　无论是社会主义的移风易俗，还是法西斯主义的推行，资产阶级的社会改革运动，其
性质、目的是截然不同的，但它们有一个共同的特点，就是从上至下，以法律条例的形式
对旧的习俗加以改造、取缔，对新的习俗加以确立、固定。
　　生活习俗是伴随着人类的社会生活，作为一种历史发展过程而形成和展开的，是民间
社区和集体的人群的意愿。也就是说生活习俗的产生是在一定范围之内，是一个循序渐进
的过程，所以它有着传承的稳固性和变异的渐进性。还有一点值得注意，习俗是社会生活
具体而生动的体现，是与政治紧密相联的，但它不是法，作为一种公认的道德规范，社会
准则和生活标准，它是可以影响到法律的制定与执行的。
　　所以，任何一个国家在进行自上而下的移风易俗运动时，必须考虑到生活习俗的以上
特质，否则不但收效甚微，而且随着政权的消亡，那时所谓的习俗也只是过眼云烟。
　　第二，这一时期的世界经济和战争是相互交织、互生影响的，经济发展的总趋势表现
为" 衰落——短暂的繁荣——进一步衰落" ，" 衰落" 是" 一战" 的直接后果，之后，短暂的
和平带来了短暂的繁荣；" 二战" 爆发使经济进一步衰落。这在生活习俗方面主要有以下
表现：
　　一、经济的衰落造成原有习俗的简化或消失。这是显而易见的。习俗虽然是精神文化
领域中的文化现象，但它是以物质生活为基础的。衣食住行，婚丧嫁娶，其中的一举一动
，一礼一仪，无论包含着怎样的意义，它的表现方式都是物质的，而这些必须以一定的经
济条件为前提；二、繁荣使新的科学技术的应用进一步大众化，1918-1945 年期间的科学
技术的发展是令人瞩目的。1923年，英国哲学家罗素曾这样写道：" 说到最后，使我们的
时代和过去有所不同，就是科学，科学可以把人类带进一个欢乐的境地，那是过去的人难
以想象得到的。" 可以说，科学技术正主宰着20世纪，它象希腊神话中的巨神阿特拉斯那
样，把整个世界背负在自己的双肩上，到了20世纪20年代，科学技术和普通人的关系越来
越密切，它直接影响到社会生活领域，人们的生活习俗发生了巨大的改变。新的习俗迅速
产生，饮食、娱乐、家庭模式等方面有了意想不到的突破；与此同时，一些旧的习俗逐渐
消失，传统习俗在内容、定义、方式等方面又有了极大的改观。
　　20年代西方世界的道德习俗革命虽然是观念转变和社会心理的产物，但新的科学技术
为其产生、推行提供了物质前提。总之，千万人感到了科学革命的冲击；科学技术正以空
前的速度改进着人们的日常生活。同时，越来越多的人开始采用相同的科学技术，使他们
的生活方式越来越相似，以科学技术为基础的新习俗在有些方面是具有世界性的。
　　三、商贸活动、战争使生活习俗打破了国界，促使生活习俗在空间范围上的传播与流
行，文化的融合有两个途径：一是直接的各种文化交流，其中又有两种方式，一种是物质
文化交流，最显而易见的是商贸往来，还有一种是精神文化交流；另一个途径是战争等因
素，也会造成文化上的交流，有时表现得更为迅速。生活习俗的传播和流行同样遵循这两
个途径。
　　第三，殖民地生活习俗的特殊性。" 二战" 结束以前，诸多国家沦为帝国主义列强的
殖民地，包括几乎整个非洲大陆，拉丁美洲和亚洲的绝大多数国家。其中中国、印度、埃
及等都是世界文明古国，在生活习俗方面有着悠久的历史。非洲大陆、拉丁美洲虽然经济
、技术处于落后的状态，但其生活习俗则保持着其独特的方式。由于殖民地的发展并非沿
着本民族应有的历史轨道前进，许多外在的因素冲击很大，所以他们的生活习俗具有各自
的特殊性。
　　第四，移民与习俗。移民与所到国家之间存在着一种双向渗透、互生影响的关系，这
是一个复杂的、潜移默化的过程，不同的国家，其形成的后果是截然不同的。
　　二、欧洲的生活习俗
　　1.德意志——两个中心
　　1918-1945 年的德意志经历了两个时期：魏玛共和国和希特勒统治下的第三帝国。这
是两个令人瞩目的时期，前者的柏林成为欧洲的文化中心，后者则是那场世界性灾难的策
源地，或者说是造成那场罪恶的中心，两个中心分别对生活习俗有着什么样的影响呢.
　　(1)魏玛共和国——" 黄金般" 的20年代
　　魏玛共和国从1919年1 月19日正式成立到1933年覆灭历时14年。制定宪法的国民大会
会址之所以选在了魏玛这个小城，是因为柏林还没有足够稳定的局面，人们担心示威和暴
动会对议会的决议产生影响。1923年，德意志终于进入了相对稳定的阶段，这时，昔日的
动乱局面已平静下来，革命处于退潮时期，垄断资本的地位日趋巩固，经济开始有了回升
，" 道威斯" 计划的施行更是大大加快了德国经济的恢复进程。但是，1929年世界性经济
危机的爆发，共和国相对稳定的状态又一次被打破，德国的财政状况迅速恶化，失业和贫
困到了惊人的地步。1932年，经济危机发展到最高峰。这年冬天，整个德国的失业人数高
达800 万，人民又一次陷入了苦难的深渊。
　　总之，短短的十四年中，政治上是动乱不安的，经济上是灾难沉重的。
　　尽管如此，贸易上还是实现了欧洲化和国际化，加之科学的传播，以及德意志人对其
精神力量的认识，使这一时期成为德国社会生活中最紧张而又最富有戏剧性的时期之一，
文化生活异彩纷呈，柏林取代巴黎成了欧洲文化中心。
　　在这里值得一提的是不论是这场战争所谓的" 战胜国" 还是" 战败国" ，都经历了战
争及其后果直接影响的20年代。以后的事实说明和平主义的思想并没有扎下根，但至少说
在一段时间内理智和责任感在人们的心中树立。
　　1924年，德国的不少地方都竖起了" 再不要战争" 的警告牌，这在十年前是不可以想
象的，一种新生活的情感拨动着人们的心弦。
　　同时，战争给人民带来了贫困，造成了恐惧心理，失败又使人们感到了震惊，或许正
是由于有了这样的心理状况，和平一旦到来，经济一旦好转，人们想到第一件事是娱乐。
第一次世界大战之后，柏林成了欧洲的娱乐城。
　　首先蔓延开来的是跳舞热。20年代也是一个广泛开展体育运动的年代。德国人发明了
体操运动。每周六天，人们天天可以看到体育比赛。咖啡馆生活吸引了大批的记者、知识
分子以及艺术家。
　　有人打了这样一个比方，20年代的社会文化史是由大大小小的彩色石块拼成的马赛克
，诸如：灯笼裤、群众性旅游、大批商店、流行歌曲、广播、电视、延长了的周末等等。
城市生活的转变是令人眼花缭乱的，但绝大部分的德国人不是生活在大城市，而是生活在
农村和小城镇，小城镇比柏林的变化要慢得多，这段时间的衣着风俗表现为：沉重的西服
、坎肩裤带、粗糙的靴子、膝下扎起的灯笼裤。装饰繁褥的花帽成了妇女们的时髦。德国
人的服饰民族色彩并不明显，跟着时尚走也成为自然而然。德国只有几个地区的服饰较有
特色，如巴伐利亚的民间服饰，男的是戴小呢帽，帽上插一枝羽毛，身穿皮短裤，挂着背
带，穿长袜和翻皮的鞋，上衣外套没有翻领，颜色多半为黑绿色。妇女的上衣敞领，束腰
，袖口有花边，裙子类似围裙，色彩鲜艳，多为红、绿和白色，但这种服装多半出现在民
间节日中。
　　和许多国家的情况一样，战争仅仅是中断了一些民俗内容，但它不能完全取缔传统性
的东西。德国有许多传统的民俗节日，在稳定的20年代重又兴起。如：瓦格纳音乐节。这
一节日从1876年开始在巴伐利亚的拜罗伊特举行，为期一个月，是为纪念德国作曲家理查
德.瓦格纳而创办，参加的人不仅有本国的，而且有外国人，其中有歌唱、乐器演奏，也有
歌剧表演，吸引着众多的音乐和歌剧爱好者；童话节，每年六月举行，是为了纪念著名的
童话作家格林兄弟的(雅各.卡尔.格林，1785-1863 ；威廉.卡尔.格林，1786 -1859）；花
衣笛手节，节日期间，人们化装成笛手和老鼠，当笛手吹起悠扬的曲调时，" 老鼠" 就被
赶入河中淹死，借此驱除疫病。这一节日来自一个古老的传说，大约700 多年前，位于威
悉河畔的哈默林鼠疫流行，居民死的死，逃的逃，使一个本来非常繁华的城市衰败下去。
这时天神派来一位花衣笛手。他吹起了美妙的风笛，随着笛声，老鼠们纷纷跳入河中淹死
，从此鼠疫便不再流行。但是有些孩子" 中魔" 为非作歹，花衣笛手盛怒之下，又吹起了
风笛，把坏孩子赶走，以此惩戒背信弃义的人。此后，人们便开始供奉花衣笛手。
　　中国人所熟知的慕尼黑啤酒节在德国被称为" 十月节" ，由于" 一战" ，这个节日曾
经停办五年，战争结束重又热闹非凡地庆祝起来。" 十月节" 也是一个传统的民间节日。
1810年10月12日，巴伐利亚的王储路德维希与萨克森王国的特雷泽.夏洛特.露易丝公主举
行盛大的婚礼，王储的父亲约瑟夫决定为他的儿子的婚礼举行为期两天的庆祝活动。为了
表示国王对其臣民的恩典，在这两天的活动中，慕尼黑有四个地方向全体平民免费供应饭
菜和饮料。王国的骑兵卫队还在慕尼黑西南的一个大草坪上举行赛马活动和射击比赛，以
示助兴。为了纪念这个节日，参赛的官兵请求用新娘特蕾泽的名字来命名这个草坪，从那
时起这个草坪就叫" 特蕾泽草地".由于庆典给人们留下了深刻的印象，所以人们建议1811
年再搞一次全民性的活动，以后每年举办一次。这就是十月节的起源。这一节日虽然名为
十月节，但并不完全在十月举行，一般是从九月的最后一个星期开始到十月的第一个星期
日结束，历时16天。德国人喝啤酒十分普遍，特别是慕尼黑的居民。所以每到十月节，慕
尼黑的啤酒厂在节前就在特蕾泽大广场上搭起巨大的啤酒大篷。每个帐篷里放有长条木桌
和板凳，大篷的一端还有一个临时舞台，由民间乐队演奏欢乐的民间乐曲。广场上到处是
卖吃的和各类纪念品的摊贩及各种游乐场所。十月节的开幕式别具特色，由慕尼黑市市长
亲自主持，中午12时，在12响礼炮声和音乐声中，市长用一柄木槌把黄铜龙头敲进一个大
啤酒桶内，然后拧开龙头，啤酒流入一个特制的大酒杯中。市长饮下这第一杯酒，十月节
便正式开始。啤酒是节日的主题。慕尼黑啤酒之所以驰名，有它与众不同的地方，首先啤
酒质地好，味道纯，而酒精含量比一般的啤酒要低，仅为4.5 度；慕尼黑人喝啤酒一般不
用小杯子，一般是用能装半升或一升的陶罐子或同样大小的玻璃杯，十月节期间，各帐篷
里都由身穿巴伐利亚民族服装的女服务员给顾客送酒，她们看上去都很苗条，却力大无比
，双手可拿10只装满啤酒的大酒杯。
　　20年代的人们的确过了一段大战后的安稳日子，但好景不长，如前所述，经济危机的
爆发，不仅将人们又一次抛入了贫困生活，而且另一场更为巨大的灾难正在酝酿之中。
　　(2)希特勒的统治
　　1933年1 月30日，兴登堡正式任命希特勒出任总理，组织内阁。1 月30日晚，纳粹党
召开了庆祝大会，二万五千人手提灯笼在柏林的威廉街上游行，希特勒高兴得手舞足蹈，
站在窗前向他的党徒们挥手致意，纳粹党庆祝胜利之时，也就标志着共和国历史的结束，
德国历史翻开了最黑暗的一页。
　　与墨索里尼政府一样，希特勒的法西斯政府首先考虑到的是进行社会煽动，与前者相
比，后者则完全是一种狂热的，叫嚣的社会运动，整个德国处于一种令人难以想象的状态
，德国人战前那种稳健、内向的性格似乎在希特勒强大的攻势下完全改变了。
　　法西斯政府首先利用" 五一" 节来欺骗群众。他们用" 尊重工人" 、" 劳动光荣" 等
口号来掩盖" 五一" 节反对剥削、反对社会压迫的战斗性质。在魏玛共和国时期，社会民
主党政府慑于资产阶级联盟党的不满，未能作出决定，将" 五一" 节定为全国性的节日，
因而希特勒政府就把" 五一" 节定为法定庆祝日，来达到欺骗人民的目的。　　1933年的"
五一" 节，大企业主也参加法西斯的五日示威，以示" 全民一家".民众被极大地煽动起来
，在纳粹统治的时期，群众集会的狂热场面在德国的城乡，工厂学校可以说是处处可见，
德国人的日常生活中充斥着各种类型的演讲、宣传。在魏玛共和国时期，每年的1 月18日
，有的大学校园里要开展纪念德意志帝国成立的活动，届时，许多教授都会借机慷慨陈词
，一面诅咒降临在德国头上的灾难，同时又断言，德国定将奋起，一举尽雪前耻。
　　这种活动和情绪在希特勒统治时期有增无减。全国的青年在不同层次上，通过不同的
方式组织起来，政府统一开展各种体育活动，举办夏令营，积极锻炼青年人的体魄，为未
来的战争做准备。青年漫游者食宿设施有了很大的发展，30年代，大约已有两千个青年漫
游食宿所，全年平均可接待420 万人次住宿。
　　大众的娱乐活动更是一个不容忽视的部分。德国从1933年起，无线电生产技术取得了
长足的进步，一种价格低廉的" 大众" 牌收音机开始源源不断地进入普通消费者的家庭。
鉴于此，纳粹党认为广播是有效的宣传工具，为使广播能积极地、无条件地为新政权服务
，在学校、企业、机关实行集体收听广播。报刊也不再是公众舆论工具，而变成一种政治
指导机构，纳粹尤其对报刊的控制十分严格，每天该发什么新闻、该写什么社论，甚至新
闻标题该如何拟定，均由戈培尔及其助手向报界宣布。乌发电影制片公司在纳粹时期几乎
垄断了全国的电影生产。1937年德国境内有5000多个电影院，平均每百万人拥有75个电影
院，每人每年可入电影院5 次，但令人遗憾的是电影内容完全为所谓" 社会主义革命" 的
利益服务。为了进一步地拢络人心，第三帝国的工人生活水平在表面上有所改善，工人们
可以享受到劳工阵线组织提供的某些社会福利，象通过" 劳动美化" 活动，改善了劳动场
地的卫生并且美化了环境；" 欢乐提供力量" 组织提供了一些娱乐和有组织的休假旅行。
　　希特勒执政后，文化教育方面的法西斯化更是变本加厉，1933年5 月10日，首先在柏
林洪堡大学对面的广场上组织了一次焚书活动，焚烧了近两万册图书，与此同时，三十多
所大学所在的城市也进行了同样的活动。人类文化的宝贵财富付之一炬。而且在法西斯文
化专制的岁月中，从事科学文化工作的学者也惨遭迫害。他们不但无权进行各种学术活动
，而且有的被送进军工厂做苦工，有的被抄家、逮捕、甚至被杀害，大批学者被迫流亡国
外。
　　1933年开始，学校中都建立了" 希特勒青年团" 组织，还建立了" 阿道夫.希特勒学校
".学校教育突出政治信念，鼓吹纳粹的世界观，而不是重视智育教育。希特勒的《我的奋
斗》成为教育事业至高无上的指南，成为学生必读的" 圣经"；不仅如此，除进行斯巴达式
的政治训练外，还要参加劳役。其目的是将劳役、兵役、知识劳役结合起来，为未来战争
做准备。
　　1933年9 月22日，纳粹当局成立了" 德国文化协会" ，控制美术、音乐、戏剧、文学
、新闻、广播、电影等七个协会，唯具有" 雅利安血统" 的人和在政治上同国家态度一致
的人方能参加这些协会。
　　文化思想教育上的禁锢，无疑导致了人民文化生活的单调、枯燥，昔日的丰富多彩一
去不返。
　　在希特勒的统治下，不仅本国人民无法正常生活，世界人民的生活秩序与传统也被打
乱、破坏了。
　　2.意大利——墨索里尼的妄想
　　" 一战" 爆发后，意大利站在协约国一边参加了战争。大战期间，意大利士兵死亡70
万人，伤亡100 万人。战后，在工农运动的打击和1920年至1921年经济危机的袭击下，意
大利的经济一度混乱，政府机构濒临瘫痪，垄断资产阶级的统治摇摇欲坠，法西斯势力伺
机抬头。
　　1922年，墨索里尼进军罗马，在意大利建立了法西斯专政。为了巩固法西斯制度，从
思想上和精神上对意大利人民加以控制，墨索里尼开始着手建立一套与其政治统治机构相
适应的文化体系；与人民日常生活紧密相关的生活习俗成为墨索里尼关注的重点之一。
　　意大利节日之多，在欧洲首屈一指，这或许与意大利古代文明高度发达有一种渊源关
系，其中全国性节日就有二十多个，它们不少有宗教色彩，或是民间节日，另一些则是国
家政治生活中的重大事件。至于地方性的节日更是名目繁多，丰富多彩。除了宗教节日之
外，其它的民族节日其形式、内容多以娱乐为主，意大利的主要节日有：圣诞节，与其它
西方国家一样，是全民性的最大的节日。意大利人从12月20日左右就开始准备圣诞节了，
特别是家庭主妇更是忙得不可开交，绝大多数家庭布置一新，客厅或走廊过道放上一棵象
征吉祥的圣诞树，树上挂满了五颜六色的彩灯和彩带以及小蜡烛、小玩具，不少家庭还要
在客厅的一角做一个耶稣诞生地的模型——马厩，绵羊、草地，如同一个充满田园风光的装
饰物。圣诞的晚餐主要是肉类和海味——金枪鱼、哈蜊、墨斗鱼等，另外为了表示希望来年
的丰收愿望还要吃一种咖啡色的小扁豆——滨豆。饭桌上自然少不了美酒、糕点和干鲜水果
，其中的果仁糕最为常见。饭后，亲友之间互赠礼物。半夜时分，信教的人要到附近的教
堂去作弥撒，不信教的人大都在家中玩" 抽彩游戏" 或三五成群地去观赏焰火，也有参加
化妆舞会的。圣诞夜里，大小教堂灯火辉煌，神父布道，唱诗班唱歌，一派节日情景。复
活节，在意大利这是仅次于圣诞节的第二大宗教节日，相传，耶稣被叛徒犹大出卖，钉死
在十字架上，三天之后又复活了。复活节即为纪念耶稣复活的节日，它一般在三四月份，
即春分之后第一个星期天。这时已是春光明媚的季节，意大利人更爱在节日里到海滨、野
外郊游聚餐。这时的传统美食是羔羊肉。意大利的狂欢节以米兰、维亚雷焦、威尼斯三处
最为有名。米兰狂欢节源于古罗马的神农节，每年2 月中旬春播前举行。后改在斋节举行
。节日期间，人们戴着各种怪兽的面具，身着别出新裁的各式服装，全城各处鼓乐齐鸣，
每个人都兴奋到发狂的程度。维亚雷焦狂欢节已有一百多年的历史，这座5 万多人的小城
镇成为意大利传统狂欢节活动的中心。节日中文体表演丰富多彩，游艺活动名目繁多。最
受欢迎的是规模巨大的化装游行。威尼斯狂欢节也叫谢肉节，是欧洲民间一个古老而盛大
的节日。水城威尼斯的狂欢节，别有一番情趣，欢歌笑语，悦耳的钟声，以及" 贡多拉"
小船有节奏的划动声交织在一起。人们集中在市中心的" 圣马可广场" ，各种表演的主题
都具有传统色彩，狂欢节象征着生活的新起点。威尼斯还有一年七八次的赛船节，其中九
月的那次最为隆重。
　　墨索里尼上台之后，以节日习俗的改造为先导，极力赋予各种节日以政治含义。
　　首先，仿效国民公会在法国大革命期间颁布共和历的做法，法西斯政府在1926年宣布
进军罗马的1922年为" 法西斯时代元年".此后，意大利官方便摒弃全世界所通用的公历，
转而采用法西斯历。
　　这年的10月28日——法西斯进军罗马的日子，则被法定为元旦，成为全民族的节日。意
大利人本来对新年十分珍视。人们喜欢在除夕之夜尽情狂欢以辞旧迎新，通宵达旦地燃放
烟花、爆竹；而且在午夜时分，许多人家都找些旧东西从窗口扔到大街上，认为这样可以
去掉烦恼和恶运。这是意大利人辞旧迎新的传统方式。另外，元旦这一天，各家都要燃起
一炉旺火，尽夜不熄。这种风俗来自古罗马，那时人们认为，人类最初用的火来自太阳。
如果元旦那天家中火种一断，将在以后的一年里见不到太阳。而新的历法实行后，这一切
均被来自政府方面的盛大的阅兵和游行所取代。此外，10月28日又成为所谓的信仰日，每
逢这个时期，大批法西斯党徒都要在无名战士墓前的古罗马祭坛前聚会，组织各种神秘的
纪念仪式。
　　其实，在民间，意大利人有自己的" 亡灵节".在这一天，人们纷纷到已故亲属或好友
的坟地去祭扫，以寄托哀思，慰藉亡灵。一般在亡灵节前，人们要清扫道路，家里也要打
扫干净，拆洗被褥，房间里到处点燃灯火，欢迎死人光临，因为按照传统说法，这一天死
人要返回人间。有的地方还举行斋戒和小斋日，以腾出更多的时间为死者准备酒席。亡灵
节那一天，即死者重返人间的时候，要举行隆重的礼仪。这种仪式可在死者的家里举行，
也可在公共场所或靠近坟场的地方举行。形式也多种多样，有庄重的葬礼，也有跳舞、唱
歌，甚至化妆假面舞会。古代的" 亡灵节" 具有浓厚的宗教色彩，到了现代就逐渐演变为
一种民俗节日而流行于意大利了。
　　为了弘扬所谓的" 罗马精神" ，4 月21日——罗马城的诞生日也成为一个极为重要的全
民族的节日。罗马城诞生日基于这样一个传说：当年战神玛斯与努米托雷国王的女儿西尔
维亚结合，生下一对孪生兄弟罗莫洛和雷莫，后来阿努利奥篡夺王位，处死西尔维亚，把
孪生兄弟放在篮筐中抛入台伯河。
　　篮筐在涨潮时挂在一棵无花果树上，两兄弟幸免一死，并被一只母狼喂养大。
　　兄弟俩长大后杀死暴君阿努利奥，并于公元前753 年4 月21日回到母狼养育他们的台
伯河岸建城，命名为" 罗马"." 母狼乳婴" 被当作古城的城徽。4 月21日这一天，则成为
罗马城的诞生日。
　　以往大学一年级的学生都有自己独特的狂欢节，以显示青春的活力和欢乐。但是1932
年这个节日却被命名为新生入学节，期间严禁各种游戏和饮酒，而要表现出青年人遵守纪
律、严肃认真和奋发向上的性格，以" 无愧于法西斯主义创造出来的气氛和格调。" 其目
的在于塑造一代新人。新人应是" 书籍与步枪" ，优秀公民的形象应是称职的法西斯别动
队队员，而与温良谦让、热情好客、散漫随便的意大利性格彻底决裂。
　　众多的宗教节日也有了新的含义，它们均被改造，用来纪念历史上的民族英雄和所谓
的圣人。例如，1934年，主显节就被更名为" 法西斯主显节" ，并规定节日这一天，给工
人和孩子们发放各种礼品和纪念品，以显示法西斯政权对工人们的关心。主显节在元月6
日，本是纪念耶稣显灵的日子。按照传统，这天三贤士从东方来到耶稣降生的马厩对他表
示爱抚。法西斯政权垮台后，这个宗教节日又衍化成家长给孩子们送礼物的节日，所以俗
称儿童节。
　　昔日罗马帝国的风采的确使许多意大利人为之陶醉与神往：杰出的人物、赫赫的战功
、辽阔的版图，灿烂的文化——即使是在意大利土地上残留下来的古罗马遗迹也足以引起人
们的无限遐思。所以，墨索里尼认为以" 复古" 为招牌，可以证明如今的法西斯时代是古
罗马时代的再现，以获取人们对法西斯政府的爱戴与信任。
　　这样，法西斯统治下的意大利，" 罗马精神" 风靡一时，处处仿效古罗马，复古成为
一种时尚，其中最为显著的是大众的文化娱乐生活以及建筑等文化艺术方面。
　　首先，古罗马许多帝王将相的亡灵，纷纷披上现代的服装，登台表演。
　　1937年，纪念奥古斯都诞生2000周年的展览会在罗马开幕。会上陈列各种历史遗物，
详细介绍了奥古斯都的生平，古罗马的各种机构、法律和军队，以突出其光荣与伟大，并
特设了" 法西斯主义——罗马精神" 展厅。展览会期间的意大利政府又开展" 群众接受罗马
精神" 的运动，从全国各地动员成千上万的人来参观学习。
　　火车站，政府办公大楼和党的机关所在地都要尽量采用古建筑的风格。
　　墨索里尼广场则用罗马力士的雕像装饰。入夜以后，在古代遗留下来的剧院里，灯火
辉煌，同时演出拉丁戏剧和近代戏剧，使观众仿佛置身于遥远的过去。
　　在复古的同时，墨索里尼又力推排外主义。首先，许多外国电影被禁演，不少优秀的
外国文学作品禁止发行，甚至大量的外国音乐也几乎在意大利销声匿迹。威尼斯电影节首
届于1932年举行，本定为两年一届，1935年改为每年一届，奖项只授予德、意两国的影片
，极不公正。" 二战" 爆发以后，参加的国家日益减少，1943年停止举行。
　　1934年，墨索里尼下令在报纸上禁止使用外文；接着又下令商店的招牌上不准出现英
文，一些外来语" 汽水饮料" 、" 酒吧" 等也禁止在日常用语中出现。最后连本国语言也
有不当之处，政府公开宣布意大利语中第三人称单数的尊称Lei是对所谓外国侵略者的一种
奴性的表现，必须加以废除。
　　从30年代开始，意大利人不再欢度元旦，圣诞树为舶来品，自然在禁用之列，甚至饮
茶由于是从英国传入的，所以也被认为是一种使人变得衰弱的坏习惯。
　　" 一战" 以后，世界服装已有了趋同的趋势，欧洲的服装更是有打成一片的势头，而
墨索里尼政府则提倡只穿本国的服装，竭力反对外国服饰的影响。1935年，开始举行长期
开放的意大利时装展览会，在全国范围内掀起一场" 为意大利时装而战" 的运动。
　　在掀起一场又一场为墨索里尼的妄想而服务的运动的同时，当局又力图通过一种更为
一般老百姓所接受的形式，使社会中更多的阶层进入法西斯文化的氛围之中，这就是群众
性的娱乐活动。1925年，成立了" 意大利工余娱乐组织" ，将全国的工人、职员、农民一
起组织起来，集体安排他们进行工余时间的各种文化活动。其中有放映电影，上演戏剧、
音乐、舞蹈等等。30年代后期，全国已有收音机近百万台，各大城市均设有电台或中转站
，无线电广播在城市中已相当普遍，这更便于政府进行各种宣传和鼓动工作。
　　墨索里尼的这一切从思想到生活上的努力的确可谓煞费苦心。然而这最终是违背人民
意愿，是为其争霸世界的妄想而服务的。意大利战败之后，所有这些强制的痕迹很快在人
们的生活中消失了。
　　3.苏联——改造与创新
　　1917年，在" 阿芙乐尔" 巡洋舰的炮声中，诞生了人类历史上的第一个社会主义国家
。这就意味着，旧俄国的一切东西都要按照马克思列宁主义的理论和无产阶级革命的需要
，予以批判和改造，生活习俗也不例外。
　　1919年，俄共(布）八大通过了新的党纲，在其制定的基本文化政策中指出，要建立新
的政治文化、艺术文化以及劳动和习俗文化。总之，无产阶级占领全部文化阵地，文化领
域必须进行社会主义改造。
　　在苏联这个农民占人口大多数的国家里，小农生产方式是旧的生活习俗的重要基础，
大多数农民，依旧保持着旧的生产方式；而城市中的工人阶级的大部分来源于农村，他们
的生活方式也带有诸多农村生活方式的痕迹。虽然俄国经过1861年的资产阶级改革，经济
状况、社会面貌等方面有了很大的改观，但农民仍然处于宗法制传统文化影响之下，仍然
被束缚在村社这个小天地之中。村社生活的封闭性养成了农民因循守旧，不思变革的心理
。无疑这种农民意识给生活习俗的改造带来了极大的困难。所以，新生的苏维埃政权在社
会文化改革方面以改变人们的社会价值观念的鼓动性大众活动为其先导。
　　其中最引人注目、规模最大的是纪念性节日游行活动。每逢十月革命周年纪念日和重
大节日，苏俄城乡劳动人民都要举行游行，以示庆祝，而这种纪念日游行自然成为政治宣
传教育的极好形式。街道、广场、公园、工厂、大型建筑物等，均由一批艺术家按照拟定
的各种主题，如" 革命的胜利" 、" 工农联盟" 、" 工厂属于劳动者" 、" 土地归农民"
等，以各种彩旗、彩画、花瓣、花环、标语、口号、展览台、观礼台等造型予以精心装饰
，组成各种各样、多姿多彩的宣传物。采用这种方式的目的，是要使人们不仅置身于五彩
缤纷的节日气氛中感到赏心悦目，更重要的是要让人们在欢乐之中接受革命的宣传和教育
。每逢十月革命纪念日和五一劳动节，在莫斯科、列宁格勒等各大城市举行纪念性节日游
行已成为节日习俗的重要组成部分。
　　十月革命纪念日是苏联的国庆，全国各地都隆重地集会庆祝，除了节日性的纪念游行
，还有在首都莫斯科的红场举行的传统的阅兵仪式。红场位于克里姆林宫城墙的东北角，
历史悠久，于15世纪开始兴建，是古代集市贸易的中心，17世纪取名为" 红场" (俄语中"
红" 有" 美丽" 的意思）。　　1918 -1945年期间，在苏联人民的记忆中有三次难忘并值
得自豪的国庆盛典：1918年，在艰苦的国内战争一周年，列宁和人民一起庆祝十月社会主
义革命胜利一周年；1941年11月，当希特勒军队逼近莫斯科时，红场上的阅兵典礼仍然照
常进行，仪式结束后，士兵们直接奔赴战场；1945年，德国法西斯战败，人民在凯歌中欢
庆节日。
　　每当节日之夜来临时，人们来到红场、公园、河岸，参加游园联欢晚会。
　　十月革命的摇篮地列宁格勒的节日夜景总是特别迷人，涅瓦河上的" 阿芙乐尔" 号巡
洋舰和其他舰艇上挂着一串串彩灯。河岸右边彼得保罗要塞的五角形炮楼上燃起火炬、十
月革命过去了多少年，火炬的数目就有多少，冬宫前的广场上灯火通明，手风琴奏出欢快
的《喀玛林舞曲》，人们跳起奔放的俄罗斯舞，乐声、歌声和欢笑声汇成一股巨大的声浪
。节日之际，工厂和农村还会掀起劳动竞赛，选出先进生产者，机关、团体邀请革命老前
辈做报告或座谈，回忆十月革命的战斗年代；学校组织学生参观中央列宁博物馆、历史博
物馆和著名的特列季亚科夫绘画陈列馆，学习先烈的英雄事迹，各工人俱乐部和剧场都举
行专题音乐会和戏剧汇演，演唱群众喜爱和熟悉的革命歌曲。
　　新政府建立后又发布了《关于废除等级和官衔制的法令》，宣布：" 俄国现有的所有
等级和对公民等级的划分、等级特权、等级限制、等级组织和等级机关，连同所有的文官
的衔制，一并予以废除。" 所有称号(贵族、商人、小市民，农民等）、封号(公爵、侯爵
）和文官官衔、名称予以废除，对所有俄国公民规定一种共同的名称，即俄罗斯共和国公
民。""公民" 这一称呼在全国推行使用。不过，" 公民" 这一称呼，除了正式的公文外，
并不十分普及，倒是" 同志" 这一称呼日益流行起来。
　　在日常称呼方面，俄罗斯人比较注重礼貌，见面时除了互道" 早安" 、" 日安" 、"
晚安" 外，" 您" 和" 你" 的使用有着严格的界限。在俄语中，" 您"一般用于称呼上级、
长者和不相识的人，表示尊敬、客气和礼貌；而" 你" 则用于称呼自家人、熟人、平辈和
儿童，表示亲热、友好和不拘泥于礼节。俄罗斯人的姓名包括父名。男人的父名是在父亲
的名字后面加后缀" 维奇" ，女人的父名在父亲的名字后面加后缀" 芙娜".俄罗斯人的习
惯，名字加父名是对成年人的尊称；而彼此很熟悉的人则直呼对方的名字。在农村，老年
人常用一个父名称呼对方，表示贴心和知己，十月革命期间老年人就称列宁为伊里奇。
　　宣传教育不仅限于大型活动，它渗透到生活的方方面面。例如日常用具，许多碟子、
盘子、杯子上都印有革命标语和革命题材的装饰画。说起碟、碗、杯等日常用具，俄罗斯
人的茶和茶炊是值得一提的，俄罗斯人自己认为，他们是世界上最爱喝茶的人，很久以前
，喝茶就成为全民族的习俗。茶是在17世纪上半叶传入俄国的。当时，俄国大使奉沙皇米
哈伊尔.费多罗维奇之命赠给蒙古汗100 多只黑貂。蒙古汗以4 普特(6.5 公斤）的茶叶回
赠，大使觉得吃了亏，抱怨说，沙皇用100 只珍贵的黑貂换来的只是一些干树叶子。
　　汗听说之后，急忙派行家前往莫斯科，当场为沙皇煮茶。从此，这一饮料倍受沙皇及
贵族们的喜爱。直至现代，俄罗斯人每天都离不开茶。与其说喝茶是为了解渴，不如说是
为了充饥。喝茶时，一定要有糖块、点心、面包圈、蜂蜜及各种果酱，茶里还放有牛奶、
鲜奶油和糖。俄罗斯人习惯用茶炊煮茶喝，所以他们的茶炊是极为精美的。俄罗斯人的茶
炊长期以来都是手工制作的，工艺很复杂。现代工厂才大批生产。苏联图拉市的茶炊驰名
全国。那里生产的茶炊是用银、铜、铁等各种金属原料和陶瓷制成的。能工巧匠们还将茶
炊的把手、支脚和龙头雕铸成金鱼、海豚、公鸡和狮子等动物形象。茶炊上刻着许多有趣
的字样：" 火旺茶炊开，茶香客人尝.""茶炊香飘风引客，云杉树下有天堂。" 如前所述，
在文化改造时，这些字眼当然为革命语录所替代。
　　除此之外在人们心中，" 红" 与" 白" 则成为界定某人某物的好坏、是非、善恶的通
用概念。" 红" 是起义的人民和革命的象征，" 白" 则专指旧的反动的东西。日常生活中
，茶馆、杂志等都冠以" 红色" 字样，如" 红色茶馆" ，《红色档案》(杂志），《红色处
女地》(杂志）等等，以示革命与先进。总之，生活中的一切都与新政权联结到一起。生活
习俗已不再是自然形成的" 约定俗成" ，而是带有鲜明的政治色彩。
　　与大众宣传同步，旧的生活习俗也受到了根本的改造。
　　在俄国，东正教的影响是非常大的，除了传统的宗教节日，如圣诞节、圣母领报节、
谢肉节、复活节、圣三主节、圣母圣诞节以外，还有各个教堂建立这一天的教堂节日，人
们都要极为隆重地庆贺一番；而且遇有诞辰、成年、婚丧嫁娶等人生礼仪大事，照例也要
举行繁杂的宗教仪式。宗教活动成了人们生活中极为重要的组成部分。
　　为了根除宗教意识对劳动群众的影响，苏维埃政权建立不久，就颁布了法令，宣布教
会与国家分离，剥夺了教会的财产和法律地位，从而摧毁了宗教存在的经济和政治基础。
1924年成立了无神论者协会，创办了《无神论者》等报刊，出版了许多宣传无神论的图书
和小册子。无神论宣传活动的声势十分浩大。在这种情况下，1917-1927 年，在苏维埃政
权建立的头十年里，教堂的数量就从8 万座减少到了3 万座。
　　1918年12月，人民委员会规定十月革命周年纪念日，5 月1 日国际劳动节，3 月18日
巴黎公社纪念日为全民性节日，此目的也在于消除传统宗教节日的影响。
　　俄罗斯人为婴儿命名的习俗由来已久。以前这一仪式在教堂中由神甫主持进行。20年
代初期，在某些地方，为婴儿命名的庆贺聚会，如" 十月命名聚会" 、" 红星命名聚会"
，取替了宗教洗礼。整个命名的仪式大致如下：教父、教母改称" 寄父" 、" 寄母" ；仪
式进行的地方称" 婴儿宫" ；婴儿的亲生父母也可以参加。婴儿不取教名。在仪式举行的
那一天，父母抱着婴儿和寄父、寄母，祖父、祖母以及亲戚朋友一起到婴儿宫，父亲办理
出生登记，母亲抱婴儿进入母婴室，由儿科医生和护士介绍育婴知识并免费赠送一本《婴
儿保健手册》。准备工作就绪后，主持人笑容满面地打开礼堂大门，4 位手捧鲜花的小女
孩为先导，父亲抱着婴儿，母亲手持鲜花，其余人依次走入大厅。婴儿的父母坐在大厅中
央的椅子上，寄父和寄母坐在他们的两侧，其他人分别坐在他们的后面。然后主持人宣布
：" ×\u24180X×\u26376X×\u26085X×××\u23478X中诞生了一位男孩(或女孩），这不仅是他
们家庭，也是我们国家的重大喜事。市苏维埃委托我×××\u21644X市苏维埃×××\u20027X持
这位小公民的诞生和命名典礼，请接受我们的热烈祝贺。" 接着，扩音器里传出庄严的国
歌声，婴儿的父母和寄父、寄母起立走到铺着丝绒台布、摆着鲜花的小桌前，面对主持人
和市苏维埃代表站立。主持人高声宣读婴儿的出生年月日和姓名，向婴儿及其父母表示美
好的祝愿，请婴儿的父母和寄父、寄母在婴儿出生证上签名。从此，寄父、寄母便成为婴
儿的法定监护人。最后，市苏维埃代表郑重地把一份纪念品放进婴儿的怀里，把一封贺信
交给婴儿的父母。仪式到此结束。贺信是写给孩子的，由其父母暂时代为保管，直到孩子
十八岁生日时才能启封宣读。信的内容多为预祝孩子成为一个高尚的人、有用的人、有杰
出成就的人。
　　与此同时，婚礼习俗也发生了相应的改变。苏联各大城市设有" 幸福宫" ，专为新婚
夫妇举行结婚典礼之用。主持人由" 幸福宫" 的工作人员担任，也有一名市苏维埃代表参
加。婚礼前10-15 分钟，新郎新娘由亲友陪同。分乘两辆披红挂彩的小轿车来到" 幸福宫
".新娘身穿雪白的纱裙，头上戴着饰有白色花冠的轻纱，手捧一束鲜花；新郎身穿深色礼
服，左边的衣襟上佩带着一朵鲜红或洁白的鲜花。当《婚礼进行曲》响起时，主持人宣布
婚礼开始，新娘新郎、双方父母、证婚人、男女傧相、来宾们先后步入大厅，大厅的墙上
挂着国旗、国徽和列宁像。大家就座后，主持人致贺辞，并向新人提出一些问题：" 你们
是自愿结合吗：""你们是诚心诚意地组织新家庭吗.""你们婚后，选择谁的姓." 得到肯定
明确的答复后，新郎新娘在结婚证书上签字，证婚人也应邀签字，然后，主持人正式宣布
男女双方结为终身伴侣。大厅里奏起《欢乐颂》，大家热烈鼓掌祝贺。这时主持人亲手端
出事先准备好的一只精美的小盘，盘上放着一对刻有双方姓名的戒指，请一对新人相互给
对方戴上。市苏维埃代表宣读贺信，将印有国徽的结婚证书授给他们。最后，他们走出大
厅，来到" 幸福宫" 大门前宽阔的台阶上留影，全部婚礼到此结束。婚礼后，夫妇还会坐
上彩车，来到无名烈士墓前静立默哀，献上一束鲜花，新娘的花束是白色的玫瑰花和百合
花，新郎则是红、粉两色的玫瑰花和石竹花，以表示他们对烈士们的永远怀念与感谢。
　　此外，还出现了" 红色丧礼".但是，这些新的生活习俗实际上并未在普通老百姓的家
中扎下根来。教堂的确人为地减少了，但几百年来流传下的宗教生活习俗是根本不可能在
一个文盲占绝大多数，经济还十分落后的农业国家中短期内消失；而且由于人为设计的命
名礼、婚礼等，形式上过于拘谨与政治化，使得参加者显得呆板，不自然，失去了应有的
气氛。这也决定了这些新生活习俗的短期性和局限性。
　　在国家出版社出版的1928年的年历上，革命的节日与宗教的节日赫然并存。革命的节
日有：1 月21日，列宁纪念日；1 月9 日，彼得堡工人" 流血星期日"纪念日；3 月12日，
二月革命推翻专制政权纪念日；3 月18日，巴黎公社纪念日；5 月1 日，国际劳动节；11
月7 日，十月革命纪念日。宗教节日有：4 月15-16日，复活节；5 月2O日，耶稣升天日；
6 月4 日，圣灵降天节；8 月6 日，变容节；8 月15日，圣母升天节；12月25-26 日，圣
诞节。1928年，也就是十月革命后的第十一个年头，宗教节假日的数量仍然超过了革命节
日，可见宗教对人们日常生活影响之深。同时说明，社会习俗有它的相对稳定性，仅仅以
法律手段将原有的习俗人为地废除，是不可能达到预期的目的的。而只有以一种被人们所
普遍接受的形式同步跟上，旧习俗才可能较快地从人们的日常生活中消失，新的生活习俗
才可能较快建立并普及。如果一味地批判和废除，只能适得其反。热火朝天的革命过后，
一些传统的宗教仪式又极为自然地恢复起来。20年代中期，作为国家首都的莫斯科市约有
一半居民为新生的婴儿洗礼；几乎2 ／3 的居民出殡时，1 ／10的居民结婚时，均举行宗
教仪式。其它地方的宗教仪式保留得更多。例如在萨马拉省，逢婚丧大事，不举行宗教仪
式的仅为0.01％。
　　革命也使婚姻关系和家庭生活发生了很大的变化。新政府首先废止旧俄时代的" 婚姻
法" ，仅承认不经宗教仪式的俗世婚姻为合法，而且男女双方均有提出离婚的权利。父母
不得包办子女的婚姻，婚后子女和非婚生子女具有同样的法律地位，妇女不再依附于男子
。但旧的传统习俗还十分顽固。妻子依旧惧怕丈夫，" 毒打妻子的丈夫不需世俗法庭审判
，只能由上帝的法庭审判" ；" 母鸡不是禽，妇女不是人".这些极为落后的俄罗斯古训，
深深地束缚着广大的劳动妇女。在农村，女子们最大的祈望就是自己的丈夫能够温柔善良
，但这并不意味着自己不遭受毒打，而是丈夫在打妻子时，丈夫自己也流泪。由此可见丈
夫打妻子在苏联不仅是个普遍现象，而且人们也不自觉地接受了。可以想象，在一个这样
的社会中，妇女参加工作不仅是受到家庭成员的非难，简直是十恶不赦的罪过。随着经济
和文化教育水平的提高以及新的思想和观念的普及，家庭生活与整个社会生活发生了更加
密切的联系。许多家庭中那些愚昧、落后的东西日益为积极、进步的新习俗所替代。
　　妇女参加社会工作的比率由1928年占工人和职员的24％，提高到1940年的39％，妇女
经济上的自立和社会地位的提高，从根本上改变了她们在家庭中的地位。
　　苏联生活习俗中还有一个众所周知的酗酒问题。以酒贺喜，借酒消愁，是俄国人的传
统习惯，实际上这是下层劳动群众对生活的绝望、得过且过的一种心理状态的体现。巴枯
宁曾有这样一段话：" 教堂对于人民起着一种天国里的酒馆的作用，正如酒馆是人间的某
种天堂一样，因为不论是在教堂或酒馆里，人民可以把自己所受的饥饿、压迫和屈辱忘却
片刻。他们可以有时在狂热的信仰中，有时在烧酒中竭力安慰对自己日常苦难的记忆，一
次比一次更加陶醉。" 久而久之，酗酒成了人们的主要娱乐活动，许多人甚至不惜让全家
人挨饿，卖掉家里能卖的一切，来满足自己对酒的渴望。苏维埃政权建立之后，这一习俗
一如既往。一些嗜酒如命的酒徒，常在酗酒之后，或殴打妻儿，或外出滋事，或耽误工作
，造出诸多的家庭悲剧和社会问题。
　　为了改变这一恶习，1928年，苏联成立了全俄反酗酒协会，建立了对酒类产品的买卖
进行监督的机构，出版了反酗酒的读物，举办了" 以电影代替伏特加"的抽奖活动，协会还
规定，严格禁止在报刊上进行直接或间接的酒类宣传。
　　1929年，俄罗斯联邦政府通过了专门的决定，禁止在节日里出售酒类物品。
　　但是从1930年开始，反酗酒运动的主题从报刊上消失了，反酗酒协会的机关刊物《戒
酒与文化》易名为《文化与习俗》。1932年，反酗酒协会也合并到争取健康习俗协会中去
了。此后，虽说反酗酒斗争并没有停止，但声势也大不如以前。
　　还没有有力的理由说明这一现象产生的原因。但酒作为一种独特的文化在各个民族有
着不同的表现形式。但酗酒是不应该成为任何一个民族健康生活习俗的一部分的。
　　苏联地域辽阔，民族众多，苏维埃政权建立初期，经济发展极为不平衡，文明的程度
更是千差万别。在一些民族地区，还保持着原始落后的生活传统，没有卫生习惯，许多民
族仍以游牧生活为主。在中亚地区，直到1928年，90％的妇女外出时，必须穿上有面具的
衣服，否则就会遭到袭击。随着整个国家经济情况的好转以及大规模文化运动的推广，苏
维埃政府从经济、文化、医学等方面对这些民族地区给予各种形式的援助。许多民族地区
的居民们开始培养起良好的卫生习惯和文明的生活习俗，但是某些陋习在一些民族地区仍
然保持着，例如，视洗头、看病为禁忌，甚至妇女分娩时也不愿求助于医生等。由此可见
，在经济落后地区文明的生活习俗的确立并非易事，它不仅需要相当程度的经济发展做为
必要的基础，而且要从思想意识上改变人们的认识水平。
　　4.英国——传统与现实
　　在强盛的" 日不落" 大英帝国时期，或许人们可以毫不犹豫地告诉你，英国什么样，
谁是英国人。但你又如何能获得1918年以后有关英国的确切信息呢.1920-1930年的不列颠
人的生活可谓形形色色，而且富于变化。它的包罗万象似乎适合于所有的人：" 对于守旧
的维多利亚派而言，它有沉寂的教区牧师住所和玫瑰花园；对于现代派而言，它有夜总会
和查尔斯腾舞；对于失业的人而言，它有不幸的贫困；对于买卖土地的人而言，它有财富
；对于工会选出的顾问及劳工代表而言，它有喧嚣的罢工；对于富有的食客而言，它有恭
顺的侍者；它更有形形色色的政治——保守党、自由党、劳工党、共产党、法西斯党及素食
主义者；生活的节奏极度紧张、忙碌；生活的色调又是那样地粗鲁。" 总之，传统——维多
利亚时代遗留下来的许多约定俗成的东西已经消失。小说家约翰.高尔斯华绥这样评价这个
时代的现实：" 现在一切都是相对的，因而对自由贸易、婚姻、领事、煤炭或社会阶层都
不可绝对地依赖。" 普通老百姓则更愿以这样语言描述他们的心情：战争驱散了" 维多利
亚时代家庭所富有的安全感，那时男人们又买房地又造酒窖，既可防老，又可造福子孙。
　　传统似乎在大多数人心目中已成为陈规旧习，而新的生活规范还未完全建立，正是这
个间隙使人们获得如此多的自由与解放，人们可以尽情地去拥有现代工业技术，尽可能地
去享受生活中的赏心乐事。
　　两次世界大战之间的工业技术革命是具革命性的。它以一种空前绝后的力量迅速地改
变着英国人的日常生活。19世纪的英国工业革命足以引起英国人的自豪，但维多利亚时代
的蒸汽机，除了让人可以坐坐火车，乘乘汽车以及享用较为廉价的煤、纺织品、铁以外，
并没有进入每一个普通人的日常生活。
　　真正闯入人们生活的科学技术是电视。电视广播始于伦敦，1936年11月2 日，英国广
播公司捷足先登，首次开办了电视广播。当时每天的播送时间是两个小时。到1937年，该
公司播映英王乔治五世的加冕仪式时，已有五万名观众收看电视了。1939年，" 二战" 爆
发时，英国政府决定在战时停止播放电视节目，此时，英国大约有两万个家庭拥有电视机
。无线电、汽车、电影均在1895年前已出现，" 一战" 以后，它们已充满着西方世界。另
外，为数庞大的各种电力发明也魔术般地出现在人们手中，电灯、电炉、电热器、手电筒
等等，遍及家庭中的各个角落，而使用电动机的结果又出现了真空吸尘器、电扇、吹风机
、搅拌器、磨咖啡机及电冰箱，有了各种冰冻食物以及加冰块的饮料。这一切简直使" 家
庭主妇" 的定义有了质的变化。有了电动机，汽车、公共汽车、货车、飞机、拖曳机、开
路机、平地机及动力割草机随之而来。化学工业方面也以塑胶、玻璃纸、各种化妆品、改
良橡皮重新定义人们的生活。很显然，仅仅是改良橡皮就足以使人们平稳地开汽车，骑自
行车；男性避孕套，女人子宫托的使用，让人们可以节制生育，维持小家庭的规模。
　　二三十年代的经济恢复与繁荣以及技术的改进造成了居住方面的极大改观，在某种意
义上，可以说住宅改变导致了英国人生活习俗的改变。此时的英国已基本上实现了城市化
，人口中的一半居住在居民超过10万人的较大城市中。到1939年时，300 万人拥有自己的
住宅，200 万人拥有汽车。当然，房屋、汽车多属于社会上层1 ／3 的富人，而旧汽车和
房屋的普遍，有助于让中间的1 ／3 人口搬到郊区。往来于乡村之间的公共汽车已开始运
营，它迅速地结束了许多村庄的孤立隔离的状态，1914年人们可以每周两次乘公共汽车到
邻近的乡村市镇。是汽车、公共汽车、电车创造了大伦敦，大伯明翰，及大曼彻斯特等有
许多郊区的大都会。仍住在真正与外界隔离的农村居民，绝不超过人口的10％或15％。由
于人口的自然流动活跃，有吸引力的城市郊区不断形成新的人口稠密区。农村人口流入小
城镇，而镇上的居民又从人口稠密的城镇中心流入较易安顿的半农村式的城市郊区。这一
切都促使公路四通八达，又纵横交错，幸而铁路还较为工整。电影院、工厂、汽车加油站
、各种商店、酒店如雨后春笋。叉路，半独居的别墅大批兴起。并不富有的人们还是住在
公共住宅，房子虽小，但也充满了新式生活的各种设备：无线电、留声机、电炉、价格低
廉的华丽家具。此时，分期付款的方式日渐流行。
　　最终形成的住宅方式是这样的：一部分人居住在独门独户的小楼或有凉台的平房里；
一部分人则定居于公寓楼中，住户共用一个大门，独门独户的住宅分别为独立式住宅、半
独立式住宅和排房式住宅。独立式住宅有自己的院子、花园和车房，与邻居相距较远，环
境幽静，舒适、方便、自然，价格也最为昂贵。半独立式住宅与另一所住宅紧密相连，共
用一堵墙，中间没有夹道。但是这种住宅的另一面墙不与别的住宅相连。两所相连的半独
立式住宅，看上去象是一座独立式住宅，但是有两道门，分居两个住户。环境也相当幽静
，但造价比独立式住宅低得多。排房式住宅，是在一条街道上连成一片的排房，每两所住
宅共用一堵墙，中间没有夹道或院落。乡间的住宅一般比城市的住宅环境幽静、条件舒适
，大都有开阔的院子和花园。房间宽敞，活动余地很大。乡间的贵族住宅，更是富丽堂皇
，十分豪华。有的人在乡间定居，另有一些人在乡间则有自己的别墅，在假日或周末时到
乡下来休息或娱乐。
　　工作和生活进入了正常轨迹，更多的人将心思放到了饮食、就业、求学、婚姻、老年
等日常问题上。
　　可以说这也是一个物质的时代，汽车通往各种不同的酒店，电影院，伍尔屋斯及马克
斯伍斯宾塞等连锁百货商店。这些商店是物质主义的殿堂，购物袋中装满了罐头食品，冰
淇淋及巧克力、水果。英国人在餐饮方面有着各种各样的习俗。首先，喝茶是日常生活中
必不可少的内容。17世纪前，英国人还不知道茶为何物。英王查理二世(1630-1685)的王妃
凯塞琳出生在葡萄牙，出嫁那年，她通过东印度公司购买了221 磅红茶作为陪嫁礼品带到
了英国。她竭力推崇和提倡喝茶。在她的倡导下，喝茶的风气逐渐在宫廷形成，后来又传
到了民间。茶在英国人的一日生活中起着重要作用。除了" 下午茶" 已约定俗成，还有"
上午茶" 、" 起床以前茶".而且喝茶的时间固定。英国人主要喝奶茶，做法是：先用沸水
将茶杯温一下，放入茶和奶，再冲入沸水。奶茶冲好后，有的直接喝；有的在奶茶中加糖
，鲜柠檬汁等。糖和柠檬汁等事先就放在旁边的器皿中，各人根据口味自取。但绝不能同
时加奶和柠檬汁。茶用茶匙调拌，之后，茶匙放在自己的小茶碟里，喝茶时，不是用小茶
匙喝，而是直接用茶杯饮用。英国家庭和朋友往来，最喜欢用茶待客，举办茶会。茶会一
般在下午4 ～5 点钟进行，历时一小时，在茶会上，除了茶外，还备有咖啡等饮料，摆上
一些饼干、三明治及小面包之类的食品，客人取用时，要把食品放在自己的小吃盘上，然
后慢慢食用。
　　英国人的喝酒习俗由来已久。酒的数量和种类都很多，但喝的最多的是啤酒。一般人
最爱喝的一种叫苦啤酒。除了苦啤酒，还有淡啤酒，黑啤酒。
　　还有一种与欧美啤酒相似的叫" 拉格" 的饮料，酿成后要储放6 周半至半年。
　　英国西部生产的苹果酒，清凉解渴，也是英国人爱喝的一种酒类。另外，杜松子酒加
唐尼克汽水，也是典型的英国饮料。威士忌是英国人喜爱的一种烈性酒。全国各地有很多
酒馆。有些老酒馆颇有历史，并具有特色，为了招徕更多的顾客，显示自己酒馆的古老与
奇特，有的酒馆在自己的招牌上绘有古代国王女王及女将肖像，贵族纹章，或者给酒馆起
一个比较奇特的名字。多数酒馆还设有" 雅座" ，称" 沙龙酒吧" ，比较幽静。还有些比
较大的酒馆，备有飞镖以及类似克朗棋的玩具等。酒馆的开门时间一般是上午11时到下午3
时，下午5 时半到夜间11时。
　　英国的传统食品中鱼一直是最重要的，最有名的鱼制食品是炸鱼加土豆片。这是一种
普遍而相对便宜的食品，是用奶油面糊裹着炸鳕鱼片，加上炸土豆片，要趁热吃，有时在
上面撒点醋。英国人喜欢吃布丁，有甜味、咸味、辣味的。馅饼也是他们喜欢的食品，最
有名的馅饼是康瓦尔馅饼。在一个容器内放上油酥面，里面填满肉和蔬菜，烘烤而成，青
片糊是英式早餐中一度普遍的组成部分，做法是将燕麦片放在水中或奶中煮，一直煮到所
需要的程度，吃的时候在表面撒上白糖、奶或奶油。
　　就娱乐而言，很少活动可以比得上电影和电视的，每周大约有40％的人上电影院，25
％的人每周去看两次，花上几个便士，失业的人可以在电影院中找到温暖与娱乐，小男孩
可以梦想在美国的旷野上冒险，对所有忧愁与烦恼的人而言，迷人的音乐电影片，卓别林
生动的喜剧给了他们生活中一种兴趣。
　　其它娱乐项目是层出不穷的。受过教育的人仍然上歌剧院与音乐厅，看芭蕾舞与话剧
，逛画廊；爱好体育的人打网球、高尔夫球、板球、橄榄球或游泳，远足与散步；比较年
轻的人则成群结队地开古怪的聚会，拥入夜总会，喝新发明的鸡尾酒，跳查尔斯腾舞。
　　赌博是当时人们的另一种嗜好，可以说这一嗜好是继承了盎格鲁撒克逊人好赌的习性
，他们不但将此视为一项正当的消遣，而且和一些体育运动结合起来。
　　这其中赛马的历史最为悠久。英国一方面公开进行这种主要是为了赌博的运动，另一
方面又要继承早年清教徒的传统，由法律明文规定，赛马不得占用周末，只能在平常的工
作日举行。
　　英国的跑马场遍布全国。马场举行赛马，每年少则两次，多则六次。每次"赛会" 都要
持续三几日。最有名的是在埃普索姆举行的达比大赛。
　　赌赛马有两种方式。一是赛马场本身在每场比赛前出售马票。马票又分两种，一是只
有马获第一名时才能得奖的，奖额较大，否则即输掉赌本；一是只要马在前三名中占有位
置，即可保本并略有所得。另一种方式，就是在赌博公司下注。公司在市区设有门市部，
在马场区还派有专人坐庄。庄家站在高处，被赌客团团围住，接受他们的赌注，并发出下
注证明。庄家们有助手传递信息，他们之间用一种特定的手语沟通信息。
　　喜欢赌博的人还可以随时去看赛狗。赌客也是按狗的号码购买赌票，狗获胜则购票人
得彩。
　　还有一种在西方各国都有的赌博游戏，但在英国特别盛行——" 宾果".参加这种赌博的
人每次必须买一个(或几个）纸板，板口横五竖五，共有25个方格，每格标有号码，号码的
排列组合各有不同。" 庄家" 从口袋中信手掏出一个号码，向全场报号。凡是纸板上有这
个号的人便在格子上放一个棋子样的标记。庄家继续报号，直到有的人构成五子一连(横、
竖、斜均可），那人便高喊" 宾果" ，他即是头奖得主。经常参加这种活动的人多半是妇
女。
　　每次所下赌注不大，也发不了财，主要目的是为了消磨时光或会见朋友。
　　战争使社会发生了一些变革，" 一战" 动摇了几乎所有各界上层人士的权威，包括政
界、实业界、知识界和社会各界。人们身着便服到英国皇家歌剧院欣赏歌剧；年轻的哈尼
克市的市长身穿褐色哈利斯花呢服装，打着红领带恭迎玛丽王后。维多利亚女王时代的社
会习尚已成陈迹。
　　另一变革是妇女的作用在变化。1718年扩大了选举权，有些妇女因此而受益。1922年
的" 婚姻法" 允许妇女们可以用和男子提出离婚一样的理由诉诸离婚。20年代，妇女可以
担任律师、陪审员、工厂女工、教师，有的还成为新闻记者、教授、行政官以及医生。她
们以一种新的衣着款式表现其独立，并将头发剪短。她们从头到脚表现了活动、自由和独
立。她们的生活方式也一样——在公共场合吸烟，喝鸡尾酒，跳贴面舞。
　　战争也使家庭破碎，而需要重建家庭却非易事，早婚无济于家庭的稳定，与此同时，
性观念也在发生变化，私生子的出生率在上升，使用避孕药具也越来越习以为常。
　　" 二战" 重又使生活变得质朴，除了面包、烟草和啤酒之外，一切都是供给的。实用
衣服取代了时髦的衣服，人们穿羊毛短袜子或根本不穿袜子，而不再穿长丝袜子。
　　排队成了一个随处可见的现象，挤满了人的火车站走廊，公共汽车站前的长廊，以及
无休止的等待，都成为生活的一部分。由于食物少而工资高，英国人在娱乐一项花出的钱
比以前增加。他们听音乐会，看歌剧、舞台剧等以及足球赛、板球赛、橄榄球赛，上夜总
会、跳舞厅，也成群结队地看电影。
　　好莱坞的电影最受欢迎，整个一代的英国人都美国化了。
　　1939年，上教堂的人已不太多了，1945年更少，但信仰上帝的人却不一定在减少。
　　5.瑞士——炮火中的" 幸运儿"
　　瑞士是一个炮火中的幸运儿。在两次世界大战中，它成功地维持了它的中立国的地位
。尽管欧洲许多国家的政治流亡者纷纷逃往瑞士，但这并未妨碍它与苏联以外的所有国家
建立并保持友好关系。经济上，从19世纪后半叶，现代瑞士就开始进入和平发展的时期，
经济逐步繁荣，人口大大增加，" 一战" 以后，虽然那些反复用常声和假声唱着自己的民
歌的放牛牧人依然存在，干酪仍是其著名的出口农产品，实际上，它早是欧洲最为工业化
的国家之一了；文化上，四种官方语言并存，宗教、教育各自发展。总之，一提起这个颇
为有名的国家，几乎人们都知道，它是一个多山的小国，经济发达，社会繁荣，人民生活
水平极高。
　　但这个富足的国家中，给人的感觉并非奢华无度，珠光宝气，相反，一切都是朴素自
然，清新优雅，这当然与瑞士人的性格和创业史不无关系。瑞士人吃苦耐劳的精神在西方
颇为有名。如果没有这种精神，将一个资源贫乏的国家建成一个工业发达的国家，是不可
想象的，" 没有钱便没有瑞士人" ，这是一句流行于西欧的老话，转变到现代已有了新的
含义，瑞士人多财善贾，视钱如命，斤斤计较，锱铢必争，对人对己，均是如此，这可能
是这个国家从无到有、埋头建设的结果，对于个人就总有一种危机感，必须处处克勤克俭
，同时，诚恳务实，不尚浮夸，酷爱清洁，遵守秩序也是他们性格中的主要方面。
　　瑞士的衣食住行也体现了瑞士的历史发展和民族性格。
　　大力发展旅游业的瑞士，饮食自然是一个重要方面，他们的烹饪多样，以法式为主，
但要真正找到一家专卖瑞士风味的饭馆却很难。一百多年前的瑞士还是一个穷国，所谓传
统的瑞士风味，追根溯源，只是一些穷苦人家的美食转化过来的。" 热斯蒂" 和" 方堆"
是两道著名的传统乡土菜。" 热斯蒂" 是用头一天剩的煮土豆做成，去皮之后切成薄片，
煎锅上放些猪油或黄油，油热后煎土豆片，撒上细盐，直至金黄色，然用再加些猪油或黄
油，改用小火，同时将土豆压成饼状，在锅中加入清水，加盖用微火烧，土豆饼底面煎出
硬皮便可盛入盘中上桌。" 方堆" 的制作也不复杂，用一只陶质平底浅边盆，先用一瓣蒜
将盆底擦一遍，盆内放入白葡萄酒每客一杯，加热。同时，将两种奶酪碾成碎末放入热酒
中搅动，直到干酪溶于酒中，变成糊状。
　　然后加水淀粉一匙、" 饭后樱桃酒" 一小杯、最后放入胡椒面和豆蔻，上桌的时候，
把" 方堆" 放在酒精灯上保持微开的状态，把硬面包切成长方块放在一边，吃时，用长叉
子叉起面包块，在" 方堆" 盆中蘸一下，就面包趁热吃。
　　在瑞士人的日常饮食中离不开三样东西：干酪、肉肠和巧克力。干酪和巧克力也是他
们出口的主要产品，1919年，巧克力的产量已达38000 吨。
　　传统的民族服饰在盛大的节日中才会出现，平时穿着还是以保守著称，在衣服的选择
方面大多以暗淡素雅为主。
　　两战之间，瑞士的航空业发展，" 瑞航" 是西方的大航空公司，创办于30年代，其它
各种交通也都十分方便。
　　瑞士社会有十分丰富的大众娱乐文体活动。首先，瑞士人大都喜爱阅读并且具有一定
的艺术修养。例如报纸1939年就有400 家，而那时的人口不足600 万，各种大小博物馆，
艺术馆也有几百处，平均每万人就有一个" 馆" ，确属罕见。各种文艺活动也是色彩纷呈
，首先绘画艺术方面，两次大战之间兴起的各种流派，象几何抽象艺术等，在瑞士的绘画
及雕塑方面均有积极的响应者，1916年出现的否定一切的" 达达主义" ，瑞士便是其发祥
地与大本营。瑞士有悠久的戏剧传统，在法瑞地区莱蒙湖北岸的韦维市，从16世纪以来，
每隔25年，举行一次" 葡萄种植节" ，实际上是数千人参加的街头大演出。1908年，成立
于洛桑乡间的" 约拉剧团" 也经常巡回演出民间传统戏。
　　音乐在瑞士更是有着深厚的群众基础，各地都有音乐组织，每个农村亦有音乐活动，
年轻人或参加教堂的混声圣诗班，或组织铜管乐队和变嗓山歌歌咏队；爵士乐队从30年代
传入了瑞士，立即受到普遍的欢迎，伯尔尼甚至成立了一所专门培训爵士乐手的学校。
　　瑞士的业余消遣大多与他们所处的地理环境有着很大的关系。远足、爬山、滑雪、划
船、旅游等均离不开多山、多水、风景优美的自然环境，瑞士被认为是滑雪的故乡，也的
确是一项群众性的运动项目，雪坡附近的村镇居民尤其训练有素。白发苍苍，步履蹒跚的
七旬老妪，一穿上滑雪板在雪地上却能疾走如飞，这并非传奇，在日常生活中是屡见不鲜
的。此外，溜冰，发源于苏格兰的" 冰上溜石运动" 也是很受欢迎的冰雪运动。远足，更
是极为流行，它分为两种，一是徒步登山，二是长途步行。从事这种运动可以早出晚归，
当天往返，也可以背上背包，顺着山野一路，半月十天再返家，有人喜欢结伴而行，有人
喜欢单枪匹马。
　　做为一个湖泊众多的国家，水上运动更是多种多样：游泳、温泉、驾驶船舶、滑水、
帆板、垂钓等等各式各样。其它富有瑞士气息的还有射击、旅游、野餐、野外宿营等等。
　　瑞士各市还有被称为" 卡西诺" 的赌场，但政府禁止狂赌，规定每次赌注不得超过5
或10法朗。真正的" 大赌家" 往往越过边境到法国、意大利境内的赌场去赌。一般交往时
打的牌，最流行的不是桥牌，而是一种叫" 亚斯" 的瑞士所特有的牌戏。它使用32或36张
扑克牌，大牌有分。玩者可以成副出牌，目的是捕捉有分的大牌。" 亚斯" 易学易玩，最
先兴起在瑞士的军营中，" 一战" 以后逐渐流行于民间。人们常组织每周一聚的牌会，有
时也赌钱，但多半是把每次赢的钱积攒起来，到了一定数目，成员们便用它出去旅游一次
或饱餐一顿。
　　除了饮酒、服饰、娱乐等外，最富有瑞士生活气息的，还是各地区的传统节日活动，
有这样几个原因使瑞士在风俗习惯和传统活动方面比它的邻国拥有更为丰富的历史遗产。
首先在地理环境上，瑞士被两条山脉和复杂的地形分割成许多语言上、宗教上乃至政治上
互不相同的小区域，每个地方都形成自己的习俗。其次，直到" 一战" 左右，瑞士各地仍
保留着浓郁的乡土气息。最后，瑞士百多年来没有战争，人民安居乐业。这一切都是传统
习俗得以保留和延续的条件。
　　瑞士地处高纬，冬季寒冷，黑夜漫长。所以在此期间的节日活动以张灯点火，高声喧
闹为其特色。
　　圣诞节前的日内瓦有一爱国节日——" 登城节" ，是为了纪念日内瓦人民不畏强暴，奋
勇抗击侵略者的节日。日内瓦市在历史上曾一度属于法国境内萨伏伊公爵，后来独立，但
公爵野心不死，于1602年12月再度来犯，11日到12日夜间，法军企图强行登上城墙，双方
展开了一场激战，涌现出许多可歌可泣的人物。其中最有名的是鲁瓦约姆妈妈，攻城的当
夜她在准备第二天的饭菜，突然听到警报声，发现法军士兵已在城墙上露头，她一时找不
到合适的武器，就端起炉上烧开的肉汤勇敢地奔向城墙，向敌人头上泼去。为纪念日内瓦
保卫战的胜利，每年12月11日被定为" 登城节" ，举行盛大的庆祝活动，节日之前，日内
瓦便披上了盛装，而且各种商店都开始出售用巧克力制作的大大小小的" 鲁瓦约姆妈妈锅"
，而且饭店中还专门供应一种" 鲁瓦约姆妈妈汤" ，正式的庆祝活动一般在离12月11日最
近的一个星期日举行。夜幕降临，活动的高潮就要开始，成千上万的人涌上街头，看化装
游行。
　　游行的队伍穿着古装在多纳河两岸的街道上走过。游行中，队伍要停下数次，听一个
骑马的古装传令官向他们宣读进犯者已被击退的公告。最后，游行队伍来到日内瓦最大最
古老的教堂——圣皮埃尔大教堂前的广场，点起篝火，载歌载舞，庆祝活动在《登城节之歌
》中宣告结束。
　　在东北部的一些社区内，在圣诞节前一周的星期四傍晚，有孩子们的游行，被称为"
喧闹夜".孩子们手持大甜菜头挖空制成的" 灯笼" ，穿行主要街道，最后到村镇的中心广
场集合，齐唱颂歌。然后走回学校吃面包香肠，大人们到当地的酒店或咖啡馆闲坐，村镇
委员会则召开会议，讨论年度预算。
　　其它节日除圣诞节之外，还有新年、摇铃节、追逐圣尼古拉，以及各地形式各异的狂
欢节。
　　冬季过后，瑞士最大的城市苏黎世，从14世纪起便有一个习俗：在温暖的季节里，每
天下午6 时大教堂敲一次钟，宣布工作日已经结束。后来，春天第一次敲钟那天，便逐渐
形成了一个传统的活动，被人们称为" 钟声送冬天。" 在瑞士的政治生活中还保持着一种
古老的民主传统——" 露天议会" ，也是主要的传统习俗之一。这种大会是在每年4 月末或5
月初的星期天召开，凡是年满20岁的州内公民都可前来参加，以举手方式选举本州议员，
决定本州的大问题和立法事项。在1928-1945 年间仍保持这一传统的州为奥布瓦尔登、尼
瓦尔登、格拉鲁斯、阿彭策尔，乌里实行到1929年。每到开会这一天，广场上总是人山人
海，男子到会者还按照古风，佩带腰刀短剑。遇到有争议的事项，人人都可以发言，每次
开会历时很长，热闹非凡。
　　夏季和秋季更是各种节日活动繁多的季节。8 月1 日是瑞士的国庆日。
　　国庆这天，联邦当局并不大事庆祝，只由联邦主席通过电台或电视台发表一篇纪念演
说而已，庆祝活动均由各地方、各社区自由安排。东北部沙夫豪森市的庆祝活动很是与众
不同，著名的莱茵河夏季正逢水盛，河道宽达150 米。
　　它的上游从东到西在市区诺伊豪森忽然一落20米，形成一道瀑布，极为壮丽。从20年
代起，每年8 月1 日晚，瀑布均由泛光灯照明，夜间观景，恰似银河从天而泻，再加上天
空的焰火，吸引无数人远道前来一饱眼福。
　　东部的圣加仑市每隔3 年在暑假开始前庆祝一次少年节。作为这里特有的风情，全市
大多数人都积极参加，这在古代是学校纪念教皇格里高利一世的活动，始于15世纪，1824
年改为少年儿童的节日，从那时起又经历了一些变化。象在"一战" 前，学生们为了准备服
兵役，从中学起即已开始接受军训。所以那时他们参加节日活动，都穿着军训的制服，战
后的庆祝则是色彩缤纷，轻松活泼，每次有8000多少年儿童参加盛大集会，这对于瑞士来
说可不是一个小数目。集会提供的食品是圣加仑的特产和象征——一种明火炙香肠，每次要
消耗数万根。
　　除了少年节之外，瑞士还要举行少年枪法比赛，每年9 月的第二个周末，来自全国的
12-16 岁的4000多男少年在苏黎世举行射击比赛，从星期六到星期一进行三天，位于苏黎
士市区西南方的射击场附近就变成了一个大游乐园，吸引了大批游客。这一活动开始于17
世纪，那时所有少年男子都要在夏季接受射击训练，最后的考核也就是一次大型的比赛。
后来这种强制性训练和考核变为自愿参加，从1920年起，这一活动都是由苏黎世步枪手协
会主办的。
　　秋天是丰收的季节，所以各地的传统活动都围绕着这一主题，尤其是葡萄的收摘。纳
沙特尔、卢加诺等地均有规模盛大的葡萄节。而莱蒙湖北岸的维韦，葡萄节要每隔25年才
庆祝一次。首都伯尔尼在每年11月的第四个星期一还要举行葱头节。老城区火车站与联邦
广场之间的十来条街道，这一天都变成一个巨大的市场，周围的农民会设下成百上千的摊
点，出售自己生产的成辫葱头，还有其它蔬菜、水果、干果等。这一风习始于15世纪，原
本集市时间长达14天，后来逐渐缩短为1 天，葱头节不仅仅是一个集市活动，在临时集市
上还会有各种娱乐活动。
　　三、亚洲的生活习俗
　　1.中国——由旧到新的民国时代
　　1918年-1945 年正值中国的中华民国时期。整个民国时代，中国社会依然保持着半封
建半殖民地的社会性质，同时，这又是一个典型的从旧到新的过渡时代：以手工劳动为基
础的小生产向社会化大生产的转化，从以一家一户为单位的农业与家庭手工业紧密结合的
自然经济到商品市场经济的过渡，从传统的家族血缘为主的宗法关系到由" 法治" 所保障
的自由、独立的人际关系的变革，以及从迷信到科学，从专制到民主，从封闭到开放，从
地域性联系到世界性联系的一系列变化，这些方面多多少少在生活习俗方面都有体现。既
然是一个过渡时期，它也正充分体现着新旧交替、古今并存、中西混融以及新不象新、旧
不像旧这样一种纷乱复杂的状况。而生活习俗本身就是一种复杂、琐碎的社会现象，加之
中国地域广大，民族众多，所以要想取得丰富、典型的材料，借以说明这段时间中国民俗
的万一，都是十分困难的。
　　所以本文主要选取了北京、上海等比较能代表中国历史发展状况主体的地方，从中华
民族的整体性进行考查。而对于其中少数民族的丰富性与多样性来看，这当然是一个非常
大的缺憾。
　　1911年辛亥革命后，由于传统文化与近现代文化的相互冲突、交替，西方文化与中国
文化的不断交融，中国社会进入了一个动荡、复杂、多变的时期。社会文化的变化使人们
的衣冠服饰也发生了一系列的变化，从而呈现出一派五花八门、光怪陆离的景象。
　　前清时期，男子均剃发梳辫，一袭袍褂。帝制被推翻后，民国政府发出《剪辫通令》
，280 多年的辫发陋习终于废除。1912年，北洋政府仿照西方各国服饰，颁布了《服制条
例》，规定了男女礼服的式样。男子礼服分大礼服、常礼服两种，其中除常礼服的一种为
中国的长衫、马褂外，其余均采用西式礼服式样。但西式礼服并不切合中国国情，所以民
国初年的男子服饰，主要是长衫、马褂。
　　学生装的流行与清末民初大批青年出国留学有关。这种服装实际也是一种西装，只是
形制比较简便，一般不用翻领，只有一条窄而低的狭领，穿时用钮绾紧，所以也无需用领
带、领结等作为装饰，衣服的正面下方，左右各缀一只暗袋，左侧胸前还缀有一只明袋。
穿这种服装，能给人一种精神和庄重的感觉，因此，这种服装得到不少知识分子及青年学
生的偏爱。
　　" 中山装" 是孙中山改造英国式猎装而制定的，与学生装有些类似。20年代末，国民
政府重新颁布了《服制条例》，常服仍为长衫、马褂；礼服则为中山装。还规定，夏季用
白色，春、秋、冬季用黑色。于是，穿中山装的人日渐增多。
　　西方文化对中国服饰影响的突出表现是西装的流行。尤其是上海社会上穿西装的男子
极多，其中有学生、教师、公司洋行和大机关的办事员等。同时各类新式的时装公司也蓬
勃兴起。
　　服装的变化也引起了鞋、帽的变化。当时的圆顶宽檐礼帽、鸭舌帽、白帆布圆形阔边
遮阳帽以及丝袜、皮鞋等，就是为与服装配套而流行的。
　　民国初年，妇女服装一般保持着上衣下裙的形式，随着海外贸易日渐发展，羽纱、呢
绒、洋绸、花布等外国衣料及各种外国服装源源输入，传统的服饰开始有所变化并日趋华
丽，出现了不少奇异服装。经过一个时期的演变，从20年代开始，社会流行起一种既融合
我国传统服饰特点，又吸收了西方服装优点的服式——旗袍。20年代初，旗袍刚开始普及时
，其样式与清代旗装没有多大差别，但不久，就有了明显的改变，如减短长度、收紧腰身
、缩小袖口等。此后，又在欧美时装的影响下，经历了无数次变化，如衣的长短、领的高
低和有无、开叉的高低、袖的长短和宽窄、衣襟的开法等等，尤其是大都市中的摩登女郎
、交际名媛、影剧明星等，在旗袍式样上刻定标新立异，大大促进了它的变化和发展。30
年代，旗袍已极为盛行，并完全脱离了原来的形式，演变成一种具有独特风格的女子服装
样式。自那时起，旗袍几乎成了中国妇女的标准服装，民间妇女、学生、工人，达官显贵
的太太都在穿着。
　　民国时期，女子的发饰也经历了一系列变化。20年代流行剪发，女子剪发后，一般多
用缎带束发，也有用珠翠宝石做成各种发箍套在头上。30年代，烫发传入中国，大都市妇
女的发饰大多模仿西式，有的还把头发染成红、黄、棕、褐等不同颜色，以此引为时髦。
　　当时的时髦女子还喜欢佩戴各种饰物，如项链、耳环、手镯、戒指、胸针等，外出时
，一般还拎着小巧玲珑的提包及制作精致的布伞，戴首饰时还有一定要求，特别是上层妇
女，其手镯、戒指、耳环等，在质地、款式、色彩上都必须配套。
　　中国的饮食，尤其是汉民族，自进入农业社会以来，都是以植物性食物为主食，米、
面是其中的两大类。传统的米面食品主要有米饭、米粥、面条、馒头、糕、饼、粽子、饺
子等，民国时期，就大部分地区和大多数人来说，这种以粮食为主食的传统仍被保持着，
米面食品是人们的主要食品。
　　谈起中国的菜肴可谓品种繁多、口味精美，举世闻名。我国不同风味的名菜有五千余
种，花色品种在万种以上，其中以鲁、川、苏、粤四大菜系尤为著名。鲁菜为北方菜的代
表，其特点是清香、鲜嫩、味纯，讲究清汤和奶汤的调制。川菜素有" 一菜一格，百菜百
味" 之说，其特点是麻辣、鱼香、味淳、注重调味。苏菜以炖、焖、烧、煨、炒著名，重
于酥烂、鲜香。粤菜，制作精巧，讲究鲜、嫩、爽、滑，更有花色繁多、美观新颖的特点
。民国时期的中菜基本上保持了各菜系的传统特色，沿袭传统的名菜佳肴。不过，也出现
了一些新的现象：由于交通变得便利，一些大城市中往往并存着南北各大菜系，有的还根
据当地的口味有所更新和创造。
　　最集中地反映传统饮食习俗的是中国的筵席，它不仅荟萃了各种名菜，而且融进了许
多" 礼" 的内容。近代以来，中国的筵席大致可分七等：烧烤席、燕菜席、鱼翅席、鱼辰
席、海参席、蛏干席、三丝席(鸡丝、火腿丝、肉丝）。其中最高一级的烧烤席，又称满汉
大席。各地的满汉大席除进食程序和主菜基本一致外，菜点的品种，数量均不尽相同，多
者达182 种，少者也有64种。因此进餐过程很长，有的甚至要分几天才能吃完。因其过分
奢侈，民国初年以后，满汉大席就逐渐为燕翅席(以燕窝、鱼翅为大菜）、鸭翅席(以鱼翅
、鸭子为大菜）、海参席所替代。
　　在传统饮食文化继续存在的同时，包括日本料理和西餐在内的外国饮食文化以前所未
有的规模传入中国，使传统饮食发生了一系列变化。
　　民国以来，中国社会文化有了前所未有的变化，中国的住宅民居在传统样式延续存在
的同时，演变或萌生出一系列在结构材料、布局造型、功能装饰等方面与老式民居不同的
新型住宅，中国人尤其是城市居民的" 住" ，发生了引人注目的变化。
　　前清时期，遍布中国城乡的住宅建筑，几乎都是木构架体系，而且大多数是延续了两
千年的四合院或三合院等院落住宅。四合院以明清时的北京最为典型。通常房屋没有外向
的门窗，大门设在院墙的东南角，开门迎面一堵影壁遮挡视线，使外人无从窥见内院，院
内房屋有严格的等级区别，座北朝南的正房为一家之长所居，东西两侧的厢房为晚辈起居
处，朝北的倒座房则为客厅、客房、门房。正规的四合院又在正房与倒座间设置一道中门
院墙，使院子一分为二，前院客人可到，内院非请勿入。在浙江、皖南一带则流行一种三
面绕房，正面门墙的三合院，正房三间，一层或多层，两侧厢房，高大墙垣包绕形成狭小
的庭院，俗称天井。传统院落住宅居民出入有可供车马、舟轿通行泊驻的小巷、船坞，饮
水或救火则有院内水井或盛" 天落水" 、河水的水缸，院内栽植花木，陈设鱼缸、盆景、
鸟笼，以供遮阳欣赏。
　　总之，传统院落住宅，以其规矩的主次正偏排列和严实封闭的空间隔断，适应了古代
宗法家族制度和上下尊卑有序的人伦关系的需要。它既使人产生凝聚归属与安全稳定之感
，又反映了古人对外隔绝、自成天地的封闭保守心态。
　　这里所讲的四合院、三合院是一种极为典型的住宅。其实，在近代城市居住建筑中，
人们建造最多的是居住大院和里弄住宅两种类型。
　　居住大院多分布在中国北方城市，一般是在四合院基础上加以扩大，成为一种十几户
或几十户集中式住宅。
　　里弄住宅多分布在南方的大中城市，这是一种采用欧洲联列样式的住宅形式，一般将
原先的三合院式单体建筑加以横向联排，高度密集而成，它先后经历了木板房屋、石库门
和广式住宅、新式里弄住宅、花园式和公寓式住宅等不同发展时期。
　　石库门里弄住宅可谓是典型的中西结合式住宅。其总体布置采用了欧洲联排式格局，
单体平面，其结构则脱胎于传统的三合院。住宅正面是高大的门墙，原先的门棣改为石库
门，黑漆板门，金黄铜环，条石门框，砖雕门额，显得牢固安全。宅内前院改成天井，天
井左右为厢房，主屋正中为客堂间，客堂与大门同在一条中轴线上。客堂用白漆屏门分成
前后两间，前间会客，后间用餐。餐室后为楼梯，楼梯间外又有一小天井，可通宅后的单
层灶间，俗称灶披间。与传统三合院不同的是东西厢房在正面门墙上开设了外面向的窗户
。
　　广式里弄顾名思义是一种外观类似广东城市旧宅的房屋，一般三四户合用一幢，二层
低矮，单开间毗连成行列式，正面无门墙天井，木板墙身，底层开双扇板门，房间有外向
支摘窗或门窗，后有楼梯间和单层灶披间。这类住宅较适宜沿街面作店辅，形成前店后宅
、下铺上居的格局。
　　民国时，由于城市人口继续膨胀和住宅严重匮乏，特别是社会上出现了传统大家庭解
体、小家庭分居的新潮，迫切需要面积布局更紧凑，层次密度更高的新式住宅。上海陆续
出现了一批新式石库门里弄住宅，也就是将原来的三间两厢紧缩为单开间或双间一厢的联
立式，平面增加了后厢房，正面上出现了前厢房阳台，及灶间上的亭子间、晒台等。与此
同时，上海的商业街上出现了一种新广式里弄住宅，即将旧式的板墙改为砖墙，二层用预
制水泥挑出铁栏杆阳台，并装有落地玻璃门窗。为充分利用空间，灶间上也有低矮的亭子
间和晒台，有的甚至在二层上搭建四层，在屋顶开设" 老虎天窗" ，俗称" 假三层".就在
普通百姓为争夺生存空间而摩擦争吵，中产阶级则追求安静、卫生和独门独户的居住环境
，资产阶级则进一步要求能有进出小汽车的通道以及车库。20、30年代间，上海在一些越
界筑路地段逐渐建造起一批新式里弄宅。
　　它的外观与石库门住宅有明显不同，弄口改门洞为门阙式，过街楼少见，弄堂宽敞，
总弄支弄区分明显，单体取消高墙天井，代之以矮墙、小花园，院有小铁门，客堂改为起
居式，层高三层，二楼以上为卧室，多有阳台和落地门窗。
　　20年代后期，国内一些军阀、官僚和大资本家在上海、天津、南京等大城市建造了许
多仿欧洲古典式、乡村别墅式、英国式或西班牙式的独院式高级住宅。其美丽、现代、舒
适不再一一描述。
　　民国时期的" 行" 从人抬的轿子、人力车到机动的电车、汽车，呈现了一个新、旧文
化交替的过程。
　　轿子在中国古代是一种普遍使用的重要代步工具。但在国民初年以后，除了在一部分
地区以及一些特殊的场合，如传统婚礼中继续使用外，逐渐被淘汰了。
　　替代轿子而盛行一时的是从西方传入的马车。最初坐马车的多是外国人，后来中国的
达官显宦、富商大贾也多自备马车。马车有四轮、双轮之分。
　　四轮马车有敞篷的，也有轿式的，车中设备很完美，配着晶莹的玻璃窗，外加浅碧色
窗帷，两旁还有插绢花的瓷瓶，双轮马车较为精致小巧，装有橡皮轮，非常轻便，大都敞
篷，适用于春秋季节。马车在民国前期虽很时髦，但30年代后，坐马车的人就很少了，民
国时期，使用范围最广、时间最长、成为城市中主要交通工具的是人力车。
　　人力车是一种弹性车轮、钢片弹簧悬挂装置、木制车厢，前有辕杆，以人力挽行的载
客车。它源自日本，故又称" 东洋车" ，传入中国后，北方称" 洋车" 、" 胶皮" ，上海
因其车座都漆黄色，称" 黄包车".最早的日本人力车，两轮高大，且是木制的，外裹铁圈
，行时辘子作响，震动很大。车座也较宽，可坐两人，后因男女并坐，被认为有碍风化，
遂改小车身，只容一人。以后又改进为橡皮轮，行时就较平稳了。当时人力车必须安装铜
喇叭、脚铃和车灯。人力车一般分包月、散坐两种。包月车是有钱人家自买，长雇车夫。
散座车是沿街兜揽生意，供人雇唤。民国时期，中国城市中人力车数量极多，仅上海一地
就有大小车行数千家，各车行有车数辆至上百辆不等。
　　以后，电车、汽车的出现则代表了中国交通工具的重大进步，中国的有轨电车是20世
纪初从欧洲传入的，中国最早出现汽车的地方是上海。
　　中国古代有一种统一的结婚仪式，称" 六礼".它大概起于周代，实行于汉代，其后或
存或废，历代都有变更。1911年辛亥革命前后，各地婚嫁礼仪仍很繁琐，铺张浪费更甚。"
五四" 运动(1919年）以后，社会上虽提倡新式结婚，且新式结婚已屡次出现，并进而出现
集体结婚等情形，但总的来说仍以旧式婚礼为主。民国时期旧式结婚的程序一般为8 项：
　　(一）请庚：男家向女家介绍，女家如同意，则送庚帖至男家；
　　(二）探问：探问两家境况及人品，探问不足则继之以卜筮；
　　(三）定亲：择吉日，男家以首饰、茶叶、果子、礼帖送女家，女家并还帖及喜糕；
　　(四）报期：报知结婚时日；
　　(五）行盘：婚前数十日或一二日，男家将说定的首饰、衣服、礼服及银币等送至女宅
，女方还以新郎礼帽、礼鞋及喜糕。
　　(六）妆奁：结婚前一日，女宅所办的妆奁必须送到男家。妆奁的内容要看女家的财富
而定。
　　(七）迎娶：结婚之日，男方用执事花轿或马车等迎新娘，轿至女宅，女方必索银若干
，名曰门包，否则花轿不得入门。轿入门后，新娘穿礼服、披红纱，哭着由阿弟扶上轿。
　　(八）结婚：轿回宅，新郎着礼服，喜娘引新娘出轿与郎并立，连新丝长巾、点花烛、
奏乐、唱礼。新郎新娘由礼嫔以及引礼的人引导，拜天地、拜祖先、拜高堂，然后被亲友
们送入洞房。有的先在洞房中与同辈亲友见面，第二天才正式拜见男家的亲戚尊长。
　　民国时期的所谓新式结婚，主要指20世纪30年代流行过的文明结婚或自由结婚，即无
媒妁之言，男女双方相识或经人介绍认识后，经过一段时间的恋爱，并经双方家长同意而
成婚。
　　新式结婚不一定举行订婚仪式，但聘礼是不能少的。此时聘礼也由实物改为用现金或
首饰代替。婚礼有主婚人、介绍人、证婚人参加，他们都要在结婚证书上盖章。婚礼上新
郎新娘要交换戒指等信物，接着举行酒宴，酒宴完毕才入洞房，入洞房后的婚俗各地也有
许多不同。有的双双对坐吃新娘圆(汤圆），有的喝交杯酒。新娘入洞房时，抬子孙桶的人
念着吉语将子孙桶抬入，新郎当场发红包给抬子孙桶的人。闹洞房在各地都十分普遍，但
形式也是多种多样。象浙江水康的风俗就很特别。他们并不捉弄新娘新郎本人，而是偷他
们的东西，偷出来后在房中燃放鞭炮，惊醒新人，大家欢呼，庆祝成功，次日便要新人以
糕饼取赎。
　　中国的葬俗也是各有不同，葬式就有火葬、土葬、天葬、塔葬等。民国时期，土葬为
主。随着近代式公墓及殡仪馆的出现，将死者火化后装入骨灰盒或土葬或为家属保管的情
况，在大都市中亦非罕见。
　　土葬的仪礼程序，一般有以下几个步骤。
　　(一）停尸，一般说来人死后，要为死者洗尸，穿上新衣(老者穿寿衣）。
　　男性死者遗体通常移至正厅或大厅的床上，女性死者遗体移到内寝的床上。
　　这种床用一块松木板横在条凳上搭成。遗体旁要点一盏灯，安上纸制的临时牌位，旁
边不断焚烧纸钱，算是为死者引上黄泉之路。如死者信佛，要集合同教大声地念佛经。死
者家人还要守灵一段时日。以上丧仪，自周代起实行至民国，差别很小，在城市中，由于
不少死者是在医院咽气的，死者通常由家人与至亲等送入医院的太平间，然后由殡仪馆派
人用丧车将遗体转入停尸间，故而省去了停尸期间的许多礼仪，哭泣守灵的习俗也因之缺
乏进行的条件。
　　(二）讣告，就是报丧的意思。
　　(三）吊唁、入殡。在大都市里，通常由殡仪馆代办丧事，礼节也比较简单。有名望的
人，通常先有人组成治丧委员会为死者治丧。入殡时，死者生前最喜爱的物件和用过的物
件，要随棺入葬。入殓时死者的亲属必须在场。
　　盖棺时，孝子、家属通常看死者最后一面，哭成一团。大殓完毕，随即发引安葬。
　　(四）出殡，是举行葬礼的意思。出殡当天，死者的亲友都来参加，丧主托着死者的神
主牌，走在棺木前面。抬棺木的人数通常是4 人或8 人，排场人家有用16杠或24杠或36杠
分二排抬行，葬礼的行列，如是旧式的葬礼，包括全猪全羊、开路神、草龙、铭旗、孝灯
、鼓乐队、铭旌、礼生轿、大牌执事、凉伞、点主官、香亭、花车、各式鼓乐队、和尚道
士，然后是灵柩，最后是遗族行列和参加葬礼的亲友等。
　　(五）安葬，即将灵柩埋入预先挖好的基穴内。在丧居期间，丧家近亲须穿不同等级的
孝服。孝服的质料，因之与遗族的亲疏远近而不同。麻布孝服是死者的儿子、儿媳、女儿
、长孙穿的。已出嫁的女儿，要改穿用苎麻布做的孝服。在中国古代社会，白色代表悲哀
。民国时，办丧事用白色仍很普遍，但也有改黑色服装为丧服和佩戴黑纱的(男子左臂佩黑
纱，女子胸际缀黑纱结）。
　　岁时礼仪，是一种极其复杂的社会文化现象。一般是指一年之中，随着时序、节令的
变化，在人们生活中所形成的不同的礼俗事象和传承。中国的岁时礼俗丰富广泛，主要为
时令礼俗和社会生活习俗。许多岁时礼俗，由于人们对其内容的不断丰富，变为传统的节
日。如春节、清明、端午、中秋等已经成为全民族的节日。辛亥革命后，一些岁时礼俗逐
渐染上了近代文明的特点，封建性减弱，近代感增强。但有些旧俗仍在继续，因而形成旧
俗中有新的因素，新俗中又有旧的表现形式的状况。
　　中华民国诞生于1911年11月13日。孙中山在南京就任临时大总统时，即依各省代表会"
改正朔，用阳历" 的决议，正式改用阳历，宣布民国诞生日为民国元年元旦。自此，从汉
到清的二千一百多年中，历代奉为重要节日的元旦因历法改变而提前于公历1 月1 日庆贺
。
　　农历正月初一，从周秦以来，一直被人们奉为辞旧迎新的重要节日。人们通过这个节
日，表达对新的一年的美好愿望，因而有许多禁忌，也有许多祈求。在汉族地区，一过腊
八，年事活动就逐渐展开，直至正月十五过后，春节才算结束。这期间，几乎每天都有一
定的礼俗，而且各地也有不同。以北京为例，腊月二十三日送灶，民间称" 过小年".北京
俗曲《门神灶》中写道：" 年年有个家家忙，二十三日祭灶土。当中摆上一桌供，两边配
上两碟糖。黑豆干草一碗水，炉内焚上一股香。当家的过来忙祝赞，祝赞那灶王爷降了吉
祥。" 这首俗曲描写了旧时北京家家祭灶的真实情景。供桌上摆饼、糕、黍、枣、粟子、
核桃、炒豆等。两碟糖是关东糖，其形如瓜、藕，因专为祭灶而做，故又叫灶糖。黑豆、
干草、一碗水，不是祭灶君，而是祭灶君之马。相传腊月二十三日，在人间呆了一年的灶
君，这一天要骑马上天，向玉皇大帝言人间善恶。祭关东糖，为的是粘住他的嘴，好隐恶
扬善，故灶上有对联曰：" 上天言好事，下界保平安。" 至大年三十再把灶君迎来，灶间
裱贴新灶君像。除夕，是准备过年的高潮。首先是" 扫房" ，迎接诸神下界，扫除秽气、
晦气、穷气，这一天春联、灶码、挂钱、香蜡、供品要备齐，还要赶做年糕、面食、年菜
。除夕的主要活动是守岁。这一天晚上，一家人团聚在一起，闲话旧岁，展望来年，终夜
不眠，以待天明，借以寄托对往日的留恋，又表示迎新之意。除夕还要在门前贴对联，千
门万户，焕然一新，增添了节日气氛。春联历史悠久，大约两千年前就流行开了，原是由
迷信兴起，为了消灾乞福，刻咒语于桃木上，除夕挂于门前，又称桃符，后逐渐发展为春
联。春联因为是表示喜庆，用纸也很讲究，一般都用红纸，旧时，老百姓大都要请人写或
买春联来贴。所以，一进入腊月，文人墨客、塾师学究，就在通街巷口，摆摊书写，随写
随卖。
　　有的还挂起各种招牌，如" 书春墨庄" 、" 借纸学书" 或" 点染年华" 等。
　　除夕的晚餐为" 团圆饺" ，饺子是" 团圆饭" 中必不可少的食品。旧时，北京是在除
夕子时即半夜十二点吃。饺子在古代叫" 馄饨" 、" 扁食" ，大约在南北朝时问世，新疆
出土的唐代饺子，已与今天的饺子一样。明朝时就开始流行除夕夜时吃饺子，取" 更岁交
子" 之意。从此，饺子就有了正式名称。
　　正月初一是从半夜子时算起的，子时一到，则祀神开始，谓之" 接神(喜神或财神）".
初一这天主要活动是拜年。初二要祭财神，当晚还要吃馄饨，谓之元宝汤。初三有檀寺打
鬼，初五称为陂五；初六送神后，新嫁女子也要回娘家。从初六起，琉璃厂开市，琉璃厂
成为北京倾城出动的年节活动。至初七初八，西庙护国寺市开，初九初十东庙隆福寺市开
。所谓开庙之日，就是开市之日，百货云集，还有各种游艺杂耍，卜字等等。
　　农历正月十五日是传统的元宵节，又称上元节，一般称灯节。北京过元宵节，是从初
八上灯，十八日方才结束，十五日这天叫正节。元宵挂灯由来已久。汉明帝时，佛教传入
中国。为了提倡佛教，明帝命令百姓元宵放灯，以示对佛的尊敬。传至唐朝，遂成为民间
传统节日。北京灯节在那时已远近闻名，孟浩然在北京观灯时，写下了" 蓟门看火树，疑
是烛龙燃" 的诗句。
　　古代没有电灯，元宵节时，有名的老铺子精心特制各种灯，并以此招引顾客。
　　古时灯的种类极多，有绢灯、纱灯、琉璃灯、纸灯、羊角灯及麦秸、通草灯；灯上的
绘画有各种花草、虫、鱼、山水、鸟兽等。有的还把人物做成纸型，装在灯内，供热气上
升，使之自动旋转，称走马灯。最为新奇的是冰灯，它是用冰雕琢成人物、花鸟、虫兽等
，并以药固之，不易融化，玲珑剔透，晶莹闪亮。灯节还有猜谜语的习俗，谓之灯谜，琉
璃厂以灯谜典博著称。上自经文、下及词典，故特别吸引文人墨客。元宵节吃元宵必不可
少。元宵又叫汤圆，最早是作为元宵之夜的一种点心。唐开元间，" 天下元夕灯火广陵为
盛" ，当地有" 家制米圆相铛，即呼之为元宵" ，米圆即汤圆。十五月圆，吃汤圆，取团
圆之意，故成为上元节必须吃的食品。
　　十五过后，北京最大的节日为燕九节，在正月十九，至此，北京旧历年节期间的主要
习俗活动，就告一段落。北京春节礼俗具有代表性，自辛亥以后，内容上没有大的变化，
但形式倒是简略了许多，象贺年就慢慢简化为名片投递。闹元宵，历来十分热闹，由于民
生凋蔽，无娱乐而言。与北京相比，上海、天津因受西方文化影响较大，对一些传统礼俗
较为淡漠。
　　清明扫墓、踏青、吃青米团的习俗，是较为稳定的礼俗。我国自春秋时代起就有墓祭
的习俗，至隋唐时正式形成一种祭祀制度，自此沿习下来，至民国时，政府规定每年4 月5
日为中华民族扫墓节。
　　农历五月初五的端午节，是纪念屈原投江，用竹筒贮米，投之祭水，后改用粽子。端
午节的另一习俗是举行" 龙舟竞渡".到了民国，划龙船已成为地方政府定期实施的一种运
动节目，但由于战争的频繁，这个活动往往不能进行。
　　每年农历七月初七是乞巧节，又名七夕，是妇女的节日。妇女们于此日纷纷聚会乞巧
。传说中牛郎织女一年一度相会于是日，又构成七夕于瓜下听织女哭泣的习俗。民国时，
因男女婚恋方式受到西方文明的影响，故有人提倡七月七日为情人节。
　　农历七月十五日为中元节，又叫七月半。佛教于这一天发起盂兰盆会，祭吊孤魂。民
间也往往在大门前烧焚纸钱，普度孤魂野鬼，或在墓地、祖宗神位前祭祖。
　　农历八月十五日的中秋节是民间一家团圆的佳节。与除夕一样，历来为人们所重视。
每年此日，出嫁之女必归夫家团聚，聚吃月饼，拜月、赏月。
　　圆的月饼，义取其团圆，象征天空中的满月。在农村，这一节日还含有庆丰收的意思
。解放前，在北京，中秋节前，满街都是卖" 兔儿爷" 的。早在晋朝，傅咸在《拟天间》
中有：" 月中何所有.玉兔捣药" 的记述。此后，玉兔成了月亮的代称，各种" 兔儿爷" 也
就应运而生。有画在纸上的，有泥塑的，有兔头人身的，有穿甲胄背插令旗的将军，有翩
翩起舞的歌会，有挑挑担的小贩等等。节日前，各种各样的兔儿爷，充斥市场，真是" 一
双玉兔满人间".每年农历九月初九是重阳节，民国时为登高、饮菊酒或赏菊的日子。由于
近世崇尚运动之风的影响，这一日逐渐成为鼓励人们做登山运动的节日了。九月九日，正
值菊花怒放，赏菊也成了重阳节的乐事。有的养菊人家把菊花摆成塔形，有的组成" 吉祥"
字样，邀请亲友赏菊，饮菊花酒，吃重阳花糕。
　　民国时期的文化娱乐也可谓包罗万象，从电影、文明戏的引入到街头小摊游艺，难以
枚举。这里仅选几则独特而有代表性的例子。
　　老百姓常说，" 开门七件事，油盐柴米酱醋茶" ，茶在中国群众生活中是必不可少的
。民国时期各地的茶馆、茶寮、茶楼、茶园星罗棋布，深入乡镇。茶馆是人们的娱乐享受
场所，各地茶馆的格局和情调各有不同。作家老舍笔下的茶馆是一种北方茶馆的典型：高
方桌、长板凳，茶以壶泡、一水一收费；南方的茶馆以广州为例，旧称茶居，台面方圆皆
有，靠北座椅，并以供应自制精美饼饵著名；四川成都则代表了西南的风格，那里的茶馆
有" 三多" 之说，即闲人多、茶馆多、厕所多，成都茶馆以建筑形式而闻名，讲究古色古
香，坐饮舒服，茶具则是赫赫有名的" 盖碗儿" ，由茶盖子、茶碗、茶船子三件组成一套
。民国时茶馆兼有多种功能，可以称它为工商业行会的" 办公室" ，也可叫帮会组织的"
公堂"和" 联络部" ，它便有" 文化娱乐俱乐部" 的功能。在茶馆中，演出各类戏曲；各种
爱好的人也可定期聚于某一茶馆，同时，茶馆又是各色小贩的聚拢地。
　　解放前的上海的文化娱乐活动是极为丰富的，除了做为中国当时第一大都市，各种外
来文化娱乐在上流社会中流行外，老百姓的民间娱乐也很多，尤其是上海老城厢，那时的
文化娱乐活动是伴随岁时节会而开展的，群众面广、吸引力强，可以说是旧时上海民间、
民俗文化的集中展示中心，在老城厢内有上海最早的戏院，最有名的茶室和茶楼书场，等
等。
　　老城厢内的老城隍庙，在清同治光绪年间的文化娱乐活动已相当活跃和丰富多彩。每
年农历春节是其第一个高潮，耍猴、唱卖梨膏糖、演木偶戏、唱滩簧、籐圈掷套泥娃娃、
舞枪弄棒卖伤膏药、戴着假面具扮财神爷、演奏江南丝竹……各种玩耍，杂耍充斥大街小巷
，说书、演戏排满书场戏院。
　　正月十五元宵节前后，老城隍庙大小店铺、住户居民，张挂起制作精巧、式样繁多的
灯彩。豫园内的四美轩茶室，得月楼笺扇店等茶楼、店铺，还在灯彩下悬挂灯谜，邀游人
猜射。更为热闹的是大街上举行的" 文灯" 和" 武灯" 表演。" 文灯" 表演队伍，以江南
丝竹为前导，后面跟着手提的五彩纸镂花巧扎而成伞状的各色灯彩——凉伞灯。" 武灯" 表
演队伍，以节奏强烈的锣鼓开导，后面跟着舞龙灯、调狮子的队伍，龙灯分为金龙、青龙
、白龙，其长度为13节、9 节两种。舞龙灯人身穿与龙同色的紧身衣裤，边行进，边翻滚
，情绪热烈。狮子以青布和染色麻丝制成，有两人隐伏其中，一为狮头，一为狮尾。前有
一人持叉，叉上置一布球，忽上忽下，调诱狮子抢夺，灵活多变，煞是好看。
　　耍狮子这种民间习俗流行全国各地，虽然大致相同，但各地又各具特色。
　　每当有较大型的群众性庆典、娱乐活动，随着欢快的锣鼓，就必有一对或数对狮子出
场做精彩的表演。陕西狮子舞是北方狮子舞较具代表性的，其特点的形成，大概有一千多
年的历史，据史料记载在汉代章帝时，大月氏以狮进贡，以后两年不断，轰动长安。于是
由喜爱而逐渐模拟狮子动作作戏，这便是狮子舞的开始。到了唐代，陕西狮舞的格局已初
步形成，狮子也由简单模拟发展为两人舞一狮，一人操头，一人操尾。狮子共有五头，穿
不同颜色的狮衣；另有两人扮两名武士同时逗引五头狮子作各种舞姿、动作，且相互配合
，和谐成五方阵，并有轻快的锣鼓音乐伴奏。现代陕西各地所玩的狮子，大小和真狮相似
，头大如钟，眼如铜铃，领项下串有小铜铃，舞起来叮　　有声。狮衣长一米有余，多为
红色以图吉祥，另有黄、绿色。舞狮者有两人配合，另有一人作武士状持彩球作引导。狮
子还有雌雄之分，大狮、狮娃之分，狮舞中又有单狮舞、群狮舞之分。在狮舞中最吸引人
的要数狮子上楼台、过天桥、出洞、下山、滚球等，这些都需要舞狮者密切配合，一起跌
扑、翻滚、跳跃，必须有训练有素的腿功、腰功作基础，更要有敏锐的反应、灵活的步法
，可以说这不仅仅是一种舞蹈艺术，更是一种体育硬功了。
　　看过了黄土高坡上热火朝天的狮舞，我们再回来看看上海老城隍庙的花会，农历四月
中旬，豫园(民国时称作西园）举行一年一度的兰花会。这个会是由老城隍庙行会组织主持
，参加兰花会的除园艺家、花农外，还有工商业主和士绅，展出他们秘密栽培的各种兰花
，仅品种就多达1000余种。有的兰花以香味为主，有的以色彩领先，有的形态为重，有的
是三者兼有，还配上各式盆景。由兰花会行会推选出花卉专家，组成评委会、品评参展的
每盆兰花，其中前三名，授以状元、探花、榜眼称号，并对获奖者给予彩金或绢匹奖励，
兰花会会期3 天，吸引了众多的人。这期间，老城隍庙的店铺和摊贩，几乎通宵服务，出
售各式花卉和千奇百怪的玩具，仕女们还爱佩戴兰花自娱。一些民间剪纸艺人，还剪出各
式兰花出售；一些卖饴糖的小摊，也用饴糖捏出各种糖兰花来凑热闹。
　　除此之外，每年农历正月初三，在内园有梅花会；六月初六，有晒袍会；九月中旬在
西园有菊花会；九月初九，在西园大假山举行登高会等等。总之，昔日的老城隍庙一年四
季热热闹闹，是老上海文娱活动的中心场所。
　　2.日本——文化的大众化
　　通过第一次世界大战，日本资本主义取得了空前的发展，在社会生活中发生了深刻的
变化，在文化、习俗方面也表现出巨大变化。其显著的特点是大众文化的出现。
　　首先出现了一个庞大的知识阶层。在日俄战争之后，日本义务教育的入学率就已超过
97％，几乎所有的人都能够读书识字，在1919年以后，又进一步大大地扩充了高等教育机
构，接受高等教育的学生人数从以前的数千人增加到数万人。这成为新文化进一步迅速普
及的必要条件，生活习俗也在大众文化的氛围中有了极大的改观，形成了以城市生活为中
心，融合日本传统文化的生活习俗。
　　日本的报纸在明治时代中期以前，带有浓厚的党派色彩。但后来这种色彩逐渐消失，
表面上开始采取无党派的立场，迅速地扩大了发行份数。到大正末期，《大阪朝日新闻》
和《大阪每日新闻》的发行份数均达到了100 万份以上。《中央公论》、《改造》等综合
评论性的杂志发展起来，周刊杂志也开始发行。进入昭和时代以后，被称为" 一元本" 的
定价为1 日元左右的各种全集以及称作文库版的小型书籍，因价格低廉而大量出版，一些
大众娱乐性杂志也发展起来，其中还出现了象《国王》那样发行超过100 万份的杂志。
　　1925年(大正14年），在东京，大阪开始了无线电广播，一年之后，东京的收听人数达
20万。以后，由于全国的广播网臻于完备，听众范围扩大，1944年(昭和19年）收听率达90
％。在明治时代开始引进的电影，从大正时代起，观众人数也飞速增加，通过影像传播信
息的作用增大了。留声机也是从明治时代起引进的，第一次世界大战后开始大量出售唱片
，与此同时，流行歌曲也开始在全国盛行。
　　" 一战" 后的日本，文化就这样迅速地普及，实现了大众化。
　　文学作品的读者也扩大了，涌现了不少新的作家。另外，随着报纸与杂志的发展，与
纯文学不同的大众小说逐渐赢得了大批的读者。
　　在戏剧领域，歌舞伎和新派剧的观众也扩大了，开始举办大规模的演出。
　　日本的歌舞伎和中国的京剧一样，都是举世无双的古装戏剧。有关歌舞伎的最早记录
见于江户时代初期的1603年，最初的演员为出云大社巫女，阿园女艺人，以及茶室、澡堂
的沦落女子。她们在祭祀场合出现，表演男女缠绵的私情。幕府认为有伤风化，并且与当
时盛行的佛教教义相抵触，1629年下令禁止女子演出，全部改为男演员。接着又于
1651-1652 年，全部禁演。
　　然而，由于观众喜欢，要求恢复的呼声强烈。1653年又允许男扮女装的歌舞伎重新登
台，但颁布了诸多的清规戒律。
　　经过几次禁令，促使歌舞伎向真正戏剧的方向发展。逐渐在表演武打、叙事、旦角艺
术上都有了新的建树，歌舞伎完善了其基本演技，形成了一个完整的艺术。
　　歌舞伎有其独特的表演方式和艺术特色，最大的特点莫过于" 花道"- -演员出场的通
道，它是穿过观众席，与舞台成直角，同舞台一样高的一个通道，是舞台的一部分，不论
出场和退场，都得通过花道上下。离花道近的观众伸手便可摸到演员。
　　歌舞伎还很" 慢" ，要想自始至终地看一场表演，就得在剧场内用餐，所以不少日本
人还把欣赏歌舞伎当作一次很好的社交活动。
　　" 转台" 是歌舞伎的另一大特点，早在200 多年前，因道具复杂，剧目时间长，日本
人就开始在长方形舞台中央安装转台，这样可以不闭幕，在观众面前迅速改换场景，取得
特殊效果，并且节省了时间。
　　在日俄战争后兴起的近代剧方面，小山内薰于1924年(大正13年）在东京创建了筑地小
剧场，在知识阶层中增加了话剧爱好者。
　　日本在大正时代，特别是在第一次世界大战后，生活方式也以城市为中心发生了巨大
的变化，欧美文化的影响显著增加。
　　首先，西服得到了普及，1868年的明治维新之前，日本人都穿其传统服装和服。明治
维新之后，日本政府实行开放政策，大量吸取欧美文化，穿西服的人逐渐多起来。" 一战"
以后，西服在日本城乡已经普及，在日常生活中，日本人一般都穿西服，但在节日、纪念
日、毕业典礼、结婚典礼，以及祝贺儿童成长的"七五三" 仪式等隆重场合，人们仍穿和服
，而且，一般职工们每天下班回到家中以后，也喜欢穿和服，这使他们感到宽松、舒适和
随便。
　　" 一战" 以后在政府机关及大企业中，砖石结构和钢筋混凝土的建筑增多，即使是一
般家庭，将一部分房屋建成西式房间的住宅也屡见不鲜。
　　日本人的住宅在各个时代有其不同的特色。日本人最初的住宅是新石器时代的" 竖穴"
，即挖一个直径五六米，深度为三十厘米到一米左右的竖穴，在四个角上竖起柱子，用树
枝、野草搭起顶篷。农耕时代到来后，贫富差别产生，有钱人不再住竖穴而是在地面上立
起柱子，盖上屋顶，在屋子里铺上略高一点的地板，当时称为" 高床住宅".其优点在于防
湿、防暑，便于储藏谷物，成为日本后来住宅的基础。
　　到奈良时代，与大陆各国的交往频繁起来，佛教从中国传入日本。日本人开始兴建寺
院，本国的木匠和烧瓦匠应运而生，日本的住宅开始有了极大的发展。在原有的" 高床住
宅" 的基础上，贵族们营造举行佛教法令的大型场所，平时用屏风等物隔开，可派作各种
用场。
　　平安时代，宫殿式的住宅又成为贵族们的追求。这种住宅以宫殿为中心，在东、西、
北三个方向建造对称房屋，供家属们居住，同时侍从和雇佣人员也有相应的住处，住宅的
等级化更趋明显。贵族住宅的屋顶，多铺名贵的桧树皮，一般老百姓铺木板，贫贱者只有
铺草。
　　镰仓时代，武士大规模兴起，出现了武士风度的宅第，为了防御外来侵略者，其特点
是筑高墙，挖壕沟。有钱有势的武士又在宅院内建造了谷物仓库、武器仓，以及加工作坊
等。由于房屋的增多，采光技术有所提高，出现了拉窗、木板遮雨窗。
　　室町时代，随着生活和文化水准的提高，对住宅自然有了更高的要求。
　　在武士住宅的基础上，主人的居室和客厅内开始铺放蹋蹋咪，住宅内增设书院、置板
栅等。这种住宅被称为书院建筑。
　　江户时代，商业发达，一般市民的经济状况有了明显的好转。在住宅设计上吸收书院
式和茶室式住宅的优点，建造出典雅的住宅。也正是在这一时期，出现了二层楼建筑。一
楼一般当店铺，二楼则为住宅。
　　明治时代，尤其是明治维新之后，加强了与西方国家的交往，日本开始出现石造西洋
住宅。西洋风格也逐渐渗透到室内装饰品。居室和客厅分开，也是在这一时期。
　　大正时代，特别是" 一战" 以后，日本的住宅更是发生了极大的变化，传统的木制结
构已有上千年的历史。但是一般木造房屋仅能使用七八十年或更短一些，而且象拉门等附
属设备还得不断修理和更换，这可以说是木制结构房屋的一个明显缺陷，加之，日本是世
界上火灾最多的国家之一，恐怕与木板房不无关系。此时，钢筋混凝土建筑大量兴起，西
方建筑艺术的引进，许多房中不铺地板和蹋蹋咪，使用椅子、床等家具。
　　但日本人祖祖辈辈住惯了木制结构的房屋，传统一时难以抹去。再者尽管木房屋有其
明显的缺陷，但也有它适应自然环境的优点。日本是地震多发地带，而木制结构的房屋可
以抗震，日本属于海洋性气候，木造房屋的窗户面积大，便于通风去湿，而且从经济上考
虑，木建筑的造价比钢筋混凝土建筑要低。所以日式西式折衷的住宅便成为日本住宅的一
大特色。
　　与住宅变化相配套，" 一战" 以后，日本城市中的自来水和煤气都相当普及，给生活
带来了巨大的变化，交通、住宅等城市问题也是从这个时候开始被重视起来。
　　日本的交通工具十分发达。早在1872年日本就从英国引进了第一辆火车，并在英国人
指导下修建了第一条(东京的新桥至横滨）铁路。于1891年开设了东北本线等。到明治结束
，全国从北海道至九州的大部分地区都通了火车。地铁也逐渐成为大城市市民最重要的交
通工具。尤以东京最为突出。
　　东京的地铁被称为世界之最。1927年，日本就开设了银座线、丸之内线、日比谷线、
以后又修建了东西线、干代田线、有乐町线、半藏门线以及都营浅草线、三田线、新宿线
等。地下交通十分发达。
　　日本作为一个注重传统的国家，其生活习俗更是保留了诸多的具有民族性和历史性的
东西。文化的大众化趋势也是以发扬、传播传统文化、传统生活习俗为基础的。
　　服装、住宅在" 一战" 以后融入了外来的文化，而饮食在50年代以前一直是日本特色
。原来普通国民期望的早餐白米饭、酱汤、咸菜，午餐面条、米饭，晚餐米饭、酱汤加以
烹肉菜已成为家常便饭。尤其是喜食酱汤和豆腐的习俗一直保留。
　　很久以来，日本人就将酱汤誉为" 母亲的手艺".酱汤是日本人在酱的基础上发明的一
种食品，以酱为主，可根据个人爱好，加上蔬菜、香菇、豆腐以及紫菜等海产。日本人每
年平均食用400 多杯酱汤，折合成酱约6 公斤。
　　关东一带自古代有每天早晨食用酱汤的习惯。
　　称日本为" 豆腐大国" 也非言过其实，豆腐原发明于两千多年前的中国，于奈良时代
传入日本。日本也称豆腐为" 壁" 或" 白壁" ，这是因为豆腐是白色的，表面平滑如墙壁
而得名。到江户时代，日本的战乱平息了，农业得到了发展，豆腐也因此被广泛推广，很
快在市民中得到了普及，因为日本民族喜欢清淡食品，豆腐便倍受欢迎。而且经过多年的
研究实践，豆腐的种类以及包装等技术均有了发展与突破，日本人食用豆腐的量很大，平
均每年消费五十多亿块。
　　日本的传统民俗节日、传统祭日，以及各种现代主义的庆祝活动更是不胜枚举，日本
人称1 月1 日为元旦、元日。日本人一年有两次" 民族大移动" ，即回乡返里。一次是迎
接新年，一次是过盂兰盆会。按传统习惯，新年人们要回家过团圆年。这其中的习俗极多
，如门前的独特装饰，祭神活动，贺年，给压岁钱，参拜神社，以及各种民俗食品，如喝
屠苏酒，吃年饭，煮年糕等等。1 月15日的成人节，极为隆重，日本视满20岁的男女青年
为成人；20岁的青年人那天都积极踊跃地参加成人典礼的活动，特别是女青年都要身着和
服。祈年祭是二月中祈祝五谷丰登、国泰民安的祭祀活动。三月的女儿节又称雏人节、桃
花节，给女儿们赠送各种各样的人偶是其一大特色。从3 月15日开始的" 樱花节" 会延续
到4 月15日，此时的日本可谓倾城而出。5 月5 日是日本的儿童节，每逢这一天，有不少
人家都在院子里竖起高高的鲤鱼旗，以此来寄托父母" 望子成龙" 的心愿。6月进入夏天，
日本人传统上一年有两次大扫除，一次是6 月，一次是12月。6 月过夏扫除，12月过年扫
除。7 月1 日称" 富士山开山日" ，游人们前往登山游玩，日本人对富士山的崇拜到了无
以复加的程度。从文学艺术的内容题材到各种商品的品牌，富士两字无所不在。7 月17日
的祗园祭极为有名。它本是平安时代的清和天皇为了祛邪除病而举行的一种活动，逐渐流
行于全国，祗园是京都一个有名的地方，专门有一剧场，是对外介绍日本传统文化的场所
。这个剧场每隔25分钟就换演一个节目，如茶道、花道、能乐等等。8 月8 日的米祝，是
日本冲绳地区的人们为年满88岁的老人举行的庆祝活动。8 月15日的盂兰盆日盛况空前，
这一活动最早起源于佛教的祭魂，但有的习俗已不同于佛教。1923年9 月1 日，以东京横
滨为中心的关东一带，发生了大地震，随之又发生了火灾，损失极为惨重。后来，每当9
月1 日，在地震的同一时刻都要举行隆重的慰灵祭典。10月10日被称为爱护眼睛日，是
1929年规定的，目的是为了宣传保护眼睛的重要性，让人注意眼睛的　　卫生与健康。11
月3 日是文化节，这一天由天皇出面向在科学、文化、艺术、教育领域里作出了杰出贡献
的人授予文化勋章。12月10日至25日，日本人称为" 岁暮" ，人们在岁暮通常要进行年终
馈赠。12月31日是除夕，除夕之夜的钟声要敲108 下，据佛教的说法，人有108 种烦恼，
为了让这种烦恼旧岁消失，所以有了108 下钟声。
　　然而在半个多世纪向外侵略和扩张的过程中——1894-1895 年，中日战争；1904-1905
年，日俄战争；30年代开始的第二次世界大战，日本逐渐形成了军国主义文化，带有明显
的侵略和扩张的色彩。
　　30年代的流行文化多少反映了这种状况。30年代，整个日本社会都感到了军阀统治的
压力，各阶层人士都不满现状，深感痛苦，但又无力反抗，于是便被一种压抑和颓废的情
绪所笼罩，充满着哀怨情调的歌曲《酒是泪.还是叹息.》《慕影》等在全国各地流行一时
。到大岛三原山火山口去情杀也成了一种时髦，有一年在短短的三个月左右的时间里，竟
有360 人堕山自杀。
　　男女老幼都热衷于玩弄毫无意义的玩具；女青年为" 男装美人" 水之江泷子所倾倒、
所疯狂。在学校里，学生担心用功读书而被人看作" 赤色分子" ，所以便奉行"3S"的方针
，即到咖啡馆、酒吧间，跳舞厅去追求性，和利用看电影及从事体育活动来消磨时光。
　　3.东南亚各国──各具特色
　　东南亚位于太平洋和印度洋之间，北连中国，南临澳大利亚，地域辽阔。
　　从16～20世纪间，东南亚各地，除泰国之外，均受到殖民者的压迫，这里记述的国家
，除泰国以外，均是" 二战" 以后才取得独立的。为了读者阅读方便，这里均采用各国独
立后的名称，印度支那的三个国家——老挝、柬埔寨、越南，1918-1945 年期间，均处于法
国的统治之下，政治、经济等社会背景状况有许多类似之处，所以在社会背景方面选取柬
埔寨为代表，作为重点叙述。1946年，正值建立马来西亚联盟时，由于新加坡作为一处自
由港已经发展起来，其成功靠的是自由贸易，所以，新加坡并未加入联盟，即后来的联邦
，而成为一个独立国家，所以，新加坡人的生活习俗作为一个独立的概念应形成于" 二战"
以后，与本书的历史阶段不符，因此，略去不述。
　　东南亚盛产各种木材、花果、稻谷、珍禽猛兽、海鲜等，自古以来以香料闻名于世，
百多年来为世界橡胶、锡矿、石油、椰肉等物产的主要供给地。
　　由于物资丰富，生活并不十分艰辛，所以东南亚人养成的是一种乐天知足的性格，服
饰、建筑等方面表现出瑰丽、超脱的色彩。当然，从心理上讲也是受佛教、回教出世思想
的长期熏陶。
　　东南亚民族成份复杂。人类学家分析这里有三大源流：一支是来自北方大陆的蒙古利
亚族，一支是从南方海上来的澳大尼西亚，另一支是从印度方面来的各种商人。由于长期
通婚，所以在民族成份上表现出不同层次的复杂性。
　　东南亚还是一个多元文化的地区，自古以来受中国、印度、阿拉伯和欧美四大文化的
影响。
　　这是东南亚的总体特征，但就各国来说，其历史发展、文化影响、宗教渗透以及各不
相同的殖民国家的统治在生活习俗上呈现出异彩纷呈的状况。
　　下面将分别介绍各国1918-1945 年的生活习俗的基本情况。
　　(1)菲律宾
　　由于菲律宾从地理位置来讲，孤立于大洋之中，所以在麦哲伦1521年环球航行到达之
前，受外来文化影响较小；16世纪以来被西班牙统治三百年之久，之后美国统治了五十年
，尤其是" 一战" 以后，菲律宾虽未直接卷入战争，但却间接地受到了战争的影响：战争
促进了美国在菲律宾地位的巩固，并进一步削弱了其它帝国主义国家在菲律宾的经济地位
；" 二战" 中又受到日本的统治，但日本在文化生活上的影响并不象前两者那么明显。宗
教信仰上，70％多的菲律宾信奉天主教。所以，相比较而言，菲律宾在东南亚十国中是受
欧美文化影响最多的一个国家。在服饰上，菲律宾有" 国服" (正式命名为" 国服" 是在50
年代初）。这种" 国服" 是结合了许多西欧国家服装的特点，特别是女装结合了西班牙服
装的特点而制成的。男装叫" 巴隆他加禄" 衬衣，是一种丝质紧身衬衣，长可及臂，夏威
夷式，领口如同一般可以扎领带的衬衫，长袖袖口如同西装上装，前胸直到下襟两侧，都
有抽丝镂空图案，花纹各异，颇为大方。穿这种衬衫不必扎领带，既凉爽又方便。下身穿
西服长裤即可，但必须把衬衣穿在外面，不能把衬衣扎在裤内，这种服装成为国服后，是
外交场合、庆祝活动和宴会的正式礼服。但平时也可以穿，而且还有短袖的" 巴隆" 衬衣
。女装叫" 特尔诺" ，是一种圆领短袖连衣裙，由于它两袖挺直，两边高出肩稍许宛如蝴
蝶展翅，所有也叫" 蝴蝶服".饮食方面由于自然条件，风味和内容则完全是" 菲律宾式"
的，菲律宾人的主食是大米、玉米。许多地方用右手抓饭进食，有些地方，农民在煮饭之
前才舂米，舂好后马上做饭，把舂好的米放在瓦罐或竹筒里煮着吃，他们认为，现舂现做
，做出来的米饭味道好。菲律宾人最爱吃用椰子汁煮的饭和木薯，并用香蕉叶包饭，别有
风味。玉米的吃法一般是晒干后磨成粉，做成各种食品，城市中的上层人家则以西餐为主
。
　　菲律宾城市里除富裕人家住高楼洋房外，一般居民住在当地人称为" 与笼与笼" 的小
屋子里，谈不上特色，只是用破铁片、旧木板和硬纸皮等勉强拼凑起来的房子，不但矮小
而且极不稳定。农村居民的房屋则是建在木桩之上。这种房屋用藤条片编结起来作墙，用
聂柏棕作屋顶，竹片作地板，墙上留一个长方形的口作窗户，屋子离地约1 米，四周用竹
篱围住，室内干燥通风，布置得很干净，摆设很简单，没有床，人睡在地上。往往是家庭
越富有、社会地位越高的人家，其住房离地面就越高。
　　菲律宾各民族的传统婚俗差异很大。但现代社会中，一般人多半是自由恋爱结婚。由
于受西班牙的影响，有不少男青年在月光下自弹自唱向他所倾心的姑娘求爱。在恋爱中，
男子常赠送女方化妆品、水果和鲜花等，花的颜色以白色和桃色为佳，茶色和红色则是禁
忌之色。由于菲律宾是信奉天主教的国家，婚礼则要在教堂中举行，与许多天主教国家的
仪式并无二致，但庆祝活动比较别致，婚礼前两小时施放画有两颗红心和写着" 我爱×××\
u8221X 等字样的三只风筝在天空中飞舞，婚礼后是喜宴和音乐会，有的人家还分发印有"
我爱×××\u8221X的芭蕉扇，在天主教教规中，凡经神父主持婚礼的夫妇，必须白头偕老，
永远不能离婚，如若不和只能分居，因此，菲律宾并没有制定可以离婚的法律。
　　菲律宾人过新年的习俗，有受美国影响的新潮风气，也有传统的习俗。
　　在马尼拉，每当新年前夕，人们都穿红戴绿，艳妆出游，青年、儿童口吹纸喇叭，满
街奔跑，有些青年手持纸袋，装着切成碎片的各色薄纸，遇有姿容美丽的妇女，就把纸花
撒在她们头上，以示爱慕。这些妇女因为有人羡慕其美丽，还要含笑道谢。除夕子夜之时
，教堂的钟声、工厂和轮船的汽笛、汽车的喇叭，顿时齐鸣，青少年也拼命吹纸喇叭，还
有燃放爆竹的，一时间各种声音震耳欲聋。男女老幼，莫不欢欣鼓舞尽情欢乐。在一般乡
镇的除夕之夜，老人会仔细观察天空星宿，预测来年的祸福。如果皓月当空，是预兆丰年
，反之，则为不祥之兆。菲律宾人认为元旦这一天很重要，因为它代表着全年。所以元旦
之时，务必勤劳，早起打扫卫生、沐浴更衣、面带笑容、化敌为友，家中人尽量避免口角
，水缸和米缸都要装满，总之，一切都要体现出在新的一年中有一番新的气象，新的收获
，但有一点令人不解的是，不准子女在元旦结婚。
　　天主教教徒相信每个城镇和乡村都有守护神。因此，菲律宾各个城乡每年都要举行本
地的守护神节。由于守护神很多，各地的节日日期也不尽相同，所以一年到头有好几个地
方性的节日，再加上全国性的节日，菲律宾成为世界上节日最多的国家之一。
　　菲律宾还有其它诸多的天主教节日，如圣周节、圣.尼诺庆典，以及基督教的圣诞节等
。
　　在娱乐活动中，斗鸡是作为一项文化遗产在菲律宾受到保护的。早在西班牙统治之前
，斗鸡就已流行，时至今日，仍然是菲律宾人民所酷爱的一种竞赛性游戏，从城市到乡村
，处处有斗鸡场，几乎和教堂一样，已经成为每一个城镇与乡村的主要界标了。
　　菲律宾最富特色的乡村舞蹈是竹竿舞，也是一个深受人们欢迎的节目。
　　竹竿舞是模仿一种叫" 亭尼克灵" 的长脚鸟在草地上觅食的跳跃动作的舞蹈。
　　表演的道具是4 根2.74米长的竹竿，平行交叉成" 井" 字形，象征捕鸟陷阱，四方各
有一个人跪在地上，用双手握住两根竹竿的末端，稍稍脱离地面，然后使两根竹竿时分时
合。两三对男女必在竹竿中间跳舞，表现" 亭尼克灵" 鸟觅食、嬉戏、求偶、筑巢以及躲
避陷阱的各种动作。整套舞蹈动作明快高雅，气氛热烈活泼。
　　1935年，菲律宾获得自治。自治政府在教育方面实行了一些改革，其精神是肃清或减
少殖民奴化教育的遗毒，发扬民族文化，加强民族主义和爱国主义的教育。在文化方面的
政策，更是具有鲜明的民族性，例如提倡土风舞和民歌，这就使得上面介绍的竹竿舞等音
乐舞蹈艺术可以完整地保留并加以艺术的改造；政府还主办各种具有民族色彩的文艺比赛
，例如1938年，举行了一个全国性的黎萨传记文学创作比赛。政府还于1937年12月30日颁
布134 号总统行政命令，宣布泰加洛语为国语的基础，继而于1940年6 月7 日宣布国语是
菲律宾的正式语言，并规定于1946年7 月4 日生效。
　　太平洋战争爆发以后，日军进入东南亚，不出半载就首先摧毁了由道格拉斯.麦克阿瑟
指挥的美菲军，在菲律宾建立起法西斯统治。在日本统治时期，凡是那些旨在宣传英美民
主或自由主义思想，或含有反日内容的材料、图片、诗歌，一律删掉，有关英、美地理、
历史和文化的书籍，均被列为禁书。对于菲律宾出版的报刊，以及文艺戏剧方面的活动，
日军都严加管制。
　　同时，禁止用菲律宾国旗，禁止唱菲律宾国歌和美国歌曲，如此种种。其目的一方面
是要尽快消除英美对菲律宾的影响；另一方面极力阻止反日情绪的传播。反映菲律宾民族
特点的民俗文化的存在和发展自然是不利于" 大东亚共荣圈" 的建立。
　　(2)缅甸
　　缅甸是一个佛教国家。佛教是缅甸的国教，全国85％以上的人是虔诚的佛教徒。所以
说佛教渗透生活的各个方面，许多生活习俗就包含了佛教的教义，但自英国殖民者入侵到
缅甸独立的1948年的一个多世纪中，宗教和文化等发生了巨大的变化，其中一个显著的特
点是它们的变化发展与国家的命运、政治经济的变化有着十分密切的联系，宗教在各个时
期所起的作用也不同，加之伊斯兰教和基督教的传播，多少对人民的生活起到了一定的影
响。
　　但十几个世纪形成的佛教观念并由此而产生的许多生活习俗是在缅甸人心中生了根的
。
　　在现代缅甸人的家里，无论家境贫寒与富裕，家家户户都有供佛龛的习俗，佛龛有设
在桌子上的，也有设在墙壁里的。家境富裕，住房宽敞的人家，还有专门的佛龛室，非常
讲究，布置得典雅、庄严。佛龛上供的佛像主要是佛祖释迦牟尼的站像、坐像和卧像等。
佛龛上安有用来照明的电灯和蜡烛，点缀有金色的纸伞和各种鲜花以及用于盛放各种供品
的香盘和水杯等。其实，供奉一个佛龛是要花很多钱的。但是，哪怕再花钱，也一定要在
家中供一个佛龛，因为他们相信，只有供佛龛，家里才能在佛祖保佑下万事如意，生活幸
福。
　　不只供佛，拜佛更是缅甸人生活中的一个重要组成部分，是每天必做的一件大事。一
般缅甸人四、五点钟便起床，女主人起床后的第一件事就是去市场上买来玫瑰、菊花、茉
莉等鲜花，冲洗干净后供在佛龛上，接着，在供佛洗脸用的杯中盛满净水，再把少许盐和
用苦楝树枝削成的小木棍放在佛龛上的小盘子里，以供佛刷牙。早饭做好后，总先给佛盛
好，然后全家人早拜，诵经祈祷；早拜结束后，全家人才能吃饭。晚上睡觉之前，要进行
晚拜。只有诵经坐禅或者祈祷和忏悔后方能睡下。不仅在家中要拜佛，到了各个单位也要
拜。在大学的宿舍楼中都有佛龛，大学生们早晚各有一次一个小时的集体拜佛活动，而且
每逢闲暇，还要前往佛寺去拜佛，他们认为，到了佛寺，虔诚地跪在佛像前，可以消除身
心上的一切烦恼与痛苦，可以获得安宁与幸福，而且，一生拜佛，来世就可以脱离苦海，
升上天堂。
　　除了供佛，拜佛之外，每个缅甸男人一生中至少当一次和尚。如果一个缅甸男人一生
中没有当过一次和尚，就不算成人，会被视为" 生人" ，即未受过礼教的人。自然受到社
会的歧视，成家、找工作都是问题。所以，如果家中生了男孩，父母从孩子刚出生的那天
起，就开始省吃俭用，为孩子筹备办剃度典礼的钱，男孩一般在7 岁左右做第一次剃度，
一般大多在假日中举行，然后就到寺庙中当小和尚，有一周、两周的，或几个月之后再还
俗，当然也有的小孩从此热衷佛门，不再还俗，从此削发为僧；成年人，无论从事什么样
的职业，也经常到寺庙中当一段时间的和尚，公职人员在当和尚这一段时间，工资照发。
一些做过恶事的人以及刑满释放的人，更得先去当几个月和尚，以便忏悔省身，消灾去难
。
　　除了这些，与佛教有关的还有诸多的习俗，诸如建塔、拜塔、浴佛和施火、施舍、不
杀生等等，都成为缅甸人生活中重要的组成部分。
　　在饮食方面，缅甸人以米饭为主食，吃饭一向用手抓，至于逐步兴起的中式调羹是建
国以后的事。吃饭时喜欢把菜拌在饭里，而下层人只是在饭里放点咖啡粉就算一顿饭。菜
要有甜味，略有一点酸味，不油腻。喜欢吃鸡、鸭、鱼、虾、鸡蛋以及凉拌青菜等蔬菜。
不喜欢吃猪肉，不吃动物的内脏，有的人还忌食四条腿的东西，缅甸人还有一个不吃牛肉
的习俗，这倒并非出于宗教上的缘故，缅甸是一个地道的农业国，稻谷是其主要作物，
1930年，缅甸就有350 万吨余米出口。在耕地、播种、收获、扬场、运输水稻的过程中，
牛是农民的主要依靠对象。所以，缅甸人认为牛是他们" 忠诚的朋友" ，是他们" 最大的
恩人".因此，不少缅甸人，尤其是缅甸农民从不吃牛肉，认为吃牛肉是一种" 忘恩负义的
背叛行为".缅甸也是个节日众多的国家，而且绝大多数节日都是与佛教有关的，不是源于
教义，就是在节日内容中有佛教仪式，有的本身就是佛教节日。
　　泼水节是缅甸人的春节，也是缅甸所有传统节日中最盛大最热闹的一个，一般从4 月
13日到4 月17日，前后共5 天的时间。其中正式泼水时间是14、15、16日3 天，13日是泼
水节的除夕，17日就是新年的第一天。关于泼水节的来历，在缅甸一直流传着一个尽人皆
知的故事。相传在开世之初，人世间有一位很有名气的占卜师名叫" 格爪拉曼".有一天，
天帝释和阿底梵王因为一件占卜之事争论不休，最后，来到人间请格瓦拉曼为他们裁决，
并约定负者要把头颅砍下；裁决的结果，天帝释获胜。但他不忍心砍下对方的头颅，而阿
底梵王恪守诺言，自己砍下了头颅，天帝释把这颗头颅扔到海中，海洋的水立即干涸，扔
到地上，大地立刻烈火熊熊。于是，天帝释叫来七位仙女，轮流抱着阿底梵天王的头，后
来，格瓦曼拉拿来一只象头，放在梵天王的颈上，天帝释用圣水一泼，象头就接到梵天王
的颈上。仙女们在交接梵天王的头颅时，就是人间旧岁逝去，新年开始。人们相互泼水，
以求死者超度，生者长寿。泼水节开始于缅甸古代，而现代的许多习俗已有了很大的改观
，现代的许多节日是由政府统筹安排的，例如建彩棚，搭剧场，设泼水站，排练各种文艺
演出。按照规定，泼水节除夕这一天是不能泼水的，正式泼水时间是从第一天天帝释下凡
开始到第三天上天结束。在泼水节期间，整个缅甸都会沸腾起来。不仅大街小巷披上节日
的盛装，人们更是漂漂亮亮，载歌载舞，有的人乘车到泼水站接受泼水，当汽车通过泼水
站时，司机便会放慢速度，马路两旁的少男少女就会把手中的自来水喷头对准徐徐而来的
汽车，顿时如倾盆大雨从天而降，在未设泼水站的地方，人们就主动设起泼水点，各家各
户把各种器皿装满水，放在马路边上，供人们泼洒嬉戏。晚上，人们会观看各种文艺演出
，直到深夜才会散，第二天又开始欢快地泼水。泼水节期间不仅是娱乐，缅甸人还要做大
量的善事以积功德，象吃斋守戒，听讲经文，布施斋饭，打扫卫生，给老人洗头洗身，给
父母师长孝敬礼品等等，新年的头一天早晨，人们还要放生，一般是买来活鱼再放到湖中
，以及把牛、羊、猪等赶入森林中放生。
　　其它传统的宗教节日还有：浴榕节(又叫浴佛节）、僧侣考试节、安居节、抽签布施节
、当柄祭神节、功德衣节、点灯节等等。
　　1918-1941 年，正是缅甸民族解放运动的发展和高涨时期，在斗争中，佛教习俗和生
活习俗的维护，成为唤起民众，与欧洲殖民当局斗争的有力方式。其中最著名的是" 鞋子
问题".缅甸人认为鞋是最肮脏最龌龊的物品，所以，凡是神圣的地方都不能穿鞋进入。早
在古代，无论是文武大臣还是平民百姓上朝见缅王时，都必须脱鞋赤脚，否则就会被斩首
示众。而且，直到现代，人们进寺庙或在寺庙以外的地方见僧侣，也必须脱鞋以后才能进
入寺庙或僧侣的住地，而在殖民统治时期，欧洲人无视这一习俗，极大地刺伤了缅甸人的
感情，被缅甸人认为是对他们民族的极大侮辱。尤其在" 二战" 期间，英国人把缅甸佛教
圣地仰光大金塔作为兵营，英国士兵荷枪实弹穿着大皮靴在寺庙内横冲直撞，耀武扬威，
引起了全国人民的极大不满，并以此为各阶层的结合点，进一步开展了各种形式的民族解
放的斗争，最终取得胜利。
　　(3)泰国
　　泰国一直是被称作" 暹罗" ，暹罗人一向把他们的国家骄傲地称为孟泰，即" 自己的
土地".1939年6 月正式把暹罗的国名改为" 泰国" ，1945年9 月它又改回" 暹罗" ，但在
1948年，" 泰国" 的名称又再次作为官方的名称。
　　1918年-1945 年的泰国处在转变中，1910年以前，国王朱拉隆功统治下的泰国适应现
代世界形势的进程就已开始大大加速了。朱拉隆功有三十四个儿子和四十三个女儿，他在
位初期就把儿子们送到英国公立学校、大学和技术学校读书，其中不少人才华出众，有些
成为法律、农业和工程学的专家，另一些则在英国、德国、俄国和丹麦等国的陆军以及英
国的海军中接受训练。
　　1910年继承王位的玛哈.瓦栖拉兀王子就是接受这样训练中的一个。他进过剑桥大学，
并在英国陆军中服务过一段时期，他并不具备什么实际的领导才能，倒是爱好艺术和戏剧
，可以用精湛的泰文创作和翻译剧本。与其父相比，瓦西拉兀并没有完成什么重要的行政
改革，由于长时间地受英国教育，他采取了大量社会改革，使泰国逐渐符合西方的思想和
实践，有些社会改革具有深远的意义。
　　首先，他重新编纂法典，尤其是将一夫一妻制包括在内，并且颁布法令，命令全体臣
民都要采取父姓。泰国人的姓名较为复杂，名在前，姓在后。未婚妇女用父姓，已婚妇女
用丈夫的姓，口头称呼时，无论男女，一般只叫名而不叫姓，并在名字前加一冠称" 坤(您
）".泰国人按习惯姓名都有冠称，平民的冠称一般是这样的：成年男子为" 乃(先生）" ，
已婚妇女为" 娘(女士）" ，未婚妇女为" 娘少(小姐）" ，男孩为" 德猜(男童）" ，女孩
为" 德英(女童）" 等。贵族的冠称则按国王分赐的爵位高低分为五级有：昭披耶、披耶、
拍、銮、昆，1932年实行君主立宪之后，贵族爵位逐渐消失。
　　另外，还有宗教冠称：佛教僧侣用" 颂德" 、" 拍摩哈" 、" 拍" ，伊斯兰教用" 哈
吉".在国王的影响下，妇女开始采用欧洲发式和短裙，代替栽绒式和巴浓式的短发，以及
那种用一条腰布把它的末端拉在腿的中间并塞在前面的装束。其它措施还有：采用格里历
法、推行初等强迫教育、建立红十字会、强迫接种牛痘等。
　　瓦栖拉兀还是足球和其它体育运动的爱好者，特别是足球运动，在他的支持下风行全
国，他还亲自组织了优胜杯的足球赛。
　　除了足球，泰国还有两项深受欢迎的传统体育运动，一是被称为国技的拳击，一是藤
球。泰拳是一种手脚并用的以防卫为主的武术，又是一项锻炼身体的武道。泰国人认为，
训练有素的泰拳运动员，在身体上具备高水平的防身自卫能力，并能使人产生自信，从而
使人变得更加谦虚、纯朴和厚道，所以还起到一种修身养性的作用，同时，经常练习，可
以提高神经系统功能，去掉多余的脂肪，使身体各部分得到均衡的发展。泰拳在民间广为
流传，历史悠久，早期的泰拳是作为防身自卫和娱乐活动，主要在节日或庙会期间表演。
1934年，泰国内政部制订了泰拳比赛临时规则，1936年，泰国体育厅组织了一个委员会，
修改泰拳比赛规则，以后又进行了多次的修改，使泰拳走向规范化。泰拳比赛设有专门的
场地，中央设拳赛台，木制的，大小约8 平方米，比赛前要举行神秘的宗教仪式。赛台边
设有小的神龛，以便拳师在赛前作简短的祈祷，并把鲜花置于神龛中，以示对神灵的崇敬
。钟声一响，出赛的拳师便立即在赛台上向着自己出生的地方下跪，同时用戴着拳套的手
遮住双眼，作简短的诵祷，祈求胜利，再对对方行三鞠躬礼，接着就是奇怪的舞蹈仪式。
每位拳师根据本派技术表演舞蹈，最后是拜师仪式。跪拜方式如不相同，可以比赛，如果
相同，则表明双方是拜同一师傅，就不必比赛。比赛时，拳击手取下吉祥带，脱下上衣，
只穿蓝色或红色的短裤，戴一个硬壳罩子，保护下身，比赛过程中，始终有民族乐器伴奏
。比赛时，如果一方昏倒不起，裁判员从1 数到10叫不醒，就判为输。每回比赛必须有5
个回合，每个回合3 分钟，中间休息2 分钟。
　　藤球是最古老的传统体育运动。藤球，顾名思义，是用藤子制成的，作为一项历史悠
久的体育运动项目，经过长期演变，历代藤球手的总结，已形成了一套完整的踢法和动作
。1932年实行君主立宪后，作为民族体育活动更加受到重视，形成集体藤球、过网藤球、
入篮藤球、夺旗藤球、单人藤球等几种类型。其中，过网、入蓝、单人几种类型分别发明
于1929年，1727-1932 年，1929年。
　　1925年，瓦栖拉兀去世，他的最小的弟弟巴差拉勃亲王继承了王位。他在位初期，在
文化领域开办了许多有益的事业。例如创办无线电事业，筹备廊曼国际机场，建立土家文
学院、建筑学院、美术学院以及完善的国家图书馆和博物馆等，这无疑在大众生活习俗方
面注入了诸多新鲜的内容。
　　1932年6 月24日，发生了一场" 不流血革命" ，使泰国成为一个君主立宪制的国家。
但以后的12年中政局并不稳定，1938　年组成了新政府，在社会生活方面，新总理披汶着
手开展一个灌　　输西方礼貌和社会习俗的运动，为此还发行了一套小册子去解释与此有
关的政府政策。要求男女都公开穿戴欧洲式的鞋帽，并规定了西方样式的服装，还大力阻
止咀嚼槟榔的习惯。
　　(4)柬埔寨
　　提起柬埔寨，人们不能不想起中国古代周达观的《真腊风土记》中对吴哥文化的详细
记载。13-15 世纪的吴哥文化辉煌灿烂，至今保留的古迹也有力地证明了这一点，然而，
15世纪以后，吴哥文化衰落，整个国家处于与越南和暹罗的争战之中。到了近代，19世纪
，法国取得了对印度支那的控制，柬埔寨沦为法属殖民地。法国统治期间，除了政治上的
控制，在经济上象所有殖民者一样，对柬埔寨进行疯狂的原料掠夺与大规模的产品倾销，
文化上更是要保持一种落后状态，消除他们的民族意识，同时，采取种种措施，限制柬埔
寨文化的复兴和现代文化的发展。直到独立，柬埔寨成为一个淹没在文盲中的国家。尽管
如此，法国却把自己扮演成一个柬埔寨文化的保护者、倡导者和发扬光大者，在" 研究"
的借口下，把许多文化珍品运回法国，攫为己有。" 二战" 期间，随着整个东南亚的沦陷
，除了原有的敌人又增加了新的占领者，日军的铁蹄踏上了柬埔寨的土地。
　　在这样的背景下，做为民族文化一部分的生活习俗在某些方面受到压制与冲击，但曾
经创造了灿烂文明的柬埔寨人民依然保持着自己的传统与生活方式，与侵略者进行了不屈
不挠的斗争，在极其有限的条件下保存并创造着自己的生活。
　　与其它东南亚的国家一样，宗教生活在柬埔寨人的日常生活中占有重要地位。
　　佛教徒约占全国人口的90％，而且男子长大后，都要剃发为僧，上至国王，下至平民
，无一例外。寺院多建在水滨或丛林等环境幽美的地方，建筑宽敞讲究，除了一两所佛殿
外，还有僧舍、墓地和崇拜精灵的小洞。寺院人员有四类：僧侣，即和尚，又叫比丘，又
分常住僧和临时僧两种；小和尚，即沙弥，为7 至20岁的青少年，在寺院生活和工作；居
士，不住寺院，负责僧侣与信徒之间的联系；寺院的临时工。寺院设有方丈。这里不但是
宗教活动的中心，也是地方教育和藏书的中心，在整个社会中起着重要作用。僧侣是受到
人们尊敬的，除了主持婚丧剃度、讲经说法以外，还负责儿童学习文化知识，但许多儿童
是被剥夺了受教育的权利的。
　　剃度指的是儿童剃胎发这一习俗，男孩出生以后，在囱门处留一片头发，称" 胎发"
，每次剃头都不剃掉。直到6 到9 岁时，举行" 剃胎发" 仪式才剃掉。这一仪式通常在下
午开始。在此之前，孩子的父母、兄弟以及亲戚朋友要建起一个三层的用竹篱笆围起的台
子，台子上摆5 支蜡烛，5 支香，一对斯拉托，新衣服和一罐水，并在台子的八方各放着
盛点心的竹盘。下午的仪式是由僧侣给孩子诵御祸经；第二天早晨，再把孩子放在台子上
，居士先祷告鬼神，然后给小孩剃发。剃完后，人们给小孩洗澡、穿新衣，最后再请僧侣
诵御祸经和祝福经。
　　1918-1938 年间，法国纺织品大量销往柬埔寨，而柬埔柬的民族纺织业每况愈下，要
不是大多数人民群众太穷无力购买舶来品，民族工业可能已经消失，穷苦人家依然用原始
方式纺织棉丝织品，其中有一种水布在日常生活中用处很大。这是用丝线或棉线织成的一
种方格布，一般宽约80厘米，长约180 厘米，不论男女老少，随时随地都把水布带在身上
，有的叠成长条，搭在肩上或脖子上，有的拴在腰间。洗澡时，可用来擦身，洗澡后，围
在下身，可当沙笼，天热时，散披在头上可遮阳光，还可用来擦汗，天冷时，裹在头上、
围在脖子上或披在身上，用来御寒，妇女们把水布盘成圈放在头上，可作顶东西的软垫，
把水布团成球形，可以玩" 抛布球" 的游戏，还能用来驱赶蚊虫、包东西，当坐垫、床单
、被单等等。
　　法国殖民者经济上大肆掠夺，文化上野蛮禁锢，人民被剥夺了言论、出版、集会、结
社等民主权利，被置于特务恐怖统治之下，从首都金边到各个地方遍设特务机构，臭名昭
著的" 侦探楼" 是它的总部。大众文化娱乐死气沉沉。一般的老百姓只能在艰苦的生活中
以各种民间游戏来增添生活的乐趣。儿童们喜欢跳绳、跳圈、藏手绢、老鹰捉小鸡等游戏
；年轻人喜欢拔河、抛布球、对歌、打" 昂棍" 、" 国王选亲" 等；上年纪的人爱玩踢藤
毽和下棋等。抛布球是柬埔寨人民最喜欢的游戏之一。布球是用上文提到的水布卷成球形
做成的。玩的时候，男女分成两队，把布球互相抛来抛去，被击中者，要唱歌、跳舞，把
抛出布球的人迎接到自己的队伍中来。打" 昂棍" 是民间的传统的游戏。" 昂棍" 是一种
藤类植物的种子，椭圆形，质地坚硬。玩的人先把几颗" 昂棍" 立在地上，排成一排或三
角形，然后在一定距离上抛出手中的" 昂棍" ，把地上的" 昂棍" 打倒者为胜，胜者要用"
昂棍" 敲打输者的膝盖。人们普遍认为，做这些游戏可以提高智力，锻炼身体，给枯燥的
生活增添一丝欢乐气氛。
　　(5)印度尼西亚
　　印度尼西亚共和国位于东南亚海岛地区，拥有大大小小13776 个岛屿，所以被称为"
千岛之国".境内各岛屿土地肥沃，植物繁茂，盛产热带经济作物，素有" 东方宝岛" 的美
称。由于印度尼西亚岛屿众多，各个不同岛屿之间由于交通不便，彼此交流不多，所以在
物质文化和精神文化等方面产生了许多差异，这在生活习俗上更有突出的表现。印尼在人
口方面有一个极为突出的特点，人口分布极不均衡，爪哇和马都拉二岛占陆地总面积的6.5
％，而其居民占总人口的62％。因此在本节，着重介绍这两个岛上的居民的生活习俗；爪
哇岛以东隔着狭窄海峡的一个岛屿是巴厘岛，岛上风光旖丽，而且巴厘人在绝大多数岛屿
上的居民都信奉伊斯兰教的情况下至今信奉印度教，所以对于巴厘人的情况也将做一介绍
。
　　爪哇岛是印尼人口最多的岛屿，也是全国的政治、文化的中心；岛上的大多数居民为
爪哇人。
　　爪哇人的主要食品是稻米及其各种制品。佐餐的菜肴多种多样，但经常食用的是由蔬
菜、辣椒、鱼混合成的辛辣的菜肴。此外，还有肉末以及豆类制作的菜肴。人们还食用玉
米面饼、小面包，以及木薯粉做的食品，在粮食青黄不接时，主食是番薯、木薯、菊芋及
水果等。香蕉品种极多。香蕉的吃法更是花样翻新：生吃、炸吃、做成团烤熟，做成稀粥
、蕉泥、羹、面，以及晒成香蕉干等。鱼在爪哇人的食物中占有明显地位。其吃法除一般
的煎、炸、熏外，还有两种：用盐水加香料煮和在鱼肚里填馅煮。最常用的吃法是把鱼做
成辛辣的鱼酱，此外，人们还爱吃蟹、海参及其它海生软体动物，所以用的油脂中多是植
物油，如椰油、玉米油、花生油等。动物油，爪哇人几乎不食用。肉食只是有钱人家经常
食用。对普通家庭来讲，牛肉和鸡肉那是特别讲究的食品。奶制品只有大城市的居民才食
用。爪哇人吃饭用手抓，不用筷子或勺。
　　在服饰方面，爪哇人爱穿传统服装，平日穿的传统服装式样男女基本一样：一块各种
颜色的宽幅布(长2.5 米，宽0.5 米或1 米），把腰以下的身体围起来，大约可以围两圈，
这种布还可当斗篷围在身上。此外，男人多戴黑色的穆斯林小帽，不过，爪哇中部地区的
男人仍喜戴传统的缠头。妇女除了穿用宽幅布围成的裙子外，还用窄幅布裹住胸部，或者
穿一件只能围胸部的不带袖子的汗搭，外边再穿衬衫，衬衫有长有短，但都不带领。女人
服装里有一件不可缺少的是长条巾，穿衣时把它搭绕在肩上，其用途广泛：既是装饰品，
又可用它包住头部，还可用它携带小孩，有时还当布袋或钱包用。
　　鞋只有城里人和农村的富人才穿，一般人打赤脚。
　　爪哇人的婚姻家庭规范中，除伊斯兰教规外，还有自古延续下来的习俗，家庭类型大
多数是一夫一妻制的小家庭，伊斯兰教的神职人员、富人及贵族有娶几个妻子的。血缘近
亲、堂兄妹禁止结婚。姑表婚较为流行。在爪哇人的家庭中，男女完全平等。一般的成婚
程序基本上是这样的：首先是男青年的父亲出面找姑娘的父亲面谈。结婚日期由姑娘家定
。在举行婚礼前若干天，新郎要向新娘家支付聘金，并给新娘送礼。聘金可以是现金，也
可以是牛(黄牛或水牛）或家具，视新娘及其父母的经济状况而定。结婚的大部分开支由新
娘的父母承担。结婚前还须在清真寺里举行宗教仪式，新娘由她的男性亲属代表。婚礼则
在另日举行。结婚这天，新郎带领迎亲队伍来到新娘家。新娘的亲属们则伴随着她出来迎
接新郎，在见面时新人互赠荖叶(蒟酱叶），人们认为：谁先把荖叶扔到对方手里，谁就会
在未来的家庭中当家。然后是进餐，要伴随着许多礼仪：新郎新娘同碟吃东西，人们往他
们身上撒稻米，祝他们多生贵子，等等，进餐完毕，便开始跳舞和表演皮影戏。
　　皮影戏是爪哇人当中广泛流行的一种民间娱乐方式，它是印尼古老戏剧形式之一。爪
哇和马都拉岛还普遍存在赛牛的习俗，一般在9 月的集市上举行。两牛为一组，牛被打扮
得非常漂亮。两条雄牛抬着一根木杠，拖着一块木板，由一名驭手驱赶，比赛速度，胜者
有奖。斗牛也如同东南亚的许多国家一样，普遍流行。
　　巴厘岛上的居民98％是巴厘人，巴厘人的传统服装是不加缝制的宽幅布，女服是这种
布的缠裙，长到脚踝，用色彩鲜艳的腰带系在腰上。按照传统，女人上身是不遮掩的，只
有到庙里去，才在胸部围一块围巾。每个妇女都戴戒指、手镯、耳环。传统男服是用窄幅
的布块缠在下身，象裙子一样，上身按传统也是裸露着的，头上缠头帕。
　　巴厘人的主食是米饭，肉食中最常食用的是猪肉和鸡、鸭肉，祭司和高种姓的人禁食
牛肉。巴厘人还吃多种昆虫：蜗牛、飞蚁、蜂蛹、蝗虫。节日的餐桌上非常丰盛，必不可
少的节日菜肴油炸乳猪和加料制作的大海龟，饮料有米酒和棕汁酒。
　　巴厘人是印尼保留印度教种姓制度的唯一的民族，不过它只是印度种姓制度的变种而
已。巴厘人社会的种姓制度只把贵族社会分为三个种姓：即婆罗门、刹帝利和吠舍。其余
占人口90％以上的广大群众从不曾属于任何一个种姓。种姓之间的矛盾从不像在印度那样
尖锐。在日常生活中，种姓差别只表现在一些不十分重要的规则和禁忌方面。其中的规则
之一是，家庭中丈夫的种姓应比妻子高一级，婆罗门种姓在吃、穿方面有些禁忌。最重要
的是高种姓的人必须懂得严格的礼节。高种姓的人必须任何时候都处于比低种姓高的位置
上，即使住房的层次或座位的地点方面也须遵守，低种姓的人同高种姓人谈话要用极文雅
、恭敬的语言，高种姓的人回话时则可用粗鲁的语言。
　　人们一般把巴厘岛看作印度教在印尼的重要基地，但是，如果把巴厘岛的宗教同印度
教等同起来，那是错误的，巴厘人的原始信仰一直流行，印度教只是这种信仰的外壳而已
。巴厘人在古代深受印度教的影响和爪哇人的影响，许多写在贝叶上的文学著作就是用爪
哇文或梵文写成的，印度教对巴厘人现代的文学艺术、建筑风格仍有很大影响。
　　巴厘人的节日大部分与宗教典礼密切相关，如寺庙落成日、丰收节、村寨及家庭纪念
日等，家家都过的节日有新年和春节、农耕节。麻厘祭礼是个大节日，据传说，这一天，
祖先的灵魂都回到自己儿孙后代家中。节日期间，寺庙里也举行隆重的典礼：除了举办隆
重的宴席外，还举行群众性演出等群众性娱乐活动，其中最有趣的是斗鸡。
　　马都拉岛上的马都拉人是印尼著名的畜牧能手，主要牧养黄牛。
　　在饮食上，马都拉人与爪哇人不同，他们广泛食用玉米和肉，嗜饮棕榈酒等酒类饮料
。
　　马都拉人的住房是离地不高的高脚屋。墙是竹编的或竹板做的，房顶有棕叶或芦苇覆
盖，很少有用瓦盖房顶的。
　　传统服装，马都拉人男穿短裤或长裤，外围宽条巾，这种布巾常见的是系在腰上，另
外，还有衬衫，带有长长肥袖和小立领，或者背心外穿双排扣短上衣。头缠着头帕，穆斯
林小帽很少戴，头发剪得很短或剃光头，在马都拉东部，有的男人留胡须；马都拉岛西部
，男人戴耳环(银制大圆环）。妇女穿深蓝色或印花布的长上衣和纱笼，喜戴手镯和脚镯。
她们的头发梳成两个髻，头两侧一边一个。
　　4.印度——种姓、妇女、宗教、社会改革
　　印度于1950年1 月26日，正式宣告独立。在漫长的历史发展过程中，作为世界四大文
明古国之一，它创造了灿烂的文明，悠久的历史文化，然而近现代的印度则处于落后、闭
塞的状况之中，帝国主义对印度剥夺与统治自然加深了这一状况，而印度本身漫长的封建
统治也是造成这一状况的根本原因。印度人的生活习俗紧紧围绕着种姓、妇女、宗教形成
，1918-1945 的社会生活同样如此。
　　种姓指的是建立在地位不同、权利不等基础之上的社会划分，即将印度社会分为四种
人群的国家的等级制——每个上等等级都比下等等级优越，下等等级甚至连最基本的权利都
被剥夺了。社会对各个等级的义务、职业、地位以及有关通婚、共餐等方面均有严格的规
定。
　　种姓制度中的等级有四种：婆罗门、刹帝利、吠舍和首陀罗。婆罗门即僧侣，为第一
种姓，地位最高，从事文化教育和祭祀；刹帝利即武士，为第二种姓，地位仅次于婆罗门
，从事行政管理和打仗；吠舍即平民，为第三种姓，经营商业贸易；首陀罗即贱民，为第
四种姓，地位最低，从事农业及各种体力和手工业劳动等。各种姓都有自己的道德规范和
风俗习惯。除了以上四大种姓以外，还有一种" 不可接触的贱民" ，又名" 哈里真" ，社
会地位最低，也最受歧视。
　　种姓制度由来已久，大约有3000多年的历史了。早在原始社会的末期就开始萌芽，在
阶级分化和奴隶制形成的过程中，逐渐形成了森严的等级制度。
　　种姓是世袭的，历代相传。不同种姓有不同的道德标准，如若违反，轻者受到惩罚，
重者被除出种姓，沦为" 哈里真".这种状况一直持续到印度独立。独立之后，政府虽然通
过宣传教育、法律等手段加以破除，但作为一种根深蒂固的观念，一时难以改变。
　　种姓之间在饮食方面有着种种苛刻的规定，一般来说，作为印度教徒只能吃本种姓或
同种姓或高于自己种姓的人做的" 生食" ，也可以吃低于自己种姓的人做的" 熟食".高级
种姓的人不能从低级种姓的人手中接受任何食物和饮料，但高级种姓的婆罗门做的任何食
物其它种姓的人都可以吃，而首陀罗做的无论" 生食" 还是" 熟食" ，其它种姓的人都不
吃。婚姻方面，只允许种姓内部通婚；一般高级种姓的男子可以娶低级种姓的女子，即允
许" 顺婚" ，但较低种姓的男子不能娶较高种姓的女子，即不允许" 逆婚".各种姓均有自
己固定的传统职业，职业中有高低贵贱之分，并世代相袭。凡是同宗教有关的职业，都被
认为是神圣而高贵的，自然由婆罗门来承担；凡是同脏东西有关的工作都是下贱的，象扫
地、洗衣服什么的，是由低级种姓的人来做。
　　前两个种姓一般处于统治地位，过着奢侈的日常生活：有许多菜肴以及饮料、糖果、
水果构成的丰盛食物；时髦而贵重的服装、装饰物和珠宝，各种各样的香料、化妆品等。
烟草、咖啡、茶和蒟酱叶(印度人习惯用蒟酱叶包槟榔而食）也是他们的嗜好。他们常常举
行宗教节庆，并参加各种游戏：国际象棋(据说起源于印度）、乔佩尔、打牌、马球、十五
子棋、放鹰、狩猎等等。淫乱、酗酒、赌博更是他们热衷的娱乐。
　　而其他等级的人民过着简朴而艰辛的生活，平常的食物、简单的衣着，除生产劳动和
家务之外，公共生活主要是文娱活动和晚会，例如：唱歌、跳舞、摔跤、捉迷藏、游泳等
。流浪艺人表演的民间节目，季节性的节庆和市集，也成为他们的娱乐方式。
　　在饮食方面，总的说来由于民族众多，地域辽阔，对食物的需求较为复杂。印度人的
主食是大米、白面，也有一些杂粮。南方人以大米为主，北方人以面食为主。吃荤的人少
，吃素的人多。印度教徒吃羊肉，而决不吃牛肉。
　　伊斯兰教徒以吃牛肉为主，而决不吃猪肉。他们的副食是圆白菜、西红柿等蔬菜，以
及大豆、红豆、蚕豆、三角豆等豆类。印度人做菜以煮为主，从不炒。煮的菜又碎又烂，
分不出菜形，自然也没有鲜美可谈。印度人一向重视调味品，主要有生姜、大蒜、肉桂、
芫荽、茴香、姜黄、小豆蔻、阿魏等，尤其对咖喱粉十分重视，据印度人自己说，咖喱粉
有活血的功效。
　　印度人的衣着因身份、地位不同而有所不同。贵族的着装自然质地上乘而且华贵，而
平民农民一般质地粗劣，式样简单，妇女的服装色泽较为艳丽，主要有裙子、纱丽和紧身
上衣，纱丽别具特色。纱丽布料长5 米到8 米，披戴方法各异，有的缠绕全身，有的连头
裹起，有的好象穿着长袍。男子大多穿长衫(无领或圆领）、陶迪(围裤）、包头巾。头巾
长达几米，包法各式，颜色各异，总的来说，印度人服装宽大舒畅、清洁通风。
　　在他们的日常生活中，喝茶的历史悠久。所喝的茶大多为红茶。他们将茶叶放入铜制
或铝制的壶中煮沸，加入牛奶和白糖，所以茶水较浓，呈稀粥状，香甜可口，富有营养。
　　除了使印度人的生活落后了好几千年的种姓制度以外，印度还有使其一半人口永无天
日、遭受奴役的妇女闺范。自从印度阶级社会开始，妇女一直是受苦最深的人，无论是法
律还是习俗都给妇女打上了地位卑贱的标志。从生活习俗来看，集中表现在婚制、嫁妆、
寡妇、殉夫等方面。
　　印度是三种婚制并存。一夫一妻制虽然成为主流，但是建立在夫权基础上的，男女之
间极不平等，妇女的地位特别低下，在一些土著民族中，妇女实际上还处于被奴役的地位
，象长工一样从事繁重的体力劳动，而且，婚姻大事一般由父母包办，这样买卖婚姻或变
相的买卖婚姻十分严重。在一夫多妻的习俗中，妻子不仅是满足丈夫欲望的工具，而且被
当作" 财富" 看待，认为妻子越多越体面。种姓制度允许" 顺婚" ；而婆罗门中的适龄男
子大大少于适龄女子，于是这成为一夫多妻的原因之一；另外，印度教认为没有儿子就无
人祭祖，所以一个妻子若不生育，丈夫就应另娶一妻。此外，有的地方还规定，丈大死后
，妻子必须改嫁给小叔子。还有一种婚制是一妻多夫，即一个妻子可以同时拥有几个丈夫
。这也并没有给女子带来幸福，虽然有几个丈夫养活她，生活上有了一定的保障，但她在
家中的地位并不高，并不像夫权社会拥有几个妻子的丈夫一样在家中有决策权。她不仅要
服从丈夫，而且必须操持家务，干农活。男子对妻子拥有绝对的权利，甚至可以把她卖掉
。
　　在印度结婚，女方必须拿出一笔相当可观的嫁妆，可以是现金，也可以是房屋等实物
，而且还要设喜事棚，办宴会，招待客人和庞大的迎亲队。嫁一个女儿，花费之大，令人
惊叹，许多人因嫁女而落得一贫如洗，这种习俗也是由来已久，根深蒂固。所以女孩一出
生，父母便开始为她的婚事发愁，如果嫁妆少，女子在婆家就会受气，不仅要看婆婆、小
姑子的脸色和冷言冷语，甚至还会遭受毒打，被赶出家门，女子为此自尽的很多，而且有
的人家为了使自己不承受这笔嫁妆，女儿以后不受苦，便杀死女婴。这种情况并非个别。
　　女子结婚是一件棘手的事，对有些人甚至是悲惨的事，而结婚之后，一旦成为寡妇，
就更为凄惨。
　　印度教中有一种古老而残酷的习俗，印地文称作" 斯蒂" ——自焚殉夫。
　　按照传统观念，妇女没有独立的人格，出嫁前从父，婚后从夫，丈夫死后，就等于失
去了做人的权利。从此不能穿带花、带色的衣服，不能佩戴各种首饰，甚至被视为凶兆，
被看成是家中的负担。寡妇的生活中永远没有欢乐，如果想继续活下去的只有忍受，因为
印度有这样的习俗，男子死了妻子可以再娶，而女子死了丈夫则没有再嫁的可能，哪怕是
年纪很小的寡妇。所以有的寡妇只有将一切寄托于来世，自焚殉夫，感动上苍，以获天堂
之乐。但有的寡妇并非出于自愿，而是强行被烧死。有的是先让寡妇服用大量鸦片，直至
昏迷，然后把她抬上焚尸堆，如果寡妇想逃走，就会被周围的人用长矛或竹竿活活戳死，
然后烧成灰烬。当然，也有的寡妇是自愿。
　　不但成年女子命运悲惨，而且由于童婚流行于全国，幼女也遭受到极大的摧残。每年
四、五月间举行的阿卡迪节期间就有成千上万的儿童结婚。三、四岁的儿童被打扮得整整
齐齐，在大人们的指点下举行结婚仪式。这其中自然荒唐百出。幼女结婚后，大多是回到
自己家中，十几岁后才去婆家，但也有一结婚就在婆家的。童婚的流行，其中受害的自然
是妇女。许多人连自己的生活都不会料理就当了媳妇，挑起了生活的重担。不但失去了受
教育的机会，严重影响了身心健康，甚至不少人年龄太小难产而死。
　　前面所述的多种习俗，其观念有相当一部分根源于宗教。在印度，宗教与社会政治经
济和文化有着密切的联系。它深入到印度绝大多数人生活的各个方面。
　　印度的宗教和教派很多，人数最多的分别为印度教、伊斯兰教、基督教和锡克教。印
度教综合了多种信仰，非常复杂，其中包括种姓制度。它信奉因果报应和轮回的思想，而
且重男轻女的思想极为严重，教徒们认为，生女儿是父母的功德，女儿大了不能出嫁是父
母的罪过，一个父亲没有儿子是一生中最大的不幸。这一观念使一夫多妻的产生成为必然
。锡克教原本主张敦睦友爱，提倡平等，强调实干；以后提倡尚武精神，逐渐发展成了半
武装的宗教组织。佛教源于印度，历史悠久。伊斯兰教属外来宗教，对印度的宗教，社会
、风俗和文化艺术等产生了巨大的影响，同时其自身也染上了印度的特点，如，接受了种
姓观念，穆斯林中也出现了重婚，助长了童婚的流行；此外还有基督教、犹太教等。在印
度人看来，没有宗教就没有生活。绝大多数人，从早到晚，从生到死，一举一动，无不与
宗教相连。首先是各种各样的人生礼仪：出生礼，成年礼，婚礼、葬礼等等。
　　印度的各种节日极多，有人说" 一年有365 天，而印度节日就有360 个".这种说法并
非夸张，其实还少说了，印度大大小小的节日加在一起至少有500 个，众多的节日中，最
盛大、最隆重当然也是最热闹的均为宗教性节日。
　　霍利节，又名酒红节，是印度教的四大节日之一，它的庆祝时间在每年的二三月间，
也就是印历12月月圆之夜。关于这一节日的来历，众说纷纭，印度史诗《摩诃婆罗多》中
有这样的记载：印度古代有一个魔王叫希兰西卡西普，非常残暴，无恶不作，他从神的天
歌中得知，他的儿子帕拉拉德出世后要杀死自己。于是儿子一出生，魔王就把他送到山上
摔死，可怎么也摔不死。最后魔王就派自己的妹妹霍利卡去处死自己的儿子，霍利卡懂得
符咒，不怕火烧，她下令堆起一大堆木柴，叫帕拉拉德同她一起坐在木柴上，点火焚烧。
但奇迹出现了，不怕火烧的霍利卡被大火烧死了，而帕拉拉德却安然无恙。后来，帕拉拉
德终于杀死了凶残的魔王，把人们从苦难中拯救出来。
　　以后每年这天的前夕，人们就在自己的院门口、庙门前及广场上堆起木柴，点燃大火
焚烧霍利卡。火烧霍利卡便成了这个节日中极为重要的一项内容。
　　当夜幕降临的时候，人们就在早已堆好的木柴上燃起大火，载歌载舞，彻夜欢庆。信
徒们双手合十，不住祈祷。因为过了霍利节，就是小麦、大麦、油菜和各种豆类成熟、收
割的季节，所以有的人还特意从田里采来即将成熟的麦穗和豆角，放在火上烤熟后，大家
分吃。节日这天清晨，人们见面时，不论认识不认识都可以在任何一个人的脸上抹涂五颜
六色的色彩；有的人还用各种颜色的水尽情地向行人身上泼洒，无论男女老少，看到自己
脸上涂满各种颜色，身上洒着带颜色的水，都感到光彩，将这视为来年谷物长势更旺的预
兆。
　　灯节也是印度的重大的节日之一，在每年气候宜人的10月至11月初间，即印历8 月见
不到月亮之后的第15天。关于它的由来也是多种多样，其中一个说法来自著名史诗《罗摩
衍那》，其中讲述了这样一个故事：罗摩是十车王的大儿子，品德高尚，武艺超群，其父
准备立他为王储。但十车王的一个小皇后受驼背侍女的撺唆，定要国王立她的儿子为太子
，由于国王以前受难时得到过她的帮助，允许过无论她提两个什么样的要求，都答应，所
以国王只有践约。罗摩知道不但不怀恨，反而劝慰父亲，自己甘愿到森林中流放十四年，
他贤慧的妻子悉多自愿同往。不料，到森林后，悉多被十首魔王罗波那劫走。后来，罗摩
在神猴哈努曼的帮助下，打败了十首魔王，救出悉多。
　　这时十四年已满，他们返回京城，恢复了王位，于是家家户户点灯迎接罗摩的凯旋。
也有些历史学家和考古学家认为：古印度人崇拜火，把火看成是光明、温暖和幸福的象征
，因此把灯火也看得十分神圣，灯节由此产生。
　　灯节之夜，较为富裕的人家，都在家中各处装饰彩灯、灯笼和花烛，看上去色彩缤纷
、富丽堂皇。至于贫苦人家也有自己独特的燃灯方法，他们用泥土做成小小的油灯盏，放
上油类和灯芯，然后点燃，数盏油灯交相辉映，灯光闪闪，别有一种古朴之感。灯节的高
潮是燃放焰火。节日期间，四面八方的印度教徒都要到女财神拉克希米庙朝拜。庙内祭司
赐给信徒们" 圣水" ，信徒们接在手中，当即饮下或撒在头上，以期未来诸事如意，财运
亨通。
　　德喜合拉节是庆祝罗摩胜利的又一重大节日，所以又名" 胜利节" ，整个节日期间，
都在舞台上表演罗摩的生平故事。印度教徒对这一节日更为重视。节日的最后一天是焚烧
三个纸做的假人，分别为十车王、迈可特纳和恭婆迦罗那。这一天尤为热闹，小孩、大人
都会赶去观看。
　　保护节是印度教的另一个大的节日，又名手镯节。节日前，大小商店都开始出售过节
时手上戴的手镯——" 拉凯" ：形状各异，色彩缤纷。节日这一天，姐妹们很是兴奋，大家
都早早地起来，端着盘子，上面放着纸包着的" 拉凯" ，然后再放些糖果，准备先请兄弟
们吃。姐妹用纱丽的一角将头发完全盖住，只留面孔，来到兄弟面前坐下，兄弟微笑着向
她伸出右手。这时，姐妹先给他的前额上点吉祥痣，然后给他手腕上绑" 拉凯" ，绑拉凯
时，姐妹对兄弟进行良好的祝愿：愿你幸福、平安、发财；兄弟也向姐妹发誓：为了保护
你的荣誉和尊严，即使赴汤蹈火，流尽最后一滴血，也在所不惜。这一习俗同样来源于一
些历史故事或传说，其中之一是这样的，当格尔纳沃迪王国受到敌人的大举侵犯时，女王
给护马拥国王寄去了" 拉凯" ，与他结为兄妹关系，请求援助。由于" 拉凯" 的作用，护
马拥国王率军队前来支援，但为时已晚，格尔纳沃迪女王已英勇就义。护马拥悲痛万分，
决心为女王报仇，将入侵敌人彻底歼灭。所以，流传下了送" 拉凯"的习俗。有些女子因为
没有亲生兄弟，若她们想找一个或几个兄弟的话，也采用这种方式彼此结成兄妹，成为亲
戚关系。
　　印度还由于宗教而产生了对牛的崇拜。牛在印度教中被视为最神圣的动物，享有极为
优越的地位，不能随意宰杀。相传，牛是破坏神湿婆的坐骑，湿婆骑着一头白牛，手执一
个三股叉，可降服一切妖魔鬼怪。在印度牛既代表繁殖，又是人们维持生存的基本来源。
所以，不仅湿婆庙中有牛塑像，就连公共汽车司机坐位的左前方也挂有牛像。在繁华的闹
市，有到处游荡的牛群，有的牛竟进入百货商店；有的横卧于马路，行人和汽车只有绕行
。人们对牛粪也非常珍爱，只要见有牛粪，便直接用手抓起，放入容器，带回家中。
　　每天清晨，妇女们便到处寻找牛粪，并把它做成饼状，贴在墙上或晾在地上，干了以
后使用。
　　严格的种姓制度，妇女的悲惨地位以及由宗教等因素而产生的诸多习俗，的确严重地
阻碍了印度社会的进步和人民生活状况的改变，早在19世纪下半期，梵社、祈祷社、圣社
、德干教育社等的活动就在为进行社会和宗教改革、提高民众地位而努力；到了20世纪上
半期，标志着印度新时代的文化复兴充满了生气。
　　进入20世纪之后，在全国普遍觉醒的背景下，改革的精神渗透到印度社会的各阶层，
印度人的思想和风俗习惯发生了深刻的变化，其中，妇女的地位变化最为显著，妇女不但
开始走出了她们的闺阁，接受教育，而且积极关心社会和政治问题，为她们自己争取公民
的权利。
　　政府和改革家们试图以立法的途径改变早婚的状况。1901年，巴罗达的盖克瓦尔批准
了《防止童婚法》，该邦规定的最低结婚年限为女孩12岁，男孩16岁。1925年6 月，政府
开始对婚姻改革问题进行调查。1930年通过了《童婚法》。寡妇再嫁运动由许多著名的社
会改革家提倡，取得了一些进步，并且，各地均为改善寡妇命运做努力。
　　妇女本身也在用一切可能的办法改善自己的命运。1923年，拥有许多分会的印度妇女
协会在马德拉斯筹办了一个" 儿童之家".1924年，节制生育同盟在孟买成立。1924年12月
在贝尔高姆召开的印度国民会议，六千名代表中有一千名是妇女。与此同时，穆斯林妇女
也受到改革精神的影响。1919年，全印穆斯林妇女会议召开时，宣布反对一夫多妻制。
1926年以来，全印妇女会议在每次年会上都提出妇女的合法要求，呼吁给妇女更多受教育
的权利，废弃种种社会恶习。
　　随着妇女教育的普及，还训练了一些印度女服务员为穷人、病人以及不幸者服务，同
时，妇女的参政意识高涨。印度妇女代表参加了伦敦圆桌会议，1935年《印度政府法》给
妇女们比原来多得多的政治权利。
　　此外，一个更突出的特点是，所谓" 贱民阶级" 的境况逐渐改变，尤其是圣雄甘地所
发起的" 哈里真" 运动产生了很大的影响。
　　四、北美洲的生活习俗
　　1.美国——新生活的开始
　　两次世界大战之间的美国，以1929年为分水岭。20年代的恢复与繁荣和30年代的萧条
与恢复同样对生活习俗的各个方面有着极大的影响。应当说这是一段极为特殊的年代，它
的经济、心理和社会状况，还不足以做为对美国人的生活习俗做系统分析的前提；美国的
国家历史虽短，但作为一个多种移民形成的民族大熔炉，仅就生活习俗的形成和发展而言
，是有其复杂性和独特背景的，这是短短的二十几年的时间难以全面反映的。但这一时期
因经济和社会思想两方面的变革造成的原有生活习俗、道德风尚的改变，以及新的生活习
俗道德风尚形成对以后的美国社会有着深远的影响。
　　1919～1929年这十年间，是美国经济迅速发展的时期，当时经济学家称之为" 新经济
时代".这个时期的生产、物价、工资似乎达到一种平衡和高度稳定的状态；它使美国人民
的生活达到了历史上前所未有的水平。直到1929年秋天，美国人民一直幸福地沐浴在繁荣
的金色光芒之中。
　　在经济生活中，科学管理、技术革命以及新工业的兴起，是促进经济发展，改变人民
生活的最根本的原因之一。尤其是几种新工业不仅成为推动其它经济部门的生气勃勃的经
济力量，而且成为那些1929年形成并在" 二战" 以后充分发展的生活习俗和社会意识革命
的主要动力。这几种新工业是：汽车业、电力、电机和电器，无线电工业、航空工业和电
影业。
　　尽管经济的繁荣给美国人带来了无穷的自信与骄傲，但" 一战" 毕竟给所有的参战国
留下了巨大的精神创伤，接踵而来的要求恢复" 正常状态" 的形势造成了美国人十年的普
遍怀疑、偏狭和保守，人们对于外来意识形态，对于红色恐怖的惧怕心理，造成一种普遍
的孤立主义情绪，其间明显的价值观是追求物质利益，讲究舒适享受，实行地方主义。
　　在这样的经济和社会心理背景下，生活习俗呈现如下方面：
　　(1)日益舒适和便利的衣食住行
　　经济繁荣给人民生活带来的最直接的后果自然是衣食住行的日益舒适与便利。
　　首先饮食方面水准提高。直至20世纪最初十年，只有住在南部和西南部温和地带的人
在冬天才有蔬菜和水果可吃，以致许多人患有维他命缺乏症。
　　而从20年代开始因货运通畅，加之冷冻设备的普及，1931年，冰箱的销量超过一百万
台，所以各地都可以吃到新鲜蔬菜和水果，零售商亦出售新鲜的奶油、牛油与各种高品质
的罐头食品，一日三餐吃面类、马铃薯的情况已成为过去。
　　饮食的充足，使许多人逐渐发现了保健食品的意义；人们开始普遍懂得了营养学和由
蛋白质、碳水化合物、维生素和矿物质组成" 均衡饮食" 的概念。" 营养学家" (是" 饮食
" 和" 医生" 这两个词的结合），这个名称在1905年通过美国进入了英语；到1925年左右
，" 家政学" 开始使用时，这门学科已成为一些公立中学的必修课，内容包括对各种食物
营养价值的比较。
　　总之，生活的富裕使美国人的" 每日菜单" 呈现多样性，营养、保健成为一种时尚。
　　有特色的传统食品也随之发展得更为普遍。汉堡包，19世纪50年代由德国移民带入美
国。经过百余年的演变成为典型的美国食品。汉堡包在20世纪美国生活中的重要性，不仅
表现在饭店菜单和野餐中随处可见，而且表现在由此而出现的所谓的快餐店中。
　　爆米花也是美国的一大特色食品，20世纪以来，通常在特许的电影院、球场、马戏场
、娱乐场、流动游艺场等地出售，当场爆好并加奶油和盐，现买现吃。有的还在爆米花上
涂上奶油或糖浆和花生仁或杏仁一起制成小吃出售，家庭中也可以制作，有时还拌大蒜、
洋葱，或干酪等调味，作为小吃或开胃食品。
　　早在1852年，匈牙利政治家弗朗西斯.帕尔斯在美国游历时，曾这样感叹，人们的服装
毫无个性，表现不出不同的社会等级，而在东欧，外国人立刻可以从不同的衣着看出一个
古老国家的各种不同的职业和习惯。
　　美国的" 衣着民主" 是其服饰上的一大特色，20世纪的美国人可能是穿着最讲究，穿
着最相似的工业民族，缝纫机的大量使用以及生产的批量化，是造成这一特色的物质原因
。
　　美国的" 民族服装" 当首推蓝色牛仔裤，又称" 紧士裤".粗蓝斜纹布工装裤，坚固呢
工装裤或利瓦伊裤，由利瓦伊.斯特劳斯公司19世纪中叶首创于美国。原本是该公司作为耐
穿的工作服而设计的，因此，紧士裤的缝口处及其他受力点均用小的铜铆钉加固。这种经
久耐穿的工作服很快便为美国工人普遍穿用，并逐渐流行到世界各地，此外，紧士裤也特
指美国" 西部" 牛仔穿的一种标准服装。
　　由于汽车工业的发达和分期付款的实行，1929年，平均每两个家庭拥有一辆车，" 以
车代步" 的时代到来了。
　　因行动方便，人的居住环境也发生变化，都市在迅速发展成长的时候，其四周也随着
发展。在市郊大量建筑都铎王朝式的房子，同时附有车库。此时理想的住宅是建筑在市郊
有五、六个房间的砖造或灰泥房子。至于一般住宅则多为木料造成，住宅内也力求方便，
如电器、暖气、厨房、厕所等多数家庭均已具备。
　　(2)大众娱乐
　　与过去相比在美国没有哪一个时代能象20年代那样，给大众娱乐提供如此广阔的天地
。
　　美国社会的一般群众，在此期间已能享有相当程度的休闲活动，工人在20年代每周的
工时已是五天半，白领阶级的工作时间已是每周五天，通常每年还有固定的带薪休假日。
　　与19世纪大众娱乐的纯朴性相比，此时的娱乐则与科学技术、大众传播媒介紧密相联
，直接地成为社会发展的晴雨表。
　　电影和电视成为最重要也是最先进的两项群众娱乐工具。
　　电影、电视的先导是无线电工业和广播事业的发展。1919年，通用电气公司和威斯汀
公司组成美国无线电公司，并开始小批量生产无线电零件。无线电很快使美国人着迷。到
1939年，无线电工业生产出近一千一百万台收音机。1940年的普查表明，80％的美国家庭
拥有收音机。
　　1922年，第一家商业无线电台在匹兹堡建立，名为KDKA广播电台。11月2 日首次做商
业性广播，当时主要节目是报道两位总统候选人哈定和柯克斯的竞选结果，焦急的人们可
以从公共场所的扩音器中听到最新的消息，KDKA广播电台取得了很大的成功。1920年，纽
约市的WEAF电台在8 月28日首次播放广告。1941年，全美已有近600 家商业性的无线电台
。人们除了听新闻和广告之外，欣赏的主要是滑稽剧、体育比赛报导和改编后的神秘故事
。
　　如果说无线电事业的发展还只是呈现一种平缓状态，那么电影，尤其是电视对大众的
影响则是剧烈而空前的。
　　电影不仅是充当轻松、愉快的角色，也在以一种艺术形式反映社会问题。
　　在两次大战之间，就有了不少典型的重要影片问世。其中《西线无战事》取材埃里克.
玛丽亚雷马克的影响很大的小说；查理.卓别林在《摩登时代》中滑稽地模仿装配线生产。
　　总之，看电影已成为廉价的日常娱乐。1922年产生了有声电影，1927年彩色电影诞生
之后，电影就开始进一步改变群众娱乐的范围。
　　1939年4 月30日下午，数万名贵宾拥挤在纽约市夫拉幸广场，观看盛况空前的世界博
览会的开幕式。博览会的主题是" 明日的世界" ，其中大都是科学技术的最新发明。在大
会开幕式会场的主席台上，就出现了一项惹人注目的新发明——电视摄像机，电视诞生。
　　后来人们几乎放弃了别的娱乐，一有空就坐在客厅里收看电视，甚至吃饭时也不放弃
。在没有别的东西代替电视之前，看电视的习俗看来是会保持下去，有一种说法表达了人
们对电视的乐观情绪：我们处在一个崭新的时代，我们现在生活在一个全球村中，有什么
事发生，全世界都知道。
　　电影、电视以及随之而来的广告，自1918年以后可谓铺天盖地，行为习俗的改变与其
模式的形成也是" 在劫难逃".这一时期美国最畅销的出口产品当属电影拷贝。电影中的美
式家俱、服装、汽车和独特的艺术风格，20年代均风靡整个欧洲大陆。在国内，电影更是
以前所未有的热情反映着社会风貌，体裁各异的电影反映的是人们基本的生活场面和礼仪
风俗。人们竞相模仿各自喜爱的演员们的行走、穿戴、用餐、交谈等等，看他们如何哀悼
，如何聚会。广告商们更是渴望对人们的举止施加影响。总之，电影、电视、生动的广告
清晰地展示着美国人应具有的形象和交往方式。
　　20年代也被称为" 爵士乐的时代" ，爵士乐诞生和成长于新奥尔良。爵士迷们认为这
是美国土生土长的唯一艺术形式。它起源于黑人铜管乐队在游行和送葬行列中的演奏，约
于1910年首次录制成留声机唱片，开始风行全国。20-40 年代风靡世界。
　　30年代的大萧条，无线电广播以及电视的发展也使一些原有的娱乐艺术形式迅速衰落
以至完全消失。歌舞杂耍表演可以说是其中的代表。
　　歌舞杂耍表演是19世纪中期至20世纪30年代初期流行于美国的一种轻松娱乐节目。它
包括10至15个彼此不相关的单独表演，其中有魔术、杂技、喜剧、驯兽等。这种表演曾在
美国各城市和新开辟的边远地区广泛流行。各地还建立了国家的表演场所。其中，纽约的
宫庭剧院，成为1913～1932年间美国杰出的歌舞杂耍剧院。
　　(3)运动风气的流行
　　体育运动是美国生活的一面镜子，早在殖民地时期，娱乐运动就成为一种习俗。而20
年代运动风气的流行与公共休闲紧密相连。
　　" 一战" 以后，棒球成为美国首要的运动热点。20年代，大规模的棒球比赛吸引了成
千上万的观众。
　　美式足球即橄榄球，也是深受人们喜爱的体育运动。全国几个足球联盟比赛，每年有
四千万人观赏，足球明星受到许多人的狂热崇拜，大学足球赛亦受欢迎，大学常以提供奖
学金和免费膳宿的办法鼓励著名的高中足球运动员入校。美国所有较大的城市几乎都有职
业足球队。
　　此外，拳击和篮球也有相当多的爱好者。同时，高尔夫球在美国也不再是富豪者专享
的娱乐活动；1930年前后估计有200 万人玩高尔夫球，与玩网球的人相当。另外，溜冰、
滑雪等运动也在逐渐流行。与之相应，各种体育比赛应运而生，如，金手套拳击赛，业余
高尔夫锦标赛。各种运动俱乐部的成立更是蔚然成风。
　　(4)道德习俗
　　1918年以前，传统制度无时不在教育人们尊重父母权威，把夫权、父权视为理想，并
要求婚前贞洁和婚后忠诚。很难说，所有人都可以照此规范做得很好，但至少绝大多数的
人承认这些制度在理论上和实践上是一种健全的标准。而1918年以后，一切彻底改变了。
人们归结为现代主义的全面确立，战争的后果，以及知识分子的反叛等原因，经济的繁荣
似乎也成了" 帮凶" ；众多的人回望" 美好的旧时光".这场道德习俗的改变或者称为社会
生活的改变有两个主要方面，一是对原有的两性规则的冲破；一是妇女地位的变化。这两
个方面不是直接的生活习俗，但都对原有的生活规范有着巨大的冲击，有人称这一时代为"
性诱惑" 时代。这里我们不去追究其产生的原因，只列出其现象。
　　首先是传统道德标准的普遍崩溃。大学生中性的混乱和酗酒都有一定程度的流行。中
学生享受这种新自由的作法也足以使他们的父母感到震惊。
　　舞厅跳舞形式的转变是生活方式革命的又一表现。狐步舞、查斯顿舞和30年代晚期的
吉特巴舞取代了优雅的华尔兹和其它较有礼貌的舞蹈。
　　(5)家庭与妇女
　　美国历史上从未有过一个三代同堂的大家庭模式，早期的美国家庭的结构极为简单，
典型的家庭模式即核心家庭，即由父母及其未成年子女组成的，与当代家庭模式没有什么
大的区别。
　　但直到20年代，有相当一部分城市家庭仍然保持着这样一个习俗：接收非亲属关系的
人寄居在自己的家中。
　　这起源于过去家庭具有多种职能这一事实，那时的家庭还仅是从事生产的场所，而且
还是佣人、学徒以及孤儿、没有亲属照顾的老人等社会上无依无靠的人们的住所。
　　到了20世纪以后，尽管这类情况发生了很大的变化，年轻人仍继续寄宿在别人家里。
这种情况为不同辈的人之间交流建起了一座桥梁，使年轻人可以生活在" 代理" 家庭的环
境里，同时也使老年人有机会继续作为家长主持自己的家庭而不感到孤独。
　　20世纪20年代以来，生活的富裕使人们越来越容易得到住房，同时人们也越来越把家
庭看作是不受外界干扰的个人的小天地，于是取而代之的是单位家庭的独居生活，只有一
人的家庭的数目一直在不断地增加。
　　妇女与社会生活密不可分。妇女将自己的活动范围局限于家庭和妇女走出家门将造成
两种截然不同的生活习俗的出现。美国在20年代社会生活最重要的方面，是妇女地位的变
化。
　　宪法第十九条修正案的实施，使美国妇女获得政治平等。二三十年代，妇女不仅参加
选举，而且能任官职。
　　妇女在经济上的独立，直接导致了她们举止态度和生活方式的改变。妇女开始吸纸烟
，她们要求有权同男子一起饮酒，并且迅速地改变传统服饰。
　　(6)禁酒
　　宪法第十八条修正案或称禁酒修正案的实施以及围绕它的一系列政治斗争受到了普遍
的关注。
　　首先，秘密酒店代替公开酒馆，足球赛中屁股后面带酒瓶子，澡盆饮酒，和鸡尾酒会
日益流行。另一个现象则是妇女饮酒人数增加，1919年以后，男女一起在家中和秘密酒馆
中饮酒，已是司空见惯，成为妇女解放的另一标志。
　　其最具灾难性的后果则是，有毒的酿造引起的大量人痛苦死亡和失明；由于黑社会一
手操纵酒供应和酒走私，造成有组织的犯罪和黑帮势力的猖獗。
　　这一法令对生活习俗的影响是短暂的，但它却是美国人民生活中的一件大事。硬把禁
酒强加于美国人民头上的企图的失败，反映了在遭到大众反对的情况下，用法律控制大众
的生活行为是困难的。
　　对于绝大多数美国人来说，1927年以后的岁月是漫长而难以忘怀的。大萧条的社会影
响渗透到生活的各个方面，这时的生活习俗与其说是约定俗成，不如说是应急措施。
　　最先受到影响的自然是家庭生活。失业者先波及到妇女，成千上万的就业妇女重又回
到家中，家庭佣工的解雇，家庭成为妇女从事园艺、罐头制造、做肥皂以及类似劳动的场
所。
　　家庭关系、婚姻和生育成为不幸之中的更大受害对象。多少万个家庭被迫和别人挤住
在一间住宅和公寓内；由于儿子找不到工作，父子之间的紧张关系加剧；失业青年结婚较
晚；生育子女较少成为极为平常的事。
　　饥饿和营养不良迷漫于城市和乡村。全国城市周围都出现了所谓的" 胡佛村" ，村中
的纸板棚中聚集着贫困的人们。
　　但美国人的行为有时为外国人所不理解，他们的确没有钱去购买新车，但仍不放弃旧
车的使用。1929～1933年末，汽油的销售量甚至略有上升。珠宝的销售量自然下跌，但妇
女们仍穿丝袜和人造丝袜；收音机也是必备之物，人们并未放弃一切娱乐，正在流行的是
日间无线电节目中的连续广播剧。另外也未因没有面包吃而戒烟，纸烟消费量在萧条年代
稳步上升，香烟成了艰苦生活中神经紧张的一剂镇定剂。
　　第二次世界大战对于生活习俗的影响明显表现在战后的岁月中，战争本身促进了30年
代以来人们在行为及对待传统方面所发生的大部分变化，最为明显的是妇女代替上前线的
战士们，离家就业被认为是赢得战争所必需的爱国行为。1941～1945年间有600 多万妇女
第一次参加了工作，其中大部分为年过30岁的已婚妇女。她们干的活多种多样，从操纵炼
钢厂的巨型吊车到在俄勒冈州森林中采伐高大的红杉树。重要的是，成百万的中产阶级妇
女发现，尽管她们受过传统文化的熏陶，她们完全有能力自己谋生，像在家中一样，在劳
动大军中同样可以发挥积极的作用。
　　从" 一战" 以后，美国开创了自己的新生活，但并不意味着美国所有的民族，所有的
人的生活都纳入了新时代的生活方式。而是有许多民族醉心于祖先们的传统生活。居住在
宾夕法尼亚州、印第安纳州和俄亥俄州的阿密许人，就是墨守旧俗的民族。
　　据考证，阿密许人最早生活在欧洲的瑞士，后来迁徙到美洲。他们追求的目标是永生
，作为福音派的新教徒，他们信仰《圣经》是至高无上的，他们主张应与世隔绝。阿密许
人至今仍高度崇敬并严格遵守祖先们的陈风旧俗，他们对美国的现代文明不屑一顾，我行
我素，他们讨厌汽车，而且驾车者不论路途远近，从不坐车，总是跟在马车后面走。他们
也讨厌电灯，禁止用电，只点蜡烛；穿戴的衣帽，是17世纪传下来的样式，没有衣兜，式
样奇特。男子禁绝修剪胡须，任其自然生长。妇女讲究穿戴，不许坦胸露背，只许露出手
和脸。他们说本族土语，学校也教本族语言。他们不搞文学创作，不喜欢照相，认为这是"
炫耀" 自己。同时，他们也不愿与外族人交际及谈话，对本民族的信仰坚定不移。他们的
家庭，平均每户有八个孩子，孩子由长辈对其进行有关艰苦劳动和友好和睦的教育。男子
一般从事田间劳动；妇女干家务、教育子女和经营门前菜园。他们反对并且禁止离婚，分
居也极少。
　　家长是祖父母。阿密许人有独特的社会组织，按宗教来划分，各个家庭编入" 组" ，
由七十五个经洗礼的成员组成，再编成" 圣会" ，每个圣会有一个主教，三个助手。宗教
活动每周举行一次，星期天轮流在各个庄园举行。在举行祈祷前的星期六，妇女们聚在一
起，赶制面包和饼，准备酒、甜菜、果酱、咖啡，供第二天聚会时吃。他们经常进行祈祷
，大人小孩都必须参加。
　　从上午九点到下午一点，主要活动是祈祷，唱颂歌，听训词。青年人的恋爱比较早，
十六岁时就有权谈朋友，但男女幽会是受到严格限制的，婚礼一般在庄稼收获后或过冬前
举行。结婚时，新郎要跳越篱笆，新娘要跳过扫把，这表示以后生活能有好运气，吉祥如
意，和睦富贵等。虽然阿密许人的生活是墨守旧俗的，但在他们看来，是最充实，最幸福
的，他们认为保持这种生活方式是最大的乐事。
　　2.加拿大——被" 忽视" 的国家
　　加拿大是一个近代国家，在它的历史上没有掀起轰轰烈烈的资产阶级革命，更没有爆
发过波澜壮阔的独立战争。它的历史是短暂的，17世纪初，法国开始在加拿大移民，
1603-1763 年即为法国统治下的新法兰西殖民地时期；1756-1763年英法争霸的七年战争，
法国战败，法属新法兰西殖民地转归英国。1763-1867加拿大处于英属北美殖民地的地位；
1867年加拿大通过联合运动建立了加拿大自治领，逐渐走上独立发展的道路。1931年，根
据英国的" 威斯敏斯法案" ，加拿大最终获得了完全独立。
　　欧洲人来到加拿大之前，美洲大陆原本是印第安人和因纽特人的家园。
　　那时他们还处在石器时代的原始社会阶段。欧洲人的到来给印第安人带来的是灾难和
死亡，欧洲人的现代武器造成了极大的伤害力，天花等传染病吞噬了大批印第安人的生命
，烈性酒的输入也损伤了从未饮过" 火酒" 的印第安人的身体。同时，印第安人追逐白人
的先进武器与铁制品，而放弃了自己的技能，他们内部也进行着无情而残酷的争夺、流血
与牺牲。古老部落的组织和传统习俗衰败，并且在移民的洪流中逐渐被淹没，只有在遥远
而艰苦的保留地中还残存着狩猎的生活方式。
　　加拿大这块所谓的" 新大陆" ，不断地涌入大量的移民。1812年以前的移民除英法殖
民者之外，主要来自英属北美十三个州，大部分为英裔移民；1812年之后掀起的是从英国
经海路前来加拿大的新移民运动；1900年之后的第二次高潮中有来自美国和欧洲大陆的移
民，几次大的移民运动造就了加拿大这个移民国家，它的境内有100 多个民族，其中以英
法移民居多，宗教信仰达40多种。
　　显而易见，由于历史的原因，加拿大长期以来与英法等欧洲国家保持着密切的文化联
系，英法对加拿大的巨大影响是可以想象的，至少在语言上加拿大就分为法语区和英语区
，它的发展反映着英联邦国家历史发展的共性。
　　同时作为美国的近邻，随着美国" 一战" 以后的强大与扩张，在加拿大的文化生活中
，美国的影响占有统治地位，加之生活环境十分相似，操着同样的语言，图书、杂志、无
线电台的节目、电影和电视都大量地从美国进入。在四五十年代，加拿大的音乐厅中全部
是美国乐队的演出，全国仅有四五个剧场，也是主要供美国剧团巡回演出；电影院中上演
的大多是美国电影，国内没有自己的广播电视和故事片厂，大学的文化教育同样深受美国
影响，加拿大人的外表特征和所作所为也越来越象美国人了，吃的是全国性登广告的那些
食物，谈的是同样的报纸新闻，说的是同样类型的体育节目，穿衣和谈话的方式也大体相
同。
　　所有这一切给人一种加拿大是没有自己特色的感觉，至少在生活习俗上是一个被忽视
的国家。对于加拿大这样一个受外来影响大，独立时间短，居民成份较为复杂的国家来说
，在生活习俗方面的特点的确不可能象中国、印度等有着悠久历史和民族传统的国家那样
明显，有人将加拿大的文化称为一块" 马赛克".就"马赛克" 也有它的特色而言，也有它不
同于美国这个" 文化熔炉" ，不同于中国、印度等一脉相承的古老文明，更不同于错综复
杂、相互影响的欧洲国家的特色所在。
　　而且，从20世纪初开始，加拿大人就在为抵制美国" 输入媒" 的文化影响而努力了。
20世纪20年代，为抵销或者说削弱美国广播在微波频率和娱乐节目方面对加拿大的干扰，
特别是逐步扫除美国文化对加拿大年轻一代形成民族意识所造成的障碍，加拿大联邦政府
在1929年成立了" 加拿大皇家广播委员会" (CanadianRoyal 　Commission　On　
Broadcasting），它的中心任务是：培训加拿大自己的广播工作人员，从而形成完整的加
拿大式的广播系统。30年代，在政府的直接领导下，于1935年建立了加拿大无线电广播有
限公司(CBC ，即Canadian　BroadcastingCorporation)，1939年，又成立了国家电影部
(NFB 即，National　FilmBoard)，50年代以后，这方面的工作一直在继续。
　　加拿大被称为" 枫叶国度" ，其国旗图案为两头红色，中间1 ／3 为白色，白底上衬
有一片鲜红的枫叶。加拿大的枫树有100 多种，从东部的新斯科舍省到西部的不列颠哥伦
比亚省，到处分布着不同种类的枫林。每到秋天，漫野遍山的红枫，如彤云飘逸，若晚霞
夕照，使加拿大的生活更具色彩。而且，每年3-4 月，白雪尚未消融之时，一年一度的枫
糖节便开始了。加拿大的糖枫树，主要是北美黑枫和糖枫，其树汁含糖量高达3.5 ％，能
熬制枫糖浆。
　　枫糖浆像香甜蜜汁，清香可口，甜度适中，是营养佳品，早在300 年前，是印第安人
发现了糖枫树的秘密，开始用它作为人类的食品。节日期间，盛产枫糖的农场均要披上节
日的盛装，欢庆丰收季节的到来。农场大门高挂红灯，扎着五颜六色的彩旗，游人一进大
门就能品尝一杯清香可口的枫糖浆，接着可以乘坐马拉雪橇或在小道上信步，参观枫林；
还可以进入工厂参观枫糖的制作过程。枫糖加工厂前面有一块空地，空地上一般都有两三
条长凳，长凳上放着铝槽，铝槽里盛满了晶莹的白雪，当农场工人将刚出炉的枫糖浆提到
铝槽面前的时候，游人一下子欢腾起来。他们拿起铝槽上事先准备好的竹签，沾上热气腾
腾的枫糖浆，然后在白雪中一滚，就变成了加拿大人称作的" 太妃糖".这种糖外冷内热，
吃起来清凉可口，然后，伴随着苏格兰风笛的美妙乐曲，人们会跳着传统的四方舞，欢乐
气氛一直持续到晚上。
　　加拿大地处北美洲北部的高纬度地带，冬季寒冷而漫长，是冰雪的世界，所以人们的
日常生活也与冰雪紧密相联。
　　首都渥太华一年之中约有一半的时间为白色的银装所披盖，从11月延续到次年的3 月
左右。由于人们经常同雪打交道，所以人们经常利用雪来制造各种艺术品。这就出现了每
年冬季，渥太华人定期在联邦广场上举行场面盛大的艺术节。节日期间，到处点缀着各种
用雪塑造的艺术珍品，表现了加拿大人民对大自然的热爱和对雪的深刻理解。此外，加拿
大人的冰上运动十分盛行。渥太华有一条利用天然河道而修建的溜冰场，可谓世界之最，
全长达78公里。冰球被誉为加拿大的" 国球" ，冰球运动在加拿大人中间有着广泛的群众
基础，加拿大素有" 冰球之乡" 的称誉。
　　世界上诸多的国家都有狂欢节，而加拿大的冬季狂欢节可谓首屈一指，这一节日每年
从二月份的第一个周末起，为期十天，主要是在魁北克，规模盛大，内容丰富，市民每年
都要推选一位" 魁北克冬季狂欢节之王" ，作为该市狂欢节期间的临时" 统治者" ，他身
穿白色衣服，头戴白帽，手戴白手套，被打扮成一个活的" 雪人" ，向参加狂欢节的人含
笑挥手，表示欢迎。
　　在狂欢节之前，一些美术家便把整个城市装扮得漂漂亮亮了，还用雪块筑成一座五层
楼高的" 雪的城堡".城堡外形非常逼真，有城墙，城楼和可以通过行人的门洞。节日间的
活动有：在破冰后的圣劳伦斯河中举行划船比赛，这个比赛已有一百多年的历史。当初，
居住在河中岛上的人是为了考验大家的划船技术而举行这种比赛的，因为他们在冬季必须
划船到岸边去运输生活用品。另一项比赛则异常惊险，比赛者俯卧在充满了气的内胎上，
从城郊的一个滑雪场的高坡上往下滑行，为了使滑行的速度快，还要在内胎的底部打上蜡
，因为滑行时难以掌握方向，所以具有一定的危险性。每年狂欢节还有冰雕比赛。参加狂
欢节的人还可以尝试一下大型雪滑梯的滋味。滑梯用木做成，长为95米，两侧有档板，上
面覆盖着雪，再浇上水，使之结冰，表面光滑。前后一排四个人坐在一个滑车上，可以三
个滑车一并同时下滑，全程只需一分钟。此外，还有狗拉雪橇赛以及越野滑雪等与冰雪冬
季有关的活动。
　　除了与自然环境紧密结合的现代生活习俗之外，一部分土著居民仍保留了自己的艺术
生活。哈恩人的音乐舞蹈，奇尔科廷人的艺术和音乐是其中颇具特色的代表。
　　哈恩人居住在育空河流域，大约在北纬64度～65度之间的美加两国交界处。在哈恩人
中，原始的造型艺术和绘画艺术仅限于用在一些装饰上。妇女用染色的羽毛来装饰服装，
并用几何图案来编织篮子，哈恩人用红赭石与动物油脂混合在一起来画画，或者用泥来画
一般的木器。他们的歌曲分为四种：爱情、打仗、饮酒歌和萨满歌，歌唱的伴奏乐器是铃
鼓。
　　奇尔科廷人主要居住在奇尔科廷河流域，他们的文化受到平原文化的强烈影响。造型
艺术和雕刻艺术有了一定的发展。树干上的人头像雕刻，是他们艺术中最具特色的一部分
。他们的篮子上有人和动物的几何图案。唱歌和跳舞通常围绕着一只鼓来进行。他们的鼓
不是圆形，而是长方形的，有0.6 米长，0.36米宽，0.24米高。此外还有用树皮做的哨子
，田鸟骨做的长笛或用草茎做的笛子。这种较原始的乐器所发出的吱喳声，正是萨满教所
需要的，他们的舞蹈动作雅致，没有象非洲舞蹈的急速动作和胯部运动，与亚洲某些后进
民族的舞蹈有相似之处。舞蹈者模仿动物表演。大部分舞蹈只有独唱伴奏，合唱伴奏有时
也会出现。
　　加拿大另一个奇特的民族叫因纽特人，他们生活在加拿大境内的寒冷地区，生活方式
原始，习俗奇特。因纽特人以渔猎为生，每个人都是捕鱼能手。
　　他们的生活规律是：冬天捕兽，春秋打雁，夏天打野鸭和捕鱼，其间从事一些石骨雕
刻和手工制品的活动，长期的渔猎生活训练了他们的千里眼和机敏的动作，任何猎物一旦
被他们选中便难以逃脱。他们往往是从容不迫地悄悄接近猎物，猎物越大，他们越是满不
在乎。每年1 月到3 月中旬，海岸因纽特人就开始进行捕鲸的准备工作，如修补大皮船，
储备粮食等。4 月起，捕鲸的人们便各自编成7 到9 人的捕鲸小组，带着野营装备，乘坐
大型皮船出海。到了海上，他们便在坚固的冰层边缘搭起帐篷，等待鲸鱼的出现。捕鲸者
常常选择宽窄适度的水路，这样不致因水路过宽而难于捕捉，也不致因水路过窄鲸鱼游不
过去。当鲸鱼游过喷水时，他们便立刻测定其再次浮起喷水的位置。至鲸鱼第二次浮出水
面，捕鲸组的首领便迅速将鱼叉抛向鲸鱼，刺进它的心脏。5 月一过，捕鲸季节便告结束
。6 月中旬，他们会在希望角举行鲸鱼祭，为庆祝收获，宴请聚居地附近的亲友。
　　猎取麋鹿需全家合作，最有效的办法是一部分人先埋伏在溪谷地带，另一部分人则绕
到鹿群后方，鸣炮惊吓他们，使其沿溪谷奔跑，其他埋伏者趁机在侧面狙击。
　　因纽特人获取猎物后，当场将之解体，根据肉、内脏、皮毛等部位不同加以分割。肢
解猎物时，猎人们欢快地发出" 嘻嘻" 的笑声，同时用手抓食生肉。他们还爱吃刚宰杀的
猎物鲜肉，海象的肠子，麋鹿角内的髓质，海豹的眼睛都是最引人的部位，击中猎物的射
手可优先享用。因纽特人的分享制具有悠久的传统，每家捕获的东西全部由主妇掌管。她
除留下一部分自用外，其他的主动分给同族人共享。人们串门，不用敲门，闯进去见东西
便可随便吃，这并不认为是不礼貌的事，而是理所当然。而且如果谁家有美味佳肴，主人
还会发出通知，邀请人们来享用。孩子们更是走到哪里吃到哪里，几天不回家，家人也不
必担心。
　　五、澳大利亚——享乐的现代生活与古老土著风情
　　1914年，第一次世界大战爆发，在英国宣布参战后，澳大利亚作为英联邦的成员与新
西兰联合组成了" 澳新军团" 一同赴欧洲前线。在1919年的巴黎和会上，作为战胜国的澳
大利亚，在一定程度上，可以说是得利较多的国家之一。
　　由于澳大利亚远离无产阶级革命中心，同欧美资本主义市场的联系也并不怎么密切，
因此在第一次世界大战结束后，既没有爆发无产阶级夺权斗争，也没有卷入20年代初期的
普遍经济危机，战争结束不久，全国的工作重心就转移到国内资源开发和经济发展的方面
。
　　移民成为这一时期受人关注的问题，在澳大利亚，经济发展的先决条件可以说是人口
。1921年，全国人口仅550 万，这样一个地广人稀的国家，仅靠自然增殖根本不可能满足
大量开发国土的需要，最快捷的方式自然是迁入大量的移民。在英澳政府的鼓励下，从20
年代初起出现了英国向澳大利亚移民的新浪潮，新的移民主要定居在西澳大利亚和维多利
亚州的内地农村，种植小麦和水果，办奶牛场等。
　　历史上，澳大利亚曾是大英帝国的" 海外监狱" ，最初的移民是被英国政府流放的大
批罪犯；接着为了使这片广大的流放地长期维持下去，又从英国吸收了大量的自由移民；
又一次移民浪潮的掀起是在19世纪50年代，维多利亚金矿的发现，迅速地传遍了世界各地
，淘金热，移民潮对澳大利亚政治、历史、文化、生活等方面产生了不小的影响。
　　由于澳大利亚正统文化的历史太短，因此大众文化在社会中拥有重要的地位。牛奶、
赛马会、澳新军团纪念日的庆祝活动，丛林野餐、海滩、扑克赌赙这一切生活习俗要比音
乐会、诗歌朗诵会和戏剧更能体现澳大利亚人的性格及其生活方式。同时形态各异的移民
文化也丰富了澳大利亚的大众文化，具有各国民族特色的各种建筑、音乐、服饰都使人们
的文化生活呈现出丰富多彩的景象，这一点在澳大利亚的饮食方面表现得尤为突出。澳大
利亚自身本没有一种独特的饮食习俗，长期以来仅以英国的传统饮食习俗为主导。随着移
民文化的涌入，澳大利亚的饮食样式日益繁盛起来，澳大利亚人的日常饮食中融入了中国
、意大利、黎巴嫩、阿拉伯、泰国、越南、日本、印度等各色菜肴的风味，深受人们的欢
迎。不能否认的是，澳大利亚文化之所以能够达到繁荣和发达的程度，各国各民族移民在
近200 年中起了相当大的促进作用。
　　1931年12月，英国议会通过《威斯敏斯特法》，正式对自治领作出让步，据此，澳大
利亚在法律上正式获得了内政和外交的自主权，并逐渐成为一个真正的主权国家。
　　总的来说，现代澳大利亚人的生活方式和生活习俗是1788年以后，英殖民者移民过来
，并在新大陆上生根、成长，以后又不断地注入新的移民文化，才逐渐完备起来的。
　　除此之外，一个地区，一个民族生活习俗的形成有着多方面的因素，民族性格也是一
个不容忽视的方面。澳大利亚人那种追求享乐，崇尚平等，注重友情的性格也给他们的生
活习俗增添了相似的色彩。
　　首先，澳大利亚人对生活的追求是每个人都有享乐的权利。他们无意求取功名利禄，
于是养成了一种随和、闲适、无忧无虑的生活态度。生活就象一次次的野餐郊游一样，并
不是为了建树什么，而只是为了享受。一种生活态度的形成是有其历史根源的，在早年的
创业时期，恶劣的生活环境使人们有一种人生无常、朝不保夕之感，所以及时行乐自然成
为大多数人的生活方式，并逐渐流传下来，形成了一种观念。而后，随着生活水平的提高
，闲暇时间增多，加上澳大利亚得天独厚的气候，阳光、海滩，这一切又为人们追求享乐
的生活提供了客观条件。饮酒、赌赙、体育运动、户外娱乐活动成为人们生活中不可缺少
的部分。
　　饮酒是澳大利亚人生活中最重要的一种习俗，滴酒不沾的人是极少的，他们尤其酷爱
啤酒，每年平均每人要喝掉100 升以上的啤酒。在城市，人们(多为男性）下班后都要去喝
上几杯，这已是一种传统习俗。酒吧是维持饮酒习俗的中心场所。一个典型的澳大利亚酒
吧是由三个房间组成。外面为一大间公共酒吧，里面是一小间雅座和一间更小的" 女士厅
".在大间里，靠内墙的是一个长条柜台，柜台前放着一些高脚圆凳，喝酒的人是面对服务
员喝酒或一肘撑在柜台上站着喝。柜台上方的木架上常常放着一架播放体育比赛的电视机
或收音机，人们常常是边喝边谈，或观看球赛、马赛电视节目。
　　澳大利亚人喜欢开怀畅饮。对年轻人来说，一次酒会成功与否的标志就是大家都喝得
烂醉，而且还有几个人呕吐，几个人不省人事。总之，能够和朋友们一醉方休，对澳大利
亚人来说是一件快乐和美好的事情。
　　在澳大利亚人的生活中，户外的文娱活动，特别是体育运动，占有重要的地位。体育
活动的地位是仅次于饮酒的，人们信仰体育，崇拜体育明星。
　　在中小学里，学生们从小就对体育运动持严肃态度，他们在社会普遍心态的影响下，
相信只有参加并精通体育运动，在运动中一显身手，才有获得他人尊敬的可能。
　　足球运动是澳大利亚一项相当普及的体育运动，在20世纪50年代以前他们的足球分为3
种：澳式橄榄球、橄榄球联合会、橄榄球联队。澳式橄榄球产生于19世纪的澳大利亚，这
种运动由两队(各18人）对阵，在165 米长的赛场两边各竖有两长两短的4 根长竿，队员将
球踢入对手4 根长竿中任何两根之间均能得分(射入中间得6 分，射入两边则得1 分）。球
员可用手触球，也可以用手推拉阻拦对方球员。比赛十分激烈，深受人们的喜爱。橄榄球
联合会是业余的体育运动团体，而橄榄球联队则是专业球队，两者在比赛规则上有一定的
不同，前者的每队为15人，后者是13人。橄榄球联合会早在19世纪传入澳大利亚，在殖民
地颇为流行，但由于橄榄球运动十分激烈，球员们容易受伤。专业的橄榄球联队成立于
1907年，由政府部门直接提供各种经费。在其它球类运动中，最早流行的还有板球，成为
澳大利亚的民族球戏。高尔夫球和网球也很普遍。从事游泳、体操、摔跤也很多，而且，
自1896年恢复以来的近代历届奥林匹克运动会，澳大利亚运动员均参加了。
　　澳大利亚人常自夸：" 在世界上，澳大利亚是人民拥有假日最多最长的国家。" 在各
种休假日以及周末，旅行是他们最普遍的度假方式，游泳和日光浴则是各阶层的居民都喜
好的体育活动，旅行使大多数的城市居住者有机会接触大自然，有人甚至这样评价，澳大
利亚的旅行是对另一种生活方式的探索，人们借此建立起自己一整套价值观念。每星期日
的驾车郊游已成为一种生活习俗，在乡间人们进行野餐、钓鱼打猎或丛林探险等各种活动
。游乐的另一胜地自然是海滩，人们在沙滩上晒日光浴、垂钓、跑步、静坐以及游泳、冲
浪、划船、富有阶层的人还有自己的游艇。
　　喜好享乐的澳大利亚人几乎天天在过节，但这也并未减少圣诞时的快乐气氛，澳大利
亚位于南半球，季节更替与北半球正好相反。所以，澳大利亚人在阳光灼人、气温高达三
四十度的盛夏季节迎接圣诞节和新年是别有一番情致的。盛开的鲜花，汗流浃背的男女老
少，与各处精心布置的新年雪景，身穿大红皮袄的圣诞老人交相辉映，构成了一幅独特的
节日图画。弄潮是澳大利亚圣诞节的一项重要活动，年轻人都喜欢冲浪运动，大人给孩子
们的节日礼物，最好是一幅小水划。圣诞之夜，更多的人则带着食品和饮料到森林中野餐
，然后跳起欢乐的" 迪斯科" 或" 袋鼠舞" ，直到深夜，仍是余兴未尽。
　　在澳大利亚还有一个极富历史和民族意义的节日——" 澳新军团日" 在第一次大战时，
有一次战役——1915年的加利波利战役——对后来澳大利亚历史和文化产生了重要影响。在这
次战役中，澳大利亚士兵奉命夺取土耳其沿海的加利波利要地。由于英方指挥上的错误以
及气候等原因，他们在极其不利的条件下被困近9 个月，7600名澳大利亚士兵阵亡，1900
名士兵负伤，损失惨重。然而，澳大利亚士兵所表现出的非凡的勇气和毅力却被许多人所
称道，这次战役被认为是象征了澳大利亚人民的崇高精神的战役，在当时的英国，人们对
澳大利亚人的勇气、果敢和智慧赞不绝口。伦敦《每日电讯报》对这次战役作了戏剧性的
报道，在承认失败的同时，评价这次战役为第一次世界大战中一次" 最伟大的失败".英国
诗人约翰.梅斯菲尔德在他的作品中将澳大利亚士兵描绘为" 微笑着的荣耀的年轻人" ，赞
美他们的" 健美体魄与高尚品格".澳大利亚政府则将军团登陆的日子——4 月25日宣布为固
定的节日" 澳新军团日" ，以激发人民的斗志，宏扬民族精神。每到这一天，澳大利亚举
国上下都要举行盛大的庆祝活动。
　　澳大利亚人在观念上还喜欢称道人人平等，谁也不比谁优越，谁也不能藐视别人，这
就使得场主与雇工之间，老板与雇员之间，没有高低上下的等级观念。公司的老板会卷起
袖子，看上去象手下的雇员，政府官员也喜欢穿一身便服，来到酒吧和伙计们聊天。同时
，澳大利亚人在日常生活中具有谦逊礼让的态度，注意公共道德和秩序，并且尊老爱幼。
他们还非常注重友情，十分热情好客，而且由于人与人都是" 伙伴" 关系，所以在人际交
往中自然而然地免除了诸多的繁文缛节，并不过分讲究礼仪。" 先生" 这个称呼在澳大利
亚是不常用的。
　　澳大利亚的居民是分成两部分的：土著居民和外来居民。我们前面所述的澳大利亚人
指的是1788年以后从欧洲、亚洲和美洲移居来的居民，他们在一百多年的生存过程中已形
成了自己的生活习俗，在欧洲人到来之前，澳大利亚已有30万居民，他们已在这片大陆上
生活了几千年，并创造了自己的文明。直至现在，大多数的土著居民保持着自己的传统和
古老的生活习俗。
　　由于气候条件比较温和，土著人的衣服很简单。只是在大陆的东南地区和东部的某些
地区，他们才穿用毛皮缝制的斗篷。相比之下，土著人的装饰物就丰富多了。从儿童时代
时，就在鼻中膈上穿孔，插入木棒、羽毛或雕刻的兽骨等，也有的在鼻翼上穿孔再插饰物
。其它的装饰物以戴在头上的饰物、顶圈、手镯以及脚上的带子为主。他们把兽毛编的带
子，或用带穿着兽牙、兽骨、贝壳、蜗牛壳、草叶、木笤、种子等绕在颈项周围或挂在胸
前。手腕上套着藤或其它植物纤维制成的圈镯，上面附饰着贝壳、兽牙或植物种子。
　　在节日或举行某种宗教仪式时，人们广泛地，特别是男子，在身上绘饰彩纹，并用血
或其他有粘性的东西把各种柔毛粘满全身；用红色的赭石、石膏、煤炭在身上绘饰彩纹，
妇女们任头发自然生长成不规则的形状，男子却花许多功夫修整头发，他们用红色的泥土
涂抹头发，有时加和脂肪，或将头发弄成硬块，象饼一样，或把头发分结成小指粗的条束
。为了不让头发弄乱，用人头发或袋鼠毛编成带子，系在前额作为包头。头上的饰物有鼠
牙、狗尾、鸟羽、蟹爪、贝壳等。纹身算是一种永久性的装饰，它多布满在胸部、背部、
肩部和手上，特别是在男子身上。这些斑纹通常是在举行成丁礼或献身仪式时刻划在身上
的，作为已是成年男子和属于某一特定部落的标记。
　　土著人在19世纪时，群婚是占统治地位的，到20世纪渐渐为对偶婚所取代。对偶婚的
家庭由丈夫、妻子(往往是两个妻子）和儿女组成的，他们通常都是住在一个窝棚里的。结
婚对于澳大利亚的土著人来说是一件很重要的事情。但以年龄来说有着极大的不平等，在
部落中拥有较大影响的上了年纪的男子，甚至老人，往往娶到年轻活泼、健康而美貌的女
子为妻，有时甚至可以娶到两到三个；而青年人由于没有在社会上得到尊重和地位，就很
难找到一个妻子，所以往往不得不同寡妇、体弱或生理有缺陷的女子结婚。只有当他成年
了，在部落中有了相当的势力和威望，他才也能娶到一个或几个年轻美貌的妻子。
　　结婚的方式虽然在土著各部落之间是不一样的，但有一点却是共同的：新郎和新娘的
私人感情和爱慕是不起决定作用的，婚姻被视为涉及整个集团的事。青年人娶某个姑娘为
妻是由成年的已婚男子们(有时是长老会议）指定的，例如，在洛里加部落里，举行订婚仪
式时是全体男女参加的。未婚妻的母亲把她带到未婚夫那里，对他说：" 你不能马上把她
娶去作妻——只有当男人们命令你娶时，你才能把她娶作妻。" 未婚夫的亲人则对他说："
这个姑娘，我们给你，只有这一个……等这个姑娘长大了，当所有的男人都同意把她给你时
，你可以娶到她。" 这时，站在周围的男子们用棍子威胁这一对青年人。在绝大多数部落
中，最普通的结婚方式是自动订婚或许配，未婚夫妇的父母或年长的亲人商定他们的婚事
，有时，这甚至是在未婚夫妇出生以前就做好了的。
　　结婚的仪式是非常简单的，它通常只不过是新娘的亲人把她带到新郎的住宿处，把她
留在那里就完了。有时举行一下祝宴和舞蹈。
　　某些亲属间或确切些说某些亲戚间的回避，是澳大利亚土著居民的有趣的家庭习俗之
一，这种习俗通常涉及女婿和岳母之间的关系。凡恰季人的女婿一看到岳母朝他走来，就
必须躲到别处去。如果岳母就在近旁，而女婿没有发现，就会有好心人告诉他，于是女婿
赶紧找个地方躲起来，等别人告诉他岳母已经走远了，这才走出来。如果两个人之间确实
有话说，只有各自转过身去，背对背地大声说话。有些部落不仅把女婿跟岳母谈话、或是
朝她看看认为是不合规矩的，就连不小心踏到岳母的影子也会使女婿吓个半死。阿兰达人
不但禁止女婿同自己的岳母谈话，而且还禁止同所有人的岳母谈话。
　　在思加里戈人中间，岳母甚至不能听到女婿的名字，偶尔听到时，她就塞上耳朵。在
有的部落，如果一个男人对他的岳母不回避，部落首领是有权将他处死的。
　　关于这一习俗的解释不一，最合理的解释是：这种习俗是社会调节婚姻的准则之一，
它预防不是处在可能的夫妻关系之内的人们之间发生婚姻性交关系。
　　土著居民的殡葬仪式各种各样，几乎包括世界上所有的处理死者的方式，如土葬、火
葬、天葬、木乃伊化、食尸、局部埋葬和双葬，以及简单的尸体抛弃，听其自然等等，当
然，不同的部落一般采取不同的方式。把死者埋入土中，一直是土著居民最通常和最普遍
的方式。但各部落的具体葬法又有所不同，有的把死者放入一个简单的坑内；有的坟基中
有一个侧凹，把尸体放在那里，埋葬时，死者的姿势也各有不同，有的把死人伸直了埋葬
，有的把死者曲蜷着或使其坐着埋葬。曲蜷的尸体通常脸向图腾中心，圆穴中留一个不大
的洞，以便死者的" 阴灵" 进出。有的部落在尸体入墓之前有缠扎尸体的习惯。卡米拉罗
依人是将尸体扎成一个包；维拉久里部落是将尸体紧紧包在毛皮里；沃托巴卢克部落是将
尸体缠扎蜷曲；狄耶里人只是将尸体两只脚的大脚趾扎在一起。土著居民还有把物品和食
物同尸体一同放入坟墓中的习俗，供死者在" 阴间" 享用，还有的在坟墓中生火，让死者
取暖。
　　推测死因是他们的习俗之一。土著人认为，任何人的死都是由于巫术，所以人们竭力
想找到" 罪犯" ，以便去报仇。推测的方式各有不同，通常是过一些时候去察看葬处，特
别是悬空葬的地方。如果在它附近发现了痕迹，根据痕迹的性质就知道应该往哪个方向去
找寻" 凶手" ，他属于哪个图腾等。
　　体育活动和竞赛在澳大利亚土著人的游戏和娱乐中占了主要地位。有时把真正的武器
或其特殊的种类用于体育运动。例如，一种不大的回旋飞去来器不仅用于猎捕飞禽，而且
也单纯用于娱乐和体育锻炼，因而通常也就把它称为" 体育用的飞去来器".投掷武器的其
它种类只作为运动器械。其中" 维特维特" 最为有名，这是一种纱锭形的投掷器械，有一
个长长的弯曲手柄，可握住这一手柄投掷。掷出的维特维特飞得很远，可达200-300 米之
外，在地面弹跳数次。游戏的人尽量把它扔掷得远一些。玩球也很普遍。球有用动物的囊
做的，有用皮做的，有用头发缠的等等。玩球的方式是用手投掷和抓接，或是用脚踢球，
比谁踢的远。儿童们在玩耍中大部分时间都用在练习游戏中用的投掷武器——小型的飞去来
器、矛等等。
　　竞赛项目中，还有一种角斗，角斗的方式各种各样。有的彼此抓住肩膀，有的抓住大
腿，有的则用一根竿子，但对方不是把竿子拉过来，而是推开去。
　　儿童们还玩寻人的游戏，捉迷藏，当然也有一些玩具，通常是一块裹上草的树皮，或
是一块弯曲的木头。
　　成丁礼可以说存在于所有的土著人的部落里，通常是由一连串的仪式和考验组成的，
拖延的时间很长，持续许多年，是分成几个阶段进行。首先，献身仪式的主要目的在于把
少年带入平权的成年男子等级中，所以它的主要内容都是教育性的。献身者所要经受的各
种仪式和各种考试，都是应该在他身上能培养出一个成年男子猎人所应具有的品质的，有
一部分仪式和考验则用来发展和巩固他身上的这些品质。它的基本成分有：使献身者与妇
女、儿童长期隔离，而只与男人和老人接近；练习狩猎和掌握使用各种武器；用专门的饮
食禁忌和各种肉体上的考验来锻炼和培养刻苦耐劳的精神，肉体上的考试通常或多或少是
痛苦的，包括：打掉牙齿、割破皮肤、拔头发、割包皮、在火堆上熏烟等；培养守纪律，
严格服从年长者，遵守习俗和部落道德，供给年长者猎获物；传授部落的信仰和传说，演
习敬神仪式。通常的成丁礼是分为几个阶段来进行的，但各个部落有所不同。一般来说，
成丁礼最后一个也是最复杂和最隆重的阶段是思格乌拉典礼。火的考验在其中占了中心地
位。与前几个阶段不同，这一阶段是由全部落参加，而且也不是一两个献身者，而是为一
大批献身者举行的。要持续几个月。期间准备有充足的食物。
　　整个阶段，连续举行宗教图腾，同时向献身者们解释这些仪式的秘密传说。
　　最后的考验是，燃起一大堆篝火，用新鲜的树枝盖在上面，让献身的少年一起躺在篝
火堆上的树枝上面。他们需要完全裸体地在热气中和烟中一动不动地，不叫喊不呻吟地躺
四五分钟。很明显，火的考验要求少年有巨大的忍受力，意志力，而且要毫不抱怨地服从
；献身者为了这一切都作了预先的练习，也就是意味着这个考验要做两次。
　　只有在经过献身仪式和相应的考验之后，少年才被认为是平权的男人，即部落的成员
。只有这个时候才决定给他娶妻和成家。
　　不仅男孩要接受成年的献身仪式，而且姑娘们也有献身仪式。当然，比起男孩来说，
她们的仪式要简单的多，其目的在于准备姑娘们去过将来的结婚生活，去生育和教育孩子
等等。
　　姑娘们的" 献身" ，多半是使她们受到献身的仪式(失去贞洁）。在中央澳大利亚、北
澳大利亚、昆士兰及其它地方的许多部落中，便是如此，并且仪式本身带有巫术色彩。
　　六、非洲与中东的生活习俗
　　1.非洲地区──殖民统治下的大陆
　　在1890-1910 年这段时间内，帝国主义列强实际上征服和占领了整个非洲大陆，并建
立起殖民制度。1910年以后的时期基本上就是殖民制度的巩固和开拓的时期，到了1914年
，除了埃塞俄比亚和利比亚是仅有的例外，整个非洲大陆全部沦为欧洲列强统治下的大大
小小的殖民地。可以说非洲人失去的不仅仅是主权和独立，他们已有的各族文化受到了沉
重的打击。费尔巴哈.阿巴斯1930年谈到法国在阿尔及利亚开拓殖民地时所指出的：对法国
人来说，殖民化" 不过是一项军事和经济的解除事业，事后用适当的行政统治加以保卫"
，但是对阿尔及利亚人来说，它是" 一场确确实实的极大变革，推翻了整个古代的各种信
仰和思想，以及古老的生活方式。它使整个民族面临突然的变化。举国上下，毫无准备地
发现自己被迫去适应，要不就灭亡。
　　这种情况必然导致精神上和肉体上失去平衡，其空虚无聊的境地同彻底崩溃相去无多
。" 这里描绘的殖民主义的性质不但法国在阿尔及利亚的殖民政策是如此，欧洲人在整个
非洲的殖民政策也是如此。差别仅仅在于程度上和方式上。
　　第一次世界大战爆发后，欧洲人虽然忙于本国事务，但并没有使他们在非洲大陆上的
殖民统治有所减弱。由于" 一战" 开始时，非洲的大部分都在欧洲交战双方国家的统治之
下，所以非洲也直接或间接地卷入了这场战争，与其它交战国一样，非洲受到了巨大的影
响。非洲本土上进行的几场战役虽然不足以改变整个战争的进程，但经济和政治上的影响
是勿庸置疑的。当然，社会后果在各个殖民地大有不同，它取决于各殖民地卷入战争的程
度。
　　战争还给非洲带来一个意想不到的后果，世界大战为许多非洲人打开了新的窗户。可
以说非洲是一个相对闭塞的大陆，他们被封闭在同他们的欧洲统治者的双边关系之中，一
旦他们的视野超越了这个狭窄的空间，看到了他们自己不仅是非洲大陆而且是世界的一个
组成部分。这对非洲人产生的影响无论做什么样的估计也难以说是过高的。
　　到了1935年，欧洲人差不多控制了整个非洲大陆。殖民者们的长期统治给非洲带来了
人口、社会结构等方面的变化。
　　19世纪80年代初至20世纪30年代中期这一段时期被看作是非洲人口情况的分水岭。19
世纪80年代初，非洲人口稀少。1935年前后，死亡率越来越得到控制，人口无疑是增加了
。
　　非洲主要有三大人种：黄种人、白种人和黑种人。此外，还有各种混血人。黑种人属
尼格罗种，皮肤黑色，头颅较长，头发卷曲；白种人即高加索种，亦称欧罗巴种；肤色淡
白，颅形如卵，头发呈波状；黄种人即蒙古种，黄皮肤，宽头颅，头发硬直。由于历史上
的长期迁徙和人种同化，使得非洲的种族更加复杂。从体质上看，他们肤色各异，体型繁
多，不仅有世界上最矮的人种，也有世界上形体最高的民族。
　　非洲居民包括很多的民族、部落、部落和部落联盟，他们各自的人种、语言及其起源
和历史遭遇各不相同，所形成的民族共同体也多种多样。有的仍然是原始氏族社会，过着
狩猎采集的群体生活，有的已是数百万人的部族乃至数千万的现代民族。殖民者们根本没
有考虑非洲历史上形成的国家和民族或部族的状况，而在瓜分非洲时随意地划定了各个地
区的疆界。这些疆界几乎都是生硬的几何线，或者顺沿一些河流、分水岭等自然状况，根
本不符合当地民族分布的疆域。于是许多原来统一的民族或部族被分割得七零八落。象曼
丁哥人被9 国的边界所分割，富尔贝人则被15国的边界所分割。这无疑极大地阻碍、破坏
了非洲现代民族的文化、习俗等的形成与发展。
　　非洲人的生活习俗诸多、独特，又可谓风情种种。
　　非洲人口最稠密的地区是在多雨的热带，其范围环绕西非海岸至刚果盆地，再远达东
非高地。绝大部分覆盖着浓密的森林。而这里最不寻常的特点是很多种粮食500 年前当地
人尚不知晓。与外界的接触也引起了食物来源的变化。
　　有资料表明，木薯是沿海从科特迪瓦到安哥拉以及内陆地带直至东非高地西坡地带最
普遍的粮食作物。另一带安哥拉和东非从肯尼亚延伸到莱索托和纳塔尔，最常见的作物是
玉米，在卢旺达和布隆迪，主食按重要性的次序为：豆类、甘薯、木薯和土豆。
　　非洲人的饮食种类较多，也很独特。一般来说，北非居民主要食用面饼和酸牛奶，饮
茶和咖啡；撒哈拉以南的非洲居民以薯类、蕉类、玉米、小米和大米作为主食。
　　埃及人的主食中有大米，但其吃法独特，他们习惯于把放好油、盐的水煮开，然后倒
入淘净的大米，旺火煮沸，再用文火煮。煮时要将锅盖严，不到熟时不搅动。吃的时候，
米饭和炖菜或糖渍水果一起混着吃。
　　毛里塔尼亚城市居民主要食用面包或一种叫作" 古斯密" 的传统食品。
　　" 古斯密" 是用小麦、大米、高粱，或它们的粉末煮成糊状，再调以肉类，或加入牛
奶、骆驼奶。吃时，盛在瓢内，全家人围坐在一起，用手抓成团状食用。
　　" 古斯密" 不但是毛里塔尼亚人的主食，也是北非摩洛哥、阿尔及利亚和一部分利比
亚居民的家常便饭。
　　北非阿拉伯国家的居民大多信仰伊斯兰教，不喝酒，饮料以茶和咖啡为主。苏丹人一
日四餐，习惯于每餐后喝杯加糖红茶。利比亚人也喜欢加糖红茶，咖啡和红茶是埃及人每
日必不可少的饮料。摩洛哥人曾流传着这样一句话：" 宁可一日无食，不可一日无茶。"
摩洛哥人不分男女老少皆饮茶，一日三餐不离茶。茶更是迎宾待客的佳品，亲朋好友到来
，敬上一杯薄荷绿茶是他们的习俗。饮" 薄荷茶" 的习惯，在北非诸国都很普遍。这与这
些国家地处撒哈拉大沙漠周围，气候炎热不无联系。
　　西非居民的主食中，大米、白面、玉米、高粱样样都有。烤全羊是西非菜肴中的佳品
。他们在饭后喜欢嚼一种叫拉果的食物。这种果实含有咖啡因和可可碱，可提神醒脑。西
非人把两人见面时互授可拉果视为最友好的表示。
　　非洲其它地方的饮食习俗与西非大同小异。
　　值得一提的是非洲有很多地方嗜好吃各种昆虫。苏丹商人常以炸白蚁和毛虫作为食品
出售。利比亚人经常把一些昆虫晒干磨成粉做馅饼。马里锡卡人有捕食蚂蚁的习惯。
　　非洲民族众多，信仰各异，生活环境不同，衣着服饰也可谓式样繁多，色彩纷呈。
　　阿拉伯长袍是北非和撒哈拉地区阿拉伯人的民族服装。长袍常见的颜色有黑白两种，
一般没有领子，腰宽袖肥，长及地面。他们认为在正式场合穿上长袍显得高雅大方，体现
了民族尊严。
　　但埃及人的服饰受西方的影响较大。20年代，埃及女装主要有三种款式：华丽的拖地
长裙为王室和贵妇所着；平民穿连衣裙式的袍子，还有就是传统的阿拉伯大袍。20年代后
期，西方服装逐渐进入埃及，30和40年代，西方服饰大量涌入，短裙、坦胸露背的上装、
女长裤、紧身连衣裙等女装风行于埃及，与之配套的鞋帽、腰带、丝袜、围巾、手套、手
袋等也是纷至沓来。
　　面纱一般认为是女子的专利，有意思的是图阿雷格男子也戴面纱。对于这一习俗有不
同的说法。有人认为是为了伪装，是社会地位的象征；有人认为是为了讲卫生、遮阳光，
有人则认为是为了" 驱邪恶" ，等等，但到底为了什么，连图阿格雷人也说不清，总之这
是他们的一种传统习俗。
　　与阿拉伯人相比，非洲其它地区的服装更是五花八门。其装饰甚至可以说是千奇百怪
，总的说来，东非、中非等地的居民服饰色彩鲜艳，讲究做工，适应自然环境。
　　但在一些气候炎热，经济发展又十分落后的部族中，衣着则简陋，甚至带有浓厚的原
始习气。非洲最古老的居民俾格米人和布须曼人几乎是赤身裸体。俾格米人在下身系着用"
姆布占" 做成的护围。布须曼男人，在下身围一块兽皮，女人则围着长到膝盖的皮围裙。
　　但殖民统治打破了这片古老大陆的沉静与自然发展。人口增多，意味着他们每个人所
居住的空间，其面积不可能与他们的祖辈等同，人口开始大量流动，到20世纪20年代后期
，每年几乎有20万迁移者从热带草原涌向黄金海岸和尼日利亚。这些移居的人的主要流向
是城镇，稳定的居民群体被打乱，城市化的进行无疑冲击着原有的生活习俗。
　　欧洲殖民者们认为这种变化为传统社会引入了新事物，它意味着进步。
　　而非洲的民族主义者认为这种变化意味着破坏，意味着非洲人不同情也不理解这种破
坏了他们自己田园诗的生活的过程，这种变化留给他们的是动乱、不安定和变幻无常。
　　非洲文化对西方新事物的反应也是多种多样的。他们并非统一地抛弃和改变了某些风
俗习惯，而是在社会的某个阶层中保留了一些，同时在某个阶层中作为新的选择而被完全
接受。人祭、杀死双胞胎等恶习自然被社会所抛弃，而一夫一妻制虽然是作为合乎公众形
象的部分为西方化了的上层精英阶层所接受，另一方面在法律保护下广大城市和农村却实
行着一夫多妻制。非洲大陆领土广阔，文化种类繁多，个人以及部落在性格和心理上千差
万别。
　　所以，对于殖民统治的反应可能不仅个人与个人之间、社会与社会之间会有所不同，
而且同一社会同一个人由于时间不同，反应也是各异。
　　强加于非洲的欧洲殖民统治，不仅仅在各殖民地建立起强大的欧洲人的统治，同时也
是从文化上强迫非洲人服从，传统的非洲宗教过去是、现在仍然是同非洲文化紧密联系不
可分割的。它是非洲各族人民整个生活方式中一股无所不在的力量。几乎每个部族都有其
特有的传统和宗教信仰。
　　由于宗教在非洲人的整个生活方式中处于无所不在、无所不包的状况，无疑它具有其
明显的完整性。
　　简单来说传统的非洲宗教的基础是一种特殊的世界观，不仅包括了人们对超自然现象
的看法，而且也包含了人们对宇宙性质、对人的本性和他们在世界上的地位，以及对于在
各地、各部族有着不同称呼的神的性质的认识。
　　除了传统宗教，殖民统治之前传入了两种宗教——伊斯兰教和基督教。
　　伊斯兰教在非洲有很大的进展。在非洲的许多地方伊斯兰历法代替了传统的节日循环
；阿拉伯语的许多外来语和概念被采用到豪萨、富位、曼丁卡等非洲语中，使其丰富起来
；朝圣归来的崇拜者采用了新的服装款式，连同在非洲许多地方游历或常住的穆斯林学者
和虔诚的信徒们的示范作用，阿拉伯文化开始对非洲产生重要的影响，这种影响也包括穆
斯林的建筑、头衔、音乐等方面，在苏丹地区尤为显著。
　　前面提到，殖民者为了巩固起统治，文化上的强迫服从成为必须，所以非洲文化即使
不全部被摧毁，也必须加以改变。而非洲文化是与宗教错综复杂地交织在一起的，所以无
论什么样的殖民文化政策都会与非洲传统宗教的一些原则发生冲突。
　　传教士作为最早的西方文化的传授者，他们一心想使非洲人改信基督教，并且使他们
去信奉西方文化，千方百计地去改变非洲人自己的生活方式。
　　他们反对迷信精灵、神秘力量和各种神祗、巫术、魔法、献祭牺牲和仪式典礼、禁忌
和崇拜祖先等几乎所有非洲人心目中的重大事件。这样势必会削弱祭司、术士、求雨者以
及神圣君主等非洲传统领袖和宗教仪式领导人的势力，同时引进西方医术和对" 异教徒"
习俗的打击也导致削弱巫医和草药医生的作用。无疑，古老的传统制度受到了严重的威胁
。
　　殖民统治者们通常对某些习俗采取敌视的态度，并设法去消灭他们，同时对其信徒进
行镇压。
　　首先欧洲人在非洲试图破除的是信奉巫术和神裁法这类习俗。所谓神裁法，就是在难
于判断一个人是有罪还是无罪的时候，" 抬着" 尸体靠巫术或魔法来探明哪个人或哪些人
被认为是造成死亡的肇事者。
　　殖民当局打击对巫术的迷信，他们通过订立巫术法令和采取禁止非洲巫术的措施开展
消灭巫术的运动。尽管传教士和殖民者双管齐下，非洲人依然故我，仍然存在着对巫术的
信仰。
　　另一打击非洲传统宗教的形式是反对成年仪式。对于非洲人来说，成年仪式是社会、
文化和宗教生活中的一个至关重要的部分，其目的不仅在于让少男少女们做好进入成年的
准备，同时也是为了让他们做好适应集体和社交生活的准备。这一仪式隆重而繁琐，未经
成年仪式的男女都不被人们承认是成年人，因而男的无权参与部族事务的管理，女的不能
结婚或生儿育女。有的地方，如果一个青年妇女在未经成年仪式就怀孕，她将被认为是一
个野女人，将失去参加成年仪式的资格，并从此受到歧视和侮辱。成年仪式时间很长，可
延续好几个月，短一点儿的也有几个星期，举行仪式，有的就在家门口附近找一个适当的
地方，有的则必须选择在灌木丛中。在整个仪式期间，青年男女都要接受各种严格的训练
，学习族规和成年人所必须具备的各种生产、生活知识。
　　非洲各部族大多更为重视男子的成年仪式，对男子的训练比女子自然就更加严格。多
哥塔姆贝尔马人男青年的成年仪式长达数月，在规定的日子里，小伙子们用细树条互相厮
打，用木棍和草编盾牌自卫，双方不停地跳跃、叫喊、互相恐吓，借此锻炼他们的勇敢和
技巧。博茨瓦纳茨瓦纳人的成年仪式专选在冬季举行，大约一个月的时间，在营地中，男
青年禁止与女人接触，他们还在脸上涂满白粘土，一切活动要用暗语表达，在这里接受各
种艰苦生活的煎熬，如接受无缘无故的鞭打、吃难以下咽的饭菜、忍受干渴、长时间的冷
水浴，甚至睡觉的条件也极为苛刻。这一切均在于培养他们严格地遵守族规，提高其生存
的能力。当然，一些意志薄弱、体质弱的人也会因此而丧生。对待这些人的尸体一般采取
秘密埋葬，等到整个成年仪式结束后再通知他们的父母，绝不举行公开的悼念，只当这些
人本来就没有来到人世。绝大多数体格健强、意志坚强的青年男子可以顺利过关，凯旋而
归。回到村庄后，全部族的人都会出来热烈庆贺，设宴招待，一同庆祝他们进入了成年人
的行列。但这并非意味着成年仪式的全部结束。此后不久，还有一次辅助性的仪式，复习
已学过的族规，接受附加的指导和锻炼，并派这些青年男子们到牧场放牛，或捕杀一头狮
子，或为酋长打猎。这一切都完成之后，参加仪式的青年男子才可以同其他成年人平起平
坐，享受成年人应该享受的一切权利。
　　非洲青年女子们的成年仪式的艰苦程度比男子们要轻得多，其内容和要求是紧密结合
女子的生理特点和成年女子生活中所必须具备的各种知识来进行的。纳米比亚霍屯督人的
女子成年仪式较为简单。一种是当长大成人时，女子们必须到大雷雨中赤身裸体地到处跑
一次，以冲掉身上的邪气。另一种仪式是，女子被关在小屋中，用羊皮裹身，安静地躺着
，不能大声说话，不能接触冷水，她的朋友们将一些有香味的花树叶子捣成碎末撒在身上
，呆上一段时间后，再由一位生过孩子的妇女领出来，用牛奶加湿牛粪擦遍全身，以清除"
儿童时期的污秽".这位妇女必须由一个婚姻美满、抚育过许多子女、而目前已超过了生育
年龄的妇女来充当；赞比亚女子的成年仪式较为复杂，她们的成年仪式一般在月经初潮时
举行。这时女孩子会不知所措地跑到灌木丛中，由她的伙伴通知族中的大人们，第二天黎
明时分，由一位年长妇女把这个女孩子带到她母亲那里，面对墙壁，此时，村中鼓声四起
，妇女们陆续汇集到女孩子母亲的茅屋前，踏着鼓点，轻歌曼舞，揭开了成年仪式的序幕
。以后，女孩子开始过一种隔离生活，在此期间，她不能同任何人接触，要遵守各种清规
戒律，象不能大声说话，不许哭，不能自己用盐等等，在年长妇女的指导下，要学习各种
家务劳动，要学会抚养孩子。她白天不能出门，黄昏外出时还必须裹着布或毯子，低头而
行，这种生活，到庄稼收获之后便告结束。然后，被年长妇女带到河边洗澡净身，用红木
粉末同蓖麻油混合到一起涂抹全身，再用毯子把全身裹得严严实实，从隔离地点回到村中
的一个小屋中。凌晨，姑娘由一位妇女背到村子中央，站在草垫上，在歌舞声中，她的父
亲用一支长矛挑开身上的毯子，意味着姑娘从童年进入了成年，这时，人们的情绪激昂，
欢呼声、叫喊声和极为激烈的鼓声混成一片。姑娘的母亲递给她一把锄头，表示承认她已
成为一名劳动妇女。随后，她走进跳舞的人群，表演她在隔离生活中学会的歌舞，并模仿
做妻子所担负的工作。村民们把各种小礼物掷给姑娘，以示祝贺，在热烈的气氛中成年仪
式告结束。
　　绝大多数的非洲地区以及许多部族中，成年仪式中还有一项极为重要，不可或缺的活
动就是男孩接受割礼，女孩切割阴蒂。这不仅是人们关注的问题，而且是引起极大争论的
源泉。
　　关于割礼的来源，说法不一。其中有两种较为普遍。一种说法是远古的蒙昧时代，非
洲各部落只考虑如何繁衍后代，以增强部落的实力，而割礼被普遍认为是提高男女生殖力
的最有效的方法。另一说法是由于各部落间的战争频繁，男子也经常远征。而受过割礼的
妇女则被认为能更有效地保持自身的贞操，从而避免不忠于丈夫的行为。此外，在非洲的
许多部族中还流传着一种古老的观念，即每个人体都具有两个灵魂：一个呈阳性，另一个
呈阴性，对于男子来说，呈阴性的灵魂附在自己的包皮上；对女子来说，呈阳性的灵魂附
在阴蒂上。为了最后明确男女的性别，就必须从男女身上切除多余的东西。只有这样，才
算得上真正的人，才会具有旺盛的生殖力。
　　在割礼盛行的地区，人们把割礼视作一生中的头等大事。男女青年只有接受割礼后，
才被承认为部族的正式成员，否则，被视为不道德的人而遭到舆论的谴责和歧视。
　　而传教士们认为这些成年仪式尤其是割礼的实施为他们的风格和神学所不可接受，但
对这些仪式的打击无疑是攻击人的概念和非洲人全部生活的核心意义。因此，非洲人对这
种攻击的反应是极为强烈的。他们认为男女的成年仪式都在他们的社会生活中有意义深远
的目的，任何突然的废除或禁止都将大大地扰乱他们心理、社会和宗教上的安全感。
　　非洲人对于否定女子割礼的态度的反对在20世纪20年代初就进入了公开化。例如，在
基库尤人中间建立了一些独立的学校，其目的是恢复这一习俗，并为那些由于割礼问题而
不能进入教会学校的孩子们提供教育。1929年，一支舞蹈歌曲名为《穆蒂里古》对反对女
子成年仪式的传教团体和基督教徒加以嘲弄，此歌在基库尤人中间迅速传播。
　　非洲人的反抗以各种形式表现出来，包括骚乱、袭击教会学校、试图阻止布道者主持
礼拜仪式。
　　到20世纪的30年代，所有这些，都使非洲传统宗教极大地恢复了活力。
　　非洲奴隶贸易进行了近两个世纪，加剧了非洲内部的自相残杀，无疑导致了一场规模
空前的文化浩劫；随之而来的殖民统治——政治、经济、宗教信仰——可以说这些外来的因素
改变了非洲大陆文化发展自身具有的正常的轨道。然而在现实中，我们难以估计殖民统治
对整个非洲的艺术、文化娱乐方面的创造力所产生的质的影响。某些古老的艺术手段，以
及与日常生活紧密相联的娱乐活动显然并未受到影响。尽管殖民当局采取了各种摧残文化
的手段以及分片隔离居住的方式，非洲人强大的文化生活的创造力依然持久不衰。
　　在非洲人丰富多彩的文娱活动中，音乐和舞蹈处在一个不容忽视的地位上。
　　真正的非洲人民的音乐是其它外来的音乐所无法替代的。在非洲这片大陆上，流传着
各种音乐文化，它们的历史起源和民族起源各不相同。德国音乐家冯.霍恩博斯特尔曾经说
，" 非洲黑人非常擅长音乐，一般说来，他们大概比白种人更富有音乐才能。" 非洲人自
己也常把音乐说成是" 黑人生命的一部分。" 黑人孩子从小就在母亲怀里听她哼鼓点，在
母亲背上参加载歌载舞的仪式、祭礼、节庆和各种聚会，因而对民族音乐无师自通，节奏
感很强，自幼就能伴着急速的鼓点，在集体的舞群里模仿大人的动作摆臂动胯。殖民统治
时期，非洲人几乎没有自己的职业作曲家，即使是天赋超群的乐师也得不到专门的音乐训
练。在农村，乐师是村社中的普通一员，与其他人一样，进行狩猎和农业劳动；在城市中
，乐师属于手工业者，最多只能受到象能干的铁匠和陶工那样的尊敬。
　　舞蹈更是非洲人生活中不可缺少的内容，他们习惯以舞蹈来抒发自己的情感，非洲舞
蹈源于生活，用于生活。坦桑尼亚妇女怀孕，未来的父亲和村民们跳起祝福舞，用歌舞告
诉孕妇在怀孕期间和分娩时应注意的事情。在成年仪式上，用歌舞教育青年如何进行各种
生产劳动，料理家务以及如何处理好夫妻关系。跳舞还为男女青年寻找合适的伴侣提供了
最好的时机与场合。
　　在苏丹，青年男女在寻找爱情的舞会上，姑娘们跳舞，小伙子们围着她们席地而坐。
如果姑娘从小伙子身边一擦而过，就表明她在向他求爱，小伙子一旦同意就用中指和拇指
掐打三下，发出清脆的响声，然后把姑娘带到村外，互诉衷情，约定终身。在肯尼亚还流
行招婿的婚俗，有歌舞送新郎的习俗。
　　一些部族认为，葬礼中忽略了舞蹈是一种不祥之兆。刚果库尤族人为死者送葬时，跳
一种叫" 凯贝凯贝" 的舞蹈。阿杜瓦舞是加纳阿肯族人和加族人举行葬礼时跳的舞。
　　在丰收和重大的节日中，人们大跳本部族的民族舞蹈。鼓舞是布隆迪人最喜爱的传统
舞蹈。布隆迪的鼓舞具有与非洲其它舞蹈不同的特色。它是一种鼓乐和舞蹈相结合的艺术
。表演者为男性，身着红、白或绿、白两色长袍，额上、胳膊上及胸前交叉佩带着珠带，
腰上系着腰带。十余名甚至几十名演员头顶大鼓，边敲边上场，围成半圆形，各自把鼓放
在面前，中间安放一鼓，由演员们轮流击打，其他人各击自己的鼓作伴奏，演员们随着鼓
点的节奏，表演各种舞姿。鼓舞具有强烈的节奏，鼓点密集，震天动地，气氛显得热烈、
欢快，表现了布隆迪人的欢乐、刚毅。卢旺达人的传统舞蹈名为英多雷，也是一种节奏明
快，动作有力的舞蹈。演员们头插茅草，额上、身上佩戴彩色珠带，两脚系上铃铛，一手
持长矛、一手握盾牌或流苏，几十名男演员随着一位长老的哨子声进行舞蹈，铃铛声做伴
奏。
　　居住在喀麦隆西部的巴米累克人还每两年举行盛大的传统舞蹈集会。届时向年轻人教
授传统舞技。举行舞蹈集会的村镇，临时搭起大片草屋席棚。
　　人们纷纷从四面八方赶来，跳舞、参观或是做生意，十分热闹。集会开始时，先由本
村镇的男人在一位显贵人物的率领下跳第一场舞，继而当选为教练的人们进入舞场，最后
才允许本族人员自由涌入舞场，纵情欢歌狂舞。歌舞集会可一连数日，外村人住在临时草
棚中。这种传统舞会有一定的竞赛性质，因此，不同村镇均分头安排各自的会期与节目，
事先彼此保密。舞蹈节也为酋长们提供了聚会的机会，并对各自辖区内文化、经济和社会
各个领域的成就进行相互观摩与交流。
　　非洲的音乐和舞蹈不仅有它的实用性，而且具有极高的艺术性。
　　除了音乐和舞蹈，非洲还有诸多的娱乐风俗和民俗节日。
　　突尼斯的斗羊比赛为人们所喜闻乐见，据说已有一千多年的历史了。它的斗驼更具有
阿拉伯沙漠地区的特色。埃及人的传统娱乐方式更是多种多样，开展得较为广泛的有：下
双陆棋、阿拉伯象棋、玩牌九、弹玻璃球、赛马、各种民间魔术等等。佛得角的狂欢节由
巴西水手带来，其热闹程度并不逊色于巴西。科特迪瓦阿肯人的大薯节是纪念大薯的功绩
和欢庆本地区大薯的丰收的一种聚会狂欢。各地区的娱乐形式之多，内容之丰，真是不胜
枚举。
　　总之，在文化和社会领域内，殖民主义的影响相对来说并不那么深入，也不那么持久
。即使在殖民统治的全盛时期，统治者们在文化方面所推行的变化，所宣传的对非洲文化
的非难，都主要限于沿海地区和城市中心，从未渗入到广大农村和偏远、闭塞的部落，那
里的生活仍然和以前一样。因此，非洲的舞蹈、艺术、音乐、传统的宗教体系，以及这些
方面在日常生活中的体现——生活习俗，仍然保持着自己的地位。即使非洲人对西方文化有
所借鉴和适应改造，应当说也是具有选择的。所以，殖民统治，在非洲人民多种多样、丰
富多彩的生活经历中，仅仅是一个阶段，一个插曲。但又不可否认，这是一个极为重要的
阶段，非洲的历史进程，非洲人的生活已经并将继续在相当程度上受到殖民统治的影响。
　　2.中东──宗教传统与社会改革
　　20世纪中期，中东这一名称在世界上所指的地区包括现在的黎巴嫩、叙利亚、以色列
、约旦、伊拉克、沙特阿拉伯、科威特、巴林、卡塔尔、特普西尔诸国(现为阿拉伯联合酋
长国）、阿曼、南阿拉伯联邦和亚丁(现为也门民主人民共和国）、也门(现为阿拉伯也门
共和国）、埃及、苏丹、土耳其以及伊朗等国家。此外，中东还被用来作为一种社会和文
明的文化名称，这种社会和文化不仅在上述地区，而且在一定程度上也可以在若干邻接的
地方，如阿富汗、巴基斯坦、利比亚、阿尔及利亚和摩洛哥等处看到。生活习俗是作为文
化的一部分而存在的，所以为了行文的方便，本章在中东地区加入了阿富汗等国。而且将
重点放在伊斯兰教国家在" 一战" 以后的生活习俗的改革与变化上。
　　(1)基马尔的社会改革
　　现代土耳其是在奥斯曼帝国瓦解过程中，在1918-1923 年土耳其民族解放运动胜利的
基础上产生的，它的领土是原奥斯曼帝国的中心地区。
　　1918年第一次世界大战结束时，奥斯曼帝国战败。其首都伊斯坦布尔和海峡地区均被
协约国军队占领。1919年，土耳其境内的协约国占领军超过了10万人，土耳其的经济在战
争结束时已经崩溃，毫不夸张地说，安纳托利亚已没有一个具有劳动能力的成年男子，亲
德的青年土耳其党人的政治路线在第一次世界大战中使土耳其完全破产了。
　　在这样的历史背景下，1918年土耳其的民族解放运动蓬勃兴起，面临亡国灭种的土耳
其人民，首先是农民，自发地组成游击队，军人、知识分子、商人和官员等纷纷组织民族
主义的护权协会。穆斯塔法.基马尔正是在这场反帝救亡运动中发挥了杰出的组织领导作用
。
　　由于土耳其全民族同仇敌忾地斗争，并取得了列宁领导的苏俄政府和人民的援助，加
上协约国内部矛盾重重，基马尔领导的民族战争取得了重大胜利。1922年11月1 日，土耳
其大国民会议宣布废黜叛国投敌的素丹，素丹卖国政府垮台，奥斯曼帝国正式寿终正寝。
1923年10月29日，大国民议会投票赞成宣布" 土耳其国家的政府形式为共和国。" 同日，
议会选举穆斯塔法.基马尔为共和国总统。
　　基马尔政府取得反帝民族独立战争基本胜利后，为了巩固和发展这一胜利，进行了一
系列重大改革。这些改革触及到了20世纪20和30年代土耳其生活和社会的各个方面。
　　基马尔并没有倾向当时正在土耳其北部和东部边疆实行的苏维埃试验，他决心遵循欧
洲文明的道路，学习西方的民主传统，领导自己所创立的国家。
　　基马尔尤其认为对伊斯兰教的过去有任何留恋，只会是土耳其现代化道路上的一种障
碍。
　　首先，基马尔政府于1922年废除了素丹制度，1924年废除哈里发制度，实行国家和社
会的世俗化。
　　奥斯曼帝国是一个政教合一的封建神权国家，可以说伊斯兰教渗透在土耳其生活的各
个方面，它的一切社会生活，日常习俗都打上了封建和宗教的烙印，从政治到精神严重地
束缚着人民，是造成土耳其民族落后、愚昧、贫弱的主要因素，成为社会进步的严重障碍
。
　　大国民议会于1926年正式颁布了资产阶级性质的民法、刑法、商法等法律。新《民法
》是以瑞士法律为基础，新《刑法》采自意大利法律，新《商法》则是根据德国法典修改
的。1928年，又删掉了宪法中" 伊斯兰教为土耳其国教" 的条文。
　　在资产阶级民主宪法的大前提下，基马尔政府废除了传统的伊斯兰教法规，这在伊斯
兰教影响普遍而根深蒂固的土耳其，可谓" 伟大的变革".穆斯林的礼拜日星期五于1924年
被规定为全国的强制休息日。1925年，各种苦修士教团被禁止，托钵僧团和托钵僧的修道
院、圣殿、陵基等一律被取缔。
　　这一年最令人震惊的一件事是大国民议会于11月25日正式通过" 帽子法案" ，以立法
严禁" 费兹帽" ，规定所有帽子必须有边或有舌，推行" 有边帽子" (西式礼帽）。缠头巾
这种头饰是穆斯林的重要标志，费兹帽是一种用鲜红或紫红色毡做成的圆筒形帽子，平顶
无边，适合戴帽伏地做礼拜，以摩洛哥非斯地方所产者最佳，故名。1829年，素丹马赫梅
德推行的费兹帽取代缠头巾为头饰。19世纪下半期专制素丹阿卜杜哈米德进一步推行费兹
帽，妄图以此推行泛伊斯兰主义，把不戴费兹帽的同教教徒视为" 异端".因此，费兹帽被
视为专制、狂热、愚昧的象征。基马尔党人为振奋民族精神，决心废除这种帽子。1925年8
月24日，基马尔在视察卡斯塔莫努时，首次手执巴拿马礼帽，光着头向群众致意，以示彻
底割除费兹帽，以此来振奋民族精神。1934年，政府又规定，除非在清真寺祈祷，包括神
职人员不得穿戴僧侣服装。在土耳其的城市街道，阿訇、毛拉等都穿着普通居民的服装。
妇女的面纱也采用各种可能的办法阻止其使用。法律上、公文上和日常生活中使用的穆斯
林历被废止，代之以西方的格列高利历。
　　伊斯兰教的传统存在着不少陈规陋习。如一夫多妻、男女分坐、妇女无权继承遗产等
。基马尔认为，家庭生活是文明的基础，是进步和力量的根基，如果家庭成员是落后的，
国家和社会就是软弱的。所以，基马尔极为重视妇女在社会上和国家政治中的地位和作用
，早在民族独立战争中，土耳其妇女，特别是农业妇女起过非常重要的作用，他们不但是
农业生产的主力，而且为前线运送弹药给养，救护伤员，发挥了不可低估的作用。独立战
争的需要，事实上推动了妇女的解放。
　　1925年，政府准许妇女在国家机关工作。新《民法》不仅规定禁止一夫多妻制，而且
规定妇女在家庭中享有与男子平等的权利，其中包括继承财产的权利。在电车、公共汽车
及剧院铲除男女界限。1930年，妇女取得了市政机关的选举权。1934年获得了议会的选举
权和被选举权，而且在教育改革中，实行男女同校，培养出了女教师、女律师、女医生和
女法官等。妇女生活条件的改变开始使土耳其社会的整个结构起了变化。
　　1934年，大国民议会还通过关于采用姓氏的法律。原来土耳其人只有名字，没有姓氏
。该法律取消了中世纪沿袭下来的封建头衔和旧式称号，如" 巴夏"(高级军政官员之意）
等。基马尔以　议会授予他的" 阿塔丘尔克" (土耳其人之父）为姓，总理伊斯美特以他战
胜希腊干涉军的地点(伊涅纽村）
　　为自己的姓。一般公民也开始择取姓氏，从而极大地减少了土耳其人名字的封建意识
和相互重名。
　　20年代初的土耳其基本上是个文盲国家，文盲占人口的80％以上，而且，直至第一次
世界大战以前，土耳其的学校教育长期为伊斯兰教所控制。
　　政府于1924年通过法律，关闭了伊斯兰宗教学校(教会学校），并取消公、私立学校的
宗教课程，实行宗教与学校教育分离的政策，学校由政府的教育部统一管理，而且初等教
育全部为免费教育。
　　土耳其原有的文字为阿拉伯字母，而阿拉伯字母不是土耳其语所固有，而且书写是自
右而左，读、写和使用都异常困难。1928年，大国民议会采纳了一种以拉丁文基础的新土
耳其字母。这套字母具有严格的语音规则，充分体现了土耳其语言的特点，简便易学，深
受人民的欢迎，在扫盲和发展初等教育中起了极大的推动作用。
　　早期的奥斯曼人是体育爱好者，并常进行射箭、马球、赛马、摔跤和其它多种运动，
而18世纪的情况则完全相反了，体操成为下等的活动，参加运动被认为有失身份。但20世
纪20年代，由于有了共和国总统的有力支持，到1938年，每个城市都有了好几个运动俱乐
部，土耳其将参赛者的名单送到奥林匹克运动会和巴尔干竞赛会，足球成为新的国民运动
，这项运动吸引了各地的男女青年。
　　基马尔所领导的这场社会改革，上至法律制度，下至服装娱乐，全面地改变着土耳其
人的生活。到了1939年，土耳其已经是一个具有同法国、德国和美国同样标准的世俗国家
了。
　　(2)基马尔改革影响下的伊朗和阿富汗
　　在土耳其基马尔改革的同时，受其影响，另外两个伊斯兰教国家——伊朗和阿富汗也着
手进行民族主义和世俗主义的现代化改革的尝试。
　　首先是1921-1941 年，礼萨汗.巴列维在伊朗领导的一场改革运动。这场改革在伊朗历
史上占有重要的地位，不仅是贯穿20世纪20-30 年代伊朗历史的主线，甚至在第二次世界
大战以后到60-70 年代伊朗所进行的改革中，以及在70年代末霍梅尼领导的伊朗" 伊斯兰
革命" 中，都或隐或显地表现出它的影响。
　　有关生活习俗方面的内容有两个：一是服饰改革，二是妇女地位。1928年，议会通过
了" 服饰统一法" ，宣布传统的少数民族服装为非法，规定除注册僧侣以外的成年男子一
律穿欧式服装，戴" 巴列维帽".1935年，又进一步取消" 巴列维帽" ，而改用欧式礼帽。
　　妇女地位的提高最为引人注目，最有显著特征的是1935年强制妇女摘除面纱的法令，
这个法令在1936年2 月1 日正式生效。妇女摘除面纱是限制伊斯兰僧侣的政治和社会影响
和向伊斯兰传统进攻的直接突破口，也是伊朗女权的先声。从废除妇女配戴面纱开始，礼
萨汗鼓励妇女接受教育和参加社会活动。他创办了国立女子学校，建立了培养女教师的师
范学校。他还鼓励女学生到国外求学，并支持妇女们到中央政府各部和私人机关担任秘书
等职务。
　　有关婚姻等问题的法律中，妇女地位也得到一定程度的提高。如《民法典》规定，结
婚须以双方同意为条件，并必须达到男18岁，女16岁的法定年龄。有关法律还规定，男子
未经妻子同意而另行结婚时，妻子有要求离婚的权利。另外，1926年刑法第207-214 条规
定了对通奸、强奸、奸淫幼女、卖淫和煽动卖淫等行为的惩罚。这些法律规定，在某种程
度上保障了妇女的人身权利。
　　阿富汗作为第一次世界大战以后独立的亚洲国家，同时又为伊斯兰教国家，在宗教和
习俗方面的改革也深受土耳其的影响。
　　首先政府主张宗教和政治分离，反对宗教干预和控制政治，反对宗教沙文主义狂热，
宣布宗教平等，要求伊斯兰神职人员服从和宣传政府推行的改革政策。根据土地法令，没
收清真寺地产，但不反对宗教信仰自由。
　　其次，对伊斯兰教的陈规陋习，诸如妇女戴面纱(皇后访问欧洲期间及以后就去掉了面
纱）、一夫多妻制、早婚制、婚丧厚礼挥霍等等，政府均加以劝阻，有的立法严禁。如政
府颁布婚姻法，废除一夫多妻制，官员不得娶妾重婚，如果娶第二个妻子必须辞职，禁止
买卖婚姻，保证妇女的财产继承权，婚姻自由权。1928年11月，国王颁布法令，自1929年3
月起，喀布尔居民以及来该市的人均得戴礼帽，穿西服，甚至国王亲手扯掉仍缠头巾者头
上的头饰。
　　然而，阿富汗政府的一系列改革却失败了，其原因有多种方面。其宗教和生活习俗的
改革深深触动了封建势力。例如，新法规中规定，取消父亲对女儿，丈夫对妻子视为奴隶
的权利，即禁止歧视妇女的法令，遭到具有根深蒂固歧视妇女传统的封建" 毛拉" 们的激
烈反对。" 毛拉" 们甚至看不惯来自外国的医生和工程师的穿着和生活方式，更看不惯王
后索拉娅不戴面纱，抛头露面。
　　这次改革虽然失败，但对阿富汗的社会进步发生重大的推动作用。
　　(3)埃及
　　1882年英国占领埃及之后，埃及脱离了伊斯兰教各国的共同命运。在一开始，英国控
制这个尼罗河国家，主要目的是为了巩固通过苏伊士运河到印度去的海上通道。但问题并
非如此简单，一旦控制了这个国家必然面临着一系列的问题。尤其是" 一战" 之后，面临
的是亚非民族解放运动的高潮。1918年以后直到50年代，埃及政治斗争是国家的突出问题
。在人民生活和文化领域，英国的政治家们一再保证说，除了保护英帝国的利益外，他们
唯一关心的是在物质和文化上提高埃及人民的生活。而实际上，埃及农村人民生活贫困之
苦令人难以想象，在文化教育上，由于英国的确无意在埃及推广英国文化，所以其后果是
对埃及人不利的，国家根本没有必要的教育经费。至于宗教生活，无论过去和现在都是受
伊斯兰教的支配的。作为极具传承性和地域性的生活习俗在这样的社会背景下并无重大的
改观，只是由于英国人的长期统治，在某些方面不自觉地吸收了欧洲的一些特色。
　　服饰方面受到西方的影响较大，主要开始于上流社会和城市居民。20年代，埃及女装
主要有三种款式：王室与贵族是华丽的拖地长裙；平民穿连衣裙式的拖地袍子和传统的阿
拉伯大袍，西方服饰进入埃及是在20年代后期，到了30和40年代，西方服装款式大量涌入
埃及，短裙、坦胸露肩的上装、女长裤、紧身连衣裙等等女装风行于埃及，并且与各种服
装配套的鞋帽、腰带、丝袜、围巾、手套和手袋等也接踵而至。其实，按伊斯兰教规，妇
女是不能穿长裤的。男装的变化不如女装大，20年代以前，埃及男人不分贵贱都穿大袍，
20年代后，城市居民的服装向西装革履化发展。但是在农村，农民依然保持着传统的服饰
习俗：男子穿蓝色大袍，缠头巾，赤脚；妇女着黑色长袍，盖头巾，手戴戒指或手镯。
　　饮食方面，埃及人的主食是玉米、白面和大米。当然这些是限于那些可以支付食品费
用的家庭。将面粉发酵，加上蜂蜜、维生素以及其它调料烤制成的面饼是各阶层人民喜爱
的食品，埃及政府对这种面饼生产予以补贴，所以价格较为便宜。埃及城乡有各种小吃，
从美味的烤羊肉、烤鱼，到价格低廉的素丸子、焖蚕豆、通心粉面条、烤玉米和烤白薯，
受到大众的欢迎。其中，焖蚕豆营养丰富、味道鲜美、老少皆宜。其作法是先将蚕豆用水
煮烂后，放入容器内，加入食油、盐及其他调料，夹在大饼中食用。埃及人的餐桌上常见
的菜肴有西方风味的西红柿沙拉、洋葱拌辣椒等。宴会上的传统菜是烤鸡、炸鸽子、烤全
羊等。埃及人爱吃甜食，用核桃仁、杏仁、橄榄、葡萄干、甘蔗汁、石榴汁、柠檬汁等做
成各种糕米团、油炸馅饼等。桔子和西瓜等水果很多，而苹果则是奢侈品。红茶和咖啡是
人们的常用饮料。咖啡是用阿拉伯咖啡豆炒制，加些豆蔻，不加糖，虽然味道略苦，但清
香可口，可以提神。
　　与其它阿拉伯国家一样，埃及人的家庭大都是三代以上的家庭，成员少则几十人、多
则几百人的大家庭。在这种家庭中，家庭成员永远是和父辈们住在一起，男性的年长者是
一家之主；实行近亲婚配制和一夫多妻制，妻儿不能与家长一同进餐，孩子们不得在家长
面前大声说话和抽烟，儿女们不经家长同意不能结婚等等。家庭成员联系极为密切，往往
一个村庄，整条街道的居民都沾亲带故。这种大家庭实际上已不是一般的家庭概念，而是
一种社会、经济、宗教上的独立单位。女性的地位低下，相当于仆人。
　　埃及社会中的禁忌较多，禁忌一方面来自于宗教，一方面是社会生活长期形成的传统
。伊斯兰教是埃及的国教。绝大多数埃及人信奉伊斯兰教，在日常生活中最常见的一种宗
教禁忌是穆斯林禁食猪肉。《古兰经》" 黄牛章" 第173 节说：" 他只禁戒你们吃自死血
液、猪肉以及非诵真主之名而宰的动物，凡为势所迫，非出自愿，且不过分的人(虽吃禁物
），毫无罪过。因为真主确是至慈的。" 所以，穆斯林禁吃猪肉，认为这些是不洁之物。
同时，还禁酒。除此之外，还不吃奇形怪状的水产或陆产动物。在其他方面，埃及人根据
《古兰经》的规定，禁止通奸，禁止不戴面纱的妇女进入清真寺。在婚姻上，在允许近亲
婚姻的同时，有乱伦禁忌，禁止男子娶婶母、舅母；不许和父亲的妻子们结婚，不许娶父
亲的妻子们的女儿，不许娶岳母及其姐妹。
　　另一类禁忌没有什么特定的道理，或许是约定俗成。如，在喝热汤或其它热饮时，不
许发出任何响声；食物已入口，不能吐出；吃饭时，需用右手抓食，不能用左手；妇女怀
孕出现妊娠反应后，只能对自己的丈夫和婆婆讲；订婚仪式忌讳在回历一日举行。对颜色
，他们还有一些特殊的禁忌，埃及人喜欢绿色和白色，忌讳黑色和蓝色。他们说：" 白昼
是黑的或是蓝的" 时，意思是日子不好过，如果说：" 白昼是白的" ，就是指日子很幸福
。如果说某人的心是黑的，是说这个人心中怀有仇恨与妒火；如果说人心是白的，是说此
人心胸开阔。他们还用黑、蓝色比喻不幸，用绿、白色比喻快乐。所以，除丧服外是不穿
黑色的衣服的。
　　埃及的民俗节日中，除了众多的宗教节日外，还有一个引人注目的节日，这就是埃及
人为尼罗河娶妇的忠诚节。尼罗河是埃及的" 母亲河" ，尼罗河水及两岸的淤泥沃土，世
世代代养育着埃及人。然而河水的喜怒无常又给埃及人带来了忧患，每当河水泛滥，毁坏
田地农舍时，古代的埃及人总认为是河神发怒了，所以，每年6 月17或18日，尼罗河水开
始发绿、出现泛滥的先兆时，人们就在这两天的夜间欢庆，希望河水泛滥给两岸带来大量
的淤泥，以保证农业丰收，感谢河神带来的生机，这一夜被称为" 落泪夜".8 月28日一般
是河水泛滥的高潮，人们就将选出的美女盛妆打扮，用彩船载入河中，举行迎亲仪式后，
把她抛入奔腾咆哮的河水，这种残酷的陋习沿袭了数千年，到了现代，人们认识到河水泛
滥是自然规律，河神是不存在的，但为尼罗河娶妇的习俗当作娱乐活动却被保留了下来，
并且，官方在40年代正式命名这一节日为" 忠诚节".忠诚节的具体日期是根据尼罗河水泛
滥的情况而确定的，一般是在每年夏季的8 月28日左右。在此之前，水利部、农业部、宗
教法院、开罗省政府和国防部都会做出相应的准备。当水利专家根据历年的记载及当年的
实际情况确定日期后，宗教法院负责撰写赞美尼罗河的颂辞，开罗省政府立即着手筹备庆
祝活动，尼罗河神" 娶妇" 的婚礼之夜所需的礼花、烟火等由国防部提供。一切准备就绪
，在节日那天，即婚礼之夜，用石膏塑成的美女身着礼服，由彩车送到河边；早已等待在
河边的人群齐声欢呼，鼓乐齐鸣，礼炮轰响，热情地迎接" 新娘" 的到来。宗教法院院长
及其他伊斯兰教的上层人物诵读《古兰经》的有关章节。在一片欢腾中，" 新娘" 乘坐彩
船，驶向河中心，然后被抛入河中。之后的活动更是热闹非凡，烟花在空中绽开美丽的图
案，妇女们的" 噜噜" 的欢呼声不绝于耳。欢庆活动会延续到深夜。
　　埃及妇女和其他阿拉伯国家妇女一样，每遇到或听到喜讯喜事时，运用舌头在口中快
速转动，长时间地发出一连串的噜噜的欢呼声，以表达高兴与欢乐的感情。这种欢呼声的
阿拉伯文音译为" 扎喀莱特".当她们碰到或听到伤亡事故等不吉利的事情时，也发出噜噜
的声音，但曲调略有不同，埃及人只要听到妇女发出的声音，便知道是发生了好事还是坏
事。的确是一个极为独特的习俗。
　　(4)阿拉伯生活习俗中的共同观念
　　阿拉伯国家的生活习俗有诸多的相似方面，是由于共同的文明源泉而具有相同的特征
。首先，阿拉伯各国有着相似的环境。生活习俗的一个最为明显的特征是地域性，所以，
可以说这一点是产生共同生活习俗的关键前提。
　　同时，沙漠地区居民和农耕地区居民之间的相互通婚，阿拉伯社会内部持续不断的相
互作用以及其独具特色的伊斯兰教文化特性，对阿拉伯地区的生活产生了深远的影响。
　　在这里我们主要描述生活习俗中有关生命过程的习俗。一般讲来，生命过程有三个主
要阶段。1.出生；2.结婚；3.死亡。
　　令阿拉伯人家庭最为喜悦的事莫过于孩子的降生，因为他们是婚姻生活的结晶，同时
也为家庭生活增添光彩。庆贺他们的降生被视为家庭中的一大盛事，尤其是男孩的诞生。
在埃及，新生儿刚一落地，产婆就在他耳边赞美真主和伊斯兰教的先知穆罕默德。如果生
的是女孩，则赞美穆罕默德之女法帖梅之名。生的是男孩就更欢乐了，家里的所有成员和
朋友都来给新生儿送礼物，同时也给产婆钱。新生儿的家人则要准备一种叫" 买阿特" 的
饮料，招待恭喜的人们，有钱人家还要请歌女、舞女和乐队表演，以及诸多祝福的仪式。
总之，新生儿的出生礼各有特色。但有一种遗习是共同的——重男轻女。在阿拉伯的许多地
区，生了女孩的产妇黯然神伤，而女孩的降生也就成了男人离走的一个借口。产妇为此对
女儿诉道：你父亲黯然离去，终日索居邻屋，恼怒未产麟儿，我们只能逆来顺受。如前所
述，在埃及，重男轻女的现象表现在对新生儿出生的庆贺方面。在叙利亚表现在对产妇的
待遇上。生女孩的母亲不像生男孩的母亲那样受到款待，也不象生男孩的母亲那样受到大
家的祝贺，更得不到贺礼。在利比亚，如果新生儿是女婴，欢乐庆贺的气氛就显得有气无
力。在也门，生了男孩的母亲可收到全家馈赠的全套衣物，而生了女孩的母亲仅仅得到一
条盖被。在伊拉克，对男孩的偏爱胜于女孩，他们认为，女儿只是她未来丈夫的幸运神，
一旦父亲去世而没有留下男性继承人，女儿也不能为维护父家的地位起重大作用。
　　为庆贺男孩的诞生而举行的仪式近乎拜神的仪式，因为他是家族名望的承继者，是家
族传统、习俗、文化和经济的继承人。约旦有这样一句谚语：" 有男人而不仅仅有财富，
才称之谓家。" 在巴勒斯坦，父亲因男孩的降生而自豪。他的财产按男孩的数目分配，因
此，他的劳动生产与生育男孩的数目休戚相关。俗话说：" 有男孩的父亲就有钱。" 在埃
及，当产妇生了男孩后，她就受到全家人的精心照料。在利比亚，男孩出生后的第一个早
晨，家里烹调美味的饮食，并款待邻人。在也门，亲人们为生了男孩的产妇送上一套衣服
。在大部分海湾国家，人们认为，对一个家族来说，添加男丁如获新生。因此，海湾地区
的男孩多取名为" 哈里发" (意为继承者），它表示儿子的降生，并且也只有男孩才是本家
族真正的继承人。在叙利亚，男孩降生后，亲人赶快去向其父亲报喜并得到赏钱。在这个
时候，作父亲的是不会吝惜的。他笑逐颜开，赞颂安拉，而母亲用自己的乳汁哺乳男孩至
两周岁或两岁以上，但哺乳女孩的时间却不超过一年。
　　阿拉伯地区的婚姻习俗有相当一部分是受到伊斯兰教义所肯定的，所以一直延续。总
的来说诸多婚俗极为相近，只是在一些细节上有所出入，通行的习惯是，由一男子向另一
男子求亲，娶其女眷或其女儿为妻。后者提出聘礼的数目，也称为他的赡养补偿费用，然
后订婚成亲。即婚姻过程为求亲、行聘、订婚、迎娶。
　　在巴勒斯坦的乡村里，结亲的过程通常是由一位长者，象村中的显贵或媒人，到女家
求婚。根据通行的社会风俗，女家先得征得伯舅的意见。求亲被接受之后，便由男方支付
彩礼，一般是在订婚那一天，然后确定婚期，举行婚礼庆祝活动，这种活动3 天、4 天、7
天不等，在婚礼活动中的后三个晚上，男人们聚会庆贺，而女人们只参与其中的一个晚上
，届时，由她们为新娘行染指礼。在新郎的住宅，指甲花被捣成浆，她们手持花浆边行边
歌去新娘闺房，用它涂饰新娘的双手至腕节，涂饰双脚至踝节，然后将剩余的花浆由在场
的妇女均分，各自涂饰。成婚的那一天，婚礼活动达到高潮，小伙子们载歌载舞，簇拥着
新郎去理发、沐浴，然后去女家迎接。庆贺的最后一个夜晚，常表演一种叫做" 哈尔玛特"
的节目。同时，男方家向晚会的来宾送糖和茶。婚宴上，新娘要依次更换白色、红色、绿
色、黄色、蓝色和紫罗兰色的衣裙，最后穿上黑色的叫" 比达威" 的婚礼服，并在新郎面
前跳明快、奔放的" 比达威" 舞。
　　在约旦，婚姻中常见的两个特点是早婚和近亲结婚。村民们大多早婚，而城市居民则
多晚婚。此外，大多数村民或城市居民愿意近亲联姻。婚姻也是以求亲开始，它是订婚仪
式前必要的一步。在这过程中择定配偶，并按习惯举行一些仪式，如颂念《古兰经》首章
，商定彩礼等。订婚前，男方的男性亲友、显贵们去女家，向姑娘的父亲或其监护人求婚
，并商议彩礼。求婚仪式一般是在晚上进行，彩礼也因人而定，父亲有社会地位的新娘，
彩礼一般也高。而如今，收取彩礼也成为象征性的了，甚至有大部分父亲在嫁女时不收彩
礼。有些村民有意不收彩礼，而行交换婚。当两个家庭同意联姻，互相迎娶对方的女儿时
，也就互不接受对方的彩礼，也就象俗话说的那样：一换一，互不吃亏。当确定订婚日期
后，由证婚人到场举行仪式。人们对订婚仪式或签署婚约相当重视。订婚仪式在女方家举
行，新娘的家长把手按在新郎的手上，请法官或教长坐在他们中间，然后对新郎说：" 你
的妻子是我的女儿。" 新郎则反复说：" 我愿以××彩礼迎娶××为妻。"此时，法官或教长便
起身到新娘处，亲耳听她说是否满意这桩婚事，姑娘同意，订婚便成功。在约旦多数农民
在夏季举行婚礼，选这个时间最适宜，因为农作物已经收割并出售，婚礼庆祝活动在星期
一或星期五的前三天开始举行，他们认为星期一和星期五均为吉祥、和睦与幸福的日子，
同样在婚礼中有染指夜。
　　在伊拉克，尤其是在农村，堂表婚几乎很普遍，此外也有交换婚。世俗婚姻或支付彩
礼的婚姻在伊拉克极为盛行，在农村，如果小伙子本人没有找到中意的姑娘，则由他的母
亲为他操办婚事。先由男方的母亲或姐妹、女亲到女家说媒，谈妥后，男方设宴招待两家
的男人们。宴席上，双方就彩礼等达成协议，然后就举行订婚仪式和染指仪式，通常是在
星期四晚上在新郎和新娘两家同时举行。染指夜，女家通常邀请亲朋好友和知名人士参加
，届时，烛台上点燃蜡烛，新娘盘中放置着指甲花浆，上面还要插满桃金娘枝条，另外还
有一本《古兰经》和盛着名叫" 植物糖" 的干糖块的小碟。在庆贺声中，用指甲花浆涂饰
新娘的双手，与此同时，新郎家中也要举行同样的仪式。第二天晚宴给束后，新郎在朋友
们的簇拥下去清真寺作晚祷，然后再去迎娶新娘。
　　在埃及，村民们也都愿意早婚或近亲通婚，特别是与堂表亲通婚，人们中间流传着这
样的俗语：" 宁入近亲的火狱，不上异人的天堂。" 选择近亲联姻的目的是为了保障家庭
财产不外流，保持家族的延续性。对新娘的选择考虑门当户对，经过求亲、行聘等婚姻仪
式，再订立婚约。这天夜里，新娘家中高朋满座，穿戴打扮十分华丽的新娘端坐一旁，她
的双脚浸放在泡有绿薄荷叶的水盆里，口中含着一块糖，头上放着一部打开至亚辛章的《
古兰经》，完婚的前一晚是染指夜。第二天，也是在完婚日，新娘被迎娶到夫家成婚。
　　在叙利亚，婚姻过程也开始于求亲，由小伙子本人选择意中人，同样，姑表亲可优先
选择，据说这样做是因为双方互相了解，可保持门第，承袭家风。有的人家也亲自为儿子
择偶，并强迫他接受，有的则在童年时就已定亲。
　　双方同意订亲后即诵念《古兰经》首章，商议书写婚书的日期，婚书书写仪式在新娘
家中举行，此后，新娘的叔伯亲属聚会庆贺，新郎的亲属也应邀参加，他们将随身带着一
个大铜盆，盆内装有指甲浆，周围还要插满蜡烛。到了婚期，新郎的男女亲属们列队前往
女家，迎娶新娘到夫家；而新郎则在人们的簇拥下先去理发，后去沐浴；然后在一专设的
房间里，朋友们帮他修饰打扮，一切完毕，小伙子们簇拥着新郎踏歌而行，送他到新房。
在门口，全体人员一起诵念《古兰经》首章，祝福一对新人和谐美满，之后，众人告辞，
只留下新郎和他的父亲及他的兄弟。于是新郎踏进大门，受到他的母亲及姐妹们的迎接。
坐定后，新郎揭去遮盖在新娘脸上的白色面纱，一对新人起身双双进入洞房，这样的婚礼
庆祝活动一直持续七天。
　　在利比亚的城市地区，小伙子的母亲或姐妹或女性亲属去姑娘家拜访，通过这一拜访
初步结识了姑娘本人及其家人，并向他们表示联姻的想法。如果得到认可，她回到家后就
将这已谈妥的一切告诉小伙子的父亲。姑娘的母亲也同样如此，将这些告诉丈夫。当双方
同意结亲，便互相商定初步的彩礼，小伙子的母亲再次去姑娘家商谈细节，如服饰、首饰
和结婚费用等。在农村地区，小伙子的母亲提醒丈夫应为儿子结亲，并暗示她已为儿子选
择的姑娘。
　　一旦丈夫接受她的想法，便在一位显贵人物的陪同下去向姑娘的父亲求亲，征得同意
后，双方商定彩礼，然后去城里购置结婚礼服，并宰杀牺牲庆贺。
　　第二天，男家将购置齐备的新婚服饰、馈赠女家的礼品和结婚礼服打点停当，就放在
骆驼背上送往女家。在成婚之夜，参加婚礼的宾客们待新郎进入洞房后才告辞。
　　人的生命的第三个阶段，也是最后一个阶段——死亡。在阿拉伯地区，黑色是哀悼的标
志。妇女严守规矩为其丈夫服丧，居丧期间，她不得化妆和搽抹香水，将细土撒在自己的
头上，不理发而随其生长，这是蒙昧时代人们的一种风俗。同时他们还恪守为死者号丧的
习俗。直到今天，这些风俗仍然在阿拉伯人中盛行。
　　在巴勒斯坦的一些乡村和城市，当某一家庭成员去世时，妇女身穿黑色丧服。她们把
泥土抹在脸颊上，撕破自己的衣服，悲唱哀歌哭奠死者，哀诉死者生前的美德和品行，邻
里和死者的生前友好前来吊丧，慰问死者的家属。
　　在约旦，同一区域内的妇女聚集到一起，全都缠上黑纱去丧家祭奠，分担他们的不幸
和悲哀，若部落或家族中的一位长者去世，有的人还倾翻咖啡壶表示哀悼。吊丧时，妇女
们泪流满面，她们撕破自己的衣服，把土撒在自己的头上，有时也会抓破自己的脸腮，她
们一起守丧的时间有时长达40天。
　　死者的尸体洗净后用尸布裹身，周围放上香料和散沫花，然后扛抬至清真寺，在下葬
前为他祈祷。葬礼结束后，死者的家属接受全体吊唁者的慰问，他们还宰杀羔羊，烹饪煮
熟后款待诵念《古兰经》者，并赈济穷苦人。在约旦的某些地区，丧家在持续一周的时间
里，每天宰杀烹饪一只羊。在某人逝世的那天晚上，有一位善诵《古兰经》者去丧家念经
文。当天晚上及后续的三个夜晚，去吊唁的人陆续不绝。同时，他们也连续三天早晨去上
坟。此外，在每周五的下午他们也均去上坟。这种悼念方式一般要延续40天甚至一年。
　　在叙利亚，若家中有人处在弥留之际，他的家人被禁止呼喊。应先收拾屋子，做好后
事准备。当他完全咽气后，开始号丧，他们中有的人撕破自己的衣服，有的人打自己的脸
腮，有的也在宣礼塔上为亡者祈祷。在诵念《古兰经》首章后，用特定的调子诵念道：颂
扬真主无始也无终。安定的灵魂啊！
　　你应当喜悦地归于你的主；你应当入在我的众仆里；你应当入在我的乐园里。
　　安息吧.×××\u12290X人们听讯后陆续来到丧家，协助丧家办理后事。当一切必要的物
品，如碾碎的散沫花和桃金娘花、细灰土、香橙花水、玫瑰香水、棉花和寿布等准备完毕
，众人口诵" 万物非主，唯有真主，穆罕默德是安拉的使者" 和《古兰经》首章，为亡者
行洗浴仪式。尔后，亡者的家属立即做好下葬的准备，因为" 立即为亡者入殓是对他的尊
敬".在用布遮盖灵柩后，小伙子们争相扛抬，以获得丧家的衣物或报酬。灵柩先抬至清真
寺，然后送到墓地，下葬前举行祭奠仪式，葬礼参加者一起诵念《古兰经》首章七次。
　　亡者家属站立在墓边不远处，接受人们的吊唁。晚上，人们来到丧家或清真寺吊唁，
诵念《古兰经》并分尝苦咖啡。这种吊唁仪式要持续三个晚上。
　　在也门，为亡者举行葬礼从向亲友报丧开始。在某些大城市，向亲友发送讣文邀请参
加葬礼，并在讣文上书写经文：" 凡有血气者，都要尝死的滋味。" 这些讣文由理发匠送
达。而在另外一些城市，丧家请理发匠口头通知亲友，他敲击各家门户，向他们报丧。当
后事准备完毕，亲属和送殡者轮流扛抬尸棺到清真寺，为亡者作殡礼祈祷，然后把他送到
最后的安息地。亲属们站立在尸棺后接受送殡者的吊唁，吊唁完毕尸棺被抬至墓穴一侧准
备下葬，全体送葬人员同时诵念《古兰经》亚辛章。下葬后，亡者的亲属、亲戚和姻亲列
成一行接受前来参加葬礼者的慰问。尔后，送殡者一一离去。而亡者的亲戚们依然留下，
听取丧家关于吊唁的想法，由丧家自己或由应邀参加吊唁的每户亲戚烹煮食物并送到丧家
，共用午餐，丧家则设晚餐招待他们，同时邀请邻居和朋友，以及为亡者净身的人参加。
在服丧期的前三日，男人们在丧家附近的清真寺礼拜，礼拜的人一起诵念《古兰经》亚辛
章和其他章节。然后由阿訇或一位古兰经诵读者为亡者祈祷，在祈祷词中不时插念《古兰
经》首章。同时有一位仆役向每一位礼拜者喷洒玫瑰香水，另一位仆役手捧烟雾氤氲、芬
芳馨香的香炉紧随其后，依次在每一位礼拜者的头顶上绕一圈。
　　在伊拉克某些地区，为亡者净耳，置放薄荷香。入殓后，即出殡，在墓地为亡者祝祷
，举行葬礼，连续三天的治丧日，亲朋好友和邻居前往丧家吊丧，并分喝苦咖啡。有的吊
唁者还带来烟、米、糖、油等物。至第三日，如果亡者为男性，宰杀公鸡；女性则宰杀母
鸡。至此，治丧结束。在亡者逝世后40天，丧家制作甜食分送邻人，并请女教友来诵念《
古兰经》并赞颂亡者。
　　她于清晨时到来，一边诵念，妇女们一边批颊。丧家家属还在连续七周的每星期五晚
上将鸡肉、米饭、面包和椰枣送往清真寺，在那里将这些食物分送给穷苦人家。在亡者去
世一周年时，丧家请来诵念《古兰经》者，为亡者祈祷，赞颂他的美德和业绩。在这种场
合一般要宰牲。
　　在伊拉克的其他地区，亡者入殓，灵柩被抬到清真寺，为亡灵祝祷，然后再送殡到墓
地。灵柩朝向克尔白方向，毛拉在靠近亡者头部处诵念《古兰经》的一些章节，祷毕后落
土安葬。此后治丧持续三天或七天。请前来吊唁的人用晚餐，送上苦咖啡和烟。妇女们则
另居一室，她们一边号丧一边批颊。
　　按照礼俗，亡者家属中的男子七天内留须不剃，在亡者去世后40天或稍长的时间内，
举办圣会，诵念经文，赞颂先知。
　　七、拉丁美洲——一个整体
　　在大洋彼岸有这样一片广袤的大陆，勤劳、智慧的人民世世代代在那里生息和劳动，
在从事生产和社会斗争的漫长岁月中创造了光辉灿烂的文化，为世界文化宝库做出了独特
的贡献，这个大陆就是拉丁美洲。
　　文化领域的错综复杂，古代文明的各个分支令人眼花缭乱，历史经历包括了不同阶段
，殖民统治的长期存在，各个移民群体的出现，许许多多的表面现象都会使人产生一种错
觉，这是一个分散的大陆。的确，拉丁美洲的这一整体文化的各个组成部分并非规则地分
布于所有国家和这些国家的所有地区，但这些都犹如光谱上的各种颜色，最终组成了拉丁
美洲文明这个统一的光束。异彩纷呈的生活习俗同样体现了这一特点。
　　首先印第安人做为拉美最早的居民，他们的生活习俗是由于特定的自然环境而产生的
。300 年的殖民地的历史，欧洲文化大量涌入，尤其是葡萄牙和西班牙，以后是北美，在
政治和经济上成为主体，又不可避免地在生活习俗方面，带来了一些变化。
　　1.墨西哥和中美洲各国
　　墨西哥是拉丁美洲最大的国家之一，它地处北美大陆，但在历史命运、语言和文化上
都与中南美各国有着极为密切的联系。
　　1910-1917 年，爆发了一场反帝、民主的资产阶级革命，之后国家正式命名为墨西哥
合众国，但墨西哥的生活习俗却应从它复杂的历史中去追根溯源。在生活中，在一切文化
现象中，表现出的是西班牙成份和印第安成份交织在一起，这种交织现象产生了某种新的
东西——这就是独特的墨西哥文化，它既不同于印第安各族的文化，也不同于西班牙的文化
。
　　资产阶级国家建立之后，农业仍决定着墨西哥的经济，所以它的居民，居民的生活习
俗都是以这样或那样的方式与土地相连。
　　玉米不仅是墨西哥的传统作物，而且一直是最多和最重要的农业作物，使墨西哥人形
成了以玉米为其特色的饮食习俗。玉米几乎在各处都是食物的基础。玉米小饼，墨西哥人
称为" 托尔蒂利亚".是墨西哥食品中历史最悠久，食用最普遍的大众食品。无论是印第安
人，还是农村和城镇的居民均以此为主食。这种饼用玉米面烘烤而成，碗口大小，厚薄约
二三毫米，传统的制作工具是：一只长方形，中间微凹，带有3 只撑脚，放在地上略向前
倾的石磨盘，称为" 梅塔特" ；一根中间略粗于两端的石面杖，称为" 梅特拉尔皮尔" ；
一只圆形扁平的土质烤盘，称为" 科马尔".制作方法是这样的：先把干玉米粒放在石灰水
或草木灰水中浸泡一夜，以易脱皮，然后把玉米粒放在石磨盘上，用石面杖碾磨，通常由
妇女跪在地上磨面，最后抓一团磨好的玉米面用两手掌来回拍打做成薄饼，放在烤盘上烤
熟。这种制作方法给妇女们带来了繁重的劳动。最普通的食用方法是用小饼包上各种菜肉
或奶酪馅，加拌辣椒，卷成筒状，称为" 塔科" ，很多印第安人和农村贫苦居民经常一日
三餐只有菜豆糊和辣椒做馅；在城镇，人们则用玉米小饼包着各种荤素馅料，有的还经过
油炸，做成形状各异的风味小吃。除了玉米小饼还有多种玉米食品，玉米棕子也是人们喜
爱的家常食品，是以拌油的玉米面为主料，内夹肉块或其它熟菜为辅料，外面用玉米苞叶
或芭蕉叶做皮包扎而成，形状多为长方形，隔水蒸或用水煮熟后食用。" 阿托莱" 也是一
种玉米食品。把玉米面用水或牛奶调和，煮沸即成。可以放入糖做成甜糊，用桂皮增加香
味，用淀粉凝固成豆腐状。" 波索菜" ，是一种玉米汤菜，把玉米粒和猪肉放入调好味的
汤里烧煮，直至玉米爆成花。" 波索尔" ，一种玉米冷饮。把玉米面掺入凉水调匀，用瓜
瓢做成的匙舀着喝。除玉米外，豆类也在饮食中起着很大的作用。在北方牧区，奶酪在居
民的食谱中占有首要位置，在沿海地区，人们在很大程度上是靠海产生活的，除了鱼之外
，各种海生动物都被作为食物，炸小虾，章鱼肉切小煮等均为美味。总的来说，墨西哥菜
肴是在印第安传统菜基础上，吸收西班牙烹饪技术后发展起来的，味道以辣为主，玉米、
菜豆和辣椒是膳食的三大基本原料。仙人掌食品是其最为独特的一种。其叶片和嫩牙可作
为蔬菜，配制各种凉菜，还可清煮、干炒、或加入胡椒、大蒜红焖。仙人掌的果实称为"
图纳" ，大如鹅蛋，汁多味甘，是有些地区人们的主要水果。
　　墨西哥最普通的民族饮料是" 普尔克" ，是一种十分淡的酒精饮料，白色，略浊，有
怪味，当地居民大量饮用，对健康有很大害处。有些地方则把" 普尔克" 蒸馏为" 特基拉"
(类似伏特加酒）。用龙舌兰叶粕酿造的这种特基拉酒被列为国酒，价格昂贵。
　　龙舌兰是具有重要意义的经济作物，不但可以提取饮料和糖汁，还可以用于各种用途
。嫩的叶子作为食物，较老的叶子用来盖屋顶，从根部提取治梅毒的药剂，过去还用它的
刺作箭镞。
　　墨西哥的现代民族服装是印第安式样和西班牙式样长期混合的结果。墨西哥男子穿棉
布衬衣和裤子。在南部地区，通常是白色的，往往还在肩上披一块专门的斗篷——" 萨拉佩"
，有多种色彩，并配有丰富的图案，中间还有一个套头的孔，白天做斗篷，晚上就当被子
。宽边草帽是男子服装中不可缺少的部分，既可遮阳，也可当作雨伞。构成女子服装基础
的是薄棉布短衫和很窄的裙子。外衣叫" 雷博索" ，是一种特别花色的，通常是小条纹的
，多用披巾，天气炎热时，遮在头上挡阳；也用来背孩子和各种东西。妇女用项珠串和耳
环为装饰。居民中的富有者，特别是住在城市中的，更多的是欧美的摩登款式。" 恰罗"
，一种骑士的服装，则是一种相当华丽和纯粹民族形式，只有富人穿着。这种服装包括：
紧身的黑皮裤，高跟的圆头黑皮靴，白色的软衬衣，黑领带，以及短礼服或饰有银扣子和
银丝带的上衣。头上戴着有刺绣或皮花装饰的大帽子。整套服装合乎西班牙风格的特有华
丽和东方奢侈的色彩，价格自然昂贵。
　　1918-1945 年，这一段时期的墨西哥人大多还是住在乡村和小城镇中。
　　乡村基本上是同一种面貌，面积不大，排列紧密。中央通常是一个广场，矗立着教堂
，有一个类似街心花园的地方，设有水井和喷泉，还有集市。广场的附近有乡机关、学校
和最富有的人家的住房。广场到四郊均有街道和胡同相接，总之，谁家富裕，谁就住得离
中心最近。别的形式的居民点，多依自然环境。在尤卡坦，有分散在森林中的独家院，房
屋四周为耕地。地主大院一般都筑有石头围墙。建房材料多样，如泥、土坯、石头、木料
、稻草等等，大多是根据各地的不同条件。穷人家的茅屋是单间，陈设极为简陋，往往用
席子铺床，南方则只有吊床，常见的日用品有：大水壶、必备的谷磨、若干木制器皿等。
富人的房屋，则宽大舒适，建设风格是由殖民者从西班牙带入的，并在印第安人的建筑方
式下有所改变。
　　生活的艰苦，使节日和娱乐成为广大群众暂时回避的唯一方式。墨西哥信奉天主教，
自然其中的宗教节日活动最多。
　　每一个地方公社都有自己的年节——" 菲耶斯塔" ，这是当地神灵的节日。经过长期准
备的节日，除了有宗教的祈祷仪式、请客、音乐和舞蹈之外，还要举行各种各样的古老仪
式，表演戏曲、哑剧。
　　" 波萨达" 是圣诞节墨西哥民间开展的一项宗教活动，通常在每年12月16日至24日举
行，" 波萨达" 意为投宿。在节日期间，村民们每天晚上举行宗教游行，人们抬着何塞和
玛利亚的圣像，手持蜡烛，唱着圣母颂，挨家挨户" 找寻客店".到了第九户，主人才启门
迎接，人们一拥而入，把圣像安放在早已搭好的圣坛上，布置了一个圣婴诞生的场面。这
样的活动要连续进行9 天，象征何塞和玛利亚的9 天之行。
　　每年的6 月29日，是天主教的圣彼得和圣保罗日，各地的天主教徒均要举行各种纪念
活动。在墨西哥纳亚里特州梅斯卡尔蒂坦湖区，当地渔民以古老的圣船节为庆典，主要内
容为举行象征性的" 圣徒" 划船比赛，比赛的结果总是渔民守护神圣彼得胜利。圣像上岸
后，由当地市长将带有金色大虾的红绸带披挂在圣彼得像上，两座圣像被抬回到教堂门口
时，还要举行欢迎仪式。晚上居民上街游行，庆祝圣彼得的胜利。
　　无论什么样的节日，墨西哥人都是以他们特有的欢乐、热闹而五光十色的场面，游行
、焰火等加以庆祝。
　　其它的民间娱乐最具特色的是斗牛。这个风俗是西班牙人在墨西哥出现后立即从西班
牙传入的，现代，则早已演变为墨西哥民族传统表演了。斗鸡盛行于整个墨西哥。墨西哥
人还喜爱普通赛马、魔术赛马以及特技马术。
　　墨西哥还有一种特有的音乐文化现象，那便是流动的民间乐队，被称为" 马里亚契"
，一般由3 ～12名乐师组成，流浪于各个城市和乡村，一般到集市、婚礼上演奏，所使用
的乐器有吉它、竖琴、提琴等。所演奏的歌曲各种各样，但大部分曲调带有西班牙民间音
乐的痕迹。
　　中美其它国家均为农业国，玉米都是他们的基本粮食，在饮食习俗上与墨西哥基本相
似。
　　危地马拉人的服装，特别是节日服装，颇具特色。印第安农民在节日中穿着传统的印
第安服装，是用自家织的布做成，但十分美丽，条纹的花布长裙和有鲜艳刺绣的短上衣，
是妇女们的主要服装，图案的风格和色彩，条纹的配置，不仅不同的印第安民族不同，而
且每个不同的村落也有其与众不同之处。这一点在男子的服装上更具特色。穿着最漂亮的
是契契卡斯特南戈的男子们：黑色短上衣和特种剪裁的长及膝下的黑裤，边上镶宽宽的红
缨穗，背上和胸前均有红色的绣花，用一条宽红布做腰带。据1950年的一项调查，四分之
三以上的危地马拉的居民是打赤脚的。
　　洪都拉斯也是个落后的农业国，香蕉的种植面积占中美七国之首。乡村的居住状况还
象印第安人的村落，房屋用禾草盖成双斜面的屋顶，通常是在编成的篱笆上涂泥为墙，也
有用土坯砌墙和用瓦盖屋顶的房屋，房屋的前面，通常是用三根柱子支成的一个廊檐。
　　萨尔瓦多在经济上完全依赖于美国，是一个工业不发达的农业国，咖啡几乎占了共和
国出口额的84％。城市建筑受现代欧洲和北美风格的影响很大。许多印第安民族的部分生
活习俗已西班牙化，而且在乡村地区可以看到的古老节日，也保留着西班牙古老文化的一
些很独特的传统。例如，农民们一直表演着古老台词的神秘剧，而同时，许多农民的舞蹈
和表演甚至在没有土著居民的乡村里，也带有印第安人的痕迹。共和国传统的节日是圣诞
节以及在12月12日和7 月末至8 月初举行的狂欢节。除了在全国举行的狂欢节之外，还有
一些地方性的节日，是为了纪念城市或省区历史上的某个事件，象每年在首都的" 青年俱
乐部" 举行" 咖啡舞会" ，选举" 咖啡王后" ，所有的姑娘们在这时都穿着印第安服装，
用咖啡的叶子、种子和花朵做装饰。
　　印第安居民虽然也庆祝天主教的节日，但其中的有些内容明显地与西班牙入侵之前的
习俗有些不同了。
　　尼加拉瓜象其它拉美国家一样，城市生活受美国的影响很大。在穿着上民族服装与欧
式服装混杂。
　　哥斯达黎加曾为西班牙的殖民地，1839年独立，第一次世界大战后，美国势力占了优
势。在哥斯达黎加有个不成文的规定，富人有救穷人的义务，救济的办法也很特殊——每星
期二为乞丐日，每逢这一天，富人们要向乞丐施舍。如果不给钱，也可用实物代替，所以
富人们为了应付乞丐，都准备了大量的零钱、火柴、香烟、蜡烛等不值钱的东西。所以，
尽管有这么个乞丐日，乞丐们得到的东西仍很少。
　　巴拿马的饮食与其它各国有所不同，粮食主要是大米，其次为玉米、豆类等。最为有
名的民族饭菜是" 瓜乔" (大米和肉煮赤豆）、玉米面烙饼、腊肉大米饭。
　　巴拿马农村生活习俗中有所谓" 佩奥纳达" 和" 洪塔- 德- 恩瓦拉". "佩奥纳达" 是
农村每逢农忙季节邻里乡亲之间互相帮工的习俗，方式是全体农民联合起来，到一家农户
的田地里帮着收割、播种等，干完之后再换一户，如此逐日轮流。在互助劳动中，参加者
齐声唱歌，随着乐曲的节奏进行劳动，有时还分成几批，开展劳动竞赛。" 洪塔- 德- 恩
瓦拉" 不含有互助的意思，只是农户请邻人来帮助完成某件工作。举行" 洪塔- 德- 恩瓦
拉" 的主人要请所有参加者唱酒吃饭，晚间还要组织舞会和娱乐活动。
　　2.西印度群岛
　　大西洋上，从北美海岸延伸至南美海岸的一系列弧形岛屿，称为西印度群岛。
　　古巴虽然在政治上被认为是独立的国家，实际上是依附于美国的，古巴人民不止一次
地拿起武器，奋起斗争，反对美帝国主义。在20世纪以后，1906 -1909，1912，1917-1922
，美国军曾几次占领了古巴岛。由于长期的殖民统治，古巴经济发展片面，主要是蔗糖和
甘蔗加工，而且大部分制糖企业属美国垄断组织。在人口方面据1943年的统计，" 白人"
占74.4％，" 有色人" (黑人、混血种人和亚洲国家移民）占25.6％。从历史、现实以及人
口等方面看，古巴人的生活习俗无疑是受到外来因素的影响，但尽管如此，生活习俗中的
一系列民族特点还是保留下来，有的从其本质内容上还是相当完整的。
　　古巴人的主食是大米、小麦、碗豆和木薯，其烹调特点是，所有的菜都炸得很透，并
且要加很多蒜、辣椒和糖。最富盛名的民族饭菜是" 阿希业科" ，是把猪肉、腊肉连同香
蕉、南瓜、芋头、山药、君子兰、玉米饼再加上各式香料，一起用文火炖煮而成。而生活
的贫困，普通人家的" 阿希亚科" 中是没有肉的。别的菜还有：柠檬和橘子汁烧鱼、介贝
肉煮大米饭、黑豆大米饭(当地人称为" 摩尔人和基督教")、" 帕埃利亚" (蔬菜烧笋鸡）
。圣诞节的传统菜是穿在烤肉签子上的烤全小猪。古巴盛产热带水果，一般是将菠萝、柑
橘、芒果、木瓜等切成块，然后蘸大量的糖食用。在古巴还广泛流行饮用果汁的习惯，同
时也喝香栾或木瓜酿就的甜酒和啤酒。
　　现代居民，特别是城市居民的生活习俗颇受美国影响，在一些节日和娱乐活动中，以
及服饰上却有与众不同的民族风俗。狂欢节最为独特，它不属于欧洲类型，一连5 昼夜，
当地人又称" 拉斯.孔帕尔萨" ，是专指化妆表演团体的；从晚上9 点开始，每一队由50人
到100 人组成的这种化妆团体(" 康帕萨斯")就开始络绎不绝地穿过大街。他们分两列行进
，男女分开在鼓、管乐的伴奏下合着节拍起舞；前导者举着旗子，旗上写着各自团体的名
称及成立的日期，还高举着两个灯笼；前导者同时也舞蹈，指挥整个团体。狂欢节的每个
晚上，观众面前要经过大约二十个不同的团体，每个团体均有条不紊，指挥有序，表现出
自己的艺术风格。有些团体在服装上保留了一些把自己与非洲的遥远过去联接起来的特点
。例如，" 蝎子" 和" 蟒" 等团体的标记，很可能就是非洲某些部落的图腾。这些团体的
成员穿着奴隶的服装，如：戴着草帽，妇女穿着将上衣掖在裙腰里的印花布裙子、男人们
穿着高高卷起的裤子，每个人均在腰间带着锡制的杯子和盘子。
　　在其他的娱乐活动中，古巴人有一种独特的幽默——" 乔特奥".在许多酒吧、小游艺场
和广播中，每天都有这种体裁的节目——用哈瓦那方言演出的时事小剧，有时这种方言是古
巴其它城市的居民所不懂的，社会生活的其它方面，象俱乐部、协会、" 慈善堂" ，其中
许多是按民族特征建立起来的。
　　海地作为一个极为落后的农业国，在生活习俗方面表现出贵族与普通百姓的极端差别
。
　　首先表现在服装，欧式服装和鞋子是特权阶层的标志之一，而一般的海地人穿花的或
白色衬衣，蓝色毛线上衣，浅色裤子，往往没有鞋子，因为他们买不起。
　　最具特点的民族菜肴是油炸猪肉加辣椒、鳕鱼玉米粉、豌豆咸牛肉大米饭、香蕉、甘
薯、山药，饮料是咖啡和" 克列伦" (肉桂、柠檬或苹果酿的甜酒）。而农民只能吃到芒果
、山药、豆类、甘薯、玉米等。
　　在海地的社会生活中，也存在着类似于巴拿马的" 佩奥纳达" 的习俗，被称为" 昆比
塔" ，昆比塔在一定程度上与非洲的传统有关。
　　另一个贵族与群众的差别表现在妇女地位上。贵族妇女自然是过着奢华的生活，而普
通妇女则是不折不扣的劳动妇女。她们是农耕中的主要劳动者，这是非洲传统的反映，而
且也由现实的因素加以巩固。在海地国家形成期间，绝大多数的男子们应征入伍，妇女就
不得不亲自从事农业生产。贵族以外的城市妇女的处境并不比农村妇女好，她们只能是一
些女佣、裁缝、理发师。
　　有些好点的职业还禁止妇女来担任。
　　西印度群岛上的其它国家除多米尼加共和国之外，其它属于英国和美国的殖民地。这
些国家由于长期的殖民统治，以及经济上的殖民掠夺，生活上极为贫困，均为落后的农业
国，衣着上大多欧化，只是款式、质地上极为简陋。饮食上由于食物困乏，居民们大多只
能糊口而已，无所谓有特色的习俗(当地的土著人已寥寥无几），国内的居民大多为黑奴的
后裔以及从亚洲等地输入的劳工。他们大多保留了自己的文化，其中以牙买加最有代表性
。
　　黑人占牙买加人口的绝大多数。虽然数百年来处于英国的殖民统治之下，但其文化则
完全没有英国的特点，不管殖民主义者做了怎样的努力，非洲文化的一系列特点在牙买加
一直保留着。牙买加人喜欢讲故事、传说、猜谜语等文化娱乐活动。民歌在国内也非常流
行，其中有不少是非洲文化的反映，快乐的牙买加故事埃南西兄弟的主人翁是一个在危险
时刻能变成蜘蛛的人。在非洲西海岸的阿散蒂人中间可以找到类似的故事，而且阿散蒂人
称蜘蛛为" 埃南塞".牙买加人的这些故事中，埃南西的兄弟是一个老奸巨滑的人，在任何
情况下都能找到出路，他与蛇、虎、猴为伴。很显然，虎和猴是非洲和亚洲的动物，牙买
加岛上并没有。广泛流传于牙买加的谚语，例如，牙买加人说：" 如果蛇咬你，你见着蜥
蜴就跑。" 在非洲西岸，人们则这样说：" 被蛇咬了的人，见了蛆也怕".
　　3.南美洲各国
　　哥伦比亚的现代居民，是历史上由三个主要民族成分形成的：印第安人、西班牙人和
黑人；后来又加入了意大利、德国和其它欧洲国家的侨民。1918 -1945年期间的统计资料
表明，其主要居民为混血人种。民族成份和人种的复杂使其生活习俗也较为丰富，虽然在
有些方面体现着西班牙或其它欧洲人的风格，但在长期的发展过程中，最终体现的是具有
哥伦比亚历史、民族文化特点的习俗。
　　哥伦比亚城市居民的服装自然不乏欧化的趋向，但在广大的农村仍有自己的传统习俗
而言。桑坦德省维莱斯地区的农村妇女下穿毛料长裙，浅色面料上饰有五彩绣花，或黑底
色再配上花草图案、小玻璃珠、金属片或飘带等装饰；长裙内的衬裙露出一排饰带，称为"
莱丁" ，上穿短袖白衬衫，胸前绣有传统花卉图案，主色为红、绿、黑；肩上披有长流苏
的大披巾；脚穿用剑麻编织的凉鞋，白色的鞋面上镶有黑色羊毛饰边。男子穿长袍，白粗
布或毛料长裤，上衣是前胸绣花、左边开缝系扣的花边衬衫，带薄围巾，再披一件斗篷。
男子和妇女都戴用草或苇杆编结的太阳帽，帽顶上镶有孔雀羽毛或花朵。男子出门时还要
带上一种特制的长木杖，既可驾驭骡马又可防卫狗咬。
　　安拉奥基亚省居民的典型服装是：妇女穿五彩绣花长及小腿的裙子，绣花白衬衣，凉
鞋，而且喜爱在头发上插花；男子穿白色长裤和各种颜色的长短袖衬衫，披肩不可缺少，
这种披肩源于赶骡人随身携带、在装卸货物时用来蒙住骡马眼睛的毛毯，通常男子们还在
肩上斜背一只皮制小挎包。卡尔卡达斯省里奥苏西奥地区有男子穿围裙的习惯。
　　哥伦比亚还有众多的节日，形式独特，颇具特色。
　　里奥苏西奥是哥伦比亚卡尔达斯省的小城镇。每逢单数年份的1 月2 日至7日，当地居
民就连续6 天纵情狂欢，向魔鬼表达敬意，为魔鬼的健康举杯痛饮。这种举世无双的魔鬼
狂欢节已有百多年的历史。其实，里奥苏西奥人大多是虔诚的教徒，但他们认为，他们尊
敬的魔鬼不是与上帝为敌的，而是欢乐的象征。节日的筹备工作于半年前开始，人们聚集
于市中心的公园，观看各种诗歌朗诵与演唱，并开始制作各种形象的魔鬼，并树立起许多
标语牌：" 光荣的魔鬼，我们正在狂欢，在这里魔鬼是王，是伟大的主；里奥苏里奥是魔
鬼的天都。" 节日前15天有一次聚会，正式宣布一切安排已妥，准备迎接魔鬼。节日期间
，到处是魔鬼的塑像或绘画，人们虽身处魔鬼的世界，但没有任何恐怖感。各种音乐表演
随处可见，而且还有三个内容独特的集会：一处是油炸食品街，各种风味小吃，香味扑鼻
；一处是工艺品市场街，琳琅满目；还有一处是广场上的传统斗牛娱乐，这样连续6 天，
人们畅饮狂欢，并以各种方式向魔鬼致敬，最后的时刻，人们聚集于教堂前，随着音乐高
歌欢舞，然后将各种魔鬼塑像和脸谱付之一炬。人们互相道别时总是这样说：" 如果魔鬼
愿意，我们两年以后再见。" 还有一个著名的狂欢节是在巴兰基利亚，狂欢节在当地已有
了200 多年的历史。从欧洲传入的家庭庆祝形式在非洲黑人和当地印第安文化习俗的强烈
影响下，逐步变成大规模的集体庆典，形式和内容都更加自由和丰富。节日是在每年的2
月上旬，筹备活动则是在许多天前就开始的。在节日中，人们会停止一切工作，尽情欢乐
，场面最壮观的是化装游行。队伍中还有民间乐队和民族舞蹈的表演，整个节日期间不分
尊卑大小，可以互相打闹取笑，一种独特的方式是互相泼水撒粉。许多人拿着滑石粉和玉
米粉到处乱撒，连警察也无法避免。总之，人们吃喝饮酒，唱歌，跳舞，往往通宵达旦。
　　另一历史悠久的传统节日是纳里尼奥省的白人和黑人节。相传节日的最初形式是乡邻
的聚会。后来内容增加，规模扩大，就演变成了独具风格的狂欢节庆典，节日从1 月5 日
到7 日，之所以称为白人和黑人节，因为在5 日，当地的中青年人和男女孩童拎着颜料盒
，挡住街上的行人，给他们涂黑脸，变成黑人。到了6日，再变黑人为白人，这项活动成为
节日的一大特点，有人认为这一名称还有主人和奴仆的含义。
　　南美的安第斯高原有三个国家——秘鲁、厄瓜多尔和玻利维亚。由于有许多共同之处而
联合在一起，最明显的是居民成份，这三个国家中，印第安人各约有一半，而安第斯高原
最大的印第安民族，如艾马拉人和奇楚亚人分别居住于这三个国家之中。
　　秘鲁的人口主要由印第安人、白人和混血人种组成。印第安人的生活习俗即使处于
1918-1945 年的现代时期，但仍沿袭古老的传统。白种人和混血人种的生活，由于社会地
位不同而有所区别。贵族做为一个特殊的集团，他们住在单独的街区中按西班牙风格建筑
的古老宫殿中，有富丽豪华的花园，他们生活习俗中的一个突出特点是日常用品中银制品
特别多，钮扣、项链、耳环、腰带等装饰品，所有的器皿，包括一些家俱、食具、箱子等
，都是用白银铸造的。随着资本主义关系的发展和北美资本的渗入，他们开始更多地摹仿
欧洲人和美国人的生活方式。这无疑使他们的建筑、服饰等带上了许多不协调的色彩。中
产阶级和各种官吏住的是西班牙式的平房。但生活习俗，特别是娱乐活动中，有许多印第
安特色，而占人口大多数的平民在生活习俗上仍是印第安式的。
　　首先饮食方面，菜肴丰富，别具一格。秘鲁地区的人是马铃薯的最早培育者和食用者
。烹调方面以马铃薯为主要原料。以太阳子孙而自豪的秘鲁人，历来视黄色为神圣，所以
多数食品为黄色，黄马铃薯更增添了这一特色。他们的菜肴分为两大系：以利马为代表的
沿海地区以辣味为主，世称" 辣味菜" ；以库斯科为代表的山区以甜味见长，所以称" 甜
味菜".辣味菜的主料是鱼、海味、鸡和马铃薯，作料有蒜、辣椒、柠檬汁、洋葱、胡椒、
橄榄油，做法则多为凉拌、清蒸和烧烤。与辣味菜搭配的主食有马铃薯焖米饭、玉米饼、
浇柠檬汁的糕点。山区甜味菜也是自成体系，其中的风味名菜有：用牛肉、黄甘薯、黄大
蕉烩制而成的"桑科恰多" ；用马铃薯干煎成的" 丘纽拉瓦" ；羊头汤以及甜、咸风味的"
丘佩" 肠等。秘鲁人有豪饮的习惯，国内传统美酒是奇恰酒和皮斯科酒。秘鲁还有一种古
柯茶。古柯是一种灌木，树高一般1 至3 米，叶中含有可卡因，因而有麻醉作用。印第安
人常用古柯叶泡茶，称之为古柯茶。由于生活条件艰苦，穷苦的印第安人常携带古柯叶，
随时咀嚼，以此充饥御寒。古柯叶在有些印第安部落视为珍宝，作为婚姻的聘礼。
　　此外还被用作迷信的工具，用来占卜命运吉凶。
　　秘鲁同样是一个节日众多的国家，如伊卡省的葡萄节、复活节、库斯科的太阳节、将
鲁希略的春节等节日，各种节日有其特定的含义，或基于古老传说，或基于宗教习俗，他
们的庆祝方式与其它拉美国家有类似之处，彩车游行、歌舞表演、开怀畅饮，连续几天的
狂欢，均体现着人民的开朗性格与独特的民风民情。其中普诺的民俗节在体现民风方面更
为突出。民俗节是普诺当地人民再现印加古风的一种庆典。普诺位于的的喀喀湖的西北角
。传说印加古国的缔造者曼科.卡帕克诞生在的的喀喀湖畔，并兴建普诺城作为他后来远征
的出发地。普诺历来是印第安人的聚居之地，城市建筑风格和居民生活方式具有浓郁的印
第安色彩，因而素有" 印第安民俗之都" 之称。为了纪念曼科.卡帕克奠基立国的勋业，普
诺人于每年11月的第一周欢庆民俗节。节日中，普诺人都穿上古老式样的印加服装，严格
按照印加古俗互致问候、待人接物和处理一切问题。对曼科.卡帕克的缅怀和颂扬自然是节
日的主题。每个家庭的长者都要给其他家庭成员讲述关于这位缔造者的英雄业绩。同时，
剧院、大街上演出的各种文艺节目都是表现这位杰出人物的传奇故事。
　　秘鲁人民把神鹰视为民族象征，在他们的国家独立节的活动中有一项为鹰牛斗的娱乐
习俗。鹰牛斗在一个有栅栏的圈场中举行。将一斗牛牵入场内，给一只神鹰灌大量的烈酒
，然后把神鹰绑在牛背上。神鹰不堪忍受束缚，或咬啄牛背，或用翅膀拍打牛背，竭力想
冲向天空，而牛则拼命要摔倒神鹰，如此鹰牛斗，直到一方精疲力竭，不能动弹，神鹰获
胜象征着印第安人的胜利，牛获胜则表示西班牙人的胜利。有了这层象征意义，使鹰牛斗
已不再是单纯的娱乐活动。
　　在秘鲁还有一句古谚：" 凡有欢乐的印第安人的地方，就一定有帕恰曼卡".帕恰曼卡
是一种古老的娱乐形式，" 帕恰曼卡" 在印第安语中为" 大地之锅" ，原意专指一种烤肉
。传统的制作方法是，在地上挖一个坑，先放入砖块，用柴火烤热后取出，再把事先准备
好的肉放在坑里，加上辣椒等调料，然后用烤热的砖盖上，利用砖的热气把肉烤熟。每当
有节日，印第安人便会制作，围观的人群则在有节奏的锅铲敲击声中情不自禁地翩翩起舞
。" 帕恰曼卡" 就演变成印第安人所喜闻乐见的一种娱乐方式。
　　厄瓜多尔的居民成份与秘鲁大致相同，而且混血种和白种厄瓜多尔人，其生活习俗几
乎与秘鲁的白人没有什么区别。
　　同样白种和混血种的玻利维亚人，很象白种的秘鲁和厄瓜多尔人。但是，印第安人对
玻利维亚的影响，要比对秘鲁和厄瓜多尔的影响多得多，不仅表现在饮食、音乐和服装上
，还表现于语言和建筑风格上。首先，玻利维亚土生白人和印欧混血种人的许多舞蹈，起
源于印第安人的节庆舞和仪式舞，玻利维亚白人的典型舞蹈" 迪亚布拉达" 的始祖，就是
印第安人供奉矿工保护神的" 苏帕胡" 的仪式舞。建筑方面，例如，西属美洲最鲜明、富
丽和独具风格的古迹之一，波托西城圣洛伦索大教堂的正面装饰上，可以清清楚楚地看到
印第安人的遗风，它的风格与秘鲁阿雷基帕城的古迹风格密切相关。装饰上有演奏印第安
帕纳笛的神女，有穿斗篷的天使，有从印卡神座里移来的太阳、月亮、行星的图象。如果
说秘鲁贵族特别强调自己出身于纯血统的西班牙人的话，那么，玻利维亚人则以谈论"光荣
的印卡祖先" 或" 带亚瓦纳文化的创造者" 为荣。
　　巴西的领土面积约占南美洲大陆面积的一半，是南美面积最大的国家。
　　面积广大，所以自然地理条件也有着很大的差别。葡萄牙殖民者发现巴西以后就开始
了殖民活动。首先是想尽一切办法将印第安人变为奴隶，接着又从非洲贩入大量的黑奴。
黑人被运到巴西甘蔗种植场以西，巴西的居民成分发生了巨大的变化，非洲来的人不但成
了巴西居民的一个组成部分，而且保留了自己的文化和习俗，可见，葡萄牙人、印第安人
和黑人是构成巴西现代居民的主要民族成分。葡萄牙人的到来也把他们的许多习俗带到了
巴西，那些习俗起初毫无例外地在巴西各城市中占主要地位。葡萄牙语成了巴西的正式语
言，但由于生活条件发生了变化，加之通婚和氏族间的影响，定居于巴西的葡萄牙移民的
风尚和习俗，很快地就与他们祖国同胞的风俗和习俗有了极大的区别。例如，他们从欧洲
带来了许多节庆，到头来在巴西竟完全非洲化，到了现代甚至连一点欧洲风味也看不出来
了。非洲传统被带来了许多，但并不是所有东西都在巴西生了根，一切都是以他们的生活
环境为转移的。有些被人们所遗忘，有些，诸如信仰和仪式有了很大的改变，并且取得了
新的形式，例如，黑人由于遭到残酷的迫害，无法举行节庆，但如果他们参加基督教的节
庆，不但不会被禁止，还会得到鼓励，于是黑人在参加这种节庆时，就把自己的宗教概念
、舞蹈和仪式也一点一点地加进去。象黑人在举行节日游行时，通常要表演歌舞，而现代
，这种载歌载舞的节日游行不但在黑人当中，而且在黑白混血种人、印欧混血种人和土生
白人之中也很流行。所以，巴西并不是一个单纯的混合体，而是在几个世纪期间，在最广
泛的异族通婚和来源极不相同的文化相互影响的基础上形成的一个统一的民族。
　　饮食习俗方面，东北地区的主食是木薯和黑豆，其它地区的主食是面包、大米和豆类
。巴西的畜牧业较为发达，所以食品中肉类较多，通常较富有的人家牛肉吃得多，较贫穷
的人家只能吃廉价的猪肉。蔬菜的消费量以东南部和南部地区为多。巴西黑人，主要是巴
伊亚的黑人，很久以前就以烹饪自己传统的、具有民族风味的菜肴而闻名，其中有许多已
成为巴西的具有民族风味的食品了，最著名的有" 瓦塔帕" ，是一种拌和了小虾、肉和鱼
的米粉糊，上面再浇上很多棕榈油和胡椒粉；" 卡鲁鲁" ，是用一种名叫" 基亚博" 的青
菜和牛舌头熬成的浓汤，也要加上棕榈油和胡椒粉；" 阿卡拉热" ，是把菜豆磨成粉，加
上胡椒粉和其它调味品，做成小丸子，然后放在棕榈油中煎熟；" 阿巴拉" ，同样的小丸
子，用芭蕉叶包起来，放在加了油的盐水中煮熟。此外，还用一种特殊的方法把玉米调制
好了以后，再在上面撒糖。把米煮熟，拌上干肉、胡椒粉、棕榈油和其它调味品，即成为
所谓的" 豪萨米饭".巴西人爱喝咖啡，早点往往是一杯浓咖啡，在工间休息时也喝咖啡，
称为" 喝咖啡时间".巴西人还用他们喜爱的咖啡招待客人，使用一种小巧玲珑的杯子，放
在配盘的碟子上，恭敬地将香味扑鼻的咖啡送到客人面前，以示敬重和热情。这种咖啡叫"
咖啡尼奥" 即为" 小咖啡".主人看到客人把标志情谊的小咖啡津津有味地喝下去时，会感
到很高兴，否则会感到很扫兴。
　　他们爱喝的酒是一种用甘蔗汁酿成的甜酒或白酒。
　　20世纪20、30年代，巴西巴伊亚黑人妇女的装束在巴西居民中间普遍风行。这种服装
比较别致。她们穿又长又宽的裙子，上面印着鲜艳的花朵。
　　上身是短上衣，肩上披着一块称为"Panodo 　　costa"(海滨地区的织物）的很长的宽
围巾，头上包着一块大的三角巾，三只角在前额扎成一结。黑人妇女大多留短发，北部地
区黑人妇女的发式比较复杂。如果一个黑人妇女积蓄了一些钱财，她就带手镯，有的人整
个胳膊肘都被手镯套满了，腰带上则系着许多垂饰，其中必有形状象两棵无花果树，用木
头雕成的手指形垂饰。黑人的这种佩戴无花果形护身符的习俗，在巴西各地都非常流行。
巴西妇女往往在自己孩子的脖子上挂一个这样的护身符，而不挂天主教的十字架，因为根
据民间迷信的看法，它能使佩带者免除一切灾难和疾病。
　　在现代巴西，婚姻大多在同一社会阶层内进行，作为扩大家族势力的一种手段。在一
些偏僻地区，近亲结婚较为普遍。巴西人比较注重童贞，男子往往拒绝与失去童贞的姑娘
结婚，以免招来非议和取笑。因此，父母对自己的女儿管教很严。一等到女儿长大成人，
父母就急于为她物色对象，尽量把女儿嫁出去，或者将女儿送入修道院。在乡村，未婚男
女平时交往的机会并不多。结婚年龄分别为，男子25岁，女子20岁。结婚费用，包括举办
婚礼、布置新房等通常由女方家庭负担，男方只要准备一对戒指就行了。在一些中、上层
人士中，为在财产处理上有法可依，先到政府部门登记，再到教堂登记，这样就举行两次
婚礼，非教徒当然不必到教堂登记。没有神职人员的农村，男女双方家长同意，不必登记
便可结婚同居，等神职人员前去巡视时，再举行集体登记形式。婚后女子很少和公婆住在
一起，往往另觅新居，把自己的父母接去同住。有些男子干脆就住到岳父母家中。如果夫
妻感情不合，就各奔东西，但多数情况下，男方要按时给女方提供生活费和未成年子女抚
养教育费。这里介绍的是一般巴西人的婚俗，其实在巴西许多印第安人密集或其它特殊团
体密集的地方，如，亚马孙河流域的印第安部落、尼亚瓦人等，各有各的习俗，这里不再
详细叙述。
　　提起巴西的各种节日娱乐活动，几乎所有人首先想到的是狂欢节。的确，世界上许多
国家和地区都有一年一度的狂欢节，但最有名，规模最大的当首推巴西狂欢节。巴西狂欢
节是在每年的2 月中下旬，持续三天，是巴西人民的传统节日，这一节日是由葡萄牙传入
的，它虽然是天主教的节日，但在巴西宗教气氛已较淡薄。在巴西全国各地，庆祝狂欢的
形式不相同，有的地方，象圣保罗等地只是在桑巴俱乐部或舞会上庆祝，但在里约日内卢
则在全市的大街小巷和广场上庆祝狂欢节。在狂欢节期间，整个城市披上节日的盛装，人
们跳得最多的舞蹈是桑巴舞，桑巴舞并非起源于巴西，它是由黑奴传入的，后来又吸收了
印第安和葡萄牙的舞蹈和音乐艺术，最后演变而成的。为了欢度狂欢节，在巴西全国，特
别是在里约热内卢，每个桑巴舞学校和桑巴俱乐部都要提前半年准备节目。它们排练节目
的宗旨是要创新，所以在平时排练节目时，都要彼此保守秘密。在狂欢节上，各学校和俱
乐部跳着自己编排的独具一格的桑巴舞，穿戴着自制的同样具有特色的服饰，拥着彩车，
载歌载舞地前进。人们通宵达旦地欢歌狂舞，除了桑巴舞表演，其它节目再现了巴西的历
史，抨击时弊，或歌颂英雄人物的功绩。狂欢节不仅丰富了人民的生活，而且对巴西的艺
术创作与发展产生了很大的影响。　　1910-1913年起，音乐家每年都在为狂欢节专门创作
一些音乐作品：狂欢节进行曲、桑巴、戏谑歌曲和抒情曲等等。1930年以前，作曲家在狂
欢节俱乐部里向参加节日的群众亲自演奏自己的作品，或是在狂欢节期间举行音乐会，或
直接在街上或广场演奏，争取公众的赞许。1930年以后，无线电广播也进入到狂欢活动中
了，几百首旋律预先由录音器记录下来，在节日期间播放。越来越多的音乐家加入到狂欢
节音乐的创作中来，1918年，只有8 首作品，到1930年就已有130 首，有些歌曲是揭露政
治活动家的阴谋勾当的，20世纪30年代，政府当局禁止公开地嘲笑政治活动家，歌曲的作
者只能对统治者歌功颂德，显然，这是不符合狂欢节的精神的。
　　巴西最隆重的宗教节日是海神节，在每年的2 月2 日，海神名叫伊曼雅，原是西非人
崇拜的偶像。　　16世纪时随着被贩卖的奴隶一起传入巴西，当年在大海上飘泊时，无助
的奴隶只有向伊曼雅祈祷，以后，上岸的幸存者便尊伊曼雅为海神。海神节是一个全国性
的节，尤其以沿海城市萨尔瓦多的庆祝活动最为隆重。这天一早，人们从四面八方涌入萨
尔瓦多，聚集于伊曼雅神庙。首先是在祭坟前祈祷，然后向海神贡献玫瑰花、镜子等礼物
，神庙中的女祭司们还会在鼓乐声中跳起优雅的祭祀舞。中午，桑巴音乐，鼓声四响，庆
典达到高潮。之后，喧闹的海滩寂静下来，人们目送载满礼品的船出海。
　　献礼船驶到远离海岸的地方，把所有的礼品一一放入海中，最后返回海岸，人们听到
海神收下了礼物的消息而欢呼雀跃，庆典达到新的高潮，人们尽情娱乐，直到第二天凌晨
，才慢慢散去。
　　阿根廷基本上是一个农业国，但城市居民却超过了农村居民。1930年，城市人口已占
总人口的2 ／3.阿根廷现代居民的形成是在19世纪后半叶，由于欧洲国家对农产品和肉类
需求的增长，阿根廷的畜牧业和农业开始迅速发展起来，经济的转变给阿根廷带来了两个
后果：潘帕斯草原上的印第安人几乎完全被消灭了；在大批侨民的影响下，阿根廷的民族
成份起了变化。现在阿根廷的人口大多数为19世纪和20世纪欧洲侨民的后裔，据1914年的
统计，印第安人只有38425 人，在深林深处的某些地区，印第安人保留了其原来的生活方
式和古老的习俗。
　　阿根廷的高乔人是南查科、乌拉圭草原以及阿根廷潘帕斯草原到巴塔哥尼亚以北的主
要居民。他们是西班牙男人和印第安女人结婚所生的后裔。高乔人和北部及西部的混血种
居民不同，后者的生活方式与西班牙人相同，而高乔人比较接近印第安人，两者的不同之
处只在语言和服装。
　　在服饰方面，高乔人的服装最华丽，最具有民族特色，男子们上身是用方格细布做的
短衣，下身是肥大的灯笼裤，裤子外面再围上一块黑色方布，上沿用宽皮带系在腰间。短
上衣外再披一件斗篷，斗篷可以说是南美许多国家的典型服装。高乔人的斗篷是用结实的
、几乎不透水的布料做成的。高乔男子常戴窄边黑色软圆帽，总是围着围巾；穷人穿草鞋
，富人穿皮靴，靴上常配有镶着铁齿的银马刺。妇女的穿戴则比较简单，普通的裙子和披
巾。
　　阿根廷人喜爱的运动是足球和骑马，象棋也很普遍，舞蹈和唱歌一直是民间所喜爱的
娱乐。舞蹈的形式有群舞、轮舞、对舞。" 佩里康舞" 是受人欢迎的集体舞，以唱歌和音
乐伴奏，歌词是即兴的。大部分舞蹈具有轻快活跃，强劲有力的节奏。

第087卷世界现代后期科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书反映的是1918年至1945年世界科学技术史的概貌。书中着重介绍了作为现代物理
学两大支柱之一的量子力学的诞生及其所带来的物理学革命；介绍了在计算工具历史发展
的基础上诞生第一台电子计算机的过程；对这一历史时期新能源等领域中的科学技术成就
作了较为详尽的论述；还就两次世界大战给科学技术带来的影响作了较为客观的反映。
　　本书通俗易懂，以史为主，史论结合，并对这一特定科学技术发展阶段中的重要人物
和重要事件作了专章介绍。适于具有中学以上文化程度的读者阅读，亦可作为物理学、计
算机科学以及科学技术史等方面的教学人员、研究人员的参考用书。
　　一、概述
　　在人类的历史长河中，20世纪20-40 年代是一个短暂而又非同寻常的时期。
　　在这一段时间里，人类尚未抚平第一次世界大战的创口，又经历了另一场规模更大、
更为残酷的世界大战。历史上仅有的两次有众多国家卷入的战争，给我们的星球，给爱好
和平的人们带来了深重的灾难，但也从另一角度促进、加速了科学技术的发展。
　　这又是一段创造奇迹的时期，科学和技术的许多方面在第一次世界大战结束到第二次
世界大战爆发之间的20年时间里获得奇迹般的发展。作为现代数学基础理论三大支柱的抽
象代数、拓扑学、泛函分析，溯源于19世纪末，奠基于20世纪初，而形成于两次世界大战
之间。微观领域的物理学革命，也是在这一历史时期中，突破了旧量子论的10年徘徊，建
立起了真正反映微观领域物质运动规律的量子力学理论体系，使人类对自然界的认识真正
从宏观世界深入到微观世界。
　　相对论和量子力学理论的创立是20世纪上半叶物理学革命的两大战场。由科学巨匠爱
因斯坦在世纪之初创立的相对论，使人类的认识由低速领域扩大到高速领域；由宏观领域
延伸到宇观范围；从我们生存的三维空间到时间、空间共同构成的四维时空，人们第一次
深刻认识到时间和空间的相互依赖；认识到时间和空间的相对意义；认识到时间、空间与
物质运动的相互依赖，而且，这种依赖关系不仅表现在时间、空间对物质运动的依赖，还
表现在对物质分布的依赖。广义相对论则在更深的层次上揭示了这种依赖关系。
　　相对论所揭示的高速领域物质运动的规律，为全面描述处于高速运动状态的微观粒子
的运动规律打下了基础。它所揭示的质量、能量关系，还从理论上预言了物质内部蕴涵着
的极大能量，预示了核能开发的可能性。
　　在爱因斯坦创立相对论的过程中，量子理论的革命也已奏响了序曲。
　　19世纪末20世纪初，自然科学有了一系列新的重大发现。
　　1887年，赫兹发现了一种无法用经典理论解释的" 光电效应" 现象。
　　1897年，电子的存在得到J.J.汤姆逊等人的确证，这是人类认识到的第一个基本粒子
，是构成原子的要素之一。电子的发现动摇了原子不可分的经典观念，说明原子中还包含
着更小的物质微粒。1895年，伦琴发现X 射线- - 发自原子内部的高频电磁波，进一步向
人们提供了来自原子内部的信息，而且，这种射线的发现还直接导致了次年物质放射性的
发现。在不断深入探究物质的放射性，发现更多放射性元素的过程中，卢瑟福与皮埃　　
尔.居里夫妇等科学家作出了杰出的贡献。
　　实验向人们证实：①一些物质自发放射出的射线中，有α射线、β射线和γ射线，其中，α
射线是带正电的二价氦离子，贯穿本领较小；β射线是高速运动的电子流，贯穿本领大；γ
射线则是一种贯穿本领极强、不被磁场偏转的电磁波辐射。②在放射性衰变过程中，一种元
素的原子可以转变为另一种元素。到此，" 原子不变" 、" 原子是不可再分" 的经典结论
已被彻底否定。新的发现引导人们去研究这些现象的本质，去揭开原子内部结构的秘密。
新的发现也在呼唤着反映微观世界结构和描述微观世界运动规律的新的科学理论的诞生。
　　然而，早期量子理论的出现并不直接源于这几个重大发现，而是源于对黑体辐射问题
的研究，具体他说是源于" 绝对黑体辐射能量分布密度的公式与实验结果不符" 的事实。
在解决上述矛盾的过程中，普朗克提出了一个能与实验相符的公式，然而，根据旧有的理
论却无法对这个与实验相符的公式作出令人满意的解释。于是，他不得不于1900年提出了
一个革命性的" 能量子" 的假说。
　　五年之后，爱因斯坦发展了" 能量子" 概念，提出" 光量子" 理论(这一年，爱因斯坦
同时创立了" 狭义相对论")，对" 光电效应" 作出了满意的理论解释，而且，第一次提出
了" 光具有波动性和粒子性这两重性质".普朗克和爱因斯坦的工作为量子力学奠定了重要
的基石。约20年后，爱因斯坦关于" 光的二重性" 观点启发了德布罗意，后者对" 光的二
重性" 的拓广，直接推动了量子理论的发展。
　　另一方面，在前面所述的重大发现的基础上，人们提出了关于原子结构的各种模型和
设想，如1902年，W .汤姆逊即开耳芬勋爵的" 面包葡萄干" 模型；1911年，卢瑟福的" 太
阳系模型" 等。但是，这些模型都先后被否定了。1913年，玻尔在卢瑟福模型的基础上，
结合普朗克的量子概念，提出了" 原子结构的量子化轨道理论".这一理论虽然突破了经典
理论的许多框框，成功地解决了卢瑟福模型的困难，而且还解释了许多微观实验事实，但
是，这一实际上还是基于经典理论基础上的模型，仍然面对许多无法解释的难题。
　　1923年后，早期量子理论的困难才有了突破性进展。首先是德布罗意，在爱因斯坦"
光量子" 论的启发下，提出了实物粒子的" 波粒二重性" ，使量子理论由" 早期阶段" 而
转入新的量子理论——量子力学的形成阶段。作为反映微观世界运动规律正确理论的量子力
学是沿着两条不同道路发展的。一条是源于德布罗意的" 物质波" ，并由薛定谔完成的"
波动力学" ；一条是海森堡等通过对玻尔的" 对应性原理" 等理论进行深入的、批判性的
研究后面形成的" 矩阵力学".后来证明，这两种描述微观世界的理论是完全等价的，只是
形式不同，因此合称量子力学。1928年，狄拉克相对论性波动方程的导出，标志着量子力
学的最终建成，并实现了量子理论和相对论的统一。
　　之后，围绕量子力学理论的物理解释，科学界展开了一场规模和深度空前的争论，对
垒双方的代表分别是科学巨匠爱因斯坦和哥本哈根学派的领袖玻尔。这一场旷日持久、至
今仍未平息的学术论争，将人们对自然界的认识不断引向深化。
　　作为现代物理学两大支柱的量子力学和相对论的建立，是发生在20世纪的最深刻的科
学革命。这两个理论的共同之处是，对经典物理理论的突破，对传统的错误或狭隘观念的
否定，扩大了人类所认识的自然界的领域，并极大丰富了人类的思想宝库。它们的诞生带
来了物理学及其他学科领域的革命性变化，导致一系列新学科和边缘学科的出现，如核物
理学、物性物理学、基本粒子物理、天体物理、宇宙学、量子化学、量子生物学等，为新
的技术革命奠定了坚实的理论基础，对20世纪乃至今后几个世纪的科学和技术的进步，都
是极大的推动。
　　而量子理论发展与相对论创立的一个明显不同之处在于它的研究的群体性，至今生命
力不减当年的相对论基本上是由爱因斯坦独自闯关过隘创立的，而量子理论则先后有许多
科学巨人为之献出了毕生精力。这种科学研究的群体性特点在20世纪后来的科学和技术研
究中，均表现得十分突出。例如，在核能的开发和利用过程中，在第一批原子弹的研制过
程和第一台电子计算机的研制过程中。
　　1905年，爱因斯坦在创立狭义相对论时，提出了著名的质量能量关系式E ＝MC2 ，从
理论上预言了物质内部蕴涵着极大的能量。但从理论预见到30年代末真正为打开核能库的
大门作好准备，这中间凝聚了许多科学家和技术人员的心血。
　　在物理学一系列重大发现和量子力学理论的推动下，30年代核物理学的研究蓬蓬勃勃
，正是这种研究直接导致了核能的开发。1932年2 月，卢瑟福的学生查德威克宣布发现中
子；1934年，费米领导的研究小组成功地利用中子轰击原子核，创造了一系列新的放射性
同位素并发现了" 慢中子效应".这一效应的发现被誉为" 核时代的实际起点". 1938 年，
哈恩和斯特拉斯曼经过对有关实验结果的慎密分析后指出，利用中子轰击铀核将产生" 重
核裂变现象".1939年2 月，麦特纳与弗瑞士撰文解释哈恩的重核裂变实验，并指出，重核
裂变的同时发生了" 质量亏损" 的现象，根据爱因斯坦质能关系式，核分裂必然伴随着巨
大的能量释放。同年，费米和其他科学家发现了重要的" 链式反应" 的原理，证明在极短
的时间原子内部可以释放出极大的能量。
　　核物理学的研究成果为核能的开发和利用、为研制原子武器奠定了基础，但从理论到
工程实践，从科学家的实验室到制出实物还需要进行大量的应用研究、工程研究和生产工
艺等方面的研究，要解决许多极为复杂的技术问题，而且，需要大规模有组织的协作和投
入大量的人力、物力和财力。所有这些在和平时期是很难想象的。第二次世界大战的形势
促成美国下决心研制原子武器，希特勒在欧洲的法西斯暴行迫使当时世界上许多最优秀的
科学家云集到美国，这些都构成了原子弹研制成功的先决条件。
　　1941年12月6 日，在珍珠港事件的前一天，美国科学研究发展总局局长宣布了全力以
赴地制造原子弹的决定。1942年，盟国的原子能计划进入一个崭新的阶段，美国原子能研
究的最高控制权也转移到了军政委员会。同年8 月13日，研制原子弹的全部计划为保密起
见而取名为" 曼哈顿工程".为实现这一" 工程" ，美国动员了50余万人，其中有15万科技
人员，耗资22亿美元，动用了全国1 ／3 的电力，在不到四年的时间里制造了三颗原子弹
。
　　原子弹的制成充分表现出了科学研究的群体性特点，同时表明，任何一项重大的发明
和技术成果的取得，都是科学技术历史发展的必然，但是，除了理论成熟、技术条件具备
之外，社会需要也是不可或缺的重要条件。第一台电子计算机的研制也充分证明了这一点
。
　　计算工具经历了人工计算工具、机械计算机、机电计算机、继电器计算机等的千百年
革新演进，到20世纪30年代，在程序自动控制、系统结构、数据的输入输出以及数据存储
等方面为现代电子计算机的产生奠定了非常成熟的技术基础。其实，电子管在20世纪初
(1906年）已经问世，逻辑电路的理论早在19世纪末也已建立，现代计算机的基本设计思想
和完整的蓝图在她诞生之前100 多年，已经由英国数学家巴贝吉给予了天才的描绘。也就
是说，电子计算机的研制更早些时候已经具备了必要的理论和技术条件，但是，第一台电
子计算机ENIAC 于四十年代才诞生。对此，ENIAC 设计方案的提出者莫希莱曾回答说："
一部分原因是在此之前还没有这种迫切的需要。需要是个奇怪的东西，人们往往需要某种
事物，但又不知道他们需要它。" 美籍保加利亚学者阿塔纳索夫和德国工程师朱斯等分别
在30年代末和40年代初对电子计算机的研制作了饶有成效的探索，但他们都因缺乏经费，
得不到政府的支持而未成功。他们研制计划的夭折和后来第一台电子计算机ENIAC 的成功
再次说明了现代科学技术发展的鲜明社会化特征。制造电子计算机不可能再象帕斯卡加法
机、莱布尼兹计算机和巴贝吉差分机那样，可以靠某个杰出的科学家个人的努力来实现，
它需要雄厚的技术基础，需要大量的资金投入，需要多学科的科学家、工程技术人员和科
技管理人员的密切配合，更需要国家财政的全面支持。
　　第二次世界大战中，由于战时弹道研究实验室火力表计算和研究的需要，美国军械部
和莫尔学院于1943年6 月签定合同，投入40万美元，实施ENIAC 的研制计划。1945年底，
第一台电子计算机的研制工作全部完成，实际耗资48万美元。可以说，战争的需要是第一
台电子计算机诞生的直接动因。
　　20世纪的两次世界大战对科学和技术发展的影响是深远、巨大而复杂的。特别是第二
次世界大战对相关应用技术和应用学科的促进，不仅仅表现在核技术和计算机技术方面，
构成我们现代文明的许多中枢技术，如广播和电视使用的超短波技术、雷达技术、自动控
制技术、喷气机技术、火箭技术等，也都是在前人科学研究的基础上，于20年代开始萌芽
、成长，30年代先后进入了成熟阶段，第二次世界大战中开花结果的。战争还根本改变了
科学技术在人类社会中所处的地位，并使其出现了一系列崭新的特点。
　　这一历史时期中得到发展的科学和技术，大大推进了20世纪人类社会的发展和科技的
进步。人类的许多梦想，对能源的渴求，探索太空、探索微观物质的奥秘的希冀，真正解
放智力、运筹信息的愿望，……，已经变成现实或正在变成现实。
　　二、从量子论到量子力学的物理学革命
　　不论在物理学史还是在科学技术史上，19世纪末至20世纪初都是一个非常重要的时代
，是一个" 科学时刻在活跃、在跳动" 的时代，是一个不断有新的发现、有新的理论突破
的时代。在这个时代诞生的革命性理论——相对论和量子理论，成为现代科学、特别是现代
物理学的两大支柱。相对论源于对" 静止以太" 存在的研究，或者更确切地说是源于对经
典物理学内在矛盾的研究；而量子力学则主要源于新的实验事实、新的物理发现与现存理
论的矛盾，描述黑体辐射能量密度分布的公式与实验结果不符导致" 能量子" 假说的诞生
；电子、X 射线及放射性等微观领域的一些重要发现，与人们固有的原子理论相悖，促使
人们对原子结构作深入的探究。两个似乎不相干的领域中展开的物理学革命，最终诞生了
与相对论并驾齐驱的另一理论体系- - 量子力学，一种反映微观粒子结构及其运动规律的
科学理论。随着量子理论的建立和发展，原子结构理论成为它的一个分支，而最终得到了
明确、透彻的理论阐述。
　　1.物理学的几项重要发现
　　早在19世纪初，就有人对原子不可分的千古定论提出过挑战，但直到19世纪末，物理
学的几项重大发现才揭开原子内部之谜，并进一步引导人们去探索原子的内部结构，并揭
开微观物理学革命的序幕。
　　(1)电子的发现
　　电子的发现是科学家们对" 阴极射线" 长期探究的结果。早在1836年，法拉第
(1791-1867)就注意到低压气体中的放电现象，并预言这种放电现象将给以后的电学研究带
来很大影响。
　　1855年，德国的玻璃技工盖斯勒(1815-1879)利用托里拆利真空原理制成了简易的水银
真空泵——盖斯勒泵，并制成了低压气体放电管——盖斯勒管，为人们进一步研究低压气体中
的放电现象及其本质创造了条件。1857年，普吕克尔(1801-1868)利用改进了的盖斯勒管和
盖斯勒泵研究气体放电效应时发现，当管中的气压足够低并在封入管内的两极间加上高电
压时，就有一束射线从管中的阴极发生，在对面的管壁上留下了绿色的荧光。之后的实验
证明，这种射线能被磁场偏转，而且是直线传播的。
　　德国物理学家戈尔茨坦(1850-1930)于1876年证实了普吕尔发现的现象，并把这种射线
称为" 阴极射线".德国的物理学家赫兹(1857-1894)
　　等认为，阴极射线是一种电磁辐射现象。
　　1879年，英国物理学家克鲁克斯(1832-1919)亲自改进了真空泵，提高了放电管的真空
度，制成" 克鲁克斯管".实验发现，阴极射线能推动放入管中的云母风车转动，克鲁克斯
认为，阴极射线实际上是一种高速带电的粒子流。
　　1892年，人们发现，阴级射线能够穿透金属片而发生漫射现象。德国物理学家勒纳德
(1862-1974)于1894年设计制作了一种带有小窗的新型盖斯勒管，小窗是用很薄的铝箔做成
的，阴极射线可以通过小窗漫射。他研究了从小窗飞出的射线(也称勒纳德射线）的性质，
证明了阴极射线漫射的说法，还发现其能使照相底片感光的作用。勒纳德的实验被看作是
以太振动说的证据。
　　" 阴极射线" 是" 粒子流" 还是" 电磁辐射" .两种观点在一段时间里相持不下。英国
物理学家、剑桥著名的卡文迪许实验室的负责人J.J.汤姆逊(1856-1940）从1881年就开始
研究阴极射线，他赞成" 粒子流" 的观点。1894年，汤姆逊用实验测得阴极射线速度要比
光速小得多，进一步确信，阴极射线不是一种电磁辐射。1897年，他通过对勒纳德实验的
分析认为，这个实验恰恰证明了：阴极射线是粒子流，而且组成射线的粒子比原子小。之
后，他用实验证实了佩兰(1870-1942)于1895年得出的关于" 组成阴极射线的粒子是带负电
荷" 的结论。
　　为了进一步搞清这种粒子的本质，汤姆逊于这一年对这种粒子的荷质比(e／m)即粒子
所带电荷e 和质量m 的比值，进行了一系列的测量。他分别利用了热学的方法和电、磁场
偏转法。利用电、磁场偏转法时，他重新设计了真空管，对管中由阴极发出的射线分别施
加磁场和电场的作用，通过对粒子在电场、磁场中偏转情况的测定，计算出粒子的荷质比
。实验中他还发现，粒子的荷质比并不因为电极材料和管内气体的改变而有所变化，因此
证明，不同物质发出的阴极射线粒子是相同的。和在电解过程中测定的氢离子的荷质比相
比，阴极射线中粒子的荷质比要大得多，说明新粒子和氢原子比，要么电荷量很大，要么
质量很小，或两者兼是。但由电磁场可使阴极射线强烈致偏来分析，新粒子的质量应比氢
离子小得多。汤姆逊最后采用了英国物理学家斯通尼(1826-1911)于1891年提出的说法，称
阴极射线粒子为" 电子". 1883 年，爱迪生(1847-1931)在研究白炽灯时发现，灯泡中与灯
丝相对的金属片的表面会发出淡蓝色的亮光，即炽热的灯丝有带电粒子发出，这种现象称
为爱迪生效应。汤姆逊研究了爱迪生效应，测量了由炽热灯丝发出的带电粒子的荷质比，
发现其数值与阴极射线粒子的数值相同。
　　1896年，塞曼(1865-1943)和洛伦兹(1853-1928)根据洛伦兹的电子论，对" 塞曼效应"
作了进一步的理论分析，并计算出电子的荷质比值，与汤姆逊的实验测定是基本一致的。
因此可以说，到1897年，电子的存在得到了确证，汤姆逊因此获得1906年诺贝尔物理奖。
　　但是，电子的电荷和质量仍有待进一步确定。汤姆逊的学生汤森(1868 -1957）、汤姆
逊本人以及威尔逊(1869-1959)分别对电子的电荷进行了测定。1898年，汤姆逊测得电子的
电荷值e 为3.3 ×10↑－10静电单位。
　　美国物理学家密立根(1868-1953)分析了前人测定电子电荷实验存在的问题，提出克服
误差的若干措施，设计了著名的" 密立根油滴实验".从1906年至1917年，他多次改进实验
，以提高精度，最后测得的电子电荷值为4.774 (±0.005)×10J －10静电单位。(目前的精
确值是4.083 ×10J －10静电单位。）
　　密立根的油滴实验，是让带电小油滴在两个水平放置相距一定距离的金属平板间上下
运动，板间有空气。首先观察测定小油滴在重力作用下，自上而下运动的速度。然后，在
两板间加上恒定电场，小油滴将在重力和电场力的合力的作用下徐徐上升，可再测得油滴
上升的速度。利用测得的两种速度、油滴与板间空气的粘滞系数以及油滴荷电数、空气密
度和重力加速度等可以计算出电子电荷e 的值。密立根还证明了，电子的电荷值e 是电荷
的最基本单位，其他所有带电物质的电量都是e 的正整数倍或负整数倍。因此，测得了电
子电荷精确值的密立根精巧实验，还有另一重要意义，即给出了物理学一个十分重要的物
理常数。
　　电子是人类认识的第一个基本粒子，是原子的构成要素，电子的发现动摇了原子不可
分的经典结论，引导人们进一步去探索原子内部结构的奥秘。
　　(2)伦琴发现X 射线——短波段的一种电磁波
　　1879年，英国物理学家克鲁克斯在研究阴极射线的实验时还发现，放在放电管附近的
照相底片上有被感光的迹象。但是他以为是底片的质量有问题而未加探究，失去了发现X
射线的机会。
　　1895年，德国物理学家伦琴(1845-1923)在研究阴极射线时偶然发现，放在高真空放电
管附近的照相底片被感光了，而且底片是用黑纸严密包着的。伦琴当时是德国维尔茨堡大
学的校长，更是一位有见识、严谨诚实的实验家。他认为这一现象说明，放电管内发射出
了某种能穿透底片包装纸的射线。伦琴进一步的实验发现，即使把放电管用黑纸包起来，
这种射线也能使放在装置附近的涂有亚铂氰化钡的屏发生荧光，即使将屏放到离装置两米
远处，也能观察到这种荧光。伦琴确信，这种新奇现象无法用已发现的阴极射线来解释，
因为实验已经证明，阴极射线在空气中只能传播数厘米。
　　伦琴选用了多种物品，如2 至3 厘米厚的木板，几厘米厚的硬橡胶，15厘米厚的铝片
等，将它们逐一放在放电管和荧光屏之间进行实验，几乎所有的物质都能被这种射线穿透
。因此，伦琴认为，这种新射线的显著特征是具有极强的贯穿能力。更令伦琴感到新奇的
是，如果把手放在放电装置和屏之间，那么，在淡淡的手的轮廓中可以看到透明度较差的
骨骼的影象，即骨骼处的影象较黑。伦琴的实验还表明，和阴极射线不同，这种射线在磁
场中不产生偏转。因此，他断定，这种由阴极射线引起的、在放电装置的玻璃管壁上发生
的射线和阴极射线是性质完全不同的射线。伦琴感到，这种射线的本质和产生的原因，仍
然是个谜，因此他用数学中常用来表示未知数的字母X ，命名他发现的这种新射线为X 射
线。后人也称这种射线为伦琴射线。
　　1895年12月28日，伦琴向德国维尔茨堡物理学与医学学会递交了题为《一种新的射线
——初步报告》的论文。X 射线的发现很快轰动了科学界。
　　阴极射线发现后，由于工业的需要，其研究受到重视，一般的实验室都配备有阴极射
线管，因此，当时世界上每个有名望的物理学家，每个有条件的实验室几乎都进行了验证X
射线的实验。这种射线在医学上有非常重要的应用价值，更引起人们极大的关注和兴趣，
并引发了一大批与之相关的专利。
　　伦琴因发现X 射线获得1901年的诺贝尔物理学奖，诺贝尔资金是1901年开始颁发的，
因此，伦琴是第一位获得诺贝尔奖的科学家。这位今后人起敬的科学家，把得到的诺贝尔
奖金捐赠给了维尔茨堡大学，并拒绝了有关专利权。
　　错过了发现X 射线机会的，不仅有克鲁克斯，还有美国的古德斯比德和德国的勒纳德
。古德斯比德曾意外地得到过X 射线的照片，但他以为是阴极射线产生的效应；勒纳德也
在伦琴之前发现了X 射线的感光效应，但也没有抓住这一重要事实的本质和意义。
　　X 射线的发现得到世界公认后，有的人企图贬低和抹杀伦琴的功绩。但是，柏林科学
院在致伦琴的贺词中给予了公正的评价：" 科学史告诉我们，在每一项科学发现中，功劳
和幸运独特地结合在一起；在这种情况下，许多外行人也许认为幸运是主要的因素。但是
，了解您的创造个性特点的人将会懂得，正是您，以摆脱了一切成见的、完善的实验艺术
和最高的科学诚意及注意力结合起来的研究者，应当得到作出这一伟大发现的幸福。" X
射线的发现促使许多国家的科学家对这种射线的本质及其产生的原因开展进一步的研究。
　　1912年，德国物理学家劳厄(1879-1960)利用有规则间隔的原子的晶体作为天然的光栅
，研究X 射线的衍射现象，并最终得到X 射线的衍射图，证明X 射线是一种波长很短的电
磁波，其波长在0.1 埃到0.5 埃之间。与此同时，他还证明了晶体的原子点阵结构。劳厄
因此获得1914年诺贝尔物理奖。
　　同年，英国物理学家布拉格父子(W.H.　Bragg ，1862-1942 ；W.L.Bregg ，
1890-1971)研究出计算X 射线波长的新方法。
　　X 射线是发自原子内部的一种高频电磁波的本质得到确定，但是，这种高频电磁波的
产生机制，直到量子力学建立之后，才获得了解释。
　　X 射线的发现导致一系列划时代的重大发现和新的技术学科的诞生。首先，它直接导
致放射性的发现，接着又导致X 射线光谱学、放射化学、放射医学等技术学科的产生，在
后来的医学、工业、晶体结构分析方面有着广泛的应用。X 射线的发现在现代科学发展史
中占重要的地位。
　　(3)放射性的发现
　　X 射线是伦琴在进行阴极射线研究时发现的。而产生X 射线时，放电装置的玻璃管壁
同时发出荧光，因此，人们曾一度误以为荧光是X 射线的来源。
　　1896年初，彭加勒(1854-1912)在法国科学院会议上展示了伦琴寄给他的关于X 射线的
论文和照片，并提出，被日光照射而能发荧光的物质也应发出一种不可见的、有穿透能力
的、类似X 射线的辐射。
　　法国科学家贝克勒尔(1852-1908)的父辈在荧光物质研究方面颇有成就，他对彭加勒的
观点产生很大兴趣，并很快就着手进行有关的实验。他用一种能发出荧光的铀盐——硫酸钾
铀酰作实验材料，把它放在用黑纸包严的照相底片上面，然后一起放到阳光下照射数小时
。之后，黑纸包中的底片果然感光了，贝克勒尔认为，太阳照射使铀盐发出荧光，伴随着
荧光现象确实发出了射线使底片感光，而且这种射线可能就是X 射线。
　　但不久以后，贝克勒尔准备用铀盐再进行一次实验时，意外的结果却推翻了他的设想
。这次实验恰好遇上连日阴雨，他只好把用黑纸包好的铀盐和照相底片放在一起，搁于室
内。数天以后，他却发现照相底片已强烈地感光了，上面留下铀盐包的像。贝克勒尔一开
始认为，这一现象是因为荧光物质发出射线的期限比这种物质发出荧光的期限长的缘故。
又经过反复的实验，贝克勒尔发现，他实验研究用的所有铀盐，不论是否发荧光，都能自
发地产生一种射线，而且，这种射线不仅能使底片感光，还能使气体电离。贝克勒尔这才
悟出：铀盐发出的神秘射线与荧光现象并没有关系。后来，他用纯铀粉作实验，也得到同
样的结果。在1896年5 月18日提交的报告中，他指出，所有研究过的铀盐，不论是发荧光
的还是部分荧光的，结晶的、熔融的或是在溶液中的，都具有相同的性质，因此可以得出
以下的结论：在这些盐类中，铀的存在是比其他成分更重要的因素。
　　铀盐发出的射线曾被称作贝克勒尔射线，后来被命名为α射线，它向人们揭示了一种天
然的放射现象。
　　贝克勒尔对铀射线的性质又作了一些研究之后，认为对这种射线已了解得比较透彻了
，便离开了这一课题。他没有再研究其他物质是否也具有这种自发放出射线的性质，也没
有对铀射线的本质再作深入的探讨。
　　然而，贝克勒尔的研究工作却引起另外两位科学家的兴趣。他们是居里夫妇——波兰物
理学家玛丽.居里(1867-1934)和法国实验物理学家皮埃尔.居里(1859-1906)。正是他们把
物质的这种自动发射出射线的性质称为" 放射性".居里夫人原名玛丽.斯科罗朵夫斯卡，
1867年11月7 日出生于波兰一个中学教师的家庭，1891年到法国巴黎，在艰苦的生活条件
中勤奋求学。她曾两次荣获诺贝尔奖，是科技史上最杰出的女科学家之一。
　　1898年，居里夫人首先研究了贝克勒尔关于铀射线的报告，并重复了铀的放射性实验
。经过努力的探索，她认识到铀盐的这种放射本领是铀原子的特性。她决定探索别的元素
是否也有这种天然的放射性质。于是，她检查了所有的化合物，不久便发现，钍的化合物
也能自动发出与铀射线相似的射线，而且强度也差不多。之后，她的检查范围由盐类和氧
化物等简单化合物，扩大到对矿石特别是沥青铀矿和辉铜矿等。她发现，这些矿石中的放
射性，比根据铀或钍的含量计算出来的要强得多，经过反复验证后，她确信，矿石中一定
含有一种比铀的放射性还要强的元素。
　　居里夫人的研究太重要了。皮埃尔.居里决定暂时停止他在晶体方面的研究，和妻子共
同探索这种元素的存在。他知道，要从成吨成吨的沥青铀矿中，浓缩分离出放射性元素，
需要付出非常艰苦繁重的劳动。夫妇俩废寝忘食，昼夜不停地开始寻找新元素的工作。他
们原以为，新的放射性元素在矿石中的含量约百分之一，后来才知道，这种矿石的最富矿
含新元素也不到百万分之一，也就是说，成吨的沥青铀矿中仅含有一克这种新物质。
　　1898年7 月，他们终于克服种种困难，分析出了这种类似铋的物质，其放射性比铀强
400 倍。7 月18日，居里夫妇把新的发现报告给法国科学院。
　　他们命名这种新的放射性元素为钋(Polonium），以纪念居里夫人的祖国波兰。居里夫
人自幼热爱祖国，到法国求学并与皮埃尔.居里结婚后便定居法国，但她时时刻刻怀念着被
沙皇俄国侵占的祖国。她用自己的科学成就为祖国赢得了荣誉。
　　接着，居里夫妇经过几个月的不懈努力，从沥青铀矿所含的各种元素中又分析出一种
新的放射性元素——镭(Radium），其拉丁语原意就是" 放射". 1898年12月，他们宣布发现
镭的消息，再次轰动物理学界。镭、钋等新的放射性元素的发现动摇了当时流行的物理学
、化学的经典概念，有的人便对新元素持怀疑态度，而且当时尚未测出镭的原子量。为了
证实镭的客观存在，他们决心提炼出纯的含镭物质，并测定出镭的原子量。为此，居里夫
妇用了三年时间，进行了极其艰苦劳累的工作，终于从沥青铀矿中提炼出了0.1 克纯氯化
镭，并初步测得镭的原子量为225.他们分析了镭的光谱，确定了镭的放射性强度是铀的200
多万倍，发现这种物质烧灼皮肤，可摧毁带病的人体细胞。镭、钋等放射性元素的相继发
现是对科学的重大贡献。1903年，居里夫妇和贝克勒尔同获诺贝尔奖。
　　继镭之后，又陆续发现了一些新的放射性元素，促使人们对放射性的本质作更深入的
研究。当时在加拿大工作的英国物理学家卢瑟福(1871 - 1937)，从1899年起就开始研究这
一方面的问题。卢瑟福出生于新西兰一个手工业工人家庭。1895年，大学毕业后，在英国
剑桥著名的卡文迪许实验室实习。当时领导这个实验室的是卓越的物理学家J.J.汤姆逊，
后由他推荐，卢瑟福于1898年到加拿大麦基尔大学任物理学教授。1907年，被聘为英国曼
彻斯特大学教授，1918年，接任了卡文迪许实验室负责人的工作。卢瑟福是实验大师，同
时又非常注重科学理论，是理论与实践结合并卓有成效的科学家。
　　卢瑟福在研究新的放射性元素发出的射线时发现，射线由两种不同的部分构成，一种
贯穿本领小，另一种贯穿本领大而且能被磁场偏转。这两部分射线后来被命名为α射线和β
射线，构成射线的粒子分别被称为α粒子和β粒子。
　　1899年至1900年，有三个重要实验分别证明了β射线是高速运动的电子，其荷质比与阴
极射线粒子的荷质比有相同的数量级。
　　关于α射线的本性，人们探索了多年，直到1909年，根据光谱分析才确认其为带正电的
二价氦离子。
　　1900年4 月30日，法国化学家维拉德(1860-1934)宣布，他在放射性元素发出的射线中
发现了另外一种贯穿本领极强但不被磁场偏转的射线——γ射线。1914年，卢瑟福根据晶体对
γ射线的衍射实验，证明了γ射线是一种电磁波辐射。
　　卢瑟福根据大量放射性现象，大胆提出了" 放射性衰变" 的理论，在总结镭和铀的放
射性衰变规律的基础上，提出了放射性物质衰变过程所遵守的指数定律。他的研究工作得
到了英国青年化学家索迪(1877-1956)的合作。
　　他们认为，放射性现象是原子自行衰变的过程，在这种过程中，一种元素的原子可以
转变为另一种元素的原子，同时释放出α射线、β射线及γ射线。
　　1913至1914年间，索迪的研究证明，一切放射性元素都要变成稳定的元素铅，进一步
为放射性理论提供了可靠的证据。
　　人们还发现，镭不仅能自发地产生辐射，而且还自发地释放出热量。卢瑟福和索迪的
研究指出，这些能量是来自原子内部的，其之巨大，是化学能所无法比拟的。
　　放射性现象的发现和放射性理论的产生对传统观念和经典物理学的某些定律产生了巨
大的冲击。放射性元素自发放出热量冲击着经典热力学定律；放射性元素可以自发辐射并
转变成另一种元素，冲击着元素永恒不变、一种元素不可能变成另一种元素的传统观念。
　　电子的发现告诉人们，原子中还包含着更小的物质微粒；X 　射线虽然是电磁波，但
它似乎也只能发自原子内部，这些已经向旧的原子观发出挑战，而放射性现象的发现及放
射性理论的建立，更是严重动摇了" 原子是物质的不可分的基石" 的观念。劳厄在其著作
《物理学史》中指出，几乎没有任何东西象放射性那样对原子概念的变化有那么大的贡献
。物理学的这些重大发现打开了微观世界的大门，揭开了经典物理学向微观领域的现代物
理学迈进的序幕。
　　(4)光电效应现象的发现
　　法拉第(1791-1867)在他的《关于光线振动的思想》一文中，指出了电磁波存在的可能
性；而麦克斯韦(1831-1879)则通过他的数学，光辉地预言了电磁波的存在。
　　1886年，赫兹开始利用实验验证麦克斯韦电磁波的存在。他的实验利用了一个与感应
线圈连接的未闭合电路(初级电路）产生电振荡，再用另一个简单的未闭合线圈作为探测器
。于是，在黑暗中观察到了探测器气隙中微弱的电火花，从而证实了电磁波的存在。
　　实验中，赫兹偶然发现，当把探测器线圈暴露在初级电路气隙的电火花中时，探测器
气隙中的次级电火花将会增强。
　　为了解释这种现象，他在初级和次级电火花之间，更换了几十种物质进行实验。经过
一年多的反复工作，最后作出结论，认为这是紫外光效应，即初级电路的电火花发出的紫
外光，照射到探测器装置所引起的一种现象。这种现象就是后来的所谓" 光电效应" 现象
。
　　约10年后，科学家发现了电子，人们认识到，赫兹在验证电磁波的实验中发现的光电
效应现象，实际上是紫外光照射到探测器的金属表面，使电子大量逸出，从而增强了次级
的电火花。在光电效应中逸出物体表面的电子，则被称为" 光电子".赫兹之后，物理学家
们对光电效应现象又进行了许多研究，例如，俄国物理学家斯托列托夫从1888年到1900年
，用精确的实验方法研究了光电效应；德国物理学家勒纳德于1902年，也进行了这一方面
的研究。
　　人们发现，在光的辐照下，金属或其化合物中的电子若获得足够能量，便能越过表面
，从物体内逸出，并总结出了这种光电效应现象的一系列实验规律：①对每一种金属材料，
都存在一个确定的临界频率v0，若入射光的频率v 低于这一频率，则光强度再大，也不可
能有光电子逸出。频率v0是金属的特性。
　　②光电子的动能有一定的分布，其最大值为：
　　Em＝h (v －0)
　　式中的h ，是普朗克(1858-1947)常数。
　　③单位时间单位面积上逸出的光电子数，与入射光的强度成正比。
　　④光电效应是瞬时发生的，光辐照与发射出光电子之间的时间延迟在毫微秒数量级，即
使光的强度很弱，也是如此。
　　光电效应现象的这些实验规律，是无法用经典物理理论来解释的。因为，按照麦克斯
韦经典电磁理论，光波的能量分散在波阵面上，金属中的电子要积累能量需要一定的时间
，即不可能在毫微秒的瞬间产生光电效应；另外，光波的能量只与光的强度(振幅）有关，
一定强度的光照射一定时间后，电子应该总能获得足够的能量，逸出物体表面；而且，按
照光的波动理论，光电子的能量应该随着光的强度的增加而增加，而与光的频率无关。
　　总之，光电效应给经典物理带来了又一道难题。直到1905年，爱因斯坦(1879-1955）
提出光量子假说后，这一现象才得到令人信服的解释。
　　世纪之交科学上的这些重大发现，是许多眼光敏锐、善于观察的科学家勤奋、严谨工
作的成果，当然，也包含着不少失之交臂者的深深遗憾。新的实验事实、新的物理发现与
已有理论的矛盾，呼唤着新的理论、新的思想的诞生。虽然新的理论的突破口，产生于一
个似乎与这些发现不相干的问题- -"黑体辐射" 问题的研究，但是，这些重大发现在新理
论诞生、发展的征途上起到了十分重要的作用。
　　2.早期量子论
　　从普朗克因克服" 紫外灾难" ，提出" 能量子" 假说，到玻尔(1885- 1962）修改卢瑟
福的原子结构太阳系模型，提出关于原子结构的量子化轨道理论，是量子理论的早期发展
阶段，这一段的有关理论被称为旧量子论。
　　(1)" 紫外灾难" 和黑体辐射问题
　　1859年，德国物理学家、光谱发明者基尔霍夫(1824-1887)从热力学的平衡条件出发，
得到了著名的基尔霍夫定律，即物体发射本领与吸收本领的比值，是一种仅与温度和频率
有关，而与物体材料无关的普适函数。
　　1860年，基尔霍夫提出绝对黑体的概念：一个物体能全部吸收投射在它上面的辐射而
全无反射，那么，这个物体就称为绝对黑体。
　　1879年，德国物理学家斯特潘(1835-1893)经过实验得出黑体辐射总能量与其温度之间
的关系，即黑体辐射能量密度的积分，与它的绝对温度T 的四次方成正比。
　　1884年，奥地利物理学家玻尔兹曼(1844-1906)根据热力学定律导出了斯特潘的实验公
式，从理论上给予了解释。这个公式后来便被称为斯特潘- 玻尔兹曼公式。即：E ＝σT4式
中，σ为" 斯特潘- 玻尔兹曼" 常数。
　　1895年，德国物理学家维恩(1864-1928)从理论上分析了，通过对一个带小孔的辐射空
腔的研究来代替对绝对黑体的研究的可行性。1896年，他根据热力学并结合经验数据，推
算出一个描述黑体能量密度分布的公式，即维恩公式：
　　这个公式在高频区与实验结果相符，但在低频区则与实验结果明显不一致。
　　英国物理学家瑞利(1842-1919)认为，空腔内的电磁辐射会形成驻波，他从统计力学、
热力学和经典电磁理论出发，于1900年推导出另一个辐射能量密度与频率的关系公式，
1905年经又一位英国物理学家金斯(1887- 1946）修正后，被称为瑞利- 金斯公式：
　　这个公式与维恩公式相反，在低频区与实验结果相符，然而，随着频率的增加，能量
密度也单调地增加，以至于趋向无穷大。人们把这一公式在频率较高的紫外一端发散的问
题称为" 紫外灾难".由经典物理理论严格推导出的瑞利- 金斯公式的失败，使许多物理学
家明显感觉到经典物理学所面临的危机。
　　(2)普朗克的" 能量子" 假说
　　德国著名物理学家普朗克自1874年10月进入慕尼黑大学后，很快被物理学所吸引，他
没有听从老师约里的劝告，仍然决心献身于理论物理学研究。1897年，他把注意力转向黑
体辐射问题。1900年，他尝试用内插法建立一个与实验结果相符的普遍的辐射公式，使其
在低频区与瑞利- 金斯公式相符，在高频区与维恩公式相符。1900年10月19日，在德国物
理学会的会议上，普朗克在《维恩的辐射定律的改进》论文中公布了自己的新辐射公式，
即普朗克公式：
　　这个公式后来也被称为黑体辐射公式。德国物理学家鲁本斯(1865- 1922）当天晚上就
将普朗克公式与有关的实验数据进行了比较，发现新的辐射公式与实验完全符合。普朗克
第二天就接到鲁本斯报告的喜讯，兴奋之余立刻又感到："如果仅仅把这个新公式看作是一
个侥幸揣测出的内插公式，那么，它的价值也只是有限的。因此，他立即着手研究这个新
的辐射公式的真正物理意义，他必须为他自己巧妙地创造出来的公式寻找到某种理论上的
根据。在倾全力紧张攻克这个问题的过程中，他发现，必须放弃经典的能量均分原理，他
又回到了熵和几率的关系上，从计算频率为v 的振子的几率入手，并运用玻尔兹曼的方法
解决了问题的关键所在。玻尔兹曼是热力学第二定律的统计解释者，1877年，在讨论能量
在分子间的分配问题时，他就把实际连续可变的能量分成分立形式加以研究。
　　1900年底，普朗克完成了对他的黑体辐射公式的推导。在推导中他大胆引入了如下的
假设：组成黑体的振子的能量不能连续地变化，当它吸收或发射频率为v 的电磁波时，只
能一份一份地吸收或辐射能量，每份能量是一个最小能量单元的整数倍，普朗克称这个最
小的、不可再分的能量单元为" 能量子" ，或" 量子".能量子对于不同频率的辐射具有不
同的数值，但都等于频率和一个常数的乘积，即：ε＝hv式中，v 为频率，h 称为" 普朗克
常数" ，这是物理学中一个十分重要的物理常数。
　　1900年12月14日，普朗克向德国物理学会宣读了他的论文《关于正常光谱的能量分布
定律的理论》，提出了这个革命性的量子假说：辐射的发出和吸收都是量子化的。" 量子"
的概念成功地解决了黑体辐射的" 紫外灾难" 问题，但更重要的是，它打破了经典物理学
中一切过程都是连续变化的观念，为物理学领域的又一革命理论——量子理论的诞生奠定了
第一块基石。
　　1900年12月14日被认为是量子论的生日。1918年，普朗克因为" 发现了基本量子，从
而对物理学的发展做出了杰出的贡献" 而获得诺贝尔奖。
　　从根本上改变了人们关于能量的概念的" 能量子" 假说与物理学中早已习惯的思维方
式相去甚远，与一般人的常识也不相容。物理学界当时对此假说反应冷淡，人们接受普朗
克的黑体辐射公式，但不接受量子观点。
　　普朗克本人接受过经典物理学的严格教育，并为其做出过很大贡献。他的"量子" 假说
是大胆的革命性的，但也因迫于实验事实而不得不迈出这一步。他本人为这种违背经典物
理学的量子论也感到困惑不安，他认为，经典理论给了人们许多有用的东西，因此，必须
以最大的谨慎对待它，维护它。
　　因此，普朗克在提出" 量子" 概念后，又花了相当长的时间，试图将这种概念纳入经
典理论中。1911年，在《论量子发射的解说》一文中，他企图取消能量吸收过程的量子特
性而代之以连续的过程。1914年，在《量子解说的另一种表述法》一文中，他把发射过程
的量子特性也取消了。但是，就在普朗克徘徊动摇的这一段时间里，量子论又有了新的突
破性进展。
　　(3)爱因斯坦的" 光量子" 理论
　　1905年春，爱因斯坦写出了三篇重要的论文。其中两篇是关于布朗运动和狭义相对论
的。在三篇论文的第一篇论文《关于光的产生和转化的一个启发性的观点》中，爱因斯坦
大胆地推进、发展了普朗克的" 能量子" 假说，提出" 光量子" 假说。
　　论文的开头，他便指出：" 在物理学家关于气体或其他有重物体所形成的理论观念同
麦克斯韦关于所谓空虚空间中的电磁过程的理论之间，有着深刻的形式上的分歧。" 很明
显，爱因斯坦是为了消除分立的质点与连续的场之间的形式上的分歧，而提出光量子假说
的。
　　我们知道，普朗克的能量子假说仅仅局限于对能量的吸收和发射的特性上，即只考虑"
黑体" 器壁上" 振子" 能量的量子化，对黑体空腔内电磁辐射的处理还是沿用麦克斯韦的
电磁场连续的理论。爱因斯坦则假设，光同原子、电子一样也具有粒子性，光不仅在吸收
和发射时是不连续的，光在空间的传播也是量子化的，光是一束粒子流。爱因斯坦称这种
粒子为" 光量子" (后来简称光子），每个光子的能量ε同普朗克的能量子一样，也满足ε＝
hv的公式，其中，v 是光的频率，h 也是普朗克常数。
　　根据这种假说，爱因斯坦以最简练、明晰的方式解释了由赫兹所发现的光电效应现象
，并给出了光电效应的" 爱因斯坦公式" ，它现在的形式是：
　　hv =1/2mv2＋W
　　由前面叙述表明，光的波动理论解释不了光电效应现象，解释不了为什么微弱的紫光
也能在瞬时之间从金属表面" 打出" 电子，而很强的红光，照射时间再长也不能使电子获
得足够的能　量，逃逸出物体表面。
　　而由爱因斯坦公式，可以这样解释光电效应现象：光由光量子组成，每个光量子具有
能量hv，光子进入物体后，与其中的电子相互作用，电子吸收了光量子的能量；电子由物
体表面逸出，必须克服物体表面势垒的阻挡，即必须消耗一定量的功，这种功称为物体材
料的逸出功W ，也称为材料的功函数；如果电子吸收的光子能量hv小于逸出功，就不可能
发生光电效应；如果电子吸收的光子能量大于逸出功，则余下的能量转化为电子的动能1/
2mv2而逸出物体表面。
　　紫光的频率比红光高，紫光的每个光量子能量足够大，因此，尽管用微弱的紫光也能
使金属中的电子获得足够的能量，消耗于逸出金属表面所需作的功；很强的红光只是光量
子的数目多，而每个光量子的能量并不大。光在传播中，能量也是不连续的，集中了一份
足够能量的光子，与电子在瞬间作用后，自然能瞬间发生光电效应。
　　以上的解释只考虑到自由电子情形。如果物体中的电子是束缚的，则光子通过与电子
相互作用而传给束缚电子的能，必须使电子能克服其在原子壳层中的结合能(电离能），方
能逸出。
　　爱因斯坦的光量子说和光电效应公式，很好地解释了前面给出的关于光电效应的一系
列实验规律，反过来，这些实验规律也有力地支持了光量子论。这一理论还能十分简单地
解释斯托克斯萤光定则和气体光致电离等。
　　但是，光量子论仍然遭到几乎所有老一辈物理学家和一些年轻物理学家的反对，普朗
克当时还在为自己的" 能量子" 感到困惑不安，自然更不能接受爱因斯坦的" 光量子
".1915年，美国实验物理学家密立根(1868-1953)
　　宣布，他经过多年的反复实验，终于严格证实了爱因斯坦公式的正确性。20年代发现
的康普敦效应测进一步提供了光量子存在的确凿证据。这些实验事实使得包括普朗克在内
的物理学家们改变了对" 光量子" 假说的态度。普朗克欲将"能量子" 假说纳入经典物理学
的努力的失败，也使他最终相信量子论的正确，并认识到量子假说的革命意义。
　　量子论早期发展的历史说明了，人类在认识微观世界基本特征的道路上迈出的最初几
步是多么艰难。新思想、新理论的产生，要冲破旧的传统观念的束缚，往往需要强有力的
实验事实的支持。
　　从某种意义上说，爱因斯坦的光量子论复活了牛顿关于光的微粒说，但这是在更高水
平上恢复了光的粒子性。而且，爱因斯坦并没有否定光的波动性，他认为，光的粒子性和
波动性各自反映了光的本质的一个侧面。爱因斯坦首次揭示了光的波粒二重性，使惠更斯
和牛顿彼此对立的光学理论在新的概念、新的高度上得以统一。后来，德布罗意(1892- 　
　）和薛定谔(1887 -1961）把爱因斯坦的这种观点又加以推广，提出实物粒子和光子一样
具有波粒二重性，而波粒二重性则是量子力学和量子场论的支柱。
　　(4)玻尔关于原子结构的量子化轨道理论
　　电子、X 射线以及放射性的发现，使" 原子是不可再分的实体" 的观念发生了根本动
摇，科学家们开始了对原子结构的积极探索。带负电的电子是原子的组成部分，而原子又
是电中性的，人们于是推断，原子中必定还有带正电的成分。1902年，英国物理学家W.汤
姆逊(1824-1907)即开耳芬勋爵提出了关于原子结构的" 葡萄干面包模型" ，后来又由发现
电子的J.J.汤姆逊加以发展，这种模型认为，原子是一个均匀的正电球，电子对称地嵌在
球内。
　　1909年，英国物理学家卢瑟福让自己的助手盖戈(1871-1937)和学生马斯敦做α粒子散
射实验，他们用高速飞行的α粒子做炮弹去轰击原子时发现，大部分的α粒子可以畅通无阻
地穿过，有些偏转了一个小角度，还有极小一部分则偏转了一个很大的角度，有的粒子几
乎是反弹回来。α粒子是放射性物体发射出来的带两个单位正电荷的粒子，质量是电子的7
千多倍。
　　卢瑟福认为，大角度偏转的粒子必定受到了一种强有力的碰撞，这种现象是无法用的"
葡萄干面包" 模型来解释的。因此，他着手探索新的原子结构模型。他假定，原子内的正
点荷不是象汤姆逊模型" 那样分散在原子半径范围内，而是集中在原子中心的一个半径极
小的球体内，这个小球就是所谓的原子核，电子象行星那样围绕着几乎集中了原子全部质
量的原子核旋转。
　　这种模型，可以解释上述α粒子的散射实验，它后来虽为量子力学所修正，但却是人类
在认识原子结构中迈出的重要一步。
　　卢瑟福于1911年提出上述的原子结构" 太阳系模型" 与经典理论有着尖锐矛盾：按照
经典电磁理论，电子绕原子核高速旋转具有向心加速度，则必然要向外辐射能量，由于能
量不断减少，电子绕核的轨道半径也将越来越小，据计算，电子坠入核内所需时间只要10
－12秒！这意味着，原子系统是极不稳定的，但是，事实上原子却非常稳定；另一方面，
由于电子的旋转半径连续可变，它向外辐射的电磁波就应对应着连续光谱，但事实上，原
子光谱是分立的线光谱。例如，氢原子的分立线光谱谱线之波长首先由巴尔末(1825-1898)
表示为以下的经验公式：
　　为了解释原子的稳定性及其光谱的不连续性，卢瑟福的学生、丹麦物理学家玻尔
(1885-1962)深入细致地研究了大量精确的光谱数据和描述谱线规律的经验公式，在卢瑟福
原子模型的基础上引入普朗克的量子概念，将量子概念用于电子轨道和角动量，结合了当
时物理学前沿三个方面的最新成果，于1913年提出了原子结构的量子化轨道理论。
　　按照玻尔的理论，电子只能在一些特定的圆周轨道上绕核运动，在这些轨道上，电子
的角动量是h ／2 π的整数倍；电子在某一轨道上运动时，不辐射也不吸收能量，即原子处
于稳定状态；电子在最内层轨道，即量子数n ＝1 时，能量最小，原子最稳定，这种状态
称为基态，量子数n 大于1 的各个状态，原子能量均大于基态，称为受激状态，原子由基
态跃迁到受激状态时，原子必须吸收一定的能量，如受到辐射的作用或高能粒子的冲击等
；处于受激状态的原子能自发地跃迁到能量较低的受激状态或基态，在跃迁过程中，将发
射一个一定频率的光子，其频率大小取决于两态之间的能量差｜En－Em｜，
　　玻尔的理论成功地解释了氢原子光谱，并预言了当时尚未观测到的氢原子紫外辐射和
红外辐射的存在。这一理论突破了经典理论的许多框框，成为量子理论发展的一个重要里
程碑。
　　1915年，德国物理学家索末菲(1868-1951)进一步发展了玻尔的理论，将玻尔模型的电
子圆周轨道推广为椭圆轨道，同时考虑了电子质量随速度改变的相对论效应，并认为电子
轨道在空间的方位也是量子化的。经索末菲改进后的玻尔理论可以解释氢原子光谱的精细
结构。
　　但是，玻尔的理论从根本上来看，未脱离经典理论的基础。玻尔模型中的微观粒子仍
被视为经典力学的质点，仍使用轨道的概念，并用经典理论计算电子的轨道半径和定态的
能量。电子轨道虽作了量子化的限定，但未能从理论上解释，为什么电子必须在一些特定
轨道上运动，而且在某一定态轨道上运动却不向外辐射能量.另外，这种模型无法说明多电
子原子的光谱，也无法计算单电子原子的谱线强度。事实上，这些问题是不能在这个仍基
于经典理论的框架内找到满意的解释的。
　　1918年，玻尔提出联系量子论与经典理论的对应性原理。量子力学诞生之前的旧量子
论，是以量子条件和对应性原理作为解原子物理问题的主要武器，对原子物理中的问题，
先在经典物理中求解，然后通过量子条件与对应性原理转换到旧量子论中，解决问题的方
式有较大灵活性。但这种方法的系统性和严格性难以使人满意，也便有了寻求改进的种种
努力。
　　3.量子力学的诞生与发展
　　爱因斯坦的光量子假说和玻尔的半量子化原子模型提出之后，如何协调微观客体的波
动性和粒子性以及辐射的连续性和间断性问题尖锐地摆在人们的面前。当时理论上所面临
的窘境被形象地描绘成，每逢星期一、三、五人们承认光由粒子组成，而每逢星期二、四
、六则把光看成是波，在星期天干脆祈求上帝。一种全新的科学理论的诞生已是迫在眉睫
。
　　(1)德布罗意的物质波
　　法国物理学家德布罗意在读中学时，以出众的文学才华而引人注目。
　　1910年，获巴黎大学历史学士学位，后来志趣转向物理学，于1913年又获理学士学位
。当时正处于早期量子论阶段，量子革命仍迷雾重重，每天有新的思想诞生，又同时有新
的难题出现。年青的德布罗意踌躇满志，立志在理论物理领域作些工作。然而，第一次世
界大战的爆发，中断了德布罗意探索理论物理王国的计划。他应征入伍，在埃菲尔铁塔上
的军用无线电报站服役至大战结束。战后，他到他哥哥——实验物理学家M.德布罗意的实验
室工作，同时又开始理论物理的研究。他对早期量子论在描述微观粒子时所遇到的种种困
难，进行了长时间的苦苦思索。
　　1923年夏，他突然想到爱因斯坦于1905年提出并在密立根等人的研究中得到证实的光
量子理论，爱因斯坦关于光既有波动性又有粒子性的思想，给了他极大的启示。他觉得，
爱因斯坦的光量子纠正了19世纪对光的研究只重视其波动性而忽略其粒子性的倾向，现在
对实物粒子的研究则可能正好需要纠正另一种倾向，即只重视其粒子性而忽视其波动性的
倾向。
　　他认为，应该把爱因斯坦的波粒二重性思想推广到已知的一切物质粒子，特别是电子
。他考察了光的微粒说和波动说的历史以及波动光学和几何光学的关系，注意到了哈密顿
(1805-1865)对几何光学和经典力学的相似性曾经作过的分析。他想，几何光学不能解释光
的干涉、衍射等波动现象，那么经典力学对描述微观粒子的运动规律也一定无能为力，因
此，" 看来有必要创立具有波动特性的新力学，它与旧力学的关系如同波动光学与几何光
学的关系一样。" 他大胆地提出了物质波的假设，认为实物粒子也具有波动性，即每一个
自由运动的粒子都具有一种物质波。他又把爱因斯坦用以描述光量子的公式ε＝hv加以推广
，认为粒子的能量ε和粒子对应物质波的频率v 之间也满足以下的关系：ε＝hv上式中，h
为普朗克常量。他认为物质粒子对应的物质波的波长λ可以由粒子的动量P 来决定，即有以
下的物质波公式：
　　这一年的9 月10日、24日和10月8 日，他先后在法国科学院会议周报上发表了三篇论
文。在其中的一篇论文中，德布罗意预言了一种验证其理论正确性的实验：" 一束电子穿
过非常小的孔，可能产生衍射现象，这也许是实验上验证我们想法的方向。" 1924年，他
向巴黎大学提交了一篇题为《关于量子理论的研究》的博士论文，阐述了自己的观点，对
物质波作了严密的论证。
　　德布罗意关于物质波的理论，开始没有引起物理学界的重视。因为，当时认真阅读法
国科学院会议周报的人不多，而了解德布罗意工作的人，对物质波的存在又多持怀疑态度
。
　　1924年4 月，在第四届索尔维国际物理学会议上，德布罗意的导师、法国物理学家朗
之万(1872-1946)将德布罗意的论文推荐给了爱因斯坦。爱因斯坦于1905年提出，光具有粒
子性，现在德布罗意相对称地提出，物质粒子具有波动性，偏爱对称性的爱因斯坦立即看
出论文的重要性，他赞赏德布罗意的工作" 揭开了巨大帷幕的一角".他很理解人们难以接
受德布罗意观点的状况，就象他自己提出光的波粒二重性时，很多人不接受一样。在后来
的一篇文章中，爱因斯坦特别指出了德布罗意" 非常值得注意的文章" ，并介绍了物质波
理论的要点。他认为，德布罗意的工作不仅仅是关于光的波粒二重性的类比，而且包含有
玻尔与索末菲量子规则的非常卓越的几何解释。爱因斯坦的推荐和赞同大大扩展了物质波
的影响。
　　1927年，美国科学家戴维森(1881-1958)和革末(1896-1971)共同进行镍单晶的电子衍
射实验，第一次证实了运动电子的波动性。同年，英国物理学家G.P.汤姆逊(1892-1975)将
一束电子流射向薄晶片，观察到电子的衍射现象，并得到了电子束的衍射图样。他们根据
衍射理论计算了电子所对应的物质波——电子波的波长，结果与德布罗意公式相一致。物质
波的假说终于得到了实验的证实。1929年，德布罗意获得诺贝尔奖，1937年，戴维森和
G.P.汤姆逊共同获得诺贝尔奖。有趣的是，父亲J.J.汤姆逊因为确证电子的粒子性于1906
年获得诺贝尔奖，31年以后，儿子G.P.汤姆逊因为证明了电子的波动性赢得了同样的荣誉
。
　　后来的许多实验都表明，不仅电子具有波动性，质子、原子、分子等都具有波动性，
波动性是物质粒子的普遍特性。
　　从普朗克、爱因斯但、玻尔到德布罗意，人们终于深刻地认识到微观世界的基本特征
——波粒二重性。德布罗意的物质波假说把历来对立的波和粒子的概念统一起来，并综合于
一切物理现象之中，在人类科学技术史和思想史上都有着深刻的意义，而且为量子力学的
诞生奠定了基础。
　　描述微观粒子运动规律的正确理论——量子力学是沿着两条不同道路同时发展起来的。
其中一条是海森堡(1901-1976)创立的矩阵力学，另一条便是源于德布罗意的物质波并由薛
定谔完成的波动力学。
　　(2)海森堡和矩阵力学
　　德国物理学家海森堡曾是索末菲的学生。1923年，他在慕尼黑大学获得学位后，到哥
廷根大学担任玻恩(1882-1970)的助教。1924年，到丹麦的哥本哈根，在玻尔的研究所里工
作了三年。他很赞赏玻尔的工作，但不满足于旧量子论，和他的老师索末菲一样，对作为
原理提出的" 玻尔对应性原理" 的严格性，感到不满。
　　海森堡认为，描述微观粒子运动规律的理论，应当建立在可观测的量以及它们之间的
关系上。关于原子，当时人们可观测的量是其发出的光的特定频率和谱线强度等一类物理
量。玻尔模型中的电子运动轨道概念是无法用实验证实的。
　　正如爱因斯坦在创立狭义相对论时，抛弃了无法用实验观测的绝对时间一样，海森堡
大胆地抛弃了电子轨道的概念。
　　他找到了一种特别的数学表达方法，即一种特殊的" 乘法规则" 来表示微观领域的一
些物理量。他认为，一个粒子的运动能够用两组量p 和q 来规定，q 组表示粒子的位置，p
组表示粒子的动量，即粒子速度和质量的乘积。
　　按照海森堡的" 乘法规则" ，p 和q 相乘的结果pq与q 和p 相乘的结果qp不同。从一
些初步的计算中，海森堡发现了成功的预兆。1925年，他撰写了一篇重要论文《对于运动
学和动力学关系的量子论解释》，这是矩阵力学的第一篇论文。它首先等到了奥地利物理
学家泡利(1900-1958)的肯定。海森堡后来又把文章寄给玻恩，希望听到他的意见。
　　玻恩用了数天的时间，对海森堡的文章进行了深入的思索，发现他的" 乘法规则" 就
是半个多世纪以前英国数学家凯莱(1821-1895)创造的新奇算法——矩阵算法。数学家们总是
以一种神奇的直觉能力，预先创造出未来科学所需要的数学。玻恩看出文章的重要性，希
望找到一个合作者，一起从数学的严密性上研究海森堡提出的矩阵问题，但是，当时懂得
矩阵的人很少。
　　一个很偶然的机会，玻恩遇到了哥廷根大学数学系的助教约尔丹(1902 -　），年轻人
毛遂自荐成了玻恩的助手。他们一起深入探讨了海森堡的思想，从更严格的数学理论出发
，研究了解决微观力学的问题，并合作完成了论文《关于量子力学(Ⅰ）》。他们把坐标量q
和动量p 都用矩阵来表示，从量子化条件出发，利用对应原理，得到p 和q 的对易关系：
Pq- qp =h/i*I
　　式中的I 是单位矩阵。这个等式后来被称为" 准确量子条件".不久，玻恩、约尔丹与
海森堡三人合作，完成了论文《关于量子力学(Ⅱ）》，把海森堡的思想发展为系统的矩阵
力学，全面地阐述了矩阵力学的原理和方法，并从矩阵力学的观点，讨论了角动量、谱线
强度和选择定则等。后来，玻恩在美国数学家维纳的帮助下，把算符引进量子力学，他们
的工作已十分接近数月后由薛定谔提出的波动力学。
　　与此同时，英国物理学家狄拉克(1902- 　）用一种新见解对海森堡理论中的矩阵相乘
的不可交换性进行了深入的独立的探索。他运用对应原理，在经典力学中寻求类比，找到
了一种比矩阵更方便、更普遍的数学方法——" 泊松括号".这种数学方法是经典力学最有力
的分析工具之一，是法国数学物理学家泊松(1781-1840）于1809年研究行星运动时创造的
。狄拉克把经典的泊松括号推广为量子泊松括号，并顺利地把经典力学方程改造为量子力
学方程。1925年11月，狄拉克发表了《量子力学的基本方程》，使矩阵力学具有更严密、
更精练的理论体系，并大大推进了量子力学的发展。
　　在海森堡完成矩阵力学第一篇文章之后两个月，泡利(1900-1958)便成功地运用矩阵力
学解决了氢原子的结构问题，得到了巴耳末公式，推导出斯塔克效应。所谓斯塔克效应，
是指强电场中原子发射的谱线在电场影响下分裂成几条的现象。泡利还求出了旧量子论所
不能解决的，处于交叉电场和磁场中的氢原子光谱问题。泡利的工作是对海森堡矩阵力学
的极大支持。
　　(3)薛定谔和波动力学
　　奥地利物理学家薛定谔，毕业于维也纳大学。他在分子运动论、统计物理和连续介质
物理学等方面进行过工作，擅长于解本征值问题。德布罗意把波同自由运动的粒子联系起
来的思想得到爱因斯坦的赞许，引起了当时在瑞士苏黎世大学工作的薛定谔的注意。但是
，他不满足也不满意于当时关于物质波的研究所取得的进展。
　　一次，他在一个讨论会上介绍德布罗意的物质波理论时，著　　名荷兰物理学家德拜
(1884-1966)提出了一个很自然又很有启示性的问题：电子如果是波，那么，应该有相应的
波动方程。薛定谔后来便为寻找物质波所满足的方程作出了很大努力。
　　起初，他由相对论出发，给出了一个相对论性的波动方程，即后来的" 克莱因- 高登
方程".但是，当把所得的方程用于分析氢原子时，他却发现理论计算值和实验值不一致。
这一挫折曾一度使薛定谔认为他采用的方法是错误的。其实，他的探索途径是完全正确的
，他得到的方程只能描述那些没有自旋的粒子，而电子自旋的概念于1925年11月刚刚由瑞
士籍奥地利物理学家泡利提出，人们对它的意义还不甚了解，薛定谔也不可能在他的方程
中考虑这个问题。
　　后来，当薛定谔重新研究这个问题时发现，如果不考虑相对论效应，用他的方法来重
新处理氢原子问题，所得的结果在非相对论的近似上与实验事实相符。1926年1 月至6 月
，他以《作为本征值问题的量子化》为总标题，连续发表了4篇论文，完成了波动力学的创
立工作。
　　薛定谔自己认为，他的理论是德布罗意见解的一个自然扩展，也是哈密顿发展的牛顿
经典力学的自然扩展。在第二篇论文中，薛定谔介绍了利用哈密顿的研究成果，通过类比
得到波动方程的过程。哈密顿曾发现，几何光学仅仅是波动光学的一种特殊情况，并指明
如何由几何光学的特征方程过渡到波动光学的微分方程，还指出了质点力学和几何光学之
间的类似性。这启发了薛定谔，他想，光既有粒子性，又有波动性，描述它的既有几何光
学，又有波动光学；物质粒子也具有波粒二重性，那么描述它则应该既有质点力学，又有
波动力学。质点力学与几何光学类似，那么波动力学则可能与波动光学类似，而且正如几
何光学是波动光学的特例一样，质点力学也可能是波动力学的特例。按照哈密顿的理论，
薛定谔得到了描述物质波的方程，即薛定谔方程：
　　除了物质的磁性和其他相对论效应外，薛定谔方程原则上能解释所有的原子现象。
　　这样，从两条发展道路得到了两种形式不同的理论——矩阵力学和波动力学。深入考察
表明，海森堡的见解来自哈密顿的质点动力学，薛定谔的见解来自哈密顿的波动动力学；
矩阵力学运用的是代数方法，出发点是粒子，而波动力学运用的则是微分方程，出发点是
波。
　　由于数学形式的不同和物理概念上的差异，矩阵力学和波动力学的创始人都不喜欢对
方的理论，甚至相互批评和排斥。但是，这两种力学在反映微观粒子运动的规律方面却是
同样有效，总是给出相同的结果，而且，它们都是以原子光谱的实验事实为基础并吸收了
玻尔分立能级的观点，都是以微观粒子的波粒二重性为前提。因此，薛定谔考虑到，这两
种理论可能存在而且应该存在某种内在的联系。他认真地研究了矩阵力学，并在提出波动
力学3 个月后，便令人信服地证明了，二者只有形式上的差异，实质上是完全等价的。只
要经过一个数学变换，便可以从一个理论过渡到另一个理论。与此同时，泡利也独立完成
了对两种理论等价性的证明。人们后来就把实质上是同一理论的矩阵力学和波动力学通称
为量子力学。
　　薛定谔的波动力学使用的是数学物理方程的形式，因此，比较熟悉这种数学方法的物
理学家们都倾向于使用或讲授这种理论。
　　(4)狄拉克与相对论性的量子力学
　　从德布罗意提出物质波到薛定谔证明了矩阵力学和波动力学的等价性，量子力学已经
基本创立并取得了令人满意的进展，但是，这一理论如果不考虑相对论性，终不能算是一
个好的理论。在微观世界，引力场的影响尚可忽略，但要正确处理高速运动的粒子的问题
，就必须考虑狭义相对论。由前面给出的薛定谔方程可以看出，方程中对空间变量的微商
是二次的，对时间变量的微商则是一次的，显然，方程不具有洛伦兹协变性，也就不是相
对论性的。
　　1926年4 月和9 月，克莱因(1849-1925)和高登曾先后找到了所谓的" 克莱因- 高登方
程".前面提到，薛定谔最初研究物质波时，就得到了这一方程，但由于未考虑当时刚发现
的自旋而不能与氢原子光谱的实验结果相吻合，因此未发表其研究的工作。
　　狄拉克在此数月前，曾经利用他的新见解，在独立研究矩阵力学问题时，轻轻扫去了
横在海森堡、玻恩和约尔丹三个人面前的巨大障碍。现在，当人们为克莱因- 高登方程解
决了相对论性问题而感到安慰时，他又在研究后发现，除了不能描述有自旋的粒子(如电子
）外，这个方程还存在一些严重的理论问题，如导致负几率等。
　　于是，这位对相对论和量子力学都怀有极大兴趣的年青物理学家决心推导出描述微观
粒子的真正的相对论性方程。他先对薛定谔方程进行了一些改造，使该方程对时间变量仍
保持一次微商，而把对空间变量的微商由二次改为一次，从而让方程具有时空对称性。在
寻求解决办法的过程中，狄拉克发现了一个描述电子自旋的泡利矩阵和电子动量的关系式
，在这个式子的启发下，又经过一翻苦思冥索，他把满足泡利电子自旋理论的两行两列矩
阵，变为四行四列矩阵，并最终攻克了难关，找到了现在人们所熟知的相对论性的狄拉克
相对论波动方程。狄拉克当时高兴地说：" 从此，有了一个新的波动方程，它与量子力学
的基本原理相一致，而且与狭义相对论的对称性要求相符合，同时还证明，这一波动方程
，自动给出了电子半量子数自旋，还给出了电子所具有的磁矩。" 然而，狄拉克方程中包
含了负能解，也就是说，在某些情况下，能量竟是个负数，而如果存在没有下限的负能级
，一个正常的原子就可以无限地向更低能级跃迁，同时产生辐射，这样，原子结构的稳定
性又成了问题。解决这种困难的办法，要么修改方程，排除负能级，要么对负能级作出物
理解释。
　　狄拉克考虑到，如果修改方程，将破坏相对论性的特征和理论的全部完美性，他坚持
采用后一种方法。经过一年多的艰苦探究，他提出了一种崭新的真空图象的解决方案。后
来，还预言了人们从未认识过的反物质——正电子的存在。
　　1932年8 月，美国物理学家安德逊(1905-)和他的助手在研究宇宙线的云室照片中发现
了这种新粒子。这是人类利用量子力学理论探索未知基本粒子的过程中迈出的新的一步。
　　狄拉克的工作实现了量子论和相对论的统一，他的方程标志着量子力学的最终建成。
1930年，狄拉克出版了《量子力学原理》，对量子力学进行了更为普遍的综合，是量子力
学的集大成著作。
　　(5)几率波、测不准关系和互补原理
　　量子力学从一个全新的角度为人们提供了对自然界的认识和思维方式。它虽然具备了
严密的数学形式，并获得了充分的实验证实，但是，其中的一系列基本概念与数学形式的
物理意义却很令人费解。
　　在经典物理学所描述的宏观世界里，粒子和波是两个完全不同的概念，有着明确的物
理意义。作为描述微观世界运动规律的量子力学，其基本特征是微观客体的波粒二象性和
微观规律的统计性质。那么，量子力学中的波究竟代表什么.如何获得波和粒子统一的合理
解释.物理学家们各持不同看法。包括薛定谔和德布罗意在内的很多人，早期都受到经典物
理学的深刻影响，薛定谔认为，波是实在的，粒子不过是波的密集处，即波包所在。德布
罗意最初持导航波观点，认为波与粒子的关系是粒子骑在波上随波而跑，后来他认为，波
本身就是粒子。他们的看法不久都被否定了，原因在于，这些解释都没有摆脱传统的波和
粒子概念。
　　1926年，受到玻尔和爱因斯坦思想的启发，玻恩提出了关于波函数的统计解释。他认
为，波函数在空间某一点的强度(振幅绝对值的平方），与在该点找到粒子的几率成正比，
量子力学意义下的物质波既不是机械波，也不是电磁波，而是薛定谔理论的位形空间中的
几率波。玻恩的这种解释很好地统一了波粒二重性，并得到了理论和实验的支持以及物理
学家们的公认。
　　1927年，海森堡反复思索了这样一个问题，量子力学理论是如何决定了我们所能观测
到的东西的.思考的结果阐述在《关于量子论的运动学和力学的直觉内容》一文中。在文章
中，海森堡提出了著名的测不准关系，指出，在宏观世界中可以用实验手段同时准确地测
定物体的位置和动量，而在微观世界中，人们却不可能用实验手段同时准确地测定微观粒
子的位置和动量，如果用△x 表示测得粒子位置的不准确范围即误差，△p 表示测得粒子动
量的不准确范围即误差，那么，它们之间有如下的关系：△x .△p ≥h 上式中h 为普朗克常
量。测不准关系表明，对粒子位置的准确测定则妨碍对它的动量的精确了解。能量和时间
之间也存在这种关系：△E .△t ≥h 测不准关系的重要意义之一是，划分了经典力学和量子
力学的界限，即给出了经典力学适用的范围。当普朗克常量h 可以忽略不计时，意味着可
同时测准两个有关的量，波动力学则变为经典力学；当普朗克常量h 不可忽略时，则必须
考虑波粒二重性，用量子力学方法处理问题。测不准关系对量子力学的发展又作出了新的
贡献。
　　测不准关系的提出，从根本上动摇了传统的因果论和决定论的概念。在经典物理学的
框架中，若已知一个体系在某一时刻的状态和作用于该体系的所有外力，那么，根据经典
物理提供的规律，便能推出该体系在以后任一时刻的状态。然而，微观世界中的情形却大
不一样了。正如海森堡在《物理学及哲学》中所说的："观测结果一般不能准确地预料到，
能够预料的只是得到某种观察结果的几率，而关于这种几率的陈述能够以重复多次的实验
来加以验证。几率函数不描述一个确定事件(即不象牛顿力学中那种正常的处理方法），而
是种种可能事件的整个系统，至少在观察的过程是如此。" 量子力学把微观世界建立在这
种朦胧的不确定的关系上，使人们包括量子理论的创始者都觉得难以接受。
　　玻尔试图对" 测不准关系" 以及" 波粒二重性" 作出更普遍、更透彻的分析，经过反
复的思索、探讨后，于1927年9 月在意大利科摩召开的国际物理学会议上，第一次公开提
出了" 互补性原理".玻尔认为，在描写微观领域的现象时，使用一些经典概念时，将会排
斥另一些经典概念，而被排斥的这些概念在另一种情况下却又是描述现象所不可缺少的，
因此，经典概念之间互斥又互补。微观粒子现象的任何观察，都将涉及一种微观客体同宏
观仪器之间的" 不可控制的相互作用" ，因此，不可能既赋予现象又赋予观察仪器以一种
通常物理意义下的独立实在性，这将不可避免地导致互补关系和因果关系的几率形式，决
定了量子力学规律的统计性。
　　当我们要观测作为粒子的电子时，我们必须使用不能检测到波的实验设备；而当我们
为了观测电子的波的一面时，我们使用的仪器就不应该能检测到作为粒子的电子。这两种
实验不能同时并存意味着，波和粒子的概念在描述微观现象方面是" 互斥" 的，然而，为
了完整地描述一个微观粒子，又不得不使用波和粒子这两种相互排斥的经典概念，缺一不
可，因此，它们又是互补的。玻尔把波和粒子这两种图象视为同一个实在的两个互补的描
述，两个描述中的任何一个都只能是部分正确的。他认为，量子物理应当在哲学基础上抛
弃因果论和决定论，而代之以互补原理。
　　(6)哥本哈根学派同爱因斯坦的论争
　　玻尔的互补原理得到了海森堡、玻恩、狄拉克、泡利等人的支持，他们相互交流、协
作，对量子力学的一系列问题持有共同的物理见解和哲学见解，形成了当时世界上力量雄
厚的物理学派，并被称为量子力学的正统学派，也被与他们持相反观点的科学家称为哥本
哈根学派，是因玻尔创建并领导的丹麦哥本哈根理论物理研究所而得名。
　　围绕着量子力学理论的物理诠释，以玻尔为首的哥本哈根学派和爱因斯坦为主的对立
面展开了一场激烈的、旷日持久的论争。
　　1927年10月，在布鲁塞尔第五届索尔维物理会议上，哥本哈根学派对量子力学的解释
为多数物理学家所接受，但也受到批评，特别是来自爱因斯坦的强烈批评。爱因斯坦始终
反对把量子力学的几率解释作为最终解释的倾向，认为量子力学不可能推翻严格的因果律
，" 上帝不是在掷骰子！".爱因斯坦认为，量子力学并不描述单个体系的行为，而描述许
多相同的单个粒子所组成的系统的集体行为，因此，量子力学理论是不完备的。哥本哈根
学派则认为，量子力学能描写单个体系的状态，是完备的理论。
　　在会上，爱因斯坦设计了多个理想实验，例如" 单缝衍射理想实验" 、" 多缝衍射理
想实验" 等，试图证明可以同时准确地测定粒子的位置和动量，以驳倒测不准关系。但是
，这次的论争是以玻尔成功地捍卫了测不准关系和互补原理而结束，但爱因斯坦并没有服
输。
　　1930年10月，在布鲁塞尔召开的第六届索尔维会议上，爱因斯坦精心设计了一个被称
为" 光子箱" 的著名理想实验，向测不准关系发出了严峻挑战。如果不能驳倒这个理想实
验，测不准关系将被推翻。爱因斯坦在黑板上画了一个" 光子箱" 的草图：一个由弹簧悬
挂起的盒子内有一个电池驱动的光源，盒右壁上有一个由快门控制的孔，快门与盒内时钟
保持着一种联系，固定在盒上的指针在盒外竖直标尺上的示数可反映出盒子质量的变化。
由快门控制的小孔可以在任意时刻打开放出光子，光子跑出的时间可以由盒内时钟精确地
测出来。放出光子的时间间隔为△t ，光子跑出前后箱子的质量差△m 也可从指针示数上读
出，再根据相对论的质能关系式△E ＝△mC2 ，可以精确求得任意时刻辐射出去的能量。由
此，爱因斯坦得出，光子的能量△E 可由箱子的质量的变化精确地测出，释放光子的时间间
隔△t 可由时钟精确给出，因此，他认为能量和时间两个量能同时测准，不存在什么相互作
用，测不准关系△E .△t ≥h 不成立了，自然，互补原理也立不住了。
　　" 光子箱理想实验" 刚一提出，确实也把玻尔等人给难住了。玻尔和他的支持者们紧
张地思索分析了一个通宵，最后，玻尔终于想到用爱因斯坦广义相对论的引力场时钟延缓
效应来驳倒爱因斯坦。他指出，当粒子跑出时，箱子质量减少而发生移动，并影响了时钟
的读数，因此，若用此装置来精确测量光子的能量，就不能精确地控制光不跑出的时间，
于是，测不准关系又胜利了。爱因斯坦终于不得不承认了测不准关系。但是，爱因斯坦仍
然希望用决定论去解释量子力学，并把他的批评重点放在了量子力学的不完备性上。
　　1932年，著名数学家、后来成为电子计算机缔造者之一的冯.诺依曼将哥本哈根学派的
解释用严格的数学形式予以完整化和系统化，形成了量子力学的完备性定理和测量定理。
但是，关于量子力学诠释问题的争论并未因此而结束。
　　1935年5 月，爱因斯坦与波多尔斯基和罗森共同发表了一篇题为《能认为量子力学对
物理实在的描述是完备的吗.》的文章，提出了取自他们三人姓氏首字母的EPR 悖论。这是
论争以来最深刻、最有代表性的一个问题。文章认为，波函数所提供的关于实在的描述是
不完备的，不认为量子力学可以推翻严格的因果律，也不承认物理学理论在对完全确定的
实验结果的明确描述方面存在局限性。围绕EPR 悖论的论战，从基本观点来说，并没有解
决谁说服谁的问题。玻尔和爱因斯坦的论战因为第二次世界大战曾一度中断，1949年，又
重开战局，一直延续到爱因斯坦逝世，而且，论争并未就此终止。
　　1952年，在EPR 悖论和爱因斯坦思想启发下，美国物理学家玻姆提出了隐变量理论。
这一最著名的非正统量子力学理论，引起了人们广泛的注意。
　　玻姆认为，世界是客观的、实在的，粒子和波都具有客观实在性，因此，几率波不足
以穷尽物质的波动性；薛定谔方程的ψ函数，不只是用来计算几率的数学符号，它和电磁场
、引力场一样，也是一个实在的物理场；物质波就是这种新型的ψ场的振动；ψ场与物体之
间有相互作用，场对物体施加一个" 量子力" ，把物体拖向ψ最大的地方；物体的无规则运
动，与次量子力学级中的某种隐变量有关。他认定，如果能找到决定微观粒子的隐变量，
就能对单个粒子做出决定性的描述，定域隐变量理论能够说明量子力学的本质特征。为了
证明隐变量的存在，玻姆在EPR 基础上，提出了更简便的理想实验，推动人们向实验验证
的方向努力。对玻姆隐变量理论的详细叙述以及之后的实验验证已超出本书的范围，而且
，时至今日，玻尔和爱因斯坦的论争，孰是孰非，尚无定论。
　　在科学史上，曾经发生过多次重大的学术论战。爱因斯坦和以玻尔为首的哥本哈根学
派的论战是最著名也是最深入、最富有成效的。他们的分歧不在于量子力学的物理结果，
而在于对量子力学的物理解释。对量子力学的重要价值，爱因斯坦是充分肯定的，他只是
深信量子力学的统计性最终可以从决定论的和定域实在论的更基本规律中得到理解。
　　这场论争引导着量子力学的发展，引导人们来共同探索量子力学的基本意义，并由对
物理学问题的理解发展到对哲学问题的看法，其意义已远远超出了量子力学本身，直接涉
及到认识论的一些基本问题。而且，论争中涉及的问题，至今仍使人兴味盎然，仍促使物
理学家、哲学家去探索，去思索。
　　爱因斯坦和玻尔等的论争还为后人树立了科学争鸣的良好范例。他们始终是针对观点
，激烈地互陈己见，从未攻击对方，相反，在辩论台下，他们始终保持友好、相互尊重的
关系。
　　量子力学的诞生，推动了20世纪物理学许多分支学科的产生和发展，本文其他章节中
还将述及。
　　量子理论的创立还导致其他学科领域出现了一些新的分支学科，如量子化学、量子生
物学等。
　　化学是和物理学关系最为密切的学科之一。1913年，玻尔提出了原子结构的量子化轨
道理论后，德国和美国的化学家于1916年便将此新的理论用于共价键和离子键的研究；
1926年，薛定谔刚刚完成波动力学的创立，次年，这两国的化学家又率先利用薛定谔的波
动力学方程来研究氢分子，建立起了崭新的价键理论。从此，量子化学逐渐形成，并给20
世纪的化学带来了巨大的变革。
　　30年代末出现了" 量子生物学" 的名词，提出：变异是一种量子过程。
　　玻尔很关心量子力学与生物学的结合，先后作了《论光和生命》和《再论光与生命》
两次讲演；薛定谔于1944年写了《生命是什么.》一文，用热力学和量子力学理论来解释生
命的本质。50年代后，量子生物学有了迅速的发展。
　　总之，量子力学和相对论一起，成为现代物理学和其他现代科学的两大支柱。
　　三、第一台电子计算机的诞生
　　1945年，世界上第一台电子计算机ENIAC ，在美国宾夕法尼亚大学莫尔学院的实验室
诞生。这是20世纪人类的一项最伟大的发明，是人类迈进一个全新时代的标志。电子计算
机的诞生对科学和技术的发展所产生的作用，给人类社会，给人类的生活、生产和工作的
各个方面带来的巨大、广泛和长远的影响，是当时人们所未曾预见到的，也是任何一项发
明所不可比拟的。
　　ENIAC 是一批杰出的科学家、工程技术人员于40年代共同缔造的，然而她也是社会和
科学进步的必然，是人类长期以来共同孕育的一朵智慧之花。
　　计算工具的不断革新改进，计算方法的不断进步和电子技术等科学技术领域的发展为
她的诞生打下了基础，不断增长的信息处理量和第二次世界大战期间军事技术的需要则促
成了她的降生。
　　1.计算工具的历史发展
　　人类很早就开始了对数的认识，并产生了对数进行运算的数学。随着社会的进步和发
展，计算变得越来越重要，人类用于计算的工具也因此不断更新发展。
　　(1)人工计算工具的发展
　　人的双手可能是第一个天然的计算工具。中国古代有" 掐指一算" ，还有现代汉语中
保留的成语" 屈指可数" ，大概都是中国人的祖先们用手指计算的写照。各国的小朋友学
习计数，也几乎都是从扳着手指头开始的。也许因为人类有十个手指头，所以世界上的各
民族几乎都使用十进制。石块、树枝、绳结等都曾经是人类祖先的天然计算工具。
　　随着社会和经济的发展，天然的计算工具已不能满足计算的需要了。公元前3 世纪至
前2 世纪，中国人的祖先已普遍在使用一种人工计算工具——算筹。算筹是利用长六寸(合
13.8厘米），直径一分(合0.23厘米）的小圆棍按不同的方式进行排列，以表示不同大小的
数。根据圆形小棍的材料的不同又分木筹、竹筹、骨筹等。在数学发展史上，算筹发挥过
巨大的作用，数学家祖冲之(429-500)利用它计算出在当时是最精确的圆周率的值；我国唐
朝天文学家李淳风(602-670）利用它准确地预报了日食。后来传到朝鲜、日本变成"算术".
中国祖先在计算工具方面的另一杰出发明——穿珠算盘，其起源的准确年代尚无定论，但公
元1371年《魁本对相四言杂字》中已有确凿记载。珠算盘携带方便，计算速度和操作的灵
活性都是算筹所无法与之相比的。这种富有生命力的计算工具，至今仍沿用不衰。
　　古希腊曾发明了也称作" 算盘" 的算板，是欧洲中世纪重要的计算工具。
　　17世纪初，有两种计算工具流行于欧洲，一种是伽利略(1564-1642)发明的比例规；一
种是苏格兰数学家、对数创始人纳皮尔(1550-1617)发明的纳皮尔筹。
　　伽利略比例规是根据三角形对应边成比例的原理和比例规上标好的刻度来进行乘除、
开方等运算的。1620年，英国人甘特发明了一种可以把乘除运算化为加减运算的计算尺。
1632年，英国人奥特瑞发明了有滑尺的计算尺，同时造出了圆形计算尺。17世纪中叶，出
现了带有游标与滑尺的现代型计算尺。18世纪以后，人们制造了适应各种需要的普通计算
尺和专用计算尺。各种计算尺均利用了简单的物理量——长度的变化来进行计算，可以看成
是早期的模拟计算工具。
　　(2)帕斯卡和第一台机械计算机
　　16世纪中叶，哥白尼(1473-1543)创立了日心说，天文学的发展进入了一个新的时期。
丹麦天文学家第谷.布拉赫(1546-1601)通过长期的观测，积累了极为丰富的天体运行资料
。去世前，他把这些宝贵资料留给了他的助手开普勒(1571-1630)。人们常用" 天文数字"
来形容数字的庞大，因此可以想见，要对第谷.布拉赫的一大箱资料进行计算、分析，并与
自己关于天体运行的设想方案进行比较，并不断地修正自己的方案，再比较，并最终找出
行星运动的三大定律，开普勒必须进行多么繁重的计算和处理工作。可以说，没有数学，
没有数学计算，就没有天文学。天文学的发展，天文学家们所面对的大量、繁重的计算，
在呼唤着新型计算工具的诞生。
　　当时钟表业的发展，启发人们考虑利用与钟表类似的齿轮传动装置，来设计一种新的
计算工具。1623年，正当开普勒在为大量天文数字的计算耗费精力时，收到发明家什卡尔
特的来信。信中，什卡尔特详细介绍了他发明的一种由加法器、乘法器和记录中间结果的
装置三部分构成的计算机，这种机器不仅能进行数据计算，还能存储数据，当时已经设计
完毕，正在制造模型。
　　从技术上看，这台机器是计算工具的一次大突破，但是十分可惜，什卡尔特的样机模
型还没有制成，就被一场大火烧毁。他的发明思想也鲜为人知。
　　第一个用于计算的机械计算机是著名的帕斯卡加法机，是法国数学家、物理学家帕斯
卡(1623-1662)制造的。帕斯卡出生于法国的克莱蒙城，父亲是搞税务工作的。小帕斯卡看
到父亲每天算帐、查帐非常辛劳，从小就萌发了" 要是能有一架机器代替父亲算帐就好了"
的愿望。
　　帕斯卡从小聪慧过人。12岁时，他独自发现了三角形三个内角和定理，16岁时发表了
圆锥曲线的著作，提出了著名的帕斯卡定律。1642年，19岁的他发明了第一台能进行加减
操作的计算机。帕斯卡的机器上有一系列刻着0 到9 数字的轮子，低位的轮子每转十圈，
临近的高位轮子就转一圈，实现了进位。进行加法时，在机器上先存储被加数，再转动轮
子给出加数，就能得到相加的结果。计算器上有一排窗口，可以显示计算的结果。尽管帕
斯卡加法机只能做简单的计算，但他的机器还是轰动了法国，很多人特意前往展出这架机
器的卢森堡宫，一睹为快。
　　帕斯卡在物理学、数学、文学和哲学等领域都有杰出贡献。在研究气体的压强中，他
提出了封闭液体传递压强的原理；他总结出了二项式的展开式系数的规则；而最重要的是
，他创造了世界上第一架真正的计算机——帕斯卡加法机，而且他的加法机实际上包含了后
来广泛使用的手摇计算机的基本原理。法国天文学家、数学家华纳赞赏帕斯卡的设计思想
说：" 帕斯卡的思想，特别是在当时，可以算作是非凡的勇敢，因为他提出了这样的目的
，即利用纯粹机械的装置来代替我们的思考和记忆。" (3)莱布尼兹计算器和二进制的诞生
　　德国著名的科学家、微积分的创始人莱布尼兹(1646-1716)对帕斯卡加法机产生了极大
的兴趣。他特地来到法国，参观了这台机器，并立刻意识到它的重要意义，同时也看出它
的不足。莱布尼兹决心要设计出功能更强的计算工具。为了新的计算机，他特地从德国迁
往巴黎，并聘请著名的机械专家协助研制。1672年，莱布尼兹计算器的样机试制成功了。
这台机器不仅可以进行加减运算，还可以进行乘除运算。机器长1 米，宽30厘米，高25厘
米，表面有12个读数窗，用以显示计算结果。梯形轴是莱布尼兹计算器的主要部件，保证
了机器能执行比较简便的乘除运算。莱布尼兹的这一项设计发明在机械式计算机的发展道
路上长期起着决定性的作用。另外，莱布尼兹把机器主要分为不动的计数器和可动的定位
机构两部分，也进一步提高了计算工具的性能。1673年，莱布尼兹计算器在巴黎科学院进
行了表演。
　　莱布尼兹不仅造出了计算机，还对计算数学作出了一项重要的贡献，即首次提出了二
进位运算制及其运算法则。莱布尼兹在构思新计算机时，收到了在中国康熙皇帝身边工作
过的法国传教士鲍维特的来信，信中给他寄来一张中国古代的八卦图。奇妙的八卦图引起
了他极大的兴趣。八卦，是中国古代人对自然界组成的一种认识，最早记载于《周易》，
相传为伏羲氏所造。
　　八卦的八种图形象征着天、地、雷、山、火、水、泽、风八种自然现象，分别用乾、
坤、震、艮、离、坎、兑、巽表示。每个卦由三个称为爻的特殊符号构成，爻分为阳爻(-)
阴爻(——）两种，例如，三个阳爻组成乾；三个阴爻组成坤；两个阴爻一个阳爻组成坎等。
八卦中所包含的朴素思想认为，阴阳是组成万物的本原，" 太极生两仪，二仪生四象，四
象生八卦。" 意指：大自然从混沌一片中分化出阴阳，又从阴阳分化出太阳、太阴、少阳
、少阴四象，再从四象中分化出八卦。莱布尼兹从八卦中受到了启发，他认为，八卦的一
阴一阳可以组成万物，如果，八卦中的阳爻(-)相当于数字1 ，阴爻(——）相当于数字0 ，
那么，一个1 ，一个0 ，也应该可以组成所有的数。
　　他用二进制的方法对八卦的构成进行了表述，并系统地给出了二进制算术运算法则，
指出了它们用于某些理论研究时将显示出的优点。莱布尼兹发明的二进制及其运算规则从
逻辑运算方面为未来的计算机采用具有二值逻辑特点的电子管奠定了基础。就计算机的发
展而言，二进制发明的意义超出了人类所发明的任何一种进位制。
　　莱布尼兹研制出新的计算机并发明了新的计算方法后，成为巴黎科学院院士和英国皇
家学会会员。他对给予他启发的中国古代文明怀着深深的敬意，他说：" 我的计算方法是
和中国的八卦相吻合的。" 他把自己发明的计算机复制品送给了康熙皇帝。很可惜，即便
是康熙这样思想比较开明的皇帝，也没能认识到这种先进的发明和创造所蕴涵的价值。莱
布尼兹计算机和明末清初传入我国的一些西方新科技成果——伽利略的比例规、甘特的计算
尺、帕斯卡的加法机一起，只成为帝王后妃玩赏的贡品而已，没有人使用，更谈不上进行
研究推广了。
　　在相当长的一段历史时期中，故步自封，不重视应用和创造发明，不善于学习外部世
界的先进科学技术成果，造成了中国近代以来科技方面的长期落后局面。
　　(4)巴贝吉的差分机和分析机
　　帕斯卡、莱布尼兹发明的机械计算机经过后人的不断改进、完善，到19世纪初，终于
由发明家的研究室进入了社会。1818年，托马斯设计的实用计算机于1821年建厂投产，首
批生产15台。这是计算机发展史上的一件大事，不仅是因为计算机投入实际应用，还因为
从此开创了计算机制造业。1874年开始，瑞典人奥涅尔花费了15年的时间，钻研、摸索，
设计成一种外观等更接近现代计算机的新型计算机，19世纪末到20世纪20年代，奥涅尔机
一直是主要的计算机器。
　　从帕斯卡机到奥涅尔机，虽然在机器结构、性能和实用性方面有了不少改进，但是，
这些早期的机械计算机基本上都只能进行简单的四则运算，还没有能称得上" 程序控制"
的机构，机器的性能离它们的发明者们" 使人类获得智力解放"的理想和希冀还相差甚远。
机械计算机的真正进展是英国数学家巴贝吉(1792-1871）完成的。
　　1792年12月26日，巴贝吉出生于英格兰德温郡的托特纳斯。他的父亲是银行家，家境
富足。他自幼喜爱数学，受到出色的教育。1810年，进入剑桥大学，不久便进入了近代数
学的研究行列。这位数学奇才后来毕生醉心于自动计算机的研究，并提前一百多年为现代
计算机描绘出了完整的蓝图。
　　1812年，巴贝吉和同样年轻的赫歇尔一起为天文学会进行的某些计算作核对工作时，
发现了计算中的许多错误。在繁琐、冗长的核算过程中，巴贝吉不禁发出了慨叹：要是这
些计算能由一台机器来完成就好了。赫歇尔应答说：这很可能。这次偶然的交谈之后，巴
贝吉就一直为这种" 妄想" 所困扰，为实现" 把人从难忍的单调和疲劳中解脱出来" 的梦
想而苦苦奋斗。
　　1822年，巴贝吉给皇家学会会长写了一封信，说明研制一架计算航海和天文用表的机
器的好处，并且表示，他愿意为政府造一架这样的机器。他的建议得到了政府的支持，并
答应于次年为他的事业提供经费。
　　当时已担任剑桥大学鲁卡斯讲座教授的巴贝吉在实现他的梦想的道路上，先迈出了一
大步是，研究并制成了一台用于计算多项式的" 差分机" 的样机。他从当时法国度量衡改
革过程中，组织完成大量制表工作的实践中得到启示，利用多项式的数值差分规律，得出
多项式数值表的简单计算格式，再由他设计的" 差分机" 按照这种格式和所提供的初始数
据完成计算。这台新型的计算机包括三个寄存器，这些寄存器同时又是运算器，运算的精
度达到6 位小数。这台机器是他一生中制造成功的唯一的计算机。
　　差分机样机刚刚试制成功，巴贝吉又着手设计可用于编制天文和航海表的大型差分机
。新机器将包括七个寄存器，还增加了自动印制计算和处理结果的部件，计算精度将达到
小数点后20位。在研究和制造过程中，巴贝吉不断修改他的设计，充分显示了这位数学家
的想象力和创造才能。但是，不断修改原设计，大大增加了经费的困难和设计先进性与工
艺可行性之间的矛盾。1832年，研制计划不得不因此中途停顿。20年以后，瑞典人申茨在
瑞典科学院资助下，对巴贝吉设计进行了改进，并用两年的时间，制造出了一台大型差分
机。因此，巴贝吉没有制成大型差分机的主要原因看来不在于技术和制作方面。
　　大型差分机研制工作被迫停顿以后，巴贝吉却又向着一个更高的目标前进了，他卓越
的想象和极为活跃的创造灵感激励他投入了一种新型的计算机——" 分析机" 的设计。这台
机器的设计受到了杰夸德提花机的启示。1799年，法国的杰夸德(1752-1834)发明了一种新
式提花机。这种织机能根据穿孔卡片纸上孔眼的排列，自动控制机器织出某种图案。当巴
贝吉在巴黎展览会上看到这架提花机时，马上想到可以模仿杰夸德发明的这种卡片系统，
用类似的方法对计算机下达命令，输入信息，实现程序控制，完成有关的计算。巴贝吉构
思的分析机，包括运算、存储、控制、输入和输出等几个部分，其逻辑结构与现代电子计
算机十分相似。其中，存储部分，巴贝吉称其为" 堆栈" ，即存储库的意思，内含100 个
寄存器。这部分的构造虽与差分机的相应部分类似，但已不再兼有运算器的功能。运算部
分使用了先进的进位机构等，加快了运算速度。巴贝吉认为，他的分析机每分钟可完成60
次加减法运算，完成两个50位数的乘法运算约需一分钟。机器的输入和控制部分则融入了
杰夸德提花机的绝妙发明。
　　设计分析机的过程中，巴贝吉还提出了许多在现代电子计算机的设计者们看来也是非
常重要的思想。他还试探了使用十进制以外的其他进位制的可能性，但在具有二值逻辑特
点的电子器件还没有诞生的时代，他还没能发现二进制的优越之处。
　　为了研制新的计算机，他于1839年辞去剑桥大学鲁卡斯讲座教授的职位。这是第一流
的学者才能得到的具有很高荣誉的职位，著名的物理学家牛顿(1642-1727）曾是这个讲座
的第二位任职教授。然而，巴贝吉毫不迟疑地舍弃了这份荣誉和地位，以便集中时间和精
力从事他所钟爱的计算机研制事业。在制造差分机时，政府花费了约17，000 英镑，他个
人也耗费了13，000 英镑。1842年，政府停止了财政支持，他为了继续分析机的研究，耗
尽了几乎全部的家财。
　　在巴贝吉探索、研究分析机的道路上，理解他的设计思想，看到他工作的价值并相信
、支持他的人，寥寥无几，其中，有意大利军事工程师蒙纳布利、著名诗人拜伦的独生女
拉甫雷斯伯爵夫人艾达.奥古斯塔。1840年，巴贝吉到意大利的都灵，在一系列讲座上介绍
了他的分析机设计思想。蒙纳布利是为数不多的听众中的一员。他被演讲者深邃的创造思
想所深深吸引。他详细记录了演讲的内容，整理成文章，并发表于1842年10月，介绍巴贝
吉的计算机设计思想。这篇文章是巴贝吉发明过程的一个珍贵记录。
　　艾达童年时参观过差分机样机，并对它产生了极大的兴趣。蒙纳布利文章发表后，她
决定将它译成英文。翻译过程对译文进行注释时，还增加了她个人的意见，并为分析机编
制了具体函数的计算程序。她给分析机以高度的评价，认为"这一台机器不论在可能完成的
计算范围、简便程序以及可靠性和精确度方面，或是在计算时完全不用人参与方面，都超
过了以前的机器。" 1843年8 月，艾达发表了以《关于巴贝吉先生发明的分析机简讯》为
题的译文和注释。艾达的作品可以说是程序设计的最早期著作。1978年，美国国防部选中
的一种通用语言被命名为"Ada语言" ，以纪念这位在计算机发展中作出了自己独特贡献的
女性。
　　巴贝吉的儿子H.P.巴贝吉也是他父亲的一个忠诚支持者。他帮助父亲制造了某些机器
部件。在父亲死后，又为分析机奋斗了多年。他坚信：" 总有一天，类似的机器将会制成
，它不仅在纯数学领域，还必将在其他知识领域中成为强有力的工具。" 1871年，巴贝吉
在伦敦去世。他研制的大型差分机和分析机都没有取得成功，而分析机未取得成功的主要
原因是，他的先进的设计思想超越了机械计算机时代所能提供的技术实现能力。巴贝吉留
下的几十个不同的设计方案，一部分造好的部件和画着几万个零件的数百张图纸以及大量
的工作笔记，被收藏于博物馆中，很好地保存了下来。70年后，他的出色工作激发了艾肯
等年轻发明家的创作灵感，他儿子的预言和他自己的梦想终于成为现实。
　　(5)物理学家的探索
　　作为数学家的巴贝吉，所研究的计算机都是以数字的形式进行基本计算的。分析机的
尝试失败以后，由于技术上的困难没有突破，大型的数字计算机的研制大约停滞了70年。
在这一段时间里，一批物理学家从另一角度对计算工具的发展进行了探索。
　　物理学家往往是提出一个物理理论或一个物理模型以后，再寻找相应的数学关系，利
用优美的数学语言对物理规律进行简捷的描述。有的物理学家则从逆向思考，设想为一个
数学方程设计一种对应的物理过程，以便利用物理的方法完成方程所要进行的数学运算。
这种模拟某一物理过程进行数学计算的机器被称为模拟计算机。
　　1855年，麦克斯韦(1831-1879)发明的积分仪就是一种出色的模拟机，而且对后来的模
拟机发展有较大的影响。麦克斯韦是英国杰出的物理学家，同时也是个数学家。他运用数
学分析的方法，类比流体力学方程，建立了一组偏微分方程，概括了从库仑(1736-1806)、
高斯(1777-1855)、奥斯特(1777-1851)、安培(1775-1836)到法拉第(1791-1867)的工作，
把电磁运动的一系列基本规律统一在由四个微分方程所描绘的经典电磁理论中，当然，麦
克斯韦的电磁理论也可以用一套积分方程来描述。积分是一种复杂的数学运算，麦克斯韦
一直在寻求一种可以完成积分计算的机器，即给机器输入需要进行积分运算的函数，输出
的是积分的结果。他先将积分变为线性方程求面积的问题，然后巧妙地把面积的计算转变
为长度的测量，并通过两个互相垂直的圆盘的旋转与滑动来实现这一模拟过程。麦克斯韦
设计的积分仪后被改进为著名的圆盘- 圆球- 圆轴式积分仪。
　　傅立叶分析是法国数学家傅立叶(1768-1830)为研究自然界普遍存在的周期现象所提供
的一种极为有力的数学工具。1876年，英国物理学家W.汤姆逊之为" 潮汐调和分析仪" ，
用以计算潮汐涨落的基本要素。这台仪器能在一至两个小时内完成熟练的计算人员20个小
时才能完成的工作。美国著名的实验物理学家麦克尔逊(1852-1931)由于在光学研究中需要
频繁使用傅立叶分析，与工程师斯特雷顿合作，于1898年研制了一台处理80项傅立叶系数
的分析仪。科学实践的需要推动科学家们不断探索研究新的计算工具。
　　美国工程师布什(1890-)在电机工程中经常遇到解复杂的二阶常微分方程的问题。为此
，他非常希望能研制出可以解微分方程的机器。1927年起，他和哈森(H.Hazen)合作进行研
制并于1930年制成第一台微分分析仪。这种用于解算微分方程的装置是另一类重要的模拟
机。布什分析仪利用解常微分方程的逐次迭代法，使用了多个积分仪，其中一个积分仪的
输出为另一个积分仪的输入，并利用某些齿轮的旋转角度表示方程的结果，精确程度受到
角度测量精度的限制。1935年，布什又领导麻省理工学院的研究小组设计了第二台微分分
析机。这台分析机采用了电气元件，精密程度大大提高。
　　模拟机的成功曾一度使人产生了可以用模拟机解决一般科学计算问题的期望，但研制
更高级的模拟机却遇到了极大的困难。虽然从理论上说，任何一种数学计算应该都能寻找
到相应的模拟机制，但技术实现过程往往困难重重。早在1876年，开耳芬勋爵即W.汤姆逊
，就提出了微分分析仪的基本原理，但因为解决不了一个积分仪的输出转换成另一个积分
仪输入的技术问题，而未能研制成这种计算机。直到1927年，工程师纽曼发明了一种力矩
放大器，才被布什用来攻克了制造微分分析仪的难关，这种计算机的诞生整整推迟了半个
世纪。后来，当人们试图推广微分分析仪，以解算偏微分方程时，更加明显地感到了模拟
机的不足。计算机后来的发展历史证明，和模拟计算机相比，数字计算机具有更强大的生
命力。
　　(6)继电器和布尔代数
　　前面介绍的各种计算机，无论是数字式的还是模拟式的，无一不是依靠齿轮和连杆。
由于机械运动速度的限制，计算机的运转速度都不可能很快。
　　要改革计算机，必须应用新的元件，逐步抛开齿轮和连杆。电的利用为新型计算机准
备了新颖的元件——继电器，计算机由机械时代进入了机电时代。
　　1820年，丹麦物理学家奥斯特在上课进行演示时偶然发现，通电导线周围的小磁针会
出人意料地发生了偏转。奥斯特第一次揭示出电流周围存在着磁场的物理现象，奥斯特的"
电生磁" 的发现揭开了电磁学研究和应用的新篇章。
　　1823年，英国电学家斯特金第一次用裸铜线在一根U 型铁棒上绕了18圈，制成了世界
上第一个电磁铁。当裸铜线圈通电时，由线圈产生的磁场密集在铁棒中，铁棒变成了强有
力的磁铁，吸起了比它自己重20倍的铁块；一旦切断电流，铁棒失去了磁铁的作用，又变
成了一根普通的铁棒。
　　1829年，美国物理学家亨利(1797-1878)制造了更理想的电磁铁。他用绝缘导线代替裸
铜线，密密匝匝地绕在铁棒上。这种电磁铁通电后具有很强的磁场。
　　电能使铁棒具有磁性，断电又能使铁棒失去磁性。利用这种原理，人们研制出了继电
器。利用给这种元件通电和断电的办法可以实现整个电路的接通或断开。
　　继电器问世后，广泛用于电报、电话、无线电，成为一种重要的电器元件。而继电器
在现代计算工具中发挥它的重要作用，是在布尔代数建立之后。
　　布尔(1815-1864)是英国自学成才的数理逻辑学家，着力研究人类思维活动中一些规律
性的东西。他创立的布尔代数也称为逻辑代数，为现代计算机提供了重要的理论准备，即
奠定了电路设计的理论基础，虽然，这位抽象思维的大师从来没有也不可能考虑到计算机
的问题。
　　1847年，布尔的《逻辑的数学分析：论演绎推理的演算法》出版。他应用通常的代数
符号和代数方法研究逻辑问题，奠定了数理逻辑的基础。1854年，布尔的重要著作《思维
规律研究》面世。在这部著作中，他成功地将形式逻辑归结为一种代数演算，创立了称为"
布尔代数" 的现代数理逻辑。
　　布尔在用数学方法研究逻辑问题的过程中，成功地建立起一种逻辑运算和一套独特的
运算规律体系。他用等式表示判断，把推理看作等式的变换。
　　他的逻辑理论，既可以进行公式推演，又可以对命题取作数值，例如，可以把真命题
取作1 ，把假命题取作0 ，复杂命题，只要依照有关的运算规律，通过计算，最后再还给
复杂命题以逻辑解释。
　　逻辑代数在布尔之后虽有所改进，但基本轮廓未变。这一理论特别适合于对只有断开
、接通两种可能状态的电路系统进行分析和综合。它使具有切断和接通两种状态(可分别用
真命题1 和假命题0 来表示这两种状态）的继电器找到了新的用途，为继电器在计算机中
扮演主要角色，提供了理论基础。
　　发明了莱布尼兹计算器和二进制的莱布尼兹，曾设想制造一种不仅能进行计算，还能
检验假设的计算机，他希望建立一种普遍的方法，能" 把一切正确的推理归结为一种计算
".显然，在布尔代数建立之前，即人们还不能用数学形式来描述逻辑思维的规律之前，这
种愿望是很难实现的。
　　1910年，荷兰学者埃伦菲斯特首先考虑到用逻辑代数作为分析与综合继电器电路的数
学方法。30年代后期，人们开始系统研究用布尔代数设计电网问题。当40年代酝酿复杂的
继电器线路或电子线路的自动数字计算机时，数学也已经为它们准备好了线路设计的有力
手段。
　　(7)霍勒瑞斯统计分析机——机电计算机的先驱
　　最早将继电器用于计算机的是统计学家。
　　19世纪中叶，大批移民来到美国。美国每10年要进行一次人口调查统计，而这种统计
十分费工费时，例如，1880年开始的人口调查到1887年还没有给出量终统计结果。统计学
家们迫切希望，在1890年进行新的一次人口调查前，能有一种协助进行高速统计的机器产
生。人口调查机关向国民征集这种能加快统计的机器。
　　新的技术总是诞生在最迫切需要这种新技术的地方和最迫切需要这种新技术的年代。
有三位统计学家作出了响应。其中两位发明了使用着色卡片进行操作的机器，分类和计算
仍使用手工操作。另一位统计学家霍勒瑞斯(1860-1929)则发明了利用穿孔卡片进行操作的
机器。这台机器由受压器、继电器、计数器、分类器和电池等组成，电池为机器提供能源
。霍勒瑞斯统计分析机将信息用穿孔的办法记录在卡片上，利用弱电流技术识别信息、传
递信息、整理信息的计数器仍是机械的。
　　三件发明送到了美国人口调查局，为了确定哪一架机器更为有效，人们对它们的信息
处理能力进行了一场测验。三台机器各自处理了一万个人的各种统计资料。结果，霍勒瑞
斯统计分析机运算和统计的速度比另两架机器快一倍。因此，美国1890年人口调查的统计
制表工作全部采用霍勒瑞斯机。
　　这次人口调查共收集了6300万人的调查资料，而且增加了" 说英语的家庭数目" 等有
关项目。所有的调查登记表汇总以后仅一个月，统计制表任务就顺利完成了。
　　霍勒瑞斯机是机电类计算机的先驱，继电器在此大显身手。获得了成功的统计分析机
不久传到加拿大、西欧，还传到了俄国。经过不断的改进，这类机器达到了成套自动统计
记录的水平，而且不仅用于人口资料统计，还用于会计业务等，应用范围不断扩大。
　　不过，这种计算机虽然应用了新型的继电器作元件，却是新中有旧。它仍然沿用机械
原理进行工作，齿轮和连杆仍然是它的主要结构。因此，这种机器结构庞大，运转迟缓。
要使它趋于完善，还需要用继电器彻底地革掉齿轮和连杆的命。
　　(8)继电器计算机
　　19世纪30年代，巴贝吉提出了分析机的设计思想，但由于技术上的困难，他研制自动
计算机的梦想终未能实现。约一百年后，不断进步的科学技术终于可以无愧于巴贝吉的先
进思想了。
　　德国的年轻工程师朱斯(1910-)第一个利用继电器为重要元件，制成了通用程序控制计
算机。1934年，朱斯就开始了计算机的制作研究。当时，他正学习土木工程。在没有人力
、财力支持的情况下，他克服困难，依靠自己的力量，于1938年制成了第一台计算机Z －Ⅰ
号。这是一台纯机械结构的设备，速度慢，可靠性也差。他决心摆脱机械装置的局限性，
采用继电器制造新型的计算机。可是，由于不久后便应征入伍，朱斯改进Z －Ⅰ号、研制新
机器的工作不得不因此中断。他的朋友和合作者希莱尔了解朱斯研究工作的重要性，向有
关当局递交了一份报告，宣传、说明朱斯研究计算机的意义。
　　这份报告使朱斯的军役获得免除，并　使他的研究计划得到了政府的财政支持。朱斯
非常珍惜这样的机会，加倍努力，于1941年建成了Z －Ⅲ号计算机。
　　这是第一台新型的通用程序控制计算机，机器全部采用了继电器，还采用了浮点计数
法、二进制运算、带数字存储地址的指令形式等。他把前人关于计算机的一些先进设计思
想综合起来，并具体体现在了他的机器中。朱斯的Z －Ⅲ号计算机在计算机发展史上，占有
重要的一页。
　　第二次世界大战中，Z －Ⅲ号被炸弹炸毁。朱斯在战时制造的Z －Ⅳ号放在巴戈里亚省
一个农舍的地窖里，被保存了下来。战后，朱斯流亡到瑞士，并把兴趣转移到计算机软件
方面。他首先提出了" 程序演算" 的理论，即现在所说的计算机程序设计，对计算机软件
的发展有重要影响。
　　朱斯研制计算机的重要工作是在第二次世界大战期间进行的，在德国以外，很少人了
解他的成果。所以，很长一段时间里，人们以为，美国的霍华德.艾肯于1944年研制的MARK
－Ⅰ是第一台通用程序控制计算机。
　　1937年，艾肯在哈佛大学物理系读研究生。在他撰写的论文中，涉及到解许多非线性
常微分方程的问题，用一般的数值近似法来求解，工作量将非常大。为此，艾肯试图制造
一台求多项式数值的计算机，并进而制造一台可以解决一般数学问题的通用计算机。他的
想法得到了美国国际商业机器公司(IBM 公司）的资助。当时颇有远见的公司总经理老沃森
还于1939年派出四位有经验的工程师与艾肯合作。1944年8 月，机电式程序控制的自动数
字计算机MARK－Ⅰ研制成功，在哈佛大学投入运行。这台机器的运算速度比以往的计算机有
所提高，主要用于科学计算，编制了许多数学用表。研制MARK－Ⅰ期间，艾肯读到了巴贝吉
的著作，并建议别人也去了解巴贝吉杰出、深刻的思想。计算机制成后，艾肯在机器说明
书上，引用了巴贝吉的一段意味深长的话：" 任何人如果不接受我失败的教训，还仍然下
决心去研制一台把数学分析的全部工作都包括在内的机器的话，我不怕把自己的名誉交给
他去作出应有的评价，因为，只有他才完全了解我工作的性质及其成果的价值。" MARK－Ⅰ
号采用了3000个普通电话继电器作为主要元件。这种继电器长约1 英寸，能在百分之一秒
内完成一次开关操作。这台机器处理两个23位数相乘，约需要4.5 秒时间。MARKI 没有全
部采用继电器，其设计实际上不如朱斯的Z －Ⅲ，但影响超过了Z －Ⅲ计算机。
　　1945年至1947年间，艾肯又领导制造成功一台MARK－Ⅱ号计算机。这台机器全部使用继
电器，计算速度和其它性能有新的提高。
　　与朱斯、艾肯在同一时期，美国贝尔电话实验室的科学家斯棣比兹领导的一个小组也
在研制继电器计算机。他们建造的第一台机器在1940年投入运行。这是一台专用机，主要
用于电气网络复数计算，因此被称为" 复数计算机" ，并简称Model －Ⅰ号。Model －Ⅰ号
建成后不久，在美国数学学会作了一次成功的表演，但作为一种专用机，其使用范围毕竟
有限。从1944年起，以斯棣比兹为首的研究小组又用了3 年的时间制造了Model －Ⅴ号通用
机。这台机器的性能又有较大提高。
　　朱斯、艾肯和斯棣比兹的继电器计算机相继研制成功，是人类在计算工具研究中的又
一进步。但是，这类计算机的生命，即它们发挥作用的时间在整个计算机发展史上是相当
短暂的。由于30年代已经具备了制造电子计算机的技术能力，而且研制电子计算机的努力
也几乎同时在进展中，因此，相比之下，继电器计算机在计算速度、构造性能等方面都有
许多先天不足之处，已经不能满足高速处理大量信息的要求了。
　　不过，继电器计算机毕竟在许多方面具有现代计算机的技术特性，它们为早期电子计
算机的设计、制造积累了宝贵和重要的经验，同时，也为计算工具的革命性变革准备了技
术力量。
　　2.电子技术的突破
　　电子技术作为20世纪信息技术、通讯技术和控制技术的基础是在19世纪末20世纪初产
生和发展起来的，而电子元件则是电子技术迅速发展的主要前提，电子元件的每一项重要
发明，都引起了电子技术的重大突破。这个时期诞生的电子管，带来了电子技术的第一次
重大突破，促进了无线电通讯和广播技术的迅速发展，导致一系列新技术的出现，而更重
要的是，为以电子管为主要元件的第一代电子计算机的诞生打下了基础。和其他新生事物
一样，电子管的诞生经历了一番曲折的道路。
　　(1)爱迪生效应和" 弗莱明管"
　　1883年，美国大发明家爱迪生(1847-1931)发明了白炽灯。然而，谁也没有想到，电灯
的出现竟孕育着一项更加伟大的发明。
　　为了让" 光明的使者" 更明亮，寿命更长，爱迪生对白炽灯不断进行着改进和试验。
一次试验中，他在灯泡中与灯丝相对的地方封入一个金属片。
　　他惊奇地发现，当灯丝发热、发亮时，金属片的表面会发出淡蓝色的亮光，如果在灯
丝和铜片之间联上一个电流计，然后接通电源，电流计上的指针将发生偏转，这就是说，
电路上流动着电流。灯丝与铜片之间是一段电流无法逾越的真空，按常规理解，电路上不
可能产生电流。那么，电流是如何飞越真空的呢.爱迪生无法解释这一奇怪的现象，也没有
作深入的探究，他只是把这种现象作为一种效应记录了下来，并申请了专利。这个效应就
是著名的爱迪生效应。
　　用实验确证了电子的存在的英国物理学家J.J.汤姆逊后来对爱迪生效应进行了研究，
证明这种效应是一种热电子发射现象，是真空灯泡中的炽热灯丝的负电辐射。
　　事实上，显示爱迪生效应的那只灯泡就是世界第一只电子管。因此，从这个意义上说
，爱迪生发现的这一效应是他对科学进步、世界文明的又一伟大贡献，但这中间又包含着
这位发明大王未能发现电子和认识到电子管价值的最大遗憾。
　　英国科学家弗莱明(1849-1945)熟悉无线电发展的状况，深知检波管的改进是无线电面
临的一个突破口。他对爱迪生效应深感兴趣，并试图利用这种效应研制新型的检波器。
　　弗莱明制造了一个与众不同的真空灯泡。他用圆桶形的金属片把灯丝包围起来，组成
一个板极。在板极和灯丝之间加上一个交变电压，同时使灯丝通电加热。他发现，板极带
正电时，灯丝和板极之间有电流通过；而当板极带负电时，就没有电流通过。这显然是一
种新型的电器元件，它只允许电流向一个方向流动，能把交流电变成直流电。这种新的电
器元件，后来被称作二极管，又称" 弗莱明管" ，它可以用来检波、整流。二极管很快被
应用在无线电上，用它来检波，灵敏度大大提高了。
　　二极管是第一个真正的电子元件，它的出现对电子技术的发展起了很大作用，为三极
管的产生奠定了基础。由于二极管不能控制电子流的大小，不能放大信号，人们又开始努
力寻求控制二极管中电子流的方法。德国物理学家利本(1817-1913）首先提出了在二极管
内两极中间加一个筛状穿孔板以控制二极管中的电子流的设想。三极管在孕育中。
　　(2)德福雷斯特制成第一个三极管
　　三极管是由电子工业的鼻祖、无线电之父德福雷斯特(1873-1961)发明的。德福雷斯特
出生在美国的伊利诺斯州，从小喜欢机械，大学的专业是机械工程，但他又是个无线电爱
好者。
　　1899年秋，国际快艇比赛在美国举行。意大利科学家马可尼(1874- 1937）接受邀请来
到美国，用他的无线电装置报道比赛情况。在此之前，马可尼已经成功地使无线电信号跨
越英吉利海峡，从英国传到了欧洲大陆。这一次在美国的无线电通讯表演，自然震动不小
。德福雷斯特闻讯也赶到表演现场，当他挤到人群前仔细观察发报机并对其中的金属粉末
检波器发问时，恰被马可尼听见。德福雷斯特自我介绍后，两个人就无线电谈得十分投机
。
　　马可尼告诉他，自己正设法提高无线电接收机的灵敏度，而检波器看来是关键。
　　与无线电发明家马可尼的偶遇和交谈，使德福雷斯特对无线电产生了浓厚的兴趣，他
决心从事检波器的研究，并从此开始了一个无线电发明家的艰难生涯。
　　德福雷斯特用了两年的时间研究改进检波器，成效不大。当时，他还不知道爱迪生效
应，实验中的思路虽与弗莱明不谋而合，但不能象弗莱明那样可以站在前人的肩上，加快
发明的步伐。当弗莱明抢先一步发明了二极管的消息传来时，德福雷斯特又高兴又沮丧，
但并没有就此止步。他决心要在弗莱明工作的基础上发明一种信号放大器。
　　德福雷斯特制造了一种真空管，外表上与二极管几乎一模一样。不同的是，他在灯丝
和板极之间加进一个炉栅形的白金丝，形成第三极(栅极）。
　　他发明，在第三极上加一个不大的信号，就可以改变板极电流的大小，第三极微小的
变化就能使板极电流发生较大的变化。这就是世界上第一支三极管，是一种能控制电子流
大小，能放大电子信号的新的电子元件。这种元件的诞生才真正实现了爱迪生效应的最大
价值。然而，它的面世却不是一帆风顺的。
　　三极管的进一步研究和改进需要经费，但德福雷斯特这时几乎已身无分文。他只好到
几家大公司去游说、宣传三极管的神奇作用，希望争取他们的资助。谁知，几家公司都不
相信眼前这个衣着破烂的青年会作出什么重要发明，把他赶了出来，一家公司干脆把他扭
送到警察局。1906年春，美国纽约联邦法庭对一桩所谓" 没有价值的玻璃管" 的离奇案件
进行了公开审理。被告德福雷斯特在法庭上慷慨陈辞，他从无线电说到检波器，从二极管
说到三极管，威严的法庭成了他宣传科学的课堂。法官们终于理解了他的发明，听众们则
为他的探索精神所感动。德福雷斯特被无罪释放。这次公开审理反而大大提高了这位发明
家的知名度，也为三极管的研究和推广铺平了道路。
　　1906年6 月26日，三极管获得了专利权。
　　三极管的栅极控制电流开闭的速度，比继电器快了一万倍。三极管可以放大电信号，
使无线电通讯的距离和可靠性大大增加；三极管还能产生高频震荡，使电子技术从长波区
域向短波、超短波区域发展，大大地扩大了电子技术的应用范围，出现了广　播、雷达、
电视等新的技术。
　　1919年，爱克尔斯和乔丹把一对三极管连接起来制成了第一个电子触发器，这一关键
发现引起了电子线路理论和应用的蓬勃发展，为计算工具由机电时代迈入电子时代提供了
关键的技术。
　　后来的电子计算机正是用触发器为基本元件，来体现二进制数的。这种简单的电子装
置，具有1 和0 的两种输出。一系列触发器连接成适当的逻辑模式，就形成了计算机内部
的大部分电子部件，完成计算、逻辑运算、数据存储等功能。
　　3.第一台电子计算机的诞生
　　计算工具的不断革新进步，在程序自动控制、系统结构、数据的输入输出以及存储等
方面为现代计算机的产生奠定了技术基础。电子管的问世以及电子线路理论与应用技术的
突破，又为电子计算机的产生提供了必要的理论和技术条件。然而，和霍勒瑞斯统计分析
机一样，第一台电子计算机ENIAC 诞生的直接动因也来自社会需要，特别是第二次世界大
战中军事技术发展的需要。
　　(1)阿塔纳索夫的探索
　　制造电子计算机的努力其实开始于30年代的后期，也就是说，与机电计算机的研制几
乎是同时并进的。
　　继电器的开断响应虽较齿轮的拨动要大大加快了速度，但开断的实现仍没有超越机械
动作，这无疑限制了继电器计算机的速度。
　　电子管技术出现后，一些有远见的学者便想到利用电子器件来代替继电器作为基本元
件，提高计算机运行速度的可能性。因为，继电器完成一次闭合需要百分之一秒，而电子
管完成一次导通和截止变换只需百万分之一秒，而且，电子管的体积和重量小，也是非常
突出的优点。
　　在研究制造电子计算机的早期探索者中有美国依阿华州立学院的美籍保加利亚学者阿
塔纳索夫(1903-)。和艾肯一样，这位数学物理教授也是在求解数学物理方程遇到计算困难
，而对计算技术和计算机的设计产生了兴趣。他曾热心于模拟计算机的研制。1937年，在
对美国工程师布什的微分分析机进行了深入的考察后，他认识到了模拟机的局限性，并开
始设想将电子器件用于计算工具中。辛勤探索加灵感的启迪，阿塔纳索夫终于解决了引进
电子技术到计算工具中的关键电路问题。他激动万分，即刻找到同事倍利，两人决定马上
着手制造一台能求解30个未知数的线性代数方程组的电子计算机。但是，他们当时只争取
到600 美元的经费。他们制成了计算机的一个部件后，便因资金困难不得不中断研制计划
。
　　1941年1 月15日，《德孟内斯论坛报》上曾刊登了倍利手持他们制成的计算机部件的
照片，证明了阿塔纳索夫和他的助手进行过电子计算机的研制工作。报上预告他们的电子
计算机将于这一年年底完成，机器将使用300 多个电子管。这一预告最终没有实现，因为
战事，资助阿塔纳索夫的依阿华州立学院的农业实验站不再提供资助，而且阿塔纳索夫也
因战事转入军队服务。阿塔纳索夫对电子计算机的早期探索就此搁浅。但《德孟内斯论坛
报》的照片说明，阿塔纳索夫的设计方案是电子计算机的最早方案。第一个取得成功的电
子计算机的设计方案是美国科学家莫希莱(1907-)提出的。据阿塔纳索夫称，1941年，莫希
莱拜访他时，曾借阅过包含着他的电子计算机设计思想的笔记本。这一点，后来给ENIAC
的发明专利权问题带来了争论。美国的有关法院于70年代最后作出判决，撤消了ENIAC的专
利权。
　　这一时期，曾最早研制了继电器计算机的朱斯和许莱尔也在计划制造一台有1500个电
子管、每秒能运算一万次的通用计算机。这台计算机的某些部件于1942年完成。但由于政
府拒绝支持，整个计划也未能实现。
　　阿塔纳索夫和朱斯等人对电子计算机的探索说明了，科学上的重大发明都是时代进步
的结果。而他们研制计划的夭折和后来第一台电子计算机ENIAC 的成功又说明了现代科学
技术发展的鲜明的社会化特征。制造电子计算机不可能再象帕斯卡加法机、莱布尼兹计算
机和巴贝吉差分机那样，可以靠某个杰出的科学家个人的努力，它需要雄厚的技术基础，
需要大量的资金投入，需要多学科的科学家、工程技术人员和科技管理人员的密切配合，
需要国家政府的全面支持，才有可能成功。
　　(2)第一台电子计算机——ENIAC 的诞生
　　第二次世界大战中，后方的一些研究机构象前方战场一样的紧张繁忙。
　　美国宾夕法尼亚大学莫尔学院电工系与阿伯丁弹道研究实验室共同负责制造火力表。
他们每天要为陆军提供6 张火力表，每张火力表都要计算几百条弹道。一个熟练的计算员
用台式计算机计算一条飞行时间为60秒的弹道，要花20个小时的时间，用大型的微分分析
机也需要很长的时间。实验室聘用了200 名计算员，但计算速度还是跟不上需要。计算任
务紧迫、繁重，战事信息处理量的需要与计算工具的运算速度之间产生了尖锐的矛盾。
　　当时负责阿伯丁弹道研究实验室与莫尔学院电工系联系的军方代表是年轻的格德斯坦
中尉。他的朋友莫希莱正好这时也在莫尔学院电工系任职，这位物理学家在30年代曾制成
了一种模拟计算装置(谐波分析机）和一台不大的专用计算机。1942年8 月，莫希莱写了一
份《高速电子管计算装置的使用》的备忘录。这份备忘录实际上成为第一台电子计算机
ENIAC 的初始方案。23岁的研究生艾克特看过这份备忘录后，产生了极大的兴趣，并相信
一定能研制成电子计算机。后来，艾克特成为第一台电子计算机研制计划的重要工程师。
当莫希莱向格德斯坦介绍了他关于研制电子计算机的设想后，思维敏捷、颇有数学头脑的
格德斯坦马上意识到这台设想中的机器的巨大价值，而最直接的、重要的意义是，机器研
制成功将克服火力表制作的困难。
　　格德斯坦马上向上级作了汇报，很快得到了支持，但要求莫尔学院草拟一份为阿伯丁
弹道实验室制造一台电子数字计算机的发展计划。1943年初，艾克特和莫希莱重新起草了
建造新式计算机的报告，艾克特还对机器的制造提出了更加具体的建议。1943年4 月2 日
，莫尔学院正式呈报了制造第一台电子数字计算机的发展计划。
　　这一项重大计划提出后才一周，即1943年4 月9 日这一天，阿伯丁实验室负责人西蒙
上校和他的科学顾问、数学家维伯伦博士听取了格德斯但及莫尔学院的莫希莱和艾克特等
的简单汇报。维伯伦听后，沉思片刻，便果断地表示了他希望西蒙支持这个计划的意见。
这次会议就这样促成了第一台电子计算机E －NIAC的降生。
　　1943年6 月5 日，莫尔学院与军械部正式签定合同，拨款40万美元，开始实施ENIAC
方案。1945年底，第一台电子计算机的研制工作全部完成。
　　这台机器使用了18000 多支电子管，7 万多个电阻，1 万多个电容，1500个继电器，
重达30吨，占地面积170 平方米，功率150 千瓦，耗资48万美元。
　　这一项历时两年多的浩大工程，集中了一批不同学科的青年科技精英。
　　30刚出头的年轻物理学家莫希莱承担总体设计。年仅24岁的艾克特担任总工程师，负
责解决制造过程中出现的各种复杂的工程技术问题。格德斯坦中尉具有很强的科研组织能
力，而且在数学方面还能提出独到的建议。在朝气勃勃的青年学者中，还有年轻的逻辑学
家勃克斯。他们群策群力，共同培育出了人类历史上一朵最灿烂的智慧之花。
　　新式计算机在开始建造前就被命名为" 电子数值积分机和计算机"
(ElectronicNumerical 　Integrator　and 　Computor），用首字母的组合简称为ENIAC
(埃尼阿克）。
　　ENIAC 的揭幕典礼于1946年2 月15日举行，1947年，被运往阿伯丁的弹道研究所。最
初，这台机器专门被用于弹道计算，后来，经多次改进成为能进行各种科学计算的通用计
算机。1950年4 月，冯.诺依曼等人曾利用ENIAC 成功地进行了第一次数值天气预报。
　　以电子管为元件的ENIAC 的最大特点是采用电子线路来执行算术、逻辑运算和存储信
息。它的电子线路有三种：用作电子开关的符合线路；用于汇集各个来源的脉冲的集合线
路；用于计算和存储的触发器线路。为了执行加减运算和存储数据，E －NIAC采用了20个
加法器，每个加法器由十个组环型计数器组成，可以保存一个字长10位的十进制数据。为
了执行其他运算，它还采用了乘法器、除法器和开方装置。ENIAC 最突出的优点是运算速
度的提高，完成一次加法运算约0.2毫秒，比已有的计算机约快3 个数量级。因此，ENIAC
能胜任相当广泛的现代科学计算。它诞生后计算的第一个问题是有关核物理的，用了两个
小时。一个不用机器的优秀计算员，计算同样的问题，则要100 年。
　　ENIAC 的成功，为提高计算速度开辟了极为广阔的前景，但它的基本逻辑结构与它之
前的计算机并无本质的差别。ENI －AC没有真正的存储器，只有20个寄存器来存储数字，
数据和指令用穿孔卡来输入，解决一道问题，准备工作常常要花去几个小时或几天，而计
算只需花几分钟就行了。存储器容量小和程序" 外插型" 的缺点，使采用了电子技术的
ENIAC 实际上没能最大限度地实现这种技术所蕴藏的极大潜力。
　　尽管ENIAC 有不少缺点，但它毕竟是世界上第一台能够实用的数字式电子计算机，是
人类计算工具历史性变革的标志，它的诞生奏响了20世纪新技术革命的序曲。
　　1944年8 月，艾克特提出的用延迟线回路作电子计算机存储器的设计方案，解决了计
算机大量存储信息的问题。而冯.诺依曼(1903-1957)针对ENIAC 程序" 外插" 的缺点提出
了" 存储程序工作原理" 的思想。采用了这种工作原理的EDVAC 计算机和ENIAC 相比是全
新高效的，并对后来几代计算机的健康发展都产生了重大的影响。
　　4.冯.诺依曼和EDVAC 机
　　1944年，ENIAC 计算机还没有问世，美国陆军就指示它的建造者们着手设计建造更为
高级的计算机。而这一任务，历史地落在了冯.诺伊曼等人的身上。冯.诺依曼是20世纪最
杰出的科学家之一。他的数学才能和各方面的综合才能使他在量子力学、原子弹研制、计
算机设计和数理经济等重要的科技领域中都取得了巨大成就。
　　1903年12月3 日，冯.诺依曼出生于匈牙利的布达佩斯。他少年时代就表现出非凡的数
学天赋，中学阶段又受到了严格的数学训练。1921年至1925年，他在布达佩斯大学注册当
学生，但并不听课，只是每年按时参加考试。此间，他还在苏黎士联邦工业大学学习化学
。1925年，冯.诺依曼取得化学工程师资格；1926年，在布达佩斯大学获得数学博士学位。
在学习数学期间，他受到著名数学家希尔伯特(1862-1943)等的影响，开始研究数理逻辑。
1927年到1929年，冯.诺依曼发表了集合论、代数和量子力学方面的文章，在数学界成为知
名人物。1930年，他应聘到普林斯顿大学任客座讲师，同年转为客座教授，1931年，成为
该大学的终身教授。1933年，他又被聘为普林斯顿高级研究所的终身教授。这种职位是爱
因斯坦这样的大科学家才能荣任的。
　　冯.诺依曼首先是一位杰出的数学家，他在纯粹数学和应用数学方面都有突出的贡献。
　　1940年以前，其研究工作主要涉及纯粹数学的许多领域，在连续群、测度论和泛函分
析方面作出了里程碑式的工作。1932年，他在紧致群的情况下，解决了希尔伯特第五问题
；1934年，证明了群上不变测度的唯一性；他在寻求量子力学严格的数学形式中发展了泛
函分析，形成了量子力学的完备性定理和测量定理。他在数理逻辑方面提出了简单而明确
的序数理论，对集合论进行了新的公理化等。这些深入的工作为他后来进行计算机的逻辑
设计奠定了基础。
　　第二次世界大战开始以后，因为形势的需要，冯.诺依曼更多的精力投入应用科学方面
的研究。在运筹学的对策论研究中，他的《对策论和经济行为》成为这一分支科学的经典
著作，并为数理经济学奠定了基础。
　　第二次世界大战期间，冯.诺依曼是美国政府的原子能委员会委员还担任了洲际弹道导
弹委员会主席。
　　一次偶然的机会，把冯.诺依曼吸引到了研制电子计算机的宏伟事业中，并在这个领域
建立了一生中最大的功绩。1944年，组织ENIAC 研制计划的格德斯坦在阿伯丁火车站遇见
了冯.诺依曼。格德斯坦十分敬仰这位闻名世界的数学家。交谈之中，格德斯坦介绍了正在
研究中的ENIAC.在科学实践中积累起来的对新事物的敏锐洞察力，使冯.诺依曼立刻对
ENIAC 表示出极大的兴趣，而且，他这时正参加第一颗原子弹的研制计划，在研究原子核
裂变反应过程中遇到了大量繁杂的计算问题，这使他对每秒将运行数百次的ENIAC 也充满
了希望。数日后，他专程到莫尔学院参观尚未建成的ENIAC ，询问了许多问题。令艾克特
等人十分敬佩的是，冯.诺依曼一下子就提出了计算机制造中最核心的问题——机器的逻辑结
构问题。
　　应用数学方法于科学问题的强烈愿望，对自己能力的自信以及对新型计算机意义的深
刻认识，使冯.诺依曼迅速作出决定，踏上了研制计算机的新征程。冯.诺依曼加入计算机
研制小组后的1944年8 月到1945年6 月，是计算机发展史上智力活动最紧张又是最有收获
的时期。才思敏捷的青年学者们提出了一个又一个的设计方案，冯.诺依曼则凭借雄厚的数
理基础和杰出的综合能力，在集中众人的智慧的基础上提出了一个新型的存储程序通用电
子计算机方案——EDVAC 方案。EDVAC 是" 离散变量自动计算机" (Electronic Discrete 　
　Variable　　Auto－matic 　　Computer）的英文首字母组合。
　　和ENIAC 计算机相比，EDVAC 方案作了以下的重大改进：一是选择了二进制；二是采
用了超声波水银延迟线作为存储器的基本元件，大大增加了存储容量；三也是最突出的一
点，即采用了冯.诺依曼提出的程序内储的设想，针对ENIAC程序" 外插" 的缺点，在机器
的存储器中存储运算步骤，程序设计员只需指导机器去请教存储器中的有关指令，自行完
成计算，作业的顺序则通过一种称为" 条件转移" 的指令来自动完成，从而大大加快了运
算过程。
　　存储程序不仅解决了速度匹配问题，还提供了在机器内部用同样速度进行程序的逻辑
选择的可能性，从而使全部的运算过程成为真正的自动化过程。这个设计思想标志着电子
计算机的成熟，并使它能真正为人类的大脑分担更多的工作。
　　冯.诺依曼的存储程序工作原理后来成为电子计算机设计的基本原则。
　　50年代至今，电子计算机经历了四代发展变化，构成计算机的电子器件从电子管、晶
体管、集成电路到大规模集成电路、超大规模集成电路不断更新，计算机的体积、成本、
运算速度、存储容量及可靠性均产生了几个数量级的跃变。但是，所有的机器无一不是冯.
诺依曼型的程序内储机。正是这个原因，人们称冯.诺依曼为电子计算机之父。　　EDVAC
型计算机也被人们称为冯.诺依曼机。
　　1946年夏，莫尔学院举办了" 电子数字计算机设计的理论和技术" 训练班，向来自美
国和英国的专家们推广了冯.诺依曼研究小组的成果。之后，冯.诺依曼机的制造出现了空
前的繁荣局面。　　1949年，英国剑桥大学数学实验室研制成功世界上第一台存储程序计
算机EDSAC ，并投入运行，到1950年，世界上共有15台冯.诺依曼机开工制造或投入运转。
　　然而，1945年最早设计完成的EDVAC 却到1952年才迟迟问世，从设计到建成，竟花去
了7 年光阴，在计算机发展史上留下了令人深思的一页。
　　1945年，ENIAC 基本建成后，这一集体智慧结晶的发明权的归属，却成为了问题。创
造，曾使这个小组发出灿烂的智慧之光；而名誉，却使这个小组用争吵代替了争论，以至
四分五裂。后来，莫希莱和艾克特离开了莫尔学院，开办了自己的计算机公司；哈斯基去
了英国；冯.诺依曼回到了普林斯顿高级研究所，格德斯坦和伯克斯则追随着冯.诺依曼。
这种情况势必推迟了EDVAC 的研制。
　　5.图灵和" 理想计算机"
　　在电子计算机的发展历史上，另一个能与冯.诺依曼齐名的人物是英国著名数学家图灵
(1912-1954)。
　　图灵出生在一个富有家庭。1931年进入剑桥学习数学。1935年，获得博士学位后去了
美国的普林斯顿。　　1936年，24岁的图灵提出了" 理想计算机" (后人称为图灵机）的思
想，1937年写了《可计算数学及其在判定问题上的应用》的论文。他的工作并不是为制造
一种具体的计算机，而是针对当时数学的一个基础理论问题，即如何判断一类数学问题是
否机械可解的问题。他认为，一个模型能算的问题，别的模型在理论上也是可算的。
　　图灵的" 理想计算机" 理论不仅解决了数学、数理逻辑的基础理论问题，而且解决了
计算机科学的基础理论问题，他在朱斯的第一台自动通用计算机Z －Ⅲ制成之前，就在理论
上证明了理想的通用计算机是可以制造出来的。
　　图灵严格描述了理想计算机的逻辑构成，其中最重要的是，图灵机是" 存储程序" 型
的，即把程序和数据都以数码形式存储在纸带上。图灵机由三部分组成：一条带子，一个
读写头、一个控制器。带子是存放程序和数据的，被分成许多小格，每个小格可存放一位
数；读写头可相对带子左右移动，每移动一个小格，读出一个符号。
　　冯.诺依曼的同事后来回忆道，冯.诺依曼从未说过" 存储程序" 型计算机的概念是他
首先提出的，而是不止一次说过，图灵是现代计算机设计思想的创始人。
　　实际上，图灵不仅在理论上提出了通用计算机的设计思想，他还进行了这一方面的实
践。1939年，图灵回到英国，受聘于英国外交部通讯处所属的一个绝密机构，从事破译希
特勒德国通讯密码的研究工作。这个机构于1943年造出了一台有1500个电子管的破译密码
专用电子计算机。这台机器的设计运用了图灵的可计算理论，在战争中发挥了重要作用。
为此，1945年图灵退役时获得了英国政府的最高奖章。但由于军事保密，外人对这台破译
机的详细情况尚不得而知。
　　1945年，图灵提出了ACE 机的设计报告，其中已具有" 仿真系统" 的思想，而具有仿
真系统功能的计算机到70年代才制造出来。图灵后来还在人工智能方面提出了一些很重要
的思想。
　　四、数学的发展
　　这一时期数学的发展突出表现为现代数学基础理论的创立和以运筹学为代表的应用数
学的发展。
　　1.现代数学初创
　　数学界称" 高等微积分" 、" 高等代数" 和" 高等几何" 为" 老三高" ，所谓" 新三
高" 则指抽象代数、拓扑学、泛函分析，它们是现代数学基础理论的三根支柱，基本上均
溯源于19世纪末，奠基于20世纪初，形成于两次世界大战期间。
　　(1)泛函分析的诞生
　　泛函分析数学分支是在19世纪的经典分析和数学的其他分支，如变分法、微分方程、
积分方程、集合论等发展、研究的基础上，于20世纪初产生，在20年代至30年代间形成的
。
　　泛函分析是研究无限维抽象空间及其分析的学科，可看成是无限维空间上的微积分学
。无限维空间是欧几里得空间的推广。研究具有无限多个自由度的力学系统的连续介质力
学，就要用无限维空间的点来表示系统的状态。
　　泛函分析的思想最早出现在贝努利和欧勒所研究的最速降线问题中。人们认为变分法
和积分方程是泛函分析的两个源头。
　　如果说微积分是研究以数x 为自变元的函数f (x)，那么变分法则是研究以函数y 为自
变元的函数J ［y ］。函数y 也可被视为" 点".20世纪初，阿达玛在从事变分法研究时，
首先将这种函数的函数J ［y ］称为" 泛函" ，即最先提出了泛函数的概念。他的《变分
法教程》为泛函分析奠定了一定基础。
　　这一时期，在研究阿贝尔积分方程以及沃尔泰拉型积分方程的基础上，瑞典数学家弗
雷德霍姆(1866-1927)对积分方程理论又作了更深入的研究。1904年至1906年，德国数学家
希尔伯特在积分方程理论的研究方面完成了6 篇论文，获得了比弗雷德霍姆更富实质性的
结果。他利用正交展开将积分方程求解问题化为无限阶线性方程组的求解问题，并引入无
限维欧几里得空间，给出了这种空间的一些重要概念。他们的工作为泛函分析的建立作了
重要的准备。
　　也在这一时期，法国数学家弗瑞歇(1878-1973)利用当时集合论的成果，把函数组成的
无限集合作为研究对象，第一次提出了函数空间的概念，奠定了抽象空间理论的基础。
1906年，他把欧氏空间的距离概念抽象化，定义了度量空间，并利用柯西收敛准则提出完
备化思想。后来，在弗瑞歇工作的基础上便有了" 希尔伯特空间" 的理论。弗瑞歇的研究
指出，泛函可以进行代数运算，也可以进行分析运算，这就产生了泛函分析。
　　1922年至1923年，波兰数学家巴拿赫(1892-1945)提出了范围更广的一类函数空间——巴
拿赫空间的理论。1932年，巴拿赫在《线性算子论》一书中统一了当时泛函分析的众多成
果，成为泛函分析的第一本经典著作。
　　之后，泛函分析被结合到许多数学、物理具体问题的研究中，物理问题如流体力学中
的刘维尔- 斯托克斯方程，气体动力学方程和玻尔兹曼方程等的研究，还有量子力学方面
。量子力学诞生过程中出现了海森堡矩阵力学和薛定谔的波动力学两种形式，前者用平方
可积序列空间，后者用平方可积函数空间来描述状态，后来证明，两个空间都是希尔伯特
空间，而且彼此等价。
　　冯.诺依曼为了给量子力学提供严格的数学基础，于1929年至1932年，正式引入了抽象
希尔伯特空间的概念。鉴于物理学中可观察量以及奇异积分方程、微分方程中出现的重要
算子都是无界的，他引入了新的算子概念，给出了无界自共轭算子、酉算子及正常算子的
谱分解，发现了对称算子和自共轭算子的区别，证明了量子力学体系的数学描述本质上只
有一种。冯.诺依曼系统的、奠基性的工作对量子力学和泛函分析都是重要的。
　　运用泛函分析的理论和方法于数学、物理问题的研究，又进一步推动了泛函分析的发
展。理论物理学对泛函分析的产生和发展所起的作用，正如微积分的产生和发展过程中，
经典力学所起的作用一样。物理和数学的这种相互促进的关系，是现代物理学也是现代数
学发展的一个特点。
　　巴拿赫的《线性算子理论》的出版和冯.诺依曼谱理论的出现，标志着泛函分析已成为
数学的一门独立的分支学科。
　　在后来的发展中，通过不断地从其他学科所提供的素材中提取自己的研究对象，并不
断充实自己的研究手段，泛函分析又逐渐形成了许多分支，如算子谱理论、巴拿赫代数、
拓扑线性空间理论、广义函数论等。同时，它也推动了其他学科的发展。在微分方程、概
率论、函数论、连续介质力学、量子物理、计算数学、控制论、最优化理论等学科中，泛
函分析都有重要的应用。它的观点和方法还渗入不少工程技术学科中。
　　(2)抽象代数的兴起
　　以群、环、域为中心的抽象代数学是现代数学的一个重要分支，对整个现代数学的发
展起着重要的作用。
　　抽象代数源于群论的发展。　　19世纪的研究发现，代数所能研究的不仅是象实数、
复数等对象构成的集合，还可以研究向量、矩阵、各种形式的超复数、变换、替换或置换
等对象的集合。
　　这些不同类型的对象是按照它们的运算特性互相区别的。群、环、域概念的引进便是
为了识别各种集合。
　　对客观世界中具体的和抽象的对称性的研究产生了群的概念。最早出现的群是变换群
，即指一些变换的集合。19世纪人们研究方程根的置换群、函数的变换群等，它们的元素
都是具体变换。后来，它们的共同特征被抽象出来，又用符号代替具体变换，便逐渐形成
了抽象群论的研究。　　20世纪初，群的抽象公理系统就已给出。之后，群论的研究沿着
各个不同的方向展开，例如，群分解为单群、可解群的问题；找出给定阶的有限群的全体
等。
　　域论的创始人是伽罗华(1811-1832)。他的域是一种数的集合，如有理数域、实数域、
复数域等。后来，在代数数域和代数函数域深入研究的基础上形成了代数数论和代数函数
论。　　1910年，德国数学家施泰尼茨(1871 -1928）发表的《域的代数理论》，奠定了域
论的基础，成为抽象代数的一个重要里程碑。他提出素域的概念，定义了特征数为P 的域
，证明每个域可由其素域经添加而得。著名数学家希尔伯特曾对代数数域理论作过重要总
结，并提出一些猜想。这些猜想后来陆续由创立类域论的日本数学家高木贞治(1875-1960)
和奥地利数学家阿廷(1898-1962)所解决。
　　环论是抽象代数中最深刻的一个部分。而最显著地改变代数学面貌的分支则是交换环
论中的理想论。
　　环和理想的抽象理论是20世纪才出现的。韦德伯恩(1882-1948)在《论超负数》一文中
，研究了线性结合代数，这种代数实际上是环。
　　环和理想的系统理论是由女数学家爱米.诺特(1882-1935)给出的。
　　这位伟大的女数学家，是抽象代数的奠基人，一般理想论的创立者。
　　诺特出生于德国埃尔兰根的一个犹太人家庭，父亲马克思.诺特也是著名的数学家。　
　1900年，诺特进入仅有2 名女生的埃尔兰根大学。　1907年，获博士学位，论文题目是
《三元双二次型不变量的完全系》。期间，她还到哥廷根大学听课，得到希尔伯特、闵科
夫斯基(1864-1909)、克莱因(1845 -1918）等数学大师的教导。
　　1916年，受希尔伯特和克莱因的邀请，诺特到哥廷根工作，帮助他们进行与广义相对
论有关的研究。因为她通晓微分不变量理论，因此作了许多出色的工作。但是诺特一直没
有在哥廷根大学获得应有的职位，只能在以希尔伯特名义开设的讲座中讲课，希尔伯特几
次为她争取讲师的职位，但是，当时大学评议会里对妇女持歧视观点的人们却极力反对。
直到第一次世界大战结束，德国成为共和国，诺特才当上讲师。
　　1919年至1922年，诺特潜心研究环中的理想论。当她开始工作时，环和理想的许多结
果已经给出，但是，正是她赋予这些结果以适当的确切的表述，得到环和理想的抽象、系
统的理论。诺特把多项式的理想论包括在一般理想论之中，为代数整数的理想论和代数整
函数的理想论建立了共同的基础。　　1926年，她在环和理想方面深入的总结性的工作，
基本完成。因此，一般将抽象代数的形成时间定为1926年。
　　荷兰数学家范德瓦尔登(1905-)于1924年至1925年师从爱米.诺特。
　　1927年，他极其成功地阐述了诺特的理论，对诺特的思想进行了透彻的解释，后来写
成《近世代数学》一书，总结了以诺特为代表的哥廷根代数学派以及其他代数学家的成果
。此书当时即风靡世界，至今仍被视为是抽象代数最好的入门书之一。
　　诺特以她在代数和数论方面的卓越成就，在数学界赢得很高的声誉。
　　1933年，作为犹太人的诺特和其他五位教授一起被纳粹当局点名离开哥廷根。她后来
不得已而远渡重洋，去了美国，1935年因病逝世。爱因斯坦赞扬诺特说：" 诺特女士是自
妇女受到高等教育以来，最重要的，最富于创造性的天才".(3)拓扑学的发展
　　拓扑也是19世纪数学的发展结晶出的一个新的数学分支。拓扑的前称是位置分析，是
研究几何图形在被弯曲、拉大、缩小或任意形变下仍然保留的那样一些性质(这种性质也称
拓扑性质）。而对" 任意形变" 应加的限制是，在图形变换过程中，原来不在一起的点不
能粘在一起，原来在一起的点也不能分开，每点附近的点经变换后仍在该点附近。这种变
换和它的逆变换都是连续的一一对应，就称为" 同胚".在拓扑学中，一个图形与稳定同胚
的图形成为拓扑等价。拓扑学就是研究不同图形的拓扑性质以及拓扑分类等问题。
　　照20世纪的理解，拓扑分成两个有些分立的部分，即点集拓扑和组合拓扑(或代数拓扑
）。前者把几何图形看作点的集合，又把整个集合看作是一个空间；后者把几何图形看作
是由较小的构件组成的。在研究那些极广泛的几何结构时，组合拓扑也要用点集拓扑的概
念。
　　法国数学家弗雷歇在1906年发表的博士论文中，把函数作为一个" 点" 来看，并把函
数收敛描绘成点的收敛，这就把康托尔(1845-1918)的点集论和分析学的抽象化联系了起来
。弗雷歇在函数所构成的集合中引入距离的概念，构成距离空间，展开了纷性距离空间的
理论。点集拓扑学是在弗雷歇工作的基础上产生的。希尔伯特空间、巴拿赫空间的引入以
及泛函分析的兴起，进一步推动了点集拓扑的形成和发展。
　　19世纪末，组合拓扑中发展得较为完善的唯一区域是闭曲面理论。最先系统地一般地
探讨几何图形组合理论的是彭加勒(1854-1912)，他被公认为是组合拓扑学的奠基人。　　
1895年至1904年间，他发表了一系列有关的论文。彭加勒把点、线段、面等推广为标准构
件——单形，把所有图形都分解为单形的组合——复形，并引进了流形、边缘、链、贝蒂数、
挠系数、示性数等概念，另在区别复形时，引进了复形的基本群(也称为彭加勒群或第一同
伦群）。他的工作对拓扑学的形成和发展起了相当重要的作用。
　　这位杰出的数学家同时还是一位杰出的物理学家，他数学方面的著作涉及几乎所有的
基本领域，物理学方面的工作也涉及到动力学、流体力学、电磁理论、理论物理以及天文
学等诸方面。
　　通过研究函数论问题对拓扑产生兴趣的布鲁温和美国数学家亚历山大(1888-1971）等
在拓扑的这一段发展中都作了许多重要工作。20世纪20年代末，人们把群和环等抽象代数
结构作为拓扑不变量引入，并引进了同调群、同伦群概念。同调、同伦概念的引进，使拓
扑学的内容更加深化。　　1939年到达美国的波兰数学家爱伦堡(1915-)与斯廷罗德
(1910-1971)合作，于1944年将同调论公理化，结束了同调论发展中的混乱局面，推动了拓
扑学的进展。
　　这期间，还严格定义了微分流形的概念，并证明了微分流形的一些有关定理。微分流
形是曲线、曲面概念的推广，它们的局部都可以看成是欧几里得空间，通过不同的方式连
接起来就可以连成不同的流形。从局部看，它们没有什么不同，但这些元件连接方式的不
同，在整体上将差别很大。微分拓扑学就是研究微分流形的拓扑学。40年代后，拓扑学渗
透到所有数学领域中，并影响到物理学、化学和生物学。
　　历史上的" 四色问题" ，后来才发现它是一个拓扑问题。所谓四色问题可以表述为：
给平面或球面上的地图着色，只要四种颜色便足够了，就能使任何两个具有至少一条曲线
公共边界的国家都被涂上了不同的颜色。四色问题也称作" 地图问题" ，是1852年时，伦
敦大学的研究生古斯里(1831- 1899）提出的。经验使人们觉得这个猜测很有道理，因为还
没有一种地图需要四种以上颜色来着色的，但若少于四种颜色，就肯定不够了。但这个貌
似平常的常识性问题，在暗示这样一个数学定理：将平面任意地细分为不相重叠的区域，
每一个区域，总可以用1 ，2 ，3 ，4 这四个数字之一来标记，而不会使相邻的两个区域
得到相同的数字。所谓" 相邻" 区域是指有一整段边界是公共的，两个区域只相遇于一点
或有限多个点就不能称其为" 相邻".古斯里的弟弟将这个猜测告诉了他的老师，当时伦敦
大学的教授德.摩尔根(1806-1871)，摩尔根未能提出证明。　　1879年，肯普在《美国数
学杂志》上发表了对四色问题的一个" 证明".然而，约十年后，希伍德在伦敦《数学季刊
》上指出了肯普推证中的错误，并给出了他的一个证明。但希伍德只能证明：用五种颜色
给平面或球面上的地图着色是足够的。许多数学家后来在四色问题上作了工作，虽有一定
进展，但均未彻底解决。
　　直到电子计算机发明之后的1976年，美国伊利诺斯大学的阿佩尔、哈肯等人，在前人
工作的基础上，将问题化为1500个构形，然后逐一证明这些构形的可约性。他们借助计算
机，分析计算了一千多个小时，才证明了这个世界难题。
　　1943年至1945年，美籍中国数学家陈省身完成了两项划时代的重要工作，首创应用纤
维丛概念于微分几何学的研究，得出了一系列刻划纤维丛的陈省身示性类，对拓扑学和微
分几何学的发展有重大影响。
　　2.一些颇有影响的数学学派
　　第一次世界大战结束到第二次世界大战爆发的20余年里，数学取得了较大进展，并出
现了不少颇有影响的数学学派。如波兰数学学派、德国哥廷根学派、法国布尔巴基学派、
苏联的列宁格勒学派和莫斯科学派等。其中的哥廷根学派和波兰数学学派在第二次世界大
战中受到法西斯希特勒的摧残，由鼎盛而衰落，对数学界乃至整个科学界都是很大的损失
。
　　(1)波兰数学学派
　　波兰数学学派的最初组织者是华沙大学教授雅尼斯柴夫斯基。1918年，他提出波兰数
学家应" 为波兰数学赢得特殊地位" ，不能" 只充当外国数学中心的仆从和顾客" ，并提
出三条措施：一是集中人力于某一领域，如集合论、拓扑学等；二是创办一个杂志，专门
刊登集合论等方面的文章，使之达到国际一流水平；三是创造一种适合数学研究的气氛，
即创造一个生产数学的锻炉。波兰后来在华沙和里沃夫形成了专攻集合论、拓扑学和泛函
分析的队伍，许多成果是世界一流的。他们先后创办了《数学基础》和《数学研究》杂志
，获得极大成功，并赢得国际声誉，吸引了世界一流数学家的来稿，同时把波兰数学界的
成果交流到国外。《数学研究》杂志专登泛函分析方面的文章。波兰学派中里沃夫学派的
领导人之一是著名数学家巴拿赫，他在泛函分析等方面的工作在数学界以深刻和概括著称
。第二次世界大战中，波兰被希特勒法西斯占领。2 ／3 有学位的数学工作者在战争中丧
失生命；巴拿赫迫于生计而改行到生物试验中心工作，1945年病逝；劫后余生者后来不少
去了美国。
　　(2)哥廷根数学学派
　　20世纪初，数学大师高斯、黎曼(1826-1866)等曾执教过的哥廷根大学就已成为世界数
学的中心。哥廷根学派中有杰出的数学家希尔伯特、闵科夫斯基、克莱因(.-1918)和在抽
象代数的创立过程中作出了重要贡献的女数学家埃米.诺特等。
　　希尔伯特是20世纪最伟大的数学家之一，他对数学的贡献是多方面。
　　他早期的研究领域涉及代数不变式问题、代数数域论等，孕育了女数学家爱米.诺特为
代表的抽象代数学派。后来，他在变分法、积分方程、泛函分析、物理学等领域均作出了
突出的贡献。在世纪之交的1900年，他发表了著名数学演讲，列出了23个在新的世纪里数
学家应当努力解决的问题，为新世纪中的数学发展揭开了充满挑战性的、光辉的一页。这
些问题在相当程度上左右和导引了20世纪数学的发展和研究方向。
　　克莱因于1872年发表的" 爱尔兰根纲领" 演讲，总结了各种新几何学的发展，指出其
结构上的一般原则，并用变换群的观点作为几何学分类的基础，带来了一次深刻的思想变
革。
　　闵可夫斯基曾是爱因斯坦在苏黎士时的老师，后来任哥廷根大学的数学教授。1907年
，他首创四维时空理论，在通常的三个空间坐标的基础上，引进了第四个坐标ict ，用四
维坐标描述时空中发生的事件及事件的变化规律，将爱因斯坦狭义相对论表述成非常简洁
、优美的数学形式。闵可夫斯基的工作引起了科学界对爱因斯坦所进行的相对论革命的注
意，他还十分有预见性地指出，爱因斯坦的思想对近代人们的思维将产生深远的影响。
　　哥廷根大学数学系的办学传统中有几个" 一" ：一间开架阅览室，一条陈列数学模型
的走廊，每周一次讨论班等。学派的组织者强调纯粹数学和应用数学并重，强调人才培养
和国际学术交流等。30年代，希特勒迫害犹太人的黑色恐怖笼罩了哥廷根，几乎所有的哥
廷根学派成员都被迫移居美国，哥廷根学派完全衰落了。抽象代数的奠基人、女数学家诺
特于1933年去了美国。最后被迫离开哥廷根的，是希尔伯特的接班人、数学家柯朗。他曾
是希尔伯特的助教，后来接任了希尔伯特的职务，20年代写有大量论文，他的《数学物理
方程》第一卷，是20世纪数学名著之一。柯朗在筹建哥廷根数学研究所中有突出贡献。在
希特勒的全国性" 排犹活动" 中，祖籍犹太人的柯朗也难于幸免。　　1934年8 月，应纽
约州立大学的聘请，柯朗抵达美国。第二次世界大战中，柯朗领导的纽约州立大学战时应
用数学小组，发挥了很大作用，在水下声学和爆炸理论、喷气机设计、超音速空气动力学
等方面均有出色成果。柯朗还把建设哥廷根数学研究所的经验带到美国，用自己的才华又
建立了另一所数学研究所——纽约大学数学研究所，使纽约大学成为美国的两大数学中心之
一。
　　(3)法国布尔巴基学派
　　法国布尔巴基学派诞生于1939年。自那一年起，有一套丛书《数学原本》开始陆续出
版，作者署名N .布尔巴基。这一套丛书从一般的基本定理开始，逐步深入各种各样的数学
专门领域，是关于现代数学的综合性丛书，被许多人阅读和引用，在研究" 结构" 方面颇
有影响。
　　布尔巴基应作为20世纪中最有影响的数学人物之一被载入史册。然而，实际上并没有N
.布尔巴基这么个人。后来，人们才了解到，布尔巴基只是一个非正式的数学家集体所使用
的笔名。这个笔名的来历与法国的一位将军C.布尔巴基(1816-1897)有关。南希城有这位将
军的塑像，而布尔巴基学派中的许多人住在这个城市。
　　布尔巴基班是由1924年进入巴黎高师数学系的一群年青人发起的。他们的授课老师中
，不少人在数学方面卓有成果，如以波莱尔可测函数等著称的波莱尔(1871-1956)、勒贝格
(1875-1941)和以解析函数正规族出名的蒙戴尔等。1927年，受到当时现代数学蓬勃初创的
鼓舞和范德瓦尔登整理代数学的著作《近世代数》的启示，他们决心组织起来，把数学重
新整理一遍。于是，便有了布尔巴基学派的开端。他们的固定成员有10名，平时分散各地
，每三个月聚会三天，每天下午有两个演讲共三个小时，其余时间是讨论、交谈。早期的
布尔巴基班以讨论时短兵相接，激烈地展开批判反批判而著称，局外人有" 疯子集会" 的
印象，但这也正是他们能保持生命力，取得成功的原因之一。
　　到1972年，《数学原本》丛书已出版34卷，而且仍在继续撰写和出版，布尔巴基集体
仍保持着活力。集体中的成员到了50岁则必须退出，但仍可以参加聚会、讨论和发表意见
。老成员退出集体后，发表东西就要用他们自己的名字来署名。该组织的成员曾有不扬名
的誓言，但后来他们的名字对于数学界已是不公开的秘密了。布尔巴基学派的较早期成员
中有狄多涅(1906 -）、韦尔(1906- 　　）、舍瓦莱(1909- 　　）、德萨特，波兰人爱伦
伯格(1913-)是唯一的外籍人。第二次世界大战后，系统地发展了广义函数论的施瓦兹
(1915-)等人的参加，为学派更深入的研究作出了很大贡献。这一数学学派在代数拓扑学、
代数几何学、代数数论、群论、泛函分析等方面都颇有影响。
　　(4)崛起的苏联数学学派
　　苏联20年代后发展起来的列宁格勒函数论学派中，最著名的是康托诺维奇(1912-)，他
在集合论、半空间泛函分析、泛函近似计算方面有突出贡献，另外，他还于1939年撰写了
规划论的第一部成形著作《生产组织与计划中的数学方法》，发展了有利于国民经济的规
划理论，荣获诺贝尔经济学奖。莫斯科学派于20年代之后发展迅速，学派中最著名的人物
是柯尔莫哥洛夫(1903-)。他最初致力于三角级数、逼近论、测度论等方面的研究，后来又
涉及了拓朴学、力学和逻辑等，而最杰出的工作在概率论方面。
　　概率论是研究偶然、随机现象的规律性的数学理论。　　17世纪中叶产生的古典概率
论，其主要工具是排列组合理论。概率论与解析方法相结合后引出了正态分布、大数定理
和最小二乘法。概率论的一个重要分支是随机过程。　　1906年，俄国数学家马尔科夫
(1856-1922)研究随机过程，首先提出了马尔科夫过程，其大意是：一个体系将来的发展只
与体系现在的状况有关，而与体系过去的历史无关，液体中粒子的无规则运动——布朗运动
就是马尔科夫随机过程的一个典型例子。
　　柯尔莫哥洛夫于1939年将概率论公理化，巧妙地将实变函数论、测度论和集合论用于
概率论的研究。在极限定理和随机过程的研究中柯尔莫哥洛夫也取得了重大成果。　　20
世纪20至30年代，被称为是概率论的英雄时代，而苏联的概率论学派为现代概率论的发展
作了许多工作。第二次世界大战后形成三个概率论研究中心，苏联学派是当时最强的一个
，其余两个分别在法国和美国。
　　这一时期中，苏联的泛函分析学派和代数学派等，都有过出色的工作，苏联的数学家
在许多数学领域中作出了突出的贡献，例如，提出索波列夫空间，解决希尔伯特第七个问
题，关于解析函数边值理论的工作，提出对偏微分方程的分类等。
　　第二次世界大战前，美国数学人才的培养要依赖欧洲，每年都有大批留学生到法国巴
黎和德国的哥廷根求学。　　30年代起，美国出现了一批重大的数学成果和国际上一流的
数学家。希特勒上台后，犹太人和进步知识分子受到迫害，欧洲的许多数学人才来到了人
才政策宽松的美国，大大推动了这里的数学和其他科学的发展。
　　3.应用数学的发展
　　近、现代数学中，把那些由数学学科本身内在的矛盾而推动发展的数学分支，即数学
基础理论称为纯粹数学，而把解决生产和生活实际需要的数学理论称为应用数学，后者在
纯粹数学与其他科学技术之间起桥梁作用。
　　20世纪上半叶，应用数学领域的突破性发展，集中表现在运筹学与自动控制方法的创
立，以及第一台电子数值积分机和计算机的研制，它们都是应战争的需要而产生的。有关
计算机的研制和诞生的过程本书已有专章叙述。
　　早在1938年，英国空军就有了飞机定位和控制系统，并在沿海设立了几个雷达站，以
便监视敌机的动向。在后来的一次空防大演习中，他们发现，这些雷达送来的信息，必须
加以协调和关联，才能改进作战效能。为了解决这一问题，英国空军成立了运筹学小组，
从事警报和控制系统的研究，以便更合理地布局，有效地发挥雷达等先进的设备的作用，
实现用少量战斗机压倒多数的德军战机的目的。此后的两年里，这个小组的任务扩大到防
卫战斗机的布置，以及对某些战事的结果进行预测等方面。运筹学的英文Operations　
Research，原意是指作战研究。英国物理学等方面的不少专家也参加了这一方面的研究。
　　运筹学工作者在第二次世界大战中研究并解决了战争中出现的许多课题，如有效地训
练技术员和战斗员，以最少人力取得最佳效果的问题；武器兵力的配备部署问题，如适当
配备护航舰队以减少船只受潜艇攻击的损失；改进深水炸弹的投放，提高对德国潜艇的攻
击率等；还有军需物品的运输、装备性能的估价等问题。
　　美国后来也着手研究运筹学，并在太平洋战争中得到应用，收到了很好的效果。
　　由于运筹学和自动控制技术在战争中的应用，实现了作战科学化，有力地增强了盟军
对法西斯势力的威力。
　　此外，在第二次世界大战中，以运筹学为基础的检验产品质量的质量管理工作也逐步
开展，这一方面的成果在战后的企业生产中发挥了很大作用。
　　第二次世界大战结束时，英国、美国和加拿大等国的军队中，运筹学工作者有700 多
人。大战结束后，原来在军队中从事运筹学工作的人在英国成立了一个民间组织——运筹学
俱乐部，定期讨论如何将运筹学民用化的问题，并取得一定成果。1950年，第一份运筹学
杂志《运筹学季刊》在英国创刊。　　1952和1953年，美国和英国分别成立了运筹学学会
。
　　运筹学后来在运输、建筑、纺织、钢铁、煤炭、农业等各个经济部门得到了初步的应
用。随着这门学科应用和研究的深入与发展以及研究成果的汇集，逐渐形成了运筹学的系
统理论。
　　1959年，国际上成立了运筹学会联盟。中国于1980年成立了运筹学会，并于1982年加
入世界运筹学会联盟。
　　随着运筹学研究的日益广泛和深入，虽然出现了各种对运筹学的理解和定义，但一般
地认为，运筹学是研究经济活动和军事活动中能用数量来表述的有关营运、筹划与管理等
方面问题的一个主要的应用数学分支，为一切执行部门对他们控制下的业务活动采取对策
时，提供数量上根据的科学方法。
　　利用运筹学解决千差万别的实际问题时，常常从以下的几个方面进行考虑。首先是确
定目标，搞清楚所提出的任务要达到的目的，还必须弄清或预测随时间的推移，决策者的
认识和管理人员的水平是否发生变化，如何变化。一般来说，任务都是有时间性的，用于
特定任务的人力、物力、财力都是有限的。因此，确定目标后，必须制定切实的方案，订
出几个大的步骤和完成各步骤的时间。之后，是建立模型，对于一个大型的复杂问题，可
考虑将它分成若干小型的能独立进行的活动，收集有关的数据，确定问题所涉及的各种因
素，搞清楚哪些是给定的，哪些是可以改变的(即变量），哪些是可以控制的，哪些是不确
定的，并设法建立这些因素之间应满足的各种关系，建立某种准则以衡量所作出的决策的
效果。在模型初步确定之后，就要考虑所采用的解法以及对随机因素的处理等，解法或模
拟或用理论演算方法，也可以利用运筹学发展过程中已形成的算法。
　　运筹学后来形成许多分支学科，如对策论、规划论、排队论、搜索论、库存论、最优
化方法、质量控制等分支。一个大型复杂的运筹学问题往往可以分成若干子问题，每个子
问题可能属于不同的分支。这里简略介绍几个分支。
　　对策论又叫博弈论。它的创始人是美籍匈牙利科学家冯.诺依曼，他的著作《对策论与
经济行为》是这门学科形成的标志。对策论是应用数学方法来研究有厉害冲突的双方在竞
争性活动中是否存在着制胜对方的最优化策略，以及如何找出这些策略等问题。后来发展
为，不仅考虑只有两方参加的竞争性活动，还考虑多方参加的竞争性活动，而且，在这些
活动中，参加者不一定是完全对立的，允许某种联盟出现。对策论可应用于军事斗争研究
以及人类改造自然的活动的研究中。
　　规划论是研究计划管理工作中有关安排和估值的问题，是因解决物资调运问题的需要
而产生的，包括线性规划、非线性规划和动态规划等分支。前苏联的康托诺维奇、美国的
丹西格在规划论的创立和发展中作了很多有价值的工作。康托诺维奇于1939年撰写的《生
产组织与计划中的数学方法》是规划论的第一部成形著作；丹西格则首创了解决线性规划
问题的" 单纯形法" ，使得线性规划成为规划论以及整个现代应用数学中最成熟的分支之
一。规划论研究的一个典型问题是所谓的" 运输问题" ，即把数量和单位运价都已给定的
某种物资从一处运到另一处，要求在供销平衡的条件下定出流量和流向，使总运费为最少
。通常把必须满足的条件称为" 约束条件" ，把衡量指标称为" 目标函数".如果目标函数
和描述约束条件的方程都是线性的，则称所规划的问题为" 线性规划" ，否则为" 非线性
规划".如果所考虑的问题与时间有关，则是" 动态规划问题".排队论亦称" 公用事业理论
中的数学方法" 或" 随机服务系统理论" ，主要研究随机性的拥挤现象。例如，用户或顾
客多时就会出现排队问题，等待时间长短、排队长度等概率性问题就是排队论要研究的。
最早的著述是丹麦数学家爱尔朗于1908年发表的《排队论在丹麦电话系统中的使用》。排
队论也正是起源于有关自动电话的研究。在自动电话系统中，由于通话时间的长短和叫号
次数的多寡都是不确定的，因此，如果增加线路，通话成功的机会增大了，但线路闲着的
机会也同时增大了，也就是说，服务质量和设备利用率之间有了矛盾。这一类矛盾现象的
研究可用于机场、码头、车站等的设计和调度中。例如，城市的公共汽车问题，在车站候
车的人时多时少，调度部门应派出多少辆车，如何派法，才能既保证汽车公司的收入，又
使乘客比较满意。又如，一个百货商店应安排多少售货员，一个工厂应有多少维修人员等
。这些都是存在某种随机性排队现象的问题。
　　最优化方法是研究工程技术、国防科学以及工商业贸易中如何利用现有的人力、物力
，使完成任务的质量最好、时间最节省、费用最少的问题。" 优选法"是最有典型意义的方
法。这一分支在40年代以后有很大发展。
　　第二次世界大战期间，英国、美国和苏联的数学家应战事的需要，研究雷达与高射炮
配合射击敌机的问题。他们把随机过程的预测理论应用到火炮自动控制上。为了准确地射
击敌机，需要在极短的时间内计算并预测出它的位置和速度，并及时校正火炮的方位和仰
角，这种需求促进了自动控制方法的进步，并促使了电子计算机的诞生。
　　五、现代化学的进展
　　1.物理学革命对现代化学的影响
　　19世纪末至20世纪初的物理学革命，特别是量子物理领域的革命对化学的发展产生了
深刻的影响。而现代化学中具有重大意义的新突破，则是量子化学的建立。它给20世纪的
化学带来了巨大的变革。
　　1913年，丹麦物理学家玻尔深入细致地研究了大量精确的光谱数据和描述谱线规律的
经验公式，在卢瑟福原子模型的基础上引入普朗克的量子概念，将量子概念用于电子轨道
和角动量，并结合了当时物理学前沿的一些最新研究成果，提出了原子结构的量子化轨道
理论。　　1916年，德国化学家考塞尔(1888-1956)和美国化学家路易斯(1875-1946)将玻
尔的这种新理论用于研究离子键和共价键的形成。路易斯提出两个原子可以共有一对或多
对电子，而共用电子对的结合方式称为共价键。考塞尔认为，金属元素的外层电子一般比4
个少，容易失去电子成为带正电的阳离子；非金属元素的外层电子一般比4 个多，容易获
得电子成为带负电的阴电子，失去或得到的电子数，是元素的正原子价数或负原子价数。
他们的工作奠定了量子化学的基础。
　　1926年1 月至6 月，薛定谔以《作为本征值问题的量子化》为总标题，连续发表了四
篇论文，完成了波动力学的创立工作。而波动力学和海森堡的矩阵力学统称量子力学。
1927年，德国人海特勒(1904-)和美籍德国人伦敦(1900-1954）首先采用薛定谔的波动力学
方程来研究氢分子，阐述了共价键的形成和作用，取得了量子化学的第一批成果。他们的
价键理论认为，分子中电子的运动是集中在两个原子核之间的，只要它们自旋反平行，就
可以两两偶合成类似电子桥似的化学键。这种新概念解释了化学领域中许多过去未能解释
的现象，并能较好地与实验结构相符合，初步实现对化学键形成过程的定量研究。但这种
价键理论还有一些不能解释的化学现象。
　　1931年，美国人鲍林(1901-)等从电子具有波的性质，而波可以迭加的观点出发，提出
杂化轨道理论，认为碳原子和周围电子成键时，所用的不是原来的纯粹轨道，而是经过迭
加混杂而得到的" 杂化轨道" ，圆满地解释了碳四面体结构的价键状态。
　　30年代，还提出另一种新的化学键理论——分子轨道理论，认为原子形成分子后，个性
消失，因而应着重研究分子中某个电子运动的规律，用电子波函数来描述化学键的本质。
分子轨道理论和海特勒等的价键理论相比可以解释更多的化学现象。
　　50年代，一种新的价键理论即配位场理论，发展了起来，在解释络合物的性能方面，
取得极大成功。量子化学逐渐地形成为完善的学科。
　　与量子化学同时发展起来的还有结构化学。　　1912年，劳厄(1879- 1960）通过实验
证明了X 射线是一种波长很短的电磁波，同时证明晶体的原子点阵结构，并提出以晶体作
为光栅，进行X 射线的衍射实验。1913年，英国的亨利.布拉格(1862-1942)和劳伦斯.布拉
格(1890-1971)父子通过对X 射线谱的研究，提出晶体的衍射理论，建立了布拉格公式，奠
定了晶体X 　射线结构分析的基础，并发明X 射线摄谱仪。这些成果导致X 射线结晶学和X
射线光谱学的诞生。化学中晶体结构的测定获得了重要的理论和实验依据。
　　结构化学和量子化学的产生和发展，不仅阐明了化学反应中电子运动的情况，阐明了
由原子组成分子的过程，而且还阐明了这些原子和分子在空间的排列和构型的问题。
　　50年代后出现的计算化学，可以定量地研究较复杂的分子，探索新的化学反映，研究
合成新的材料。
　　总之，在物理学革命的影响下，现代化学得到了迅速的发展，化学经历了由描述性"
经验科学" 向推理性科学，从宏观向微观，从定性向定量的重大转变。
　　2.高分子化学与合成化学的发展
　　早在19世纪中叶，合成化学就已问世。如1845年，德国人柯尔柏(1818 -1884）利用木
炭、硫黄、氯气和水，合成了有机化合物醋酸，这是第一个从单质出发实现的完全的有机
合成。之后，人们又合成了柠檬酸、苹果酸等一系列有机酸。1854年，法国人贝特罗合成
油脂。
　　1861年，俄国人布特列罗夫(1828-1886)提出有关有机化合物的结构理论，并根据这个
理论合成了某些糖类化合物。另外，在这一时期还出现了合成染料和合成硝酸等。虽然这
些均为合成化合物，但都比较简单。1869年，英国人把樟脑混杂在碳化纤维素之中制成赛
璐珞。　　1871年，德国人德莱赛用木材纤维制成化学纸浆，以后被普遍用于造纸工业。
到19世纪末的1892年，德国人克鲁斯(1855-1935）等人用木纤维制成人造丝。这些都是利
用天然长纤维制成的，还不是合成制品。真正作为人工合成的高分子物质，首先是在美国
获得成功的。1909年，美国化学家巴克兰特用甲醛制成塑料，即酚醛塑料，亦被命名为"
巴克兰特塑料".这是最早由小分子制成的高分子化合物。
　　1920年，高分子化学与合成化学在发展中进入了一个新的阶段，可以说，合成橡胶、
合成塑料、合成纤维三大合成材料的迅速发展从此揭开了序幕。
　　(1)合成橡胶
　　橡胶最初取自于植物的汁液，再经加工而为成品，以满足各种用途。在南美及亚洲的
热带地区遍布着橡胶园。早在19世纪，人们就意识到，树上流淌的胶汁可能有一定用处。
最初，人们用橡胶作成的圆球进行玩耍，后来又用橡胶做擦子，可抹擦铅笔的笔迹。到
1839年，美国人古德依尔(1800 -1860）偶然发现橡胶与硫黄混合，可使橡胶冷硬热粘的缺
点得到克服，因而使橡胶变得柔软而有弹性，于是橡胶制品便大大发展起来。其中一项最
重要的发明是英国工程师汤姆逊于1845年发明的汽车轮胎。
　　橡胶的用途越来越广，而天然橡胶的生产由于地域和产量的关系，很难满足日益发展
的工业生产和军事装备的需要。于是，不少国家开始着手研究人造橡胶技术，以解决天然
橡胶原料供应不足的问题。　　19世纪上半叶，法拉第(1791-1867）和李比希(1803-1873)
等著名科学家就已投入这项研究工作。在对天然橡胶化学组成的探求中，到19世纪末清楚
了橡胶低馏物的成分为C5H8，即异戊二稀，并由蒂尔登于1892年确定了它的化学结构式：
　　从此便开始了用异戊二稀聚合成橡胶的研究。　　1909年，德国化学家霍夫曼和库特
尔提出了异戊二稀热聚合专利。　　1911年，德国的杜依斯堡完成了橡胶的人工合成，并
于次年合成橡胶制品——轮胎，送到纽约展出。
　　1895年，汽车用上了充气轮胎，交通运输从此得以飞速发展。橡胶也成为重要的战略
物资。在第一次世界大战期间，盛产橡胶的马来西亚亦成为战略要地。当时，协约国的海
军封锁海上通道，使德国无法得到天然橡胶的补给。迫于这种情况，威廉二世下令，德国
自己研制人工橡胶，以解决汽车轮胎的急需。在生产人工橡胶的过程中，德国采用乙炔路
线，由丙酮先合成二甲基丁二烯，再聚合成" 甲基橡胶".在第一次世界大战期间，德国大
约生产了2500吨甲基橡胶。由于这种橡胶成本高、质量差，战后便停止了生产。
　　20年代中期，天然橡胶的价格受英、法等国的控制一再上涨。缺少天然橡胶资源的美
国、德国和苏联又重新加紧对合成橡胶的研究。　　1928年，美国化学家卡罗泽斯
(1896-1937)和美籍比利时化学家纽兰德(1878-1936)
　　用乙炔作原料得到氯丁二烯聚合成" 氯丁橡胶". 1930 年，德国和苏联先后改变了技
术路线，采用丁二烯作单体，合成了" 丁纳橡胶".1934年，德国采用"乳液共聚合" 生产出
" 丁苯橡胶" 和" 丁腈橡胶".而丁苯橡胶的性能和天然橡胶很是相似。从此，人们可以用
人工合成橡胶的办法来应付天然橡胶的不足了。在第二次世界大战中，德国就是以丁苯橡
胶解决了天然橡胶原料不足的问题。
　　第二次世界大战中，日本占领了马来西亚，切断了美国天然橡胶的供应线。美国不得
不加速合成橡胶的研究，除了大量生产丁苯橡胶外，还建立了合成橡胶的技术体系。
　　第二次世界大战前夕，全世界使用的基本是天然橡胶。而据不完全统计，第二次世界
大战爆发后的1941年，全世界使用的橡胶中，124 万吨为天然橡胶，7.3万吨为合成橡胶；
到1945年，天然橡胶使用量为26.3万吨，合成橡胶使用量则达到86.5万吨。由此可见，合
成橡胶在生产、生活和军用方面所发挥的巨大作用。
　　(2)塑料的人工合成
　　工业的发展，需要性能更强的更多样的新材料来代替传统的材料。质量好、价格低的
适用材料，成为各国研究和追求的目标。早在19世纪60年代，就有人悬赏征求象牙代用品
。　　1869年，美国的海亚特(1837-1920)利用二硝酸纤维与樟脑混合得到柔韧并易于加工
成型的硝化纤维塑料——赛璐珞。这种新材料的物理特性酷似象牙。因此，人们用它来制作
大量廉价的" 象牙制品" ，后来又用来制作台球、玩具、衬衫领子等等。　　1884年，美
国人伊斯曼用赛璐珞成功地制作了照相底片、电影胶片等。赛璐珞是最早投入大规模生产
的塑料，因此，它的发明在塑料加工工业上，有着重大的意义。但它还不是真正意义上的
人工合成塑料，而仅是一种天然纤维改性塑料。
　　合成塑料的研究最早当始于德国的拜耳(1835-1917)。1872年，拜耳发现苯酚和甲醛在
酸存在下，能形成树脂状物质。实际上，这是一种酚醛塑料的雏形。后来，许多人进行了
这一方面的研究，旨在得到一种可溶性虫胶代用品。直到1907年，美国人贝克兰德
(1864-1944)在前人工作的基础上，以煤焦油为原料合成了最早的塑料——酚醛树脂。同时还
制成了另一种树脂，这就是既可溶又易熔的虫胶代用品。酚醛树脂可用于制作电气绝缘材
料。1910年，贝克兰德使酚醛树脂投入小规模生产。第一次世界大战结束后，他又在世界
各地开设分厂。1925年，他又改进了工艺方法。到1939年，世界酚醛树脂的年产量已达20
多万吨，生产能力已达到可观规模。到30年代，有机化学建立了高分子链结构理论，并开
始自由基聚合反应的理论研究，" 连锁反应" 、" 缩聚反应" 等机理逐渐得到阐明，高分
子聚合方法大为简化，塑料工业由此得到迅速发展。
　　1928年以前，投入工业化生产的塑料仅有酚醛树脂。直到1937年以前，酚醛树脂占据
了世界塑料市场，可谓独领风骚。1912年，氯乙烯的聚合已经实现，但因加工困难而未能
投入生产。1928年，氯乙烯与醋酸乙烯共聚合成功。美、德等国家于1935至1937年将其投
入工业化生产。1932年，英国卜内门公司又发现了磷酯脂增塑剂，并于1937年起大量生产
聚氯乙烯。这种热塑性塑料被用于制造化工设备以代替某些钢材，从此，聚氯乙烯很快就
成为产量最大的热塑性塑料。1927年，德国的罗姆- 赫斯公司先后在德国、美国生产了聚
甲基丙烯酸甲脂即" 有机玻璃。" 英国帝国化学公司也进行了有机玻璃的研究，希尔博士
领导的研究小组，于1931年11月获得了专利。后来，他们把专利转让给美国的杜邦公司。
　　1936年秋，杜邦公司开始生产有机玻璃。在第二次世界大战中，这种有机玻璃被用来
制作飞机座舱罩，效果很好。
　　德国在1930年、美国在1934年又开始生产聚苯乙烯用作优异的高频绝缘材料。1938年
，美国的杜邦公司开始研制聚四氟乙烯，1950年终于取得了成功，并将这种绝缘性能和耐
化学腐蚀性能均属优异的塑料投入工业化生产。
　　聚乙烯塑料的发明颇费周折。它是由乙烯在高压下聚合而成。英国帝国化学公司在20
世纪20年代派员到荷兰和美国学习压力效应技术。　　1932年1 月，英国帝国化学公司的
佩林等决定系统研究高压对化学反应的影响。
　　1933年3 月，吉布森在进行乙烯和一氧化碳的混合物实验时发现丙烯醛固体聚合物，
在包含乙烯和苯甲醛的实验中又制成了可能是乙烯聚合物的白色腊状固体，但因慑于高压
乙烯爆炸问题而中断了研究工作。后来，解决了安全问题，吉布森和佩林决定再次研究乙
烯和一氧化碳的高压反应，但又由于装置不能保持高压而失败。然而在拆卸装置时发现了
少量白色粉末，它具有和尼龙一样的优良性质，可制细丝和薄膜，并有化学稳定性和绝缘
性。于是他们在英国帝国化学公司登记了专利。这就是最初形成的聚乙烯。
　　由于聚乙烯需在高压下，并维持中等程度的反应温度才能制成，而能满足这两个条件
的设备，当时的技术状况是很难办到的。因此，聚乙烯实现工业化生产的技术条件远未成
熟。　　1935年，英国卜内门公司的弗塞特经过数年实验后，终于制成高压聚乙烯，并于
1939年投入工业化生产。由于聚乙烯的特有性能和大规模生产的实现，使这种材料成为制
造海底电缆和高频雷达设备的重要原料。后来，德国化学家齐格勒(1898- 　　　）发现了
在常温常压下制造聚乙烯的新方法，更是大大促进了聚乙烯生产的发展。
　　塑料问世之后，发展极为迅速，产量、品种不断增加，用途不断扩大。
　　在工业生产和社会生活领域中，塑料逐渐代替金属、木材和水泥，发挥着越来越大的
作用。
　　(3)合成纤维
　　几千年来，大自然恩赐的天然纤维是人们衣着穿戴的主要原料，如植物纤维棉、麻，
动物纤维羊毛、蚕丝等。随着人们物质文化生活水平的不断提高，天然纤维已不能满足人
们的需要。科学技术的发展，不断创造着奇迹，而化学创造的奇迹——化学纤维实现了" 人
工制丝" 的梦想，弥补了天然纤维的不足。
　　化学纤维在发展中经历了人造纤维和合成纤维两个阶段。用某些天然高分子化合物或
其衍生物为原料制成的纤维总称人造纤维。19世纪末，化学成功地实现了天然纤维素的改
性，在制成硝酸纤维的基础上研制出了人造丝。
　　其后粘胶纤维取得成功并很快获得广泛应用，形成巨大的生产规模。在此期间，法国
、德国和英国先后建成了生产人造丝的工厂。　　1940年以后，粘胶纤维在轮胎工业中占
据了重要地位，成为轮胎帘子线的重要原料，20世纪40年代后期，粘胶纤维的生产开始走
向鼎盛时期。
　　人造纤维的第二大品种是醋脂纤维。1914年，瑞士的德莱弗斯兄弟实现了醋脂纤维素
的工业化生产。起初，这种原料被用来制造飞机表面的涂料，第一次世界大战后，则更多
地用于丝绸工业，因为醋脂纤维是一种极好的人造丝原料。
　　合成纤维是以人工合成的高分子化合物为原料，经纺丝和后加工而制成的化学纤维。
应当说，聚氯乙烯纤维是最早的合成纤维，1912年，德国化学家克拉特就取得了该项研究
的专利。但因聚氯乙烯纤维存在软化点低等缺点，而未能得到进一步的发展。
　　1920年，德国化学家斯陶丁格(1881-1965)提出了链型高分子的概念，认为，许多相同
的小的化学单元借化学键重复连接而形成大分子长链。打破了长期以来把高分子看成是小
分子的缔合物或大环化合物的观点，为高分子化学的建立奠定了基础。
　　与此同时，美国的杜邦公司化工部，也看准了合成化学工业。他们专门拨款25万美元
作为研究经费，并于1928年聘请了留德回国的32岁化学家卡罗泽斯(1896-1937）专门进行
合成纤维的研究。1929年，卡罗泽斯开始进行" 缩合反应" 的研究。他首先研究氨基和羧
基的分子缩合，企图使之成为大环结构分子。在一次试验中，他意外地将它们缩合成长链
分子。卡罗泽斯意识到这一意外收获的经济价值。1935年，卡罗泽斯终于在聚酰胺纤维的
研究中取得了重要突破，即由二元胺与二元酸通过缩合反应制成了世界上第一种人工合成
纤维——聚酰胺-66 ，定名为" 尼龙" ，又称" 耐纶".1938年，" 聚酰胺-66"实现了工业化
生产。卡罗泽斯合成纤维的成功不仅证实了高分子为长链结构的理论，还将纺织工业推进
到合成纤维时代。尼龙很快便成为世界商行的紧俏产品，它的制成品从军用降落伞到尼龙
丝袜，可谓种类繁多，美观耐用。合成纤维的问世引起了纺织工业的又一次革命。
　　继尼龙之后，德国于1939年合成了另一种聚酰胺纤维——尼龙-6，亦称贝龙。之后，法
国的尼龙-11 ，苏联的尼龙-7，日本的尼龙-9、尼龙- 3 、尼龙-4等陆续投入生产。总之
，在尼龙-66 合成之后，又有很多种人工合成纤维相继问世，仅美国杜邦公司就合成了几
百种聚酰胺纤维。但尼龙-66 和尼龙-6在第二次世界大战后的一段时期中，一直占据着合
成纤维的主导地位。
　　聚脂纤维亦称涤纶，是继聚酰胺纤维之后又一种重要的人工合成纤维。
　　早在1930年，卡罗泽斯就进行过聚脂拉丝的研究，由于选用的材料不适宜，未获得成
功，并因此放弃了这一研究，而转向对聚酰胺纤维的研究。后来，英国人温费尔德和迪克
逊一起分析了卡罗泽斯对聚脂纺丝的研究过程以及有关的文献资料，找到了卡罗泽斯失败
的原因，作了进一步的探索，1940年，他们以对苯二甲酸和乙二醇为原料，制成了聚对苯
二甲酸乙二醇脂，并成功地制得优质纤维。
　　继聚脂纤维之后，陆续获得成功的合成纤维产品依次是聚丙烯腈纤维(又称腈纶）、聚
丙烯纤维(又称丙纶）、聚乙烯醇纤维(又称维纶）。这三种纤维都是在20世纪50年代实现
工业化生产的。合成纤维的生产工艺主要有两种，一种是溶液纺丝，一种是熔体纺丝。溶
液纺丝是把原料聚合物溶解于特定的溶剂中，再行纺丝。聚氯乙烯纤维(氯纶）、聚丙烯腈
纤维(腈纶）、聚乙烯醇纤维(维纶）等都是采用这种生产工艺。熔体纺丝则是把原料聚合
物加温到熔点以上，使其呈熔融状态时即行抽丝。聚酰胺纤维(尼龙）、聚脂纤维(涤纶）
、聚丙烯纤维(丙纶）等都是采用这种生产工艺。
　　随着人工合成纤维质量的不断提高，品种的日益增多和产量的日趋增大，天然纤维在
人们社会生活中所占的应用比例不断减少，在许多领域中的地位被人工合成纤维所替代。
而且，人工合成纤维在某些方面具有天然纤维所无法比拟的良好的性能，如防水、防蛀、
耐磨等，因而备受人们的青睐。
　　(4)合成药品
　　①有机合成农药。为了保护农作物免受病虫害的侵袭，适时地向农作物喷施农药，已经
成为农业生产过程中一个必不可少的环节和保证丰产丰收的有利措施。
　　农药的使用可谓历史久远，而有机合成农药的使用却是始于20世纪40年代的事情。最
早使用的有机合成农药则是滴滴涕和六六六。滴滴涕是合成化合物二氯二苯三氯乙烷
(Dichloro-Diphenyl-Tri-chloroethane）简称DDT.早在1874年，德国化学家齐德勒在撰写
博士论文时曾合成了滴滴涕，但尚未发挥实际效用。其后瑞士化学家缪勒在1939年合成了
滴滴涕并发现了它的杀虫效能。一次，意大利那不勒斯城发生斑疹伤寒，由于喷洒了滴滴
涕，使斑疹伤寒得到有效控制。由于滴滴涕杀灭蚊、虱的成效极其显著，对人类的健康起
到了保护作用，因而缪勒在1948年获得了诺贝尔奖。
　　六六六是C6H6CL6　　的简称。六六六是由法国的杜皮尔和英国的斯拉德分别于1943年
和1945年独立研制成功的。由于滴滴涕和六六六适于杀灭多种昆虫，且效果好、成本低，
因此从20世纪40年代起，发展很快，并得到普遍推广和使用。从1937年起，有机磷化合物
也陆续制成了一大批杀虫剂新农药。
　　②从六○六合成到" 磺胺类家族" 的出现。　　1909年，德国医学和生物化学家艾里希
(1854-1915)与其助手日本人秦左八郎合成了对引起梅毒的螺旋体非常有效的化合物——六○
六，亦称" 洒尔瓦散".六○六是首次人工合成的抗感染药，随后各类磺胺药陆续研制成功，
化学合成药由此获得空前的发展。
　　艾里希在研究灭菌药的过程中，发现有些染料对细胞组织有选择性染色能力，进而发
现有的染料可以使某些寄生细菌着色而不影响人体的细胞组织，于是他大胆推断把这种染
料与某种能杀灭细菌的基团结合，就有可能制成新的特效药。在这一理论的指导下，他发
现了能杀死锥虫的" 锥虫红" ，进而又研制出了抑制梅毒螺旋体的" 六○六".此后，德国化
学家在1924年合成了" 扑疟喹" ，1930年合成了阿的平。
　　这两种新药都可代替奎宁治疗疟疾。1932年，德国化学家杜马克制出了一种红色偶氮
染料，定名为百浪多息，他在实验过程中发现，将百浪多息注射到小鼠的血液内，有抵抗
链球菌感染的效能。恰在此时，他的女儿因手指破伤而致患败血症，在濒临死亡而无计可
施时，他决定在女儿身上试用百浪多息，谁知竟产生神奇的效果，女儿很快痊愈。在进一
步研究中发现，百浪多息在试管中并无杀菌作用，只有在机体内才能杀灭链球菌。
　　1935年，法国巴斯德(1822-1895)研究所的研究人员特雷弗尔及其同事断定百浪多息一
定是在活体内发生某种变化，使之成为能杀灭细菌的另一种东西。于是他们进行了实验验
证，结果表明在人体中使用百浪多息后，尿中含有氨苯磺胺。百浪多息在试管中无抗菌作
用，而氨苯磺胺在试管中却有很强的抗菌性。因此他们认为百浪多息能在体内降解，释出
氨苯磺胺，而产生治病效果。以后的实验充分证明了这一结论。
　　随着人们对磺胺类药物的认识和研究工作的进一步发展，各国科学家发现磺胺是抑菌
作用的基本结构，它具有广谱抗菌效能，于是以磺胺为母体合成了许多衍生物新药，如
1937年英国制出了" 磺胺呲啶" ，1939年美国制出了" 磺胺噻唑" ，1941年又制出了" 磺
胺嘧啶" 等等。于是人们在新的合成药物中发现了磺胺类这个大家族。由于磺胺药物是用
化学方法合成的，因而生产工艺简单、成本低廉、使用方便，各国都进行大量生产。　　
1935年-1944 年可以说是磺胺类药物的兴盛时期。特别是美国在第二次世界大战期间磺胺
药物的生产达到最高峰，年产量高达4500吨。磺胺类药的合成与广泛应用使当时许多细菌
性感染，如肺炎、脑膜炎等都得到了有效的治疗，这无疑是人类医药事业发展史上的一个
巨大成就。
　　从六○六的诞生到磺胺药物的大量生产，是人们在实践中不断探索、不断总结经验的结
果，也是不断地把感性认识上升到理性认识的生动体现。
　　③抗生素的合成。抗生素指微生物产生的物质经高度稀释后对其它微生物所产生的对抗
作用。抗生素的利用古已有之。在中国古代就有用豆腐上的霉菌治疗疮、痈的记载。在欧
美等地亦有用发霉的面包治疗溃疡和脓疮的土方妙法。但真正搞清霉菌治病的机理，并开
始人工制取各种抗生素用于医疗事业，则是从弗莱明(1849-1945)开始的。
　　弗莱明是世界著名的英国医学科学家。他最早发现了青霉素，即配尼西林，从而揭开
了世界医药发展史的新篇章。
　　1928年，弗莱明将在英国圣玛丽医院进行葡萄球菌(化脓菌）的研究。
　　偶然一天，弗莱明发现葡萄球菌培养皿中有一种新奇的现象：在培养皿中出现了一些
青色霉菌。凡与青色霉菌接触的地方，葡萄球菌都被杀死了，恰好形成了一个空圈。实验
后发现，这种青色霉菌的培养液稀释500 倍仍有很强的杀菌能力。在此之前，他曾发现了
一种能杀死细菌的物质——" 溶菌酶" (实际上也是一种抗生素）。因此弗莱明断定这种物质
是普通面包菌(氯色霉菌）的产物，并将其命名为" 青霉素".弗莱明这一研究成果写成论文
，作了如实的报道。遗憾的是由于研究条件的限制，弗莱明未能将青霉素提取出来，而这
一重要成果当时也没有引起社会的重视，暂时受到埋没和冷落。
　　随着磺胺药物的广泛使用，有的细菌对其逐渐产生了抗药性，因此需要更为有效的抗
菌药更新换代。第二次世界大战期间又急需大量的抗感染药投入使用。在这种情势下，人
们又想到了弗莱明有重大意义的发现。
　　1939年，病理学家英藉奥地利人弗洛利(1896-1968)和德国出生的英国化学家钱恩
(1906-1968)在弗莱明的支持和许多科学家的配合下开始了分离、提取青霉素的工作。工夫
不负有心人，弗洛利和钱恩历经艰辛，终于从大量培养物中分离、提取出一小匙青霉素，
为淡黄色粉末状物质。经稀释后实验，对多种细菌都有很好的杀菌效果。为了找到提高产
量的方法以实现工业化生产，1941年，弗洛利前往美国，他到处寻找青霉素菌种，终于在
垃圾堆一个腐烂的甜爪上找到了理想的青霉素菌种，此后青霉素的培养和提取技术不断得
到改进，青霉素的产量也随之得到大量增加。
　　青霉素的发现和成功使用，极大地引发了人们对抗生素进一步研究的兴趣，因而在20
世纪40年代和50年代，在世界范围内形成了寻找抗生素新药的高潮，同时迎来了合成法制
药的新时代。从此许多肆虐人类的细菌都被青霉素所降服，以往令人无可奈何的疾病，诸
如肺炎、胸膜炎、白喉、梅毒等，也都得到了有效的治疗。自青霉素之后，链霉素、氯霉
素、红霉素等数百种抗生素陆续研制成功。
　　由于弗莱明、弗洛利、钱恩在青霉素研制工作中作出了卓越的贡献，1945年共同获得
了诺贝尔医学和生理学奖。
　　④维生素的合成。磺胺药物的合成与大量生产，使医学进入了化学疗法的新阶段。抗生
素的生物合成和大规模制取为抑制细菌感染，延长人的寿命产生了极大的作用。在医学科
学发展的过程中，人们发现某些微量物质对人的生命和健康至关重要。这种特殊的营养成
分就是维生素(又称维他命）。
　　维生素的种类多达几十种，20世纪以来它们先后被发现和分离出来，但人工合成维生
素主要是在30年代实现的。
　　在生活实践中，人们认识到有些疾病，如夜盲症、坏血病、脚气病、糙皮病、佝偻病
等都与微量物质的缺乏有关。各国的生物化学家采用不同的方法分离出这种微量物质，
1920年英国生物化学家德鲁蒙德提出了维生素这一概念。随之根据得到的先后及其作用命
名了维生素A 、维生素B 、维生素C 、维生素D 、维生素E 、维生素k 等。后来又根据维
生素的不同性质，将它们区别为水溶性(如B 族、C 族）和脂溶性(如A 、D 、E 、K 等）
两大类。
　　维生素有的可从植物中提取，有的可从动物的乳液和肝脏中分离得到，但要作为医药
使用，就必须实现工业化生产才能满足社会的需要。维生素的人工合成采用了两种方法：
一是生物合成方法，二是化学合成方法。第一个人工合成的维生素是维生素C.1933年，以
木糖为原料合成维生素C 取得成功。同年，维生素A也用合成法制得。　　1935年，维生素
B2；1938年，维生素E ；1939年，维生素K 陆续实现人工合成，只有维生素D 实现人工合
成较晚(1951年）。因此20世纪30年代是维生素人工合成取得辉煌成果的时期。
　　六、核能的开发和利用
　　早在1905年，爱因斯坦在创立狭义相对论时就提出了著名的质量能量关系式E ＝MC2
，从理论上预言了物质内部蕴涵着极大的能量，预示了核能利用的可能性。然而，直到
1938年，人们发现了重核裂变现象后，才打开了核能库的大门，开始了核能开发和利用的
新时代，而重核裂变现象的研究还得追溯至中子和慢中子效应的发现。
　　1.中子和慢中子效应的发现
　　19世纪20世纪之交，科学家们的研究表明，原子是由带负电的电子和带正电的原子核
构成，又发现自然界中的一些重元素如镭、铀等可以自发放出射线而蜕变为其他元素，这
些重元素发出的射线有α射线、β射线和γ射线，而α粒子是带2 个单位正电荷的氦核，β射线
和γ射线，则分别是带负电的电子流和中性光子流。英国物理学家卢瑟福想，轻元素不能象
重元素那样产生自发蜕变，如果施加强的外力作用，例如用重元素释放出的高能粒子进行
轰击，轻元素能否发生被动蜕变呢.
　　1919年，卢瑟福和他的助手用镭放射出来的α粒子做" 炮弹" 去轰击氮原子核。检测发
现，氮原子核受轰击后，衰变为氧，并释放出带一个单位正电荷的质子。实验可用以下的
公式来表示：
　　卢瑟福的实验第一次实现了人工核反应，利用人为的方法把一种元素转变成了另一种
元素。由于这个实验是一个吸收能量的变化过程，人们便没有将其与核能开发的可能性联
系在一起。1921年至1924年，卢瑟福用实验证明了，有十几种轻元素在α粒子的轰击下都可
以象氮元素那样发生人工衰变，放出质子，同时转变为元素周期表中的下一个元素。于是
人们认为，质子应该是原子核的组成部分。那么，原子核全部由质子构成吗.进一步的分析
推翻了这种可能性。从氦原子看，其中有两个电子，要保持电中性，原子中必有两个质子
，如果氦核全部由质子构成，其质量应等于2 个质子的质量，而实际上，氦核的质量是单
个质子的4 倍。
　　1920年，卢瑟福预言，原子核内部可能存在质量与质子相同的中性粒子，他认为这种
粒子能" 很容易地打入到原子核内，或者和原子核结合起来，或者在它的强大场内蜕变".
卢瑟福设计了一些实验，试图验证中子的存在，但没有成功。12年之后，他的预言得到了
证实。
　　1932年1 月，伊伦.约里奥- 居里(1892-1956)和她的丈夫约里奥- 居里(1900-1958)用
钋源放射出的α粒子轰击铍时发现，铍蜕变时产生一种穿透本领很强的不带电粒子流。他们
未曾注意到卢瑟福关于" 中子" 的预言，而认为这种中性粒子流是光子。英国物理学家查
德威克(1891-1974)
　　是卢瑟福的学生，自然透彻了解其老师" 存在中子" 的思想。当他得知约里奥- 居里
夫妇的实验结果时更猜想，铍蜕变时放出的中性粒子可能就是中子。他立即利用放射源钋
发射的α粒子来轰击铍金属，对铍放射出的中性粒子进行鉴别后发现，这种中性粒子具有静
止质量，而且速度也比光速小。因此，查德威克确定，约里奥- 居里夫妇发现的中性粒子
流不是光子流，而是卢瑟福所预言的中子流。
　　1932年2 月，查德威克在英国《自然》杂志上发表了关于发现中子的札记。后来的实
验证明，正如许多轻元素人工蜕变时均放出质子一样，许多元素受到外来作用都会放出这
种中性粒子。人们因此确认了，原子核是由质子和中子组成的。中子的发现不仅对于人们
认识核结构有重要意义，而且更重要的是它送来了打开核能库大门的钥匙。不过，当时人
们并未认识到中子的发现在这一方面所具有的重大意义。
　　1932年，英国卡文迪许实验室的两个青年人瓦尔顿和考克罗夫特在卢瑟福的指导下，
设计了一架巨型机器，被称为" 当代炼金术" ，采用几百万伏电压来加速质子，并用高速
质子来轰击金属元素锂，结果一个动能为30万电子伏的质子被锂俘获后，形成一个原子量
是8 的不稳定的原子，它很快又分裂为两个原子量为4 的氦原子并各拥有约860 万电子伏
的动能：
　　反应后多出的1690万电子伏能量应该是贮存于核中的能量所提供的。
　　卢瑟福在皇家学会上报告了实验结果，这是直接用人工方法加速质子而未利用放射性
元素所实现的核反应，不少人乐观地预感到原子能时代即将到来了。
　　但是，由于当时从人工核反应中得到的能量只相当于实验所消耗能量的一个零头，还
由于真正实现核能的开发不论在理论上还是在技术上都存在许多难以预料的困难，因此，
一些著名的科学家如卢瑟福、玻尔等，对核能利用的估计都是很悲观的。1933年9 月，卢
瑟福在不列颠协会的演说中说：" 一般说来，我们不能指望通过这种途径来取得能量，这
种生产能的方法是极端可怜的，效率也是极低的。把原子嬗变看成是一种动力来源，只不
过是纸上谈兵而已".他还断言，人类永远也无法利用原子中的能量。
　　卢瑟福对核能开发的这种错误估计被认为是" 他的一帆风顺的科学生涯中走错了几乎
是仅有的一步".1936年，玻尔也认为：" 我们关于核反应的知识越广，离原子能可用于人
类需要的时间越远".这种悲观的估计在核裂变现象发现前是很难免的。
　　1934年1 月，约里奥- 居里夫妇利用钋源放射出来的α粒子去轰击铝。
　　他们发现，铝靶受轰击后有质子和少量的中子发射，停止用α粒子轰击后，发射还能持
续几分钟，放出的是β射线。原来，铝核与α粒子结合后，变成一种原子序数为15的新原子
核，是天然状态下不存在的放射性同位素磷：
　　这种很不稳定的同位素，继续发射出电子进行β衰变，最后变成稳定元素硅。他们还用
α粒子轰击硼和镁，得到放射性同位素氮和放射性同位素硅。1934年1月，约里奥- 居里夫
妇公布了用α粒子轰击轻元素，产生人工放射性元素的实验结果。放射性元素可由人工产生
的发现具有重大意义，约里奥- 居里夫妇也因此获得1935年化学诺贝尔奖。
　　人工产生放射性元素的发现开辟了一个新的实验研究领域，人们对寻找更多的人工放
射性同位素产生了极大的兴趣。但是，进一步研究发现，用α粒子作"炮弹" 去轰击原子核
，对重元素往往不起作用。于是，科学家们试验用能量更强的α粒子流来进行轰击实验，但
对重元素仍无效果。这个问题引起意大利物理学家费米(1901-1954)的兴趣，但他的想法与
众不同。他没有在提高" 炮弹" α粒子的速度、强度上下功夫，而是设想更换另一种" 炮弹
".他认为，带正电的α粒子与重元素的原子核有较强的库仑作用，而中子不带电荷，它既不
会被原子中的电子所吸引，也不会受到原子核的排斥，因此，用中子作" 炮弹" 也许不仅
能使稳定的轻元素转变为放射性元素，也有可能使稳定的重元素转变为放射性元素。
　　1934年的上半年，费米和他的助手从原子序数最低的氢元素开始，按照周期表的顺序
，用中子逐个轰击，从氢一直到氧都没成功，到第九个元素氟才得到了放射性同位素。他
们继续实验，短短的几个月内，对63种元素进行了轰击实验，得到了37种放射性同位素。
1934年10月，费米小组在实验中发现，在中子源和被轰击的银金属之间放置其它物质会影
响所产生的放射性同位素的放射性强度。
　　费米建议在中子源和被轰击的银金属之间放置石蜡来进行实验，结果意外地发现，产
生的人工放射性比原先增强了一百倍。费米认为，这是由于中子通过含氢的石蜡时，与氢
原子弹性碰撞而减慢了速度，与快速中子相比，减慢了速度的中子被银原子俘获的机会就
更大，因而，慢中子具有更强的激起核反应的能力。这就是说，中子通过石蜡后变成了更
加优良的" 炮弹".为了进一步验证这种想法，他们在养鱼池中做实验，用水代替石蜡，结
果发现，水也具有使中子慢化的作用。费米发现的慢中子及其有关效应，对后来获取核能
的研究具有极其重要的意义，被认为是" 核时代的实际起点".费米因成功地用中子轰击原
子核，创造了一系列新的放射性同位素以及发现慢中子效应而获得1938年诺贝尔物理学奖
。
　　2.铀核裂变和链式反应的研究
　　费米小组用中子轰击周期表中许多元素的原子核，象他们所预料的那样，许多元素原
子核吸收一个中子后会衰变成为周期表中下一个元素的原子核。他们设想，用中子轰击周
期表中最后一个元素铀，会不会产生当时元素周期表中所没有的第93号元素，即超铀元素
呢.他们用中子去轰击铀，果然发现，中子被俘获，生成物中放出β射线。对生成物的分析
虽然也有迷惑不清之处，但他们认为，其中至少有一种放射性元素是所希望的93号元素。
　　1934年5 月，他们发表了实验报告。实际上，他们当时实现的正是核裂变实验，但由
于受已有实验结果的误导，认为发现的是超铀元素，而错过了一次重大发现的机会。
　　费米小组发现超铀元素的消息引起了科学家们极大的兴趣，但少数科学家指出，费米
得到的新物质并不是超铀元素，而是第91号元素镤的同位素。
　　当时在柏林威廉研究所工作的德国放射化学家哈恩(1879-1968)和奥地利女物理学家麦
特纳(1878-1968)，曾全面研究过镤的化学特性。为了验证费米的实验结果，他们也用慢中
子轰击铀，但未在新物质中发现镤。他们的实验似乎证实了费米发现超铀元素的说法，但
根据对生成物的分析，他们认为，他们的实验中不仅得到93号元素，还有94号元素或其他
的元素。
　　世界上有不少实验室当时都进行了类似的实验，而且都得出大致相同的结论，而德国
的一对年轻的化学家诺达克(Nod －dack）夫妇却提出了完全不同的看法。从1929年起，他
们就致力于发现天然超铀元素的研究工作。他们批评费米，在所作的化学分析中没有提出
令人信服的论据来证实发现超铀元素的结论。他们提出了一些与众不同的大胆的假定。
1934年，诺达克夫人写信给《应用化学》杂志说：" 铀原子核在中子的作用下发生了裂变
反应，这个反应与到目前为止发现的原子核反应有很大的区别。似乎在用中子轰击原子核
时，原子核分裂成同位素，但不是被轰击元素的相邻元素。" 然而，费米没有认真对待这
个正确的批评，他认为，能量这么小的中子要击破坚固的原子核是完全不可思议的事情。
当他了解到放射化学权威哈恩也验证了自己的实验时，更坚信了自己的正确性。他再一次
失去做出一项重大发现的机会，使重核裂变的发现推迟了许多年。
　　1938年，伊伦.约里奥- 居里和沙维奇在用中子轰击铀的实验中发现，生成物中有一种
半衰期为3.5 小时的放射性元素，其化学特性接近于镧，与铀元素以及超铀元素在周期表
中相距甚远。后来证明，此元素确是周期表中57号元素镧-141.他们发表文章，公布了实验
结果。遗憾的是，他们没有继续追踪、分析镧的来历，也错过一次重大发现的机会。
　　1938年，作为犹太人的麦特纳，为了免遭法西斯的疯狂迫害，不得不离开了德国。哈
恩则与物理化学家斯特拉斯曼继续进行慢中子轰击铀的实验。
　　斯特拉斯曼读了伊伦.约里奥- 居里的文章后立刻认识到，伊伦.居里揭示出一种过去
有关实验中所未曾注意到的新问题。他急忙来到哈恩面前叫道：" 你一定要读这篇报道".
但哈恩由于同约里奥- 居里夫妇就一些实验结果的分析发生过争论，感情上有点偏见，对
伊伦.约里奥- 居里的文章也不屑一顾。斯特拉斯曼便向哈恩叙述了文章的基本内容。不想
，哈恩听后大为震惊，顾不得把雪茄烟吸完，把还燃着的烟丢在办公桌上，就同斯特拉斯
曼一起跑到实验室去了。
　　之后的几个星期，他们用伊伦.约里奥- 居里的方法重复中子轰击铀的实验，他们在新
物质中发现了一种化学特性与镭相似的物质，他们猜想，这种物质可能就是镭，因为，镭
的原子序数88与铀的原子序数92相近。他们在生成物中加入了与镭的化学特性相似的钡，
试图利用钡作为载体，把" 镭" 从生成的混合物中带出来，再把钡与" 镭" 分开。他们以
前从混合物中分离某种物质时，经常采用这种方法。但是，他们却始终未能分离出所谓的"
镭".实验否定了他们的推想。
　　经过对实验结果的精密的分析，他们终于认定，所得的生成物并不是与铀相邻的元素
，而是几种与铀相距甚远的放射性同位素。尽管他们对实验结果深信不疑，但由于与已有
的一些结论相悖，因此，他们在准备正式公布实验结果的文章中使用了以下的谨慎措辞："
作为这些研究的结果，我们必须把我们以前的蜕变图式中所得到的那些物质的名称更改一
下，我们以前称为镭、锕和钍的，应改为钡、镧和铈。作为同物理学家关系密切的核化学
家，要做出这样一个结论，我们是十分勉强的，因为它同以前的核物理学全部经验都发生
矛盾。" 他们对自己的结论总觉得犹豫、疑惑，甚至把文章投入信箱后还想从中再拿出来
。他们的文章于1939年1 月6 日发表了。
　　论文发表之前，哈恩先把实验结果和存在的疑难问题通告给与他共事30多年的麦特纳
。这位女物理学家收到信后很激动，她深知这位长期合作者工作的准确性和严肃性，她意
识到哈恩的实验结果意义重大。
　　麦特纳经过认真思索后，提出了一个大胆的设想，她认为，铀的稳定性很小，铀核俘
获中子后可能分裂成大小相近的两个原子核。当时，她的侄子弗瑞士正好利用圣诞节的休
假从哥本哈根玻尔的研究所前来看望她。他们两人一连几天对哈恩的实验结果进行了激烈
的讨论。
　　他们想到了玻尔当时刚刚提出的原子核液滴模型。这是早期的一种原子核模型，它把
原子核比作一个液滴，将核子即中子和质子比作液滴中的分子。液滴受扰动就会活动起来
，参与扰动的能量足够大，液滴就有可能分裂为更小的水滴。运用玻尔的液滴核模型，他
们对哈恩的实验作如下解释：外来的中子闯入原子核时，这个" 液滴" 即发生剧烈震荡，
开始变成椭圆，然后变为哑铃形，最后分裂为两半。
　　他们把这种类似细胞分裂的过程称为核分裂。麦特纳又对反应前后物质的原子量进行
了分析比较，发现铀核分裂后生成物的原子量总和不等于铀的原子量，而是小于铀的原子
量。她称这种现象为" 质量亏损".根据爱因斯坦的质能关系式，她计算出，每个铀原子核
裂变时，因质量亏损而释放出的能量应为200 兆电子伏。与只能释放几个电子伏的化学反
应相比，铀核裂变释放的能量大得惊人。
　　弗瑞士返回哥本哈根后，把他们姑侄二人对哈恩实验结果的分析告诉了玻尔。玻尔听
说自己的原子核液滴模型可以很好地解释哈恩的实验，感到非常兴奋，并责备自己为什么
这么久未能发现这一点。他建议弗瑞士对铀核分裂所释放的能量进行测定。弗瑞士很快拿
出了实验结果，并完全证实了麦特纳的分析。
　　1939年2 月，麦特纳与弗瑞士一起在《自然》杂志上发表了论文，解释了哈恩的实验
结果，并指出，因质量亏损，核分裂必然伴随着巨大的能量释放。
　　在弗瑞士的实验尚在进行中时，玻尔已前往华盛顿参加第五届理论物理会议。玻尔在
途中进行了深入的思考和计算，确信麦特纳对哈恩实验的解释是正确的。会前，他便写好
了一篇对重核裂变的机制进行评论的文章，题目是" 重核的分裂".当玻尔在会上介绍了哈
恩的实验和麦特纳姑侄二人的解释后，铀核分裂的消息引起了强烈的反响，一些物理学家
赶紧打电话通知自己的实验室安排实验，有的则立即赶回自己的实验室。当晚，卡奈学院
、哥伦比亚大学、霍普金斯大学等的实验室都进行了同样的实验。重核裂变的现象和理论
解释很快获得了世界的承认，哈恩因发现重核裂变的实验而获得1944年诺贝尔奖。
　　费米的妻子是犹太血统。为了躲避法西斯匪徒的迫害，费米利用1938年11月到瑞典接
受诺贝尔奖的机会，携带全家离开德国。1939年初到了美国，在哥伦比亚大学任教。他从
玻尔那里得知核裂变的消息后，终于明白了他用慢中子轰击铀核时得到的所谓" 第93号元
素" ，实际上是核裂变的生成物。他为自己当时错过了一次重大发现的机会，感到十分遗
憾，要不然，核裂变的现象可以提前4 年得到发现。不过，费米没有沉浸于懊悔中，他从
验证麦特纳的解释中发现了另一个非常重要的问题，那就是，核裂变过程中能否产生更多
的中子。如果铀核分裂时，能放出两个以上的中子，这些中子将作用于其他铀核，使它们
再发生分裂，于是，有4 个中子，又会有8 个中子……，如此下去，形成" 链式反应" ，铀
核裂变便会自发地进行下去，并在极短的时间释放出极大的能量。
　　其他科学家如约里奥- 居里夫妇以及移居在美国的匈牙利青年物理学家西拉德
(1898-1964)也都思考了这个问题，他们和费米都很快地进行了证实。实验表明，铀核分裂
约产生3.5 个中子，" 链式反应" 的速度极高，两次反应的间隔只有五十万亿分之一秒。
1939年春，费米和约里奥- 居里夫妇分别在《自然》和《物理学评论》上发表论文，介绍
了他们的实验结果。
　　3.曼哈顿工程——第一批原子弹的研制
　　重核裂变和链式反应的理论和实验为开发和利用核能准备了条件，同时，科学家们也
看到了利用这种科学研究成果制造威力无比的战争武器的可能性。
　　1939年春，第二次世界大战爆发在即，有消息表明，德国在实现重核裂变后正组织力
量进行链式反应的研究。西拉德等科学家意识到，如果纳粹德国首先研制成功原子武器，
对世界文明的威胁将是多么巨大。他们积极活动，提议美国和欧洲的科学家共同保守有关
核裂变和链式反应的秘密，并设法提醒美国政府和军方重视原子能研究的重大意义。
　　1939年3 月17日，费米带着哥伦比亚大学物理系主任乔治.彼格拉姆的介绍信去拜会了
美国海军军械部长胡泊上将。同他讨论了制造原子弹的可能性，但没有产生多大影响。后
来，西拉德起草了一封要求美国政府赶快研制原子弹的信，出于对全人类命运的担忧，爱
因斯坦在这封信上签了名。西拉德设法通过经济学家萨克斯博士来呈递这封信。萨克斯是
罗斯福总统的朋友和顾问，1939年10月11日，他亲自将信交给了罗斯福。
　　罗斯福对政府当时马上就出面干预此事，尚犹豫不决。后来，萨克斯用拿破仑最终失
败的历史教训说服了罗斯福。萨克斯向罗斯福讲述了拿破仑和富尔顿(1765-1815)的故事：
美国发　明家富尔顿于19世纪初研制成以蒸汽为动力的轮船，他曾建议　拿破仑建立一只
由蒸汽舰艇组成的舰队，认为这样的舰队不论在什么天气下都能在英国登陆。但拿破仑觉
得，军舰不用挂帆是不可思议的事情，竟把富尔顿赶了出去，英国历史学家阿克顿爵士后
来评论说，这是由于敌人缺乏见识而使英国得以幸免的一个例子，如果当时拿破仑稍稍动
一动脑筋，再慎重考虑一下，那么，19世纪的历史进程也许完全会是另外一个样子。罗斯
福总统终于被萨克斯的一番话打动了，并指示，对西拉德等人信中所提的事要立即采取行
动！不久，一个专门的" 铀顾问委员会" 便成立了。
　　1941年12月6 日，在珍珠港事件的前一天，美国科学研究发展总局局长宣布了全力以
赴地制造原子弹的决定。1942年，盟国的原子能计划进入一个崭新的阶段，美国原子能研
究的最高控制权也转移到了军政委员会。是年8 月13日，研制原子弹的全部计划为保密而
取名" 曼哈顿工程".刚刚晋升为准将的职业军人格罗夫斯被任命为工程的行政负责人。格
罗夫斯曾接受过工程教育和专门的军事教育，具有组织和领导大规模工程的丰富经验，是
组织才能很强的领导者。该计划集中了理论物理、数学、辐射化学、实验技术、冶金、爆
炸工程、精密测量等方面的著名科学家和专家，包括费米、康普顿(1892-1962)、冯.诺依
曼、劳伦斯(1901-1958)、尤里(1893-1981)、奥本海默(1904-1967)等。
　　制造原子武器在理论上虽已没有疑问，但从理论知识到工程实践，从科学家的实验室
到制出实物还需要进行大量的应用研究、工程研究和生产工艺等方面的研究，要解决许多
极为复杂的技术问题，而且，需要大规模有组织的协作和投入大量的人力、物力和财力，
这些在和平时期是很难想象的。战争的形势促成美国研制原子武器，希特勒在欧洲的法西
斯暴行迫使当时世界上许多最优秀的科学家云集到美国，这些都构成了美国研制原子弹的
优越条件。
　　当时的有关实验证实，在天然铀中主要有铀235 和铀238 两种成分，两者比例为1 比
140.铀235 在中子作用下能够发生裂变，慢中子可增加其裂变的机会，而中子不能使铀238
裂变，相反被铀238 俘获。要保证链式反应的继续，当时有两种办法：一是把铀235 从天
然铀中分离出来提高其浓度；另一种就是使铀核分裂后新生的快中子迅速减慢速度成为慢
中子，使铀235 裂变的机会大大超过中子被铀238 俘获的机会。研究表明，石墨是很好的
减速剂，在以石墨为减速剂有足够天然铀的反应堆中能实现链式反应。但是，要在原子武
器里实现链式反应，要求则不同了，这种武器要求链式反应的速度越快越好，而体积是越
小越好。因此，原子弹中只能用浓度很高的铀235. 1940 年夏，加里福尼亚州大学的劳伦
斯和他的同事们研究时发现，铀238 俘获一个中子后，就变成铀239 ，铀239 很快衰变为
镎239 ，镎239 又很快衰变为钚239 ，而钚是一种人工核燃料。如果链式反应在以天然铀
为核燃料以石墨为减速剂的反应堆中能够持续下去，那么，反应堆中的铀238 就会变成人
工核燃料钚。当时，还不能肯定生产铀235 和生产钚239 的方案中，哪一个方案较好，因
此便采取两种方案双管齐下的办法。
　　1942年初，哥伦比亚和普林斯顿研究小组都转移到芝加哥大学，成立了所谓的冶金实
验室，诺贝尔奖获得者康普顿为实验室主任。1942年11月，芝加哥大学的操场上开始建立
第一座核反应堆——" 芝加哥一号".该反应堆以天然铀为核原料以石墨为减速剂，用能够随
时插入和抽出其中的镉棒为控制器。镉棒能象海绵吸水那样吸收中子，可以对链式反应进
行控制。12月1 日下午，这个反应堆达到了临界体积，堆宽9 米，长近10米，高6.5 米，
重1400吨，其中有52吨铀和氧化铀。12月2 日，在费米的主持下，世界上第一座核反应堆
投入运行。下午3 点20分，当最后一根镉棒拖出来后，铀核裂变进入自持阶段，人工控制
核链式反应取得了首次成功。反应堆的全部输出能量很小，但在核能开发和利用的历史上
，具有划时代的意义。
　　" 芝加哥一号" 离核能的实际应用还有一定距离。1943年1 月，曼哈顿计划的负责人
格罗夫斯同杜邦公司签定了在田纳西州的橡树岭建造一座功率为1800千瓦的空气冷却堆的
合同。这一反应堆于当年11月开始运行，是现代慢中子堆的雏形。
　　曼哈顿计划还建造了三座大型反应堆和三个钚分离工厂，以获得足够量的钚。
　　为了获得高浓度的铀235 ，曼哈顿计划根据三种不同的分离、浓缩铀235 的方法，建
造了三座生产铀235 的大工厂。这三种分离方法分别为电磁分离法、气体扩散法和热扩散
法。
　　为实现曼哈顿计划，美国动员了50余万人，其中有15万科技人员，耗资22亿美元，动
用了全国1 ／3 的电力，在不到4 年的时间里制造了3 颗原子弹。
　　1945年7 月16日，在美国本土西部荒漠地带成功地进行了第一颗原子弹的爆炸试验，
爆炸力相当于2 万吨TNT 炸药。同年8 月6 日，美国在日本的广岛投下了一颗名为" 小男
孩" (代号瘦子）的铀弹，内装10公斤铀235 ；8 月9 日，一颗名为" 大男孩" (代号胖子
）的钚弹在日本长崎上空爆炸，两座城市夷为平地。原子弹的威力在客观上加速了日本法
西斯的投降，但大量无辜平民的伤亡，令全世界震惊。
　　与人们原先的担忧相反，直到第二次世界大战结束，德国在研制原子弹方面并没有取
得显著进展，其原因是多方面的。希特勒当时需要的是，在短时间内能见成效并用于战争
的武器，不是耗资巨大又前景不明的原子武器，当他意识到这种武器的作用时，法西斯已
接近穷途末路，不具备研制原子弹的能力了。而且，当时德国的原子核能研究设施在战争
中也多次受到了破坏，德国的多数科学家们，也不愿意为法西斯的战争积极研制原子弹。
　　原子弹研制成功之后，美国极力想保持其核武器的垄断地位，并宣称要绝对保守原子
弹制造的秘密。这种具有极大破坏力的武器必然与社会和政治发展联系在一起，形成一种
特殊的力量。因此，苏联等国家都把打破美国的核垄断作为一个重要的问题来对待。1949
年，苏联爆炸了他们的第一颗原子弹，1952年、1960年，英国、法国的原子弹都先后试验
成功。中国也依靠自己的力量，掌握了制造原子弹的技术，于1964年10月16日成功地爆炸
了第一颗原子弹。
　　原子核能在军事上的应用，促进了原子能技术的发展。同时，能源短缺也促使工业国
家开始了将核能的开发和利用转向民用的探索。美、英、苏等国在发展军用原子反应堆的
基础上，开始了小型反应堆的研究，到50年代，这一方面的研究便取得了很大进展。美国
于1952年12月，进行了利用原子能发电的最初尝试。1954年6 月，苏联在奥布宁斯克建成
了世界上第一座用浓缩铀作燃料的石墨水冷堆核发电站，发电功率为5000千瓦。英国于
1956年则建成了一座天然铀石墨气冷堆核电站，发电功率提高到6 万千瓦。
　　到20世纪80年代，国际原子能机构所属的24个国家中还　　包括有9 个发展中国家，
该机构估计，到20世纪末，发展中国家的总发电量中有百分之七是核电，发达国家核电站
发出的电将占总发电量的30％。核能的开发和利用将成为解决世界能源匮乏的有效方法之
一。
　　4.核聚变能和其他一些能源技术的初步研究
　　20世纪20年代，人们还认识到另一种能源，即核聚变能。核聚变是轻元素的原子核在
极高的温度下接近并聚合，形成新的原子核，同时释放出比核裂变还大的能量，例如，一
克氢在高温下聚变放出的能量大约是一克铀裂变放出能量的15倍。这种在高温下实现的反
应也称热核反应。能进行裂变的元素在地球上的储量十分稀有，而氢元素却是取之不尽的
。
　　1931年底，美国的尤里发现并得到氢的同位素氘。氘聚变要求的温度比氢聚变低。自
然界中氘的含量虽远低于氢，但仍然是十分丰富的。1934年，卢瑟福等发现了氢的另一种
同位素氚，而且这种元素的聚变温度更低些。美籍德国人贝蒂、美国人克里齐菲尔德、德
国人冯.韦茨萨克等人在1938年几乎同时指出：太阳和一切恒星的光和热是以氢为燃料的热
核反应的结果。
　　1942年，人们开始研制原子弹时，也着手研究利用热核聚变理论于威力更大的战争武
器——氢弹的可能性。美国、苏联分别于1952年和1953年研制成氢弹。1967年，我国也成功
地爆炸了第一颗氢弹。
　　但是要象在反应堆中控制裂变那样控制聚变，是非常困难的。聚变反应除了要控制几
千万度的高温外，还要使高温保持足够长的时间，才能" 点火" 开始反应。实现受控热核
反应，解决核聚变能用于和平的问题，仍是目前科学技术研究的前沿课题之一。
　　这一时期，在研究核能的开发和利用的同时，人们还对其他能源技术进行了研究。作
为矿物资源的煤，只有实现气化和液化，才能使其利用率发生质的变化。在19世纪煤气完
全气化研究的基础上，20世纪30年代有了工业规模的煤气发生炉。1930年，德国首先创造
了加压气化的鲁奇法。第二次世界大战期间，德国、日本研究成功了高压直接加氢液化煤
的技术，得到烷烃类的气体燃料和环烷类、芳香烃类的液体燃料。虽然这些技术的生产能
力都很低，也存在不少缺点，但对煤的气化和液化技术的发展都有所推动。
　　20年代，德国还试验用煤作内燃机的燃料，将煤粉与水或石油混合，加进1-3％的稳定
剂，开始了胶态燃料的研究。
　　社会的发展对能源的数量和质量提出了越来越高的要求，人们在探索新能源的道路上
也在不懈的努力。
　　七、其他领域的科学技术成就及发展
　　1.物理学其他一些领域的研究进展
　　世纪之交的物理学革命给物理学中的许多研究领域都带来了深刻的影响。这里，我们
只简略列举其中的几个方面。
　　(1)物性物理学的形成
　　基于量子力学、量子统计力学和普通力学的物性物理学，在20世纪30年代成为物理学
中一个独特的涉及范围很广的研究领域。
　　①磁性与低温物理特性。磁性是物质最普遍的属性之一。1928年，德国人海森堡发现，
在铁、钴等强磁性物质中，由于电子相互作用，相邻两个原子的自旋是平行的，他进而从
量子力学的理论出发来说明磁性的本质，解开了长期以来关于磁性的许多不解之谜。磁学
的研究从此开始受到各方面的重视。
　　低温物理是研究低温下物质的性质。这一时期，有两个方面的发现特别引人瞩目。其
一是关于液态氦的。1927年，人们发现了低温下试管中的液体氦有不可思议的自逸出现象
。1937年，苏联的卡皮查(1894-1984)验证了液态氦的超流动性。他发现，当温度低于
2.17K 时，流过狭缝的液态氦的流速与压差无关，也就是说，液体内部以及液体与器壁之
间无摩擦力。1941年，他还发现了卡皮查热阻现象，即热流经过固体和超流氦的界面时，
温度在界面上有一跃变。1941年，苏联物理学家朗道(1908-1968)利用量子力学解释低温液
态氦的这种奇妙现象，并取得成功。该理论被称为第二种液体氦的量子力学理论，也称作"
二流体模型" 理论。其二是，1933年，迈斯纳发现超导体有非常理想的抗磁作用。
　　②金属学与结晶学。1928年，德国物理学家索末菲应用费米和狄拉克的量子统计力学方
法发展了金属的自由电子理论，创立了新的、量子机制的金属电子论，说明了古典统计力
学所不能解释的种种现象，成为量子统计最早的应用成果。
　　同年，美籍瑞士人布洛克(1905- 　　　　）发表了固体" 能带理论".他认为，晶体中
原子的周期性排列，形成对自由电子运动发生影响的周期性势场。在周期性势场中，电子
占据的可能能级形成能带，能带间有一定间隙。
　　这种能带理论可说明导体、半导体和绝缘体产生的原因，可说明为什么金属是导体，
而其他一些物质却不能导电。建立在量子力学基础上的物性物理学可解释物质的光学性质
、热传导性质以及物质的电、磁等许多性质形成的根源。
　　20年代末到30年代前期，人们应用量子力学，对完整结晶的本质以及不完整结晶(结晶
的缺陷）问题也开展了研究，根据结晶的位错或晶格扭曲程度来确定物质的强度或性质。
研究表明，任何具体的现实的物质都不是完全结晶体。
　　(2)粒子物理学的兴起
　　20世纪前半叶，诞生了许多物理分支学科，例如原子核物理学、粒子物理学和宇宙射
线研究等。
　　原子核物理学源于原子核反应的研究，开始于1919年，卢瑟福利用α粒子从氦原子核中
打出质子，首次实现了人工原子核反应。这方面研究的深入与发展导致了量子力学的发展
和后来放射性物理和放射性化学的发展以及原子能科学的诞生。本书的第二部分和第六部
分均有述及。
　　粒子物理学也称为基本粒子物理学。物理学的这一个分支学科同样源于对原子核反应
的研究。1897年至1937年，被认为是粒子物理学发展的第一阶段。1897年，J.J.汤姆逊发
现了电子；1909年至1911年，英国物理学家卢瑟福和他的助手用高速飞行的α粒子做炮弹去
轰击原子时，发现了原子核；1932年，英国物理学家查德威克用放射源钋发射的α粒子来轰
击铍金属，发现了中子。于是，物质由中子、质子和电子这些基本结构单元构成的统一世
界图象形成了，同时也形成了基本粒子的概念。
　　这一期间，康普顿于1922年证实了爱因斯坦预言的光子的存在；泡利从理论上预言了
一种无静止质量的粒子——中微子；相对论量子力学又预言了电子、中子、质子等粒子的反
粒子的存在。电子的反粒子——正电子，是第一个被发现的反粒子。1932年，安德森(1905-
　　　）利用放在强磁场中的云室，记录宇宙线粒子时发现了正电子。以后又陆续发现了
其他反粒子。
　　1934年，日本物理学家汤川秀树(1907-1981)为解释粒子之间的强作用短程力，提出这
种力是由质子和(或）中子之间交换一种质量为电子的200 至300倍的基本粒子——介子而引
起的。介子、电子和中微子等后来统称为轻子。1936年至1937年，安德森和尼德迈耶
(1907- 　　）发现了后来被称为μ子的新粒子，这种不稳定粒子衰变后生成电子、中微子
和反中微子。40年代，证实了具有强相互作用的介子的存在。μ子和介子的发现，分别证实
了泡利和汤川秀树的预言。刺激了基本粒子的研究，粒子物理学进入了第二个发展阶段，"
基本粒子理论"正式成为一门学问而得到迅速发展。
　　历史上的概念，基本粒子是指构成物质的最基本的组成部分。在这一个世纪中，这一
概念经历了几次重大的变化。人们先是认为原子是物质的基本组成部分；之后，中子、质
子和电子被视为基本粒子；再后来，新发现的中微子、介子和共振态粒子等也加入了基本
粒子的行列。随着基本粒子队伍的日益壮大，人们认识到，它们也不可能是物质的最基本
组成部分，后来的" 夸克" 粒子也证明了这一点。
　　后来，物理学界将称为基本粒子的物质，统称为粒子或亚原子粒子。粒子物理学的研
究使人们认识到，物质结构在不同的能量尺度上有不同的层次，最终的层次可能不存在。
　　(3)宇宙射线的研究
　　在高能粒子加速器问世之前，研究基本粒子的产生及其相互作用主要是靠对宇宙射线
的研究。
　　宇宙射线是在研究大气电导率时偶然发现的，这和许多新现象的发现有相同之处。人
们在屏蔽良好的静电计中，发现一种未知的辐射源导致了其中空气的电离，而且这种辐射
源比当时熟悉的放射性具有更大的穿透本领。
　　1911年至1912年，奥地利人赫斯(1883-1964)为了证实射线的来源，便利用气球把高压
电离室带到5000米以上高空。发现在700 米左右的地方，电离度因某种原因有所下降；但
随着气球的继续上升，电离度却持续增加，而且白天和黑夜都如此赫斯断定，这种辐射源
来自宇宙空间。
　　1922年至1926年，R.A.密立根进一步证实，这种未知辐射源不在大气层中。1927年，"
云室" 观察到了未知辐射线中带电粒子的径迹。由于这种射线来自宇宙空间，因此便得名"
宇宙射线".之后的10年中，人们广泛研究了宇宙射线的性质。
　　30年代，人们从宇宙射线中发现了正电子、μ子，以后又发现了更多的高能粒子。宇宙
射线成为发现新的基本粒子的来源和研究基本粒子的重要手段。40年代，证实了具有强相
互作用的介子的存在；1942年，日本人坂田昌一(1911-1970）提出二介子论，宇宙射线的
研究工作进一步深入。
　　第二次世界大战中，有关的实验技术和仪器得到迅速发展，更精密的云室，升得更高
的气球，新型计算器，新的电子仪器纷纷出现，也进一步推动了宇宙射线的研究。
　　2.天文学的新成就
　　这一时期，天文学的发展一方面是运用爱因斯坦的广义相对论考察宇宙，并提出宇宙
的模型；另一方面是利用天文观测来验证广义相对论。
　　天文学在这一时期的发展还体现在射电天文学方面。1931年至1932年，美国青年杨斯
基(1905-1950)在研究引起高频无线电干扰因素时，观测到波长为14.6米处有来历不明的电
波信号。这种信号每天出现的时间有规律地提早4 分钟。他推断这一信号来自地球以外的
天体。杨斯基的这一发现导致了射电天文学这一新兴学科的诞生。在这以前，天文学是用
光来观测、研究天体，所以又称为光学天文学；现在，可以用电波来观测、研究天体，即
用接受天体无线电辐射的射电望远镜来观测和研究天体，因此，也称为射电天文学。
　　1937年，美国人雷勃(1912- 　　）制成世界上第一架射电望远镜，其抛物面天线的直
径为9.5 米，用它来接受来自空间的无线电信号，研究银河系和宇宙无线电波的强度分布
。1944年，用1.87米波长绘成第一张银河射电图，证实了银河系中心有很强的射电辐射。
不久，他又发现白虎星座附近有发出无线电波的星体。1942年，英国学者研究发现，来自
太阳的射电比太阳表面的黑体辐射还要强烈，而且与日面黑子、耀斑等的活动密切相关。
　　30年代，天文学方面还有不少重要发现，如冥王星的发现、超新星的发现等。所谓超
新星就是恒星爆炸后形成的光度突增1000万倍以上的新星。
　　星体核反应也是一重要发现。1940年，人们开始将星体分成两大类，并在第二次世界
大战后发展为" 星体和宇宙的进化理论".
　　3.现代地学理论的诞生
　　(1)魏格纳与大陆漂移学说
　　16世纪末，荷兰的墨卡托(1512-1594)在当时地理大发现的基础上，利用他设计的等角
正圆柱投影方法，绘制了第一张世界地图，把地球的表面展现在了一个平面之上。地图上
大西洋海岸线的相互吻合启发了早期大陆漂移思想的产生。
　　18世纪法国博物学家布丰(1707-1788)等就曾先后推测过，大西洋是因为大陆漂移而形
成的。19世纪末，奥地利的休斯(1831-1914)认为，按地层的相性，南半球各大陆可拼合为
一个巨大的冈瓦纳古陆。
　　19世纪中期，研究海岸和海底地质、地貌的新学科——海洋地质学开始出现，并随着军
事和渔业、海底资源开发等的发展而迅速发展。19世纪70年代，英国皇家舰队的" 挑战者"
号在环球航行期间开展了对三大洋有组织、有计划地深海调查，行程7 万海里，收集了海
洋物理、化学、生物、地貌、沉积物等方面的珍贵资料。这次环球航行提出了50份调查报
告。之后，海洋调查掀起了热潮，大批探险队和科学考察队的足迹遍布世界各地，海洋地
质学等大批地理地质的丰硕成果使基于陆地地质的传统地质学理论面临严峻的挑战。随着
大陆漂移说等新理论的出现，人们关于地球的自然观在20世纪中发生了巨大的变革。
　　①大陆漂移说的产生。在魏格纳(1880-1930)提出大陆漂移说之前，关于地壳运动和大
地构造已有各种学说，如冷缩说、大陆永存说、陆桥说等。
　　例如冷缩说认为：象一个内部水分蒸发而干缩的苹果一样，地球因冷却而收缩，表面
皱褶而形成山脉。
　　大陆永存说和陆桥说等都属于固定论观点。这种理论以美国地质学家丹纳(1813-1895)
为代表。从19世纪到20世纪上半叶，固定论在地学各分支学科中占有统治地位。固定论的
主要观点是，大陆固定，海洋永存，认为在地质历史中，虽然大陆与海洋曾有过变化，但
只是原地垂直运动的结果，即陆地可以隆起为高山，也可沉降为深谷，大陆块可以沉降为
洋底，洋底也可上升为陆地，但是，大陆块没有发生过大规模的水平运动。固定论为了解
释各大陆之间在陆生生物分布方面有极为密切的关系，提出了陆桥假说。
　　陆桥说认为，在地质历史时期，互相远离的大陆之间曾有过狭长的陆地连接，即通过"
陆桥" 而连接。一些被海洋相隔的大陆上，生物和古生物之所以有着亲缘关系，是生物通
过陆桥迁移和传播的结果。后来陆桥沉没、断开，两大陆才被海洋分隔。但现代海洋地质
的研究事实表明，海洋中不存在大陆桥沉没为海底的痕迹，因为大洋盆底没有发现构成大
陆的硅铝盐。
　　但是随着地学研究的进展和地学研究资料的不断积累，旧有的学说和理论暴露出越来
越多的矛盾。固定论已经不能对海陆的起源和分布作出圆满的解释。
　　美国的泰勒(1860-1938)根据欧亚大陆第三纪山脉多呈弧形并向南弯曲的现象，于1910
年提出了地球旋转产生的离极力导致大陆向南挤压和运移的思想。
　　活动论正是在这个时代开始兴起，其主要观点是，在地质历史中，大陆的位置相对于
地极以及其他各大陆都发生过大规模位移。活动论和固定论的争论成为20世纪地质学界的
重要事件。
　　大陆漂移说是活动论中一个比较有代表性的假说。它的创始人是德国气象学家、地球
物理学家魏格纳(1880-1930)。他出生于柏林，大学曾专修天文和气象学，学问渊博，视野
广阔，兴趣广泛，富有想象力，善于从全局和整体的角度综合考虑问题，具有科学探险的
性格和为科学献身的精神。
　　1910年，魏格纳在观察地图时，就注意到大西洋两岸海岸线的相似性。
　　1911年秋，他从一篇论文中了解到，根据对古生物的研究表明，巴西与非洲间曾经有
过陆地的连接。这一事实给了他很大启发，并促使他把地质学和古生物学的有关事实联系
起来初步形成了大陆漂移的思想。在这之后，他把研究兴趣由气象学转到地学方面，决心
探索大地构造和地壳运动的规律。他知道，这是一个他自己不熟悉的、需要涉及到多学科
知识的新领域，但他义无反顾地认准了这一方向。
　　魏格纳综合了地质学、地球物理学、古生物学、近代生物学、古气象学和大地测量学
方面的成就，进行了较为系统和深入的探讨。
　　他否定了冷缩说，批判地吸收了陆桥说和海陆永存说的合理成分，将地壳均衡论关于
陆、海物质成分不同、比重不同的观点加以引伸，提出了大陆漂移的观点。地球重力测量
的结果以及地震波波速的测定均证实了海、陆性质的不同。
　　1912年1 月6 日，魏格纳在法兰克福地质学上作了题为《从地球物理学的基础上论地
壳的轮廓(大陆和海洋）》的演讲。同年1 月10日，他又以《大陆的水平位移》为题在马尔
堡科学协进会作了第二次演讲，介绍了他的大陆漂移理论。
　　第一次世界大战期间，魏格纳应征入伍，一度中断了这一方面的研究。
　　受重伤后，他请长假对自己的大陆漂移说作了深入的探讨和详细的论证。
　　1915年，魏格纳出版了大陆漂移说的研究专著《海陆的起源》。
　　②大陆漂移说的基本观点。魏格纳指出，大陆与海底岩石圈的性质是不同的，大陆块是
较轻的花岗岩层即硅铝层，在大陆底下及洋底是一圈较重而粘性又很大的玄武岩即硅镁层
。大陆块就漂浮在硅镁层上。在距今约3.5 亿年的古生代石炭纪以前，地球上只有一块巨
大的名为联合古陆的超级大陆，世界上的海洋也是一个连续的整体。可能由于潮汐力和地
球离心力的影响，从距今2 亿年前的中生代，超级大陆开始分裂。破裂后的大陆块就象漂
浮在水面上的冰山一样彼此缓慢分离，发生了相对洋盆的水平移动，即所谓的大陆漂移，
逐渐形成为现在的几个大陆和无数岛屿，原来连续一体的大洋，则分割成几个大洋和若干
个小海。
　　魏格纳认为，南美与非洲原先是连在一起的，到中生代才分裂成两部分，逐渐远离，
并形成大西洋。北美、欧洲和格陵兰原先也在一个大陆块上，到白垩纪末才开始分离；南
极大陆、大洋洲、印度、南非洲和南美洲过去也曾连接在一起，后来才分裂开来逐渐分离
并形成印度洋。魏格纳认为，漂移的大陆块前缘遇到洋底的阻力将发生挤压和褶皱，形成
山脉。现在这些大陆块仍在继续漂移，例如美洲仍在向西漂移，大西洋面积不断扩大而太
平洋却处在收缩中，将来有一天，中国的东部将和美洲直接相连，向北漂移的澳大利亚将
同中国的南部连接。
　　③大陆漂移说的证据。大陆两岸边缘的吻合是大陆漂移说的出发点。魏格纳作了一个此
喻来说明这种吻合。他说，如果把一张印刷品撕成两半，那么，当撕成的两半合在一起时
，不仅边缘是吻合的，而且边缘各对应处的印刷内容也应该是吻合的。
　　魏格纳从多方面寻找证据，证明大陆两岸这种" 印刷内容" 的吻合。他对大西洋两岸
的地质构造进行仔细的比较，发现大西洋两岸的岩石地层和褶皱构造确实可以对得起来。
非洲南端从东到西横着一条开普山脉，而在南美的布宜诺斯艾利斯南部可以找到这条山脉
向西延伸部分，非洲陆地巨大的片麻岩高原，也与巴西的片麻岩遥相对应，其地质构成及
褶皱延伸方向都非常一致。北欧和北美洲之间也发现了类似的地质一致性。
　　大陆漂移说还从古生物的分布事实中获取证据。因为古生物化石可以反映过去年代的
地理环境条件。例如古珊瑚礁的分布说明，3.5 亿年以前北美中部和欧洲西部曾有过完全
相同的环境。而且，两大陆的珊瑚礁中，不但含有完全相同的珊瑚种，还含有种类完全相
同的其它海滨生物和江河生物，说明它们的浅海区在过去是直接相连的。
　　早在19世纪末，博物学家们就已经发现大量各大洲具有相同的化石种属的实例，并据
此作出结论，认为在南美洲、非洲、印度、大洋洲和南极洲之间，在很长的地质时期中存
在过非常广阔的陆地联系。
　　他们用印度的一个区的名称把这个相互联系的陆块命名为冈瓦纳古陆。北美洲和欧洲
也曾经被认为是连在一起而形成的另一个古陆。根据生物化石可知，正当不很茂盛的植物
在冈瓦纳古陆生长的时候，劳亚古陆则生长着浓密而茂盛的热带森林；正是这些森林后来
形成了北美和欧洲的大煤层。
　　根据这些事实，绝大多数古生物学家们都肯定各大洲在过去曾经有过陆地的联系，因
而赞成陆桥说。然而，他们中没有一个人敢于想到大陆的直接连接和大陆漂移。实际上只
有大陆漂移说才能圆满地解释古生物化石的分布，而陆桥说却不能。例如在相距甚远的陆
块的边缘发现相同年代的相同生物化石，而相距很近的陆块上的生物化石却截然不同，这
个现象只能用大陆发生过漂移的假说来说明，而陆桥说却无论如何也解释不通。陆桥说对
现存生物分布情况就更无能为力了。
　　生物学关于物种起源的单祖论认为，相同的生物种不可能在相距遥远的地区分别独立
地形成，它们必定起源于某一地区，然后直接地或通过第三地区传播到另一地区。目前，
在远隔重洋的大西洋彼岸，许多生物之间存在着亲缘关系。例如，有一种圆庭蜗牛叫圆口
蜗牛，仅分布在欧洲西部，而在北美洲它只分布在临近大西洋的一些地方。蜗牛爬行的速
度很慢，约为人步行的千分之一。
　　显然，它是不能横渡大西洋的。它既然不能从美国的东部爬到西部，更不能设想它通
过陆桥经过数千里爬到北美东部。众人皆知，蚯蚓是根本不能渡海的，然而隔着一个大西
洋，同一纬度内蚯蚓却有亲缘关系。从南美洲、非洲和澳大利亚的肺鱼、鸵鸟、三趾鸟、
海牛等几种动物的分布情况，可以判断有过陆地的直接连接。
　　大陆漂移说在古气候学方面的证据也是很多的。过去在古气候的研究中存在一些不解
之谜。如大约在3 亿年以前，巨大的冰川曾经覆盖过南美东南部、非洲中部和南部、印度
、大洋洲和南极洲，持续了大约5 千万年。
　　根据冰川作用的规模来看，这次冰川肯定是极地冰盖。如果从这些陆块目前的地理位
置来看，似乎可以得出一个结论，那次大冰川几乎同时从现在的南极一直延伸到赤道以北
。也就是说那时大半个地球都处于地极带，这显然是不可能的。魏格纳利用大陆漂移说一
下子就把这个谜解开了，只要设想上述那些地区当时是聚合在一起的，受冰川作用的地区
就完全集中在一个不大的范围内。古气候学的另一些无法解释的矛盾，大陆漂移说也都能
轻而易举地加以说明。
　　魏格纳运用自己的丰富想象力和严密的逻辑思维，全面地综合了一系列相关学科的研
究成果，把自己的学说建立在大量的事实基础上，并进行了出色的论证。
　　④大陆漂移说的沉寂和复兴。魏格纳的富于革命性的大陆漂移说提出以后，震动了世界
地球科学界，引起了学术界的广泛重视、研究。另外，由于这个理论对传统的地球自然观
产生了巨大的冲击，也就不可避免地引起了怀疑和论争，有的人则认为大陆漂移说纯属虚
构。
　　在大陆漂移说提出之后的十几年时间里，大陆漂移说和大陆固定说争论不断。大多数
人不肯接受这个学说的主要原因有两点，一是能证实大陆漂移说的科学资料还不多，也不
全面；二是理论本身还不完善，还存在一些严重的困难，对当时的许多现象还不能作出令
人信服的解释，例如，关于大陆漂移的机制和动力问题。
　　人们根据自己已有的经验和知识，认为大陆漂移是不可想象的。因为大陆和洋底毕竟
是由极其坚硬的岩石组成。因此即使最小的一块大陆(如大洋洲的重量可能有5 ×\
u65297X013 公斤）通过洋底移动到现在的位置所需要的力也是非常巨大的。
　　魏格纳曾经用地球自转的离心力而产生的离极力来解释大陆向赤道的漂移。但是一些
科学家经过计算，认为离极力是非常小的，要使大陆移动必须要有大于离极力100 万倍以
上的力。假如离极力能够移动大陆，但对于形成褶皱山脉来说还显得太小。
　　魏格纳用潮汐来解释大陆块的向西漂移，但是一位英国地球物理学权威从理论上证明
这是不可能的。大陆漂移的机制和动力问题成了严重的障碍，大多数地球物理学家都抛弃
了魏格纳的学说。
　　除了漂移的机制和动力之外，还有地壳和地幔的刚性问题。有人指出，根据魏格纳的
观点，地幔是固体，但在重力长期作用下地壳能够部分沉入其中，并可在其中航行，这样
说来地壳比地幔硬。但是，魏格纳又说漂移的大陆块体遇到地幔的阻力会褶皱成山脉，这
样说来，似乎地幔又比地壳硬。
　　1928年，由美国地质协会主持在纽约举行了一次研讨大陆漂移说的重要会议。在会议
上发言的14位地质学家中，有5 位积极支持大陆漂移说，2 人有保留地支持，7 人反对。
会议主席对讨论作了比较全面的总结，认为解释古生物分布之谜，大陆漂移说比陆桥说好
，虽然漂移的机制还未找到，将来也许会找到。
　　魏格纳对自己的学说则充满信心。为寻找大陆漂移说的直接证据，他后来数次率领探
险队去格陵兰进行考察。1930年11月1 日，就在它50岁生日那天，在格陵兰荒凉冰原的考
察途中，在零下54℃的严寒里，魏格纳不幸遇难，为科学献出了自己的生命。
　　少数地质学家也一直坚持大陆漂移说。如南非的杜.托译特(1878-1948 年），从南半
球各大陆石炭二叠纪冰川遗迹和冈瓦纳地层相似性和连续性出发，坚持大陆漂移理论。还
有瑞士的E.阿尔冈，美国的R.A.戴利，中国的李四光也支持大陆漂移说。
　　1928年，英国爱登堡大学的霍姆斯(1890-1965)提出地幔对流学说。
　　他认为：大陆漂移的原因可用" 固体" 地幔对流说来加以解释，但他的解释同魏格纳
根本不同。魏格纳认为：大陆块在地幔上航行，因此很难说清楚其作用的过程。霍姆斯则
认为：大陆是被流动的地幔这个" 传送带" 所带动，" 传送带" 是由地球中的热能和重力
供给能源。
　　他认为，岩石中普遍含有放射性物质，其释放的原子能几乎全部变成热能。地幔中只
需含有1 ／700 的放射性物质，便能使地幔保持其可塑性并发生对流。这种缓慢的地幔热
驱动流能牵引大陆做水平运动。几乎同时，荷兰的万宁.迈尼兹(1887-1966)也提出了类似
的地幔对流说。这样，争论的焦点就转到地幔对流的可能性上来了。可惜谁也拿不出有力
证据来证实它。如果地幔中不发生对流，这个解释就成了空中楼阁。
　　凡是可以作为大陆漂移说证据的，都已经摆了出来。因此，在没有新的证据提出来以
前，大陆漂移说沉寂了一段时间。科学家们都忙于自己急待解决的课题，不愿在" 非正统
的学说" 上花费自己的时间和精力。这样，大陆漂移说就逐渐从人们的记忆中消失了，甚
至在大学的讲义中也很少提到。
　　20世纪50年代，地质学家发现在不同地质时期中地磁极是在移动的。
　　根据英国和欧洲岩石标本测定的磁化方向以及北美的岩石标本测定的磁化方向，他们
画出了两个地磁极移动的轨迹图。结果发现，两图地磁极移动的轨迹不重合，存在着某种
有规律的偏差，如果将现在的北美相对欧洲向东旋转30°\u65292X则两个移动轨迹就重合了
。这意味着，在地质历史的某一时期，大西洋并不存在，欧洲北美是连在一起的。两大洲
现在的分离只是后来大陆发生大规模相对水平运动造成的。有了这个有力的论据，大陆漂
移说又开始复兴。60年代以来，一系列海底科学的重大发现推动了复兴后的大陆漂移说的
发展。
　　美国海军电子实验室的迪茨(1914- 　　）和美国普林斯顿大学地质系的赫斯
(1906-1969)提出了海底扩张说，并与大陆漂移理论结合起来。之后，在大陆漂移说和海底
扩张理论的基础上又建立起板块构造理论，许多地学科学家认为，这一" 新全球构造理论"
在地学中的地位，相当于天文学中的哥白尼日心说，生物学中的达尔文进化论。尽管如此
，板块构造理论也还面对一些需要解决的问题，例如，板块运动的驱动力问题，地幔对流
的证据等问题。但是，大陆漂移、海底扩张、板块构造运动已经为大量的、无可辩驳的事
实所证实，而且已经成为大多数人所接受的地球自然观。
　　(2)地质力学的建立与发展
　　地质力学是由中国卓越的地质学家李四光(1889-1971)在总结前人和他人地学方面研究
成果的基础上，立足于中国地质的实际情况，经过长期的探索而倡导、创立的，并形成了
有世界影响的独立学派。李四光出生于湖北黄岗，早年曾留学日本、英国。1920年后，任
北京大学地质学教授、系主任。
　　他还是中国第四纪冰川的发现者和第四纪冰川研究的奠基人。
　　地质力学是以力学的原理分析研究地质构造现象的发生、发展和内在联系，探求地壳
构造和地壳运动规律的科学。地质力学由20年代初的探索到40年代建立起比较完整的理论
体系，大致经过了三个阶段。
　　第一阶段是为地质力学奠定基础的阶段。20年代初，人们发现，我国北部丰富的煤炭
资源大多储存在被统称为" 太原系" 的石炭二叠纪沉积的地层中。其中虽夹有若干海相地
层，但主要是由陆相地层构成。然而，李四光的研究发现，中国南部石炭二叠纪的地层是
以海相地层为主。为什么时代相同，而南北的沉积环境却有这么大的差异呢.
　　李四光对北半球其它地区古生代以来海水进退现象进行了对比研究之后，提出了自己
的见解，认为大陆上海面的运动并不一定是全球一致地升降，有可能是由赤道向两极或由
两极转向赤道所造成的，并进而提出了大陆海面变化是由于地球自转速度变化而造成的假
说。他由此联想到，大陆的岩石也会因此受到地应力的长期作用导致地壳发生形变。这一
期间，魏格纳的大陆漂移学说正处于困难、沉寂中。李四光发表了《地球表面形象变迁之
主因》的文章，批判了与大陆漂移理论抗衡的传统固定论，论证了大陆的水平运动，认为
构成这种运动的原因是地球自转速度的变化并提出" 大陆东阀" 自动控制地球自转速度的
新理论。这些为后来地质力学理论的建立奠定了基础。
　　第二阶段通过对区域构造现象的相互关系、形成过程进行较系统的研究，并用区域构
造形迹综合追溯地壳构造运动，建立了地质力学的基本框架。李四光研究了当时苏联境内
具有强烈褶皱的山脉附近的弧形山脉与中国江苏的宁镇山脉和芳山山脉以及广西、湖北的
一些弧形山脉，对山字形及其它某些类型的构造形式有了比较深入的认识。他运用休斯所
倡导的现实主义地质归纳法，将个别的特殊的地质构造现象上升、推广到一般，概括出"
构造体系" 这一反映全球性地壳构造特征的新概念。
　　地球上的地质现象是异常纷繁复杂，而李四光抓住了" 力的作用" 这一串联起复杂现
象的纽带，对地壳运动以及各种构造形变如褶皱、断裂、隆起、凹陷的生成关系进行研究
，总结出三种基本类型，即纬向构造体系、经向构造体系和扭动构造体系。
　　李四光测定了每一类型构造体系有关地区的构造运动方式和方向，确定了大陆水平运
动的存在，推断出大陆和海洋运动的主因，建立起了地质力学的基本内容与框架。
　　这一时期，李四光的著作有1928年的《古生代以后大陆上海水进退的规程》、1929年
的《东亚一些典型构造型式和构造体系》等。后者涉及全球构造及其综合解释的尝试，概
括分析了东亚不同的构造形式和构造体系。
　　30年代到40年代初，是地质力学逐渐发展和完善的时期。在这一期间，以"构造体系"
新概念为指导，人们对一些尚未认识的构造类型作了进一步的研究，丰富、修改和完善了
构造体系的内容。地质力学的研究范围也不断扩大，在更大的领域里发现许多构造体系的
定型性、定位性和定时性以及在同一地区这些性质的相互交错、部分重叠的复合关系。这
一阶段的地质力学不再停留在描述构造体系的一般特征上，而是对各种构造类型的起源提
出合理的解释。
　　在较长期的探索研究基础上，40年代正式提出了地质力学的学科体系及学术观点。这
一阶段，李四光著有《中国地质学》(1939年）和《地质力学之基础与方法》(1945年）。
前者进一步厘定了不同构造体系及其形成机制。
　　1962年，他的另一著作《地质力学概论》更系统地介绍了地质力学理论。
　　地质力学是在中国的土地上诞生和成长起来的新的地学理论，它比较客观地反映了地
壳内部的构造特点和运动规律。
　　地质力学理论强调地质构造发展变化的过程，认为地球上任何一个大型构造体系的存
在，决不是一次地壳运动所造成，而是多次地壳运动综合作用的结果。由于地球内部力的
作用的存在，老的地质构造不断受到破坏，发展变化，新陈代谢，展现出一幅生动复杂的
地质图象。
　　李四光提出的地球自转速度变化是地壳运动主要原因的见解，是对地学理论发展的一
大贡献。他指出，如果地球始终保持恒定的自转速度，那么，在几十亿年的运转过程中，
它的外形和表层内部结构应该早已适应了地球引力和离心力的作用而趋于平衡，也就是说
不会有什么大规模的地壳运动，但事实并非如此。因此他认为，在研究地壳运动时，应当
考虑的不是地球的自转，而是地球自转速度的变化。地球内部的较重物质向自转轴附近集
中时，地球自转速度就会加快，离心力就会增加，地壳便受到来自两极向赤道方向的挤压
产生纬向构造体系；当地球自转加快时，还会产生自西向东的惯性力，它同样会引起地壳
发生运动，产生经向构造体系。
　　地质力学建立以后，在寻找新矿藏资源和地震预报预测方面发挥了巨大的作用。50年
代初，李四光就提出，中国的石油勘探应实行战略转移，即由局限于西北地区转移到松辽
、华北等东部地区。从此，中国有了大庆，后来又有了大港、胜利、华北等新油田，为中
国石油工业的发展作出了巨大贡献。
　　1966年，河北邢台和吉林怀德相继发生地震，李四光根据地质力学原理，认定邢台和
怀德都是属于新华夏系的断裂构造，都位于新华夏系中同一沉降带内，提出要迅速组织力
量开展东北地区的地震地质工作，这对1975年成功地预报海域地震起到了重要的作用。
　　中国其他的地学研究人员，以地质力学原理为基础，提出了地壳" 波浪状镶嵌构造"
的新见解。这种理论不仅注意到了地壳的水平运动，而且注意到了垂直运动，引起许多地
质学家的注意，为地质力学的发展作出了贡献。
　　八、两次世界大战对某些应用技术发展的影响
　　1914年第一次世界大战爆发，到1945年第二次世界大战结束，期间历经30余年。两次
世界大战，特别是第二次世界大战，对人类文明是一场极大的浩劫。它对20世纪人类社会
事务的几乎所有方面都产生了持久的影响。
　　就科学和技术的发展而言，第二次世界大战的影响更为深远、巨大而复杂。
　　战争阻碍了基础科学、民用技术的发展，波兰的数学学派和哥廷根数学学派在30年代
中遭受摧残，由鼎盛而衰败，便是一个突出的例子。
　　然而，战争也从另一角度促进了与军事相关的应用技术和应用学科的发展，而且战争
这种特殊的社会需求所带来的促进，往往是激烈而强大的。
　　第一次世界大战期间，由于战争的需要，轰炸机、坦克、潜水艇、毒气、炸药等军工
技术进入成熟阶段并得到有效利用。
　　第一次世界大战以后，科学技术的发展出现了转折，科学技术研究向规模化的迈进，
科学技术研究体制的种种革新，推动了科学技术的进一步发展，构成我们现代文明的中枢
技术，如广播和电视使用的超短波技术、雷达技术、自动化技术、计算机技术、喷气飞机
技术、火箭技术等，大都是在继承前人科学研究的基础上，在20年代萌芽、成长的。
　　30年代是20世纪科学技术发展的重要时期，这一时期技术方面的成就比基础科学的成
就要大得多，上述各项技术在此时都先后进入了成熟阶段。
　　在第二次世界大战中，科学技术的许多方面适应战争的需要，发展更为迅速，科技进
入战争的深度和广度也远远超过历史上任何时期。
　　第二次世界大战对相关应用学科的促进，突出表现在原子物理、核技术和应用数学等
方面，战争大大推进了原子能开发和利用的研究以及对新型计算工具的研究。原子弹和电
子计算机在此期间相继问世。战争中诞生的运筹学，带动了应用数学的长足发展，这些，
本书均有专章叙述。
　　两次世界大战对以下一些应用技术发展的影响是巨大的，当然，这些应用技术成果的
取得，与19世纪末以来科学研究的发展密不可分。
　　1.广播技术的发展
　　1906年，美国物理学家、发明家费森登(1866-1932)利用美国人亚历山德逊(1878- 　
　　　）发明的高频交流发电机，研制出一台高频无线电发射机，利用对无线电波的振幅
进行调制的办法，使调幅波可携带音频信号。这一年圣诞节前夕的一个晚上，费森登用调
幅波成功地实现了通过无线电波传送语言和音乐的创举。在几分钟的广播中，播送了读圣
经、演奏小提琴的声音，最后祝贺听众圣诞节快乐。而第一次收听到无线电广播的幸运听
众是当时的新英格兰少数船员。
　　1910年，费森登在别人的资助下完成了一套无线电台装置。1913年，美国电工学家阿
姆斯特朗(1890-1954)设计出再生式放大电路，1919年，他又设计出了超外差线路。这期间
，人们对振荡回路进行了许多改进。
　　1916年，美国威斯汀豪斯公司的工程师康拉德(1874-1941)建立了一个业余无线电台，
每周定期播音两次。1920年11月2 日，世界上第一座领有执照的电台，威斯汀豪斯公司的
商业电台(KDKA电台）在匹兹堡正式开播。
　　这个电台开了商业广播的先河，还以最快的速度报道了当时总统选举的结果，引起社
会公众的重视。人们有收音机就可以收到各地的新闻报道，而电台也可以通过广告大赚其
钱，因而，美国的广播事业得到了飞速的发展。
　　1921年，收音机已大量普及，广播器材与收音机制造业成为美国当时发展最快的工业
部门。1924年，美国已拥有600 多家商业性无线电台，1926年建立起全美国的无线电广播
网。20年代末至30年代初，听广播成为北美最流行的娱乐节目。澳大利亚、丹麦在1921年
，苏联、法国、英国在1922年，德国在1923年，意大利在1923年，墨西哥、日本在1925年
，都相继建立了无线电台。到30年代，全球性的无线电广播系统已基本形成。
　　1927年，英国成立英国广播公司。1928年，苏联把无线电广播作为宣传教育工具并用
50种语言向国外广播。1943年，美国建立" 美国之音" 电台，并开始向全世界的广播。
　　中国的第一座广播电台建于1923年，是外国人办的。中国人民广播事业于1940年12月
创建于陕北，延安新华广播电台是中央人民广播电台的前身。
　　无线电通讯和广播最初使用的均是长波。第一次世界大战中，美国就开始研究军用短
波通讯技术。军事通讯的需要推动了广播信息业的发展。1918年，波长70至150 米的发射
和接受设备研制成功，新一代电子器件也相应出现。之后，陆续发明了可产生波长为几米
的超短波的磁控管、适于超高频的五极管、适于超短波放大和振荡的速调管，产生了频率
调制技术。美国从1929年开始采用超短波通讯，30年代以后，无线电通讯已进入10米以下
的超短波波段。
　　2.电视技术的产生
　　光电管的发明、阴极射线和无线电通讯研究的进展为传播声音和图象的广播技术——电
视技术的产生准备了条件。随着电子技术的进步和无线电通讯向超短波、微波方向的发展
，电视技术的产生则成为必然的趋势。
　　电视技术是由静止图象的无线传真发展起来的，而图象的无线传真又是基于19世纪中
叶发明的有线传递技术。
　　1842年，英国人拜恩(1818-1903)发明了一种通过有线电信传递静止图象的机械扫描装
置。1856年，意大利的卡斯特里利用这种装置传递了文字图形。19世纪末，美国人史密斯
——电话发明人贝尔的助手，发明了硒光电池。
　　1884年，德国科学家尼普科夫(1860-1940)发明了一种光电机械扫描圆盘，这种圆盘上
有排列成螺旋线的洞孔，当圆盘在某一图象前转动时，图象的明暗光线被依次扫描通过圆
盘上的洞孔，射到硒光电池上，转变为强弱不同的电信号，利用相应的装置再将这些强弱
不同的电信号转变为明暗不等的光信号，按照原有的位置和次序把它们依次显现出来，就
形成了一幅与原先的图象相似的画面。这种旋转盘扫描式的传播方式，为电视的发明奠定
了基础。
　　1907年，俄国人罗金格(1869-1933)发明了一种可同时从上到下、从左到右扫描画面的
机械装置，并采用了阴极射线管，还使用屏幕显示图象。
　　英国人贝尔德(1888-1946)改进了尼普科夫等人的机械扫描系统，用30多条水平扫描线
填满整个画面，使用电磁铁偏转电子束的阴极射线管，试验通过无线电播映电视图象。
1926年1 月27日，他将信号从自己的实验室通过电话线传到英国广播公司(BBC)的电台，电
台用无线电波将这些信号播放出来，贝尔德在实验室中又收到了自己播发出的图象。这是
第一次成功的电视传播示范。这一天被人们视为电视正式诞生的日子。后来，贝尔德又进
一步提出了加快画面变换速度的设想，例如，在原来变换一次画面的时间里变换画面三次
，而且三次用三原色摄象，接收装置也作类似的彩色处理，以传播、接收彩色电视图象。
1928年，英国研制出机械扫描的闭路彩色电视系统。
　　20年代，美国也加紧了电视技术的研究，1927年，贝尔实验室的艾文斯成功地进行了
纽约与华盛顿之间的有线传真。罗金格的学生、美籍俄国电子学家兹渥里金(1889- 　　）
从20年代起就开始了对电子电视系统的研究。
　　1923年，他取得了电子显象管的专利，1928年，研究出高灵敏度的实用显象管。1933
年，他又研制成功可供电视摄象用的光电摄象管，实现了电视摄象与显象完全电子化的过
程。
　　1936年8 月，英国广播公司在亚历山大宫建立电视台，同年11月2 日正式播出电视节
目，被视为世界电视事业的开端。电视节目从此进入了人们的家庭。也就是说。第二次世
界大战前，电视已走出实验室，与广大公众见面了。
　　第二次世界大战中断了电视技术的进展。但这一技术在战后又蓬蓬勃勃地发展了起来
。50年代，黑白电视在各国逐渐推开；1954年，彩色电视广播在美国诞生。电视逐渐成为
使用最广泛的新闻手段，深刻影响着人们的生活方式和思想方式。
　　3.迅速发展的雷达技术
　　1924年，英国物理学家阿普顿(1892-1965)证实了电离层的存在后，人们便试图利用电
磁波测量电离层的高度，即向电离层发出不连续的" 电磁波" ，通过记录发出波到电离层
反射回来的时间，来推算电离层的高度。
　　一次，英国人在进行这样的实验时，空中偶然有飞机飞过，电磁波受到了干扰，于是
，实验人员从中受到启发，发现了雷达的原理。
　　1931年到1933年，因军事防空的需要，英国科学家开始研制雷达，即探测来自飞机的
无线电反射波的装置。1935年，英国国立物理所无线电研究室主任瓦特(1892-1973)研制成
第一部使用1.5 厘米波的飞机探测雷达装置——CH系统。在临近第二次世界大战爆发的1938
年，英国已在其东海岸建立起了防空警戒雷达网。
　　法国从1934年也开始研制利用米波和厘米波的" 障碍物探测器".1935年，将第一部雷
达探测器安装在" 诺曼底" 号定期航班轮船上，同时也开始了防空警戒雷达的研究。
　　1940年8 月到1941年5 月，德军常常出动上千架飞机对英国的重点目标，即皇家部队
和航空工业进行轰炸。幸而英国借助雷达的监测，及早引导战斗机在德机到来之前升空迎
击，否则，后果不堪设想。德军屡遭挫折之后，改白天轰炸为夜间偷袭。但是，由于雷达
昼夜都能发挥作用，而且英国在高炮和探照灯部队中都广泛装备了雷达，德国的轰炸仍不
能达到预期目的，而且损失惨重。仅1940年7 月到10月，德军就损失飞机1773架，占其最
初投入战役飞机总数的五分之四。希特勒不得不暂时罢手。
　　在第二次世界大战最初的三年多时间里，德国海军潜艇的活动十分猖獗。他们以151
艘潜艇的代价击沉了盟军计1800万吨的商船，平均每天在万吨以上。英伦三岛受到了严密
的海上封锁。一旦发现为商船护航的盟国舰只，德国潜艇便采取" 狼群" 战术进行围击。
　　为了摆脱被动挨打的局面，盟军必须主动出击，先行搜索并消灭出海的德国潜艇。为
此，美国专门成立了第十舰队。除军舰外，还装备了大批配有先进的微波雷达、探照灯和
声异鱼雷的飞机。它们在海上四出搜索德国潜艇，并攻击那些浮出水面给蓄电池充电的德
国潜艇。微波雷达的使用，使德国潜艇装备的米波雷达预警器失去了效用。到1943年三四
月间，终于制伏了德军潜艇。
　　德国海军潜艇部队司令邓尼兹后来供认道：盟军反潜战的胜利并非是战术上占优势。
的确，盟军在现代化的作战兵器和探测设备方面占了优势。第二次世界大战以前，科学技
术上使用的最短的电波波长为1.5 米，而雷达使用的波长愈短愈有效。1939年秋，英国人
欧力亨特等就开始厘米波的研究，并于1940年7 月便试制成功能发出厘米波的磁控管。这
一技术的突破，使英国的雷达技术居于世界领先地位。
　　战争的经验和教训，使美国也深深了解到雷达的重要意义。1940年8 月起，美国投入
大量资金，在物理学家拉比的领导下，有组织地进行雷达的研究，1942年7 月，制成了使
用磁控管的雷达装置。不久，美国的科学家又研制出比磁控管雷达更好的克莱斯管雷达。
在战争中，美国专门建立了雷达研制中心，投入约1.4亿美元的研究经费，推出150 种先进
的雷达系统，小至飞机上装备的小型雷达，大至需要成连的人才能开动的巨型雷达。1942
年末，装备了雷达等先进技术兵器的英国和美国，发起了对德日的进攻。
　　英美的雷达技术在第二次世界大战中一直保持优势，在反潜艇、防空以及对敌空袭中
大显身手。而德国的雷达技术则相对落后，以至在战争中几乎没有发挥什么作用。雷达成
为盟军在对德作战中取胜的重要因素之一。
　　战后，先进的雷达技术在航天、航空、航海等方面发挥了重要作用。
　　4.喷气式飞机的诞生
　　飞机的发明是20世纪初的事。作为人类飞行史上的第一架飞机是美国的莱特兄弟研制
并试飞成功的。飞机在进入实用阶段之前，多是作为体育运动工具使用的。从运动工具变
为运输工具和攻击性武器，进而向大型化、多样化、高性能发展，不可否认，两次世界大
战起到了极大的催化作用。
　　在第一次世界大战之前，飞机已经开始作为先进技术纳入军事装备的行列。1909年，
美国成为第一个拥有军用飞机的国家。奥佛设计制造了第一架可进行军事侦察的飞机。此
后，军事需要对航空技术的促进日益明显。第一次世界大战之前，拥有飞机的国家，飞机
的数量一般为几十架。在战争期间，飞机的数量则以惊人的速度增加，法国很快拥有了
1400架军用飞机，德国有1000架，苏联有800架，英国有400 架，美国、中国、日本、保加
利亚、希腊、巴西等都有一定数量的军用飞机。到1918年，第一次世界大战结束时，英国
、法国、德国都已拥有几千架飞机，四年中增加了几百倍。美国是最先发明飞机，也是最
早有军用飞机的国家，而且拥有得天独厚的研制飞机的机会和条件，但在第一次世界大战
参战前仅有23架军用飞机。1917年4 月，美军飞机性能远落后于法国的状况，引起了美国
政府的重视，故决心改变现状，要在航空技术方面赶上法国。美国政府立即采取强制手段
，动员所有汽车工厂制造飞机，还在国会中成立了国家航空顾问委员会，并由国家投资建
立了第一个大型风洞。
　　在实战中人们认识到，飞机性能的优劣和制造技术的高低，直接关系着战争的胜负。
先进的飞机应当具有机动性能高、操纵性能好、安全可靠程度大这些要素，而机动性能则
包括飞行速度、高度及续航能力等。第一次世界大战后，不少国家为研制更先进的飞机投
入了很大的工本。经过20年时间的探索、研究，飞机的动力装置取得了新的突破，飞机的
结构、外形、材料有了很大变化，生产工艺也有了相应的提高。
　　在第二次世界大战中，空战和空中打击的规模已远远超过第一次世界大战。美国的航
空技术和生产能力都已占据首位。其生产的飞机超过十万架，其中有战斗机，如野马
"P-51"；有轰炸机，如空中堡垒"B-17"、超级空中堡叠"B-29"；还有运输机"C-47"等。这
些飞机都在战争中发挥了巨大作用，显示出良好的性能。英国在第二次世界大战中生产了
几万架飞机，其中有" 喷火" 式飞机、" 兰卡斯特" 轰炸机等。日本的" 零" 式战斗机，
也是在第二次世界大战中研制的。在战争期间，各交战国共生产军用飞机70多万架，另有
用于军事目的的民航运输机近十万架。由此可见战争规模之大。
　　第一次世界大战后，飞机的动力装置不断得到改进，特别是增压发动机、涡轮增压发
动机和变螺距螺旋浆等新技术的采用，飞机的性能有了很大的提高。第二次世界大战中，
飞机的时速已达250 公里，高度可达7000米，续航能力超过1000公里。要想进一步提高飞
机的速度，活塞式发动机已无能为力了。特别是音速，成了活塞式飞机无法突破的音障。
飞机向大型化、载重化发展，需要巨大的动力装置，这也是活塞式发动机无法办到的。在
这种需求下，涡轮喷气发动机诞生了。不久，喷气式飞机问世。
　　喷气式飞机研制成功，意义十分重大。它标志着航空工业进入一个新时代。不过，喷
气式飞机的大规模生产和大量投入使用是第二次世界大战以后的事。喷气式发动机的设想
早在1906年就已提出。1928年，英国皇家空军学院的弗兰克.惠特尔(1907- 　　　　）发
表了阐述空气推进的论文，随后提出了把燃气涡轮用于喷气推进的方案，并很快设计出了
喷气推进发动机。但在当时并未引起有关部门的重视。直到第二次世界大战爆发前夕，喷
气式飞机才进入了激烈竞争阶段。在这一轮竞争中，意欲发动侵略战争的纳粹德国抢了头
码。1939年8 月，德国研制成以涡轮喷气发动机作动力的He-178喷气式飞机。1941年5 月
，英国研制成时速为600 公里的E-28涡轮喷气机。
　　美国引进英国的发动机仿制出1-A 离心式喷气发动机，并于1942年研制出XP-59A喷气
式飞机。同年，德国又有了Me-262型喷气式飞机，时速高达960 公里。改进喷气机的竞争
，随着战争的升级而加剧。1943年，喷气式飞机的生产开始进入规模化阶段。1944年，美
国B-17和B-29轰炸机和德国Me-262喷气机分别加快了技术改进的步伐。1944年6 月，德国
用喷气机推进装置制造V-1 飞弹，用来袭击英国本土，英国则用喷气式飞机进行拦击。
　　飞机在战争中发挥了作用；战争又促进了飞机的革新、改进和发展。两次大战之后，
军用飞机在转向民用航空方面，都发挥了很大作用。第一次世界大战之后，美国最早使用
飞机横跨大陆邮递信件，并将军用飞机改为民用。20年代末至30年代初，许多国家相继建
立了民用航空公司。民航的建立和发展，为交通运输业注入了新的活力，也极大地改变了
交通运输业的面貌。第二次世界大战以后，军用喷气式飞机得到迅速发展，同时，也开始
研制民用喷气式客机。在研制民航客机方面，率先取得成功的是英国。1949年，英国德.哈
威兰公司研制出第一架喷气式大型客机" 彗星-1号" ，可乘坐80人，载客容量成倍提高，
飞机时速超过800 公里，高度可达1 万米。制造大型喷气客机的序幕从此拉开。
　　5.火箭的发明与运用
　　现代火箭技术是从19世纪末开始发展起来的，其重要标志是液体火箭的产生。使用液
体燃料的火箭和喷气式飞机几乎是同时出现的。
　　液体燃料火箭的设想是俄国的齐奥科夫斯基(1857-1935)首先提出的。1903年，他在《
利用喷气工具研究宇宙空间》一文中提出火箭飞行和火箭发动机的原理，阐述将火箭用于
星际交通的可能性，并提出液体燃料火箭的思想和原理图。文中还说明了火箭由地面起飞
和在星际空间飞行的条件，并指出，必须设置地球卫星式中间站，才有可能飞向其他行星
。因此，齐奥科夫斯基被誉为宇宙航行的先驱。
　　最初制成火箭的是美国人戈达德(1882-1945)。1901年，他曾撰写了一篇关于太空航行
的论文，并从1908年开始研究火箭原理，试验各种火箭燃料，从理论上阐述了液氧和液氢
是最好的化学燃料。1918年11月，他成功地发射了自己研制的固体燃料火箭。1919年，他
发表的《达到最大高度的方法》中收入了1916年所著的《关于火箭的潜在可能性》的论文
。1926年3 月16日，他制成世界上第一枚以液氧和汽油为燃料的液体火箭。之后，他又提
出多级火箭理论，并预言能把火箭送上月球。1929年，戈达德在古根海姆基金会的资助下
，在新墨西哥州建立了大型火箭试验场，发射了第一枚载有气压计、温度计、照像机等探
测仪器的火箭。1930年至1935年间，他又试验发射了多枚火箭；高度达到2500米，时速超
过1000公里。到1945年止，戈达德共取得了包括固体、液体火箭推进器和多级火箭技术在
内的214 项专利，对美国火箭技术的发展作出了巨大贡献。
　　1923年，德国的" 火箭之父" 欧柏斯(1894- 　　）撰写了《进入宇宙的火箭》一书。
1927年，在他的努力下，德国建立了世界上第一个宇宙航行协会。冯.布劳恩(1912-1977)
在欧柏斯影响下，从1929年开始进行火箭试验，并取得明显进展。他在燃料问题、发动机
冷却等方面都有重要贡献。
　　1931年，宇宙航行协会会长温克勒制造的液体火箭发射成功。此后，德国的火箭技术
迅速发展起来。
　　从1930年起，战争的阴影开始笼罩德国，为了发动新的战争，德国决定秘密发展火箭
技术，并成立了陆军武器发展小组，建立了陆军火箭试验站。为了保证火箭研制工作的顺
利进行，军方提供了最先进的设备和充足的资金。1933年，希特勒掌权后，大肆推行法西
斯独裁和军国主义。他把所有研究火箭的专家全部划归德国陆军管辖，并命令他们把研究
宇宙航行马上转换为研究火箭武器。1936年，680 公斤的火箭就是在当时那样的政治背景
下研制成的。德国火箭研究所的所长冯.布劳恩，在研制过程中起了重要作用，当时他只有
24岁。1942年10月3 日，在冯.布劳恩的主持下，大型V-2 火箭发射成功。其重量为13吨，
最大飞行高度80公里，最大时速7.5 公里／秒，最大射程300 公里。
　　1944年，德国开始大规模生产V-1 飞弹(喷气机推进装置）。德国利用飞弹轰炸英国本
土，但在英国雷达的检测和英国喷气机的迎击下而告失败。同年9 月，德国又大量生产V-2
型远程火箭，推力为30吨，可以每秒1.7 公里的速度续航240公里。V-2 火箭袭击了英国本
土，使英国受到很大损失。
　　当时德军V-2 火箭是从荷兰的瓦萨纳森林向伦敦发射的，速度超过音速，因此防备V-1
飞弹的办法对V-2 火箭无效，德国一共向英国发射了1120枚火箭，有1050枚命中伦敦，很
多建筑物遭到破坏，大量市民伤亡。
　　由于希特勒并不信任火箭技术，所以V-2 火箭其实在战争中并未充分发挥作用。1939
年9 月，希特勒说："V-2火箭在这次大战中用不上" ，于是，火箭的研究经费被大量削减
，V-2 火箭的实用也因此推迟了。可以想象，如果德国V-2 火箭的研调究和制造一直进展
顺利，并能在1943年以前用于战争，那么，第二次世界大战中双方的较量可能又是另一番
情景。在战争与科技的关系方面，希特勒的许多愚见，加速了他的灭亡。
　　6.早期遥感技术
　　早期遥感技术是通过空中摄影和仪器扫描获取地面信息的方法。
　　要进行空中摄影和仪器扫描，必须有一个空中装置作载体，用以安置照相设备或扫描
仪器。这种空中装置被称为遥感平台。风筝、气球、飞艇、飞机都可以用作遥感平台。
　　早在1858年，图纳里恩利用升空几百米的气球，成功地拍摄下了巴黎" 鸟瞰" 照片。
1909年，意大利的威尔伯.赖特在飞机上拍摄了第一张航空照片。这些空中摄影可视为遥感
技术的开端。
　　航空摄影技术服务于军事目的，是在第一次世界大战之后的事情。30年代，军备竞争
和战争需求使飞机的数量成倍增长，飞机的性能、工艺水平等都得到迅速提高。这些都为
当时的遥感技术提供了先进的遥控平台。这一时期还出现了适于高空摄影的照相设备，如
缝隙相机和多波段(多光谱）相机。
　　后来，又逐渐发展到红外扫描相机。
　　在第二次世界大战中，遥感技术逐渐引起交战各国的重视。德国最先认识到遥感技术
的军事价值，最先将遥感技术用于战争之中。1939年9 月到1940年5 月，德国在整个西部
战线频繁拍摄对方的机场、港口、桥梁、运河、铁路等设施以及对方部队的运动情况，并
根据航空遥感所获取的情报，成功地袭击了对方的机场、港口、运输线和部队，闪电般侵
入别国领土，迅速向西部推进战场。
　　1940年，英军从敦刻尔克撤退后，地面情报来源被切断，只能靠航空摄影来了解德军
运移的态势和欧洲大陆战场的情况。这一需求刺激英国的航空遥感技术迅速发展，并很快
超过德国。1940年，英国从法国、荷兰和比利时海岸附近的通路上发现了德军准备入侵英
国的急迫情况，立即作好反击准备。两天之后，英国对进攻英格兰的德军进行了较准确的
空袭，迫使希特勒放弃了马上入侵英国的计划。
　　第二次世界大战初期，美国未大规模投入战斗，对遥感技术的重要性尚认识不足，航
空摄影技术和照片判读技术相对较为落后。塔拉瓦登陆战前，美军利用空中侦察对该岛周
围珊瑚礁处的海水深度进行了探测，但这一地区实际的海水深度比探测、分析所得的深度
要浅得多。结果，在塔拉瓦登陆战中，美军的许多水陆两栖登陆艇被搁浅在远离海岸的地
方，造成重大伤亡。
　　美国从这一惨痛教训中认识到提高遥感技术的迫切性，美海军照片判读中心对水深测
定问题进行了大规模研究，在航空摄影基础上，发明了水深测量的遥感技术。这一技术成
果后来用于美军攻击冲绳岛的准备工作中，判读技术人员根据遥感照片，计算出该岛周围
珊瑚礁上的水深，与实际水深仅相差30厘米，达到当时的最先进水平。
　　战争期间，许多国家还分别对红外扫描相机进行了研制。这种新式遥感仪器是利用红
外探测元件，以电信号形式接受来自目标的红外辐射，然后把电信号再转换成可见光，并
成像在感光胶片上。这一类非摄影式遥感仪器是不受气候影响的全天候遥感仪器，标志着
遥感技术的重大突破。
　　遥感技术的发展，给交战国双方都造成很大威胁。这一点又促使各国开展对伪装技术
的研究，想方设法给对方的遥感仪器造成信息错判。而伪装技术的研究，反过来又促进了
遥感技术的提高和发展，促进了新的反伪装的遥感仪器的研制。遥感红外相机的出现就是
一例。
　　第二次世界大战后，遥感技术在军事、经济、资源探测等方面继续得到广泛应用。火
箭、人造卫星等现代遥感平台和相应的现代遥感仪器的出现，使遥感技术在人类生活中发
挥越来越大的作用。

第088卷世界现代后期文化教育史                      返回目录

　　内容简介
　　本书主要介绍了现代后期(1918～1945年）世界文化教育事业发展的基本情况，反映了
这一历史时期东西方有代表性的国家如英、法、德、美、苏联、日本及中国在教育、新闻
、出版、体育方面发展的主要线索及状况。反映了东西方文化的相互交流。
　　全书共分十章，主要内容有：西方现代教育制度的发展；西方现代教育理论的发展；
西方现代新闻出版事业的发展；现代国际竞技运动的发展；苏联社会主义文化教育事业的
发展；中国教育事业的发展；中国现代新闻出版以及体育事业的发展；日本军国主义统治
下的文化教育事业等。
　　一、概述
　　从1918到1945年间，世界局势风云变幻。这一时期整个世界的发展存在着三个不同的
领域：一是以英、法、德、美等为代表的西方资本主义国家，此时正处于帝国主义阶段；
二是以中国为代表的殖民地、半殖民地国家，正大力进行民族解放运动；三是社会主义国
家苏联，以社会主义的建设与发展为主要任务。第二次世界大战爆发后，许多国家都被卷
入战争之中。这一阶段人类文化教育事业的发展是与各国政治经济的变化密切相关的。
　　1917年结束的第一次世界大战是人类历史上的一次浩劫。从战争结束到1924年间，整
个欧洲经济处于一片危机之中。各国财政极度困难，通货膨胀进一步加剧。以" 世界工厂"
而著称的英国沦为债务国，德、奥经济更是濒于破产的边缘。此时的美国，由于一战中大
发战争财，经济和军事实力大为增强，开始企图称霸世界。位于亚洲的日本，在一战中也
获得了对外扩张和经济发展的机会，正在进一步崛起。资本主义世界开始出现新的不平衡
。
　　第一次世界大战还导致了另一个重要的政治后果，社会主义革命在俄国取得了胜利。
1917年俄国爆发革命，建立了苏维埃政权。经过政权建立初期的社会主义改造和经济恢复
，以及1928年后两个五年计划的成功完成，苏联国民经济获得了很大发展，成为具有初步
繁荣、在世界有重要影响的社会主义工业国。
　　社会主义国家苏联的建立和巩固，改变了资本主义一统天下的格局，开辟了人类历史
的新纪元。十月革命胜利后，亚、非、拉、东欧的殖民地、半殖民地国家纷纷要求独立，
民族解放运动空前高涨。
　　这一时期，处于半殖民地半封建社会的中国，一批先进的知识分子为探索民族解放道
路，开始由学习欧美转向学习苏俄，积极介绍俄国革命经验，宣传马克思主义。1919年，
以巴黎和会中国外交的失败为导火线，爆发了伟大的反帝反封建的" 五四" 爱国运动。从
此，中国进入了新民主主义革命时期。
　　从1924年开始，在美、日等国的扶植下，欧洲经济开始复苏，并逐渐达到和超过战前
水平。这以后的几年中，资本主义世界出现了暂时的繁荣与安定，各国经济得到了恢复与
发展。然而好景不长，1929年又爆发了席卷各主要资本主义国家的经济危机。
　　1929年10月开始的经济危机，使各主要资本主义国家的生产下降了一半以上，失业人
口达3 千万人，整个资本主义世界陷入一片恐慌之中。为了摆脱危机，美国在罗斯福的领
导下实行了" 新政" ，德、意、日等国则公开实行法西斯专政，走对外掠夺的道路，企图
通过战争转嫁危机。这样，新的战争策源地逐渐在欧洲和亚洲形成，最后终于爆发了第二
次世界大战。从1939年战争全面爆发到1945年战争结束，人类文明又一次遭受空前浩劫。
　　1.现代教育事业的发展
　　从1918年到第二次世界大战前，是现代教育发展的重要阶段。这一时期，现代教育制
度在东西方各主要国家中逐渐建立起来。
　　20世纪初，资本主义已进入了它的最高发展阶段，即帝国主义阶段。资本主义社会的
基本矛盾和其它各种矛盾十分尖锐，人民争取自由与民主的斗争和民族独立运动蓬勃发展
。在社会生产力方面，从19世纪开始，以电的发明和应用为契机，人类已进入了第二次科
技革命时代。到20世纪上半期，各种新技术、新发明被广泛应用于社会生产中，为了适应
帝国主义政治和经济的需要，各主要资本主义国家都对本国教育进行了改革和调整，虽然
各国因教育传统、文化背景和发展水平的不同，采取了不同的具体措施，但因处于同一发
展阶段，受资本主义共同规律的制约，表现出了一些共同的特征。
　　首先，各国进一步重视普及义务教育的实施。
　　早在19世纪后半期，美、英、法、日等国就通过立法确立了普及义务教育的原则。第
一次世界大战后，普及义务教育进一步受到重视。1918年，英国国会颁布《初等教育法》
，将义务教育年限延长到14岁，以后又增加到18岁。1923年，法国政府规定，在6-13岁的
义务教育阶段，所有学校必须按照同样的教育计划实施教学，1936年又将义务教育年限延
长到14岁。在德国，1919年魏玛宪法规定，废除双轨制学校系统，建立统一的初等国民学
校——基础小学，并将4 年基础学校和4 年高等国民学　　校定为强迫义务教育阶段。
　　第二，重视初等教育与中等教育的衔接，逐步普及中等教育，迅速发展职业技术教育
。
　　1924年，英国工党首次提出" 人人有权受中等教育" 的口号。1926年《哈多报告书》
认为小学和中学是连续教育过程的两个阶段，并提出11岁是一个关键年龄期。1944年英国"
巴特勒法案" 进一步谋求初等教育与中等教育的衔接，规定儿童满11岁后，必须参加国家
规定的"11 ＋考试" ，然后根据成绩和能力的不同免费进入不同类型的中等学校。法国在
1930年规定，所有国立、市立中学一律免费。1936年，教育部设立初等教育指导局与中等
教育指导局，以确保初等教育与中等教育的衔接。在德国，中学的设置也考虑到与小学的
衔接。
　　这一时期，不仅普通中等教育受到重视，职业技术教育也迅速发展起来。
　　1917年，美国颁布了著名的" 史密斯——休士法" ，规定由政府资助各州发展职业教育
，并对职业教育的基本门类做了具体规定。这以后，职业教育迅速发展起来，到1940年，
美国职业学校的在校人数高达2000万人。法国在1919年通过了职业技术教育法案，将免费
职业教育作为18岁以下青年的义务，规定每个市镇必须设立一所职业学校。英国、德国也
将职业教育做为义务教育后的继续教育内容。同时，各国的普通中学也增加了一些实用性
的课程。
　　资本主义国家初等教育与中等教育的改革与发展，一方面是由于社会生产对劳动者素
质更高的要求，另一方面也反映了实现教育机会均等、教育民主化的趋向。
　　这一时期，在资产阶级教育思想上，出现了以提倡儿童活动为主的现代教育理论。比
较著名的如杜威的实用主义教育理论，蒙台梭利的" 儿童中心说" ，它们对传统教育只注
重读书而轻视儿童个性的做法进行了猛烈的批判，主张教育要重视儿童个性的发展，要以
活动教学为主。现代教育理论在世界各国以及人类教育发展史上都产生了广泛而深远的影
响。
　　1917年十月革命的胜利，使苏联成为第一个无产阶级专政的社会主义国家。苏维埃政
权成立后，非常重视教育工作，将其作为社会主义建设的一部分。经过20年代对旧教育的
改造和30年代的调整与发展，苏联建立了社会主义的教育制度和以马克思主义理论为基础
的教育学，并普及了初等义务教育。
　　此时位于世界东方的中国，正处于半殖民地半封建社会。俄国革命的胜利，使马克思
主义传入中国。一些先进的知识分子，从借鉴西方民主革命的经验，转而学习苏俄，积极
宣传马克思主义，并用马克思主义分析中国革命的实际问题。他们批判了各种资产阶级文
化教育思潮，引导知识分子走与工农相结合的革命道路。在新民主主义革命时期，中国教
育具有为革命服务的显著特征。
　　20世纪上半期，西方资产阶级教育思想对中国影响很大。为了寻求民族发展的道路，
一些先进的知识分子在本世纪初就开始宣传资产阶级民主革命思想，借鉴西方经验。这一
时期，西方各种文化教育思想也被介绍进来，尤其在新文化运动后，以杜威实用主义理论
为核心的美国资产阶级教育思想在中国产生了广泛影响。1922年颁布的新学制具有明显的
实用主义及美国学制的痕迹。杜威曾多次来华讲学，宣传以教育为手段的社会改良论，使"
教育救国" 论在中国资产阶级教育家中广为流行，并在二三十年代兴起了旨在改良社会的
乡村教育运动。同时，美国的教育测验、智力测验、设计教学法和道尔顿制等教学制度和
方法也被引入中国课堂，并曾风行一时。美国资产阶级教育思想及方法的传播，虽然并不
适合当时中国的具体情况，但对反对中国传统的封建教育，革新教学思想，建立现代教育
体制等方面都有着一定的积极意义。
　　2.新闻出版业的发展及广播电视的兴起
　　西方资本主义国家的新闻出版业在19世纪就获得了很大发展，20世纪初开始出现垄断
。第一次世界大战后，各主要资本主义国家在报业上进一步走向集中，形成了许多大的现
代报业集团。
　　报团的出现是资本主义报业竞争的结果，是垄断在新闻界的体现。这一时期著名的报
团如英国的贝里报团，德国的乌尔斯坦因报团，美国的斯克列浦斯报团、赫斯特报团等都
控制着本国主要的报纸和杂志，在一定程度上垄断着本国的新闻业。现代报业集团的形成
和壮大是两次大战之间资本主义新闻业发展的主要特征。
　　这一时期的中国，正是现代新闻出版业的兴起和发展阶段。随着《新青年》杂志的创
办和新文化运动的开展，" 五四" 时期及大革命年代各种宣传新思想的报刊杂志空前繁荣
，社会科学书籍也大量出版，出现了中国现代新闻出版史上的第一次高潮。30年代以后报
刊业进一步发展，新闻通讯社也壮大起来。现代新闻出版业的兴起和发展对中国新民主主
义革命的发展起着重要作用。
　　两次大战之间世界新闻事业发展的另一重要特点是新的传播媒介广播电视在各国普遍
兴起。无线电的发明和应用最早开始于19世纪末和20世纪初。
　　1920年，世界第一座广播电台在美国匹兹堡建立。这以后，广播电台在美、英、法、
德等国普遍兴起，并成立了一些著名的广播公司如英国广播公司、美国哥伦比亚广播公司
等，使广播成为信息传播的重要媒介。中国也从1923年开始出现了广播电台，30年代建成
了以国民党中央广播电台为中心的广播网。
　　在无线电广播普遍兴起同时，电视也开始出现。30年代，英、法、美、德等国都建立
了电视台，并开始试播节目。广播电视的兴起不仅是新闻发展史上的重要事件，也是人类
文明进程中的一件大事，它的影响将是广泛而深远的。
　　在世界教育和新闻事业进一步发展的同时，两次大战之间国际体育竞技运动也获得了
很大发展。这一时期，传统的奥林匹克运动得到了新的发展，不仅参加范围扩大，比赛项
目增多，还出现了冬季奥运会。同时，成立了大批国际体育运动组织，各种单项国际比赛
广泛开展，使国际体育竞技范围进一步扩大。
　　30年代中后期，随着法西斯政权的建立和第二次世界大战的爆发，人类文明日益遭受
浩劫。在德国、日本和意大利，法西斯势力上台后，文化教育事业迅速被改造为法西斯专
政的工具。二次大战爆发后，各国都被卷入战争之中，到1945年战争结束时，人类文化教
育事业蒙受了重大损失。
　　二、西方现代教育制度的发展
　　1.英国普通教育的改革与发展
　　1918-1945 年是英国现代教育发展的重要阶段，这一时期以普通教育的发展为主要内
容，颁布了一系列的教育法令，逐步形成了比较完整的国民教育体制。
　　(1)初等教育法
　　第一次世界大战后，英国经济的衰落使教育中的矛盾日渐突出。同时在战争过程中，
英国政府看到了德国广泛实施国民教育所取得的成果，使他们开始着手对国民教育中的不
足加以改革。1918年，英国国会颁布了《初等教育法》，又称《费舍教育法》。这一法令
正式提出地方政府必须资助开办幼儿学校和幼儿班，为2 至5 岁儿童提供上学机会，以利
于从小发展儿童的体质和智力。
　　《初等教育法》规定，禁止使用12岁以下的童工；将义务教育年限延长到14岁；初等
学校分为5 至7 岁和7 至11岁两个阶段。在教学内容中注重贯彻" 儿童中心" 的原则，以
活动课和艺术课为主。
　　(2)哈多报告书与斯宾斯报告
　　随着社会经济与科学技术以及教育活动自身的发展，英国人开始认识到加强初等教育
的必要性，并且必须将初等教育与中等教育联系起来。1924年英国工党执政，首次提出"
人人有权受中等教育" 的口号。1926年工党任命以哈多爵士为主席的调查委员会对英国的
初等教育进行调查，并在1926至1933年间三次发表《关于青年的报告书》，又称《哈多报
告书》。其中影响最大的是1926年报告书，报告中建议：(1)小学教育应重新称为初等教育
。
　　儿童在11岁以前所受的教育为初等教育，5 至8 岁入幼儿学校，8 至11岁入初级小学
；(2)义务教育年限延长到15周岁；(3)儿童在11岁以后所受的各种形式的教育都应称作中
等教育，完成中等教育的最低年限为15岁。中等教育阶段分设四种不同类型的学校，即以
学术性课程为主的文法学校，具有实科倾向的选择性现代中学，相当于职业学校的非选择
性现代中学，以及略高于初等教育水平的公立小学高级班或高级小学。
　　哈多报告强调教育是一个连续的过程，小学和中学是连续教育过程中的两个阶段。11
岁是一个关键年龄期，这是由儿童身心发展特点所决定的。儿童受完初等教育，通过一次
考试，分别进入不同类型的学校，以适应儿童不同的能力与需要。
　　哈多报告书颁布后，受到新闻界和教育界的热情赞同，尽管许多建议当时未曾实现，
但对后来英国教育制度的改革与发展有着重要的影响。
　　1938年，英国又提出了以改革中等教育为中心的" 斯宾斯报告" ，这是由以斯宾斯为
首的教育调查委员会提出的，标题为《关于文法学校和技术中学的中等教育》。该报告强
调教育必须　切合社会的实际需要，中学课程中应增加更多的实用性学科；同时要适应科
学技术的发展，在中等学校中加强技术教育，并建议将技术课程列入各类中学；报告还明
确提出成立在同一学校中兼有文法中学、现代中学和技术中学特点的综合中学。
　　斯宾斯报告是对哈多报告的补充和发展，它为1944年新的教育法案的制定奠定了基础
。
　　(3)巴特勒法案
　　第二次世界大战中，英国经济受到重大损失。1940年至1945年，保守党、自由党和工
党组成联合内阁，邱吉尔担任首相。在向德、意、日法西斯势力宣战的同时，英国政府采
取了许多改革措施，教育方面颁布了新的法令。
　　1944年，邱吉尔联合政府通过了以当时的教育署主席巴特勒命名的" 巴特勒法案".该
法案的中心内容仍在于调整教育领导体制和谋求初等教育与中等教育的衔接，以加强国家
对教育的领导，并为进一步真正实现中等教育机会平等的口号创造条件。
　　这项教育法案的主要内容是：
　　①加强国家对教育的领导。废除原来只负督导责任的教育署，设立教育部，统一领导全
国教育。法令规定，教育部长除负责促进国民教育，发展为完成国民教育目的而设的教育
机关外，还要监督和领导各地方的教育事业。
　　这个规定表明，国家对教育的领导权与控制权加强了。与此同时，保留郡级教育行政
机构，并扩大其办学权限。因此，英国的教育领导体制具有明显的中央集权与地方自治相
结合的性质。
　　除中央教育部和地方教育行政机关外，法令还规定建立中央教育咨询委员会，作为教
育部长的咨询机构。
　　②初等教育通过三种学校来完成。2 至5 岁进保育学校，5 至7 岁进幼儿学校，7 至11
岁进初等学校。有的地方如果设立5 至11岁的初等学校，则可在学校附设保育班，招收3
至5 岁的儿童。
　　③中等教育是初等教育的延续，每个儿童满11岁后，需参加国家规定的"11岁选择性考
试" ，即"11 ＋考试".然后根据成绩、能力和学习倾向的不同免费进入三种中等学校：一
是文法中学，主要目标是为升大学做准备；二是技术中学，课程偏重技能知识、体育和手
工，主要进行技术教育；三是现代中学，注重一般文化知识学习，为学生走向生活做准备
。现代中学的毕业生不能报考大学。法令还明确规定，儿童凡在11-15 岁期间所受过的教
育，均被认可为" 受过中等教育".④设立不同教育经费来源的各种类型学校，分为：公立学
校，由地方教育当局设立，并负担全部经费；私立学校，由教会或　　民间团体设立，它
们又因接受地方教育当局资助的多少而分为受当局管理的学校、接受当局补助的学校和特
别给以安排的学校等；独立学校，主要指公学，学校财产独立，不受公款补助，在学校行
政管理上独立于国家教育制度之外，但接受教育部的视察。
　　⑤对结束了义务教育但未能升学的青年进行免费继续教育，至18周岁止，这种教育主要
是职业技术方面的教育。
　　⑥推广宗教教育。所有公、私立学校每天都要进行集体祈祷活动，并开设宗教教育课程
。
　　⑦设立大学奖学金，以此加强对高等教育的控制。
　　1944年教育法是英国教育制度发展史上一个极其重要的法令，是战后教育改革总的指
导性文件和法律基础。它继承并集中了19世纪以来英国历次重要教育法令所提出的教育改
革要求，并与战后对教育的实际需要结合起来，成为英国教育发展史上发挥最重要作用的
教育改革法。该法延长了义务教育年限，把初等教育与中等教育有机地结合起来，并制定
了继续教育制，这些都是很有积极意义的。但是，它仍未改变英国教育的双轨制，未能解
决二三十年代以来的学校三轨制矛盾。
　　2.法国教育的" 民主化" 改革
　　第一次世界大战后，法国开始了教育的" 民主化" 与" 现代化" 进程。
　　1918-1919 年，一些进步的社会人士和教师组成" 新大学联合会" ，提出了" 新教育"
和" 统一学校" 的主张，要求改革法国的教育制度。该团体的宗旨是：实现学校制度民主
化，消除人为的阶级鸿沟，为一切人提供均等的教育机会。具体建议包括：将义务教育年
限延长到14岁，扩大免收学费的范围；废除双轨制，实行" 统一学校".中学按性质分为人
文和职业两大类。儿童在初等教育阶段进行统一的教育，然后接受智力选择，根据能力与
性向的不同决定进入哪一类中学。两类学校的学生均可升大学。
　　以" 新大学联合会" 的努力为契机，" 统一学校运动" 在法国逐渐展开，并导致了一
系列的教育改革。
　　初等教育方面，1923年法国政府规定，在6-13岁的义务教育阶段，所有学校必须按同
样的教育计划实施教学。1925年以后，这项规定普遍得到实施，初步实现了小学阶段的"
统一学校".全国所有的初等学校包括小学和中学预科班都开设同样的课程，由同等资格的
教师任教，同样接受初等学校视察员的监督，从而取消了以前中学预科班所享有的各种特
权。1933年，政府颁布法令，设立中学入学统一考试制度，以保证两类学校的儿童升学机
会均等。1936年，将义务教育年限延长到14岁，小学毕业生一律参加入学考试，合格者升
入中学，落选者进补习班或职业学校。
　　中等教育方面，1930年，法国政府规定，国立、市立中学一律免费。1936年，法国教
育部长翟(M.J.zay)宣布设立初等教育指导局和中等教育指导局，以确保初等教育和中等教
育的衔接。1937年，翟向国会提出在中学初级阶段实行统一学校制度的方案。其主要内容
有：将国立中学和市立中学的初级阶段改为独立的公立学校，以实现初等中学教育的统一
化，并与初等统一学校衔接起来；儿童在11岁举行" 初等教育证书" 考试，对持有初等教
育证书的小学毕业生设一年" 指导班级".然后按照学生的能力和兴趣于第二年进行分流，
分别升入古典、现代和技术三类中学。此项改革建议受到社会的普遍欢迎，并于1947年被
法国政府正式采纳。
　　在普通教育进行改革的同时，一战后法国现代职业技术教育也开始发展。1919年，法
国议会通过了阿登省议员阿斯蒂埃起草的一份职业技术教育法案。法案强调职业技术教育
的目的是为工业和商业的发展，从理论上和实践上使学生获得各门科学知识和工艺知识。
　　阿斯蒂埃法案的主要内容是：18岁以下的青年有接受免费职业教育的义务；全国每个
市镇必须设立一所职业学校，雇主每周都要让学徒抽出4 小时工作时间去上学，年学时累
计不得少于100 小时，学校经费由国家和雇主各负担一半；职业学校的教学内容包括普通
初等教育内容、职业技术课程和劳动实习三部分，设立职业能力证书考试。
　　阿斯蒂埃法在法国被称为" 技术教育宪章" ，它的实施为法国职业技术教育的发展奠
定了基础。
　　3.德国共和时期教育的发展与纳粹时期教育的倒退
　　1918年，德国爆发革命，推翻了君主政府。1919年，德国资产阶级颁布宪法，建立了
资产阶级共和国。
　　共和时期，德国作为战败国，由于向战胜国支付巨额赔款，导致财政经济严重恶化。
后来，德国利用英、法、美等帝国主义战胜国之间的矛盾，拒绝赔款，很快摆脱了经济危
机，使工业发展恢复到战前水平，并在美、英等国支持下，大力扩充军备生产，支持国内
复仇势力。1929年，爆发了世界性的经济危机，给德国垄断资本以巨大打击。为了摆脱危
机，垄断资产阶级统治者公然抛弃议会，实行法西斯专政。1934年，希特勒一上台，更是
明目张胆地推行法西斯专政。法西斯政权的建立，使德国进入了纳粹专制时期，欧洲再次
成为战争的策源地，不久就爆发了世界大战。
　　(1)共和时期的德国教育
　　共和时期是德国现代学校教育发展的重要阶段，它对传统教育制度作了一系列重大改
革，对战后联邦德国的教育产生了深远的影响。
　　①初等义务教育和中等教育的发展。1919年，德国颁布了魏玛宪法，该法对教育改革作
了明确的规定，它要求废除等级的双轨制学校教育制度，建立单一的学校系统。为此，
1920年德国明令规定取消中学的预备教育阶段，建立统一的初等国民学校——基础学校。凡6
岁至10岁的儿童，无论贫富贵贱，都必须到四年制的基础学校学习。读完基础学校，通过
考试，少数成绩优秀的学生进入中学，准备以后升入大学。大多数学生进入高等国民学校
继续学习4 年，完成义务教育。
　　4 年基础学校再加上4 年高等国民学校，属于德国强迫义务教育阶段。6 至14岁的少
年儿童，不能进入中学的都必须完成这段教育。8 年义务教育之后，还要尽可能到补习学
校接受职业教育。这样，实际义务教育的年限被延长了。
　　在改革初等义务教育的同时，中等教育方面也进行了一些改革。1920年，德国全国教
育会议决定，从1922年起增设两种学校：上层建筑学校和德意志中学。
　　上层建筑学校建立在7 年制的国民学校基础之上，与高等国民学校7 年级相衔接。读
完高等国民学校7 年级的学生，成绩优异者可以被送到上层建筑学校继续学习6 年，将来
有资格报　　考高等学校。
　　德意志中学建立在基础学校之上。这是一种以" 德意志文化" 为主的中学。在这里，
德意志文学、德意志历史、德意志地理等课程特别受到重视，它集中、突出地浸透着日耳
曼民族沙文主义精神。它的创立，是与德国长期存在的民族沙文主义和军国主义情绪分不
开的。纳粹法西斯上台后，这种学校倍受重视。
　　②师范教育。德国历来重视师范教育。共和时期，德国对原来的师范教育制度进行了改
革，规定从1924年起小学教师必须由高等学校的师范学院来培养。高等国民学校的毕业生
，不能进入师范学院学习，只有中等学校毕业生，通过严格考试选拔后，才能作为未来小
学师资来培养。师范学院学制4 年，前两年为理论学习年，后两年为实习年。这样，小学
师资的受教育程度大大提高了。
　　中学师资的培养制度也有所改变。根据1917年《中学教员培养规程》规定，中学教师
由大学直接培养。在大学学习4 年以上，经过" 学业考试" ，成绩及格者获得见习教员资
格；接着进行两年的讲习与试教，然后参加" 专业考试" ，合格者成为助理教员。以后经
过正式任命才能获得中学教员资格，任期终身。
　　可以看出，德国非常重视对中小学教师的培养，长期以来，形成了尊师重教的传统，
这是德国教育的一个重要特点。
　　③高等教育。高等教育方面，德国非常重视科技教育和学术研究，大学成为讲授科学和
研究学术的场所。同时，实行大学自治，教授、系主任和校长由大学会议定期改选。高等
教育的改革　　使这一时期德国的科学技术和文化发展居世界各国首位。
　　总的说来，在共和时期，德国教育改革幅度较大，发展速度很快。但是，在这一时期
，" 公民教育" 、" 宗教教育" 在学校课程中占有一定地位，教育领域充斥着沙文主义、
军国主义和宗教神学的精神，这就为纳粹法西斯上台和发动第二次世界大战打下了基础。
　　(2)纳粹统治时期的德国教育
　　1933年1 月30日，阿道夫.希特勒领导的纳粹党掌握了德国政权，全面实行法西斯专政
。从此，德国的学校教育被纳入法西斯化的轨道，成为法西斯专政的工具。
　　1934年4 月30日，纳粹政府建立了国民教育部，由希特勒的朋友、纳粹党员、冲锋队
的大队长恩哈德.卢斯特担任教育部长。国民教育部根据所谓" 划一革新" 的理论，对各级
学校教育进行全面整顿和管理，统一规定学校的课程、教学计划、教学大纲和教科书。具
有狂热的纳粹主义思想的卢斯特，更是竭力贯彻希特勒的" 种族论" 和" 争取生存空间"
的思想，他们一方面大力鼓吹军国主义，叫嚷侵略有理，说什么" 整个地球是一个弱肉强
食的世界" ，争取生存空间是德国人的天职；另一方面又极力灌输种族论和宗教观念，说"
日耳曼民族是上帝的选民" ，是" 世界上最优秀的民族" ，劣等民族" 注定要遭到优秀民
族的征服、奴役和毒杀".全部教学，都充满着日耳曼主义、军国主义和法西斯主义，任何
具有民主倾向的内容一律被取缔，凡有利于增强种族、战争、领袖和宗教观念的课程都大
力加强。人种学、遗传学成了各级学校的必修课，德国文化、德国历史、德国地理受到极
度重视，体育课一律改为军事课。这一时期，各级学校教育的重点不在于传授知识，而在
于强调品行训练，其目的是培养效忠于纳粹政府的工具。
　　在初等教育方面，纳粹政府对初等国民学校予以极大重视。这种学校学制8年，分前后
两个阶段各4 年，所有儿童都要受完第一阶段的教育。儿童6 岁开始入学，4 年后大多数
学生继续接受第二阶段的教育，少数学生进入中等学校学习。在教学内容上，重视体育和
德语的教学，其教学目标是：增强学生民族自信心，让他们自信德意志民族是全世界最优
等的民族；养成对社会的责任心，以便将来能够负起优等民族消灭劣等民族的夭职；养成
绝对遵守纪律和服从领袖的精神。可以看出，初等教育完全是为纳粹统治服务的。
　　中等教育方面，各类中学的学习年限一律减少一年，由原来的9 年变为8 年，同时还
大大压缩了招生和在校生人数。学校类型由原来的5 种减少为两种：8 年制的德意志中学
和8 年制的文科中学(与国民学校的第一阶段相衔接）。此外，还有6 年制的上层学校(与
国民学校的六年级衔接），作为文科中学的补充。据统计，1935-1939 年间，德国中等学
校的数目减少了一半。
　　中等学校中，德意志中学受到极大重视，纳粹政府将此作为中等学校的主要类型。它
特别强调" 德意志学科" ，不仅加重了德国文学、德国语文、德国历史、德国地理等学科
的教学，甚至还开设了所谓" 德国物理学" 、" 德国化学" 、"德国数学" 等课程，以此来
贯彻种族主义原则，刺激民族主义情绪。德意志中学的数目比以前大有增加，这种学校在
1938年招收的学生数占中学生总数的38.3％。
　　在高等教育方面，纳粹党一上台，就采取措施，大大削减大学招生人数。
　　他们减少了犹太人和女生上大学的名额，而强调根据对纳粹党的忠诚和在希特勒青年
运动中的表现来招收学生。大学生人数从1931年的12万人锐减到1939年的5 万人。在管理
方面，原来实行的大学自治、教授治校等民主管理原则全部被废除，代之以法西斯式的统
治。凡具有进步思想的学者，不是被迫流亡，就是被关进集中营，到1939年，大学教师几
乎有一半被更换了。在教学内容方面，体育是一门重要课程，并要求所有学生学习" 种族
学".其它课程如法律、政治、历史、物理等都被涂上了明显的纳粹主义色彩。学生更多的
时间和精力都放在希特勒青年运动、纳粹党和军事活动上，整个大学学术研究空气被涤荡
　　一空，教学质量明显下降了。
　　在进行普通学校教育的同时，还辅之以" 劳动服役".1934年，纳粹政府规定，在受完8
年制的国民学校教育之后，城市学校里的每个学生都必须到农村进行9个月的服役，过所谓
" 乡村学年制" 的生活。1935年，纳粹政府又颁布了" 劳动服役法" ，规定所有18至25岁
的男青年都必须到劳动服役营里服役一年。在劳动服役营中，一部分时间用来灌输种族主
义和军国主义思想，大部分时间用于法西斯的军事训练和" 劳动服役".到1939年，有250
万男青年和30万女青年参加过劳动服役。
　　纳粹统治时期的德国，对学生的教育还在希特勒青年运动中进行。希特勒青年运动开
始于1922年，到1938年希特勒执政时，成员已达100 万左右。
　　1936年起，希特勒取缔了一切非纳粹党的青年组织，强令所有的德国青年必须加入希
特勒青年团，10至14岁的少年编入少年组，14至18岁的青年编入希特勒青年团。希特勒青
年运动通过组织集体游行、群众集合等方式，强迫青年尊重纳粹党确定的德意志传统，决
心为德意志文化和德意志民族而斗争。
　　此外，纳粹政府还设立希特勒学校、全国政治教育学校和军事学校等各种特殊学校，
以训练纳粹党的大小军政头目。
　　4.美国现代教育制度的发展
　　美国南北战争的胜利，为资本主义商业的迅速发展创造了条件。到20世纪初，美国工
业产值已跃居世界第一位，经济的大发展和对众多各国移民的统一化，推动了美国现代教
育的发展。
　　(1)地方分权制的教育领导体制
　　美国现代教育的领导体制是地方分权制，联邦政府不具领导全国教育之责，各州教育
由州政府教育委员会领导。1929年，美国的全国教育行政机构为联邦教育局，它并不领导
各州教育的实施，而是收集各州教育资料，发布统计数字，报导各州教育实施情况和进行
国际间的教育交流等。
　　美国教育的实际领导权在很大程度上受到垄断资产阶级的控制。各大金融资本集团通
过设立" 教育基金会" 、对学校及各种教育机构" 赠款" 等方式对教育加以控制，直接对
教育目标的确定，学校课程的设置，科研内容及教师的聘任等方面施加影响。据统计，到
第二次世界大战前，美国有各种教育基金会200 个。此外，还通过一些全国性的教育组织
来左右美国教育的发展方向。如1935年成立了" 教育政策委员会" (Education 　　
Policies Commission ，简称EPC ，其前身是著名的" 十人委员会" 和" 中等教育改革委
员会")，该委员会虽非官方组织，但对美国教育的发展起着决定作用。
　　它所提出并制定的教育政策，各州都付诸实行；它所出版的教育文件，具有支配并统
一全国教育的作用。EPC 被美国人称作美国统治集团在教育界的代言人，美国教育界的集
体哲学家。
　　可以看出，美国的教育领导体制虽属地方分权制，但实际掌握教育领导权的仍是垄断
资产阶级。
　　(2)按进步主义教育原则发展的中小学教育
　　为适应战后政治经济发展的需要，美国教育在二三十年代进行了有重点的整顿与重建
。其指导思想是：进一步强调教育的社会效益，教育机会均等，教育要适应个别能力，把
公共教育看作是对民主政治的重要保障。
　　1918年，美国教育协会提出" 教育七大原则" ，它们包括：" (一）保持身心健康；
(二）掌握基础训练；(三）成为家庭有效成员；(四）养成就业智能；(五）胜任公民职责
；(六）善于运用闲暇时间；(七）具有道德品质".与这些原则相适应，美国教育以实施进
步教育为主，实用主义教育理论起着指导作用。教育讲求适合个人生长和民主社会进步的
需要，在教育教学过程中讲求多方面运用科学方法。在这种教育理论的影响下，普通学校
的学生人数增加了；学校课程有了很大的变化，注重儿童个人经验的活动课程迅速发展，
而传统以传授系统知识为主的教学被看作保　　守主义受到批判；教学与社会生活相结合
，强调知识与技能的实际运用；教学方法也有了很大的改变，从单纯讲授向解决问题方面
发展，提出了许多新式的教学模式与方法，如设计教学、单元教学、分班、分组教学等；
以前统一的教科书也逐步发展为使用教学手册，参考资料等自选教材。
　　美国教育七大原则的提出对战后美国教育改革产生了重要影响，在具体的教育领域，
它的影响随处可见。这些基本原则在国际上尤其是英语国家和地区受到了广泛的重视。
　　1938年，美国教育政策委员会为全国教育提出了四大中心目的：自我实现、人的关系
、经济效率和公民责任。这四大目的突出了教育在培养公民，提高经济效率方面的政治经
济目标，强调了教育必须培养学生善于处理与别人的合作关系和实现自我的意志。在这种
统一的教育目的的制约与现代教育理论的影响下，美国在初等教育方面非常重视围绕家庭
、邻里和学校生活为中心的活动，要求在突出儿童个人经验的基础上加强" 自我概念" 、
善于解决问题和能够应付社会环境的需要。中等教育方面，建立多种多样的中等学校，如
以普通课程为主的普通中学，为选拔高材生，进行专门文理或技术、艺术科教学的专门中
学，以职业课程为主的职业中学，开设学术性、实用性和职业预备三种课程的城市综合中
学等，所有这些类型的中等学校，都体现着重视培养活动能力和进步主义的教育原则。
　　(3)偏重应用科学，重在培养技术人才的高等教育
　　第一次世界大战后，经济与科技的发展使美国高等教育获得了突飞猛进的发展。这一
时期，由于社会需要接受更高水平教育的毕业生，而四年制的大学年限长，费用高，不能
吸引更多的中学生，于是具有良好物质设备与技术基础的两年制学院迅速发展起来。1918
年美国只有46所两年制学院，到1940年二次大战前，已发展到456 所，在校学生也由当时
的4500人增加到15万人。两年制学院是世界高等教育的一种首创形式，也是美国高校体系
中极其重要的组成部分。二次大战后，这种学院在美国高等教育中的地位和作用越来越大
，并且影响到其它发达国家，许多国家纷纷办起这种学校。
　　美国高等教育与西欧有明显的不同。西欧各主要资本主义国家的高等学校，比较重视
高深学术的研究，一些古老的大学尤其如此。而在美国，高等教育直接为经济发展服务，
高校以工农教育专业为重点，重视应用科学与技术的学习研究。一次大战后直至二次大战
前，一种重技术、轻学术，主要目的在于培养有实际才干的人才一直是美国高等教育的基
本方针，各州都力图使州立大学服务于本州生产与生活的需要。但是，一些久负盛名的重
视文理科传统学术的大学，对这种高等教育方针也有很大抵触。于是，美国高等教育一直
存在着究竟是重视学术教育还是应重视现代技术专业教育的论争。而在实际措施上，美国
高等教育仍然重视专业与技术教育，这个方向直到第二次世界大战后才有新的发展。
　　(4)快速发展的职业技术教育
　　美国在经济上先以农业立国，南北战争后工业迅速发展。工业的发展不仅增长了工业
经济在国民经济中的地位，而且工业技术渗透到农业中。这样，社会需要大批的工农业劳
动力和中低级生产管理人员。在这一基础上，从18世纪末开始，美国职业技术教育就开始
发展起来。
　　1917年，美国颁布了著名的" 史密斯- 休士法".该法案规定由政府拨款协助各州发展
职业教育，并具体规定了职业教育的基本门类包括农、工、商、家政以及培养师资等。法
令还确定了联邦职业教育局对全国职业教育的领导权。从此以后，美国职业教育蓬勃发展
起来，建立了比较完整、多样的中等职业学校系统。30年代，经济危机的冲击使社会急需
各类职业劳动力，职业教育发展更快。到1940年，美国职业学校的在学人数已高达2429万
人。
　　同年，美国国会通过了" 国防职业教育法" ，规定由政府拨出专款举办军事工业方面
的职业技术教育。这是美国职业教育发展的一个特别方面。所有这些，都为第二次世界大
战后美国职业教育更大、更新的发展奠定了基础。
　　(5)多种渠道发展的师范教育
　　第一次世界大战后，普通教育的发展使美国对中小学教师不论在数量还是质量上都有
更高的要求，原有的中等师范学校已不能满足培养合格师资的需要，于是师范教育迅速发
展起来。1910年，美国设置高等师范学院45所，到1940年增加到180 所。30年代起，文理
学院、综合大学也承担起培养教师的任务。在第二次世界大战前，美国师范教育主要有以
下几种形式：师范学校：一般为两年制，其任务是培养小学教师，主要讲授教学方法和教
学原理，并进行教学实习，这种学校到二三十年代时逐步被淘汰，发展为四年制的师范学
院。
　　师范学院：1920年开始由各州将两年制的师范学校改组而成，学制为四年，讲授教育
理论与教学技巧，其任务是将学生培养成熟练的、有能力的、知识渊博与品格优秀的教师
。课程包括人文科学、自然科学、社会研究、艺术教育以及教育心理学、教学原理、教育
哲学等。
　　教育学院：附属在一些著名的综合大学之内，其教学目标、课程设置与师范学院大致
相同。一般科系的学生在学完两年课程后，可进入教育学院学习教育课程，接受做教师的
训练，整个课程学完后，可取得学位。
　　教育系：开设在文理大学和综合大学内的独立系。如芝加哥大学、密执根大学等都建
立了独立的教育系。该系设置高级课程，提供教育科学研究的场所，也培养学校管理人才
和教师。
　　总的说来，第一次世界大战后至二次大战期间，美国教育的发展速度是很快的。这一
时期，美国教育制度的完整性和系统化、多样化程度都有了很大发展，各州政府和广大民
众对教育的重视程度也有了很大提高。这期间的美国教育深受进步教育运动和实用主义教
育理论的影响，具有明显重实际、轻理论，重个人经验、轻学术标准的倾向，这是美国现
代教育的基本特征。
　　三、西方现代教育理论的发展
　　西方资本主义的进一步发展，促进了现代教育制度的改革和完善。伴随着这一过程，
欧美各主要资本主义国家同时出现了以提倡儿童活动为主的现代教育理论。
　　西方现代教育理论的核心是实用主义。它最早出现于19世纪末，由美国教育家杜威提
出，到20世纪形成了具有广泛影响的现代教育理论体系。实用主义反对以读书为核心的传
统教育，主张教学中重视儿童的个性和经验，以儿童的活动为中心，让儿童从做中学。这
一理论在美国被付诸实施，形成了美国教育史上具有重要影响的" 进步教育运动".杜威的
理论还被引进到世界上不同制度的30多个国家内。
　　二三十年代，欧美各国又出现了一种新教育的思潮。这种思潮主要包括蒙台梭利的"
自由教育" 思想，凯兴斯坦纳的" 公民教育" 与" 劳动学校" 理论和风行一时的" 实验教
育学".新教育思潮以杜威的实用主义教育理论为主要依据，反对传统教育，提倡儿童的自
由发展，极力宣传培养活动能力的重要性。新教育思潮有许多合理的见解，在教育史上产
生了一定影响。
　　30年代以后，杜威的实用主义教育理论开始受到各方面的批判。1929年经济危机后，
人们纷纷谴责以现代派教育理论为指导的进步教育措施，认为这种教育推行的一套漫无目
的、杂乱无系统的课程和放任自由的教学方法与组织形式，导致了美国教育质量的下降，
是造成社会危机的根源，因此必须对教育进行改革。在这种情况下，30年代末又出现了以
宣传传统教育为核心的新传统教育理论，它包括要素主义、永恒主义和新托马斯主义等教
育理论流派。新传统教育理论以反对现代派教育为出发点，重新论述了资产阶级传统教育
的基本主张。这种理论在第二次世界大战后获得了较大发展。
　　1.杜威的实用主义教育理论
　　约翰.杜威(1859-1952 年），美国著名的哲学家、教育学家、心理学家和社会学家。
他一生从事教育活动和哲学、心理学及教育理论的研究，对美国乃至世界教育的发展产生
了深远的影响。
　　杜威生于美国佛蒙特州柏林顿镇的一个商人家庭。1879年毕业于佛蒙特大学，曾任中
学和乡村小学的教师。1882年进入霍普金斯大学，两年后获得哲学博士学位。这以后他在
密执安大学、明尼苏达大学任哲学讲师和哲学系主任，1894年任芝加哥大学哲学、心理和
教育系主任，1902年又担任芝加哥大学教育学院主任。1904年开始任哥伦比亚大学教授，
直到1930年退休。
　　1896年，杜威在芝加哥创立了" 芝加哥实验学校" ，作为他哲学和教育理论的实验基
地。实验学校招收4 至13岁的儿童，采用活动课程和以活动为中心的教学方法，以让儿童
养成互助合作的生活习惯与心理。8 年后实验学校停办。芝加哥的这段教育实践是杜威教
育思想形成和发展的重要时期，他把实验的情况和结果记述在《一个教育学的实验》和《
大学初等学校》两篇文章中。1897年发表了重要论文《我的教育信条》，以后又相继出版
《学校与社会》、《儿童与课程》等专著，从而形成了杜威教育理论的基本观点和体系。
他的主要著作还有《明日之学校》、《我们怎样思维》、《经验与教育》、《民主主义与
教育》、《哲学的改造》、《人的问题》等。其中，教育哲学著作《民主主义与教育》被
西方教育家视为与柏拉图的《理想国》和卢梭的《爱弥儿》有同等地位的重要教育著作。
　　(1)教育的本质与目的
　　杜威在其教育理论中，从生长、生活、经验的改造和民主等方面对教育的本质和目的
进行了论述。
　　①" 教育即生长".杜威认为，儿童的心理发展基本上是以本能为核心的情绪、冲动、智
慧等天生机能不断开展、生长的过程，教育的目的就是促进这种本能的生长。他说，" 儿
童自己的本能和能力为一切教育提供了素材，并指出了起点。" 在《明日之学校》中，他
提出：" 教育不是把外面的东西强迫儿童或青年去吸收，而是须使儿童' 与生俱来' 的能
力得以生长".在《民主主义与教育》中，他更明确指出：" 教育即是生长，除它自身之外
，并没有别的目的，我们如要度量学校教育的价值，要看他能否创造继续不断的生长欲望
，能否供给方法，使这种欲望得以生长".总之，在杜威看来，教育是促进儿童天生本能和
欲望生长的一种过程。以此为基础，杜威提出了著名的" 儿童中心主义" 教育原则。杜威
批评传统教育无视儿童内部的本能与倾向，只是从外部强迫他们学习成人的经验，教育成
为一种" 外来的压力" ，他明确提出了以儿童为教育中心的主张。他说，旧日" 学校的重
心是在儿童之外，在教师，在教科书以及其他你所高兴的任何地方，唯独不在儿童自己即
时的本能和活动之中。""现在我们教育中将引起的改变是重心的转移。
　　这是一种变革，这是一种革命，这是和哥白尼把天文学的中心从地球转到太阳一样的
那种革命。这里，儿童变成了太阳，而教育的一切措施则围绕着他们转动，儿童是中心，
教育的措施便围绕他们而组织起来。" 杜威批判传统教育不考虑儿童的心理特点，压抑儿
童的个性，置儿童于被动地位，主张教育要重视儿童自身的能力和主动精神，这在当时是
很有实践意义的，它不仅击中了传统教育的一个要害，同时也阐明了学生在教育、教学过
程中应具有主动地位这一规律性问题，这一论述也符合现代社会培养有知识、有能力的新
型人物的需要。因此，杜威的儿童中心主义原则虽然基于生物学的本能论，过分强调儿童
的兴趣与自由，在以后曾多次遭到批判，但这一理论至今仍具有很大的影响，并被加以改
造和利用。杜威的这一思想是对公元18世纪民主教育家卢梭关于儿童身心自由发展理论的
继承和发展。
　　②" 教育即生活".从教育即生长出发，杜威又从教育与社会生活的关系这一角度提出教
育的本质即是生活。他指出，儿童的本能生长总是在生活过程中展开的，" 生活即是发展
；发展，生长，即是生活" ，" 没有教育即不能生活。所以我们可以说，教育即是生活".
在杜威看来，一切事物的存在都是人与环境相互作用产生的，人不能脱离环境，学校也不
能脱离眼前的生活。因此，教育即是生活本身，而不是为未来的生活作准备；学校教育应
该利用现有的生活情境为主要内容，而不是依靠已有的科学知识所组成的文理科目。他说
一旦把教育看作是为儿童的未来生活作准备，必然教以成人的经验、责任和权利，而忽视
了儿童自身的需要和兴趣，结果教育仍然会成为一种" 外铄" 的东西，重复了以往旧教育
中儿童的被动地位。他认为必须把教育与儿童的眼前生活溶为一体，教儿童学会适应眼前
的生活环境，这才是教育的本质所在。
　　根据" 教育即生活" ，杜威又提出了一个基本的教育原则——" 学校即社会".他在《学
校与社会》中明确提出应把学校创造为一个小型的社会，使" 每个学校都成为一种雏形的
社会生活，以反映大社会生活的各种类型的作业进行活动" ，从而培养能够适应现实生活
的人。杜威的这些观点在当时教育严重脱离社会生活的情况下，有利于使教育参与生活，
是有积极意义的。
　　③" 教育即经验的继续不断改造".经验是杜威实用主义哲学和实用主义教育体系中的核
心概念。他认为经验是人的有机体与环境相互作用的结果。有机体不仅被动地适应环境，
而且对环境发生着作用。其结果，环境中所造成的变化又反过来影响着有机体及其活动。"
行动与遭遇的这种密切联系，就形成了我们所谓经验".杜威认为自然的存在离不开人的经
验，否则只是一片混沌，毫无意义。他说，" 自然和经验是和谐地并进的——经验表现为认
识自然、深入自然奥秘的方法，并且是唯一的方法。" 同时他又指出，经验" 不承认任何
行动与材料、主体与客体的区分，而把双方面都包括在一个不可分析的总体之中。" 概括
起来，自然依据经验而存在，经验是世界的基础。由此他给教育下了一个专门的定义："教
育就是经验的改造和改组。
　　这种改造或改组，既能增加经验的意义，又能提高后来经验进程的能力。"他把教育视
为从已知经验到未知经验的连续过程，这种过程不是教给儿童既有的科学知识，而是让他
们在活动中不断增加经验。
　　经验的获得离不开儿童的亲身活动，由此杜威又提出了另一个教育基本原则——" 从做
中学" ，他认为这是教学的中心原则。活动教学理论在当时对传统教育中只教死知识的书
本教学形成了有力的冲击，但是把获得主观经验作为教学的唯一目的，忽视系统知识的传
授，这是错误的。
　　基于教育即生长、生活，即经验不断改造的理论，杜威提出，教育是一种过程，除这
一过程自身发展以外，教育是没有目的的。他说：" 教育的过程在它自身以外无目的；它
就是它自己的目的".又说：" 教育的过程和目的是完全相同的东西。如要在教育之外另立
一个任何目的，例如给它一个目标和标准，便会剥夺教育过程中的许多意义，并导致我们
在处理儿童问题时依赖虚构的和外在的刺激".他认为由儿童的本能、冲动、兴趣所决定的
具体教育过程就是教育的目的，而由社会、政治需要所决定的教育目标则是" 教育过程以
外" 的目的，杜威指责这是一种外在的、虚伪的目的。在教育过程中，随着儿童的生长变
化和个体之间的千差万别，可以对儿童提出一些建议性目的，他提出这种目的应具备三个
特征：一是要根据受教育者的活动、需要和现有能力；二是能转化为组织活动教学的方法
；三是要避免提出一般的和终极的目的。可见，杜威不是一般的教育无目的论者。他反对
那种普遍性的终极目的，而强调教育过程中教育者与受教育者心中的具体目的，认为这种
目的与个体经验、活动相联系，并对经验改造和自由活动起着促进作用。
　　当然，只强调教育过程而抛开社会影响来讲教育目的，这是片面的。事实上，杜威又
认为要完成教育在社会变革中的使命，就必须培养青少年能够维持民主主义社会，能够管
理国家，具有制造、生产的真实本领，这就反映了杜威关于教育目的理论相矛盾的一面。
　　(2)关于教学的理论
　　杜威关于教学的理论是其教育理论体系的核心部分，其内容主要包括以下几个方面：
　　①" 从做中学" 的基本原则。杜威教学理论的基本原则是" 从做中学" ，他把这一原则
贯穿于教学过程、教学方法、课程、教学组织形式等各个方面，认为" 教育最根本的基础
在于儿童的活动能力".杜威对传统的教学模式进行了全面的批评。他指出，传统教学只是
从外部向儿童进行灌输，所用教材与教法脱离儿童本身的需要，儿童的学习过程只是吞剥
书本上和成人经验中的东西，教学只根据已往社会文化的成果，而不考虑儿童个人的生活
与经验。
　　杜威认为，" 人们最新的知识，最能令人永久不忘的知识是关于' 怎样做'的知识" ，
为此，应为学生" 设备相当的环境，使学生' 由做事而学习'"，在"做" 中习得经验，从而
掌握知识，发展思维能力。他强调，必须" 以表现个性和培养个性反对从上面的灌输；以
自由活动反对外部纪律；以从经验中学习反对从教科书和教师学习；以获得为达到直接需
要和目的的各种技能和技巧，反对以训练的方法获得那种孤立的技能和技巧；以尽量利用
现实生活中的各种机会，反对为或多或少遥远的未来做准备；以熟悉变动中的世界反对固
定不变的目标和教材。" 杜威所阐述的这些原则具有现代教学的一些特征，在当时对突破
传统教学把儿童放在消极被动地位、教学完全脱离实际的弊端起着很大的作用，并产生了
深远的影响，使教学论发展到了一个新的阶段，从此在教学论中出现了" 外在论" 与" 内
在论" 的论争，这一论争至今仍然存在。
　　②课程与教材。杜威强烈反对传统教育所使用的以既有知识为中心的课程和教材，他认
为传统课程在智育方面极度贫乏，教材中充斥着许多呆板而枯燥无味的东西。杜威指出，
把那些" 早已准备好了的教材" 强加给儿童，是" 违反儿童的天性" 的，多　　种多样的
学科课程只会将儿童统一的生活经验加以割裂和肢解，从而阻滞了儿童的生长。他认为教
材应该和儿童充满活力的经验相联系，他说：" 关于教材，迫切的问题是要在儿童当前的
直接经验中寻找一些东西".又说：" 学校科目相互联系的真正中心，不是科学，不是文学
，不是历史，不是地理，而是儿童本身的社会活动".根据这些原则，他提出在课程中占中
心地位的应是各种形式的活动作业，如纺纱、烹饪、木工等，学校要创设相应的情境，通
过这些活动使儿童在校内、校外的生活" 相类" ，以减少它们之间的隔阂。杜威特别强调
游戏和主动的作业在课程中的位置，他说：" 每天的时光分为四期，叫儿童去做下面的四
件文体：游戏、说故事、观察及手工".他认为这就是儿童自然本能生长过程中最好的教学
内容。
　　杜威的这些观点在当时学校课程严重脱离社会实际和儿童身心发展条件的情况下是有
积极作用的，但是，他将传统的学科课程一概否定，仅仅满足于活动课程、主动作业和个
人的经验，这是不科学的，这种做法最终导致了美国教育质量的落后。
　　③思维过程与教学方法。杜威非常重视学校对学生优良思维习惯的培养，他认为学校所
做的一切都是为了培养学生的思维能力。他特别强调思维在经验中的重要作用，认为凡"
有意义的经验" 总是在思维的活动中进行的。
　　杜威认为：" 思维的功能就是将经验得到的模糊、疑难、矛盾和某种紊乱的情境，转
化为清晰、连贯、确定与和谐的情境".思维就在这前后之间进行，它包括五个步骤：在疑
难的情境中感觉到某种问题需要解决的暗示；明确需要解决的问题是什么；提出解决问题
的种种假设；推断每个阶段所含的结果，确定哪个假设能够解决这个问题；在行动中检验
假设，从而解决疑难问题，取得直接经验。在此基础上，杜威提出教学过程乃是培养学生
思维习惯的过程，教学最根本的方式就是在活动中进行。他把思维的五个步骤在教学过程
中展开，形成了教学的五个步骤：" 第一，学生要有一个真实的经验的情境——要有一个对
活动本身感到兴趣的连续的活动；第二，在这个情境内部产生一个真实的问题，做为思维
的刺激物；第三，他要占有知识资料，从事必要的观察，对付这个问题；第四，他必须负
责一步一步地展开他所想出的解决问题的方法；第五，他要有机会通过应用来检验他的想
法，使这些想法意义明确，并且让他自己去发现它们是否有效".这是一种" 从做中学" 的
教学步骤，在" 做" 中思维，通过思维提出问题并解决问题，最后又在" 做" 中验证所获
经验是否有效。杜威认为，传统教学失败的根本原因，就在于不能在教学过程中给学生以"
引起思维" 的情境，教学法仅仅重视教师对学生的书本传授，而不让儿童从事主动的活动
。
　　杜威强调在教学中要重视学生的主动性和创造性，使学生主动地活动，积极地思维，
并注意学生的兴趣与需要，这是很有见地的，为" 发现法" 的教学方法奠定了基础。但是
，把整个教学过程完全建立在学生带有盲目、摸索性的" 做"的基础上，这是不科学的，不
符合教与学的规律。
　　④教学组织形式与教师的作用。基于" 从做中学" 的教学基　　本原则，杜威反对传统
的教学组织形式，认为让学生整齐地坐在教室中，只能" 静听" ，"单纯地学习书本上的课
文" ，而没有主动活动的情境，不能发展儿童的思维能力。为此，他要求实行活动教学的
形式，学校要设立实验室、工场、园地等，为儿童提供活动的场所，并且要准备儿童在活
动中所需要的各种材料和工具，让儿童在制作的活动中学习。
　　在这种以学生主动活动为主的教学中，教师的地位和作用也发生了变化。教师不再处
于主导地位，而是对学生的活动起协助作用。
　　杜威的教育理论是一个庞大的理论大厦，它所涉及的范围和内容的多方面性和深刻性
，在西方教育史上是无与伦比的。他的理论在美国乃至全世界都有着广泛的影响。在美国
，20世纪上半期他的理论被广泛引用，并付诸实践，形成了反对传统学校中形式主义的"
进步教育运动".这一时期，美国出现的许多教学制度与方法，如设计教学法、道尔顿实验
室制、文纳特卡制、综合课程、单元教学等等都是与杜威的教育理论密切联系的。第一次
世界大战前后，在欧美各国出现的一系列重视活动与劳动操作能力培养的教育思潮也大多
是与实用主义教育理论相通的。第二次世界大战后迅速发展起来的现代教育流派，不论对
实用主义持何种态度，都无法回避实用主义，足见杜威实用主义教育理论在资产阶级现代
教育理论发展中位置之重要。
　　杜威一生访问过许多国家，他的许多教育著作被译成各种文字，在世界各国广泛流传
。实用主义教育理论对当时中国的影响也很大。杜威于1919年来到中国，历时两年多，旅
行了13个省市，先后发表社会哲学与政治哲学、教育哲学、伦理学等讲演，宣传实用主义
教育理论和社会改良主义思想，在中国学术界引起了强烈反响。在他的影响下，美国的六
三三学制以及课程和教学方法大量地介绍进来；一些城市还开办了实验学校，采用设计教
学、道尔顿制等教学方法，进行实验。1919年10月，全国教育联合会第五届年会通过的一
项决议中写到：" 废除教育宗旨，宣布教育本义" ，" 养成健全人格，发展共和精神" ，
这些规定明显受到杜威教育目的论的影响。30年代伟大的教育家陶行知先生提出的" 生活
即教育" 、" 社会即学校" 等主张也包含着实用主义教育的因素。
　　实用主义理论对苏联也有很大影响。20-30 年代苏联教育领域出现的" 统一劳动学校"
、" 儿童学" 理论、" 学校消亡论" 等是与实用主义教育理论的影响分不开的。此外，在
教育实践方面，当时出现了" 单元教学" 、" 活页教材" 、" 道尔顿实验室制" 、" 设计
教学" 、" 综合设计教学大纲" 等等，都反映了实用主义教育的影响。
　　实用主义教育理论对日本、印度等国的教育理论与教育实践也产生了较大影响。
　　实用主义教育理论在30年代后开始遭到各方面的批判，尤其是二次大战后，杜威的教
育理论被美国教育界视为导致美国教育质量下降、科技水平落后于别国的重要根源。50年
代后，这一理论在美国开始走向衰败。但是到了80年代，杜威的实用主义理论又开始得到
重视，在美国和欧洲，许多学者对其进行专门的研究。
　　2.蒙台梭利的幼儿教育理论
　　玛丽亚.蒙台梭利(1870-1952 年）是意大利著名教育家、医生。她是意大利第一个获
得医学学位的妇女。她的自由教育思想与她创办的" 幼儿之家" 及其所用的教具和训练方
法，对幼儿教育的发展有着广泛的影响。
　　蒙台梭利青年时期学医，毕业后任医师，开始接触和治疗身心有缺陷的儿童。她接受
法国医生、心理学家伊他(1774-1838 年）和塞贡(1812-1880 年）关于教育低能儿童的主
张，认为对于他们与其用医药治疗，不如用教育训练的方法更为有效。于是她亲自赴法国
学习低能儿训练法。
　　1906年，蒙台梭利被聘为罗马一贫穷幼儿学校的监督，她开始运用特殊儿童教育方法
对正常儿童进行训练。1907年，她在罗马的贫民区办起" 幼儿之家" ，招收6 岁以下的儿
童，这是她为正常儿童设立的第一所" 蒙台梭利学校".1909年，蒙台梭利撰写出版了《幼
儿之家的科学幼儿教育法》，全面总结了她在" 幼儿之家" 的实际工作经验，阐述了使儿
童的天性得到自由发展的教育思想。该书出版后很快被译成20多种文字，流传世界各地。"
幼儿之家" 在促进儿童身体生长和智力发展方面所取得的成功引起国内外的广泛关注，许
多国家派人前来参观学习。随后几年，采用类似教育方法的" 幼儿之家" 在很多国家大量
涌现。1919年开始，蒙台梭利在不少国家开办了国际教师训练班，学生来自世界各地，使
蒙台梭利训练法进一步扩大到世界范围。从1912年到1951年，她连任9 届国际蒙台梭利协
会召开的大会主席。
　　蒙台梭利一生十分重视对儿童的心理研究并进行教育实验，写了大量的著作。主要著
作除《幼儿之家的科学幼儿教学法》外，还有：《高级蒙台梭利方法》、《家庭中的孩子
》、《童年的秘密》、《和平与教育》、《人类之形成》等。
　　(1)蒙台梭利的基本教育观点
　　①儿童发展观。蒙台梭利的教育思想在很大程度上是由她的儿童发展观决定的。她认为
传统的教育不了解儿童的本性，将儿童视为小大人，对儿童的心理缺乏必要的研究和正确
的认识。教育中只是依照成人的标准处处限制儿童的活动和压制他们的个性，其结果使儿
童的身心备受摧残。为此，他提出应对儿童进行观察、研究，了解他们身心发展的需要，
通过组织丰富多彩的活动，使儿童的天性得到自由发展。
　　蒙台梭利认为，儿童的生命力不只是体现在肌体的生长上，更重要的是有一种内在的
精神力量，规定着个体发展的准则。正是这种精神力量的本能冲动，赋予儿童积极的生命
动力，促进个体的不断发展。他进一步指出，这种内在精神力量的发展需要有一个适宜的
环境，这个环境包括儿童的活动环境、教具和教师。一个良好的环境，要尽可能排除有害
于生命力呈现的一切不利的外界因素。她认为，成人的生活环境并不符合儿童的特点，应
为儿童单独设置一个适合其自身发展需要的环境，让他们能够充分活动、自由发展。
　　蒙台梭利认为，她所创造的" 儿童之家" 就是这样的一个环境，在这里，有按照儿童
体形设计的轻便桌椅，有色彩鲜明、形状可爱的日常用品，有促进儿童感官发达和运动协
调的各种特制教具，还有不断观察并及时给予指导的教师，所有这些都为儿童的自由活动
提供了良好的环境，并能激起他们的兴趣和愿望，促进儿童生命力的正常发展。
　　②自由与纪律。根据蒙台梭利的儿童发展观点，儿童的生命潜力是在自发性冲动的推动
下，通过自由活动来完成其自我发展的。因此，对儿童的自由活动采取何种态度，是区分
教育好坏的关键。蒙台梭利对旧学校压抑儿童个性的做法予以猛烈的抨击，她指出，在旧
的学校里，儿童像被钉子固定的蝴蝶标本一样被束缚在课桌椅上，教师为了把知识塞进儿
童的头脑，用奖励和惩罚的办法来诱逼儿童服从强加的纪律，其结果只能使儿童的身心受
到极大的摧残。蒙台梭利认为，真正的纪律对儿童来说必须是主动的，而不是被动的，应
建立在自由活动的基础上。为了有利于儿童的自由活动，蒙台梭利在" 儿童之家" 安排了
一个良好的活动环境：一个较大的花园连着教室，儿童可以自由进出；大小适宜而又轻便
的桌椅，使儿童能够搬动和进行活动；教室中有长排的矮柜，放置着各种特制的教具，供
儿童任意使用。在课程安排上，没有统一的时间表，只要儿童专注于一项活动，时间可以
不受限制。
　　正是这些充分的自由活动，激励着儿童自身的发展。可见，自由是蒙台梭利方法最基
本的原则。但她认为，自由不是没有限度的，给儿童以极大的自由，并不意味着可以让儿
童任意妄为。蒙台梭利提出，应对儿童的活动进行训练，培养自我克制能力，使他们在活
动中不会妨碍他人的利益，同时要正确地使用教具。
　　蒙台梭利认为，纪律是在自由活动中形成的，但是，并非所有的自由活动都能导致良
好的纪律，只有身心结合的自由活动才能促进良好纪律的形成。运动和智力活动的协调是
蒙台梭利方法的指导原则，她将这种协调的活动称为工作。他认为，儿童之所以全神贯注
地工作，是因为他所从事的工作能满足其内在的需要。不同儿童的内在需要是有差异的，
因此，必须给儿童选择作业的自由。在工作中，人人都全神贯注，反复操作自己的作业，
自然容易达到和保持良好的秩序，这样，纪律也就形成了。可见，自由和纪律是通过工作
联系起来的。
　　③教师的作用。在蒙台梭利学校，儿童的自我教育是主要的教育方式，这样，教师的地
位和作用也就与传统教育不同。蒙台梭利认为，教师不应无视儿童的特点和需要，照搬某
些权威的思想，对儿童的兴趣和活动进行粗暴干涉，强迫他们接受成人灌输的东西。科学
的教育要求教师勤于观察儿童，努力揭示儿童的秘密。观察是教师必须具备的基本素质。
她认为，新教育改变了传统的教育模式，教师应处于被动的地位，间接地发挥影响。
　　在对儿童的成熟程度进行观察的基础上，还要对他们的行为进行引导，这是教师最主
要的工作。这种引导包括帮助儿童选择相应的作业，合理地使用教具，维持良好的纪律，
阻止儿童不良行为的发生，等等。蒙台梭利强调，在对儿童的引导中，教师的语言要简洁
、易懂、正确，以便儿童很好地领会。
　　④宗教教育。蒙台梭利十分重视宗教教育，她认为人的天性中生来就具有宗教的本能，
因此应该自幼培植他们的宗教信仰，使其虔诚地成为宗教信仰者。蒙台梭利强调宗教教育
是道德教育的基础，宗教思想贯穿于她的整个教育思想体系中。她要求每个" 幼儿之家"
都设一间" 圣堂" ，用以举行宗教仪式，向儿童灌输宗教思想。
　　(2)" 幼儿之家" 教育训练的主要内容
　　蒙台梭利认为，让儿童自由发展，并不意味着放任不管，听其自然，而要组织必要的
训练，这是教育的基本方法。她提出在" 幼儿之家" 应对3 至6 岁的幼儿进行四个方面的
训练，即筋肉练习，实际生活的训练，感官训练以及初步的知识教育。
　　①筋肉练习。作为医生，蒙台梭利特别重视儿童身体的生长发育问题，她认为3 至6 岁
是练习筋肉最重要的时期。通过筋肉练习，不仅有益于健康，而且可以训练儿童动作灵活
，培养儿童独立自由的性格与能力，使他们养成适应周围环境的本领。她在" 幼儿之家"
为儿童安排了许多活动，如自由游戏、滚铁环、放风筝等等，并主张为儿童设置平行的木
栅、摇椅、绳梯等，让儿童充分地活动。
　　②实际生活的训练。她认为实际生活的动作训练不仅能促进身体健康，而且有益于培养
儿童的意志力、独立性和团结合作的精神。实际生活的训练包括穿脱衣服、清洗室内用具
、种植、饲养等。
　　③感官训练。感官训练是蒙台梭利教育法中最重要的部分。
　　她认为，对幼儿的每一种感官进行单独的训练，可以使他们的感觉更加敏锐，观察力
得到发展，从而为高级智力活动打下基础。
　　蒙台梭利创造了一套很有秩序的教具与训练方法，从不同角度对儿童的视、听、触、
味、嗅等感觉器官进行训练。她特别强调采用单独训练的方法，使一种感官的训练不受其
它感官的影响，以便培养一种感觉器官极度的敏感性。
　　蒙台梭利训练儿童感官的教育有一定的合理性。根据她的观点，与幼儿心理发展表现
出的特殊敏感性相应地训练某一感官，不仅可以有效地发展这种感官，而且可以及时地发
现它的缺陷，以便进行补救、改善。但是，利用特制的教具，孤立地对某种感官进行单独
训练，不仅脱离了现实生活，也割裂了儿童的认识活动，不利于发展儿童的思维认识能力
，是不科学的。因此这套训练方法问世不久就遭到一些教育学家和心理学家的怀疑与批评
，后来在流传过程中也只是部分地有选择地被采用。
　　④初步的知识教育。对儿童的初步知识教育包括认识周围的事物、发展语言、阅读、计
算、写字和唱歌等。在蒙台梭利学校，写字练习先于阅读练习。她提出练字分为三个步骤
：首先进行执笔的筋肉动作练习，让儿童描下各种几何图形的轮廓；第二步是摹写，用手
触摸硬纸制的字母轮廓，好像在写字母；第三步是写字练习，从装有字母的匣子里挑出字
母，拼写出简短的词或短句，或让儿童用笔任意地书写。运用这种方法教儿童写字，不仅
简便易行，而且特别符合儿童的兴趣，效果非常显著。它一问世就引起了国内外的轰动，
并广泛传播开来。
　　掌握了文字书写的技能之后，就转入阅读练习。蒙台梭利认为，阅读练习可分解为两
部分，一是字形的识别与语音的辨别；二是语音和文字符号同该符号所意指的物体相联系
。通过触觉和听觉的训练使儿童识别字形和辨别语音的能力得以提高，在此基础上采取游
戏的方式，让儿童抽出写有单词的卡片，走到盛有各种物体的大盒中，取出卡片上单词所
指的物品。在识词的基础上，再进一步学习短语和句子。
　　初步知识的教育是在感官训练中进行的。蒙台梭利把感官训练和读、写、算的教学有
机地结合起来，使儿童在没有心理压力的情况下提前进行文字学习，这是很有启发性的。
但是，在" 幼儿之家" ，语言的学习主要不是通过儿童间的语言交往来进行的，蒙台梭利
认为它是一种" 爆发式" 的顿悟，这就忽视了语言交流的作用，有很大的局限性。
　　蒙台梭利的幼儿教育机构及其教学内容和训练方法，以其新颖、丰富和成效引起了各
国教育界的普遍重视，世界不少地方组织了" 蒙台梭利协会" ，建立了" 蒙台梭利学校".
第一次世界大战后，蒙台梭利的新教育思想影响更加广泛。在英国，尼尔建立了蒙台梭利
式的萨默希尔学校，罗素开办了皮肯希尔学校等。在亚洲，蒙台梭利思想也得到了广泛的
传播。日本大正时代兴起了新教育运动，开办了一些以儿童为中心的自由教育新学校。在
中国，1914-1915 年江苏省教育会设置了" 蒙台梭利教育法研究会" ，各教育杂志也大力
介绍蒙台梭利的教育法，并有人采用和仿制她的教具。蒙台梭利对中国的幼儿教育影响颇
深。蒙台梭利幼儿教育法在传播中也曾遭到批评，引起争论。60年代后，她的思想又受到
重视和好评，尤其是她强调探索儿童心灵的秘密，重视自出生即开始早期教育的主张受到
了充分的肯定。直到目前，蒙台梭利在幼儿教育实践中，一直是影响最大的一位教育家。
　　3.桑代克的实验教育学
　　桑代克(1874-1949 年），美国著名心理学家、教育家。生于马萨诸塞州威廉斯堡。
1891年进入威斯莱大学，1895年转赴哈佛大学，受教于詹姆士，1896年获得学士学位，
1897年获得硕士学位。1896年桑代克在哈佛大学开始用小鸡做实验，不久转赴哥伦比亚大
学学习，继续利用猫和狗等做实验。
　　1898年通过了题为《动物的智慧：动物联想过程的实验研究》的博士论文。
　　1899年他担任哥伦比亚大学教育学院心理学教员，1901年升为心理学副教授，1903年
为专任教授。此后，他一直在哥伦比亚大学教育学院任教，直到1940年退休。
　　桑代克一生培养了大批教师、教育行政领导人员和教育心理学研究人员，并开展了大
量的研究工作，著作极为丰富。他的主要专著有：《动物的智慧》、《教育心理学》、《
成人的学习》、《人类的学习》、《人性与社会秩序》等，其中，三卷本《教育心理学》
为西方教育心理学的建立奠定了基础，桑代克被誉为美国教育心理学之父。
　　(1)学习理论
　　桑代克用实验法对动物的心理进行了深刻的研究。他设计了迷路圈、迷箱、迷笼等实
验工具，研究鱼、鸡、猫、狗等动物的学习行为。例如，他将饿猫关在迷笼里，笼外放着
鱼，猫要出来吃鱼，就要做出乱跳、乱抓、乱咬等许多无效的动作，随后偶尔拉了绳子或
推动了其它装置，突然把门打开，走出笼外吃到了鱼。他认为动物就是这样通过尝试错误
而偶然获得成功的，他把动物这种偶然成功的行为称作学习。桑代克根据这些实验，认为
动物的学习就是在刺激和反应之间形成连结，并把这种看法照搬到人类的学习，提出了学
习过程的三个基本规律：准备律、练习律和效果律。
　　①准备律。桑代克认为，一切反应都是由个人的内部状况和外部情境共同决定的。内部
状况主要指反应者的内部心理状态。个体要学习是因为有某种需要，具体体现为兴趣和欲
望。兴趣和欲望是否跟反应一致，产生的效果是截然不同的。他认为，良好的心理准备还
应包括对该情境起反应所不可缺少的素养与能力方面的准备，良好的素养与能力有助于心
理准备的完善。具体体现在教育上，就要求学习是一个循序渐进的过程。
　　②练习律。练习律是指学习需要重复，其实质是强化刺激与反应的感应结，所谓" 业精
于勤" 、" 熟能生巧" 可为这条定律的说明。
　　③效果率。主要是指学习者在学习前的内部心理状况，满足感比厌烦能产生更强的学习
动机。这条定律要求学习要有严格的计划，使学生在每天的学习中能感受到自己的进步，
从而产生学习的积极性。
　　根据上述的学习定律，桑代克认为教师的主要职责是控制环境，消除一切不利于学生
注意力集中的干扰因素。在进行练习时，教师应注意学生是否疲劳和厌倦，可先将作业中
的乐趣讲给学生听或以自己的热情激起儿童的心理准备。在练习过程中，不能让学生感到
太困难，以免使他们感到苦恼，最终导致气馁。从练习一开始，就要严加监视，尽量避免
错误和失败，即使出现过错，教师也不能过分强调，对学生的点滴进步要迅速加以肯定和
鼓励。
　　桑代克的这些方法对教授和掌握一些基本知识，基本技能会有较好的巩固作用，但明
显带有刻板和机械训练的特征。
　　(2)成绩测验
　　1910到193O年间，由心理测验引起的测验运动在美国蓬勃发展起来，出现了许多对人
进行各方面测量的方法，仅1927年一年内所出版的论述测验问题的书籍就有200 余种。桑
代克是这一运动的领导人物之一。他一生致力于心理测验的研究，并首先提出了成绩测验
的理论和方法，创制了成绩测验量表。
　　桑代克认为，在进行智力测验的同时，还应通过对儿童学习成绩的测验来衡量儿童的
天资与学习能力，并以此帮助教师改进教学。他指出，对学习成绩的测验愈客观、明确、
精密，则愈能诊断出教学中的问题，从而有针对性地进行教学改革。他认为以往学校中的
成绩评定带有严重的主观因素，不能客观地反映教与学两方面的实际情况。例如，在同一
班级，同一课程的教学中，由于不同教师在评分标准、态度和教学经验上的不同，使学生
所获得的成绩评定前后有很大差别；甚至同一教师在不同时间、不同心情下评阅同一学生
的成绩，前后也有明显的不同。至于对学生思想、品行等方面的评定，更会因评定者的主
观原因而不能得出科学的反映。为此，他提出，在教育上要采用科学而又精确的测量方法
，也就是进行成绩测验，让教师能正确估计教学活动的结果，学生能知道自己努力的方向
，这样才能不断改进教学，提高教学质量。
　　桑代克提出，进行成绩测验应具备两个条件：第一，要编制具有严格规定的" 标准测
验".第二，要应用统一的" 量表".桑代克还亲自编制了书法量表，他又与美国另一教学心
理学家麦柯尔合编了" 桑代克麦柯尔阅读量表".在他的推动下，算术、默读、拼写、作文
等成绩测验及量表都相继在美国问世。
　　桑代克还提出，根据分数量表的平均数，可编制年龄或年级的" 常模" ，从中可以对
每一年龄阶段的儿童或每一年级学生成绩的不同情况进行比较，以便进行相应的教学改进
。
　　在此基础上，他又提出，如将成绩测验与智力测验相结合，便可收到更好的教学效果
。教师可以根据测验结果对天才生给予更多的功课，使其学得更多、更深；对天赋差的学
生，则可精确地予以学习诊断，进行适当的补救教育，学生通过两种测验能够准确地知道
自己的成绩与能力，从而更加重视学习，取得最好的学习效果。根据这种主张，美国当时
还出现了" 成绩年龄" 、" 成绩商数" 等概念，并编制出许多计算公式，以便更好地说明
学生的学习能力，如：成绩商数＝成绩年龄／心理年龄×\u65297X00％，凡学习者的成绩商
数超过100 ，说明其学习年龄超过心理年龄，属上等学习能力；反之则属下等学习能力。
他们认为这样来衡量学生，不是仅按某项成绩的优劣，而是根据一贯的成绩与智力发展的
比率来比较，是比较科学的。
　　不仅知识学习可以通过成绩测验予以推进，桑代克认为儿童的思考、判断、推理能力
、运动行为能力以及兴趣欣赏力、理想等都可通过测量加以估价区分，以了解一个人的忠
奸、善恶、好动与好静、善交际与不善交际等。
　　总之，学生的" 性向" 也可以通过测验加以了解，并能用数量进行估计。
　　在桑代克这些主张的推动下，美国成绩测验运动有很大发展。各种学科的单一测验及
综合测验都很盛行。后来，成绩测验在小学、中学以至高等学校中都被使用，所测学科范
围也越来越广，扩及到职业教育乃至军队对新兵的录用中。不久成绩测验在其它国家也流
行起来。
　　成绩测验是本世纪前半期实验心理学与实验教育学的一个组成部分。它的一些具体细
节和方法对提高教与学的效果具有建设性的意义。成绩测验有助于教师了解学生在学习中
的优势与不足，区分儿童天赋的差异，了解儿童的特有性向，从而加强对教学的技术性指
导，提高教学质量。但是，它仅把对学习的卷面成绩的测量作为改进教学的基础，是不全
面的；从生物化的心理学出发，企图用动物实验的数据来说明人的行为与学习规律，人为
地编制各种测验与量表等等，都缺乏科学性与客观性。
　　4.凯兴斯坦纳的公民教育理论
　　乔治.凯兴斯坦纳(1854-1932 年）是德国著名教育家。他出生于慕尼黑市。17岁时从
弗赖辛师范学校毕业，担任了3 年小学教师后，于1877年进入慕尼黑大学学习数学、物理
和教育学、哲学。1883年起，他连续担任了12年中学教师。1887年，他在慕尼黑建立了第
一所职业学校。1894年，被任命为慕尼黑教育局长，在职25年，主持学校教育改革工作。
之后，他担任慕尼黑大学教育学教授，直到1932年逝世。凯兴斯坦纳曾多次赴美、英和欧
洲大陆国家讲演，宣传他的主张。主要著作有：《教育原理》、《性格与性格陶冶》、《
公民教育要义》、《劳动学校要义》等。
　　(1)" 公民教育" 理论
　　凯兴斯坦纳认为，对学生必须进行以贯彻国家主义为主的公民教育，他提出：" 国家
公立学校的目的——也就是一切教育的目的——是教育一切有用的国家公民".不管一个人的政
治观念、宗教信仰和道德观念如何，他都要成为一个为"最高价值的国家" 服务的公民，只
有这样，才能使德意志成为理想的国家。
　　凯兴斯坦纳标榜德意志帝国是具有最高伦理价值、使" 各种阶级的人们都心满意足"
的国家，将成为" 地球上的天国".而个人是绝对属于国家的，每一个人都要作为一个" 公
民" 而存在，都必须为国家服务。但是，为国家服务必须是具体的，要在国家中从事某种
职业，担任某种工作。他说：" 如果一个人不去作任何的工作，直接的或间接的去帮助这
种国家团体的目的的成功，他决不能算是我们所说的有用的国家公民".为此他提出公立学
校的任务就是帮助和培养学生将来能在国家中" 担任一种工作，或一种职务，并且把这种
职务或工作做得能够多么好就多么好".凯兴斯坦纳认为这是" 公民教育" 不可缺少的要素
之一。
　　" 公民教育" 的另一重要任务就是以儿童的天赋为条件，发展学生的力量，陶冶学生
的情操，使他们在完成本职工作以后，还要尽可能设法使国家向着理想的" 最高价值" 方
向发展。凯兴斯坦纳认为，" 性格陶冶" 乃教育的主要问题，通过对学生进行性格训练，
可以使他们发展为具有" 纯高" 的为国家、为" 公"的道德品质，最终成为有价值的良好公
民。他强调，" 性格陶冶" 必须从儿童时代开始实施，通过同学之间的关心和爱戴，让他
们养成各种好的习惯，进而扩大范围，达到具有最高道德价值的行为。" 在初级小学，可
以通过儿童一起劳动的办法，培养各种习惯；职业学校，则可以教他们领会国家的重要地
位及其最高价值之所在；中学高年级，可以通过" 语文选读和外国名著选读，还有较深的
历史去研究人类社会的一切文化问题及国家任务" ，使学生明确国家的重要性和公民应尽
的义务。在凯兴斯坦纳看来，教育的最终目的就是培养、教育青年成为对国家、对他人有
价值的" 良好公民"." 公民教育" 理论是他教育思想的核心。
　　(2)" 劳动学校"
　　从培养良好公民的教育目的出发，凯兴斯坦纳提出了建立" 劳动学校" 的主张。他提
出，公立学校有两个不可缺少的任务：一是性格陶冶；二是职业训练，为此应将公立学校
办成" 劳动学校".凯兴斯坦纳认为，劳动是精神训练的绝好时机，儿童通过机械的操作劳
动，可以发展意志力、判断力、敏锐性和兴奋性等基本能力，从而使性格得到陶冶。他强
调，" 劳动学校的组织，必须以性格陶冶为最高条件。" 为此，劳动学校要坚决排除那些"
杂乱" 的和" 肤浅性" 的知识，用极少的" 真正经验的知识" 材料去培养学生" 极多的适
应力、本领和工作兴趣，以完成国家公民教育的使命".在他看来，劳动学校的最终目标是
形成学生良好的性格，使之受到最高价值的" 精神训练".正是从这个意义上，凯兴斯坦纳
又把劳动学校称作" 性格陶冶学校".劳动学校的另一个基本任务就是劳动训练。通过劳动
训练，教育学生乐于从事国家社会所需要的工作和劳动，激发他们做好工作和劳动的愿望
，培养他们形成个人的职业技能，以便在将来能够很好地为国家服务。凯兴斯坦纳强调，
国民学校的主要科目，不应是" 读、写、算、画" 等获得" 简单文化工具本领" 的科目，
而应是劳动训练。学校应设立手工场、实验室、学校园地等，让学生从事各种" 制作" 、
园艺、烹饪、细木工、钳工等手工技艺劳动。他要求学生在劳动中要竭尽全力，以形成熟
练的职业技能，获得正确的知识。凯兴斯坦纳认为，知识是从经验中获得的，为此他提出
将劳动课程作为独立的教学科目，由有能力的专业教师来担任，以增强和提高劳动训练及
职业陶冶的效果。
　　凯兴斯坦纳的" 劳动学校" 理论于1908年开始进行实验。1920年，德国教育大会通过
决定，要求新学校必须是劳动学校，并制定了具体的实施办法。1926年，德国教育大会提
出开展" 劳动学校运动" ，使劳动学校在德国普遍推广，这一理论成为当时德国风行一时
的教育思潮，并在瑞士、法、英、俄等国产生了一定的影响。
　　凯兴斯坦纳的" 公民教育" 及" 劳动学校" 理论具有明显的维护垄断资本和帝国主义
利益的性质，它的实质是培养忠于德国资产阶级的新型劳动力。他的"劳动学校" 理论与杜
威的职业教育理论及" 从做中学" 的思想如出一辙，反映了资产阶级对劳动力新的要求。"
公民教育" 理论渗透着国家主义和民族沙文主义思想，助长了纳粹主义在德国的发展。
　　5.永恒主义教育理论
　　永恒主义教育是本世纪30年代在美国产生并有着重要影响的教育流派。它以实在论的
哲学观为依据，提倡古典主义教育传统，反对当时极为流行的实用主义和进步主义教育观
，属于现代西方教育理论中的新传统流派。
　　该派理论的代表人物有美国的赫钦斯(1899-1977 年）、艾德勒(1902-)、法国的阿兰
(1868-1951 年）和英国的利文斯通(1880-1960 年）等人。
　　(1)永恒主义教育理论的基本观点
　　永恒主义教育理论是在批判进步主义教育运动给教育实践造成的不良影响中发展起来
的，它以古典实在主义哲学为基础，指责进步主义教育存在着以下几个方面的问题：第一
，忽视受教育者对绝对的基础知识的学习和永恒道德的掌握，将教育看作是没有目标的不
确定的过程；第二，忽视儿童智力和理性的发展，过于强调儿童生活中的直接经验，仅把
教育看作是一种生长、活动和个人经验的满足；第三，将教育看作是生活本身，而不是生
活的准备。
　　在批判进步主义教育运动的过程中，永恒主义教育者提出了自己的基本教育观。
　　永恒主义认为，世界是由先验的" 实在" 所组成的，世上存在着永恒不变的真理。对
人来说，人性是不变的，永恒的。但人性并不是以完满的形式被赋予的，必须不断发展才
能达到理性。永恒主义者认为，教育的目的就在于发展这种永恒的人性，它的基本原则也
应是永恒的，正如艾德勒所说：" 如果人是理性的动物，在全部历史时代中，其本性都是
永恒不变的话，那么不管处在什么文化和时代，每一种健全的教育方案都必须具有某种永
恒不变的特点。" 在教学中，永恒主义者既重视给学生以系统知识的传授，又注重发展学
生的智力。赫钦斯说：" 教育包含着教学，教学包含着传授知识，而知识就是真理。" 在
他看来，知识存在于绝对不变的和普遍的真理之中，教育的主要任务就是让学生掌握这些
真理性的知识。同时，由于人类的最高属性是理性，因此要发展永恒的人性还必须重视培
养他们的理智能力，以便使他们能够控制盲目冲动，按理性去生活，这是教育的另一项重
要任务。他们认为，要完成这些任务，就要重视各种基础学科的教学，使学生了解世界的
永恒性，发展理性。为此，永恒主义者提出了一个几乎" 包括人类知识总和" 的课程体系
，其基础科目包括哲学、历史、语言、文学、艺术、宗教和数学、物理、生物等社会科学
和自然科学中含有永恒性研究内容的课程。
　　他们尤其强调学生应多读哲学、历史、文学和科学等方面的古代名著，认为那里蕴藏
着大量真理性的知识和丰富的精神世界，能使学生更切实地认识世界的永恒性并从中找到
独立思考的源泉。永恒主义者甚至提出了" 回到古人，回到柏拉图" 的口号，他们列出读"
百部名著" 的计划，并于1937年前后在美国圣约翰大学推行。这些名著包括古希腊、古罗
马时代和资本主义发展初期关于哲学、历史、文学和科学方面的古典作品，如荷马史诗、
《圣经》、莎士比亚的著作、牛顿《光学》等。他们提出，在小学过程中，学生必须熟记
古典杰作中的某些段落，中学则要学好古典语文、逻辑学、修辞学及数学等学科，从而为
将来学好古典名著打下基础。英国利文斯还认为，" 古典的学问是我们的各门学科得以生
长的土壤，我们的各门学科最后就依靠这个土壤".基于这种对古典知识的高度重视，永恒
主义者在课程论中将职业性的课程放在次要地位。他们认为，在现代社会中不能靠模仿或
简单的参与工作来学习知识，而只能靠系统的、正式的传授。
　　在教学方法上，永恒主义者认为要按照学生自己的学习速度、接受能力来进行教学，
教学中要注意启发学生抽象思维能力的发展。他们指出，如果迁就学生的懒散和所谓的兴
趣，就会妨碍他们的才能的发展。学习的高效虽与学生的兴趣相关联，但更重要的是经过
自身的努力和艰苦的工作，他们反对进步主义教育单纯追求兴趣、降低知识标准的做法。
　　(2)赫钦斯的教育思想
　　赫钦斯是美国著名的教育家，毕业于耶鲁大学，曾任耶鲁大学教授、法学院院长和芝
加哥大学校长。退休后担任福特基金会主席。他的主要教育著作有：《美国高等教育》、
《为自由而教育》、《教育中的突破》、《理想的大学》、《永恒世界的追求》等。
　　①永恒的人性与永恒的教育。赫利斯认为，人的天性中有许多共同的要素，这些要素在
任何时间，任何地方都不会改变。教育的一个重要目的就是引出人性的共同要素，为培养
永恒的人性服务。这种教育不同于为培养各种专门人才服务的狭义教育，它不存在国别差
异，在世界各地都应是相同的。
　　也就是说，教育是永恒的。
　　要实现发展永恒人性的目的，教育中就要传播永恒的真理、永恒的知识。
　　为此他提出要确定一些" 在任何时间、任何地方，在任何政治、社会和经济条件下都
相同的" 永恒的课程。永恒课程由永恒的学科构成，其中占主要地位的是古代和中世纪时
期的古典名著。赫钦斯还专门设计了名著学习计划，编辑了一套系统的名著教材。除名著
之外，列入永恒学科的还有文法、修辞、逻辑、读、写、思考和谈话的艺术以及数学等。
他认为，这些永恒的学科能抽象出人性的共同因素，有利于发展永恒的人性。
　　②通才教育与终身教育思想。以永恒人性为基础，赫钦斯针对当时美国学校中职业技术
科目比重过大，文理科目受到排挤、教育质量下降的情况，提出了通才教育观点。他认为
，通过这种教育可以使每个人都受到共同的理智训练，为人们日后进入不同的领域提供了
共同的必备的基础。通才教育的内容即他所确定的永恒课程，这些内容具有永恒的价值，
一个人无论将来从事什么职业都应首先接受通才教育。他指出，通才教育不论对个人还是
对社会都有着重要的意义。对个人来说，可以使之获得美好的心灵陶冶和智慧训练，获得
较强的社会适应能力和从事各种工作所需要的基本知识；对社会，可以增进行业间的横向
联系，使人们有更多的共同语言，能起到推动社会发展的功效。
　　但是，通才教育仅为人的发展提供了一个良好的开端，有许多方面必须通过经验来学
习，经验性的学科不是通才教育阶段所能完成的，为此需要进行终身教育。赫钦斯指出，
过去有一种观念，认为人的一生只有童年时期是受教育时期，以后就不需要再受教育了，
这是十分错误的。只要一个人活着，学习就不能停止，教育是终身的需要。他认为，当时
，美国教育的悲剧就在于只注重青少年的教育，而忽视成年后的教育，很多学生大学毕业
后就不再学习了，以至过去学习过的知识也逐渐被遗忘。
　　赫钦斯的通才教育观点，对欧美一些学校教育实践产生了积极的影响。
　　一些国家开始转变一度偏重职业技术教育的倾向，逐步重视对人的多方面培养。他的
终身教育理论，在当时虽然没有引起强烈反响，但50年代以后终身教育在许多国家普遍兴
起，今天更成为教育的一个基本特征。终身教育的出现，既是时代发展的必然结果，也是
时代继续发展的必然要求。
　　总的说来，永恒主义教育虽然提出了一些合理的见解，但这是一种非常保守的教育理
论，本身的欠缺很多。永恒主义教育家对教育的看法大都依赖于他们的哲学思辨，从僵化
的实在论哲学观出发，提出永恒的真理、永恒的人性和永恒的教育目的、永恒的课程等口
号，这都是不足取的，缺乏心理学和社会学依据。尤其在课程内容上主张以古典名著为主
，这是一种极端保守、落后、复古、倒退的主张。现代社会知识陈旧速度加快，科技成果
倍出，学校教育应跟上时代发展的步伐。如果让学生把更多的时间和精力花在读古书上，
其结果只能是造就一批科盲，根本无法适应现代社会的需要。
　　6.要素主义教育理论
　　要素主义是30年代后期在美国兴起的一个重要教育流派，主要代表人物有巴格莱、贝
斯特、科南特和里科弗等。
　　1938年，在美国新泽西州大西洋城，一些持有不同哲学思想的教育学学者组成" 要素
主义者促进美国教育委员会" ，参加者以要素主义教育理论家巴格莱为主要代表，他的论
文《要素主义者促进美国教育的纲领》被视为要素主义教育派别的经典著作。" 要素主义
者促进美国教育委员会" 于1939、1941年开过两次年会，以后由于第二次世界大战的爆发
，暂时停止了运动。
　　1955年，美国" 进步教育协会" 宣告解散，次年成立了" 基础教育协会" ，标志着进
步教育的衰落和要素主义教育在美国的崛起。
　　(1)要素主义教育的基本观点
　　要素主义教育理论的兴起和发展是许多教育家努力倡导的结果。它不是某种哲学理论
在教育上的表述，也不仅仅阐述教育的一般性的、思辨性的基本原理，而是立足于现实的
教育、教学问题，批评以实用主义教育理论为支柱的进步教育中的种种缺点，探讨现存教
育的弊端，阐明教育、教学的实施原则、实施内容和方法。他们在某些问题的看法上不尽
相同，但基本观点是一致的：①重视知识的传授。要素主义者认为，人类文化遗产中有许多
普遍的、稳定的要素，它包括自然科学、社会规范、道德准则、纪律、习惯等，这是知识
的核心，教育的使命就是将这些知识传递给学生，同时对学生进行" 智慧的训练".他们反
对进步主义者所推崇的" 从做中学" 的做法，主张学生应在教师的引导下，去学习掌握按
一定逻辑顺序编排的教材。学生的学习应以间接知识为主，直接经验只能起辅助作用。
　　②强调严格的学术性教育和严格的训练。要素主义者提出，对儿童应施以基本知识、技
能、艺术和科学方面的学术性教育。他们反对进步主义者以" 生活教育" 为主的教学内容
，认为小学课程应体现读、写、算的基本技能，中学课程则应包括历史、数学、自然科学
、语言和文学等学科。这是改革教学、提高教学质量的根本所在。同时，对学生要进行严
格的训练，要求学生学习努力、刻苦，并严格执行学校的纪律。他们认为，教育中不能只
顾儿童眼前的兴趣，而应该培养他们长远的志向和坚韧的品格。
　　③要求教师发挥主动、权威作用。要素主义者反对进步主义者所倡导的" 儿童中心主义
" 原则，认为教师在教学中应处于" 权威" 地位，把握教育的主动权。儿童的充分发展必
须依靠教师的引导、教育，因为只有教师熟悉人类文化遗产的共同要素，并了解教育发展
的过程。他们也重视将学习建立在学生的能力、兴趣基础之上，但认为这些能力和兴趣只
有在教师的指导和控制下才能得到充分发挥。因此，" 要素主义把教师放入在教育这个大
千世界的核心地位。而教师必须受过通才教育，具有有关学习领域的广博知识，对儿童心
理学和学习过程有深刻的理解，有传授事实、知识和理想给年轻一代的能力".(2)巴格莱的
要素主义教育思想
　　巴格莱(1874-1946 年）是美国著名教育家。1900年，在康奈尔大学获心理学和教育学
博士学位。1907到1908年，在奥斯威戈纽约州立师范学校主管教师培训工作，不久任伊利
诺伊大学教育学教授和教育学院主任。1917到1940年，在哥伦比亚大学师范学院担任教授
。1938年他与德米亚西克维奇等人一起组织了" 要素主义者促进美国教育委员会" ，并发
表《要素主义者促进美国教育的纲领》。1939年他帮助建立了美国教育促进会，并担任协
会秘书和会刊《学校和社会》的编辑。他提倡欧洲传统教育，反对儿童中心主义教育。主
要著作有：《教育过程》、《教学概论》、《课堂管理》、《学校纪律》、《教育的价值
》、《教育、罪恶与社会进步》、《教育与新人》等。
　　他的主要教育观点如下：
　　①学校应以传授系统的书本知识为主，要加强对学生的严格训练。巴格莱指出，实用主
义者以学生的活动为中心设计教学，打乱了书本知识的系统性和连续性，否定了教材的逻
辑关系、年代顺序和因果关系。学校不去进行系统知识的传授和学习，儿童仅在活动中获
得了一些零碎而又肤浅的知识，这是十分有害的，它不仅导致了知识质量的下降，也不能
很好地对学生进行心智训练。为此他提出要重新确立学校中严格的学术标准，加强对学生
基础知识的教学。
　　他认为，学校应把代表人类遗产最宝贵的要素传给学生。在人类文化遗产中，存在着
许多永恒不变的共同的要素，教育的任务就是使这些要素在新的一代中再现出来。这就需
要把它们作为教材教给学生。为此，学校中要建立一套连贯与系统的课程体系，通过一门
门的学科来传授各种知识。他提出，建立何种学科，这不是偶然的，要依据实际要求。如
社会生活中所需要的阅读、测量、计算，人文方面的历史、文学、地理、艺术，以及自然
科学方面的诸种学科等都是不可缺少的，这类科目对学生心智训练很有价值。在设置这类
学科时，其教材的难度、讲授顺序，应与年级的设置相一致。他指出，在中小学里，通过
这些基本学科的系统讲授来训练学生，给他们打好文化知识和道德精神的基础，这是非常
重要的。以间接经验为主的教材在教育过程中占有中心地位。
　　②学校中要突出教师的地位，强调教师的作用。巴格莱认为，教育是传递人类文化遗产
的过程，只有教师才能担负起这一历史赋予的责任。同时，儿童智慧、能力的发展也要通
过教师来引发、教导，教师在学校教育中应处于突出的地位。他指出，由于实用主义教育
的流行，一时间教师成了" 权威主义" 的象征，似乎教师只起压抑儿童自由和民主的作用
，这种看法是很不正确的。如果取消教师的作用，多给儿童一些选择学习的自由，必将造
成日后更大的不自由。学习不是一件轻松的事，儿童只有牺牲一些在校期间的自由，通过
刻苦、努力的学习，摆脱无知的束缚，才能真正获得自由。
　　他指出，未成年人对成年人的依赖是人性固有的。从人类历史上看，只有野蛮状态下
的人们才纵容和放任孩子。人类经过了漫长的历史时期逐渐认识到成年人对未成人管束和
教育的责任，这是历史的进步，是人类发展的必然要求，具有生物学的意义。教师正是成
人世界与儿童世界的中介人，他们掌握着学科的逻辑体系，了解教育过程，所以能够而且
必须发挥在教育中的主动权。但是，在强调教师作用的同时，也不可否认某些教师的管束
是愚蠢和粗暴的，因此教师也要注重自身的修养。
　　③学校中要有严格的管理。巴格莱指出，进步主义教育最终导致了教学无章可循，学校
纪律松弛，没有留级生，全体学生按时间表升级，这是美国教育软弱无力的具体表现。为
此，学校中要建立必要的规章制度，对学生进行必要的纪律约束。学生要服从教师的安排
，不能随心所欲只凭兴趣爱好来完成或拒绝教师布置的作业。教学中要以教学计划为根本
依据，学生的个体活动经验只能是教学计划的补充。他还认为，学校中按一定标准对学生
进行考核是必要的，这有利于鼓励学生努力学习。
　　④要建立积极的教育理论来指导教育实践。巴格莱对进步教育理论提出了尖锐的批评。
他指出，美国推行的" 使人软弱的教育理论" 导致了美国教育" 可怕的缺点并缺乏效率".
他说，若干世纪以来，教育理论中一直存在着关于" 个人与社会" 、" 自由与纪律" 、"
兴趣与努力" 、" 游戏与工作" 、" 目前需要与长远目标" 、" 个人经验与种族经验" 、"
心理组织与逻辑组织" 、" 学生主动性与教师主动性" 等矛盾概念的论争，而在近一个世
纪以来，美国教育理论日益强调这些矛盾概念的前者，即兴趣、自由、目前需要、个人经
验、心理组织和学生主动性等，而轻视甚至谴责它的对立面，即努力、纪律、长远目标、
民族经验、逻辑关系及教师的主动性等。巴格莱指出，这种理论是很片面的，它指导下的
教育导致了美国学生的质量大大落后于时代的要求。他号召教育工作者消除这种理论带来
的危险，使教育理论成为" 强有力的、生气勃勃的、积极的，而不是无能的、软弱的和含
糊的" 理论。
　　(3)科南特、里科弗的教育观点
　　科南特是美国著名教育家、化学家。他1914年毕业于哈佛大学，然后留校任教。1916
年获得哈佛文学学士、哲学博士学位。1931年后，任哈佛大学化学讲师、系主任，1933年
当选为哈佛大学校长。1955-1957 年任美国驻西德大使。1957年以后，在卡内基财团支持
下，他对美国教育进行了广泛的调查研究，并对美国的教育政策、学校制度及课程设置提
出了一系列改革建议。
　　主要教育著作有：《教育与自由》、《知识的堡垒》、《今日美国中学》、《教育政
策的形成》等。
　　里科弗是美国教育评论家、海军中将，精通工程学和物理学。1922年毕业于美国安纳
波利斯海军学院，后在海军任过多种职务。1953年晋升为海军少将，1959年为海军中将，
并获得金质奖章。60年代开始关注教育问题，撰写了不少有关美国教育的评论文章和著作
。主要教育著作有《美国教育——全国性的失败》、《教育与自由》、《瑞士教育与美国教
育》等。
　　科南特和里科弗是五六十年代要素主义教育流派鼎盛时期的代表人物，他们的基本教
育观点如下：
　　①加强基础学科教学，对学生进行严格的学术训练。科南特主张，中小学教育一定要重
视数学和自然科学课程的教学，这样才能为国家培养足够数量的工程师和科学家。同时，
还要教育学生懂得美国在世界上" 极其重要的地位" ，教他们关心国际事务，为此要加强
外语课程的教学。这就是他提出的要高度重视的所谓" 新三艺" 学科，这一主张受到1958
年" 国防教育法" 的重视。
　　里科弗也强调对基础知识和基本技能的培养，他认为" 凡是不重视有训练的智慧的民
族是注定要失败的".他指出，美国教育的主要缺陷是对" 优秀智力" 和" 智力训练" 漠不
关心，为此要彻底改造教育制度，对学生进行严格的学术教育，切实搞好数学、物理、化
学等学科的教学，以培养大批科技英才。
　　②加强英才教育。科南特提出，要选拔一批英才学生，特殊地、最大限度地发展他们的
能力。他尖锐地批评美国中学教育不区别英才学生和普通学生，没有采取有力措施加强英
才的培养，从而导致了对" 有学术才能的人" 的教育的失败。
　　他认为，美国英才学生的数量约占学生总数的3 ％，对这批人要及早发现，重点培养
。在儿童年幼时，就要通过某些测验将英才儿童鉴别出来，配备专门教师，予以特别关注
。教学中要鼓励他们学习进度快一些，培养竞争意识。中小学英才教育搞好了，大学就能
招到相当数量具有数学专长的学生，他们能够热情地、成功地学好物理、化学等学科，这
对培养从事尖端科技工作的人才是很有利的。
　　③学习别国经验，大力改革教育，增强美国的竞争能力。1957年苏联第一颗人造地球卫
星的上天给美国以很大的打击，人们纷纷指责教育的失败。
　　要素主义教育家也对教育的现状提出了尖锐的批评，指出科技落后的原因应归结为教
育的落后。为了与苏联抗衡，应大力改革教育，提高教学质量。
　　科南特宣称，美国是" 自由世界公认的领袖" ，因此在学校教育中要使学生认清自己
所肩负的责任，努力学习，将来成为科技骨干，投身于美国的工业和国防。同时，在舆论
方面要学习欧洲，在社会上要形成一种促进学生勤奋学习，以便将来升入大学的压力，使
英才脱颖而出，这样才有利于开展英才教育，培养科学家和工程师。他还号召美国要根据
新的世界形势，开展一次类似于19世纪中叶" 赠地兴学" 那样的教育变革运动，使教育能
够真正担负起它的历史使命。
　　里科弗主张美国要学习欧洲的经验，彻底改造教育制度。他认为美国在教育投资、教
师待遇以及对学术成就的鼓励等方面都不如苏联，为此要唤起美国人的民族意识，提高对
加强教育重要性的认识，彻底改变学校中忽视学术性教育的倾向，提高中小学教育质量。
只有这样，才能保持美国在世界的领导地位。
　　综上所述，要素主义从批判进步主义教育出发，重新论证了教育的一些基本要求。该
派理论强调学校教育要以传授系统知识、加强基本技能训练为主，要重视教师的主导作用
，严格要求学生通过努力掌握知识，发展智能，主张开展英才教育等等，这些见解具有一
定的合理性和积极意义。但它片面强调灌输书本知识，继承社会遗产，使教育脱离社会实
践和儿童的生活实际；过分强调教师的权威地位，忽视儿童的自由活动以及完善人格的自
然发展，压抑学生的积极性和创造性，引起广大学生的强烈不满，这不仅没有收到革新美
国教育、促进人才培养的预期效果，反而给教育的发展带来了新的矛盾。
　　正是由于这些局限性，到60年代末，要素主义在美国就逐渐退出了教育舞台。
　　7.新托马斯主义和改造主义教育理论
　　(1)新托马斯主义教育理论
　　新托马斯主义教育理论是一派以基督教哲学为基础的教育理论。托马斯是13世纪欧洲
著名的哲学家兼神学家，他把亚里士多德的理论和神学结合起来，创造了一种新的基督教
哲学，认为无论精神还是物质都是由上帝创造的。
　　上帝代表至高无上的智慧和善，从而建立了一个有秩序、有理性的宇宙。经院哲学又
被称作托马斯主义哲学，它随着封建制度的瓦解而丧失了其原有的地位。但从19世纪后半
期开始，这一哲学理论又重新抬头，公开宣扬宗教信仰凌驾于世俗性世界观之上，神学凌
驾于科学之上。20世纪30年代，一批教育家以此为理论依据，反对以实用主义为核心的现
代教育理论与实践，提出了以宗教教育为基础的教育理论。这派教育理论便被称为新托马
斯主义教育理论。
　　1936年，美国出版了《青年的基督教教育》一书。这是教皇庇护十一世于1929年发出
的通谕，全面论述了" 教育就应是基督教教育" 的观点。第二次世界大战后，法国学者马
利坦出版了《在歧途中的教育》等教育专著，指责进步教育轻视对学生宗教信仰的教育，
认为现代社会生活的混乱是由于人们对宗教的无知所形成的。这派理论的代表人物还有美
国的威廉.麦古肯、罗伯特.亨利等。
　　①关于教育的领导权。新托马斯主义者上至罗马天主教皇，下至这一流派的学者，都非
常重视教育，他们认为人是" 上帝按照他自己的形象所创造，注定要归于无限圆满的上帝
自身的" ，而要达到这种与神性相统一的境界，只有通过基督教教育。为此，他们提出教
育的职责应属于教会，教会是神的法则的捍卫者、解释者和教师，具有上帝赐给的教诲人
的特别使命与最高权威，只有它才能抚养和教育人的灵魂。马利坦还明确提出，如果把学
校作为国家的一个机关，教育的根本目的不仅得不到保证，相反会遭到背弃。在他们看来
，教育的领导权应掌握在教会的手中。
　　②关于教育目的和内容。新托马斯主义者认为，教育具有两个方面的目的。教育首先在
于培养和发展与神性相统一的人性。要把每个人培养为" 真正的基督徒" 使他们对上帝绝
对地信仰，并且爱真理，爱公道。教育的另一目的是培养"有用的公民" ，使每个人的行为
符合公共利益，并且对整个社会负责。
　　为了完成上述教育目的，在教育内容上，新托马斯主义者特别重视文学和艺术课程，
并且要求多读宗教方面的古书。在科学教育方面，他们要求教授数学、自然科学和科学史
等学科，以便让学生更好地领悟" 上帝是一切知识的主宰" 的启示。同时科学教育要以不
触犯宗教原则为限。
　　新托马斯主义者还特别重视道德教育。他们认为资本主义社会所出现的各种混乱主要
是" 道德上的危机" ，只有通过道德教育，促进社会" 道德力量的复兴" ，才能拯救人类
的" 文明危机".新托马斯主义教育理论反映了帝国主义时期资产阶级教育理论已失去勃勃
生气，一批教育家对社会出现的种种问题无能为力，不得不乞求于对上帝和对宗教的盲目
信仰。这一理论在一些发达的资本主义国家曾有较大影响。
　　(2)改造主义教育理论
　　改造主义教育理论产生于本世纪30年代的美国，它是实用主义教育理论的一个分支。
20年代，杜威在《哲学的改造》一书中就有过关于通过经验与行为方法的改造来解决具体
的社会问题的论述。但是，他把教育的重心放在儿童生物化的本能活动和主观经验的获取
上，只强调教育是一个过程，而忽视教育目的的约束，致使在30年代的经济危机中，实用
主义教育因没有能够发挥改造社会的作用而受到各方面的指责。这时有一批教育家如康茨
、拉格等，他们自称为" 拓荒思想家" ，批评并修正了杜威的实用主义教育理论，强调教
育在改造社会中的作用。但在当时这种思想并未引起重视。
　　50年代以后，随着进步教育的衰落，改造主义获得了很大发展，并成为一个独立的教
育理论流派。它的主要代表人物是美国教育家布拉梅尔德，代表性的著作有《新时代的教
育》、《教育哲学的改造》、《危机时代的教育》、《教育哲学的模式》和《作为激进教
育哲学的改造主义：一次重新评价》等。
　　50年代，美国教育界普遍感到教育质量下降，科技水平落后，并认为这是实用主义教
育理论所造成的。尤其是1959年苏联人造地球卫星的发射，使他们深感美国教育与科技所
面临的危机，纷纷要求改革教育。布拉梅尔德指出，50年代教育质量的下降导致了教育上
新保守主义的出现，但是时代发展到现阶段，完全抛弃进步教育的主张，而重新实施保守
教育的一套，这只能是一种倒退。他认为，实用主义教育理论是美国教育史上最有创建的
理论，它摆脱了历史上旧教育的模式，符合时代的需要。但是，实用主义教育理论也有它
明显的缺陷，它只重视过程而不重视目的，只强调个人生长而不强调为社会计划出一个方
案。因此，在实用主义和新保守主义之间非此即彼地选择一种办法，或者用一种简单的拼
凑方法来制定一种新的教育理论，都是不能解决问题的。他提出需要用一种新的教育哲学
来指导。这种教育哲学就是改造主义教育理论。
　　布拉梅尔德认为，当今社会正处在一个新的文化危机时代。随着弹的爆炸和人造卫星
的上天，人类已能在一夜之间毁灭整个文明。同时，美国作为第一流的工业国的地位正在
发生动摇，而强大的极权统治已经兴起，在这样的年代里，就要依靠教育" 在人的心灵中
引起一场意义深远的变革" ，以便创造一种新的社会秩序，解救时代危机。同时，近年来
行为科学的迅速发展为人类提供了新的知识源泉，教育要利用这些知识对旧的结构进行重
新考察，并重新考虑" 编排教材的新方法，组织教学过程与学习过程的新途径，和确定学
校与社会目的的新方法".在上述前提下，以布拉梅尔德的观点为代表的改造主义教育理论
，提出了以下基本主张：
　　①关于教育目的。改造主义者认为，教育要以改造危机四伏的社会为最终目标。在当今
时代，教育不再是为了个人的自我实现，而要立足于整个社会的自我实现，致力于创造一
种新的社会秩序。
　　改造主义者认为，要完成教育的社会大目标，首先要承担一种新文化的建设。通过对
每个社会成员的教育，使普通人民能够控制工业系统、公共服务事业，以及文化和资源。
改造主义者声称，他们是理想社会的寻求者，曾对历史上的各种社会学说进行了考察，认
为都不理想，只有通过新文化的建设才能实现理想社会。这种社会必须是真正民主的，它
的主要制度和资源都是由人民自己所控制的。
　　②关于制定课程和选取教学方法的新原则。改造主义者从对教育目的的论述出发，认为
教育课程的制定和教学方法的选取，应与今日文化危机的要求和行为科学的研究成果相适
应。在这一总的原则下，他们认为课程中要体现道德、审美和政治等方面的价值标准，教
学要以这些问题为中心，让学生进行学习、研究。在研究问题时，要尽量利用丰富的资料
，这种资料包括书本、社会经验以及各门专家的个人接触等。此外，课程中要尽量消除诸
如足以造成学生无真知、无兴趣、恐惧、怨恨等情绪的消极因素，以及暴力观念等。课程
还应能促进学生对自身和对群体的理解，帮助他们了解阶级之间与国家之间的权力结构，
防止在这些问题上产生错误的观念。
　　③关于教师的作用。改造主义者认为，促进人们对社会的改造，主要是使用" 说服" 的
方法，而这种说服是从学校开始的。学校的主要教育力量是教师，这就决定了教师的重要
作用。布拉梅尔德认为，教师应该是对建立未来新秩序有深刻的信念并承担义务的公民，
通过说服使学生了解并接受所要建立的新秩序的计划，并为实现这一计划做好知识上和品
德上的准备。他指出，教师可以向学生灌输某种学说，但要允许学生进行公开讨论，不能
强迫学生接受自己的理论。是否接受这些理论要由他们自己来决定，教师只具有" 说服"
的权力。可见，在改造主义者看来，教师的职责在于说服学生，教师与学生之间存在着相
互探讨、公开辩论的关系。
　　改造主义教育理论重视社会、集体以及价值目标等因素对教育的作用，重视吸收新的
研究成果用于指导教育，这是有积极意义的。但是，改造主义者忽视对自然科学的系统学
习，对行为科学研究成果的认识和利用也有一定的片面性。更重要的是，企图通过教育建
立一种新的统一的社会文化秩序，这脱离了美国多元化的文化传统，是不可能实现的。由
于这些原因，改造主义在美国教育中始终没有形成气候。
　　四、西方现代新闻出版业的发展
　　1.现代报业集团的形成
　　第一、二次世界大战之间，西方各主要资本主义国家在报业上逐渐走向垄断，形成了
许多大的报业的集团。现代报团的形成和发展是这一时期新闻事业发展的主要特征。
　　(1)英国的报业垄断
　　英国的报业兼并开始于世纪之交。19世纪末，英国报业空前发展，1900年报纸总数达
2234家。以后由于竞争日趋激烈，报纸种数逐渐减少。
　　报纸兼并的结果，导致报业垄断集团的出现。英国出现的第一个报团是北岩报团，形
成于19世纪末到20世纪初。第一次世界大战后，又陆续形成了一些新的报业垄断集团，著
名的有：掌握《每日快报》的比维布鲁克报团，拥有《星期日泰晤士报》、《每日电讯报
》的贝里报团，掌握《西敏斯特公报》的西敏斯特报团等。
　　贝里报团是由威廉.贝里和詹姆斯.贝里兄弟二人创办的。1901年，贝里兄弟在伦敦创
办《广知世界报》，开始了报业生涯。1915年，他们从政府手中购入《星期日泰晤士报》
。1923年，又购入赫顿公司在伦敦和曼彻斯特的所有日报和星期日报。1926年，他们购入
北岩报团所属最大的杂志公司组合报业公司。1927年，他们又购入《每日电讯报》，成为
英国最大的报业集团。
　　1937年，贝里兄弟分家。在报业财产划分上，威廉拥有《每日电讯报》等几家报纸和
120 家杂志；詹姆斯拥有《每日素描报》、《星期日泰晤士报》、《曼彻斯特每日快讯》
等8 家日报、7 家晚报和6 家星期日报，形成卡姆罗斯和克姆斯莱两个报团。这以后，卡
姆罗斯报团由英国最大的报团降为二流报团，克姆斯莱报团成为英国较大的地方报团。
　　(2)法国的报业
　　两次世界大战期间，法国报业发展相对缓慢。这一时期，由于纸价上涨较快，导致报
纸价格暴涨。1917年，每份报纸零售价为10生丁，到1941年暴涨到1 法郎，即100 生丁。
这在客观上阻碍着报业的发展。
　　这一时期左右法国舆论的有巴黎的5 家报纸，它们是：(1)、《小巴黎人报》，1933年
销售量达170 万份，平均日销120 万份左右；(2)、《新闻报》，日销60万份左右；(3)、
《小新闻报》，以刊登社会新闻来吸引读者；(4)、《巴黎回声报》，是当时法国文学性最
强的一家大报；(5)、《清晨报》，二次大战前日销40万份。
　　法国报业由于经济上不能独立，垄断的程度比不上美国和英国。第一次世界大战期间
和战后形成的几个报团资金不够雄厚，拥有报纸的数量也不够多。
　　法国第一个报团是普鲁沃斯特建立的。普鲁沃斯特1917年开始经营报业，他当年购得
《家园》，1924年又买入《巴黎午报》。他的最重要报纸是1930年购买的《巴黎晚报》和
《不妥协报》。《巴黎晚报》是插图性日报，它以大量的社会新闻、犯罪新闻和人情味新
闻吸引读者，1939年销数达200 万份，成为法国销量最大的日报。该报还出版一些期刊，
如模仿美国《妇女》画报的《玛丽——克莱尔》、模仿美国《生活》画报的《巴黎——竞赛》
等。
　　此外，这一时期形成的主要报团还有：温特家族报团，科蒂报团和天主教报团。
　　(3)德国的报业
　　①魏玛共和时期的新闻自由。1919年，德国召开制宪会议，颁布了魏玛宪法。宪法规定
，人民在法律范围内有以语言、印刷、文字等方式发表意见的权利，并且任何人不得妨碍
。在这以后直到希特勒上台后13年中，德国人民享有充分的新闻自由，报业空前繁荣。到
1932年，全国有日报4703家，总销数达2500万份，创造了有史以来的最高纪录。
　　魏玛宪法颁布后，德国党派林立，各党竞相办报，宣传自己的主张。1928年，全国已
有党报千余家。党报中以社会民主党的《前进报》销数最高，1928年有125万订户。此外，
在商业性报纸中，柏林的《晨邮报》是当时最大的商业报纸，销量达60万份。这一时期，
德国的报团进一步壮大。德国的报业垄断组织形成于本世纪初，最早出现的报团是雪尔报
团。雪尔于1883年创办《柏林地方通讯报》，以后以该报为基础，办起多家报纸，从而形
成了报团。
　　1898年，报人乌尔斯坦因创办《晨邮报》，后来又创办了《柏林汇报》、《柏林午报
》、《时报》等多家报纸，并购买了有200 多年历史的《沃西新闻》。到希特勒上台前，
乌尔斯坦因报团拥有5 家日报、20家杂志以及广告社、印刷厂和出版社等，是本世纪上半
期德国最大的报团。
　　②希特勒上台后的新闻统治。1932年底，希特勒上台，这以后德国实行了有史以来世界
上规模最大的一次文化统治。
　　1933年，德国成立文化协会，下设新闻、广播、电影、文学、戏剧、音乐和美术7 个
协会。凡是从事这些职业的人，都必须加入有关协会。这些协会的决定和指示具有法律效
力，协会可以以" 政治上不可靠" 为理由开除或拒绝接受会员。
　　同年，德国又颁布了《新闻记者法》，规定编辑部负责人必须填表，待宣传部长接见
后才能任用。编辑部负责人必须保证报上不出现有关危害国防、教育、经济及荣誉的一切
报道。记者必须是经过专门教育，有公民权和官吏资格的德国人，凡从事马克思主义新闻
工作或其他" 政治上有害行为者" ，不得参加新闻事业。
　　纳粹党对报纸控制极严。新闻的编写、发表以及社论等都由宣传部统一控制。每天早
晨，柏林各日报编辑和其它大城市的记者都聚集宣传部，听取戈培尔及其助手的训示。中
小城市的报纸和杂志，则通过电报或信件发出指示。
　　《新闻记者法》实施后，大批报人被解雇或受到迫害，德国报业受到极大摧残。1932
年，德国有日报4703家，1934年减至1200家，1945年只剩1000家。原来形成的报团也受到
很大摧残，乌尔斯坦因报团和摩塞报团被强行没收。世界闻名的沃尔夫通讯社于1933年被
接管，改为官方通讯社。
　　(4)美国的报刊业
　　①报纸的兼并集中和报团的形成。第一次世界大战后，随着竞争的加剧，美国报纸业逐
渐走向兼并集中。这一时期，报纸的销量增加，但种数在下降。
　　美国各大城市在本世纪初都有两种以至十几种日报，第一次世界大战后一城一报的现
象逐年增加。在资本主义经济中心的特大城市纽约，1890年有15家英文日报，到1932年减
为9 家，1967年以后只剩下3 家。一些曾经名声显赫的报纸，如《先驱报》(1835-1924 年
）、《论坛报》(1841-1924 年）、《世界报》(1860-1931 年）等都消失了。据统计，
1910年美国只有日报2433家，到1940年减少为1878家。
　　报业垄断的主要形式是形成报业集团。美国历史上第一家报业集团是爱德华.斯克列浦
斯建立的。他于1889年与米尔顿.麦克雷合伙组成" 斯克列浦斯——麦克雷报团" ，前者占2
／3 股份，后者占1 ／3.斯克列浦斯报团从1893年到1926年间(第一次世界大战期间除外）
，几乎每年增加1 至6 家报纸，到1926年拥有报纸26家。1920年，爱德华.斯克列浦斯退休
后，其子罗伯特.斯克列浦斯继承报业，小斯克列浦斯与报团的总经理罗伊.霍德华合伙，
将报团改组为" 斯克列浦斯——霍德华报团".新报团向摩根财团贷款打进纽约办报，它于
1927年和1932年先后购得《纽约电讯报》和《世界报》，并将两报合并为《纽约世界电讯
报》，成为纽约的大报之一。报团又继续兼并一些报纸，发展为一个大的报业集团。
　　稍后兴起的著名报团是威廉.赫斯特报业集团。赫斯特于1887年起在旧金山代理他父亲
经营的《考察家报》，1895年接办《纽约新闻报》。1900年时他还只有这两家报纸，以后
不断扩张兼并，到1935年极盛时期，在美国19个城市拥有26家日报和17家星期日报，日报
发行量占全国的13.6％，星期日报占全国的24.2％；同时还控制了美国最大的特稿" 辛迪
加" ，拥有《美国人》周刊等14家杂志，控制着国际新闻社、宇宙新闻社、国际新闻社图
片社以及8 家广播电台和两家电影公司，成为显赫一时的最大报团。
　　此外，这一时期美国发展起来的著名报团还有甘纳特报团、奈特——里德报团、考克斯
报团、柏德逊——麦考密克报团和纽亲斯报团等。
　　②销量最大的报纸——《纽约每日新闻》。1919年，麦考密克和他的表弟派特森创办了《
每日图画新闻》，不久改名为《纽约每日新闻》。1924年，该报日销75万份，是当时美国
销量最大的报纸。
　　1926年，维斯特里斯号轮船在大西洋沉没，几百人丧生，派特森派《纽约每日新闻》
的所有记者去采访生还者。对沉船事件的报道，使该报声誉大增，1926年销量突破百万份
。在这以前，纽约的几家报纸也有销数超过百万份的，但不能持久，而《纽约每日新闻》
是美国第一家销数超过百万份后不再回落的日报。1930年以后，该报注重对增进人民快乐
和家庭的新闻报道，1941年销数达260 万份，创造了最高纪录。
　　③《读者文摘》等著名杂志的创办。本世纪20年代以后，美国杂志业有了很大发展。其
中20年代创刊的《读者文摘》、《时代》等，对杂志业的发展产生了广泛的影响。
　　《读者文摘》创刊于1922年，创办人是华莱士，毕业于加州大学。第一次世界大战中
他在医院治病时就开始收集摘编其它报刊的文章，1921年10月发出数千封信，征求行将出
版的《读者文摘》的订户，结果出乎意料地收到了1500份回信，同意订阅，于是1922年2
月杂志正式问世。《读者文摘》内容广泛，从国际、国内政治，到社会问题、科学、医学
以及日常生活，均有涉及；体裁也多种多样，政论、杂文、散文、游记、故事、笑话等，
无所不包。每篇文字一般都在500-3000字以内，每期约25-30 篇。该刊聘请了20多位巡回
作家到世界各地游览，访问名流要人，搜奇揽胜，并不断发回稿件。由于《读者文摘》取
材尽量适合一般读者的口味，注意趣味性、故事性和知识性，因此吸引了成千上万的读者
。1935年销数突破百万，1940年为300 万。1938年开始出外文版。
　　《时代》是美国最有影响的新闻杂志，1923年3 月3 日创刊于纽约，创办人是亨利.卢
斯和布里顿.哈登。
　　《时代》杂志的文章，主要是对一周的新闻进行加工整理，综合分析，再配上照片，
使之比报纸的报道更有条理、更具深度，并且尽量写得生动活泼，做到图文并茂。内容除
国内国际时事外，还有经济、科学、教育、文艺和宗教等专栏。出版初期主要是对报纸上
的材料进行加工，30年代起建立了自己的研究和采访队伍。1941年起，该杂志开始出版国
外版。
　　此外，这一时期创刊的著名杂志还有《新闻周刊》(1933年）以及经济杂志《幸福》
(1930年）、《商业周刊》(1930年）等。
　　2.现代广播电视事业的兴起
　　(1)英国的广播电视事业
　　在世界各国中，英国兴办广播和电视是比较早的。1895年，意大利人马可尼在英国发
明了无线电，取得专利权，并创办了世界上第一家无线电公司。
　　1922年，马可尼公司等6 家无线电广播公司和电器制造公司联合组成英国广播公司
(British 　　Broad －casting 　　Company ，这是老BBC)，并开始播音。
　　1929年，该公司在伦敦试播无声图象，1930年试播有声图象，1936年正式创办电视节
目，并建立了世界上第一座电视台。
　　①BBC 广播。1922年成立的英国广播公司是一家私营企业，经费主要依靠出售收音机的
附加费和听众交付的收听执照费来获得。1927年，英国政府将该公司收归国有，作为皇家
特许的非营利公司，改名为"The　　British BroadcastingCorporation"，即现在的BBC.
新BBC 的最高领导机构是董事会，有12名董事组成。董事为社会各界代表，由政府推荐，
女王任命，任期5 年。公司总经理和各部门主要负责人由董事会任命。根据特许执照和协
议，BBC 对议会负责，实际事务由政府内务大臣掌握。协议禁止BBC 播送广告或其它付费
的节目。协议还对发射台的建立、频率和电台功率等作了具体的规定。
　　BBC 有四套广播节目：一台专播大众音乐；二台播出轻音乐、故事、体育、简明新闻
和滑稽节目；三台主要是戏剧，也有音乐、文艺作品介绍和知识性节目；四台以播送新闻
为主，也有音乐和戏剧节目。
　　1932年，BBC 开办对外广播节目。最初几年只用英语广播，1938年以后，陆续采用西
班牙、葡萄牙、阿拉伯、法、俄等语种对外广播。1944年，该公司用39种语言进行广播，
每天对外广播时间为109 小时，占世界首位。
　　②电视业。电视是英国人贝尔德发明的。1926年，第一次电视公开表演在伦敦举行，但
当时未引起英国人的重视。1927年，《纽约时报》发表题为《电视——未来的展望》的文章
，高度评价了贝尔德的这一发明。
　　1931年，贝尔德应美国纽约两家广播台的邀请，帮助建立电视系统，同年，两台电视
试播成功。
　　1936年11月2 日，英国广播公司在伦敦开始定期播放电视节目，内容包括新闻、歌曲
、戏剧、杂技和魔术等。四个月后，因技术问题停播。1937年初，电视台改用电子电视系
统继续播放节目。1939年第二次世界大战爆发后停播。1942年，贝尔德又研制成黑白电子
摄像机，并改进了电视接收机。
　　1946年6 月，电视台恢复正常播出。
　　(2)法国的广播和电视业
　　法国的无线电广播兴起较早。1903年，法国广播事业先驱法赖斯特在巴黎建立了广播
实验电台。1922年，法国政府在巴黎成立国家广播电台，每天用长波定时播送节目，这是
法国广播事业的开始。随后，在巴黎和外省陆续办起了一批私营商业电台。1923年，政府
公布广播法，规定广播事业为国家专利所有，私人不得设立广播电台。1931年，法国开始
对外广播。二次大战中，广播业遭到严重破坏，1939年全国广播网的总发射功率为1600千
瓦，到1944年只剩下200 千瓦，对外广播停播，对内广播奄奄一息。
　　1932年，法国开始试播电视，1935年在巴黎建立了第一家电视台。1937年现场直播了
巴黎举行的世界博览会盛况。第二次世界大战爆发后停播。
　　(3)美国的广播电视业
　　美国人研究声音传播和意大利的马可尼大体在同一时代。1895年，匹斯堡大学教授弗
森顿开始试验无线电广播，1906年取得成功。
　　1919年，美国威斯康辛大学建立了WHA 广播电台，试验播出了市场行情及气象情况。
1920年，西屋电气公司在匹兹堡建立了KPKA广播电台，11月2 日首次广播，报道了总统候
选人哈定在和柯克斯竞选中获胜的结果。这是美国第一家商业广播电台，一般认为它是世
界广播事业的鼻祖。
　　进入20年代以后，美国无线电广播迅速发展起来。电台如雨后春笋般出现，连许多旅
店、剧院、出版商都来开设。1925年，美国有广播电台500 多家，1927年为700 多家，收
音机650 多万台。
　　1922年，美国电话电报公司所属纽约广播电台首先播出广告，每15分钟收费100 美元
。但当时人们还没有认识到广播广告的作用，大约10年以后，使用广播广告的客户逐渐多
起来。
　　1926年，沙诺夫在纽约创办全国广播公司(National　Broadcasting Company，简称
NBC)，第二年组成" 红色" 和" 蓝色" 两个广播网。1927年，佩利在纽约创办哥伦比亚广
播公司(Columbia　　Broadcasting　　System，简称CBS)，到1938年，全国广播公司和哥
伦比亚广播公司已垄断了美国的广播事业。1941年，美国政府公布广播联营条例，限制两
大电台对地方电台的控制。1943年，最高法院裁定，强迫全国广播公司出售其" 蓝色" 广
播网。
　　1945年，" 蓝色" 广播网独立出来，成立美国广播公司(American
BroadcastingCompany ，简称ABC)。从此形成三大广播公司垄断全国广播事业的局面。
　　美国的对外广播是由政府主办的。1942年，在华盛顿建立了美国之音电台(The 　
Voice 　　of　　America ，简称VOA)，隶属于战时情报局。1945年美国之音的广播语种
达34种。
　　美国的电视在第一次世界大战后不久就进入试验阶段。1928年，通用电气公司在WGY
电台播映了第一个电视剧。到1937年，美国有17座试验电视台在播放电视节目。1939年4
月，美国无线电公司电视实况转播了纽约举行的世界博览会开幕式以及罗斯福总统的讲话
，这是美国电视第一次同人民见面。
　　1939年，全国广播公司建立了美国第一家商业电视台。珍珠港事件爆发后，美国参战
，电视发展陷于停顿。战争期间全国仅有6 家电视台，每天播放2-3 小时节目，电视机约
为1 万台。
　　除了英国、法国和美国，最早兴办广播电视事业的还有德国。早在第一次世界大战期
间，无线电技术就有了广泛的运用。1915年，德国曾将战时新闻用无线电向外播出，为欧
洲一些报纸收听刊载。1923年10月，柏林正式创设广播电台，并开始播音。1934年，柏林
建立了试验电视台。1935年3 月，世界上第一套电视节目在柏林开始定期播出。当时德国
的广播电视事业曾一度有过较大的发展。
　　五、现代国际竞技运动的发展
　　1.国际运动组织和比赛范围的扩大
　　第一次世界大战后，世界经济的恢复和发展促进了现代体育事业的迅速发展。这一时
期，大批国际体育运动组织纷纷建立，比赛范围也不断扩大。
　　现将两次世界大战期间成立的国际体育运动组织列表如下：
　　这一时期，竞技运动的范围也不断扩大。在比赛项目上，不仅传统的同身体练习有联
系的运动项目广泛开展，还出现了诸如汽车赛、摩托车赛、水上技术运动、航空和滑翔运
动以及各种模型运动等技术性运动项目。同时，各种单项运动的国际比赛蓬勃发展，技术
水平迅速提高。
　　1926年，第一届世界乒乓球锦标赛在英国伦敦举行。比赛设有男子团体、男子单打、
男子双打、女子双打和混合双打五个项目。这以后每年举行一届。
　　1928年，国际足联开始单独组织国际足球比赛，并规定不限制运动员的业余和职业资
格，每4 年举行一届。第一届世界足球锦标赛是1930年在乌拉圭举行的。
　　这一阶段，首次举行的重大世界性单项运动竞赛还有：世界举重锦标赛(1922年）；世
界滑雪锦标赛(1925年）；国际象棋奥林匹克赛(1927年）；世界射箭锦标赛(1931年）；世
界皮划艇锦标赛(1938年），等等。
　　此外，在欧洲还举行了多项欧洲锦标赛。首次举行的有：欧洲举重锦标赛(1921年）；
欧洲击剑锦标赛(1921年）；欧洲拳击锦标赛(1924年）；欧洲游泳锦标赛(1926年）；欧洲
自由式摔跤锦标赛(1929年）；欧洲花样滑冰(女子）锦标赛(1930年）；欧洲田径(男子）
锦标赛(1934年）；欧洲篮球锦标赛(1935年），等等。
　　2.奥林匹克运动及区域性运动会的开展
　　(1)国际奥林匹克运动的发展
　　20年代以后，国际奥林匹克运动获得了较大的发展。这一时期，奥委会成员国进一步
增多，阿根廷、保加利亚、厄瓜多尔、爱沙尼亚、菲律宾、海地、印度、爱尔兰、波兰、
墨西哥、摩纳哥、乌拉圭和拉美各独立国家以及中国、拉脱维亚、立陶宛等都先后加入进
来。
　　1928年，在阿姆斯特丹奥运会前夕，国际奥委会执委会组织召开了各个国际运动联合
会和各国奥委会预备会议，大会批准了游泳、田径、体操、滑冰、滑雪和击剑等运动项目
，并决定在奥运会召开期间设立奥运村和奥林匹克火炬接力，同时将比赛项目和表演项目
作为两类比赛形式固定下来。
　　两次世界大战之间，共举行了五届奥运会，其中运动成绩最出色的是1932年7 月30日
到8 月14日在美国洛杉矶举行的第十届奥运会。这次运动会上，仅田径和游泳项目就创造
了49个奥运会纪录和19个世界纪录。几乎在所有比赛项目中，第九届奥运会所达到的成绩
都被刷新。在洛杉矶还首次修建了供运动员食宿的奥运村。
　　在举办夏季奥运会的同时，冬季奥运会也出现了。第一届冬季奥运会是1924年在法国
沙莫尼举行的，共有293 名运动员参加了5 个运动大项、14个小项的冠军角逐。挪威的"
滑雪皇帝" 托尔列依弗.哈乌格是冬季奥运会的第一个胜利者，他夺得了3 枚金牌和1 枚铜
牌。
　　冬季奥运会也是每4 年举行一次，与夏季奥运会在同一年内举行。
　　(2)世界大学生运动会的产生
　　大学生体育运动在第一次世界大战前就有了相当程度的发展。1923年5 月，国际大学
生联盟在巴黎召开了世界大学生体育代表大会，会议决定正式举办世界大学生运动会。
　　1924年，第一届世界大学生运动会在波兰的华沙举行。这次比赛只有田径项目。1927
年，在罗马举行的第二届世界大学生运动会中增加了足球、网球、游泳和击剑项目，并决
定从1928年起举办冬季大学生运动会。这以后又相继在巴黎、多特蒙德、都灵、布达佩斯
、巴黎和摩纳哥共举办了8 届，摩纳哥运动会的比赛项目已增加到10项。
　　世界大学生冬季运动会，第一届于1928年在科尔基拉达姆佩佐举行，到1939年共举办
了6 届。
　　世界大学生运动会的开展，扩大了各国大学生组织之间的联系，促进了国际体育竞技
运动的总体发展。1935年，国际奥委会正式承认国际学联运动部，将其列为自己属下的一
个机构。
　　(3)地区性竞赛运动的开展
　　①远东运动会。远东运动会产生于本世纪初。1911年9 月，菲律宾、中国和日本基督教
青年会美国干事联合发起成立了远东体育协会，并决定每两年举办一次远东运动会。
　　1913年，第一届远东运动会(以下简称" 远运会")在马尼拉举行。到1934年，远运会分
别在上海、东京、马尼拉等城市共举办了10届。参加者除中、日、菲三国选手外，印度派
了4 名运动员参加了第9 届运动会的表演，第10届又吸收了印度尼西亚和越南。
　　1920年，国际奥委会正式承认远运会及" 远东体协".为了与奥运会相协调，远运会从
1927年起改为每3 年举行一次，1930年以后又决定每4 年举行一次。在奥运会的影响下，
比赛项目、规则、记分制和丈量方法都逐渐变得规范化和标准化。
　　远运会开始设有田径、篮球、足球、排球、棒球、网球和游泳7 个项目，每项设一个
锦标，另设一个总锦标。以后又逐渐列入了日本式摔跤及其它运动项目。1923年第六届起
设有女子项目。
　　在远运会召开的同时，印度、阿富汗、锡兰和巴勒斯坦分别于1934年和1938年联合举
行了两次西亚运动会。
　　②加勒比运动会。第一次世界大战期间，根据国际奥委会和拉美奥委会的倡议，跨越中
、南美洲的" 拉美运动会" 开始筹备，③巴尔干运动会。巴尔干运动会的举办是1926年在雅
典举行的田径足球锦标赛上决定的，1930年起，全部奥运会项目都被列入该运动会的内容
。
　　巴尔干运动会的显著特点是，除了主要的比赛外，一些单项比赛，安排在不同的时间
、不同的城市甚至不同的国家分期举行，成绩也分开计算。到1940年，巴尔干运动会一共
举办了11届。
　　④全英运动会。全英运动会是英联邦成员国召开的运动会。
　　第一届全英运动会于1930年在加拿大力米尔顿召开，1934年和1938年又分别在在伦敦
和悉尼举办过两次，固定比赛项目有田径、拳击、举重、摔跤、自行车和击剑等。
　　六、苏联社会主义文化教育事业的发展
　　十月革命胜利后，在世界上建立了第一个社会主义国家苏联。从苏维埃政权建立到二
次大战前，苏联社会主义经济建设取得了很大成就，文化教育事业也获得了很大发展。这
一时期，苏联非常重视文化教育工作，通过对旧的文化教育改造，建立了社会主义教育体
制和以马克思主义理论为基础的教育学，以及社会主义新闻制度，体育事业也取得了一定
成就。
　　1.苏联教育制度的发展
　　苏维埃政权建立以后，即着手进行全面的教育改革，对沙皇时代和二月革命后资产阶
级政府时期的教育进行革命性的改造，努力建立社会主义教育制度和以马克思主义为基础
的教育理论。30年代根据社会发展的要求又对教育进行了调查和整顿，使教育按社会主义
方向正常发展。卫国战争时期，为适应战争需要，苏联曾对教育进行调整。纵观苏联教育
发展史，这一时期教育制度的发展变化影响深远。
　　(1)20年代苏联教育的改革
　　苏维埃政权自成立之日起就非常重视国民教育事业，并着手进行全面的教育改革，力
图把旧教育制度改革为社会主义教育制度，并建立以马克思主义理论为基础的教育学。
　　①十月革命胜利后最初几年的教育改革。第一，教育领导机构的建立和民主化、非宗教
化的国民教育原则的实行。
　　十月革命前，沙俄的旧教育是封建农奴制性质，受东正教直接影响和控制，其主要特
征是：双轨制，等级性、宗教性，男女不平等及民族歧视等。
　　1917年二月革命后，建立的资产阶级教育体制未能根本改变沙俄旧教育特征。学校仍
旧为资产阶级服务。劳动者仍然处于文化落后，无权受教育的状态。
　　因此，革命胜利后在教育上采取的重大行动首先是夺取教育领导权。1917年11月9 日
，成立了领导全国国民教育工作的国家教育委员会。委员会的主席是安.瓦.卢那察尔斯基
(1875-1933 年）。他于11月11日发表《告居民书》，宣布新政权在国民教育方面的基本原
则与任务：实施免费义务教育；使人民普遍识字；建立世俗的、消除等级差别的统一学校
；对学校教育、教学内容实行革命变革；培养教师队伍并提高他们的政治、经济地位；提
高国民教育经费预算；吸引工农兵群众参加教育事业的管理；广泛地组织成人文化教育机
构等等。1917年11月中旬又分别发布《告全体教师书》和《告学生书》，要求教师与工农
合作，学生接近工农。
　　1918年1 月，苏维埃政府下令取消官僚的学校管理机构——学区，各地中小学由工农代
表苏维埃领导。并根据人民委员会发布的《关于教会同国家分离、学校同教会分离》的命
令，宣布信仰自由，禁止在学校内讲授宗教科目和举行宗教仪式，教会不能干涉学校事务
。这在制度上消除了宗教对国民教育的控制。同年5 月又决定实施男女合校，改变过去教
育上性别歧视现象。
　　第二，建立统一劳动学校。
　　1918年10月，苏联国家教育委员会公布了《统一学校规程》和《统一劳动宣言》。所
谓" 统一" 主要是指学校类型是统一的，低、高两级是相互衔接的；"劳动" 主要指学校要
进行综合技术劳动教育，所有儿童都要参加体力劳动，而且应该培养儿童社会生活的能力
。
　　这两个文件提出尽快实施普及义务初等教育；使各级各类学校成为世俗的，真正民主
的，劳动人民能受到教育的学校；取消革命前各种类型的学校。
　　建立学制为9 年的" 统一劳动学校" ；学校之前设幼儿园；各级学校互相衔接。文件
规定了教育与生产劳动相结合以及实行学校综合技术化的原则。文件中还提出尊重学生人
格，反对对学生的惩罚。取消一切考试，以分组学习代替班级授课，并规定实行由全体学
生和全体工作人员组成学校集体自治的基本原则。
　　1921年新学制作了调整，主要原因是外国武装干涉和国内战争造成经济困难，平定战
争以后重建经济工作对技术人员和工人需求增加。原来的学制9 年缩短为7 年，原来的8-9
年级改为进行各种专业教育的中等技术学校。
　　第三，高等学校招生改革。
　　为了使工人和农民能够接受高等教育，苏联在十月革命后，开始实施高等学校向工农
开门的措施。
　　1918年8 月，人民委员会议通过了列宁亲自起草的《关于苏俄高等学校的招生问题》
。指出要在高等教育中废除有产阶级的特权。无产阶级和贫困农民出身的人应该被招收进
大学学习。根据这个指示精神所作出的高等学校招生规章中规定：" 一切年满16岁的公民
都有可能成为高等学校的学生，不需要什么考试，也不需要缴什么毕业证书。" 这个招生
制度改革一方面扩大了工农群众接受高等教育机会，但另一方面也导致生源质量不能保证
。为了弥补它的缺陷，在全国的高校设立" 工人系" ，后来发展为" 工农速成中学" ，实
际上成为高校的预科，这些学校的任务就是补足工农青年文化知识，以适应大学教育。第
四，扫盲。
　　1919年，人民委员会颁发了扫除文盲的命令，动员识字的人参加扫除文盲的运动。全
国到处建立扫盲站，提出每一个识字的人都应该教不识字的人。
　　扫盲工作迅速取得了效果。苏联的扫盲运动，提高了国民素质，到50年代全国范围内
消除了文盲。这是一项巨大的教育工程。
　　第五，重视少数民族教育。
　　十月革命后，建立了" 民族事务委员会" ，国家非常重视对少数民族的文化教育。制
定并实行了一条发展民族形式和社会主义内容的民族文化教育路线，积极扩大民族学校的
学校网。到1920年，民族学校及其学生数都有成倍的增加。
　　②20年代苏联教育改革实践。十月革命前，俄国的学前教育只是为有钱人服务的。革命
胜利后，苏维埃政权决定学前教育必须成为国家事业，学前教育成为国民教育体系的一个
组成部分。1919年苏联建立" 儿童保护委员会" ，大力扩展学前教育机关网。1929年更在
全国开展学前教育运动。
　　学前教育事业的迅速发展，需要大量幼儿教师。国家积极创造条件培养所需人才。
1918年在莫斯科开办学前教育讲习班，20年代初，又在新开办的克鲁普斯卡娅共产主义教
育学院和国立莫斯科大学第二分校附设了学前教育科系。到1928年时，苏联已有4 所高校
培养学前教育的管理人才和教学法专门人才，有23所师范学校培养教养员。
　　同时，国家组织力量对幼儿教育理论进行广泛研究。
　　在普通教育方面，对教学内容、方法等问题进行了改革。为了适应" 统一劳动学校"
新体制要求，教学内容及教学方法作了变动。1923年至1924年，教育人民委员部颁发了苏
维埃学校必须执行的教学大纲，该大纲把学生在校要学的知识分为自然、劳动和人类社会
三个单元，称为综合教学大纲。
　　这个大纲破坏了学科的系统性，学生不能学到系统的科学基本知识和巩固旧的技巧。
这个大纲反映了实用主义教育的影响。20年代设计教学法和道尔顿制在学校里广泛流行，
其后果就是教学质量下降。
　　1918年苏联建立共产主义青年团组织，1922年建立了少年先锋队组织。
　　共青团员、少先队员都是学生中的学习、劳动的积极分子。他们在团结全体学生努力
学习，积极劳动，培养自觉纪律和共产主义道德品质等方面发挥了重要作用。在校外教育
机关的各种活动中，青年团员和少先队员往往成为青少年中的模范。
　　20年代，特别是在20年代后期，苏联大力发展高等教育，培养建设社会主义的专业人
才。1928年7 月，联共(布）中央全体会议通过了《关于培养新专家的改进措施的决议》，
该决议制定了培养新型专家的计划，从1928至1929学年起在苏联统一技术教育制度，尽快
培养造就一批专业性强，拥有丰富的实践经验和较高理论素养的新干部。经过各方面的努
力，培养新型专家工作取得了一定成绩，为社会主义经济建设输送了大批人才。
　　(2)三十年代苏联教育的整顿和发展
　　20世纪30年代，苏联在工农业方面取得了重大成就，建立了强大的社会主义工业，实
现了农业集体化。社会主义建设需要大批掌握技术的专门人才和实际管理的干部。但是普
通学校教育现状满足不了这种要求。由于" 学校消亡论" 和实用主义设计教学法，道尔顿
制的推行，导致教学质量严重下降，中学毕业生质量差，影响了高等院校招生质量。同时
中学毕业生人数少，不能满足高等学校需求。以上种种情况促使苏联在30年代对普通教育
进行了整顿。
　　1931年9 月，联共(布）中央发布《关于小学和中学的决定》，拉开了整顿普通教育工
作的序幕。这个决定批判了" 学校消亡论" 和设计教学法，指出，普通学校的根本失误在
于没有给学生充分的普通教育知识，没有为中等技术学校和高等学校输送合格新生。根据
这个决定，教育部重新制定各科教学大纲，并于1931-1932学年第二学期开始使用。
　　联共(布）中央《关于小学和中学的决定》批判了各种错误，特别是" 左"倾思想，纠
正了极" 左" 思想所造成的危害，保证了教育的正常发展。
　　1932年8 月，联共(布）中央作出《关于中小学教学大纲和教育制度的决定》，这一决
定是对《关于小学和中学的决定》实际实施的总结和继续。
　　此决定指出，1931年的新教学大纲存在着规定的教材份量过多，各科之间配合不够，
教材简单化，缺乏历史观点等不足。决定确定课堂教学为学校教学工作的基本组织形式，
上课时，教师应采用各种教学方法系统地讲述教材；培养学生运用参考书和教科书进行独
立作业的能力；要求实行学生知识质量的评定；加强学校中的自觉纪律。
　　1936年7 月，联共(布）中央作出了《关于教育人民委员部系统中儿童学曲解的决定》
。该决定对儿童学的本质及其危害作了彻底的揭露和批判。
　　所谓" 儿童学" 是当时流行的一种资产阶级教育理论，这种理论的一个观点认为儿童
的天赋是由其生理以及他们所生活的环境所决定，因此大量工人的子女则被断定是" 智力
落后" 、" 有缺陷".这些学生只能到特殊学校读书。
　　这使许多儿童得不到应有的良好教育，对教育造成了很大危害。为了消除这个危害，
联共(布）采取了一些措施，撤销教育人民委员部有关推行儿童学的错误决定，纠正了一些
错误做法，制止了儿童学的传播和儿童学者的活动。
　　在学校制度方面，1934年5 月，苏联人民委员会和联共(布）中央通过《关于苏联中小
学结构的决定》，调整和改革了学校制度，实行了新的学制，主要内容是：小学4 年，不
完全中学7 年，完全中学10年，大学4 至6 年，此外还有中等专科学校，中等技术学校。
这一学制在苏联实施达25年之久。
　　普及义务教育方面，随着社会主义工业化和农业集体化的实现，对实施普及义务教育
提出了要求，同时也提供了必要的物质基础，1930年8 月，苏联人民委员会通过《关于普
及初等义务教育的决定》。决定要求儿童8 岁入学，至少要读完小学4 年；同时为所有11
至15岁的男女儿童实施义务教育。
　　在城市和工人区实施7 年制普及义务教育。法令明确提出，送儿童入学受义务教育，
是家长及儿童照管者的义务，如不履行这项义务，就要接受法律的制裁。到1934年，苏联
基本上完成了小学阶段的普及义务教育，在工业城市、工厂区，工人镇实行七年制的普及
义务教育。普及义务教育工作成绩显著。
　　普及义务教育的实施和中学网的扩大，需要大量的师资，因此大力发展师范教育显得
迫切。1930年7 月通过的《关于普及初等义务教育的决定》中，明确提出：迅速扩大师范
学院，中等师范学校和特设的师资训练班网，增加学生名额并加紧采用其他方式来培养师
资。30年代，苏联建立了师范教育体系：师范学校(培养小学教师），两年制的师范专科学
校(培养五、六、七三个年级的教师）和师范学校(培养八、九、十年级教师，）还开办了
培养教师的讲习所。
　　为了确保各级学校教师的质量和水平，1936年至1939年间连续发布三个决定，规定要
给中小学教师授予教师个人称号，并确定了中小学教师和校长的任命程序。随后进行了大
规模的教师鉴定工作。根据鉴定结果，对于不符合国家规定标准的教师，采取多种补救措
施，使之得到提高，以便成为合格的人民教师。
　　由于采取了各种有效的措施，苏联在30年代教师数量和质量都有较大增长和提高。
1930年，全苏联的教师人数(主要指中小学教师）约48.1万人，到1939年则迅速增加到近
103 万人。
　　30年代，苏联把整顿教育的重点放在普通教育(中小学教育）上，而其着眼点则是发展
高等教育。从30年代初在整调中小学的同时，也开始了对高等教育的调整工作，主要目的
是提高高等教育质量。主要措施有：严格选拔合格新生；加强专业课程设置，尽力提高教
学和研究工作水平；多方创造条件，促使高等学校规范化、标准化早日实现。
　　此外，苏联在30年代开始实施学位、学衔制度。1937年颁布的《关于学位和学衔的决
定》所确定的学位有：博士和副博士。学衔有教授、副教授和助教；科研人员为一级科学
研究员、初级科学研究员等。
　　经过多方面的努力，30年代，苏联高等教育获得了较大发展。高等学校数目由1929年
的190 所发展到1940年的817 所，在校生达80万人。
　　(3)卫国战争时期的教育
　　1941年6 月，法西斯德国向苏联发动突然袭击，苏德战争爆发，苏联人民奋起抵抗，
从此苏联进入了卫国战争时期。
　　战争爆发后，各级学校教育也很快被纳入战争轨道。随着战争的进一步发展，各级学
校的教育内容作了必要调整，使之适应战争的需要。在学校中加强了体育课程的教学，对
适龄青年增加了军事训练课和军事常识的讲解。
　　同时还专门增设了农业理论课和农业实践课，使学生参加一定的农业劳动，保证战时
农业生产的发展。1942年，苏联对中小学各科教学大纲进行了修订，增加了国防和劳动所
必需的内容。同时，各级学校加强了政治思想教育，培养学生爱国主义和集体主义的精神
。
　　由于战争，不少儿童与父母失去了联系，一些儿童无人照管，为此，政府机构组织和
开办了两种类型的学校：一种是对因战争而失去父母或与父母失去联系的孤儿，给予妥善
安置，有的被收入" 儿童之家" 进行照顾，有的送到专门组织的学校学习；另一种是对从
前线或接近前线地带有组织地疏散下来的儿童，为他们开设学校。在一些后方地区，特别
组织一些寄宿学校，使成千上万的儿童得到了妥善安置并继续受到教育。
　　战争也影响了普及义务教育工作，1943年7 月俄罗斯人民委员会对普及义务教育的年
限作了适当变更。在农村实施小学普及教育，在城市和工人镇实施7 年制普及义务教育，
并采取多种措施尽量防止儿童辍学。同年，为战争初期辍学，已在工厂或农业部门劳动的
青年设立了工厂青年学校和农村青年学校。这两种学校，在战争时期及战后年代也为实施
普及义务教育发挥了应有的作用。
　　在高等教育方面，战争初期也受到很大影响，高校招生人数和高等学校数目都大大减
少。为了改变这种状况，保证各专业必要的学生人数和扩大培养战争期间所急需的专家，
苏联政府免除了部分高校和中等技术学校学生以及所有高校和中等技术学校毕业生班学生
的兵役义务，同时扩大了与军事和国防相关的专业的学生数。随着战争胜利的临近，又加
强了综合性大学和社会科学专业的教育。
　　战争后期，整个形势朝着有利于苏联的方向发展。在收复地区，学校很快被重建起来
。但由于战争的破坏，学校设备受到重大损失，师资力量也有所削弱，教学质量明显下降
。为了改变这种状况，1943年6 月，苏联人民委员会通过了《关于改进学校教学工作质量
的措施》，规定实行毕业生考试和毕业生证书考试制度，对考试成绩优良，有良好操行的
中学生颁发金质奖章和银质奖章。1945年又规定奖章获得者可免试升入大学。
　　整个卫国战争过程中，苏联的学校为国家输送了数百万的红军指战员、军事工程人员
和各行各业的专家、劳动者，为夺取卫国战争的胜利做出了重要贡献。
　　2.苏联的教育理论与教育思潮
　　苏联的教育理论随着教育制度的调整、改革也取得了多方面的发展。从十月革命至30
年代中期是对以马克思主义为基础的，建立社会主义教育理论的探索阶段。这一阶段，新
的社会主义的教育理论体系还没有在苏联发展成型和完全固定下来，马克思主义教育理论
与形形色色的资产阶级教育思潮进行了激烈的斗争。列宁、克鲁普斯卡娅和马卡连柯是这
一时期教育理论上的代表人物。列宁提出了无产阶级的教育理论，纲领和策略，克鲁普斯
卡娅和马卡连柯的主要贡献在于对政治思想、道德品质教育方面着重进行了探讨，提出了
劳动教育和社会主义的集体教育理论。30年代至40年代中期是苏联教育理论继续发展时期
，到了50年代中期，社会主义教育理论体系才初步形成。
　　(1)列宁的教育理论
　　伟大的革命导师列宁在其一生的革命实践中，十分重视教育问题，始终把教育视为无
产阶级革命和社会主义建设事业的重要组成部分。十月革命胜利后，列宁领导了对教育领
导机构和学校的改革，从社会主义革命和建设出发，提出了无产阶级的教育理论、纲领和
策略，丰富和发展了马克思主义的教育学说。
　　①教育要为无产阶级革命和社会主义建设服务。列宁在十月革命前，就揭露了沙皇俄国
教育的阶级性和反动性。十月革命胜利后，列宁多次阐明资产阶级教育浸透着资产阶级精
神，批判了教育超政治的观点。列宁指出无产阶级教育必须贯彻无产阶级的精神，结合所
面临的新的历史条件和任务同无产阶级政治联系起来。
　　列宁在《俄共(布）党纲草案》(1919年）中提到：在国民教育方面，俄共(布）的任务
是把十月革命所开始的事业进行到底，把学校由资产阶级的阶级统治工具变为无产阶级专
政的工具，学校应培养能够实现共产主义的一代新人。列宁指出，教育应适应社会主义经
济建设的需要，为社会主义建设服务。通过教育培养提高劳动者文化科学知识，从而不断
创造更高的劳动生产率。
　　②论文化革命。十月革命胜利后，列宁非常重视发展社会主义的文化教育事业。列宁在
其晚年发出了进行文化革命的号召。他把文化革命看作整个社会主义事业不可缺少的一部
分，看作进行社会主义建设必不可少的条件，没有文化革命就不可能把经济落后的俄国变
为先进的强大的社会主义国家。
　　文化革命的任务是：扫除文盲，实施普及义务教育，广泛进行政治思想的宣传教育，
造就新型的知识分子，培养掌握科学技术的社会主义建设人才，以及批判继承文化遗产，
发展民族形式、社会主义内容的民族文化等等。
　　列宁对孟什维克和无产阶级文化派在文化问题上错误思想进行了批判，为文化革命指
明了方向。
　　③论教育与政治的关系。列宁在揭露资本主义社会学校教育的阶级性时，分析了资本主
义条件下教育和资产阶级政治的密切联系。列宁在此基础上提出："在整个教育中，我们都
不能持有教育脱离政治的旧观点，我们不能让教育工作不联系政治。" 十月革命胜利后，
列宁结合联共(布）党和苏维埃国家面临的形势和任务，阐述了使教育为无产阶级政治利益
服务的问题。
　　④培养建设共产主义的一代新人。1919年2 月，列宁在俄共(布）党纲草案中提出了培
养能够最后实现共产主义的一代人的要求。1920年10月，在共青团第三次代表大会上发表
题为《共青团的任务》这一演说时，详细论述了把青年一代培养成为共产主义者的要求。
列宁要求青年学习马克思主义理论，树立共产主义世界观，培养共产主义道德，掌握科学
文化知识。列宁指出：" 马克思主义就是共产主义从全部人类知识中产生出来的典范" ，"
只有用人类创造的全部知识来丰富自己的头脑，才能成为共产主义者" ，他还提出教育同
生产劳动相结合的原则是青年一代共产主义教育的一个重要方面。所以列宁非常重视实施
综合技术教育问题。
　　⑤论教师。十月革命胜利后，列宁十分关心培养新型教师的问题。列宁认为，教师肩负
着培养建设新生活的年轻一代的重任，是向工农群众普及文化科学知识和进行教育的一支
重要力量，是建设社会主义的可靠支柱。他分析了十月革命后教师队伍的状况，制定了团
结、教育、改造和建设教师队伍的政策。
　　列宁在其晚年提出实行文化革命的伟大号召时，要求重视提高教师地位的问题。他指
出：" 不提高人民教师的地位，就谈不上任何文化，就谈不上无产阶级文化，甚至也谈不
上资产阶级文化，" " 应当把教师提高到从未有过的，在资产阶级社会里没有也不可能有
的崇高的地位。" 同时，还提出要提高教师思想意识和各方面的素养，" 而最重要的是提
高他们的物质生活条件。" ⑥论无产阶级政党对教育事业的领导权问题。列宁一贯重视党对
教育事业的领导问题。十月革命胜利后，列宁严厉批判了孟什维克和社会革命党等对教育
领域加强党的领导的恶毒攻击；论证了公开承认共产党的政治领导的必要性。无产阶级文
化派的一些领导人，以" 独立" 、" 自治" 为口号，想取消党对文化教育事业的领导，列
宁对此也进行了坚决的斗争。
　　在如何实现党对教育事业的领导问题上，列宁作了许多重要指示，他要求在党的工作
会议上，应经常研究和讨论教育问题，少谈些" 领导" ，而多做些实际工作，并且要贯彻
执行群众路线，发挥工人和劳动农民在教育方面的主动性，注意吸收有实际经验的专家和
教师的意见，等等。
　　(2)克鲁普斯卡娅的教育思想
　　娜.康.克鲁普斯卡娅(1869-1939 年）是苏联著名教育家，列宁的夫人和战友，也是无
产阶级革命实践的活动家。生于彼得堡，中学毕业后当过一个时期的家庭教师，后来进入
彼得堡女子高等学校学习。90年代初加入具有进步倾向的大学生小组，大量阅读马克思、
恩格斯的著作。1896年开始在彼得堡郊区的工人夜校担任教师，积极对工人进行政治工作
和教育工作。
　　1893年，她与列宁在彼得堡相识，并参加了马克思主义小组和工人运动，1896年被沙
皇政府逮捕流放西伯利亚。在流放期间，她刻苦学习钻研马克思和恩格斯的著作并成为列
宁的得力助手。流放期满后，她流亡国外。1905年她和列宁一起回国参加了俄国第一次资
产阶级革命。革命失败后，又和列宁侨居国外。在此期间，她研究了欧美国民教育的情况
和资产阶级民主主义教育家的教育著作。1915年编著了《国民教育和民主主义》一书。这
是用马克思主义观点写成的第一部教育专著。克鲁普斯卡娅在此书中对夸美纽斯、卢梭、
裴斯塔洛齐等古典教育家都给以应有的肯定，她特别重视他们的劳动教育思想，并力图把
这些思想与马克思关于教育与生产劳动相结合和综合技术教育理论直接联系起来。在这本
书中她还介绍了杜威、凯兴斯坦纳等人的劳动学校及欧洲" 新学校" 的特点。明确提出并
论证了把教人读书的学校改造成为教人劳动的学校的必要性和必然趋势。这一见解，为她
后来积极宣传和热心推广劳动学校的活动与理论奠定了基础。
　　十月革命后，克鲁普斯卡娅任苏联共产党中央委员会、最高苏维埃主席团委员，教育
人民委员部副委员。她是苏联科学院名誉院士，也是苏联第一位教育科学博士学位获得者
。她对苏联教育的社会主义改造和建设做出了重大贡献。由于她对一些问题(如劳动学校的
实质问题）特别是对资产阶级教育思潮(如设计教学法，道尔顿制等）在思想上认识不清，
以致在苏联教育实际工作中造成一定的消极影响。
　　克鲁普斯卡娅的教育思想就其主要方面来说，有以下论点：
　　①论学校的性质和社会主义教育的根本任务。克鲁普斯卡娅揭示了学校的阶级实质。她
指出，在资本主义国家，资产阶级办的学校，都是从统治阶级的利益出发的。资产阶级国
家为了不同阶级和阶层，设立完全不同类型的学校，使学生受到不同的教育，成为适合各
阶级和不同等级社会地位所需要的人。" 资产阶级国家在建立国民教育制度时所追逐的是
本阶级的利益，" 而" 资产阶级国家给学校提出的目的，就是使学校成为资产阶级进行统
治的工具。" 克鲁普斯卡娅明确指出，社会主义国家、工农政府从广大人民群众的利益出
发，要揭露学校的阶级性质，要" 粉碎学校的阶级性质" ，要从实际上真正做到" 使全体
居民能进入各级学校学习" ，这就首先要求改变学校的性质，改变学校的目的，那就是要
把单纯读书的学校改变成为设置一定劳动课业的劳动学校，把培养为资产阶级效力的学校
教育，改变为培养全面发展的人的学校教育。
　　克鲁普斯卡娅认为全面发展的人要具有自觉的和有组织的社会本能，具有有目的，成
熟的世界观，清楚地了解周围自然界和社会实践中从事各种劳动(既有脑力劳动，又有体力
劳动，能建设合理的，内容丰富多彩而又愉快的社会生活）。克鲁普斯卡娅认为培养全面
发展的，既能从事脑力劳动又能从事体力劳动的人，是社会主义学校的重要标志。
　　克鲁普斯卡娅明确指出" 资产阶级把学校看作进行阶级统治的工具，而无产阶级把学
校看作培养能结束阶级统治的一代人的工具".②论集体主义教育。克鲁普斯卡娅认为集体主
义教育是共产主义道德教育的重要问题之一。她明确指出，要把儿童培养成集体主义者。
这和她培养全面发展的人的教育目的是完全一致的。她认为，苏联的教育方法与资产阶级
的教育方法的根本区别，就在于资产阶级力图把自己的儿童培养成个人主义者，使他们把"
我" 置于一切之上，使他们跟群众对立起来。而苏联的社会主义教育则" 努力把儿童培养
成全面发展，身体强壮，认识明确的人，他们不应是个人主义者，而应是集体主义者，他
们不和集体对立，而能成为集体中的一部分力量，并能把集体的意义提高到新的高度来认
识。" 集体主义教育是与社会主义制度的特点相适应的。资本主义与集体主义格格不入，
它既不需要集体主义者，也根本不可能培养集体主义精神。
　　克鲁普斯卡娅认为集体主义教育不会埋没人的个性。她认为集体主义教育不清除每一
个人的个性，不否定每个人的特点，而且还要充分发展人的个性，发展每一个人的特点和
特长。只有集体主义教育，才能真正使人的个性、特长得以充分发展和发挥。
　　克鲁普斯卡娅十分重视对少年儿童的集体主义教育。她指出，应当在儿童年龄很小的
时候就开始实施集体主义教育。她重视学校和少先队组织在培养集体主义精神的作用。
　　③关于劳动教育和综合技术教育的见解。克鲁普斯卡娅认为，社会主义的学校不但应该
给学生以知识，而且必须给学生以生活和劳动的本领。因此她强调社会主义的学校应该是
劳动的学校。她根据马克思和恩格斯关于教学和生产劳动相结合的思想，在分析了帝国主
义时期的生产特点和学校发展的趋势以后，得出结论：由读书学校向劳动学校的转变，是
近代学校发展的必然趋势。
　　十月革命胜利后，在改造旧学校的全部过程中，克鲁普斯卡娅始终致力于把旧的读书
学校从内容、组织、方法等方面改造成为劳动学校，提出了一系列原则性的意见。
　　克鲁普斯卡娅认为，在社会主义社会，要使学生从很小的时候就能参加劳动，受到劳
动的教育，只有在学生一面从事学习一面进行劳动的情况下，才能培养出既会用脑也会用
手工作的人。她主张在学生中开展广泛的生产劳动，重视集体劳动。她认为学生参加生产
劳动，可以使学生掌握劳动和组织劳动工作的技巧，培养学生坚韧、毅力、耐心等品质，
可以全面地发展学生的能力，特别是集体劳动可以培养学生的其他宝贵品质，如珍惜时间
，热爱劳动，团结互助等。
　　克鲁普斯卡娅要求对儿童进行系统的劳动教育，以培养儿童劳动技能和劳动观点。
1936年她提出了一个从一年级到十年级的系统的劳动教育设想。
　　克鲁普斯卡娅认为，综合技术教育是随着社会经济和文化的变化而改变的。她认定苏
维埃学校的任务，应同国民经济的具体要求，同发展社会主义的物质技术基础紧密结合。
　　克鲁普斯卡娅认为技术教育包含两个方面的含义：一是对各个生产部门及其相互关系
和联系的了解，二是对技术本身的了解。
　　克鲁普斯卡娅指出，综合技术教育不同于职业教育，因为综合技术教育重点在于使学
生理解劳动过程，发展把理论和实际联系在一起的能力，发展理解一定现象的相互关系的
能力，而职业教育的重点是使学生获得一些劳动的技巧。在综合技术教育基础上，可以迅
速而又牢固地进行某种职业的训练。
　　克鲁普斯卡娅认为，实施综合技术教育具有重大的作用和深远的意义。它是培养和发
展学生的全面和广泛技术兴趣的有效途径，通过综合技术教育可以使学生了解现代技术原
理，获得一般的劳动技能，易于适应各部门的劳动，可以提高工人的劳动素养，开阔他们
的眼界，从而有助于迅速发展生产。克鲁普斯卡娅为实施综合技术教育作了很多工作。
　　④关于少年先锋队的教育活动和校外教育的见解。克鲁普斯卡娅认为，少先队运动的任
务是：培养善于共同生活和工作，把公共的事业与自己的事业结合起来的集体主义的新人
，培养具有明确思想，火热的感情，能干的双手并具有自觉纪律的人。
　　她阐明了少先队组织与学校教育的关系。
　　克鲁普斯卡娅认为少先队的工作还应与儿童的校外活动紧密结合起来。
　　她指出，校外工作是儿童共产主义教育的重要手段之一，它的目的是帮助学校对儿童
进行共产主义教育。另外，校外工作在学生智育教育上也起着重要作用，它可以唤起学生
新的兴趣，发展求知欲，启发掌握知识的主动性。
　　克鲁普斯卡娅认为校外工作的基本原则是自主性与主动性。她强调在校外工作上，必
须以发展儿童自动性与主动性为原则，这有助于培养儿童成为未来共产主义的积极建设者
。
　　⑤关于学前幼儿教育的见解。克鲁普斯卡娅一直重视学前幼儿教育工作，并为建立苏联
学前教育体系作出了重大贡献。
　　十月革命胜利后，她更加重视学前教育，把学前教育看作是社会主义国家的事业，看
作是国民教育体系中一个不可缺少的环节。它不仅关系到下一代的成长教育问题，关系到
整个社会主义、共产主义建设事业的成败问题，而且也与解放妇女参加苏维埃国家的社会
与生产建设密切相联系。
　　克鲁普斯卡娅对学前儿童共产主义教育的内容和方法，对学前儿童的体育、德育、智
育、美育以及有关游戏和玩具等都给了很多宝贵的指示。
　　(3)马卡连柯的教育思想
　　安.谢.马卡连柯(1883-1939 年）是苏联早期著名的教育实践活动家和富于创新精神的
教育理论家。17岁开始当小学教师。十月革命胜利后，马卡连柯主要从事对流浪儿和少年
违法者的教育改造工作。他从事这项工作达16年之久。1920年，他被委派组织一所" 少年
违法者工学团" (1922年，此工学团改为" 高尔基工学团")。马卡连柯在这里工作了8 年，
数百名犯罪儿童成长为新人。1927年，他离开工学团，组织并领导同一性质的" 捷尔任斯
基公社" ，他进一步发展了工学团的经验，创造了在集体中把教学与现代工业生产相结合
的教育形式。
　　在连续16年的时间里，马卡连柯把全部精力和心血都倾注于高尔基工学团和捷尔任斯
基公社，倾注到千百个流浪儿和违法少年的教育和再教育的工作上。工学团和公社先后收
容三千多名流浪儿和违法青少年，他们中的绝大多数都被教育和改造成为有用的" 真正的
新人" ——" 有文化的苏维埃工人" 。《论共产主义教育》是马卡连柯对其教育理论的总结
。
　　马卡连柯在总结实践经验的基础上，在与资产阶级的" 自由教育论" 、" 儿童学" 等
错误理论作斗争的过程中，形成了自己的教育理论体系。他坚信共产主义教育的威力，以
辩证唯物主义理论为指导，又汲取了高尔基作品中对" 人" 的高度信任的思想，确定了"
尊重与要求相结合" 的总的教育原则。他在此基础上广泛地论述了各种教育问题。
　　①关于集体和集体教育理论。集体教育是马卡连柯教育理论的重要组成部分。他的集体
教育理论可以概括为" 在集体中，通过集体，为了集体" 的教育体系。马卡连柯所说的集
体教育，是指在工学团和公社参加生产劳动的组织和集体的教育。他明确指出，集体首先
是在有共同目的、劳动和斗争的前提下，把人们团结起来的社会有机体。
　　马卡连柯认为，只有在社会主义条件下，才可能有真正的集体。" 集体是以社会主义
的结合原则为基础的人与人的相互接触的总体" ，集体是社会主义整体中的一个部分和细
胞。
　　马卡连柯确定，社会主义国家的每一个教育机构和学校就是一个集体。
　　在学校这个统一集体之下，还应当建立学生集体和教师集体，这是教育工作的重点和
中心。马卡连柯认为，所谓集体教育，乃至学校的全部教育，都是以学生集体特别是基层
集体作为唯一和主要的对象的。
　　马卡连柯提出" 前景" 教育理论和" 平行教育影响" 原则进行集体教育，同时，重视
集体的优良传统在集体中的重大作用。
　　②关于纪律和纪律教育的理论。马卡连柯认为纪律、纪律教育和集体、集体教育密不可
分。马卡连柯认为在旧社会，旧学校采用的纪律是一种压(强）制性的纪律，在社会主义社
会里，纪律再不是技术上的东西，而必须是道德的范畴，从纪律教育的角度来看，就是要
求教育必须培养和形成学生自觉的纪律。
　　马卡连柯认为良好的纪律是通过正确合理的教育产生的。要实施法律，进行纪律教育
，必须对学生提出积极热忱而又无庸置疑的要求，而要求本身就包含着被要求者的真诚广
泛的尊重。要求既是纪律教育的基础，又是纪律教育不可缺少的因素和方法。
　　马卡连柯认为，诱导(如赠物、奖励等）、督促(如暗示、微笑、说服方式、幽默态度
等）、威胁(如提交大会评断等），也都是实现纪律教育所不可缺少的因素和方法。
　　③关于劳动和劳动教育的理论。马卡连柯认为劳动不仅是劳动教育必不可少的措施，而
且是全部教育总体中不可缺少的手段。在社会主义国家，必须重视劳动和劳动教育，在社
会主义学校，不能不把劳动和劳动教育放在应有的地位。他认为劳动永远是人类生活的基
础，是创造人类生活和文化幸福的基础。劳动教育，即人的劳动品质的培养，不仅是未来
好的公民或不好的公民的教育，而且是公民将来生活水平及幸福的教育。因为劳动不仅能
够发展人的体力，同时培养人的工作能力，使人在道德上和精神上得到发展。因此，学校
中应该重视劳动及劳动教育。应将教育和劳动结合起来。
　　马卡连柯论述了知识教育与生产劳动有机结合的一般原则。他确认，学生既要参加生
产劳动，也要进行文化科学知识的学习。通过创造价值的生产劳动，训练学生的生产技术
和劳动本领，并提高思想政治水平。组织教学活动让学生学习科学知识，提高认识能力和
工作能力，并形成科学的世界观。
　　(4)20年代影响苏联的几种教育思潮
　　①" 自由教育论"." 自由教育" 原是19世纪欧洲资本主义国家出现的一种以资产阶级人
性论、生物学理论为理论基础的教育理论，后来传到沙俄。
　　十月革命胜利后，一些从旧社会过来的资产阶级教育家，仍然企图用这种理论来论述
教育问题，其代表人物是资产阶级教育家文特策利和高尔布诺夫- - 波沙多夫。
　　他们都认为学校教育要脱离阶级意识，否则便不是真正的" 自由教育".他们反对对学
校教育进行改革，这对苏联初期教育改革起了消极作用。
　　②" 儿童学".这种理论由资产阶级的生物化教育理论和实验教育学演变而来，20年代、
30年代初在苏联受到一些教育家的极力推崇。
　　所谓" 儿童学" 标榜有一种以研究儿童为中心的科学理论，它宣称，教育应以对儿童
发展的研究为核心，而影响儿童发展的最根本的东西是生物学的规律和不变的环境影响。
　　在苏联，20年代" 儿童学" 的代表人物是布隆斯基(1884-1941 年）。
　　他认为以对儿童的身体、智力测验为主要内容的" 儿童学" 才是真正的教育科学，而
教育学只不过是" 儿童学" 的附属部分。这样，就把" 儿童学" 代替了教育学，以至形成
了20年代末30年代初期把" 儿童学" 理论凌驾于一切教育之上的情形。
　　根据不变的环境影响论，他们认为人受环境所主宰，什么样的环境就会造成什么样的
儿童，而在恶劣、贫困环境下生活的儿童必然智力落后而不能受教育，这些儿童只能送往
特殊学校。这就戕害了大批儿童，并降低了教师应起到的作用。1936年7 月，苏联共产党
(布）中央委员会作出《关于教育人民委员部系统中儿童学的曲解》的决定，批判和纠正了
儿童学的错误。
　　③实用主义教育理论与教学方法。十月革命胜利后不久，杜　　威的实用主义教育传入
苏联，并被全盘接收。根据这一理论而派生的许多教学制度和教学方法被搬到教育改革实
践中来，如" 单元教学" 、" 道尔顿实验室制" 、" 设计教学法" 、" 综合设计教学大纲"
等等。
　　④" 学校消亡论"." 学校消亡论" 是苏联20年代的" 学校工作方法研究所"所长、当时
教育改革事业的重要领导人之一舒里金提出的。他的这种观点一提出，即引起了全国范围
内的关注与争论。
　　" 学校消亡论" 涉及到教育的本质、作用、内容和方法、组织形式以及劳动教育等一
系列问题。这种理论认为，整个国家在向共产主义发展过渡的时期中，由一个政权管理机
构逐渐转变为对她的人民群众具有重大教育作用的机构，国家的专政性质逐渐朝着教育性
质转变，实质上即是国家在逐步" 消亡".而随着国家的" 消亡" ，专门行使教育职能的学
校也一定会" 消亡" ，它的职能将由人们所生活、工作、劳动的一切场合和机构所代替。
根据这种观点，他们认为教育是人在一生中的社会形成的过程，人在整个周围生活中所接
受的" 自发教育" 要比"有组织的教育" 即学校教育重要得多，广泛得多。他们主张加强劳
动教育，为学校" 消亡" 创造条件。
　　3.苏联的新闻传播事业
　　十月革命胜利后，列宁领导的苏维埃政权立即着手发展苏维埃的新闻事业。除《真理
报》于十月革命胜利后的第二天恢复原名出版外，《消息报》改为苏维埃政权的最高权力
机构——全俄中央执行委员会的机关报。1917年10月14日，列宁签署特别法令，规定彼得格
勒通讯社为人民委员会的中央通讯社。1918年6 月26日，人民委员会通过决议，将彼得格
勒通讯社与新闻局合并。同年9 月7 日，全俄中央执委会主席团做出决定，将合并后的通
讯社定名为俄罗斯通讯社。简称罗斯塔通讯社(塔斯社前身），并为该通讯社规定了任务和
方针。另一方面，在大力发展苏维埃新闻事业的同时，还对资产阶级报刊进行了整顿和处
理。1917年11月10日，苏维埃政权公布了新闻出版法令。该法令明确规定了应该封闭的报
刊的范围。1918年2 月12日，人民委员会决定在革命法庭下设立革命报刊法庭，负责审查
和处理有关资产阶级报刊的案件。该法庭具有执行罚款，封闭和没收资产阶级报刊等八项
职权。根据这些法令，苏维埃政权先后封闭了一批反对苏维埃政权的资产阶级报刊，没收
了它们的财产，捍卫了年轻的苏维埃共和国，促进了苏维埃新闻事业的发展。
　　在列宁和苏维埃工农政府领导下，苏联建立了有别于资本主义的新型报刊体系。
　　由于党和政府的重视，苏联新闻事业在十月革命之后得到了迅速发展。
　　在数量和门类上都较以前有了较大扩大。到1922年，苏联有了无线电广播，电子媒介
开始在苏联出现和使用。30年代开始电视的试验工作。1938年，正式在莫斯科和列宁格勒
建立电视台，1939年开始定期播放节目。卫国战争期间停播。1945年12月又重新恢复播放
。
　　4.苏联体育事业的发展
　　(1)十月革命——苏联社会主义体育事业的起点
　　十月革命的胜利为广泛开展体育运动开辟了广阔的途径，体育从此成为苏联社会主义
文化的组成部分。
　　在革命前的俄国，体育运动不过是少数达官贵人手中的玩物；高额费用使一般劳动人
民无从问津任何体育运动组织。新的社会制度建立后，取消了剥削阶级的体育特权，建立
了新型的，面向广大劳动群众的各级体育协会和体育俱乐部。
　　在国内战争和反对外国武装干涉的年代，体育与军事相结合，体育运动与军事训练相
结合，是苏联体育工作的特点。这一时期，苏联按地区成立军事体育俱乐部。除此之外，
在机关、学校和红军部队中还成立了体育小组、体育协会等体育组织形式。经过各级军事
训练和军事体育俱乐部、体育协会的努力，苏维埃政权初期的体育运动得到了突飞猛进的
发展，为后来苏联更广泛地开展群众性体育活动奠定了坚实的基础。
　　这一时期，体操、田径、滑雪、球类、举重等运动首先得到了发展。
　　(2)20年代和30年代苏联的体育事业
　　从20年代初，直至二次世界大战爆发，苏联的体育事业在大约20年左右的和平环境中
得到了迅速发展。
　　1922年6 月，俄共(布）中央执行委员会通过决议，决定建立俄罗斯苏维埃联邦社会主
义共和国最高体育委员会，统一领导共和国的体育工作。1924年初，在共和国各省市及大
部分县区内，先后建立最高体育委员会的下属机构——体育委员会。不久，乌克兰、白俄罗
斯等加盟共和国也都成立了最高体育委员会及其地方体育委员会。
　　1929年3 月，俄罗斯共和国最高体育委员会举行全体会议，会上作出决定：必须同体
育工作中单纯纪录主义和不问政治的倾向作坚决的斗争，必须采取紧急措施，在群众中普
及体育运动。
　　1928年，第一届全苏运动大会在莫斯科隆重召开，这是苏联有史以来最大规模的全运
会。参加大会的运动员共7225名。其中600 名运动员是来自捷克斯洛伐克、德国、英国、
法国、挪威等国的代表，反映了苏联20年代对外体育联系的扩大。
　　进入30年代，苏联社会主义建设的巨大成就为其体育的进一步发展提供了先决条件。
1930年4 月，苏联中央执行委员会主席团通过一项决议，决定成立全苏体育委员会，作为
领导和监督全苏体育工作的统一国家机关，后来，又于1936年6 月改在苏联人民委员会下
设立全苏体育运动委员会，在各边区、州、市和区的劳动人民代表执行委员会下设立该区
、州、市和区的劳动人民代表执行委员会，从而进一步加强了国家对体育运动的领导。
　　苏联国家体委建立后的第一件大事，就是在全国实行新的体育制度——劳卫制。
　　1931年3 月，全苏体育委员会根据共青团的建议，制定并批准在全国范围内实行" 准
备劳动与卫国" 体育锻炼考核制度(简称劳卫制）。劳卫制条例规定，凡考核达到劳卫制条
例标准的适龄男女，均可获得全苏体育委员会授予的劳卫证章(纪念章）和证书。劳卫制的
实行，调动了全社会，特别是青少年参加体育活动的积极性。劳卫制成了苏联体育教育制
度的基础。
　　30年代苏联体育的另一件大事是各行业全苏性志愿体育协会的建立。
　　1936年，各生产部门在各产业工会中央委员会领导下建立全苏性志愿体育协会。其目
的是加强对企业、机关、学校等单位体育团体的领导，充分发挥这一环节体育组织的作用
。各志愿体育协会都制定自己的会章、向会员颁发会员证，规定会旗和会徽，统一制作运
动服。这些措施有助于加强体育活动参加者的组织性和纪律性。志愿体育协会的建立促进
了苏联群众性体育活动的开展。
　　这一时期，苏联各加盟共和国的体育活动都有突飞猛进的发展。一些优秀运动员在比
赛中和运动会上创造了优异成绩。发展最快的体育项目是体操、田径、足球、滑雪、举重
。此外，在射击、举重、滑冰、游泳、摔跤等项运动方面，也有较大发展。
　　1939年，苏联政府规定，每年的7 月18日为全苏体育节(后又改为每年的8月第一个星
期六）。每年这一天，将总结和检阅全苏体育运动的成绩，以吸收更多的国民参加体育运
动。1934年，苏联中央执行委员会通过一项决议，将向最优秀的苏联运动员授以" 功勋运
动员" 的称号，这有利于激励运动员为国争光。
　　20年代至30年代，苏联的体育，为培养和造就整整一代具有强健的身体素质和崇高的
思想品质的苏维埃人作出了巨大贡献。
　　(3)卫国战争时期的苏联体育
　　1941年6 月22日，法西斯德国对苏联发动" 闪击战".苏联人民开始了艰苦卓绝的卫国
战争。
　　战争年代，苏联的一切工作都围绕粉碎法西斯敌人这个中心。因此，卫国战争一开始
，苏联的体育工作就转移到军事轨道上去了。
　　1941年秋，苏联国防委员会决定对各地居民施行普遍军事训练，各体育组织在这方面
做了大量的工作，起到了重要作用。
　　为国防服务的战时总任务，也影响到了学校中的体育教学。在战争期间，除暂时被法
西斯占领的省市之外，所有苏联大中小学的体育教学都一律转变为军事体育教育。
　　体育为国防服务，使体育充分起到了发动人民参加卫国战争并训练部队战士和后备军
的作用。为卫国战争的胜利作出了贡献。
　　战争的突然爆发，严重影响了苏联体育的正常发展，很大一部分运动员和体育活动积
极分子走上前线，各体育组织都把主要力量放在对居民进行普遍军事训练和劳卫制的组织
工作上面，战争期间没有举行过全苏或加盟共和国范围的大型锦标赛或传统体育竞赛，但
是，苏联的体育活动并未停止。尽管战时体育活动规模比战前大大缩小，但仍然取得了许
多令人瞩目的优秀成绩。
　　七、中国教育事业的发展
　　1." 五四" 新文化运动下的教育改革与探索
　　从1840年鸦片战争后，中国文化教育战线就开始了反对封建主义旧教育和帝国主义奴
化教育的斗争。19世纪90年代，随着民族工商业的发展，资产阶级开始进行具有旧民主主
义性质的教育改革，辛亥革命后，这种改革有了进一步的发展。但是，由于辛亥革命的失
败，最终未能改变中国教育的半殖民地半封建性质。
　　1915年开始的新文化运动，对我国教育的改革起着重大推动作用。在民主与科学的旗
帜下，涌现了各种教育思潮，出现了许多教育团体和革新教育的办学活动，并进行了教育
上的多种改革。
　　(1)新文化运动推动下的教育改革
　　①民主与科学教育受到重视。袁世凯统治时期，学校里毫无民主与科学教育的地位。在
五四运动的影响下，学校教育逐步排除了封建性的内容，开始重视科学教育。1916年9 月
，教育部颁布通知，撤销1915年袁世凯颁布的" 教育纲要".10月，教育部颁布" 高等小学
校令施行细则" ，删去了" 读经" 及有关内容。1917年5 月，宪法审议会否决了将孔教定
为国教的提案，并撤销了1913年宪法草案中所定" 国民教育以孔子之道为修身大体" 的条
文。学校教学开始重视科学教育，在中小学加强了自然科学教育和职业教育，大学增设了
一些自然科学系，不少学校还设立了实验室和科学馆。同时，教材中增加了宣传资产阶级
民主方面的内容，教学上开始重视学生个性的发展。
　　②争取男女平等教育权。1912年颁布的学制规定，初等小学可以男女同学，高等小学仍
分别设立。到1915年，袁世凯公布的《国民学校令》中，规定只准许小学一二年级男女合
班上课，三年级以上男女只可同校，不准同班。
　　新文化运动对这种男女教育不平等的状况进行了猛烈抨击，他们积极宣传男女平等、
个性解放等思想，主张男女有平等享受文化教育的权利，主张男女同学。1917年全国教育
会联合会第三届会议向教育部提出推广女子教育案。
　　1920年，北京大学首次招收女生，随后各大学都陆续招收女生，一些比较进步的中学
开始男女合校，甚至同班。这些措施，改变了自有学校教育3000多年来男女不平等的状况
，是中国教育发展史上的一大进步。1922年颁布的新学制，取消了男女中学之间的差别。
至此，妇女享有与男子平等的教育权，从教育制度上得以肯定下来。
　　③学校教学采用国语和白话文。在新文化运动的冲击下，教育界强烈要求学校教学采用
国语和白话文。1917年10月，全国教育会联合会决议通过《推行注音字母以期语言统一案
》，要求教育部选定国语标准，并设法将注音字母推行到各省区，以为将来在小学实行国
语教学做准备。1918年，教育部正式公布注音字母。在文学革命的推动下，1920年，教育
部明令公布，全国各国民学校先将一、二年级国文改为白话文，并规定到1922年止，凡旧
时所编的文言教科书一律废止，改为白话文。中学教科书、高等学校的讲义也随之采用了
白话文。这样，大、中、小学文言文教材逐步被淘汰，在教学上使语言文字更接近人民生
活实际，这是中国教育史上的一次重大改革。
　　④各种教育团体的建立和对各级各类学校的改革。" 五四" 时期在新文化运动" 民主"
与" 科学" 的旗帜下，教育界思想十分活跃，由于教育改革活动的开展，全国建立了许多
教育团体。主要有：1914年建立的" 中国科学社" ，1915年由各省教育联合会及特别行政
区教育会派代表组成的" 全国教育联合会" ，1917年成立的" 中华职业教育社" ，1921年
由实际教育调查社、新教育共进社，新教育编辑社合并成的" 中华教育改进社" ，1923年
成立的" 中华平民教育促进会"等。这些教育团体，集中了当时教育界的一些知名人士，他
们各自从不同的方面发动教育改革运动。在这些教育团体和一些教育家的推动下，各级各
类学校都进行了教育改革。高等教育方面，1917年蔡元培任北京大学校长后，提出了" 囊
括大典、网罗众家、兼容并收" 的办学方针，对北大进行了全面改革，这以后全国各大学
都纷纷按北大的制度办理，从而推动了高等教育的改革。中小学教育方面，加强了科学教
育与职业教育。
　　同时，引进了许多新的教育思想与教学方法，如杜威的实用主义教育、蒙台梭利的儿
童教育、凯兴斯坦纳的" 劳动学校" ，以及设计教育法、道尔顿制等。最后，对学制进行
了一次全面改革。
　　(2)1922年学制改革
　　1912年教育部颁布的学校系统，基本上沿用清末采用的日本学制。以后，留美学者增
多，美国教育逐步引入中国，不少人开始提倡美国学制。1919年，全国教育会联合会第五
届年会开始讨论修改学制系统。经过三届年会讨论议决，1922年9 月教育部召开全国学制
会议，对全国教育会联合会提出的学制草案稍加修改，于11月1 日以大总统的名义公布施
行，这就是壬戌学制。
　　一般称这个学制为" 新学制". "新学制" 根据七项标准制订。这七项标准是：" 适应
社会进化之需要；发挥平民教育精神；谋个性之发展；注意国民经济力；注意生活教育；
使教育易于普及；多留各地方伸缩余地。" 这次学制，采用美国" 六三三" 制。
　　初级小学四年，高级小学二年，小学教育共六年；初中三年；高中三年；大学四至六
年。与中学平等的有师范学校和职业学校。学制系统在总说明中提出，要以儿童身心发达
时期为依据，采取纵横活动主义，教育以儿童为中心，顾及学生个性及智能。高等、中等
教育采取选科制，初等学校升级采取弹性制。
　　在推动学制改革的同时，全国教育联合会还组织了" 新学制课程起草委员会" ，着手
研究课程改革。1923年，该委员会颁布了《中小学课程纲要》。
　　纲要规定，小学开设国语、算术、卫生、历史、地理、公民、自然、园艺、工用艺术
、形象艺术、音乐、体育等科；初中采用学分制和选科制，必修科目有公民、历史、地理
、国语、外国语、算学、自然、图画、手工、音乐、生理卫生和体育；高中采用综合中学
制度，分设普通科和职业科，公共必修科目有国语、外国语、人生哲学、社会问题、文化
史、科学概论和体育，此外还设有选修课。纲要还对师范教育除高等师范外的课程标准作
了规定。
　　1922年" 新学制" 的颁布，结束了辛亥革命后教育上的混乱状态。学制缩短了小学年
限，有利于初等教育的普及。延长中学年限，取消大学预科，高中增加职业科，这一方面
提高了中等教育的水平，满足了社会对中等教育水平人才的需要。另一方面减轻了大学负
担，有利于集中精力进行专业教育和学术研究；初中可以单独设立，有利于初级中等教育
的普及。学制规定，大中学校课程采取学分制，选科制，这有利于发展青少年不同的个性
。在课程设置中没有男女差别，小学国文改为国语，修身改为公民，增加了手工和图画方
面的课程；中学加强了人文科学和理科课程；职业教育单成系统；重视提高师范教育水平
，这些都反映了" 五四" 新文化运动以来教育改革的基本要求。" 新学制" 比较适合中国
当时的情况，以后除在学分制和综合中学制等方面有所改动之外，基本上沿用到全国解放
。
　　这一学制也有它的局限性，在许多方面盲目搬用美国的做法，如采用综合中学制，开
设大量选修科目，虽有许多优点，但在当时的经济基础上是不可能实现的；另外，该学制
也明显受到实用主义教育思想的影响。从" 五四" 时期起，一些教育工作者大力宣传美国
教育，使我国教育从仿效日本转向仿效美国，从而缺乏独立性和独创精神。
　　(3)陈嘉庚的办学活动
　　陈嘉庚(1874-1961 年）是著名的爱国华侨领袖。他在海外从事工商业，对当时中国经
济的贫弱，教育的落后感受颇深。他主张以办企业促进国内教育的发展，办教育促进国家
的富强。1913年，在家乡厦门市集美镇办起集美两等小学堂。为了解决师资问题，1918年
兴办集美学校师范部和中学部，并大力从事普及教育工作。1924年在集美学校设推广部，
到1932年已对全省28个县市，73所中小学给予了经济帮助和业务指导。他非常重视教育与
经济的相互作用，积极兴办职业教育。在他的主持下，1920年集美水产科开学，1925年又
增设航海科。
　　1919年，陈嘉庚第五次回乡时，正值" 五四" 时期，受新文化运动的鼓舞，他发起创
办厦门大学。经过两年的筹备，1921年厦门大学正式开学。到1927年，他兴办的学校有幼
稚园、男女小学、中学、厦门大学、国学专门学校；中等教育中又包括普通中学、师范和
各种职业学校；此外，还设有图书馆、科学馆、体育馆、医院等。就学的除国内学生外，
还有大批华侨子弟。
　　陈嘉庚非常重视办学质量。他说：" 学校得失者，率别质量" ，而保证质量的关键是
领导和教师，" 千军易得，一将难求".在教学中，他主张学校" 不但教其识字而已，其他
如知识、思想、能力、品格、实验、体育、园艺、音乐以及其他课外活动，均须注意，与
正课相辅并行。" 他很重视校舍、图书馆、实验室等教学基本设施的建设。
　　陈嘉庚一生大力投资兴办教育，除在国内办学外，还在南洋举办各种教育事业。他为
祖国一生办学所捐之款以当时金价折算，约为一亿美元。毛泽东同志评价他为" 华侨旗帜
，民族光辉".
　　2.新民主主义教育的产生
　　在" 五四" 新文化运动的推动下，许多国外教育思想被介绍进来。俄国十月革命的胜
利，使马克思主义传入中国，一些早期共产主义者开始用马克思主义观点考虑中国的教育
问题，这样产生了新民主主义教育的萌芽。1921年7 月，诞生了中国共产党。党自成立之
日起，就十分重视文化教育工作，把它作为革命总战线中的重要组成部分，建立了一系列
的纲领、方针、政策，使中国教育进入了新民主主义阶段。
　　(1)早期共产主义者的教育思想与实践
　　①马克思主义教育思想在中国的传播。1918年，李大钊在《新青年》杂志上发表了《庶
民的胜利》和《Bolshevism的胜利》，欢呼俄国十月革命的胜利。随着马克思主义的传入
，一些先进的知识分子开始用马克思列宁主义和俄国的革命经验重新考虑中国问题。在教
育方面，他们根据马克思历史唯物主义理论和关于国家的学说，批判了当时一些资产阶级
教育家和知识分子所热衷的" 教育救国"论，在批判中传播马克思主义。
　　" 五四" 运动以前，胡适在《新青年》杂志上连续发表《不朽》和《实验主义》两篇
文章，宣传杜威的实用主义和改良思想。1919年7 月，胡适配合杜威在华演讲再次发表文
章，推行以教育为手段的社会改良论，反对马克思主义的社会革命论。他提出：" 多研究
些问题，少谈些' 主义'"，指责早期马克思主义者"不去研究人力车夫的生计，却去高谈社
会主义".针对胡适的这些观点，李大钊明确指出，企图以教育去点滴改革是达不到目的的
，必须经过工人阶级的联合行动，依靠阶级斗争才能改变经济基础，改造社会。
　　这场" 问题" 与" 主义" 的论争，是中国早期共产主义者用马克思主义观点解释教育
和政治经济关系的典范。
　　1920年，英国哲学家罗素来华讲学，他反对俄国十月革命的道路，宣传实在论和基尔
特社会主义。张东荪发表了许多文章，极力推崇罗素的理论。
　　他说：" 中国第一宜讲教育，使无知识的有知识，使有知识的更进一层。第二是开发
实业救济物质生活。至于社会主义不妨迟迟。" 针对这种情况，陈独秀发表《独秀致罗素
先生底信》，指出发展教育与工业是非常重要的，这不必讨论，但是欧美资本主义国家有
发达的教育与工业，却带来了社会上的贪鄙欺诈刻薄以及战争，中国应用社会主义来发展
教育与工业，不能再走欧美的错路。当时，毛泽东、蔡和森等也有类似的论述，批判以教
育为工具的改良主义道路，主张通过革命改造社会。
　　早期马克思主义者还站在工人阶级与劳苦大众的立场上，提出改革中国教育的核心问
题是劳苦大众争取教育权的斗争。他们根据马克思主义对社会政治经济的分析，指出资本
主义制度下民主的虚伪性，主张教育上人人机会均等，劳动者应有受教育的机会。在知识
分子与劳动人民的关系上，他们主张知识阶级应与劳工阶级打成一气，鼓励知识分子到工
农中去，走与工农相结合的道路。
　　马克思主义教育思想在中国的传播，标志着以马克思主义教育理论为指导的新民主主
义教育思想已经萌芽，从此中国文化教育战线的斗争开始由旧民主主义阶段向新民主主义
阶段转变。
　　②留法勤工俭学运动。留法勤工俭学活动最早开始于1912年，当时蔡元培等在北京成立
" 留法俭学会" 并设立了预备学校，四川、上海也建立了类似的机构。他们希望" 兴苦学
之风" ，" 留学泰西" ，" 输世界文明于国内" ，以" 造成新社会，新国民。"1915 年，
法国政府从中国招募大量民工。6 月，蔡元培、李石曾、吴玉章等成立" 勤工俭学会" ，
提出" 勤于工作，俭以求学，以增进劳动者知识为宗旨。" 他们采用半工半读的办法，使
工人能够以工助学。1916年3 月，巴黎成立了" 华法教育会" ，该会后来成为负责大批青
年留法勤工俭学的总机关。十月革命胜利和" 五四" 运动爆发后，越来越多的青年赴法勤
工俭学，寻求救国救民的真理。据统计，1918年3 月到1920年底参加赴法留学的青年达
1600余人。
　　赴法勤工俭学的成员中，以中学生为最多，此外还有小学生、师范生、大专学校学生
、教师、工人等，他们在法国就读的学校有30多所，所入的工厂达六七十处。中国早期的
共产主义者有不少积极组织并参加了留法勤工俭学运动，李大钊、毛泽东、吴玉章等都是
这一运动的组织者，周恩来、邓小平、陈毅、聂荣臻、邓颖超等都是留法勤工俭学的学生
。1921年，周恩来、赵世炎、王若飞等发起建立了中国社会主义青年团，在旅欧学生和工
人中积极宣传马克思列宁主义。
　　这批中国青年，远离半殖民地半封建社会的中国，到西方最" 民主" 的资本主义国家
法兰西共和国，进入资产阶级学校，深入法国工人之中，过着一种" 勤工" 与" 俭学" 相
结合的生活。他们有的先工后学，有的先学后工，工不忘学，学不误工，工学并进。他们
在同法国工人的共同劳动中，学到了技艺，同时也看清了资本主义的种种弊端。他们认识
到，中国不仅要摆脱半殖民地半封建社会的束缚，而且要和整个剥削制度决裂。
　　第一次世界大战结束后，西欧各国经济极度困难，中国留法勤工俭学的学生也陷入了
欲工不得、欲学不能的困境。在这种情况下，华法教育会不仅不支持他们，而且用种种办
法限制他们，1921年1 月还宣布与勤工俭学学生脱离经济关系。在这种背景下，1921年2
月28日爆发了勤工俭学学生向巴黎公使馆要求向北京政府转达他们争取" 吃饭权、工作权
、求学权" 的斗争，这就是" 二八运动".同年6 月和8 月，又开展了两次拒款斗争，抗议
中国政府秘密向法国政府借款。9 月以后，掀起了要求将里昂中国大学和中比大学改办工
学院，解决勤工俭学学生求学问题的斗争。这三次大的斗争都在中国政府和法国政府的联
合迫害下失败，大批学生被强行遣送回国。至此，留法勤工俭学运动告一段落。
　　留法勤工俭学运动在中国教育发展史上留下了光辉的一页，为中国共产党的成立准备
了思想和干部条件。这以后，他们中的许多人成为中国共产党和中国革命的重要领导者。
　　(2)新民主主义教育纲领的提出
　　①中国社会主义青年团《关于教育运动的决议案》。
　　1922年5 月，中国社会主义青年团第一次全国代表大会召开，会议讨论通过了《关于
教育运动的决议案》，具体规定了青年团在教育工作中的任务。
　　在社会教育方面，应在青年无产阶级中组织俱乐部、学校、讲演会，发展他们的知识
和觉悟；政治教育方面，应大力宣传社会主义；学校教育方面，要改革学校制度，使一般
贫苦青年得到初步的科学教育，并建立普遍的义务教育，让学生参加校务管理，取消一切
不平等待遇。决议案提出了当前要开展的六种教育运动。它们是：" 青年工人和农人特殊
的教育运动" ；" 普遍的义务教育和免除学费的运动" ；" 男女教育平等运动" ；" 学生
参加校务运动，打破这种官僚式、或牢狱式的学校制度" ；" 非基督教学生在基督教学校
内的平等待遇运动" ；"统一国语和推行注音字母的运动".
　　②中国共产党" 二大" 提出的教育纲领。　　1922年7 月，中国共产党召开第二次全国
代表大会。这次会议规定了党的最高纲领和最低纲领，并且提出了目前奋斗的七项具体目
标。有关教育的规定，内容有：" 废除一切束缚女子的法律，女子在政治上、经济上、社
会上、教育上一律享受平等权利" ；" 改良教育制度，实行教育普及" ；" 保护女工和童
工".③新三民主义教育政策。在革命形势高涨的情况下，孙中山改组了国民党，确立了" 联
俄、联共、扶助农工" 三大政策，实现了第一次国共合作。
　　1924年1 月，中国国民党第一次全国代表大会召开，发表了大会宣言。这个宣言成为
统一战线的共同纲领。关于教育方面，宣言规定：" 于法律上、经济上、教育上确认男女
平等之原则，助进女权之发展" ；" 历行教育普及，以全面发展儿童本位之教育，整理学
制系统，增高教育经费，并保障其独立" ；" 施行军队中之农业教育及职业教育" 等。
　　新民主主义教育纲领的提出，标志着中国教育已进入新民主主义时期。
　　(3)中国共产党领导下的干部学校和工农教育运动
　　①培养革命干部的学校。中国共产党成立之后，为了学习和宣传马克思主义，培养革命
干部，开展工农运动，先后开办了少数培养革命干部的学校，主要有湖南自修大学、湘江
学校、平民女学等。
　　湖南自修大学是毛泽东于1921年8 月在湖南长沙创办的。目的是为了让党团干部学习
马克思列宁主义思想，团结社会进步青年。学校的主持人是何叔衡。学习的主要内容是马
克思主义理论著作，如《社会主义从空想到科学的发展》、《共产党宣言》、《哥达纲领
批判》等。教学方式以自学和讨论为主。学生24名。自修大学还附设了补习学校，补习学
校的负责人和教师大多是自修大学的学生。
　　湖南自修大学是中国现代教育史上第一所培养革命干部的新型学校，也是中国无产阶
级举办的第一所革命大学。它的办学目的、任务、内容和方法都与传统的旧大学有本质的
区别。自修大学对马克思主义的传播和革命干部的培养起着重大作用。湖南地区许多党团
干部如毛泽东、杨开慧、夏明翰等都是这所大学的学生。由于学校的革命活动，1923年11
月被湖南军阀赵恒惕强行封闭。接着，党又创办了湘江学校，继续培养革命干部。
　　平民女学是中国共产党人于1921年10月在上海创办的，目的是培养妇女革命干部。课
程有《共产主义ABC 》、《反杜林论》等。
　　②工农教育运动。1921年8 月，中国共产党成立了" 中国劳动组合书记部" ，作为领导
工人运动的机关，并派许多党员深入工矿开展工人教育。这以后，北京、上海、武汉、湖
南、广东等地都办起了工人补习学校。比较著名的有长辛店劳动补习学校、安源路矿工人
补习学校等。工人教育运动的发展，成为第一次国内革命战争时期工人运动兴起的先声。
　　与此同时，农民教育运动也广泛地开展起来。广东海丰是农民运动最早开展的地区，
1922年组织了海丰农民总会，设教育部主办农民教育，教农民记数、写信、办农会，很受
农民欢迎。其它地区如湖南、湖北、江西、福建等地，农民教育运动也发展起来。
　　1925年，在中国共产党的领导下，召开了第二次全国劳动大会，会议通过了《工人教
育决议案》。决议提出，工人教育的任务主要有两方面，一是唤醒工人的阶级觉悟，二是
训练工人的斗争能力。与此同时，各省也召开农民代表大会，如广东、湖南都通过了《农
村教育决议案》，对农民教育作了许多具体规定。从这以后，工农教育在全国各地更为广
泛，更大规模地发展起来，形成了中国教育史上从未有过的工农教育运动。
　　(4)第一次国共合作下的革命教育
　　①广东国民政府的教育。　　1925年7 月，中华民国国民政府在广州正式成立。1926年
2 月广东国民政府设立教育行政委员会。许崇清任教育行政委员兼广东教育厅长，他拟定
了一个" 教育方针草案" ，提出了14条具体纲领：" 一、教育行政组织的改良及统一；二
、义务教育的励行及教育经费的国库补助；三、中等学校的扩张及其设备教学训练的改善
；四、产业教育组织的建设；五、乡村教育的改造；六、民众教育事业的扩张；七、贫困
儿童就学的补助；八、优良教师的养成；九、大学教育内容的充实；十、军事训练的实施
；十一、宗教与教学分离；十二、外国人经营学校的取缔；十三、革除偏重书本的陋习励
行学校的社会化；十四、打破学科课程的一元主义".教育行政委员会还积极推行" 党化教
育".他们要求在各校课程中加授三民主义，教师要加入国民党。国民党第二次全国代表大
会还通过决议，规定每星期举行纪念周，宣读总理遗嘱；建立中山大学。
　　1926年3 月，教育行政委员会决定设立教材编审委员会，4 月成立教育法规委员会，
准备编审教材，制定教育法规。由于时间短促和北伐战争的影响，这些纲领和计划未能实
现，但它反应了这一时期革命教育的基本要求。
　　②培养革命干部的学校。第一次国共合作后，革命形势迅速发展。为了领导革命武装，
进行北伐战争，在共产党人的积极参与下，国民政府建立了几所培养革命干部的学校。其
中著名的有黄埔军校、农民运动讲习所、上海大学等。
　　1924年5 月，中国国民党陆军军官学校在广州黄埔创办。
　　1926年3 月更名为中国国民党中央军事政治学校。学校总理为孙中山先生，校长蒋介
石，党代表廖仲恺。　　1924年秋周恩来任军校政治部主任，后由熊雄继任，军事顾问为
加伦将军。黄埔军校的基本任务是培养能指挥作战，能做政治工作的革命军官。从第二期
起学校分设步兵、炮兵、工辎、宪兵等科，1925年设政治训练班和军官政治研究班。军校
有潮州、武汉、长沙、南昌、洛阳5 个分校，并附有两个教导团。黄埔军校4 期共培养军
事干部4981人，成为保卫广州国民革命政府和进行北伐战争的一支骨干力量。第五期以后
，由于蒋介石叛变革命，黄埔军校便成为蒋介石培养嫡系部队的军事学校了。
　　农民运动讲习所是1924年7 月为培养从事农民运动的骨干而设立的。第一期的主任为
彭湃。讲习所招收革命知识青年，从事工农运动的工人和农民。
　　学习课程有革命基础知识，农民运动的理论和方法，军事训练等。学习期限大致为1
到3 个月。第一期到第五期，讲习所主要培养广东省的农运干部。
　　1926年为适应全国农民运动迅速发展的需要，在中国共产党人的倡议下，中国国民党
农民部农民运动委员会决定将农讲所扩大，招收中学程度的学生，培养全国农民运动干部
，由毛泽东任所长，肖楚女为专职教员。　　1927年1 月，由于北代战争的胜利，广州革
命政府迁到武汉。在毛泽东倡议下由湘鄂赣三省农讲所扩大成立中央农民运动讲习所，学
员达700 多人，1927年6 月结业。这时蒋介石已发动反革命政变，原定继续举办的农政训
练班未能继续，学员撤离武昌参加了伟大的" 八一" 南昌起义。
　　上海大学是1922年10月由原东南高等师范学校改组成的，由于右任担任校长，他去广
州后由邵力子代理校长，教务长是陈望道。上海大学设社会科学院、文艺院和附属中学三
部分。社会学系的创办人是著名共产党人瞿秋白，主要讲授马克思主义的基本理论，许多
共产党人曾在此任教。这是一所有广泛影响的革命学校，曾屡遭帝国主义的破坏。　　
1925年" 五卅" 运动中，帝国主义派海军陆战队包围学校，强令解散，上海大学被迫迁校
。1927年4 月蒋介石发动反革命政变后，封闭了上海大学。
　　3.反对帝国主义文化教育侵略和反对封建复古主义教育的斗争
　　(1)收回教育权运动
　　1840年鸦片战争后，帝国主义凭借不平等条约开始在中国传教、办学校，进行文化侵
略。清朝末年，学部颁布《咨各省督抚为外人设学无庸立案文》，这以后，各帝国主义国
家更是毫无顾忌地在华办学，不受中国教育行政当局的管辖，不在中国政府立案。教会学
校用种种手段强迫学生信奉宗教，压制学生参加爱国运动。
　　面对帝国主义的文化侵略，中国人民一直进行着反" 洋教" 的斗争。1922年，" 世界
基督教学生同盟" 要在中国清华学校举行第11次大会，以此为导火线，爆发了空前的非基
督教运动，进而发展为收回教育权运动。" 世界基督教学生同盟" 是由美帝国主义分子穆
德组织的。" 早在1901年他就透露了企图通过控制中国学生的办法在中国培养代理人的意
图。　　1912到1913年，他在中国11个城市布道，并提出要在北京举行下届" 世界基督教
学生同盟" 大会。
　　针对这个新的侵略行动，1922年3 月中国社会主义青年团在上海发起" 非基督教学生
同盟" ，发表宣言，通电全国。宣言指出，基督教和教会是英、法、美等国侵略中国的"
先锋队" ，这次会议是一次" 强盗会议" ，所以" 愤然组织这个同盟，决然与之宣战" ，
通电中揭露帝国主义利用宗教为" 殖民之先导" ，"挟金铁之威以临东土，金铁奴我以物质
，福音奴我以精神" ，并呼吁" 吾爱国青年之血泪未干，焉能强颜以颂上帝." 通电发出后
，全国立即响应。北京发起组织全国" 非基督教大同盟" ，李大钊、蔡元培、陈独秀、胡
汉民、汪精卫、吴虞等都参加了。蔡元培在" 非宗教同盟" 第一次大会上发表演说，他提
出：" (一）大学中不必设神学科，但于哲学科中设宗教史，比较宗教学等；(二）各学校
中，均不得有宣传教义的课程，不得举行祈祷式；(三）以传教为业的人，不必参与教育事
业".除北京外，全国30多个地区也建立了类似的组织。
　　1924年以后，特别是1925年" 五卅" 运动前后，教会学校中的帝国主义分子破坏学生
运动，迫害进步师生，甚至公开叫嚣：" 已入教会学校读书，应该断绝国家关系，爱国二
字断无存在的余地".对此，各学校的师生针锋相对，纷纷举行罢课，示威游行以致全体退
学，并提出收回教育主权的口号，将运动推向高峰。1924年7 月，" 广州学生收回教育权
运动委员会" 提出了4 条收回教育主权的具体办法，中华教育改进社第三届年会讨论通过
了收回教育权的决议案。同年10月，全国教育联合会开会通过" 教育实行与宗教分离案"
和" 取缔外人在我国办理教育事业案" 两个提案及11条具体办法。东北三省也掀起了反对
日本帝国主义文化侵略的斗争。收回教育权运动给帝国主义的文化侵略以沉重打击，教会
学校被迫关门改组，数量急剧下降。1925年，" 中华基督教教育会" 不得不承认" 应向政
府注册，遵守政府之规定，受政府之监督、指导".同年12月，北洋政府公布了"外人捐资设
立学校请求认可办法" ，规定外国人捐资办学应作为私立学校向中国政府请求认可，校长
需为中国人，学校董事会中中国人应占董事名额之过半数，学校不得以传播宗教为宗旨，
课程必须遵照部定标准，不得将宗教科目列为必修课等。
　　至此，外国人在华所办学校形式上要向中国政府注册，按统一课程标准进行教学。
　　(2)对教育上封建复古主义的反击
　　" 五四" 新文化运动时期对封建主义教育进行了一系列的改革，但随着革命形势的高
涨，为了压制革命运动，1923年起，北洋军阀政府掀起了一股封建复古主义的逆流。
　　在教育上，章士钊是推行复古主义的代表人物。他在" 五四" 后就极力反对新文化运
动，宣传复古主义。1924年，他出任段祺瑞执政府的司法总长兼教育总长。上台之后，即
宣布" 整顿学风" ，对敢于蔑视政令者，依法从事，决不姑贷。接着就发生了震惊全国的
镇压女师大风潮事件。1925年7 月，章士钊出版《甲寅周刊》，鼓吹古文，宣扬封建思想
。　　1925年10月，在修订中小学、师范学校法令的会议上，通过了恢复读经科和文言文
的决议，要求高小以上国语读本兼采古文，初小从四年级开始诵经。教育部还通令禁止女
学生到市场、公园，以免发生有伤风化事情，等等。地方军阀的封建复古主义也很猖獗。
张作霖在东北禁用国语教科书，不准学习注音字母。山东省张宗昌通令小学一律添设读经
班，要中小学生读完《四书》、《五经》。
　　与此同时，胡适也劝学生" 踱进研究室" ，" 整理国故".1923年，他发表《一个最低
限度的国学书目》，开列以孔学、佛学为主要内容的古书200 多种、共1000多册供青年研
读，要学生钻到故纸堆中去" 读书救国".这种教育上的倒行逆施遭到教育界进步人士和青
年学生的坚决抵制。女师大师生与章士钊、杨荫榆进行了针锋相对的斗争，并取得了胜利
。1925年8 月，北京大学批判章士钊" 思想陈腐、行为卑鄙" ，反对他任教育总长，同时
宣布独立，与教育部脱离关系。1925年12月，江苏、浙江、安徽三省师范附属小学在无锡
第三师范举行仪式，焚毁初小文言文教科书，并发表宣言。当时的《民国日报》、《中国
青年》等进步报刊也纷纷发表文章，批判封建复古主义。在教育界和广大学生的坚决抵制
下，随着北代战争的胜利发展，这股封建复古主义逆流在章士钊下台后即宣告破产。
　　4.革命根据地的教育
　　蒋介石叛变革命后，在中国共产党的领导下，全国建立了十大农村革命根据地，抗日
战争八年中，党在敌后又建立起十四大抗日民主根据地，这些根据地都建立在敌人统治力
量比较薄弱，政治、经济、文化比较落后的偏远山区。根据地建立后，四面受到敌人的包
围、封锁，处于严重的" 围剿" 与反" 围剿" 、" 扫荡" 与反" 扫荡" 的战争环境。革命
根据地的教育就是在这种背景下建立和发展起来的。
　　(1)教育方针与政策
　　1931年11月，中华苏维埃第一次全国工农兵代表大会召开，成立了工农民主政府，并
拟定了教育的各项方针政策，大会宣言中提出：" 工农劳苦群众无论男子和女子，在社会
、经济、政治和教育上，完全享有同等的权利和义务" ，" 一切工农劳苦群众及其子弟，
有享受国家免费教育之权，教育事业之权归苏维埃掌管" ，" 取消一切麻醉人民的封建的
、宗教的和国民党的三民主义的教育".大会通过的《宪法大纲》中规定：" 中国苏维埃政
权以保证工农劳苦群众有受教育的权利为目的。在进行国内革命战争所能做到的范围内，
应开始实行完全免费的普及教育，首先应在青年劳动群众中施行并保障青年劳动群众的一
切权利，积极地引导他们参加政治和文化的革命生活，以发展新社会力量。"1933 年4 月
，中华苏维埃共和国临时中央政府教育人民委员部训令(第一号）规定：" 苏区当前文化教
育的任务是要用教育与学习的方法，启发群众的文化水平与政治水平，打破旧社会思想习
惯的传统，以深入思想斗争，使能更有力的动员起来加入战争，深入阶级斗争，和参加苏
维埃各方面的建设". 1934 年1 月，第二次全国苏维埃代表大会召开，会上毛泽东对教育
工作作了总结，提出苏区教育的总任务是：" 为着革命战争的胜利，为着苏维埃政权的巩
固和发展，为着动员民众一切力量，加入于伟大的革命斗争，为着创造革命的新时代，苏
维埃必须实行文化教育的改革，解除反动统治阶级所加在工农群众精神上的桎梏，而创造
新的工农的苏维埃文化。""苏维埃文化的总方针，在于以共产主义的精神来教育广大的劳
苦民众，在于使教育与劳动联系起来，在于使广大中国民众都成为享受文明幸福的人".文
化教育的中心任务" 是厉行全部的义务教育，是发展广泛的社会教育，是努力扫除文盲，
是创造大批领导斗争的高级干部。" 1937年，抗日战争爆发，中国共产党提出了抗日救国
十大纲领，其中教育的纲领是：" 改变教育的旧制度，旧课程。实行普及的、义务的、免
费的教育方案，提高人民民族觉悟的程度。"1938 年又进一步提出：" 在一切为着战争的
原则下，一切文化教育事业均应使之适合战争的需要，因此全民族的第十个任务，在于实
行如下各项的文化教育政策。第一，改订学制，废除不急需与不必要的课程，改变管理制
度，以教授战争所必需的课程及发扬学生的积极性为原则。第二，创设并扩大增强各种干
部学校，培养大批的抗日干部。第三，广泛发展民众教育，组织各种补习学校、识字运动
、戏剧运动、歌咏运动、体育运动、创办敌前敌后各种地方通俗报纸，提高人民的民族文
化与民族觉悟。第四，办理义务的小学教育，以民族精神教育后代。""一切这些，也必须
拿政治上动员民力与政府的法令相配合，主要的在于发动人民自己教育自己，而政府给以
恰当的指导与调整，给以可能的物质帮助，单靠政府用有限财力办的几个学校、报纸等，
是不足完成提高民族文化与民族觉悟之伟大任务的".根据地的教育方针和政策强调工农群
众及其子弟同等的受教育权，政府要采取一切办法来提高工农的文化水平和政治水平；同
时教育同革命的任务紧密相连，始终坚持为反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的革
命战争和阶级斗争服务，这些都体现着民族的、科学的、大众的新民主主义教育的性质与
特色，符合当时革命实际对教育的基本要求，对支援革命战争，夺取革命在全国的胜利具
有重要意义。
　　(2)各级各类教育
　　①干部教育。为了适应革命战争的需要，根据地特别重视对党、政、军干部的教育和培
养，始终把干部教育放在第一位，先后开办了许多干部学校和干部训练班。主要干部学校
如：苏区时期的红军学校和红军大学、苏维埃大学、马克思共产主义大学和抗日战争时期
的中国人民抗日军政大学、陕北公学、鲁迅艺术学院、延安大学、中央党校等。
　　红军学校创办于1931年，到1933年共办了6 期。其任务是：" 培养一大批工农分子的
军事政治干部，以供充实红军各部队创造铁的红军及扩大红军以及地方武装的需要。" 叶
剑英任校长兼政委。1933年11月，红军学校与苏维埃大学军事政治部合并成立红军大学，
分指挥、政治、参谋3 个系，培养营团级以上干部。此外还有一个高级班，培训军以上干
部。
　　1934年10月，红军开始长征。1936年，在红军大学的基础上成立中国人民抗日军政大
学，总校在延安，林彪、徐向前先后担任校长。抗大的任务是培养八路军和新四军的骨干
力量。教育方针是：" 坚定不移的政治方向，艰苦奋斗的工作作风，灵活机动的战略战术
".校训是：" 团结、紧张、严肃、活泼".课程以政治课、文化课和军事技术课为主。教学
上突出" 少而精" 、" 理论与实际并重" 、" 理论与实践联系" 、" 军事与政治并重" 等
原则。抗大的学生参加生产劳动，也参加实际的战斗。
　　8 年抗战中，抗大总校共办了8 期，在晋察冀、鄂豫皖、晋东南、苏北、苏中、华中
、太行等根据地办了12所分校，先后培养了20多万名军政干部。
　　1941年，中共中央决定将陕北公学、中国女子大学、泽东青干校合并成立延安大学。
　　1944年鲁迅文学艺术学院、行政学院等也并入。延安大学分3 个学院，行政学院，下
设行政、财经、教育、司法4 系；艺术文学院，下设文学、戏剧、音乐、美术4 系；自然
科学院，下设工学、农学、化学和医学四系，这是解放区第一所工、农、理、医、文、艺
综合性高等学校。
　　②小学教育和中等教育。根据地的小学最初为6 年，1933年以后改为5 年，初小3 年，
高小2 年。1933年10月，中央教育部发布《小学课程与教则草案》，规定小学教育要达到
的程度为：政治水平上要达到了解马克思列宁主义的基础；能了解阶级斗争的一般理论和
策略；知识技能、身体要达到能满足目前斗争的一般生活最低限度的需要，同时要准备将
来学习专门知识技能的最低限度的基础。课程包括国语、算术、游艺、社会常识、科学常
识、劳作等。教学方法上强调教育与政治斗争和生产劳动相联系，教育要有利于儿童创造
性的发展。
　　中等教育方面，在苏区设有短期师范和短期职业学校，没有普通中学。
　　抗日战争时期，在华中、山东战前文化教育比较发达的地区，有一定数量的中学。文
化教育比较落后的地区，中等教育主要是师范学校。这些中等学校都从事干部教育，学制
一般2 到3 年，但学生常常不到毕业即调出工作。此外，还有少数职业学校。
　　③全民识字运动。建立和巩固发展革命根据地，必须依靠广大有觉悟的工农群众，主要
是农民。旧中国90％以上的农民是文盲，这就成了革命根据地必须解决和克服的一个重要
问题。为此，苏区开展了全民识字运动。
　　1929年，红四军第九次党代表大会决议中特别规定了关于红军的文化教育问题，要求
各纵队政治部负责编制青年识字课本，开展文化教育。1930年，徐特立来到苏区，毛泽东
委托他组织识字运动并指出：" 游击区域应当有带游击性的教育。"1932 年人民委员会令
(第六号）《政府工作人员要加紧学习》，专门对政府人员的识字问题作出规定，要求所有
的省区县都设立识字班，所有的工作人员都要强迫识字，程度稍高的成立读书班。
　　1933年8 月，教育人民委员部发布第十二号令《颁布夜校办法大纲》，对群众的识字
教育作了规定。要求一般的青年和成年男女必须达到" 普遍的能作报告，能看各种文件，
最低限度也要能看标语和路条".识字教育的开展，主要按工作单位或居住地区，通过建立
识字班、识字组或夜校来组织进行。此外机关、工厂、红军联队或村中的俱乐部、列宁室
、列宁小学、工会等也负责识字工作。1933年10月，中央文教建设大会决定从中央到乡均
组织消灭文盲协会，" 成为独立系统的、广泛的群众组织。在行政上，受各级教育部指挥
、监督并帮助工作进行".识字教育的教材有《红色战士读本》、《看护识字课》和《工农
三字经》等。
　　苏区的全民识字运动，是中国教育史上的首创，它动员广泛，组织严密，形式多样，
成效显著，对革命根据地的建设和发展起着重要作用。
　　5.国民党政府统治区的教育
　　(1)三民主义教育宗旨
　　1928年，南京国民政府通过" 中华民国教育宗旨" ，内容如下：" (一）
　　恢复民族精神，发扬固有文化，提高国民道德，锻炼国民体格，普及科学知识，培养
艺术兴趣，以实现民族主义。(二）灌输政治知识，养成运用四权之能力；阐明自由界限，
养成服从法律之习惯；宣扬平等精义，增进服务社会之道德，训练组织能力，增进团体协
作的精神，以实现民权主义。(三）
　　养成劳动习惯，增高生产技术，推广科学之应用，提倡经济利益之调和，以实现民生
主义。提倡国际正义，涵养人类同情，期由民族自决，进于世界大同".1929年3 月国民党
第三次全国代表大会通过并由南京国民政府正式颁布的教育宗旨为：" 中华民国之教育根
据三民主义，以充实人民生活，扶植社会生存，发展国民生计，延续民族生命为目的。务
期民族独立，民权普遍，民生发展，以促进世界大同。" (2)教育行政制度与学校系统
　　1928年，南京国民政府成立教育部，下设高等教育、普通教育、社会教育和总务4 司
，1929年增设蒙藏教育司及华侨教育设计委员会，教育部下还没有编审处，1933年改为国
立编译馆。省设教育厅，县设教育局，从而建立了从中央到地方的教育行政管理制度。
　　在学校制度方面，基本上继续实行1922年公布的学制。后来由于中学采用综合中学制
存在许多问题，师资、教学设备、学生来源等都无法保障，1932年废除了综合制度，分设
中学、师范和职业三种学校。
　　(3)各级各类教育的实施
　　①初等教育。国民政府曾于1929年、1936年、1939年几次提出实行国民义务教育，制定
扫盲计划，但均" 由于经费困难，未能实施。" 课程设置方面，1936年公布初小为：公民
训练、体育、卫生、常识、工作、唱游，高小加设公民知识、历史、地理三科。
　　②中学教育。1932年，废除了综合中学制度，分别设立中学、师范、职业三种学校，高
中不分文理科。1932年颁布了《中学法》，明确规定中学的任务是：" 遵照中华民国教育
宗旨及实施方针，继续小学的基础训练，以发展青年身心，培养健全国民，并为研究高深
学术及从事各种职业之准备。" 中学课程先后进行了3 次修订。1936年公布修正课程标准
。初中设公民、国文、英语、历史、地理、算学、物理、化学、动物、植物、生理卫生、
图画、音乐、体育和劳作，第3 年视地方情形可设职业科目4 学时，减去音乐、图画、劳
作4 学时。高中设公民、国文、外国文、数学、本国历史、外国历史、本国地理、外国地
理、物理、化学、生物学、军事训练和体育，第3 学年酌设商业会计、簿记、统计、应用
文书、农艺等职业科目。
　　③高等教育。1929年，南京国民政府颁布《大学组织法》和《大学规程》，规定大学"
以研究高深学术，养成专门人材为目标" ，大学的设立分国立、省立、市立和私立。大学
须设研究院。学制医科5 年，其余4 年。1931年通令采用学年学分制。除医科外，其它院
校各科学生，从第2 年起应认定某学系为主系，并选定另一学系为辅系。大学得附设专修
科。在课程设置方面，规定党义、国文、体育、军训、第一、第二外国语为必修科目。
　　④师范教育。　　1922年学制改革采用综合中学后，独立师范学校逐渐减少，由高中师
范科代替。但是许多人都主张将师范学校独立设置。1932年，国民党第四届中央执行委员
会第三次大会对师范教育作出如下决议：(一）
　　中等师范教育机关分简易师范、师范学校等，均由政府办理；(二）师范学校应脱离中
学而独立；(三）现有之师范大学应力求整理与改善，使其组织、课程、训育各项均合于训
练中等学校师资之目的，以别于普通大学，且与师范学校等力谋联系；(四）大学设师资训
练班，大学毕业愿任教者，加修一年教育课；(五）师大、师范不收学费、师范以政府供给
膳宿制服为原则；(六）指定服务年限期满发毕业证书。　　1932年，南京政府颁布《师范
学校法》，1933年，教育部公布《师范学校规程》，以后又进行了两次修订。
　　规定师范招收初中毕业生，学制3 年。师范生服务年限原订为修业年限之加倍，1939
年规定一律为3 年。师范由省市设立。课程为：公民、国文、历史、地理、算学、物理、
化学、生物、体育、卫生、军训、劳作、美术、音乐和教育概论、教育测验及统计、教育
心理、小学教材教法、小学行政、实习等。
　　⑤职业教育。1931年，教育部通令各省区限制设立普通中学，在普通中学内设职业科或
职业科目，县立初中应改设或附设乡村师范或职业学校。1932年，南京政府颁布《职业学
校法》，将职业学校与普通学校分开单独开设。
　　职业学校分初高两级，初级招收小学毕业生，或同等学力，学制1-3 年；高级收初中
毕业生，或同等学力，学制3 年，或收小学毕业生，学习5-6 年。
　　1934年，教育部刊行职业学校各科课程表、教材大纲和设备概要，对职业课程做了统
一规定。
　　⑥蒙藏教育。1930年，教育部蒙藏教育司拟定改良蒙藏教育的工作大纲。具体措施有：
整顿国立北平蒙藏学校；对蒙藏学生肄业于国内外专科以上学校的学生规定奖励办法；中
央党部在中央政治学校开设蒙藏特班二班；译蒙文新学制国语教科书八册，等等。国立蒙
藏学校有：国立西藏宁夏蒙回藏学校，国立宁夏蒙回学校，国立甘肃蒙回藏学校等。
　　(4)教学方法的改革实验活动
　　改革教学的活动从辛亥革命后就开始了。" 五四" 以后，由于西方教育思想的引进，
一些教育家开始从事教学改革实验活动，其中主要的有：①试行智力测验和教育测验。教育
测验和智力测验理论在五四运动以前就介绍到中国。" 五四" 以后，一些教育工作者开始
推行测验法。1918年，俞子夷编成《毛笔书法测验》，为中国编制测验的首创。1921年，
廖世承、陈鹤琴合编出版了《智力测验法》一书。1922年，美国哥伦比亚大学教育心理学
教授柯尔应邀来华访问，在陶行知的主持下，通过与东南大学及北京各大学师生的合作，
共编制了智力测验和教育测验约30种。这以后陆志韦又订正比纳——西蒙量表，并于1924年
出版，共包括65个测验。1931年6 月，" 中国测验学会" 成立，并发行" 测验杂志" ，但
因" 经费支绌，致工作未能如期完成".后来有关教育测验方面的活动，除师范院校设有"
教育测验与统计" 课外，在30年代就已经消沉下去了。
　　②推行设计教学法和实验道尔顿制。设计教学法和道尔顿制都是以儿童为中心的教学方
法。
　　设计教学法自1917年后开始引入中国，1921年全国教育会联合会曾决议过"推行小学设
计教学法案".　　1927年，中华教育改进社邀请设计教学法的代表人物克伯屈到上海、北
京等地演讲，并大力介绍设计教学法，一时这种教学法颇为流行。
　　从1922年起，书报上开始讨论道尔顿制。最早实验道尔顿制的学校是吴淞中学。到
1925年，全国实验道尔顿制的中小学达57所。1925年，中华教育改进社邀请道尔顿制创始
人克赫斯特来华讲学，道尔顿制成为一种比较有影响的教学方法。1931年，美国教育家华
虚朋来华，介绍文纳特卡制，这是一种道尔顿制和设计教学法混合的教学制度，当时曾在
陈鹤琴主持下的工部局小学试行，对某些学校的教学有过一定影响。
　　③改" 教授法" 为" 教学法".清末以来，对学校教学的方法一直称为" 教授法".陶行知
首先在南京高等师范提出改教授法为教学法。他认为，先生的责任不在于教，而在于教学
，教的方法必须依据学的方法，教师要一面教，一面学，因此教授法应改为教学法。他的
这个观点后来发展为生活教育观点，提出了" 教学做合一" 的主张。陶行知提出将教和学
联系起来，这是符合教学规律的。" 教学法" 作为科学概念比" 教授法" 更能反映教学过
程的实质，所以为教育界所接受，此后关于教学的方法均称为" 教学法".(5)20年代末到30
年代的乡村教育
　　本世纪前半期的中国，由于帝国主义和封建主义的双重压迫，中国农村经济急剧萎缩
。农民问题引起了社会的广泛关注，一些资产阶级教育家希望通过乡村教育，来改善农村
生活，稳定社会。他们受美国教育实验的影响，从1925年起纷纷建立农村教育实验区，形
成在中国教育史上颇有影响的乡村教育运动，到1935年，全国民众教育实验区有193 处。
其中较有影响的有以下这些。
　　①中华职业教育社的农村改进实验区。最早提出划区进行农村教育实验的是中华职业教
育社。1925年8 月，黄炎培在" 山西划区试办乡村职业教育计划" 中提出了选择实验地区
的标准，推行乡村职业教育的计划，实施这种教育的组织以及实用的解决办法等内容。随
后，职教社又提出《试验农村改进计划》，本着富教兼施的原则，列举了包括农事、工艺
、义务教育、平民教育等21项事业。1926年7 月，在沪宁线上的徐公桥创办了第一个实验
区，成立乡村改革进会，下设总务、建设、农艺、教育、卫生、娱乐、宣传7 部，试验期6
年。6 年中，他们建立农艺试验场，设立农具农产品陈列室，散发改良种子，组织信用合
作社，开办夜校，举行露天识字、讲演等，于1934年试验完毕交地方办理。此外，职教社
还在镇江黄墟、吴县、养人桥、沪郊等地办理过农村改进实验区。
　　中华职业教育社希望通过改进的办法来解决中国农村问题，这只能是一种改良主义幻
想，但它采取" 富政教合一" 的方针，把发展生产，发展农村经济放在首位，这是很有独
到之处的。
　　②陶行知创办的乡村师范和山海工学团。　　1926年，陶行知提出建设适合乡村实际生
活的生活教育的主张，他说：" 我们的新使命，是要征集一百万个同志，创设一百万所学
校，创办一百万个乡村" ，" 合起来造成中华民国的伟大的新生命".为此，1927年2 月他
创办了晓庄中心小学，3 月又创办南京试验乡村师范学校，1929年3 月改名晓庄学校。
　　晓庄师范是完全按" 生活教育" 的观点办理的，晓庄学校以万物为导师，宇宙为教室
，生活为课程，主张目前的教育要进行根本的改造。晓庄学校附设小学师范院、幼稚师范
院及中心小学8 所，中心幼稚园4 所，还有民众夜校、晓庄医院等，并在当地提倡修路，
设联村武术会。这是陶行知实施乡村教育的最新实验。1930年4 月，晓庄学校被国民党封
闭。
　　1932年，陶行知发表教育小说《古庙敲钟录》，描述了他关于以学校为中心改造农村
的理想，提出要把中国建成无数个工学团，使人人生产，人人长进，人人平等互助，这样
中华民族将焕发新的生命。根据这个理想，他草拟了《乡村工学团试验初步计划说明书》
，提出工学团要把工场、学校和社会打成一片，在工学团中要实施普遍的军事训练、生产
训练、科学训练、识字训练、民权训练和生活训练。1932年9 月，陶行知在上海与宝山之
间筹办了山海工学团。
　　山海工学团包括青年工学团、儿童工学团、妇女工学团、棉花工学团等。
　　其中，儿童工学团采取小先生制，把失学儿童组织起来，采取大的教小的，会的教不
会的办法，人数多的三四十人，少的五六个人。学习内容主要是陶行知编的《老少通千字
课》。此外工学团还修路、筑鱼池的堤、办合作社等。
　　1939年以后，山海工学团的试验因战事停止。
　　陶行知开办的晓庄师范在当时颇有影响，全国各省也都开始创办乡村师范。
　　③中华平民教育促进总会的定县试验区。中华平民教育促进总会成立之初，主要在城市
中进行识字教育。　　1930年10月，平教会成立定县试验区，并系统地提出了乡村教育观
点。他们认为中国农村的问题是农民的" 愚、穷、弱、私" ，为了改变这些，就要实施文
艺、生计、卫生和公民四大教育，其中最主要的是公民教育。教育方式采取学校式、社会
式和家庭式。定县试验区调查了当地历史、地理、人口等社会概况，创办了平民学校，还
建立了农场、合作社、卫生院等。1932年，晏阳初替国民党政府拟定《县政改革方案》，
这以后平教会的乡村改革实验就与国民党政权结合起来，为蒋介石实验管、教、养、卫的"
新县制" 服务。
　　④梁漱溟的" 乡村建设".梁漱溟十分重视农村问题，他认为中国的命运取决于" 乡村建
设".在他看来，中国不存在阶级和阶级对立，中国社会是以伦理为本位，靠伦理维持的社
会，因此，维持社会秩序不在政权而在礼俗，以此为出发点，他提出实行" 乡村建设" 的
主张，通过政教合一的途径，用乡农学校去实行对农民的精神陶冶、自卫训练和生产知识
等的教育。
　　1929年，由河南省政府决定，梁漱溟在河南创办" 河南村治学院" ，设农村组织训练
和农村师范两部，培养基层政权人员和乡村教育人员。后来又在山东邹平、荷泽办实验区
。具体作法是：由县政府下办学公文，在各区组织乡农学校校董会，开办乡农学校。乡农
学校分初高两级，对象为18岁以上的成年人，时间在冬季3 个月。内容主要是精神陶冶，
以《三字经》、《弟子规》、《朱子治家格言》为初步教材，从而在农村恢复了尊孔读经
的封建教育。
　　(6)抗日战争期间国民党政府在教育上的应变措施
　　抗战期间，由于国民党战场的失利，从1937年7 月到1938年10月国民党统治地区的高
校108 所被破坏91所，40％的中学陷入沦陷区和战区。　　1939年到1941年华中、华南大
片国土沦丧。在这种形势下，国民党政府在教育上采取了一些应急措施。
　　①南迁和调整高等学校。国民党政府将一批重点高校迁往内地，并加以调整。如将北大
、清华、南开迁到昆明成立西南联合大学；北平师范大学、北洋工学院、河北省立女师一
部迁到陕西城固成立西北联合大学；南京中央大学迁到四川重庆；东北大学迁到四川三占
等，使师生不至流散，以保存高等教育的实力。到1938年底，共有55所高校迁移和调整。
还将部分私立大学如厦门大学、东北大学等改为国立，以维持校务。
　　②救济战区师生。抗战期间，国民政府在战区设立了儿童教育团和国立中学，收容12岁
以下失去亲人的难童和流亡中的中等学校师生。据统计，抗战期间共设立了国立中等学校
48所。为了解决战区流亡学生的生活问题，1938年对中等以上学校学生设立贷金；同时允
许战区各类学校的学生向非战区的学校转学、借读，专科以上经济困难的学生可申请贷款
，中小学生可申请减免费。此外，为了配合抗战的需要，在学校教学中增加了兵役、防空
防毒、救护训练等战时所需课程；对参加战时服务的师生规定了若干奖抚办法。
　　6.蔡元培、陶行知、杨贤江的教育思想
　　(1)蔡元培的教育思想
　　蔡元培(1868-1940 年），字鹤卿，号孑民，浙江绍兴人，我国近现代著名的民主革命
家、教育家、科学家。1889年应乡试，中举人，1892年应殿试，中进士，1894年被授职翰
林院编修。" 戊戌变法" 失败后，他弃官归籍，任绍兴中医学堂监督、嵊县剡山书院院长
。1901年任上海南洋公学特班总教习。1902年，他同章炳麟、蒋智由等发起创立中国教育
会，任会长。同年，又组织爱国学社和爱国女学，并任校长。1904年，他与龚宝铨、陶成
章等组织光复会，任会长。1907年，他赴德留学，在莱比锡大学研究哲学、文学、美学和
心理学等，曾编写《中国伦理学史》，并翻译了《伦理学原理》。1911年武昌起义后回国
。1912年，蔡元培担任南京临时政府教育总长。他发表了《对于教育方针之意见》一文，
并主持召开全国临时教育会议，宣布废除忠君尊孔读经的封建学制，主持制定并颁布了"
壬子癸丑学制" ，修改各级学校课程，增加自然科学与工、农技术的课程，规定小学实行
男女同校。这是中国近代教育史上一次十分重要的改革，对近现代教育的发展有着重要作
用。1912年7 月，因不满袁世凯的专制统治，他辞去教育总长职务，再次赴德留学，1913
年又去法国考察教育，从事著述。1916年底回国。1917年1 月，蔡元培担任北京大学校长
职务。他在任北大校长期间，实行" 囊括大典、网罗众家、思想自由、兼容并包" 的办学
方针，引进西方的教育制度和方法，对学校进行了全面改革，使北大面貌焕然一新。
　　1927年，蔡元培参加南京国民党政府，担任教育行政委员会常务委员、大学院院长、
中央研究院院长等职。日本帝国主义侵略中国后，他坚决主张对日抗战。1932年12月，他
与宋庆龄、杨杏佛等在上海组织中国民权保障同盟，并担任副主席。" 七七" 事变后，他
拥护国共合作，主张抗战。淞沪沦陷后，他移居香港，于1940年3 月5 日病逝。毛泽东同
志曾发唁电，称" 孑民先生、学界泰斗，人世楷模".①关于德、智、体、美和谐发展的教育
方针。蔡元培在哲学思想上受康德二元论的影响，把世界分为现象世界和实体世界两部分
。以此为基础，他认为教育也分为两部分，一部分属于现象世界，包括军国民教育、实利
主义教育和公民道德教育；一部分属于实体世界，包括世界观教育和美育。他说：" 军国
民主义、实利主义、德育主义三者，为隶属于政治之教育，""世界观、美育主义二者，为
超轶政治之教育" ，" 五者，皆今日之教育所不可偏废者也".对于普通教育的目的，他认
为应该" 养成健全的人格" ，为此要对学生进行德、智、体、美四个方面的教育，受完普
通教育，就要使四育" 平均发展".他认为，军国民教育，即体育，一方面是适应当时形势
，举国强兵之需要，另一方面又是养成完全人格所必需；实利主义教育，即智育，包括各
种普通文化科学知识，教学中不仅要传授知识技能，而且要训练学生思维细密，对事认真
的科学态度；公民道德教育，即德育，其内容包括自由、平等、亲爱等，是完足人格之本
；美育是一项有着特殊意义的教育，课程包括音乐、美术、游戏等许多方面，它可以引人
进入一种"自美感以外，一无杂念" 的意境，可以" 陶养吾人之感情，使有高尚纯洁之习惯
，而使人我之见、利己损人之思念，以渐渐消沮者也。" 蔡元培提出的关于德、智、体、
美平均发展的教育方针符合当时历史的要求，是对中国半殖民地半封建的教育宗旨的否定
；在人才培养上，它符合人的全面发展的教育规律，是教育上的一个重大进步。
　　②" 思想自由" 、" 兼容并包".在兴办教育、发展学术方面，蔡元培一贯主张思想自由
，学术自由，各派主张可以兼容并包。他认为，" 大学者，研究高深学问者也".聘请教员
要" 以学诣为主" ，其他条件如思想、派别、年龄、资格、国别等都是次要的条件。他反
对中国长期封建社会钳制思想，独尊儒术，造成思想界一片死寂的现象，主张" 思想自由
".在大学内要允许有不同学术观点的人同时任教，使各种学术派别" 常樊然并峙于其中，
此思想自由之通则，而大学之所以为大也".蔡元培的这种主张反映了资产阶级民主主义的
思想，在当时具有冲破封建专制思想的作用，是进步的，积极的。按照这个原则，他对北
京大学进行了改造。他聘请《新青年》杂志主编陈独秀到北大任文科学长，请在学术上有
突出造诣的胡适、李四光、马叙伦、马寅初等到北大任教，同时也留用了业务上有一技之
长但思想比较保守的人。对没有业务能力者，不管依仗何种权势，也坚决辞退。经过整顿
，北大面貌焕然一新，成为一个网罗众家的高等学府。
　　在学生中，他极力提倡并亲自发起很多学术团体，本着学术自由原则，举行演讲会，
辩论会，办各种刊物，进行学术研究。北京大学成为马列主义最早传播的重要基地之一，
成为" 五四" 新文化运动的发源地，这些都和蔡元培的改革有着密切关系。
　　③关于教育应该独立的主张。1922年，蔡元培发表《教育独立议》和《非宗教运动》，
阐述了他关于教育独立的主张。
　　他认为，教育是一种发展个性，培养人才的工作，有其自身的客观规律，必须经过长
期的积累才能见成效。而当时政权极不稳定，教育权在政党手中频繁更换，甚至有人根本
不懂教育，致使教育不见成效。另一方面随着帝国主义的文化侵略，教会学校极力诱惑未
成年的学生信奉基督教，他认为这是一种" 侵犯人权" 的行为。因此，他提出了" 教育独
立" 的主张，认为" 教育事业当完全交与教育家，保有独立的资格，毫不受各派政党或各
派教会的影响".实施教育独立的方法，他提出从行政管理上，把全国分成若干个大学区，
每区设一中心大学，管理区内各种学校及教育事宜，政府不得干涉学区工作。
　　每一大学区内，由教授组成教育委员会主持学校工作。学校内不得设神学科，不许传
教士任教。
　　蔡元培关于教育独立的主张，反映了他希望按教育规律办好教育，反对军阀分子控制
教育，反对帝国主义文化侵略的愿望，但是让教育完全脱离政治、脱离政党，这是不可能
实现的。
　　④" 尚自然" 、" 展个性" 的思想。蔡元培反对封建教育对个性的束缚，主张应使学生
个性得到自由发展。他批评中国旧教育" 是教者预定一目的，而强受教者以就之；故不问
其性质之动静，资禀之锐钝，而教之上有一法，能者奖之，不能者罚之，如吾人处置天机
物然".他认为新教育应懂得儿童身心发展的规律，用适当的方法教育之，教育者不要事先
有个固定的办法，去约束受教育者。他说：" 教育者，与其守成法，毋宁尚自然；与其求
划一，毋宁展个性".他反对注入式教学，提倡发挥儿童个性，要学生自动、自学、自助，
教师的责任只是在学生感到困难时，去帮助他们。他特别提倡要研究儿童心理学、教育心
理学和教材教法等教育科学，还介绍了一些西方教育情况，如蒙台梭利的儿童室、托尔斯
泰的自由学校等。
　　蔡元培的这种思想对反对传统的封建主义教育有着重要意义。
　　(2)陶行知的教育思想
　　陶行知(1891-1946 年）是中国现代史上著名的人民教育家和大众诗人。他生于安徽歙
县。　　1914年南京金陵大学毕业后赴美留学，师承著名教育家杜威和孟禄。回国后，反
对传统教育，积极从事平民教育和乡村教育运动。1927年在南京创办试验乡村师范学校，
1932年在上海市郊创办" 山海工学团".1934年他办《生活教育》半月刊。1936年，组织国
难教育社，并任社长，起草《国难教育方案》，大力开展国难教育运动。1938年，他在桂
林主持" 生活教育社" 成立大会，被推选为理事长，出版《战时教育》杂志。
　　1939年7 月，他到重庆创办育才学校，作培养人才幼苗及分组实习实验。
　　1944年以后，他积极投身民主运动。当时成立民盟，陶行知被推选为常务委员兼教育
委员会主任委员。　　1945年他协助民盟主编《民主》星期刊，将《战时教育》杂志改为
《民主教育》，提出民主教育和普及民主教育的口号，大力开展民主教育运动。1946年，
他与李公朴、史良等在重庆创办社会大学，以提高在职青年文化水平。　　1946年4 月，
他由重庆回到南京、上海，继续进行反内战、反独裁的斗争。由于特务的迫害，他于7 月
25日因劳累过度逝世。
　　陶行知毕生致力于人民教育事业和民族民主革命运动，给我们留下了宝贵的精神财富
。他的教育思想和教育实践活动，不仅在当时国统区和老解放区有很大影响，而且也影响
到国外。
　　①关于" 生活教育" 的思想。在二三十年代从事乡村教育的过程中，陶行知提出了著名
的" 生活教育" 理论。他认为，" 生活教育是生活所原有，生活所营，生活所必需的教育"
，" 自有人类以来，社会即是学校，生活即是教育" ，" 生活教育与生俱来，与生同去".
在教学方面，他说：" 教学做是一件事，不是三件事。我们要在做上教，在做上学".可见
，陶行知的" 生活教育" 理论主要包括三个方面的内容：生活即教育；社会即学校；教学
做合一。这种理论受到杜威实用主义教育思想的影响，同时也是他反对传统教育脱离生活
，并针对当时中国教育的实际情况而寻找出的普及教育的理论和方法。
　　②关于普及教育的思想。陶行知毕生的大部分精力都在从事普及教育事业，他曾说："
这十几年来，我有时提倡平民教育，有时提倡乡村教育，有时提倡劳苦大众的思想，不知
道的人以为我见异思迁，欢喜翻新花样，其实我心中只有一个中心问题，这问题便是如何
使教育普及，如何使没有机会受教育的人可以得到他们所需要的教育。" 他认为如果用传
统的方法，学龄儿童的教育要100 年，失学成人的教育要400 年才能普及，因此，他提出
必须用新的方法，实行" 小先生制" ，利用上学的儿童、小学生来教不识字的儿童、成年
人甚至老人。在普及识字的教育中，要打破儿童教育和成人教育的界限，他亲自编写的教
材就是" 老少通识字本".陶行知认为，普及教育不能妨碍生产，在时间上、组织上要灵活
多样，适应群众的生产和生活。在普及教育中各民族应用自己的民族语文。他还提出实施
普及教育要节制生育，控制人口增长。
　　陶行知的普及教育思想是丰富而且具有创新特点的，对今天仍有现实意义。
　　③关于儿童教育的思想。陶行知非常重视儿童和儿童的教育。他认为儿童是现在的小主
人，要尊重儿童的人格，尊重儿童的人权。教育不能创造儿童，教育的任务是帮助儿童成
长。要实现这一任务，首先要真正地了解儿童；其次要尊重儿童的人权，重视儿童的创造
力；第三要解放儿童。他提出了有名的儿童五大解放：即解放儿童的头脑、双手、嘴、空
间和时间。在培养儿童的过程中，要给小孩的体力和心理以充分的营养，建立儿童良好的
生活习惯，同时还要注意因材施教。对待儿童既不应忽视，让其像茅草一样自生自灭；但
也不能期望太切，拔苗助长。他还要求让儿童学习科学实验，认为科学实验要从小做起，
并能独出心裁。
　　陶行知的儿童教育思想，在当时的历史条件下，提出了许多引人深思的问题，产生了
很大的影响。他要求解放儿童、发展儿童的创造力、唤醒人们重视儿童教育等主张都有着
不可忽视的积极意义。
　　④关于民主教育的思想。陶行知是一位人民的教育家，他真诚地希望帮助人民，但他的
理论在当时的历史条件下不能得以实现。抗日战争胜利后，他积极参加了共产党领导下的
民主运动，大力提倡民主教育。
　　1945年，陶行知发表《实施民主教育的提纲》。他认为民主教育应该是民有、民治、
民享的教育。民主的教育必须办到各尽所能、各学所需、各教所知。在他看来，民主教育
还是一种平等的教育，应该是" 文化为公" ，" 教育为公" ，不分男女、老少、贫富、阶
级、信仰、城乡，也不分民族都应该教育机会均等。
　　对于实施民主教育，他提出要使学生自动，启发学生自觉，要客观、多样地因材施教
，要使生活与教育联系起来。同时教师要进行自我教育，学习民主作风，肃清2000年来专
制制度和10多年法西斯训政所遗留在教师身上的余毒。在学制方面，要单轨出发，多轨同
归，换轨便利。
　　陶行知的民主教育思想，在民主主义革命时代里是一种顺乎历史发展潮流，并促其发
展的进步的思想，它反映了时代对教育的要求，反映了教育发展的趋势。
　　(3)杨贤江的教育思想
　　杨贤江(1895-1931 年），又名李浩吾，浙江余姚人。他是我国教育史上最早比较系统
地试图用马克思主义观点论述教育理论的人。其教育思想主要反映在《新教育大纲》一书
中。
　　①论教育的本质。杨贤江认为，教育起源于劳动，是适应生产劳动的需要产生的，" 它
是帮助人营社会生活的一种手段".在原始社会，由于生存的需要，教育与劳动是密切联系
的，教育是社会所需要的劳动领域之一。但是当社会产生了阶级和阶级对立后，这种性质
就发生了变化，教育出现了五大特征。第一，社会出现了治人的" 劳心者" 和被治的" 劳
力者" ，教育属于统治阶级的，劳动属于被统治阶级的，教育与劳动分了家。第二，教育
权跟着所有权走，教育成为少数有钱人的专利品。第三，教育成为统治阶级支配被统治阶
级的工具。第四，出现了统治阶级有组织有制度的教育与劳动人民在劳动过程中进行" 行
动教育" 两种教育形式的对立。第五，出现了男女教育的不平等。由于这些变化，教育逐
渐失去了其自身的意义，成为统治者手中的工具。由此，他对一些超阶级、超政治的教育
思想进行了批判。他指出" 教育神圣说" 、" 教育中心说" 、" 教育清高说" 、" 教育独
立说" 等观点都是错误的。
　　杨贤江认为，教育是属于观念形态的劳动领域，是社会的上层建筑之一。
　　它是以社会的经济结构为基础的，随着经济的发展而变化。同时教育也受政治的制约
，它不仅由生产过程所决定，也由政治过程所决定。他批判了" 教育万能说" 、" 教育救
国说" 和" 先教育后革命说" 等思想。但他指出教育也不是无能的，教育只能是革命力量
的一个方面军。
　　②关于教师的历史使命。关于教师的阶级属性问题，杨贤江认为教师属于被支配阶级而
不属于支配阶级。教师不占有生产手段，靠出卖劳动为生，" 和其他劳动者一样，同为受
人的支配而生存的；因之他们就也和其他劳动者一样终于脱离不掉被支配者的地位".他认
为教师是工人阶级的一部分，属于被支配阶级，因此他们是革命的依靠力量，而不是革命
的对象。他特别指出小学教师出身于社会贫困阶层的较多，他们为了保障自己的利益，也
必须参加革命工作。
　　杨贤江指出，在社会变革的现阶段中，教育者所肩负的历史使命非常重大。为了很好
地担负起这一使命，教师对革命要有所认识，了解教育与革命事业的关系。由于教师的职
业特点，他们对学生的影响很大，因此教师不仅要研究革命理论，还要把革命的道理告诉
学生，引导学生去接触社会实际，参加革命工作，培养他们对革命的认识。他还认为，教
师对民众也有应尽的责任，教师" 应从讲坛上解放，向着社会民众走去，参加甚或领导社
会民众运动。" 他认为学校不仅是民众的学校，还应成为当地文化的中心。
　　杨贤江认为，教师要很好地尽到自己的责任，应" 把自己这一集团的力量完全积聚起
来，形成一种社会势力".也就是说，教师必须结社。他认为，教师的结社运动，其性质与
工会组织运动的性质相类似，是民主革命的一部分。教师结社运动的目标是" 争取彻底的
民主主义，获得批判的自由与生活的安定。" 杨贤江除了上述有关教育理论的论述，还介
绍了马克思、恩格斯关于教育问题的思想，并写了大量的文章分析当时的教育问题，指导
青年和学运，为革命教育作出了重要贡献，对我国无产阶级教育思想的发展有着不小的影
响。当时革命根据地的师范教育中，杨贤江的著作是主要参考书。当然，他的教育理论也
有不完善、不精确的地方，这我们要看到当时的历史背景，不能苛求于前人。
　　八、中国现代新闻出版业的兴起和发展
　　1.中国现代报刊业的发展
　　(1)" 五四" 时期报刊业的兴起
　　" 五四" 时期是我国新闻事业发展到一个新阶段的开始。这个时期最重要的报刊是《
新青年》杂志。《新青年》打破了军阀统治下万马齐喑的局面，吹响了新文化运动的号角
。同时，它为报刊的改革和发展做出了榜样。在《新青年》的带动下，各种宣传新思潮的
杂志风行一时，报纸副刊也纷纷改革，报刊上新旧思潮的论战反复展开，使马克思主义思
想得到了广泛的传播，为中国共产党及其报刊的产生创造了有利的条件。
　　①《新青年》杂志的创办。《新青年》创刊于1915年9 月15日，原名《青年杂志》，由
陈独秀在上海创办，每期印1000册。在第一期创刊号上，提出了民主与科学的口号。第二
卷起改名为《新青年》。1917年，编辑部迁到北京，这一杂志开始和北京的进步知识分子
结合起来，掀起了反对封建主义的新文化运动，受到广大知识分子的欢迎，销量大增，发
行量达一万五六千份。1918年1 月，《新青年》宣布：" 所有撰译，悉由编辑部同人公同
担任，不另购稿。" 当时为《新青年》撰稿的有陈独秀、李大钊、钱玄同、刘半农、胡适
和鲁迅等人。1919年第六卷起成立了编辑委员会，由陈独秀、钱玄同、高一涵、胡适、李
大钊、沈尹默轮流主编，鲁迅也参加到编辑部中来。
　　这样，编辑部集中了新文化运动中的许多代表人物，形成了宣传新思想、新文化的坚
强阵地，向封建主义的旧思想、旧文化宣战。
　　五四新文化运动是近代中国第一次伟大的思想解放运动，而《新青年》是这场运动的
号角。它首先从思想上向封建势力发动猛烈的进攻，批判封建伦理道德和君主专制制度，
提出了民主主义的政治主张和新的社会伦理观念，把思想上反对封建礼教和政治上要求实
行民主有机地结合在一起。其次，《新青年》针对封建统治者散布鬼神、迷信思想来阻止
社会变革的反动企图，给予了有力的回击。它发表了一系列驳斥所谓" 灵学" 的文章，以
自然科学为武器，进行反迷信的斗争和无神论的宣传，促进了人们思想的解放。《新青年
》还举起文学革命的大旗，反对旧文学，提倡新文学；反对文言文，提倡白话文；反对利
用文学作为宣传封建迷信的工具，主张建立宣传新思想和反应现实生活的新文学。
　　《新青年》大力宣传民主与科学，沉重地打击了封建主义，促进了人们思想的觉醒，
唤起了人们对民族前途命运的关心，在广大青年知识分子中掀起了追求新思想的热潮，从
而为马克思主义在中国的传播开辟了道路。
　　俄国十月革命后，《新青年》开始介绍马克思主义。1919年5 月，《新青年》出版了"
马克思研究专号" ，1920年编辑部迁回上海，同年5 月又出版了《劳动节纪念号》。　
1920年9 月第八卷起，《新青年》成为上海共产主义小组的机关刊物，该刊进行了反对无
政府主义等错误思潮的斗争，大力宣传社会主义和共产主义，为中国共产党的成立作了思
想上的准备。中国共产党成立后，《新青年》又成为党的理论刊物，为第一次国内革命战
争的思想发动作出了贡献。
　　②杂志的兴起与报纸的" 四大副刊".随着《新青年》的创办，宣传新思潮的杂志纷纷出
版，同时，不少报纸也对副刊进行了改革，增加了介绍新思潮的内容。
　　1918年11月12日，陈独秀和李大钊在北京创办了《每周评论》，4 开4 版。这个刊物
的宣传中心是反对军阀和巴黎和会，报道欧洲革命高潮。该刊和《新青年》一起，相互补
充，成为五四时期有重大政治影响的革命刊物。
　　这一时期创办的著名刊物还有：毛泽东主办的《湘江评论》，周恩来主办的《觉悟》
周刊以及《共产党》月刊、《国民》和《新潮》等杂志。
　　在各种杂志纷纷创办的同时，不少报纸的副刊也进行了改革。其中，北京的《晨报副
刊》、上海《民国日报》的《觉悟》、《时事新报》的《学灯》以及《京报》副刊，被人
们称为五四时期的" 四大副刊". 1919 年2 月，北京的《晨报》宣布改组第七版(即副刊）
，请李大钊负责该版的编辑工作。该版增加了介绍" 新修养、新知识、新思想" 的《自由
论坛》和《译丛》两个专栏。李大钊在这个副刊上曾多次发表重要论文，在五四运动爆发
之际，给革命青年指明了斗争的方向，对广大青年的思想产生了重大影响。与此同时，北
京的《国民公报》和上海的《时事新报》也采取了类似的改革。《国民公报》增设了" 世
界革命潮流" 、" 星期讲坛" 、" 科学丛谈" 等专栏，介绍新思想和科学知识，并经常对
战后的形势发表评论，在青年中产生了一定的影响。上海《时事新报》的《学灯》副刊，
宣布扩充篇幅，增加了" 讲坛" 、" 学校指南" 、" 青年俱乐部" 、" 科学丛谈" 和" 译
述" 等栏目，提倡" 教育主义" 、" 人格主义" ，" 对于原有文化，主张以科学解剖之"."
学灯" 副刊对资产阶级的教育、科学和文化思想进行了积极的传播，成为当时著名的副刊
之一。上海的《民国日报》从1919年6 月起，取消了刊载黄色作品的《国民闲话》、《民
国小说》两副刊，创办《觉悟》副刊，宣传新文化，刊登介绍有关社会主义思想的文章，
成为宣传马克思主义的一个园地。
　　③五四时期的报刊业务改革。五四时期，进步的革命的报刊如雨后春笋，冲破一切反动
复古势力的阻拦，蓬勃发展。这些报刊大力反对封建专制，提倡民主与科学，广泛介绍各
国思潮，使我国报刊出现了百花齐放、百家争鸣的大好形势。这一时期，报刊形式的最重
要改革是将文言文改为白话文。报纸业务的改革，最突出的是副刊的变化，不少低级趣味
的副刊经过改革成了新思想的园地。
　　报刊成了百花齐放、百家争鸣的主要阵地。
　　五四前后，我国报刊出现了百花齐放、百家争鸣的突出现象。这一时期，资本主义与
封建主义展开了激烈的交锋，马克思主义与形形色色的资产阶级政治学说展开了大论战。
论战的广泛性与激烈程度是前所未有的，通过报刊的传播，在全国各地产生了巨大的影响
。报刊成为各种政治、学术派别百花齐放的园地，也变成了百家争鸣的场所。
　　以报刊为阵地进行论战，是一种特殊形式的战争，是思想领域的阶级斗争。对于这种
斗争，不能采取压服甚至扼杀的办法。五四时期的新闻工作者在自己办的刊物上采取百花
齐放、百家争鸣的方法，对于不同观点的文章，也是" 兼容并包" ，通过讨论逐渐取得一
致。如《新青年》杂志在反对封建文化专制主义时，采取摆事实、说道理的方法，以理服
人，甚至对于反面的观点有时也刊登出来，供读者讨论。事实证明，这种百家争鸣的方法
，是有利于进步、革命的思想战胜落后、保守的思想的。
　　报刊的宣传报道广泛使用白话文
　　五四运动以前，报刊主要是用文言文进行报道的。《新青年》创刊前后，僵死的文言
文仍统治着中国。在散文方面，" 桐城派" 的势力很大，它宣扬封建的" 义理" ，" 代圣
贤立言" ，反对和打击新思想和新的创作形式。同时，" 文选派" 的骈体文和" 江西派"
的旧诗词也有较大影响。这派文人刻意摹仿古调，滥用对偶排比，堆砌词藻典故。此外，
报刊书藉也多是文言文的天下。这些都严重阻碍着新思想的传播。因此，反对文言文，提
倡白话文成为新文化运动的一个重要任务。
　　1917年1 月，《新青年》发表了胡适的《文学改良刍议》，提出了改革文学体裁和形
式问题。2 月，又发表了陈独秀的《文学革命论》。1918年，陈独秀将他主编的《新青年
》改成白话文刊物。接着，鲁迅在《新青年》上发表了他的第一篇白话小说《狂人日记》
，以后又写了不少白话文作品。他的作品具有独特的风格和优美的文学语言，而且包含着
深刻的反封建思想内容，是五四时期文学革命的典范。
　　《新青年》改成白话文后，《每周评论》、《湘江评论》、《晨报副刊》、《少年中
国》等也先后采用白话文写评论、消息、通讯、小说等。一些使用文言文的大报，也逐渐
使用白话文，随着白话文的广泛应用，文章的结构形式也作了重大改革，新式标点符号的
使用也逐渐推广开来。
　　报刊形式及业务的改革
　　五四时期，在新思潮的影响下，报刊形式及业务有了许多改革。在报纸版面方面，改
变了以前副刊的消闲性低级趣味性质，使副刊成了介绍新文艺、新知识、新思想的园地。
在采访业务上，大报开始派驻国外记者。1919年12月3 日，胡政之代表天津《大公报》到
法国巴黎，采访巴黎和会的消息。这时，北京、上海的一些大报也开始派驻国外记者。在
编辑业务上，进行了很多方面的改进。《新青年》创办通讯栏，加强了报刊与读者的联系
。在新闻编排上，不少报纸采用了"专栏新闻" 的编排方法。这种方式使专业读者阅读方便
，很受欢迎。五四时期新闻标题的形式也有了进一步的发展，出现了多行题，眉题、主题
和副题俱全，有些还用多层副题。
　　(2)大革命年代现代报刊业的空前繁荣
　　在革命初兴、政治纷争的大革命年代，各党派、各社团竞相宣传自己的主张，再加上
现代出版印刷技术的进一步普及和发展，各种报刊杂志竞相创办，出现了我国现代报刊业
空前繁荣的局面。据统计，从1921年到1927年春，各党派创办的各种杂志达500 多种，超
过了中国历史上以往各个时期主要期刊杂志的总和。
　　①《向导》、《中国青年》等进步杂志的创办。中国共产党成立后，非常重视对革命期
刊的出版发行。党的第二次全国代表大会专门讨论了报刊宣传工作，决定停办《共产党》
月刊，创办全国性的政治刊物《向导》周报。
　　这以后又创办了《前锋》月刊、《新青年》季刊等重要刊物。
　　《向导》周报是中共中央第一个政治机关刊物，1922年9 月13日创刊于上海，后迁至
武汉，由蔡和森任主编。从创刊到1927年7 月停刊时，《向导》共出版了201 期。最初每
期8 页，后增至12页、16页。《向导》高举党的民主革命纲领旗帜，大力宣传反帝反封建
和建立各革命阶级统一战线的思想，宣传统一中国，实现真正民主共和国的政治主张。该
刊还热情宣传马克思主义思想，与党内各种错误思潮进行斗争。《向导》周报深受群众欢
迎，它在宣传党的纲领、路线、方针和政策上，做出了不朽的贡献，对提高全国人民的政
治觉悟起到了重大的鼓舞和教育作用。当然，由于陈独秀右倾机会主义的影响，该刊也有
若干错误的宣传。中国共产党的各级地方组织也非常重视创办革命刊物，如北方区委创办
了《政治生活》，广东区委创办了《人民周刊》，湖南区委创办了《战士》周报，湖北区
委创办了《群众》周报，等等。党在五卅运动中还创办了通俗报纸《热血日报》，这是中
国共产党历史上的第一个日报，于1925年6 月4 日在上海创办，发行量达3 万多份。
　　在党的刊物纷纷出版的同时，中国社会主义青年团也大力加强宣传工作，出版团的刊
物逐渐形成了团刊大发展的局面。
　　1923年10月20日，《中国青年》在上海出版，后迁至武汉，这是团中央的机关刊物。
该刊初期主编为邓中夏，后来由恽代英长期担任主编。萧楚女、任弼时、张太雷等，都曾
参加过该刊的工作。
　　《中国青年》宣传的主要内容，首先是同当时流行的" 学术救国" 、" 读书救国" 等
错误思潮进行斗争，教育青年坚定革命意志，并鼓励知识青年把学习生活同参加社会活动
结合起来，学习马列主义的社会科学，参加实际斗争。其次，《中国青年》还在理论上彻
底批驳了代表地主和买办资产阶级利益的国家主义派，揭露了他们勾结帝国主义和封建军
阀，破坏日益高涨的革命运动的大量事实，使广大青年猛然觉醒，看清了国家主义派的本
来面目。
　　《中国青年》还大力宣传知识青年" 到民间去" 的重要意义，对推动知识青年参加工
农实际斗争起着很大的作用。" 四.一二" 反革命政变前后，《中国青年》在宣传上加强了
战斗性，大力支持农民的土地斗争，大胆提倡农民建立武装和取得政权，驳斥了农民运动
过火的论调。
　　《中国青年》内容丰富多样，形式生动活泼，既有" 时事述评" 、" 书报评论" 、"
文艺" 和" 寸铁" 等专栏，又有插图、漫画等美术作品，还刊登读者来稿来信，并经常征
求读者意见，不断改进编辑工作。由于该刊越办越好，发行量也越来越大，1924年只发行4
千份，1927年猛增到3 万份。《中国青年》成为广大青年和进步教师的良师益友，是大革
命时期的杰出刊物之一。
　　继《中国青年》之后，团中央在上海又创办了《平民之友》、《青年工人》、《中学
校刊》等刊物。此外，各地方团组织也创办了自己的刊物，如广东的《少年先锋》、湖南
的《湖南青年》、北京的《烈火》等。
　　这一时期，随着工农运动的蓬勃发展，工农及军人报刊也如雨后春笋般地出现。比较
著名的如《中国工人》、《中国农民》、《中国军人》等，这些刊物在革命中起着很大的
组织、鼓舞、推动和战斗作用。
　　同时，随着第一次国共合作的实现，国民党左派也创办了许多进步刊物。
　　他们宣传孙中山提出的" 联俄、联共、扶助农工" 三大政策，参加反帝反封建斗争，
在国民革命中起着积极的进步作用。这批刊物，以《政治周报》为代表，包括《新建设》
、《新民》、《浙江周刊》等。据不完全统计，北伐战争前夕，国民党14省市党部出版的
报刊达66种之多。
　　②《大公报》的复活和《世界日报》的创办。《大公报》最早由英敛之于1902年6 月17
日在天津创办。该报最初是亲法的，1905年后转而亲日，替日本帝国主义进行宣传。1912
年民国成立后，英敛之隐居北京香山，1916年9 月将《大公报》转卖给财阀王郅隆。这以
后报纸的亲日色彩越来越浓，逐步为读者所厌弃，被迫于1925年11月27日停刊。这时，吴
鼎昌出钱买下了《大公报》的产业，并与胡政之、张季鸾联合组成新记公司《大公报》社
。
　　吴鼎昌任社长，胡政之任总经理，张季鸾任总编辑。
　　新记《大公报》对版面的编排做了重大改革。当时京、津的报纸，都是老一套的编排
方法，一栏到底，先是" 大总统令" ，然后是" 本报专电" 、" 外国通讯社电" ，以下才
是通讯。新闻按轻重程度，加有不同字体的标题，但版面仍是记帐式的。《大公报》对此
进行了重大改革：两版面的国内外要闻，重要新闻很突出，长短新闻注意搭配，错落有致
，标题醒目，还配有图片，版面美观新颖，很能吸引读者。该报很重视社论，每天结合当
天的新闻，提出自己的看法和意见。《大公报》还先后刊登了不少农村调查通讯和旅行通
讯。旅行通讯是当时报刊的创举，很受读者欢迎。
　　《世界日报》由成舍我于1925年2 月10日在北京创办。1937年8 月曾一度停刊，1945
年11月20日复刊。《世界日报》的新闻编辑方针，完全沿用资产阶级报纸的经营方式，怎
样吸引读者，就怎样做。而吸引读者的目的，又是为了扩大报纸的销路，增加营业收入。
为了吸引读者，成舍我亲自出马抢独家新闻。该报还自设短波无线电台，收录空中电报消
息，编成新闻发表。
　　在标题制作的编排形式上，常常使用炫奇、夸大的手段以吸引读者。
　　《世界日报》在整个版面安排上，大致和当时的日报相同。每版分10栏，每栏八九行
，每行13字。第一、四版是广告，二、三版为国内外要闻，第五版是画报，第六版是社会
新闻和各省要闻，第七版是" 经济界" 、" 劳动界" 和" 妇女界" 专栏，第八版是副刊《
明珠》。第五版还按日增出副刊一种，名为《世界日报》幅刊。《世界日报》在当时刊登
各种不同内容的文章，吸引了多方面的读者，发行量超过万份。
　　(3)第二次国内革命战争时期的报刊业
　　国共合作下的北伐战争，由于蒋介石的叛变而失败了。这以后进入了中国共产党领导
中国人民反对国民党统治的十年内战时期。这一阶段，国民党加强了对新闻事业的垄断，
在国统区共产党的报刊被迫转入地下出版。随着革命根据地的建立，党又创办了许多革命
刊物。
　　①以《中央日报》为中心的国民党报刊网。蒋介石成立国民政府后，为了加强对新闻事
业的垄断，建立了全国性的党报网，从中央到地方的党、政、军部门出版发行了大量的报
刊。《中央日报》是国民党报刊网的中心，1928年2 月1 日在上海创刊。1929年2 月1 日
迁往南京出版。社长由国民党中宣部长叶楚伧兼任。《中央日报》还先后发行了庐山版、
重庆版、长沙版、昆明版以及《贵阳中央日报》、《成都中央日报》、《福建中央日报》
、《安徽中央日报》、《长春中央日报》等。国民党中央直属的报纸还有1929年在北平创
刊的《华北日报》、1929年创刊的《武汉日报》、1934年在西安创刊的《西京日报》等。
　　汪精卫集团叛变革命后，也创办了自己的报刊——《革命评论》，由陈公博任主编、鼓
吹资产阶级改良运动，与蒋介石争权夺利。
　　除蒋汪两派的报刊外，国民党其它派系也成立了自己的党部，出版自己的报刊。1932
年4 月，上海出版了鼓吹法西斯主义的报纸《晨报》。1933年6 月，又出版了法西斯刊物
《社会主义月刊》。这些报刊大肆吹捧法西斯主义，认为中国只有实行法西斯独裁统治才
有出路；只有建立一个" 万能政府" ，加上一个拥有" 绝对权力的领袖" 才能复兴。
　　据统计，1936年国民党统治区共有报刊1763家，其中国民党党政军报刊约占2 ／3.有
些民办报刊如1928年4 月陈立夫在南京创办的《京报》，内容与《中央日报》差不多，和
国民党有着密切的关系。1929年9 月在南京创刊的《新民报》，发起人都是国民党党员。
《新民报》创刊时为四开一小张，分为8 栏，后改为对开一大张，分12栏。在编排方面努
力做到生动、活泼、有趣，版面整齐，逐步形成了《新民报》的编排风格。该报发表过不
少反共言论，但在抗日问题上主张对日宣战，支持学生的抗日要求，被群众称为" 代表民
众青年的报纸".这一时期的民办报刊除支持国民党外，一般的只能向商业性、消闲性方向
发展。而革命的、进步的报刊则不得不转入地下秘密出版。
　　②共产党报刊及进步报刊的出版。为了向群众宣传党的政治主张，分析国内外形势，鼓
舞群众的革命斗志，指出革命运动的正确道路，中共中央先后创办了《中央通信》、《布
尔塞维克》、《红旗》、《红旗日报》等报刊；共青团中央出版了《先驱》、《中国青年
》等杂志；党领导下的中华全国总工会也创办了《中国工人》和《劳动周刊》。此外，各
地的共产党组织也创办了报刊。这些报刊由于国民党的封锁、压制、查禁，都在极其秘密
的情况下出版发行，并且不得不经常伪装封面，改变报名。
　　《布尔塞维克》是中共中央的理论刊物，1927年10月24日在上海创刊。
　　主编是瞿秋白。该刊的宣传内容，主要是号召无产阶级领导农民和一般贫民起来推翻
国民党的反动统治，完成反帝反封建的革命任务。党为了秘密出版和发行这个刊物，经常
将其封面改装成书名，曾用过《中国文化史》、《中国古史考》、《平民》、《新时代国
语教科书》等名称。
　　在国民党统治区，除了中国共产党秘密出版的一些报刊，不少的进步文人也创办了一
些刊物，他们提倡无产阶级革命文学，宣传马克思主义，开展革命文化运动。比较著名的
如创造社主办的《文化批判》、太阳社出版的《太阳月刊》，中国左翼作家联盟创办的《
萌芽》和《拓荒者》月刊等。
　　③国民党政府的新闻统治。1929年，国民党中央宣传部公布《宣传品审查条例》，规定
凡是宣传共产主义的都列为反动宣传品。1930年，国民政府颁布了《出版法》，规定报刊
在开办前首先要办理申请登记手续，经国民政府批准后方能出版。《出版法》还规定，出
版品不准刊登" 意图破坏" 国民党和" 三民主义"的记载，对于违反该法的人，要给予各种
处罚。
　　1931年10月，国民政府又颁布了《出版法施行细则》，把《出版法》的原则和方法加
以具体规定。1932年11月，国民党中央宣传部公布《宣传品审查标准》，规定凡是" 宣传
共产主义及鼓动阶级斗争" 的都是" 反动的宣传" ，凡是批评国民党政策的也是" 反动"
宣传。1933年，国民党又公布《新闻检查标准》，并在附注中规定，各报刊的新闻，都要
以中央通讯社的消息为标准，凡是不符合的，都要予以删改。同年9 月，国民党通过《修
正重要都市新闻检查办法》，决定在一些重要城市设立新闻检查所，实行新闻检查。1934
年6 月，又公布《图书杂志审查办法》，规定一切图书杂志在付印前都要将稿本送到国民
党中央宣传部图书杂志审查委员会进行审查。通过这一系列的法律和办法，国民党加强了
对新闻出版业的统治，剥夺了进步书刊的出版自由。
　　④革命根据地的报刊。大革命失败后，中国共产党领导了" 八一" 南昌起义和秋收起义
，建立了农村革命根据地。党在革命根据地首先创办了中央工农民主政府的机关刊物《红
色中华》，接着又创办了《斗争》周刊、《青年实话》、《苏区工人报》等。据统计，当
时中央革命根据地出版的刊物有30多种。其它革命根据地，如鄂豫皖、湘鄂西、湘赣等地
，也都印行了大批革命书刊。
　　《红色中华》报是根据地报刊中发行量最多，影响最大的报刊，又是根据地创办的第
一个中央级机关报。该报1931年12月11日创刊于江西瑞金，1937年1 月改名为《新中华报
》。《红色中华》报的内容。主要是宣传党和工农民主政府的政策和苏区人民支援战争的
英雄事迹，对粉碎国民党的军事" 围剿" ，加强根据地的建设起着极其重要的作用。
　　(4)抗日故争时期的报刊业
　　1937年" 七七" 芦沟桥事变后，日本帝国主义企图以武力吞并中国，激起了全国人民
的奋力抵抗，抗战时期，各种抗日爱国报刊纷纷出现，同时解放区的报刊业也有了很大发
展。
　　①国统区的抗日救亡报刊。从抗战开始到武汉沦陷为止，是抗日爱国报刊大发展的时期
。1937年，由上海文化界救亡协会创办的《救亡日报》在上海出版。该报共有30名编委，
包括文艺、新闻、社会科学界的知名人士和一些国民党人士，社长是郭沫若，总编辑是夏
衍。《救亡日报》始终坚持抗日民族统一战线的正确立场，为鼓舞全国军民抗战作出了出
色的贡献。上海沦陷后，该报先后迁到广州、桂林出版，1941年2 月停刊。
　　除了《救亡日报》，当时在上海出版的抗日救亡报刊中比较著名的还有《申报》、《
抵抗》、《呐喊》、《救亡周刊》等。这些报刊的最大特点是短小精悍，通俗易懂，紧密
结合抗战情况。抗日救亡报刊的出版对推动华东地区的抗日救亡运动发挥了重要作用，并
对全国其它地区也产生了良好的影响。
　　上海、南京沦陷后，国民党政府迁都武汉，一时武汉成了抗日报刊宣传活动的中心。
中国共产党的机关报《新华日报》和《群众》周刊先后在这里创刊。周扬、夏衍等主编的
《自由中国》、《战斗旬刊》、《抗战文艺》、《国民会议》等也在这里出版。同时在全
国其它许多地方，抗日报刊也如雨后春笋般地出现，这些都对推动全国人民的抗战活动起
到了重要的作用。
　　②《解放日报》的创办与解放区报刊的改革。1941年5 月16日，《解放日报》在延安创
刊，社长是博古，总编辑是杨松。杨松病逝后，由陆定一继任总编辑。《解放日报》是在
毛泽东的倡议下，由中共中央创办的大型机关报。它的出版，在中国共产党的新闻史上有
着特别重要的意义。它不仅在中国的革命事业中起过重要作用，而且对我国新闻事业的发
展也做出了巨大的贡献，培养了许多新闻人才，积累的丰富的经验。
　　《解放日报》从创刊到1947年3 月27日停刊，共出版了2130期。该报创刊后不久，就
投入了伟大的整风运动。这场运动不仅使《解放日报》的面貌焕然一新，也对解放区报刊
质量的提高起到了很大的指导作用。
　　在抗战初期，从事报刊工作的大多是刚从学校出来的知识分子，他们缺乏革命经验，
有些人还存在着浓厚的小资产阶级思想意识。因此办报中难免出现各种问题，有些报刊忽
视对党的政策的宣传，甚至宣传右倾机会主义观点；有些报刊不经过调查研究，就乱发议
论，有时还出现捕风捉影的消息；在文字上，党八股腔调到处可见。针对这种情况，1941
年5 月毛泽东在延安干部会议上做了《改造我们的学习》的报告。毛泽东在报告中对那种"
闭塞眼睛捉麻雀" 、" 瞎子摸象" 、粗枝大叶、夸夸其谈和不注重调查研究、理论脱离实
际的工作作风进行了尖锐的批评，要求加强调查研究，把马克思主义的普遍真理同中国革
命的具体实际结合起来。7 月，中宣部根据毛泽东的讲话精神，发出了《关于各抗日根据
地报纸、杂志的指示》，要求各抗日根据地的报刊必须纠正那种主观、教条、空谈等缺点
。1942年2 月3 日，毛泽东又做了《反对党八股》的报告，2 月11日《解放日报》发表了
《宣布党八股的死刑》的社论，接着中宣部又在3 月6 日发出了《为改造党报》的通知。
　　从此以后，报刊工作的改革运动迅速开展起来。解放区的报刊改革运动，是一个长期
的过程，直到1945年党的第七次代表大会才算基本结束。经过改革，报刊与当时的革命斗
争和人民生活的联系加强了；解放区的党组织也更加重视报刊宣传工作，把它作为组织群
众、教育群众和指导工作的有力武器。
　　③沦陷区的爱国报刊。沦陷区在日寇的残暴统治下，进步的新闻工作者和爱国人士冒着
生命的危险，利用各种方法，出版抗日报刊。据统计，仅天津、上海两地，抗日报刊就达
100 多种。其中最著名的是上海的《译报》和《文汇报》。
　　《译报》创办于1937年12月9 日，主编是夏衍。《译报》的新闻全部是从外文报刊中
翻译过来的，内容有介绍中国人民抗战的英雄事迹，还报道世界人民对中国抗战的支持。
《译报》每天4 开一张，内容充实，编排新颖别致，销量曾达2 万多份。由于日本侵略当
局的骚扰，《译报》出版了12期后被迫停刊。《译报》停刊后，又改出《每日译报》，
1938年1 月在上海正式出版。这次出版聘请了两个与公共租界有特殊关系的英国人担任发
行人，以减少租界当局的阻力和日伪的" 新闻检查".《每日译报》除刊登外报译文，还刊
登自己编写的新闻，报道抗日前线的战况，揭露汪伪集团的阴谋活动，受到广大读者的欢
迎。在《译报》的影响下，一些爱国人士也以外商的名义在上海租界出版抗日报纸。如《
文汇报》、《华美早报》、《大美晚报》等都先后问世，以至上海租界成了沦陷区抗日报
刊出版的中心，人们曾形容" 孤岛" 上爱国报刊林立。《文汇报》是1938年1 月25日创刊
的，主笔是徐铸成。该报坚持抗日立场，能够在敌占区报道抗日消息，发表抗日言论，内
容比较丰富。《文汇报》的编辑方针是伸张民族大义，宣传抗日救国。该报出版后销数直
线上升，当年五六月间发行量已超过5 万份。
　　2.中国现代图书出版业的发展
　　(1)中国共产党出版发行机构的初建
　　中国共产党成立后，为了宣传自己的政治主张，扩大革命书刊的传播，立即着手建立
了无产阶级的出版发行机构。从党的建立到第一次国内革命战争时期，先后建立的出版发
行机构有：新青年社、人民出版社、上海书店以及崇文堂印书局等，形成了革命出版战线
上的坚强营垒。
　　1925年，中共中央决定成立出版发行部，统一领导党的出版发行工作，由毛泽东任经
理。这是中国共产党领导出版事业的第一个全国性组织，对党的出版机构的健全和发展起
着重要的促进作用。
　　①新青年社。新青年社1920年9 月成立于上海，由陈独秀负责。它是因出版《新青年》
杂志而命名的。《新青年》从第八卷第一号起，脱离群益书社而独立出版，并成立了新青
年社。新青年社还出版《新青年丛书》，把宣传马克思主义放在首要地位，成为上海共产
主义小组的出版机构。
　　②人民出版社。1921年9 月1 日，中国共产党在上海创办了人民出版社，这是党成立后
创办的第一个出版社。人民出版社主要翻译出版马克思主义理论著作和其它宣传革命的书
籍，当时由李达负责。出版社成立后一年多的时间里，就翻译出版了马克思主义著作和革
命书籍17种。
　　③上海书店和长江书店。上海书店创办于1923年11月1 日，由当时负责党在上海文化宣
传工作的毛泽东直接领导，徐白民负责具体业务工作。上海书店成立后，党的所有对外宣
传刊物如《中国青年》、《向导》周刊，《新青年》季刊等都由它出版发行。上海书店经
过艰苦的工作和同反动统治者顽强的斗争，业务进展很快，在上海沪西、沪东、沪北等地
设立了分销处，还向全国各大、中城市供应革命书刊，并在巴黎和香港设有特约经售处。
　　1926年2 月4 日，上海书店被军阀孙传芳封闭，11月，党又在武汉建立了长江书店。
长江书店由瞿秋白负责领导，苏新甫主管具体工作。从1926年11月到1927年8 月，长江书
店新出和重印了《向导周报汇刊》、《中国青年社丛书》、《马克思全书》、《列宁全书
》等书刊50余种。" 七.一五" 反革命政变后，长江书店遭受摧残，被迫停业。
　　④崇文堂印书局。1925年6 月，为适应革命书刊的迅速发展，便于党内刊物的安全排印
，党在上海创建了崇文堂印书局。该局以印刷《向导》、《中国青年》和上海总工会的宣
传小册子、传单为主。
　　崇文堂印书局于1925年10月改名为文明印务局，大约在1933年停业。
　　崇文堂印书局是中国无产阶级建立的第一个属于自己的印刷机构，它在中国出版印刷
史上，以崭新的一页而载入史册。
　　(2)马克思列宁主义著作和社会科学书籍的大量出版
　　马克思列宁主义经典著作在我国的翻译出版，始于五四时期，但当时印数并不多。第
一次国内革命战争时期，由于革命运动的迅速发展，迫切需要马列主义的指导；同时，中
国共产党出版发行机构的建立，给马列著作的大量印行创造了条件。这一时期的马列著作
的出版主要由人民出版社、上海书店和新青年社来承担。出版的著作有《马克思全书》、
列宁著作《俄罗斯革命五年》、《中国的战争》等以及斯大林的部分著作。此外还出版了
一些介绍马列主义的著作。
　　在马列著作出版的同时，社会科学著作也大量出版发行。这一时期的社会科学著作，
以介绍国际共产主义运动、俄国革命与俄共建党情况以及社会主义科学理论等方面的丛书
为主。此外还出版了大批工农运动书籍。
　　这一时期出版的马列著作和社会科学书籍，在版本的排印和装帧方面，都十分考究。
根据书籍的不同性质，印各种开本。纸张一般用白报纸，好的用道林纸。在装帧上，除平
装、精装外，有的还采用传统的蝴蝶式散叶装和彩色丝线穿钉。封面设计也多种多样。
　　(3)我国商业性出版企业的贡献
　　第一次国内革命战争时期，我国商业性的出版企业印行了大批书籍，对我国现代出版
事业做出了很大贡献。著名的出版企业如商务印书馆、中华书局、泰东图书馆和亚东图书
馆等，不仅印行大批教科书、古籍图书和工具书，还出版了众多革命作家和进步作家的小
说、诗歌、文艺理论和文学史等名著。
　　这一时期，北新书局出版了大量的鲁迅著作，如《呐喊》、《彷徨》、《野草》、《
华盖集续编》等；泰东书局出版了郭沫若的《女神》、《星空》和辛夷小丛书《卷耳集》
等以及一些翻译诗歌、翻译小说；商务印书馆出版了一系列如《火灾》、《超人》等文学
研究会丛书本，还出版有翻译文学著作俄国文学丛书、共学社文学丛书本等70多部，居当
时各出版单位翻译出版书籍之首；亚东图书馆出版了《雪夜》、《草儿在前集》等文艺作
品，还首次印行了新式标点本《水浒》、《儒林外史》、《红楼梦》、《西游记》等古典
小说名著，在当时声誉卓著。
　　(4)我国现代印刷技术的改进
　　五四运动以来，我国印刷行业陆续从西方引进了一些新的设备，不断提高印刷水平。
　　1913年，商务印书馆开始使用" 汤母生" 自动铸字炉，大大提高了铅字浇铸的工效。
1915年，这家印书馆采用胶版印刷机，1919年又开始使用米力印刷机，大大提高了书刊的
印刷能力。
　　1920年，商务印书馆开始使用彩色石印机，不久又用影写版。该馆还倡议改进新式中
文排字机，对印刷技术进行了积极的改进。1937年前后，该馆又创制了赛铜字模，以琣珀
代铜，数分钟内即可制成字模一二百枚。此外，还创造出长宋、特大老宋及特大黑体字，
从而在商务印书馆形成了一股改创印刷技术的新风。
　　与此同时，上海《申报》馆采用平台双轮转机，《诚报画刊》始用影写版印刷画刊，
《新闻报》馆始用" 巴德式" 双层轮转印刷机，1925年上海英美烟草公司印刷厂还始用彩
色影写机，这些都对印刷新技术的采用有着较大的影响。
　　这一时期，以印刷国家发行的证券、文件而著称的北平财政部印刷局，设备齐全，技
术先进、规模较大。该局不断增添设备，不断改进，到1931年有大小机器374 架，技师和
职工1600多人。该局的锌版及铜版工艺都在国内其它印刷局之上。使用的印刷机器如雕刻
花纹机、地纹画线机、刻地纹机和三轮画线机等，均为全国印刷行业所稀有。他们还自己
炼制各色高质量的油墨，使该局的印刷术十分精美，反应当时印刷业的最高水平。
　　3.中国现代新闻通讯社的建立和发展
　　(1)我国早期的通讯社——国闻通讯社
　　国闻通讯社于1921年8 月在上海成立并发稿，1936年5 月1 日停办，这是我国创办较
早、历史较久的资产阶级通讯社。
　　国闻通讯社的创始人、总编辑是胡政之，社长是邓汉祥。建社时由孙中山、段祺瑞和
张作霖三方各出一千元经费，该社原打算办成一个全国规模的通讯社，1922年4 月成立了
汉口分社，11月成立了北京分社，但因经费困难没有得到较大发展。国闻通讯社办有附属
事业《国闻周报》，该报的编辑与撰稿大部分由通讯社的人员担任。
　　(2)国民党以中央通讯社为中心的全国通讯网
　　中央通讯社(简称中央社）于1924年4 月1 日成立于广州，直属国民党中央党部。1927
年迁到武汉，1928年迁到南京。中央社是国民党政府全国通讯网的中心。
　　1932年5 月，国民党中央对中央通讯社进行了改组，由中央宣传部秘书肖同兹担任社
长，在南京建立总社，并装设了当时最新式的收发报机，可以向全国各地播发新闻稿。
1932年，中央社开设了上海、汉口两个分社，1933年以后，又在北平、天津、西安、香港
、南昌、成都、重庆、贵阳、广州等地先后建立分社，并在其它省会及重要城市派驻了30
个通讯员，从而形成了一个全国性的通讯网，垄断了国内新闻。其后，它又与路透社、合
众社、哈瓦斯社、海通社等国际通讯社订立合约，购买新闻稿，并拿中央社的国内新闻交
换外国通讯社的国际新闻。到1937年，中央社向全国250 家报纸供应新闻稿，每日发出新
闻电讯8000到12000字。
　　(3)从红色中华通讯社到新华通讯社
　　红色中华通讯社(简称红中社）于1931年11月7 日创办于江西瑞金，是中国共产党领导
下的第一个通讯社。
　　红中社有自己专用的发报台，向全国播发文字新闻。该社还编印《参考消息》和《红
色中华报》。红中社办有油印刊物《工农通讯员》，刊登中央的指示和要求，介绍采访和
写作方法，以培养工农通讯员。据1933年12月统计，红中社有工农通讯员400 名。
　　西安事变后，国内抗日民族统一战线开始形成。根据中共中央的指示，1937年1 月，
《红色中华》报改名为《新中华报》，红色中华通讯社也改名为新华通讯社。改名后仍是
报、社一家，社长由博古兼任，社址在延安，每天播发两千字左右的新闻稿。
　　红中社改名为新华社的同时，红中社西安分社也改名为新华社西安分社，这是新华社
历史上建立的第一个分社。
　　新华社建立初期，报道范围比较小，仅限于陕甘宁边区。抗日战争全面爆发后，发稿
范围和数量逐渐扩大，除了播发中共中央的重要决议、宣言、声明以及陕甘宁边区的建设
成就外，还有八路军、新四军的抗战消息，发稿字数增加到四五千字。在抄收电讯方面，
除抄收中央社、同盟社的电讯外，增加了抄收路透社、海通社、塔斯社和美国国际新闻社
的电讯。
　　1939年初，中共中央决定将新华社与《新中华报》社分开，各自成为独立的组织机构
，由向仲华任新华社社长。从此，新华社进入了独立发展的新阶段。
　　1939年6 月，新华社进一步调整组织机构，设立了编辑科、通讯科、译电科和油印科
。12月，创办了业务刊物《通讯》。1944年8 月，新华总社成立英文广播部，9 月1 日起
，正式对外播发英文电讯广播。到1945年，新华总社职工人数已由抗战开始时的20多人增
加到110 多人。
　　1939年11月，新华社华北分社在山西成立。在这前后，各地党组织陆续建立起一批通
讯社，但由于名称不统一，组织不统一，任务不明确，在新闻发稿上常出现混乱状况，影
响了党的工作。针对这种情况，根据中共中央的指示，从1941年到1942年对各地的通讯社
进行了整顿，各地方通讯社一律改为新华社地方分社，各分社独立建立业务组织，并和新
华总社建立直接的业务关系，规定各分社的任务是在当地党委的领导下，为新华总社采访
当地新闻和抄收新华总社播发的电讯。整顿以后，根据中央有关精神，凡带有全国、全党
、全军性质的新闻电讯，均由新华总社统一发布。全国性电讯广播的统一，是新华社发展
史上的一大进步，对搞好党的宣传工作和推动解放区新闻事业的发展起着重要作用。
　　4.中国现代广播业的发展
　　(1)我国早期的广播电台
　　我国境内最早的广播电台，是由美国人奥斯邦创办的" 中国无线电公司" 设立的。发
射功率为50瓦。该台于1923年初在上海开始播音，主要广播消息与音乐。播音3 个月后由
于公司倒闭而停播。
　　同年，美商新孚洋行又在上海创办了第二座广播电台，播音几个月后因经费困难停播
。1924年5 月，由美商开洛电话材料公司创办的广播电台在上海法租界开始播音，电台呼
号为KRC ，功率为100 瓦，以后又增加到200 瓦。
　　该台于1929年10月停播，前后共播出5 年多。据统计，1925年美国在中国设立的电台
达18座。
　　1926年，我国第一座官办广播电台在哈尔滨建立。第二年，北洋政府又先后在天津、
北京开办了广播电台，这是最早的一批官办广播电台。我国第一座私营广播电台是1927年3
月由上海新新公司建立的。
　　中国早期建立的广播电台发射功率不大，收听范围仅限于电台所在地区，加上收听工
具昂贵，所以影响不大。
　　(2)国民党政府建立的广播网
　　蒋介石成立国民政府后，为了加强对新闻的控制与垄断，建立了全国性的广播网。
　　1928年8 月1 日，国民党创办的中央广播电台在南京正式播音。中央广播电台的全称
是" 中国国民党中央执行委员会广播无线电台" ，呼号是XKM.这是国民党广播网的中心。
中央广播电台最初装有500 瓦的中波发射机，每天播音约4 小时，内容有新闻、国民党政
府的决议案、通告、宣传报告、气象预报和音乐等。由于功率小，收听不清晰，1932年又
新建了一座75千瓦的发射台，电台呼号改为XGOA，频率为660 千周，波长为454 公尺。
　　在完成中央广播电台的建设以后，国民党政府又逐步发展地方广播电台。到1937年，
中央广播事业管理处建立的直属台有五座：南京台、河北台、西安台、长沙台和福州台。
1933年秋，国民党军事委员会又在江西建立了南昌广播电台。
　　与此同时，国民党统治区各省市的广播电台也逐步建立起来。从1928年到1935年，杭
州、广州、昆明、太原、湖南、南宁、河南、汉口、上海等地的广播电台先后开播，从而
形成了一个全国性的广播宣传网。
　　为了控制全国的广播事业，1936年国民政府成立了广播事业指导委员会，制定了全国
广播电台的分配办法和节目播送办法。国民党政府还规定，从1936年10月起，所有省市公
营、私营广播电台，一律转播中央广播电台的简明新闻、时事述评、名人演讲、学术演讲
、话剧和音乐节目。如果没有转播设备，到时必须停播。
　　(3)延安新华广播电台的建立
　　1940年底，延安新华广播电台建成并开始广播。这是中国共产党新闻发展史上的一个
重要事件，标志着党的新闻事业从报刊、文字阶段迈入到语言广播的新阶段。
　　新华广播电台发射功率为300 瓦，呼号为XNCR. 每天上下午各播音一次，每次一小时
左右。广播的主要内容有：中共中央重要文件、《新中华报》社论、《解放》周刊重要论
文、国际国内重要新闻以及名人演讲、革命故事和科学常识等。另外还办文艺节目，播放
抗日进步歌曲。
　　九、中国现代体育事业的发展
　　从1918到1945年间，我国现代体育竞技运动获得了一定的发展。这期间召开了四届全
国运动会，各大区、省、革命根据地也开展了多种多样的体育竞技运动。同时还参加了远
东运动会和奥运会以及其它一些国际比赛。此外，传统的体育活动也广泛开展。
　　1.全国运动会及大区、省运动会的召开
　　这一时期，共召开了四次全国运动会，其中办得最好的是第六届全运会。
　　第六届全国运动会于1935年10月10日至20日在上海江湾体育场举行。
　　参加单位和人数创历届全运会纪录，而且有许多华侨参加。这届运动会第一次按国民
党政府教育部颁布的《全国运动大会举行办法》执行，参加办法、比赛规则和录取办法都
比较规范。比赛结果共打破19项田径、游泳世界纪录。
　　除了全国运动会的举行，华北、华东也举办了多次地区性运动会。华北运动会首先在
北平、天津发起，逐渐向其它省市推广，共举办了18届，其中约一半是在北平和天津召开
的。参加者包括晋、冀、鲁、豫、辽、吉、黑、热、察、绥、陕、甘、宁和北平、天津、
青岛等省市，还有哈尔滨和威海卫地区。华北运动会的召开，对推动黄河以北各省体育的
发展，促进场地设备的建设起着积极作用。
　　此外，省、市级运动会也有所开展。除北平、天津外，广东、安徽、湖南、四川、江
苏等省也多次举办过省运动会。
　　2.参加远东运动会、奥运会等国际比赛
　　旧中国的国际体育活动，主要是参加过10届远东运动会和第十、十一、十四届奥运会
。
　　在远东运动会中，中国曾连获9 届足球冠军(前几次由香港南华足球队代表），成绩是
比较突出的，这说明我国足球水平在二三十年代曾处于亚洲领先地位。其次是排球，曾得
过5 次锦标。篮球、游泳各得过一次锦标。其它项目基本是日本、菲律宾的天下。
　　中国第一次参加的奥运会是1932年7 月30日至8 月16日在美国洛杉矶举行的第十届奥
运会。当时派了一个5 人代表团，其中一名选手参赛。代表团代表是沈嗣良，选手是刘长
春，还有3 个职员：刘国权、刘雪松和宋君复。
　　刘长春在100 米跑项目中得分第4 ，成绩是11秒1 ，200 米跑成绩为22秒1 ，预赛即
被淘汰。
　　在第十一届奥运会中，中国派了一个庞大的代表团，其中有运动员69人，参赛项目包
括足球、篮球、拳击、举重、田径、游泳、竞走、自行车和国术表演等。另外随代表团同
行的还有一个欧洲体育考察团。比赛结果田径项目除符保卢的撑竿跳达到了及格标准，但
未跳过4 米而被淘汰外，其他连及格赛都未通过。别的项目也都先后失败。
　　3." 国术馆" 系统的建立及活动
　　进入民国以后，以武术、养生健身性活动及各种民间游戏为代表的我国传统体育，继
续在民间存在和发展。其中武术和部分其它项目逐渐进入学校体育和各级竞赛中。尤其是
武术发展很快，成立了各种民间武术团体，在国民党政府时代，逐渐建立了一个全国性的"
国术馆" 系统。
　　1926年12月，张之江、李景林和钮惕生在南京共同创办了武术研究所，后改为国术研
究所。1927年3 月，经国民政府行政院批准，在国术研究所的基础上正式建立了中央武术
馆，6 月改为中央国术馆，由张之江任馆长。
　　根据《中央国术馆组织大纲》的规定，中央国术馆的宗旨是提倡中国武术，增进全民
健康；其任务是研究和教授中国武术与体育，编著有关国术及其它武术方面的图书，并且
管理全国武术。
　　中央国术馆成立后不久，国民政府就通令各级行政区普遍设立相应机构。30年代初，
各地相继成立了地方国术馆。据不完全统计，到1933年底，共有24个省市建立了国术馆，
县级国术馆达300 多所。县以下许多区、村也成立了国术支馆。各级国术馆均受上级国术
馆和同级政府领导，这样就形成了比较完备的国术馆系统。
　　国术馆系统成立以后，举行了一系列的" 国术考试" ，组织了一些比赛、训练和出国
访问等活动。由于许多武术家和社会活动人士的努力，不少国术馆在推行有组织的武术训
练和比赛，整理传统文化遗产，编辑武术书刊和教材，促进武术的改良和发展等方面都做
出了许多有益的尝试和贡献，对推动二三十年代中国传统体育的发展起着一定的作用。
　　4.全国性的体育组织——中华全国体育协进会的建立
　　1924年8 月，" 中国教育改进社" 在南京举行年会时，体育界人士也举行集会，并通
过了章程，后在上海正式成立了" 中华体育协进会。" 董事会由15人组成，推选张伯苓为
名誉会长，王正廷为名誉副会长。
　　1931年，国际奥委会正式承认中华全国体育协进会为其团体会员之一。
　　中华体育协进会成立后，参与筹办了旧中国第四到第七届全国运动会，并选拔参加远
东运动会、奥运会、戴维斯杯网球赛的选手，代表中国参加国际体育活动；同时还审编各
种运动规则，审订全国田径、游泳最高纪录，并出版了会刊《体育季刊》。中华体育协进
会对推动全国和各地区体育运动和竞赛的开展，加强国际联系，组织参加国际体育活动等
方面，都发挥着积极的作用。
　　十、日本的文化教育事业
　　1.日本的军国主义教育
　　自明治维新教育改革以后，随着经济的发展，到1920年日本的初等教育已基本实现普
及，中等教育和高等教育也得到了一定的发展。但是，随着1890年天皇《教育敕语》的颁
布实施，日本的学校教育越来越带有浓厚的军国主义色彩，20世纪30年代后，由于对外侵
略战争的需要，学校教育被纳入战时体制的轨道，成为法西斯统治的工具。
　　(1)军国主义教育体制的建立
　　日本的军国主义教育体制，是在1890年天皇的《教育敕语》颁布后开始建立的。《教
育敕语》强调要对学生灌输" 尊皇" (膜拜天皇和皇室）、" 武国"(军事训练）和" 神国"
(日本由神创造）的思想。它不仅是日本学校修身课的重要内容，而且其它一切科目也都要
按照这种精神来讲授。从此以后，军国主义教育逐步在学校中确立起来。
　　20世纪30年代，日本发动了对外侵略战争。为了适应国家军国主义化的需要，1935年
，日本政府建立了青年学校。该校是一种富有军事意义的民众补习学校，招收小学毕业生
，学习年限2 年。教学中进行普通职业知识的补习，但更偏重于军事知识技能讲授练习。
为了适应军事上的需要，1939年，它的学习年限延长为5 年，与入伍年龄相衔接。
　　此外，日本军国主义政府还建立和加强了军事学校教育系统。例如，日本海军系统设
立了海兵学校——海军大学；陆军系统设立了少年学校——士官学校——陆军大学。
　　从本世纪初到1937年，日本的普通学校系统并无重大变化，一般小学由4 年延长到6
年，为义务教育年限；初中5 年，高中由2 年改为3 年；大学3 年。
　　在军国主义教育体制下，" 武备第一" 的口号被摆在普通国民教育的首位。在各级学
校中，军国主义精神成为修身课教科书的主要内容，那些在侵略战争中替天皇和军国主义
政府卖命的人成为学生学习和模仿的表率，军国主义思想充斥到学校教育的各个方面。
　　(2)对学校师生思想的严密控制
　　为了抵制马克思主义的传播和苏联十月革命的影响，加强对学生思想的监视与控制，
1930年，在文部省内成立了" 学生思想调查委员会" ，对中小学生的思想进行调查指导。
1934年，文部省设立思想教育局(1937年改成教学局），具体负责对学生思想的控制。规定
中小学生只准集体观看文部省指定的影片或战争的影片。日本政府还明令规定大中学校的
学生一律参加为军国主义效劳的" 青年团".在对学生思想进行控制的同时，日本军国主义
政府也加强了对教师思想的控制，不允许任何违反军国主义教育的言论和行动。1933年，
对全国700 多名" 赤化教师" 进行了镇压。1934年4 月，文部省召开了" 全国小学教师精
神动员大会" ，天皇亲自参加，并向到会教师代表敕赐诏书，然后在全国各地召开同样的
大会，把诏书散发到那里。同时，一些带有民主倾向或马克思主义信仰的教授，被从帝国
大学等高等教育机构里赶了出来，大学里的学术自由完全被剥夺了。日本政府甚至还禁止
一些教育团体组织和开展教育科研活动。1936年，日本建立了警察对教师的监督制度，以
进一步加强对教师的控制。不仅如此，日本军国主义政府还竭力向学校师生灌输" 大和魂"
(日本精神）思想。" 大和魂" 思想强调日本是太阳女神创建的，天皇是" 活神" ，日本民
族是神的后裔，应该成为主宰全世界的优越民族。这种思想成为日本国民教育的精神基础
，渗透到学校教育的各个方面。
　　为了加强" 大和魂" 教育，灌输皇道主义和日本民族主义思想，1932年，文部省成立
了国民精神文化研究所，这是传播" 大和魂" 思想的中心。1935年，文部省又建立了教育
改革委员会，旨在提出发展和宣传" 大和魂" 思想的方式。1937年，日本教育审议会编写
了一本小册子，强调" 大和魂" 是日本存在的基本原理，学校必须向学生讲授它的信念和
礼节，绝对服从天皇和军国主义政府。这本小册子很快被印刷了600 万份，分发给所有的
学校教师，一些课本里还编进了它的摘要。当时，在中小学的课程中，40％的内容与" 大
和魂" 思想有关。
　　(3)军事教育的实施
　　早在19世纪后期，日本的普通中学里就开始实施军事训练。20世纪20年代以后，随着
国家军国主义文化的加剧，军事训练在学校教育中的地位越来越突出。
　　从1925年4 月起，日本中等以上的学校普遍实行军事训练，并被列为学校的正式课程
，中学每周2 小时，师范学校每周3 小时，大学和高等专科学校每周2小时。当时，大约有
2000名从军队里裁减下来的军官，被分配到各个学校担任军事训练的教官。在军事训练中
，学生必须按兵操典进行训练，同时也教授剑术和柔道，还灌输" 武士道" 精神，培养学
生" 忠诚" 、" 勇敢" 和" 服从" 的军人精神。
　　与此同时，日本军部在社会青年中也实施了军事教育，从1926年起，在全国各地普遍
建立了青年训练所(后改为青年学校），由" 帝国在乡军人会" 负责。在青年训练所里，社
会青年一方面接受使用武器、阵地服务和旗语、测距等军事训练；另一方面又接受" 大和
魂" 、" 武士道" 等精神的教育。
　　军部还规定，现役军官两年内至少去青年训练所视察一次，并给予具体指导。
　　对青年军事教育的实施和加强，旨在为发动大规模的侵略战争准备后备力量。1937年
日本发动侵华战争后，大批青少年被送上战场，充当了军国主义政府的炮灰。
　　(4)战时教育体制的形成
　　1937年，日本发动了全面侵华战争，这以后全国的一切都立足于战争，学校教育也被
纳入战时体制的轨道，形成了战时教育体制的结构。
　　在学校教育纳入战时体制的过程中，为了适应战时需要，日本军国主义政府进一步加
强了对学校师生思想的控制，1937年，日本成立了" 国民精神总动员同盟" ，在全国范围
内开展了" 国民精神总动员" 活动，并规定每月1 日为国民精神总动员日。" 国民精神总
动员同盟" 大肆宣传军国主义思想，散播" 举国一致" 、" 尽忠报国" 等言论，强制人们
去祭祀神灶，迫害具有反法西斯思想和反战言论的教师。同时，文部省也对中小学校实行
更加严密的控制，极力灌输军国主义思想。1939年5 月，日本天皇向全国青少年发布敕诏
，号召他们为战争牺牲自己的一切。1940年8 月起，全国各学校都组织了" 报国队".同年
，又解散所有青少年团体，重新组成" 大日本青少年团".在战时教育体制下，学校中的军
事训练进一步加强。男学生经常到野外进行训练，背上很重的三八式步枪，每天在麦田里
行进四五里路。同时，大中学生被强迫参加劳动服役，还有许多青年被应征入伍。1941年
12月根据" 国家总动员法" ，日本军国主义政府强令包括学生在内的14-30 岁的男子和
14-25 岁的未婚女子一律参加" 国民勤务报国队".在整个战争期间，大约有340 万名学生
被迫从事军需生产和粮食增产活动，300 万以上的少年被迫参加所谓的" 勤劳奉仕" 活动
。为了给侵略战争补充兵源，1941年，军国主义政府决定停止暂时免除文科大学生入伍的
办法，派遣大批已超过应征年龄的人到军队服役。同时，首相东条英机还颁布了《战阵训
示》。这以后，大批学生被动员参加陆军或海军。
　　1941年，日本颁布了《国民学校令》，仿照纳粹德国的做法，把小学校改称为" 国民
学校" ，并规定" 国民学校基于皇国之道，实施初等普通教育和基本训练。" 同时，为了
适应侵略战争补充人力的需要，缩短了中等教育的年限，改为中学4 年，高等学校2 年，
高等学校中，大力减少文科教学，文科学生减少了1／3.中等学校和高等学校的学生必须用
1 ／3 的时间到工厂、农村或战争服务机构工作。这一时期，学校中军国主义思想的教育
更加明显，甚至幼儿园教育的内容也渗透了军国主义思想。1943年以后，日本进入所谓"
决战阶段" ，军国主义政府又陆续颁布了《中等学校令》、《学徒勤劳令》、《关于教育
的战时非常措施方针》、《决战非常措施纲要》，要求大中学校的师生全部参加战争服务
工作。1945年5 月20日，日本政府又颁布了《战时教育令》，宣布国民教育进入紧急状态
，强令关闭幼儿园，小学生实行疏散，所有的学校都暂时停办。至此，法西斯军国主义统
治下的日本学校教育进入了全面崩溃的边缘。日本投降后，《战时教育令》也随之被废除
。
　　2.日本的新闻传播业
　　(1)日本的报业发展
　　1918-1945 年间日本报业的发展可分为两个阶段，一是1925年前的大正时代，这一时
期日本报纸完成了政论性报纸向商业性报纸的转变；二是1925年以后的昭和时代，随着军
国主义的实施以及大规模侵略战争的发动，到1945年日本报业遭到了空前的摧残。
　　①大正时期的报业。日本大正时代开始于1911年，止于1925年。这一时期日本报纸发展
的主要特点是完成了由政论性报纸向商业报纸的转变。
　　从19世纪末到20世纪初，日本的资本主义进入垄断阶段，国民经济高速发展。在这种
背景下，报纸作为一种特殊的产业，如果不向商业化转变，获得它赖以存在和发展的资金
，就难以生存下去。为此，日本报业纷纷向股份公司经营形式发展，到大正中期，主要报
社都变成了股份公司，资金也急剧增加。
　　报纸的商业化转变一方面是资本主义经济发展的结果，另一方面也由于日本统治者的
压力所迫。资本主义的迅猛发展和连年的对外侵略战争给日本社会带来了不稳定因素。为
此，统治当局加强了对报刊的管制，凡不利于自己的报刊，或予查禁，或施加压力迫其转
向。如《大阪朝日新闻》，由于宣传民本主义，屡与当局对抗，被当局视为眼中钉。1918
年，该报在一篇关于" 米骚动" 的报道中，引用了中国古典文学中特指暗杀、动乱的" 白
虹贯日" 一词。日本当局抓住这一点，指控该报矛头指向天皇，煽动动乱，滋扰社会，违
反了报纸条例。文章执笔者大西利夫和编辑田井新一因此受到起诉，社长村山龙平也遭到
了右翼暴徒的袭击。这是日本新闻史上最大的一次政府镇压言论的事件，史称" 白虹笔祸
".在政治高压下，《大阪朝日新闻》不得不放弃了民本主义，社长村山龙平等人也" 引咎
辞职".该报不久也改组成了股份公司，并宣布采取" 不偏不党" 的编辑方针。
　　1923年9 月，日本关东发生地震，报业遭到沉重打击，许多报纸从此一蹶不振。在灾
后重建报社过程中，资本雄厚的大阪《朝日新闻》和《每日新闻》以价格优势压倒东京其
它各报，加上后来崛起的《读卖新闻》，在日本报界形成了三足鼎立的垄断格局。
　　②法西斯时代的新闻管制。20年代以后，随着法西斯势力的上台，日本军国主义政府对
新闻的管制日益加强。三十年代，随着侵华战争的发动，新闻迅速成为日本法西斯专政的
工具，到1945年二次大战结束时，日本新闻业受到严重摧残。
　　1925年4 月，日本当局发布《治安维持法》，后来又设立了反动的" 思想检察官" 和"
特高课" 等特务组织，以加强对言论、出版乃至思想的管制。
　　1932年，日本首相犬养毅遇刺身亡，标志着日本军部完全掌握政权。这以后，反动当
局对言论、出版活动的管制更为严酷，不少记者、报人惨遭迫害。1936年7 月，日本正式
成立" 内阁情报委员会" ，直接控制情报和舆论宣传。1938年5月，日本政府公布《国家总
动员法》。该法关于新闻方面的条款规定，" 在战时，政府出于国家动员的需要，得依据
法令对于报纸及其他出版物的内容予以限制或禁止".这是战时日本管制新闻的主要法律依
据。1941年，日本内阁又接连制定《报纸刊登限制令》、《新闻业令》、《言论、出版、
集会和结社临时取缔法》等强制性法规，完全扼杀了言论和出版自由，使报纸沦为侵略战
争的吹鼓手。
　　为了统一发布消息，控制舆论，日本政府解散了所有的小通讯社，并于1936年将最大
的两家通讯社——日本电报通讯社和日本新闻联合社合并，成立了由官方直接控制的" 日本
同盟通讯社".1942年2 月，在日本政府的策划与操纵下，成立了" 日本新闻会" ，该会对
报纸的编辑、经营、纸张分配以及记者培训等拥有很大的管理权。与此同时，解散所有的
记者俱乐部，由内阁情报局统一发布官方消息。
　　在战争期间，日本报纸的数量也显著减少。1939年7 月，东京就开始合并周报与旬报
。1940年，日本内阁建立了" 新闻用纸统制委员会" ，由政府直接控制新闻纸的供应和分
配，致使许多报纸一再减少版面，副刊、增刊、号外被迫砍掉，广告刊登数量也大为缩减
。随着战争的发展，国内经济状况和物资供应日趋窘迫，1941年4 月，日本政府公布了"
生活必要物资管制令" ，规定将报刊用纸也作为" 生活必需物资" 实行配给。1942年1 月
，日本内阁情报局发表了对全国报纸进行合并、整顿的方针，规定了" 一县一报" 的原则
。随着这一政策的推行，日本报纸数量大为减少，1939年尚存848 家大小报纸，到1943年
只剩下45家了。为了节约纸张，1944年3 月，日本废除了晚报，只允许出版日报；到11月
，即使是日报，篇幅也被限制在两页之内。
　　法西斯主义的专政，使日本报业濒于崩溃的边缘。
　　(2)广播和电视
　　20世纪初，无线电技术从西方传入日本，到大正年间，日本已经能够制造无线电收音
机。1924年11月，在邮政省的监督下，成立了" 中央放送局" ，并在东京、大阪和名古屋
各设一座广播电台。1925年3 月22日，东京广播电台开始试播，接着大阪和名古屋的广播
电台也相继开播，从此广播正式走进日本社会生活的各个领域。1926年，根据日本政府的
要求，三家电台联合成立了" 社会法人日本广播协会" ，这是现在日本广播协会(NHK)的前
身。
　　这以后，在日本政府的支持下，广播事业迅速发展。1928年11月，日本建成了全国广
播网。1931年4 月，东京第二广播部开始广播。1935年4 月，全国性学校节目开始广播，
同年6 月，开始国际广播。到1940年5 月，日本的收音机数目已发展到500 万台。
　　日本的电视研究工作最早开始于1928年，当时的主持人是高柳健次郎教授。1930年，
日本广播协会开始着手研究电视。1939年5 月，电视的发射与接收实验获得成功。二次大
战期间，电视的试验工作中断。

第089卷世界现代后期文学史                      返回目录

　　内容提要
　　本书是一部系统地介绍世界现代后期(1918-1945 年）文学发展概况的知识性读物，重
点评介了这一时期出现的重要作家、作品及各种文艺思潮和文学流派。全书分为六大部分
：概述；欧洲现代后期文学；美洲现代后期文学；苏联现代文学；中国现代文学；亚非现
代后期文学。本书博采众长，在吸取国内外世界文学最新研究成果的同时，又提出了一些
新见解。本书结构严谨，脉络清晰，内容翔实，语言流畅，可供从事世界文学研究的人员
参考，也可供广大文学爱好者阅读。
　　一、概述
　　1.历史背景
　　20世纪初，资本主义社会发展到了帝国主义阶段，垄断经济的发展，使资本主义所固
有的各种矛盾空前尖锐，被压迫、被剥削的亚非人民，掀起了民族民主革命斗争的新浪潮
，殖民主义体系危机四伏，以英、法、俄为一方的" 协约国"和以德、奥为另一方的" 同盟
国" 两大军事集团为了争夺殖民地和势力范围，终于在1914年爆发了第一次世界大战。这
场战争历时四年多，使交战各国的经济陷入极度混乱的状态，各国人民生活在十分困苦的
境地。与此同时，世界各国的工人运动和无产阶级的革命斗争蓬勃兴起。1917年10月，俄
国取得了社会主义革命的伟大胜利，建立了世界上第一个无产阶级专政国家，它对人类社
会的发展产生了巨大而深远的影响。一些国家的无产阶级登上了历史舞台，积极领导人民
开展革命斗争。1929年，资本主义世界爆发了空前严重的全球性的经济危机。世界政局发
生了激烈变化，德、意、日三国的法西斯势力在垄断资产阶级扶植下上台执政，他们对内
实行恐怖独裁统治，残酷镇压革命，对外大肆侵略扩张。1939年9月1 日，法西斯德国入侵
波兰，英法对德宣战，第二次世界大战全面爆发。这场战争的波及面远远超过了上次大战
，全世界60多个国家和五分之四的人口都卷入了战争。在战争中，苏、美、英、中等不同
社会制度的国家结成反法西斯同盟，互相配合，协同作战，终于以德、意、日法西斯的失
败而告终。第二次世界大战的伟大胜利，大大削弱了资本主义势力，巩固和发展了十月革
命的成果，是世界历史上一个重大转折。此后，世界现代史进入一个新的历史阶段。
　　现代社会史的动荡不安和急剧变化影响着现代文学史的发展。十月革命的胜利和马克
思主义的广泛传播，是影响社会意识的有力因素，使作家的精神活动领域包涵了新的思想
内容。与此同时，资产阶级形形色色的社会哲学思潮异常活跃，也对西方文坛产生了巨大
的影响。所以，这一时期的世界文学表现出多样性、丰富性和复杂性的特点。现实主义文
学、无产阶级文学和现代派文学成为两战期间世界文学的主要潮流。
　　2.现实主义文学
　　现实主义文学发展到20世纪，情况有了比较大的变化，它虽然失去了在各国的统治地
位，但仍保持着顽强的生命力。它与19世纪盛行的批判现实主义文学相比有着不同的特点
。
　　首先，两战期间的现实主义作家，多多少少地在创作上受到了现代派文学的影响。一
方面，他们继承传统现实主义文学的批判倾向，真实地再现了现实生活；另一方面，则吸
收和融合了现实主义的表现手法，着力描写主观世界和人物的内心感受，其创作实际上是
现实主义和现代主义相结合的产物。其次，这时的现实主义文学已经成为无产阶级文学的
同盟军，在作品中不同程度地反映了无产阶级和劳动人民争取自由解放的革命斗争，有些
作家则对社会主义事业和人类光明前景充满信心，最后终于走上了无产阶级革命的道路。
所以说，现实主义到了20世纪已向新的历史阶段发展。
　　一些在19世纪末期就享有世界声誉的批判现实主义作家，依然孜孜不倦地进行着艰苦
的思想探索和艺术探索，创作出了揭露性更强的作品。英国的高尔斯华绥完成了《福尔赛
世家》三部曲(1922），萧伯纳写出了政治讽刺剧《苹果车》(1929），揭露了帝国主义的
垄断本质和侵略本质。法国的罗曼.罗兰的《母与子》于1922-1933 年陆续出版，表现了作
者对民主和自由的强烈追求。德国的托马斯.曼，在1924年完成的长篇小说《魔山》则揭示
了资产阶级社会衰败灭亡的必然命运。美国作家德莱塞创作的《美国的悲剧》(1925），在
更深刻的意义上揭示了资本主义腐朽的社会制度。
　　在两次世界大战中，还涌现出一批有影响的现实主义作家，他们亲身经历了资本主义
的经济危机和世界大战，对社会生活和现存的资本主义制度有了较深刻的认识，创作出大
量的优秀作品。
　　美国作家海明威创作的《太阳照常升起》(1926）和《永别了，武器》(1929），真实
地描写了帝国主义战争对人类造成的痛苦和灾难，刻画了大战后迷惘苦闷的一群青年形象
，是第一次世界大战后反对战争的文学名著。
　　美国另一位重要现实主义作家斯坦倍克，创作了一系列反映下层人民的生活和斗争的
优秀作品。他的长篇小说《愤怒的葡萄》(1939）真实地描述了美国资本主义农村的悲惨生
活和破产农民的反抗，成为名著。
　　德国的雷马克以其创作的长篇小说《西线无战事》(1929）而享誉世界。
　　这部作品以现实主义和自然主义的创作手法，表现了战争的残酷性，写出了" 迷惘的
一代" 的苦闷情绪。
　　法国的巴比塞是一位杰出的反法西斯作家，对帝国主义战争有着深刻的认识。他创作
的长篇小说《火线》(1916）和《光明》(1919）是反战作品中的不朽之作，曾经受到列宁
的高度评价和赞扬。
　　英国的劳伦斯以现实主义的创作手法，对现代资本主义工业制度对人性的扼杀进行了
深刻的揭露和抗议。但由于他的作品中关于性的直接描写而遭到人们的非议。
　　第一次世界大战后，东欧国家中的许多作家，逐渐摆脱了象征主义、表现主义的束缚
，开始了现实主义创作。捷克作家哈谢克的现实主义作品《好兵帅克》(1921），揭露了奥
匈帝国统治者及其军队的腐败，抨击了社会上的种种虚伪和丑恶。南斯拉夫作家安德利奇
于1945年发表了长篇三部曲《德里纳河上的桥》、《特拉尼夫克纪事》和《女士》，其中
的第一部被称为" 巴尔干人民的史诗".在南美洲的智利，著名诗人聂鲁达创作了歌颂反法
西斯斗争的诗集《西班牙在中心》(1937）。巴西的亚马多创作的长篇小说三部曲《无边的
土地》(1943）、《黄金果的土地》(1944）和《饥饿的道路》(1946），反映了1917至1940
年本国的社会生活。
　　同样，在这一时期的亚非各国也出现了一批优秀的现实主义作家。印度的普列姆昌德
一生著有12部长篇小说。埃及的邵基、塔哈.侯赛因和台木尔等人的作品反映了19世纪末至
20世纪初埃及的社会生活和现实矛盾，歌颂了下层劳动人民的善良品行。
　　中国的现代文学是以革命现实主义为主体并包有多种创作方法和流派的文学。" 五四"
文学运动和文学革命，大大加强了文学与现实生活的密切联系。所提出的" 国民文学" 和"
平民文学" 的口号，要求以表现普通人民的生活和斗争为文学的根本任务，按照生活的本
来面目去反映现实生活。在创作实践上，鲁迅和他所支撑的文学研究会等社团的作家，开
创了中国现代文学的现实主义传统之先河。他的短篇小说《呐喊》、《徬徨》和《阿Q 正
传》称得上是中国现代文学的奠基之作，引起了世界文坛的注目。与鲁迅同时出现的叶圣
陶、冰心和朱自清等一批作家，也对现实主义文学的发展作出了贡献。
　　中国左翼作家联盟成立以后，无产阶级革命文学得到了有力的倡导和发展，更明确地
规定以大众化作为无产阶级文学运动的中心，自觉地揭示历史的发展趋向，表现无产阶级
的理想。在创作实践上，正面描写了中国共产党所领导的群众斗争，塑造了新的工农形象
，获得了新的突破，产生了茅盾的《子夜》这一里程碑式的作品，出现了巴金、老舍、曹
禺、丁玲、张天翼、沙汀、艾芜、萧红、萧军、殷夫、艾青、臧克家、夏衍等一大批有着
鲜明艺术个性的革命现实主义作家，创作了大量优秀的现实主义作品。
　　在抗日战争时期，民族危难使作家与人民有了共同的命运，加强了作家与现实生活的
联系。" 文章下乡，文章入伍" 成为抗战初期不同政治艺术倾向的作家的共同要求。在创
作实践上，爱国主义成为文学的重大主题。艾青、田间及" 七月诗派" 的诗歌创作，茅盾
、巴金、沙汀、老舍、路翎的小说以及曹禺、夏衍、陈白尘、宋之的、吴祖光的戏剧创作
，代表着这一时期革命现实主义创作所达到的新水平。
　　1942年，毛泽东《在延安文艺座谈会上的讲话》鲜明地提出了" 文艺为以工农兵为主
体的人民大众服务" 的根本方向。革命根据地的作家长期地深入生活，参加实际斗争，锻
炼出一支与工农兵打成一片的新型文艺队伍，并在创作上获得了新成就，为文学向社会主
义方向的发展准备了条件。
　　3.无产阶级文学
　　第一次世界大战和十月革命后，各国工人运动出现新的高涨，许多国家先后成立了共
产党和左派共产主义组织。一些从事文学活动的诗人、作家，经过革命斗争的洗礼，把自
己的命运同无产阶级联系起来，继承和发展了以巴黎公社文学为代表的无产阶级革命文学
，创作了大批的具有新的思想高度和艺术高度的优秀作品。这些作品以马克思主义为指导
思想，以现实主义为基本创作方法，深刻地揭露旧世界的罪恶，发现和表现人民中和现实
中存在的真善美，塑造新的人物，描写新的生活，宣传新的思想，推动了无产阶级革命向
前发展，并对世界文学产生了深远的影响。
　　苏联是世界上第一个社会主义国家，苏联人民在无产阶级政党的领导下，取得了国内
战争、经济恢复、社会主义建设和卫国战争的胜利。这一时期的苏联文学以列宁提出的党
性学说为指导思想，创造性地继承了俄国批判现实主义的文学成就和世界各国的艺术经验
，取得了伟大成就，出现了高尔基、马雅可夫斯基、奥斯特洛夫斯基、肖洛霍夫和法捷耶
夫等一批杰出的作家和作品，充分地发挥了团结人民、打击敌人、推动社会主义建设的巨
大作用。在20世纪的无产阶级文学中，占有十分重要的地位。
　　在两次世界大战期间，除苏联文学以外，其他各国的无产阶级文学也得到了很大的发
展。
　　法国无产阶级文学继巴黎公社文学之后，继续得到了发展。一批进步作家加入共产党
和无产阶级作家行列，涌现出巴比塞、古久里、艾吕雅、阿拉贡等一批杰出代表，他们创
作了大量的文学作品，成为整个欧洲无产阶级文学的重要组成部分。
　　20世纪初，英国出现了工人作家特雷塞尔，其代表作《穿破裤子的慈善家》
(1906-1910)塑造了两个社会主义者的正面形象，反映了工人的悲惨遭遇。福克斯是一位马
克思主义文艺批评家，创作了长篇小说《草原的人民》(1925）和《阴沉的天空》(1928）
。爱尔兰著名的剧作家和小说家奥凯西在30年代创作了剧本《星儿变红了》(1940），描写
了共产党人的反法西斯斗争，贯穿着作者热爱祖国和人民，追求独立和自由的革命精神。
　　德国是无产阶级革命运动和无产阶级文学产生和发展较早的国家之一。
　　在苏联文学的影响下，于1928年成立了" 德国无产阶级革命作家联盟" ，出版了《左
翼》杂志，涌现出一批优秀的作家和作品，如沃尔夫创作了揭露法西斯暴行的话剧《马门
教授》(1933-1934)。著名的剧作家和戏剧理论家布莱希特的创作实践和" 叙事剧" 理论，
成为当代戏剧艺术宝库的珍贵财富。
　　1933年5 月10日，希特勒制造了骇人听闻的焚书事件，许多进步人士被迫逃离德国，
出现了一支散布在各国的以无产阶级作家为主体的宏大的作家队伍，他们在艰苦的条件下
继续战斗，其作品具有鲜明的反法西斯特征，是德国文学史上光辉的篇章。
　　丹麦无产阶级文学的奠基人尼克索创作了长篇小说三部曲，这是北欧最早反映工人斗
争的长篇，受到了列宁的高度评价。捷克著名的无产阶级作家伏契克创作的报告文学《绞
刑架下的报告》(1943）在国际上产生了广泛的影响。此外，在中欧和南欧，也出现了一批
无产阶级作家和作品，他们对各自国家无产阶级文学的发展起到了一定的促进作用。
　　相比之下，美国的无产阶级文学诞生较晚，发展较快，在本世纪30年代经济危机期间
成为美国文学的主要潮流，出现了象高尔德、马尔兹等一批无产阶级作家，创作出许多优
秀的作品。左翼报告文学家史沫特莱写了大量关于中国人民解放战争的作品，她的传记体
报告文学《伟大的道路》，描写了朱德伟大的一生。约翰.里德是美国共产党创始人之一，
也是美国无产阶级文学最早的杰出代表。他创作的报告文学《震撼世界的十日》(1919），
是世界上第一部真实描写十月革命进程的作品，热情歌颂了俄国无产阶级的伟大胜利。列
宁为此书写了序言，并建议将它译成各种文字，推荐给全世界的工人们。
　　30年代后期，美国无产阶级文学队伍开始分化，但仍有一部分作家创作了一些反映反
法西斯斗争的作品。
　　在东方，十月革命的伟大胜利使亚非民族解放斗争的性质发生了根本性的转变，中国
人民革命的伟大胜利，从根本上改变了世界的政治格局。这个时期的亚非现代文学，其主
流是民族革命文学，它包括民族资产阶级文学和早期无产阶级文学，且后者占有突出的地
位，具有强烈的批判性和战斗精神。
　　" 新倾向派" 是对朝鲜无产阶级萌芽时期的作家的通称。他们写了许多具有时代特色
的作品，被誉为朝鲜无产阶级文学的先驱。崔曙海是这一派中的代表作家。而" 卡普" 中
的李箕永则是现代朝鲜著名的无产阶级作家之一，他的长篇小说《故乡》(1933）被称为"
卡普" 时期文学的纪念碑。
　　以无产阶级文学为代表的左翼文学是两次世界大战期间日本文学的主流。小林多喜二
和德永直是这一阵营中的杰出领袖。
　　1928年初，无产阶级革命文学运动(或称左翼文学运动）在中国蓬勃兴起。1930年3 月
，中国左翼作家联盟(简称" 左联")成立，这标志着中国无产阶级文学跨入一个新的发展阶
段。" 左联" 的成立和活动，大大密切了文艺与革命的关系，涌现出大量的优秀作家和作
品，使" 五四" 新文学的战斗传统得到进一步的发扬光大。
　　4.现代派文学
　　现代派文学又称现代主义文学，是西方自19世纪以来产生并流行的文学流派。从20世
纪初到20年代，是现代派大发展的时期。主要的代表流派有后期象征主义、表现主义、超
现实主义、存在主义和意识流小说等。
　　两次世界大战所引起的动荡，必然孕育动荡不安的社会心理。对欧美各国为数众多的
中小资产阶级知识分子产生了极其深刻的影响。战争和战后形势使他们感觉到整个文明的
危机，预感到人类的灭亡。他们的内心充满难以名状的迷惘和困惑。他们仇视工业化，仇
视" 机器时代" ，认为科学技术的发展和社会的进步是战争的根源，害怕新的战争和革命
的爆发。他们的精神世界深陷迷途，看不清人类和社会的发展方向，感到生活整个说来没
有意义，并不渴望将来的美好生活。现代派文学正是这一部分人的思想情绪的曲折反映。
他们把自己的主人公的主观世界与他们在作品中不肯反映的客观世界对立起来，认为只有
人类的内心世界是" 实在的、永恒的" ，对现实作真实的反映，是轻视某种高度智慧的行
为，是不足取的。
　　现代西方资产阶级各种反理性主义哲学思想是现代派作家所依据的哲学理论，是现代
派产生的思想根源。如叔本华(1788-1860)的" 唯意志论" ，柏格森(1859-1941)的" 生命
哲学" ，克罗齐(1866-1952)美学中的" 直觉主义" ，尼采(1844-1900)的" 超人哲学" ，
弗洛伊德(1856-1939)
　　的" 精神分析学说" 和萨特(1905-1980)的" 存在主义" 等等，都对现代派文学的形成
和发展产生了直接的影响。
　　后期象征主义是相对于19世纪的法国象征派而言的。到了本世纪20年代，象征主义文
学有了进一步的发展，在现代主题的开拓和创作手法的革新方面取得了新的突破，成为一
个很有影响的世界性的文学流派，被称为后期象征主义。代表人物有英国的艾略特、法国
的瓦莱里、爱尔兰的叶芝和美国的庞德等。他们主张通过暗示、烘托、对比和联想等艺术
手法来表现人们的内心精神世界，力求艺术形式的蕴藉、浓缩和精炼。艾略特的长诗《荒
原》(1922）是这一流派中的力作，在内容上曲折地反映了西方的社会生活，带有浓厚的神
秘主义色彩，集中反映了一批战后西方知识分子的复杂心态。
　　表现主义兴起于本世纪初，二三十年代时盛行于德国、奥地利、北欧、俄国和美国，
代表人物有奥地利的卡夫卡和美国的奥尼尔等。这个流派对资本主义的黑暗现实有着盲目
的反抗情绪，认为" 艺术是表现而不是再现" ，过分追求强有力地表现主观的精神和内心
激情，揭示人物的灵魂，即内心世界和潜意识。作品通常是使用抽象的象征性手法来表现
具有深刻哲理的问题，大量运用内心独白、梦景和潜台词，其中的人物和故事都是现实的
变形或扭曲。卡夫卡的《变形记》(1915）和奥尼尔的《琼斯皇帝》(1921）是这一流派中
的代表作，享有广泛的国际声誉。这个流派对后来的荒诞派戏剧、" 黑色幽默" 小说和魔
幻现实主义小说都有着直接的影响。
　　超现实主义是本世纪20年代产生于法国、后来流行于欧美的一个文学流派。它是由"
达达主义" 演变而来的。其代表人物有法国的布勒东、艾吕雅和阿拉贡。1924年10月，由
布勒东发起，组织了超现实主义的团体，并发表了《超现实主义宣言》，阐述了这一流派
的艺术主张和创作特点。认为文学不是再现现实，而是超现实。提倡" 无意识写作" ，即
用不受理性或美学、道德准则制约的无意识的写作方法来表现人的梦幻等潜意识活动。因
此，作品所表现的常常是一些杂乱无章的细节和不知所云的符号，扑朔迷离且晦涩难懂。
超现实主义是第一次世界大战后欧洲青年一代头脑中的价值观被破坏和信仰危机在文学上
的反映。阿拉贡的散文集《巴黎的乡下人》(1926）是这一流派的代表作品。
　　存在主义文学是30年代末期产生于法国，以宣传存在主义哲学为目的的文学流派。代
表人物有法国的萨特(1905-1980)和加谬(1913-1960)等。
　　萨特的存在主义宣扬" 存在先于本质" ，认为" 存在" 即" 自我" ，只有自我感觉到
的存在才是真正的存在。艺术家创作的目的应该是表达自己的哲学思想和感受，而不是艺
术的再现客观世界。萨特的剧本《禁闭》(1944）和加谬的中篇小说《局外人》(1942）是
这一流派的重要作品，集中表现了存在主义哲学关于人与人之间关系的基本思想，描写了
主人公的孤独、失望和恐惧的阴暗心理，既有对客观现实的真实描写，也有抽象的哲理寓
意。
　　意识流小说作为一个文学流派，于本世纪20至40年代流行于英、法、美等国。代表人
物有爱尔兰的乔伊斯、英国的沃尔夫、法国的普鲁斯特和美国的福克纳等。意识流小说是
所有现代主义创作手法中流传最广且影响最大的一种。美国心理学家威廉.詹姆斯曾把意识
比喻为流动的" 河流" 或" 流水".法国哲学家柏格森在此基础上提出了所谓" 绵延" 的"
心理时间" 或" 主观时间" 的概念。奥地利心理学家弗洛伊德则进一步地提出了潜意识和
本能是人的生命力和意识活动的基础这一理论，对意识流小说作家的创作产生了巨大的影
响。乔伊斯的《尤利西斯》(1914-1922)、福克纳的《喧嚣与愤怒》(1929）、普鲁斯特的
《追忆逝水年华》(1906-1913)和沃尔夫的《黛洛维夫人》(1925）都是著名的意识流小说
。他们打破了传统小说的创作方法，有意忽略故事情节的连贯和完整，运用不受时间和空
间限制的自由联想和内心独白等手法来表现人物意识流动的轨迹，充分地体现了意识流文
学的特点，对其它文学流派产生了很大影响。
　　两战期间的欧美现代派文学除了上述几个主要流派外，还有为数众多的小流派，令人
眼花缭乱，目不暇接。
　　现代派文学在自身发展的同时，还不断地向外扩大影响。20世纪在日本兴起的" 新感
觉派" 就是这一影响的产物。
　　中国现代文学的发展，是吸收外来文学营养使之民族化、继承民族传统使之现代化的
过程。虽未形成自己的现代派，但是一些文学社团和个人曾对西方各个历史时期的文艺思
潮、文学流派，包括各种文学形式的创作方法和表现技巧，作了全面介绍和广泛的吸收，
同时对中国传统文学遗产进行了重新评价，促进了文学的现代化。
　　中国现代文学各个领域的开拓者，包括鲁迅、郭沫若、周作人、田汉等人的创作从一
开始就受到了西方现代主义文学思潮的影响，显示出了现代化与民族化兼而有之的特征。
同样，这种思潮也影响了文学研究会、创造社、新月社等许多文学社团，涌现出胡适、李
金发、戴望舒等一批从事现代派创作的诗人和作家，对这一时期的中国文坛产生了一定的
影响。
　　1937年抗日战争爆发，一大批有爱国心和责任感的作家积极地投入到民族救亡运动之
中，为国家的生存而奔走呼号。在这种形势之下，现代派在中国的影响也渐渐销声匿迹了
。
　　二、欧洲现代后期文学
　　1.文学概况
　　19世纪末、20世纪初，欧洲主要的资本主义国家先后进入了帝国主义阶段。资本主义
原有的矛盾——资产阶级和无产阶级之间的矛盾、帝国主义同殖民地、半殖民地之间的矛盾
以及帝国主义国家之间的矛盾进一步尖锐化，终于在1914年爆发了第一次世界大战，这是
人类历史上空前的浩劫，使数以千万计的人丧失了生命，使交战各国的经济陷入极度混乱
，广大人民生活在十分困苦的境地。1917年在俄国发生了十月社会主义革命，这次革命开
辟了人类历史的新纪元，鼓舞了世界各国的无产阶级和革命人民，民族解放运动风起云涌
。许多国家都先后成立了无产阶级的革命政党，积极领导人民开展革命斗争，促使世界形
势发生了根本变化。20世纪30年代，资本主义世界经济危机和政治危机日益严重，终于导
致了1939年第二次世界大战的全面爆发。但是，随着1941年希特勒进攻苏联的开始，这场
战争的性质由帝国主义战争转变为反法西斯斗争，在全世界人民的共同努力下，终于在
1945年打败了法西斯侵略者，赢得了这场战争。这次大战后，整个世界形势再次发生巨大
的变化，一系列社会主义
　　5.宗教初年的基本形式
　　宗教初年的基本形式是氏族宗教和部落宗教。开始是氏族宗教，当氏族结为胞族和部
落时也就出现了部落宗教。这种宗教形式是在旧石器时代末期随着氏族组织形式产生而出
现的，部落宗教一直延续到奴隶制社会。在奴隶制社会里虽然还有部落宗教，但占主导地
位的是国家认可的各种宗教组织形式，这种情况我们在下面各章里叙述，在这里只讲原始
社会的宗教形式。
　　氏族部落宗教有这样几个特点：其一，带有成员的整体性，即氏族部落所有成员有共
同的崇拜对象和一致的宗教意识与宗教行为，这与奴隶制社会以后的宗教形式不一样，后
者往往只限于社会成员的一部分人；其二，带有自发性和直观性，没有系统的教义和神学
体系，依靠传统维持；其三，执行宗教礼仪的人物虽然已经产生，但没有专业化的、具有
特权的神职人员。具体来说，有以下几个表现：
　　(1)图腾崇拜
　　" 图腾" ，原为北美洲土族印第安语"totem" 音译过来的，意为" 他的亲属" 、" 他
的标记".它可以是某种动物或某种植物、或其它自然物和想象物，一般以动物为主。图腾
崇拜指以特定的物类为敬拜对象，有氏族图腾、胞族图腾、部落图腾、部落联盟图腾。特
定的图腾表示氏族、部落、部落联盟的所有成员之间共同的敬拜对象，原始人或认为图腾
是他们这个群体共同祖先和来源，或认为是他们增加力量取得生活资料的源泉，或认为是
他们能战胜自然界之物侵害和战胜敌对群体的保护者。批评的态度，另一方面并没有坚决
谴责战争，发表了一系列改良主义的理论，反对暴力革命。1919年发表了揭示英国资产阶
级社会没落的剧作《伤心之家》，作者称这就是" 大战前夕文明而懒散的整个欧洲的写照
".1929年发表的剧本《苹果车》，揭露了英国黑暗的政治内幕。此后，他又陆续发表了《
真相毕露》(1932）、《搁浅》(1933）、《女百万富豪》(1936）和《日内瓦》(1936）等
剧作，对英国戏剧的发展作出了巨大的贡献。小说家、戏剧家高尔斯华绥在这个时期发表
了《福尔赛世家》三部曲的后两部《骑虎》(1920）和《出租》(1921）
　　以及《现代喜剧》三部曲(1924-1928)。这些长篇小说，表现了英国资产阶级家庭的没
落。小说家威尔斯以科学幻想小说的形式，宣传他的改良主义理想，反对帝国主义战争和
法西斯主义。
　　与此同时，在英国文坛出现了一批年轻作家，代表了英国现实主义文学的新生力量，
主要有曼斯菲尔德、奥尔丁顿、克洛宁等。
　　曼斯菲尔德(1888-1923)，优秀的短篇小说家。她的作品大多是描写资产阶级的家庭琐
事，在对资本主义社会进行深刻揭露的同时，往往又流露出苦闷和消极的情绪。这种人生
态度展现了战后一部分中小资产阶级知识分子的思想状况，具有一定的代表性。她的主要
作品有《幸福》(1920）、《游园会》(1922）、《鸽窝》(1923）和《幼稚的东西》(1924
）等。曼斯菲尔德是20世纪英国文学界具有最优秀风格的作家，她的笔触细腻、简洁、流
畅而富有诗意，是心理分析的行家。
　　奥尔丁顿(1892-1962)，被誉为20世纪最有才能的英国小说家之一。
　　他的创作活动是从诗歌开始的。奥尔丁顿参加过第一次世界大战，痛恨帝国主义战争
。他的代表作是长篇小说《英雄之死》(1929），这篇小说是英国反战文学中最优秀的，被
认为是" 迷惘的一代" 的代表作品之一。它在一定程度上表达了人民群众强烈的反战情绪
，揭露了资本主义社会中的虚伪和欺骗。他在《上校的女儿》(1931）、《所有的人都是敌
人》(1933）、《真是天堂》(1936）等小说中，也对资产阶级的道德观念进行了批判。他
的作品富于人道主义精神，但常常流露出悲观的情绪。
　　克洛宁(1896- .），30年代英国文学界的一位现实主义小说家。他的主要作品有长篇
小说《帽商的城堡》(1931）、《群星俯视》(1935）和《堡垒》(1937）。其中的《群星俯
视》是克洛宁的代表作，表现了二三十年代英国煤矿工人的困苦生活和罢工斗争，反映了
企业主和工人之间的冲突。是一部优秀的现实主义作品。
　　在这一时期，英国的另外两位作家毛姆(1874-1965)和赫胥黎(1894 -1963），就其创
作性质和倾向而言，是处于现实主义的边缘。毛姆是小说家和戏剧家，他主要的成就在小
说创作上。毛姆的成名之作是第一次世界大战以后所写的长篇小说《人类的枷锁》(1915）
。这部作品带有自传成分。
　　表现了作者的世界观中的虚无主义倾向。同时，也对资本主义社会中的丑恶现象进行
了揭露和批判。语言精炼且轻松幽默。赫胥黎是小说家、诗人及剧作家，他是著名的生物
学家托马斯.赫胥黎的孙子。他的小说中的主人公往往是某些概念和思想的化身，因此他的
小说被称为" 概念小说".《旋律配合》(1928）是他的代表作。小说表现了现代资本主义社
会中各种思想意识的冲突，描绘了" 迷惘的一代" 的苦闷和徬徨，具有一定的现实主义因
素。
　　第一次世界大战加剧了英国资产阶级文化的危机，战后的英国成为现代主义文学流派
的发源地。意识流小说、象征派诗歌、意象派诗歌等在文坛兴起，出现了乔伊斯、沃尔夫
、劳伦斯、叶芝、艾略特等现代派代表作家。他们的作品对20世纪现代主义文学的发展产
生了重大的影响。
　　意识流小说起源于英国，乔伊斯和沃尔夫是这一流派中重要的代表人物。乔伊斯
(1882-1841)，爱尔兰小说家、诗人，意识流小说的开创者之一。他的代表作是长篇小说《
尤利西斯》(1922）。这部小说打破了现实主义的传统，以主人公接连不断的下意识行动和
内心独白，构成了一幅复杂的社会图景，表达了作者强烈的孤独、绝望的情绪。乔伊斯因
此获得了国际声誉，在文学界产生了极大的影响。沃尔夫(1882-1941)是英国现代著名的女
作家，也是意识流小说的重要代表。她反对现实主义传统的作家，追求绝对的" 创作自由
".她的小说注重对人物内心世界的把握，以精湛的心理描写见长。沃尔夫的主要作品有《
达罗威夫人》(1925）、《到灯塔去》(1927）、《海浪》(1931）等。其中的《达罗威夫人
》描写了女主人公从早晨到晚上共十二个小时的生活和她在这一阶段的所见所闻，并对她
几十年的生活经历进行了追忆。这部作品宣扬了人道主义精神，其创作手法具有鲜明的意
识流特征。沃尔夫的另外两部小说则借用了音乐的结构和技巧，属于比较典型的音乐小说
。
　　劳伦斯(1885-1930)也是一位著名的现代派作家。他把弗洛伊德的心理学说应用于小说
创作之中，强调人性中的本能因素，把性欲描绘成神圣而不可侵犯的。因此，他的作品一
直引起世人的关注和争议。劳伦斯一生留下了大量的作品，其成就是在长篇小说方面。主
要作品有：《儿子与情人》(1913）、《虹》(1915）、《恋爱中的妇女》(1921）和《查泰
莱夫人的情人》(1928）等。
　　叶芝(1865-1939)和艾略特(1888-1965)则是在这一时期活动在英国文坛的两位著名诗
人。他们是欧美后期象征主义诗歌的重要代表。
　　叶芝是爱尔兰诗人、剧作家。他是爱尔兰文艺复兴运动的领导人之一。
　　叶芝的先期创作由于受到当时的诗人和画家的影响而表现出唯美主义和浪漫主义倾向
，脱离了现实生活。90年代以后，他的诗风趋于坚实明朗。这一时期的主要作品有：《
1916年的复活节》(1921）、《谁与弗洛斯同去》、《梦见仙境的人》和《秘密的玫瑰》等
。充分表现了爱尔兰民族特有的热情和想象。后期是叶芝创作的成熟阶段。他的作品接近
于人民的生活，具有现实主义、象征主义、哲理诗三种因素，语言洗炼且诗风雄劲，运用
了含义复杂的象征手法，达到了较高的艺术境界，推进了欧洲诗歌向后期象征主义的演变
。
　　主要诗作有《钟楼》(1928）、《驶向拜占庭》(1928）、《盘旋的楼梯》(1929）、《
拜占庭》(1929）等。这些作品表现了诗人对资本主义社会的强烈不满，歌颂了贵族文化。
叶芝于1923年获得诺贝尔文学奖。
　　艾略特则被西方评论界视为英美现代诗歌创作和理论的一代宗师。他的长诗《荒原》
(1922）是后期象征派诗歌的主要代表作。由于艾略特对当代诗歌作出的卓越贡献和所起的
先锋作用，1948年获得诺贝尔文学奖。
　　30年代，英国工人阶级在共产党的领导下，多次举行" 反饥饿大进军".由于马列主义
的广泛传播，使得英国工人阶级文学有了新的发展。一些左翼作家创作的" 社会小说" 是
20世纪英国文学的重要成就之一。索默菲尔德便是其中一位杰出的代表。他于1908年生于
伦敦，早期积极参加工人运动，1930年加入了英国共产党。他的主要作品有《五一节》
(1936）、《西班牙志愿军》(1937）、短篇小说集《生还者》(1947）和《遗产》(1956）
等，反映了劳动人民的生活状况和斗争精神。
　　在两次世界大战之间的英国进步文学中，爱尔兰剧作家奥凯西(1884- 1964）占有重要
的位置。他出生于都柏林一个贫穷的家庭，3 岁丧父，12岁时就干活谋生，饱尝了人世间
的饥寒交迫，对黑暗的社会现实有较深刻的认识。奥凯西是爱尔兰工会运动的积极分子，
多次参加了大罢工和武装起义。
　　他的创作便是其个人经历和成长过程的真实写照，反映了无产阶级的利益和要求，代
表着进步的文学倾向。
　　奥凯西的创作大体上可分成两个阶段。他的早期作品有剧本《枪手的影子》(1923）、
《朱诺和孔雀》(1924）、《犁和星》(1926）等，集中表现了爱尔兰人民的生活和斗争，
揭示了资产阶级民族主义者的本质。30年代以后，奥凯西加入了共产党，这使他的创作也
进入到一个新阶段，对无产阶级的光明前途充满信心。这一时期的主要作品有剧本《星星
变红了》(1940）
　　和《给我红玫瑰》(1942）等。作者把爱尔兰人民的解放斗争与世界无产阶级的革命事
业紧密地联系在一起，表现出奥凯西的创作在思想上和艺术上已经达到了成熟阶段。
　　法国在第一次世界大战中虽然也是战胜国，但是却大伤元气。战后，社会矛盾尖锐，
经常出现政治危机，经济萧条，同英国一样沦为美国的债务国，逐步走向衰落。
　　战争的爆发同样也震撼了法国文坛，人们开始对旧的价值观表示怀疑，转而去追求"
全新的艺术".现代主义思潮的崛起，成为这一时期法国文学最本质的特征。现代派作家们
热衷于对文学形式的追求，开始逃避现实，表现出他们对无法解决的现代资本主义社会矛
盾的一种无奈。这方面的代表作家是普鲁斯特(1871-1922）。此外，还有小说家安德烈.纪
德(1869-1951)
　　和诗人保尔.瓦雷里(1871-1945)。
　　纪德在一定程度上把批判现实主义和反现实主义结合在一起，是法国现代文学中最矛
盾的作家，被誉为"20 世纪法国文学史中首屈一指的人物".纪德在一次大战前发表的主要
作品有《人间粮食》(1897）、《蔑视道德的人》(1902）、《窄门》(1909）等。作者在其
中表达了一种否定一切道德规范的思想，表现出深深的悲观主义倾向。纪德的后期作品主
要有《梵蒂冈的地窖》(1914）、《田园交响乐》(1919）等。1926年完成的小说《伪币制
造者》为他带来了世界级的声誉。它在广阔的社会背景下，反映了当时年轻人的徬徨和苦
闷，表达了作者对资本主义社会现实的强烈不满和对人与人之间虚伪关系的批判。由于纪
德的思想倾向比较复杂，因此他的创作时而表现出" 进步" 的一面，时而又表现出消极落
后的一面。他在晚年所著的《忒修斯》一书，对自己一生的思想和创作做了比较全面的总
结。由于纪德的作品内容广博，艺术意味深远，因而获得了1947年的诺贝尔文学奖，对现
代法国文学的发展产生了较大的影响。
　　瓦雷里是法国后期象征主义派诗人。他在法学院读书时便开始了诗歌创作，1917年发
表的长诗《年轻的命运女神》，以细腻的笔触描写了一连串心理活动，表现了感性生活和
理性生活的冲突，被西方评论家誉为" 优秀的法国诗篇".1920年发表的长诗《海滨墓园》
具有自传性，是诗人的" 自我独白" ，同时也是一篇哲理意味很浓的诗。表现了瓦雷里以
往的生平活动和思想感情，从自然的不朽和人生的无常的对比中，得出肯定现实、面向未
来的积极的结论。瓦雷里的诗歌偏重于形而上学的思考，他企图建立一种精确而严格的诗
的形式，所以很讲究诗的格律。他的14行诗在艺术上尤其精湛。
　　在两战期间的法国文坛上，具有深厚传统的现实主义文学也得到了继续发展，在整个
现代文学中仍占有重要的位置。除老一代批判现实主义作家罗曼.罗兰以外，又涌现出一批
新秀：马丁.杜加尔(1881-1958)、杜阿梅尔(1884-1966)、莫里亚克(1885-1970)和莫洛亚
(1885-1967)等。
　　马丁.杜加尔是一战后法国批判现实主义的一位主要代表作家。1909年，发表了第一部
小说《变化》。他的代表作是八卷长篇巨著《蒂波一家》(1922-1940）。作者通过对蒂波
父子两代与兄弟之间矛盾冲突的描写，再现了第一次世界大战期间法国社会内部的矛盾和
当时知识分子的心理状态，同时也对帝国主义战争进行了批判，歌颂了法国工人的斗争和
人民的反战情况。小说情节曲折，语言简洁明快，具有很强的艺术感染力，杜加尔因此而
获得了1937年的诺贝尔文学奖。他的其他主要作品还有《让.巴洛瓦》(1913）
　　和《古老的法兰西》(1933）等。
　　杜阿梅尔是文艺团体" 修道院" 的创建人。他参加过第一次世界大战，亲眼目睹了战
争给人民带来的灾难，并将之比作人间地狱，决心一定要消灭它！他在这一期间创作的短
篇小说《烈士传》(1917）、《文明》(1918）
　　等，谴责了帝国主义战争的罪恶，对战争牺牲者深表同情。一次大战后，杜阿梅尔创
作了一系列以社会下层人物沙拉文为主人公的长篇小说，后来合成五卷集《沙拉文的生平
与遭遇》(1920-1932)出版，描写了小资产阶级知识分子沙拉文的种种生活经历，他想在社
会中寻找一立足之地，却屡屡失败，最后只好把自己孤独地关在有限的小天地里。杜阿梅
尔的另外一部重要作品是十卷集长篇小说《巴斯基埃家族史》(1933-1945)，描写了理想主
义者个人奋斗的失败。
　　莫里亚克是法国著名的小说家，他擅长心理分析和描写人物的内心冲突，被誉为20世
纪心理分析小说大师。其主要作品有《给麻疯病人的吻》(1922）、《黛莱丝.德克罗》
(1927）、《蝮蛇结》(1932）和《黑夜的终止》(1935）等。这些作品，有的抨击了传统伦
理、习俗的虚伪，有的对资产阶级家庭的血腥关系进行了无情的揭露，有的则对资本主义
社会进行了批判。莫里亚克一生创作了大量作品，其中以小说、戏剧和日记较为著名，并
因此而获得了1952年的诺贝尔文学奖。
　　莫洛亚是一位现实主义小说家、历史学家和文艺评论家，一生创作了大量成功的作品
。他写的长篇小说有：《非仙非兽》(1923）、《贝尔纳.盖斯耐》(1926）、《气候》
(1928）、《家庭圈子》(1932）、《幸福的本能》(1934）和《九月的玫瑰》(1956）等。
除此之外，莫洛亚还写了许多题材广泛的短篇小说，反映了资本主义的社会现实，具有一
定的进步意义。
　　与此同时，在法国文坛上也活跃着一批杰出的共产党员作家。其中主要包括亨利.巴比
塞(1873-1935)、瓦扬- 古久里(1892-1937)和保尔.艾吕雅(1895-1952)等人。他们以自己
的作品和文学活动，推动了法国左翼文学向前发展。
　　巴比塞是一位杰出的反法西斯革命作家。他的文学创作活动是从诗歌开始的，第一本
诗集《哭泣的女人》(1895）是巴比塞的处女作。一次大战前他写了长篇小说《哀求的人们
》(1903）、《地狱》(1908）和一些短篇小说。巴比塞的成名作是两部描写第一次世界大
战的长篇小说《炮火》(1916）
　　和《光明》(1919）。《炮火》的副标题是" 一个步兵班的日记".小说以日记的形式描
写了一个步兵班在战争中受尽磨难，大多数战士死于战场的悲惨遭遇，表达了广大人民反
对帝国主义战争的强烈愿望，提出了" 到底为什么打仗" 的问题，最终得出了" 必须通过
革命消灭人剥削人的制度，才能从根本上消灭战争"的正确结论。这本书出版后获得了极大
的成功，先后被译成多种文字在世界各地发行，成为畅销一时的世界名著。《光明》也是
描写第一次世界大战的一部作品。小说的主人公西蒙.保朗是一位以秩序维护者自居的小资
产阶级庸人，他在经受了战争的磨难后，逐渐觉醒而最终成长为一位革命者。列宁对《炮
火》与《光明》给予了高度评价，他在《论第三国际的任务》一文中曾指出：" 群众的革
命意识的日益增长，已成为到处都可看到的普遍现象，亨利.巴比塞的小说《火线》和《光
明》，可以说是这种现象的一个极其明显的证据。" 除了创作以外，巴比塞还积极从事进
步活动。
　　1919年，他联合其他进步作家成立" 光明社" ，并出版了《光明》杂志。1923年，巴
比塞加入了法国共产党，他后期作品有长篇小说《镣铐》(1924）和传记《左拉》、《斯大
林》等。
　　古久里是一位杰出的革命活动家和作家。他参加了第一次世界大战，并进行反战活动
。1920年法国共产党成立后，他被选为中央委员和《人道报》编委。1933年，他作为第三
国际的代表访问了中国，参加过远东反战会议。
　　古久里一生除了写下了大量的政论、杂文、通讯以外，还创作了中篇小说《休假》
(1919），短篇小说集《盲人的舞会》(1927）、散文集《士兵的战争》(1919）和回忆录《
童年》(1938）等。
　　艾吕雅是一位著名的进步诗人。在第一次世界大战中应征入伍，1917年出版第一本诗
集《义务与不安》，表达了自己在探求真理道路上的困惑。战后，他参加了达达主义团体
并参与开创超现实主义运动，发表的主要诗集有：《动物与人》(1920）、《生活的必要和
梦想的后果》(1921）、《为了不死而死》(1924）、《痛苦的首都》(1926）和《公共玫瑰
》(1934）等。
　　这些作品没有摆脱超现实主义创作风格的影响，具有明显的悲观主义情调。
　　30年代，艾吕雅参加了西班牙内战，投身于保卫西班牙共和国的斗争，并创作了一些
革命战斗诗篇。1938年，他完成了世界观和创作方法的转变，同超现实主义团体彻底决裂
。1942年，艾吕雅加入法国共产党。大战期间和战后，他创作的诗集有《诗与真理》(1942
）、《和德国人约会》(1944）、《政治诗集》(1948）、《道德教训集》(1949）、《礼赞
集》(1950）、《畅言集》(1951）等，表达了他保卫和平的决心和对新生活的向往。
　　两战期间，法国左翼文学的代表除了上述几位作家外，还有路易.阿拉贡(1897-1982)
。他是诗人兼小说家。他同艾吕雅一样，20年代也曾参加过达达主义和超现实主义团体。
1928年加入法国共产党，艺术上转向社会主义现实主义，发表了具有革命意义的诗篇《红
色战线》(1930）。1934年开始发表总名为《现实世界》的多卷集长篇现实主义小说，反映
了20世纪初的法国社会生活，表现了知识分子的徬徨和苦闷。二战爆发后，他应征入伍，
后参加" 抵抗运动" ，发表了许多反法西斯的爱国主义诗集：《断肠集》(1941）、《埃尔
莎的眼睛》(1942）、《蜡人馆》(1943）和《法兰西的晨号》(1944）
　　等。战争结束后，阿拉贡创作了多卷本长篇小说《共产党员们》(1947-1951）。
　　这部作品歌颂了共产党人所进行的艰苦卓绝的反法西斯斗争，成为他的代表作。此后
，他又发表了长篇历史小说《受难周》(1958），这是一部强调个人意志自由的作品，反映
了作者这一时期的复杂思想状态。
　　此时的德语国家文学也获得较大发展。德语国家指德国、奥地利和瑞士德语部分，它
们有着共同的文学传统和密切联系的文学生活。在两次世界大战期间，由于受到俄国" 十
月革命" 和德国" 十一月革命" 的影响，批判现实主义文学得到进一步的繁荣和发展，并
逐渐成为德语国家文学的主流。一大批卓有成就的现实主义作家活跃于德国和德语国家文
坛，其中主要有德国的亨利希.曼(1871-1950）、托马斯.曼(1875-1955）、海塞(1877-
1962）、弗希特万格(1884-1958）、雷马克(1898-1970）和奥地利的斯蒂芬.茨威格
(1881-1942)等。
　　亨利希.曼是德国批判现实主义文学的主要代表作家。他早期创作的长篇小说有：《在
懒人乐园里》(1900）、《垃圾教授》(1905）、《小城》(1909）等。第一次世界大战期间
，他写了谴责帝国主义战争的政论《论左拉》(1915），要求用革命来结束战争。
1914-1926 年间，他创作了批判德意志帝国的三部曲《帝国》，包括《臣仆》(1918）、《
穷人》(1917）和《首脑》(1925）。其中的《臣仆》是亨利希.曼最优秀的讽刺长篇小说，
塑造了赫斯林这个帝国臣仆的典型，并通过这个形象揭露了德国军国主义和帝国主义的丑
恶面目。在此之后，亨利希.曼又创作了历史小说《亨利四世》，其中包括《国王亨利四世
的青年时代》(1935）和《国王亨利四世的完成》(1938）两部分。小说塑造了一个代表人
民利益和民族利益的领袖形象，这同疯狂的刽子手希特勒形成鲜明的对照，具有深刻的反
法西斯的社会意义。
　　托马斯.曼是亨利希.曼的弟弟，德国批判现实主义的重要代表作家。
　　他的早期代表作是长篇小说《布登勃洛克一家》(1901）。它描写了自由资本主义进入
垄断资本主义时期一个资产阶级望族的没落，刻画了一系列资产阶级人物形象，揭露了资
本主义社会中赤裸裸的金钱关系。这部小说代表了托马斯.曼一生创作中的最高成就。第一
次世界大战以后，托马斯.曼的主要作品有长篇小说《魔山》(1924），揭露了资产阶级寄
生生活的空虚和腐朽，他本人因此而获得了1929年的诺贝尔文学奖。1930年，托马斯.曼发
表了一部反法西斯的政治小说《马里奥的魔术师》，这在他的创作中占有重要地位。1933
年至1934年间，他创作了长篇巨著《约瑟夫和他的弟兄们》四部曲。小说取材于《旧约》
中关于约瑟夫的传说，描写了犹太人善良的性格和高尚的品德，同法西斯排斥犹太人的暴
行形成鲜明对照，具有重要的积极意义。
　　海塞也是这一时期的重要作家。他的创作活动是从诗歌开始的，但主要成就是小说。
主要作品有小说《彼得.卡门青特》(1904）、《在轮下》(1906）、《德米安》(1919）、
《席特哈尔塔》(1922）、《荒原狼》(1927）、《玻璃珠游戏》(1943）等。其中的《玻璃
珠游戏》是海塞全部小说中篇幅最长，也是成就最高的一部，它所描述的故事发生在未来
世界，但影射的是第一次世界大战后的德国现实社会，表现了宗教的精神桎梏对于人的摧
残，并对未来充满了希望。小说引起了广泛的社会影响。1946年，海塞获诺贝尔文学奖。
　　弗希特万格是德国现代文学史上杰出的小说家和戏剧家。他的创作活动是从戏剧开始
的，但小说是他创作的主要方面。他的代表作是两个三部曲：《约瑟夫斯》三部曲和《候
车室》三部曲。后者属于现代题材，包括《成功》(1930）、《奥培曼的兄妹们》(1933）
和《流亡》(1940）。它们的主题是反对法西斯。整部作品富于戏剧性和幽默感，具有极强
的艺术感染力。
　　茨威格是奥地利资产阶级进步作家。他的创作体裁多样，既写戏剧、诗歌，也写小说
，特别擅长传记文学。他的主要作品有：《初次经历》(1911）、《马来亚狂人》(1922）
、《感觉的混乱》(1925）等小说集，传记作品有《三位大师》(1920）、《三大诗人》
(1928）、《约瑟夫.福煦》(1929）、《玛丽亚.斯图亚特》(1935）等。茨威格的小说《象
棋的故事》是一部别开生面的反法西斯小说，描写在一艘远洋客轮上，几位乘客与世界象
棋冠军之间有趣的比赛，揭露了法西斯分子暴行的反人道本质，具有进步的思想内容。茨
威格的作品构思奇巧，结构严谨，语言优美洗炼，具有扣人心弦的艺术魅力。
　　第一次世界大战以后，德国工人运动蓬勃发展，德国无产阶级文学也日益成长起来，
出现了一支无产阶级革命作家的队伍。其中主要作家有沃尔夫(1888-1953）、魏纳特
(1890-1953）、贝希尔(1891-1958)、安娜.西格斯(1900- .）、布莱德尔(1901-1964)等。
　　沃尔夫是杰出的戏剧家、小说家。1924年加入德国共产党。主要成就在戏剧方面。其
代表作是剧作《氰化钾》(1929）和《马门教授》。后者是一出反法西斯戏剧，30年代曾在
中国上演。描写了正直的犹太医生马门教授因遭受纳粹的迫害而自杀的故事，强烈控诉了
法西斯所推行的种族灭绝政策的罪恶。沃尔夫创作的小说主要有：《两人在边境》(1934）
、《俄国皮大衣》(1942）、《飞碟》等。
　　魏纳特是位著名的革命诗人，参加过第一次世界大战和反法西斯斗争。
　　主要作品有：诗歌《国际纵队之歌》(1936）和诗歌集《插曲》等。曾创作过声援中国
人民革命斗争的诗篇《帮助中国》(1931）。他的诗简洁生动，富有革命激情，歌颂了反法
西斯战士和社会主义苏联，具有深刻的进步意义。
　　贝希尔是当代德国最杰出的诗人。早期创作受表现主义和象征主义的影响。1919年加
入德国共产党，成为一位反映工人阶级思想愿望的革命诗人。
　　主要作品有：《在列宁墓旁》、《伟大的计划》、《还乡集》、《德意志民主共和国
国歌》等。
　　西格斯是德国著名的女小说家，早年参加工人运动。主要作品有长篇小说《圣.巴巴拉
的渔民起义》(1928）、《战友们》(1932）、《拯救》(1937）
　　等。1942年完成的长篇小说《第七个十字架》是她的代表作，赞扬了德国工人阶级不
屈不挠的反抗法西斯统治的斗争精神。此后，又陆续完成了《死者青春常在》(1949）和《
抉择》(1959）等作品。
　　布莱德尔是德国一位工人出身的小说家，曾多次因革命活动而被捕入狱。小说《考验
》(1934）便描写了他自己的狱中生活，揭露了法西斯的凶残，同时也歌颂了革命者的坚强
不屈。他的另一重要作品是长篇小说三部曲《亲戚和朋友》(1941-1953)，描述了从普法战
争到1945年近半个世纪德国的工人运动和社会发展史。
　　布莱希特(1898-1956)是著名的德国现代戏剧家和诗人。他是" 史诗剧"的创始人，创
立了一整套" 史诗剧" 理论体系。布莱希特强调戏剧的教育性，并且在自己的作品中加以
实践。他的主要剧作有《卡拉尔大娘的枪》(1937）、《第三帝国的恐怖和灾难》(1937）
、《大胆妈妈和她的孩子们》(1938）、《伽俐略传》(1939）、《四川好人》(1943）和《
高加索灰阑记》(1948）等。这些剧本题材广泛，具有较强的战斗性和独特的风格，对当代
欧美戏剧艺术的发展产生了巨大的影响。
　　第一次世界大战前后，作为德国早期现代派文学主要流派之一的象征主义文学得到进
一步的发展，涌现出一批杰出的作家和诗人，卡夫卡和里尔克便是其中著名的代表。
　　里尔克(1875-1926)是著名的象征主义诗人。他出生于奥匈帝国统治下的布拉格。在他
青年时期的诗歌里，不断探索生活的意义，关心人类的前途。后来，他受法国象征派的影
响，创作逐渐脱离现实，开始表现人在社会中的孤独感和死亡感。他的主要作品有：诗集
《图象集》(1906）、《新诗篇与新诗续篇》(1907-1908）、《杜伊诺哀歌》(1923）、《
给欧尔菲斯的十四行诗》(1923）和长篇小说《马尔特.劳利德.布里格随笔》等。里尔克的
诗歌在艺术形式上有很大的创造性，运用了大量新奇的比喻和音乐般的语言，他的诗歌和
诗论对现代欧美的诗歌创作产生了相当大的影响。
　　除了上述各国以外，欧洲其他各地区的小语种文学在这一时期也得到了不同程度的发
展，涌现出众多的作家和作品。
　　第一次世界大战以后，东欧各民族和国家获得了独立或统一，由于受到苏联的影响，
使得各国的无产阶级文学较为发达。在波兰，文学流派虽然很多，但进步和革命文学仍占
主要地位，代表作家有东布罗夫斯卡(1889- 1965），她的长篇小说《黑夜与白昼》
(1932-1934)是一部支持无产阶级革命的作品；华西列夫斯卡(1905-1964)的《祖国》(1935
）则描写了工农群众为争取民主和自由所进行的斗争；诗人布罗涅夫斯基(1897-1962)
　　的作品歌颂了共产党领导的工农革命，继承并发展了波兰19世纪末革命诗歌的创作传
统和风格。
　　随着捷克斯洛伐克共产党的成立，无产阶级作家和诗人成为第一共和国时期文坛的主
力军。诗人以沃尔凯尔(1900-1924)、诺尹曼(1875-1947)、霍拉(1891-1945)等为代表，在
他们的作品中展示了革命的未来。在小说方面，玛耶罗娃(1882-1967)的《汽笛》(1935）
、奥勃拉赫特(1882- 1952）的《无产者安娜》(1928）和普伊曼诺娃(1893-1958)的《十字
路口的人们》(1937）等作品描写了工农群众的觉醒和斗争，揭示了共产党在革命运动中的
组织领导作用。捷克著名无产阶级作家伏契克(1903-1943)
　　在国际上具有广泛的影响和极高的声誉，他用鲜血和生命创作了报告文学《绞刑架下
的报告》(1943），作品记载了狱中实况和作者的思想，歌颂了共产党人在同敌人的斗争中
表现出的革命英雄主义气概。语言简洁、凝炼，感情深厚、真挚，已被译成80多种外文出
版发行。
　　与此同时，东欧的现实主义文学也取得了一定的成就，出现了许多世界级的作家和作
品。捷克的哈谢克(1883-1923)是其中优秀的代表。他创作的长篇小说《好兵帅克在第一次
世界大战中的遭遇》(1920-1923)是一部杰出的政治讽刺作品，它以幽默的笔调塑造了与人
民一体的士兵帅克的形象，成功地揭露了奥匈帝国统治者的凶残专横及其军队的黑暗腐败
。在国内外产生了极大的影响。曾以小说《七个铜板》(1908）闻名于世的匈牙利作家莫里
兹(1879-1942)，创作了一批长篇小说，其中以《火炬》(1917）、《亲戚》(1930）、长篇
三部曲《爱尔德伊》(1935）最为著名。他的作品反映了农民的生活，描写了匈牙利民族的
斗争史，在现实主义文学史上占有重要的地位。
　　相形之下，东欧现代派文学在这一时期发展得较为缓慢。第一次世界大战以后，曾出
现了以" 旋覆花" 社为代表的捷克现代派诗歌，但创作成绩不大。
　　丹麦、瑞典和挪威等北欧国家处于欧洲边陲，经济发展比较缓慢。19世纪初，随着海
上贸易的发展，落后的经济才开始活跃起来。
　　进入20世纪以后，特别是在十月革命的影响下，北欧的无产阶级文学得到较快的发展
，出现了一批优秀的作家和作品。尼克索(1869-1954)是丹麦共产党的创建者和北欧无产阶
级文学的奠基人，他被称为" 丹麦的高尔基".尼克索最著名的作品是三部曲《征服者贝莱
》(1906-1910)、《蒂特：人的女儿》(1917-1921）和《红色的莫尔顿》(1945）。小说回
顾了19世纪70年代到20世纪20年代的丹麦历史，是丹麦的现代革命史诗。三部曲通过莫尔
顿和贝莱这两个人物发展道路的对比，揭示了机会主义者和广大人民群众的尖锐对立，歌
颂了丹麦无产阶级优秀分子所代表的革命道路，它是继高尔基《母亲》之后的又一部工人
阶级的伟大作品。瑞典作家考克(1882 -1940）创作的长篇小说《工人》(1912）是第一部
反映工人生活的作品，描写了工人运动的蓬勃发展。约翰松(1901- .）被称为"雇工派" 领
袖，主要作品有《土地，晚安》(1933）、《雇工》(1936-1937)等。1905年，瑞、挪联盟
解体，挪威获得独立，文学中的现实主义传统得到了恢复和发展。
　　戏剧方面出现了格里格(1902-1943)和尼尔森(1901-1929)等无产阶级作家，他们的作
品反映了工人阶级的生活和革命斗争。芬兰30年代成立的进步文学组织" 基拉社" ，以马
克思主义为指导，出版了革命刊物《四十年代》，发表了大量的反法西斯主义的文章。韩
培(1905-1955)写了许多短篇小说，反映二三十年代的工人运动。佩卡宁(1902-1955)的小
说《在工厂的阴影下》(1932）、《人民的春天》(1935）等较真实地反映了工人的生活和
思想状况。
　　这一时期，北欧的现实主义文学也取得了一定的成绩：丹麦的延森(1873 -1950）的创
作思想基础是达尔文主义和信仰技术进步，他的六部曲小说《漫长的旅行》(1908-1922)以
神话的形式描写了人类的发展，是丹麦新现实主义的代表作。挪威的" 乡土文学" 派以农
村生活为题材，描绘了田园遭到资本主义破坏的情景。受到现代心理学派影响的" 心理文
学" 派，以描写人物的心理状态见长。女作家温塞特(1882-1949)创作的历史小说《克里斯
汀.拉夫朗的女儿》(1920-1922），获得了1928 年的诺贝尔文学奖。冰岛的贡纳尔松
(1889-1975)的五卷自传体小说《山间的教堂》(1923-1928)
　　是冰岛社会生活的真实反映。
　　相比之下，这一时期南欧的现代派文学较为发展，希腊的象征主义诗人塞菲里斯
(1900-1971)于1935年发表的诗集《神话和历史》，记载了诗人对古代神话和历史的回忆，
语言朴素而自然，获得了1963年的诺贝尔文学奖。意大利的邓南遮(1863-1938)创作了一系
列唯美主义小说、戏剧，歌颂超人与战争。以马里内蒂(1876-1944)为首的未来主义者，对
19世纪文学予以全盘否定，公然赞美战争和暴力。隐逸派是盛行于二三十年代的重要诗歌
流派，代表诗人有蒙塔莱(1896-1981)、翁加雷蒂(1888-1970)和夸齐莫多(1901-1968)等。
他们的作品爱用隐喻，注重音乐性，多采用回避现实生活的重大题材，对当代许多意大利
诗人产生了影响。这一时期，在南欧最具有独创性的作家，首推波蓝德娄(1867-1936)，他
是意大利现代杰出的小说家和戏剧家。他的长篇小说，特别是怪诞戏剧，在西方戏剧史上
占有显赫的地位。其代表作有《六个寻找作者的剧中人》(1921）和《亨利四世》(1922）
等。在创作上，他打破了传统戏剧的规范，描写荒诞不经的环境里发生的荒诞不经的事件
，表现了小资产阶级在现实生活中失去立足点的颓废和苦闷，所展示的怪诞，实际上是西
方荒唐现实的反映。
　　南欧的无产阶级文学作家主要以希腊的卡赞札基斯(1883-1957)和意大利的葛兰西
(1891-1937)为代表，他们的作品在一定程度上表现了革命者的伟大精神。
　　2.乔伊斯
　　(1)生平与创作
　　乔伊斯，J.(1882-1941)，爱尔兰小说家、英国现代主义文学在小说方面的最重要的代
表作家。生于都柏林一个穷公务员的家庭。他的父亲是爱尔兰民族领袖查理斯.帕尼尔的忠
实支持者。乔伊斯早年就读于天主教办的公学，但这并没有把他培养成天主教徒。中学毕
业前，他同宗教信仰决裂，决心献身于文学事业。他在都柏林大学攻读过文学和哲学，
1902年毕业后赴巴黎学医，开始了他漫长的流亡生涯。1903年，因为母亲病危，他回到家
乡并开始创作短篇小说。1904年10月，乔伊斯携同妻子诺拉一起离开爱尔兰，直至1941年
逝世，他一直侨居欧洲，摆脱了来自民族与宗教两方面的影响和压力，自由地从事创作。
　　乔伊斯虽然大半生流亡欧洲大陆，但他的作品却全部以爱尔兰生活为素材，以都柏林
社会为背景，他一直为爱尔兰人民获得精神上的解放而创作。
　　乔伊斯的第一部作品是一部名叫《室内音乐》(1907）的象征主义诗集。
　　第二部作品是短篇小说集《都柏林人》(1904-1914)，描写了都柏林中下层市民的日常
生活中的平凡琐事，反映了那里各种人物的生活以及他们之间的关系。全书包括15个短篇
故事，每个故事都有各自的人物与情节。贯穿这些故事的主题是" 瘫痪的都柏林" ，揭示
了社会环境给人们的思想带来的幻灭与消极。该书的创作手法以现实主义为主，其中有不
少脍炙人口的佳作，如《死者》、《泥土》、《伊芙林》等。
　　《死者》是这部小说集中的最后一篇，也是最著名的一篇，堪称英国现代短篇小说的
经典之作。主人公盖布锐与妻子格瑞塔一起去姑母家参加圣诞节晚会。妻子在晚会上听到
一首旧歌，勾起了她对旧日情人迈克.富瑞的怀念之情。富瑞因热恋格瑞塔而死去，他们之
间纯真的友谊和爱情，深深地打动了盖布锐，他的心情是复杂的，" 该是他动身去西方旅
行的时候了" ，这句话具有多层含义，也表达了作者对祖国的思念之情。
　　1916年，乔伊斯发表了自传体中篇小说《青年艺术家的画像》。通过主人公斯蒂芬.代
达罗斯的成长过程，描绘了现代艺术家与社会之间的关系，反映了乔伊斯对爱尔兰社会的
不满和强烈的孤独意识。小说以不同风格的语言来表现作者各个不同时期的思想感情。作
者在最后提出了一套文艺理论，认为作家应该从作品中隐退，应该客观地反映社会生活。
这些理论对西方文学的发展产生了深刻的影响。
　　从1914年到1922年，乔伊斯用了7 年时间完成了他的代表作《尤利西斯》。这部小说
使他在世界文坛享有盛誉。
　　乔伊斯在晚年几乎双目失明，女儿又住进精神病院。他忍受着巨大的痛苦，坚持写作
，完成了最后一部长篇小说《芬尼根的守灵夜》(1939）。作者用梦幻般的语言描写了一场
梦幻，是一部难懂的小说。
　　作品描写了都柏林酒店老板伊尔威克梦中的经历，在梦中，他看到爱尔兰和全世界的
历史从他头脑中经过，人类因原罪而堕落，情欲和战争是人类历史发展的动力，因为情欲
创造人，而战争毁灭人。人类历史便在两者之间得到发展。表现了当代世界已进入死亡期
的最后混乱。作者有意使作品难于理解，使用了十几种文字，而且把英语单词拆散，重新
拼成新词，其中有着复杂的含义。乔伊斯认为现实生活就象这部书一样不可能被人们完全
弄懂。
　　乔伊斯的其他作品还有抒情诗集《一分钱一首的诗》(1927）和剧本《流亡者》(1918
）等。
　　(2)《尤利西斯》
　　《尤利西斯》是乔伊斯创作中的名篇，在20世纪现代派英文小说中，享有盛名，被称
为爱尔兰现代社会生活的一部史诗和百科全书。其主题是表现现代西方文明的解体，并向
读者提出了人应该怎样生活的重要问题。
　　这部小说集中叙述了三个都柏林人一天的生活和意识活动。共十八章，可分为三大部
分。小说的第一部分很象是《青年艺术家的肖像》的续篇，描写了青年艺术家斯蒂芬.代达
罗斯一上午的活动。小说的主体部分以主人公布罗姆一天的活动为主线展开。布罗姆是都
柏林一家报纸的广告推销员，他与妻子莫莉结婚已16年，生了一男一女两个孩子。男孩出
生8 天便夭折了，此事使他极度悲痛，影响了夫妻二人的感情。小说第二部分(4-15章）描
写这个苦闷的小市民和他寻欢作乐的妻子，从早晨八点做家务开始，直至午夜入眠的全部
经历和思想活动。其中没有任何戏剧性的巧合或高潮。作者通过对主人公琐碎活动的记录
，自由地反映了都柏林市生活的各个侧面，暗示着斯蒂芬和布罗姆都在寻找着各自所要寻
找的东西：" 精神上的父亲" 和" 精神上的儿子".两个人在第二部分的最后才真正地相遇
。在第三部分，布罗姆将斯蒂芬带到家中，暗示他们已经达到了各自的目的。小说的最后
描写了莫莉的内心活动，以她长达40页的内心独白作为全书的结束。
　　这部作品是按照荷马史诗《奥德修纪》的结构来组织的。全书18章和荷马史诗中的情
节一一对应，意在表明本书也是一部史诗，是记录现代人的史诗。通过对两部作品中的情
节和人物的全面的对比，造成了强烈的讽刺效果，表现出现代人和社会在精神上的退化，
突出了人的渺小与悲哀。
　　乔伊斯在这部小说中大量地运用了" 意识流" 的创作手法。他为了表现莫莉的心理活
动，用了很大的篇幅写她的内心独白。思路飘忽不定，无头无脑，既不分段落，也不加任
何标点，充分体现了人的意识在自由地流动，形成一种新的创作风格。
　　除此之外，作者在本书中还运用了大量的典故、引语和神话，并在遣词造句方面刻意
创新，使用了一些双关语和外来语，使人读来有隐晦之感。
　　3.劳伦斯
　　劳伦斯，D .H .(1885-1930)，英国诗人、小说家、散文家。出身于矿工家庭，没受过
系统的正规教育，靠自学成才。他当过会计、雇员、教师，在国外漂泊十多年，先后到过
意大利、澳洲、墨西哥。1930年3 月2 日卒于法国尼斯的旺斯镇。
　　劳伦斯一生留下60多部中、短篇小说，10部长篇小说和许多诗作。
　　劳伦斯的早期小说是《白孔雀》(1911），其创作基本上是现实主义的风格。在此之后
，他的创作就其性质和倾向而言，可以说是尼采、柏格森和弗洛伊德心理学说的混合物，
处于现实主义的边缘。
　　带有自传性质的长篇小说《儿子和情人》(1913）是劳伦斯的成名作。
　　小说描写了矿工沃特.毛瑞尔的家庭生活以及工业社会给他们带来的痛苦与不幸。沃特
是个爱好饮酒并有点喜欢吹牛的人，他忠于自己的工作，长年沉重的劳动和煤井事故使他
成为跛残，脾气也变得粗暴，夫妇不和；沃特的妻子葛楚是个小市民，瞧不起矿工，千方
百计鼓动两个儿子离开矿区，不许他们走父亲给选定的道路。长子威廉为伦敦律师当秘书
，最后劳累致死。这部小说的中心内容是描写幼子保罗的成长过程，母亲给他安置好做办
公室的工作，但也只是在母亲死后保罗才真正成人。
　　主人公保罗是作者自己的缩影，小说描写了作者自己家庭的情况，以性欲分析的方法
叙述了保罗在他的人生旅途上与两个女人的恋爱过程，作者想从中寻找男女之间的和谐关
系。但保罗唯一的、真正的爱，仍然是对母亲的爱。
　　劳伦斯的观点在很多方面都接近弗洛伊德的学说，即认为性本能是人类操纵一切动机
和支配潜在意识的动力的唯一源泉。这在《儿子与情人》中已经显示出来，后来在他篇幅
最长的小说《虹》(1915）里面获得更进一步的发展。
　　劳伦斯在《虹》中描写了受到工业城市的侵蚀而趋于衰败的乡村。小说中的女主人公
厄秀拉.布兰文是位小学教师，她亲眼见到自己所在的学校已经商业化，她曾经热恋过的军
官也想成为帝国奴仆，这些使她成为现实的叛逆。作者借厄秀拉的口揭露了" 种族主义"
的殖民政策，猛烈抨击了当时的教育制度和所谓的"民主".但是他并没有把批判的矛头直接
指向资本主义制度，而是采取了回避态度。
　　《虹》的姊妹篇《恋爱中的女人》(1921）完成于第一次世界大战期间。
　　劳伦斯认为，在两性的爱情中，不是谁服从谁，而是共同" 服从爱的约束".基于对这
一点所达成的共识，小说中的主人公厄秀拉同中学检查员伯钦几经波折，最终结合。
　　劳伦斯的长篇小说《儿子和情人》、《虹》和《恋爱中的女人》合称为" 社会批判三
部曲".它们都是以英格兰的煤矿工业区为背景，表现大工业制度对人性的剥夺。作者强烈
地表示出他对摧残人类的、使人与人之间的关系更趋恶化的资本主义文明的抗议。
　　由于劳伦斯仇恨大工业，看不见其中的生产力的发展给人类社会带来的巨大好处，找
不到改革社会的方式和希望，所以战后他陷入苦闷，离开英国，力图发现未被文明损害过
的一些角落。经过几年不成功的探索，他认为" 现在没有通向未来的平坦道路".在这段时
间里，劳伦斯创作了4 部长篇小说：《迷途的姑娘》(1920）和《亚伦的藜杖》(1922），
反映了战后人们对新生活的向往和追求；《袋鼠》(1923）和《羽蛇》(1926）则表现了作
者对领袖神秘力量的崇拜和对大自然的赞扬，幻想用异域古文化的活力来拯救整个欧洲。
这种思想也同样表现在劳伦斯的动物诗集《鸟、兽和花》(1923）
　　中。
　　劳伦斯的最后一部小说《查泰莱夫人的情人》(1928）在英国乃至整个世界都产生了重
大的影响。这部作品曾因" 描写色情" 而被英国政府查禁。
　　针对来自官方和社会的责难，劳伦斯申明，他写性不是目的，不是为了追求低级趣味
的色情效果，而是用来揭示更深层次的社会意义的手段。
　　小说的主人公克利弗.查泰莱拥有矿场和森林，是贵族地主兼矿场老板。
　　他与健康美貌的康妮结婚后，入伍参加了第一次世界大战，从前线归来，他下肢瘫痪
，丧失了生育能力。他希望康妮同别人生个孩子来继承他的产业。
　　康妮无法在那死气沉沉的环境中继续生活下去，与林场看守人梅勒斯相恋，并相约出
走。克利弗拒绝离婚，但又不能使他们屈服。康妮和梅勒斯从失去自我的奴隶最终变成了
主宰自己命运的主人。作者对这种做法给予了充分的肯定和赞扬。文中的克利弗是扼杀人
性的现代工业制度的象征，他摧残人的肉体和精神来维护其虚伪自私的婚姻。基于这一点
，康妮的反抗具有进步的社会意义。而小说中关于性爱描写的部分章节，应该从作品的这
一总的倾向加以解释，不要一概而论。
　　劳伦斯是一位遭到人们非议的复杂的作家。他的长篇小说真实地描绘了资本主义社会
的丑恶现象，揭露了资产阶级的冷酷和自私，充分地展现了现实生活。他对微妙的人物内
心活动的真实描写，曾对欧美现代派文学产生过一定的影响。由于他不看重形式和情节，
所以劳伦斯的作品有时显得结构零乱，议论过多。
　　除小说以外，劳伦斯的书信也很有名，曾于1922年由赫胥黎编辑出版。
　　4.艾略特
　　(1)生平与创作
　　艾略特，G.(1888-1965)出生于美国密苏里州圣路易斯一个商人家庭。
　　原籍美国，1927年加入英国国籍。祖先几代都是英格兰的清教徒。1906年至1910年，
艾略特在哈佛大学攻读哲学，受到新人文主义者巴比特的影响。后去法国，在巴黎大学听
柏格森讲哲学，接触到波德莱尔、拉弗格、马拉梅等人的象征派诗歌。1911年至1914年，
他又回到哈佛大学学习印度哲学和梵文。1914年起定居英国。1914年至1915年求学于德国
，1915年回伦敦，在牛津大学读希腊哲学，后执教拉丁文与法文。1917年至1920年在劳埃
德银行当职员，并任《利己主义者》杂志副主编。1922年创办文学评论季刊《标准》，任
主编，直至1939年。从20年代起直到去世，他一直任费柏出版社董事。1948年因《四个四
重奏》获诺贝尔文学奖。
　　艾略特自称在宗教上是英国天主教徒，文学上是古典主义者，政治上是保皇派。
　　艾略特曾与庞德一起，于本世纪初发起过意象主义诗歌运动，后又倡导" 新批评" ，
撰写过很多有影响的文学批评论文，是这一思潮的奠基人之一。
　　艾略特主要的成就是在象征主义诗歌方面，他是" 后期象征派" 最重要的代表诗人，
他一生的创作大致可分为三个时期：1915-1922 年为艾略特创作的早期。这个时期发表的
作品有《普鲁弗洛克的情歌》(1915）、《一个妇人的写照》(1915）、《海伦姑姑》(1917
）、《小老头》(1919）、《斗士斯威尼》(1920）等。这些诗歌反映了第一次大战前后英
美上层人物的精神空虚和绝望。其中影响较大的是《普鲁弗洛克的情歌》。写一个神经质
的上流社会青年普鲁弗洛克在求爱过程中的矛盾心理。这是一篇" 戏剧独白" ，采用自嘲
的手法，运用大量的烘托和比喻来刻画西方知识分子的精神危机。
　　1922-1925 年，是艾略特创作的中期。这个时期的主要作品有《荒原》(1922）和《空
心人》(1925）等。《空心人》是《荒原》的续篇，所表现的绝望情绪更为明显：" 荒原"
已成为死亡的土地，人类已失去再生的能力，人只是一个填满了稻草的人，没有生命，只
是死亡国土上一个空架子。
　　1927-1948 年，是艾略特创作的晚期。这个时期主要的作品有《灰星期三》(1930）、
《岩石》(1934）、《四个四重奏》(1943）以及合唱诗等。
　　艾略特后期诗作的思想内容更为保守。他参加了英国国教会，以全部精力来宣传以基
督教理想来拯救人类。《灰星期三》就是宣扬基督教服从上帝的旨意和悔罪的教义。《四
个四重奏》是一组哲学宗教冥想诗。表现人类历史是由天主意志决定的周而复始的循环，
抒发对时间的空幻感，生命的幻灭感，对人类的前途持悲观主义态度。宣扬基督教的谦卑
精神。这组诗语言节奏性强，运用四重奏的音乐结构和技巧表现主题，具有较高的艺术水
平，是艾略特平生最好的作品。
　　在这一时期，艾略特还写了一些剧本，主要有《大教堂里的凶杀案》(1935）、《一家
团圆》(1939）等。他的剧作多用诗体，内容多是劝人皈依天主，服从天意的。
　　艾略特的主要文学批评论著有《圣林》(1920）、《艾略特论文选》(1933）、《诗与
批评的功能》(1933）等。他在《传统与个人才能》(1919）一文中提出：每个民族的文学
都是一个" 有机的整体" ，这就是所谓的文学传统。
　　一个作家不能脱离传统创作，但能使传统起变化。文学批评的作用就是要把读者所未
能见到的事实，摆到读者面前，提高他的欣赏和感受的能力。
　　艾略特是20世纪西方文学中声望较高、影响较大的诗人和文学批评家。
　　他的创作和文学评论开辟了英美文学的新方向，使现代派诗歌成为英美诗坛的主角。
对整个西方文坛产生了巨大的影响。
　　(2)《荒原》
　　长诗《荒原》是20世纪西方文学里一部划时代的作品，是欧美现代派诗歌的里程碑，
也是艾略特的代表作。它反映了第一次世界大战后西方的时代精神——西方文明的堕落、理
想的幻灭、感情和精神上的" 荒原".全诗共分五章。第一章《死者的葬礼》。诗人以荒原
象征第一次世界大战后的欧洲文明，它象四月的天气一样需要水的滋润，需要生命。而这
里只有空虚和堕落，充满了庸俗和低级的欲念。四月的欧洲成了" 最残忍的一个月" ，春
天带来的是精神上的死亡。第二章《对奕》描写了两个场景：上流社会妇女的卧室和小酒
馆里两个人的对话，对照不同层次的人的生活，得出一个" 整个社会都在堕落，整个社会
都腐败" 的结论。第三章《火诫》写情欲之火造成的庸俗猥亵、空虚而无真实的爱。结构
比较复杂，进一步用今昔对比来表现现代人的堕落。第四章《水里的死亡》认为神话中有
过的复活是不可能的，死是不可避免的，生命之水也拯救不了人类。第五章《雷霆的话》
又回到第一章的主题，用三个客观对应物来描写欧洲这片干旱的"荒原".宣扬宗教的" 给予
、同情、克制".认为造成现代" 荒原" 的原因是人们失去了信仰，人类因堕落而丧失了自
救能力，挽救现代世界于危急之中是不可能的，人类必将走向灭亡。
　　《荒原》对第一次世界大战后的西方社会进行了真实的描写：一片混乱、衰退和堕落
。作者认为造成这种现象的原因是信仰丧失和纲纪崩坏，是一种历史的永恒和循环，否定
了这是特定社会制度的产物。带有一定的局限性。
　　《荒原》在艺术上有许多特点。第一，作者在诗中大量引用或更动欧洲文学中的情节
、典故和名句。把神话与现实相对照，达到古今对比、发人深思的效果。第二，作者在这
首诗里运用了" 戏剧独白" 的艺术手法，对传统的叙述人称进行了革新，既非第一人称，
也非第三人称，它不是某个具体的人，他是个多功能的主人公，有时是历史的人，有时是
现代的人，有时是神话中的人，有时是现实中的人。他引导着读者，在地狱般的荒原中游
历。第三，《荒原》各章节之间没有逻辑上的联系，仅以四季的时序作为外在结构，通过
对比、对应等手法而形成一个艺术态体。第四，全诗极少用韵，大多是有节奏的自由体，
引用了6 种外国语言，语言变化多端。
　　5.普鲁斯特
　　(1)生平与创作
　　普鲁斯特，M.(1871-1922)，是法国现代最著名的小说家之一。他的创作对西方现代派
文学的发展产生过重大影响，被誉为意识流小说的鼻祖。
　　1871年7 月10日，普鲁斯特出生于巴黎的一个资产阶级家庭。父亲是位医生，母亲是
富有的犹太经纪人的女儿。他自幼体弱多病，终身为病魔所苦。1882年至1889年，普鲁斯
特在巴黎富家子弟学校贡多塞中学读书，他天资聪颖，成绩优良，尤其喜爱文学和哲学课
程。中学毕业后，他进入法学院并去政治学院听课。但他感兴趣的仍然是文学和哲学。后
来，他得到父母的同意，到巴黎大学继续深造，获文学学士学位。毕业后在玛札里纳图书
馆当一名无报酬的馆员。
　　青少年时代的普鲁斯特交游较广，经常出入上流社会的沙龙，结识了作家法朗士、女
画家勒梅尔等一些文艺界名流。他曾经在自己将来是当外交家还是当作家这一问题上犹豫
不决。虽然这时的普鲁斯特热衷于出入交际场所，过巴黎上流社会那种庸俗的、虚伪的交
际家生活，但他也注意观察周围事物，积累素材。普鲁斯特后来的作品基本取材于这个时
期的经历。
　　普鲁斯特在上大学期间便开始写作，经常为杂志撰稿。1896年，他将在各处发表的纪
事、随笔、故事等汇编成第一部作品《悠游卒岁录》出版。1896至1899年，写作自传体小
说《若望.桑德伊》，主要是表现作者青少年时代的社交生活和内心感受，这部小说直到
1952年才由他人根据手稿整理发表。
　　1900至1906年，普鲁斯特集中精力阅读和研究19世纪英国文艺批评家罗斯金的艺术理
论，并亲自到意大利的威尼斯和巴多进行实地考察，翻译、介绍了罗斯金的《亚眠的圣经
》和《芝麻与百合花》等作品，发表过《罗斯金在法国的朝圣》、《论约翰.罗斯金》等文
章。罗斯金的思想对他影响很大。
　　他相信直觉胜于对客观事实的分析。1903年至1905年，普鲁斯特的父母先后去世。从
1906年起，他的哮喘病日益严重，不得不改变生活习惯，白天休息，夜间工作。他平时深
居简出，对于社会上所发生的事情毫不关心，专门从事文学创作。1908年至1909年间，普
鲁斯特发表过一篇阐述自己美学观点的论文《驳圣伯夫》，生前未发表，1954年才发表了
手稿的片断。在论文中，普鲁斯特批判了19世纪法国文学批评家圣伯夫的实证主义文艺批
评方法，认为文艺作品和作者个人不宜联系过于密切。
　　在写作《驳圣伯夫》的同时，普鲁斯特开始构思长篇小说《追忆逝水年华》。可以说
，他在这部长篇巨著上倾注了全部心血，付出了巨大的代价。
　　直至死前的最后一夜，他还口授了一些笔录来补充这部作品中的有关情节。
　　普鲁斯特之所以能够这样对艺术执着地追求，是因为他认为世界上还有一个比生命更
宝贵的东西，那就是艺术。而生命的本质不在于一个人能够活着，更重要的应该是有所作
为。当一个人死去后，他将在他的作品中获得永生。
　　1922年11月18日，普鲁斯特在巴黎去世。
　　(2)《追忆逝水年华》
　　普鲁斯特小说创作的主要成就是多卷集长篇巨著《追忆逝水年华》。从1906年开始写
作，1913年完成。1913至1927年期间陆续发表。全书共分七部十五卷。这七部的名称及其
发表年代是：
　　第一部：《斯万之家》，1913年；
　　第二部：《在花枝招展的少女们身旁》，1919年；
　　第三部：《在盖尔芒特之家》，1920至1921年；
　　第四部：《索多姆与郭莫尔》，1921至1922年；
　　第五部：《女囚》，1923年；
　　第六部：《逃亡者或失踪的阿尔贝蒂娜》，1925年；
　　第七部：《过去韶光的重现》，1927年。
　　普鲁斯特因为这部小说的第二部的出版发行而成名，并获得龚古尔文学奖。
　　《追忆逝水年华》是一部具有独特风格的长篇小说，全书以叙述者" 我" 为主体，追
述了自己过去30年的生活经历。在一定程度上反映了19世纪末、20世纪初法国社会的面貌
，特别是资产阶级上层社会的生活和人情世态。同时也是作者自我追求、自我认识的历程
的真实写照。
　　小说中的" 我" 是一个家境富裕、体弱多病而有才华的年轻人，从小对书籍和绘画有
特殊的爱好，曾经进行过文学创作，但没有成功。他经常出入巴黎社交场合，钟情于犹太
富商的女儿吉尔伯特，但不久就失恋了。他在一次疗养的过程中，结识了一位叫作阿尔贝
蒂娜的姑娘并狂热地爱恋着她。后来，他发现阿尔贝蒂娜患有同性恋，便打算与她结婚，
帮助她纠正变态心理。
　　他把她关在自己的家中，但阿尔贝蒂娜不辞而别。于是，他到处找寻，最后得知她骑
马摔死了。在深深的痛苦和绝望之中，他决定从事文学创作，写出一生经历的悲欢苦乐，
以作品来表达自己对世界的认识。
　　《追忆逝水年华》是一部典型的意识流小说，它没有一个中心主题。作者通过故事套
故事、故事与故事交叉重叠的手法，描写了重复的人物和事件，向读者展示了非一个特定
时代的历史侧面。
　　小说中的人物大体可分为四类：第一类是贵族，如盖尔芒特公爵夫妇、康布尔梅尔侯
爵一家和夏尔吕男爵被认为是普鲁斯特塑造的最成功的人物。
　　作者没有谴责他们的所作所为，而是冷静地观察着这个贵族阶级缓慢的解体。第二类
是富有的大资产阶级，多为犹太人。浪荡公子斯万就是他们的代表。在斯万的身上有作者
的影子。第三类是仆人，作者认为他们虽然出身贫贱，但却比他们的主人更有修养。第四
类是作家、文人、音乐家和画家，他们大都生前失意，但他们的作品却永世长存，这反映
了本世纪初法国文艺界的一些真实情况。
　　这部小说没有贯穿始终的情节，只有在作者的叙述中所展现的一个个场面，中间经常
插入各种感想、议论、倒叙和离题甚远的叙述。没有发展，没有高潮，也没有结局，完全
是作者思想意识的一种自由流动。而所有这一切又都围绕着叙述者的独特的感受来表现。
　　普鲁斯特认为，人世间" 真正的乐园是已经失去的乐园" ，真理不在客观世界里面，
而是在主观世界里面，只有通过回忆，才能认识到现实世界，认识到"自我" 的存在和价值
。这一观点同柏格森的生命哲学与直觉主义是一致的，而《追忆逝水年华》则充分体现着
作者的这一思想。他的注意力集中在他主人公内在的潜意识的活动之中，通过回忆，使埋
藏了三十多年的生活经历重新涌现出来。所以，这也是一部回忆录性质的作品。
　　普鲁斯特在这部作品中所表现的对社会现实的回避态度，反映了西方现代资产阶级知
识分子普遍的心理状态。
　　《追忆逝水年华》这部作品改变了人们对小说的传统观念，革新了小说的题材和写作
技巧。到了本世纪60年代，随着意识流手法在文学界的广泛应用，普鲁斯特越来越被人们
所重视，被尊为现代小说的大师，对后来小说艺术的发展产生了十分深远的影响。
　　6.卡夫卡
　　卡夫卡(1883-1924)，是奥地利著名小说家，他和乔伊斯、普鲁斯特一起，被认为是西
方现代派文学的奠基人，对西方现代文学产生过很大影响。
　　1883年7 月3 日，卡夫卡出生于当时属于奥匈帝国的布拉格的一个犹太家庭。父亲是
一个百货批发商，像暴君一样专横，对子女管教很严。在这样的环境中，卡夫卡从小就养
成了怯懦而内向的性格。
　　卡夫卡自幼受德语教育，1910年中学毕业以后，进入布拉格大学学习文学，后转修法
律，获法学博士学位。毕业后在一家半官方的保险公司当雇员，直到1922年7 月因病离职
。1923年迁往柏林。卡夫卡患有肺结核病，1924年6 月3 日在维也纳附近的基尔林疗养院
病逝，终年41岁。
　　卡夫卡从小爱好文学，在中学时期便对自然主义的戏剧和易卜生、斯宾诺莎、尼采和
达尔文的著作发生兴趣。大学期间便开始创作，与布拉格犹太作家马克恩.布洛德私交甚厚
，两人经常参加布拉格的一些文学活动。从1909年到1912年，他们曾结伴游历意大利、法
国、瑞士和德国等地。这时，法国作家福楼拜和德国作家赫贝尔的作品深深地吸引着卡夫
卡。同时，他也对哲学感兴趣，认真阅读丹麦哲学家、存在主义先驱者克尔凯戈尔的哲学
著作，潜心研究中国的老庄哲学。所有这一切都对卡夫卡的人生观和创作思想产生了极大
的影响，并在其作品中有所反映。
　　卡夫卡一生勤奋写作，他的作品包括小说、日记、书信3 个部分，而且几乎是利用业
余时间完成的。卡夫卡在临终前曾经要求布罗德把他所有的作品毫无例外地予以焚毁，但
布罗德违背了卡夫卡的遗愿，整理出版了他的所有著作，即《卡夫卡全集》(1950-1958)，
共9 卷。这些作品发表以后，在世界文坛上引起了巨大的反响，在西方社会中掀起了一阵"
卡夫卡热".卡夫卡主要的文学成就是小说，大体上分为三部分：第一部分为生前发表过的
短篇小说，包括《观察》(短篇集，包括小说、散文等18篇，1913年）、《判决》(1913）
、《司炉》(1913）、《变形记》(1915）、《在流放地》(1919）、《乡村医生》(1919，
短篇集，包括14篇短篇小说）、《饥饿的艺术家》(1924，短篇集，包括4 篇短篇小说），
另有《骑桶者》(1921）等4 篇短篇小说散见于报刊，但未收进集子里，总计约44篇；第二
部分为卡夫卡生前没有发表过的3 个短篇小说集，包括《一场斗争的描述》、《乡村教师
》、《地洞》等约34篇，其中一部分是未完稿；第三部分为生前没有发表过的3 部长篇小
说，即《美国》(1912-1914)、《审判》(1914 -1918）、《城堡》(1922）均未完稿。
　　短篇小说《一场斗争的描述》(1903-1905)，是卡夫卡最早的一部作品，由许多故事组
成，表述了一个单身汉的孤独感和对现实的逃避。
　　《判决》是卡夫卡早期公开发表的作品中的代表作，表现人完全屈服于存在的威力之
下，带有明显的自传性。是一篇以父子冲突为主题的作品，表现了作者对" 原父" 的恐惧
感。
　　《乡村医生》是一篇幻想作品。小说以第一人称的手法写一个乡村医生在风雪之夜去
给一个小孩看急诊的故事，医生最后在严寒中到处流浪，并自言自语道：" 受骗了！受骗
了！只要有一次听信深夜急诊的骗人的铃声——这就永远无法挽回。" 作者用非现实的描写
，创造一个非理性的气氛，表现在资本主义社会里人的异化和自我存在的原罪感。
　　《在流放地》是一个半现实半寓言的故事。在流放地的一个勤务兵因为冒犯了上尉的
尊严而被判处死刑。执行死刑的军官正在热心地向旅行家介绍他的杀人机器的构造和功能
，并准备做一次现场实际表演。后来，士兵被释放了，这个军官却躺在了杀人机器下而死
于非命。这部作品具有极强的揭露性和讽刺意义，抨击了反动统治者的野蛮、愚昧和残暴
。
　　《变形记》是卡夫卡的短篇代表作。叙述一个小职员格里高尔.萨姆沙做了一夜恶梦，
早晨醒来突然发现自己变成了一个大甲虫，而且身上长满了鳞片。他因此而失去了工作。
家里人把他关进一间屋子里，只有妹妹一个人照顾他。妹妹开始怜悯他，但后来也感到厌
倦了。格里高尔最后终于在寂寞和孤独中死去，他的家人仿佛卸掉了一个沉重的负担，从
此开始新的生活。
　　小说深刻而生动地揭露了资本主义社会里人与人之间赤裸裸的利害关系和人在重重迫
害下而导致的" 异化" 的现象。除此之外，卡夫卡的《骑桶者》、《饥饿的艺术家》等也
都是反映这一主题的杰作。
　　《地洞》写一只不知名的动物，营造了一个地洞，用来保护自己和储存食物。这个地
洞虽然严密而坚固，但它仍常常担心外界敌人的袭击，" 即使从墙上掉下的一粒砂子，不
弄清它的去向我也不能放心。" 而真正的险情始终没有出现。小说表现了小人物在现代资
本主义社会中的不安全感和恐惧心理。这也是第一次世界大战前人们的普遍心态。
　　短篇小说《中国长城的建造》(1931）是一篇寓意深刻、哲理性很强的作品。写中国老
百姓被驱使去建造并无实际防御作用的长城，表现了阶级社会里劳动人民奴隶般的命运，
揭露了封建制度和统治阶级的累累罪行。
　　卡夫卡的三部长篇小说，突出地贯穿着社会批判的主题，表现了人在现代社会生活中
的孤独，被称为" 孤独三部曲".小说《美国》原名《生死不明的人》，它的第一章曾作为
短篇小说于1913年单独发表，题名为《司炉》。这部小说通过卡尔.罗斯曼在美国的种种遭
遇，表现了资本主义社会的贫富悬殊、劳资对立、工人结社和资产阶级党派间的斗争。虽
然卡夫卡从未到过美国，但是他采用了现实主义的创作手法，反映了具有普遍性的资本主
义世界。
　　《审判》是卡夫卡独特的艺术方法形成的标志，被公认为是他最优秀的作品。小说叙
述一个名叫约瑟夫.K 的银行高级职员，他从来不惹事生非，可是一天清晨，他突然在自己
的寓所里被捕，而被捕也仅仅限于法院的两个听差的一声通知，也从来没有公布过他的罪
行和罪名，K 照样上下班，过自己的生活。但是这件案子总是困扰着他，K 几乎到了病态
的地步，他四处奔走，多方求助，也没有什么结果。在这期间，K 了解了法院的内幕和法
律的真象，并得出一个结论：要找到法律是不可能的，人只能低头服从。于是，他放弃了
为自己的无罪而辩护的努力。不久，K 的案件结束了，法院对他执行死刑。一天夜里，还
是那两个听差，把K带到了一个荒废的采石场，用磨刀把他戳死。K 最后象狗一样死去了。
　　从表面上看，《审判》仍然是一部荒诞的、非理性的小说，但卡夫卡运用了象征、夸
张等艺术手法，揭露了奥匈帝国的庞大官僚机构的腐朽和反动，对资本主义司法制度的反
人道的本质进行了猛烈的抨击。
　　《城堡》是卡夫卡的三部长篇中最富有特色的作品。小说主人公K 是位土地测量员，
深夜踏着积雪，从家乡赶到城堡属下的村子，准备第二天进城堡来履行自己的职责。虽然
城堡就在K 的眼前，但却可望而不可及，永远进不去。城堡方面不承认K 的土地测量员的
身份，但也不予以否认。K 只好在城堡属下的村子中住下，甚至断绝了与城堡内的一切联
系。小说没有写完，据布罗德回忆，卡夫卡原定的结局是K 将" 奋斗至精疲力竭而死".在K
临终之际，城堡才批准了他的要求。小说中的城堡作为一种权力的象征，是整个国家的统
治机器的缩影。它封建专制、等级森严、机构庞杂而腐化荒淫，对黎民百姓构成极大的威
胁。卡夫卡在这部小说中运用了大量的隐喻和梦魔的表现手法，产生了强烈的艺术效果，
有力地表现和烘托了主题。
　　卡夫卡的小说，思想内容怪诞离奇，艺术形式新颖独创，其主要情节是反映社会现实
的，其目的是揭示资本主义社会中的种种弊端并加以批判。他的作品不点明具体的时间、
地点和社会背景，包容了相当宽广的历史范畴。
　　这种创作手法在不同程度上为后来的现代派作家所效仿，甚至加以发展。所以，卡夫
卡作为西方现代派文学的代表作家是当之无愧的。
　　7.雷马克
　　雷马克(1898-1970)，德国小说家。原名埃里希.保罗.雷马克。1898年6 月22日出生在
德国的奥斯纳布吕克市，他的父亲开了一家小书籍装订工场。雷马克在本地中学学习，没
毕业就被应征入伍参加第一次世界大战，他经历了许多战役，先后受伤5 次。退役后，雷
马克从事过教师、会计、石匠、司机、记者等多种职业。1931年，他移居瑞士。1933年希
特勒上台后，雷马克的著作被列为禁书而遭到禁毁。1938年，他被法西斯当局剥夺了德国
公民权。1939年流亡美国，1947年加入美国籍，1948年转居瑞士直至逝世。
　　雷马克在1929年发表的长篇小说《西线无战事》，被誉为" 古今欧洲书籍的最大成就"
，使他成为世界著名的作家。作品出版发行后引起国内外的广泛关注，被译成29种文字，
销售数达800 万册之多。小说之所以大获成功，原因在于描写战争的那种超乎寻常的真实
，作品在艺术手法上受自然主义影响较大，对战争的残酷性描绘得细致入微：堑壕中的血
与泥、肿胀的死人肚子、溅满战壕墙壁的脑浆，蛇一样弯弯曲曲的人的内脏……彻底撕下了
战争那冠冕堂皇的浪漫主义外衣，对战争的罪恶进行了无情的揭露和控诉。《西线无战事
》着重描写参加战争的普通士兵的心理感受。他们直接从校门来到前线，他们不了解生活
，也不了解这场战争，他们是一群天真烂漫而又容易受骗的青年。残酷的战争使他们的精
神和肉体经受了极大的痛苦。他们一方面想要遵循人道主义的原则，而另一方面，职责又
要求他们作为杀人的工具来捍卫" 祖国的尊严".这种矛盾心理始终都在煎熬着他们，直至
他们全部丧身于战场之上。在这部作品中，雷马克没有揭示出战争的社会根源和阶级根源
，只是从道德的角度来描写这场战争，认为它残酷而不人道。希望人们对战争产生恐惧心
理，进而达到厌恶战争的目的。这样写就削弱了小说的批判作用。但是，它的发表对战后
的反战宣传与和平运动产生了很大的影响，与法国巴比塞的《炮火》(1916）、德国雷恩的
《战争》(1928）等被列为具有世界影响的优秀反战小说。
　　继《西线无战事》之后，雷马克又发表了长篇小说《归来》(1931）。
　　讲述了那些躲过战争榴弹的人却被世界所压垮的故事。他们从前线回到和平的环境之
中，阶级和财产的隔阂立即起了作用，使他们又变成了小市民。他们借酒浇愁，挥霍金钱
，讨厌" 愚蠢的社会习俗" ，甚至希望重新回到前线去过那种非人的士兵生活。
　　1938年，雷马克发表了长篇小说《三个战友》。这部作品的具体时间、地点和社会背
景模糊不清，描写了曾经参加过一战的那批青年人在战后十年中的生活和奋斗历程。他们
变得玩世不恭且沉默寡言，只有心中的人道主义精神时刻都没有消失。尽管它在艺术上获
得了极大的成功，但终究是偏离了德国流亡文学的主流，落在了时代的后面。
　　第二次世界大战期间，雷马克创作了两部描写德国流亡者遭遇的长篇小说——《爱邻人
》(起初在美国以《流亡曲》的书名出版，1941）和《凯旋门》(1946）。
　　《爱邻人》集中描写了两个人物：从集中营逃出来的反法西斯主义者施泰纳和因人诬
告而被迫离开德国的少年路德维希.克恩。他们相依为命，过着提心吊胆的日子，作品描写
了他们所遭到的苦难和痛苦的精神状态。他们是被纳粹专制统治毁掉的一代青年的代表。
　　《凯旋门》的发表，引起了不小的轰动，一度成为当时的畅销书。它写外科医生雷维
克从纳粹德国越狱逃到巴黎，他有着钢铁般的意志和沉着勇敢的精神，集中营和流亡生活
都没有使他屈服。一方面，雷维克耐心地潜伏着，准备伺机扑向敌人。他遇见曾经对他施
以酷刑并逼死他妻子的纳粹军官，最后杀死了这个军官。另一方面，雷维克对他的病人关
怀备至，每一次手术的成功都使他的内心感到无比的幸福。他随时准备贡献自己的一切来
帮助别人，甚至牺牲自己的生命。这部小说通过两条线索表现了主人公爱与恨的强烈感情
。
　　雷马克在第二次世界大战期间创作的小说，摆脱了那种夸大第一次世界大战对人的影
响的观念，塑造了新的人物形象，赋予作品新的思想内容。类似的作品还有他在60年代发
表的《里斯本之夜》(1962年），书中的主人公最后参加了志愿军并与法西斯斗争到底。
1971年，雷马克逝世后出版的小说《天堂里的阴影》也表现了这一类主题。
　　第二次世界大战结束好几年之后，雷马克才把其作品直接转向反法西斯题材。1952年
，他出版了长篇小说《生命的火花》。这是一部描写纳粹集中营的作品，表现了纳粹分子
的残暴和营中战士英勇不屈的斗争精神。
　　1954年，雷马克创作了长篇小说《生死存亡的年代》。这是他的创作生涯的顶点之一
。这部作品再次接触到战争问题，并对战争作出了接近历史唯物主义的解释。小说的主人
公是位德国年轻的士兵格列贝尔，他于德军在苏联节节败退之际回国休假，看见自己的家
乡已成一片瓦砾，人民生活在水深火热之中，他的和平梦彻底破灭了。这时，雷马克与伊
丽莎白之间的爱情又唤起了他对生活新的希望。他决定设法使战争永远不再发生。休假期
满，有所醒悟的格列贝尔回到前线，打死了一个法西斯分子，救出了几个游击队员，自己
却被一个苏联游击队员击毙。这部作品反映了纳粹主义和人民利益的对立，描绘了法西斯
给德国人民所带来的灾难，同时也表现了青年一代对生活出路的苦苦探索和追求。
　　1956年，雷马克发表了另外一部长篇小说《黑色的方尖碑》。在这部作品里，作者对
20年代初通货膨胀时期的德国社会现实进行了真实描写，我们从中又看到了在《西线无战
事》和《归来》中出现了被毁灭的一代的形象。
　　主人公博德默尔中学未毕业就被征召参加了第一次世界大战。25岁时，当了克罗尔墓
碑公司广告部主任。他反对帝国主义战争，痛恨教士和将军。他靠各种本领，在通货恶性
膨胀的时代挣扎着活了下来。黑色的方尖碑在作品中扮演重要的角色，它是克罗尔公司已
故老板在60年前公司成立时购进的一块墓碑，几十年来它一直立在公司大门口。由于社会
动荡和通货膨胀的不断恶化，昔日身价高贵的它，现在却成为一个醉鬼司务长的便溺之所
。最后，它给一个妓女做了墓碑。这个墓碑经历了那个时代的风风雨雨，亲眼目睹了在通
货膨胀中巧取豪夺、大发不义之财的资产阶级代表人物的丑恶嘴脸。同时，它也提醒人们
，一刻也不能忘记同新的战争隐患进行斗争，具有深远的象征意义。
　　除了小说以外，雷马克还在戏剧创作上进行了尝试。1856年，他写了剧本《最后一站
》。它结构严谨，戏剧性很强，充满反法西斯精神，获得了成功。
　　雷马克的其他作品还有长篇小说《借来的生活》(1959）和《里斯本之夜》(1962）等
。
　　雷马克在现代德国文学中占有重要的地位。他提出了一系列十分独特的问题，创造了
一批" 雷马克式" 的人物。他的创作是紧紧地同自己祖国的命运维系在一起的，也可以说
是德国历史的反映。他的艺术风格接近于美国的海明威，描写事物的手法具有客观、沉静
和简洁的特色。
　　三、美洲现代后期文学
　　1.两次世界大战之间的美国文学
　　从第一次世界大战到第二次世界大战期间，是美国文学的第二次繁荣时期，文学史家
称之为"20 世纪文艺复兴".在其近30年的文学发展中，各种流派相继出现，新的作家具有
创新的精神，其作品也从不同侧面表现了高度发展的资本主义社会背景下的种种矛盾，在
世界文坛上产生了广泛的影响。美国文学亦成为独立的民族文学。1930年以后，美国作家
陆续获得了诺贝尔文学奖。
　　美国现代文学的潮流早在第一次世界大战之前就已经兴起，其主流体现于以德莱塞为
代表的现实主义作家的创作。德莱塞是描写" 美国悲剧" 的伟大作家，他开辟了美国现实
主义文学的新道路。与德莱塞生活在同一时期的现实主义作家辛克莱.路易斯(1885-1951)
，是第一个获得诺贝尔文学奖的美国作家。他的代表作《大街》(1920）、《巴比特》
(1922）揭露了美国现实社会生活中的种种弊端，改变了美国文学在人们心目中的印象。
　　20年代美国文学中一个重要的现象是" 迷惘的一代" 的出现。第一次世界大战结束以
后，在美国文坛上产生了一批厌战、反战的小说，多斯.帕索斯(1896-1970）的小说《一个
人的开始——一九一七年》(1920）和《三个士兵》(1921）最早表现出迷惘和悲观的情绪。"
迷惘的一代" 的作家大多参加过第一次世界大战，这些炮火下的幸存者有一种" 被人出卖"
的感觉。
　　战争中的种种苦难不仅损害了他们的肉体，而且也摧毁了他们的精神世界。
　　他们不再相信虚伪的道德说教，用近乎麻木的语气来描述战争，以此表示自己的消极
反抗。" 迷惘的一代" 的代表作是海明威的《太阳照样升起》(1926）。
　　20年代美国作家的迷惘、失望情绪，否定了资产阶级传统的价值观念，可以说是一次
思想的解放。怀疑、苦闷和徬徨构成了这一时期美国文学的基本色调。
　　与此同时，源于西欧的现代主义思潮涌入美国文坛，现代派文学达到高峰。1912年，
《诗刊》在芝加哥创办，标志着现代派文艺的开始。以庞德(1885 -1979）为代表的意象派
诗人，大胆发展自由体诗，他们并不探求事物之间的本质联系，而是力图表现主观世界的
感受和意识的活动。这种独特的表现手法，对美国现代诗歌产生了深远的影响。从1912年
到1945年间，在美国文坛曾先后出现了以弗洛斯特(1874-1963)为代表的20世纪田园诗派、
接近劳动人民生活的芝加哥诗派、新乡土主义者的重农派以及大批著名的诗人。他们的作
品表现了资本主义社会中人的异化，揭露了现代社会中的各种矛盾。作品多多少少地带有
悲观和徬徨的情绪。他们的创作富于开拓性，代表着现代诗歌的发展方向。这一阶段被视
为美国诗歌史上最繁荣的时期。
　　现代主义在戏剧方面的代表人物是奥尼尔(1888-1953)，他运用新的戏剧手法来表现美
国现代生活中的悲剧。他的创作受到象征主义、表现主义和弗洛伊德主义的影响，带有心
理化、哲理化的特点和神秘、恐怖的色彩。
　　在小说方面，舍伍德.安德森(1876-1941)开创美国现代小说之先河，用大量的内心独
白和心理分析来表现病态的社会。被视为美国" 意识流" 小说的先驱。
　　20年代末，美国出现了特大的经济危机，激化了社会矛盾。人们对现实不满，并且开
始寻求新的出路。这时的作家一改往日的悲观情绪，成立了许多左翼文学团体。他们的作
品贴近下层人民的生活，揭露社会的不平。其中以多斯.帕索斯的《美国》三部曲
(1930-1936)和斯坦贝克(1902-1968)
　　的《愤怒的葡萄》(1939）最具有代表性。
　　30年代的美国文坛虽然以左翼文学为主流，但并没有一统天下。女作家米切尔
(1900-1949)创作了风行一时的《飘》(1936）。写异国情调的女作家赛珍珠(1892-1980)也
自成一家。
　　20年代，美国的南方开始出现文学团体，并且创办了不少刊物。涌现了一批具有代表
性的作家。他们的思想倾向和艺术表现十分复杂，先后形成" 逃亡者"集团、重农派与" 新
批评派" ，统称为南方文学，它属于美国区域性现代文学流派。其中最重要的作家是威廉.
福克纳(1897-1962)，他以" 约克纳帕塔法"世系小说的创作成为南方文学的中流砥柱。南
方文学作家痛斥蓄奴制的罪恶，批判现代资本主义的物质文明。在艺术形式上大胆革新，
用意识流的方法分析人物的心理，转换叙述角度，颠倒时空关系。这一派的创作在美国国
内外产生了很大影响，深得西方评论界的好评。
　　除小说以外，南方文学另一较大的影响是在文学批评方面。" 新批评派" 的主力布鲁
克斯(1886-1963)抨击粉饰现实的" 斯文传统" ，他认为文学批评的对象就是作品本身，提
倡把文学当成文学来研究。他在重新评价美国文学传统方面做了许多工作。
　　本世纪20年代，美国的黑人文学也有较大发展。第一次世界大战以后，美国黑人的生
活状况发生了很大变化，他们有了受教育的机会和开展文艺活动的条件。以黑人生活为题
材的作品越来越受到读者的欢迎。在纽约的黑人区聚集了大批的黑人艺术家和文学家，出
现了" 哈莱姆文艺复兴运动".休斯(1902-1967)和卡伦(1903-1946)便是当时涌现出来的优
秀作家。他们的作品描写了异族情调，树立了民族自尊心和自信心。到了30年代，理查德.
赖特(1908-1960)成为这一时期最重要的作家。他的优秀作品《土生子》(1940）在思想上
和艺术上都达到了一定的高度。这部长篇小说出版后，黑人文学才在美国文学中取得了一
定的地位。
　　2.奥尼尔
　　奥尼尔(1888-1953)，美国现代戏剧的奠基人，出身于演员家庭。他的父亲以主演《基
督山伯爵》而著名。奥尼尔从小就跟随父亲在美国各地生活，对舞台和剧场非常熟悉。
1906年就读于普林斯顿大学，一年后辍学。从事过多种职业，有丰富的海上生活经验。
1912年成为一名记者并开始文学创作。同年因患肺结核住进疗养院。在治疗期间，决定从
事戏剧创作。
　　奥尼尔的早期作品以独幕剧为主，大部分作品作者并未保存，自称只有《东航加的夫
》是值得回忆的。他深感缺乏写作训练，便于1914年在哈佛大学贝克尔教授开办的戏剧写
作班学习。1916年开始参加普罗温斯顿剧团的戏剧创作和演出活动。他的几部航海题材的
戏，陆续在剧场上演，引起了公众的注意。
　　1920年是奥尼尔一生中的一个重要的转折点。他创作的多幕剧《天边外》和《琼斯皇
帝》获得了巨大的成功，奠定了他在戏剧界的重要地位，成为当代美国最重要的作家。
　　《天边外》描写了一个美国农民家庭的不幸的生活。它被认为是一部标准的现代悲剧
，反映了作家对待人生的消极态度。剧中男主人公罗伯特是耽于幻想的一个人，他认为大
海代表着世上的一切神秘的东西，准备随舅父远航。但是在出发前夕，他与哥哥安德鲁的
意中人露斯互相吐露真情，于是他决定留在家中务农，过" 自然的" 生活。而本想在家务
农的安德鲁一怒之下只好去天边外出海远航了。罗伯特不擅长干农活，在家中事事不如意
，婚姻也给他带来沉重的负担，夫妻反目，女儿夭折，他最后死于肺病。罗伯特临死前总
结说他和安德鲁的错误都在于背叛了自己的本性。他们的生活理想被无情的现实所破坏，
理想和现实之间存在着遥远的距离。《天外边》继承了古代的悲剧创作传统，为作者赢得
了普利策奖。
　　《琼斯皇帝》是奥尼尔的第一部有代表性的表现主义戏剧。它描写了一个岛上的黑人
首领琼斯的悲剧故事。琼斯背叛了自己的种族，遭到黑人群众的反对，仓皇出逃。全剧表
现琼斯一个人在森林里躲避黑人部落的追捕时紧张的心情和恐惧的心理，具有强烈的戏剧
效果。
　　1922年，奥尼尔因为创作《安娜.克里斯蒂》而再获普利策奖。剧中男主人公克里斯是
位老水手，他对海上生活已十分厌倦。他把女儿安娜留在内陆，避免她和海员结婚。但安
娜厌恶田庄上的生活，后来被人奸污而沦为妓女。几经周折，安娜爱上了一个耿直的水手
并与他结合。在这里，奥尼尔回到了大海的主题，回到了《天边外》的悲观主义。他不明
白为什么事情的发展总要违背人们的主观愿望，这个问题仍然在困扰着他。
　　在完成《安娜.克里斯蒂》的同时，奥尼尔创作了戏剧《毛猿》(1922）。
　　这部戏被公认为是他的代表作。主人公扬克是轮船上的司炉，以身强力壮而自信和自
豪，但却遭到旅客中一个有钱女人的侮辱，被看成是一只" 毛猿".经过一系列痛苦的挣扎
，最后他只好与动物园的一只大猩猩结交为友而终于死于它的大力拥抱之中。这部戏反映
了工人在冷酷无情的资本主义社会中所处的被奴役和被压迫的地位。由于作者思想的局限
性，他认为要想改变这种状况，只会遭到更加悲惨的结局。
　　1925年完成的《榆树下的欲望》，其主要倾向是现实主义的。这个剧本描写一个农场
主家庭内部对财产的争夺及其后果。年过七旬的卡伯特是一位美国东部早期移民的典型代
表。传宗接代是他唯一的愿望。他娶了三十多岁的城市妇女艾比。埃本是卡伯特同他的第
二个妻子生的孩子。因为卡伯特害死了埃本的母亲并霸占了她的财产，所以埃本对父亲怀
恨在心。在卡伯特的唆使下，艾比引诱埃本并生下一个孩子，但同时二人也产生了真正的
爱情。
　　后来，埃本得知这个孩子将继承卡伯特的遗产而大怒。艾比为了表明她对埃本的爱情
而掐死了孩子。最后二人共赴刑场。这部剧作揭露了金钱和贪欲对人的腐蚀，其主题具有
普遍的社会意义。
　　《大神布朗》(1926）和《奇异的插曲》(1928）两部剧作是奥尼尔在艺术上最富于实
验性的作品。作品本身没有重要的思想内涵，它是作者在创作技巧方面的一种探索和尝试
。
　　1931年，奥尼尔完成了一部著名的长剧三部曲《哀悼》。这部共十三幕的剧作曾经引
起美国评论家和广大观众的兴趣，认为是现代美国戏剧中规模最宏伟的一部作品。奥尼尔
通过曼农家族复仇的故事，表现了理想和现实之间的矛盾冲突，代表了作者宿命论的观点
。
　　1939年，奥尼尔写了另外一部重要的戏剧作品《卖冰的人来了》。该剧描写了一群失
业者终日喝酒聊天，对未来充满幻想，等待着推销商希基的到来以便招待他们大吃大喝。
希基到来之后，却劝他们要面对现实，去做他们幻想" 明天"要做的事情。此剧反映了30年
代美国经济危机所带来的严重的社会问题。
　　奥尼尔是美国戏剧史上具有划时代意义的剧作家。由于他近30年的戏剧创作，使戏剧
真正成为美国文学的一部分，受到世界各国的广泛关注。
　　奥尼尔具有丰富的生活经验。他的作品广泛地反映了两次世界大战之间美国的社会问
题，揭示了现代生活的病态性，因此具有普遍的社会意义。在创作方法上，奥尼尔勇于实
践，不断创新，扩展了戏剧的艺术表现力，形成了独特的风格，为世界各国现代剧的发展
提供了成功的经验。
　　奥尼尔由于在戏剧创作上取得的重要成就而于1936年获得了诺贝尔文学奖。
　　3.左翼文学
　　1929年，美国出现严重的经济危机。历时长久的危机激化了各种社会矛盾。工人运动
不断高涨，各种知识分子倾向于马克思主义，寻求新的社会出路。在这样的历史条件下，
约翰.里德(1887-1920)开创的美国左翼文学运动发展迅速。自30年代起，左翼作家队伍迅
速扩大，已有1200名会员，其中包括高尔德(1894-1967）、马尔兹这样著名的无产阶级作
家。左翼作家的阵地是《新群众》杂志，它是美国共产党领导下的文艺刊物，促进了左翼
文学的成长和发展。
　　左翼作家写出了一批坚实的作品。其成就首先是报告文学。约翰.里德关于苏联十月社
会主义革命的报道开创了革命的传统。史沫特莱创作了关于中国革命斗争的报道，继承了
约翰.里德的传统。
　　在小说方面，高尔德的《没有钱的犹太人》(1930）、马尔兹的长篇小说《潜流》以劳
动人民的生活为题材，洋溢着革命斗争的精神，代表了美国无产阶级文学的最高成就。
　　在戏剧方面，克.奥德兹(1906-1963)和莉莲.海尔曼(1905-1984)
　　的剧作也属于左翼文学的范围。是美国30年代左倾戏剧的重要代表。
　　30年代后期，经济危机有所缓和，国内外形势发生了变化，左翼文学运动开始分化。
一部分人倒退甚至滑向反动，但不少富于正义感的作家积极投身到反法西斯的斗争中去。
在海明威、海尔曼、斯坦贝克、马尔兹的笔下，出现了新的题材和主题，他们的作品号召
人民投身到新的斗争中去。
　　就小说而言，30年代左翼作家较有成就的是多斯.帕索斯、谵.法雷尔和约.斯坦贝克。
　　多斯.帕索斯(1896-1970)生于芝加哥一个中产阶级家庭，1916年毕业于哈佛大学。他
参加了第一次世界大战，在美军医疗队服役，曾因" 反军观点" 被遣送回国。他根据这些
经历写成了《三个士兵》(1921），揭露了毫无意义的战争对一群应征入伍者和他们的伙伴
们的摧残，流露出年轻一代的失望情绪，具有" 迷惘的一代" 的反战倾向，是一部很有影
响的小说。
　　大战结束后，帕索斯同情美国共产党，参加了《新群众》杂志编委会，为进步刊物撰
稿。1932年，他公开支持共产党的总统候选人。
　　帕索斯在文学史上最重要的贡献是创作了《美国》三部曲，包括《北纬四十二度》
(1930）、《一九一九年》(1932）和《赚大钱》(1936）。这三部作品广泛描写了本世纪头
20年美国的社会生活，反映了劳动者的生活和命运。三部曲之所以成功，主要是依靠作者
对人物形象的描写。书中12个人物靠时间顺序联系，有的互不相关，有的情节有所交叉，
全书没有贯穿始终的主人公。作者的构思富有独创性。他先以两三章的篇幅来叙述故事中
的一个人物，然后把他搁在一边，继续引出第二个人物，并以相同手法介绍其他人物，直
至把几个人物的生活相互交织在一起为止。作者用现实主义手法对人物进行描写，包括他
们的出身、童年、受教育情况、工作、婚姻、直至死亡。帕索斯使用了三种手法来分别介
绍每一个新的情节转折，它们是：" 新闻短片" 、" 人物传记" 和" 电影眼".作品每一章
的开始，都有一小节" 新闻短片" ，其中包括流行歌曲、广告标语、重要新闻、官方文件
等社会资料文献。表面看来很杂碎，但却带有强烈的时代气息，使读者把个人的命运和时
代的潮流密切地联系在一起，突出了各个阶段的重大事件，勾勒出三部曲的史诗风貌。小
说中有" 人物传记"25 篇，包括20世纪以来有名的政治家、企业家、艺术家和科学家。作
者把这些小传插入作品之中，其目的是为了突出历史的巨大轮廓。第三种手法是" 电影眼"
，即用意识流手法写成，用的是诗意的散文，没有标点符号，表明特殊时刻及时地留在人
们的意识之中。
　　这三种新手法未必都可取，但却有利于读者对作品更深一层的把握。在这一点上，可
以说帕索斯做了一次有益的尝试。
　　此后，帕索斯的作品都没有产生重大的影响，他后来转向了历史著作的撰写。
　　詹.法雷尔(1904-1979)生于芝加哥，毕业于芝加哥大学。他于20年代末开始创作。早
期属于左翼作家阵营，30年代后脱离。他的代表作是《斯塔兹.朗尼根》三部曲，包括《少
年朗尼根》(1932）、《朗尼根的青年时代》(1934）和《最后的审判日》(1935）。三部曲
描写了芝加哥南区的爱尔兰裔青年的生活状况和美国社会的精神的空虚，批判的矛头直接
指向使人堕落、产生精神上和物质上贫困的社会条件。整部作品总的来看缺乏深度和广度
。
　　法雷尔的其他作品还有《丹尼.奥尼尔》五部曲(1936-1953)，所表现的这个爱尔兰裔
青年不同于朗尼根，他反抗了虚无颓废的社会风气，最后走上健康的发展的道路。此外，
他还著有讨论政治、社会与文学关系的文集《文学批评笔记》(1936），在左翼文学界引起
了争论。
　　约.斯坦贝克(1902-1968)生于加利福尼亚州一个面粉厂主家庭。他自小参加劳动，与
劳动人民有较多的接触。他曾在斯坦福大学学习，后来去纽约。他在大学学习期间开始写
作，1929年发表第一部长篇小说《金杯》，以后的重要作品有《相持》(1936）、《人鼠之
间》(1937）、《月亮下去了》(1942）、《列车在前进》(1947）等。《愤怒的葡萄》
(1939）是作者的代表作，也是美国30年代大萧条时期的一部长诗。小说描写俄克拉荷马州
佃农乔德一家在大企业的压榨下，被迫离开家乡，长途跋涉前往西部另谋生路。他们来到
加利福尼亚州，却又陷入果园主剥削的罗网。他们奋起反抗，参加摘果工人的罢工斗争。
小说从一个新的角度揭穿了第一次世界大战后美国社会的内在危机。它所反映的社会问题
引起了强烈的反响。1940年获普利策小说奖。斯坦贝克后期的主要作品是两部长篇小说《
伊甸园以东》(1952）
　　和《我们的不满的冬天》(1961）。前者描写了善与恶之间的斗争，后者批判了美国社
会虚伪的道德观念。他于1962年获得美国总统自由勋章，1968年于纽约病逝。
　　总之，20年代的作家关心社会的发展，关心广大群众的生活与斗争。这一时期的作品
走出了20年代的迷惘与孤独，使人耳目一新，翻开了美国现代文学新的一页。
　　4.德莱塞
　　德莱塞(1871-1945)，20世纪前半期美国杰出的现实主义作家，西方进步文学的优秀代
表。他继承了马克.吐温等人的批判现实主义传统，把美国现实主义文学推到一个新的发展
阶段。
　　1871年8 月27日，德莱塞出生于印第安纳州特雷霍特镇一个破产的小业主的家庭。父
亲原是德国的纺织工人，为逃避兵役于1846年到了美国。母亲是摩拉维亚的农家女。由于
家境贫困，他无力完成中学学业。1888年，德莱塞在一位女教师的资助下，进入印第安纳
州大学学习，一年后辍学。他来到芝加哥，当过洗衣工人、车站验票员和银行收账员等。
　　1892年，德莱塞因发表了第一篇论文《天才的再现》，先后被几家报社聘为记者，在
纽约《海月》杂志任主编，并开始从事文学创作。
　　德莱塞的第一部长篇小说《嘉莉妹妹》于1900年出版发行。小说描写了嘉莉从农村来
到芝加哥谋生后的不幸遭遇，说明在以金钱为中心的资本主义社会里没有真正幸福的生活
，对美国贫富对立的社会作了深刻的揭露。小说发表后被指责为" 有伤风化" 而长期遭到
查禁。1907年才得以在美国再版。
　　《嘉莉妹妹》被禁后，德莱塞被迫停笔达10年之久。这期间他仍担任编辑工作。1911
年，德莱塞发表了第二部长篇小说《珍妮姑娘》。这又是一部对贫富对立的社会的控诉书
，被视为《嘉莉妹妹》的姊妹篇。
　　《嘉莉妹妹》和《珍妮姑娘》两部长篇小说奠定了德莱塞的" 人间悲剧" 小说的基本
主题和格调，为美国现实主义文学开辟了新的领域和道路。
　　1912年，德莱塞开始《欲望三部曲》的创作。它由《金融家》(1912）、《巨人》
(1914）、《斯多葛》(1947）部长篇小说组成。描写了19世纪末到20世纪初垄断资产阶级
攫取财富和权力的过程，成功地塑造了金融巨头柯帕乌的典型形象。它在揭发和批判资产
阶级邪恶方面，超过了前两部作品。
　　长篇小说《" 天才" 》，真实地描写了美国社会摧残艺术、毁灭人才的事实。小说被
长期禁止发行。
　　德莱塞的创作以十月革命为界，可分为前后两个时期。他的前期创作带有浓厚的悲观
主义和自然主义色彩，寻找不到改变不合理社会制度的方法和道路。1917年十月社会主义
革命的胜利，给德莱塞带来了希望，他站在进步立场参与各种政治活动，成为一位" 朦胧
的社会主义者和人道主义者".这个时期德莱塞发表了《自然和超自然戏剧集》(1916）；短
篇小说集《自由及其它故事》(1918）、《十二个人》(1919）；剧本《陶工之手》(1918）
；散文集《敲吧，鼓儿》(1920）等作品，表现了作者对资本主义社会罪恶的认识和批判，
从中可以看出德莱塞的思想变化。
　　1925年发表的长篇小说《美国的悲剧》，代表了德莱塞文学创作的最高成就，给他带
来了世界性的声誉。
　　《美国的悲剧》全书共三卷，叙述了一个出身寒微的美国青年堕落成杀人犯的故事。
其基本情节取村于真人真事。作品的主人公克莱德.格里菲斯出生在一个穷教士家庭，因出
身贫贱而受人歧视，从小便对资本主义奢侈的生活充满幻想和向往。他在伯父开的工厂里
充当工头，与女工洛蓓塔有了私情，后又受到芬棋雷电气公司老板的女儿桑特拉的青睐。
他为了能与桑特拉结婚，达到飞黄腾达的目的，便设计将已有身孕的洛蓓塔堕入湖中淹死
。事后，他自己也被送上电椅处以死刑，以悲剧结局而告终。
　　小说细致地描写了克莱德短促的一生，展示了一个" 发财梦牺牲者" 的人生轨迹。作
品的第一和第二部分写主人公利己主义世界观的形成和恶性发展；第三部写克莱德成为共
和党和民主党捞取政治资本的工具，使之最终成为美国社会的牺牲品。
　　作者认为克莱德的悲剧是地地道道的美国悲剧。资本主义的社会制度及其腐朽的生活
方式是造成克莱德悲剧的根源。小说不仅揭露了拜金主义思想的罪恶，而且还进而揭露了
美国社会法律的虚伪性。这本书是对社会制度的控诉，是作者对美国社会长期观察分析的
艺术总结。
　　在《美国的悲剧》的创作过程中，德莱塞明确地以" 社会背景说" 作为创作的原则，
突出了主人公命运的社会悲剧性。注重对典型环境与典型性格的描绘，显示出高超的心理
描写技巧。该书被誉为" 美国最伟大的小说". 1927 年德莱塞应邀访问苏联，实现了思想
上的重大转变。归来后发表了《德莱塞访苏印象记》(1928）。1929年出版的短篇小说集《
妇女群像》，塑造了美国文学史上第一个女共产党员艾尼达的形象，表现了作者对新生活
的探求。1930年夏，他公开声明支持美国共产党。30年代初发表的《悲剧的美国》、《向
艺术家呼吁》等政论作品，对美国社会进行了全面的剖析，得出了资本主义必然灭亡的结
论。他身体力行，积极从事工人运动，参加国内外的反法西斯斗争。1941年他当选为" 美
国作家同盟" 主席。1944年，德莱塞接受美国文学艺术学会的荣誉奖。1945年8 月加入美
国共产党，达到一生中新的思想高度。同年12月28日，在加利福尼亚州的好莱坞寓所中逝
世。
　　去世后出版的作品有《堡垒》(1946）和《斯多葛》(1947）。
　　德莱塞一生写了七部长篇小说，两部戏剧集，两部传记和大量的中短篇小说及政论。
他继承了巴尔扎克的现实主义传统，突破了美国文学所因袭的" 高雅传统" ，摆脱了只写"
微笑的美国" 的旧现实主义俗套，为美国批判现实主义文学的发展作出了杰出的贡献。
　　5.海明威
　　海明威(1899-1961)，极负盛名的美国现代小说家。他在继承了马克.吐温等人的现实
主义传统的同时，又在创作思想和创作方法上进行革新。他风格独特，文体简洁，被后人
称为" 辉煌的文体家".他所创立的文体风格对美国和世界文学产生过重要的影响。
　　海明威于1899年7 月21日出生在伊利诺斯州芝加哥郊外一个叫做橡树园的小镇里。他
的父亲是当地一位有名的医生，他的母亲是一位具有一定艺术修养的妇女，在他们的影响
下，海明威从小就培养了打猎、捕鱼、绘画和喜好音乐等多种兴趣。1917年，海明威中学
毕业后，在堪萨斯市《星报》担任见习记者，练习用" 短句" ，用生动活泼的语言写作，
使他受到初步的文字训练，对日后形成简练的文体产生了重要的影响。1918年5 月，海明
威参加了志愿救护队，在意大利前线身受重伤，于1919年初返回故乡。战后，他作为驻欧
洲记者长期居住巴黎，结识了侨居异国的美国女作家斯泰因、诗人庞德，在写作上得到他
们的帮助。1927年，海明威回到美国，后迁居古巴。
　　除了写作外，他常去狩猎和捕鱼。1937年，海明威以北美报业联盟记者的身份去西班
牙报道战事，坚定地站在年轻的共和政府一边。二战期间，海明威到中国报道抗日战争，
他积极参与反法西斯的军事行动，并因此而得到表彰。
　　1954年，海明威获诺贝尔文学奖。古巴革命后，他与妻子回到美国。晚年身患多种疾
病，精神抑郁症十分严重，1961年7 月2 日，海明威用猎枪自杀。
　　海明威一生的创作伴随其思想的发展和变化。1922年，他开始在报刊上发表作品，
1923年夏季，出版了第一个集子《三个短篇和十首诗》。第二年初，他在巴黎出版了小说
集《在我们的时代》，包括18个短篇，可以说这是作者对当年意大利前线生活的回忆。虽
然发行量较少，影响不大，但却以其独特的风格引起文学界的重视。1926年，海明威发表
了一部长篇小说《太阳也升起了》。小说描写了第一次世界大战后青年一代的幻灭感。成
了" 迷惘的一代" 的代表作。1927年，海明威发表了第二个短篇小说集《没有女人的男人
》。作者在这些小说里创造了许多视死如归的" 硬汉性格".这类人物形象对美国通俗文学
产生了影响。
　　1929年，长篇小说《永别了，武器》问世。这是海明威最重要的反战作品，充分体现
了他在创作思想和艺术上的特色。小说的主人公亨利是美国志愿军，在意大利前线负伤，
住院期间受到英国护士凯瑟琳的精心看护，并产生了爱情。亨利手术愈合后重返前线。这
时意军溃败，他被误认为是德国间谍，在等待处决时亨利跳入河中，死里逃生，找到凯瑟
琳，一起流亡到瑞士，度过了3 个月愉快的生活之后，凯瑟琳由于难产死在医院里，新生
的女儿也死去了，亨利悲痛欲绝。作者用近乎麻木的语气描述战争怎样摧残个人的幸福。
他把战争的残忍与个人的幸福对照起来描写，由于海明威没有全面认清第一次世界大战的
性质，所以他把帝国主义战争看成是人类无法抗拒的灾难，把战争作为一个笼统、抽象的
概念加以反对，导致整部作品表现出一种茫然、悲观的情绪。
　　《永别了，武器》标志着海明威在艺术上的完全成熟。情景交融的环境描写，客观精
炼的动作刻划，电报式的对话，把战事的胜败与主人公的心情的变化有机地结合起来，构
成了作者独特的艺术风格。
　　30年代上半期，海明威创作了一系列短篇小说。在《死在午后》(1932）、《非洲青山
》(19s5）、《没有斗败的人》(1935）等作品里，他描写了西班牙斗牛和非洲狩猎的场面
，表现了作者强烈的个人奋斗的拼搏精神。1936年，海明威写成了自己最为满意的短篇小
说《乞力马扎罗的雪》。作者采用了意识流和象征手法描写作家哈理在临终前对自己一生
的回忆和悔恨。1937年，长篇小说《有的和没有的》出版。小说描写了主人公哈雷.莫根为
了养家糊口，被迫从事海上走私和杀人越货活动，他对美国社会的贫富悬殊深感不满，孤
军进行反抗，终于在一次抢劫时中弹身亡，临死前他才认识到" 一个人不行".小说表现了
作者对个人主义人生哲学的怀疑，说明他的作品已经开始接触到人民群众团结战斗的社会
主题。
　　从1937年至1940年，是海明威的" 西班牙时期".他以北美报业联盟记者的身份去西班
牙报道战事，写出了一生中唯一的一部剧本《第五纵队》(1938）。此时的作者已经把对战
争的思考与人类的正义事业联系起来，歌颂了为西班牙人民事业而斗争的勇士。他的爱憎
是鲜明的。1940年发表的长篇小说《丧钟为谁而鸣》，以西班牙内战为背景，通过游击队
的一次军事行动，展现了西班牙人民反法西斯斗争的广阔画面，歌颂了为正义事业勇于牺
牲的献身精神。
　　第二次世界大战期间，海明威基本上中断了创作。战后16年间，他写下了大量的文稿
，但生前仅发表了《过河入林》(1950）和《老人与海》(1952）。
　　《过河入林》表现的仍然是孤独、死亡这一主题，艺术上也缺乏光彩，在海明威的整
个创作中并不占重要位置。《老人与海》是这一时期的代表作，充分表现了作者在垂暮之
年的精神困境中力求奋起的心理，是他一生总结性的作品。由于这部作品，瑞典文学院于
1954年授予海明威诺贝尔文学奖。
　　《老人与海》的情节十分简单，描绘了古巴渔民桑地亚孤独一人出海捕鱼的故事。他
在海上漂流了84天劳而无获，但并没有丧失信心和勇气。此后经过两天两夜的生死搏斗，
终于在深海里钓到一条特大的马林鱼，可是在归途中，他遭到鲨鱼群的袭击，经过奋力拼
杀，桑地亚击退了鲨鱼群。可是等他回到渔港时，马林鱼只剩下一副巨大的骨架了。这部
小说的主题思想是人要勇敢地面对失败。它塑造了一个典型的海明威式的英雄形象，桑地
亚实际上是海明威二、三十年代创造的" 硬汉性格" 的发展与升华。
　　《老人与海》比较集中地体现了作者独特的艺术风格：简洁朴实的描写，尽量采用直
截了当的叙述和生动鲜明的对话，尽力追求一种含蓄、凝炼、寓意深刻的意境，富有强烈
的现实主义艺术感染力。
　　此后，海明威再没有写出什么作品。他死后，他的妻子玛丽发表了他的两部遗作：回
忆录《不散的筵席》(1964）和长篇小说《海流中的岛屿》(1970）。
　　前者追忆海明威与第一个妻子在20年代的巴黎生活及他与一些作家的交往，后者写一
个画家与他的三个儿子的故事。
　　海明威在近40年的创作中，给后人留下了大量的优秀的文学作品，并且形成了独特的
思想和艺术风格，被世人誉为" 开一代文风的语言艺术大师".
　　6.福克纳
　　福克纳(1897-1962)，美国现代小说家，" 南方文学" 的主要代表。
　　生于1897年9 月25日。他的祖先是密西西比州北部的一个大种植园主，到他父亲时家
道中落。福克纳对种植园主世家由盛到衰过程中的种种变化非常熟悉。
　　1918年，福克纳在加拿大皇家空军中服役。第一次世界大战结束后，他在大学学习了
一年。1925年，福克纳结识了美国著名作家舍伍德.安德森，在他的帮助下出版了第一部长
篇小说《士兵的报酬》，描写了参加第一次世界大战的青年的痛苦经历和感受。1927年，
又写成第二部小说《蚊群》。1929年，出版了福克纳的第三部小说《萨托里斯》。这部被
作者自称为" 站在门槛上的书" ，是以虚构的约克纳帕塔法县为背景的第一部小说，尖锐
地揭示了南方贵族地主有害的精神遗产与现代社会生活的矛盾冲突。
　　福克纳一生共写了19部长篇小说和70多篇短篇小说，其中绝大多数以约克纳帕塔法县
为故事发生的地点，以《萨托里斯》为序篇，以发生在这块土地的若干家族几代人的故事
作为主要脉络。时间从美国独立之前直到第二次世界大战以后，出场的人物有600 多人，
组成既相对独立又相互关联的小说总集。人们称之为"约克纳帕塔法世系" 小说。
　　1929年出版的《声音与疯狂》是福克纳最有代表性的作品。这部小说写杰弗逊镇康普
生世家的没落以及各个成员的遭遇与精神状态。全书分四部分，由四个人物从不同的角度
进行叙述。中心线索是女儿凯蒂的经历。第一部分是" 班吉的部分".通过白痴班吉的眼睛
来反映周围的世界。第二部分是" 昆丁的部分".昆丁是班吉的哥哥，哈佛大学的学生。他
对妹妹凯蒂的感情已经到了不正常的地步。凯蒂的放荡和出走，使他的精神受到沉重的打
击，竟至投河自尽。第三部分是"杰生的部分".杰生是凯蒂和昆丁的弟弟，是个实利主义者
。他恨凯蒂的行为影响自己在银行谋得职位，鲸吞了凯蒂靠卖身为自己的私生女小昆丁挣
得的生活费。第四部分是" 迪尔西的部分".小说最后部分由黑女佣迪尔西的叙述来补充尚
未清楚的情节。她的忠心、毅力和仁爱，反衬出这个家族无可挽回的没落和衰败，也体现
了作者在她身上所寄托的" 人性复活" 的信念。
　　1929年至1936年是福克纳的创作高峰。除了《声音与疯狂》(1929）
　　以外，他还写了长篇小说《我弥留之际》(1930）、《八月之光》(1932）、《押沙龙
、押沙龙！》(1936）。其中《押沙龙、押沙龙！》是一部复杂、难懂的小说，它以广阔的
社会画面和漫长的历史跨度而在世系小说中占有重要位置。
　　《押沙龙，押沙龙！》所描写的是种植园主塞德潘一家的盛衰史。塞德潘原是穷苦人
的孩子，娶了庄园主的女儿为妻，生下儿子查尔斯。后来他发现自己的妻子有八分之一的
黑人血统时，便抛妻弃儿，带领20个黑奴来到杰弗生镇开垦荒地，建造" 塞德潘百里园"
，并与艾伦结婚，生下儿子亨利和女儿裘迪丝。亨利长大后到密西西比大学读书并与查尔
斯结为好友。后来查尔斯与裘迪丝相爱并订婚，塞德潘竭力反对并唆使亨利杀死查尔斯，
亨利也因此外逃。塞德潘与穷苦人朱莉同居，使其怀孕，后因故被朱莉的外祖父用镰刀砍
死。" 百里园" 也被一场大火夷为平地，全家都被烧死。至此，塞德潘世家的历史也终告
结束。同时也标志着庄园制社会必然灭亡的历史大趋势。
　　福克纳后期最重要的作品是叙述斯诺普斯家族发迹史的《斯诺普斯三部曲》
(1940-1959)。其中包括《村子》(1940）、《小镇》(1957）和《大宅》(1959）三部分。
除此以外，福克纳还写了许多中、短篇小说，其中的《老人》(1939）和《熊》(1942）是
比较优秀的作品。
　　福克纳在西方文坛上被看作" 现代的经典作家" ，于1949年获得诺贝尔文学奖。1962
年7 月6 日因病于家乡牛津镇逝世。
　　福克纳的" 约克纳帕塔法世系" 小说及其他作品，描写了两百年来美国南方社会的变
迁，表现了蓄奴制及其瓦解过程给那里的人们带来的烦恼、痛苦和心理状态，实际上是美
国南方社会的缩影，表现出了" 时代的精神".福克纳在小说的创作上进行了认真的试验和
创新。他运用" 意识流" 手法来发掘人物的内心世界；用" 时序倒错" 的手法来突出历史
与现实的因果关系，为现代小说艺术的发展，提供了宝贵的经验。
　　7.拉丁美洲文学
　　拉丁美洲文学包括美国以南所有美洲地区，以印第安语、葡萄牙语、西班牙语、法语
、英语等写作的文学。20世纪是拉丁美洲文学的黄金时代，也是拉丁美洲文学史上空前繁
荣发展的时期。出现了许多文学流派，涌现了大批的优秀作家和作品。
　　20世纪拉丁美洲文学第一个高潮是20年代前后的地方主义文学。1911年，墨西哥革命
唤起了拉丁美洲的民族民主意识，这一时期，许多作家开始面向现实，把注意力集中到美
洲的地方文化和土著文学，反映和研究本土问题，极力发展民族主义文学，促进了地方主
义小说的兴起和繁荣。
　　地方主义小说以人与自然的关系为表现的中心，对大自然进行神话般的描写，对地方
传统、迷信进行提炼。歌颂了人与严酷而具有魅力的大自然的斗争，从侧面来反映社会生
活中的问题。形成了本世纪初拉美文学发展的一个重要里程碑。
　　地方主义文学有三大代表作品，即《草原林莽恶旋风》(1928）、《堂娜芭芭拉》
(1929）、《堂塞贡多.松勃拉》(1926）。
　　《草原林莽恶旋风》的作者是哥伦比亚的小说家、诗人里韦拉，J.E.(1889-1928)。他
曾担任高等学校教师、教学督导员和政府职务，多次出使墨西哥、秘鲁、古巴等国。他一
生只活了41岁，为后人留下两部文学作品：1921年发表的14行诗的诗集《上帝许给的土地
》和1928年发表的长篇小说《草原林莽恶旋风》。后者成为拉丁美洲地方主义文学的代表
作。这部小说写年轻诗人柯伐和爱丽西亚为争取婚姻自由私奔逃跑到卡桑那雷草原后失散
，柯伐为寻找情人而进入原始森林。作者通过自己的亲身感受，描写了森林，特别是橡胶
工人的悲惨生活。他后来虽找到了爱丽西亚，但是他们并没有逃脱死亡的命运：" 林莽把
他们吞没了！" 在作者笔下，人成了大自然神秘力量的牺牲品。这部小说由于深刻的社会
内容和高超的写作技巧，成为拉美文学史中一部重要作品。
　　加列戈斯(1884-1969)是委内瑞拉作家、小说家，生于加拉加斯。1905年进入委内瑞拉
中央大学攻读法律，一年后放弃学业，从事教学和创作活动。
　　他是一个积极的政论活动家，1947年曾被选为共和国总统，执政未满一年，即在军事
政变中被推翻，随后流亡墨西哥，直到1958年才回到国内。回国后被选为委内瑞拉教师学
院名誉院长和记者协会名誉主席，并获全国文学奖。
　　阿根廷总统和秘鲁政府分别授予他" 圣马丁大十字勋章" 和" 太阳勋章".美国哥伦比
亚大学、危地马拉圣卡洛斯大学、委内瑞拉中央大学等学校先后授予他名誉博士或名誉教
授的学位和学衔。1969年4 月4 日在加拉加斯去世。
　　加列戈斯的主要作品有：《堂娜芭芭拉》(1929）、《卡纳伊马》(1935）、《贫苦的
黑人》(1937）、《异乡人》(1942）、《在同一块土地上》(1943）、《暴动及其他故事》
(1946）、《风中草屑》(1952）、《生活中的地位》(1954）、《少女和最后一个爱国者》
(1957）等。这些作品带有浓厚的社会现实主义的特点，取材于亲身经历的生活，富于地方
色彩。他的代表作长篇小说《堂娜芭芭拉》，便是描写大草原的优秀小说，被认为是地方
主义最优秀的作品。它不仅写景写得好，而且反映了社会问题、塑造了典型人物- - 草原
恶霸堂娜芭芭拉的形象，表现了进步势力和反动势力之间的冲突和斗争。
　　桑托斯.鲁萨多15岁时离开家乡来到城市受高等教育，在现代文明的培育下成长。成年
后回到家乡，他的目的是整顿庄园，给家乡带来文明。地方上最大的恶霸堂娜芭芭拉是一
个暴发户，靠吞噬鲁萨多的表兄罗伦佐的财产而发家，她是原始野蛮、残暴、可怕的三位
一体。堂娜芭芭拉想把鲁萨多变成另一个罗伦佐，要从物质上、身体上吞掉他。但鲁萨多
聪明、能干，与堂娜芭芭拉进行了顽强的斗争。最后，故事以堂娜芭芭拉的失败而告终。
她把田产给了女儿，女儿和鲁萨多结了婚，两个庄园合并成一个。她的失败预示拉丁美洲
庄园主势力的即将没落。
　　吉拉尔德斯(1886-1927)，阿根廷诗人、小说家。生于布宜诺斯艾利斯。他出身于一个
阿根廷农村贵族家庭，幼时随父母去巴黎，10岁回国。他在父亲的庄园里度过了少年时代
，在草原繁重的体力劳动中受过磨炼。他的农村生活为他以后写地方主义作品打下良好的
基础。他的文学创作受后期现代主义和先锋派诗歌的影响，在阿根廷诗坛上是融合民族主
义和现代主义写作风格的主要诗人。吉拉尔德斯的早期作品有诗集《玻璃铃铛》(1915）和
短篇小说集《死亡和鲜血的故事》(1915）。自传体小说《拉乌乔》(1917）
　　描写了作者在农村和中学时代的生活以及在巴黎的经历。1924年，吉拉尔德斯定居布
宜诺斯艾利斯，为《马丁.菲耶罗》杂志撰稿并主持《船头》杂志的编辑工作。1926年发表
的小说《堂塞贡多.松勃拉》，标志着作者在思想和艺术上的成熟，是拉丁美洲20年代以来
流传最广的小说之一，是阿根廷文学中的名著，也是地方主义文学代表作之一。1927年，
吉拉尔德斯因重病迁居巴黎，不久便去世了。其他作品有诗集《神秘的诗》(1928）、短篇
小说集《六篇布宜诺斯艾利斯的故事》(1929）、《小径》(1932）等。
　　小说《堂塞贡多.松勃拉》措写了一个潘帕斯草原牧人高骑士的成长过程。主人公原是
一个14岁的私生子，他被父亲送到姑母家，受尽了姑母的虐待，慢慢形成了乖僻、不驯服
的性格。一次偶然的机会，他遇到了高卓牧人堂塞贡多并成为他的徒弟和养子。他跟着堂
塞贡多驯马、赶马，最终成长为一名优秀的驯马人。五年以后，主人公的生身之父去世，
留给他一笔遗产，使之一夜之间变成大庄园主。他和养父一起在庄园住了3 年，一直保持
着牧民的精神和品质。小说的主要目的就是塑造了潘帕斯草原英雄，描绘大草原的自然景
色，表现牧民的生活。
　　地方主义小说家认为大自然代表一种力量，它决定了拉美人的性格，所以在他们的作
品中都描写了独特的自然风光：辽阔的潘帕斯草原和神秘的热带森林，展现给读者一个全
新的大自然。在艺术方面，作家善于运用诗化的语言和民间口语，写景状物体现了拉美小
说的进一步成熟和发展。地方主义文学作品在不同程度上抨击了社会的不公正，具有明显
的现实主义倾向和进步意义，为以后魔幻现实主义的发展打下了基础。
　　进入本世纪20年代，拉丁美洲在诗歌方面出现了后现代主义和先锋派诗歌两种倾向。
前者的代表是智利著名的女诗人米斯特拉尔。
　　米斯特拉尔(1889-1957)，智利女诗人。生于圣地亚哥。父亲早逝。
　　早年独立谋生，自学成才，14岁时便开始发表诗作。1911年至1919年在家乡从事教育
工作。1914年以《死的十四行诗》获圣地亚哥花节诗歌比赛第一名。1918年至1920年任阿
雷纳斯角女子中学校长。1921年在圣地亚哥主持女子中学。1922年发表第一部诗集《孤寂
》，突破了当时现代主义诗歌的风格，独树一帜。1930年发表《艺术十条原则》。从此以
后，她的诗歌创作有了明显的转变。她的富于强烈博爱主义色彩的抒情诗歌，使她成为拉
丁美洲的第一个诺贝尔文学奖金获得者。她的诗集《有刺的树》(1938）和《葡萄压榨机》
(1955），表达了对祖国和人民的深情厚意。1957年，死于纽约。
　　米斯特拉尔用朴实无华的形式抒发真情实感，描绘客观现实，开辟了拉美诗歌的新天
地。
　　拉丁美洲的先锋派诗歌的代表以维多夫罗和博尔赫斯最为著名。
　　维多夫罗(1893-1948)，智利诗人，他早年推崇法国作家并接受现代主义诗歌的影响，
但很快便摒弃了这些流派，反对一切传统，主张诗歌应是" 绝对的创造" ，1916年在巴黎
正式提出" 创造主义" 这个名词，并在《论诗的艺术》和《1917宣言》中系统阐述了创造
主义的诗歌理论：把事物人格化；把一切晦涩的东西写得清晰和准确；把抽象的东西具体
化，把具体的东西抽象化。这一理论开创了拉丁美洲先锋派诗歌的先河，但由于脱离现实
而没有产生多少成功的作品。他的诗作比较重要的有《水的镜子》(1916）、《北极的诗》
(1919）、《逆风》(1926）、《最后的诗》(1949）。
　　博尔赫斯是阿根廷诗人、小说家。生于布宜诺斯艾利斯一个有英国血统的医生家庭。
他出身上层家庭，多次到欧洲各国旅行，在文学艺术上以一个欧洲文明先驱者的姿态出现
，极力以世界先进文明来武装阿根廷，成为拉丁美洲极端主义文学的代表人物。他的作品
有意悖逆传统的形式和内容，使用自由诗体和复杂韵律，构思新颖奇特，情节神秘，充满
幻想，只有相当文化水平的人才能读懂。他的主要诗作有诗集《布宜诺斯艾利斯的热情》
(1923）、《面前的月亮》(1925）等，带有明显的先锋派诗歌的特点。除了诗歌以外，他
还创作了大量的小说：短篇小说集《世界丑事》(1935）、《交叉小径的花园》(1941）、
《阿莱夫》(1949）、《死亡与罗盘》(1951）和《布罗迪埃的报告》(1970）等。小说的结
构不受时间空间正常顺序的约束，故事离奇荒诞，真假混合。
　　形形色色的先锋派诗歌，从总体上看，并未取得显赫的成就，但它所独创的风格至今
仍影响着拉丁美洲诗坛。
　　拉丁美洲20世纪当代文学还有一个不容忽视的重大文学潮流便是现实主义文学。其作
品以社会问题为中心内容来表现主题，以工人、农民、士兵及革命知识分子为主人公，反
映劳动人民的生活与斗争，对资本主义制度下的社会生活采取一定的暴露和批判的态度，
是战斗的、朝气蓬勃的革命文学。
　　在众多优秀的现实主义作品中，以小说《在低层的人们》(1916）最为成功。
　　阿苏埃拉(1873-1952)，是本世纪上半叶墨西哥最杰出的小说家、现实主义文学的鼻祖
。他出生在一个商人家庭，毕业于瓜达拉哈拉医学院，在故乡行医多年。1910年墨西哥革
命爆发，他积极参加反对波菲利奥独裁统治的斗争。失败以后，他被驱逐出境，后辗转回
到墨西哥城，从此脱离政治活动，专心致力于文学创作。他的小说大多描写1910年民主革
命，成为墨西哥民主革命的一面镜子。他的作品可以分为三个阶段：第一阶段是参加墨西
哥革命前写了三部小说《玛丽亚.路易莎》(1907）、《挫败者》(1908）和《莠草》(1909
）；第二阶段以他参加墨西哥革命开始，《在低层的人们》(1916）、《一个体面家庭的灾
难》(1918）、《苍蝇》(1918）、《厄运》(1923）、《萤火虫》(1932）、《起义者，佩
德罗.莫雷诺》(1935）；第三阶段，作者晚年专门从事写作，《潘多哈同志》(1937）、《
新资产阶级》(1941）、《女顾客》(1944）、《失去的道路》(1945）及《诅咒》(1955）
等。他的代表作《在低层的人们》，描写了伟大的墨西哥革命，开辟了拉丁美洲现实主义
革命文学的新纪元。
　　这部小说的故事情节很简单，受压迫的贫苦农民德梅特利奥带领25个农民起义反抗。
他作战勇敢，成为有名的农民领袖。起义胜利后，队伍中却出现了许多问题：为什么革命
的问题，纪律问题，与老百姓的关系问题等等，他都无法解决，小说最后以德梅特利奥战
死沙场结束。这部小说对农民起义的原因、特点写得非常形象、生动，对其致命弱点也揭
示得很深刻，经历了时间的考验，得到历史和文坛的承认，在文学史上占有重要的席位。
　　四、苏联现代文学
　　1.文学发展概况
　　20世纪初，在世界资本主义迅速发展的同时，俄国的工人运动日益高涨，无产阶级队
伍不断壮大。在列宁主义的旗帜下，俄国1905年的革命成为十月革命前的一次" 总演习".
第一次世界大战更加促进了革命的发展。1917年10月，俄国工人阶级在列宁和布尔什维克
党的领导下，推翻了沙皇俄国的专制统治，创立了世界上第一个社会主义国家。在这之后
的几十年间，苏联人民又取得了国内战争、经济恢复、社会主义建设和卫国战争的胜利，
实现了社会主义工业化和农业集体化，同世界各国的无产阶级一起汇成巨大的洪流，冲垮
了帝国主义殖民主义的世界体系，开辟了人类历史的新纪元。
　　十月革命的胜利和无产阶级政权的确立，为苏联文学的繁荣发展开辟了广阔的道路。
它是人类历史上完全新型的文学——社会主义文学。它开创了人类文学史上一个新的发展阶
段。苏联文学是多民族的文学，它包括俄罗斯文学和乌克兰、哈萨克、乌兹别克等其他少
数民族文学。几十年来，苏联文学取得了举世瞩目的成就，涌现出一大批著名的作家和作
品，成为全世界人民的共同财富，推动了世界文学的发展。
　　从狭义上讲，苏联文学是指十月革命后苏联时代的文学，或称" 苏维埃文学" ，它的
主体是无产阶级文学。在两次世界大战期间，它经历了从幼年到逐步成熟的发展阶段。
　　早在1905年革命高潮的时候，为使新生的无产阶级文学更好地为革命斗争服务，列宁
就在《党的组织和党的文学》一文中明确指出：" 文学事业应当成为无产阶级总的事业的
一部分，成为一部统一的、伟大的、由整个工人阶级的整个觉悟的先锋队所开动的社会民
主主义机器的' 齿轮和螺丝钉'". 列宁这一文学党性原则为苏联无产阶级文学事业的发展
奠定了理论基础。伟大的无产阶级作家高尔基于1906年创作的《母亲》，充分地体现了这
一原则，成为社会主义文学的第一部典范性作品。他的文学活动对世界无产阶级文学产生
了深远的影响。
　　十月革命胜利以后，苏联无产阶级文学在无产阶级政党的领导下，采用了社会主义现
实主义的创作方法，它描写新生活，塑造新人物，反映新思想，充分发挥了团结人民、打
击敌人、推动社会主义建设、培养社会主义新人的巨大作用。它在20世纪的世界无产阶级
文学中，占有十分重要的地位。
　　苏联无产阶级文学的发展，可以分为以下三个时期：
　　(1)20年代(1917-1929)文学
　　这是苏联无产阶级文学确立和发展时期。
　　十月革命胜利以后，苏维埃政府颁布了一系列关于社会主义文化革命的决定，大力支
持和推动无产阶级文学的发展。尽管如此，仍有不少人对革命持观望和怀疑态度，也有一
些人反对革命或逃亡国外，宣扬一系列谬论，进行种种危害社会主义文化的活动。而以高
尔基为代表的无产阶级革命作家坚决地站在人民的一边，创作出大量的具有新的思想高度
和艺术高度的优秀作品。积极地为革命斗争服务。此外，这一时期的文艺思想斗争十分尖
锐，集中反映在列宁的文艺革命路线同"无产阶级文化协会" 的斗争上。这个协会成立于
1917年的二月革命时期，十月革命后进一步壮大，其领导权被波格丹诺夫所控制。他们打
着所谓" 创造纯无产阶级文化" 的幌子，全盘否定一切文化遗产；他们以" 独立自由" 为
借口，否定党对文艺事业的领导，同党分庭抗礼。为了扭转这一混乱局面，联共(布）中央
于1920年10月和12月两次通过决议，揭露了" 无产阶级文化协会" 的错误观点和严重危害
，并宣布将其解散，指明了革命文艺发展的正确方向。
　　在十月革命和国内战争时期，苏联文学的主要体裁是诗歌。马雅可夫斯基、别德内依
、勃洛克和叶赛宁是这一时期的著名诗人，他们的作品充分地发挥了社会主义文艺的战斗
作用。别德内依(1883-1945)是俄罗斯无产阶级诗人，他的诗歌具有丰富的思想性和战斗性
，充满着革命英雄主义，在国内战争中起到了鼓舞士气、瓦解敌人的作用。长诗《大街》
(1922）是他的代表作，歌颂了工人阶级光辉的战斗历程。勃洛克(1880-1921)，1903年开
始在象征派杂志《新路》上发表诗作，属于象征派诗人。1905年革命促使他面向社会生活
，创作了一批优秀的诗歌，表达了对祖国、对生活的热爱。
　　十月革命以后，他主要从事文化宣传工作。1918年，他创作了长诗《十二个》，这是
第一部把人民群众作为历史的创造者来表现的长诗，反映了十月革命的伟大风暴和新旧两
个世界的尖锐对立。表现出诗人精湛的技巧和独特的风格。叶赛宁(1895-1925)是苏联诗坛
早期出现的一位颇具影响的" 农民诗人".他的世界观是矛盾的：对于十月革命，他表示欢
迎，却没有投身于革命的决心。他的诗感情真挚，格调清新，擅长描写农村的景色，但常
表现出一种忧郁的情调。他的作品主要有：《伊诺尼亚》(1918）、《不堪视听的莫斯科》
(1921-1923)和《苏维埃俄罗斯》(1925）等。
　　20年代苏联文学中人才辈出，创作出一批描绘十月革命题材的长篇散文小说。
　　绥拉菲莫维奇(1863-1949)是俄罗斯作家，早年从事反对沙皇专制统治的革命活动，并
遭逮捕和流放。十月革命爆发后，他坚定地站到无产阶级一边，于1918年加入共产党。他
曾担任无产阶级文学社团和多种大型文学杂志的领导人，写了大量的通讯、特写和小说。
1943年获得斯大林奖金。他的著名长篇小说《铁流》(1924）描写1919年一支散乱的旧哥萨
克部队，冲破反革命叛乱的包围袭击，历尽艰险，终于找到红军主力部队，表现了布尔什
维克党领导下的一支具有铁的纪律的无产阶级革命集体的形成过程。小说成功地塑造了农
民出身的红军总指挥郭如鹤的形象，被公认为是早期苏联社会主义文学的优秀作品之一。
除此之外，他的其他重要作品还有：长篇小说《草原上的城市》(1912）和《集体农庄的土
地》(1933-1938)等。
　　富尔曼诺夫(1891-1926)是俄罗斯作家。1918年加入共产党。国内战争时期曾任红军师
政委。1912年开始发表作品。著有小说、诗歌、特写、政论和文艺评论等。1923年，他根
据自己参加国内战争的亲身经历，创作了长篇军事纪实小说《恰巴耶夫》。小说成功地塑
造了传奇式的人民英雄将领恰巴耶夫和政委克雷契柯夫的形象，表现了革命对人的改造这
一思想主题，艺术地揭示了" 党指挥枪" 这一原则。
　　法捷耶夫(1901-1956)出生于一个革命家庭，父母都是社会民主党党员，参加过革命斗
争，这对他后来思想和政治上的成长产生了极重要的影响。
　　法捷耶夫在海参威商业学校学习时就开始从事地下工作和游击战争。1918年加入共产
党。在国内战争时期，他由一名普通战士升任旅政委。后来在参加镇压喀琅施塔得反革命
暴乱的战斗中负伤。复员后，他在莫斯科矿业学院学习。还没毕业就被分配做党的工作。
　　法捷耶夫的创作活动始于1921年，1923年发表了第一篇短篇小说《逆流》(后改为《阿
姆贡团的诞生》）。1927年，他发表了以一支远东游击队的战斗为题材的小说《毁灭》，
表现了在革命斗争中对人才的精选和新人的成长这一主题。成功地塑造了游击队队长莱奋
生这一典型形象。这部小说给作者带来了广泛的声誉，确立了他在苏联文学史中的地位。
其后，他又创作了另外一部以国内战争为题材的长篇小说《最后一个乌兑格人》(1929-
1940），表现了少数民族乌兑格人在十月革命影响下的觉醒。作者原计划写6 部，但只完
成了4 部。
　　在这一时期的苏联文学中，描写十月革命复杂斗争的还有肖洛霍夫的《静静的顿河》
和阿.托尔斯泰(1882-1945)的《苦难的历程》(1919-1925)
　　的头两部。后一部作品概括了从第一次世界大战到十月革命和国内战争时期的重大历
史事件，表现了资产阶级知识分子走向革命的艰难历程，是作家思想和艺术的总结。
　　苏联文学中第一部反映社会主义建设的作品是革拉特柯夫(1883 - 1958)的长篇小说《
水泥》(1925）。小说描写了内战时期的红军战士楚马罗夫复员回家后，带领群众使一个荒
废停产的水泥厂恢复生产的故事。
　　20年代，苏联的戏剧也有了新的发展，本国作家的剧本越来越多地被搬上舞台。其中
影响较大的有：比利.别洛采尔科夫斯基的《风暴》(1926）、特列尼约夫(1876-1945)的《
柳波芙.雅罗瓦娅》(1926）和拉夫列尼约夫(1891-1959）的《决裂》(1927）等。这些剧本
都是描写国内战争的。
　　这一时期的苏联文坛出现了许多文艺流派，其中影响较大的有宣扬为艺术而艺术的"
谢拉皮翁兄弟" ；否定无产阶级文艺可能性的" 山獈" 派(全称是" 全苏工农作家联合会'
山獈'"）；提倡" 事实文学" 和虚无主义的" 列夫" 派("左翼艺术战线" 的缩写）；反对
资产阶级思想却把马克思主义庸俗化、带有一定宗派情绪的" 拉普" 派(" 俄罗斯无产阶级
作家联合会" 的简称）等。政治斗争与文艺思想斗争异常尖锐和复杂。
　　为了总结十月革命胜利以来，苏联文学在发展过程中的经验教训，联共(布）中央于
1925年发表了《关于党在文学方面的政策》的决议。决议强调了党对文艺事业的领导和坚
持共产主义的方向，支持一切靠拢苏维埃政权的作家和组织，主张在文艺形式方面开展自
由竞赛，这一决议的发表给苏联文坛带来了勃勃生机，以国内战争和经济恢复为基本主题
的好作品不断涌现。
　　(2)30年代(1930-1940)文学
　　这是苏联无产阶级文学巩固和胜利发展的时期。
　　1932年4 月23日，联共(布）中央发表了《关于改组文学艺术团体》的决议，解散了各
种文学团体。1934年，第一次全苏作家代表大会召开，成立了全国统一的苏联作家协会，
正式把社会主义现实主义确定为苏联文学创作和文学批评的基本方法。
　　这一时期苏联文学一方面壮大了作家队伍，另一方面题材和体裁更加丰富。虽然仍继
续有反映国内战争题材的作品问世，但是，许多作家把创作的注意力集中于社会主义建设
方面，歌颂在工农业方面所取得的巨大成就。反映农业集体化运动的著名小说有肖洛霍夫
的《被开垦的处女地》的第一部(1932），潘菲洛夫(1896-1960)的《磨刀石农庄》(1937）
和侍瓦尔多夫斯基(1910-1971)的长篇叙事诗《春草国》(1936）等。反映工业化的作品有
女作家莎吉娘(1888-1982）的长篇小说《中央水电站》(1931）、克雷莫夫(1908-1941)的
长篇小说《油船" 德宾特" 号》和卡达耶夫(1897 -.）的长篇小说《时间呀，前进！》
(1932）等。这些作品塑造了一批具有新精神的苏维埃人的典型形象，反映了沸腾的建设生
活，推动了苏联文学的发展。
　　歌颂新人的成长，是30年代苏联作家创作的一个非常重要的主题，其中以奥斯特洛夫
斯基的长篇小说《钢铁是怎样炼成的》和马卡连柯(1888- 1939）的教育小说《教育诗》
(1935）最为成功。
　　奥斯特洛夫斯基(1904-1936)是苏联杰出的无产阶级作家。他的一生是共产主义战士的
典范，他为无产阶级文学事业做出了卓越的贡献。他出生在乌克兰的一个工人家庭里，全
家人靠微薄的收入维持生活。父亲是一位酿酒工人，因积劳成疾而过早去世。奥斯特洛夫
斯基的童年是在贫困中度过的。
　　十月革命胜利以后，他积极地参加了苏维埃的宣传工作，曾为解救一个共产党员而被
捕入狱。1919年，他加入了共青团，同年参加了红军，在战场上与白匪和外国干涉军进行
殊死的搏斗。1920年秋，他在一次战斗中身负重伤，转业到地方工作，他带领一支青年志
愿队在严寒情况下抢修基辅附近的一条铁路。由于劳动紧张繁重且条件艰苦，他感染了伤
寒和风湿症，但仍然带病坚持劳动。他于1924年加入了布尔什维克党。由于劳累过度，引
起旧病复发，终于在1927年全身瘫痪。这并没有使奥斯特洛夫斯基丧失生活的信心和继续
战斗的勇气，他决心开始文学创作，1929年，他又遭到新的不幸，双目失明，全身只有几
个手指能动了。1930年，他以惊人的毅力开始创作长篇小说《钢铁是怎样炼成的》。这是
一部自传体小说，主要描述了化名保尔.柯察金的主人公从童年到成年的生活经历和革命生
涯。歌颂了苏维埃政权建立以后，一代新人为实现共产主义理想而勇敢献身的精神。小说
于1934年完成并出版，在社会上引起强烈的反响，受到广大读者的热烈欢迎。
　　除上述作品以外，阿.托尔斯泰创作了历史小说《彼得大帝》的第一、二卷
(1929-1934)，高尔基创作了史诗性巨著《克里姆.萨姆金的一生》(1925-1936）。
　　30年代的苏联戏剧创作有了很大的发展，主题深入，形式多样。其中较著名的有维什
涅夫斯基(1900-1951)的《第一骑兵军》(1929）和《乐观的悲剧》(1933）等。
　　(3)40年代(1941-1945)文学
　　这是苏联文学不断丰富的时期。
　　1941年卫国战争爆发后，1000多名苏联作家喊着" 到前线去！""消灭法西斯！" 的口
号投入到保卫苏维埃的战斗之中，其中有400 人为国捐躯。
　　在文学创作方面，写出了大量的充满着爱国主义和革命英雄主义精神的作品。特瓦尔
多夫斯基(1910-1971)的长诗《瓦西里.焦尔金》(1945），塑造了富有爱国主义精神、勇敢
乐观的革命战士瓦西里.焦尔金这一典型形象。戈尔巴托夫(1908-1954)的长篇小说《宁死
不屈》(1943）、西蒙诺夫(1915-1980)的中篇小说《日日夜夜》(1944）歌颂了苏联人民对
祖国和共产主义事业的无限忠诚，描写了在卫国战争中取得的丰功伟绩，塑造了一系列苏
维埃爱国者的形象。法捷耶夫于1943-1945 年间创作的长篇小说《青年近卫军》，在描写
卫国战争的作品中，占有突出的地位。它以真人真事作基础，塑造了青年近卫军战士生动
感人的艺术群象，歌颂了苏联年轻一代在反法西斯战斗中的英雄业绩。作者将历史的真实
与艺术的真实高度统一在一起，增强了小说的感染力，表现了他雄厚的艺术功力。
　　除了诗歌和小说以外，这一时期的戏剧产生较大影响的有：考涅楚克(1905-1972）的
《前线》(1942）、西蒙诺夫的《俄罗斯人》(1942）和列昂诺夫(1899- .）的《侵略》
(1942）等。
　　两次世界大战期间的苏联文学在其发展过程中走过了复杂曲折的道路，随着30年代末
期对斯大林个人崇拜的逐渐形成，出现了大量的粉饰生活、公式化、概念化的作品，给社
会主义文学事业的发展带来了不良影响。
　　2.高尔基
　　(1)生平与创作
　　马克西姆.高尔基(1868-1936)是苏联伟大的无产阶级作家，社会主义现实主义文学的
奠基人。他的创作反映了苏联无产阶级和劳动人民的革命斗争，开创了无产阶级文学的新
纪元。列宁称高尔基为" 世界无产阶级艺术最杰出的代表。" 高尔基原名阿列克塞.马克西
姆维奇.彼什科夫，1868年3 月28日生于伏尔加河畔的尼日尼.诺夫戈罗德城(今高尔基市）
。父亲是位木匠，母亲是染坊老板的女儿。高尔基早年丧父，随母亲寄居在外祖父家。后
来，外祖父破产，年仅十岁的高尔基便开始出来谋生。他先后拣过破烂，当过学徒和杂工
，饱尝人间的辛酸。高尔基酷爱读书，勤奋自学，1884年，他来到喀山，想上大学，但未
能如愿，底层社会却成了他真正的大学。高尔基结识了民粹派知识分子，与喀山进步的青
年组织取得联系，阅读了大量的革命民主主义和马克思主义的著作，深入到农村和手工作
坊，向人们宣传革命真理。
　　1888-1889 年和1891-1892 年，高尔基怀着深入考察社会、了解祖国和人民、寻求真
理的目的，曾两度到俄国各地游历。旅途见闻使高尔基开阔了眼界，磨炼了意志，这对他
后来的创作具有重大的意义。在此期间，高尔基在第比利斯参加了进步工人与革命者秘密
小组，进行革命宣传工作，受到沙皇政府的监视。1892年，他在第比利斯的《高加索报》
上首次用" 高尔基" 作笔名，发表了第一篇短篇小说《马卡尔.楚德拉》，从此走上文学创
作道路。1898年，高尔基的《随笔与短篇小说》出版，轰动了俄国文坛，使他成为驰名欧
洲的大作家。
　　高尔基的一生，经历了俄国无产阶级革命蓬勃高涨，社会主义取得历史性胜利的伟大
变革时代。他一生的革命活动和文学创作大致可分为以下几个时期：早期创作(1892-1900)
　　19世纪90年代，俄国解放运动进入到无产阶级革命时期。马克思主义革命理论广泛传
播。此时高尔基的无产阶级世界观尚未形成，艺术方法也处于摸索阶段，他的创作分为两
个方面：一是浪漫主义作品，一是现实主义作品。
　　高尔基的处女作《马卡尔.楚德拉》具有鲜明的浪漫主义色彩，赞美了对自由执著追求
的精神，表达了自由高于一切的思想。1895年发表的《伊则吉尔老婆子》和《鹰之歌》是
高尔基早期浪漫主义的代表作。它们都取材于民间传说，写得非常动人。《伊则吉尔老婆
子》由三个故事组成，歌颂了英雄丹柯舍己为人的牺牲精神。他在自己的同胞遭到危险的
时刻挺身而出，从自己的胸膛中掏出一颗火红的心，高高举起，给人们照亮前进的路，然
后骄傲地微笑着死去。在《鹰之歌》里，鹰和蛇是两个象征性的形象。作品既赞美了雄鹰
追求光明的壮烈行动，也谴责和嘲笑了蛇庸俗卑琐的嘴脸。丹柯和鹰是高尔基创作中最早
出现的英雄形象，是当时俄国革命者反抗沙皇暴政精神的集中概括。
　　在高尔基早期创作中，现实主义作品占有很大比重，真实地表现了处在资本主义压迫
和统治下的底层人民的生活遭遇和思想状况。主要作品有：《叶美良.皮里雅依》(1893）
、《阿尔希普爷爷和寥恩卡》(1894）、《切尔卡什》(1895）、《草原上》(1897）、《马
尔华》(1897）和《莽撞人》(1898）等。其中，以流浪汉为题材的小说最引人注目。高尔
基笔下的流浪汉倔强、高傲、爱好自由而又敢于斗争，表现出作者对这一特殊阶层人物的
某种偏爱。在《切尔卡什》中，高尔基塑造了流浪汉切尔卡什和农民加夫里拉两个本质相
反的形象。切尔卡什是一个心地坦荡、机智勇敢、爱憎分明、蔑视金钱、敢于斗争的流浪
汉；加夫里拉则是个迷信、自私、为满足自己的欲望而不惜向恩人下毒手的小市民。高尔
基描绘了他们的不幸遭遇和坎坷命运，在赞颂这些不幸人物的某些优良品质的同时，而对
其弱点和消极性却缺乏应有的批判。
　　1899年，高尔基的第一部长篇小说《福马.高尔杰耶夫》问世，这是他的创作从早期向
第二个时期过渡的转折性作品，标志着他的现实主义创作进入了成熟阶段。在这部小说中
，作者对俄国资本主义社会进行了广泛而又深刻的揭露，通过资产阶级两代人伊格纳特和
福马的形象，展示了这个阶级在俄国的历史发展过程。福马对本阶级的背叛象征资产阶级
内部的危机已经开始，资本主义是必定要灭亡的。
　　第一次俄国革命前后时期的创作(1900-1907)
　　19世纪末至20世纪初，在欧洲爆发的经济危机冲击下，俄国的工人运动、农民运动和
学生运动蓬勃发展，新的革命高潮即将到来。这一时期的高尔基积极投身革命实践活动，
接连发表了散文诗《海燕》(1901）、剧本《底层》(1902）和长篇小说《母亲》(1906）等
三部著名作品，出现了他一生创作中的黄金时代。
　　《海燕》借助于象征手法，塑造了革命高潮的报信者和预言家的形象。
　　描绘了革命风暴到来前夕，革命人民与沙皇政府英勇斗争的壮丽景象。作品中海燕的
形象就是无产阶级革命战士的象征，它坚定、乐观地迎接革命的暴风雨的洗礼。同海燕相
反，那些蠢笨的企鹅、胆怯的海鸥、海鸭则象征着那些形形色色的资产阶级政客，他们惧
怕革命，是一群庸人和懦夫。《海燕》是一篇洋溢着革命激情的浪漫主义作品，对俄国革
命起了很大的宣传鼓动作用。
　　《底层》是高尔基影响最大的剧作，是他对生活在社会底层的流浪汉生活将近20年观
察的艺术总结。剧本通过真实而生动的描绘，展现了身份各异的一群沦落到社会底层的流
浪汉的悲惨遭遇，深刻地揭露了资本主义社会的罪恶，批判了虚伪的人道主义思想，号召
人们为改变自己的命运而斗争。该剧的主人公流浪汉沙金认为人们不仅要" 喂饱肚子" ，
而更重要的是应当为崇高的生活目的而奋斗，要相信人的力量会改变一切的。高尔基借沙
金之口表达了自己的革命思想和阶级立场。
　　1906年，高尔基在美国创作了著名的长篇小说《母亲》。它的出现，标志着作家思想
和艺术上的成熟，揭开了无产阶级革命文学的新篇章，在世界文学史上具有划时代的意义
。
　　两次革命之间的创作(1908-1917)
　　1905年革命失败以后，俄国进入" 斯托雷平" 反动统治时期，高尔基曾居住在意大利
的卡普里岛。由于受当时以巴格丹诺夫为首的马赫主义观点的影响，高尔基的思想发生了
变化，一度犯了" 造神主义" 的严重错误，赞成用所谓" 宗教无神论" 的理论去创造一种
新的社会主义之神。这一错误集中反映在1908年创作的中篇小说《忏悔》中。他在作品中
试图创造一种以崇拜人民集体的力量为宗旨的新宗教，歪曲了人民的形象和现实。列宁发
现《忏悔》的错误后，对他进行了严肃的批评。同时，也对高尔基作了全面、公正的评价
：" 高尔基毫无疑问是无产阶级艺术的最杰出的代表，他对无产阶级艺术作出了许多贡献
，并且还会作出更多的贡献".经过列宁热情的帮助，高尔基逐渐改正了错误，并于1913年
回到了俄国。这一时期高尔基创作的重要作品有中篇小说《夏天》(1909），反映了农村的
尖锐矛盾，表现了被1905年革命唤醒的青年一代的成长；以童话形式反映现实生活的短篇
故事集《意大利童话》(1911-1913)，歌颂了劳动人民团结友爱的精神，塑造了一批为争取
幸福和光明而斗争的人民集体的形象，富有浓郁的浪漫主义色彩，曾经受到列宁和《真理
报》的高度评价；《俄罗斯童话》(1912-1917）则真实地再现了19世纪80至90年代的俄国
生活，显示了蕴藏于人民之中的巨大力量；自传体三部曲中的前两部《童年》(1913）、《
人间》(1915）以及后来完成的《我的大学》(1922）是高尔基作品中最优秀的部分之一。
它们再现了俄国社会的广泛图景，揭示了沙皇专制制度的腐败和丑恶，同时也表现了作家
本人从生活的底层开始奋斗，直至最后攀上文化高峰、走上革命道路的成长过程，具有深
刻的教育意义和现实意义。
　　十月革命后苏维埃时期的创作(1917-1936)
　　1917-1918 年间，由于高尔基对当时阶级斗争的复杂形势认识不足，过低估计了无产
阶级及其政党领导革命的力量，片面地夸大了资产阶级知识分子的作用，又一次犯了政治
思想方面的严重错误。曾在《新生活报》上发表名为《不合时宜的思想》的一系列政论，
指责无产阶级专政的" 残酷性" ，反对工人阶级举行武装起义。高尔基的错误再次受到列
宁的严厉批评和帮助。此外，苏联人民保卫十月革命成果和创造新生活的英勇精神也再一
次教育了高尔基，使他很快端正了立场。
　　20年代，高尔基完成了一组回忆录。其中最著名的是他创作于1924年(1930年作修改）
的特写《列宁》，再现了无产阶级革命领袖" 象真理一样朴素" 的伟大人格。
　　1924-1925 年，高尔基创作了长篇小说《阿尔塔诺夫家的事业》。它通过阿尔塔莫诺
夫一家三代的兴衰史，反映了俄国资产阶级从农奴制改革到十月革命这50年由盛而衰的过
程。小说结构严谨，情节紧凑，语言生动形象。
　　1925年，高尔基着手创作具有史诗气魄的巨著《克里姆.萨姆金的一生》。这是一部十
月革命前40年同俄国社会生活的编年史。小说的主人公萨姆金是资产阶级知识分子的典型
，是个极端个人主义者。他在政治上是个怀疑主义者，标榜超党派立场。他投机革命、害
怕革命、仇恨革命。最后得到了他应有的下场。在这部作品中，人民始终都是作为积极的
力量活动在历史舞台上。小说的另一个主人公库图佐夫便是一位真诚坦率、大公无私的无
产阶级革命家。他与萨姆金两个对立的艺术形象，体现了两种世界观的斗争，揭示了俄国
知识分子发展的两条不同道路。这是一部未完成的作品。
　　在十月革命后的这一段时间里，高尔基除了创作以外，还进行了大量的文化教育方面
的组织工作。他创办大型报刊杂志，主持出版一系列书籍，建立世界文学出版社，培养和
扶持青年作家。高尔基是全苏第一次作家代表大会的组织者和主席。1935年被选为苏维埃
中央执行委员会委员，为社会主义文艺事业作出了巨大贡献。
　　高尔基晚年仍然勤奋地从事文学创作活动。著有剧本《耶戈尔.布雷乔夫等人》(1932
）和《陀斯契加耶夫等人》(1933）。表现了垂死的资本主义与新生的社会主义之间的剧烈
冲突。除此之外，他还发表了一些表现社会主义事业的成就和歌颂时代英雄人物的作品。
1929年完成的《苏联游记》和《英雄故事》便是这方面的代表作。
　　高尔基是无产阶级文学和苏联文学的奠基人。他所创作的优秀作品和论著是全世界无
产阶级的共同财富。
　　高尔基于1936年6 月18日逝世。
　　(2)《母亲》
　　《母亲》是高尔基最优秀的作品之一。这是世界文学史上第一部正面描写无产阶级政
党领导下，广大人民群众反对地主、资产阶级专制统治的革命斗争的长篇小说。第一次塑
造了具有社会主义觉悟的无产阶级英雄的形象，是一部划时代的巨著。
　　小说的人物和素材来自真人真事。1902年，在诺夫戈罗德的工厂区索尔莫沃，工人举
行" 五一" 示威游行。游行的组织者扎洛莫夫被捕受审，他的母亲安娜在儿子的影响下，
也加入了革命行列。高尔基很熟悉扎洛莫夫母子的英雄事迹，《母亲》就是以它为基本素
材写成的。但是，作者并没有局限于真人真事，而是总结了1905年革命的经验教训，经过
典型化的艺术概括、加工，才创作出这部小说。
　　《母亲》通过工人鲍威尔和他的母亲尼洛夫娜在斗争中成长为自觉的无产阶级战士的
过程，突出地表现了俄国无产阶级在革命中的领导作用和正在觉醒的俄国工人的斗争，显
示了社会主义理想改造现实的强大力量。根据这一主题，小说在结构上分为两部。第一部
主要写以鲍威尔为中心的工人革命小组的活动；第二部描写党所领导的革命活动的不断深
入，小组主要成员被捕后革命事业的继续发展。第一部的高潮是" 五一" 节示威游行，第
二部的高潮是鲍威尔的法庭演说。
　　《母亲》最大的成就是塑造了一批文学史上从未出现过的无产阶级革命者的典型形象
，其中最突出的是鲍威尔和他的母亲尼洛夫娜。
　　鲍威尔是高尔基精心刻画的革命英雄，他是从一个普通工人逐渐成长起来的无产阶级
革命战士。在小说开始时，鲍威尔是个受压迫的工人，在没有接触社会民主工党组织和马
克思主义以前，难免会重新走父辈的老路，在悲苦中度过一生。鲍威尔觉醒的过程是短暂
的，他的成长，除了阶级根源以外，也有社会根源。他生活在马克思主义的革命理论已在
俄国形成，工人运动蓬勃发展的时代。在地下党的帮助下，他迅速走上献身工人阶级解放
事业的道路。他的经历展示了俄国工人运动从自发斗争到自觉斗争，从经济斗争到政治斗
争的整个历史发展过程。
　　鲍威尔是一位善于学习和思索，敢于斗争而又富于实践精神的革命者的光辉典范，具
有不屈不挠的意志力和明确的斗争目标。小说是通过" 沼地戈比" 事件，" 五一" 节游行
示威和法庭斗争等主要事件来表现他的这些特征和性格特点的。
　　鲍威尔的母亲尼洛夫娜是小说的中心人物。小说开始时，她是一位备受压迫、胆小怕
事、虔信宗教和" 不假思索地逆来顺受" 的普通家庭妇女的形象。高尔基在作品中揭示了
母亲性格形成的原因：政权、夫权、神权对妇女的奴役。但在另一方面，母亲的内心世界
却是极其丰富的，她天姿聪明，充满着对儿子、对真理的热爱和对旧世道的强烈的仇恨。
母亲是在鲍威尔及其同志们的启发、帮助下逐渐接受革命真理，最终走上革命道路的。最
初，她对革命不仅无知，而且怀疑、畏惧。当她亲眼看到工人小组的聚会活动并受到启发
和教育后，便主动提出参加小组活动的要求。她的阶级意识开始觉醒了。另一方面，事实
教育了母亲，使她的宗教信仰发生了动摇，祷告的次数日益减少，上帝在她的心中已失去
了往日神圣的地位。由于思想解放了，母亲开始走向彻底的觉醒；鲍威尔因" 沼地戈比"事
件被捕后，母亲接受了散发传单的任务；儿子和同志们举行" 五一" 游行时，她满怀激情
，肩并肩地和鲍威尔走在队伍最前面……经过一次又一次的斗争锻炼，母亲的思想境界不断
提高，进一步体会到真理的力量，更自觉地投身到革命活动中去。鲍威尔第二次被捕后，
母亲更积极地参加了革命实践活动。她经常装扮成修女、小贩、有钱的阔太太，带着传单
和革命书刊活动于城镇和乡村。母亲在实际斗争中增强了革命胆略，变得坚强开朗、举止
稳重，成为一位出色的革命宣传家。小说结尾时，母亲冒着生命危险去散发印有鲍威尔演
说稿的传单，当她发现自己被敌人严密盯梢的时候，表现了革命者临危不惧的斗争精神。
她从容不迫地将传单散发给群众，然后进行宣传鼓动，直到反动军警抓住她的衣领……这时
的母亲已经是一名坚强不屈，对革命具有坚定信仰的无产阶级革命战士了。
　　母亲是20世纪初俄国正在觉醒的革命群众的艺术典型。她的思想发展体现了马克思主
义的教育人、改造人的强大威力，揭示出无产阶级革命事业必将成为不可抗拒的历史潮流
的真理。
　　除了鲍威尔、母亲和其他革命者的形象以外，农民雷宾的形象也具有重要意义。他出
身贫苦，对统治阶级怀有本能的仇恨，但不信任革命知识分子。
　　经过农村的一段斗争和在鲍威尔等人的教育、帮助下，接受了马克思主义革命思想，
与工人阶级结成同盟军，并在斗争实践中逐渐成长为农民革命的领导人。高尔基通过对这
一形象的塑造，反映了20世纪初农民参加工人阶级领导的革命斗争的现实，同时也指出无
产阶级政党领导下的工农联盟是革命胜利的基本保证。
　　除此之外，小说还塑造了尼古拉、叶戈尔、娜达莎等一系列革命知识分子的形象。他
们背叛了资产阶级家庭而献身于无产阶级革命事业，并在斗争实践中成长为出色的无产阶
级战士。这些形象也是丰满的，有血有肉的。
　　《母亲》开创了社会主义现实主义的创作方法，它是无产阶级文学史上最早的一部长
篇小说，是革命现实主义与革命浪漫主义相结合的艺术典范。
　　它生动地描写了火热的群众斗争场景，并且成功地塑造了一批无产阶级革命者的光辉
形象，对俄国和全世界革命人民产生过巨大影响。
　　3.马雅可夫斯基
　　(1)生平与创作
　　马雅可夫斯基(1893-1930)是苏联早期的革命诗人，苏联无产阶级诗歌的主要奠基人和
革新家，是社会主义革命和建设事业的热情歌手，斯大林称他是"苏维埃时代最优秀、最有
才华的诗人".马雅可夫斯基于1893年7 月19日出生在格鲁吉亚巴格达吉村一个林务官的家
庭里。1902年春天进入库塔伊西男子中学预备班学习。1906年7 月，因父亲病故全家迁往
莫斯科，在第五中学四年级念书。中学时代的马雅可夫斯基受到1905年革命的影响，热情
地向往革命，他开始阅读革命书籍，接触社会主义者，积极参加革命宣传活动和各种集会
。1908年，他加入了俄国社会民主工党布尔什维克，任宣传员。马雅可夫斯基积极从事各
种革命工作，曾先后三次被捕，他在狱中阅读了大量的文学作品，并开始了诗歌创作。
1910年出狱后，他错误地把党的工作和学习对立起来，从此便中断了同党的组织联系。
　　1911年，马雅可夫斯基考入莫斯科绘画雕刻建筑学院学习，开始和未来派诗人布洛克
结识，并在自己的早期创作中接受了他的影响。1912年，马雅可夫斯基与布洛克等人共同
发表了《未来主义宣言》，并出版了俄国未来派的第一本诗集《给社会趣味一记耳光》，
其中有马雅可夫斯基的两首短诗《夜》和《早晨》。这两首诗在创作手法上抛弃了传统的
现实主义手法，用片面追求标新立异来表现朦胧和梦境的感受，带有鲜明的未来主义烙印
。但是，由于马雅可夫斯基早年与党和革命的联系，使得他的创作与一般未来派有所不同
，带有强烈的批判精神。1915年他创作的长诗《穿裤子的云》便反映了诗人早期创作的这
一特点。它尽管采用了不少未来派的表现手法，但在诗中却向资产阶级喊出了" 打倒你们
的爱情，打倒你们的艺术，打倒你们的制度，打倒你们的宗教" 的响亮口号，号召人们起
来反抗资本主义社会，并且预言革命即将来临。在长诗《战争与世界》里，诗人彻底揭露
了帝国主义战争的掠夺性和非正义性，发出了反对战争的悲愤呼声。十月革命前夕，他写
了一首脍炙人口的短诗：" 你们吃凤梨，嚼嚼松鸡，你的末日到了，资产阶级！" 1917年
11月7 日，红军就是唱着由这首诗谱成的歌曲去攻打冬宫的。
　　十月革命唤起了马雅可夫斯基空前的革命热情。他把十月革命亲切地称为"我的革命"
，在革命胜利后的第二天，便到斯莫尔尼宫报到参加工作。
　　与此同时，他还创作了《革命颂》、《左翼进行曲》(1918）等革命诗篇和诗剧《宗教
滑稽剧》(1918），热情讴歌十月革命，号召人们为保卫苏维埃政权而英勇斗争。
　　1919-1922 年之间，马雅可夫斯基在罗斯塔电讯社工作，他和一些诗人、画家合作出
版了一种配有短诗的宣传招贴画《罗斯塔之窗》，这是内战艰苦年代向群众进行宣传教育
的伟大创举，是" 用颜料和口号表达出来的最艰苦的三年革命战争的记录".在罗斯塔电讯
社工作的同时，马雅可夫斯基创作了自称是" 壮士歌" 的著名长诗《一亿五千万》(1920）
，用夸张和抽象的手法表现了年轻的苏维埃共和国同资本主义世界的斗争，歌颂了一亿五
千万苏联人民的伟大胜利。
　　但在艺术上却明显地反映出未来主义诗风的消极影响。
　　内战结束后，苏联处于恢复经济和社会主义建设时期。马雅可夫斯基的诗歌创作进到
一个新的阶段。1922年发表的讽刺诗《开会迷》是诗人在思想上和艺术上完全成熟的重要
标志。这首诗用夸张的手法批评了苏维埃政府中的官僚主义者不干实事、崇尚空谈、脱离
群众的工作作风，受到了列宁的称赞。除了《开会迷》以外，他创作的名篇还有《马屁精
》(1928）、诗剧《臭虫》(1928）和《澡堂》(1929）等。
　　从1922-1929 年间，马雅可夫斯基先后共九次出国访问，并且几乎走遍了整个俄罗斯
。这使他大开了眼界，写了许多思想深刻、题材广泛的一系列洋溢着炽热的爱国主义情感
的诗篇，其中的《好！》(1927）和《苏联护照》(1929）尤为杰出。《好！》是马雅可夫
斯基献给十月革命胜利10周年的礼品，热情歌颂了社会主义祖国的战斗历程，具有强烈的
浪漫主义色彩；《苏联护照》则表达了诗人崇高的爱国主义精神和作为一名苏联公民的自
豪感。
　　1930年，马雅可夫斯基为自己举办了" 二十年工作" 展览会，并在会上朗诵了一首未
完成的长诗《放开喉咙歌唱》，这是诗人创作道路的总结，也是诗人最后的声音。
　　1930年4 月14日，马雅可夫斯基在自己的房间里开枪自杀，年仅37岁。
　　马雅可夫斯基的思想和创作道路是比较复杂的。他的思想经历了剔除未来主义的糟粕
、吸取其精华的过程。十月革命不仅促进了他的世界观的转变，使他认识到无产阶级有组
织的自觉斗争的必要性，而且也促进了他艺术观点的转变，对未来主义的创作手法和创作
内容进行了革命改造，经过不断的探索和创新，他于1919年组织了" 共产主义者- 未来主
义者协会" ，同未来主义的右翼分子彻底决裂。1923年，他创办了《左翼艺术战线》杂志
并担任主编，最终站到了无产阶级的立场上，为发展无产阶级革命诗歌作出了重要的贡献
。
　　除此之外，马雅可夫斯基还是中国人民的忠实朋友，他创作了一些支持和同情中国革
命斗争的诗篇。在《不准干涉中国！》(1924）一诗中，诗人强烈抗议帝国主义者爪分中国
的阴谋，他呼吁中国人民把帝国主义者" 摔下中国的城墙" ，要他们" 滚出中国。" 对中
国读者起了很大的鼓舞作用，对中国一些诗人的创作也产生了一定的影响。
　　(2)《列宁》
　　长诗《列宁》是马雅可夫斯基诗歌创作中最优秀的作品，在世界无产阶级文学中占有
重要的地位，被认为是社会主义现实主义诗歌的代表作。
　　马雅可夫斯基无限热爱革命导师列宁，歌颂无产阶级的伟大领导列宁，是他后期诗歌
创作中一个重要的主题。
　　《列宁》的构思始于1922年。1924年1 月21日列宁的逝世，深深地震动了诗人的心，
他先写了一首悼诗《共青团员之歌》，之后便专心致力于长诗的创作。在长诗的写作过程
中，马雅可夫斯基认真地研究了列宁的著作和有关列宁的传记，回忆录，并且还进行了深
入细致的社会调查。在坚实的思想基础上，他经过半年的紧张工作，终于在1924年秋完成
了这部杰作。他多次到群众中朗诵，收到很好的效果。
　　《列宁》在体裁上属于政治抒情诗。在结构上由序诗和文章正文组成，各部分之间既
相对独立又存在着密不可分的内在联马雅可夫斯基在序诗中阐明了创作这首长诗的动机是
号召广大人民化悲痛为力量，更高地举起列宁的旗帜，奋勇前进。
　　在第一章中，阐述了诗人的唯物史观，描写了列宁诞生的时代背景和200 多年来欧洲
历史的发展，揭示无产阶级领袖的出现是革命的需要和历史的必然。
　　第二章是长诗的核心部分，描写列宁领导俄国革命的斗争历史，热情地歌颂了列宁为
人类所建立的丰功伟绩。
　　第三章描写列宁逝世后的悼念活动，表现了苏联和全世界人民失去自己领袖后的巨大
悲痛和继承列宁遗志保卫和发展社会主义成果的决心。
　　长诗成功地塑造了革命领袖列宁的光辉形象。在创作的过程中，诗人明确地意识到：
列宁是一个伟大的革命家，同时又是一个平凡的人，是一个" 大写的人".要全面地把握列
宁的形象，既不能把他神圣化，也不能把他庸俗化。在这一认识标准的指导下，诗人真实
地、正确地描写了列宁。从外貌上看，他" 高颧骨" ，" 高高的额头" ，" 眯缝着眼" 和"
一只向前伸着的手" ；从兴趣上看，他也有同我们一样的癖好，爱下象棋，爱打台球。诗
人把列宁的普通人的肖像和爱好同革命领袖的伟大思想和超人的胆识有机地结合起来，塑
造了崇高伟大而又平易近人的列宁形象。此外，诗人在国际共产主义运动的广阔历史背景
上，从领袖与政党、阶级与群众的辩证关系中塑造列宁的形象。把对列宁的歌颂和对无产
阶级政党和党的事业的歌颂紧密结合起来，体现着无产阶级革命运动的本质力量，成功地
塑造了无产阶级的新式领袖的光辉形象。
　　长诗《列宁》不仅具有高度的思想性，而且还具有独特的艺术成就。全诗抒情与议论
相结合，概括性的综合与细节的描写相结合，包含着强烈的感情色彩和政治性质；长诗大
量运用了一般诗歌所不用的语言和词汇，比如一些生动的口语、革命歌词和新的政治词语
等等。语言丰富多彩，充满生命力；长诗采用了" 阶梯式" 的形式，便于强调诗中重要的
词语，表达重要的思想，在听觉上造成语言的音乐性，使其节奏明快雄壮，韵脚响亮悦耳
，表现了诗人大胆独创的革新精神。
　　4.肖洛霍夫
　　(1)生平与创作
　　肖洛霍夫(1905-1984)是苏联文学史上最重要的、影响最大的作家之一。他的创作是苏
联社会主义革命几个重大转折关头的艺术纪录，对当代苏联文学和世界文学产生过深远的
影响。
　　1905年5 月24日，肖洛霍夫出生于顿河地区维申卡亚镇附近的克鲁文林村。他的父亲
是从俄罗斯内地迁居来的" 外乡人" ，当过商店职员、磨坊经理等。母亲是哥萨克农村的
家庭妇女。肖洛霍夫是在顿河地区长大的，非常熟悉哥萨克的生活和风俗习惯。1914-1918
年，他在好几个学校读过书。
　　国内战争时期，他积极参加苏维埃政权所组织的社会活动，在农村从事扫盲和文化宣
传活动。1920年，他参加了粮食征集队，参加过与白匪的战斗。这些经历给他后来的创作
提供了素材。1922年，肖洛霍夫来到莫斯科，打算继续学习，先后当过小工、泥水匠和房
管所的会计等，业余时间从事文艺创作。
　　肖洛霍夫1923年开始在地方报刊上发表作品。1924年发表第一篇短篇小说《胎记》，
年底加入俄罗斯无产阶级作家协会(" 拉普")，1926年，出版了第一部短篇小说集《顿河的
故事》，受到文艺界的重视，从此成为专业作家。
　　《顿河的故事》是包括肖洛霍夫在1923-1926 年间所写的近20个中、短篇小说的作品
集。它反映了十月革命和国内战争时期顿河哥萨克地区内部尖锐复杂的阶级斗争。在许多
作品中，往往把斗争置于家庭的背景之下，由于政治信仰和对革命的态度不同而使父子兄
弟成为敌人，进行你死我活的斗争。正如短篇小说《死敌》(1926）中所写的那样：" 自从
改选那天起，仿佛有谁在村子里犁了一道鸿沟，把人分成敌对的双方。" 在《胎记》(1924
）
　　中，匪帮小头目杀死了担任红军指挥员的亲儿子；在《看瓜田的人》(1925）
　　里，一个4 口之家分裂成相互敌对的两个阵营。当了白匪警卫队长的父亲杀死了同情
红军的妻子；小儿子为了从父亲手里救出受伤的当红军的哥哥而砍死了父亲。
　　《顿河的故事》是肖洛霍夫青年时代的作品，思想内容和艺术技巧高低不一，有的作
品带有自然主义色彩，过于追求事件描写的戏剧性；有的作品过分渲染了阶级斗争的灾难
性和悲剧性，表现了作者消极感伤的思想，而且过多地使用了方言土语。尽管如此，这部
作品仍然显示了作者敏锐的洞察力和表现人物内心世界的才能，具有强烈的艺术个性。
　　1925年底，肖洛霍夫被接受为联共(布）预备党员。他积极参加了当时在全国范围内开
展的农业集体化运动，并根据自己的感受，创作了著名的长篇小说《被开垦的处女地》。
这部作品的第一部完成于1932年，1955年- 1960年间，完成了第二部。全书获得了1960年
度的列宁文学奖，被认为是苏联社会主义现实主义文学中的卓越著作。
　　《被开垦的处女地》是一部反映农业集体化运动的优秀作品。小说第一部中的故事发
生在1930年初的顿河格列米雅其村。工人、共产党员达维多夫受党的派遣到村里领导农民
开展消灭富农和打击反革命分子的斗争。在村党支部书记拉古尔洛夫和村苏维埃主席拉兹
米特洛夫的支持和帮助下，一次又一次地粉碎了以富农奥斯特罗夫诺夫和白匪残余波罗夫
采夫为首的反革命分子所制造的公开的和隐蔽的破坏活动，使群众受到教育，农庄得到进
一步的发展。小说的第一部成功地描写了格列米雅其村所进行的社会主义改造的历史变革
。作品以伟大的社会历史进程作为情节开展的基础，深刻地反映了两大阵营的冲突和斗争
，表现了农民从个体经济走向集体经济的痛苦的转变过程，同时也塑造了众多的血肉丰满
的人物形象。
　　小说第二部的人物和情节虽然是第一部的延续，但由于时隔20多年，这中间苏联的社
会现实和作者的思想和创作都发生了很大的变化。在这一部分里，情节的发展趋于缓慢，
增加了关于个人生活的描写和叙述，作者着重表现的是人道主义精神，破坏了人物形象的
一致性。在一些地方也流露出自然主义的倾向。
　　卫国战争期间，肖洛霍夫作为军事记者上了前线。他发表了一批充满爱国主义精神的
小说、通讯特写和议论。1942年发表了著名的短篇小说《仇恨的科学》。1943年，他开始
在《真理报》上发表了反映卫国战争的长篇小说《他们为祖国而战》的部分章节。
　　1956年和1957年之交，肖洛霍夫发表了轰动一时的短篇小说《一个人的遭遇》。小说
描写了卫国战争中一个名叫索科洛夫的普通战士的命运。作者的目的是想表现人在战争中
的艰难历程和战争给人的命运造成的悲剧。在这里，主人公的命运与祖国的命运紧紧地联
系在一起。这是他精神力量的伟大源泉。
　　肖洛霍夫在苏联文学界和世界文坛上都享有巨大的声望。1934年，他当选为苏联作家
协会理事。1961年当选为苏共中央委员。他曾获得斯大林奖、列宁奖和社会主义劳动英雄
的称号，1965年获诺贝尔文学奖，以表彰他在描写俄国人民生活各历史阶段的顿河史诗中
所表现的艺术力量和正直品格。" 1984年2 月21日，肖洛霍夫因病逝世。
　　(2)《静静的顿河》
　　《静静的顿河》是肖洛霍夫的代表作，同时也是20世纪世界文学中一部很有影响的作
品。作者是要通过" 对顿河哥萨克的生活的描写" 来表现" 由于战争和革命的结果，在风
俗、生活以及人们的心理状态中发生的变动" ，揭示" 卷进1914年到1921年间发生的各种
事件的激烈漩涡中的个别人的悲剧命运。" 全书共八卷，分为四部。第一部(第1-3 卷）从
第一次世界大战前写到1916年，描绘了顿河哥萨克独特的、中世纪式的生活方式及其历史
发展状况。第二部(第4-5 卷）描写1916年10月到1918年春顿河地区的阶级斗争，以及二月
革命、科尔尼洛夫叛乱、十月革命、顿河地区内战的开始等重大历史事件。第三部(第6 卷
）描写了1918年春至1919年5 月间苏联人民同南方反动势力的斗争。第四部(第7-8 卷）描
写了1919年春至1922年间顿河地区叛乱匪帮被彻底击败和苏维埃政权的最后胜利。
　　这部小说的内容极其丰富。作者把1912-1922 年间众多的历史事件作为小说情节发展
的大背景，突出地表现了国内战争中两个主要阵营之间你死我活的斗争。同时也对哥萨克
这个特殊社会阶层进行了较为深入的剖析，通过哥萨克的命运展示历史的进程。
　　哥萨克曾是俄国内地的农奴，16世纪时逃到顿河流域定居下来，逐步建立起具有自治
性质的哥萨克组织。哥萨克人民勤劳、勇敢、慓悍且酷爱自由。
　　沙皇政府从巩固自己政权的目的出发，让他们享有各种特权，极力培植他们的" 高尚
种族" 的优越感，对他们采取分化利诱的政策，使他们最终成为自己的" 皇室卫队".在十
月革命和国内战争年代，哥萨克内部也产生了激烈的阶级分化。一方面，哥萨克劳动人民
的阶级意识在缓慢觉醒，是拥护革命的；而另一方面，上层哥萨克则公开参加反革命叛乱
，使顿河地区一时成为反革命的根据地。小说中的鞑靼村便是哥萨克社会的一个缩影。
　　主人公葛利高里是贯穿全书的中心，小说复杂曲折的情节和多方面的内容都是围绕他
展开的。他是一个十分复杂而又很有个性的人物，是一个热情、英俊、敏感而勤劳的哥萨
克青年。但生活灌输给他许多祖辈流传的偏见，具有极强的"哥萨克荣誉" 感。第一次世界
大战爆发后，他怀着" 忠于上帝，忠于沙皇，忠于祖国" 的誓言，应征上了前线。他亲身
经历了军旅生活的痛苦，耳闻目睹了战争给人民带来的灾难。这一切都激发了他对地主资
产阶级和旧军官的仇恨，动摇了他的旧有观念。
　　十月革命胜利之初，因为布尔什维克推翻了沙皇的统治，所以，葛利高里参加了顿河
流域的红军，担任了连长，英勇地同白匪作战。但他的政治理想仍和许多哥萨克人一样，
是想建立一个不受任何政权管辖的哥萨克自治共和国。这说明葛利高里并不是一个坚强的
无产阶级革命战士，只是苏维埃短暂的同路人。在对待白军被俘人员的态度问题上，他同
革命军事委员会主席波得捷克沙夫发生了冲突，终于在1918年春天的反革命叛乱中加入了
叛军队伍，当了叛军连长、团长、甚至师长，统率三千人马，在战场上乱杀红军战士，双
手沾满革命者的鲜血，把布尔什维克看成" 他的生活上的敌人".但是，当暴动军队同白军
联合起来的时候，他又不断同白军军官发生冲突，再次怀疑自己走错了路。不久，他又参
加了布琼尼的红军骑兵队，英勇地同白军作战。他的目的是想" 把过去的罪过都赎过来。"
打完了仗，葛利高里还是因严重的" 历史问题" 而被遣送回家。
　　葛利高里回到家乡时，顿河地区已开始建立苏维埃政权。他的妹夫、鞑靼村苏维埃主
席阿晒沃依强令他去肃反委员会登记，听候处理。为了逃避革命政权的惩罚，他又加入了
骚扰余粮征集队的佛明匪帮。1922年春，当佛明匪帮被彻底打垮之后，葛利高里携着情人
阿克西妮亚逃难。半路上遇到苏维埃征粮队的袭击，阿克西妮亚中弹身亡。葛利高里伤心
到了极点，将随身所带的枪扔进开始解冻的顿河中，一个人回到家乡。这时，家已人亡屋
空。" 他站在自己家的大门口，手里抱着儿子……这就是在他的生活上所残留的全部东西。"
葛利高里按照自己的逻辑走完了一生，最后还是以悲剧而告终。
　　葛利高里这一形象的塑造，是肖洛霍夫的一大成功。在作者笔下，他的矛盾性格主要
是在历史事件中表现出来的。葛利高里的个性核心是关于" 哥萨克自治" 的思想，他以这
种观点去对抗历史的发展，其结果必将是一场悲剧。在这部小说中，作者始终对他都抱着
同情的态度，把他视作哥萨克劳动者中出类拔萃的一员。在指出他的悲剧应由其个人负责
之外，同时也对革命队伍中的失误进行了反思，使这一艺术形象在特定的历史年代和社会
环境中有着深刻的典型意义。
　　肖洛霍夫在小说中还成功地塑造了几位俄罗斯妇女的形象。女主角阿克西妮亚具有哥
萨克妇女的许多优秀品质：吃苦耐劳、热情泼辣、单纯善良，按照自己的理解，热情地追
求自由和幸福的生活道路。但她错误地把自己的命运同葛利高里的命运联接在一起，最后
沦为葛利高里罪行的牺牲品。
　　作品中塑造了许多共产党员和革命者，他们对敌人无比憎恨，对革命无限忠诚。但总
的来说，这些形象显得苍白无力。
　　《静静的顿河》是一部篇幅宏大、人物众多、内容深邃的史诗性的作品。
　　作者真实地再现了十月革命前后顿河哥萨克及俄国命运的伟大转折。小说中广泛地引
用了历史文献、编年史、日记、书信等资料，同时也描写了具有浓厚乡土气息的哥萨克人
的劳动、爱情和日常生活。语言鲜明、形象而富有表现力，显示了作家深厚的生活积累和
坚实的艺术功力。这部作品是当代世界文学史上流传最广，读者最多的名著之一，为肖洛
霍夫赢得了国际声誉。
　　五、中国现代文学
　　1.文学发展概况
　　中国现代文学，是指自1919年" 五四" 时期开始到1949年中华人民共和国成立前夕这
一期间的文学。它不仅用现代白话文代替了文言文，而且在艺术形式和表现手法上都对传
统文学进行了革新，建立了话剧、新诗、杂文、报告文学等新的文学体裁，形成了与古代
文学界限分明的新文学。
　　第一次世界大战以后，一些先进的知识分子大量翻译和介绍西方自然科学和社会科学
著作，为人们提供了反封建的先进的思想武器。1917年2 月，陈独秀在《新青年》上发表
文章，正式提出了" 文学革命" 的主张。十月革命的胜利，把马克思主义思想传入中国，
促使中国爆发了反帝反封建的" 五四" 运动。新文学运动作为" 五四" 新文化运动的一个
重要组成部分，提倡科学、民主和社会主义，反对封建蒙昧主义和专制主义；提倡白话文
，反对文言文；提倡新文学，反对旧文学。更为广泛地扩大了新文化运动的范围。
　　鲁迅的小说《狂人日记》、郭沫若的诗作《女神》的出现，显示出文学革命的实绩。"
五四" 文学革命在中国文学史上引起了巨大变革，出现了以前从未有过的彻底反封建的新
的主题和人物，使新文学创作具有了崭新的特色。
　　从1921年起，文学社团和文学刊物不断涌现。1921年1 月4 日，第一个新文学社团"
文学研究会" 成立，它提倡" 为人生" 的现实主义文学；同年7 月，郭沫若等人又组织了
创造社，主张" 为艺术" 的浪漫主义文学。随后，民众戏剧社、南国社、湖畔诗社、语丝
社、未名社等文学社团相继成立。
　　从1921年到1925年，全国涌现出大大小小100 多个文学社团，300 多种文学刊物，培
育了大批文学新人。组建文学社团和创办文学刊物亦成为文学革命发展的显著标志。
　　这一时期，在文学理论上，鲁迅等人极力倡导现实主义的创作方法，强调文学要揭露
和批判黑暗现实，并且向反对新思潮的学衡派、甲寅派等封建复古派进行反击。在创作上
，鲁迅的短篇小说集《呐喊》、《徬徨》达到了思想与艺术上的成熟，长篇小说《阿Q 正
传》成为中国现代文学的奠基之作。
　　叶绍钧、郁达夫等作家也显露出才能。郭沫若、闻一多、徐志摩等人受到西方现代主
义不同程度的影响，从浪漫主义文学中吸取营养，写出了开创现代文学浪漫主义传统的优
秀诗作。在散文创作上，鲁迅、周作人、冰心、朱自清、郁达夫等都写出了脍炙人口的抒
情散文，取得了很高的成就。中国的话剧也从外国作品的翻译、改编转向创作。
　　1927年以后，无产阶级革命文学运动(或称左翼文学运动）蓬勃兴起。
　　创造社、太阳社等首先提出了无产阶级革命文学的倡导，随后这两个社团又同鲁迅、
茅盾等展开论辩。新文学阵营内部经过一年多的论争，无产阶级文学的真正反对者已被发
现并遭到论辩双方的一致痛斥。争论使人们认识了无产阶级文学的基本点，起到了振奋斗
志、鼓舞人心的作用。1930年3 月2 日，中国左翼作家联盟在上海成立，标志着革命文学
跨入了一个新的发展阶段。
　　" 左联" 取得了很大成绩：出版或改编了许多刊物；反对国民党的文化围剿和独裁统
治；注重理论批评工作，先后跟" 新月派" 、法西斯" 民族主义文艺运动" 等文艺派别及"
自由人" 等错误文艺主张进行斗争。在创作上，出现了许多新的具有重大社会意义的题材
和主题，革命者、工人、农民以及他们的斗争逐渐成为作家描写的内容。茅盾的《子夜》
堪称这一时期里程碑式的作品。鲁迅的杂感及《故事新编》在思想和艺术上都有了新的探
索和发展。在" 左联" 的培养下，新的作家不断涌现，如丁玲、张天翼、殷夫、叶紫等人
，他们给文坛带来许多生机勃勃的作品。当然，" 左联" 时期的无产阶级革命文学运动也
存在一些缺点和错误，如理论上的教条主义、组织上的关门主义、宗教主义等等，但它在
中国现代文学史上仍占有重要的一页。
　　这一时期，以郑振铎、王统照为代表的进步的民主主义作家和以周作人、林语堂为代
表的自由主义倾向比较明显的作家先后出版了许多文艺杂志；沈从文、戴望舒、施蛰存、
何其芳等作家吸取了浪漫主义、象征主义、现代主义创作手法，发展了多种艺术" 流派"
，对艺术进行探讨，他们都对文学事业做出了贡献。此外，还出现了一批很有影响的作品
，如巴金的小说《家》、曹禺的话剧《雷雨》、《日出》、老舍的小说《骆驼祥子》、艾
青的诗《大堰河，我的褓姆》等。这些吸收外来文化并具有鲜明民族风格和艺术个性的作
品，与优秀的左翼作品一起，使中国的现代长篇小说和话剧创作水平又前进了一大步。
　　抗战爆发后，中国文学继续向前发展。出现了各种流派和创作方法。艾青、田间及"
七月诗派" 的诗歌创作，茅盾、巴金、沙汀、老舍、路翎的小说以及曹禺、夏衍、陈白尘
、宋之的、吴祖光的戏剧创作，代表着这一时期革命现实主义艺术达到了新水平。以郭沫
若的《屈原》为代表的历史剧创作，再一次达到了浪漫主义艺术的高峰。戏剧舞台异彩纷
呈，杂文创作也在上海" 孤岛" 风行，成为揭露讽刺黑暗现实的有力武器。在解放区，
1942年毛泽东《在延安文艺座谈会上的讲话》的发表，使广大文艺工作者们深入生活，产
生了一批反映群众生活的好作品。如丁玲的《太阳照在桑干河上》，周立波的《暴风骤雨
》，李季的《王贵与李香香》。贺敬之、丁毅的《白毛女》等作品也显示了革命现实主义
和革命浪漫主义的有机结合。
　　1949年7 月，中华全国文学艺术工作者代表大会在北平举行。此次大会的召开，标志
着中国新民主主义革命时期文学历史的结束和社会主义时期文学历史的开始。经过30年的
发展，中国新文学取得了巨大成就，它不仅向世界进步文学学习，从文学内容到表现形式
进行现代化变革，而且逐步走向民族化、群众化，开创了人民文学的新纪元。
　　2.鲁迅
　　(1)生平与思想
　　鲁迅(1881-1936)，中国现代伟大的文学家、思想家、翻译家，是中国现代文学的奠基
人。原姓周，幼名樟寿，字豫山，后改为豫才。1898年改为树人。" 鲁迅" 是他1918年发
表《狂人日记》时开始使用的笔名。
　　1881年9 月25日，鲁迅诞生于浙江省绍兴县城一个逐渐没落的封建家庭。祖父周介孚
在北京做官，父亲周伯宜是个秀才，母亲鲁瑞也识文断字。
　　鲁迅从小受过传统的封建文化教育，学习了许多诗书经传，他的阅读范围十分广泛，
看了许多富有民主思想和爱国精神的著作，并从野史、杂记中受到了中国民间文学的熏陶
。
　　1893年，鲁迅的祖父因科场案件被捕入狱，后父亲又患重病，家庭的破败使鲁迅尝尽
了人间冷暖。由于童年时代他常随母亲去乡下的外祖母家居住，有机会和农民的孩子一起
玩，所以他目睹了农民的悲惨生活，深知农民身受的压迫和痛苦。对上层社会的不满、对
下层劳动人民的同情，成为他反对封建思想的萌芽。青少年时期的经历对他以后的思想发
展和小说创作都产生了深刻的影响。
　　继洋务运动以后，资产阶级变法维新运动兴起，鲁迅不满传统的封建" 正道" ，决心"
走异路，逃异地".1898年5 月，鲁迅到南京水师学堂读书，翌年1 月，改入江南矿务铁路
学堂。他对洋务运动采取否定态度，接受了维新思想。这时期他读了严复翻译的英国赫胥
黎的《天演论》，受进化论影响较深，从而增强了他战胜旧文化的信心。
　　1902年4 月，他去日本留学，入东京弘文学院补习日语。他积极参加反清爱国运动，
在《自题小象》诗中发出了" 我以我血荐轩辕" 的爱国誓言。
　　最初，鲁迅为了救治像他父亲一样患病的人，为了能在战时当军医，同时促进国人对
维新的信仰，1904年9 月，他入日本仙台医学专门学校学医。有一次，教室里放纪录日俄
战争的幻灯片，其中有个画面是一个中国人被日军捉住杀头，而围观的中国人面对惨剧，
神情木然。这使鲁迅深受刺激。他意识到中国的国民性有许多害处，国民如果思想不觉悟
，即使体格健壮，也无济于事。为了改变国民精神，挽救民族危亡，他弃医从文，开始翻
译、介绍俄国、东欧和其他一些被压迫民族的作品，并写了《人的历史》、《科学史教篇
》、《文化偏至论》、《摩罗诗力说》等论文。强调要与列国竞争，提倡反叛精神。在日
本的7 年，鲁迅广泛接触了外国的自然科学、社会学、文学艺术和哲学，开始形成早期的
社会思想和文艺思想，成为反帝反封建的革命民主主义者。
　　1909年8 月，鲁迅离日回国，先后在杭州、绍兴任教。1911年辛亥革命爆发，鲁迅以
兴奋的心情迎接它，并组织" 武装演说队" 宣传革命。这一年，他创作了文言短篇小说《
怀旧》。1912年1 月，中华民国临时政府在南京成立，应教育总长蔡元培的邀请，鲁迅到
教育部工作，5 月随政府迁往北京。
　　辛亥革命没有完成反帝反封建的任务，鲁迅感到苦闷。从1912年到1917年，鲁迅大部
分时间在思考，业余时间辑录和校勘古书、看佛经、搜集金石拓本，为以后的学术研究和
文学创作做了大量的准备工作。
　　1918年，鲁迅和李大钊等一起参加了《新青年》杂志的活动，大力提倡民主和科学、
反对旧礼教和旧文学，陆续发表小说、论文和杂感。同年5 月，鲁迅的第一篇白话小说《
狂人日记》问世，拉开了鲁迅战斗史的序幕。1919年，北京爆发了" 五四" 运动，鲁迅积
极参与新文化运动并成为文化新军的伟大旗手。
　　1920年秋至1926年夏，鲁迅先后在北京大学、北京女子师范学校任教，讲授中国小说
史，后出版了《中国小说史略》。这是一部开创性的著作，填补了中国小说无历史的空白
。
　　1925年前后，鲁迅参加了语丝社，组织和领导了莽原社、未名社，出版《语丝》、《
莽原》、《未名》等刊物，主编《国民新报》的文艺副刊，编辑了《未名丛刊》、《乌合
丛书》与《未名新集》。" 三.一八" 惨案发生后，他的杂文也从广泛的社会批评转向激烈
的政治斗争。在《论" 费厄泼赖" 应该缓行》中，他提出" 痛打落水狗" 的主张，表明鲁
迅韧性战斗的彻底革命精神达到了成熟的地步。这时期的杂文都收在《华盖集》、《华盖
集续编》和《坟》的后半部里。
　　1924年至1926年，鲁迅将23篇作品收入《野草》中，这是中国现代文学史上第一部散
文诗集。作品语言优美、构思奇特，寓意深远，不仅揭露了当时社会的黑暗，而且反映了
作者世界观中新旧思想的矛盾冲突。
　　1926年8 月，鲁迅任厦门大学文科教授。写完了散文《朝花夕拾》，编定了《汉文学
史纲要》前十篇，并和青年们合作出版了文学刊物。他的《写在〈坟〉后面》，认真总结
、剖析了过去的斗争经历和思想发展，批判了唯心史观，开始以唯物史观去看待问题。
1927年1 月，他任中山大学文科主任兼教务主任，和共产党人有了更多接触，也学习了许
多马克思主义。在同国民党右派的斗争中，鲁迅的思想上酝酿着一个巨大的飞跃，《庆祝
沪宁克复的那一边》、《〈野草〉题辞》等文里的思想就是这种飞跃即将开始的标志。
　　同年发生的" 四.一五" 大屠杀，使鲁迅受到强烈震动，原先信奉的进化论被全部摧毁
，认识到真正的力量来自工农群众。他开始成为阶级论者。
　　1927年10月，鲁迅和许广平定居上海，开始了他生命中最后十年的战斗生涯。1928年
主编《语丝》半月刊，与郁达夫合编《奔流》月刊。从1929年起，与柔石等组织朝花社，
编译《近代世界短篇小说集》，出版《朝花周刊》和《朝花旬刊》，同时又印行《艺苑朝
花》，介绍苏联和欧洲各国的版画。在此期间，他就革命文学问题与创造社、太阳社展开
论争，发表了许多精辟论断，对创造社等" 左" 倾错误提出了正确批评，推动了无产阶级
文艺运动的健康发展。
　　从1927年到1930年，是鲁迅进一步学习马克思主义思想，总结自己思想的时期，从
1930年开始，他成为一个马克思主义者。
　　1930年3 月，中国左翼作家联盟成立，鲁迅是发起人并参加了领导工作。
　　此外他还加入革命互济会、中国自由运动大同盟、中国民权保障同盟和反帝反战同盟
，先后编辑了《萌芽》、《前哨》、《十字街头》和《译文》等公开的或者秘密的刊物，
参加了《文学》和《太白》的编辑工作，领导了新兴木刻运动。从1930年起，他一共写了8
本杂文集、1 本根据故事和传说写成的《故事新编》(其中3 篇写于1927年以前）。左联成
立前后，鲁迅个人奋斗的痕迹消除了，阶级论成为他文艺理论的基石，他认为文学是无产
阶级解放斗争的一翼，他在马克思主义文艺理论上的成就和贡献，指引着左翼文艺运动向
前发展。这一时期，他的作品充满了革命乐观主义精神，具有强烈的感染力。" 横眉冷对
千夫指，俯首甘为孺子牛" (1932年发表的《自嘲》）
　　是他为人民工作、与敌人斗争的真实写照。
　　通过政治和文化活动，鲁迅和一些共产党人结下深厚友谊。1932年他秘密会见了陈赓
将军，帮助共产党人瞿秋白和方志敏，他还电贺红军长征胜利，发表《答托洛斯基派的信
》，表明自己和共产党人是亲密的同志。他支持中共中央关于抗日民族统一战线的政策，
提出了" 民族革命战争的大众文学" 的口号，并于1936年10月和郭沫若等人发表宣言，初
步形成了文艺界的抗日统一战线。
　　1936年10月19日，鲁迅在上海逝世，遗体安葬在虹桥万国公墓。1956年迁至虹口公园
，毛泽东亲题墓碑。
　　鲁迅给中国人民留下了宝贵和丰富的精神遗产。他共有小说集3 部、杂文集17部，散
文诗集1 部、回忆散文1 部、《中国小说史略》、书信、日记等400 万字，辑录、校勘古
籍18种，翻译了14个国家将近100 位作家的著作。鲁迅对中国的革命文艺运动的贡献是多
方面的，他提倡" 拿来主义" ，促进了国际间文化交流。他热心关怀青年学生的成长，扶
植文化新人，为传播社会主义文艺和进步文艺战斗到生命的最后一息。
　　鲁迅的一生，是光辉的一生，战斗的一生。在他的身上，体现了中国人民的崇高品质
。毛泽东在《新民主主义论》中对鲁迅作了高度评价：" 鲁迅是中国文化革命的主将，他
不但是伟大的文学家，而且是伟大的思想家和伟大的革命家。鲁迅的骨头是最硬的。他没
有丝毫的奴颜和媚骨，这是殖民地和半殖民地人民最可宝贵的性格。鲁迅是在文化战线上
，代表全民族的大多数，向着敌人冲锋陷阵的最正确、最勇敢、最坚决、最忠实、最热忱
的空前的民族英雄。鲁迅的方向，就是中华民族新文化的方向。"
　　(2)主要作品与艺术特色
　　鲁迅是中国第一个用白话文写小说的作家。《呐喊》(1923）和《徬徨》(1926）是他
的两部短篇小说集，分别收集了1918-1922 年间写的14篇、1924-1925年间写的11篇小说。
这些小说" 成为中国社会从辛亥革命到第一次国内革命战争时期的一面镜子。" 鲁迅在小
说中塑造了一系列人物形象：
　　①社会改革者的形象。改革者是指首先觉醒的进行反封建斗争的人们，如《狂人日记》
中的狂人、《药》中的夏瑜、《长明灯》中的疯子等。《狂人日记》是鲁迅也是现代文学
史上第一篇白话文小说，描写一个患" 迫害狂" 的精神病人的心理活动，通过他的感受、
他在精神错乱时写下的谵语，从某些" 人吃人" 的具体事实里，进一步揭示出中国社会的
历史就是一部" 人吃人" 的历史。鲁迅写此小说，" 意在暴露家族制度和礼教的弊害".小
说艺术构思十分巧妙，采用日记体形式，把狂人病态反映与社会现实相结合，运用了象征
手法，语言错杂，无层次。
　　②农民的形象。鲁迅写农民作品的重点在于揭示封建社会对农民在思想上、精神上的迫
害，他的目的是" 启蒙人生""改良人性" ，因此他写农民的作品高于一般作家，这类作品
有《阿Q 正传》、《故乡》、《社戏》等。
　　《阿Q 正传》是鲁迅小说的代表作。它以辛亥革命前后的农村未庄为背景，塑造了一
个从物质到精神都受到严重残害的农民典型。阿Q 是个贫苦农民，处境悲惨，但他却常用
精神胜利法来安慰自己。他忌讳自己头上的癞疮疤，又认为别人" 还不配" ；他被别人打
败了，就想" 我总算被儿子打了" ；遇到别人逼他承认是" 人打畜牲" 时，他认为自己也
算" 第一个自轻自贱的人".当精神胜利法不管用时，他就用力在自己脸上打两个嘴巴，觉
得打的是自己，被打的是别一个，这样就心满意足了。小说通过阿Q 的遭遇，控诉了地主
阶级对农民在经济上的剥削，在政治上的迫害，特别控诉了封建制度对农民思想上的迫害
。作者哀其不幸、怒其不争的态度，揭示了农民不能不革命的生活地位和他们缺乏民主革
命的觉悟这二者之间的矛盾。鲁迅通过对阿Q 的评判，提出了中国民主革命的一个主要问
题——农民问题。
　　③劳动妇女形象。这类小说有《明天》、《祝福》、《离婚》等。《祝福》描写一个勤
劳善良的农村妇女祥林嫂的不幸遭遇，通过她的一生，使人们看到是封建社会的夫权、族
权、神权以及支持它们的政权杀死了祥林嫂、杀死了千千万万祥林嫂式的妇女。
　　④知识分子形象。在知识分子形象中，鲁迅又分别刻划了在革命处于低潮时期苦闷消沉
的新知识分子形象，如《在酒楼上》的吕纬甫和《孤独者》中的魏连殳；封建科举制度的
牺牲者形象，如《孔乙己》中的孔乙己和《白光》中的陈士诚；封建社会的卫道士形象，
如《肥皂》中的田铭和《高老夫子》中的高干亭。
　　鲁迅的小说选材多，开掘深，能从平凡的生活中提炼出不平凡的主题。
　　他善于运用画眼艺术和白描手法来揭示人物思想、性格以及内心活动。在语言上保持
了一种幽默而不滑稽、简炼而不拘谨的创作风格。
　　杂文是鲁迅直接解剖社会、抨击敌人的有力武器，它在鲁迅的作品中所占比重最大。
鲁迅最早的杂文见于1918年《新青年》的" 随感录".他的前期杂文收集在《坟》、《热风
》、《华盖集》、《华盖集续编》中。在《我之节烈观》、《论雷锋塔的倒掉》、《灯下
漫笔》等文章中，鲁迅反对国粹、反对保守，主张文化革新；反对封建迷信，主张科学；
反对父权、夫权，主张青年和妇女解放，直接把矛头对准整个封建阶级。广泛的社会批评
成为鲁迅早期杂文创作的特色。写于1927年至1929年的杂文，比较显著地反映了鲁迅在思
想转变后继续进取和不断巩固的特点，绝大部分收在《而已集》和《三闲集》里。
　　保卫理想是鲁迅后期杂文的主要内容，他建立了一种从容不迫、应付自如的战斗的艺
术风格。最先体现这种风格的是《二心集》和《南腔北调集》。
　　从1933年起，鲁迅出版的杂文集有《伪自由书》、《准风月谈》、《花边文学》。《
伪自由书》辑录了1933年1 月至5 月中旬的杂文，以时事短评为主，在《逃的辩护》等文
里，和写于同一时期而收在《南腔北调集》中的其它杂文一样，为爱国运动声援，对激烈
的民族矛盾作了深刻的分析。《准风月谈》里的杂文则取材于历史事例或外国故事，用借
喻和暗喻手法，表明统治者处于即将灭亡的境地。此外，《准风月谈》里还有对社会现象
的批评和对文学活动的论述。《花边文学》里的杂文都是短评，涉及内容非常广泛，不仅
有妇女、儿童、迷信等问题，还有对服装、广告甚至标点符号的评论。鲁迅善于从日常事
物中发现内在的联系，通过辩证的论述揭示其深广的意义。
　　鲁迅还有三集《且介亭杂文》，于1937年7 月同时出版。《且介亭杂文》收集了写于
1934年的短评以外的杂文，形式多样，内容丰富。在《中国人失掉自信力了吗》一文中，
鲁迅指出中国自古以来" 就有为民请命的人，有舍身求法的人" ，认为只有他们才是民族
的脊梁。《且介亭杂文二集》收录了他1935年写的杂文，主要是对文化现象和文学活动的
批评。《且介亭杂文末编》是鲁迅在健康极差的状况下完成的，有怀念战友的、有抒发感
情的，还有斥责反动派的。
　　鲁迅是中国现代杂文的开拓者，他的杂文不仅将诗和政论结合在一起，而且通过不拘
一格的形式，精密活泼的语言，寓热情于冷峻之中的文笔，来抨击时政、鞭挞习俗、揭示
生活哲理，从而开创了中国现代杂文的一代新风。
　　3.郭沫若
　　(1)思想发展与创作概况
　　郭沫若(1892-1978)，现代著名诗人、剧作家、历史学家、考古学家、古文字学家、社
会活动家。生于四川省乐山县沙湾镇，原名郭开贞、郭鼎堂，乳名文豹，号尚武。父亲郭
朝沛是个商人，母亲杜遨贞喜好文学，在郭沫若5 岁时即教他背诵唐诗，这对郭沫若以后
倾向于诗歌和文艺起了很大作用。
　　纵观郭沫若的思想发展和创作历程，大致可分为五个阶段：第一阶段：青少年时期
(1892-1913)
　　郭沫若的青少年时期，正是中国旧民主主义革命开始高涨的时期，由于受到古典文学
的熏陶，郭沫若培养了对古典文学特别是对诗词的兴趣，对《庄子》、《楚辞》、《史记
》等文章进行了广泛阅读。梁启超、章太炎等人的政论文章及林纾翻译的外国文学作品中
民主主义思想使郭沫若受到启迪和影响。由于他不满黑暗的学校教育，曾三次被校方斥退
。此时的郭沫若已初步显示出叛逆的性格。
　　第二阶段：日本留学时期(1914-1923)
　　1914至1923年，郭沫若先后在东京第一高等学校预科、冈山第六高等学校、九州帝国
大学医科学习。
　　在日本前4 年的学习中，郭沫若阅读了许多外国名著，从泰戈尔、歌德、海涅、惠特
曼等人的作品中吸取了多方面的营养，同时也受到了泛神论思想的影响。他认为" 泛神便
是无神" ，一切的自然便是神的表现，自我也只是神的表现，我即是神，一切自然都是自
我的表现。这种思想对他以后创作《女神》起了重要作用。泛神论所提供的" 物我无间"
的境界，适合于诗人把宇宙拟人化、诗化，与他表现自我、张扬个性的精神大体合拍，也
为他在文学艺术领域发挥想象力提供了一个广阔的天地。
　　泰戈尔的无韵诗，激发了郭沫若创作新诗的欲望。《死的诱惑》、《新月与白云》、
《别离》等爱情诗，是郭沫若最早的诗歌创作。1919年爆发的" 五四"运动，使郭沫若受到
鼓舞和激励，他看到祖国新生的希望，心头长期的郁闷和个人的激愤就像埋在地下的岩浆
一样奔腾翻涌，尤其是美国诗人瓦尔特.惠特曼的诗风和诗形，使他找到了喷火口和喷火的
方式。1919年下半年至1920年上半年，郭沫若出现了一个诗歌创作的爆发期。《女神》中
的大部分诗歌，如《凤凰涅槃》、《地球，我的母亲》、《炉中煤》等名篇均出自这一时
期，它们最早发表在《时事新报.学灯》上。当时的创作除收入他的第一本诗集《女神》外
，还有许多集外佚文。这些诗歌的发表，奠定了郭沫若在中国文学史上的显著地位，诗歌
中所表现出来的彻底的反帝反封的爱国思想，冲破了旧诗词的枷锁，奠定了自由体诗在中
国的地位，对中国新诗的发展产生了深远的影响。
　　1919年夏，郭沫若开始翻译歌德的诗剧《浮士德》第一部(未出版）；1920年出版了与
田汉、宗白华的论诗与文艺的通信合集《三叶集》；1921年和钱君胥一起翻译了德国史托
姆的《茵湖梦》。同年7 月，与成仿吾、郁达夫等成立了"创造社" ，编辑《创造季刊》。
1922年4 月，翻译出版了歌德的小说《少年维特之烦恼》。在1921、1922两年中，郭沫若
曾三次回国，但黑暗、落后的中国使郭沫苦的理想破灭，就是历来被诗人所赞美的大自然
也成为他寄托其抑郁和寂寞的所在。诗集《星空》中借抒写自然以求解脱的诗篇就是诗人
心灵受到创伤又渴望继续奋斗时留下的诗作。
　　第三阶段：回国(1923-1928)
　　1923年4 月，郭沫若从日本帝国大学医科毕业回到上海。与郁达夫等人合办《创造周
报》及《创造日》，并经常发表作品，这是前期创造社的极盛时期。这一时期，马克思主
义思想日益扩大，郭沫若的政治思想也有了较大的变化和发展，逐渐从迷茫中走出来。他
不仅高呼要" 在文学之中爆发出无产阶级的精神" 的口号，并且指出唯物史观的见解是"
解决世局的唯一的道路".从此，《星空》里那种对自然的抒情描写没有了，取而代之的是
《女神》中对工农的赞美。《前茅》便是诗人这一思想变化的真实写照。这一年，郭沫若
还写了历史小说《鹓M 》、《函谷关》；历史剧《卓文君》、《王昭君》；新诗《留别日
本》；散文《梦与现实》等。
　　1924至1925年，有几件事对郭沫若的思想转变起了很大作用，其一是郭沫若于1924年
翻译了日本经济学家河上肇的《社会组织与社会革命》，此书的翻译，使郭沫若的泛神论
思想开始减弱，逐渐接受了马克思主义；其二是1924年春夏之交进行的社会调查，使他对
地主和农民的矛盾有了新的认识；其三是1925年" 五卅" 反帝爱国运动的发主，军阀的暴
行使郭沫若奋笔疾书，起草了《五卅案宣言》。从此，他由一个泛神论者成为激进论者，
由一个民主主义者转变为马克思主义者。随着世界观的改变，郭沫若的文艺观也发生了很
大变化。他提出了" 革命文学" 的口号，要求进步的文艺家把握住时代精神。1925年，他
配合当时反帝形势的需要，写出一部三幕历史剧《聂嫈》。
　　1926年1 月，小说戏剧集《塔》出版。3 月，郭沫若任广东大学文学院院长，出版了
译作《雪莱诗选》。7 月，参加北伐，先后任国民革命军总政治部宣传科长、政治部副主
任等职。1927年4 月，诗集《瓶》出版。5 月，发表《请看今日之蒋介石》，严厉声讨蒋
介石镇压工农群众的罪行。8 月4 日，郭沫若从九江赶到南昌参加起义，任起义军总政治
部主任，同年加入中国共产党。1928年初，诗集《前茅》、《恢复》，译作《浮士德》相
继出版，此时郭沫若倡导无产阶级革命文学运动，提出" 我们的文艺是为大多数的人们"
的口号。2 月下旬，郭沫若离开上海，流亡日本。
　　第四阶段：在日本10年(1928-1938)
　　在日本的10年间，他研究了中国古代社会历史和古文字学，论证了中国奴隶社会的存
在，写了《中国古代社会研究》、《甲骨文字研究》、《两周金文辞大系》、《殷周青铜
器铭文研究》、《金文丛考》、《古代铭刻汇考四种》、《先秦天道观之进展》等，成为
中国运用唯物史观研究史学的开拓者之一。此外，他还写了《我的童年》、《反正前后》
、《创造十年》、《北伐途次》等自传、小说、散文等，并为中国左翼文学家在日本的刊
物《质文》撰稿。正如周恩来所指出的那样，这" 海外十年" ，是郭沫若" 保持活力，埋
头研究，补充自己" 的10年，他在历史学、考古学、古文字学等方面的研究，为人类做出
了巨大贡献。
　　第五阶段：抗战以后(1937-1978 年）
　　1937年，芦沟桥事件爆发后，郭沫若" 别妇抛雏" 回到祖国。《归国杂吟》等7 首诗
就是归国前后感情的抒发之作。郭沫若在上海开展抗日宣传活动，主编《救亡日报》，组
织战地服务团，以抗日为题材写了话剧《甘愿做炮灰》。
　　1938年，郭沫若来到武汉，任国民政府军事委员会政治部第三厅厅长，后担任政治部
文化工作委员会主任，领导文化界的抗日宣传工作。
　　皖南事变前后，郭沫若写了《棠棣之花》、《屈原》、《虎符》等6 部历史剧，1944
年3 月，为纪念李自成领导农民起义300 周年，郭沫若写了《甲申三百年祭》。1945年6
月应邀出访苏联，写有《苏联纪行》。
　　1949年7 月，郭沫若当选为中华全国文学艺术界联合会的主席。新中国成立后，他担
任了领导职务，长期从事政治、社会活动，并出版了《新华颂》、《蔡文姬》、《武则天
》等诗文和著作。1951年，获" 加强国际和平" 斯大林国际奖。
　　郭沫若于1978年6 月12日在北京逝世。" 他不仅是现代中国杰出的诗人、作家和戏剧
家，又是马克思主义的历史学家和古文字学家，他是继鲁迅之后，中国文化战线上又一面
光辉的旗帜。"
　　(2)《女神》及其他
　　郭沫若在文学方面的成就很高，其中新诗和历史剧的创作尤为突出，对中国新文学的
发展作出了创造性的巨大贡献。他的第一部诗集《女神》，是郭沫若浪漫主义创作方法的
集中体现，成为中国新诗走向成熟的里程碑。
　　《女神》出版于1921年8 月，除《序诗》外，共收诗歌56首，包括1916年至1921年的
诗作。《女神》共分三部分，每部分都受到外国诗人的不同影响。第一辑收三首诗剧，受
歌德影响较多；第二辑是《女神》精华所在，受惠特曼影响很大；第三辑受泰戈尔影响。
其中惠特曼对郭沫若产生的巨大魅力，就在于他确立了不受传统格律束缚的自由诗的地位
，表现出把一切的旧套都摆脱干净的诗风，这与我国" 五四" 时代的狂飙突进的精神正好
合拍。
　　《草叶集》雄浑、豪放的气势振撼着郭沫若的心灵，以致使他开了闸的作诗欲又受到
暴风雨般的煽动，几乎每天都能感到诗兴的猛袭。" 五四" 运动的爆发，使郭沫若找到了
抒发个人和民族愤恨的机会，他看到了中国的前途和希望，便将自己的爱国热情抒发出来
，融入到" 五四" 运动的大洪流中去。
　　于是，《女神》始终贯穿着一条红线，那就是爱国主义。郭沫若说：" 五四以后的中
国，在我的心目中就象一位很葱俊的有进取心的姑娘，她简直就和我的爱人一样。" (《创
造十年》）。在《炉中煤》中，诗人自喻为正在炉中燃烧的煤，把祖国比作" 年青的女郎"
，他怀着" 火一样的心肠" ，为他心爱的" 年青女郎" 勾勒新颜，描绘理想，为她尽情歌
唱，即使变成灰烬也在所不惜。同时，他把养育他的地球当作母亲，无限深情地向她倾诉
衷肠：
　　地球，我的母亲！
　　我过去，现在，未来，
　　食的是你，衣的是你，住的是你，
　　我要怎么样才能够报答你的深恩.
　　(《地球，我的母亲！》）
　　《凤凰涅磐》和《女神之再生》是《女神》中的代表作。《凤凰涅槃》以有关凤凰的
传说为素材，借凤凰" 集香木自焚，复从死灰中更生" 的故事，象征着旧中国以及诗人旧
我的毁灭和新中国以及诗人新我的诞生。《女神之再生》取村于中国的神话传说，揭示的
主题便是要创造一个新的宇宙、新的世界，表达了诗人对旧社会的批判、揭露，对新世界
的追求和向往。
　　歌颂富有叛逆精神的自我形象，表现与万物相结合的自我力量，是《女神》的又一个
重要内容。《女神》中的诗作，处处通过抒情来表现鲜明的自我特色，有一些诗篇，更是
直接唱出了自我的颂歌。如在《天狗》中，诗人把自我比作"如烈火一样地燃烧" ，" 如大
海一样地狂叫" ，" 如电气一样地飞跑" ，称自我" 是全宇宙的能底总量".在《梅花树下
的醉歌》篇中，诗人公开宣称" 我是个偶像破坏者哟""便是天上的太阳也在向我低头" ，
透露出强烈的个性解放的要求。当然，诗人所歌唱的自我不是那种忧伤颓废、孤芳自赏的
自我，而是体现时代精神和民族解放要求的自我。
　　《女神》中还有许多诗是对劳动、对劳动群众的景仰和歌颂以及对大自然的赞美。如
《三个泛神论者》和《光海》、《梅花树下的醉歌》等等。在《地球，我的母亲！》里，
诗人认为" 田地里的农人" 是" 全人类的保母" ，" 炭坑里的工人" 是" 全人类的普罗美
修斯".在《光海》中，他讴歌自然，赞美自然，能够在" 无限的大自然" 里感受到" 生命
的光波" 和" 新鲜的情调".对劳动者的歌颂、对大自然的赞美使郭沫若的诗充满了蓬勃的
朝气。
　　气势雄浑豪迈的自由体诗，是《女神》中最具特色的篇章。它没有固定的格律和形式
，连韵脚也不押，但诗的内在旋律和诗人的感情节拍是一致的，那些重叠反复的诗行表达
了诗人澎湃的激情和丰富的想象，使读者受到感染。除自由体诗外，《女神》中还有一部
分谨严的格律诗。如五言诗形式的诗剧《棠棣之花》等等。
　　《女神》所显示出来的鲜明的时代特色，奇特的艺术构思，丰富的想象，激昂的旋律
，使之具有鲜明的浪漫主义精神，开创了中国新诗的一代新风。
　　发表于1923年的《星空》和1928年的《前茅》也是郭沫若的两部重要诗集。
　　《星空》中所收诗歌均为1921至1922年在日本和上海所作。此时国内政局混乱，诗人
的思想感情也处在极端矛盾之中，诗中便常常流露出虚无主义情绪，希望在大自然里或者
在超现实的空幻境界里逃避。《星空》缺少《女神》中那种热烈奔放的诗情，但在反对旧
世界、赞美英雄的精神上和《女神》是一致的。
　　《前茅》共收诗歌23首，多数写于1923年。此时诗人的思想发生了显著变化，力图摆
脱泛神论思想的影响，重新正视坎坷的现实。《前茅》中的诗，大部分是抒写革命情怀的
，诗人已经辞别了《星空》中的苦闷和徘徊，对革命前途充满了乐观。在艺术技巧方面，
《前茅》中有些诗内容空泛，过于概念化。
　　郭沫若于" 五四" 运动后开始了历史剧的创作。他力求用话剧这一艺术形式对历史做
出新的解释，以起到为现实斗争服务的作用。历史剧《卓文君》(1923）、《王昭君》
(1923）、《聂嫈》(1925）都是描写叛逆女性的作品。《卓文君》通过文君之口" 我不相
信男子能再娶，女子不能再嫁" ，表现出作者反对封建社会的夫权思想，符合" 五四" 时
期青年个性解放的要求。
　　《王昭君》突出昭君藐视帝王王权的反抗强暴的性格，表现出维护人格尊严的思想和"
宁为玉碎不为瓦全" 的精神，从另一方面反映出" 五四" 思潮的特色。《聂嫈》取材于战
国时代聂政助严遂刺杀韩相侠累的故事，着重写聂嫈、聂政姐弟舍己为人，意在号召大家
联合起来、对付我们的共同敌人。
　　抗战爆发后，反动政府的法西斯统治，促使作家们借古喻今，用隐晦曲折的形式暴露
黑暗现实。从1941年12月到1943年4 月，郭沫若先后创作了五幕剧《棠棣之花》、《屈原
》、《虎符》、《高渐离》，四幕剧《孔雀胆》及五幕剧《南冠草》。这些剧作，通过不
同的历史人物和曲折的故事情节，表现了反对侵略、反对暴政、主张爱国爱民、团结抗日
的主题。鞭挞了贪婪狡诈、卑鄙自私的丑恶灵魂，歌颂了见义勇为、忠贞刚直的高尚品德
，在当时的社会中起到了教育与鼓舞的作用。其中《屈原》是这一时期成就最高的代表作
。
　　《屈原》借用屈原的时代来象征当时的时代，塑造了光明磊落、忧国忧民的政治家兼
诗人屈原的形象。通过屈原的斗争和遭遇，来表现作者对黑暗世界的愤懑和对光明未来的
憧憬。屈原朗诵的《桔颂》，展现出他的人生抱负：" 在这战乱的年代，一个人的气节很
要紧……我们生要生得光明，死要死得磊落。" 《桔颂》作为全剧的主旋律，强调了剧本的
主题——" 不挠不屈，为真理斗到尽头！" 郭沫若的历史剧，以豪放、热烈和浓厚的浪漫主
义色彩，构成了他独特的艺术风格。他注重历史剧作的现实意义和社会效果，善于将自己
的情感融入到艺术形象之中，从而表现出他的主观倾向性。
　　4.茅盾
　　(1)生平与创作
　　茅盾(1896-1981)，现代作家、社会活动家。原名沈德鸿，字雁冰。
　　1896年7 月4 日生于浙江省桐乡县乌镇。父亲沈永锡是位思想开明的医生，母亲陈爱
珠知书达理，对茅盾管教甚严，在茅盾幼年时即教给他许多文学、地理和历史方面的知识
。家庭的熏陶培养了茅盾对文学的兴趣。茅盾说：" 我的第一个启蒙老师是我母亲" (《我
走过的道路》）。
　　茅盾幼年时读过家塾、私塾，学过《三字经》，1907年进入乌镇植材高等小学读书，
接触了修身教科书和历史教科书以及《礼记》、《古文观止》等文章，并对绘画发生了兴
趣。1909年，他考入浙江湖州第三中学堂，1911年转入嘉兴中学堂。辛亥革命爆发后，因
抨击学监而被学校除名，后转入杭州安定中学校学习。那时，茅盾所读的书都是中国古籍
，除了正统的经史子集外，还博览了小说、戏曲、弹词，尤其是对小说有特别强烈的兴趣
，以至于写作文都有点小说的味道。
　　1913年茅盾中学毕业以后考入北京大学预科。1916年8 月，进入上海商务印书馆编译
所工作，开始在《学生杂志》、《学灯》等刊物上发表文章。
　　1916至1926年，是茅盾文学活动的第一个时期。主要从事了三方面的工作：其一是从
事文学理论的建设。他一方面正面宣传、倡导写实主义，认为" 文学是表现人生的东西；
不论它是客观的描写事物，或是主观的描写理想，总须以人生为对象" ，另一方面他对旧
的文学观点" 文以载道" 进行批评，同时反对把文学当做游戏，当做消遣品。阐述这些观
点的文章很多，如《文学与人生》、《" 大转变时期" 何时到来呢.》、《社会背景与创作
》、《自然主义与中国现代小说》等等。这些文章表达了他的文学观点：文学应反映人生
、表现社会，文学创作应充分揭示出社会背景，文学应担负起唤起民众的重大力量的重任
。他的文学观点对新文学理论的建设，对于批判封建复古派起到了重大作用，对新文学运
动产生了重大影响。其二是他组织文学社团活动。1921年1 月，茅盾和郑振铎、叶绍钧、
王统照等12人在北京成立了" 文学研究会" ，接编并全部改革了商务印书馆的《小说月报
》，1921年5 月，与陈大悲、柯一岭等在上海成立民众戏剧社，创办《戏剧》月刊。
　　其三是茅盾从开始文学活动时起，就致力于外国文学的翻译和介绍工作。在他主编《
小说月报》时，就倾重于介绍俄国文学、苏联文学和东欧、北欧等被压迫民族的文学。曾
出版《俄国文学研究》(第十二卷号外）和《被损害民族的文学号》(第十二卷第十号）。
对于为什么和怎样介绍外国文学的问题上，茅盾说，他之所以这样做，一半是为了介绍外
国的文艺创作，另一半也是最重要的一点是介绍世界的现代思想。中国反帝反封的思想要
求民主运动，介绍外国作品也要为中国民主活动服务。
　　在从事文学活动的同时，茅盾还积极进行革命工作。1920年底，茅盾为中国早期宣传
马克思主义的刊物《共产党》撰写稿件，参加" 马克思主义研究会" 的活动。1921年2 、3
月间，由李汉俊介绍，茅盾加入共产主义小组，成为中国共产党最早的一批党员之一。同
年在共产党办的第一所学校——平民女校任教，为党培养干部。他还参加了党的筹备和早期
工作，担任直属中央的联络员工作直至1924年。1925年" 五卅" 运动爆发，茅盾直接投身
于群众斗争之中。随着革命形势的高涨以及和马列著作的接触，茅盾的文学观点发生了变
化：" 五四" 时，他的文学主张是小资产阶级的进步的文艺主张，1925年，他写了《论无
产阶级艺术》，力图用马列主义观点，比较全面地论述无产阶级的内容形式等，表明他的
文学主张、观点发生了质的变化。
　　1926年1 月，茅盾在广州担任了国民党中央宣传部秘书，3 月，" 中山舰事件" 后，
茅盾回到上海，1927年1 月，在武汉，茅盾任中央军事政治学校教官，后任《民国日报》
主编，1927年8 月被蒋介石通辑，从此，他以茅盾为笔名，开始创作和进行其他文学活动
。
　　1927年9 月，茅盾发表了第一篇中篇小说《幻灭》。到1928年6 月，先后完成了《动
摇》、《追求》，这两部中篇与《幻灭》一起被称为《蚀》三部曲。同年8 月，茅盾离开
上海，避居日本。在日本，写有长篇小说《虹》(未完）和一些短篇小说、散文诗作以及《
神话杂论》、《西洋文学通论》和《北欧神话ABC》、《中国神话研究ABC 》等著作；《从
牯岭到东京》、《读〈倪焕之〉》等论文。1929年7 月，出版了第一个短篇小说集《野蔷
薇》。
　　1930年，茅盾从日本回国。这时，国内左翼文学运动正蓬勃展开，茅盾加入了中国左
翼作家联盟，翌年5 月，任左联执行书记，从此，茅盾和鲁迅一起，从事革命文艺活动和
社会斗争。
　　1932年前后到1937年全面抗战爆发之前这段期间，是茅盾创作力量最旺盛、收获最丰
富的时期，完成了中篇小说《路》、《三人行》和著名长篇小说《子夜》、中篇《多角关
系》、《少年印刷工》、短篇小说集《春蚕》、《烟云集》、《茅盾散文集》，翻译了丹
钦科的《文凭》和吉洪诺夫的《战争》等书，此外，他还写了大量的杂文、文艺短评和作
家研究专论等。由于他善于借助各种体裁，采用多种手法来塑造不同性格的典型人物，并
从广阔的生活图景中揭示蕴藏其中的内在联系和历史动向，所以，在中国现代文学史上，
茅盾被称为卓越的革命现实主义作家。《子夜》也被称为中国现实主义的奠基之作。
　　1937年抗战爆发后，茅盾主编了《呐喊》周刊，1938年3 月，茅盾当选为中华全国文
艺界抗敌协会理事。这一时期，主编《立报》副刊《言林》和《文艺阵地》，并写了中篇
小说《第一阶段的故事》。1938年底，茅盾应邀到新疆学院任教并主持该地的文化协会工
作。1940年，新疆督办盛世才暴露其反动面目，茅盾被迫离开新疆返回内地。途经延安，
曾在鲁迅艺术学院等处讲学。10月，从延安到重庆，完成了散文《风景谈》和《白杨礼赞
》。1941年" 皖南事变" 后，他在香港完成了长篇小说《腐蚀》，揭露国民党特务机构残
害人民的罪行。9 月，创办并主编《笔谈》半月刊。1942年6 月，茅盾在桂林写成长篇《
霜叶红似二月花》、长篇报告《劫后拾遗》等，1942年底，再赴重庆。1943年4 月，出版
散文集《见闻杂记》，1943年8 月起，陆续发表长篇《走上岗位》(未完成），1945年，完
成了第一个剧本《清明前后》的创作。同年6 、7 月间，重庆文艺界为庆祝茅盾50诞辰和
从事文学活动25周年举行纪念活动。
　　1946年以后，茅盾主编《文联》杂志，发表了《应走和平民主路线》、《认清国情》
等，翻译了许多苏联小说并应邀访苏。1948年，完成长篇小说《锻炼》以及一些短篇。
1949年7 月，当选为全国文联副主席、文学工作者协会(作协前身）主席。
　　新中国成立以后，茅盾担任第一任文化部长，长期从事文艺和文化事业的领导工作，
写了大量的文章。1981年3 月27日，茅盾在北京逝世。临终前，他拿出自己的25万元稿费
设立文学奖(后定名为" 茅盾文学奖")，以奖励优秀的长篇小说创作。
　　茅盾以其多方面的艺术才能和广博的知识为中国文学宝库创造了许多财富，为现实主
义文学树立了杰出的典范。他的作品除小说外，还有大量文学评论、神话研究、历史故事
和散文、杂文等。茅盾和鲁迅一起，为中国现代文学奠定了基础，开拓了现代文学历史的
新时代。
　　(2)《子夜》及其他
　　《子夜》是中国现代文学中一部杰出的革命现实主义长篇巨著，是30年代初期中国社
会一幅广阔而真实的历史画卷，也是茅盾创作进入成熟阶段的代表作。
　　《子夜》全书共19章，30多万字。茅盾于1931年10月开始写作，1932年12月5 日完稿
。原名《夕阳》，先在《小说月报》及《文学月报》上连载，1933年1月，以《子夜》为名
，由开明书店出版。
　　茅盾创作这部巨著是经过充分的准备的。1930年夏秋之间，茅盾患病不能写作，便走
访于亲朋之间，看别人" 在交易所里发狂地做空头""奔走拉股子，想办什么厂" ，再加上
当时学术界正在展开关于中国社会性质的论战，茅盾决定通过具体生动的艺术形象，否定
和批驳所谓" 中国已是资本主义社会" 的谬论。
　　《子夜》的故事发生在1930年夏天。那时由于资本主义国家加紧对中国的经济侵略以
及国内军阀之间的混战，使民族工业加速破产，农村经济急剧崩溃，中国社会日益殖民地
化。在中国共产党的领导下，工人罢工，农民起义，新的革命高潮正在兴起。《子夜》就
是在这样一个广阔的社会背景下，以民族工业资本家吴荪甫与买办金融资本家赵伯韬之间
的矛盾和斗争为主线，围绕着这条主线，来反映30年代初期中国整个社会的全貌及中国革
命的发展。
　　小说成功地刻划了30年代半封建半殖民地的中国社会里民族资本家的典型形象。吴荪
甫是上海裕华丝厂的老板，身材魁梧，举止威严，曾留学欧美，有一套管理工厂企业的经
验和本领。他精明强干、野心勃勃，想发展民族工业，" 增加烟囱的数目，扩大销售的市
场" ，把那些" 半死不活的所谓企业家" 打倒，" 把企业拿到他的铁腕里来".他有财力，
有手腕，有魄力，对自己充满信心。但是，象这样一个怀有发展民族工业的雄心而又不缺
乏实际能力的资本家，在半殖民地的中国却是" 英雄无用武之地".对民族资本家来说，致
他们于死地的是帝国主义的压迫和封建主义的束缚。倚仗美国做后台老板的买办资本家赵
伯韬象一只罪恶的黑手扼住了吴荪甫的咽喉，最后将他打垮。《子夜》从多方面错综复杂
的关系中突出吴荪甫的性格特征，他的性格是一个鲜明的矛盾的统一体，既有" 站在民族
工业立场的义愤" ，也有" 个人利害的筹虑" ；他反对做金子、地皮生意，但后来也钻入
公债投机活动中；他在事业顺利时满怀信心、坚决果断，在事业受挫时灰心丧气、犹豫狐
疑；他自以为是钢铁似的人，实则色厉内荏……这一切，都是既矛盾又自然地统一在吴荪甫
的性格中。作者以雄浑而又细密的艺术之笔，将吴荪甫塑造成中国现代文学史上继阿Q 之
后的又一个杰出的典型人物。
　　此外，在《子夜》中，茅盾还塑造了一系列性格各异的人物形象，如鹰犬式的屠维岳
、" 吃田地的土蜘蛛" 冯云卿、狡狯狠毒并且荒淫无耻的赵伯韬、堕落文人李玉亭、范博
文等等，都各具特色。《子夜》语言简洁、生动、善于刻划人物的心理活动，通过描写自
然景物来渲染气氛，衬托人物情绪变化。
　　《子夜》结构宏伟而谨严。全书长达30余万字，而故事在时间中只经历了两个月，剖
开的面非常广。为了避免结构纷乱和线索不清，动笔前，茅盾" 先把人物想好，列一个人
物表，把他们的性格发展以及联带关系等等都定出来，然后再拟出故事的大纲，把它分章
分段，使他们联结呼应".借助这种方法，作者把各种矛盾错综复杂地交织起来，突出了主
要人物和主要联系，使各个人物的轻重层次安排得很恰当。瞿秋白在《〈子夜〉和国货年
》中说：" 这是中国第一部写实主义的成功的长篇小说".《子夜》的产生，充分显示了中
国现实主义文学的思想艺术水平，它同《阿Q 正传》一起，成为中国现代文学史上脍炙人
口的佳作。
　　茅盾短篇小说的代表作是《林家铺子》和《春蚕》。《林家铺子》于1932年6 月18日
完成，它标志着茅盾的短篇创作进入了一个新阶段。茅盾不仅第一次成功地塑造了小商人
的典型形象，而且" 第一回描写到乡村小镇的人生".小说描写了1932年" 一.二八" 战争前
后上海附近的一个小市镇林家百货小商店由挣扎到倒闭的故事，反映了30年代初期中国小
商业衰败的情景，表现了人民抗日反蒋的情绪。
　　茅盾的农村三部曲《春蚕》(1932）、《秋收》(1932）、《残冬》(1933）
　　是三部既独立又相互联系的短篇小说。《春蚕》通过江南农村富裕农民老通宝家境的
变迁，概括地反映了旧中国农村经济的崩溃。《秋收》写的是谷贱伤农的故事。老通宝虽
然养春蚕获得丰收，却依然逃不掉白赔桑地和负债的厄运。他寄希望于水稻丰收，结果谷
价下跌，老通宝一家又是白辛苦，" 还欠债！" 小说生动地描述了农民进行抗争的历程。
农村三部曲以《春蚕》写得最好，其创作的特点在于以特定的历史条件为背景，取材于复
杂的现实斗争中的平凡事件，用故事集中于一点的手法，表现出众多的人物，揭示主题，
在艺术上具有广阔而又精炼的独特风格。
　　除此之外，从1932年到1937年全面抗战之前，茅盾还创作了大量的短篇小说，创作题
材非常广泛，如反映都市生活特点的《赵先生想不通》、《微波》，描写各式各样的知识
分子经历的《搬的喜剧》、《第一个半天的工作》、《夏夜一点钟》，反蒋抗日的《右第
二章》、《大鼻子的故事》，历史题材的《牯岭之秋》、《神的灭亡》等。这些小说都从
不同角度、不同侧面反映了当时社会的现实状况，也表现出茅盾作为一个现实主义作家高
超的艺术水平。
　　5.巴金
　　(1)生平与创作
　　巴金(1904- .），中国现代杰出的小说家、散文家、翻译家。原名李尧棠，字芾甘。"
巴金" 是他1929年发表《灭亡》时开始使用的笔名，其它的笔名还有佩竿、余一、王文慧
、欧阳镜蓉等等。
　　1904年11月25日，巴金诞生于四川成都一个官僚地主家庭。父亲李道河曾任清政府广
元县知县，母亲陈淑芬具有人道主义思想，成为他的" 第一个先生"."她教我爱一切人，不
管他们贫或富；她教我帮助那些在困苦中需要扶持的人".正是在这种思想影响下，巴金对"
下人" 倾注了深厚的同情，在以后的文学创作中，凡是涉及到仆人、轿夫或其他下层人民
，巴金都只有同情、赞美，甚至怀有深深的怀念之情，表现出浓郁的人道主义气息。
　　随着年龄的增长以及1914年和1917年母亲和父亲的相继去世，巴金看到了大家庭在和
平的掩盖下人与人之间的尔虞我诈、勾心斗角，看到了许多年轻的生命在大家庭里挣扎、
灭亡。这些都使少年时期的巴金对大家庭的专制制度产生了憎恨，从而萌发了反封建思想
。
　　1919年爆发的" 五四" 运动使巴金激动不已，他接受了科学与民主思想，看清了封建
大家庭的种种黑暗。这时期他阅读了克鲁泡特金的《告少年》、廖抗夫的《夜未央》等书
并受到无政府主义思潮的影响。此时的巴金已有了强烈的反封建的民主主义思想。
　　1920年秋，巴金进入成都外国语专门学校，1921年，成为《半月》社编辑并和友人一
起组织了带有无政府主义色彩的青年团体" 均社".1922年7 月至11月的《文学旬刊》和
1923年10月的《妇女杂志》登载了巴金的新诗《被虐待者的哭声》和散文《可爱的人》，
这是巴金最早的文学作品。
　　1925年，巴金因病未能报考北京大学，返回上海，直到1927年赴法留学。在此期间，
他翻译并发表了一系列宣扬无政府主义的文章。从这开始到20年代末，巴金翻译、编写了
不少无政府主义的书籍，但是，经过十多年的思考与探索，通过观察中国社会的黑暗现实
，巴金终于摒弃了无政府主义思想，接受了马克思列宁主义。
　　巴金正式的文学生涯开始于1927年旅法期间。" 为了安慰我这颗寂寞的年青的心，我
便开始把我从生活里得到的一点东西写下来。" 国内" 四.一二" 反动政变以及被巴金奉为
先生的无政府主义者樊塞蒂被美国政府处死等事件令巴金感到震惊，在极度的矛盾和痛苦
中，巴金写下了他的第一部小说《灭亡》。
　　《灭亡》以北洋军阀统治下的上海为背景，描写了一些青年知识分子的苦闷、抗争和
失败。揭示了" 凡是曾经把自己底幸福建筑在别人底痛苦上面的人都应该灭亡" 的主题。
尽管这篇小说在思想上、艺术性上都存在着缺点，但它迎合了时代潮流，很快就成为1929
年最受读者欢迎的作品之一。后来，巴金又写了续篇《新生》(1933），叙述李冷兄妹走向
革命的故事，具有鼓舞作用。自《灭亡》之后，巴金的" 文学生活就从此开始了。" 1928
年12月，巴金从法国回到上海。在此后的一年时间里，巴金翻译了俄国普鲁泡特金的《普
鲁东底人生哲学》、《伦理学》(下卷）、《一个革命家的回忆录》；尼克的《地下的俄罗
斯》，波兰廖抗夫的《前夜》等作品，这些翻译为他以后的文学创作打下了基础。1929年
，他写了第一篇短篇小说《房东太太》，从此开始了短篇小说的创作。到1937年抗战爆发
，他已经写下了60余篇，分别收入《复仇》、《光明》、《电椅》、《抹布》、《将军》
、《发的故事》、《神.鬼.人》、《沉落》等11个集子中。这些短篇除少数以有关历史文
献、传记为素材改编外，大部分是通过作家与外国友人的交往，有了认识和思想感情交流
之后写成的。在他的短篇小说中，巴金常常采用第一人称的写法，这样写便于抒发感情。
他说：" 我写文章，尤其是写短篇小说的时候，我只感到一种热情要发泄出来，一种悲哀
要倾吐出来。
　　我是为了申诉，为了纪念才拿笔写小说的。" 主观感情的抒发与新颖的题材，使他的
短篇小说带有浪漫主义色彩。30年代中期，作家将视角转向了国内动荡的生活，显现了抗
日的主题。40年代中期的短篇集《小人小事》，则将视线转向了街头巷尾的日常生活场景
，注重对现实生活的描绘，表现出冷峻的现实主义风格。
　　从1929年到1937年间，巴金还创作了《死去的太阳》、《爱情三部曲》、《砂丁》、
《萌芽》、《春天里的秋天》、《海的梦》、《利娜》等中篇小说。其中《爱情三部曲》
是巴金最喜爱的早期作品。它包括《雾》(1931）、《雨》(1932）、《电》(1933），主要
描写了一群小资产阶级知识青年的生活、思想以及所走的不同道路和不同归宿。作家题为
《爱情三部曲》，但主题并非爱情，他只不过要通过这个最拨动人心弦的生活领域，去揭
示这批年轻人的" 私隐" ，以便看清一个人真实的性格。
　　1937年抗日战争爆发，巴金积极投身抗日宣传工作，写了一些表达热爱和平理想的文
章。他在抗战初期和抗战中期的主要作品是小说《火》三部曲(又名《抗战三部曲》）。小
说形象地写出了这一时期一部分小资产阶级及知识分子生活的变迁和思想的历程，也反映
了作家的思想与心境。小说充满了时代的压抑感，借助一个宗教者和一个非宗教者之间的
思想和情感的交流，鼓励人们相信真理，相信未来。
　　1945年，巴金发表了中篇小说《憩园》。作者以" 憩园" 为线索，写出了姚、杨两个
富贵人家的悲欢离合，意在说明依靠遗产生活的封建家族必然败落。1946年，巴金根据自
己在医院治病的亲身经历写成了《第四病室》，他把" 病室" 作为当时中国社会的缩影，
写出了整个社会在反动统治下的呻吟、挣扎和灾难。
　　1947年，巴金发表了长篇小说《寒夜》。这是一部描写小职员生活的作品。小说通过
一个平凡的家庭悲剧，深刻地反映了在那个寒夜一般的年代里，人们经历的深重灾难，带
有强烈的控诉意味。《寒夜》和巴金以前的作品有所不同的是，作家不再直接倾诉自己的
感情，而是通过对社会生活的客观描写来表现出喜怒哀乐。小说注重描写社会环境对家庭
的影响，它是巴金创作中的现实主义风格的又一部代表作。
　　巴金堪称一个优秀的散文家，出版的散文集有《海行杂记》、《旅途随笔》、《点滴
》、《生之忏悔》、《忆》、《短简》、《控诉》、《梦与醉》、《旅途通讯》、《感想
》、《黑土》等。他的散文题材广泛，文字清丽流畅，善于将叙事和抒情融合在一起，使
人从朴实的语言中感受到强烈的抒情，从而展现出内在的魅力。
　　新中国成立后，巴金写了大量的报告文学和短篇小说来描绘" 新中国的新人——保卫和
平的志愿军战士的伟大的面貌。".此外，他还写了许多诗情浓郁、意境深远的散文和记录
真情实感的随笔、回忆录等。巴金的一生共写了500 多万字的著作，鲁迅说他是" 一个有
热情的有进步思想的作家，在屈指可数的好作家之列的作家。" 在进行文学创作的同时，
巴金还参加了许多社会活动，多次担任中国文学艺术界联合会副主席和中国作家协会副主
席、主席。1980年12月，他首倡建立中国现代文学馆并捐赠巨款和许多珍贵文稿。由于他
在文学上的巨大成就，1982年，巴金获意大利" 但丁奖" ，1983年获法国荣誉勋章，香港
和美国也分别授予他荣誉文学博士和名誉外籍院士称号。巴金为民族的新文学赢得了世界
声誉。
　　(2)《激流三部曲》：《家》、《春》、《秋》
　　1931年，巴金" 开始' 正式地' 写起小说来" ，《激流三部曲》的第一部《家》就是
这一年写成的。
　　《家》是巴金创作中成就最高、影响最大的作品。它反映的是" 五四" 后期一个很有
代表性的中国封建大家庭内部的矛盾冲突和分化的过程，预示着封建家长制必然崩溃的历
史命运。
　　高氏豪门表面是书香门第、仁义道德，内里却明争暗斗、凶残荒淫。高老太爷是一家
之长，掌管家庭中的一切大权，他的话就是大家庭中的法律。
　　这个大家庭的主宰者，极力想维持所谓的和睦家庭，做着四世同堂的好梦，但他和冯
乐山之流一样，都是虚伪的封建卫道士。他的儿子克安、克定等，也是吃喝嫖赌、为所欲
为。而以觉慧、觉民为代表的高家年轻的一代，由于受新思想的影响，对封建的家长制和
封建礼教产生了强烈的不满，他们要求个性解放和婚姻自由，特别是三弟觉慧在" 五四"
浪潮的激荡下，成为封建大家庭的叛逆。他对封建家庭制度和旧礼教所采取的彻底决绝的
态度，体现了" 五四" 时代对旧的一切表示怀疑和否定的精神，表明了新生的进步思想和
民主力量的成长。在觉慧的身上，寄托了巴金的理想与希望，唱出了" 青春是美丽的" 赞
歌。
　　大哥觉新是《激流三部曲》中起纽带作用的人物，从艺术角度看，他比觉慧更深刻、
更感人。他具有双重性格。一方面，他是" 长房长孙" ，逆来顺受，企图用" 作揖主义"
和" 无抵抗主义" 来调和封建大家庭的矛盾，愿意顺从着旧的环境生活下去；另一方面，
但又受到新思想的影响，对觉民的逃婚表示理解，对觉慧的出走表示同情。作家怀着极大
的同情揭示了觉新深刻的悲剧性，希望唤醒同类青年走上新路。觉新的形象非常丰满，是
现代文学史上著名的典型形象。
　　《家》中还描写了三种不同性格的女性。善良顺从的梅成为封建制度的牺牲品，而接
受了新思想的琴却凭借自己的智慧和胆量，为自己争取到了幸福，鸣凤是塑造得最出色的
一个女性形象，她虽是个丫环，却有自己的尊严，刚烈的性格使她不肯屈从于冯乐山的淫
威，只能用死来表明自己的清白。
　　《家》以鸣凤的死，揭露了封建卫道士们的丑恶嘴脸，对封建等级制度进行了有力批
判。
　　《家》写到1921年秋，高觉慧出走。《春》(1938）从1922年春开始，到次年春结束。
高淑英是贯穿全书的中心，《春》主要是通过淑英和蕙的不同遭遇的对照，既揭露和控诉
封建专制制度和封建礼教的罪恶，又显示出新生力量必然战胜腐朽力量的发展趋势。在探
索年轻一代怎样冲破封建家庭的束缚，走上自立的人生道路方面，《春》是《家》的继续
和补充。
　　《秋》(1940）是《春》的继续，也是整个三部曲的结尾。《春》写到1923年春结束，
《秋》从1923年春开始，写到当年的秋天，高家的封建大家庭彻底解体。《尾声》是第二
年秋天觉新给觉慧的两封信。
　　巴金创作《激流三部曲》是以他自己的实际生活经验为基础的，作家用很多笔墨描写
封建大家庭的悲欢离合，突出地反映了年青一代的痛苦、挣扎和反抗。作者以" 激流" 为
总题，表明" 五四" 运动所带来的反封建思想犹如奔涌的激流一样势不可挡。《激流三部
曲》的思想意义就在于它把未来的希望寄托在青年一代的身上。它歌颂了反抗、斗争，宣
告忍受与妥协就是灭亡，暗示了一个比较光明的结局——春天就会到来。
　　6.老舍
　　(1)生平经历与创作道路
　　老舍(1899-1966)，现代小说家、剧作家。原名舒庆春，字舍予，满族正红旗人。1899
年2 月3 日出生于北京一个城市贫民家庭。父亲是名皇城护军，死于抗击八国联军的巷战
中。母亲马氏不识字，靠给别人缝洗衣物等支撑一家生活。她勤劳、倔强的品格给老舍以
很大影响。
　　和大多数出身于社会中上层、后成为本阶级的" 逆子贰臣" 的新文学作家不同，老舍
从小就生活在社会的底层。因为他耳闻目睹了城市贫民的悲惨生活，受到了大杂院艺术的
熏陶，所以他的创作大多取材于下层人民。由于家境艰难，靠别人的资助他才得以读书。
老舍19岁从师范学校毕业后，先后担任过小学校长、劝学所的劝学员、教育会的文书和中
学教员。" 五四" 运动的爆发唤起了他对于文学的浓厚兴趣，使他开始" 醉心新文艺".
1922 年9 月，老舍在天津南开学校任教员时，发表了第一篇译文《基督教的大同主义》和
最早的短篇小说《小铃儿》。1925年在英国完成了第一部长篇小说《老张的哲学》。接着
又相继发表了《赵子曰》(1927）、《二马》、(1929），在文坛引起轰动。在这几部小说
中，老舍主要通过平凡的生活来反映社会现实，以喜剧手法来表现悲剧性的思想命题，显
示了那种讽刺与幽默兼而有之的艺术风格。这些作品在中国新文学最早的长篇小说创作中
占有比较重要的位置，也为老舍跻身文坛奠定了基础。
　　1929年，老舍从英国回国，途中滞留新加坡，开始写反映被压迫民族的人民觉醒的中
篇童话《小坡的生日》。
　　从1931年到1934年，老舍一边在齐鲁大学教授《文学概论》、《欧洲文艺思潮》、《
高级作文》等课程，一边进行创作，先后完成了《大明湖》(原稿在上海" 一.二八" 战火
中被烧掉）、《猫城记》(1932）、《离婚》(1933）、《牛天赐传》(1934）等四部长篇小
说，编写了十余万字的《文学概论讲义》，在全国性报刊上发表了许多短篇小说(主要收入
在《赶集》中）、杂文小品、诗歌、散文、译文等。
　　《猫城记》是一部寓言体小说，以猫城影射国民党统治下的黑暗中国，主要是写国民
性的弱点，对黑暗的中国也作了抨击。
　　《离婚》通过在国民政府任职的一群公务员空虚无聊的生活图景，间接地暴露出官僚
机构的腐败。这是一部有较多现实内容和积极意义的作品，也是一部相当充分地显示出老
舍艺术风格、写得比较成熟的作品，书中的幽默和讽刺都有助于主题的表达。
　　1934年，老舍到青岛山东大学中文系教书。1935年夏，他又连续发表了一系列中、短
篇小说，如《月牙儿》、《断魂枪》、《新时代的旧悲剧》等，主要收在《樱海集》、《
蛤藻集》中。此外，还发表了许多杂文、小品。
　　在老舍的短篇小说中，《月牙儿》是他的优秀作品。小说描写了母女两代人为生活所
迫沦为暗娼的悲惨遭遇。" 世界就是虎吞狼咽的世界，谁坏谁就有便宜。" 这是作家对旧
社会的强烈控诉。小说中一再出现的" 月牙儿" ，使作品笼罩在清冷凄婉的氛围中，增强
了艺术感染力。
　　1936年，老舍辞去教职，专门从事写作，著名长篇小说《骆驼祥子》就是他成为专业
作家后的第一部作品，与《骆驼祥子》同时在刊物上发表的，还有长篇小说《选民》(后改
为《文博士》）和中篇《我这一辈子》。
　　《我这一辈子》通过一个巡警自述一生的经历，展现了社会底层人民悲惨的生活。认
为穷人的唯一前途，就在于让这罪恶的世界换个样，表明了作者对旧世界彻底否定的态度
。
　　抗日战争的爆发，激发起老舍的爱国热情。他为文艺界的抗日统一战线做了许多有益
的工作。他利用从小就熟悉并喜爱的种种流传的民间文艺形式，如鼓词、旧剧、民歌、话
剧、新诗等为抗日工作进行宣传。他和一些著名艺人交往，写下了《新拴娃娃》、《文盲
自叹》、《王小赶驴》等鼓书，还用旧剧形式写抗战的故事，有《忠烈图》、《王家镇》
等，这些作品大多收入《三四一》(1938）中。此外还有长诗《剑北篇》。这些作品，虽然
艺术上比较粗糙，旧形式与新内容没有很好的统一起来，但洋溢在其中的政治热情却是老
舍以前的作品中所没有的。
　　老舍在抗战期间独立完成或与他人合作编写了许多话剧，如《残雾》(1939）、《国家
至上》(1940）、《张自忠》、《面子问题》、《大地龙蛇》、《归去来兮》、《谁先到了
重庆》、《虎啸》、《桃李春风》等十几个剧本。主题大多是抗日救国的，有的号召民族
团结，有的歌颂爱国将领，有的揭露" 大后方" 的霉烂堕落，有的讽刺一些人的性格弱点
。这些作品生活气息浓厚，大多带有不同程度的喜剧色彩。
　　在抗日战争后期和解放战争时期，老舍写得最多的还是小说。陆续写下短篇小说集《
火车集》和《贫血集》，长篇小说《火葬》、《四世同堂》和《鼓书艺人》等。
　　1944年初，老舍开始创作长达百余万字的长篇小说《四世同堂》。全书分为《惶惑》
、《偷生》、《饥荒》三部分，至50年代初才最后完成。第三部《饥荒》仅在国内发表前
20章，后13章直到1982年才从50年代初纽约出版的英文节写本转译成中文。
　　《四世同堂》描写了北平沦陷后各阶层人民的苦难以及他们在战火中逐渐觉醒与反抗
的过程。小说以祁家祖孙四代为中心，以祁、钱、冠三家生活为基本线索，带动了他们居
住的那条胡同中的各户人家与各种人物，展开错综复杂的故事情节。作家以现实主义的创
作手法，再现了满怀亡国之痛的北平人民八年悲愤的历史。小说体制庞大，布局匀称，虽
涉及130 多个人物，但线索清晰，表明了作家具有驾驭长篇巨著的高超能力。小说还具有
浓厚的地方特色，许多关于北平风土人情和街头巷尾生活场景的描绘，都写得鲜明、生动
，富有光彩。《四世同堂》堪称老舍的又一部力作。
　　1946年3 月，老舍赴美讲学。在此期间，他写完《四世同堂》第三部《饥荒》后，又
创作了一部长篇《鼓书艺人》。它叙述了一群演唱大鼓书的艺人在抗日战争时期悲欢离合
的故事。老舍以此反映了正在发生的剧烈的社会变革，也以此表现了他自己正在经历的深
刻的思想变化。
　　新中国成立后，老舍回到了祖国，担任了许多重要职务，相继发表了著名的话剧《方
珍珠》、《龙须沟》、《春华秋实》、《青年突击队》、《西望长安》、《茶馆》、《女
店员》、《全家福》、《义和团》、《宝船》、《荷珠配》等30余个剧本以及反映抗美援
朝志愿军生活的长篇小说《无名高地有了名》和长篇自传体小说《正红旗下》(未完）。此
外，老舍还发表了许多诗歌、曲艺作品、评论、杂感等，其中一部分收在《过新年》、《
福星集》、《小花朵集》、《出口成章》及夫人胡絜青编的《我热爱新北京》等书中。
1951年12月，老舍获得" 人民艺术家" 的光荣称号。1966年8 月24日老舍在北京去世，终
年68岁。
　　老舍区别于其他作家最突出的特点，就是他的作品大都取材于城市下层居民的生活，
讲究情节的波澜起伏，善于运用" 京味" 十足的文学语言，具有幽默、风趣、俏皮的特点
，受到广大市民群众的喜爱。老舍及其作品也因此蜚声中外。
　　(2)《骆驼祥子》
　　《骆驼祥子》是老舍早期创作中最有代表性的作品。1936年9 月，开始在《宇宙风》
上连载，1939年3 月由上海人间书屋正式出版。曾先后被译成20多种文字，深受中外读者
的喜爱。它的成功，标志着老舍的创作进入了一个新阶段。
　　《骆驼祥子》真实地描绘了北京一个人力车夫的悲惨命运。祥子来自农村，纯朴、寡
言、勤劳、要强，他的最大理想就是凭着自己的力气攒钱买一辆洋车，幻想着" 有了自己
的车就有了一切" ，就可以过独立自主的生活。
　　这种坚定的信念和坚持不懈的奋斗也曾给他带来一线希望，可是经过3 年努力，用血
汗换来的新车没拉多久就被军阀乱兵抢走。他没有灰心，租了车子，一心一意多拉快跑，
可是买车的积蓄又被政府的侦探敲诈走。这一次的打击仅仅使祥子大哭一场，他仍然想实
现自己的愿望。后来他用妻子虎妞的钱买了一辆车，然而一切都是徒劳的，很快他又因为
料理虎妞的后事不得不再次将车卖掉。为了能有一辆自己的车，他三起三落，受尽了辛苦
与折磨。他的生活愿望" 象个鬼影，永远抓不牢".他喜爱的小福子的上吊自尽，使他心中
最后一点希望也破灭了。他开始抽烟、喝酒、赌博、耍无赖，走上了一条自我毁灭的道路
。
　　祥子是一个普通的人力车夫，他的形象具有典型意义。在他身上，表现了许多中国劳
动人民的优良品质。他省吃俭用，对生活有骆驼般的忍耐力；他纯朴善良，对老马祖孙二
人给予真诚帮助；他自尊自强，宁可辞职也不受杨宅主人的欺侮……然而就是这样一个对生
活抱有希望，坚信只要肯吃苦就能过上好日子的人，在腐朽的社会制度的摧残下，不仅失
去了独立、自由的生活，而且变成了文化城中的一个走兽。祥子前后精神状况和品格操行
的对比，使人们看到了那个社会的罪恶。老舍通过祥子这一形象告诉人们：在当时的社会
里，无论你怎么要强，前途也是可悲的。
　　小说围绕祥子描写了其他一些人物和当时社会的畸形面貌。如车主刘四的残忍霸道，
车夫二强子的穷困潦倒，老马祖孙二人的凄凉，小福子的被迫卖身以及大杂院、" 白房子"
等处的悲惨景象。这些画面交织在一起，表明祥子的悲剧在这种社会环境下是不可避免的
。在小说中，作者还用了许多笔墨描写了一个心理有点变态的老姑娘虎妞。虎妞是刘四的
女儿，她大胆泼辣，相貌丑陋。为了找回失去的青春，她找上了祥子，并为此被迫和刘四
决裂。
　　她喜欢祥子，用计迫使祥子就范，但她并不喜欢祥子拉车，也不甘心做一辈子车夫的
老婆。她既是一个身上沾染许多恶习的妇女，又是旧社会的牺牲品。
　　小说对虎妞的描写逼真传神，使之成为一个典型形象。
　　《骆驼祥子》具有浓郁的北京地方特色，尤其是生动的北京口语，表现出鲜明的人物
性格。如描写虎妞见到死里逃生的祥子回到仁和车厂时说：" 祥子！你让狼叼了去，还是
上非洲挖金矿去了.""你要是还没吃了的话，一块儿吧！""过来先吃碗饭！毒不死你！两碗
老豆腐管什么事！" 简短的几句话，就将一个有心计、泼辣的虎妞形象展现在人们面前。
此外，老舍还注重运用心理描写来展示人物丰富的内心世界。如描写祥子第一次买车时的
心理活动，将祥子对车的喜爱和兴奋心情表现得淋漓尽致，体现了作者高超的艺术手法。
　　在中国现代文学中，把城市底层社会生活和城市贫苦人民的命运引进创作领域，是老
舍的一个重要成就。《骆驼祥子》是老舍最满意的作品，它具有强烈的生活气息，展示了
一幅具有时代感的地方风俗画面，堪称一部现实
　　主义的优秀作品。
　　7.曹禺
　　(1)从《雷雨》、《日出》到《原野》
　　《雷雨》是曹禺的处女作，也是他的成名作。它的出现，不仅使中国有了足以同世界
相媲美的话剧作品，而且是中国话剧艺术走向成熟的一个标志。
　　曹禺原名万家宝，字小石，1910年9 月24日生于天津一个没落的官僚家庭。父亲万德
尊喜欢舞文弄墨，继母常带他去看戏。家庭的熏陶使他从小就培养了对戏剧的兴趣。他在
南开中学读书时，参加剧团演戏并尝试写作。
　　最初的文学作品有小说《今宵酒醒何处.》、新诗《雨中》、《四月梢，我送别一个美
丽的行人》等。1928年，曹禺进入南开大学政治系，后转入清华大学西洋文学系，专攻西
方语言文学。此间，他广泛涉猎了欧美文学作品。
　　为以后的戏剧创作打下了良好的基础。1933年，曹禺在大学即将毕业时，完成了处女
作《雷雨》，1934年发表在《文学季刊》上。
　　四幕剧《雷雨》通过周、鲁两个家庭、八个人物、前后30年间错综复杂的纠葛，反映
了腐朽的社会制度给这两个家庭所造成的罪恶和悲剧，具有强烈的时代性。
　　充满了封建专制和邪恶的周家是半封建、半殖民地黑暗中国的缩影，周公馆的老爷周
朴园就是这个罪恶家庭的代表。周朴园出身于封建地主家庭，在国外受过资产阶级教育，
这样的出身和经历，使他身上具有双重性：在社会上是资本家，在家庭里是暴君。他在"
仁厚" 、" 正直" 、" 有教养" 的外衣下隐藏着狡诈、阴险、伪善的丑恶灵魂。他对工人
的剥削惨无人道，为赚钱不惜淹死2000多名小工，克扣他们的抚恤金；为平息工人罢工，
他不仅采取镇压手段，而且从工人内部进行分化瓦解，用收买手段使罢工失败。在他的身
上，体现了当时资本家的特性。
　　作者主要将周朴园放在家庭生活中来揭示他的思想性格。首先从他对妻子繁漪的态度
上，揭示了周朴园是一个封建暴君的特点。他对妻子非常专横，强迫没病的妻子吃药，遭
拒绝后恼羞成怒，采取种种办法逼迫她喝下药。在他看来，他的话就是法律，他说什么别
人就得做什么。其次，在对待侍萍的态度上，体现了他的狠毒、虚伪和自私的一面。30多
年前，他玩弄了侍女侍萍。后因要娶一个富家小姐进门，大年三十逼走了刚生完二儿子的
侍萍，致使侍萍投河自尽。为了赎罪，他在家中摆放侍萍照片，家具维持原样，每年还给
她过生日。然而当侍萍真的出现在他面前时，他首先考虑的是名誉和利益，于是他撕下了
伪善的面具，先是严厉责问，后又想用钱来和侍萍一刀两断。作者从社会和家庭两方面来
揭露资本家的代表人物周朴园的罪恶，这是剧作的成功之处。
　　繁漪是作家着墨很多的一个人物，她是属于那种" 在阴沟里讨着生活，却心偏偏天样
高" 的女性。她向往爱情，追求自由，但是由于周朴园的专制和环境的压迫，使她的性格
向不正常的方向发展。她不爱周朴园，是周萍燃起了她的爱情之火。当周萍对他和继母的
这种乱伦关系感到悔恨，转而追求四凤时，她的爱变成了恨，倔强变成了疯狂，产生了变
态的反抗心理。作家对她是同情的、肯定的，甚至还有一些赞美。作家在描写这个追求个
性解放的资产阶级女性的悲剧时，强调了繁漪的悲剧是社会造成的。
　　侍萍和四凤在剧中是被侮辱与被损害的形象。母亲的悲剧在女儿身上重演。这种命运
的高度巧合正体现了剧作家的独到之处：在这些纠缠着血缘关系和令人惊奇的命运巧合中
，深刻地反映了现实生活的内容以及斗争的残酷性和必然性。周朴园明知鲁大海是自己的
儿子却依然将他开除，侍萍明知周萍是自己的儿子却不能相认。尽管曹禺当时不是阶级论
者，但这种真实的描写，却把严酷的人生真实相当深刻地描绘出来。
　　剧中的其他几个人物也都具有象征意义。大少爷周萍是精神空虚、道德败坏的资产阶
级代表；二少爷周冲是个天真少年，作家通过他来观察那个雷雨世界，表达喜怒哀乐；鲁
大海是无产者的形象，他的出现给人们带来了希望。
　　《雷雨》在艺术上达到了较高的水平，它把故事浓缩在一天的时间里(上午到午夜两点
），两个舞台背景(周家客厅、鲁家住房）内，制造出一个又一个紧张的场面和强烈的戏剧
冲突，再加上高度戏剧性的文学语言和细致入微的心理刻画，深刻的思想内涵，使《雷雨
》一经上演，就获得了巨大的成功，成为中国话剧史上的杰作。
　　曹禺大学毕业后不久，即回清华当研究生，专攻戏剧。1935年夏，又写成一部四幕悲
剧《日出》。
　　《日出》描写了30年代初期的中国都市生活。作者以交际花陈白露和乡村教师方达生
为引线，以陈的客厅和三等妓院" 宝和下处" 为活动场所，把上层社会和下层社会的众多
人物联系起来，全部展现在观众面前。上层人物的形象大多是阴险、丑恶的，如奢侈淫荡
的银行经理潘月亭、狡滑卑鄙的银行襄理李石清、社会寄生虫顾八奶奶和" 面首" 胡四以
及虽未露面但却为所欲为地操纵着所有上下层人物的封建把头和金融巨头金八；下层人物
形象大多是一些被污辱和被损害的形象：为生计所迫的下等妓女翠喜、被金八逼死的小东
西、走投无路的银行小书记员黄省三等。剧中的主人公陈白露出身于书香门第，年轻漂亮
，但她高傲任性，爱虚荣、图享受。尽管她讨厌周围的上等人，身上的良知和正义感还没
有完全丧失，可放荡舒适的生活和玩世不恭的态度使她无力自拔，慢慢堕落，结果只能在
日出之前结束了生命。剧中的另一个人物是不满现状的乡村教师方达生。他原是陈白露的
恋人，想将她从泥坑里救出来。等到他看清都市中的黑暗现象后，他决心为小东西那样的
人去奋斗。最后迎着日出向工人歌声的方向走去。全剧通过对陈白露以及围绕着她的各色
人物之间错综复杂的矛盾冲突的描写，鞭笞了人吃人的社会制度，对光明世界的到来发出
了呼唤。
　　《日出》在艺术上具有鲜明的特色，曾获《大公报》文艺奖。它的结构和《雷雨》不
同，没有一个贯穿始终的故事情节，而是采取" 横断面" 的描写，多方面表现大都市的生
活。它也不象《雷雨》那样戏剧矛盾高度集中，而以内在的、隐蔽的矛盾冲突推动情节的
发展，同样产生了强烈的戏剧效果。
　　在题材上，《日出》比《雷雨》扩大了，生活面更广一些，加深了对都市生活的深刻
解剖。从" 家庭悲剧" 的《雷雨》到" 社会悲剧" 的《日出》，标志着曹禺在创作道路上
又前进了一步。
　　1936年冬，曹禺写下了他唯一的一部以反映农村生活为题材的剧本《原野》。
　　《原野》通过农民仇虎复仇的故事，反映了农民反抗的必然性，同时也批判了农民复
仇的盲目性。
　　《雷雨》、《日出》、《原野》三部作品都是以揭露旧中国的黑暗和腐朽为主题，具
有鲜明的现实主义特色。它们都是悲剧，但结构方式和风格特点却各不相同。《雷雨》具
有曲折复杂的矛盾冲突，结构上是封闭式；《日出》注重的是日常生活场景的描绘，结构
上是画廊式；《原野》更注重揭示人物的内心世界，运用了直觉、幻觉等手法，带有传奇
色彩。这三部作品以它们独有的魅力在中国话剧史上闪耀着光辉。
　　(2)《北京人》及其他剧作
　　抗战爆发后，曹禺为宣传抗日救国，于1938年与宋之的合作写了《黑字二十八》(又名
《全民总动员》）。又在川南的江安创作了独幕剧《正在想》、四幕剧《蜕变》和三幕剧
《北京人》。
　　《蜕变》通过描写某省立伤兵医院在战争期间的变化，表达了作者希望整个民族在战
火中能够" 蜕" 旧" 变" 新的美好愿望。
　　《北京人》是曹禺继《雷雨》、《日出》之后的又一部力作。描写了抗战前北京一个
封建大家庭的纠纷和无可挽回的衰败。作家着重描写了封建家庭制度和封建意识形态对人
精神上的摧残和毒化，塑造了一系列带有时代特色的人物：自私的老太爷曾皓、无能的大
少爷曾文清、王熙凤式的大奶奶思懿和满腹牢骚的姑爷江泰。他们面对家庭的衰败无能为
力，只有瑞贞和愫方勇敢地冲出了大家庭的牢笼，走向新生活。作品通过曾老太爷和暴发
户杜家同争一口寿木的情节，来象征封建地主阶级和资产阶级都要灭亡的结局。剧中的"
北京人" 是以一个汽车修理工身份出现的，他既是一个远古时代的象征，又是未来新人的
象征。作家想通过他来肯定过去和未来，否定现在，并且通过他的暗示为人们指出一条奔
向新生活的路。
　　《北京人》在艺术上的发展在于语言的诗化，全剧始终贯穿了一种浓郁的抒情气氛，
显现出清新而又深沉的艺术风格。
　　1942年，曹禺将巴金的小说《家》改编成话剧，对小说进行了艺术上的再创造。1943
年，发表独幕喜剧《镀金》，讽刺小市民自私和虚荣的心理。
　　1946年，曹禺发表了剧本《桥》(未完），1947年编写电影剧本《艳阳天》并导演此片
，表现了正义战胜邪恶的主题。
　　新中国成立以后，曹禺担任了许多重要职务并继续进行话剧创作，出版了《明朗的天
》(1954）、《胆剑篇》(1961，与梅阡、于是之合作）、《王昭君》(1978），其中《明朗
的天》在1956年的第一届全国话剧观摩演出大会期间荣获剧本和演出一等奖。此外，曹禺
还出版了《曹禺选集》及散文集《迎春集》。
　　曹禺的作品多选取具有强烈时代性的题材，善于把对黑暗现实的批判和对美好理想的
追求结合起来。在艺术上，他借鉴了欧洲近代剧的写作技巧，精心设计戏剧结构，在典型
环境中塑造人物，长于组织戏剧冲突，语言富有个性和动作性，笔调多具有浓郁的抒情特
色。曹禺的剧作标志着中国话剧艺术的成熟，在新文学史上占有突出地位。
　　六、亚非现代后期文学
　　1.文学发展概况
　　亚非现代文学是指1917年俄国十月革命以后一直到第二次世界大战结束时的亚洲和非
洲文学，亦称为东方现代文学。
　　20世纪初，除日本发展为帝国主义之外，亚非大多数国家仍处于殖民地、半殖民地状
态。1917年俄国十月革命的伟大胜利，开辟了人类历史的新纪元，促进了亚非各国人民的
觉醒，反帝反封的革命运动风起云涌，不少国家的无产阶级登上了政治舞台，并且成为民
族解放运动的领导力量，将东方的民族民主革命推进到一个新的历史阶段。
　　亚非现代文学就是在这样一种历史条件下产生并发展起来的，是社会主义和马列主义
影响下的新民主主义文学。揭露帝国主义、殖民主义的罪恶，反映东方人民的民族民主革
命，是亚非现代文学的基本主题。
　　亚非两大洲，地域辽阔，人口众多，现代文学在各国的发展是极不平衡的。除中国以
外，仍以日本、朝鲜、印度等国文学发展得最快，成就较高。
　　日本的现代文学，兴起于20年代。包括无产阶级文学和资产阶级文学两部分，其中无
产阶级文学占有突出的地位，是日本现代文学的主流。
　　日本的无产阶级文学早在俄国十月社会主义革命之前就萌芽了。20世纪初出现的" 工
人文学" ，为无产阶级文学的诞生准备了条件。1921年《播种人》杂志的创刊，标志着日
本无产阶级文学正式形成。以小牧近江、金子洋文等人为主的文学队伍，举起了反对资本
主义的旗帜。1923年日本发生关东大地震，日本军国主义者乘机制造事端，加紧镇压进步
团体。《播种人》杂志被迫停刊。但是，1924年山田洋三郎又创办了更富于革命性的杂志
《文艺战线》。第二年，以《文艺战线》为中心建立了日本无产阶级文艺联盟(简称" 普罗
艺")。这一时期的文学创作出现了空前繁荣的局面，涌现出大批的作家。叶山嘉树
(1894-1945)是"文艺战线" 时期的重要作家，曾经因为参加工人运动而多次被捕入狱。他
那独具风格的《卖淫妇》(1925）、《水泥桶里的一封信》(1926），描写了劳动群众遭受
资本家剥削的不幸。1926年，他发表了代表作《生活在海上的人们》，在日本无产阶级文
学中，这部作品第一次比较生动地描绘了工人们的新形象，表现了工人阶级觉醒的新主题
。这部小说的思想内容以及它的表现手法，给当时的无产阶级文学创作以很大影响。除此
之外，当时有影响的作家还有黑岛传治(1898-1943），他的小说《两个硬币》(1925)、《
猪群》(1926）、《雪橇》(1926）和《盘旋的鸦群》(1928）等描写了贫困给农民家庭造成
的悲剧，揭露了资产阶级和地主阶级对农民的盘剥，控诉了日本军国主义者的暴行。
　　随着革命运动的高涨和各种思想的影响，日本无产阶级运动不断发生变化。1927年，"
普罗艺" 发生分裂，中野重治、青野季吉等人退出" 普罗艺" ，另行组织劳农艺术家联盟
(简称" 劳艺")。后来" 劳艺" 又发生分裂，其中一些左翼人士退出，又组成了前卫艺术家
同盟(简称" 前艺")，无产阶级文艺运动形成了" 普罗艺" 、" 劳艺" 、" 前艺" 三足鼎立
的局面。
　　1928年，日本无产阶级文学团体又出现了统一的趋势，" 普罗艺" 与" 前艺" 合并，
组成全日本无产者艺术联盟(简称" 纳普")。" 纳普" 的出现，将日本无产阶级文学运动推
向高潮，它的机关刊物《战旗》成为当时最有影响的文艺刊物。
　　" 纳普" 的出现，使日本无产阶级文学创作进入了黄金时代，新人新事不断涌现。杰
出作家小林多喜二发表的《一九二八年三月十五日》(1928）、《蟹工船》(1929）等作品
，表现了工农群众的革命斗争，引起了日本文坛的极大震动。另外一名杰出的革命作家德
永直(1899-1958)也在《战旗》上发表了小说《没有太阳的街》(1929），这部作品描写了
产业工人的大罢工，揭露了日本无产阶级和资产阶级之间的巨大矛盾，塑造了鲜明的革命
者形象，它与小林多喜二的《蟹工船》被誉为日本无产阶级文学的双璧。" 纳普" 时期的
主要作品还有中野重治的小说《早春的风》(1928）、《阿铁的故事》(1929）；村山知义
的剧本《暴力团记》(1929）；女作家佐多稻子根据亲身经历创作的小说《奶糖厂的女童工
》(1928）等。
　　1931年，" 九.一八" 事变之后，日本法西斯对外推行侵略政策，对内加紧镇压革命群
众，对无产阶级文化运动进行围剿，大批革命和进步文学家被捕。同年11月，" 纳普" 被
迫改组为日本无产阶级文化联盟(简称" 考普")，以适应严峻的斗争形势。在" 考普" 的领
导下，无产阶级文学工作者们继续进行艰难的创作活动和革命斗争。到1932年3 月，在法
西斯的疯狂镇压下，" 考普" 不得不停止活动。1933年2 月，小林多喜二被害，大批革命
作家被捕，有的作家开始转向。1934年" 考普" 宣布解散，无产阶级文学运动走向低潮。
　　日本现代的资产阶级文学是近代文学的继续，其早期核心是" 新感觉派" ，这派作家
受西方新的资产阶级文学流派的影响，以一种反传统的姿态出现，在创作上追求一种新的
感觉和新的方式。其作品则表明人们的悲观和失望情绪。川端康成(1899-1972)和横光利一
(1899-1947)是这一派的代表作家，他们的成名作分别是《伊豆的舞女》(1926）和《太阳
》(1923）。
　　但是，由于无产阶级文学登上了日本文坛，给资产阶级文学以巨大的冲击，致使这一
流派没有显示出强大的生命力，没有取得引人注目的成果。
　　从1937年中日战争到40年代初，文学被日本法西斯作为侵略工具，作家的创作活动遭
到种种限制，日本文坛陷于沉寂不振的状态之中。
　　1910年日本正式吞并了朝鲜，把朝鲜变成了殖民地。朝鲜人民不甘心忍受外来侵略者
的压迫和统治，在十月社会主义革命的影响下，1919年爆发了全民性的"3.1" 反日运动，
工人阶级登上了历史舞台，马列主义开始传播，民族解放斗争进入到新的阶段。在文学方
面，出现了" 创造派" 、" 白潮派" 、" 废墟派" 等流派，把西方的唯美主义、自然主义
和颓废主义文艺思潮引进朝鲜。他们主张"纯艺术" ，反对文学和政治发生任何联系。在其
作品中充斥着颓废、感伤和幻灭情绪。金东仁、廉想涉、朱耀翰、吴相淳是这批作家的代
表。20年代中期，无产阶级文学运动兴起，这些人便成为狂热的反对者，形成激烈的反对
派。
　　1922年，一批要求进步的年轻作家组织了朝鲜第一个无产阶级艺术团体——" 焰群社".
他们的作品大多取材于下层人民的生活，描写他们对不合理社会的反抗，塑造了工农先进
分子和革命者的形象，开辟了新的文学领域，所以被称力"新倾向性派文学。" 崔曙海
(1901-1932)的《出走记》(1925）
　　和《饥饿与杀戮》(1925）最能代表这一派文学的特点。
　　1925年8 月，以" 新倾向派" 作家为核心成立的" 朝鲜无产阶级艺术联盟"(简称" 卡
普")，表明了朝鲜无产阶级文学开始走向成熟。1927年，" 卡普"进行了一次整顿，制定了
新纲领，明确提出了以马克思列宁主义为指导思想，宣布自己作为无产阶级革命的一翼开
展无产阶级文艺运动。在这一纲领的指导下，涌现出一批优秀的无产阶级作家和作品。如
赵明熙(1892 -1942）的小说《洛东江》(1927），李箕永的小说《元甫》(1928）、《造纸
厂村》(1930）、《故乡》(1933）等。已经开始描写工农的有组织的斗争，与前期" 新倾
向派" 文学单纯表现个人反抗的作品形成鲜明的对照。1931年和1934年，日本帝国主义对"
卡普" 作家进行两次大逮捕，并于1935年强迫加以解散。但革命作家们仍坚持斗争，继续
创作了大量优秀作品，如韩雪野的代表作《黄昏》(1936）等。
　　第二次世界大战期间，朝鲜的进步作家以文学为武器，开展了与日本帝国主义的斗争
。例如，当时创作的革命歌谣和革命剧本，在朝鲜革命中发挥了巨大的作用，为迎接胜利
进行了思想上的准备。
　　现代印度文学，是指从1919年到1947年间印度取得独立之前的文学。
　　十月革命的胜利和两次民族解放运动的开展、民主主义和社会主义的思想意识的传播
，使印度作家的思想发生了深刻的变化，为文学增添了新的内容。在他们的作品中充满了
反帝反殖的革命激情。伊斯拉姆(1899-1976)
　　的诗成为当时印度人民的战斗武器，普列姆昌德是这一时期的优秀作家，他的作品广
泛地反映了印度农村的斗争生活。他影响了整整一代印地语作家。
　　1936年4 月，以普列姆昌德为首的进步作家，成立了全印进步作家协会，标志着印度
现代文学的发展进入了一个新的阶段。出现了一批深受人民群众欢迎的作家和作品。安纳
德(1905-)便是这一时期的重要作家，他的长篇小说《苦力》(1936）、《两叶一芽》(1937
）和《村庄三部曲》(1938- 1942）以现实主义的创作手法，反映了印度人民反帝反封的强
烈呼声。
　　1942年通过的在印度文学家中建立反法西斯统一战线的决议，促进了印度文学的进一
步发展。著名作家钱达尔(1912-1977)、班纳吉(1910-1956)、阿巴斯(1914-)和政治诗人瓦
拉托尔(1879-1958)的大量作品与现实生活紧密结合，谴责了帝国主义法西斯的暴行，歌颂
了印度人民的反抗精神，树立了人民必胜的坚定信念。
　　第二次世界大战结束以后，印度民族解放运动进一步高涨，许多进步作家勤奋耕耘，
在争取祖国独立的斗争中发挥了积极的作用。
　　由于东南亚地区的近代文学没有得到充分的发展，所以导致了其现代文学的缓慢成长
。在两次世界大战期间，那里的文坛沉寂，没有取得令人瞩目的成就。
　　以埃及为中心的阿拉伯地区的现代文学，在30年代得到了较快的发展，涌现出了象塔
哈.侯赛因这样具有世界声誉的作家和作品。
　　非洲各国的现代文学发展较慢，处于萌芽状态。
　　总之，在本世纪上半叶，亚非文学进入到一个新的繁荣时期，涌现出大批优秀的作家
和作品，对促进世界现代文学的发展，做出了巨大的贡献。
　　2.小林多喜二
　　(1)生平与创作
　　小林多喜二(1903-1933)，是日本无产阶级文学的奠基人，杰出的革命作家，是日本无
产阶级的先锋战士。他通过一生的革命文学活动和创作实践，为日本无产阶级文学开创了
道路，对世界革命文学产生了重大影响。
　　1903年10月3 日，小林多喜二出生在日本北部秋田县一个贫苦农民的家庭里。1907年
，小林多喜二全家迁居北海道小樽市，投靠开面包作坊的伯父，全家靠开小点心铺勉强维
持生活。小林多喜二的童年，是在贫苦、屈辱中度过的，他从小就参加劳动，过着半工半
读的生活，在伯父的赞助下从小学读到高等商业学校毕业。1924年，小林多喜二被北海道
开拓银行录用为职员。还在求学期间，小林多喜二就热衷于绘画和文学创作，如饥似渴地
阅读各国文学大师的作品。早在他16岁的时候，便尝试着开始了写作，并从1923年起开始
在文艺刊物上发表作品，进入创作的早期阶段。
　　20年代的日本社会，正经历着一场巨大的动荡。俄国十月革命胜利以后，马列主义开
始在日本广泛传播，日本工人运动、群众斗争和无产阶级文学运动迅速发展。1922年日本
共产党成立，把日本的革命运动和无产阶级文学运动推向新的历史阶段。在这种形势的影
响下，小林多喜二终于走上了革命文学的道路，他积极投身于工人运动，加入革命作家组
织，不断地进行小说创作。这个时期，他创作了《回家过节》(1923）、《小点心铺》
(1924）、《腊月》(1926）、《杀人的狗》(1926）等一系列短篇小说。这些作品描写了身
处社会底层的广大劳动人民的悲惨生活和命运，揭露了当时日本社会的黑暗与腐朽，表现
了作者探求社会出路的强烈愿望。
　　1919年至1927年是小林多喜二的早期创作阶段。他这一阶段的作品爱憎分明、语言简
朴，反映了广大被压迫人民的不幸命运和反抗情绪，表现了作者极强的人道主义精神，但
在许多地方还显得比较幼稚，不够成熟。
　　1928年，小林多喜二的世界观发生重大转折，创作也日趋成熟，进入到一个新的阶段
。
　　1928年3 月15日，田中反动政府为了绞杀革命，在日本发动了残酷镇压工人运动的"
三.一五" 事件。这一天有许多共产党员和党外积极分子被捕，他们在军警的严刑拷打下，
表现了英勇不屈的革命精神。反动派的暴行，激起了小林多喜二对反动政府强烈的仇恨，
创作了以这次事件为篇名的中篇小说《一九二八年三月十五日》。小说热情歌颂了日本共
产党人和广大革命者的英雄气概，愤怒控诉了法西斯军警的暴行，揭露了这一事件的真象
。这是日本文学史上第一部揭露天皇残暴和反动的作品，同时也奠定了小林多喜二在日本
文坛上的地位，在日本无产阶级文学中具有划时代的意义。
　　1928年4 月，小林多喜二参加了" 全日本无产者艺术同盟" (" 纳普")，第二年2 月又
被选为" 日本无产阶级作家同盟" 的中央委员，他一面进行文学创作，一面担负着无产阶
级文学运动的领导工作，成了职业革命家和作家。
　　这一年他发表了著名的中篇小说《蟹工船》和《在外地主》。
　　《蟹工船》通过对被骗到" 蟹工船" 上参加捕蟹和制造罐头的船工的悲惨生活和反抗
精神的描写，反映了日本工人阶级从自发斗争到自觉斗争的过程，揭露了日本帝国主义奴
役人民、伺机发动侵略战争的罪行和野心。这部作品成为日本无产阶级文学奠基作之一，
被译成多种文字发行，赢得了世界声誉。
　　《在外地主》取材于北海道佃农的抗租斗争，深刻地揭露了那些地主兼工商资本家残
酷剥削压榨农民的罪行，歌颂了工农联合斗争的壮举和必要性。说明了小林多喜二在创作
实践和思想认识上有了新的飞跃和发展。这部作品的发表，引起了日本反动统治阶级的恐
慌，1929年11月，他被银行革职。
　　1930年3 月，小林多喜二来到东京，出席了4 月在东京召开的日本" 无产阶级作家同
盟" 第二届代表大会。同年5 、6 月两次被捕，在狱中，他表现出一个革命者坚贞不屈的
品质。1931年5 月，在日本无产阶级作家同盟第三届代表大会上，再次被选为中央委员；7
月，被选为该同盟的书记长；10月秘密加入日本共产党，担任文化团体的领导工作。" 九.
一八" 事变后，日本反动政府对无产阶级文学运动进行残酷镇压，环境异常的艰苦和危险
。小林多喜二一面领导革命文艺运动，一面进行文学创作。1930年至1932年是他创作的鼎
盛时期，在短短两年多的时间里，相继写出了《工厂支部》(1930）、《组织者》(1931）
、《安子》(1931）、《转折时期的人们》(1932）、《沼尾村》(1932）、《为党生活的人
》(1933）和《地区的人们》(1933）
　　等重要作品。这些作品依然以工农革命斗争为主题，塑造了一批无产阶级英雄形象，
表现了产业工人与农民结合同军国主义者、地主、资本家进行斗争。
　　这些作品无论是在思想上、艺术表现上都有较大的进展和提高。现实主义创作手法运
用得更加纯熟，注意在典型环境中塑造典型性格。其中，《为党生活的人》是小林多喜二
的代表作，也是日本无产阶级文学中最优秀的作品之一。
　　1933年2 月20日，由于叛徒告密，小林多喜二在从事街头联络时被捕。
　　在警察署里，他坚持斗争，宁死不屈，被残酷拷打致死。年仅29岁。
　　小林多喜二是具有国际声誉的革命作家，他的一生是光辉战斗的一生，他的创作为日
本无产阶级文学奠定了基础，他的革命精神将永远激励着全世界人民为争取美好的理想而
斗争。
　　(2)《为党生活的人》
　　《为党生活的人》是小林多喜二最优秀的作品之一，是他一生创作的思想和艺术高度
的集中体现。
　　这部中篇完成于1932年8 月，于1933年4 月以《转换时代》为题在《中央公论》杂志
上正式发表。这部小说以日本工人阶级反对军国主义者发动侵华战争为背景，以作者自身
党的工作经历为题材，反映了30年代初期日本社会的尖锐矛盾，抨击了日本反动政府的法
西斯暴行，是共产党员斗争生活的真实记录。
　　这部小说描写了30年代初期，日本侵华战争爆发后，原来只有200 名工人的仓田工厂
，由制造电线改为制造军需用品，而且厂方招收了比正式工人多三倍的临时工。地下党员"
我" ——佐佐木安治、须山和伊藤等趁机打入工厂，工人群众在地下党支部的领导下，阶级
觉悟迅速提高，斗争日趋深入。
　　由于叛徒告密，" 我" 被迫离开工厂转入地下活动，继续领导工厂的斗争。
　　在" 我" 的领导下，须山、伊藤进行革命宣传，揭露侵略战争的反动本质，戳穿资本
家无理解雇临时工的阴谋，积极组织反解雇的罢工。由于厂方提前下手，使罢工未能成功
。在这意外的打击下，地下党员们并没有气馁，决定重新把工人组织起来，迎接更大规模
的革命斗争，去争取新的胜利。
　　小说成功地塑造了一个无产阶级战士" 我" 的高大形象。" 我" 是一个小资产阶级出
身的知识分子，经受过严峻阶级斗争的考验，是共产党人的杰出代表，具有高度的共产主
义觉悟和坚强的革命意志，自觉地克服小资产阶级意识和生活习惯，使个人完全服从革命
工作的需要。他深刻地认识到：" 我自己的牺牲，是为了解放这几百万人的大牺牲所不可
缺少的一种牺牲。" 这表现了一个革命者崇高的思想境界。小说在表现" 我" 对党的事业
无限忠诚的同时，也展现了" 我"丰富优美的内心世界，其中特别是对" 我" 与母亲关系的
描写十分生动感人。"我" 的母亲是一个心地善良、饱经忧患的劳动妇女，她的一生是在贫
困中度过的。丈夫去世后，她把全部的爱都倾注在儿子身上。在儿子和儿子朋友的帮助下
，母亲逐渐认识到儿子所从事的事业是伟大的，思想上发生了巨大变化。她为了给儿子写
信，认真练习写字；为了儿子的安全，决心不让儿子知道她的死讯……小说的第四章着重描
写了" 我" 与母亲会面的情节，情真意切，感人至深，" 革命老母" 的形象跃然纸上。母
亲的形象具有典型意义，她代表了当时日本千百万劳动妇女的成长。
　　《为党生活的人》的深刻的思想内容是通过高超的艺术技巧表现出来的。
　　小说采用第一人称的写法，着重写一个革命者在艰苦斗争的生活中所表现出来的革命
气节。以" 我" 为中心展开情节，描写工厂里和社会上发生的尖锐斗争。用主人公所见所
闻的自述方式，描写自己的亲身经历，给人以真实、亲切之感。
　　小说善于运用心理描写和细节描写来刻画人物，塑造了日本共产主义新人的形象。标
志着日本无产阶级现实主义文学的最高成就。
　　3.李箕永
　　(1)生平与创作
　　李箕永是现代朝鲜文学的杰出代表，是朝鲜无产阶级文学的奠基人之一。
　　李箕永，号民村，于1895年5 月出生在朝鲜忠清南道的一个贫苦农民家庭。幼年时曾
在家乡私塾学习汉语，十一岁时入私立宁进学校念书。1910年，日本帝国主义入侵朝鲜，
李箕永为生活所迫，流浪于南方各地，当过苦力和矿工，广泛接触了下层劳动人民，目睹
了日本侵略者屠杀朝鲜人民的罪行，激发了他的民族感情，促使他决心为祖国的独立而奋
斗终生。
　　1919年，朝鲜举行了全国范围的" 三.一" 反日民族起义，李箕永从民众的力量中看到
了希望。1922年春，他到日本去留学，在东京的一所英语学校半工半读。在那里，他开始
接触到马列主义的经典著作和苏维埃无产阶级文学，并且阅读了高尔基的许多作品，引起
了他强烈的共鸣，激发了他的创作热情。
　　1923年，东京发生大地震，日本迫害朝鲜人，李箕永只好回国，开始了文学创作活动
。
　　他于1924年发表了处女作——短篇小说《哥哥的秘密信》。作品通过一对中学生兄妹之
间的矛盾冲突，辛辣地批判了男尊女卑的封建思想。从此，李箕永便登上了朝鲜文坛，成
为新倾向派的重要作家。
　　1925至1926年间，李箕永创作了大量的短篇小说，其中的代表作是《贫穷的人们》
(1925）和《民村》(1925）。这些作品都具有" 新倾向派" 的特点，以20年代的朝鲜农村
为背景，反映了贫苦农民的悲惨遭遇和反抗精神，塑造了先进知识分子成浩和" 汉城客"
的形象，并且提出要摆脱贫穷和不幸，必须进行革命斗争的思想。
　　1925年，李箕永同赵明熙、崔曙海等进步作家一道共同创建了" 朝鲜无产阶级艺术同
盟" (简称" 卡普")。1927年" 卡普" 进行了改组，通过了新纲领，大大推动了朝鲜无产阶
级文学的发展，也为李箕永的创作开辟了一条更广阔的道路。这时期他的作品不仅数量多
，而且思想性、艺术性也都有很大的提高。短篇小说《元甫》(1928）、《造纸厂村》
(1930）等作品，描写了当时朝鲜的工农运动，表现了社会阶级矛盾和社会改革的思想，塑
造了在革命斗争中成长起来的新人物。这时的李箕永已经成为朝鲜无产阶级及文学的先驱
者之一。
　　30年代，经过近十年文学创作的积累，李箕永终于在思想上、艺术上达到了高峰。
　　30年代初，日本帝国主义在发动侵华战争的同时，加紧了对朝鲜人民的掠夺和镇压，
1931年和1934年对" 卡普" 作家进行了两次大逮捕，李箕永和数百名"卡普" 成员被捕入狱
。1935年，" 卡普" 被迫解散。1936年1 月，李箕永出狱后，继续进行创作活动。1930年
至1936年间，他创作了短篇小说《朴永镐》(1933）、《寂寞》(1936）等，中篇小说有反
映" 三.一" 起义前后朝鲜农村面貌的《鼠火》(1933）。与此同时，李箕永创作了一系列
深刻反映社会矛盾和社会斗争的长篇小说，例如《故乡》(1933）、《春》(1934）和《人
间课堂》(1936）。其中的长篇小说《故乡》是他30年代成就最高的一部作品，在朝鲜文学
史上占有重要地位。
　　1945年，朝鲜获得解放，为李箕永的文学创作开辟了广阔的道路。1946年，他发表了
以土地改革为题材的短篇小说《开辟》，反映了土地改革后农民的新生活，1948年春至
1949年，李箕永以主要精力创作了长篇小说《土地》。这是一部以反映土地改革后的农村
新面貌为基本题材的作品，歌颂了解放后劳动人民的新生活，塑造了先进农民郭巴威的形
象。
　　1950年6 月，美帝国主义发动了侵朝战争，朝鲜人民奋起反抗。在这期间，李箕永写
了不少反映朝鲜人民英勇斗争的作品，如中篇小说《江岸村》(1954）等。
　　从1952年开始，李箕永开始着手写作历史长篇小说《图们江》，分别于1954、1956和
1961年完成小说的第一、二、三部。这部作品描绘了从19世纪末到解放为止的朝鲜社会的
转变过程，表现了朝鲜民族解放斗争的艰苦历程。
　　60年代以后，李箕永继续创作。1960年，在他完成《土地》第二部以后，还准备写作
《土地》第三部。
　　李箕永从事文学活动近60年，创作了大量的丰富多彩的文学作品，为朝鲜现代文学的
发展作出了卓越的贡献，朝鲜劳动党和政府曾授予他劳动勋章和国旗勋章。
　　(2)《故乡》
　　长篇小说《故乡》是李箕永的代表作之一，被称为" 卡普" 时期的纪念碑式的作品，
是他的创作走向成熟的一个标志，也是朝鲜社会主义现实主义奠基之作。
　　《故乡》写于1933年，记述了朝鲜南部元德村发生的故事。30年代初，那里的农民在
日本帝国主义和封建地主的双重压迫下，纷纷破产。这时，具有先进思想的革命知识分子
金喜俊从日本留学回到故乡元德村，他的目的是" 决心以真理的警钟，敲醒祖国同胞" ，
做一个" 高举着火炬，冲破黑暗，开辟人间新的道路的先驱者".然而，他的行动不为农民
所理解，他所参加的" 青年会" 又是一个无所作为的团体。他一度陷入彷徨、苦闷的状态
中，甚至想离乡远去。经过激烈的思想斗争，他终于毅然地走到农民群众之中，把自己当
作他们之中的一员，同他们接近，为他们解决困难，他从插秧、耙地学起，尽量挤出时间
到地里和农民一块儿体验劳动的艰难，同农民结下了深厚的友谊。他办夜校，组织农民乐
队，用革命思想启发教育老一代农民，将元德村的年青一代团结在自己周围，发展和壮大
了农民革命队伍。就在这一年，由于席卷全村的水灾，粮食颗粒无收。金喜俊就利用这个
机会，领导本村农民展开抗租斗争，在工厂女工的帮助下，又使这个斗争与丝织厂工人罢
工斗争相结合，通过工农联盟的强大威力，取得了最后的胜利。在斗争实践中，他克服了
小资产阶级的软弱、动摇，坚定了革命意志，成长为革命运动中优秀的领导者。
　　《故乡》真实地反映了20年代朝鲜人民的民族和阶级的矛盾，揭露了日本帝国主义殖
民统治的罪恶，表现了在封建地主阶级的压迫下朝鲜人民的悲惨生活，歌颂了工农联盟在
革命斗争中的伟大意义。
　　《故乡》的中心人物金喜俊是作者着意刻画的主要人物之一，是新型的革命知识分子
的代表。作者并没有把他塑造成一个十全十美的人物，他有苦闷、有忧愁、也有错误。他
的成长道路坎坷不平，艰难曲折，真实可信。作者塑造了一个丰满真实的人物形象，显示
出高超的艺术功力。
　　二地主安承学则是作者在《故乡》中塑造的反动势力的代表。他是一个卖身投靠殖民
统治者的亲日派地主，是一个令人憎恨的魔鬼。他仗势欺人，心地狠毒，靠地租剥削和发
放高利贷为生。作为与金喜俊对立的形象，刻画得比较成功。
　　《故乡》的艺术成就是很显著的。作为朝鲜著名的" 农民作家" 的李箕永，怀着对农
民的深厚感情，在这部作品中描绘了一幅幅农村的风俗画，形象生动，细致入微，带有浓
厚的乡土气息。
　　当然，他的作品也存在一些不足之处。由于时代和条件的局限，作品无法公开写出反
日内容，而把二地主安承学当作主要攻击目标，把农民斗争取得胜利的主要原因归之为掌
握了他的家丑，这个情节的安排是经不住仔细推敲的，影响了作品的真实性和思想深度。
　　4.普列姆昌德
　　(1)生平与创作
　　普列姆昌德(1880-1936)，是印度杰出的现实主义作家，印度现代文学史上优秀的小说
家，印度现代进步文学的奠基人。
　　普列姆昌德原名滕伯德.拉耶，于1880年7 月31日生于印度贝拿勒斯附近的拉莫希村。
他的父亲是乡村邮局的小职员，收入微薄，所以他的幼年生活是很贫苦的。母亲长期病卧
在床，在普烈姆昌德8 岁时就去世了。他从小受尽了后母的虐待。当他15岁时，由继母做
主，和一个长相很丑的女孩儿结了婚。不久，父亲去世，生活的重担从此便落在了普列姆
昌德的肩上。他一边坚持学习，一边担任家庭教师，免强维持生计。1902年，他考上阿拉
哈巴师范学校，1904年毕业后从事教学工作，并且进行业余文学创作。
　　1908年，普列姆昌德被调到哈密普尔担任督学职务。这时，他经常去农村视察，了解
到劳动人民的苦难。这对他以后的创作产生了很大影响。
　　在印度第二次民族解放运动高潮时期，印度民族独立运动的领袖号召担任公职的人放
弃公职，不和英国当局合作。普列姆昌德深受感动，于1921年辞去了督学职务。在这以后
的十几年中，他除短期在私立学校任教外，主要从事文学创作和文学刊物的编辑工作。
1936年10月8 日，普列姆昌德病逝，终年56岁。
　　普列姆昌德的文学创作活动很早就开始了，是与印度人民反帝反封建的斗争紧密结合
在一起的。他的第一篇短篇小说《世界上的无价之宝》，于1907年刊登在《时代》杂志上
，将印度士兵抵御外来侵略者而抛洒的热血比做世界上的无价之主。此后，他发表了用乌
尔都文写作的短篇小说集《热爱祖国》。
　　这本小说集真实地反映了1905-1908 年间的印度民族解放运动，歌颂了印度人民的爱
国热情，号召印度人民要为祖国的独立而斗争。但是，这本书给他带来了麻烦，引起了当
局的注意和恐慌，被英国殖民统治者下令禁止发行，他的文学活动也被官方禁止。但这并
没有把普列姆昌德吓倒，他换了一个笔名便又重新发表作品，勇敢地重现文坛。
　　1914年，为了使更多的读者阅读他的作品，普列姆昌德改用印地语进行创作。1916年
出版的《服务院》，是第一部印地语长篇小说。小说写的是关于妓女问题，揭露了殖民统
治下社会的黑暗，为妇女的悲惨处境而呐喊。这部小说引起读者的普遍好评，被誉为印地
语文学中第一部优秀的现实主义小说。同时，也奠定了普列姆昌德作为印度著名作家的地
位。
　　俄国十月社会主义革命以后，印度民族解放运动进入第2 个高潮。普列姆昌德辞去督
学职务之后，由业余作家变成了专业作家，写了许多短篇小说和中长篇小说。1922年出版
的长篇巨著《仁爱道院》，是普列姆昌德的第一部以反映农村生活为题材的小说，揭露了
封建地主对农民进行残酷的剥削和压迫的罪行，描写了农民反抗地主的斗争。小说结尾具
有调和主义色彩，既表现了作家的美好愿望，也反映了他改良主义的思想局限。1925年出
版了长篇小说《战场》(又译《舞台》）。这是作家自己比较满意的一部作品。通过主人公
苏尔达斯保卫自己土地的斗争，反映了资本主义本身的残酷性及其发展的必然性，描绘了
农村变化的时代特征，表现了作者现实主义的创作态度。
　　1930年，普列姆昌德创办了大型文学月刊《天鹅》和周刊《觉醒》。这两个刊物的创
办，经历了艰难曲折的道路，也发表了许多优秀作品，推动了印地语进步文学的发展，鼓
舞印度人民为争取祖国的独立而斗争。
　　普列姆昌德在编辑这些刊物的同时，创作了一系列重要作品，其中较为突出的有长篇
小说《盗用公款》(1930）、《工地》(1932）、短篇小说集《进军》(1928-1932)、电影剧
本《纱厂工人》(1934）和《流刑犯》(1934）
　　等。
　　普列姆昌德一生中的最后两年是在贝拿勒斯度过的。他的最优秀的长篇小说《戈丹》
和短篇小说杰作《可番布》(又译《尸衣》）都是在这一时期完成出版的。1936年4 月，印
度进步作家协会成立，普列姆昌德以主席的身份起草了宣言，并在会上发表了重要的演讲
，对印度文学的发展具有深远的影响。此后，他一方面开始创作自传体长篇小说《圣线》
，一方面又着手筹办一个新的文学刊物。可是，由于长期以来积劳成疾，普列姆昌德于
1936年10月8 日与世长辞。
　　普列姆昌德的一生是战斗的一生，他把毕生的精力都贡献给了印度人民的民族解放事
业。他的一生共创作了15部长篇和中篇小说(其中两部未完稿），300篇左右的短篇小说，
此外还写了一些电影剧本、儿童文学作品，并且翻译了几部外国文学作品。
　　普列姆昌德是一位杰出的现实主义作家，他认为文学的基础是生活，文学必须为民族
独立运动服务，必须维护人民大众的利益，必须反映现实存在的矛盾和斗争。所以，他的
作品具有高度的生活真实性和强烈的时代感，表现了鲜明的反帝反封建的立场和对现实的
批判，表达了广大印度人民对民族解放的渴望。
　　其次，普列姆昌德是印地和乌尔都文学史上第一个反映穷苦人民生活，把农民作为正
面主人公的作家。他的许多优秀作品都以农村为背景，歌颂了那些所谓地位卑下的人们的
美好品质，表现了他们的生活和思想感情，具有开拓性的意义。
　　普列姆昌德被印度人民尊为" 小说之王".他在作品中塑造了许多生动的艺术形象，语
言简朴且大众化、口语化，情节安排合理。他给印度人民和世界各国读者留下了丰富的文
化遗产。
　　(2)《戈丹》
　　《戈丹》是普列姆昌德长篇小说的代表作，标志着他在文学创作上的最高成就，也是
印度现代现实主义文学的重要成果。
　　《戈丹》是反映印度农民问题的小说，揭示了农民贫困的社会原因，对不平等的罪恶
社会发出了有力的控诉。
　　小说的主人公是一个名叫何利的农民，家里有妻子丹妮娅、儿子戈巴尔和两个女儿。
这是一个贫穷的五口之家，他们租种了十来亩地，一年到头起早贪黑不停地劳动。何利"
最美丽的梦想" 就是自己能买一头母牛。因为在印度社会里，母牛不仅可以产奶，而且还
是体面家庭的标志和膜拜的对象。
　　于是，何利从牧牛人手里赊来一头母牛，不料牛才弄到手，却被已分家的弟弟希拉毒
死了。具有宗法思想的何利遇事宁可自己吃亏而不愿伤害他人，因此而吃了一场官司。何
利的儿子爱上了年轻的寡妇裘妮娅，何利和妻子把她收留在家，村里的" 长者们" 认为这
是伤风败俗，开除了何利的教籍，罚去了全年的收成，连房子也抵押了出去。尽管如此，
何利并没有放弃买牛的梦想，他准备用卖甘蔗的钱来买牛。收割甘蔗时，卖甘蔗的钱却全
被高利贷者拿走了，他买牛的希望再一次落空了。不久，在高利贷者的盘剥下，何利由一
个佃农沦为雇农。后来，他不得不违背自己的信条，出卖了自己的小女儿来企图保住仅有
的几亩地。这时的何利已经到了山穷水尽的地步，而他那买牛的梦想还没有丢掉，拼命地
做工挣钱，自己却在地里干活时倒下了，累死在为了还债和买牛而奋斗的苦役中，而他卖
命挣来的几个工钱也作为净化死者灵魂所举行的" 戈丹" ——献牛仪式的费用，被祭司搜刮
去了。
　　主人公何利是印度贫苦农民的典型，他善良、勤劳、备受压迫而尚未觉醒，到死也没
有认识到自己受苦的原因。小说的作者非常同情何利的不幸遭遇，但又批判了他的愚昧、
狭隘、逆来顺受的性格和不与任何人作对的人生哲学。何利这个人物形象是丰满且真实可
信的。
　　小说所刻画的丹妮娅却是与何利不同的典型。她一反丈夫的懦弱卑屈，具有十分突出
的叛逆性格。这位印度的贫苦妇女善良温厚、心直口快而无所畏惧，她看透了地主的罪恶
，抓住每一次机会来表示自己内心的不满和抗议，反映了被压迫人民的反抗情绪，显示出
印度农村反帝反封建斗争的大趋势和必然性。
　　这部小说着力描写了地主和高利贷者对农民的剥削，揭示出农民极端贫困的社会原因
。大地主莱易是一个民族主义者，他以民族斗争中坐过牢来欺骗群众，何利和不少农民都
认为他是个难得的好主人。但他内心却十分狠毒，千方百计勒索农民。他还通过与银行家
、英国殖民者的勾结，取得了政治上的地位以维护其反动统治。
　　《戈丹》是普列姆昌德30多年创作的结晶，不仅成功地刻画了典型的人物形象，而且
也描写了城市生活，写了工人阶级和资本家的矛盾和斗争。小说有城市和农村两条线索，
对30年代的印度社会生活作了全面的描绘，扩大了作品的艺术容量。
　　小说的不足之处主要是戈巴尔这个人物刻画得很不成功。戈巴尔是青年农民，没有他
父亲那么多的旧意识，他憎恨地主和高利贷者，曾经在城里参加了罢工。最后，他却走了
下坡路，当上了小高利贷者。如果作者能站在时代的高度，把他刻画成一代农民的形象，
《戈丹》将具有更深广的意义。
　　5.塔哈.侯赛因
　　(1)生平与创作
　　塔哈.侯赛因(1889-1973)是埃及现代著名作家、文学家、文艺批评家和思想家，被人
们誉为" 阿拉伯文学泰斗" ，对阿拉伯文学的发展做出了巨大贡献。在世界范围内也享有
比较高的声誉。
　　1889年，侯赛因出生在埃及南部尼罗河畔一个贫穷落后的小村庄。父亲是甘蔗种植公
司的小职员，家庭生活极清苦。侯赛因三岁时因患眼病，没有得到适当的治疗而双目失明
。但他自小聪明好学，记忆力强，被送进私塾，接受伊斯兰教启蒙教育——背诵《古兰经》
。1902年，13岁的侯赛因随哥哥到开罗，入爱资哈尔大学攻读各种宗教和语言课程。
　　1908年，侯赛因转入新成立的埃及大学。新的环境和新的学习内容给予他很大的鼓舞
，他克服了生理残疾带来的困难，刻苦学习，获得埃及大学颁发的第一个博士学位。
　　1914年，侯赛因公费留学法国，攻读历史、文学和外语。在此期间，他刻苦钻研古代
希腊、罗马文化，中世纪阿拉伯文化和欧洲文艺复兴时期的文化。1918年获得巴黎大学博
士学位。
　　1919年，侯赛因回到开罗，从事教学、文学创作和研究工作，在文学院讲授古希腊、
罗马史和法国近代史。1924年，埃及大学改为国立大学，由政府直接管理，侯赛因担任文
学院阿拉伯文学教授，后来又成为文学院院长。
　　西德基统治时期，他被撤去院长职务。1934年末，华夫党执政，侯赛因回到文学院当
院长。此外，他还担任过文学杂志主编、阿拉伯语言协会会长和埃及教育部部长等职务。
他认为" 教育对每个公民如同空气和水一样需要" ，在任职期间实现了中学和中技的免费
教育。1956年埃及作家协会成立，侯赛因当选为首任主席。1958年获埃及政府颁发的文学
表彰奖。1973年逝世。
　　侯赛因在阿拉伯近代文学史上占有突出的地位，被称为" 阿拉伯文学之柱。" 侯赛因
在大学时期就开始了文学创作活动。1914年，他以《纪念阿布.阿拉》为题的论文，提出新
的评论准则，获得埃及大学授予的第一个博士学位。
　　1918年，他又以论文《伊本.赫勒敦的社会哲学》再次获得博士学位，成为第一个获得
外国博士学位的埃及人。两篇博士论文奠定了侯赛因的文学地位。
　　20年代前后，侯赛因主要从事教学及欧洲文学的翻译介绍工作。最初，他翻译了亚里
斯多德的《雅典人的制度》和古希腊古典时期剧作家索福克勒斯的几个剧作，向埃及人介
绍希腊的古代文明。接着，他又向埃及读者介绍法国剧作。1924年出版了包括几位法国著
名剧作家作品的《戏剧故事集》，翻译了拉辛的《安德罗马克》和伏尔泰的哲理小说《查
第格》，希望能够改变当时埃及戏剧的落后状况。与此同时，侯赛因发表了许多文学评论
和文学史研究的文章。1926年发表的《论贾希利叶时代的诗歌》一书，对伊斯兰教产生以
前的阿拉伯诗歌进行了分析，认为其中有后人伪造的，因此受到保守派的围攻，这部作品
也一度被政府查禁。但侯赛因所提出的文艺批评的标准是埃及新文学的一个胜利。这场革
新与守旧的尖锐斗争，促使他开始创作自传体小说《日子》。此后，侯赛因发表的重要论
著有《星期之谈话》(1925 -1926）、《哈菲兹与邵基》(1933）、《谈诗和散文》(1936）
、《关于我们的现代文学》(1958）等。作者肯定了阿拉伯文学在世界文学中的作用和地位
，强调向古代文学和外国文学学习的必要性。
　　侯赛因在一个时期内还致力于小说的创作。1934年写的长篇小说《鹧鸪的鸣声》，描
写了埃及的游牧民、农民和城市下层人民的生活，一个游牧人的姑娘与城市读书人之间不
可能实现的爱情，反映了善与恶的矛盾。1943年，他根据阿拉伯和伊斯兰古老传说而创作
的《山鲁佐德之梦》，提出了当代社会的各种问题。1944年写的《苦难树》，描写了一个
埃及家庭三代人的生动形象，反映了革新与保守之间的社会斗争。1948年写成的《大地受
难者》描写了埃及人民在封建王朝时期所遭受的黑暗统治，展示了当时埃及的社会现实。
除此之外，侯赛因还写了许多历史传记小说，在文艺评论方面，他发表了《诗歌与散文漫
谈》、《文学良心明鉴》、《荆棘园》等文章和论文集。
　　侯赛因的创作活动长达半个世纪之久，为世人留下了70多部著作。他是现代阿拉伯文
学复兴的卓越代表，为阿拉伯现代文化赢得了世界影响。
　　(2)《日子》
　　侯赛因的代表作是三卷自传体小说《日子》。它们分别发表于1929年、1939年和1962
年。第一卷记述了作者童年时期的家乡生活。他出生于一个姊弟众多的家庭，排行第七。
三岁时患眼病，被土医治瞎。后来，父亲把他送到私塾学习背诵《古兰经》。他不满足于
呆板的背诵和老师的无能，13岁时随兄长来到开罗继续深造。第二卷记述了作者在爱资哈
尔大学8 年的学习生活，描写了宿舍生活和周围的人物，表现了爱资哈尔大学的教学活动
。从侧面反映了穆罕默德.阿卜杜(1849-1905)的教育改革的失败，从正面刻画了主人公同
旧式经院教学的反抗和决裂。第三卷记述了作者在法国留学时的情况。他在法国期间，结
识了一位法国姑娘，姑娘帮助他学习。后来，他俩建立了感情并结了婚。书中这样写道："
她把他由痛苦变为愉快，由绝望变成希望，由贫穷变成富裕，由不幸变成幸福和纯洁
".1919年，在妻子的陪同下，他回到了埃及，投入到新的斗争之中。
　　这部长篇自传体小说，通过盲童的回忆，描绘了19世纪末20世纪初埃及社会动荡的生
活面貌。对埃及的家庭生活、私塾教学、学生生活、留学和爱情生活作了出色的描写。从
一个侧面揭示了埃及社会中新旧思想的矛盾冲突以及农村的落后状况和伊斯兰教育中的陈
腐观念。小说的主人公对未来充满希望，他要把光明带给祖国。
　　小说在艺术方面也取得了较高的成就。其语言和风格被认为是当代阿拉伯散文文学的
典范。作者不用华丽的词句，而是平铺直叙，具有深刻的思想内容和音韵之美。在文体上
也有很大创造。它被认为是现代埃及现实主义文学的一部里程碑式的作品，在阿拉伯世界
产生了广泛而深远的影响，而且被译成多种文字出版，被世人所传诵。
　　6.现代非洲文学
　　现代非洲文学从地域上讲，大致可分为两部分：撒哈拉沙漠以南的黑非洲文学和撒哈
拉沙漠以北的阿拉伯文学。
　　撒哈拉沙漠以南的南部非洲通称黑非洲，包括东非、西非、赤道非洲和非洲南部诸岛
的绝大多数国家。那里的居民主要是黑色人种，约占非洲总人口的三分之二。黑非洲的人
民勤劳、勇敢，创造了丰富的物质财富和灿烂的文化，为整个非洲乃至世界文学的发展做
出了巨大的贡献。
　　黑非洲现代文学诞生于19世纪末20世纪初。20世纪以前，欧洲殖民主义者对黑非洲的
统治，严重阻碍了其经济、政治和文化的发展。第一次世界大战和俄国十月社会主义革命
的胜利，唤起了黑非洲人民对殖民统治者的反抗精神。黑非洲的民族解放运动同时也刺激
了这一地区现代文学的发展。
　　在黑非洲各国的现代文学中，最主要的形式是诗歌，它植根在黑非洲现实生活的土壤
之中，表现非洲人民的悲惨生活，歌颂正义的民族解放运动。
　　著名的诗人和作品有南非共和国的贝.乌.维拉卡泽(1906-1947)和他的长诗《维多利亚
大瀑布》、赫.泽洛麦(1905-1945)和他的长诗《丛山幽谷》、塞内加尔的比拉戈.狄奥普
(1906-)和他的诗集《回光与闪光》、莫桑比克的路易.德.诺罗尼亚(1909-1943)和他的诗
《起来，行动吧！》，马达加斯加的雅克.拉勃马南查拉(1913-)和他的长诗《安察》等。
其中最为杰出的代表是塞内加尔的列奥波尔德.塞达.桑戈尔。
　　列奥波尔德.塞达.桑戈尔(1906-)是塞内加尔杰出的政治活动家和著名诗人，现代黑非
洲诗歌的奠基人之一。他于1906年生于塞内加尔的达喀尔南部若亚尔镇一商人家庭。他先
后在达喀尔和巴黎上学。第二次世界大战期间应征入伍参加法军作战。1945年成为立宪会
议议员。他是塞内加尔民族解放的领袖。1960年出任塞内加尔共和国总统，后辞去总统职
务，专心从事文学创作。1934年，桑戈尔与别人合作，共同创办《黑人大学生》杂志，提
倡" 黑人性" 文艺，肯定非洲文化传统，促进了非洲人的觉醒，1948年，他编辑出版了《
黑人和马尔加什人法语新诗选》，标志着新的黑非洲文学的诞生。他的主要作品有诗集《
阴影之歌》(1945）、《黑色的祭品》(1948）、《埃塞俄比亚诗集》(1956）、《夜曲》
(1961）和《雨季信札》(1972）
　　等。他的诗继承了非洲古老的文化传统，内容丰富，充满爱国主义精神，具有浓厚的
乡土气息，受到非洲各国人民的欢迎。
　　在黑非洲现代文学中，除了诗歌这种形式之外，小说也占有重要的地位，出现了一批
优秀的作家和作品。其中包括巴苏陀作家托马斯.莫福洛(1877 -1948）的长篇小说《沙卡
》(1925）、祖鲁作家约翰.杜贝的长篇小说《黑人的敌人就是他自己》(1922）和马赫玛.
富泽的长篇小说《黑人在不远的地方出现》(1922）等。
　　总之，现代黑非洲文学是整个非洲文学的一个不可分割的一部分，它是在民族解放运
动中繁荣起来并发挥了重要作用，具有强大的生命力。
　　现代北非文学主要是指位于非洲大陆北部及东北部阿拉伯诸国的文学。
　　其中以埃及文学的成就最为显著。
　　第一次世界大战以后，阿拉伯人民的民族独立运动日益高涨，西方的思想、文化大量
传入阿拉伯各国。阿拉伯的作家受到欧洲文学的影响，在思想上和艺术上逐渐成熟起来，
创作出大量的文艺作品。与此同时，阿拉伯文学涌现出许多流派，而现实主义是其创作中
的主流。
　　在20世纪前30年的阿拉伯文学中，曾经出现了" 旅美派" 文学和" 埃及现代派" 文学
两个具有代表性的文学流派。
　　" 旅美派" 文学是由旅居美洲的阿拉伯，主要是黎巴嫩和叙利亚作家所组成的文学流
派，也被称作" 叙美派" 文学。
　　19世纪后半期，叙利亚和黎巴嫩的阿拉伯人，为了逃避土耳其人的压迫而大量移居美
洲。他们创办了报纸和杂志。1893年，第一份阿拉伯报纸《费哈报》在巴西出版，此后报
刊总数达200 种以上，" 旅美派" 文学就是在这一基础上产生的。1920年在纽约成立了"
笔会" ；1935年在巴西圣保罗成立了" 安达卢西亚协会".这两个侨民文学团体中的作家和
诗人创造出新的文学风格。这一文学流派中著名的作家和作品有黎巴嫩诗人纪伯伦(1883-
1931）的散文诗集《先知》、作家努埃曼的小说集《往事》、作家雷哈尼(1876 -1940）的
诗集《雷哈尼亚特》等。这些作品表现了阿拉伯人在新环境中的奋斗与追求，对个性解放
的渴望，抒发了对祖国和人民的热爱和思念之情。
　　" 旅美派" 文学虽然仅存在了20年左右，但是对促进阿拉伯各国文学的繁荣与发展做
出了很大的贡献。30年代以后，其地位逐渐被" 埃及现代派" 所取代。
　　" 埃及现代派" 形成于第一次世界大战期间，是一个要求真实地反映埃及社会生活的
现实主义流派，是19世纪末、20世纪初埃及民族独立运动日益高涨的产物。这一派著名的
作家和作品有塔哈.侯赛因的《日子》三部曲、陶菲格.哈基姆的长篇小说《乡村检察官手
记》(1937）、易卜拉欣.马齐尼(1889-1949)的长篇小说《作家易卜拉欣》(1931），这些
作品表达了作者对殖民主义者的愤恨，描写了劳动人民的苦难和愿望。在艺术手法和思想
内容上都达到了相当高的水平。
　　在现代阿拉伯文学的发展过程中，除小说以外，在诗歌方面也取得了令世人瞩目的成
绩。涌现出埃及" 诗王" 邵基(1869-1932)、" 尼罗河诗人" 哈菲兹.易卜拉欣(1871-1932)
、伊拉克诗人宰哈维(1863-1936)、鲁萨菲(1875-1945）等一大批杰出作家和作品，促进了
阿拉伯国家诗歌的发展与繁荣。
　　总之，由于历史、社会以及地理位置等诸多原因，致使非洲各国现代文学的发展出现
了极度缓慢和不平衡的现象，大约到了本世纪30年代才刚刚开始萌芽。只有到了当代阶段
，非洲各国文学才得以迅猛发展，成为整个世界文学中的重要组成部分。

第090卷世界现代后期艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　20世纪上半叶，人类艺术进入最辉煌壮丽的时代。艺术家们用自己的艺术对已知的和
未知的世界进行解读，这种理解是独特的，既不是对神的崇拜，也不是对英雄的模仿，它
使人类的创造力获得了空前的高涨与迸发。本书主要从音乐、戏剧、电影、绘画、建筑、
摄影等领域，勾勒世界艺术在主要国家和民族中的发展轨迹，并对眼花缭乱的艺术流派、
五颜六色的艺术家，以及让人惊叹不已甚至迷惑不解的艺术作品给以简要的介绍，以期展
现波澜壮阔的艺术世界。
　　一、概述
　　承前启后，异变更新是19世纪末到20世纪世界艺术发展的突出特征。
　　特别是进入20世纪以后，五光十色、眼花瞭乱的艺术现象使人应接不暇。
　　与19世纪末期相比，20世纪前半期的文化艺术呈现出更加个性化、更加独特性的发展
。这种艺术上主体意识的增强，是现代西方哲学思潮演变发展的必然结果。
　　20世纪的西方哲学一反过去的哲学传统、重建新的哲学观念，这对文化艺术不能不产
生深刻的影响。
　　传统哲学的主导思想倾向是客观主义、绝对主义和一元主义，然而，20世纪以来，哲
学思想的主导倾向与过去截然不同，主要表现为主观主义、相对主义和多元主义。即认为
客体的属性、状态、样式都同主体的主观状态相关，离开人的世界是毫无意义的；一切都
是相对的，人对世界的真理认识也不是一个而是多个。于是，强调非理性主义，强调个体
主义，反对传统哲学把个人看成是社会的工具的整体主义的倾向就成了20世纪哲学上的一
场变革。
　　在这场哲学变革当中，尼莱是极有影响的一位哲学家。他提出的" 打倒偶像" 、" 上
帝死了" 、" 重估一切价值" 等口号。成为哲学思潮演变发展的标志。既然" 上帝死了"
，我们要" 重新估价一切有价值的东西" ，那么，努力发现和创造独特的自我就是必然的
了。比如，20世纪以来的绘画被公认是个性日益增强的绘画，艺术家强烈地去描绘自己主
观的瞬间感受，或者千方百计地去创造自己的主题意念，从而反映出复杂的主观主义的审
美倾向。
　　在摄影艺术领域，进入20世纪以后，艺术流派从来都是展示个性色彩的。
　　艺术家个人的审美趣味和审美要求在创作实践中得到了充分的显示，以致很多摄影艺
术流派很难符合人们一般的审美趣味。20世纪前期，也是电影流派产生较多的时期。各种
流派的兴衰，又使电影艺术的观念不断变化，出现各种发展趋势。
　　此外，两次世界大战都发生在20世纪前期世界大战使得人类的物质文明和精神文明受
到严重的破坏，人们普遍感到人的存在的无意义，人的前途的虚无缥缈。人生的意义到底
是什么.人从何处来.又向何处去.这些都成为人们关心和思考的问题。对这些问题的思考，
不可避免地要在文化艺术领域内顽强地表现出来。因此，现代派艺术形成了声势浩大的运
动。在强调个人存在独特性、主体意识的真实性方面唤醒了人的自我意识，使艺术家也在
自我设计中不断地进行超越。这也是各种流派竞相登场，艺术思潮瞬息万变的重要原因。
当然，复杂多变的艺术现象也正是对现代社会的价值观念和社会心理状况的集中反映。比
如，绘画上的表现主义就认为，抽象是高度概括的艺术，艺术的使命应该是表现艺术家本
人的本能下意识的感受，而不是再现客观世界的具体形象和生活内容。所以，他们提倡用
抽象的线、色、点、面等表现" 纯精神世界".绘画上的主体主义则按自己的主观意识重新
组合分解后的真实形象，追求在平面画中产生的主体效果。为了追求独立的形体和主观造
型的表现力，他们打破传统绘画只能表现二度空间和只有一个视点的观念，创造出同时从
许多角度表现物象的画法。艺术上的达达派更是以一种虚无主义的态度否定一切，否定理
性和文化传统，否定形象的任何思想意义，反对一切艺术规律；同时以怪证、抽象、符号
式的形象表现不可思议的事物，反映出当时人们苦闷徬徨的精神状态。
　　然而，我们也应该看到，20世纪以来的艺术，理性与非理性并存也是较为明显的特征
之一。比如在戏剧领域，社会问题剧是20世纪初期英国戏剧的主流，但是在德国，表现主
义戏剧则占有重要地位。在摄影方面，写实摄影作为摄影艺术中最基本、最主要的流派，
始终受到公众的普遍欢迎。
　　可以这样说，艺术上主观主义和多元化的现象，构成了20世纪以来世界艺术发展的主
要轮廓。
　　二、音乐
　　世界音乐艺术的发展史，也就是音乐形式和内容追随时代和音乐家创作个性而不断发
展的历史。
　　进入20世纪以后，音乐艺术的变化空前剧烈。这种现象的出现，有社会历史的原因，
也有音乐家个人的原因。本世纪经历了两次世界大战，残酷的现实给人们的心灵世界投下
了阴影。这种社会存在，必然要被音乐家顽强地表现出来。现实告诉音乐家，生活有黑暗
和丑恶，音乐所要表现的不是恬静浪漫的田园生活，不是内心世界的浪漫幻想，也不是去
追求那飘忽不定的感觉。于是音乐家们就要去表现人类真实的感情世界。另外，进入20世
纪以后，社会发展速度明显加快，新的观念，新的生活方式在不断发展变化，音乐家们必
然要去追求新的语言和新的技法。在追求新语言和新的技法的同时，音乐家自我意识得到
了增长，他们要根据自己的体会去表现。这就是现代主义音乐诞生的重要原因。
　　现代主义音乐是指19世纪末20世纪初印象主义音乐以后，直到今天的全部西方专业音
乐创作。当然，从历史风格来看，现代音乐特指有特殊风格的作品。一般认为，现代音乐
出现的征兆是音响的不协和性。
　　作为现代音乐的第一个流派是表现主义音乐。这就是奥地利的新维也纳乐派。与之并
行的新客观派音乐也是现代主义音乐的一部分。也有人把" 新客观派音乐" 划入" 新古典
主义音乐" 的范畴，因为德国的欣德米特擅于把古典的体裁形式和新的音乐语汇结合在一
起。
　　20世纪上半叶的民族主义音乐也有较大发展，同19世纪民族主义音乐相比有明显的不
同。20世纪民族主义音乐更注重民间音乐的特征和与西方现代音乐的创作手法和技巧相结
合，从而已经成为现代音乐的一个组成部分。
　　这一时期，美国音乐异军突起，不仅民族主义音乐发展迅速，而且实验主义音乐也势
头较猛，美国已经开始成为西方现代音乐文化的中心。
　　1.法国音乐
　　20世纪初，印象主义在法国仍占主要地位，但是，以萨蒂和六人团为代表的一些法国
作曲家却直接、自觉地举起了反印象主义的旗帜。
　　萨蒂(1866-1925)与德彪西是同时代人，并且与德彪西是好朋友。萨蒂认为，印象派音
乐那种色彩绚丽、繁复、过于精细的语言不能代表未来音乐的发展。他认为法国音乐应该
朴实简单、自然、明确、平凡。他的创作思想影响了法国整整一代作曲家。音乐史家认为
，是萨蒂领导法国音乐离开印象主义，推动了第一次世界大战后法国音乐新风格的形成。
　　萨蒂的创作思想在他早期的几首钢琴曲中就已经体现出来了，如《萨拉班德舞曲》、
《伊姆诺佩迪》、《诺西昂诺舞曲》等。这些作品没有宏大的气势，没有过分的伤感，没
有虚饰和多余的东西，清淡、简洁、直接了当。
　　但是，当时很少有人知道他的作品，直到20年代他才被广泛地承认。由于第一次世界
大战的残酷现实，人们对音乐有了不同的感受和要求。印象主义的幻景、浪漫主义的神话
，却显得浮夸、造作、不合时宜。而萨蒂作品的清新和严谨，使人感到音乐从印象主义的
桎梏下解放出来，重新又回到了纯朴。
　　《苏格拉底》是萨蒂于1918年写的一部交响剧，是为柏拉图的三个对话集谱写的曲子
。很多评论家认为这是萨蒂的最重要的作品。作品由四个独唱的女高音演员演唱，由室内
小乐队伴奏。宁静的气氛和从容自在是这部作品的突出特点，在这部作品里，萨蒂追求的
不是外在效果。有人认为，《苏格拉底》一剧的创作成功，开创了新古典主义音乐的先河
。1919年，他创作钢琴曲《夜曲五首》以后，又提倡" 不引人注意，和家具一样普通" 的
所谓" 家具音乐".萨蒂的创作思想及音乐追求，颇为法国一些青年作曲家所赞赏，他们敬
仰萨蒂，并把他当作前辈和顾问。在法国现代音乐的发展史上有一定影响的" 六人团" 就
是在萨蒂的影响下组成的。
　　1920年1 月，法国记者科莱在《喜剧》杂志发表了一篇文章，标题是" 俄国五人团、
法国六人团和萨蒂" ，评论青年人的音乐会，并把他们的六名作曲家与俄国五人团作了类
比，这就是" 六人团" 名称的由来。这六位作曲家是米约、奥涅格、普朗克、奥里克、迪
雷和一位女士泰莱菲雷。" 六人团" 结合的思想基础是对印象主义的反对，但这种思想基
础并不牢固，也没有一个团体的" 纲领" 或者同样的风格来作为纽带。随着时间的推移，
各人的艺术趣味、才能、气质越来越不同，几年之后，便很少再在一起活动。很多年以后
，米约曾谈到" 六人团"的诞生：" 评论家科莱选了六个名字，完全是他自己造的，这是因
为我们彼此认识，是很好的伙伴，并且我们的名字都出现在同一张节目单上。科莱既没有
考虑到我们完全不同的性格，也没有考虑到我们在创作上不同的气质。奥里克和普朗克对
科克托的思想很兴趣，奥涅格是德国式的浪漫主义者，我呢.
　　是属于地中海沿岸地区的抒情主义的……科莱的文章有那么广泛的影响，六人团的名称
就此形成……情况既然这样，我们也就决定演出音乐会，叫' 六人团音乐会'". " 六人团"
除了举行音乐会外，还集体创作过两首作品：《六人钢琴曲集》和舞剧《埃菲尔铁塔的婚
礼》。
　　在" 六人团" 之后，法国音乐界还有两个组织，需要提及，一个是1923年成立的" 阿
格伊学派" ，一个是1936年成立的" 青年法兰西".虽然他们在艺术上也有创新，但就思想
性方面，总的来说，不如" 六人团".
　　2.英国音乐
　　(1)英国民族主义音乐和沃恩.威廉斯
　　第一次世界大战以后，现代主义音乐对英国也产生了很大影响，尽管不少作曲家纷纷
模仿，但大多由于缺乏民族特色和独创精神而不能在世界乐坛占有位置。另外，有些作曲
家则继续发扬英国传统，自觉地、成功地使用地道的英国语言，并吸收了某些现代的创作
手法，使民族主义倾向在他们的作品中得到充分发展，取得了较大的成就。其中沃恩.威廉
斯是英国民族主义音乐典型的代表人物，也是20世纪上半叶英国最著名的作曲家。
　　沃恩.威廉斯(1872-1958)生于英国格洛斯特郡的当安普内。他曾就读于伦敦皇家音乐
学院，作曲老师是斯坦福和帕里，除此之外，他还向德国的鲁赫和法国的拉威尔学习，但
是，在他创作中起主要作用的却是英国的民歌。1903年，他开始在英国诺福克地区收集民
歌，同农民、渔民一起生活的经历，给他一生的创作带来了决定性的影响。沃恩.威廉斯创
作的另一个源泉是欧洲大陆的音乐传统和英国古代、特别是文艺复兴时期的音乐。他非常
熟悉英国传统的宗教音乐，并且对15、16世纪英国复调音乐、伊丽莎白时期的牧歌也进行
了大量的研究。他把古代的音乐成果与民歌结合起来，形成了现代英国音乐的鲜明的民族
风格。
　　沃恩.威廉斯认为，音乐必须表现人民，必须具有民族特点。他主张" 作曲家不应该把
自己关起来，只想到艺术，他一定要和他的同胞生活在一起，使他的艺术成为整个社会生
活的表现" 正是基于这样一种强烈的愿望，才使他对民歌，对英国古代音乐文化那么重视
。
　　他的作品也确实表现了英国民族的精神和英国人的生活风貌。他的主要作品有交响曲
九首，管弦乐曲《诺福克》。不论是采用民歌，还是采用古典音乐，他并不是单纯引用或
模仿，更不是装饰，而是作为一种色彩成为他自己的语言，成为他风格的自然流露。他的
音乐从不以惊人的音响取长，而是内在、朴素、谐和，就象地地道道的民歌一样。著名的
第三交响曲《田园交响曲》并不去描绘大自然的各种景象，而是传达出了" 田园" 所引起
的静谧、沉思的意境。根据电影《南极的斯科特》的配乐改编而成的《南极交响曲》，赞
扬了斯科特队长同大自然搏斗的精神。
　　人们普遍认为，以沃恩.威廉斯为代表的一代英国作曲家，使沉默了约20O年之久的英
国音乐，摆脱了对意大利和德国音乐的依赖，再次获得世界声誉，重又辉煌起来。
　　与沃恩.威廉斯同时的霍尔斯特，也是一位著名的作曲家，他与沃恩.威廉斯一起，在
发现和创造英国音乐文化方面作出了贡献。
　　(2)英国音乐文化复兴时期的几位著名作曲家
　　由沃恩.威廉斯和霍尔斯特开始，英国的音乐文化出现了一个真正的文艺复兴时期。很
多音乐史家把这一时期划分在沃恩.威廉斯之后，认为沃恩.威廉斯代表一个阶段，英国音
乐文化的真正复兴是另一个阶段。但是，英国音乐的复兴是由民歌运动发展起来的事实，
是得到大家公认的。因为，正是在复兴英国民间传统音乐的气氛中，才出现了英国音乐文
化的真正复兴，才涌现出一大批优秀的作曲家。
　　两次世界大战之间，在英国音乐文化出现的真正的文艺复兴时期，较为著名的作曲家
有布利斯、沃尔顿、布里顿等。这一时期的特点是音乐风格趋向折中，虽然作品保留有一
定的民族因素，但已不那么突出，与此同时，作曲家们采用了更多的现代手法。
　　①布利斯(1891-1975)是斯坦福、沃恩.威廉斯和霍尔斯特的学生。
　　早期创作受欧洲大陆新音乐，特别是拉威尔和斯特拉文斯基的影响，带有现代风格。
如他的第一首大型作品，也是他最著名的作品《色彩交响曲》，共四个乐章，标题分别为"
紫色" 、" 红色" 、" 蓝色" 和" 绿色" ，是探索声音与色彩相联系的例子。后来他的创
作则倾向传统。如大型合唱管弦乐曲《早晨英雄》，是为悼念死于第一次世界大战的英国
人民而作的。从音乐风格看，也是按照比较传统的音乐语言进行创作的。另外，他创作了
《将死》和《戈巴尔斯的奇迹》两部舞剧被公认是英国芭蕾中的佳作。
　　②沃尔顿(1902-1983)主要是依靠自学而成为作曲家的。他的音乐具有明显的浪漫主义
倾向，同时吸取各种现代手法。早期作品如《门面》、管弦乐序曲《朴次茅斯角》等就受
到好评。20年代末创作《中提琴协奏曲》开始，风格日趋成熟，长于抒情、幽默。特别是
30年代的几部作品，如清唱剧《伯沙撒王的宴会》、《第一交响曲》、《小提琴协奏曲》
等，进一步确定了他作为英国重要作曲家的地位。
　　③布里顿(1913-1976)被认为是20世纪中期英国最重要的作曲家。
　　他的音乐风格多样，经常采用各种现代音乐手法，但又总是以传统音乐为基础进行创
作。音乐史家认为，布里顿不宜被纳入某个特定的流派，因为他既接受外来影响，又继承
英国的传统，在创作上从不局限于某种风格。有人说他是折中的作曲家。
　　在伦敦皇家音乐学院毕业以后，布里顿为电台广播、戏剧、电影作曲。
　　他在战时完成的新作品中，歌剧《彼得.格兰姆斯》表现个人与社会格格不入、互不理
解，终于酿成悲剧的故事，成为20世纪一部重要作品，也使他获得国际声誉，被认为是20
世纪最有影响的歌剧作曲家之一。他的才能和想象力在歌剧中得到了充分体现。因此，史
家认为，歌剧创作是布里顿对音乐史的最大贡献。他发展了一种室内歌剧形式，五六个演
员，十二三人的乐队，音乐手法简练，节奏灵活。他重视旋律和对位，很善于通过它们刻
画人物的不同性格，表现各种情绪和气氛，包括设计戏剧性高潮。他主要的歌剧作品有《
鲁克丽丝受辱记》、《比利.巴德》、《螺丝的转动》等，除此之外，他的重要作品还有弦
乐曲《弗兰克.布里奇主题变奏曲》、器乐曲《青少年管弦乐队指南》、《春天交响曲》等
。
　　3.新维也纳乐派代表人物勋伯格
　　20世纪奥地利音乐中最重要、影响最深远的是新维也纳乐派。这是一种表现主义音乐
。表现主义音乐和印象主义音乐是浪漫主义发展到极限后，向两个相反方向发展演变、派
生出的两种产物。表现主义音乐不是去冷静地、含蓄地描绘以取悦于感官，而是根据个人
的直觉作主观任意的夸张表现，以刺激精神，甚至追求非理性的" 潜意识" 冲动的表现效
果。表现主义音乐作为音乐家自我的绝对表现，势必要求异常的音乐语言。所以，" 新维
也纳乐派" 的作品大多具有强烈的不协和效果和独特的表现力。由于他们采用无调性，尤
其是后来又采用12音音乐语言进行创作，使音乐发生激烈变化，引起音乐界很大争论。拥
护12音体系的人认为它开辟了一条未来音乐发展的道路，反对它的人认为这是一种形式主
义游戏，把音乐引入歧途。尽管众说纷纭，但它的影响仍然是巨大的。他打开了如何使用
、组合12个音的新的途径，带来了音乐表现的新的可能性，并且由于对传统音乐的突破而
对西方现代音乐具有重要的影响和启迪作用。
　　新维也纳乐派的代表人物是勋伯格和他的两个学生韦贝恩和贝格。
　　勋伯格(1874-1951)自幼学习小提琴和大提琴，成年后曾向其姐夫采姆林斯基学习对位
法。作为作曲家，勋伯格主要靠自学成名。早期作品深受瓦格纳、马勒等晚期浪漫主义的
影响。如弦乐六重奏《升华之夜》、交响诗《普莱雅斯和梅丽桑德》等。
　　1908年以后，他完全抛弃了传统功能和声的调性观念，打破了协和与不协和的界限，
使音乐风格处于一种非调性或无调性的形态。如作品11号《三首钢琴曲》、声乐套曲《悬
空的花园》及《室内交响曲第一号》等。这些作品表现出人的恐惧与梦幻的内心世界，是
弗洛依德式的潜意识的表达。这时期写的两部独幕歌剧《期待》和《幸运的手》也是其无
调性音乐的代表作。
　　1921年开始，勋伯格的创作转入"12 音乐技法" 时期，到1923年，勋伯格在无调性音
乐的基础上，找到了一种组织音乐材料的新方法，正式形成了所谓12音音乐，即作曲家用
半音阶中的12个音，自由组成一个音列，音列可以原形使用，也可以逆行、倒置、倒置逆
行。这4 种音列形式可移置于半音阶的任何高度，从而可形成48种样式。音列中的各音既
可相继出现形成曲调，也可同时出现形成和弦，以此构成全曲。勋伯格后期基本上采用12
音技法进行创作。重要作品有《乐队变奏曲》、《小提琴协奏曲》、《钢琴协奏曲》、《
华沙幸存者》，歌剧《摩西与亚伦》等。
　　勋伯格的作品大多难于被人理解，常遭冷遇。对他的音乐评价一直存在争议。但是，
他的无调性音乐和12音音乐对20世纪的音乐发展的确产生了巨大影响。世界上不少作曲家
都采用他的作品方法。因此，他被认为是西方现代主义音乐的代表人物。
　　韦贝恩(1883-1945)1904年成为勋伯格的第一个学生。在创作上始终奉行12音技法。他
的创作从早期开始就是一位极端的现代派。早期作品多运用自由的无调性音乐语言，后来
对勋伯格的12音体系的作曲方法加以发展，使之更为严格、精致，听起来格外抽象。韦贝
恩的作品创造性地运用无调性的12音技法，使其作品产生出变化无穷微妙而富美感的音响
效果。
　　韦贝恩的全部作品只有31个编号，大多比较短小。主要作品有《五首管弦乐小品》、
《室内交响曲》、《康塔塔》等。第二次世界大战后，韦贝恩被新一代的年轻作曲家奉为
现代音乐的偶象。他的音乐也成为序列音乐发展的基础。
　　贝格(1885-1935)早期创作属晚期浪漫主义遗风，多用变化音。师从勋伯格之后，在创
作上寻求旋律与和声的充分自由，在无调性音乐和12音技法的基础上既有继承又有发展。
根据19世纪德国文学家毕希纳同名戏剧改编而成的歌剧《沃采克》使用无调性的音乐语言
，成为表现主义的代表作，并被公认为20世纪的代表性歌剧之一。
　　贝格一生作品不多，但创作态度严谨，成就显著。作品多具不协和音响，结构精密，
富有诗意的歌唱性特征，其重要作品还有《抒情组曲》、《小提琴协奏曲》和未完成的歌
剧《露露》等。
　　20世纪20年代末，采用勋伯格新方法作曲的人数不断增加，如韦勒斯、耶利内克等。
有时他们也被称为" 新维也纳乐派" 的成员。
　　第二次世界大战中奥地利失去独立，音乐活动也变得异常冷落。
　　4.欣德米特和新客观派音乐
　　20世纪20年代起，除了以勋伯格为代表的新维也纳乐派的表现主义音乐外，德国也出
现了一种与表现主义的新维也纳乐派并行的一个重要乐派新客观派音乐，又被称为" 新即
物主义音乐".新客观音乐强调音乐就是纯粹的音乐本身，应着眼于音乐自律的形式和性能
，不应该加进任何主观的臆想和表现；是一种纯客观的，甚至是非表现的" 反浪漫主义"
的音乐类型。其代表人物是作曲家欣德米特。
　　欣德米特(1895-1963)被认为是西方现代音乐的代表人物之一。他从事过各种音乐工作
，这对他后来的创作有着深刻的影响。他的作品数量繁多。早期作品具有反对浪漫主义和
嘲弄传统观念的倾向，音乐富于幽默感和独创性，如《杀人犯》、《努花——努希》、《卡
迪拉克》等歌剧。与此同时，他还提倡结构简单技巧要求不高，便于业余爱好者在家中或
非正式场合演奏、演唱的" 实用音乐" ，并为儿童游戏、青年集会、管乐队、广播剧写了
许多这样的乐曲。这些作品反映了第一次世界大战之后德国文化的实用倾向。他的后期作
品，如歌剧《画家马西斯》，摆脱了形式主义的束缚，被认为是他最优秀的作品。此外，
他还写过组曲《韦伯主题交响变奏曲》、歌剧《世界的和谐》，以及一些协奏曲、弦乐四
重奏、钢琴曲、舞剧、合唱曲等。
　　欣德米特极力反对勋伯格的十二音体系，他把传统的调性加以扩大，在此基础上形成
自己的和声体系原则。他的著作《作曲技法》从理论上阐述了这个原则，并在实践中使之
得到广泛运用，为西方音乐艺术的发展作出了贡献。
　　1933年，纳粹掌权后，正常的音乐艺术遭到了破坏，致使德国的音乐文化活动处于低
潮。直到1949年分别建立民主德国和联邦德国以后，音乐事业才有了新的发展。
　　5.美国音乐
　　(1)美国音乐的第二代作曲家
　　20世纪20年代，美国为鼓励作曲家创作具有美国风格和特点的作品，成立基金会，设
立奖金，提供优先演出和出版的机会。与此同时，越来越多的作曲家在音乐教育普及的基
础上致力于创作民族主义音乐，为美国民族主义音乐的确立作出了贡献。这一时期涌现出
的大批作曲家被称为美国音乐的第二代。他们的经历和创作个性虽不相同，但都在一定程
度上把美国的音乐语言与西方第一流的作曲技巧结合起来，特别是在交响乐领域，为美国
音乐赢得了与欧洲各国音乐并驾齐驱的地位。
　　在美国音乐的第二代作曲家中，科普兰、哈里斯、辟斯顿、汤姆森等最为著名。
　　①科普兰(1900-1990)曾师从法国作曲家布朗热。他的创作中广泛使用传统的和现代的
音乐语言和手法。1935年起，科普兰创作了一系列被听众广泛接受的民族音乐。写下了一
系列以民间素材为基础的音乐作品，因而成为美国民族乐派的代表人物之一，并且被公认
为" 最美国化的美国作曲家".他的几部较为流行的作品都具有鲜明的民族风格，如舞剧《
阿巴拉契业山的春天》、《牧场风光》、《小伙子比利》、管弦乐曲《墨西哥沙龙》、朗
诵与乐队曲《林肯肖像》等。这些作品不仅在科普兰一生的创作中，而且在美国音乐史上
都占有重要的地位。
　　除了从事作曲外，科普兰也从事音乐教育，音乐书籍的写作，对普及音乐教育，发展
美国现代音乐事业同样作出了贡献。
　　②哈里斯(1898-1979)的创作侧重器乐，并以地道的美国风格著称，对建立美国民族乐
派作出了贡献。他的作品具有宽广的曲调，不对称的节奏，有时引用了牛仔小调、国内战
争歌曲等美国民间音乐素材，独特地反映了美国人民的思想感情和美国的乡土风貌。他写
有15首交响曲，其中以《第三交响曲》最为著名，他的大部分重要作品都写于30年代。
　　③辟斯顿(1894-1976)也曾师从法国作曲家布朗热和杜卡斯学习作曲。他的音乐创作深
受新古典主义风格的影响。很少有标题作品，也很少使用民间音乐语言。他作有8 首交响
曲，其中的《第三交响曲》和《第七交响曲》获普利策奖。根据他自己的舞剧《神奇的笛
手》改编的同名管弦乐组曲是最流行的乐曲。作为音乐理论家，他根据教学实践编著的《
和声学》、《对位法》、《配器法》是多年来美国音乐院校广泛采用的教科书。
　　④汤姆森生于1896年，曾在法国学习多年，早期作品具有新古典主义倾向，后来受法国
作曲家萨蒂等人的影响，转向一种简练、清晰的音乐风格。
　　他最著名的作品是根据美国女作家斯泰因的脚本创作的西部歌剧《三幕剧中的四个圣
徒》和《我们大家的母亲》。他的主要作品还有三首交响曲，《大提琴协奏曲》，以及获
普利策奖的电影配乐《路易斯安那州的故事》等。
　　(2)美国音乐中不同发展方向的音乐家
　　音乐史家认为，科普兰、哈里斯等作曲家的创作构成了美国严肃音乐的主流。但是，
音乐领域的各种尝试，也使美国音乐并非孤立发展。也就是说，二三十年代的美国音乐并
不只是朝着一个方向发展的。第一次世界大战后，西方音乐经历着空前的剧烈变化，出现
了新的现代音乐流派，这对美国当代也产生了极大的影响。在美国音乐史上，出现了几位
重要的实验主义作曲家。最著名的实验主义者是1915年定居美国的法国作曲家瓦雷兹。
　　①瓦雷兹(1883-1965)生于法国，1915年定居美国。他爱好新的音响实验，特别是在打
击乐的领域内。瓦雷兹受未来主义的影响，认为新的科学时代的到来，音乐应该" 从平均
律的音阶和乐器的限制中解救出来" ，他认为打击乐有一种特殊的生命力，于是成为西方
第一个系统而广泛地探索打击乐的作曲家。
　　瓦雷兹的成熟作品都是到达美国后创作的。他写了一系列重要作品，如《美洲》、《
超棱镜》、《积分》、《电离》、《赤道仪》等，乐曲标题大多与自然科学有关。其中《
电离》是为13名打击乐演奏者而写的，使用了40件打击乐器和两个警报器，这是西方第一
首著名的打击乐曲，没有传统作曲中的曲调与和声，而只有节奏与音色。瓦雷兹的作品，
大部分创作于20、30年代，但因音响的怪异和演奏的困难，当时很少有指挥愿意排演，并
且也不大受欢迎。到了50年代，他的作品突然被人发现，成了战后新音乐风格的先行者。
由于他探求突破传统的音乐体系及西方管弦乐器的限制，被认为是2O世纪最早的先锋派音
乐家之一。
　　与此同时，还有一位作曲家代表了美国音乐发展的又一个重要方向，那就是把20年代
起风行全国的爵士乐、流行音乐同严肃的古典音乐结合起来的格什温。
　　②格什温(1898-1937)少年时期就十分热爱爵士乐，1916年开始步入专业歌曲作者的行
列，便谱写了大量的流行歌曲和轻松的音乐喜剧，1919年写的歌曲《斯沃妮》是他最初成
功的作品。
　　从20世纪20年代起，格什温与著名的爵士音乐指挥怀特曼的合作，成为当时美国音乐
界的大事。1923年，格什温应邀为怀特曼举行的一场以宣传美国流行音乐为目的的音乐会
写了为钢琴和爵士乐队演奏的《蓝色狂想曲》，获得很大成功，奠定了格什温著名作曲家
的地位。
　　格什温在音乐戏剧领域也取得了很高的成就，先后写了《疯狂女郎》、《开始奏乐》
、《我为你歌唱》等，其中最著名的是根据海沃德的小说改编的黑人民间歌剧《波吉与久
丝》。在这部歌剧里，格什温采用了大歌剧的宏伟结构，并使用了爵士、黑人民间音乐语
言等，被认为是" 美国人写的最有意义的一部歌剧".在当时，尝试在作品中结合爵士乐等
因素的作曲家，没有人能象格什温那样获得成功。因此，格什温成为20世纪美国最有影响
的作曲家之一。
　　20世纪30年代以后的美国，由于欧洲许多著名作曲家的进入，以及国内音乐家国际声
誉的提高，使美国音乐文化发生了巨大变化，并逐渐成为西方现代音乐文化的中心。
　　6.聂耳和冼星海的音乐创作
　　20世纪30年代，是中国音乐事业发展的重要阶段。这一时期优秀的音乐创作大多是在
左翼音乐运动和救亡歌咏运动蓬勃发展中产生的。左翼音乐运动的开展，为中国音乐事业
的建设开辟了一条新的、真正和广大群众相结合的道路，它标志着中国现代音乐文化的发
展已进入了一个新的历史阶段。
　　在这一时期，涌现出一大批优秀的音乐家如聂耳、任光、张曙、麦新、吕骥、冼星海
等。其中聂耳和冼星海尤为著名。
　　(1)聂耳
　　聂耳(1912-1935)在少年时代就显露出对音乐的兴趣和才能。1931年4 月考入明月歌舞
剧社当练习生。1933年起，正式开始了自己的创作生涯。
　　尽管实际创作时间不足3 年，但共有37首歌曲问世，其中大多为优秀之作，并在中国
音乐史上占有重要位置。
　　聂耳的音乐创作主要是群众歌曲和抒情歌曲两个方面。他的这些作品几乎都是为当时
的进步电影和戏剧所写的插曲，而且这些歌曲比电影和戏剧流传得更广，生命力也更强。
聂耳的第一首作品是1933年8 月发表的《开矿歌》，这是电影《母性之光》的插曲。在这
首歌曲中，他将民间劳动号子里的一人领唱、众人和声的形式引进了电影歌曲创作。1934
年，他为影片《大路》创作了《开路先锋》和《大路歌》。这两首歌以其鲜明的典型形象
和富于独创的艺术形式，为聂耳赢得了荣誉，被认为是他的成名之作。
　　在聂耳的歌曲创作中，反映工人阶级生活和斗争的小歌曲占有较大比重，如《码头工
人歌》、《新女性》、《打长江》等。聂耳也因此成为中国音乐史上第一个成功塑造工人
阶级形象的作曲家。他的作品至今仍然不失其感人的光彩。
　　聂耳创作的抒情歌曲有《飞花歌》、《塞外村女》、《铁蹄下的歌女》、《告别南洋
》和《梅娘曲》等。这些抒情歌曲在抒情中饱含着刚健的美感，是同时代的抒情歌曲无法
与之相比的。聂耳创作的歌曲既有浓郁的民族特色，又有强烈的时代气息；既有鲜明的形
象特征，又有严密的组织结构。对民间音乐或者对外国音乐，从不采取简单的生搬硬套的
态度，而是根据歌曲内容的需要，创造性地吸取其中某些音调上的、形式上的因素，加以
重新创作和发展。正因为如此，他第一次使中国群众歌曲的创作获得了更高的艺术价值，
聂耳本人也被公认为中国现代音乐事业的开拓者和奠基者。
　　(2)冼星海
　　冼星海(1905-1945)在中学时代即开始学习音乐。1930年赴巴黎学习音乐。1935年回国
，开始创作救亡歌曲和进步的电影音乐。如《战歌》、《救国军歌》、《夜半歌声》、《
在太行山上》、《游击队》等。
　　在冼星海短促的一生中，其创作歌曲数百首，现存250 多首，大合唱4 部、歌剧1 部
、交响乐2 部、管弦乐组曲4 部、狂想曲1 部以及小提琴、钢琴等器乐独奏、重奏曲多首
，是中国现代音乐史上一位多产的作曲家。他的许多作品都曾受到群众和时间的考验，成
为中国现代音乐文化中的宝贵遗产。
　　1939年创作的《黄河大合唱》是冼星海最杰出的、影响最大的一个大合唱。作品以黄
河为背景，热情地歌颂了中国人民坚强不屈的战斗意志，歌颂了具有悠久历史的祖国，描
述了在抗日战争前后黄河两岸人民生活的巨大变化和人民所遭受的深重灾难。最后又勾画
出人民群众起来保卫祖国、反抗敌人的壮丽情景，整个作品自始至终充满了激动人心的情
感力量和雄伟浑厚的气魄，使之成为中国现代音乐史上里程碑式的代表作。
　　《黄河大合唱》在艺术上也有很高的成就和独创性。全曲包括一个序曲和八个乐章。
八个乐章和音乐本身都具有各自的独立性，相互之间无论在内容上、形象上以及表演形式
上的对比都很鲜明。同时，全曲又和表现中华民族解放斗争的基本主题紧密地联系在一起
，几个基本音调始终贯穿于整个大合唱。音乐语言明快简练、通俗易解和具有鲜明的民族
风格，合唱手法丰富多彩和乐队的交响性发挥，全曲的宏伟规模和所表现出的英雄气概，
构成了这部作品具有独创性的艺术特色。
　　在器乐创作方面，冼星海很重视标题性的创作原则，力求使自己的作品易于为群众所
理解。与此同时，在探索交响乐的民族化、群众化，以及在运用民族风格的音乐主题、结
构形式和打击乐器等方面，都作了许多大胆的尝试。
　　三、戏剧
　　戏剧是一门有着悠久历史的古老艺术。就世界范围来讲，戏剧艺术是错综复杂地向前
发展的。不同的国家和民族有着自己的文化传统。戏剧艺术受传统文化的影响极为深刻，
从这一意义上说，又很难概括出世界戏剧艺术发展的历史。因此，人们把戏剧划分为广义
和狭义之说。广义是总称，包括戏曲、歌剧、话剧等；狭义是专指话剧。我们这里谈的就
是从狭义方面理解的戏剧。当然，在具体论述时，也可能谈到或涉及到广义戏剧的含义，
甚至涉及到不同民族的传统戏剧。
　　一门艺术在世界的影响，离不开它的普遍性和理论的高度概括性，欧洲的话剧在世界
影响之大是举世公认的。所以，世界戏剧艺术历史的主要内容往往是对欧洲戏剧艺术发展
的概括。因为对于东方国家，比如中国，话剧是作为外来样式而逐渐被接受和发展起来的
。
　　19世纪末以后，世界戏剧进入现代阶段。史家认为，世界现代戏剧艺术的发展呈现出
多种流派交错纷呈、相互竞争又相互吸引的复杂局面。现实主义戏剧本身就并存着多种风
格，与现实主义相对立的现代派戏剧流派又层出不穷。这里既有社会的原因，又有人们心
理和哲学上的原因。
　　在世界现代戏剧艺术的发展史上，法国、英国、俄国都产生了一些具有世界影响的戏
剧大师。值得一提的是，挪威和瑞典这样的北欧国家也产生了易卜生和斯特林堡两位世界
级的戏剧大师。另外，从艺术角度看，美国也是了不起的，总是在比较落后的情况下，异
军突起，给世界带来一些震动。
　　1.法国戏剧
　　(1)科波与老鸽巢剧院
　　第一次世界大战以后的20年代间，科波于1913年创建的老鸽巢剧院的艺术实践对法国
戏剧艺术的发展有着深远的影响。
　　科波(1879-1949)被公认是法国20世纪上半叶影响深远的著名导演和戏剧活动家。他在
读中学时就和同学一起登台演出自己的处女作《晨雾》。
　　1913年，他把巴黎塞纳河左岸一座小剧场改建成日后名声显赫的老鸽巢剧院，并且全
身心地投入戏剧事业。老鸽巢剧院创建的宗旨就是要改变法兰西喜剧院以及众多商业性剧
院的明星制积习，艺术革新，建立新戏剧。
　　科波不愧是戏剧的革新家，他反对大明星统治舞台，他要求剧团成员不去追求个人成
名，而是让全体演员在导演指导下以最大努力保证整个演出的质量。他要求演员以表演去
展示剧作的内涵，而不能按自己的随意性去重新创造戏剧。他的这些原则，深刻地影响了
法国的戏剧，以致于有人认为，20世纪上半期，在巴黎是大导演而不是大戏剧家的时代。
在这个时代里，法国导演们证明自己在阐释剧本方面胜过了戏剧家和批评家们。甚至于认
为，科波创建的老鸽巢剧院的艺术实践左右了法国戏剧的潮流。
　　老鸽巢剧院建立以后，演出剧目十分丰富。除上演莫里哀、莎士比亚等等名剧外，还
上演当代著名剧作家如克洛代尔、季洛杜等人的戏剧。1917年到1919年，法国政府委派老
鸽巢剧院赴美演出两年，这对于科波的思想传到巴黎以外的地区起了很大的作用。
　　科波是个很有文化修养的人和感觉敏锐的艺术家。他反对上演商业性的戏剧。他通常
以极简朴的和极精粹的舞台设施代替那种华丽的装饰，其目的不在于展示一种照相式的图
景，而只是作出一种功用性的暗示。比如，一棵树代表的是一座森林；而一根柱子代表的
则是一座殿堂。在声音、动作和手势方面，科波也竭力找出合适的节奏和风格。科波的方
式和努力，不仅为戏剧艺术家树立了认真的典型，而且导致了导演在剧院中起着更大的作
用。
　　(2)四人同盟对法国剧坛的影响
　　由于科波对法国剧坛的影响，使得很多追随者以各自的方式走着他的道路，其中最著
名的是后来成了大导演兼演员的被称为四人同盟的茹维、杜兰、皮托尔夫和巴蒂，这四个
人在很大程度上左右了当时法国剧坛的方向。
　　①茹维(1887-1951)1913年加入科波的老鸽巢剧院，追随科波十年。
　　他曾任舞台机械师，后来成为著名的演员和导演。茹维曾在莎士比亚名剧《第十二夜
》中饰安.艾古契克爵士，并以卓越的演技在戏剧界获得成功。1922年他应聘到香榭丽舍喜
剧院担任舞台总调度，后任剧院院长至1934年。1928年，茹维把季洛杜的第一部剧作《安
菲特吕翁》搬上舞台，轰动了巴黎和整个法国。象科波一样，茹维认为，一出好剧作在其
本身之内便包含有其上演的秘密。因此，一个好导演要几乎原封不动地接受其作者所写的
剧本。茹维主张，演员应该尽可能完美无缺地再现台词，并且给观众以这是由演员创造的
印象。他要求演员付出艰巨的努力，但不要违背顺乎个人气质的自由表现。茹维强调舞台
演出效果的完美，追求的是手法冼练与平衡以及恰如其分地摆平现代趣味和传统习惯的关
系。
　　在四人同盟之中，茹维被认为是对法国戏剧影响最为深远的一人。
　　②杜兰(1885-1949)早年做工谋生之余，还要到戏剧学院上课。1903年只身去巴黎，过
着流浪艺人的生活，有时也到上演情节剧的小剧场参加演出。1913年，科波发现了他的表
演才能，聘请他在《卡拉马佐夫兄弟》一剧里担任角色。杜兰从此加入老鸽巢剧院。
　　1922年，杜兰创建作坊剧院，这一时期是他进行艺术革新的极盛时期。
　　他先后向巴黎观众介绍意大利、英国和奥地利等国的戏剧，引起社会重视。
　　除此，他还演出法国当代剧作家的作品，对法国新一代戏剧家的创作给予了支持。
1940年到1947年间，他担任贝恩哈特剧院院长，并于1943年在贝恩哈特剧院首演了萨特的
第一部剧作《苍蝇》。
　　杜兰尽管形体条件不佳，然而经过刻苦努力，成了一位非常出色的优秀表演艺术大师
，被后人誉为20世纪上半叶法国戏剧的化身。
　　杜兰在戏剧上进行了大胆革新，他主张面向尽可能多的观众，并强调戏剧表演最好能
调度一切可以在舞台上运用的艺术表现手段。他与科波一样，极力与商业戏剧为敌，提倡
朴素纯净的戏剧艺术，对法国戏剧界有较大影响。
　　③巴蒂(1885-1952)在四人同盟中，是唯一的一位以独特的导演手法，突出灯光布置的
设计向法国观众介绍德国表现主义的戏剧家。巴蒂着重建立艺术戏剧，为此，他强调导演
的绝对权威，认为导演的根本使命是表现可见宇宙之外的看不见的诗意及神秘的宇宙。布
景、道具、服装、音乐乃至灯光都必须和谐一致以取悦观众的耳目。巴蒂于1919年首次导
演《大型牧歌》一举成名，后来导演的《哈姆雷特》、《没病找病》以及由他改编并导演
的《罪与罚》、《包法利夫人》都是驰名剧坛的佳作。尤其是他导演的缪塞诗剧《水性杨
花的马利亚娜》和《坏小子罗朗梭》被公认为上乘之作。
　　由于巴蒂独特而卓越的导演艺术，他被视为法国当代优秀导演的先驱。
　　④作为俄国人后裔的皮托尔夫(1886-1939)在四人同盟中，则注重布景服装的运用来象
征剧中人物的感情和内心世界的活动，似乎更偏爱象征主义的导演风格。为了演出王尔德
的《莎乐美》，他把舞台的墙壁和地板均铺垫上黑色天鹅绒。剧中人物所穿服装的颜色象
征着他们各自的感情，强烈的欲望用大红色和黄色，理智和冷静用较冷色调。在导演《亨
利四世》时，为配合剧中的主题，他设计了一套用薄纸板做的布景。当亨利发疯时，这布
景便开始倒塌，在一片恐慌之中，亨利亲自竭力想把它竖起来。
　　这四位当时在法国最杰出的导演兼表演艺术家各有特色，又都具有革新精神，追求戏
剧艺术，反对戏剧商品化，为法国戏剧艺术作出了贡献。
　　(3)存在主义戏剧与萨特和加缪
　　第二次世界大战期间，存在主义戏剧是法国戏剧创作的突出倾向。
　　存在主义戏剧的思想哲学基础是广泛流行于欧洲的存在主义学说。这一学说认为人的
存在先于人的本质；认为人有绝对的选择自由，但又并不具备理性的基础，并且认为世界
是荒诞的，人生孤独而没有意义。但是存在主义戏剧保持了传统的形式，具有比较完整的
人物、情节，结构是用理性的手法来表现非理性的内容。
　　存在主义戏剧的代表作家是萨特和加缪。
　　萨特(1905-1980)1924年到1928年在巴黎高等师范学院攻读哲学。
　　1933年到1934年在柏林法兰西学院哲学系学习，开始形成存在主义哲学思想体系。
　　萨特一生写了11部剧本。他的剧作取材广泛，戏剧构想独具一格。存在主义哲理寓于
剧作之中，是萨特创作的主要特征。他认为，任何戏剧都是以表现哲理为前提的。他主张
戏剧要表现人在一定境遇中的自由选择，因为他认为，人在一定的境遇中是自由的，人生
活在这种境遇中并通过这种境遇进行自我选择。所以，戏剧创作就必须展示人所处的简单
境遇，以及在这些境遇中所作的自由选择。萨特的所谓" 境遇" ，就是制约人的自由行为
的种种客观条件，包括国家、社会、制度、人际关系、伦理道德、传统习俗等等。
　　这种种境遇又始终与人的行为处于矛盾状态。那么，表现这种矛盾冲突便是戏剧的核
心问题。
　　使萨特获得著名存在主义剧作家声誉的是他于1943年创作的神话剧《苍蝇》。该剧取
材于古希腊神话，描写王子俄瑞斯忒斯战胜朱庇特、主宰自己的自由意志，终于铲除篡位
的暴君，报了杀父之仇的故事。俄瑞斯忒斯最后把天神朱庇特点化的能使人产生负罪心理
的苍蝇引走，恢复了阿耳戈斯城邦的自由。
　　萨特谨慎地选择神话题材，显然是为了将主题瞒过德国的审查(因为当时法国已经沦陷
），同时也为了使法国公众意识到，当时法国的处境并不新鲜，这种形势在人类历史上早
就出现过，从而暗示人民终将觉悟，德国法西斯统治终将被击败。
　　萨特的代表作还有1944年创作的寓言剧《密室》。剧本把相互角逐的一男二女置于阴
森的地狱式的房间里，三个亡魂都不改生前的本性，每个人都为一己之私而试图葬送另外
两个人的幸福，但谁也不能如愿以偿。从而揭示了资本主义社会中以邻为壑的人际关系。
　　萨特的戏剧一般都浸透着存在主义哲理，虽然某些政治剧往往超出这种哲理，但是，
含有浓重存在主义哲学思想的剧本始终被认为是他的代表作。
　　萨特的戏剧不以情节取胜，然而又善于处理戏剧冲突，使行为和境遇的矛盾在戏剧性
的冲突中获得解决。评论家认为，在法国现代戏剧中，萨特的剧本从总体结构，人物与情
节的设计以及台词的运用等方面，都称得上是出类拔萃之作，因而，在法国戏剧界的影响
也是较为突出的。
　　加缪(1913-1960)祖籍法国，在阿尔及尔的贫农区长大，靠奖学金和半工半读进了中学
和大学。在大学主修哲学。1939年写的《卡利古拉》和1941年写的《误会》是他的代表作
，也是存在主义戏剧的名作。
　　《卡利古拉》取材于古代罗马历史。卡利古拉起初是一个温文尔雅的人。他曾和自己
的姐姐有乱伦的关系，在为姐姐之死而悲痛的时候，这位年轻的皇帝宣布，罗马应当处于
一个无意义的宇宙的邪恶逻辑的统治之下。于是他凭借自己的权力去追求一种毫无限制的
自由，并且成了残忍的暴君。他饿死穷人、杀死富人，甚至勒死他的情妇。尽管他所做的
一切都是荒诞不稽、毫无逻辑的，但他还是没有得到幸福。最后卡利古拉用他的死说明，
人不能独自获得自由，以众人为敌的人是不可能自由的。
　　1941年创作的《误会》，描写一个想发财的捷克人离开家乡25年之久，成了富翁，带
着妻子和孩子回来了。他的母亲和妹妹在他出生的村庄里经营一家旅店，已经认不出他了
。他开起了玩笑，想开一个房间，并露出了他的钱。到了夜里，母亲和妹妹把他谋杀了。
谋财害命是出于" 误会".作者想说明，即使在一个冷酷不公的世界里，真诚也可以自救。
　　加缪在哲学思想上强调世界的荒诞性，提倡人的反抗。他的论文《西西福斯的神话》
对" 荒诞" 的定义为以后的荒诞派戏剧奠定了思想基础。
　　(4)残酷戏剧与阿尔托
　　19世纪以来，法国戏剧流派纷呈，竞相争艳。1893年，由吕尼埃.波埃创办的作品剧院
的主要成就就是向法国观众介绍了象征主义的神秘主义戏剧。被认为对法国超现实主义、
现代黑色幽默派以及荒诞派戏剧均有影响的戏剧家雅里，1896年就以《于比当大王》而闻
名于世。以致于戏剧界公认雅里为法国超现实主义的先驱。
　　进入20世纪以后，流派种类繁多，依然是法国戏剧的一个重要特点，被称为" 残酷戏
剧" 理论创始人的阿尔托和达达主义者维持拉克于1926年一起创办的阿尔弗雷德.雅里剧院
就以先锋派演出而闻名一时。
　　阿尔托(1896-1948)赢得戏剧艺术家的声誉主要不是靠戏剧实践，而是靠他的理论著作
。1938年出版的《戏剧及其两面性》一书是他的代表作(1932年发表的《残酷戏剧》的宣言
也收集在这本书里）。阿尔托主张他的戏剧，以中世纪黑死病那样的瘟疫令人战栗的恐怖
，及其毁灭性的全部冲击力，向观众猛扑过去，在它所袭击的人群中引起彻底的剧变，肉
体上、精神上和道德上的剧变。为此，他认为戏剧家应该唤醒人们意识到混乱的存在和生
存的短暂，并提供给观众" 梦幻的真正积淀，使他生性嗜好犯罪，受色情困扰，他的野性
、他的异想天开、他的乌托邦式幻想甚至他的兽性……全自他的内心涌出".这就是阿尔托所
谓的残酷戏剧，其目的是，按阿尔托的说话，洗刷观众的罪恶，这样就把戏剧有价值的生
命力显示出来。
　　关于阿尔托及其残酷戏剧的评价，历来存在争议。阿尔托本人在1937年以后，精神分
裂症日渐严重，长期住院直至1948年去世。他的残酷戏剧理论被很多人认为包含大量形而
上学的成分和精神分裂症患者的臆想。然而他的理论当中也存在一些值得肯定的东西，这
也是第二次世界大战以后，他的戏剧理论对法国、英国、波兰等国的戏剧家产生影响的重
要原因。
　　法国戏剧对第二次世界大战结束前的世界戏剧发展有着巨大的影响，即使在第二次世
界大战之后，法国戏剧在世界剧坛依然占有重要的地位。
　　2.英国戏剧
　　(1)作为20世纪初期戏剧主流的社会问题剧
　　社会问题剧是20世纪初期英国戏剧的主流。剧作家萧伯纳在这一时期创作精力依然旺
盛。1920年写出了《伤心之家》这部被认为是他最佳的剧本，不久又写出了《回到玛士撒
拉》，以及1923年的《圣女贞德》和1929年的《苹果车》。《苹果车》是萧伯纳最后一部
重要剧作。在《苹果车》这部绝妙的政治讽刺剧中，萧伯纳深刻地揭露和尖锐地讽刺了资
本主义社会的所谓" 民主政治" 的骗人把戏，其矛头指向体现英国资产阶级民主的议会制
和内阁制。
　　萧伯纳对戏剧的最大贡献被认为是社会问题剧。虽然从表面上看，第一次世界大战以
后的戏剧，其批判的锋芒已不象19世纪末至第一次世界大战爆发前那样尖锐泼辣了，然而
却更含蓄、更深化了。这反映出萧伯纳政治思想和艺术手法的变化。他始终在求索医治社
会的良方，并且开始揭露和剖析资本主义给人的灵魂所带来的创痛。在《伤心之家》序言
中他曾说，该剧是整个欧洲有教养的、慵懒的上流社会的写照。很显然，他已经有意识地
把注意力转向整个资本主义世界。
　　萧伯纳对英国戏剧的影响是巨大的，他的社会问题剧也影响了不少英国剧作家，直到
第一次世界大战结束后，普里斯特利和毛姆等人的一些揭露社会矛盾的剧作，仍然是萧伯
纳社会问题剧的延续。
　　普里斯特利(1894-1984)一生共发表出版了80多部作品。他的剧作形式多样，风格和题
材也呈多样化。其中《危险的角落》、《金链花丛庄园》、《巡官登门》等都是较为明显
的揭露社会矛盾的社会问题剧。《危险的角落》揭露了资产阶级上流社会中某些体面人物
，如小说家、出版家和商人等贪污盗窃、通奸谋杀、吸毒、伪善、搞同性恋等卑鄙行径，
并以喜剧形式探讨了在现实生活中讲真话的后果，从而讽刺了中产阶级的虚伪。《金链花
丛庄园》则揭露了造纸厂厂主在经济大萧条期间伪造钞票和债券的罪行。
　　毛姆(1874-1965)的主要成就在小说创作。然而1902年开始写剧本，到1933年止，毛姆
共创作了30多部剧本。他的剧作主题多为家庭、爱情、婚姻中的波折，描绘出当代上流社
会的世态风尚，流露他对社会道德的怀疑态度。笔触辛辣含蓄，具有强烈的讽刺意味。比
较著名的有《希望之乡》、《卡洛琳》、《家庭与美人》、《圈子》等。
　　然而，同是社会问题剧，普里斯特利和毛姆的作品在对社会的批判上，却没有萧伯纳
那样尖锐、强烈。比如普里斯特利，他的剧作在揭露资产阶级的基础上，对资产阶级表现
出温和的" 劝善" ，希望他们能改正自己的错误，做一些让步，使人人都能过上稍微富裕
的生活。所以，他的社会问题剧带有典型的改良主义色彩。但他们的剧作对资产阶级及社
会本质的揭露在历史条件下，仍然具有一定的意义和价值。
　　(2)爱尔兰文艺复兴运动期间的几位著名的剧作家
　　从19世纪末到20世纪20年代，产生了爱尔兰文艺复兴运动。由于这一运动的主要成就
在戏剧方面，所以，爱尔兰文艺复兴运动是英国戏剧史上的一项重要内容，这一时期较为
著名的剧作家有叶芝、辛格和奥凯西。
　　①叶芝(1865-1939)是爱尔兰文艺复兴运动的领导人，曾专门从事诗歌创作，并于1923
年获诺贝尔文学奖金。但他对戏剧有浓厚兴趣，先后写过26部剧本。他和爱尔兰剧作家格
雷戈里夫人共同创建爱尔兰民族戏剧。
　　他们反对庸俗社会喜剧，提倡把爱尔兰的深刻思想和感情搬上舞台，表现爱尔兰古老
的理想主义。1902年爱尔兰民族文学剧院改建为爱尔兰民族戏剧学会，叶芝出任会长。
1904年，爱尔兰民族戏剧学会又改建为阿贝戏院，作为戏剧实验阵地，阿贝戏院坚持演出
叶芝、辛格等剧作家的具有本民族特色的爱尔兰戏剧，使阿贝戏院在全欧洲赢得了声誉，
成为对爱尔兰戏剧繁荣最有影响的一家剧院。
　　在戏剧创作上，叶芝属于象征主义剧作家。他认为，艺术之所以是艺术，就因为它不
是自然，因此，他把戏剧当作是" 炽烈人生的一瞬" ，是性格和行动的简化和集中。叶芝
不断地进行戏剧实验，采用散文诗和诗的形式进行创作。早期剧作具有抒情、浪漫并带有
民族主义情趣。后来，他对东方戏剧，主要是日本古典剧发生兴趣，把语言、面具和舞蹈
融合在一起，创造了一种新戏剧，其中音乐和姿势是象征性的。20年代到30年代，他创作
了一系列舞蹈诗剧。
　　叶芝于1939年创作的最后一部剧本《炼狱》称得上是他象征主义戏剧最优秀的代表作
品之一。这部戏剧放弃了合唱、舞蹈和日本古典剧的程式，布景仅有枯树一棵和破屋一幢
，象征着一个老人痛苦的内心世界，因而人们赞扬这出戏是对一个老人的感情所作的精湛
的剖析。
　　尽管对叶芝的戏剧存在着争论，但是他在戏剧实践上的探索精神，特别是对爱尔兰文
艺复兴运动和阿贝戏院的贡献和影响，则得到英国戏剧界的公认。
　　②辛格(1871-1909)积极投身于爱尔兰文艺复兴运动，自1902年起，陆续写出了《狭谷
的阴影》、《补锅匠的婚礼》、《圣泉》、《西方世界的花花公子》、《骑马下海人》等
优秀剧本。辛格始终认为生活是戏剧的唯一源泉，所以，真实地反映爱尔兰人民，特别是
农民的生活，便成了他戏剧创作的主要任务。喜剧《西方世界的花花公子》被认为是20世
纪最优秀的爱尔兰剧本。写青年克里斯蒂.马洪来到马耶村，自称因抗婚和父亲发生争斗，
杀死了父亲，因而逃亡到此。村里人都把他看作英雄，妇女们也对他表示爱慕，不料他父
亲随后追来，只不过头顶有些轻伤，从而戳穿了克里斯蒂的谎言。原先钦佩他的村民们转
而对他表示鄙夷，但克里斯蒂本人却在这场经历中得到了锻炼。该剧具有浓厚的讽刺意味
。在对话上，把普通人的语言和独特的戏剧修辞融合为一体，使戏剧语言更为丰富主动。
所以，辛格的语言创新和抒情文体，被认为是他对戏剧的主要贡献。
　　③奥凯西(1880-1964)是最优秀的爱尔兰剧作家之一。他出身贫寒，幼年因患眼疾无钱
医治，以致左眼失明，右眼也严重损伤，只读了三年书便辍学，于14岁时开始做工直到45
岁。所以，他又被人称为" 一个来自工人阶级的粗犷的天才".奥凯西1918年开始写剧本，
一生共写了22部戏。早期著名的剧作有《枪手的影子》、《朱诺和孔雀》、《犁和星》以
及《银奖杯》。在奥凯西的早期创作中已经使人觉察到其表现主义的笔触。特别是《银奖
杯》一剧，他把象征主义和现实主义的表现手法混合起来，成为表现主义的实验性作品。
　　30年代到40年代，他的剧作带有鲜明的政治色彩，在创作方法上继续进行表现主义的
实验。1933年创作的《大门之内》，充满了表现主义的技巧，其布景，把一座公园高高的
大门画在了其前方大幕上，背景是伦敦海德公园。剧中牧歌性的意象由于配有由年轻姑娘
与小伙子组成的代表花与树的歌队而得到了延伸。此剧以从春到冬和从早晨到夜晚四种景
象来象征生命的周而复始。1940年创作的《星儿变红了》采取悲剧性道德剧形式，歌颂了
人民反抗法西斯的斗争。剧终时，背景上的基督教银星变成红星，大放光芒。随后创作的
《给我红玫瑰》和《大公鸡》等，都是很有影响的剧作，在手法上也基本属于表现主义。
　　奥凯西一生都在为自己的创作方式而奋斗，直到晚年，还在报纸上宣称，一出戏应该
是生活的一部分，因而它就有权" 以其本身的方式而存在" ，并且指责现实主义在表现生
活时，表现的往往是些" 最卑俗的最一般的".然而，戏剧界却认为他的早期作品，以都柏
林为背景的三部曲，即《枪手的影子》、《朱诺和孔雀》《犁和星》是他全部剧作中的杰
作。这三部作品恰恰是他尚未深入进行表现主义创作方法实验，而基本是以现实主义手法
创作出来的。
　　(3)艾略特与宗教剧
　　30年代，宗教剧复活，坎特伯雷大教堂成立了一个专门委员会，每年组织宗教剧的演
出，并找人专门为他们创作宗教剧本。艾略特就是影响最大，也是最为有名的宗教剧的剧
作家。
　　艾略特(1888-1965)原为美国诗人，1915年定居英国。在文学上，文略特反对革新，坚
持古典主义传统。在政治上，他主张以天主教的教义来维持现存社会秩序，认为天主教是
过去时代道德权威的化身。在他写几部宗教诗剧中都明显地传达出他的政治主张。
　　1935年写的宗教诗剧《大教堂的谋杀案》是艾略特最著名的一部作品。
　　剧本通过坎特伯雷大主教因与国王政见不合，并拒绝以世俗的权力、地位、欢乐等相
引诱，最后被国王派来的武士们杀害于大教堂内的故事，来表现国王杀害大主教与大主教
以身殉道是权力之争的实质。所以，有的评论家认为，这个剧本实际上已经不是剧本了，
而是一篇用诗写成的政论。但是，《大教堂的谋杀案》在剧情上始终保持一定的紧张性，
因而对观众具有较强的吸引力。
　　(4)第二次世界大战期间的英国戏剧
　　第二次世界大战期间，英国戏剧受到了很大损害，舞台上演出的主要是莎士比亚戏剧
，只有少量新作品问世。然而就整个戏剧界来说，左翼戏剧运动的活跃和戏剧的普及是英
国剧坛上出现的重要现象。
　　如同第一次世界大战时期一样，第二次世界大战爆发后，英国政府又颁布了一系列法
令和条例，一方面利用戏剧为战争服务；另一方面开始直接控制戏剧活动，继续实行戏剧
审查制度。尽管如此，但左翼戏剧运动依然十分活跃。如曼彻斯特的" 联合剧院" 于1940
年演出了大型活报剧《最后一版》，从1934-1940 年间国内外发生的一系列重大事件中，
揭露了英国政府的反动面目，号召工人们不要去做资本主义制度的牺牲品，明确指出工人
们现在被派到前线去作战，只是同其他国家的工人兄弟互相残杀，而工人阶级的真正敌人
是在国内。又如伦敦的"团结剧院" 于1939年到1941年演出的《擦亮眼睛》，是揭露和抨击
以张伯伦为首的英政府的" 绥靖" 政策的。
　　在此期间，有些左翼剧团既演出一些配合反法西斯战争的戏，也演出了一些反映国内
工人阶级与资产阶级斗争的戏。如布里斯托市的团结剧院在1944年五一劳动节演出的《今
天是节日》，详细表现了自1864年到1944年布里斯托工人运动的斗争生活，号召人们为建
立未来公平、合理的社会而斗争。
　　除了左翼剧团的活动外，被称为" 一个来自工人阶级粗犷天才" 的剧作家奥凯西在第
二次世界大战期间的创作也十分活跃。《星儿变红了》、《紫尘》和《给我红玫瑰》都是
在这一时期创作的。尤其在《星儿变红了》和《给我红玫瑰》中，不但正面描写了都柏林
工人的罢工和起义斗争，而且还成功地塑造了工人和工人领袖的光辉形象，成为英国进步
戏剧的杰作。
　　戏剧的大普及，成为第二次世界大战期间英国剧坛上出现的一个独特现象。战争爆发
前据英国观众联合会的调查报告指出，英国有92％的人从未进过剧场，但是在战争期间，
仅全国娱乐服务联合会所属的剧团就接纳观众达3 亿人次。很多英国人是在大战期间才开
始看话剧的。产生这种现象的原因，首先是由于战争使得英国众多的巡回剧团奔赴各地进
行演出，使那些商业剧院所顾及不到的地方的人看到了戏剧；其次是由于业余剧团的活跃
。据统计，1939年时，业余剧团达3 万多个，1943年到1944年间，仅参加英国戏剧协会的
业余剧团就达5 千多个。业余剧团的增多和演出的活跃，必然造就大量的观众，使戏剧获
得大普及。
　　3.德国戏剧
　　(1)德国的表现主义戏剧
　　第一次世界大战到第二次世界大战期间，欧洲各国产生了形形色色的艺术流派。在德
国戏剧界占有比较重要地位的是表现主义。德国的表现主义戏剧产生于第一次世界大战前
夕，这种戏剧在德国戏剧界轰动一时，流行甚广。
　　表现主义戏剧是一种反常的艺术现象。它不要求结构形式的完整性和戏剧动作的连贯
性，不表现具体环境的具体人物性格，只表现一般的抽象的人物类型及其想入非非的极其
模糊的心灵经验，往往运用象征、寓意和幻想来加强主题揭示。在这种戏剧里面、经常可
以看到种种光怪陆离的生活现象，如不法的爱情、神经错乱、谋杀行为、盗窃、痛苦以及
鬼魂的活动等等。戏剧语言是颠三倒四、支离破碎和晦涩不清的，舞台布景则变化多端和
杂乱无章。
　　德国表现主义戏剧流派的先驱人物是魏德金德。
　　魏德金德(1864-1918)生于汉诺威，在瑞士度过了童年，后来曾在巴黎、伦敦、慕尼黑
之间过着动荡的生活。大学辍业后作过记者、编辑，其思想具有小资产阶级的无政府主义
色彩。
　　魏德金德的成名剧作是《青春觉醒》。描写一个青年由于倡导性的启蒙而被毁灭，是
一部结构松散具有讽刺风格的剧本。后来他创作的《地神》和《潘多拉的盒子》揭露了社
会的道德堕落和资产阶级道德的虚伪，在德国戏剧史上很著名。魏德金德的剧作在生前并
未引起人们的重视。他在剧中暴露了社会的阴暗、变态，抨击了专制制度，但具有浓重的
悲观色彩。在表现形式上大胆运用怪诞和象征等手法，其戏剧对后世颇有影响。
　　德国表现主义戏剧的代表作家是凯泽。
　　凯泽(1878-1945)年轻时曾在南美经商，后受魏德金德等人的影响，开始创作剧本。他
的第一部有反响的剧本是《加莱市的居民》，这是一部取材于英法百年战争的历史剧，描
写主人公为了拯救家乡，献出了自己的生命。凯泽创作的最有影响、也是最重要的一部作
品是《从清晨到午夜》，描写的是一个银行出纳员力图摆脱金钱束缚，但终被金钱势力吞
没的故事。情节很简单，这个出纳员为了想入非非的爱情，产生盗窃行为，最后被人告发
，不得不以自杀来了结自己的生命。在情节发展过程中，凯泽制造出一系列的幻景和象征
死亡及恐怖的东西，对于主人公的恍惚不安的精神状态作了详细的描绘。这部剧作被认为
是表现主义的代表作品。
　　(2)举世闻名的戏剧家沃尔夫和布莱希特
　　希特勒取得政权后，给德国的戏剧事业带来了极大的破坏。在两次世界大战之间，德
国戏剧尽管在艰难的环境中发展，但还是产生了象沃尔夫、布莱希特这样的举世闻名的戏
剧家。
　　沃尔夫(1888-1953)1913年曾获医学博士学位，由于他长期以医生为职业，了解下层人
民的疾苦和呼声，这时他的戏剧创作起了良好的作用。最初他在德国表现派文学影响下开
始戏剧写作。1923年写的《穷苦的康拉特》是他创作道路上的重要转折点，从此摆脱了表
现主义，逐步走上了现实主义创作道路。1933年开始，沃尔夫的写作进入了一个新阶段，
创作了几部奠定他在德国戏剧史上重要地位的剧作，这些剧作有《马门教授》、《弗洛里
茨多夫》、《特洛伊木马》、《博马舍》和《爱国者》，其中《马门教授》是沃尔夫的代
表作，戏剧描写围绕犹太籍医生马门洛克教授展开，有两条情节线索，一条是马门教授与
助理医生、纳粹分子希尔巴赫之间的矛盾冲突；一条是马门教授与他的儿子、共产党员罗
尔夫之间的矛盾冲突。马门企图在两种政治势力斗争中去寻求第三条道路，但是纳粹党徒
的排犹政策，粉碎了他逃避现实斗争的幻想，并使自己成了希特勒恐怖政策的牺牲者。马
门在临死前认识到自己的错误，承认儿子走的是一条正确错误。
　　沃尔夫一生共创作了20多部剧作。他的剧作善于展开尖锐的戏剧冲突，塑造丰满的人
物性格。在德国戏剧史上有着广泛的影响。
　　布莱希特(1898-1956)是享有国际声誉的戏剧大师。1917年进慕尼黑大学学习文学，兼
攻医学，并对戏剧发生浓厚兴趣。1918年写出了第一部短剧《巴尔》，对资产阶级道德的
虚伪性进行抨击。20年代后期，开始形成自己的艺术见解，初步提出史诗戏剧理论与实践
的主张，并开始享有国际声誉。他提出的史诗戏剧，就是一种适合反映20世纪人类生活特
点的新型戏剧，这种戏剧突破" 三一律" 编剧法，采用自由舒展的戏剧结构形式，多侧面
地展现生活宽广多彩的内容，让观众透过众多的人物场景，看见生活的真实面貌和它的复
杂性、矛盾性。布莱希特认为，20世纪是科学时代，人类的活动范围无限地扩大，人与人
之间的关系越来越复杂，戏剧应更广泛、深刻地反映今天的社会生活，发挥更大的功能，
帮助人们推动社会前进。
　　布莱希特共写了约50部多幕剧和短剧，其中《大胆妈妈和她的孩子们》、《伽利略传
》和《高加索灰阑记》等一系列重要剧作奠定了布莱希特作为一个具有国际影响的戏剧家
的地位。《大胆妈妈和她的孩子们》和《伽利略传》是两部历史剧。《大胆妈妈和她的孩
子们》描写德国30年战争时期一位绰号大胆妈妈的随军小贩带着三个儿女，靠随军叫卖日
用杂货维持生计，结果两个孩子死于战祸，一个孩子离开了她，但她依然在战争中继续她
的营生。
　　意在批判小市民习气，提醒德国人民要起来与希特勒法西斯战争暴力作斗争。《伽利
略传》是一部历史哲理剧，它以17世纪意大利天文学家、物理学家伽利略的事迹为题材，
把历史的经验与20世纪的现实斗争结合起来，形成一个哲理性的主题思想，表现在新旧社
会交替时刻，科学与愚昧、复杂与反动之间存在着一场生死搏斗。《高加索灰阑记》是一
部寓意剧，它从中国元代杂剧《包待制智勘灰阑记》为蓝本，在全新的意义上创作出了一
个很有特色的喜剧。剧作对生活作了高度的集中提炼，体现了深刻的哲理思想。
　　布莱希特戏剧理论和戏剧实践，不仅是对德国，而且对世界戏剧艺术的发展都是极大
的贡献。
　　4.美国戏剧
　　(1)为美国戏剧艺术作出贡献的剧作家
　　一般认为，美国戏剧多样化开始于第一次世界大战之后，最杰出的剧作家是奥尼尔。
他运用现实主义、象征主义、表现主义、神秘主义和意识流等不同手法，对戏剧形式和戏
剧内容都做了大胆的探索和实验，创作了很多有名的剧作。
　　与此同时，美国还有一些重要的剧作家为美国戏剧艺术的发展做出了各自的贡献，他
们是赖斯、劳森、凯利、舍伍德、格林、奥德茨等。
　　①赖斯(1892-1967)于1914年在美国首次将电影中经常运用的倒叙法引进他的第一部剧
本《审讯》的创作中。20年代初，表现主义戏剧从欧洲流传到美国。赖斯在这一流派的影
响下，创作了《加数器》。剧作描写" 零先生" 干了25年记帐员未曾升级反被老板辞退，
盛怒之下杀了老板。当他被判刑处死后，他的鬼魂忍受不了天堂恬静的生活，又当了天堂
里操作加数器的记帐员，后来被遣返人间。赖斯运用表现主义手法将角色的一系列意识活
动作为独白，这种独白与传统戏剧的不同之处在于它道出了角色头脑中的一系列尚未形成
理性思维的形象，突出表现了角色的内心活动。另外，他把剧中角色抽象化，使之缺乏具
体性格描写，而表现一个阶层的人物特点。这些表现主义手法的目的，在于揭示" 零先生"
在机器的制约下异化为非人的命运。
　　《加数器》是一部具有较大影响的表现主义戏剧。
　　赖斯也以现实主义手法进行创作。1928年写成的《街景》，就是典型的现实主义名作
，曾获普利策奖。作品通过一桩奸杀案，把矛头直接指向资本主义私有制。作为抨击社会
制度的进步剧，在当时的国际戏剧舞台上曾引起一定的震动。
　　②劳森(1895-1977)剧作的特点是政治性比较强，重视戏剧的社会功能，同时注重形式
上的探索，其作品带有较多的表现主义色彩。代表作品是《列队歌》，描写的是西弗吉尼
亚州煤矿工人的罢工斗争。到了30年代，他的剧作政治倾向更加明显。主要剧作有揭露美
国政界与宣传机构狼狈为奸、合谋欺骗群众的政治闹剧《扩音器》；预言帝国主义由于争
夺中东石油资源而行将引起无产阶级世界革命的《国际歌》；剖析出卖灵魂以获取个人物
质利益的《成功的故事》以及描写美国汽车城工人举行静坐罢工、抗议资本家的迫害与压
榨最后终于取胜的《行军歌》。
　　③凯利(1887-1974)对美国戏剧的主要贡献是严肃的道德剧。最著名的剧作是1925年写
的《克雷格的妻子》。该剧揭露了对妇女的占有欲和缺乏爱情的婚姻，以其深刻的题材和
独特的技巧获得了1926年的普利策奖。
　　1927年，他又写了道德剧《看，新郎》，描写一个轻浮的摩登女人怎样受到她第一次
真正爱上的男人的轻蔑以作为她的轻佻的惩罚。
　　④舍伍德(1896-1955)在现实主义问题剧方面所作出的贡献，对美国20年代和30年代戏
剧的发展具有很大的影响。
　　⑤格林对美国戏剧发展的贡献也是卓越的。1978年，美国戏剧协会为表彰他的贡献而授
予他金质奖章。格林的剧作大都是描绘受压迫的南方人的困境的。同时，他还根据历史、
民间传说或传奇写了许多场面浩大、载歌载舞的美国乡土戏剧，他自己称之为" 交响乐剧
".1937年创作的《丧失的殖民地》一剧，演员就达150 人之多。
　　⑥奥德茨(1906-1963)的剧作深刻地反映出30年代美国社会的动荡不安和尖锐矛盾。在
戏剧表现手法上，主要是现实主义的，但也作过一些现代派手法的尝试。比如，1935年创
作的《等待老左》，是直接反映工人阶级斗争的剧本，描写出租车司机的一次罢工斗争，
手法新颖，观众直接参加到演出活动中去。该剧曾获美国新戏剧协会颁发的最佳独幕剧奖
。
　　美国工人戏剧在30年代经济大萧条时期蓬勃发展，各地纷纷成立工人剧团，上演反映
工人生活和斗争的戏剧。奥德茨是这一时期极为优秀的剧作家。与《等待老左》同一年创
作的《到我死的那一天》以及1933年创作的《醒来歌唱吧》，都是反映工人阶级斗争的优
秀剧作。《醒来歌唱吧》堪称奥德茨的代表作。剧本描写一个犹太人家庭的悲剧。外祖父
杰科布是一个信仰社会主义的退休工人，他牺牲自己，让外孙拉尔夫继承保险金。拉尔夫
在外祖父牺牲精神的感召下觉醒了，离开了家去参加斗争。剧中人物形象鲜明而生动，富
于生活气息，而且全剧又充满变革现实的乐观主义精神。
　　奥德茨的戏剧对资本主义本质的揭露可谓深刻，在30年代颇有影响。
　　1937年创作的《金孩子》以普通知识分子的才能无法得到正常发挥为题材，描写一个
有音乐才能的青年，为了追求财富和荣誉，放弃音乐而从事拳击，最后毁灭了自己。深刻
揭露了资本主义社会腐蚀青年、毁灭才能的罪恶和人对人的无情剥削、尔虞我诈的资本主
义本质。
　　(2)美国戏剧发展繁荣时期的优秀剧作家
　　30年代和40年代，是美国戏剧发展的繁荣时期。在这一时期，不断有新的剧作家涌现
。海尔曼和魏尔德就是在40年代涌现出来的、对后辈剧作家很有影响而且各具风格的优秀
剧作家。
　　①海尔曼(1905-1984)以她的社会剧《小狐狸》和反法西斯戏剧《守望莱茵河》名震剧
坛而被誉为是一位富有正义感的女剧作家。
　　海尔曼的创作以情节见长，情节在多层次展开，而且惯于用辛辣讽刺的笔触来描绘世
态人情，对反面角色的描写更是入木三分。
　　②魏尔德(1897-1975)则是一个典型的乐观主义者，是一个善于对观众提供娱乐而毫不
说教的剧作家。他一生虽然写过不少剧本，但主要以《我们的小镇》、《九死一生》和《
媒人》三部剧赢得剧作家的声誉。
　　魏尔德少年时曾在中国念过一年书。他喜欢用东方和古典戏剧的传统技巧进行创作。
他在创作《我们的小镇》时，就采用了中国京剧舞台上无布景和极少道具的布置，象征性
的摹拟动作以及时空自由转换等手法，给美国戏剧增添了一种新颖的创作手法，对不少后
辈剧作家产生了一定的影响。他的剧作与海尔曼不同，不以曲折情节和重大冲突见长。剧
本具有哲理但不深奥，写的都是普通老百姓的平凡生活。
　　第二次世界大战之后，美国依然涌现出了一批优秀的剧作家和优秀的戏剧作品。
　　5.挪威戏剧
　　(1)追随易卜生的剧作家海贝格和汉姆生
　　第一次世界大战结束之后相当长的一段时间，易卜生的现实主义传统在挪威戏剧界受
到普遍重视，也出现了一些崇拜易卜生的剧作家，其中，海贝格和汉姆生较为著名。
　　①海贝格(1857-1929)自1878年去意大利游历，与易卜生相识后，一直是易卜生的忠实
朋友和学生。后来在挪威首都从事报纸新闻的艺术评论工作的同时，开始创作剧本。在挪
威戏剧史上，他被公认为是易卜生最好的继承人之一。海贝格的戏剧创作也具有很强的政
治社会观点。有的剧作反映社会道德问题，有的剧作反映男女之间的爱情问题，有的剧作
反映政治问题。代表作有《国王米达斯》、《陛下》、《我决心保卫我的国家》、《阳台
》和《爱情的悲剧》。
　　②汉姆生(1859-1952)是19世纪末20世纪上半期的欧洲最著名的作家之一，曾获1920年
诺贝尔文学奖。汉姆生的主要成就在小说方面，剧本只有6 部，然而却是挪威戏剧史上比
较重要的剧作家。他的6 部作品中，三部曲《国门》、《生活的游戏》和《晚霞》占有比
较重要的地位。汉姆生的作品不重视情节结构，而是强调表现人物性格，特别是剧中人物
的各种心理活动。其创作风格显然脱离了易卜生的现实主义传统。在政治上，他后来堕落
成纳粹主义的信徒。
　　(2)易卜生戏剧的继承人克罗格
　　被认为20世纪挪威最好的易卜生戏剧的继承人是克罗格。
　　克罗格(1889-1962)在大学时代，学习的是经济。毕业后却从事文艺批评工作。由于他
创作的第一部剧作《伟大的我们》上演，使他成为20年代挪威最重要的剧作家。《伟大的
我们》反映的是女工们备受剥削和压迫的悲惨处境以及新闻界的腐败无能。强调妇女解放
也成了克罗格戏剧创作的基本主题，而且对妇女心理活动的揭示更为突出。1929年的《贝
壳》、1931年的《在路上》和1936年的《决裂》，都是很重要的剧作。在这一类剧作中，
克罗格对妇女形象的塑造比易卜生更为复杂，因为她们都是20世纪的挪威妇女，对生活有
更多的要求，对于各种问题的认识也更为深刻。所以，比易卜生塑造的妇女形象更富有反
抗精神。
　　挪威戏剧艺术由于易卜生和比昂松的创作而走在欧洲各国戏剧艺术的前列。在半个世
纪的发展中，易卜生的作品始终占有突出的地位。在实践中，不少剧作家力图超越易卜生
、突破易卜生的现实主义创作传统，然而，自易卜生和比昂松之后，挪威戏剧没有获得重
大发展。
　　6.苏联戏剧
　　(1)马雅可夫斯基与政治宣传剧
　　1917年十月革命使苏联戏剧艺术的发展出现了新的阶段。根据1917年11月9日指令，剧
院交由国家教育委员会艺术处管理。指令中说明戏剧艺术是人民共产主义教育最重要的因
素之一，号召戏剧为广大人民群众服务。
　　在这种形势下，马雅可夫斯基于1918年创作了《宗教滑稽剧》。这是第一部反映十月
革命宏伟斗争的剧本，并开创了政治宣传剧的形式。
　　马雅可夫斯基(1893-1930)是剧作家，也是诗人。十月革命前的代表作有长诗《穿裤子
的云》，十月革命后创作的《宗教滑稽剧》被认为是苏联第一部具有高度思想艺术水平的
戏剧作品。这个剧本对无产阶级革命的胜利进行了歌颂。
　　马雅可夫斯基也是公认的戏剧革新家。他主张戏剧舞台应有强烈的剧场性和假定性，
反对自然主义地描慕生活。他认为，舞台不是普通的镜子，而是放大镜。因此，他在剧作
中广泛采用夸张、变形、象征等表现手法。其戏剧理论对苏联戏剧艺术产生了很深的影响
。
　　(2)20年代苏联戏剧流派自由探索和竞争
　　20年代，各种戏剧流派的自由探索和竞争成为苏联戏剧发展的一大特点。这一时期较
为著名的导演和戏剧家有瓦赫坦戈夫、塔伊罗夫、梅耶荷德和特列季亚科夫。瓦赫坦戈夫
(1883-1922)30岁时才开始从事导演工作，先后导演过豪普特曼、易卜生、契诃夫、斯特林
堡和戈齐等人的作品。其中戈齐的《杜朗多公主》被认为是苏联戏剧史上最著名的演出之
一。该剧在其乐观精神方面非常合乎时代要求，充满戏剧性和鲜明色彩。在排演《杜朗多
公主》时，瓦赫坦戈夫充分运用自己提出的" 幻想现实主义" 理论(或称" 戏剧现实主义理
论")强调舞台上的戏剧动作要区别于生活的自然状态。他极力反对剧院里的自然主义，主
张把"剧场性请回剧场来".他所倡导的" 幻想现实主义" 的要求就是用非生活自然状态的戏
剧手法来表现生活真实。
　　瓦赫坦戈夫对苏联戏剧的发展起了重大作用。作为莫斯科艺术剧院第三工作室的领导
者，他提倡艺术的人民性、确立艺术家对人民负责的思想，在戏剧理论和实践上，他综合
了体验派和表现派的长处。作为斯坦尼斯拉夫斯基的学生，他继承了老师的学说，同时又
吸收了梅耶荷德表现派学说的长处。所以，有人称瓦赫坦戈夫的戏剧理论为" 综合论".这
种" 综合论" 的戏剧思想对苏联当代戏剧艺术的发展仍旧产生着有价值的影响。
　　塔伊罗夫(1885-1950)20岁开始他的戏剧生涯，23岁时开始从事导演工作。1914年在莫
斯科创办卡美尔剧院。
　　塔伊罗夫不断进行新戏剧的探索，他反对自然主义戏剧和假定性戏剧。
　　他认为自然主义戏剧实质上并不是真正的戏剧，而且也没有创造出完美的舞台作品；
同时他也认为，假定性戏剧使演员不能忘记自己是在演戏，所以，演员便不能真诚地体验
。他提出要以表演材料本身的特性为出发点，创作合成戏剧。
　　一般认为，塔伊罗夫的合成戏剧包含两层意思。一是在演出中，把各种表演因素，比
如言语、歌唱、哑剧、舞蹈、杂技等和谐地交织起来，形成统一完整的舞台作品；二是把
文学、音乐、色彩、灯光、绘画、建筑等融为一体，为整个戏剧服务。他认为，只有这两
方面的结合，才能构成感情充沛的戏剧。
　　在表演理论上，塔伊罗夫要求演员既要用生活的大真实去丰富剧本里的小真实，又要
摆脱表演某个具体人，摆脱虚拟的生活幻象，运用本身的材料进行自由创作，能集音乐性
、雕象性、节奏感、运动感于一身，善于用自己的思想、生活观、文化修养、生活经验丰
富舞台形象。
　　戏剧界普遍认为，研究表演所需的舞台气氛设计是塔伊罗夫对戏剧艺术的突出贡献。
他主张把舞台改成三度的、能够自由运动的场地，为演员形体的需要提供必要的形式，以
便完成动作与节奏所提出的任务。
　　塔伊罗夫的戏剧理论，对苏联和欧美戏剧都产生了一定的影响。
　　特列季亚科夫是苏联20年代宣传鼓动戏剧的代表性作家之一。他的剧作紧密联系现实
斗争，着眼于戏剧的思想教育作用。1924年访问中国之后写成的《怒吼吧，中国！》就是
一部揭露英国殖民主义者奴役中国人民的剧本，公演之后，获得好评，被认为是特列季亚
科夫最著名的剧作。
　　梅耶荷德在20年代提出" 戏剧的十月革命" 的口号，要求戏剧为政治服务。1920年，
他排演了《曙光》，1926年排演了《怒吼吧，中国！》等表现革命主题的剧作。排演宣传
鼓动剧，成为梅耶荷德20年代艺术生涯中的一大特点。
　　(3)30年代苏联现实主义创作方法对戏剧的影响
　　到了30年代，现实主义创作方法对苏联戏剧发展方向起了决定性的作用。同时，也诞
生了一批有成就的导演，其中，波波夫、扎瓦茨基较为著名。
　　波波夫(1892-1961)先后导演了大量现代剧、历史剧和古典剧。他的导演方法的主要特
征是高度的思想性、鲜明的时代感，并能准确把握剧作家的风格，善于创造出气势磅礴的
丰富多彩的群众场面。波波夫对俄罗斯导演学派的现实主义传统作出了发展。其代表作有
《十九年》、《苏沃洛夫统帅》、《在很久很久以前》、《海军上将的旗帜》等。
　　扎瓦茨基(1894-1977)曾分别在瓦赫坦戈夫和斯坦尼斯拉夫斯基领导下担当演员。从事
导演工作后，他继承和发展了瓦赫坦戈夫和斯坦尼斯拉夫斯基的优秀传统，在实践和理论
中把这两位大师的艺术原则加以综合。他坚持人物内心生活的深刻剖析，追求角色性格特
征的精确体现形式；既要求人物的心理真实，又明显地展现演员的表演技巧。其代表作有
《女店主》、《温莎的风流娘儿们》、《假面舞会》等。
　　戏剧文学题材的扩大，也给30年代的苏联戏剧带来了繁荣景象，描写国内战争的剧作
有《乐观的悲剧》、《舰队的毁灭》等；描写经济振兴的剧作有《速度》、《斧头之歌》
等；描写农村变革剧本有《粮食》；描写知识分子生活的剧本有《恐惧》、《普拉东.克列
契特》，描写列宁的剧作更是取得了很大成就，如波戈廷的《带枪的人》、柯涅楚克的《
真理》等。
　　经过一段繁荣，苏联戏剧在30年代末处于低潮。公认的原因是政府对戏剧界推行严格
控制的政策，以及肃反扩大化的影响。
　　(4)卫国战争期间的戏剧创作
　　卫国战争期间，爱国主义剧本的创作成为苏联戏剧艺术的一大特点，较为著名的剧本
有列昂诺夫的《侵略》、西蒙诺夫的《俄罗斯人》和柯涅楚克的《前线》。
　　列昂诺夫以创作小说出名，但也创作了许多剧本。他在戏剧创作上的最大成就是1942
年问世的4 幕话剧《侵略》。剧本描写刚刑满获释的失足青年费尔多。目睹德国占领者的
兽行后克服冷漠的消极情绪，机智地消灭4 名法西斯强盗，最后为救游击队长而英勇牺牲
。剧本曾获1943年斯大林奖金一等奖，并被认为是苏联战时文学创作上的一个奇迹。
　　西蒙诺夫曾任苏联作协书记处书记、《新世界》月刊主编和《文学报》主编。在小说
、诗歌、戏剧各方面均有所成就。西蒙诺夫写过4 部话剧，有3 部都获得了斯大林奖金，
而且这3 部话剧都是在战时创作的。其中最为著名的是1942年创作的《俄罗斯人》。剧本
通过卫国战争初期敌占区人民和游击队的斗争事迹，揭示苏联军民万众一心和坚强不屈的
英雄主义精神。该剧曾在国内几乎每个剧院上演，影响很大。
　　柯涅楚克是在卫国战争爆发后奔赴前线的剧作家之一。1942年写成的《前线》在《真
理报》连载，影响极大。剧本政治性和艺术性都很强，充分表现了柯涅楚克的创作特色。
《前线》既讴歌了苏联军民的革命英雄主义精神，也在一定程度上揭露了战时军队高级指
挥机构中存在的种种弊端，被认为是战时极为出色的戏剧作品。
　　7.中国戏剧
　　(1)左翼戏剧运动的成果
　　1930年，中国左翼戏剧家联盟的成立标志着话剧运动进入了左翼戏剧阶段。中国左翼
戏剧家联盟是中国共产党领导的进步戏剧家统一战线组织。为明确阐述左翼戏剧运动的方
向和任务，剧联起草并通过了《中国左翼戏剧家联盟最近行动纲领》。纲领中阐明剧联的
主要任务是在白色区域开展工人、学生和农民的演剧运动，采取剧联独立演出，辅导工人
和学生表演以及联合演出方式，开创无产阶级戏剧运动。同时还兼顾电影运动以及建设无
产阶级的戏剧理论等。
　　剧联成立后，先后由田汉、刘保罗、赵铭彝、于伶担任党团书记。在全国许多地方设
立了分盟或小组，形成了左翼戏剧运动网络，使左翼戏剧运动在全国范围内迅速发展。
1936年初，根据形势发展的需要，中国左翼戏剧家联盟自动宣告解散。
　　剧联在开展左翼戏剧运动的6 年中，虽然出现过一些缺点，但功绩是主要的。戏剧工
作者用实际行动配合了中国人民的革命斗争，为中国戏剧艺术的发展作出了贡献。
　　不仅仅是左翼戏剧阶段，20世纪整个30年代都是中国话剧史上一个极为重要的发展阶
段。30年代，中国话剧舞台出现前所未有的繁荣，正是在30年代，话剧艺术开始成熟。
　　话剧舞台的繁荣和话剧艺术的成熟，首先是因为30年代涌现出了一大批优秀的青年剧
作家和一大批优秀的话剧作品。已成名家的田汉、洪深、夏衍等，都写出了有很大影响的
作品，如田汉的《乱钟》、《扬子江的暴风雨》等；洪深的《五奎桥》等；夏衍的《赛金
花》、《上海屋檐下》等。新出现的青年剧作家曹禺、陈白尘、宋之的、于伶、古凌鹤等
也都先后写出了《雷雨》、《日出》、《原野》、《太平天国.金田村》、《武则天》、《
夜光杯》、《黑地狱》等一批颇有影响的作品，使中国话剧的创作水平得到了空前的提高
。
　　(2)著名剧作家曹禺和陈白尘
　　在新出现的青年剧作家当中，最著名的是曹禺。
　　曹禺(1910——）本名万家宝，出身于封建官僚家庭，生母早逝，继母酷爱戏剧，常带曹
禺观看戏曲和文明戏，从小培养了曹禺的戏剧兴趣。进入南开中学以后，曹禺成了南开新
剧团的重要骨干。1928年，曹禺升入南开大学政治学系，1929年，转入清华大学西洋文学
系。1933年，23岁的曹禺完成了第一部多幕剧《雷雨》。剧本通过周鲁两家8 个人物的历
史与现实纠葛，开掘出具有时代特点的社会悲剧。故事写某矿董事长周朴园，年轻时遗弃
了为他已生两个儿子的婢女侍萍，侍萍带次子投河遇救，远走他乡，长子周萍留在家中。
周朴园以为她已死。后周家北迁，与侍萍再嫁的鲁家共居一地，鲁家父母皆在周家为仆，
却互不相知。周后来的妻子繁漪与周的长子周萍有私情，后知周萍爱鲁家女四凤，繁漪想
辞去四凤，便召来侍萍，两家关系开始被揭开。周萍与四凤得知是异父同母兄妹，双双自
杀。繁漪之子周冲为救护四凤也触电身亡。侍萍与繁漪不堪重压，一呆一疯。剧本着力描
绘的是3 个不同阶层、不同性格的女性，以不同的方式对命运所做的抗争和她们走向毁灭
的悲惨结局。情节丰富生动，结构严谨，戏剧冲突尖锐。《雷雨》把中国年轻的话剧艺术
提到了一个新的高度，并被公认为中国年轻的话剧艺术成熟的标志。曹禺本人也因此而奠
定了在中国话剧史上杰出的现实主义剧作家的地位。
　　曹禺的代表作还有《日出》、《北京人》、《原野》、《家》等。他的作品，不但提
高了戏剧文学的水平，对导演、表演艺术和舞台美术也发生了深刻的影响，使话剧成为真
正的综合性艺术。
　　陈白尘既是剧作家，又是小说家，其主要成就还是表现在剧本创作上，尤其擅长喜剧
和历史剧的创作。他于1945年创作的三幕政治讽刺喜剧《升官图》被认为是中国现代话剧
史上的优秀代表作品之一。剧本通过两个强盗的" 升官梦" ，把一个小县城肮脏的官场交
易展现在舞台上，画出了一幅贪脏枉法、寡廉鲜耻，关系之学盛行，真理良心丧尽的群丑
图，对国民党统治区腐朽反动的官僚政治进行了深刻暴露和辛辣讽刺。陈白尘的喜剧创作
构思大胆奇妙，荒诞性和真实性统一，喜剧性和悲剧性交相映衬，并具有民族化的特色。
　　陈白尘的历史剧创作，则追求历史真实、艺术真实和现实倾向性的统一。代表作有《
石达开的末路》、《金田村》、《大风歌》、《宋景诗》等。
　　陈白尘的代表作品还有《恭喜发财》、《乱世男女》、《未婚夫妻》、《结婚进行曲
》。
　　与此同时，宋之的、于伶、石凌鹤等一批优秀的青年剧作家也都以自己的优秀作品推
动了中国话剧艺术的发展。
　　(3)戏剧理论的发展
　　一门艺术的成熟，总是与其理论的成熟联系在一起的。30年代左翼戏剧运动开展以后
，中国话剧理论的研究也出现了新的局面，理论研究的发展，对提高戏剧艺术水平起到了
很好的指导作用。在俄国的斯坦尼斯拉夫斯基体系的论著陆续被介绍进来的同时，中国的
戏剧工作者也多有论著问世，从不同角度探讨了中国话剧的发展。
　　洪深在话剧实践的同时，还进行理论研究，并著有大量理论批评著作。
　　他于1934年写出了《电影戏剧表演艺术》，1935年写出了《电影戏剧的编剧方法》，
40年代初又写出了《戏剧导演的初步知识》、《戏的念词与诗的朗诵》等，开拓了中国话
剧理论的园地。
　　马彦祥和张庚作为比较年轻的戏剧家在理论上的研究，对当时戏剧艺术水平的提高也
起了重要作用。
　　马彦祥(1907-1988)1929年到1937年先后在上海等地编辑《现代戏剧》、《戏剧》、《
戏剧时代》等期刊，以及报纸副刊，并出版了《戏剧概论》、《戏剧讲座》、《文明戏之
史的考察》、《论爱美的戏剧》、《现代剧概论》、《秦腔考》、《彦祥漫谈》等专著。
　　张庚在30年代撰写了许多关于戏剧的评论和研究的文章，并针对当时理论水平不高的
情况，致力于戏剧基本理论的研究和普及，同时综合艺术的特点阐述剧本、演员、导演、
舞美、音乐等各个部门在戏剧中的地位和作用，以及戏剧与观众的密切关系，强调演出的
艺术完整性，对中国戏剧理论的建设作出了有意义的贡献。
　　抗日战争时期中国话剧艺术主要是为战争胜利服务，因而使话剧得到了极大的普及。
在话剧进一步普及的过程中，逐渐形成了以延安为中心的各根据地话剧，以重庆、桂林等
地为中心的国民党统治区话剧和以上海为中心的孤岛及论陷区话剧三个大的方面。
　　抗战胜利以后到1949年全国解放，中国的话剧艺术没有获得大的发展。
　　四、电影
　　电影是科学和技术的产物，作为一门艺术，电影自有它的规律和特征。
　　无声黑白电影问世后，音响和色彩的探索和实验始终未断。1928年第一部真正有声电
影的诞生，使画面和声音有机地结合起来，在电影艺术家的创作下，出现了更加丰富而生
动的视听综合、时间复合的银幕形象。1935年，第一部真正彩色影片的出现，使电影能直
观再现物质世界的五颜六色，造型形式和造型语言得到进一步完善，从此，表现电影艺术
形式的多种元素已经具备，为电影艺术的发展开辟了更加广阔的前景。
　　任何一门艺术，在它的发展过程中，总要出现一些思潮和流派，电影艺术也不例外。
20世纪前期，是电影流派产生较多的时期，布赖顿学派、瑞典学派、印象派、表现派、书
法派、抽象派，等等，所有学派和流派，都是社会思潮和文艺思潮在电影艺术领域里的反
映。而各种电影艺术思潮和流派的兴衰，又使电影艺术的观念不断变化，出现各种发展趋
势，对电影艺术产生不同的影响。
　　进入20世纪以后，特别是第一次世界大战以后，世界电影的中心逐渐由欧洲转到了美
国。美国电影艺术的迅速发展，使它成为世界电影的霸主。
　　与此同时，各国的电影事业也都获得了较大的发展。
　　1.法国电影
　　(1)德吕克与法国印象派电影
　　第一次世界大战结束以后，法国电影陷入困境。影片产量大幅度下降，影片输出几乎
等于零。为了重振法国电影，德吕克发起组织法国电影俱乐部的运动，并创立了以他为中
心的印象派电影流派。
　　印象派电影流派主张电影要根据人们最初的印象去真实地反映生活，着重于气氛的创
造，不大注重影片的故事情节。他们追求诗意的画面和强烈的表现力。但是，印象派电影
过分相信初始印象的真实性，忽视了印象在认识本质真实方面的局限性，因而也就淡化了
典型化的重要作用。然而在电影美学和电影技巧方面，印象派电影对后来的法国电影产生
了深远影响，对电影艺术的发展有所贡献。
　　德吕克(1890——1924）是一位杰出的电影理论家，同时又是有成就的电影剧作家和导演
。他的电影理论成为印象派电影的美学基础。他主张电影大众化、民族化，强调真实性，
号召电影工作者从生活中吸取创作力量。德吕克在他编导的影片中，试图以各种艺术手法
来实现自己的美学思想。在1921年导演的《狂热》中，他努力探索电影在表现环境和造成
情绪气氛方面的职能，使电影能利用环境气氛去渲染人物的心理状态。在1923年的《流浪
女》中，德吕克试图用隐喻形式去表现女主人公的生活悲剧。
　　印象派电影的重要作品还有杜拉克的《西班牙的节日》、《太阳的死亡》，莱皮埃的
《海上的人》、《无情的女人》，爱浦斯坦的《巴斯德传》、《忠实的心》，冈斯的《车
轮》、《拿破仑》等。
　　1924年，德吕克在刚刚拍完一部短片《洪水》之后去世了，死时年仅33岁。印象派中
的重要人物杜拉克和爱浦斯坦在德吕克去世后，先后投身于先锋派电影。莱皮埃和冈斯一
直坚持印象派电影的观点。然而事实上，德吕克的去世就宣告了印象派电影的结束。
　　(2)法国的先锋派电影运动
　　1923年到1933年期间，先锋派电影运动在法国和德国兴起。先锋派电影运动主要是在
达达主义和超现实主义道路上发展的一种电影运动，其重要特点是反传统叙事结构而强调
纯视觉性。作为一种影片样式，也有人称之为" 纯电影" 或"抽象电影".有史家认为，法国
先锋派电影运动开始于德吕克的艺术创作原则；法国著名的电影历史学家萨杜尔却认为，
德吕克和艺术上与文学上的先锋派运动很少有共同之处。
　　电影史家一般把法国先锋派电影运动分为三个发展阶段。
　　第一阶段是1924年以立体派画家来谢尔拍摄的《机器舞蹈》和克莱尔拍摄的《幕间节
目》为代表。这些影片没有一个完整的故事情节和鲜明的主题，纯粹是一种形式主义的游
戏，追求奇异效果的表现。比如，《机器舞蹈》，影片表现的就是物体和齿轮舞蹈的景象
，片中活动起来的物体都是我们日常生活中常见的东西：市场上的商品、银色玻璃球、招
贴画和报纸等，其中还不时出现个洗衣女人走上楼梯的镜头。这类影片又被称为" 达达主
义电影".第二阶段是" 达达主义电影" 被超现实主义电影所代替的阶段。这一阶段的代表
人物是杜拉克、布努艾尔、阿尔托等。这一阶段的代表作有1927年杜拉克的《贝壳与僧侣
》，1928年布努艾尔的《一条安达鲁狗》和1930年谷克多的《一个诗人的血》等。这些影
片主要是受超现实主义文学的影响，因此又被称作超现实主义电影。超现实主义电影强调
意识和心理分析，表现梦幻世界。比如《贝壳与僧侣》，主要借助一系列并无内在联系的
镜头的组接来分析一个僧侣混乱的心理活动；《一条安达鲁狗》也是用超现实主义的方法
表现人的潜意识活动，借助于一些隐喻来表现心灵的感受和精神的状态，而这些隐喻追求
的主要是令人吃惊或使人看了难受的效果。如一个年轻女人的眼睛被剃刀一下子割成两半
；两架大钢琴上堆满了烂驴肉；男主人公被自己的化身开枪打死等。
　　第三阶段是1929年以后，法国先锋派电影运动转入纪录片电影阶段。
　　这一阶段的代表作品是1930年维果的《尼斯的景像》、1929年卡尔内的《诺让——星期
天的乐园》、1932年布努艾尔的《无粮的土地》。
　　有声电影的兴起和1929年开始的世界性经济危机，使先锋派电影运动受到双重的打击
。先锋派电影运动不得不宣告结束。尽管它没有产生巨大的社会效果，然而作为一次艺术
运动，对世界电影艺术的发展，起到了一定的推动作用。
　　(3)" 诗意现实主义" 电影流派
　　法国早期有声电影的质量很差，电影艺术倒退，致使许多影片导演开始时都反对有声
电影。所以，德国有声电影最初的几年里，除克莱尔和维果的作品之外，具有真正艺术价
值的影片很少。1930年，克莱尔的第一部有声片《巴黎屋檐下》，成功地运用了移动摄影
、" 音响运动" 、" 音画分离" 等方法，使影片在国际上大受欢迎。维果于1934年拍的《
驳船阿塔兰特号》，描写驳船上一对夫妻的纠纷，被认为是一部复活通俗性题材的影片。
　　与此同时，以贝盖尔、克莱尔、维果、费戴尔、雷诺阿、卡尔内为代表，形成了一个
被称为" 诗意现实主义" 的电影流派。在他们的影片中，梦或幻想与现实世界结合在一起
，自然主义的文学传统与浪漫主义或象征主义的手法结合在一起，充满诗意的画面和现实
生活的景象或社会底层的生活情景结合在一起。影片对主题的重视，对人物性格的美意刻
画，使他们的影片常常具有深刻的社会含义。有人认为，克莱尔的《巴黎屋檐下》，维果
的《零分的操行》、《驳船阿塔兰特号》等影片，是最早具有" 诗意现实主义" 电影特征
的影片。因为这些影片都以散文式的手法对生活中的人、日常的事物和环境作了诗意的再
现。一般认为，"诗意现实主义" 一直延续到1945年。
　　第二次世界大战结束后，美国影片大量涌入法国，使法国电影业又面临危机。
　　2.英国电影
　　(1)20、30年代的电影状况
　　面对20年代英国电影衰落的状况，英国当局于1927年正式通过了电影法案，规定限额
分配比率，使英国影片在全国影院的上映比率逐年提高，到1935年须达到总数的20％。这
一法律使英国影片的产量由1927年的26部提高到1929年的128部，其中很多作品是平庸之作
。当然，也出现了一些引人注目和很有希望的作品。如希区柯克的《决斗场》、阿斯奎斯
的《流星》、《地下》、杜邦的《皮卡迪利大街》等。
　　这一时期，有声影片问世，英国电影也进入了有声影片的时代。被公认的英国第一部
有声片是希区柯克导演的《讹诈》，在这部影片中，希区柯克表现了一个设计得很巧妙的
侦探故事，并且在运用摄影角度、蒙太奇及音响对位等技术方面，特别是对音响效果的匠
心独运，给其他导演以很大的启发。于是，一批较为成功的有声片诞生，主要有阿斯奎斯
的《逃出达特穆尔》、《正告英格兰》、萨维尔的《W 计划》、《办公室的少子》、福特
的《罗马快车》、威尔科克斯的《神奇之夜》等。
　　到了30年代，英国电影出现了短期繁荣景象。1937年，英国影片的产量达到了225 部
，已占世界第二位；英国电影工业拥有23个制版厂和75个摄影棚。《亨利八世的私生活》
(即《英宫艳史》）被认为是这一繁荣时期的开端。
　　《亨利八世的私生活》是由定居英国的匈牙利制片人柯达于1933年导演的。这部影片
在国际上赢得了巨大的成功，并且风行于美国。在此之前，英国电影是一直不能进入美国
电影市场的。
　　柯达(1893——1956）生于匈牙利。早年当过新闻记者。1916年进维也纳萨沙电影公司，
开始执导影片。1933年定居英国，并创办了伦敦电影制片厂。他的勤奋进取精神，促进了
英国电影艺术专业水平的提高，为英国电影事业的发展作出了贡献。
　　在柯达的《亨利八世的私生活》之后，英国涌现出了一大批非常成功的影片，如希区
柯克的《三十九级台阶》、《破坏》、萨维尔的《好伙伴》、《长长青树》，威尔科克斯
的《涅尔.格温》、门德兹的《犹太人苏斯》、本特利的《老古玩店》、维尔特尔的《罗得
岛》等。其中，《三十九级台阶》被认为是一部杰作。希区柯克被认为是战前英国电影界
最优秀的导演。
　　(2)战前英国电影界最优秀的导演希区柯克
　　希区柯克(1899-1980)生于伦敦，卒于美国。早年求学于伦敦圣伊格内修斯学院，后又
进工程航行学院，学习机械、电力、动力和航海。曾在伦敦大学进修艺术课程。1920年跨
入电影界。1926年拍摄的《房客》是他的成名之作，并从此开始拍摄" 惊险片".他的影片
构思巧妙，富于幽默，曲折跌宕，充满悬念，其导演手法风靡于世界各国。《三十九级台
阶》和《失踪的女人》是他去美国之前在英国拍摄的最后两部传世之作。到好莱坞以后，
导演的《蝴蝶梦》获奥斯卡最佳影片金像奖。他在好莱坞导演的30多部影片中，有四部都
获得了奥斯卡最佳导演奖的提名。
　　希区柯克对年轻一代导演的影响也是很大的，如法国的特吕弗和夏布罗尔、英国的安
德森、美国的波格丹诺维奇等都承认他们的个人风格曾受到希区柯克的影响。
　　为了表彰希区柯克对电影事业的贡献，1967年，美国电影艺术与科学学院授予他撒尔
伯格纪念奖；1979年，美国电影研究院授予他终身成就奖；1980年，英国女王伊丽莎白二
世封他为爵士。
　　(3)格里尔逊和英国纪录电影学派的历史地位
　　30年代初，英国纪录电影学派的创立，被认为是英国电影界的一件大事，创始人是格
里尔逊。
　　格里尔逊(1898-1972)原是苏格兰的一位优秀的评论家和作家，直到1929年才开始从事
电影工作，摄制了第一部由他导演的以捕渔为题材的影片《飘网渔船》，此片反映渔民的
生活，富有诗情画意，使他成为英国纪录电影学派的创始人。
　　" 英国纪录电影学派" 一开始就曾仿效华尔特.罗特曼的" 交响乐式" 蒙太奇的手法，
偏重形式美，对于构图和摄影的兴趣超过了对主题的兴题，但是追求形式的纪录片缺乏真
实性的艺术生命。1932年，格里尔逊与弗拉哈迪合拍的《工业的英国》，使英国纪录电影
学派发生了很大的变化。弗拉哈迪着重表现人及其生活，富于现实主义精神。这种倾向深
刻地影响了英国纪录电影学派，使他们从偏重形式美的思想框框中解放出来。据格里尔逊
自己说：" 从此以后，我们的注意力就不再贯注在那些交响乐式的效果上，而是放在主题
上了，不再侧重于美学形式的结合，而是对现象进行有意识的和直接的观察了。" 在格里
尔逊的引导下，英国纪录电影学派更多地关心普通人和劳动者的社会生活和艰苦劳动，逐
渐形成自己的美学特征。并且拍出了很多有影响的纪录片。如《夜邮》、《锡兰之歌》等
，1941年为加拿大制作的纪录片《丘吉尔岛》曾获奥斯卡最佳纪录片奖。
　　英国纪录电影学派的主要人员还有罗塔赖特、恩斯特、埃尔顿、沃特、莱格、卡瓦尔
康蒂等。
　　第二次世界大战爆发后，英国电影业受到严重影响，故事片生产从1940年的108 部下
降到1942年的46部。然而纪录片却非常发达，并给予故事片以很大影响。纪录影片工作者
拍出了一批优秀的纪录片，使电影观众有增无减，如卡瓦尔康蒂的《最初的日子》、詹宁
斯和瓦特的《伦敦必胜》、杰克逊的《西方进军》等。这些纪录片在战时起的作用很大，
这一期间故事片的创作受纪录影片的影响，使有些故事片也有很大的纪实和宣传的性质。
与此同时，英国电影界也拍出了不少其它题材的影片，使英国的电影在大战期间也获得了
发展，较为突出的影片有柯达的《巴格达窃贼》、迪克森的《煤气灯》、帕斯卡尔的《巴
巴拉少校》、奥立弗的《亨利五世》以及豪华历史剧《恺撒和克列奥帕特拉》等。
　　第二次世界大战结束以后，英国电影事业的发展又面临危机。
　　3.意大利书法派电影
　　第二次世界大战期间，意大利出现了一种被称为" 书法派" 电影的影片。
　　这类影片只注重对艺术形式方面的探讨，这是一些电影导演对法西斯官方电影采取消
极态度的反映。为了拒绝拍摄庸俗的商业性影片和回避拍摄鼓吹法西斯思想的宣传片。"
书法派" 的电影导演们主要致力于改编古典文学作品。
　　在这方面比较著名的导演有卡斯戴拉尼和拉都达。
　　卡斯戴拉尼(1913-1985)独立执导的第一部影片《射击》就是根据普希金的小说改编的
。后来又拍了《莎莎》和《山上来的女人》，都属于书法派作品。1948年，他创作了《在
罗马的阳光下》，开始转向现实主义手法，开创了一种新型意大利喜剧电影。1954年导演
的影片《罗米欧与朱丽叶》，又恢复了书法派风格，该片在威尼斯国际电影节上获奖。
　　拉都达的第一部故事片是1942年拍摄的《空想家贾柯莫》。后来执导的影片《匪徒》
和《铁石心肠》对意大利新现实主义电影形成起了重要作用。
　　这一时期的主要影片还有索尔达蒂的《以往的小世界》、波乔里的《是太太》和《嫉
妒》。
　　在这期间，一些青年电影工作者由于反对法西斯的官方电影，无法在实际中通过拍片
来实现自己想法的机会，便在电影杂志《白与黑》和《电影》上经常发表有关电影理论和
美学方面的文章，阐述自己的观点。这些文章为后来意大利新现实主义电影的美学原则奠
定了基础。
　　第二次世界大战结束前，意大利电影工作者拍摄了几部预示新现实主义诞生的影片，
主要有勃拉塞蒂的《云中四步曲》、德.西卡的《孩子们注视我们》和维斯康蒂的《沉沦》
。
　　4.瑞典电影
　　(1)褒曼成为瑞典电影界的骄傲
　　世界进入有声电影时代以后，瑞典电影仍处于衰落状态，在国际市场上没有竞争能力
。但是，也开始了有声电影的尝试。瑞典第一部有声电影片是斯约史特洛姆1930年从美国
回瑞典后拍摄的《瓦德雪平的马库雷尔一家》。
　　除此之外，30年代还产生了一些以社会问题为内容的影片和一些喜剧片与闹剧片，但
产量不多，而且质量都不高。
　　这一时期，瑞典电影界值得骄傲的事情是出现了褒曼这样一位光彩照人的电影明星。
　　褒曼(1915-1983)1933年考入斯德哥尔摩皇家剧院，不到一年便成为瑞典影坛新星。
1936年莫兰德尔拍摄的他的成名作《午夜琴声》就是由褒曼主演的。1939年以后，褒曼应
邀赴美国主演的著名影片《插曲》，获得成功，她在美国主演的著名影片包括《卡萨布兰
卡》、《煤气灯下》、《声名狼籍》、《圣女贞德》等，其中1944年的《煤气灯下》使她
首次获得奥斯卡最佳女演员奖。1956年因主演《阿娜斯塔茜娅》第二次获奥斯卡最佳女演
员奖。1974年在《东方快车谋杀案》中出演配角，又获奥斯卡最佳女配角奖。
　　(2)斯约堡和" 四十年代学派"
　　第二次世界大战开始后，外国影片对瑞典的进口停止，使瑞典本国电影的生产有所增
加。1940年开始，瑞典电影复兴起来。反映尖锐社会问题的现代题材的影片得到了一定的
发展，如汉力克孙的《一件犯罪案》、《第56号列车》，莫兰德尔的《诺言》，与此同时
，也产主了一些描写被侵占国家的抵抗运动的严肃作品。如汉力克孙的《危险的道路》、
艾克曼的《第一师团》、莫兰德尔的《永恒的火焰》等。
　　这一时期最著名的导演是斯约堡。
　　斯约堡(1903-1980)曾就学于斯德哥尔摩的皇家剧院附属学校。早年当过演员，后当导
演。1940年以后拍摄了心理戏影片《花开时节》，寓意式幻想片《神秘的游戏》；惊险式
历史片《宫廷狩猎》。1944年，他拍摄了被称之为40年代学派的宣言的作品《折磨》，编
剧是后来成为国际著名导演的伯格曼。这部影片，剧情紧凑，情绪感染力强，讲究视觉效
果，蒙太奇处理大胆，是瑞典的优秀影片之一。1951年，斯约堡拍的《朱丽小姐》在戛纳
国际电影节获大奖。
　　40年代学派的诞生，也标志着瑞典电影由低潮转向了复兴。
　　5.美国电影
　　(1)美国电影的兴盛
　　第一次世界大战结束以后，对于美国电影而言，是一个征服全世界、并确立世界电影
霸主地位的时期。在世界各国，美国影片占着上映节目的60％-90 ％的优势，从而使电影
事业成为美国最大规模的工业之一。
　　在美国电影兴盛时期，被称为" 美国电影艺术界泰斗" 的格里菲斯的导演生涯却逐渐
走向没落，失去了往日的光彩。一个重要原因是他和战后在观念上有了变化的观众的距离
越来越远。与此同时，美国电影业开始实行制片人制度，也就是说，影片真正的主人是制
片人，导演也成了受雇者。这样一来，制片人便成了决定艺术成败的一切因素的主人，制
片人最关心的是票房收入，为此，制片人自己只在幕后指挥一切，而在好莱坞露面的是电
影明星，明星制则成为美国电影征服世界的基础，这一制度使电影明星成为真正被崇拜的
偶像。一些编剧和导演也不得不依附于这些明星偶像，为了能够创造更高的票房价值而创
作。所以随着好莱坞的建立和发展，格里菲斯的衰落带有一定的必然性。
　　战后的好莱坞已不再是洛杉矶郊外的一个无名小村，它已经成为" 美国电影" 的同义
语，成为世界电影帝国的首都。好莱坞成为国际上的强大势力以后，它摄制的题材也逐渐
国际化。在它最卖座的无声电影中，以美国为背景的为数很少。美国电影这种失去本国特
性的倾向成了一种普遍趋势。由于明星制度、专门追求上座率等原因，美国电影的艺术水
平受到一定影响。但在整个无声艺术的时期，美国的喜剧影片却一直处于世界领先水平。
这一辉煌业绩应首先归功于卓别林。与卓别林同时的喜剧演员还有：哈洛德.劳埃德、勃斯
特.基登、哈莱.朗东等人。其中，勃斯特.基登被认为是战后美国最著名的喜剧演员。
　　除了喜剧影片之外，西部片和历史片也取得了一些成就。西部片较为著名的是克鲁兹
导演的《蓬车》和福特的《铁骑》；历史片较为著名的有地密尔的《十诫》和《万王之王
》；英格兰姆的《启示录的骑士》等。
　　(2)外国人为美国电影所作的贡献
　　美国电影对世界电影市场的垄断地位的巩固，与战后不少欧洲导演和演员陆续来到好
莱坞有极大的关系。他们为美国电影的发展起了重要作用。好莱坞为了大量吸收外国籍的
优秀导演和演员，大开门户不惜重金。最初来到美国的是瑞典人。
　　瑞典最著名的导演斯约史特洛姆、斯蒂勒和最著名的演员嘉宝来到了美国。特别是嘉
宝给美国电影带来了空前的繁荣。好莱坞的广告宣传，更使嘉宝成了传奇式的人物。她所
主演的影片主要有《诱惑的女人》、《肉与魔》、《急流》、《圣洁女》、《安娜.克利斯
蒂》、《安娜.卡列尼娜》、《卡米尔》、《妮诺契卡》等。嘉宝为好莱坞带来了可观的经
济效益。同时，也促进了好莱坞电影艺术水平的提高。
　　除嘉宝之外，德国的斯特劳亨、刘别谦、斯登堡，也都对美国电影的发展作出了贡献
。
　　斯特劳亨(1885-1957)生于维也纳。演员出身，然后作导演。他一生共导演了9 部影片
，影响最大的是《贪婪》(根据弗兰克.诺利斯的小说《麦克.梯格》改编）。在这部电影中
，斯特劳亨第一次使用小说式的心理刻画，在一定程度上抛弃了自然主义的手法，用现实
主义手法描写三个小市民由于贪财而造成的灾祸，充分表现了他的导演才华。
　　《贪婪》在美国电影史上已经成为一部经典性的作品，因为它标志着一种传统的开始
。尽管如此，斯特劳亨并没有得到影片公司老板们的赏识，年仅40岁就结束了导演生涯。
　　刘别谦则与斯特劳亨的命运不同，1920年就享有世界电影大师的威名。
　　到美国后继续受到重用。他擅于拍摄喜剧片和历史片。他的喜剧片主要集中在性和金
钱两个主题之上，以嘲弄和影射美国社会惯见的习俗。虽然刘别谦给好莱坞带来了经济效
益，但对电影艺术却没有起很大的影响。
　　相比之下，斯登堡对美国电影的影响要更大一些。斯登堡生于维也纳，7 岁便移居美
国。他独立导演的第一部影片名叫《求救的人们》。影片描绘了生活在码头上被社会遗弃
的人们的悲惨生活，这在当时美国电影中实属罕见。1927年拍摄的《下层社会》，则使美
国银幕上出现了走私的匪徒，开了美国警匪片的先河。斯登堡最完美的作品是《纽约的码
头》，它描写了两个社会小人物，即一个码头工人和一个妓女恋爱的悲惨结局。作品浓厚
的悲剧气氛和表达的对下层社会的同情，以及摄影技术的精美、心理刻画的细致，都达到
了相当的艺术水平。画面的构图和光的明暗都已成为塑造形象的手段，这标志着电影艺术
的进一步发展。
　　与此同时，美国导演费拉哈迪的创作为美国纪录片赢得了荣誉，尤其是1922年发行的
《北方的纳努克》，对很多国家的纪录电影的发展产生了深远的影响。
　　(3)美国电影的黄金时代
　　1926年，华纳兄弟影业公司冒险摄制了一部用唱片来配唱的由巴里摩尔主演的歌剧片
《唐璜》，获得成功。这对继续制作这类影片起了很大的鼓舞作用。于是，1927年华纳兄
弟影业公司聘请游艺场的著名歌手阿乐.乔生主演一部有歌唱、有对白、有声响的《爵士歌
手》，此片成为世界上第一部有声故事片。但被认为" 百分之百的有声片" 则是1928年的
《纽约之光》。
　　从此，有声电影全面推开。
　　早期的有声片，美国出现了一些较为有名的导演并拍摄出一批富有创造性的影片，其
中有，马莫里安的《喝彩》和《化身博士》；迈尔斯东的《西线无战事》和《头版新闻》
；刘别谦的《爱情的检阅》和《微笑的中尉》；维多的《哈利路亚》；卓别林的《城市之
光》。
　　20世纪30年代，美国电影的总趋势是上升的，类型电影在30年代获得了充分的发展，
歌舞片、盗匪片、侦探片、恐怖片等类型相继出现并得到繁荣发展，各个类型片中也都出
现了一些经典作品，如歌舞片《四十二街》、《掘金女郎》；盗匪片《小恺撒》、《疤面
人》；恐怖片《吸血鬼》等。
　　30年代可以称得上是美国电影的黄金时代。这一时期，涌现出很多优秀的电影导演，
同时也产生了大量在美国电影史上具有代表性的作品。较为著名的导演和影片有，卡普拉
的《一夜风流》、卓别林的《摩登时代》、柯蒂斯的《黑色的愤怒》、弗莱明的《乱世佳
人》、福特的《告密者》、希区柯克的《蝴蝶梦》、惠勒的《呼啸山庄》等等。
　　其中，弗莱明的《乱世佳人》是在商业上最获成功的一部影片，它的成功又主要得力
于它的演员盖博和费雯丽。
　　在美国30年代一大批代表性的影片中，有不少是社会意识较强的影片，比如《告密者
》、《墨色的愤怒》、《狂怒》、《他们不会忘记》等。福特的《告密者》被一些美国电
影史家认为是战前的一部杰作。
　　《告密者》描写的是一个出卖朋友、又嫁祸别人的告密者，最终也没有逃脱悲惨下场
的故事。导演福特的手法精炼，使影片的情调、节奏、人物和音响都混合成为流畅的统一
体。影片从一开始到告密者被打死为止，始终紧密扣住观众的心弦。福特在影片中运用音
响来强化戏剧情节，把嘈杂的声音和独白，富于想象地加以利用，为电影音响艺术的发展
开辟了新的天地。
　　《公民凯恩》是1941年由年轻的威尔斯导演的一部享誉世界的影片。
　　威尔斯(1915-1985)16岁就开始了演员生涯。《公民凯恩》是他自导自演的第一部影片
。《公民凯恩》在叙事上打乱了时间秩序，运用了大量长焦距镜头，移动摄影的多层次音
响等手法，把美国电影推向了一个新的高度，给以后电影的结构、摄影和电影理论都带来
了深远的影响。1958年在布鲁塞尔，《公民凯恩》被评为电影史上12大名片之一，在世界
电影史上占有重要地位。
　　第二次世界大战期间，美国又产生了许多优秀的影片，同时，也有许多演员成为明星
，为美国电影事业的发展作出了贡献。
　　美国电影对世界电影的影响是巨大的，其中包括动画片对世界的影响。
　　沃尔特.迪斯尼是动画片艺术的先驱。
　　沃尔特.迪斯尼(1901-1966)于20世纪20年代初开始制作动画短片。
　　最受欢迎的是他创造的米老鼠和唐老鸭的动画形象。1938年以后又创造了《白雪公主
和七个小矮人》、《木偶奇遇记》、《幻想曲》等动画长片。迪斯尼是29项奥斯卡奖的获
奖人，并被誉为把视像、声音、色彩三者完美地结合在影片里的大师。
　　第二次世界大战期间，美国的纪录片也获得了长足的进展。
　　6.苏联电影
　　(1)电影眼睛派团体及领导人雅尔托夫
　　20年代，爱森斯坦的《战舰波将金号》和普多夫金的《母亲》是苏联电影史上的经典
之作。与此同时，苏联还出现了一系列的重要作品，如爱森斯坦的《罢工》、《十月》、
《旧与新》，普多夫金的《圣彼得堡的末日》、《成吉思汗的后代》，普洛塔占诺夫的《
他的号召》，艾尔姆列尔的《帝国的废墟》等等。20年代是苏联无声电影最辉煌的时期。
在这一时期，苏联纪录电影也取得成绩，出现了一批反映现实的纪录片和新闻片，并且诞
生了以新闻杂志片《电影真理报》为中心的电影眼睛派团体，其领导人是雅尔托夫。
　　雅尔托夫(1896——1954）早年曾就读于军乐学校、精神性神经病医学院和莫斯科大学。
1918年开始在莫斯科电影委员会新闻电影部工作，曾参加最早的苏联新闻片《新闻周报》
的剪辑工作。1919年起，领导一个电影工作小组在国内战场上拍摄新闻纪录影片。他在工
作中，不断探索新的拍摄方法和新的剪辑方法，以揭示社会发展的现实，因此被称为" 电
影眼睛派".以雅尔托夫为首的电影眼睛派主张运用多种拍摄方法，充分发挥电影摄影机的
潜力，深入揭示人眼所看不到的生活现象。雅尔托夫拍了大量作品，主要的有多集《电影
真理报》、《电影眼睛》纪录片和《前进吧！苏维埃》、《在世界六分之一的土地上》、
《顿巴斯交响乐》、《关于列宁的三支歌曲》、《第十一》，以及反映苏联卫国战争的新
闻纪录片。电影眼睛派的理论与创作对世界新闻纪录电影艺术具有重要的影响。
　　(2)初期有声电影的繁荣
　　有声电影的出现，使电影艺术的表现手段更为丰富。苏联有声电影从1931年才开始摄
制。但对有声影片的实验时间比美国《爵士歌手》的成功还要早。1926——1927年在莫斯科
由塔格尔领导的实验室和在列宁格勒由绍林领导的实验室研究出了苏联有声片的体系。
1929年列宁格勒开设了第一所放映实验有声电影的电影院。1930年，在列宁格勒又成立了
有声电影工程师学院。
　　与此同时，苏联几位早期电影大师爱森斯坦、普多夫金、雅尔托夫、杜甫仁科都开始
了有声片的实践，然而均未取得成功。被认为苏联电影史上第一部有声长片的是1931年艾
克导演的《生路》。那时，艾克还是一个不到30岁的青年。他的影片反映内战时期发生在
苏联国内的一个严重问题，即一样无人照顾的儿童变成了流氓，结帮干偷盗抢劫的勾当。
苏联政府对这些扰乱社会的儿童，不是用惩罚的方法，而是通过儿童们自己的教育、互助
，使他们逐渐改造过来。
　　30年代苏联电影的突出特点是革命斗争和建设的题材在创作中占据主导地位。1932年
，苏联通过的《关于文艺组织改造》的决议确定了现实主义的创作原则。这对于苏联电影
事业的提高和发展具有重要的意义。所以继《生路》一片之后，苏联初期有声电影涌现出
一批优秀作品，主要有尤特凯维奇的《金山》，尤特凯维奇和文尔姆列尔合拍的《献礼》
，格拉西莫夫的《共青城》等等。
　　(3)《夏伯阳》和苏联有声电影黄金时代的开始
　　苏联有声电影虽然在头几年产生了一些成功的影片，但还没有达到无声影片那样辉煌
的程度。直到1934年，瓦西里耶夫兄弟导演的《夏伯阳》问世，才标志着苏联有声电影黄
金时代的开端，同时充分地显示出苏联电影工作者在故事片创作方面已经成熟，并达到了
前所未有的水平，具有划时代的意义。《夏伯阳》也因此被誉为里程碑式的作品。
　　瓦西里耶夫兄弟并非兄弟，而是苏联电影的两位导演长期合作时用的笔名。两人都曾
经是爱森斯坦的学生。他们的第一部故事片是1930年拍的《睡美人》，1932年又拍了《私
事》和《迎展计划》。其代表作是1934年拍的《夏伯阳》。随后，他们又陆续拍了一些作
品，但都没有产生什么影响。《夏伯阳》所获得的巨大声誉，首先在于它创造了一个活生
生的现代英雄的典型。夏伯阳是历史上的一个英雄人物，苏联国内战争时期游击队的首领
。他的英勇事迹曾由他的战友写成小说，瓦西里耶夫兄弟根据小说，又经过好几个月和夏
伯阳旧时的士兵一起生活，才完成了剧本的创作。夏伯阳这一人物的塑造成功，使苏联电
影创作者致力于歌颂历史上的丰功伟绩和英雄人物，因而在30年代的优秀影片中，革命历
史题材的影片得到了全面的发展。
　　根据著名文学作品改编的影片，在30年代也获得了空前的繁荣。尤特凯维奇根据包哥
廷的原作导演了《带枪的人》，后来又导演了一部成套影片《好兵帅克历险记》；莱兹曼
把肖洛霍夫的小说《被开垦的处女地》拍成了电影；顿斯科伊根据奥斯特洛夫斯基的小说
摄制成了《钢铁是怎样炼成的》，并拍摄了高尔基的三部自传式的小说：《童年》、《在
人间》、《我的大学》；安年斯基根据契诃夫原著导演了《套中人》等等。
　　这一时期还产生了一批优秀的历史题材影片，如彼得罗夫的《彼得大帝》，普多夫金
的《苏沃洛夫大元帅》、爱森斯坦的《亚历山大.涅夫斯基》等等。
　　自1931年至40年代初，苏联共摄制有声故事片约400 部，动画片120 部。1940年放映
电影的单位及场所的数量有2.8 万处，电影观众人数达9 亿。
　　(4)卫国战争期间的电影创作
　　在1941-1945 年卫国战争时期，苏联电影的生产受到影响，主要电影生产企业迁往后
方，减少了产量。然而，苏联电影业在培养战斗精神和崇高的爱国主义精神方面起了巨大
的作用。电影工作者拍摄了一批反法西斯斗争题材的影片，如培利耶夫的《区委书记》、
艾尔姆列尔的《她在保卫祖国》和《伟大的转折》、阿伦什坦的《卓娅》、顿斯阔依的《
虹》等等，其中，《伟大的转折》被认为是战争将结束时最好的一部影片。影片主要描写
的是斯大林格勒大战，但战斗场面在这部影片中所占篇幅极少，故事几乎全部是在统帅部
的狭小房间里展开的。从心理方面来描写战争，使观众恍如置身期间，从而创造了一种新
的电影表现形式。
　　这一时期，苏联电影的创作力量主要放在拍摄反映卫国战争的新闻纪录片上。
1941-1945 年间共拍摄了489 期新闻杂志片、67部短片、347 部大型纪录片，其中如《战
争的一天》、《斯大林格勒》、《为我们苏维埃乌克兰而战》、《柏林》、《歼灭日寇》
、《人民的审判》等对于鼓舞人民斗志、激发抗敌热情，都起到了很好的作用。
　　卫国战争结束以后，苏联电影创作大约有10年的低潮时期，直到50年代中期，才又开
始了新的繁荣时期。
　　7.日本电影
　　日本的有声电影开始于1931年。五所平之助于1931年导演的《太太和妻子》被认为是
日本第一部真正的有声片。
　　五所平之助(1902-1981)生于东京。读大学时酷爱电影。1923年入松竹蒲田制片所。
1925年开始独立拍片。1931年尝试拍摄了有声电影《太太和妻子》，影片上映后获得了好
评，他本人也被誉为日本有声电影的创始人。
　　第二次世界大战期间没有拍出影片。1947年拍的《刚才发生过的事情》，夺取《电影
旬报》和《每日电影》的两项电影奖。1953年《烟囱林立的地方》获当年西柏林国际电影
节国际和平奖。
　　《太太和妻子》大获成功后，五所平之助把人民的生活作为他拍摄影片的题材，先后
拍出了《活着的和能活着的》、《生活的负担》和《无名的人们》等。
　　有声电影初期代表作的影片还有田板具隆的《春天和少女》、稻垣浩的《青空旅行》
、岛津保次郎的《暴风雨中的处女》和衣笠贞之助的《忠臣谱》，其中《忠臣谱》成功地
采用了画面与声音的蒙太奇手法，是对视觉、听觉对位理论的具体运用。
　　有声电影的产生，促进了日本电影业的发展，使之出现了竞争的局面。
　　这种竞争，给日本电影艺术带来了繁荣。在有声影片诞生后的几年间，是日本电影收
获的丰盛时期。这一时期的重要影片有内田吐梦的《人生剧场》、《土》、沟口健二的《
浪华悲歌》、《青楼姐妹》、小津安二郎的《独生子》、四坂具隆的《追求真诚》、岛津
保次郎的《阿琴与佐助》、《家族会议》、熊谷贝虎的《苍生》、清水宏的《风中的孩子
》、衣笠贞元的《大阪夏季之战》等等。其中沟口健二的《浪华悲歌》、《青楼姐妹》属
女性电影，被视为这一时期现实主义作品的高峰。内田吐梦的《土》则是日本电影史上第
一部接触到封建剥削制度的现实主义的农民电影。
　　沟口健二(1898-1956)是日本最优秀的导演之一。自20世纪30年代起，他开始拍摄独具
风格的女性电影。他把镜头对准社会底层的女性，用现实主义的手法表现她们的遭遇和不
幸。《浪华悲歌》和《青楼姐妹》是他这一时期的最佳作品。1952年沟口健二拍摄的《西
鹤一代女》，在威尼斯国际电影节获得最佳导演奖。1953年的《雨月物语》在威尼斯国际
电影节上又获银狮奖。沟口健二对日本电影事业做出了重要贡献。
　　内田吐梦(1898-1970)当过演员、摄影助手，1927年晋升为导演。战争期间，他用两年
多的时间深入农村、了解现实，于1939年拍出了名作《土》。
　　内田吐梦在影片中，大胆使用纪录片的手法，展现了那个时代农民的贫困生活，揭露
了封建社会势力的腐朽，使影片《土》成为日本电影史上第一部现实主义的农民电影。
　　1937年日本发动侵华战争后，便加紧了对电影的控制，禁止拍摄具有批判社会倾向的
影片。这样，就使得一些艺术家致力于纯文学作品的改编，以逃避审查。随着日本内阁情
报局的设立和太平洋战争的爆发，几乎所有影片都被限定配合战争。在这种情况下，始终
坚持自己的意志和风格的艺术家为数很少。小津安二郎和沟口健二被公认为是其中较为突
出者。
　　小津安二郎(1903-1963)幼时喜欢绘画。进入制片厂后先当摄影助手、副导演，1927年
开始任导演。1932年拍摄的《有生以来初次看到的》被认为是其代表作。在政府对拍摄影
片横加限制的情况下，小津安二郎于1941年拍出了《户田家兄妹》、1942年拍出了《父亲
在世时》两部与鼓吹战争背道而驰的体现他的淡泊风格的影片。
　　沟口健二则有意识地深入到歌舞伎等古典艺术中去，从而避开现实的战争问题，拍摄
了《残萄物语》、《银花女》、《艺道名人》、" 艺道" 三部曲。
　　这些避开战争、躲过限制的影片，给日本电影艺术带来了生机。
　　这一时期，有两位年轻的导演，分别与他们的处女作一起脱颖而出。他们是黑泽明和
木下惠介。
　　黑泽明(1910-)是日本电影史上最著名的导演之一。1941年开始独立导片，就成功地把
富田常雄的《姿三四郎》改编并拍成电影，显示了他的艺术才华。后来拍摄的《罗生门》
在1951年威尼斯国际电影节获大奖，成为日本电影史上的重要作品。1980年的《影子武士
》获戛纳国际电影节大奖。
　　木下惠介(1912-)1943年成为导演。拍摄的第一部影片《热闹的码头》就充分展现了他
的导演才能。1946年拍摄的《大曾根家的早晨》一片，使他名声大振。在以后的导演生涯
中，他创作了很多在日本电影史上有影响的影片。
　　第二次世界大战结束以后，日本电影的质量提高虽然缓慢，但是，日本进步的电影艺
术家提出了电影民主化的要求，这在一定意义上预示着战后日本电影即将出现的黄金时代
。
　　8.印度电影
　　印度出现的第一部有声片是1930年由伊兰尼导演的《阿拉姆.阿拉》。
　　影片取材于《一千零一夜》，音乐与舞蹈在片中占了很大份量，上映后引起轰动。印
度有声片发展很快，1931年有声片只有28部，无声片207 部；到了1934年，有声片达到233
部，无声片仅为7 部。
　　由于有声片的摄制需要较高的技术和设备条件，所以30年代的印度制片业主要集中在
孟买、加尔各答和马德拉斯等大城市，由此形成了三个大的制片中心：西部是孟买、浦那
和高尔哈普尔；东部是加尔各答；南部为马德拉斯，分别摄制不同语言的影片。
　　孟买被称为印度的好莱坞。受美国好莱坞的影响，制片商有时以规模宏大的群众场面
、华丽的布景和色彩绚丽的服装来摄制故事片。象《巴格达窃贼》、《手执鞭子的女人》
等，不过，也有一些导演致力于社会题材影片的拍摄，如导演兼制片人梅布勃拍的《单独
的生活》，则是表现一个复员士兵反战的故事。
　　20世纪30年代，现实主义倾向在印度电影中日益增强，同时也出现了一批卓越的导演
和影片。其中最有名的导演是博斯和森达拉姆。
　　博斯(1898-1971)生于阿格尔布什。1928年，他撰写了一个无声故事影片剧本《欲火》
，此后便开始电影导演工作。1929年，他就导演了《潘查萨尔》；1933年又导演了《虔诚
的布伦王子》这部在印度电影史上划时代的作品，歌曲在这部影片里已不再是外加的娱乐
，而是一个与故事情节结合在一起的戏剧与抒情的因素。博斯1934年导演的《悉达》，在
威尼斯电影节获奖。博斯受印度古典文化的启发，在这部影片中对印度的神秘哲学作了独
特的解释。
　　博斯在20世纪30年代印度电影史上声名显赫，并且一直工作到50年代末。他的主要作
品还有《盲神》、《罪犯》、《黑夜的呼唤》、《维迪亚帕蒂》、《捕跎者》、《诗人》
、《河口》等。
　　森达拉姆(1901——）既是导演又是电影制片人。年轻时曾在影片中扮演配角，后来学习
制片和导演。1928年，独自导演了影片《尼塔基.普拉卡尔》，后来又陆续导演了《世界不
承认》、《邻居》、《人》等优秀影片，对不合理的童婚制度和印度的教派纷争进行了深
刻地揭露和批判，因而产生了很大的社会影响。他的作品多次获得国家电影奖。森达拉姆
从1933年进行彩色影片的试验，直到1954年获得成功，对印度彩色影片的发展作出了贡献
。他导演的大型彩色歌舞片《叮叮当、叮叮当，脚铃响叮当》开创了印度彩色影片的时代
。
　　第二次世界大战给印度电影带来了危机。由于制片的原材料缺乏，影片产量下降；英
国殖民地政府又于1943年加强了对影片的审查，也在一定程度上影响了印度电影的发展。
尽管如此，40年代印度电影还出现了《大地之子》和《柯棣华医生的不朽事迹》这样的不
朽之作。
　　《大地之子》是孟加拉人民戏剧协会和进步导演阿巴斯合作拍摄的。影片主要以1943
年孟加拉邦大饥荒为背景，描述了数百万饥民死于灾难的惨状。上映后引起印度社会的震
惊。《大地之子》被公认为印度第一部现实主义影片。
　　《柯棣华医生的不朽事迹》是阿巴斯把自己的小说改编成剧本，由森达拉姆拍成电影
。影片以柯棣华医生投身中国的抗日战争以身殉职的故事为题材。
　　1947年印度独立以后，电影事业也开始了新的发展。
　　9.中国电影
　　(1)左翼电影运动的辉煌成就
　　1933年3 月，中国共产党的电影小组成立，夏衍任组长，成员有钱杏邨、司徒慧敏、
王尘无和石凌鹤。
　　夏衍，原名沈乃熙、字端先。1900年生于浙江余杭县。由于家境贫困，14岁高小毕业
后到染坊店当学徒工，后被保送到杭州甲种工业学校学习。" 五四" 运动后，他开始接受
马克思列宁主义的影响，与同学一道创办了当时浙江第一个进步刊物《双十》。他虽然学
工科，却爱好哲学与文学，早在电影小组成立之前，他就应上海明星影片公司邀请，担任
编剧顾问，以丁一之的化名，创作了他的第一部电影剧作《狂流》，影片公映后被誉为"
中国电影界的新的路线的开始".1933年，夏衍共改编、创作了《春蚕》、《上海二十四小
时》、《脂粉市场》、《前程》等。
　　与夏衍同时的著名编剧还有田汉、阳翰笙、于伶、洪深等，他们为繁荣左翼电影剧本
创作做出了贡献。
　　1933年，是左翼电影运动取得辉煌成就的一年，出现了不少优秀的影片，主要的有蔡
楚生的《都会的早晨》、郑正秋的《姐妹花》、沈西荃的《女性的呐喊》、田汉的《民族
生存》和《肉搏》、孙瑜的《小玩意》等等。
　　当时最杰出的导演是蔡楚生。
　　蔡楚生(1906-1968)生于上海。1931年夏，加入联华影业公司，正式担任编剧、导演。
1933年导演了《都会的早晨》。1934年编导影片《渔光曲》，以其深刻的思想内容和强烈
的艺术感染力轰动影坛，创作了当时中国影片卖座的最高记录，并在1935年2 月举行的莫
斯科国际电影节上获奖。
　　1947年他与郑君里合作编导的《一江春水向东流》，再次创造了国产影片卖座的最高
记录，当时被誉为" 中国电影发展途程上的一支指路标。" 他导演的主要影片还有《新女
性》、《迷途的羔羊》、《王老五》、《孤岛天堂》和《前程万里》等。
　　与蔡楚生齐名的导演还有袁牧之、沈西苓、司徒慧敏和孙瑜，他们都成功地运用电影
艺术的表现手段，以现实主义手法进行创作，为中国电影事业的繁荣做出了贡献。
　　(2)国防电影的现实意义
　　由于国际国内政治形势的巨大变化以及日本帝国主义对我国发动的新的进攻。1935年
底中国共产党提出了建立抗日民族统一战线的伟大主张。
　　1936年初，为促进文艺界抗日民族统一战线的建立，左翼作家联盟宣布自动解散。电
影界为建立电影界的抗日民族统一战线，继左翼作家联盟解散后，左翼戏剧家联盟也宣告
解散。在" 国防文学" 运动开展的同时，" 国防电影" 作为当时的电影创作口号也被提出
。中国电影进入了国防电影运动的新阶段。
　　当时，电影界人士围绕" 国防电影" 的口号曾展开激烈的讨论并达到共识。在民族存
亡的大前提下，电影工作者应该以电影为武器，更好地为抗敌斗争服务。这场讨论，推动
了电影界抗日民族统一战线的形成和国防电影运动的发展，激发了电影工作者抗日救国和
制作国防电影的积极性，探讨了国防电影的任务、题材与创作方法等一系列问题。
　　1936年到1937年7 月，中国电影界出现了一批不同题材样式和内容的国防电影，主要
的有阳翰笙编剧、应云卫导演的《生死同心》，夏衍编剧、张石川导演的《压岁钱》，阳
翰笙编剧、程步高导演的《夜奔》，沈西苓编导的《迷途的羔羊》和《王老五》，沈浮、
费穆编剧、费穆导演的《狼山喋血记》等影片。这些影片对于鼓舞群众为民族解放和抗日
救亡的斗争都具有现实意义。
　　(3)中国电影在四大地区的生存和发展
　　1937年抗日战争全面爆发以后，中国电影分别在四个地区生存和发展。
　　大部分电影工作者奔赴内地，参加武汉、重庆国民党统治区的抗战电影和戏剧工作：
一部分电影工作者转赴香港开展抗战电影制作；还有一部分电影工作者则继续留在上海，
坚持" 孤岛" 时期的电影创作。另外，以延安为中心的陕北革命根据地，也开始了电影工
作。不过，延安地区的电影创作，主要是拍摄反映抗战内容和现实生活的纪录片。
　　在抗日战争的8 年里，中国电影工作者在不同的区域从事着各自的电影活动，分别产
生了一批优秀的影片。
　　在香港，尽管英国当局的检查很严，但是仍有许多反映中国人民抗日战争的优秀影片
问世，如蔡楚生的《孤岛天堂》、汤晓丹的《民族的吼声》、罗杰雄的《小老虎》等。
　　在国民党统治区的武汉和重庆，有史东山的《保卫我们的土地》，阳翰笙编剧、应云
卫导演的《八百壮士》和《塞上风云》，田汉编剧、史东山导演的《胜利进行曲》，以及
暴露日本侵略者在东北罪行的《日本间谍》，其中《塞上风云》既是一部抗日题材的影片
，又是第一部反映蒙汉民族团结一致的进步影片，上映后深受舆论界和广大观众的欢迎。
　　在上海，随着1939年欧阳予倩编剧、卜万苍导演的《木兰从军》之后曾形成一股古装
片拍摄的浪潮，仅1940年上映的67部国产故事片中就有古装片54部之多，1941年又有11部
，其中也有几部借古喻今表现爱国主义思想的历史题材影片。
　　在延安，中国共产党建立了第一个电影机构延安电影团。并拍摄了大型纪录片《延安
与八路军》和《生产与战斗结合起来》，这些影片都具有重要的文献价值。延安电影团为
开拓和发展人民的电影事业做出了贡献。
　　(4)解放战争时期的中国电影
　　1945年8 月15日，中国人民取得抗日战争的伟大胜利。中国的历史进入解放战争时期
。
　　在这一时期的国民党统治区内，昆仑影业公司作为进步电影的基本阵地，共拍摄了9
部影片，大都在思想上、艺术上有较高的成就。它继承和发扬了中国30年代左翼电影的现
实主义精神，创作出了一批在中国史上占有重要地位的作品。这些作品标志着中国电影已
步入成熟时期。
　　昆仑影业公司拍摄的主要影片有有《八千里路云和月》、《一江春水向东流》、《万
家灯火》、《丽人行》、《三毛流浪记》、《乌鸦与麻雀》。
　　除昆仑影业公司以外，其它各种规模的民营影片公司也拍摄了不少优秀影片，如：文
华影业公司的《夜店》、长春电影制片厂的《松花江上》、国泰影业公司的《无名氏》、
大同影业公司的《弱者、你的名字是女人》等。
　　这些影片的主要特点是采取了以暴露和隐喻为主的手法，反映了在沦陷时期和国民党
政权下人民所受的灾害和痛苦，进一步暗示广大人民起来斗争的出路。
　　1947年，文华影业公司拍摄的《假凤虚凰》情节结构巧妙，人物形象生动，是当时中
国电影喜剧创作的高峰，也是抗战胜利后第一部在美国上映受到好评的中国影片；华艺公
司于1948年11月完成的由梅兰芳主演的彩色戏曲片《生死恨》是中国摄制彩色影片的第一
次尝试。
　　解放战争时期的解放区电影有了新的发展，先后成立了延安电影制片厂和东北电影制
片厂。东北电影制片厂拍摄了人民电影的第一部木偶片《皇帝梦》；第一部科教片《预防
鼠疫》；第一部短故事片《留下他打老蒋》；第一部动画片《瓮中捉鳖》；第一部翻译片
《普通一兵》。
　　1949年1 月北京和平解放。4 月20日正式成立北平电影制片厂，后更名为北京电影制
片厂。到1949年10月1 日中华人民共和国成立为止，北京电影制片厂一共完成5 部短纪录
片以及《简报》1 至4 号。
　　中华人民共和国的成立，使中国电影事业进入了一个新的历史发展时期。
　　10. 埃及电影
　　埃及无声电影的历史并不长，仅仅有5 年的时间。这5 年中共生产了无声电影13部，
然后有声电影的历史就开始了。
　　1928年，美国华纳公司拍出世界第一部有声电影，从而使电影艺术发生了根本的变化
。这种变化对世界各国的电影事业都产生了巨大影响。埃及电影工作者也开始了有声电影
的艺术尝试。
　　1932年，克里姆和乌赫白合作，成功地完成了《贵族子弟》的拍摄和配音，生产了埃
及第一部有声故事片。这部影片由一出话剧拍成，描写纨绔子弟哈姆迪抛弃妻子和幼子跟
人私奔，后因情杀犯罪被判12年徒刑，出狱后成为乞丐的故事。在这部影片中，克里姆第
一次运用蒙太奇手法，从此，埃及电影工作者才开始运用正规的剪辑手法组接胶片。
　　《贵族子弟》拍成后，在埃及连续上映14周之久，获得了空前的成功。
　　20世纪30年代，埃及电影有相当的发展，录音技术也日趋完善，这一时期生产的影片
大多是音乐歌唱片，主要有《心的颂歌》、《白玫瑰》、《爱之泪》等。
　　到40年代上半期，埃及音乐电影兴旺发达起来，这时音乐片的范围已经扩大，包括一
般的歌舞片、歌剧片、音乐喜剧片、音乐情节片和滑稽音乐片，在这方面卓有成就的导演
有克里姆、巴德尔汗和米兹拉希。
　　克里姆1936-1944 年间共拍了6 部歌剧片。这些歌剧片皆以恋爱和婚姻问题为题材，
并且都有比较完整的故事情节；巴德尔汗在这一时期拍了8 部音乐片，他的作品故事情节
比较简单，缺乏起伏的戏剧冲突；米兹拉希从1939年到1945年拍了5 部歌剧片。
　　除以上3 位导演以外，还有一些导演也拍摄了一些音乐电影片。
　　第二次世界大战爆发后，埃及电影涌现出许多具有民族觉悟和社会责任感的进步电影
导演，他们从社会现实和人民生活问题中发掘题材，进行电影创作，并且于30年代末40年
代初在埃及电影界形成了一种以揭露和反映社会现实为题材，手法简练朴素的现实主义艺
术流派，这一流派被埃及电影家称之为社会现实主义学派，这一学派最有代表性的人物是
卡玛尔.萨里姆。
　　卡玛尔.萨里姆(1913-1945)生于开罗一个平民家庭，没有受过高等教育，完全靠发奋
自学而成为艺术家的。他被认为是继克里姆之后出现的第二位现实主义电影家。1939年底
，萨里姆拍摄了一部非常成功的现实主义电影作品《决心》，这部影片具有强烈的现实性
和深刻的思想性，主要围绕家庭和失业来展开情节的。
　　影片描写开罗贫民区内一个理发匠的儿子大学毕业后找不到工作，后来与人经商，又
破了产，最后终于在一家公司找到一份体面的工作，并同面包店老板的女儿结了婚。由于
一份档案丢失受到牵连，被公司开除。在一家小客栈里当杂役，妻子知道后，同他离婚，
嫁给了一个有钱人。后来，他东山再起，妻子又要同他复婚。他为了夺回妻子，同那个有
钱人进行了一场斗争，最后取得了胜利。
　　影片具有浓厚真实的生活气息和社会批判性，被视为埃及电影史上的一个重要的里程
碑，对后来埃及电影的发展产生了深远的影响。
　　在这部影片之后，萨里姆又创作了《穷人们》、《星期五的晚上》等现实主义影片。
　　与萨里姆同时的社会现实主义学派的代表人物还有泰勒姆萨尼，受其影响的导演有默
尔西、巴德尔汗等。
　　第二次世界大战期间，埃及电影年输出平均60部。战争结束后，埃及的电影事业得到
了迅猛发展，仅制片公司和制片厂就由原来的24家增加到148 家。
　　五、绘画
　　19世纪末期开始，欧洲就已经出现了被称之为现代派的美术。进入20世纪以后，现代
派的思潮继续影响西方以至整个世界。法国的后印象派被视为现代派的先驱。
　　所谓现代派，是指与传统文艺决裂的各种美术流派和思潮。
　　现代派绘画是西方进入垄断主义时代以后产生的，于是它就不可避免地反映出这个时
代的政治、经济和精神文化生活的重要变革，反映出这个时代人们极其复杂、丰富的思想
感情和深刻的哲学思考。在艺术创作上，现代派艺术家运用夸张、变形、象征等抽象语言
企图摆脱自然主义的束缚，取得了成果，但他们又忽视群众的审美要求，往往导致对形式
的片面追求。
　　时代的发展和新科技的进步，必然要影响到人们的艺术思维，所以，现代艺术也就必
然呈现出多种多样的形式，绘画也就必然反映出错综纷呈的人类形象。
　　20世纪以来，西方美术家开始注意东方，开始探索中国、日本和印度的绘画语言，这
种现象也构成了世界现代绘画的一个侧面。而东方对西方艺术的吸收和融合又丰富和发展
了东方的艺术传统。
　　有评论家说，20世纪以来的绘画是个性日益增强的绘画。纵观20世纪世界画坛，此话
不无道理。
　　1.法国绘画
　　(1)马蒂斯和野兽主义
　　法国绘画在世界绘画史上有着突出的地位。现代绘画的一些主要流派大多源于法国。
从印象主义、新印象主义、后印象主义、到立体主义和野兽主义，法国绘画一直在对世界
现代艺术的发展产生巨大的影响。
　　进入20世纪以后，野兽主义是法国兴起的一个重要的现代艺术流派。
　　野兽主义，又称野兽派。它与产生于德国的表现主义绘画相呼应。1905年以马蒂斯为
首的一群青年画家的作品参加了巴黎" 秋季沙龙" 展出。这些作品大多色彩狂野，笔触飞
扬、形象奇特，令观赏者吃惊。在他们的作品中间，有一件展品比较写实，风格如意大利
文艺复兴时代雕塑家多纳太罗的作品。当时正在参观展览的美术评论家沃塞列斯指着这件
作品惊叹并说出了" 一群野兽包围了多纳太罗".这样一句话。把罗蒂斯等年轻画家的画比
作野兽，野兽派便因此得名。
　　被称为野兽主义的画家们认为，色彩关系是绘画的基本成分，因此强调色彩对比，而
且大胆使用爆发性的色彩。他们继续着后印象主义的探索，追求更为主观和强烈的艺术表
现。这一群年轻画家并无明确的宗旨和严密的组织，他们只是出于对传统绘画手法的厌倦
而进行创新的绘画试验。这种追求，对西方绘画的发展，产生了重要的影响。野兽派画家
们吸收了东方和欧洲艺术的表现手法，有明显的写意倾向。有人把野兽主义看作是广义的
表现主义运动的一部分，也有美术史家认为，野兽主义不是一个艺术运动，只是马蒂斯等
人艺术生涯中短暂的一个阶段，一个特别注意线和色彩表现力，不受任何程式束缚的阶段
。
　　以马蒂斯为核心组成的野兽派的群体，大致可分为三个组成部分，以莫罗的学生马蒂
斯、马尔凯和鲁奥等人为莫罗画室派；弗拉曼克和德兰在夏图共用一个画室，画的都是梦
中之事，故称夏图派；弗里斯、勃拉克等人住在法国北部的阿乌尔，所以这一部分为阿乌
尔派。
　　野兽主义绘画运动在1905至1906年形成高潮，顶峰时期时间很短，但影响极大。作为
社团，野兽主义仅存在二三年的时间，其艺术家后来各自朝着不同的方向，继续着他们各
自的新的探索。
　　野兽主义的出现，标志着西方美术发展到追求形式美的阶段。他们把形式提高到独立
的地位，试图以纯粹优美的形式，给人以愉悦感。所以，有美术史家认为，野兽主义艺术
含有唯美主义倾向。然而野兽主义是西方20世纪前卫艺术运动中最早的一个派别，是不可
否认的，对西方艺术的影响也是举世公认的。
　　野兽主义的代表人物是马蒂斯。
　　马蒂斯(1869-1954)早年学过法律。曾在律师事务所当职员。1890年以后决心从事绘画
，献身艺术。1892年到1899年间，进入巴黎高等美术学校的莫罗画室学艺。在马蒂斯艺术
的形成过程中，印象主义对他有所启发，但是，对他影响最大的是塞尚。另外，马蒂斯对
东方各国(主要是日本）和非洲艺术很感兴趣，东方艺术的写意性和装饰性；非洲艺术的雅
拙和质朴，都对马蒂斯绘画风格的形成，具有深刻的影响。
　　1905年巴黎的秋季沙龙中，有马蒂斯的《敞开的窗户》和《戴帽的女人》两幅油画展
出。《敞开的窗户》中窗户占了一大片地方，窗户对着外部世界敞开，阳台上摆着花盆，
还有大海、天空和船只。笔触从绿色的小点，扩展到笔触更宽一点的淡红色、白色，还有
海和天空的蓝色。在这幅画中，色彩有些抽象，可明显感到马蒂斯那非常强烈的对瞬间景
象的感觉。
　　《戴帽子的女人》则把颜料不分青红皂白地铺在画面上，无论是背景和帽子，还是画
中女人的脸部，马蒂斯都是用绿色和朱红色大胆地把轮廓勾勒出来，而不管自然外观如何
。在这些作品中，体现了马蒂斯自由地运用色彩，以建立起一种抽象的色块形状和线条结
构的艺术追求，是野兽派的明显特征。马蒂斯认为，艺术的最高目的是给人提供愉快，给
人安宁。1908年他曾说：" 我梦寐以求的是一种平衡的、纯洁的、安宁的和没有令人不安
、或叫人担忧的题材的艺术。不管是对名流还是商贾，或者是文学艺术家，它都是一帖镇
痛剂，大脑镇静剂，类似于人们坐在上面可以消除疲劳的一种安乐椅。" 此后，他的作品
色彩变幻更为灿烂、明亮而和谐，常以互补色并置，颜色也较浓厚，色与色之间留出细白
线，或勾出深色线来分割与谐调色彩，使画面更加艳丽多彩，也更倾向于平面的装饰风格
和版面趣味。代表作品有《红色的和谐》、《埃及式窗帘》等。
　　马蒂斯还从事剪纸艺术，一生完成大小剪纸300 件左右。他还是一位出色的雕塑家，
在世界雕塑史上占有一席之地。
　　马蒂斯把东方和非洲艺术的一些特点，融化到西方艺术之中，为西方现代艺术的发展
作出了贡献。
　　(2)毕加索和立体主义
　　立体主义是进入20世纪以后，法国兴起的又一个重要的现代艺术流派。
　　立体主义，又称为立体派、立方主义。立体主义既没有明确的宗旨，也没正式命名，
这一名称的出现含有偶然性。1908年，布拉克在卡恩韦勒画廊展出作品。美术评论家沃塞
列斯在评布拉克绘画的一篇文章中首先使用了" 立方体" 一词，他说：" 布拉克先生将每
件事物都还原了……成为立方体".于是，这类风格的作品便因此而得名。
　　立体主义的出现，经历了一个过程。19世纪末的高更，尤其是塞尚，已经开始了形体
表现上的革命，即努力使画面物体从主观空间中解放出来，把物体还原成几何形体，再进
行构成。1907年毕加索创作的《亚威农少女》一画，被公认为立体主义的开端。这幅作品
中的少女们的脸都已变形，除中间的人物凝视的面孔以外，旁边还有几个强调面具的面孔
，他企图把几何形体化了的人物和封闭背景的几何形体结合起来，不管其是否达到了目的
，但丝毫不影响这幅画在20世纪绘画史上所起的巨大作用。
　　立体主义画家们追求明确一致的表现方法和统一的风格，他们首先否定传统绘画对形
体的定点观察，将对象分解为若干视向的几何切面，然后加以主观地并置、重叠，以表示
物体长、宽、高、深的立体空间，由于破坏了人的正常的视知觉，其结果是画面支离破碎
，客观形象分裂解体，比如，画一个鼻子，就会出现鼻子的正面、侧面、俯视面、仰视面
和内部结构等。这种风格在1909年至1911年较为突出，这一时期的立体主义通常被称为分
析的立体主义，也就是立体主义的前期。分析主义对以后的抽象主义艺术影响极大。从
1912年到1914年，立体主义向更主观、更抽象、更复杂的方面发展，常利用多种不同的实
物材料如报纸、烟头、碎布等。通过拼贴组合去创造自己的主题意念，成为类似几何形体
的错综复杂的拼集，显得与原来物象的形态距离更为遥远，这种极端变形的立体主义被称
为" 综合的立体主义".并开创了" 达达主义" 的先河。
　　立体主义在第一次世界大战爆发后而告结束。但是立体主义的理论和实践对西方艺术
进一步趋向抽象化，对西方的建筑艺术、雕塑和工艺美术等都有很大影响。
　　立体主义的代表人物是毕加索。
　　毕加索(1881-1973)出生于西班牙小镇马拉加一个艺术教师之家。15岁进入巴塞罗那美
术学校，次年又入马德里皇家学院学习。1901年到1902年初，毕加索在绘画中主要使用全
蓝的色调，被人们称为" 蓝色时期" ，代表作品有《被遗弃的人》、《弹吉它的老人》、
《人生》等。1904年，毕加索定居巴黎。从1904年到1906年，他开始用粉红色为主调进行
创作，这一时期被人们称为" 粉红色时期" ，代表作品有《杂耍之家》、《站在球上的少
女》、《拿扇子的女人》等。1907年前后，毕加索受非洲黑人艺术和塞尚绘画的影响，开
始了对形式结构的表现的研究，从而促使他艺术上发生根本的变化，产生了著名的《亚威
农少女》，这幅画被认为是立体主义的第一幅绘画。这一时期，也被认为是毕加索创作生
涯中的" 黑人时期".1909年开始，毕加索与布拉克等画家一起，深入探讨立体主义表现的
可能性，创作了一些支离破碎、形象解体的画，如《拿曼陀林的少女》、《沃拉尔像》等
，这一段，被称为分析立体主义时期。1912年开始，他在立体主义绘画上又有了新的突破
，以报纸、木片、绳索等实物拼贴于画面，出现了《少女肖像》、《法兰西万岁》、《有
藤椅的静物》等画。此阶段，即1912年到1914年，被人称为综合立体主义时期。第一次世
界大战爆发，毕加索与布拉克因争论失和而分手。1918年，毕加索与俄国芭蕾舞女演员阿
赫洛娃结婚。这一段时间，他迷恋安格尔的素描，创作了一批古典风格的、雕塑感很强的
作品，如《泉边三浴女》、《两个坐着的女人》等，因此，这一段又被称为其" 新古典主
义时期".1925年，毕加索的作品参加了超现实主义展览，同时，创造了新的抽象样式，并
创作了一些雕塑作品。晚年的毕加索创作力依然旺盛。
　　他是公认的现代最著名的伟大画家之一。他的一生总在追求，他经历了不同时期，创
作了各种艺术风格的作品，为人类留下了极为多样的绘画、雕塑、拼贴、陶瓷及其他艺术
作品两万多件。
　　立体主义的重要画家还有布拉克、格里、格莱兹、莱热等人。
　　当立体主义已经完成它的历史使命而走向装饰风格的末路时，1918年，画家兼理论家
奥泽方和勒科尔比西埃二人联合出版了《立体主义之后》一书，批评了立体主义朝向单纯
装饰化的错误倾向，极力赞颂机械与工业产品的美，坚持要冷静地表现客观的物象，主张
以建筑式的单纯性来表现物体，力图创造一种全新的艺术。这一流派被称为纯粹主义。这
一流派在理论上的宣传要大于作品的影响。
　　(3)达达主义
　　第一次世界大战期间，产生于瑞士苏黎世的达达主义也影响到了法国。
　　1920年，一些达达主义的艺术家在巴黎举行了庆祝大会。在法国，著名的达达主义有
画家杜桑和画家、雕塑家阿尔普等。
　　杜桑(1887-1968)早期曾学习印象主义的风格。1911年，画风大变，宣称要改革传统题
材，画了《咖啡研磨机》等以机器为对象的画。1912年采取立体派和未来派的手法，完成
了几幅画，其中《走下楼梯的裸女，第二号》引起强烈反应，有人指责，有人喝彩，杜桑
因此而一举成名。杜桑最典型的达达主义作品是大玻璃画《新娘的衣服被单身汉们剥得精
光》、《泉》和《带胡须的蒙娜丽莎》。有人称，他的作品开创了" 现成品" 美术领域，
取名《泉》的作品是他从工人生产的便器中选择一件，将其倒过来钉在木板上，仅用油漆
在上面题名为《泉》。他认为，作品是否由作者制作这无关紧要，重要的是选择了它，并"
使人们用新的角度去看它，原来实用的意义已消失殆尽，它却获得一个新的内容".1919年
，杜桑在一张达.芬奇名画《蒙娜丽莎》的印刷品上添加胡须，起名《带胡须的蒙娜丽莎》
，这都表示了他向传统艺术挑战的态度。
　　杜桑是国际达达主义的领袖，后来还是超现实主义的积极支持者和鼓动者。
　　阿尔普(1887-1966)也是达达主义的重要成员，后来参加　超现实主义运动，是现代派
中最早使用拼贴法的美术家之一。
　　(4)超现实主义
　　超现实主义是重要的现代文艺运动和艺术流派，在法国兴起，影响波及到欧洲各国，
涉及到美术、文学、戏剧、电影等各个领域，在两次世界大战期间传播最广。
　　超现实主义绘画，强调偶然的结合、无意识的发现、梦境的真实再现，具体创作上自
由地使用写实、象征和抽象的手法。他们对弗洛依德的梦幻心理学进行研究，把现实观念
与本能、潜意识和梦的经验相糅和，以达到一种绝对的和超现实的情境。因为他们认为，
人在现实生活中受逻辑理论与健全判断力的支配是不自由、不真实、没有想象力的，只有
在梦幻中才能摆脱这种境况。
　　第一个超现实主义宣言是由原达达派成员、精神病医生兼诗人布雷东起草的，发表于
1924年。第一届超现实主义美术展览于1925年在巴黎举行。
　　1926年，超现实主义画廊开办。1929年，布雷东又起草发表了第二个超现实主义宣言
。1937年和1947年先后举办了超现实主义大型展览。30年代以后，超现实主义仍在继续活
动，然而已经不是高潮，其中不少成员转向了抽象主义，特别是一部分成员为躲避法西斯
的迫害而逃到美国，推动了美国抽象表现主义的产生和发展。
　　超现实主义绘画的代表人物有法国的阿尔普、马松、唐居伊等人，在法国的外籍画家
有西班牙的达利和米罗、瑞士的克利、德国的恩斯特、比利时的马格里特等人。
　　在现代派艺术蓬勃发展之时，法国也有一些艺术家坚持现实主义的创作原则，描绘下
层人民的生活，其中杰出的代表有斯坦朗、西涅克等人。
　　第二次世界大战期间，由于大多数艺术家投身于反法西斯的斗争，法国的绘画艺术没
有突出的进展。
　　2.英国绘画
　　(1)旋涡派的创作探索
　　19世纪下半叶，一些有志于复活自然主义绘画的艺术家，面对英国皇家学院的衰落而
成立的" 新英国艺术俱乐部" ，在皇家学院展览会放宽收画标准和俱乐部本身在反对先锋
派运动中采取的比学院派更严厉的办法的同时，其在绘画史上的重要性也就大大削弱了。
卡姆登集团的成立，实际上标志了英国绘画向后印象主义的过渡。1913年由刘易斯发起组
成的旋涡派，则进一步表明了英国现代派绘画艺术的发展。
　　旋涡派的诞生，很重要的原因之一是受到了意大利未来主义的影响。意大利未来主义
的代表人物博乔尼认为：所有的艺术都必须在一种感情的旋涡中创造出来，目的在于建立
有特点的富于时代感的内容，并且只有永恒的单纯才能表现这样的内容。所以，旋涡派在
举办展览的时候，也声称他们的倾向是将各种物体简化为有几何的或机器的形状。实际上
，旋涡派是立体主义的一个变种。由于战争的原因，时间不长，旋涡派就停止了活动。旋
涡派的刊物《狂风》也只是在1914年出过两期。
　　作为旋涡派创建的主要人物，刘易斯的大部分贡献在评论，而不是创造。当然，他对
英国美术事业的贡献也是举世公认的。早在伦敦斯莱德美术学校学习时，他的素描就引人
注目。刘易斯的画充满棱角，呈机器形状，具有半抽象的风格。在1915年旋涡派举办的展
览目录上，刘易斯指出旋涡派有三个方面，第一是反对毕加索那种有鉴赏力的消极性活动
；第二是反对无聊和逸人趣事的意义，自然主义者因而要受到谴责；第三是反对模仿性电
影摄影术、未来主义的大惊小怪和歇斯底里的基本运动以及活动。很显然，旋涡派是在寻
找一种有意义的现代主义的艺术运动，在这个寻找过程中，刘易斯及其旋涡派的艺术家们
进行着创作和探索。
　　旋涡派停止活动之后，刘易斯曾于1920年试图恢复旋涡派，但未获成功。
　　(2)进入20世纪以后有影响的艺术家斯潘塞和尼科尔森
　　英国绘画艺术在进入20世纪以后，虽然也出现一些团体和组织，但都没有产生较大的
影响，或者说，没有在现代艺术上产生国际影响。与之相比，作为以个人面貌出现的杰出
艺术家，倒是给英国美术带来了生机勃勃的局面。最为突出的是几位雕刻家，如摩尔等人
。作为画家比较有影响的是斯潘塞和尼科尔森。
　　①斯潘塞(1891-1959)被认为是20世纪上半叶英国最伟大的画家之一。他在早期基督教
主题的绘画中，发展了奇妙的、个人风格的线描，使作品产生强烈的幻想效果。20年代后
期，他为万灵小礼拜堂制作的大型壁画使他那种幻想效果的风格达到了高潮。其中一幅《
复活》，堪称斯潘塞这一时期的代表作。画中死去的战士，构成了没有尽头的全景，他们
在坟地里东倒西歪的十字架中进行挣扎。1936年创作的《托儿所》，则完全是带有某种暗
示的怪诞场面。有评论家认为，斯潘塞一生的创作，主要是对超现实主义或强烈聚焦的现
实主义艺术的追求，其对英国现代艺术的发展所作的贡献是不容低估的。
　　②尼科尔森(1894-1982)被公认为最知名的英国抽象主义画家。早在第一次世界大战时
，他就开始试验半抽象的形式。他的风格受到蒙德里安和新造型主义的影响，同时也受到
立体主义的影响。早期作品色彩柔和、无光泽、优美和谐，已经显示出尼科尔森成熟风格
的大部分特征。30年代，尼科尔森开始转向僵硬、垂直水平的抽象形式，从而开始试验起
浮雕来。1936年创作的《白色浮雕》和1939年创作的《彩绘浮雕》是其代表作。这些作品
的整个效果，是通过矩形的相互重迭和相互影响取得的。如《彩绘浮雕》是对正方形和长
方形做出的细微调整。这些形状虽低，却有多变的浮雕突起，较大的形状是统一的柔和的
沙子颜色，衬托它们的是一个暗淡的赭色正方形和一个红棕色的长方形，左边的顶部和底
部是纯白的带子，仅有的线条是两个蚀刻得极好的圆形，它们的位置稍稍偏离正方形的中
心。这些浮雕形状的边缘，同样是一种准确的长方形线条结构。
　　尼科尔森一生多次获奖，而且对纯抽象艺术的追求始终不渝。1941年10月，发表《抽
象艺术札记》，阐明他关于抽象艺术的美学观点。尼科尔森还曾担任构成艺术国际评论刊
物《圈子》的编辑。
　　第二次世界大战以后，英国艺术家在艺术风格上更加国际化了，并出现许多获得国际
声誉的艺术家，从而使英国绘画在世界美术中仍旧占有一席之地。
　　3.德国绘画
　　(1)表现主义绘画的先驱人物诺尔德
　　20世纪初，德国出现了表现主义的文艺运动和思潮。这一思潮是从后印象主义演变、
发展而来的，它继承了德国艺术中重个性、重感情色彩、重主观表现的特点，尤其主张现
代艺术应抛弃具体物象而只注重于主观意图的表现，它与同时期法国的野兽派遥相对应。
　　" 表现主义" 一词是1911年开始在德国广为流传的，但德国美术中最早的表现主义社
团从1905年即出现。美术史家认为，大约从1915年起，表现主义才被说成是典型的德国美
术运动，泛义上的表现主义则应涉及法国、美国与北欧。第一次世界大战以后，表现主义
已成为一种风潮，英国的史密斯、法国的夏加尔都明显地运用表现主义的手法，即造型的
扭曲和夸张、色彩的强烈和主观化。表现主义本身也包括原始表现派、幻想表现主义和抽
象表现主义等等。所以，美术上的表现主义的界定是很宽泛的，然而它以鲜明的风格和强
烈的影响，极大地丰富了现代艺术的内容。
　　德国表现主义绘画的先驱人物之一是诺尔德。
　　诺尔德(1867-1956)原名为埃米尔.韩森。出生于德国石勒苏盖格的诺尔德镇。1904年
以后，以出生地为代名。早年曾在工艺美术学校就读。1900年游学巴黎朱理安学院，接着
去柏林、哥本哈根各地写生，风格接近后印象派。1909年开始画感人的宗教题材，以强烈
、狂野为明显特征，代表作有《基督降临节》、《最后晚餐》等。30年代曾被纳粹定为"
堕落画家" 而被查抄其作品，禁止其创作。1946年后恢复创作。1952年获威尼斯本年展版
画奖。
　　诺尔德总是希望作品能震动人，造成冲击效果。因此，他着意使色彩分外强烈和刺眼
，同时将形体变形，打碎或略为解体，有时也用线条作夸张式的勾勒，画面个人风格特点
突出，为表现主义绘画开创了先河。
　　(2)表现主义的桥社和主要代表人物基希纳和黑克尔
　　1905年成立于德累斯顿的桥社，是表现主义绘画的第一个主要社团。其成员追求革新
、意气风发，特别对法国和欧洲的先锋艺术，如梵高、高更的作品，野兽派、纳比派、象
征派的绘画，以及日本的浮世绘版画，南太平洋和非洲的雕刻，都热心研究，善于吸取。
于是，他们想要在各国众多的先锋艺术之间架起一座桥，这便是他们将自己的社会命名为
桥社的原因，发起者是德累斯顿理工学院建筑专业的学生基希纳、黑克尔、布莱尔和施密
特鲁特卢夫。1906年他们发表宣言，过渡到有主席、有会员、有纲领的组织。1907年到
1908年间，桥社成员在创作中形成了一种简化的自然形体，富有表现性的明晰风格，即对
固有色的忽视，神经质的线条以及在平面构成中表现强烈的感情与精神。这是他们创作的
共同点，然而他们又各具特征。1906年到1910年，桥社在各地共举办30多次作品展览。
1913年，在慕尼黑举办了最后一次展览，因内部观点不一致而导致分裂。
　　桥社展览面广泛，其活动为德国表现主义美术的开拓作出了贡献。
　　桥社主要代表人物有基希纳和黑克尔。
　　基希纳(1880-1938)早年在德累斯顿理工学院学习建筑工程。1903年到1904年在慕尼黑
学习绘画。1905年，他与黑克尔等人发起组织桥社，提倡艺术革新。基希纳的作品简练，
追求变形和平面感，并讲究线的节奏和几何图案的美。他从蒙克的梦幻艺术和毕加索等人
的立体主义中吸取了表现因素，其代表作有《撑着日本阳伞的女孩》、《街景，柏林》和
《市场与红塔》等。由于遭到纳粹势力的迫害，基希纳于1938年自杀身亡。
　　黑克尔(1883-1970)早期油画作品学习印象主义的技法，色调比较明快、鲜艳。　1911
年，他在定居柏林以后，作品的色调变得沉闷，形象结构显示出几何化的倾向，显然是受
到了立体主义影响的结果。1912年，创作的《坐在桌旁的两个男人》是其代表作。造型有
些几何化，外轮廓线特意加强形成锐角，线条追求折断的美感效果，色彩显得沉静，含有
悲凉的情调。代表作还有1911年创作的《姐弟》。
　　(3)青骑士社和来自俄国的康定斯基
　　表现主义运动中的第二个重要社团是青骑士社，主要组织者是来自俄国的康定斯基。
　　康定斯基于1909年成立了慕尼黑新美术家协会。1911年底在筹办该会第三次展览时，
协会内部发生意见分歧，康走斯基退出该会，以与马尔克共同主办的刊物《青骑士》为据
点，团结一批激进的艺术家而成立了" 青骑士社".1913年在柏林画廊举行首届展览，同时
在《青骑士》年鉴上发表理论文章，介绍各国先锋派艺术和德国的表现主义，其中康定斯
基的《论艺术的精神》和《论形式》等重要著作的发表使《青骑士》的影响更为扩大。
　　青骑士社是一个组织较为松散的团体，然而其成员都以表现主义为根基，在相互影响
之下，探求逐渐走向非具象绘画的可能性并给抽象派绘画开辟了道路。1914年第一次世界
大战爆发，康定斯基等人被迫离开德国，青骑士社遂告解散。
　　康定斯基(1866-1944)出生于莫斯科，一生多在外国渡过，是德国青骑士社的组织者，
亦被公认为抽象主义的奠基人。康定斯基早年喜爱音乐和绘画。1893年获法律学士学位。
1895年以后下决心抛弃法律，到慕尼黑学画。1902年开办了一所美术学校，自任校长。
1908年定居慕尼黑。1911年与马尔克成立青骑士社，同年发表了《论艺术的精神》，强调
艺术是一个自学的领域，被它自身的规律统治着。随后又提出要用色彩、点、线、形状来
表达思想和唤起情感，以传达出精神的运动方式的艺术主张。他认为色彩和形都有其内在
的音响，色彩是能直接对心灵发生影响的手段。在艺术上，他主张即兴的、无目的、无意
识的创作，所以，他的作品经常表现出对外部世界的回忆，形体远离了装饰而变成狂舞的
线条、激情的点、线、面以及自由而奔放的色彩，代表作有《蓝色的山》、《构图2 号》
、《乐曲》、《即兴曲》、《抒情曲》、《白色的线》等。1922年以后，康定斯基偏向探
索构图的简洁和对绘画基本原素点、线、面的分析，常以圆与三角形为主要形式，向着几
何化的抽象演进，代表作有《在黑圈中》、《红黄蓝》、《橙色》、《构成第8 号》。
　　康定斯基一生创作了油画和水彩各700 多幅，另有大量的理论著作问世，主要有《论
艺术的精神》、《点、线、面》、《论具体艺术》、《关于形式问题》、《形态的基本要
素》等。这些理论著作对20世纪现代派艺术的发展，具有重要的影响和深远的意义。
　　(4)新客观社和代表人物迪克斯和格罗斯
　　新客观社出现于1923年，是德国表现主义后期的美术社团，严格地说，它不是真正的
艺术组织，而是展览会的名称。组织者是曼海姆市艺术馆馆长哈特劳布，他给1923年所组
织的一次画展命名为" 新客观" ，随后形成画派。新客观社提倡写实的手段描绘客观现实
。他们运用敏锐的观察力，以略带夸张和讥讽的写实手法对生活的虚伪与战争中的丑恶作
辛辣的直接的揭露。新客观派画家曾受桥社和青骑士社的影响，但他们不要求极端地分解
和歪曲客体，而注意细节的真实性。他们不排斥抽象的手段，只是让抽象的语言服从于真
实地揭示客观现实的要求。
　　新客观社最杰出的代表是迪克斯、格罗斯。
　　迪克斯(1891-1969)在艺术创作中尽管对立体主义、达达主义感兴趣，并曾采用了它们
的一些技法，但始终没有丧失对现实主义的信仰。迪克斯痛恨战争给人类带来的苦难，通
过绘画直接提出了关于战后人类生存与善恶的问题，代表作有《壕沟战》、《双亲像》和
《迈尔.赫尔曼医生》。《迈尔.赫尔曼医生》一画，正面坐着身体粗壮的医生，头上顶着
一件令人费解、使人可怕的医疗器械。人物是极端写实的，头上的装置完全是作者的主观
想象。
　　这种介于现实与非现实之间的描写手段，是迪克斯表现主义的一种表达方式。
　　格罗斯(1893-1959)早年曾在德累斯顿皇家萨克森美术学院和柏林皇家美术学院及工艺
美术学校学习。1925年成为新客观社的主将。战后，用漫画揭露专制政权、腐败的社会道
德和战争的残酷、恐怖。除少数油画外，他主要用黑白素描勾勒，作品辛辣、幽默，有浓
厚的艺术趣味，尽管作品给人鼓舞的力量不够，但这并不排斥有深刻的思想内容和积极的
社会意义。代表作有《献给奥斯卡.巴尼查》、《现役合格》、《共和国的自动装置》、《
工程师的心田》、《早晨5点钟》等。
　　新客观社的代表人物还有贝克曼。
　　(5)现代艺术大师珂勒惠支
　　在德国现代绘画史上，女画家珂勒惠支是一位对欧洲和世界各国艺术的发展产生深远
影响的现代艺术大师。
　　珂勒惠支(1867-1945)青年时期曾先后在柏林和慕尼黑的美术学校学习绘画和雕塑。
1890年回到她的出生地柯尼斯堡从事版画和雕塑创作。她以油画、木刻、铜版、石版和雕
刻等艺术形式，表现了当时德国社会的贫困、战争的创伤和工人的悲惨境遇。
　　1898年，珂勒惠支创作了以《织工暴动》为题的组画，这是一组反映纺织工人反对资
本家而举行暴动为题材的作品。1903年到1908年，珂勒惠支又创作了《农民战争》组画，
它是以1524-1525 年德国农民战争的历史作为背景的，主要描写农民的灾难和他们的反抗
场面，全套共7 幅。第1 、2 幅表现农民的悲惨生活；第3 、4 、5 幅为觉醒、起义；第6
、7 幅表现起义的失败。作品刻画了强有力的农妇形象和不屈不挠的农民起义英雄，珂勒
惠支因此而荣获罗马别墅奖。
　　1919年，工人运动的领袖李卜克内西和卢森堡惨遭杀害，珂勒惠支画了《纪念李卜克
内西》。1923年，她完成了木刻组画《战争》，目的在于唤醒人们，消除战争的根源。战
后，珂勒惠支在创作上主要描绘两大主题即反侵略战争与反饥饿。20年代中期，她创作的
最有代表性的反饥饿题材的作品是《面包》、《无产者》和《磨镰刀》等。30年代创作的
石版组画《死亡》和《哀悼基督》以粗犷有力的线条、强烈的黑白对比画出了生与死的激
烈搏斗，具有强烈的现实感和社会意义。她创作的描写妇女和儿童的作品如《母与子》、
《女孩头像》等画，也十分真挚生动，具有极大的艺术感染力。
　　珂勒惠支是一位卓越的现实主义大师，但是她注意吸取表现派艺术的技巧，加强和丰
富了现实主义艺术的表现力，所以，她的作品有很强的形式感和艺术性。
　　德国现代艺术在20世纪早期获得了蓬勃的发展，但是自从希特勒上台以后，许多德国
艺术家遭迫害而远走他乡，或被查抄作品，剥夺了创作的权力，致使德国艺术界死气沉沉
，直到第二次世界大战结束才重新开始繁荣。
　　(6)褒贬不一的克林格尔
　　克林格尔(1857-1920)早年曾在卡尔斯鲁厄美术学校接受过严格的绘画训练，他的初期
作品多取材于圣经、神话、民间传说和私人生活的恋爱故事。克林格尔常以寓意和象征的
手法进行创作。为此，美术界对他的评价亦褒贬不一。1887年，他的油画《帕里斯的裁判
》将人们异常熟悉的希腊神话作变形和象征的处理，既不追求古典的美，也不表现情节的
真实，而强调画面的隐寓性和冷峻的情调，曾引起美术界的极大争议。他后来创作的一些
油画，如《哀悼基督》和《奥林匹斯的耶稣》等，也都表现出浓厚的象征主义意味。
　　克林格尔的绘画有着娴熟的技巧和生动的表现力，其艺术语言往往带着神秘主义的色
彩。在有些作品中，明显可以看到受　西班牙画家戈雅的奇想画的影响。1898年在《死亡
》一画中，克林格尔描绘了森林深处的草坪上一个赤裸的人，他跪立着，面向浩翰的大海
，掩面哭泣。这类表现手法的还有《奥维德得知献祭者的判决》、《勃拉姆斯狂想曲》、
《夏娃与未来》、《生命》等等。
　　克林格尔后一阶段主要从事雕塑创作，其代表作有《贝多芬纪念像》和《莎乐美》等
。
　　对克林格尔的评价，美术史家至今仍有分歧。有人认为他是具有世纪末颓唐倾向的艺
术家；也有人称他为德国现代派思潮的青年派画家；有人则把他看成是继承和发展了德国
美术中的现实主义优秀传统的重要画家。
　　(7)科林特和斯勒福格特对德国印象主义的贡献
　　利贝曼曾被称之为德国印象派的领袖人物。此外，科林特和斯勒福格特对德国印象主
义艺术的发展也都作出过各自的贡献。
　　科林特(1858-1925)1884年到巴黎，受到印象主义理论与实践的影响，成为法国印象主
义的追随者。1887年返回慕尼黑后，在德国极力宣传印象主义艺术，促进了印象主义在德
国的发展。
　　科林特的艺术成就主要体现在风景画和肖像画中。代表作有《少妇和猫》、《瓦尔兴
湖风景》和《哈尔伯像》。
　　进入20世纪后，科林特的画风有所变化，更为强烈。色彩对比和用粗放的笔触描绘对
象，成为他的作品的一大特点，显示出与早期表现主义绘画风格的相近。所以，有人称他
为德国表现主义绘画的创始者。
　　斯勒福格特(1868-1932)早年曾就读于慕尼黑美术学院，受到莱布尔的影响，绘画作品
注重线条的表现力。1889年去巴黎、意大利之后，接受印象主义影响。回慕尼黑后，积极
介绍印象主义绘画，他本人的作品大多具有生动的线条和明亮的色彩。斯勒福格特的主要
成就是人物画，但是数量最多、印象主义风貌最明显的还是风景画。代表作品有《埃及风
光》组画。
　　4.美国绘画
　　(1)八人派团体
　　美国现代艺术的发端，与一群被称为八人派(又称垃圾箱画派）的青年画家团体有密切
关系。八人派包括R .亨利、G .B .卢克斯、W .格拉肯斯、J .F .斯隆、E .希恩、A .B .
戴维斯、M .B .普伦德加斯特、E .劳森。他们感受到了现代社会对人的生活方式与精神面
貌的深刻影响，因此他们反对学院派的风气，主张画城市街道和被正统的艺术家认为不堪
入画的题材。所以，一些评论家就讥讽他们为垃圾箱画派。
　　为了反对学院派独霸艺坛并争取独立的艺术，他们于1908年组成了八人派，并在同一
年的2 月3 日举办了八名独立画家作品展览，轰动了整个美国。
　　八人派中，普伦德加斯特受后印象主义影响较大，被认为是美国最早采用现代主义手
法作画的画家之一。
　　普伦德加斯特(1859-1924)曾在巴黎入科拉罗西美术学院与朱利安美术学院学画，先以
印象主义、后以后印象派的画法从事创作。在绘画中进行多种尝试，包括学习西涅克的点
彩和塞尚的静物画法。
　　其他画家如亨利、戴维斯、斯隆和格拉肯斯后来都成为独立艺术的领袖。
　　(2)施蒂格里茨与291 展室
　　第一次世界大战前后，在欧洲蓬勃发展的现代主义运动开始猛烈地冲击美国。摄影家
施蒂格里茨，对美国现代主义艺术的发展起过重要的作用。评论家认为，施蒂格里茨是第
二次世界大战前对美国文化生活产生过重大影响的少数杰出人物之一。他于1905年建立的
摄影分离派的小小画廊(即291 展室），在美国产生过重要影响。
　　291 展室，就是位于纽约第15街291 号一层的施蒂格里茨自己的摄影室。在这个摄影
室里，他经常展出摄影分离派成员的作品。然而291 画室在历史上的重要性主要是在于它
除了展出美国和欧洲摄影家的作品外，还向美国公众展出了欧洲一些先锋派画家和雕刻家
如罗丹、塞尚、毕加索等人的作品，当然也包括在现代派艺术中起过作用的艺术家的作品
，以及非洲的雕刻。所有这些活动对美国现代派艺术的产生，无疑是起了极为重要的促进
作用。
　　(3)美国现代派艺术诞生的标志
　　在美国现代绘画艺术形成的过程中，291 展室起的作用是重大的。继291 展室之后，
军械库展览是一个更为重要的事件，这一事件被公认为美国现代派艺术诞生的标志。
　　军械库展览在美国现代美术史上堪称为一次著名美展，又被称为国际现代艺术展览。
20世纪初的美国画坛，仍然是学院派把持，一批中青年画家不愿被学院派束缚，于1913年2
月17日在纽约69兵团军械库内的一间大房间里成功地举办了一次公开的大型美展，这便是
著名的" 军械库展览".展览分美国和欧洲两部分。美国部分，大多是尚未接受欧洲现代艺
术洗礼的激进的年轻一代的作品，以及一部分较为保守的本土画家作品所组成。欧洲部分
有19世纪法国传统绘画，如安格尔、夏凡等人的作品以及罗丹等人的雕塑，也有先锋派的
艺术，如塞尚、马蒂斯、毕加索、康定斯基、布朗库西等人的作品，杜尚的未来主义绘画
作品《下楼梯的女人》就是在这次展览会上展出的。这次展览正处在欧洲现代艺术发展的
初期，可谓流派繁多，不但有传统的古典主义、浪漫主义，还有印象派、后印象派、野兽
派、立体派、未来派以及达达派的早期作品。
　　军械库展览之后，引起社会的激烈争论，尽管如此，这次展览所表明的现代艺术的发
展趋势，已被美国当时许多青年画家所认定，" 向欧洲现代艺术看齐" ，成了当时美国画
坛和年轻艺术家们的共同呼声，同时也产生了一批从事先锋美术运动的画家，如普伦德加
斯特、S .戴维斯等，特别是S .戴维斯，欧洲的现代艺术使他产生浓厚兴趣，他曾尝试半
立体主义的创作方法，画了很多抽象的静物画，他不是单纯从事物本身出发，而是从意识
感受中去创造一种形体，是通过这种独特的艺术语言，折射出对美国社会和大都市所独有
的感受。所以，在美国他被公认为是20世纪初期第一流的抽象主义画家。
　　(4)现实主义艺术的复兴
　　一般认为，军械库展览之后，美国艺术便开始纳入西方现代艺术的潮流。现代派艺术
，比如，立体派现实主义、达达主义、超现实主义等都逐渐在美国流行，以致于后来西方
现代艺术的中心向美国转移，也是这一时期美国现代派艺术运动所奠定的基础。
　　然而十分有趣的是，到了30年代，现实主义艺术再次在美国复兴，这也是许多评论家
所关注到的一种复杂的文艺思潮。在这种复杂的文艺思潮中，现实主义和现代派两种截然
不同的创作方法并存，并且都在新的历史条件下取得了各自的成就。
　　美国的现实主义艺术家中，最为出色的是本顿和怀斯。
　　本顿(1889-1975)曾在芝加哥美术学院和巴黎朱利安美术学院学习。
　　他参加过1916年现代美国绘画展览会。1918年开始把注意力转向描绘城镇生活中更现
实的题材，历时10年，完成了一套被称为《美国史诗》的组画，创造了一种描绘历史题材
、民间传说、普通美国人日常生活的美国艺术，终于在20年代末形成了自己现实主义的独
立风格。
　　怀斯(1917-)从小随父学画，但主要是靠自学。怀斯的作品通常表现出超级写实风格，
他所感兴趣的是美国乡村田园的现实生活。自从美国在18世纪末逐渐形成现实主义传统以
来，怀斯则被认为是这个传统的继承者和发展者。他从未被现代新潮所冲击，是美国画坛
中最有典型意义的写实画家。
　　他保持绘画的纯洁性，技巧高超而纯熟、笔法精巧而微妙，富有很强的质感和韵味。
怀斯的艺术在美国获得了很高的声誉。有人认为，他与抽象表现主义画家波洛克分别代表
美国写实主义绘画和抽象主义绘画的两大高峰。《克丽丝蒂娜的世界》就是一幅广为人知
且深受人们喜爱的作品。
　　霍珀和伍德也是美国较为著名的现实主义艺术家。
　　这里需指出的是，美国之所以在第二次世界大战之后开始成为西方现代艺术的中心，
不是因为现实主义艺术的复兴，而是因为抽象表现主义的出现。
　　5.加拿大绘画
　　(1)七人派与麦克唐纳和哈里斯
　　第二次世界大战以前，加拿大的绘画艺术受英、法两国影响最大，因为加拿大于16世
纪后曾沦为英国殖民地。1926年独立之后，仍为英联邦成员。
　　第二次世界大战以后，其绘画艺术主要受美国的影响。
　　19世纪，加拿大的大多数艺术家是在欧洲学习的。进入20世纪以后，加拿大才开始形
成自己的画家团体和艺术流派。在加拿大艺术史上最主要的画派之一是七人派。
　　1914年在多伦多新建的加拿大画室大楼里，七个持相同观点的画家集合在一起，在艺
术上苦心追寻具有民族特色的表现手法。1920年春，七人画派正式成立，并于当年5 月举
行了第一次七人派画展。他们的画风粗犷豪放，追求现代艺术观念和民族意识的结合。这
种艺术追求，给加拿大绘画的发展带来了深远的影响。
　　七人派的代表人物是麦克唐纳和哈里斯。
　　麦克唐纳(1873-1932)生于英国的达勒姆。14岁时移居加拿大安大略省的汉密尔顿，并
在汉密尔顿美术学院夜校班学习。为了寻找风景画题材，他来到荒凉的安大略湖北岸，创
作了最初的作品，如《早春的河边》等，引起很大的反响。后来他在阿尔戈玛旅行，创作
了一批最重要的作品，这批作品也是七人派最优秀的作品，其中以《庄严的土地》和《阿
尔戈玛的秋天》为标志。麦克唐纳曾于1929年任安大略美术学院院长。
　　哈里斯(1885-1970)生于安大略省布兰特福德一个富裕家庭。1904年开始在德国学习美
术，回国后创作了《驱赶》、《阿尔戈玛之秋》、《北方海岸》等。
　　哈里斯1938年移居到美国新墨西哥洲的圣菲，在那里加入了受康定斯基理论影响的先
验绘画运动，创作了《垂直抽象》等作品。
　　1940年哈里斯回到加拿大，由于对美术界的影响，他成了加拿大艺术家的领袖，特别
是在20世纪40至50年代，他影响了整整一代青年画家。
　　6.意大利绘画
　　第一次世界大战以后，以基里科为首的形而上画派兴起，然而仅仅几年的时间，就因
基里科本人放弃形而上绘画风格，而导致形而上画派作为群体的影响逐渐消失，尽管20年
代后，基里科又想重振形而上画派理论，但收效甚微。意大利国内对标新立异的美术表示
出反感，也是收效甚微的原因之一。20世纪画派的崛起，就是这种反感的反映。
　　20世纪画派意在振兴传统的绘画主题和技巧，期望再现意大利历史上曾经有过的光辉
。这种由官方扶植的" 新古典主义" 从一开始就由于因循守旧的狭隘民族主义倾向而遭到
抨击。
　　1930年到1935年间，意大利出现了与官方审美旨趣相对应的名为罗马画派的艺术潮流
。这一潮流主张以富有表现性的色彩和生动的想象力去进行艺术创作。罗马画派致力用直
接描绘和抒发感情的新浪漫艺术去取代老一代画家的新古典主义及原始主义，反映了进步
画家的一种强烈愿望。但当时意大利实行的是法西斯统治，所以，进步思想受到压制，意
大利绘画几乎与世隔绝，直到1948年，在波伦亚举办进步的意大利画家展览会，才为意大
利新现实主义运动奠定了基础。
　　7.苏联绘画
　　(1)马列维奇首创绝对派
　　正当第一次世界大战激烈进行之时，俄国爆发了十月革命。这场革命使俄国的文学艺
术发生了深刻的变化。
　　十月革命前夕，欧洲画坛上的种种流派，特别是野兽主义、立体主义和表现主义，对
俄国画家发生了有力的影响，很多画家在艺术形式上追求西欧现代流派的表现手法，并出
现了各种派别，" 蓝玫瑰派" 、" 红方块王子派" 、" 驴尾巴派" 、" 绝对派" 、" 构成
派" 等等，除在此之前提到的" 蓝玫瑰" 展览会、"红方块王子" 和" 驴尾巴" 等艺术团体
外，" 绝对派" 也是一个颇有影响的流派。
　　绝对派，又称绝对主义、至上主义，是抽象主义艺术在俄国绘画中的一种表现，由画
家马列维奇所首创。1913年马列维奇在未来主义戏剧《太阳那边的胜利》中担任舞台美术
设计，其中有一场布景，他只设计了组合成一个正方形的两个黑白三角形。马列维奇认为
：方的平面标志着绝对主义的起始，它是一个新的色彩的现实主义，一个无物象的创造；
同时他还认为：绘画艺术不是一种功能，创造一个结构，不基于对可爱的美在形与色的审
美趣味，而是更多地基于重量、速度和运动方向。1918年，他在第二届国家美术展览会上
，展出了由18件" 白色平面上的白色正方形" 画幅组成的连作，这是马列维奇的至上主义
的代表作品。
　　绝对主义是典型的形式主义派别。马列维奇提倡的表现纯粹感情和感觉的艺术，尽管
美术界有争议，但是作为一种艺术探索和形式试验，对于工艺、装饰、实用艺术等，确有
一定的价值和意义。
　　马列维奇(1878-1935)曾在莫斯科绘画雕塑建筑学校学习。很早就运用印象主义技法作
画。1908年在水粉组画《农民》中，开始寻求变形美和稚拙感。1912年创作的《手足病医
生在浴室》，其风格已接近塞尚，又进一步受到立体主义和未来主义的影响，成为俄国几
何抽象画派绝对主义的倡导者和主要代表人物。1930年，他被苏联有关部门拘捕，理由是
与德国有来往。
　　获释后放弃纯抽象的风格，并在默默无闻中死去。
　　(2)政治宣传画的繁荣
　　由于立体主义和未来主义社团相当活跃，造成了艺术上的形式主义极为流行，并否定
传统的造型法则，否定艺术为现实服务的原则。在这种情况下，苏维埃政权积极鼓励艺术
家们按照现实主义的创作方式反映和表现新时代人民的斗争，从而使十月革命后的苏联绘
画获得了一定程度的繁荣。
　　充满战斗活力的宣传画，在苏维埃政权初级阶段发挥出了巨大的号召作用。例如莫尔
的招贴画《你参加志愿军了吗.》以一个红军战士的正面形象，右手直指观众，发出了这个
具有强大号召力的严肃问话，确实鼓舞人心，激励人们投身战斗行列。
　　这一时期最为活跃的招贴画和石版画画家莫尔(1883-1946)及时配合当时形势而创作的
作品，为苏联绘画史留下了历史形象和珍贵的艺术财富。
　　如他的一幅画《粮食》，以巴库的饥民举首盼望粮食的形象，强烈地打动人们，产生
具有冲击感的艺术力量，促使人们要以行动去支援巴库的饥民。
　　(3)现实主义在苏联的发展
　　苏维埃政权初期，巡回展览画派的现实主义传统得到恢复，艺术家致力于反映工农兵
生活，而不是从艺术家自己的内心感情取代客观现实。因而出现了一批具有新时代面貌的
优秀作品，如马留丁的著名肖像《作家富尔曼诺夫》，成功地塑造了夏伯阳骑兵师的政委
，同时还是著名作家的富尔曼诺夫的充满朝气的形象。还有里亚日斯基的《女代表》和《
女主席》；格拉西莫夫的《列宁在讲台上》；格列科夫作为军事画家创作的反映国内战争
题材的作品《到布琼尼部队去》、《机关枪马车》、《第一骑兵队的号手》等，也都以生
动的形象，深刻的思想内容，成为有较大影响的优秀作品。
　　1934年，苏联召开了第一次全苏作家代表大会，确立了现实主义的创作原则和基本方
法，要求艺术家从客观现实出发，从现实不断革新的过程中去描绘现实，从而促进了苏联
文艺的繁荣。美术领域的版画和插图艺术首先获得了很快的发展，在这方面的成就，是同
时期欧洲其他各国很难与之相比的，很多画家都画出了极为出色的文学插图。
　　C .格拉西莫夫为高尔基的名作《阿尔泰莫诺夫家事》所作的插图，形象地刻画了俄罗
斯资产阶级兴亡盛衰的历史，对当时的环境和生活的细腻描绘，表达了原作的时代精神。
　　基布里克为果戈里的《塔拉斯.布尔巴》所作的插图，充满抒情和浪漫情调，特别是为
《列宁在1917年》作的四幅插图，较真实地描写了领袖的形象。
　　施马里诺夫是苏联有名的版画家，他为很多文学名著作过插图，他的画幅场面宏大，
对人物形象的刻画别具匠心，其人物造型影响到苏联的戏剧和电影。
　　与此同时，在苏联也涌现出一批出色的油画画家，较为著名的有布罗茨基、约甘松、A
.格拉西莫夫、科林等。他们的作品着重表现革命斗争历史和同时代人的生活，塑造领袖的
艺术形象。
　　布罗茨基在十月革命前，以画风景和肖像著称；十月革命后，完成了多幅以列宁为主
人公的历史题材画，如《列宁和示威游行》、《共产国际第二次代表大会在彼得格勒和乌
利茨基宫隆重揭幕》。特别是1930年完成的《列宁在斯莫尔尼宫》，形象朴实，庄重，是
苏联油画创作中的优秀作品。
　　约甘松早年创作中，以风俗题材作品居多。30年代，他的创作进入高潮，以革命历史
题材为创作的重心。1933年创作的《审讯共产党员》和1937年创作的《在老乌拉尔工厂里
》是两幅在苏联美术史上占有重要地位的作品。
　　A .格拉西莫夫是苏联美术研究院第一任院长。他画历史画、肖像画、风景画和静物画
，其中以肖像作品最为成功。1930年完成的油画《列宁在讲台上》是他的著名代表作，作
品高度概括的列宁形象，表现了国内战争时期特有的时代气氛。
　　科林于1932年完成的《高尔基像》和1939年完成的《托尔斯泰像》是他创作前期的代
表作。科林的油画创作充满了对生活的思考和对俄罗斯人民的关注。卫国战争时期，科林
完成历史人物肖像《亚历山大.涅夫斯基》作品强调纪念性，表现古罗马时期战胜入侵者的
诺夫哥罗德公爵的形象。
　　风俗画家们在描写农村劳动生活和工业题材方面，也作出了贡献。较为突出的画家有
普拉斯托夫、皮缅诺夫等。
　　普拉斯托夫1937年创作的《集体农庄的节日》是风俗画的优秀作品。
　　在卫国战争时期，创作的《德寇飞机飞过之后》、《刈草》、《收获》等描写农村生
活和景色的作品中，流露了画家鲜明的感情，并在人物的形象和景色中揭示了卫国战争时
代的特点。普拉斯托夫的作品追求朴实的美，在色彩和形式讲究上具有很高的艺术造诣。
他的艺术，体现了俄国传统绘画和当代绘画的综合特色，被认为是从俄罗斯到苏联的" 桥
梁" 人物。因此，在艺术界享有较高威望。
　　皮缅诺夫20年代登上画坛，30年代即在苏联美术界享有盛名。他的作品被评论家们称
作" 亲切的现实主义".30年代创作的《新莫斯科》，表现了莫斯科在建设中充满动感的场
面，和谐的色彩烘托出欢快的气氛。这幅画成为苏联美术史上的经典作品。
　　风景画家们的作品也以现实主义的创作原则，反映出苏联国家面貌的改变和大自然的
美好。
　　风景画家尼斯基的作品最富于时代感，他表达的常常是被人们征服和改造了的自然形
象，人们称他的风景画，是工业风景和大自然的结合。其画意概括、鲜明，富有装饰性。
代表作有《白俄罗斯风景》、《莫斯科近郊的二月》等等。
　　1941年6 月22日，苏联卫国战争开始，很多画家亲往前线作战。他们在战争中和战后
年代里，创作了不少优秀的作品，一直被公认为现实主义美术中战争题材方面的经典之作
。例如，画家托伊泽的《祖国——母亲在召唤》、什马里诺夫的《我们决不忘记、我们决不
饶恕！》、格拉西莫夫的《游击队员的母亲》、皮缅诺夫的《前线之路》、尼斯基的《列
宁格勒之路》等等。
　　由于形势的需要，政治宣传画表现出鲜明的时代特色，在苏联美术史上占有一席之地
，同时，油画、风景画也获得了发展，为战后的繁荣奠定了基础。
　　8.日本绘画
　　(1)日本的传统绘画
　　在日本美术史上，日本画这一概念是明治维新以后才广泛使用的。而作为民族传统绘
画的日本画的形成和发展却经历了漫长和复杂的过程。西方绘画的涌入，使得日本画遭到
猛烈冲击，不少艺术家大胆创新，使日本画获得了新的发展。除横山大观、菱田春草外，
竹内栖风的艺术风格融合西方手法和日本情趣，在日本画坛堪称独树一帜。
　　竹内栖风(1864-1942)生于东京，17岁时入四条派画家幸野棋岭门下，并显示出绘画天
才。1900年，游学欧洲，曾在巴黎万国博览会上获奖。1907年，随文部省美术展览的开设
而成为其审查员，发表了《雨霁》、《骤雨》等名作，从而确立了艺术大师的地位。
　　竹内栖风以京都传统的圆山四条派风格为基础，参用狩野派、大和绘、汉画的古典手
法，又研究了油画、水彩和摄影技术，将西方绘画的光、空气的表现手法运用到自己的艺
术创作之中，形成独特的风格，达到了精妙的艺术境地，他的作品显示了日本画的水平，
被认为是日本画发展过程中向现代过渡的第一位最重要的画家。
　　在日本画领域中，美人画是重要的内容之一，特别是在20年代以后，美人画得到了进
一步的发展。画家以细致入微的笔法，将日本妇女生活的种种侧面，十分生动而又美丽地
表现出来，在这方面较为出色的画家有镝木清方、上村松园、土田麦仙、伊东深水等。
　　镝木清方和上村松园都采用写实手法，但风格有所不同。镝木清方的画清丽恬淡，上
村松园的画则华贵典雅。
　　镝木清方(1878-1972)生于东京，师从水野年方学艺，成为浮世绘画家，后刻苦钻研美
人画，取得很大成就。他善于吸收西洋绘画技法的营养，而又以日本画的传统风格画出生
活中的日本女子形象，作品清纯、高雅，被人称为东京美人画的领袖。代表作有《一叶女
史》、《筑地明石町》、《春雪》、《夏之女客》等。
　　上村松园(1875-1949)是出生于京都的女画家，曾入京都绘画学校。
　　后又从幸野梅岭和竹内栖风学画。1934年作《青眉》一画，标志着她艺术风格的成熟
。在绘画上，以其高贵典雅的格调获得崇高的声誉，成为日本美人画的杰出代表，代表作
品有《夕暮》、《焰》、《母子》、《待月》等。
　　伊东深水(1898-1972)13岁时从镝木清方学画。1922年的和平博览会上展出《指》后，
名声大振。后以《羽根之音》、《秋晴》等受到画坛重视。伊东深水的画具有较丰富的文
学性，而且强调绘画本身的表现力，被视为日本现代美人画家中最杰出的代表。
　　受西方绘画的影响，日本很多现代画家在作品的创作方法上，已和传统方法大不一样
，越来越重视吸收西方绘画之长，因此，许多日本画也越来越接近西方绘画。
　　(2)油画在日本
　　随着西方文明的移入，日本画家对油画产生了浓厚兴趣，并开始模仿。
　　最初的日本油画家是从一些欧美书籍中来学习油画的。被认为真正入门的日本油画的
第一位大师高桥由一，所留作品也多为习作。
　　1876年，东京工部大学开设附属美术学校，这是日本第一所按西欧体系传授油画技巧
的学校，学校从意大利聘请了教师，培养出了日本第一代油画家。有浅井忠、小山正太郎
、原田直次郎等。浅井忠是其中优秀者之一。
　　浅井忠(1856-1907)1876年入东京工部大学美术学校接受意大利油画家丰塔内西的指导
。1889年，他联合油画家并由高桥由一促成，建立了明治美术会，这是日本绘画史上的第
一个油画团体。浅井忠先后创作了《春地》、《收获》、《马蹄香》、《旅顺战后的搜索
》等。当时，相对黑田清辉所创白马会的紫派画风，他被公认为脂派画风的代表人物，然
而他的后期作品也明显吸取了外兴派的方法。
　　黑田式的外兴派曾一度成为日本油画的主流，与此相对，受印象主义及野兽主义的影
响，日本油画界也出现了主张个性化的新倾向，并逐渐形成了独特的日本式油画。这表明
，经过日本艺术家的努力，油画已经日本化，已经从单纯的模仿中解放出来，但比起日本
画，油画的发展还是比较明显地受到西方绘画的影响，或者说，日本油画往往追寻欧美画
风。
　　1935年以后，抽象派和超现实主义也在日本流行起来。日本油画界出现了较为复杂和
多样的风貌。多种形式绘画同时并存，是日本现代绘画的突出特色。
　　9.印度绘画
　　(1)倡导恢复民族传统的孟加拉画派
　　20世纪初，在印度美术史上，出现了一个力挽盲目模仿欧洲学院派的颓风、倡导恢复
印度民族艺术传统的孟加拉画派。这一画派主要从印度古代和文学作品中选取创作题材，
普遍放弃油画而改用印度传统壁画和细密画的树胶水彩、蛋清原料作画，以线条造型为主
，创立了一种仔细典雅的画风。尽管在抵制对西方的盲目崇拜和模仿又导致了对印度传统
的模仿，但毕竟奠定了印度现代绘画的民族基础。孟加拉画派创始人就是诗人R .泰戈尔的
侄子、画家A .泰戈尔。
　　A .泰戈尔(1871-1951)出生于孟加拉邦加尔各答乔拉桑科，1890年进入加尔各答艺术
学校学习。1896年留校任教，开始接触和模仿莫卧儿细密画，并改革欧洲学院派教育体系
。1905年担任加尔各答艺术学校副校长，发起孟加拉文艺复兴运动，倡导学生恢复民族艺
术传统。
　　A .泰戈尔的绘画主要描绘印度古代神话、历史和文学题材，在技法上融汇了莫卧儿细
密画与日本、中国等东方绘画的特点，线条仔细朦胧、色彩清丽淡雅，形成了孟加拉派典
型的淡彩薄涤的风格。在他担任加尔各答艺术学校副校长之前，曾向访印的日本画家横山
大观、菱田春草学习其朦胧体的淡彩晕染技法，他的代表作有《乌玛》、《沙.贾汗之死》
、《天方夜谭》和《阿王的皇后与菩提树》等。
　　A .泰戈尔也培养了一大批孟加拉派画家，其中最为著名的是鲍斯。
　　鲍斯(1882-1966)1905年进入加尔各答美术学校，在A .泰戈尔指导下学画。1910年毕
业后成为孟加派的中坚画家。鲍斯一生共创作上万件作品，在他的创作生涯中，早期绘画
受A .泰戈尔的影响，采用淡彩薄涂技法，后来受阿旃陀壁画启示，强调线条的表现力和色
彩的装饰性；晚年作品中则出现了接近抽象艺术的表现倾向，其代表作有《湿婆饮》、《
尾那演奏者》、《母与子》等。
　　(2)为印度绘画走向现代化所进行的探索
　　西方现代艺术对印度的明显影响，是1922年包豪斯现代艺术展览在加尔各答的举行。
那次展览展出了康定斯基等人的绘画原作，对印度艺术家的现代意识带有决定意义的召唤
。
　　印度现代绘画的先驱们，从不同的角度和多方面的实验探索了印度绘画走向现代化的
道路。在印度绘画走向现代化的过程中，R .泰戈尔、G .泰戈尔、谢吉尔和罗伊等先驱作
出了重要的努力。
　　R .泰戈尔(1861-1941)是著名的诗人，哲学家，同时又是著名的艺术家。1913年荣获
诺贝尔文学奖金。1921年创办圣蒂尼克坦国际大学(附设艺术学院），20年代中期偶然对作
画产生乐趣，于是在1928年到1930年间创作了大量绘画。1930年在巴黎、慕尼黑、柏林、
莫斯科、芝加哥等地举行个人画展，引起轰动。艺术家评论他的画为" 无意识的自动绘画
".他的绘画明显受西方表现主义、超现实主义的影响，充满了线条的变奏、色彩的交响和
神秘主义的象征意味，其代表作有《涂改》、《无题》和《两个形象》等。
　　G .泰戈尔(1867-1938)是R .泰戈尔的侄子、A .泰戈尔的堂兄，自学绘画。他的创作
生涯是从中年开始的，他对日本的浮世绘及欧洲的立体主义都非常感兴趣。G .泰戈尔是印
度第一个尝试立体主义和半抽象主义绘画的先驱。他的作品多表现迷离恍惚而又层次分明
的超现实的梦境。代表作有《梦境》、《孤寂的房子》、《泰戈尔在鸟群之岛》等。
　　谢吉尔(1913-1941)是印度现代绘画史上的女画家，曾在佛罗伦萨和巴黎学画。1934年
返回印度以后，创作了一系列表现印度贫苦农民生活的油画。她在创作上既不满意欧洲学
院派的画风，又不欣赏孟加拉派画家的复古时尚。她最推崇的是法国画家高更，这就决定
了她必然要寻找印度绘画现代化的方式，其作品具有高更、塞尚等人的形体和造型，又溶
入了印度传统绘画的装饰色彩，从而形成了自己的那种质朴、高贵和庄严的绘画风格。
　　罗伊(1887-1972)属于孟加拉派画家，但他不墨守成规，始终不渝地从孟加拉民间绘画
中提炼现代的装饰韵味，并从中吸取灵感。民间绘画那鲜艳的色彩和流畅的线条的确给了
他创作的丰富营养。1931年以后，他的绘画风格更为简括粗犷、单纯明快，作品极富现代
装饰韵味。
　　印度艺术家虽然为印度绘画的现代化发展作出了多方面的努力，但其发展进程是缓慢
的。20世纪40年代末到50年代，现代化才成为印度美术的主流。
　　10　。中国绘画
　　(1)油画和现代派在中国的处境
　　中国油画艺术经过留学归来的油画家们的努力，到20世纪上半期，已经取得了一些成
就。30年代前后，很多油画家组成各种社会，较早的如东方画会、天马会、晨光美术会等
。由庞薰琹等人发起的决澜社，积极倡导和介绍西方现代绘画，由留日学生组织的中华独
立美术协会对超现实主义绘画的宣传则作了极大的努力，虽然这些画会的活动时间较短，
没有发展成有影响的艺术流派，但是中国油画家为中国油画艺术世界化所作的努力是值得
肯定的。
　　抗日战争爆发后，学习西方各种流派的油画家们，以及各种艺术见解的画家们，以绘
画为武器，投身抗日救亡宣传活动，创作了一批现实主义的作品，丰富了中国油画的表现
力，并为油画艺术的进一步发展奠定了基础。其中唐一禾创作的《武汉警备者》一画参加
了当时的全国美术展览，受到广泛好评。他的许多作品如《" 七、七" 的号角》、《胜利
与和平》、《女游击队员》等，都以现实主义及象征性手法，表现了旧中国下层人民的贫
困生活和抗战必胜的信心。
　　除现实主义风格的作品之外，现代派风格的绘画作品在30年代和40年代很是风靡。当
时从事油画艺术的画家，学习印象主义以后各现代派风格的人数较多。由于战争的原因，
从事现代派风格创作的画家，才不得不采用写实形式进行创作。然而，抗日战争结束后，
现代派风格的绘画又开始活跃起来。1945年在重庆举办的独立画会首次展览，就是现代派
风格绘画的一次集中表现，参展的画家主要有林风眠、关良、仉贻德、郁风、赵无极、于
衍庸等。然而，到1949年中华人民共和国成立，现代派风格绘画的创作活动便基本停止了
。
　　(2)中国的漫画艺术
　　漫画在中国现代绘画史上，是具有重要地位和取得显著成就的绘画艺术之一。
　　1918年，沈泊尘创办的《上海泼克》被认为是中国最早的专门漫画刊物，然而正式使
用漫画的名称则是从1925年开始的。中国最早的漫画团体是1927年由丁悚、张光宇等人发
起成立的漫画会。
　　在中国漫画艺术发展的过程中，涌现出许多非常有影响的漫画家，如丰子恺、黄文农
、叶浅予、蔡若虹、张乐平、丁聪、廖冰兄、华君武、米谷等，他们在不同历史时期，创
作出了颇有影响的漫画作品。
　　丰子恺是在国内外享有很高声誉、并具有广泛影响的漫画艺术家。
　　丰子恺(1898-1975)自幼读家塾，爱好图画。1914年考入杭州浙江省立第一师范学校。
1919年毕业后在上海筹办上海专科师范学校，并任美术教师。1921年赴日本留学，学习绘
画和音乐，回国后便以漫画描写古诗意境、儿童生活等。丰子恺认为，漫画是注重意义而
有象征、讽刺、记述之用的，用略笔而夸张地描写的一种绘画，所以洞察生活、刻画世态
、揭发隐微、暴露现实，则是漫画的长技。
　　丰子恺博学多能，在漫画、文学、美术理论、音乐理论、翻译、书法及艺术教育诸方
面都有突出成就，著述、译著甚丰。出版的漫画集有《子恺漫画》、《子恺画集》、《人
间相》、《世态漫画》、《人生漫画》、《子恺漫画全集》(6 册）等。
　　黄文农是一位卓有成就的政治讽刺画家。他的作品代表了中国20年代的政治讽刺画在
思想上和艺术上所达到的水平。
　　黄文农(1901-1934)主要从事政治讽刺画的创作。其创作态度十分严肃，具有独特鲜明
的艺术风格，对于漫画艺术，他有着自己明确的主张，他认为，取快一时的讽刺画，品格
不高，讽刺画应当负有社会责任，应当成为民众思潮的代表。所以，他的漫画，往往具有
很强的政治性和思想性。比如揭露英帝国主义是屠杀中国人民的刽子手的漫画《最大的胜
利——毋忘五卅惨案的印象》，讽刺蒋介石专制独裁的漫画《大拳在握》等等。
　　张乐平是深受广大群众喜爱的漫画家，尤其是他创作的连环漫画《三毛流浪记》，通
过三毛这一典型形象，有力地揭示了旧中国流浪儿童的苦难生活和不合理的社会制度，具
有广泛的社会影响。
　　漫画的政治宣传作用是中华人民共和国建国以前漫画艺术的主要特色。建国以后，幽
默漫画、科学漫画等才受到重视，使漫画艺术获得了多方面的发展。
　　六、建筑
　　建筑艺术的发展，是与科学技术相适应的。19世纪下半叶，西方国家工业生产的发展
和现代科学技术的进步，使国家在社会生活各个领域都发生了一系列显著的变化。新建筑
技术和新建筑材料的广泛使用，带来了建筑思想、建筑理论和建筑方法的巨大变化。西方
许多国家先后涌现出一些要求革新建筑设计的建筑师，他们主张建筑要适应社会生活和新
技术发展的需要，反对学院派的保守主义。到20世纪初起，在欧美先后出现了新艺术运动
、芝加哥学派、风格派、有机建筑、结构主义、表现主义、功能主义等。这些流派的建筑
师建造了大量的住宅、别墅、商业大楼、机关及学校。他们的设计打破古典主义的束缚，
以简洁明快为建筑美学原则，创造了与时代发展相协调的建筑形象，为世界现代建筑艺术
的发展作出了重大的贡献。
　　作为建筑艺术家，随着时代的发展，总要提出新的思想和主张，并采用不同的形式塑
造自己的建筑形象。因此，很难把他们恒定在某种建筑流派之中。有的建筑家前后变化很
大，或者同时具有几种建筑流派的特征。
　　建筑艺术除与科学技术紧密相关以外，与人的精神观念关系密切。比如，强调建筑造
型亲切宜人的人性化建筑趋向，其表现特征就是人性味。纵观世界现代建筑艺术的发展，
国际化的趋向越来越明显。尽管在不同的国度里，建筑形象表现出个性和差异，但这种差
异在逐步缩小，因为新建筑形式的出现，首先是时代的产物，然后是建筑师个性的创造。
　　1.法国有才华的建筑师贝瑞和戛涅
　　第一次世界大战以前，法国的建筑由巴黎美术学院的传统所垄断，平庸而缺乏新意，
只有才华出众的建筑师贝瑞的作品除外。
　　贝瑞(1874-1955)是当时法国最著名的建筑师之一。20世纪初，钢筋混凝土在法国得到
推广和应用，贝瑞是最早以钢筋混凝土建筑房屋的建筑师之一，但他不满足于只以此来达
到结构方面的要求，还去追求此种材料在建筑艺术造型中的表现力，并在实践中，控制了
钢筋混凝土材料的性能，显示了结构上的巨大灵活性和装饰上的可能性。贝瑞的第一个作
品是1903年在巴黎富兰克林路25号的公寓。这是一座八层高的钢筋混凝土骨架的轻质隔墙
的建筑物，骨架的粗细是按照结构计算理论决定的。他使这个在当时被认为过细的骨架暴
露在外面，上饰面砖，其中填以与骨架面砖的色彩与质感不同的陶瓷墙板，构成了不施装
饰而丰富多彩的外形。
　　除此之外，贝瑞还有一些建筑探索和表现了钢筋混凝土特性的能力。最杰出的是1922
年在巴黎郊外建立的勒.兰西小圣母教堂。这座建筑最突出的特色是，钢筋混凝土结构完全
不用墙。这是哥特建筑师梦寐以求但始终没能如愿以偿的事情。
　　当时与贝瑞齐名的还有一位建筑师戛涅。
　　戛涅(1869-1948)的名气主要是因为他曾为一个工业城市做了一个巨大而富于幻想的设
计。尽管这一设计未成为现实，但在建筑史上还是有一定的意义。此后，戛涅就再也没有
创作出令人注意的作品。
　　2.英国建筑
　　(1)留下永恒魅力的水晶宫
　　19世纪以来，新建筑思想的出现，是以工业革命和推广使用新材料的工程为线索的。
工业革命最早的英国，用铁和玻璃做为结构构件是很普通的。
　　1851年，帕克斯顿为伦敦国际博览会所创作的水晶宫，堪称划时代的建筑。
　　1851年伦敦举办国际博览会，征集各国工业产品公开展览，为此必须筹建陈列大厅。
但因开幕日期紧迫(只有9 个月的时间），如果按照平时的砖瓦木材来建筑，无论如何是来
不及的。于是，不得不放弃传统建筑方式而采用园艺家帕克斯顿花房式水晶宫应急方案。
这一方案具有新建筑的一些特点，如采用预制、现场装配等。9 个月后，博览会如期开幕
，一座用铁框和玻璃建成的展览馆呈现在人们面前。面对这样一座通体透明的大型建筑，
人们赞誉它为水晶宫。这座水晶宫成为英国工业革命的象征。
　　纵观整个建筑史，水晶宫是18世纪以来世界上第一座新建筑，在建筑史上占有重要地
位，并以其独特的设计构思在历史上留下永恒的魅力。
　　(2)韦伯和莫里斯共同设计的" 红屋" 是新建筑运动的开山之作
　　英国在建筑领域里的领导地位，还体现在住宅设计上。韦伯和莫里斯共同设计的" 红
屋" 就是住宅建筑的著名范例。红屋因用红砖红瓦作材料而得名，在建筑史上被认为是新
建筑运动的开山之作。
　　莫里斯(1834-1896)是艺术家，他对建筑艺术有自己独到的见解，对高矗式建筑态度冷
淡，对周围的折衷古典建筑感到失望，于是，便邀请观点与己相同的建筑家韦伯
(1831-1915)设计自己的家庭别墅，他本人则着手布置室内装饰陈设，这样，" 红屋" 便于
1859年诞生了。红屋的设计体现了建筑与自然环境的结合，强调古趣盎然、反朴归真。因
此，不但外观新颖，平面布置也一反均衡对称而只按功能要求作合理安排，打破传统住宅
面貌与布局手法，用当地材料建造不加粉刷，大胆抛弃了传统的贴面装饰，充分表现材料
本身的质感。红屋的成功，对于摆脱古典建筑形式的羁绊，在居住建筑合理化上跨出了一
大步。
　　虽然红屋还谈不到树立新时代的风格，但它却给了人们深刻的启发。
　　1900年以后，英国在建筑领域的领导地位，特别是住宅和小型公共建筑的地位便开始
衰落。
　　19世纪末叶，是艺术的一个综合时期，是艺术家寻找新方向的时期，由此演变成一个
群众运动，即新艺术运动。英国手工艺运动对新艺术运动的诞生是具有直接作用的，对于
这一点，新艺术运动的先驱人物也曾加以肯定。
　　然而在英国，只有格拉斯哥学派以新艺术标榜自己。格拉斯哥学派的重要成员之一是
麦金托什。
　　麦金托什(1868-1928)的代表作——格拉斯哥美术学校校舍，就是新艺术的产物。这座建
筑物的特色是简朴、明朗。巨大的矩形画室窗户，嵌在厚重的石头立面里，形成一种虚与
实的均衡。外墙为沉重的矩形，被一种偶然弯起的砌筑构件所缓解。为了迎合英国保守老
成观点又不背弃，曲线孤面被减到最少限度。麦金托什因格拉斯哥而成为驰名人物。
　　3.新艺术运动的杰出人物霍特和维尔德
　　英国手工艺运动对欧洲新艺术运动的诞生具有直接作用，因为英国手工艺运动的信徒
除了在英国举办展览外，同时也在布鲁塞尔展出英国手工艺产品，这样就为欧洲大陆的创
作思想打开了思路。比利时是当时欧洲大陆工业最发达的国家，这也有助于新艺术运动的
产生。
　　1893年，比利时建筑家霍特(1861-1947)设计了布鲁塞尔都灵路12号住宅。这是欧洲出
现的第一座新风格的居住建筑，首次打破古典束缚，尽量避免细长的走廊并引进钢铁材料
。其外观布满曲媚线条与柔和墙面，突出装饰。整个外形简洁，波浪形鼓出的立面与明显
有力的线条，使它的造型很有特色，堪称新艺术运动建筑的代表作。霍特也被誉为新艺术
运动建筑的奠基人。
　　霍特的另一杰作是1897年完成的布鲁塞尔人民宫，整个立面都是铁架玻璃窗。
　　新艺术运动的另一位杰出人物是维尔德。
　　维尔德(1862-1957)对新艺术运动的形成和推广作出了重大贡献。维尔德反对仿古的折
衷主义风格，认为按合理与逻辑创造出来的完全是有用的物品，达到了美的先决条件并完
成了美的实质。他还通过《现代艺术》杂志的宣传与作品的巡回展出，使新艺术运动在短
短的时间里就波及欧洲各地。
　　他组织建筑师们讨论建筑结构与艺术造型的关系，在田园式住宅的基础上跨出了一大
步。1906年，他设计了形式简洁的有大玻璃窗的魏玛艺术学校的教学楼，被公认为是新艺
术运动建筑的代表作。
　　新艺术运动是以室内装饰为主的建筑形式的创新运动。这一派的建筑师反对历史式样
，努力寻求表现时代的建筑装饰，在具体手法上喜欢流线型的曲线纹样。对建筑而言，新
艺术运动的实际价值是有限的。但是，新艺术运动毕竟为20世纪艺术及建筑的许多试验探
索活动开辟了道路。正如阿纳森在《西方现代艺术史》一书中所评价的：" 尽管新艺术运
动凭借了像高更、梵高这样的画家和像高迪、麦金托什及维尔德这样的建筑师所具有的才
华，但它终归是一个装饰运动。……这个运动听取得的成就，如果不是绝大部分，也有相当
一部分仅仅是一种猎奇或者时髦复兴的大框框之内保存下来的。作为一个创作时代，新艺
术运动是短命的；但作为一个运动，它又是重要的。"
　　4.德国建筑
　　(1)贝伦斯的透平机制造车间被称为现代建筑史上的里程碑
　　从20世纪开始，德国变为欧洲建筑哲学进步思想中心，并涌现出一些成就显赫的建筑
师，贝伦斯就是其中最有代表性的建筑师之一。
　　贝伦斯(1868-1940)起初是画家，后来转向建筑。正当德国在大力发展新型工业时，他
积极参加了改进工业建筑设计的行列。1907年德意志制造联盟成立，他应邀到德国通用电
器公司主持产品及广告样本说明的艺术化并设计工人住宅。1909年，他设计了该公司的透
平机制造车间。这是首次出现的有表现派艺术风格的工业建筑，完全排除了折衷主义。从
获得最大限度的空气、空间和采光角度看，他非常注重功能。尽管还有强调立面的堡垒式
的边墩，但建筑思想已明显表露出符合工业文明的要求，在探索新建筑上迈出了一大步。
这座建筑被称之为现代建筑史上的一个里程碑。
　　贝伦斯在实践中探索了表现主义，为现代建筑的发展作出了贡献。不仅如此，他还是
一代人的宗师，为培养现代建筑人才作出了努力。后来在建筑领域名声显赫的格罗皮乌斯
、柯布西耶和米斯等，都曾受到贝伦斯的启蒙和影响，并在贝伦斯事务所工作过。
　　(2)现代派建筑的奠基者格罗皮乌斯
　　格罗皮乌斯(1889-1969)被称为现代派建筑的奠基者。早年在柏林与慕尼黑学建筑。
1907年入贝伦斯事务所工作，1910年起独自工作。1911年设计了法古斯鞋楦厂。这是一座
前所未见的玻璃幕墙工业建筑，从中可以看到非对称构图，简洁的墙面，无挑檐的平屋顶
，大面积玻璃及取消柱子的转角。这些都与新材料、新结构、新功能相一致，并产生了新
的形式美。因此，被称之为新建筑真正开端的标志。同时，格罗皮乌斯也成为了德国表现
派建筑的代表人物之一。
　　1919年，格罗皮乌斯担任包豪斯校长。在包豪斯期间，他的最大建筑成就乃是包豪斯
校舍的设计。包豪斯校舍是当时范围大，体形新的建筑群。这一建筑群包括三部分，即设
计学院、实习工厂与学生宿舍区。前两部分有旱桥联系，桥面有房间，是行政办公，教师
休息及校长工作室。包豪斯的平面大体上是一个十字形。有人称包豪斯建筑群是建筑史上
的杰作并认为是新建筑成熟，为国际风格的形成奠定基础的重要建筑之一。
　　1928年，格罗皮乌斯离开了包豪斯，把全部时间投入到了建筑实践之中。
　　(3)德国表现主义建筑的发展
　　1910年到1925年之间，德国建筑也出现了表现主义风潮。这一建筑流派认为，艺术的
任务在于表现个人的主观感受、激情和幻想，所以在建筑创作中，常以奇特、夸张等造型
表现建筑师的灵魂与内心感受。他们提倡象征时代、民族、个人感受的新形式。他们所谓
的时代特征就是科技的发展，民族的特征就是其历史中某些稀奇独特的事物，个人的感受
则是艺术家多种多样的主观想象。因此，表现主义的建筑形式有的象征机械化动力，有的
象征民族传统，有的则象征个人的感受。这种创作方法当时流行于电影院、教堂及某些特
殊建筑中，而且这些建筑大多数轮廓显著，形体分明，常常以流线型的体型及光影效果来
象征动力与速度。
　　在德国最早出现的具有表现派艺术风格的建筑，是贝伦斯1908年到1909年为德国通用
电气公司设计的透平机车间。这座建筑之所以被认为是现代建筑史上的一块里程碑，不仅
因为它那大胆的结构工程，而且还在于它坦率地表达结构。贝伦斯只是在实践中探索了表
现主义，而门德尔松才是德国真正表现主义建筑师中最重要和最杰出的代表。
　　门德尔松(1887-1953)善于用新材料进行建筑创作，在表现上强调自我感受的绝对性，
力求个人独创性的表达，惯用流线型线条所引起的运动感来象征艺术形象的塑造。战后，
他的第一批重要建筑之一，就是1920年到1921年建于波茨坦的爱因斯坦天文台，这是他创
作思想的著名代表作，也是表现主义建筑的重要作品。在建筑外部，门德尔松强调适宜于
混凝土材料的连续性和流动性，它的窗户越过了圆滑的转角；外楼梯向上滑进入口洞穴之
中。整体结构设计成一个纪念物，同时也设计成一个合乎功能要求的内部空间，而且具有
一种基本的有机性。
　　1928年设计的柏林宇宙电影院的观众厅和1927年设计的肖肯百货大楼也都是门德尔松
的代表作。柏林宇宙电影院的观众厅平面为一个伸长的马蹄形，内部形象的特点是把一切
注意力水平引向银幕，水平向的孤形线条在灯光照耀下如旋风似地滚动，从这一端卷到那
一端。肖肯百货大楼的设计利用了钢筋混疑土悬臂楼板结构来产生那象征运动的、贯穿着
整个弧形立面的水平向玻璃窗。这两座建筑明显地表现出门德尔松对表现主义建筑的最主
要的贡献，就是一种动势的创作方法。
　　夏隆(1893-1972)也是德国表现派建筑的代表人物之一。早年主要从事居住建筑设计。
1927年参加了斯图加特居住建筑观摩区的住宅设计竞赛。
　　1930年又设计了西门子工厂的职工居住建筑群。在20年代和30年代，他创作了大量试
验性住宅及住宅区方案，并活跃于城市规划方案设计领域。1956年设计的柏林爱乐音乐大
厅是夏隆的一件最辉煌的作品。夏隆的建筑创作活动几乎延续了半个世纪，不仅在德国新
建筑家中名列前茅，并且被公认为第二次世界大战之后的新建筑运动的持续者。
　　5.奥地利建筑
　　(1)奥地利现代建筑运动的先驱瓦格纳
　　瓦格纳(1841-1918)是奥地利现代建筑运动先驱，维也纳学派的创始人。他的早期作品
思想流露出对古典形式的向往。随着新的美学观的形成，逐渐确立了自己的建筑风格，并
把奥地利建筑从新古典主义的桎梏中解放出来。1894年，他到维也纳艺术学院执教，宣称
建筑思想应该来个大转变以适应时代需要。他在第二年发表的《现代建筑》一书中指出，
只有在现代生活中才能找到艺术创作的起点，并认为新的结构原理和新的材料不是孤立的
，它们必然会产生不同于以往的新形体，因而应使之与人们的需要相一致。
　　瓦格纳的代表作是维也纳邮政局储蓄银行的营业厅(1905年）。这是一个不加装饰地运
用金属和玻璃、通风良好、阳光充足、空间开畅无阻的建筑，其外形简洁，着眼于建筑形
体本身的几何形组合的特点，显示了瓦格纳在设计领域里的崭新风格。在瓦格纳的其它设
计中也都含有大量的革新思想，以及追求新技术所产生的作用。
　　瓦格纳是20世纪奥地利新建筑的先驱，并影响着后人及建筑艺术的发展。
　　(2)维也纳学派的代表人物欧勒布利希、霍夫曼、卢斯
　　维也纳学派作为一个建筑流派，是在新艺术运动的推动下形成的。这一流派除代表人
物瓦格纳之外，还产生了一些卓有成就的建筑师，其代表人物有欧勒布利希、霍夫曼、卢
斯。
　　欧勒布利希(1867-1908)是瓦格纳的得意门生，曾在瓦格纳的事务所工作5 年。尽管如
此，他还是背叛瓦格纳而成了分离派的发起人之一。
　　分离派是从维也纳学派中分离出去的一个建筑流派，主张造型简洁与集中装饰，装饰
主题用直线，光墙面及简单的立方体，使建筑走向简洁的道路。
　　这与新艺术运动是有区别的。
　　1898年，欧勒布利希设计的维也纳分离派展览厅建成。它位于维也纳市中心，与著名
的巴洛克代表作圣卡鲁斯大教堂相对，表示要与传统形式" 分离".展览厅的设计采用造型
简洁和集中装饰的手法，平面呈十字形，顶部有一个镂刻的金属圆穹。1900年，欧勒布利
希又应邀去达姆士达特城设计艺术村，供画家雕刻家工作、生活使用。他设计的这组建筑
群，还包括一个婚礼纪念塔。这座塔不是功能性的建筑，其观赏效果主要受到中世纪教堂
的启发。这座塔把一排排的窗户分组放在一个共同的框框之中，并包绕起建筑物的转角，
这一独特设计为以后的摩天大楼提供了有意义的创新。艺术村的群体建筑所用材料五光十
色，但全部设计还仅仅停留在形式变化上而缺少技术与组合关系的革新。尽管如此，作为
社区规划和艺术家聚集点的现代建筑群，达姆士达特的工程，在现代建筑史上占有很重要
的位置。
　　霍夫曼(1870-1956)曾与瓦格纳一起共事，后加入分离派。作为建筑师，他却为维也纳
工艺厂的创建和发展付出了更多的精力，直到1933年该厂停办为止。尽管如此，他还是在
建筑设计上取得了突出的成就。　1903年至1904年，在维也纳附近所建的一座疗养院就是
他的代表作之一。建筑物所有的装饰被剥光了，已经没有新艺术运动的装饰倾向。最著名
的是布鲁塞尔司陶克莱公馆和科隆城1914年德制联盟博览会奥地利馆。司陶克莱公馆是豪
华大型住宅，外墙面贴大理石镶青铜边方板，构成错落式立方体，富有一种重叠味道。这
种重叠的味道是建筑家在显示一种精美的比例。这种比例，给整个设计一种奇异的无体积
感觉，甚至是二度平面的效果，巧妙地表现出风雅而纯净的建筑风格。
　　瓦格纳去世后，霍夫曼就成了奥地利建筑界的代表人物。
　　卢斯(1870-1933)是20世纪初维也纳的另一位著名建筑师，有着与众不同的见解。他把
美观与适用对立起来，乃至提出" 装饰是罪恶" 的论断。
　　他认为，不能任意放大建筑空间，把合理的有限空间妄加扩大就是浪费，亦是无形的
装饰。他最鲜明的观点是对建筑艺术性加以否定，认为凡适用的东西都不必美观。他的代
表作是1910年在维也纳完成的斯坦纳住宅。这座建筑的平面和立面是对称的；水平排列的
简洁大玻璃嵌入立面，窗框不带任何装饰。斯坦纳住宅被认为是预示国际风格的重要建筑
。
　　6.西班牙高迪设计的巴特罗公寓和米拉公寓
　　新艺术运动在欧洲有过广泛的影响，它给各国的建筑师提供了创作的灵感，西班牙的
高迪虽然与新艺术运动没有直接的关系，但他设计的巴特罗公寓和米拉公寓所表现出来的
流动感和光感，富于动态效果，以一种浪漫主义幻想与新技术结合的形式，与新艺术运动
不谋而合。
　　高迪(1852-1926)原是倾向于高矗式折衷主义的建筑家。他的早期建筑属于哥特复兴的
主流，所不同的是，在材料的使用上富有想象力，特别是材料的质感与色彩的安排，乃至
铁制装饰方面更具别出心裁的个人风格。
　　高迪的代表作是巴特罗公寓和米拉公寓。巴特罗公寓实际上是一个改建项目。高迪以
他自己的语汇，彻头彻尾地翻改了它的外观和室内，立面弯曲凸出的阳台，处理成非常轻
快的奇特造型，底层则是巨大而自由的连拱廊及窗户。入口门厅为开敞的空间，用简单的
抹灰墙和贴砖墙面，以其清淡与栏杆的精工细作形成对比。
　　米拉公寓是一个围绕着庭院自由建造起来的庞大的结构物，整体设计是雕塑般的体量
作连续运动，波浪形的屋顶线条，以及精心设计的扭曲烟囱帽，贯彻着雕塑建筑这个统一
的主题。所有的墙壁统统都是弯曲的或是倾斜的，产生一种无休无尽、变幻莫测的空间感
觉。
　　高迪的建筑作品都集中在他久居的巴塞罗纳城，在外不甚著名，但他的建筑概念以及
建筑才华都证明他是一位出色的建筑艺术家。
　　7.意大利的未来主义建筑流派
　　意大利的未来主义，首先是一个文学概念，开始是由诗人们提出的，然后影响到绘画
、雕塑和建筑。
　　20世纪开始时，随着科学技术的发展，人们的生活也发生了很大变化。
　　速度和技术成为时代的两大特征，未来主义的建筑家们也要在实践中体现这两大特征
。其中最有代表性的是年轻的建筑家圣埃利亚起草的《未来主义建筑宣言》。他在" 宣言"
中阐明新材料如水泥、钢铁、玻璃、化工产品已替代传统的木石材料，因而主张简便轻灵
的体式应取代笨重庄严的体式。他的建筑设想表现在一些新城市的方案构图方面，如多层
街道带立体交叉，并有飞机跑道的设计等，他设想以最薪的材料来进行建筑设计，并表现
出时代的精神和特征。
　　然而，未来主义在建筑领域多停留在设计尝试和幻想中，在实际上并没有产生什么特
点鲜明的建筑。即便到了20世纪30年代，未来主义建筑风格仍不鲜明。倒是圣埃利亚起草
的《未来主义建筑宣言》成了他本人以及未来主义建筑思想的重要成就。
　　8.美国的芝加哥学派建筑
　　作为美国最早的建筑流派，芝加哥学派在高层建筑造型与结构方式上达到了很高的成
就，并对世界各国的建筑产生了影响。
　　芝加哥学派的产生是以新技术的发展和城市用地的紧张为前提的。1830年芝加哥设市
之后，人口逐渐增加，房屋建筑跟不上发展的需要。作为对策，投资人采用高层建筑方式
以增加居住面积。芝加哥学派便应运而生。这个学派在世界高层建筑的发展中积累了不少
有益的经验，它认为高层建筑应注重空间、光线、通风及安全四个方面。
　　芝加哥学派创始人詹尼(1822-1907)是芝加哥学派当中著名的建筑师。他于1879年设计
了莱特尔7 层楼房，又于1885年完成了家庭保险公司10层办公楼的设计。这个设计被公认
为是芝加哥学派的真正开始。
　　芝加哥学派的杰出代表之一是沙利文。
　　沙利文(1856-1924)早年求学于美国麻省理工学院建筑系。他的成名作是会堂大厦。它
是一座空前大体型的建筑，包括旅馆、办公用房及剧院三个部分。剧院的观众厅有四千余
座位，音响效果很好。
　　沙利文不仅具有超群的设计才华，而且也有自己的理论。他在高层建筑造型方面归纳
出外形上的三段式，即把建筑立面划分为基座、标准层及出檐阁格，各部分用不同的形式
处理，标准层占立面高度的比重大，所以要突出其垂直特点，并加强边墩。1895年建成的
巴福娄的保证大厦是沙利文三段法立面的典型作品。
　　沙利文对建筑功能与形式的关系有独特的见解。他认为自然界中的一切东西都具有一
种形状，也就是说一种形式。因此建筑创作就是要给予每个建筑物以合适的形式。根据这
种理论，沙利文在1900年提出了" 有机建筑" 的论点，即整体与细部、形式与功能的有机
结合，强调" 形式服从功能".其代表作有1890年建成的圣路易市9 层维因赖特办公楼以及
1900年前后陆续扩立的芝加哥12层卡森百货楼。卡森百货楼是沙利文最后一个大型商业建
筑。这个建筑的装饰被认为是美国对国际新艺术运动的主要贡献之一。其装饰被局限在头
两层的一条长装饰带上，表面布满了冲压的金属装饰。在这条饰带的上方，窗户和墙都处
理成矩形。窗户很大，是芝加哥风格的，中间一大块固定扇，边上是窄的可启扇，窗户强
调的是水平而不是垂直方向。水平的楼层环绕着立面，突出内部空间的外在表现。
　　作为最早解决高层办公楼设计的芝加哥学派，既树立了高层建筑早期造型风格，又给
后来的建筑设计留下楷模，在技术上和艺术上寻求有机合理的统一。这不仅仅是对美国，
而且是对整个世界建筑艺术的贡献。
　　1893年在芝加哥举办的哥伦布博览会上，展览的建筑除沙利文设计的交通馆外，全部
被折衷主义建筑作风所控制。社会的爱好一下子转向古色古香的罗马檐柱、板条石膏粉刷
的假古典式，以及各种各样的历史风格，这无疑是对芝加哥学派的沉重打击。
　　在芝加哥学派面临打击的时候，学派内带有新艺术倾向的莱特担当起了重振芝加哥学
派的历史责任。
　　莱特(1869-1959)生于威斯康星州。曾在威斯康星大学学习工程。19世纪80年代后期开
始在芝加哥从事建筑活动，并在沙利文的建筑事务所工作过。19世纪末到20世纪初，在美
国中西部设计了不少小住宅和别墅。由于它们多座落于郊外，并适合于草原地带的环境特
点，故被称之为草原式风格。莱特的早期作品绝大部分是住宅。出奇制胜是莱特建筑创作
的一大特点。1905年设计的拉金肥皂公司大楼，完全抛弃了传统式样，朴素的清水墙，入
口不在中央。莱特最著名的作品是" 流水别墅" ，又名" 落泉庄" ，其构思独特，别出心
裁是举世公认的。
　　流水别墅，是莱特为德国移民美国富豪霍夫曼设计建造的郊外别墅。这座建筑以其造
型多变、意趣横溢的吸引力而成为" 有机建筑" 的最重要的代表作之一。
　　流水别墅实际面积并不大，只有约400 平方米，但是它与外界环境巧妙结合，跨在小
溪瀑布之上，从岩石中挺伸而出，构成生动活泼的画面。莱特热衷于钢筋水泥结构，更喜
欢发挥其悬臂作用，这与早期芝加哥学派有所不同。
　　流水别墅自从建成以来，一直就受到人们的极大重视，前往参观旅游的人络绎不绝，
充分体现了它在建筑史上的重要性。
　　莱特作为天才的建筑家，使芝加哥学派的成就达到了顶峰。沙利文于1900年提出" 有
机建筑" 的论点，但真正使有机建筑获得较大发展的代表人物还是莱特。莱特认为有机建
筑是一种由内向外的建筑，它的目标是整体性。为此，他把有机建筑说成是自然的建筑，
因为自然界是有机的。房屋象植物一样，它从属于自然界，从地里长出来。建筑师应该从
中得到启示。与自然环境的亲密溶合是莱特建筑创造的最大特色。
　　莱特一生创作了500 多座已经建成的工程和500 多种方案。同时，他也是使美国建筑
从芝加哥学派向现代建筑过渡的重要人物。
　　9.塔特林和苏联构成主义建筑
　　俄国构成主义的奠基者是塔特林。而加波和佩夫斯纳两兄弟在传播过程中则起到了重
要的作用。他们于1920年在莫斯科发表的《现实主义宣言》阐明了构成主义的目的，构成
主义的产生与风格派关系密切。构成主义与风格派在观点和手法上没有什么严格区别。
　　其实，在构成主义宣言之前就完成的一个杰出代表作品是1919年冬公开展览的塔特林
设计的第三国际纪念塔模型。这纪念斜塔用铜制露明螺旋式骨架，骨架内悬挂两座圆筒形
玻璃会堂，彼此用不同速度相互转动，轻灵骨架形成的内外空间交织在一起，既是雕塑又
是建筑，成为典型的技术加艺术的合成体。
　　构成主义是苏联建筑思想主导力量，构成主义建筑在苏联曾风行一时。
　　著名代表作除塔特林的第三国际纪念塔外，还有梅尼可夫1925年设计的巴黎国际现代
装饰工业艺术博览会苏联馆。馆屋全部用木料建成，不是用沙俄时代木工技术而是用现代
化技术施工，长方形平面，高两层，扶梯位于对角线。正立面一半玻璃，一半敞开。从馆
外可见扶梯，扶梯一侧是三角格架竖塔。这座建筑是西方首次出现的苏联本土以外的苏联
建筑。
　　另外，有一些建筑方案也具有典型的构成主义特色。比如，1924年维斯宁两兄弟提出
的列宁格勒真理报馆建筑方案就是一例。馆屋平面仅仅是每边6 米见方，临街一面广告牌
、扩音器、时钟，甚至电梯也透过玻璃显露全形，这都是强调科技构成主义的艺术手段。
这一设计方案，曾被评为典范构成派作品。
　　苏联从1930年起，现实主义建筑风格重新兴起。构成主义被认为是无视工程建筑过程
，醉心于造型，因而遭到批判。
　　10. 享誉世界的现代建筑大师柯布西耶
　　瑞士建筑大师柯布西耶是现代最著名的建筑大师之一，生于瑞士，后移居巴黎。20年
代初，在《走向新建筑》一书中，充满激情地号召建筑师从学院派的教条中解放出来，认
为建筑创作应该表现新时代的精神，并提出了现代建筑设计的五原则，即：(1)支柱——通过
房子的开敞空间、自由架起房屋；(2)骨架和墙的功能独立——不仅是外墙，也包括内墙；
(3)自由平面——用非承重内墙组合内部空间，以造成空间的自由流动和内外空间的互相渗透
；(4)自由立面——完全灵活可变的墙面，只是非承重的包皮或外壳；(5)屋顶花园——把平屋
顶发展成为附加的生活面积。
　　1928年设计、1930年建成的巴黎近郊的一座独立式住宅——萨伏伊别墅，就是体现了柯
布西耶新建筑设计五个原则的代表作。别墅建在一块12英亩的地产中心，周围是花园，建
筑共3 层。采用钢筋混凝土结构，底层三面独立的柱子，中心部为入口、车道、车库和设
备用房，上层作为起居和休息空间。别墅的外形轮廓比较简单，为白色混凝土方块置于挑
空的柱子。各部分都采用简单的几何形体，细长的圆柱，横向的长窗，盆子般造型的没有
任何装饰的墙面，但内部空间极为丰富，其中第二层包括了三种空间形式，即完全暴露在
阳光下的屋顶花园，带有屋盖的休息敞廊和完全在室内的生活用房。萨伏伊别墅被公认为
是现代建筑的经典作品。
　　此后，他提出了不少著名的设计方案。1927年，他参加日内瓦国际联盟总部建筑群方
案竞赛。他的方案是按功能分析来安排国联各样活动空间的，如经常工作的秘书处，附参
考图书馆；不定时各委员会的议事厅室；国联每年3 个月开会用的大厅以及每年一次的
2600座高视听质量大会堂。由于地基面积限制，柯布西耶采用的是不对称而敞开的总平面
布置，这样，每一部门的工作人员都有机会从室内望见日内瓦的湖光山色。虽然他的方案
最终未能获奖，但方案与环境的和谐，以及美学上的价值，都明显地高人一筹。1940年，
他的建筑方案全套由苏黎世大学购存。
　　柯布西耶也是第一个认真探索了现代大城市问题的建筑师。他一反以往大城市改造中
的分散主义路线，提出了集中主义与发展高层建筑的设想。这种理论在以居住单元而著称
的马赛公寓的创造性设计中，令人信服地反映出来。这座建筑一方面贯彻了建筑师的城市
规划思想，另一方面如同厚重的雕塑一样来表现表面粗糙的混凝土细部。他的这一作法，
开创了现代建筑的一种新风格，也可以说是一个新时代。
　　30年代至40年代，柯布西耶继续进行他的城市规划设计。第二次世界大战之后，他的
创作道路发生了根本性变化，不再象先前那样去注重现代大工业及科学技术对建筑的影响
，而是在建筑设计中去表现什么纯粹心灵的创造。如果说，他前期的作品包含着较多的理
性主义与现实主义成分，那末后期的作品却充满着浪漫主义与神秘主义的色彩。朗香教堂
就是他后期最著名的作品。这座教堂建于1950-1953年。其外形奇特，令人感到迷惘和惊讶
。
　　无论是墙面还是屋顶，几乎找不出一根直线。教堂的平面由许多奇形怪状的圆弧形的
墙围成。整个设计采用了表现与象征的手法，卷曲的南墙末端挺拔上升，犹如指向上天；
房屋沉重而封闭，暗示它是一个安全庇护之所；东西长廓的开敞意味着对广大朝圣者的欢
迎；墙体的倾斜，窗户的大小不一，室内光源的神秘感与光线的暗淡，弯曲的墙面及下坠
的顶棚是为了创造模拟天外世界。在这里，教徒们不能借助任何实物做标准而唤起对现实
世界的回忆，从而达到与上帝对话的神秘感与集中感。朗香教堂还是现代塑性造型中的一
个典型实例。很多人认为，它是一座抽象艺术的混凝土雕塑。
　　11. 荷兰建筑
　　(1)风格派的诞生和发展
　　第一次世界大战期间的中立国荷兰，在艺术上有明显的发展。1917年风格派的诞生就
是证明。
　　风格派，也叫新造型派或要素派。这一流派的基本观点就是认为几何形式可以脱离内
容而单独存在。他们宣称，最好的艺术就是基本几何形象的组合与构图，提倡把艺术从个
人情感中解放出来，寻求一种客观的、普遍的、建立在所谓对时代的一般感受上的形式。
　　风格派对现代艺术上的主要影响还是表现在建筑方面。在战争的年月里，荷兰未蒙战
灾，因此，建筑事业发展旺盛。
　　" 风格派" 的理论反映在建筑创作中，就是精确而有组织地构成建筑形式的基本要素
，也即是墙面、门窗、平台及雨蓬等等几何组合。风格派的建筑造型中，经常采用纯净的
几何形体，如正方、长方、三角、圆形等构图，提倡无色、无饰、以光板材料作墙身。立
面不分前后左右，依靠简化成红、黄、蓝以及中性的黑、白、灰三种颜色来起划分作用，
打破室内封闭感与静止感而向外扩展，成为内外渗透的时空结合体。
　　风格派较为著名的建筑师有万特霍夫、奥德、里特维尔德和依斯特恩。
　　1916年，万特霍夫在休斯特海德设计的一个住宅被认为是风格派建筑形成的首要之作
。在挑檐、窗户的分组、角部的体量以及整体上严格的矩形结构上可以看出明显受到芝加
哥学派的影响。
　　奥德建筑的设计中最出名的、而且在各个方面最有影响的是1924-1927 年在荷兰湾建
工人住宅。这组建筑在立面上运用了包起的圆角，并很结实地表现砖砌体。除了矩形组合
、窗洞开法和平屋顶之外，还采用了直线条手法。
　　风格派住宅最富有纪念意义的成果之一，是1923年依斯特恩和杜斯堡为罗森堡住宅所
做的方案。这一方案强调的是建筑物简洁的体量，以重点突出的垂直烟囱墩子为中心，调
整一系列向外伸展的翼部。在中心体量里打开了内部空间，并带有挑出的露台。
　　风格派代表性建筑物是1924年里特维尔德在荷兰的乌德勒支设计的斯劳德夫人住宅。
住宅的设计采用以纯净的几何形体为要素的构图手法直率地表现了风格派的造型观。整个
建筑由简单的立方体，光光的板面，横竖线条和大片玻璃组成。在立面的处理中，极力突
出某种形式及形式间的关系，阳台的栏板下降至楼板水平以下；中央部分代表垂直方向的
块面，突出于房屋之上；在空间构成方面，仅由垂直的和水平的平面要素配置在空间之中
，以打破室内的封闭感和静止感，创造内外不分的时空结合体。
　　(2)现代建筑师贝拉赫
　　在荷兰建筑史上，贝拉赫(1856-1934)是一位重要的革新者，他强调以功效的观点来构
造建筑，其设计的实用样式掀起了荷兰建筑的革新运动，他本人被称为现代派建筑在北欧
的奠基人。
　　贝拉赫认为建筑创作必须合理地以纯洁手法反映现实。其代表作是阿姆斯特丹证券交
易所。这是一座布局紧凑，包括三个罩有铁屋架与玻璃顶大厅的建筑物。外形简洁，在形
态上类似于荷兰中世纪的罗马风格建筑，但处理手法都是新的，他首先把荷兰传统的以精
美著称的砖墙从粉刷下解放出来，使大面积的清水墙不加装饰地暴露出来。这一作品也体
现了贝拉赫所主张的建筑部件与整体的统一性。整个建筑的形体是由包含内部空间的墙所
构成，以与内部空间相一致的几何形体作为外形的特征，几乎没有多余的装饰。这一类建
筑对以后西方现代派建筑产生过比较大的影响。
　　12. 印度建筑
　　印度自从1858年沦为英国的殖民地之后，便开始了传统文化与西方现代文化相融合的
过程。由于英国维多利亚女王时代的学院派艺术被印度尊为正统，所以，也影响到建筑。
在建筑风格和建筑思想上，印度的建筑师热衷于模仿欧洲的古典主义和哥特式建筑。欧洲
学院派在城市建筑中占据了统治地位。除此之外，有些建筑师将印度传统建筑的某些因素
与学院派结合，形成了印欧混合的独特风格。在印度，这种印欧混合的建筑大多都是较为
著名的，比如英国建筑师埃默森设计的加尔各答维多利亚纪念馆，就融汇了欧洲古典主义
建筑的庄严与莫卧儿建筑的优美；又如英国建筑师勒琴斯设计的新德里维多利亚宫，是一
组浅赫色砂石的建筑群，包括300 间宫室，这组建筑融合了意大利建筑的典雅与莫卧儿建
筑的豪华美感。
　　13. 日本建筑
　　同绘画一样，日本明治维新以后，建筑领域也出现了" 洋风建筑" 与日本传统建筑并
存的局面。比如1896年辰野金吾设计的银行本店，1909年片山东熊设计的赤坂离宫就是典
型的西方风格的建筑。1925年冈田信一设计的东京歌舞伎座就是日本样式的典型建筑。还
有一种混合型的建筑，即把西方古典样式简单化，而室内日本化，比如用格子拉门等。这
种西方样式，混合着日本木构建筑的技术和趣味，也成为日本建筑中的一大特色。
　　日本是很重视建筑的。1876年开始，日本决心培养本国的建筑师，特聘英国建筑师康
德为工部大学建筑学系教授，为日本培养建筑师，这对日本后来的建筑发展具有重要的意
义。
　　14. 中国建筑的发展
　　1840年中英鸦片战争给中国社会带来了巨大的变化，使中国由一个发展迟缓而又闭关
自守的封建社会，变为一个半殖民地半封建社会。帝国主义势力全面入侵，西方建筑随之
涌入中国，使中国的许多城市改变了原有的面貌，也使传统的建筑审美观念发生了变化。
　　中国传统的建筑形式是以占绝对多数的木结构为主体的多民族建筑体系，具有独特的
、程式化的传统风格，也是世界的一个独立的建筑体系。鸦片战争前，中国建筑与西方建
筑一直处于完全隔膜的状态。鸦片战争之后，中国建筑领域呈现出新旧建筑体系并存、中
西建筑风格交汇、融合的状态。
　　19世纪下半叶到20世纪初，欧美各国建筑风格都先后呈现在中国新建筑活动中。上海
、天津、汉口等各国占领的租界城市，都或多或少地出现一些欧美各国当时流行的建筑风
格。早期的外来建筑，如外国领事馆、洋行、饭店，以及外国建筑师为清朝设计的总理衙
门、大理院、咨议局等，大多是西方古典或殖民式的建筑，各地出现的教室一般都沿用各
教派固有的格式，多为哥特式、罗马式、文艺复兴式、俄罗斯式等。进入20世纪后，外来
建筑呈现一种折衷主义趋势，主要是在不同类型建筑中，分别表现各式不同的风格或在同
一建筑中混合各种式样，中国新建筑也开始向现代建筑转变。
　　中国的民族建筑形式在19世纪末就已经出现了现代民族形式的建筑，突出的特点是，
按新功能设计，按旧形式建筑或沿用当地的建筑形式。20世纪20年代到30年代，上海、天
津、北京、南京等大城市和一些省会城市，建筑活动日益增多，南京、上海分别制定了"
首都计划" 和" 大上海都市计划" ，对建筑风格都指定采用中国固有形式，但是，当时的
中国建筑师占主导地位的仍是学院派的设计思想，把中国民族形式当作折衷主义的一种式
样来创作就是很自然的事情了，何况这之中还有外国建筑师的加入。于是，在南京、北京
、上海等地，出现了许多不同式样的民族形式的新建筑，这些建筑大体可分为三类。第一
类是复古式建筑，完全模仿定型的古建筑式，如南京中央博物院等。这种建筑数量不多，
因为明显对功能有损。第二类是古典式建筑。这种建筑的特点是总的形体服从新功能的要
求，突破古建筑法式，但又保持古典构图的比例及造型原件，如南京中山陵、北京图书馆
、广州中山纪念堂等。第三类是折衷式建筑。这类建筑对古典式进一步简化，取消了大屋
顶和油饰彩画，只保留一些经过简化的古建筑构件作为符号式的装饰，如30年代的北京交
通银行、上海江湾体育馆等。
　　随着中国现代建筑艺术的发展，中国建筑师队伍也发展壮大起来，从国外留学归来的
建筑师纷纷成立中国建筑师事务所，并且在中等和高等学校中设立建筑专业，引进和传播
发达国家的建筑技术和创作思想，分别于1927年、1929年成立的中国建筑师学会和中国营
造学社，为中国建筑艺术的发展和建筑学科发展做出了贡献，其中中国营造学社成就较大
。
　　中国营造学社是1929年由私人兴办的专门研究中国传统的营造学的学术研究团体，社
内分法式、文献两组，由中国现代建筑学家梁思成、郭敦桢分任主任。在学社存在的17年
中，为中国古代建筑史的研究作出了重大贡献，并为建筑教学和古建保护培养了一批人才
。
　　梁思成(1901-1972)广东新会县人。生于日本东京，1923年毕业于清华学校，后在美国
宾夕法尼亚大学获得建筑学学士和硕士学位，又在哈佛大学研究院研究世界建筑史。1928
年回国，创办中国东北大学建筑系，是中国建筑教育的开拓者之一。
　　梁思成为中国建筑史的研究做了开创性的工作，在中国营造学社期间，首先应用近代
科学的勘察、测量、制图技术和比较、分析的方法进行古建筑的调查研究。发表了很多研
究论文。1943年写成的《中国建筑史》一书，第一次对中国古建筑特征及其发展历程作出
了系统的论述。
　　在建筑形式的创作方面，1932年由梁思成改建的化学仁立地毯公司门市部是简化古建
筑为装饰的优秀的建筑实例。1936年由他任顾问的南京中央博物馆是典型的复古式风格建
筑。1963年，为纪念唐代高僧鉴真东渡日本1200周年，他作了扬州鉴真纪念学堂方案设计
。
　　梁思成的《中国建筑史图释》于1984年在美国出版，为中外建筑艺术的交流，作出了
贡献。
　　与梁思成同时期的郭敦桢也是著名的建筑学家。
　　15. 拉丁美洲建筑
　　拉丁美洲国家在地理环境和发展水平方面虽有差异，但文化背景基本相同，历史发展
的进程大致相似。在建筑艺术方面，也形成了整个拉丁美洲的风格和特征。
　　欧洲的建筑风格和建筑形式，是随着殖民化的进程被殖民者移植到拉丁美洲的。外形
自由、追求动态、追求富丽的装饰和雕刻的巴洛克建筑风格就是随着天主教堂在拉丁美洲
国家的许多城市和村镇出现的。紧接着，古典复兴建筑和折衷主义建筑也先后扎根拉丁美
洲。到了20世纪20年代，现代主义建筑思潮成熟并开始风行世界，拉丁美洲也受到了影响
。巴西教育卫生部大厦就是拉丁美洲地区早期最有影响的现代主义建筑。大厦采用大片马
赛克墙面，在北立面玻璃幕墙外设成片混凝土遮阳板。
　　现代主义建筑对拉丁美洲的影响是巨大和深刻的。拉丁美洲的建筑业在很短的时间里
得到了较快的发展。在运用现代主义建筑过程中，拉丁美洲的建筑师并不是全盘照搬，而
是积极探索地区特点和民族风格，不拘泥于对现代主义建筑形式的模仿。拉丁美洲国家都
有着印第安文化的传统，另外，300 多年前传入拉丁美洲的巴洛克建筑也已成为拉丁美洲
建筑文化的重要组成部分，所以尽管拉丁美洲建筑师受到现代主义建筑思潮的猛烈影响，
但他们仍旧在传统文化中吸收民族的特色并运用到现代主义建筑之中，从而产生了具有拉
丁美洲浓郁个性的现代主义建筑，其特点是，空间开豁、形体多样、造型粗犷、色彩浓烈
，或者有大面积壁石装饰，其风格与欧洲、北美迥然有异。1939年，纽约世界博览会巴西
馆，以及后来的墨西哥大学图书馆、巴西利亚总统府和巴西利亚国会大厦。
　　拉丁美洲建筑史上最著名的设计师是尼迈耶。
　　尼迈耶(1907-)生于巴西里约热内卢。1934年，毕业于里约热内卢国立美术学院建筑系
。1936年参加巴西教育卫生部大厦的设计。1939年又与科斯塔合作设计了纽约世界博览会
的巴西馆。另外，巴西利亚总统府和巴西利亚国会大厦也是尼迈耶的杰作。
　　尼迈耶的建筑设计重视形的表现。他认为" 当一种形式产生美时，它就成为建筑中功
能的、因而也是基本的东西。" 在设计中，他喜欢有感情的曲线，他认为整个宇宙是由曲
线构成的。所以，他的建筑作品即有现代主义建筑的形象特征，又有强烈的曲线体形的风
格。
　　尼迈耶被认为是拉丁美洲现代主义建筑的倡导者和具有杰出贡献的建筑师。
　　七、摄影
　　有了科学、机械和人类的创造性，许多想象都可以变为现实。摄影就是这样产生的。
　　摄影艺术是造型艺术的一个分支，是一种以照相机和感光材料为工具，经过暗房工艺
制作，塑造真实、生动、具体可感艺术形象的艺术样式。摄影是科学技术发展的产物，摄
影科学技术的发展，也必然要影响到摄影艺术的美学效果。
　　摄影艺术的主要创作手段是现场选择，即在客观事物运动发展过程中迅速选择典型事
物的最佳瞬间和拍摄角度进行拍摄。摄影家只有熟练掌握摄影技术和摄影艺术造型技巧，
并具备高度的思想修养、艺术修养和浑厚的生活经验，才能抓住感人的瞬间，创造具有审
美价值的艺术形象。
　　摄影由诞生到19世纪下半叶，发展极为迅速，并开始形成和产生摄影艺术流派。摄影
艺术流派的产生一般需要三个条件，即社会思潮和艺术思潮的出现，摄影艺术语言的不断
丰富和造型手段的多样，以及摄影艺术家自身的修养和成熟。
　　19世纪下半叶，先后出现了绘画主义、印象主义、写实主义、自然主义等摄影艺术流
派，但是，当我们研究各流派的特征时，发现摄影艺术各流派之间有着直接或间接的联系
与交叉，并非迥然相异。有些艺术家也会从此一流派转化到彼一流派，这种现象在摄影艺
术史上似乎比在其它艺术领域更为普遍。因此，只有在特定的背景和环境中才能谈论摄影
艺术流派问题。
　　摄影艺术经历了早期各种流派的发展，已经形成了自己的独特语言和美学特征。不受
国界，不受民族和语言的限制，是一种大众化的艺术形式。
　　尽管摄影艺术受各种社会思潮和艺术思潮的影响，风格纷陈、派别繁多，但是在摄影
艺术领域，或者说，在摄影艺术发展的历史过程中，没有哪一些学派或流派是占支配地位
的，即使发展到今天也是如此。
　　进入20世纪以后，摄影艺术流派更是百花齐放，各具特色。艺术流派的繁多，反映出
艺术家对摄影特性和表现技巧的探索精神日趋增强。纯粹派，新即物主义、堪的派、达达
派、抽象派等等摄影艺术流派都在摄影艺术园地充分表现，并各自争得一席之地。艺术流
派从来都是展示个性色彩的。
　　艺术家个人的审美趣味和审美要求会在摄影流派中得到充分显示。因此，有些摄影艺
术流派未必符合人的一般的审美趣味。
　　可以说，20世纪使摄影艺术呈现出丰富多采的局面。
　　1.英国摄影
　　(1)绘画主义摄影运动的先驱雷兰德和鲁滨逊
　　绘画主义摄影，或称画意派摄影，18世纪中叶产生于英国，是19世纪末20世纪初盛行
于摄影领域的一种艺术流派。它的发展经历了较长的时期，由仿画阶段、崇尚典雅阶段，
直到画意阶段。绘画主义摄影在创作上追求绘画效果和画意的境界。该派摄影家把影像形
成的气氛看得比题更为重要。严格控制、精心制作、造型优雅是绘画主义作品的突出特征
。
　　绘画主义运动的先驱是英国的雷兰德和鲁滨逊。
　　雷兰德(1813-1875)曾在罗马美术学院学习绘画，并当肖像画家、平版印刷师和复制师
。他曾尝试照片剪贴技术和多底叠放技术。他的第一张合成相片是1855年展出的。给他带
来声誉的是1857年用30张底片叠印在两张相纸上、具有文艺复兴风格的作品——《生活的两
个方面》。这幅作品曾引起一场对雷兰德的技术和他对裸体照片运用的大争论。这幅作品
曾印制了好几幅，其中一幅被维多利亚女王所购买。《生活的两个方面》被认为是一幅标
志着绘画主义摄影艺术成熟的作品。
　　后来，雷兰德放弃了合成印片法，专心致力于拍摄人像、风光等。
　　鲁滨逊(1830-1901)曾在利明顿的一个书店工作，同时学习艺术。他对绘画、雕塑、文
学都感兴趣，而且他一直都在作画。1851年，鲁滨逊对摄影发生兴趣。于是，1857年他在
利明顿开了一个人像摄影室。雷兰德的《生活的两个方面》就是在这个人像摄影室展出的
。鲁滨逊制作的第一幅组合相片，名叫《消逝》，又叫《弥留》，表现一位临死的姑娘，
周围是她的家人，父亲靠窗，只有后背，姑娘这边是白色调。这幅相片是用5 张不同的底
片拼成的。鲁滨逊由此成了绘画主义摄影的倡导者。他每年都在英国各地、以及欧洲举行
展览。在他40年的摄影生涯中，他的作品赢得了100 次以上的奖励。
　　1869年，鲁滨逊发表了《摄影的画意效果》一书，这本书为绘画主义摄影流派奠定了
理论基础。该书论证说，摄影的美学标准和绘画是一样的，无论从直接阐述和言外之意都
可看出，艺术摄影越是忠实地模仿绘画就越接近真正的艺术。他在书中明确指出：" 摄影
家一定要有丰富的情感和深入的艺术认识，方足以成为优秀的摄影家。无疑的，摄影术的
继续改良并非就等于艺术的进步，因为摄影本身无论如何精巧完备，还只是一种带引到更
高的目标而已".这本书也带来了消极的影响，它引导摄影家不是靠对自然存在的物体作敏
锐的观察、选择观点，而是根据需要调集模特儿、道具，以及运用剪贴技术等手段来创作
美感的作品，这种矫揉造作的风气，后来遭到埃默森和施蒂柯里茨的反对。
　　尽管如此，绘画主义摄影在摄影艺术发展中的历史地位是毋庸置疑的。
　　绘画主义摄影强调艺术家的审美能力和艺术修养，这就把摄影初期那种单纯摹写对象
的水平提高到造型艺术的水平。从这一意义上说，绘画主义摄影促使了摄影艺术的发展。
时至今日，绘画主义摄影在摄影艺术的家族中，仍然占有一席之地。
　　(2)英国早期的摄影活动
　　英国最早的一个从事摄影的非正式组织叫卡罗式法俱乐部。卡罗式法，即卡罗式摄影
法，是由英国人塔尔博特发明的，也叫塔尔博特法，是一种碘化银纸照相的方法。
　　1853年，伦敦摄影学会成立。这个学会主要通过" 卡罗式法俱乐部" 的成员和一些科
学家的努力建立起来的。1874年，伦敦摄影学会改名为大不列颠摄影学会。1894年又改名
为皇家摄影学会。
　　皇家摄影学会提倡摄影科学活动，并出版刊物报道这方面的进展与成就。1878年开始
，每年授予有杰出成就者以进步奖章。在英国，凡在摄影技术上有显著成就的摄影家大部
分是皇家摄影学会会士。皇家摄影学会对于英国摄影事业的发展是有促　进作用的。但皇
家摄影学会较为保守，在展览规则上逐渐让很多摄影家不满，如不分等级地把各种摄影混
为一谈；用画家、雕刻家和其他非摄影人士评审艺术摄影展品等。为此，一些摄影家便退
出该学会，在伦敦组成连环兄弟会，简称连环会。连环会是英国第一个旨在促进艺术摄影
成为一种独立的表现手段的组织。他们在展示或鉴赏作品时，是看他有无独到之处，而不
看他对绘画或其他手段模仿得多么逼真和成功。这一主张得到法国、比利时、德国及奥地
利等同类的沙龙的强烈反响。连环会从1892年成立到1910年解散，18年间，对绘画主义摄
影创作有极为重要的影响，而且其成员几乎包括了所有绘画主义摄影派的重要摄影家。
　　2.绘画主义在法国的杰出代表德马奇.罗贝尔
　　绘画主义摄影运动在法国最杰出的代表是德马奇.罗贝尔。
　　德马奇.罗贝尔(1859-1937)是一位银行家的儿子。年轻时就喜欢绘画和音乐。1880年
开始对摄影产生兴趣。14年后，德马奇发现了经过改善的树胶重铬酸盐印相新工艺。此后
，他利用对色彩和质感的控制，使照片产生出一种酷似绘画的效果。他以精通树胶重铬酸
盐工艺而闻名。并使用此法创作了印象派摄影的一些佳作。
　　德马奇不仅在实践中体现绘画主义摄影的风格，而且还写过大量文章宣传绘画主义摄
影理论。他认为，一张未经手工技法操作的、直接反映大自然的照片本质上就不是艺术，
它并不比艺术家的平庸之作好多少，而一位真正的艺术家，恰好用这一题材，来显示其才
能，所以，德马奇的作品常常和印象派画家的技术和风格产生共鸣。比如，1904年拍摄的
《后台》，表现一位年轻的女舞蹈演员的作品，就象是一幅德加的印象主义绘画。
　　1894年，德马奇与皮由、比凯以及其他绘画主义摄影家一起，创立了巴黎摄影俱乐部
，同年举行了该俱乐部的第一次影展。
　　1897年，德马奇与马斯克尔合作出版了一本《树重铬酸盐工艺》，成为论述树胶重铬
酸盐工艺方面的经典著作，为绘画主义摄影的进一步发展起到促进作用。
　　1906年，德马奇在巴黎发表了一篇题为《摄影艺术表现法》的专题论文，阐述了他的
美学观点，成为名副其实的法国绘画主义摄影家的最杰出的代言人。
　　德马奇对法国文化，特别是对法国的绘画主义摄影艺术作出了重要的贡献。
　　3.美国摄影
　　(1)绘画主义在美国的杰出代表是施蒂格里茨
　　绘画主义摄影流派在当时世界很多国家和地区有群体出现，其中首推英国和美国。
　　在美国，该派杰出的代表人物是施蒂格里茨。
　　施蒂格里茨(1864-1946)出生于美国新泽西州的一个富裕家庭。曾在德国柏林学习机械
工程，对摄影极有兴趣。19世纪80年代遍历欧洲进行旅行摄影。1897年，施蒂格里茨开始
成为美国绘画主义摄影的主将，并被任命为纽约摄影俱乐部机关刊物《摄影纪事》的主编
。1902年，施蒂格里茨建立了由美国绘画主义摄影家组成的一个非正式组织——摄影分离派
。
　　摄影分离派是20世纪初受世界注目的最杰出的艺术摄影的焦点。摄影分离派在一定意
义上摒弃了早期绘画主义摄影摆布加工、华而不实、矫揉造作的创作方法和宗教与古典的
绘画内容，富于革新精神，施蒂柯里茨曾明确指出摄影分离派的目的是" 将那些献身于画
家摄影的美国人松散地组织起来，通过努力使人们认识到画意摄影不是艺术的陪衬，而是
表达个人的一种独特的手段".1905年，施蒂柯里茨又编辑了《摄影作品》季刊，为培养美
国一代摄影人才、促进摄影艺术的发展作出了贡献。施蒂柯里茨通过291 展厅以及后来的"
小画廊" ，率先把欧洲和美国摄影先驱人物的艺术介绍给美国公众。他以自己的摄影业绩
在20世纪的摄影艺术家中建立起牢固的地位，并被公认为是第二次世界大战前对美国文化
生活产生过重大影响的少数杰出人物之一。
　　(2)对20世纪世界摄影有突出影响的斯泰肯
　　摄影分离派的发起者中还有著名摄影家斯泰肯。
　　斯泰肯(1879-1973)是对20世纪摄影有突出贡献和影响的人物之一，也是美国摄影界的
杰出代表。他以各种风格从事黑白和彩色摄影。早期作品已显示出很高的绘画主义摄影的
水平。第一次世界大战后，他又成为新现实主义摄影的倡导者。在担任纽约现代艺术馆馆
长的15年中，他负责组织了包括轰动世界的《人类大家庭》在内的大量的重要摄影展。
　　1955年，斯泰肯从全世界征集的约200 万照片中，选出了27万位男女摄影家的50万张
摄影作品，举办了《人类大家庭》摄影展览，并在世界上近40个国家和地区巡回展览。这
次展览堪称世界摄影史上观众最多的一次展览。《人类大家庭》摄影展不仅传播了斯泰肯"
人类生而不平等" 的思想，同时了证明了摄影艺术是一种最通俗易懂的世界语言和最富于
真情实感的艺术。
　　斯泰肯16岁开始从事摄影艺术。在他94年的人生旅途中，摄影生涯就有70多年，被誉
为美国的摄影巨人。他的一生显示了一部20世纪摄影艺术的发展史。涉及的创作题材广泛
，无人能比。创作风格上，凡新流派的出现，在他身上几乎都能够得到体现。
　　为表彰斯泰肯一生在摄影艺术上的成就与贡献，1963年，前美国总统肯尼迪为他颁发
了" 自由勋章。" 除此之外，克拉伦斯.怀特也是美国19世纪末20世纪初最有影响的绘画主
义摄影家之一。
　　4.印象主义摄影
　　(1)埃默森的《自然主义摄影》一书的历史作用
　　1889年，英国首次举办了法国印象派绘画的展览，在摄影界引起极大反响。一些摄影
师从印象派画家们早些时候反对绘画的陈规的斗争中寻找灵感。印象派画家的目的不在于
把物体画下来，而是要再现那些在充满光线的气氛中传达物体的视觉印象的色彩。因此，
光线和视觉效果也就成了印象派摄影师所追求的目的。所以，印象派摄影又被认为是绘画
印象派在摄影艺术领域中的反映。
　　埃默森的《自然主义摄影》一书的出版，为摄影印象派观念在理论上提供了依据。
　　《自然主义摄影》的第一版于1889年问世。这是埃默森对摄影界的绘画主义流派的有
力挑战。此书在阐述他对艺术杰作都是自然界的直接反映与记录。任何人为的加工和影响
都会有损于而不是有助于艺术的表达。这种现象显然与鲁滨逊的" 摄影的画意效果" 针锋
相对，埃默森认为，人的眼睛只对视场中的一小部分进行清楚的聚焦。因此他建议摄影师
们如果想得到符合自己感受的影像，就应当只对主要被摄体进行清晰的调焦，而把前景和
背景稍为放在焦点之外，这种有差别的调焦，遭到绘画主义派的激烈反对。
　　埃默森的这一观点，被他的迫随者发展为更为激进的观念。乔治.戴维森在1890年的一
次关于" 摄影的印象派" 讲座中认为，尽管清晰度和明晰度对一些情况下，它们也可能完
全用不着，其中决定性因素应当看摄影师在艺术上究竟是一种什么样的意图。为此，戴维
森还展出了自己的一幅作品，名叫《葱田》。这是一幅没有经过调焦的完全印象派味道的
作品。很多印象派摄影师争相仿效，使作品具有一种朦朦胧胧的外表。后来，他们从对镜
头成象的发展到暗房加工，甚至在照片画面上用画笔、铅笔、橡皮等进行加工，追求主观
印象的效果。有些作品与印象派画家的作品几乎一样，看起来完全不象照片。印象派摄影
作品，失了层次，改变了明暗，影调阴郁、级路粗糙，倒是富有装饰性。但从摄影角度来
看，缺乏空间感。印象派摄影家使自己的作品丧失了摄影艺术自身的特点。因此，评论家
们便讽刺他们为" 摄影模糊图象学派".(2)印象主义在美国的广泛发展
　　与此同时，印象派摄影在美国得到了更广泛的发展。1900年，" 美国画意摄影新学派"
作品在伦敦展览。这是一次印象派摄影的成果展览。美国印象派摄影的题材要超过英国。
英国印象派摄影的技巧只应用于风景和人像，而美国印象派摄影则涉及到一切能够被改造
的日常生活中的被摄体，创新的想象力之丰富超过了美国。
　　著名印象派摄影家除斯泰肯、施蒂柯里茨之外，还有克拉伦斯.怀特、女摄影家卡塞比
尔。
　　怀特(1871-1925)生于俄亥俄州的西卡莱尔。早年喜欢绘画，1893年开始摄影。1898年
，他筹建了纽瓦克摄影俱尔部。在此他展出了许多美国最佳摄影家的作品。1900年，怀特
被选入连环会。他还参加了" 美国画意摄影新学派" 在伦敦的展览。他也是1902年摄影分
离派创始人之一。1907年，怀特执教于哥伦比亚大学，讲授首次开设的摄影课程。1914年
，曾在纽约开设克拉伦斯.怀特摄影学校，并培养出一批著名的摄影家。
　　怀特的作品被认为是，把摄影应用于仿原画的制作上，是最佳和最值得永久保存的。
同时，他被公认为19世纪末20世纪初最有影响的摄影家和摄影导师之一。其代表作有《抛
圈》等。
　　卡塞比尔(1852-1934)很早就主张拍摄自然姿态，并以拍摄表现母子关系的不寻常画面
，以及拍摄名人肖像而著称。由于受印象派绘画的影响，她用印象派手法进行拍摄，对照
片作加工，去掉细部。她对影调值比对构图更为关注。1877年，在纽约开办了自己的人像
摄影室。1900年，她成为伦敦连环会中第一位美国妇女，并参加了在伦敦和巴黎举办的"
美国画意摄影新学派" 展览。她还是1902年成立的摄影分离派创始人之一。1916年2 月，
怀特、科伯恩等创建了美国画意摄影家学会。
　　卡塞比尔被称为" 美国第一流职业摄影家" ，其代表作有《你是女人之中有福人》等
。
　　5.纪实摄影
　　(1)法国的杜坎与纪实主义摄影
　　纪实摄影，又被称为写实摄影。它始终是摄影艺术中最基本、最主要的流派，而且是
现实主义创作方法在摄影艺术领域中的反映。
　　由于这一流派在创作中遵循准确而完美的纪实特性，所以受到公众的普遍欢迎。
　　较早的纪实摄影作品当推法国摄影家马西姆.杜坎拍摄的一系列关于近东地区的历史遗
迹的照片。
　　杜坎(1822-1894)1849-1851 年在希腊和中亚细亚、小亚细亚旅行时，拍摄了200 多幅
历史遗迹的照片。尽管这些照片都是采用很原始的技术手段拍摄的，但仍不失精湛传神的
风采，特别是其珍贵的价值更是受到社会的关注。他的这些照片分别发表在《埃及》、《
努比亚》、《叙利亚的巴勒斯坦》等书中，受到全世界的欢迎。
　　马雅尔(1816-1879)也是法国早期纪实主义摄影的一位大师。从1852年开始，他花了将
近20年的时间，把巴黎的古老街道、建筑古迹、公园等如实地拍摄下来，使这些珍贵的作
品永久地保存在巴黎档案馆里。他还是1856年拍摄影皇太子在圣母院大教堂洗礼的摄影家
之一。
　　(2)英国早期纪实摄影家芬顿、安楠、汤普森
　　英国早期纪实摄影家中较为著名的是罗杰.芬顿。
　　芬顿(1819-1869)出生于富有的议员家庭。获得过文科硕士学位，年轻时从事绘画。
1852年，到俄国去拍摄基辅的第聂伯河吊桥建设的纪实照片，并且拍摄圣彼得堡和莫斯科
的建筑。作为纪实摄影家的声誉，主要来自他对克里米亚战争的广泛报道。由此，他也成
为第一位著名的战地摄影家。
　　如他拍的《救护伤员》、《死亡谷》等，都从不同的方面反映了战争的现状。
　　开始把纪实摄影的镜头对准人们现实生活的是托马斯.安楠。他的作品在英国早期纪实
摄影中具有代表意义。
　　托马斯.安楠(1829-1887)经常参加英国各地的影展。1869年曾荣获苏格兰摄影学会影
展第一名。1868年，格拉斯哥城按新制订的开发计划，城市中心的建筑需要拆除。于是，
安楠接受了对该城市贫民区的纪实摄影任务。他如实地记录下了贫穷和悲惨的情景，展示
了那些贫困人们生活的狭窄、紊乱、肮脏的街道的实况。其作品被收集在一本名为《格拉
斯哥的旧场院和旧街道》的画册中，成为指责社会弊端的例证。
　　约翰.汤普森(1837-1921)是英国早期纪实摄影的又一位重要摄影家。
　　他曾在爱丁堡大学学习化学。19世纪60年代初开始从事摄影。1865-1870 年，他在远
东旅游，而且还出版一本《中国和她的人民》的画册。1877年，汤普森拍摄了有关伦敦街
道上的劳动阶级和贫苦人民的照片并由作家史密斯撰文，出版系列摄影集《伦敦街道生活
》。这些对贫苦阶层表示同情的照片，在当时维多利亚女王时代的英国不能不说是一次大
胆的举动。
　　(3)美国的纪实摄影大师路易斯.海因
　　丹麦出生的移居美国的摄影家雅各布.里斯在19世纪80年代后期开始了他关于美国城市
贫民遭受的卑贱生活条件的重要摄影工作，里斯也是美国第一个新闻摄影家。他很清楚地
认识到：他所拍摄的照片的重大意义。在为改善无数贫苦人民的生活条件的斗争中，里斯
的照片起了巨大的作用。他在《另一部分人的居住情况》和《穷人家的孩子们》中揭示了
贫民窟恶劣的居住条件，使社会引起强烈震动。
　　继里斯之后，把美国纪实摄影推向高潮，并赋予强烈社会意识的摄影大师是路易斯.海
因。
　　海因(1874-1940)生于威斯康星州。1901年来到纽约。1904年开始拍摄安置在埃利斯岛
的移民的纪实性照片。为此工作了5 年，拍摄岛上的家庭、个人和设施。后来，海因旅行
了许多地方，拍摄了儿童在东北、东南和中大西洋沿岸各州的煤矿、工厂和纺织车间中工
作和劳动的照片。与此同时，海因还拍摄了华盛顿特区的贫民窟和康涅狄格州的各种工矿
和集市的情况。1918年，海因参加美国红十字会，到欧洲拍摄了遭受战争蹂躏的法国和比
利时人民的生活情况。
　　作为具有强烈社会责任感的摄影家，海因的作品，尤其是关于童工悲惨纪实的照片，
引起了公众的极大注意。并对社会提出了有力的批评。在纪实摄影方面，海因始终坚持以
社会意识为导向的观点。他的伟大之处在于他是怀着崇高的社会目的而运用摄影艺术来改
造社会的。他的摄影活动一直与劳动者紧紧地联系着。为揭露劳动者所受的残酷剥削和非
人遭遇，为维护劳动者的尊严和价值，以极大的毅力从事着纪实摄影工作。他曾明确表示
：" 我愿意揭示那些应予纠正的事情；我也愿意揭示那些应予称赞的事情".为此，有人又
称海因为" 社会改革运动的摄影家。"
　　6.自然主义摄影
　　鉴于绘画主义摄影的矫揉造作的弱点，1898年埃默森出版了《自然主义摄影》一书。
该书抨击绘画主义摄影是支离破碎的摄影，提倡摄影家回到自然中去寻找创作灵感。埃默
森认为，自然是艺术的开始和终结，只有接近自然、酷似自然的艺术，才是最高的艺术。
他反对摄影作品的人为的加工，强调" 从感情上和心理上来说，摄影作品的效果就在于感
光材料所记录下来的，没有经过修饰的镜头影像".自然主义摄影主张，美术应该交给美术
家去做，摄影不应借重美术，应从事独立性的创作。
　　这些主张，显然是对绘画主义摄影流派的否定，对于充分发挥摄影自身的特点有着促
进作用。但是也应当看到，由于自然主义摄影满足于描写现实的表面现象和细节的" 绝对"
真实，而忽视了对现实本质的挖掘和对象的提练。这样，就失去了艺术创作上典型化的意
义，其结果会导致对现实主义的庸俗化和歪曲化。
　　有人认为，自然主义摄影流派的作品更接近于绘画主义摄影家的作品。
　　尽管二者间的表达和创作方法有所不同。自然主义摄影的原则是把眼睛感受到的自然
现象直接纪录下来，这就要求真实而不是有意安排或设计，绘画主义摄影的原则不是单纯
的记录，需要的话也可以去强调实际上并不存在的属于想象的特色。
　　自然主义摄影流派的创作题材，大都是自然风光和社会生活。
　　7.纯粹派摄影
　　(1)美国的斯特兰德和韦斯顿的纯粹摄影
　　纯粹派摄影是成熟于20世纪初的一种摄影艺术流派。主要在美国兴起和流行。其倡导
者是美国著名摄影家施蒂柯里茨。他们认为摄影应摆脱绘画性，返回纯摄影的本质。他们
主张仔细观察和反映自己熟悉的生活。用纯净的摄影技术去追求摄影所特具的美感效果，
细腻地表现被摄体的典型的形象，以新颖的形式、丰富的影调、不同的质感向观众展现一
个崭新的世界，而不借助任何其它造型艺术的媒介。
　　从某种意义上说，纯粹派摄影的某些主张和创作是自然主义和形式主义的混血儿，后
来则向两个方向发展：一个方向是新即物主义，一个方向是抽象主义。尽管如此，我们应
该看到，纯粹派摄影在实际创作中，的确促进了人们对摄影特性和表现技巧的探索和研究
，推进了摄影艺术的发展。
　　这一流派较为著名的摄影家有斯特兰德、韦斯顿等。
　　斯特兰德(1890-1976)在学生时代就受路易斯.海因的影响而对摄影产生了兴趣，后来
他成为自立门户的商业摄影师。第一次世界大战之前，斯特兰德作了一批清晰聚焦的作品
。他的作品强调纪实性，对纯粹派、抽象派等风格都进行过多方面的探索。他很重视摄影
的社会价值。他的作品具有独特的审美价值。他拍的对象常常被人们认为是丑的，比如坍
塌的建筑、歪斜的电杆、双目失明的女乞丐等。斯特兰德对西方现代摄影艺术的发展有重
大影响。1916年，施蒂柯里茨曾经在一篇论文中评价斯特兰德" 是自阿尔文.兰登.科伯恩
以来美国唯一重要的摄影家……他真正地为摄影添加了某种原有的景色。" 斯特兰德是新即
物主义的理论先驱，主要代表作有《盲妇》、《墙影》、《白墙》等。
　　韦斯顿(1886-1958)被认为是施蒂格里茨、斯泰肯和斯特兰德之后美国最有影响的摄影
家之一。他的作品影调细腻，设计严谨而有雕塑风味，这些特点长期以来成为衡量摄影水
平的标准。
　　韦斯顿没有受过高等教育，只是在22岁时在伊利诺斯摄影学校学了6 个月，20岁左右
就来往于街巷，以拍摄肖像和喜庆丧礼之类的照片为主。1922年，在纽约见到了施蒂柯茨
和斯特兰德，便开始了不断探索和形成自己独特风格的漫长征途。1936年，拍摄的《沙丘
》被誉为摄影杰作。《青椒第30号》是他的又一杰作，为拍这张照片，他花了7 天时间，
尝试了各种质地的背景，终于在一只铁罐里运用其四周的散射光造型，取得了他认为满意
的效果。
　　韦斯顿的数百幅精心构图并印制的照片，一直在影响着世界上的摄影家。韦斯顿一生
举办过70多次展览，是现代为数不多的几个最有创造力的摄影艺术家之一。
　　(2)英国纯粹派摄影师伊文思
　　弗雷德里克.伊文思(1853-1943)是英国主张纯粹摄影的著名艺术家。
　　因建筑摄影而声誉卓著。1887年，他因通过显微镜观看自然形态的影展作品第一次被
承认，得到皇家摄影学会一枚奖章。1897年，他的120 幅作品在波士顿建筑俱乐部展出。
施蒂柯里茨称他为" 建筑摄影的最伟大的倡导者。" 1964年，他的84幅原照在纽约的罗切
斯特乔治.伊思曼大厦展出时，展览馆馆长博蒙托.纽霍尔称伊文思为" 最伟大的艺术摄影
家之一" ，并进一步写道：" 伊文思极力生产如同建筑，风光本身那样永恒的照片……。竟
不夸张地说，他的建筑照片是这类照片中最为伟大的，因为他能将清晰的准确性与柔和而
优美的层次相结合，因为他对影调的范围和光线有特殊的感受。"
　　8.新现实主义摄影
　　新现实主义摄影又称新即物主义摄影，是20世纪20年代出现的一种摄影艺术流派。"
新现实主义" 一词首先是用来称呼德国绘画中出现的一种社会现实主义形成的，后来被摄
影界采用，成为一种艺术流派的名称。
　　这一流派的突出特点是在常见的事物中寻求" 美" ，用近摄、特写等手法，把被摄对
象从整体中突出出来，精确如实地刻画它的表面结构，从而达到一种出乎意料的视觉效果
。这一流派并不考虑艺术的本质在于揭示对象的本质，因而其美学思想被认为是属于自然
主义范畴的。
　　(1)新现实主义摄影的创始者德国的帕契
　　德国的帕契被认为是新现实主义摄影的创始者。
　　帕契(1897-1966)出生于德国维尔茨堡。10多岁时即开始学摄影。他的作品常是从近距
离或特殊的角度拍摄，运用均匀的光体，以取得描绘的准确性。他拍摄的题材无论是机械
或建筑的细节，还是各种植物，都拍摄成图案和精致的纹理，使自然的形式和人造的物品
都显得如真的一样。他认为摄影" 用来真实地表现客观事物比用来表达艺术的个性显得更
为合适。" 他于1928年出版的《美丽的世界》一书中刊载有他的100 幅表现工业形式的清
晰图象，被认为是新现实主义最有影响的一本书。
　　(2)新现实主义摄影流派在德国的代表人物是桑德和布洛斯菲尔特
　　新现实主义摄影流派在德国的代表人物还有桑德和布洛斯菲尔特。
　　桑德(1876-1964)出生在德国科隆附近的河道林，是采矿木匠之子。
　　1892年开始业余摄影，后来作为一名商业摄影师，专拍建筑和工业照片。1904年，桑
德在巴黎影展上获一枚金牌和十字勋章，这是他摄影生涯中获取的数百次这样奖励中的第
一次。桑德具有宏伟的拍摄计划，他打算拍一部《20世纪的人》，于1929年出版了第一卷
《我们时代的人》。由于战争，他的庞大计划未能实现。桑德的作品影响了众多的摄影家
，其中包括美国著名的摄影家沃克.伊文思和当代纪实摄影的重要人物黛安娜.阿巴斯。
　　布洛斯菲尔德(1865-1932)早年曾给一位雕塑家当学徒，后来在柏林皇家工艺美术博物
馆的学校学习绘画和雕塑，获学士学位。1890年，开始从事摄影。他的作品在法国、英国
、德国和英国等地都参加过展览或举办过个人展览。布洛斯菲尔德曾作过上千个植物外形
的细部放大，试图揭示自然的基本结构，以及它们与艺术形式的关系。由于受19世纪德国
传统的自然哲学的影响，布洛斯菲尔德认为：" 植物必须作为一个完整艺术和组织结构来
评价".他拍摄的叶子、种子荚、茎和其他植物的局部，对于不熟悉他的主题的观察者来说
呈现半抽象状。有人认为，布洛斯菲尔德关于96种植物外形的放大图形、1928年出版的《
艺术的原型》是新现实主义摄影的里程碑。
　　(3)新现实主义摄影的理论先驱斯特兰德
　　新现实主义摄影的理论先驱，一般认为是美国摄影界的著名人物斯特兰德。
　　斯特兰德(1890-1976)对摄影产生兴趣，是由于受到刘易斯.海因的影响。1907年，海
因把他介绍给施蒂格里茨。此后，斯特兰德开始受到两方面的影响，一方面是为施蒂柯里
茨组织的新抽象绘画与雕塑展出提供作品的艺术家如毕家索等；一方面是19世纪的摄影大
师如亚当森、卡梅伦，以及象斯泰肯那样的现代摄影家。
　　斯特兰德认为新现实主义摄影的概念" 乃是摄影的本质，并且也是摄影的产物和界限
。" 他强调摄影者要" 尊重被摄对象，要利用几乎是无限的影调变化手法把它表现出来。"
他认为这样才是成功的秘诀，而且" 这种成功的取得既不利用特技，也不借用手法，而是
运用直接摄影的手段。" 根据这一理论，新现实主义摄影的作品常常精确地表现物象的表
面结构，影调丰富而有质感。斯特兰德的理论突出了摄影本身的特性，主张摄影家要在作
品中追求摄影本身的特性，从而开拓了摄影的新领域。
　　在美国，新现实主义摄影的创作先驱被认为是斯泰肯。代表人物还有韦斯顿、阿博特
、费宁格等。
　　(4)英国的霍庇
　　在英国，霍庇算得上是新现实主义摄影的代表人物之一。
　　霍庇(1878-1972)在20世纪头10年就是一位著名的、多产的、非常成功的人像摄影家。
1925年以后，霍庇周游世界创作了一大批著名的旅游摄影、乡村和都市风光及狩猎的照片
。在他的最后几年里，主要从事新闻摄影和抽象自然摄影。霍庇还是1909年伦敦摄影沙龙
创始人。
　　9.堪的派摄影
　　堪的派摄影是第一次世界大战后兴起的，反对绘画主义摄影的又一艺术流派。堪的
(Candid）意为" 趁人不备时偷拍。"
　　这一流派的摄影家崇尚客观、真实、自然，主张不干涉、不摆布，抓取自然状态下被
摄对象的瞬间情态。法国著名的堪的派摄影家享利.卡笛尔.布勒松说过：" 对我来说，摄
影就是在一瞬间里及时地把某一事件的意义和能够确切地表达这一事件的精确的组织形式
记录下来。" 他认为，" 以摄影的基本特点为基础的照片，是画家或雕刻家所无法模仿的
。它具有它自己的不可分割的特性，具有自己特殊的表现力，甚至是用其它媒介不可能表
现出来的特性。" 因此，真实、自然、不事雕琢、形象生动而富有生活气息是该流派的艺
术特色。
　　" 堪的" 派中的摄影家，情况是比较复杂的。虽然都认为摄影的最主要特性莫过于以
敏锐的目光观察社会的人情事态，从中抓取" 决定的瞬间" ，而且大部分从事摄影工作，
但是有的为自然主义者，有的为纪实主义者。
　　美国摄影大师斯蒂柯里茨于1893年拍摄的《纽约第五街之冬》被认为是堪的派开始形
成的标志。但该派的正式诞生被认为是德国摄影家曾获得法学博士学位的埃里奇.萨洛蒙在
一次德法总理举行的夜间会议结束时拍摄的作品《罗马政治会议》。
　　(1)堪的派摄影家布勒松对摄影艺术的重要影响
　　布勒松是堪的派摄影的倡导者，也是该派在法国最著名的摄影家。
　　布勒松(1908-)生于法国诺曼底的一个纺织主家庭。少年时代爱好绘画。1928年，进入
剑桥大学学习绘画和文学。后来他发现摄影是唯一能把精确的和转瞬即逝的瞬间丝毫不差
地固定下来的一种手段。于是，他开始从事摄影，针对"绘画主义摄影" 的弊病，" 随时随
地准备过去抓取生活中的精彩镜头" 成为他的艺术信条。他的创作风格是不露声色地、隐
蔽地在对象没有察觉的自然状态中摄取" 决定的瞬间".他对作品不做任何的附加的技法加
工，尽管有些绝对，但他倡导的不摆布、不干涉、不加工、不矫饰的艺术方法，的确为摄
影艺术的发展开创了新路。1933年，纽约举行过一次布勒松的个人摄影展览，他的创作方
法，就开始影响着同时代的摄影青年。1935年，在巴黎卢浮宫博物馆的展览引起轰动。
1946年，布勒松被评为世界十大摄影名家之一。他出版过多种摄影专集，如《厘岛的舞蹈
》、《欧洲人》、《从旧中国到新中国》，还出版了一本摄影理论著作《决定的瞬间》。
　　布勒松对世界摄影艺术的发展具有重要影响。
　　10. 达达派摄影
　　(1)美国的霍尔斯曼
　　达达派是第一次世界大战期间出现于欧洲的一种文艺思潮。是当时人们面临一系列社
会问题所受到的精神折磨的反映。" 达达" ，原为法国儿童语言中" 小马" 或" 玩具马"
的意思。因为达达派艺术家在创作中否定理性和传统文化，主张废弃绘画和所有审美要求
，使创作近乎戏谑。因此，使用" 达达" 一词来称呼这一流派。
　　这种文艺思潮也影响到摄影艺术领域。美国的霍尔斯曼就是达达派最著名的摄影家之
一。
　　霍尔斯曼(1906-1979)以拍摄名人肖像而著称于世。他的作品常常带有诙谐和幽默的成
分。比如，他曾创作过一幅《蒙娜.丽莎》，将达芬奇的著名同名油画改造成非男非女、双
手长满汗毛，而且还塞满了钞票，可谓荒诞。这幅作品成为达达派风格的代表作。还有《
原子的达利》也是他的代表作。
　　在几十年的时间里，霍尔斯曼的作品在一些最流行的杂志上发表，人们记忆中的许多
名人的不可磨灭的印象都是霍尔斯曼拍摄的。在理论上，他极力倡导"有创见的摄影作品".
他认为，" 假使拍的照片总是平平常常的话，就不会吸引读者。" 对自己的工作，他曾写
道：" 在肖像摄影中，我的主要目标既不在于构图，也不在于光线的布置，也不在于表现
一个特定背景前的被摄体，也不在于创造一种新的视觉影像，所有这些因素只能使一幅空
洞画面成为视觉上有趣的影像。但为了成为一幅肖像，照片必须捕捉到被摄体的实质，……
摄影师要探查其最深处，而镜头所看到的只是表面。" 霍尔斯曼曾在美国《大众摄影》编
辑部举行的国际性评比中被评为世界十大摄影名家之一。1944年，曾担任美国杂志摄影家
学会的第一任主席。
　　除了作品以外，霍尔斯曼还出版了理论著作《论摄影意念的产生》。
　　在美国，女摄影家摩根也是达达派的著名摄影家。
　　(2)达达派在德国的首要人物哈特菲尔德
　　达达派摄影在德国的首要人物，被公认为是哈特菲尔德。德国艺术理论家波多.乌则曾
这样评价哈特菲尔德：" 我们可以毫不夸大地说：任何一部关于这一时期的德国历史的重
要著作，都刊登有哈特菲尔德的剪辑照片；任何一部附有插图的现代德国文学史都有哈特
菲尔德的封面；任何一部不提到哈特菲尔德的德国现代艺术史也是不完整的".哈特菲尔德
1891年出生在一个作家家庭。16岁时，以优异成绩考入慕尼黑艺术学校，后又到沙尔罗腾
堡继续学习艺术。他在美术的各个领域均有很深的造诣，但真正使他在艺术史上享有崇高
地位的是摄影艺术中最富于宣传鼓动作用的体裁——剪辑照片的创作。由于他的立场鲜明，
同时又善于运用集体对比的手法，以真实的具体形象，创造出生动的艺术形象。比如，
1928年创作的剪辑照片《中国巨人猛醒了》，就以鲜明的立场对中国人民的反侵略斗争给
予深切的同情和有力的声援。从画面形象看，日本帝国主义的侵略军、坦克、装甲车等全
都在中国巨人身上横冲直撞，但是，象征中国人民的巨人正在挣脱捆绑在身上的绳索，惊
醒起来。这幅作品也表现了哈特菲尔德对客观现实的高度预见性。
　　由于哈特菲尔德站在人民一边创作了真正属于人民的艺术，所以，一再遭到希特勒匪
帮的疯狂迫害。
　　在德国的达达派摄影家还有利斯特等人。
　　11. 抽象主义摄影
　　第一次世界大战后期，随着绘画艺术中抽象派的兴起，摄影界也出现了一批抽象派摄
影家，他们否认以具体可视的艺术形象表现艺术家的审美感觉和生活，宣称要把摄影从"
摄影中解放出来".他们认为客观的实体尽管千姿百态，但都包括在抽象的斑点、线条、色
块、光影、体积和不同的质感里，因此，艺术的目的不在于表现客观实体而在于表现创作
者的主观精神。只有抽象，才能激发我们的主观意识和丰富想象力。于是，他们用近摄得
到的特写以夸大细节；用奇特的摄影角度产生强烈的视觉感受；震动摄影机，拍成双重或
模糊的形象；利用多次曝光产生重影，并对暗房加工、光线运用进行探索。总之，他们随
心所欲地对被摄物体进行主观想象，特别是抽象派画家康定斯基、克勒等将显微摄影和X
光摄影引入，扩大了抽象派摄影的表现范围，丰富了现代摄影艺术的语言，从而使抽象派
摄影风行于欧美各国。
　　(1)科伯恩最早的抽象摄影实验
　　最早的抽象摄影实验出现在19世纪初期，不过，那种实验而成的影像没有被人们承认
是一种表现方式。一般认为，最初有目的的具有抽象性的照片是由英国的阿尔文.兰登.科
伯恩创作的。
　　科伯恩(1882-1966)生于美国波士顿，后入英国籍。他在孩童时就开始对摄影感兴趣。
1912年，他在美国，从摩天大楼顶部拍摄了一系列照片。
　　他把照相机镜头直接朝下，消除了地平线，造成一种平面透视和抽象景物。
　　这在当时，实属罕见。1913年，在伦敦举行个人影展中，他把这一组照片定为" 从纽
约最高点看纽约".1916年，他通过一只临时制作的万花筒拍摄卵石、玻璃碎片和相类似的
东西，创作出一套旋涡照片。这种影像是由没有规则的形状和影调构成的。由于影像对称
，它们在画面中反复出现，从而产生第一批纯抽象摄影影像的例子。
　　(2)美国抽象派摄影的奠基人曼.雷
　　曼.雷被认为是美国抽象派摄影的奠基人之一。曼.雷早年是纽约达达派画家，并且是
超现实主义派艺术运动的著名人物。他对摄影特技有开拓性的创造，如他创造的直接照像
法，使照片消除了影调的丰富层次，成为变化万千富于装饰的几何图案；中途曝光法，用
各种线条勾勒出物体的轮廓及部分黑与白影调转换；运用特写、强调、放大，突出作者的
强烈感觉；光画法，被摄对象在黑暗的环境里手持发光体在空中画画，根据需要控制被摄
对象的需要部分如面、手部的照明进行曝光，使之得到一张奇特而流畅的光线条的照片。
总之，曼.雷对形式的探索和对摄影特技的研究使摄影艺术语言更加丰富，摄影艺术的表现
力更为增强。在摄影史上，曼.雷有着极为重要的地位，其代表作有《骗人的眼泪》、《光
之纪录》、《梦幻》、《无题》、《阴影》、《束发之网》等等。
　　西斯金德也是美国著名的抽象摄影家。
　　(3)与曼.雷齐名的匈亚利摄影家纳吉
　　匈牙利摄影家纳吉，也被认为是抽象派摄影的奠基人之一，与美国的曼.雷齐名。在摄
影史上占有重要位置。他也是最早制作物影照片的先驱者之一。
　　纳吉(1895-1946)1923年赴德国包豪斯学院开设摄影课，探讨广泛的摄影理论，特别研
究摄影对绘画、广告、图案设计所起的作用，并与康定斯基、克勒等一起发现X 光摄影、
显微摄影　等的审美价值，扩大了摄影艺术的范围。纳吉认为，摄影作品应　是作者对视
觉所作的自我解释，即作者主观世界的表现，应当摒弃实地经过、陪衬和背景。1924年，
他出版" 绘画" 、" 摄影" 、" 电影"等方面的著作，对抽象绘画、抽象摄影，甚至抽象音
乐的发展及一体化，都作了详尽的分析和预测。他主张采用任何摄影手段来达到主观想象
的效果。如" 直接照相法" ，运用特殊的拍摄角度、剪辑集锦、重复曝光、底片加工、复
形处理等。他也在实践中。创作了大量的抽象派作品，如《日光照》等。
　　12. 超现实主义摄影
　　(1)超现实主义摄影的简况
　　达达派摄影艺术家的创作，大都是利用暗房技术进行剪辑加工，创造某种虚幻的景象
来表达自己的意念。由于达达派摄影艺术作品不符合人们一般的审美趣味和审美要求，
1924年以后就逐渐受到超现实主义艺术流派的冲击。到了30年代，超现实主义摄影在西方
广为流行。超现实主义摄影家也象达达派摄影家一样，利用剪辑、暗房加工作为主要的造
型手段。在作品画面上作主观任意的夸张、变形、堆砌、组合，创造出离奇古怪、隐喻暗
示或梦幻神秘的世界。
　　该流派的创始人是英国摄影家比顿和美国的布鲁吉耶尔，而真正集大成者被认为是英
国第一流的舞台摄影家马可宾，他在创作中，把" 超现实" 的虚和现实中的实揉和在一起
，创造出一种现实和臆想、具体和抽象之间的" 艺术境界".比如他于1946年创作的《马可
宾的自画像》，运用四次曝光，一次正面、两次侧面和一次一只眼睛。
　　这一流派的摄影家著名者颇多，分布也较广。英国的卡逊、布兰特，荷兰的布鲁门塔
尔，匈牙利的凯尔特斯，法国的洛林，比利时的马格里特，美国的曼.雷、萨默、吉布森等
都是超现实主义流派的著名摄影家。影响较大的除上面提到的马可宾外，在英国的还有布
兰特。
　　布兰特(1904-1983)20多岁时曾和超现实派的曼.雷一起学习，使他后来的创作带有微
妙、奇异的现实主义风格。他广泛地拍摄裸体照片，并经常带有透视和人物的变形。经常
的怪诞照明，制作的照片高反差没有中间影调以及运用广角也是他的作品的典型特色。他
的创作显然与直接的、非摆布的摄影风格相反。布兰特认为，" 摄影仍是一种非常崭新的
媒介，一切都要试验和敢于……，摄影是没有规则的。它不是体育。它是一种有价值的结果
。
　　不管它是怎么得来的。" 《从裸体透视》是他的杰出作品。他还出版了《不列颠文学
》、《光影》、《裸体的透视》以及摄影作品集等著作。
　　(2)超现实主义在美国的高度发展
　　超现实主义文艺思潮虽然兴起在法国，但在美国却得到了高度的发展。
　　美国的曼.雷就是最早运用超现实主义摄影的摄影家之一。
　　曼.雷(1890-1976)被认为是曾参与立体派、达达派和超现实主义派艺术运动的不知疲
倦的摄影技术试验家。他曾创造出不用摄影机产生相片的艺术，称之为" 光影图".他是
1924年以来超现实主义运动的成员，并参加了1925年在巴黎举行的第一届超现实主义展览
。在后来超现实主义重大的展览中，他都是其中的参展者。
　　另一位超现实主义摄影家布鲁吉耶尔的想象力及影响力被公认为可与布朗库西和施蒂
格里茨相比。
　　布鲁吉耶尔(1879-1945)早期的照片是常规的画意摄影。1913年以后，他对画意手法不
满，开始实验在一段时间内的" 连续" 拍摄、多次曝光将若干无联系的影像记录在一张胶
片上。1919年，他的多次曝光摄影终于产主了一批作品，这些作品成为一部名叫《道路》
的电影的拍摄剧本。这部电影也成了超现实主义的杰作。尽管这部电影剧本残存下来的摄
影记录并不完整，但仍被认为是美国超现实主义摄影的第一个实例。1927年，纽约艺术中
心举办了布鲁吉耶尔的首次较重要的作品展览，这次展览的大部分照片是多次曝光影像、
光线图案和纯抽象影像，运用非写实的方式将其与一些另外的被摄对象进行排列、处理、
剪辑而成的，这些影像的奇异内容和现代派手法比超现实主义正式传入美国的时间还要早4
年。
　　13. 中国摄影的历史发展
　　摄影在中国出现后，逐渐受到人们的重视。19世纪60年代前后，中国的职业摄影师已
在东南沿海城市出现。这些早期探索摄影的人对摄影技术在国内的传播和发展起了相当重
要的作用，他们也因此成为中国摄影事业初级阶段的开拓者。其中：林箴、罗森、邹伯奇
、吴嘉善、罗之祜、赖阿芳等较为有名。
　　1911年的辛亥革命，虽然推翻了清王朝的封建专治统治，但是中国人民并没有因此摆
脱帝国主义和封建主义的压迫。在中国知识界，主张民主与科学的呼声日益高涨。这一时
期，摄影做为中国革命文化的一部分，也有力地冲击着几千年封建专制文化的樊笼。中国
摄影家也以各自的实践探索着摄影发展的道精武体育会摄影部是中国出现的第一个民间的
摄影团体，成立于1913年，是上海精武体育会领导下的文艺社团，负责对会员进行摄影技
术教育和辅导会员进行创作。
　　摄学部主任为留美摄影家叶向荣、教授为陈公哲和程子培二人，摄学部活动异常活跃
，经常组织会员到苏杭等地旅行摄影，因此，团结了一批摄影爱好者。
　　陈公哲除负责教授会员外，对摄影技术的研究也有所建树，著有《论摄学》和《摄影
测光捷径》等摄影学论文。此外，他还发明改造了一些摄影器具，成功地改造装配了单镜
头反光照相机，这在当时是很有成果的。
　　精武摄影部的活动对中国摄影的普及和发展起到了积极的作用。
　　" 五四" 运动前，摄影技术在中国的传播，形式更为多样，范围也更为广泛。摄影几
乎深入到社会的各个阶层。但是，早期的中国摄影在地区分布和技术力量上是不平衡的。
东南沿海、华北以及东北等经济较发达地区的摄影事业比西北和少数民族地区的摄影事业
要发展得快得多。另外，早期中国摄影作品深受中国传统画的影响，背景多淡雅素洁，具
有很浓的民族风格。
　　在摄影内容和表现形式上，也开始了多方面的尝试，一些摄影师走出摄影棚接触了现
实生活和社会问题，这样在客观上扩大了摄影在中国社会上的影响。
　　1911年，上海开明书局出版的科学普及小说《上下古今说》，是早年留学法国并擅长
摄影的吴敬恒(稚晖）写的，小说第八回说到摄影，讲到尼埃普斯和达盖尔发明摄影术的经
过，通俗新颖。类似这样在文学作品当中谈到摄影，或专门介绍摄影史方面的文学作品已
经在中国文坛出现，这种现象反映出当时中国摄影普及的程度。同时，也标志着中国摄影
事业的进步。
　　摄影传入中国的几十年中，人们对它的认识有一个不断发展的过程。开始只是为取容
貌、纪录现实，后来认识到可以作为一种传播消息的手段，再往后，表现单调的摄影形式
已不能满足人们的需要，无论是摄影师还是业余摄影爱好者，都在努力探索新的表现方式
，于是，摄影园地出现了风光、戏剧等题材的摄影作品。这说明，摄影作品的艺术表现力
越来越受到人们的重视。事实上，每个摄影师在拍照的时候都在自觉不自觉地流露出自身
素养所形成的审美情趣。
　　中国早期的摄影师完全是按照传统美术的法则在进行摄影构图，但摄影不能代替绘画
，摄影也不能摹仿绘画，摄影作品应具有自己独特的艺术风格。这一期间，郎静山、黄振
玉、陈万里等一批后来成为优秀摄影家的知识分子加入了摄影者的行列，中国摄影队伍成
份的变化，对中国摄影事业的发展进程起了相当大的推动作用，使得中国的摄影创作从纯
技术的开始向艺术方向发展，表现形式也呈现出丰富多彩的局面，作品题材和表现内容也
比从前有了较大的扩展。
　　摄影艺术团体的产生，对中国的摄影艺术从萌芽发展成为一门独立的艺术，具有重要
的意义，摄影技术的普及，为摄影艺术团体的兴起奠定了客观基础，"五四" 运动给学术界
和文化艺术界带来的空前活跃的气氛，是摄影艺术团体产生的思想因素。
　　北京光社北京光社是中国成立最早的业余摄影艺术团体，主要活动形式是举办摄影作
品展览会和出版摄影作品集——《北京光社年鉴》。
　　北京光社于1924年6 月14日到15日在中央公园(即中山公园）举办的第一次社员摄影作
品展览，是中国摄影史上第一次由摄影团体举办的摄影艺术展览，影展结束后陈万里就在
自己参展的60多幅作品中选出12幅编辑成《大风集》出版，这是中国出版的第一本摄影艺
术作品集。
　　北京光社是中国率先倡导艺术摄影的团体，他们批驳了摄影不是艺术的论调，论证了
摄影可以成为艺术和如何成为艺术的理论问题。他们还针对当时社会上一般人认为摄影只
能机械地复印生活和另一些人一味模仿外国摄影作品的情况，提出摄影艺术要个性化和民
族化。陈万里在《大风集》自序中就指出：摄影艺术"不仅须有自我个性的表现，美术上的
价值而已，最重要的，在能表示中国艺术的色彩，发扬中国艺术的特点".中华摄影学社(简
称" 华社")
　　中华摄影学社于1928年初在上海成立，也是中国20世纪20年代影响最大的摄影艺术团
体之一。如果说北京光社的作品题材还比较窄，形式也较拘谨，风格近于一致的话，那么
华社的作品题材则显得比较广泛，艺术形式多种多样，而主要摄影家已显露出个人的艺术
风格。特别是他们的摄影作品已开始反映下层劳动群众的生活和劳作。如胡伯翔的作品《
合作》、《日出而作》、《回家乐趣》、《打麦》等，被文艺家评为" 工农生活，颇有力
量".华社的另一位重要摄影家郎静山，则借鉴中国传统绘画艺术，摄制了许多具有中国水
墨画韵味的风光照片，风格超逸、俊秀，在摄影艺术民族化的探索中独树一帜，并得到国
际摄影界的赞赏，后来被评为世界十大摄影名家之首。
　　华社为中国摄影艺术化、民族化和个性化作出了许多重要的探索。
　　黑白影社也是极为重要的一个摄影艺术团体。中国著名的摄影家沙飞、吴印咸、吴中
行、敖恩洪、吴寅伯和画家叶浅予等，都是当时黑白影社的社员。
　　20世纪20、30年代，摄影作为一门艺术迅速在中国发展起来，与之相适应的摄影艺术
理论，也作为一门新的艺术理论开始萌芽和发展起来。
　　刘半农(1891-1934)就是中国早期摄影艺术理论家。他加入北京光社后，先后展出和发
表了《舞》、《夕照》、《人与天》、《山雨欲来风满楼》等许多题材不同、风格新颖的
摄影作品。他在从事摄影创作的同时，还研究摄影理论。1927年，他写了《半农谈影》一
书，这是一本较系统全面而又通俗地阐述摄影艺术创作理论的书，也是中国第一本研究摄
影艺术的专著。
　　1928至1929年，刘半农还分别发表了《光社年鉴》第一、二集的两篇序言，在总结摄
影艺术创作的经验，提高摄影艺术水平方面提出了很多带有规律性的见解。《半农谈影》
及这两部序言，是中国20年代摄影艺术理论的代表性著作，为中国摄影艺术理论的发展奠
定了基础。

第091卷世界当代政治史                      返回目录

　　内　容　提　要
　　从第二次世界大战结束到80年代末的40多年，是世界政治发生急剧变化的时期。在国
际关系方面，以两个超级大国对立为主要特征的两极格局从形成、发展走向终结，多极化
的趋势有所发展；历时数百年的殖民体系彻底瓦解，出现了上百个新独立国家，亚洲、非
洲和拉丁美洲各国不同程度地走上独立、发展的道路。在各国国内，经济迅速发展，社会
全面进步，人民的政治参与日益广泛。在两极格局的制约下，并由于其他多种因素的影响
，世界各国走上不同的发展道路，其中既有成功的经验，又有失败的教训。80年代末两极
格局瓦解后，世界进入新旧格局转换的时期，各种力量重新组合，和平与发展仍然是各国
面临的主要问题。这是一段刚刚结束的历史，了解这段历史对于观察和理解当今世界有重
要参考价值。本书以两极格局的演变为主要线索，概述50年间世界政治的演变，兼及若干
国家国内进程，对当代世界政治的发展脉络也作了一些探讨，有助于读者系统地了解当代
世界政治概况。
　　一、当代世界政治的若干特点
　　当代世界史开始于1945年第二次世界大战结束时。这是一段尚未结束的历史，也是一
段仍对当今世界具有直接影响的历史。
　　第二次世界大战是人类历史上规模空前的战争。卷入战争的国家和人数之多，战争的
激烈和残酷的程度，以及战争造成的人员伤亡和物质损失之惨重，都远远超过以往的历次
战争。战争对整个世界和各个国家造成深远的影响。从整个世界看来，各种政治力量的对
比发生重大变化，数百年来一直是国际政治的主导力量并且通过殖民体系统治世界上大部
分地区的欧洲列强的地位急剧下降，在地理和文化上处于欧洲的边缘、长期以来一直在国
际政治中处于次要地位的美国和苏联成为国际政治的主导力量，广大的殖民地和半殖民地
先后挣脱殖民体系获得独立，逐渐成为世界政治与经济中的重要力量。世界力量对比的变
化深刻影响了大多数国家的国内进程，社会进步的步伐明显加快，物质生活条件明显改善
，政治和社会生活的方式发生明显变化，人民不仅在实质上、而且在形式上作为主体更广
泛地参与和影响历史进程。第二次世界大战结束后50年来，世界政治之纷繁复杂，国际局
势以及许多国家的国内局势之变化迅速，都远远超过以往任何时期，世界政治的面貌由此
发生极大的变化。当代世界政治进程至少具有以下突出特点：
　　第一，在两极格局下，多极化逐渐成为国际政治的主要趋势。
　　第二次世界大战结束后不久，形成了可以被称为" 雅尔塔体系" 的相对稳固的世界格
局，美国和苏联成为对世界政治具有最广泛影响的超级大国。两极对立是这个世界格局的
主要特征。这是自17世纪中叶欧洲近代国际关系体系形成以来首次出现如此明显、尖锐的
两极对立，而以往通常是有数个列强争雄。在两极格局下，超级大国之间的对立不仅具有
传统的地理政治含义，还具有比以往强烈得多的社会政治制度和意识形态方面的内容，而
其他国家在两极之间纵横捭阖的余地极其有限，因而总体格局具有较高的稳定性。此外，
雅尔塔体系的覆盖范围更为广阔，直接影响远远超出欧洲的界限，间接影响遍及全世界，
因而具有广泛的世界意义。
　　两极格局的出现在很大程度上是由于以往的欧洲列强在第二次世界大战中或者战败，
或者被严重削弱，美国和苏联则确立了军事和经济力量的绝对优势。在从40年代后期到80
年代末的40多年间，美国和苏联在世界各地建立、维护和争夺势力范围，依托分别以它们
为核心的两大军事集团在欧洲长期对峙，为维持均势乃至谋求优势而进行规模空前的军备
竞赛，以至分别积聚了足以多次毁灭世界的核军备。从50年代末起，一些在第二次世界大
战中被严重削弱或战败的国家经济迅速复兴，西欧国家还逐步走向联合自强，开始形成新
的国际力量中心；中国坚持独立自主和与世界各国和平共处，成为在世界事务中发挥独特
作用的新因素；广大发展中国家坚持不与大国结盟、不参加军事集团的原则，成为世界政
治中的重要力量。这些变化猛烈冲击了两极格局。两个超级大国的优势地位相对削弱，越
来越难以单独左右国际局势。到70年代，出现了明显的多极化趋势，制约了超级大国的对
抗与争夺，为维护世界和平发挥了重要作用。
　　80年代末两极格局瓦解。这标志着从第二次世界大战结束时开始的历史时期的结束。
苏联丧失了超级大国地位并解体。美国仍然拥有最强大的军事和经济力量，但相对优势进
一步削弱。多极化成为国际政治的主要趋势，并将对未来世界格局的形成产生深刻的影响
。
　　第二，随着殖民体系迅速瓦解，争取民族独立和维护国家主权成为国际政治的主要潮
流。
　　第二次世界大战结束时，亚洲和非洲的广大地区依然是欧洲殖民国家的殖民地或半殖
民地。拉丁美洲多数国家早在19世纪初就已获得独立，但部分地区仍处在殖民体系之中。
这是几百年来欧洲列强对外扩张的遗迹。殖民体系的存在与雅尔塔体系无直接关系，但在
雅尔塔体系中事实上包含了不触动殖民体系的内容。在第二次世界大战中，主要殖民国家
都被严重削弱。战后，它们力图恢复与维持殖民体系，却已力不从心；殖民地的民族独立
运动迅猛兴起。40年代后期亚洲民族独立运动进入高潮，到50年代初多数东亚、南亚和西
亚国家均获得独立。从50年代末到60年代初，绝大多数非洲国家先后独立。殖民体系基本
瓦解。到70年代末，残存的殖民地基本获得独立。殖民体系的瓦解是战后历史上最重大的
政治事件，极大地改变了整个世界的面貌。
　　随着殖民体系瓦解，世界上出现了上百个新独立的国家。它们处在两极格局以外，珍
视新获得的独立地位，积极维护国家主权，普遍奉行不结盟政策，反对超级大国在亚、非
、拉广大地区争夺势力范围。许多新独立国家存在严重的内部社会政治问题和外部关系问
题，战后世界上的绝大多数冲突发生在这些国家，一些冲突由于外部势力介入而加剧。
　　新独立国家在经济上是发展中国家，独立后注重经济发展，70年代起积极维护经济权
益，发达的北方国家与发展中的南方国家之间的关系由此成为当代世界的主要问题之一。
　　第三，在各个国家内部，促进经济发展和争取社会全面进步日益成为国内政治的主导
倾向。
　　第二次世界大战以后，科学技术进步和经济发展极其迅速，超过了以往任何时期。世
界各国日益注重经济发展；经济发展更加倚重科技进步，而不再完全依靠资源和劳动力的
投入；国家的实力和国际地位更加取决于以经济和科技等因素为主的综合国力，而单纯军
事力量的作用相对下降。这对于战后世界格局的演变以及未来世界格局的形成都具有重要
意义。
　　经济发展带来生活水平的普遍提高和社会生活方式的巨大变化。无论是发达国家还是
发展中国家，社会进步的步伐都明显加快，由于种族、民族、性别、地域、阶层、信仰、
文化等原因造成的社会差别显著缩小，人民在社会政治生活中的直接参与更加广泛，传统
的、独裁的、寡头的、专制的政治形式逐渐遭到摒弃。争取社会全面进步仍将是世界各国
的主导政治倾向。
　　下面几章按时间顺序分阶段叙述当代世界政治演变。限于篇幅，将以世界格局的演变
为主，兼及一些国家的国内进程。第一个阶段(第二章），从第二次世界大战结束到1953年
，是两极格局形成的时期；第二个阶段(第三章），从1953年至60年代末，是两个超级大国
尖锐对立和民族独立运动高涨的时期；第三个阶段(第四章），70年代，是两个超级大国的
对立有所缓和和多极化趋势初步发展的时期；第四个阶段(第五章），80年代，是两极格局
走向终结的时期；第五个阶段(第六章），开始于90年代初，是旧格局终结后走向新格局的
时期。从世界格局的演变看，第二次世界大战结束时开始的历史时期已经随着两极格局的
终结而结束。最后一个阶段所涉及的新旧格局转换，既是当代世界政治史的延续，也是一
个刚刚开始并仍在延续的进程。它将开辟一个不同于以往50年的新的历史时期。
　　二、战后世界格局的形成(1945-1953)
　　1.雅尔塔会议与波茨坦会议的议题
　　1945年5 月2 日苏联军队攻克柏林，5 月8 日德国无条件投降。8 月15日日本宣布投
降，9 月2 日签署投降书。第二次世界大战结束。
　　在二次大战结束前夕，三个主要反法西斯同盟国家的首脑美国总统罗斯福(1882-1945)
、苏联人民委员会主席斯大林(1879-1953)和英国首相丘吉尔(1874-1965)，于1945年2 月
在苏联克里米亚半岛的雅尔塔举行会议，讨论有关战争进程和战后政治重建的众多问题。
同年7 -8月，新任美国总统杜鲁门(1884-1972）、斯大林和先后担任英国首相的丘吉尔与
艾德礼(1883-1967)在柏林附近的波茨坦再次举行会议，继续讨论有关问题。这两次会议讨
论的问题归纳起来有三类：最后击败德国和日本，对战败国的处置，战后世界(主要是欧洲
和东亚）的政治安排。其中第一类问题随着德国和日本投降而获得解决。关于第二类、尤
其是第三类问题的有关决定，对战后世界格局的形成具有重要意义。
　　(1)对战败国的处置
　　战后对战败国的处置涉及德国、日本，德国在欧洲的仆从国意大利、罗马尼亚、匈牙
利、保加利亚和芬兰五国，以及奥地利。
　　关于德国。雅尔塔会议和波茨坦会议关于德国的决定主要包括如下内容：(一）占领。
德国投降后由苏、美、英、法四国分区占领，苏联占领东部地区，美国占领西南部地区，
英国占领西北部地区，法国占领西部地区；德国首都柏林也由上述四国分区占领。(二）管
制。德国境内的最高权力，由四国占领军总司令遵照本国政府的命令分别在各自占领区行
使，由四国占领军总司令组成盟国管制委员会共同处置有关全德国的一般事件。(三）边界
。原则上恢复1937年的德国边界，但将东普鲁士分别划归波兰和苏联，将从1937年德波边
界到奥得- 尼斯河的德国领土划归波兰，作为波兰确认将寇松线以东地区划归苏联的补偿
。(四）
　　政治。在民主基础上重建德国的政治生活；消灭军国主义和纳粹主义，确保德国不再
扰乱世界和平；摧毁纳粹党及其一切附属的组织、机构、制度；实现非军事化。(五）经济
。消灭德国的作战潜力，管制可用于作战经济直接需要的物品生产，消灭垄断造成的经济
力量过分集中现象。(六）战犯。设立国际法庭，审判主要战犯。(七）赔偿。用实物赔偿
德国在战争中对其他国家造成的破坏。(八）和约。准备缔结一项对德和约。
　　由于各占领国都企图利用处置德国追求本国在欧洲的利益，彼此分歧甚多，很难就重
大问题达成一致，某些重要协议没有得到认真贯彻。
　　盟国管制委员会形同虚设，各占领区实际上成为独立的政治、经济实体。
　　各大国对重建统一的德国中央政府都不甚热心，德国逐渐走向分裂。1946年6 月30日
苏联封闭苏占区和西方占领区的分界线；同年12月英美签订协定，决定两国占领区自1947
年1 月1 日起在经济上合并，成立联合占领区(即" 双占区")，1949年4 月法占区并入双占
区，在西部建立经济上统一的" 三占区" ；1948年6月三占区和苏占区先后实行货币改革，
废除统一的帝国马克，使德国在经济上分裂为东、西两部分，苏联同时开始全面封锁西柏
林达11个月；1947年12月苏占区召开德国人民代表大会，次年4-6 月举行的西方六国伦敦
会议决定在西方占领区召开制宪会议，德国在政治上走向分裂；1949年5 月23日西德制宪
会议通过" 基本法" (即临时宪法），德意志联邦共和国宣告成立；同年5 月30日东德人民
代表大会通过宪法，10月7 日德意志民主共和国成立。至此，德国分裂为两个国家。此后
，四国先后宣布结束对德管制和战争状态，但都声称保留波茨坦会议规定的对整个德国、
包括德国统一和对德和约的权利和义务。直到德国重新统一前夕，两个德国和四个原占领
国于1990年9 月12日在莫斯科签署《最终解决德国问题的条约》，四大国才最终结束对整
个德国和柏林的权利和义务，解散与此有关的机构。
　　关于德国在欧洲的仆从国。二次大战后期，意大利、罗马尼亚、匈牙利、保加利亚和
芬兰五个德国的仆从国先后投降，签订停战协定。波茨坦会议决定设立美、苏、英、法、
中五国外长会议，准备对意、罗、匈、保、芬五国和约。五国和约涉及战后欧洲政治安排
，各大国对此意见不一。苏联希望通过和约巩固其在东欧地位，美英则要求东欧有关国家
先举行" 自由选举" ，改组政府；各大国对意大利在非洲的殖民地的前途提出不同主张；
对意大利和南斯拉夫边境的的里雅斯特的归属问题，美国主张主权归意大利，苏联主张归
南斯拉夫。经过长期争论，在1946年7-10月举行的21国外长巴黎会议上通过五国和约最后
文本。各大国都作出一定的妥协，苏联在东欧地位得到维护，意大利殖民地问题转交联合
国讨论，的里雅斯特被划为自由区。1947年2 月10日有关国家签署五国和约。和约宣布结
束对五国的战争状态，规定了五国的经济赔偿、限制军备、疆界变更、政治民主化等。
　　奥地利是欧洲战后处置中的特殊问题。奥地利于1938年3 月被纳粹德国强行吞并，并
作为德国的一部分参加二次大战。战后奥地利及其首都维也纳被美、苏、英、法四国分区
占领。在苏联同西方三国进行了10年争论以后，四大国于1955年5 月同奥地利签订《重建
独立和民主的奥地利国家条约》。条约规定，奥地利重建为主权、独立、民主的国家。
　　四大国的占领随即结束。同年10月26日，奥地利国民议会通过宪法性法律，宣布永久
中立。
　　关于日本。中国、美国和英国于1943年12月1 日发表的《开罗宣言》规定，剥夺日本
自第一次世界大战开始后在太平洋夺占的一切岛屿；将日本侵占的中国领土，如中国东北
地区(满洲）、台湾、澎湖列岛等，归还中国；使朝鲜自由独立。1945年2 月雅尔塔会议期
间，苏、美、英三国签署秘密协定，苏联同意在欧洲战争结束后3 个月内开始对日作战，
条件包括将库页岛(萨哈林岛）南部及邻近岛屿归还苏联，将千岛群岛划归苏联。1945年7
月中、美、英三国发表《波茨坦公告》，进一步规定日本投降的条件，包括永久铲除军国
主义，军队完全解除武装，禁止保留可用于重新武装的工业，审判战犯，政治民主化等。
　　日本投降后，美国军队以" 盟军" 的名义单独占领日本，并宣布日本天皇和政府的权
力从属于盟军统帅。在苏联的强烈要求下，　　1945年底决定成立由有关国家组成的" 远
东委员会" 和" 盟国管制日本委员会".但这两个机构作用有限，没有改变美军的单独占领
和美国在日本的支配地位。
　　1951年9 月，在美国操纵下，在美国旧金山召开对日和会。中华人民共和国未被邀请
参加会议，印度、缅甸和南斯拉夫拒绝与会。会议签订对日和约。苏联、波兰和捷克斯洛
伐克拒绝签署和约。所以，这是没有得到所有参加对日作战的主要国家承认的片面和约。
在签署和约的同时，日美两国签订" 安全保障条约" ，规定美国有权在日本驻扎军队和建
立军事基地。后来，为实施这个条约，又签订了" 日美行政协定".这些条约和协定把日本
置于美国的保护之下，使日本成为美国全球战略的重要环节，对后来的东亚国际关系产生
深远影响。
　　中国和日本在1972年9 月发表联合声明，结束两国间的不正常状态，实现邦交正常化
；1978年8 月两国签订和平友好条约。苏联和日本在1956年10月发表联合宣言，结束战争
状态，恢复邦交。无论苏联或俄罗斯都没有与日本缔结和约，主要症结是所谓" 北方四岛"
(苏联称之为" 南千岛群岛")问题。苏联认为这些岛屿是千岛群岛的一部分，按照雅尔塔协
定应属于苏联。日本认为按照1855年日俄友好条约这些岛屿应归还日本。这是战后处置诸
问题中唯一到90年代初仍悬而未决的问题。
　　战后处置工作尽管经历了种种曲折，仍然基本解决了战争遗留的主要问题，巩固了盟
国在战争中获得的胜利成果，对世界和平和有关国家的民主具有重要意义，对战后世界政
治格局的形成具有深刻影响。战后大国战略利益的冲突在处置战败国的过程中初露端倪。
　　(2)雅尔塔体系的形成
　　在雅尔塔会议上，美、英、苏三国就战后政治安排的关键环节达成一致。主要内容如
下：
　　(一）关于欧洲。三大国首脑发表《关于被解放的欧洲的宣言》，同意用民主方式解决
各国的政治和经济问题，协助各国确立和平状态，成立有广泛代表性的临时政府，进行自
由选举。三大国除同意分区占领德国外，还就在二次大战中争论不休的波兰和南斯拉夫临
时政府组成问题达成协议。波兰是最早遭受纳粹德国侵略的国家之一，英国为此对德宣战
，并在伦敦接纳波兰流亡政府。1944年夏苏联红军攻入波兰，7 月在卢布林成立以波兰工
人党和波兰社会党为主的波兰民族解放委员会，后改组为临时政府。苏联承认该政府。苏
英两国就卢布林政府和伦敦流亡政府的地位发生激烈争执。雅尔塔会议就此达成妥协：在
卢布林政府的基础上成立容纳波兰国内外民主领袖的、统一的临时政府。南斯拉夫是少数
几个主要依靠本国力量抗击德国侵略并解放全境的欧洲国家之一。1941年德国入侵后，南
斯拉夫国王和政府流亡国外，并得到英国支持。南斯拉夫人民在共产党领导下发动起义。
　　1943年11月在游击区召开南斯拉夫反法西斯民族解放大会，组成以共产党领导人铁托
(1892- 1980）为首的临时政府，并得到苏联支持。雅尔塔会议决定，以扩大后的反法西斯
民族解放大会为临时议会，组成有流亡政府代表参加的新的临时政府。
　　(二）关于东亚。三大国在雅尔塔协定中同意满足苏联对其在东亚权益的要求，即：维
持外蒙古(即蒙古人民共和国）现状；恢复1904年日俄战争以前俄国在东亚的权益，包括将
库页岛南部归还苏联，中国大连商港国际化，保证苏联在该港的优越权益，将中国旅顺港
租借给苏联为海军基地，中苏共同经营中国长春铁路；以及将千岛群岛划归苏联。
　　美国允诺就协定中涉及中国东北的内容取得中国国民政府的同意，苏联承诺同中国签
订一项友好同盟条约。
　　(三）关于联合国。三大国同意建立新的一般性的国际组织——联合国，并确定" 大国一
致" 原则，即美、苏、英、中、法五个主要战胜国为联合国的主要机构安全理事会的常任
理事国，享有否决权，以保证安理会的一切重大决定都得到五大国的一致同意，而不可能
通过违反任何一个大国意志的决定。
　　(四）关于殖民地。三大国同意在联合国建立领土托管制度。托管主要适用于即将正式
解散的国际联盟的既有委任统治地和德、意、日等战败国的殖民地。英国以及法国、荷兰
等国在世界各地的殖民地未被涉及，仍维持或恢复(指在战时被德、日等国占领的地区）原
状。
　　上述协议和谅解的实质是在战争中取得胜利的大国重新划分势力范围。它们反映了战
争造成的世界力量对比的变化，规划了战后世界政治格局的大致轮廓，对当代世界政治产
生了极其深远的影响。后来人们通常把由此形成的世界格局称为" 雅尔塔体系".欧洲是二
次大战的主要战场。战前的主要强国德国成为被管制的战败国，意大利被迫投降，英国和
法国虽获胜却被严重削弱，大多数其他国家也在战争中遭到严重破坏，许多国家内部的各
种政治力量重新组合。几个世纪以来欧洲列强主宰世界的局面被打破。这在客观上为大国
在欧洲重新划分势力范围提供了机会。雅尔塔体系最重要的内容就是，以德国的苏占区和
西方三国占领区的分界线为界，将欧洲一分为二，东部地区是苏联的势力范围，西部地区
是美国的势力范围，英国是美国在西欧的主要盟友。从此，欧洲成为美苏对峙的主要场所
；东欧和西欧，东方和西方，不仅具有地理的含义，还具有政治和社会制度的含义。
　　美国以其独特的地理位置，在战争中不仅没有受到破坏，而且成为世界头号强国。战
争结束时，美国的工业生产已占西方各国的一半以上，出口额占1 ／3左右，黄金储备占一
半以上，并且成为世界最大的资本输出国和债权国。它拥有强大的军事力量，在战争中跨
越大西洋和太平洋进入欧洲和亚洲，并且是唯一拥有核武器的国家。经过二次大战，它还
摆脱了避免卷入欧洲事务的孤立主义倾向。美国凭借其强大实力，成为力量远远超过其他
大国的超级大国，政治、经济和军事影响遍及世界大部分地区，西欧、美洲和日本等均在
其庇护之下。这在美国历史上是空前的。
　　苏联在战争中遭受严重破坏，但为击败德国发挥了决定性的作用，并且积聚了强大的
军事力量。它地跨欧亚两洲，具有影响其周边的世界主要地区的巨大潜力。经过二次大战
，它还摆脱了政治上被孤立的处境。
　　苏联凭借其在战争中的巨大贡献和强大军事力量以及庞大的经济总量，不久便成为唯
一可以在欧亚两洲与美国相抗衡的另一个超级大国，在东欧和亚洲部分地区发挥着决定性
的影响。这是俄国几百年来首次具有如此广大的势力范围和如此重要的国际地位。
　　美国和苏联是二次大战中的主要盟国，也是在雅尔塔体系中获得利益最多的国家。在
共同敌人被打败后不久，它们主要出于各自的国家利益而互相对峙，逐渐在全世界展开争
夺势力范围的角逐。由于两国的社会制度不同，它们之间的斗争还具有意识形态方面的内
容，从而更趋激烈。两个超级大国成为对峙的两极。由此形成的世界格局，不同于以往的
以几个欧洲大国之间的力量均势力基础的多极格局。在这种两极格局下，两个超级大国具
有远远超过其他国家的影响，而不存在几个势均力敌、互相制约的国家；它们分别是各自
阵营的盟主；两个阵营的其他国家都不能不在某种程度上受制于它们，在国内社会制度和
外部联盟关系两个方面都没有多少自主选择的余地；对峙双方的阵线因此更加明确、稳定
；世界其他地区也不同程度地受到它们的广泛影响，许多重大问题没有它们的一致同意便
无法解决。两极对峙是雅尔塔体系的最重要的特征。
　　尽管欧洲在世界格局中的地位大大下降，沦为超级大国角逐的场所，它在雅尔塔体系
中仍具有超过世界其他地区的重要性。欧洲自近代以来一直是国际政治体系的核心，在战
后仍然是世界上最发达的地区之一，具有深刻影响世界战略平衡的巨大潜力。美国和苏联
都把欧洲看作利益攸关的地区。失去在那里的地位，它们就很难继续成为超级大国。
　　欧洲因此成为美苏对峙的核心区域。这既推动它们在战后的年代里竭力维护各自在欧
洲的既得利益，又促使它们力图避免对方因其在欧洲的利益受到严重损害铤而走险，从而
都不试图用武力改变欧洲现状。在战后40多年里，美苏在世界其他地区都各有得失，欧洲
的政治边界却从未发生重大变动。欧洲保持对峙下的和平是雅尔塔体系的基本特征之一。
　　东亚是雅尔塔体系范围内的另一个地区。美国在太平洋战场上发挥的重要作用使其在
东亚具有无可争议的优势地位。苏联的要求仅限于维持蒙古独立的既成事实，取得在中国
东北的某些权益和从日本取得某些岛屿以控制日本海经鄂霍次克海到太平洋的通道。雅尔
塔会议后，在最后击败日本的过程中，美苏两国军队分别进入朝鲜南北方，以北纬38°为分
界线(即三八线）。这是对雅尔塔体系的补充。苏联的要求既没有涉及西方国家在东亚的传
统势力范围，也没有涉及美国的重大利益。这意味着苏联承认东亚基本上属于美、英等国
的势力范围，即承认美国对日本的控制和在中国(除东北以外）的利益，承认英国等国在东
亚殖民地的利益。所以，战后初期东亚除少数地区外没有出现欧洲那样尖锐的美苏对峙，
东亚在雅尔塔体系中的地位也远不如欧洲重要。这为中国等东亚国家后来主要由于国内原
因发生进一步的政治演变提供了有利的外部环境。
　　欧洲和东亚以外的广大地区很久以来一直是西方国家的势力范围，苏联无力染指，美
英也不希望同苏联讨论那里的事务。因此，这些地区不包含在雅尔塔体系的范围内，原有
的殖民体系被保留下来。但是，经过二次大战，英国等殖民国家日趋衰落，殖民地人民反
对殖民主义的斗争日益高涨，殖民统治已无法长期维持。殖民体系的瓦解是战后世界最重
要的政治变化之一。雅尔塔体系的存在对此没有直接影响。所以，战后获得独立的原殖民
地半殖民地国家后来得以成为当代世界政治中较少受雅尔塔体系约束的活跃因素，美国和
苏联也可以在不触动雅尔塔体系的前提下在那里展开激烈的角逐。
　　联合国是战后世界最重要的国际组织，最初由51个国家组成，于1945年10月24日正式
成立。根据《联合国宪章》规定，联合国的宗旨是：采取集体措施维护世界和平与安全；
发展国际间友好关系以增进普遍和平；促成国际合作以解决各种国际间的经济、社会、文
化与人道问题，促进对人权与基本自由的尊重；成为协调各国行动以达成上述目的的中心
。安全理事会是联合国负责维护和平与安全的主要机构，有权为恢复和平而采取包括使用
武力在内的强制措施，全体会员国都有义务接受并执行它作出的决议。雅尔塔会议为安理
会规定的大国一致原则，从法律上保证了制定雅尔塔体系的国家在联合国的决定性作用，
保证了任何一个大国都不能利用联合国损害另一个大国的安全利益，从而使联合国只能在
雅尔塔体系的范围内活动，而不能动摇或破坏雅尔塔体系本身。这使联合国后来很难发挥
其宗旨所要求的作用。
　　雅尔塔体系巩固了反法西斯战争的胜利，反映了战后初期世界的主要政治现实，对维
持当代世界在总体上的和平局面有重要意义。另一方面，雅尔塔体系是大国强权政治的产
物，当代世界的诸多冲突、对抗乃至局部战争都在不同程度上与其相关。所以，雅尔塔体
系构成了当代世界政治的主要背景。
　　雅尔塔体系的主要缔造者罗斯福、斯大林和丘吉尔是战时三个主要同盟国家的领袖。
他们在领导反法西斯同盟国家赢得战争后，规划了新的世界格局。罗斯福没有看到战争的
最后胜利，在雅尔塔会议后两个月病逝。斯大林是三人中唯一领导本国战后重建和走向冷
战的人，他还推动苏联和东欧国家组成社会主义阵营。丘吉尔在战时和战后都是西方利益
的坚定维护者，他在波茨坦会议期间因大选失利而下台，50年代初重新执政，但他对世界
政治的影响随着英国的衰落而下降。
　　2.冷战与集团对峙
　　(1)走向冷战
　　罗斯福和斯大林在雅尔塔会议时都希望美苏两国在战后能够和平合作。但随着战争日
益临近结束，美苏两国政治利益的冲突逐渐取代军事上的合作，成为两国关系中的首要问
题。罗斯福去世后，由副总统继任总统的杜鲁门立即决定，以美国的军事、经济实力为后
盾对苏联采取强硬政策。丘吉尔坚决支持杜鲁门的政策。战争尚未结束，美苏之间的战时
同盟关系就出现裂痕，并导致后来的尖锐对峙。
　　美苏关系的焦点是欧洲、特别是东欧问题。斯大林对东西欧采取不同的政策。在东欧
，他支持各国建立共产党等左翼政党居主导地位的多党联合政府，支持这些国家的共产党
逐步控制政权。在西欧，他赞同法国、意大利等国实现国内团结，支持这些国家的共产党
放弃战时建立的武装组织，参加选举和以右翼政党为主的临时政府。美国则根据《关于被
解放的欧洲的宣言》要求东欧各国举行" 自由选举" ，并以不同某些东欧国家缔结和约相
要挟，还要求东欧国家实行" 门户开放" ，同时竭力把苏联排除在意大利和日本的战后处
置工作以外。苏联在东欧问题上拒绝让步。
　　1946年2 月9 日，斯大林在一次演说中说：第二次世界大战是" 现代垄断资本主义基
础上世界各种经济力量和政治力量发展的必然结果" ；资本主义各国发展不平衡导致" 资
本主义世界分裂为两个敌对阵营并且在它们之间发生战争" ，这在目前条件下还无法用和
平协商的办法避免；二次大战的胜利证明苏维埃制度是有生命力的；苏联将提高工业水平
以保证" 不会发生任何意外事件".这篇演说遭到西方的猛烈攻击，某些美国政治家称其为"
第三次世界大战的宣战书".斯大林后来一再表示不相信存在着第三次世界大战的实际危险
，认为谈论新的世界大战的人是企图以此达到某种政治目的。
　　2 月22日，美国驻苏使馆代办乔治.凯南(1904-)向美国国务院发回一份长达数千字的
电报。凯南认为：苏联对世界事务的观点根源于俄国传统的、本能的不安全感；它将持久
、谨慎地在毗邻地区扩大势力范围，并以各种方式向西方渗透；美国必须视其为对手而不
是伙伴；对付苏联的扩张和渗透是美国面临的最巨大的外交任务。他指出，苏联的力量弱
于西方世界，对武力的逻辑高度敏感，其政策是很灵活的，不从事冒险活动。因而美国可
以有信心地推行一项长期、耐心、坚定的遏制苏联扩张的政策。这项政策要求西方明确表
示随时准备使用武力，而很少需要实际使用武力。他还主张改进西方的宣传计划，努力增
强西方的经济活力和思想活力。凯南的电报在美国政府内部得到广泛赞许。　　1947年他
将电报中的观点写成题为《苏联行为探源》的文章公开发表。根据他的理论制定的遏制政
策后来成为美国历届政府对外政策的基本方针之一。
　　3 月5 日，英国前首相丘吉尔在杜鲁门陪同下到美国密苏里州的富尔敦发表演说。他
认为，欧洲已经罩上了阴影，" 从波罗的海的斯德丁到亚得里亚海边的的里雅斯特，一幅
横贯欧洲大陆的铁幕已经降落下来". "铁幕" 后面的国家无一不处在苏联的势力范围之内
，受到苏联的高压控制。他说：" 我不相信苏俄希望战争。他们所希望的是得到战争的果
实，以及他们的权力和主义的无限扩张。"因此，" 高踞于世界权力的顶峰" 的美国和英帝
国应结成特殊关系，从而使英语民族联合起来在为时未晚时采取措施" 永久制止战争".富
尔敦演说被认为是走向冷战的重要标志。斯大林随即发表谈话，称这一演说是" 危险的行
动".他指责丘吉尔" 站在战争挑拨者的立场上" ，好像向非英语民族发出" 某种类似最后
通牒的东西".此后一年间，美苏两国在许多问题上发生争执，两国关系不断恶化，合作气
氛荡然无存。
　　伊朗问题。二战期间苏、英、美军队先后进入伊朗。战后英、美公司在伊获得石油开
采权，苏联也希望获得开采权。1946年3 月，美、英指责苏联未按时从伊撤军。4 月苏伊
达成协议，伊允诺在苏撤军后成立伊苏联合石油公司。后来，伊朗在美国鼓动下由议会否
决这项协议。伊朗成为美国的势力范围，苏联对此强烈不满。
　　贷款问题。美苏在二战后期即开始讨论美向苏提供10亿美元重建贷款。1946年初，美
国提出以贷款换取苏联在东欧问题上让步并参加美国控制的世界银行和国际货币基金组织
。不久，有关谈判不欢而散。
　　原子弹问题。战后初期美国是唯一拥有原子弹的国家。1946年7 月美国提出，在苏联
放弃研制原子弹并接受相应的国际核查以后，美国再放弃对原子弹的垄断。苏联拒绝接受
这项建议。
　　黑海海峡问题。黑海海峡是黑海通向爱琴海、地中海的唯一通道。
　　1936年" 蒙特勒公约" 规定，战时土耳其有权拒绝交战国军舰和敌对国商船通过海峡
。这使苏联海军无法自由通过海峡。由于二战时土曾让德国军舰通过海峡进入黑海对苏联
作战，波茨坦会议同意修改海峡管理制度。战后，美国转而拒绝对海峡实行国际控制。
　　此外，到1946年夏，四大国已放弃尽快统一德国的想法，开始分别经营各自的占领区
。同年6 月，美国调停中国国民党与共产党关系的努力陷入僵局，中国内战再起。
　　1947年3 月美国公开宣布遏制苏联的政策。事情的直接起因是希腊内战。希腊在二战
时曾被意、德占领，政府流亡国外，共产党等左翼力量领导的抵抗运动控制了大部分国土
。　　1944年9 月英国迫使抵抗运动承认流亡政府，政府则将军事指挥权委托给英国将军
。　　10月，英国在苏联赞同下派军队进入希腊，随即镇压左翼力量起义。　　1946年秋
左翼力量发动反对英国扶植的君主政体的武装斗争。这使西方把希腊看成维护其势力范围
斗争的前沿。1947年2 月21日英国通知美国，它已无力向希腊以及土耳其提供军事和经济
援助。衰弱不堪的英国不得不把在东地中海的传统势力范围拱手让给美国。这是美国求之
不得的。3 月12日杜鲁门在国会发表演说，要求向希、土提供援助，声称援助是为了抵制"
极权政体" 对希、土的侵犯行为。后来美国更深入地介入希腊内战，导致保王党在几年后
获胜。杜鲁门还宣布，美国的政策必须支持各国自由人民抵制少数武装集团或外来压力的
征服企图，在任何地方直接或间接威胁和平都与美国的安全有关。这就超出了希腊问题的
范围。从此，遏制苏联成为美国对外政策的主要目标，美国对世界各国的政策、包括对各
国内部变革的态度都以此为转移。这项政策后来被称为" 杜鲁门主义".它的形成是冷战开
始的主要标志。
　　(2)两个集团的形成
　　杜鲁门主义提出后不久，1947年6 月5 日，美国国务卿马歇尔(1880 -1959）在哈佛大
学发表演说，认为战争对欧洲经济的破坏已造成严重的局势，如果美国不提供额外援助协
助欧洲复兴，就会出现严重的经济、社会与政治危机，就没有牢固的和平。他呼吁欧洲在
美国协助下制订一个复兴计划。月底，英、法、苏三国外长在巴黎召开会议讨论马歇尔的
建议。但美国建议所包含的政治目的使苏联很难参加统一的欧洲复兴计划。会议没有达成
一致。7 月，16个西欧国家开始在巴黎举行经济会议，提出一项要求美国在4 年内提供100
多亿美元援助的计划，美国国会于翌年4 月批准实施，通称" 马歇尔计划".几乎在巴黎经
济会议同时，没有与会的苏联和东欧各国之间签订一系列贸易和互助协定，西方将其统称
为"莫洛托夫计划".通过这两个计划，美国和苏联分别加强了与西欧和东欧的经济关系和政
治关系。两个对立的集团初步形成。
　　美国在推行马歇尔计划的同时，还力图在政治和军事方面加强对西欧的控制。1948年
初美国和西欧开始为建立军事政治联盟举行谈判。
　　1949年4 月4 日在华盛顿签订《北大西洋公约》，宣布成立北大西洋公约组织，简称"
北约".北约最初由12国组成，即美国、加拿大、英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、丹
麦、挪威、冰岛、葡萄牙、意大利。
　　希腊和土耳其于1952年、联邦德国于1955年、西班牙于1982年先后加入。北约成员国
实行" 集体防御" ，任何一个成员国遭受武装攻击，其他成员国都应采取包括使用武力在
内的行动予以协助；主要机构包括部长理事会、防务计划委员会和常设机构等，还设有地
区性军事指挥机构；在政治方面，成员国就重大国际问题密切磋商，协调立场；在军事方
面，制定统一的战略和计划，定期举行军事演习。在美苏冷战时期，北约是美国控制西欧
、遏制苏联的主要工具。
　　在北约成立后最初几年，苏联没有在东欧建立类似的军事政治联盟组织，但苏联事实
上在政治和军事方面都控制着东欧，并在东欧各国派驻军队或军事顾问。早在冷战初期，
苏联就于1947年9 月发起成立共产党和工人党情报局，其成员包括东欧的苏联、波兰、保
加利亚、罗马尼亚、匈牙利、捷克斯洛伐克和南斯拉夫，以及西欧的法国和意大利的共产
党。由于共产党是东欧各国的主要执政党，情报局实际上是苏联与东欧各国协调立场的重
要机构。在情报局第一次会议上，苏联领导人日丹诺夫(1896-1948)说，在世界上已形成两
个基本阵营，即" 帝国主义阵营" 和" 反帝国主义阵营".这是苏联对美国提出杜鲁门主义
后的世界形势的基本估价。情报局于1956年4 月停止活动。　　1955年5 月联邦德国加入
北约后，苏联、波兰、民主德国、匈牙利、捷克斯洛伐克、阿尔巴尼亚、保加利亚、罗马
尼亚8 国在华沙签署" 友好合作互助条约" ，宣布成立华沙条约组织，简称" 华约".华约
成员国实行" 联合防御" ，在成员国遭受进攻时互相提供必要的援助；主要机构是政治协
商委员会，设有联合武装部队指挥机构。华约是苏联控制东欧、同美国抗衡的主要工具。
　　北约和华约是在欧洲互相对峙的两个军事政治集团。几乎所有欧洲重要国家都分别加
入了这两个集团。它们针锋相对，竞相发展军事力量，但都带有相当程度的防御性质，在
整个冷战时期从未发生过直接军事冲突。
　　在经济方面。为实施马歇尔计划，西欧各国在1948年4 月成立欧洲经济合作组织。
1961年9 月该组织改组为经济合作与发展组织。在莫洛托夫计划的基础上，东欧各国在
1949年1 月成立经济互助委员会，简称" 经互会".这两个组织分别是东西方两个政治集团
协调内部经济与社会政策的机构。由于经互会国家实行计划经济，而且经互会是东欧国家
经济合作的主要机构，它所发挥的作用更为显著。二次大战后，美国等西方国家发起建立
了以美元为中心的国际货币体系，即布雷顿森林体系；建立了相应的国际机构，即协调各
国货币政策的国际货币基金组织和提供发展贷款的国际复兴开发银行(即世界银行）；建立
了协调各国贸易政策的关税和贸易总协定。它们是战后最重要的国际经济组织，美国在其
中发挥决定性的作用，苏联和东欧各国因此拒绝参加这些组织。
　　这使得这些组织在促进世界经济发展的同时，在一定程度上也成为美国在冷战中推行
遏制苏联政策的工具。斯大林认为，这意味着存在着两个分别以美国和苏联为首的、平行
的、对立的世界市场，这是" 两个对立阵营的存在所造成的经济结果".这种状况对战后世
界经济有消极的影响。此外，1948年美国等西方国家秘密成立" 巴黎统筹委员会" ，在军
事装备、尖端技术产品和战略产品等方面对苏联等社会主义国家实行出口管制。这个机构
在冷战结束后于1994年初解散。
　　在欧洲以外。美国通过日美安全条约保持在日本的军事存在，使日本在政治、军事、
经济等方面获得了与北约欧洲成员国类似的地位，事实上成为西方联盟的成员国。　　
1945年3 月，美国与拉丁美洲国家签订" 查普德佩克公约" ，宣布在西半球实行共同防御
。1947年9 月，美国又与拉美国家签订《美洲国家间互助条约》，进一步将拉美国家纳入
美国的战略体系。次年，美国将存在已久的泛美联盟改组为美洲国家组织，在政治和军事
上加强了对拉美国家的控制。此外，美国还在拉美国家建立了许多军事基地，派遣大量军
事顾问。这些措施巩固了美国在西半球的传统势力范围，使绝大多数拉美国家在政治上从
属于西方联盟。
　　(3)东西方各国的社会与政治变革
　　第二次世界大战在使有关国家的经济遭到严重破坏的同时，还使许多国家原有的政治
和社会结构趋于瓦解。在东西方主要国家中，只有美国几乎没有受到战争破坏。它的经济
实力大大增强，政治制度完好无损。
　　苏联在战争中遭到严重破坏，英国的经济实力遭到很大削弱，但它们的政治制度都保
持了连续性。其他国家，或由于被长期占领，或由于战败，原来的政权不是被推翻就是已
无力控制国内局势。对这些国家来说，战后重建包括经济和政治两个方面。国内政治重建
意味着按照战后新的政治力量对比形成稳定的政治结构。此外，一些国家为恢复经济还大
幅度调整了经济和社会政策。
　　战后初期，欧洲许多国家都建立了有各种反法西斯力量参加的临时政府。在多数西欧
国家中，保守政党居于主导地位；在东欧国家中，共产党等左翼政党居于主导地位。不同
倾向的政党在政府中的共处与斗争，以及恶劣的经济状况造成的社会动荡，使许多欧洲国
家的国内政局在战后最初几年间频繁变动。　　1947年冷战开始后，各国国内政局逐渐明
朗。在西欧，左翼政党有较大影响的法国和意大利先后将共产党排除在政府之外，后来的
很长时间里主要由保守政党执政。在东欧各国，保守政党先后被驱逐出政府，形成了共产
党长期单独执政的局面。此后，西欧多数国家建立了比较稳定的多党民主制，保持了原有
的资本主义制度，许多国家还进行了国有化、扩大社会福利等不同程度的社会经济改革，
只有西班牙和葡萄牙仍长期保持右翼独裁政权。东欧国家则建立了社会主义制度。
　　法国。1944年8 月巴黎解放后，战时临时政府首脑戴高乐(1890- 1970）吸收共产党、
社会党等参加政府。经过三次公民投票，决定不恢复战时解体的第三共和国，于1946年10
月建立议会制的第四共和国。
　　主张实行总统制的戴高乐于1946年初被迫辞职。　　1947年4 月法共被迫退出政府。
由于难以形成稳定的议会多数派，第四共和国政府更迭频繁。
　　战后初期，法国恢复了原有殖民地，在国内推行国有化，政府有计划地重振经济，并
从马歇尔计划中获得大量援助。1948年工业生产恢复到战前水平。
　　意大利。1946年6 月经全民投票废除名存实亡的君主制，建立共和国。天主教民主党
人加斯贝利(1881-1954)出任总理并在以后几年里领导战后重建。1947年在美国的压力下加
斯贝利把第二大党共产党排除出政府。此后几十年里，保守的天民党和意共始终是议会第
一、二大党，天民党与其他小党联合执政，直至冷战结束。战后初期，意大利推行国有化
和有偿土地改革，工业生产在1949年恢复到战前水平。
　　联邦德国。1949年德国西部三占区组成联邦制的德意志联邦共和国。保守的基民教民
主联盟成为议会第一大党，与自由民主党等联合执政，基民盟领导人阿登纳(1876-1967)任
总理直至1963年10月。第二大党左翼的社会民主党到60年代末才参加执政。经济部长艾哈
德(1897 -1977）倡导实行" 社会市场经济" ，即国家通过稳定的货币政策、严格的财政政
策、坚决的反垄断措施和必要的社会福利措施保证健康、自由的市场竞争，使遭到战争严
重破坏、极度混乱的联邦德国经济在1950年恢复到战前水平，随即进入经济高速发展时期
。
　　英国。1945年7 月工党通过大选执政。英国是主要战胜国，战时遭到的直接破坏不大
，又有美国的大力扶植，1948年经济就超过战前水平。
　　工党推行" 民主社会主义" 的政策，将许多基础工业企业收归国有，实行广泛的社会
保险，声称建立" 福利国家".　　50年代初保守党重新执政后基本沿袭了这些政策。但二
战后英国国力衰减，印度等殖民地相继独立，在世界政治和经济中的地位急剧下降。
　　美国。在战争中成为世界主要强国，是经济力量因战争而增强的唯一国家。虽然战后
初期发生过通货膨胀和衰退，仍是最迅速、最平稳地从战时经济转向平时经济的国家。冷
战开始后，国内政治气氛受到一定影响。国会通过立法限制罗斯福" 新政" 时赋予工会的
权利；杜鲁门以" 国内安全" 为名下令对政府雇员进行" 忠诚调查" ；参议员麦卡锡(1908
-1957）声称共产党人已渗入国务院乃至军队，国会通过" 国家安全法" ，一些进步团体和
知名人士受到调查和政治迫害，此即" 麦卡锡主义". 1954 年底麦卡锡受到国会谴责后，
这种气氛开始改变。
　　苏联。在战争中成为公认的军事、政治强国，但遭受惨重损失，死亡人数达数千万，
财产损失约1 ／4.由于冷战，苏联不能得到西方援助，斯大林决定继续把重工业和国防工
业放在首位，以对付新的战争威胁。
　　1949年成为第二个拥有原子弹的国家，打破了美国的核垄断。　　1950年绝大多数工
业生产超过战前水平，但农业和轻工业增长较慢，人民生活仍较困难。战后苏联继续实行
高度集中的计划经济，并在1950年强制扩大集体农庄规模。冷战开始后，国内政治气氛趋
于紧张，苏共和国家的政治生活出现种种不正常的现象：1946-1947 年苏共领导人日丹诺
夫发表一系列关于意识形态问题的讲话，在全国开展反对" 世界主义" 的运动，后来又在
思想界、科学界和文艺界开展政治批判；1949-1950 年发生" 列宁格勒案件" ，一些苏共
和政府领导人遭无辜逮捕和处死；1953年发生" 医生案件" ，一些著名医生因被诬称谋害
国家领导人而被捕；一些少数民族被强制迁移到西伯利亚和中亚地区；对斯大林的个人崇
拜盛行。
　　东欧各国。包括波兰、民主德国、匈牙利、捷克斯洛伐克、保加利亚、罗马尼亚、南
斯拉夫和阿尔巴尼亚8 国。战后这些国家中以共产党为主的左翼政党都有相当的影响，波
、德、匈、捷、保、罗六国的左翼社会民主党先后并入共产党。但各国国内政治力量对比
不同，共产党确立领导地位的途径也不同。在苏联占领当局支持下，德国东部由共产党和
社会民主党合并组成的统一社会党一直是最有影响的政党，民主德国建国后便长期执政。
南斯拉夫和阿尔巴尼亚的共产党在战时都领导了广泛的武装抵抗，力量强大，在战后首次
选举中便获得绝对多数，两国随即废除君主政体，建立了共产党领导的稳固政权。保加利
亚和罗马尼亚原是德国的仆从国，战后共产党为主的左翼力量强大，先后废除君主政体，
建立共产党有决定性影响的政权，后来比较顺利地清除了反对势力。
　　匈牙利也曾是德国的仆从国，但共产党力量较弱，小农党是战后初期主要执政党，
1947年在苏联支持下将小农党右翼逐出政府，共产党成为主要执政党。波兰保守势力较强
并拥有军队，解放后与共产党联合执政，后来共产党逐渐获得更广泛的支持，在1947年选
举中农民党右翼遭到失败，共产党巩固了在政府中的地位。捷克斯洛伐克解放后共产党与
保守势力平分政府职位，双方斗争激烈，1948年2 月发生政府危机，共产党发动全国工人
罢工，保守势力被迫辞职，共产党成为主要执政党。这标志着共产党在所有东欧国家确立
了绝对的政治优势和巩固的领导地位。
　　东欧各国多是农业国，经济落后，战争破坏严重。战后各国先后进行土地改革，没收
地主土地；实行程度不同的农业合作化；广泛实行国有化，建立计划经济体制；在苏联帮
助下恢复经济，推进工业化。到50年代初，各国经济都恢复到或超过战前水平，工业、特
别是重工业发展较快，农业和轻工业发展较慢。
　　1948年苏联和南斯拉夫两国共产党发生冲突。争论的实质是两国、两党应当建立什么
样的关系。苏共认为南共领导人战时和战后在某些问题上不听从苏联的指挥，有" 反苏情
绪".南斯拉夫认为苏联有大国主义倾向，两国政治经济关系不平等。6 月共产党和工人党
情报局通过决议，将南共排除在情报局之外。两国国家关系深受影响，苏联从南斯拉夫撤
走全部专家、顾问，后来苏联和东欧各国中断同南斯拉夫的贸易关系。南斯拉夫拒绝苏联
和情报局的指责。面对严重经济困难和外交上的孤立处境，南共开始探索不同于苏联的社
会主义模式。苏南冲突对苏联与东欧各国的关系和世界社会主义运动产生严重影响。东欧
各国先后开展反对" 铁托分子" 的斗争，一些著名的共产党领导人被逮捕甚至处死。
　　此后，东欧各国不仅在对外政策和社会制度上，而且在具体的国内政策上都深受苏联
的制约，各国根据本国情况制订政策的余地极为有限。
　　日本。虽地处东亚，在政治和经济上都属于西方联盟。战后初期以美国将军麦克阿瑟
(1880-1964)为首的占领当局在日本推行一系列改革，包括解除对政治自由的限制，废除专
制政治；修改宪法，规定天皇作为国家象征，内阁执行国家行政权并对国会负责；实行经
济民主化，解散财阀，改组以家族为中心的、封闭的财阀公司；实行农地改革，强制征购
地主的超额土地，出售给无地农民。这些改革推动了日本资本主义的发展。到1949年经济
状况明显好转。冷战开始后，美国占领当局积极扶植保守势力，使其长期执政；1950年先
后宣布日本共产党非法和提前释放被囚禁的甲级战犯。后来一些原甲级战犯重返政坛。保
守势力领袖吉田茂(1887-1967)在战后初期多次组阁，在战后改革和重建中发挥重要作用。
　　3.中国的变革
　　(1)和谈与内战
　　中国的抗日战争是二次大战的组成部分。中国最早遭受日本侵略，以较弱的国力进行
了长达8 年的全面抵抗，这是世界各国中持续时间最长的。抗战胜利为蒙受长期战乱的中
国提供了一个恢复与重建的机会。
　　国民党领袖蒋介石(1887-1975)为首的国民政府在抗战时是中国的合法政府，拥有400
多万军队。但抗战初期以来，国民政府的军队在日军进攻下节节败退，大片国土成为被占
领的沦陷区。国民党力图在胜利后接收全部沦陷区，在政治上维持一党专政，在经济上维
护国家垄断集团的利益和地位。
　　中国共产党从抗战初期起在国民政府丢弃的敌占区领导了艰苦的、卓有成效的游击战
争，抗击了大量日军，建立了广大抗日根据地和相应的地方政权。抗战胜利时中共领导的
解放区有近1 亿人口，军队91万人，民兵220 万人。中共在国内政治中的影响日益增长。
抗战中后期，中共领袖毛泽东(1893-1976)提出建立新民主主义国家的纲领，要求废止国民
党一党专政，组成联合政府，在" 节制资本" 和" 耕者有其田" 的基础上实行多种经济成
份并存。他认为这是符合总的国际形势和国内状况的。
　　国共两党分歧的焦点是抗战胜利后建立什么样的国家。在美苏从合作走向冷战的背景
下，两党围绕这个问题进行了和谈与内战。
　　战后初期美苏两国的对华政策都是为了落实雅尔塔体系的有关内容。日本投降后，美
国支持国民政府垄断受降，迅速恢复对沦陷地区的控制；同时敦促国民党在中共交出军队
和解放区的前提下组成容纳共产党人的政府，以便建立统一的、有效的统治。美国试图以
此确保它在中国和东亚的地位。美国的政策得到苏联的赞同。在美国推动国民政府按照雅
尔塔会议的安排同苏联签订" 友好同盟条约"和有关协定后，苏联再次确认国民政府是中国
" 唯一合法政府" 和蒋介石的" 领袖地位" ，并要求中共随着美苏妥协在国内同国民党妥
协。中苏协定包含雅尔塔会议规定的苏联在中国东北地区享有特殊权益的内容。国民政府
认为这有损中国主权。它签署这些协定，是由于美国的压力，也是为了确保苏联的承认和
换取苏联在国内问题上的某种支持。
　　1945年8 月底，毛泽东在蒋介石邀请下、在美国驻华大使陪同下前往重庆。蒋介石和
毛泽东以及国共两党代表经过商谈和谈判于10月10日达成" 双十协定".双方确认长期合作
，避免内战，和平建国的方针；决定结束国民党" 训政" ，实现政治民主化，保障民主自
由权利，党派平等，实行普选和自治。但在谈判期间和以后，国民政府加紧在全国部署军
队，向中共在抗战时从日军手中夺得的战略要地和交通线推进。双方不断发生军事冲突。
此外，双方都力图控制具有重要战略意义的东北地区。
　　1945年12月美国特使马歇尔到中国" 调处" 国共争端，杜鲁门发表声明要求中国实现
民主和统一，苏、美、英外长会议也要求中国在国民政府领导下实现团结和民主化。　　
1946年1 月国共两党宣布停战，并在各党派参加的政治协商会议上达成关于政治民主化和
军队国家化的协议。协议规定：组成国民党和国民党以外人士各拥有一半名额的临时联合
政府；召集国民大会制订宪法；实行议会制，立法院由直接选举产生；实行地方自治；实
行军党分立、军民分治、以政治军。2 月国共两党在马歇尔参与下达成" 整军方案" ，规
定陆军由国共军队按5 ∶1的比例混合编成，复员编余人员。但在东北问题上未达成协议，
那里的冲突也未停止。蒋介石对政协协议并不满意。3 月国民党推翻了政协会议通过的宪
法草案。政协协议还未落实就被废弃，国内和平前景暗淡。美国虽然不满意蒋介石的做法
，但为维持亲美政权，仍向国民党提供用于准备内战的军事援助。中共在争取和平的同时
，也开始为进行自卫战争做准备。
　　1946年6 月国民党军队向解放区发动全面进攻，内战再起。在此之前不久，毛泽东针
对冷战开始后国内外流行的对国际形势的悲观估计指出，美苏关系不会破裂，它们迟早要
妥协；这种妥协不要求各国人民" 随之实行国内的妥协" ，"各国人民仍将按照不同情况进
行不同斗争".这表明，在内战发生时，中共将不理会雅尔塔体系对中国国内政治所作的安
排，而要根据对中国情况的独立判断制订对策。1946年底国民党单方面召开" 国民大会"
，1947年初马歇尔离华，国共谈判随即完全破裂。
　　此后，中共将以迫使国民党继续和谈为目的的自卫战争转变为以推翻国民党的统治为
目的的解放战争。
　　1947年中共粉碎国民党的军事进攻，并发起战略进攻，把战争引向国民党统治区域。
国民党坚持内战反对和谈的政策及其造成的严重经济后果，遭到国民党统治区域内社会各
界的强烈反对。1948年国内形势发生根本转变。在军事上，共产党的力量超过国民党。在
政治上，中共获得社会各阶层的广泛拥护，国民党彻底孤立。经过辽沈、淮海、平津等战
役的战略决战，中共在1949年初控制了长江以北主要地区。4 月解放军渡过长江，迅速解
放全国。国民党在大陆的各级政权均被摧毁，残余势力败退台湾。
　　中国革命的胜利是战后最重大的政治事件之一，冲破了雅尔塔体系的约束，改变了东
亚的政治力量对比，具有广泛的世界影响。
　　(2)国内变革与对外政策
　　1949年9 月召开了有中国共产党、各民主党派和社会各界的代表参加的中国人民政治
协商会议。会议决定成立中华人民共和国，通过起临时宪法作用的《共同纲领》。《共同
纲领》规定：中华人民共和国为" 新民主主义即人民民主主义的国家，实行工人阶级领导
的、以工农联盟为基础的、团结各民主阶级和国内各民族的人民民主专政" ；国家权力机
关为" 各级人民代表大会和各级人民政府" ，全国人大召开前由政协全体会议代行职权；
国营经济、合作社经济、农民和手工业者的个体经济、私人资本主义经济和国家资本主义
经济并存，国营经济发挥领导作用。
　　10月1 日中华人民共和国成立，毛泽东担任中央人民政府主席。
　　长期的战乱使中国的财政经济状况非常严峻，生产大幅度下降，通货膨胀严重，人民
生活困苦。落后的封建土地制度在农村占主导地位。
　　人民政府成立后迅速采取措施恢复经济。在财经方面，在全国范围内实行统一财政收
支、统一贸易和物资调动、统一现金管理，建立正常的经济秩序，恢复市场稳定；在工商
业方面，合理调整工商业，对各种经济成份统筹兼顾、一视同仁，使它们分工合作，帮助
私营工商企业恢复和发展生产；在农村，实行彻底的土地制度改革，没收地主的土地、耕
畜、农具等，分配给无地、少地的农民耕种，并适当发展农村互助合作组织。
　　到1952年，工农业生产得到全面恢复和发展，主要产品产量达到或超过日本全面入侵
以前的水平。
　　1953年中共提出过渡时期的总路线，即逐步实现国家的社会主义工业化，逐步实现对
农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造。从这一年起，开始实施发展国民经济的
第一个五年计划，在苏联的帮助下进行大规模工业建设，整个经济开始纳入集中统一管理
的计划经济轨道。这在当时有利于集中有限的资金和资源从事大型基础工业和基础设施的
建设。按照过渡时期总路线的要求，个体农业和手工业的合作化逐步发展，私营工商企业
开始被改造为公私合营企业，资本主义工商业在整个经济中的地位和作用逐渐下降，向社
会主义转变的速度逐渐加快。
　　人民政府成立初期实行" 另起炉灶" 、" 打扫干净屋子再请客" 和" 一边倒" 的对外
政策方针。即：对前政府同各国建立的外交关系一律不予承认，对以前历届政府同外国签
订的一切条约和协定重新审查处理；不急于解决西方资本主义国家对中国的承认问题；在
以苏联为首的社会主义阵营同以美国为首的资本主义阵营尖锐对立的情况下，倒向社会主
义一边。这些方针是考虑到当时总的国际形势和两个阵营对待中国革命的不同态度而制定
的。
　　人民政府成立后迅速得到苏联以及东欧和东亚社会主义国家的承认，并与这些国家建
立外交关系。印度等亚洲国家和丹麦、英国等西欧国家也与中国建立不同程度的外交关系
。美国等多数西方国家拒绝承认新政府，与台湾国民党当局保持外交关系，支持台湾当局
占据联合国等国际组织中的中国席位。朝鲜战争发生后，美国海军进入台湾海峡，将台湾
置于美国的军事保护下。从解放战争后期起，西方国家过去取得的在华特权被逐步取消。
外国兵营被收回或征用，政府接管被外国控制的海关并重新确定关税政策，外国船舶被禁
止在内河自由航行。中国军队进入朝鲜参战后，美中两国先后管制或冻结对方在本国的财
产。英、法两国的部分在华财产也被征用或代管。由于1950年12月美国开始对中国实行禁
运和中国后来实行社会主义改造，其他外资企业逐渐收缩和转让。外国在中国兴办的文教
事业也先后由政府或社会团体接办。
　　1949年底到1950年初毛泽东访问苏联。中苏两国经过谈判签订" 友好同盟互助条约"
和有关苏联在中国东北地区权益的协定。　　1945年8 月苏联同原国民政府签订的条约和
协定失效。中苏同盟条约规定，两国共同制止日本及其盟国的侵略行为，并在一方受到这
种侵略时另一方给予全力支持。这对保障两国的安全、维护东亚和世界和平具有重要意义
。
　　苏联同意早日放弃在中国东北的特权，中苏协定规定苏联不迟于1952年底放弃在中长
铁路和旅顺海军基地的权利。苏联还要求中国不准许西方势力进入中国东北和新疆。后来
由于国际形势发生变化，苏联海军到1955年4 月才从旅顺撤退。在50年代前期，苏联向中
国提供贷款，帮助中国恢复和发展经济，两国在各方面的关系都迅速发展。中国同东欧各
国的关系也有很大发展。
　　4.东南亚、南亚与西亚北非
　　(1)东南亚民族独立运动
　　东南亚各国在二次大战前几乎都是西方国家的殖民地或保护国，只有泰国保持政治独
立。二战期间日本占领东南亚。战后西方殖民国家试图恢复殖民统治，东南亚各国经过斗
争在50年代基本获得独立。
　　越南、老挝和柬埔寨原为法国保护国。日本投降后，胡志明(1890 -1969）领导印度支
那共产党(现名越南共产党）和越南独立同盟进行八月革命，建立独立的越南民主共和国。
老挝爱国力量寮国自由民族统一战线组成政府，宣布独立。法国重返印度支那后，于1946
年3 月同越南签订协定，法国承认越南民主共和国是法国为继续殖民统治而建立的法兰西
联邦和印度支那联邦内的自由国家，越南同意法军在越南北部驻扎5 年。　　12月法国毁
约向河内等地进攻，越军撤往乡村坚持抵抗。法国同时在老挝扶植原国王复位，爱国力量
退往东部开展武装斗争。柬埔寨仍由法国赞同的西哈努克(1922-)为国王。1949年法国扶植
越南阮氏王朝末帝保大在南方复位，并先后同意印支三国在法兰西联邦内独立。　　1950
年越南民主共和国得到中、苏等国承认，保大政权得到美、英等国承认。　　1954年初越
南人民军取得奠边府战役胜利，改变了越南北方的战场形势，法国主战派政府被迫下台。7
月21日在有关各方参加的日内瓦会议上达成协议：法军撤出印度支那；越南南北方以北纬
17°为临时军事分界线，两年内通过自由选举实现统一；老挝通过选举建立统一政府，并为
抗法爱国力量划定集结地；柬埔寨抗法力量就地复员。
　　此后，美国迅速取代法国的地位，介入印支各国国内政治冲突。1955年10月美国支持
吴庭艳(1901-1963)在越南南方废黜保大上台执政，并拒绝举行全国统一选举。此后，越南
北方和南方的分裂长期化。北方在越共领导下进行了土地改革和社会主义改造。美国支持
老挝政府的右翼势力不履行日内瓦会议的协议，举行排斥原抗战人员的选举。以老挝人民
党为主组成的爱国战线开始同右翼势力进行长期的政治和军事斗争。
　　柬埔寨大选后，西哈努克放弃王位出任首相，不顾美国等国的压力奉行和平中立的政
策。
　　印度尼西亚原为荷兰殖民地。1945年日本投降后，苏加诺(1901- 1970）在共产党支持
下发动八月革命，宣布印尼独立。9 月英军帮助荷兰恢复殖民统治。1946年荷兰承认印尼
政府在部分地区行使" 事实上的主权" ，但必须同荷占区各邦组成联邦并参加荷兰- 印尼
联盟。1947年7 月荷兰向印尼政府控制区发动进攻。在美国等国以联合国名义调停下，印
尼被迫接受更为不利的协定。1948年印尼共决定建立民族统一阵线，实行土地改革，遭到
美、荷支持的印尼政府右翼势力残酷镇压，此即" 茉莉芬事件".荷兰乘机再次发动进攻，
占领印尼临时首都日惹。印尼共及民族主义者开展游击战争，控制了广大乡村。1949年5
月荷兰与印尼停战。11月有关各方达成" 圆桌会议协定" ，规定印尼共和国和15个荷兰扶
植的邦组成联邦，并参加荷兰- 印尼联盟；西伊里安继续由荷兰占领。12月印尼联邦共和
国成立，苏加诺任总统。荷兰殖民统治结束。　　1950年8 月15日印尼解散各邦，成立统
一的印尼共和国。1953年民族党在印尼共支持下组阁，奉行不结盟政策，先后取消荷兰-
印尼联盟，废除圆桌会议协定。1962年印尼发起解放西伊里安的斗争，荷兰被迫于1963年5
月将西伊里安移交给印尼。
　　菲律宾原被美国占领，1935年实行自治，美国允诺10年后准其独立。日占时期，共产
党为主的人民抗日军进行广泛的抵抗。1945年美国重新统治菲律宾并解散民抗军。在菲律
宾人民要求下，美国同意菲按时独立。1946年7 月4 日菲律宾共和国成立。此后，美国在
菲长期驻扎军队，设置军事基地，享有经济特权。
　　缅甸原为英国殖民地。日占时期，昂山(1915-1947)领导的自由同盟和缅甸共产党开展
抗日斗争。1945年英国恢复总督统治，允诺3 年后给予自治领地位，但掸邦等少数民族地
区仍由总督统治。自由联盟和缅共要求完全独立，并在1946年9 月发起全国罢工。英国被
迫邀请昂山参加总督属下的行政委员会。缅共因主张继续采取激进方式进行斗争被开除出
自由联盟。1947年初英国同意缅甸独立，但未确定日期。4 月昂山经选举出任临时政府总
理后，英国拒绝移交政权。7 月19日昂山被谋杀，激起缅甸全国愤慨，自由联盟领导人吴
努(1907-1995)接任总理。9 月缅甸制宪会议通过宪法，规定缅甸是英联邦以外的多民族主
权国家。10月英国承认缅甸独立。1948年1 月4 日缅甸联邦正式成立。此后，缅甸逐步取
消英国享有的特权。
　　马来西亚和新加坡原为英国殖民地。1945年英国恢复殖民统治。次年初英国建议成立
由英国委任总督的马来亚联邦，遭到马来民族统一机构(简称巫统）和各界人士反对。经过
谈判，英国同意成立马来亚联合邦，英国高级专员拥有最高权力，设立苏丹会议，新加坡
仍为直辖殖民地。1948年2 月马来亚联合邦成立。巫统和华人、印度人团体组成联盟，继
续开展争取独立的合法斗争。曾组织抗日斗争的马来亚共产党因反对成立联合邦被宣布为
非法，在乡村开展武装斗争。1955年英国同意马来亚在英联邦范围内独立。1957年8 月31
日马来亚正式独立，巫统领导人东古.拉赫曼任总理。1959年6 月新加坡成为英联邦内的自
治邦。1963年9 月16日马来亚、新加坡、沙捞越和沙巴组成马来西亚。1965年8 月9 日新
加坡退出马来西亚，成立新加坡共和国。新加坡人民行动党领导人李光耀(1923-)长期担任
总理。
　　东南亚以及南亚是战后最早摆脱殖民统治的地区。它们的独立强烈冲击了殖民体系，
改变了亚洲乃至世界的面貌。面对势不可挡的民族独立潮流，英法两个殖民大国采取了不
同的政策。英国对殖民地的独立要求采取较灵活的政策。在对抗加剧时，它一方面压制左
翼力量，一方面对主张用和平方式逐步实现独立的民族主义势力作出一定妥协，力图对不
同党派、民族和地区分而治之。英帝国解体后，英国通过英联邦维系了同绝大多数原殖民
地的关系。法国为维持殖民帝国先后进行了两次规模较大的战争，既损害了自身政治稳定
和经济发展，也损害了同一些原殖民地的关系。美国对非殖民化持较积极的态度，但从50
年代初起以冷战的观点看待民族独立运动。它取代了原殖民大国在东南亚的地位，使这一
地区各国不同程度地卷入冷战。
　　(2)印度独立运动与印巴分立
　　印度原为英国最大、最重要的殖民地，随英国参加二次大战。　　1942年3月英国提出
，战后建立印度联邦，给予自治领地位，但战时仍由英国控制。印度主要政党均不赞成该
方案。甘地(1869-1948)和尼赫鲁(1889-1964)领导的国民大会党要求立即独立，真纳
(1876-1948)
　　领导的穆斯林联盟要求在穆斯林聚居地区建立巴基斯坦国家。8 月国大党发起要求英
国退出印度的全国性不合作运动，遭到殖民当局镇压，甘地和尼赫鲁等人被捕。
　　战后初期，印度人民反英情绪高涨。国大党和穆斯林联盟均主张采取非暴力方式争取
独立。各地游行示威、罢工、农民运动不断，多次与殖民当局发生冲突。1946年2 月孟买
的印度水兵发动反英起义，使英国艾德礼政府认识到必须做出重大让步。5 月英国公布新
方案，提出在印度建立包括各行省和土邦的联邦，享有自治领地位；地方广泛自治；立即
选举制宪议会，成立临时政府。方案没有满足穆斯林关于建立独立国家的要求。制宪议会
选举后，穆斯林联盟举行抗议示威，穆斯林和印度教徒发生大规模流血冲突。此后半年间
，反英斗争、教派冲突、反对土邦王公的斗争、农民要求获得土地和减少地租的斗争交织
在一起，印度共产党在一些地区还建立了政权。印度局势趋于紧张。
　　1947年3 月原东南亚盟军最高司令蒙巴顿(1900-1979)就任印度总督。经过与多方商谈
，他提出把移交政权日期从1948年6 月提前到1947年8 月15日，并制订" 印度独立方案"
，即" 蒙巴顿方案".内容包括：按宗教原则成立印度和巴基斯坦两个自治领，数百个土邦
在移交政权后享有独立地位，自行决定加入哪一个自治领或保持独立。这一方案得到英国
议会批准，并获得国大党和穆斯林联盟赞同。
　　1947年8 月14日巴基斯坦独立，由分处南亚次大陆两边的东、西巴基斯坦两部分组成
，真纳任总督。1956年3 月改自治领为共和国。
　　8 月15日印度独立，尼赫鲁任总理。此后不久，为印度独立作出重大贡献的甘地遇刺
身亡。1950年1 月26日成立印度共和国。
　　印巴分立过程中，上千万印度教徒和穆斯林被迫离开原居住地，迁徙到印度或巴基斯
坦。同时，教派冲突不断，造成数十万人死亡。
　　克什米尔土邦位于南亚次大陆北部，土邦王公信奉印度教，但人口中穆斯林占3 ／4
以上。印巴分立后，王公控制的土邦议会主张加入印度，穆斯林要求加入巴基斯坦并发动
反对王公的起义。印巴卷入在克什米尔的军事冲突。1949年在联合国干预下停火，并划定
停火线，印度控制面积占3 ／5 、人口占3 ／4 的地区，其余由巴方控制。但印度一直反
对举行联合国决议要求的公民投票，克什米尔归属问题长期悬而未决。1965年9 月印巴再
次为克什米尔问题发生军事冲突。
　　原为英国殖民地的南亚岛国锡兰于1948年独立，1972年5 月改称斯里兰卡。
　　(3)西亚北非形势
　　西亚北非多数国家以阿拉伯民族为主，多数居民信奉伊斯兰教，二战前主要是英、法
的殖民地和势力范围。二战前的独立国家有阿富汗、伊朗、伊拉克、阿曼、沙特阿拉伯、
也门、土耳其和埃及。叙利亚、黎巴嫩、约旦和利比亚在战时和战后初期先后独立。上述
各国除土耳其、叙利亚和黎巴嫩外均为君主政体。英国在西亚的殖民地和保护地塞浦路斯
、科威特、南部也门、巴林、卡塔尔和阿联酋在70年代初以前先后独立。法国在北非的殖
民地和保护地阿尔及利亚、突尼斯和摩洛哥(部分地区为西班牙保护地）在战后开展声势浩
大的独立运动，在50年代后期到60年代初先后独立。
　　巴勒斯坦问题是战后中东最重要的问题。巴勒斯坦从1922年起被英国委任统治。自19
世纪末起，犹太复国运动兴起，流散到世界各地千余年的大批犹太人在英国支持下迁入巴
勒斯坦地区，与当地阿拉伯人不断发生冲突。二战以后，美国支持犹太复国运动，主张继
续将犹太人迁入该地，并与英国提出分省自治计划，遭到犹太人和阿拉伯人反对。犹太人
希望建立独立的犹太人国家，阿拉伯人要求建立巴勒斯但阿拉伯国家。1947年11月联合国
通过决议，规定英国于1948年结束委任统治；此后建立犹太人和阿拉伯人两个独立国家；
70余万犹太人拥有占巴勒斯坦总面积57％的土地，130 余万阿拉伯人拥有43％的土地；圣
城耶路撒冷由联合国管理。犹太人支持这一分治方案，巴勒斯坦阿拉伯人和各阿拉伯国家
均反对该方案。犹太人和巴勒斯坦阿拉伯人之间的冲突更趋激烈。
　　1948年5 月14日英国结束委任统治。同日，犹太人建立以色列国，复国运动领袖本一
古里安(1886-1973)任总理。次日，埃及、约旦、叙利亚、伊拉克和黎巴嫩等阿拉伯国家军
队相继进入巴勒斯坦地区，与以色列发生战争。7 月以后以军扭转颓势，逐步取得优势。
1949年停战后，以色列控制巴勒斯坦土地的4 ／5 ，超过联合国决议规定的面积；其余土
地中，约旦河西岸地区由约旦控制，加沙地带由埃及控制；耶路撒冷新城区由以色列占领
，旧城区由约旦控制。巴勒斯坦阿拉伯人国家未建立，上百万阿拉伯人流离失所，成为难
民。此后，以色列同巴勒斯坦阿拉伯人和阿拉伯各国长期对峙，多次发生战争。
　　埃及原由法鲁克王朝统治。英、法两国共同管理境内的苏伊士运河，英国还依据1936
年英埃条约在埃及大量驻军。战后，埃及人民强烈要求废除该条约，英军被迫撤到苏伊士
运河区。法鲁克王朝的腐败和埃及在巴勒斯坦战争中失利也引起人民强烈不满。1951年10
月温和民族主义的华夫脱党政府废除英埃条约。英国不理会这一决定，向运河区增派军队
，激起埃及人民抗议浪潮。1952年初国王解散华夫脱党政府，新政府宣布全国戒严，逮捕
大批爱国人士。7 月23日青年军官纳赛尔(1918-1970)
　　领导的" 自由军官组织" 发动政变，推翻国王。1953年6 月正式废除君主政体，成立
共和国。新政权没收王室土地，限制地主土地和地租数额，取消社会等级。埃及革命在阿
拉伯国家和非洲产生广泛、深刻的影响。
　　伊朗是重要石油生产国，石油开采权由英国控制。战后伊朗人民要求收回石油权益。
1951年3 月议会在民族阵线推动下宣布石油工业国有化。英国立即派军舰进入波斯湾，遭
到伊朗各界强烈抗议。此后，民族阵线领袖摩萨台(1880-1967）出任首相，国王巴列维
(1919-1980）
　　签署石油法案，政府接管英国控制的石油公司；美国要求英伊重开谈判，遭伊朗拒绝
；英、美对伊朗实行经济封锁，禁运伊朗石油产品，冻结伊朗在英国银行的存款；摩萨台
表现出改革封建专制制度的倾向。1953年8 月19日美国支持伊朗亲美势力发动政变，摩萨
台被捕，巴列维国王的权力逐渐巩固。次年8 月新政府同英、美等石油公司达成协议，将
石油资源交国际财团开采，石油国有化运动失败。这是中东产油国同西方国家在石油问题
上的第一次斗争。
　　西亚北非位于欧、亚、非交通要冲，拥有丰富石油资源，正处在民族独立和社会变革
的浪潮中，阿以关系持续紧张。该地区因此成为当代世界政治的焦点之一。战后原殖民国
家竭力维持既得利益，美国逐渐取而代之，苏联后来也积极介入。这些加剧了这一地区的
紧张局势。
　　5.朝　鲜　战　争
　　朝鲜长期是日本殖民地。二战后期主要同盟国家承诺战后朝鲜独立。日本投降前后，
苏军和美军分别进入朝鲜北方和南方，以三八线为分界线，但美苏未就如何实现朝鲜独立
和统一达成一致。1946年2 月，北方成立共产党领导的临时政权，南方组成美国占领当局
的咨询机构" 民主议院".1947年11月联合国组成美国主张的" 朝鲜临时委员会" ，以监督
朝鲜选举，组建全国政府。苏联抵制该委员会。北方建议首先召开南北各政党、团体联席
会议，反对南方单独选举。1948年5 月南方举行选举，8 月15日成立大韩民国，李承晚
(1875-1965)任总统。8月北方举行选举，9 月9 日成立朝鲜民主主义人民共和国，金日成
(1912- 1994）任首相。此后，苏、美军队先后撤离。北方进行了土地改革和其他社会改革
。南方与美国签订" 共同防御协定".中国革命胜利后，东亚形势发生变化。朝鲜半岛局势
日趋紧张。
　　1950年6 月25日朝鲜战争爆发。杜鲁门随即决定美军进入朝鲜半岛和台湾海峡。联合
国安理会在苏联缺席的情况下通过谴责北方的决议，授权美国组织" 联合国军" 参战。除
美国外，英、法等15国先后派军队参加" 联合国军".中国反对美军进入朝鲜半岛和台湾海
峡，并中止解放台湾的准备工作，以应付朝鲜战局可能出现的变化。苏联反对美国军事干
涉，后来向中国和朝鲜提供大量武器装备(包括有偿提供、以中苏共同负担的名义折价有偿
提供和无偿赠送），并曾秘密派遣空军人员参战，但避免公开直接介入朝鲜战争。
　　战争初期，北方军队越过三八线，占领南方大部分地区。9 月15日美军在北方军队后
方登陆，迫使其后撤。月底美军越过三八线，10月19日占领平壤，并推进到中国边境附近
。同日中国人民志愿军应朝鲜要求并在苏联赞同下入朝参战。到1951年1 月初，中朝军队
扭转战局，再次越过三八线，占领汉城。6 月战线开始稳定在三八线附近。7 月10日交战
各方开始谈判。经过两年时断时续的战斗和谈判，1953年7 月27日主要交战方签订停战协
定，规定以三八线附近的实际接触线为军事分界线；建立非军事区；设立军事停战委员会
。1954年有关各方参加的日内瓦会议未就朝鲜统一和外国军队撤出问题达成协议。1958年
中国人民志愿军全部撤出朝鲜。美国则坚持在韩国驻扎大量军队。
　　朝鲜战争是战后初期规模最大的局部战争，也是战后美国首次在国外大规模直接使用
军事力量。美国和中国都先后投入100 多万军队。战争没有改变朝鲜半岛的分裂局面，但
以联合国名义参战的世界头号强国美国不得不接受没有取得胜利的停战，新中国的安全进
一步巩固，中国革命胜利后出现的东亚政治格局趋于相对稳定。停战以后，韩国长期处在
美国的军事保护下。朝鲜后来分别同中国和苏联签订包含安全内容的友好合作互助条约。
朝鲜半岛成为两个阵营尖锐对峙的前沿。
　　三、对峙与对话(50-60 年代）
　　1953年3 月5 日，斯大林去世。他担任苏联和苏共主要领导人近30年，领导苏联赢得
了反法西斯战争的胜利，对战后世界政治和世界社会主义运动有广泛、深刻的影响。他的
去世标志着苏联历史上一个时期的结束。他去世前不久，美国总统杜鲁门任期结束，共和
党提名的战时欧洲盟军最高司令艾森豪威尔(1890-1969）就任总统。斯大林和杜鲁门分别
领导苏联和美国在战后走向冷战。他们的继任者面对的则是既定的世界政治格局。
　　1.苏联内外政策的演变
　　(1)国内政局变化
　　斯大林去世后，马林科夫(1902-1988)继任部长会议主席，赫鲁晓夫(1894-1971）主持
苏共中央工作。3 个多月后，负责安全事务的部长会议第一副主席贝利亚(1899-1953)被逮
捕，随后被处死刑，主要罪名是企图把内务部置于政府和党之上，用诬告、暗算和各种陷
害办法对付忠诚的党和国家干部。贝利亚从30年代末起长期担任内务部长，直接参与二战
前的肃反运动和战后的多次政治清洗，以" 人民敌人" 等罪名逮捕、处死、流放大批无辜
者。逮捕和审判贝利亚，是苏联国内政治气氛发生变化的开端。
　　同年9 月赫鲁晓夫担任苏共中央第一书记。这标志着他成为斯大林之后的苏联最高领
导人。赫鲁晓夫长期从事地方党的工作，战前和战后曾担任乌克兰加盟共和国和莫斯科市
党的第一书记。他就任最高领导人后，开始对国内外政策进行一系列调整。在经济方面，
采取多种措施促进农业发展。在政治方面，主张发展社会主义民主，加强法制；全面改组
原来只听命于斯大林和贝利亚的内务部，将其分为内务部和国家安全委员会，并置于苏共
各级组织的领导和监督下；1954年成立调查斯大林时期滥用职权情况的特别委员会，对30
年代以来的一些案件进行复查，一些遭受政治迫害的人被恢复名誉。在对外政策方面，恢
复同美国的政治对话，促使紧张的东西方关系有所和缓；积极推动签订拖延多年的奥地利
国家条约；1955年5 月他正式访问南斯拉夫，公开承认苏联在处理苏南关系中犯了严重错
误，两国关系恢复正常。莫洛托夫(1890-1986)
　　和马林科夫等苏共领导人对赫鲁晓夫推行的变革持有异议。1955年2 月布尔加宁
(1895-1975)取代马林科夫担任部长会议主席，马林科夫改任副主席。1956年6 月，在30年
代曾担任人民委员会主席(总理）、自战前以来一直主持外交工作的部长会议第一副主席莫
洛托夫不再兼任外交部长。赫鲁晓夫的领导地位进一步巩固。
　　1956年2 月苏共举行第二十次代表大会，赫鲁晓夫提出一系列关于国际问题的新观点
。25日他作了《关于个人崇拜及其后果》的秘密报告。
　　报告揭露了斯大林" 个人专权" 、践踏法制和集体领导原则、" 滥用职权" 、对干部
和群众" 使用大规模恐怖手段" 等严重错误；提出恢复集体领导和社会主义民主与法制。
赫鲁晓夫的秘密报告在苏联国内外引起极大震动。它打破了对斯大林的个人崇拜，有助于
苏共和世界社会主义运动摆脱教条主义的影响。但报告把问题主要归咎于斯大林的个人品
质，没有从体制上深入探讨产生这些现象的原因。
　　苏共二十大后进行了大规模平反工作。近800 万人被释放，约600 万被处死或迫害致
死的人被恢复名誉，大批集中营被解散，大多数被迫迁移的少数民族返回原居住地。国内
政治气氛发生显著变化。
　　1957年6 月，莫洛托夫、马林科夫等人在苏共中央主席团会议上对赫鲁晓夫的内外政
策提出严厉指责，主席团多数委员要求赫鲁晓夫立即下台。在应赫鲁晓夫要求召开的中央
全会上，赫鲁晓夫得到绝大多数中央委员的支持。他指责莫洛托夫等人曾积极参与政治清
洗，反对苏共现行路线和消除个人崇拜后果的方针。莫洛托夫、马林科夫等人被解除苏共
和政府领导职务。10月，在二次大战中曾担任副最高统帅的国防部长朱可夫(1896-1974)被
撤职。他在6 月事件中坚决支持赫鲁晓夫，后来被认为在军队中培植对自己的个人崇拜，
削弱苏共对军队的领导。1958年3 月，在6 月事件中支持过莫洛托夫的布尔加宁被解除部
长会议主席职务，由赫鲁晓夫继任。赫鲁晓夫同时担任苏共和苏联政府的最高职务。
　　此后，赫鲁晓夫在1961年宣称社会主义在苏联已获得最终胜利，并将在20年内基本建
成共产主义。他在经济方面推行一系列改革；主张限制各级领导人的任期，按生产原则改
组地方党委，引起许多干部不满；在大力发展战略核力量的同时，不顾军队高级将领反对
，大量削减常规军事力量；在同美国对峙和全面竞争的同时，积极改善与美国和其他西方
国家的关系，并促进与发展中国家的关系。到60年代初，中苏两党两国关系全面恶化。
1962年苏联贸然把导弹运进古巴，又在美国的压力下将其撤出。到1964年，赫鲁晓夫的威
信下降，领导地位动摇。
　　1964年10月赫鲁晓夫被撤销苏共和政府领导职务。勃列日涅夫(1906-1982)继任苏共中
央第一书记，柯西金(1904-1980)继任部长会议主席。此后几年，苏联国内政策趋向平稳，
政局相对稳定。
　　(2)经济改革与发展
　　赫鲁晓夫执政后首先对长期被忽视的农业进行改革和调整。他认为农业的根本问题是
违背物质刺激原则，从1953年9 月起采取多种措施提高农民的生产积极性。其中包括：大
幅度提高农产品收购价格，取消义务交售制；改变农业计划体制，放宽国家对农业生产的
管理；鼓励农民发展私人副业；从1954年起在哈萨克斯坦和西伯利亚大规模开垦荒地，增
加谷物播种面积；从1958年起将国营机器拖拉机站的设备出售给集体农庄，大幅度增加农
业机械拥有量；以及扩大玉米种植面积、增加肉类产量等。这些措施增加了集体农庄的生
产自主权，加快了农业发展速度，使农产品产量大幅度增长，农民收入大幅度提高。但有
些措施不切实际，要求过高，未能达到预期目标。勃列日涅夫执政后，继续提高农产品价
格，固定收购指标，增加农业投资，进一步放宽对私人副业的限制，组建农工综合体，使
农业生产继续有所发展。但农业落后问题始终未能根本解决。从60年代初起，农业年平均
增长率下降。
　　在工业方面推行的改革主要是下放企业管理权限。苏联工业长期由国家集中统一管理
。赫鲁晓夫执政后陆续将一些企业由中央下放到加盟共和国管理。从1957年起进一步将中
央和加盟共和国管理的体制改为经济行政区管理的体制，即：将全国划分为105 个经济行
政区，各区设国民经济委员会管理在该地区的企业，同时撤销25个中央部和113 个加盟共
和国的部。这项改革没有改变用行政办法管理企业的模式。中央集中统一管理被削弱后，
地方主义滋长，许多企业被迫改变原有的生产协作关系。赫鲁晓夫不得不在60年代初大量
合并经济行政区，设立相当于原有各部的全国性委员会，提高集中管理的程度。下放管理
权限的改革遂告失败。1962年经济学家利别尔曼(1897-1983)建议减少对企业的行政控制，
扩大企业权限，把利润作为衡量企业的标准。该建议得到赫鲁晓夫赞同，并在一些企业试
行。勃列日涅夫执政后，在柯西金主持下，决定撤销地区国民经济委员会，重建中央各工
业部，同时减少中央下达的计划指标数量，扩大企业的经营自主权，加强对企业的经济刺
激。这项改革在保持国家集中统一管理的前提下，把经济管理办法和行政管理办法结合起
来。新经济体制从1966年试行，到1975年全面实行，有助于推动经济的发展。
　　从50年代初到70年代初，苏联经济发展迅速，主要产品产量大幅度增加，人民生活明
显改善，同美国的经济差距有所缩小。1957年苏联率先发射人造地球卫星，1961年率先实
现载人空间飞行，显示了苏联强大的经济和科技实力。但苏联经济在总体上仍是粗放经营
，主要依靠资金和资源的投入维持增长，重工业、特别是国防工业处于优先地位，管理权
限仍过于集中，经济体制仍缺乏灵活性，综合经济实力远远落后于美国。
　　(3)对外政策新趋向
　　赫鲁晓夫执政后，随着冷战格局基本形成，苏联对外政策表现出新的趋向。赫鲁晓夫
在苏共二十大及其以后提出一系列关于国际问题的新观点，表明了苏联政策的走向。他认
为：在帝国主义条件下战争不可避免的观点在一定时期是正确的，由于社会主义和爱好和
平力量的强大以及核武器的出现，世界情况已经发生" 根本变化" ，世界战争已" 不是注
定不可避免的".在此情况下，社会主义和资本主义两个体系可以实现和平共处，发展经济
和文化方面的友好合作并进行和平竞赛；各国向社会主义过渡的形式将会越来越多样化，
不应把暴力和内战看作唯一途径，已经有通过获得议会中的多数实现和平过渡的现实可能
。他宣布，和平共处" 过去是现在仍然是" 苏联对外政策的总路线，苏联" 决不干涉或准
备干涉" 资本主义国家的内政。这些观点反映了苏联希望在既定的世界格局下缓和与西方
的紧张关系，以便在不损害其既有国际地位的前提下，争取时间尽快缩小与美国的经济差
距，进而建立与美国的力量平衡。
　　在和平共处总路线下，苏联与西方国家、社会主义国家和发展中国家的关系都发生了
变化。
　　与西方的关系。
　　在赫鲁晓夫执政初期，苏联就采取若干恢复东西方对话的步骤。1954年1 月苏、美、
英、法四国外长在柏林举行会议，这是1949年6 月以后首次举行这样的会议。在签订华沙
条约和多年悬而未决的奥地利国家条约后，于1955年7 月举行四国巴黎最高级会议，这是
战后首次东西方大国首脑会议。尽管这两次会议和其他几次重要接触在关键的德国统一和
欧洲安全问题上没有进展，但苏联与西方之间的高层对话得以恢复，东西方之间的尖锐对
峙有所和缓。
　　然而，苏共二十大宣布的和平共处总路线没有立即引起多大反响，轰动一时的斯大林
问题使其相形见绌，实力占优势的西方也不愿轻易减轻对苏联的压力。此后几年间苏联与
西方的关系经历了几次起伏。1956年苏联宣布单方面大规模裁军；随后发生波兰事件、匈
牙利事件和中东危机，1957年苏联又率先进行洲际弹道导弹试验。1959年赫鲁晓夫访美，
气氛热烈但无实际成果，苏联期望能与美国合作解决国际问题而未得到积极回应；次年发
生苏联击落入侵的美国U-2 型侦察飞机事件，使即将举行的四国最高级会议被迫取消。
1961年举行苏美首脑维也纳会晤；随后发生柏林危机，在1962年古巴导弹危机中美苏走向
核战争边缘。东西方关系的动荡表明，苏联不打算为缓和紧张局势而在社会制度上迁就西
方和容忍美国单独享有政治、军事优势，如何与更强大的对手平等共处的问题并未解决。
　　古巴导弹危机后，美苏不得不正视核对抗的巨大风险，在加紧军备竞赛的同时更积极
地寻求改善关系，先后就禁止核试验和防止核扩散问题达成协议。到60年代后期，苏联在
军事力量、特别是战略核力量方面取得与美国的大体平衡，开始酝酿与西方关系的进一步
缓和。
　　与社会主义国家的关系。
　　赫鲁晓夫承认苏联在苏南关系中的错误和开展对斯大林的批判，意味着苏联走过的社
会主义发展道路不再是唯一正确的。这在世界社会主义运动中产生强烈震动，深刻影响了
社会主义国家间关系。1956年6 月20日苏南两党发表宣言宣布：" 在不同的国度和不同的
条件下，社会主义的发展道路是不同的。""任何一方都不得有强迫对方接受它的关于社会
主义发展道路和形式的见解的任何倾向。"10月30日苏联政府在中国的建议下发表宣言，承
认过去在处理社会主义国家间关系方面犯了错误，表示将遵守尊重主权和平等的原则，充
分估计每个国家的历史情况和特点。苏联态度的变化使东欧各国得以在更大程度上自主地
探索适合本国情况的经济体制。
　　1957年11月在莫斯科召开苏共倡议的各国共产党会议，试图在引起震动和争议的苏共
二十大以后恢复和显示社会主义运动的团结。会议反映了由于二次大战后社会主义运动迅
速发展而产生的普遍的乐观情绪。
　　在美苏两国在欧洲对峙的基本格局下，苏联无法完全避免用大国主义态度对待东欧各
国。它力图把东欧的改革与探索严格限制在不变更一党执政的政治体制和与苏联的联盟关
系的范围内，当它认为匈牙利和捷克斯洛伐克试图越过这个界限时，便派军队进行干涉。
它力图使各社会主义国家服从按照苏联的国家利益制定的对外方针与政策，当中国对此提
出异议时，便不惜使两国关系急剧恶化。这种作法损害了社会主义国家间的关系。此外，
苏联也不时流露出对别国改革的不满。苏联在60年代末提出，" 社会主义大家庭" 内各国
主权" 不完整" ，可以通过" 国际专政" 维护大家庭的" 最高主权" 和整体利益。西方称
其为勃列日涅夫主义。这些观点为入侵捷克斯洛伐克和要求东欧各国在即将到来的东西方
关系缓和中与苏联保持步调一致提供了理论依据。
　　与发展中国家的关系。
　　随着殖民体系瓦解，许多原属西方传统势力范围的亚、非、拉新独立国家与原宗主国
的关系逐渐疏远，开始探索新的发展道路。从50年代中期起，苏联积极支持民族独立运动
，与发展中国家建立和发展关系，向印度、埃及、古巴等国提供经济和军事援助，帮助它
们摆脱对西方的依赖。从60年代初起，苏联主张新独立国家走" 非资本主义道路" ，鼓励
这些国家以社会主义为发展方向。苏联在发展中国家积极进取的政策，从政治上打破了战
后初期美国对苏联的包围，增强了苏联在东西方对峙中的地位，对有关国家的国内进程有
着深远的影响。
　　2.东欧各国的变化与发展
　　(1)1956年的动荡
　　斯大林去世后，捷克斯洛伐克和民主德国随即先后发生局部地区骚乱，被迅速平息。
驻德苏军参与平息柏林的骚乱。以后几年，在苏联的影响和干预下，东欧各国先后调整政
策，一些国家为遭受政治迫害的人平反，其中一些人重返政坛。但战后初期积存的问题并
未彻底解决，一些国家民族情绪强烈。苏共二十大揭露斯大林问题触发了波兰和匈牙利的
政局动荡。
　　苏共二十大后，波兰领导人贝鲁特病逝。新任波兰统一工人党中央第一书记奥哈布承
认党犯过错误并释放政治犯。1956年6 月底波兹南工人因要求增加工资等举行游行，同警
察发生冲突。政府派军队平息事态，造成数十人死亡，数百人受伤。
　　事件发生后，国内局势紧张，社会各界要求变革。7 月波党召开七中全会，认为波兹
南事件有深刻的社会根源，主张进行改革，实行党内和国家民主化。国内普遍期待曾领导
战时抵抗斗争、后因主张独立自主而遭政治迫害的原波党总书记哥穆尔卡(1905-1982)复出
。哥穆尔卡要求取消农业合作化，维护民族利益，将担任国防部长的波兰裔苏联元帅罗科
索夫斯基调回苏联。同样主张变革的奥哈布同意这些要求。但苏联对哥穆尔卡仍有疑虑。
10月19日波党召开八中全会，计划选举哥穆尔卡为第一书记。赫鲁晓夫突然飞抵华沙，试
图影响全会进程。驻波苏军也以演习为名向华沙调动。哥穆尔卡拒绝苏联干涉，同时保证
不退出华约。
　　两党会谈平静地结束，苏军停止调动。21日哥穆尔卡当选第一书记。他重申1948年提
出的" 走向社会主义的波兰道路" ，受到国内广泛欢迎。
　　11月哥穆尔卡访苏。苏波双方同意在平等基础上加强两国关系，苏联保证驻波苏军不
干涉波兰内政。1957年1 月波兰举行议会选举，统一工人党获胜，该党同与之结成联盟的
统一农民党和民主党获得绝对多数。波兰政局趋于稳定。
　　斯大林去世后，在苏联干预下，推行教条主义和宗派政策的匈牙利劳动人民党中央第
一书记拉科西(1892-1971)辞去总理职务，由纳吉(1896-1958)继任。纳吉释放原匈党副总
书记卡达尔(1912-1989)
　　等政治犯，允许小私有企业存在和农民退出合作社，加快发展农业和轻工业，受到广
泛欢迎。1955年初拉科西利用苏联对纳吉的不满解除其职务。苏共二十大后，匈知识界成
立以19世纪爱国诗人裴多菲命名的俱乐部，讨论社会政治问题，主张" 民主社会主义".拉
科西指责其" 反党" ，逮捕其成员，使局势趋于紧张。在苏联干预下，拉科西于1956年7
月被解职。继任者格罗曾长期支持拉科西，既非人们期待的人选，也没有推动改革的意愿
。人事更迭未导致局势稳定。
　　10月局势急剧恶化。6 日为遭迫害而死的匈党原领导人拉伊克举行的葬礼成为要求改
革的示威。哥穆尔卡复出进一步激发了对匈党中央的不满，裴多菲俱乐部和大学生团体要
求清算拉科西罪行、纳吉复出、撤走苏军、进行改革。23日布达佩斯数十万人游行，推倒
斯大林塑像，占领电台、通讯中心等。刚出访回国的格罗等人面对混乱举棋不定。24日凌
晨匈党中央任命纳吉再任总理，决定动员军队，请求苏军援助。纳吉赞成这些决定。但当
局已无力控制局势，军警态度暖昧。25日卡达尔取代格罗任匈党第一书记。此后直至11月
初，国会大厦、党的机关、保安机关受到武装冲击，数千名1945年以前的军警人员被释放
，上千名保安人员、党的工作人员遭杀害，数千人被关押。纳吉组成政府后转而采取退让
政策，28日称发生的事件是爱国的，并呼吁恢复秩序。匈党中央事实上解散，卡达尔等人
开始组建新党。30日苏联政府宣言宣布苏军将撤出布达佩斯。同日纳吉宣布结束一党执政
，并于11月3 日成立多党联合政府。11月1 日传来苏军在布达佩斯郊区修筑工事的消息，
纳吉召见苏联驻匈大使，宣布匈牙利中立，退出华约，并请求联合国干预。当晚卡达尔与
纳吉决裂。4 日晨卡达尔宣布成立工农革命政府，苏军应卡达尔要求进入布达佩斯。几天
后局势得到控制。纳吉于1958年以" 反革命罪" 被处死。
　　新组成的匈牙利社会主义工人党认为，由于党内纳吉集团的纵容，国内复辟势力的活
动和西方国家的挑拨，反对拉科西一格罗集团的群众性民主运动转变为反革命的武装进攻
。事件造成巨大伤亡和经济损失。
　　(2)1968年的捷克斯洛伐克
　　1968年捷克斯洛伐克发生的事件是东欧经过十余年平稳发展后发生的又一次政治动荡
。
　　1953年捷领导人哥特瓦尔德去世，诺沃提尼(1904-1975)任捷共中央第一书记。此后15
年政局大体平稳，但战后初期遗留的政治问题没有解决，60年代经济发生困难，普遍要求
的经济改革未认真推行。1967年诺沃提尼压制变革呼声，引起广泛不满。1968年1 月捷共
中央在苏联赞同下解除诺沃提尼的第一书记职务，由杜布切克(1921-1992)继任。
　　4 月捷共中央通过《行动纲领》，提出建设适合捷情况的、民主的、人道的社会主义
；在政治上，党不再成为" 社会万能的管理者" ，允许代表多方面利益的政党和团体参与
决策，确保言论、集会、结社、新闻等自由，实行联邦制；在经济上，扩大企业自主权，
由工人委员会管理企业；在对外政策上，充分体现民族利益，发展与社会主义国家的联盟
与合作，积极地与西方国家和平共处。这个内容广泛的改革纲领，在70年代末以前是东欧
各国中最激进的，受到捷国内广泛欢迎。此后几个月，国内政治气氛活跃，被称为" 布拉
格之春".苏联对捷的变化强烈不满，认为削弱了共产党的地位和社会主义的基础，威胁整
个社会主义体系的利益。6 月27日捷一批知名人士发表宣言，呼吁加速改革和警惕外国干
涉。捷共中央拒绝宣言的立场，认为它煽动民族主义情绪，加重了改革的困难。苏联称宣
言为" 反革命的政治纲领".苏联多次通过各种会晤以及军事演习对捷施加压力，捷共仍坚
持《行动纲领》。8 月20日夜苏联和波、匈、保、东德五国数十万军队进入捷境，次日占
领全境。杜布切克等被挟持到莫斯科。22日捷全国举行一小时总罢工，捷共秘密举行非常
代表大会，以抗议苏军占领。26日苏捷签署会谈公报，捷领导人被迫接受被占领的现实，
保证尽快使局势" 正常化".在多数捷领导人的坚决要求下，杜布切克仍任捷共中央第一书
记。
　　1969年4 月，在50年代初遭受政治迫害、1968年初复出的胡萨克(1913-1991）取代杜
布切克担任捷共第一书记。胡萨克执政后，积极主张局势"正常化" ，恢复原有秩序，杜布
切克及其支持者先后被开除出捷共。
　　(3)70年代末以前的改革与发展
　　苏共二十大后，东欧各国受到不同程度的影响，战后初期积存的问题受到触动，但除
波兰和匈牙利外都未得到彻底解决；经济继续快速发展，迅速实现工业化，人民生活得到
改善，同西欧的经济差距有所缩小。
　　50年代末、60年代初起，各国先后对计划经济体制进行改革，但改革的方向和程度不
尽相同，开始形成各具特色的经济体制。各国的国内政治路线和对外政策也出现差别。60
年代后期起经济增长速度普遍降低，出现较多困难。到70年代，经济困难加剧，多数国家
市场供应紧张。70年代各国先后出现持不同政见者的活动。
　　南斯拉夫。50年代初推行工人自治，由工人委员会全面负责企业经营。1965年起赋予
企业支配大部分利润、决定投资和价格的权力，由计划经济转向市场经济。政治上实行联
邦制和地方自治，各共和国和区享有很大自治权，联邦政府仅管理全国性事务，在为数不
多的领域发挥协调地方和自治团体利益的作用。集中统一的南共联盟在多元政治结构中发
挥引导作用，不直接管理经济和社会事务。这种自治制度在当代世界各国中是非常独特的
。它建立在多民族和多宗教，任何民族的人口都不占多数，各民族的历史关系复杂，组成
统一国家的历史极短，并且处在极其特殊的国际地位等显著特点的基础上。实行自治制度
后，在铁托在世时，南斯拉夫在东欧各国中是政治较稳定、经济较活跃的。南斯拉夫奉行
自主、非集团、不结盟的对外政策，与东西方国家和发展中国家均保持良好关系，在国际
事务中有广泛影响。
　　波兰。哥穆尔卡执政后推行一系列改革。在政治上，扩大议会权力，使其充分行使立
法权；允许其他政党发挥较大作用；根据天主教影响广泛的特点放松对教会的限制；取消
书刊检查。在经济上，解散80％的农业合作社，成为个体农民比重最大的东欧国家；扩大
企业自主权；恢复工人委员会。改革经常面临来自苏联等国的政治压力。60年代改革停顿
，行政主导的工人自治会议接管工人委员会的职权，恢复书刊检查，财政经济状况下降。
1970年12月格但斯克列宁造船厂工人为抗议提高食品价格举行罢工和游行，政府派保安部
队干预造成伤亡，随后什切青罢工委员会接管城市权力。事件导致哥穆尔卡下台，盖莱克
任波党第一书记。
　　盖莱克执政后，提高工人收入，刺激消费，大量借外债发展工业。通货膨胀隐患并未
消除。1976年再次因物价问题发生大规模罢工和游行。
　　匈牙利。卡达尔执政后实行广泛的和解政策，努力消除1956年10月事件的后果。在政
治上，解散保安部队；匈党各级领导人不在政府任职，广泛任用党外专家；对绝大多数10
月事件参加者不予追究，鼓励流亡海外者回国。在经济上，提倡农民自愿加入合作社，提
高农产品价格；重点发展轻工业。国内政局迅速恢复稳定。1964年起制订计划和市场两种
机制相结合的经济改革方案，1968年全面实施。内容包括：扩大企业自主权；改变价格形
成机制，实行固定、浮动、自由三种价格；允许发展私人经济和外资企业；国家主要通过
经济手段指导经济。新体制促进了经济发展，使匈成为经互会中经济体制最灵活、市场最
繁荣的国家。
　　卡达尔因此获得较高声望。70年代中期世界性石油危机后，匈未能及时调整政策，经
济陷入困境。
　　捷克斯洛伐克。苏军占领后，《行动纲领》被废弃，仅联邦制得以实行，斯洛伐克获
得自治权利；继续实行计划经济体制，同时提高物价、控制工资、增加消费品供应；大批
捷共党员退党或被开除；公众中滋生追求物质生活的风尚，远离政治。捷工业基础较好，
经济发展水平在东欧各国中仅次于东德。70年代起，包括杜布切克在内的改革派人士不断
发表不同政见。1977年1 月原捷共干部、知识界人士等数百人签署并发表" 七七宪章" ，
要求当局奠定国家法律和国际公约，在国内外产生广泛影响。
　　民主德国。1953年以后政局尚属平稳。由于大量人口通过西柏林外流，于1961年8 月
修筑柏林墙。1963年实行新经济体制。内容包括：组建大型工业联合体；减少计划指标，
扩大企业权限；主要以利润衡量企业工作并与职工收入相联系。70年代初改革停顿。1971
年昂纳克(1912 -1994）取代乌布利希任统一社会党中央第一书记。昂纳克强调提高生产率
、经济集约化和提高社会福利。东德的经济发展水平高于苏联和其他东欧国家，但落后于
西德。
　　保加利亚。日夫科夫(1911-)自1954年长期担任保共中央第一书记，政局平稳。60年代
中期起改进管理经济的办法，减少计划指标，加强物质鼓励，在农村组建农工综合体。
　　罗马尼亚。1965年齐奥塞斯库(1918-1989)任罗共中央第一书记后，坚持计划经济体制
，改革仅限于企业可根据国家计划制订其生产计划报国家批准；强调高积累、高速度和发
展重工业，从70年代末起经济日益困难；罗共的作用和齐奥塞斯库个人的权力不断加强，
逐渐形成个人崇拜，思想教育不断强化；奉行独立的对外政策，反对苏联充当社会主义运
动的中心，较少参加华约军事活动，反对占领捷克斯洛伐克，注重发展与西方国家和发展
中国家的关系，在国际事务中有广泛影响。
　　阿尔巴尼亚。霍查(1908-1985)长期担任阿尔巴尼亚劳动党中央第一书记；保持计划经
济体制；坚持传统的政治路线，主张" 不断革命" ，60年代末开展" 文化革命" ，在阿党
内多次进行政治清洗；在对外关系上长期保持孤立，与南斯拉夫的关系随苏南冲突破裂，
60年代初与苏联决裂，停止参加华约和经互会活动，70年代后期结束与中国的友好关系，
长期拒绝与美国等国发展关系。
　　3.西欧复兴与西方联盟
　　(1)主要西方国家的政治与经济
　　在完成战后恢复与重建以后，西方国家经济发展普遍较快。随着新兴科学技术的广泛
应用，产业结构得到调整，劳动生产率不断提高，社会经济面貌发生重大变化，经济发展
水平继续处于世界领先地位。各国在50-60 年代都发生过经济衰退，但其影响有限。西欧
和日本经济复兴使西方国家间力量对比开始发生重大变化。在经济发展、各阶层生活水平
普遍提高的背景下，多数国家政局稳定，政府更迭在民主制度范围内进行，政策的连续性
相对较强。60年代后期各国发生过不同程度的社会动荡。
　　美国。经济保持领先地位，但在世界经济中的地位相对下降。艾森豪威尔主张" 新共
和主义" ，减少政府对经济的干预，推动社会福利立法。美国把苏联率先发射人造卫星视
为对其领先地位的重大挑战，遂积极改进教育制度。1961年肯尼迪(1917-1963)任总统后大
力刺激经济增长，推行" 新边疆" 计划，解决国内社会问题。肯尼迪遇刺身亡后，新总统
约翰逊提出建设" 伟大社会" ，继续推动社会立法。50年代中期以后，反对种族隔离的黑
人民权运动高涨。60年代中期在黑人牧师马丁.路德.金倡导下达到高潮。1968年金遭暗杀
，激起全国抗议浪潮。
　　在民权运动推动下，通过了一系列有关的社会立法，黑人社会地位显著改善。60年代
后期还发生反对政府扩大越南战争的运动。
　　英国。从50年代后期起发展速度慢于多数西方国家，在世界经济中的地位急剧下降，
政治影响也随之减弱。50年代初期拥有核武器。1956年曾因出兵苏伊士运河陷入孤立。积
极维护与美国的特殊关系，但对是否参加西欧联合犹豫不决。1964年工党执政后推行广泛
的社会改革，并决定到1971年从苏伊士运河以东地区撤出大部分军事力量。
　　法国。社会动荡最剧烈的西方国家之一。第四共和国政府更迭频繁，无力结束在阿尔
及利亚的战争。酿成严重政治危机。1958年6 月戴高乐接管政权，经公民投票，于10月成
立总统享有很大权力的第五共和国。
　　戴高乐任总统。此后几年，国内因阿尔及利亚问题尖锐对立，反对阿独立的势力两次
发动叛乱均被平息。1962年阿独立后政局渐趋稳定，经济发展迅速。戴高乐奉行独立于美
国的对外政策，积极推动欧洲联合，坚持发展独立的核力量，提高了法国在世界政治中的
地位和作用。
　　1968年5 月巴黎大学生因教育改革问题举行抗议活动，随后蔓延到全国各界，发生上
千万人参加的罢工、游行、占领工厂等，提出广泛的社会改革要求，全国陷入瘫痪。30日
戴高乐在军队支持下宣布解散议会，允诺某些改革。6 月举行议会选举，戴高乐派获胜，
局势逐渐平静。1969年3 月再次发生900 万人参加的全国性罢工。4 月戴高乐在关于地区
改革和参议院改革的公民投票中失败，被迫辞职。1968年5 月的事件是60年代末席卷西方
多数国家的广泛抗议浪潮的最高潮，反映了冲破传统秩序的强烈要求。各国的政党、工会
等传统社会政治组织都未能在其中发挥显著的作用，新左派、民权、女权、和平、环境保
护等非传统社会运动以及各种非主流文化运动随之兴起或发展。
　　联邦德国。经济高速发展，50年代中期经济实力超过英法两国。企业中普遍建立有职
工代表参加的企业委员会，劳资纠纷远少于其他西方国家。1955年恢复主权并在北约范围
内重新武装。1959年社会民主党通过哥德斯堡纲领，宣称是思想自由的人民的政党，信奉
根源于基督教道德、古典哲学和人道主义的民主社会主义；主张混合经济，市场机制和政
府管理相结合，企业内劳资双方平等共决；赞同参加西方联盟。60年代初社会民党力量增
强，60年代中后期参与执政并成为主要执政党。
　　日本，经济高速发展，到70年代初成为仅次于美国的西方第二经济大国。1955年保守
的自由党和民主党合并组成自由民主党，长期单独执政，形成与主张变革的主要在野党社
会党长期对立的格局。自民党内派系繁杂，与官僚和财界关系密切。1954年将保安队改为
自卫队。50年代中期" 重返国际社会" ，先后与苏联复交、加入联合国。1960年签订新日
美安全条约，强调日本承担防卫义务。1969年日美达成协议，美国于1972年将冲绳的行政
权移交日本。50-60 年代各界广泛开展反对美国驻军、反对日本重新武装、要求改善工人
经济状况等国民运动。
　　(2)西欧联合的起源与发展
　　欧洲联合的思想由来已久。二次大战以后，欧洲急剧衰落，各国都无力单独在世界事
务中发挥重大影响，联合的要求更加迫切。
　　1946年9 月19日丘吉尔发表演说，建议欧洲联合起来，呼吁近代以来多次交战的法德
两国实现和解。1948年5 月在海牙举行丘吉尔主持的、有各种欧洲运动组织代表参加的大
会，决定设立统一的、起协调作用的、非政府的欧洲运动。在该运动推动下，英、法等10
国于1949年5 月成立政府间的欧洲委员会，其作用是在经济、社会等领域协调各国的政策
，推动合作。这个咨询性机构后来逐渐扩大，但并未发挥显著的作用。此前，英国、法国
、比利时、荷兰、卢森堡五国还缔结具有防务内容的布鲁塞尔条约。
　　战后的欧洲运动具有两种不同的倾向。一种主张建立欧洲联邦，设立有广泛权力的执
行机构，这意味着各国要将一部分主权移交给联邦执行机构。这种观点在法国等欧洲大陆
各国有广泛的拥护者。另一种主张建立联盟，这意味着各国在充分保持主权基础上的密切
合作。英国是这种观点的主要代表。德国问题也与欧洲联合密切相关。法国在战后初期曾
主张肢解德国，这与美国为冷战的需要扶植西德的政策不相容。面对无法避免的西德复兴
，法国认识到，已无法将它排斥在欧洲联合以外，而应在欧洲联合的框架内对它加以约束
。迫切需要解决的问题则是协调各国基础工业计划。这既关系到欧洲经济的复兴，又关系
到能否把西德强大的基础工业置于国际监督之下，使其不能用于重新武装。既然欧洲委员
会无所作为，英国不准备接受超出合作范围的一体化机构，法国便决心寻求西德的支持，
并以此作为法德和解的开端。
　　1950年5 月9 日，法国外长舒曼(1886-1963)发表声明，建议共同管理法德两国的煤钢
生产，将其纳入一个欧洲各国都可以加入的组织之中，认为这将为实现欧洲联邦奠定初步
的基础。此即" 舒曼计划".计划是法国高级官员莫内(1888-1979）制订的。他因此被称为"
欧洲之父".计划得到一些国家响应。阿登纳欢迎这一对西德平等相待的" 宽容姿态".美国
也认为这可以为复兴西德经济扫清障碍。英国则反应冷谈。它既不想转让主权，又不想置
身于欧洲中小国家之列，宁愿保持超然地位，像世界大国美国那样充当" 新欧洲的朋友和
保护者".1951年4 月18日，法国、西德、意大利、荷兰、比利时、卢森堡六国签订欧洲煤
钢联营条约，决定建立煤钢共同市场，取消内部关税，调整价格，共同干预和协调生产，
并为此建立拥有广泛权力的超国家高级机构。莫内任该机构首任主席。这是欧洲一体化进
程的开端。
　　朝鲜战争开始后，美国希望西欧承担更多的防务义务，特别希望处在东西方对峙前沿
的西德参与西欧防务。这要求西德重新武装。法国对此极其敏感。1950年10月法国总理普
利文提出，德国不得拥有国家军队，其部队可纳入" 欧洲军" ，由超国家的共同防务机构
指挥。这个计划也是莫内制订的，并得到舒曼支持。它与舒曼计划一样，也是试图解决既
要服从美国的意志和西方的战略利益，又要避免德国可能构成的长期威胁这一困扰法国的
难题。1952年5 月煤钢联营六国签署欧洲防务集团条约，决定共同建立隶属于北约的欧洲
军。但这意味着法国也要在防务方面丧失部分主权，因而在法国遭到强烈反对，最终被议
会否决。1954年10月各国商定替代办法：恢复西德主权；准其参加北约和布鲁塞尔条约，
在" 集体防务" 的形式下重建国家军队，并限制其军备；西德保证不以武力实现德国统一
和改变边界现状；英国长期参加欧洲大陆防务。
　　1955年5 月有关协定生效。布鲁塞尔条约组织在吸收德意两国后改称西欧联盟。但在
冷战格局下，北约始终是西欧防务的主要机构，西欧联盟形同虚设。建立西欧防务共同体
的努力就此长期搁置。
　　防务共同体失败后，西欧虽多次提出政治一体化问题，但在60年代末以前均无实际进
展。六国继续沿着经济一体化的道路前进。1957年3 月25日六国签订"罗马条约" ，决定建
立欧洲经济共同体和欧洲原子能联营。经济共同体即共同市场。按条约规定，六国建立工
业品关税同盟，取消内部关税和贸易限制，实现商品自由流通，对外实行共同关税；制定
共同农业政策；逐步实现人员、劳动力和资本自由流通。1965年4 月六国决定将经济共同
体、煤钢联营和原子能联营的决策和执行机构合并为统一的欧洲共同体部长理事会和委员
会。1967年7 月完成机构合并。
　　欧共体还设有起监督和咨询作用的欧洲议会以及欧洲法院。欧共体促进了成员国的经
济发展，使西欧作为一个整体在世界政治和经济中开始具有独立的意义。
　　在欧洲联合过程中，法德两国进一步和解。1956年法国同意萨尔地区回归联邦德国，
清除了进一步和解的障碍。1958年9 月戴高乐和阿登纳首次会晤，强调两国合作是" 欧洲
建设的基础".1963年1 月两国签订友好合作条约，实现全面和解。此后，两国加强合作，
成为推动欧洲联合的主要力量，被称为欧共体内的"法德轴心".联邦德国在欧洲的政治地位
由此显著增强。
　　英国的地位每况愈下。它置身于欧洲进程之外，就无法维持在美欧之间的特殊地位，
从而影响英美特殊关系。英国不得不有所改变。1956年英国提议在欧洲经济合作组织范围
内建立17国工业品自由贸易区。这显然不能促进欧洲一体化。六国最终加以拒绝。英国遂
于1960年与瑞士、挪威、丹麦、瑞士、奥地利、葡萄牙建立自由贸易联盟，与共同体竞争
。
　　1961年英国麦克米伦政府申请加入共同体，并得到美国支持。戴高乐对此充满疑虑。
他不希望英国把英美特殊关系带进共同体，使欧洲经济共同体溶化于美国领导的大西洋共
同体之中，于1963年1 月不顾其他国家的意愿否决了英国的申请。1967年他再次否决英国
的第二次申请。法国与英国之间的僵持局面一直持续到戴高乐下台。
　　(3)北大西洋两岸关系
　　50年代前期西欧严重依赖美国援助和保护。美国作为大西洋联盟的主宰，既控制西欧
，也为同苏联对抗而支持西欧复兴与联合。50年代末以后，西欧的实力显著增强，自行决
定西欧事务的愿望渐趋强烈；美欧之间的各种利益冲突日益增多；东西方关系相对稳定，
许多迹象表明苏联并不打算改变欧洲现状。这些为西欧争取更大的独立性提供了可能。
　　到60年代，美国开始承认西欧是大西洋联盟的支柱之一。
　　以下事件反映了大西洋两岸关系的变化。
　　1956年7 月埃及将英法所有的苏伊士运河公司收归国有，英法联合以色列于10月底试
图以武力重新控制运河，苏联对英法以使用远程火箭相威胁。美国对英法在美国总统选举
和匈牙利事件期间未同其协商就采取行动非常不满，对英国施加强大经济压力，并发出最
后通牒，迫使英法不得不接受停火和撤军。美国取代了英法在中东的地位。这是战后美国
对其盟国采取的最严厉的措施，表明美国也在挖其盟国的墙角，盟国为求得美国支持就必
须服从其利益和意志。
　　50年代末英法加紧自行研制核武器，美国对此不以为然，希望英法放弃独立核计划。
1962年底美英首脑在拿骚达成协议：由美国帮助英国建立核潜艇部队；英国将该部队置于
北约指挥下；美国也将部分核力量交北约指挥。美国随后提出，法国也可以参加拿骚协议
，并计划建立一支装备美国控制的核武器的多国舰队。美国设想，由上述几支力量合并组
成名义上隶属北约、实际上由美国控制的" 多边核力量" ，其实质仍是诱使英法放弃独立
核计划。1963年1 月，戴高乐在宣布拒绝英国加入共同市场的同时，宣布拒绝接受拿骚协
议，坚持发展独立核力量。后来美国不得不放弃多边核力量计划。
　　戴高乐上台后曾于1958年9 月提出改组大西洋联盟，将其职责范围扩大到全球，建立
美英法共同领导的体制。美英对此既未拒绝，也不热心。从1959年起，法国采取一系列步
骤逐步脱离北约军事一体化，先后将海军撤出北约军事组织，拒绝美国在其领土储存核武
器。美法就多边核力量问题发生争执后，1966年2 月21日戴高乐宣布法国退出北约军事一
体化组织。北约指挥机构和美军设施被迫迁出法国。法国还向美元的特殊地位发起挑战，
要求改变国际货币体系；限制美国资本流入；在重要技术领域减少对美国的依赖；在对外
政策上同美国保持距离。这些举措在一定程度上削弱了西方联盟，法国以及西欧在世界事
务中的影响明显增加。
　　60年代初美国以灵活反应战略取代大规模报复战略，并要求北约实现相应的战略转变
。法国退出北约军事机构后，北约于1967年正式采纳灵活反应战略。但新战略意味着欧洲
发生的战争很可能只是在欧洲土地上进行的常规战争或有限核战争，美国不会为此动用战
略核力量，其本土也不会受到损害，西欧还将承担扩充常规军备的负担。西欧对此并不情
愿。正式的决议无法掩盖美欧战略观念的重大分歧。西欧既依赖美国的核保护，又越来越
感到美国关注的只是自身的利益：它不会为了盟国卷入一场核战争，却不在乎盟国会遭受
怎样的损害；它要求盟国增加军费发展常规力量，自己却大力发展并试图垄断核武器。西
欧面临的这种困境，使其在后来比美国更注重缓和东西方关系。
　　4.趋向稳定的东西方关系
　　在50-60 年代，东西方关系发生了缓慢而积极的变化，从不稳定的尖锐对峙走向较稳
定的对峙局面下的对话和有限的美苏合作。
　　1949年北约成立后的几年里，美国先后与许多国家签订具有安全内容的条约，除美日
安全条约外还有：参加土耳其、伊拉克、巴基斯坦、伊朗、英国签订的巴格达条约；与英
、法、澳大利亚、新西兰、菲律宾、泰国、巴基斯坦签订东南亚集体防务条约，并把印支
三国列为条约保护地区；分别与菲律宾、韩国、台湾当局签订共同防御条约。这些条约构
成以美国为首，以遏制苏联为目标，从西欧经西亚、南亚、东南亚到东北亚的政治、军事
条约网。
　　50年代中后期，苏联具备了对美国实施核打击的能力，形成美苏相互进行核威慑的局
面；苏联发展与新独立国家的关系，打破了美国构筑的条约网的包围。在此形势下，继苏
联提出和平共处、和平竞赛、和平过渡以后，美国也在1957年提出" 和平取胜战略" ，主
张通过" 和平演变" 促使社会主义国家发生变化。这意味着双方都公开宣称不以用武力征
服对方为目标。尽管存在着根深蒂固的互不信任，双方仍希望东西方关系稳定下来。对话
时断时续，经济往来有所发展。但在德国仍时常出现紧张局势。
　　60年代初情况发生进一步变化。双方各自的联盟出现不同程度的裂痕；古巴导弹危机
使美苏两国都切实感到核战争可能带来相互毁灭；它们都对核扩散的前景感到不安，又无
力单独加以阻止，希望就此进行合作；中苏关系恶化后，美国一度把中国视为主要威胁，
并身陷越南战争，希望欧洲局势有所缓和，这正是苏联所期待的。因此，1962年以后，欧
洲对峙双方的关系趋于平稳，美苏在对峙的同时开始进行某种合作，并就核问题达成若干
协议。这些标志着东西方关系已经相对和缓。
　　德国问题、古巴导弹危机和核扩散问题是50-60 年代东西方关系中的重要问题和事件
，集中反映了东西方关系的曲折变化。
　　(1)50年代的德国问题
　　在50年代，欧洲是东西方对峙的主要场所。这是欧洲在当代世界格局中的地位决定的
，也是由于苏联当时在欧洲以外还不能发挥多大影响，难以同美国全面抗衡的缘故。德国
是东西方在欧洲对峙的前沿。1949年德国正式分裂后，两个德国分别从属于对立的阵营。
东西方为维护各自利益和势力范围，都不希望这种状况发生变化。但由于四大国在波茨坦
会议上曾承诺恢复德国统一，双方都企图利用统一问题削弱对方。此外，德国正式分裂还
派生出分别争取两个德国被对方阵营国家承认和相互承认的问题，以及西柏林地位的问题
。东西方在德国问题上的分歧具有重要影响，使该问题成为50年代东西方对峙的焦点。
　　50年代初，东西方都多次提出有利于自身利益的德国统一方案。美、英、法三国主张
通过国际监督下的全德自由选举实现统一，苏联主张先由两个德国代表协商组成全德临时
政府，再由该政府组织全德选举。这些方案均遭对方拒绝。1952年初苏联表示原则上同意
西方提出的统一方案，条件是四大国在与统一的德国签订和约后必须将军队撤出德国，并
解除两个德国承担的政治、军事义务。西方以和约和德国是否参加军事政治联盟问题应由
未来的统一德国自行决定为由加以拒绝。在1954年初柏林四国外长会议上，双方再次提出
不同的方案，分歧仍是先举行选举还是先组成临时政府，大国是否撤军以及德国是否参加
联盟。这些争执的实质，是西方企图让统一的德国加入西方联盟，而苏联则拒绝为实现德
国统一而收缩其势力范围。
　　1955年5 月西德获得主权并加入北约，同月苏联给予东德主权并建立包括东德在内的
华约。德国统一变得很难迅速实现。在7 月举行的日内瓦四国首脑会议上，西方重提全德
自由选举。苏联认为这只是为了达到宣传的目的；主张把德国问题同欧洲安全联系起来，
首先建立两个德国可以平等参加的欧洲集体安全体系；并要求让获得主权的两个德国也参
与解决德国问题，而不是仅仅由四大国决定如何实现统一。西方对此不感兴趣，尤其不愿
由于两个德国的参与而在事实上承认东德是一个主权国家。此后几年里，东西方虽然多次
讨论德国统一问题，但由于德国分裂的局面已经更加固定，这个问题在东西方关系中的地
位显著下降。
　　1955年9 月阿登纳应邀访苏。苏联与西德建立外交关系，并随即与东德签约，规定东
德可以自行决定内外政策，包括同西德的关系。苏联主动同时承认两个德国，是希望长期
维持德国以及欧洲现状。而西德仍坚持它代表" 全体德国人".阿登纳结束访苏时重申不承
认东德。西德外交部国务秘书哈尔斯坦提出，西德不同与东德建交的国家保持外交关系(苏
联除外）。此即哈尔斯坦主义。这一政策得到西方大国的支持，一直执行到60年代末。
　　两个德国获得主权后，欧洲战后遗留问题除德国统一以外仅剩对德和约和西柏林地位
问题。苏联主张与两个德国媾和，以进一步确认德国分裂现状，促使西方承认东德。西方
既不想改变现状，也不想正式确认现状，而是使问题悬而不决。西柏林仍维持占领制度，
西德视其为一个州。苏联和东德认为它是" 特殊政治单位" ，不愿看到西方在东德首都旁
边保持政治、军事存在。主要由于两个德国的经济差距，50年代有约200 万东德人从东柏
林进入西柏林移往西德。苏联和东德力图改变这种状况。1958年11月苏联提出结束西柏林
占领制度，使其成为国际共管的不设防自由市，不久又提出新的对德和约草案。西方均加
以拒绝。柏林局势紧张。1959年5-8 月四国外长会议后局势趋于和缓。在这次会议上，两
个德国首次以观察员身份参与讨论德国问题。1961年6 月苏联再次提出年内缔结和约和使
西柏林成为自由市。局势再度紧张。双方均以武力相威胁。苏联停止裁军，美国增加国防
预算。8 月13日东德筑起柏林墙，控制东西柏林间的通道，危机达到高潮。10月27日美苏
坦克在柏林一交通检查站两边对峙一整天。由于苏联放弃6 个月期限，局势在1961年底逐
渐和缓。这次柏林危机以后，对德和约和西柏林地位问题被长期搁置，欧洲既定格局进一
步巩固，欧洲局势渐趋和缓。
　　(2)古巴导弹危机
　　1959年1 月1 日，卡斯特罗(1926-)领导的历时数年的古巴革命取得胜利，推翻了长期
执政的保守独裁者巴蒂斯塔。美国与古巴隔海相望，在古巴拥有巨大经济利益，曾长期支
持巴蒂斯塔政权。新政权成立后，美国立即承认。而苏联与古巴的外交关系早已中断。古
巴新政权成立后，共产党恢复合法地位；提出摆脱美国的经济控制，没收美国企业；实行
土地改革，其中包括征用美国公司拥有的土地；与苏联恢复外交关系，表示将加入社会主
义阵营；古巴领导人格瓦拉(1928-1967）积极主张在拉美大陆开展游击战。美国对被视为"
后院" 的传统势力范围内出现这种情况极为恼火，向古巴施加强大经济压力，支持古巴流
亡者袭击古巴。1961年初美古断交。
　　1961年4 月美国中央情报局策动古巴流亡者在古巴猪湾登陆，遭到惨败。5月卡斯特罗
宣布进行社会主义革命。7 月卡斯特罗将其领导的革命组织与共产党等合并为古巴革命统
一组织(后改称古巴共产党）。1962年初，在美国鼓动下，古巴被停止美洲国家组织成员资
格。古巴则号召拉美各国人民开展反美斗争，格瓦拉后来还亲往玻利维亚领导游击战，并
在那里被俘受害身亡。1962年夏古巴要求苏联采取措施保护古巴免遭美国入侵，赫鲁晓夫
答应在古巴秘密建立足以威胁美国的中程导弹基地。此举将使苏联军事力量进入西半球，
加强其同美国对峙的地位。
　　1962年10月中旬，美国侦察机发现在古巴正建造导弹基地。10月22日晚，肯尼迪公布
这一消息，宣布对古巴实行武装封锁，命令驻世界各地的美军进入戒备状态，要求苏联在
联合国监视下拆除并撤走在古巴的进攻性武器。次日美国宣布将拦截并检查驶往古巴的船
只。局势一触即发。赫鲁晓夫被迫退让。　　26日他致信肯尼迪，表示同意撤走导弹并接
受联合国监督核实，要求美国保证不入侵古巴并从土耳其撤走导弹。
　　美国不接受苏联的条件。卡斯特罗对美苏直接达成协议极为不满。他要求美国解除经
济封锁，停止颠覆活动，撤出在古巴关塔那摩军事基地的美军。经苏联领导人米高扬长时
间劝说，他才同意拆除导弹发射台和撤走苏联轰炸机。美国随即取消对古巴的封锁。危机
遂告平息。
　　古巴导弹危机是战后美苏之间最严重的危机，也是首次发生在雅尔塔体系范围以外的
美苏对抗。赫鲁晓夫在军事力量处于劣势的情况下贸然在美国传统势力范围内部署导弹，
又被迫在压力下撤出，使苏联和他本人蒙受政治损失。危机期间出现的核战争的现实危险
促使美苏更谨慎地避免发生直接对抗。危机以后，军备控制谈判出现进一步的转机，美苏
开始合作保持其核垄断地位；两国首脑之间建立了热线联系；两国关系显著改善。
　　(3)军备竞赛与军备控制问题
　　二次大战以后，随着科学技术进步，军事技术以前所未有的速度迅猛发展。原有的常
规兵器不断更新，二次大战中出现的核武器和导弹迅速成为超级大国的主要战略威慑力量
。在军事力量被视为国家实力的主要内容和标志的时代，许多国家都把发展军备放在优先
地位。美苏两国更是不惜花费巨大的人力和物力，竟相维持庞大的军队，积极研制、生产
和装备先进的武器系统，以维护其超级大国地位，并力图在军备竞赛中取得优势。
　　从战后初期到60年代末，美国的军事实力总地说居于优势地位。这主要是由于它拥有
强大的经济力量和处于领先地位的科学技术。在核力量方面，美国在40年代末以前单独垄
断核武器，以后也长期在数量和质量方面保持优势；虽然苏联最先拥有洲际导弹，但很快
便被美国超过。
　　在常规力量方面，苏联拥有一支数量庞大、经验丰富的陆军，美国则在装备的质量和
军队作战效能等方面处于优势，并拥有远远超过苏联的海军和空军。苏联陆军的数量优势
部分弥补了其核力量与常规军备质量等方面的不足。由于地理原因和在世界各地大量驻军
，美国在欧洲的军事力量远逊于苏联，需要辅之以英、法、西德等国的军事力量。
　　几十年来，美国竭力保持其在军事技术和军备质量方面的优势，并维护其在战略核力
量和海、空军方面的数量优势。苏联则力图赶上并超过美国。它们为此进行的军备竞赛与
冷战相始终。这既是冷战的基本格局所要求的，又使双方保持了一定程度的军事力量平衡
，从而使冷战得以长期延续。
　　自战后初期起，在一次世界大战后曾经提出过的裁军和军备控制问题又被重新提起，
几十年来进行了大量各种形式的有关谈判。从根本上说，这反映了世界人民在20世纪经历
了两次残酷的世界大战后不断增强的和平愿望。美苏两国掌握着世界上绝大部分军备，是
解决裁军和军备控制问题的关键。然而，它们从各自利益出发，都试图通过裁军削弱对方
的优势，维护乃至加强自身的优势。这使得裁军和军备控制谈判长期毫无进展。军备竞赛
和军备控制谈判同时进行，是冷战的重要特点之一。
　　50年代美苏军备控制谈判的主要内容如下：关于常规力量。在战后初期，东西方主要
国家都大量复员军队，复员后的苏联军队仍多于美国，美国则在海外大量驻军。针对这种
情况，苏联主张在现有力量基础上按相同比例裁军，同时减少在国外驻军；美国主张把军
队规模限制在相同水平上，并把裁军与解决相关国际问题联系起来。　　1955年5 月10日
苏联提出全面裁军建议，主张将美、苏、中三国军队减至100-150 万人，英、法军队减至
65万人，并同时解决德国等问题。此后，苏联和中国都单方面大量裁军。该建议的许多内
容是西方提出过的，但西方并未积极响应。1956年4 月西方提出以其现有军队规模为限额
的新方案。这实际上是要苏联进一步单方面裁军。60年代初苏联停止裁军，常规裁军谈判
也转向以部分裁军和限制军备为主，但仍长期没有实际进展。
　　关于核武器。战后初期美国单独垄断核武器时，曾提出对核技术实行国际共管的" 巴
鲁克计划".苏联认为美国的目的是长期维护其垄断地位。此后直到60年代初，美国基本上
坚持国际共管的主张，以维护其核优势并企图监督别国的核计划。面对美国的优势，苏联
在竭力发展核力量的同时，提出全面禁止和彻底销毁核武器。在50年代后期，美苏曾暂时
停止核试验。
　　关于监督与核查。由于苏联在军事方面采取比西方更严格的保密措施，西方长期把裁
军谈判的重点放在监督与核查军备和裁军情况上，每次裁军建议都提出详尽的监督与核查
办法，要求无限制地获得一切有关情况。苏联最初对此不甚积极，认为西方企图借此获取
情报，主张由本国提供军备情况。50年代中期以后，苏联转而接受并提出了若干监督与核
查办法，但仍与西方的要求相距甚远。监督与核查措施不够，是西方拒绝苏联多次裁军建
议的主要理由。
　　50年代后期起，法国和中国加紧研制核武器。这两个国家奉行相对独立的对外政策，
美苏无法阻止或控制它们的核计划。法、中两国以及其他国家拥有独立核力量的前景是美
国和苏联都不愿看到的。古巴导弹危机前后，裁军谈判由过去的争取全面裁军转向更为可
行的争取对某些种类的武器进行限制。限制核试验和防止核扩散的问题被首先提出。这既
不影响美苏核军备竞赛，又有助于它们保持核垄断；1963年8 月5 日，苏、美、英三国在
莫斯科签订部分禁止核试验条约，规定禁止在大气层、外层空间或水下进行核试验，但不
禁止地下核试验。此后不久，有100 多个国家在条约上签字。法国和中国都认为，核禁试
不是真正的裁军，而是为了保持美苏核垄断；条约是歧视性的，因而长期未在条约上签字
。
　　条约生效后，美苏分别进行过数百次地下核试验。法国和中国分别于1960年2 月和
1964年10月进行首次核试验，并分别在1975年和1981年以后不再进行大气层核试验。
　　由于苏联反对美国提出的北约多边核力量计划，关于核扩散问题的谈判长期未能进行
。美国放弃该计划后，美、苏、英等国从1968年7 月1 日起签署《不扩散核武器条约》。
条约规定：核国家不向非核国家转让核武器或援助其制造核武器；非核国家不制造或接受
核武器，不寻求有关核技术。当年有80多个国家在条约上签字。中国和法国都承诺不扩散
核武器，但长期拒绝在这个美苏两国制订的条约上签字。70年代以后，除原有的五个核国
家外，印度和以色列等国分别进行了核试验或拥有核武器。
　　从1959年到1971年，美苏等国还签署条约，规定禁止在南极进行核爆炸，禁止在外层
空间和海底部署核武器。上述条约均不涉及裁减美苏两国的核武器，也不可能限制它们之
间的军备竞赛。但这些条约作为战后裁军谈判的最初成果，为美苏之间的进一步谈判创造
了一定程度的信任气氛，有助于减少核战争的危险。
　　古巴导弹危机后，拉丁美洲国家尤其关注在该地区禁止核武器，于1967年2月签署《拉
丁美洲禁止核武器条约》，规定建立拉美无核区，禁止缔约国以任何形式拥有核武器。五
个核国家先后在条约有关文件上签字，承诺遵守该条约，不向缔约国使用或威胁使用核武
器。
　　5.民族独立运动与不结盟运动
　　(1)非洲解放历程
　　二次大战结束时非洲仅有四个独立国家，即埃及、埃塞俄比亚、利比里亚和南非。利
比亚在战后初期独立。非洲其他地区是英国、法国、比利时、葡萄牙等国的殖民地。在战
后初期，英国在黄金海岸和尼日利亚等地推行分阶段非殖民化，50年代初建立由当地人领
导的自治政府，使其获得自治领地位。法国将法兰西帝国改为法兰西联邦，大多数殖民地
被称为海外领地，并被视为法国的一部分。这是为了同化非洲当地人，排除自治的可能性
。葡萄牙与法国类似，将殖民地改为海外省。比利时也反对殖民地独立。
　　非洲的非殖民化是从北非开始的。突尼斯和摩洛哥是法国的保护国，战后强烈要求独
立，局势动荡。1954年印支问题日内瓦协定签字后不久，法国首先允许突自治。11月1 日
，位于突、摩两国之间的阿尔及利亚发生民族解放阵线领导的反法武装起义。阿是法国海
外领地，二战时是法国临时政府所在地，对法国具有特殊意义。法国立即对阿开始了长达
数年的战争，并在1956年3 月承认摩、突两国独立。在阿尔及利亚的殖民战争愈演愈烈。
到1958年，法国投入50万军队，财政窘迫，政局动荡。5 月13日阿尔及利亚殖民集团和部
分军队在阿尔及尔发动军事暴乱，导致第四共和国覆亡，戴高乐重新执政，并同意阿四年
后自决。
　　1962年3 月法阿达成协议，实现停火。4 月法国公民投票批准协议。7 月1日阿尔及利
亚全民投票赞成独立。法国随即承认阿独立。
　　阿尔及利亚反法斗争以及万隆会议和埃及收回苏伊士运河促进了非洲独立运动。1957
年3 月6 日黄金海岸独立，改称加纳，成为撒哈拉沙漠以南首先获得独立的国家。加纳独
立运动领袖恩克鲁玛(1909-1972)
　　因此在非洲享有很高声誉。多数英国殖民地在1964年以前通过谈判获得独立。戴高乐
执政后主张成立法兰西共同体，海外领地自行决定是否参加。1958年9 月28日全民投票通
过第五共和国宪法时，仅几内亚反对参加共同体，并随即独立。其他海外领地都赞成留在
共同体内并享有一定自治权利。1960年前后，多数法国殖民地脱离共同体，宣布独立。比
利时殖民地也先后独立。比属刚果(即扎伊尔）独立后发生混乱，比、美、苏等国不同程度
地介入，总理卢蒙巴(1925-1961)在冲突中遇害，后被视为非洲民族英雄。到60年代末，40
多个非洲国家获得独立。
　　60年代以后，残存的殖民统治主要集中在南部非洲。安哥拉、莫桑比克和几内亚(比绍
）等葡萄牙殖民地都发生反殖武装斗争。1974年葡独裁政权被推翻。新政权改变殖民政策
，葡在非洲历时500 年的殖民统治遂于1975年结束。英属南罗得西亚少数白人政权于1965
年单方面宣布独立，并实行种族隔离制度，非洲人组织开展反对白人统治的武装斗争。根
据英国主持的制宪会议决定，罗得西亚于1980年4 月独立，改称津巴布韦，经选举实现非
洲人多数统治。纳米比亚(原称西南非洲）原由南非托管，后被南非吞并，当地非洲人开展
争取独立的武装斗争。1990年3 月纳米比亚独立。南非长期由少数白人统治，实行种族隔
离制度，直至90年代初。
　　(2)发展中国家政治经济概况
　　亚洲、非洲、拉丁美洲的新独立国家和其他国家，经济落后于欧美国家，正处于现代
化进程的初始阶段。它们希望民族独立能够使它们在经济和社会方面迅速实现现代化。许
多国家积极探索新的发展道路，试图改变过去时代遗留的经济、政治和社会结构，并在经
济上摆脱原殖民国家的控制。到60年代末，一些国家的经济发展取得显著成就，逐渐摆脱
贫困，开始向新兴工业化国家的方向迈进；许多国家的经济状况没有根本改善，仍处于不
发达状态。由于正处在现代化进程中，各国的政治和社会结构正经历深刻的变化，尚存在
诸多历史遗留问题，许多国家政局不甚稳定，革命、政变、内战时有发生。这对一些国家
的现代化进程产生了重要的影响。
　　东南亚。一些国家长期由一个强有力的政党单独执政，有的国家出现过军队或军队支
持的政治势力长期执政的局面。多数国家长期存在共产党领导的反政府游击活动或少数民
族反政府活动，但对国内政局影响不大。多数国家长期与西方保持良好关系。经济状况在
发展中国家中属中等水平，但制造业基础薄弱，依赖出口初级产品。独立后各国在保持对
外开放的同时积极发展本国工业，经济发展较快。新加坡等国从60年代末起迈向新兴工业
化国家行列。
　　印尼是东南亚最大的国家。苏加诺奉行独立的对外政策，倡导民族主义、伊斯兰教和
共产主义，与印尼共产党合作。后者迅速成为世界上最大的未执政共产党。国内不同政治
倾向的分歧日益尖锐。1965年9 月底军队接管政权，苏加诺被剥夺权力，印尼共遭取缔和
镇压。几年后政局恢复稳定，在经济上重新对西方开放。
　　南亚。印度是世界第二人口大国，种族、宗教等问题较多。独立后实行议会民主制，
政局基本稳定。国大党长期执政，尼赫鲁和其女英.甘地(1917-1984)先后任总理。尼赫鲁
倡导" 社会主义类型社会" ，通过国家计划发展国营工业，允许私营财团投资，使工业初
具规模。60年代在农村推行改进农业技术的" 绿色革命".由于贫富差距较大，1967年在西
孟加拉邦纳萨尔巴里地区发生农民起义，影响全国。对外奉行不结盟政策。1962年与中国
发生边境武装冲突。1965年和1971年两次与巴基斯坦发生战争。1971年与苏联签订和平友
好条约。
　　巴基斯坦东西两部分的文化、语言都不同。东巴人口稍多，政治权力由西巴人掌握，
东巴的自治要求长期未得到满足。50年代政府更迭频繁。1958年10月陆军总司令阿尤布.汗
接管政权后，政局平稳，经济发展较快，但贫富差距较大，政党活动被压制，东西巴矛盾
尖锐。1969年3 月陆军总司令叶海亚.汗接管政权，宣布还政于民。1970年底大选，东巴的
人民联盟获多数，但东西巴未能就宪政体制达成协议。1971年3 月，叶海亚.汗在军队和西
巴的人民党领袖布托(1928-1979）支持下宣布人民联盟非法，并派军队进驻东巴，酿成流
血事件。人民联盟转而要求独立。11月印度军队进入东巴。1972年初巴东部独立，成为孟
加拉国，人民联盟领袖拉赫曼任总统。
　　在南亚其他国家，尼泊尔实行君主立宪制，不丹和锡金受印度" 指导" 或"保护" ，锡
兰(即斯里兰卡）实行议会民主制。1960年，遇刺前总理的夫人西丽玛沃.班达拉奈克出任
总理，成为世界上第一位女政府首脑。
　　西亚北非。埃及革命后拒绝了美、英为建造阿斯旺水坝提供的有条件贷款。1956年宣
布将接受苏联援助，成为发展中国家中最早寻求苏联援助的国家之一。同年7 月26日宣布
收回英、法控制的苏伊士运河。10月底英、法联合以色列向埃及进攻，是为第二次中东战
争。在美苏干预下，英、法、以被迫停火撤军。埃及收回运河产生了广泛影响。不久，埃
及进一步削弱英国在埃经济势力；约旦中止与英国的同盟；1958年7 月伊拉克自由军官组
织发动政变，推翻君主制，退出巴格达条约组织。
　　英、法势力撤出中东后，美国于1957年1 月提出艾森豪威尔主义，表示要向中东各国
提供援助以对付" 共产主义侵略".沙特阿拉伯、约旦等国先后接受该计划，美国还在1958
年派军队支持黎巴嫩亲西方政权。埃及、叙利亚等国则先后接受苏联援助。从此，中东在
一定程度上卷入美苏冷战。埃及、叙利亚、伊拉克、阿尔及利亚等国还主张不同内容的社
会主义。伊朗国王巴列维推行以现代化为目标的" 白色革命" ，内容包括土地改革、普及
文化、妇女解放和其他社会改革。北非和海湾产油国收回部分石油主权，石油收入迅速增
加。土耳其稳步推行现代化，成就显著。
　　1967年6 月5 日发生第三次中东战争。到10日停火时，以色列占领了埃及的西奈半岛
和埃管辖的加沙地带、叙利亚的戈兰高地、约旦管辖的约旦河西岸和耶路撒冷旧城。美国
在战争中偏袒以色列，苏联支持阿拉伯国家。11月联合国安理会通过第242 号决议，要求
以色列撤出所占领土；有关国家终止战争状态，尊重并承认该地区各国的主权、领土完整
和独立等。这些内容被概括为" 以土地换和平".有关执行决议的谈判长期未能举行，但决
议构成后来中东和谈的重要基础。巴勒斯坦问题是中东问题的核心，决议称其为" 难民问
题" ，无助于该问题的解决。
　　撒哈拉以南非洲。普遍经济基础薄弱，工业化程度极低，严重依赖出口初级产品，一
些国家是最贫穷国家。多数国家存在复杂的部族问题，影响政治稳定。许多国家长期由曾
领导独立运动并建立了有一定社会基础的单一执政党的政治领袖(如象牙海岸的乌弗埃- 博
瓦尼、肯尼亚的肯雅塔、塞内加尔的桑戈尔、坦桑尼亚的尼雷尔、赞比亚的卡翁达）、执
政后建立了政治组织的军队首脑(如索马里的西亚德、扎伊尔的蒙博托）或君主(如埃塞俄
比亚的海尔.塞拉西一世）执政，政局基本平稳。
　　一些国家政局不稳，多次发生政变。许多国家先后宣布奉行不同内容的社会主义，力
图通过国有化、农业集体化等措施变革社会结构，促进经济发展。60年代多数国家经济发
展较快。除北非各国和南非外，西非一些国家原有经济基础较好，象牙海岸(即科特迪瓦）
等国经济政策温和、平稳，经济发展成就显著。尼日利亚人口数量居非洲首位，盛产石油
，60年代后期发生有部族背景的比夫拉战争。这是非洲各国独立后规模空前的内战。
　　拉丁美洲。多数国家在19世纪初独立，经济发展程度高于其他发展中国家，但经济多
受美国控制，贫富差距较大，社会变革呼声强烈。50年代相当一部分国家由保守的军人独
裁者执政。这种政治形式被称为" 考迪罗主义".美国出于冷战的考虑支持其中多数政权，
压制社会变革和要求自主发展的民族主义，并直接干预某些国家事务。60年代初，古巴革
命在拉美产生广泛影响，美国为抑制其影响，在南美有限度地支持恢复民主政体和进行社
会改良。拉美民族主义和要求社会变革的力量有所发展。60年代中后期一些国家保守的军
人势力重新执政。墨西哥是拉美政治较稳定、经济发展较快的国家，长期由革命制度党执
政。巴西是拉美最大国家，60年代中期以前几届政府都不同程度地主张民族主义和社会变
革，1964年美国支持右派军人政变，60年代末起经济迅速发展。委内瑞拉1958年推翻独裁
政权，恢复民主政体，推行温和的变革，社会矛盾有所缓和，60年代末左派游击队放弃武
装斗争。60年代巴拿已强烈要求收回美国控制的巴拿马运河。1964年初驻运河美军曾镇压
参加反美示威的巴拿马人。1965年美国武装干涉多米尼加内部事务。多数中美洲国家经济
落后，长期由美国支持的独裁者掌权，一些国家左派游击队长期开展反政府斗争。60年代
以后，圭亚那等国相继独立。
　　(3)亚非会议与不结盟运动
　　大批新国家诞生和发展中国家民族主义高涨，使殖民体系迅速瓦解。从50年代中期起
，发展中国家在政治上逐渐活跃，积极争取发挥独立的政治作用，倡导新的国际关系原则
，增进相互合作。世界政治面貌由此发生深刻的变化。
　　1954年中国、印度、缅甸共同倡导和平共处五项原则，即互相尊重主权和领土完整，
互不侵犯，互不干涉内政，平等互利，和平共处。这些新的国际关系原则后来得到许多国
家的赞同。
　　1955年4 月在印度尼西亚的万隆召开由印尼倡议，并与缅甸、锡兰、印度、巴基斯坦
共同发起的亚非会议，包括中国在内的23个亚洲国家或政府和6 个非洲国家参加会议。这
是第一次没有西方殖民国家参加的大型国际会议。会议讨论了民族主权和反对殖民主义、
亚非国家间经济与文化合作、促进世界和平等问题，提出十项原则作为国家间和平相处、
发展友好合作的基础。会议在亚洲和非洲产生广泛影响，促进了民族独立运动、各国的独
立自主和不同社会制度的亚非国家间的相互关系。计划于1965年召开第二次亚非会议，因
东道国阿尔及利亚发生政变而取消。
　　1956年7 月铁托、尼赫鲁和纳赛尔在南斯拉夫布里俄尼岛共同提出发起不结盟运动。
1961年9 月在贝尔格莱德举行第一届不结盟国家首脑会议，25国与会。不结盟运动由此兴
起。不结盟运动成员国必须符合奉行和平共处和不结盟的独立政策，支持民族独立运动，
不参加会卷入大国冲突的军事联盟，不同大国缔结双边联盟，不同意在其领土上建立外国
军事基地等项标准。这进一步发展了亚非会议确定的原则；使不结盟运动成为一支有明确
宗旨的、独立于超级大国和两个对立军事集团的政治力量；有助于制约冷战对亚、非、拉
广大地区的影响；对于反对帝国主义和殖民主义，维护世界和平，争取建立公正、平等的
世界秩序以及促进发展中国家间的关系有显著的积极意义。不结盟运动定期召开首脑和外
长会议，设有常设机构。到90年代初成员国达100 多个，影响不断扩大。
　　发展中国家间的区域政治合作也不断发展。1945年成立的阿拉伯国家联盟，自60年代
起发挥更加积极的作用。1963年成立的非洲统一组织对促进非洲国家的互助合作、反对非
洲残存的殖民主义和种族主义发挥了重大作用。70年代初成立了有40多个成员国的伊斯兰
会议组织。此外还成立了一些小范围的区域政治合作组织。
　　随着发展中国家经济发展和争取收回经济权益，它们在60年代开始在经济领域进行广
泛的合作。1964年第一届联合国贸易和发展会议后，77个发展中国家组成七十七国集团，
为争取建立公正的世界经济秩序而采取联合行动。后来成员国增至100 多个。出口同类初
级产品的国家先后建立若干生产者联盟性质的组织，以协调行动，共同维护经济权益。
　　其中最著名的是1960年成立的石油输出国组织。一些地区还建立了区域经济合作组织
。
　　6.50. 60年代的中国
　　(1)国内进程
　　50年代中期，中国进行了广泛的社会变革。1955年起社会主义改造的速度加快，到年
底基本实现个体农民的合作化，1956年底通过公私合营基本完成对私营工商业的社会主义
改造并实现个体手工业者的合作化。此后很长时期内，城市中绝大多数经济由国家经营，
全面实行中央集权的计划经济体制；农村中主要由集体经营，对农产品按国家计划实行统
购统销。
　　1956年初苏共二十大后不久，中共表示：苏共破除对斯大林的个人崇拜，具有积极的
解放思想的意义；应当从中吸取教训，反对教条主义，提倡独立思考和创造精神。与此同
时，中共总结了几年来经济建设的经验，指出不应盲目照搬苏联经验，学习外国要与中国
实际相结合。在这个背景下于1956年9 月召开的中共第八次全国代表大会提出：在社会主
义制度基本建立起来以后，主要任务是保护和发展生产力；在政治上，要扩大民主，健全
法制，调动一切积极因素建设社会主义；在经济体制上，要适当改变由中央集中管理的体
制，发挥中央和地方两个积极性，使企业有适当自主权；在中共党内，要坚持民主集中制
和集体领导制度。
　　这些表明，中共试图将工作重点从推动社会变革转变为促进经济发展，并开始探索适
合中国情况的社会主义建设道路。
　　1957年初毛泽东指出：大规模的群众阶级斗争已经基本结束；必须用民主的方法处理
社会上存在的人民内部矛盾，目的是团结人民，发展经济。但不久后开展的以正确处理人
民内部矛盾为主题的中共整风运动，却转变为全国性反右派斗争。联系到1956年底发生的
匈牙利事件，毛泽东断定必须在思想和政治领域继续进行阶级斗争。尽管如此，发展经济
仍是主要工作。在1958年，毛泽东提出加快经济发展速度，实现工农业生产" 大跃进" ；
鼓励打破在苏联经验影响下形成的工作规范，用在革命战争年代形成的开展群众运动的方
法从事经济工作和其他工作；在农村普遍建立基层政权和经济组织合一的人民公社，并认
为这是加速向共产主义过渡的重要步骤。这些做法使经济发生严重混乱，随后不得不逐步
加以纠正，但仍在60年代初连续发生自然灾害时造成严重经济困难。直到60年代中期经济
状况才恢复正常。
　　虽然经历了严重挫折，十几年来中国的经济仍以较快的速度发展。
　　到60年代中期，工业化程度明显提高，主要工业产品产量大幅度增长，一批新兴工业
部门相继建立，沿海与内地工业布局不平衡的局面有所改变，农业抵御自然灾害的能力有
所增强。这些成就是在长期遭受西方经济封锁和苏联在1960年中断经济援助的情况下取得
的。上述情况使中国在50年代末以后更加强调自力更生，并严重影响了中国的对外经济交
往。1964年中国提出在不太长的时期内实现国家的现代化。从1949年到60年代中期的经济
发展，为实现这个目标积累了一定的物质技术基础。
　　50年代中后期中国恢复了由于朝鲜战争而中断的裁减军队工作。
　　1965年美国扩大越南战争后，备战被逐渐置于重要位置，成为制订经济计划的出发点
。1969年中苏边境冲突后一度认为战争随时可能发生。这对经济发展造成严重影响。1964
年研制成功原子弹，几年后成为拥有独立战略核力量的少数国家之一。　　1970年发射人
造卫星。
　　中苏关系恶化后，毛泽东逐渐认为，在世界社会主义运动中和中共党内都应主要反对
修正主义，而不是反对教条主义。1962年他断定国内仍然存在着严重的阶级斗争，并认为
这是在共产党内部产生修正主义的根源。1965年他进一步认为在中共党内存在着" 走资本
主义道路的当权派".1966年毛泽东发动" 文化大革命" ，号召用群众运动的方法从" 走资
派" 手中夺回权力，造成严重社会混乱：各级权力机关和中共各级组织普遍陷入瘫痪、半
瘫痪状态，许多地方局势失去控制，一度发生大规模武斗乃至内战；学校教育被迫中断；
经济遭受严重损失；国家主席刘少奇(1898-1969)等一大批各级领导人和许多有成就的知识
分子遭到打击和迫害。1967年起军队广泛介入地方事务，对一些地方和部门实行军事管制
，各地相继建立新的权力机关，到1968年底局势基本恢复稳定。
　　在1969年召开的中共第九次全国代表大会上，在" 文化大革命" 中通过制造混乱攫取
权力的军队领导人林彪被正式确认为毛泽东的" 接班人" ，与林彪相勾结的江青、康生等
人也获得广泛的权力。在" 文化大革命" 中，毛泽东的个人领导实际上取代了中共中央的
集体领导，对他的个人崇拜达到狂热的程度。
　　在台湾的国民党当局在坚持" 一个中国" 的前提下长期试图" 反攻大陆".台湾海峡两
边处于对峙状态。50年代前期台湾在美国援助下实现经济稳定与恢复，并进行土地改革。
1954年与美国签订共同防御条约，允许美在台及其附近部署军队。这使台湾成为美国的全
球条约网的重要环节。台湾当局还承诺，未得到美国同意，不对大陆发动进攻。不久台湾
当局被迫从除金门、马祖等以外的大陆沿海岛屿撤退。1955年以后中共提出国共两党再次
合作，和平解决台湾问题，使台湾成为统一国家内的高度自治单位。由于国际局势的变化
，1958年8 月23日人民解放军开始大规模炮击金门。大量美军向台湾海峡集结。10月中国
政府宣布停止大规模炮击，表示统一问题可以从长商议，和平解决，但不容美国插手。
　　同月台湾当局在事实上承诺主要不凭借武力返回大陆。1962年台湾当局企图借大陆经
济困难之机发动军事进攻。此后，台湾海峡局势在维持原状的基础上长期相对平稳。从60
年代后期起，台湾以出口为导向加速经济发展。
　　(2)对外关系的变化
　　50年代初中国的对外关系局限于苏联、东欧各国和周边国家。随着朝鲜战争结束和亚
、非民族独立运动高涨，中国拓展了对外交往的范围。
　　1954年总理周恩来(1898-1976)参加关于朝鲜和印度支那问题的日内瓦会议。这是1949
年以来中国首次作为五大国之一参加重要国际会议。
　　1955年周恩来参加在万隆举行的亚非会议。中国为这两次会议的成功发挥了重要作用
，并广泛接触了与会各国代表。亚非会议以后，坚决支持民族独立运动，主张国家不分大
小、强弱一律平等，声援亚、非、拉国家维护主权的斗争，积极发展同这些国家的关系，
成为中国对外政策的显著特点。从1956年到1965年，中国与20多个亚、非国家建立外交关
系。刘少奇、周恩来等多次访问亚、非国家，与其中一些国家发展了相互信任的密切关系
。
　　1954年日内瓦会议期间及其以后，中美两国就侨民问题进行过接触。同年底，在中国
解放大陆沿海岛屿前后，美国与台湾当局签订了共同防御条约，并由国会授权总统在必要
时使用武力，从而使美国在台湾地区的军事存在长期化。美国还支持台湾当局占据中国在
联合国等国际机构的席位。1955年亚非会议期间，周恩来表示中国愿意同美国讨论和缓紧
张局势问题。同年8 月起，中美两国先后在日内瓦和华沙举行大使级会谈。由于美国无意
解决和缓与消除台湾地区紧张局势的问题，坚持与台湾当局的共同防御条约，会谈仅就双
方平民回国问题达成协议，自1957年底起陷入僵局。此后十余年，会谈时断时续，毫无结
果。中美关系长期处于僵持状态。
　　50年代中期以前，中苏两国保持全面的友好合作关系。苏共二十大以后，中共和苏共
在一些问题上有不同看法，但并未影响两党和两国关系。1956年10月，中国建议苏联发表
在社会主义国家间关系方面将遵守互相尊重主权和平等互利原则的政府宣言，随后支持苏
联对匈牙利事件的处置。1958年起中苏在一系列问题上发生严重分歧，两国关系受到严重
影响。
　　如何对待美国，关系到中苏两国的国家利益和对外政策方针，是产生分歧的重要问题
之一。苏联自50年代中期起力图和缓与美国的关系，主张与美国等西方国家和平共处是苏
联和社会主义国家对外政策的总路线。中国曾对苏联提出的和缓国际局势的主张给予支持
，并表示了与美国和平共处的愿望。但美国在与苏联对话的同时并未改变不承认和敌视中
国的政策。这使中苏两国在国际局势中所处的地位存在重大差异。1957年毛泽东在莫斯科
表示了" 东风压倒西风" 的乐观情绪，这与苏联对国际形势的判断不尽相同。1958年毛泽
东表示：不希望战争，不怕发生战争，相信不会发生战争；但紧张局势如同套在美国身上
的" 绞索" ，对美国更为不利。同时中国炮击金门，台湾海峡局势紧张。苏联认为这种做
法不符合苏联主张的对外政策方针，有可能导致苏美冲突。1959年赫鲁晓夫访美后来到北
京，表示希望中国放弃对台湾使用武力，宣称不要" 用武力来试试资本主义制度的稳定性"
，并强烈暗示中国考虑暂时让台湾独立。此前苏联还就中印边境冲突发表偏袒印度的声明
。中国认为，这是企图把中国外交纳入苏联全球战略的轨道，要中国为苏美和缓而牺牲自
己的利益。毛泽东和赫鲁晓夫在会谈时发生激烈的争论。此后，苏联宣称与美国合作解决
国际问题。中国认为这实际上是企图苏美合作主宰世界，并号召世界人民团结起来进行反
对美帝国主义的斗争。中苏两国由此形成不同的对外政策方针。
　　在上述分歧发生的同时，两国在军事合作方面也出现严重分歧。1949年以来中苏两国
一直在军事领域进行密切合作，主要表现为苏联向中国提供武器装备和军事技术。1956年
中国要求苏联援助中国建立独立核力量。1957年苏联在面临波匈事件和莫洛托夫等人对苏
共路线提出责难后不久的复杂形势时曾同意上述要求。两国签订有关协定。1958年苏联以
其太平洋沿岸地区不适宜海军活动为由，提出与中国共同建设并管理长波电台、建立共同
潜艇舰队。中国认为这将损害中国主权，显示了苏联企图在军事上控制中国。此后，赫鲁
晓夫专程来中国进行解释并撤回原建议，但由此引起的争执和疑虑给两国关系投下阴影。
1959年6 月苏联以正与西方谈判禁止核试验条约为由停止执行核技术协定。中国认为，这
表明苏联企图同美国垄断核武器，使中国依赖苏联的" 核保护伞" ，从而听命于苏联。
　　50年代后期，中共和苏共还在有关世界社会主义运动的许多问题上发生意见分歧。除
对外政策方针问题外，还有和平过渡问题、斯大林问题、南斯拉夫问题以及两国的国内政
策问题等。在1960年6 月社会主义国家共产党布加勒斯特会议上，赫鲁晓夫在一系列问题
上指责中共。7 月苏联宣布召回在中国的全部专家和顾问，停止执行数百个合同。两党之
间的意见分歧严重影响了两国间的关系。
　　经过短暂的平静以后，中苏关系从1962年起再趋恶化。9 月中国指出，苏联不应代替
中国承担核不扩散义务。在此前后，中共认定苏共的路线是" 修正主义" 的。1963年7 月
，在苏联签署部分禁止核试验条约前夕，中苏两党高级会谈失败，双方开始公开论战。赫
鲁晓夫下台后双方关系未能得到改善。1966年初中共拒绝派代表参加苏共二十三大，两党
关系就此中断。" 文化大革命" 开始后，中苏国家关系日趋紧张。1969年在珍宝岛等边境
地区发生武装冲突，中苏关系极度紧张。根据9 月两国总理在北京机场达成的谅解，两国
开始举行边界谈判，但边境地区紧张局势并未缓和。此后，苏联沿中苏边界部署大量军队
，对中国的安全构成严重威胁。
　　中苏关系破裂后，中国与多数东欧国家以及蒙古的关系受到严重影响。仅阿尔巴尼亚
和罗马尼亚由于不同程度地奉行独立于苏联的政策，仍与中国保持友好关系。
　　在50-60 年代，中国与除苏联、印度、越南外的周边国家解决了历史遗留的边界问题
。越南战争期间，中国始终坚决支持越南。中国与印度从50年代末起发生边界争端，1962
年发生边境武装冲突，两国关系趋向冷淡。中国与日本的民间交往不断扩大。1964年中国
与法国建立外交关系。法国不顾美国反对，成为第一个与中国建立正式外交关系的西方大
国。这是中国与西欧关系的重大突破。" 文化大革命" 开始后，中国的对外关系受到严重
影响。
　　7.越南战争与印度支那局势
　　关于印度支那问题的日内瓦协议签署后，美国取代了法国在印支的地位，广泛介入印
支事务。随后签订的东南亚集体防务条约，将印支三国划入条约保护范围。这是与日内瓦
协议不相符的。美国声称，它在印度支那的目标是援助南越政权" 抵抗颠覆企图或通过军
事手段实行的侵略" ，并在南越政权基础上实现统一，造就一个反共的越南。这显然是针
对越南北方和中国的。美国还认为，失掉印支三国会在东南亚乃至整个东亚引起连锁反应
。这种推论使美国在印度支那越陷越深，从干涉走向战争。美国的介入中断了刚开始的印
支和平进程，使印支三国先后处于长期的战乱之中。
　　南越的吴庭艳政权实行半家族的独裁统治，开展范围广泛的" 除共运动".对在南方的
越南劳动党(即现越南共产党）人以及各阶层人士进行大规模镇压和报复，使数十万人遭政
治迫害，激起社会各界强烈不满。美国纵容和支持南越政权，向其提供大量武器装备，派
遣军事顾问。
　　50年代的后期，南方出现自发的武装反抗，在有些地方发展为游击战。
　　北方的劳动党中央曾主张在日内瓦协议范围内开展和平的政治斗争，通过和平方法争
取统一，并认为这符合苏共二十大倡导的和平过渡，有利于巩固北方。然而，北方的克制
没有使南方有所收敛。面对南方的现实，北方在50年代末决定重新在南方开展武装斗争，
推翻美国扶植的南越政权，实现统一。1960年底，劳动党恢复在南方的领导机构，南方各
界人士成立民族解放阵线。不久建立了统一的解放武装力量。南方的武装斗争再次兴起。
1960年美国曾要求吴庭艳进行必要的社会和政治改良，以扭转局势，遭吴坚决拒绝。
　　美国也向老挝提供军事援助，支持右翼势力排斥爱国战线并威胁武力解决寮国战斗部
队，导致极右派在1959年底发动政变上台。就在这一年，越南北方着手开辟经老、柬两国
东侧到越南南方的运输通道，即" 胡志明小道".这对越南南方的战争有极其重要的战略意
义。美国也因此将老挝视为控制东南亚的关键环节。1960年8 月中立主义的军官推翻极右
派政府，原首相富马重新执政。美国却支持极右派另组政权，在年底进占首都万象，迫使
中立势力与爱国战线联合。不久，爱国战线的解放区显著扩大，控制了战略要地，保障了
胡志明小道，并逼近万象。为避免直接军事介入，肯尼迪政府转向政治解决。1961年5 月
和1962年7 月两次举行日内瓦会议，决定老挝中立。1961年6 月富马再任首相，爱国战线
的苏发努冯和右翼的富米任副首相。中立和联合使局势暂时平静。
　　1961年肯尼迪上台后，美国不再要求南越进行社会和政治改良，而大量增加援助，帮
助南越政权扩军。年底肯尼迪决定大量增派军事顾问。
　　随后设立驻越军援司令部。美国直升机部队和特种部队直接参与旨在摧毁解放区和控
制越柬边境以切断北方运输通道的作战行动，并大量使用化学武器和凝固汽油弹。美国的
干涉升级。在英国游击战问题专家汤普逊的建议下，美国支持南越政权广泛建立" 战略村"
，把农民集中起来，使其与解放武装力量隔绝，企图以此断绝后者的兵员和食物补给。这
种在美国援助下军事打击与绥靖相结合的作战方式称为" 特种战争".越南劳动党发动广泛
、持久的人民战争对抗特种战争。到1963年底，解放武装力量摧毁大批战略村，在许多战
略村中建立了秘密群众组织，控制了南方一半以上的农村。美国的特种战争失败。1963年
11月美国策动南越政权军队发动政变推翻吴庭艳。
　　老挝联合政府成立后，美国仍纵容右翼势力骚扰、进攻爱国战线。
　　1964年右翼势力发动政变，爱国战线被迫离开政府。美国飞机不久后持续轰炸胡志明
小道。爱国战线与爱国中立力量一起，开始同右翼势力进行长期的武装斗争。
　　特种战争失败后，美国约翰逊政府决心把战争扩大为美军直接参战的局部战争。1964
年8 月美国以其军舰在北部湾(即东京湾）遭到越鱼雷艇袭击为由，通过授权总统扩大越南
战争的国会决议案。1965年2 月美空军开始对越南北方进行大规模持续的战略轰炸，3 月
美作战部队在南方登陆，6 月美支持南越将领阮文绍上台，7 月美设立驻越陆军司令部。
　　此后，美国的卷入逐步升级，1969年初驻越美军达50多万人，澳大利亚、韩国等也派
军队参战。但这并未根本改变战场形势。持久、残暴、前途渺茫的战争以及严重的伤亡和
损失，使美国国内发生大规模反战运动，大批青年抗拒征兵，多次发生大规模游行以及冲
击、占领有关机构的事件。越战成为美国政治中的重要因素，并使美国无暇顾及世界其他
地区，从而影响其全球战略利益。1968年初越南北方派主力部队南下发动新春攻势，全面
攻击美军和南越军队目标。攻势未取得理想战果，却表明美国已陷入既无法取胜又无力使
战争继续升级的僵局，使美国国内舆论发生分裂，极大地动摇了美国继续进行战争的意志
。约翰逊不得不于3 月31日宣布部分停止对北方的轰炸。5 月越南和美国在巴黎开始谈判
。11月美国无条件停止轰炸。这意味着美国承认事实上已经输掉了这场局部战争，剩下的
问题是如何" 体面" 地脱身。
　　1969年尼克松政府上台后，企图通过谈判和军事打击相结合的办法寻求出路。1 月越
美谈判扩大为包括南方民族解放阵线和南越政权的四方谈判，后来越美高级代表进行了多
次秘密谈判。6 月南方共和临时革命政府成立。7 月美军开始分批撤退。为使南越政权在
美军撤离后仍能存在，美国推行战争" 越南化" 政策，大力扩充、装备、训练南越政权军
队，使其接替美军承担主要作战任务；还力图摧毁在柬、老境内的越军基地和运输通道。
　　　　为此，1970年3 月18日美国策动柬埔寨右派政变，4 月30日美军进入柬东部攻击
越军基地；1971年初美国支持南越政权军队入侵老挝南部，企图切断胡志明小道，与老挝
人民解放军和越南军队发生激战。1972年春越南南方解放武装力量再次发动攻势，扩大解
放区。
　　美国则在4 月对北方发动规模空前的轰炸，5 月布雷封锁北方沿海港口。
　　12月越美谈判陷入僵局，美再次大规模轰炸北方。美国的这些措施未能根本扭转其被
动处境。
　　柬埔寨政变后，遭废黜的国家元首西哈努克号召推翻亲美右派政府，得到柬共产党等
的响应和支持。1970年5 月柬民族团结政府在北京成立。以柬共为主的民族解放力量迅速
控制大部分国土。1970年4 月西哈努克发起举行印度支那人民最高级会议，越南、越南南
方共和、柬埔寨、老挝爱国战线等三国四方领导人出席。这标志着印支三国在抗美斗争中
进一步加强合作。
　　1973年1 月27日越美签订巴黎协定。随后召开有五大国参加的巴黎会议，确认并支持
该协定。协定生效后，大规模军事行动基本停止。3 月29日美军全部撤离越南，7 月美国
完成在越南北方沿海的扫雷。美国在越南的直接军事介入就此结束。同年2 月老挝爱国力
量与万象政府签订协定，翌年4 月成立临时民族联合政府。但是，越南的统一仍未实现，
南方对立双方的政治谈判毫无结果，军事冲突不时发生；柬埔寨问题仍未解决；老挝局势
也不稳定。美国仍继续向南越政权提供援助和派遣文职顾问。
　　1975年3 月越南北方军队发起扩大南方解放区的进攻战役，南越政权军队迅速败退。3
月底劳动党中央决定开始最后战略决战。4 月中旬美国驻南越人员撤离。4 月30日以已故
领袖胡志明命名的战役胜利结束，5 月1 日南方全境解放，越南重新统一。柬埔寨解放力
量同时发起攻势，4 月17日解放金边。1976年4 月柬埔寨王国改称民主柬埔寨，柬共领导
人波尔布特任总理，西哈努克宣布退休。1975年5 月老挝人民革命党号召各地夺取政权，8
月13日万象革命政权成立。12月1 日废除君主制，建立人民民主共和国，苏发努冯任主席
，人民革命党领导人凯山.丰威汉任总理。
　　印支三国、特别是越南在战争中付出巨大牺牲。它们的胜利证明弱小国家可以赢得抗
击大国入侵的民族解放战争。美国以反共的名义军事介入印支长达十余年，花费数千亿美
元，阵亡5.8 万人，伤30多万人，结局却是共产党在印支三国执政。这对美国的国内政治
、对外政策以及经济都产生深远影响，使它开始认识到自身力量的限度。美国在印支的战
争政策遭到大多数国家的反对，美国的主要盟国也持保留态度。中国作为印支三国的近邻
始终支持它们的抗美斗争，提供了大量经济和军事援助，还曾派遣支援部队。苏联的支持
开始主要是政治上的，1965年以后援助逐渐增加。战争结束后，没有像美国最初认为的那
样在东南亚引起连锁反应。但美国被迫撤退对东亚局势有重要影响。
　　四、缓和与多极化趋势(70年代）
　　1.东西方关系的缓和
　　(1)国际局势新变化与美苏力量对比
　　60年代末国际局势发生了某些新变化。这主要表现为美国在战后初期获得的优势地位
相对削弱，其他国家和地区在世界事务中的影响相对增加。这些变化是长期累积而成的。
随着战后20多年来世界各国经济的迅速发展，美国经济的竞争力相对下降，在世界经济中
所占比重明显降低。这种状况在越战期间进一步显现。由于越战导致军费剧增和政府推行
社会计划，美国财政状况逐渐恶化。约翰逊政府出于政治原因不愿增加税收。通货膨胀率
逐年上升。尼克松政府试图通过紧缩遏制通货膨胀。
　　但通货膨胀未得到制止，还出现了经济停滞。这种停滞与通货膨胀同时出现，即所谓"
滞胀" 的局面，此后长期困扰美国和西方经济。到1970年，美国出现了战后首次对外贸易
逆差。这标志着美国已经从战后初期所处的巅峰向下滑落，它影响和干预世界事务的能力
也相应下降。美国通过越战还认识到，它所拥有的庞大军事力量并不总是解决国际政治问
题的有效手段。苏联的经济和军事力量继续增长。在美国身陷越战之际，苏联在世界各地
的影响显著增强。20多年来西欧和日本的经济有长足的发展，在世界经济中所占比重显著
增加，使西方联盟内部关系发生某些变化。西欧一些国家联合自强，特别是法国奉行独立
的对外政策，在世界政治中发挥更加独立的作用，在东西方关系中也开始采用某些主动行
动。它们的影响和作用是美国也不能忽视的。中国仍然是相对贫穷落后的发展中国家，但
拥有众多的人口、广阔的国土、巨大的潜力，特别是60年代初以来奉行不同于美苏的对外
政策，并拥有独立核力量，成为世界政治中活跃的独立因素，在东亚和世界上拥有日益广
泛的影响。许多发展中国家在独立后自主地选择发展道路，积极维护国家主权，奉行不结
盟政策，并开始进一步争取联合维护经济权益。这些使世界的面貌与战后初期显著不同。
美国以及苏联已不可能独自决定世界事务。
　　1971年7 月6 日美国总统尼克松(1913-1994)发表演说，承认战后25年来世界发生的重
大变化。他认为，美国仍然是世界上最强大的国家，但已不再完全占支配地位；世界上出
现了五大力量中心，即美国、西欧、苏联、中国和日本；促使它们构成一种稳定的均势，
可以使美国保持在世界上的领导地位。这意味着美国将采取适合国际局势新变化的对外政
策。
　　美苏军事力量对比也发生重大变化。
　　美国在越南投入巨大军事力量，使它在世界其他地区的军事力量相对减少，投入其他
军事领域的费用也相对减少。战后一直是美国全球战略重点的欧洲在一定程度上被忽视。
由于力不从心，美国在70年代初修改常规战略方针，放弃在欧洲和亚洲各打一场较大规模
战争，并在其他地区打一场较小规模战争(即" 两个半战争")的设想，提出在欧洲或亚洲打
一场大战，同时在其他地区打一场小战(即" 一个半战争")的设想。在核力量方面，60年代
初美国具有明显核优势时，曾根据" 相互确保摧毁" 的理论规定了战略核力量的数量指标
，1967年达到指标后核武器数量便基本稳定下来。
　　苏联经济在60年代保持增长，尽管增长率已低于50年代。到60年代末，某些与国防有
关的工业品产量接近美国。苏联在保持陆军数量优势的同时，海、空军迅速发展，70年代
初海军舰队已在各大洋游弋。常规军备质量也明显提高。苏联在60年代全力扩充战略核力
量，60年代末战略导弹数量大体与美国相当，并仍在继续增加。这标志着美苏军事力量已
大体平衡。
　　对苏联来说，军事力量大体平衡使其可以同美国平等地进行裁军谈判，通过谈判缓和
东西方关系又可以加强双方的经济交往，使其能从西方获得急需的资金和技术，给困难重
重的经济注入活力，以尽快缩小在综合经济实力上与西方的巨大差距，并集中力量提高军
备质量。美国并不想听任苏联处于平等地位甚至取得优势，但摆脱越战造成的严重困难、
改变战略上严重失调的局面、发展更先进的武器系统等都需要时间。
　　一定程度的缓和可以提供时间。况且，就美苏两国的战略核力量而言，既有的数量已
足够多次摧毁对方，再增加核军备数量已无实际军事意义。所以，美苏两国都需要在一定
程度上缓和东西方关系。地处东西方对峙前沿的西欧更希望局势有所缓和。它们已经可以
凭借日益增强的实力在某种程度上制约美苏对峙，促进缓和进程。
　　1969年1 月在尼克松就任美国总统时呼吁用谈判代替对抗。3 月勃列日涅夫提出通过
东西方对话实现欧洲缓和。两年后苏共二十四大提出以缓和为中心的和平纲领。从1969年
11月起，美苏开始进行由于苏联入侵捷克斯洛伐克而延迟的限制战略武器谈判。此后，美
苏以及东西方之间进行了一系列旨在缓和关系的谈判。
　　(2)70年代前期的缓和
　　缓和最先取得进展的是德国问题。
　　1969年10月社会民主党人勃兰特(1913-1992)出任联邦德国总理。这是战后社会民主党
首次成为西德主要执政党。此前不久，勃兰特任外交部长的大联合政府已修改哈尔斯坦主
义，仍认为第三国承认东德是对西德不友好的行动，但是否与之断交将视情况决定。勃兰
特执政后提出" 新东方政策" ，谋求改善与苏联和东欧各国的关系，开始进行一系列谈判
。1970年8 月勃兰特访苏，两国签订互不侵犯条约，保证不使用或威胁使用武力，无条件
尊重欧洲所有国家现有边界的不可侵犯性。
　　12月勃兰特赴波兰，两国签订关系正常化基础协定，西德正式确认波茨坦会议确定的
波兰西部边界。这两项条约被统称为" 东方条约" ，使德国问题向着进一步正式承认现状
的方向前进了一步。
　　与此同时，苏联提议四大国就西柏林地位问题交换意见。1971年9 月四大国签订协定
，确认西柏林的地位不变，即它不是西德的一部分，但西德可以在国际组织和国际会议上
代表西柏林的利益。这意味着苏联不再坚持结束西柏林占领制度的要求，但西德仍不拥有
对西柏林的正式管辖权。
　　1972年11月8 日两个德国签署两国关系基础条约，确认各国主权平等的原则，强调现
存边界的不可侵犯性和对方领土的完整性，决定发展正常的睦邻关系并互设常驻代表机构
。这表明西德正式放弃哈尔斯坦主义，承认东德是独立的、拥有主权的" 第二个德意志国
家".此后，东西方国家相继交叉承认两个德国。1973年两个德国同时进入联合国。
　　德国问题的新进展并未解决任何悬而未决的问题。它的意义在于有关各方都正式承认
现状，承诺不以武力或威胁使用武力改变现状。这就为欧洲局势的缓和清除了重要障碍。
两德关系改善后，东德修改宪法，删去有关德意志民族和德国统一的字句。苏联与东德缔
结新的友好合作互助条约，也对原条约作了相应修改。西德则表示，谋求在欧洲和平状况
下通过自决重新实现德国统一，仍然是西德的政治目标。
　　美苏关系对东西方关系具有决定性影响。美苏之间的缓和主要表现在军备控制问题上
。经过长期的多轮谈判，双方在若干问题上取得进展。
　　1972年5 月尼克松作为访问苏联的第一位美国总统，在莫斯科同勃列日涅夫举行会谈
，双方签署一系列文件，最重要的有三项。一是《关于限制反弹道导弹系统条约》，规定
双方均可部署两个反弹道导弹系统。事实上双方的有关技术都远未成熟。二是《关于限制
进攻性战略武器的某些措施的临时协定》，规定冻结双方的陆地洲际导弹及其发射器、弹
道导弹潜艇和潜艇导弹发射器等的数量，双方均可使用合法技术手段对对方进行核查。苏
联在多数冻结项目上拥有数量优势。对于弹道导弹携带的弹头数量、当量和质量，可运载
核武器的战略轰炸机和中程导弹，以及正在研制的有关新技术，协定都未加限制，双方仍
可在这些领域展开竞赛。该协定后来未能发展为长期条约。上述文件及其补充议定书统称
第一阶段限制战略武器条约。三是《苏美相互关系原则》，规定双方在和平共处原则基础
上发展互利合作关系，避免军事冲突，防止核战争，用和平手段解决分歧。
　　这次美苏首脑会谈是缓和的重要标志。此后几年，首脑会谈成为推动缓和的重要方式
。1973年勃列日涅夫访美和1974年尼克松访苏时，双方都签署大量合作协定，但军备控制
谈判无实质性进展。1974年11月美国新总统福特同勃列日涅夫在苏联符拉迪沃斯托克会谈
，双方达成口头协议，规定了未来10年双方拥有的洲际导弹发射器、潜艇导弹发射器和重
型轰炸机的最高限额，其中包括先进的分导式多弹头导弹的限额。事实上苏联还没有这种
导弹，美国的拥有量也远低于限额。这在一定程度上预示了以后核军备竞赛的方向。但随
后双方在美国的机载巡航导弹和苏联的新型轰炸机应如何计算的问题上出现分歧，后续谈
判进展缓慢。
　　1972年美苏首脑会谈期间，双方同意召开欧洲安全与合作会议和中欧裁军会议，分别
在政治和军事方面推动欧洲局势进一步缓和。
　　欧安会是多年前苏联首倡的。1972年11月开始举行筹备会议，后来先后举行外长会议
和专家会议，1975年7 月底到8 月初在赫尔辛基举行首脑会议，除阿尔巴尼亚以外的所有
欧洲国家和美国、加拿大共35国与会。首脑会议通过最后文件，内容包括欧洲国家间关系
指导原则、建立信任措施、人员交流、经济与文化合作等。苏联关心的首要问题，是通过
确认欧洲各国边界的不可侵犯性进一步巩固在战后获得的势力范围。
　　最后文件包含了有关内容，但在西方坚持下规定可以通过和平手段改变边界。西方更
关心建立信任措施、人权和人员交流。最后文件规定：双方在一定范围内举行一定规模的
军事演习应预先通知对方，邀请对方派观察员观看；各国应尊重人权和基本自由；促进人
员更自由地往来。西方希望这些能成为向苏联和东欧施加影响和压力的手段。在经济合作
方面，会议希望各国彼此给予最惠国待遇。赫尔辛基首脑会议是东西方关系缓和的高潮。
但后来召开的欧安会续会并不顺利，未取得显著成果。
　　中欧裁军会议1973年10月起在维也纳举行，北约和华约19个国家参加。双方提出了不
同的裁军原则，都希望借机削弱对方。北约认为华约在中欧拥有优势，主张均衡裁军，最
终使双方保持同等数量的地面部队。华约认为双方在中欧处于均势，谈判不应破坏既有力
量对比，主张对等裁军，即双方按相同数量或相同比例裁军。谈判绵延十余年而无结果。
　　缓和使东西方之间的政治、经济往来增多。西欧国家同苏联、东欧之间开始进行经常
性的高层政治对话乃至首脑互访，贸易额显著增加，经济和技术合作有所发展。戴高乐是
最早倡导缓和的西方领导人。他1966年访苏，建立了法苏特殊关系，他的继任者蓬皮杜
(1911-1974)保持和发展了这种关系。这是法国的独立对外政策的重要内容。西德由于其地
理位置和独特处境，自70年代初起长期注重发展与苏联、东欧的关系，希望缓和进程能持
续下去。芬兰是唯一同苏联签订友好合作互助条约(1948年）的西方国家。70年代苏芬关系
更加密切。苏联与日本的经济关系也有所发展，但北方四岛问题长期妨碍两国关系进一步
发展。
　　(3)缓和的停顿
　　缓和国际紧张局势是世界人民和大多数国家的普遍愿望。美国和苏联推进缓和在一定
程度上适合变化了的国际形势，但主要是出于各自国家利益的需要。它们希望降低对抗的
程度，减少核战争的危险，而从未打算放弃既得利益和既定目标，也从未幻想对方会这样
做。它们希望停止在已无多大实际意义的领域(如核武器数量）和无法不冒风险就改变现状
的地区(如欧洲）的竞争与争夺，而把注意力转向其他领域和地区。
　　这表明对峙和争夺都将继续下去，也决定了缓和的限度。
　　尼克松在50年代以坚决主张反共而闻名，由他倡导和推行缓和曾得到美国政界的普遍
支持。1972年尼克松访苏后，欧洲局势有所缓和，战略武器数量得到初步限制。东西方之
间迫切需要解决又较容易解决的问题已大体解决。尼克松下台前后美国国内发生关于缓和
的争论。一些人更关注美国的军事地位，对军备控制持怀疑态度，主张不惜代价地谋求军
事优势；一些人担心缓和会使西方丧失斗志，影响西方联盟的团结，从而可能在苏联的讹
诈面前退缩；一些人更注重人权，要求政府公开支持苏联的持不同政见者；一些人以为缓
和会使苏联减少与美国的争夺，当发现事与愿违时便认定缓和没有达到预期结果。这些争
论首先影响美苏经济关系的发展。在美国制订贸易改革法案时，参议员杰克逊等提出修正
案，反对给予限制其公民移居国外的非市场经济国家以贸易最惠国待遇。1974年底美国国
会通过包含该修正案的贸易法案。苏联认为这是对其内政的干涉，拒绝改变移民政策，并
于1975年初宣布不再执行1972年签订的美苏贸易协定。两国政府通过加强经贸关系促进缓
和的努力遭到重大挫折。
　　1976年缓和的趋势明显削弱。1977年民主党人卡特(1924-)就任美国总统后，美苏关系
更趋冷淡，缓和走向终结。这主要表现在以下几个方面：苏联积极介入非洲事务。苏联长
期支持非洲民族独立运动，支持并援助一些国家走非资本主义道路。70年代中期以后，苏
联更积极地影响一些非洲国家的发展方向，其突出特点是支持代理人进行军事干预。1975
年原葡属殖民地安哥拉独立，国内三个独立运动组织各据一方，发生严重分歧。苏联支持
人民解放运动组成政府，并由古巴派遣军队支持该政府。此外，苏联在一些左派执政的非
洲国家派遣军事顾问，提供军事援助，设立军事基地，支持古巴军队进入某些国家。苏联
还支持一些国家向社会主义方向发展，与之缔结友好条约，使其成为经互会观察员。苏联
认为，这意味着" 社会主义阵地" 的加强和" 世界革命进程" 的深入。
　　美国等国对此感到严重不安。苏、古介入安哥拉后，美国从1976年初起不再正式谈论"
缓和" ，并支持安哥拉等国的反对派开展反政府游击活动。冷战由此进一步波及非洲，东
西方关系转趋紧张。
　　美国更加强调人权问题。二次大战以后，人权成为国际关系中的重要问题。但在70年
代中期以前，美国并不十分注重该问题。1977年初卡特就任美国总统时宣称，美国对人权
承担" 绝对的" 义务，从而使人权成为影响美国对外政策的重要因素。尽管美国并未签署
联合国有关人权问题的多数文件，并在世界各地支持不符合美国宣布的人权标准的亲西方
政权，美国仍把人权问题作为东西方在欧洲的军事对抗程度降低后向苏联和东欧各国施加
压力和影响的重要手段，使东西方关系进一步冷淡。
　　军备控制谈判逐渐停顿。美苏达成符拉迪沃斯托克协议后，第二阶段限制战略武器会
谈进展缓慢，双方继续部署新的战略武器。1979年6 月卡特和勃列日涅夫在维也纳签署限
制进攻性战略武器条约，规定了双方战略武器运载工具和分导式多弹头导弹的限额，以及
技术核查措施。
　　按条约规定，苏联应单方面拆除部分核运载工具。但条约在美国国会遭到强烈反对。
一些人指责条约允许苏联拥有优势并继续发展核武器，一些人主张军备控制应与苏联的人
权状况和对非洲的干涉相联系。条约最终未得到批准。军备控制谈判由此陷入僵局。
　　1979年底苏联入侵阿富汗，使美苏关系再度紧张。阿富汗自1973年推翻君主制后一直
由亲苏政党执政，领导人更迭频繁。1979年12月27日苏军进入喀布尔，推翻被苏联认为不
可靠的阿总理阿明，并很快控制阿主要城市和交通干线。这是战后苏联首次用武力直接干
预东欧以外国家的事务。美国认为这是苏联行为性质的重大变化，表明它将向西南亚进行
新的一轮扩张。1980年初卡特从国会撤回等待批准的第二阶段限制战略武器条约，宣布停
止向苏联出售粮食和尖端技术等。不久后他宣布，美国将使用包括军事力量在内的一切手
段反击外部力量控制波斯湾地区的企图。此即卡特主义。它取代了缓和之初(1969年）提出
的尼克松主义，即美国愿意参与盟国及友邦的防务和发展，但不承担主要责任。
　　卡特主义意味着美国将恢复在欧洲以外的某些地区使用武力，但地点由东南亚换成波
斯湾。后来美国秘密向阿富汗抵抗力量提供大量援助。美苏之间新一轮对抗取代了缓和，
东西方关系随之恶化。
　　2.中国走向世界
　　(1)对外关系新局面
　　进入70年代，中国所处的国际环境发生重大变化。中苏关系恶化，特别是在两国发生
边境武装冲突以后，苏联在中苏边境地区和蒙古加强军事部署，中国感受到对自身安全的
直接威胁。在世界范围内，美苏军事力量对比也向着有利于苏联的方向发展。在这种形势
下，中国积极调整对外政策，开创了对外关系的新局面。
　　从1970年10月中国同加拿大建立外交关系起，出现了中国与其他国家建交的高潮。
　　中美关系的变化对中国和世界都具有重要意义。尼克松就任美国总统前后，认识到国
际形势的变化，希望通过改善中美关系使美国在与苏联对话时处于更有利的地位，并尽早
结束越南战争。中国也愿意改变中美长期对抗的局面，以适应抗御苏联威胁的需要，排除
阻碍中国积极参与世界事务的障碍。1969年美国通过多种渠道表示愿意同中国对话，并采
取若干有助于缓和关系的措施。1970年尼克松表示希望访问中国，毛泽东对此表示欢迎。
随后，两国通过第三国就如何打破僵局进行秘密接触。1971年4 月中国邀请美国乒乓球队
访华，被称为" 乒乓外交".同年7 月美国总统国家安全事务助理基辛格(1923- 　　　）秘
密访华，与周恩来商定尼克松将访华。7 月16日中美同时发表有关公告，轰动世界。
　　1972年2 月尼克松访问中国，与毛泽东会见，与周恩来进行会谈，双方在上海发表《
联合公报》。公报列举了双方对重大国际问题的不同观点；指出双方同意以和平共处五项
原则来处理国与国之间的关系；美国表示对中国关于只有一个中国、台湾是中国的一部分
的立场不提出异议，并确认从台湾全部撤出美国武装力量的最终目标。这次访问未导致两
国建交，但关系正常化进程已经开始。此后，中美之间的交往逐渐增加。1973年两国互设
联络处，它们事实上是常设外交代表机构。中美关系的改善使世界政治形势发生深刻变化
。
　　美国率先同中国接触，在日本引起强烈震动。1972年7 月田中角荣(1918-1993）就任
日本首相，改变对华关系的被动局面成为当务之急。
　　9 月田中访问中国，中日两国签署联合声明，宣布结束两国间的不正常状态，建立外
交关系。同年中英外交关系升格为大使级，中国与联邦德国建交。1966年时与中国有外交
关系的国家不足50个，到1975年已达100 多个。所有与中国建交的国家均断绝与台湾的官
方关系。这表明中华人民共和国已得到绝大多数国家的承认，彻底摆脱了被孤立的处境，
在世界上有了更广阔的活动场地。
　　1971年10月25日第二十六届联合国大会通过决议，恢复中华人民共和国在联合国的一
切合法权利，将台湾当局代表驱逐出联合国。中国还开始履行安理会常任理事国的职责。
此后，中国在各国际组织中的代表权陆续恢复。
　　早在60年代中期，随着中苏关系和国际政治关系的变化，毛泽东提出两个中间地带的
理论。其含义是：美苏之间有辽阔的中间地带；亚、非、拉国家是第一中间地带，以欧洲
为代表的发达资本主义国家是第二中间地带；中间地带的发展将产生独立于美苏并能与其
抗衡的强大国际政治力量；这为建立世界范围的统一战线提供了可能。1974年初毛泽东进
一步提出三个世界划分的理论。他认为：美苏是第一世界，欧洲、日本等工业化国家是第
二世界，其他都属于第三世界；中国是发展中国家，属于第三世界。他主张，中国加强同
第三世界国家的团结，争取同第二世界国家联合，共同反对苏联和美国的霸权主义，并多
次表示中国不称霸。他同时认为，世界大战的危险依然存在，苏联是最危险的战争策源地
，因而他不把苏美两国同等看待。他提出如下战略构想：连接" 一条线" ，即从美国到日
本、中国、巴基斯坦、伊朗、土耳其和欧洲的战略线；团结" 一大片" ，即这条线以外的
国家；目的是抗衡苏联。这意味着美国也包括在反对苏联霸权主义的统一战线之内。上述
理论和构想反映了中国对世界形势的判断，即在70年代的美苏争夺中，苏联取攻势，美国
取守势；反映了中国对70年代国际政治关系走向的基本估计；也反映了中国对自身安全的
关注。按照上述构想，中国在70年代积极发展同发展中国家和西方国家的关系，同苏联和
与其结盟或往来密切的国家关系较疏远，对缓和东西方关系和军备控制谈判不持积极态度
。
　　(2)70年代国内进程
　　1969年中共九大以后，中国国内秩序得到相当程度的恢复，各级国家行政机关和中共
各级组织的职能陆续恢复。中国还拟召开新一届全国人民代表大会，在肯定" 文化大革命"
的基础上全面恢复国家权力机关。
　　在筹备过程中，林彪等人企图巩固既得地位并谋取更大权力，遭到毛泽东严厉批评，
遂准备用阴谋手段夺取最高权力。1971年9 月林彪之子为首的一批人策划谋害毛泽东未能
得逞，林彪于12日夜乘飞机逃往国外，飞经蒙古温都尔汗附近时在油尽迫降中机毁人亡。
以林彪为首的、在" 文化大革命" 中获取许多权力的集团就此覆亡。这次事件在客观上表
明了" 文化大革命" 的理论和实践的失败。
　　林彪事件后，周恩来在毛泽东支持下使各方面的工作有了转机，并在1975年初重申实
现现代化的目标。一批曾遭打击和迫害的领导人先后恢复工作。1973年原中共中央总书记
邓小平(1904- 　　　　）重新担任副总理，并在周恩来病重后于1975年主持中共中央日常
工作。他着手整顿许多方面的工作，使形势明显好转。然而，整顿各方面的工作不可避免
地要纠正" 文化大革命" 的错误做法，这是毛泽东不能容忍的。1975年底毛泽东改变支持
邓小平的态度，发动批判邓小平的运动，使全国再度发生混乱，江青等人推波助澜，企图
谋取更大的权力。1976年1 月周恩来去世。4 月发生悼念周恩来、反对江青等人的群众抗
议活动。中共中央政治局和毛泽东认为这是" 反革命事件" ，随即撤销邓小平的一切职务
，决定华国锋任中共中央第一副主席和总理。7 月年迈的人大常委会委员长朱德
(1886-1976）去世。9 月9 日毛泽东去世。10月6 日，华国锋在中共中央副主席、中央军
委副主席叶剑英(1897-1986)等人支持下对以江青为首的" 四人帮" 实行隔离审查，华国锋
随即就任中共中央主席。
　　" 文化大革命" 至此结束。
　　" 文化大革命" 历时十年，在全国范围内造成灾难性的后果。1949年以来建立的秩序
以及中国共产党本身都遭到严重破坏；正常的经济发展被迫中断，经济蒙受巨大损失；教
育、科技、文化等都受到严重忽视和破坏。
　　1976年底以后，江青集团的帮派体系受到清查，" 文化大革命" 中的部分冤假错案开
始平反，经济得到较快恢复，教育、科技、文化工作逐步恢复正常。1977年7 月邓小平的
职务得到恢复。后来原中共中央副主席陈云(1905-1995)复职。然而，华国锋主张不改变毛
泽东作出的决策，在1977年8 月中共十一大上对" 文化大革命" 持肯定态度，使消除其后
果的工作受到拖延。1978年在政界和理论界开展了关于真理标准问题的讨论，表明越来越
多的人主张根据实践的实际效果、而不是毛泽东的态度来评价" 文化大革命" 等历史问题
以及中共和国家的方针、政策。12月召开的中共十一届三中全会高度评价这次讨论。会议
确定解放思想、开动脑筋、实事求是、团结一致向前看的指导方针；决定把工作重点转移
到现代化建设上来；提出加强民主和法制，对权力过分集中的经济管理体制进行改革。这
次会议是一次重要的转折，标志着中共恢复和发展了1956年八大确定的政治路线，开始确
立改革和对外开放的方针。
　　此后几年间，全国进一步解放思想，从过去长期盛行的个人崇拜和教条主义中解脱出
来；" 文化大革命" 中的冤假错案和以前的诸多历史遗留问题得到复查和解决，为包括刘
少奇在内的一大批人恢复了名誉；对经济进行调整，纠正了经济工作中的某些问题，初步
扩大企业自主权，使经济状况逐步好转；在农村，广泛推行各种形式的家庭联产承包责任
制，改变政社合一的人民公社体制，多种经营全面发展；在南方沿海地区开始试办经济特
区；各级国家权力机关的工作得到加强，制定和实施了一系列重要的法律；权力过分集中
的状况开始改变，实际存在的干部领导职务终身制开始废除。
　　1980年华国锋先后辞去总理、中共中央主席、中央军委主席等职务。
　　胡耀邦担任中共中央总书记，邓小平担任中共中央军委主席，赵紫阳担任总理。
　　1982年中共召开第十二次全国代表大会，标志着自1976年底开始的历史性转变已经实
现。邓小平在会上提出建设有中国特色的社会主义，这是总结了自1956年以来的长期经验
得出的基本结论。
　　(3)70年代后期到80年代初的对外关系
　　70年代后期到80年代初，中国继续奉行毛泽东、周恩来在世时制定的对外政策，进一
步拓展对外关系，与许多国家之间的政治和经济往来不断发展。对于发展中国家，继续支
持它们争取和维护民族独立、发展民族经济，参与争取建立国际经济新秩序的努力。对于
西欧国家，继续发展双边关系，支持它们进一步争取联合自强和独立自主。对于东欧国家
，继续保持同罗马尼亚的关系；在南斯拉夫总统铁托访问中国、中共和南共联盟恢复关系
后，两国关系进一步密切；70年代初以来与阿尔巴尼亚在对外政策方针上的分歧不断加深
，两国关系在70年代后期恶化；与其他东欧国家的关系有不同程度的改善。中国从70年代
末起多次参加联合国范围内举行的裁军会议，要求停止军备竞赛，主张两个超级大国率先
裁军。随着对外关系的发展，中国在世界政治中更加成为一支不容忽视的力量。
　　这一时期中国的对外关系有以下重大事件。
　　中美建交。尼克松访华后，中美就国际问题进行持续的对话和磋商。
　　由于未能就台湾问题达成一致，两国多年未实现关系正常化。美国提出中美建交后保
持在台湾的官方代表机构，要求中国承诺和平解决台湾问题。这是中国不能接受的。卡特
政府上台后，中美经过谈判于1978年12月16日发表联合公报，决定自1979年1 月1 日起建
立外交关系。美国表示：承认中国关于台湾问题的立场；与台湾断绝官方关系；从台湾和
台湾海峡撤出军事力量，终止美台共同防御条约。1979年初邓小平应卡特邀请正式访问美
国。这是中国领导人第一次访美。然而，美国国会在1979年3 月通过《与台湾关系法》，
规定由非政府性的" 美国在台湾协会" 处理美台关系，并力图使其带有官方性质；表示关
注台湾的安全与前途；确定继续向台湾提供武器。这使台湾问题仍成为中美关系发展的障
碍。1981年里根政府表示将提高售台武器性能。中美经过艰难的谈判于1982年8 月17日发
表联合公报，美国承诺售台武器性能和数量将不超过中美建交后近几年供应的水平，准备
逐步减少售台武器，并将最后解决该问题。公报为消除中美关系的障碍迈出重要一步，是
两国关系继续发展的基础。
　　中日签订和平友好条约。中日建交后不久就提出缔结两国和平友好条约的问题。中国
根据对国际形势的判断，坚持条约应有" 反霸权" 条款。经过长期谈判，两国于1978年8
月签订和平友好条约，规定双方在和平共处五项原则基础上发展友好关系，用和平手段解
决一切争端；声明两国不在亚太地区或其他任何地区谋求霸权，反对任何其他国家或国家
集团建立这种霸权，但条约不影响双方同第三国的关系。两国还同意搁置有争议的东海大
陆架上钓鱼群岛归属的问题。此后，两国关系全面发展。1982年春发生日本文部省在审定
历史教科书时篡改日本侵华历史的事件，中国政府提出严正交涉。
　　中越边境冲突。中越曾长期保持友好关系，中国曾对越南抗法、抗美战争给予巨大支
持。1975年越南全国解放后，两国关系发生变化。越南提出西沙群岛和南沙群岛的归属问
题；提出在北部湾海域划界，主张将边界线划在靠近中国海南岛的海域；在解决两国陆地
边界问题时也提出领土要求。越南歧视和迫害在越华侨，从1977年起驱赶大批华侨离境。
　　越南推行" 印度支那联邦" 计划，在控制老挝的同时还企图控制柬埔寨。
　　1978年11月苏越缔结带有军事同盟性质的友好合作条约后，越南在12月底全面入侵柬
埔寨，推翻柬合法政府。越南还不断在中越边境地区制造流血事件，把中国视为新的敌人
。在上述情况下，1979年2 月17日中国军队发起自卫还击作战，进入越南境内摧毁其在边
境地区设立的针对中国的各种军事设施。3 月16日中国军队全部撤回中国境内。从4 月到
年底，中越进行了两轮副外长级谈判，毫无成果。此后，两国关系紧张，边境冲突持续不
断。
　　中苏谈判。中苏边界谈判长期毫无进展，1978年7 月以后处于休会状态。1950年2 月
签订、4 月生效的《中苏友好同盟互助条约》有效期为30年。60年代两国关系恶化后，苏
联对中国的安全构成威胁，条约名存实亡。由于中苏两国已分别同日本结束战争状态，条
约中针对日本的主要条款也已过时。1979年4 月条约期满一年前，中国通知苏联在条约期
满后不再延长，并建议举行副外长级中苏国家关系谈判。9 月谈判开始举行，拟于1980年
初举行的第二轮谈判因苏联入侵阿富汗而延期。1982年3 月勃列日涅夫在塔什干发表讲话
，表示愿意改善同中国的关系。中国注意到这个讲话。在中国建议下，从1982年10月起开
始举行两国副外长级特使的磋商，讨论消除两国关系正常化的障碍问题。
　　从70年代末起，中国开始实行对外开放。这一方面是由于70年代以来拓展对外关系创
造了适宜发展对外经济合作的国际环境，一方面是由于" 文化大革命"结束后改变了片面强
调自力更生的经济建设方针。
　　到80年代初，随着对外开放的发展，对外贸易额大幅度增加；开始引进外国的先进技
术和设备；开始吸收和利用外国多种资金，包括货款，外国直接投资，建立中外合作企业
、中外合资企业或外商独资企业；参与国际间的多边经济合作。1980年，中国在国际货币
基金组织和世界银行的代表权得到恢复。对外开放成为此后中国对外关系中日益重要的方
面。
　　3.西方国家及其相互关系
　　(1)主要西方国家政局变化
　　进入70年代以后，在60年代后期曾席卷许多西方国家的群众性抗议浪潮逐渐平息，绝
大多数西方国家趋向稳定，但一些国家的政局发生了引人注目的变化。
　　美国。尼克松在其第一届总统任期内，在对外关系方面取得显著成就，结束了越南战
争，打开了中美关系大门，缓和了东西方关系。他在国内面临严峻的经济形势，在政策上
比较保守，主张减少联邦政府对经济的干预，加强总统权力，1972年底他以较大优势再次
当选总统。在竞选期间发生了其竞选工作人员进入水门大厦内民主党办公室安装窃听设备
的" 水门事件".尼克松被认为参与掩盖此事。1973年初国会设立特别委员会调查该事件，
要求尼克松交出有关录音带，遭到拒绝。10月副总统阿格纽因曾受贿等问题被判有罪而辞
职，众议院共和党领袖福特继任。此后，国会开始弹劾尼克松的程序，他的主要助手被起
诉，最高法院裁决他应交出录音带，他在国会的支持者日益减少。1974年8 月9 日尼克松
被迫辞职，成为第一位辞职的美国总统。福特继任总统，不久纳尔逊.洛克菲勒任副总统。
这是美国首次出现正副总统都未经民选的情况。水门事件是美国历史上严重的总统职位危
机。它与美国在越南战争中失败都在国内产生深远影响。此后国会对总统权力的制衡有所
增强。
　　1976年民主党人卡特当选总统。他未能扭转日益困难的经济形势。
　　随着美苏对抗不断加剧，他被指责在对外政策上过于软弱。1980年共和党人里根
(1911- 　　）当选总统，声称要开拓国家复兴的时代。他上任后，美国的对外政策更加强
硬，国内政策更趋保守。
　　70年代的西欧政局有以下显著特点：
　　——残存的独裁政权垮台。1974年葡萄牙青年军官发动政变推翻独裁政权，经过两年的
动荡，在1976年建立稳定的多党民主制。1975年西班牙独裁者佛朗哥去世后，胡安.卡洛斯
一世登基为国王，推行逐步的变革，确立君主立宪制。1974年希腊军人政权被推翻，确立
共和制。
　　——70年代前期各种左翼政党比较活跃，力量有所增长。主要国家保守政党当政、社会
党在野的局面发生变化，社会党在一些国家成为主要执政党，在一些国家影响有所扩大。
一些国家的共产党对现实社会主义持批判态度，提出探索西欧国家走向社会主义的独特道
路，主张在民主制度和既定欧洲政治格局的范围内实现社会主义改造，在民主与社会主义
之间建立新的关系。此即" 欧洲共产主义".其中某些共产党一度对国内政局具有重大影响
。70年代后期，左翼政党的影响有所下降，多数国家社会党先后下野，北欧国家由社会党
长期推行的" 福利国家" 政策面临困境，欧洲共产主义政党影响逐渐削弱。
　　——恐怖活动急剧增加。70年代西欧恐怖活动大致有三类。一类以意大利的" 红色旅"
、西德的巴德尔－迈因霍夫集团为代表，是60年代群众性抗议浪潮中的极左翼，主张用城
市游击战反对现存秩序，曾绑架并杀害意大利前总理莫罗等，70年代末衰落。一类是以英
国的北爱尔兰共和军为代表的地区分离主义组织。这两类都有明确的政治目的。另一类以
意大利黑手党为代表，从事贩毒、诈骗等活动，具有雄厚经济实力，渗透到政界、商界等
社会各界。此外，一些阿拉伯激进组织也在西欧从事恐怖活动。
　　英国。1970年保守党人希思(1916- 　　）取代工党的威尔逊(1916 -　　）出任首相
。他积极主张英国加入欧共体，在国内控制工资、物价以缓解经济压力，试图更严格地控
制工会。1973年世界石油价格上涨，煤矿工人罢工，要求增加工资。希思拒绝让步。随后
在1974年初提前举行的大选中，保守党失败。威尔逊再任首相，并与工会达成社会协定。
　　70年代中期英国北海石油产量增加，经济有所恢复。1979年保守党赢得大选，该党领
袖玛格丽特.撒切尔(1925- 　　）成为英国第一位女首相。
　　不久西方各国普遍发生经济衰退，撒切尔率先推行强硬的自由经济政策，取得成效。
　　法国。蓬皮杜任总统后国内渐趋稳定。1974年蓬皮杜去世。独立共和党(现法国民主联
盟）人吉斯卡尔.德斯坦(1926-)当选总统，与戴高乐派联合组成政府。社会党人密特朗
(1916- 　　）在共产党支持下以微小差距落眩吉斯卡尔.德斯坦自认为是中间力量代表，
提出开放的中间主义，主张国内左右两翼对话。1981年密特朗当选总统，随后社会党获议
会多数并吸收共产党共同执政。这是战后初期以来西方主要国家共产党首次参加政府。密
特朗执政后，推行国有化，加强政府对经济的干预。
　　联邦德国。1969年勃兰特组成社会民主党和自由民主党联合政府，积极推行东方政策
，国内稳定。1974年勃兰特因其秘书纪尧姆被发现是东德间谍而辞职，社会民主党人施密
特(1918-)继任总理，自由民主党人根舍(1927-)任副总理兼外交部长。施密特政府政策稳
键，使西德经济平稳，通货膨胀率低，外贸有巨额顺差。1980年西德受世界经济衰退影响
。1982年两个执政党发生经济政策分歧，自民党退出政府，10月议会通过不信任案，施密
特政府下台。联盟党人科尔(1930- 　　）出任总理，自民党参加政府，根舍仍任原职。
　　意大利。60年代经济发展迅速，1973年发生经济衰退，执政的天民党处境困难。意大
利共产党是意第二大党和西方最大的共产党，50年代陶里亚蒂(1893-1964）任总书记时表
现出独立于苏共的倾向，1968年公开反对苏联入侵捷克斯洛伐克，70年代倡导欧洲共产主
义。1973年意共总书记贝林格(1922-1984)提出在承认西方联盟的基础上与各党派实现" 历
史性妥协".后来意共在许多地方议会取得多数席位。1976年天民党被迫求助于意共在议会
中的支持，意共通过在不信任投票中弃权使政府得以维持。不久天民党和共产党还就天民
党政府执政纲领取得一致。1979年意共在选举中支持率有所下降，改变支持天民党政府的
政策，并于1980年提出" 民主替代" ，主张组成意共参加的非天民党联合政府。
　　1981年天民党因多名部长参加秘密组织共济会而地位受损，被迫让出总理职位，以换
取中间小党与其联合，阻止意共进入政府。
　　日本。长期执政的自由民主党内部派系繁杂。1972年执政多年的佐藤荣作政府下台，
田中角荣联合几个派系组成政府。1973年日本受世界石油价格上涨影响，通货膨胀严重。
1974年田中支撑政治活动的财政来源被披露，被迫辞职，后因被指控接受美国洛克希德公
司贿赂而被判有罪。但田中派仍长期是自民党内最大派系，对政局有重大影响。田中下台
后，自民党各派反复组合，在较长时间内未出现能长期稳定执政的政府，但基本的内外政
策大体稳定。
　　(2)严峻的经济形势
　　从战后初期到60年代末，西方国家发展迅速。美国在世界经济的比重有所下降，但仍
是经济力量最强的国家，在西方经济中发挥主导作用。
　　西欧和日本经济迅速恢复和增长，日本和联邦德国成为实力仅次于美国的西方经济大
国。这期间虽有过经济衰退，但时间较短，影响较小，恢复较快。到70年代，西方国家经
济形势发生重大变化，出现了严重的经济衰退，通货膨胀率普遍较高，增长速度显著降低
。
　　从60年代末起美国面临严重的经济问题，主要表现在三个方面。其一，越南战争造成
巨额财政赤字，通货膨胀加剧，尼克松通过紧缩银根来控制通货膨胀未见成效，并导致经
济衰退，生活费用继续大幅度上涨。
　　其二，西欧和日本的发展使美国的经济力量相对下降，并由于美国通货膨胀使它们的
出口商品价格升高，1971年美国出现20世纪首次外贸逆差。其三，按照布雷顿森林体系，
美元是西方货币体系的中心，美元与黄金保持固定比价，其他国家货币与美元保持固定比
价，美国有义务接受各国政府或中央银行用美元向美国兑换黄金。由于战后美国长期承担
广泛的国际义务，大量美元外流，到70年代初境外美元总额已远远超过美国黄金储备，美
国已无力承担兑换黄金的义务，多次发生美元危机。
　　在此形势下，美国国会于1970年8 月授权总统采取稳定经济的行动。1971年8 月15日
尼克松宣布新的经济政策，主要内容是：为控制通货膨胀，冻结物价和工资90天，其后实
行物价和工资管制，由政府规定每年的上涨幅度；为消除外贸逆差，对进口商品征收附加
税；为克服美元危机，停止外国用美元兑换黄金。这些政策引起强烈震动。在国内，政府
的管制措施到1973年1 月取消，随后通货膨胀再起，政府再度实行管制，1974年最终停止
直接行政干预。在国外，西方10国财政部长接连举行会议，于1971年底达成协议，决定美
元贬值，西德马克和日元升值，美国还宣布取消进口附加税。但美元并未恢复稳定，1973
年再次贬值。后来西方各国相继实行浮动汇率，布雷顿森林体系彻底瓦解，美元进一步大
幅度贬值。
　　石油是当代世界主要能源，60年代其消费量超过煤。西方国家是主要石油消费国，海
湾和北非国家是主要石油输出国。后者的石油资源长期由西方公司控制，油价在70年代初
维持在每桶1 美元多的低水平。这对战后西方经济发展具有极其重要的意义。1973年10月
第四次中东战争后，阿拉伯石油输出国组织于10月17日决定削减石油产量，一些国家先后
对直接支持以色列的美国和荷兰实行石油禁运。石油首次成为国际政治斗争的武器。不久
，产油国大幅度提高石油价格，到1974年初超过每桶11美元。西方不再能利用廉价进口石
油保持经济快速增长，经济状况急剧恶化，各国普遍发生滞胀，工业生产下降，失业人数
大量增加，物价持续上涨，多数国家国际收支状况恶化。这次衰退持续近两年。此后，西
方各国经济回升，但增长速度显著降低，通货膨胀率依然较高。
　　伊朗是当时仅次于沙特阿拉伯的第二大石油输出国，1978年底发生革命。革命初期，
石油工人罢工，石油出口量锐减，最终完全停止。尽管沙特阿拉伯增加产量，世界石油市
场仍供不应求。1979年初沙特阿拉伯转而减少产油量，6 月石油输出国组织决定提高标准
原油价格，年底市场现货价格曾达到每桶45美元，1980年底石油输出国组织确认的最高标
准原油价格也超过40美元。随着油价大幅度上涨，西方国家从1980年起再度发生衰退。这
次衰退是在滞胀基础上发生的，虽然生产下降幅度不如1973年，持续时间却更长，失业率
更高，物价也大幅度上涨。直到1983年，西方各国经济才陆续回升。
　　在经济衰退中，各国经济受影响的程度不同，所采取的对策也不同。
　　这些使西方各国经济力量对比发生进一步变化，对它们之间的相互关系和后来的经济
政策都产生重要影响。
　　(3)西方国家的相互关系
　　1971年尼克松宣称西欧和日本是与美国、苏联、中国并列的力量中心。这意味着美国
已经明确认识到，独立意识日益增强的西欧和日本已经开始摆脱依赖、从属于美国的境地
，美国与其盟国的关系正在发生变化。美国依然是超级大国，依然在西方联盟中发挥领导
作用，以联合各国共同抗衡苏联。但是，这种领导作用将建立在更加尊重西欧和日本的利
益和意志的基础上，西方联盟内部关系将向" 伙伴关系" 的方向调整。
　　美元危机、石油危机、经济衰退和美苏缓和都关系到西欧的切身利益。70年代美欧之
间围绕这一系列变化艰难地调整关系，西欧联合继续发展。
　　70年代初首先影响美欧关系的是尼克松的新经济政策。美国停止接受美元兑换黄金使
巨额美元滞留西欧，实际上是向西欧转嫁通货膨胀；征收进口附加税则是向国外输出经济
衰退。这促使西欧各国联合起来维护自身利益，加强经济、货币、财政乃至政治方面的合
作。欧共体积极主张削弱美元的地位，扩大国际货币基金组织发行的" 特别提款权" 的使
用范围，筹划建立欧洲货币同盟。1973年英国、丹麦、爱尔兰加入欧共体，六国扩大为九
国。英国首相希思在英国加入欧共体时说，欧洲必须成为" 美国的名副其实的伙伴".美国
注意到西欧的变化。为改变越南战争以来忽视欧洲的倾向并调整美欧关系，基辛格称1973
年是" 欧洲年" ，尼克松政府还提出制订" 新大西洋宪章" ，使西欧分担更多的义务。西
欧对此并不热心，认为美国是想保住对西欧的影响，不利于西欧谋求更大的独立决策权。
第四次中东战争后，严重依赖进口石油的西欧各国改变偏袒以色列的立场，与美国保持距
离，一些国家甚至禁止向以色列运送军火的美国飞机和船只过境或停靠。1973年12月欧共
体首脑会议强调" 欧洲特性" ，提出" 用一个声音说话" ，随后与阿拉伯国家探讨经济合
作等问题。美国对此反应强烈，尼克松在1974年3 月声称，如此下去美国国会可能拒绝批
准有关欧洲安全的防务拨款。不久，法国总统蓬皮杜去世，对美国态度强硬的法国外长若
贝尔未进入新政府。1974年6 月北约首脑会议签署大西洋关系宣言，强调美欧之间的友好
、平等、团结，表示保持密切的磋商、合作和相互信任，法国独立核力量的作用也得到承
认。美欧关系趋向平稳。同年12月，上任不久的美法两国总统福特和吉斯卡尔.德斯坦在法
国海外领地马提尼克岛会晤，同意在与能源有关的问题上合作，重申法国与北约的合作。
对美欧关系具有重要影响的美法关系由此得到改善。
　　1975年11月，在吉斯卡尔.德斯坦建议下，美、英、法、德、意、日六个主要西方国家
首脑在巴黎近郊的朗布依埃举行会谈，讨论世界经济问题，决定以后每年轮流在各国会晤
。次年起加拿大与会，参加国成为七国。七国首脑经济会议是美国、西欧和日本之间协调
经济政策的新机制，后来还讨论政治问题。这是西方国家间关系向平等的伙伴关系方向发
展的具体步骤。
　　欧共体在70年代进一步发展，除由六国扩大为九国外，政治与经济合作进一步加强。
1970年开始定期举行外长会议，1972年10月决定加快建设欧洲联盟，1973年底发表关于"
欧洲特性" 的声明。1974年以后，法德首脑吉斯卡尔.德斯坦和施密特建立了密切的个人关
系，法德轴心进一步加强，欧洲建设步伐加快。1974年底欧共体决定定期举行首脑会议，
后将其发展为欧洲理事会，成为欧共体最高政治机构。1976年九国就欧洲议会普选问题达
成协议，1979年6 月举行首次普选。1978年7 月在法德建议下决定创建欧洲货币体系。内
容包括：刨建" 欧洲货币单位" ，作为货币体系中心汇率的计算标准和成员国中央银行间
的结算手段；改进联合浮动制度，对外实行联合浮动，对内实行可调整的固定汇率；设立
欧洲货币基金，加强干预外汇市场和提供信贷的能力。西欧在对外政策上也进一步增强独
立性。70年代后期美苏缓和停顿后，法国仍同苏联保持特殊关系，两国首脑相互访问。西
欧国家与苏联、东欧的经济合作仍有发展。西欧比美国更注重与发展中国家的经济合作。
1975年欧共体与非洲、加勒比海和太平洋地区46个发展中国家在多哥首都洛美签订协定，
规定：欧共体向非、加、太国家提供单向贸易优惠，即后者向欧共体出口的全部工业品和
绝大部分农产品可免税和不受数量限制；非、加、太国家向欧共体出口的某些初级产品价
格下跌到一定水平时，可向欧共体设立的专门基金申请补偿；欧共体增加对非、加、大国
家的财政援助。
　　洛美协定多次续签，参加国和优惠范围有所扩大。此外，法国和法语非洲国家还发展
了特殊的合作关系。
　　70年代后期美国与西欧在战略问题上的分歧日益突出。缓和开始后，西欧担心美苏达
成不利于西欧的协议，即搞所谓" 越顶外交" ，还担心美国的孤立主义倾向。1976年苏联
开始部署针对西欧的SS-20 型陆基中程导弹。这种导弹不在美苏限制战略武器谈判的范围
内，也不在中欧裁军谈判的范围内。西欧认为美国对此并不在意。1977年美国透露出一个
总统备忘录，称一旦欧洲发生战争，美国准备放弃部分西欧领土。
　　这加重了西欧国家的疑虑。1977年10月联邦德国总理施密特提出欧洲军事力量平衡问
题，主张东西方各类力量保持" 低水平均势" ，要求战略武器均势与战术武器均势" 挂钩
".1978年北约决定实行战区核力量现代化，美国也准备在西德部署中程导弹。这不是西德
希望的低水平均势，还会使西德处于敏感的特殊地位。1979年1 月美、英、法、德在瓜德
罗普岛举行首脑会议。这是西德首次以平等地位与西方战胜国一起参加首脑会议。会议决
定：要求苏联停止部署并拆除已部署的中程导弹；如果苏联拒绝此项要求，北约将在4 年
后在西欧部署美国中程导弹。年底，北约正式作出" 双重决定" ：敦促美苏举行中程导弹
谈判；如到1983年底未达成协议，北约将在德、英、意、比、荷部署美国中程导弹。但美
欧对决定有不同理解，美国重在部署，西欧重在谈判。此后，西欧、特别是西德仍对美国
核战略的可信性和强硬的对苏政策持保留态度。80年代初德、法、英、意不顾美国的反对
和制裁，坚持签订并履行从苏联大量进口天然气和援助苏联修建天然气管道的协定。这些
争执显示了美国和西欧的战略利益有着明显差异。
　　塞浦路斯希腊族人占80％，土耳其族人占18％，两族经常发生冲突。
　　1974年7 月希腊军政权支持塞浦路斯希族军人发动政变，土耳其根据保证塞浦路斯独
立的条约，以保护士族人安全为由派军队在塞浦路斯登陆，占领塞浦路斯40％领土，从此
塞浦路斯希、土两族长期对立。希腊军政权被迫下台。希、土两国同为北约成员国。希腊
对美国偏袒土耳其强烈不满，于1974年8 月退出北约军事机构，使北约南翼受到损害。美
国曾对土耳其实行武器禁运，1976年又分别向希、土两国提供援助，以保持在希、土的美
军基地。此后，希、土两国因塞浦路斯问题和爱琴海大陆架归属问题长期关系紧张。
　　70年代初日本成为仅次于美国的西方第二经济大国和仅次于加拿大的美国第二大贸易
伙伴，但在世界政治中作用极其有限，与其经济地位形成反差。越南战争后期美国军事力
量从亚洲收缩，尼克松政府希望日本分担亚太地区的防务责任，增加与亚太国家的经济合
作。1969年美国同意将冲绳归还日本，日本同意美国可在紧急情况下提出在冲绳存放核武
器。这个多年影响美日关系的问题由此获得解决。60年代日本纺织品大量销往美国，美国
纺织业受到冲击。1969年美国要求日本限制纺织品出口，并威胁实行严格的进口限额。经
过艰难的谈判，1971年10月美日达成纺织品协议。这表明美日经济关系进入激烈竞争的新
阶段，两国贸易摩擦从此不断增加。日本将1971年基辛格访华和美国新经济政策称为" 尼
克松冲击" ，抱怨美国在全球和地区事务上不向日本通报和听取日本意见。日本后来先后
推行以日美合作为基轴的" 多边自主外交" 、" 全方位外交" 、" 自主选择外交" ，使外
交上追随美国的情况有所改变，美日关系向美国居领导地位的、全面合作的伙伴关系的方
向发展。日本与亚太地区国家的关系进一步加深。70年代末到80年代初，日本提出从经济
大国走向政治大国，争取在国际社会发挥更加积极的作用。这在相当程度上得到美国的赞
同。
　　4.发展中国家的政治
　　(1)朝鲜半岛局势
　　1953年朝鲜停战以后，朝鲜南北方长期处于分裂和军事对峙状态，局势持续紧张。
1958年中国人民志愿军全部撤回国内。1953年美韩签订共同防御条约，大量美军长期留驻
韩国。
　　北方的朝鲜民主主义人民共和国积极恢复和发展经济。到50年代中期，工农业生产基
本恢复到战前水平，随后完成社会主义改造。60年代经济发展迅速，建立了相当规模的轻
重工业，农业有长足进步。进入70年代以后，发展经济的困难增加。朝鲜长期与中国和苏
联保持友好关系。
　　50年代李承晚在韩国执政期间，仍试图以武力实现朝鲜半岛统一，经济发展缓慢。
1960年李承晚操纵选举再次当选总统，激起社会各界强烈反对，被迫下野流亡，政局出现
严重混乱。1961年5 月军队将领朴正熙(1917-1979)发动政变，解散国会、政党，实行军事
管制，后长期担任总统。朴正熙把发展经济置于优先地位，推动经济高速增长，改变了南
方经济落后于北方的局面。1965年韩国与日本实现关系正常化。1979年朴正熙遇刺身亡，
不久军队将领全斗焕发动政变上台。
　　70年代初，随着国际局势缓和和亚太地区国际关系的变化，朝鲜半岛紧张局势有所松
动。1971年4 月北方提出和平统一方案，呼吁南方进行对话，随后金日成提出北南会谈建
议，得到南方响应。9 月在南方建议下双方红十字会开始就寻找离散家属问题举行会谈。
1972年5 月南方中央情报部长李厚洛秘密访问平壤，北方第二副首相朴成哲访问汉城。7
月4 日双方发表联合声明。声明确认三项原则，即在不依靠外来势力和没有外来干涉的情
况下自主实现统一，通过和平实现统一，首先促成超越思想、信念和制度差别的民族大团
结；宣布成立部长级南北协调委员会，架设专用直通电话。在后来对话中，北方主张先解
决军事对峙问题，南方主张先解决交流问题。1973年6 月南方发表声明，提出双方同时加
入联合国，遭到北方强烈反对，北南对话随即中断。1979年初双方再次举行对话，因分歧
严重而很快中断。
　　1973年联合国确认北南联合声明宣布的统一三原则，解散联合国韩国统一复兴委员会
。1975年联合国军司令部解散。尼克松政府撤回部分驻韩美军。1977年卡特政府宣布愿意
撤回全部驻韩地面部队。1979年撤军工作停止，里根政府上台后放弃撤军计划。1978年成
立美国将领指挥的美韩联合部队司令部，统辖驻韩美军和韩国军队的作战指挥。
　　(2)越南战争后的东南亚
　　随着美国逐步减少对越南的军事干预和1975年印度支那恢复和平，东南亚局势发生变
化。
　　印度支那三国经过长期的战争，确立了共产党的执政地位，国内秩序得到恢复。但由
于战乱的影响，经济状况较差。特别是越南，二战后一直处于战争状态，经济亟待恢复和
发展。多数其他东南亚国家有共产党领导的游击队活动，但对政局影响有限并逐渐削弱。
泰国保守的军人政权在1973年被迫下台，1976年军队发动政变，建立趋向温和的军人政权
，右翼势力影响下降。其他国家保持了政权的连续性，国内大体稳定。
　　越南战争结束后，美国减少了在泰国、菲律宾的军事力量。美国参加的、以抵御" 共
产党的侵略" 为目的的东南亚条约组织于1975年9 月决定分阶段解散。区域合作组织东南
亚国家联盟进一步发展。该联盟1967年成立，由印度尼西亚、泰国、菲律宾、新加坡和马
来西亚组成，1971年底签署中立化宣言，决心使东南亚成为和平、自由、中立地区。1976
年初东盟举行首次首脑会议。1977年第二次首脑会议决定，扩大区域经济合作，加强同美
、日、澳、新和欧共体的对话与合作。70年代中期东盟各国先后与中国建交或发展关系，
改变了长期互不交往的状况。越南与东盟各国的关系也有所发展。70年代初苏联加强在太
平洋的军事存在，提出建立" 亚洲集体安全体系" 等主张，遭到东盟拒绝。1978年苏越签
订友好合作条约后，苏联取得越南金兰湾军事基地的使用权，引起东盟各国和亚太地区有
关国家的不安。苏联加强在亚太地区的军事存在是它在世界范围内采取进取姿态的一部分
。
　　1975年以后越南加强对老挝的控制，并企图控制柬埔寨，遭到柬共领导的民主柬埔寨
政府的拒绝，越柬间不断发生边界冲突。1978年12月25日越南军队入侵柬埔寨，1979年1
月占领金边和柬大部分国土，越南支持的柬人民革命党组建政府。民主柬埔寨政府领导的
军队转移到西部山区和农村开展游击战争。西哈努克和原王国首相宋双也分别建立抗越组
织。1979年底民柬政府改组，乔森潘(1931-）任总理，并停止执行曾引起社会各界强烈不
满的1976年宪法，提出建立民族团结阵线。
　　1981年底柬埔寨共产党宣布解散。1982年6 月民柬方面、西哈努克和宋双三方组成西
哈努克任主席的民主柬埔寨联合政府，实现三方抗越力量联合。民柬三方力量不断增强，
建立了巩固的根据地，使越军在柬陷入长期的僵持局面。越南入侵柬埔寨得到苏联的支持
，遭到国际社会普遍反对。中国、泰国以及其他东盟国家支持民柬三方的抗越斗争。
　　(3)南亚局势
　　1971年第三次印巴战争和孟加拉国独立后，巴基斯坦与印度、孟加拉国之间的紧张关
系逐步有所改善。巴基斯坦总统布托于1972年6 月前往印度西姆拉与印度总理英.甘地举行
会谈，两国签署双边关系协定，表示同意逐步恢复两国关系并使之正常化，两国部队撤回
到国际边界各自一侧，尊重1971年底在查谟和克什米尔地区停火而造成的实际控制线，释
放战俘。根据西姆拉协定，巴基斯坦收回战时被印度占领的领土。
　　布托执政之初，还释放了被巴基斯坦逮捕并判死刑的孟加拉国当选总统穆吉布.拉赫曼
。后来巴基斯坦接受盂加拉国独立的现实并与其建立外交关系。南亚次大陆紧张局势的和
缓是有限的。印巴关系时起时伏。孟加拉国多数居民信奉伊斯兰教，后来有相当数量的印
度教徒越境进入印度。印孟两国在恒河河水分享问题和海上划界问题上也存在严重分歧。
　　南亚主要国家间不甚融洽的关系，使其成为较晚开展区域合作的地区。
　　美国曾试图同时与印巴两国保持友好关系，但由于在第三次印巴战争中支持巴基斯坦
，70年代美印关系恶化。美国时常向巴基斯坦提供军事援助，但由于巴基斯坦在战争中被
削弱，美国在南亚的影响下降。印度是与苏联关系最密切的不结盟国家，1971年两国签订
友好合作条约。
　　但印度不支持苏联提出的" 亚洲集体安全体系" 计划，不签署不扩散核武器条约，并
在1974年进行核试验。70年代初英国军事力量撤出苏伊士运河以东地区后，苏联海军进入
印度洋。70年代中期美国在印度洋的迪戈加西亚岛建立海空军基地。美苏在印度洋的军事
存在引起沿岸国家不安。
　　印、巴、孟三国政局也发生变化。英.甘地执政期间，印度调整经济发展战略，更多地
依靠市场调节经济，基本实现粮食自给。1975年地方法院判决英.甘地在大选中有舞弊行为
，反对派乘机发起倒阁，英.甘地宣布实行紧急法和新闻检查，逮捕反对党领袖。1977年3
月国大党在大选中失败，人民党执政，德赛任总理。1980年国大党重获议会多数，英.甘地
再任总理。布托执政后推行国有化和土地改革等社会经济变革，建立混合经济，军队的政
治影响被削弱。变革引起部分城市中产阶级不满。1977年布托的人民党在大选中获胜，受
压制的反对党全国联盟要求重新选举，局势失去控制。7 月5 日陆军参谋长哈克
(1924-1988)发动政变上台。后来布托被指控暗杀反对派人士等，于1979年4 月被处绞刑。
　　孟加拉国属最贫穷国家。1975年穆.拉赫曼在军事政变中被杀。几个月后陆军参谋长齐
亚.拉赫曼执政，强调伊斯兰传统，积极拓展对外关系。
　　1981年齐亚.拉赫曼遇刺身亡。
　　南亚各国不同程度地反对苏联入侵阿富汗。巴基斯坦接纳大批阿富汗难民，支持阿富
汗抵抗运动。美国支持巴基斯坦抵御来自苏联的压力，提供大量经济和军事援助，并通过
巴基斯坦向阿富汗抵抗组织提供援助。印度希望，在苏联扶持的阿富汗政权巩固后，苏军
分阶段撤退，但反对美国向巴基斯坦提供先进武器。
　　(4)伊朗革命前后
　　伊朗国王巴列维推行的白色革命，使伊斯兰教教士等传统势力的利益和地位受到损害
，巴列维与宗教势力的关系渐趋紧张。70年代前期，伊朗受益于石油价格上涨，推行庞大
的经济计划，经济一度高速增长，造成通货膨胀加剧和社会贫富差距增大。巴列维还采取
严厉手段镇压反对派，购置先进武器，建立庞大的军队。此外，亲美的对外政策以及王室
和官员的腐败也引起社会广泛不满。1977年初发生日益公开的中产阶级知识分子反巴列维
浪潮。推行" 人权外交" 的美国卡特政府向伊朗施加压力，迫使巴列维在反对浪潮开始时
未采取惯用的严厉手段。
　　1977年下半年，流亡国外的宗教领袖阿亚图拉霍梅尼(1902-1989)
　　成为抗议浪潮核心人物。1978年初政府镇压反对派游行，造成数十人死亡。此后反政
府骚乱蔓延全国。8 月巴列维允诺给予政治、言论等自由和举行自由的议会选举，并改组
政府，但已无济于事。9 月巴列维转趋强硬，在部分城市戒严，镇压抗议者。11月成立军
政府。随后各地发生大规模游行示威，石油工人开始罢工。12月底巴列维被迫同意由反对
派人士组阁，放弃对军队的控制。1979年1 月巴列维被迫离开伊朗，霍梅尼返回伊朗，并
成立伊斯兰革命委员会。4 月1 日，根据公民投票结果，成立伊斯兰共和国。
　　伊朗革命的参加者遍及社会各个阶层。他们一致反对巴列维的独裁统治，但对革命的
目标看法不尽一致。霍梅尼主张遵循伊斯兰教教义建立政教合一的、非世俗的伊斯兰国家
，得到大多数人的赞同，但相当一部分在现代化进程中成长起来的城市中产阶级态度有所
保留。伊斯兰共和国成立后几年间，局势剧烈动荡，连接几任总统和总理被迫辞职、被罢
免并流亡或死于非命。1982年以后，伊斯兰化的新秩序基本确立，政局趋向稳定。
　　美国长期与巴列维关系密切。1979年10月美国同意巴列维赴美治病，伊朗强烈不满。
11月4 日一批伊朗宗教学生进入美国驻伊朗使馆，将数十名工作人员扣为人质，要求引渡
巴列维回国受审。霍梅尼和伊朗政府支持学生的行动。美国随即对伊朗实行制裁。人质问
题陷入僵局。
　　1980年4 月卡特派突击队营救人质，因天气恶劣、飞机发生故障而失败，并有人员死
亡。美国国务卿万斯因不同意武力营救而辞职。7 月巴列维病死于埃及。伊朗经济日渐困
难。9 月两伊战争爆发，美国承认伊朗革命的现实。11月卡特竞选连任失败，阿尔及利亚
参与的美伊间接谈判开始有进展。1981年1 月19日美伊达成协议，次日被扣押444 天的人
质全部获释。但美国对伊朗制裁仍长期维持。
　　伊朗革命在伊斯兰教国家产生广泛、深远的影响，伊斯兰原教旨主义运动迅速发展。
其原因至少包括：现代化进程中涌入的西方文化同伊斯兰教传统价值观念难以融合，多数
伊斯兰教国家在国际政治经济中处于受压抑的地位，一些国家内部政治、经济、社会问题
严重等。霍梅尼积极主张输出伊斯兰革命，尤其支持与伊朗同属什叶派的穆斯林。所以，
不仅西方国家对伊朗革命态度冷淡，逊尼派穆斯林居多数的其他伊斯兰教国家也与伊朗保
持距离。后来，伊朗逐渐对输出革命有所节制。
　　(5)中东局势的变化
　　阿拉伯国家为第三次中东战争后形成的不战不和局面所困扰。1970年纳赛尔去世，萨
达特(1918-1981)继任埃及总统，继续向苏联寻求援助，1971年苏埃签订友好合作条约。
1972年美苏首脑会谈主张冻结中东现状，苏联遂拒绝向埃及提供先进武器。不久萨达特命
令苏联顾问撤离埃及，并开始与叙、约等国商讨共同战略。后来阿拉伯产油国同意用石油
支持反以斗争。1970年阿萨德(1930-)接管叙利亚政权。
　　1973年10月6 日埃及军队越过苏伊士运河进入西奈半岛，叙利亚军队在伊拉克、约旦
、沙特阿拉伯军队参与下进攻戈兰高地。第四次中东战争发生。埃、叙军队迅速取得进展
，以色列向美国紧急求援。随后以军反击，战场形势逆转。同时阿拉伯产油国提高油价、
对美国实行禁运，西欧也不再支持美国和以色列。22日联合国安理会通过第338 号决议，
要求双方就地停火。苏联空降部队曾进入戒备状态，拟前往中东监督停火，尼克松命令美
国全军处于戒备状态，苏联遂放弃原计划。战争随即结束。
　　美国在停火后充当阿以之间的调解人，基辛格频繁往来穿梭。1974年埃、叙军队先后
与以军脱离接触，埃美复交，埃及转向接受美国援助。
　　1975年苏伊士运河重新开放。1976年埃及废除苏埃友好条约。1977年11月萨达特访问
耶路撒冷，与以色列总理贝京(1913- 　　　　）会晤。这是近30年来首次阿以首脑直接会
谈。1978年9 月萨达特和贝京在卡特主持下在美国戴维营达成协议，规定互不使用武力、
缔结和约、以军逐步撤出西奈半岛。1979年3 月埃以在华盛顿签署和平条约，宣布结束战
争状态。1982年4 月以军撤离西奈半岛。然而，戴维营协议关于和平解决巴勒斯坦问题的
内容长期未得到执行。
　　埃以单独媾和遭到阿拉伯国家普遍反对，埃及被停止阿拉伯国家联盟成员资格，绝大
多数阿拉伯国家与埃及断交。1981年10月萨达特遭埃及伊斯兰原教旨主义极端分子杀害，
穆巴拉克继任总统。叙利亚等国组成拒绝阵线，坚持用武力解决阿以争端，得到苏联的支
持。沙特阿拉伯等与美国关系密切的国家主张在中东地区所有国家和平相处的基础上解决
巴勒斯坦问题。1982年9 月在摩洛哥的非斯举行阿盟首脑会议，在沙特阿拉伯主张的基础
上制定了解决巴勒斯坦问题的" 非斯方案".巴勒斯坦阿拉伯人在50年代开始反以斗争。
1964年主要巴勒斯坦人组织组成巴勒斯坦解放组织，1969年阿拉法特(1929- 　　）任执委
会主席。巴解在以色列的邻国约旦、叙利亚、黎巴嫩境内设有基地。1970年巴解游击队因
对约旦致力于同以色列和解不满，与约军发生冲突，叙利亚军队介入，后又在美、以、苏
的压力下撤退，巴解总部和军事力量被迫离开约旦，迁往黎巴嫩。1974年巴解被阿盟确认
为巴勒斯坦人民的唯一合法代表，后来得到国际社会广泛承认。黎巴嫩居民分别信奉基督
教和伊斯兰教，教派繁杂，政党众多，1943年独立时形成固定的权力分配格局，70年代各
派冲突日趋激烈。巴解总部和军事力量进入黎巴嫩后，卷入黎政治斗争，黎巴嫩各派对巴
解和以色列的态度发生严重分歧。1975年黎巴嫩发生内战。1976年叙军进入黎东北部贝卡
谷地，与黎基督教派时有冲突。1978年以后以军多次进入黎南部，企图消灭巴解游击队，
赶走叙军。1982年6 月以军大举入侵黎巴嫩，攻占大部分巴解基地，摧毁贝卡谷地的叙军
导弹基地，包围穆斯林聚居的贝鲁特西区。8 月巴解总部被迫从西区迁往突尼斯，巴解军
事人员和叙军也被迫撤出西区。9 月以军以黎巴嫩总统遇害为由短期进入西区，与黎基督
教民兵一起杀害大批巴勒斯坦难民。这次以军入侵亦称第五次中东战争。此后，以军长期
占据黎南部，黎巴嫩各派冲突仍持续。
　　1969年利比亚青年军官卡扎菲发动政变，推翻君主制。70年代中期，卡扎菲发动" 人
民革命" ，推行伊斯兰社会主义，对外倡导泛阿拉伯主义，对西方和以色列持激进的反对
态度。70年代一些巴勒斯坦激进组织、黎巴嫩等国的伊斯兰教激进组织在西欧和黎巴嫩等
地从事针对西方和以色列的恐怖活动。利比亚和伊斯兰革命后的伊朗在一定程度上向这些
组织提供帮助。
　　(6)非洲政治概况
　　70年代前期非洲经济保持发展，多数国家政治状况与60年代大体类似，政权保持连续
性。一些国家发生革命、政变、内战等政治变动。70年代后期非洲经济状况恶化，影响许
多国家政局稳定。苏联支持古巴向某些非洲国家派遣军事顾问乃至军队后，美、法等国也
更积极地介入非洲内部事务，一些国家的内战和国内政治斗争以及国家间的冲突都更趋复
杂。原葡萄牙殖民地独立后，非殖民化进程接近完成，南部非洲前线国家进一步加强磋商
并协调南部非洲问题的行动。
　　除非殖民化进程外，以下事件在70年代的非洲有较大影响。
　　1974年埃塞俄比亚发生推翻皇帝海尔.塞拉西一世的革命，临时军事行政委员会执掌权
力，军官门格斯图是其核心人物，后来任主席。新政权推行广泛的土地改革，宣布以社会
主义为发展方向，对外改变亲美政策，积极与苏联发展关系。索马里曾与苏联签订友好条
约，允许苏联建立海军基地，对埃塞俄比亚的欧加登部分地区(居民以索马里人为主）
　　有主权要求。1977年7 月埃、索发生欧加登战争，苏联和古巴支持埃塞俄比亚，索马
里被迫转而向美国寻求支持。1978年3 月埃塞俄比亚取胜。
　　1981年非统组织承认欧加登为埃塞俄比亚领土。60年代起埃塞俄比亚的厄立特里亚人
开展争取独立的武装斗争，70年代武装斗争规模扩大，埃政府军多次前往镇压未见成效。
1993年厄立特里亚独立。
　　1975年安哥拉独立后，具有不同部族背景的三个独立运动组织之间发生内战。苏联和
古巴支持人民解放运动控制政权，美国通过扎伊尔支持解放阵线，南非支持争取安哥拉独
立全国联盟。1976年人运在古巴军队参与下击败解阵，将安盟赶往边境地区，控制国内大
部分地区。1978年和1979年，安哥拉政府为报复扎伊尔支持安哥拉反对派和雇佣军进入安
哥拉产油飞地卡宾达的企图，支持在安哥拉的原殖民时代加丹加宪兵两次袭击矿产资源丰
富的扎伊尔沙巴省(即原加丹加），扎伊尔请求法国援助。法国认为袭击行动是苏联策划的
。第一次法国将摩洛哥军队空运至沙巴击退袭击者，第二次法国和比利时伞兵前往沙巴，
控制局势后由多国泛非部队接防。美国支持法国的行动。安哥拉人运后改组为人运一劳动
党，宣布以建设社会主义为目标。安哥拉政府依赖古巴军队控制国内局势，内战长期延续
。
　　乍得部族、宗教冲突严重，60年代以后内战不断。法国多次出兵支持乍得政府，利比
亚支持乍得北方的古库尼反政府武装。1979年在非统组织调解下成立古库尼领导的民族团
结过渡政府。1980年国防部长哈布雷与古库尼发生冲突，利比亚军队进入乍得帮助古库尼
控制局势。年底利军在法国等国压力下后撤。1982年哈布雷夺取政权。古库尼另立政府，
1983年6 月在利军支持下南进。法国在美国和许多非洲国家要求下出兵干涉，乍得形成南
北对峙局面。1984年法利达成协议，两国同时从乍得撤军。1986年古库尼在利比亚支持下
再次南进，法军再次进入乍得布防，美国空袭地中海沿岸的利比亚目标。后来哈布雷与古
库尼和解，乍军在法国支持下击退利军，收复大部分国土。1988年乍利停火，两国领土争
端交国际法院裁决，获得和平解决。
　　1971年初，曾在英国军队服役的乌干达武装部队司令阿明发动政变，自任总统，原总
统奥博特流亡坦桑尼亚。阿明的内外政策不甚稳定，乌干达与许多国家关系逐渐恶化。
1973年奥博特在坦桑尼亚允许下率支持者返乌未成功。1978年乌干达进犯坦桑尼亚。1979
年3 月坦桑尼亚军队支持乌干达反政府武装推翻阿明，后来奥博特回国重任总统。坦桑尼
亚的行动得到广泛赞同。
　　1966年，曾在法国军队服役的中非陆军参谋长博卡萨发动政变，自任总统，原总统达
科被监禁，后任博卡萨私人顾问。1976年底中非改称帝国，博卡萨自任皇帝。博卡萨在国
内巧取豪夺，施行暴政，曾亲自参与屠杀儿童。1979年9 月达科在法国军队支持下发动政
变，再任总统。
　　博卡萨流亡国外，后回国被监禁。
　　苏丹南北方种族、宗教不同，长期由北方人执政。1969年军官尼迈里发动政变，出任
总统，同意南方自治。尼迈里曾与苏联保持友好关系，后因苏丹共产党参与反尼迈里政变
，遂与埃及等国发展更密切的关系。
　　70年代后期，南方反政府武装在利比亚、埃塞俄比亚等国支持下有所发展，1982年苏
丹遭受严重干旱，经济困难，尼迈里推行伊斯兰法，遭到信奉基督教的南方人激烈反对，
冲突逐渐发展为内战。1985年尼迈里在政变中被推翻，内战仍长期延续。
　　西撒哈拉原为西班牙保护地，摩洛哥和毛里塔尼亚均对其有主权要求。1976年2 月西
班牙撤离西撒，摩、毛两国达成分治西撒协议。同月阿尔及利亚支持的西撤人民解放阵线
(即波利萨里奥阵线）宣布西撒独立。随后，摩、毛两国与阿尔及利亚断交，摩、毛军队与
西撒人阵发生武装冲突。非统组织对此意见分歧。1979年毛里塔尼亚放弃对西撤的领土要
求，退出战争。摩洛哥与人阵间的冲突持续。90年代西撒问题趋向和平解决。
　　非洲统一组织在非洲事务中发挥积极的作用。西非、东非、中部和南部非洲各国还成
立了若干区域合作组织。
　　(7)拉丁美洲政局
　　70年代拉丁美洲出现争取社会进步和自主发展的高潮，一些国家政局发生曲折的变化
。
　　墨西哥和委内瑞拉在民主制度下稳定发展，推进国内变革，奉行更加独立于美国的对
外政策。墨、委两国都是产油国，委内瑞拉是石油输出国组织成员国。墨西哥未加入该组
织，但长期与其协调立场，坚决主张建立国际经济新秩序。军人执政的巴西政局基本稳定
，经济高速增长，长期与美国保持密切关系。卡特政府推行" 人权外交" ，向拉美军政权
施加压力，巴西军政权因此拒绝接受附加政治条件的美国军援。智利、阿根廷等国军政权
与美国的关系也一度紧张。
　　在智利，1970年人民团结阵线在大选中获胜，社会党人阿连德(1908 -1973）任总统。
阿连德主张通过结构改革和平过渡到社会主义；对内积极推进社会变革，进行土地改革，
没收大庄园土地，实行国有化，收回美资铜矿公司等外资企业；对外主张不干涉原则和维
护国家主权，参加不结盟运动，与苏联、东欧、古巴和中国建交并发展关系。苏联认为这
是通过议会道路走向社会主义而给予支持。美国极为不满，对智利实行经济制裁，支持智
利反对派从事反政府活动。智利政府的政策也使国内小资本受到损害，使中产阶级转而反
对变革。1973年9 月美国支持智利军队发动政变，阿连德殉职，陆军司令皮诺切特(1915-
　）执政。军政府镇压左翼势力，停止社会变革，奉行亲美政策。
　　在秘鲁，1968年陆军司令贝拉斯科(1910-1977)发动政变，推翻总统贝朗德(1912- 　
　）。贝拉斯科推行广泛的社会变革，对一些大公司实行国有化，控制外国资本，鼓励工
人参加企业管理；实行土地改革，没收大庄园土地，组织农民协会；对外奉行独立于美国
的对外政策，不顾美国的反对坚持200 海里领海权，促进与发展中国家以及苏联、中国等
国的关系。这在拉美军政权中是前所未有的。美国对此不满。1975年军政府总理莫拉莱斯
通过政变取代贝拉斯科，变革趋于和缓。1980年军队还政于民，从美国流亡回国的贝朗德
通过选举再任总统。
　　在阿根廷，执政近10年的军政权在社会各界压力下于1973年还政于民。主张民族社会
主义的正义党左翼领导人坎波拉当选总统。几个月后，40-50 年代两度任总统的正义党领
袖庇隆(1895-1974)结束流亡回国，坎波拉让位给庇隆。庇隆曾倡导以政治主权、经济独立
、社会正义为内容的庇隆主义，认为这是介于共产主义和资本主义之间的立场，得到中下
阶层广泛拥护。他再任总统后转而推行温和的政策，约束左翼势力。1974年庇隆去世后，
庇隆夫人继任总统，继承庇隆的政策，遭到正义党左翼激烈反对。社会冲突加剧，经济陷
入混乱。1976年军队发动政变，建立保守的军人政权。
　　在巴拿马，1968年国民警卫队司令托里霍斯(1929-1981)发动政变，执掌政权。托里霍
斯剥夺国内寡头家族的政治权力，奉行民族主义政策，支持拉美国家独立发展。1903年美
国获得开凿巴拿马运河和永久使用、占领、控制运河与运河区的权利。托里霍斯坚决主张
收回运河和运河区，并为此积极开展外交活动。卡特政府上台后决心解决运河问题。
　　1977年9 月托里霍斯和卡特签署新的运河条约，规定巴拿马于2000年收回运河主权，
此前美巴官员组成运河委员会共同管理运河，此后运河作为国际水道永久中立。卡特政府
解决运河问题获得拉美国家普遍赞赏。
　　新运河条约获美巴两国批准后，托里霍斯于1978年10月向他选定并经选举产生的文职
总统移交政权，专任国民警卫队司令，1981年因飞机失事去世。
　　70年代后期中美洲局势发生急剧变化。
　　尼加拉瓜数十年来由索摩查家庭统治，以民族英雄桑地诺命名的民族解放阵线自60年
代起开展广泛的反独裁斗争，包括武装斗争。1978年初知识界反对派领袖查莫罗遭暗杀，
引起全国范围的反索摩查家族斗争，各地发生罢工和起义。1979年7 月索摩查家族被迫放
弃权力，桑地诺阵线武装力量进入首都马那瓜，随即组成政府，奥尔特加为主要领导人。
新政府建立以桑地诺阵线为主的多元政治，经济上主张发展混合经济，对外积极发展与苏
联、古巴的关系，支持中美洲各国反对独裁统治的斗争。卡特政府仍维持与尼加拉瓜的关
系，向尼加拉瓜提供援助。但由于尼与苏、古关系日益密切，里根政府上台后转而对尼加
拉瓜采取强硬政策，支持尼加拉瓜反政府武装。此后，尼加拉瓜政府与反政府武装之间的
冲突长期持续。
　　中美洲各国长期社会问题严重。受尼加拉瓜革命影响，萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉
斯左翼反政府组织和游击队空前活跃。萨尔瓦多的法拉本多.马蒂民族解放阵线在80年代初
一度向政府发起总攻，控制近半数国土，此后萨尔瓦多内战持续多年。尼加拉瓜支持这些
国家的反政府活动，上述三国以及哥斯达黎加则支持尼加拉瓜反政府武装活动，中美洲五
国严重对立。美国向萨尔瓦多等国提供大量军事、经济援助。墨西哥、委内瑞拉等拉美国
家主张，中美洲问题在没有外部势力干涉的情况下由各国人民自己解决，并积极调解中美
洲冲突。此外，加勒比海岛国格林纳达在1979年发生政变，新政府具有社会民主党倾向，
迅速与古巴建立密切关系。
　　5.发展中国家的经济与南北关系
　　(1)各地区经济发展概况
　　发展中国家原有经济基础差，独立时保持传统的或殖民时代的经济结构。绝大多数国
家独立后致力于发展经济，在70年代中期以前基本上保持较快的发展速度，并具有以下特
点。其一，强调经济民族主义，把建立自主的经济看作政治独立的延续。许多国家认为经
济落后主要是殖民统治造成的，主张由本国控制资源和生产设施，并采取措施收回经济权
益。其二，重视发展工业和基础设施，力图改变工业品依赖从西方进口的状况。一些国家
因此忽视农业等传统产业的发展。其三，政府在经济发展中发挥较大作用。相当一部分国
家提出建立社会主义类型的经济，其他国家也不同程度地运用国家计划手段调控经济。这
一方面是由于国家可以把有限的资金集中用于发展工业，一方面是由于多数国家在刚摆脱
殖民统治后对西方及其发展模式存在相当普遍的不信任。其四，一些国家还推行不同程度
的社会变革，以改变历史遗留下来的传统社会经济结构。
　　到70年代后期，发展中国家的经济状况出现明显的差别。一些国家经济迅速崛起，成
为新兴工业化国家；一些国家持续、稳步发展，经济状况有较大改观；一些国家发展速度
缓慢，仍属贫困或最贫困国家；少数国家经济状况差于殖民时代。这些差别主要是以下原
因造成的。首先，各国的自然、历史条件不同。自然条件和原有基础较好、拥有重要矿产
资源的国家发展较快，相反则发展较慢。其次，各国的政治状况不同。
　　政局较稳定或政权更迭未造成严重混乱、未影响政策连续性的国家发展较快，长期的
内乱影响经济发展。第三，各国的经济政策不同。政策稳健、社会变革平稳、在发展民族
经济的同时保持对外开放的国家发展较快，社会变革波及范围过于广泛、过多地割断与外
部世界的经济联系(包括受到外国制裁而被迫割断）的国家发展受到一定影响。此外，70年
代的西方经济衰退波及发展中国家，特别是严重依赖初级产品出口的国家。石油涨价后，
依赖进口石油的发展中国家也深受影响。
　　东亚和南亚。除印度支那三国因长期战乱而影响经济发展外，其他国家都保持了不同
程度的经济增长。东南亚各国70年代以出口主导的发展战略取代替代进口战略，积极从西
方国家引进资金和技术，工业和对外贸易迅速增长，农业改变长期形成的品种单一局面，
到80年代初成为中等收入国家。新加坡发挥作为东亚重要国际贸易中心的优势，建立资本
和技术密集的新兴工业部门，发展速度居发展中国家前列，经济已接近发达国家水平。韩
国以及中国的台湾省也是发展速度较快的新兴工业化地区。南亚人口众多，资源贫乏，经
济发展难度较大，虽然独立后保持持续增长，多数国家仍较贫困。印度历届政府致力于发
展经济，到70年代已具有一定的综合工业能力，农业也有较大进步。
　　西亚和北非。在50-60 年代，以色列经过艰苦努力并凭借其与欧美国家的特殊联系，
经济迅速发展，建立了较强的工业与科技能力；土耳其长期稳步发展，经济状况好于阿拉
伯国家；埃及经济在阿拉伯国家中居于前列；其他多数国家经济基础较差。70年代情况发
生变化。产油国收回石油权益、提高油价后，经济实力迅速增强。沙特阿拉伯、科威特等
海湾国家人均国民生产总值超过许多发达国家，并把石油收入用于改善经济结构和基础设
施状况以及在海外大量投资，使经济逐渐多样化。
　　阿尔及利亚、利比亚等北非产油国的经济状况有很大改善。伊朗和伊拉克由于革命、
战争以及西方国家的抵制，未能把石油收入充分地转化为经济实力。其他石油产量较少或
不出产石油的阿拉伯国家经济状况没有明显改善。
　　撒哈拉以南非洲。除南非经济基础较好外，其他国家原有经济结构不合理，仅有农、
牧、林、采矿等业，经济状况极差。多数国家独立后由政府主导积极发展工业，试图实现
替代进口，经济结构发生一定变化。
　　70年代各国出现较明显的差别。尼日利亚、加蓬等石油输出国经济状况较好。科特迪
瓦、肯尼亚、喀麦隆、博茨瓦纳等国政策稳健，注重农、林、牧业和农副产品加工业，积
极吸引外国资金，经济保持较快增长，在发展中国家中处于中等水平。许多国家或由于政
局动荡，或由于推行不适合本国情况的社会变革，或由于片面注重发展工业而忽视农业，
或由于大宗出口的初级产品价格下跌，或由于遭受严重自然灾害，经济发展速度较慢，一
些国家长期负增长。70年代末非洲经济状况趋于恶化。
　　拉丁美洲。与美国经济联系密切，一方面，深受美国等国影响，一方面较易于引进资
金和技术。多数国家从50年代起积极促进工业化，实行广泛的替代进口，到70年代建立了
相当规模的工业，经济结构发生变化。巴西、墨西哥、阿根廷等国在70年代已拥有比较完
整的工业体系，农业和畜牧业发展情况良好。巴西地域辽阔，自然条件较好，虽然政权更
迭频繁，但社会基本稳定，经济政策保持连续性。1964年军人执政后仍致力于发展经济，
大量引进国外资金和技术，建立新兴工业部门，积极鼓励出口，从60年代后期到70年代中
期实现经济高速增长，被称为" 巴西奇迹".巴西、墨西哥等国在70年代举借大量外债，后
来成为沉重的经济负担。中美洲国家经济状况较差，一些国家处于贫困状态。拉美多数国
家内部发展不平衡，社会各阶层贫富差别较大，社会问题较严重。
　　(2)石油与国际经济政治
　　石油是20世纪最重要的能源。70年代围绕石油权益展开的斗争在发展中国家争取自主
发展的过程中具有重要意义，对国际经济与政治关系产生直接的、深刻的影响。
　　70年代以前美国新泽西标准石油公司(即现埃克森公司）等七家西方公司控制国际市场
上绝大部分石油的生产和销售。它们把原油价格维持在低水平上，对战后西方经济的繁荣
发挥了重要作用，并在主要西方国家政府支持下阻挠产油国收回石油权益。它们在二战前
和50年代前期曾联合抵制墨西哥卡德纳斯政府和伊朗摩萨台政府推行的石油国有化，50年
代后期起，产油国广泛采用合营开采、利润分成等方式取得部分石油收益，1956年中东战
争时部分阿拉伯产油国对英、法实行石油禁运。
　　50年代末苏联开始大量出口原油，西方公司降低油价，产油国利益受损。
　　1960年9 月沙特阿拉伯、委内瑞拉、科威特、伊朗、伊拉克五国成立石油输出国组织
，简称欧佩克。后来，卡塔尔、利比亚、印度尼西亚、阿拉伯联合酋长国、阿尔及利亚、
尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬相继加入。
　　60年代欧佩克致力于稳定油价和改变有利于西方公司的石油税则。此外还成立了阿拉
伯石油输出国组织等地区性产油国组织。
　　70年代世界石油形势发生重大变化。70年代初欧佩克及其成员国在争取石油权益的谈
判中进一步迫使西方公司作出重大让步。第四次中东战争期间阿拉伯产油国实行石油提价
、部分禁运以后，石油成为国际政治斗争的武器，西方国家被迫不同程度地改变对中东问
题的态度。此后，产油国取得完全的石油开采权和油价决定权，欧佩克在世界石油市场上
的作用日益显著。最大的石油输出国沙特阿拉伯及其石油大臣亚马尼(1930-)对　　欧佩克
的发展和70年代世界石油形势的演变具有重要影响。
　　石油危机使能源问题在西方国家成为重要的政治问题。为减少对进口石油的依赖，西
方各国推行广泛的节能措施，开发核能等新能源，加强石油勘探与开发，成立国际能源机
构以协调政策，一些国家还推动产业结构向知识密集型的方向转变。80年代初墨西哥、英
国和中国成为重要产油国。这些变化使世界石油市场趋向供求平衡。1980年5 月欧佩克公
布《有关长期石油战略报告书》，预计石油形势将持续紧张，石油价格将继续上涨。然而
，不久油价超过每桶40美元后便持续下跌，欧佩克被迫实行限产保价，沙特阿拉伯率先减
少产量。这给欧佩克成员国的经济　　造成巨大压力，它们由于种种经济和政治原因而发
生分歧，限产措施未能坚持贯彻。80年代中期，油价跌落到每桶20美元以下，欧佩克对世
界石油市场的控制能力减弱。欧佩克成员国中，沙特阿拉伯等国与美国关系密切，80年代
中期以后倾向于稳定油价，并把大量石油美元投入西方金融市场，有助于西方国家稳定经
济和金融形势；伊朗等国对西方持激进立场，倾向于维持较高的油价，但有时也出于经济
等原因突破产量限额。
　　(3)80年代初以前的南北关系
　　由于发展中国家多位于南半球，发达国家多位于北半球，通常把发展中国家与发达国
家之间的关系称为南北关系。南北关系的实质是在平等互利原则的基础上建立有利于发展
中国家自主发展的国际经济新秩序。发展中国家在历史上都曾不同程度地遭受西方工业化
国家的殖民统治，经济结构严重畸形，偏重于出产原料和初级产品，成为工业发达国家的
重要原料产地和工业品销售地，经济上严重依赖西方国家并受西方公司控制。发展中国家
摆脱殖民统治获得独立后，经济上依赖、受制并落后于西方国家的状况没有发生根本的变
化，许多发展中国家与发达国家之间的贫富差距还有加大的趋势，使南北关系问题显得日
益突出。
　　从1964年七十七国集团成立起，发展中国家协调行动，在联合国贸发会议等场合就改
革不合理的国际经济秩序问题同发达国家进行谈判。
　　一些发展中国家先后成立了许多原料生产国组织，除石油输出国组织外，还有铜出口
国政府联合委员会、国际铝土协会、油料生产国组织等，并积极参与国际咖啡组织、国际
茶叶委员会等生产国和消费国共同参加的协商机构。70年代初，拉美国家不顾美国的压力
坚持主张200 海里海洋主权和管辖权，得到非洲统一组织和不结盟国家首脑会议的支持。
1973年9 月在阿尔及利亚举行的第四次不结盟国家首脑会议通过《经济合作行动纲领》，
呼吁建立新的国际经济秩序。10月中东战争开始后阿拉伯产油国成功地开展石油斗争以及
此后石油输出国组织成员国成功地收回石油权益，把争取建立国际经济新秩序的斗争推向
高潮。1974年4 月在阿尔及利亚倡议下举行了讨论原料和发展问题的联合国大会第六届特
别会议。阿尔及利亚革命委员会主席布迈丁(1925-1978)和墨西哥总统埃切维里亚(1922-）
等人阐述了发展中国家的要求，中国副总理邓小平在发言中支持发展中国家的主张并转述
了毛泽东关于三个世界划分的理论。会议通过七十七国集团起草的《建立新的国际经济秩
序宣言》和《行动纲领》，规定各国有权平等参与解决世界经济问题，有权对其自然资源
和国内经济活动行使永久主权，改革现存国际货币制度和不合理的经济关系。在此基础上
，联合国大会在年底通过《各国经济权利和义务宪章》。1975年2 月在塞内加尔首都达喀
尔举行发展中国家原料会议，有关国家和国际组织进一步协调在原料问题上的立场。
　　1975年12月在法国总统吉斯卡尔－德斯坦倡议下在巴黎举行国际经济合作会议，19个
发展中国家、7 个发达国家以及欧共体的代表与会。
　　这次会议是全球范围的南北对话的开端。1977年5 月举行第二次国际经济合作会议。
由于一些发达国家着力维护自身利益，两次会议都未达成实质性的协议。此后，全球性南
北对话转移到联合国范围内进行，1980年第十一届特别联大讨论了有关全球性谈判问题，
仍未达成协议。70年代后期通过其他渠道进行的南北谈判取得有限的进展，其中包括：联
合国贸发会议提出商品综合方案，主张建立共同基金以稳定商品价格，后来就该方案达成
部分协议；举行联合国海洋法会议，1982年通过新的海洋法公约草案，改变了旧的海洋法
仅仅有利于少数大国的局面；一些最贫困国家的债务被取消。
　　发达国家对南北对话的态度不尽相同。美国是最大的发达国家，对南北对话持消极态
度，反对举行全球性谈判，是对话长期未能取得实质性进展的主要障碍。多数西欧国家态
度比较积极。法国、奥地利等国倡议举行南北对话；欧共体与非、加、太发展中国家签订
包含财政援助和单向贸易优惠条件等内容的洛美协定，还积极同东南亚、拉美、阿拉伯国
家开展对话；多数西欧国家向发展中国家提供的发展援助数量较多，北欧各国和荷兰达到
或超过联合国规定的发展援助总额占本国国民生产总值1 ％、官方发展援助占0.7 ％的指
标，其他国家提供的援助额也高于美国和日本。苏联和东欧各国长期与许多发展中国家保
持贸易关系，并出于政治原因向一些国家提供经济和军事援助，使这些国家可以不再完全
依赖西方国家。但是，苏联和东欧各国认为，它们对发展中国家曾经遭受的殖民统治不负
有历史责任，因而长期不参加全球性南北对话，所提供的发展援助也较少。
　　1977年9 月，在世界银行行长麦克纳马拉倡议下，联邦德国前总理勃兰特发起成立国
际发展问题独立委员会，成员包括来自发展中国家和发达国家的21名政界、经济界人士等
，亦称" 勃兰特委员会".1980年2 月，该委员会向联合国秘书长提交题为《北方和南方：
争取生存的纲领》的报告书。报告书广泛探讨了国际经济和社会各个方面存在的严重问题
，指出裁军和发展应成为世界各国统一的共同目标，提出了解决南北关系问题的一系列建
议，并提议为此举行最高级会议。由于联合国会议未能就全球谈判达成协议，经奥地利总
理克赖斯基和墨西哥总统洛佩斯.波蒂略倡议，于1981年10月在墨西哥的坎昆举行关于合作
与发展的南北首脑会议，22个有代表性的发展中国家和发达国家的首脑参加会议。在会上
，多数国家主张推动全球谈判和加强国际经济合作，中国总理赵紫阳指出维护和平和促进
发展是当今世界的两大问题。然而，美国对全球谈判持强硬的反对立场，会议未能就举行
全球性南北对话达成协议。此后，南北经济关系长期没有得到重大改善。
　　从60年代起，不结盟运动和七十七国集团积极促进发展中国家之间的经济合作。这种
合作后来被称为南南合作。70年代末，由于南北对话陷入僵局，发展中国家进一步加强南
南合作，以推动经济发展并增强与发达国家谈判的地位。1979年七十七国集团在坦桑尼亚
的阿鲁沙行举行会议，通过集体自力更生纲领，强调南南合作的重要性和优先地位，提出
在发展中国家之间建立全球性贸易优惠制度等主张。1982年在印度举行被称为" 新德里磋
商" 的南南合作会议，就有关的具体问题交换意见、协调立场。随着南南合作的发展，发
展中国家之间的贸易额不断增长，各个领域的合作不断扩大，较富裕的石油输出国组织成
员国向其他发展中国家提供了大量财政援助，各种区域性或半区域性的经济合作组织、货
币金融组织以及原料生产和输出国组织进一步发展。到80年代中期，各地区都已成立区域
合作组织，大多数发展中国家分别参加了这些组织，一些地区开始酝酿实现经济一体化。
　　五、变革与两极格局的终结(80年代）
　　1.80年代前期的苏联和东欧
　　(1)80年代初的波兰局势
　　1976年以后波兰经济逐渐发生严重困难。由于工人罢工，食品价格长期未得到调整，
政府不得不支付巨额财政补贴。由于西方经济危机，波兰出口面临困难，外汇收入减少，
难以偿还70年代初举借的大量外债。
　　70年代末农业生产连续下降，造成食品供应短缺。1980年7 月政府决定提高肉类价格
，引起社会广泛不满，一些地方发生工人罢工。8 月中旬格但斯克等沿海地区工人举行大
规模罢工，格但斯克成立了列宁造船厂工人瓦文萨任主席的厂际罢工委员会。此后，罢工
浪潮席卷全国。
　　罢工发生后，政府派代表前往格但斯克和什切青同罢工委员会进行谈判，8月31日双方
达成协议。协议除有关工资、物价、工人福利等内容外，还包括：政府同意职工在承认波
兰统一工人党的领导作用和不破坏国际联盟体系的条件下成立新的自治工会，承认罢工权
利，保证言论、出版等项自由，加速经济改革并公开讨论改革问题等。次日格但斯克自由
工会成立。随后，各地自由工会联合成立独立自治团结工会，瓦文萨任全国协商委员会主
席。团结工会会员迅速达到数百万人。后来，大学生和农民也分别成立了自治团体。
　　波兰统一工人党内也发生变化。9 月初卡尼亚取代盖莱克任党中央第一书记。包括部
长会议主席在内的一批党政领导人先后被解除职务。1981年2 月国防部长雅鲁泽尔斯基
(1923-)担任部长会议主席。新的领导人认为波兰面临战后最严重的危机，主张推行协商和
革新路线，通过对话达成社会谅解，恢复党同社会的联系。这意味着统一工人党将与独立
的团结工会共处。这在战后东欧是前所未有的。协商和革新路线面临三方面的压力。在党
内，尽管多数人赞成变革，仍有一些有影响的势力认为这将严重威胁党的地位。在社会上
，8 月的危机使原有秩序遭到破坏，不信任统一工人党的自发倾向急剧发展，团结工会和
知识界的部分激进势力试图借机进一步改变国内社会政治现实。在国外，苏联和一些东欧
国家担心一旦局势失去控制将威胁波兰的社会主义成果和联盟的安全，敦促波党采取强硬
措施，苏联军队多次在波兰境内外调动或举行演习；西方国家支持团结工会，希望以此推
动东欧政治多元化。1980年8 月以后近一年间，危机继续发展，小的冲突不断发生，无政
府状态加剧，经济每况愈下，厌恶苏联的情绪蔓延，对苏联干预的担忧成为抑制团结工会
激进势力的重要因素，统一工人党和团结工会未能就如何在共处的基础上恢复社会稳定与
推进变革达成共识。
　　1981年7 月统一工人党举行代表大会，确认协商和革新路线，认为这是摆脱危机的唯
一出路。大多数危机发生前的中央领导人未再当选，一批参加团结工会的党员被选入中央
领导机构。9-10月团结工会也举行代表大会，认为危机的根源存在于经济和政治制度之中
，当局已没有深刻改变现状的能力。达成社会谅解的前景暗淡。10月雅鲁泽尔斯基担任统
一工人党第一书记，针对日益恶化的社会经济形势，成立反危机指挥部，派军队协助地方
政府工作，并在11月初与瓦文萨和天主教会大主教格莱姆普举行会晤，提议成立国民和解
委员会。团结工会激进势力反对这项建议，并威胁举行全国总罢工。统一工人党中央和团
结工会领导机构控制局势的能力都逐渐削弱。
　　1981年12月13日雅鲁泽尔斯基宣布，国家处于战时状态，由以他为首的救国军事委员
会接管政权，团结工会停止活动。瓦文萨等人随即被扣押。雅鲁泽尔斯基认为，实行战时
状态是为了避免发生严重社会混乱和防止外国干涉波兰事务。此后，国内秩序趋向稳定，
团结工会成立临时秘密领导机构继续活动，西方国家对波兰实行经济制裁。1982年1 月1
日起波兰实行全面经济改革，缩小指令性计划的范围，扩大企业的独立经营权和职工自治
权利；大幅度改革价格体系，提高食品等价格，减少价格补贴；鼓励个体经济继续发展。
1983年起经济状况好转，统一工人党领导的新工会有所发展，政府与天主教会开始对话。
1982年10月正式取缔团结工会，11月解除对瓦文萨的监禁，1983年7 月22日取消战时状态
。
　　1985年10月波兰举行新的议会选举，统一工人党仍保持议会多数，并与其他联盟政党
一同组成政府，继续推行经济改革。统一工人党继续允许建设性反对派参与政治活动。
1986年底雅鲁泽尔斯基提议成立包括团结工会以外各界人士的磋商委员会。该委员会以及
工会、天主教会等都能对当局决策施加一定影响。其他东欧国家没有类似的政治机制。然
而，危机的根源并未消除。1984年10月一位支持团结工会的天主教神甫被内务部人员杀害
，曾引起社会局势紧张，一度沉寂的团结工会地下组织再趋活跃。后来，政府未能坚定、
有效地推进改革，遭到社会各界日益尖锐的批评。
　　(2)苏联的停滞与领导层更替
　　从70年代后期起，苏联的经济发展速度明显下降，经济方面的困难日益增多，到80年
代初趋于停滞。政治上也逐渐僵化，对内对外政策失去活力，各方面累积的问题增多。
　　从勃列日涅夫执政到70年代中期，苏联经济曾以较快的速度发展，石油、钢、煤炭等
重要工业产品的产量超过美国。这些成就在一定程度上掩盖了苏联经济存在的严重问题。
首先，苏联的总体经济实力仍远远落后于美国。经济总量不足美国的2 ／3 ；除少数国防
工业以外，绝大多数工业的技术水平低于西方，新兴工业部门发展较晚，与西方的差距更
大；经济效益普遍较低，浪费十分严重。其次，苏联经济在总体上仍是粗放经营，经济增
长严重依赖资源和劳动力的投入。随着老的资源基地逐渐枯竭，资源短缺严重制约经济发
展，还不得不付出高昂代价到自然条件恶劣的东部地区开发新资源。劳动力也严重的缺乏
。这表明，尽管苏联拥有先进的科学技术，却缺乏使其转化为生产能力进而形成强大经济
实力的有效机制。最后，苏联在经济政策上长期注重与国防工业有关的重工业，农业与轻
工业投入不足，发展缓慢，造成市场供应日益困难。这些问题使苏联经济由增长走向停滞
，以至逐渐滑向严重危机的边缘。苏联与美国的经济差距也由缩小转向扩大。勃列日涅夫
注意到经济中的某些问题，在70年代提出发展集约化经济、改进工业管理、改进计划体制
等，但这不足以解决长期形成的严重问题，未能扭转走向停滞的趋势。
　　勃列日涅夫时期苏联极端注重与美国的军备竞赛。70年代初实现苏美战略武器数量均
衡乃至具有某些优势后，勃列日涅夫曾试图通过缓和换取西方更大程度的经济技术合作，
但未能完全如愿。美国仍对美苏贸易施加种种限制，军备竞赛仍在继续，苏联不得不以远
远落后于美国的经济实力同美国较量。这使苏联的军费开支在国民生产总值中所占比例远
高于美国，不能把更多的资金和资源用于发展经济。苏联军事力量迅速增强，以及70年代
中期美国在越南战争中失败和国内发生水门事件，还使苏联领导层在一定程度上错误估计
美苏力量对比，改变长期取守势的对外政策，在亚洲、非洲等地采取积极扩大影响和势力
范围的姿态。
　　这不仅使东西方关系日趋恶化、军备竞赛加剧、与西方的经济往来受到进一步影响，
还不得不为维持一些并不稳固的亲苏政权而提供大量经济和军事援助，甚至在阿富汗陷入
越南战争式的困境，从而给本已十分困难的经济增加了难以承受的沉重负担。所以，同美
国进行长期的、超出国力的军备竞赛以及70年代奉行的扩张主义政策，也是苏联经济在80
年代初陷入困难处境的重要原因。
　　勃列日涅夫执政后长期注重维持领导层的稳定。到70年代后期，苏共中央和苏联政府
的主要领导人都已超过70岁，勃列日涅夫本人和长期担任部长会议主席的柯西金都已75岁
左右，并且体弱多病。年迈体弱的领导人长期执政使内外政策逐渐失去活力，难以随着情
况的变化而及时调整，内政外交等各方面的问题愈积愈多。自70年代初起，勃列日涅夫不
断加强个人的权力，70年代后期着力选拔与其关系密切的人进入领导层，而这些人往往与
其年龄相差无几，使日益紧迫的领导层更替继续延误。此外，在勃列日涅夫执政后期，苏
共党内的官僚主义、任人唯亲、弄虚作假、贪污受贿等现象有所滋长，整个社会趋向消极
、沉闷。
　　1982年11月，76岁的勃列日涅夫去世。长期担任国家安全委员会主席的安德罗波夫继
任苏共中央总书记。他已68岁，身体虚弱，上任8 个月就住进医院。安德罗波夫注意到苏
联存在着严重问题，积极采取措施推动经济发展。他针对社会消极、涣散的情况，整顿劳
动纪律，撤换工作不称职的干部，惩治贪污受贿；在工业方面，开始进行减少计划指标、
扩大企业自主权的试点，着手研究进一步的经济改革；在农村，推行作业队组和家庭承包
制，提高农产品价格。1983年工农业生产恢复增长。他在任时还开始选拔较年轻的干部进
入领导层。1984年2 月安德罗波夫去世，在任15个月。他未能制订出完整的新政策，却开
始了变革的进程。
　　已经73岁、体弱多病的契尔年科继安德罗波夫之后担任苏共中央总书记。他长期深受
勃列日涅夫信任，上任后继续推行既定的内外政策，刚刚开始的变革又趋停顿。契尔年科
上任不久便患重病，1985年3 月去世，在任13个月。
　　从勃列日涅夫在任后期到契尔年科去世的几年间，连续三位最高领导人因病不能有效
地主持工作，使政策与现实之间的距离进一步扩大，迫切需要的变革一再延迟，各方面的
问题日益严重。在这几年间，年迈的部长会议主席吉洪诺夫、自1957年起就担任外交部长
的葛罗米柯(1909 -1989）、国防部长乌斯季诺夫等人对维持政策的稳定和连续发挥了重要
作用。
　　1985年3 月，54岁的戈尔巴乔夫(1931- 　　　）当选苏共中央总书记。在他上任后几
个月里，56岁的雷日科夫接替80岁的吉洪诺夫任部长会议主席，65岁的利加乔夫任主要的
苏共中央书记，57岁的谢瓦尔德纳泽接替76岁的葛罗米柯任外交部长，率先提名戈尔巴乔
夫出任总书记的葛罗米柯任最高苏维埃主席团主席，各地方和部门的负责人也被大批更换
，从而实现了拖延已久的领导层更替。在1985年4 月召开的苏共中央全会上，戈尔巴乔夫
提出加速社会经济发展和改进管理与经济机制，开始了大规模变革的进程。
　　(3)其他东欧国家概况
　　从70年代后期到80年代前期，东欧各国有两个共同的特点。一是经济上困难较多，增
长速度显著下降；二是主要领导人都已执政多年，年龄普遍较高。但各国的情况差别较大
，经济困难的程度和原因不尽相同，各国的内外政策都具有各自的特点。
　　在经济上，东欧各国都不同程度地受70年代后期世界经济形势的影响，多数国家的增
长速度比70年代前期下降一半左右。由于长期形成的与西方国家经济发展水平的差距以及
经济体制不够灵活，经济困难造成一些国家市场供应紧张，人民生活受到一定影响。民主
德国和捷克斯洛伐克的经济发展水平仍居东欧各国前列。南斯拉夫和匈牙利在经济上较开
放，更直接地受西方经济形势的影响。罗马尼亚和阿尔巴尼亚经济状况最差。
　　东欧各国事实上实行主要领导职务终身制。到80年代初，除波兰外，各国共产党中央
主要负责人都已超过70岁，有些已任职30年以上。在经济面临严重困难的形势下，主要领
导职务的继承问题日益成为严重的政治问题。
　　在南斯拉夫。法定终身总统铁托于1980年5 月去世。由于国内存在复杂的民族问题，
按照铁托生前安排，由各共和国和自治省的代表分别组成联邦主席团和南共联盟中央主席
团，两个主席团的主席都由各地方的代表轮流担任。这样安排的目的是防止某个民族垄断
联邦事务，造成民族间的不平等和关系紧张。实行这种安排后，联邦决策能力下降，在困
难的经济形势下难以协调各个共和国的利益。
　　在阿尔巴尼亚。与中国关系恶化后经济更加困难，对外经济交往极少。70年代后期霍
查先后清洗军队和经济部门的一些主要负责人。1981年12月，长期担任部长会议主席的谢
胡因与霍查意见不一而自杀，随后又有一些政府部门负责人遭清洗。1985年4 月霍查去世
，阿利雅继任劳动党中央第一书记。此后，内外政策开始发生缓慢的变化。
　　罗马尼亚是经互会各国中唯一基本未对计划经济体制进行改革的国家。70年代起齐奥
塞斯库日益专权，他的许多亲属相继担任罗共和政府重要职务，对他的个人崇拜有所发展
，对国内的控制渐趋严厉。70年代末起罗马尼亚经济发生严重困难，西方对罗马尼亚的政
策逐渐强硬，齐奥塞斯库仍坚持兴建大型工程项目，人民生活水平显著下降，一些基本生
活用品的供应难以保障。
　　在80年代初东西方关系再度紧张，苏联的领导层更替尚未完成，对西方的政策僵硬的
情况下，一些东欧国家在对外政策上表现出更大的独立性。在1980年苏联对波兰实行争取
社会谅解的路线表示不安时，匈牙利和罗马尼亚强调应由波兰人自己寻找解决问题的办法
。匈牙利和东德希望维护和加强缓和时与西方建立起来的关系，在公开表示支持苏联对外
政策的同时，也时常流露出与其不同的观点，并采取一些有助于改善与西德等国关系的主
动行动。民主德国、波兰、匈牙利还积极改善与中国的关系。苏联对这些与其步调不一致
的做法强烈不满，苏匈之间曾发生公开争论。罗马尼亚支持匈牙利、民主德国等的做法。
　　2.美苏关系与军备控制谈判
　　(1)80年代前期的美苏关系
　　在1980年底举行的美国总统选举中，保守的共和党人里根(1911 -　　）当选总统，同
时共和党在对美国对外政策和军事政策有重要影响的参议院中获得多数席位。这标志的美
国的内外政策更加趋向保守，从1979年底苏联入侵阿富汗起就已日趋紧张的美苏关系进一
步向在各个领域全面对抗的方向发展。
　　里根是战后历届美国总统中最保守的，上任不久便公开声称苏联是" 邪恶的帝国".里
根政府认为，苏联是世界上一切不安宁的根源，对付苏联必须从实力地位出发，确立实力
地位必须重整军备。里根政府还认为，自缓和开始以来，美国在战后长期拥有的优势地位
受到苏联的严重挑战，对世界事务的影响有所削弱，由于卡特政府的软弱，苏联在军备竞
赛中占据了优势，军费开支中用于研制和采购的部分大大超过美国。所以，里根政府一上
台便不惜大幅度增加财政赤字，坚持增加军费，进行了美国历史上和平时期最大规模的军
备建设，大力实施高技术基础上的核武器和常规武器现代化计划，研制和部署了大批新一
代武器装备。其中包括：多弹头重型洲际弹道导弹，海上和空中发射的巡航导弹，新一代
战略核潜艇和潜射洲际导弹，新型核动力航空母舰，新型导弹巡洋舰和导弹驱逐舰，新式
重型轰炸机和战术作战飞机，新式通讯指挥系统和精确制导武器，以及先进的隐形轰炸机
和战斗机，等等。里根政府重点发展海军，力图控制全球海上通道，保持和加强对苏联的
海上优势。
　　1983年3 月里根提出" 战略防御计划" ，又称" 星球大战" 计划，内容是发展一种防
御体系，在敌方导弹起飞，进入外层空间和重返大气层的各个阶段，运用空间和地面武器
层层拦截，使其无法摧毁地面目标，从而使对方的战略武器失去威慑作用。这将使军备竞
赛延伸至外层空间。
　　后来美国拨出巨额经费并设立专门机构进行有关的研究和试验。
　　处于重重困难之中的苏联没有足够的经济和科技力量同美国进行新一轮大规模军备竞
赛。1981年初勃列日涅夫提出两国在一切级别上对话并举行最高级会晤，重点是继续举行
限制战略武器谈判和就在欧洲部署中程导弹问题达成协议。此后几年间，苏联还以各种方
式力促西欧国家阻止美国部署中程导弹，积极支持西欧和美国的反核和平运动。然而，里
根政府对举行新的军备控制谈判并不热心，而是希望通过重整军备进一步巩固实力地位之
后再同苏联谈判。尽管这个方针遇到来自盟国和国内的巨大阻力，美国仍成功地拖延了谈
判。1981年底美苏在日内瓦就欧洲中导问题开始举行谈判，历时两年，前后共进行六轮谈
判。1983年底，英国、意大利、联邦德国等国议会按照1979年底北约" 双重决定" 的要求
批准在本国部署美国中程导弹，苏联遂宣布退出日内瓦中导谈判。1982年6 月美苏限制战
略武器谈判也在日内瓦恢复。美国认为苏联已拥有优势，主张通过大规模削减使双方战略
核力量达到同等水平；苏联认为双方处于均势，主张首先冻结现状，再在确保同等安全的
基础上进行削减。
　　中导谈判失败后，战略武器谈判也告中断。
　　美国在其他方面也对苏联采取强硬立场，强化对抗的姿态。针对70年代后期苏联向一
些发展中国家的扩张，里根政府在80年代初期大力支持某些发展中国家的亲西方政权和势
力，对亲苏政权采取更加强硬的态度，以" 有限推回" 苏联的影响。从80年代中期起，美
国采取更加现实的政策，积极支持许多发展中国家调整国内政策，向市场经济的方向转变
；改变长期支持亲美独裁政权的政策，支持某些亚洲和拉丁美洲国家的民主化。这些做法
有助于增强有关发展中国家政权的稳定性，使美国的影响有所加强。里根政府还主张对亲
苏政权进行" 低强度战争" ，即通过直接或间接提供包括先进武器在内的军事援助支持尼
加拉瓜、阿富汗、安哥拉等国的反政府武装组织，在必要时使用美军迅速推翻不稳固的亲
苏政权(如在格林纳达）或打击反西方政权(如在利比亚）。1986年这种主张被概括为里根
主义。
　　里根政府还声称，它所采取的一切行动，都是为了创造条件，" 以便把社会主义作为
一种社会制度加以消灭".1982年6 月，里根在英国议会发表演讲，号召西方国家的主要政
党同各国实业界以及其他社会机构合作，共同加强" 全世界民主".西方政界人士称这是"
促进民主运动的开端".同年10月美国国务院召开共产党国家民主化会议，国务卿舒尔茨
(1920- 　　）声称，最近的事态发展表明，社会主义国家的弱点日益明显，西方应支持这
些国家中谋求进行和平变革的人士和组织，并继续在国际论坛上提出人权问题。在此前后
，作为西方主要战略思想家的美国前总统尼克松也指出，变化已经发生并将继续，加速这
一变化是西方的希望所在。这表明，里根政府执政后，美国不仅希望通过实力政策改变美
国十多年来所处的被动的战略态势，而且力图利用苏联面临的困难和将要进行的、不可避
免的内部改革，推动其发生进一步的、有利于西方的变化。
　　1983年下半年美苏关系恶化到70年代初以来的最低点。8 月31日一架从纽约飞往汉城
的韩国客机偏离国际航线深入到苏联远东敏感地区上空飞行约两个半小时，后被苏联空军
飞机击落，机上乘客和乘务人员269 人全部遇难。事件发生后，苏联称这是一起侵犯苏联
领空进行侦察活动的挑衅事件，美国则说这是对无辜平民的谋杀。里根政府利用这一事件
和苏联的僵硬态度在多种场合谴责苏联，并采取限制苏联民航飞机在美国境内飞行和着陆
等一系列制裁措施。苏联则取消了外交部长葛罗米柯前往纽约出席联合国大会的计划。安
德罗波夫发表声明指出，对美国现政府的政策可能向比较好的方向演变的希望已经破灭。
这一事件使苏联在政治和外交上进一步孤立。10月25日，美国派遣军队入侵亲苏联和古巴
的加勒比海岛国格林纳达。美国支持下成立的新政府随即与苏联、古巴、利比亚断交。格
林纳达被重新纳入美国的势力范围。这是70年代末中美洲政局发生动荡以来苏联和古巴遭
到的严重挫折，表明中美洲局势正在向有利于美国的方向发展。随后，如前所述，美国开
始在西欧部署中程导弹，美苏中导谈判和限制战略武器谈判相继中断，苏联还宣布将在东
德和捷克斯洛伐克部署中程导弹；美国在不久前宣布的战略防御计划开始遭到苏联的猛烈
攻击，成为军备控制谈判的严重障碍。
　　也是在1983年，美国经济在经历了较长时间的严重衰退以后恢复了有力的增长，重整
军备的措施初见成效。而苏联不仅在国外连遭挫折，失去了70年代后期积极进取的势头，
而且国内经济状况尚未根本好转，领导层更替远未完成，政权缺乏活力。这些表明，美苏
在全球的战略态势已经变得有利于美国。里根在1984年4 月充满信心地说，美国已不是把
握不住方向、听任世界形势摆布的国家，"美国的领导地位业已恢复".
　　(2)军备控制谈判与美苏关系的重大变化
　　随着美苏战略态势的变化，美苏之间的对话逐渐恢复和增加。
　　从美国方面来说，里根政府的强硬态度始终遭到盟国和国内的强烈批评。在70年代末
，西欧、特别是西德就表示出对美国在其领土上部署中程导弹极不情愿的态度。当时的西
德总理、北约" 双重决定" 的倡议者施密特后来曾说，他对美国人把中程导弹这种" 只杀
死波兰人或德国人的武器称为' 战术' 武器" 极为反感。里根政府执政后，西欧各国掀起
了空前规模的反核和平运动，各国首都的游行示威此起彼伏，有时参加者多达几十万人；
他们的口号包括：" 要和平，要中立" ，" 退出北约" ，" 美国佬滚回去" 等；一批英国
妇女为反对美国在英国格林汉康芒空军基地部署导弹，在该基地外安营扎寨数百天，产生
广泛影响。在和平运动影响下，西德等国议会在批准部署中导时颇为勉强。美国国内也出
现大规模的要求冻结核武器的运动，波及40多个州，得到一批国会议员的支持。1982年一
批美国科学家提出" 核冬天" 理论，认为大量核武器爆炸所掀起的尘埃和大火引起的浓烟
可遮挡阳光数月之久，使全球气温大幅度下降，大地封冰。这进一步推动了反核和平运动
。同年，遏制苏联政策的首倡者凯南和美国前国防部长麦克纳马拉等政界知名人士要求美
国承诺不首先使用核武器。所以，当里根政府认为美国的实力已显著增强，来自苏联的威
胁已经减少，并且已经开始在欧洲部署中导时，便主动提出改善美苏关系。1984年初里根
表示，高层磋商是美苏关系的经常性组成部分，呼吁两国坐下来讨论现存分歧。
　　从苏联方面来说，加剧同美国的对抗本不符合其国家利益。面对美国咄咄逼人的攻势
，退出中导谈判和限制战略武器谈判也是无可奈何之举；要从根本上改善孤立处境，仍必
须同美国对话，问题只是在什么时间和什么条件下恢复对话。到1984年夏末，里根连任总
统的前景已经明朗，苏联在9 月1 日发表契尔年科的谈话，表示愿同美国现政府进行诚实
而认真的谈判。月底，葛罗米柯在参加联合国大会以后应邀前往华盛顿与里根会晤。这是
里根就任总统近四年来首次会见苏联高级官员，标志着美苏关系开始走向松动。同年12月
，戈尔巴乔夫作为苏共中央主要负责人之一访问英国时明确表示，苏联的中心任务是发展
经济和加快科技进步，所以苏联迫切需要和平。与里根同样强硬并且与其关系密切的英国
首相撒切尔判断，戈尔巴乔夫是一个" 可以与之打交道的人". 1985 年3 月12日，也就是
戈尔巴乔夫当选苏共中央总书记的第二天，美苏军备控制谈判按预定计划在日内瓦恢复举
行。几个月后双方的立场逐渐接近。谈判中的关键问题是美国的战略防御计划。美国坚持
从实力地位出发，不放弃该计划的研究和试验。苏联坚持把削减战略核武器和中程导弹同
停止实施战略防御计划联系起来，力图阻止美国在空间军备竞赛中最终取得优势。与此同
时，美苏两国官员还就中东、阿富汗、中美洲等地区热点问题进行了一系列会谈。1985年
11月，里根和戈尔巴乔夫在日内瓦举行首脑会晤。这是1979年以来首次美苏首脑会晤。双
方除签署一些具体的协议以外，还一致同意：进行首脑互访，承诺永远不打核战争，接受
进攻性核武器各削减50％的原则，谋求达成关于中远程核武器的临时协议。由于1986年发
生了双方相互逮捕从事间谍活动的对方人员的事件，预定在美国举行的首脑会晤改于10月
在冰岛首都雷克雅未克举行。在这次会晤中，双方几乎就军备控制问题达成原则协议，最
后受阻于战略防御计划。会晤为以后军备控制谈判的突破准备了条件。
　　戈尔巴乔夫以其灵活的态度在会晤中占居主动地位。里根一方面因其强硬立场而在舆
论面前显得被动，一方面因未与盟国协商就几乎与苏联达成重要协议而加重盟国对美国的
疑虑。
　　1987年2 月28日戈尔巴乔夫主动在一项声明中建议，美苏两国以雷克雅未克会晤达成
的消除欧洲中程导弹的谅解为基础，单独就中导问题达成协议。这表明，苏联同意将中导
问题与有关战略防御计划的争端脱钩，并接受西方提出的消除欧洲中导的" 零点方案" (意
即把欧洲中导削减到" 零" 的水平）。该方案最初来源于1977年施密特提出的" 低水平均
势" 的设想，1981年11月美国在日内瓦谈判中正式提出，曾遭苏联拒绝。1982年5 月美苏
谈判代表还曾提出把双方中导削减到较低的相同水平的折中方案，即" 林中散步方案" ，
也遭到双方政府拒绝。苏联接受欧洲中导零点方案后，有关各方迅速解决了余下的两个问
题。一是苏联主张同时消除欧洲短程导弹，美国以部分短导不属于美国为由加以拒绝。
1987年8月西德表示同意在消除中导的同时消除导弹为西德所有、核弹头由美国控制的短导
。欧洲中导零点方案由此发展为包括消除全部欧洲中导和短导的" 双零点方案".二是苏联
曾主张美苏在欧洲以外各保留100 枚中导，但反对美国将其部署在可打到苏联本土的阿拉
斯加。
　　中国、日本等国则反对美苏在亚洲保留中导。后来苏联提出消除全部中导，得到美国
赞同，零点方案遂具有全球性质。1987年12月戈尔巴乔夫访美。这是14年来苏联最高领导
人首次访美。里根和戈尔巴乔夫签署中导条约，规定禁止生产和试验所有射程为500-5500
公里的导弹，三年内全部消除双方的这类导弹，消除有关这类导弹的所有设施，相互进行
严格的核查。中导条约是美苏达成的第一个裁减、而不仅仅是限制核军备的条约，并且消
除了双方一个级别的全部核武器。根据条约规定，此后几年里，美国销毁了867 枚导弹和
弹头，苏联销毁了1836枚导弹和3136枚弹头。签署中导条约是战后美苏关系发生重大变化
的开端。西方舆论认为，苏联已开始不那么具有威胁性了，这标志着美国在冷战中接近取
得胜利。
　　戈尔巴乔夫在访美前夕出版的专著《改革与新思维》中，集中阐述了他在1986年2 月
苏共二十七大上提出的" 新的政治思维".他认为：核时代的到来使人类社会进入了重大的
转折阶段，出现了各国相互依存的趋势。军备竞赛、世界的军事和政治现实以及依然存在
的传统政治思维妨碍各国进行合作，因而必须树立新的政治思维。新思维的出发点是理解
普遍的相互依存，它的核心是承认全人类的价值高于一切，它的基本原则是核战争不可能
成为达到政治、经济、意识形态等目的的手段。
　　所以，必须把道德伦理作为国际政治的基础，使国际关系人性化、人道主义化、非意
识形态化；尊重各国人民选择自己发展道路的权利；解散军事集团，建设共同的" 全欧大
厦".新思维的提出标志着戈尔巴乔夫对苏联过去的对外政策观念作了带有根本性的修改，
反映了苏联由于内部原因已无力为维护既存世界格局而承受军备竞赛的沉重负担，意味着
苏联将不可避免地放弃某些既得利益。苏联对外政策的变化对后来欧洲和世界局势的演变
产生重要影响。这种变化在很大程度上是西方所希望的。
　　中导条约签署后，美苏关系在1988年进一步改善，主要表现在以下几个方面。一是对
话增加。美苏首脑举行了两次会晤，外长接触频繁，军队首脑进行会晤和互访，各个领域
的合作进一步加强。二是裁军势头加强。中导条约得到批准，削减战略武器谈判加紧进行
，戈尔巴乔夫宣布苏联将单方面裁军50万人，并从东欧和苏联欧洲部分削减1 万辆坦克等
常规军备。三是热点地区普遍降温，特别是有关各方达成政治解决阿富汗问题的协议，苏
联军队开始撤离阿富汗。随着美苏缓和的发展，东西方各国之间的关系都有所改善，因而
1988年是东西方关系出现从对抗转向对话、从紧张转向缓和的转折性变化的一年。
　　1989年5 月，上任不久的美国新总统布什(1924- 　）发表演讲，宣布美国将对苏联实
行" 超越遏制" 的新战略。布什认为，几年来苏联内外政策发生的变化是美国长期执行遏
制政策的结果；美国现在的目标已不仅是简单地遏制苏联的扩张主义，而是谋求" 使苏联
融合到国际社会中来" ，即引导它同过去决裂，发生持久、深入的体制性变化；只有在苏
联进一步大规模裁减军事力量，更加开放和民主以及采取切实步骤与西方合作以后，美国
才会采取与苏联相当的实际步骤；为此，西方必须保持足够的军事实力，加强美、欧、日
三边联盟。这表明美国对苏政策的重点已经从在苏联和东欧以外加以遏制转向鼓励它们内
部的社会演变，并将利用苏联内部的演变使世界格局发生有利于西方的变化。
　　在苏联的新思维和美国的超越遏制战略的背景下，随着苏联内部的演变，美苏关系在
1991年年底以前发生进一步的重大变化。1990年9 月，布什和戈尔巴乔夫在赫尔辛基宣布
两国正在开始建立" 新的伙伴关系".这表明美苏关系的性质发生了根本的变化。它们已不
再是在冷战中相互对峙与争夺的对手。发生这样的变化主要是由于苏联已不具有作为一个
超级大国同美国抗衡的实力与意志，不得不在广泛的领域主动或被动地按照美国的意愿与
其合作，因而它们并不是实力与地位均等的伙伴。由于这些变化，美苏关系的重要性显著
下降，逐渐失去对许多重大国际问题的决定性影响。这意味着战后初期形成的雅尔塔体系
正在走向终结。
　　与此同时，裁军谈判的进程进一步加快。
　　1989年1 月欧安会续会决定，授权北约和华约成员国于3 月在维也纳举行欧洲常规军
备谈判，取代已进行15年的中欧裁军谈判，谈判涉及的范围从中欧扩大到全欧洲。1990年
11月举行的欧安会巴黎特别首脑会议上，北约和华约各国签署《欧洲常规武装力量条约》
，规定了双方在从大西洋到乌拉尔山脉的限制区域以及各个分区内可保留各类常规武器的
限额，美苏在上述区域内的武器数量在各自集团内所占的最高比例，统一后的德国的军备
限额等。条约的签订是裁军领域的重大突破。它的内容反映了西方在70年代中欧裁军谈判
中提出的均衡裁军的原则，苏联的常规军备将作大幅度裁减，而北约、特别是美国在多数
项目上尚未达到限额。这是与美苏关系以及东西方关系的重大变化相适应的，反映了双方
新的力量对比。条约签订时华约已濒于瓦解，不久便正式解散。
　　中导条约签订后，削减战略武器谈判进展顺利。1991年7 月底戈尔巴乔夫和布什在莫
斯科签署《削减进攻性战略武器条约》，规定双方削减50％战略核武器，将每一方拥有的
战略武器运载工具总额限制在1600件，核弹头总额限制在6000枚。1993年1 月初布什和俄
罗斯总统叶利钦(1931- 　　）在莫斯科签署第二阶段削减战略武器条约，决定在10年内将
双方的核弹头削减2 ／3 ，即减至每方3000-3500枚。美国的战略防御计划随着军备控制谈
判的进展并由于其本身的技术、经济等原因而不断缩减。1993年5 月美国正式放弃战略防
御计划，改为着重研制地面反导弹防御系统。
　　3.80年代的西方各国
　　(1)经济状况与结构调整
　　80年代的西方经济继承了70年代形成的诸多问题。在80年代初期，西方各国普遍处于
严重的经济衰退之中，其直接诱因是伊朗伊斯兰革命期间发生的第二次石油价格大幅度上
涨，持续的时间是二次大战以后最长的。这次衰退期间工业生产下降的幅度小于70年代中
期的衰退。但由于自上次衰退以后西方经济长期处在滞胀之中，未能实现有力的增长，所
以衰退对西方经济的打击仍是严重的。最显著的问题是高失业率和高通货膨胀率。美国和
西欧的失业率都达到10％以上，人数超过1200万，是30年代西方经济危机以来的最高记录
。通货膨胀率超过10％，1980年美国消费物价上涨幅度为13.5％，法国和英国也与其类似
。日本和西德的经济状况比美、英、法等国稍好。
　　西方各国在这次衰退中所采取的对策与70年代中期有所不同。总的政策倾向是对内尽
量减少政府对经济的直接干预，主要运用货币和财政手段调控经济，充分发挥自由市场竞
争的作用；对外则积极开拓国际市场，并采取有贸易保护主义倾向的措施。美国里根政府
和英国撒切尔政府是这种保守的经济政策的主要代表。为对付经济衰退和通货膨胀的双重
压力，并重整军备以加强对苏联的军事优势，美国里根政府采取扩张的财政政策和紧缩的
货币政策，使政府财政赤字大幅度增加，1983年以后长期保持在2000亿美元左右，国债总
额迅速达到数万亿美元，利率一度大幅度上升，优惠贷款利率曾超过13％。以英国为代表
的一批西欧国家还积极推行国有企业民营化，将战后初期收归国有的一部分企业出售给个
人。美国、西欧、日本之间的贸易战也日趋激烈，成为影响西方国家之间关系的重要问题
。
　　1983年西方经济形势开始好转。从年初起石油价格持续下跌，石油输出国组织维持较
高油价的能力开始削弱。10月美国的工业生产率先超过衰退以前的水平。1984年整个西方
经济继续发展，达到5 ％的较好平均增长率，美国的增长率达到几十年来未有过的6.9 ％
。以后几年里，增长率有所降低，但仍保持增长势头。美国在80年代中后期实现了较长时
间的连续增长。然而，长期的衰退形成的严重问题依然存在。美国的财政赤字长期居高不
下，国会和行政当局通过艰难的谈判制定的几个减少赤字方案都未能得到贯彻，国债数额
日益庞大；主要西方国家失业率仍长期保持在较高的水平上，平均生活水平并未因经济增
长而相应提高，社会差距有加大的趋势；西方国家经济力量对比仍处在调整之中，贸易保
护主义倾向仍在加强，经济问题在西方国家间关系中的地位日益重要。
　　在经济衰退与回升的同时，西方国家还开始了意义深远的结构调整。从70年代中期开
始，由于新的科学技术革命，以信息产业为主要代表的高科技产业迅猛崛起，在经济中所
处的地位日益重要，对社会生活的影响日益明显，使一些曾经是西方经济支柱的传统产业
的地位相应下降。高科技产业首先在美国等西方国家兴起，表明西方国家尽管面临严峻的
经济形势，仍然具有远远超出苏联以及其他国家的经济活力和科技开发能力。为了在由此
引发的新一轮综合国力竞争中取得优势地位，西方各国政府纷纷制订庞大的高科技发展规
划。美国在1983年提出的战略防御计划，其意义不仅在于运用美国的科学技术优势加强同
苏联的军备竞赛，还在于在政府的支持下，通过实施该计划全面加强在各个主要高科技领
域的研究与开发，继续保持其在世界上的领先地位。1985年4 月法国总统密特朗提出建立
欧洲技术共同体的计划，又称" 尤里卡计划" ，以推动西欧各国在高科技领域的合作。这
项计划同样具有军用和民用两方面兼顾的性质，并迅速开始实施。日本也提出实行" 科学
技术立国" 的方针，制定了类似的发展高科技产业的计划。高科技产业的兴起使西方各国
的产业结构开始发生变化。一些技术含量和附加价值较低、资源和能源消耗较高的传统产
业开始向境外迁移，知识密集型产业所占的比重明显上升；经济发展对进口能源与资源的
依赖程度有所降低；工业生产的国际化程度有所提高；美国、西欧、日本之间的竞争更趋
激烈。
　　(2)基本政治倾向与重大事件
　　80年代西方各国在政治上明显地趋向保守。由于严峻的经济形势，许多国家在70年代
末或80年代初更换了政府，建立了以保守政党为主的政府。在主要西方国家中，英国保守
党在1979年取代了工党，美国共和党在1981年取代了民主党，联邦德国基督教民主联盟和
基督教社会联盟在1982年取代了社会民主党。新上台政党都分别执政十余年，有利于实现
内外政策的长期稳定。法国的情况有所不同。1981年社会党人密特朗当选总统，随后社会
党组成政府，80年代中期保守政党再次执政，政策趋向保守。意大利在80年代中期由社会
党人克拉克西担任总理，但天主教民主党仍是第一大党，并在政府中发挥重要作用。其他
西欧国家也多由保守政党执政。在此背景下，西方国家的对外政策趋于强硬，在东西方关
系上加强了对抗的姿态，在南北关系上减少了对话；在国内经济方面，普遍减少政府对经
济的直接干预，采取严厉的紧缩政策，社会福利受到较严格的限制，私营经济部门的发展
受到鼓励。
　　美国。里根政府执政后着力通过刺激私人投资促进生产的增长，主要政策措施包括：
大幅度降低个人和企业缴纳的所得税税率，以提高企业的投资能力；减少政府对经济的干
预，加强劳动和商品市场上的竞争；严格控制货币供应量，使其与经济增长相适应；通过
削减社会福利支出减缓政府预算支出的增长速度，以求达到预算平衡。这些主张被称为"
里根经济学".通过实施上述政策，出现了一批主要从事高科技产业和第三产业、能更有效
地对市场变化作出反应的中小企业，美国经济的总体竞争能力逐步有所增强；长期具有重
大影响的工会受到较多限制，力量有所削弱；社会福利有所缩减，低收入阶层的经济状况
有所恶化；通货膨胀率迅速下降，但财政赤字未能得到有效控制，对外贸易长期出现巨额
逆差。随着经济的稳定增长，80年代的美国社会比较平稳，但吸毒、艾滋病蔓延、犯罪等
社会问题日趋严重。
　　所谓" 伊朗门事件" 在美国国内产生较大影响。美国政府曾公开宣布不向伊朗出售武
器。为换取伊朗促成被扣押在黎巴嫩的美国人质获释，里根政府在1985年到1986年通过以
色列向伊朗出售武器，还派遣前总统国家安全事务助理前往伊朗，出售武器所得部分款项
被秘密转交给尼加拉瓜反政府武装。1986年11月该项交易被揭露，里根被迫承认犯了错误
。国会和有关机构认为该交易违反有关法律。包括里根在内的有关人员受到调查，前后两
任总统国家安全事务助理被判有罪。
　　英国。撒切尔任首相近八年半，是150 年来连续任职最久的首相。
　　她在任期间，改变了战后历届政府奉行的两党大体一致的国内政策，使英国社会经济
状况发生变化。面对严重的经济衰退和通货膨胀，撒切尔政府实行严厉的货币主义政策，
逐步降低货币供应量，提高银行利率，使英国较早出现经济回升，通货膨胀率大幅度降低
。撒切尔认为，政府对经济干预过多是英国经济失去活力(即所谓" 英国病")的主要原因，
因而采取大幅度降低所得税税率、取消物价管制等措施，鼓励自由竞争和发挥市场调节的
作用；并将大约1 ／3 的国有企业和大批公共住宅转为私人所有，使原来管理不善的国有
企业重新赢利，还显著改善了财政状况。撒切尔政府推行的紧缩和私有化遭到工会的强烈
反对，80年代中期煤矿工人和印刷工人先后举行长期的大规模罢工，撒切尔拒绝让步并通
过法律手段瓦解罢工，使工会的影响显著下降。这些变革被称为" 撒切尔革命".通过这些
变革，英国经济的活力增强，80年代中后期的发展速度明显高于法国和联邦德国。80年代
末通货膨胀再起，进一步的税制改革遭到普遍反对，一些保守党重要成员对撒切尔的不满
增加，撒切尔被迫在1990年11月辞职，梅杰继任首相。
　　撒切尔与里根政策相近，关系密切。撒切尔在任期间，英美特殊关系得到恢复和发展
，在欧洲问题上采取不同于法、德的政策。1982年初英国和阿根廷有关南大西洋上马尔维
纳斯群岛(英国称福克兰群岛）主权的争端激化，4 月初阿根廷军队进占该群岛，英国随即
派遣数万人的舰队远征马岛，6 月20日占领整个群岛。这是1956年出兵苏伊士运河以来英
国首次在国外大规模使用军事力量。
　　法国。由于社会党人执政，法国在80年代前期采取了与大多数西方国家不同的国内政
策，密持朗执政之初主张推行比北欧社会民主党更激进的" 法国式的社会主义" ，主要政
策措施包括：大力推行国有化，将一些重要工业集团和银行收归国有，使法国成为国有化
程度最高的西方国家，并使职工代表参与国有企业管理；实行社会改革，对高收入阶层征
收" 巨富税" ，增加社会福利项目；进行行政体制改革，将中央的部分权力下放到地方。
这些改革是在经济衰退和通货膨胀严重的情况下进行的，实行一年后便陷入困境，不得不
停止改革，转而采取紧缩政策。
　　1984年7 月，曾与社会党联合执政的共产党退出政府。1986年3 月，社会党在大选中
失去议会多数，传统的右翼政党执政，保卫共和联盟领导人希拉克任总理，出现了左翼总
统和右翼政府共处的局面。按宪法规定，国内经济政策主要由政府掌管。希拉克政府在任
期间继续实行紧缩，降低税率，促进投资，并转而推行私有化，经济状况明显好转。1988
年密特朗完全放弃" 法国式的社会主义" ，再次当选总统，社会党重获议会多数，党内非
主流派罗卡尔出任总理，仍坚持紧缩政策，控制公共和社会福利开支，减少国家对经济的
干预，扩大市场机制的作用，继续执行前政府的私有化计划。1986年以后，极右翼政党国
民阵线进入国民议会，成为战后西欧最早通过选举获得一定数量议席的极右组织。
　　在其他主要西方国家。联邦德国在联盟党和自民党联合执政下政局长期稳定。日本仍
由自由民主党执政，政府更迭频繁，但政策基本稳定，80年代中期中曾根康弘担任首相多
年。意大利由天民党、社会党等联合执政，社会党人克拉克西任总理期间经济发展较快，
国民生产总值超过英国。西班牙等社会党执政的国家也未采取激进的社会变革，而是着重
稳定经济，促进经济增长。
　　(3)相互关系的新变化
　　西方国家间相互关系的新变化主要表现在三个方面，即美欧关系的变化、欧洲一体化
进程的进展和美日关系的变化。
　　美欧关系的主要问题仍是政治上的。里根政府执政后对苏采取强硬政策，坚持在西欧
部署中程导弹，要求西欧盟国扩充军事力量，并且提出战略防御计划，都引起西欧国家的
不满。西欧担心部署中导将导致本地区军备竞赛升级，扩充军事力量将加剧本地区紧张局
势并增加经济负担，而战略防御计划只局限于美国本土，西欧无法受益，还将使美欧防务
脱节。所以，西欧对部署中导极不情愿，长期拖延增加军费，对美国发出的参加战略防御
计划的邀请迟迟不明确表态，而对法国提出的尤里卡计划反应热烈。美国政界人士对西欧
的不合作态度极为不满，一些有影响的国会议员曾提出西欧不增加军费就分阶段撤回驻欧
美军。1986年美苏首脑雷克雅未克会晤几乎就裁减欧洲中导和战略核力量达成协议的消息
传出后，西欧对美国不同盟国磋商就同苏联达成将严重影响西欧安全利益的协议的做法深
感震惊。后来，西欧既欢迎美苏中导条约，又担心美欧防务联系会因此而疏远，使西欧最
终失去美国的安全保障。美国多次重申对西欧承担安全义务都未能从根本上消除西欧的疑
虑。此外，美欧在货币、贸易、财政等经济问题上的争执也日益增加。这些反映出美国的
相对经济实力进一步下降，美欧之间的竞争进一步加剧。
　　在美欧力量对比和相互关系发生变化的背景下，1984年西欧联合进程在法国推动下重
新启动。1985年1 月西班牙、葡萄牙加入欧共体，7 月尤里卡计划正式诞生，同年西欧联
盟各国的防务磋商开始制度化。1986年2 月欧共体外长会议通过《单一欧洲文件》(又称《
欧洲一体化文件》），决定在1992年年底以前建立欧共体统一大市场，实现商品、人员、
劳务、资本的自由流通；确定建立欧洲经济货币联盟和政治联盟的目标，以把欧共体建设
成为欧洲联盟；欧共体部长理事会的决策原则也由" 一致通过" 改为" 特定多数表决".后
来，经过艰难的谈判，1990年4 月欧共体决定按照" 德洛尔计划" 自7 月1 日起开始欧洲
经济货币联盟第一阶段，大多数成员国货币加入欧洲货币体系汇率机制。法国和西德仍然
是欧洲进程的主要推动者，80年代初两国政府更迭后不久，法德之间的合作便得到恢复和
发展。长期担任欧共体委员会主席的法国人德洛尔对推动欧洲一体化发挥了重要作用。英
国撒切尔政府总体上支持欧洲一体化，但主张更多地维护英国的利益和主权，在许多问题
上与法德等国有严重分歧。美苏中导谈判取得进展后，西德总理科尔在1987年6 月倡议组
建法德混合族以加强两国防务合作，得到密特朗响应。11月两国就成立法德防务安全理事
会和组建陆军混合旅达成协议。1990年10月混合旅组建完毕。混合旅在欧洲防务上的作用
微不足道，但密特朗认为它将成为" 欧洲防务的胚芽".里根政府执政后，日本在美国亚洲
政策中的地位更加突出。美国强烈希望日本加强防务，以分担其在西北太平洋的军事负担
。1981年5月日本铃木政府首次明确表示日美两国是同盟关系。但由于日本国内以及同东亚
国家关系等方面的原因，日本一度对加强防卫力量不甚积极。1982年中曾根出任日本首相
后，日美防务合作日益密切，日本的防卫力量不断增强，进一步确认承担保卫1000海里海
上通道的任务。1987年日本的防卫费超过国民生产总值的1 ％，并正式决定参加美国战略
防御计划的研究。美日政治关系也进一步发展。美日经济摩擦是影响双边关系的重要问题
。80年代美国对日贸易逆差由几十亿美元增加到几百亿美元，美国抱怨日本封闭国内市场
，多次扬言甚至实施报复，压日本开放市场。两国在钢铁、汽车、家用电器、农产品、半
导体、通讯设备、飞机制造、航天技术等一系列领域发生贸易摩擦。美国还要求日本调整
日元对美元比价，实现日元国际化。80年代后期美元汇价大幅度下降。每次经济纠纷日本
都被迫做出某些让步，但问题始终未能根本解决。美日贸易额仍大幅度增加。
　　4.中国的改革和开放
　　(1)改革开放与发展
　　1982年以后，中国沿着建设有中国特色的社会主义的基本方向，稳步地推进改革和对
外开放，积极促进经济发展。
　　1984年经济增长速度明显加快，工业总产值增长14％；农产品产量大幅度增加，人均
占有粮食首次达到近400 公斤的世界平均水平；由于在农村兴办乡镇企业，农村经济的面
貌开始发生显著的变化；国营企业的经营自主权有所扩大；国家重点建设和技术改造进展
较快；深圳等沿海经济特区呈现繁荣景象。邓小平在这一年6 月指出，社会主义要消灭贫
穷，贫穷不是社会主义，重申社会主义的根本任务是发展生产力。10月中共中央作出关于
经济体制改革的决定，指出社会主义经济是在公有制基础上的有计划的商品经济。这是对
过去的计划经济观念的突破。此后几年间，经济体制改革逐步深化，国营企业是国家行政
机构附属物的状况有所改变，国家指令性计划所占的比重大幅度缩小，市场调节的作用日
益扩大，乡镇企业迅猛发展，各种非公有制经济成份所占的比重迅速增加，经济呈现出巨
大的活力，发展速度持续保持在较高水平。
　　在深圳等沿海经济特区获得成功的基础上，中共中央和国务院1984年5 月决定进一步
开放上海、广州、大连等14个沿海港口城市，扩大这些城市对外开展经济活动的权力。后
来，还开辟长江、珠江、闽南3 个三角洲为沿海经济开发区，开放辽东半岛和山东半岛，
使整个沿海地区成为开放地带；将新建的海南省辟为经济特区。到80年代后期，初步形成
了经济特区——沿海开放城市——沿海开放区——内地这样一个有层次的开放格局。同时，涉外
经济立法逐步完善，投资环境进一步改善。
　　1990年中共中央和国务院同意上海市加快浦东地区开发，并实行某些经济特区的政策
。此外，北方和西南的沿边地区也相继对外开放。
　　1987年初中共中央总书记胡耀邦辞职，赵紫阳担任代理总书记。4 月邓小平肯定改革
开放以来所做的事情是成功的，指出最大的危险仍是" 左" 的干扰。10月底中共举行第十
三次全国代表大会，赵紫阳当选中央总书记。他在大会上指出：中国处在社会主义初级阶
段；党在这个阶段的基本路线的主要内容，是以经济建设为中心，坚持四项基本原则和坚
持改革开放这两个基本点；经济发展战略大体上分三步走；第一步实现国民生产总值比
1980年翻一番，解决人民温饱问题，这个任务已基本实现；第二步是到2O世纪末再翻一番
，达到小康水平；第三步是到21世纪中叶达到中等发达国家水平，基本实现现代化。1988
年初李鹏接替赵紫阳担任国务院总理。
　　由于在新旧体制转换过程中新的宏观调控体系尚未建立起来，80年代中期以后出现了
经济秩序混乱、物价上涨幅度超过承受能力等问题。
　　1988年下半年开始治理经济环境、整顿经济秩序，以后几年发展速度有所下降。1989
年春夏之交，由于诸多因素的影响，北京等地发生严重政治风波。此后，邓小平重申中共
十三大概括的" 一个中心，两个基本点" 的基本路线。6 月中共中央撤销赵紫阳的总书记
职务，江泽民担任总书记。他成为继毛泽东、邓小平之后的中共第三代领导集体的核心。
11月邓小平辞去中央军委主席职务，正式退休。中共中央称他是改革开放政策的" 总设计
师".经过80年代的改革开放，中国的面貌发生了历史性的深刻变化，社会生产力获得新的
解放，人民的温饱问题基本解决，生活水平大幅度提高，综合国力显著增强，是这一时期
世界上发展速度最快的国家之一。
　　(2)国家统一进程
　　80年代中国分别同英国和葡萄牙就和平解决历史遗留的香港和澳门问题达成协议。
　　1842年以后香港岛和九龙半岛南端先后成为英国殖民地，1898年英国又强租九龙半岛
北部大部分土地及附近岛屿，租期99年，应于1997年期满。1982年9 月英国首相撒切尔访
华，中国表示将在1997年收回整个香港地区的主权，并将在此后采取特殊政策，继续保持
香港的繁荣。
　　后来，邓小平提出，恢复行使对香港的主权以后，香港的社会经济制度、法律、生活
方式、自由港地位以及国际贸易与金融中心地位不变，这项政策将保持50年不变。他把这
概括为" 一个国家，两种制度" ，即在中华人民共和国内，大陆实行社会主义制度，香港
等某些区域实行资本主义制度。他表示，这个构想也适用于台湾。英国撒切尔政府高度赞
赏" 一国两制" 的构想。经过谈判，中英两国在1984年9 月达成有关协议，12月19日赵紫
阳和撒切尔在北京正式签署中英联合声明。联合声明规定：中国在1997年7 月1 日恢复对
香港行使主权；中国将对香港实行特殊政策，50年内不予改变；将设立香港特别行政区，
除外交和国防事务属中央政府管理外，享有高度自治权；中英两国将在政权交接前的过渡
时期内合作维护和保持香港的繁荣与稳定，并保证政权顺利交接。1990年4 月中国制定出
香港特别行政区基本法。基本法体现了" 一国两制" 的构想。通过这种办法解决香港问题
，为和平解决国际争端提供了新的经验。
　　澳门长期是葡萄牙殖民地。1979年中葡建交时双方同意谈判解决澳门问题。中英达成
解决香港问题的协议后，中葡从1986年起举行谈判。
　　1987年4 月13日赵紫阳和葡萄牙总理席尔瓦在北京签署联合声明，规定中国将在1999
年12月20日对澳门恢复行使主权。中国按照" 一国两制" 的方针，对澳门实行与对香港类
似的基本政策。1993年3 月中国制定出澳门特别行政区基本法。
　　从70年代初起台湾的经济迅速发展，成为新兴工业化地区。1975年4 月蒋介石去世后
，蒋经国(1910-1988)继任国民党主席。1979年1 月1 日，即中美建立外交关系之日，人大
常委会发表《告台湾同胞书》，提出尊重台湾现状，实现大陆与台湾和平统一，倡议双方
尽快实现通邮、通航、通商；邓小平发表讲话指出，台湾回归祖国，完成祖国统一大业，
已提到具体日程上来了；国防部长徐向前发表声明，宣布停止对金门等岛屿的炮击。台湾
海峡两岸关系开始和缓。1981年8 月邓小平指出，力求通过和平方式解决台湾问题，即使
武力统一，台湾的现状也可以不变。
　　9 月30日人大常委会委员长叶剑英发表和平统一的方针政策，建议共产党和国民党举
行两党对等谈判。后来，邓小平进一步明确对台湾实行和平统一和" 一国两制" 的方针。
从80年代起，台湾海峡两岸的人员和经贸往来不断发展。1987年10月台湾当局宣布开放台
湾居民到大陆探亲，1988年7 月国务院制定鼓励台湾同胞到大陆投资的规定，后来台湾当
局逐步放宽对大陆人员赴台的限制，双方经济、文化等民间往来遂迅速增加。1991年初台
湾当局发表《国家统一纲领》。1990年11月台湾成立海峡交流基金会。1991年12月大陆成
立海峡两岸交流协会。两会作为海峡两岸当局授权的民间团体就两岸交流与合作的有关问
题开始进行事务性商谈，身为两岸高层人士的两会领导人也以民间身份进行了公开接触。
在台湾内部，1987年7 月解除了实行数十年的戒严。1988年1 月，蒋经国去世，李登辉继
任国民党主席和台湾当局最高负责人。此后，台湾当局一再表示坚持一个中国的政策，台
湾各界主张加强两岸交流并最终实现与大陆和平统一的呼声日益强烈，少数主张台湾独立
的势力也公开活动。
　　(3)坚持独立自主的对外政策
　　1982年前后，中国在对外政策方面逐步进行了调整和充实。经过从70年代后期到80年
代初的长期观察，中国对国际形势的发展变化作出新的判断。中国认为，全世界维护和平
的力量进一步发展，和平的因素超过了战争因素的增长，有可能在较长时间内不发生大规
模的世界战争，因而不再注重强调战争的危险性。根据这个判断，中国从80年代中期起主
动大规模裁减军队。中国对发展问题也有了新的认识。中国认为，当代任何一个国家都不
可能生产出自己需要的一切产品，不可能拥有发展本国经济所需要的全部资源和所有先进
技术，经济技术发展要求各国之间加强经济往来，因而纠正了片面强调自力更生的观念。
根据这个新的认识，中国采取了对外开放政策。由此出发，中国认为，和平问题和发展问
题是当今世界带有全球性的重大问题。这是中国调整对外政策的出发点。
　　1982年中共第十二次全国代表大会再次确认经济建设是国家各项任务的核心。邓小平
指出这是解决国际国内问题的基础。这标示了对外政策调整的方向，即通过维护世界和平
、发展与各国的友好合作和促进世界经济繁荣，争取有利于国内改革开放和现代化建设的
和平的国际环境。
　　经过调整的独立自主的对外政策具有以下显著特点，首先，更好地体现独立自主。中
国在80年代初明确宣布：不同任何一个超级大国结盟或建立战略关系，不联合一家去反对
另一家；在国际事务中根据事情本身的是非曲直和中国人民及世界人民的根本利益来决定
自己的立场。中国之所以不结盟，一方面是由于结盟会在某种程度上受制于人；一方面是
由于中国意识到自己的责任和份量，同任何一个超级大国结盟都可能影响世界战略力量平
衡，不利于国际局势的稳定。其次，坚持把和平共处五项原则作为处理同一切国家关系的
基本准则；主张国家不分大小、强弱、意识形态的异同，都应一律平等，互相尊重，友好
相处与合作；强调各国的事情应由各国人民自己作主，别国无权干涉。第三，坚持把加强
同发展中国家的团结与合作作为对外政策的基本立足点，坚持永远不称霸。此外，中国还
把对外开放政策正式确定为一项基本国策。
　　在80年代，中国根据独立自主的对外政策全面发展与世界各国的友好合作关系。1982
年中美达成八.一七公报后，赵紫阳和里根在1984年实现互访，两国关系平稳发展。台湾问
题依然是两国关系中的主要障碍。中国同大多数发展中国家的关系进一步发展，同一些国
家建立或改善了关系，并致力于探索开展双边合作的新途径。中日之间各种形式的友好交
往日益增加，加深了相互了解，扩大了各个领域的合作。中国同西欧和其他西方发达国家
的双边关系都有较大的发展，各方面的交往日趋活跃。中国还积极参与联合国和其他国际
组织的活动，促进南北对话和南南合作，更加积极地参加联合国范围内的国际裁军谈判。
由于实行对外开放，对外贸易额大幅度增长，对外经济、技术合作和文化交流显著增加。
　　根据独立自主的对外政策，中国同苏联、东欧各国、印度、越南的关系得到恢复和发
展。
　　1982年到1985年三位苏联最高领导人相继去世，中国都派出高级代表团赴苏联参加葬
礼。1984年以后，两国高层接触增加。实现了副总理级的访问和外长会晤；贸易额迅速增
长，经济、技术合作有所发展。中国认为，苏联支持越南入侵柬埔寨、在中苏边境和蒙古
驻扎重兵、占领阿富汗，严重威胁中国的安全，是中苏关系正常化的三大障碍。1985年10
月邓小平送口信给戈尔巴乔夫，表示如能达成谅解，让越南从柬埔寨撤军，愿亲往莫斯科
举行会见。1986年7 月戈尔巴乔夫在符拉迪沃斯托克发表讲话，表示愿意同中国认真讨论
建立睦邻关系的问题。9月邓小平敦促戈尔巴乔夫在消除障碍方面走出扎实的步子。此后几
年，随着国际局势的变化和三大障碍接近消除，中苏关系正常化进程取得实质进展。
　　1989年5 月戈尔巴乔夫访华，与邓小平、赵紫阳等会晤，标志着中苏两国和中共与苏
共关系的完全正常化，双方声明将在国与国之间关系的普遍原则基础上发展相互关系。
　　从1983年起，随着中苏关系的改善，中国同民主德国、波兰、匈牙利、捷克斯洛伐克
、保加利亚五国的接触日益增多，相互关系得到改善和发展。1986年秋，民主德国和波兰
最高领导人访华，后来其他三国最高领导人也相继访华，1987年6 月赵紫阳访问上述五国
。这标志着中国同这些国家的关系进入了一个新的时期。中国同阿尔巴尼亚的贸易关系也
得到恢复，同南斯拉夫和罗马尼亚继续保持友好关系。
　　中国和印度自80年代初起举行官员会谈，两国经贸关系有所发展，但边界问题长期未
能解决。1988年底印度总理拉.甘地(1944-1991)
　　访问中国，双方同意在和平共处五项原则基础上恢复、改善和发展两国关系，通过和
平友好方式协商解决边界问题。
　　主要是由于越南入侵柬埔寨，中越关系在80年代长期紧张。两国在陆地边界、北部湾
海域划界、西沙群岛和南沙群岛归属等问题上存在争端。1979年初中国在中越边境进行自
卫还击作战以后，两国陆地边界上的军事冲突持续多年。1988年3 月两国海军在南沙群岛
海域发生冲突。
　　80年代后期越南谋求政治解决柬埔寨问题，中越关系趋向和解，在边境地区的人员和
经贸往来增多。1989年越南从柬埔寨撤军。1991年11月越共中央总书记杜梅和越南部长会
议主席武文杰访华，两国领导人认为中越关系已经实现正常化。此后两国关系进一步发展
，但两国边界问题尚未解决，北部湾海域和南海诸岛等问题仍长期存在。
　　5.东亚、南亚与西亚北非
　　(1)东亚的发展与政治变动
　　在80年代，东亚是世界上发展速度最快的地区。中国的发展速度始终居于世界前列。
日本在发达国家中保持了最高的增长率。东盟各国、韩国、台湾和香港等地区也保持了迅
猛发展的势头。在西方国家经济困难较多，苏联和东欧各国增长速度持续下降、非洲和拉
丁美洲处在困境之中的情况下，东亚多数国家和地区在经济上的迅速崛起格外引人注目，
使它们在日趋激烈的世界经济竞争中处于有利的地位。一些西方政界、经济界人士认为，
这将导致世界经济格局发生意义深远的变化。东南亚国家联盟范围内的经济合作进一步发
展。
　　东亚多数国家在80年代政局稳定，保持了内外政策的连续性，少数国家发生了不同程
度的政治变动。
　　韩国。1979年朴正熙遇刺后，政局一度发生动荡。年底全斗焕发动政变掌握实权后，
1980年上半年各地发生广泛的学生运动，要求全斗焕下台。5 月17日当局宣布戒严，镇压
了在光州发生的学生和市民起义，造成数百人伤亡。随后，著名反对派人士金大中和金泳
三被监禁，金大中被判处死刑，但迫于美国等国的压力未执行。1981年2 月全斗焕出任总
统。80年代中期在野势力强烈要求直接选举总统，1987年6 月各地数十万人举行反独裁示
威，7 月全斗焕同意总统直选。12月，曾支持全斗焕发动政变的退役将军卢泰愚当选总统
，以金大中、金泳三为首的反对党竞选失利。总统直选是韩国民主化进程的重要步骤，得
到美国的支持。
　　而卢泰愚当选保持了政策的连续性，使民主化进程基本未影响经济发展。后来，金泳
三成为卢泰愚领导的执政党的主要领导人之一并继任总统。
　　朝鲜半岛北南对话仍在进行，并曾实现物资交流和人员互访。对话曾中断三次。第一
次是由于1983年全斗焕访问缅甸期间大批随行人员被炸死，南方认为系北方所为。第二次
主要由于1986年美韩举行" 协作精神" 联合军事演习。第三次主要由于双方未能就共同主
办1988年奥林匹克运动会达成协议。
　　菲律宾。长期任总统的马科斯曾在70年代实行军法管制，停止政党活动，引起广泛不
满。80年代前期国内经济状况恶化。1983年著名反对派人士阿基诺从美国回国时遭枪杀，
普遍认为枪击事件受马科斯指使，国内反马科斯政权的运动高涨。1986年2 月总统选举后
，马科斯和阿基诺的夫人科.阿基诺均声称获胜；发生支持科.阿基诺的大规模群众运动，
并得到军队支持；马科斯被迫出走，流亡美国；科.阿基诺就任总统。美国在推翻马科斯独
裁政权的过程中发挥重要作用，表明80年代以来美国对不稳固的亲美独裁政权的态度发生
了某些变化。科.阿基诺执政后，部分支持马科斯的军人多次发动政变未遂，共产党和穆斯
林反政府活动一度活跃，经济困难较多，发展速度慢于其他东盟国家。80年代末国内局势
趋向稳定。在菲律宾的坚持下，美国在菲律宾的两个重要军事基地于80年代末被迫撤离，
从而结束了美国在东南亚的军事存在。
　　越南。入侵柬埔寨后始终未能有效控制柬埔寨广大农村、特别是西部山区，并遭到国
际社会广泛反对。由于几十年来一直处于战争之中，生产停滞，经济困难严重。1986年7
月越共中央总书记黎笋去世。不久，曾长期在南方工作的阮文灵和范雄先后担任越共中央
总书记和部长会议主席，开始进行变革。在国内，注重经济发展，改革经济体制，经济日
趋活跃；对外转向争取政治解决柬埔寨问题。1989年9 月宣布完成从柬埔寨撤军。此后，
经济在经过几年严重通货膨胀后恢复稳定并有所发展，与东亚各国和西方国家的关系逐渐
改善。越南从柬埔寨撤军后，仍保持对柬埔寨内部事务的影响，柬埔寨国内民柬方面与金
边方面的对立仍未消除。
　　(2)南亚政局
　　进入80年代以后，印度和巴基斯坦注重推进国家的现代化，对经济政策作了一定的调
整，国内政局继续发生变动。
　　印度。英.甘地重新执政后，放宽对私人经济的限制，实行有限的对西方开放，引进外
国资金和技术，经济继续保持增长。80年代初国内锡克教徒分离主义运动高涨，在部分地
区演变为有武装的骚乱，政府派军队镇压，造成大量伤亡。1984年10月英.甘地被锡克人刺
死，其子拉.甘地继任总理。拉.甘地主张消除国内分歧，维护国家统一，使政局保持稳定
；在经济上，进一步放宽对私营经济和外资的限制，积极整顿国营经济，增强市场机制的
作用，发展速度加快；采取更灵活的对外政策，并卷入斯里兰卡国内政府与泰米尔人的冲
突。1989年底国大党在大选中失利，由人民党等组成不稳固的少数派联合政府。1991年5
月拉.甘地在竞选时被泰米尔人刺死。6 月国大党再次执政，拉奥任总理，政局大体稳定，
经济上进一步开放，市场机制的作用更为显著，经济继续发展。
　　巴基斯坦。哈克任总统后国内恢复稳定，实行一定程度的伊斯兰化。
　　1985年取消军法管制，穆斯林联盟的居内久任总理，经济有所发展。1988年5 月哈克
再次解散国民议会，解除居内久职务。8 月哈克因座机爆炸去世。11月举行大选，布托之
女贝.布托领导的人民党获胜，贝.布托在军队认可下任总理。1990年8 月总统伊沙克.汗在
军队支持下解除贝.布托职务，反对派谢里夫执政，经济政策更趋灵活，保持发展势头。
1993年伊沙克.汗和谢里夫在人民党和军队压力下辞职，贝.布托通过选举再度执政，政策
更趋稳健，继续推动国家发展。
　　斯里兰卡。西.班达拉奈克领导的自由党在1977年下野，统一国民党在此后长期执政，
贾亚瓦德纳、普雷马达萨先后出任总理和总统。80年代后期，北方的泰米尔人分离运动高
涨，政府和泰米尔武装组织发生长期武装冲突，印度军队曾进驻斯里兰卡北方。斯里兰卡
长期实行紧急状态，政府难以控制局势。1993年5月总统普雷马达萨被炸死。在1994年大选
中，班达拉奈克之女库马拉通加领导的人民联盟获胜，库马拉通加先后任总理和总统，西.
班达拉亲克再任总理。
　　苏联入侵阿富汗后未能有效控制阿富汗全境，以巴基斯坦和伊朗为基地的抵抗运动日
益壮大、活跃。1988年4 月，在联合国主持下，巴基斯坦和阿富汗以及苏联和美国签署政
治解决阿富汗问题的日内瓦协议。
　　1989年2 月苏联按协议完成从阿富汗撤军。此后，阿富汗国内各派之间的冲突仍长期
持续。
　　(3)西亚北非局势
　　伊拉克与伊朗之间的战争严重影响80年代的西亚局势。两伊同为西亚大国，伊拉克主
要居民是阿拉伯人，什叶派穆斯林居多数，但长期由逊尼派执政，伊朗主要居民是波斯人
，什叶派居绝大多数，两国对阿拉伯河和若干波斯湾岛屿存在争端。伊朗在革命后主张输
出伊斯兰革命，支持伊拉克什叶派的反政府活动，引起伊拉克和其他海湾国家不安。1980
年9 月伊拉克总统萨达姆宣布废除两国边界协议，伊拉克军队大举进攻伊朗，占领大片伊
朗领土。一年后伊朗军队反击，收复大部分失地。1982年6 月伊拉克单方面停火，将军队
撤回境内，伊朗随即发动攻势，进入伊拉克境内，此后双方长期僵持。1984年初起，双方
为削弱对方的经济力量开始袭击进入波斯湾的油轮。多数阿拉伯国家和西方国家同情、支
持伊拉克，叙利亚、利比亚等国支持伊朗。1987年美国海军进入波斯湾为科威特油轮护航
，曾与伊朗发生冲突，美国军舰在1988年7 月击落一架伊朗民航客机，机上290人遇难。
1988年4 月伊拉克开始反攻，7 月霍梅尼表示接受有关的联　　　　合国决议，8 月底两
伊停火。两伊战争造成100 多万人伤亡，使两国经济陷入困境，海湾地区局势长期动荡。
　　1982年以后黎巴嫩仍持续动荡，除黎巴嫩国内各派民兵不断发生冲突外，以色列和叙
利亚都在黎巴嫩驻军并卷入黎巴嫩国内冲突，伊朗也积极支持黎巴嫩伊斯兰激进势力。
1983年5 月，在美国调解下，黎以达成以色列军队分阶段撤离的协议，美国承诺增加对以
色列的援助。以军开始撤离后，黎巴嫩各派冲突加剧。10月200 多名在黎巴嫩的美军官兵
被炸死，美国被迫从黎巴嫩撤出执行维和使命的军队。1984年3 月，在叙利亚的影响下，
黎巴嫩宣布废除黎以协议。1985年6月黎以再次达成撤军协议，规定以色列可在黎巴嫩南部
的安全区内驻扎军队。此后，黎巴嫩各派冲突仍持续，其背后有叙利亚、伊朗、以色列等
国的背景。各种形式的恐怖活动时有发生，一批西方人士被扣为人质。进入90年代以后，
在叙利亚、沙特阿拉伯等国调解下，黎巴嫩国内各派趋向和解，人质问题得到解决，开始
了长期战乱后的重建，经济有所恢复。
　　80年代阿以关系的焦点是巴勒斯坦问题。在以色列长期执政的利库德集团对此持强硬
立场，不仅拒绝接触和谈判，还在被占领土建立定居点，安置大批犹太移民。1982年巴解
总部被迫迁到突尼斯后，对被占领土巴勒斯坦人的控制能力有所削弱。为摆脱困难处境，
阿拉法特和约旦国王侯赛因在1985年达成协议，商定在被占领土实现和平后建立约巴邦联
，巴方在此范围内行使自决权，以期寻求巴勒斯坦问题的政治解决。
　　但后来约巴双方多次对该方案发生分歧，以色列也不予认可。1987年被占领土巴勒斯
坦人发生大规模起义，难民营中的巴勒斯坦青年和居民频繁与以色列军警发生冲突。起义
持续多年。起义中产生简称" 哈马斯" 的伊斯兰抵抗运动，主张对以色列进行圣战，建立
政教合一的巴勒斯坦国家。哈马斯有从事暴力活动的军事组织，对以色列进行恐怖活动，
以色列宣布其" 非法" ，逮捕其领袖和大批成员。巴解组织也与哈马斯有分歧并发生冲突
。1988年12月阿拉法特宣布接受联合国安理会有关决议，承认以色列的生存权并反对恐怖
活动。美国遂同意与巴解进行实质性对话。1989年初阿拉法特就任巴解建立的巴勒斯坦国
总统。巴勒斯坦国迅速得到包括多数西方国家在内的众多国家的承认。巴解组织采取的这
些趋向和解的积极步骤为政治解决阿以争端开辟了新的前景。1991年10月底美苏主持下的
中东和平会议在马德里开始举行。这是阿以双方首次共同讨论中东和平问题。得到巴解组
织授权的被占领土温和派巴勒斯坦人士与会，并同以色列代表谈判。1992年持强硬立场的
利库德集团在以大选中失利，工党执政，拉宾任总理，佩雷斯任外交部长。随后，中东和
会继续举行。
　　在北非。利比亚与西方国家的关系持续紧张。1986年3 月和4 月，美国以利比亚参与
爆炸西柏林一家美军人员使用的舞厅等恐怖活动为由，两次空袭利比亚，炸死卡扎菲养女
。1988年12月发生美国民航客机在英国洛克比上空爆炸造成270人死亡的事件，1989年9 月
发生德国民航客机在尼日尔上空爆炸造成170 人死亡的事件。美国认为两起事件均为利比
亚所为。利比亚因此受到国际制裁。后来，利比亚注重同西欧国家改善关系。80年代中期
突尼斯终身总统布尔吉巴因年迈而政策多变，总理本.阿里取而代之，实现政权和平更迭，
政局保持稳定。
　　6.非洲与拉丁美洲
　　(1)艰难的经济形势
　　在80年代，非洲和拉丁美洲许多国家陷入严重的经济困难之中，非洲的困难尤为严重
。主要表现为经济增长率下降，一些国家呈负增长，外债负担不堪承受，在非洲多次发生
严重饥荒。非洲与拉丁美洲的困难处境同亚洲、特别是东亚的日趋繁荣形成对比。
　　非洲自70年代后期发展速度开始下降，进入80年代以后进一步下降，平均增长率为2-3
％，一些国家长期负增长。造成经济困难的原因是复杂的，除受总的世界经济形势影响外
，还包括：原有经济结构落后，严重依赖出口初级产品，而其价格受国际市场制约；独立
后注重发展工业，许多国家农业状况较差，而人口增长较快，自然灾害频繁，沙漠化严重
；70年代举借大量外债，数额高达上千亿美元，而未产生相应的经济效益，多数国家由于
经济不景气无力偿还，加上未支付的利息使债额进一步增加，到90年代初达2800亿美元；
许多国家推行不适当的社会变革，私营、个体经济受到限制；一些国家政局动荡，政界人
士腐败，社会差距较大。在80年代，由于农业连年受灾，一些国家多次发生严重饥荒，数
千万人受饥饿威胁，饥荒严重时一年有数百万人因饥饿或营养不良而死亡，国际救援工作
难以满足需要。
　　为了摆脱危机，非洲许多国家调整发展战略，主要方向是促进农业生产，鼓励私人经
济。80年代中期，世界银行和国际货币基金组织制定经济结构调整方案，对提供发展援助
规定了严厉的条件，促使许多国家加快私有化进程，严格控制财政支出，采取措施稳定经
济。一些国家实行稳健的政策，经济状况较好或有好转。津巴布韦独立后，穆加贝积极主
张与控制绝大部分经济的白人和解，并与黑人反对派和解，虽有灾害发生，仍能维持经济
全面增长，并可出口粮食，工业品自给率高，政局稳定。西非小国佛得角基础较差，独立
后注重发展农业，经济状况不断改善。科特迪瓦、博茨瓦纳、肯尼亚等国继续保持增长。
加纳军政权首脑罗林斯三度发动政变上台，打击腐败官员和不法商人，较早实行世界银行
等提出的结构调整计划，成绩显著。加蓬、塞内加尔、乌干达、毛里求斯等国经过调整也
实现增长。一些国家由于经济困难发生政局动荡，其中苏丹、埃塞俄比亚、索马里等国的
动荡尤为严重。进入90年代以后，非洲经济状况仍未根本好转，与其他地区的经济差距仍
在迅速加大。
　　拉丁美洲的经济发展水平远远高于非洲，因而其经济困难未造成像非洲那样的大范围
生存危机，但仍使拉美经济几乎陷于停滞。80年代被称为拉美经济上"失去的十年".拉丁美
洲多数国家在70年代发展速度较快，向西方商业银行举借大量外债。80年代受西方经济衰
退影响，拉美主要国家陷入债务危机。1982年8 月墨西哥政府首先宣布已无力偿付其800
亿美元的外债本息，此后巴西、委内瑞拉等一批拉美国家相继宣布无力偿债。债务危机持
续十余年，到90年代初拉美外债总额仍达4000亿美元以上。债务危机对拉美和世界经济有
严重影响。就债务国而言，债务负担是沉重的经济压力，不得不全面紧缩以偿还债务，不
仅得不到新的发展资金，还由于还本付息而出现大量资金外流，造成经济发展的更大困难
。此外，里根政府执政后大幅度压缩对发展中国家的援助并维持美元高利率，进一步加重
了债务国的负担。另一方面，拉美的大量债务主要借自美国的几家大银行，并已超出这些
银行的自有资产，债务危机也使这些银行面临破产的威胁，并可能危及美国金融体系的稳
定，因而美国等债权国也无法置身事外。这使拉美国家有可能要求债权国分担责任。
　　债务危机迫使拉美国家进行深刻的结构调整，其主要内容包括：实行紧缩政策，缓解
支付困难，尽力控制通货膨胀；调整经济结构，控制进口，支持出口，争取实现经济的稳
定与平衡；发展私营经济，减少国家的直接干预，将管理不善、亏损严重的国营企业私有
化。巴西、墨西哥等国政府还积极争取与美国等国谈判，以通过债务重组缓解危机。美国
政府最初对债务危机采取消极态度，以敦促债务国家实行经济紧缩、彻底转向自由市场经
济。严厉的紧缩措施造成有关国家严重的经济衰退，社会差别进一步加大。美国在本国经
济形势好转后，于1985年底转而采取积极促进债务国经济增长的政策，提出由多边金融机
构和商业银行提供新的贷款，帮助实行结构调整的债务国缓解危机，并支持设立国际基金
以帮助债务国融资，为外国投资者提供风险担保。后来，一些国家还通过出售债权等方式
重组并减少债务。
　　1986年以后拉美经济出现转机。智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、墨西哥等国用出口主
导的发展战略取代替代进口战略，控制通货膨胀，发展私营经济，大力增加出口，使国际
收支状况明显改善，经济稳定增长。
　　秘鲁、阿根廷、委内瑞拉、巴西等国仍以替代进口战略为主，着力扩大内需以刺激增
长，虽然在一段时间内出现高速增长，但通货膨胀加剧，国际收支状况未得到改善，经济
增长不稳定。进入90年代以后，债务危机仍然存在，结构调整仍在继续，一些国家通货膨
胀、社会差距扩大等问题严重，但总的经济形势仍在继续好转。
　　(2)拉丁美洲民主化进程
　　80年代拉丁美洲政治的突出特点是各国的民主化进程。由于60年代以后一些拉美国家
社会动荡，许多国家先后发生政变并建立军人政权。
　　到70年代末拉美有十多个国家由军人政权执政。60-70 年代的拉美军人政权与以住的
军人政权有所不同。它们中的多数具有不同程度的现代意识和民族主义倾向，执政期间注
重发展经济、维护国家权益，有些还积极推动社会进步，而较少采取严厉的镇压措施。一
些军人政权执政的国家经济发展迅速。从70年代后期起，拉美经济状况逐渐恶化，政权更
迭势在必行。美国自卡特政府推行" 人权外交" 起也开始对拉美军人政权施加压力，80年
代中期以后里根政府进一步改变长期奉行的支持亲美军人或独裁政权的政策，对拉美民主
化进程起到一定的推动作用。
　　秘鲁军政权于1977年10月最先制订政治民主化计划，1980年5 月将政权移交给经选举
产生的宪法政府。1982年初阿根廷军政权贸然决定收复马尔维纳斯群岛和南乔治亚岛，赢
得国内民众的广泛赞同。后来英国远征舰队重新占领马岛，阿根廷军队被迫撤离，军政权
的威望急剧下降，被迫于1983年向民选政府交权。1984年底巴西按计划举行总统直接选举
，1985年初军政权向民选总统交权。在此前后，十多个拉美国家举行选举，实现军政权向
民选政府和平移交权力。智利皮诺切特军政权于1980年强行通过新宪法，规定在80年代末
举行公民投票选举由军政权提名的新总统，试图借此延长皮诺切特的任期。1990年初皮诺
切特被迫向选举产生的、包括被他推翻的原阿连德政府人士在内的新政府交权。皮诺切特
仍坚持担任陆军总司令。至此，60-70 年代上台的拉美军人政权全部被民选政府所取代。
　　实现政治民主化以后，一些国家的民选政府与军队的关系仍存在问题。主要原因如下
：一些民选政府为加强对军队的控制变更军队领导体制、削减军费，使军人的权力和特权
被削弱，引起军队不满；一些国家在军政权执政期间曾实行严厉的镇压措施，特别是有的
国家遭迫害者重新执政，军队担心过去的行为受到追究；一些国家的反政府游击队仍较活
跃，军队认为政府的态度过于软弱；一些国家军政权执政时曾取得显著成就，而民选政府
由于政策不当或腐败引起民众普遍不满。因此，一些国家发生过军人不服从政府命令乃至
叛乱等事件。但绝大多数国家的民主政体趋于巩固。
　　巴拿马军政权首脑托里霍斯于1978年向文职政府交权。1981年托里霍斯去世后，巴拿
马政局日趋不稳。80年代中期以后，国防军司令诺列加控制政权。美国对此强烈不满，对
巴拿马实行经济制裁，并指控诺列加向美国走私毒品。诺列加对美国持强硬立场。1989年
12月美军大举入侵巴拿马，抓获诺列加并带往美国关押，还造成巴拿马人员伤亡。后来，
美国地方法院根据美国法律审讯诺列加，并将其判刑。
　　在海地。杜瓦利埃父子统治近30年，聚敛全国绝大部分财富，而海地长期是西半球最
贫穷国家。美国长期支持杜瓦利埃家族。1985年底起发生反对小杜瓦利埃的大规模抗议活
动。在美国的干预下，小杜瓦利埃于1986年2 月流亡法国，但其支持者仍控制权力，局势
混乱。1990年阿里斯蒂德当选总统，次年被军队首脑塞德拉斯推翻，流亡美国。经美国提
议，联合国安理会决定制裁海地。美国还多次在阿里斯蒂德和海地军方之间进行调解均无
效。1994年9 月，经美国前总统卡特调解，海地军方在美军入侵前夕同意交权，美军为主
的多国部队随即和平进入海地。
　　10月塞德拉斯流亡国外，阿里斯蒂德回国复职。
　　尼加拉瓜和萨尔瓦多的国内冲突在80年代仍然持续。美国继续支持尼加拉瓜反政府武
装和萨尔瓦多政府。1983年墨西哥、哥伦比亚、巴拿马和委内瑞拉组成孔塔多拉集团，主
张中美洲问题由各国人民和平解决，并积极进行调解。1985年巴西、阿根廷、乌拉圭和秘
鲁组成利马集团，支持孔增多拉集团的调解。1986年5 月中美洲五国举行首脑会议，开始
进行对话。1987年5 月五国签署协议，同意实现停火、开展国内对话、推行民主化。后来
，尼加拉瓜实现停火，反政府组织解除武装。1990年尼加拉瓜举行大选，反对派联盟获胜
，实现和平的权力移交，下野的桑地诺阵线仍对军队有决定性影响，但政局基本稳定。
1991年底萨尔瓦多冲突双方达成协议，实现国内和平。其他中美洲国家也基本恢复稳定。
　　7.东欧剧变与苏联解体
　　(1)在民主化和公开性的道路上
　　戈尔巴乔夫就任苏共中央总书记后不久，在1985年4 月苏共中央全会上开始了变革的
进程。他最初提出的主要目标，是通过改进管理和经济机制，结束多年的停滞，加速社会
经济发展。为了启动和推进变革，戈尔巴乔夫在1985年大规模更换苏共中央、苏联政府以
及各地方、各部门的领导干部，实现了拖延已久的领导层自然更替。
　　1986年2 月举行苏共第二十七次代表大会。戈尔巴乔夫在会上重申加速社会经济发展
的战略和在计划经济的范围内改造经济机制。在政治方面，他提出了两个后来产生广泛影
响的目标，即：" 进一步民主化" 和" 扩大公开性".戈尔巴乔夫认为，要充分发挥社会主
义的潜力并加速社会经济发展就必须进一步加强民主和自治，让每一个人参与国家事务；
为此必须扩大公开性，把一切置于公开的监督和注视之下。他宣布，苏共将为此采取具体
措施。苏共和社会各界对戈尔巴乔夫的主张反应热烈，社会气氛日趋活跃，各种现实的和
历史的问题开始被提出来公开讨论。
　　然而，在此后一段时间内，由于经济改革方案尚在制订过程中，在经济改革方面尚未
采取有实际意义的步骤，过去造成的严重经济状况尚未得到改善，增长速度下降的趋势仍
在继续。戈尔巴乔夫由此担心改革可能被延误甚至中止。1987年初他宣布将在政治民主化
方面采取更多的措施，包括对苏共和国家的选举制度进行重大变革。他试图利用社会各界
对变革的期盼，通过民主化和公开性将他们动员起来，克服来自苏共党内的阻力，促进经
济改革；并认为建立稳定的民主制度是社会主义恢复活力的关键所在，也是改变苏联在东
西方关系中的被动地位的关键所在。同年6 月苏共中央通过《关于根本改革经济管理的任
务》的决议，决定从1988年起全面推行新经济管理体制，企业实行完全经济核算，并实现
自我补偿、自筹资金和自我管理。
　　就在这一年，苏联国内和苏共党内对变革的方向发生日益尖锐和公开的分歧。社会上
成立大量独立的政治团体，一些人对苏联的诸多历史问题以及社会主义制度和苏共的地位
提出疑问，苏共党内的一些人则对扩大公开性的后果表示担扰。10月，主张实行激进的政
治变革的苏共中央政治局候补委员、莫斯科市委第一书记叶利钦被解除职务，标志着苏共
内部分歧公开化。
　　1988年3 月戈尔巴乔夫出访期间，一家报纸发表一位女教师的文章，指责一些势力滥
用公开性鼓吹非社会主义的多元化。戈尔巴乔夫认为这是受苏共领导层内反改革势力指使
所为，回国后以辞职相要挟，使苏共领导层支持他进一步加速民主化。6 月底举行苏共第
十九次代表会议，戈尔巴乔夫提出根本改革政治体制，内容包括：全面充实人权；设立多
数代表由直接选举产生的苏联人民代表大会，作为国家最高权力机关；大规模下放权力，
实行分散管理；解决民族关系问题；全面加强法制；使社会团体更加活跃；恢复党内民主
；使苏共和国家权力机关的职能分开。经过激烈的公开争论，代表会议通过了有关政治体
制改革的一系列决议。这次代表会议对苏联以后的政治进程产生深远影响。会后不久，戈
尔巴乔夫取代葛罗米柯担任最高苏维埃主席团主席。1989年5 月召开第一届人民代表大会
，戈尔巴乔夫当选最高苏维埃主席，标志着苏联最高权力的重心开始从苏共中央转向国家
权力机关，苏共的政治地位和作用开始下降。
　　1988年苏共代表会议以后，苏联国内形势发生重大变化。在经济上，经济体制改革未
能达到戈尔巴乔夫预期的效果，经济出现下滑，农业减产，通货膨胀严重，国家财政出现
巨大的收支差额。由于生活水平下降，煤矿工人等举行大规模罢工。在政治上，各种政治
团体数量急剧增加，政治集会不断。在1989年初的人民代表选举中，一批苏共推荐的候选
人落选，叶利钦以较大的优势当选，标志着他在政治上复出。各民族之间的冲突尖锐化。
1988年，亚美尼亚人居多数的阿塞拜疆加盟共和国纳戈尔诺－卡拉巴赫自治州要求划归亚
美尼亚加盟共和国，最终导致阿塞拜疆和亚美尼亚发生长期武装冲突。在其他共和国也发
生民族骚乱，导致大量人员伤亡，苏军曾前往一些地区平息骚乱。波罗的海沿岸的立陶宛
、拉脱维亚和爱沙尼亚出现要求脱离苏联的独立运动，1989年8 月23日发生百万人参加的
抗议活动，随后开始采取脱离苏联的具体步骤。到1989年，戈尔巴乔夫已无法保持社会稳
定并按计划推行已宣布的改革。戈尔巴乔夫认为：改革是一场和平的革命；尽管出现了复
杂的紧张局势，但已别无选择，出路在于进一步的改革；苏共也应通过加速自身更新争取
主动权。
　　1988年到1989年苏联暴露出来的诸多问题，都是在以往的历史时期形成的，有些问题
的根源可以追溯到几十年乃至上百年以前。戈尔巴乔夫急切地希望通过改革在短时间内解
决所有问题。他试图造成一种局势，使他可以无阻碍地推行他所希望的变革，进而使苏联
社会和苏共重新具有活力；但诸多问题的同时暴露使实际出现的局势超出他的预料；他试
图通过加速变革控制局势，却加剧了局势的动荡，最终不得不跟随着局势走上一条将导致
严重后果的道路。
　　(2)东欧政局演变
　　80年代后期，东欧各国面临的困难处境进一步加剧。经济状况更加严峻，增长速度继
续下降。除波兰以外的各国依然由任职已久、年事已高的领导人执掌最高权力，面临着由
于领导层即将自然更替所产生的一系列政治问题，而多数国家的最高领导人没有表现出推
动这种更替的足够意愿。各国都曾试图进行调整或改革以改善经济形势，但都未采取足够
坚决的有效措施，因而到80年代末出现了严重危机的形势。
　　戈尔巴乔夫执政后，在苏联和东欧之间出现了更加微妙而复杂的关系。戈尔巴乔夫表
示，不干预东欧各国事务。这无疑是一个积极的变化，使东欧各国可以更大程度地自主决
定内部事务，但在某些特定的情况下却无助于某些国家尽早解决领导层更替等紧迫问题。
东欧各国普遍欢迎东西方关系的缓和，但对戈尔巴乔夫在国内推行的变革，却只有波兰、
匈牙利等早已进行改革的国家持积极态度。戈尔巴乔夫执政后苏联领导层的迅速年轻化，
以及他在国内推行的变革，给一些国家带来显而易见的巨大政治压力，激起了要求变革的
情绪，匈牙利事件、苏联入侵捷克斯洛伐克等历史问题也被重新提起。随着苏联国力的进
一步衰弱和东西方关系的变化，苏联维持东欧现状和苏联与东欧关系现状的能力更加削弱
，手段几近于无，戈尔巴乔夫也逐渐失去维持现状的意愿。
　　在这种背景下，东欧各国政局在1989年发生剧烈变化。在波兰和匈牙利，变化在相当
程度上是执政的共产党领导层为寻找摆脱危机的出路而积极推动的。其他国家在很大程度
上是自发的，罗马尼亚发生了激烈的冲突。下面简述各国变化的过程。东德和南斯拉夫的
情况在以后介绍。
　　波兰。80年代后期政局逐渐不稳，1988年经济恶化，罢工增多。1988年12月到翌年1
月统一工人党举行中央全会讨论对策，经过激烈争论，认为危机已是事实，决定实行政治
多元化。不久后明确表示结束党对权力的垄断，走社会主义议会民主道路。包括团结工会
在内的各党派团体随即举行圆桌会议。4 月，根据圆桌会议协议，修改宪法，决定举行大
选，团结工会重新获得合法地位。这些步骤得到苏联赞同。6 月举行大选，团结工会获得
出人意料的多数，统一工人党失利，在新设立的参议院中未获一席。随后，雅鲁泽尔斯基
根据圆桌会议协议勉强当选总统，但团结工会凭借优势地位转而决定不按圆桌会议协议支
持统一工人党人组建政府，并得到原与统一工人党结盟的政党的支持。8 月团结工会人士
马佐维耶茨基出任总理，后组成团结工会占多数的政府，统一工人党保留国防部长、内务
部长等职务。年底修改宪法，删会有关统一工人党的领导地位和社会主义制度的内容。
1990年1 月，统一工人党因无法取得社会信任而停止活动，改组为社会民主党。年底，雅
鲁泽尔斯基主动缩短总统任期，瓦文萨当选总统。
　　匈牙利。由于经济困难，社会主义工人党内的意见分歧逐渐尖锐。
　　1988年5 月社工党全国代表会议提出实行社会主义多元化，76岁的总书记卡达尔改任
党主席，格罗斯继任总书记。不久，政治局委员波日高伊取得主导地位，主张重新评价
1956年事件和实行多党制。1989年2 月社工党中央决定修改宪法，删去有关社会主义和社
工党领导地位的内容，并于1990年在多党制基础上举行选举。4 月开放西部边界，后又允
许其他东欧国家游客过境自由前往西方。5 月卡达尔因健康原因被免职，不久病逝；总理
内梅特宣布政府将独立工作，社工党已不再领导政府。6 月政府称1956年事件为" 人民起
义" ，并重新安葬纳吉。9 月各党派圆桌会议达成有关政治、经济变革的协议。10月社工
党改建为社会党，格罗斯等人另组新的社工党。1990年初大选，民主论坛获胜并组阁，社
会党成为在野党。
　　捷克斯洛伐克。1987年12月雅克什任捷共总书记，胡萨克仍任总统。1989年初起发生
大规模抗议游行。11月数十万人举行反对政府的游行，由于警察干预，有少量人员受伤和
被拘留。月底雅克什等人被迫辞职，新的捷共中央主席团宣布1968年苏军入侵是错误的，
12月初苏联和有关国家宣布赞同捷共的这一评价。随后，胡萨克辞职；组成捷共不占多数
的政府；总理恰尔法和两位副总理退出捷共；捷共通过民主社会主义纲领；原持不同政见
者哈韦尔出任总统，杜布切克出任议会主席。1990年6 月举行议会选举，公民论坛获多数
，恰尔法仍任总理，捷共下野。
　　此后，两个主要民族捷克族和斯洛伐克族关系紧张。1992年议会选举后，经主要政党
协商，自1993年1 月1 日起取消联邦。捷克斯洛伐克分裂为捷克和斯洛伐克两个国家。
　　保加利亚。80年代中期压制国内土耳其族人引起不满。1989年10月起政局动荡。11月
日夫科夫辞职，姆拉德诺夫继任保共总书记，随后拘捕日夫科夫。1990年初保共宣布实行
多党制和市场经济。随后与反对派举行圆桌会议并达成协议。4 月保共改组为社会党；姆
拉德诺夫当选总统。6 月举行议会选举，社会党获多数并组建政府，但姆拉德诺夫被迫辞
职，反对派民主力量联盟的热列夫出任总统，1990年底组成无党派人士任总理、社会党人
居多数的联合政府。1991年10月民主力量联盟以微弱多数赢得选举并组建政府。
　　罗马尼亚。经济状况极差，引起普遍不满。1989年12月中旬蒂米什瓦拉发生反对压制
匈牙利族神职人员的游行，遭警察镇压，全国局势动荡。20日齐奥塞斯库中断出访回国，
部署平息事态。21日布加勒斯特发生游行，遭军队镇压，造成人员伤亡。22日抗议游行扩
大，齐奥塞斯库宣布紧急状态，下令军队镇压，遭到部分军队将领抵制；中午士兵倒戈，
齐奥塞斯库夫妇被迫出逃，当晚被抓获；夜间成立以原罗共中央书记伊利埃斯库为主席的
救国阵线，并接管政权。从22日起，忠于齐奥塞斯库的特种部队与军队在各地激战，造成
数千人死亡。25日齐奥塞斯库夫妇被特别军事法庭处决，此后战事逐渐平息。1990年1 月
伊利埃斯库宣布罗共已不存在。5 月大选，伊利埃斯库当选总统，救国阵线获议会多数，
并组成无党派人士居多数的政府。
　　在东欧局势影响下，阿尔巴尼亚在1990年底出现政局动荡，阿利雅宣布实行多党制。
1991年3 月举行选举，劳动党获多数，阿利雅出任总统。6 月劳动党改组为社会党。由于
经济严重混乱，政局动荡加剧，发生数万人乘船逃往意大利的事件，数届政府均不能持久
。1992年3 月再次举行选举，民主党获多数，社会党下野。4 月阿利雅被迫辞职，民主党
人贝里沙任总统。
　　在东欧各国普遍发生剧烈变化期间，戈尔巴乔夫和布什于1989年12月2 日在马耳他举
行非正式会晤。双方认为，对东欧发生的进程的方向性应当表示欢迎，所有尖锐问题必须
通过政治方法解决，苏美领导人不能在国际上起消防队的作用。戈尔巴乔夫还认为，冷战
正在彻底过去，北约和华约应由军事政治组织变为政治军事组织，而后变为政治组织，以
结束欧洲的分裂和军事对峙。此后他还表示，1989年国际舞台的巨大变化，表明新政治思
维开始取得成果，证实了社会主义同民主相结合的必要性。
　　1990年11月，北约和华约各国在签署《欧洲常规武器力量条约》的同时发表联合声明
，宣布结束对抗，建立新的伙伴关系。事实上，华约已既无意也无力继续对抗。尽管戈尔
巴乔夫仍竭力主张维持和改造华约，东欧各国却已无此意愿。早在1989年8 月匈牙利就提
出中立化的设想，后来东欧各国纷纷要求加入北约和欧共体。1991年2 月华约各国决定从3
月31日起取消华约军事机构和结构。7 月1 日华约各国签署一项声明，华沙条约组织悄然
解散。驻匈牙利、捷克斯洛伐克和波兰等国的苏军在1993年年底以前全部撤离。1991年6
月经互会正式解散。苏联作为一个超级大国所依托的势力范围丧失殆尽，40多年的东西方
对峙就此终结。
　　(3)德国统一进程
　　德国问题是东欧各国政局变动中的特殊问题。东德的动荡导致德国重新统一。
　　1989年9 月匈牙利对东德游客开放西部边界，一些东德居民由此经奥地利前往西德，
引发东德局势动荡。10月初大批东德人涌入西德驻捷克斯洛伐克使馆，东德当局被迫同意
他们前往西德。10月7 日东德国庆，柏林等地发生要求民主和改革的游行，前来参加庆祝
活动的戈尔巴乔夫针对昂纳克的强硬态度说，行动迟缓将受到生活的惩罚。此后，抗议活
动加剧。18日昂纳克被迫辞职，克伦茨继任统一社会党总书记，不久莫德罗出任部长会议
主席。面对严峻的经济形势和强大的政治压力，克伦茨不得不接受西德提出的用开放边界
换取援助的条件。11月9日东德全面开放西部边界，几天内数十万东德人涌入西德，象征分
裂的柏林墙后来被拆毁。月底组成包括反对派的联合政府。12月修改宪法，删去有关统一
社会党地位的内容。同月统一社会党举行特别代表大会，决定改称统一社会党一民主社会
主义党(后又改称民主社会主义党），宣布将实现民主；克伦茨下台，居西被选为党主席。
1990年3 月，根据各党派圆桌会议协议举行选举，得到西德执政党大力支持的德国联盟获
多数。4 月基督教民主联盟的德梅齐埃任总理，民社党下野。
　　在东德局势动荡期间，西德总理科尔在11月28日提出" 德国政策十点计划" ，要求东
德建立" 有民主合法性的政府" ，在此基础上发展两个德意志国家间的邦联结构，最终建
立联邦国家制度。东德莫德罗政府最初拒绝该计划，认为德国重新统一问题还提不上日程
，但愿意考虑建立松散的邦联。1990年2 月莫德罗访苏后，转而提出分四个阶段实现统一
的建议，主张统一后的德国成为中立国家。西德拒绝中立化的主张，并且表现出不急于商
谈统一问题的态度。4 月东德成立基民盟为主的政府后，科尔立即加速推进统一进程。5
月18日两德签订《关于建立货币、经济和社会联盟的条约》，规定自7 月1 日条约生效起
，西德马克成为两德通用货币，东德实行私有化、实行市场经济，在东德全面推行符合西
德规范的社会政策。8 月31日两德签订《关于实现德国统一的条约》，即统一条约，规定
1990年10月3 日以德意志民主共和国加入德意志联邦共和国的方式实现德国统一。
　　由于德国在战后的特殊政治地位，德国统一还有尚待解决的" 外部问题" ，主要包括
：统一后的德国与军事联盟的关系；德波边界；四大国对整个德国和西柏林的权利与责任
等。有关国家表现出不同的态度。
　　苏联不希望看到德国统一，但面对不可阻遏的趋势，在1990年初改变立场，同意德国
在中立和非军事化的前提下分阶段统一。英国撒切尔政府对在欧洲大陆重新出现一个统一
、强大的德国持保留态度，认为这不利于英国发挥保持欧洲均势的传统作用。其他欧洲国
家也有类似的担忧。
　　波兰还坚决要求德国用法律形式确认二次大战以后形成的德波边界。美国和法国对德
国统一持积极态度，并与西德一起坚持统一的德国留在西方联盟内。1990年2 月，在西德
外长根舍的建议下，两德和四大国开始举行讨论德国统一外部问题的外长会议，即所谓"2
＋5 会议。经过数次会议和频繁的磋商，苏联不得不再次退让：承认统一的德国可以自主
决定属于哪个联盟，即承认德国将成为北约成员；承诺苏军将撤离东德。西德同意裁军40
％，并向苏联提供撤军所需的各项费用。1990年9 月12日两德和四大国外长在莫斯科签署
《最终解决德国问题的条约》，解决了德国统一的外部问题。
　　1990年10月3 日德国重新统一。四大国同时结束在德国的权利和责任。这意味着战后
对德国的" 占领状态" 正式结束，德国作为" 战败国" 应承担的义务正式终结，战后欧洲
悬而未决的问题最终获得解决。此后不久，德国与苏联签订建立睦邻、伙伴和合作关系的
条约，与波兰签订确认既有边界的条约。1994年原驻德苏军全部撤回俄罗斯，西方三大国
军队撤离西柏林。
　　(4)从苏联到独联体
　　1989年下半年东欧各国政局发生剧烈变化以后，苏联的国际地位和对国际局势的影响
力急剧下降。从1990年至1991年上半年，苏联的国内局势进一步演变，主要面临政治、经
济和联盟关系三方面的问题。
　　在政治方面。各种倾向的政治组织继续发展，国内政治力量进一步分化和组合；苏共
党内和社会上的意见分歧更加尖锐，出现了明显的" 激进派" 和" 保守派" ，他们日益公
开地从不同的方向反对戈尔巴乔夫；苏共的地位迅速下降，对国内局势的控制能力逐渐削
弱。1990年2 月苏共中央全会认为，苏共不能永远垄断权力，多党制在苏联事实上已经存
在。3 月举行第三次苏联人民代表大会，决定取消宪法中有关苏共领导作用的条款，设立
苏联总统职务并选举戈尔巴乔夫为总统。这表明政权结构进一步加强，苏联最高权力的重
心正式由苏共中央转移到国家权力机关。5 月叶利钦当选为俄罗斯最高苏维埃主席，标志
着正在形成一个掌握重要地方政权的激进反对派中心，而中央政权的权威急剧下降。7 月
苏共举行第二十八次代表大会，通过" 走向人道的、民主的社会主义" 的纲领性声明。大
会期间，叶利钦等一批激进派人士退出苏共，利加乔夫等一些保守派人士离开苏共中央。
在此前后，还有一些苏共和苏联领导人离开领导层。这表明，1985年戈尔巴乔夫上台后形
成的、与其一同启动并推进了变革进程的领导核心已经彻底分化。此后，大批各界人士陆
续退出苏共，苏共的影响进一步下降；各种其他政治势力显著增强并日趋活跃；中央和各
级地方权力机关的权威都被严重削弱，人们广泛谈论发生军事政变的可能性；戈尔巴乔夫
竭力在各种政治势力之间周旋，迅速丧失驾驭国内政局的能力。
　　在经济方面。生产全面下降，通货膨胀加剧，形势日趋严峻。1990年上半年，戈尔巴
乔夫提出建立" 可调节的市场经济" ；通过立法承认所有制形式的多样性，结束了国有制
的垄断地位。然而，如何向市场经济过渡的问题并未解决。5 月雷日科夫政府提出的5 年
内实现过渡的方案搁浅。7 月经济学家沙塔林和亚夫林斯基等人在叶利钦支持下提出在500
天内实现过渡的激进方案。9 月经济学家阿甘别吉扬在戈尔巴乔夫支持下提出折中方案。
10月最高苏维埃通过工业企业逐步实现非国有化、商业等企业迅速实现私有化、建立混合
经济结构等原则，但仍未解决具体实施的问题，从1991年春季开始酝酿新的经济变革方案
。在戈尔巴乔夫认可下，亚夫林斯基与美国哈佛大学一批经济学家一起提出名为" 希望协
定" 的方案，内容是在西方国家的援助下，在几年内分阶段实现向市场经济过渡。7 月戈
尔巴乔夫获准在西方七国首脑会议后与七国首脑会晤，并提出与希望协定类似的变革方案
。西方国家对此表示赞赏，却未承诺具体的援助。由于没有制订出得到广泛拥护的经济变
革方案，各项经济变革均无实际进展；原有经济体制又因政局动荡而迅速瘫痪，国家已无
法控制经济，生产下降和通货膨胀的速度都不断加快。不久，政治危机打断了制订经济变
革方案的进程。
　　在联盟关系方面。民族地区的冲突加剧，要求独立的呼声日益强烈。
　　1990年3 月立陶宛率先宣布独立。拉脱维亚和爱沙尼亚随后也宣布独立。戈尔巴乔夫
对立陶宛采取强硬的经济制裁措施，立陶宛被迫暂停执行独立文件，但仍坚持独立要求。
叶利钦出任俄罗斯最高苏维埃主席后，强调俄罗斯在一切方面都将是独立的，并宣布将为
俄罗斯收回主权，使苏联中央政权控制国内进程的能力明显削弱。一些加盟共和国的共产
党组织也表现出独立倾向。在苏共二十八大上，各加盟共和届党的第一书记成为苏共中央
政治局的当然委员，表明苏共开始具有某种联邦党的性质。戈尔巴乔夫试图通过制订新的
联盟条约改变联盟关系，在扩大各共和国权力的基础上制止它们的独立倾向。1990年11月
公布新联盟条约草案，规定除国防、外交和某些重要经济部门仍由联盟统一掌管外，其余
主权均归各共和国所有。然而，要求独立的共和国对此并不满意。1991年3 月就联盟问题
举行全民公决，多数人赞成保留联盟和苏联国名。随后，戈尔已乔夫与叶利钦等多数加盟
共和国领导人协商，确定了新联盟条约文本，规定大大增强各共和国的权力，大大削弱联
盟中央的权力，并将苏联国名改为" 苏维埃主权共和国联盟".这将导致在维持联盟的基础
上联盟关系发生重大变化。他们还商定，将于8 月20日开始签署新联盟条约。
　　8 月19日，即预定签署新联盟条约的前一天，苏联副总统亚纳耶夫以及总理、国防部
长、国家安全委员会主席等组成国家紧急状态委员会，宣布接管国家权力，派军队进入莫
斯科。戈尔巴乔夫被扣留在休假地并被宣布患病。他们的行动得到包括中央副总书记在内
的一些苏共负责人和一些苏军将领的支持，遭到许多地方负责人以及许多各界人士的反对
。叶利钦成为反对力量的核心。21日，军队撤离莫斯科；戈尔巴乔夫恢复职权，返回莫斯
科；事变策划者被拘押。然而，事变结束后，戈尔巴乔夫彻底丧失了国内局势的主导权，
叶利钦的影响迅速上升。在强大的压力下，戈尔巴乔夫在24日宣布辞去苏共总书记职务，
建议苏共中央自行解散，各地方党组织自行决定其命运。29日最高苏维埃决定暂停苏共在
苏联全境的活动。9 月6 日苏联承认波罗的海沿岸三国独立。
　　1991年秋季，戈尔巴乔夫仍企图在进一步扩大共和国权力的基础上保持联盟的存在，
与若干共和国领导人拟订了主权国家联盟条约。12月1 日，最重要的共和国之一乌克兰举
行全民公决，绝大多数人赞成独立。
　　这是对联盟的最后一击。12月8 日，俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯三共和国领导人在明
斯克达成协议，决定建立独立国家联合体，宣布" 作为国际主体和地理政治实体的苏联正
在丧失其存在".21日，除彼罗的海沿岸三国和格鲁吉亚外的11个共和国领导人在阿拉木图
签署建立独立国家联合体的协议书，宣布苏联将停止存在。25日戈尔巴乔夫宣布停止作为
苏联总统的活动。存在了69年的苏联正式解体。
　　在原苏联的范围内出现了15个得到国际社会普遍承认的独立国家。
　　它们是：波罗的海沿岸的立陶宛、拉脱维亚和爱沙尼亚；独联体成员国俄罗斯、乌克
兰、白俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦、土库曼斯坦、
阿塞拜疆、亚美尼亚和摩尔多瓦；格鲁吉亚后来加入独联体。独联体设立国家元首会议和
政府首脑会议等机构，以协调相互关系。俄罗斯继承了苏联的联合国安理会常任理事国席
位，继承了苏联的主要国际义务。苏联部署在俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦境
内的战略核力量分别由上述四国继承，它们承诺履行苏联签订的核裁军协议。苏联解体后
产生的15个国家都以不同方式确立、巩固和加强了它们作为独立国家的地位。
　　尽管苏联从80年代末起就已无力作为一个超级大国同美国抗衡，它的解体仍是一个历
史性的事件。在国际关系方面，这标志着以两个超级大国之间的冷战为主要特征的世界格
局走向终结的过程最后完成，从第二次世界大战结束时开始的历史时期最终结束。
　　六、走向新格局
　　随着1989年以来东欧各国发生剧烈变化和苏联解体，第二次世界大战以后支配世界40
多年的两极格局彻底瓦解。这是20世纪世界上最重大的事变之一。然而，旧的世界格局瓦
解后，新的世界格局并未立即形成。世界进入新旧格局转换的时期。旧的世界格局是在没
有发生大规模全面战争的情况下瓦解的。这在欧洲近代国际关系体系形成后几百年来是罕
见的，是这次格局转换的重要特点之一，在很大程度上决定了格局转换将在较长时间内完
成。普遍认为这个过程可能延续到21世纪初。
　　随着旧格局的瓦解，一些在旧格局下长期无法解决或未得到解决的问题随之获得解决
或趋向解决，其中包括超级大国对立、两大军事集团对峙、大规模军备竞赛等全球性问题
，以及一些地区热点问题或重要政治问题；一些在旧格局下被掩盖、控制、压制的问题，
由于原有的制约因素消失或削弱而显现出来，有些问题演变为剧烈的冲突。由此造成某些
地区局势趋向缓和，某些地区局势趋向紧张。这是新旧格局转换时期的又一重要特点。
　　旧的格局瓦解后，各种国际力量跃跃欲试，竭力争取在未来的新格局中占据有利的位
置。它们之中既有旧格局下的重要国家，也有在新旧格局转换过程中新出现的国家或新兴
政治力量。国家间的竞争仍在继续，但方式有所变化，某些新的趋向正在出现或发展。这
将深刻地影响未来世界格局的面貌。
　　下面概略地介绍1990年以来的若干地区问题和热点问题，以及国际局势变化的某些趋
向。
　　1.若干地区问题与热点问题
　　在90年代前期，一些存在已久的热点地区的局势发生了某些变化。
　　这些问题或由于冷战而产生，或由于其他原因产生但因冷战而加剧，或长期存在但因
冷战而无法解决。随着冷战的结束，这些问题或得到解决，或趋向解决，或原有的问题缓
解后又出现某些新问题。总的趋势是对抗程度降低。这是冷战结束带来的积极变化。
　　在朝鲜半岛。1989年以后苏联和中国先后与韩国建立外交关系。1990年北南双方举行
总理级会谈。1991年朝鲜和韩国同时加入联合国；双方签订内容广泛的协议，同意互相承
认和尊重对方的制度，互不使用武力，开展各个领域的交流等；双方还签署半岛无核化宣
言。1992年朝鲜加入不扩散核武器条约，同意对其核设施进行条约规定的国际检查。后来
，美国、日本和韩国坚持认为朝鲜正在开发核武器，要求朝鲜开放两个有关设施供检查，
美韩恢复举行联合军事演习以施加压力，迫使朝鲜采取退出不扩散核武器条约的强硬态度
。1993年6 月美国开始就核问题同朝鲜举行高级会谈，但持续一年而未取得进展。1994年
美国要求对朝鲜实行制裁，朝鲜半岛局势趋于紧张。1994年6 月美国前总统卡特以个人身
份访问朝鲜，与金日成会谈。金日成表示希望朝美双方建立信任，同意在美国负责提供新
型核反应堆的前提下停止使用原有的可产生核武器原料的核反应堆并继续接受国际检查，
提出愿与金泳三举行会谈，得到美国和韩国的积极反应。朝鲜半岛局势又趋和缓。半个多
月后，金日成突然病逝。10月朝美高级会谈达成有关协议。美国和日本等国开始走向同朝
鲜建立正式关系。但朝鲜核问题仍未最后解决，存在已久的朝鲜半岛其他问题也有待解决
。
　　在柬埔塞。1991年各派达成实现柬埔寨问题全面政治解决的协定。
　　此后，联合国向柬埔寨派遣临时权力机构和维持和平部队。然而，柬国内各派之间的
矛盾依然存在。由于金边方面的人民党竭力排斥民柬方面，后者拒绝参加联合国主持下于
1993年5 月举行的大选。大选结果出人意料，西哈努克之子拉那烈领导的奉辛比克党成为
第一大党，控制首都金边和多数地方政权以及军队的人民党未获多数。大选后，政局一度
混乱。柬埔寨王国恢复，西哈努克再任国王，主张实现全国和解，但不久即患病。奉辛比
克党和人民党联合组成政府，拉那烈任第一首相，人民党的洪森任第二首相。人民党在更
大程度上控制着政权和军队，主张武力消灭民柬方面，但内部矛盾尖锐并严重腐败。民柬
方面支持西哈努克主张的全国和解，但面对政府的排斥态度和军事压力，仍在山区和农村
保持一定数量的武装力量和根据地。国内冲突仍时有发生，和平进程仍未完成。
　　在阿富汗。苏军撤离后未能实现全国和解。90年代初，喀布尔的纳吉布拉政权垮台，
游击队占领首都和各大城市，原支持纳吉布拉政权的北方民兵组织转而支持游击队。然而
，阿各派游击队具有不同的部族和教派背景，在共同推翻纳吉布拉政权后即告分裂，相互
间的武装冲突持续不断，未能建立稳定的全国政权，国内和平进程长期停滞。
　　在中东。1991年开始的中东和平会议长期未取得实质性进展。1993年以色列工党政府
的态度发生变化，4 月总理拉宾承认巴勒斯坦人有权建立独立国家，表示准备按照" 以土
地换和平" 的原则作出让步。同时，以色列和巴解组织在挪威斡旋下举行秘密的直接会谈
，8 月20日双方达成首先在加沙和杰里科实行部分自治的初步协议。9 月13日拉宾和阿拉
法特在华盛顿签署自治声明，以巴双方相互承认。这是中东和平进程的历史性突破。1994
年5 月以巴签署实施自治的协议，随后以色列分阶段向巴解组织移交加沙和杰里科的权力
，阿拉法特返回被占领土行使职权。但哈马斯对自治协议持反对态度，仍时常与以色列发
生冲突；自治地区的经济有待恢复；以巴之间仍有许多问题有待进一步解决。1994年7 月
25日约旦和以色列签署宣言，宣布结束两国的敌对状态。10月约以签署和平条约。这是中
东和平进程的又一突破。叙利亚和以色列在戈兰高地等问题上的立场也有所接近。
　　在南部非洲。纳米比亚在1990年3 月独立。1989年德克勒克担任南非总统，1990年2
月宣布非洲人国民大会等组织合法化，释放被监禁20多年的非国大领袖曼德拉。此后，政
府与非国大等组织通过长期的谈判，逐步废除了各项种族隔离制度，并于1993年制订出临
时宪法，同意在1994年4 月举行所有种族参加的选举。非国大在大选中获多数，曼德拉当
选总统；白人政党国民党仍参加政府，德克勒克任副总统。持续40多年的种族隔离制度被
彻底废除。莫桑比克国内冲突双方在经过多年内战后于1992年10月实现停火，1994年10月
举行国际监督下的选举，局势平稳。安哥拉内战持续近20年，90年代初数次发生较大规模
的激烈战斗，造成惨重伤亡。在国际势力调解下，1994年11月冲突双方签署和平协议，国
内局势出现转机。随着有关国家相继实现国内和平或和解，长期动荡的南部非洲地区形势
正在发生根本的转变。
　　1990年以来，在原有的热点地区局势发生不同程度的积极变化的同时，出现了一些新
的地区性热点问题。这些问题的出现在一定程度上与冷战的世界格局瓦解有关，表明在新
旧格局转换过程中，原有的制约某些潜在地区冲突的因素削弱或消失后，新的制约因素尚
未形成或不够有力。在新出现的地区热点问题中，海湾危机、索马里问题和南斯拉夫问题
具有较广泛的影响。
　　海湾危机。两伊战争结束后，海湾地区一度趋于平静。1990年伊拉克与科威特的关系
日渐紧张。伊拉克在历史上是奥斯曼帝国的巴士拉省，科威特是该省的一个县，后为英国
保护地。科威特独立后，伊拉克曾主张对科威特拥有主权，后放弃此要求，但两国存在边
界争端。伊拉克认为，它在两伊战争中为保卫包括科威特在内的阿拉伯世界蒙受巨大损失
，科威特应勾销伊拉克所欠巨额债务，遭科威特拒绝。此外，两国在石油资源和配额等问
题上也有争端。1990年8 月1 日伊科谈判破裂。2 日伊军入侵科威特，迅速占领科全境，
随后宣布将科威特并入伊拉克。
　　国际社会强烈遣责入侵。联合国安理会多次通过决议，要求伊拉克撤军，宣布伊拉克
吞并科威特无效，并对伊拉克实行全面制裁。8 月4 日美军开始向海湾地区集结，到1991
年初达数十万人。一些西方国家、阿拉伯国家和苏联也派少量军队与美军组成多国部队。
1990年11月29日安理会决定，在伊拉克于1991年1 月15日前未执行安理会有关决议的情况
下，将采取一切必要手段迫使伊拉克撤军。此后，美伊会谈和联合国秘书长的调解均未成
功。1991年1 月17日美军为主的多国部队对伊拉克实施大规模轰炸，给伊拉克军队、指挥
通讯系统、交通设施等造成破坏。伊拉克则向沙特阿拉伯和以色列发射导弹，但无甚效果
。2 月15日伊拉克宣布接受联合国有关决议。苏联立即进行调解，呼吁美国推迟地面进攻
，提出伊拉克在3 周内完成撤军。22日美国拒绝苏联提出的方案，限定伊拉克在23日晚完
成撤军，遭伊拉克拒绝。24日美军为主的多国部队发起地面进攻，突破伊军防线；伊军迅
速回撤，27日晨全部从科威特撤出；28日美国宣布停火。科威特的主权随即得到恢复。4
月13日安理会通过在海湾地区正式停火的决议，伊拉克被迫接受。
　　海湾危机是冷战后首次严重国际危机，表现出若干新的特点。首先，伊拉克总统萨达
姆凭借相对强大的军事力量，利用旧格局瓦解时出现的国际局势急剧变动，试图使伊拉克
成为可以支配地区事务的大国，进而影响世界局势。但在冷战后的世界上，使用武力入侵
、吞并别国的做法更加难以被国际社会接受。其次，美国自认为是冷战后唯一的超级大国
，试图通过海湾危机证明它在国际事务中的领导作用，同时保证对海湾石油资源的控制。
它凭借高技术优势以极小的代价迅速取得胜利，但却无力支付战争的巨额费用，不得不求
助于科威特、沙特阿拉伯和西方盟国，同时表现出它强大和虚弱的方面。再次，苏联自顾
不暇，已无力与美国抗衡，在危机期间采取与美国合作的态度，这在战后以来是罕见的。
所以，伊拉克未能像某些国家在冷战期间的类似事件中那样，通过周旋于两个超级大国之
间而谋取利益；联合国也可以对危机作出一致的反应。
　　然而，苏联的积极调解表明，它并不甘心处于从属美国的地位。
　　实现停火以后，伊拉克国内由于民族、宗教问题一度出现混乱。在美国和国际社会要
求下，伊拉克先后被迫在国际监督下销毁部分重武器、开放核设施等，并最终承认科威特
主权。美国出于自身对外政策的需要，仍竭力保持对伊制裁和在伊境内划定的禁飞区，并
不时对伊拉克炫耀武力。
　　索马里问题。80年代后期，索马里发生内战，总统西亚德被赶下台。
　　但索马里国内部族关系复杂，长期未能组成得到国内普遍拥护的政府，各派武装争斗
不已。由于自然灾害和内战，索马里发生严重饥荒，造成大量人员死亡。联合国的救援行
动因各派争斗而受阻。为此，联合国派遣主要由巴基斯坦等国军队组成的维持和平部队进
入索马里，试图以此支持救援行动，但仍无济于事。1992年底，即将离任的美国总统布什
决定派遣美军参加索马里维和行动。不久，克林顿执政，减少了驻索马里美军。1993年3
月索马里各派达成和解协议，维和部队被责成解除各派武器。6 月5 日维和部队遭袭击，
数十名巴基斯坦军人和上百名索马里人伤亡。美国和联合国认为此系艾迪德领导的索马里
国民大会所为，决定缉拿艾迪德。克林顿遂决定向索马里增派装备坦克、装甲车、武装直
升机的美军，另派1 万美军在索马里沿海的战舰上待命。为缉拿艾迪德，美军在索马里首
都摩加迪沙大规模搜捕，用武装直升机袭击艾迪德派的设施，并与索示威群众发生冲突，
造成大量索人员伤亡，美军等维和部队与当地群众严重对立，8 月初美军人员在搜捕行动
中与艾德迪的支持者发生冲突。十余名美军人员死亡，数十人受伤，并有人被抓获，超过
了海湾战争中美军伤亡人数总和。事件引起美国舆论强烈反应，克林顿政府被迫退让，先
后宣布请非洲有关国家召开解决索马里问题的和平会议，美军在1994年3 月底以前撤出索
马里，停止缉拿艾迪德。艾迪德也宣布停止攻击美军和维和部队。后来，索马里局势趋于
平静，联合国维和部队撤出，但国内各派仍严重对立，国内和平尚未实现。
　　索马里国内冲突在一定程度上反映出许多非洲国家共同具有的特点，即部族众多，相
互间积怨甚深，没有一个强有力的政权难以维护国内稳定。在经济落后、抵御自然灾害的
能力极弱的国家里，失去稳定不仅会因部族争斗造成大量人员死亡，还会因自然灾害造成
严重生存危机。在此前后卢旺达以及其他一些国家发生的国内冲突也反映了类似的问题。
冷战结束后，联合国维和行动急剧增加，这反映了各国对和平的普遍关注和联合国作用的
增强。然而，美军在索马里的遭遇表明，维和行动应在尊重各国人民自己决定内部事务的
权利的基础上进行；参加维和行动的外国军队一旦卷入所在国内部冲突，便可能激起当地
人民的反感，从而陷入困境。
　　南斯拉夫问题。南斯拉夫存在复杂的民族和宗教问题。塞尔维亚人数量最多，信奉东
正教，历史上曾与俄罗斯关系密切，二战前的南斯拉夫国王即出自塞族。克罗地亚人和斯
洛文尼亚人信奉天主教，历史上与意大利、奥地利、德国关系密切，经济最发达。南部的
科索沃地区以阿尔巴尼亚族为主，民族情绪强烈，经济最不发达。波斯尼亚一黑塞哥维那
部分塞尔维亚人和克罗的亚人在奥斯曼帝国统治该地区时皈依伊斯兰教，通称穆斯林族人
。此外还有黑山人、马其顿人、匈牙利族人等。独立的南斯拉夫国家诞生于第一次世界大
战以后，在一定程度上是在该地区拥有既得利益的奥匈帝国、俄罗斯帝国、奥斯曼帝国急
剧衰落的产物。
　　1990年起南斯拉夫局势动荡。1 月南共联盟事实上分裂为各共和国共盟组织，5 月南
共联盟解散，各共和国共盟先后改称社会党等。4-5 月各共和国选举，克罗地亚和斯洛文
尼亚共盟下野。6 月25日，早已不愿对其他较落后的共和国承担经济责任的克、斯宣布独
立。南斯拉夫人民军随即进行干预，并发生冲突。后经谈判，克、斯推迟独立，人民军撤
离斯境。7 月底起，人民军和克境内塞族人武装联合进攻克罗地亚，克罗地亚请求国际干
预，欧共体主持下多次达成协议均未能实施，战事时断时续。1991年10月8 日克罗地亚和
斯洛文尼亚正式宣布独立。12月23日德国承认克、斯独立，这是统一后的德国首次主动采
取重大外交行动，而当时欧共体和美国都主张维护南斯拉夫统一。不久西方国家以及其他
一些国家相继承认克、斯独立。1992年2 月21日联合国安理会决定向南斯拉夫派遣维和部
队。克境内战事逐渐停止。4 月27日塞尔维亚和黑山组成新的南斯拉夫联盟共和国，长期
担任塞共盟主席的塞社会党领导人米洛舍维奇是新的南联盟事实上的主要领导人，塞尔维
亚社会党还是东欧各国中唯一在1989年以后仍连续执政的政党。南联盟的成立标志着原来
的南斯拉夫国家已不复存在。后来，南联盟与克、斯两国的紧张关系趋于和缓。但克境内
有大量塞族人，组成克拉伊纳共和国，要求取得一定程度的独立地位，克政府拒绝，双方
时有冲突发生。南联盟支持克拉伊纳塞族人的要求并给予援助。独立后的克、斯两国仍与
德、意、奥等国关系密切。
　　1992年4 月波黑穆族宣布波黑独立，穆族占波黑人口40％弱。占人口20％的克族随后
赞同波黑独立。而占人口近40％的塞族另行成立波黑塞族共和国，并开始抢占重要城镇。
塞、穆两族发生长期、激烈的冲突。
　　塞族在很大程度上得到南联盟支持，迅速占领波黑大部分地区，围困萨拉热窝，驱赶
并在初期残害穆族居民。冲突造成大批难民外逃。联合国和欧共体认为南联盟塞尔维亚应
对波黑冲突负责，从1992年5 月起对其实行制裁，并派遣特使调解波黑冲突，后派遣以英
、法为主的维和部队进入波黑。此后两年多，冲突和调解同时进行。穆、塞之间主要有两
个分歧：一是穆族主张建立穆族主导的中央集权国家，塞族主张建立穆、塞、克三个民族
国家的松散邦联，并保留与其母国合并的权利；二是版图划分问题，即各族分别占有多少
领土。克族游离于穆、塞两族之间，但多数时间倾向穆族。1993年以后，南联盟由于制裁
面临严重经济困难，波黑塞族已占据较多领土，它们因而倾向于接受联合国特使制订的和
平方案，但因穆族拒绝而未能达成协议。后来，原对波黑冲突并不热心的美国强化支持穆
族的立场，主张对塞族施加军事压力，使波黑以及原南斯拉夫局势更趋复杂。
　　原南斯拉夫地区发生的冲突是战后欧洲最严重的武装冲突。由于复杂的历史和现实原
因，冲突具有深刻的大国背景。在冲突中，不同的国家分别谋求维护、恢复、建立其在这
一地区的影响，因而对冲突采取不同的态度。由于有关各方立场相距甚远，波黑以及克罗
地亚境内的冲突时断时续。此外，在原南斯拉夫的马其顿和南联盟的科索沃地区局势也不
平静。
　　2.国际局势变化的若干趋向
　　1989年及其以后东欧和苏联局势的急剧变化，改变了冷战时期长期存在的国际力量对
比。从那时起，各主要国家和各种政治力量利用新旧格局转换期间地理政治环境发生重大
变化的时机，力图把握国际局势变化的趋势，争取在未来的新格局中占据有利的地位。在
此背景下，世界各种力量正在重新组合。
　　美国依然是世界上最强大、最发达的国家，它认为，苏联和东欧发生的变化表明以它
为首的西方嬴得了冷战的胜利，它因此从西方的领袖变成世界的领袖。从1989年起，布什
政府便声称将在美国的领导下建立新的世界秩序。其基本内容包括：在美国领导下建立新
的集体安全体系和伙伴关系；在世界范围内确立西方的价值观；利用联合国遏制地区冲突
。后来，美国提出保证美国和西方的经济安全、确保防务和在全世界推进民主是其外交政
策的三大支柱。为此，90年代初以来，美国在欧洲竭力加强以它为主导的北约的作用，力
图通过与东欧和包括俄罗斯在内的原苏联各国建立伙伴关系将它们纳入美国主导的新秩序
中；在东亚争取通过亚大经合组织建立美国广泛参与的自由贸易区，并保持在东亚的政治
参与和军事存在；积极参加并主导中东和平进程；建立美、加、墨参加的北美自由贸易区
，并力图将其扩大到整个西半球；在海湾危机等地区冲突中借助联合国进行军事干预和经
济制裁，打击不符合其意愿的地区大国和势力。然而，美国自身也面临着严重的经济和社
会问题，影响其发挥所希望的广泛作用；与欧洲、日本以及其他国家的利益冲突日渐增多
；它强制推行自己的意志可能影响一些地区和国家内部的正常政治和经济进程。
　　欧洲摆脱了雅尔塔体系的束缚，结束了政治分裂与军事对峙的状态。到90年代中期，
欧洲形成三个部分重合但相互间没有正式联系的主要政治组织。其一是北约。1989年以后
向政治军事组织的方向转变。美国希望通过北约保持对欧洲事务的参与，通过北约和平伙
伴关系计划把东欧和原苏联纳入北约的联系范围，并适时将北约向东扩大，从而保证美国
在欧洲新秩序中的主导地位。其二是欧盟。根据1991年12月在荷兰的马斯特里赫特签署的
条约，欧共体在1993年11月1 日成为具有经济、货币、政治等职能的欧洲联盟；1995年1
月奥地利、荷兰和瑞典加入欧盟，欧盟成员国增加为15个；东欧各国强烈希望加入欧盟，
欧盟也希望通过适时向东扩大而具有全欧性质，并发展与地中海南岸国家的联系；西欧联
盟进一步复活，成为欧盟的防务机构，法德混合旅扩大为欧洲军团，西欧各国间的其他防
各合作增加。西欧主要国家希望，在不中断欧美政治和防务关系并继续通过北约制约俄罗
斯的前提下，由欧盟在未来的欧洲发挥主导作用，进而对未来世界格局施加独立的影响。
其三是欧安组织。1994年12月欧安会布达佩斯首脑会议决定将欧安会改为欧洲安全与合作
组织。它是唯一有俄罗斯参加的欧洲主要政治组织，但作用有限。俄罗斯主张将其改造成
为有行动能力的欧洲最高政治与防务组织，而作为冷战产物的北约应像华约一样解散，或
把欧安组织置于优先于北约的地位，以便俄罗斯能依托独联体并通过欧安组织在未来的欧
洲发挥重要作用。叶利钦表示，北约向东扩大可能在欧洲造成新的" 相互隔离地带" ，使
欧洲陷入" 冷和平".围绕这三个主要组织的地位和作用而展开的斗争，将在很大程度上决
定未来欧洲新秩序的面貌。
　　在欧洲内部，统一的德国成为最有影响的国家，在欧洲事务中的作用增强，并谋求联
合国安理会常任理事国席位，以进一步成为政治大国；西欧主要国家间的关系由此发生变
化；相互关系处在调整过程中，一些国家国内局势发生某些变化；欧洲一体化继续发展，
但各国在进一步一体化的步骤和速度方面的分歧严重；东欧各国重新成为处在大国之间、
又没有任何集团作为可靠依托的国家，迫切希望通过加入北约和欧盟巩固新获得的政治地
位，一些中欧国家组成维谢布拉德集团以增进合作；东欧各国还处在向市场经济转变过程
中，经济开始缓慢恢复；巴尔干地区的复杂局势扰乱了欧洲长期的平静。这些变化都将对
欧洲新秩序的形成产生重要影响。
　　在原苏联范围内，新独立的15个国家都在向市场经济转变过程中，经济下降的趋势仍
未完全遏止；许多国家的政局仍不稳定，俄罗斯、格鲁吉亚等国内部发生严重政治冲突；
各国的独立地位有待进一步巩固，相互关系处在调整过程中，政治、经济争端时有发生；
独联体未发挥显著作用，但一些国家仍在探索加强独联体各国合作机制的途径。俄罗斯地
域广阔，人口众多，拥有大量核武器，仍具有影响未来世界格局面貌的潜力。它既渴望成
为西方国家的平等伙伴，又试图在一定程度上保持对原苏联地区各国以及东欧国家的影响
。随着国内局势趋向稳定，它尝试着在世界事务中发挥更加积极、独立的作用，以重新确
立世界大国的地位。
　　随着世界格局发生变化，亚太地区的原有热点趋向降温，各国间的相互关系进一步改
善，局势进一步缓和；经济继续保持强劲的发展势头，在世界经济中的地位更加重要；区
域合作逐步加强，多数东亚国家和地区与美国等国组成亚太经济合作组织，从1993年起定
期举行首脑会议；美国继续保持在东亚的军事存在。亚太地区各国具有不同的历史、文化
背景，不同的社会制度，不同的经济发展水平，并存在若干争端。但该地区在战后未出现
欧洲那样尖锐、持久的集团军事对峙。以上特点将影响地区内政治、经济格局的变化。日
本国内自民党长期单独执政的局面发生变化，经济实力继续增长；积极争取在世界事务中
发挥更大的作用，谋求联合国安理会常任理事国席位，力图作为政治大国与美国和欧洲共
同主导世界新秩序的形成，引起周边国家的关注。冷战结束后，中国处在近代以来从未有
过的有利于国内发展的国际环境中；在邓小平倡导下加快建立社会主义市场经济体制，政
治保持稳定，经济继续发展，对外交往活跃；主张在和平共处五项原则的基础上建立和平
、稳定、公正、合理的国际新秩序，包括建立平等互利的国际经济秩序，强调新秩序的核
心是不干涉别国内政和大小国家一律平等。东南亚国家联盟各国经济快速发展，合作有所
加强，开始与亚太地区和其他地区的重要国家和组织举行定期对话，并有继续增加成员国
的趋势。
　　旧格局的瓦解从根本上改变了战后长期存在的东西方关系，却未改变南北关系的状况
。发展中国家在国际政治和经济关系中依然处于不利的地位，维护国家主权和经济权益依
然是重要问题。它们普遍主张中小国家参与建立世界新秩序，在世界事务中拥有平等的发
言权，主张建立公正、合理的国际经济秩序，改善发展中国家的经济境况，一些国家开始
重新审视以往的发展道路，更加注重在推进现代化的同时保持自己的民族特性。许多区域
合作组织继续加强合作，不结盟运动正在探索在新的国际环境下恢复活力的途径。非洲的
经济状况略有好转。在西方国家的压力下，许多非洲国家的政权形式发生变化，开始实行
多党民主制度。
　　一些国家的原执政党继续执政；一些国家政府更迭后政局基本平稳；一些国家政府更
迭导致政局动荡，引发部族或教派冲突甚至内战；一些国家坚持自主决定国家发展和变革
进程。拉丁美洲经济状况继续好转，多数国家保持增长；民主制度继续得到巩固，少数国
家因社会问题发生局部动荡；经济一体化进程加快。
　　1989年以来国际局势的变化表明，两极格局终结以后，世界正在向着多极化的方向发
展，任何国家都难以单独左右国际局势的演变；大规模军备竞赛停止以后，各个国家和地
区之间的综合国力竞争更趋激烈，各国普遍更加注重经济发展；各国在发展道路上不再面
临非此即彼的选择，在普遍追求经济发展和社会进步的同时，建立在不同国情和不同民族
特性基础上的多样化趋势初步显现；区域合作迅速发展，一些重要地区加速经济一体化，
并进一步谋求建立和健全区域政治合作机制与区域安全机制；联合国以及其他国际组织的
作用显著增加，各国在解决各种日益紧迫的全球性问题方面进一步加强合作。
　　世界政治的演变仍将是错综复杂的。和平与发展是世界面临的主要问题，也是世界变
化的主要趋势。当今世界正在出现在和平与发展中走向新格局的前景。

第092卷世界当代经济史                      返回目录

　　内容提要
　　本书以翔实的史料为依据，比较系统、全面地阐述和分析了第二次世界大战结束后至
今约半个世纪世界经济的历史演变及其主要特点。本书把战后世界经济发展的过程分为四
个阶段，在此基础上既分析了世界各国经济发展的共同点，又分析了不同类型国家经济发
展的特点。与此同时，与战前相比较，分析了战后世界经济出现的新现象和新特点。本书
以生产力和科技的发展为主线对战后世界经济的历史演变进行了分析。本书强调，战后世
界经济的发展进入了一个崭新的阶段。由于战后出现长达约半个世纪的相对稳定的国际环
境并发生第三次科学技术革命，全世界范围内社会生产力发生了新的质的变化。而社会生
产力空前的迅速发展，又推动了社会生产关系的变革和上层建筑的相应变化，同时也对世
界政治经济格局的变化产生极其深刻的影响。
　　一、概述
　　第二次世界大战后，世界经济的发展进入了一个崭新的阶段。与战前相比，战后世界
经济的发展具有根本不同的特点。其显著的特点之一，是社会生产力有了巨大的发展。由
于战后出现长达约半个世纪的相对稳定的国际环境，并发生第三次科学技术革命，全世界
范围内社会生产力发生了新的质的变化，整个世界经济的面貌也随之改观。而社会生产力
空前的迅速发展，又推动了社会生产关系的变革和上层建筑的相应变化。当然，由于各种
客观条件和主观因素的变化，战后世界经济的发展也不是平衡和直线的。这突出反映在世
界经济发展的各个阶段上。战后世界经济的发展大致可分为四个阶段：战后初期至50年代
初的经济恢复与调整阶段；50年代初至70年代初的经济高速增长阶段；70年代初至80年代
初的经济低速增长阶段；80年代初以来经济缓慢而不稳定的增长阶段。
　　战后世界经济发展的另一显著特点，是世界经济格局发生了重大的变化。战后，社会
主义制度越出一国的范围获得更大的发展，形成了社会主义和资本主义两种世界性的经济
制度并存的局面；同时，民族独立国家经济的兴起，成为世界经济中一支不可忽视的力量
。因而，两种制度、三种力量的错综复杂的关系形成了战后世界经济的基本格局。
　　1.当代世界经济发展的基本轨迹
　　(1)世界经济发展的基本轮廓
　　①第二次世界大战对世界经济政治的重大影响。第二次世界大战对世界经济与政治的发
展产生了重大而深刻的影响。
　　首先，在其他国家经济遭到战争严重破坏的同时，美国经济却从战争中获得大发展，
大战后初期，居于资本主义世界经济的霸主地位。第二次世界大战使世界经济造成严重的
破坏。仅参战国所花费的直接战费就达到11490 亿美元，比第一次世界大战战费支出的
2083亿美元高出4 倍，战争造成的物质损失更高达4 万亿美元以上。战争还造成了5000多
万人的死亡。英国和法国的经济实力由于战争而受到了很大的削弱。1938-1948 年，英国
在资本主义世界工业生产中所占的比重从12.5％下降到10.2％，法国从6.7 ％下降到4.6
％。德国、意大利和日本是战败国，其经济遭受极大的破坏。德国(西德）和日本的工业生
产战后初期比战前分别下降了二分之一和三分之二；西德在资本主义世界工业生产中所占
的比重从10.5％下降到3.6 ％，日本从4.6 ％下降到1.2 ％。其他国家特别是苏联的经济
，也遭到第二次世界大战的严重破坏。
　　然而，美国的经济情况却与上述情况截然相反。美国远离第二次世界大战的战场，没
有象其他国家那样遭受到战争的破坏。
　　而美国在战争过程中长期持" 中立" 的态度，与交战双方进行军火交易，从战争中大
发横财。因而，美国经济在战争期间不仅没有受到损害，反而迅速发展，显著地增强了自
己的经济实力和综合国力。在战争高潮的1943- 1944年期间，美国的工业生产竟比战前增
长了两倍以上。在1940-1945 年期间，美国公司的税前利润比战前的6 年期间增加了3.4
倍，总计达1168亿美元。在第二次世界大战爆发以前，美国就已成为资本主义世界的第一
经济大国，战后初期，美国在资本主义世界经济中更占压倒的优势，成为资本主义世界中
的霸主。战前1937年，美国的工业生产占资本主义世界工业生产总额的42％，出口贸易占
14.2％，黄金储备占50.5％。而在战后的1948年，美国工业生产上升到占53.4％，出口贸
易占32.4％(1947年），黄金储备占74.5％。
　　其次，一系列社会主义国家诞生，形成了世界社会主义经济体系。第二次世界大战期
间和战后，欧洲和亚洲许多国家相继摆脱了资本主义体系，走上了社会主义道路，使社会
主义越出了一国的范围，从而极大地改变了世界的面貌。先是在东欧，包括波兰、罗马尼
亚、保加利亚、南斯拉夫、捷克斯洛伐克、匈牙利、阿尔巴尼亚以及稍后的德意志民主共
和国等8 国先后建立了人民民主政权，走上社会主义的道路。在亚洲，中国、朝鲜、越南
和蒙古也先后建立了人民民主政权，走上了社会主义的道路。特别是中国革命的胜利，它
是继十月革命之后国际无产阶级革命运动历史上最伟大的革命事件，也是第二次世界大战
后最重大的政治事件。新中国的诞生及其他社会主义国家的建立，在很大程度上改变了整
个世界政治和经济力量的对比。据统计，社会主义国家的工业产值在世界工业产值中的比
重，1917年仅占3 ％，1950年提高到20％，1980年又进一步上升到40％以上。战后一系列
社会主义国家的诞生，反映了在人类社会发展的历史进程中社会主义制度必将代替资本主
义制度的规律性。然而，同其他社会形态一样，资本主义社会由社会主义社会代替的进程
是曲折的，社会主义制度是根本区别于资本主义的社会制度，其本身的发展更不会是一帆
风顺的。80年代末90年代初，苏联和东欧国家形势发生剧变，世界社会主义事业遇到暂时
的困难和挫折，正是说明了社会主义发展进程的曲折性和复杂性。同时，我们也看到，自
60年代以来，社会主义国家先后开始的自我完善经济和政治体制的改革，取得了新的进展
，为社会主义事业展现了新的前景。
　　再次，第二次世界大战促进了民族解放运动的兴起，亚、非、拉美一系列殖民地附属
国取得政治独立，帝国主义殖民体系瓦解。第二次世界大战期间，帝国主义国家采用诸如"
赊账" 、征用、霸占等手段对殖民地附属国的重要物资进行贪婪的掠夺，再加上战火对经
济的破坏，给这些国家的人民带来深重的灾难，深重的压迫和苦难教育了这些国家的人民
，使他们进一步觉醒。在中国等国取得社会主义革命胜利的鼓舞下，殖民地附属国人民的
民族解放斗争蓬勃展开，许多国家终于获得了政治独立。1945-1980 年期间，亚洲、非洲
、拉丁美洲和大洋洲共出现了近90个新独立的国家。随着民族解放运动的兴起和为数众多
殖民地国家在政治上的独立，帝国主义的殖民体系宣告瓦解。这对帝国主义是一个沉重的
打击，也给予世界政治经济格局以重大的影响。
　　总之，第二次世界大战后，社会主义制度在世界更大范围内得到发展和壮大，形成了
社会主义和资本主义两种世界性的经济制度并存的局面；同时，民族独立国家经济兴起，
成为世界经济中一支不可忽视的力量。世界经济的总格局，可以说是两种制度、三种力量
的错综复杂的关系。在整个世界经济中，资本主义经济的力量必然占着明显的优势。战争
使资本主义国家经济发展不平衡加剧，美国上升到资本主义世界霸主的地位。
　　②战后科学技术革命的兴起及其意义。第二次世界大战后，从40年代末开始，在主要资
本主义国家中兴起了一次影响极其深远的科学技术革命，即第三次科学技术革命。这次科
学技术革命发源于当时已成为资本主义世界霸主的美国，随后又扩展到西欧、日本和其他
一些发达的资本主义国家以及苏联东欧国家和发展中国家中的新兴工业国家。
　　与前两次科学技术革命相比，第三次科学技术革命在规模、深度、扩展的范围及其影
响等方面都有了重大的变化。第一次科学技术革命发生于18世纪下半叶，其主要标志是机
器代替手工工具，蒸汽机的发明和运用，使资本主义进入了使用机器进行大生产的阶段。
第二次科学技术革命发生于19世纪下半叶，其主要标志是电力的广泛运用和内燃机的发明
，人类从此开始进入电气化的阶段。第三次科学技术革命的主要标志则是原子能、电子计
算机和空间技术的广泛发展和运用，人类从此又进入了利用原子和电子的新阶段。前两次
科学技术革命主要发生在个别部门(动力部门和加工部门），而第三次科学技术革命则涉及
到几乎所有的部门和领域，包括农业、工业、能源、交通、办公、服务，乃至生态环境等
各个方面；前两次科学技术革命只限于少数几个主要资本主义国家范围内展开，而第三次
科学技术革命则突破这一范围，扩展到一些社会主义国家和发展中国家与地区；第三次科
学技术革命是在科学理论不断发展的基础上进行的。现代科学为生产技术的进步开辟道路
并决定其发展方向。许多新的生产工具、新的工艺首先在科学实验室里被创造出来。一系
列新兴的工业，如高分子合成工业、原子能工业、电子计算机工业、半导体工业、宇航工
业、激光工业等，都是建立在新兴科学基础上的。而前两次科学技术革命时出现的工业都
不是在严格的科学理论指导下建立起来的，许多技术发明都是能工巧匠创造的，情况多半
是发明创造在先，理论说明在后。
　　由于第三次科学技术革命具有不同于前两次科学技术革命的特点，其对世界政治经济
的影响也更为深刻。
　　首先，第三次科学技术革命对世界经济产生重大的影响。战后科学技术革命推动了生
产力的迅速发展，显著地改变世界经济的面貌。其突出表现在下列两个方面：
　　第一，大大地提高劳动生产率，加快生产的发展。由于第三次科学技术革命使原子和
电子技术得到广泛的发展和运用，生产工具、劳动对象和劳动者诸生产力要素均发生重大
的变化。在这种情况下，科学技术革命就可能通过在生产过程中与生产力诸要素的结合推
动了生产力的发展。战后各国特别是西方发达国家的劳动生产率有了较大的提高。如
1947-1979 年，美国私人企业中劳动生产率提高一倍以上。在科学技术革命的推动下，随
着劳动生产率的提高，战后出现了一个人类历史上罕见的生产大发展时期。如在战后的20
多年时间里，西方发达国家生产的产品超过过去200 多年生产的产品的总和。1950-1970
年，西方发达国家的年平均增长率达到4.9 ％，比1870年到1913年时期的年平均增长率2.6
％和1913年到1950年时期的年平均增长率1.9 ％都高得多。与此同时，战后科学技术革命
还有力地推动世界各国特别是西方发达国家产业结构的调整。世界范围内三大产业结构变
化的一般趋势是：第一产业在整个国民经济中的比重不断缩小；第二产业的比重由上升到
缩小；第三产业的比重不断扩大。第一产业和第二产业比重的下降以及第三产业比重的上
升，意味着象农业、工业这样的物质生产经济部门的比重越来越低，非直接从事物质生产
的服务经济部门的比重越来越高。上述的过程是由一个国家的科学技术水平和其他一系列
客观因素决定的。如第一产业比重的下降，其条件包括：农业劳动生产率大幅度提高，以
便腾出更多的劳动力从事其他活动；农业商品率大幅度提高，可保证日益增多的非农业人
口必要的需求；有发达的农业社会服务体系；有发达的农业科学技术体系，以从根本上改
变农业生产过程和工艺。第三产业比重的提高也是物质生产部门发展和效率提高的结果。
第二次世界大战前，西方发达国家已基本上完成了产业结构的" 非农化" 和" 工业化" 过
程。第一产业所占比重迅速下降，第二产业的比重仍在上升，第三产业所占比重约为三分
之一左右。战后在科学技术革命的推动下，第三产业的发展明显加快，西方发达国家的比
重均占50％以上。目前西方发达国家第三产业占国民生产总值为60％　左右，中等收入国
家为50％左右，低收入国家为35％左右。战后三大产业结构的调整大大加快，这是科学技
术革命推动的结果，而三大产业结构变化的状况，特别是产业结构的高级化，则标志着一
个国家经济和科技现代化发展的水平。
　　第二，科学技术革命对世界经济的影响还表现在，它引起社会生产关系的变化。战后
科学技术革命促进了发达资本主义国家生产集中的发展和垄断的加强。由于大垄断组织更
有条件采用先进的现代化技术设备，提高了资本的有机构成和改善企业的管理，导致劳动
生产率的迅速增长。而劳动生产率的提高，使垄断组织能获得为数可观的超额垄断利润，
从而扩大了垄断组织的资本积累，为兼并更多的企业提供了可能，这就导致资本和生产集
中的进一步发展。战后生产集中的发展和垄断的加强，不仅表现在发达资本主义国家各国
之内，而且表现在超越一国的范围，具有世界性的特点，跨国公司的迅速发展就清楚地表
明了这一点。
　　与此同时，战后科学技术革命也加速了国家垄断资本主义的发展。由科学技术革命推
动的生产社会化的高度发展与私人垄断资本主义占有形式之间的矛盾进一步尖锐化，其突
出表现为资本主义各国经济危机频繁发生以及出现许多有待解决的新问题。这就迫使作为
总资本家的国家，承担起更多的经济职能，加强对社会再生产过程的参与和调节。随着国
家对再生产过程调节的加强及其在经济生活中起着重大乃至决定性的作用，一般垄断资本
主义就发展为国家垄断资本主义。国家垄断资本主义并非在第二次世界大战后才出现，但
却是在第二次世界大战以后的相当长的时间中，才在发达资本主义国家中完成了由一般垄
断资本主义向国家垄断资本主义的过渡，确立了国家垄断资本主义的统治地位。
　　其次，科学技术革命也对世界政治产生深刻的影响。在第二次世界大战后很长的时间
中，国际上形成了美苏争霸的两极格局。90年代初，随着苏联的解体，美苏两极的格局也
宣告结束。其原因很多，但从根本上说，是苏联经济和科技发展大大落后于美国和西方发
达国家的结果。在逐步形成的多极格局中，已不是单纯的军事力量的较量，而是综合国力
的竞赛。在综合国力的竞赛中，经济实力，特别是科学技术的发展水平起着决定性的作用
。在未来的世界中，各国经济发展的快慢、经济实力的强弱和科技水平的高低，在很大程
度上决定了各国的国际地位以及世界的政治格局。
　　③国家垄断资本主义的大发展。国家垄断资本主义产生于第一次世界大战以前，但其迅
速而广泛的发展则是在第二次世界大战以后，特别是在50年代之后。
　　在垄断资本主义条件下，生产的社会化达到了很高的程度，而社会财富却越来越集中
在少数垄断资本家手中，这就不能不使资本主义的基本矛盾日趋尖锐化。这种情况迫使垄
断资本不得不借助国家去干预经济生活，直接参与资本主义的再生产过程。垄断资本主义
的发展，不仅使垄断资本同国家的结合成为客观的必要，而且由于少数垄断组织在经济上
的统治地位，也有足够的力量控制国家，以致垄断资本同国家的结合成为可能。
　　第二次世界大战后，特别是50年代之后，随着第三次科学技术革命的兴起，生产高度
社会化与资本主义私人占有制的矛盾进一步尖锐化，国家垄断资本主义以更高速度向前发
展。在科学技术革命条件下垄断资本主义基本矛盾的加深，是战后国家垄断资本主义加速
发展的根本原因；科学技术革命要求对科技研究和文化教育巨大的资金投入，这往往超出
个别垄断资本家所能承受的能力，只能由国家去承担；随着科学技术革命的发展，要求建
立一些新兴工业部门，改造传统的工业部门，相应建设现代化生产基础设施、公共生活设
施和环境保护设施，其中不少建设项目投资大、建设周期长、风险大，垄断资本家一般不
愿意投资或者无力投资，其任务又落在国家身上；科学技术革命的发展，使生产能力的巨
大增长与有限的消费需求之间的矛盾加剧，从而使市场问题更加尖锐，经济危机频繁，这
就要求资产阶级国家加强对经济生活的调节和组织；战后科学技术革命进一步推动生产与
资本国际化的发展，商品与资本在国际间的流动日益加强，与此同时，国际垄断资本之间
的竞争也越来越激烈。面对国际上激烈的竞争，单个私人垄断资本光靠自己的力量难以取
胜，还必须依靠本国政府的大力支持和帮助。
　　战后国家垄断资本主义的迅速发展，主要表现在如下几个方面：第一，国有垄断企业
的扩大。战后发达资本主义国家的国有垄断企业都有了不同程度的发展，它主要通过两种
途径加以建立：一是通过政府实行国有化的途径，二是通过国家财政拨款投资进行新建。
在一些主要发达资本主义国家中，国有企业成分的比重是：1981年法国国有经济产值占国
内生产总值的30％，职工占就业人口的21.5％，国家投资占工业投资的50％。1979年意大
利国有经济占国内生产总值的24.7％，职工占就业人口的25.4％，国家投资占工业投资总
额的47.1％；联邦德国分别为12％、10.5％和12.7％。
　　在奥地利的国有成分中，就业人数占全部工人和职员人数的将近30％，生产的工业品
约占1 ／3.但在美国，国有企业所占的比重较小，如1982年，除邮电、公路全部属于国有
外，铁路和电力的国有部分仅占25％，在国有企业中就业的人数仅占全国就业人数的1.5
％。第二，国家财政预算不断扩大。战后由资产阶级国家控制的财政资本迅速增长，并成
为国家垄断资本的重要组成部分。据国际货币基金组织统计，到1989年，所有发达资本主
义国家中央政府控制的财政收入(包括税收和其他收入）占国内生产总值的比重达到27.3％
，其中美国联邦政府的财政收入占国内生产总值的比重为20.54 ％，联邦德国为29.23 ％
，法国达40.87％，意大利达38.16 ％，英国为35.75 ％(1988年数字）。第三，国家掌握
了大量的金融资本。战后，各发达资本主义国家基本上都把中央银行收归国有，并建立了
各种专门信贷机构，形成了以中央银行为中心的货币信贷体系，从而把作为资本主义国家
经济神经中枢的银行体系掌握在国家手中。这是战后国家垄断资本主义发展的重要方面。
　　国家金融机构在信贷业务总量中占有相当的比重，奥地利、意大利、法国、联邦德国
高达1 ／2 至4 ／5 以上。第四，战后国家干预经济的规模和程度显著超过了战前。资产
阶级国家采取各种手段对经济进行干预和调节，这些手段包括财政、税收、货币、金融、
行政和法律等。如国家通过财政预算，对国民收入进行再分配，调节社会资本再生产过程
。各主要资本主义国家财政支出在国民生产总值中所占比重，在第一次世界大战以前约为
10％左右，而在第二次世界大战后则有了很大的提高。据经济合作与发展组织统计，该组
织24个成员国的财政支出占国内生产总值的比重已从1969年的31.7％提高到1988年的39.8
％。国家支出可以分为国家投资和国家消费两部分。70年代中期，国家投资在各国投资总
额中的比重：英国为43％，意大利为36％，日本为30％，法国为25％，联邦德国为17％。
国家投资包括用于国营企业和生产基础设施、社会福利设施的投资。国家投资表明政府是
以大投资者的身份干预社会资本再生产过程的。国家消费，这是政府用于军事订货和购买
各项政府活动所需要的货物和劳务的支出。目前发达资本主义国家政府采购支出一般约占
国民生产总值的20％。在这里，政府是以大消费者的身份干预商品的流通过程的。第二次
世界大战前，由于战争和经济危机，国家干预经济还带有某种暂时和局部的性质；而在战
后，随着国家垄断资本主义的发展，发达资本主义国家对经济的干预则已成为经常化和稳
定化。
　　总的说来，战后国家垄断资本主义获得了空前的发展，资本主义已经从一般垄断资本
主义转变为国家垄断资本主义。国家垄断资本主义的发展，对推动资本主义国家经济的发
展起了不容忽视的作用，缓解了资本主义的一些矛盾。与此同时，国家垄断资本主义也进
一步加深了资本主义矛盾的发展。
　　70年代中期之后，发达资本主义国家中长期存在的" 滞胀" 现象，这是国家垄断资本
主义局限性的一个重要反映。
　　④生产和资本国际化。第二次世界大战后，科学技术革命和国家垄断资本主义是推动资
本主义国家生产力迅速发展的两个主要因素。生产力的迅速发展又使资本主义世界的生产
和资本主义集中发展到更高的程度。随着生产社会化超越国界向国际范围加速发展，生产
和资本的国际化趋势也急剧加强。其表现在如下几个方面：第一，世界贸易迅速发展和资
本输出特别是私人直接投资的规模空前扩大。战后随着各国生产的发展及其国际化，世界
贸易获得了迅速的发展，无论从贸易量的绝对规模，还是相对生产增长的速度方面，都显
著地超过了战前。1950年到1990年，世界出口额从579 亿美元增加到33320 亿美元，40年
中增加了57.6倍，年平均增长10.7％。战后时期国际贸易量的增长速度大大超过了生产的
增长速度。发达国家之间的贸易发展更为迅速。在五六十年代，其出口总额约每年增长一
倍。
　　战后资本主义国家对外直接投资的增长速度比战前大大加快。从1960年到1980年，主
要资本主义国家对外直接投资累计额从585 亿美元增加到4702亿美元，增长了8 倍多，年
平均增长速度为11％，如此高的增长速度是空前的。进入80年代之后，全世界范围内对外
直接投资的增长更快，大大超过国际贸易的增长速度。从1980年到1989年，国际贸易总额
由19966 亿美元增加到30165 亿美元，增长了51.1％，而世界对外直接投资额由481 亿美
元增加到1903亿美元，增长了3 倍。1985-1989 年，国际直接投资年平均增长速度高达
21.6％。对外直接投资的高速增长在很大程度上反映了发达资本主义国家资本国际化加速
发展的进程。
　　第二，跨国公司取代了国际卡特尔而在世界市场上居于主导地位。50年代中期之后，
随着科学技术革命的发展，作为新型国际垄断组织的跨国公司获得了迅速的发展，并逐步
取代了国际卡特尔而在世界市场上占据了主导地位。国际垄断组织的产生和发展，是资本
国际化的主要标志之一。从20世纪初到第二次世界大战前，国际卡特尔一直在国际垄断中
占据主要地位。国际卡特尔是各国资本家的垄断同盟。其成员都是该国某种商品或某个部
门的主要生产者。为了限制竞争和保证通过对流通领域的调节获取高额垄断利润，彼此通
过缔结包括分配销售市场、规定价格、规定生产和销售定额等协议来瓜分世界市场。
　　跨国公司是托拉斯和康采恩式的国际垄断组织。所有参加国际托拉斯的企业，它的所
有者都成了托拉斯的股东。在托拉斯体系内的生产、销售和利润分配等方面均由股东选举
的董事会全权决定和处理。战前已存在了国际托拉斯和康采恩，战后出现的跨国公司就是
在此基础上发展起来的。国际卡特尔调节的范围主要是流通领域，其成员彼此间的主要联
系纽带是市场和价格协定，而国际托拉斯和国际康采恩的调节范围则扩大到生产和流通等
所有领域，它们在某种度上更适应当代生产力发展的客观要求。
　　战后以来，跨国公司通过大量对外直接投资及跨国经营，不断扩大自己的规模和实力
。据联合国跨国公司中心调查，1968-1969 年主要发达国家的跨国公司有7276家，国外分
公司和子公司达27300 家，其净产值大约为2000亿美元。1980年子公司增加到8900家，净
产值增加到8000亿美元以上，大约占世界工业总产值的28％。到80年代中期，跨国公司数
目已达2 万家左右，国外分公司和子公司超过10万家。根据联合国跨国公司1992年的资料
，全世界跨国公司已发展到3.5 万家，下属分公司和子公司为15万家。随着跨国公司的迅
速发展，它成为当代国际垄断的主要形式，在资本主义经济和整个世界经济中起着越来越
重要的作用。目前，跨国公司年生产总值约占整个资本主义世界生产总值的一半，其海外
产值超过国际贸易总额。对外投资累计额已突破1 万亿美元，国外销售额达4 万多亿美元
。控制和掌握50％的国际贸易额，90％以上的海外直接投资，80％以上新技术、新工艺的
专利。
　　上述情况表明，跨国公司已成为当代国际资本在世界范围内运动的主要操纵力量。
　　战后跨国公司的迅速发展并不是偶然的。首先，战后科学技术革命的兴起是推动跨国
公司发展的重要因素。自50年代以来，科学技术革命在发达资本主义国家中先后展开，推
动生产力的迅速发展，大大加强生产和资本国际化的趋势。一些大垄断组织通过对外直接
投资，在世界各国和地区建立了分公司和子公司，使自己成为规模巨大的、在资本主义世
界生产某一方面占有垄断地位的国际托拉斯和康采恩。而电子计算机、现代交通运输和通
讯工具的广泛采用，也为垄断组织在世界范围内有效地组织生产和销售提供了必要的条件
，使它们的调节中心有可能集中灵活地管理和指导在国外的分公司、子公司的业务活动。
其次，国家垄断资本主义的发展加速了私人资本的集中和积聚过程，促进了生产和资本的
国际化。如资产阶级国家利用掌握在自己手中的财政、信贷和技术等手段，采取各种措施
鼓励私人垄断资本对外扩张，并为促使本国的垄断组织发展成为具有很强竞争能力的国际
垄断组织创造必要的条件。再次，战后，特别是50年代中期以来，竞争的加剧使主要资本
主义国家之间加强了资本的相互渗透，从而促进了跨国公司的发展。
　　⑤经济一体化。经济一体化是在第二次世界大战后才出现的新现象和新概念。80年代以
来，经济一体化的发展进一步加快，并成为全球性的发展趋势。
　　战后科学技术革命和生产社会化的发展，一方面促进了经济生活的国际化，另一方面
又推动了国家垄断资本主义的迅速发展。经济一体化正是在上述基础上实现的。战后在高
度发展的经济生活国际化的条件下，发达资本主义国家以国家出面组成一体化的经济集团
，实行经济联合，这是发达资本主义国家的国家垄断资本主义向国际领域发展的高级形式
。战后，一些发展中国家组成不同形式的一体化集团，实行区域性经济联合，其主要原因
在于这些国家经济发展水平低，在国际分工和国际交换中处于不利的地位，企图借助于经
济上的联合，为发展本国经济和共同反对旧的国际经济秩序创造有利的条件。因而，这两
种经济一体化在性质上有所区别。经济一体化可分为地区经济一体化和世界经济一体化两
个层次。
　　地区经济一体化在组织上一般表现为地区性经济集团。其组织形式包括自由贸易区、
关税同盟和经济联盟等。自由贸易区主要是涉及到商品交换领域，成员国的商品在集团内
免除关税和限额，而在各成员国在对外和对内的经济政策方面保持独立，共同机构是协商
性的机构。关税同盟除彼此免除关税和限额外，还规定了共同的关税率和外贸政策，因而
在经济调节方面已具有超国家因素。经济联盟除了包括关税同盟的全部职能外，还要协调
成员国的经济政策和社会政策，制订和执行某些共同政策。经济联盟内的国际经济调节不
仅包括商品交换领域，而且也包括生产领域乃至整个国民经济。经济联盟最终要发展成为
一个在共同政策调节下使其内部商品、劳务、劳动力和资本能够自由流动的经济实体。经
济联盟通过其共同机构对成员国经济进行某些超国家调节。上述自由贸易区、关税同盟和
经济联盟等地区经济一体化形式，在五六十年代逐步形成，到80年代以后，成为一种全球
趋势，遍布欧洲、北美、拉美、非洲、大洋洲和亚洲，至今已有20多个，包括约120 个国
家，贸易额占世界贸易总额的80％以上。
　　世界经济一体化，其主要含义是，随着经济高度的国际化和各国经济联系的日趋密切
，各国共同遵守世界经济活动中所形成的规范、国际组织所制订的规章、各国共同所签订
的协议，以利于世界经济和各国经济的发展。如1945年12月成立的国际货币基金组织和国
际复兴开发银行(即世界银行），1947年10月成立的关税与贸易总协定，分别活动于国际货
币、国际信贷和国际贸易领域，成为协调国际经济关系的重要机构。从1975年起每年召开
一次的西方七国首脑会议，在对世界经济进行干预方面也发挥了重要的作用。
　　(2)世界经济发展的基本分期
　　从战后世界经济发展的过程看，大致可分为如下四个阶段：
　　①经济恢复与调整阶段(战后初期至50年代初）。如前所述，第二次世界大战给人类带
来了巨大的灾难和破坏，欧亚非几个大陆的国家在战后普遍面临经济恢复的繁重任务。战
场所在的参战国，特别是战败的帝国主义大国经济恢复的任务更为艰巨。有些国家难以光
靠自己的力量来完成经济恢复的任务。
　　西欧国家和日本经济恢复的任务是在美国的帮助下完成的。美国对西欧国家的援助主
要是通过" 马歇尔计划" 进行的。当时西欧有16个国家接受了" 马歇尔计划".到50年代头
三年，即1950-1952 年间，西欧国家的工业生产先后恢复到了战前的水平。美国对日本也
实行了援助和扶植政策。日本的国民生产总值、工矿业和农林水产业生产在1951年(其中农
业生产是在1952年）、城市居民家庭消费水平在1954年均已恢复到了战前水平。
　　美国经济虽然没有遭受到第二次世界大战的破坏，没有经济恢复的任务，但由于在第
二次世界大战期间的几年中(1938-1944 年），美国工业生产增长近两倍，这主要是军工生
产的增长。因而，战争结束后，美国面临从战时经济转向和平经济的调整任务。经济的调
整曾导致1945年和1946年工业生产的下降，直到1950年才恢复到战时的最高水平。
　　战后，发展中国家也为恢复和发展民族经济而努力。到50年代中期，多数已获得独立
的发展中国家经济已恢复或超过战前的水平。
　　苏联和东欧国家在战后恢复经济的任务也极其艰巨，其中苏联还有从战时经济转向和
平经济的调整问题。40年代末和50年代初，苏联和东欧国家的经济已先后恢复到战前的水
平。
　　新中国刚成立的时候，由于10多年战争的破坏，农业生产大约下降25％，轻工业生产
大约下降30％，重工业生产大约下降70％。经过三年恢复时期，国民经济不仅得到了恢复
，而且有较大的发展，从而为1953年开始实行第一个五年计划提供了物质条件。
　　②经济高速增长的阶段(50年代初至70年代初）。战后初期各国经济恢复时期结束后，
世界经济开始进入了一个高速增长的时期。
　　在经过了战后经济恢复和调整阶段之后，发达资本主义国家开始进入了一个持续约20
年的高速增长阶段。在1951-1970 年的20年里，发达资本主义国家每年平均的经济增长率
为5.3 ％，而在两次世界大战之间的20年中，发达资本主义国家每年平均的增长率仅为2.3
％。1953-1973 年，日本和联邦德国的国民生产总值增长率分别高达9.8 ％和5.9 ％。工
业增长速度方面更为突出，1956-1973 年，日本工业生产增长了8.6 倍，年平均增长率高
达13.6％。同期联邦德国工业年均增长率也高达8 ％以上。
　　发达资本主义国家在战后有一个较长的经济高速增长阶段，这是由多种因素所决定的
。首先，战后发生的科学技术革命是推动发达资本主义国家50年代初至70年代初经济高速
发展的主要因素之一。据估计，在五六十年代发达资本主义国家的经济增长有80％是依靠
劳动生产率取得的，而劳动生产率的提高是依靠采用新的科学技术取得的。其次，战后发
达资本主义国家的经济在一段时间中能获得较快的发展，与其在生产关系方面进行一定的
调整有密切的关系。国家垄断资本主义普遍而迅速的发展是战后发达资本主义国家在生产
关系方面的最重要变化。国家垄断资本主义发展的结果，使发达资本主义国家经济的发展
具有一定的宏观调节，为经济的较快发展创造了较好的社会经济条件。再次，有利的国际
经济环境，促进了各国经济的迅速发展。
　　以美元为中心的国际货币制度的建立、关税与贸易总协定的签署和生效等，使国际经
济领域结束了战前的分裂和混乱的局面，推动了贸易的自由化和货币资本在国际间的自由
流动，形成了相对统一的国际经济秩序。此外，发达资本主义国家经济在一段时间里获得
迅速发展，还与发展中国家提供廉价的石油和原料有关。在五六十年代，每桶石油的价格
只有1-3 美元。
　　60年代初至1973年，多数发展中国家经济也获得了迅速的发展。50年代发展中国家国
内生产总值年平均增长率为4.5 ％，1960年至1973年年平均增长率高达6.3 ％。发展中国
家经济在这一时期之所以获得较快的发展，原因在于这一时期有相对稳定的国际环境，世
界经济的高速增长，发达资本主义国家对发展中国家的商品和劳务要求大量增加，带动了
发展中国家经济的发展。与此同时，发展中国家根据国内和国际条件的变化调整了自己的
发展战略，推动了经济的发展。
　　在50-60 年代，特别是50年代中，苏联和东欧各国经济获得高速的增长，其增长速度
一般都高于发达的资本主义国家。50年代苏联国民收入的年平均增长速度为10.3％，60年
代为7.2 ％。1950-1960 年，苏联东欧9 国的国民收入年平均增长速度为8.9 ％，工业产
值的年平均增长速度为12.3％。五六十年代苏联和东欧各国的经济发展之所以成为战后最
快的时期，这是因为这些国家的经济增长主要是靠粗放经营的因素实现的，而这些粗放经
营的因素当时在苏东国家中仍处于比较有利的地位；高度集中的计划经济体制当时还能发
挥较为有效的作用，有助于动员有限的人力、物力和财力集中到一定的目标上；1949年成
立的经济互助委员会，在加强苏联东欧各国之间的经贸合作方面也发挥了积极的作用。
　　我国在五六十年代，特别是" 一五" 计划时期和1963-1965 年期间，国民经济获得迅
速的发展。" 一五" 计划(1953-1957 年）时期，国民收入和社会总产值年平均增长率分别
为8.9 ％和11.3％，1963-1965 年期间上述两个指标分别为14.7％和15. 　5 ％。" 一五"
计划时期经济高速增长的原因主要是：经济建设的指导思想能坚持实事求是，计划指标比
较切实可行；在开展大规模的经济建设的同时，对农业、手工业和资本主义工商业进行社
会主义改造并于1956年基本完成，从而进一步解放和发展了生产力。此外，在经济建设方
面，有156 个重点建设项目得到苏联的帮助。至于1963-1965 年期间经济的高速增长，在
很大程度上是由于克服多年来经济建设指导思想上的" 左" 倾错误并贯彻调整、巩固、充
实、提高方针的结果。
　　③70年代初至80年代初经济低速发展的阶段。进入70年代后，发达资本主义国家经济高
速增长的阶段宣告结束，开始处于经济增长缓慢与严重通货膨胀同时并存的" 滞胀" 状态
之中。造成这种情况的因素是多方面，其中包括：国际金融体系在70年代初受到了严重的
冲击，以美元为中心的国际货币体系终于瓦解；发展中国家反对国际经济旧秩序的斗争，
使发达资本主义国家廉价而稳定的能源与原料来源难以保证；战后发达资本主义国家实行
膨胀性的财政政策与金融政策，导致严重的通货膨胀。1973-1975 年资本主义世界发生了
战后以来最严重的经济危机。在这次危机中，美国的工业生产下降了16个月，下降幅度为
15.1％。日本的工业生产也下降了16个月，下降幅度为19.3％。在西欧国家中，英国的经
济危机持续时间最长，长达27个月，工业生产降幅为9.8 ％。在此次危机之后，发达资本
主义国家不仅经济增长缓慢，而且通货膨胀更为严重。根据世界银行1985年《世界发展报
告》的资料，1965-1973 年，发达资本主义国家年平均经济增长率为4.7 ％，1973-1982
年则下降为2.　4 ％。在五六十年代，发达资本主义国家的消费物价上涨率每年平均约为
1-3 ％，进入70年代后，消费物价急剧上涨。美国、日本、联邦德国、法国、英国、意大
利和加拿大7 国平均的消费物价年上涨率从1973年的7.6 ％，提高到1980年的12.3％。
　　在70年代发达资本主义国家的经济陷入" 滞胀" 困境的同时，发展中国家的经济仍然
以较快的速度在增长。1973-1980 年，发展中国家国内生产总值年平均增长率为5.5 ％，
在这一阶段中，发展中国家的经济之所以仍然发展较快，原因在于进入70年代后，属于石
油输出国的一些发展中国家的石油收入剧增，这些国家把大量资金投入诸如石油化工、金
属等资本密集工业部门，从而推动工业较快发展；属于进口石油的发展中国家，因石油价
格大幅度上涨而导致石油费用大量增加，与此同时，出口也随之急剧减少，使国际收支情
况迅速恶化。当时由于国际资金充裕，利率较低，属于石油进口的一些发展中国家，通过
从国际商业银行借款以及扩大出口等办法，维持了经济的增长。
　　进入70年代后，苏联东欧各国也进入经济低速增长的阶段。苏联国民收入年均增长速
度在50年代和60年代分别为10.25 ％和7.2 ％，而70年代仅为5 ％。东欧各国在50年代的
年平均经济增长速度为8-9 ％，在70年代后增长速度明显下降，1971-1975 年国民收入年
均增长速度为6.3 ％，1976 -1980年仅为4.1 ％。苏联东欧各国经济增长速度在70年代后
呈现下降的趋势并处于低速增长阶段，其主要原因是：长期以来，苏联东欧各国经济的增
长是通过粗放经营的方式实现的，然而60年代末70年代初，这些国家粗放经营的因素已逐
渐枯竭；与这种粗放经营方式相适应的高度集中的计划经济体制的弊端更为明显，已从过
去促进生产的发展变为阻碍生产的发展，当时所进行的改革并未从根本上触动这种经济体
制。
　　与" 一五" 计划时期和1963-1965 年时期的经济高速增长相比，70年代中国经济的增
长速度有较大的下降。1971-1975 年，国民收入的年平均增长速度为5.5％，1976-1980 年
为6 ％。上述国民收入年平均增长速度与1963 -1965年的14.7％相比下降了一半。70年代
上半期，中国仍处在" 文化大革命" 之中，" 文化大革命" 本身及其" 左" 倾的指导思想
对经济建设的干扰和冲击是巨大的，必然导致经济增长速度的下降。70年代下半期，经济
增长速度开始回升。这是因为，1976年10月，中国粉碎了" 四人帮" ，结束了" 文化大革
命" ，经济建设成为全党和全国的中心任务，国民经济逐步转向正常发展的轨道。
　　④80年代初以来经济缓慢而不稳定的增长阶段。从1982年底起，发达资本主义国家先后
摆脱在1979-1982 年期间所发生的经济危机，经济开始回升。1983-1991年，发达资本主义
国家年平均经济增长率为3.2 ％，与五六十年代经济高速增长时期5.3 ％相比，还是缓慢
的。股市的急剧涨落、汇率的频繁波动以及利率的忽高忽低等，反映了这一时期发达资本
主义国家经济发展不稳定性的进一步加剧。这一时期发达资本主义国家经济增长缓慢而不
稳定的特点是由其战后经济发展过程积累的矛盾所决定的。一方面，是自80年代以来发达
资本主义国家进行了产业结构的调整和经济政策的调整，从而促进了经济的发展。另一方
面，80年代以来世界经济中出现的严重不平衡，这反映在：美国面临许多难以解决的问题
。其中最大的问题是财政赤字和对外贸易赤字长期居高不下，两大赤字使美国从1985年年
中开始就从净债权国变成了净债务国，为解双赤字问题所采取的措施给世界经济发展带来
不利的影响；由于发达资本主义国家发展不平衡，它们之间的经济关系特别是外贸关系严
重失衡，贸易摩擦加剧，导致贸易保护主义抬头，国际贸易增长速度减慢，也影响了各国
经济的发展；发达资本主义国家与发展中国家的经济发展也发生了严重的失衡，发展中国
家的经济与发达资本主义国家的差距进一步扩大。
　　在80年代之后，发展中国家经济增长也趋于缓慢。其增长速度在70年代后半期已下降
到年平均增长5.5 ％，1981-1985 年又进一步下降到1.8 ％。
　　发展中国家在1979-1982 年的资本主义世界经济危机中遭到了严重的打击。由于国际
贸易的发展减缓、初级产品价格下降以及发达资本主义国家贸易保护主义的加强，发展中
国家的国际收支状况困难很大。发达资本主义国家利率的大幅度提高，使发展中国家在偿
还国际债务本息方面发生了危机。
　　因而大多数发展中国家的经济陷入严重困境。但是亚洲的韩国、新加坡、我国台湾和
香港，在这个时期的经济仍然持续高速增长，80年代经济增长速度虽有下降，也仍达到6.
　3 ％。
　　在80年代后，苏联和东欧各国的经济增长速度更为缓慢。1981-1985 年，苏联的国民
收入和社会总产值年平均增长速度分别仅为3.2 ％和3.3 ％，1986-1990年又进一步分别下
降为1.3 ％和1.8 ％。1981-1985 年，东欧各国国民收入年平均增长速度仅为3.1 ％。与
资本主义国家相比，苏联和东欧各国在经济增长速度方面已丧失了以往的优势。80年代末
和90年代初，随着苏联和东欧各国形势的剧变，其国民经济均陷入严重的危机之中。苏联
和东欧各国的经济每况愈下，从经济增长速度下降和增长缓慢到经济大幅度的绝对下降，
原因是多方面的，除了造成70年代经济增长速度下降的那些主客观因素之外，其主要原因
是苏联东欧剧变前原有的执政党实行所谓的政治体制改革，造成社会动乱；苏联东欧剧变
后，在向市场经济转轨过程中又遇到了新的矛盾和问题，并为此付出了昂贵的代价。
　　在80年代后整个世界经济处于缓慢增长和不稳定的情况下，实行改革开放的中国经济
却仍然持续高速增长。1980-1990 年，国民生产总值平均每年增长9 ％，是80年代世界经
济平均增长速度的3 倍。1992年和1993年，国民生产总值的增长速度分别高达12.8％和
13.4％。中国经济之所以能持续高速增长，其根本原因在于，在具有中国特色的社会主义
理论指导下，坚持" 一个中心、两个基本点" 的基本路线的结果。
　　2.当代世界经济发展的基本特征
　　(1)战后世界政治经济格局演变的概况
　　①战后世界政治格局的演变。自第二次世界大战结束以来长达半个世纪的历程中，世界
政治格局发生了重大的变化，先是形成两极格局，其后是由两极格局向多极格局转化。
　　与战前相比，第二次世界大战的结果导致世界政治格局的重大变化。首先，战争使社
会主义越出一国的范围，在世界上形成了社会主义阵营。其次，战争使美国拥有资本主义
世界最强大的综合国力，从而成为资本主义世界的霸主。这就形成了当时世界政治格局的
基本特点是以苏联为首的社会主义阵营和以美国为首的资本主义阵营的尖锐对立。1949年
，美国等西方国家组成了北大西洋公约组织，1955年，苏联与东欧社会主义国家组成了华
沙条约组织，该两大军事集团的尖锐对立与抗衡，是社会主义与资本主义两大阵营尖锐对
立的重要表现。1945年2 月，英国、美国和苏联三国首脑在克里米亚的雅尔塔举行了会议
，对战后各国的疆界和大国的势力范围进行了划分，这就是所谓的" 雅尔塔体系"." 雅尔
塔体系" 在形成战后的世界政治格局中起了极其重要作用，它基本上确定了战后东西方对
峙的政治疆界。
　　在50年代中期后，世界两大阵营尖锐对立的格局也逐步在变化。其主要表现是：第一
，由于苏联推行了霸权主义路线和破坏了社会主义国家的团结，社会主义阵营不再存在。
世界两大阵营尖锐对立的格局已逐渐转变为苏联与美国激烈争夺和尖锐对抗的格局。第二
，资本主义发展不平衡的结果导致美国战后初期所拥有的绝对优势地位日趋下降。到60年
代，在资本主义世界的经济领域中，已逐步形成了美国、西欧和日本三足鼎立的局面。资
本主义世界在经济上的多极化已开始形成，而在政治上美国的独霸局面基本未变，因而美
国要维护自己的霸权而与其盟国发生诸多矛盾与冲突。第三，发展中国家作为一支独立的
政治力量登上了世界历史舞台，发挥了重要的作用。如1973年10月发生了第四次中东战争
，为了反对西方国家对以色列的支持，阿拉伯国家和石油输出国组织开展了震动世界的石
油斗争。在这一斗争中，除了限制石油生产量、对一些国家实行石油禁运之外，石油输出
国还夺回了石油定价权，从而打破了国际石油卡特尔对石油产销和价格的垄断。
　　冷战时期，美国和苏联这两个超级大国为了争夺世界霸权，分别组织政治、军事集团
，激烈争夺势力范围和军事优势。在两极格局下，世界的主要矛盾表现为美苏两个超级大
国的争霸斗争和对抗。美苏在政治、军事和经济方面的对抗以及对世界霸权的争夺，是战
后国际形势紧张、动荡的主要根源。美苏两国的这种对抗和争夺持续了近半个世纪。然而
，在80年代末和90年代初，随着苏联和华约集团的解体，两极格局宣告结束，多极格局开
始出现。多极格局从开始出现到最后形成，尚需要一个过渡时期。
　　冷战结束后，美国成了唯一的超级大国，它无疑仍然是世界政治中最强大的一极，但
它在冷战中元气大伤，综合实力地位下降，难以建立由它主导的单极世界。实力强大的西
欧迅速崛起，欧共体不仅经济上更加强大，而且政治上也可能成为独立的一极。在欧共体
中，德国的发展值得注意，德国统一后地位上升，综合国力进一步增强，它明显地加快走
向世界政治大国的步伐。日本已跃居为世界第二大经济强国，它正在以经济实力为后盾，
谋求为世界政治的一极。作为前苏联继承者的俄罗斯，虽国力衰弱，但从幅员、人口、自
然资源、经济潜力，特别是从军事实力看，仍然是一个不容忽视的大国。坚持改革开放的
社会主义中国，国民经济正在持续快速和健康地增长，综合国力不断增强，在国际舞台上
发挥越来越重要的作用。
　　在两极格局瓦解后，各国之间的关系趋向于进一步复杂和多样。在两极格局中，美苏
集团双方互为对手和敌人，对主要威胁来自何处，都十分明确。
　　在两极格局结束后，原来是简单明了的问题变得复杂起来。冷战结束后，西方大国即
美与日及英、法、德、意这些欧洲大国之间的矛盾发生了深刻的变化。它们之间作为盟友
的内聚力锐减，而作为竞争对手的一面更为突出，相互矛盾在上升和深化。在政治上，美
、欧和美、日争夺欧洲和亚太地区主导权以至争夺世界事务的主导权日趋激烈。
　　在美苏两极格局解体后，世界各国的内外政策都在进行调整和发生变化，出于民族利
益和民族意识的考虑进一步增强。在两极格局中，美苏两国争夺世界霸权的斗争成为世界
的主要矛盾，世界其他各种矛盾都被这个主要矛盾掩盖着。随着两极格局的终结，世界向
多极格局过渡，过去被掩盖的多种矛盾也就明显突出起来。原来被忽视、压制、掩盖的民
族主义、民族分离主义和宗教情绪在一些国家和地区大大上升并酿成局部冲突。南斯拉夫
的解体以及波黑危机就能充分地说明了这一点。
　　②战后世界经济格局的演变。第二次世界大战后，世界经济格局也发生了重大的变化。
长期以来，世界政治处于两极格局之中，而世界经济则呈现多极格局的趋势。战后形成了
发达资本主义国家、社会主义国家和发展中国家三种类型国家经济关系，即所谓世界经济
关系大三极。80年代末90年代初冷战结束后，发达资本主义国家的经济已从一极向三极过
渡。
　　战后初期，美国在资本主义世界居于霸主地位。50年代初，美国国民生产总值占全世
界的比重高达45％，出口占1 ／3 ；美国是当时资本主义世界唯一拥有大量贸易顺差的国
家；美元是当时唯一一种受欢迎而又最重要的国际储备货币和结算货币；美国当时几乎是
世界唯一的对外资金供应国，进行了大量的对外援助和对外投资；美国以其雄厚的经济力
量为后盾，建立了以国际货币基金组织、世界银行和关贸总协定为支柱的世界经济秩序。
然而，美国在经济上的优势不断减弱，而日本和德国的经济则迅速增长。到1968年，日本
的国民生产总值超过西欧各国，成为西方第二经济大国，联邦德国位居第三。与此同时，
美国的地位在下降：到70年代初，美国的国民生产总值在世界上所占比重下降到25％左右
，出口额所占的比重下降到16％，对外贸易顺差不断减少，到1971年终于转变为逆差。当
年逆差额尚不到22亿美元，但一年之后就增加到68.2亿美元。从此后，除个别年份外，美
国的贸易都有逆差。1971年，美国停止美元兑换黄金，各国相继实行浮动汇率，以美元为
中心的布雷顿森林体系崩溃了。在这种情况下，美国的霸主地位发生了动摇，美、日、德
在经济上三足鼎立之势已日趋明显。在70年代初之后，美国的经济实力继续相对削弱。日
本经济的经济增长速度仍然继续快于美国，日本的国民生产总值占世界的比重从1980年的
8.6 ％提高到1989年的15％。美国在这方面的比重一般稳定在22-25 ％左右。美国经济实
力的下降主要反映在联邦政府的财政赤字和对外贸易逆差的不断扩大上。这种现象在80年
代表现得更为突出。美国1 ／3 以上的对外贸易逆差是对日本的逆差。美国通过吸收更多
的外资来弥补这一逆差。到80年代中期，美国从世界上最大的债权国转变为最大的债务国
。与此同时，日本则变成了世界上最大的债权国。尽管美国的经济实力仍是最强的，但它
的优势地位进一步削弱，美国与日本和德国在经济上的差距进一步缩小。
　　从1990年开始，资本主义世界发生了一次经济衰退。到1994年春季，这次衰退才告结
束。一些事实表明，美、日、德以往经济力量对比变化的趋势得到了扭转。如美国在西方
国家中率先走出了衰退；美就业增加和失业率下降，反映其经济活力的增强；1990年以来
的三年内美国劳动生产率年均增长2.5 ％，高于其他国家；1985年以来在出口方面年均增
长近9 ％，高于日本(6.6 ％）和德国(4.2％），出口额在世界上所占比重已从10年前的10
％回升到目前的大约14％，超过了德国而重居首位；许多重要产品特别是信息技术产品在
国际市场上的地位得到了提高，反映了美国经济优势的加强；对外投资迅速增长，1993年
投资额达1300亿美元，比1992年增长1 倍多，在一定程度上反映了美国作为资金供应大国
地位的恢复。尽管美国的经济力量重新有所加强，但在资本主义世界经济中，美、日、欧
三极格局的趋势难以改变。
　　战后，随着社会主义越出一国的范围，在世界上诞生了一系列的社会主义国家，社会
主义国家的经济在世界经济中也占据了重要的地位。根据苏联的统计，社会主义国家的工
业生产曾占世界工业的40％以上。根据世界银行、关税与贸易总协定等的统计，社会主义
国家的国民生产总值占世界比重为四分之一左右。然而，随着80年代末90年代初，苏联和
东欧国家的剧变，社会主义国家的经济也发生了重大的变化。一方面，前苏联和东欧各国
在剧变后，实行向以私有制为基础的市场经济转轨，并为此付出昂贵的代价。经历数年严
重的经济危机之后，有的国家的经济已下滑到谷底并开始回升，有的国家仍未走出危机。
另一方面，中国等国家则正在探索一条坚持社会主义经济制度的改革道路。中国在有中国
特色的社会主义理论的指导下，在本世纪末将实现分三步走的战略目标中的第二步，使人
民生活达到小康水平，然后到下个世纪中叶再实现第三步，使人均国民生产总值达到中等
发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。与此同时，在本世纪末中国将初步
建立社会主义市场经济体制。
　　发展中国家由于实行不同的经济体制、政策和发展战略以及面临不同的社会和自然条
件，出现了不同的发展态势。亚洲出现了四个新兴工业化国家或地区，即韩国、新加坡、
我国台湾省和香港，从60年代初开始实施出口导向工业化的外向型经济发展战略，使经济
获得迅速的发展。60年代其增长率为9 ％，70年代为9.1 ％，80年代为6.3 ％。现在，它
们的人均国民生产总值已接近或达到了中等发达资本主义国家的水平。中等收入国家是发
展中国家中经济基础较好，发展较快的国家。然而，进入80年代后，由于国际环境发生重
大变化，中等收入国家的经济出现两种不同的情况。一种情况是，泰国、马来西亚等东盟
国家利用亚洲"四小" 产业结构调整的机会，大力发展劳动密集型出口工业，使经济获得高
速的增长；另一种情况是，许多属于中等收入国家的拉美国家经济在战后获得一定的发展
，但80年代爆发的债务危机，使其经济停滞、衰退持续10年之久。最不发达国家，约有2
／3 集中在非洲，这些国家经济发展水平很低，一般以农业为主，主要出口农矿初级产品
，是发展中国家里属于最贫困的国家。1970-1980 年，最不发达国家年均增长率仅为3.4
％(整个发展中国家的年均增长率为5.6 ％），1980 -1989年又降为2.　5 ％。
　　在战后40多年中，发展中国家的经济获得了一定的发展，其在世界经济中的地位也有
所提高。发展中国家在世界国内生产总值中所占比重是：1963年为14.5％，1973年为15.9
％，1980年提高到18.6％。在世界工业品出口市场，发展中国家的工业品所占的份额从
1970年的仅占3 ％跃升到1993年的22％。整个说来，战后至80年代之前，发展中国家与发
达资本主义国家在经济上的差距有所缩小，但进入80年代之后，由于发展中国家经济发展
遇到了重大挫折，与发达国家的经济差距又进一步扩大。
　　(2)基本的发展特征
　　①世界各国经济相互依赖的加深。战后，随着世界范围科学技术和社会生产力的迅速发
展，特别是在第三次科学技术革命的推动下，生产国际化获得飞速的发展，国际分工达到
了新的水平。由于经济生活国际化的发展和国际分工的加深，各国和地区在经济上的相互
联系和相互依赖日趋加强。与此同时，在相互依赖的世界经济中，由于存在不同的民族和
国家利益，世界各国和地区在经济上也必然存在着矛盾和摩擦。
　　世界各国经济相互依赖的加深，首先表现在国际贸易的迅速发展上。
　　1950-1990 年，世界出口额从579 亿美元增加到33320 亿美元，40年中增长了57.6倍
，年平均增长10.7％。整个战后时期，国际贸易的增长速度超过了生产的增长速度。如
1950-1973 年，按不变价格计算的世界出口年平均增长率为7.2％，同期世界生产年平均增
长率为5.4 ％。在国际贸易中，发达资本主义国家的贸易发展更为迅速。1950-1980 年，
发达资本主义国家的出口额从363.7 亿美元增加到12394 亿美元，年平均增长率为12.5％
，扣除价格变动因素后，其年平均增长率为7.2 ％，远高于战前的增长率(1900 -1937年发
达资本主义国家出口年均增长率仅为0.9 ％）。随着国际贸易的迅速增长并快于生产的增
长，进出口贸易额在国内生产总值中的比重也不断上升，这里既反映了对外贸易在一国国
民经济中地位的提高，又反映了各国在经济上相互依赖程度的加深。1960-1980 年，发达
资本主义国家的出口额在国内生产总值中的比重从9.1 ％上升到16.5％。1950-1990年，联
邦德国出口额在国内生产总值中的比重从8.5 ％增加到36.4％，进口额的比重从11.6％增
加到30％，说明了其再生产过程中，在流通方面对国际市场依赖程度是很高的。
　　其次，国际资本流动的迅速增长，也反映了战后世界各国经济相互依赖的加深。随着
生产的日趋国际化，资本必然要冲破民族国家的界限而向国际发展。战后，资本输出的发
展迅速，其中对外直接投资的增长更快。在第二次世界大战结束时，资本输出总额仅为510
亿美元，到1961年增加到1400亿美元，1970年达到3000多亿美元，1985年仅对外直接投资
就高达6446亿美元。1960-1970 年，发达资本主义国家资本输出的增长率比国民生产总值
的增长率高70％，1971-1980 年则高出一倍。1989年发达资本主义国家的投资约占世界总
投资的99％，其中89.8％投在发达资本主义国家。国际资本流动的加强和对外直接投资的
增长，大大地促进了生产国际化的发展并带动了国际贸易的增长。
　　再次，战后世界各国经济相互依赖的加深还反映在跨国公司的迅速发展及其作用上。
随着跨国公司的普遍发展，世界各国的生产也日趋面向世界市场，由原来主要满足本国市
场需要的生产结构正在向主要满足世界市场的生产结构转变。
　　最后，世界各国在经济上相互依赖的加深，也反映在区域性经济集团的建立和发展上
。战后世界经济中区域集团化的趋势是在生产与资本国际化迅速发展，各国之间的经济联
系和相互依赖日益加深的基础上形成的。由于区域性集团的建立，在不同程度上推进了成
员国之间的经济交往和相互依赖的加强。同时，不同集团之间的相互依赖也相当密切。从
而使世界经济成为一个相互联系和相互依赖的有机整体。
　　各国经济在相互依赖加深的同时，彼此之间的矛盾和斗争也日益加剧。
　　世界贸易在发展过程中就充满着矛盾和磨擦。60年代至70年代初，随着世界经济形势
的发展和经济力量对比的变化，美国、西欧，日本之间的贸易矛盾开始激化，在80年代之
后，这种矛盾进一步加剧。如欧美之间的农产品战、欧日之间的汽车战等则是这种矛盾的
具体表现之一。在对外直接投资方面也充满着激烈的竞争。随着投资资金来源的多样化，
发达国家对外直接投资的竞争，已从原来的两国资本对第三国投资市场的竞争，发展为资
本的对流，相互争夺对方的国内投资市场。
　　②和平与发展成为当今世界的主流。中共中央提出，" 和　　　　平与发展是当代世界
的主题".邓小平同志指出，" 现在世界上真正大的问题，带全球性的战略问题，一个是和
平问题，一个是经济问题。" 这里所讲的经济问题，指的就是发展问题。这是对时代基本
特征和世界发展趋势的高度概括，为第二次世界大战结束以来近半个世纪世界政治经济发
展的实践所证实。
　　在20世纪上半叶，世界发生了两次大战和一次大危机(1929-1933 年），给世界各国人
民造成了巨大的损失和灾难，使世界经济造成严重的破坏。与前半世纪不同，20世纪后半
叶世界的主流就是和平与发展。战后虽然各种局部战争接连不断，但在长达近半个世纪中
并没有爆发世界大战，国际政治环境基本上是稳定的。这就为世界经济相对稳定和较快的
发展创造良好的国际环境。
　　战后，世界经济有了很大的发展，就其规模、速度和效率说来，在人类历史上都是空
前的。在规模方面，有人计算，光是战后头30年，世界工业总产值累计额就相当于人类历
史全部工业总产值累计额的两倍左右。发达资本主义国家战后头20多年生产的产品，就超
过了过去200 多年产品的总和。
　　在增长速度方面，1950-1980 年，世界经济年平均增长4.7 ％，而1913- 1938年，年
平均增长则不到2 ％。在生产效率方面，战后在第三次科学技术革命的推动下，世界经济
不仅高速发展，而且效率和质量有了显著的提高。
　　据统计，战后40年科技知识的积累，已占人类有史以来积累的全部科技知识的90％以
上。战后发达资本主义国家生产的发展主要是靠劳动生产率的提高实现的，而劳动生产率
的提高，有80-90 ％是依靠科学技术进步取得的。
　　在相对稳定的和平国际环境中，世界的发展不仅表现在生产力的迅速发展上，而且也
反映在各国对生产关系以及上层建筑所进行的改革和调整上。
　　战后，改革是一个世界性潮流。世界　　上的国家都希望通过改革，不断发展和完善
其经济体制，以促进经济更快发展并进一步增强其综合国力。在第二次世界大战前，资本
主义国家在长期发展过程中，曾进行过多次经济体制变革，如从单个资本到集体或社会资
本(股份公司），再到私人垄断组织产生的演变。在第二次世界大战后，资本主义经济体制
又发生了一次重大的变革，即国家垄断资本主义在发达资本主义国家高度发展，国家对经
济生活的干预大大加强，使资本主义提高了自我调节的能力。中国等社会主义国家在坚持
社会主义制度的基础上进行以市场经济为取向的经济体制改革。自70年代末以来，中国的
改革开放取得了令世界瞩目的伟大成就。绝大多数发展中国家，在挣脱殖民主义的枷锁后
，虽然还留在世界资本主义体系内，但其生产关系和上层建筑的发展变化，却要超过以往
的数百年。这就为其经济较快的发展创造了有利的条件。
　　二、波动发展的西方发达国家经济
　　在当今世界上，西方发达国家在为数众多的国家中居于少数，但其拥有的经济实力却
使它们在当代世界经济中居于主导地位并扮演主要角色。发达资本主义国家的经济发展与
变化，对世界经济的发展变化产生极其深刻的影响。本章就其战后经济发展的基本进程、
发展的主要内容及其本质特征进行分析和叙述。
　　1.大战结束至50年代初的经济复兴
　　战后最初的几年，是西方经济发展史上的一个特殊时期。各西方国家在经历了战争造
成的的巨大破坏和混乱之后，普遍进行了经济的恢复和调整。
　　经过努力，遭受战争破坏的各西方国家经济得到迅速恢复；未受战争破坏的美国等国
家的经济实现了由战时向和平时期的转轨。与此同时，美国以其战争"繁荣" 为后盾，通过
对外" 援助" 等手段建立起在资本主义世界的霸主地位。这一时期是西方各国迈向战后新
的资本主义发展时期的一道历史门坎。
　　(1)参战各国在战后共同面临的严重困难与危机
　　遭受第二次世界大战破坏和打击最重的是战场所在的参战国，特别是战败的帝国主义
大国。战败国日本近1 ／4 的工厂建筑物和1 ／3 的生产设备毁于战火，由于战争而损失
的民用物质财富达653 亿日元。战争结束时工农业生产极度萎缩，1945年的农业生产指数
下降到战前(1933-1935 年平均为100)
　　的58％，同年8 月的工矿业生产指数甚至剧减到战前(1935-1937 年平均为100)的8.7
％。物资奇缺、物价飞涨，黑布交易盛行，人民生活极度困苦。战败国德国的境况更糟。
战后由美、苏、英、法四国分别对其实行军事占领和管制。战争的破坏，加上一部分工厂
生产设备被占领国拆除，其生产下降幅度在欧洲国家中最为剧烈。1946年德国的煤产量、
钢产量只分别相当于1939年的31％和11％。1947年德国在资本主义世界贸易中所占的比重
，从1938年的10.3％下降到了0.5％。同样，当时意大利毁于战火的固定资产也至少为战前
的8 ％，因此在战争结束的第三年1948年，它的工业生产仍低于战前的水平。法国和英国
虽然作为战胜国，也未能幸免于战争的破坏。
　　作为二次大战的战场，加上曾被德国占领，法国在战争中的经济损失高达48930亿旧法
郎，战争期间的工业生产下降了50％以上。英国在战争中付出的代价更为沉重，不仅其国
内的经济发展陷入停滞状态，而且在国外的投资减少，外债增加，许多重要的市场易手于
他国，元气大伤。战争结束的1945年，英、法两国的工业生产只有1937年的39％。④因此战
后初期，在当时的主要资本主义国家中，不论是德、意、日战败国，还是英、法战胜国，
都同时面临着尽快摆脱困境、迅速恢复经济的艰巨任务。但是，这一时期，物资匮乏、交
通阻断和资金的严重不足，是各国普遍存在的问题，而这些问题又是各国在短期内完全依
靠自己的力量难以解决的，因而成为其经济复兴的一道难题。
　　(2)美国等国的经济转轨
　　与日本和西欧等参战国不同，没有遭受战争破坏的美国，以及加拿大和欧洲的一些中
立国家，这一时期面临着经济的调整，即从战时向和平时期转轨的任务。与前者形成鲜明
对照，作为参战国，美国不仅未受战争的破坏，而且生产能力在战时有巨大增长。
1940-1945 年间其私人投资累计达642 亿美元，国民生产总值增长了1 倍以上，其增长额
为1122亿美元，形成战争景气。在战争景气高峰的1943年，其工业生产指数(以1935-1939
年为100)
　　高达239.1944年农业生产为1938年的1.36倍，出口达到创纪录的1566亿美元。当然，
这一时期的增长多是军用生产的增长，如美国政府用于军事采购的支出，从1940年的22亿
美元猛增到1945年的735 亿美元，累计开支达3060亿美元，占政府预算总支出的85％以上
。民用消费增长远远落后，国民经济进入战争轨道。战后经济运行的调整和转轨是必然的
。
　　为顺利实现经济转轨，美国政府采取了一系列有力措施。早在战争结束前政府就意识
到这种调整的必要性。为避免战争景气过后经济陷于萧条，1943年底美国就开始削减军事
采购，允许企业恢复民用生产。因而有近50％的企业较早开始由军工生产向民用生产过渡
，从而使战后的转轨有秩序地进行。为避免军队大批人员退伍对社会造成巨大冲击，同时
有效地利用人力资源，1944年美国通过了《现役军人调整法》，对退伍人员的住房、就业
进行妥善安置，并且为其提供教育津贴，使上百万退伍军人得以完成学校教育，成为经济
发展急需的具有较高文化素质的劳动者。在战后的经济调整过程中，政府采取的一项重要
措施是将战时投资建立的国营企业、国有资产出售给私人经营。战后不久，政府即向私人
企业低价出售大批战时建造的运输船舶、车辆和大批国营工厂。使私人垄断资本有能力取
代政府对经济进行大量投资。1944年至1948年，美国私人生产性投资增长了3倍半以上。使
战时设备未获得更新的民用生产部门实现了大规模更新，从而刺激了经济发展。尽管在经
济的转轨过程中，美国经济出现了一些波动，工业生产在1945、1946两年出现了下降，但
由于战后政府取消了战时消费品配给制，战时压抑的购买力迸发。私人消费支出由1945年
的1197亿美元急剧增至1948年的1736亿美元，因而有力地带动了经济增长。1948年工业生
产比1946年增长了16％，出现了经济转轨之后的相对繁荣。与此同时，北美、欧洲的一些
国家也迅速地完成了经济的转轨和调整，并取得了较快的增长。如以1938年的国民生产总
值为100 ，1948年荷兰、挪威、比利时和丹麦的国民生产总值分别为114 、122 、115 和
811.(3)美国的援助与西欧、日本的经济复兴
　　①美国的对外援助及其霸主地位的建立。遭受战争重创的西欧各国和日本，战后的经济
恢复任务十分艰巨。各种困难中最难克服的是缺少恢复经济所必需的资金，恢复生产所用
的原料和人民生活所需食品，都需资金购买。
　　严重的经济困境引起人民的强烈不满，许多国家的工人运动高涨。为了维护资本主义
制度和加强对这些国家的控制，美国承担起帮助西欧各国和日本恢复经济的任务。1947年
，美国提出" 欧洲复兴方案" (马歇尔计划）" 援助" 西欧。9 月，英、法等16国联合向美
国提出4 年内提供224 亿美元援助的要求。受援国以减少限制、开放市场方面的让步为条
件，分别与美国签订了" 援助" 协定。计划执行的4 年(1948-1951 年）中，美国对西欧各
国援助的总额共达210 亿美元。美国对其占领下的日本也实施了" 援助" 和扶植的政策。
在其" 占领地区救济基金" 和" 占领地区经济复兴基金" 的名义下，为日本提供了23亿美
元的贷款和"援助".这些" 援助" 成为西欧各国和日本加快经济复兴的重要推动力量。同时
，美国也在这一过程中建立起了自己的世界霸主地位。1947年美国的出口占资本主义世界
出口额的32.5％，翌年工业生产占资本主义世界工业生产的56.4％，对外投资也已明显超
过英国。强大的经济优势使美国成为超级大国。仰仗其经济实力美国从1943年开始筹划，
在40年代后半期先后成立了由其操纵、控制的关税与贸易总协定、国际货币基金组织和国
际复兴开发银行，在国际贸易、国际金融领域确立了自己的霸权地位。
　　②西欧经济的快速复兴。战争结束的1945年至1946年，是西欧经济的最困难时期。对于
主要的资本主义国家来说，不仅　　　　战前一流大国的地位丧失，而且经济处于崩溃的
边缘。1946年整个西欧的工业生产仅为1938年的70％，经济生活无法正常运转。但西欧各
国利用其在战时进行巨额投资形成的物质技术基础，以及素质较高的劳动力资源，克服了
战后初期的困难和混乱局面。伴随美国在"冷战" 时期的政策转变，1947年开始至1948年在
美援的推动下，西欧国家采取各种措施克服阻碍经济复兴的通货膨胀，弥补外汇短缺，着
手经济的重建工作。各国普遍增加对食品(包括农业）、消费品工业的投资，同时大力促进
住房建设，并且重点恢复和发展能源工业。在经济恢复过程中，各国积极利用战时的许多
新发明、新技术，使用现代化手段对本国经济实行根本改造，为以后的经济跃进奠定了基
础。
　　在1948年多数国家经济已经恢复甚至超过战前(1938年）水平的基础上，40年代末至50
年代初整个西欧经济进入迅速恢复阶段，到50年代头三年，即1950-1952年，西欧国家的工
业生产先后恢复到战前水平，经济重新出现了生机。如西德的国民生产总值已开始超过战
前1938年的最高纪录。西欧经济在战争中遭受如此严重的打击，而在短短时间里又恢复得
如此迅速，在欧洲经济发展史上是前所未有的。
　　③日本经济的恢复和再建。日本经济复兴所用时间较之　　　　西欧各国要长，从战争
结束开始到1955年最后完成。在此期间日本面临的主要任务是，首先迅速恢复经济，稳定
人民生活；进而实行经济体制的改组和重建，以克服经济发展的后进性，追赶欧美国家。
作为战败国，日本的经济复兴是在美国的单独占领下进行的。战争结束的1945年，美国制
定了《日本投降初期美国的对日方针》，美国占领当局在日本推行非军事化和经济民主化
政策。
　　经济民主化的内容包括：从1945年至1950年前后进行的" 解散财阀" 、" 农地改革"
和" 劳动立法".尽管美国的根本目的在于削弱曾在亚太地区与之争霸的竞争对手日本的力
量，但改革在客观上顺应了日本社会经济发展的要求。如比较彻底地铲除了其经济中的前
资本主义因素，为生产力的发展疏通了道路。随着国内国际形势的变化，40年代末开始，
美国转而扶植日本重建战后型的垄断资本新体制。在这一过程中，日本的经济恢复虽经周
折，但仍在不断推进。为稳定生活、恢复经济，1947年开始日本实行以煤和钢铁为重点的"
倾斜生产方式" ，使煤炭、钢铁和电力生产有了很大发展，从而带动了整个工矿业生产的
恢复，1947年度的工矿业生产比上一年度增长22.7％，1948年度进一步增长33.3％。1949
年开始，日本实行" 道奇路线" ，紧缩财政预算，缓和了通货膨胀的压力，使国际收支扭
亏为盈。而实行" 道奇路线" 导致的生产停滞和失业增加问题，是随1950年朝鲜战争爆发
后对日物资和劳务需求剧增而解决的。" 特需繁荣" 加快了日本经济恢复的步伐。
　　1951年，日本的制造业和工矿业的生产增长率分别为40％和37％，均超过了战前
(1934-1936 年）的平均水平，　1952年农业生产也已恢复到战前水平。战争结束后，日本
为实现经济自立，积极引进先进技术，实行合理化投资，1953年开始出现民间设备投资高
潮。对国民经济的技术改造，推动了1955年日本经济的全面复兴，并为此后经济的高速增
长奠定了基础。
　　2.50年代初至70年代初的经济高速增长
　　50年代开始，完成了经济恢复和转轨的各发达资本主义国家，其经济先后步入了一个
长达近20年的高速增长时期，这是当代资本主义世界经济发展史上的一个重要时期。在这
20年中，由于科技革命和国家垄断资本主义的发展等各种因素的推动，几乎所有的资本主
义国家经济都获得了不同程度的高速增长。超级大国美国的经济实力继续增强，因战争而
削弱的国家经济以更快的速度在增长，接连创造了经济" 奇迹" ，结果各发达资本主义国
家之间的经济发展差距明显缩小。但在经济普遍高速增长过程中，各种矛盾也在不断产生
和积累，孕育着危机。
　　(1)西方发达国家经济以空前的速度增长
　　在战后发达资本主义国家经济长达20年之久的高速增长阶段，其年均增长率高达5.5
％，高于两次世界大战之间的20年里的年均增长率(2.3 ％）。
　　这一时期，发达国家经济高速发展的主要特点是，经济高速增长带有普遍性。
　　其表现是：首先，经济高速增长几乎遍及西方世界的所有国家。据经济合作与发展组
织的统计资料，五六十年代的经济增长，涵盖了北美的美国、加拿大，欧洲的各主要资本
主义国家。也包括日本和澳大利亚。各个地区、各种类型资本主义国家的经济都在加速发
展。这一时期各国国内生产总值的年平均增长率如下：
　　其次，经济的高速增长遍及工业、农业、商业、金融和对外贸易增长速度还快于工业
生产的增长速度。易等各个领域。例如，1948-1973 年，世界工业生产年均增长率创历史
最高纪录，为5.6 ％，同时，主要资本主义国家的对外贸经过近20年的经济高速发展，发
达国家的经济规模达到相当高的程度。1958年，发达国家的国内生产总值为8200亿美元，
到1973年则增加到32546 亿美元，15年间生产规模扩大了近4 倍，若与经济刚刚恢复的50
年代初相比，经济扩展规模更快。同期贸易规模扩大了近5 倍，若与1953年相比，其贸易
扩展规模则为6.4 倍。经济的高速增长不仅表现为经济总量的增长，而且表现在以产业结
构为主要内容的经济结构的变化上。在战前各国已基本完成产业结构的" 非农化" 和" 工
业化"基础上，50年代至70年代初这段时间里，以劳动生产率的大幅提高为前提，农业在国
民经济中的比重下降较快，仍然是支柱产业的工业所占比重稍有上升，而服务业所占比重
上升最快。同时，各产业内部直接从事生产或从事传统生产的部门所占比重减少，从事技
术开发、服务以及高技术产业的部门所占比重增加。
　　推动发达国家经济实现高速增长的主要因素，首先是战后科技革命引起的生产力的飞
跃。其次是国家垄断资本主义对社会再生产过程的全面调节。
　　再次是美国所拥有的霸主地位为西方世界提供了一个相对稳定的经济秩序和经济环境
，以及来源于不等价交换为基础的国际市场上廉价能源、原料对其经济繁荣的支持。此外
，在战后特定时期各国所进行的大规模的固定资本更新和战后被释放出的消费品需求热潮
，也是刺激经济高速增长不可忽视的因素。
　　(2)普遍高涨中的经济跃进和经济" 奇迹"
　　在各发达国家经济普遍获得高速增长过程中，以西欧和日本的经济增长最为突出。
　　①通过高速、稳定增长实现跃进的西欧经济。50年代开始，恢复了元气的西欧各国，为
弥补由于战争给经济发展造成的影响和打击，加速发展经济。1950-1973年，西欧经济的增
长是史无前例的。这一期间，整个西欧的国民生产总值从2745亿美元增加到12250 亿美元
，增加了3.5 倍；对外贸易总额从444 亿美元增加到5240亿美元，增加了10.8倍；黄金外
汇储备则从102 亿美元增加到980 亿美元，增加了8.6 倍。同时，这一时期的西欧经济发
展保持了相对稳定。这不仅表现为经济增长较为平稳，未曾出现30年代大危机时期那样的
剧烈下降，而且还表现为失业率大为降低和消费物价上涨缓慢。如50年代和60年代，西欧
各国的平均失业率分别为2.9 ％和1.5 ％，消费物价的平均上涨率也只在4 ％以下。西欧
经济取得如此巨大发展的原因，除了战后发生的第三次科技革命这个巨大推动力之外，还
与西欧各国对西方经济体制进行调整有关。在生产力高度发展的基础上，国家垄断资本主
义已发育成为一种经常的稳定的体制。在这种体制下，不仅垄断资本对国家决策的影响大
大加强，而且国家开始通过不同途径直接或间接参与资本主义再生产过程，并且国家还通
过制订各种经济政策、经济立法以及形式不同的经济计划，实现对经济的全面干预和调节
。正是在经济的这种高速稳定增长中，伴随一个又一个经济发展奇迹的出现，西欧在资本
主义世界经济中的地位大大提高，整个西欧实现了经济跃进。如西欧在世界工业生产中所
占的比重提高。1951年，欧洲经济共同体最初6 个成员国在世界工业生产中所占比重是
20.8％，到了1970年该比重上升到28.6％；西欧在世界贸易中的比重也迅速提高。1957年
欧共体6国在世界贸易中的比重为22.7％，1970年提高到39.7％。在西欧经济的增长中发挥
了重要作用的组织，是1958年建立的欧洲经济共同体。这是战后西欧国家为克服自身地位
的下降谋求生存和发展，在经过了1945-1957 年的准备阶段之后，而组成的区域合作组织
。
　　它赖以建立的基础是1958年1 月1 日生效的《罗马条约》。其中心内容是建立关税同
盟和农业共同市场，逐步协调经济和社会政策，实现商品、劳务、资本和人员的自由流通
等。到1973年为止，建立关税同盟和实施共同农业政策方面进展较为顺利。1969年12月共
同体国家首脑会议正式提出把建立经济和货币联盟作为一项重要目标。因其内容复杂和70
年代中期的经济危机而暂停。由于共同体的建立，1958-1969 年其对外贸易总额的年均增
长率达11.5％。70年代初成员国间的贸易往来中，工业制成品和半制成品所占比例已达3
／4.农业产值也有很大增长。欧共体的发展促进了自身经济跃进，同时也增强了抗衡超级
大国的能力。
　　②创造高速增长" 奇迹" 的日本经济。在这一时期中，经济增长速度超过西欧、为各国
之首的国家是日本。自50年代中期实现经济复兴后，日本充分利用有利的外部环境，发挥
自身优势，全力以赴地发展经济，从而实现了经济的高速增长。首先，日本以大大超过西
方发达国家的经济增长速度，在一个较低的起点上实现了赶超欧美的目标。1955-1968 年
和1969-1973 年，日本经济增长率分别高达10.1　％和9.4 ％，超过各西方发达国家年平
均增长率1 倍，因而其国民生产总值先后超过西欧的意大利、法国和英国，1968年超过西
德，成为仅次于美国的西方第二经济大国。其次，日本以大大超越自身以往的经济增长速
度，实现了经济结构向现代化的转变。在1890 -1935年的45年里，日本经济的年均增长率
为3.02％，而1955-1973 年的18年里经济的年均增长率则高达9.8 ％，国民生产总值的增
长也远远超过前期。经济的高速发展推动了日本产业结构、贸易结构的变化，以及农业现
代化的实现。日本经济的增长和起飞是以重化工业的大发展为标志的。工矿业的发展是日
本经济增长的基础，1955-1973 年，日本的工矿业生产增长9倍。而工矿业的发展是以重化
工业为先导展开的。　50年代中期以来，日本重点发展钢铁、机械、化工等重化工业部门
，随后逐步转入汽车、集成电路设备及耐用消费品的大量生产和出口。1955-1973 年日本
的重化工业在制造业中所占比重从44.8％上升到62％。以重化工业产品为主的主要工业品
产量已位居世界前列。同期重化工业产品的出口额在出口总额中所占比重也由38％提高到
72.9％。重化工业的发展为农业提供了大量的机械和高质量的农用化学产品，以及充足的
电力供应。日本实现了以机械化、化学化和电气化为主要内容的农业现代化。在此基础上
第一产业占国民净产值的比重从1955年的22.7％迅速下降到1973年的6.8 ％，实现了产业
结构高级化。国民经济面貌根本改观，人民生活水平也有较大提高。
　　推动这一时期日本经济高速增长的因素很多，但其中主要的原因是，日本利用当时世
界性的科技进步高潮，以自己优质的劳动力为基础，通过高效的引进和开发改造旧有的产
业基础，发展新产业、新部门，带动经济的高速增长。同时，在经济增长过程中，日本以
其独特的企业管理制度和有力的通商产业政策相结合，不断引导和协调经济的发展，也是
一个重要原因。
　　(3)发达国家间的经济差距不断缩小
　　持续的经济高速增长，带来的结果是发达国家间经济差距的缩小。首先是经济规模、
经济水平的逐渐趋近。主要资本主义国家生产、贸易、金融等方面在西方世界中所占比重
反映了这一点。以人口分别为2.1 亿、3.4 亿和1.08亿的美国、西欧和日本为例，1973年
它们的国民生产总值依次为12949 亿美元、12250 亿美元和3665亿美元；占西方世界工业
生产的比重是40.2％、31.4％和9.3 ％，对外贸易所占比重为13.5％、50.9％和7.　3 ％
；相应的黄金外汇所占比重是7.8 ％、64.7％和6.6 ％。其次是产业结构、经济部门结构
都朝现代化的方向发展。例如1970年农业部门中劳动力所占比重，意大利为17％、日本13
％、法国12％、西德7 ％、美国4 ％、英国3 ％，而50年代初这一比例还分别为41％、49
％、33％、25％、12％和5 ％。虽然美国在各方面仍保持巨大优势，但战后初期美国独占
鳌头的局面已发生明显变化。这是由于发展速度不同而引起的经济水平、经济结构的趋近
。五六十年代美国的经济虽然也在增长，并出现相对繁荣，但其增长速度远远不及西欧和
日本，在主要资本主义国家中仅仅高于英国。形成这种状况的原因，是由于在这20年中美
国工资成本高而劳动生产率大大低于除英国以外的其他发达国家。同时，美国在这一时期
大力发展跨国公司，对外投资增长迅速，1950-1970年美国的对外投资从117.9 亿美元迅速
增长到781.8 亿美元。这也在一定程度上影响了国内的经济增长。此外，美国充当西方世
界的保卫者，为维护自己的政治、经济霸权，以巨大的人力物力和财力投入军事工业和海
外驻军，并且从事局部战争，从而大量地消耗了其经济力量。70年代初，资本主义世界的
经济格局开始出现变化。
　　3.70年代的经济危机和发展不平衡的加剧
　　伴随前一时期经济的持续高速增长，各发达国家经济内部的矛盾也在不断增长。进入
70年代后，由于国际国内条件的变化，这些矛盾进一步尖锐化，发达资本主义国家的经济
发展出现了巨大的转折，即经济高速增长的局面为普遍的滞胀所取代。同时，在这一过程
中发展不平衡现象进一步突出，彼此间的摩擦冲突加深。
　　(1)滞胀成为发达国家经济生活的主要特点
　　资本主义世界在经历了约20年的经济高速增长之后，以1973-1975 年危机为开端，经
济发展出现了转折。1973年10月、11月，危机首先在英、美、日相继爆发，而后蔓延到其
他国家，到1975年第1 季度后经济开始回升。这次危机，给西方发达国家的经济带来了沉
重的打击。危机期间生产的下降幅度大，危机过后生产回升缓慢，几乎接近停滞；同时，
危机期间出现了普遍的通货膨胀，危机过后通货膨胀持续发展，从而形成了经济增长缓慢
和严重的通货膨胀并存的局面。这次经济危机标志着发达国家经济高速增长阶段的结束和
滞胀阶段的开始。
　　70年代发达国家经济是以滞胀为主要特点的。这是经济停滞、高通货膨胀率和高失业
率并存的" 滞胀" 时期。据世界银行的统计，1973-1983 年，发达资本主义国家的国内生
产总值的年均增长率仅为2.4 ％，而1965-1973 年则为4.7 ％。在所统计的19个国家中，
生产增长率与前一时期相比无一例外都显著下降。在几乎相同的时期里(1974-1981 年），
所有发达国家的消费物价年均上涨率却高达9.9 ％，比1951-1973 年增长了近2 倍。可见
，滞胀不是一个短时现象，这种局面在西方世界持续了近10年的时间，给西方经济发展造
成了极大阻碍。在滞胀的条件下，各国的劳动生产率增长速度大幅降低，固定资本投资增
长速度急剧下降。1973-1983 年，发达资本主义国家国内投资总额的年均增长率仅为0.8
％。在生产停滞的情况下出口增长大大减慢，个别年份甚至出现了负增长。大量失业则成
为各国经济生活中的经常性现象。经合组织全体成员国的失业人数，1975年为1560万人，
1983年达3000万人，增加近一倍；1975年失业率为5.4 ％，1983年达到8.8％。
　　这些问题相互影响、相互作用，以致形成恶性循环，使经济的正常运行遇到严重困难
，滞胀局面迟迟难以改变。这一时期，各国经济普遍陷入滞胀状态。而经济实力最强的美
国首当其冲。据《美国统计摘要》的资料，1971- 1980年，其国民生产总值增长率、消费
物价指数变动率和失业率分别为2.9 ％、7.4 ％和4.3％。经历了高速稳定增长之后的西欧
，滞胀现象更为突出。
　　德、法、英、意四国1970-1982 年间国内生产总值年均增长率还低于美国，而失业率
却位于各发达国家之首。在1973-1982 年发达国家新增加的失业人数中，西欧就占55％的
比例。即使是始终保持高增长速度的日本，也同样处于滞胀的旋涡之中。同50、60年代相
比，它的年均经济增长速度下降了一半，失业率上升，通货膨胀率从5.2 ％上升到9.1 ％
。以往那种经济迅猛发展的势头已不复存在。其他国家的情况亦如此，只不过滞胀存在程
度不同的差别。例如，西方7 国中的加拿大以及北欧的瑞士，国内生产总值的年均增长率
分别从1965-1973 年的5.2％和4.2 ％下降到1973-1983 年的2.3 ％和0.　7 ％，而消费物
价年均上涨率分别从1951-1973 年的2.8 ％和3.0 ％上升到1974-1981 年的9.7 ％和4.3
％。这表明滞胀遍及资本主义世界各个角落。
　　导致发达国家经济滞胀局面的因素来自内外两个方面。就外部因素而言，随着美国霸
权地位的下降，以此为基础的国际经济秩序受到剧烈冲击，各发达国家的外部经济环境日
趋恶化。其中主要的是70年代初以美元为中心的国际货币体系的崩溃，引起的国际金融市
场的动荡、混乱；由于对国外市场争夺的加剧，国际贸易领域里的保护主义盛行；在发展
中国家维护资源主权、开展反对国际经济旧秩序斗争的条件下，一向稳定而廉价的能源、
原料来源遭到阻塞等，大大加剧了发达国家的经济困境。从内部因素来看，这是发达国家
长期推行各种国家垄断资本政策措施所造成的不良后果。战后以来，发达资本主义国家政
府为了刺激经济增长和防止经济危机爆发，普遍实行扩张性的财政政策与金融政策，即所
谓赤字财政和廉价货币政策，因而形成巨额的财政赤字和国债。在1946-1983 年的38年里
，主要资本主义国家赤字年份，美国是30年，日本是31年，法国和英国均为34年，意大利
则是连年赤字。1978年美国债务己突破了一万亿美元大关。为弥补赤字又不得不大幅增加
货币供应量，绝大多数国家的货币供应增长速度经常超过经济增长速度，也大大超过了流
通所需的货币量。结果，通货膨胀就成为不可避免并不断加剧。如英国和意大利等国家的
通货膨胀率在70年代都达到了两位数，英、意分别为12.4％和12％。物价的猛烈上涨极大
地缩减了有支付能力的需求，造成生产过剩和经济发展缓慢。滞胀的出现又使各国的经济
政策调节处于两难的境地，长期不能自拔。
　　(2)滞胀过程中发达国家经济发展不平衡的加剧
　　在经济高速增长时期，由于各国经济发展的不平衡，美国的地位下降，其他国家与美
国的经济差距缩小，经济格局也由美国独霸转为美、日和西欧三足鼎立，相互竞争。进入
滞胀阶段后，随着矛盾的加深，各国经济发生滞胀的程度不同，发展不平衡有了新的变化
。首先，各国经济陷入滞胀的时间并不完全相同，受滞胀的影响也不相同。如美国的滞胀
就早于日本和西德等国家，在1969年侵越战争中经济危机爆发之际，其经济就开始向滞胀
阶段转变。日本等国虽然在进入70年代后经济的增长速度有所减慢，但滞胀局面还是在70
年代前半期的危机过后才真正出现。其次这一时期各国经济滞胀的发展程度不同，经济发
展遭受的打击程度也不相同。一个突出的现象是，前一时期发展迅速的西欧国家，这时的
滞胀程度甚于美国。除了高失业和高物价之外，其国内生产总值的年均增长速度和工业生
产的年均增长率已不及美国。并且在对外贸易领域，最畅销的几类工业品出口所占的世界
市场份额都呈下降趋势。这期间，欧共体于1973年和1981年两度扩大成员国数量，并在
1979年建立了欧洲货币体系。共同体的努力虽然起了一些作用，但滞胀困境并未有实质性
改变。而与西欧的状况形成鲜明对比的是日本。虽然同是进入滞胀局面，但日本的经济增
长率却依然明显高于西欧和其他国家，在整个70年代保持了近5 ％的年均增长速度。70年
代上半期的危机过后，失业率虽有所上升，但一直在3 ％以下，1973-1982 年间的平均失
业率为2 ％。因此，这一时期日本的经济实力继续增强。1982年，日本的国民生产总值达
到10828 亿美元，是除美国之外的其他主要资本主义国家国民生产总值的1.6 倍至3.7 倍
。同期人均国民生产总值超过西德，在西方7 国中跃居第2 位。同时，日本的汽车产量、
机床产值上升为世界之首，对外投资急剧增加。显然，经过滞胀时期，发达资本主义国家
间的经济力量对比进一步发生变化。以出口贸易占世界出口的比重为例，1982年，美国、
日本和欧共体9 国的出口占世界出口贸易的比重，分别从1970年的13.6％、6.2 ％和35.9
％变为11.9％、7.　8 ％和28.8％。在美国地位继续呈现下降趋势的同时，西欧经济呈现
相对衰落，日本的地位则进一步上升。伴随这种不平衡发展而来的，自然是美国、西欧等
国家与日本经济、贸易摩擦的加深。
　　(3)经济危机对滞胀时期西方经济的影响
　　滞胀是资本主义各种矛盾不断积累的结果。70年代滞胀局面的出现，正是直接由经济
危机引发而来的，并且在某种程度上通过经济危机来传导，并借助危机加以显现。显然，
经济危机对西方经济发展有着重要影响，特别是70年代内外部条件发生重大变化时，周期
性危机频繁，结构性危机加剧，两者相互促进、交织作用，对各发达国家的经济发展产生
重大的影响。可以说经济危机是资本主义经济发展的一种特殊形式。
　　①70年代两次周期性经济危机的进程及其特点。1973-1975 年经济危机，是在各发达国
家经济高速增长进入尾声之后爆发的，是战后继1957- 1958年危机之后的又一次较为深刻
的危机。这次危机持续时间达15个月左右，危机期间各国的工业生产下降幅度，以及与此
相联系的各项经济指标的恶化程度，均超过以往历次危机。特别是以这次危机期间物价的
急剧上涨和危机之后生产停滞为开端，拉开了资本主义世界经济滞胀的序幕。随后的
1979-1982 年危机，是在西方各国经济处于滞胀困境的条件下爆发的。是生产能力的有限
增长与萎缩的国内外市场需求尖锐矛盾的反映。1979年第二次石油危机的冲击，使这次经
济危机程度加深。经济危机首先于1979年4 月在美国爆发，随后英国和日本相继陷入了经
济危机。在1980年前后多数欧洲国家也发生了经济危机。直到1982年11月美国先行走出危
机谷底，才带动其他国家经济先后回升。整个危机持续约3 年之久。这次危机不论在持续
的时间上，还是企业、银行的倒闭数量和失业人数上都是30年代大危机以来未曾出现的。
并且危机期间国际贸易量持续下降，下降幅度超过70年代初的危机。危机的打击使西方发
达国家的经济更加恶化。
　　尽管上述两次经济危机是战后至今较为严重的经济危机，其对经济的影响和破坏程度
较强，但是作为战后有代表性的经济危机，与战前时期的经济危机相比，不仅出现了滞胀
的新特点，而且经济周期的波动性减弱，经济周期的形态发生了变化。这很大程度上是由
战后国家垄断资本主义的发展和科技革命等因素所决定的。当然，经济周期的收缩机制和
扩张机制所受到的这种干扰，也使经济危机作为一种恢复经济平衡的强制性调节手段的作
用减弱，而不利于经济发展。
　　②70年代结构性危机的深化及其原因。除了周期性危机以外，70年代还有深刻的结构性
危机。这是由各部门、各领域、各国家发展不平衡的加剧所引起的危机，是一种严重的经
济结构失衡现象。与周期性危机不同，结构性危机的最大特点在于它的长期性，及其表现
形式的多方面、多层次性。70年代以来，在各发达资本主义国家内部，大批传统工业部门
衰落，生产停滞，大量失业，就是一种由产业结构失衡引起的结构性危机；在各国普遍存
在的长期的通货膨胀和信用膨胀，也是一种结构性危机，它们分别是由于货币供应量与商
品流通实际需要量之间的失衡以及信用规模与社会再生产规模比例失调所引起的。世界经
济领域由于发展不平衡的加剧，导致了美元危机乃至国际货币体系的瓦解；发达资本主义
各国对国际市场的争夺和贸易战日趋升级等等，都是结构性危机深化的表现。总之，这些
由非周期性因素影响所产生的危机，表现形式有很大不同，它们发生在诸多层次和领域中
，阻碍着经济的稳定增长和正常运行，构成70年代以来资本主义经济发展的重要特征。结
构性危机与周期性危机交织作用，对经济发展造成了更大的破坏性。
　　如在结构性危机作用的情况下，周期性危机拖延的时间较长，危机过后生产回升乏力
。两者相互作用是资本主义世界滞胀局面长达10年之久的重要因素。同时，结构性危机本
身也隐含着摆脱危机的因素。由于这种危机是由经济结构失衡引起的，通过适当的政策手
段加以干预和协调，创造新的平衡条件，结构性危机不是不可以消除的。结构性危机是得
到扼制，还是继续深化，通常取决于各国所采取的干预政策以及各部门的结构变化和各国
经济力量对比的变化情况。
　　4.80年代以来缓慢而不稳定的经济增长及其调整
　　经历了70年代的滞胀和危机的打击之后，1982年底，西方国家开始相继走出危机，走
向经济回升。持续性的通货膨胀这时也开始得到抑制。但这一时期整个发达资本主义国家
的经济增长并不快，且不稳定。为进一步解决经济发展过程中积累的矛盾，克服在国内经
济和国际经济关系中存在的结构性障碍，各发达资本主义国家开始普遍进行经济政策调整
。
　　(1)80年代以来经济缓慢而不稳定的增长
　　1982年底，发达资本主义国家陆续走出危机，经济开始回升，翌年美国经济比危机低
点增长了3.6 ％，日本情况基本如此。而在西欧，西德、法国和意大利这时经济才刚刚停
止下降，只有英国的情况好些，所以西欧国家总的增长率仅在1 ％左右。从1984年开始，
包括西欧国家在内的西方发达国家经济回升势头普遍增强。并且这次经济回升持续的时间
也是战后历次经济周期中最长的。美国经济增长持续了8 年，日本、德国则为10年，直到
1990年和1993年才先后进入新的经济衰退。但是发达资本主义国家的经济增长速度并不快
。1985年以后各国经济的增长速度有升有降，1983-1991 年，整个资本主义国家经济的年
均增长速度约为3.2 ％。比滞胀时期(1973-1982 年）2.4 ％的增长率不高过1 个百分点，
并且这一期间，各国都没有出现明显的经济高涨。因此，只能说是低速增长。进入90年代
，发达资本主义国家是先后进入新的经济危机，虽然危机打击较轻，但90年代以来的经济
一直呈现不景气状态，未能脱离这种低速增长状态。而伴随经济回升，持续性的通货膨胀
出现了下降趋势。1983年，美国的通货膨胀率首先下降到了3.8 ％，西欧的通货膨胀率虽
然还较高，但也从1982年的8.7 ％下降到了6.2％。
　　随后，各国的通货膨胀率继续下降。1985年，美国、日本的通货膨胀率和欧共体10国
的消费品价格指数平均增长率分别为3.5 ％、2.1 ％和5.2 ％。后者中西德最低为2.5 ％
，最高的意大利也从长期的两位数字降到了8.6 ％。
　　西方世界的这种较低的通货膨胀水平一直持续到今日。1993年美国的通货膨胀率不足3
％，日本仅在1 ％左右，西欧国家平均在5 ％以下。
　　1983年以来发达国家经济的另一个突出特征，是经济增长的不稳定。这集中表现在发
达国家货币金融市场的动荡上面。首先是利率的时高时低。80年代以来，发达资本主义国
家为保持较低的通货膨胀水平，同时在美国的高利率下为阻止资金外流，普遍实行通货紧
缩和提高利率。而为刺激经济，摆脱低速增长状态，各国又不得不增加货币供应和降低贴
现率。从而使利率忽高忽低、摇摆不定。其次是汇率频繁而剧烈的波动。80年代中期以前
，先是美元的不断升值，到1985年9月的5 国金融首脑会议，决定对美元汇价实行联合干预
，美元对西方主要国家货币的汇率开始连续大幅度下跌。1987年2 月西方5 国财长再度举
行会议，商议共同采取行动维持美元汇率的稳定，但美元汇率只是在短时的相对稳定之后
又重新下跌。再次是股市的暴涨暴跌。80年代以来在经济低速增长的同时，各发达资本主
义国家的股票行市不断上升，如1982年8 月以后纽约股市出现了异常的繁荣，到1987年8
月25日，道.琼斯工业股票价格指数比1982年8 月11日最低点上升了2.5 倍。
　　随后出现波动，在10月份的前两周不断下降，到10月19日(星期一）一天内就下跌了
22. 　6 ％，超过了30年代大危机时期的暴跌纪录。随后迅速波及世界各地金融市场，酿
成一股巨大的股市暴跌风潮。金融市场的激烈动荡极大地影响各国商品经济的正常运行，
反映着西方世界经济增长的不稳定性。
　　(2)影响发达国家经济增长的内外部因素
　　首先，导致西方发达国家经济增长出现缓慢而不稳局面的原因，在于各国内部结构性
问题日益严重。在80年代，发达资本主义国家经济虽然摆脱了滞胀状态，但经济发展中的
各种结构性问题仍然存在。在各国经济内部，最严重的结构性困难是巨额财政赤字所形成
的债务经济日趋发展。财政赤字是西方发达国家长期推行凯恩斯的赤字财政政策，刺激经
济发展所出现的结果。80年代以来财政赤字继续扩大，据国际货币基金组织《金融统计》
的资料，以美国为首的西方7 国的财政赤字占国民生产总值的比重，1987年平均达到2.5
％。这一时期美国的财政赤字增长超过战后以往各个时期。1982年其财政赤字突破1000亿
美元，1985年突破2000亿美元，到80年代末90年代初已逼近3000亿美元大关。从而严重地
制约着美国宏观经济政策的作用。
　　日本同美国一样虽然采取了削减财政赤字的措施，但累积公债余额占国民生产总值的
比重一直是逐年增加的。西欧一些国家政府积欠的国债在国民生产总值中的比重更远在美
、日之上，例如意大利这一比重许多年份都在11％以上。在西欧经济中占主要地位的德国
，在实现统一后财政支出大幅增长，以致不得不实行高利率政策。这种结构性困难对经济
增长的负面影响是显而易见的。
　　其次，导致西方发达国家经济增长缓慢而不稳定的原因，是国际经济关系的进一步变
化对其经济发展不利。这些因素主要是发达国家间的国际贸易收支失衡和发达国家与发展
中国家之间严重的发展不平衡。前者明显表现为美国的巨额贸易逆差和日本、德国等的巨
额顺差。1986年美国的贸易逆差从1980年的253 亿美元增加到1700亿美元，直到1993年这
一逆差还高达1360亿美元。日本以出口增长带动的贸易收支盈余则呈不断上升趋势，尤其
是对美贸易顺差急剧扩大，在80年代的前5 年内顺差就扩大了4 倍。使日美贸易摩擦激化
。国际贸易领域中的保护主义抬头，贸易增长速度减慢，市场问题尖锐，也直接影响着各
国的经济增长。80年代，由于发展中国家普遍陷入经济困境，债务危机、粮食危机接连爆
发，它们与发达国家间的经济差距进一步拉大。例如，1980-1990 年，低收入的发展中国
家与发达国家人均国民生产总值的差距，从39.5倍扩大到54.6倍。作为发达国家能源、原
材料的主要产地和工业品销售市场以及重要的投资场所，发展中国家的经济恶化，不能不
影响和制约着发达国家自身的经济发展。此外，80年代末90年代初的世界经济与政治格局
的变化，对发达资本主义国家经济也有不利影响。随着东欧剧变和苏联解体，美苏超级大
国争霸的两极格局已逐步被多极格局所取代。这种情况对美国和一些欧洲国家的军事工业
产生了较大的影响和冲击。最直接的影响就是与军事工业有关的企业和地区失业率的增长
。对这些企业的调整和转产尚需时日。并且西欧各国的失业率原来就一直居高不下，1993
年的平均失业率已高达11％，政治经济格局的改变更增加了它的困难。
　　(3)经济调整与调整时期各国经济的主要特点
　　70年代的滞胀和80年代内外部所面临的各种结构性问题，迫使发达资本主义国家进行
广泛的经济政策和经济结构调整，以求克服困难，并借以提高自身的竞争能力。
　　80年代以来，随着科学技术进步和国际竞争的加强，发达资本主义国家都在进行产业
结构调整。产业结构调整是朝着产业结构高级化的方向发展的。其调整大体上沿两条途径
进行。一条途径是投入资金和人力，迅速加快高技术产业和新兴工业部门的发展，使其在
国民经济中所占比重迅速上升。
　　这一时期，高技术产业在西方7 国工业生产总值中的比重平均已在1 ／3 以上，其中
最高的美国已达40％，最低的加拿大也达到了23％。另一途径是将一些传统产业，相对衰
落的部门向发展中国家转移。这使许多发达国家甩掉了产业结构落后的沉重包袱，顺利实
现了产业结构升级。同时也在客观上推动了接受转移的发展中国家经济在一定程度上的发
展。
　　在进行产业结构调整的同时，发达资本主义国家也在经济政策方面进行了调整。其调
整的基本内容都是试图转换经济理论，改变国家经济干预的内容和侧重点。长期推行凯恩
斯主义经济政策所造成的结构性失衡和结构性障碍，使不少国家转向货币学派、供应学派
的政策主张，普遍实行减税，减少货币供应量，减少政府干预和实行私有化等。在金融政
策方面，发达资本主义国家的政策调整是以制止严重的通货膨胀为目标，实行紧缩银根的
做法，收到一定成效。在财政政策方面，各国政府实行紧缩财政开支，以减少甚至消灭财
政赤字，但在这方面收效甚微。
　　调整时期发达资本主义国家的经济各有特点。仍然是头号资本主义大国的美国，这一
时期实行里根经济政策，通过货币紧缩和高汇率、高利率控制了通货膨胀，使物价上涨率
从1980年的13.5％下降到1986年的1.1 ％，随后虽有回升，但一直保持在较低的水平上。
如1983-1988 年的消费物价上涨率年平均为3.5 ％。同时，美国政府依然靠扩大财政赤字
和实行信用膨胀的办法刺激经济发展，从而维持了较长时期的经济回升，并实现了年平均
3.9 ％的经济增长(1983-1988 年）。美国因而摆脱了滞胀困境。但是，里根政策也为美国
经济带来了巨大的财政赤字和外贸赤字的严重后果。据统计，里根两届任期内累计财政赤
字为16673 亿美元，是前历届总统累计预算赤字的1.8 倍。外贸赤字1988年为1373亿美元
，相当于国民生产总值的2.9 ％。巨大的双赤字酿成严重的债务经济，不仅使美国在1985
年由债权国沦为最大的债务国，而且时至今日始终是影响美国经济摆脱低速而不稳定局面
的主要因素。
　　日本在这一时期里经济波动较大。1982年以来，日本经济先是继续以高于其他发达国
家的速度增长，在经济实力增强的基础上，伴随长期资本输出的急剧扩大和对外直接投资
的增长，日本确立起资产大国和债权大国的地位。这一时期日本经济的增长速度超过了西
方发达国家的平均数，如1982 -1987年的经济年均增长率为4 ％。1987年人均国民生产总
值超过了美国，在西方7 国中的排列，由1980年的第6 位跃升为首位。经济实力和竞争力
的进一步加强，使日本工业产品出口额占世界工业产品出口额的比重，在1985年超过了西
德和美国，跃居世界首位。随着贸易收支顺差的扩大，1983年起日本成为长期资本输出国
，1984年日本年度对外直接投资额已居世界6 大对外直接投资国首位。1987年底和1988年
底，日本的国民资产和对外净资产额已居世界第1 位。但是，与此同时，日本国内的股票
和房地产热不断升温，价格高腾远超过经济的实际水平，加之银行业的介入，信用过度膨
胀，从而形成了严重的" 泡沫经济".随着90年代以来股票房地产的价格下跌，显示虚假繁
荣的泡沫经济破灭，日本经济遭到极为沉重的打击，加上严重的对外摩擦，1993年日本经
济陷入了最为严重的经济衰退之中。
　　西欧在新的经济时期中仍然发展缓慢。80年代初的危机过后，欧共体国家经历了很长
的萧条复苏期，经济高涨开始迟缓，势头弱。在新一轮的科技进步，产业结构高级化方面
进展也相对迟缓。虽然这一时期经济总体呈上升趋势，但在国内生产总值和工业生产的增
长上都相对缓慢。1980-1987 年，欧共体国家上述两种指标的年均增长率只有1.6 ％和0.8
％。当然，各国的发展速度不同，这一时期增长较快的英国达到了3.5 ％，在英、德、法
、意四大国中，发展最慢的法国，还不足2 ％。不过，在经济增长过程中，西欧各国都进
行了经济调整的努力，并取得了相应的成绩。它们通过财政整顿和实行偏紧的货币政策，
明显的成绩是大大压低了通货膨胀率。同时，为提高竞争能力它们改善经济结构，促进新
技术产业的发展。并且实施多项措施改善企业经营条件，甚至大规模实行了企业私有化。
这一时期最重要的还是欧共体各国加强了协调与合作，1985年其发展出现了新势头，即提
出1992年建成统一的欧洲大市场的目标，以及计划在本世纪末以前建立统一的欧洲货币和
欧洲中央银行。1993年欧洲大市场如期成立，反映后者目标的《马斯特里赫特条约》正式
生效。尽管实现欧洲政治经济一体化的路程还长。但这反映了西欧国家期望通过联合的途
径增强实力，克服困境的努力。
　　5.不平衡发展中摩擦和冲突的加深
　　战后40多年里，发达国家经济虽有起伏，但仍然呈现出资本主义发展史上前所未有的
发展局面，经济发展水平和经济增长总量不断提高，产业结构高级化和经济结构现代化的
趋势日趋加强。不过，明显的事实是，伴随这种发展的是发达资本主义国家间经济依赖的
加深和发展不平衡的加剧，彼此间的摩擦和冲突已成为西方经济生活中的一个经常性现象
。
　　(1)经常性摩擦冲突的原因
　　发达国家间的摩擦和冲突，来源于各国经济实力对比的变化所产生的矛盾。而这种实
力对比的变化最突出地反映在美国、日本和西欧经济实力的彼此消长上。战后经济恢复时
期，由于战争等因素的影响，包括日本和西欧在内的其他发达国家的经济状况与美国相差
悬殊。因此在较长的一段时间里美国的经济发展一直处于遥遥领先的地位。并且它还凭借
其强大的经济实力，建立起以美国霸权为中心的国际经济秩序。进入高速增长时期之后，
在美国继续发展的同时，完成了经济复兴和获得了再生性增长的日本、西欧等国家，充分
利用各种有利条件，加快经济发展，取得了令人瞩目的成绩。尤其是日本和联邦德国实现
了经济的跃进性增长。由于这些国家的发展速度不同，在发展过程中经济实力的对比逐步
发生了变化。到70年代初，在经济格局方面，原先为美国一方独霸的局面，开始为美、日
、西欧三足鼎立的局面所取代。经过70年代滞胀和80年代的结构性困境，发达资本主义国
家间的这种经济实力对比的变化更加明显。作为经济力量中心之一的美国，虽然仍具有各
种经济优势，但其经济实力进一步削弱，随之而来的是以美国霸权为基础的国际经济秩序
遭受到强烈冲击；后起的日本经济实力仍在继续增长，在资本主义世界经济中的份额不断
上升；西欧各国在新一轮竞争中虽然相对落后，但它们加快经济一体化建设，以联合的力
量与美、日两个中心抗衡，谋求生存和发展。在当今的资本主义世界，经济实力的大小即
代表着经济利益的多寡，而经济实力对比的变化则意味着原有的利益平衡关系被打破，从
而不能不引起发达资本主义国家间的尖锐矛盾，而且随着实力对比的变化矛盾也进一步加
深。同时，发达资本主义国家间的摩擦和冲突，还来源于各国经济对外依赖的加深。在生
产国际化趋势推动下的各国经济相互依赖的加深，是当代世界经济发展的一个突出特点。
对于实现了经济国际化的发达资本主义国家，这一点更为突出。这一时期各个国家的经济
行为和经济政策的制定，都不可避免地受到来自国际环境和国际经济关系的影响与制约。
　　例如美国为缓解其巨大的债务经济的压力，解决长期以来的双赤字问题，不得不依赖
于对外资的大量输入。而对于日本和德国等国家来说，国际市场对它们的经济发展是至关
重要的，因为经济增长是直接同企业在国际市场所占的份额，即企业在国际市场上的竞争
力相联系的。在这种情况下，各发达资本主义国家为了自身经济得以顺利发展，必然加强
对国际经济关系的注视，加紧对国际市场的争夺，而在争夺中加深原有矛盾和引起新的矛
盾。从而形成经常性的摩擦和冲突。
　　(2)发达国家间摩擦和冲突不断加深的表现
　　由发展不平衡导致的摩擦和冲突，最初发生在国际贸易领域，美、日、西欧间的贸易
战接连不断。随着彼此间矛盾的加深，这种摩擦和冲突逐步扩展到金融领域、生产领域，
乃至科学技术领域，表现为复杂的多重性的竞争关系。同时，冲突内容也不断升级。
　　六七十年代，伴随西方国家经济的高速增长，不平衡发展趋势在对外经济关系上的表
现，集中在各国在国际贸易领域中的地位和状况的变化上。例如，1948-1970年，美国在资
本主义世界出口贸易中的比重从23.3％下降到15.3％，相反日本从0.5 ％上升到6.9 ％，
联邦德国更是从1.4 ％上升到12.3％。随之而来的是美国外贸收支状况的恶化，在1971年
首次出现逆差，日本和联邦德国的贸易收支状况则有所改善。而且，这一期间美国对日、
德两国的贸易先后转入逆差。这种情况不能不引起在外贸扩张方面的相互争夺。加上70年
代以后，在西方经济陷入滞胀时期，日本加紧推行外需主导型的经济增长政策，对外出口
迅速扩大，因此导致贸易摩擦的加剧。从而引发了日美、日本与西欧之间连绵不断的贸易
战。美国强烈要求日本缩减出口、缩减对美贸易顺差和开放农产品市场。而严重依赖外部
市场发展的日本不肯轻易放弃它的即得利益。因此遭致美国对其实行多次的报复和制裁。
西欧是除美国和东南亚以外的日本最大商品出口市场。60年代初开始日本在这一市场长期
保持着贸易盈余。但由于当时西欧经济的高速增长，矛盾并不尖锐。但70年代中期和80年
代以来，日本对西欧的贸易收支顺差先后达到两位数和突破100 亿美元大关，日本的汽车
、机床和彩电等耐用消费品大量涌入欧洲市场，给长期处于萧条状态的西欧经济带来强烈
的冲击。欧共体国家对日本的商品进口开始采取严格的限制和保护措施，并对日本提出了
开放商品和金融市场，扩大内需、减少出口的强硬要求。对外贸易作为国际经济关系的一
个重要领域，各发达国家在这一领域的扩张和争夺从未停止，并且随着经济实力的增长变
化，争夺更为激烈。而且随着摩擦的加深，冲突的内容也不断升级。例如，60年代到80年
代初，日美之间经过了三个回合的贸易战。第一回合发生在60年代，是以纤维贸易冲突为
主要内容的轻工业战。
　　当时纤维作为日本的主要出口产品，其出口占出口总额的比重达18.7％。第二回合的
交锋出现在70年代，是围绕彩电、汽车、钢铁等产品出口展开的重工业战。第三回合则是
80年代以后，以电子产品等的出口摩擦为中心的高技术产业战。1975-1983 年，日本此项
产品出口的年均增长率高达27.4％。其出口额在出口总额中的比重，由7.1 ％升至18.7％
。给美国产品今后的发展和竞争造成直接的威胁。从而使美日之间的贸易摩擦达到白热化
程度。此后，随着美日贸易矛盾的积累，90年代初，以美要求日本缩减贸易盈余、开放国
内市场为内容，日美贸易再度爆发新的冲突。
　　随着经济生活国际化、货币关系全球化的发展，国际货币金融领域日益成为发达资本
主义国家间摩擦冲突的重要场所。各经济力量中心在国际货币金融领域里的摩擦冲突，也
是以其经济实力对比的变化为背景的。二次大战结束前的1944年，美国在其实力基础上建
立了以美元与黄金挂钩、其他西方国家的货币与美元挂钩为主要内容的国际货币体系，即
布雷顿森林体系。
　　美元被置于中心货币的地位。但在经历了50年代美元地位的全盛时期之后，随发展不
平衡的加剧和美国经济实力的相对削弱，60年代美元危机频繁，导致美元地位的不稳。战
后第一次美元危机发生在1960年，是由美国国际收支连年逆差，对外短期债务剧增，其债
务总额超过国内黄金储备引起的。到1971年，美国对外短期债务的增长已使黄金储备不足
以抵偿债务的1 ／4 ，美元汇价暴跌，西方世界掀起了抛售美元，抢购黄金和其他国货币
的风潮。8 月，美国被迫宣布停止用美元兑换黄金，12月，在各国货币汇率调整中，美国
被迫同意将美元正式贬值7.89％。1973年初美元再度贬值10％。在美元危机仍未停止的情
况下，各国普遍实行浮动汇率制，布雷顿森林体系瓦解。
　　不过，这并不意味着美元完全丧失它在国际货币体系中的中心地位，实行浮动汇率制
后，许多国家的货币仍是与美元挂钩实行浮动的。80年代国际货币金融体系仍表现出以美
元汇率剧烈变化等为主要现象的动荡不定。各国围绕汇率变动所产生的矛盾和争斗，主要
集中在美元、日元和德国马克几种最重要的货币上，也就是说集中在其他主要货币对美元
的比价上。伴随美元地位的相对下降，是国际货币体系多极化趋势的出现。美元危机爆发
后，在欧共体成员国的努力下，1979年3 月正式建立了欧洲货币体系。内容包括设立" 欧
洲货币单位" ；调整联合的浮动汇率制；建立" 欧洲货币基金".各国虽有矛盾，但由于根
本利益的一致，从而在欧洲逐步建立起一个货币稳定区。
　　并且在80年代后半期提出目标开始，向建立统一的欧洲货币和中央银行的方向迈进。
日本在国际货币金融领域中的作用，是随70年代日本垄断银行在国际领域里的广泛活动，
以及80年代资本输出的迅速增长得到加强的。
　　由于近年来的日元升值和日本经济实力的不断上涨，作为多样化的国际储备资产，日
元的份量在逐步加重。因此成为国际货币体系多极化倾向加强的因素之一。国际货币体系
多极化趋势的出现，是发达资本主义国家在国际经济关系方面矛盾、斗争和抗衡的必然结
果。
　　发达国家间在国际生产领域的摩擦和冲突，是通过资本的相互渗透，以及相互间的对
外投资增长表现出来的，这主要是通过各国的跨国公司活动进行的。而生产领域的激烈争
夺，实质是科学技术领域的竞争。在现代经济发展中，生产的增长、经济实力的提高，均
在很大程度上取决于科技的发展水平。为在未来的竞争与较量中取胜，各发达资本主义国
家都投入大量资金，全力推进本国科技事业的发展。而围绕科技发展方面的竞争是沿着两
个方向展开的。一个方向是，把已有的科技成果迅速转化为生产力，开发新产品占领市场
；另一个方向是，把握未来将有重大发展的高新技术领域，集中力量组织科研，以求尽早
取得成果。美国是西方国家中较早意识到科技竞争重要性的国家。战后政府始终重视教育
和科技的发展，实施积极的扶植开发政策，加上大批外国科学家的流入，使美国在科技竞
争中占有优势地位。在战后新的科技革命中，美国率先建成了原子能、电子计算机、半导
体、宇航、激光、高分子材料等新兴工业部门。其基础理论和尖端科研项目往往由政府出
面进行组织和投资。战后，美国整个科研投资始终占资本主义世界第一位。1990年其投资
额为联邦德国的5.5 倍，日本的2.5 倍。发展科技的努力，使美国在这一领域保持了总体
领先的地位。日本是西方国家中在科技竞争方面后来居上的国家。就工业技术而言，战后
初期日本比欧美国家落后近20年，新兴产业几乎完全是空白。日本以技术引进入手，在引
进的基础上进行开发，经过50年代引进，60年代消化吸收和70年代的自主性开发，大大缩
短了与欧美国家的差距。80年代日本提出了" 科技立国" 的主张，并加强对科研的投资，
其投资额在国民生产总值中的比重，80年代中期开始超过了美国和联邦德国。目前在电子
、工业机器人等技术方面已处于世界领先地位。西欧国家为克服其在战后新技术革命中进
步相对缓慢的不利因素，通过联合的手段进行科技竞争。也取得了一定的成果。例如，一
些国家多次合作，联合开发太空、试制和发射大功率的" 阿丽亚娜" 火箭，法、德、英、
意、比等国达成协议，共同制造和利用快中子增殖反应堆等等。其中影响最大的是西欧国
家提出的" 尤里卡计划" ，它包括欧洲的计算机计划、生物工程计划、新材料计划、自动
装置计划和通讯联络计划及其计划实施的具体步骤。
　　计划由法国总统密特朗倡导，得到17个西欧国家的响应，以此反映出西欧国家在科技
竞争方面的基本态势。随着两极格局的结束，发达资本主义国家间的这种以经济、科技为
中心的争夺和较量将长期继续，抢占科技制高点的斗争将更趋激烈。
　　6.战后发达国家宏观经济调控的新发展
　　战后，发达国家经济是在国家的宏观调控下运行和发展的。国家对经济的干预和调控
是当代资本主义经济的基本特征。发达资本主义国家的宏观经济调控并不是战后才有的，
但战后以来的宏观调控却具有与战前明显不同的时代特点，具有新的发展。正是这种发展
对战后发达资本主义国家的经济产生着极其深刻的影响。
　　(1)当代西方经济的历史特征
　　①战后西方经济进入了国家垄断资本主义经济的新时期。当代资本主义即国家垄断资本
主义。战后50年代开始的这一资本主义发展新时期，也是经历了一个逐步发展过程的。19
世纪末20世纪初，当资本主义进入垄断阶段后，某种形式的国家垄断即已产生。它表现为
国有企业的出现和对垄断组织的国家干预。到20世纪20年代末，国家垄断已有初步发展，
国家开始通过经济立法等制度干预经济生活，并且在第一次世界大战期间出现了军事国家
垄断经济。30年代的大危机和第二次世界大战的开始，使以凯恩斯主义为理论，以罗斯福
新政为主要内容的国家垄断资本主义得到较大的发展。但这时的国家干预和调节还只是为
对付危机和适应战争需要而进行的，是一种临时性的政策手段。第二次大战结束后情况出
现了变化。首先，美国等西方国家面对着一个发生了巨大变化的新历史条件和国际环境。
同时，新的科技革命和生产力的飞跃发展，使私人垄断形式远远适应不了，只有国家出面
对基础产业和新兴产业进行大量投资，国家对内部再生产环节和外部国际经济关系进行干
预和协调，社会经济生活才能正常运转。在这种情况下，国家垄断和国家调节普遍地得到
了充分发展，在其经济生活中占据了支配地位，从而推动资本主义进入了国家垄断资本主
义的新时期。
　　②国家垄断资本主义经济的基本特征是国家调节。如前所述，国家垄断是在私人垄断基
础上发展而来的。私人垄断在某种意义上说，也是对经济的一种调控。在自由资本主义时
代，企业和个人的经济行为，以及生产过程中的资源配置，都是通过市场竞争加以调整和
实现的。正如对自由竞争时期的资本主义经济进行了详尽研究的恩格斯曾经指出的，" 竞
争制度是一架精巧的机构，通过一系列的价格和市场，发生无意识的协调作用".自由竞争
推动着那一时代资本主义经济和科学技术的迅速发展，造成了强大的社会生产力。但同时
也激化了资本主义所固有的各种矛盾，导致了经济的混乱和危机。私人垄断组织就是在19
世纪连绵不断的经济危机过后出现的。虽然垄断资本就其本性来说是要通过对市场的争夺
攫取垄断利润，但它们在从事垄断活动时，都程度不同地对内部的企业生产过程和外部的
市场竞争进行了干预和调节。例如前者表现为垄断组织对参加企业的生产和销售以及销售
市场作出规定；后者则是在市场上商品过剩、价格下跌时，垄断组织为继续获取垄断利润
，往往压缩生产，减少供应，以维持或平抑市场价格的剧烈波动。
　　由于垄断组织在客观上对经济所起的促进作用，20世纪后它成为资本主义经济生活的
基础。但是，私人垄断的这种调节，是有很大的历史局限性的(即使是在资本主义生产方式
内），它只是由个别垄断组织在其各自内部进行的调节，是一种分散的局部性的调节。并
且由于垄断组织之间的协调是以各个垄断资本的利益为转移的，它们之间经常性的矛盾和
冲突，往往使协调过程带有极大的不稳定性以至破坏性。显然，私人垄断不能适应社会生
产力的进一步发展提出的要求，不能担当对更高水平上的经济活动和竞争的调节，而必然
被新的资本主义发展时期的国家调节所取代。由国家代表资产阶级的根本利益，从稳定经
济，促进生产，缓解矛盾的全局目标出发，对社会再生产的各领域、各环节进行全面和深
入的干预调节，以克服私人垄断调节的局限性和不稳定性，确保社会经济生活的正常运转
。在这个意义上可以说，没有国家调节就没有当代资本主义经济。国家垄断资本主义经济
的基本特征是国家调节。
　　(2)战后国家宏观经济调控的新发展
　　当代资本主义经济的这一基本特征，是通过国家宏观经济调控的主要内容和特点进一
步体现出来的。然而，战后发达资本主义国家的宏观经济调控与战前相比有了重大发展，
这种发展构成了战后资本主义经济的新内容。
　　①发达国家宏观经济调控新发展的表现。发达资本主义国家宏观经济调控的基础，是国
家垄断资本所具有的经济实力。与战前相比，战后国家垄断资本实力迅速扩展，资产阶级
国家已成为当代最大的资本所有者。它通过直接投资建立国有企业，握有一定量的产业资
本；通过财政收入的途径把其中的相当一部分转换为财政资本；并通过对货币发行和流通
的控制，以及建立国家金融机构握有大量的金融资本。例如，按国际货币基金组织的统计
，80年代末，各发达资本主义国家中央政府控制的财政收入，已占其国内生产总值的27.3
％。战后国家所具有的雄厚经济实力，使其对国民经济实行宏观调控的力度即深度和广度
，都是战前时期所不能相比的。
　　与战前国家调节的最大不同，在于战后国家宏观经济调控的经常性。国家对经济的调
节不再仅仅是反周期调节和应急性调节，则是贯穿于经济周期的各阶段和经济发展各时期
的经常性调节。这种经济调控的经常性表现为：(1)国家资本数量的不断增长，国家调节活
动已成为经济生活不可缺少的组成部分；(2)在形成相应的国家干预经济制度的同时，建立
起一套相对稳定的国家经济调节机构；(3)国家实行经济调控的形式，也由短期调节普遍扩
展到中长期计划调节。这些经常性的干预和调节，充分表明战后国家宏观经济调控的稳定
性。
　　与战前不同，战后国家宏观经济调控的发展，还表现在其调控作用程度的深刻性上。
战前国家对经济的干预，主要是制定经济政策和法令，对社会财务进行管理，以及参与对
铁路、银行等特殊部门、企业的经营和监督等，基本是作为上层建筑对经济产生影响。战
后，国家对经济的调节已不再局限于为资本主义经济的发展创造外部条件。国家作为最大
的资本所有者和最高层次的经济调控者，进入了实际的生产过程和经济运行过程。一方面
直接从事生产经营，另一方面支配和组织大量的社会资本流动，使国家调节成为社会再生
产过程的一个有机组成部分，使宏观调控与市场竞争机制一样，成为当代资本主义经济运
行的内在机制。
　　与战前不同，战后国家的宏观经济调控是一种全面的调控。它包括国家对社会经济生
活进行全面的干预和调节，也包括调节过程中国家所使用的调控手段、调控体系的完整性
。战后科技革命推动的生产高度社会化，以及资本主义经济内部矛盾的复杂化，使国家调
节由过去的对某个经济领域和某个再生产环节进行单向调节，发展成为对整个再生产各环
节和各个经济领域进行全方位的调节；使国家干预由过去的只对国内经济过程进行干预，
发展为对国际经济关系的经常性干预和协调。伴随战后国家宏观经济调控的新发展，国家
所使用的直接的和间接的调控手段也不断完备，以至形成一套完整的调整体系。战后以来
西方各国所普遍使用的调控手段包括：(1)建立国有企业，为整个经济的发展提供基础和导
向作用；(2)实行财政调节。力求迅速实现国家的各种经济政策目标；(3)运用货币金融手
段，促进经济增长和控制通货膨胀；(4)实施计划化调节，综合运用财政、金融等手段解决
经济发展中存在的问题，以实现预定的战略性目标。除了上述经济政策手段之外，国家还
在必要时继续采取行政和法律手段对经济实行直接干预。
　　上述手段为各国所普遍采用，只不过各国的情况不同，所使用的调控手段的侧重点不
同而已。
　　②各国不同的宏观经济调控模式。由于各发达资本主义国家使用宏观调控手段的侧重点
不同，其国家调节的特点不同，从而形成了不同的宏观经济调控模式。国内研究战后资本
主义经济的专著曾对有代表性的宏观调控模式作了简要的概括。一般来说，主要的宏观调
控模式有以下几种：以短期调节为主的美国宏观调控模式，其特点是采取财政政策与货币
政策相结合的方式，运用不同的政策措施组合，对周期不同阶段的经济状况进行调节。日
本对经济实行的宏观调控，是通过" 民间企业和以通产省为代表的政府紧密合作" 的途径
实现的，因此被视为是以官民结合为特征的经济调控模式。在前联邦德国的国家调节中，
实施的是社会市场经济模式，即以市场竞争为经济发展的动力，通过国家的适当干预限制
垄断，保护竞争。法国则是一种典型的计划调节模式，国家在扩展国有经济的基础上，连
续地实行全面的经济计划调节，以期与市场调节紧密结合。国家参与制模式是意大利国家
调节的基本特征。这一体制是由国家、各级控股公司和直接从事生产和经营活动的企业组
成，采取的是国家垄断资本与私人垄断资本相结合的形式。英国的国家调节主要体现在企
业所有制的变化上，战后40多年里企业的国有化和私有化运动是交替进行的。瑞典等北欧
国家始终是以" 福利国家" 的模式，对经济发展实行干预和调节的。长期以来瑞典都将其
国民生产总值的一半以上用于公共和私人消费。建立起完整的社会福利制度和社会保障体
系，并对民间企业实行各种财政支持。
　　③宏观调控手段的变化，以及调控对资本主义经济发展的影响。虽然各国的宏观调控模
式反映了各国国家调节方面的许多不同做法，但相同的经济结构、经济进程，以及经济发
展中遇到的共同问题，使其在变化了的经济情况下对调控手段和政策所做的调整与变化方
向是一致的。这一点在70年代后期以来发达资本主义国家的宏观经济调控中表现的十分明
显。自70年代西方国家经济出现滞胀，凯恩斯主义宏观经济政策失灵之后，各发达资本主
义国家普遍将财政政策由扩张转向紧缩，同时英美等国家将货币政策调节手段提到重要位
置，以持续的货币紧缩政策对付恶性通货膨胀。进入80年代之后，法国等推行计划调节政
策的国家，在政策实施中以减少不必要的干预为前提，经济计划更加松动和灵活，并出现
了更加重视市场机制调节作用的趋势。
　　战后发达资本主义国家宏观经济调控的新发展，在本质上说是资本主义生产关系的一
种调整，是在高度发达的生产力基础上的资本主义自我调整、自我完善，因此，在这种意
义上说是一种历史进步。由于它适应了战后生产力高度社会化发展的内在要求，并把宏观
调控的目标由单纯追逐垄断利润，扩展到促进社会经济的稳定发展，因此西方国家的宏观
经济调控取得了重要成效，各国经济呈现出空前增长的局面，内部矛盾得到缓和；建立在
经济国际化基础上的各国间的合作关系得到加强，彼此间的摩擦冲突得到一定程度的协调
。经济实践表明，西方国家的宏观经济调控，成为推动当代资本主义经济发展的重要促进
因素。但是，这种垄断资本主义的国家调节也有它的历史局限性。除了受客观的市场条件
和财力的制约外，还要受各垄断集团间利益关系的矛盾影响，并且调节活动不能脱离开资
本主义生产方式的框子。70年代的滞胀，80年代的结构性困难，以及90年代初的经济衰退
都反映出了这种局限性。
　　三、崛起中的发展中国家经济
　　发展中国家作为一个政治经济群体，是二次大战后登上世界经济舞台的。约占世界人
口3 ／4 的发展中国家经济的崛起，改变了原有的世界发展格局，开辟了一个新的发展时
代。它们努力改变旧面貌，发展民族经济的实践，构成了当代世界经济发展的重要内容；
它们在发展中遇到的问题和挫折，以及对问题的解决和今后的发展趋势，对未来的世界经
济趋向产生着深刻的影响，引起人们的极大关注。
　　1.战后的民族独立和建设新经济的历史实践
　　这里所说的发展中国家，是指那些已经取得民族独立和正在争取独立，但经济发展落
后、生产力发展水平低，仍留在世界资本主义体系中，受国际垄断资本剥削的国家和地区
。这类国家和地区在全世界有150 多个，它们绝大多数分布在亚洲、非洲和拉丁美洲的广
大地区。正处在由不发达经济向发达经济的历史转变中。
　　(1)与经济发展历史相联系的经济发展特征
　　战后资本主义世界经济体系构成的变化，即由帝国主义和殖民地国家组成的体系转变
为发达资本主义国家和发展中国家组成的体系，这是当代世界经济的最重大变化之一。20
世纪下半期，发展中国家作为一个独立的整体登上世界经济的发展舞台，但以往的历史在
它的经济发展上留下的印迹却是极为深刻的。这集中体现在发展中国家的主要经济特征上
。与发达国家相比，发展中国家的主要经济特征表现在以下三个方面。首先，是经济发展
的依赖性。历史上的殖民入侵中断了这些国家正常的经济发展进程，使其经济不得不按照
宗主国的需要发展，从而导致经济发展的依附性。殖民体系的瓦解结束了这种外来的强制
性发展要求，但改造单一经济结构是一个长期的过程，旧国际经济秩序的存在使这些国家
未能根本改变经济发展上的对外依赖性。内部发展战略的失误往往加深这种依赖关系。第
二，是经济发展的不成熟性和过渡性。发展中国家经济发展的不成熟性，不仅表现为经济
发展水平低，而且更突出地表现在经济结构的落后性上。长期殖民统治形成的二元性结构
严重地阻碍了发展中国家的经济发展。因此，从单一经济向多样化经济过渡，由不发达经
济向发达经济过渡是发展中国家的长期历史任务。第三，是经济发展的多样性和不平衡性
。发展中国家数量众多，各自的资源条件、发展基础不同，各国的民族独立和民主革命进
程以及是否施行符合国情的发展战略、方针和政策等一系列因素，导致其经济发展水平的
多层次性和相互间的发展不平衡性。
　　(2)发展中国家在当代经济发展方面所处的历史条件
　　上述基本特征决定了发展中国家的经济发展过程是一个变革过程，完成变革的途径是
实现工业化和经济现代化。那么，战后发展中国家的工业化和经济现代化是在一种什么样
的历史条件下进行的呢.首先，发展中国家的发展面临着更加严峻的国际环境。与过去的历
史时期相比，伴随新的科技革命和经济生活的国际化以前所未有的速度扩展，当代垄断资
本对世界经济的干预和渗透能力更为强大。从而把在技术、经济发展中处于不利地位的发
展中国家的发展，进一步纳入发达国家主导的世界经济体系中，使其不能完全按照自己的
意愿自由地发展。结果，发展中国家要克服这些困难和阻力，需要付出更大的代价。其次
，发展中国家的发展也面临着新的历史机遇。这不仅是由于殖民体系的瓦解使过去的宗主
国再不能象过去那样赤裸裸地进行剥削，而且更重要的是因当代世界经济中的相互依赖关
系的加深，使发达国家不能完全脱离开发展中国家而发展，后者的发展困境给前者发展带
来的阻力是发达国家不能不顾及的。同时，发达国家要实现进一步的发展，就不可避免地
将技术、资金和对现代化生产的经营管理经验传播给发展中国家。使后者以较小的代价取
得工业化和经济发展所急需的各种生产要素和资源，从而有可能大大加快其工业化和经济
现代化的步伐。因此，在当今历史条件下发展中国家能否取得发展，不仅有国际环境的影
响，更重要地要看其如何制定恰当的发展战略，以趋利避害，谋求发展。
　　(3)发展中国家战后经济发展的基本进程
　　自战后初期发展中国家作为一个整体出现，其经济发展至今已有40多年的时间。尽管
与发达国家几百年的发展历史相比这一时期极为短暂，但发展中国家取得了巨大的发展成
就。在战后这一特殊历史条件下这些国家经历了几多成功与挫折，其经济发展呈现出异彩
分呈、纷繁复杂的变化局面。虽然同处一个资本主义世界经济体系中，而由于发展中国家
有着自身的矛盾运动及其发展规律，它的经济发展历程与发达国家不尽相同。
　　①从战争结束到50年代中期，民族经济发展的准备时期。
　　民族独立是一国经济发展的前提条件。二次大战使多数殖民地国家饱受创伤，但也以
此为契机掀起了战后第一个民族解放运动的高潮，殖民地、半殖民地国家纷纷独立。从战
争结束到50年代中期，除个别国家之外亚洲和北非地区已基本摆脱了长达几个世纪的殖民
统治，取得了民族独立。这些新独立的国家与战前就已独立的拉美国家一道着手于发展民
族经济的准备。它们首先通过接收或赎买的办法收回国家经济主权和资源主权。如亚洲的
印度、马来西亚、菲律宾和印度尼西亚等国家，在独立后都从殖民当局手中接管了铁路、
港口、海关和银行等国民经济的要害部门。同时许多国家还将外国垄断资本依靠殖民势力
建立的重要企业通过不同形式收归国有。中东的石油国家开展了收回石油主权的斗争。如
1951年伊朗政府通过建立国家石油公司，接管了垄断其石油资源的英资伊朗石油公司。其
次，开始土地改革，对农村前资本主义关系进行不同程度地改造。封建土地关系在亚非拉
地区农村占据统治地位，严重地阻碍这些国家的经济发展。为此，50年代初亚洲的印度，
拉美的危地马拉、玻利维亚等国开始进行土地改革。50年代中期印度在1 ／3 的土地上取
消了大地主包税特权。危地马拉政府在1954年没收了被美国联合果品公司长期霸占达几十
万公顷的土地。同时，发展中国家利用这一时期相对稳定的国际环境，开始从事经济恢复
和推进工业化的准备。到50年代中期，多数已获得独立的发展中国家经济已恢复或超过战
前水平。亚洲新独立的国家在原有的经济基础上继续进行初级产品生产和出口，同时比较
普遍地制定和实施了以工业化为中心的中长期发展规划。经过努力，亚洲的经济得到了一
定的恢复和发展。发展较快的泰国、韩国和我国台湾省，其国内生产总值增长了1.6-2.5倍
，南亚和东南亚的主要产品产量也远超过战前水平。早已独立、并未遭受战火破坏的拉美
国家，这一时期进一步推进已经开始的工业化进程，实行消费品的进口替代，取得了一定
成绩。例如巴西在1948-1956 年期间的国民生产总值年均增长率为6.4 ％，工业年均增长
率达到了8.8 ％。非洲的绝大多数地区这一时期还未独立，仍处在殖民主义的控制、剥削
中。总的说，这一时期各国的生产发展起点较低，经济还未进行深刻改造，但摧毁旧制度
的斗争与经济的初步恢复和发展，为以后的发展奠定了基础。
　　②50年代中期到60年代中期，发展中国家的民族经济起步和起飞时期。
　　这10年里在以撤哈拉以南非洲的30几个国家获得独立为标志的民族独立新浪潮推动下
，绝大多数殖民地、半殖民地国家获得了解放，由此导致帝国主义殖民体系的崩溃，从而
为发展中国家的经济发展创造了更为有利的政治环境。继续对外国资本实行国有化和进行
土地改革，仍然是这一时期许多国家发展经济所采取的主要措施。巴拿马和埃及两国收回
巴拿马运河主权和收回苏伊士运河管理权斗争的胜利，鼓舞着斗争中的各国。60年代国有
化浪潮达到高潮。同时，一些国家的政府为改造旧的经济结构，开始投资，兴建基础设施
和国营企业。60年代拉美有16个国家比较集中地进行了土地改革，亚洲国家的土地改革也
在继续。但上述国家的改革都未能从根本上触动封建土地所有制，广大农民无地少地的状
况仍然未能改变。
　　这一时期发达国家在科技革命的推动下经济高速增长，国际贸易、国际投资规模迅速
扩大，从而使发展中国家的经济起步和起飞处在一个比较有利的国际环境中。由于各国对
原有经济结构的初步调整，以及开始实行相应的经济发展战略，10年中发展中国家经济有
了较快的发展，以至在发展速度上超过了发达资本主义国家。但由于各国的发展基础不同
，实施不同的经济发展方针和战略等各种原因，经济发展的不平衡趋势开始显露。不仅各
地区的发展速度不一，而且从国家来看，一些国家已经实现了经济起飞，而一些国家的经
济发展则刚刚起步。前者吸收现代技术的能力有显著提高，其工业制造业开始迅速发展，
人均国民收入增长较快，与发达国家的距离逐渐缩小，这类国家的典型是亚洲" 四小" 及
较早开始推进工业化的拉美大国。后者虽然经济有所发展，但受原有发展条件的限制，主
要从事初级产品的生产和出口，发展速度较为缓慢。如南亚和非洲的一些国家即属此类。
　　由于发展中国家初级产品出口在国际贸易中处于不利地位，同时在资金、技术引进上
常常被迫接受苛刻条件，因此这一时期经济发展的初步实践使发展中国家深切感到区域合
作和实行联合斗争的重要。50年代后半期南南合作开始起步。1958年4 月召开的第一届非
洲独立国家会议是非洲国家合作的起点。1963年5 月，31国非洲元首和代表在亚的斯亚贝
巴举行会议，通过《非洲统一组织宪章》，决定成立非洲统一组织。亚洲的合作组织主要
是1964年5 月成立的阿拉伯经济统一理事会和翌年1 月建立的阿拉伯共同市场。作为重要
的原料生产国、出口国组织，1960年9 月建立了石油输出国组织。拉美国家为保护其工业
市场于1960年12月建立了以贸易合作为内容的中美洲共同市场。以1955年4 月在万隆召开
的亚非会议为开端，这一时期国际经济领域内联合斗争初步展开，以不结盟运动的兴起和
联合国贸发会议内南北对话局面的形成为标志，60年代这一斗争逐步从分散走向联合。
1964年第一届贸发会议结束时成立的"77 国集团" ，使斗争进入到有组织阶段。
　　③60年代中期至80年代初，经济的高速增长到不稳定增长时期。这是广大发展中国家在
其民族经济起步和起飞后经济进一步保持持续增长时期。但以1973年为转折点，经济的增
长速度和发展状态有明显的不同。在1966-1973 年这段时期里，发展中国家利用西方世界
经济持续繁荣的有利条件，积极推进自身的发展。它们引进外资，发展对外贸易，在努力
提高传统农矿产品产量的同时，普遍重视制造业的发展。由此步入了战后经济增长最快的
时期。在工业迅速发展的推动下，1966-1970 年，发展中国家的国民生产总值年均增长率
达到5.6 ％，1971-1975年进一步上升为6.6 ％。伴随经济的快速发展产业结构开始出现明
显变化。农业在国民生产总值中所占比重，从1960年的28.8％下降到1973年的18.9％，除
采掘业之外的工业所占比重则从26.2％上升到35.6％。经济快速增长的另一个表现是对外
贸易的迅速扩大。1965-1973 年，整个发展中国家的出口年平均增长率达8.2％，仅低于发
达国家同一指标0.6 个百分点。总之，这一时期增长和发展是普遍的。1973年以后，随着
西方世界经济繁荣结束" 滞胀" 开始的外部环境变化，以及自身经济发展过程中内部矛盾
的积累，发展中国家经济进入了一种不稳定增长状态。其国内生产总值的年均增长率在7.4
％至1.8 ％之间波动。
　　外部环境产生了不同影响使不同类型国家间的经济发展呈现明显差异：石油出口国因
出口收入剧增而迅速致富；坚持外向型发展的新兴工业国迅速崛起；其他初级产品生产出
口国则经济发展缓慢，贸易条件趋于恶化。持续的经济增长增强了发展中国家的经济实力
，奠定了其进一步发展的基础。产业结构和出口结构的变化，使发展中国家的落后面貌得
到一定程度的改变，发展成就是巨大的。但发展中的问题也在逐步暴露。如人口增长过快
与粮食生产落后的矛盾；通货膨胀的发展和外债负担开始加重；尤其是经济发展方面的结
构性失衡问题较为突出。
　　长时期的发展过程，同时也是发展中国家争取经济的非殖民化和为建立国际经济新秩
序斗争的过程。60年代中期以后，未取得独立的殖民地国家相继独立，获得独立的国家进
一步对外国资本实行国有化。随着国际竞争日趋激烈、南北矛盾不断加深，发展中国家的
南南合作和联合斗争进入了高潮。
　　作为对外国垄断资本实行国有化的措施，也作为在国际市场上与垄断资本的剥削掠夺
进行的针锋相对斗争，70年代石油输出国组织两次提高石油价格，石油斗争给垄断资本以
沉重打击。在斗争胜利鼓舞下，以1975年4 月联合国第6 届特别大会和1975年9 月联大第7
届特别会议的召开为标志，发展中国家全面开展了争取建立国际经济新秩序的斗争。斗争
内容涉及维护自然资源永久主权，工业发展，农业发展，改善贸易条件，在货币金融领域
里要求改善资金借贷条件和增加发展援助等，以及制订限制和约束发达国家损害其利益行
为的国际法规。
　　④80年代以来，经济发展陷入困境及其调整改革。在1980-1982 年的西方世界危机中，
发达国家实行严厉的货币金融紧缩和严格的贸易保护政策，使发展中国家遭受沉重打击，
以此为契机经济发展趋势发生了逆转，经济陷入严重的困境之中。据报道，与70年代整个
发展中国家的年均增长率5.6 ％相比，80年代的经济增长只有1.5 ％。在世界贸易中的份
额也从28％下降到20％。国内生活水平急剧降低，如中南美和南部非洲的一些国家10年中
分别下降了10％和25％。
　　致使这一时期经济陷入困境的主要因素是发展中国家所面临的结构性困难和危机。西
方发达国家的危机和转稼危机的做法给发展中国家以深刻的影响，但发达国家的经济回升
却并未使发展中国家的经济困难有所减轻。发展中国家间的发展不平衡加剧，差距进一步
拉大。少数国家和地区虽然受到国际环境的不利影响，经济增长曾出现波动，但并未陷入
经济困境反而取得快速增长。而包括撒哈拉以南非洲和南亚的最不发达国，石油出口国，
以及曾取得较快发展的拉美工业国等多数国家，经济停滞，困难重重。这些困难与危机是
由发展中国家经济的结构性失衡造成的。结构性危机的主要表现，首先是1982年爆发的严
重的债务危机。危机是普遍的，几乎波及各个地区和各种类型国家，并且形成了以拉丁美
洲国家为中心的重债国和非洲等穷债国。超重负债，生产萎缩，造成经济的恶性循环。10
年间发展中国家的债务额增长了1 倍还多，到1989年债务总额达13000 亿美元，为发展中
国家全部国民生产总值的一半左右。其次，是尖锐的粮食危机。由于发展政策的失误，忽
视农业生产，许多国家和地区由原来的粮食自给变成严重依赖进口，以至发展到生存危机
。第三，是恶性的通货膨胀问题。据国际货币基金组织1988年的国际金融统计，发展中国
家的通货膨胀率从1981年的27.6％上升到1988年的58.3％，其中拉美国家的通货膨胀率远
远高于这一平均数，有4 个年头在3位数以上。恶性的通货膨胀使发展成果被大量吞食，社
会经济活动难以维持，困境进一步加深。
　　为了摆脱困境、重新发展，80年代开始发展中国家就总结经验教训，对经济进行了根
本性的调整、改革。调整和改革涉及的内容非常广泛，不仅包括财政、金融、货币、外贸
等领域的改革，还包括经济结构和经济体制的改革，在对经济政策进行调整的同时，还对
发展战略重新进行审视。尽管各国和各地区面临的问题不同，调整改革的侧重点也有所不
同，但改革的基本方向和改革所包含的主要内容基本是一致的。首先实行经济政策调整。
调整分为两个阶段，即80年代前半期先由扩张性政策转向紧缩性政策，虽然国际收支状况
有所缓解，但更多国家出现了经济萎缩。因此80年代后半期开始，许多国家探索实施以推
进经济的适度增长为基础，改善财政金融状况和平衡国际收支，这一协调发展政策。其次
，实行产业结构调整。这是针对发展中国家存在的结构性失衡状况而进行的调整。内容包
括采取积极措施扶植农业发展；改造单一结构，推进生产多样化；以及为改变经济发展的
脆弱性而促进产业结构的升级。再次，实行经济体制改革。发展中国家的不发达经济，其
市场体系尚不完善，仍未形成全国统一市场。为使本国经济发展与市场经济的要求相适应
，许多国家开始重视调整国家对经济的干预形式。改革是围绕两个方面进行的，即鼓励私
人投资、扶植私人企业的发展和采取不同途径改造国营企业，力求发挥市场机制的调节作
用。后者包括改革国营部门的管理体制，建立国家参股制企业和实行国营企业私有化。目
前改革仍在进行中。由于改革对发展中国家今后的发展至关重要，并且它关系到人类的未
来，所以这一调整改革引起国际社会的普遍关注。但对结构性失衡的调整不是短期所能奏
效的，而且许多国家的改革道路还在探索中。
　　2.巴西、墨西哥和阿根廷等拉美国家的经济发展
　　拉美国家资源丰富，地域广大，在第三世界中较早走上工业化发展道路，经济发展水
平、发展速度曾一路领先于其他发展中国家。但由于发展战略方面的某些问题，形成许多
难以克服的结构性困难，以至在80年代外部环境变化条件下陷入了经济困境，难以自拔。
随后进入了一个战略调整与改革时期。
　　(1)拉美经济发展的独特历史环境
　　拉美主要国家地矿资源丰富，拥有工业发展所需的各种原料和多种动力资源。同时，
气候温和，自然环境多样，适宜农、林、渔业等农业的综合发展。由于拉美天然具有的这
些发展经济的有利条件，从而成为历史上殖民者最早剥削和掠夺的主要地区之一。从1492
年哥伦布发现美洲新大陆，欧洲殖民者入侵拉美，到19世纪上半期这一地区主要国家宣告
独立为止的300 多年时间里，葡萄牙、西班牙殖民者先是掠夺这里的贵金属和矿产资源，
继而通过建立封建庄园，发展出口作物，掠夺拉美丰富的农业资源。这对拉美经济的早期
发展造成的打击是极为沉重的。但大规模的殖民开发活动也在客观上对这一地区商品经济
的发展起了重要的推动作用。首先，殖民者对经济资源的开发，促进城市的兴起和带动了
城乡经济的发展；其次，殖民地贸易和出口经济作物的发展，推动了拉美国家国内市场的
形成及开始了拉美对外贸易的发展历史。
　　拉美国家是欧洲殖民体系中最早宣布独立的国家，早在19世纪前半期这一地区的主要
国家墨西哥、阿根廷和巴西等七国就先后宣布独立，比亚非国家更早地走上了资本主义发
展道路。但拉美民族经济的真正起步和发展还是在19世纪末至20世纪中期。特别是两次大
战中发展较快。受殖民主义的严重束缚，拉美独立后经济发展十分缓慢。虽然殖民地时期
拉美的商品经济有所发展，但那不是以其内部的发展为动力的。独立后，在其原有的经济
制度和生产方式没有改变的基础上，西方世界不断加紧对拉美的商品输出和资本输出，取
代葡萄牙、西班牙的殖民势力，英、美资本不断向这一地区渗透。
　　虽然拉美的民族工业19世纪末开始萌芽，但外国资本使拉美国家依然是其单一的农产
品和矿产品出口国和工业设备的进口国。甚至到本世纪30年代初还将这些国家的主要经济
命脉操纵手中。两次大战使拉美的民族经济发展有了转机。由于帝国主义国家忙于战争，
放松了对拉美的控制和减少了对拉美的商品输出，使拉美的民族工业得以较快的发展。二
次大战结束后的1947年，拉美国家的工业产值比1938年增长了1 ／3 至1 ／2.整个拉美地
区的对外贸易出口额也从1937年的26亿美元增加到1947年的63.9亿美元。同时，由于拉美
地区远离欧亚战场，得以免于战争的破坏，而在战后直接进入普遍的工业化发展阶段。因
此相比之下，拉美国家较之其他发展中国家在战后处在一个较高的经济发展起点上。独立
之后到二次大战结束的曲折经历，为当代拉美经济的发展提供了历史和现实的基础。
　　(2)以长期的内向型发展为主的拉美经济
　　战后以来40年，拉美各国经济发展的总趋势是以内向型经济发展为主。
　　而这一基本特点的形成有它的客观必然性。
　　①踏上内向型经济发展道路的国内外条件。首先，独立后拉美的主要经济部门长期为外
国垄断资本把握，严重的单一经济结构造成其经济对外部市场的严重依赖性。1929-1933
年爆发的世界经济危机，使国际市场对拉美的农、矿产品需求急剧减少，导致拉美国家年
平均出口额从50亿美元骤减为15亿美元。同时，世界经济的萧条也使拉美工业发展所需的
各种产品进口受到限制。外部冲击使这一地区的国内生产陷入严重的混乱和破产局面。因
此为应付危机、恢复生产的需要，使这些处于民族经济起步阶段的拉美国家不得不对已有
的资源重新进行配置，集中力量逐步生产那些依赖进口的产品，并逐渐把产品的销售转向
国内市场。其次，长期遭受殖民统治，经济迟迟不能独立，且经济结构畸型落后的惨痛经
历，使拉美国家下决心通过工业化和经济现代化实现经济自立。再次，拉美主要国家普遍
具有的资源和内部市场条件，也为这一地区内向型的经济发展提供了适宜的土壤。加之在
40年代末开始逐步形成的拉美" 发展主义" 思潮的理论影响，拉美国家在这条道路上越走
越远。
　　②内向型经济发展进程及其主要内容。拉美国家的内向型经济发展，是在国家对经济发
挥更多干预作用条件下，以推进工业尤其是制造业发展为主，同时涉及农业、能源以及对
外关系发展的经济综合发展过程。
　　拉美国家内向型经济发展的核心内容，是积极推行进口替代工业战略，加速实现工业
化。到70年代末期为止这方面的发展经历了三个时期，其发展程度不断深化。第一，本世
纪30-40 年代，以巴西、阿根廷和墨西哥为代表的进口替代工业的起步时期。在国家的经
济计划及税收、贷款和外资管理等一系列经济政策引导下，这一时期拉美主要国家广泛建
立起皮革、成衣、制鞋等轻工企业。发展非耐用消费品生产以取代原有商品的进口。各国
经济发展较快，如据联合国的资料，阿根廷的工业消费品自给率在1945年已达97.4％。同
时，各国开始创办少量的钢铁、石油工业。第二，50年代起自60年代中期，拉美各国普遍
发展进口替代工业时期。国家利用日臻完备的政策手段对进口替代工业实施贸易保护，同
时为加速工业化的实现将迅速积累的资金集中投入重点发展部门，并大力发展国有企业，
垄断重要部门的生产经营。结果1960年，拉美工业总产值达到305 亿美元，工业在国内生
产总值中的比重上升到31.7％。尤其是制造业成为迅速发展的部门，它在拉美全地区内生
产总值中所占的比重，从1950年的19％上升到1969年的20.7％。这一时期拉美国家基本完
成了一般消费品的进口替代，但各个国家进口替代工业的步伐并不一致。先行发展的巴西
、墨西哥和阿根廷三国在完成消费品进口替代后首先进入中间产品和资本货物的进口替代
；哥伦比亚等中等规模的国家是在60年代末进入这一发展过程的，其他中美国家时间更晚
。这一时期，由于各国对仍然是主要经济部门的农业采取了促进和推动政策，与进口替代
工业相应的出口农业得到了发展，全地区农业生产的年均增长率达到了3.5 ％。第三，60
年代中期以后，发展战略的局部调整和进口替代工业进一步发展时期。随着进口替代工业
的发展消费品进口虽然减少，但机器设备等的进口却在增长，由于后者价格上涨导致拉美
国家对外贸易和国际收支的连续逆差。同时，在贸易保护措施下发展起来的进口替代工业
，其产品成本较高，难于打入国际市场。并且由于这些工业部门多是资本技术密集型企业
而难于扩大就业。因此，针对这些问题所采取的调整措施，主要是在实行进口替代的同时
，采取促进出口和实施出口多样化政策。例如，巴西开始注意选择在国内外都有广阔市场
的汽车、电子、电器和飞机制造作为新的重点发展部门。墨西哥等国开始注意能源和其他
初级产品的出口。哥伦比亚等国的非传统产品出口开始超过传统产品。拉美国家经济进一
步高速发展。到70年代中期一般机器设备已能基本自给。
　　拉美国家进口替代工业的发展，迅速提高了这一地区的生产力发展水平，有力地促进
了其商品经济的发展。同时极大地增强了拉美国家的民族经济实力。如1980年拉美国家的
制造业产值占物质部门生产总值的56％，制造业成为这一地区经济发展的重要推动力量。
伴随工业化的发展，产业结构开始向多样化发展，食品加工、纺织等轻工业和钢铁、化工
等重工业部门先后得到不同程度地发展。巴西、墨西哥、阿根廷等国已基本建成门类比较
齐全的工业生产体系。工业化的进展加强了拉美国家的经济自主程度。国内市场不断扩大
，出口能力迅速增加。1959-1980年，巴西的国内商品零售额增加了6 倍。70年代中期巴西
、墨西哥、阿根廷等国已能向世界其他地区出口电机、电子通讯设备等重要制造业产品。
进口替代工业化推动这些国家跨入新兴工业国的行列。使拉美成为发展中国家商品经济最
发达的地区。
　　(3)发展的困境与问题，调整中的探索
　　持续的进口替代工业的发展不可避免地造成了拉美经济发展上的许多弱点。如在过度
保护条件下成长的工业企业缺乏自立和竞争意识，长期地实行保护政策使拉美经济在很大
程度上处于封闭状态。并且由于许多国家在推行进口替代战略时片面强调发展工业而忽视
了农业基础，造成工农业发展的比例失调，粮食进口增加。这些弱点及其引发的问题在70
年代后半期逐步暴露，在80年代初世界经济危机冲击下进一步深化。由此使拉美国家从经
济发展的领先地位跌落下来，陷入发展的困境之中。这突出地表现为严重的债务危机的困
扰。拉美国家为追求进口替代工业化的规模和速度，在低利率的诱惑下大量借贷。同时由
于资金的使用不当投资效益低下。这样，在国际金融市场利率上升，西方发达国家采取紧
缩政策条件下，发展中国家的债务剧增。自1982年爆发债务危机以来，拉美国家成了重债
务国。1988年巴西、墨西哥、阿根廷三大债务国的负债额达2751亿美元，占发展中国家负
债总额的27％。资金外流加剧了80年代以来的经济停滞和衰退。与此同时是恶性通货膨胀
的普遍发展。据国际货币基金组织的统计，1989年上半年拉美的通货膨胀率达到208.5 ％
，居于发展中国家各地区之首。这使拉美陷入了空前的经济负增长状态。
　　为了摆脱危机和困境，拉美国家进行了重大的经济调整与改革。按照调整措施的性质
，调整与改革分为两个层次。首先是80年代前期采取紧缩政策来缓和债务危机和抑制通货
膨胀。如压缩进口，压缩国内生产投资，控制货币供应量和用行政手段抑制物价上涨等。
但这种消极的调整办法引起了经济增长下降等一系列连锁反应。因此拉美国家开始探索把
反危机与发展和长期的结构性调整结合起来的做法。经济发展的失误和改革的实践，使拉
美国家重新审视自己的经济发展战略，集中精力着手解决由于失误所造成的各种结构性障
碍。广泛的结构性调整与改革内容包括：首先，调整对外经济关系，努力扩大对外开放程
度。如墨西哥等国对外贸体制、外资政策的调整。其次，减少国家行政干预，发挥市场经
济的调节作用。如阿根廷通过决议，取消国营企业在公共服务部门的垄断，将一批国营企
业实行私有化。再次，各国为解决结构性失衡问题，普遍对产业结构实行调整，加强薄弱
环节的发展，建设高科技产业。如巴西从80年代中期起实行农业发展规划，着重发展粮食
生产。同时，近年来为增强现代经济的竞争能力，大力发展技术密集型产业。仅80年代上
半期计算机设备的生产就增长2 倍多。
　　拉美各国对发展战略的反思和结构性调整是一个长期的过程。目前拉美经济已趋稳定
和逐步恢复，外债问题趋于缓解，通货膨胀指数开始下降。甚至在某些领域如粗钢生产、
汽车生产和销售等出现了增长迹象，1993年拉美的国内生产总值年均增长达3.6 ％。
　　3.以亚洲" 四小" 和东盟国家为代表的东亚和东南亚国家(地区）的经济发展
　　这是在地理条件、自然资源和幅员等方面有着很大差别的两种不同类型的亚洲国家和
地区。而它们的共同特点是，战后选择了灵活的符合本国实际的经济发展战略和经济体制
，通过大力推进工业化和现代化，在较短的时间里使各自的经济面貌得到了根本的改观，
并且较为顺利地实现了和正在实现社会经济结构的转变。在经济结构和经济发展水平上与
西方发达国家的差距大大缩短。特别是80年代以来，虽然同其他发展中国家一样因外部环
境变化遇到各种困难，但它们通过采取有效的经济调整战略，较快地克服了困难，进入了
新的经济发展阶段。从而成为当今世界中最具活力、发展最快的地区。
　　(1)通过外向型发展创造经济奇迹的亚洲" 四小"
　　亚洲" 四小" 是指东亚地区的韩国、新加坡、我国的台湾省和香港地区。
　　在发展中国家和地区中，这些国家和地区的经济起飞较早、发展较快。正是由于这种
快速发展使它们能够在较短的时间里由落后的殖民地跃升为新兴工业国家和地区，而被人
们誉为经济奇迹。其基本内容就是实现了外向型的经济增长。
　　①经济发展在一个很低的起点上起步。与其他发展中国家和地区相比，" 四小" 发展的
自然条件较差，面积狭小、资源贫乏，特别是新加坡和香港只是一个城市国家和地区。而
且战前它们分别是遭受帝国主义长期统治和奴役的殖民地和殖民者在远东的商品转运站。
经济结构十分落后，50年代初，以农业为主的韩国和中国台湾省，农业在其国民经济中的
比重约占45％和36％，社会总劳动力的60％以上从事农业生产。工业在国民生产总值中的
比重不足20％，且主要是些轻纺工业。而长期被充当殖民掠夺基地的新加坡和香港，转口
贸易发达而工业基础薄弱。直到50年代末，转口贸易一直是新加坡和香港几乎唯一的财政
收入来源。
　　为了克服自然条件的不利和长期殖民统治所造成的发展障碍，减少低价出口初级产品
和高价进口工业制成品造成的损失，节省经济发展短缺的资金，" 四小" 在经济起步时期
选择了适合当时状况的进口替代战略。台湾在大力发展农业的同时，首先在1953年开始发
展面向内部市场的消费品工业。
　　在农业发展的带动下，纺织、食品以及金属和塑料制品工业得到较快发展，1962年主
要工业消费品实现基本自给。韩国和其他" 两小" 在稍后的时间里进口替代工业也开始起
步。
　　②抓住时机、发挥优势，不断对经济战略及其经济结构进行适时调整。
　　60年代初开始，" 四小" 踏上了外向型经济发展道路，进入经济起飞时期。
　　30年中工业和整个经济发展经历了3 个阶段。
　　第一，60年代，出口导向型模式的建立和劳动密集型的加工工业的发展。在进口替代
工业发展中" 四小" 很快遇到内销市场饱和，发展进口替代工业所需设备和原材料的进口
资金短缺的问题。为了发挥自己人力资源和地理条件的优势，克服发展中的不利条件，60
年代初台湾和韩国率先实行货币贬值，逐步在该地区建立了以出口为中心的外向型经济体
制，推行出口导向型经济战略。它们抓住美、日产业结构从劳动密集型向资本技术密集型
过渡的机会，利用已有的基础发展劳动密集型的加工工业，把鞋类、衣物和食品等打入国
际市场。出口导向型的轻工业发展，为工业化积累了资金，也带动了整个经济发展。
1960-1970 年，韩国、新加坡、台湾和香港的生产总值年均增长率分别达到8.6 ％、8.8
％、9.6 ％和10％。
　　第二，70年代，产业结构升级和面向出口的资本密集型重化工业的建立。进入70年代
，" 四小" 遇到新的挑战：一方面一些发展较快的发展中国家大量出口轻纺产品，给" 四
小" 的传统市场造成巨大压力；另一方面，" 四小" 出口的加工产品是用外部进口的原料
、设备生产的，生产越发展对外依赖越加深。为摆脱这种局面，" 四小" 开始转向发展重
化工业。它们利用美、日产业结构调整，把部分重化工业转移到发展中国家的时机，促进
自己的产业结构升级，发展更高级的出口加工业。1973年韩国发表" 重化工业宣言" ，把
钢铁、造船、机械、化学、有色金属和电子产业作为战略产业，用优惠的金融、税收等措
施鼓励大企业向这些部门投资。同时，台湾也开始依靠资金雄厚的国营企业，建立钢铁、
造船、石化、核能等重化工业部门。
　　新加坡和香港的重工业则分别为：造船、石化工业和电子、化工、机械制造业。随着
重化工业的发展，" 四小" 的经济实力和竞争力大大加强。如汽车等产品已成为韩国出口
的拳头产品。
　　第三，70年代末80年代初，产业结构的再升级和发展高科技产业带动出口。这一时期"
四小" 面临的主要问题是，在内部发展方面存在重化工业的发展与相关基础工业的发展不
配套，原材料仍需进口等问题。在外部因80年代初的西方经济衰退、贸易保护主义抬头形
成的猛烈冲击，造成" 四小" 进一步发展的困难。它们采取发展高科技产业的对策推进市
场竞争。新加坡和台湾在70年代末就分别提出" 第二次工业革命" 和" 新科技升级" 的目
标，韩国则在80年代初提出" 技术立国".它们有选择地发展尖端技术，从家用电器产品转
向半导体、电讯设备和电脑生产，把更多的高科技产品投向国际市场。电子工业在新加坡
制造业中的产值已仅次于石化工业，在香港已成为第二大产业。电脑终端机、电脑显示器
已成为台湾在国际市场的新拳头产品。韩国更是进入了电子产品主要出口国的行列，1987
年它的出口额就达116 亿美元。在80年代后半期日元升值条件下，" 四小"大量引进外资和
适用技术，发展新部门、新产品，及时扩大对美、日及东南亚国家的出口，带来经济的新
高涨。1988年" 四小" 的经济增长速度在7.1-12.1％之间。
　　自1989年1 月美国取消对" 四小" 的贸易普惠制后，" 四小" 开始扩大对日本、欧洲
的贸易，确立了市场的分散化、多元化目标。
　　③外向型经济发展使" 四小" 的地位发生了巨大变化，也带来了今后发展的课题。出口
导向战略的实施，使" 四小" 经济持续高速增长，发展速度长期处于世界前列。在这种外
向型的经济发展中，" 四小" 的社会劳动生产力得到极大提高，经济进一步向多元化方向
发展。其在世界经济中的地位发生了巨大变化。70年代初它们的人均国民生产总值先后超
过1000美元，80年代初又先后跨入新兴工业国家和地区的行列。1985年，它们的出口占世
界出口总额的比重，从1964年的1.16％上升到6.4 ％。其中尤以制成品出口增长迅速。其
制成品出口占发展中国家全部制成品出口总额的60％。同样，外向型经济发展带给" 四小"
的今后课题也是严峻的。由于外向型经济与国际市场的密切联系，在其发展过程中极易受
世界市场供求状况的影响和贸易保护主义的打击，加上" 四小" 本身的弱点，在其经济发
展上并未摆脱在资金、技术和市场上的对外依赖。因此，增强经济发展的自主性，是今后"
四小" 经济继续保持增长活力的关键和保障。
　　(2)新的增长机制推动下稳步发展的东盟经济
　　东盟即东南亚国家联盟，包括马来西亚、印度尼西亚、泰国、菲律宾、新加坡和文莱
六国。这是经济状况不同于亚洲" 四小" ，但在六七十年代继" 四小"之后，实现了经济快
速增长的一类国家。尤其是在80年代世界各国经济普遍的不景气和面临困境之中，东盟经
济显示出了强劲的增长活力，以至一些国家的经济增长大有赶上亚洲" 四小" 的势头，因
此成为发展中国家又一支迅速崛起的新力量。
　　①充分利用自然资源，以恢复传统的初级产品和原料的生产与出口为中心，实现经济复
兴。与" 四小" 不同，东盟国家(新加坡、文莱除外）地域辽阔，资源丰富。具有发展农、
林、渔业和各种矿产品加工业的优越条件，经济发展潜力很大。但是，它与" 四小" 同样
有着遭受殖民奴役的惨痛经历。
　　由于主要经济部门均为外国垄断资本把持，东盟各国的民族工业极其落后，所需工业
品的绝大部分依赖进口。长期的殖民掠夺造成其经济结构畸形发展。主要国家都是种植单
一经济作物的落后农业国。受第二次世界大战的严重破坏，独立初期这些国家的经济状况
十分困难，经济生活基本靠几种初级产品的生产出口来维持，成为世界上最贫困的落后地
区。为解决民族的生存与发展问题，实现经济自立，东盟各国的主要经济任务是，迅速恢
复遭受严重破坏的农业、矿业两大最重要的传统经济部门的生产；恢复或重建遭受破坏的
对外贸易，以传统出口商品的输出换回国内奇缺的工业消费品。同时，减少或改变外国垄
断资本控制国家经济命脉的局面。经过各国的艰苦努力，到50年代中期，这一地区的经济
增长加快，经济恢复的任务已基本完成。不仅农业、矿业以及基础工业的生产恢复到战前
水平，而且一些国家的主要产品，如印尼和马来西亚的橡胶，印尼和文莱的石油及其制品
，菲律宾和泰国的电力、水泥等的生产，已远远超过战前的水平。从而为这一地区今后的
工业和经济发展奠定了基础。
　　②通过对传统经济部门的投资、改造，促进制造业的发展，现代经济开始起步。经过前
一阶段的经济恢复，从50年代后半期到整个60年代，东盟各国步入了现代经济发展的起步
时期。为了改变传统的经济活动方式，摆脱对外依赖，这一时期东盟各国提出了实行进口
替代、建立以轻纺工业为主体的消费品制造工业的目标。为保持经济发展的连续性，在实
现经济目标过程中发挥自身优势，东盟国家的进口替代工业是与改造和发展传统经济部门
同时开始的。就后者而言，一方面它们为改变传统部门的落后生产条件增加发展投资，在
提高传统产品产量的同时，努力提高传统产品的加工深度，出口创汇；另一方面它们着手
解决农作物种植结构单一的状况，努力实现粮、麻、糖等重要农产品的基本自给。这些努
力为替代进口的消费品工业发展创造了极为有利的条件，不仅传统产品的扩大出口为进口
替代工业所需生产设备的进口提供了资金，而且许多进口替代工业部门就是在对传统产品
进行深度加工基础上发展起来的。如泰国的木材加工和菲律宾的制糖业等。这一时期纺织
品等许多工业品的产量有了大幅增长。到60年代末国产消费品已占领了国内市场的绝大部
分。作为现代经济核心的制造业的蓬勃兴起，使这一时期各国经济的平均增长率达到了6.4
％，东盟国家成为世界上经济增长率较高的地区之一。
　　③适应国内、国际经济环境的变化，实现经济发展战略的更新和经济的大发展。促使东
盟国家实现经济发展战略更新的主要影响因素，是60年代末70年代初以来内外部环境的变
化。这一时期，发达国家为实现自身的产业结构升级，大举向有潜力的发展中国家转移劳
动密集型产业。在转移的过程中，发达国家放松了对一些工业品的进口限制，为发展中国
家的劳动密集型产品出口提供了机会，同时它们又扩大了对接受转移企业的发展中国家的
机器设备、资本技术密集型产品的出口，为后者的产业结构升级创造了条件，前一时期东
盟国家进口替代工业虽发展顺利，但依靠这种战略发展起来的工业是一种低质量、低效率
，且毫无竞争力的工业。要打破进一步发展的障碍，迅速增加企业数量，增加就业，增强
工业实力，则必须引进资金、技术和引进高水平的劳动密集型产业。国内经济进一步发展
的要求与国际的有利环境，使东盟国家把视野从相对狭窄的国内市场转向容量巨大的国际
市场。60年代末70年代初，马来西亚和泰国首先开始重视发展面向出口的劳动密集型加工
工业，印尼和菲律宾是在70年代中期实现这一经济战略转变的。这一时期东盟国家仍以农
业发展为基石，大力发展面向出口的农产品加工业；它们通过建立出口加工区，提供完备
的设施，吸引外资到东南亚地区办厂，充实和完善自身的工业体系；为改变初级产品为主
的出口结构，运用税收、信贷优惠鼓励推动工业品出口。同时利用条件积极发展以旅游、
金融业为主的第三产业。在新的增长机制推动下，东盟国家的农业多样化得到发展，形成
了高商品率、高出口率的局面。工业生产和贸易结构也有明显改观。
　　整个70年代，印尼、马来西亚和泰国制造业产值的年均增长率都在两位数以上，菲律
宾这一指标也高达7.2 ％。东南亚地区由原料产地变为原料和工业品生产基地，成为世界
上重要的国际商品交换市场。进入80年代，面对外部市场环境的恶化，东盟国家开始发展
面向出口的资本、技术密集型的重化工业，如印尼重点发展石油提炼、机械制造，马来西
亚则发展钢铁、石化工业等。随着制造业产值的进一步提高，这些国家工业制成品出口正
逐步取代初级产品的出口。1986年泰国、菲律宾、印尼、马来西亚的工业制成品出口额占
出口总额的比重分别为：42％、61％、22％和36％。
　　由于东盟国家坚持在农业稳定发展的基础上推进工业化，并在工业发展中实行恰当的
发展战略，如工业化依靠发展进口替代工业起步，靠发展出口加工业得到扩张，大力发展
劳动密集型工业，量力发展资本、技术密集型工业。从而经过短短20几年的发展就已基本
改变其落后面貌，国内生产总值的绝对规模不断扩大，经济结构发生很大变化，人均国民
生产总值达到了中等或中上等收入国家的水平，并成为一些新兴工业国家的竞争对手。虽
然近年来因国际经济环境变化给其经济发展造成种种困难，如受西方贸易保护主义影响，
外贸出口收入和国际储备减少，外债负担加重和经济建设资金短缺等，但东盟国家依靠已
有的发展基础和增强了的对环境变化的适应力，依然保持较高增长，使这一地区的经济发
展显示出勃勃生机。
　　4.石油生产国和出口国的经济发展
　　这是以石油开采和炼制为主要生产部门，以石油及其产品出口为主要收入来源的发展
中国家，是原料和初级产品生产国中的一种特殊类型。在目前生产的出口石油的30几个发
展中国家中，这类国家有20多个。除中东、北非的国家外，有亚洲的印度尼西亚、文莱，
非洲的尼日利亚、加蓬，拉丁美洲的委内瑞拉、厄瓜多尔等国。它们的共同特点是以发展
石油生产为动力带动经济发展。战后，经过70年代的联合斗争，油价上涨为这些国家带来
了大量收入。它们利用这些资金改善国民生活，从事经济建设，取得了一定成绩，但并未
能从根本上改变经济结构单一的落后状态。因而在80年代世界经济危机、国际市场油价下
跌的打击下，经济状况恶化，增长速度放慢。
　　(1)得天独厚的石油资源与落后的经济结构
　　这些石油生产国和出口国所在地区的石油蕴藏量极为丰富。以西亚北非地区为例，
1973年该地区石油探明储量469.4 亿吨，占世界已探明储量的75.7％。其中沙特阿拉伯一
国的石油储量就占资本主义世界的30％，居世界第一位。科威特居第二位。伊朗、伊拉克
两国早在本世纪初就开始了石油资源的生产与开发。本世纪30年代开始形成了以石油产品
的生产和出口为主的局面。到70年代初这一地区的原油产量已占世界原油产量的62％，石
油出口量占世界出口量的60.8％。石油是财富，石油也是新老殖民主义者争夺的热点。独
立前至独立后一段较长的时间里，许多国家的石油产品市场和石油资源主权为外国垄断资
本所控制，经济发展十分缓慢。一些国家除石油生产外再无其他工业，只有从事简单生产
的农牧业。并且已有的部门也是基础设施不足，生产技术水平低，产品加工能力差。内部
市场狭小，同西方发达国进行贸易的条件日趋恶化。与其他初级产品生产国同样，其经济
发展处在较低的水平上和一种十分不利的环境中。
　　(2)通过石油斗争实现国家的经济自立
　　战后各石油生产国和出口国采取各种方式进行维护本国资源主权的斗争，包括石油资
源的逐步国有化和70年代以石油为武器进行的保卫经济权益的斗争。
　　廉价石油是战后西方发达国家经济迅速增长的主要动力来源，它们所用石油的75％是
从发展中国家以最便宜的价格买进的。70年代以前，发展中国家的石油生产，包括运输、
出售全部为国际石油垄断资本所控制，为掠夺产油国资源，它们一直有意压低油价，致使
石油成为本世纪初以来唯一一种价格很少变动的商品。到1970年初，中东地区的一桶石油
标价仅为2 美元左右。为与石油垄断资本进行联合斗争，石油国家成立了自己的组织。
1960年9 月，伊拉克政府邀请沙特阿拉伯、伊朗、科威特和委内瑞拉四国在巴格达举行会
议，协商采取集体行动与石油垄断资本企图再次降低油价的行为进行谈判和斗争。会上成
立了石油输出国组织，随着卡塔尔、印尼、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、加
蓬和厄瓜多尔先后加入，发展成13个成员国。60年代末至70年代初，输出国组织成员国不
断与外国石油公司进行提高石油标价、增收石油所得税的谈判和斗争。1973年中东战争开
始后和70年代末，石油国家团结一致，采取果敢的行动，两度大幅度地提高石油价格，夺
回了石油标价权和生产自主权，给石油垄断资本以沉重打击。对高度依赖其石油资源的发
达国家造成了所谓" 石油冲击".同时，为实现国家的真正独立，发展民族经济，各石油生
产国和出口国从60年代起普遍开展了石油资源国有化运动。它们通过直接接管或参股的形
式，将外资石油公司全部或大部股权收归国有。如科威特于1960年1O月成立了科威特国家
石油公司，国家握有公司的大部份股权。两年后，政府将从外国石油公司手中收回的部分
租借地交给公司经营。伊朗是最早为保护石油资源、发展民族经济、开展石油资源国有化
运动的国家之一，1973年5 月，它把西方石油公司在伊朗的资产全部收归国有，把对本国
的石油勘探、开采和支配权力掌握在自己手中。到1977年，海湾和地中海地区的大多数石
油国家，以及委内瑞拉和厄瓜多尔等产油国都已完成了石油资源国有化过程，从而在根本
上改变了其经济命脉长期由外国资本垄断的局面，确立了经济自立的基础。
　　(3)展开以石油开采和利用为中心的经济建设
　　石油资源主权的收回和油价的大幅度提高，使石油生产国和出口国的出口收入急剧增
加。1972-1980 年，仅石油输出国组织成员国的出口收入，就从143.7亿美元猛增至2750亿
美元。1980年这些国家的国际收支经常项目盈余为1140亿美元，在国外的净资产累计达到
3431亿美元。其中的一些国家成为高收入的石油生产国，其人均国民生产总值甚至超过了
发达国家而跃居世界前列。如卡塔尔和阿联酋的这一指标分别为29900 美元和24360 美元
，成为世界巨富。
　　石油收入的大幅度增加，为产油国的经济发展创造了极为有利的条件。
　　为改变经济发展的落后面貌，许多国家开始利用这些充裕的资金，着手进行大规模的
经济建设。如西亚的沙特阿拉伯和非洲的尼日利亚，70年代后半期开始的五年计划投资额
，分别比上一个计划的投资额增加8 倍和10倍。投资的重点，首先是在继续提高原油生产
能力的基础上大力发展石油加工业。
　　为了摆脱初级产品生产国的不利地位，许多产油国开始注重对石油产品进行深度加工
，以增加出口产品的附加价值。1977年石油输出国组织成员国的炼油能力比1973年提高了
0.46亿吨，达到2.38亿吨，1985年进一步提高到3.5 亿吨。伊拉克、利比亚、卡塔尔和沙
特阿拉伯等国都有石油加工厂的新建项目。它们兴建了一系列面向出口的石油化工企业，
大量生产甲醇、乙烯、聚乙烯等产品。
　　为加强经济发展的薄弱环节，产油国投入巨额资金兴建基础设施，发展基础工业。例
如，经过努力，1980年石油输出国组织成员国的发电量比1975年增加了5 倍。在交通运输
和通讯的现代化方面也普遍得到发展。面积仅为1.1 万平方公里的半岛国家卡塔尔，高速
公路已把全国主要城市连接成网。
　　科威特到80年代初已拥有现代化的国际机场和能容纳22万吨巨轮的深水港。同时，一
些国家还根据本国资源情况，发展了钢铁、有色金属冶炼等资本密集型工业部门。此外，
建材工业也是这些国家发展的重点部门，70年代海湾6 国的水泥生产能力增加了10倍。
　　与此同时一些国家注意追求实现以农业为基础的经济多样化。石油是非再生性资源的
现实，使有识之士认识到，单纯依靠石油生产发展经济的脆弱性。他们呼吁重视农业和轻
工业的发展。许多国家迈出了实际步伐。如70年代以来，委内瑞拉政府拨出大笔资金从事
垦荒和兴修水利，从而使1970 -1980年的农业生产年均增长率达到了3.8 ％。沙特阿拉伯
尽管地处沙漠，发展种植业的条件十分不利，国家仍大力投资修建排灌工程，发放低利贷
款，开展技术普及工作，以推动农业发展，结果小麦生产和蛋、奶制品都已能满足国内需
要。
　　在农业发展的基础上，产油国以纺织、食品和制革为中心的制造业得到了较快发展。
沙特阿拉伯为改变工业布局不合理的状况，70年代以来在东西沿海开辟了两个新工业区，
在全国建成了以石化和制造业为骨干的工业体系，同时服务业也得到了发展。另外，产油
国用于发展文教、卫生和社会福利事业的投资，也取得了一定的成效。同时，它们利用资
金引进劳务，发展对外援助和进行海外投资，对外经济关系发展方面的成绩，也使其在世
界经济中的地位有了提高。总之，由于各部门生产投资的迅速增加，产油国的经济在80年
代之前增长很快，如1970-1980年其国民生产总值的年均增长率达到5.7 ％，高于一般发展
中国家。
　　(4)阻碍经济发展的因素及存在的问题
　　纵观石油生产国和出口国60年代中期以后至80年代之前的发展，基本是在石油生产和
出口带动下的经济增长。除个别国家(如墨西哥等国）外，在这些国家国民经济中占主导地
位的生产部门均为石油，且主要是原油开采。它占国内生产总值的比重一般高达43-55 ％
。尚在发展中的制造业也多是以石油精炼和石化工业为主。在这些国家对外贸易中占压倒
地位的出口商品是石油。1988年，在海湾国家(阿联酋除外）出口商品中石油所占比重均在
90％以上(阿联酋为79％）。这种以石油生产为动力的经济发展模式带有明显的弱点。首先
，这些国家较高的国民生产总值和巨额的国民收入，主要是由石油的生产和输出带来的，
而其工业化和经济现代化的发展程度则远远低于这种水平，就绝大多数国家而言尚未从根
本上摆脱单一经济的束缚，经济发展上存在着极大的对外依赖性。其次，一些国家在经济
建设中脱离本国实际，一味追求规模盲目引进，造成资金的巨大浪费，而使新建项目不能
发挥作用。此外，科技落后、人力资源缺乏等问题，也是阻碍其发展的重要因素。有钱不
等于发展。因此，在80年代世界经济危机中，国际市场油价下跌，销售疲软，导致产油国
的收入急剧下降，财政、贸易和国际收支状况恶化。据统计，产油国贸易盈余从1980年的
1711亿美元降至1986年的124 亿美元。80年代这些国家的国内生产总值和人均产值呈现绝
对下降的趋势。为此，它们不得不采取紧缩措施。一些建设规模过大，引进和借债过多的
国家，则背上难以解脱的包袱。90年代产油国家同样面临着艰苦的经济调整重任。
　　5.印度的经济发展
　　印度是一个发展中大国，人口众多，经济资源丰富，在经济规模、市场潜力方面也具
有较大的发展优势。战后，在结束了英国殖民者近两个世纪殖民统治的基础上，在国家计
划干预下，其民族市场经济获得了较大发展，经济实力增强。工业化和经济现代化的进展
使其原有的落后的经济结构得到很大程度的改造。80年代展开、90年代进一步深入的经济
调整和改革，正推动印度经济出现新的增长势头。因此，不论是发展中大国的特征，还是
战后的发展实践，都使印度在发展中国家乃至世界经济中具有相对重要的地位和影响。
　　(1)殖民掠夺的恶果与殖民统治的历史" 遗产"
　　印度是世界上最早一批遭受殖民者商业掠夺和殖民入侵的国家。从1757年英国发动普
拉西战争武力占领孟加拉，到1947年印度独立，长达190 年的殖民统治给印度整个民族造
成了深重的灾难，但对其经济发展造成的影响却是双重的。一方面，殖民者的残酷剥削与
掠夺造成了印度经济的畸形发展。英国对印度的殖民侵略，是伴随着它的资本原始积累，
资本主义经济制度确立，以及走向垄断资本主义阶段整个历史过程展开的。在这一过程中
，印度经济发展的物质基础遭到空前破坏，发达的民族手工业被宗主国的机器生产打败，
多样化的生产为单一的经济作物种植所取代。一个富庶的文明古国变成帝国主义的原料产
地、商品市场。但另一方面，资本主义生产方式向这里的扩散，则加速了印度封建制度的
瓦解和近代资本主义经济的发展。如殖民活动摧毁了印度农业与手工业结合的村社自然经
济，为农村商品经济的发展清除了一大障碍，伴随殖民扩张建立的各种交通、通讯等基础
设施和银行金融系统，为印度民族市场经济的发展奠定了基础。为加紧经济侵略而不断增
加的资本输出和工业投资，也在客观上为印度近代工业的产生和发展准备了条件。19世纪
前半期，印度纺织工业中出现了第一批近代资本主义企业，同时，钢铁、黄麻、造纸等民
族工业企业也有发展。20世纪二三十年代制糖、水泥和钢铁工业分别兴起和进一步得到发
展。两次世界大战期间，由于帝国主义忙于战争，印度的民族工业进一步发展，1934-1939
年，民族工业企业从9240家增加到11114 家，投资额相应地从27.6亿卢比增加到29亿卢比
。印度成为当时殖民地附属国中工业生产发展较快、资本集中程度较高的国家。在此基础
上形成了印度垄断财团。显然，资本主义生产方式和资本主义商品货币关系在印度已有发
展。这是英国在印度长期推行其殖民统治的客观结果，也是战后印度民族资本主义经济发
展的重要基础。
　　(2)国家计划干预下的商品经济发展
　　由于市场机制发育不足或不完善，许多国家借助计划对经济发展实施政策干预。在发
展中国家里印度是以计划推进经济发展比较典型的国家，独立至今，其经济发展始终是在
国家的计划干预下进行的。只不过对印度这样一个国营经济占的比重较大，而经济运行的
主体仍然是私人企业的市场经济国家，计划对不同经济成分的影响和起作用途径是不相同
的。战后印度的经济发展大体经历了四个时期。
　　①从独立到第一个五年计划(1951-1956)结束，经济的恢复和起步时期。由于殖民统治
造成的经济畸形化和二次大战的破坏，独立时的印度处于国弱民贫的境地。印度政府制定
了" 工农业均衡发展、提供就业机会、平均分配收入的迅速发展经济的纲领" ，相应地"
一五" 计划把发展农业作为重点，目标是解决粮食、原料和生活用品缺乏问题，以恢复经
济和稳定人民生活。在工业发展方面提出在充分利用黄麻、木材、棉纺、制糖等原有轻工
业生产能力的基础上，扩大钢铁、水泥、化肥、机床等重工业的规模，兴建机车、药品等
工业企业。为保证经济顺利发展，国家把铁路、矿山、港口等经济要害部门收归国有，并
颁布了工业政策决议，划定公营与私营企业的经营范围。这一时期工农业发展比较协调。
农业生产增长了22％，粮食产量达6700万吨。工业生产也有较快增长，" 一五" 计划期间
增长了38％。国民收入亦超过了计划指标，达1995亿卢比，增长幅度为18.4％。这一时期
的发展为以后的工业化和经济建设打下了基础。
　　②1956-1966 年，优先发展重工业、大力推进工业化时期。为了加快发展，印度提出了
在自力更生和公营经济占主导地位的条件下实行重工业投资优先的工业化战略。依据这一
战略制定的计划发展模式，即通过优先发展重工业和基础工业，加快工业化进程，从而带
动整个经济的迅速增长，集中反映了前领导人尼赫鲁的思想，因此被视作" 尼赫鲁发展模
式"." 二五" 、" 三五" 计划的重心开始转向工业，尤其是重工业的发展，力求将以消费
资料为主的工业结构转变成以生产资料为主的工业结构，推动经济的高速增长。" 二五"
计划大幅度地增加了对基础工业和重工业的投资，把钢铁、重型化工、重型机器和其他机
械产品工业的发展放在首位。政府出资兴建了年产百万吨的国营钢厂，并与外资合建国营
重型机械公司。" 三五" 计划期间继续扩大对这些部门的投资，提出要努力掌握技术和设
计能力，减少对外依赖以达到经济独立。因此，计划鼓励企业出口和实行进口替代，要求
它与迅速发展的工业化齐头并进。在这种发展战略指导下，两个五年计划期间的实际工业
投资都超出了原计划指标。10年间重工业产量迅速上升，工业生产总值增长近1 倍，到60
年代上半期生产资料工业的年增长率高达17％。通过引进资金、技术，大力发展重工业和
基础工业，印度建立起包括电力、采矿、冶金、石化、机器制造在内的一系列基础工业，
形成了比较完整的工业体系。
　　但由于这一时期国家偏重于工业尤其是重工业的投资，使工农业之间，以及工业内部
部门之间发展不协调的问题开始暴露。在" 三五" 计划后期，工业、农业以及整个社会经
济的发展都陷入迟滞状态。
　　③1966-1979 年，在坚持原有发展战略基础上的经济政策调整时期。60年代中期以后，
由于消费品供不应求和农业歉收所引致的粮食危机，政府不得不对某些经济政策进行调整
。基本做法是：首先，在1966-1969 年间以年度计划取代五年计划。在压缩工业投资的同
时在农业中开展" 绿色革命" ，集中解决粮食问题，结果农业状况有所改善。由于这一时
期对农机和有出口潜力的轻工业发展放宽了限制，予以鼓励，轻工业在整个工业中比重不
断下降的局面得以扼制。其次，在1970年开始恢复执行" 四五" 计划(1969- 1974），为防
止经济力量过度集中而妨碍工业化，加强了对私人垄断资本的限制。先后颁布了《垄断与
限制性贸易行为法》和银行国有化法令。但此项政策措施遭到垄断财团的抵制和反对。农
业投资有所增加，但由于1972年开始连续两年的旱灾，不得不从国外进口粮食。在工业生
产方面，由于并未实际改变以往的投资结构，部门间发展不协调的状态没能得以改变。再
次，在强调发展农业生产的同时，为应付财政和外贸条件恶化的局面，在" 五五" 计划
(1974-1978)中鼓励发展面向出口的工业和生产短线产品，采取多种政策鼓励和刺激私人投
资。由于气候条件较好，以及" 绿色革命" 的推进，这一时期农业的实际年均增长率达到
4.7 ％，其中粮食的年均增长率达7 ％，从而使印度停止了粮食进口，并建立起一定的粮
食储备。工业生产的增长速度也有提高，但消费品工业及原材料、能源等工业部门，仍然
是经济发展链条上的最薄弱环节。
　　④80年代以来的经济调整与改革时期。进入80年代，以英.甘地政府制定和实施" 六五"
计划(1980-85)为开端，拉开了印度经济改革的序幕。
　　随着印度经济本身的发展和世界经济形势的变化，印度从" 二五" 计划时期形成的传
统经济发展模式遇到挑战，问题日趋暴露。例如，工业部门的发展不平衡，农业发展落后
，国营企业效益差，长期进口替代的半封闭式发展造成的竞争能力差等问题，日益阻碍经
济发展。英.甘地政府不得不对经济发展方向进行调整。" 六五" 计划把对能源和农业的投
资放在主要地位。在政策上放松对私营部门的限制，赋予其一定的经营自主权。80年代后
半期继任的拉.甘地政府进一步加快了经济调整步伐，推行以" 对内放开，对外放宽" 为主
要内容的改革计划，即大力整顿国营企业，放宽对私营经济的限制；对外开放，放宽对引
进外国资金和高技术的限制。相应的" 七五" 计划以强调工业与其他部门的协调发展为目
标，规定：发展重点转向消费品工业、为农业服务的工业、出口创汇工业和计算机等尖端
工业；为保证工农业发展，需要大力发展能源、交通等基础设施；重视科研和技术转让，
发挥其在经济增长中的推动作用。由于改革措施开始初步实施，计划的执行过程较为顺利
。
　　" 六五" 计划期间粮食产量曾创历史最高水平。国民生产总值和人均国民生产总值的
增长速度分别达到5.5 ％和3.1 ％。调整改革虽然取得了一定成效，但从根本上来说并未
突破传统的经济发展模式，加上拉.甘地的改革未能很好结合本国国情，造成发展失衡。这
一时期国际收支状况恶化，财政严重赤字和沉重的外债负担成为突出问题，以致酿成1991
年的严重危机。于1991年6 月上台的拉奥政府开始了经济的根本性改革，给印度的经济发
展以前所未有的推动。
　　(3)印度经济发展的成就及其改革现状
　　印度是一个发展中大国，各地区间巨大的发展差异和多种经济成分并存的现实，使印
度有必要实行经济的计划调控。同时，尽快摆脱贫困落后的不发达状态的愿望，也使他们
借助于计划调控来实现自己的目标。实践表明，经过独立以来40多年的努力，印度国家计
划干预下的经济发展取得了巨大成就。通过计划对资源配置的调节，印度集中力量改进和
建设了经济发展所必需的基础设施，为工农业再生产创造了有利条件。在计划指导下，印
度经济发展速度较为稳定，经济总量有显著增长。如从" 一五" 计划开始到" 五五" 计划
结束，国民生产总值的年均增长率为3.9 ％，国民收入增加3 倍。
　　到1987年，按当时价格和汇率计算，印度的国民生产总值已达2400亿美元。
　　经过几个五年计划的努力，印度的部门结构、产业结构和整个国民经济结构发生了深
刻变化，不仅改变了独立初期以轻工业为主的畸形结构，而且产业结构也逐步向高级化方
向发展。1987年，第一、第二和第三产业间的比例，由1957年的58∶16∶26转变为30∶30∶40.
基础雄厚、结构完整的工业体系的建立，使印度的经济结构性质发生了变化，90年代被国
际组织列入十大工业国行列。在计划目标指导下，印度加强了基础产业部门的生产能力，
同时发展科学技术，建立起新部门和新技术产业。80年代末印度机械工业产值已占工业总
产值的1 ／3 ，其产品出口值为总出口值的1 ／10还多。随着电子工业的发展，印度已成
为软件出口大国，1986年出口额为4200万美元，主要出口到欧洲、美国和中东。基础工业
和高科技产业的发展，扭转了印度对外依赖的被动局面，增强了其自我发展能力和竞争能
力。
　　随着经济的发展，印度在计划实践中存在的问题及传统经济发展模式的局限性也明显
暴露，加上80年代改革过程中的某些失误，90年代初印度经济形势严重恶化。1990／91年
度财政赤字1148.6亿卢比，由外贸逆差引起的国际收支经常项目赤字为772.7 亿卢比。到
1991年5 月外汇储备几近枯竭。
　　经济困境与周边国家改革取得的成效，使新上台的拉奥政府决意对传统的经济发展模
式进行根本改造。由于应付眼前危机和实施全面改革计划均需大量资金，作为借款条件印
度政府不得不接受世界银行等国际金融组织关于改革的若干具体要求，规模空前地深入改
革开始起步。改革的基本措施是实施新经济政策。其核心内容则是强化市场机制，并使印
度走向全面开放，尽早溶入世界经济体系。拉奥政府上台伊始，在财政金融、对外关系和
工业农业等广泛的领域推行了一系列重大改革措施，包括财政金融紧缩、外贸调整、外资
引进、调整公营企业与私营企业的关系、农业改革等方面。以强化市场机制为主题的深入
改革，也同样集中地反映在1992年4 月开始执行的第八个五年计划中。" 八五" 计划的主
要特点是：(1)突出指示性计划对经济的间接干预，减少经济调控中的指令性计划和直接干
预成分。计划的指令性部分已从以往的整个公营部门缩小到仅仅限于公营部门中的若干重
要领域。(2)在坚持国家对经济发展进行必要干预的前提下，注重切实发挥私人企业在经济
发展中的作用。计划提高了私营部门在公私营经济投资总额中的比例，对私营企业开放重
要的生产领域。(3)积极扩大对外开放，充分利用外资发展本国经济，具体地制定了吸引外
资的各种优惠措施及吸引外资的领域，后者包括国家的基础工业部门。此外，计划注意到
协调中央与地方的关系，调动地方和国民参与计划的主动性，共同谋求发展。改革使印度
顺利渡过了经济困境。近年来财政赤字下降，通货膨胀得到控制。外贸收支状况有所好转
，外汇储备增加。国内市场吸引力增强，外资不断涌入，经济发展出现活力。尽管改革还
存在许多问题，还有很长的路要走，但作为一个亚洲地区的发展中大国印度，今后的经济
发展与改革正在越来越多地引起人们的注意。
　　6.其他国家和地区的经济发展
　　除上述类型之外的其他国家和地区，约占发展中国家总数的1 ／3.它们主要分布在非
洲和南亚地区。虽然这些国家数量较多，经济发展差异较大，但基本上都是以农、矿业生
产为主的原料和初级产品生产国，是发展中国家里经济发展水平较低的国家和地区。本节
以非洲主要是撒哈拉以南非洲为代表，分析和叙述这些国家和地区在战后的经济发展。
　　(1)非洲国家的基本国情和经济发展的主要特征
　　非洲是世界上自然资源和人力资源都极为丰富的地区。和世界上其他地区一样，非洲
历史上曾创造了自己独特的民族文化，并且在西非和东非沿海地区有着较为发达的商业贸
易活动。但是迄今为止，就总体而言它仍是一个以农业为主体的社会，农业是提供就业、
食物和各种工业原料、市场和外汇收入的主要来源。同时它也是世界上经济最不发达、发
展最为缓慢的地区。
　　其国民生产总值和人均国民收入不仅是世界上最低的，而且在世界各发展中地区也是
最低的。1983年世界银行公布的36个世界最不发达国家中，有26个在撤哈拉以南非洲。
　　非洲是世界各大洲中取得民族独立最晚的大陆。战后随着殖民地、半殖民地范围的缩
小，帝国主义加紧对非洲地区的争夺，老的殖民势力尚未清除，新的殖民势力又步步渗入
。长期的殖民统治和掠夺不仅造成非洲国家单一经济的畸形发展和经济上的二元结构，而
且使前宗主国的经济势力和影响至今还对各国经济发生作用，从而形成非洲国家在经济发
展中对前宗主国不同程度的依赖性。同时，殖民统治的渗透又使这些国家较早地与世界市
场发生联系，其经济运行被直接纳入国际分工和交换体系中，因而受国际环境的影响和制
约较大。
　　尽管存在着上述各种不利因素的影响，但非洲各国独立后经过30多年的艰苦努力和建
设，其经济发展还是取得了一定的成绩，为工业化和经济现代化的发展奠定了基础。不过
，非洲国家独立以来的经济发展过程是一个曲折起伏的过程。
　　(2)60-70 年代，非洲独立后经济较快发展时期
　　由于民族独立时间较短，非洲国家整体上的民族经济发展起步较迟。除北非的少数国
家外，大部分国家都是在60年代独立后，经过经济调整开始经济建设的。但是独立后的20
年里，由于民族独立解放了长期被殖民主义、帝国主义束缚的生产力，在当时有利的国际
环境下，非洲国家的经济发展比较顺利，民族经济增长较快。据统计，撒哈拉以南非洲的
国内生产总值，1960年为172.3 亿美元，1980年为2392亿美元，20年中增长了12.9倍。其
中60年代的国内生产总值年均增长率为3.8 ％，70年代为3 ％。
　　独立后为改变农业生产的落后状况，这一地区的各国都曾制定了农业发展战略。战略
包括对旧有农业生产关系进行不同形式的改造，以及政府对农业实行干预和控制等内容。
同时多数国家提出把粮食生产放在重要地位。还有一些国家的目标是，在大力发展传统经
济作物的基础上，争取实现农业生产的多样化。由于各国在农业生产方面的做法不同，结
果不尽相同。总的来说，60年代这一地区农业生产的年均增长率，还大体上与人口的增长
率相等，70年代农业增长率从60年代的2.3 ％，下降到1.3 ％，落后于人口的增长速度。
许多国家的粮食产量没有增加，进口则不断增加。只有喀麦隆、肯尼亚和科特迪瓦等少数
国家，在发展经济作物的同时实现了粮食自给。这一时期农业虽然发展缓慢，但一些供出
口的农产品生产增长较快。如60年代茶叶、糖、咖啡等的年均增长率分别达到了9.5 ％、
9.2 ％和5.2 ％。这些产品的出口，为经济的发展积累了资金。
　　这一时期以采矿业、制造业发展为中心的工业化开始起步。独立时非洲国家仅有少数
设备落后、规模不大的农产品加工工业。为加快国民经济发展速度，发展民族经济，多数
国家都实行以工业化为中心带动经济发展的战略。但由于非洲绝大部分国家都是原料生产
国，它们的工业发展不得不从发展初级产品生产和出口入手。为发展劳动密集型企业，扩
大就业创造条件。
　　通过实现出口多样化，为工业发展提供资金。因此，采矿业得到较快的恢复和发展，
60年代采矿部门新增产值的年均增长率为16％，它在工业部门新增产值中所占比重，也从
60年代初的20％上升到70年代初的40％。同时，以石油为主的能源部门发展也很快，其产
值的年均增长率在60年代为10％。
　　利比亚、尼日利亚、加蓬等成为大的石油生产国。这一时期制造业也开始在非洲大陆
逐步兴起。到70年代初，制造业就业人数已达182.4 万人，制造业产值亦比60年代初增加
了1.35倍，其中轻重工业所占比重分别为62％和38％。主要的部门按产值排列依次为：食
品加工、纺织服装、石化与塑料、金属铸件与机械、钢铁及其他金属与非金属矿石冶炼、
木材加工、造纸与印刷等。然而由于各国的具体条件不同，发展制造业的途径也不同。一
种是发展本国原料为主的加工业和日用品生产的途径，这是非洲国家的大多数。它们靠生
产几种农矿加工品出口，赚取外汇。如1963年至1975年期间，在出口的加工产品中精炼铜
的出口值占2 ／3.这些国家的工业基础较差，出口收入很不稳定。第二种是以丰富的石油
资源和矿产资源为基础，集中发展重工业和资本密集型工业的途径。例如尼日利亚在70年
代石油价格暴涨以后，利用大量增加的石油收入发展钢铁、石油化工和汽车装配工业，制
造业的年均增长率速度达到10％。发展制造业的第三种途径，是在大力发展初级产品加工
业的基础上，发展进口替代工业和面向出口的工业部门。这以肯尼亚和科特迪瓦为代表。
它们都以农业的发展为动力推动初级产品加工业的发展，从多样化的初级产品出口中取得
了工业化所需的资金。70年代以后它们以每年15％的速度增加对工业的投资，除发展原有
的食品、纺织、木材加工外，大力发展化工、建材、运输器材和汽车工业，并提出工业的
发展要面向出口的目标。20年里这些国家初步建成了比较完善的农产品加工工业和日用消
费品工业体系。工业增长速度在非洲是比较快的。如科特迪瓦70年代的工业年均增长率达
到10.5％。在发展工业过程中，许多国家都把殖民者控制的工矿企业、基础设施等国民经
济命脉部门收归国有，并新建了大批国营企业以推动工业增长。1978年整个非洲大陆工业
产值在国内生产总值中的比重上升到24.7％。伴随农业和工矿业的发展，在各国积极实行
经济、贸易多样化政策的影响下，非洲国家的对外贸易有了很大发展。首先是贸易量的增
长。
　　1958-1980 年，撒哈拉以南非洲对外贸易总额从63亿美元增加到878.6 亿美元，22年
里增加13倍。其次是对外贸易地区结构发生了变化。与其他发展中国家的贸易往来增多，
这类贸易额的增长速度超过了与西方发达国家的贸易增长。同时，非洲对外贸易商品结构
也出现了一些变化，即从出口农矿原料为主转变为以矿物燃料为主。在非洲国家的商品出
口总额中，农矿原料、矿物燃料和食品所占比重达95％。其中石油出口的比重在1980年达
到2 ／4.由于石油等矿物燃料的出口仍然是一种初级产品的出口，因此表明，非洲独立后
20年以初级产品生产为主的经济结构尚未改变。
　　(3)80年代以来的经济严重衰退和各国的调整改革
　　①80年代的发展危机。进入80年代，国际经济环境恶化，在第二次石油危机和世界经济
危机打击下，加上80年代初期以来连续不断的旱灾，非洲经济陷入停滞和倒退状态，甚至
出现负增长。如1983年非洲国内生产总值增长率仅为0.03％，1984年则为负的0.1 ％。由
于人口的过速增长，人均国内生产总值的增长率在整个80年代均为负数。到80年代末，人
均收入仅为70年代初的水平，几乎倒退了20年。由于初级产品价格下跌，发达国家贸易保
护主义加强，非洲的对外贸易由顺差变为逆差，出口增长率不断下降。其在世界贸易中的
比重由1979年的5.9 ％降到1988年的1.9 ％，10年里，非洲国家的对外负债激增，1980年
外债总额为480亿美元，1990年则增加到2719亿美元。严重抑制着非洲经济的发展，使其陷
入经济灾难。在物质部门生产呈现下降趋势中，农业的形势尤为严峻。作为农业国，独立
初期非洲地区的粮食自给率达98％，但由于许多国家长期重工轻农、忽视农业生产，60年
代粮食转为进口。随着粮食产量的下降和连续旱灾，80年代粮食供应状况急剧恶化。尽管
有大量粮食进口，仍然有上百万人处于挨饿和营养不良状态，濒于死亡的边缘，从而酿成
严重的粮食危机。
　　显然造成非洲国家80年代经济困境和危机的原因，有内部和外部两个方面。就外部环
境而言，80年代以来国际市场农矿产品价格暴跌和西方国家提高工业制成品价格，使非洲
国家的生产、贸易遭受双重打击。因此1980 -1987年间，非洲国家出口收入减少897 亿美
元，进口多支出453 亿美元。
　　就内部来看，尽管非洲国家在六七十年代经济取得了较快发展，但其生产力发展水平
尤其是农业生产水平仍落后于其他发展中地区，其整个经济的脆弱性和对外依附程度比其
他发展中地区更为严重。因此很难承受国内外经济环境的变化和冲击。同时非洲国家独立
以来，在经济发展方针和战略的制定上，受外来各种思潮的影响较大而脱离实际，也是导
致80年代出现发展危机的内在因素。
　　②经济调整与改革。80年代以来遇到的重重困难和危机，使许多国家的领导人对其30多
年来走过的道路进行思考和总结，力图通过调整和改革来摆脱经济困境，进而找到一条符
合实际的发展道路，求得经济持续而稳定地发展。为克服经济困难和危机，70年代末80年
代初有30几个国家先后与世界银行和国际货币基金组织达成了结构调整协议。所采取的调
整改革措施对于克服困难和缓解危机起了一定的作用。而许多国家在总结以往经验教训的
基础上，主动对发展战略进行调整和改革。如近年来这些国家普遍开始重视农业，对农业
投入增加，一般农业投资占发展计划投资的20％以上，因此农业的发展状况有所好转。非
洲国家还注意调整工业发展方向，放弃以往一味追求发展大工业的做法，扶植和发展中小
型工业，开发国内市场。同时着手整顿和改造国营企业，对亏损严重的企业采取关闭、出
赁或私营的方法，鼓励和发展民族私营经济。在调整改革过程中，非洲国家还探索通过加
强区域合作的途径，利用集体的力量来克服眼前的困难和危机的办法。1980年非洲国家通
过《拉各斯行动计划》提出首先恢复农业生产，实现粮食自给，加快其他各领域的合作和
建立区域性的共同市场。1991年第27届非统组织首脑会议又签署了《非洲经济共同体条约
》。当然条约规定目标的实现取决于非洲各国经济的恢复和发展。目前，有的国家的调整
改革已初见成效，如肯尼亚、加纳和多哥等国，但整体上各国情况相差很大。非洲国家今
后的改革和发展还面临着许多问题，存在着许多制约因素。如要排除外来思潮的影响，真
正建立起符合本国国情的经济发展战略，并非易事。建立和健全市场机制，实现由不发达
商品经济向发达商品经济过渡，对于大多数非洲国家来说，还缺少经验和实践。同时，外
部环境的不利影响不可能马上消除，而且非洲大陆存在的社会动荡和战乱也严重影响着非
洲的经济恢复和发展。非洲国家要彻底摆脱经济困境还有很长一段路要走。
　　四、前苏联东欧国家经济的曲折发展
　　战后，除了苏联之外，在东欧又诞生了一系列的社会主义国家。苏联和东欧国家在很
短的时间里恢复了被战争破坏的国民经济，然后以远高于发达资本主义国家的经济增长速
度发展各自的经济，显示了社会主义制度的优越性。然而，长期以来，苏联东欧国家错过
了第三次科学技术革命带来的机遇，没能及时转变粗放经营的经济发展战略和调整产业结
构。同时，也没有通过有效的改革，把高度集中的计划经济体制转向市场经济的轨道，原
有的经济体制由促进生产力的发展转化为束缚生产力的发展。在这种情况下，在当代以经
济和科技发展所决定的综合国力为主要内容的两种社会制度的竞赛中，苏联和东欧国家不
是胜利者，而是失败者。80年代末90年代初，前苏联和东欧国家剧变后，向以私有制为基
础的市场经济转轨并为此付出了昂贵的代价。
　　1.战后前苏东国家经济发展的进程
　　(1)战后经济恢复时期
　　在第二次世界大战期间，苏联东欧国家的国民经济普遍遭到严重的破坏，战后都面临
恢复经济的繁重任务。第二次世界大战给苏联的国民经济造成了巨大的损失。直接的物质
损失为6780亿卢布(按战前价格计算），大体相当于苏联头四个五年计划期间工业和农业投
资的总和。如果再加上苏联用于战争的支出以及德国法西斯侵略者占领区工农业生产停顿
给苏联经济造成的损失，苏联经济损失数额就高达25960 亿卢布。德国法西斯侵略者完全
或部分地破坏和烧毁了1710座城市和70000 多个大小村庄，使大约2500万人无家可归。毁
坏了31850 家工厂和其他工业企业，这些企业原来曾容纳近400 万从业人员。占领者破坏
了65000 公里铁路、4100座火车站，炸毁13000 座桥梁，洗劫并完全破坏了98000 个集体
农庄、1876个国营农场、2890个机器拖拉机站。苏联在第二次世界大战期间的死亡人数高
达2000万人。
　　为了恢复被战争严重破坏的国民经济，苏联采取了一系列的措施。首先，是将苏联国
民经济转入和平时期的轨道。为此，实行压缩军费开支并增加国民经济的基本建设投资；
企业转入生产和平时期的产品；重新分配劳动力和原材料；企业恢复8 小时工作制，取消
义务加班；管辖军工生产和国家机关改组为和平时期产品生产的领导机关。按和平时期的
需要改造国民经济的工作大体上在1946年完成。其次，是实施第四个五年计划(1946-1950
年）。
　　规定该计划的基本任务是：恢复战争破坏的地区，使工业和农业达到战前的发展水平
，然后再大大超过战前的水平。为此，首先是加强、发展重工业和铁路运输业，大幅度扩
大消费品生产，保障国民经济各部门的技术进步。在第四个五年计划期间，基本建设投资
总额超过了战前所有五年计划期间投资的总和。1950年，苏联有90％的工人参加了各种形
式的社会主义竞赛。苏联人民高度的劳动热情，加快了" 四五" 计划的完成。" 四五" 计
划执行的结果，在国民经济恢复和发展方面取得了重大成就。一是工业生产得到了恢复和
发展。1950年工业总产值比1940年增长73％，超过原计划的规定。在此期间，苏联建成了
6000多家工业企业，工业的职工人数比战前增加了300 多万人。一些重工业部门恢复和发
展更为迅速，如1950年机器制造业产值超过1940年的1.3 倍，化学工业超过战前水平的80
％。但是，轻工业和食品工业的恢复比重工业慢得多，产品的数量和质量都难以满足居民
的需求。
　　二是运输业的恢复与发展。到五年计划末，运输业首先是铁路运输，不仅得到恢复，
而且进行了大规模的技术改造。1948年，铁路货运量超过了战前水平。三是在农业方面，"
四五" 计划期间，农业的物质技术基础得到了加强，基本上消除了战争使农业蒙受的损失
。然而，" 四五" 计划给农业方面所规定的任务未能全面完成。粮食产量未达到战前水平
。谷物的播种面积和单位面积产量均未达到1940年的水平。牲畜总头数增长缓慢，到" 四
五" 计划时期末，奶牛和猪的总头数仍少于战前。造成农业落后的主要原因，一方面是在
集中力量优先恢复和发展重工业的同时，对农业的恢复和发展有所忽视；另一方面是高度
集中的农业管理体制，不利于农业企业和农民生产积极性的发挥。
　　第二次世界大战也给东欧各国带来深重的灾难。波兰的经济损失为880 亿兹罗提，相
当于战前5 年的国民收入，有一半以上的工厂遭到破坏，工业生产力损失50％；罗马尼亚
经济损失为700 亿列伊，相当于战前12年的国家预算收入；在德国法西斯占领的6 年多时
间里，捷克斯洛伐克的经济损失达5000亿战前克朗(不包括因战争引起的损失），解放前夕
，工业生产约比战前减少一半；南斯拉夫经济损失共达469 亿美元(1938年价格），1 ／3
以上的工业遭摧毁；匈牙利的工农业生产损失约为3000亿福林，相当于当时5 年的国民收
入；保加利亚工农业生产损失一半以上；阿尔巴尼亚损失约为2.431 亿金法郎。在第二次
世界大战中，波兰有600 万人丧生，占波兰全国人口的20％；南斯拉夫有170 万人丧生，
占南斯拉夫人口的11.7％。
　　随着反法西斯战争的胜利，东欧8 国，即阿尔巴尼亚、保加利亚、波兰、德意志民主
共和国、捷克斯洛伐克、罗马尼亚、南斯拉夫和匈牙利，在各国共产党和工人党的领导下
，于1944-1949 年间先后建立了人民民主制度，走上了社会主义道路。战后初期，东欧各
国与苏联一样，都面临恢复国民经济的艰巨任务。与此同时，东欧各国与苏联不同，还要
完成改变旧的生产关系、建立新的生产关系的任务。
　　战后初期，东欧各国普遍对私人资本主义工商业实行国有化，以建立社会主义国营经
济。实行国有化的方法一般分为两类：对那些战争罪犯、叛国
　　投敌者所有的企业实行无偿没收的办法；对那些属于民族资产阶级的中小企业则实行
有偿赎买的办法。也有的国家，不管是属于何种资本主义工商企业，一律实行无偿没收的
办法。在东欧国家中，最早实行国有化的国家是南斯拉夫。还在战争进行期间，就对一些
投敌分子的工业企业实行没收，到1944 -1945年期间，国内的主要大工业企业已基本实现
国有化。在第二次世界大战结束时，南斯拉夫人民政权已掌握了约80％的工业企业和银行
。1946年12月6 日通过了《私人工业企业和经济企业国有化法》，该法又规定：凡具有全
国和共和国意义的工业企业一律实行国有化。1946年1 月，波兰颁布了工业国有化的法令
，规定对国民经济主要部门、大中型企业、交通运输、邮电、银行等实行国有化。凡是在
同一工作时间内能容纳50名或50名以上工人进行劳动的工厂或企业，全部收归国有。无偿
地没收了德国资本家、波兰叛国投敌者的所有工矿企业，而对其他企业主则采用赎买的政
策。相对说来，德意志民主共和国的国有化进程较为缓慢。1947年通过了有关国有化的法
律，对战犯和垄断资本家的厂矿企业实行没收，并把银行、交通运输和邮电企业收归国有
。到1948年，没收的工业企业仅占工业总值的40％。后来进一步放慢国有化的进程，对小
企业和手工业采取逐步过渡和合作化的形式。
　　东欧各国在城市进行国有化和社会主义改造的同时，也在农村进行了土地改革和农业
合作化。东欧国家的土地改革一般是在1944-1948 年期间完成。在没收大土地占有者的土
地后，把土地无偿地分给无地和少地的农民。
　　如1944-1945 年波兰在农村进行了土地改革，100 多万无地或少地的农民分到了600
多万公顷的土地。1945年在匈牙利人民政权成立后，就立即着手进行土地改革并在一个半
月之内基本完成。在完成土地改革的基础上，东欧各国先后实行了农业合作化。这些国家
的合作化大体上开始于40年代末和50年代初，而在50年代末和60年代初基本完成。如捷克
斯洛伐克和罗马尼亚均于1949年开始实行农业合作化，先后于1960年和1962年基本实现。
在东欧国家中，南斯拉夫和波兰先后于50年代初和50年代中期调整了农业政策，强调农民
入社的自愿原则，解散了一部分或大部分农业生产合作社，以致个体经济仍在农业中占据
优势。
　　随着城乡生产资料所有制社会主义改造的基本完成，社会主义经济成份在东欧各国整
个国民经济中占据了统治地位。50年代末和60年代初，东欧各国普遍宣布建立了社会主义
的经济基础或建成了社会主义。
　　由于战后初期东欧各国实行了工业国有化和土地改革以及部分实行农业合作化，为生
产力的迅速发展开辟了道路，这就为东欧各国恢复被战争严重破坏了的国民经济创造了有
利的条件。东欧各国在战后初期普遍实施了2 -3年恢复国民经济的计划，1950年左右基本
上完成了恢复经济的任务，达到或超过战前的经济水平。阿尔巴尼亚执行了1949-1950 年
的两年计划，与1938年相比，1950年工业总产值增长了3 倍，农业总产值增长了30％。
　　波兰在1947-1949 年实施了三年经济恢复计划，经济得到了全面恢复，与1938年相比
，1949年国民收入增加了28％，工业产值增加了48％，按人口平均计算的农业产值也超过
了战前的水平。1950年，德意志民主共和国的工业产值比战前的1936年增长11％，农业生
产也基本上达到战前的水平。
　　(2)经济高速增长时期
　　苏联东欧各国在战后初期基本上完成了恢复国民经济的任务以后，从40年代末和50年
代初起东欧各国开始了以优先发展重工业、实现工业化为核心的、大规模的社会主义经济
建设。到50年代末，一般都实行并完成了发展国民经济的两个五年计划。苏联分别从1951
年和1956年起执行国民经济发展的第五个五年计划和第六个五年计划，后一个五年计划于
1958年完成。
　　从1950年至1970年，特别是50年代中，苏联东欧各国的经济建设取得了巨大的成就。
从经济增长速度看，这是战后恢复时期结束后经济发展最快的年代。如苏联1950-1960 年
的国民收入和工业产值的增长速度分别为10.25 ％和11.6％，保加利亚分别为11.05 ％和
14.9％，德意志民主共和国分别为10.1％和11.25 ％，罗马尼亚分别为10.35 ％和13％。
1950-1960 年期间，苏联东欧9 国的国民收入年平均增长速度为8.9 ％，工业产值的年平
均增长速度为12.3％。在这一时期中，苏联东欧各国的经济增长速度一般都高于发达的资
本主义国家。在1950-1960 年期间，发达资本主义国家国民收入年平均增长速度，除了日
本(8.8 ％）和联邦德国(7.95％）较高外，美国仅为3.25％，英国仅为2.75％，法国为
4.55％，意大利为5.4 ％。
　　苏联东欧各国在五六十年代的经济发展之所以成为战后最快的时期，原因在于，这些
国家的经济增长主要是靠增加生产资料和劳动力的投入来实现的，这些粗放经营的因素在
苏联东欧国家特别是在苏联中，当时尚处于有利的地位；高度集中的计划经济体制在集中
有限的人力、物力和财力达到一定的目标方面，还发挥较为有效的作用；尽管当时苏联东
欧各国遭到西方国家不同程度的经济封锁，但成立于1949年的经济互助委员会在进行经贸
合作方面发挥了一定的作用，有利于其成员国经济的协调和发展。
　　(3)经济增长速度下降和危机时期
　　苏联东欧各国的国民经济在经历了五六十年代高速增长之后，从70年代开始，经济增
长呈现下降的趋势，进入90年代后，这些国家的经济都陷入危机之中。
　　苏联国民收入的增长速度从50年代年平均的10.25 ％下降到60年代的7.2 ％之后，70
年代又下降至5 ％，在80年代后经济发展更为缓慢，使苏联经济从停滞、危机前的状态进
一步演变成危机。从50年代以来几个五年计划年平均增长速度看，1951-1955 年国民收入
、社会总产值和工业总产值的年平均增长速度分别为11.4％、10.8％和13.1％；1956-1960
年三者分别
　　为9.1 ％、9.1 ％和10.4％；1961-1965 年三者分别为6.5 ％、6.5 ％和8.6％；
1966-1970 年三者分别为7.8 ％、7.4 ％和8.5 ％；1971-1975 年三者分别为5.7 ％、6.3
％和7.4 ％；1976-1980 年三者分别为4.3 ％、4.2 ％和4.4 ％；1981-1985 年三者分别
为3.2 ％、3.3 ％和3.6 ％；1986-1990 年三者分别为1.3 ％、1.8 ％和2.5 ％。1990年
苏联经济出现自战后以来的第一次负增长，上述三项指标分别为－4 ％、－2 ％和－1.2
％。到1991年，即苏联存在的最后一年，经济负增长的幅度更大，三项指标分别为－15％
、－17％和－7.8 ％……
　　与苏联一样，东欧各国的经济增长速度在60年代后也呈现下降的趋势。
　　在50年代，东欧各国的年平均增长速度约为8-9 ％，1960-1980 年年平均经济增长速
度下降到5-6 ％，1985年经济增长速度只有2-3 ％，其中捷克斯洛伐克、匈牙利和罗马尼
亚均为负增长。从几个五年计划年平均经济增长速度看，1971-1975年东欧各国国民收入年
平均增长速度为6.3 ％，1976- 1980年为4.1 ％，1981-1985年进一步下降到3.1 ％。80年
代末和90年代初，随着东欧形势急剧的变化，东欧各国也陷入严重的经济危机。1990年，
波兰的国民收入下降13％，工业生产下降23％；匈牙利国内生产总值下降5.6 ％，工业生
产下降8.5 ％，农业生产下降6.4％；捷克斯洛伐克国民生产总值下降3.2 ％，国民收入下
降3.1 ％；罗马尼亚国民生产总值下降10.2％，工业产值下降19.8％，农业产值下降3 ％
；保加利亚国民生产总值下降10.7％，工业产值下降13％；南斯拉夫社会产值下降7.6 ％
，其中工业产值下降10.9％，农业产值下降7 ％。
　　与西方发达国家相比，苏联东欧国家的经济增长速度曾居于优势地位，从一个重要方
面显示出社会主义制度的优越性。然而，随着经济增长速度的不断下降并出现大幅度的负
增长，苏联东欧各国的速度优势在80年代之后也就不再存在，其增长速度甚至低于西方发
达国家。从苏美两国国民生产总值增长速度的比较，就清楚地表明了这一点。
　　苏联东欧各国经济增长速度的不断下降并最终陷入经济危机之中，这不是偶然的。长
期以来，苏联东欧国家都是通过粗放的经营方式，即通过增加新的生产要素投入，扩大生
产场所实现经济增长的。这些国家的经济体制也是按照这种要求建立起来的。这种粗放经
营方式以及体现其特点的经济体制在一定时期内，还能发挥积极的作用。然而，在60年代
末之后，苏联东欧各国共同面临的问题是，实现经济增长的粗放因素逐渐枯竭。这表现在
诸如劳动力紧张、资金短缺，自然资源开采条件恶化或原材料及能源严重不足等方面。尽
管苏联东欧各国在70年代后先后提出要变粗放经营为集约化经营，但成效不大，难以扭转
经济增长速度下降的趋势。再加上80年代末和90年代初苏联东欧国家社会制度在转变过程
中政治斗争和动乱对经济的严重冲击，这些国家出现经济危机是不可避免的。
　　2.苏东国家经济结构的特点及其调整
　　在50年代中期以前，苏联东欧各国均实行传统的经济发展战略。这种经济发展战略除
了实行外延扩大再生产方式之外，就是以坚持优先发展重工业为特征。片面强调优先发展
重工业的结果是导致苏东国家经济结构的畸形发展。
　　传统的经济发展战略是苏联30年代在实现社会主义工业化过程中形成的。在第二次世
界大战前，苏联的经济建设是在资本主义包围条件下进行的，工业化过程与经济发展采取
了与一般工业发达国家不同的道路，不是从轻工业开始，而是突出强调优先发展重工业。
当时这样做无疑是必要的。优先发展重工业的经济发展战略，使工业特别是重工业高速发
展，这就为苏联在政治上和经济上的独立以及反法西斯战争的胜利奠定了物质基础。但是
，苏联在高速度发展重工业的同时，没有采取相应的措施发展农业和轻工业，相反却忽视
以至牺牲农业和轻工业。长期以来，苏联重工业的高速发展是建筑在损害农业发展的基础
上的。一方面，通过高征购、低价格等办法从农业和农民手中拿走的太多，远远超过了农
业部门所能提供的积累，以致农业只能维持简单的再生产；另一方面，重工业部门并没有
面向农业，更好地为农业生产服务，还规定不允许集体农庄购买和拥有拖拉机、联合收割
机等农业基本生产资料，而只能购买和拥有大镰刀、小镰刀以及小发动机之类的小农具，
企图通过农业机器拖拉机站去控制集体农庄。与此同时，为了保证重工业的高速发展，挤
掉了轻工业发展所必需的资金，轻工业每年的投资仅占整个国民经济投资总额的5 ％。重
工业部门也没有为轻工业的发展提供必要的技术装备，而主要是为本部门的" 自我服务".
片面优先发展重工业的结果，造成国民经济比例严重失调，农业和轻工业特别落后，也直
接影响了人民生活的改善。
　　苏联把这种在特殊历史条件下形成的经济发展战略视为适用于所有社会主义国家的普
遍规律，是没有根据的。特别是在战后，苏联国内和国外的条件已经发生了很大的变化，
仍然坚持高速度发展重工业的战略方针更是没有根据的。战后社会主义已突破一国的范围
，形成了世界社会主义体系，从而改变了受资本主义包围的局面。而苏联本身经过长期的
经济建设，国力有了很大的增强，重工业有了较雄厚的基础，农业和轻工业却明显落后。
在这种情况下，苏联应及时调整自己原先实行的经济发展战略。然而，苏联并没有这样做
，它仍然片面强调并实行优先发展重工业。其结果是国民经济各部门的比例更加失调。
1953年同第一次世界大战前的1913年相比，苏联工业增长了20.43 倍，其中甲类工业(生产
资料生产）增长了45.46 倍，乙类工业(消费品生产）仅增长了7.8 倍，而农业生产仅增长
了40％。直到1953年，苏联粮食产量尚低于1913年。农业和轻工业严重落后的状况，既影
响到人民生活的改善，也不利于整个国民经济的发展。
　　在50年代中期以前，东欧各国也普遍照搬苏联以优先发展重工业为特征的经济发展战
略。实行这种经济发展战略的结果，使东欧各国的工业特别是重工业得到迅速发展，先后
建立了钢铁工业、电力工业、化学工业和机器制造业等重工业部门。与此同时，也给东欧
各国带来了一些不良的后果。这就是，在优先发展重工业的过程中，通过损害农民利益的
办法来积累工业化所需的资金，挫伤了农民生产的积极性，导致农业生产的严重落后；在
工业中，甲类工业和乙类工业的比例失调，乙类工业处于落后状态；重工业的高速发展是
在压缩人民消费的基础上实现的，因而这一时期东欧各国人民生活水平提高不快。如波兰
，从1950年开始执行" 发展经济和建设社会主义基础" 的六年计划，该计划以发展重工业
为重点，积累在国民收入中的比重从三年经济恢复计划期间的17.2％提高到30％左右，
1953年高达38.2％。计划实施的结果，严重地影响人民生活的改善，原计划工资提高40％
，实际仅提高3-4 ％，加之物价上涨，人民实际生活水平比三年计划时期反而下降了。在
生产方面，除重工业外，其他计划指标都未能完成。匈牙利在战前是一个农业国，工业基
础薄弱，矿产资源也缺乏。当时的领导人拉科西等人却不顾匈牙利的国情，照搬苏联优先
发展重工业的做法，提出要把匈牙利建成一个"钢铁和机器之国".为此，匈牙利大大压缩了
农业投资，其比重从三年国民经济恢复时期的30％下降到第一个五年计划时期(1950-1954
年）
　　的13％；工业投资比重则从26％提高到46％，其中90％以上用于重工业。
　　为了积累工业化所需资金，1950年实行带有强制性的义务交售制后，在全国120 万农
户中竟有80万农户缺粮。由于完不成交售任务，在1948-1954 年期间，有40万农民受到制
裁，其中有20万人被追究了刑事责任。在这种情况下，大量农民被迫逃离农村，使农业生
产遭到了严重破坏。1956年同战前1938年相比，工业提高了2 倍，农业仅增长2 ％，粮食
不能自给，其中30％要靠进口。由于经济发展战略的失误，匈牙利消费品短缺，物价上涨
，居民生活水平下降，这是酿成1956年暴乱事件的原因之一。
　　鉴于片面优先发展重工业所产生的问题和后果，苏联东欧各国在50年代特别是在1956
年匈牙利事件之后，先后对农业、轻工业和重工业结构进行了调整，在不同程度上重视了
农业和轻工业的发展。一般说来，可以划分为两种类型：一种类型是在优先发展重工业的
前提下，使农业和轻工业在不同程度上有所发展。苏联和多数东欧国家属于这种类型。另
一种类型是放弃优先发展重工业的传统经济发展战略，加快农业和轻工业的发展。属于此
类型的国家是南斯拉夫和匈牙利。
　　早在1953年斯大林逝世后，苏联就开始了经济结构的调整。其调整的重点是改变农业
的落后状况。1953年9 月，赫鲁晓夫在苏共中央全会上作了《关于进一步发展苏联农业的
措施》的报告，为加快农业的发展提出了若干重要措施，包括改变过去那种按产量征购的
办法，实行按耕地面积规定固定交售任务的办法；决定降低具有税收性质的义务交售的定
额，增加价格较高的国家收购在农产品采购中的比重；大幅度地提高农产品的收购价格；
采取扶植和鼓励庄员和职工的个人副业的政策。与此同时，苏联开展大规模的垦荒运动，
动员全国力量在哈萨克斯坦、西西伯利亚、乌拉尔、伏尔加河下游大面积开荒。从1954年
决定垦荒起，到1960年一共开垦了4180万公顷(合6 亿多亩）土地(其谷物产量约占苏联谷
物总产量的40％）。
　　上述为改变农业落后状况而采取的措施，对苏联农业的发展起了一定的促进作用。在
1953-1958 年期间，苏联农业总产值增长了50％，其中谷物增长了63％，甜菜增长了1.34
倍，向日葵增长了80％，肉增长了33％，奶增长了61％，蛋增长了43％。这期间农业的迅
速发展，打破了农业生产长期徘徊的局面。
　　然而，在1958年之后，苏联农业生产又一次停滞不前。赫鲁晓夫在执政后期，采取了
脱离实际、违背自然规律和经济规律的政策措施，如强制废除草田轮作制和夏季休闲；不
顾苏联积温低、雨量少的自然条件，盲目推广种植玉米；对集体农庄和国营农场的农产品
实行高征购，并压低农产品的收购价格；在个人副业方面，把扶植和鼓励的政策改为限制
的政策。结果，在1959-1965 年的七年中，农业总产值只增长15％(年平均增长速度为2 ％
），谷物只增长1 ％，肉增长12％，奶增长16％，蛋增长13％。特别是到1963 -1964年，
农业生产连年歉收，产量下降，农产品供应紧张。这是导致赫鲁晓夫下台的重要原因之一
。
　　在勃列日涅夫执政后，为发展苏联农业投入更大的功夫和更多的本钱。
　　1965年苏共中央三月全会批判了赫鲁晓夫在农业政策方面的唯意志论的错误，揭露了
农业中存在的问题，提出了一系列发展农业的措施。其农业政策措施的特点是：首先，大
大增加农业的投资。在60年代中期之后，苏联农业投资显著增加。50年代苏联农业生产性
投资在国民经济投资总额中约占10％，1966-1970 年提高到17.2％，1971-1975 年为19.8
％，1976-1980 年为20％。如果加上农业中的非生产性投资，农业全部投资则占国民经济
投资总额的27％。其次，利用价格、信贷等经济杠杆促进农业生产的发展。进一步提高农
产品的收购价格，使大多数农产品的生产能获得赢利；改变农产品收购的办法，实行固定
收购计划(一定五年不变），超计划交售给予50％加价奖励的制度；改进银行对农业的信贷
工作，实行对集体农庄的银行直接贷款制，对国营农场发放用于基本建设的长期贷款。再
次，积极扶持庄员和职工的个人副业。宣布取消在赫鲁晓夫执政后期对个人副业的" 无根
据限制" ，重申限制前的关于宅旁园地面积和自养牲畜头数的规定，并明确规定对个人副
业实行扶植和鼓励的政策。
　　勃列日涅夫执政时期在农业方面实行一系列政策措施的结果，苏联农业落后的状况有
所改变。1973年苏联谷物产量首次超过2 亿吨，1976-1980 年年平均产量也超过2 亿吨。
1976-1980 年五年平均农产值与1961-1965 年平均农产值相比，在15年中农产值提高了50
％，年平均增长速度为2.7 ％。无论是与1953年前的农业情况比，还是与赫鲁晓夫执政后
期的1958年后农业情况比，这一时期的苏联农业是有较大进步的。
　　苏联在进一步补救和加强农业的同时，也调整了重工业和轻工业的增长速度，加快轻
工业的发展。在50年代之后，尽管苏联还坚持优先发展重工业的方针，但是在关于如何处
理甲类工业和乙类工业的关系问题上，在认识和实践上均已有所变化。50年代初，在马林
科夫任苏联部长会议主席期间，苏联提出" 加速发展轻工业" 的方针，主张压缩某些军事
生产，取消或暂缓一些规模过大的重工业建设项目，抽出更多的人力、物力和财力生产消
费品，以活跃市场，减轻消费品不足的压力。在这期间，甲类工业和乙类工业的增长速度
有所接近，甚至1953年乙类工业的增长速度还稍高于甲类工业。
　　这一年的乙类工业增长了12.4％，甲类工业增长了11.8％。1954年乙类工业和甲类工
业的增长速度仍然比较接近，前者为12.9％，后者为13.5％。
　　加速发展轻工业的方针和主张，尽管获得人们的支持和拥护，然而，当时由于掺杂了
政治上的复杂因素，甲类工业和乙类工业增长速度接近的趋势未能继续下去，加速发展轻
工业的主张被赫鲁晓夫斥之为" 反马克思列宁主义的见解".本来已经缩小了差距的甲类工
业和乙类工业的增长速度又进一步扩大了。1951-1953年甲类工业增长速度比乙类工业增长
速度高17％，1956-1960 年高33％，1961-1965年高48％。60年代初期，苏联又提出轻工业
和重工业可以按同样速度发展。然而由于农业的严重减产以及突出军事工业的发展等，轻
工业并没有获得迅速发展。在60年代中期之后，苏联在甲类工业和乙类工业增长速度问题
的提法上有所突破，认为在一定条件下，乙类工业的发展速度比甲类工业更快。" 八五"
计划(1966-1970年）执行的结果，甲类工业和乙类工业的年平均增长速度分别为8.6 ％和
8.4 ％，比" 七五" 计划(1961-1965 年）期间的9.6 ％和6.3 ％接近了一步。到了80年代
实施的" 十一五" 计划(1981-1985 年）和" 十二五" 计划(1986-1990 年），乙类工业增
长速度均超过了甲类工业。
　　南斯拉夫是苏东国家中第一个放弃优先发展重工业战略方针的国家。在50年代中期以
前，南斯拉夫按照苏联模式进行经济建设，其重点放在发展重工业上，而对农业和消费品
生产没有给予应有的重视。从50年代中期起，南斯拉夫对国民经济结构进行了调整。首先
，调整了工农业之间的比例关系，加快农业的发展。为此采取的措施是：提高农业投资的
比重。工业投资的比重从1947-1955 年的59.1％下降到1956-1964 年的50.2％，农业投资
的比重相应从6.6 ％提高到14.6％；1952年取消不利于农业生产发展的农产品义务交售制
，实行农产品自由贸易制度；提高农产品的价格，缩小工农业产品价格之间的差价。如
1952-1965 年，工业品价格年平均增长1.2 ％，而农产品价格则年平均增长10％。调整工
农业比例关系的结果，农业生产发展明显加快，突出反映在50年代农业生产的增长上。
1953-1960年农业生产的增长速度大大超过1948-1980 年的年平均速度(3 ％），其中
1953-1956年为7 ％，1957-1960 年为10.8％，为战后以来的最高纪录。其次，调整了轻工
业和重工业的比例关系，加快轻工业的发展。在50年代特别是1956年后，南斯拉夫加速发
展消费品生产。1952-1972 年期间，消费品生产年平均增长速度为11.2％，既快于整个工
业生产的年平均增长速度(10.4％），也快于生产资料生产的年平均增长速度(10.6％）。
但与此同时，南斯拉夫又忽视了原料、动力和基础工业的发展，以致许多原料和能源不能
不依赖进口。
　　匈牙利是继南斯拉夫之后成为苏东国家中第二个放弃优先发展重工业战略方针的国家
。在1956年匈牙利事件之后，匈牙利总结了过去的经验教训，认为" 没有必要机械地模仿
苏联的经验" ，不再坚持优先发展重工业的提法，加快了农业和轻工业的发展，使经济结
构较为合理。为了调整农、轻、重的不合理结构，匈牙利在投资结构方面作了较大的改变
。显著增加农业投资的比重，其在国民经济投资总额中的比重从1950年的8.3 ％提高到
1960年的14.7％，1970年又提高到21.7％；适当降低工业投资的比重，从" 一五" 计划
(1950-1954 年）时期的46％下降到1960年的41.3％，1965年降到39.1％，1978年又降到
36.9％；在工业内部降低了重工业投资的比重并提高了轻工业投资的比重，轻工业投资从
1950年的9.1％提高到1975年的25％。除此之外，还采取了调整工农业产品的比价特别是提
高农产品价格等办法，以促进农业生产的发展。如1966年肉类和小麦价格提高了9％，农机
价格则下降了20％。在经济结构调整后，匈牙利农、轻、重比例失调的现象得到根本改变
。首先，扭转了农业落后的局面。农业生产的增长速度显著提高，农产值年平均增长速度
从调整前的1950-1956 年期间的0.4 ％提高到1961-1965年的1.2 ％，1966-1970 年和
1971-1975 年又进一步分别提高到2.8 ％和4.9 ％。谷物生产自给有余，变进口为出口。
1981-1983 年，农产品生产比60年代上半期增长77％，其中谷物、水果和肉类生产增长一
倍，蛋类生产增长一倍半。按人口平均计算的谷物和肉类产量居经互会欧洲国家首位，达
到世界先进国家的水平。其次，工业内部的甲类工业和乙类工业的结构调整后更为合理。
轻工业和重工业的发展速度比较接近，在70年代后，轻工业的增长速度还略高于重工业。
再次，人民生活有较大改善，农民的收入增长更快，与职工的收入接近。1983年匈牙利人
均实际收入相当于1950年的3.5 倍。
　　苏联东欧各国在50年代中期后着重调整了农、轻、重的结构，却忽视了三大产业结构
的调整，特别是忽视第三产业的发展。第三产业特别是以电子化、信息化为标志的新兴产
业的出现和发展，给经济结构的变化带来深刻的影响，其本身也构成了现代化的重要内容
。在苏联东欧各国中，除南斯拉夫之外，官方并不承认" 第三产业" 的概念，更没有对三
大产业做出明确的划分。按照统计分类方法，只把整个国民经济划分为物质生产部门和非
物质生产部门两大类。这种分类方法否定了第三产业的重要作用，往往造成实际工作中片
面追求工农业产值而忽视第三产业发展的不利倾向。这是苏东国家第三产业落后的重要原
因之一。战后，发生了第三次科学技术革命。西方发达国家都利用这次科技革命带来的机
遇，及时调整了产业结构，使产业结构朝着高层次、高级化方向发展，使第三产业无论在
劳力还是在产值方面占据一半以上。而苏东国家却错过了第三次科技革命带来的机遇，没
有使产业结构进一步高级化。这是苏东国家第三产业落后的又一重要原因。1947-1987 年
，南斯拉夫第一产业在社会产值中的比重从44.6％降到15.1％，第二产业从37.6％升到
54.5％，第三产业从17.8％升到30.4％。在苏联解体前出版的最后一本苏联国民经济统计
年鉴，把苏联国民生产总值的构成分为工业、农业、建筑业和服务领域。如果用三大产业
进行划分，大体上可把农业列入第一产业，工业和建筑业列入第二产业，而把服务领域列
入第三产业，其结果是：1989年第一产业在国民生产总值中所占比重为18％，第二产业为
42％，第三产业为40％。无论是苏联，还是南斯拉夫，其第三产业同西方发达国家相比存
在很大的差距，仅相当于低收入国家的水平(约为35％）。
　　3.传统计划经济体制遇到的问题和挑战
　　苏联高度集中的计划经济体制于30年代工业化时期形成，在40年代末，东欧各国也照
搬了苏联高度集中的计划经济体制。这是一种以产品经济观为指导，以国家为核心和高度
集中的指令性计划经济。其共同的特点是：第一，经济生活的国家化。在所有制方面，几
乎全部生产资料为国家所有，国家作为全民的代表，占有和支配生产资料，掌握国民经济
命脉，并成为管理的主体。苏东国家高度集中的计划经济体制就是以生产资料的国家所有
制为基础建立起来的。第二，企业与国家关系行政化。国家主要通过行政方法来实现对国
民经济的统一领导和直接管理国家行政组织同企业的关系是行政上的隶属关系，国家依靠
各级行政组织直接领导和管理企业，企业在经济上缺乏独立性。第三，经济管理集中化和
指令化。国家通过指令性计划对企业的生产、流通、分配等各个方面的活动进行控制和监
督。企业生产上所需要的物资由国家调拨；企业生产什么产品以及生产多少，由国家计划
规定；企业生产出来的产品，由国家物资部门和商业部门包销，价格由国家规定；各行各
业、各部门的工资等级和标准以及每个企业的工资基金都由国家规定；基本建设项目由国
家决定，建设资金由国家拨给，建成后无偿地交给经营单位使用。第四，经济关系和经济
联系的实物化。在产品经济观指导下形成的经济体制，排斥商品货币关系，在整个国民经
济范围内用集中计划和直接分配取代市场关系和商品流通，行政方法占据统治地位而排斥
经济方法，实行指令性的国家统一计划，基本上排除了市场机制和价值规律的调节作用。
在这种经济体制下，企业不是独立的商品生产者，不能按照市场的需要进行生产，而是按
照国家计划组织自己的生产。
　　苏联东欧国家经济体制的上述特点就不能不使其经济体制具有严重弊端。其严重弊端
之一是重速度和数量，而轻效益和质量。由于这些国家把价值、利润、市场、竞争等商品
经济的基本要素视为资本主义经济和残余而加以排斥，重实物产量、轻价值核算就成为苏
东国家经济体制的一个突出的特点。在这种体制下，产量或产值成为一切经济活动的核心
和制定国民经济的基础。由于这种经济体制重速度轻效益的弊病和排除竞争，就难以有效
地促进企业生产出符合消费者需要的高质量产品。这是苏东国家经济高消耗、低效益的主
要原因之一。苏东国家经济体制的再一个严重弊端是：经济发展特别是企业发展缺乏内在
的经济动力。这是经济发展的动力机制方面重行政和思想驱动而忽视物质利益原则的结果
。随着环境和条件的变化，行政机关威信和权威不断下降，政治思想工作不断削弱，劳动
群众的革命热情也不断减退。苏东国家高度集中的计划经济体制，对战后国民经济的恢复
，集中有限的人力、物力和财力优先发展重工业等方面发挥了积极的作用。然而，随着经
济的发展，苏东国家高度集中的计划经济体制存在的弊病日趋突出，从在一定条件下对生
产的积极作用逐步转化为对生产的束缚作用。与此同时，西方发达国家利用战后发生的第
三次科技革命带来的机遇，使经济和科技的发展达到了更高的水平，特别是在经济效益方
面把苏东国家远远地抛在后面。
　　面对来自西方发达国家的挑战，也使苏东国家对原有经济体制的调整更为迫切。在这
种情况下，苏东各国先后对原有高度集中的计划经济体制进行了改革和调整。
　　(1)南斯拉夫经济体制的改革
　　在1950年以前，南斯拉夫实行的经济体制基本上是照抄苏联30年代形成的高度集中的
计划经济体制。这种体制在南斯拉解放初期曾经起了积极的作用。但是，南斯拉夫认为中
央集权的经济体制存在许多弊病，它不利于调动劳动者的主动性和创造性，广大劳动者仍
处于无权地位，他们与国家之间形成了新的雇佣关系，而国家机关对经济实行高度集中的
行政方法的管理，还容易产生官僚主义。随着国民经济的发展，这种经济体制就成为社会
生产力发展的障碍。1950年，南斯拉夫决定改变这种高度集中的经济体制，在全国国营工
矿企业中普遍建立工人委员会，把企业交给工人管理，实行" 工人自治".1950年6 月26日
，南斯拉夫联邦议会通过了《关于劳动集体管理国营经济企业及更高级的联合组织的法令
》。法令规定：" 劳动集体通过企业工人委员会以及联合几个经济单位的高级联合组织的
工人委员会和管理委员会来管理这些企业。" 这标志着南斯拉夫社会主义自治制度的正式
开始。
　　南斯拉夫实行社会主义自治制度，大体上可划分为三个阶段：第一阶段(1950-1963）
：这是" 工人自治" 阶段。这一阶段的主要内容是：第一，把工厂交给工人管理，实行权
力下放。在工厂建立工人管理机构(由工人委员会、管理委员会和经理组成），把国家所有
制改为社会所有制，把生产资料交给企业工人直接管理。大力精简国家机构，取消联邦各
工业部，把权力下放给各共和国，联邦成立若干部际委员会，以协调各部门的活动，同时
成立社会性的各部门经济联合会，以协调本部门内企业的经营活动。第二，改革计划制度
和价格制度，加强市场机制的作用。南斯拉夫认为，由于社会主义企业是商品生产者，企
业的产品只有通过市场出售才能实现其价值，因而把计划管理权集中在中央手里，用行政
的方法管理经济会产生不少的弊端。随着自治经济制度的建立和发展，南斯拉夫于1952年
把国家集中计划制度改变为社会计划制度。取消了指令性计划，社会计划只规定基本比例
，如最低设备利用率，基本建设投资总额，工资基金总额和积累率等。
　　在价格方面，改革统一价格制度，实行行政价格与经济价格相结合的双重价格制度。
企业30％的产品价格按供求关系自由形成，70％的产品价格在国家监督下形成。第三，逐
步改革收入分配制度，扩大企业财权。从1953年起实行以税代利，国家除征收固定资产税
、流通税、收入税、土地税、矿产资源税等以外，企业利润不再纳入国家的预算(最初几年
利润要在企业与所在地区之间分配）。同时建立联邦、共和国和区的社会投资基金，作为
扩大再生产资金的主要来源。1958年实行" 收入制度" ，取消工资、利润等概念。
　　企业从总收入中扣除生产成本、流通税和其他法定缴款后，即为企业收入，再缴纳累
进收入税后为企业纯收入。纯收入按国家规定比例用于职工个人收入和积累。1961年取消
累进税制，改为按15％缴纳收入税。企业从纯收入中向共和国和区支付社会投资基金捐款
、共和国储备基金捐款和超额收入税后，剩余部分自行支配。国家取消统一工资制，只规
定最低个人保证收入。
　　企业对纯收入的分配获得了完全的自主权。
　　这一阶段的改革主要是解决企业在简单再生产和收入分配方面的自主权，而在扩大再
生产、外资、外汇和价格等方面基本上仍由国家进行控制。
　　第二阶段(1963-1971 年）：这是" 社会自治" 阶段。自治越出了工厂范围，国家机关
、社会事业单位也实行自治，通常称为" 社会自治".在这一阶段进行了较重大的经济改革
，其主要内容有：第一，进一步下放财权和扩大企业的权限。取消社会投资基金，其全部
资金转入银行，由银行发放贷款；各共和国社会事业所需经费(包括文教、卫生、科研及国
家行政开支等）
　　由各共和国自己负担，联邦只对不发达共和国和自治省给予补贴。因而，企业向社会
基金支付的上缴金和收入税也随之取消。基本建设投资基金原来由联邦统一分配，现在由
企业从自己的积累中提取，从而使企业拥有扩大再生产的权限。第二，改革外贸和外汇管
理制度。宣布第纳尔贬值，统一汇率，减少关税保护和出口补贴，实行一定程度的外贸自
由化。自1967年起，允许外国资本在南斯拉夫投资，开办合资企业，同时允许国内企业和
业务银行直接同国外企业和银行建立信贷关系。第三，在价格方面，以国际市场价格为标
准，调整国内价格比例关系，减少各种价格补贴，进一步扩大自由定价范围。
　　这一阶段的改革，对实行集约化经营、革新技术和提高劳动生产率，发展对外贸易等
起到一定的作用。但国家将扩大再生产职能下放后，企业未能成为真正投资的主体，而是
被银行和大型贸易公司所操纵。在发挥市场作用的同时，忽视国家必要的宏观调控，出现
一定的比例失调和通货膨胀。
　　第三阶段(1971年开始）：这是实行" 联合劳动" 阶段。1969年，南共联盟九大提出了
" 联合劳动" 原则。1971年，南斯拉夫联邦议会通过《宪法修正案》，要求经济部门在工
人自治的基础上按联合劳动原则进行改组。
　　1974年颁布的联邦新宪法，正式确认了联合劳动原则。1976年通过了《联合劳动法》
。1971年后，各经济组织开始按联合劳动原则进行改组。经济部门一般建立三种组织形式
：联合劳动基层组织、联合劳动组织和联合劳动复合组织。联合劳动基层组织：这是生产
的基层单位，也是自治的基层单位，是独立地决定产、供、销等重大问题和独立地在市场
上进行活动的基本核算单位。工人在其中共同管理、共同劳动，共同决定生产、分配与消
费。联合劳动组织：它是由若干个联合劳动基层组织联合组成的。它的任务是确认各联合
劳动基层组织的决定以及它们之间所达成的各种协议，并推动执行这些决定和协议，改进
和协调它们之间的关系。但是，劳动联合组织无权直接干预联合劳动基层组织的生产经营
活动。联合劳动复合组织：它由若干个联合劳动组织联合组成，其任务是协调联合在本组
织范围内的各生产组织的生产、投资、销售、扩大再生产等活动。上述三种组织的特点在
于：它们是自愿结合而成，可以自由加入或退出；各自独立活动，相互没有行政隶属关系
；联合劳动基层组织是最基本的经济实体，其他组织无权直接干预其活动。社会事业部门
还同经济部门进行联合，它们采取" 自由交换劳动"(即前者提供劳务，后者提供资金）的
方式，通过签订自治协议，自由联合成"自治利益共同体".在其他方面进行的改革是：南斯
拉夫实行自治社会计划制度，这是由各级联合劳动组织的自治计划和各级社会政治共同体
的社会计划组成，自治协议和社会契约在计划制度中起重要的协调作用；简化了税制，先
后取消了固定资产税，流动资金税、矿产资源税、超额收入税等，业务银行改由联合劳动
组织联合而成，银行的赢利大部分要返回联合劳动组织。
　　南斯拉夫是东欧国家中最早突破苏联传统经济体制的国家，对社会主义建设道路进行
了可贵的探索。然而，由于其经济体制过于分散，宏观调控失灵，造成了一些消极的后果
。如通货膨胀持续急剧增长，零售物价上涨率1981 -1985年平均每年为48.6％，1986-1989
年分别为88％、118 ％、199 ％和1255％；失业严重，失业人数超过100 万，失业率为16
％。
　　(2)苏联经济体制的改革
　　自50年代中期起，苏联开始对高度集中的计划经济体制进行不同程度的改革。从苏联
经济体制改革的进程看，大致可以分为50年代中期后的改革、60年代中期后的改革和80年
代中期后的改革。
　　①50年代中期后经济体制的改革。50年代中期，苏联国民经济不仅恢复到战前水平，而
且国民经济规模进一步扩大，生产社会化程度有了提高，各部门、各地区、各企业之间的
经济联系更为密切和复杂。在这种情况下，苏联认为原有的经济管理体制" 不能适应具体
而有效地领导国民经济发展的日益增长的要求" ，限制了生产力的发展，必须进行改革。
赫鲁晓夫认为，部门管理体制存在种种弊端。主要表现在：机构庞杂，环节过多，管理和
科技人员集中在上级管理机关，远离生产实际，不能及时有效地解决生产问题；部门壁垒
，不利于跨部门的协作，使地区经济难以综合发展，资源得不到合理利用；部门专权，不
利于调动地方党、政、工会组织动员职工挖掘生产潜力和管理经济的积极性和责任心。因
而有必要改组工业建筑业管理体制。
　　1957年2 月13-14 日召开的苏共中央全会通过了《进一步改进工业和建筑业管理组织
》的决议，决定改革工业和建筑业管理的组织体系。其基本精神是：改工业、建筑业管理
的部门原则为地区原则，扩大各加盟共和国和地方的权力，把工业、建筑业管理的重心从
中央移向地方。从1957年起在全国范围内进行一次取消部门管理、实行地区管理体制的改
组。为此采取的主要措施包括下列几个方面：撤消中央和加盟共和国绝大多数部，把其管
理权移交给105 个经济行政区国民经济委员会；把原来中央各部管辖的绝大多数企业转交
各加盟共和国和经济行政区管理，而把各加盟共和国的许多企业则转交经济行政区和地方
苏维埃管理；改组中央经济计划管理机构；减少国家下达的控制数字和计划指标。改组后
，由区域性的国民经济委员会和其他地方机构管辖的工业企业占全苏联工业总产值95％以
上，而由中央各部直接管辖的部分不到5 ％。这样一来，苏联自工业化以来形成的部门管
理体制就被地区管理体制所代替，也就是由原来的" 部——管理总局——企业" 的管理体制改
变为" 经济行政区国民经济委员会——管理局——企业" 的管理体制。
　　苏联这次工业、建筑业管理体制改革原打算解决部门割据和调动地方的积极性问题，
但没有达到预期的结果。这次改革既没有触及企业的改革，更没有触及所有制关系以及国
家与企业的经济关系。由于过分削弱了中央的集中管理，改革后出现了" 地方主义" 等不
良倾向，造成了一定的混乱，导致工业增长率下降的趋势更为明显。为了克服改组带来的
新矛盾，后来采取了一些加强集中的措施。如合并国民经济委员会，在中央和加盟共和国
建立一些集中管理和协调的机构，收回一些下放的权力等。与此同时，从1962年9 月开始
，开展以利别尔曼建议(该建议以利润刺激为核心内容）为中心的经济讨论，开始摸索经济
管理方面的新形式。
　　②60年代中期后经济体制的改革。1964年10月在勃列日涅夫执政后，面临赫鲁晓夫执政
时期经济改组所造成的混乱局面。针对这种情况，1965年9 月苏共中央全会决定进行经济
改革，实行" 计划工作与经济刺激新体制" ，即所谓新经济体制。在全部工业企业中推行
新经济体制于1972年完成，而整个国民经济各部门则于1975年才完成改行新经济体制。新
经济体制的主要内容大致包括如下几个方面：
　　第一，改变工业管理的组织结构：撤消按地区原则建立的国民经济委员会，重新按部
门原则建立中央和加盟共和国各专业部。
　　第二，改进计划工作：加强长期计划的作用，将过去以年度计划为主改为以五年计划
为主；调整指标体系，把原来以总产值和成本为核心的体系改为以销售额、利润额和赢利
率为核心的体系；减少下达给企业的计划指标，从1965年前下达给企业的30多个计划指标
减少为9 个，后来又增加到12个。
　　第三，扩大企业的经营自主权：在生产方面，企业有权根据下达的计划指标自行编制
年度计划。在完成计划任务以外，可以接受计划以外的加工定货任务，可以用自己的材料
和废料生产计划以外的产品；在供销方面，企业可以直接同产品的使用单位签订供货合同
，可以自行销售按调拨渠道销售不了的产品，有权对" 一次定货" 确定" 一次性批发价格"
；在劳动工资方面，企业有权根据有关规定和劳动法，有权招收和解雇职工，并确定职工
的附加工资和奖金；在财产物资方面，企业可以出卖、出租多余的或暂时不用的生产资料
。
　　第四，加强企业的经济核算：在企业中建立生产发展基金，实行基金付费制，提高银
行贷款的作用，使企业简单再生产和部分的扩大再生产建立在自有资金和银行贷款的基础
上，减少企业对国家的依赖，并通过利润提成等办法，实行一定程度的" 资金自筹".第五
，加强经济刺激作用：企业的经济刺激基金来自企业的利润提成，它除了包括生产发展基
金之外，还包括物质鼓励基金、社会文化措施和住宅建设基金。建立经济刺激基金，有助
于把企业和职工的物质利益同企业的经营成果结合起来。
　　第六，改变物资技术供应办法：为了提高物资技术管理的灵活性和提高企业的责任心
，在保证国家对主要物资计划分配的前提下，发展各种形式的" 批发贸易" ，建立供求企
业之间的" 直接、固定联系" ，提高经济合同的作用。
　　第七，调整工业品的批发价格：改革前的工业品批发价格是在1955年核定的，从1967
年起全面调整工业品批发价格。调整的原则要求价格最大限度地接近社会必要劳动量，新
价格必须使每个正常工作的企业除补偿生产费用外，能有足够的利润上缴生产基金付费和
建立经济刺激基金。
　　勃列日涅夫等人在1965年执行的新经济体制涉及到了企业的管理体制，力图调动企业
的主动性和创造性。然而，新经济体制只涉及到了国家与企业之间的行政权力关系，而没
有调整国家与企业之间的经济关系，所采取的全部措施不过是对企业" 让利放权".让利放
权的办法没有打破传统经济体制的旧格局，没有使国家与企业的经济关系得到根本调整，
企业吃国家" 大锅饭" 、职工吃企业" 大锅饭" 的问题并没有获得解决。
　　1973年苏共中央和苏联部长会议通过了《关于进一步完善工业管理的若干措施的决议
》，该决议要求在工业中普遍建立联合公司，使联合公司成为部门管理的基本环节。由于
联合公司的建立，苏联各部的管理层次从四、五级改为二级或三级管理体制：即部——生产
联合公司或企业，部——全苏工业联合公司——生产联合公司或企业。1979年苏联又通过了《
关于改进计划工作和加强经济机制对提高生产效率和工作质量的作用》的决议，决定进一
步完善经济机制。上述两个决议并没有突破新经济体制的范围，其采取的措施带有修补的
性质。
　　(3)80年代中期后经济体制的改革
　　1985年戈尔巴乔夫执政后，于1986年初召开了苏共二十七大，这次代表大会反映出要
深入进行改革的意向。1987年6 月苏共中央全会通过了《关于根本改革经济管理的基本原
则》。同年6 月30日，苏联最高苏维埃通过了《国营企业(联合公司）法》。上述文件规定
了企业实行" 三自一全" 的有关经济改革方案。
　　企业实行" 自我补偿" 、" 自筹资金" 、" 自我管理" 和" 完全的经济核算" ，其基
本内容是调整企业与国家的利润(或收入）分配关系，其实质是要使企业自主经营、自负盈
亏。该方案规定，企业的生产活动和社会活动以及劳动报酬，都依靠劳动集体所挣得的资
金来实现。除了新建企业和已有企业重大的、涉及到整个国民经济比例关系的改建、扩建
外，国家就不再为现有企业无偿拨款。企业自有资金不足可以向银行或其他企业贷款，同
时由企业自己负责还本付息。实行上述办法后，企业与国家的财政关系以及企业内部的分
配关系发生了重大的变化。
　　第一，企业与国家财政关系的变化：在传统的体制下，国家与企业的财政关系是，企
业所需的资金由国家无偿拨给，企业的利润除了少量以奖励提成的形式留归企业外，余下
的不管多少都完全上缴国家和上级，企业的亏损相应也由国家补贴。这种办法被称为" 利
润余额上缴制" 或" 全民核算制".在实行" 三自一全" 后，企业与国家的财政关系由原来
的利润余额上缴制改为" 定额上缴制".定额上缴制有两种途径：一是按企业利润的一定比
例上缴利润提成；二是按企业占用的国家生产基金数额一定的比例上缴" 基金付费".这两
项上缴款也可合并为一项，即规定单一的利润(或收入）上缴定额。实行此办法后，国家不
再向企业无偿拨款，同时不管企业年终利润多少，上缴的数量不变，这就有助于企业改进
经营管理。
　　第二，企业收入分配方式和劳动报酬制度的变化：按规定，企业的收入可以采用两种
分配方式，一种是" 建立在利润定额分配基础上的".企业的销售收入扣除全部消耗(成本）
后为企业的利润；企业的利润首先按规定的定额完成向国家预算和上级机关的缴款任务，
支付贷款利息，余下形成" 剩余利润" 归企业支配；企业的剩余利润按上级规定的定额建
立" 生产和科学技术发展基金" 、" 社会发展基金" 、" 物质鼓励基金" 或其他类似用途
的基金。按照这种分配方式，企业的工资含量可以按净产值或产量的其他计算单位的定额
形成(即净产值的工资含量）。集体的经济核算收入是由工资基金和剩余利润组成的。第二
种分配方式是实行" 企业收入定额分配" 办法。
　　这种办法与前一种办法的重大区别是企业的劳动报酬基金的形成方式不同。实行前一
种办法的企业用于职工个人分配的劳动报酬基金有两个来源：一是根据产量计算的基本工
资；二是由剩余利润提取的物质鼓励基金，即附加工资或奖金。在这种情况下，职工的劳
动报酬只是部分地(主要是物质鼓励基金）与企业的最终经营成果挂钩，而主要部分(基本
工资）与企业的利润还没有直接联系。而第二种办法则不同，工资基金和物质鼓励基金合
并为一项" 统一的劳动报酬基金" ，这一基金还必须是在完成了各种上缴任务以及提取了
生产和科学技术发展基金、社会发展基金之后才能确定，也就是说，企业职工的劳动报酬
的数量是企业收入的最终剩余。因而，企业职工的劳动报酬可与企业的最终经营成果联系
起来。
　　在进行企业改革的同时，也要求对整个经济体制进行综合改革，采取相应的配套措施
。如在计划体制方面，基本上取消指令性的计划制度，国家和上级给企业下达" 控制数字"
、" 长期经济定额" 、" 限额" 和" 国家订货".在价格体制方面，要调整价格结构，消除
各部门、各企业之间不合理的盈利率差距；调整价格形成原则，使价格不仅反映生产企业
的消耗，而且反映产品的社会效益和市场供求关系；调整价格制定和管理的权限，实行多
种形式的价格体系。
　　戈尔巴乔夫等人提出的" 三自一全" 的经济改革方案，比以前" 让利放权"式的改革前
进了一步，它不仅涉及到了国家与企业之间的行政权力关系，而且涉及到两者之间的经济
关系。然而，该改革方案也有很大的局限性。
　　这突出表现在：把调整国家与企业的经济关系局限于财政关系即利润分配关系，而未
触及产权关系。事实表明，企业没有独立的产权，就不可能有真正的自主经营和自负盈亏
，也不可能成为真正的商品生产者和市场主体。
　　尽管1987年提出的改革方案同过去的改革方案相比是一次深化的改革，然而，由于遇
到重重的困难和阻力，该改革方案难以付诸实施。在经济体制改革遇到困难和阻力的情况
下，戈尔巴乔夫和苏共不是坚持社会主义的改革方向，把经济改革进行到底，而是对社会
主义的前途丧失了信心，继而进一步发展到否定社会主义。首先，戈尔巴乔夫等人在揭露
苏联现存经济体制的弊病时，却把苏联的经济体制同社会主义的根本经济制度等同起来，
把经济体制中存在的弊病看成是社会主义经济制度的弊病，从而得出否定社会主义制度的
结论。其次，把推行以私有制为基础的市场经济作为经济改革的目标，从而否定并改变以
公有制为主体的社会主义经济基础。
　　(4)匈牙利经济体制的改革
　　1968年匈牙利推行的经济改革，形成了一种既不同于苏联，也不同于南斯拉夫的经济
体制，它的基本特点是把国民经济有计划的集中管理同运用市场调节有机地结合起来。匈
牙利对经济体制主要进行如下几方面的改革：①计划体制改革：匈牙利认为，它的经济是建
立在两种社会主义公有制基础上的计划经济，但计划经济并不意味着一定要下达指令性指
标，不能把计划经济同中央下达指令性计划指标等同起来，认为对所有企业和所有产品都
采取下达指令性计划指标的办法，会限制商品关系和市场机制的积极作用，妨碍经济的发
展。国家组织各项经济活动是在商品生产的基础上进行，因而必须自觉地利用市场机制的
调节作用。在处理计划和市场关系方面，两者不是对立排斥的关系，而是有机的统一体。
匈牙利还认为，发展经济管理体制的目的是更有效地实行计划经济。其任务是促进更坚决
地体现中央的意愿和同时扩大企业的自主权，促进计划和市场的统一。基于上述认识，匈
牙利在坚持计划经济的条件下，取消了中央直接向企业下达指令性指标的做法，由企业参
照国民经济计划的要求和市场的需要自行制定计划。国家只规定经济发展方向和各部门经
济的主要比例。国民经济计划只对政府和经济管理机关具有约束力，并不下达给企业，而
主要是通过加强经济调节手段，配合直接的行政干预来保证国民经济计划的贯彻。从1985
年起，匈牙利的计划制度强调民主性、灵活性和加强计划适应国际经济形势的能力。
　　②扩大了企业经营的自主权：企业有权决定计划、生产方法、所用原料和设备，有权用
自有资金和银行贷款进行投资；有权决定产品的销售以及决定部分产品的价格；有权增减
职工人数，根据合同招收和解雇工人；有权支配留归企业的利润和折旧费；国家只规定工
资增长的最低幅度和最高幅度，具体的工资水平则由企业自己决定，年终分红和奖金也由
企业自行规定。
　　③价格体制改革：在1968年价格改革中，把单一的计划价格制度改变为混合价格制度。
这种混合价格制度实行官定价格和非官定价格(自由价格）并存，它包括固定价格、最高限
价、受官方限制的浮动价格和自由价格等四种价格形式。同年，自由价格在各类产品价格
中所占的比重是：原料和半成品的生产者价格为28％，加工工业产品的生产者价格为78％
，农产品的生产者价格为12％，消费品和劳务的消费者价格为23％。在1980年实行的新价
格体制中，匈牙利又把国内价格和世界市场价格有机地联系起来，其突出表现是采用竞争
价格的定价原则。实行该定价原则，就是根据其产品和劳务是否可以成为外贸的对象以及
是否有形成竞争能力的可能，把生产部门划分为竞争部门和非竞争部门。在竞争部门的定
价原则是：燃料和原材料的国内价格按世界市场(非卢布区）的进口价格制定，制成品的国
内价格按向世界市场(非卢布区）的出口价格制定。在非竞争部门仍采用成本定价法，并在
条件具备时采用比较价格定价法。
　　④物资供应体制改革：取消了在物资供应方面的统一调拨和统一分配的制度，允许生产
资料也作为商品在市场上流通，企业需要的生产资料和产品的销售都要通过相互间的供销
合同或市场上的买卖去实现。
　　⑤加强各种经济调节制度的作用：如为了加强对市场的控制，国家除了采取必要的行政
手段，对一些重要物资进行统一调拨或强制性供货之外，主要是采取灵活的价格制度进行
调节；为了控制投资的规模并提高其效益，在投资方面取消了由国家预算无偿拨款的办法
，并规定在10年内还清；为了防止企业与企业之间、企业内部职工与职工之间在收入方面
差别过于悬殊，不仅规定了六种工资调节制度和各种奖励制度，而且实行了各种累进税收
制度。
　　60年代中期后，匈牙利对传统的经济体制进行了改革，迈出了较大的步伐，特别是在
经济体制如何保证国家宏观控制和微观经济的灵活性方面，进行了有益的探索和实践，曾
经显著地推动了经济的发展。然而，80年代中期后由于世界经济的发展和国际条件的变化
，匈牙利现行的经济体制不能有效地推动生产结构的改造、国际竞争能力的提高以及由粗
放经营转向集约化经营，以致匈牙利的国民经济面临不少困难。
　　4.对外经济关系的变化
　　(1)苏东国家的对外贸易关系
　　苏东国家在对外贸易方面先后对进出口的发展速度、商品结构、地区结构等进行了调
整。
　　首先，控制进口速度和加快出口速度。苏东各国的对外贸易发展较快，1984年与1950
年相比，经互会(苏联东欧国家在其中居于优势地位）成员国的对外贸易总额增长了35倍。
苏东国家对外贸易的发展取决于多种因素。
　　对外贸易的理论和指导思想是其中的重要因素。如苏联在斯大林执政时期单纯强调互
通有无，替代进口，而在60年代之后则强调国际分工，节约社会劳动。认为发展对外贸易
不仅仅是为了取得一定的使用价值，而是为了节约本国的劳动，获得更多的价值。50年代
末首先在经互会范围内提出国际分工原则，后来到60年代中期，又将国际分工原则扩大到
世界范围。在这样的理论指导下，对外贸易的发展也就比过去更为迅速。与此同时，对外
贸易也受价格因素的影响。在60年代，苏联东欧国家进出口额的增长基本上取决于出口商
品数量的增长，因为当时国际市场上价格的变化影响不大。而在70年代，由于国际市场价
格急剧增长，这些国家的外贸发展也明显地受价格因素的影响，在进口方面受到价格因素
的影响比出口方面更为明显。70年代经互会欧洲成员国除苏联和保加利亚之外，大多数国
家按实际价格计算的贸易平衡方面均出现逆差。尽管按固定价格计算的出口值超过了进口
值，但由于价格的变化，按实际价格计算的出口尚不能抵偿进口。在这种情况下，苏联东
欧各国一方面力求保持实际商品出口的高速度，即大力贯彻支持出口政策；另一方面，鉴
于增加出口不足以扭转这种国家外部经济条件恶化情况，采取措施加强对进口速度的控制
。这种做法的结果，使进口速度减缓。
　　其次，进出口商品结构的变化：机器、设备、运输工具以及燃料、矿砂和金属等商品
在苏联东欧各国的外贸总额及其增长额方面占的比重最大。机器、设备、运输工具在进出
口中的比重均占三分之一左右，如果再加上燃料、矿砂和金属，那么，其进出口的比重则
要占一半以上。如再加上原料和半成品(非食品），其所占的比重则更大。苏联进出口商品
结构基本上处于工业化前期国家那种落后状态，即从发达国家进口的商品多是机器设备和
高质量的轻工业品，出口的商品多是原料、燃料等初级产品和半成品。自1955年以来，在
苏联进口总额中，机器设备和运输工具一直占三分之一左右。而在出口总额中，燃料和电
力、矿石、木材等一直占很大比重并呈上升趋势。如1955年占32.3％，1983年占64％。东
欧国家所需的燃料和原料在很大程度上要依靠苏联的供应，因而在东欧国家的进口中，燃
料和原料的进口占了颇大的比重。如1950年在罗马尼亚的进口总额中，燃料、矿物原料和
金属的进口占23.5％，1985年则高达51％。捷克斯洛伐克和德意志民主共和国进口燃料、
原料的比重很大，出口机器、设备的比重也很大。捷克斯洛伐克在进口商品中，燃料、原
材料所占比重最大，1984年占54.2％，而在外贸出口中占统治地位的是机器、设备和工具
，其占出口总额的56％以上。1985年，德意志民主共和国进口的燃料、原材料占整个进口
的42.8％；在出口商品中，机械、设备、车辆占整个出口的46.6％。在70年代之后，由于
国际市场上石油等燃料、原材料价格的急剧增长以及其他因素的变化，苏东国家在外贸总
额中机器、设备、运输工具的比重有所下降，而燃料、原材料的比重增长较快。1970-1980
年，经互会欧洲成员国在出口总额中，机器、设备、运输工具的比重由33％下降到30％，
在进口总额中，其比重财由35％下降到33％；燃料和原材料在出口总额中的比重则由43％
上升到49％，其在进口总额中的比重则由45％提高到50％。
　　最后，外贸的地区结构也发生了变化：随着对西方国家经济开放政策的实行，苏联东
欧国家外贸地区结构也相应发生了变化。这种变化表现在：经互会欧洲成员国之间相互贸
易的比重呈现下降的趋势，而同西方发达的资本主义国家和发展中国家的贸易比重则呈现
上升的趋势。
　　①与经互会成员国的贸易关系。在苏联东欧国家特别是经互会欧洲成员国的对外贸易中
，与经互会成员国的贸易占据主要地位。经互会内部贸易可满足其成员国所需机械设备的
67.8％，煤炭的99.2％，石油的69％，天然气的93％，铁砂的76.7％，粗铁的96％，黑金
属产品的66.3％，木材的70％，工业消费品的60.7％。经互会欧洲成员之间的贸易在整个
对外贸易中占一半以上，如1970年为61％，1976年和1980年分别为56％和54％。经互会欧
洲成员国之间贸易比重的下降，在颇大程度上是与其同西方发达国家发展贸易有关。在80
年代中期之后，尽管苏东国家在政策上进一步实行对外开放，但这些国家的经济却每况愈
下，产品的质量难以适应国际市场的需要，又缺乏必要的外汇，从而影响同西方发达国家
的贸易，经互会欧洲成员国之间的贸易比重反而又有所提高。如苏联同经互会成员国的贸
易比重：1970年为55.7％，1980年为48.6％，1985年为55％，1988年达到59.7％。
　　②与西方发达国家的贸易关系。经互会欧洲成员国同西方发达国家的贸易在整个外贸总
额中的比重：1970年为24％，1976年和1980年又分别提高到30％和31％。苏联对外贸易的
重点国家虽然是经互会国家，但在80年代中期之前同西方发达国家的贸易发展更为迅速，
在其外贸总额中的比重呈上升趋势，1950年为15.2％，1970年为21.3％，1980年则高达
33.6％。在80年代中期之后，该比重又有所下降，1985年为26.7％，1988年为23.4％。在
苏联与西方发达国家的贸易关系中，最大的贸易伙伴是联邦德国，其次是芬兰，日本、意
大利和法国等也是重要的贸易伙伴。在1948年之后，由于苏联等国的封锁，南斯拉夫开始
寻求同西方国家建立经贸联系。南斯拉夫同西方发达国家的外贸额在南外贸总额中所占比
重，在苏东国家中也是最高的，70年代中期以前达到50％，后来降到40-45 ％，1987年又
超过了50％。南斯拉夫与欧共体国家的贸易额约占南与西方发达国家贸易额的三分之二。
匈牙利同西方发达国家进行的贸易，占其贸易总额的三分之一。匈牙利的主要贸易伙伴是
联邦德国、奥地利、法国、瑞士、英国、美国和日本。
　　③与发展中国家的贸易关系。苏联东欧国家同发展中国家的贸易额，一般占苏东国家贸
易总额的10％左右。经互会欧洲成员国同发展中国家的贸易额在其外贸总额中的比重，
1970年为9 ％，1976年和1980年分别为10％和11％。苏联同发展中国家的贸易在苏联外贸
总额中的比重，1950年仅占3.9 ％，1970年上升到13.5％，1980年降到12.7％，1988年为
11.3％。发展中国家在匈牙利外贸中所占比重不大，但呈现发展的趋势，70年代初仅占6
-7％，到后来提高到11-13 ％。发展中国家在罗马尼亚外贸总额中所占经重较高，约占五
分之一。
　　(2)苏东国家对外资的引进和利用
　　①通过贷款的形式获得外资。第二次世界大战后，西方国家对苏联东欧国家实行了经济
封锁的政策，苏东国家同西方国家的经济关系也就处于停滞的状态，它们之间除了少量短
期商业贷款之外，没有其他信贷关系。从50年代后期开始，东西方经济关系有所好转，苏
东国家开始接受西方国家的贷款。60年代后半期，随着东西方关系的缓和以及苏东国家对
外经济政策的变化，苏东国家同西方国家的信贷关系也发展较快。1970年以前，苏联从西
方获得长期贷款为38亿美元，东欧六国(不含阿尔巴尼亚和南斯拉夫）获得西方国家贷款46
亿美元；到1977年，苏联的贷款累计额增加到280 亿美元，东欧国家的贷款额增加到314
亿美元。1971-1981年，苏联东欧国家对西方的净债务额，从60亿美元增加到814 亿美元，
增长了11倍多。1991年在苏联解体时，苏联欠下西方国家的债务为800 多亿美元。贷款是
苏联东欧国家利用外资的重要形式，也是这些国家获得外资的主要来源。通过贷款形式获
得的外资，苏联一般用于大型的建设项目，包括用于开发东部地区的资源，用于那些决定
科学技术进步的部门以及用来加强对现有企业的改建和技术改装等。如利用西方国家的贷
款，引进先进的技术和设备，加快了苏联东部地区资源的开发，解决了一些开发工作中的
技术难题。从加拿大引进了" 煤气运送" 处理法的设备，使用这种设备可以把在开采石油
时产生的煤气重新打入出油的地层，使油尽可能全部挤压出来。
　　苏联采用了日本和美国的一种化学剂，防止了地下采油设备出现沉积物。与苏联把贷
款大量用于大型项目的建设不同，东欧国家把很大一部分外资用于与发展出口有关的部门
。这是因为，东欧国家对能源和原料的进口依赖程度很大，需要通过增加工业产品的出口
来支付进口费用，有必要利用外资来加强与出口有关的部门。
　　②实行补偿贸易。这是苏联东欧国家利用外资的又一重要形式。它是一种综合性的经济
合作形式，它不同于传统的贸易形式，与通常的贷款协定又有区别。补偿贸易协定的重要
特点在于，它把使用外国贷款同生产和产品销售结合起来。一个补偿协定往往包括提供贷
款协定、用贷款购买技术设备的协定，用产品偿还贷款协定等。补偿贸易是60年代末苏联
同西方国家的贸易中首先采用的，70年代中期得到广泛的应用。1968-1977 年，苏联东欧
国家同西方国家的补偿协定额达到270 亿美元，其中苏联占80％，波兰占10％。苏联同西
方国家签订补偿贸易协定主要集中在下列两类：一类是用天然气换取钢管和设备。与苏联
签订协定的国家有奥地利、芬兰、意大利、联邦德国、法国、荷兰和比利时等；另一类是
用化工产品换取化工设备，到1977年底，苏联已进口了40多套化工装置，价值50多亿美元
。80年代初，苏联同西方发达国家签订了60多项大型的补偿贸易协定，补偿贸易贷款总额
达130 亿美元。东欧国家的补偿贸易项目主要集中在制成品上：波兰向西方国家提供的补
偿产品是煤、金属、运输和机电设备；匈牙利和民主德国主要提供化工产品、机器设备和
消费品；保加利亚主要提供化工产品、运输设备、食品和烟草制品；罗马尼亚主要提供化
工产品、木材、轻工业品、食品以及少量的设备和工业品；捷克斯洛伐克主要提供机器设
备和消费品。
　　③实行合资经营。这是通过吸收西方国家的直接投资实现的，这是苏联东欧国家利用外
资的又一重要形式。南斯拉夫是最早吸收外国企业在本国直接投资的国家。1967年颁布了
外国投资法，允许外国资本在南斯拉夫投资，创办合营企业。1978年又颁布了新的外资法
。1967-1977 年，南斯拉夫同外国共签订160 多项合资合同，外商的投资额达57亿第纳尔
(合3 亿多美元），占合资企业投资总额的22％。进入70年代后，匈牙利、罗马尼亚和波兰
先后颁布了外资法或有关法令，允许外国资本在这些　　国家开办合资企业。保加利亚的
国家法虽然允许引进外资，但没有制订具体的外资法。在80年代中期以前，苏联、捷克斯
洛伐克和民主德国的法律不允许外国厂商在本国境内投资，而在80年代中期之后，随着这
些国家进一步实行改革开放，除民主德国之外，都突破了原来不允许外国厂商在本国境内
投资的禁区。
　　五、向社会主义市场经济转轨的中国经济实践
　　自1949年10月1 日中华人民共和国诞生以来的40多年中，社会主义的经济建设取得了
令人瞩目的伟大成就，国民经济有了巨大的发展。社会主义制度的建立为生产力的迅速发
展开辟了广阔的途径，而改革开放并向市场经济转轨，使中国经济获得持续、快速和健康
的发展，从而进入新的历史发展阶段。大致可把40多年来中国经济的发展分为四个时期：
①1949-1956 年：基本完成社会主义改造，国民经济顺利恢复和发展；②1957-1966 年：开
始全国社会主义建设，国民经济曲折前进；③1966-1976 年：" 文化大革命" 使国民经济遭
受巨大损失，但仍取得进展；④1977年至今：进入新的历史发展时期，中共十一届三中全会
以来国民经济稳步、迅速而健康发展。在这一章里，基本上按照上述分期，把经济发展过
程中的一些重大事件和问题分成三节展开叙述和分析，经济发展的第一个时期列入第一节
，经济发展的第二和第三个时期列入第二节，经济发展的第四个时期列入第三节。
　　1.社会主义经济制度的建立和" 一五" 计划的完成
　　(1)社会主义国营经济的建立
　　早在1949年3 月中国共产党第七届中央委员会第二次全体会议上，毛泽东就明确指出
：中国的现代性工业中最大和最主要的资本是集中在帝国主义者及其走狗中国官僚资产阶
级的手里，必须接管帝国主义在华的资产，没收官僚资本归无产阶级领导的人民共和国所
有，使人民共和国掌握国家的经济命脉，使国营经济成为整个国家的领导成分。
　　1949年10月1 日中华人民共和国宣告成立后，人民政府在经济上的首要任务是废除帝
国主义在中国的经济特权，接管其在中国的资产，没收官僚资本，建立社会主义国营经济
。
　　在全国各大城市解放后，人民政府废除了帝国主义在中国的一切特权，收回了过去长
期为帝国主义控制的海关，管制了对外贸易并实行外汇统一管理。在日本投降后，日本帝
国主义在华的资产已被当时的国民党政府所接管，在解放战争进行过程中，人民政府将其
作为官僚资本先后没收。到全国解放时，帝国主义、资本主义国家在中国的企业还剩下
1000多家，这些企业主要是属于英、美垄断资本集团的。在解放初期，中国政府对上述企
业进行了监督和管理。抗美援朝战争开始后，美国政府于1950年12月16日宣布管制中国在
美国的公私财产，中国政府被迫于同年12月28日命令管制清查美国政府、企业在中国的一
切财产并冻结其存款。在美国政府宣布参加朝鲜战争后，中国政府于1951年4 月30日发布
命令征用英国亚细亚火油公司的财产。对于美国等国家在中国的财产，一般不采取无偿没
收办法，而是采取包括征用、代管、征购、管制等多种形式分别加以处理。这些被我国政
府管制、征用和征购的企业，成为我国社会主义国营经济的组成部分。
　　由于官僚资本是代表旧中国的一种反动的生产关系，严重阻碍社会生产力的发展，在
解放战争进行过程中和中华人民共和国成立以后，人民政府对官僚资本实行了没收的政策
。没收官僚资本，主要是没收国民党政府和国民党大官僚所经营的企业。解放前夕，官僚
资本约占全国工业资本的66％，占全国工矿、交通运输业固定资产的80％。中华人民共和
国成立前后没收和接管的工矿企业有：国民党政府原资源委员会、兵工系统、军事后勤系
统、交通部、粮食部所属的企业，中国纺织建设公司，国民党的党营企业等，共计2858个
，职工129 万人。其中发电厂138 个，采油采煤企业120 个，铁矿锰矿15个，有色金属矿
83个，炼钢厂19个，金属加工厂505 个，化学加工厂107 个，造纸厂48个，纺织厂241 个
，食品企业844 个。在交通运输方面有：铁路2 万多公里，机车4000多台，客车4000辆，
货车4.7 万辆，船舶20余万吨，舟车修造厂30个。在金融方面，接管了中央、中国、交通
、中国农民银行和中央信托局、邮政储金汇业局、合作金库及其地方银行系统共计为2400
多家。在商业方面包括原复兴、富华、中国茶叶、中国盐业、中国蚕丝、中国植物油、中
国进出口、长江中美实业等10几个垄断贸易公司。人民政府在没收全部官僚资本后，在这
些企业内部又进行了民主改革和生产改革，建立了民主管理制度，因而原属官僚资本所有
制的经济被改造成为社会主义国营经济，并构成我国社会主义国营经济的最主要部分。
1949年，国营工业在全国大型工业总产值中的比重为41.3％；国营经济拥有全国发电量的
58％，原煤产量的68％，生铁产量的92％，钢产量的97％，水泥产量的68％，棉纱产量的
53％；国营经济掌握了全国的铁路、邮政、电信以及大部分的现代交通运输业。
　　此外，在革命根据地中产生的公营经济也是中国社会主义国营经济的来源之一。早在
1927年，当时的革命根据地就有了社会主义性质的公营经济。
　　这主要是为战争服务的一些军用工业，如兵器、弹药、被服、炼铁等，也有一些民用
工业，如煤炭、盐、纺织、造纸、皮革等。根据地中的公营经济还包括商业和银行等单位
。
　　国营工业大多技术比较先进，劳动生产率比较高，职工在国营企业中主人翁意识强，
生活稳定，享有各种权利，劳动热情高涨，因而社会主义国营经济当时与其他经济成分相
比具有明显的优越性。到1952年，国营工业产值在全国现代工业总产值中的比重已提高到
56％，国营批发商业的营业额在全国批发商业营业额中占60％。由于社会主义国营经济本
身所具有的优越性，它在多种经济成分中居于领导地位，在整个国民经济的发展中起着主
导作用。
　　(2)土地制度的改革
　　废除封建的土地制度，是民主革命阶段的一项基本任务，也是新中国建国初期争取国
家财政经济状况根本好转的基本条件之一。在旧中国，占农村人口总数不到10％的地主、
富农，占有土地70-80 ％。他们凭借这种封建的土地占有制，残酷地剥削和压迫农民，而
约占农村人口总数90％的贫农、雇农和中农，终年辛勤劳动，却不得温饱。这种封建土地
制度严重地阻碍农村生产力的发展，必须加以废除。
　　早在中华人民共和国成立以前，老解放区就在有1.2 亿农业人口(占全国农村人口27％
）的地区进行了土地改革。1950年6 月，中国共产党召开了第七届中央委员会第三次全体
会议，通过了在全国范围内开展土地改革的决议，并将这项决议提交中国人民政治协商会
议和中央人民政府讨论通过。
　　接着，中央人民政府先后颁布了《中华人民共和国土地改革法》、《关于划分农村阶
级成份的决定》、《农民协会组织条例》等文件，并从1950年冬季开始，在新解放区陆续
开展了土地改革。在土地改革中，实行依靠贫农、雇农，团结中农，中立富农的政策，有
步骤有分别地没收地主阶级的土地和其他生产资料，以分给无地和少地的农民。与此同时
，还规定下列政策：对占农村人口5 ％的富农阶级，由过去征收多余财产改为保存富农经
济；对小土地出租者的土地，如不超过当地平均每人占地的一倍，不予没收；对地主，除
没收土地、耕畜、农具、多余的粮食和乡村房屋外，其他财产及兼营的工商业，不予没收
，并分给一份土地；对少数民族、华侨等特殊土地问题，规定了更灵活的政策。到1952年8
月，全国土地改革基本完成。这样，全国大约又有3 亿多农民分得了约4600万公顷土地(约
占全国耕地总面积的46.5％）和大批生产资料，免去了每年向地主交纳约3500万吨粮食的
地租和其他一些繁重的劳役。土地改革的完成，一方面极大地激发了农民的生产积极性，
加速农业生产的发展，另一方面又巩固了工农联盟和人民民主专政，并为以后的农业社会
主义改造创造了有利条件。
　　(3)三年的经济恢复时期1950年6 月，中国共产党召开了七届三中全会，提出全国在今
后三年左右时间内的中心任务是争取国家财政经济状况的根本好转。当时在提出这一中心
任务时，全国除西藏、台湾尚待解放以外，战争已经结束。这标志着党的工作重心已由军
事转向了经济。
　　要完成这一个中心任务，使国家财政经济状况根本好转，并不是轻而易举的。主要是
因为当时在经济上面临着诸多严重困难。第一，由于战争的破坏，生产呈现萎缩状态。
1949年比过去最好年份，工业总产值下降50％，农业总产值下降20％，原煤下降48％，原
油下降62％，钢下降83％，电力下降28％，棉布下降32％，粮食下降24.5％，棉花下降48
％。第二，财政严重困难。1949年底，政府需供养的人员为900 万人(包括" 包下来" 的数
百万国民党原军政人员），全国当年受水灾面积达1.2 亿亩，重灾区有700 万灾民急待救
济，城市失业人员为400 万人，再加上其他必要的支出，全年财政支出达2880万吨小米，
而财政收入仅为1515万吨小米。第三，物价暴涨。投机资本趁国家困难之机，在1949年先
后掀起4 次涨价风，全国13个大城市的批发物价指数，如以1948年12月为100 ，1949年则
达到5376. 1950年2 月又发生了一次涨价风，物价比1949年又上涨了1 倍多。1950年抗美
援朝战争的发生，也影响了争取国家财政经济状况根本好转这一中心任务的完成。一方面
，由于必须付出巨大的人力、物力支持战争和国防建设，这就不能不影响工作重心向经济
建设转移；另一方面，在抗美援朝战争开始后，美国政府悍然宣布管制中国在美国的公私
财产，禁止一切美国货物和船只进入中国，并操纵巴黎统筹委员会对新中国实行国际性的
、全面的封锁禁运，这无疑也会影响中国经济的恢复和发展。
　　争取财政经济状况根本好转，包括下列几方面的内容：①稳定物价和统一财经工作。尽
管稳定物价的大量工作是在1950年以前做的，但是直至1950年3 月全国物价才开始趋于稳
定，而在抗美援朝战争发生的情况下，党中央提出边抗、边稳、边建的方针，把稳定物价
作为重要方针之一，因而稳定物价也成为争取财政经济状况根本好转的重要内容。
　　在建国之初，针对一部分私人投机资本进行囤积居奇，操纵物价，并大肆进行金银、
外币的倒卖活动，政府依靠国营经济的力量和老区农民的支持，采取经济的和行政的手段
同投机资本进行坚决的斗争。首先，政府于1949年先后颁发了金银和外币管理办法，禁止
黄金、银元和外币自由流通，一律由人民银行挂牌收兑，规定人民币为唯一合法货币，逮
捕法办破坏金融的首要分子，并加强对私营金融业的管理和市场管理。其次，中央财政经
济委员会决定一面紧缩通货，一面调集粮食、棉花、棉布和煤炭等主要物资，对投机活动
进行一次打击。在1949年11月25日物价上涨最猛的时候，全国各大城市按照中央的部署，
统一行动，敞开抛售，一连10天，结果导致物价下降了30-40 ％。从1950年起物价开始下
跌并趋于稳定，1950年3 月批发物价指数为100 ，12月为85.4　，1951年为92.4，1952年
为92.6. 为了进一步从根本上稳定物价，还必须实现财政收支平衡、信贷进出平衡和物资
供需平衡。为此，就必须改变战时遗留下来的各地方分散经营的财经工作，统一由中央管
理。1950年3 月3 日，中央人民政府政务院第22次政务会议通过并发布了《关于统一国家
财政工作的决定》。该决定的主要内容是：第一，统一全国财政收入的主要部分集中到中
央，用于国家的主要开支。除批准征收的地方税收外，所有农业税(公粮）、关税、盐税、
货物税、工商税的一切收入，均归中央人民政府财政部统一调度使用。第二，统一全国物
资调度。成立全国仓库物资清理调配委员会，所有仓库物资统由政务院财政委员会统一调
度，合理使用，各地国营贸易机关的物资调动均由中央人民政府贸易部统一指挥。第三，
统一全国现金管理。指定中国人民银行为国家现金调度的总机构，一切军政机关和公营企
业的现金，除留若干近期使用者外，一律存入国家银行，外汇牌价、外汇调度由人民银行
统一管理。在全国实行财政经济工作统一管理和领导后，国家财政收支的情况很快就得到
了改善。1950年国家财政支出仅超过收入4.4 ％，1951年财政收支平衡并略有节余，1952
年财政节余(为7.7 亿元）占当年财政收入的4.2 ％。
　　②调整私营工商业。在恢复和发展国民经济中，如何对待私营工商业，是一个极其重要
的问题。1950年私营工业的产值占全国工业产值的51％，私营商业的商品零售额占全国商
品零售总额的85％。为了恢复和发展经济，人民政府对有利于国计民生的私人资本主义经
济实行扶持的政策，但与此同时也注意限制其消极的作用。
　　1950年初在物价稳定以后，由于因通货膨胀而形成的虚假购买力消失等原因，私营工
商业发生商品滞销、工厂关门、商店停业、职工失业人数增加等问题。1950年6 月，开始
对私营工商业进行调整，以帮助其解决上述问题。
　　对私营工业调整的措施包括：扩大对私营工厂的加工订货并在原料分配等方面给予适
当照顾；通过大量收购农产品以提高农村购买力，组织工业产品出口等办法，扩大私营工
业产品的销路；银行对私营工厂实行贷款，以解决资金周转的困难；适当减轻私营企业的
税收负担。除此之外，还合理调整公私关系、劳资关系和产销关系等。对私营商业的调整
，一方面对其投机活动实行限制，另一方面又在批零差价、地区差价和营业范围方面给以
活动的余地。对私营工商业的调整工作到1950年秋完成。到1950年底，私营工商业出现了
繁荣的景象。1951年同1950年相比，全国私营工业户数增加11％，生产总值增加39％，私
营商业户数增加11.9％，零售总额增加36.6％。　1951年，民族资产阶级获得的利润超过
国民党统治下22年中的任何一年。
　　③农业、交通和工业的恢复。农业的恢复是一切国民经济部门恢复的基础。由于实行了
土改，农民摆脱了封建枷锁，生产的积极性显著提高。在发挥个体农民积极性的同时，政
府又引导个体农民按照自愿和互利的原则，走互助合作的路。到1952年，全国的农业劳动
互助组达到800 多万个，初级农业合作社4000个。政府还采取一系列的措施大力促进农业
生产的恢复和发展，这些措施包括减轻农民的赋税、发放农贷、疏导供销、推广技术、奖
励丰产等，动员群众并拨出大量资金进行兴修水利方面的成效更为突出。在1950年至1952
年的三年中，全国直接参加水利建设的总人数为2000万人，完成的土方约17亿立方米，相
当于23条苏伊士运河。如此大规模的水利建设是史无前例的。三年中属于基本重点项目的
水利工程投资7 亿元，如根治淮河第一期工程，长江荆江分洪工程，引黄灌溉工程，以及
北京官厅水库等。
　　在恢复时期结束时，中国的农业生产已超过解放前的最高年份。1949年农业总产值为
326 亿元，1952年达到461 亿元，高于解放前最高年份的1936年(408亿元）；1949年粮食
产量为11318 万吨，1952年达到16392 万吨，也高于解放前最高年份的1936年(15000 万吨
）。
　　交通部门是国民经济的先行部门，在经济恢复过程中，把交通特别是铁路运输的恢复
放在优先的地位。到1950年，全国原有的铁路网基本修复，铁路交通中断十多年的华北和
华南连接了起来。在三年的经济恢复时期，属于基本重点建设项目的交通运输工程共投资
17.7亿元，新修了来(宾）睦(南关）、成渝、天(水）兰(州）三条新铁路，共长1263公里
。
　　在工业方面，由于全心全意依靠工人阶级和主要依靠国营经济，其恢复和发展较快。
在重点建设方面，除首先恢复和改造东北等地原有的企业外，还兴建了一批骨干企业，如
阜新海州露天煤矿，鞍钢的无缝钢管厂和大型轧钢厂、山西重型机械厂，武汉、郑州、西
安、新疆的棉纺厂以及哈尔滨亚麻厂等。1949年工业总产值为140 亿元，1952年达到349
亿元，超过了解放前最高年份的1936年(281亿元）；一些重要的工业产品也超过了解放前
的最高水平，如棉布，1949年为18.9亿米，1952年达到38.3亿米，超过了解放前最高水平
的1936年(27.9亿米），1949年的发电量为43亿度，1952年达到73亿度，超过了解放前最高
水平的1941年(60亿度）。
　　总的说来，经过三年国民经济恢复时期，中国的财政经济工作已经统一，全国物价已
经稳定，工农业生产已经全部恢复。1952年，中国工农业总产值为810亿元，比1949年增长
77.5％，比解放前最高水平的1936年增长20％，在三年中年平均增长率为21.1％。职工和
农民的收入增加，生活得到了改善。1952年同1949年相比，全国职工平均工资增长了70％
，农民收入增长了30％以上。与此同时，国民经济结构也发生了深刻的变化。国营经济、
私人资本主义、个体经济、国家资本主义经济、合作社经济都得了发展，其中国营经济的
发展更为迅速。1949年，社会主义工业在全国工业(不含手工业）总产值中所占比重为34.7
％，1952年提高到56％。工业(含手工业）总产值在全国工农业总产值中的比重也发生了变
化，从1949年的30％上升为41.5％，其中现代工业产值在工农业总产值中的比重由17％上
升为26.6％。在工业总产值中，重工业产值的比重由1949年的26.4％提高到1952年的35.5
％。
　　(4)有计划的经济建设和社会主义工业化的起步。
　　从1953年起，中国开始进入有计划的经济建设时期。1953年7 月，朝鲜停战协定签字
，这也为中国转向有计划的经济建设提供有利的国际环境。
　　1952年底，中共中央根据毛泽东的建议，提出了过渡时期的总路线：" 从中华人民共
和国成立，到社会主义改造基本完成，这是一个过渡时期。党在过渡时期的总路线和总任
务，是要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农
业、对手工业和对资本主义工商业的社会主义改造。" 该总路线载入了第一部《中华人民
共和国宪法》。这是一条社会主义建设和社会主义改造同时并举的总路线。中国发展国民
经济的第一个五年计划(1953-1957年）正是在过渡时期总路线的指导下进行的，而由中共
中央主持拟定的第一个五年计划则成为全国人民为实现过渡时期总路线而奋斗的带有决定
意义的纲领。
　　第一个五年计划的编制工作由周恩来、陈云主持，从1951年春开始进行。到1954年9
月基本定案。1955年3 月经党的全国代表会议讨论同意，于同年7 月第一届全国人民代表
大会第二次会议正式审议通过。实际上，第一个五年计划在编制过程中已开始执行。
　　第一个五年计划规定的指导方针和基本任务是：集中主要力量发展重工业，建立国家
工业化和国防现代化的初步基础；相应地发展交通运输业、轻工业、农业和商业；相应地
培养建设人才；有步骤地促进农业、手工业的合作化；继续对资本主义工商业进行改造；
保证国民经济中社会主义成分的比重稳步增长，同时正确地发挥个体农业、手工业和资本
主义工商业的作用；保证在发展生产的基础上逐步提高人民物质生活和文化生活的水平。
　　在第一个五年计划开始时，中国的国民经济仍然十分落后。1952年现代工业在中国工
农业总产值中的比重仅为26.6％，重工业在工业总产值中的比重只有35.5％。中国机械工
业基本上只能从事修配，有一些工业门类，如飞机制造业、汽车制造业等还属于空白。
1952年中国许多重要工业产品的人均产量，不仅远远落后于工业发达国家，而且也落后于
印度，如钢产量中国为2.37公斤，印度为4 公斤(为1950年数字，下同），美国为538.3 公
斤；发电量中国为2.76度，印度为10.9度，美国为2949度。因此，为了改变中国工业基础
，特别是重工业基础极其薄弱的状况，第一个五年计划极重要的基本任务之一是集中主要
力量发展重工业，也就是集中主要力量进行以苏联帮助中国设计的156 个建设单位为中心
的、由限额以上的694 个建设单位组成的工业建设，建立中国的社会主义工业化的初步基
础。与此相适应，在投资方面也突出了重工业。计划规定，五年中用于基本建设的投资总
额是427.4 亿元，其中工业投资为248.5 亿元，占58.2％，在工业投资中重工业又占88.8
％。
　　第一个五年计划规定在优先发展重工业的同时，也相应地发展农业、轻工业、运输邮
电业、商业和文化教育等事业。在基本建设投资总额中，农林水利部门的投资占7.6 ％，
运输邮电部门的投资占19.2％，银行贸易部门的投资占3 ％，文化教育部门的投资为7.2
％。
　　第一个五年计划还规定了经济增长速度等重要经济指标。计划规定，五年内工农业总
产值年平均增长8.6 ％，其中工业为14.7％，重工业为17.8％，农业为4.3 ％；五年内职
工平均工资增长33％，农村购买力提高1 倍。
　　到1956年，第一个五年计划原定的主要指标，大都提前完成了，而到1957年底，第一
个五年计划所规定的各项指标大都大幅度地超额完成了，从而为工业化奠定了初步的基础
。
　　首先，基本建设投资超额完成，大大增强中国的生产能力。在五年中，国家对经济和
文教卫生的基本建设投资达到493 亿元，超过计划的15.3％，加上企业和地方自筹资金，
第一个五年计划实际投资总额达到588.47亿元。
　　施工的工业建设项目有1 万多个，其中大中型项目921 个，比计划规定的项目数增加
227 个，有595 个大中型项目全部建成并投入生产。苏联帮助设计的156个重要建设项目，
到1957年底，有135 个已经施工建设，有68个已经全部建成或部分建成投入生产。新增固
定资产492 亿元，相当于1952年全国拥有的固定资产原值的1.9 倍。在这期间，中国有了
第一个飞机制造厂并试制成功了第一架喷气式飞机，有了第一个年产3 万辆载重汽车的长
春汽车厂，有了第一个电子管厂北京电子管厂。
　　其次，中国的经济获得了高速发展。工农业总产值平均每年增长11.9％，其中工业增
长18％，农业增长4.5 ％；轻工业增长12.9％，重工业增长25.4％。工业在工农业总产值
中的比重，由1952年的43.1％提高到1957年的56.7％。重工业在工业总产值中的比重，由
1952年的35.5％上升到45％，旧中国重工业过分落后的状况有所改变。主要工业产品的产
量获得大幅度的增长，如1957年钢产量达到535 万吨，比1952年增长296 ％，为建国前最
高年产量的5.8 倍；发电量达到193.4亿度，比1952年增长166 ％，为建国前最高年发电量
的3.2 倍。" 一五" 期间工业生产所取得的成就，远远超过了旧中国的100 年。
　　再次，物价基本稳定，人民生活有较大的改善。全国职工的年平均工资，以1952年为
100 ，1957年为142.8 ，达到每人每年637 元。全国居民平均消费水平1957达到102 元，
比1952年的76元提高三分之一强，其中职工平均消费水平由148元提高到205 元，提高了
38.5％，农民由62元提高到79元，提高了27.4％。
　　(5)农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造
　　在过渡时期总路线的提出以及第一个五年计划付诸实施的同时，也开始了对农业、手
工业和资本主义工商业有系统的社会主义改造。
　　①对农业的社会主义改造。建国初期，在全国范围内所进行的土地改革，使广大农民的
生产积极性空前高涨。然而，当时占农户总数60-70 ％的贫农、下中农，平均每户只有
11.7亩耕地，每两户才有一头耕畜，每3 户才有一个犁，每17户才有一架水车。这种情况
使他们难以摆脱贫困的地位。
　　尤其值得注意的是，当时在农村中已开始出现两极分化的现象。有些贫苦农民缺乏生
产资料、劳动力，或者因为遇到疾病、灾害，他们的经济地位不仅没有上升，反而下降了
。为了摆脱贫困和改善生活，农民只有组织起来，走合作化的道路。
　　1953年中共中央先后作出两个关于农业合作化的决议。一个决议是1953年春发布的《
中共中央关于农业生产互助合作的决议》，再一个决议是1953年底发布的《中共中央关于
发展农业生产合作社的决议》。中国的农业合作化就是在上述两个决议的指导下进行的。
　　农业生产互助合作运动前期，在上述两个决议指导下，中国农村积极和稳步地发展了
多种形式的互助合作组织。1953年，全国参加农业生产互助合作组织的农户占农户总数的
39.5％，其中参加互助组的为39.3％，参加合作社的仅为0.2％(全国有15，000 个初级社
，15个高级社）。1954年，农业生产互助合作运动有较大发展，参加各种农业生产互助合
作组织的农户在农户总数中的比重增加到60.3％，其中参加互助组的农户占农户总数的
58.3％(全国有互助组993.1 万个），参加合作社的农户为2 ％(全国有合作社11.4万个，
其中高级社为200 个）。1955年春，全国初级社发展到67万个，中央决定对农业生产合作
社进行一次整顿。整顿的方针是：区别不同地区的情况，或者暂时停止发展，全力巩固，
或者适当收缩，或者在巩固中继续发展。整顿的结果，全国合作社缩减了两万个，初步巩
固了65万个。
　　1955年7 月31日，毛泽东在中共中央召集的省、市、自治区党委书记会议上作《关于
农业合作化问题》的报告，认为农村中合作化的高潮有些地方已经到来，全国也即将到来
。随后在全国范围内对" 右倾保守思想" 和" 右倾机会主义" 进行猛烈的批判。由于批判"
右倾机会主义" 所形成的政治压力，农业合作化运动也就以空前的高速度向前推进。到
1956年底，加入合作社的农户达到全国农户总数的96.3％，其中参加高级社的农户占全国
农户总数的87.8％。中国农业合作化的胜利实现，无疑是一场深刻的社会变革，然而在后
期出现了要求过急，工作过粗，形式过于单一化等缺点，以致后来较长时期内遗留一些尚
待解决的问题。
　　②对手工业的社会主义改造。手工业在中国工业生产中占据重要的地位。据1954年的统
计，中国个体手工业的从业人数约2 ，000 万人(产值为93亿元，约占全部工业总产值的20
％），其中独立的个体手工业者约800 万人(产值为68亿元），农业兼营商品性的手工业生
产约1 ，200 万人(产值为25亿元）。
　　对手工业的合作化，在前期也是采取积极领导、稳步前进的方针，一般经过了手工业
供销小组、手工业供销合作社、半社会主义性质的手工业生产合作社和完全社会主义性质
的手工业生产合作社等形式，在步骤上是从供销入手，从小到大，逐步实行社会主义改造
。1955年，全国手工业生产合作社社员发展到98万人，占全国手工业全体从业人员的12％
，人均产值达到1970元，比个体户高85％。后来，手工业合作化也出现类似农业合作化过
急、过快的情况。1955年底提出要在两年内基本完成手工业合作化。其实，到1956年底，
手工业合作化已基本完成，参加合作社的手工业人员已占全体手工业人员的91.7％，其产
值达到93％。由于手工业合作化后期出现集中、合并过多等问题，手工业中不少具有特色
的产品(如王麻子、张小泉的剪子以及景泰蓝等）受到了削弱。
　　③对资本主义工商业的社会主义改造。在中国，对官僚资本实行没收的政策，而对民族
资本则实行赎买的政策。国家对资本主义工商业的政策是实行" 利用、限制、改造" ，采
用国家资本主义的形式进行和平改造。改造的步骤是：先从资本主义转变为国家资本主义
，然后再从国家资本主义转变为社会主义。改造的方法是：从加工、订货、统购(包括收购
）包销和经销、代销等初级形式，向公私合营的高级形式过渡。
　　初级的国家资本主义形式，在工业中主要包括加工定货、统购包销等。
　　1953年后，随着大规模经济建设的进行，初级的国家资本主义形式有了较快的发展，
国家扩大了加工定货的范围，1952年加工定货产值在全国私营工业产值的比重为56％，
1955年提高到81.7％。在商业中，初级的国家资本主义形式主要是批购、经销、代销等。
据1955年8 月的普查材料，全国私营零售商业和公私合营商业共计295.4 万户，其中实行
批购、经销、代销的形式为70.1万户，占总户数的23.7％，占职工总数的44.9％，占资本
总数的35.9％。从1954年起，对资本主义工商业的改造，其重点是转向发展公私合营这种
高级形式的国家资本主义。加工订货、主要是国家同资本家在企业外部的合作；公私合营
，则是社会主义经济成分与资本主义经济成分在企业内部的合作，企业的生产资料由资本
家私人占有变为国家和资本家共有，公私双方共同经营企业，公方代表居于领导地位。无
论是初级形式的国家资本主义，还是高级形式的国家资本主义，其利润都实行"四马分肥"
，即分为国家所得税、企业公积金、工人福利费、资方红利四个部分，资方红利约占四分
之一，企业利润大部分归国家和工人。
　　由于农业合作化运动高速发展的推动，资本主义工商业全行业公私合营也掀起了高潮
。1956年1 月10日，北京市首先宣布全部实现全行业公私合营。到1 月底，全国50多个资
本主义工商业比较集中的大中城市都先后宣布实现全市的全行业公私合营。到1956年底，
全国私营工业户数的99％，私营商业户数的82.2％，分别转变为公私合营或合作社。据统
计，1956年工业总产值中(不含手工业）国营企业所占比重为67.5％，公私合营工业为32.5
％。在批发商业中，国营、供销社经营和公私合营的比重达到99.9％，私营只占0.1 ％；
在社会商品零售额中，国营、供销社经营和公私合营的占95.8％，私营的仅占4.2 ％。据
当时的估算，全部民族资产阶级的资产核定为34亿人民币，其中工业为25亿元，商业为8
亿元，交通运输及其他1 亿元。定息年息为5 ％，从1956年1 月1 日起计算，国家为全年
定息支付的资金为1.65亿元。对私营工商业实行社会主义改造后期，也存在由于过急过粗
而遗留下一些问题，如在社会主义公有制经济已经居于绝对统治地位的情况下，没有适当
地保留一部分有益于国计民生的个体经济和私营经济。
　　2.社会主义经济建设在探索中曲折发展
　　(1)对中国特色的建设社会主义道路的探索
　　1956年4 月25日，毛泽东提出《论十大关系》的报告，标志着中国探索自己的建设社
会主义道路的开始。该报告提出要以苏联为鉴，调动国内外一切积极因素，为建设强大的
社会主义国家而奋斗。《论十大关系》主要是讨论经济建设问题，特别是涉及到如下两个
问题：一是探索与苏联有所不同的中国工业化道路的问题。该报告提出要正确处理重工业
和轻工业、农业的关系，沿海工业和内地工业的关系，经济建设和国防建设的关系。今后
应根据形势和经验适当调整，更多地发展农业、轻工业，更多地利用和发展沿海工业，尽
量降低军政费用的比重，多搞建设。从长远看，这样反而能够更好地发展重工业、内地工
业和加强国防。二是已开始触及经济体制改革的问题。报告提出要正确处理中央与地方，
国家、生产单位与生产者个人的关系，并指出：" 把什么东西统统都集中在中央或省市，
不给工厂一点权力，一点机动的余地，一点利益，恐怕不妥。" 1956年9 月，中国共产党
召开了第八次全国代表大会，大会明确指出：国内主要矛盾已经不再是工人阶级同资产阶
级的矛盾，而是先进的社会主义制度同落后的社会生产力之间的矛盾，是人民对于经济文
化迅速发展的需要同当前经济文化不能满足人民需要的状况之间的矛盾。党和全国人民当
前的主要任务就是要集中力量来解决这个矛盾，把中国尽快地从落后的农业国变为先进的
工业国。大会坚持既反保守又反冒进即在平衡中稳步前进的经济建设方针，强调应该根据
需要和可能，合理地规定国民经济的的发展速度，把计划放在既积极又稳妥可靠的基础上
，以保证国民经济比较均衡地发展。大会还提出三个主体与补充，即：在工商业经营方面
，国家经营和集体经营是主体，附有一定数量的个体经营作补充；在生产计划方面，计划
生产是工农业生产的主体，按照市场变化而在国家计划许可范围内的自由生产作为补充；
在社会主义的统一市场里，国家市场是主体，附有一定范围内国家领导的自由市场作为补
充。上述提法对传统的社会主义模式无疑是一个突破。大会还提出在三个五年计划或者再
多一点的时间内，在中国建成一个基本上完整的工业体系的战略设想。大会通过了《关于
发展国民经济的第二个五年计划(1958-1962）的建议》，该建议要求到1962年的工农业总
产值比1957年的计划增长75％左右，其中工业总产值增长一倍左右，农业总产值增长35％
左右，钢产量达到1050-1200万吨，粮食产量达到5000亿斤左右，国民收入增长50％左右。
　　实践表明，探索在中国如何建设社会主义的道路，是一个极其艰难而曲折的过程。当
时主要是涉及两个大问题：一个是社会主义条件下的阶级斗争问题，这个问题的实质是，
在社会主义改造完成以后，究竟是" 以阶级斗争为纲" ，还是以经济建设为中心；一个是
社会主义建设中的规模速度问题，究竟是根据需要和可能，合理地规定国民经济的规模和
发展速度，还是不顾各种客观限制而规定国民经济过大的规模和过高的速度。从1957年至
1976年长达20年之久的时间中，中国在对待上述两个问题上都一再发生严重失误，导致严
重的后果。
　　(2)" 大跃进" 和人民公社的兴起及其后果
　　1958至1960年是中国" 大跃进" 时期。" 大跃进" 的提出，标志着中国力图在探索自
己的建设社会主义的道路过程中开辟一个新的局面。然而，实践已证明，这个努力是不成
功的，而且造成严重的后果。
　　1958年5 月，中央召开了八大第二次会议，会议通过了鼓足干劲、力争上游、多快好
省地建设社会主义的总路线。这条总路线的提出，反映了广大人民群众迫切要求尽快改变
我国经济文化落后状况的普遍愿望。然而，它夸大了主观意志和主观努力的作用，忽视了
客观的经济发展规律，否定了国民经济的综合平衡。中共八大二次会议通过的第二个五年
计划指标，比八大一次会议建议的指标，工业方面普遍提高一倍，如钢从1200万吨提高到
3000万吨；农业方面普遍提高20-50％，如粮从5000亿斤提高到7000亿斤。从此后，第二个
五年计划转入了" 大跃进" 的轨道。
　　" 大跃进" 的口号最先是在1957年11月13日《人民日报》社论中提出的，认为在农业
合作化以后，要在生产战线上来一个" 大的跃进".在1958年5 月中共八大二次会议后，"
大跃进" 运动在全国逐步开展。其主要标志是片面追求工农业生产和建设的高速度，不断
地大幅度地提高和修改计划指标。
　　大跃进突出反映在全民大办钢铁方面。1958年8 月北戴河会议提出以纲铁翻番为中心
，" 一马当先，万马奔腾，以钢为纲，全面跃进" 的口号。在能源、交通、设备、材料供
应等方面优先满足钢铁生产的需要。在1958年开工的大中型钢铁项目达到1587个，钢铁投
资高达35.7亿元。实行大跃进的结果，虽然钢产量经过突击达到了，也为今后地方工业的
发展奠定一定的基础，然而却导致人力、物力、财力的巨大浪费，产品质量下降，原材料
和燃料消耗增加，国民经济比例严重失调。三年" 大跃进" 给国民经济造成了严重的损失
，也影响以后两年经济的发展。1958-1962 年，社会总产值年平均下降0.4 ％，农业净产
值年平均下降5.9％，轻工业年均下降2 ％，国民收入年均下降3.1 ％，社会劳动生产率年
均下降4.7 ％，居民消费水平年均下降3.1863 ％，在此期间只有重工业年均增长3 ％。与
此同时，国民经济比例关系明显失调。1960年同1957年相比，在国民收入中，积累的比例
由24.9％提高到39.6％，直接减少了当年的消费基金；工业总产值增长了1.3 倍，而农业
总产值却下降了22.7％，粮食产量减少了1031亿斤，降到1951年的水平，工业和农业产值
的比例由5.7 ∶4.3 变为7.8 ∶2.2.1958-1960 年，轻工业在工业总产值中所占比重由55％
下降到33.4％；财政收支严重失衡，三年的财政赤字达到169.4 亿元，货币流通量增加了
82％。在三年" 大跃进" 期间，人民必需的消费品已难以保证基本需要。1957-1960 年，
全国人均消费的粮食由406 斤降到327 斤，猪肉由10.2斤降到3.1 斤。
　　和" 大跃进" 一样，人民公社也是在" 左" 倾错误思想指导下形成的产物。人民公社
化最早是从1958年3 月成都会议提出把小合作社并成大合作社开始的，各地试办了一些
1000户以至数千户的大社。如河南省遂平县嵖岈山卫星社在1958年4 月把27个小社合并成
拥有9369家农户的大社。7 、8 月间，《红旗》杂志和《人民日报》公开宣传毛泽东关于
把工、农、商、学、兵组成为一个大公社，从而构成为中国社会的基本单位的思想。不久
，河南新乡七里营社就办了一个人民公社。8 月份毛泽东视察了这个社，指出" 还是办人
民公社好" ，认为人民公社是" 一大二公" ，可为农村过渡到共产主义创造条件。8 月北
戴河会议作出了《关于在农村建立人民公社问题的决议》，认为这是" 指导农民加速社会
主义建设，提前建成社会主义并逐步过渡到共产主义所必须采取的基本方针".这次会议把
人民公社化运动迅速地在全国范围内推向高潮。在不到两个月的时间里将过去全国75万多
个农业生产合作社(1.2 亿多农户）合并为2.7 万个人民公社。人民公社的特点是" 一大二
公".其" 大" 表现在：原来每个农业生产合作社平均农户为160户，而人民公社则扩大到
4600户左右。其" 公" 表现在：在合作社合并后，一切财产上交公社，公社实行统一核算
，统一分配，实行部分的供给制，从而导致原来各个合作社之间、社员与社员之间严重的
平均主义；把社员的自留地、家禽家畜、家庭副业等收归社有，与此相适应，还取消了集
市贸易；政府和公社还经常无偿地调用生产队的土地、物资和劳动力，甚至调用社员的房
屋、家俱；实行组织军事化、行动战斗化、生活集体化，采取大兵团作战的方法进行工农
业生产。这些做法实质上是对农民的剥夺，挫伤了农民的积极性，是对生产力的极大破坏
。
　　针对人民公社化运动中出现的问题，1958年11月在郑州会议上毛泽东提出要纠正" 共
产风" ，中共中央先后于同年12月和1959年3 月作出了《关于人民公社若干问题的决议》
和《关于人民公社管理体制的若干规定(草案）》。《关于人民公社若干问题的决议》肯定
了" 人民公社目前基本上仍然是集体所有制的经济组织" ，批判了企图过早地否定按劳分
配原则而代之以按需分配原则的错误思想，并针对企图过早地取消商品生产和商品交换的
错误倾向，强调在今后一个必要的时期内，人民公社的商品生产和商品交换必须有一个很
大的发展。该决议规定：社员个人所有的生活资料(包括房屋）
　　和存款，在公社化仍然归社员所有，而且永远归社员所有。同时规定：" 人民公社应
当实行统一领导、分级管理" ，规定管理区(或生产大队）是进行经济核算的单位，盈亏由
公社统一负责，生产队是组织劳动的基本单位。《关于人民公社管理体制的若干规定(草案
）》明确提出了人民公社是以生产大队(相当于原来的高级社）为基本核算单位的公社、生
产大队、生产队三级所有制，并规定了三级各自的职权范围。当时毛泽东概括为十四句话
：" 统一领导，队为基础；分级管理，权力下放；三级核算，各计盈亏；分配计划，由社
决定；适当积累，合理调剂；物资劳动，等价交换；按劳分配，承认差别。" 上述措施对
纠正人民公社化运动中存在" 左" 的倾向起了积极的作用，但在1959年秋庐山会议反右倾
以后，" 左" 的东西又复活起来，导致1959 -1960年粮食的大减产。1959年粮食产量比
1958年减少了3000万吨，1960年又比1959年减少了2650万吨。
　　(3)为期三年的经济调整
　　由于坚持以钢为纲的大跃进以及实行人民公社化运动，国民经济比例失调的严重局面
日趋加剧，特别严重的是农业生产遭到极大的破坏，轻工业生产也因此而招致急剧下降。
中国人民面临建国以来最严重的经济困难。1960年同1957年相比，城乡人民平均的粮食消
费量减少了19.4％，其中农村人均粮食消费量减少23.7％；植物油人均消费量减少23％；
猪肉人均消费量减少70％。1960年秋，苏联政府又突然单方面决定撕毁几百个合同和全部
撤走在华专家1000余人，再加上当时的自然灾害，使中国经济更加陷于困难之中。
　　为了改变国民经济严重的困难局面，1960年秋冬，中共中央和毛泽东决定对国民经济
实行" 调整、巩固、充实、提高" 的方针。同年9 月30日，中共中央在批转国家计委《关
于1961年国民经济计划控制数字的报告》中提出：1961年，我们要把农业放在首要地位，
使各项生产、建设事业在发展中得到调整、巩固、充实和提高。1961年1 月中旬召开的党
的八届九中全会正式批准了调整国民经济的八字方针，并向全国人民宣布：1961年应当适
当地缩小基本建设的规模，调整发展的速度，在已有的胜利基础上，采取巩固、充实和提
高的方针。这是社会主义建设指方针的重要转变，" 大跃进" 和向基本社有制过渡宣告停
止，中国民经济从此进入了调整时期。
　　" 调整、巩固、充实、提高" 的方针，该方针的重点是放在调整上。为调整经济采取
的主要措施有：
　　①调整农村生产关系，恢复和加强农业。为了发展农业产，除了采取诸如增加农业第一
线劳动力、减少粮食征购量、强工业对农业的支援等措施外，还采取如下若干重要措施：
一，把人民公社的基本核算单位改变为生产队(即原来的生产队，规模大体相当于过的初级
社）。1962年9 月，在党的八届中全会上通过的《农村人民公社工作条例(修正草案）》
(即《六条》）
　　规定：生产队是人民公社中的基本核算单位，实行独立算，自负盈亏，直接组织生产
，组织收益的分配；生产队集体有的大牲畜、农具，公社和大队都不能抽调；生产队对生
产的营管理和收益的分配，有自主权。并决定这种制度至少30年变。上述规定能较好地克
服生产队之间的平均主义，有利于保生产队的自主权和改善集体经济的经营管理，也有利
于调动员的生产积极性。第二，与过去相比，经营管理方式比较灵活样。《六十条》规定
，为了便于组织生产，可以划分固定的或者时的作业小组，划分地段，实行小段的、季节
的或者常年的包工建立严格的生产责任制。畜牧业、林业、渔业和其他副业生产，畜、农
具、水利和其他公共财物的管理，也都要实行责任制。有责任到组，有的责任到人。1962
年，在某些地区出现了包产到的形式，个别地区出现了分田单干。第三，破除供给制，实
行按分配。《六十条》规定：按照社员劳动的质量和数量付给合理的报酬。生产队逐步制
订各种劳动定额，实行定额管理。凡是有定额的工作，按定额记分；无定额的工作，采用
评工记分的办法。分配办法的改变，实际上废除了过去所实行的供给制与工资制相结合的
分配办法，取消了" 公共食堂" ，从而有助于克服分配上的平均主义。第四，恢复在人民
公社化运动过程中曾被取消的自留地、家庭副业和集市贸易。《六十条》规定，社员自留
地，包括饲料地、开荒地合在一起，可以占生产队耕地的5 ％到10％，最多不超过15％。
规定社员家庭副业的产品和收入归社员所有，由社员自行支配。在完成国家定购合同以后
，可以拿到集市上出售。
　　②压缩基本建设规模，停建缓建大批基本建设项目。为了压缩基本建设规模和缩短基本
建设战线，加强了对基本建设的集中统一管理。规定基本建设资金不再由地方财政包干，
改由中央财政专项拨款，严加控制并减少部门、地方、企业的预算外资金。同时，改变基
本建设审批的权限。规定大中型建设项目一律由国务院或或国家计委批准，一切基本建设
都必须按审批权限报请批准，按基本建设程序办事；所有建设项目的设计任务要经过批准
，才能列入年度计划，所有建设项目要在设计文件经过批准和各种建设条件落实以后，才
能动工。同1960年相比，1962年基本建设投资由384 亿元减少到67.60 亿元，积累率由
39.6％降为10.4％，施工项目减少2 ／3 以上。
　　③缩短工业战线。对那些缺乏原材料、肖耗高、质量低、经济效果差的工业企业，实行
必要的关、停、并、转。经过调整，全国工业企业数由1959年的31.8万个减少到1962年的
19.7万个，减少了38％。还降低了大多数重工业的生产指标。与1960年相比，1962年重工
业产值下降了58.6％，它在工农业总产值中所占的比重由52.1％降为32.3％。与此同时，
精简职工并动员回农村。到1963年6 月，全国共减少职工1887万人，城镇人口压缩了2600
万人。
　　经过全国人民不到两年的努力，经济调整取得较明显的效果，整个国民经济开始扭转
了下降的局面。农业生产开始回升，1962年与1961年相比，农业总产值增长6.2 ％，粮食
增产250 亿斤，总产量达到3200亿斤。工业生产形势也开始好转，特别是轻工业的比重明
显上升，在工业总产值中的比重，由1960年的33.4％提高到1962年的47.2％。1962年财政
收支平衡，结余8.3 亿元；货币流通量在社会商品零售总额同上年水平相当的情况下，减
少了15％。市场商品供应有所缓和，城乡人民生活也开始略有改善。1962年同1960年相比
，全国人均粮食消费量增加11斤，猪肉增加1.6 斤。从1963年起，又用三年时间，继续贯
彻调整、巩固、充实、提高的方针。到1965年，经济调整的任务已胜利完成，工农业总产
值、国民收入、财政收入以及主要产品产量都大大超过了1957年，其中不少经济技术指标
创造了历史最高水平。1963-1965 年，国民收入和社会总产值年平均增长率分别高达14.7
％和15.5％。
　　(4)十年动乱对国民经济的严重破坏
　　1966年，正当中国胜利完成调整经济的任务，开始执行发展国民经济第三个五年计划
的时候，" 文化大革命" 发生了。历时10年的" 文化大革命" 使中国经济遭受到建国以来
最严重的灾难性破坏和损失。
　　①在经济建设中" 左倾" 指导思想的泛滥。" 以阶级斗争为纲" 的口号一直贯穿" 文化
大革命" 的始终，这个口号一方面严重冲击甚至代替了经济建设这个中心任务，另一方面
又作为经济建设和企业工作的纲领。通过所谓的" 革命大批判" 否定正确的经济方针政策
、规章制度和理论观点，造成经济理论和经济管理上的严重混乱。一是批判和否定被实践
证明是正确的方针政策。如把在坚持农村集体经济的前提下，允许农民有少量自留地、家
庭副业，开放集市贸易，以及在局部地区试行包产到户的生产责任制批判为" 刮单干风"
、" 复辟资本主义" ，并鼓吹搞所有制的穷过渡；把坚持社会主义的物质利益原则和按劳
分配原则说成是" 腐蚀工人阶级" ，是" 产生贫富悬殊和阶级分化的经济根源" ；把国家
必要的宏观控制批判为" 条条专政".二是批判和否定合理的经济管理的规章制度。在中国
社会主义建设过程中，特别是在经济调整时期，党和政府总结了正反两方面的经验，在农
业、工业、商业、教育、科技等方面制订了许多较合理的规章制度，然而在" 文化大革命"
中却被当作资本主义和修正主义的东西加以批判和否定。如1961年中共中央颁布的《国营
工业企业工作条例(草案）》(即《工业七十条》），该条例提出有关国营企业管理体制的
指导原则以及各项规章制度，在实践中尚未来得及全面实施就被批判和否定了。三是批判
和否定有关正确的经济理论观点。如在社会主义阶段还必须坚持商品生产、商品交换和按
劳分配原则。然而在" 文化大革命" 中，由于" 左" 倾错误的发展以及受马克思主义经典
著作中某些观点和设想的束缚，把这些社会主义原则作为必须限制的" 资产阶级权利" 而
加以否定。
　　②经济组织体系陷入严重瘫痪的状态。1966年下半年，当时的动乱主要集中在文教部门
和党政机关，大部分生产指挥系统尚未被打乱。然而，在1966年底这场动乱扩展到工业交
通企业之后，特别是在" 全面夺权" 中，经济工作的指挥、调度和管理系统陷入瘫痪或半
瘫痪状态，使国民经济的运行失控。如作为最重要的综合性经济管理部门的国家计划委员
会，由于受政治动乱的冲击，" 文化大革命" 开始后机构就被打乱，工作基本陷于停顿。
1967年和1968年甚至没有编制年度计划。1968年12月成立了一个仅十几个人组成的业务班
子，并规定原国家计委人员的主要任务是搞所谓" 斗、批、改". 1970 年6 月，又决定将
原国家计划委员会、国家经济委员会、工业交通办公室、国家统计局、国家物价委员会、
劳动部、物资部、地质部、中央安置办公室等9 个单位合并，成立" 国家计划革命委员会"
，全部编制为610 人，仅占原有编制的11.6％。
　　③动乱给经济带来严重的后果。" 文化大革命" 的长期动乱使国民经济遭到严重的破坏
和损失。在10年动乱中，中国国民收入损失约5000亿元，人民生活水平下降，科学文化教
育事业遭到严重摧残，科学技术水平与世界先进国家的差距进一步扩大。
　　第一，中国经济曾几次大幅度下降。第一次是1967和1968年的经济倒退。1967年工农
业总产值比1966年下降9.6 ％，1968年比1967年再下降4.2 ％。1968年工农业总产值和国
民收入比1966年分别下降了13.4％和13.3％，国家财政收入下降了27％。第二次是1974年
的所谓" 批林批孔" 运动，" 四人帮" 把矛头指向主管经济工作的周恩来总理，导致这一
年经济停滞不前，工农业总产值和国民收入分别比1973年仅增长1.4 ％和1.1 ％，而财政
收入下降8.4 ％。第三次是1975年底开展所谓" 批邓、反右倾翻案风" 运动，使1976年经
济又呈现混乱状态。1976年同1975年相比，工农业总产值仅增长1.7 ％，而国民收入和财
政收入则分别下降2.7 ％和8.5 ％。
　　第二，导致国民经济比例严重失调。首先是积累和消费比例失调。第四个五年计划纲
要(1971-1975 年）规定了各项高指标，1970年之后又重新出现基建规模过大、超过国力可
能的倾向，积累占国民收入的比重由1969年的23.2％急剧上升到1970年的32.9％，1971年
再上升到34.1％，以后一直维持在31％以上，1970-1976年年均积累率为32.6％。高积累是
靠压缩人民的消费达到的。其次是农业、轻工业同重工业的比例严重失调。在投资总额中
重工业投资的比重，" 三五" 计划为54.5％，" 四五" 计划为52.1％，比" 一五" 计划重
点发展重工业时期尚分别高15.8％和13.4％。此外，在处理内地、沿海工业和国防与经济
建设的关系方面，过分强调战备和内地建设，使" 三五" 、" 四五" 计划中内地建设投资
比例分别高达66.8％和53.5％，并强调" 靠山、分散、隐蔽" ，从而浪费了大量资金。
　　第三，主要经济效益指标下降。国民收入总额在10年中有一定增加，但主要是靠外延
生产方式达到的。从经济效益看，不是提高，而是下降。1976年，全国约有1 ／3 以上的
企业亏损。国家财政1967-1976 年连年发生赤字，财政赤字累计达65.1亿元。
　　第四，人民生活水平下降。1965-1975 年全民所有制职工平均工资下降6 ％。10年中
，人民吃穿的消费水平踏步不前，甚至下降。1976年同1966年相比，粮食从每人消费190.5
公斤提高到191.5 公斤，仅提高0.5 ％，低于1952年的水平；食用植物油从1.75公斤降到
1.6 公斤，下降8.6 ％；猪肉从7.05公斤提高到7.25公斤，仅上升2.8 ％。在居民住房方
面，据1978年对182 个城市统计，人均为3.6平方米，比1949年的人均4.5 平方米还少。
　　在" 文化大革命" 中，1971-1973 年和1975年曾经由周恩来和邓小平先后主持中共中
央、国务院的日常工作，他们同" 左" 倾错误和" 四人帮" 进行了艰苦的斗争，对国民经
济进行了整顿，但由于" 四人帮" 在中央占据重要地位，没有达到预期的目的。
　　3.改革开放和现代化建设的成就
　　1976年10月粉碎" 四人帮" 以后，特别是1978年12月中共十一届三中全会以后，中国
经济进入了一个新的发展阶段。
　　(1)改革在农村的突破
　　在农业合作化以后，农业生产力有了一定的提高。然而，农业管理体制不利于调动农
民的积极性，导致农业生产发展和农民生活改善都比较缓慢，1978年还有一亿多农民没有
解决温饱问题。农业管理体制存在的突出问题是，人民公社实行" 政社合一" ，难以保证
生产队的自主权；经营管理过于集中；分配上存在严重的平均主义。农村改革主要包括如
下几个方面：①推行家庭联产承包责任制。粉碎" 四人帮" 以后，安徽、四川两省的农村最
先试行包产到组、包产到户、包干到户的农业生产责任制。最初一般实行的是联产到组责
任制，随后许多地方又逐步将联产到组发展到联产到人，并进一步发展到包产到户、包干
到户，从而突破了人民公社原有的经营管理制度。关于包产到户的问题，无论是党内还是
党外，有一个逐步认识的过程。早在1956年我国实现农业合作化以后，包产到户就曾被不
同地区的一些社队所采用，后来在1959年、1961年、1964年和1970年在全国一些地方又实
行了包产到户，然而均先后被批判、" 纠正" 和禁止。党的十一届三中全会以后，在解放
思想、实事求是的方针指导下，全党对包产到户的认识和政策逐渐发生了变化。1979年9
月中共中央通过的《关于加快农业发展若干问题的决定》中提出：" 除某些副业生产的特
殊需要和边远地区、交通不便的单家独户外" ，" 不要包产到户".这是多年来第一次允许
包产到户这种形式的存在。1980年9 月，中共中央印发《关于进一步加强和完善农业生产
责任制的几个问题》强调，" 在生产队领导下实行的包产到户是依存于社会主义经济，而
不会脱离社会主义轨道的，没有什么复辟资本主义的危险".农村家庭联产承包责任制实行
后，把集体所有的土地长期包给各家农户使用，农业生产基本上变为分户经营、自负盈亏
，农民生产的产品" 保证国家的，留足集体的，剩下都是自己的".这种责任制使农民获得
生产和分配的自主权，既克服了以往分配中的平均主义、" 吃大锅饭" 等弊病，又纠正了
管理过分集中、经营方式单一等缺点，从而解决了我国农业长期以来没有解决的根本问题
，具有深远的历史意义，是中国农民的一个伟大创造。
　　在80年代后，家庭联产承包制的发展进一步加快。到1980年底，全国实行包产到户和
包干到户的生产队，从年初仅占生产队总数的1.1 ％上升到14.9％，至1982年6 月为86.7
％，1983年初又进一步提高到93％。到1987年，全国有1.8 亿农户实行了这种责任制，占
全国农户总数的98％。实践表明，这种责任制调动了广大农民的积极性，得到农民的拥护
，具有强大的生命力。1983年4 月10日，中共中央公布的《当前农业经济政策若干问题》
文件指出，这种联产承包制是社会主义集体所有制经济中" 分散经营和统一经营相结合的
经营方式" ，" 在这种经营方式下，分户承包的家庭经营只不过是合作经济中一个经营层
次，是一种新型的家庭经济。它和过去小私有的个体经济有着本质的区别" ，并指出，联
产承包制" 既可适应当前手工劳动为主的状况和农业生产的特点，又能适应现代化进程中
生产力发展的需要".②撤销了原来" 政社合一" 的人民公社制度，恢复了乡村政权机构。由
于人民公社实行政社合一的制度，作为国家基层政权的公社机构，实际上具有直接支配集
体经济组织生产、交换和分配的权力，生产队的自主权更难得到保障。同时，在政社合一
的体制下，由于作为国家基层政权的公社一级管理机构可以凭借政权的力量，往往容易忽
视经济手段的作用，难以消除命令主义、瞎指挥等不正之风。为了克服这些弊病，必须对"
政社合一" 的制度进行改革。1980年先后在四川、江苏等地进行政社分开的改革试点，然
后在全国范围内逐步展开。1983年10月，中共中央、国务院发出《关于实行政社分开建立
乡政府的通知》，规定建立乡(镇）政府作为基层政权，同时普遍成立村民委员会作为群众
性自治组织。到1984年底，全国各地基本完成了政社分设，建立了9.1 万个乡(镇）政府，
92.6万个村民委员会。因而，农村人民公社制度实际上已不再存在。
　　③调整农产品的价格政策和收购政策。1979年和1980年先后两次大幅度提高农产品收购
价格，缩小了工农业产品之间的" 剪刀差".1985年放开了除城镇居民口粮、食油以外的农
副产品的销售价格，1988年又把肉、蛋、蔬菜、糖4 种副食品的零售价格放开。1985年还
取消了农副产品的统购派购制度，实行尊重农民自主权的国家计划合同收购的政策，合同
收购以外的农产品，农民可以在市场上自由出售，或以协议价卖给国家。农业税也由过去
向农民征收实物改为折征现金。因而就基本上改变了30多年的统购派购政策，把农村经济
逐步纳入市场经济的轨道，促使传统农业向专业化、商品化、现代化的方向发展。
　　④乡镇企业蓬勃发展，深刻地改变了农村的产业结构。在农业上家庭联产承包责任制的
推行，使农村解放出一大批劳动力。在改革开放形势的推动下，农村中集体的、个体的及
私营的企业迅速发展。1987年，全国乡镇企业从业人数达到8805万人，产值达到4764亿元
，占农村社会总产值的50.4％，第一次超过农业总产值。这是中国农村经济的一个历史性
变化，是中国农民的又一伟大创造。
　　(2)改革重点转向城市及其全面展开
　　80年代初，在党的十二大(1982年9 月）之后，经济体制改革迅速地在全国范围内全面
展开。在农村改革的推动下，全国改革的重点逐步转向城市，其他领域的改革也迈开了步
伐。
　　邓小平在党的十二大开幕词中强调指出：" 我们的现代化建设，必须从中国的实际出
发。无论是革命还是建设，都要注意学习和借鉴外国经验。但是，照抄照搬别国经验、别
国模式，从来不能得到成功。这方面我们有过不少教训。把马克思主义的普遍真理同我国
的具体实践结合起来，走自己的道路，建设有中国特色的社会主义，这就是我们总结长期
历史经验得出的基本结论。" 邓小平提出的关于建设有中国特色的社会主义的思想，是整
个新的历史时期改革开放和现代化建设的指导思想。
　　1984年10月党的十二届三中全会通过的《关于经济体制改革的决定》，总结了建国以
来特别是十一届三中全会以来经济体制改革的经验，把经济体制改革推到一个新的阶段，
是对建设有中国特色的社会主义的一次重要探索。该《决定》在理论上是对传统理论的重
大突破：突破了把计划经济同商品经济对立起来的传统观点，明确中国社会主义经济是公
有制基础上的有计划商品经济；突破了社会主义企业只能由国家直接管理，不能自主经营
的观点，明确了社会主义全民所有制企业的所有权同经营权可以适当分离；突破了政企职
责不能分开的传统观念，明确政企职责分开，政府机构管理经济的职能将由直接控制转为
间接控制为主。
　　在《决定》有关改革方针的指导下，以城市为重点的经济体制改革自1985年起全面展
开，并较快取得了进展。
　　首先，在坚持公有制经济主体地位的基础上，多种经济成分获得较快的发展。1987年
同改革前的1978年相比，在全国工业总产值中，全民所有制企业的产值所占的比重由77.6
％下降到59.7％；集体经济由22.4％提高到34.6％；个体经济、私营经济、" 三资" 企业
和其他非公有制成分由几乎为零提高到5.6 ％。在社会商品零售总额中，全民所有制商业
由54.6％下降到38.7％，集体商业由43.3％下降为35.7％，非公有制经济成分由2.1 ％上
升到25.6％。
　　其次，根据所有权与经营权适当分离的原则，进一步扩大了企业的生产经营自主权。
推行承包、租赁等多种形式的经营责任制，调动了企业发展生产、改善经营管理的积极性
，取得较好的经济效益。到1987年底，全国已有91％的大中型国营工业企业实行各种承包
经营责任制，56.1％的国营小企业改为集体经营租赁或个人承包及其他经营方式。企业在
计划、购销、定价、资金使用、劳动人事等方面的自主权都有了不同程度的扩大。如在资
金使用方面，企业留利的比例逐年提高，1979年为3.7 ％，1987年达到40％以上(扣除各种
税费，实际留利约20％）。
　　再次，对计划体制进行了初步的改革。突出反映在生产、流通领域指令性计划范围的
缩小上。1979-1987 年，国家计委管理的工业生产指令性计划产品品种，由120 种减少到
60种，其产值占工业总产值的比重由40％下降到17％；国家统配物资品种由256 种减少到
26种；国家计划管理的商品由188 种减少到23种；全国用于生产和建设的资金，由财政拨
款的由76.6％下降到31.2％，由银行贷款的由23.4％提高到68.8％。因而改进了国家宏观
调控的范围和方式，有利于市场机制作用的发挥。
　　除了计划体制改革之外，对财政、税收、价格、金融、商业、劳动工资等方面的体制
也进行了改革。
　　在进行城乡经济体制改革的同时，也对科技体制和教育体制进行了改革。1985年3 月
和5 月，中共中央先后作出《关于科学技术体制改革的决定》和《关于教育体制改革的决
定》。
　　在对外开放方面也取得明显的进展。早在1979年7 月，党中央和国务院根据广东、福
建两省靠近港澳、华侨众多的有利条件，决定对两省的对外经济活动实行特殊政策和优惠
措施，同时决定在广东的深圳、珠海、汕头和福建的厦门设置经济特区。1980年8 月，全
国人大常委会批准《广东省经济特区条例》。1983年4 月，中共中央和国务院决定对海南
岛实行经济特区的某些政策，给予较多的自主权，以加速海南岛的开发，并于1988年4 月
建立海南省，全省作为经济特区。1984年4 月，进一步开放天津、上海、大连、秦皇岛、
烟台、青岛、连云港、南通、宁波、温州、福州、广州、湛江和北海14个沿海港口城市。
1985年2 月，把长江三角洲、珠江三角洲和闽南厦门、泉州、漳州三角地区开辟为沿海经
济开放区。这样，中国就形成了包括" 经济特区——沿海开放城市——沿海经济开放区- 内地"
在内的一个多层次、有重点、点面结合的对外开放格局。到1987年，全国累计签订利用外
资协议项目10350 项，累计协议金额625.09亿美元，其中外商直接投资为257.73亿美元。
14个沿海开放城市引进技术改造项目5000项，成交额达34.5亿美元。
　　(3)" 分三步走" 的经济发展战略目标及其实施
　　1982年9 月1 日召开的党的十二大，其重要内容之一是确定中国经济建设的目标。50
年代末以来，中国经济建设曾几次大起大落，重要原因之一就是近期目标定得过高，犯了
急躁冒进的错误。根据邓小平1979年以来的倡议，党的十二大确定：从1981年到本世纪末
的20年中，中国经济建设总的奋斗目标是，在不断提高经济效益的前提下，力争全国工农
业的年总产值翻两番，即由1980年的7100亿元增加到2000年的2.8 万亿元左右，使人民生
活达到小康水平。针对中国经济落后和发展很不平衡的实际情况，把本世纪末的奋斗目标
由过去实现现代化的提法改为实现小康。十二大提出的经济建设目标是实事求是的和符合
我国的国情特点的。这就从战略指导思想上解决了长期存在的急于求成的问题。党的十二
大还规定了经济发展的战略重点和战略部署。经济发展的战略重点是农业、能源、交通以
及教育和科学技术。在战略部署上分两步走：前10年主要是打好基础，积蓄力量，创造条
件；后10年要进入一个新的经济振兴时期。
　　1987年10月25日召开的党的十三大又把十二大所规定的经济发展战略部署进一步丰富
和发展。十三大规定中国经济建设的战略部署分三步走：第一步，实现国民生产总值比
1980年翻一番，解决人民的温饱问题；第二步，到本世纪末，使国民生产总值再增长一倍
，人民生活达到小康水平；第三步，到下个世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国
家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。从十一届三中全会开始，经过十二大，到
这次十三大，共9 年时间。在这9 年时间中，中国的国民生产总值、国家财政收入和城乡
居民平均收入都大体上翻了一番，10亿人口的绝大多数过上了温饱生活，部分地区开始向
小康生活前进。所以，在十三大召开时，战略部署第一步的任务已基本实现。
　　(4)" 六五" 计划和" 七五" 计划的完成
　　" 六五" 计划和" 七五" 计划是党的十一届三中全会后实行改革开放以来所实施的两
个五年计划，这两个五年计划的胜利完成，标志着中国的社会主义现代化取得了巨大成就
。
　　" 六五" 计划(1981-1985 年）由于制订切合实际，经过前几年的经济调整，有较好的
经济发展环境，特别是经济体制改革成为经济发展的强大推动力，到1985年底计划全面和
超额完成。与" 五五" 计划相比，" 六五" 计划执行的结果有如下几个特点：①经济高速增
长。1985年同1980年相比，工农业总产值由7707亿元增加到13335 亿元，按1980年不变价
格计算，平均每年增长11％；国民生产总值由4470亿元增加到8568亿元，按1980年不变价
格计算，平均每年增加10％，超过原计划每年增长4-5 ％的速度，也超了" 一五" 计划至"
五五" 计划年平均增长速度(分别为9.2 ％、2.1 ％、6.9 ％、5.7 ％和6.5 ％），但低于
1963-1965年年平均增长速度(15.1％）。
　　②经济效益有所提高。中国除" 一五" 计划期间和1963-1965 年的调整时期效益指标较
好外，" 大跃进" 时期和1967-1978 年间经济效益都很低。" 六五"计划期间经济效益指标
比" 五五" 计划又有所进步。如国家财政收入由" 五五"计划末期连续下降转为逐年上升，
1985年财政收入达到1854亿元，比1980年的1085亿元增长70.9％，平均每年增长11.3％，
实现了收支基本平衡。
　　③对外经济贸易和技术交流打开了新局面。5 年合计进出口贸易总额达到2300亿美元，
比" 五五" 计划时期增长了一倍，在世界上所占的位次明显提高。利用外资、引进新技术
的工作取得重大进展。
　　④城乡人民的收入水平和消费水平都有显著的提高。1985年全国居民平均消费水平由
1980年的227 元提高到406 元，扣除物价上涨因素，平均每年提高8.7％，大大超过1953年
到1980年28年间平均每年提高2.6 ％的幅度。由于粮食和棉花产量的大幅度增长以及消费
品货源比较充足，过去许多定量分配和凭票供应的商品，除粮、油外，已基本取消票证，
敞开供应。
　　" 六五" 计划时期也存在一些缺点和问题，特别是1984年第4 季度以后，由于工业生
产增长速度过快，固定资产投资和消费基金增长过猛，部分商品价格上涨过多，国家外汇
储备下降，经济生活中出现了一些新的不稳定因素。虽然经过1985年的工作，有些方面得
到了控制和缓解，但存在的问题为今后几年的经济发展造成了困难。
　　" 七五" 计划(1986-1990 年）在治理整顿和深化改革的推动下于1990年底胜利实现，
计划所规定的国民经济和社会发展的各项指标，绝大部分完成或超额完成，中国的经济建
设取得了新的成就，经济实力进一步增强。" 七五" 计划执行的结果有如下几个特点：
　　第一，经济增长较快，高于计划要求。" 七五" 计划时期，国民生产总值平均每年增
长7.8 ％，国民收入平均每年增长7.5 ％，工农业总产值平均每年增长11.3％，均超过"
七五" 计划的要求。国民生产总值平均每年增长7.8 ％，比"六五计划" 低2.2 个百分点，
但高于" 三五" 、" 四五" 、" 五五" 计划的年平均增长速度，同时也高于西方发达国家
和大多数发展中国家。从增长规模看，1990年国民生产总值为17400 亿元，比1985年增加
8842亿元，平均每年增加1768亿元，增长规模远远超过其他各个时期。这标志着" 七五"
计划时期中国经济实力显著增长。
　　第二，农村经济全面发展，粮食、油料、糖料生产创新的历史纪录。1990年农村社会
总产值达到1625万亿元，按可比价格计算，比1985年增长87.8％，平均每年增长13.4％。"
七五" 计划后期粮食生产连续两年丰收，1990年粮食总产量达到43500 万吨，比1985年增
加5590万吨，扭转了粮食生产多年的徘徊局面。以乡镇企业为主体的非农业发展迅速。"
七五" 计划时期非农业产值增长1.6 倍，年均增长20.9％，在农村社会总产值中所占比重
由1985年的42.9％上升到1990年的54.6％。1990年乡镇企业的出口创汇额已达到130 亿美
元，占全国出口创汇总额的21.7％。
　　第三，产业结构在调整中有所好转。从三大产业看，" 七五" 计划时期第二、第三产
业相对发展较快，第一产业发展较慢。第一、第二、第三产业年均增长速度分别为4 ％、
9.5 ％和8.7 ％。该时期三大产业占国内生产总值平均的比重，第一产业为27.5％，第二
产业为46.1％，第三产业为26.4％，与" 六五" 计划时期相比，第一产业比重下降4.9 个
百分点，第二、三产业比重分别提高了0.4 和4.5 个百分点。
　　第四，对外开放迈开新的步伐。" 七五" 计划时期，以特区开放城市、开放地带构成
的沿海开放区进一步发展，1990年中央又作出开放、开发上海浦东的战略决策，内地对外
开放也逐步展开，特别是边境地带的双边往来有新的突破。1990年海关进出口总额达
1154.1亿美元，比1985年增长65.8％，年均增长10.6％。其中，出口总额达620.6 亿美元
，进口总额为533.5 亿美元，年均增长分别为17.8％和4.8 ％。中国已与世界上180 多个
国家和地区建立了贸易关系，出口在世界贸易中的位次，由1985年的第16位上升到1990年
的第14位，出口工业制成品比重由49.4％上升到74.5％。利用外资增长也较快，" 七五"
计划时期全国实际利用外资达到462.8 亿美元，比1979-1985 年7 年间累计增长1.1 倍。
　　第五，人民生活水平进一步提高。1990年城镇居民人均生活费收入1387元，比1985年
增长1 倍，平均每年增长15.2％，扣除物价上涨因素，实际增长4.1 ％；农民人均收入630
元，平均每年增长9.6 ％，扣除商品性支出价格上涨因素，实际增长4.2 ％。城乡居民实
际消费水平平均每年提高3.4 ％。人民的健康状况、营养水平、平均寿命等生活质量指标
，已接近或达到中等收入国家水平。
　　" 七五" 时期，国民经济和社会发展取得的成就是显著的，但也存在一些矛盾和问题
，影响了宏观经济的稳定与协调。突出的问题是：1.经济发展起伏较大，呈现不稳定状态
。初期经济发展处于一种过热状态，后期进行治理整顿，使经济增长速度明显放慢。5 年
间国民生产总值、国民收入、固定资产投资增长速度的最大落差分别为7 、7.7 和31.5个
百分点。2.经济效益滑坡较大。社会产品物耗率上升，从1985年的57.7％上升到1990年的
61.9％；全部独立核算工业企业资金利税率从1985年的23.8％下降到1989年的16.8％；财
政赤字由" 六五" 计划时期年均25亿元上升到" 七五" 计划时期年均94.4亿元。3.信贷、
货币投放一度失控，出现了较明显的通货膨胀。
　　5 年中信贷资金运用增加10686 亿元，货币投放量达1657亿元，增幅不仅明显高于计
划，而且也明显高于经济增长。全社会零售物价水平大幅度增长，年均涨幅达10.1％，比"
六五" 计划时期平均涨幅高2 倍。其中1988和1989年曾分别高达18.5％和17.8％。4.收入
分配过于向个人倾斜，宏观调控能力削弱。居民收入相当于国内生产总值的比重由1985年
的58.7％上升到1989年的62.9％。在财政收入中，中央财政所占比重由80年代初期的57.6
％下降到1989年的45.2％。中央掌握的外汇由60％下降到40％。
　　从改革开放后两个五年计划的实施可以看出，中国社会主义现代化建设取得的成就是
巨大的，社会经济面貌发生了极其深刻的变化。1990年同1978年相比，国民生产总值增长
了1.74倍；工业总产值增长了2.89倍；农业总产值增长了1.03倍；科技、文化、教育事业
迅速发展；国防实力得到进一步增强。第一步战略目标已提前实现，全国人民的温饱问题
已经基本解决，城乡人民生活普遍得到改善。这就为中国社会主义现代化建设和改革开放
进入一个新的更高的发展阶段奠定良好的基础。
　　(5)社会主义市场经济体制加快建立
　　1992年初邓小平视察南方发表重要谈话，精辟地分析了当前国际国内形势，科学地总
结了十一届三中全会以来党的基本实践和基本经验，要求人们思想更解放一点，改革开放
的胆子更大一点，建设的步子更快一点，千万不可丧失时机。同年3 月中共中央政治局召
开全体会议，完全赞同邓小平的重要谈话。同年10月，召开了党的十四大，总结14年来改
革开放和建设的伟大实践并规定90年代改革和建设的主要任务，在系统地完整地阐明建设
有中国特色社会主义理论的主要内容的同时，明确提出经济体制改革的目标是在坚持公有
制和按劳分配为主体、其他经济成分和分配方式为补充的基础上，建立和完善社会主义市
场经济体制。1993年11月14日召开了党的十四届三中全会，全会审议并通过了《中共中央
关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，该决定成为中国建设社会主义市场经
济体制的行动纲领。党的十四大和党的十四届三中全会解决了中国经济体制改革确定什么
样的目标模式以及如何建设这样的目标模式问题，对加快建设社会主义市场经济体制具有
十分重要的意义。
　　首先，党的十四大确定中国经济体制改革的目标模式是建立社会主义市场经济体制。
十四大强调指出，中国经济体制改革确定什么样的目标模式，是关系整个社会主义现代化
建设全局的一个重大问题。这个问题的核心，是正确认识和处理计划与市场的关系。传统
的观念认为，市场经济是资本主义特有的东西，计划经济才是社会主义经济的基本特征。
十一届三中全会后，随着改革的深入，中国逐步摆脱这种观念，形成新的认识。计划经济
不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计
划和市场都是经济手段。计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区
别。这就从根本上解除了把计划经济和市场经济看作属于社会基本制度范畴的思想束缚，
使人们在计划与市场关系问题上的认识有了新的重大突破。实践表明，市场作用发挥比较
充分的地方，经济活力就比较强，发展态势也比较好。中国经济要优化结构，提高效益，
加快发展，参与国际竞争，就必须强化市场机制的作用。在十四大明确提出中国经济体制
改革的目标是建立社会主义市场经济体制后，八届人大把这一目标载入了宪法。
　　其次，《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》从总体上设计出
了社会主义市场经济体制的基本框架。这就解决了如何建立社会主义市场经济体制的问题
。根据《决定》的规定，建立社会主义市场经济体制，就是要把社会主义基本制度同市场
经济有机结合起来，使市场在国家宏观调控下，对资源配置起基础性作用。它既能充分发
挥社会主义制度的巨大优越性，又能充分体现市场经济的要求，是一种富有生机和活力的
新型的社会主义经济体制。这个体制是由一系列相互联系、相互制约的主要环节组成的。
《决定》规定我国社会主义市场经济体制的基本框架是：必须坚持以公有制为主体、多种
经济成份共同发展的方针，进一步转换国有企业经营机制，建立适应市场经济要求，产权
清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；建立全国统一开放的市场体系，
实现城乡市场紧密结合，国内市场与国际市场相互衔接，促进资源的优化配置；转变政府
管理经济的职能，建立以间接手段为主的完善的宏观调控体系，保证国民经济的健康运行
；建立以按劳分配为主体，效率优先、兼顾公平的收入分配制度，鼓励一部分地区一部分
人先富起来，走共同富裕的道路；建立多层次的社会保障制度，为城乡居民提供同我国国
情相适应的社会保障，促进经济发展和社会稳定。《决定》还要求本世纪末初步建立社会
主义市场经济体制。
　　以邓小平1992年年初重要谈话和党的十四大为标志，中国改革开放和现代化建设事业
进入了一个新的发展阶段。国民经济以更高的速度向前发展，1989-1991年国民生产总值三
年平均增长速度为5 ％多一些，而1992年和1993年则分别高达12.8％和13.4％；对外开放
进一步扩大，1993年中国批准外商投资项目近10万个，协议外资金额1100亿美元，实际投
资达到258 亿美元，是改革开放以来最多的一年。进出口贸易总额达到1958亿美元，比上
年增长18.2％；城乡人民生活继续得到改善，扣除物价上涨因素，1993年全国城镇居民人
均生活费收入比上年增长10.2％，农村居民人均纯收入增长3.2 ％。中国经济体制改革也
迈出了更大的步伐。1993年在经济体制改革方面取得了重大进展，如企业改革的力度进一
步加大，实施了与国际接轨的《企业财务通则》和《企业会计准则》，按照规范化的要求
进行股份制试点的企业达到近4000家；价格改革迈出了决定性的步伐，以市场决定价格的
机制初步形成。全国90％以上的县(市）放开了粮油销售价格，钢铁产品和部分统配煤炭的
价格也先后放开，对部分原油价格进行了调整。目前国家定价的比重在社会商品零售总额
中只占5 ％，在农产品总额中只占10％，在工业生产资料总额中已降到15％；宏观调控措
施取得积极成效，在工业产值中，国家指令性计划已降到5 ％左右。为了使中国的进口管
理体制更加符合国际贸易规范，中国采取的一个重大步骤，就是从1992年12月31日起，降
低3371个税目商品的进口关税税率，占海关进出口税则税目总数的53％，使中国关税总水
平下降7.3 ％，是建国以来调整关税涉及商品范围最广泛的一次。
　　六、战后世界经济格局的新变化
　　第二次世界大战结束后，社会主义越出一国的范围，一批国家走上了社会主义道路；
殖民地、半殖民地国家相继取得民族独立；以战争为转机，资本主义大国的力量对比发生
变化，不平衡规律的作用又促使其形成新的经济力量中心；科技革命席卷全球，资本主义
也步入了它的国家垄断资本主义的新阶段。在世界范围内出现的这一系列重大历史性变化
的深刻影响下，世界经济格局呈现出新的发展和变化：世界经济格局呈现多极化的发展趋
势(前面第一章已涉及，本章从略）；在科技革命推动经济大发展的基础上，国际经济组织
在国际经济关系中所起的作用不断加强；区域性经济集团日益成为世界经济中重要的活动
主体；国际贸易和国际资本流动等方面都出现了新特点、新趋势；南北关系以及发展中国
家为建立国际经济新秩序进行的斗争，也随世界经济形势的发展呈现阶段性的变化。发展
是主流，而矛盾依然存在。本章将对包括上述内容的战后世界经济格局的发展变化展开叙
述。
　　1.战后发生的科技革命及其对世界经济发展的推动
　　当代世界经济有了巨大的增长和发展，其基础是高度发达的社会生产力，而促使社会
生产力高度发达的决定性因素是战后所发生的第三次科技革命以及不断的科技进步。正是
战后科学技术的不断进步和革命性变革，使当代的社会生产力出现了质的飞跃。
　　(1)战后新的历史条件与科技革命的展开
　　①新的科技革命在战后发生的历史条件。如前所述，人类历史上已经历了三次重大的科
学技术革命，每次科技革命都带来了社会生产力的飞跃，并以此为基础大大改变了社会经
济面貌。18世纪下半叶开始的以纺织机发明和蒸汽动力广泛使用为标志的第一次科技革命
，曾带来社会生产力的空前发展；19世纪下半叶以电力、内燃机的发明和应用为标志的第
二次科技革命，又使社会生产力进入一个新的迅速发展时期。战后开始的第三次科技革命
，是以原子能、电子计算机和空间技术的开发利用为标志的革命。这次科技革命无论在其
规模和深度上，还是在对经济发展的推动作用等方面，都远远超过了前两次科技革命。这
次科技革命的某些突破在40年代就已产生，而在战后才作为整个一次革命得到迅猛发展。
这除了与科技革命本身的酝酿成熟有关外，更重要的是与战后的历史条件和具体环境的变
化密切相关。首先，是第二次世界大战影响的因素。战争期间各帝国主义参战国为夺取战
争胜利，在军事科技和新式武器的研制方面投入了大量资金，全力以赴展开激烈的竞争。
战后，许多新技术被大量转用民用工业，开辟了许多新产业、新部门。同时，战争期间被
压抑或推迟的消费需求的爆发，也极大地刺激了新技术开发和新产品的研制生产。其次，
是激烈的垄断竞争的推动。战后垄断资本间的国际竞争空前激烈，掌握最新技术成为其在
竞争中取胜的法宝，为此各垄断企业争相建立科研机构，迅速加快产品更新的步伐。例如
与50年代相比，80年代美国企业科研经费增长了22倍，而前联邦德国企业经费的增长幅度
竟高达83倍。第三，是在国家垄断资本的宏观调控下，科学技术转化为生产力的条件更为
完备。国家垄断资本主义的福利政策、收入政策使广大居民的消费水平在生产发展的基础
上有了进一步提高，从而为科技产品创造了广泛的市场需求；国家对科技事业的财政支持
和资金保证是科学技术迅速转化为生产力的重要条件。这种支持和保证主要表现在两个方
面。其一是国家把重点项目委托给企业或大学进行，对其提供资助；其二是国家通过对各
类教育事业的投资，培育科学家和造就具有较高知识水平的工程技术人员和熟练劳动者队
伍。国家在这方面的政策措施对科技的进步及其向生产力的转化起了极其重要的作用。因
此，新的科技革命在战后的蓬勃展开有它的历史必然性。
　　②战后新科技革命的发展。这次新的科学技术革命是在40年代末50年代初首先从美国开
始的，而后逐步扩展到西欧、日本和其他发达资本主义国家。60年代科技革命进入高潮，
70年代之后由于发达国家经济普遍陷入滞胀，以及两次世界性经济危机的影响，科技革命
的进程一度受阻。到了80年代，各发达资本主义国家相继走出危机，科技革命又进一步向
前发展。这次科技革命虽然主要发生在发达资本主义国家，但也同时波及到社会主义国家
和某些发展中国家。这次新的科技革命的基本内容，通常认为由五大新兴技术群的出现所
反映。这些新兴技术群是：(1)信息技术。主要包括电子技术、通信技术等基础和关键部分
。其中电子技术在各种新兴科技中发展最快、应用最广，至今已发展成为一个独立的产业
部门。而电子计算机的迅速更新换代是其主要的科技成果。由电子技术与其他新技术的发
展与结合，造就了多种类型的现代通讯手段，为扩大人类对各种信息的利用开辟了广阔的
道路。(2)生物工程技术。生物工程是20世纪50年代才开始兴起的一门新兴学科。目前正在
研究开发的生物工程技术主要有基因重组技术(又称遗传工程）、细胞融合技术、细胞培养
技术、生物反应技术和发酵技术(又称微生物工程）等。虽然它是50年代才开始出现的新兴
学科，目前仍处于起步阶段，但其中的某些技术如生物反应技术(又称酶工程）已开始运用
于农业、水产、医疗和食品等各领域。在发达国家已形成一个新的产业部门，有专业公司
近千家。(3)新材料技术。现代科学技术发展史证明，每一项重大的新技术的发现，往往都
有赖于新材料的发展。如半导体材料的出现极大地推动了电子工业的发展。当前发展最快
，最有前途的是信息材料、复合材料和新能源材料等。新材料技术的发展使人类经济生活
有可能摆脱天然资源的限制。目前发展中最引人注意的是新能源材料。已取得研究进展的
有非晶硅、超导和精密陶瓷等。超导材料的研制在美国、日本以及我国已取得重大突破。
精密陶瓷则是最接近实用化的一种材料，一些国家已在研制以此为材料的汽车发动机。(4)
海洋技术。它包括海洋能源、海洋采矿、海洋养殖和海水淡化等许多专门领域。就海底采
矿而言，在石油、天然气、锰结核和热液矿床四大海底矿源中，石油和天然气的开采已较
早形成了一个巨大的产业部门。目前，海洋石油产量已达世界石油总产量的1 ／5.其他矿
藏资源虽然极为丰富，但由于技术难度较大，真正的商业性开采还有待时日。(5)
　　空间技术。包括人造卫星、载人飞船、火箭发射等各种宇宙飞行器的研制，及其它们
在气象、资源等领域的利用。作为一门综合技术它反映着一国科技水平的先进程度。从
1957年第一颗人造卫星上天开始，空间技术的发展异常迅速，其发展过程大致分为两个阶
段：50年代到60年代前期，集中发展运载火箭、制导系统及其他有关装置，为实现空间飞
行创造必要的条件；60年代后期，则进一步向应用方向发展，进行各种应用卫星的发射和
进行以各种试验为目的的载人空间飞行。空间技术对国民经济已产生越来越重要的影响。
　　较之以往，战后这次新的科技革命与技术进步有其突出的特点。第一，是科学与技术
紧密结合，即理论突破与技术创造紧密结合，科技成果迅速应用于生产，加快改变着社会
生产力的面貌。战前，理论突破与技术创造之间的关系并不象现在这样紧密、这样直接，
且常常是发明创造之后才有理论说明的。战后的情况则完全不同，任何新的发明创造都是
在各学科理论的指导下完成和实现的。因爱因斯坦的相对论和生物工程学等大量科学理论
的突破及新兴学科的建立，每年有成千上万种技术专利问世。这种科学与技术的紧密结合
，使科技成果迅速转化为生产力。例如原子能从发现到实用只花了40年的时间，以原子能
技术为基础，原子能工业有了迅速发展。在电子技术发展的基础上，微机的4 次更新换代
只用了十几年时间。第二，是这次科技革命具有空前的广泛性，它综合了一切科学部门的
重大发现，几乎使科学技术的一切领域都发生了深刻变化，从而影响着生产力的各个方面
。与以往科技革命仅仅是发生在动力部门和加工部门不同，这次科技革命涉及到工业、农
业、交通运输业，邮电、通讯和其他服务行业，以及生态和能源等经济活动的一切主要方
面。并且在以五大新兴技术群为代表的一系列新兴技术产生的基础上，形成了一系列新兴
产业部门，主要有原子能工业、电子计算机工业、半导体工业、宇航工业、激光工业和高
分子合成工业等等。新产业群的出现又促使国民经济结构发生着深刻变化。
　　(2)科技革命使现代社会生产力具有新的特征
　　战后科技革命和技术进步的上述新特点，决定了这次科技革命对经济的推动作用比以
往大得多。而它对经济的影响首先是通过社会生产力的发展变化体现出来的。
　　首先，科技革命和现代技术的兴起与发展，极大地完善了现代机器生产体系，随着以
电子技术为核心的控制系统在生产中的广泛应用，社会生产普遍进入了自动化阶段。它使
生产由原来的" 用机器制造机器" 进入到" 用机器操纵机器" 的时代。这一生产工具的变
革，不仅减轻了人的体力劳动强度，而且使人们从一部分脑力劳动中解脱出来。战后，生
产自动化的最突出成果是机器人在生产中的广泛使用。目前，日本在机器人的生产和使用
上居于领先地位，1990年它所使用的机器人已近27万台，远远超过美国和联邦德国。
　　其次，科技进步使劳动力构成发生了根本性的变化。随着生产过程自动化的到来，体
力劳动在社会生产中所占的比重下降，脑力劳动在社会生产中所处的地位越来越重要。这
从一些发达国家" 白领工人" 数量超过" 蓝领工人" 得到了印证。同时，伴随科技进步直
接生产过程中的劳动力减少，而从事为直接生产过程服务的劳动者就业人数在增加。美、
德、英、法、日5 个主要资本主义国家第三产业就业人数占就业总人数的比重，50年代中
期只有美国一国超过了半数，而到1983年这5 国均已在半数以上，美国已近70％。。
　　第三，科技革命推动了社会分工在深度和广度上的新发展。伴随科技革命条件下的生
产社会化程度的提高，战后的社会分工，在深度上向部门内部的各零部件和各工序之间的
分工方向发展；在广度上则表现为由一国范围内的生产分工向国际范围内的多方面、多层
次分工方向发展。例如，波音747 飞机的试制和生产就是由6 个国家的1500家大企业和
15000 家中小企业，在分工合作的基础上完成的。
　　第四，科技进步的发展前景，在一定程度上打破了人类生产和生活对自然资源的依赖
，从而为社会经济活动开辟了广阔的道路。这主要表现在战后对原子能、太阳能等自然界
能源的逐步开发和利用，以及新的化学、合成材料的出现和在生产、生活中的广泛应用。
70年代初，仅石油化工产品就多达几万种。由高分子化合物制成的合种合成材料，已在逐
步取代金属、木材、棉花、皮革、羊毛等天然材料，成为生产和生活所不可缺少的。
　　科学技术与生产力各要素全面综合所形成的强大社会生产力，直接推动了战后各国劳
动生产率的提高和经济的高速增长，并使产业结构朝着高级化的方向发展。关于这方面的
内容，在前面第一章已经谈到。这里应当指出的是，科技进步不仅推动一国内部经济的增
长和效率的提高，而且还极大地推进了国际经济关系的发展变化。科技革命使生产的社会
分工向国际化方向发展，科技进步则把各国的生产、经营等经济活动日益紧密地联结为一
个整体，从而促使国际经济关系出现前所未有的发展变化。这些发展变化包括：由于现代
交通运输条件的改变和信息技术的发展，世界各地区、各类型国家经济交往的普遍加深；
国际分工所推进的生产国际化和经济一体化趋势的加快；国际贸易和国际金融在内容和形
式上的发展，及其结构和构成上的深刻变化。这些内容将在以后各节详细展开。这里需要
强调的是，科技进步对南北关系所产生的影响。随着产业结构的不断升级和劳动密集型产
品的减少，以及发达国家使用合成材料和替代能源对进口依赖的减少，发展中国家的劳动
力优势和资源优势逐步减弱以至丧失。这使本来经济技术发展水平就已落后的发展中国家
，在科技革命和技术进步条件下与发达国家的差距有可能进一步拉大。但是，一些发展中
国家从本国的实际出发，合理地引进先进技术和生产设备，改造自己现有的企业和经济部
门，并积极发展本国的教育和有基础的科技产业，进而缩小了与发达国家的经济差距，新
兴工业国家和地区就是例证。
　　2.战后作为世界经济运行协调机构的国际组织及其作用
　　战后，国际经济关系发生了大的变化，世界经济也开始以新的方式运行。与此紧密联
系的是国际组织取得了迅速的发展，其在世界经济运行和国际经济关系中的管理与协调作
用大大加强。由于当今世界发展是主流，而矛盾和斗争依然存在，因此国际组织对国际经
济关系的协调，成为保证世界经济稳定运行所必不可少的条件。
　　(1)对世界经济发展有重要影响的主要国际组织
　　自19世纪初第一个国际性组织的建立，到第二次世界大战结束的一个多世纪里，国际
组织虽然相继出现，但其真正意义上的发展还是战后。现代国际组织的种类很多，其组织
者不同，组织形式、组织层次及作用的影响范围也不同。战后，由政府参与的对经济发展
起重要影响作用的国际组织有：关税与贸易总协定、国际货币基金组织、国际复兴和开发
银行(世界银行）
　　以及联合国系统下的一系列其他组织。此外，近年来逐步形成的有关国家多边国际协
商制度，如大国首脑会议，对各国间经济关系的调节也起着不可忽视的作用。联合国是战
后建立的规模最大、最具权威的国际协调与合作机构。其宗旨是维护国际和平与安全，发
展国际间的友好关系，进行国际合作。
　　它是由联合国机构本身和通过特别协定与联合国建立联系的专门国际机构所组成。前
者包括大会、安全理事会和经济及社会理事会及其下属等机构，日常工作则由各特别委员
会和大会所设机构，如联合国开发计划署、世界粮食理事会、联合国贸易和发展会议等机
构进行；后者是联合国系统的重要组成部分，有联合国粮食及农业组织、世界知识产权组
织等15个机构组成，其中包括对世界经济最有影响的国际货币基金组织、世界银行和关税
与贸易总协定。
　　1945年12月正式建立的国际货币基金组织，是以战后国际货币金融领域中形成的布雷
顿森林体系为基础的。它由会员国出资组成，其主要目标是维持汇率体系的稳定，并对国
际货币流通进行一定的管理和干预。同期建立的世界银行，其主要任务则是为世界经济发
展提供资金援助。它所提供的资金是由会员国认缴股金、在国际金融市场的借款和银行本
身的经营收入所组成。世界银行的附属机构国际金融公司所提供的资金，主要用于发展私
人企业。而作为对世界银行职能作重要补充的国际开发协会，其援助对象主要是穷国。
　　1948年1 月生效的关税与贸易总协定是一项临时性的政府间多边国际条约。它由1947
年4 月在日内瓦讨论建立国际贸易组织宪章草案的23国代表签署的《临时适用议定书》，
与同时签订的123 项双边减让关税协定合并组成。其主要目标是减让关税，消除贸易歧视
，以及反对利用进口限额或其他措施来保护本国工业。虽然关税与贸易总协定名义上只是
一项临时性协定，但在实际上起着国际组织实体的作用。其主要活动是主持多边贸易谈判
，以及实施多边贸易谈判达成的各种协议。它的组织机构成为主持多边贸易谈判和解决贸
易及关税问题重大争端的重要场所。
　　(2)战后国际组织的广泛发展
　　战后，各种类型国际组织的广泛建立和发展，是以当代经济生活国际化的发展和世界
经济中相互依赖的加深为基础的。双边或多边的国际协调对各国经济正常运行的重要性，
提出了建立经常性的国际协调机构的要求，国家垄断调节的不断加强和完善，也为国际协
调机构的建立和发展提供了条件。
　　各种国际组织就是在这种背景下发展起来的。
　　战后，为尽快摆脱战争的影响，恢复和发展经济，进而在国际贸易、国际金融领域建
立起正常的秩序，出现了一批重要的国际协调机构。这一时期以联合国、国际货币基金、
世界银行和关税与贸易总协定等组织的建立为标志，国际组织的发展开始了一个新的阶段
。伴随国际经济交往的不断拓展和经济生活国际化趋势的发展，60年代以后国际组织取得
了更快的发展，到70年代中期，政府间的国际机构就达300 多个。其中尤以专门化的国际
机构发展迅速，它们主要是通过从现有国际组织中独立出来，以及通过国际会议或政府的
倡议和协商建立起来的。国际组织的发展也表现在它所涉及的范围越来越广，参加国际组
织的国家越来越多上。例如，许多发展中国家改变了原来怀有戒心，保持距离的做法，争
取进入到国际组织中去，带动本国经济发展；前苏联东欧国家也对参加各种国际组织表现
出日益积极的态度。国际组织的发展还表现在它在国际经济生活中所起作用的经常化上。
这一时期，有越来越多的问题交由相应的国际组织协调和处理，同时，国际组织的活动已
越来越深地嵌入到各国经济的正常运行过程中。事实说明，战后国际组织的发展，扩大以
及在国际经济生活中作用的增强，已经成为一个不可改变的趋势。
　　值得特别注意的是，战后国际组织发展的一个非常重要方面，是这些组织本身的性质
、内部结构，以及组织形式的发展、变化。仍以主要的国际组织为例。例如联合国，是在
第二次大战反法西斯同盟胜利的基础上，由主权国家自愿联合组成的国际组织。但在它最
初成立时，美国等发达资本主义国家想凭借实力，将其变成自己的霸权工具和发号施令的
场所。50年代中期以后随着一批又一批新独立的国家加入联合国，其内部坚持遵循联合国
宪章规定的目标，维持和平与安全，发展平等、自决为基础的友好与合作的力量不断增强
，从而使联合国在推进各国的经济与社会进步、维持和平与发展方面，始终发挥着积极作
用。至于关税与贸易总协定，以及国际货币基金组织和世界银行，最初主要是按照美国的
意志拟定和设立的。美国由此建立起体现自己霸权地位的国际经济秩序。因此它们存在着
弊端和局限性是必然的。
　　但是随着日本和西欧经济力量的上升，美国实力的相对衰弱，以及发展中国家的不断
斗争，这种状况有了不同程度的改变。同时三大机构也有了自身的发展或变化。例如60年
代中期以后关税与贸易总协定的活动目标，由侧重于发达国家间的关税减让，发展到非关
税限制，以及增加了稳定商品价格和促进发展中国家商品进入发达国家市场等内容，其贸
易协调对象和协调内容有所扩大。而其主持的多边贸易谈判却常常是迟迟未决，最近的乌
拉圭回合竟拖延7 年之久。这除表明作为主要缔约国的发达国家之间矛盾的尖锐，同时也
暴露了关税与贸易总协定解决争端机制方面的缺陷。于是，经过乌拉圭回合的谈判，117
个参加方在1993年11月达成了关于建立世界贸易组织的协定草案，将要诞生的新的世界贸
易组织将明显扩大其在国际贸易领域里的管理与协调范围，完善已有的争端解决机制和建
立贸易政策审议机制，并且决定加强与国际货币基金和世界银行的联系，共同发挥其在国
际经济领域中的管理与协调作用。同时，新的组织作为一个具有法人地位的国际机构，对
其所有成员国都具有严格的法律约束力。国际货币基金和世界银行，虽然是战后初期建立
的以美元为中心的国际货币体系的产物，在较长一段时期里起着维护美元的中心货币地位
及固定汇率制的作用。而作为经济生活国际化条件下国际金融领域中的协调机构，两者也
在运行中不断得到发展。以美元为中心的布雷顿森林国际货币体系的崩溃，并未使其在国
际货币金融领域的管理和协调作用减弱。例如国际货币基金的职能，由原来的仅仅着眼于
稳定汇率体系，逐步发展到对其会员国的货币、财政乃至经济政策进行监督和指导。特别
是1982年发展中国家普遍陷入债务危机以来，国际货币基金组织成为担当国际协调、安排
债务资本化及其减免的核心机构。从60年代美元危机开始的国际金融领域的一系列动荡，
以及70年代以来的关于国际货币体系改革的讨论，正说明了在这一领域实行国际协调的必
要性。只是建立一个更公正的、合理的国际货币体系不是短时期内所能办到的。
　　(3)国际组织对世界经济运行的管理与协调
　　对国际经济关系乃至世界经济运行的实际过程进行管理与协调，是现代国际组织的主
要职能。这方面的主要内容包括，协商和制定国际间经济交往的行为准则和监督原则；通
过各种形式对国与国之间以及整个世界经济发展中遇到的主要矛盾和问题进行广泛的协调
；寻求建立世界经济运行过程中的经常性协调机制。
　　国际间的经济交往和国与国之间的经济联系，主要是通过国际贸易和国际金融活动体
现出来的。国际组织对世界经济运行的管理与协调亦主要是在这两个领域进行的。30年代
振荡整个资本主义世界的大危机过后，西方国家通过贸易保护主义转稼危机，曾使国际贸
易急剧缩减，战后初期各主要资本主义国家仍多保持高额关税和继续战时的商品进口限制
，因而不利于国际贸易和各国经济的恢复与发展。关税与贸易总协定正是在各缔约国为克
服这一障碍而做的努力这一背景下建立的。由于这和美国实行对外经济扩张一拍即合，所
以建立国际贸易组织，削减关税、放宽贸易限制是由美国首先提议的。
　　尽管由于各种矛盾与复杂原因贸易组织未能成立，但以协调国际贸易为出发点的" 总
协定" 的签订，对国际贸易的发展起了重要的推动作用。首先，总协定通过多边的关税减
让谈判，为国际贸易的正常发展创造了条件。如1947年的首次日内瓦谈判即达成123 项产
品协议，使美国的进口关税降低18.9％，经过从60年代开始至70年代末的几轮重要谈判，
主要发达资本主义国家间的工业品关税率降到4 ％。其次，通过缔约国大会对重大问题的
讨论，逐步确立了从事国际贸易的秩序原则，总协定所规定的原则协定是参加国须遵守的
行动准则。贸易秩序的恢复促进了50年代的经济复兴和60年代国际贸易大发展局面的出现
。第三，总协定建立的通过双边或多边磋商调解贸易争端的机制，推动了缔约国之间的经
济与贸易合作。这是一种约束或制约机制，它缓解了矛盾双方摩擦和冲突的激烈程度。即
将诞生的新的世界贸易组织，由于突破了总协定的局限性，协调的方面和在协调中发挥的
作用将更大。此外，在这一领域从事协调活动的还有次一级国际组织国际商品协定，它的
主要作用是协调价格和协调市场份额。
　　对于战后各国的经济恢复和发展来说，建立一个相对稳定的国际经济体系，尤其是国
际货币金融体系，同样是十分重要的。这首先是30年代大危机的教训所提示的，正是国际
货币领域的混乱与冲突引发的危机造成了灾难性的后果，从而表明在现代经济条件下正常
的金融秩序的重要性。同时战前就已存在的各种外汇管制和以大国为中心划分势力的各种
货币集团的存在，亦是阻碍经济交往与发展，加剧摩擦与冲突的重要因素。因此，与布雷
顿森林体系同时诞生的国际货币基金组织，其主要任务就是推动国际货币合作，促进汇率
稳定，消除外汇限制，建立一个有效的多边支付体系。在70年代初以前的固定汇率制下，
这一组织的主要职能就是监督其成员国执行固定汇率制的有关规定，同时对各成员国不同
时期的国际收支状况及其相关政策进行制度性检查，以此实现管理。它还负责提供流动资
金，为成员国弥补国际收支逆差，以稳定货币汇率。通过国际货币基金的监督和管理，相
对保持了各国货币统一的定值标准。基金组织还要求成员国清除各色管制对贸易和金融实
务的干预。进而逐步消除了阻碍货币资本国际流动的外汇管制。并且暂时以固定汇率制抑
制了汇率的剧烈波动，为当时日本、西欧等国的经济恢复和随后的高速经济增长创造了有
利的金融环境。随着经济国际化趋势的发展和各国经济联系的加强，国际货币基金的协调
活动进一步深入。例如各成员国在共同遵守基金组织制定的国际货币政策协调与合作原则
的基础上，交流政策观点，沟通金融信息，通过彼此的协调与合作，使金融资源得以进一
步的充分利用。在1971年布雷顿森林体系崩溃、各国实行活动汇率制以后，多变的汇率关
系和由债务经济所引发的金融市场动荡及经济发展上的波动，更需要加强金融领域里的国
际协调，以缓和摩擦，维持稳定。因此国际货币基金组织在对汇率问题进行调节的同时，
开始着眼于对各国的宏观经济政策乃至具体政策进行干预和协调。通过磋商、作为提供贷
款的条件，以至施加压力等途径进行。而它在这方面的干预和协调所起的作用是依对象国
而异的，对资本主义大国作用甚微，与发展中国家的摩擦也是有的。因而国际货币体系的
不断调整和改革，正是要进一步加强和完善这种管理与协调机制，使之向公正、合理以及
富于成效的方向发展。此外，许多区域性金融组织如亚洲开发银行、加勒比开发银行等，
也在金融领域的国际协调方面发挥了重要的补充作用。它们分别由联合国提供资助或者由
区域性合作所组成。
　　战后的发展主流以及发展过程中南北国家间经济差距进一步拉大的事实，尤其是由于
南北国家间发展上的严重不平衡所造成的一系问题，使南北关系及南方的发展成为世界经
济发展的重要焦点，亦成为国际组织从事国际协调的重要内容。例如，1964年联合国贸易
和发展会议的成立就是出于这方面的考虑。20多年里它在稳定初级产品价格和向发展中国
家提供技术转让等方面起了巨大的推动作用。60年代中后期以来，联合国开发计划署、世
界粮农组织等多个国际机构，都把更多的努力放在帮助发展中国家解决发展困境，特别是
促进最不发达国家的发展上。其中国际货币基金在缓和发展中国家债务危机方面所进行的
安排和努力尤为突出。当然，南北不平衡问题的根本解决，还有赖于新的国际经济秩序的
建立，尤其是发展中国家经济实现由不发达到发达的转变。战后国际组织的作用就在于，
在各国经济间相互依赖加深的条件下，把原来分散、无序的活动逐步推向有序的轨道。当
代世界经济所取得的巨大发展变化，与国际组织的这一协调作用是分不开的。
　　3.当代国际贸易发展的新特点
　　国际贸易是世界经济形成和发展的重要纽带。战后世界经济的发展及其格局变化的重
要内容之一，就是国际贸易的深入展开和迅速发展。这一发展丰富多彩，表现在经济生活
的诸多方面，而最能体现这一时期发展特征的则是国际贸易的新特点。
　　(1)战后国际贸易的新发展
　　国际贸易开始的历史很早，它在前资本主义时期的形成发展，曾对这种生产方式的建
立起了巨大的促进作用。19世初，以主要资本主义国家为主的国际贸易体系即已基本形成
，后直到20世纪初是国际贸易快速发展时期，有更多的国家参或被卷入到国际商品交换中
来。但两次世界大战以及30年代危机严重影响和阻碍了国际贸易的继续扩大和发展。第二
次界大战后，国际贸易的发展进入了一个新的时期。1986年1948年相比，进出口贸易规模
分别增长了36倍和38倍，同国际贸易额已逾20000 亿美元。尽管战后国际贸易的发展也世
界经济的发展状况产生波动，但国际贸易在深度和广度上拓展始终是其发展的总趋势，它
具体表现在国际贸易量的空增长和国际贸易结构的深刻变化上。
　　①国际贸易始终以快于整个经济的增长速度向前发展。第二次世界大战前国际贸易虽有
较快发展，但通常其发展速度落后于经济增长。例如，1870 -1900年世界贸易年均增长率
和生产增长率分别为3.2 ％和3.7 ％，1900- 1913年两项指标分别为3.8 ％和4.2 ％，
1913-1929 年分别为1.8 ％和2.7 ％。战后情况则发生了根本性变化。50年代、60年代和
70年代，世界贸易的年均增长率比世界国内生产总值的年均增长率分别高2.2 、1.5 和7.8
个百分点。进入80年代后贸易增长速度大大放慢，但其增长速度仍快于整个经济的增长。
尽管国际贸易在战后的发展过程中受经济形势的影响也有波动，例如就资本主义世界而言
，1948-1973年是其对外贸易的高速增长时期，此后由于经济危机等因素的影响，对外贸易
的增长速度有升有降，从总体上说开始放慢，发展中国家也有类似的趋势。但对外贸易的
发展仍然通过其他形式表现出来，其发展的总趋势是不可逆转的。许多关于世界经济的著
作都谈到战后国际贸易迅速增长的原因，战后世界工业生产的加速增长是贸易发展的基础
，而生产国际化的深入展开是贸易发展的主要原因，它包括深层次的国际分工形式的形成
，跨国公司的全球生产战略所带动的国际商品流量的增加。科技革命带来的大量新产品开
发的推动作用是不言而喻的。此外，国家的积极支持和干预，国际组织的协调活动和区域
性共同市场的促进作用也是不可缺少的。
　　②越来越多的国家积极参与国际商品交往活动，对外贸易在各国国民经济中的地位不断
提高。国际贸易主体的增多，是战后国际贸易向广度扩展的一个重要标志，表现在发达国
家国际贸易的进一步普遍化和发展中国家对外贸易有了较大幅度增长上。作为国际贸易主
体的发达国家经过60、70年代对外贸易的普遍发展，在贸易格局上打破了一国高度垄断的
局面。例如美国在发达国家出口中所占比重，由战后初期的1 ／3 下降到80年代中期的不
足1 ／5 ，前联邦德国和日本则作为贸易大国迅速崛起，前者在80年代后期的出口额超过
了美国；后者在发达国家出口中所占比重已接近15％。此外，主要贸易大国在国际贸易中
份额的降低，也反映了贸易主体数量的不断增多。战后，随着发展中国家的独立、对外贸
易性质的转变和为发展民族经济积极扩大对外开放的努力，其对外贸易取得了较快增长，
1950-1986 年贸易进出口额分别增长了近25倍和23倍，是前所未有的。
　　尽管受各种因素的影响，发展中国家在国际贸易中所占份额在战后经历了下降、上升
、再下降的过程，但积极参与国际商品交换已是其经济发展的必然要求。对外贸易占国民
经济的比重是一国经济开放程度的重要标志之一，随着各国对国际贸易活动的积极参与，
对外贸易在各国经济中的地位显著提高。已占较大比重的发达国家战后这一比重进一步提
高，例如英、法、德、意等大国到80年代初贸易进出口占国内生产总值的比重已达1 ／5-1
／4 ，而比利时、荷兰等小国已达50％以上。发展中国家的一部分，如拉美、东亚和东南
亚等国家其对外贸易都在经济健康发展的基础上不断扩大。如韩国、巴西和泰国进出口在
其国内生产总值中的比重，分别由1970年的16.4％、5.7 ％和15.4％上升到1985年的29％
、11.4％和21％。
　　③国际贸易的部门结构和商品结构不断向专业化、高级化方向发展。战后国际贸易的发
展更深刻地反映在其结构的变化上。首先，是商品结构的变化，战前到战后初期，在国际
贸易中占主要地位的始终是初级产品，从1954年开始工业制成品的比重超过了初级产品，
此后这一比重不断增长，到80年代中期工业制成品在世界出口中所占比重达到60％。其中
机器设备和化工产品增长最快，例如1958-1979年，机器设备和化工产品的出口占世界出口
贸易的比重分别由19.9％和5.5 ％增加到27％和7.9 ％。而同期在初级产品中原料的比重
降幅最大，其次是食品，它们分别由14.8％和19.9％下降到7.2 ％和10.4％。国际交换中
商品结构向高级化趋势的这种转变，显然是由战后产业结构的高级化趋势所导致的。在发
达国家中，制造业始终是其经济发展的支柱产业，并随产业结构的调整进一步得到改造和
向发展中国家转移。在发展中国家尤其是那些经济发展较快的国家，已实现了工业结构的
转变。这一切都为工业制成品的国际流动提供了条件。当然在这种商品结构变化趋势中，
不同商品的发展趋势是不平衡的。其次，是国际贸易部门结构的变化。即商品交换向专业
化方向发展，同类产品的国际交换日益扩大。据统计。在经济合作与发展组织国家中，同
类产品的贸易在国际贸易中的比例，1959年为36％，1967年就上升到48％。这种变化是国
际范围内的生产部门内部专业化分工发展的必然结果。例如最终产品生产的专业化分工，
把同类产品中不同型号的产品按比较优势的原则日益集中到不同国家生产，同时中间产品
生产的专业化分工又把同类产品的不同零部件或不同生产工序分散到不同国家进行，从而
通过同类产品的国际交换实现生产过程的合理组织。这一过程通常是由跨国公司的活动进
行的。
　　④在国际贸易结构的变化中，贸易的对象结构日益呈现多方面的变化。
　　首先，伴随国际贸易的普遍发展，一国对外贸易的对象国不断增多，出现贸易对象多
边化的局面。发达国家之间的贸易这种情况特别明显。发展中国家为了摆脱在国际贸易领
域受制于人的不利地位，更是把实现贸易对象多边化作为一种积极手段。其次，国际贸易
的主要对象日益为中间产品的贸易交换所占据，以同类产品的多层次加工和最终产品组装
为内容的回转型贸易发展迅速。再次，技术贸易蓬勃兴起，目前已成为国际贸易中最活跃
的部分。它是通过商业渠道进行的技术转让，包括转让专利、商标等各种形式的工业产权
，提供专有技术和工程设计、设备安装等技术服务，以及安排工业和技术合作等内容。技
术贸易在战前就已出现，战后特别是50年代中期以来发展迅速，以致成为国际贸易的一项
重要内容。1964-1970 年世界技术贸易额年均增长率达16.5％，高于商品贸易年均增长率
5.9 个百分点。70年代这一增长速度仍高达12％。1964年世界技术贸易总额为27亿美元，
1974年增加到110 亿美元，1979年，仅美国、英国、日本、法国和前联邦德国5 国的贸易
总额就达150 亿美元左右。这是战后科技革命推动下，科技领域国际分工的加强和各国科
技发展水平不平衡的结果。目前，技术贸易仍然主要在发达国家间进行，其比重约占技术
贸易总额的80％。发展中国家所占比重约为10％，前苏联东欧国家亦占10％。
　　(2)战后国际贸易的发展变化对当代世界经济的影响
　　国际贸易在战后的新发展，有力地加强了国际间的经济联系，使世界经济日益发展成
为一个有机整体。更为重要的是，它还通过这种联系，对各国的经济发展过程产生深刻的
影响，即国际贸易本身日益成为加深国际分工，推动国民经济增长的重要动力。
　　①国际贸易作为社会再生产过程的有机组成部分，直接影响着一国经济的发展规模、发
展方向和其经济结构的变化。这种情况下，国际贸易是作为一种直接影响经济发展的力量
发生作用的，并且对经济发展起的是一种导向作用。例如战后初期进口的增长，特别是能
源和原料的进口，对于处在困境中的日本和西欧等国家的经济恢复起了关键性的推动作用
。同样，通过先进的技术设备引进的途径，突破原有的技术设备的限制，形成新的生产能
力，这是许多发展中国家在实现工业化过程中取得了显著成绩的关键性步骤。出口结构的
变动亦是促进整个经济结构变革的重要推动力量。许多发展中国家传统的落后的经济结构
的变革，都是在其产品出口结构实现了由初级产品出口为主向工业制成品出口为主转变的
过程中实现的。因为出口结构的这种转变直接促进了出口部门加工制造业的发展，并带动
非出口部门中加工制造业的发展。对外贸易发展战略可以成为一国经济发展战略的核心环
节。战后，包括发达国家和发展中国家在内，有相当一部分国家实行" 出口导向型" 战略
，取得了外向型经济发展的成功。其原因就在于以出口的增长带动相关部门的发展，并且
使出口的增长成为促进其他部门发展的动力，以此推动经济的全面发展。
　　②国际贸易作为一种重要的传递媒介，本身具有把经济发展中的变动外向传递的功能。
只不过在不同条件下这种传递功能起着截然不同的作用。首先，外部需求和外部生产结构
的变化对经济发展的深刻影响，是为战后不同类型国家经济发展的实践所证明的。日本是
典型的外需主导型的经济发展类型，由于国内资源缺乏和市场狭小，长期以来日本的经济
发展有相当大的部分是靠外部需求推动的，例如1980年日本的经济增长率为4.3 ％，其中
外部需求推动的比率就占3.4 ％，可见外部需求的增减对其经济兴衰的影响是至关重要的
。发达国家产业结构的调整使部分发展中国家的劳动密集型产业得以发展，并且其产品获
得了向发达国家出口的机会，这是外部生产结构变化产生影响的例子。其次，外部经济要
素和增长变动对经济发展的现实影响，就发生在日常经济生活中。例如在经济高速增长时
期，发达国家普遍的经济增长通过国际贸易的迅速扩展，为作为其重要贸易对象国的广大
发展中国家提供了经济增长的有利条件，使其经济获得了相应的发展。而在70年代滞胀和
80年代结构性危机情况下，发达国家经济增长的放慢通过贸易规模缩减的途径传递到发展
中国家，使其进出口贸易被迫放慢，由此影响经济的发展速度和发展规模。反之，80年代
发展中国家所面临的严重困境和发展危机，也不能不对发达国家的经济发展起牵制作用。
因此，国际贸易的发展，加强了各国间经济联系的链条，进而在贸易对象国之间逐步形成
了一种相互依赖、相互制约的机制。任何一国经济内部的重大变化，必然以直接或间接的
方式传递到他国，而任何一国的经济发展又都离不开他国的影响。而影响的程度取决于对
外贸易在其经济发展中的地位。
　　4.直接投资扩大和资本流向变化
　　作为经济生活国际化的一项重要内容，资本的国际流动在战后获得了极为迅速的发展
。这一发展较之国际贸易在更深层次上把各国经济联结为一个有机整体。因此战后资本国
际流动的发展，从根本上来说反映了世界经济发展的内在要求。战后的资本国际流动包括
许多内容，如按资本形态分类，有生产资本、商品资本和货币资本的流动；若按资本流动
的方式分类，有证券投资、生产投资、长短期资本存放和官方发展援助等内容。而在当代
国际资本流动中最引人注目的变化，还是国际直接投资的迅速扩大和资本流动趋势的变化
，以及与此相联系的跨国公司的发展。
　　(1)以直接投资迅速扩大为主要内容的资本国际流动
　　第二次世界大战前，传统的资本国际流动形式是证券投资。这种形式的投资占主要资
本输出国对外投资比重的70％。战后证券投资继续发展，并且在70年代中期以后出现加快
发展的势头。但是，它在资本国际流动中的地位还是被发展更为迅速的直接投资所取代。
直接投资成为国际投资的主体或主要形式，这是资本国际流动在战后的新变化。国际直接
投资是指在投资企业中拥有一定份额股权的国际资本投资。战后特别是60年代以来，直接
投资呈现出加速增长的趋势。60年代至80年代初，国际直接投资的年均增长率为11％，而
80年代中期至80年代末国际直接投资的年均增长率则高达21.6％。这一增长速度超过了主
要发达资本主义国家一切主要经济活动指标的增长，这样高速持续的增长甚至是世界经济
发展史上未曾有过的。
　　战后国际直接投资的这种迅速增长，首先是从美国私人公司率先进行大规模对外投资
开始的。战争中积聚起大量财富的美国私人垄断资本积极向外扩展，美国政府为保持其在
世界经济中的地位也鼓励和支持私人对外投资。
　　因此战后美国私人对外直接投资获得了空前迅速的增长。1950年其投资额为118 亿美
元，1970年累计额为755 亿美元，1990年达到4215亿美元。并且70年代以前，私人直接投
资在全部对外投资中的比重是不断上升的，而且50年代到70年代对外直接投资的增长速度
是其工业生产的2 至3 倍还多。此后这一速度虽有所减慢，但总额仍在继续增长，其对外
直接投资累计额始终高居各国之首。60年代中期以后，随西欧和日本经济实力的不断增强
，美国以外发达资本主义国家的对外直接投资普遍迅速增长，并且增长速度超过了美国。
例如1967-1983 年，这些国家的直接投资累计额增长6 倍多。其中欧洲共同体增长迅速，
自60年代开始加紧对外直接投资，进入80年代之后成为世界最大的投资者，其投资额已占
世界投资总额的40％以上。在欧共体内部，传统的投资国英国仍占有最大份额，在1988年
投资额为1837亿美元，但其增长速度已不及前联邦德国等国。在主要资本主义国家中日本
的对外直接投资发展较晚，1951-1970 年其对外直接投资累计额只有36亿美元。进入70年
代之后，在政府政策提供的有利环境中，投资规模急剧扩大。80年代更实现了跳跃式增长
。1980-1985 年，其投资额在世界投资总额中所占比重从5 ％上升到23.2％。80年代后半
期增长速度进一步加快，1985-1988 年对外投资平均增长率甚至高达48.8％。1988年度投
资额超过美国，跃居各国之首。到1990年3 月底，日本对外直接投资累计额已达2539亿美
元，为1980年365 亿美元投资额的近7 倍。此外，在战后国际直接投资发展成为资本国际
流动主要形式的过程中，一个新的变化是发展中国家的对外直接投资也有较大增长。如
1960-1983年，这些国家的对外直接投资从7 亿美元增加到176 亿美元，它们从历来只是作
为单纯的吸收投资的国家，变成了同时也是投资者。这种现象表明，国际直接投资的发展
越来越普遍，它日益成为经济发展过程中的一项必要的和经常性的活动。
　　(2)资本流动的双向性
　　战前资本国际流动的趋向基本是单向的。首先，资本输出国和资本输入国的地位是基
本固定的。即早期发展起来的英国、法国、德国等老牌资本主义国家是主要的资本输出国
，而殖民地、半殖民地国家则是宗主国的主要投资场所，是资本输入国。当时的资本流动
主要是从先进的工业国家流向落后的殖民地、半殖民地。战后，伴随殖民体系的瓦解和经
济生活国际化的逐步深入展开，更多的国家进入资本输出国和输入国的行列，资本的双向
流动取代其单向流动成为战后资本国际流动的新趋势。
　　战后，资本的双向流动是以发达国家之间的直接投资相互渗透为中心展开的。60年代
中期到80年代初，有近3 ／4 的直接投资流向发达资本主义国家，而其中主要是发达国家
之间的相互投资。此后这一趋势仍在继续。例如，1989年国际总投资的99％是发达国家所
进行的对外直接投资，而其中的89.9％又是投在发达国家。因此，这些国家既是从事对外
直接投资的主要国家，同时也成为吸收国际投资的主要国家。造成发达资本主义国家间资
本双向流动的原因是多方面的。从经济发展水平来看，这些国家的生产水平和消费水平大
体一致，通过相互投资彼此可以提供有利的投资条件和巨大的消费市场。从经济发展的过
程来看，发达国家各部门、各地区发展的不平衡，以及相对过剩资本积累的不平衡，为资
本的双向流动提供了充分的必要性和可能性。战后由于美国在世界经济中所处的地位，它
首先成为最大的资本输出国。其对外直接投资含概了发达国家和发展中国家的广大地区。
但在投资的地区分布上却呈现出向发达国家地区转移的趋势。例如美国对发达国家和地区
的直接投资占其全部对外直接投资的比重，在1950年、1970年和1990年分别为48.3％、
68.7％和74.1％，投资比重是直线上升的，其增长速度也高于在发展中国家的投资。同时
在这一过程中美国也逐步变成了世界最大的资本输入国。1970年、1980年和1990年，外国
在美的直接投资累计额分别为133 亿美元、830 亿美元和4037亿美元，其增长速度超过了
美国对外投资。目前在美国的这些外国直接投资总额中以英国为首的西欧国家最高，1990
年为2565亿美元。日本次之，其投资累计额为835 亿美元。在60年代以后西欧国家的对外
直接投资增长中，同样绝大多数是投向发达国家和地区的，其中又以西欧各国相互间的直
接投资增长最快，60年代后期这部分投资占西欧各国全部对外直接投资的近3 ／4 ，此后
随着对美国及部分发展中国家投资的加快，这一比重有所下降，但一直保持在1 ／3 以上
。同时，作为西欧投资对象国的发达国家和地区在西欧也都有大量投资。西欧作为世界最
大的投资者，也吸收了相当大量的国际直接投资。相比之下，后起的对外直接投资大国日
本，由于对外部资源、能源的严重依赖，而对发展中国家投资所占比重高些，但发展趋向
仍是把投资重点转向发达国家。例如在1983-1987 年度，日本对发达国家的投资从38.8亿
美元增加到233.5 亿美元，增长5 倍，而对发展中国家的投资则从42.6亿美元增加到100.2
亿美元，仅增长1.4 倍。同期，对发达国家投资占其全部投资的比率从48％上升到70％，
对发展中国家的投资所占比重，相应地从52％下降到30％。但日本在主要发达资本主义国
家中吸收外部直接投资较为缓慢，外国对日直接投资远不及日本对外直接投资的规模。由
于国际资本的双向流动，在国际投资格局中逐步形成了一国向多国投资而同时多国又对一
国投资的局面。
　　尽管战后资本双向流动的趋势主要表现在发达国家之间，但在发展中国家这种趋势也
有发展。包括发展中国家相互投资以及向发达国家投资。目前约有近50个发展中国家和地
区从事对外直接投资，其中一部分国家和地区已有相当规模。发展中国家的对外直接投资
是60年代以后特别是70年代以来发展起来的。投资额最大的是石油输出国组织成员国，尤
其是中东国家。
　　其次是新兴工业化国家。例如1970-1980 年，巴西和菲律宾的对外直接投资额分别为
11亿美元和4.2 亿美元。80年代以后随着经济的进一步增长，新兴工业化国家加快进行对
外投资，尤其是向发展中国家的投资增长较快。
　　发展中国家对发达国家或彼此间直接投资的这种增长，是这些国家更多地参与国际经
济交往，将自身的经济逐步纳入世界经济运行轨道的结果。也是它们对付发达国家在国际
贸易领域里的不平等交换的一种斗争形式。同时由于来自发展中国家的投资所提供的技术
，更适合吸收投资的发展中国家的生产条件，而受到后者的欢迎。为加快从不发达状态向
发达状态的转变，大多数发展中国家都同时以各种形式对外投资和吸收外来投资，以促进
发展。尽管目前发展中国家的对外投资在发达国家或发展中国家所占的比重都不大，但它
的发展趋势是不可逆转的。
　　(3)现代跨国公司的发展
　　资本国际流动的主要推动者是跨国公司，战后国际直接投资主要是通过跨国公司活动
进行的。因此跨国公司在战后的资本国际流动中发挥着极为重要的作用。
　　大的公司企业进行跨国投资活动在19世纪中后期就已存在，但是它作为资本国际流动
的载体在世界经济中获得普遍发展还是在战后。战争结束到60年代初是跨国公司的对外投
资迅速膨胀和其国际分工结构逐步形成时期。这一时期跨国公司的对外直接投资增长已远
远超过二次大战前跨国公司投资的总和。并且在其投资增长过程中逐步建立起国际范围内
的专业化分工体系。当然这是以美国跨国公司的扩张活动占据主导地位的时期。仅美国最
大187 家制造业公司的海外分公司就由600 多家增加到1800家。美国公司的对外直接投资
占主要资本主义国家公司对外直接投资总额的一半以上。60年代到70年代中期跨国公司取
得广泛发展，投资增长大大加快。这主要表现在主要资本主义国家对外直接投资的年均增
长率达到了两位数字，以及除美国以外的发达国家跨国公司得到普遍发展上。此后，跨国
公司在调整过程中进一步发展，规模不断扩大。到80年代中期，跨国公司数目已达2 万家
左右，海外分公司和子公司超过10万家。90年代初公司的数目发展到3.5 万家，其分公司
和子公司增加到15万家。1990年跨国公司的国际直接投资总额为2250亿美元，其投资累计
额已突破1 万亿美元。目前它控制着90％以上的对外直接投资，以及整个资本主义世界生
产总值的50％，成为影响资本国际流动的决定性力量。
　　就生产组织结构而言，跨国公司是一种建立在生产的专业化国际分工基础上的跨国生
产组织，这是一种面向世界市场的开放性生产组织，更是一种以世界市场为依托、以跨国
生产为基础的国际生产组织。因此，跨国公司利用自己在生产组织、科技开发、资金调拨
和产品销售方面的巨大优势，依据其长期战略，在全球范围内建立起一体化的国际分工体
系。从而尽可能使不同地域的各种生产要素实现最佳结合，同时按照比较优势原则把同一
产品不同的生产过程以及同一生产过程的不同工序分散到多个国家完成，以实现劳动成本
的节约和产品的高度竞争力。由于这种生产组织结构从不同的角度适应了现代科技和生产
发展的要求，因而它的发展极大地推进了当代生产和资本国际化的深入展开，促进了世界
经济的增长。例如即使是在跨国公司尚不发达的发展中国家，各公司的对外投资和经营也
是以国际分工的比较利益原则为基础展开的，通过直接和间接与发达国家跨国公司建立联
系，参加到生产的专业化国际分工体系中，通过其经济优势的发挥带动这些国家的经济发
展。此外，跨国公司对经济发展的推动作用，还表现在通过其在投资和经营方面的国际分
工体系，把一国经济与外部经济、与东道国经济有机地联系在一起，进而使各国经济在发
展上的相互依赖和制约，不再是经济运转过程的外在联系，而是变成经济运转过程的一种
内在联系。或者说由外部贸易联系深入到内部生产过程。当然，跨国公司主要是由私人垄
断公司发展而形成的，作为战后国际垄断组织的主要形式，它以获取最大利润为目标的全
球经营活动，也促使各国经济发展过程中不稳定因素增加，并加剧资本主义世界的各种矛
盾。
　　5.经济一体化和区域经济集团化趋向
　　区域经济集团的形成和发展是战后的事情，是战后世界经济发展的一种新趋势。这种
趋势伴随战后生产和经济生活国际化的深入而展开，并随着国际经济关系的新发展而出现
。以经济一体化为主要内容的区域经济集团的发展实践，使人们逐步认识到，它不是为缓
和矛盾采取的一种临时措施，也不只是某些国家寻求竞争与发展的一种对策，而是现代生
产力发展的必然趋势。
　　(1)经济生活国际化为经济一体化奠定基础
　　战后，科技革命的开展和生产力的提高，进一步促进了世界范围内的生产社会化。发
达资本主义国家间的国际分工和专业化大生产的发展，使社会再生产的国际依赖性明显加
强，从而大大促进经济生活的国际化。战后，经济生活国际化，为经济一体化的形成和发
展培植了适宜的土壤，提供了必要的基础。在生产社会化越出国界并发展到一定程度时，
实现经济一体化的要求就会产生。因而，经济一体化是经济生活国际化发展到一定程度的
产物。
　　首先，经济国际化发展过程中的各种经济杠杆，促进了以发达国家为主体的在经济发
展水平上、经济结构上趋近的各种经济体系的形成。经济生活国际化过程中的各种经济杠
杆，主要是指国际贸易、国际投资、科技的开发应用和传播。前面分析已经指出，战后国
际贸易的绝大部分都是在发达国家之间进行的，如1965-1985年间，发达国家间的出口贸易
一直在其出口贸易总额的70％以上，因此，贸易上的经常联系最早从外部把发达国家经济
联结在一起。国际直接投资向发达国家的倾斜比国际贸易发展更快。1989年，在占世界总
投资99％的发达国家投资中，有89.8％投向发达国家，进而使这类国家不仅是从事对外投
资的主体，同时也成为吸收对外投资的主体。直接投资从生产过程内部把发达国家经济更
进一步地联结起来。科学技术的研究开发、应用和传播更是高度集中于发达国家。据联合
国教科文组织1983年出版的《科学与技术统计》提供的资料，1970和1980年在世界科学家
、工程师总数以及研究开发总费用中，发达国家(此项统计包括了前苏联）
　　所占的比例分别为92.1％和89.4％，97.7％和94％。由于科技代表着一国经济的发展
方向和发展实力，科技在发达国家的集中和传播，使发达国家在整个经济发展过程中得以
保持强大的发展优势。因此，科学技术作为最重要的生产要素，在现实与未来的发展方面
把发达国家经济紧紧地联系在一起。
　　此外，在发展中国家以及资本主义体系以外的社会主义国家间，由于经济上自主发展
的需要，以及参与国际分工程度的不断加深和本国经济与世界经济的不断融合，各自也都
逐步形成了在经济水平和经济结构上大体相近的经济体系。只不过由于其生产和经济生活
国际化的发展程度不同，各经济体系内部的经济联系与相互依赖关系处于不同的发展层次
上，因而导致区域经济一体化的发展水平不同。
　　(2)以经济一体化为主要内容的区域经济集团的建立和发展。
　　①区域集团化形成的现实背景。区域经济集团之所以在战后形成一种发展趋势，除了具
备上述有利的宏观环境以外，还有一系列促进这一趋势形成的具体原因。主要包括：(1)世
界经济发展的不平衡和国际竞争加剧所产生的推动作用。这在发达国家间的经济关系上表
现得最为明显。70年代开始美国经济地位的下降，西欧、日本经济的崛起，所形成的三个
经济力量中心的较量，把彼此间的竞争推向白热化的程度。它们为了维持和扩大自己的势
力范围，为了加快自身的经济增长，以及缓和与稳定来自国际市场的冲击，都把建立区域
经济集团作为实现各自目的的有效途径，作为与他国竞争和抗衡的有力手段。(2)国家垄断
资本主义的发展和国家对经济的干预及宏观调控的加强。伴随战后资本主义经济的发展，
发达国家垄断资本对经济生活的干预和调节，日益从国内扩展到国际，从而使国家经济集
团逐步成长为经济活动的主体。即使是在发展中国家和社会主义国家，国家对经济发展和
国际经济合作也发挥着十分重要的影响和调控作用。(3)科技革命推动下的生产社会化已越
出国界，它的发展要求市场的扩大，要求各生产要素在更广泛的领域内自由流动。而且，
这作为社会再生产过程的经常性的必要的条件，需要以一定的形式固定下来，区域经济集
团就是这样一种形式。尽管区域集团的类型和发展程度有很大的不同，但它们都是生产社
会化高度发展的必然结果。
　　②区域集团的建立和发展。区域经济集团是指那些生产力和社会经济发展水平相近，存
在着一定的共同经济利益或经济互补性的相邻国家，由政府出面协商并签订正式协定或条
约而形成的区域性的集团组织。其活动内容是以推进各国在贸易、金融、技术、工农业生
产等领域，乃至主要经济政策等方面的协调与合作，进而实现经济一体化为中心展开的。
战后，区域经济集团经历了50、60年代的陆续建立，70年代的逐步发展扩大和80年代以来
成为世界经济发展的一个重要趋势，这一成长过程。目前，存在于西欧、北美、亚太、中
东、拉美和非洲等地区的区域经济集团有几十个。它们在经济集团的组织规模、协调内容
，以及集团内部各国间的经济联系和依赖程度方面尚有较大的差别。就组织形式而言，一
般采取自由贸易区、关税同盟和经济联盟等几种主要形式。在众多的区域经济集团中，发
展较早或对世界经济发展影响较大的是欧洲共同体、北美自由贸易区和亚太地区的区域经
济合作。
　　欧洲共同体是战后成立较早、发展较为成熟的区域经济组织。如前面有关章节所述，
自从1957年法国、联邦德国、意大利、荷兰、卢森堡、比利时6 国签订《罗马条约》成立
欧洲经济共同体和欧洲原子能联营，1967年两组织又与6 国在1952年成立的欧洲煤钢联营
合并组成欧洲共同体以来，其组织规模不断扩大。在经历了比较顺利的发展时期之后，
1973年由于英国、爱尔兰和丹麦的加入，共同体成员国增加到9 国。80年代初随着希腊、
西班牙和葡萄牙的先后加入，1986年其成员国又进一步发展到12国。目前共同体的人口为
3.2 亿，占世界总人口的6.4％。　1993年欧共体又与欧洲自由贸易联盟中的奥地利、瑞典
、挪威、芬兰4 国就其加入共同体的问题进行谈判，1995年欧共体的成员国将扩大到16国
。与其规模扩大相比，欧共体经济一体化的水平提高更快。在其超国家的管理机构及其财
政体系逐步完善的基础上，其成员国间的经济一体化不断向深度和广度发展。最初的一体
化目标是建立初级形式的关税同盟，实现成员国间的商品、资金和劳动力的自由流动。而
后向着建立经济联盟的目标迈进，不断加强对成员国的货币、财政等经济政策的协调，乃
至建立欧洲货币体系。80年代以后，科学技术的飞跃发展所导致的激烈竞争，进一步推动
欧共体加快其经济一体化的步伐。1986年欧共体签署了《欧洲一体化文件》，提出1992年
底建成欧洲统一大市场的目标。并采取了各种相应的行动。1993年初欧共体宣布欧洲统一
大市场正式成立。11月，建立欧洲经济与货币联盟和政治联盟的《马斯特里赫特条约》正
式付诸实施。虽然在建立欧洲中央银行和发行统一货币的过程中尚充满各种矛盾和斗争，
但它毕竟把欧共体的经济一体化大大向前推进了一步。此外，欧共体在其自身发展过程中
还加强了与欧洲自由贸易联盟等区域集团的合作，逐步取消相互间的工业品关税和数量限
制，并着手建立" 欧洲经济区".这是个包括17国、3.8 亿人口和6.8万亿美元国内生产总值
的统一大市场，其经济实力相当于世界最大的区域经济组织北美自由贸易区。
　　正在建设中的具有强大经济实力的北美自由贸易区。这是拥有2132.1万平方公里国土
，3.7 亿人口和6.5 万亿美元国内生产总值的强大区域经济集团。鉴于美、加两国历史上
的密切经济往来，80年代初以摆脱共同的经济危机为契机，两国为扩大经济往来、促进自
由贸易，积极进行谈判和磋商，于1988年1 月签订了《美加自由贸易协定》，其内容除关
于商品、劳务方面的自由往来，还包括放松金融管制和实现投资自由化等。1989年1 月协
定正式生效。这一协定奠定了北美自由贸易区的坚实基础。此后，协定范围扩展到墨西哥
，1992年8 月，美国、加拿大和墨西哥3 国经过谈判，达成了建立北美自由贸易区的协议
。计划在15年内实现商品在3 国间的自由流动。
　　协议经过3 国议会的分别批准于94年1 月正式生效。中美和南美的一些国家表示希望
加入这一自由贸易区，美国也有意将北美自由贸易区扩大到整个美洲。在经济国际化趋势
的推动下，这一地区的经济一体化将得到进一步的发展。它将对世界格局的变化产生重要
影响。
　　亚太经济合作也在蓬勃展开。近20年来，亚太地区在世界经济发展中地位的不断提高
，源于其经济的持续高速增长。据报导，以目前的速度增长，到本世纪末，仅日本、亚洲"
四小" 和中国的国民生产总值之和将能达到北美自由贸易区的水平。促进亚太地区经济合
作的主要动力是区域内贸易和投资的迅速增长，同时以欧洲统一大市场和北美自由贸易区
建设为代表的世界其他地区经济一体化步伐的加快，也在客观上促使亚太地区为增强自身
实力和竞争力，而加强各国间的协调与合作。但与西欧和北美相比，亚太地区国家的经济
发展水平、社会经济结构和历史文化传统都有较大差别，形成一个制度性的经济实体困难
较大。不过，这一地区目前已有的一些次区域性经济集团，如东南亚国家联盟等已取得了
卓有成效的发展，进而为整个地区的协调与合作创造了有利条件。同时，各国政府积极参
与地区经济合作的构想，充分显示了合作的诚意。在此基础上，1989年11月在澳大利亚举
行的亚太经济合作部长级会议，使这一地区的经济合作开始步入官方协调阶段。
　　1993年11月，亚太经济合作组织在美国西雅图召开的部长级会议及这一组织成员首脑
的非正式会议，分别通过了" 贸易投资框架宣言" 和《经济展望声明》，为今后亚太地区
的经济合作确定了方向，因此成为亚太地区经济合作进一步发展的重要推动力量。
　　从80年代以来区域经济集团化发展趋势的出现，以及不同区域经济集团的发展实践来
看，集团化本身就是一种区域经济一体化形式。首先，集团化不是封闭的是开放的；其次
，集团化是以经济一体化为其活动内容和目标的。经济一体化的主要标志，是其成员国为
共同利益而让渡部分国家主权，并由参加者共同行使这部分主权，以实行国际经济调节。
因此，从这个意义上讲，地区经济一体化是走向世界经济一体化的基础和必要步骤。当然
，由于经济发展的不平衡，以及各国之间，各种类型国家间的利益矛盾，到目前为止，世
界经济一体化还只是一种潜在的趋势。
　　战后世界经济格局的变化，除了上述诸方面之外，这里还要强调，南北关系以及发展
中国家为建立国际经济新秩序进行的斗争，是世界经济格局变化的重要内容。首先，战后
发达资本主义国家和发展中国家之间的关系，是经济上的相互依赖关系。随帝国主义殖民
体系的瓦解和发展中国家的独立，两者之间已由过去时代的殖民地对宗主国的附庸关系，
变为主权国家间的经济联系与往来。在资金、技术、市场和生产原料、投资场所等方面互
为需要，相互依赖。但是，由于发展中国家经济的不发达，以及发达国家在科技革命及其
国际经济领域中居于领先和垄断地位，南北之间的相互依赖是一种不平等、不对称的依赖
关系。它集中体现为发达国家利用其垄断地位，继续对广大发展中国家进行不同程度的剥
削、掠夺和控制，只不过所采取的形式和手段不同以往罢了。因而摩擦和冲突经常发生，
矛盾和斗争的焦点也在发生变化。战前是围绕推翻殖民统治与巩固殖民统治的斗争。战后
的矛盾和斗争最初集中在生产领域的经济主权问题上。随着发展中国家经济的发展和国际
经济联系的加深，矛盾和斗争转向国际流通领域。发展中国家为改善自身的贸易条件。60
年代成立各种原料生产国组织，70年代团结一致进行石油斗争，迫使发达国家不得不在某
些方面作出让步。但是由于80年代初爆发的西方世界危机和随之而来的发展中国家经济陷
入困境，后者的斗争转入低潮，以债务为中心的金融问题，成为南北关系中的焦点问题。
进入90年代，伴随世界格局的巨大变化，发达国家出于自身的利益对发展中国家加紧进行
控制和利用，对发展中国家作为整体改善经济地位的斗争设置了障碍。但发展中国家要求
平等、公正的待遇，摆脱大国控制的斗争并未停止，围绕建立一个什么样的国际经济新秩
序的斗争正在进行之中。

第093卷世界当代军事史                      返回目录

　　内容提要
　　第二次世界大战以后，科学技术的迅速发展推动了武器装备的革命性变化，出现了具
有巨大杀伤力的核武器和洲际导弹，常规武器不断更新，还出现了新型高技术武器装备。
武器装备的发展使战争样式发生变化，军事理论不断更新。战后40多年来，世界处在冷战
之中。美国和苏联两个超级大国在全球范围内全面对峙，军备竞赛达到前所未有的程度，
争夺势力范围的斗争空前激烈。在此背景下，在世界各地发生了为数众多的局部战争和军
事冲突，对世界和平构成严重的威胁。本书概要地介绍了第二次世界大战以后美苏冷战的
缘起、发展和终结以及与此有关的军事问题，世界各主要地区军事格局的演变，武器装备
发展概况，主要国家基本军事制度的变迁，某些重要军事理论的演变，以及战后若干重要
战事的背景和经过，对系统地了解当代世界军事有一定参考价值。
　　一、影响当代军事的若干因素
　　军事是与准备和从事战争直接相关的。第二次世界大战是人类历史上规模空前的战争
。第二次世界大战以后，没有发生大规模的世界性战争，就整个世界而言，保持了大体和
平的局面。然而，美国和苏联两个超级大国长期处在冷战之中，它们为准备战争和谋求军
事优势进行了持续、激烈的军备竞赛，以它们为首的两大军事集团长期对峙，各种局部战
争、军事冲突以及国内战争接连不断。这些对世界和平构成了严重的威胁，使一些地区处
在长期不稳定的局势中；并且促使许多国家进行了历史上和平时期最大规模的战争准备，
使整个世界的军备达到前所未有的巨大规模。这决定了当代世界军事的基本面貌。
　　第二次世界大战以后，世界政治在相对稳定的格局下发生了重大变化，经济与科学技
术迅速发展，它们既推动了冷战、集团军事对峙和军备竞赛，引发了局部战争和军事冲突
，又制约了世界性战争的发生，在一定程度上限制了局部战争和军事冲突的规模，从而构
成当代世界军事的基本背景，对世界军事的走向产生深刻的影响。
　　1.政　　　　治
　　战争是政治的继续。在当今世界上，准备战争、以战争相威胁和进行战争，都是为了
达到一定的政治目的。所以，世界政治格局及其演变对世界军事具有直接的、决定性的影
响。
　　第二次世界大战改变了世界政治力量对比。发动战争的德国、日本和意大利遭到彻底
失败，成为被占领和被管制的国家。多数战胜国在战争中遭到严重破坏和巨大损失。战前
具有世界影响的大国英国和法国的力量被严重消耗，已无力维持庞大的殖民体系，不得不
在政治、经济、军事等方面依赖美国。苏联也遭到巨大破坏，但在战争中积聚了强大的军
事力量，成为欧亚大陆上最强大的国家。美国是唯一没有遭到严重破坏的主要战胜国，成
为在世界各地拥有最广泛影响的大国。世界力量对比的变化决定了世界政治格局的面貌。
　　第二次世界大战结束前后，美国、苏联、英国等国通过雅尔塔会议、波茨坦会议等大
致划分了它们在欧洲和东亚的势力范围，由此形成了被称为" 雅尔塔体系" 的战后世界政
治格局。此后，美国和苏联成为拥有广大势力范围和全球影响的超级大国。这对世界政治
和军事具有复杂的影响。
　　一方面，雅尔塔体系的主要特征是美苏两极对立，它们在被分割的欧洲建立了两大军
事集团。这与近代以来直到二次大战爆发前在欧洲多次出现的以几个势均力敌的大国并存
为特征的格局有重大差别。在两极格局下，只有超级大国拥有发动和进行世界大战的能力
，但它们都有许多既得利益要维护，军事力量又处在大体平衡的状态，都不愿因贸然发动
战争而冒损害乃至毁灭自身的风险，也不愿使局部战争和军事冲突扩大到足以损害自身利
益的程度，并且有能力遏制某些局部冲突和可能造成冲突的因素。而其他国家不仅实力远
逊于超级大国，甚至在两极之间纵横捭阖的余地也极其狭小。事实上，战后几十年间只有
为数不多的国家能这样做。两极格局因而具有一定意义上的稳定性。而且，势力范围的划
分不仅具有地理政治的含义，还具有明显的意识形态方面的内容，更进一步加强了这种稳
定性。所以，两极格局在一定程度上发挥了遏制新的世界大战的作用，并且遏制或限制了
某些局部冲突。
　　另一方面，两个超级大国的地位都主要是靠军事力量支撑的。它们为维持和加强既有
地位而进行大规模的军备竞赛，积聚了足以多次摧毁世界的核力量，使世界长期处在核战
争的阴影下。它们相互进行遏制与反遏制、扩张与反扩张的斗争，有时甚至剑拔弩张，使
国际局势长期处在冷战的紧张状态下。它们竭力维护既有势力范围，不惜进行武装干涉。
它们力图扩大势力范围，在世界各地展开激烈的竞争，虽然始终避免发生直接的军事冲突
，却策动、参与、操纵、支持、纵容了许多局部战争、军事冲突和国内战争。事实上，战
后发生的大多数战争都不同程度地有超级大国争夺势力范围的背景。
　　所以，两极格局也是当代世界不稳定、不安全的重要根源，是导致或强化多数战争的
重要因素。
　　第二次世界大战没有解决殖民地的地位问题，却促使民族独立运动在战后走向高潮。
英国和法国等殖民国家虽然在战争中被削弱，战后初期仍力图恢复殖民体系，引发了同一
些殖民地民族独立运动的冲突，在一些国家还发生持续时间较长、规模较大的战争。然而
，非殖民化已成为不可阻挡的潮流。
　　到了20世纪70年代，绝大多数原殖民地获得独立。这是当代世界最重大的政治变化之
一，极大地改变了世界的面貌。
　　绝大多数新独立国家经济落后，存在着诸多政治和社会问题，一些国家政局不稳；一
些国家间由于多种原因存在着某些争端。这些国家独立后，美国和苏联先后把争夺势力范
围的斗争扩大到那里。它们用冷战的观点看待那里的事务，力图控制那里的某些国家，利
用那里的不稳定因素，通过多种手段进行干涉，甚至进行直接的大规模军事入侵。它们的
作为加剧了许多地区的动荡，对许多冲突起了推波助澜的作用，使那里成为第二次世界大
战以后发生局部战争、军事冲突和国内战争的主要地区。另一方面，绝大多数新独立国家
致力于维护国家主权和促进经济发展。它们强烈反对大国的政治、经济和军事干涉，反对
集团政治，广泛支持国与国之间和平共处的原则。　　60年代初，部分发展中国家共同发
起不结盟运动，主张奉行独立政策，不参加可能卷入大国冲突的军事联盟，不与大国缔结
军事联盟。到80年代，不结盟运动成员国增加到100 多个。所以，从整体看，新独立的原
殖民地和其他发展中国家是维护和平、制约战争的重要力量，它们在世界政治中的影响日
益增强。
　　欧洲大多数国家和日本等国在战后初期分别与美国和苏联结盟，加入了两大军事集团
。这是出于政治、安全等多种因素的考虑，对两极格局的形成和巩固具有重要意义。从这
个角度看，它们也是冷战的参与者，有些国家还曾是积极参与者。但是，这也使它们的领
土成为超级大国军事对峙的主要场所，并且被认为是新的世界大战的最可能的战场。这些
国家曾经遭受两次世界大战的严重破坏，厌恶、反对战争的情绪普遍比较强烈。随着经济
的恢复和发展，政治上的独立倾向和自主意识逐渐增强，日益深刻地认识到自己在两极格
局中的困难处境，因而比美苏两国更强烈地期待东西方关系的和缓。
　　在冷战中、后期，一些国家在某些方面采取与超级大国不同的方针，在一定程度上削
弱了超级大国对各自军事集团的控制，有助于缓和国际紧张局势。
　　所以，它们随着政治力量的增强，日益成为制约战争的重要力量。此外，二次大战以
后，在包括美国和苏联在内的两大军事集团成员国以及其他国家，出现了日益广泛的民间
反对战争、要求和平的运动，也在一定程度上牵制了超级大国的军备竞赛和对外扩张。
　　中国是世界上人口最多的国家，也是最大的发展中国家，近代以来多次遭受外国入侵
，经历了长期的战乱，1949年以后长期处在严峻的国际环境中。中国积极争取有利于国家
发展的和平的国际环境，倡导国与国之间和平共处的原则，主张和平解决国际争端，反对
超级大国的军备竞赛和对外扩张。
　　进入80年代以后，中国发展了独立自主、反对霸权主义、维护世界和平的对外政策，
坚持不依附于任何大国或国家集团。中国为防止世界大战的发生发挥了独特的作用。
　　2.经　　　　济
　　战争总是直接或间接地与维护或谋取一定的经济利益相关联，军事力量总是以一定的
经济实力为基础。所以，在经济与军事之间有着密切、复杂的关系。第二次世界大战以后
，世界经济迅速发展，经济总量达到前所未有的巨大规模，大多数国家的经济实力有较大
程度的增强；国际经济联系更加紧密，各国经济力量对比发生明显变化，经济差距显著存
在；无论发达国家和发展中国家都日益注重经济发展问题。这些变化都对当代世界军事产
生重要影响。
　　经济迅速发展首先使各国的经济实力普遍增强。这使各国可以把更多的资源投入军事
领域。仅从军费数量上看，战后几十年来，多数国家都有较大幅度的增加。据统计，世界
军费总额1960年已达4000亿美元，接近第一次世界大战各交战国直接战争费用(2080亿美元
）的两倍；到80年代后期超过10000 亿美元，接近第二次世界大战各交战国的直接战争费
用(11170 亿美元）。美苏两国的军费占世界军费总额的将近一半。到冷战后期，美国年军
费3000亿美元左右，居世界第一位，超过战前按当时价格计算的美国年国民生产总值，接
近美国在第二次世界大战中的军费总额(3410亿美元）。发达国家的军费约占世界军费总额
的80％左右。由于这些国家国民生产总值较多，军费所占比重一般为2-5 ％。但在80年代
，美国占近7 ％，苏联占近9 ％。一些冲突地区的发展中国家所占比重更高。数量空前巨
大的军费是军备竞赛的经济基础。
　　随着经济发展，国际经济联系日益紧密。这不仅表现为世界贸易额的增加，对外贸易
在国民生产总值中所占比重的增加，即许多国家的经济更加依赖对外贸易；而且表现为国
家间相互投资的大幅度增加，即生产和资本的国际化。这促使世界经济更趋一体化，出现
了一些超越国家利益的因素。从东西方关系看，在冷战时期，这种一体化主要局限在各自
集团的内部，相互间的经济联系和利益冲突都有限。但在50年代中期以后，东西方各国为
了各自的经济利益都谋求有限度地扩大交往与合作，在一定程度上沟通了两大军事集团成
员国之间的关系。这些有助于降低军事对峙的程度与缓和紧张局势，对制约世界大战有一
定的积极意义。另一方面，战后几十年来，特别是西方国家对进口资源的依赖日益严重。
超级大国争夺对重要战略资源产地和运送这些资源的战略通道的控制权的斗争更加激烈，
加剧了一些地区的不稳定，加剧了某些局部冲突，有时甚至使国际局势走向战争危机的边
缘。
　　经济发展的不平衡造成各国经济力量对比的变化。在战后初期，由于多数国家尚未从
战争造成的严重破坏中恢复过来，美国经济曾占世界经济的将近一半。苏联的经济力量居
第二位。这是它们成为超级大国的基础之一。随着西欧和日本的复兴，美国在世界经济中
的地位相对下降，影响逐渐缩小，与西欧和日本的经济利益冲突有所增加。这是各国经济
力量对比的主要变化。这一变化发生在西方集团内部。冷战时共同的政治和安全利益在很
大程度上促使它们抑制经济上的利害冲突。苏联在世界经济中的地位也相对下降，严重损
害了它作为超级大国的地位。随着世界经济迅速发展，由政治、经济、科技、军事等多种
要素构成的综合国力，特别是其中经济和科技的因素，对决定一个国家的国际地位起着越
来越重要的作用，而单一军事力量的作用相对下降。综合国力竞争比军备竞赛更有力地推
动了世界政治与军事格局的变化。世界各国日益重视综合国力竞争，在一定程度上有助于
抑制军备竞赛。但是，发展不平衡造成的南北经济差距扩大，日益成为潜在的不稳定因素
。
　　随着经济发展和科技进步，维持军事力量和进行战争的费用急剧增加，并且远远超过
了经济发展的速度。战后以来，新型武器装备不断涌现，更新换代的速度加快，美国和苏
联的主要武器系统都已更换三代以上。据估计，武器装备每更换一代，费用就要增加5-10
倍。例如：二次大战期间美国一架战斗机的费用为几万美元，80年代已达1500-5000 万美
元，90年代初的一架最新型隐形战斗机超过1 亿美元；80年代一艘攻击型航空母舰的造价
为35亿美元，是二战结束时的11倍；80年代一枚新型战略导弹的费用是50年代同类导弹的
60倍；一辆主战坦克的价格，70年代初是30万美元，到80年代初已上升到250 万美元。连
经济力量最雄厚的美国也难以承受如此高的费用，无法在新一代武器系统研制出来后迅速
全部淘汰原有武器装备。现代战争的消耗也迅速上升。据统计：二次大战期间每个士兵日
均消耗物资20公斤，到80年代已达数百公斤；海湾战争期间多国部队日平均费用为二战时
交战各国日均费用的6 倍，而海湾战争只是一次局部战争，多国部队在战争中的损失并不
多。武器装备的现代化还大大提高了战争中武器装备的损坏率。据估计，如果两大军事集
团在欧洲发生全面战争，武器装备的损耗将远远超过现代经济的生产能力，即使平时大量
储存也只能维持很短的时间。如果再考虑到战争造成的间接损失，现代全面战争对于交战
双方都将是损失明显大于可能通过战争获得的经济利益。这对制约战争具有决定性的意义
。
　　3.科学技术
　　武器装备是军事力量的物质基础，是决定战争进程和结局的重要因素。
　　科学技术是武器装备的技术前提。所以，科学技术的发展对军事具有非常重大的影响
。第二次世界大战以后，科学技术的发展极其迅速，出现了诸如信息技术、核技术、航天
技术、激光技术、生物工程技术、新材料和新能源技术等一系列新技术。它们在军事领域
广泛应用，使武器装备的发展进入了一个新时期，极大地改变了世界军事的面貌。现代科
学技术还深刻影响了世界的经济、政治与社会生活，并由此对世界军事产生间接影响。
　　现代科学技术的发展对武器装备的影响表现在两个方面。一个方面是，在第二次世界
大战中曾发挥主要作用的原有热兵器，通过不断的技术改造，速度、射程、杀伤破坏力、
机动性、打击的精确度等性能全面提高，许多性能提高数倍，从而使其作战效能相应大幅
度提高。另一个方面是，出现了一些在第二次世界大战时没有或在战时尚极不成熟的新式
武器装备，例如：原子弹和氢弹、导弹、军用卫星等。后一方面的影响意义更深远。其一
，军事斗争更加具有立体性质。20世纪初，战场由地面、水面和水下扩展到空中，从50年
代后期起进一步向外层空间拓展，使战场在高度上具有五个层次。其二，打击的空间范围
进一步扩大。在50年代，出现了具有洲际打击能力的战略武器，把实施直接打击的范围扩
大到全球。这不仅扩大了战场的纵深，而且极大地改变了传统的前方与后方的概念，使全
世界任何地点在世界大战中都可能是不安全的。在以往的世界大战中，美国参战而本土未
遭到袭击，而在现代技术条件下，太平洋和大西洋不再是天然屏障，美国不再享有免遭打
击的战略优势。其三，武器的杀伤破坏力空前巨大。第二次世界大战末期美国在日本广岛
投掷一枚原子弹造成约20万人死亡、16万人受伤，远远超过了任何常规武器所能造成的伤
亡。而现在核武器的爆炸当量提高上千万倍，杀伤破坏力进一步增强，核武器的数量也急
剧增加。在对立双方都拥有一定数量的核武器，而且无法有效防御核打击的情况下，战争
发动者不得不承担自身遭到严厉报复的风险，从而很难通过核战争获取任何利益。核武器
的出现还表明，现代科学技术的发展已经使人类掌握了足以摧毁世界，从而威胁自身生存
的能力，并由此产生了一系列政治和道德问题。总之，现代科学技术使武器装备的直接打
击范围空前广大，达到足以履盖全球的程度；使其威力空前巨大，达到使核战争难以实现
传统的战争目的的程度。这既使可能发生的世界大战空前残酷和激烈，又产生了新的制约
世界大战的强有力因素。
　　现代科学技术迅速发展还加快了武器装备更新换代的步伐。在第二次世界大战以前，
武器装备更新换代的期限大约是20-30 年，而在战后逐步加快到10年以内，甚至出现新研
制出的武器尚未或刚刚装备部队，在某些方面又出现新的技术进步的情况。这促使超级大
国丝毫不敢松懈地把极大的力量投入军备竞赛，也加重了它们以及其他国家的经济负担，
使世界各国军事力量的发展在更大程度上受经济和科技水平的制约。
　　随着科学技术的发展，科技进步对经济增长的作用日益明显，在促进经济发展诸因素
中所占的比重日益增大，各国的经济发展日益倚重科技进步。
　　这意味着，在当代世界上，经济发达的国家用促进科技进步的办法可以更便利地谋取
更大的经济利益，所付出的物质代价和政治代价都可能更小，而使用传统的军事征服的办
法争夺资源和市场则可能付出更加高昂的代价，比较效益和必要性都相对下降。所以，尽
管当代世界各国的经济竞争更趋激烈，在总体上却并未因此加剧国际紧张局势。相反，随
着各国逐渐认识到科技进步对于增进经济利益的重要作用，都相继把加强本国实力和国际
地位的重心放在科技进步上，使军事力量的作用相对有所下降。这表明，现代科学技术正
在通过促进经济发展发挥着日益增强的制约战争的作用。这对于进一步维护世界和平具有
重要意义，将深刻影响未来世界格局的基本面貌。
　　二、军事格局轮廓
　　世界格局一般是指在一定时期里由于相对固定的世界力量对比而形成的具有稳定特性
的国际关系结构。它不同于通常所说的国际形势，在力量对比未发生重大变化的情况下，
不会因某些偶然事件而在短期内发生剧烈变化，因而具有长期的稳定性。世界各国都在不
同程度上受制于既定格局。格局形成时的大国往往是格局的最大受益者和维护者。在军事
力量是构成国家实力的基本因素的情况下，世界格局的形成和演变在很大程度上取决于各
国军事力量对比，尤其是大国军事力量对比。由此形成的相对稳固的世界军事格局，是世
界总格局的基本稳定因素，制约着世界各国的国防政策、军事战略以及发展和使用军事力
量的大致方向。
　　第二次世界大战以后的世界军事格局是与雅尔塔体系相联系的，基本特征是两极对立
和冷战，即：美国和苏联是拥有最强大军事力量的超级大国；它们之间关系的基调是冷战
；冷战主要表现为超级大国军备竞赛、在欧洲的集团军事对峙和在欧洲以外地区争夺势力
范围的斗争。战后40多年间，在欧洲、北美以外地区，发生了数百次局部战争和军事冲突
，主要包括反对殖民主义、争取民族独立的斗争，反对外来干涉、维护国家主权的斗争，
以及其他国际国内原因造成的冲突。美苏两国争夺势力范围的斗争对这些战争有不同程度
的影响。所以，美苏之间以及东西方之间的大规模冷战和欧洲以外地区的大量中、小规模
的热战，是当代世界军事的主要特点。
　　1.冷战与超级大国
　　(1)冷战及其历程
　　在从40年代后期到80年代末的40余年间，美苏之间以及东西方之间未曾直接交战，却
一直使对方和整个世界处在核武器的威胁下，并使用其他一切手段竭力削弱对方的力量和
影响，直至从政治上改变对方。这种局面被称作" 冷战".通常认为，1947年初美国提出"
杜鲁门主义" 标志着冷战的开始，1991年底苏联解体标志着冷战最终结束。
　　冷战首先是指国际关系的一种格局，其含义主要是政治的，但也具有明显的军事含义
。美国比较注重冷战的军事含义。美国军方长期把冷战看作战争的类型之一，认为冷战是
指国际局势的一种紧张状态，除不使用正规军队进行公开武装冲突外，为达到国家目标将
使用一切政治、经济、技术、社会、心理、准军事以及军事的手段。在80年代，一些美国
军方人士还从另一个角度把冷战称为" 武装的和平" ，认为这是美苏军事力量严重对峙造
成的潜在的战争状态，军事实力是在这种状态下运用其他各种手段展开竞争的基础。
　　冷战和武装的和平实际上是同一种状态的两个方面。苏联从不正面使用" 冷战" 一词
，认为它是指美国等西方国家针对苏联的" 侵略政策".这表明，苏联至少把冷战看作是走
向并且非常接近直接的战争状态的。大国军事对峙的状态在历史上多次存在过。但在冷战
期间，对峙双方都拥有大量战略核武器，可以随时不经较长时间的准备和动员就对对方实
施毁灭性的打击。这是冷战与以往类似的军事对峙状态的重大区别。所以，冷战实质上是
一场在核战争阴影下进行的不见硝烟的战争。
　　从另一方面看，既然冷战是一种潜在的战争状态，对立双方在冷战中对军事力量的运
用就与在直接的战争状态下有所不同。最重要的区别是，在冷战中，政治斗争仍是主要的
斗争形式，军事力量作为主要的威慑手段，只是间接地、而不是直接地起作用。间接使用
军事力量的方法包括：通过军备竞赛谋求优势，通过军事对峙保持压力和战争准备，通过
直接或间接的军事干涉争夺势力范围，等等。在冷战的不同阶段，对立双方使用这些手段
进行了尖锐、激烈的竞争。
　　美国和苏联在第二次世界大战中成为世界主要军事强国。按照雅尔塔体系，它们在欧
洲和东亚划分了势力范围。但在50年代初以前，新的世界格局仍在形成过程中，势力范围
的划分仍有若干重要的不确定之处。在欧洲，德国的前途和奥地利的地位有待确定，西方
仍企图借" 自由选举" 和经济援助加强对东欧各国的影响，政治上属于西欧的希腊国内局
势动荡。在东亚，得到美国支持的中国国民党政府受到中国共产党的严重挑战，朝鲜半岛
局势仍在变动中，英法等国恢复殖民统治的努力遭到抵制。在这种局势下，美苏两国都首
先致力于巩固已有的势力范围，同时试图利用局势谋取进一步的利益，力争以有利于自己
的方式解决悬而未决的问题。美国在1947年确定遏制苏联的政策，帮助西欧国家恢复经济
、稳定政局，调整军事部署，争取与从西欧到东亚的一系列国家订立防务联盟，在那里广
泛建立军事基地，部署可携带原子弹的轰炸机，构成对苏联的军事包围圈。这些措施带有
进行直接战争准备的性质。苏联致力于巩固对东欧的控制，恢复本国和东欧经济，建立相
对独立的苏联东欧国际市场，保持在东欧的大量驻军，积极研制核武器，缩小与美国的军
事力量差距。从总体看，这一时期美国在竞争态势上处于优势。1948-1949 年柏林危机和
1950-1953 年朝鲜战争是这一时期的两个重大军事事件。前者是战后首次美苏军事对抗，
后者是首次有东西方对立背景的较大规模局部战争，有数十万美军参战。这两个事件都明
显带有冷战格局尚未最后确定的特点。这两个事件以后，冷战的格局更加明朗。也是在这
一时期，中国革命取得胜利，中国与苏联建立同盟关系，深刻影响了东亚局势和两极对立
的态势；一些亚洲国家获得独立，殖民体系走向瓦解。
　　1953年东西方两个阵营的界线大体固定后不久，美国基本完成了对苏联、中国等国的
军事包围圈，但随即受到民族独立运动的冲击。苏联与一些新兴的发展中国家建立关系，
在一定程度上冲破了美国的包围。随着苏联核力量的发展，美国失去对核武器的垄断，失
去由于独特的地理位置而曾经享有的不受军事打击的优势，对立双方都开始正视核战争的
危险。因而美苏在尖锐对峙的同时，开始在更大程度上寻求主要使用政治手段、而不是使
用军事手段达到战胜、改变对方的目的。对话随之恢复，局势趋向和缓。然而，和缓是有
限的、不稳定的。军备竞赛和军事对峙仍在进行。1958年再次发生柏林危机；1962年发生
古巴导弹危机，美苏两国以核战争相威胁，对抗达到空前尖锐的程度。这表明，双方都不
希望由于关系和缓而失去什么，依然试图谋取更多的东西。到60年代初，殖民体系基本瓦
解，美国在一些地区取代了英法等原殖民国家的地位，许多新兴的发展中国家奉行不结盟
政策，反对集团政治，反对把亚、非、拉广大地区纳入冷战格局。
　　在60年代，美苏两国都已具备足以摧毁对方的核力量，出现了军事力量大体平衡的局
面。古巴导弹危机后，它们进一步认识到核对抗的严重危险。
　　英国、法国、中国先后掌握了核武器技术。美苏两国在相互对峙和争夺的同时，也希
望避免核战争和保持既定世界格局以维护既得利益，开始更认真地讨论军备控制和改善东
西方关系的问题，相互关系趋向平稳。这一时期亚洲发生的变化对世界格局产生深远影响
。中苏关系破裂；美国一度把中国当作主要对手；美国在越南进行旷日持久的局部战争，
最终遭到失败，力量严重削弱。在西方内部，西欧联合初具规模，西欧和日本在经济上崛
起。诸多战后成长起来的新因素对表面上平静的两极格局造成严重冲击，使其左右国际局
势的能力相对下降。
　　70年代，世界各种力量在两极格局下重新组合。美国在越南战争失败后不得不收缩力
量；苏联的战略核力量超过美国，在世界各地更加活跃；美苏关系出现短时间有限的缓和
，在限制战略核武器继续增加方面达成一些协议；中国和美国的关系改善；西欧表现出更
大的独立性；不结盟运动发展壮大，发展中国家坚定维护对资源的控制权。这些变化一方
面表明多极化的趋势在加强，经济发展问题得到更加广泛的关注；另一方面表明苏联在美
苏竞争态势上已占据某些优势，并且在许多方面采取进攻的姿态，而美国则取守势。但在
70年代后期，苏联渐趋停滞，美国仍拥有最强大的经济和科技潜力。
　　80年代世界格局发生急剧变化。早在70年代后期，苏联利用美国的困难处境，加强争
夺势力范围的斗争，利用代理人在一些地区广泛干涉，直接参加在阿富汗的战争。但波兰
政局动荡，苏联与东欧各国的经济发展出现严重障碍，处境日益困难。美国从80年代初起
竭力扭转不利态势，加强与苏联的全面对抗，进一步明确在政治上战胜和改变苏联的总目
标；大力增强军事力量，试图凭借经济和科技优势在军备竞赛中拖垮苏联；加强在欧洲以
外地区与苏联的争夺，不惜使用军事力量阻止苏联扩张势力范围。面对国内的困境和美国
的全面攻势，苏联不得不调整政策，试图缓和与美国的对抗，收缩力量，以争取时间摆脱
经济困境。80年代后期，东西方关系显著改善，美苏两国达成了一系列裁减军备协议，使
早已没有多少实际军事意义的核军备数量竞赛得以停止，常规军备得以减少，集团军事对
峙的程度降低。然而，苏联国内的变革触发了积存已久的诸多问题，局势最终失去控制。
1989年东欧各国政权更迭，1990年德国按有利于西方的方式实现统一，1991年初作为两大
军事集团之一的华沙条约组织解散，1991年底作为冷战一方的苏联解体。
　　两极对立就此终结。冷战的另一方美国依然是世界上最强大的国家，但其力量严重削
弱，对国际局势的影响进一步下降。
　　在冷战期间，世界发生深刻的变化，军事力量对世界格局的影响显著下降。而两个超
级大国把过多的力量耗费在军事方面，对冷战的结局有着重要影响。冷战是在没有演变为
世界大战的情况下结束的，反映了和平的趋势进一步加强，并将对世界的前途产生深远影
响。冷战结束后，世界大战的危险进一步减少，但地区冲突依然存在，各国军事力量对比
发生重大变化，新的格局正在形成。
　　(2)美国军事力量
　　第二次世界大战以后，美国成为世界上军事力量最强大的国家。在战后初期，美国除
陆军力量逊于苏联外，整体军事实力拥有明显的优势，并且是唯一拥有核武器的国家。　
　50年代初美国对核武器的垄断被打破，50年代后期在洲际导弹方面一度落后于苏联，但
美国在核武器数量、海军和空军力量方面仍拥有明显的优势。从70年代初起，美国与苏联
的军事力量趋向均衡，苏联在许多军事领域拥有数量上的优势，美国在许多方面继续保持
质量上的优势。而在第二次世界大战以来，其他国家的军事力量都与美国和苏联相距甚远
，美国始终保持军事超级大国的地位。
　　美国军事力量的规模和构成在第二次世界大战以后经过多次调整。下面介绍80年代中
期美国军事力量概况。
　　美国武装力量由现役部队、预备役部队和军队中的文职人员组成。现役部队是美国武
装力量的正规力量和主要作战力量，由陆军、海军、空军和海军陆战队组成，又可分为常
规部队和核部队两大类。1986年，美国现役部队215 万余人，编组预备役部队120 万人左
右，文职人员110 余万人，总计近450 万人。
　　陆军。以地面部队为主，现役部队78万余人，编成7 个集团军司令部，6 个军部，16
个作战师(类型有装甲师、机械化师、步兵师、轻型步兵师、空中突击师和空降师），以及
若干独立的旅、团、战术导弹营等。装备主要有主战坦克1.3万余辆，装甲战斗车辆2 万余
辆，各类火炮1 万多门，战术导弹发射架200 余部(配备有核弹头），各类飞机近千架，直
升机8000多架。
　　海军。由潜艇部队、水面舰艇部队、航空部队和战略导弹潜艇部队组成，现役部队56
万余人，编成4 个舰队，13个航空母舰航空联队。装备有攻击型潜艇101艘，核动力弹道导
弹潜艇37艘(配备潜射弹道导弹640 枚），航空母舰14艘，战列舰、巡洋舰、驱逐舰、护卫
舰等主要水面作战舰只200 艘(有些配备有核武器），小型水面作战舰只96艘，两栖舰艇
115 艘，主要辅助船只80艘，其他舰船130 艘，作战飞机1350架，武装直升机160 架。
　　弹道导弹潜艇部队是美国战略核力量的主要组成部分之一。
　　海军陆战队。由地面部队和航空部队组成，现役部队近20万人，编成3 个陆战师，3
个航空联队。装备有主战坦克700 余辆，装甲战斗车辆1200余辆，各类火炮500 余门，作
战飞机600 余架，武装直升机110 架。
　　空军。由战术空军部队和战略空军部队组成，现役部队60万余人，编成12个航空队(相
当于军）部，27个航空师部，80个联队。战术空军装备有战斗机、攻击机、截击机等作战
飞机4000多架，空射巡航导弹1380枚，各类运输机800 多架，其他飞机300 多架，直升机
200 多架。战略空军是美国战略核力量的主要组成部分，装备有洲际弹道导弹1026枚，远
程和中程轰炸机300 多架，以及若干预警飞机和卫星。
　　第二次世界大战以后，美国长期把相当大一部分军事力量部署在海外，是当代世界上
在国外部署军队最多、地域最广泛的国家。在80年代中期，美军设立6个联合司令部，负责
指挥所在战区内的各军种部队。
　　太平洋总部。驻美国夏威夷州珍珠港。辖太平洋舰队司令部、太平洋空军司令部、陆
军西部司令部、驻韩国美军司令部(含第8 集团军司令部）、驻日本美军司令部。辖区范围
东起美国西海岸，西到非洲东海岸，北起北极，南到南极。
　　欧洲总部。驻联邦德国斯图加特。辖驻欧陆、海、空军三个司令部以及第7集团军司令
部。辖区范围包括西欧、地中海、土耳其、以色列、黎巴嫩、叙利亚以及除东北非以外的
非洲大部分地区。
　　大西洋总部。驻美国弗吉尼亚州诺福克。辖大西洋舰队司令部、大西洋陆军和空军两
个司令部、加勒比美军司令部、驻安的列斯群岛美军防御部队司令部、驻亚速尔群岛美军
司令部、驻　　冰岛美军防御部队司令部。辖区包括整个大西洋和加勒比海。
　　南方总部。驻巴拿马夸里高地。辖陆、海、空军三个司令部。辖区包括除墨西哥以外
的整个拉丁美洲。
　　中央总部。驻美国佛罗里达州麦克迪尔基地。无建制部队，战时按计划从各军种调拨
预先指定的部队。辖区东起巴基斯坦，西到埃及，北起伊朗，南到肯尼亚，以及红海和波
斯湾。
　　战备司令部。驻美国佛罗里达州麦克迪尔基地。负责训练和指挥驻本土的陆、空军战
略预备队和预备役部队，战时向各海外战区总部提供战略机动部队，本身无指定辖区。
　　在80年代中期，美军现役部队有近157 万人部署在美国本土，约占总兵力的近73％；
另外58万余人部署在海外(包括夏威夷、阿拉斯加和关岛），约占总兵力的27％强。海外驻
军绝大部分部署在欧洲和亚太地区，很少一部分在中美洲。
　　在美国本土(包括拉丁美洲），部署了绝大部分战略核力量和全部战略预备队，包括陆
军10个师，5 个旅(团）；海军第2 、3 舰队，各类作战舰艇367 艘(包括8 艘航空母舰和
全部弹道导弹潜艇）；海军陆战队2 个师，1 个旅；战术空军10余个师，全部洲际弹道导
弹和绝大部分远程轰炸机部队。
　　以上部队包括由大西洋总部和南方总部管辖的部队，以及预定战时归中央总部使用的
部队。
　　在欧洲，部署美军35万余人，占驻海外军队总数的60％以上，其中包括：陆军约22万
人，编成1 个集团军司令部，2 个军部，4 个作战师，6 个旅(团），坦克5000辆，并有数
十枚装有核弹头的战术导弹；海军4.3 万余人，编成1 个舰队，各类作战舰艇约40艘(包括
2 艘航空母舰）；海军陆战队1300余人；空军9.1万人，编成3 个航空队部，2 个航空师部
，12个联队，作战飞机725 架，并有巡航导弹64枚。
　　在亚洲和太平洋地区，部署美军20万余人，占驻海外军队总数的35％以上，其中包括
：陆军5.8 万余人，编成1 个集团军司令部，1 个军部，2 个作战师，2 个旅；海军6.8
万余人，编成1 个舰队，各类作战舰艇60艘(包括3 艘航空母舰）；海军陆战队1 个师；空
军6.4 万余人，编成2 个航空队部，5 个航空师部，9 个联队(包括1 个战略轰炸机联队）
。
　　(3)苏联军事力量
　　苏联是第二次世界大战以后成长起来的另一个军事超级大国。在战后初期，苏联的整
体军事实力虽然明显地逊于美国，但远远超过其他国家，并且拥有世界上最强大的陆军。
在50年代，苏联集中力量发展战略核力量，成为首先拥有洲际导弹的国家。从60年代初起
，苏联全面发展各种军事力量。到70年代初，苏联先后在数量上和质量上稳步赶上美国，
基本实现与美国的战略均势，并在某些方面超过美国。
　　苏联武装力量由现役部队、民防部队、边防军和内卫部队组成。现役武装部队是苏联
武装力量的正规作战力量，由战略火箭军、陆军、防空军、空军和海军组成。在80年代中
期，苏联现役武装部队约有530 万人(包括各类后勤部队和工程部队130 余万人），民防司
令部领导的民防部队约有专业人员15万人，国家安全委员会领导的边防军和内务部领导的
内卫部队共约60万人。此外，另有退出现役不超过5 年的预备役人员540 万人。
　　战略火箭军。是在核战争中执行战略任务的部队，约有30万人，编成6 个火箭集团军
，300 个发射控制指挥所。装备洲际弹道导弹1398枚，中程导弹543 枚。
　　陆军。以地面部队为主，现役部队近200 万人，编有16个军区和4 个军队集群，近200
个作战师(类型有摩托化步兵师、坦克师和空降师），若干个空中突击旅。装备主要有坦克
5 万余辆，装甲战斗车辆约7 万辆，各类火炮和迫击炮5万门以上，战役战术导弹发射架约
1500部(配备有核弹头），直升机4000架以上。
　　防空军。由防空导弹部队和航空部队等组成，现役部队60余万人，编成若干防空区、
防空集团军、防空师等。装备主要有地对空导弹发射架9000部以上，截击机1200架以上，
若干预警飞机和卫星，以及大量雷达警报系统。
　　空军。由各种航空兵部队组成，现役部队近60万人，编成5 个远程航空兵集团军，16
个方面军航空兵集团军，5 个运输航空兵师。装备有远程轰炸机170 架，中程轰炸机约500
架，歼击机和强击机近6000架，直升机2800余架，运输机1800余架。
　　海军。由弹道导弹潜艇部队、潜艇部队、水面舰艇部队、航空兵部队和海军陆战队组
成，现役部队近50万人，编成4 个舰队，1 个区舰队。弹道导弹潜艇部队是苏联战略核力
量的组成部分，装备弹道导弹潜艇77艘，潜射导弹979 枚。其他部队装备各型潜艇300 多
艘，主要水面作战舰只289 艘，小型水面作战舰艇700艘，登陆舰艇约180 艘，主要辅助船
只300 艘左右，作战飞机1000余架，直升机300 余架。海军陆战队1 个师，装备主战坦克
150 多辆，轻型坦克50辆，各类火炮300 多门。
　　苏联有一部分军事力量部署在民主德国、波兰、捷克斯洛伐克、匈牙利和蒙古，其中
在民主德国最多，在80年代有约38万人。到80年代中期，苏军先后设立5 个战区总部。与
美军的战区不同的是，苏军的战区都包括本土的广大地域并以本土为后方，覆盖的范围也
较小。
　　西方战区。总司令部设在苏联的明斯克。辖波罗的海沿岸军区和白俄罗斯军区，驻波
兰、民主德国和捷克斯洛伐克三个军队集群，波罗的海舰队。
　　作战部队包括：陆军34个作战师，坦克1.4 万辆；空军15个航空兵师，飞机2000余架
；海军作战舰只70余艘，计16万余吨，飞机300 余架。管辖范围包括苏联西部地区，东欧
的波、德、捷三国，并由此向西直至英国以及地中海沿岸地区，还包括上述地区的相邻水
域。它是苏联最重要的战区。
　　西南战区。总司令部设在苏联的基什尼奥夫。辖喀尔巴阡军区、基辅军区、敖德萨军
区、驻匈牙利军队集群和黑海舰队。作战部队包括：陆军36个作战师，坦克约1 万辆；空
军11个航空兵师，飞机2000余架；海军舰只130 艘，计28万吨，飞机240 余架。管辖范围
包括苏联西南部地区、南欧、北非，以及黑海和地中海大部。
　　南方战区。总司令部设在苏联的巴库。辖中亚、土耳其斯坦、南高加索和北高加索四
个军区以及驻阿富汗部队。作战部队包括：陆军37个作战师，坦克1 万余辆；空军12个航
空兵师，飞机1500余架。管辖范围包括苏联南部地区、西亚、南亚以及中国西部地区。
　　远东战区。总司令部设在苏联的伊尔库茨克。辖西伯利亚、后贝加尔和远东三个军区
，驻蒙古部队，太平洋舰队。作战部队包括：陆军46个作战师，坦克1.3万辆；空军11个航
空兵师及若干个团，飞机2000余架；海军作战舰只200 多艘，计92万吨，飞机近500 架。
管辖范围包括苏联亚洲部分的绝大多数地区、整个东亚，以及西太平洋水域。
　　西北战区。未设指挥机构，由列宁格勒军区负责统一指挥。辖列宁格勒军区和北方舰
队。作战部队包括：陆军9 个作战师，坦克2000辆；空军1 个司令部，指挥临时配属的航
空兵部队；海军作战舰只240 多艘，计120 万吨，飞机370 余架。管辖范围包括苏联西北
部地区、北欧，以及上述地区的相邻水域。
　　此外，在地处苏联腹地的莫斯科军区、乌拉尔军区和伏尔加河沿岸军区，驻有中央预
备队。
　　2.集团军事对峙
　　欧洲是近代工业文明的发源地，拥有雄厚的经济、技术基础和广泛的影响。第二次世
界大战以后，欧洲的力量和影响相对削弱，被分割为美国和苏联的势力范围。战后40多年
间，欧洲既是美苏冷战的主要场所，又是美苏超级大国地位的重要支柱。对美苏两国说来
，失去在欧洲的利益和影响，都可能意味着失去超级大国地位。在40年代末和50年代中期
，美国和苏联先后组织了分别以它们为盟主的北大西洋公约组织和华沙条约组织。这两个
军事集团在欧洲的对峙，是冷战的重要内容和特征。
　　集团军事对峙是第二次世界大战以后出现的新现象，几乎与冷战相始终。它的根源是
两个超级大国都要维护通过第二次世界大战在欧洲获得的利益，并力图扩大之。因而两大
军事集团在很大程度上是超级大国维护既有势力范围的工具和进一步扩大势力范围的基础
。欧洲各国在无力单独与超级大国抗衡的情况下，不得不置身于某一超级大国的保护伞下
。两大军事集团都声称，它们是防御性的军事政治组织，而对方是侵略性的。这反映了双
方根深蒂固的互不信任，促使双方竭力加强军事力量，坚持甚至强化对峙，欧洲被分割的
局面也因此长期延续。战后40多年间，对峙双方在欧洲集中了最大量的军事力量和最先进
的武器装备，把军事力量作为向对方施加压力，促使局势向有利于自身的方向发展的重要
手段，并且都不懈地为发生全面战争做准备，使欧洲长期处在核战争的阴影下。两大军事
集团的成员分别具有相同或类似的政治和经济特性，进一步加剧了双方的对峙。在冷战中
后期，东西方关系有所缓和，两大集团的内部关系都发生某些变化。但这些未能从根本上
改变集团军事对峙的局面。虽然由于集团军事对峙，欧洲在较长时间里保持了军事力量的
大体均衡，双方也从未发生直接的武装冲突。但是，两大军事集团的存在及其对峙，一直
是导致欧洲乃至世界局势持续紧张的重要因素。
　　1990年11月，欧洲两大军事集团成员国首脑在巴黎签署《欧洲常规武装力量条约》，
决定大幅度裁减双方的军事力量；同时发表联合声明，宣布双方不再互为对手，将建立新
的伙伴关系，并友好相处。这标志着持续40多年的欧洲集团军事对峙的终结。
　　(1)北大西洋公约组织
　　北大西洋公约组织是由美国等西方国家组成的军事政治组织。第二次世界大战后期，
美国军队在对德作战中进入一些西欧国家。冷战开始后，美国在通过"马歇尔计划" 援助西
欧国家经济复兴的同时，开始探索与西欧国家组成军事同盟的可能性。1949年4 月4 日，
美国、加拿大、英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、丹麦、挪威、冰岛、葡萄牙、意大
利等12国在华盛顿签署北大西洋公约，宣布成立北大西洋公约组织。8 月24日，各缔约国
完成公约批准手续，公约正式生效。希腊和土耳其于1952年、联邦德国于1955年、西班牙
于1982年加入北大西洋公约组织。
　　北约组织的主要文职机构有：
　　北大西洋理事会。是北约组织最高机构，由成员国政府代表组成，通常每年召开两次
外交部长会议，必要时政府首脑、国防部长和财政部长也与会。
　　各国常驻代表组成常设理事会。
　　防务计划委员会。负责审议防务政策和制订军事计划，由参加防务一体化机构的成员
国代表组成，通常每年召开两次国防部长会议，并定期召开常驻代表会议。下设核防御事
务委员会和核计划小组等机构。
　　秘书长和国际秘书处。是常设执行职务和机构。秘书长担任理事会和防务计划委员会
主席，通常不由美国人担任。国防秘书处是秘书长领导下的办事机构。
　　北约组织的主要军事机构有：军事委员会。是北约组织最高军事机构，负责就共同防
务问题向理事会和防务计划委员会提出建议，并指导其他军事机构工作，由参加防务一体
化机构的成员国军队总参谋长组成。
　　国际军事参谋部。是军事委员会的执行机构。
　　欧洲盟军司令部。是北约组织最重要的军事指挥机构，总部设在比利时的蒙斯，管辖
范围大致包括欧洲和北非。辖北欧盟军司令部(设在挪威），中欧盟军司令部(设在荷兰）
，南欧盟军司令部(设在意大利），直属机动部队司令部等。最高司令由美国将军担任。
　　大西洋盟军司令部。总部设在美国的诺福克，管辖范围大致包括除英吉利海峡和不列
颠诸岛以外的北大西洋。辖西大西洋司令部(设在美国），东大西洋司令部(设在英国）等
。
　　海峡盟军司令部。总部设在英国的诺思伍德，管辖范围包括北海南部和英吉利海峡。
　　加拿大——美国地区计划小组。负责制订北美地区的防务计划。
　　北约组织的军事力量由参加防务一体化机构的成员国军事力量组成，包括战略核力量
、战区核力量和常规力量，80年代中期有现役部队约540 万人。
　　战略核力量和战区核力量由美国和英国的核力量组成，使用权掌握在美国总统手中。
常规力量包括：陆军近300 万人(其中在欧洲地区208 万人），装备主战坦克2 万辆，火炮
9400门，战术导弹发射架365 部；海军97万余人，装备舰艇1251艘，其中包括航空母舰15
艘，攻击型潜艇188 艘；空军116 万余人，在欧洲地区有作战飞机3700多架。
　　北约组织在初期主要受美国支配，以遏制和威胁苏联为政治目标，是美国对苏联的政
治、军事包围圈的主要环节。军事战略也深受美国影响，全面接受美国的遏制战略和大规
模报复战略，依赖美国在西欧的前沿军事部署。
　　从60年代起，西欧在北约组织中的影响增大，要求取得与美国平等的地位。
　　1966年法国退出防务一体化机构，北约组织总部被迫从巴黎迁往布鲁塞尔，欧洲盟军
司令部等机构也被迫迁出法国。经过数年激烈辩论以后，北约组织在1967年接受了美国提
出的灵活反应战略，随后宣布在政治上将从实力地位出发推行缓和东西方关系的政策。70
年代初，美国转而主张与西欧盟国建立平等的伙伴关系，北约组织内部关系发生一定的变
化。后来，西欧国家在美苏两国之间发挥了某种促进缓和紧张关系的作用。总之，在冷战
期间，北约组织是西方国家间协调政策的主要机构，也是西欧防务的主要支柱。它保持了
与华沙条约组织的军事对峙，肯定和强化了冷战的世界格局。冷战结束后，北约组织继续
存在，但其性质逐渐发生变化，已由军事政治组织向政治军事组织转变，削减了部分军事
力量，驻西欧的美国军队也大幅度减少。北约组织还积极准备向东扩大，先后与许多东欧
和原苏联国家建立了和平伙伴关系。
　　(2)华沙条约组织
　　华沙条约组织是苏联和东欧国家组成的军事政治组织。第二次世界大战后期，苏联军
队在对德作战中进入东欧各国。冷战开始后，苏联先后与东欧各国签订具有军事同盟性质
的友好互助合作条约，东欧各国之间也签订了类似条约。这意味着这些国家已经结成军事
政治同盟。1955年5 月9 日，北约组织正式接纳联邦德国。14日，苏联、保加利亚、匈牙
利、波兰、民主德国、捷克斯洛伐克、罗马尼亚、阿尔巴尼亚等8 国在华沙签署友好合作
互助条约(即华沙条约），华沙条约组织正式成立。苏联入侵捷克斯洛伐克以后，阿尔巴尼
亚于1968年9 月退出华沙条约。1962年以前，中国曾作为观察员参加华约组织政治协商机
构的会议。
　　华沙条约组织的主要机构有：
　　政治协商委员会。是华约组织最高决策机构，由成员国共产党中央第一书记(总书记）
、政府首脑、外交部长和国防部长组成。通常每年都召开会议，但不定期。
　　联合秘书处。是政治协商委员会下设立的办事机构。
　　外交部长委员会。负责协调各成员国的对外政策，由各国外交部长组成。
　　国防部长委员会。是华约组织最高军事机构，负责协调各国国防政策和领导联合武装
力量，由各国国防部长和联合武装力量总司令组成。国防部长委员会下设由各国国防部长
和军队总参谋长组成的军事委员会，还设有其他辅助机构。
　　联合武装力量司令部和参谋部。是华约组织统一的军事指挥机构，总部设在苏联的利
沃夫。联合武装力量由成员国军队组成。联合武装力量司令部平时辖驻民主德国、波兰、
捷克斯洛伐克和匈牙利的苏军军队集群，驻苏联西部地区的苏联军队，以及民主德国人民
军。联合武装力量总司令由苏联国防部第一副部长兼任，参谋长由苏军第一副总参谋长兼
任。
　　华约组织的军事力量包括战略核力量、战区核力量和常规力量，80年代中期有现役部
队近650 万人，多于北约组织现役部队总人数。但华约组织现役部队中包括大量工程部队
、行政和技术人员(在西方国家通常由文职人员担任，不计入现役部队总数）以及一般支持
部队。扣除这些人员，华约组织现役部队总人数略少于北约组织。战略核力量和战区核力
量都由苏联的核力量组成，在数量上略多于北约组织的核力量(就多数指标而言），在质量
上略逊于北约组织。从总体看，双方核力量处于均势。在常规力量中：陆军约280 万人，
略少于北约组织陆军人数，但多于北约组织在欧洲地区的陆军人数；装备主战坦克5.2 万
多辆，各类火炮3 万多门，战术导弹发射架1570部，均超出北约组织一倍以上。海军约53
万人，远少于北约组织海军人数；装备舰艇1184艘，略少于北约组织海军；其中航空母舰3
艘，攻击型潜艇136 艘，均远远少于北约组织海军；大型水面舰只的数量、吨位、火力和
持续作战能力也逊于北约组织海军。空军约85万人，少于北约组织空军人数；在欧洲地区
有作战飞机6800余架，多于北约组织空军；但北约组织空军的作战飞机具有质量优势，并
且在欧洲以外地区部署的作战飞机较多，从总体看拥有空军力量优势。
　　华约组织是苏联控制东欧各国和向西方施加政治、军事压力的工具，苏联在华约组织
中长期处于支配地位。在对外政策、国防政策、军事战略乃至国内政策方面，绝大多数华
约组织成员国都长期与苏联保持一致。由此形成的共同的政治和经济特性是华约组织的主
要基础。60年代初起，一些东欧国家表现出较大的独立性。1961年，阿尔巴尼亚因在一系
列问题上与苏联发生分歧而停止参加华约组织活动。1968年，捷克斯洛伐克国内出现变革
的趋向。8 月20日，苏联等华约组织国家军队入侵捷克斯洛伐克，中止了捷国内变革进程
。苏联还提出成员国国家主权" 有限" 和实行" 国际专政" 等理论为入侵行动辩护。阿尔
巴尼亚随即退出华约组织。罗马尼亚未参加入侵行动，此后较少参加华约组织的军事活动
，并实行独立于苏联的对外政策。从70年代初起，华约组织在军事力量方面实现与北约组
织的大致平衡。80年代中期以后，苏联调整与东欧盟国的关系，各国内外政策的独立性普
遍增强。1989年，东欧各国发生剧烈变化，华约组织各成员国不再具有共同的政治和经济
特性，华约组织走向瓦解。冷战结束后，华约组织军事机构和政治机构于1991年3 月31日
和7 月1 日先后停止活动，华沙条约组织在存在了36年以后解散，驻东欧各国的苏联军队
先后撤离。
　　3.军备竞赛与军备控制
　　(1)当代军备竞赛的特点
　　军备竞赛有着悠久的历史，长期以来一直是国家间军事和政治斗争的一个重要方面。
随着现代科学技术的发展，特别是在出现了可以实施远距离打击的战略核武器以后，在全
面战争中突然袭击的可能性和重要性都大大增加，已不可能像以往那样在战争开始后再进
行长时间的动员，战争持续的时间也将缩短。在和平时期贮存大量武器装备显得更加重要
，军备竞赛的军事意义更加突出。现代科学技术的迅速发展还加快了武器装备更新的速度
，不断为军备竞赛开辟出新的领域，使其一轮接一轮地进行下去。这种军备竞赛需要有雄
厚的经济和技术基础。在当代世界上，只有美国和苏联有能力在各个军备领域进行全面的
竞赛。所以，超级大国之间长期持续并且不断加剧的军备竞赛，是冷战的另一项重要内容
，也是当代世界军事的显著特征。
　　第二次世界大战以后40多年来，美苏两国不仅在常规军备方面进行竞赛，更把巨大的
力量投入战略核军备竞赛；它们不仅注重军备的数量，而且竞相提高军备的质量；它们相
互指责对方扩军备战，威胁自身的安全，又都不惜代价地谋取军备优势，并把这种优势(至
少是均势）看作超级大国地位的重要象征和向对方施加压力的重要手段。所以，军备竞赛
不仅具有军事意义，还具有政治意义。随着核军备水平的提高，政治意义逐渐超过单纯军
事的意义，使军备竞赛在很大程度上成为国家意志和综合国力的较量，并且成为超级大国
相互关系的晴雨表。这是当代军备竞赛的特点之一。
　　军备竞赛的主要后果是超级大国军备水平不断提高。第二次世界大战以来，美苏两国
积聚了空前规模的军备，特别是足以多次摧毁对方乃至世界的核军备，使世界长期笼罩在
核战争的阴影下。就此而言，冷战是历史上战争危险最大的和平时期。随着核军备水平的
提高，出现了" 相互确保摧毁" 的" 恐怖平衡" 局面，竞赛双方都由于面临毁灭性报复而
不敢轻易发动战争。
　　所以，军备竞赛造就了可能摧毁竞赛者自身的力量，造就了一大批连制造者也不敢贸
然使用的武器，从而成为使高军备水平下的畸形和平得以延续的因素。这是当代军备竞赛
的另一个特点。
　　在冷战前期恐怖平衡出现前，竞赛的一方竭力维护核垄断(或核优势），另一方竭力改
变核劣势。在恐怖平衡出现后，双方都力图在确保这种平衡的基础上寻找使对方的核威慑
失效的办法。这促使双方倾尽全力继续进行军备竞赛，从而给双方都造成沉重的经济负担
。为了减轻负担并减少所面临的威胁，在战后军备竞赛开始之初，双方就开始寻求控制军
备竞赛的办法。军备控制谈判始终与军备竞赛相伴相随，这是当代军备竞赛的又一个特点
。
　　到80年代末，随着冷战走向终结，超级大国之间的核军备竞赛基本停止。这是历史上
规模最大的军备竞赛。它没有导致超级大国之间的战争，积聚起来的大量核军备开始被部
分销毁。这样的结局在历史上是罕见的。但是，这不意味着军备竞赛的彻底结束。
　　(2)军备控制与裁军谈判
　　从第二次世界大战结束后不久起，军备控制与裁军谈判便断断续续地进行。谈判的最
初目的是裁减第二次世界大战中急剧膨胀起来的军备，巩固和平局面，以及管制刚刚出现
的核武器技术。随着冷战的开始和加剧，军备控制与裁军谈判成为超级大国削弱对方、谋
取优势的手段之一，形成了军备竞赛与军备控制并行，前者愈演愈烈，后者长期未取得实
质性进展的局面。所以，军备控制与裁军谈判是冷战时期超级大国军事、政治斗争的一个
重要侧面，是军备竞赛在外交领域的延伸，谈判的曲折历程反映了它们在军备方面的激烈
竞争。
　　军备控制与裁军谈判的主要内容包括：在既有军备的基础上限制军备数量的进一步增
加和质量的进一步提高；限制某些种类的军备向不拥有这类军备的国家扩散；裁减军备的
数量。谈判先后涉及除轻武器和海军装备(不含弹道导弹潜艇）以外的几乎所有种类的武器
装备。谈判的形式包括联合国范围内的谈判，美苏两国的双边谈判和有两大军事集团其他
成员国参加的多边谈判。由于美苏两国拥有世界上最大规模的军备，它们之间的谈判显得
更为重要，它们在其他谈判中也处于主导地位。第二次世界大战以后40多年来，军备控制
与裁军谈判大致经历了四个阶段。
　　第一阶段：在控制原子弹和全面裁军方面进行试探(1946-1957 年）
　　从1946年起，联合国先后设立原子能委员会、常规军备委员会、裁军委员会、裁军问
题小组委员会等。在这些机构内，进行了控制核武器和全面裁军的谈判。
　　关于控制核武器。在战后初期，美国已拥有原子弹，苏联正在加紧研制。
　　1946年6 月，美国提出" 巴鲁克计划" ，要求设立国际原子能发展总署，管制各国的
核原料生产，停止生产原子弹，并在此基础上销毁核武器。苏联认为该计划设想的国际原
子能发展总署实际上是由美国控制的，对销毁核武器也未规定任何具体措施，因而这项计
划的实质是确保美国的核垄断地位，阻止苏联拥有核武器。苏联提出反建议，要求禁止使
用和制造核武器并立即销毁现存核武器。这些建议反映了美苏两国保持与打破核垄断的斗
争。50年代初苏联也拥有核武器后，双方又多次提出控制核武器的建议，但均无结果。
　　关于全面裁军。在战后初期，苏联的常规军事力量在数量上多于美国。
　　美苏两国都声称要" 全面彻底裁军".苏联主张，东西方国家按相同比例裁军，并要求
撤除在欧洲的前沿基地和从德国撤出外国军队。西方则主张，双方将军队数量裁减到相同
水平，并要求首先建立严格的核查制度。1955年5 月10日，苏联建议在两年内将美国、苏
联和中国的军队裁减到100-150 万人，将英国和法国军队裁减到65万人；建立经常的检查
制度；停止核试验，分阶段禁止核武器等。这些建议包含了西方国家曾经主张的许多内容
，但最终仍为西方所拒绝。美国转而提出开放天空以便于相互检查军事设施的建议。苏联
认为这不是裁军，而是为了收集情报。此后几年间，苏联和中国主动裁减军队人数，但裁
军谈判毫无进展。1957年11月，苏联退出联合国裁军问题小组委员会。
　　第二阶段：防止核扩散(1958-1969 年）
　　50年代末以后，美国和苏联都已拥有相当数量的战略核武器，美国仍然保持优势。
1962年发生了导致美苏两国剑拔弩张的古巴导弹危机。其他一些国家也接近拥有核武器。
美苏两国把军备控制谈判的重点转向防止核技术扩散，以确保它们两国以及英国对核武器
的垄断。这一阶段的谈判主要在美苏两国之间进行，达成了最初的一批军备控制协议，但
并未对美苏军备竞赛实行实质性的限制。
　　1958年10月，美国、英国和苏联开始举行禁止核试验谈判，并在此后两年内停止进行
核试验。1963年8 月5 日，三国签署《部分禁止核试验条约》，规定禁止在大气层、外层
空间和水下进行核试验，而不禁止地下核试验。这实际上是针对尚未掌握地下核试验技术
的法国和中国的。此后，美苏两国都进行了大量地下核试验。
　　1968年7 月1 日，美国、苏联、英国等国签署《不扩散核武器条约》，规定拥有核武
器的国家不以任何方式转让核武器及其制造技术，非核国家不制造、不接受核武器。这实
际上是为了巩固美苏两国的核垄断地位，在一定程度上发挥了阻止更多国家拥有核武器的
作用。
　　此外，拉丁美洲各国于1967年2 月14日签署《拉丁美洲禁止核武器条约》，使拉丁美
洲成为第一个有条约约束的无核武器地区。
　　第三阶段：限制战略核武器(1969-1981 年）
　　60年代末，美苏两国的核力量首次达到基本平衡，双方的战略态势发生变化，东西方
关系有所缓和。双方的战略武器数量都已超过2000件，继续增加数量已无多大实际的军事
意义。它们经过两个阶段的谈判，分别在1972年5 月26日和1979年6 月18日签署《关于限
制进攻性战略武器若干措施的临时协定》和《关于限制进攻性战略武器条约》，分别规定
这类武器的最高限额为2500件和2400件，到1981年底降为2250件。这两项协议的共同特点
是：限额并未超过双方当时的拥有量，不要求削减数量；未对核武器质量作过多限制，为
双方把核军备竞赛的重点由数量转向质量留下充分的余地。
　　由于70年代末美苏关系转趋紧张，1979年的条约未得到美国国会批准。
　　1972年5 月26日，美苏两国还签署《关于限制反弹道导弹系统条约》，规定双方可各
部署两个有限的反弹道导弹系统，并且不再发展这类系统。事实上，当时双方都不掌握成
熟的反弹道导弹技术。
　　第四阶段：削减核武器和常规武器(1982-1991 年）
　　80年代前期，东西方关系再度紧张，世界多极化趋势进一步发展。美国全面加强军备
，并制定" 战略防御计划" ，研究以外层空间为基地的战略防御系统，把军备竞赛引向外
层空间。苏联在欧洲部署新的中程导弹，招致美国采取同样措施。苏联经济停滞，国内日
益困难，更迫切地希望减轻军备竞赛的负担。1985年以后，军备控制与裁军谈判在三个重
要领域取得进展。
　　关于中程导弹。谈判最初围绕部署在欧洲的中程核导弹问题进行，苏联曾主张与战略
武器和空间武器谈判相联系。1986年1 月15日，苏联提出全部消除美苏两国在欧洲的中程
导弹，即" 零点方案".随后又同意与其他军备控制谈判脱钩，同意消除全部中程和中短程
导弹。此即" 全球双零点方案". 1987 年12月8 日，美苏两国签署《关于消除两国中程和
中短程导弹条约》，规定在1991年6 月以前销毁全部射程为500-5500公里的导弹，并进行
现场核查。这是第一项消除整个一类核武器的条约。虽然条约规定消除的核弹头不足美苏
两国核弹头总数的4 ％，但条约的签订对推动军备控制谈判具有重要意义。
　　关于战略核武器。1982年6 月美苏两国开始举行削减战略武器谈判。这是限制战略武
器谈判的继续。双方在总限额和类别限额等问题上争论不休，苏联还主张把禁止空间武器
作为削减战略武器的先决条件。1986年10月，美苏两国同意在10年内不退出1972年反弹道
导弹系统条约，即美国把战略防御计划的研究限制在条约允许的范围内，消除了削减战略
武器谈判的主要障碍。1991年7 月31日双方签署《关于削减进攻性战略武器条约》，规定
各自削减50％的战略核武器。虽然美苏两国剩下的核武器还足够多次摧毁对方和世界，这
项条约仍是军备控制与裁军谈判的重大成果。苏联解体后，俄罗斯继承了苏联的绝大部分
战略武器。1993年1 月3 日，俄罗斯和美国签署新的削减进攻性战略武器条约，规定在10
年内将各自的战略核武器弹头削减2 ／3 ，即各自削减至3000-3500 枚。
　　关于欧洲常规军备。1973年10月，东西方国家开始举行中欧裁军谈判，历时十余年而
无任何成果。在东西方关系迅速改善的气氛下，两大军事集团成员国从1989年3 月起举行
范围更大的欧洲常规裁军谈判。苏联主张双方按相同比例裁减军备，西方则主张为双方规
定相同的军备限额。这些主张是双方以往长期坚持的立场。1989年下半年东欧各国发生剧
烈变化后，华约组织失去了其作为军事集团的实际意义，谈判僵局很快被打破。1990年11
月19日，两大军事集团成员国签署《欧洲常规武装力量条约》，规定了双方在欧洲的整个
限制区域内各自可拥有的各类常规武器限额，在整个限制区域的4 个分区内各自可拥有的
各类武器限额，某一国家的武器拥有量在本集团内的最高比例，以及统一后的德国的常规
军备限额。条约未涉及美国拥有明显优势的海军装备。根据条约，华约组织和苏联的裁减
量大于北约组织和美国。
　　这是战后第一个裁减常规军备的条约，反映了欧洲政治和军事格局的重大变化。
　　第四阶段军备控制与裁军谈判中签订的几个条约，标志着超级大国军备竞赛的结束，
也从一个方面标志着冷战和欧洲集团军事对峙的结束。随着条约的实施，世界军备总量将
有所减少。但是，世界上仍积聚着大量核武器，一些国家的常规军备仍远远超出防御的需
要，许多国家仍在致力于更新军备。
　　4.地区军事格局
　　第二次世界大战以后世界各地区的军事格局，既与总的世界军事格局相联系，又有各
自的特殊性。除欧洲、北美以外的世界其他地区的多数国家，在二次大战结束时仍是西方
国家的殖民地和半殖民地。几乎所有国家都是发展中国家。它们较少受雅尔塔体系的约束
，经济和军事力量较弱，许多国家军队数量极少。但当代世界的战争和军事冲突都发生在
这些地区，主要有反对殖民主义、争取民族独立的战争，反对大国干涉、维护国家主权的
战争，以及其他由地区内部或国内原因引起的战争。从冷战初期起，超级大国先后介入这
些地区，利用地区冲突广泛地争夺势力范围，加剧了一些地区的不稳定，使一些冲突具有
浓厚的大国背景，在一定程度上成为冷战的一部分。美苏两国还分别直接参与了一些地区
的战争。下面分别介绍几个地区战后军事格局的演变。第六章将介绍发生在一些地区的战
争。
　　(1)东亚与西太平洋地区
　　东亚和西太平洋地区是第二次世界大战的主要战场之一。中国和美国是对日作战的主
要力量，苏联在战争末期参战。根据雅尔塔体系，得到苏联支持的蒙古继续维持现状，苏
联恢复战前在中国东北的权益并派军队进入朝鲜半岛北方，英国和法国等国恢复原有的殖
民地，其他地区是美国的势力范围，台湾归还中国。战后，亚太地区各殖民地和半殖民地
要求独立的愿望强烈，许多国家还存在着复杂的国内问题。
　　在战后初期，中国国民党坚持一党执政，遭到国内强烈反对。经过共产党领导的历时
三年多的人民解放战争，推翻了得到美国支持的国民党政权，于1949年建立中华人民共和
国。国民党退居台湾，台湾海峡两岸开始处于长期的军事对峙状态。中国解放战争是战后
规模最大的国内战争，其结局改变了东亚政治和军事格局。东南亚各国反对恢复殖民统治
，在一些国家发生了与殖民当局的武装冲突。到50年代初，大多数东南亚国家独立。越南
发生了反对法国殖民统治的长期战争。1954年，越南军队在奠边府战役中获胜，法国被迫
同意印度支那三国独立，在越南出现了北南两个政权并存的局面。1950年朝鲜战争爆发，
美国派遣数十万军队以" 联合国军" 名义参战，中国向朝鲜派遣大量志愿军。1953年，美
国在未获胜的情况下接受停战。朝鲜战争是战后首次大规模局部战争。此后，朝鲜半岛北
南方长期处于军事对峙状态。
　　50年代初，中国与苏联签订友好同盟互助条约。两国还分别与朝鲜签订类似条约，并
与越南保持友好关系。美国先后与日本、菲律宾、韩国、南越政权和台湾当局等签订具有
军事同盟性质的条约，与一些国家签订《东南亚集体防务条约》，在亚太地区派驻大量军
队，使这一地区成为全球范围的对苏联和中国的军事包围圈的一部分，并使地区局势长期
紧张。
　　从50年代后期起，美苏关系有所和缓，中苏关系逐渐破裂，美国一度把中国视为主要
对手。60年代末，中苏之间发生军事冲突，苏联增加在中苏边境地区的驻军，两国关系紧
张。70年代初，中美关系开始走向正常化。这些变化极大地改变了亚太地区政治和军事格
局。从60年代初起，美国派遣大量军队参加越南战争，后来还军事介入柬埔寨和老挝。
1973年美国被迫撤军，1975年越南统一。越南战争是战后持续时间最长的大规模局部战争
。美国在越南的失败严重削弱了它在亚太地区乃至全世界的地位。
　　越南战争结束前后，美国削减在亚太地区的军事存在，苏联积极介入该地区。70年代
末，苏联与越南签订友好合作条约，在越南设立军事基地；越南入侵柬埔寨，遭到长期武
装抵抗；越南骚扰中国边境地区，两国发生军事冲突。中国以及美国、日本等国主张反对
任何国家在亚太地区谋求和建立霸权，东南亚各国也反对越南入侵柬埔寨。
　　80年代末到90年代初，随着国际局势变化，中苏两国实现关系正常化，苏联从蒙古撤
军并减少部署在中苏边境地区的军队；越南从柬埔寨撤军，柬问题政治解决进程取得了进
展，中越关系正常化；美国也减少在东亚的驻军。
　　亚太地区局势趋向稳定，各国开始探索建立某种地区安全机制，地区军事格局向各种
力量既合作又相互制约的方向演变。
　　(2)南亚地区
　　南亚大部分地区原是英国的殖民地，战后初期独立运动高涨。1947年，根据英国制定
的" 蒙巴顿方案" ，印度和巴基斯坦分治并获得独立。不久，两国因克什米尔地区的归属
问题发生短期的战争。此后，两国关系长期不和睦，1965年再次因克什米尔问题发生短期
战争。50年代前期，巴基斯坦分别加入美国组织的具有军事同盟性质的东南亚条约组织和
巴格达条约组织(后改称中央条约组织）。印度奉行不结盟政策，与中国、苏联等国保持友
好关系。
　　进入60年代以后，南亚军事格局发生变化。英国军事力量在60年代后期逐步撤出苏伊
士运河以东地区，美国和苏联海军相继进入印度洋。印度的军事力量迅速发展，成为南亚
主要军事强国，是发展中国家中少数拥有航空母舰的国家之一(购自英国）。苏联向印度提
供大量武器装备，美国也向巴基斯坦提供武器装备。1962年印度与中国发生边境武装冲突
以后，两国关系恶化。巴基斯坦与中国的关系稳步发展。1971年8 月，印苏签订友好合作
条约，两国进一步发展特殊关系。同年11月，巴基斯坦东部地区强烈要求独立，印度军队
进入该地区，印巴两国发生大规模战争，印度军队迅速取得决定性胜利。12月17日双方停
火，随后在原东巴基斯坦成立独立的孟加拉国。1974年印度兼并南亚内陆小国锡金。印度
还在同一年爆炸核装置，并在后来研制成功弹道导弹。美国则于70年代在印度洋建立大型
军事基地。
　　70年代中期，阿富汗推翻君主制度，国内局势不稳，苏联积极介入阿国内事务。1979
年底，苏联军队入侵阿富汗。这是战后苏联在东欧以外地区进行的最大规模军事干预，也
是70年代后期东西方关系再度紧张的重要标志。
　　阿国内出现众多武装抵抗组织，使苏联始终未能完全控制住阿局势。美国、巴基斯坦
、伊朗等国不同程度地支持各抵抗组织，并提供武器装备。　　80年代后期苏联寻求政治
解决阿富汗问题。1989年初苏军撤退。但阿局势并未平静，国内各种势力为争夺对政权的
控制发生持续的内战。
　　冷战结束后，印度和巴基斯坦与大国的关系均发生不同程度的变化，但南亚各国的相
互关系和军事力量对比未发生重大变化。
　　(3)中东与海湾地区
　　中东地区和海湾地区的局势既相互联系，又各有其独特的问题。它们是战后发生战争
较频繁的地区。
　　中东与海湾地区各国原是英国和法国的殖民地或势力范围，战后先后获得独立。1948
年5 月，根据联合国决议，在巴勒斯坦地区建立犹太人国家以色列，遭到当地阿拉伯人和
中东各国反对，埃及、约旦、叙利亚、伊拉克和黎巴嫩随即进攻以色列，以在美、英的支
持和援助下击败阿拉伯五国联军，占领巴勒斯坦大部分土地。此即第一次中东战争。此后
，大批巴勒斯坦阿拉伯人沦为难民，阿拉伯国家与以色列的关系长期处于紧张状态。
　　50年代中期，埃及与苏联发展关系，并接受苏联等国提供的武器。1956年埃及宣布收
回由英、法控制的苏伊士运河。10月底英、法联合以色列进攻埃及。第二次中东战争爆发
。美国和苏联出于不同的原因迫使英、法、以停火。此后，美国取代了英、法在该地区的
地位，苏联的影响也迅速扩大，逐渐形成美国支持以色列，苏联支持埃及、叙利亚等阿拉
伯前线国家的局面。
　　后来，苏联与埃、叙以及伊拉克等国签订友好合作条约，并向埃及等国派遣军事人员
。但其他阿拉伯国家多与美国保持良好关系。1967年6 月发生第三次中东战争，以军迅速
击败埃及、叙利亚和约旦军队，占领三国部分领土。
　　1973年10月发生第四次中东战争。月初，埃、叙军队联合进攻以色列，使以一度处于
被动地位，但战局随即逆转；美苏两国分别向以阿双方紧急空运作战物资；阿拉伯产油国
和伊朗用" 石油武器" 向美国施加压力；下旬，实现停火前夕，苏联声称将向作战地区派
遣空降部队以促成停火，美国命令全军处于戒备状态；交战双方随即停火。
　　70年代后期，中东局势发生变化。埃及与苏联的关系恶化，并在美国斡旋下与以色列
单独媾和。巴勒斯坦阿拉伯人组成的巴勒斯坦解放组织以黎巴嫩为基地继续袭击以色列。
教派繁杂的黎巴嫩发生大规模内战，叙利亚军队进入黎东北部地区，各种背景的伊斯兰教
激进组织先后介入黎国内冲突和与以色列的冲突。1982年6 月以军入侵黎巴嫩，攻陷巴解
组织基地，摧毁叙军导弹基地，迫使巴解组织军事人员撤出黎，并长期占据黎南部。直到
90年代初，黎局势才渐趋平静。
　　1980年，海湾地区的两个军事强国伊朗和伊拉克发生战争。多数中东和海湾国家支持
伊拉克，少数国家支持伊朗。战争持续8 年，危及海湾石油运输。1988年8 月停火，但两
国关系仍持续紧张。1990年8 月，伊拉克入侵并占领科威特，威胁沙特阿拉伯，用导弹袭
击以色列，引起西方国家和世界各国强烈反对，美国迅速向海湾地区派遣大批军队。1991
年1 月以美国为首的多国部队空袭伊拉克，2 月发动地面进攻，伊军被迫撤出科威特。部
分阿拉伯国家派军队参加多国部队。这是冷战结束后发生的首次大规模局部战争，通称海
湾战争。
　　海湾战争以后，伊拉克受到国际社会严厉制裁，国内局势一度不稳定。
　　在联合国监督下，伊被迫拆除生产导弹、化学武器等设施。中东与海湾地区的局势有
所改善，黎巴嫩内乱、两伊对抗和阿以争端均趋向缓和。然而，巴勒斯坦问题仍未解决，
冲突时有发生；叙以关系仍未改善；海湾局势仍不平静，各国竞相扩充军备。美国自海湾
战争结束后在该地区发挥主导作用，并保持一定规模的军事实力，而苏联及其主要继承国
俄罗斯的影响已经显著下降。
　　(4)非洲
　　第二次世界大战结束时，非洲仅有几个独立国家，大多数地区是英国、法国、葡萄牙
等国的殖民地。40多年来，非洲各殖民地先后独立，独立国家增加到50多个。影响非洲军
事形势的主要因素包括：殖民统治在一些国家长期延续；多数国家经济落后，军事力量薄
弱，内部存在着复杂的部族问题，一些国家由领导独立运动的强有力政治组织长期执政，
而一些国家政权不稳固；许多国家之间存在着殖民时代遗留的边界问题，但就总体而言未
形成其他地区那样的稳固的军事集团；超级大国介入较晚，介入的程度也不如其他地区，
到70年代以后才有所加强。所以，非洲的军事形势有显著的独特之处，虽然在80年代末以
前军事冲突繁杂，但规模普遍较小，绝大多数冲突之间没有多少相互联系。
　　非洲的军事冲突大致有三类：反对殖民统治的战争、边界冲突和国内冲突。
　　50年代后期，非洲民族独立运动进入高潮。多数英国和法国所属殖民地未发生严重武
装冲突。在阿尔及利亚，民族解放阵线领导了长达数年的反对法国殖民当局的战争，抗击
了数十万法国军队，是战后规模较大的独立战争之一。葡萄牙的殖民统治持续时间较长，
在安哥拉、莫桑比克、几内亚(比绍）等地都发生长期的争取民族独立的武装斗争。此外，
在南非占据的纳米比亚和白人政权长期执政的津巴布韦也发生长期的武装斗争。
　　多数非洲国家之间都有边界问题。影响较大、持续时间较长的边界冲突有索马里和埃
塞俄比亚之间有关欧加登地区归属的战争，乍得和利比亚的边界争端以及利比亚对乍得内
部事务的干预。此外还有阿尔及利亚、摩洛哥、毛里塔尼亚和西撒哈拉人独立组织有关西
撒哈拉地位的争端。
　　许多非洲国家发生过国内战争或冲突。南非非洲人组织为反对白人政权建立的种族隔
离制度进行了长期的斗争，包括武装斗争，得到所有其他非洲国家的支持。60年代后期尼
日利亚发生的有部族背景的比夫拉战争，是非洲各国独立后规模最大的内战之一。安哥拉
、莫桑比克等国在独立后也发生长期内战。
　　苏联从60年代初起与一些非洲国家发展关系，70年代中期积极介入一些非洲国家事务
，先后同索马里、埃塞俄比亚、安哥拉、莫桑比克等国签订友好合作条约，向它们提供武
器装备，派遣军事人员，并支持古巴派遣数万军队介入某些国家的内战。美国则向这些国
家的反对派武装组织或与其对立的国家提供军事支持。超级大国的介入使非洲某些地区成
为它们争夺势力范围斗争的场所，也使某些战争和冲突更趋激烈并长期延续。法国也有选
择地介入非洲事务，多次派军队参与非洲的冲突。
　　进入90年代以后，随着国际局势的变化，由于大国干预而长期延续的若干冲突先后得
到解决或有所缓解。一些国家稳定的政权消失，部族问题更加尖锐，局势动荡，内战有所
增加。但非洲总的军事形势未发生重大变化。
　　(5)拉丁美洲
　　拉丁美洲是美国的传统势力范围。战后初期，美国与拉美国家签订包含共同防御内容
的《美洲国家间互助条约》，并在许多国家设立军事设施，派驻军事人员。战后以来，除
中美洲和加勒比海地区以外，拉美多数国家几乎未发生战争或冲突，仅发生过为数不多的
几起小规模边境冲突。但在许多国家内部，军事政变较多，并有小规模的反政府游击组织
活动。
　　50年代后期，加勒比海岛国古巴发生反对独裁政权的革命。60年代初，古巴与苏联建
立密切关系。这是对拉美传统的政治和军事格局的强烈冲击。
　　美国多次策动古巴流亡者袭击古巴，均遭失败。古巴鼓动、支持、参与一些拉美国家
反对亲美政权的游击战，也未成功。1962年，苏联秘密地在古巴建立针对美国的中程导弹
基地，被美国侦知。10月下旬，美国命令全军进入戒备状态，武装封锁古巴，要求苏联从
古巴撤除进攻性武器。苏联在美国的压力下被迫退让。此即古巴导弹危机，是战后美苏两
国间发生的最严重的危机。
　　危机以后，美国长期孤立古巴。
　　在中美洲的尼加拉瓜、萨尔瓦多等国，民族解放组织为反对亲美独裁政权进行了长期
武装斗争。1979年，尼加拉瓜桑地诺阵线夺取政权，积极发展与苏联、古巴等国的关系。
美国积极支持、援助尼加拉瓜反政府武装组织，尼加拉瓜积极支持萨尔瓦多等国的反政府
武装组织，苏联、古巴等国支持和援助尼加拉瓜政府方面。中美洲的战争持续10余年，是
战后拉丁美洲最重要的冲突之一。此外，美国还多次派军队干预中美洲和加勒比海国家事
务，并曾通过军事入侵直接推翻不顺从美国意志的格林纳达和巴拿马政府。
　　阿根廷和英国对南大西洋中马尔维纳斯群岛(英国称福克兰群岛）和南乔治亚岛的归属
长期存在争议。1982年初阿根廷派军队收复这些岛屿。英国立即派遣远征舰队前往该地区
，重新占领这些岛屿。这是战后历史上规模最大的以海战和登陆作战为主的战争。
　　进入90年代以后，拉丁美洲原有的冲突逐渐停息，但边界冲突和国内武装冲突仍偶有
发生，美国仍是这一地区军事格局的主导者。
　　三、武器装备发展
　　1.武器装备发展的趋势
　　武器是在战争中直接杀伤敌方有生力量和破坏敌方军事设施的作战工具。武器装备包
括武器和与之配套的弹药，还包括其他用于作战和作战保障的器械与器材，如指挥、侦察
、通信、工程、物资、运输、卫生等的器材与设备。武器装备是军事力量的物质基础，是
决定战争胜负的重要因素。第二次世界大战及其以后，随着科学技术进步，武器装备的发
展空前迅速，大致经历了两个阶段。第一个阶段以核武器和导弹为主要标志，第二个阶段
以70年代以后发展起来的高技术武器装备为主要标志。
　　在第二次世界大战后期，导弹和原子弹初露锋芒，显示了前所未有的巨大威力。战后
，核武器和导弹迅速发展和完善。50年代中期出现可用作武器的氢弹，后来还出现中子弹
；50年代后期洲际弹道导弹开始装备部队。核武器具有巨大的杀伤力，仅仅几枚便可摧毁
整座城市。它的杀伤机理已不限于以往的冷兵器和热兵器所能造成的机械性杀伤，而是通
过包括物理杀伤(光辐射）、机械杀伤(冲击波）、生化杀伤(放射性）、效应性破坏(电磁
脉冲）以及对环境的破坏等的综合效应毁坏敌方的战争潜力。弹道导弹是核武器的主要运
载工具，可将核弹头投射到地球上任何地点。由于它们的出现，战争的空间范围和时间概
念都发生极大的变化，使战争一旦爆发便可以立即扩大到全球范围。所以，导弹核武器具
有以往任何武器都不能比拟的作战效能和威慑作用，有可能直接达成影响整个战争进程的
战略目的，是人类发明的对战争形态影响最大的武器之一。它们的出现标志着人类掌握了
严重破坏和摧毁自身生存环境的能力，对当代世界军事乃至整个人类社会具有深远的影响
。
　　导弹技术还应用在其他各个作战领域，成为战后应用范围最广的军事技术之一。在70
年代以前，先后出现地对地战役战术导弹、空对空导弹、空对地导弹、地对空导弹、反坦
克导弹以及各种海战导弹，还出现巡航导弹。它们同原有常规武器相比，具有速度快、射
程远、打击准确、杀伤力强等特点，推动了各种战场的作战方式发生重大变革。从60年代
初起，先后出现用于侦察、探测、通信、导航、预警等目的的军事卫星。它们可以随时提
供全球范围的作战保障，使保障能力得到极大的提高，并在原有的陆上、海上、空中、水
下战场以外开辟了空间战场。
　　第二次世界大战中广泛使用的常规武器装备也得到全面的改造，普遍采用新技术、新
工艺、新材料、新能源，安装更先进的仪器和设备，还出现了步兵战斗车辆、武装直升机
等新的武器装备。经过不断的技术更新，武器装备的火力显著增强，某些常规弹药的威力
已接近小型核弹，命中精度也大幅度提高，还在许多原有武器装备上增添了导弹或火箭，
各类武器装备都开始具备在各种条件下全天候作战的能力。武器装备的动力系统普遍更新
，运动速度加快，航程或射程加大，机动能力和远程投送能力提高。武器装备的防护能力
增强，许多武器装备具备了一定程度的在核战争和化学战条件下生存与作战的能力。武器
装备的操作趋向半自动化和自动化。侦察、探测、定位、制导、通信等技术空前发展，工
程、运输、物资、修理、卫生等的器械更加专门化，保障作战的能力不断增强。这些变化
使常规武器装备的作战效能显著提高，进而使常规战争的激烈程度和破坏力显著增大。
　　从70年代后期起，以信息技术、新材料技术、新能源技术、生物技术、海洋技术和空
间技术为代表的当代高技术迅速发展，并在军事领域得到日益广泛的应用。其中有些技术
在战后初期就已出现，而在70-80 年代更趋成熟。它们推动武器装备的发展进入以高技术
为标志的新阶段。
　　高技术在军事领域的应用表现在两个方面。
　　一个方面是用高技术进一步改造原有的作战和保障手段。这方面的变化主要有：侦察
技术更加先进，对情报的传递、处理更加迅速和准确。精确制导技术开始广泛应用，导弹
、炸弹、炮弹等的打击精度进一步提高。电子对抗技术进一步发展，渗透到作战的各个环
节，控制电磁频谱对战争的影响越来越大，争夺制电磁权已成为军事斗争的新领域。夜视
技术渐趋成熟，作战已基本不受夜暗的限制，可在全时段进行。隐形技术正在兴起，使武
器装备的生存能力进一步提高，它与电子对抗技术相结合，进一步增加了突然袭击的可能
性，将对未来作战产生重大影响。人工智能技术初步发展，战场机器人开始得到开发，无
人驾驶的飞机、战车等己可直接承担某些作战任务。空间技术继续发展，外层空间除被用
于提供作战保障以外，还可能被用于部署可实施战略防御和战略进攻的新型武器系统，包
括可能在外层空间较准确地拦截洲际导弹以及拦截、捕获卫星，从而使外层空间进一步军
事化，使争夺制天权成为军事斗争的又一新领域。对作战的指挥和控制逐步实现自动化，
可通过自动控制系统处理战场实况信息并适时提出作战方案，使参加作战的各个部队更紧
密地协调配合，军事力量的总体作战能力和应变能力显著提高。训练手段迅速更新，已经
可以使用战斗模拟系统进行更加接近实战条件的战斗训练。
　　另一个方面是以高技术为基础开发具有新的杀伤机理的武器系统。其中包括：定向能
武器，即用高能射束杀伤和摧毁目标的武器，如激光武器、粒子束武器、等离子束武器等
，特点是射速可接近或达到光速(每秒30万公里），命中率极高，射程可达数千公里，能用
于摧毁卫星和洲际导弹，也能用于防空或反坦克作战，并可部署在空间。动能武器，即以
高速弹丸直接碰撞或常规爆炸为手段毁伤目标的武器，如用电磁力将弹丸加速到每秒数千
米乃至更快的电磁轨道炮，特点是射速大大超过现有火炮，穿甲能力强，可用于拦截导弹
、防空以及地面和海上攻防战斗。次声武器，通过发射频率极低的次声波，破坏敌方作战
人员的平衡感和方向感，使其因强烈不适而暂时丧失作战能力，主要特点是不造成致命性
杀伤，可用于常规地面战斗。生物武器，即用基因工程拼接出新的超级病毒以传播疾病或
破坏敌方生存环境的武器，特点是病毒一旦被制造出，便具有自我生成能力，传染性极强
。
　　高技术武器装备仍在迅速发展中。它们正在并将继续推动战争形态发生新的重大变化
。进行战争的领域进一步扩展，作战手段更加丰富，战争的激烈程度和破坏力进一步增加
。在高技术常规战争中，传统的近距离前沿作战正在被超视距全纵深作战所取代，前方与
后方的传统区进一步发生变化，作战行动的重点正在转向直接打击敌方战役战略重心和破
坏敌方战争潜力，战役战术行动因而更易于一举达到战略目的。这意味着高技术常规武器
装备可以在一定程度上发挥战略核武器那样的直接影响整个战争进程的作用。这类武器一
般不会对人类的生存环境造成重大破坏，也不会像使用核武器那样造成极其严重的政治和
道德问题，因而更容易在实战中使用。这对于冷战以后世界政治与军事的演变具有重要意
义。
　　当代武器装备的发展历程表明：武器装备的发展更加倚重科学技术进步，所涉及的学
科门类和技术范围更加广泛；武器装备的结构更加复杂。武器装备的开发更加着眼于相互
配套，以便提高整体作战效能；武器装备的更新速度更快，而研制周期则由于技术日趋复
杂而延长；新型武器装备的研制、采购、维修费用更加高昂。总之，武器装备的发展更加
要求把国家军事力量建立在先进的科学技术和雄厚的经济实力的基础上，并且要求使用武
器装备的作战人员具备更高的技术素质。
　　第二次世界大战以后，两个超级大国在几乎所有种类的武器装备方面都始终保持领先
地位，其中美国的发展水平更高。它们是各自所在军事集团以及其他许多国家的武器装备
的主要提供者。多数发达国家和部分发展中国家有选择地发展某些种类的武器装备，一些
国家在某些方面达到较高水平。绝大多数发展中国家不具备自行开发和制造武器装备的科
技与经济实力，严重依赖进口。从总体看，发达国家与发展中国家在武器装备方面的差距
有加大的趋势。
　　2.常规武器发展简介
　　(1)陆军
　　陆军使用的主要武器包括轻武器、坦克与装甲车辆、以火炮为主的地面压制武器和防
空武器。第二次世界大战以后新出现的陆战武器主要有全装甲输送车与步兵战车、战役战
术导弹、反坦克火箭筒与反坦克导弹、地对空导弹，许多国家陆军还装备了大量武器直升
机。
　　轻武器。战后枪的主要发展趋势是自动化、小口径化和标准化。枪普遍采用新材料和
新技术，体积缩小，重量减轻，部件的通用性提高，容易制造、拆换和维修；射速加快，
火力更加猛烈，射击时更加稳定，命中精度提高，使用更加灵活；随着夜视技术的发展，
已开始大量装备小型夜间瞄准器具；枪弹的结构和性能不断改进，体积更小，重量更轻，
飞行稳定性提高，杀伤力增强，出现了新型无壳枪弹；枪榴弹发射技术改进，弹种增加，
各国均普遍装备，以增强杀伤力对付装甲目标。从50年代末起，苏联发展了卡拉什尼科夫
系列自动步枪，美国发展了M16 系列自动步枪。它们分别取代了以往使用的半自动步枪、
冲锋枪、卡宾枪等，成为战后最有代表性、使用范围最广的步兵轻武器。手榴弹也不断改
进，重量有所减轻，投掷更加简便；采用预制破片等新技术，杀伤力增强；弹种显著增加
，仍被各国广泛使用。
　　坦克。战后主战坦克迅速发展。它具有重型坦克的火力、防护力和中型坦克的机动性
。40年代末到50年代初出现的战后第一代坦克，是以美国的M -48 型、苏联的T-54和T-55
型为代表的中型坦克；60年代初开始装备的第二代坦克，是以美国的M-60型、苏联的T-62
和T-64型为代表的主战坦克；80年代初大量装备第三代主战坦克，以美国的M-1 型、苏联
的T-72和T-80型、联邦德国的豹Ⅱ型为代表。新型主战坦克多数装有大口径滑膛炮，采用尾
翼稳定脱壳穿甲弹和多用途弹，火力显著增强；火力控制系统采用弹道计算机、稳定器、
激光测距仪、夜间瞄准仪和电子战设备，能自动装弹，行进中对活动目标射击的命中率极
高，而不必像60年代以前那样停下来射击；采用大功率发动机，速度普遍超过每小时60公
里，机动性增强；装甲加厚，采用新型复合装甲和反作用装甲，内部隔舱，有自动灭火和
抑爆系统，防护力显著增强，可在核战争、生物战、化学战条件下作战。进入90年代以后
，一些国家进一步提高坦克的防护力，主要措施包括：研制计算机控制的主动式反作用装
甲，可在敌弹接近时引爆装甲块以摧毁敌弹或使其偏离；通过干扰装置使激光和红外制导
的反坦克导弹偏离；采用隐形技术。
　　装甲车辆。第二次世界大战期间出现有部分装甲的步兵车辆，使步兵能随坦克推进并
协同作战，并使步兵具有一定的防护能力。战后第一代装甲车辆是50年代出现的装甲人员
输送车，以美国的M-113 型全履带车和苏联的БTP-60 型8 轮驱动轮式车为代表，全装甲防
护，行驶速度超过每小时60公里，机动性强，载员10人左右，装有机枪，主要用于运送步
兵随坦克作战。
　　60-70 年代出现第二代装甲车辆步兵战车，主要代表是美国的M-2 型和苏联的БМП型。
步兵战车的越野能力与坦克相当，可两栖作战；装甲加厚，防护力接近坦克；装有机关炮
、反坦克导弹或滑膛炮，火力显著增强，步兵可乘车战斗。步兵战车的发展趋势是进一步
增强火力和防护力，并逐步系列化，用通用的底盘改装成其他多种用途的战斗车辆。
　　火炮。主要类型有迫击炮、榴弹炮、加农炮和火箭炮。迫击炮的发展以中小口径为主
，重量减轻，射程加大，威力和射击精度提高。榴弹炮和加农炮的射程增加，可达数十公
里；计算射击诸元、定向定位、调整射向射角、跟踪目标、装填炮弹等全面自动化，提高
了反应能力和射击精度；自行火炮迅速发展，机动能力增强，更适合支援坦克和机械化部
队作战。美国和苏联的一些火炮还可发射核弹头。火箭炮的射程增加；可自动装弹，连续
发射能力提高；射击指挥系统更先进，反应能力和射击精度提高，并可在发射后迅速转移
。
　　战役战术导弹。50年代末起装备部队；射程在10-1000 公里左右，突防能力强著称，
主要用于打击纵深目标；可发射常规弹头和核弹头，威力较大；由于射程远，可部署在远
离前沿的地域，通常可在发射车上机动发射，安全性较强。战役战术导弹己有三代。70年
代以前有代表性的是美国的潘兴Ⅰ和长矛型，以及被西方称为蛙-7、飞毛腿-B和薄木板的三
种苏联导弹。
　　80年代以后部署的第三代战役战术导弹中，有代表性的是美国的潘兴Ⅱ型，苏联的
SS-21 、SS-22 和SS-23 型。潘兴Ⅱ型导弹己根据美苏中程导弹条约而被销毁。
　　反坦克武器。坦克是战后陆军主要突击力量，反坦克便成为地面防御作战的主要内容
。反坦克炮出现较早，射击精度高，射速快，造价低，仍受各国重视。新型自行反坦克炮
可击破或击穿较厚的装甲，有的还可对付低空目标。　　60年代以后还出现有末端制导装
置的反装甲炮弹和可攻击坦克顶部较薄装甲的子母弹，均由普通火炮发射。子母弹杀伤范
围大，可用于攻击集群坦克。反坦克火箭筒适合打击500 米以内的近距离目标，造价低，
重量轻，携带方便，操作简单，1-2人即可使用，便于大量装备部队。美国和苏联着重发展
反坦克导弹，火箭筒主要用于攻击坦克侧装甲和步兵战车，故口径较小。多数国家火箭筒
口径较大，能击穿坦克前装甲。反坦克导弹射程远，威力大，可制导，中小型供步兵使用
，重型多装在步兵战车或直升机上，是最有效的反坦克武器。多数反坦克导弹为有线制导
，可自动跟踪目标，但射手在发射后仍要对准目标。正在研制的第三代反坦克导弹，可自
动校正方向，不需外部引导，射手在发射后可立即转向其他目标或隐蔽。此外，许多国家
还发展了用火炮、火箭炮等布设的可撒布地雷，用以对付集群坦克。新型反坦克地雷威力
增强，可在多种感应条件下爆炸，并装有定时自毁装置，以不妨碍己方部队行动。
　　防空武器。地对空导弹从50年代起装备部队，已成为主要防空武器；射程由数百米到
100 多公里，高度可达数万米，覆盖范围广泛；短程可由单兵携带和发射，中远程在车辆
上发射；采用多种制导方式，可对付高性能飞机；较有代表性的是美国的奈基、霍克和爱
国者型，苏联的萨姆系列，法国的西北风型等。新型地对空导弹有先进的预警、指挥、通
信和控制系统，反应迅速，打击准确；采用相控阵雷达，可同时跟踪多个目标，并具有抗
干扰能力；导弹发射后可自主跟踪目标，不需外部引导。高射炮是早期防空武器，仍用于
低空防御。新型高射炮有自行装置，口径较小，射速较快，火力控制系统的自动化程度较
高，可在行进中射击。
　　直升机是第二次世界大战以后出现的新型兵器。军用直升机主要有两种类型。武装直
升机主要用于对地攻击，可携带航炮、火箭弹、反坦克导弹，速度快，机动和攻击能力强
，被称为" 空中坦克" ，有代表性的是美国的UH -1 和AH-64 型、苏联的米-8型。运输直
升机主要用于运送部队、物资、伤员等，有代表性的是美国的UH-60 、CH-47 和CH-53 型
，苏联的米-26 型。此外，还有用于侦察、观测、指挥、通信、预警、电子对抗等的专用
直升机。直升机不需要机场，可在空中悬停；不受地形限制，可用于坦克和步兵战车不易
通行的地区；不仅能将部队投送到敌后方，还可将部队接回；因而具有地面部队和空降部
队不具备的优点。50年代以后各国陆军装备大量直升机，使陆战场的机动性发生重大变化
。各国海军和空军也大量使用直升机。
　　新型直升机飞行速度加快，垂直机动性和水平机动性均有所提高，具有全天候作战能
力；有效载重量增加，机载武器火力增强，采用先进的火力控制系统；具有较强的防弹能
力和抗坠毁能力，装有警告和干扰设备，开始采用隐形技术，生存和防护能力有所增强。
　　(2)海军
　　海军的主要武器装备有：潜艇，包括弹道导弹潜艇和攻击型潜艇；水面舰艇，包括航
空母舰、战列舰、巡洋舰、驱逐舰、护卫舰、两栖作战舰艇、反水雷舰艇，以及其他小型
水面作战舰艇和辅助船只。许多国家的海军还装备有作战飞机。美国是当代主要海军强国
，装备水平处于领先地位。70年代以后苏联海军迅速发展，许多装备接近或达到美国的水
平。
　　弹道导弹潜艇。50年代末起装备部队，吨位较大，通常采用核动力，可长时间在水下
航行，易于隐蔽；可装载10余枚弹道导弹，携带100 余个核弹头，足以摧毁任何城市。五
个核国家均拥有这类潜艇。苏联和美国的数量较多(苏联最多），技术最先进。弹道导弹潜
艇的发展可分为三代。第一代以美国的北极星级、苏联的G 和H 级为代表；第二代排水量
近万吨，速度较快，以美国的海神级、苏联的D 和Y 级为代表；第三代以美国的俄亥俄级
(亦称三叉戟级）和苏联的T 级(亦称台风级）为代表，吨位大，技术先进，均装备有分导
式多弹头的弹道导弹。俄亥俄级水下排水量18700 吨，可载24枚导弹，192 个弹头。T 级
排水量3 万吨，是世界上最大的潜艇，可载20枚导弹，240 个弹头。
　　攻击型潜艇。海军主要攻击力量之一，具有隐蔽性好、能突然发动攻击等优点，在第
二次世界大战中发挥重要作用，战后在动力系统和武器系统方面有较大改进。在动力系统
方面，出现了核动力潜艇，可长时间在水下航行，而不必经常浮出水面为发动机补充空气
，易隐蔽，航速快，有无限续航力，适宜远洋作战。美国的潜艇全部采用核动力。常规动
力潜艇适宜浅海作战，随着不依赖空气的常规推进系统趋向成熟，仍将得到发展。在武器
系统方面，鱼雷不断改进，安装制导装置，命中精度提高；普遍装备反舰导弹，包括潜射
导弹，攻击力显著增强。此外，潜艇的噪音降低，潜深加大，更不易被发现；通信设备不
断改进；操作和控制系统逐步自动化。美国和苏联等国都发展了多种级别、多种功能的攻
击型潜艇。
　　第二次世界大战以后，主要水面作战舰只的种类未发生大的变化，但性能和作战能力
有较大幅度的提高。动力系统更先进，航速加快，均超过30节(约合每小时55公里），机动
性增强；一些大型舰只采用核动力，续航能力提高。武器系统逐步现代化，装有先进的大
口径火炮、反舰导弹、防空导弹、反潜火箭、反潜鱼雷、深水炸弹、对地攻击导弹等，多
数已可精确制导，综合作战能力显著增强，火力更加猛烈。防御系统更加完备，装有海上
警戒雷达、对空警戒雷达和声纳，可及时发现较远距离的高空、低空、水面、水下目标；
电子对抗能力增强，整个火力控制系统逐步自动化，可同时跟踪众多目标，反应速度加快
。　　60年代以后，美国和苏联发射多种专用卫星，为海军舰艇提供侦察、探测、定位、
导航、通信等项保障，并可随时提供战场动态。进入90年代以后，水面舰艇开始采用隐形
技术。
　　航空母舰是最大的水面舰只，可装载数十架作战飞机，并以其夺取制空权，袭击海上
和地面目标，远距离攻防能力强，但其他武器较少，通常与其他舰只组成战斗群。航空母
舰战斗群是当代海战的主要力量。美国长期注重发展航空母舰，数量一直最多，战后共研
制四代。第四代尼米兹级，共建造6 艘，从70年代后期到90年代初相继服役；排水量9.1
万多吨，采用核动力；可装载近100 架飞机，装有先进的防空导弹系统和近程防御系统，
是当前美国海军的中坚力量。前几代舰只仍在服役，普遍进行了技术改进。苏联海军在战
后初期主要用于近海防御，并认为航空母舰易受导弹攻击。为提高远洋攻击能力，从60年
代开始建造直升机航空母舰，70年代发展攻击型航空母舰。90年代初服役的库兹涅佐夫级
航空母舰排水量6.5 万吨，可装载60余架性能先进的作战飞机，具有较强的空中打击、防
空、反导弹、反潜和近程防御能力，达到世界先进水平。此外，英国、法国、印度等国也
拥有航空母舰。
　　航空母舰上使用的作战飞机也迅速发展并形成系列。美国注重研制专用的舰载飞机，
可在短距离甲板上起降，较有代表性的是：F-14型歼击机，主要用于拦截敌机，可在数百
公里范围内巡逻，同时确定并攻击数个100 公里左右的目标，控制范围接近1000公里；
F-18型歼击机，可进行空战和对地攻击；A-6 型攻击机是主要舰载进攻性力量。此外还有
舰载反潜飞机、电子战飞机、预警飞机、加油机等。苏联航空母舰可使用先进的空军作战
飞机。
　　英国的鹞式和苏联的雅克-38 型攻击机均可垂直或短距离起降。
　　战列舰曾是最大型战舰，第二次世界大战后未再发展，原有舰只先后退役。80年代美
国先后对4 艘40多年舰龄的战列舰进行现代化改装，安装406 毫米巨炮、先进的鱼叉式反
舰导弹、可精确攻击地面目标的战斧式巡航导弹以及密集阵近程防御系统，具有强大的进
攻能力。
　　巡洋舰是当代主要海军作战舰只，排水量通常在万吨左右，执行反舰、反潜、防空、
对地攻击等项任务。美国和苏联发展了多个级别的巡洋舰，普遍装备导弹，有的采用核动
力，一些级别主要执行防空或反潜等专项任务；美国多将巡洋舰编入航空母舰战斗群，承
担全方位护卫任务；苏联的一些巡洋舰可独立执行攻击航空母舰的任务。80年代研制的最
新型导弹巡洋舰是美国的提康德罗加级、苏联的基洛夫和光荣级，均可执行综合作战任务
。提康德罗加级排水量9600吨；装备战斧式巡航导弹，鱼叉式反舰导弹，阿斯洛克式反潜
导弹，标准式防空导弹，以及近程防御系统；电子战设备先进，装有宙斯盾武器控制系统
，可同时跟踪256 个不同距离的目标，是当前最先进的舰载防空系统，可对付反舰导弹；
可搭载2 架反潜直升机。基洛夫级排水量2.8 万吨，采用核动力；装有全自动火炮，20个
SS-N-19型反舰导弹发射器，近程防御系统，SS-N-14 型反潜导弹和多种反潜火箭，并首先
采用先进的垂直发射防空导弹(SA-N-6型），还可搭载2 架反潜直升机；也协同航空母舰作
战，还可作为巡洋舰进攻编队的核心。光荣级是基洛夫级的缩小型，采用常规动力，并加
装鱼雷。
　　驱逐舰是各国装备数量较多的作战舰只，是海战的重要力量；主要武器是舰炮和鱼雷
，后来普遍装备导弹，具有综合作战能力，但多数侧重执行单项作战任务。第二次世界大
战以后，美国和苏联发展了多个级别的驱逐舰，分别拥有百艘左右，其他国家也发展了多
种驱逐舰。新型导弹驱逐舰以美国的阿利.伯克级、苏联的现代和勇敢级为主要代表。阿
利.伯克级装有与提康德罗加级导弹巡洋舰相同的各类导弹，只是数量较少，并装备先进的
防空系统和近程防御系统；具有反舰、反潜、防空、反导弹、对地攻击等综合作战能力。
现代级主要用于反舰作战，装有SS-N-22 型反舰导弹和SA-N-7型防空导弹，可搭载反潜直
升机。勇敢级主要用于反潜作战，装有SS-N- 14型反潜导弹和SA-N-8型防空导弹，也可搭
载反潜直升机。
　　护卫舰主要用于为舰队护航和保卫海上交通线，通常在舰艇编队中执行单项作战任务
，排水量较小，装备数量较多。第二次世界大战以后，许多国家发展了为数众多的反潜护
卫舰，主要装备舰炮、反潜鱼雷和深水炸弹，有些较大型的还装有反潜导弹，可搭载反潜
直升机。苏联发展了专用防空护卫舰，装备有可对空射击的舰炮和防空导弹。　　70年代
以后，美国和苏联等国发展了排水量3000-4000吨的大型护卫舰，反潜和防空能力进一步增
强，并具有一定的反舰和反导弹能力。
　　其他海军装备也不断更新。两栖作战手段全面改进。新型登陆工具主要有直升机、气
垫船、斜旋转翼飞机等。气垫船航速可达80节(约合每小时150 公里），一次可将数百名士
兵连同坦克等装备送上岸。运载这些登陆工具的是两栖指挥舰、两栖攻击舰、船坞登陆舰
等。两栖攻击舰也称直升机母舰，排水量可达4 万吨，能装载一个加强陆战营、数十架大
型运输直升机和武器直升机。船坞登陆舰可装载气垫船和登陆艇。反水雷技术更加先进，
出现了新型扫雷和猎雷舰艇。新型补给船排水量大，航速快，综合补给能力强，可在较短
时间内向航行中的舰队实施横向和垂直补给。
　　(3)空军
　　空军的主要武器装备是各类作战飞机和支援保障飞机，主要包括：歼击机，歼击轰炸
机，轰炸机，强击机，运输机，侦察机，空中加油机，预警飞机，电子对抗飞机以及直升
机。美国和苏联是当代主要空军强国，装备水平较高。
　　空军是军事力量中技术最密集的军种之一。第二次世界大战以后，空军武器装备的发
展极其迅速，主要表现为：在动力系统方面，继第二次世界大战末期德国首先使用喷气式
飞机后，从40年代末起，喷气式飞机逐步取代活塞式飞机，飞机的速度、升限、作战半径
、载重量和机动性都迅速增加。在武器系统方面，原有的航炮、炸弹不断改进，到50年代
末开始装备导弹，并逐渐成为空战的主要武器，作战能力明显增强。在武器控制系统方面
，逐步由完全依靠人工瞄准和操作，发展为装备包括火控雷达、火控计算机、夜视设备以
及其他设备的综合系统，可在各种复杂条件下依靠自动控制系统全天候、全方位地精确打
击超视距目标。电子对抗设备迅速发展，电磁干扰与反干扰已成为空中作战的重要方面。
利用部署在空间的卫星，进一步提高了作战飞机的导航与目标定位性能和攻击精度。开始
采用隐形技术，显著提高了作战飞机的突防能力和生存能力。空军武器装备的发展，使空
中力量的运用和作战方法都发生了重大变化。
　　歼击机是空战的主要装备，又称战斗机。第二次世界大战以后，各国都把歼击机作为
发展重点。　　40年代后期出现最早的喷气式歼击机，速度达到高亚音速，以美国的F-86
型和苏联的米格-17 型为代表。50年代初，歼击机飞行速度超过音速。此后的发展可分为
三代。第一代在50年代中期装备部队，速度达到M1.3-1.5(M1约为每小时1200公里），武器
以航炮为主，探测设备是雷达测距仪，作战方式主要是尾追格斗，代表机型是美国的F-100
型和苏联的米格-19 型。第二代于50年代末开始装备部队，速度达到M2，装备近距空战导
弹和可用于全天候作战的雷达，作战方式仍是机动格斗，代表机型有美国的F-104 和F-4
型，苏联的米格-21 和米格-23 型，法国的幻影Ⅲ型。第三代从70年代中期开始装备部队；
速度为M2.0-2.5，机动能力显著提高；装备可下视的大功率、多功能雷达，探测距离达到
50-400公里，可同时跟踪多个目标；武器有航炮、近距格斗导弹、中远距拦射导弹，后者
射程超过100 公里，并具有上射和下射能力；主要机型有美国的F-14、F-15、F-16和F-18
型，苏联的米格-29 、苏-27 和米格-31 型，法国的幻影-2000型，其中F-15和苏-27 型最
有代表性。第三代歼击机具有全天候、全方向、全高度、超视距空战能力，是当前军事大
国空军的主要装备。
　　80年代末美国开始装备F-117 型隐形战斗机，使歼击机的突防能力大幅度提高。许多
国家都在研制具有隐形性能的新一代歼击机。
　　从60年代期起，空对空导弹成为歼击机空战的主要武器。它具有射程远、命中率高、
威力大等特点，已发展了三代。第一代攻击范围较小，命中精度较低，威力也较小。第二
代出现于60年代中期，攻击范围扩大，制导装置改进，具有一定的全天候作战能力，主要
用于视距内格斗。第三代出现于70年代，一类是近距格斗导弹，仍用于视距内空战，采用
红外自主制导，射程10公里左右，以美国的AIM-9L(响尾蛇）型、苏联的AA-8和AA-11 型为
主要代表；另一类是中远程拦射导弹，用于拦截视距外目标，采用雷达制导；中距导弹射
程50公里左右，以美国的AIM-7F(麻雀）型、苏联的AA -7 型和法国的玛特拉超530 型为代
表；远距导弹射程100 公里以上，有美国的AIM-54C (不死鸟）型和苏联的AA-9型。新一代
空战导弹正在研制并装备部队，特点是制导精度提高，自主和抗干扰能力强，多目标攻击
能力增强。
　　轰炸机用于对敌方纵深目标实施空中突击，航程较远，携带的武器主要是炸弹和巡航
导弹，并装有部分空战武器。从50年代中期起，远程战略轰炸机是轰炸机发展的重点，它
可携带核武器，是战略核力量的重要组成部分，在洲际弹道导弹装备部队以前是实施洲际
核打击的主要手段。50-60 年代的第一代喷气式战略轰炸机是高亚音速飞机，最有代表性
的是美国的B-52型。该机航程1.6 万公里，可载27吨炸弹，经改装后可携带巡航导弹，能
在距目标2000公里以外发射，长期以来是美国战略空军的主力机型。70年代以后出现超音
速战略轰炸机，主要有：美国的B-1B型，可携带自由落下式核炸弹和巡航导弹，装有近距
攻击导弹，具有一定的隐形能力和较强的电子对抗能力，低空高速突防能力强；苏联的图
-22 和图-160型，可实施高空超音速和低空高亚音速突防，并可用巡航导弹实施超视距攻
击。　　90年代初美国研制出B-2 型隐形战略轰炸机，生存和攻击能力显著提高，代表了
轰炸机发展的方向。
　　歼击轰炸机兼具空战能力和攻击战役战术纵深内的地面目标的能力，又称战斗轰炸机
，能携带炸弹、空对地战术导弹和空对空导弹。50年代中期以后，歼击轰炸机取代了以往
的战术轰炸机。歼击轰炸机有两种类型；一种是专门设计的，如美国的F-111 型和苏联的
苏-24 型；一种是由歼击机改型而成的，也称多用途战斗机，如美国的F-15、F-16型和苏
联的苏-27 型。
　　新型歼击轰炸机使用的对地攻击武器有：制导炸弹、集束炸弹、反坦克子母弹、可自
主制导的空对地战术导弹，载弹量超过第二次世界大战时的多数轰炸机。一些歼击轰炸机
可携带核弹。
　　强击机主要用于低空或超低空突击和近距离支援作战，具有良好的低空性能和较多的
对地攻击武器，并有部分装甲防护，也称攻击机。美国先后装备了几种型号的强击机，新
型的A-10型出现于70年代中期，装有航炮、炸弹、空对地导弹和空对空导弹，主要用于攻
击坦克、装甲车群和战场上的重要火力点。80年代苏联也装备了苏-25 型强击机。强击机
机动性较差，易受地面火力攻击。它的作用已部分被武装直升机和携带精确制导武器的歼
击轰炸机所代替。
　　侦察机是现代战争的主要侦察工具之一，飞行性能极佳，侦察手段包括图像侦察和电
子侦察两大类。美国70年代初装备的SR-71 型是最有代表性的战略侦察机。它的飞行速度
可达到M3.2，是世界上最快的军用飞机；实用升限25000 米，可在太空边缘飞行；侧视雷
达可对飞机一侧数百公里纵深进行照相侦察，一小时拍摄范围达15万平方公里；采用早期
隐形技术，是最早的隐形飞机。美国还装备了最新TR-1型高空战术侦察机。但多数战术侦
察机是由高性能歼击机改装而成的，主要用于低空侦察。
　　预警指挥飞机是70年代出现的新机种，标志着空中力量作战方式的重大变化。预警指
挥飞机通常装有雷达探测、敌我识别、数据处理、数据显示、通信和导航等系统，主要用
于搜索、监视空中或地面(海面）目标并指挥引导己方飞机作战。最著名的预警指挥飞机是
美国70年代中期用波音707 型飞机改装成的E-3A型。该机可巡航飞行6-8 小时；装有旋转
天线罩，可全方位监视3 万米以下空域，探测距离400-600 公里；能同时跟踪和显示600
个目标，指挥引导100 架飞机作战，极大地提高了空军的作战效能。美国的另一种预警指
挥飞机E-8A型主要用于监视地面目标和指挥对地作战，能在全天候条件下，在离前线100
公里以外监视150×\u65297X80公里的战场区域，并通过E-3A型飞机引导作战飞机攻击地面
目标，或通过地面站把数据传送给导弹或炮兵部队，引导它们实施进攻。苏联的伊尔-76型
预警指挥飞机也是技术设备较先进的机型。
　　电子对抗飞机也是新出现的机种，用于对敌方的雷达、无线电通信设备和电子制导系
统实施侦察、干扰和袭击，以支援和掩护突入敌防空区的作战飞机，通常用其他飞机改装
而成。代表性机型有：美国的EF-111A 型电子干扰机，装有战术干扰系统、地形跟踪雷达
、惯性导航系统、敌我识别系统等，可在较远距离使敌方防空雷达和防空导弹的制导系统
瘫痪；美国的F-4G型反雷达攻击机，装有能对敌方雷达实施无源探测定位的设备和反辐射
对地攻击导弹，这种导弹可在敌方雷达波束的被动制导下飞向并摧毁该雷达。
　　空中加油机出现于50年代后期，最初是为了提高B-52型轰炸机的续航力，后来用于给
各类飞行中的飞机补充燃料，使其增大航程、增加有效载重和提高作战能力，通常由运输
机改装而成。代表机型有美国的KC-135和KC -10型，苏联的图-16 和伊尔-76 型。KC-10
型是当前最大的空中加油机，可输油90吨，输油速度每分钟4.5 吨，可同时向三架小型飞
机或一架大型飞机输油。
　　军用运输机用于运送军事人员、武器装备和其他军用物资，还可实施空降和空投。第
二次世界大战以后，美国发展了配套齐全的运输机。小型的C -130型载重20吨，航程700
多公里，可在简易机场起降。中型的C-141 型载重40吨，航程近1 万公里。大型的C-5 型
载重120 吨，可装载350 名士兵，或2 辆坦克，或6架武装直升机，或10枚战役战术导弹和
发射车；航程1 万公里以上，可载运作战部队实施全球快速机动。苏联的安-124和安-225
型战略运输机均大于C-5 型。安-225型起飞总重600 吨，最大载重250 吨，航程4500公里
，是世界上最大的军用飞机。
　　3.战略核武器及其防御
　　核武器是利用原子核反应所放出的能量起杀伤破坏作用的武器。按照核反应方式的不
同，可进一步分为原子弹和氢弹。原子弹依据的是重元素原子核裂变反应的原理，1945年7
月由美国首先研制成功，8 月在日本的广岛和长崎使用。氢弹依据的是轻元素原子核聚变
反应的原理，1952年由美国首先研制成功。战略核武器主要用于袭击敌方的政治经济中心
、军事要地、重要交通枢纽以及核武器基地等战略目标，也称进攻性战略武器。战略核武
器技术复杂，威力巨大，能对战争全局产生直接的重大影响，受到军事大国的高度重视，
是第二次世界大战以后发展最迅速的武器之一。
　　战略核武器主要由两个部分组成。一是核弹头，即核爆炸装置，按照投送方式的不同
，又可分为由轰炸机投掷的航弹、导弹弹头以及炮弹；二是运载工具，即将核弹头投送到
目标的工具。
　　核弹头的发展可以大致分为三代。第一代是40-50 年代研制并装备的核弹头，如：早
期的核航弹，美国的雷神、宇宙神、大力神型导弹弹头，苏联的SS-4、SS-5型导弹弹头等
。它们的特点是爆炸当量大，弹头重量大，可靠性差。第二代核弹头是在60-70 年代研制
和装备部队的，如：新型航弹，各型弹道导弹潜艇使用的导弹弹头，美国的民兵型导弹弹
头，苏联的SS- 11、SS-19 、SS-20 型导弹弹头，以及巡航导弹弹头。它们的特点是小型
化程度较高，单位重量的爆炸威力更大，更加安全可靠。这一代弹头当前仍是各国战略核
力量的中坚。第三代核弹头从70年代开始研制，除继续提高爆炸威力和小型化程度以外，
核弹头的性能逐渐多样化。例如：研制和装备能摧毁硬目标的弹头，用于摧毁敌方加固的
洲际导弹基地；研制和装备可钻入地下100 多米处爆炸的高强度钻地弹头，用于摧毁敌方
地下指挥中心，研制在局部战争或有限核战争中可能更为实用的爆炸当量较小甚至极小的
弹头；研制中子弹、冲击波弹、感生辐射弹、电磁脉冲弹、利用核爆炸产生的X 射线造成
杀伤的激光武器等，以增加或削弱某些爆炸效应，从而能根据目标的性质和作战要求有选
择地使用，达到更有效地打击目标并减少附加破坏的目的。此外，新型核弹头普遍安装末
端制导系统，打击精度进一步提高。
　　核弹头的运载工具有两大类，即战略轰炸机和导弹。战略导弹主要有陆基弹道导弹、
潜艇发射的弹道导弹和可由战略轰炸机和军舰发射的战略巡航导弹。在50年代中期以前，
主要运载工具是中远程的轰炸机和导弹，美国和苏联都无法从本国直接攻击对方。美国用
在苏联周围建立的军事基地部分弥补了运载工具的局限。从50年代后期起，美国和苏联先
后装备了陆基洲际弹道导弹、弹道导弹潜艇和具有洲际飞行能力的战略轰炸机，由此形成"
三位一体" 的战略核力量。洲际导弹部署在本国的固定设施内，命中精度高，戒备程度高
；但易受攻击，生存能力差。弹道导弹潜艇游弋在大洋中，不易被发现，生存能力强；但
戒备程度差，命中精度低。战略轰炸机机动性强，起飞后仍能被召回，反应灵活；美国在
60年代以后还保持随时都有相当数量的轰炸机在天空飞行或在地面待命，因而不会被对方
一举摧毁；但突防能力差，易被对方防空火力拦截；80年代以后远程巡航导弹的出现部分
弥补了这一缺陷。这三种力量互相补充，均受到核国家的重视，但长期以来美国和苏联一
直把洲际导弹作为主要运载工具。
　　洲际弹道导弹的发展可以分为四个阶段。第一个阶段开始于50年代中期，美国和苏联
装备了最早的洲际导弹，主要有美国的宇宙神和大力神Ⅰ型、苏联的SS-6型，特点是由地面
发射架发射，命中精度低。第二个阶段开始于50年代末到60年代初，主要技术特点是：由
地面发射改为在地下发射井中发射，导弹的生存能力提高，而且各个发射井相距较远，即
使被击中也只损失一枚导弹；火箭推力提高，导弹射程更远，弹头威力更大；弹头加装突
防装置；惯性制导系统得到改进，命中精度提高。这一阶段部署的导弹，有美国的第二代
洲际导弹大力神Ⅱ、民兵Ⅰ和Ⅱ三种型号，苏联的第二、三两代洲际导弹，如SS-7、SS-8、
SS-9、SS-11 和SS-12 型。第三个阶段开始于70年代初，主要特点是：采用分导式多弹头
，即一枚导弹可携带多个核弹头，突防能力和威力显著增强；地下发射井得到加固，生存
能力提高；命中精度进一步提高，美国的导弹还采用雷达末端制导，精度提高到200 米左
右；苏联的一些导弹采用冷发射技术，发射时可以较晚被对方发现。这一阶段的导弹，有
美国的民兵Ⅲ型，苏联的SS-17 、SS-18 和SS-19 型。第四个阶段开始于80年代，主要特点
是：导弹可以机动部署与发射，生存能力进一步提高；导弹携带的核弹头达到10个左右，
威力更大；末端制导系统改进，弹头的机动性增强，命中精度更高。在这一阶段部署的导
弹中，美国的MX型能携带12个当量可变的弹头，命中精度90米，部署在加固的发射井中(也
可在铁路上机动部署）；苏联的SS-24 、SS-25 型携带的弹头数量稍少，命中精度在200
米左右，均可机动部署。
　　冷战结束后，国际战略环境发生重大变化。美国和苏联(以及俄罗斯）
　　签订削减进攻性战略武器条约，核弹头和运载工具的数量都在减少；可携带分导式多
弹头的陆基洲际导弹受到严格限制，将改为携带单弹头；弹道导弹潜艇在战略核力量构成
中的地位上升；部分战略轰炸机将改作常规用途。美国和俄罗斯仍注重改进导弹(包括洲际
导弹、潜射导弹和巡航导弹）的质量，以进一步提高导弹的突防能力、命中精度和毁伤能
力。
　　从50年代后期起，美国和苏联都建立了针对战略核武器的战略预警体系。早期战略预
警体系使用地面远程警戒雷达，用于搜索和监视战略轰炸机，探测距离达数百公里；苏联
沿国境线部署，美国部署在阿留申群岛到冰岛一线。60年代初以后，美国和苏联都建立了
弹道导弹预警雷达体系。该体系由大型相控阵雷达组成，通过战略通信系统与预警指挥中
心相联；能迅速测定来袭导弹的瞬间座标、速度、发射点和弹着点等；作用距离数千公里
，可提供15分钟预警时间。在70年代，美国和苏联先后部署预警卫星。预警卫星通常运行
在地球同步轨道或大椭圆轨道上，同时部署数个卫星即可监视地球上大部分地区；装备有
红外探测装置和照相装置，可感受导弹发射时的红外辐射，从而将预警时间增加到30分钟
左右；主要用于发现并监视导弹的发射和运行，并引导反导弹系统进行拦截，是当前最重
要的预警手段。此外，预警飞机也被用于探测和跟踪战略轰炸机，其低空预警性能好于地
面雷达。
　　从50年代起，美国和苏联都建立了拦截战略轰炸机的防空体系，通常使用歼击机和地
对空导弹。在60-70 年代，美苏两国都研制和部署过反弹道导弹防御体系，用于拦截末端
飞行的导弹弹头。通常认为当时的反弹道导弹技术并不成熟，不足以对付大规模导弹袭击
；况且反弹道导弹也装有核弹头，它将在己方上空爆炸，可能造成严重后果。这种系统受
到1972年美苏限制反弹道导弹系统条约的限制，美国后来将其拆除。
　　1983年3 月，美国提出战略防御计划，即" 星球大战" 计划，标志着对战略防御系统
的研究进入了一个全新的阶段，战略防御开始受到与战略进攻同等程度的重视。该计划建
立在积极发展与广泛应用高技术的基础上，基本设想是：建立四层拦截网，分别拦截处在
刚发射不久的火箭助推阶段、即将与火箭分离的末助推阶段、弹头在外层空间飞行的中间
阶段以及重返大气层后的再入阶段的来袭洲际导弹，力求把大部分导弹摧毁在袭击方上空
或外层空间，并最终摧毁99％以上的来袭导弹；用于摧毁导弹的主要将是发射高能激光、
粒子束、等离子体、强微波射频等定向能武器和非核动能拦截弹、电磁炮等动能武器，它
们具有火力强、速度快、可灵活选择目标、命中精度高、无污染、不受干扰等优点；这些
武器将分别部署在空间、空中和地面；同时要求大幅度提高战略预警系统的效能，使其除
能发现并跟踪处在助推阶段的导弹外，还能更有效地发现、识别、监视和跟踪处在其他飞
行阶段的导弹，并能分辨出真假目标；指挥控制系统和支援保障系统也将具有更高的效能
。
　　1983年以来，美国投入巨大力量进行这项计划的研究，进行了某些项目的实验室试验
和现场试验，取得了某些进展，但未取得根本性的重大技术突破。
　　后来，该计划被多次修订并缩小。1993年美国最终放弃战略防御计划，改为着重研制
地面反弹道导弹防御系统。新的防御体系主要使用精确制导的非核拦截导弹，除可用于防
御洲际导弹外，还能用于在海外的作战区域防御战役战术导弹，因而这项新计划主要不是
针对全面核战争中大批洲际导弹同时袭击的，而是主要针对冷战后的局部战争或个别突发
事件的。但是，对战略防御计划中的许多高技术武器装备的研究并未停止。80年代以来，
苏联以及苏联解体后的俄罗斯也进行了对战略防御体系的研究。
　　从70年代起，美国和苏联还进行了反卫星武器的研究。这项研究最初是针对侦察卫星
、通信卫星、预警卫星以及其他军用卫星的，后来成为计划建立的完整的战略防御体系的
重要组成部分。反卫星的主要手段是，在空间部署歼击卫星，用激光武器或动能武器拦截
并摧毁卫星，或毁坏卫星携带的主要技术设备。据认为，这项技术已趋向成熟。此外，航
天飞机也可用于拦截并捕捉卫星。对空间武器的研究仍在继续，除战略防御武器和反卫星
武器外，还有可能出现以空间为基地攻击地面目标的高性能新机理进攻性常规武器系统。
争夺制天权将因此成为军事斗争的新领域。
　　4.自动化指挥系统
　　自动化指挥系统是通过计算机将军队指挥机构的指挥、控制、通信、情报等功能联结
在一起的综合技术系统。由于在英文中指挥(Command)、控制(Control）和通信
(Communication)三词的第一个字母都是C ，情报(Information)的第一个字母是I ，自动
化指挥系统在国外通常被称为C3I 系统。
　　自动化指挥系统包括三个主要组成部分。其一是探测系统，主要由预警卫星、侦察卫
星、各种监测卫星、预警飞机、侦察飞机、地面雷达警戒系统以及其他技术侦察系统组成
；用于监视敌情，搜集信息，发出警报，跟踪战场动态等。其二是指挥中心，由处理情报
信息、分析和判断情况、拟定可供选择的作战方案的计算机系统，能反映战场动态实况的
显示装置，指挥人员的工作设施，同探测系统和作战部队联络的通信设施等组成；用于协
助指挥人员了解情况，作出判断，下定决心，实施指挥等。其三是通信系统，包括探测系
统与指挥中心之间、指挥中心与作战部队之间的各种通信线路和设施；用于传送情报信息
，下达命令和报告作战情况等。完整的自动化指挥系统具有协调一致、反应灵敏、效率极
高等特点，有助于提高军队指挥机构的决策效率和决策水平，提高国家军事力量的整体作
战能力和快速反应能力。
　　苏联军方人士认为，自动化指挥系统的出现是军事技术领域里继核武器和洲际导弹出
现之后的又一次重大变革。
　　自动化指挥系统出现于50年代，除了有技术方面的条件以外，还与当时战略核武器的
迅速发展密切相关。战略核武器出现后，战争爆发的突然性显著增强。拥有这类武器的国
家可以不经长时间的全面动员便发动战争，并能立即给对方以毁灭性打击，而被袭击方作
出反应的时间极短。现代化预警系统所能提供的预警时间(即从发现袭击者到其抵达目标的
时间）大体为：对亚音速战略轰炸机两个半小时左右，对洲际导弹不超过30分钟，对潜艇
发射的弹道导弹15分钟左右。被袭击方必须在这段时间内转移国家决策人员、部署防御措
施和发动核反击。按照早期的威慑理论，如果被袭击方的战略核力量在被摧毁前发起反击
，就能使袭击方遭到同样的毁灭性打击，从而使其在发动核袭击时不得不有所顾虑；而如
果不能及时发起核反击，就无法形成可靠的核威慑。这要求核国家在发展战略核力量的同
时，极大地提高原有指挥系统的效能，使其能在预警时间内准确地判明情况，作出决策，
并加以贯彻实施。这是美国和苏联在50年代建立自动化战略指挥系统的最初原因。美国军
方人士认为，有没有这种高效率的战略指挥系统，与有没有武装部队同等重要。
　　美国的自动化战略指挥系统由战略预警系统、指挥中心和战略通信系统构成。战略预
警系统的覆盖范围包括苏联的所有发射区域和各个来袭方向。
　　指挥中心包括国家和战区(即联合司令部和特种司令部）两级。国家级的有国家军事指
挥中心，有防护设施的国家预备军事指挥中心，分别安装在4 架大型飞机上的4 个空中紧
急指挥所。它们都安装有大型计算机和先进的通信设备，计算机内储存有预先编制的作战
指挥程序，可根据情况拟定供决策人员参考的作战方案；并可相互替代，以保证指挥不致
因某个指挥中心被摧毁而中断。通信系统线路长达数千万公里，可接通在世界各地的3000
多个各级美军指挥所，每昼夜能处理上百万次呼叫。通过这个战略指挥系统，美国总统可
以立即收到预警系统发出的警报，迅速判明情况和作出决策，在大约3 分钟内将命令逐级
下达到第一线作战部队，或在1 分钟内将命令越级直接下达到核部队，从而使战略核力量
具有快速反应的能力。苏联的自动化战略指挥系统也具有类似的规模和功能。
　　随着科学技术进步，自动化战略指挥系统的功能不断拓展，已不限于指挥全面核战争
；还可以凭借先进的技术侦察手段在平时迅速、准确地了解和监视世界各地发生的各类军
事事件；可以在常规局部战争或军事冲突中，使最高军事指挥机构及时了解战场动态，随
时同在世界各地作战的部队乃至特定的军舰、飞机、坦克、战车、士兵保持直接的通信联
系，从而更有效地控制部队的作战行动；还可以制订和检验作战方案，进行训练和演习。
70年代以后，一些不拥有核力量的国家也建立了自动化战略指挥系统。这些国家通常不具
备空间侦察手段，在战略预警方面主要依赖与之结盟的核大国提供情报。
　　60年代后期以后，一些国家还研制并装备了供战区一级或战场上的作战部队使用的自
动化战役战术指挥系统。这类系统通常按军队编制体制划分。
　　美军的战术指挥系统，除使用空中和空间等侦察手段外，还装备有专门的战术遥感系
统，可在战时用空投或火炮发射等方法部署在敌方战役纵深，将遥感侦察数据直接或通过
在前沿附近飞行的飞机上的中继设备传送给指挥部；军和师的指挥部均设有计算机中心，
用于处理情报和其他战场数据，辅助决策；装备有可移动的战术通信系统，沟通指挥部与
所属部队或分队的联系。
　　通过这类系统，可以及时、准确地了解敌情，把握战场动态，提高指挥效率，提高导
弹、火炮、防空武器等的打击精度，提高部队作战效能。先进的战术指挥系统，能严密监
视数百公里范围的战场；能存贮数百万条有关敌对双方军队部署、作战行动和协同原则等
的信息；具有智能化辅助决策功能，能发现指挥人员的不当决策并列举理由加以说明；广
泛使用小型化或便携式微机，能同每一架飞机、每一辆坦克或每一个分队指挥员直接相互
沟通战场情况和其他信息，使其协调行动。
　　由于第二次世界大战以后武器装备迅速发展，现代战争更明显地具有突然、快速、复
杂、多变、立体性、全方向、全纵深等特点，自动化指挥系统的出现为使军队的指挥决策
发生适合现代战争特点的变化提供了技术手段。
　　在指挥决策过程中，以往主要用手工方式并靠人脑进行的信息处理、计划制订、方案
论证等工作，逐渐改用具有人工智能的计算机进行，能迅速、准确地处理更大量的信息，
并能深入细致地进行某些人脑难以承担的复杂推理，还能同时平行地进行各个环节的工作
，加快指挥决策过程。指挥决策因而由以往几乎完全依靠指挥人员的经验和直觉，向更加
倚重科学论证和定量分析的方向转变，决策更加精确、周密、完善，能更详尽地考虑到敌
方的应对措施和各种不确定因素，决策质量更高。指挥机关、特别是高级指挥机关的指挥
和协调能力显著增强，战略、战役、战术等各个层次的作战行动更紧密地联结为一体，军
队的整体作战能力提高，各种先进武器装备能充分发挥作战效能，军队的编制体制也可能
向各军兵种进一步联合的方向演变。
　　四、军事制度变迁
　　军事制度通常是指一个国家军事力量的组织形式，是与国家的政治制度、经济制度相
适应的基本制度之一。随着科学技术、武器装备、作战方法的变化，军事制度已经超出军
队编制和指挥体制的范围，而包含国防领导、武器力量构成与指挥、兵役、动员、国防经
济、国防科技与武器装备发展、国防教育、民防、军事科学研究、军事法等诸多内容。各
个国家具有不同的历史特点，所处的安全环境不同，军事力量的规模、构成、担负的任务
不同，军事制度也有较大的差别。下面仅就领导指挥体制、军队构成与编制体制、兵役制
度与后备力量、国防经济体制等方面，介绍第二次世界大战以后军事制度的发展概况。
　　1.领导指挥体制
　　领导指挥体制包括国家领导国防的体制、政府实行国防行政管理的体制和军队总部指
挥体制等。第二次世界大战以后，世界各国普遍健全了最高国防决策机构，建立了政府国
防行政主管机构，武装力量行政管理和作战指挥系统更趋集中、统一、健全。
　　(1)最高决策机构
　　国家对国防的领导是国家的重要职能之一。各国有关国防的最高决策都由国家权力机
关作出。许多国家的宪法规定，有关战争与和平的重大事宜由国会决定，武装力量由国家
元首或政府首脑统率。如：美国总统是法定的武装力量总司令；英国国王是名义上的最高
统帅，但由于政府掌握国家最高行政权力，统帅权实际上由首相行使；在联邦德国和日本
，政府首脑是法定最高统帅。
　　在第二次世界大战以前，除上述国家权力机关以外，绝大多数国家都没有常设的、专
门的最高国防决策机构。英国在1904-1939 年期间设立首相领导的帝国防务委员会，是少
有的例外。苏联在20年代一度设有劳动国防委员会。二次大战期间，苏联设立国防委员会
，作为战时最高国家权力机构和最高军事领导机构，国防委员会下设最高统帅部大本营。
战争结束后，国防委员会随即撤销，最高统帅部恢复平时状态。英国在二次大战期间设立
战时内阁，战时内阁下设国防委员会。重大决策主要由战时内阁作出。
　　第二次世界大战以后，各国普遍设立国家权力机关领导下的、常设的最高国防决策机
构，以完善国防领导体制。
　　美国在1947年根据国会通过的《国家安全法》设立国家安全委员会。总统为委员会主
席，成员包括副总统、国务卿、国防部长、财政部长等，总统国家安全事务助理为执行秘
书长，参谋长联席会议主席和中央情报局长为顾问。该委员会的职责是协助总统制定与国
家安全有关的内政、外交与军事政策，实际上是最高国防决策机构。
　　其他西方国家也先后建立了与美国国家安全委员会类似的国防决策机构。如：英国在
战后设有经改组的国防与海外政策委员会，首相任主席；法国在1959年设立总统任主席的
内阁会议、国防委员会、限制性国防委员会和高级国防会议，分别解决不同层次的国防问
题；联邦德国在1955年设立总理任主席的联邦安全委员会；日本设有首相任主席的国防会
议，后改称安全保障会议。
　　苏联在战后长期未设立专门的常设最高国防决策机构。1974年设立国防会议，由苏共
中央总书记任主席，部长会议主席任副主席，成员包括国防部长、外交部长、苏共中央主
管国防工业的书记、国家安全委员会(情报机构）
　　主席、军队总参谋长等。国防会议平时是最高国防决策机构，战时是国家和武装力量
的最高领导机构。由于苏共在苏联所处的领导地位，国防决策事实上一直由苏共中央及其
政治局作出。东欧各国的情况与苏联类似。
　　中国在1949年10月设立中央人民政府主席领导的政府人民革命军事委员会。1954年改
设国家主席领导的国防委员会，同时设立中共中央军事委员会。中共中央军委全面领导军
事工作，国防委员会是具有统一战线性质的组织。此后，中共中央军委一直是最高国防决
策机构。70年代不再设立国防委员会。1982年设立在组成和职能上与中共中央军委完全相
同的国家中央军事委员会。几十年来，中共中央政治局一直与有关国家机构共同作出关于
国防的重大决策。
　　发展中国家的情况差别较大。印度等一些国家设立了与西方国家类似的最高决策机构
。越南等一些国家实行与苏联、中国类似的决策体制。还有一些国家，军队的独立性较大
，军队总司令部或陆军司令部在决策过程中的地位较突出。这些国家的军队往往发挥一定
程度的政治作用。
　　(2)国防部
　　国防部是各国在第二次世界大战后普遍设立的政府国防行政主管机构。
　　多数国家的国防部具有行政管理和作战指挥双重职能。
　　在二次大战以前，多数国家设有平行的陆军部和海军部，个别国家在二战前不久还设
立空军部，分别统辖陆、海、空军。如：在美国，总统通过陆、海军部长分别对陆、海军
实行行政领导，经陆、海军部长并通过陆、海军参谋长分别对陆、海军实行作战指挥；苏
联在国防人民委员部以外设有海军人民委员部，专门负责海军事务；英国在二次大战初期
设立与陆、海、空军大臣平行的国防大臣，但未设立国防部，国防大臣仅具有协调各军种
部的职能。
　　这种体制是在各军种之间的协同极少的情况下形成的，年代久远，主要特点是没有统
一的军队行政管理和作战指挥系统，在二战期间暴露出各军种各自为政的严重缺陷。
　　美国在1947年根据《国家安全法》设立政府成员级的国防部长，作为总统处理国防事
务的主要助手，并领导国家军事机构。国家军事机构极为简单，国防部长和三军部长同为
政府成员，前者实际上仍无力协调三军间的关系。
　　1949年修改《国防安全法》，决定将国家军事机构改称国防部，三个军种部由内阁部
降为国防部下属的部。1958年改组国防部，取消军种部长通过军种参谋长实行作战指挥的
权力。改组后的国防部由三个系统组成：国防部长办公厅，负责计划、协调、行政管理；
三个军种部，负责本军种的行政管理；参谋长联席会议，负责作战指挥。至此，形成了总
统经国防部长并通过军种部长实行行政领导、经国防部长并通过参谋长联席会议实行作战
指挥的体制，集中、统一的领导指挥得到加强。根据《国家安全法》，军官退出现役10年
后方可担任国防部长。此后，仅在朝鲜战争期间破例任命退役不久的马歇尔将军为国防部
长。国防部和军种部局长以上职务也由文职人员担任。这是为了保证民选的政治机构对军
队有绝对的控制权，也造成多数国防部长在上任时缺乏履行职责所必需的军事知识等问题
。
　　其他西方国家和部分发展中国家在战后也仿照美国的模式设立国防部，在国防部内设
立职责划分较明确的行政管理和作战指挥两个系统，普遍实行文职人员担任国防部主要职
务的制度。绝大多数西方国家设立国防部后取消了原有的军种部。
　　苏联在1946年初将国防人民委员部和海军人民委员部合并为武装力量部。1950年又分
为军事部和海军部。1953年3 月两部再次合并为国防部。此后，国防部一直统一负责武装
力量的行政管理和作战指挥。苏联国防部内设有八个总部和五个军种总司令部，但未明确
区分行政管理和作战指挥系统。
　　在八个总部中，总参谋部主要负责作战指挥，兼管部分行政事务，并协调其他各总部
和军种的活动；总政治部代表苏共中央主管军队中苏共党组织的工作；其他总部分管行政
和后勤事务。军种总司令部的作用各不相同，除负责本军种行政管理外，海军总司令部有
作战指挥权，空军和防空军总司令部有部分作战指挥权，战略火箭军总司令部有具体指挥
权，陆军总司令部无作战指挥权。包括国防部长在内的主要职务都由军职人员担任，个别
非职业军人任国防部长后也授予军衔。因而包括军队行政管理在内的各项工作都由熟悉军
事工作的专业人员负责。东欧各国国防部的设置与苏联类似。
　　中国在1954年设立国防部，以国防部的名义公布中共中央军委的有关命令和指示，并
从事对外交往工作。
　　(3)总参谋部
　　第二次世界大战以前，部分国家设有统一负责备军种作战指挥的总参谋部，部分国家
没有统一的作战指挥机构。如：美国在陆、海军部长下分设陆、海军参谋长(海军称作战部
长）；二战期间，为协调作战行动，设立起协调作用的参谋长联席会议，由总统的参谋长
主持；但军种参谋长仍主要代表本军种的利益并受军种部长领导，参联会作用有限。英国
的情况与美国类似。
　　1947年美国《国家安全法》确认参联会的合法地位，规定它是总统和国防部长的主要
军事顾问，但军种参谋长仍听命于军种部长，参联会仍不具有实行统一作战指挥所需要的
权威。1949年正式设立参谋长联席会议主席。
　　1958年取消军种部长的作战指挥权后，形成以参联会为核心的统一的作战指挥系统，
参联会因而具有总参谋部的性质。美国的参联会专司作战指挥，不负责行政管理，职责单
一，机构简单。
　　其他西方国家也实行了与美国类似的变革，但一些国家的总参谋部在作战指挥方面的
作用更突出，并兼管部分行政工作和后勤保障工作。
　　苏联在第二次世界大战以前就设有总参谋部。苏军总参谋部具有较广泛的职责，除负
责作战指挥外，还负责与作战有关的行政管理，协调各总部和各军种的活动，因而机构比
美国的参联会更复杂。苏联解体后，俄罗斯的国防部和总参谋部保持了原来的特点。
　　中国的军队指挥体制独具特点。50年代初曾基本仿照苏联在中央军委下设立八个总部
，1958年合并为总参谋部、总政治部、总后勤部。总参谋部是中央军委领导下的最高军事
领导机关，统一负责作战指挥和行政管理，并直接负责陆军的行政管理。海军和空军领导
指挥机构负责本军种的行政管理和部分作战指挥。第二炮兵具体组织战略导弹部队的作战
行动。这种体制适合中国的军队结构和装备状况，有利于中央军委的集中统一领导。
　　2.军队结构与编制体制
　　军队结构和编制体制内容庞杂，各个国家的情况差别较大。这里主要介绍第二次世界
大战以来的若干变化趋势。
　　(1)规模
　　军队规模是指军队的总员额。二次大战以后，除冲突地区有关国家以外，主要国家军
队的规模经历了缩小——扩大——再缩小——再扩大——再缩小的变化过程。
　　战争结束时，美国和苏联的军队都达1000万人以上。战后最初几年，各国军人大量复
员。到1948年，美国军队减至150 万人以下，苏联军队减至300 万人以下。两国军队规模
的差别，主要是两国不同的地理环境、不同的武器装备状况和不同的计算方法造成的(美军
的许多工作由文职人员承担，未计算在内）。
　　1949年，以美国为首的西方国家建立针对苏联的北大西洋公约组织，标志着东西方之
间开始尖锐的军事对峙。1950年发生朝鲜战争。美苏等国开始扩充军队，到1955年华沙条
约组织成立时，苏联军队超过570 万人，达到战后军队员额的最高峰。美国军队在1952年
达到360 多万人的战后最高峰。北约组织和华约组织其他成员国的军队规模也有所扩大。
　　从1955年到1958年，苏联再次大规模裁减军队，总员额减少到360 多万人。这次裁军
是诸多因素造成的。其中包括：朝鲜战争结束后，东西方关系趋向平稳；苏联试图通过裁
减军队争取政治上的主动地位，并集中力量同西方进行经济方面的竞赛；随着核武器技术
和战略导弹技术的成熟和发展，苏联把发展军备的重点由常规力量转向战略核力量，认为
不必保持数量庞大的常备军。朝鲜战争结束后，美国军队的规模也有所缩小，从50年代中
期到60年代中期保持在300 万人以下，并积极发展战略核力量。中国自1950年起致力于裁
减军队。朝鲜战争后，经过几次裁减，军队总员额由1952年的600 余万人减少到1958年的
200 余万人，为1949年以来的最低水平。
　　从60年代后期起，各国军队规模又有扩大的趋势。由于越南战争，美军再次超过300
万人，最高时达到350 多万人。苏联军队在70年代保持在400 万人以上。由于越南战争和
中苏关系紧张等原因，70年代初中国军队规模超过50年代末一倍以上，达到和平时期最高
水平。
　　从70年代后期到80年代末，各主要国家先后基于不同的原因裁减军队。
　　美国在越南战争结束后迅速缩减军队规模，到70年代末现役军人减至200 万人左右，
80年代略有增加。美军另有100 多万文职人员。军职人员与文职人员合计，规模超过300
万人。在缩小规模的同时，美军加速更新武器装备，提高军队现代化水平，以质量优势弥
补数量劣势，因而作战能力并未降低，反而有所提高。中国在80年代初改变了对国际形势
的估计，集中力量发展经济，在80年代初两次整编的基础上，于1985年决定裁军100 万人
，将军队规模缩小到300 万人左右。80年代后期，苏联已无法承受军备竞赛的沉重负担，
根据" 合理的足够" 的新理论，并随着东西方裁军谈判的进展，从80年代末起大规模裁军
。苏联解体后，俄罗斯继续缩减军队规模。
　　到90年代初，多数国家的军队规模都已缩减到二次大战以后较低乃至最低的水平。但
是，总的看来，仍然超过以往和平时期的最高水平。
　　(2)构成
　　第二次世界大战以后，随着军事技术和武器装备的发展，军队的构成发生了重大的变
化。
　　变化之一是新的军种和兵种大量出现，军队的构成日益复杂。第二次世界大战以前，
多数国家仅有陆军和海军，空军多分别隶属于陆军和海军，仅个别国家有独立的空军。二
次大战期间，空军的作用逐渐突出，战后世界各国普遍设立独立的空军，由陆、海两个军
种改为陆、海、空三个军种。随着战略核力量的发展，核国家先后建立了相对独立的核打
击部队。如：苏联军队由五个军种构成，即战略火箭军、陆军、防空军、空军和海军；美
国军队有四个军种，即陆军、海军、空军和海军陆战队，战略核力量分属海军和空军，设
有专门的战略空军司令部统辖洲际导弹部队和战略轰炸机部队，在参联会下设立联合战略
目标计划参谋部集中指挥战略核力量；中国在陆、海、空军以外设立管理和指挥战略导弹
部队的第二炮兵。随着航天技术在军事上的应用日益广泛，美军在80年代还建立了专门负
责航天计划的机构。此外，各国军队中还出现了许多新的兵种。例如：许多国家的陆、海
、空三军中都有担负不同作战任务的导弹部队；使用直升机的机降部队；专门从事电子干
扰与反干扰的电子对抗部队等。传统的步兵逐步发展成为摩托化步兵和机械化步兵。几千
年来一直是重要突击力量的骑兵基本消失或不再用于作战。
　　变化之二表现在各军种和兵种在军队总员额中所占的比例方面。随着空军的迅速发展
和战略核力量的出现，陆军和海军所占的比例显著下降。美国是海洋国家，到80年代，陆
军和海军分别占军队总员额的1 ／3 稍强，空军占1 ／4 强，其余为战略核力量。苏联是
大陆国家，但到80年代，陆军所占比例已不足一半，空军与防空军合计超过海军一倍。其
他主要国家陆军仍占一半以上，空军普遍取代海军成为第二大军种。一般地说，发达国家
空军和海军比例较高，发展中国家陆军比例较高。在陆军中，步兵所占的比例急剧下降，
装甲兵、炮兵以及战斗保障兵种和后勤保障兵种迅速增加。在一些发达国家，步兵已全部
摩托化，仅占陆军总员额的百分之十几。在美国陆军重型师中，可徒步作战人员仅占百分
之几。
　　变化之三是战斗兵种的比例逐渐下降，保障兵种的比例逐渐上升。随着武器装备的现
代化，侦察、通信、工程、电子对抗等战斗保障兵种和军需、运输、维修、卫生等后勤保
障兵种的地位日益重要。在第二次世界大战后期，美国军队中保障作战的勤务部队人数已
超过作战部队。在战后的和平时期，虽然保留较多的作战部队，勤务部队仍占40％以上；
如把军队文职人员计算在内，作战部队的比例不足40％；在大规模军事行动中，参战部队
中勤务部队一般占一半以上。在苏联和其他发达国家军队中，勤务部队也保持较高的比例
。特别是空军，勤务人员一般要占2 ／3 以上。发展中国家武器装备较落后，作战部队在
军队中所占的比例较大。
　　(3)编制
　　主要国家的军队结构大致可以分为总部、军种、战区、部队、分队等几个层次。总部
和军种前面已介绍过。战区是根据地理条件和战略方向等划定的战略区域。美国、苏联、
中国等大国都设有战区。战区指挥机构统一指挥和协调战区内各军种部队的作战行动。各
军种的部队编制不同。以陆军为例，通常设有集团军、师、旅、团、营、连等层次。第二
次世界大战以后，随着武器装备的发展和作战理论的变化，部队编制不断改进。主要特点
是合成程度和灵活性、适应性逐渐提高。在主要国家陆军中，团以上作战部队都已由多兵
种合成编组。
　　美国陆军在战后进行了几次编制改革。在50年代实行陆军师由五个战斗群组成的编制
，60年代恢复三旅制师，80年代根据新的作战要求制定新的陆军军和师的编制。按照新编
制，军是陆军基本战役军团，不固定编制，可根据战时情况编组。军以上还设有集团军，
也不固定编制。标准的重型军由4 -5个装甲师和机械化步兵师组成，并配备炮兵旅、航空
旅、通信旅、工兵旅、核生化旅、宪兵旅，后方地域战斗旅、防空旅、电子战情报群等作
战支援部队，以及器材管理中心、运动控制中心、支援群、弹药群、运输旅、卫生旅、自
动化数据处理中心等勤务部队。师分为重型和轻型两大类，均由3 个作战旅和各种支援部
队、勤务部队组成，并配有航空旅。作战旅的编制也不固定，平时不辖实兵，战时根据情
况由若干作战营组成。营、连是基本作战分队，各种不同的作战分队在战时可组合成适应
不同情况的作战单位。这种编制的特点是固定编制与非固定编制相结合，易于灵活地调整
编制，以适应不同情况的需要，并在各个层次上都保持较高的合成程度。
　　苏联陆军的基本战役军团是合成集团军，下辖数个摩托化步兵师和坦克师，并有地面
炮兵、火箭兵、防空兵、反坦克兵、航空兵、空降(机降）兵、侦察兵、通信兵、工兵、化
学兵、电子对抗兵、运输兵、维修兵、卫生兵等部队。师以下采用团、营、连的传统陆军
编制。团实行合成编组，但合成程度和兵力兵器均逊于美军的旅。在集团军以上，平时为
军区或军队集群，战时设方面军。
　　中国陆军原设野战军、兵团、军、师、团、营、连等层次。50年代初先后撤销野战军
和兵团。80年代将陆军军改组为集团军，集团军下辖数个步兵、摩托化步兵或机械化师以
及坦克、炮兵、防空师(或旅），并有通信兵、工程兵、防化学兵、电子对抗兵、航空兵等
部队和其他勤务部队。组建集团军后，合成程度进一步提高。
　　绝大多数国家军队规模较小，总部以下不设战区，陆军中没有集团军或军一级组织，
最大的单位是师或旅，一些国家的最大单位是团或营。
　　各国海军和空军的规模、装备、任务不同，编制体制也不相同。一般地说，大国的编
组层次较多、结构较复杂，中小国家层次较少、结构较简单。
　　具体情况不再详述。
　　3.兵役制度与民防
　　兵役制度是国家的基本军事制度之一，所要解决的是军队各类兵员的征召问题。世界
各国除保持一定数量的常备军以外，还普遍建立不同形式的后备力量，使平时军队的规模
不过于庞大，战时又能通过动员迅速扩编军队和补充兵员。所以，后备力量建设是兵役制
度的重要内容，也是军队建设的重要侧面。此外，第二次世界大战以后，许多国家还建立
了民防体系，以便在现代战争条件下最大限度地保存战争潜力。
　　(1)兵役制度
　　兵役制度有两种基本形式。一种是义务兵役制，或征兵制，即公民在一定年龄内有服
一定期限兵役义务的制度；另一种是志愿兵役制，或募兵制，是按照自愿的原则招集兵员
的制度。义务兵役制带有一定的强制性，通过定期的征集和退伍，有利于兵员的经常性更
新；有利于让尽可能多的公民接受基本的军事技能训练，保持充分的后备兵员；有利于战
时及时实行兵员动员。
　　但实行义务兵役制不利于熟练掌握日益复杂的技术兵器。志愿兵役制可以使自愿服役
者较长时间在军队中服役，熟练掌握难度较大的技术装备，但不利于积蓄后备力量，而且
军人待遇较高，势必增加军队在维持生活方面的开支。
　　第二次世界大战以前，绝大多数国家实行单一的兵役制度。欧洲大陆国家普遍实行义
务兵役制，美国主要采用志愿兵役制。
　　第二次世界大战以后，许多国家为适应现代条件下军队建设和战争的需要，不断改革
兵役制度。由于武器装备的现代化程度提高，军队专业分工愈益精细，对专业人员的需要
量和兵员质量的要求相应提高，多数国家实行义务与志愿相结合的兵役制度。
　　美国平时主要实行募兵制，二次大战前夕曾根据精选征兵法征兵，战后继续采用募兵
和精选征兵相结合的制度，并实行普遍的兵役适龄者登记制度。越南战争中、后期，国内
反战情绪强烈，许多青年逃避征兵，并激烈反对征兵制，遂于1973年废除征兵制，改行单
一募兵制。随后几年出现兵员不足、质量较差等问题。苏联入侵阿阿富汗后，美国于1981
年恢复兵役登记制度，并规定对拒绝登记者可处以数年监禁和高额罚款等措施。但在平时
仍实行募兵制，进行兵役登记是为在战时实行征兵制做准备。
　　法国和联邦德国等国仍以征兵制为主，辅之以募兵制；服兵役的时间较短，一般为1-2
年。由于第二次世界大战的特殊历史，联邦德国基本法规定，任何人在战时均可基于良心
的判断而拒绝服兵役，但将被强制服非军事的民役，服民役的时间不超过服兵役的期限。
70年代曾立法规定平时拒服兵役者可自动转服民役，但法院判决该立法违宪。1963年法国
规定拒服兵役者应在公共机构或军队非战斗部队服役。其他一些西欧国家和民主德国也先
后制定类似的制度。
　　苏联按法律规定实行单一的义务兵役制，服役期限比西方各国长，一般为2-3年。但军
事院校的学员、平时自愿服兵役的妇女和长期服役的军士，都具有志愿兵的性质。
　　中国在革命战争年代实际上实行志愿兵役制。1955年起改行义务兵役制，并根据自愿
采用超期服役的办法保留部分骨干。70年代末开始实行义务与志愿相结合的兵役制度，使
用志愿兵的范围逐步扩大。
　　(2)后备力量
　　世界各国在维持一定规模的常备军以外，还十分注重后备力量建设，作为动员准备的
重要措施之一。后备力量有多种形式，以预备役和民兵为主。
　　美国主要采用预备役制度。预备役人员分为三类，以第一类为重点。第一类又分为编
组和未编组两种。编级预备役约100 万人，分别编为陆军国民警卫队、陆军后备队，海军
后备队、陆战队后备队、空军国民警卫队、空军后备队和海岸警卫队后备队。这些预备役
部队按现役部队编制单独编组，如陆军国民警卫队编为若干师和旅；装备与现役部队大体
相同，包括拥有驱逐舰等大型水面舰艇和各类作战飞机等；每年有一定时间进行训练；二
次大战以后曾多次赴国外参战，平时还参加救灾和维持治安。第一类预备役中还有几十万
人未编组，主要用于战时补充现役部队和预备役部队。美国的大学普遍进行军事训练，并
在500 多所大学设有后备军官训练团，由军队派教官执教。此外，美国还有一些民间的准
军事组织，也可以被动员参加军事勤务，如一些州的自卫性民兵组织、遍布各地的民间航
空巡逻队等。美国的后备力量组织完备，装备精良，动员迅速，是武装力量的重要组成部
分。
　　苏联把预备役人员分为两类，第一类包括退役士兵和参加预备役训练一年以上者，第
二类包括全部适龄人员。两类人员均按年龄分为三等。苏联的现役陆军师按满员程度分为
三类。一类师基本满员，如同美军现役部队，可迅速投入战斗。二、三类师均不满员，其
中三类师满员程度不足一半，即平时仅有军官和骨干。战时将预备役人员补入二、三类师
，与现役人员混编，使新扩编的部队也有较强的战斗力。苏联对中等学校高年级学生普遍
进行军事训练，并设有全国性的陆海空志愿协会，对学生和各个行业的适龄人员进行专业
技术训练，以解决技术兵种的兵源问题。
　　绝大多数西方国家均采用预备役制度，一些国家还设有民兵性质的准军事组织，有的
国家把民兵也纳入预备役制度。东欧各国和许多发展中国家后备力量的主要形式是民兵。
这些国家的民兵通常不是民间性质的，具有广泛、固定的组织，平时进行军事训练并担负
某些维护治安的任务，战时主要参加地方防御和部分军事勤务。这些国家主要实行义务兵
役制，战时征召的后备兵员主要来自民兵，但并不限于民兵，也不按民兵的组织序列征召
。
　　瑞士由于其永久中立地位，实行特殊的普遍民兵制。武装力量主要由地方武装警察和
民兵组成。军队平时人数极少，主要负责军事训练和某些警卫任务。后备队有数十万人，
人员定期参加军事训练，自己保管武器和装具，编成若干军、旅和航空部队，实行总动员
后按预先编组迅速集结。这种彻底的民兵制立足于在国内进行自卫作战。
　　中国在1955年曾建立预备役制度，随后尝试把民兵和预备役结合起来，1958年转而普
遍建立民兵组织。80年代确立民兵与预备役相结合的后备力量制度；开始进行预备役军人
登记，组建预备役部队并进行训练；民兵既是武装力量的组成部分，又是预备役人员的基
本组织形式。
　　(3)民防
　　民防是人民防空或居民防空的简称。第一次世界大战以后，一些西方国家首先建立民
防体系。第二次世界大战期间，空袭对城市造成空前的破坏和大量人员伤亡，战争后期还
出现并使用了核武器。战后，许多国家先后建立民防体系，民防遂成为保存战争潜力的必
要措施和构成军民结合的防御力量的重要形式。民防的主要工作是为政府部门、生产设施
和城市居民构筑防护设施，制定防护计划；建设通信警报系统，保障战时民防指挥和空袭
警报信号的传递；制定疏散计划；组织消除空袭后果，协助恢复城市秩序等。
　　美国从50年代初起制定了联邦民防法，设立独立的联邦民防机构。各州、县、市也先
后制定有关法规，设立民防组织。全国设立8 个民防管区，各区建立战时管理中心。从联
邦到州和地方设有1000余个警报接收站，负责接收来自北美空防联合司令部的核攻击警报
，并通过各种手段传递给各地居民。约有半数的人口可以通过这个系统在向全国发出警报
后15分钟内得知警报。在各地民防机构下，设立有数百万志愿者参加的民防组织。一些准
军事组织也担负民防任务。还设有专门的民防学校，训练民防工作人员。民防体系在平时
参加救灾工作。
　　在西方国家中，英国是最早建立民防体系的国家，在二次大战以前就制定了民防法规
，战后又相继制定了有关防空工事、通信、供电、供水、运输等的一系列法规，建立了遍
布全国的警报监视系统。英国的民防系统由内政部负责，强调在自愿的基础上，每个人都
有责任参与民防工作。其他西方国家也建立了民防系统。有些西方国家除设有志愿的民间
民防组织外，还建立了专门的民防部队。有的国家军队在民防中发挥较大作用。多数西方
国家仅为政府和军队首脑机构以及某些重要军事设施构筑掩蔽设施，只有瑞士、瑞典等国
构筑大规模民用防护设施。
　　苏联在国防部下设有民防司令部，由一名国防部副部长兼任民防总司令。民防司令部
下设有民防部队和民防学校。全国各地区以及各行政机关、企业、学校等均设有民防司令
部或指挥部，各单位设有民防组织。
　　中国的最高民防领导机关是国务院和中央军事委员会双重领导下的国家人民防空委员
会，各战区、省、自治区和重点城市也设有民防领导机构，民防建设遵循平战结合、军民
结合、城乡结合等项原则。
　　4.国防经济体制
　　国防经济体制是领导和管理国防经济的组织体系。它既是整个国家经济体制的重要部
分，也是国家的一项基本军事制度。
　　经济条件是国防建设和进行战争的物质基础，对战争的进程和结局有决定性的影响。
进入20世纪以后，随着科学技术的迅速发展，武器装备更新换代的步伐不断加快，战争的
经济消耗达到空前巨大的规模。特别是第二次世界大战以后，研制新一代武器装备的周期
缩短，武器装备向着结构电子化、操作自动化、精确制导化的方向迅速发展，武器装备的
生产不仅消耗更多的资源，而且需要更先进的技术和更精密的工艺，还对科研和军工生产
的组织管理以及与各个工业部门的协作提出了更高的要求。所以，许多国家在加强军队建
设的同时，都非常注重增强国家的国防经济潜力。
　　国防经济的范围极其广阔，包括国防工业、农业、交通运输、邮电通信、战略物资储
备、国防财政等大的门类。其中国防工业直接为武装力量提供武器装备，是国防经济的核
心部门。
　　和平与战争总是交替的。一方面是战争经常发生，另一方面是和平时期总比战争时期
长得多。而武器装备和其他军用物资的需要量在和平时期和战争时期又相差极为悬殊，不
可能像民用物品那样均衡生产。这是国防经济不同于民用经济的主要特点。因此，既要保
证战争时期对武器装备和其他军用物资的巨大需求，又要在和平时期不使过多的国防工业
生产力闲置而造成严重的浪费，是国防经济体制所要解决的突出问题。下面分别介绍当代
世界上国防经济体制的两种基本模式。
　　(1)美国模式
　　美国是市场经济高度发达的国家，拥有先进的科学技术和雄厚的经济实力，长期处于
相对稳定的和平环境，基本上没有专门的、独立于民用经济的国防经济部门，国防经济体
制具有以下特点：
　　——军民兼容。美国仅有极少的生产火炮、轻武器和弹药的工厂是由政府直接掌管的、
专门的兵工厂，绝大多数国防工业企业都是私营企业，既生产军品，又生产民品，是军民
兼容、亦军亦民的两栖性企业。据估计，美国有80％的航空与空间工业企业、60％的造船
企业、40％的电子工业企业、30％的机械工业企业都从事军工生产，总计有1 ／3 以上的
工业企业参与军品的研究与生产。例如：洛克希德、麦克唐纳- 道格拉斯、波音等著名飞
机制造公司，除生产民用飞机外，还生产军用飞机、导弹等；一些汽车制造公司生产坦克
、装甲车等军用车辆。这一特点使美国的国防工业寓于整个国家经济之中，具有极其广泛
的基础和较强的应变能力。和平时期企业主要生产面向市场的民用产品，使生产能力得到
较充分的利用；一旦发生战争可迅速向军品生产转换。所以，第二次世界大战以后的美国
经济不必经过大规模动员就能转入战时经济轨道。这种体制实际上是一种常备型的准战时
经济体制。此外，这种体制还有利于企业把利用政府经费研制武器装备而开发出来的新技
术迅速、广泛地应用于民品生产，从而推动整个经济的迅速发展。
　　——实行承包合同制。绝大部分武器装备和其他军用物品的生产和科研通过国防部与私
营企业签订承包合同的方式组织实施。美国约有2.5 万家国防工业承包商和5 万家分包商
，其中几十家大企业承揽了相当数量的军事合同。大多数军品订货的价格是由成本加一定
比例的利润构成的，政府在执行合同时采取预先付款并每周一次的办法，这对私营承包商
极为有利，从而推动企业之间的竞争，有助于提高国防经济效益。美国在二次大战以后不
断增加国防预算，每年都要采购巨额军用物品，使长期承揽军事合同的大企业以及承担科
研工作的研究、教育部门同国防部以及军队的联系日益紧密。美国前总统艾森豪威尔称其
为" 军界- 工业界集团".它们对美国的经济和政治具有重要影响。
　　——国家推行大规模研制计划。从第二次世界大战时起，美国政府注重制订和推行大规
模武器研制计划，动员众多科研和生产单位参与实施，对推动武器装备的现代化和科技进
步发挥了重大作用。其中较著名的有：第二次世界大战期间推行的以研制原子弹为目的的"
曼哈顿计划" ，从50年代末开始执行的以登上月球为目的的" 阿波罗计划" ，80年代实施
的以建立战略防御体系为目的的" 星球大战计划".以阿波罗计划为例，该计划由国家宇航
局组织实施，历时十余年，政府同76个主要承包商和2.1 万个分包商签订合同，合同总金
额达300 亿美元，先后动员45万名科学家和技术人员参与，到70年代初实现登月。该计划
的直接目的虽然不是军事的，但所开发的技术都可以直接在军事领域应用。这类大规模的
研制计划代表了一定时期美国科学技术发展的主要方向，把民间的科研和生产纳入政府确
定的目标的范围内，在一定程度上推动了经济的发展。
　　——开放的经营方式。这主要表现在两个方面。一方面，尽管实行军民兼容，在和平时
期仍不可避免地有一部分生产能力闲置。为进一步利用这些生产能力，政府积极推动武器
装备出口，并以此增进美国的全球战略利益。
　　冷战结束后，这种倾向更加明显。另一方面，在发展国防经济时积极利用盟国的力量
。随着西欧和日本经济的恢复和发展，它们的科技和工业能力显著增加，并在某些领域跃
居领先地位。美国除引进国外科技人才和先进技术以外，还吸收盟国的科研单位和企业参
加军用物品的联合研制和生产。特别是80年代的星球大战计划，有西欧、日本等多国的政
府机构和企业广泛参与。
　　西欧和日本等实行市场经济的国家，都采用与美国类似的国防经济体制。
　　(2)苏联模式
　　苏联是实行高度集中统一管理的计划经济的国家，长期坚持优先发展军事工业和与其
有关的重工业的方针，国防经济部门具有较强的独立性和封闭性。主要特点如下：
　　——军民分离。几十年来，苏联建立了一整套独立于民用经济部门的、专门的国防经济
体系，对国防工业企业实行封闭管理，某些尖端项目的科研单位和生产企业甚至处于基本
上与外界隔绝的状态，连各种基本生活设施都要自己配套。这种特点强调了军工生产的保
密性，更能适应战争的环境。但是，军民分离使国防工业不得不保持庞大的规模，在和平
时期大量生产能力闲置，造成国防经济乃至整个国民经济效益低下。由于苏联非常重视加
强国防实力，在国防经济部门内集中了最先进的技术设备和大批优秀科技人才，军民分离
使这些先进技术无法应用于民用经济，造成国防经济与民用经济技术水平的强烈反差。
　　——高度集中的管理。苏联的国防经济由最高领导层直接控制，重大技术的开发、重要
武器装备的研制和生产等均由苏共中央政治局决定，由苏共中央国防工业部、部长会议国
防工业委员会和有关工业部组织实施。国防工业企业按不同的部门由十余个工业部分管，
不同部门之间以及同一部门内不同企业之间的联系极少。各个企业按照国家指令性计划组
织生产，在生产和财务上均无自主权。在武器装备的研制上，通常由几个科研单位或小组
同时进行某种武器的研究，相互间有一定的竞争，但竞争只限于技术方面，与经济利益无
关。这种高度集中的管理，在第二次世界大战期间发挥过积极作用，在战后和平时期也有
利于集中国力进行军备竞赛，但缺乏灵活性，弊端日益明显。
　　——注重建设完整、配套的国防工业基地。第二次世界大战以后，苏联调整工业布局，
在远离边境的内地建设战略后方基地。经过几十年的努力，形成了以乌拉尔地区为中心，
西到伏尔加河，东到叶尼塞河，东西约2000公里，南北约1000公里的国防工业基地。在这
一地区内，散布着各类国防工业企业和与其配套的民用工业企业，不经动员即可应付较大
规模的战争。苏联还保持了强大的军事工业动员体系。所以，战后苏联经济也是常备型的
准战时经济。
　　——注重武器装备出口。苏联是战后世界上仅次于美国的武器出口大国，80年代出口额
一度超过美国。武器外销除满足苏联全球战略的需要以外，还具有一定的国防经济意义。
它不仅使相当数量闲置的生产能力得到进一步的利用，还可以换取外汇以引进先进技术，
经消化、吸收、改进后应用于国防工业部门，以提高国防工业的技术水平和增强出口竞争
能力。冷战后期苏联经济日益困难时，甚至不惜把先进的武器系统出售给能提供硬通货的
国家。
　　这种军民分离、高度集中统一的国防经济体制，使苏联的国防建设与经济发展之间的
矛盾日益尖锐。为缓和矛盾和增强经济潜力，苏联也曾调整部分国防工业部门的产品结构
，利用闲置生产能力生产某些民用物品，但体制模式未发展根本变化。中国和东欧各国等
实行计划经济的国家也曾长期实行与苏联类似的国防经济体制。进入80年代以后，中国率
先向军民结合的两用型国防工业体制转变，大多数军工企业开始面向市场开发、生产民用
物品，民品产值已占国防工业部门总产值的一半以上，国防工业生产能力得到更加充分的
利用。
　　五、军事理论演变
　　1.战争观念与战争样式
　　战争观念是指关于战争的起源、本质和规律的学说。苏联军事理论界尤其注重对这些
战争基本理论问题的探讨。第二次世界大战以后，由于核武器的出现，苏联政界和军界对
战争本质问题进行了长期、激烈的争论。美国和其他西方国家的军事理论界也对此发表了
不同的看法。与此同时，随着世界政治格局的变化和武器装备的更新，出现了一些新的作
战样式，对战争的分类也发生变化。下面分别介绍关于战争本质的争论，第二次世界大战
以后新出现的战争样式，以及美国和苏联区分战争类别的方法。
　　(1)关于战争本质的争论
　　著名的普鲁士军事思想家卡尔.冯.克劳塞维茨(1780-1831)在其遗著《战争论》中提出
，" 战争无非是政治通过另一种手段的继续".他认为，" 战争不仅是一种政治行为，而且
是一种真正的政治工具，是政治交往的继续，是政治交往通过另一种手段的继续。如果说
战争有特殊的地方，那只是它的手段特殊而已。" (克劳塞维茨《战争论》第一卷第43页，
商务印书馆，1978年版）苏联的创建者列宁对此论断给予高度评价。在50年代中期以前，
苏联军事理论界一直把克劳塞维茨的论断作为对战争本质的经典论述，并认为这是马克思
主义战争观的一个基本观点。
　　斯大林去世以后，苏联政界和军界对核战争是否仍然是政治的继续，核战争是否仍然
是政治的手段和工具，以及核战争有无胜利者等问题，展开了长期的争论。争论对苏联的
军事战略产生了深远的影响。
　　1956年2 月，苏共中央第一书记赫鲁晓夫在苏共第二十次代表大会上提出，" 在使用
核武器的战争中将没有胜利者".此后几年间，他一再重复这个观点，认为核战争" 不但会
烧坏一切，而且会烧尽一切" ，" 这就根本改变了人们对未来战争的性质和后果的概念".
苏联军队《军事思想》杂志编辑塔林斯基少将进一步明确提出：" 战争在今天将带来这样
惨重的破坏，以致它不可能也不应当再像几千年来那样是政治的工具".所以，战争" 已不
可能是政治的简单的继续".在这种战争观念下，赫鲁晓夫强调战略核武器在战争中的决定
性作用，轻视常规军兵种的地位和作用以及过去的战争经验和作战原则。这导致苏联在60
年代初改变军队建设方针和军事战略。
　　然而，赫鲁晓夫的观点遭到苏共领导层和苏军领导层内许多人的反对。
　　1962年5 月，由苏联元帅、原苏军总参谋长索科洛夫斯基主编的《军事战略》一书出
版。该书被认为是苏联30多年来第一本" 全面论述军事战略问题的著作".书中重述了列宁
关于战争本质的观点，认为这些观点在现代条件下仍然有效，其实质不会因技术的和武器
装备的改变而改变，并且批评了" 由于神化新式武器而产生的" 对待战争的" 反科学的态
度".1964年10月赫鲁晓夫下台以后，他提出的观点多次受到批判；苏联军事理论界占主导
地位的新观点是苏联能够在世界核战争中获胜。这一变化得到了苏共领导层的确认。但塔
林斯基仍坚持认为" 核武器的出现改变了战争的本质".70年代初美苏关系缓和时，一些人
再次强调，在世界核战争中即使获胜也是没有意义的。进入80年代以后，这种观点逐渐受
到重视。
　　1985年戈尔巴乔夫上台后，苏联的观点发生明确的变化。1986年苏共第二十七次代表
大会作出了" 在一场全球性军事冲突中，既没有胜利者，也设有失败者" 的论断。1987年
11月，戈尔巴乔夫在《改革与新思维》一书中写道：" 新的政治思维的基本原则很简单：
核战争不可能成为达到政治、经济、意识形态及任何目的的手段。这个结论具有真正的革
命性质，因为它与传统的关于战争与和平的概念彻底决裂。" 他还宣称，" 过去曾作为一
种经典公式的克劳塞维茨公式——战争是政治以另一种方式的继续——已经过时了。" 这标志
着苏联国内延续30余年的争论基本结束。苏联的军事战略也随之由进攻转向防御。
　　西方国家不像苏联那样注重对战争本质问题的探讨。从50年代起，一些西方国家的学
者认为，自核武器出现以后，克劳塞维茨的论断已经过时。美国的亨利.基辛格在1957年出
版的《核武器与对外政策》一书中说：" 现代武器的威力已经使全面核战争作为推行政策
的工具来说是毫无用处了。" 哈佛大学教授派普斯断言，" 广岛和长崎遭受原子弹袭击后
，美国普遍认为克劳塞维茨关于战争是用另一种手段进行的政治的格言已经过时。" 这种
理论" 在美国已被埋葬".但美军1986年版《作战纲要》仍认为，" 一切军事行动均谋求达
到政治目的，并受政治目的支配". 1986 年以后，中国军事理论界也出现了关于在核时代
战争是否仍然是政治的继续的争论，一些专家提出了不同的观点。
　　(2)战争样式与分类
　　第二次世界大战以后，主要是由于社会经济条件、世界政治与军事格局以及武器装备
的变化，出现了若干新的战争样式，如核战争、空间战争、有限战争、军事冲突、恐怖活
动等。
　　核战争是指使用核武器进行的战争。迄今为止，只有美国在第二次世界大战末期对日
本使用过核武器，但美苏两国在战后都积聚了大量核武器，并深入探讨了核战争问题。由
于主要军事大国都拥有核武器，核战争很可能是世界规模的全面战争。由于核武器具有空
前巨大的破坏力和杀伤力，核国家通常把使用核武器作为对战争结局有决定意义的最后手
段，因而核武器的首要作用是威慑对方以阻止其发动战争，但美国和苏联也强调在战区战
役中核突击的作用。由于核运载工具发射后对方采取有效对策的时间极其有限，突然发动
第一次核打击对核战争的成败具有重要意义，核战争持续的时间也将很短。所以，美苏两
国长期拒绝承诺不首先使用核武器，并努力确保其核武器不在对方发动的第一次核打击中
被全部摧毁。随着战区核力量的出现，美国把核战争区分为全面核战争和战区核战争。后
者实际上意味着美苏两国将主要用核武器打击对方的盟国，而不直接打击对方，但它很可
能升级为全面核战争。自核武器出现起就产生了核战争将" 毁灭世界"的说法，因而核战争
遭到广泛的反对。
　　空间战争是由于对空间的开发和利用而产生的作战形式。自50年代后期发射人造卫星
以来，美苏两国非常注重对空间的军事利用，它们的大多数空间计划都带有直接或间接的
军事性质，使军备竞赛扩展到空间。60年代初起，美苏两国广泛利用军事卫星进行通信、
侦察、预警、导航和定位等军事活动。60年代后期以来，美苏还研制了摧毁卫星的技术。
80年代初，美国提出" 战略防御计划" ，即" 星球大战" 计划，开始研制可拦截洲际导弹
的非核空间防御体系，试图以此确保美国在核战争中的生存，并探讨在空间部署进攻性武
器的可能性。这使对空间的军事利用迈向一个新阶段。美国还设立专门的空间战指挥机构
。苏联也进行了类似的空间防御体系的研究。由于技术上的困难，空间防御和进攻体系还
远不能应用于实战。
　　有限战争是为达到有限的目的、在有限的范围内进行的强度有限的战争。第二次世界
大战后发生的多数战争都可以被称为有限战争。克劳塞维茨认为，" 战争是一种暴力行动
，而暴力的使用是没有限度的" ，战争的逻辑会驱使交战各方最大限度地使用力量去争取
彻底胜利。在两极格局和出现核武器的情况下，无限制使用暴力的倾向将把世界推向毁灭
性的全面核战争。
　　这意味着不受限制的全面战争(或称总体战争）赖以存在的社会历史条件发生了变化。
在朝鲜战争中，交战双方出于多种考虑在战争目的、范围、使用力量等方面都有所克制。
但随后美国凭借核优势奉行大规模报复战略，宣称同美国及其盟国进行的任何战争都将是
无限制的全面核战争，而不是朝鲜战争式的有限制的战争。50年代后期民族独立运动进一
步高涨以及苏联拥有洲际导弹以后，美国的一些战略家纷纷对大规模报复战略的有效性提
出质疑。
　　学者基辛格认为，全面战争的胜利已失去传统的意义，核僵局可能防止全面战争，但
不能防止其他形式的有限制的战争，并提出一系列有限战争理论。
　　陆军参谋长泰勒上将指出，大规模报复战略无法遏制小规模战争，已使美国陷入困境
，主张实行以核力量为后盾的灵活反应战略。学者康恩提出逐步升级理论。60年代初，肯
尼迪政府正式用灵活反应战略取代大规模报复战略，表明有限战争的观念得到确认。苏联
长期对有限战争持批判态度，强调两个阵营之间的战争将是一场全面核战争。70年代中期
以后，苏联军事理论界开始注重研究有限战争。
　　西方有限战争理论认为：核武器的出现是造成现代有限战争的决定因素；有限战争战
略的目的首先是加强威慑，影响对方的意志，使其接受条件、放弃抵抗，而不是摧毁对方
；限制战争的方法通常包括限定战争的目的，划定作战区域，使用有限的作战力量，有选
择地使用武器装备，有选择地确定打击的目标和强度；在战争限制中，实力较强的一方拥
有较多的主动权和行动自由；可以把从冷战到全面核战争按强度分为若干等级，根据政治
需要灵活地调整战争的强度，即" 逐步升级" ；在有限战争中，武力对抗和政治谈判可能
交替乃至同时进行，互为补充。此外，西方还提出" 有限核战争" (即战区核战争）的概念
。80年代以来，美国将高技术武器广泛应用于有限战争。
　　军事冲突是指尚未构成战争的武装敌对行动，主要包括边境冲突和突发事件。军事冲
突波及的范围很小，时间短促。它与通常意义上的战争的主要区别是，冲突双方只需投入
少量军队，消耗和损失也较小，因而不必进行战争动员。有的军事冲突是为达到有限目的
而预先策划、准备的，有的则是偶然发生的。但有些军事冲突往往是战争的开始。第二次
世界大战后，世界各地发生了大量各种形式的军事冲突。
　　恐怖活动通常是指为实现某种政治目的而使用或威胁使用暴力的行动，其手段包括暗
杀、制造爆炸事件、劫持飞机或轮船、扣押人质等。恐怖组织和恐怖分子通常认为，社会
存在严重弊病，已无法用合法手段加以改良，只有使用暴力才能引起社会对这些弊病的关
注，并对有关国家政府造成心理压力，促使社会采取断然措施改变现状。而在现代工业社
会中，已不存在进行农村游击战的社会条件，恐怖活动便成为主要替代手段。恐怖活动与
犯罪活动手段相似，都对无辜平民造成伤害，但目的不同。前者追求政治目的，可能赢得
一定社会阶层的同情；后者仅追求个人物质利益。60年代后期以来，西欧、中东、拉丁美
洲等地发生大量恐怖活动，包括国际恐怖活动。一些恐怖活动得到某些国家或政治组织的
暗中支持。绝大多数国家将恐怖活动视为犯罪，许多国家组建了专门的反恐怖特种部队，
并相互协调反恐怖行动。一些恐怖组织在其主要政治目标得到一定程度的社会承认以后，
逐渐放弃恐怖活动。
　　由于新的战争样式的出现，对战争的分类日趋复杂。各国在世界政治和军事格局中所
处的地位不同，武器装备的水平不同，对战争的分类也不尽相同。
　　美国在战后初期将战争划分为两种，一是指类似于第二次世界大战的全面战争，二是
指东西方之间的冷战。60年代初将战争划分为全面战争、有限战争和冷战。全面战争是指
大国之间使用全部资源并危及其中一个大国生存的武装冲突。有限战争是指两个或两个以
上国家军队公开交战而规模尚未达到全面战争的武装冲突，不包括偶发事件。冷战是指国
际局势的一种紧张状态，使用除正规军队进行公开武装冲突以外的一切手段。70年代把战
争划分为战略核战争、战区核战争、战区常规战争和小于战区的局部战争。后来，又把战
争分为战略核战争、战区核战争、大规模常规战争、小规模常规战争、非正规战争和恐怖
行动。80年代中期以后，美国按强度将战争分为高、中、低三类。高强度战争是指大规模
常规战争和核战争。中强度战争是指两个或两个以上国家或国家集团之间所发生的目的有
限而又不使用大规模杀伤破坏性武器的战争。低强度战争是一种有限的政治——军事斗争，
其目的在于实现政治、社会、经济或心理目标，包括地区性冲突、游击战与反游击战、中
小规模的入侵与反入侵、恐怖活动与反恐怖活动等。
　　苏联长期注重从政治角度对战争分类，曾将战争分为帝国主义国家之间的战争、无产
阶级对资产阶级的国内战争、民族解放战争和帝国主义国家同社会主义国家之间的战争。
60年代以后，苏联按规模将战争划分为世界大战和局部战争。世界大战是指国家联盟之间
运用暴力手段进行的全球性对抗，涉及大部分国家和领土，双方都将最大限度地运用一切
斗争形式。局部战争是指涉及少数国家和有限地理区域的战争。80年代以后，苏联又在世
界大战和局部战争以外划分出军事冲突和军事事件。军事冲突主要是指边境地区的公开武
装冲突，军事事件是指短时间的军事行动。
　　中国把战争区分为世界大战、全面战争和局部战争。世界大战是指在世界范围内进行
的、涉及众多国家和地区的大规模战争。全面战争是指进行全面动员并运用军事、政治、
经济、文化、外交的整体力量所进行的战争，即总体战。局部战争是指在一定地区内使用
一定的武装力量进行的战争，在作战目的、武器和兵力使用等方面都有所限制，但对中小
国家来说也可能是全力以赴的战争。近年来，一些专家主张在局部战争以下再划分出军事
冲突，或将战争划分为全面战争、局部战争和军事冲突。
　　2.若干国家军事战略
　　军事战略是指导战争全局的方略，是战争指导者运用战争的力量和手段达成战争目的
的一种艺术，它受国家所处的政治、经济、军事、科学技术、自然地理、国际关系等条件
的制约，服从并服务于国家的政治目标。第二次世界大战以后，两极格局的出现和长期延
续以及武器装备的迅速更新是决定各国军事战略的重要因素。下面介绍若干国家战后军事
战略理论演变的大致轮廓。
　　(1)美国
　　第二次世界大战结束时，美国首次成为拥有世界上最强大军事力量的国家。在战后初
期短暂的平静以后，美国和苏联之间的关系日趋紧张。1947年美国政府把遏制苏联确定为
国家的基本政治目标。美国外交官、遏制政策的倡导者乔治.凯南说，遏制就是要对苏联"
采取坚决的包围政策，在苏联可能危害西方国家利益的任何地方，坚决与之对抗".美苏之
间的冷战从此开始。在从40年代后期到80年代末的40多年时间里，遏制苏联一直是美国对
外政策的核心，也是美国军事战略为之服务的主要政治目标。在此期间，美国军事战略的
演变大体经历了以下五个阶段。
　　遏制战略。美苏之间的冷战首先表现为在欧洲的军事对峙。在40年代后期到50年代初
，美国是唯一拥有核武器的国家，但苏联在欧洲拥有强大的常规军事力量。针对这一现实
，美国在40年代末制订遏制战略，强调依靠核威慑和有节制的地区性常规力量遏制苏联在
欧洲扩张，并在威慑失效时打赢新的欧洲战争乃至更大范围的战争。这项战略设想：一旦
发生战争，将由驻欧美军和欧洲盟国的军队阻滞对方的进攻；同时由美国战略空军向对方
的纵深目标进行轰炸，包括原子轰炸；尔后全面动员军事力量进行反攻。所以，这项战略
基本上是沿用第二次世界大战以前和战争期间西方国家的传统战略。
　　要求核力量和常规力量并用，侧重依靠常规力量，原子弹只是作为一种威力更大的武
器加以使用。为了贯彻这项战略，美国在加速发展核武器的同时保持相当规模的常规力量
；与西欧国家组成北大西洋公约组织，并在以后几年里与从中东到东北亚的一系列国家组
成若干军事联盟，力图从军事上包围苏联和社会主义阵营各国；在西欧以及其他地区建立
大量前沿军事基地，特别是供执行原子轰炸任务的轰炸机使用的基地。但是，这项战略超
出了美国及其西欧盟国的经济能力。美国既无力在欧洲建立与苏联的常规力量平衡，也无
力有效地维持庞大的军事包围圈。
　　大规模报复战略。到50年代中期，美国的核力量进一步增强，开始拥有可用于实战的
氢弹，原子弹的储存量迅速增加，开始装备喷气式战略轰炸机，从而具有实施洲际核打击
的能力。苏联也开始拥有核武器，但美国仍拥有巨大的核优势。这些构成了美国制订新战
略的基础。1953年，执政不久的艾森豪威尔政府批准了新的战略——大规模报复战略。国务
卿杜勒斯解释说，新战略要求" 依靠一支强大的报复力量，用我们选择的武器，在我们选
择的地方立即进行报复".所以，这项战略的实质是以核武器作为主要的威慑手段和战争手
段，对任何重要的" 侵略" 都报以全面核战争，并且把对方的城市和工业中心作为主要打
击目标，以迫使对方投降。这标志着美国用核战略代替了常规战略。1954年底，北大西洋
公约组织正式采纳大规模报复战略。这项战略把北约组织的军事力量分为两部分，即以常
规力量为" 盾" ，用于阻滞对方的进攻；以核力量为" 剑" ，用于打击和战胜对方。因而
这项战略也称" 剑和盾" 战略。根据这项战略，美国在50年代着重加强核力量，而把常规
力量(主要是地面部队）放在次要位置上。美国决策者认为，实行这项战略可以节省维持庞
大的常规力量和遍布全球的大量军事基地的费用，因而可以用较低廉的代价赢得战争的胜
利，并且可以避免地面部队进行旷日持久的战斗给美军带来的重大伤亡。然而，大规模报
复战略是以核垄断或压倒性核优势为前提的，一旦失去核优势，其有效性就将消失。此外
，这种战略无法对付世界各地发生的中小规模的战争。50年代后期，大规模报复战略遭到
美国一些战略家的非议。
　　灵活反应战略。50年代中、后期，苏联的核力量迅速增长，已经储备了一定数量的原
子弹和氢弹，开始装备远程轰炸机和中程导弹，率先试验成功洲际弹道导弹和发射人造地
球卫星。这些表明，尽管美国仍拥有核优势，苏联已具备对美国和其他北约组织成员国实
施核打击的能力，大规模报复战略的前提已不复存在。50年代后期，基辛格、泰勒等人提
出有限战争和灵活反应的战略理论，在美国国内引发了一场战略问题辩论。1962年，上任
不久的肯尼迪政府决定用灵活反应战略取代大规模报复战略。国防部长麦克纳马拉将灵活
反应战略归纳为三项原则。其一是有控制的反应原则，即把战争(包括常规战争和核战争）
按规模和强度区分为若干等级，由文职当局根据威胁的程度有选择地决定防御措施和逐步
升级的步骤，而不是仅仅在不进行战争和进行核大战之间进行非此即彼的决定。其二是打
击军事力量原则，即核打击不仅针对对方的城市，而且针对对方的军事目标，以此保持核
战略的灵活性，并促使对方也不打击美国及其盟国的城市和平民，从而在战争中维护美国
的社会结构。其三是常规选择原则，即运用非核力量对付有限规模的挑战。
　　根据这些原则，美国在60年代建立了洲际弹道导弹、战略轰炸机和弹道导弹潜艇" 三
位一体" 的核力量，形成遭到核袭击后进行有效还击的能力，即第二次打击能力，使美苏
两国" 相互确保摧毁" ；增强常规力量，并建立对付游击战的特种部队，目标是在欧洲和
亚洲同时进行两场大规模局部战争并在其他地区应付一场" 灌木林火" 式的冲突，即所谓"
两个半战争".这项战略要求拥有进行各类战争的能力，主要依靠、但不仅仅依靠常规力量
，即以常规力量为" 剑" ，以核力量为" 盾".北约组织欧洲盟国对此战略长期持保留态度
，其理由是：苏联在欧洲拥有常规力量优势；在欧洲使用战术核武器将摧毁整个欧洲；北
约组织的核武器完全由美国控制，西欧既无决定权，又无否决权。直到1967年北约组织才
决定采纳灵活反应战略，但美欧之间的分歧始终未能弥合。在美苏核力量" 相互确保摧毁"
的情况下，美国的核威慑已变得更加不可信；由于常规力量严重不足，美国和北约组织灵
活地选择战争类型的余地实际上十分狭小。正如基辛格后来指出，这项战略使北约组织陷
入危险的境地。
　　现实威慑战略。60年代后期到70年代初，国际局势发生重大变化。美国陷入越南战争
的困境之中，消耗了巨大力量却无法取胜，造成全球战略失衡；美苏两国都已拥有足够多
次摧毁对方的核力量，英国、法国和中国相继拥有核力量。美国首次在与苏联的全球对峙
中处于被动地位。为此，尼克松政府在政治上力图缓和与苏联的关系，在亚洲积极改善与
中国的关系，争取结束越南战争；在军事上，提出现实威慑战略，调整全球军事部署，收
缩在亚洲的军事力量，加强在欧洲的军事力量。这项战略认为：在美苏核均势的条件下，
发生全面核战争的可能性越来越小，因而提出准备打" 常规——战区核战争" ，即以常规战
争为主要的战争样式，同时主张欧洲战区在防御阶段必要时使用战术核武器，以阻止对方
的进攻；用" 一个半战争" 的设想取代" 两个半战争" 的设想，即准备在欧洲或亚洲打一
场大战，同时准备在东北亚或中东、波斯湾打一场小战，到70年代末进一步明确准备在欧
洲打一场大战，在中东、波斯湾打一场小战；由于常规兵器的更新和计划使用战术核武器
，改变了长期以来立足于在欧洲进行长期战争的方针，设想未来的欧洲战争将是激烈而短
暂的，强调北约组织在战争初期的作战能力；进一步确认打击军事目标的方针，增强核战
略的灵活性。这项战略表明，美国已明确意识到它的力量是有限度的，已不能在世界各地
广泛地进行军事干预，而不得不集中力量同苏联抗衡。根据这项战略，美国在70年代后期
不再把中国视为" 潜在威胁".北约组织仍采用灵活反应战略，美国和西欧之间在战略问题
上的分歧依旧。
　　新灵活反应战略。70年代后期，苏联利用美国在越南战争后的困难处境在若干地区加
紧扩大势力范围，引起美国强烈不安。1979年底苏联入侵阿富汗后，美苏之间的对抗重新
加剧。80年代初，里根政府结束了60年代末开始的战略收缩，提出新灵活反应战略，力图
增强美国的实力，重建对苏联的军事优势，并针对苏联的扩张，加强实战能力。新灵活反
应战略的主要内容包括：首先，强调" 多层次威慑".里根政府认为，美国的基本防务战略
仍然是威慑，而实战能力是有效威慑的基础。为了使苏联认识到进攻将付出高昂的代价，
美国应当使用包括核力量、常规力量、后备力量、盟国力量在内的各种威慑力量，运用包
括防御、升级、报复在内的多种威慑手段，发挥从前沿部队直到总统的各个级别的威慑作
用。第二，改变消极防御的常规战略方针，提出" 横向升级" 的战略方针。里根政府认为
，在核均势的条件下，美苏之间发生常规战争的可能性增大，但放弃了在苏联进攻的地方
加以阻滞的战略方针和" 两个半战争" 、" 一个半战争" 等设想，主张在多个战区、多条
战线作战，不仅要在欧洲、中东、西南亚、东北亚等地阻挡苏联的进攻，还要在苏联的要
害地区和薄弱环节积极发动攻势，即在苏联进攻以外的地区使战争升级。为此，里根政府
全面加强常规力量，重新调整海外军事部署。
　　第三，注重核战争的实际准备，着重建立战略防御体系。里根政府强调美国决心赢得
有限范围的核战争，加速更新和部署核武器，提高战略和战区核力量的进攻能力，在国内
力图通过加强民防等措施提高在核战争中的生存能力。从80年代中期起，推行" 战略防御
计划" ，即" 星球大战" 计划，试图凭借美国的科技和经济优势，建立以空间为基地的战
略防御体系，把美苏军备竞赛引向新领域。美国决策者认为，此举将使现有的核武器失效
，变美苏" 相互确保摧毁" 为美国单方面" 确保生存" ，从而根本改变美苏力量对比。
　　第四，积极准备应付低强度战争。针对70年代以来苏联在第三世界干预增多的情况，
里根政府决心改变越南战争以后美国不愿介入第三世界事务的局面，重建特种部队，提高
对地区冲突、代理人战争、恐怖活动等低强度战争进行快速反应和紧急干预的能力。新灵
活反应战略是美国在冷战时期最有进取精神的一项军事战略，有助于美国重新取得对苏联
的主动地位。然而，西欧国家并不完全赞同这项强硬的战略。
　　冷战结束后，世界政治和军事格局发生重大变化。从90年代初起，美国开始重新评估
国际安全形势和确定战略目标。美国决策者认为：世界上已无任何国家能对美国构成全球
性军事挑战，无任何国家、集团或联盟能对美国的利益构成敌对的战略态势；但在若干地
区存在着可能威胁美国的既得战略利益的因素。美国的战略目标是防止潜在的战略对手或
新的超级大国控制西欧、东亚、西南亚和原苏联等地区，以保持美国在世界事务中的领导
作用，并且消除冲突和不稳定局面的根源。根据这些认识，美国从1990年起调整军事战略
。1992年，布什政府提出名为" 地区防务战略" 的新军事战略。这项战略要求：美国在保
持对原苏联地区各核国家的战略威慑的同时，加强对一些地区性军事强国的地区战略威慑
，其中包括有限核威慑；在保持核威慑作用的同时，更加注重发挥常规力量的威慑作用，
增强战略防御力量的威慑作用；在常规战略方面，把对付地区危机和冲突作为首要战略选
择，注重提高快速反应部队和战略机动部队的应急反应能力，提高远距离战略投送能力，
并在若干重要地区保持一定规模的前沿军事存在；在核战略方面，也转向主要应付地区冲
突和地区性军事强国，主要目标是抵销仍对美国构成威胁的原苏联核力量以及摧毁敌视美
国的地区性国家可能拥有的制造和部署核武器的能力，因而将以全球核防御和有限核打击
为基本出发点；努力维系、加强和扩展原有的联盟关系。美国正根据地区防务战略调整军
事力量和军事部署。
　　由于稳定的世界政治和军事新格局还远未形成，美国的军事战略仍在调整中。
　　(2)苏联
　　第二次世界大战以后，苏联取得了前所未有的国际地位，积聚了强大的军事力量，逐
渐发展成为可以与美国相抗衡的另一个超级大国。与美国不同的是，苏联在战争中遭到严
重破坏，经济与科技实力较弱，所处的地理位置也有极大的局限性。冷战开始后，苏联强
烈感到受到以美国为首的西方联盟的包围。在冷战期间，苏联积极争取和平与安全的国际
环境，以尽快增强经济实力，赶上和超过美国；同时竭力巩固和扩大在战争中取得的各种
权益，逐步削弱美国和其他西方国家在世界各地的影响。苏联的军事战略是在此基础上形
成和演变的。
　　第二次世界大战以后的苏联军事战略最初是在斯大林执政时期形成的。
　　二次大战结束时，尽管苏联拥有规模庞大、经验丰富的陆军，但美国在武器装备质量
上占据优势，并且处于核垄断地位。鉴于苏联所处的劣势地位和第二次世界大战的经验，
斯大林在战争结束后不久制定了积极防御的战略方针。这项战略方针要求：有计划地进行
各种战争准备，但不对外发动进攻；一旦遭到进攻，首先实施战略防御，并采取积极措施
确保防御的稳定性，随即转入战略反攻和战略进攻，争取战争的胜利。所以，这是力求避
免与美国发生直接军事对抗，以便争取时间增强经济和军事实力的方针；也是以传统的常
规军事力量(主要是陆军）为基础，准备在欧洲进行大规模常规战争的方针。与第二次世界
大战以前的战略方针相比，这项方针更加注重战略防御，在一定程度上纠正了战前突出强
调进攻的倾向。这项修改是在总结苏联在战争初期失利的经验教训的基础上作出的。苏联
认为，这种战略防御是被迫采取的，是有计划地为转入反攻创造条件的，因而是一种暂时
的战略行动；随之而来的反攻是特殊、复杂的进攻形式，目的在于摧毁敌人的主要进攻集
团，夺取战略主动权，为尔后的进攻创造条件；战略进攻仍将是战略行动的主要类型和实
施战争的主要方法。在制订和实施这项战略方针的同时，苏联加紧研制核武器、火箭和远
程轰炸机。到50年代初，苏联已拥有少量原子弹，并开始研究核武器的出现对军事战略可
能产生的影响。
　　1953年斯大林去世时，苏联的经济已经从战争造成的严重破坏中恢复过来并有所发展
，工业产量居世界第二位，但经济实力仍远落后于美国。此后几年间，苏联的核力量迅速
发展。1954年军队开始装备核武器，1957年发射人造卫星和洲际导弹，1960年组建战略火
箭军。随着核力量的发展，军事战略发生重大变化。从赫鲁晓夫执政时起，特别是1956年
苏共第二十次代表大会以后，在苏联领导层和苏军内部，就核武器出现后现代战争的性质
、特点、作战方法等问题展开广泛、深入的讨论。60年代初制定出新的军事战略。新战略
的主要依据是：未来的战争一旦爆发，将很快扩大为世界大战，不可能把战争保持局部化
；世界大战必然具有火箭核战争的性质，即战争中的主要武器将是核武器，核武器的主要
投射工具将是火箭；这种战争具有空前的毁灭性，苏联已拥有用一次核突击将美国的任何
目标全部摧毁的能力；这种战争将突然地爆发，因而战争初期的作用大大提高，将决定战
争的发展和结局，持续的时间则将很短暂。所以，火箭核武器的出现从根本上改变了进行
战争的方法。新的军事战略认为：在火箭核战争中，战略防御是十分有害的、不容采取的
战略行动，防御将作为一种被迫采取的战斗行动在战役和战术范围内发挥作用；传统的、
由陆军起主要作用的战略进攻也已失去意义；火箭核突击很难说是进攻性行动还是防御性
行动。苏军在未来战争中的战略行动将有四类：一是火箭核突击，目的是摧毁敌方的军事
经济潜力、破坏其首脑机关、消灭其战略核武器和主要军队集团，是具有决定性意义的战
略行动类型；二是陆战场的军事行动，目的是通过进攻战役消灭敌军、夺取重要目标、占
领敌国，也会发生阻止敌军入侵的防御战斗，核武器将在陆战场上起主要作用；三是对敌
方核突击的防护，这对胜利地进行战争具有极重要的意义；四是海战场的军事行动，目的
是消灭敌海军、破坏其海上交通线、使本国免遭来自海上的核突击，这种行动将在世界各
大洋进行。根据这项战略，战略火箭军是苏军实力的基础和进行战争的主要手段。所以，
可以称这项战略为" 火箭核战略".由于苏联这时还认为社会主义国家也不可能从世界核灾
难中得到胜利，这项战略的主要意义是阻止美国对苏联发动核袭击和提高苏联的国际地位
。这项战略导致轻视常规军事力量的作用和否定常规战争的可能性，引起苏联军界的不满
。
　　1964年勃列日涅夫执政后，苏联的军事力量继续增强，70年代初实现了与美国的战略
核力量均势。苏联的军事战略理论也逐步发生变化。变化之一是对核战争的态度更加谨慎
。从60年代后期起，由于核武器数量的增加和战略预警系统的建立，苏联军界认为，对方
发动先发制人的突然袭击已不会使其得到决定性的优势，也不会使其免遭巨大的破坏和杀
伤，摧毁性回击将是毫不迟缓和不可防备的。出于这种认识以及国际局势的缓和，苏联在
70年代中期以后提出核战争的危险已经减少或推迟，但仍继续认为火箭核大战是未来战争
的主要样式，火箭核武器是进行战争的决定性手段，强调核战争持续的时间可能" 相对持
久" ，核战略的出发点应是准备进行并赢得长期的核战争。变化之二是更加注重常规战争
。勃列日涅夫执政后不久，就改变了赫鲁晓夫主张的轻视常规战争的观点。70年代初苏联
进一步明确提出：未来战争的样式既可能是核战争，也可能是常规战争；既可能是世界大
战，也可能是局部战争；在一定条件下有可能发生常规世界大战；但在东西方直接发生武
装冲突的可能性有所减少的情况下，局部战争的作用明显提高；常规战争仍将以核武器为
后盾并可能发展为核战争，局部战争亦如此。苏联对常规战争态度的变化，是与世界上频
繁发生局部战争以及60年代初美国军事战略的类似变化相联系的。经过调整的苏联军事战
略准备打各种样式和各种规模的战争，可以称之为" 核与常规战略".根据这项战略，苏联
的军事力量得到全面、协调的发展，在欧洲常规力量对比中具有明显的优势。苏联一再正
式强调其军事战略具有明确的" 防御性质" ，但苏联军方人士普遍认为，在未来战争中的
军事战略将是坚决的、积极的、进攻的。所以，苏联军事战略的进攻性与防御性的问题引
起有关国家的关注。
　　80年代初，苏联对核战争的看法发生进一步变化。勃列日涅夫提出，核战争可能意味
着人类文明的毁灭，在核战争中取胜的想法是丧失理智的，并明确排除先发制人的战争、"
第一次打击" 和" 有限核战争" 的概念。1982年6 月，勃列日涅夫宣布苏联承担不首先使
用核武器的义务。但苏联强调，如果遭到核袭击，将给对方以" 毁灭性回击".这些观点和
承诺是在美苏关系又趋紧张、苏联经济日渐困难、苏联在欧洲拥有常规力量优势并继续部
署核武器的情况下提出的，是苏联军事战略发生重大变化的前奏。
　　1985年戈尔巴乔夫执政后，苏联开始推行全面的重大改革。戈尔巴乔夫提出" 新的政
治思维" ，主张变革东西方关系，使之由" 军事政治对抗" 转向" 进行最广泛和互利的合
作".80年代后期，美苏军备控制谈判取得重大进展，苏联与美国和其他西方国家的关系全
面改善。在此背景下，苏联在1986年制定" 新的军事学说".苏联认为：新学说具有" 单一
的防御目的性" ；首要任务是防止战争，包括防止核战争和常规战争；在任何情况下都不
首先使用核武器；将军事力量保持在" 合理的足够" 的水平上，即在东西方军事力量实现
低水平战略平衡的基础上保持可靠的防御能力。根据新的军事学说，苏联对军事战略进行
重大调整。苏联认为：由于国际形势的变化，战争的威胁已经" 推迟" ，但战争的危险依
然存在，苏联必须做好" 反击侵略" 的准备。在对核战争的准备方面，由于美国不放弃核
威慑，苏联将继续发展核力量，以防止美国打破既有的战略平衡；继续进行核备战，以在
遭到核攻击时进行" 回击" ，即争取用强大的" 第二次打击" 力量达到防止战争的目的。
在对常规战争的准备方面，军事行动的基本类型是" 非进攻性防御" ，这要求排除先发制
人和突然袭击的作战方法，把军事行动限制在本方领土内；将通过常规力量防止常规战争
的发生，并在遭到常规进攻时给对方以" 反击".这实际上是与核威慑相联系的常规力量威
慑。由于军事战略的变化，苏联在80年代末削减军事力量，减少在国外的驻军，宣布将从
国外撤回全部军队。这次军事战略的调整尚未完成，苏联就于1991年底解体。这标志着第
二次世界大战结束时形成的世界军事格局的终结。
　　苏联解体后，俄罗斯继承了苏联的大部分军事遗产，包括核力量和常规力量。由于华
沙条约组织解散和原苏联境内各共和国独立，俄罗斯已不再具有原苏联那样广阔的防御空
间。由于剧烈的政治和经济变动，俄罗斯的总体实力远逊于原苏联，已不是能与美国相抗
衡的超级大国。90年代初以来，俄罗斯认为：世界大战的直接威胁已经消除，地区性冲突
成为对国家安全的主要威胁，仍存在着发生大规模战争和核战争的潜在危险；所以，俄罗
斯的安全环境已有根本改善，但仍具有很大的复杂性和不确定性。俄罗斯强调：不将任何
一个国家或国家联盟视为自己的敌人；其安全构想的主要政治目的是防止战争，基本点是
建立独立国家联合体集体安全体系，建立与美国等西方国家的" 安全伙伴关系" ，以及维
持亚太地区军事平衡。俄罗斯的军事战略正在形成中，主要包括以下内容：确保国家主权
、领土完整和边境安全，不发动战争或以战争相威胁；强调俄罗斯没有" 全球任务" ，将
主要防止和应付局部战争和地区性冲突，侧重打中、低强度的战争；实施有重点的防御，
积极建立强大的快速反应部队，争取在短期内解除冲突；重视机动作战，把机动防御作为
防御作战的主要样式；保持最低限度的核军备，维持核大国地位，由全球性威慑核战略转
向以足够的核力量和核回击能力为手段的地区性威慑核战略；发展战略防御体系，争取建
立攻防兼备的核打击体系。俄罗斯军事学说和军事战略的调整将对世界军事格局的演变产
生重要影响。
　　(3)法国
　　在冷战期间，大多数西欧国家是北大西洋公约组织成员，东欧国家是华沙条约组织成
员。由于这些国家分别严重依赖美国和苏联的保护，北约组织和华约组织的军事战略实际
上分别是美国和苏联军事战略的延伸。主要的区别是，美苏两国作为超级大国，其军事战
略具有全球的性质，而北约组织和华约组织的军事战略所涉及的范围主要局限于欧洲。在
北约组织欧洲成员国中，英国和法国在60年代相继建立了独立的核力量。英国长期与美国
保持特殊关系，其防务政策、军事战略、包括核战略，基本上与美国协调一致。法国从50
年代末起奉行独立的防务政策，1966年退出北约组织军事一体化机构，并形成相对独立的
军事战略。
　　1958年戴高乐重新在法国执政。1959年11月，戴高乐宣布，" 法国的防务必须属于法
国" ，" 法国必须依靠自己的力量、为自己的利益并按自己的方式保卫自己。" 这标志着
法国将奉行独立于美国和北约组织的防务政策。
　　戴高乐认为，在核时代，是否拥有独立核力量是衡量国家独立性的标准，也是衡量一
个国家的地位的标准。所以，独立的核力量是独立的防务政策的基础。1960年法国爆炸成
功第一个原子装置；1964年建成第一代核力量战略空军；到1971年，弹道导弹潜艇和陆基
中程导弹先后研制成功，形成三位一体的战略核力量。
　　戴高乐制定的法国军事战略的核心是核威慑。由于法国军事力量较弱，他主张采取"
以弱慑强" 的核战略，把核威慑建立在直接使用战略核力量进行报复的基础上，即一旦法
国" 生死攸关的利益" 受到威胁，就动用战略核力量进行报复。这项战略同60年代初美国
主张的逐步升级的灵活反应战略是不一致的。为了突出法国作为全球大国的地位，戴高乐
提出" 针对全世界的、全方位防御" 的战略思想，主张不把法国核力量朝着一个方向，即
不对准预先确定的一个敌人。他还提出" 民族庇护所" 的理论，将法国核威慑的庇护范围
仅限于本国领土；将未来欧洲战争中北约组织可能在西德境内进行的防御战斗称为" 第一
战役" ，将在莱茵河以西的法国边境和法国本土进行的战斗称为" 第二战役" ，主张法国
军队只参加" 第二战役" ，从而把法国从统一的北约组织欧洲战场中分割出来。这些战略
理论使法国的军事战略在很大程度上独立于美国和北约组织。
　　60年代末，法国出现严重的经济困难。苏联入侵捷克斯洛伐克以后，欧洲局势发生变
化。这些促使法国从戴高乐执政后期开始酝酿调整军事战略。
　　70年代中期吉斯卡尔——德斯坦执政时，法国放弃" 全方位防御" ，代之以针对苏联的"
单向防御" ；用" 扩大的庇护" 理论取代" 民族庇护所" 理论，把法国的防务圈扩大到欧
洲及其邻近地区；主张对使本土受到最直接威胁的地区进行干预，不再置身于欧洲" 第一
战役" 之外，而使法军作为第二梯队参加欧洲"前沿战斗" ，从而" 间接地保护" 本土；为
适应" 扩大的庇护" 的需要，在保持核威慑的同时，强调发展常规力量。经过调整的军事
战略，既坚持" 以弱慑强"的核威慑，又照顾到欧洲战场的全局；既坚持独立的防务，又加
强了同北约组织的军事合作。
　　80年代初密特朗执政后，再次调整军事战略。密特朗不同意" 扩大的庇护"理论，坚持
把核威慑的范围限制在法国本土，而不卷入法国境外发生的、法国控制不了的任何行动。
他把这种核战略称为" 自我防御战略".与此相适应，法国还不承担参加欧洲" 前沿战斗"
的义务，特别是不在冲突一开始就参加到联盟防御体系中去，但也不排除在必要时与盟国
并肩战斗的可能性。
　　冷战结束后，欧洲的安全环境发生重大变化。90年代初，密特朗再次调整军事战略，
主张从准备全面战争转向准备对付地区冲突和局部战争，从对付现实威胁转向对付潜在威
胁，从对付单一威胁转向对付多种威胁。经过调整以后，" 多向防御" 战略取代了" 单向
防御" 战略，重点是防范来自中东和地中海沿岸地区的威胁；" 严格足够" 的核战略取代
了" 以弱慑强" 的核战略；在坚持核威慑的前提下，将核打击目标由城市逐步改为有选择
的军事目标；以远距离快速干涉为重点的作战方针取代了本土防御，以便在" 国门之前已
无敌人" 的情况下及时处理远离本土的危机。90年代初以来，法国还积极推动独立于北约
组织的欧洲联合防务，主张西欧联盟成为欧洲联盟的防务机构，开始组建象征性的欧洲部
队，同时努力协调与北约组织的关系。法国防务政策和军事战略的调整仍在进行中。
　　(4)中国
　　第二次世界大战结束后，中国共产党领导了大规模的国内革命战争。1949年10月中华
人民共和国成立，标志着中国结束了长期的战乱，进入和平建设的时期。在长达22年的国
内革命战争和反侵略战争中，形成了以人民战争理论为核心的毛泽东军事思想。这一思想
出现在经济不发达的国家，产生于使用相对落后的军事装备和军事技术进行革命战争的环
境中，在当代世界军事思想史上占有独特的地位，在战后民族独立运动和弱小国家反抗侵
略的斗争中具有广泛的影响。
　　中国是一个幅员广阔、人口众多的大国，但经济落后，长期面临严峻的国际环境。朝
鲜战争结束后，中国提出与不同社会制度的国家和平共处的原则，争取在相对和缓的国际
环境中进行经济建设，同时积极推进军队的现代化、正规化建设。1956年3 月，在毛泽东
领导下，中国确定积极防御的军事战略方针。制定这项方针的目的，是有效地防御外来侵
略。它要求：在平时，加强战争准备，采取积极措施制止或推迟战争的爆发；战争一旦到
来，就以持久的人民战争，打破敌方的速决企图，以积极的作战行动，逐步改变双方的力
量对比，以便尽早转入战略反攻，并发展为战略进攻，彻底打败敌人。
　　此后的几十年间，随着国际局势的发展变化，中国在防御方向、作战形式等方面都有
变化和发展，而" 积极防御" 作为一个完整的战略方针，始终没有改变。中国在相当长的
时间里仍然是经济和军事实力相对较弱的国家，在推进国防现代化建设的同时，仍然把人
民战争的理论作为现代条件下取得反侵略战争胜利的根本指针。
　　从50年代中期起，中国开始发展独立的核力量。1964年研制成功原子弹，1966年研制
成功中程弹道导弹，1970年人造卫星发射成功，1980年向太平洋海域发射运载火箭。作为
拥有独立战略核力量的少数国家之一，中国在第一颗原子弹爆炸成功时就宣布，在任何情
况下都不首先使用核武器，不对无核国家使用核武器。
　　60年代中期越南战争扩大和中苏关系恶化，特别是60年代末中苏之间发生边境冲突以
后，中国提出立足于准备早打、大打、打核战争的国防建设指导思想。全国一度处于应付
大战的直接威胁的临战状态，对国家的经济建设和长远的国防建设产生严重影响。
　　70年代末以后，中国对世界形势作出新的判断。中国认为：两个超级大国都拥有能够
毁灭对方的军事力量，处于均势，但都不拥有绝对优势；世界上和平的力量、制约战争的
力量不断增长；因而在一个相当长的时间内不发生世界战争是可能的，在一定条件下大战
是可以避免的；所以，和平时期的国防建设，除了为赢得未来战争的胜利做必要的准备以
外，还要建设威慑力量以遏制战争，推迟战争，争取避免大的战争和重视为各种局部战争
、军事冲突做准备。根据这种判断，在邓小平推动下，中国在1985年提出进行国防建设指
导思想的战略性转变，从应付大战直接威胁的临战状态真正转向在以经济建设为中心的国
家建设大局下进行正常的和平时期国防建设。由于实行这一战略性转变，中国在80年代中
期裁减军队员额100 万，更加注重军队的质量建设，注重全面增强军队的战斗力和国防总
体实力；在军事战略上，从单纯考虑全面大打和世界战争，转向在不放弃努力推迟和遏制
大战的情况下，重视研究对付局部战争的作战方针和进行必要的准备。
　　冷战结束后，虽然国际局势复杂多变，在亚太地区仍存在若干地区问题，但中国面临
的总体安全环境有所改善。在国防建设方面，中国努力适应现代高技术局部战争的要求，
坚持走有中国特色的精兵之路，建设强大的现代化正规化革命军队，不断增强总体国防实
力，为改革开放和经济建设提供坚强有力的安全保证。
　　3.战役理论新趋向
　　战役是敌对双方战役军团为了达到战争的局部目的或带全局性的目的，按照统一作战
意图，在统一计划和指挥下，在一定作战空间和时间内所进行的一系列战斗的总和。它是
近代以来军事斗争的主要手段，是战争与战斗的中间环节。所以，战役理论在当代作战理
论中处于重要的地位。第二次世界大战以后，在总结战争经验的基础上，随着武器装备的
更新，战役理论得到相应的发展。美国和苏联是当代世界两个超级军事大国，在很大程度
上代表了战役理论发展的趋向。
　　(1)苏军战役理论
　　苏联是最早形成完整的战役理论的国家。早在本世纪20年代，苏联军事理论界就提出
独立的战役概念，并将把军事艺术划分为战略和战术两个层次的传统做法改为划分为战略
、战役法、战术三个层次，使战役理论获得相对独立的发展。
　　第二次世界大战以后，苏军战役理论日臻完善，形成完整的体系。苏军认为：战役是
军事行动的一种样式，是武装力量的战役军团或战役——战略军团根据统一的企图和计划，
为解决战区、战略方向或战役方向的任务而在规定时间内同时或逐次实施的在目的、任务
、地点和时间上协调一致并互有联系的交战、战斗、突击和机动的总和。可以按规模、参
加的军种和兵种的多少以及攻防性质对战役进行不同的分类。按规模，战役可分为战略性
战役、方面军(舰队、防空区）战役、集团军(区舰队、军、分舰队）战役；战略性战役是
战略行动的基本样式；方面军战役是陆战区战略性战役的一部分，也可以独立实施；集团
军战役和军战役通常是方面军战役的一部分，在个别战役方向上也可以独立实施。按参加
军、兵种的多少，战役可分为合同战役、联合战役和独立战役；合同战役由所有或大多数
军、兵种参加，完成一系列互有联系、类型不同的作战任务；联合战役由数个军、兵种参
加，按照统一的作战企图联合行动；独立战役由一个军种独立实施，或有其他军、兵种部
队协同。按攻防性质，战役可分为各种规模的进攻战役和防御战役。50年代中期，在总结
第二次世界大战经验的基础上，苏军提出9 条战役原则，即：集中兵力兵器，在决定性的
地点和时间形成对敌优势；积极主动，在战役进程中夺取和保持主动权；大胆机动军队；
保持军队的战斗力；各军种密切协同；达成突然性；及时恢复第二梯队和预备队；对战役
进行全面保障；实施坚定而不间断的指挥。
　　60年代以来，苏军大量装备火箭核武器，提出实施火箭核突击和充分利用核突击效果
的思想。常规兵器也迅速更新，作战效能大幅度提高。随着武器装备的发展和军事战略的
演变，70年代以来苏军战役理论又有新的发展。
　　第一，提出战区战略性战役的概念。苏军认为，由于武器装备的射程、威力、精度和
机动性不断提高，军事行动的空间规模迅速扩大，军队快速力和机动力极大增强，指挥器
材日益自动化和物质保障工作日益现代化，战区战略性战役成为现代战争中战略行动的基
本样式。它的主要特点是：需要几个方面军(舰队、集团军群）、战略核力量、空军军团和
防空军的共同努力，由战区指挥机构按照统帅部的意图和计划实施统一的指挥；任务广、
规模大、内容复杂，在核战争中还包括实施火箭核突击；在战役过程中，每个方面军(舰队
）可以连续进行两个以上的方面军(海上）战役；更加具有大纵深和立体打击的性质。苏军
用这一概念取代了二次大战期间使用的方面军群战役的概念。根据这一概念，苏军在80年
代划分了西方、西南、南方、远东、西北等五个战区，建立了战区指挥机构。
　　第二，强调现代战役的大纵深性质。苏军在二次大战以前就曾提出大纵深战役理论，
要求使用当时拥有的远程火炮、坦克、飞机等实施大纵深火力突击和纵深攻击。由于现代
兵器的射程、航程和威力空前增大，并由于敌方在战役纵深部署有大量远战兵器，能对进
攻军队造成严重威胁，苏军认为现代战役更加具有大纵深性质，强调在战役中对敌防御布
势的全纵深实施综合火力杀伤，以高速度向敌战役纵深发展进攻，并使用空降和机降部队
实施空中纵深攻击，以配合正面进攻。
　　第三，强调现代战役的立体性质。苏军认为：现代战役的规模不仅要以正面和纵深来
计算，而且要以高度来衡量；军队已有可能实施立体机动、立体攻击、立体指挥、立体补
给；战场也将由平面战场发展为立体战场，包括空间战场、高空战场、中空战场、低空战
场、地面战场以及水面战场、水下战场，战役行动将在各个层次同时展开。70年代华约组
织还提出" 空地突击群" 的概念，主张更有效地使用直升机配合高度机动的地面部队实施
立体作战，对陆军战役理论有深刻的影响。
　　随着战役理论的发展，苏军在70年代末修改和充实了战役原则。新的合同战役原则共
13条，即：军队时刻保持高度的战斗准备，随时能在使用和不使用核武器的条件下作战；
行动积极坚决，全力夺取和保持主动权；参加战役的所有军兵种军队密切协同；在关键时
刻坚决集中力量于最重要的方向(地域），执行主要任务；同时不间断地杀伤战役布势全纵
深的敌人；不停顿地作战；大胆机动兵力兵器；及时建立、使用和恢复预备队；达成行动
的突然性；充分发挥全体军人的政治精神力量，保证完成战役任务；对战役进行全面保障
；保持和迅速恢复军队的战斗力；对军队实施不间断的指挥。
　　苏军的战役理论主要针对冷战时两大军事集团可能在欧洲进行的大规模战争。苏联解
体后，俄罗斯认为地区性冲突是对安全的主要威胁，因而主张实行" 全方位机动防御".俄
罗斯军队在继续注重防御作战的大纵深和立体性质的同时，尤其强调实施高度机动的战斗
、交战和战役。
　　(2)美军战役理论
　　直到80年代初期以前，美国军方仍然坚持把战争行动区分为战略性和战术性两类，因
而把军事学术划分为战略和战术两个层次，只规定基本的战略理论和战术理论，而没有独
立的战役理论。组织和实施战役的问题，一部分列入战略范畴，一部分列入战术范围。从
军事学术发展史的角度看，这种划分方法反映了传统的观念。
　　美国的军事理论研究一向偏重于实际应用，即偏重于对具体作战方法和武器在作战中
的运用的研究。第二次世界大战以来，美国的军事技术始终处于世界领先地位，随着武器
装备的更新，创造了不少新的作战方法。而在朝鲜战争以后，美军的作战经验主要局限于
小部队作战，因而多年来只注重对师以下部队战术的研究，不注重对军以上大部队作战问
题的研究。这是美军迟迟没有形成独立的战役理论的直接原因。
　　早在第二次世界大战以前，美军曾制定9 大作战原则，即：目的明确；强调进攻；集
中兵力；节省兵力；实施机动；统一指挥；保障安全；出敌不意；简明扼要。美军认为，
这9 项原则是适合指导所有层次作战行动的一般原则，因而也适合于指导各种规模的战役
。
　　70年代以来，美军更加感到在欧洲战场同华约组织军队作战时将处于数量上的劣势，
认为过去确定的用火力消耗对方兵力的作战原则是不适宜的，提出通过在整个战场范围内
实施避强击弱的战役机动获取战略优势，因而加强对战役理论的研究。1982年8 月，美国
陆军颁布新版《作战纲要》，正式把准备和实施战争的活动分为战略、战役和战术三级，
首次把战役学列为军事学术的一个独立范畴。这标志着美军战役理论的初步形成。1982年
《作战纲要》认为：战役学研究如何使用现有的军事力量在一个战区内达成战略目的。简
而言之，它是大兵团作战的理论，包括如何计划和实施战役。战役是一种持续时间较久的
作战行动，其目的是在特定的空间和时间内，以同时和连续实施的若干战斗打败一支敌军
。兵力的部署，目标的选择，以及为削弱和战胜敌军而采取的行动，都是战役行动的组成
部分。它们既为下一场战斗规定条件，又着眼于扩张战术性成果。1986年美军《作战纲要
》进一步把战役战术作战划分为战局、战役、交战、战斗四级。战局是指在一个战争区或
作战区为达成战略目的而实施的一系列联合作战行动；战役是大部队在战局的某个阶段或
一次重大交战中的协调一致的行动；交战由一系列相互关联的战斗组成；战斗是双方机动
部队之间的小规模冲突。战局包括战争区战局和作战区战局两种，都是战略性的；战局和
战役属于战役级行动；交战和战斗属于战术级行动。这表明，美军已形成独特的战役理论
体系。
　　1982年《作战纲要》正式提出空地一体作战的理论。空地一体作战，就是指合成军队
指挥官在扩大的战场上利用各种观察与侦察器材观察敌人全纵深，并利用空军和地面部队
的各种作战手段、综合运用各种作战方法在全纵深内打击敌人。这一理论是根据对未来战
场(首先是欧洲战场）的预测，针对苏军作战思想和特点，为充分发挥美军的技术潜力而提
出的。它的出发点是夺取或保持主动权，并积极运用这种主动权去打败敌人。所以，它强
调进攻精神，主张对敌方实施纵深攻击，重视避强击弱的机动作战，同时规定在战役行动
中发扬常规火力和核火力，并实施非正规战和心理战。
　　纵深攻击战法是空地一体作战理论的重要组成部分。它规定：为对付苏军纵深梯次作
战部署，在与敌军第一梯队作战的同时，以远战火力和机动部队攻击敌纵深内尚未投入战
斗的后续梯队，以及核武器、指挥所、后勤设施、机场等重要目标；通过打乱、迟滞、削
弱敌后续梯队，使敌第一梯队得不到及时增援，从而破坏敌进攻的锐势或防御的韧性。根
据这种战法，在防御的全过程都要实施纵深攻击，把战场范围向前延伸至敌整个作战部署
的纵深，而不是以往作战理论规定的把防御纵深向己方部队后方延伸，从而使进攻与防御
更紧密地结合起来，使前方和后方的区别进一步缩小，而战场范围更加扩大。
　　美军还规定了空地一体作战的4 项基本原则和10项作战要则。4 项基本原则是主动、
灵敏、纵深、协调。10项作战要则是：确保行动的统一；预见战场上的事态；集中力量击
敌弱点；指定、保持和改变主要作战方向；坚持战斗；快速运动、猛烈打击和迅速结束；
利用地形和气象条件，采取欺骗和作战保密措施；为实施决定性的行动，保存实力；使各
兵种及诸军种相辅相成和相互加强；了解战斗对士兵、部队和指挥人员的影响。美军认为
，这些基本原则和作战要则不代替9 大作战原则，而是9 大作战原则的具体化。
　　美军认为，空地一体作战理论研究和论述陆军在战役和战术这两级形成和运用战斗力
的方法，是一种战役理论。空地一体作战理论和苏军的战区战略性战役理论，都是两大军
事集团在欧洲对峙的产物。它们形成的时间相近，所依据的物质条件相似，都强调机动作
战、立体作战和全纵深攻击，代表了当代战役理论发展的趋向。
　　80年代中期以后，美军先后制订2000年空地一体作战理论和21世纪陆军理论的设想，
提出广泛利用高技术武器装备，加强对外层空间的军事利用，在全球范围内对部队实施指
挥与控制，在更广大的战场上实施部队的快速机动，以及提高对付低强度冲突和恐怖活动
的能力等。
　　冷战结束后，美军把空地一体作战理论应用于海湾战争。以后几年，美军在总结海湾
战争经验的基础上，根据新制定的地区防务战略的要求，提出主要针对大规模地区冲突的
联合作战理论。该作战理论突出强调各军种部队联合作战，认为在现代条件下，任何单一
军种都不具备在所有空间同时实施打击的手段和能力，无法单独从事战役级作战，联合作
战就是整体作战，是在现代战争中制胜的关键；强调把构成战斗力的一切要素(即机动、火
力、防护和指挥）集中起来，在起决定性作用的时间和地点形成决定性优势，着重攻击敌
方战略、战役重心，即那种构成敌方主要力量来源、一旦被摧毁或被瘫痪就会遭到彻底失
败的作战能力，而不攻击边缘薄弱环节，以求在交战初期就进行战略决战并迅速取得胜利
；为在全纵深作战中充分发挥先进武器系统的效能，强调建立各部队互不相邻、相互间没
有明确界线的非线式战场结构，实施不受作战线制约、高度分散和灵活地在敌方全纵深内
大范围机动攻击的非线式作战，同时不排除传统的部队梯次配置、沿正面向敌方纵深逐步
推进的线式作战。美国军方设想，在突发事件引起的大规模地区冲突中，美军的战役行动
将广泛使用高技术武器装备，并将包括以下五个步骤：事件发生后，用空军和海军将美国
本土的应急作战部队快速运往冲突地点；立即建立防御，使部队不受敌方空中和地面作战
以及使用核武器、生物武器、化学武器的作战的威胁；在地面进攻开始前，摧毁敌方的指
挥、控制和通信系统，使其陷入混乱，以取得关键的优势；在发起地面进攻前，用远程火
炮和导弹实施精确的饱和攻击，以削弱敌方战斗力；此后，在采用电子对抗手段使敌方侦
察系统致盲后，发起地面进攻，迅速以压倒优势给敌方以歼灭性打击。按照这个设想，美
军在高技术战争中将主要依靠远距离火力作战，而不需要建立庞大的地面作战集团，地面
部队的投入相对减少并且不轻易投入战斗，以便用尽可能小的代价、尽可能快的速度取得
决定性胜利。
　　六、重要战事简介
　　1.中国解放战争
　　中国抗日战争期间，国内政治力量对比发生深刻变化。以蒋介石为首的国民党垄断国
家政治权力，国民政府继续获得广泛的国际承认，在日本投降后接收了大部分日本占领区
。毛泽东领导的共产党发展壮大。到抗战胜利初期，共产党领导的解放区面积近百万平方
公里，人口达1 亿；人民军队主力发展到130 余万人，民兵发展到260 余万人；日本投降
后进军东北，在那里建立了巩固的根据地。中国共产党已成为拥有巨大影响的重要政治力
量，并积极主张建立各党派联合政府。国内其他民主势力也要求国民党放弃对政治权力的
垄断。
　　从1945年下半年到1946年初，国共两党举行一系列谈判，先后就双方军队停战、召开
政治协商会议、和平建国、军队整编等达成协议。1946年3 月国民党中央全会推翻政协协
议，企图继续维持对政治权力的垄断；国共双方在东北问题上也相持不下；国内局势日益
严峻。
　　1946年6 月26日，国民党政府撕毁停战协议和政协协议，在美国的帮助下，大举围攻
中原解放区，从此发动了向各个解放区的全面进攻。全国内战因而爆发。中共中央随即决
定以自卫战争抗击国民党的军事进攻，后来又将自卫战争发展为以推翻国民党的统治为目
标的全国解放战争。解放战争又称" 第三次国内革命战争".战争第一年，从1946年6 月到
1947年6 月，国民党军队实行军事进攻，共产党领导的人民军队实行战略防御。
　　从1946年6 月起，国民党军队相继向中原、华东、晋冀鲁豫、晋绥、晋察冀、东北等
解放区发动进攻。当时，国民党军队共有430 万人，拥有3.39亿以上人口的地区，控制着
大多数近代化工业较发达的城市和绝大部分交通干线，并接收了100 万侵华日军的武器装
备，得到美国的大量军事、经济援助，在力量对比上拥有显著优势。国民党企图凭借优势
在3 ～6 个月内击溃人民军队主力。到1946年10月，国民党军队占领了解放区的105 座城
市，包括华北重镇张家口。随后，国民党召开国民大会，通过维护其独裁统治的宪法，强
迫中共代表机关从其统治区域撤退，最后关闭了和谈之门。
　　为粉碎国民党军队的进攻，共产党依据双方力量对比，实行了内线作战，以歼灭敌人
有生力量为主，而不以保守或夺取地方为主的积极防御战略方针。人民军队依托解放区，
在8 个月内平均每月歼敌8 个旅(师），消耗了国民党军队的战略机动兵力。而国民党军队
虽然占领许多城市和乡村，却背上了沉重的包袱，被迫延长战线，分散兵力，进攻势头逐
渐减弱。到1947年2 月，双方力量对比悬殊的状况发生变化，人民军队改变了战略上的被
动地位。
　　从1947年3 月起，国民党军队放弃全面进攻，将进攻的重点放在南部战线的两翼，即
陕北和山东，而在其他战场上取守势，企图集中主力逐步消灭各地区的人民解放军。
　　在陕北，国民党军队集中25万军队发动进攻，而在那里的人民解放军仅2 万余人。3
月19日，解放军在掩护中共中央和人民解放军首脑机关转移后，主动撤出首脑机关原所在
地延安。毛泽东率中共中央精干机关继续留在陕北，指挥全国各战场的作战。解放军利用
陕北的险要地势和良好的群众条件在广大地区迂回作战。到5 月初，经青化砭、羊马河、
蟠龙三战歼敌1.4 万余人，粉碎了国民党企图消灭共产党首脑机关和西北解放军、或将其
赶到黄河以东的计划，初步稳定了陕北战局。
　　在山东，国民党军队集中45万兵力，采取密集靠拢，稳扎稳打，齐头并进的战法。华
东解放军则采取以一部正面阻击，以主力向敌战线两端反击的战法，在泰安、临沂、蒙阴
、沂蒙抗击国民党军队进攻。5 月，抓住战机，在孟良崮一举全歼国民党军队五大主力部
队之一的整编第74师，粉碎了国民党军队在山东的进攻。
　　与此同时，晋察冀解放军进行了正太等战役；东北解放军进行了夏季攻势；晋冀鲁豫
解放军进行了豫北、晋南攻势。这些战略性反攻使国民党军队顾此失彼，到1947年6 月，
解放军粉碎了国民党军队的重点进攻。经过一年内线作战，解放军歼灭国民党军队102 万
人，使国民党军队总兵力下降到373 万人，并且分散在漫长的战线上，机动兵力不足，后
方空虚，战斗力削弱。
　　而解放军总兵力达195 万人，机动兵力超过国民党军队。在这一年里，国民党统治区
的爱国民主运动高涨，有力地配合了解放区的军事斗争，从而形成了中国革命的高潮。
　　战争第二年，从1947年7 月到1948年6 月，人民解放军发动战略反攻，国民党军队被
迫转入全面防御。
　　在人民解放军粉碎国民党军队的重点进攻的同时，中共中央根据战场形势的变化，抓
住国民党军队战略布局上的弱点，作出以主力打到外线去，将战争的主要战场引向国民党
统治区域的战略决策。1947年6 月30日，解放军晋冀鲁豫野战军主力，在国民党军队南部
战线的中央强渡黄河，发动鲁西南战役，随后远离根据地，向国民党军队战线后方的大别
山挺进，揭开了战略进攻的序幕。8 月和9月，晋冀鲁豫野战军太岳兵团和华东野战军主力
分别向豫西和苏鲁豫皖地区挺进。三支南征大军展开于中原地区，把战线由黄河西岸推进
到长江北岸。
　　在内线作战的人民解放军，包括西北野战军、华东野战军山东兵团、晋察冀野战军和
东北野战军也相继转入反攻。人民解放军的进攻，迫使国民党军队在各个战场上全面转入
防御。这不仅是解放战争开始以来，而且是自1927年中国共产党领导人民军队同国民党军
队作战的20年以来，人民军队首次转入全面进攻，标志着战争形势的根本转变。
　　1947年10月10日，中共中央以中国人民解放军总部的名义发布《中国人民解放军宣言
》，明确提出" 打倒蒋介石，解放全中国" 的口号。中国共产党同时公布《中国土地法大
纲》，决定在解放区实行彻底的土地改革。这项重大社会变革更广泛地把解放区的农民动
员起来支援战争。1947年12月，中共中央召开会议，毛泽东提出了在政治、军事、土地改
革、经济、统一战线等各个方面的适合新的战争形势的纲领和策略。1948年3 月，毛泽东
率中共中央机关东渡黄河，抵达华北。
　　在第二年的作战中，人民解放军歼灭国民党军队152 万人，粹碎了国民党军队的全面
防御，将国民党军队分割在西北、中原、华东、华北和东北五个战场上，使其彼此不能相
顾，丧失了完整的战线。与此同时，人民解放军发展到280 万人，作战能力进一步提高，
已能进行包括攻坚战和运动战在内的规模较大、持续时间较长的大规模作战，并能一次歼
敌近10万人。解放区总面积已占全国总面积的四分之一，人口占全国总人口的三分之一。
在国民党统治区，人民游击战争空前活跃，在长江以南各省建立了许多游击根据地。
　　国统区内发生恶性通货膨胀，经济濒临全面崩溃，爱国民主运动进一步高涨。
　　1948年4 月30日中共中央发出召开新的政治协商会议的号召，得到各界广泛响应。
　　1948年7 月，战争进入第三年，国民党的统治走向彻底失败。
　　1948年8 月，国民党军队被迫在已被分割的五个战场上实行重点防御。
　　中共中央根据已经出现战略决战时机的有利形势，作出人民解放军继续在长江以北广
大地区作战，以求就地歼灭国民党军队主力集团的战略决策。1948年9月初，解放军华东野
战军发动济南战役，揭开战略决战的序幕。在战役中，解放军歼灭国民党军队11万人，解
放济南。这是解放军首次攻克有坚固防御体系的大城市。战役的胜利使华北和华东解放区
连成一片。
　　9 月初，中共中央决定首先从东北战场开始举行战略决战，意图是解决已被分割在长
春、沈阳和锦州三地的国民党军队，使东北解放军尽快入关，改善华北战争态势。中共中
央还要求东北野战军集中主力首先进攻锦州，不使东北的国民党军队撤向关内与华北的国
民党军队会合。9 月12日，东北野战军以70万兵力发起辽沈战役，以部分兵力围困长春，
主力南下包围锦州。
　　解放军坚决阻击了从东、西两面增援的国民党军队，于10月15日攻克锦州。
　　17日和19日，被久困长春的国民党守军起义或投降。解放军随即合围从沈阳出发增援
锦州、被阻后一直迟疑逡巡的国民党军队，在27日将其全歼，其中包括国民党军队五大主
力中的另外两个。解放军乘胜追击，于11月2 日攻克沈阳和营口。辽沈战役历时52天，歼
灭国民党军队47万人，解放了东北全境，为解放战争的进一步发展提供了一个有一定近代
工业基础的战略大后方，并为华北战局的进一步发展创造了条件。
　　早在辽沈战役发起时，中共中央就同意华东野战军在苏北组织淮海战役。11月6 日，
华东和中原野战军共同发起淮海战役。7 日，中央军委依据辽沈战役胜利、中原战场发生
有利变化和徐州的国民党军队撤守未定的情况，决定扩大作战规模，以求将以徐州为中心
的国民党军队重兵集团的主力或全部歼灭于长江以北，使其不能撤向长江以南。解放军投
入兵力60万人，而国民党守军共有80万人。战役第一阶段，华东野战军阻截、围歼了从东
面撤向徐州的国民党军队，中原野战军阻止、包围了从西南方向驰援的国民党军队主力兵
团，孤立了徐州；第二阶段，歼灭了被包围的国民党军队主力兵团，阻截、围困了从徐州
出逃的国民党军队；第三阶段，待华北战场解放军展开后，歼灭了徐州逃敌。战役于1949
年1 月10日结束，历时66天，歼灭国民党军队55.5万人，其中包括国民党军队五大主力部
队中的最后两个。至此，国民党军队的精锐部队丧失殆尽，人民解放军解放了长江中下游
以北的广大地区，直抵长江北岸。
　　在淮海战役进行时，中共中央急令刚刚结束辽沈战役的东北野战军入关，与华北野战
军共同发起平津战役，使在华北的国民党军队不致逃走或收缩。1948年11月29日战役开始
，解放军迅速将国民党军队分割、包围在天津、北平、新保安和张家口等几个孤立据点。
随后先后攻克新保安，张家口和天津，围困北平。1949年1 月31日，在北平的国民党军队
22万人被迫接受和平改编。战役历时64天，歼灭国民党军队52万人，解放了华北大部分地
区。
　　经过这三大战役，国民党军队损失了总兵力的42％，第一线总兵力的90％。蒋介石被
迫提出和谈，并于1949年1 月21日引退到幕后。4 月，国民党和共产党举行和平谈判，但
国民党拒绝在和平协定上签字，4 月20日和谈破裂。21日，毛泽东和中国人民解放军总司
令朱德发布向全国进军的命令，解放军强渡长江，23日解放南京，宣告国民党的统治覆灭
。5 月27日解放全国最大的城市和经济中心上海。到1949年9 月，全国大部分地区解放。
此后，人民解放军继续向未解放地区进军。1951年5 月西藏和平解放。至此，除台湾、澎
湖列岛和其他一些沿海岛屿以外，全部国土获得解放。
　　1949年10月1 日中华人民共和国成立，标志着中国共产党领导的中国革命在全国胜利
。中国解放战争是第二次世界大战以后规模最大的国内革命战争。在解放战争中，人民解
放军消灭国民党军队807 万余人，实现了由游击战向运动战、攻坚战和战略性大兵团作战
的转变。中国革命的胜利，对东亚乃至世界局势发生深远影响。
　　2.朝鲜战争
　　第二次世界大战结束前夕，苏联军队和美国军队在与日本军队作战过程中，分别进入
朝鲜半岛的北方和南方，在北纬38度线附近设立临时军事分界线，通称三八线。战争结束
以后，朝鲜半岛北南方未能举行联合国有关决议要求的统一选举。1948年8 月15日，在南
方成立大韩民国，李承晚任总统，得到美国等国的承认和支持。9 月9 日，在北方成立朝
鲜民主主义人民共和国，金日成任内阁首相，得到苏联等国的承认和支持。朝鲜半岛在政
治上分裂。此后，苏联和美国军队先后撤离。40年代末起，朝鲜半岛局势渐趋紧张，北南
双方都为以武力实现统一而进行准备。1950年6 月25日，朝鲜战争爆发。
　　朝鲜战争最初是北南双方之间的国内战争。战争开始时，北方军队有15万人，南方军
队有9.8 万人，北方军队的战斗力强于南方军队。战争发生后，美国总统杜鲁门在6 月27
日宣布美国将出兵朝鲜。同日，联合国安理会在美国操纵下通过决议，指责北方是" 侵略
者".随后，美国纠集英国、法国等15个国家的军队，组成以美军为主的" 联合国军" ，进
入朝鲜半岛与北方军队作战，由远东美军司令麦克阿瑟指挥，并接管南方的韩国军队的作
战指挥权。朝鲜战争由此演变为有美国直接参加的大规模局部战争。
　　战争最初一个多月，北方的朝鲜人民军连续发动进攻，迅速向南方推进。
　　战争爆发第二天，西线的人民军攻占南方首府汉城的北部屏障议政府，随即突破南方
军队的防御，于28日攻占汉城。东线的人民军也攻占汉陵、春川等地。30日，人民军发起
水源战役，在多个地点成功地强渡汉江。到7 月6 日战役结束时，人民军在西线攻占了水
源、平泽、安城和仁川，在中线攻占了原州和忠州，在东线攻占了三陟，将战线推进到北
纬37度附近。战役期间，人民军击溃美军的先遣部队1 个步兵营和1 个炮兵营。7 月7 日
人民军发起大田战役，迅速进抵并渡过锦江，于20日攻占南方重镇大田。8 月初，人民军
进抵洛东江边，占领朝鲜半岛西南全境，将南方军队和少量美军压缩到洛东江以东即釜山
及其外围的狭小地域，并继续向东南方向进攻。
　　在人民军连续进攻、南方军队节节败退的同时，大量美国军　　队进入朝鲜半岛。到8
月初，人民军在数量上已不占优势，进攻势头减弱，战局呈僵持状态。美国军队一方面巩
固在釜山外围地区的防御，一方面积极准备在人民军后方登陆，以扭转战局。
　　9 月15日，美军在仁川登陆成功。仁川地处朝鲜西海岸中部，临近汉城，登陆条件恶
劣，而此时人民军主力正集中在南线，没有预料到美军会在这里登陆，也没有部署足够的
防御力量。美军登陆后，迅速向汉城、水源等方向进攻。在半岛南端的美韩军队也于16日
发起反攻。人民军腹背受敌，被迫转入战略退却，处境日益困难。9 月28日美韩军队攻占
汉城；9 月底和10月初分别在东西两线越过三八线；10月19日占领平壤；25日某些部队抵
达中朝边境地区。美军认为，朝鲜人民军有组织的抵抗行动似乎已不复存在。
　　朝鲜战局引起中国的强烈关注。早在7 月初，中国就决定组建东北边防军。10月1 日
，朝鲜提出急盼中国军队出动援助的请求。此时，中国正处在国内革命战争结束后的经济
恢复时期，军队的武器装备也远不如美军，但考虑到整个东亚的局势以及中国的工业基地
东北的安全，仍决定出兵参战。苏联随后同意以各种方式向中国提供大量先进武器装备，
并派遣空军部队有限度地秘密参战。10月8日，中国人民革命军事委员会主席毛泽东命令组
成中国人民志愿军，迅即向朝鲜境内出动，并任命中国人民解放军副总司令彭德怀为志愿
军司令员兼政治委员。19日夜，志愿军跨过鸭绿江，进入朝鲜。中国人民志愿军参战后，
迅速扭转了朝鲜的战局。
　　从1950年10月到1951年6 月，中朝军队进行了五次战役，主要以运动战实行战略反攻
，将战线从鸭绿江边推回到三八线附近。
　　第一次战役，从1950年10月25日到11月8 日。志愿军入朝后确定在运动中歼灭冒进之
敌的方针，并决定首先打击韩国军队。而美韩军队对志愿军入朝一无所知。10月25日志愿
军与韩国军队一部遭遇并将其歼灭。11月1 日志愿军包围进抵云山的美韩军队，以优势兵
力近战、夜战，使美军的优势火力无法发挥作用，消灭美军1000余人。美国由此证实中国
军队已经入朝，并拥有较强的战斗力。与此同时，志愿军总部判定清川江以北的美韩军队
处于分散状态，决定展开全面进攻。美韩军队从11月3 日起全线撤退，凭借机械化装备在
一天之内后撤几十公里，退守清川江以南。5 日，由于已无法抓住美韩军队主力加以歼灭
，加之后勤供应困难，志愿军停止进攻。7 日战役结束。志愿军在这次战役中消灭不成建
制的美韩军队1 万余人，挫败了美军在感恩节(11月23日）前占领朝鲜全境的计划，使朝鲜
人民军获得了整顿的时间。
　　第二次战役，从1950年11月25日到12月24日。第一次战役结束前后，志愿军确定在第
二次战役中诱敌深入，寻机歼敌有生力量，把战线推进到平壤、元山一线的方针。11月24
日，美韩军队开始在东西两线分别向北推进。
　　麦克阿瑟宣布，这是为在圣诞节(12月25日）前结束朝鲜战争而发动的" 总攻势".此时
，" 联合国军" 和韩国军队的第一线作战部队共20余万人(包括美军7 个师）；志愿军共9
个军，作战部队38万人，并有朝鲜人民军一部配合。而美军对志愿军的人数和意图仍估计
不足。25日志愿军发起进攻。在西线，志愿军6个军以正面攻击和迂回穿插相配合，于26日
击溃韩国1 个军，并形成对美第8 集团军合围之势，迫使美军丢弃大量装备全线撤退，美
军3000余人被俘，主力凭借机械化装备逃脱合围。12月5 日美军放弃平壤。6 日志愿军进
入平壤。在东线，11月27日志愿军第9 兵团将美军第10军分割，双方苦战数日。12月1 日
，志愿军在新兴里战斗中全歼美军1 个团又1 个营，其余美军开始向南突围，被志愿军节
节阻击。中旬，美第10军撤入咸兴- 兴南港，至24日全部从海上撤往朝鲜半岛南部。志愿
军在这次战役中歼灭美军2 万人左右，粉碎了美军的北进企图，迫使美军在10天内败退300
公里，退至三八线以南，扭转了整个朝鲜战争的局势。
　　第三次战役，从1950年12月31日到1951年1 月8 日。第二次战役结束后，中朝方面决
定乘美韩方面全线败退并要求停火之机立即发起进攻战役，以歼灭三八线到三七线之间的
敌军主力，为彻底解决朝鲜问题奠定基础。
　　战役开始前，中朝军队成立联合司令部，彭德怀任司令员兼政治委员，实现了两国军
队统一指挥。1950年12月31日，中朝军队在西线发起攻击。经过昼夜连续穿插追击，到
1951年1 月2 日，第一线的韩国军队全线崩溃，汉城地区的10余万" 联合国军" 处于可能
被中朝军队从右翼实施深远包围的境地，美军不顾韩国政府反对决定放弃汉城。中朝军队
立即全线追击，歼灭部分担负掩护任务的英国军队。4 日中朝军队进入汉城，随后占领水
原和仁川。
　　到8 日，中朝军队全线进抵三七线。中朝军队在第三次战役中歼敌近2 万人，其中绝
大部分是韩国军队，将战线向南推进100 公里。但由于美军凭借机械化优势迅速后撤，中
朝军队未能歼灭敌军主力，并由于战线南推而增加了后勤补给的困难。
　　第四次战役，从1951年1 月25日到4 月21日。第三次战役以后，中朝方面拟进行休整
和补充后于春季再发动攻势。美军则在战役后期发现中朝军队后勤供应困难的弱点，从1
月25日起在西线向汉城方向发起大规模进攻，第四次战役由此开始。志愿军立即由休整转
入机动防御，采取以空间换取时间的方针，坚持到战略预备队抵达。从1 月25日到2 月16
日，志愿军在汉江以南进行阵地防御。这是中国军队首次面对使用大量火炮、坦克和飞机
的立体进攻。志愿军节节阻击，反复与敌争夺阵地，有效地抗击了美军的攻击，使美军在
半个月内付出重大伤亡代价的情况下仅前进不足20公里。在东线，中朝军队于2 月11日在
横城发起大规模战役反击，击溃韩国守军，俘虏韩国军队7500人，美军500 人。但随后在
砥平里发动的战役反击，由于美军变换作战方式而未能达成目的。17日中朝联合司令部决
定全线转入机动防御，18日志愿军全部撤到汉江以北。此时，汉江即将解冻。2 月19日和3
月7 日，美韩军队分别在东线和西线再次发动进攻。中朝军队节节阻击，稳步退守，3 月
14日放弃汉城，4 月初基本撤至三八线以北，志愿军第3 、第19兵团等相继入朝。美韩方
面发现志愿军新锐部队到达后，停止进攻。经过这次战役，战线回复到三八线附近，但美
韩方面在付出巨大伤亡代价后未能达到消灭中朝军队有生力量的主要目的。战役期间，麦
克阿瑟坚持主张扩大战争，公开威胁轰炸中国沿海和内地，招致美、英、法等国政府愤慨
。4 月11日，杜鲁门突然将麦克阿瑟免职，任命美军第8 集团军司令李奇微接任" 联合国
军" 总司令。这表明美国决心把战争限制在朝鲜半岛范围内。
　　第五次战役，从1951年4 月22日到6 月10日。在第四次战役期间，中朝方面就筹划大
规模战役反击，以改变战局，由于估计美军可能在朝鲜北方海岸登陆，中朝军队提前于4
月22日发起全线进攻。在第一阶段的攻势中，中朝军队从中央突破，将敌军战线分割为东
西两部分，7 天内将战线推进70 -80公里。5 月16日开始第二阶段攻势。志愿军第19兵团
在西线佯攻汉城，吸引美军主力；第3 兵团在中央突破，切断敌东西线联络；第9 兵团与
人民军3 个军团在东线合围韩国军队，几天内击溃敌4 个师，将战线推进50-60 公里。美
韩军队凭借机械化优势随即堵塞战线缺口；中朝军队决定停止进攻，将主力部队转移至三
八线以北休整；美韩军队遂于5 月22日开始全线反击，并改变战法，向中朝军队纵深穿插
，迅速突破中朝军队前沿。志愿军一部在撤退过程中遭到严重损失。5 月27日，中朝军队
展开全线阻击，战局趋向稳定。6 月10日美韩军队停止进攻。第五次战役是朝鲜战争中规
模最大的战役，双方均投入100 万以上的兵力。战役结束时，战线依旧在三八线附近，出
现了双方僵持的局面。
　　从1951年6 月到1953年7 月，中朝军队以阵地战实行战略防御，将战线长期稳定在三
八线附近。
　　在第五次战役期间，美国和中朝方面分别确定通过谈判结束朝鲜战争。
　　1951年6 月22日，苏联公开提出举行停战谈判的建议。7 月10日，朝鲜人民军和中国
人民志愿军方面与" 联合国军" 方面在三八线附近的开城开始举行停战谈判，后将谈判地
点移至板门店。谈判历时两年多，双方在诸多问题上长期僵持不下。
　　与此同时，双方军队都沿战线建立了纵深防御。中朝方面后来取消了原计划进行的以
运动战方式进攻的第六次战役。美韩军队则一方面发动大规模地面攻势，试图将战线北推
；一方面以空军对中朝军队后方发动大规模袭击，企图切断中朝军队的后勤补给线。
　　在地面，美韩军队于8 月18日向东线的朝鲜人民军阵地发起夏季攻势，历时1 个月，
仅推进数公里，志愿军同时在战线中部和西部进行了一系列小规模战术反击。9 月29日美
韩军队发起大规模秋季攻势，中朝军队顽强地抗击了美军的集群坦克进攻，美韩军队伤亡
和损失严重，被迫于10月22日停止进攻。在秋季攻势中，美韩军队平均推进了不足2 公里
。这表明，原来不熟悉阵地战的中朝军队完全可以守住既有的战线。秋季攻势以后，美国
方面于11月27日在停战谈判中同意以双方实际接触线为军事分界线。
　　在空中，美国空军从1951年秋季起对中朝军队后方发动被称为" 绞杀战" 的大规模空
中轰炸，企图通过破坏桥梁和铁路切断中朝军队的后勤补给，进而削弱中朝军队的正面防
御。美军一度平均每天出动约900 架次飞机，攻击的重点是清川江附近" 三角地区" 的铁
路运输枢纽，1952年还曾在朝鲜北部和中国境内部分地区使用细菌武器。志愿军后勤、运
输和工程部队在极端艰难的条件下始终保持运输线的畅通，有力地保障了前线的防御作战
。1951年9 月起，创建不久的中国空军正式参加大规模空战，在苏联空军的配合下，先后
击落击伤数百架美军飞机。1952年7 月以后，美空军在继续袭扰交通线的同时，把攻击重
点转向其他目标，表明美军认识到已无法通过" 绞杀战" 达到预期目的。
　　从1951年11月末到1952年9 月，双方在战线上都采取守势，前沿阵地上只有小规模攻
防战斗，美空军继续袭扰中朝军队后方。在此期间，中朝军队在前沿修筑了横贯朝鲜半岛
、纵深达20-30 公里的极其复杂的坑道防御体系，有效地解决了在敌绝对优势火力下在阵
地上生存的问题。1952年9 月，停战谈判因战俘问题处于僵局。双方为取得军事上的有利
地位以打破僵局，重新开始激烈的攻防作战。从9 月18日到10月31日，中朝军队进行秋季
战术反击，依托坑道防御体系攻击了敌数十个目标，杀伤美韩军队2 万多人。
　　10月14日美韩军队向上甘岭地区发动猛烈进攻，在43昼夜内向不足4 平方公里的两个
高地发射炮弹190 万发，投掷弹5000枚，并出动6 万余人连续进行地面攻击。志愿军凭借
坑道防御体系与敌反复争夺表面阵地，击退了美韩军队的进攻，并大量杀伤敌军。秋季反
击作战和上甘岭战役使美国军政首脑进一步认识到，依靠既有兵力和手段无法改变双方在
战场上的均势。
　　1953年初艾森豪威尔就任美国总统后，美国政府内部曾研究过在朝鲜半岛北部登陆、
封锁中国海岸、以至使用原子弹等项措施。中朝军队在1952年末至1953年春进行了大规模
反登陆作战的准备。1953年春美国政策的基点转向力争停战。随后，停战谈判的僵局开始
被打破。为进一步向美韩方面施加压力，中朝军队在1953年5 月到7 月进行了夏季反击作
战，重点打击韩国军队。在7 月中下旬进行的金城战役中，志愿军消灭韩国军队4 个师的
大部，将战线南推15公里，并击退美韩军队的反击，基本守住了新占领的地区。
　　金城战役以后，韩国方面仍顽固拒绝停战。美国则不顾韩国的反对，决心单独签订停
战协定，并向朝中方面保证将负责韩国方面同样遵守停战协定。7 月24日，双方重新校正
军事分界线，将该线向南推192 平方公里。7 月27日，朝中方面代表和" 联合国军" 代表
在板门店签订停战协定。同日，朝鲜人民军最高司令官金日成、中国人民志愿军司令员彭
德怀和" 联合国军" 总司令克拉克分别签署停战协定。韩国方面拒绝签字。同日22时，全
线正式停火。至此，朝鲜战争结束。
　　根据停战协定，在军事分界线两侧建立了非军事区，设立了双方代表参加的军事停战
委员会以及中立国监察委员会。但是，战俘遣返工作受到美韩方面的严重干扰，争取全面
和平解决朝鲜问题的高一级政治会议长期未能举行。朝鲜半岛北南方依然处于政治分裂和
军事对峙的状态。1958年10月25日，中国人民志愿军全部撤回国内。美国军队仍长期留驻
韩国。
　　朝鲜战争是第二次世界大战结束后的首次大规模局部战争。美国派遣数十万军队参战
而未能取得胜利，中朝方面面对强大对手取得了有利的结局，中国军队经受了现代战争的
考验。朝鲜战争对东亚局势，对有关国家的军事战略和军队建设，都产生深远影响。
　　3.越南战争
　　1954年关于印度支那问题的日内瓦会议以后，法国被迫从印度支那撤军，承认越南独
立；在北纬17度线附近设立临时军事分界线，将越南划分为南北两个"集结地区" ；确定
1956年7 月举行国际监督下的全国普选，建立统一的政权。在北方，1945年9 月就已成立
越南劳动党(当时称印度支那共产党）领导的越南民主共和国，胡志明任主席。1954年劳动
党中央决定，按照日内瓦协议停止在南方的军事活动，将军队撤回北方，在南方仅开展和
平的政治斗争。在南方，美国在日内瓦会议后迅速介入，在政治上取代了法国的影响。
1956年美国支持南方的吴庭艳阻挠全国普选，在南方成立越南共和国。越南南北方两个政
权分立的局面由此长期化。
　　吴庭艳在南方实行半家族的独裁统治，50年代中后期开展" 除共运动" ，残酷镇压反
对势力，使数十万人遭迫害。南方原有的游击反抗活动一度沉寂。
　　美国通过提供军事援助、帮助训练军队、派遣军事顾问等方式支持南越政权。
　　50年代末，南方出现小规模的自发武装反抗，在某些地区发展为游击战。由于南方局
势的变化，劳动党中央在50年代末逐渐改变对武装斗争的态度。
　　1960年9 月，劳动党确定南方革命的目标是推翻美国支持的吴庭艳政权。年底，劳动
党中央恢复在南方的分支机构南方局；南方各界代表成立越南南方民族解放阵线，提出推
翻美吴统治，建立民族民主联合政府，实现国家和平统一等目标。1961年初，劳动党中央
决定武装斗争应达到与政治斗争同样的水平，确定在丛林和山区以武装斗争为主，在平原
地区政治斗争与武装斗争并重，在城市以政治斗争为主的方针。南方民族解放阵线随即建
立解放武装力量，南方的武装斗争迅速发展。南越政权则拒绝进行美国艾森豪威尔政府建
议的社会政治改良，处境日益困难。1961年美国肯尼迪政府上台后，放弃社会政治改良的
要求，于1961年11月决定通过有限的军事干涉支持南越政权使用军事手段消灭解放武装力
量。越南的国内冲突由此发展为美国参加的战争。
　　战争的第一阶段，从1961年11月到1964年7 月。
　　美国将这一阶段的作战努力称为特种战争。特种战争是专门用于对付游击战的。它要
求使用除美国战斗部队以外的一切军事手段，包括提供军事援助、派遣军事顾问和少量支
援部队等，帮助有关国家军队作战。简单地说，就是美国出钱、出枪，其他国家出人。肯
尼迪政府认为，这是一种" 非常规战争" 或" 次有限战争" ，是全面战争和有限战争以外
的第三种战争形式。
　　美国还认为，越南南方解放武装力量能够迅速发展，主要是由于得到北方的支持，得
到当地群众的拥护和有适合游击战的自然条件。所以，美国制定的特种战争计划要求达到
以下具体目标：(1)阻断北方通往南方的主要通道" 胡志明小道" ；(2)铲除在中部高原、
西贡周围和越柬边境地区的解放武装力量主要根据地；(3)摧毁其他地区的解放武装力量；
(4)通过军事与民政措施确保已平定地区的持久安全。为此，美国于1962年2 月设立准战区
总部驻越军援司令部，统一负责制订作战计划和实施作战指挥；提供大量武器装备，支持
南越政权扩充军队；大量增派军事顾问，到1962年底增至1 万多人，顾问深入到南越军队
营、连级作战单位；派遣少量空军部队、武装直升机部队和特种部队，直接协助南越军队
作战。
　　在美国的策划、指挥和参与下，南越军队在特种战争阶段主要采取扫荡、清剿、封锁
等作战行动。扫荡几乎在越南南方全境进行，目的是消灭解放武装力量的部队和机关；规
模从师级到连、排级不等，数量多达每年上千次，但每次持续时间较短；在山区多实行分
进合击，包括使用直升机快速开进；在平原多首先用直升机和装甲车迫使解放武装力量进
入预定的" 歼灭区" ，然后实行联合围歼。清剿通常是扫荡的延续，目的是进一步肃清分
散活动的解放武装力量，通常由正规部队与地方保安部队、民卫队配合进行，并辅之以治
安和民政措施，持续时间较长。封锁主要针对边境地区和主要根据地，目的是阻止北方向
南方和根据地向其他地区的" 渗透" ，主要措施包括广泛建立据点、进行地面和空中巡逻
、严密控制交通线等。为严密封锁丛林地区，美国从1962年起大量使用落叶剂等化学武器
，企图消灭解放武装力量借以隐蔽和发动伏击的植被，并使解放武装力量失去粮食来源。
对主要根据地，除进行封锁和扫荡外，还进行密集的" 闭锁轰炸" ，在轰炸中大量使用凝
固汽油弹。这种轰炸往往造成大量平民伤亡。对老挝境内的胡志明小道，美国则直接进行
空中轰炸。美国还支持老挝右翼势力控制政权。
　　1961年，英国著名反游击战专家汤普逊应美国要求前往越南南方考察后提出分批建立"
战略村" 的计划，即以自然村为单位严密设防，称为战略村，将农民集中于其中；再把相
邻的战略村联成一片，外设封锁地带；目的是把农民同解放武装力量隔绝开，使后者得不
到食物和兵员供给，并丧失战斗主动权。这项计划得到肯尼迪和吴庭艳的赞赏。从1962年
初起，在美国的支持和援助下，南越政权先后建立了8000多个战略村，将全部农村人口的2
／3 以上集中到战略村内。在战略村的基础上，设立基层行政机构，建立民卫队等组织，
实行" 联保制" ，整肃村内支持或同情民族解放阵线的人。建立战略村是特种战争中的主
要治安和民政措施。美国和南越政权希望以此确保对扫荡和清剿以后的所谓平定地区的控
制。
　　特种战争开始后，南越政权军队一度在各地掌握了主动权，解放武装力量一度处于困
难境地。在新的形势下，解放武装力量以人民战争对抗特种战争，积极发展主力部队、地
方部队、游击队和民兵自卫队相结合的人民武装，广泛开展持久的全民游击战争，紧密地
把军事斗争同政治斗争结合起来，迅速转变了战场的形势。
　　在反扫荡斗争中，解放武装力量从1962年起广泛建立" 战斗村" ，即把拥有良好群众
基础的村庄建成战斗堡垒。地方部队和游击队依托战斗村反击扫荡，通常是抓住有利战机
消灭小股敌军，逐步积小胜为大胜。主力部队则适时跳出合击圈，在敌侧后相机打击敌军
，或诱敌到预定区域予以打击。直升机机动性强、对地攻击火力猛，曾给解放武装力量造
成严重困难。为对付直升机群，解放武装力量逐渐形成了有效的" 一慢四快" 战术，即为
避免与直升机对抗，部队经缓慢而细致的准备后，快速发起进攻，快速粉碎敌军抵抗，快
速打扫战场，在直升机到来前快速转移。解放武装力量还逐步加强了对空火力。
　　在反封锁斗争中，解放武装力量力求不使南越政权划清其统治区域与根据地的界限，
避免两个区域的对立。为此，在某些民族解放阵线的力量占优势的农村，只建立农民自管
的基层政权，在表面上仍承认南越政权的管辖；在一些农村甚至保留可以控制的南越政权
基层组织。这些措施有利于用合法手段打破封锁，并保持两个区域之间的经济往来。
　　战略村曾给解放武装力量造成严重困难。但是，战略村限制了农民的行动自由，加重
了农民的劳役负担，迫使一些农民离开家园，加速建立战略村加剧了广大农民对南越政权
的厌恶。解放武装力量积极配合村内农民逐个捣毁战略村。每捣毁一个战略村，都立即摧
毁与其相联系的基层政权和组织，破坏其防护设施，使其难以恢复。此外，解放武装力量
还有计划地组织群众开展瓦解南越政权军队的工作。
　　1963年战场形势发生有利于解放武装力量的变化。解放武装力量捣毁大批战略村，消
灭或瓦解大批南越政权军队，已能在一次战斗中消灭数百名敌军和击落数架直升机，控制
了越南南方一半以上的农村，逐步形成了农村包围城市的态势。到1963年底，美国和南越
政权的特种战争基本上失败。11月2 日，南越政权军队在美国支持下发动政变，推翻吴庭
艳，不久后建立了军政权。20天后，肯尼迪遇刺身亡，约翰逊继任美国总统。不久后美国
开始筹划扩大对越南的军事干涉。
　　战争的第二阶段，从1964年8 月到1968年12月。
　　1964年上半年美国认识到，南越局势日益严重，各级政权处于混乱状态，不立即采取
措施便可能失去控制。国防部长麦克纳马拉和参谋长联席会议主席泰勒(不久后出任驻南越
大使）都强烈主张采取使战争升级的步骤。6 月美国政府确定将扩大越南战争。8 月初，
在南越突击队乘美国炮艇袭击北方沿海岛屿的同时，美国驱逐舰马多克斯号与越南鱼雷艇
发生冲突。此即北部湾事件。5 日约翰逊命令数十架美军飞机轰炸北方目标；7 日美国国
会通过授权总统扩大战争的决议；1965年2 月7 日美空军开始大规模轰炸越南北方；3 月8
日美军地面部队开始大批进入南方。澳大利亚、韩国等国后来也派遣少量军队与美军一起
参战。对于美国，越南战争由此升级为美军战斗部队直接参与的局部战争；对于越南，战
争成为全面的抗美救国战争。美国在局部战争阶段的作战努力包括在南方的地面战斗和对
北方的空中轰炸。
　　在南方，驻越美军数量急剧增加。1965年底为18万多人，1966年底为38.5万人，1968
年中为52.5万人，1969年1 月达到54.24 万人的最高峰(不包括未驻扎在越南但参加作战的
海空军部队）。美军进入越南后，首先进驻沿海的重要基地，并对周围地区进行清剿，建
立基地圈。1965年6 月美国参谋长联席会议批准驻越美军司令威斯特摩兰提出的搜剿战略
，美军开始远离基地进行大规模搜剿作战，表明美军开始承担起地面作战的主要责任。搜
剿战略要求使用大部队搜寻敌军主力及其基地，然后用巨大的火力加以摧毁，目的在于凭
借美军武器装备的优势不断地消耗对手，直到耗尽其战争潜力。
　　从1965年下半年到1968年初，美军进行了多次大规模搜剿作战，规模最大的一次出动
美军4.5 万人。搜剿作战的目标主要是边境地区和人民武装力量根据地。在搜剿战役中，
美军通常宣布作战区域为" 自由开火区" ，强行驱走当地居民，并派地面部队进行扫荡；
一旦确认发现目标或遭遇抵抗，地面部队便后撤，以便毫无约束地使用大炮和飞机轰炸。
一次大规模搜剿战役往往要消耗数十万发炮弹和数千吨航弹。据统计，美军在越战期间消
耗的弹药超过其在二战中消耗量的一倍多；平均每击毙一名人民武装力量人员要耗费数吨
弹药。大规模搜剿给人民武装力量造成严重困难和损失，从1965年底起战场态势发生有利
于美军的变化。搜剿作战还造成越南南方社会的毁坏和解体，后果严重。" 自由开火区"
使数百万农民离开家园，流入城市或沦为难民；数十万未离开的平民死于轰炸；大量村庄
被摧毁；近一半的丛林和大片农田被喷撒化学药剂，遭到长期、严重的毁坏；城市人口剧
增，城市生活依靠美援维持。此外，在搜剿作战中发生大量美军屠杀、残害平民的事件。
　　面对拥有绝对技术优势的美军，人民武装力量进行了坚韧不屈的抗美战争。1965年12
月，劳动党中央采纳南方局书记阮志清提出的战略，决定不惜重大牺牲不断地采取攻势，
用革命战争的升级对抗美国的战争升级，以维持战场主动权和军民斗志。根据这一战略，
北方的人民军正规部队大量进入南方，成为南方抗美战争的主力。人民军通常能预先了解
并避开美军的搜剿，并按自己的选择主动进攻美军，曾发动师一级的大规模进攻，但往往
伤亡较大。由于搜剿及其造成的南方社会解体，南方的解放武装力量处境艰难，但仍有效
地在许多地区向美军发动小规模袭击，抵御美军炮火和轰炸的能力不断增强。民族解放阵
线的基层政治组织仍较活跃，南越政权仍无法有效控制广大农村。
　　人民武装力量的大部队进攻战略未能扭转战场态势，从1967年逐渐实行新的战略。新
战略要求把遍布南方全境的游击战、重点地区的阵地战和对所有中心城市的突击式进攻战
三方面的作战结合起来，目的是在基本保存人民军主力的前提下最大程度地打击美国的战
争意志，力争把战争推进到边打边谈的阶段。越南国防部长武元甲指出：抗美救国战争是
一场持久战；战争越持久，美国的困难就越大；这些困难将集中表现为美国国内的分裂；
美国政府正处在继续升级或就此止步的十字路口。这些判断是新战略的基础。由于实行新
战略，1967年人民武装力量主要采取小部队突袭的战法，极少采用大部队正面攻击，战场
态势开始发生变化。
　　对北方，美国实行逐步升级的空中打击战略。这项战略要求由总统根据越南的行为确
定并不断调整打击的强度，同时向越南展示停炸和继续升级两种前景，目的是摧垮越南政
府的意志，使其接受符合美国目标的谈判解决办法。由于越南不屈地坚持抗战，美国的空
中打击不断升级。轰炸最初被限制在北纬19度以南；1965年春越过北纬20度并逐渐向北延
伸，1966年春达到河内、海防地区，轰炸目标以交通线为主；1966年6 月底开始轰炸河内
、海防的油库；1967年春开始轰炸重工业目标；此后，轰炸目标继续增加，包括越中边境
附近的铁路。轰炸的架次和投弹量也逐步增加，1967年达到全年15万架次，投弹近25万吨
；最多时一天790架次。轰炸造成北方的近万辆机动车和数千个铁路车辆被毁坏，2 ／3 以
上的弹药库和油库被摧毁，一半以上的发电厂和大中型桥梁被损坏，数万平民被炸死。北
方人民显示了抗击美国轰炸的巨大勇气，疏散了许多重要物资和设施，维持了基本生活，
不断增加了对南方战争的支援。到1968年，越南防空部队击落950 架美国飞机，俘获上千
名美国飞行员。逐步升级的空中打击战略未能达到改变越南抗美意志的目的。
　　1968年1 月底到2 月初，人民武装力量发动新春攻势，目的是进一步转变战场态势，
转变1965年以后根据地减少、政治环境恶化的趋势，打击南越政权，在美国总统选举前动
摇其继续进行战争的意志。1 月初人民军主力在南方北端的溪山猛烈攻击美军基地，吸引
了近一半驻越美军野战部队。1 月31日(春节）解放武装力量近10万人同时攻击南方几乎所
有城市和美军大型基地，袭击了包括西贡美国大使馆在内的重要目标，一度控制了某些重
要城市，在一些城市进行了激烈的巷战。2 月7 日攻势结束。这次攻势规模空前，美军仓
猝应战，在一些人口众多的大城市进行密集轰炸，造成大量平民伤亡。新春攻势在军事上
并不成功，人民军和解放武装力量的损失远远大于美军和南越军队；配合攻势的城市起义
规模有限；民族解放阵线的许多基层组织在攻势中暴露，后来遭到严重破坏。以后几次较
大规模攻势也未取得成功。但新春攻势在政治上取得重大成功。美国国内舆论随即发生分
裂，反战运动迅猛发展，先后有20万青年逃避兵役。新春攻势后，威斯特摩兰要求增派20
万美军，被约翰逊拒绝，他本人随即被调离。3 月31日约翰逊宣布停止对北纬20度以北地
区的轰炸，并宣布不参加总统竞选。这是美国单方面的战略退却，表明美国已失去赢得越
南战争的意志，标志着战争降级过程的开始。5 月13日越南和美国开始在巴黎举行会谈，
边打边谈成为以后几年战争的重要特点。下半年美国开始把南方地面战斗的主要责任转移
给南越政权军队。11月1 日美国全面停止对北方的轰炸。
　　战争的第三阶段，从1969年1 月到1975年4 月。
　　1969年1 月尼克松就任美国总统。面对已无法继续下去的战争，尼克松谋求美军" 体
面的" 撤离，即力争使南越政权在美军撤离后仍能长期存在。
　　为此，美国从1969年起通过推行战争" 越南化" 的政策使战争逐步降级。这项政策要
求美国向南越政权提供大量军事和经济援助，帮助南越军队提高作战能力，直至它能够完
全取代美军；支持南越政权加强对南方各地的控制；美军则随着越南化的进展逐步撤离。
从1969年7 月起，美军开始分批撤退。
　　为确保实现战争越南化，美国还在巴黎会谈中长期坚持要求越南人民军与美军同时撤
离南方；并一度把作战行动扩大到整个印度支那。
　　自1968年新春攻势以后，美军和南越军队调整部署，加强城市和要害地区的防御；在
西贡等大城市周围逐个地区地派遣小部队进行扫荡，以肃清解放武装力量，扩大安全区域
；在农村广泛推行绥靖计划，重点肃清民族解放阵线的基层组织，扩大控制区域；在政权
和军队系统内部也积极肃清民族解放阵线的秘密组织。随着战争越南化政策的推行，南越
军队的武器装备有所改善，火力和机动作战能力有所增强。由于新春攻势的军事后果，解
放武装力量一度处境困难，在1969-1970年间进行了艰苦的反扫荡和反绥靖斗争，主要根据
地得以保存，并积极对南越军队目标发动小规模袭击。1969年7 月，成立民族解放阵线领
导的越南南方共和临时革命政府。同年，临时革命政府代表和南越政权代表一同参加越美
巴黎会谈。
　　老挝和柬埔寨在越南战争中处于特殊地位。越南北方通往南方的主要交通线胡志明小
道在老、柬两国境内；解放武装力量在柬境内设有军事集结地；老挝爱国阵线长期开展反
对亲美右翼政权的武装斗争，柬埔寨在西哈努克领导下长期保持中立。美国军方长期要求
采取军事手段摧毁胡志明小道和柬境内的解放武装力量集结地，约翰逊仅批准轰炸老境内
的胡志明小道。尼克松则支持军方的主张，认为在老柬境内采取军事行动是推动战争越南
化政策和巩固南越政权地位所必需。1969年初美空军对柬东部地区进行持续的秘密轰炸。
1970年3 月柬右翼军人发动政变，建立亲美政权。4 月30日，近10万美军和南越军队进入
柬东部地区，企图清除解放武装力量集结地。这一行动遭到世界各国、美国国内舆论以及
美国国会的强烈反对。7 月1 日入侵军队被迫撤离柬境。1971年2 月初，数万南越军队在
美军策划和支援下进入老挝境内，企图通过控制老境内的9 号公路切断胡志明小道。越南
人民军主力部队经过1 个多月激战给予南越军队严重打击，迫使其于3月下旬撤回。美国在
老、柬的军事行动未能达到预期目的，胡志明小道依然畅通，战争越南化的政策遭到严重
挫折。从此，印度支那三国的抗美斗争进一步联合，柬国内反对亲美政权的武装斗争迅速
发展。
　　1972年春，越南南方解放武装力量发动一系列进攻，在多处突破南越军队坚固防线，
在一些地区开辟了相互连接的大片解放区，使战场态势发生有利于解放武装力量的变化。
这是对战争越南化政策的严重打击。为报复春季进攻并削弱北方的战争潜力，尼克松在4
月命令美军对北方进行短时间的大规模破坏性轰炸，其激烈程度超过1968年以前；并在北
方主要港口外布设水雷，以阻止苏联和中国从海上向北方运输物资。随后，在巴黎会谈中
，美国放弃了长期坚持的人民军和美军同时撤出越南南方的要求；越南方面也放弃了改组
南越政权等要求；会谈接近达成协议。8 月美军地面战斗部队全部撤离越南，仅保留6 万
空军和支援部队。但南越政权不愿接受越美之间达成的仅撤走美军而不撤走人民军的协议
。越南方面拒绝修改最初协议。为进一步削弱北方的战争潜力并加强南越政权的地位，尼
克松命令美军在12月中下旬对北方进行12天更大规模的轰炸。北方防空部队击落击伤数十
架美军飞机。
　　美国还紧急向南越政权运送大量武器装备。1973年1 月，交战各方在巴黎签署与最初
协议基本相同的停战协定。军事行动随即基本停止。3 月底，北方释放全部美军战俘，美
军全部撤离越南。7 月，美军完成在北方沿海的扫雷。
　　美国对越南的直接军事干涉结束。
　　美军撤离后，南越政权试图加强和扩大控制区域，包围、孤立并蚕食解放武装力量的
根据地和解放区，逐步巩固其统治，为几年后彻底消灭解放武装力量做准备。解放武装力
量力图巩固并逐步扩大根据地和解放区，使其连成一片。双方不断发生小规模冲突。到
1974年，战场态势进一步向有利于解放武装力量的方向变化。同年下半年，解放武装力量
改变以往多年的做法，在雨季继续积极扩大根据地和解放区，组建新的主力部队，从根本
上改变了双方的力量对比。
　　1975年3 月，根据劳动党中央的决定，人民军和解放武装力量主力部队向南越政权军
队发动大规模进攻。3 月初首先在南方中部发起西原战役，到4 月初歼灭和瓦解敌军两个
师。3 月下旬在南方北部进行顺化——岘港战役，歼敌10万余人。由于这两次战役，南越政
权丧失1 ／3 以上的军队，南方大片地区与北方连成一片。南越政权试图通过大规模战略
收缩稳住局势，但军队在收缩过程中发生严重混乱。3 月底，劳动党中央决定立即发起原
计划1976年进行的总攻势。4 月9 日进攻西贡的胡志明战役开始，29日晨向西贡发起总攻
，30日中午占领西贡，5 月1 日解放南方全境。历时十余年的越南战争以越南人民获得彻
底胜利、越南重新统一而结束。在此前后，柬埔寨和老挝的亲美政权也被推翻。
　　在越南战争期间，越南人民军和解放武装力量有110 万人阵亡，30万人失踪，60万人
伤残；由于战争，越南平民有近200 万人死亡，200 万人伤残，200 万人受到化学药剂或
毒气的伤害；美军有近5.8 万人阵亡，约2000人失踪，36.5万人受伤。美国的直接战争费
用达1500亿美元，超过美国在除二次大战以外的其他任何战争中的费用，包括间接费用在
内的总费用估计在3500-6760 亿美元之间。战争对越南和美国都造成影响深远的严重后果
。越南战争表明，弱小国家可以通过人民战争抗击拥有现代化武器装备的大国的侵略。
　　4.中东战争
　　中东问题有着久远的历史根源。犹太人在公元1-2 世纪离开巴勒斯坦地区，流散到世
界各地。19世纪犹太复国运动兴起。第二次世界大战以后，美国和英国扶植犹太复国运动
。1947年11月29日，在美国操纵和苏联等大国的支持下，联合国通过巴勒斯坦分治决议，
规定在巴勒斯坦地区建立阿拉伯国和犹太国。1948年5 月14日，犹太人国家以色列成立。
次日，埃及、叙利亚、约旦、黎巴嫩和伊拉克等国军队开始进攻以色列。第一次中东战争
爆发。
　　战争初期，阿拉伯各国在关于组建联军司令部的问题尚未达成协议的情况下，就分别
出兵，同以色列军队展开激战。埃及出兵两个旅，共1 万余人，意图是以一个加强旅沿海
岸公路推进，占领特拉维夫；另一个旅进攻内陆，占领耶路撒冷。叙利亚军队以两个机械
化旅主攻加利利方向。约旦、伊拉克和黎巴嫩军队则分别从南、北、东三面向以军发起攻
击。
　　战争的头一个月，阿拉伯国家军队节节胜利。以色列军队一方面在特拉维夫南侧顽强
抵抗，一方面召开记者招待会，声称埃军供应线已被切断。不明真相的埃军司令部作出停
止攻击特拉维夫的决定，埃军转而攻取内格夫及一些公路干线。南路埃军则继续向耶路撒
冷推进。与此同时，叙利亚、约旦、伊拉克军队也与以色列进行了战斗。以色列为扭转战
局，声称需要立即停火。
　　在美国压力下，安理会同意停火建议，6 月11日，阿以双方停火。
　　停火给以色列以喘息之机。他们扩充兵员、采购武器并进行军事改组。
　　1948年7 月9 日，以色列重开战事，发动了名为" 十天进攻" 的军事行动。
　　至7 月18日，阿拉伯国家由于内部分歧严重，没有统一计划，处境相当被动。
　　以军则集中4 个旅向特拉维夫东南的卢德和腊姆拉城实施突击，并于7 月11日和12日
占领了两地，打开了通往耶路撒冷的走廓。在北线，以军在进攻中受叙军阻击，于是改变
方向，进攻黎巴嫩军和阿拉伯解放军据守的拿撒勒和加利利。7 月15日至16日，以军利用
夜间突袭并占领了沙德阿姆尔和拿撒勒，并进而夺取加利利地区。7 月15日，另一路以军
攻占了马纳哈谷地，但在攻击耶路撒冷旧城中受挫。7 月18日，联合国关于阿以停火的决
定生效。
　　以色列在这10天中占领了阿拉伯人约1000平方公里的土地，改善了自己的战略地位，
并继续为重开战事进行充分准备。相反，阿拉伯各国内部矛盾进一步激化，日益陷于被动
局面。
　　10月15日，以军再次向阿拉伯军队发动进攻。首先对埃及军队展开了" 约夫" 战役。
15日下午，以空军袭击了加沙等城镇，破坏了埃军通信系统和指挥机关。随后在西线抢占
阿什克伦。在东线切断了埃军由马杰达耶到贝特贾夫林的公路，19日攻占了通往内格夫的
要地胡莱卡特。21日，以军攻克内格夫首府比尔谢巴。
　　10月28日，以军实施" 希拉姆" 战役，企图把阿拉伯解放军全部赶出巴勒斯坦。以军
分别在南面和西南面实行佯攻，然后以东西两路实施夹击。
　　至30日，以军一直打到黎巴嫩利塔尼河两岸，夺取了黎境内15个村庄。以军在此次战
役中未遭受损失。
　　12月22日，以军出动5 个旅向埃军发动了更大规模的" 霍雷夫" 战役。
　　以军先以戈兰尼旅对加沙地区实施牵制性进攻，阿隆师主力则从比尔谢巴方向进攻奥
贾。与此同时，以空军轰炸了加沙和阿里什机场，掌握了制空权。
　　23日，阿隆师主力在向阿里什方向推进中选择了一条被积沙掩没的罗马时代的古道，
使埃军措手不及。阿隆师于27日占领了奥贾，28日攻占阿布奥格，并继续向阿里什攻击。
　　正当以军准备进行决定性进攻时，英国要求以色列从埃及领土上撤出；1949年1 月7
日埃及亦要求停火。以色列接受了停火要求。第一次中东战争遂告结束。以色列在此次战
争中占领了巴勒斯坦地区4 ／5 的土地，大批巴勒斯坦阿拉伯人沦为难民。
　　第二次中东战争爆发于1956年10月29日。这次战争的直接原因是英法企图阻挠埃及收
回苏伊士运河。
　　1956年6 月，英国军队按照埃英协议，全部撤出埃及。7 月26日，埃及宣布将英法所
有的苏伊士运河公司收为国有。英法与埃及的关系急剧恶化，开始积极策划军事解决办法
并拉拢以色列参战。以色列早在1955年11月就制订了一个侵占加沙地带和西奈半岛的作战
计划，因而自愿充当此次战争的急先锋。英法与以色列的作战意图是，由以军首先向西奈
半岛发起攻击，吸引埃军主力增援；英法则出动飞机轰炸埃及，摧毁其军事基地；然后由
英法军队从塞得港登陆，向运河区进击，切断埃军退路；最后由以军占领西奈半岛全境，
英法占领运河区。
　　1956年10月29日下午5 时，以军第202 伞兵旅在沙龙上校指挥下，首先在南线的米特
拉山口空降了500 余人，该旅主力3000人与伞兵会合后向山口突进。31日，以军两个连以
及包括坦克支队和重迫击炮队的侦察分队在海坦谷地遭埃军伏击，双方激战至下午，以军
占领海坦谷地东部。
　　为形成威胁西奈半岛北部埃军主力的态势，并配合南线对米特拉山口的进攻，以军于
10月31日开始进攻埃军在鲁阿法水坝、乌姆希汉和乌姆卡特夫的防卫体系。当日，以军第7
旅对阿布奥格拉发起攻击，随即占领该地；然后以两路兵力分别攻击鲁阿法水坝埃军据点
和向西推进。鲁阿法水坝埃军凭借反坦克掩护体组成的防御工事进行阻击，但以军仍于当
夜占领了该地。
　　同日，以军总参谋长达扬亲自督促第10步兵旅进攻乌姆卡特夫，但久攻不下。以第37
机械化旅亦投入战斗，结果先头部队遭埃军炮兵和反坦克武器的射击，后续部队又误入雷
区受损，进攻失败。
　　也是在10月31日，英法两国借口保护运河航运，向埃及出兵。英法空军在下午开始对
埃及15个机场以及开罗、亚历山大、塞得港和苏伊士等处进行轰炸，并对西奈埃军实施空
袭，企图将埃军阻截在西奈半岛。埃军开始有组织地撤出西奈。
　　11月2 日，以军为了打破埃及对蒂郎海峡的封锁，命令第9 旅进攻蒂郎海峡西岸的重
镇沙姆伊姆赫，于5 日攻占该地。埃军主力全部撤出西奈。
　　与此同时，英法空军在向塞得港实施轰炸后，向该地空投了第一批伞兵。
　　英伞兵600 人迅速占领了加密尔机场，法伞兵500 人在富阿德港降落并占领了供水厂
。下午，英法第二批伞兵又在上述两地着陆。11月6 日，英法登陆部队沿苏伊士运河南下
，企图一举占领运河区，但遭埃军抵抗。在塞得港，由于埃军和埃及民众的抵抗，英法军
队未能全部占领该城。
　　英法的军事行动遭到国际社会的强烈谴责。在美国和苏联的压力下，英法被迫接受联
合国停火决议，于11月6 日宣布停火。12月，英法军队撤出埃及。次年3 月，以军也撤出
了埃及。
　　在这次战争中，英法没有实现占领运河区的目的，并丧失了对中东地区的主导权。以
色列则达到了解除埃及对蒂郎海峡的封锁的目的。
　　第三次中东战争又称" 六.五战争" 或" 六天战争".从60年代中期起，阿拉伯世界出现
了空前团结的局面，埃及与叙利亚加强合作，叙、约、黎在成立巴勒斯坦解放组织和利用
约旦河水的问题上达成协议。这些使以色列感到将面临南北夹击的威胁，试图以先发制人
的突然袭击，获取战场上的优势地位。美苏出于各自的战略利益插手中东，进一步激化了
地区矛盾。进入1967年以来，以叙之间多次发生军事冲突。4 月以叙间发生1956年以后中
东地区最大规模的空战。这实际上是第三次中东战争的序幕。
　　1967年6 月5 日，以色列出动了全部空军，对埃及、叙利亚和伊拉克的所有机场进行
了闪电式突然袭击。第三次中东战争由此爆发。
　　从当天早晨至下午18时，以空军对阿拉伯各国实施了数波突袭。第一波袭击埃及10个
机场。由于打击突然，埃及空军大批飞机还没来得及起飞就被摧毁在地面。第二波袭击摧
毁了埃军轰炸机基地和混合机种的8 个基地。第三波袭击了约旦、叙利亚和伊拉克的空军
基地。开罗国际机场也遭重创。在袭击中，埃及空军90％以上的飞机被摧毁。以色列对空
袭做了相当周密的准备，对埃及空军机场的跑道、雷达系统甚至埃军军官活动的规律等均
了如指掌。以军飞机在作战中保持四机编队，飞行员巧妙地利用朱弟安山的阻拦，躲过约
旦雷达网的搜索，并在距海面不到10米的高度飞行。向埃及后方发起攻击时，其高度仅为
50-100米。以空军飞行员为此进行了长期有针对性的训练，并能在攻击中百发百中。作战
中遵循" 先打跑道，后打飞机" 的原则，致敌于丧失作战能力的境地。
　　同时，以军地面部队5 个师以坦克装甲车为前导，自加沙、阿里什和阿布奥格拉大举
进攻。埃军发动了两次反击，均因没有制空权而失败。到6 月8 日，以军全歼西奈半岛上
的埃军5 个师。仅3 天，西奈半岛即为以军全部占领。
　　开始进攻埃及后不久，以军发动了对约旦河西岸的进攻。以军进攻分两个阶段，第一
阶段的目标是占领杰宁地区，目的是解除约旦炮火对以色列马特戴维居民点和空军基地的
威胁，攻占拉特伦并控制拉特伦至腊马拉的公路，同时占领耶路撒冷旧城。第二阶段目标
是占领整个约旦河西岸。在耶路撒冷方向，5 日夜以军发起进攻，6 日下午夺取了耶路撒
冷旧城至斯科普斯山之间地区，7 日占领耶路撒冷旧城。在杰宁方向，5 日，以军在空军
掩护下进攻杰宁以西的约军炮兵阵地，以装甲旅夺取卡巴蒂亚，切断了杰宁与纳布卢斯和
约旦河西岸大部分地区的联系。以约双方在进行了一场坦克战之后，以军攻占了杰宁；6
日，以军又攻占了纳布卢斯；7 日，以军占领了约旦管辖的整个约旦河西岸地区；当日20
时，约以双方接受联合国停火决议。
　　在叙利亚方向，以军于9 日向戈兰高地发起攻击。戈兰高地与以色列接壤，居高临下
，对以威胁很大。以军从南北两面向戈兰高地进攻。在北路，曼德勒旅攻下卡拉，戈兰尼
旅直指特勒阿扎奇特高地，在攻占高地后又向山上推进，午夜即占领了山上叙军阵地。10
日，以军科瓦奇旅协同戈兰民旅一部进攻巴尼亚斯。曼德勒旅未经战斗就占领了库奈特拉
。在南路，以军古尔伞兵旅和阿夫农步兵旅于10日晚完全控制了戈兰高地的大部地区和通
往大马士革的几条公路，夺取了横跨阿拉伯地区通往黎巴嫩的输油管。11日，叙以双方签
订停火协议。至此，第三次中东战争结束。
　　在这次战争中，埃及、叙利亚、约旦三国损失惨重。以色列通过这场战争夺占了加沙
地带、西奈半岛、约旦河西岸、耶路撒冷旧城和戈兰高地共6.5 万平方公里的土地。
　　第四次中东战争，又称" 十月战争".阿拉伯国家称之为" 斋月战争".阿拉伯国家在第
三次中东战争中损人失地，蒙受耻辱，这本身就意味着战争并未终结，下一次战争的爆发
只是时间问题。1967年以后，美苏出于各自利益的考虑，分别向以阿双方提供了大量军援
，同时为了避免直接碰撞而有意维持阿以双方" 不战不和" 的局面。70年代初，阿拉伯国
家决定依靠自己的力量夺回被占领土。
　　1973年，埃、叙领导人商定联合向以色列发动突然袭击，收复失地。埃及方面的战略
主导思想是总统萨达特提出的有限战略，即通过一次有限战争，首先收复西奈半岛的一部
分，造成有利态势，然后通过政治谈判，收复全部失地。叙利亚则希望通过一次战争全部
收回戈兰高地。而以色列由于在第三次中东战争中占领了戈兰高地、西奈半岛和加沙地带
，大大改善了国土狭窄、缺乏战略纵深的不利环境，因而用防御战略取代了以往的进攻战
略。
　　1973年10月6 日，埃、叙军队从西奈和戈兰高地两个战线同时向以色列发动突然进攻
。第四次中东战争开始。战争分三个阶段进行。
　　第一阶段，10月6 日至9 日
　　在西奈战线上，10月6 日14时5 分，埃军部署在运河西岸的4000门大炮同时开火，集
中轰击以军" 巴列夫" 防线。与此同时，250 架作战飞机对西奈半岛以军炮兵阵地、机场
、雷达站和地对空导弹基地等实施轰炸。打击持续了53分钟，使以军40％的炮兵阵地被摧
毁。14时15分，埃及8000名突击队员在飞机掩护下渡过苏伊士运河，向前推进一公里后构
筑阻击阵地，掩护后续部队渡河。工兵渡河后仅用两小时即在东岸沙堤上开辟了82条7 米
宽的通道。在冲刷开的缺口上架设了10架浮桥和2 座水下桥，保证了主力和重型装备迅速
渡河。在埃军突然打击下，以军仓促应战，出动战斗机对渡河埃军实施空袭和扫射，但遭
埃军防空武器重创。至7 日，埃军已有5 个师、500 辆坦克渡过了运河，并加强了桥头阵
地。以军虽组织了有限的反冲击，但由于埃军平均每公里就有55件反坦克武器，使以军的
反击未能奏效，仅曼德师就被摧毁200 辆坦克。8 日，埃军两个军团主力均在运河东岸展
开。9 日，埃军大批坦克到达东岸，桥头阵地纵深达9 公里，以军陷于被动。
　　在戈兰高地战线，6 日14时5 分，叙军300 门火炮及150 辆坦克开始火力准备，然后
出动100 余架飞机对以军阵地实施航空火力突袭，第一线3 个步兵师同时发起进攻，以军
以反坦克武器阻击叙军，并出动330 架次飞机支援地面作战。叙军则利用夜色通过坦克和
装甲车上的夜视器，在夜暗中机动射击，使以军暂陷被动。7 日，叙军第二梯队的两个装
甲师投入战斗，以军决定放弃一些城镇，沿主要公路加强反坦克据点，以迟滞叙军攻势。9
日，叙军突破第三次中东战争停火线，收复菲格；以军按照先北后西，避免两线作战的原
则迅速调整部署，准备反击。
　　在战争的第一阶段，以军由于准备不足，仓促应战，在两条战线均处于被动局面。在8
日后续部队增援以后，才基本稳住了局势。
　　第二阶段，从10月10日至14日。
　　在西奈战线，埃军调整兵力，巩固阵地。以军利用这个间隙首先加强戈兰高地战线的
兵力，使叙军陷于困境。叙利亚方面对埃及有所不满，要求埃军马上发动进攻以缓解戈兰
高地战线的压力。埃军于14日出动空军对西奈前线以军阵地实施轰炸，并以1000辆坦克和5
万名士兵发起进攻，但遭以空军猛烈打击。
　　在戈兰高地战线，以军兵分三路猛攻叙军，叙军被迫转入防御并退却。
　　12日，以军越过停火线约30公里，形成对叙利亚首都大马士革的直接威胁。
　　在此关键时刻，伊拉克、沙特阿拉伯等国军队参战，以军遂暂停进攻，组织防御。直
到战争结束，叙以双方未再大规模交战。
　　第三阶段，从11月24日至20日。
　　在西奈战线，以军在正面实施佯攻，牵制埃军；再以两个旅偷渡运河，在河西分数路
推进。其中一个旅遭埃军伏击，伤亡较重；另一个旅偷渡成功后在运河西岸迅速构成环形
阵地，并袭击埃军地面防空网得手，使西岸埃军失去了空中保护。对于以军偷袭运河西岸
的行动，埃军准备不足。到19日晚，以军在西岸的部队已达到4 个坦克旅、1 个机械化旅
和1 个伞兵旅，并取得战场的主动权。以军随即袭击公路、铁路，切断了埃军第2 、3 军
团的后路。
　　东岸以军也配合发起攻势，使埃军第3 军团腹背受敌。22日，以军向北进攻，企图攻
占伊斯梅利亚，包围埃军第2 军团未果。于是又集中兵力回师南下，迂回包围第3 军团。
23日，以军沙龙旅占领苏伊士城郊外的炼油厂，切断了苏伊士城与第3 军团的联系，基本
完成了对后者的包围。24日，联合国安理会通过的第二次停火决议生效，埃以停火。历时
19天的第四次中东战争结束。
　　在第四次中东战争中，埃叙联军方面基本达成了战略袭击的突然性，特别是在斋月作
战，更是以军所始料未及的。在这场战争中双方都使用了大量新式武器，如苏制萨姆-6、
萨姆-7地空导弹、" 萨格尔" 反坦克导弹和T -62 型坦克、美制" 陶" 式反坦克导弹以及
电视和激光制导炸弹等。坦克作为现代地面作战的重要手段，显示出巨大作用。10月14日
埃以坦克战，双方共投入坦克1800辆。反坦克导弹、40火箭筒等武器也得到大量应用，在
反坦克作战中效果显著。
　　第五次中东战争——以色列入侵黎巴嫩。
　　1964年巴勒斯坦解放组织成立以后，成为中东地区反对以色列的重要力量。1970年巴
解武装进驻黎巴嫩，控制了黎南部和贝鲁特西区，不时袭扰以色列北部。1982年以色列决
定武装入侵黎巴嫩，其基本意图是以武力削弱并赶走巴解游击队，在黎以边境黎巴嫩一方
建立一道纵深40公里的" 安全地带" ；削弱驻黎的叙利亚军队，摧毁叙军在贝卡谷地的防
空导弹基地，迫使叙从黎撤军。
　　战争分两个阶段进行。
　　第一阶段，6 月4 日至13日。
　　6 月4 日，以色列空军出动F-15等战斗机对黎巴嫩首都贝鲁特和巴解游击队基地实施
轰炸。随后，以地面部队分三路开始行动。西路以军是主攻方向，先后投入5 个旅的兵力
。第一梯队从纳哈里亚和鲁什哈尼克拉地区出发，于6 日下午包围了苏尔。第二梯队于6
日18时投入战斗，其中一个装甲旅向东开进，配合中路行动，另一个装甲旅向北开进，围
剿利塔尼河以南的巴解游击队。8 日，第三梯队向北包围达穆尔，遭巴解游击队抵抗，北
进受阻，9 日，以军占领西顿、达穆尔，并以一个营的兵力在哈尔达登陆。10日，以军6
个旅，3 万多人，300 余辆坦克，在黎巴嫩基督教民兵的配合下，对贝鲁特实施包围，并
轮番轰炸贝鲁特西区和南郊国际机场。以海军从海上封锁了贝鲁特。11日，以军主力进抵
贝鲁特国际机场附近，另一支以军与叙利亚军队交火，叙利亚未与巴解协商，单方面与以
色列停火，置巴解于困境。12日，以军向巴解阵地进攻，13日，以军进入贝鲁特东区，将
巴解武装8000人包围。
　　中路以军为助攻方向，第一梯队一个旅于6 日越过哈尔达利，包围了沙吉堡。主力向
纳巴提亚进攻。7 日，以军攻克沙吉堡。第二梯队一个装甲旅在空降兵配合下围攻纳巴提
亚，9 时进入市区，除小部分兵力与巴解游击队展开巷战外，主力继续向北推进，并在东
路以军配合下，攻占杰津。后又兵分两路，一路向西，参与围攻扎赫拉尼和赛伊达。一路
向北，在舒夫地区与叙军展开坦克战，叙军严重受创。9 日，以军完全控制了贝鲁特至大
马士革的公路。
　　东路以军为牵制方向。以军两个梯队于7 日和8 日分别攻占谢巴和拉西亚、考卡巴城
镇。10日，以军歼灭叙军一个装甲旅并重创其坦克部队。
　　为了夺取制空权，以军于9 日下午2 时左右，出动了96架F-15、F- 16 战斗机进行高
空掩护，在E-2C预警飞机指挥下，用F-4 、A-4 型飞机对贝卡谷地叙军导弹基地进行猛烈
轰炸。叙军紧急出动60余架米格-21 和米格-23 战斗机同以军展开空战。以军实施了先进
的电子干扰，使叙军飞机与地面失去联系，防空导弹发射后也失去控制。在战斗中，以军
处置主动，战术灵活，对敌空中、地面目标打击准确，作战效率极高，使叙利亚在贝卡谷
地经营10余年、耗资20亿美元的防空体系顷刻之间毁于一旦。
　　在第一阶段作战中，以军地面部队侵占黎巴嫩3000平方公里的土地，摧毁了巴解游击
队的大部分基地，消灭了巴解大量有生力量，并将巴解总部包围在贝鲁特西区及南部。
　　第二阶段，6 月14日至9 月15日。6 月14日，以军经过激战控制了贝鲁特国际机场的
跑道。17日，以军控制了国际机场，缩小了对巴解总部的包围。18日，以军宣布对被围困
的巴解总部停火，但要求其放下武器，撤出贝鲁特市，遭到巴解拒绝。
　　从6 月26日起，以军继续增加包围贝鲁特西区的兵力并加强对叙军的防御。至7 月18
日，以军增至7 个旅3.6 万余人，坦克700 辆，大口径火炮210 门。以色列试图以强大的
军事压力，配合政治谈判，迫使巴解投降。8 月1 日，以军完全占领贝鲁特国际机场。4
日进至贝鲁特西区博物馆地区。5 日包围了巴解总部大楼。9 日，巴解主席阿拉法特表示
愿意接受此前联大关于巴勒斯坦问题的所有决议。21日开始，巴解总部从贝鲁特西区撤出
。9 月1 日，撤退完毕。15日，以军进驻贝鲁特西区，战争遂告结束。
　　5.苏军入侵阿富汗
　　阿富汗位于亚洲中西部，是一个内陆国家。70年代初以来，苏联加紧对阿富汗内部事
务的干涉，多次进行颠覆活动。从1973年到1978年，苏联支持乌达德政变，推翻了查希尔
王朝；后又推翻了乌达德，培植了塔拉基政权。
　　1978年阿富汗总理阿明处决塔拉基，在政权内部清洗亲苏分子；表示要与美国实现关
系正常化，要求美国恢复对阿富汗的援助；并对苏联方面的一系列要求予以拒绝。在这种
情况下，苏联决心通过武装入侵推翻阿明，以保持对阿富汗的控制。
　　苏联入侵阿富汗的便利条件有二：其一，苏联通过多年的" 经援" 和" 军援" ，在阿
富汗修建了大量军事设施，加强了对阿军的控制。这些军事设施在入侵行动中发挥了重要
作用。苏联在阿军中大量派入各种军事人员，到1978年时已增至3000人，直接控制阿军要
害部门，并渗透到营一级和部分战斗连队。其二，苏联充分利用了当时相对有利的国际形
势，即美国和伊朗因人质问题关系恶化，无暇顾及阿富汗，而且美国及西方国家历来在阿
富汗影响很小。此外，苏联在入侵前还使用多种手段表示支持和信任阿明，以掩盖入侵准
备工作。
　　1979年12月27日晚7 时30分，苏军第105 空降师的部队在驻阿苏军人员和特工人员的
协同下迅速开进喀布尔市区，包围和占领了电报大楼、总统府、广播电台，切断了通往机
场的公路。苏军与阿明的卫队和首都部分阿军激战4 小时，阿明在乱枪中被打死，阿政府
要员均被逮捕，喀布尔阿军被解除武器。28日凌晨，秘密设在苏中亚地区的电台转用喀布
尔电台的频率，播发了宣告成立以卡尔迈勒为首的新政权的消息和阿明被处决的声明。之
后，苏军东西两个突击群与先期驻阿苏军呼应，开始越过边境，沿东西两条战略公路向阿
富汗纵深高速推进。东突击群第306 摩步师从帕尔梅兹越境，于30日抵达喀布尔，与苏军
第105 师会合，然后向坎大哈推进；后续部队第16、201 摩步师跟进至喀布尔及其以北，
控制了战略公路，并以一部前插至贾拉拉巴德及开伯尔山口。西突击群第375 摩步师经赫
拉特于30日到达兴丹，在南进中与空降兵部队和第360 摩步师一部配合，于1980年1 月2
日攻占坎大哈，3 日封锁了通往巴基斯坦的山口；第66摩步师从阿里巴特地区越境，经卡
腊巴格、赫拉特南下进兴丹。
　　在地面部队推进的同时，空降部队以机降的方式先期占领了赫拉特、兴丹和坎大哈等
地的机场。此外，苏军还出动了4 个前线航空兵团为地面部队提供空中支持。一周之内，
苏地面部队即占领了阿富汗全境，实现了对阿全国主要城市和交通干线的控制。
　　在这次苏军入侵中，阿富汗政府军没有能够组织起任何有效的抵抗。阿富汗穆斯林各
派反政府组织进行的一些小规模抵抗也无力阻止苏军的深入。
　　但是这些组织日后成为抗苏游击战的骨干力量。
　　苏军入侵阿富汗，在战略指导思想上实行的是" 有限介入战略".在战役指挥上，采取
了突然袭击、速战速决的作战方针。充分发挥空降兵的作用，进行突然袭击。阿富汗境内
多山，不利于机械化部队大规模展开。因此以具有快速打击能力的空降兵承担直接空袭任
务，收效非常明显。另外，空降部队先期占领空降地点，打乱和控制对方首脑机构及电讯
系统，陷对方于全面瘫痪状态，为地面大部队的进攻创造了便利条件，起到了配合协同作
用。从地面作战来看，中心开花，两路分进合击是这次入侵的主要特点，尤其是苏军的动
员和展开与其惯常作法不同，未通过军事演习等活动来调整部署，而是采取就地扩编、临
战推进的方式行动，增加了打击的突然性。这反映了苏军在战役战术理论上的一个新观点
，即每战集中优势兵力并不是必不可少的，而应对行动的质量提出更高要求。当时的苏联
陆军总司令帕夫洛夫斯基指出：" 指挥员应学会不单单是用几倍的优势取得胜利，而是以
优势的行动取得胜利".苏军在这次入侵行动中兵力并不占优势(8 个师对阿军14个师），但
却是一次攻击质量和突袭质量较高的典型战例。
　　阿明政权被推翻以后，原来阿富汗的各派反政府组织及其游击队武装成为抗击苏军入
侵的主要力量。他们以广大农村地区为基地，同苏联占领军展开了多种形式的游击战。
1982年3 月，部分抵抗组织成立了统一的政治领导机构和军事指挥机构，即" 阿富汗圣战
者伊斯兰联盟".到1986年，阿游击队已发展到20多万人，游击队组织达90多个。阿富汗游
击队的战术是根据具体情况的不同而相机变化的。首先，他们一般是以小股分散行动为主
，在全国范围内广泛实施破袭战，诸如埋设地雷、设置路障、破坏桥梁和公路等交通系统
，给苏军后勤补给造成困难，同时也随机炸毁苏军设施。其次，打伏击是游击战术的主要
方式。在一定条件下，集中必要兵力，利用山区有利地形，诱苏军深入，同其展开" 推磨
战".阿游击队充分发挥自身优势，适时集中或分散，战术灵活多变。由于阿游击队派系较
多，虽然成立了统一领导中心，但统一指挥仍很困难。一个地区可能会有几派游击队同时
活动，他们之间独立行动多，相互联系少，在作战指挥上基本上是独立自主，各自为战。
　　任何对他国实行的军事占领都将必然会遇到对方民间武装长期袭扰的挑战。苏军在阿
富汗也不例外。面对阿游击队的多点袭击，苏军以师为单位，将阿划分为7 个区，分别负
责所在地区的反游击战任务。这样就从组织上建立了在统一作战下实施分割指挥的反游击
战体制。在作战方式上先后提出了固点、守线、净化边境和重点扫荡等多种样式。苏军在
加强城市守备的同时，把重心放到城市外围，摧毁距市区20公里内的村庄，毁坏路旁丛林
，并大搞清乡。在交通线上，为了对付游击队的破坏，采取控制公路重要路段和桥梁，在
行军纵队或运输车队经过时，派出地面部队和空中警戒分队护送。另外，苏军还使用机动
部队对阿游击区和根据地实行围剿。这种围剿一般实施地面和空中联合进攻，对关键地区
反复扫荡。
　　为了实现长期占领的目的，苏军还封锁边境，重点控制能够通往国外的各个山口和要
道，以期切断阿游击队的外援和国外训练基地。除了军事打击之外，苏联还通过多种方式
进行政治宣传，设法消除社会上对抵抗组织的支持。
　　苏军的反游击战措施收到一定的效果。但苏军已陷入了阿富汗" 泥潭" 中不能自拔，
由此产生的许多派生问题单靠军事占领是无济于事的。国际社会的反响日益强烈，联大和
一些国际会议均通过了一系列要求苏联撤军的决议。苏联面对速胜无望、消耗太大、士气
低落和国际社会的同声反对，终于在1988年4 月15日签署了关于政治解决阿富汗问题的日
内瓦协议，于同年5 月15日开始从阿富汗撤军。至1989年2 月15日，苏军全部撤出了阿富
汗。
　　持续9 年的苏阿战争终告结束。
　　6.两伊战争
　　两伊战争从1980年9 月爆发至1988年8 月20日结束，历时八年。这是自第二次世界大
战以后持续时间较长、损失消耗较大的一场局部战争。
　　这场战争的起因复杂，归纳起来主要有如下几点：首先，领土争端是导致战争爆发的
主要原因，长约100 公里的阿拉伯河是伊朗和伊拉克南部的自然边界，双方对于这条河流
的主权问题长期存在争执，并曾于1974年初发生过武装冲突。1975年双方在阿尔及利亚调
解下签订了和平解决边界问题的协议，规定以主航道中心线为界，伊朗让出原属伊拉克的
扎因高斯等四个地区。
　　但事后伊朗却迟迟不肯实现协议上的承诺。伊拉克认为这是" 奇耻大辱".双方的敌对
情绪加深。其次，宗教矛盾是导致双方冲突的另一个重要原因。
　　两伊均属伊斯兰教国家，两国的穆斯林多数属于什叶派，伊朗的什叶派在其领袖霍梅
尼领导下居于执政地位，而伊拉克的什叶派则长期不处于执政地位，国内教派冲突时有发
生。另外，两国均支持对方境内的少数民族库尔德人从事反对本国政府的斗争。最后一点
，霍梅尼执政前受伊朗国王迫害时，曾长期在伊拉克流亡传教。1978年，萨达姆以" 煽动
伊拉克境内什叶派叛乱" 为名将霍梅尼驱逐出境，霍梅尼对此一直怀恨在心。总之，多方
面的原因使两伊矛盾日趋激化，终于导致了这场战争。
　　战前，两伊都进行了一系列战争准备工作。伊拉克方面突击开展外交攻势，争取国际
社会特别是海湾国家的同情和支持，利用边境冲突掩护地面部队的调动。伊朗方面则不惜
重金大量购买武器装备，力图在经济和军事实力上胜过伊拉克。
　　1980年9 月22日拂晓，伊拉克总统萨达姆下达了对伊朗发动" 威慑性打击"的命令，两
伊战争爆发。
　　战争进程大体分为四个阶段。
　　第一阶段，是伊拉克进攻阶段，从1980年9 月至10月。
　　9 月22日，伊拉克出动大批飞机袭击伊朗首都德黑兰等15个城市和7 个空军基地。23
日凌晨3 点，伊拉克地面作战部队5 个师又1 个旅，约5 万人，1200辆坦克越过边境，在
北起席林堡，南至阿巴丹的480 公里的战线上，分北、中、南三路大军向伊朗境内大举推
进。经过一周激战，10月初，伊拉克占领了伊朗约2万平方公里的领土。控制了阿拉伯河东
岸的狭长地带。南部战线入侵深度达90公里。
　　伊朗仓促应战，随即派空军袭击了伊拉克境内16个目标，但地面部队不断后撤，未能
挡住伊拉克军队的猛攻。进入10月以后，双方不断调整兵力部署，伊朗由原有的4 个师增
至7 个师，并在梅赫兰、霍市多次组织反击。伊拉克军队在初战得手之后由于深入太快，
后勤补给跟不上进展，加之地形不利，又遭伊朗军队特别是革命卫队的顽强抵抗，进攻速
度开始放慢，伊朗终于基本上稳住了阵角，迟滞了伊拉克军队的初战势头。虽然如此，伊
拉克军队在巩固战果的基础上仍在向前推进，并于10月24日包围了伊朗石油中心阿巴丹。
在战争的第一阶段，伊拉克利用突然袭击的作战方式，赢得了战场上的主动权。
　　第二阶段，是伊朗发动局部反攻，伊拉克由攻转守阶段，时间是1980年11月至1982年2
月。
　　从11月开始，伊朗军队在北线向伊拉克阵地频频反击，但收效甚微。而在中路和南路
，伊拉克军队均遭伊朗军队、革命卫队及民众组织的顽强抗击，未取得进展。至12月底，
伊拉克在北线马里万地区开辟了新战场，使整个战线由原来的480 公里延长到620 公里。
伊朗方面调整部署，加强重镇的防守。
　　战线基本稳定在阿巴丹至阿瓦士、提斯孚尔、沙赫阿巴德一线。其后北线冰冻雪封，
南线进入雨季，双方战争消耗都很大，兵员不足，补给困难。交战暂处间歇状态。
　　1981年1 月至4 月，伊拉克北、中两战线全面转入防御。南线部队则重点围攻阿巴丹
。伊朗军队在组织不同规模的反击的同时，于1 月5 日以3 个装甲团对阿瓦士地区的伊拉
克军队发动进攻，但被后者施以重创，损失惨重。
　　伊拉克军队也由于战线过长，兵力分散，攻坚能力有限，再发动大规模攻势已力不从
心，其被动的态势日渐明显。
　　从1981年第3 季度开始，伊朗在阻滞了伊拉克军队的进攻势头以后，不失时机地由局
部反击转入全面反攻。9 月底，伊朗在南部战线集中数十万大军，发动了大规模的阿巴丹
反击战，歼灭伊拉克1 个师，解除了伊拉克对阿巴丹的围困，打开了由此通往阿瓦士、达
尔赫文的通路。11月，伊朗军队在中部地区发动了布斯坦战役，击溃了伊拉克1 个旅，击
毁坦克150 辆，收复了布斯坦镇。伊拉克为扭转败势，于1982年2 月以两个师向伊朗的布
斯坦守军发动进攻，结果未能得手。至此，中部战场的态势继续朝着有利于伊朗的方向发
展。
　　第三阶段，是伊朗进攻阶段，从1982年3 月至11月。
　　3 月22日凌晨，伊朗出动正规军3 个师和部分革命卫队，共3 万余人，发动了代号为"
胜利行动" 的反攻战役。其主力在提斯孚尔和舒什地区切断了伊拉克南北两线军队的联系
。经过8 天激战，伊朗军队突破了伊拉克中线防御，重创伊拉克两个师，全歼两个旅，俘
万余人，缴获上百辆坦克和装甲车，收复了扎赫阿巴斯、艾因霍什等重要城镇，共200 平
方公里的失地，伊拉克军被迫后撤30至60公里。随后，伊朗调整部署，先后将两个师和大
批坦克、装甲车由中线调往霍拉姆沙赫尔方向，同时调4 万名革命卫队队员前往阿瓦士西
南地区。4 月30日，伊朗发动了代号为" 圣城行动" 的进攻战役，主力部队在达尔文一带
越过卡隆河，突破了伊拉克军的防线，南下迫近霍拉姆沙赫尔城。5 月24日发起总攻，一
举攻克霍市。6 月10日，伊拉克宣布单方面停火，承认1975年阿尔及尔协议继续有效。10
天以后，又宣布从伊朗境内撤回全部军队。至29日，军队基本撤出，两国边界暂时恢复到
战前状态。
　　7 月13日，伊朗集中10万大军在猛烈炮火支持下，在宽60公里的正面，兵分三路对伊
拉克发动了代号为" 斋月行动" 的大规模进攻，深入伊拉克境内8 至20公里。随后在伊拉
克军队的反击下虽有所退却，但战斗已经开始在伊拉克境内进行了。
　　28日，伊朗军队强行攻击，又向伊拉克境内推进了10公里。双方开始了拉据战。10月1
日，伊朗出动地面部队5 万人，控制了曼达利至纳夫塔纳之间的战略公路，对巴格达造成
威胁。11月1 日，伊朗军队又在中线提斯孚尔以西地区发动了代号为" 穆哈拉姆" 的攻势
。至此，伊拉克欲战不能，欲和不得，完全陷入被动的局面。
　　第四阶段，从1982年底至1988年8 月。这个阶段持续时间较长，双方经过连年征战，
均已疲惫不堪，战线呈犬牙交错和相对固定局面。
　　为了迫使伊朗罢兵言和，伊拉克从1984年开始采取" 以战迫和" 的方针，在地面和海
上连续对伊朗主动出击，并在战斗中多次使用化学武器。伊朗此时也无力发动大规模地面
进攻，因而采取了以长期消耗战拖垮伊拉克的战略。在前线不同地段发动中、小规模的有
限进攻，力图尽可能多地占领土地。
　　1986年，两伊战争再趋激烈，除加强地面交火之外，海上" 袭船战" 也日益升级，双
方遭到袭击的船只达106 艘。" 袭船战" 中非交战国的船只也被波及。因此科威特于1986
年底先后两次向联合国5 个常任理事国提出护航。联合国为避免战争进一步升级，于1987
年7 月20日一致通过了第598 号决议，敦促两伊停火，但两伊之间积怨深久，谁也不肯让
步。
　　1988年，两伊战争出现重大转机。2 月至4 月，双方使用数百枚导弹袭击对方城镇。
在相持中，伊拉克逐渐占上风。4 月17日，伊拉克军队发动" 斋月" 攻势，次日收复了被
伊朗占领两年的法奥地区。此战打开了结束两伊战争的大门。伊朗被迫于1988年7 月18日
宣布，接受联合国安理会598 号决议。8 月20日，双方实现停火。长达8 年的两伊战争遂
告结束。
　　两伊战争是一场有限的边境战争，也是一场旷日持久的消耗战。与80年代其他一些局
部战争相比，其现代化程度不高，是一场用" 现代化武器打的低水平战争".具体来说，可
归纳为如下几点特征：
　　首先，在空军运用方面，双方均没有全盘的战略轰炸计划，实施轰炸的盲目性很大。
战争开始时，伊拉克几乎出动了可供使用的全部飞机，然而他们却把飞机跑道作为主要打
击目标，对大量毫无防护设施的飞机却视而不见，轰炸效果很差。伊朗空军的轰炸往往是
出于报复，命中率低，作战效果不明显。
　　其次，两伊虽然都拥有防空导弹，但双方防空导弹的配套系统都很不完善，缺乏统一
指挥，使用者不熟悉其技术和战术性能。
　　第三，从地面作战来看，伊拉克过于热衷抢占地盘，而不注意歼灭对方主力，在各条
战线均未形成拳头。占领一些地区后，战线南北一字展开，无力向纵深发展战果。另外其
战术呆板，指挥亦不得力，均使其作战收效甚微。
　　伊朗方面，对伊拉克的突然进攻缺乏准备，决策意见不一，争权夺利，前线无法组织
有效的抵抗。伊朗收复失地后，霍梅尼执意使战争升级，不仅丧失了国际社会调停的良机
，而且也遭到伊拉克军队的顽强反击，自身损失很大。
　　总之，两伊战争的结果是两败俱伤。
　　7.英阿马岛战争
　　英阿马岛战争是一场涉及领土主权的战争。18世纪以来，马尔维纳斯群岛先后被法国
、西班牙和英国占领。1816年阿根廷声明拥有对马岛的主权，1833年英国派海军进驻马岛
，宣布行使对马岛的主权。此后马岛长期为英国所占领。1965年联大第一次审议马岛问题
，敦促英阿双方通过谈判和平解决争端。此后几经谈判协商，未见成果。
　　70年代初，马岛南部海域被发现可能储有丰富的石油、天然气和其他矿藏，英阿双方
的关系迅速恶化。1979年、1980年两次谈判均告失败。1982年2 月双方在纽约的谈判又告
破裂，阿根廷政府决定以包括武力在内的" 其他形式" 解决争端。3 月18日，阿方派人在
南乔治亚岛上插上国旗，引起英国强烈抗议，4 月2日，阿根廷军队出兵马岛，英阿马岛战
争爆发。
　　这场战争分为三个阶段。
　　第一阶段，从1982年4 月2 日至29日。
　　4 月2 日凌晨，阿军出动4000人，在20艘舰船护航下在马岛首府斯坦利港登陆成功，
并占领该岛。英岛上守军198 人，稍事抵抗即被迫投降。3 日，阿军还攻占了南乔治亚岛
，英守军22人投降。7 日，阿政府宣布成立南大西洋战区，对马岛地区实行统一指挥。
　　由于阿军行动突然，英国暂处被动地位。为了扭转这种局面，英政府随即成立了战时
内阁。5 日，英特混舰队的两艘航空母舰和主要战斗舰只4 艘，载地面作战部队4000人、
鹞式飞机20架、直升机45架，分别由英国的朴茨茅斯港和英属直布罗陀港出航。7 日，英
国政府宣布马岛周围200 海里范围内为戒严区，从4月13日起任何阿根廷舰只如果出现在该
区域都将被视为敌舰而给予打击。12日，英军4 艘在南、中大西洋活动的核动力攻击潜艇
进入战区，开始海上封锁。22日，英特混舰队先头部队抵达战区，25日在南乔治亚岛首府
格里特维肯港登陆，阿守军152 人和文职人员39人投降。随后，英军山猫式直升机迅速击
沉了停泊在该岛附近的阿根廷圣菲号潜艇。　28日，英特混舰队驰入马岛水域，29日完成
海、空全方位封锁。至此，战争第一阶段结束。阿军事前对英国投入如此强大的舰队和兵
力估计不足，因而没有正确地安排和布置自己的兵力，对纵深和内地也几乎没有设防，给
英军留下了登陆的缺口和登陆后长驱直入的良机。
　　第二阶段，从4 月30日至5 月29日。这个阶段表现为英军扩大海、空封锁和阿军进行
反封锁的较量。
　　英军的海上优势日趋明显，他们主动出击，四处搜寻阿海军军舰给予打击。5 月2 日
，英核动力攻击潜艇征服者号在马岛西南236 海里处向阿巡洋舰贝尔格拉诺将军号发射两
枚鱼雷并将其击沉。同一天，英舰载山猫式直升机发射了两枚空对舰导弹，又击沉阿军一
艘巡逻快艇，并对另一艘予以重创。
　　阿海军被迫撤出战区海面避战。面对英国海军优势，阿根廷军队抓住了其空中保护方
面的弱点，并采用了以空军对付英国特混舰队，用贴海面飞行的飞鱼式导弹攻击英舰以及
超低空轰炸等具体战术，一举击沉英舰5 艘，击伤10艘，取得了一定的战果。但是，阿佩
布尔岛上的一个重要机场于5 月14日遭到英军12个爆炸突击小组的夜袭，阿军燃料库和军
火库被炸，11架飞机报废，雷达站也被摧毁。
　　由于阿海军力量薄弱，空中打击也很有限，对英国海、空立体封锁仍显力不从心，逐
步丧失了制海权和对马岛地区的有效控制，处境渐趋被动。至5 月20日，英军在基本实现
了封锁战略目的之后，开始实施登陆作战的准备。
　　第三阶段，从5 月21日至6 月14日。
　　5 月20日下午，英军组织两栖突击部队乘登陆舰向陆上地域驶进。英特混舰队按计划
兵分两路，一路佯攻，一路登陆。佯攻部队由旗舰赫尔姆斯号舰母和无敌号航母带领，在
数艘驱逐舰和护卫舰的护卫下，于20日晚上向南行驶，并不断向沿海阿军据点炮击。与此
同时，还派出小分队登陆佯攻，以造成阿军认为英军将在南部登陆的错觉。21日3 时30分
，主攻登陆部队的先锋陆军特别空勤团突击队一部在范宁岬登陆成功，歼灭了阿军在该地
的监视哨，随后，突击梯队先头约1000人在黑夜中未遇任何抵抗就顺利在圣卡洛斯港登陆
，占领了机场及有利地形，构筑工事。在4 小时之内，建立了25平方公里的登陆场。
　　英军登陆以后，首先在夜幕中挖堑壕，每人都要挖一个深1.2 米的掩体，以防阿空军
的袭击。同时，防空部队、炮兵和轻型坦克部队陆续登陆，形成了登陆场的地对空防御体
系。
　　次日拂晓，阿军组织反击，先后派出强击机十余架和幻影战斗机、天鹰轰炸机数十架
，向英军阵地及英海上舰只猛烈攻击，英舰以导弹还击。结果，英护卫舰一艘被炸沉，4
艘舰只受创，阿军方面被击落17架飞机。第二天，阿军犯了一个致命的错误，没有主动出
战，放弃了反击的良机。而英军则赢得了使滩头阵地得以巩固的关键24小时。
　　23日起接连4 天，阿空军每天出动飞机120 架次，对英军舰和滩头阵地实施大规模连
续性轰击。英羚羊号护卫舰、考文垂号驱逐舰、大西洋运送者号集装箱运输舰被击沉。阿
军损失飞机37架。
　　27日，英军兵分南北两路开始陆上战役。南路以伞兵部队为先导，伞兵营650人以徒步
负重行军为主，利用夜间掩护迅速南下，在布迪峰歼灭阿军警戒分队400人。于28日到达达
尔文港。随后英军在轻型坦克掩护下，向阿军阵地发起进攻，经过14小时激战，占领了达
尔文港和机场，从陆上切断了阿军在东西两岛之间的联系。30日，英第二梯队陆战第45营
投入战斗，6 月1 日到达斯坦利港外围第一道防线，与北路部队会合。
　　北路以特别空勤团一部为先锋，5 月29日晚顺利占领了道格拉斯和蒂尔港，31日到达
距斯坦利港仅20公里的肯特山，这样，斯坦利港已处在英军大炮的射程之内。英军完全占
据了进攻该港的制高点。
　　6 月7 日，在完成了一切攻击准备之后，英地面部队在炮兵火力支援下，开始向斯坦
利港外围第二道防线发起进攻。英陆战第42营占领姊妹山，第45营占领哈里特山，伞兵第3
营占领了郎登山。11日英军占领了无线岭、欲坠山、廓尔喀和威廉山，缩小了对斯坦利港
的包围圈。13日22时30分，英军发起总攻，战至14日下午2 时，阿军损失惨重，无力再战
，阿根廷政府被迫决定投降。当日21时阿守军将领签字投降，全面停止抵抗，岛上阿军1.4
万人向英军缴械，所占诸岛重新被英军夺回。历时47天的战争终告结束。
　　英阿马岛战争是一场有限的现代海上岛屿争夺战。交战范围均不涉及双方本土，仅在
争议地区作战。作战类型包括海战、空战和陆战，有诸多兵种参加，体现了现代战争的立
体性。海上封锁是这次战争的主要作战方式。
　　从英国方面来说，其海上封锁具有如下特点：首先，由于英军劳师远征，参战兵力不
可能一次到位，只能逐次到达。因此，英军根据战役各阶段兵力情况，采取了不同范围的
封锁形式。其次，海上封锁与空中封锁相结合，形成立体封锁系统，建立多层封锁线。第
三，在封锁范围内同时展开反舰、反潜和防空作战，并在海、陆、空各种作战中，广泛采
用电子战，使阿军密码被破译，通信受干扰，对空雷达被摧毁。
　　英国在战时除将战略指挥大权高度集中于战时内阁以外，把战区直接作战的指挥重任
全权授予前线司令官，保证了英军在战争中的战略、战役指挥既高度统一，又机动灵活，
也使得在战争进程中海、陆、空三军的行动自始至终保持协调一致。此外，英军特混舰队
的电子通信系统比较完备，干扰和抗干扰能力强。在战争中能够有效地干扰和截听马岛阿
军内部与大陆本土之间的通信联系，从中获取重要情报，为英军战略决策和战场指挥及时
提供准确的信息和依据。
　　阿根廷方面失败的原因是多方面的。首先，其战争准备工作仓促，兵力、武器装备及
后勤保障都未形成完整、统一的体系，效率低下，严重影响了阿军作战的意志和信心。其
次，在战争进程中，上层战略指导集团缺乏驾驭战争全局的素质和经验，只注重战争初期
的胜利，对战争的整体进程和结局缺乏全面的估计。第三，作战指导思想消极被动，战术
机械呆板，对敌军企图、战略方向、周边环境和战争态势判断错误，战役部署失当，屡失
战机，从而不可避免地陷于被动挨打的境地。
　　8.美军入侵格林纳达
　　1983年10月25日，美国对东加勒比地区小国格林纳达采取了代号为" 风暴行动" 的军
事入侵。
　　格林纳达位于加勒比海东部的向风群岛最南端，是加勒比海通往大西洋的东南门户。
1979年3 月，格林纳达" 新宝石运动" 的领导者毕晓普通过军事政变推翻了亲西方的盖里
政权，对外奉行亲苏联、古巴的政策。这是美国不能容忍的。1983年10月，格政府军司令
奥斯汀发动政变，将总理毕晓普秘密处决，更加接近苏、古。美国认为，这是进行军事干
涉的最佳时机。10月23日，白宫和国务院决定对格采取军事行动。24日晚6 时，里根总统
签署作战命令。
　　美军入侵格林纳达，按其作战行动，大体分为两个阶段。
　　第一阶段，从10月25日至28日。10月25日拂晓，美军在海、空军航空兵火力支持下，
从北、南两个方向对格林纳达实施空降袭击，揭开了战争帷幕。
　　从北路入侵的美海军陆战队两栖突击分队，约400 人，先乘直升机在格东北部的珍珠
机场实施机降，后续部队800 人随后登陆，占领该机场及附近要地。与此同时，南路美军
特种部队第75团两个别动营700 人，乘运输机在格林纳达萨林斯机场实施伞降，跳伞高度
为500 英尺，这是战后以来美军跳伞的最低高度。接着，后续部队第82空降师的两个营和
多国警察部队共1500人也先后着陆，并立即投入战斗，集中火力摧毁机场附近的格军抵抗
据点，迅速控制机场。随后，该路主力北上，向首都圣乔治方向推进。
　　与南路美军相配合，北路美军在占领珍珠机场之后即派出250 名陆战队员占领大马尔
，攻克总督府，救出政变后被捕的总督斯库恩。经过25日的交战，美军占领了格林纳达两
个对战争全局具有决定意义的机场，基本形成了对首都实施钳形攻击的态势。到26日为止
，美军在格岛上的地面部队已达6000余人，形成了三倍于对手的兵力优势。26日，美军攻
占格军司令部所在地弗雷德里克堡。28日，美军南、北两路入侵部队在首都圣乔治会师。
至此，岛上地面交战基本结束。
　　第二阶段，从10月28日至11月2 日。格岛地面作战结束后，为扩大战果，美军除以主
力控制岛上各军事要点和交通枢纽外，其余部队以连、排为单位开始进行地面和空中相结
合的军事搜索行动，陆续抓获了前副总理科尔德、前格军司令奥斯汀等十多名政变领导人
，查缴了岛上所有武器库。11月2 日，美军完成了全部预定任务，转入临时军事占领状态
，为时8 天的入侵遂告结束。
　　美军在这次军事行动中之所以能够速胜，主要原因有三：第一，决策效率高。格林纳
达一发生政变，美国立即密切跟踪注视。从研究对策、酝酿出兵，到形成决策、制定计划
、下达命令，前后只用了四五天时间。第二，诸兵种协同作战，分工明确。美军在这次行
动中出动了陆、海、空军部队和陆战队，兵种有特种部队、空降部队和炮兵、装甲兵、陆
军航空兵、通信、侦察、两栖突击分队等。在作战中，在空降兵或陆战队难以登陆时，海
军、航空兵首先进行火力准备，配合地面作战。第三，战术运用得当。格岛地形复杂，美
军首先利用海、空军的绝对优势在格岛周围建立了宽约50海里的封锁区，陷格岛于孤立无
援之境地。战事一开，即率先攻占并控制格岛两个具有决定意义的机场，尔后以机场为基
地，陆续空运增援部队，迅速形成优势兵力，对敌人实施连续性打击，从而以新的军事实
践证明，在现代战争中，占领和控制机场具有决定战争胜负的关键意义。另外，在进攻中
，美军能够做到根据战场情况适时转移兵力，集中与分散相配合。鉴于格岛多山，美军在
进行地面进攻的同时，还常常使用直升机实施空中机动，攻击对方守军阵地及其侧后，有
时干脆用直升机部队直接对对方实施打击。第四，美军拥有技术装备上的绝对优势，并将
先进技术装备有效地应用于战争实践中，特别是美军通讯系统使用10个卫星和设在波多黎
各的无线电中转站，沟通了战场与最高军事指挥系统及待命空降部队之间的联系。最后，
在后勤保障方面，美国通过高效能的各型运输飞机在5 天内运送了弹药750 多吨，服装、
建材200 多吨，单兵作战口粮和快餐口粮2.9 万箱以及其他军用物资。
　　格林纳达国小人少，经济落后，综合国力弱，缺乏作战的回旋余地和战争潜力，各方
面都处于劣势。格岛政变以后，军队指挥系统混乱，局势动荡。
　　面对美军入侵，新上台的领导人放弃指挥，四处避难，军队无法组织起任何有效的抵
抗，从而加快了失败的速度。
　　9.美军空袭利比亚
　　1969年卡扎菲上台以后，利比亚与美国的关系日趋恶化。利比亚收回了美在利建立的
惠勒斯空军基地，废除了同美国签订的9 项军事、经济、技术协议；加速发展了同苏联的
关系与合作，不仅接受苏联提供的大量军事援助，还同意苏联使用利比亚机场和港口，准
其在利库费腊约州建立了大型战略空军基地。
　　1985年，美国宣布向全球的恐怖分子开战，并认为利比亚是许多恐怖组织的主要支持
者。美国防部、中央情报局先后拟订了颠覆、打击利比亚政府的一系列行动计划。
　　1986年1 月7 日，美国总统里根宣布冻结利比亚在美国的财产并对利实施经济制裁。3
月21日，美在利比亚北部的锡尔特湾外海集结了萨拉托加号、珊瑚海号和美国号3 个航母
编队，共计38艘作战舰只、240 架飞机，并派出E-2C鹰眼空中预警机监视利比亚空军与导
弹部队的活动，派电子侦察机探测与干扰利比亚防空雷达。3 月24日清晨，美提康德罗加
号导弹巡洋舰率编队驶入卡扎菲宣布的死亡线(北纬32度30分）以南的锡尔特海域。晚9 时
，美第六舰队司令弗兰克.凯索尔中将下令攻击利比亚一艘导弹快艇，从美国号航母起飞的
2 架A-6 型攻击机对快艇发射鱼叉反舰导弹并投掷激光制导集束炸弹，一举击沉该艇。接
着，2 架A-7 型攻击机从萨托托加号航母起飞，向利比亚锡尔特镇的萨姆-5导弹基地发射
高速反雷达导弹，摧毁了制导雷达和天线。25日凌晨，美A-7 型攻击机发动第二次攻击，
再次将利比亚导弹阵地上重新装置的雷达和天线摧毁。与此同时，美约克号导弹巡洋舰和A
-6型攻击机在锡尔特湾又先后击沉利比亚导弹艇2 艘，重创1 艘。
　　不久，即4 月2 日，美环球航空公司的波音727 民航客机在飞行中突然被炸。4 月5
日，西柏林发生一起迪斯科舞厅爆炸事件，1 名美国士兵和1 名土耳其妇女被炸死，几百
人受伤。美国中央情报局认为，这两起事件都是利比亚策划的。6 日下午，里根主持召开
国家安全委员会紧急会议，决定给予利比亚以惩罚性打击。4 月14日19时整，美第六舰队
司令凯索尔中将给空军驻英第3 航空队和第六舰队珊瑚号和美国号航母下达了立即行动的
命令。
　　第3 航空队首先从费尔福德和米尔登霍尔空军基地先后起飞了20架KC -10A 、KC-135
空中加油机。之后，各载2 万多磅炸弹的24架F-111 战斗轰炸机从拉肯希思空军基地起飞
，每6 机组成一个编队，由最有经验的飞行员任机长；5 架EF-111电子干扰机从上赫福德
空军基地起飞。分驻英国4 个机场上的49架参战飞机在一小时内全部升空。这是第二次世
界大战以来在英国上空集合的最大规模的空袭机群。
　　4 月15日凌晨，从珊瑚海号航母起飞了8 架A-6 攻击机和6 架F ／A-18战斗轰炸机，
从美国号航母起飞了6 架A-6 和6 架A-7 攻击机。不久，海、空军机群在指定空域会合，
完成了空中协调，攻击的一切准备就绪。
　　攻击开始前，6 架F ／A-18飞机在距海岸48公里处发射了30枚哈姆高速反雷达导弹；
A-7 攻击机在距海岸16公里处发射了12枚以上的百舌鸟反雷达导弹；打击方向是的黎波里
和班加西地对空导弹基地；共摧毁利比亚5 座雷达站，命中率达百分之百，使利军整个防
空系统处于瘫痪状态。
　　15日凌晨2 时0 分至11分，担任主攻的美军飞机同时向的黎波里和班加西的5 个利比
亚目标发动攻击，袭击了的黎波里机场军用区、贝尼纳空军基地、一个突击队训练中心和
两个卡扎菲可能居住的兵营。攻击持续了11分钟，共投掷炸弹100 多吨，基本摧毁了预定
目标，包括炸毁14架军用飞机，炸伤多架米格式飞机，重创一架波音747 飞机，炸死炸伤
700 多人。卡扎菲幸免于难，他的养女被炸死，2 个儿子受重伤。
　　15日2 时46分，海军飞机全部返降所属航母。10时10分，除被击落的一架飞机以外，
从驻英空军基地起飞的美机全部返航。
　　美军在这次空袭中表现出如下几个特点：首先，计划与行动周密突然。
　　从调整兵力部署到实施袭击，仅用了5 天时间，显示了美指挥系统的高效运作能力和
部队平时高度戒备的程度。空袭计划体现了尽可能在最短的暴露予对手的时间内，对目标
投入最多兵力的宗旨。海、空军在计划规定的时间内几乎绝对准时会合，并发起攻击。在
短短11分钟内完成了全部攻击任务。整个空袭行动都是按预定计划进行。第二，建立在现
代科技基础上的高度自动化的C3I 系统充分发挥作用。这次空袭中，美军C3I 系统由E-2C
空中预警机、电子侦察机、舰载宙斯盾电子战系统、通信和侦察卫星等组成。特别是E-2C
空中预警机的雷达具有远距离探测功能，可判明480 公里内的对方飞机，可自动连续跟踪
250 个目标，并控制对其中30个目标的截击。这次空袭表明电子对抗已成为一种重要的作
战手段。第三，美军在空袭利比亚中，采用了夜袭、超低空大速度突防、低空快速攻击等
具体战术。F-111 战斗轰炸机以每小时867 公里的速度在60米的高度贴海面飞临预定目标
，有效地避开了利比亚中、高空导弹的攻击。
　　总之，美军空袭利比亚是一次成功的海空军联合、多兵种多机种协调作战。
　　10. 海湾战争
　　海湾战争是冷战结束后世界格局新旧交替之际由伊拉克入侵科威特引起的一场大规模
局部战争。
　　1990年8 月2 日，伊拉克武装入侵并吞并科威特。这一突发事件立刻使海湾局势急剧
紧张，海湾周边国家普遍感到自身安全受到威胁。国际社会一片谴责之声，美国和西方国
家出于自身战略利益和经济利益的考虑，反响尤为强烈。
　　伊拉克吞并科威特，其目的主要有二：第一，转嫁经济危机。两伊战争使伊拉克国力
衰竭，元气大伤，外债达700 多亿美元。其中欠海湾国家就达350 多亿美元，欠科威特120
亿美元。面对如此巨额欠款，伊拉克把目光移向邻国科威特。科威特是世界最富的国家之
一，仅国家总储备金就有800 亿美元，海外资产1000多亿美元，年石油出口收入约100 亿
美元。伊拉克吞并科威特，既可缓解国内连年征战所导致的经济困难，又可以海湾军事强
国的优越地位威慑其他海湾国家。第二，伊拉克的长远目标是充当阿拉伯世界的领袖。两
伊战争结束以后，伊拉克跃居地区军事强国之首，称雄之心渐趋膨胀。由于东欧剧变所导
致的世界旧格局解体吸引了国际社会的注意力，伊拉克认为时机成熟，企图通过采取突然
行动一举吞并科威特，造成既成事实，迫使国际社会接受。
　　面对伊拉克的入侵行径，美国认为：第一，伊拉克吞并科威特后，如再染指沙特阿拉
伯，将意味着伊拉克掌握了世界近一半的石油资源，无疑将对美国和西方经济构成严重威
胁。美国总统布什指出，能源即国家安全，不能允许伊拉克搞经济讹诈。第二，伊拉克的
行为还将使中东地区的安全增加许多不稳定的复杂因素，尤其使美国感到担心的是该地区
核、生、化、导弹武器的扩散和地区性军事竞赛不断升级，将破坏地区力量平衡。第三，
战后西欧政治联合的发展，日本经济的崛起、冷战格局瓦解以及两德统一，这一系列变化
使美国在西方世界的领导地位发生动摇，美国与其盟国的关系也正由主从关系转向伙伴关
系。海湾危机在这个时候发生，对美国来讲有两点可以充分利用：①危机的出现使西欧、日
本仍不得不借助和依靠美国的力量来维护它们的利益，表明至少到目前为止，在处理国际
危机和突发事件中，西方世界仍离不开美国。②世界新格局尚未形成，美国正可利用这次危
机为在今后新格局体系中获取领导地位增加筹码。
　　伊拉克侵占科威特不到一周，美国等西方国家便迅速向海湾地区调兵遣将，战争准备
历时5 个多月。这期间联合国先后作出了谴责和制裁伊拉克的12个决议。这些决议在政治
、经济和外交上孤立了伊拉克，特别是第678 号决议授权联合国成员国，在伊拉克于1991
年1 月15日以前不从科威特撤军的情况下，可对伊采取" 一切必要手段" ，使美国和其他
国家组成多国部队出兵海湾，以武力解决危机获得了合法地位。
　　以美国为首的多国部队的战略企图是将战争大体分为三个阶段，分别以战略轰炸、战
术轰炸和地面作战作为三个阶段的主要作战形式。
　　伊拉克则试图以拖待变，力求打成一场" 越南式战争" ，并设法攻击以色列，将战争
扩大成阿拉伯世界与以色列及西方世界的全面对抗。
　　1991年1 月17日2 时30分，以美国为首的多国部队开始实施代号为" 沙漠风暴" 的军
事行动。行动开始前1 小时，美军及多国部队对伊拉克实施强烈的电子干扰，造成伊拉克
无线电通信中断、雷达致盲；同时出动60余架电子战飞机，对伊拉克实施电子轰炸。在电
子干扰下，哈姆反雷达导弹摧毁了伊军十几部雷达，迫使伊雷达关机，为大机群突防扫清
了障碍。
　　战斗正式开始后，多国部队在14小时内实施了三轮大规模空袭，出动飞机达1300架次
，投掷炸弹1.8 万吨，相当于美国投在广岛的原子弹的爆炸力。
　　在第一天的空袭中，伊拉克击落4 架多国部队的飞机。
　　从1 月20日开始，空袭以剥夺伊拉克战略反击能力、大量杀伤伊地面进攻力量和其他
战役目标为主，攻击重点是飞毛腿导弹发射装置、共和国卫队、伊军集结地域、交通枢纽
、桥梁、港口等。每天出动飞机保持在2000架次左右。与此同时，海军也发射了40枚战斧
式巡航导弹。经过几天突袭，伊军地面指挥通信设施均被摧毁，战略C3I 系统遭毁灭性打
击，绝大多数机场被炸，50余架飞机报废，22部飞毛腿导弹发射架被摧毁，核生化设施基
地被摧毁。
　　从1 月25日至2 月24日，空袭以攻击科威特战场的战术目标为主，并继续对伊指挥通
信系统、空军和防空系统实施打击，攻击重点是伊共和国卫队等重兵集团、坦克装甲目标
、炮兵阵地、重要防御工事和交通补给线。每天出动飞机约2000架次，最高达3000架次。
　　2 月24日地面进攻开始。多国部队在地面进攻作战中分为东、西、中三个突击集团。
东路集团的任务是助攻，目标是科威特，以此转移伊军注意力。
　　西路集团则实施穿插迂回，突进到纳西里耶地区，切断伊军退路。中路集团发动主攻
，直接攻击巴士拉方向，围歼伊军主力。当日凌晨，多国部队在强大的空中支援和海军炮
火协助下，在科、沙边境发动全面进攻。这次行动被称" 沙漠军刀".在多国部队发起地面
进攻时，美国两栖部队在海上实施佯攻，海军舰炮轰击沿海伊军阵地，将伊军主力牵制在
科沙边境和沿海地区。与此同时，插到科威特西部的美第7 军发起全面进攻，美第1 机步
师、英第1 装甲师突破伊军防线，在伊军雷场中排雷并开辟通道；美第1 、2 、3 装甲师
和第24机步师实行深远迂回，穿插到侵科伊军后方；法军第6 装甲师在美军第82空降师一
个旅的配合下，攻击伊萨勒曼机场，掩护第7 军侧翼；美第101 空中突击师在纵深地带建
立前进基地，向幼发拉底河谷推进。25日和26日，多国部队各路全面推进。美第24机步师
粉碎了伊军第26和35步兵师的微弱抵抗后，夺占3 个重要目标，切断了伊军退路。北线联
合部队在航空兵直接支援下，粉碎了伊军装甲部队的反冲击，前进到距科威特城16公里处
。东线联合部队在推进中接受了大批伊军士兵的投降。26日，美第24机步师经过激战，击
败了伊第47和49步兵师以及共和国卫队一个步兵师，占领了杰利拜和泰利勒以南地区。当
日晚，第18空降军攻占了所有规定目标，切断了幼发拉底河谷交通线，完成了对伊拉克南
部和科威特境内伊军的包围。第三装甲师和第2 装甲骑兵团在战斗中摧毁了大量伊军坦克
和装甲运输车，美攻击直升机压制住伊军炮兵部队，粉碎了伊军抵抗。第1 陆战远征部队
向北夺取了科威特国际机场和穆特拉山口目标。第2 陆战师切断了伊军向巴士拉的退路。
27日，第7 军在第18空降军协同下，集中主要兵力攻击伊军3 个装甲师；第1 骑兵师在北
面进攻中阻止了伊军向北突围的企图，割裂了伊共和国卫队的防御部署，歼灭、重创伊9
个装甲师(步兵师），形成了对共和国卫队的包围。
　　至此，伊军已基本丧失了作战能力，科威特战场上的伊军所有退路均被切断，在毫无
制空保障和通信联系、后勤补给中断的情况下，萨达姆于27日宣布科威特不再是伊拉克的
第19个省，伊拉克致信联合国表示无条件接受安理会关于伊拉克的所有12个决议。美国总
统布什同日宣布科威特获得解放。海湾战争至此结束。
　　海湾战争是冷战结束后第一次大规模战争。以美军为首的多国部队在战争中广泛使用
大量先进的高技术武器装备，采用空地一体作战的战法，形成了对伊拉克军队的绝对优势
。这是多国部队在极短的时间内、以极小的代价迅速取得胜利的主要原因。海湾战争表明
，高技术战争将成为未来战争的主要形式。
　　七、转换中的世界军事格局
　　1991年华沙条约组织解散和苏联解体，标志着第二次世界大战结束后不久形成的世界
政治和军事格局的终结，两个超级大国之间的冷战结束。世界军事也同世界政治一样，进
入了新旧格局转换的时期。
　　冷战是在对峙双方未发生大规模战争的情况下结束的。冷战结束的方式对新旧世界格
局的转换具有重大影响。以往的世界格局通常是因发生大规模的全面战争而瓦解，战争通
常以一方全面胜利、另一方彻底失败而结束，战争结束后通常是在全新的局势下形成新的
格局，而与旧格局较少直接联系。
　　冷战结束以后，尽管世界力量对比发生了重大变化，但这些变化主要是政治上的。就
军事而言，旧的世界军事格局瓦解了，却不存在明显的胜利者和失败者，原来的军事力量
对比未发生根本的变化。这表明，新旧格局的转换将需要比以往更长的时间，转换的过程
将更加复杂和曲折，未来的新格局将不可避免地带有过去时代的痕迹。
　　冷战结束以后，美国成为唯一具有全球性政治和军事影响的国家，并以唯一的超级大
国自居。但它在经济和科技方面的优势已逐渐削弱，政治地位也相对下降，不得不在诸多
方面受其他国家、包括其盟国的制约，越来越难以单凭军事力量在世界各地实现其意愿。
俄罗斯处在剧烈的社会变革中，政治地位急剧下降。但它继承了苏联的主要军事遗产，仍
然拥有仅次于美国而远远超过其他国家的军事力量，并将长期是影响欧洲和亚洲军事力量
平衡的重要国家。西欧和日本是冷战后期崛起的重要力量，冷战结束后地位日益重要，统
一后的德国成为欧洲主要大国。但它们的崛起并非依靠军事力量，而是依靠强大的经济和
科技力量，在军事方面尚不具有与美国、俄罗斯相抗衡的能力。这些表明：冷战后的世界
格局将更多地具有多极互相制约的特点，而不是像以往那样一两个大国处于支配地位；军
事力量对比仍将对未来的世界格局产生重要影响，但经济和科技力量对比很可能将发挥更
大的作用。
　　冷战结束以后，超级大国的军事对峙和军备竞赛随之停止，发生世界大战、特别是超
级大国之间的核战争危险随之减少。就此而言，冷战的结束使世界变得更加安全，出现了
在总体和平的国际环境下实现新旧格局转换的可能性。但各个地区的情况不尽相同。一些
地区原有的冲突趋向解决或缓解，一些地区旧的冲突解决后又出现新的冲突，一些长期较
平静的地区出现剧烈的军事冲突。地区冲突仍然主要是地区内部的问题引起的，仍然引起
世界各国的普遍关注。但随着超级大国争夺势力范围这一冷战时加剧地区冲突的重要因素
的消失，外部势力对地区局势的影响和利用都有所减少。这些表明：冷战后的安全问题将
主要是地区性的，而不是全球性的；未来的世界军事格局将建立在各地区军事格局的基础
上，各个地区的军事格局将更加多样化；地区内部的力量对比将对地区军事格局的形成发
挥更显著的作用。
　　冷战结束以后，一些存在已久但长期未能有效运转的多边安全机制开始发挥更大的作
用，一些新的多边安全机制正在酝酿建立。联合国开始具有协调与处理重大国际安全问题
的能力，在处理危机、维持地区和平与稳定、监督停火与恢复秩序、控制军备与裁军等方
面的作用日益增强。地区安全机制有所发展。一些地区原有的安全机制得到加强，一些地
区开始探索形成某种安全机制的途径，就安全问题举行的多边与双边对话逐渐增加。地区
安全机制有助于不同国家之间交流信息、增进了解、建立信任、协调立场，对增进地区安
全与稳定将发挥越来越重要的作用。裁军与军备控制取得较大的进展。随着美苏消除中程
导弹条约、欧洲裁减常规武装力量条约、美俄削减进攻性战略武器条约等的签署和实施，
主要军事大国的军备出现了在较低水平上建立新的均势趋势。这些裁减是初步的，世界总
的军备水平依然很高，一些地区的军备竞赛仍在继续，但裁军与军备控制问题正受到日益
广泛和强烈的关注。这些表明：安全问题正在引起世界各国更多的关注，各主要国家在一
些重要问题上已经取得更多的共识；越来越多的国家正在认识到，各国的安全相互关联，
诉诸武力威胁别国的安全，最终将损害自身的安全；在未来的世界格局上，多边安全机制
有可能在保障有关国家的安全方面发挥日益显著的作用，从而有可能使本国军事力量和结
盟等传统安全保障手段的地位相对有所下降。
　　以上变化都将对未来世界格局的形成产生重要影响。随着新旧格局的转换，世界各国
都面临着新的安全环境。各主要国家都在对此进行评估，并对国防政策、军事战略、军队
建设方针和军备发展方向等进行大幅度的全面调整。世界形势的变化和各国军事的调整，
在第二次世界大战以后的历史上都是空前的。
　　在20世纪经历了两次世界大战和40多年的冷战以后，世界人民更加强烈地要求维护世
界和平。和平的趋势正在加强，战争的危险依然存在。实现世界的持久和平，仍然需要各
国人民共同进行长期、艰苦的努力。

第094卷世界当代哲学思想史                      返回目录

　　内　容　提　要
　　本书介绍、分析了第二次世界大战结束以来流行于国际的存在主义、分析哲学、结构
主义、新托马斯主义、西方马克思主义、苏联、东欧、中国的马克思主义、新儒家等哲学
思想和思潮。简要讲述了当代哲学的哲学观点、人物著作、分支学派、兴衰流变及其具体
的社会历史背景。当代世界是一个多元化与一体化并存、高速度与不平衡同在的时代，这
决定了当代哲学发展的丰富和多变。因此，本书以思潮为线索展示当代各国哲学的具体内
容，呈现当代哲学在高科技社会背景下对传统哲学的新发展。当代世界，哲学家辈出，各
国有许多国际著名的哲学学者，本书在介绍他们的成就和著作的同时，突出了他们在各学
派中的学术贡献。当代哲学是人类走向未来世界的思想桥梁，各国哲学融合与思潮流派纷
呈的特点，将使它在世界哲学史上拥有光辉多采的一页。
　　一、概　　述
　　20世纪中期以来的世界当代哲学，是4000年人类哲学思想发展到现阶段的产物，是第
二次世界大战结束以来迅速变化的现实社会的反映，也是地球上不同地区文化传统影响下
的积极成果。从当代哲学所关心的主要问题及其主要流派来看，它基本属于19世纪末开端
的现代哲学范畴。但是从其观点倾向及表述方式来看，它又有着许多不同于现代哲学的特
点。无论在哲学思考的广度和对社会的影响方面，还是在哲学著作和哲学家的数量方面，
当代都堪称是哲学史上一个丰富多采的时代，一个对人类现实生活具有深刻影响的时代。
　　1.当代哲学在哲学发展史中的位置
　　世界哲学自古代以来，有两种哲学分别具有较高的形态：东方哲学和西方哲学。在东
方哲学中，中国哲学具有代表性意义。由于印度哲学及阿拉伯哲学与宗教意识形态密不可
分，在此不作单列。中国哲学中含有一定的宗教思想，但基本以现世哲学(儒学）为主要内
容。东、西方这两种类型的哲学发展到19世纪中叶，各自出现历史转折，进入现代阶段，
在内容和形式上都远远不同于古代和近代了。进入20世纪以后，西方文明迅速扩张，出现
社会形态和物质力量上的优势，从而推动了西方哲学在世界范围内的影响。同时，东方传
统哲学渐趋衰微，新形态的哲学发育不够充分，于是出现西方哲学向东方哲学渗透的局面
。然而东方哲学并未停止发展，在人们的心理、伦理生活中依然保持着生命力，并且也在
影响西方哲学的观点。可以说，当代是一个东、西方哲学交融的时代。
　　(1)西方哲学从传统向现代的转换
　　19世纪中叶，传统西方哲学开始转向现代，其标志是德国黑格尔为代表的古典哲学走
向衰落。这一转折沿两个方向展开，一是以革命性和实践性为特征的马克思主义诞生；一
是以相对主义和人本主义为特征的现代西方哲学形成。
　　公元前6 世纪到公元17世纪的传统西方哲学，持一种实体的、绝对的和客观主义的观
点。虽然有一些哲学家把世界本质归结为理念，如柏拉图，但仍以实体性来解释理念。传
统哲学家们认为，世界有终极原因，人应当也能够认识它；只要把握了这个本原，人就可
以按照其规律稳定地生存、发展。他们崇尚绝对，追寻终极本质，并坚信自己找到了它，
把它叫做水、火、数、理念、灵魂或上帝。这种信念直到17世纪以后，才受到怀疑和批判
。
　　英国哲学家休谟提出：知识来源于经验，经验不能回答经验以外的问题；归纳方法归
纳不出那些具有普遍必然性的知识，因而世界终极本质存在与否是值得怀疑的事情。德国
哲学家康德进一步提出，外在于人的那个万物本原也许是存在的，但依靠人类的理性不可
能达到它。因为理性只具有知觉能力，只能知觉到现象世界，越出现象就会陷入" 先验幻
相" ，即非真实想象，面临无法解开的二律背反，即相互冲突的答案。
　　康德希望建立一种新的形而上学来解决这个难题，但又认为这个时刻尚未到来。
　　德国哲学家黑格尔运用辩证思维(一种辩证逻辑）论证现象与本质的同一关系，批评康
德割裂了二者的同一性而陷入思维困境。他说：" 当我们认识了现象时，我们因而同时即
认识了本质。" 认识与世界之间也存在着同一关系，他说：" 所以理念深信它能实现这个
客观世界和它自身之间的同一性。——理性出现在世界上，具有绝对信心去建立主观性和客
观世界的同一，并能够提高这种确信使成为真理。" 黑格尔的辩证理性给予人们深刻启发
：不存在绝对不变的实体，只有处在变化中的关系。然而同时，黑格尔又没能摆脱传统思
维模式影响，他用"绝对精神" 来概括这种辩证运动，使" 关系" 的思想重又跌落到理性实
体之中。于是，黑格尔那富于创造性的辩证理性把传统的实体哲学推上顶峰，达到无与伦
比的完美；同时，他的" 绝对精神" 实体又窒息了他的辩证思维，使传统哲学陷入实体与
关系的尖锐对立之中。在黑格尔的启发下，自19世纪中叶，人们开始跳出传统思维方式，
走向非绝对化、非实体化、非客观主义。
　　马克思主义哲学从总结西方全部思想成果的角度，立足于现实社会的普遍性问题，重
新概括了西方哲学基本命题及其社会作用，有分析地批判了黑格尔哲学，吸收其辩证思维
，创立了一种自然、社会、历史、认识相统一的崭新哲学。这一哲学，否定了把世界本原
归结为某一具体实体或一成不变的事物集合体的传统，也否定了黑格尔" 绝对精神" 这一
抽象实体；主张用联系的、发展的、过程的观点理解现实和哲学本身。
　　马克思主义肯定了黑格尔的辩证思维，但认为这种思维方式只有同人类认识史、社会
发展史相结合，才能成为脚踏实地、对人类有价值的思想。
　　马克思本人深入研究西方近代史，着重分析其原因和基础，提出了以此为根据的社会
动力理论和唯物史观。恩格斯则以当时自然科学三大发现(细胞说、能量转化与守恒定律、
生物进化论）为基础，提出了自然辩证法的思想。他们的哲学在理论上使传统哲学转向一
种全新面貌，在实践上为人们提出了一种可运用的哲学工具，指出了社会发展方向。19世
纪末到20世纪中期，马克思主义哲学在全球范围从西向东传遍几乎所有国家，成为20世纪
以来影响人类生活最深刻也最广泛的哲学。二次世界大战结束后，马克思主义哲学继续发
展，不仅成为社会主义国家意识形态主流和正在争取民族独立和解放地区的指导思想，而
且在非社会主义国家成为批判现实的理论武器。
　　现代西方哲学是从传统哲学中走出来的另一种意识形态。它不像马克思主义哲学那样
有统一而一贯的观点，而是由许多种思潮、流派所组成。其活动及影响以知识界为主，很
少成为普遍的大众哲学。直到二战以后，一些思潮在当代继续发展，又借助于社会大众传
播媒介，才广泛地影响到人们生活。现代西方哲学各流派的突出特点是相对性倾向和人本
主义倾向。
　　相对性倾向在古典哲学中已有伏笔，使之最终发展为哲学主流倾向的是20世纪以来的
自然科学新发现。爱因斯坦于1905年发表的狭义相对论，提出了在不同坐标参照系中，同
样的事件将不相同的观点。　　1915年发表的广义相对论，又提出宇宙不是自然对象或实
体的集合，而是由具体参考系构成的复杂的关系网络。相对论所开辟的新视野，为哲学家
们批判传统哲学提供了有力依据，使他们得以从各种角度阐述自己的思想。实体消失、物
质消灭的观点，实体与属性论述方式没有可靠性的观点，价值只在关系之中的观点，一切
不过是观察性质同关系的集合的观点等，成为现代哲学的时尚。
　　人本主义倾向也是西方传统哲学中已有的思想，但它从古典的基督教人文精神和理性
人本主义发展为个体人本主义、存在人本主义，其原因一方面在于相对主义对绝对的实体
主义的批判，使以物为本的观念让位于以人为本的思想；另一方面则源于心理学的新成果
。奥地利心理学家弗洛伊德在治疗精神病的临床研究中提出：存在着人的潜意识层，它对
人的自觉意识有支配作用，是意识层的重要基础，从而揭示出人的精神世界的独立性、独
特性和多层次性。这个时期里，以弗洛伊德精神分析学为代表的一系列心理学成果，以及
现实社会使人们感受到的心理压抑，促使人的价值问题被再次提出。哲学家们普遍把目光
集中在人的个性层面和理性之外的层面上，人的意志、生命、冲动、情感等被突出出来，
以强调作为个人的人的独一无二性。如，德国哲学家叔本华称：" 意志是世界的物自体，
是世界的内在内容，是世界的本质。""有意志，也就有生命，有世界。" 法国哲学家柏格
森说：" 唯一实在的东西是那活生生的、在发展中的自我。" 丹麦哲学家克尔凯郭尔则说
：人是" 孤独的个体".这种以现实的人、个体的人为出发点的视角，包含在现代各种流派
的哲学思想之中。
　　在19世纪末至20世纪中期的现代西方哲学中，影响较大的流派有：叔本华、尼采为代
表的唯意志论哲学，马赫为代表的经验批判主义，柏格森为代表的生命哲学，新黑格尔主
义，詹姆士、杜威为代表的实用主义，英美分析哲学，胡塞尔的现象学，克尔凯郭尔、海
德格尔的存在主义等。这些流派延续到二次大战以后，由它们的第二、三代学者发展为当
代哲学思潮。
　　(2)中国哲学从古代到现代的转变
　　中国哲学是东方哲学的主要代表。从公元前7 世纪到公元19世纪中叶，中国古代哲学
是一种内容上与伦理学密切结合、思维方式上倾向于整体性和连续性的哲学。它以中国传
统的经学(历代流传的典籍校注之学）为基础，以天人关系和历史演变为内容，创立了一整
套不同于西方的命题和概念，如道、气、理、虚、诚、明、体、用、太极、阴阳等，再如
天与人、名与实、形与神、知与行、动与静、古与今等。中国哲学面向现实，强调道德教
育，对平衡、维系古代农业社会起了重要作用，因而成为延续2000多年的中国及周边国家
的主流意识形态。
　　中国哲学发生危机是由于西方文明的侵入。　　1840年，中英鸦片战争爆发，拉开中
国近现代史的序幕。西方工业文明侵入，一方面破坏了原来的农业社会结构，使古老的自
然经济生产方式被迫中断；另一方面使中国国家主权丧失，沦为半殖民地半封建国家。在
长达一个世纪的过程中，" 救亡图存" 成为中国社会进程的主题。太平天国革命、戊戌维
新、义和团运动、辛亥革命、抗日战争、新民主主义革命等，成为这100 年间中国近现代
史的主要内容。讲温和谦让，重伦理纲常的传统哲学，显然不能适应争取民族独立、争取
民主政治斗争的需要，" 打倒孔家店" 的呼声把传统哲学打翻在地。1915年的新文化运动
和1919年的" 五四" 运动，作为中国传统文化和传统哲学转折的标志，宣告了古代哲学的
终结。
　　1919年以前的中国近代哲学，以改造传统哲学为任务，哲学家即是革命家。他们努力
吸收西方先进的自然科学知识和民主精神，重新解释中国传统概念，希望使传统适应现实
。如，康有为用" 热重之力" 、" 光电" 、" 原质变化" 等西方自然科学概念解释中国的"
气" 思想，用达尔文进化论说明中国民主运动，认为民主的" 太平世" 必将取代君主专制
的" 据乱世" 和君主立宪的" 升平世".孙中山则用" 以太" 、" 元子" 来解释中国的" 太
极" ，用达尔文进化论和" 人类求生存" 这一自然欲求来论证他的社会进化思想。
　　1919年以后的中国现代哲学，沿着近代思想的路线试图建立新哲学，同时，由于更加
紧迫的民族救亡和更为复杂的政治风云而具有鲜明的政治色彩。到二次世界大战结束时，
中国现代哲学论坛上主要有四种思潮相互交战，即马克思主义哲学、国民党官方哲学、新
儒家哲学和实证主义哲学。
　　马克思主义哲学是作为一种革命的思想武器而在中国传播和扎根的。它伴随俄国十月
革命胜利而被中国的激进民主主义者接受。在其影响下，成立了中国共产党，马克思主义
哲学成为中国共产党的指导思想。
　　在长期革命实践基础上，毛泽东为首的一代革命家、理论家创造性地发展了马克思主
义，提出了中国化的马克思主义，即毛泽东思想。它发展了马克思主义的实践观点和辩证
观点，结合中国革命经验，强调实践是认识的基础和检验认识的唯一标准，强调从事实出
发的" 实事求是" 方法论，强调人民是历史的创造者的唯物史观。国民党官方哲学是孙中
山民生史观向右发展的思想，以戴季陶的民生论、陈立夫的唯生论和蒋介石的力行哲学为
代表。这一哲学将民生史观作了极端化发挥，主张" 生存欲望" 、" 万物有生" 为根本，
强调" 知先行后" 、" 知为行因" 的认识论。这两种哲学分别代表两种不同的政治观点。
在将近30年的论战后，伴随着1949年中华人民共和国成立而暂告结束。
　　新儒家哲学和实证主义哲学是代表中国现代知识分子思想的两股思潮。在基本观点上
它们都立足于中国哲学的现代化，但思想倾向很不相同。新儒家哲学以梁漱溟的新孔学、
熊十力的新唯识论、冯友兰的新理学和贺麟的新心学力代表，侧重于哲学本体论和人生论
探讨，不赞成" 五四" 运动中" 打倒孔家店" 的口号，主张吸收西方有价值的思想改造中
国传统哲学，建立中西合璧的新哲学。实证主义哲学以胡适的实用主义、丁文江的科学主
义、张东荪的多元认识论和金岳霖的客观知识论为代表，侧重于认识论、知识论研究。这
一思潮主张取消玄学(即形上学），实行全盘西化，以西方自然科学的实证精神，建立以感
觉经验为基础的哲学体系。新儒家和实证哲学的学者们严谨治学、执着探索，希望为中国
现代哲学建树新说。然而，民族救亡的历史主题决定了这类纯粹思想探索必须让位于现实
运动，这两种学术思潮最终未能完成自己的目标。
　　直到80年代，新儒家哲学的第三代学者，在中西文化交融的当代潮流中才重又提出在
现代文明条件下复兴儒学的理想。
　　总之，中国古代哲学在社会发展进程中失去了进步作用，而贯穿中国近现代史的民族
救亡图存的主题使哲学家们必须首先关心社会现实问题，因而未能完成古代哲学向现代的
转换，这一未完成的课题一直遗留到当代。
　　(3)当代世界哲学的特点
　　第二次世界大战结束以来的世界，有两个突出特征，一是发展迅速，许多事物未及深
入理解已经更新；二是普及广泛，几乎没有什么信息可以被封锁住，世界任何一个角落里
发生的事情，当即可传遍全球。这自然是当代通讯传播技术和信息事业的电子化、计算机
化、卫星化使然。
　　在这种社会背景下，当代哲学具有速度更快、传布更广泛的运动性特点，成为思想的
潮流，涌动不止。
　　科学化。当代哲学家普遍拒斥形而上学，拒绝讨论世界本原问题，视之为非科学或伪
科学。正如英国哲学家艾耶尔所认为的：" 哲学家们的那些传统争论，大部分是没有道理
的，正如这些争论是没有成果的一样。" 当代哲学家往往把哲学讨论限定在经验的、感觉
的范围内，或者直接以科学为哲学的对象。如，科学哲学家波普就认为：" 认识论的中心
问题一直是也仍然是知识的增长问题，而研究知识的增长最好莫过于研究科学知识的增长
。" 逻辑实证主义哲学家卡尔纳普更明确表示：" 我相信，哲学上在不远的将来要取得一
种胜过迄今为止的哲学家所作的一切成就，唯一的必要条件就是造就一批既受过科学训练
又有哲学兴趣的专家。他们不为以往的传统所限制，也不被那些专事抄袭古人但又唯独不
继承古人长处的人们的文字把戏所欺骗。" 存在主义哲学家萨特也认为：" 显露存在物的
那些显象，既不是内部也不是外表，它们是同等的，都返回到另一些显象，无一例外。例
如，' 力' 不是掩藏在它的各种效应(加速度、偏差数等）背后的未知的形而上学的自然倾
向，而是这些效应总体。" 讨论现象界、经验、感觉，成为当代哲学的突出特点。当代的
马克思主义哲学同样积极吸取科学成果，如系统论、控制论思想，在认识论、方法论方面
进一步发展。
　　内在化。现代哲学所崇尚的人本主义在当代发展为内在化的主体意识。实体化的人与
实体物质受到同样的批判，意识被理解为无实体的意识。美国哲学家霍埃说：" 我们必须
原则上不再认为自己是纯理性的存在、独立的自我，或者是站在世界之对立面或世界之外
的独立的意志。
　　我们发现我们自己已经在我们这个世界之内了，我们是什么，这一点与其说是我们作
为个体去作出决定的一个功能，倒不如说是这个世界的一个功能。" 二次世界大战结束后
最初10年，人本主义曾是人们反思战争悲剧和医治战争创伤的价值观依据。进入60年代，
人本主义口号不再吸引人，人们把目光转向现实的发展，主体之外的世界及其把握方式成
为哲学思考的焦点。　　80年代，法国哲学家米歇尔.福柯描述：" 大约在15年前，人们突
然地、没有明显理由地意识到自己已经远离，非常远离上一代了，即萨特和梅洛- 庞蒂的
一代。萨特的一代，在我们看来，是一个极为鼓舞人心和气魄宏伟的一代，他们热情地投
入生活、政治和存在中去。而我们却为自己发现了另一种东西，另一种热情。……那种深深
浸透我们，那种在我们之前就已存在，那种把我们在时空中凝成一体的东西，的确就是系
统。' 我' 被消灭了。在某种意义上，我们就这样又重回17世纪的观点，但有一个如下的
区别：我们不是用人，而是用无作者思想，无主体意识，无同一性理论来代替神。" 批判
性。在迅速的思潮涌动、流派更迭之中，当代哲学在形式上和功能上都越来越具有批判的
特征。在当代哲学家手中，哲学已不是" 最高科学" ，不是各门具体科学的领袖，而是成
为一种批判武器，对现实进行审视和评价。在这个意义上，传统哲学终结了，" 元哲学"
已不必要，包罗万象的体系让位于批判的方法，先知先觉者的姿态被" 文化批判者" 所取
代。哲学在当代的功能越来越趋向于分析、评价，不再预示真理。
　　伦理性。当代哲学特别关注人与自然之间的和谐关系，以一种大伦理的眼光看待人在
自然中的位置。这一特点从70年代中期以来日益显著。如，存在主义哲学家海德格尔晚年
提出" 拯救地球" 的思想受到哲学界普遍重视。沉思人们过去一贯做法的严重后果，沉思
因一味谋算自然事物所引起的世界的黯淡和地球的毁灭，沉思存在被遗弃的状况，沉思如
何去看待自然，沉思人与自然之间的伦理关系，成为当代哲学家们关注的课题。马克思主
义哲学在80年代的发展，也从人道主义倾向转向一种人类的意识，马克思晚年写下的《人
类学笔记》成为研究马克思思想的新热点。代表东方哲学的第三期新儒家学者，也在80年
代看到了复兴儒学的希望。他们试图以儒学内在的平和与伦理去克服人与自然的冲突，摆
脱自然对人的惩罚，帮助人们建立与自然和谐相处的观念，达到一种安心立命的境界。
　　当代社会向当代哲学提出了许多新问题，当代哲学在回答这些问题的过程中，发展了
这门古老的学问，也推动了现实社会的改善，使之更加适合人类生存。
　　2.当代哲学与现实社会
　　当代哲学的成就与风格，既是整个哲学史发展的必然结果，也是与现实社会相互作用
的产物。当代哲学的种种特征和选题，深深地植根于全部现实生活，是对现实的抽象和总
结。
　　(1)当代社会对哲学的影响
　　当代社会是一个科学技术无所不在的社会。二次世界大战以来，基础自然科学的新发
现一个又一个地推翻了工业社会初期形成的经典理论。技术事业的崛起，带给人类深刻而
广泛的物质条件变化。在不到半个世纪里，人类的科学技术进步已递增数倍。
　　宇航技术使人类亲眼看到地球是一颗被湿润、发光、蓝色气层包裹的独特星球(1961年
），它并不是哥白尼日心说所描述的仅是太阳系行星里的普通一员，而是充满生机的活的
星球。物理学耗散结构的提出(1967年），勾划出一种新的系统演化模式——通过涨落达到有
序的自组织性原理，这给人类理解地球演化提供了新思路。生物学微观古生物实验方法
(1965年）从古老的沉积岩化石中分析出大约3.5 亿年生命历史，使人们认识到生命体并非
从无机物的长期反应性中生成，而是在原核细胞生物时就与地球环境形成了完整的生态系
统——生物圈。新的自然观告诉人们，地球，并非如达尔文进化论所理解的先为生物提供了
适于生存的条件而后才有生物的适者生存；相反，地球通过生命(光合作用）而捕获、转移
、储存太阳能，通过生命活动(生物与地球的化学循环）而推动地球表层物质元素循环，并
通过生命过程去调节、控制、维持自身的系统平衡。正是生命的参与，才使地质历史构成
生物圈，才使地球保持平衡态。
　　自然观的这种变化，从根本上否定了拉普拉斯以来的决定论观念，也否定了康德以来
的非决定论思想。传统哲学那种封闭的、一元的、绝对的、体系化的思维方式失去了作用
，近现代哲学那种单一的、怀疑的、相对的、情感化的思维方式也不再有吸引力。当代哲
学走向开放、多元、民主和无中心。正如美国哲学家费耶阿本德所说：人类要认识自然，"
就必须使用一切思想，一切方法，而不能仅仅使用其中的一部分" ，这是因为" 现实的科
学比人们所料想的更接近多元论" . 当然也是因为" 经济和政治发展的不平衡是资本主义
的绝对规律" (列宁语）。当代知识分化与综合的并行、学科细分与交叉的并行，当代社会
独立与共存的并行、动荡与平衡的并行，使得任何一种绝对化，无论它是理性的还是非理
性的，都不再能适应时代需要。现实、共存、民主的时代风尚，造就了哲学的多元、开放
和无中心。
　　(2)当代哲学对社会的作用
　　任何哲学都不可能超越它所处的时代和社会，同样，每一个时代和社会又需要哲学的
参与和干预。
　　当代哲学以其特有的理论方式评价现实，校正着现实与人类理想及根本利益的差距。
正如美籍德国哲学家马尔库塞所说：" 哲学所竭力阐述的概念，暗示着对现存政治现实的
颠覆。' 暗示' 意味着什么呢.哲学是批判性的思想，它的概念是规范性的，它的定义是不
明言的命令。" 这种社会批判意识在当代哲学家头脑中格外自觉。美国哲学家哈贝马斯直
言不讳地称：" 我认为，哲学的最重要任务，就是反对任何形式的客观主义；就是面对思
想和制度的意识形态的(可以说是虚假的）独立性；就是展示激进的自我反思的力量。" 当
代哲学各流派积极干预现实社会，存在主义向人们揭示现实社会对人性的压抑，向人们呼
吁用行动改变自己的命运。萨特一再强调：存在主义" 是用行动说明人的性质的；它也不
是一种对人类的悲观主义描绘，因为它把人类的命运交在他自己手里，所以没有一种学说
比它更乐观的".当代哲学家们对现实的关注和评价，使他们的思想常常越出学院的讲坛，
掀起一些社会波澜，成为一些社会风潮的舆论先导。西方60年代中后期的学潮，中国80年
代中后期的改革开放，苏联、东欧80年代末90年代初的政治剧变等，无不同当代哲学意识
形态的导向相关。当代哲学的社会功能已不像传统哲学那样代表着真理和智慧，远离日常
生活，脱离现实需要，而是代表着人类的根本利益和共同智慧，贴近现实，表现生活，为
人类的生存与发展服务。
　　3.当代哲学轮廓
　　当代世界哲学从文化传统和意识形态来划分，主要有三大哲学：西方哲学、苏联和东
欧哲学、东方哲学。此外还有南美哲学和中东哲学。
　　(1)当代西方哲学
　　当代西方哲学，指20世纪40年代以来从古希腊罗马哲学和近现代英国经验哲学、德国
古典哲学、美国实用哲学、西方非理性主义思潮延续下来的哲学思想及其流派。主要有分
析哲学、存在主义、新托马斯主义、结构主义、科学哲学、西方马克思主义等。其内容涉
及语言学、逻辑学、美学、文学、艺术、自然科学、政治学、社会学、心理学等广泛的文
化领域。当代西方哲学又是当代流行最广、影响其他文化最深刻的哲学，其传播、渗透遍
及世界各国。
　　当代西方哲学有两大主要脉系：英美哲学和欧陆哲学。
　　当代英美哲学以分析哲学为主导。它创始于20世纪初的英国。20、30年代在英国迅速
发展，出现了逻辑实证主义、日常语言学派等分支。
　　40年代，其中心移往美国，与美国的实用主义相结合，生出新的分支。
　　40-80 年代，英美哲学界涌入不少新哲学思潮，如现象学、存在主义等，但分析哲学
的主导地位始终未动摇，并且不断扩大在世界范围内的影响，成为当今重要的哲学流派。
　　当代欧陆哲学流派纷呈、此伏彼起，以法国最为活跃。二次世界大战前后，萨特、梅
洛－庞蒂为代表的存在主义在法国成为主潮，流行近20年。60年代，法国经济恢复，社会
发展稳定，具有情感色彩的存在主义的地位被列维－斯特劳斯、福柯、拉康等为代表的结
构主义取代。　　1968年以反对人性压抑为主旨的" 五月风暴" 学潮，冲击了法国知识界
，随之出现以反对任何唯一性、至上性为特征的" 新哲学" 、德里达为代表的消解哲学、
利科为代表的新解释学等，成为70年代以来法国哲学界最流行的思潮。
　　德国于二次大战结束后经历了40余年东、西部分离局面，1990年统一为一体。分离期
间，东部德国以马克思主义哲学为主导意识形态，属于当代苏联、东欧哲学范畴；西部德
国的哲学则属于当代西方哲学范畴。
　　与法国不同，胡塞尔的现象学在德国有深刻影响，并且也影响着法国存在主义。海德
格尔、雅斯贝斯的存在主义具有抽象、严谨的德国风格。
　　50年代末，在海德格尔本体论思想和西方古典解释学基础上，形成了加达默尔为代表
的现代本体论解释学，将原来只是方法的解释学发展为一种哲学流派。70年代以来，哈贝
马斯为代表的第二代法兰克福学派，在继承第一代的社会批判理论的基础上，综合现象学
、解释学、语言哲学、哲学人类学等多种思想，提出了关于改变发达资本主义社会的理论
，成为当今德国哲学论坛上影响最大的思想观点。
　　当代意大利哲学摆脱了战前克罗齐主义和金蒂莱行动主义为代表的新黑格尔主义的绝
对主导，出现多元化局面，马克思主义、存在主义、科学哲学，以及新托马斯主义、现象
学、符号学、解释学共同存在。意大利马克思主义在意大利共产党积极推动下取得了深入
发展，意大利共产党创始人和领袖葛兰西所坚持的在革命和历史的辩证法中把握马克思主
义实质的思想，一直是意大利马克思主义的特点。意大利存在主义分为两派：阿巴尼亚诺
等为代表的实证存在主义和帕莱松等为代表的基督教存在主义。前者不同意法国存在主义
的虚无观点，主张在实证意义上理解人的存在。后者则把存在主义同基督教思想相融合，
使存在主义有神论化。意大利科学哲学于50年代初经历短暂的新实证主义阶段后转入对科
学发展问题的探讨。由于以科学发展史和深厚的具体科学研究作基础，阿伽齐为代表的客
观主义科学认识论及整个意大利科学哲学，从80年代以来成为国际科学哲学论坛上有影响
的流派。
　　在当代西方哲学中，还包括荷兰、瑞典、加拿大等国的哲学。荷兰的体系哲学、逻辑
和数学哲学、科学哲学、社会哲学、文化哲学等，瑞典的乌普萨拉学派，加拿大的分析的
马克思主义等，在国际上都有一定影响。
　　(2)当代苏、东哲学
　　20世纪中期到90年代，苏联、东欧地区的哲学以马克思主义为主流。90年代以来，由
于政治原因，马克思主义失去了意识形态主导地位，当代西方哲学成为哲学界关注的内容
。
　　战后的前苏联哲学大致经历了斯大林时期(1924-1953 年），赫鲁晓夫、勃列日涅夫时
期(1953-1982 年）和安德罗波夫、戈尔巴乔夫时期(1982-1991 年）。第一个时期的哲学
，由于30年代兴起的领袖崇拜风影响，具有教条化、繁琐性和政治仆从的特点。理论上强
调阶级斗争尖锐化。第二个时期，政治上的" 解冻" ，带来哲学上的反思。理论侧重在批
判斯大林个人崇拜给哲学造成的危害。认识论、方法论、自然科学中的哲学、哲学史等领
域有一定的研究进展。第三个时期，改革问题提出，" 新思维" 理论推动了一系列哲学课
题的重新确认和研究，哲学的社会功能得到强调，人类和全球问题成为新热点。
　　前南斯拉夫曾是前苏联为首的社会主义大家庭中不安分的一员，在哲学思想上也一直
具有叛逆性色彩。战后初期，南斯拉夫哲学界就有人批判斯大林主义的僵化。　　60年代
初开始，又出现人道主义与辩证唯物主义的论战，人道主义派取得上风。　　70年代中，
在政治干预下，被称作实践派的人道主义一派解体。此后，哲学界呈现多元并存状态，但
新成果并不多，不少人为逃避政治影响而转向分析哲学。　　80年代末以来，前南斯拉夫
出现民族分裂，陷入战火。
　　东部德国于战后建立德意志民主共和国，确立马克思列宁主义为主导思想。直到1990
年两德统一前，东德哲学家们在辩证法方面进行了自然辩证法、社会辩证法和认识辩证法
的综合研究，提出一些新观点；在认识论方面尝试了社会学、心理学、教育学、医学、神
经生理学、语言学、逻辑学等方面的研究，对意识、认识的形成、结构、运动、功能、本
质等问题提出了自己的见解；在社会发展观方面对发达社会主义社会的形成进行了研究。
　　波兰、匈牙利、捷克斯洛伐克等东欧国家的马克思主义经历了与上述国家大致相同的
命运，此处不一一赘述。
　　(3)当代东方哲学
　　二战结束以来的东方哲学，以中国、日本、印度为主要代表，这是三种截然不同的哲
学。
　　当代中国哲学，伴随着中华人民共和国的成立，步入马克思主义毛泽东思想为意识形
态主导的时期，同时，有批判地发掘、弘扬了中国传统哲学成果。在这一阶段，中国马克
思主义的发展可分为两个时期：毛泽东时期(1942-1976 年）和邓小平时期(1976年至今）
。前一时期的马克思主义，以社会主义社会基本矛盾理论为主线，提出了一系列关于社会
主义建设、社会主义条件下各种社会关系，以及社会主义社会的阶级斗争等思想。其中，
阶级斗争理论和" 无产阶级专政条件下继续革命" 观点，导致了政治上的失误。毛泽东发
动的" 文化大革命" 在长达10时间里给中国经济和文化造成巨大损失。后一时期的马克思
主义，以有中国特色的社会主义理论为中心，对社会主义社会生产力发展、社会主义经济
体制改革等问题提出了新观点。哲学界深入研究了历史唯物主义、认识论、自然辩证法等
理论领域，为建立马克思主义哲学新体系作了可贵的探索。　　80年代以来，中国传统哲
学研究进展迅速，儒学、道家、佛学等研究都取得了丰硕成果，并有很大国际影响。
　　当代日本哲学，是在二次世界大战战败后，从经济瘫痪、精神危机走向经济强盛的过
程中发展的。大致可分三个时期：经济恢复时期(40年代中到50年代中），以整理战争以前
的哲学思想为主；经济发展时期(50年代中到70年代初），唯物主义哲学、实存主义、实用
主义、分析哲学等发展起来；经济现代化完成时期(70年代初至今），各学派交叉渗透、走
向融合。
　　当代日本哲学主要有三支力量：马克思主义、现代西方哲学和日本东方传统。三方面
的哲学家都结合日本现实社会需要而致力于建立当代日本独有的意识形态，但都不够成功
。马克思主义于战后取得合法地位，日本马克思主义理论家试图运用马克思主义为战败后
的日本社会指出一个民主主义建设方向，清除天皇绝对主义体制，建立没有非人压迫的社
会。在日本经济实现现代化以后，他们又转向生产力发展与生态平衡、新生产关系建构与
资本主义体制限制、建立" 完全统一的世界" 等问题的研究。在理论观点上，他们批评斯
大林的哲学体系；积极探讨历史唯物主义为特征的，强调自然、社会和思维的辩证法相统
一的哲学体系；对主体性、实践唯物主义等问题展开讨论。
　　对日本影响最大的现代西方哲学流派是实存主义(存在主义）、实用主义和分析哲学。
实存主义，尤其是萨特存在主义思想中对现代资本主义的批评，对个人自由和选择的推崇
，吸引了日本整个知识界。日本哲学家对实存主义在介绍中加以改造，突出日本特色，分
别从伦理学、美学、宗教学和心理学去解释，在弥合日本国民的战后心理危机方面起了积
极作用。实用主义在战后的日本，以独特的思想传播形式展开——生活作文运动和" 思想的
科学" 运动。日本学者所提倡的" 承受现实给予的状况，我的状况便是真实价值的标准"
这类实用主义口号，在日本60年代的经济高速发展中起了对思想的鼓励和推动作用。分析
哲学是被当作一种科学思维方式为日本学者接受的，因而着重吸收与科学相关的内容。战
后最初10年，日本分析哲学家主要论证科学的统一发展规律问题。　　60年代，有些人转
向理论语言、口头语言、符号体系中的思想表达形式研究，即转向语言分析。　　70年代
，日本分析哲学进一步从科学哲学和语言哲学结合方面，进行身体论为中心的人的问题和
文化问题研究。　　80年代以来，实存主义和实用主义分别衰落，分析哲学继续发展。
　　日本对传统哲学的研究于80年代兴起。进入现代化、信息化社会的日本，"回归传统"
成为知识界的一种潮流。在哲学界，深层文化论通过发掘日本最古老的绳纹文化，去探究
日本文化的生命动力；通过分析日本家族共同体的伦理关系，去发现日本精神的实质，试
图建立当代日本的新伦理意识。近年来，关于日本文化与中国文化、印度文化渊源关系的
研究也多起来，以及日本传统思想与现代思想的比较研究、儒家思想与现代资本主义精神
的比较研究、日本历史上著名思想家的现代意义研究等，成为新的理论热点。
　　当代印度哲学，指1947年印度从英国殖民统治下独立以来的哲学意识形态。这是一种
包含了印度传统哲学、近现代民族民主思想，以及对当代科学技术发展评价的复杂哲学形
态。
　　印度传统哲学已有近4000年历史，是以上古时期形成的奥义书为经典的吠檀多哲学。"
吠檀多" 的意思即" 知识" 、" 密义" ；" 奥义书" 是古代哲人的对话录和言论集。吠檀
多哲学在长期发展中日臻完善，自成一体，成为印度文化独特的思想表达。它是一种" 冥
想式的思辨" ，着重探讨人生的尊严与意义。印度的当代哲学家们继承这种传统，确信有
超自然存在，有终极精神价值存在。他们强调直觉的作用，认为" 冥思" 是感悟宇宙终极
精神的唯一方法，哲学就是要帮助世人抵达超自然的精神境界。他们不像传统哲学家那样
单纯肯定人生是苦难，把哲学视为遁世生活的方式，而是积极探索摆脱苦难的途径，从世
俗生活去讲述哲学，肯定人生的意义和目的，视生命为精神增长的重要内容，认为哲学具
有帮助人们正确对待生活和生命、追求精神超脱的积极作用。
　　当代印度哲学还包含着一种社会民主和人道主义精神，使之显出勃勃生气。这与近现
代印度的民族解放运动有关，印度民族领袖卡拉姆昌德.甘地的民主思想积极而广泛地影响
了印度社会。他曾领导印度人民为争取印度独立、在印度消除种族隔离制和社会不平等而
斗争，他自己为此殉难。他的哲学思想主旨是：真理、非暴力、苦行。他将传统的" 神就
是真理" 发展为" 真理就是神" ，提出了" 如果神不是真理，我也不崇敬他" 的真理观，
并以此指导自己的政治活动。他把传统的" 非暴力就是不杀生" 发展为" 非暴力是手段，
真理是目的" ，运用"非暴力" 去反抗非正义的殖民统治和不公正的社会现象。他把" 苦行
" 看作坚持真理者的自身约束和美德，提倡以强大的道德力量去战胜非正义和不公正。在
这个意义上，他说：" 非暴力决不能被看作是软弱者的武器，而是意志最坚强者的武器。"
曾任印度副总统和联邦总统的拉达克里希南，是世界著名的东西方比较哲学家，一生致力
于东西方哲学结合。他运用新黑格尔主义和新康德主义解析吠檀多哲学，从民族主义立场
重释印度哲学史，在印度传统哲学现代化方面有着重要贡献。印度当代哲学家的人道主义
是一种精神人道主义。即，在肯定西方科学人道主义那种在自然与命运面前积极进取性同
时，提倡一种超越自身肉体的精神追求。他们认为，精神是人的本性的内动力，也是人最
终极的本质和目的。
　　在这种精神人道主义之下，人的行为和现代科学技术才能与人的根本需要相统一。他
们认为，这也正是印度哲学对世界的贡献所在。80年代以来，印度哲学渗入了更多的西方
思想，语言哲学、现象学和存在主义等成为热点研究内容。不少哲学家致力于哲学比较，
尝试用传统印度思想去论证现代西方哲学，解决西方哲学难题，也尝试从两方面提取精华
，建立一种折衷世界观。他们确信，东、西方哲学的融合必能促进印度哲学的建设性发展
，而印度哲学必将能为当今世界提供一种和平哲学。当代的印度哲学家们正为此而努力。
　　(4)当代南美哲学和中东哲学
　　南美哲学，指拉丁美洲各国的哲学及其发展情况。这些国家有着大致相同的殖民地历
史，1820年前后争取独立的政治运动、数百年的天主教传统，以及共同受到伊比利亚文化
和拉丁文化的影响等背景，使这个地区各国的哲学具有共同特点。伴随殖民者的侵入，最
早传入并主导南美洲的是西欧经院哲学。　　19世纪初，争取解放与独立的斗争，使西方
实证主义哲学在这里传播开来。人们把实证哲学当作先进的科学思想接受，希望在此指导
下使南美洲摆脱贫困和被奴役。20世纪以来，南美洲逐渐独立，但未形成统一国家，而是
分别建立起许多小国，各国经济一直处于不发达状态。这使民族思想逐渐抬头，争取独立
的发达的经济和文化成为南美各国新的任务，实证主义受到激烈批判。
　　40年代，西方的现象学和存在主义在南美广泛传播，60年代达到高潮。南美哲学家们
热衷于宣传这两种富于情感性的哲学思想，希望唤起人们对自身命运的关注。这个时期，
马克思主义也发展起来，在古巴等国被确立为主导性意识形态。70年代以来，南美哲学界
出现多元化趋向。哲学家们大量介绍、移植西方思想，并尝试用自己的方式加以综合阐释
。有些哲学家则立足于本民族，提出了有一定独创性和地域色彩的体系，如解放哲学。总
的来说，当代南美哲学还处在开掘、发展之中。
　　当代中东哲学，指20世纪中期以来西亚、北非、阿拉伯半岛和海湾地区各国的哲学及
其发展情况。这个地区使用统一的阿拉伯语言，信仰统一的伊斯兰教，具有悠久的传统文
化和共同的伦理道德，因而其哲学的发展也具有共同性。这里被称作" 阿拉伯世界".　　
18世纪末，西方殖民者入侵这个地区，使争取民族独立和解放成为阿拉伯近现代史的主要
内容。
　　二次世界大战之后，阿拉伯世界相继独立成立20多个国家，进入" 国别史"阶段。尽管
如此，各国在语言、宗教、民族、文化诸方面依然保持统一方式，甚至这种统一性超过其
个别性。在中东哲学中，伊斯兰教哲学始终居主导地位。国别史阶段以来，原教旨主义思
潮兴起，成为统一阿拉伯文化的哲学依据。这一思潮侧重于伊斯兰教的两个基本教义，一
个是" 人类都是真正的奴仆" ，即宣传"真主面前，人人平等" ；另一个是" 真主为他的奴
仆安排了各自的生计" ，即宣传" 人人都有生存权利".这一思潮的哲学家们以《古兰经》
一段经文号召人们：" 你们的事物，通过协商(解决）。" 提倡阿拉伯各国间以民主协商解
决纠纷。
　　这一思潮为推动中东地区的经济发展和民族民主主义路线起了推动作用。此外，西方
现当代各种哲学在阿拉伯知识界也有传播，如实用主义、实证主义、存在主义等。有的哲
学家在积极探索革新传统哲学，吸收现代思想，建立新哲学，但迄今尚未形成影响。
　　我们看到，当代的世界哲学，正处在一个各种传统交融的时代，也处在传统与现代交
融的时代。各地区各民族的哲学正走向世界一体化和多元化，使人类共同拥有的这笔精神
财富更加绚丽多彩。哲学在当代世界，汲取着高科技新发现和新成果的养份，汲取着各民
族各地区优秀文化的乳汁，集中着不同国籍思想家们的智慧与思维，蓬勃发展，欣欣向荣
。相信在未来世纪里，世界哲学将有更辉煌的时代。
　　二、存在主义的兴盛
　　战后的存在主义有别于战前存在主义。首先，存在主义的中心从德国移到法国，并在
世界范围传播开来，成为战后最具国际性的哲学思潮。
　　其次，当代大多数存在主义哲学家的思想越出学院风格，与历史发展、社会政治密切
相关，具有鲜明生动的时代气息。再次，当代不少存在主义代表人物既是哲学家，又是出
色的文学家、戏剧家，甚至在文学、戏剧上的成就超过其哲学成就，如加缪。这促进了战
后存在主义哲学在知识分子，尤其是青年学生中的流传，使存在主义在一些国家成为一时
的时尚，如50、60年代在法国和美国。
　　战后存在主义的这些特点使存在主义哲学在许多国家兴盛一时，一些哲学家举世闻名
，其思想深深地影响了一代人，影响了其他流派的哲学，甚至影响了一个时期内的社会精
神，如萨特。
　　存在主义哲学在战后的主要流行地区是法国、美国及欧洲、亚洲一些国家。
　　1.法国存在主义
　　存在主义作为一种完整的理论，正式形成于第一次世界大战后的德国。德国存在主义
的两位主要代表海德格尔和雅斯贝斯，直接受胡塞尔现象学影响，承袭丹麦哲学家克尔凯
郭尔、德国哲学家尼采等人的非理性主义思想，探讨了人的存在的意义。他们把人的真正
存在(脱离开主体客体对立的人）还原为先于主体客体分立的个人的意识活动，并认为人的
这种意识活动所具有的指向性，可以揭示和规定世界的存在，但不派生世界的存在。他们
的思想反映并代表了在第一次世界大战中战败的德国社会中的悲观失望情绪。到纳粹党正
式上台，法西斯主义不可一世地笼罩德国，存在主义就不再时兴了。第二次世界大战结束
后，海德格尔和雅斯贝斯，以及其他一些存在主义哲学家都又写了一些存在主义的著作，
但由于一些存在主义哲学家移居国外，另一些在理论上转向解释学，使存在主义在德国未
能恢复到战前的地位。
　　在法国，30年代新黑格尔主义者对黑格尔哲学的重新解释及一系列有关讲座和著作的
出版，引起了哲学界对黑格尔思想的重新关注。许多后来的法国存在主义者都参加了这次
黑格尔复兴活动，这使他们受到那种追寻自我意识、追寻人的存在的黑格尔精神的感召和
启迪。另一方面，直接师承海德格尔的法国存在主义者们，接受了海德格尔思想和胡塞尔
现象学方法，使他们得以更深入系统地阐发以个人存在为基点的人性论主张。此外，第二
次世界大战以及战后法国社会的悲观、颓废心态，是存在主义的发展和传播的外在条件，
人们借助存在主义思想方式去摆脱残酷现实的困扰和颓丧失望的情绪。
　　(1)萨特的人学存在主义
　　让－保罗.萨特(1905-1980)是第二次世界大战后存在主义哲学最著名的代表，是海德
格尔之后存在主义思想家中最有影响的人物，也是法国存在主义最主要的领袖之一。他出
生于巴黎，早年毕业于巴黎高等师范学校。1933年赴德国柏林法兰西学院从学于胡塞尔和
海德格尔。第二次世界大战爆发，他参加了抵抗德国法西斯运动，被俘。被释放后在巴黎
讲授哲学并从事写作。　　1943年发表他的存在主义思想代表作《存在与虚无》，及同一
主题的剧本、小说等。战后，在继续发表哲学、小说、剧本、政论等作品的同时，于1947
年创办宣传存在主义思想的杂志《现代》，由此聚集了一批存在主义者，并成为闻名于世
的作家。60年代以后，萨特更积极地参与社会政治活动，并试图在理论上把存在主义同马
克思主义相结合。这一时期，他作为社会活动家而具有了更大影响，他的进步立场和政治
上的反战倾向，受到人们的尊敬。萨特的主要哲学著作除《存在与虚无》外，还有《存在
主义是一种人道主义》、《辩证理性批判》等。他所创作的大量小说、剧本，也都生动地
表达了他的哲学观点和政治主张。
　　萨特的思想可以分为三方面主要内容：存在的本体论证明、自由观的存在主义论证和
对马克思主义的存在主义解释。
　　存在的本体论证明。
　　萨特哲学思想的中心问题是" 人".他称自己的哲学为" 人学" ，因为他试图对" 人"
做出超越传统唯物主义和唯心主义的哲学评价。为此，他从胡塞尔现象学角度分析问题，
认为人的意识和主观性先于人的认识活动，意识没有内容，它总是引向外部，是直接" 显
现" 外部事物的意向性；这种既真实存在又超越自身的意向性的意识，是个人真正存在的
意识。他由此说明人的真实存在只是具体人的具体存在，而非传统哲学所说的处在物质或
意识中的具有普遍人性的人。
　　存在的现象与现象的存在。萨特从" 现象" 出发来研究" 存在".他同意胡塞尔的观点
，即现象就是本质，而非传统哲学所认为的现象是本质的外在方面，本质是现象背后的东
西。他认为，现象就是现象自己，它背后没有异于现象的东西，现象自身就是现象的存在
。但是，现象的存在又会因种种条件显现为各个不同的现象，即存在着现象的无数表现。
作为存在的显现，现象的存在是有限的系列；而作为存在的本身，现象的存在又有着无限
系列的显现可能。例如，我所看到的桌子，仅仅是桌子的存在的有限显现，是这个桌子；
而桌子的存在在其他条件下可以显现出无限种方式，它们都是桌子的存在本身。因此，现
象的存在与存在的现象不同，必须加以区分。如果把桌子的无限显现归结为我所看到的桌
子的这种显现，即把存在的现象归结为现象的存在，就无异于把桌子的存在归结为对桌子
的知觉，即把存在归结为感知，堕入贝克莱的命题之中。上述区分说明，存在除了所显现
的存在之外，还有未显现的存在。使存在得以显现的条件，是意识；意识所显现的东西，
是存在。
　　那么，意识是什么.
　　反思意识与前反思意识。萨特认为，这里所说的意识，不是传统理性哲学家所说的反
思的意识——" 我思" ，而是前反思意识——反思前的我思。反思意识是对意识的意识，即以
意识为对象的意识，是第二次的。反思前意识则是对对象的意识，直接指向对象的意识，
是第一次的、原初的。例如关于桌子的意识。意识直接指向桌子时，我所思考的仅仅是桌
子，桌子的存在与意识的存在融为一体。意识是关于桌子的意识，意识与桌子之间没有分
离。这是前反思意识。当意识指向关于桌子的意识时，我所思考的不仅仅是桌子，而且包
含意识本身。桌子与意识的意识是分离的，这是反思意识。萨特作这样的区分是为了说明
，前反思意识不依赖反思而存在，而所有的反思都以前反思意识为前提。也就是说，先有
意识存在而后有反思。笛卡儿的" 我思故我在" 应当颠倒过来：我在故我思。萨特说："
正是非反思的意识使反思成为可能；有一个反思前的我思作为笛卡儿的我思的条件。" 意
识先于反思，我在先于我思，表明了存在具有本体论意义。
　　自在的存在与自为的存在。意识无论指向桌子还是指向关于桌子的意识，都表明了它
具有意向性，即指向意识的对象，" 一切意识都是对某物的意识".意识由于这意向性而超
出意识自身达到意识外的存在。
　　意识外的存在可以呈现在意识中，但不依赖意识而独立自在，它是自在的存在。
　　自在的存在，是尚未显现于意识的、独立于意识的存在。但它既不是唯物主义的也不
是唯心主义的，因为它不产生意识也不是由意识所产生。它仅仅是" 存在存在。存在是自
在的。存在是其所是" . 即，自在的存在不创造任何东西也不被任何东西创造，而只在那
里存在着；自在的存在的出现既无原因也无目的，无可解释，只是偶然地自己存在着；自
在的存在没有任何变化和发展，永远不会变成异于自己的他物，只与自身完全同一。作为
这样的存在，它本身没有任何意义或变化，如果加以描绘，它是一个无可名状的、僵死的
、偶然的、荒诞的世界，是一种令人苦闷、烦恼、厌倦、绝望的状态。
　　与自在的存在相反，现象显现于意识的存在是自为的存在。自为的存在有两个特点：
一是意识的，因而它总是指向意识之外并超出意识，维持意识与外界的联系；二是自由的
，它能够不断地超出自己、否定自己、创造自己，在时间性中显示" 是其所不是和不是其
所是" 的丰富面貌。由于自为的存在与自在的存在相反，因而它是非存在，即对存在的否
定。它不是自在的，而是必须超出自身的，它就不是其所是，而是其所不是。萨特说："
自为不是别的，只不过是自在的纯粹虚无化。" 这也就是说，自在的存在本身是无分割、
无裂开的，而意识对存在的显现只是有限的显现，因而意识显现的过程是对自在存在的虚
无化过程，通过虚无而显现存在的一部分，自为的存在也就只是自在存在的缺乏，就总要
趋向自在存在，否定自己和世界。于是人就总处在超出、否定和创造之中，萨特称之为"
自为永远是悬而未决的，因为它的存在是一种永恒的延期".自在与自为虽然相反，这两种
存在却相互分不开。自为存在没有自在存在作为依托，就成了某种抽象的东西，成了绝对
的乌有，如同没有色彩和明度的颜色，没有音高和音色的声音。自在存在则不依靠自为存
在而是其所是。但是，这样的自在存在没有任何意义，它的意义来自与自为存在的区别，
来自自为存在的赋予。萨特说：" 自为和自在是由一个综合联系重新统一起来的，这个综
合不是别的，就是自为本身。"即，自为存在的超越本性是联系自为与自在的纽带。萨特所
说的自为存在也就是人的自我存在、主观意识。他对存在所作的本体论证明，就是要证明
人的存在不同于物的存在，人的自我存在先于人的本质，人的本质仅仅是人对自己的过去
所赋予的意义。在此基础上，萨特进而论证了他对人的自由的看法。
　　自由观的存在主义论证。
　　人的存在是自由。萨特说：" 人的自由先于人的本质，并使本质成为可能；人的存在
的本质悬置于人的自由之中，因此我们称为自由的东西是不可能区别于' 人的实在' 之存
在的。人并不是首先存在以便后来成为自由的，人的存在和'他是自由的' 这两者之间没有
区别。" 人区别于物，在于人的存在先于人的本质。人在存在中选择和造就自己，从而成
为自己志愿成为的人。人究竟成为一个什么样的人取决于人自己的设计、谋划、选择、造
就，取决于人的行动。行动决定人的存在(自为的存在），决定人的本质，而行动的首要条
件是自由。因为行动就是不断地选择，在选择的行动中，自由获得意义。
　　人绝对自由。萨特认为，自由不是人争取来的，不是人的本质；作为人的存在，人生
来自由，是剥夺不了的。" 我命定是自由的，这意味着，除了自由本身以外，人们不可能
在我的自由中找到别的限制，或者可以说，我们没有停止我们自由的自由。" 就是说，人
是被无缘无故抛到世界上来的，是空无所有的；人一旦进入这个世界，人就享有绝对自由
，人即自由。但这并不是说自由没有限制、人可以为所欲为，而是说自由不会碰到限制，
因为遇有限制时人可以选择不受限制。例如，瘸腿的人可以自由选择行走，在行走中他意
识到自己瘸腿，他在这一限制面前可以选择不行走，这是自由的。所以自由每时每刻碰到
的唯一限制只是自由加给自己的限制。
　　人在环境中是自由的，环境不能制约自由。环境与自由密切相关，人是在环境中活动
的，但环境是人自由创造的。萨特把人的环境概括为五个方面：我的位置、我的过去、我
的周围、我的邻人、我的死亡。人被抛入世界而处于某个位置，这确非我自己所能选择，
但位置的意义是人赋予的，我可以重组自己的位置。我的过去是我难以选择的，但我可以
选择将来和现在而给过去以意义。我的周围可能成为我的障碍，但我可以不作这种选择，
例如，监狱的高墙、哨兵，对选择越狱的人来说才是障碍，对不作这种选择的人就不是障
碍。我的邻人使我成为人群中的一员，被规定为某一类人，但是这首先是因为我这样规定
了他人和自己。
　　死亡是不能选择的，但死亡不在存在之内，而在存在之外，它与人的出生一样，是一
种偶然、荒谬、不可理解的东西。在死亡面前，人只有意识到活时才觉得到死的限制。死
亡只有碰到自由自己设定的限制时才成为限制。总之，环境的创造是自由的，自由赋予环
境以意义。
　　自由是责任。人只要活着，有意识，人就是自由的。自由是难以逃避的，只有人是自
由的这件事本身是不自由的，因此自由是人的责任。
　　萨特把自由的责任与个人的烦恼、孤独、绝望等情绪联系起来，认为人之所以烦恼，
正意味着人对自己、对他人、对世界的责任感；人之所以孤独，是因为人在选择时只能依
靠自己，由自己负责；人之所以绝望，同样因为人只能相信自己，无法信赖他人和社会。
因此，人必须自己背负起自由的责任，对自己的选择和行为负责，积极进取，没有其他出
路。
　　他人是地狱。萨特认为，由于每个人都是自由的、个体的，外在的一切都是对象，他
人对自己来讲就也是作为对象而存在的。对他人来说，我是他人的对象。这就是说，个人
与个人之间彼此是主体与对象的关系，如同" 主奴关系" ，每个人都必须维护自己的主体
性，把他人当作以自己为转移的对象。无论个人对他人采取何种态度，都改变不了这一点
。
　　如果我谦让、忍耐，则是让他人放弃自信、斗争；如果我帮助他人，就是妨碍他人自
立；如果我打算尊重他人的自由，实际就是对他人自由的侵犯。在人与人之间，各自的自
由决定了彼此" 都是刽子手".萨特对这一观点后来作了修正，认为" ……在这样追求自由时
，我们发现它完全离不开别人的自由，而别人的自由也离不开我们的自由。" 因此，" 当
我看出人的存在先于本质的说法是完全可靠时，而且人是一个在任何情形下都不能不追求
自己自由的自由人时，我就体会到我非同时追求别人的自由不可了。" 对马克思主义的存
在主义解释。
　　作为一个存在主义者，萨特始终以他的哲学思维方式关注着现实社会。如果说，他的
《存在与虚无》(1943年）一书是他面对战争的残酷及其后果的一种哲学回答，那么，他的
《辩证理性批判》(1960年）一书则是他对战后马克思主义在不少国家中成为意识形态主流
的事实的反应。
　　萨特认为，哲学是体现时代上升阶级思想的东西，是统一一个时代的认识、培养思想
的土壤，具有推动时代政治、左右社会进程的意义。
　　真正的哲学，在它所代表的历史因素未被克服时是不可能被超越的。马克思主义就是
当今时代真正的哲学，存在主义只是寄生在马克思主义哲学身上的一种思想。但是，马克
思主义在当代那些马克思主义者那里，却出现了停滞，变成为一种脱离理论的僵硬知识和
脱离实践的经验主义，他们使马克思主义在现实中成了一些绝对知识和强迫命令。要恢复
马克思主义的生命力，不能在种种名义下抛弃马克思主义，而是要恢复它的实践活力，即"
把人恢复到马克思主义当中" ；" 马克思主义如果不把人本身作为它的基础而重新纳入自
身之中，那么，它就将变质为一种非人的人学" . 存在主义所要做的就是要恢复马克思主
义的人学基础。
　　前进－逆溯方法是对马克思主义方法论的补充。萨特认为，现代的马克思主义者是一
些庸俗马克思主义者，他们把马克思主义的某些论断当作一成不变的真理，而不是当作分
析问题的思想框架。这导致了用普遍代替个别、把个别消融于普遍，" 把实在的人变成它
的神话故事的符号" 。例如阶级分析方法，把历史人物变成了只有阶级背景的先验人物。
萨特认为，必须在马克思主义基本原则上找出各种中介因素，使马克思主义原理得以生动
具体，即在马克忠主义普遍原则与历史中的个人之间补充一些中间方法。这些方法应当借
鉴社会学和精神分析学。因为它们所研究的正是小群体中的人和个人早期经验制约下的人
，通过这种具体中的人的研究，才能使生产力与生产关系一般矛盾中的人具有个别的具体
性、生活性、实在性和时间性。萨特为此提出了" 前进－逆溯" 方法。" 前进" 就是从社
会整体到个人的研究方法，萨特认为这也就是马克思主义的方法；" 逆溯" 是再从个人到
社会整体的方法，也就是从个人的过去、现在及未来计划的个人生活经验到社会整体的存
在主义研究方法。他认为，逆溯与前进两种方法的结合，有助于说明社会整体与个人发展
的统一，有助于避免现代庸俗马克思主义者将马克思主义变成教条。
　　人学辩证法对自然辩证法的纠正。萨特认为，辩证法是一种方法，而非自然界中的规
律，因此它不具有客观性；恩格斯将辩证唯物主义这一理解历史的方法扩展到自然界，称
之为自然辩证法是错误的。因为" 如果像某个作者所意谓的，要把辩证唯物主义理解为一
种假定从外面控制着人类历史的一元论，那么，我们就不得不说，没有像辩证唯物主义这
样的东西。" 萨特认为，辩证法只能来源于个人实践，即来自一个个的个人，而非超个人
的集合体。因为个人的实践直接体现了自为的存在的否定和超越、选择和造就的过程，这
个过程是原始的辩证运动。由于实践是一种整体化运动，因而只有在整体化观点上才能理
解辩证法。所谓整体化就是整体的东西的形成，或者说实现整体的运动。萨特说，社会由
个人构成，社会的整体化是众多的个人整体化的整体化，社会本身又是以生产关系这一整
体为基础的，生产关系整体又以每个个人的整体为基础，每个个人又以生物个体的人的整
体、历史中的人的整体为基础，等等。一切辩证法均体现在整体化中，整体化是辩证法的
唯一内容。自然界不存在由人的实践实现的整体化，自然界本身也不可能是一个统一的整
体，因而辩证法不属于自然界，并不存在一种自然的辩证法，而只有人学辩证法。
　　历史人学对历史唯物主义的重述。萨特在人学辩证法的前提下对马克思主义关于社会
历史的理论作了重新概括，认为这才是历史唯物主义。他认为，历史的起源和基础是匮乏
。匮乏具有不可控制的偶然性，它存在于人类历史始终，因而具有普遍性。人类生活在匮
乏之中，是匮乏的产物；同时，为了消除匮乏，满足自己因匮乏而产生的需要，人类就必
须劳动，因而造成了以实践为内容的历史。匮乏是人类全部活动的根源，是历史发展的原
因。异化是人在消除匮乏的过程中，不得不把自己投入外部物质界，利用自己的物质性，
把自己工具化而作用于外界的结果。在这个过程中，物质界变得人化，而人变得物化了。
因而要克服异化，就必须消灭匮乏。萨特以他所说的社会学方式描述了匮乏、异化支配下
的人类历史结构，也就是历史人学的三个层次。第一层次是" 个人的实践" ，即作为物质
有机体的个人为生存而投入外部物质界的生存活动。第二层次是" 群集" ，即匮乏导致的
个人实践转入的人与人的松散集合。第三层次是" 集团" ，即由松散群集演化来的有共同
目的和行动，进而有共同誓愿、组织和制度的社会团体，如政党、国家。萨特认为，社会
的发展就是由匮乏所推动的" 异化- 造反- 再异化-再造反" 的无限循环过程。他用这样的
模式来取代历史唯物主义的生产力与生产关系的矛盾运动说，认为他的理论克服了历史唯
物主义在现代马克思主义者那里的教条化和抽象化。
　　萨特的存在主义哲学在第二次世界大战中及战后，产生过巨大的世界性影响，这与它
代表了人们的心态，寻求积极人生的愿望分不开。但同时，他从" 我思"出发对人的存在价
值、人的自由的论述，以及对马克思主义的修改，又存在着极端化和脱离现实的倾向，这
引起了人们对他的批评。
　　(2)梅洛－庞蒂的存在现象论
　　莫利斯.梅洛－庞蒂(1908-1961)是战后法国存在主义的重要代表人物，是法国最早研
究现象学并用于存在主义的哲学家。他早年毕业于巴黎高等师范学校哲学专业，比萨特低
两个年级。1931年取得哲学教师资格后做了中学教师。曾两次服军役。第二次世界大战中
参加萨特等人的抵抗法西斯组织。战后与萨特一起创办存在主义宗旨的《现代》杂志，并
担任大学哲学教授。50年代以后与萨特等人思想有分歧而不再合作，1961年突然病逝。梅
洛－庞蒂的哲学代表作是《知觉现象学》(1945），其他著作还有《行为结构》、《人道主
义和恐怖》、《辩证法的历险》等。
　　梅洛－庞蒂的思想同时具有现象学和存在主义特征。他运用现象学对存在主义作了别
有特色的解释，并在这一基础上提出一套社会政治理论，希望修正马克思主义。他与萨特
之间，虽然后期出现争论，但在基本思想上的相互影响仍十分明显。
　　知觉现象论。
　　梅洛－庞蒂与其他存在主义者一样，试图超越物质本体论或意识本体论，而主张存在
本体论。梅洛－庞蒂的特点是从知觉出发来论证自己的观点。他认为，一切存在都包含物
质和精神，同时又都既非物质又非精神。
　　要说明这一点，莫过于揭示人的存在的结构。这个结构有四个相关而区别的境界：知
觉境界、运动性境界、社会性境界和认识境界。知觉境界具有基础的意义，因而应当首先
加以研究。
　　知觉是对象在主体中的显露。梅洛－庞蒂认为，知觉不同于思维，它不是人对世界的
认识，不是关于世界的科学，因为它没有理性的参与，没有目的性，它仅仅呈现世界。但
由于这种呈现使人与世界发生一种素朴的、本真的、活生生的接触，既未受到理性思维和
科学概念的影响，也没被物理世界所同化，因而是主体与对象最直接的接触，具有" 前对
象" 或" 前意识" 的特征。在知觉中，主体和对象的差别不存在了，它们融合在一起，一
同存在，既有主体性又有对象性。知觉的这一特性，使对象以主体性形式存在，使主体包
含了对象。
　　知觉的主体是身体一主体。知觉的主体是知觉显现对象的能动性，但它不是纯粹的自
我，而是依赖于身体的，是身体的主体。身体的结构与世界的结构相通，因而使主体成为"
世界中的存在" ，与世界不可分离。知觉对象的主体结构性和知觉主体对身体的依赖，表
明了知觉是精神与物质的统一、意识与身体的统一。这既证明了不存在精神与物质何者为
本源的问题，也证明了知觉作为人的存在结构的基础，应当成为哲学的首要研究对象。也
就是说，哲学只有在生动的知觉层次，才能发现客观世界与主观世界之间的交流，从而超
越传统的偏见。
　　现象学的历史观。
　　梅洛－庞蒂从他的知觉现象论出发，提出了个人与社会相统一的历史观。他不同意萨
特的自在与自为观点，认为这是把人的意识与人的身体及环境隔离开了，也就使历史成为
不可理解的了。在个人与社会历史之间，个人是社会的个人，具有身体- 主体的决定性和
由社会决定的被决定性；历史是意义与非意义的结合。梅洛－庞蒂说："'存在' 一词有两
种意义，也仅仅有两种意义：一是作为物而存在，另一是作为意识而存在。" 那么，个人
的存在既不是纯粹意识的自为存在，也不是与他人、社会无关的孤独存在。个人是与他人
、社会共同存在的，个人直接就是社会，因为个人之存在于社会既由自己决定又由他人决
定，个人通过身体感知社会，同样又被他人感知。因此，人的自由并不如萨特所言具有绝
对性，自由既是个人的决定，同时也是社会的决定，社会限制着个人的自由。如果认为自
由都是绝对个人的，那么社会就成了各个个人的自由活动的总和，没有了社会的共同活动
，这也就没有了社会，当然也不会有个人了。同样，历史也不是完全不以人的意志为转移
的。历史不是思想的，但又不是无意义的。历史中的人的意识具有主体的自由选择性，这
使历史在发展中能够避免一些错误。梅洛－庞蒂举例说：" 造反并不是客观条件的结果，
而毋宁说是具有革命意愿的工人所采取的一种决定，它使他成为一个无产阶级。" . 以上
可以看出，梅洛－庞蒂的存在主义哲学具有突出的现象学特征。
　　在本体论问题上主张亦物质亦精神又非物质非精神的超越观点，在历史观上认为决定
与非决定的统一，在政治倾向上既对资本主义不满又对社会主义不赞成。他试图找到所有
对立事物的中间状态，试图用存在去模糊事物的区别。正由于这样，他的思想被称作是"
含混哲学" ，而他自己，当然也仅仅是一位不谙政治的哲学家。
　　(3)加缪的荒谬哲学
　　阿尔贝.加缪(1913-1960)是一位出生在阿尔及利亚的法国哲学家和文学家。他早年丧
父，生活困苦。毕业于阿尔及利亚大学，获哲学学位。第二次世界大战中曾积极参加反法
西斯的抵抗运动。战后主要从事文学和哲学创作，1957年获诺贝尔文学奖。47岁时因车祸
身亡。加缪的代表作有小说《局外人》、《鼠疫》，哲学论著《薜西弗斯的神话》、《反
叛者》。他还写过戏剧作品，和他的小说一样，表达了他的哲学观点。
　　加缪的思想被称作" 荒谬哲学" ，是因为他独特地表述了关于荒谬和反叛荒谬的存在
主义观点。他并不承认自己是存在主义者，但由于他的思想内容和表达方式都明显地同存
在主义一脉相承，人们还是认为他的哲学属于存在主义。加缪的思想主要有两部分内容：
关于" 荒谬" 的论述和关于" 反叛" 的论述。
　　荒谬加缪首先描述了人们在日常生活中的荒谬感，认为这是现代人的普遍感受。在《
局外人》中，他描写了一个空虚孤独但又对自己诚实的人。
　　主人公是一位轮船公司职员，他对母亲的去世无动于衷，依然做他想做的各种事。由
于他莫明其妙地杀了人，他被判处死刑。临刑时，他只有快活的感觉，甚至希望人们来观
看他被处死，以憎恶来欢迎他。加缪塑造的这个活在现实生活圈外、完全不被世俗规范和
习俗约束的人物，被赋予了撕碎世俗虚伪后真实表现自己的性质。加缪认为，当一个人有
一天认识了生活的伪装而去寻找自我的时候，他就会真切地感受到那种与社会格格不入的
、被抛到局外的绝对孤独的感觉，这就是荒谬感。这种感觉如同演员被逐出了舞台、土生
土长的人被抛离了故乡的空洞感；与世隔绝、不被接纳、无依无靠；世界一下子变得陌生
，周围的人不予理解，痛苦、厌烦、恐惧、绝望扼住喉咙。加缪认为，在现代人的生活中
，随时随处可以体验到这种感受。只要你问自己一句" 为什么" ，那么在难以回答之中立
刻就能体验到生活的荒谬感。
　　荒谬感来自现实的荒谬。加缪认为，现代人的普遍的荒谬感来自现代生活随处可见的
荒谬。日常生活中，人们常常在做一些莫明其妙的事，如指控一个无辜的人犯了暴行，指
责一个品德高尚的人对自己的妹妹心怀邪念，或者身佩军刀却冲向机关枪的扫射，等等。
这种可能与现实、能力与目标不相平衡的状况就是荒谬。荒谬来自人与世界的关系，是人
处在生存中的一种状态。人对世界充满种种希望，希望世界合乎理性，世界有意义，而实
际的世界恰恰相反，既无理性又无意义，人的唯一可能的结局是死亡。对此，萨特在评价
加缪作品时曾这样表述：" 荒谬是事实的状态，原始的情况到底是什么意思呢.其实除了人
与世界的关系外，也就别无所指了。根本的荒谬证实了一道裂痕——人类对统一的渴求和意
识与自然之间的断裂；人类对永生的渴求与生存有限性之间的绝缘，是人生对其构成本体
的' 忧虑' 和奋斗的徒劳之间的破裂。" 面对荒谬不应逃避。加缪在《薜西弗斯的神话》
中，描述了一位正视荒谬而使人生过得有意义的人物形象。薜西弗斯因贪恋人间生活被诸
神判决罚做苦役——往山上推巨石。薜西弗斯每天费尽全力艰难地推石，经过漫长而辛苦的
劳动，目标终于达到的时候，那巨石立即迅速地在薜西弗斯面前滚下山去，一切必须再从
头开始。薜西弗斯却从不悔恨，也不逃避，继续推石，并在推石过程中获得了生存的意义
。加缪反对种种逃避荒谬的方式，如自杀，崇信上帝或寄希望于未来，他提倡面对现实，
积极行动，在行动中体验自由和乐趣。在这个意义上，他承认自己的荒谬哲学是一种悲观
哲学，但认为并不是一种消极思想，因为悲观不等于失望，更不等于屈服。他说：" 我对
人类命运是悲观的，但对人类却是乐观的。""事实上，否定的哲学和自由、勇气的道德不
是不能共存的。" 这种乐观、自由和勇气，加缪概括为反叛。
　　反叛。
　　人道的反叛精神。加缪在《鼠疫》中，形象地描写了以一位医生为首的反叛荒谬的群
体。第二次世界大战中，某城发生鼠疫，死亡者众多，城市被封锁隔绝。在荒乱和绝望中
，以一位医生为首的一些觉醒者，积极行动起来与瘟疫斗争。人们并不知道是否能战胜鼠
疫，但是别无选择，因为任何幻想或上帝都无能为力。他们只能努力争取下去，尝试着拯
救自己。十个月后，他们获得了胜利。但这并不意味着一劳永逸，因为鼠疫杆菌仅仅是得
到了控制，它们仍然存在，潜伏在人们的生活中，一旦条件适宜，还会卷土重来。加缪认
为这种从荒谬中奋起反叛的精神，是一种正直的良心，一种自觉自愿站在苦难者一边忘我
工作的精神，一种不抱幻想、不信上帝的社会责任感，一种出于人道的自由选择。
　　以人性为价值基础的反叛。加缪在《反叛者》中论述了反叛的本质是对违反人的尊严
和价值的事物的反对。反叛是现时代面对荒谬的选择，它不是一般的对剥削压迫的造反，
因为它并不是为了获得什么，它仅仅是为了要求人的尊严和价值。反叛是在被压抑而不能
再忍受时对正当权利的维护，这种对人性的维护决定了反叛不是单个人的反抗，而是为捍
卫一切人共有的东西的行动。加缪认为，常常在我们看到别人遭受凌辱时更加感到难以忍
受，因而反叛是个人超越自身达到他人的过程。
　　人在体验荒谬时的痛苦是个人的，在反叛当中则超越个人走向集体，走向人们共有的
人性。这时，人们已不是愤恨，愤恨只是为了满足欲望，反叛中，人所需要的不是获取，
而是受人尊重。这种人性的意识和要求只有在现时代才特别突出起来，因为在极端不平等
的等级社会和绝对平等的原始社会，人们没有被尊重的需要。总之，反叛除了人性外没有
其他目的，不是为了物的获取，也不是为了政治目的或上帝信仰。它仅仅是人走出荒谬的
积极出路。
　　反叛区别于革命。加缪从反叛与革命的区别中具体论述了反叛的人性论特征。他认为
，革命在本质上是虚无主义的。它不仅否定上帝，而且否定一切。它抛弃了所有的道德标
准，剩下的只有权力和恐怖。加缪举例拿破仑第三、斯大林、墨索里尼、希特勒，认为他
们所建立的政权都是集权制。革命忽视了人性和人的尊严，使革命成了无限制的行动，充
满了怨愤和仇恨，所导致的就是把人变得残缺不全。与此相反，反叛反对虚无主义，崇尚
人性，捍卫人的尊严。它不相信上帝仅仅是为了维护人性价值，它反抗现实是主张遵守一
种限度，即人性的界限。因此，反叛的结果不是否定一切而是对所有人的肯定，是人类趋
向完善，反叛高于革命。
　　萨特批评了加缪的反叛论。在《答加缪书》中，萨特指出加缪所言反叛是脱离历史和
现实的理想的反叛。现实中的许多事实不能不辨是非、不分正义与非正义，诸如反对殖民
者的斗争、工人争取合法权益的斗争，绝非单纯的人性的捍卫，而必须是有目的的斗争。
世界存在着不公正和非正义，人们不得不为了公正和正义去斗争，由此才构成了历史。
　　人都是具体的人，不可能同时接受所有人的目的或拒绝这些目的，而人一经选择，便
必然有了自己的倾向性，" 他知道敌人为什么抵抗，自己为什么战斗". 试图抛开历史而论
证反叛的绝对人性特征，这种抽象的见解如果运用于现实，必定遭到历史的抛弃。
　　萨特对加缪的批评一针见血，指出了其思想的软弱性和非现实性。
　　但是，加缪通过关于荒谬和反叛的论述所表达出来的他对现代西方社会中人性被压抑
的不满，还是有他独特的敏锐和深刻之处的；他的论述也表达了他对维护人的尊严和价值
、重建人道主义的美好愿望。
　　当代著名的法国存在主义者还有有神论者马塞尔(1889-1973)、女权主义者波伏娃
(1905-1986)、思维哲学家拉瓦勒(1883-1951)、政治哲学家高兹(1924-)，等等。
　　总之，存在主义哲学于战后在法国形成了又一个中心。它与战前的德国存在主义相比
，在理论观点上并没有更多的新的建树，但在思想倾向上具有政治化的特征，即积极干预
社会，参与政治活动；在表达方式上与文学手段相结合，使普通人都能理解。也正因为这
些特点，使法国存在主义不仅在本国社会各阶层广泛流行，而且很快传播到世界许多国家
，成为一些国家战后的主流哲学思潮。这场由法国哲学家掀起的存在主义运动，随着西方
经济的恢复，社会走向稳定，人们心理上的战争创伤逐渐平复，在60年代逐渐退潮。
　　2.存在主义在其他国家的传播
　　存在主义成为世界性思潮，主要是在战后。其一方面原因是法国哲学家们在理论上所
作的努力，另一方面原因则是战后的世界性经济萧条和战争卷入国受到的损失破坏，使人
们处在失望、茫然、悲观、痛苦之中，存在主义成为揭示并安慰这种心理需要的药剂。
　　(1)当代美国的存在主义
　　存在主义于20年代传入美国，当时已有人翻译并研究克尔凯郭尔著作。40年代，有关
存在主义的论著多起来，萨特、加缪的不少作品在美国翻译出版，但还仅仅是作为一种文
艺思潮被介绍，远未形成一个哲学流派。50年代以后，萨特、加缪、马塞尔等人的哲学著
作被翻译成英文，这些人作为哲学家引起美国人的兴趣，研究和宣传存在主义的学者多了
起来；到70年代，已形成一批美国存在主义哲学家。他们的特点是，吸收存在主义以改造
他们原来的哲学。与此同时，存在主义也像在法国一样，不限于专业哲学领域，而是通过
文学艺术，渗透到道德、教育、宗教等文化领域以及社会生活各个方面，尤其是影响了一
代青年人。60年代美国青年中的" 荒谬剧" 热潮、" 嬉皮士" 运动等，都与存在主义思想
相关。
　　保罗.约翰内斯.蒂利希(1886-1965)是美国著名的基督教存在主义哲学家。他原是德国
人，1911年获哲学博士学位，1929年成为哲学教授。法西斯势力上台后，他被解除教授职
务。1933年移居美国，1940年加入美国籍。在美国一直任大学教授。他的主要论著有《系
统神学》三卷、《存在的勇气》、《新的存在》、《信仰动力学》、《文化神学》、《永
恒的现在》等。
　　蒂利希的思想是一种神学的存在本体论观点。他从基督教神学出发建立存在主义理论
，以存在主义来论证神学本体论。蒂利希认为，存在是哲学本体论的研究对象。存在不是
存在本身或使存在物存在的东西，而是使一切事物成为存在的活动，" 是一种活生生的创
造性".上帝就是这种创造活动。因而上帝不是精神实体，而是在宗教上对存在根源的表述
。作为这种根源，上帝不存在，因为它不是存在，它是本质和存在之外的存在的根本。如
果肯定上帝存在，就是把上帝带进了一种存在的主客体结构；它就成了和其他事物一样的
存在物，而不再是存在的基础，也不再是名符其实的上帝了。上帝是存在的根本或者说是
存在的基础，是说上帝不是存在物以外的东西，而是在存在物之中的存在本身。对人来讲
，人的存在最根本的是个人生命的意义。当人的生命存在面临非存在(如死亡）的威胁时就
会产生焦虑、恐惧、绝望，人在这时候深刻地体验到生命的存在、自我的存在，同时也就
体验到上帝的存在。上帝就表现于人的有限性、人的焦虑情绪以及摆脱焦虑的勇气之中，
它作为一种意志力量支配着人。蒂利希认为，意志是一个" 非心理学解释的心理学概念"
，它恰当地表示了人的存在所具有的非客观性和非纯粹主观性，是存在的直接的个人经验
。总之，蒂利希所要证明的是上帝不是具体的存在，又无时无处不体现在存在之中，它以
意志的方式引导人摆脱焦虑，鼓起勇气去面对生命的意义。在这里，他既用神学改造了存
在主义，也用存在主义思想修正了传统神学，把存在主义变成为一种基督教哲学。
　　约翰.丹尼尔.怀尔德(1902- 　　）是美国著名的实在论存在主义哲学家。他于1926年
取得哈佛大学哲学博士学位，以后在美国的大学里任哲学教授，直到1969年退休。他早年
保持古典实在论哲学，曾写下《实在论哲学导论》、《回到理性.实在论哲学论文集》等论
著。　50年代中期以后，他的哲学观点转向存在主义，主要著作有《存在主义的挑战》、
《存在和自由世界》等。
　　怀尔德接受存在主义思想后，致力于用存在主义观点和方法弥补实在论的不足，试图
建立一种以生活世界为对象的哲学。" 生活世界" 原是现象学创始人胡塞尔提出的概念，
怀尔德认为存在主义的贡献就在于重新解释了这个概念。他认为，生活世界的理论把古典
实在论所信奉的柏拉图的观点颠倒了过来。在柏拉图的洞穴说中，把可见的世界称作洞穴
里的阴影，是不真实的世界，把理念的世界称作洞穴外的真实世界。
　　怀尔德认为，恰恰相反，那被称作理念的理智世界才是洞中不真实的世界，而被称作
洞中变动不居的可见世界才是洞外真实的世界——生活世界。理念世界才是生活世界的阴影
，是被派生的，是非真实的世界。生活世界则是首要的世界，是先于并包容理念世界的。
因为生活世界包括着一切个人、事件及人们所做的和所遇到的事物，包含了有人的情感、
思想、想象、意志以及丰富的日常语言所参与的具体的事件，也就是被个人所选择所经历
的现实世界。对于这个生活世界的体验，理性和科学是无能为力的，只能靠非理性的直觉
，通过捕捉自己的情感、意志才能感受到。在这个世界面前，理性和科学的局限是明显的
，它们只能外在地指向外部事物及其结构，它们能提供某种对自然的控制，却不能领悟人
本身，它们对外物的认识是抽去了人的活的意向态度的，是一种死的认识。因此，理性和
科学所获得的只是局部真理，不是更为根本的世界真理。那终极的世界范围内的关于存在
的真理，只能靠直觉去把握。直觉是高于理性和科学的手段，它是哲学和基督教信仰所提
供的手段、所研究的问题。
　　另一方面，怀尔德又用实在论向存在主义提出忠告，认为存在主义在道德热情上的偏
颇必须补充以理性的论证。他认为，法国当代存在主义者们的理论只涉及了人的领域而未
涉及自然哲学，在哲学论证方面缺乏严密性和连贯性；在本体论上，以存在取代本质，是
一种片面的、极端的观点，本质是不容忽视的；在认识论上完全以情绪情感取代理论理性
，必然导致实践中无理性的偏见和盲从；在社会伦理学上的极端个人主义和自由主义，是
对人类的爱情和友谊的否定，从而也使存在主义自己失去了信誉。所有这些缺陷的补充都
只能由实在论的理性观点中寻找答案。
　　威廉.巴雷特(1913- 　）是美国的存在主义哲学家、文学评论家。
　　他生于长于美国，曾获文学学士、硕士学位，1938年获哲学博士学位，以后主要任哲
学讲师、教授，也做文学评论员。他的主要论著有《什么是存在主义》、《非理性的人》
、《技术的幻觉》、与人合著的《自我与本能》等。
　　巴雷特在哲学上主要致力于传播。在介绍当代存在主义方面，他的《什么是存在主义
》一书写得通俗易懂，多次增订出版；他的《非理性的人——存在主义哲学研究》一书，被
他的同行认为是英语国家研究存在主义最优秀的著作，流传广泛。他在理论观点上主张把
存在主义吸收到美国传统哲学中来，接受存在主义这种表达了现代人经验的哲学。他形象
地说：" 实证主义也很可以自称为现今时代的哲学：它是取无疑是把美国文明和所有其他
文明区别开来的中心事实——科学——来作其中心事实的；可是它从此进而把科学看作是人生
的终极支配者，而科学却从来没有是过，而从心理学上看来也永不可能是这种支配者。实
证主义的人是一个稀奇古怪的生物，他居住在由他认为在科学上' 有意义的' 东西组成的
光亮的小岛上，而整个周围世界，平凡的人们日日夜夜生活于其中并熙熙攘攘与他人打着
交道，却被' 无意义的' 外围黑暗统治着。
　　实证主义简单地认可了现代人的片断并树立一种哲学去强化此片断。存在主义勿论成
功与否，却不是那样而是力图汇集人的实在的一切因素成为一个人的完整形象。" 他认为
，美国正统哲学实证主义在人的问题，尤其是个人间题的哲学研究方面" 是浅薄而过分简
单化了" ，是19世纪启蒙思想的遗物，存在主义哲学的研究则更权威地代表了现代人的思
想，应当被提倡。
　　致力于存在主义研究和宣传的当代美国哲学家还有：布赖尔、罗伯茨、柯林斯、格林
、菲采、奥尔森、梯里亚奇安等。美国存在主义哲学家们的一个共同特点是把存在主义同
自己所信奉的哲学相结合，作互相补充；而且，几乎在每个存在主义哲学家那里，都或多
或少地以存在主义去解释宗教神学，使神学更现实化，更适合当代美国人的世俗需要。
　　(2)当代意大利的存在主义
　　第二次世界大战结束以来的意大利哲学，是多元化时期。随着法西斯政权的结束和民
主政体的建立，战前占统治地位的新黑格尔哲学失去了绝对优势，存在主义、马克思主义
、新实证主义成为当代哲学主要思潮。60年代以后，这种情况又发生变化，存在主义渐趋
衰微。意大利存在主义在其传播的二十几年里，主要有两个分支：世俗存在主义和基督教
存在主义。
　　阿巴尼亚诺(1901- 　）是意大利最早的存在主义者之一。他青年时期专攻哲学，后来
在意大利多所大学讲授哲学史和哲学理论。他的主要论著有《存在的结构》、《存在主义
导言》、《哲学.宗教.科学》、《实证的存在主义》、《哲学史》等。
　　阿巴尼亚诺的思想是一种" 实证的存在主义".他没有沿着30年代意大利的现象学热走
向存在主义，而是钻研实用主义和工具主义，试图在实证主义与存在主义之间找到结合点
。他积极吸收了存在主义以人为出发点的基本观点，认为哲学是一种永无止境的研究，它
应从具体的人的存在入手去认识世界，应当把" 人"提到哲学本体论的高度，充分肯定人作
为" 世界的真正的主体" 的意义。但是，阿巴尼亚诺不赞同法国存在主义关于一切人都有
相同的选择可能性的观点，认为这将导致一种虚无主义，将否定哲学本体论和有效的选择
。他认为有效的选择是理性的选择，能动性和自由应当建立在理性的基础上。在这个问题
上，他认为德国存在主义的观点比较完整，例如海德格尔，他不像萨特和加缪那样对可能
性不加限定，把选择看成随意的，而是把可能性限定在生的范围内，把死看成是可能性以
外的必然性，是不可选择的。阿巴尼亚诺认为，只有承认可能性的规范特征，即每种可能
性的条件，才能使选择的自由得到保障，选择才能有效。这是他的实证存在主义与法国存
在主义的主要区别。
　　恩佐.帕契(1911-1976)是另一位在意大利有影响的世俗存在主义哲学家。他是意大利
最著名的马克思主义哲学家班菲的学生。他创办过《非此即彼》杂志，但主要职业是在大
学任教和从事哲学研究。他的主要著述有：《存在主义》、《从存在主义到关系主义》、
《科学的功能与人的意义》、《胡塞尔思想形成和物质自然与动物自然构成的问题》等。
　　帕契与阿巴尼亚诺的不同在于他由现象学转向存在主义。当存在主义后来渐趋衰退时
，他再次提倡现象学，提出" 回到胡塞尔那里去" 的口号，因此在思想上他更接近法国存
在主义。和阿巴尼亚诺强调存在的人的主体性、认为应通过主体性去认识和统治世界不同
，帕契认为存在还是物质和需要。它们与选择的自由分不开。在将现象学与存在主义的揉
合中，帕契更赞赏现象学，认为存在主义要走出悲观主义还须借助现象学的深刻目的，现
象学不仅仅是一种方法，而是现时代的根本精神。
　　帕菜松(1918- 　）是意大利的基督教存在主义的代表之一。他是一位大学美学教授，
在美学方面写有《美学》、《艺术论》、《美学问题》等著作。40年代，他在介绍存在主
义方面做出过很大贡献。　　50年代前后，他试图将存在主义融合到基督教唯灵论中，用
存在主义来回答宗教问题。60年代，他把自己的哲学思想用于美学研究，提出了形式美学
理论以反对克罗齐的直觉美学理论。
　　帕莱松肯定了人的存在问题在哲学中的意义，肯定个人存在的价值，但同时他认为，
要使存在与人、真理与人相联系，就不能抛开理性单纯求诸于情绪情感，就必须坚定不移
地走理性思辨之路，才能达到人的要求的满足。因而，必须承认人与上帝的宗教关系、人
与存在的本体论关系，即把哲学的问题与基督教的问题结合起来研究。
　　基督教存在主义的代表还有卡斯泰里、彼得.布利尼。他们与帕莱松的观点相似，肯定
神学与本体论哲学神学与存在主义相通。
　　(3)当代日本的存在主义
　　" 存在主义" 在日语中被译作" 实存主义" ，它传入日本是在20世纪初。最初是在介
绍尼采思想时作了一些存在主义的发挥，后来出现了对克尔凯郭尔思想的研究。在近代日
本哲学家的思想中，已能看到存在主义的影响，如被称为" 东方黑格尔" 的西田几多郎的
思想中，就有着和存在主义十分接近的东西。这一点被他的学生田边元发挥，并自觉地与
存在主义结合，建立了一种东方色彩的存在主义哲学体系。但是，存在主义的流行是在二
次世界大战以后。日本战败的国民内心体验，日本哲学界因此而受到的思想震动，西方哲
学思想的涌入，使存在主义以前所未有的速度和规模在日本蔓延开来，关于存在主义的译
著、论著和论文在50年代中期居所有翻译、研究哲学论著的首位，并且很快成为日本哲学
界及日本社会精神生活中的主要哲学思想，而不仅仅是一个哲学流派。　70年代以后，日
本的存在主义研究在方向上与西方哲学界盛行的现象学、语言分析哲学等结合起来。
　　存在主义在当代日本的流行，主要借助了文学和学术团体的有组织研究。萨特、加缪
的存在主义文学作品翻译早于他们的哲学论著，而且一经介绍到日本，就受到知识分子尤
其是大学生们的欢迎。萨特的《存在与虚无》被翻译成日文时(1960年），他的名字及文学
作品已为人们所熟知。在这种情况下，存在主义色彩的文学作品大量出现，描述着战败后
的日本社会现实，反映着人们的心理创伤。椎名麟三是日本存在主义文学的代表之一。他
的成名小说《深夜的酒宴》，在日本有广泛影响。
　　作品通过一个公寓里下层百姓日常生活，描写了人们在贫穷与失望中的孤独冷漠情感
，具有明显的萨特存在主义的特点。但对于如何摆脱贫困与屈辱，椎名又表现出日本民族
的和他自己的特点，即主张忍耐。他说：" 忍耐会把我从一切负担中解脱出来。忍耐还会
容许我超然物外作自我陶醉。不这样忍耐，生活在如此的社会里还能有什么办法呢！" 当
然，这也反映了当时日本人的一般心态。
　　在介绍与研究存在主义的过程中，日本的学术团体起了很大作用。
　　1951年，在草薙正夫、铃木三郎、武藤光郎等人筹划下，以务召理作、金子武藏为首
的" 雅斯贝斯协会" 成立。其会刊《实存》同年创刊。同时，以■田启三郎、鬼头英一、饭
岛宗亨等人为首的" 克尔凯郭尔协会" 也成立了。　1957年，" 雅斯贝斯协会" 的分会"
实存主义研究会" 与" 克尔凯郭尔协会" 合并为" 实存主义协会" ，会刊《实存》改名为
《实存主义》。协会和刊物在介绍、评论西方存在主义思想方面，在以存在主义观点阐述
人文学科各类问题方面，在对存在主义同其他哲学特别是理性主义哲学的比较研究方面，
作出了重要贡献，对于存在主义成为当代日本主流哲学之一起了积极作用。金子武藏的《
实存主义哲学》、《实存理性的哲学》，务召理作的《社会存在论》、《人的概念与人道
主义》等著作，都是日本存在主义哲学中有代表性的论著。
　　当代日本存在主义哲学在理论上有如下几个特点：
　　第一，对西方存在主义哲学主要代表人物的思想特点作了归纳与区分。在"存在" 这一
核心概念的翻译上，日本学者用了" 实存" 一词，以表示" 现实的具体存在" 或" 这种东
西的成立、现成、生成" 的含义，把它与一般意义上的" 存在" 概念区分开。在日本学者
那里，" 实存" 对雅斯贝斯、海德格尔、萨特来说又有不同特点。他们称海德格尔的哲学
为" 实存的分析论" ，因为海德格尔在提出存在是什么的问题时已经包含了有存在的前提
。雅斯贝斯的思想叫" 实存哲学" ，因为他所要解决的不是存在的结构问题，而是要揭示
对象性认识发生矛盾、产生二律背反时那个藏在背后的自我的存在，在他看来，只有这个
不被对象化的自我才是无矛盾的、绝对自己的存在。萨特的思想叫" 实存主义" ，因为萨
特所提出的" 存在先于本质" 的命题，明确强调人的绝对自由，强调人的存在的意义；并
且使这一思想产生了世界性影响，这都使萨特的思想具有明显的" 主义" 特征。
　　第二，吸收西方存在主义观点，构筑有日本特色的思想。金子武藏是日本"雅斯贝斯协
会" 和" 实存主义协会" 的理事长，着重研究德国存在主义中关于社会和伦理的思想。他
以雅斯贝斯的哲学概念为基础，融入东方伦理思想中的" 人伦" 原理，试图建立日本式的"
哲学实在论" 新体系。此外，今道友信从美学角度、西谷启治从宗教学角度、汤浅秦雄从
心理学角度汲取存在主义，都各有特色。
　　第三，建立存在主义与马克思主义的互补关系。马克思主义是战后日本哲学界的又一
主要理论，它是作为日本法西斯主义的对立面在战后取得合法地位的。又由于法国的存在
主义马克思主义的影响，日本学者也试图对二者的关系进行理论探讨。例如，松浪信三郎
、饭岛宗亨认为，在" 异化" 问题上存在主义与马克思主义具有互补性。因为存在主义侧
重" 人格" 异化，是从内在的、人性的、人格性的方面寻找办法；马克思主义则侧重" 劳
动" 异化，是从外在的、物质的、社会的方面寻找原则和办法，单纯从哪一方面都不能完
全克服异化现象，尤其不能离开历史与社会。务召理作也主张存在主义与马克思主义、社
会主义的结合，他认为从真正的人道主义目的出发，就必须既接受存在主义的主体性立场
也接受马克思主义的社会性立场。铃木亨甚至把马克思主义看作是" 劳动现象学" ，试图
与克尔凯郭尔的" 实存现象学" 相结合，建立" 劳存现象学" ，提出" 响存哲学" 的主张
，即试图以" 反响的存在" 统一马克思主义与存在主义。
　　80年代以后，存在主义在日本开始衰落，但它在日本思想界、社会科学领域以及社会
精神生活中的广泛影响和渗透，至今仍然存在。
　　三、分析哲学的发展
　　分析哲学是20世纪西方学院派哲学的主潮流，尤其在英国和美国，至今仍居大学哲学
论坛首位。分析哲学初创于20世纪初的英国，很快在欧洲流行开来。第二次世界大战中，
其重心移到美国，很快成为美国的主流哲学。战后，分析哲学继续发展，它的三个主要支
派——逻辑实证主义、日常语言学派和批判理性主义分足鼎立，并进一步衍生出许多分支。
　　分析哲学的产生源于黑格尔为代表的西方传统哲学的衰落。在对传统哲学的诸多非议
与争论声中，分析哲学以它对自然科学的考察为基础提出了一种理智的思考：找到一种如
同自然科学那样可以统一认识的方法，使哲学摆脱独断的思辨和简单的类比，摆脱譬喻、
描绘的语言和非逻辑的叙述，使哲学像自然科学那样精确化、技术化。这种方法就是语言
分析和逻辑分析。显然，分析哲学的这一认识得之于取得了空前辉煌成功并上升为西方文
明核心地位的自然科学的启发。分析哲学于20-30 年代在欧洲的全盛，又与以相对论、量
子力学为标志的现代物理学革命密切相关。同样，分析哲学在战后的继续发展，与西方社
会的相对稳定和科学技术的迅速发展分不开。
　　分析哲学选择了语言分析为突破口，希望从方法上彻底改造哲学的不精确性和不确定
性。分析哲学家们认为哲学不是理论，而是活动，哲学家的工作不是去发现和提出新命题
，而是阐释思想，使已有的命题变得清晰。他们反对建立哲学体系，主张解决哲学问题要
从小问题入手。
　　为此他们以数理逻辑为主要研究手段，从逻辑去分析语言，研究现实与语言的最终结
构。他们也考察命题是如何被证明为真或被否证的。当代分析哲学家们的工作，继续沿着
上述方向进行，并不断开辟新领域，提出更多的新见解，在与其他哲学流派的相互影响中
扩大着自己的理论范围。
　　1.逻辑实证主义在美国
　　逻辑实证主义是分析哲学中最早形成的一个支派，于20-30 年代盛行于欧洲。第二次
世界大战前夕，欧洲局势恶化，逻辑实证主义哲学家们主要活动的奥地利、波兰等国相继
被法西斯占领，学术团体被迫解散，大部分成员迁居美国，其学术研究中心也转移到美国
。　40年代以来，逻辑实证主义在美国的发展大致经历了三个时期：40年代是逻辑实证主
义传播并取得主流地位的时期；50-60 年代是逻辑实证主义与美国传统实用主义相结合的
时期；60年代以后，原来意义上的逻辑实证主义衰落，新的语言哲学在改造继承中诞生。
　　(1)逻辑实证主义在美国的传播
　　在二次大战前后迁往美国的分析哲学家中，维也纳学派的核心成员卡尔纳普、柏林学
派的领袖赖欣巴赫对逻辑实证主义的传播起了关键性作用。
　　鲁道夫.卡尔纳普(1891-1970)是逻辑实证主义的集大成者，也是战后分析哲学的主要
代表之一。他原籍德国，早年在大学专攻数学、物理和哲学，是分析哲学创始人弗雷格的
学生。1921年获哲学博士学位。
　　1926-1931 年，他应邀担任维也纳大学哲学讲师，并成为逻辑实证主义维也纳学派的
重要成员。1931-1935 年又应邀担任布拉格大学自然哲学教授。由于捷克斯洛伐克被纳粹
势力占领，他被迫于1935年迁往美国，1941年入美国籍。在美国，他历任芝加哥大学、加
利福尼亚大学洛杉矶分校哲学教授，1961年退休。卡尔纳普的主要著作有：《世界的逻辑
结构》、《语言的逻辑句法》、《语义学导论》、《逻辑的形式化》、《意义和必然》、
《符号逻辑导论》、《物理学的哲学基础》等。
　　卡尔纳普的哲学有两个前提：对传统哲学的否定和批判，对逻辑和科学的肯定、崇拜
。在这个基础上，他的基本观点是：哲学是科学的逻辑。也就是说，传统哲学关于世界本
质、世界是否可知等" 形而上学" 问题的争论并不错误，但毫无意义，应当取消；哲学在
放弃了形而上学和经验科学的内容之后，剩下的唯一作用就是逻辑分析，哲学就是关于科
学的逻辑学。卡尔纳普从下述几个方面展开自己的观点。
　　科学命题的意义标准是可证实性。卡尔纳普的著名口号是" 拒斥形而上学".为此，他
依据维特根斯坦" 意义的可证实性标准" 的思想，提出了划分科学与形而上学的证实原则
：一个命题的意义，就是进行证实的方法。这里包含了两个意思，一是说，一个命题是否
有意义取决于可证实的条件，即一个命题所陈述的内容应当是能被直接观察到、并可被重
复观察到，才有意义；二是说，一个命题当且仅当可以在原则上被证实时才有意义，即一
个命题所陈述的内容不可能被直接观察，但可以通过一系列推演方式观察到，它也是有意
义的，也就是运用逻辑设计出可观察到的实验方法。后一类命题叫假说，因为它们永远不
能完全地被证实。物理学定律的陈述，尤其如相对论那样的抽象的预见，便是后一类命题
。从证实原则出发看各种命题，按休谟所划分的分析命题和综合命题，数学和逻辑命题属
于分析命题，因为它们不是关于世界的陈述，不能被经验所验证；科学命题则是综合命题
，因为它们对世界有所陈述，能被经验所验证。在传统哲学当中，心理学属于可验证的科
学命题，逻辑学属于非世界陈述的分析命题。还有一类形而上学命题，如关于世界本原和
本质的问题，关于事物有一个本原还是两个本原的问题，关于存在的本质是物质的还是精
神的问题，它们都是关于世界的陈述却又无法被经验验证的命题。用证实原则来衡量，形
而上学命题超乎科学之上又不能被经验所验证，它们就仅仅是无意义的伪命题。它们在人
类生活中也许有情绪意义或激发意义的心理效应，但绝没有认识意义或理论意义的科学价
值。哲学要摆脱混乱和争论而对人类进步有贡献，就必须把形而上学剔除出去，重新规定
自己的任务。这个唯一正当的任务就是逻辑分析。
　　语言的逻辑句法和语义系统。卡尔纳普的逻辑分析也就是对语言的分析，他试图使科
学语言的规则更加严密和系统化。他对语言的研究主要有两个方面：语言形式规则，即逻
辑句法；语义系统规则，即语言成真条件。关于语言形式规则，卡尔纳普区分了" 对象语
言" 和" 元语言".对象语言指作为研究对象的语言，即通常人们使用的语言；元语言指表
述对象语言的理论，即关于语言本身的讨论，也就是元逻辑。他认为，研究逻辑句法就是
要使元语言精确起来，为元逻辑构造一个精确的概念系统，从而使哲学表述更加清楚。卡
尔纳普提出两种逻辑句法规则；形成规则和变形规则。形成规则规定什么样的语句是适当
的语句；变形规则是逻辑推理规则。按照这两个规则所构造出的语言，可以精确地完成知
识的逻辑建构。在使用这两个规则时，人们可以自由选择，即在规则范围内选择不同的表
达方式，以多样的逻辑和语言表达出相同的意思。
　　他称此为语言选择的宽容原则。关于逻辑句法，卡尔纳普还作了语言表达的内包方式
和形式方式的区分，语言句式的有效语句和无效语句的区分，语言类型的语言Ⅰ主语言Ⅱ的
区分，等等。他所作的这些区分和界定，都是为了建立一种适用于任何形式的语言的逻辑
形式系统，为哲学建立起逻辑分析框架。
　　关于语义系统，卡尔纳普认为有两种语义研究：描述语义学和纯粹语义学。前者是对
一切历史地形成的语言进行语义的描述和分析，是对语义事实的描述，因而是特殊的描述
，属于经验科学；后者则是撇开事实内容对语义系统本身的构造和分析，是对语义的普遍
性的研究。这两种语义学的规则组成了语义系统。语义系统决定着我们使用的语言(即对象
语言）的语句是否成真，决定着语句的意义。在真的问题上，卡尔纳普又作了逻辑真理和
事实真理的区分，经验基础上的知识是事实真理，逻辑和数学中的知识则是逻辑真理。尽
管逻辑和数学没有陈述事实世界中的任何事物，但它们对任何可能的事实组合都有效，仍
然成真。
　　物理语言是科学的普遍语言。卡尔纳普认为，哲学必须放弃本体论问题转向语言形式
研究，这是为了把一切知识归结到可靠的基础上。最可靠的知识是直接给予的知识，那么
，关于直接知识的语言，即那些用于描述可观察事物的语言，就是哲学所应研究的语言；
这种语言是物理主义语言，简称物理语言。哲学应当以这种语言为基础去构造可以包罗全
部知识的语言，即统一科学的语言。" 物理主义" 的意思是说，科学语言中的每个状物词
都应当与事物的可观察性相联系。因而，物理语言就是一种能被所有的人都理解的普遍语
言，以此构造起来的包罗一切知识的语言，可以实现科学各领域的统一。在各科学领域之
间也存在着逻辑的相通性，即各学科的命题无非都是声音或符号构成的语句，这些语句中
的词汇都可以还原为事物语言的词汇，也就是还原为可观察的词汇，这与物理语言是一致
的，因而，科学知识的统一可以在科学语言统一的基础上得以实现。
　　可以看出，卡尔纳普把哲学的对象归结为语言，又把科学的问题归结为语言的问题，
从而得出哲学的唯一任务是为科学完成语言分析，推动科学通过语言的统一达到各学科的
统一——人类知识的统一。卡尔纳普对语言及其逻辑问题的研究，对语言哲学的发展有很大
贡献。他的思想成为逻辑实证主义维也纳学派的中心思想，他的严肃、认真、勤奋的治学
风格及其学术成果，得到哲学界的公认。当然，他在理论观点上的个人局限性，也在同行
中、不同学派之间引起过争论，受到许多批评甚至反对，如他在证实原则上的绝对化，在
物理语言问题上的个人偏爱，以及完全撇开语言、逻辑的客观基础和内容单纯强调形式意
义，都曾被人们非议。
　　与卡尔纳普同期并共同推动了逻辑实证主义发展的哲学家还有柏林学派的领袖赖欣巴
赫。汉斯.赖欣巴赫(1891-1953)原籍也是德国，1938年赴美。他于1926-1933 年在柏林大
学任教，并创立德国" 经验哲学学会" ，聚集了一批有成就的科学家和哲学家，形成逻辑
实证主义的柏林学派。这一学派与卡尔纳普为核心的维也纳学派有密切联系，在哲学观点
上有很多共同之处，赖欣巴赫与卡尔纳普之间也有很深的友谊。
　　赖欣巴赫虽然去世较早，但留下了大量论著，其中最著名的是《时空学说的哲学》、
《量子力学的哲学基础》、《符号逻辑原理》等。他的哲学集中在两方面的研究：时空问
题和归纳与概率问题。在哲学观点上，他与卡尔纳普虽有分歧，但对于逻辑实证主义的两
个前提、对哲学本体论问题的看法、对哲学的方法论应是逻辑分析等，其观点基本一致。
　　这一时期美国著名的逻辑实证主义哲学家还有费格尔、亨普尔等人。
　　(2)逻辑实证主义与实用主义的结合
　　逻辑实证主义传入美国后，很快便在哲学领域取得主导地位。这一思潮在理论上对传
统哲学中形而上学问题的拒斥、对唯物与唯心争论的否定、对经验的解释，以及把哲学同
新兴的数理逻辑相结合，都强烈地吸引了美国哲学家们。于是，一些原来持实用主义观点
的哲学家，积极吸收逻辑实证主义思想，使美国的逻辑实证主义出现了向实用主义方向的
发展。其中最有代表性的是莫里斯的" 科学的经验主义" 和蒯因的" 逻辑实用主义".查理.
威廉.莫里斯(1901-1979)是美国著名的指号学家。他早年对工程技术感兴趣，后来转向心
理学，1922年获心理学学士学位。但最后他决心从事哲学研究，专攻指号和价值理论，
1925年获哲学博士学位。此后他一直在大学任教并从事研究。他写过大量指号学和价值学
的著作，主要有：《逻辑实证主义、实用主义和科学的经验主义》、《指号理论的基础》
、《指号、语言和行为》、《人类价值种种》、《意谓和意旨：对指号和价值的关系的研
究》、《开放的自我》以及《美国哲学中的实用主义思潮》等。
　　莫里斯的思想继承了美国实用主义传统，主要受皮尔士指号理论和米德社会行为主义
理论的影响，同时他还接受了卡尔纳普等人语言分析理论的观点。在实用主义与逻辑实证
主义结合的基础上，他创立了" 科学的经验主义".这一理论主要包括两个内容：指号理论
和价值理论。
　　其中，指号理论对后来语言哲学的发展产生很大影响。莫里斯研究指号学，一是试图
从更高的角度把关于形式科学，即数学、逻辑学、语言学、概率理论等统一起来，为经验
科学提供一种工具，以便有助于科学(包括人文社会科学）的统一；二是希望使有关形式科
学的研究具有应用价值，不再仅仅限于理论上的讨论。因此，他对指号的研究侧重动态的
过程及其运用。
　　指号过程及其行为控制。指号的意思，是" 有所指" 的东西，即人或动物在行动中的
形式和表现。莫里斯举例：一只母鸡招呼小鸡时的咕咕叫声，一只蜜蜂用来指示其他蜜蜂
飞向蜜源的特殊的飞翔动作，都是某种指号。无论个人的、社会的，无论语言的(如呼叫）
、非语言的(如手势），也无论正常的、病态的，只要是行为活动中有所指的东西，就是指
号。指号可分为三方面关系，分别属于三门学科：指号与其对象的关系，属语义学，研究
指号在各种指示方式中的意谓；指号与解释者的关系，属语用学，研究指号在其行为范围
内的起源、用法和效果；指号与指号的关系，属语形学(即句法学），研究指号的组成。三
种关系各按自己的规则在人的行为中发挥作用，又共同构成完整的指号过程。莫里斯认为
他的这种区分及其表述，克服了传统经验论者在指号与对象的关系研究、实用主义者在指
号与人的关系研究及逻辑实证主义在指号之间关系研究中各自的缺陷，又综合了各自的长
处。莫里斯的这种看法得到同行的赞同。卡尔纳普就曾表示接受莫里斯的区分，认为把逻
辑句法归为语形学并属指号学的一部分是合理的。
　　莫里斯为了强调指号的实际作用，研究了指号过程与社会行为的关系。他提出，指号
过程包含五个因素：指号媒介物、解释者、解释、意谓和周围条件。它们构成了指号从发
生到应用的全过程，即解释者在特定条件下运用指号媒介物对某种意谓作出解释，通过这
个过程能够对人或动物的行为产生控制效果。莫里斯还详细说明了五个因素的含义及其在
指号过程、指号行为中的作用，说明了指号行为在实质上是一种意向反应过程，等等。所
有这些思想，对后来信息论的出现产生过积极影响。
　　指号行为与价值的关系。莫里斯的另一个研究重点是人类的价值问题。晚年时他试图
把指号与价值两方面的研究结合起来，写作了《意谓和意旨》一书论述这个问题。他认为
，意谓是指号所指的东西，意旨是所指者的价值(旨趣），二者构成意义。人的行为既有意
谓的一面，也就是有所指向；又有意旨的一面，也就是有所偏好。这使人的行为在不同阶
段上有不同的方式特征。莫里斯按米德所划分的行为三方面——知觉的、操纵的和消费的，
相对应地提出了意谓的三维——指示的、规定的和评价的，意旨的三维——超脱、支配和依赖
。他以此说明指号与价值在行为中的统一，说明指号学与价值学并列且重叠的关系。
　　总之，莫里斯创立指号理论，是希望为所有的科学提供一种" 元科学" 的工具，以完
成卡尔纳普提倡的从形式科学(语言学、逻辑学等）
　　基础上统一科学的哲学任务。应当肯定，莫里斯从交往过程、社会行为角度所进行的
指号研究，比逻辑实证主义完全撇开社会环境孤立地研究语言形式构造，前进了一步；也
比实用主义仅仅把语言看成一种信息传递手段的认识更加深入。但是，与逻辑实证主义者
把科学问题仅仅归结为语言问题一样，莫里斯把哲学归结为指号学，存在着理论上的漏洞
，因为形式离不开内容，也不能代替内容，思想绝不等于形式。这一根本性错误，遭到后
来不少哲学家的批评。
　　试图在实用主义和逻辑实证主义之间实现结合的美国哲学家还有：刘易斯、布里奇曼
、斯卡贝、古德曼、内格尔等。在这批哲学家中，如果说莫里斯是40年代的代表，主要从
美国传统的实用主义出发去接纳逻辑实证主义，那么蒯因的逻辑实用主义则是50-60 年代
的代表，他从逻辑实证主义角度吸收实用主义，又反过来向逻辑实证主义提出挑战，导致
了传统逻辑实证主义在美国的衰落。
　　威拉德.范.奥曼.蒯因(1908-)是美国著名的分析哲学家、逻辑学家。他早年专攻数学
和数理哲学，受教于怀特海、刘易斯，1931年获硕士学位和博士学位。1932年赴欧洲留学
，与逻辑实证主义维也纳学派和华沙学派接触，并同卡尔纳普成为朋友。1933年回国在哈
佛大学任教并从事哲学研究。第二次世界大战期间服役三年，此后仍回哈佛大学，直到
1979年退休。他写过大量论文和十几部著作，其中著名的论文是《论有什么》、《经验主
义的两个教条》、《约定而成的真理》等，主要著作有《语词和对象》、《从逻辑的观点
看来》、《集合论及其逻辑》、《逻辑哲学》、《指称的根基》、《理论和事物》等。
　　蒯因的哲学是一种逻辑实用主义，他用" 实用" 这把尺子重新衡量并剪裁了逻辑实证
主义的观点，在分析命题的意义、经验实证理论、本体论价值等根本性问题上提出了不同
的理解。在科学依赖于经验和语言、哲学问题就是语言问题等方面的看法，比逻辑实证主
义更加彻底。
　　他是从批判逻辑实证主义的两个基本观点出发来阐述自己思想的，他把这两个观点叫
做" 两个教条".对两个教条的批判。蒯因批判的对象之一是关于分析命题与综合命题的区
分，之二是关于证实理论。在两类命题问题上，逻辑实证主义认为有意义命题分为仅取决
于经验事实的综合命题和仅取决于语词意义的分析命题。蒯因否定了这种区分。他认为不
存在与经验毫不相关的纯粹分析命题。他剖析了两种公认的分析命题——逻辑真理命题，如"
苏格拉底是人或苏格拉底不是人" ；同义性命题，如" 没有一个单身汉是结婚的" ，指出
，逻辑真理总是逻辑记号领域内的真理，不同学科的逻辑记号为逻辑真理划定不同的范围
，使逻辑真理不具有超时空的永恒不变的正确性，而是随着整个知识体系与经验发生冲突
从而不断调整、改变。
　　因此，逻辑真理并不具有不被任何经验所推翻的分析的普遍正确性，它不是完全脱离
经验的纯粹分析命题。同义性命题以对词进行同义性描述为基础，但是词与词的同义性却
是难以准确确定的，而往往只能作经验性规定，因此，在同义性基础上的分析性概念也不
可能准确，同义性命题就不是纯粹分析命题。这样，把知识或真理区分为分析命题和综合
命题是没有根据的。在证实理论问题上，逻辑实证主义把" 命题的意义取决于对它从经验
上证实或证伪的方法" 视为原则，蒯因否定了它的正确性。蒯因认为，这是一种还原论，
即把知识命题与经验之间的关系看成一种直接记述关系，每个有意义的命题都可以直接翻
译为感性经验，然而，并不存在这种还原关系。因为任何一个关于物质世界的命题都与整
个知识体系联系在一起。这个知识体系，从地理的、历史的偶然事件到原子物理学、纯数
学、逻辑学的最深刻规律，都是人工构造物，它就像一个力场，只在边界部分与经验密切
接触，离经验最近的是关于感觉经验的命题和物理对象的命题，其次是普遍至最普遍的自
然规律，最后是逻辑规律和本体论命题。越靠近这个知识场中心的命题越具有普遍性，越
靠近知识场边界的命题则普遍性越弱。在场的周围，命题同经验的冲突会引起知识场内部
关系的调整，调整时也是从边界向中心的顺序，调整的速率同命题与经验的距离成反比。
因此，经验对命题的检验不是对孤立的命题进行检验，而是对命题的整个知识体系进行检
验。那么，单独证明某个命题为假，就必然能通过知识体系中其他命题的调整来抵消这种
证明。于是，一个知识命题一旦形成就不再能还原为一种经验，通过经验方法对命题进行
证实或证伪的理论不能成立。
　　形而上学命题具有约定意义——本体论的承诺。逻辑实证主义的又一个重要论点是，认
为传统哲学中关于本体论问题的讨论都是无意义的形而上学命题的讨论，应当从哲学中取
消本体论问题。蒯因则认为，一个人谈论一种事物，有义务接受与此相关的本体论的论断
，如谈论桌子，就必须承认桌子的存在。同样，接受一种理论，也就有义务接受一种与之
相关的本体论，即接受用于论述这个理论的一系列概念，否则将无从谈论这个理论。在这
里，蒯因把本体论问题放在语言问题上来讨论，认为如果采用某种理论体系就得使用这个
体系的语言。而一个理论体系中的语言(概念）与现实存在之间并无关系，它们仅仅是用来
简明地说明理论体系的，它们是简化我们的日常知识、我们的某些专门知识以及科学理论
的假定。人们必须借助于这些假定才能建立某种知识或某种理论，然后从中推导出一些可
观察的陈述，看它们是否与感觉经验相协调，从而确定这个知识体系或理论体系的有效性
和可接受性。因此，作出本体论的承诺，承认某种存在，实际上是为科学选择一种方便的
语言形式、一个方便的概念体系，是理论上的约定。这种选择、约定，以是否方便、有用
为标准，不存在物质与精神谁为本体的争论，二者都可以作为本体去约定，约定物质存在
，就是承认物质为本体；约定精神存在，就是承认精神为本体。因此，在说明世界是什么
的时候，可以有许多种本体论，也就是许多种概念体系，它们之间不能说哪一种唯一正确
，只能说不同的本体论在不同的场合或需要下有不同的用处而已。
　　语言表达的译不准原则。蒯因在语言的意义的研究中，再次说明了概念的相对性，即
本体论的相对性问题。他认为，语言所表达的意义(意思）与实际的指称之间虽然是分不开
的，意义本身不是一种独立的实体，但意义不会完全与指称相对应。例如，当一只兔子跑
过时，土人喊出一些音节，于是语言学家把这些音节记为" 兔子" 一词，然后又用土人在
不同情况下对类似刺激的反应来检验这个词，但结果往往不完全准确。
　　当土人用关于" 兔子" 的音节时，所指称的往往还有这个词以外的东西。
　　蒯因把这叫做译不准原则，即一种语言表达的意义，不可能在它原来指称的意义下，
完全准确地翻译成另一种语言，而仅仅只有相对确定的意义。因此，某种特定的语言也只
是一种参考框架，人们依据它来约定词的意义和指称。蒯因由此说明，起源于经验的理论
也是不确定的。各种理论对同样的证据可以作不同的解释，它们之间完全平等，没有唯一
正确的解释。
　　总之，蒯因提倡的是以实用为标准的逻辑分析观点，他用这一观点批评了逻辑实证主
义对分析命题和证实原则的绝对肯定，又从这一观点出发，论述了哲学问题、语言问题的
相对价值，因而使分析哲学更适合美国的现实需要，使逻辑实证主义发生了很大改变。当
然，这种美国口味的逻辑实用观点遭到不少哲学家的反对。60年代以后，逻辑实证主义走
向衰退，新的语言哲学取而代之。
　　(3)美国语言哲学的新发展
　　60年代以来，整个西方哲学进入多元化时期，美国哲学界也出现了多种哲学流派并存
的局面。这必然影响到分析哲学，虽然美国有大约70％的哲学家仍持分析哲学观点，但支
派纷呈，观点各异，甚至一些年轻的分析哲学家开始脱离原来的观点转而攻击分析哲学。
从分析哲学，尤其是逻辑实证主义的发展脉络来看，近二十多年的情况是越来越向语言逻
辑的纵深开掘，出现了种种关于语言、逻辑的新模式和新见解。其中，戴维森的真理论的
意义论、乔姆斯基的转换生成语法理论、克里普克对模态逻辑语义学的研究、罗蒂对分析
哲学的批判等，是一些产生了较大影响的思想。同期的著名哲学家还有：研究言语行为理
论的塞尔，转换生成语法学派的成员福多尔、卡茨，与克里普克观点相近的普特南、唐纳
兰，以及欣梯卡、路易斯，等等。
　　唐纳德.赫伯特.戴维森(1917- 　）是美国60年代成名的语言哲学家，他提出的真理论
的意义论被美国哲学界称为" 戴维森纲领".他对蒯因的整体论的经验检验理论的发展，在
精神哲学领域提出的身心" 变异一元论" ，即心理、物理同一论的观点，也都产生过较大
影响。他的主要论著有：《论行动和事件》论文集、《对真理和解释的探讨》、《语法的
逻辑》等。
　　真理论的意义论是戴维森最主要的思想。这一理论继承了逻辑实证主义关于语句意义
与真值问题上的传统观点，尤其是华沙学派塔尔斯基的语义学真理论。塔尔斯基的观点是
：一个语句的真实性在于它与现实的一致或符合。他用一个对象语言(谈论事物性质和关系
的语言）与元语言(谈论对象语言的语言）的等式来表示，即" 公式T"：(T)X 是真的，当
且仅当P."P" 可以是任何一个对象语言的语句，如" 雪是白色的" ；"X" 是对P 的句子结
构的描述，那么(T)就例如：" 雪是白色的" 是真的，当且仅当雪是白色的。这个例子的意
思是说，" 雪是白色的" 这句话的真实性，在于它在对象语言中得到了满足。也就是说，
我们通常用" 雪是白色的" 这个对象语言的语句来表示对雪的颜色的感受，那么这句话在
元语言描述中就是真的。在这里，塔尔斯基是用公式T 来表示运用一种语言给真理下定义
所需的条件，只要满足了定义的语言形式，就能作出真理的准确定义，因而真理定义取决
于对象语言。
　　戴维森在塔尔斯基上述语言真理论基础上提出了一种语言意义论。
　　他根据塔尔斯基的公式T 来说明真理同意义的密切关系、真理论与意义论的密切关系
，进而提出了意义论的任务。他认为，意义论的任务不是改造对象语言，而是描述和理解
对象语言，为具体的对象语言的语句作出语义解释，使人们知道如何正确掌握这种语言。
他提出，一种恰当的意义理论必须满足四个条件：第一，必须给出对象语言中所有句子的
意义，因为一个句子只有在整个语言背景中才有意义。要给出任何一个句子的意义，就必
须先给出所有句子的意义。第二，必须表明对象语言中的语句按怎样的规则组合而成。第
三，必须提出意义理论关于对象语言意义的证明。第四，意义理论本身必须是可以由经验
检验的。根据这四个条件，戴维森把公式T 改写为：(T)S 是真的，当且仅当P.并提出这是
任何一种意义理论必须蕴涵的公式。其中，"P" 不单纯是S 的代换，而是对时间、语境中
的S 的翻译；"S" 是对一个句子结构的描述。戴维森的公式T 给出了语言成为有意义的直
接因素，即组成一个语句的成分的语义属性和这个句子的独立结构。这两个因素决定了一
个语句的意义，因而正确使用一种语言必须具备这种语言在这两方面的知识。
　　戴维森的意义论强调了经验对语言的作用。经验是保证语言意义准确性的条件，因而
也是保证理论真理性的条件。在这一点上，他和塔尔斯基完全一致，因而也被批评者称为
符合论，即把语句的真实和意义理解为某些事实的作用。戴维森与塔尔斯基的不同在于，
他提出了真理论的恰当性，并深入探讨了这一问题；对于语句的意义，他提出了每个语句
的内容随说话环境的改变而改变，要达到语句的准确性，就必须懂得语句本身的组成结构
以及语言语境的整体知识。戴维斯的独特见解受到分析哲学家们的高度重视，甚至被认为
是意义理论中的一个纲领。
　　阿夫兰.诺姆.乔姆斯基(1928- 　）是" 转换生成语法" 及其学派的创始人，美国著名
的语言哲学家。他的研究被称作是语言科学中的一次革命。他还写过许多政治评论性著作
，对美国的社会政治现实有一整套看法，并在60年代末的美国学生运动中产生过影响。他
在语言哲学方面的主要著作有：《句法研究》、《当前语言学理论中的争端》、《生成语
法的语义学研究》、《语言理论的逻辑结构》、《语言论》等。
　　乔姆斯基的理论源于结构语言学，即沿着结构语言学开创的语法结构分析的方向对语
言进行探讨。但是他的理论不属于结构语言学而属于分析哲学，这是因为他所使用的方法
是分析哲学和数理逻辑的方法。转换生成语法理论的基本观点是：语言能力不同于语言行
为，语言行为不是语言能力的直接表现，语言能力具有天赋性和内在性特点，因而使语言
具有创造性和生成性。这一理论的具体内容包括下述几点：
　　第一，生成语法指的是一种清楚明确的语句结构规则系统。每一个说某种语言的人都
掌握一种生成语法，这种语法表现出他对这种语言的认识。这种认识大部分表现为一些心
理过程，人们不一定意识到这个系统中的规则，对这种语法的直觉使用也不一定是准确的
，但人们能够运用它使他人理解自己的语言，这是说话者和听话者的固有能力。
　　第二，生成语法包括三部分——句法、语义和语音。语义和语音在语句结构的反复生成
中不起作用，语义只对句法所生成的结构语句进行语义解释；语音只对句法生成的结构用
表达符号进行语音解释。
　　第三，句法部分由基础和转换部分组成。基础又由范畴部分和词汇表组成，即短语系
列和词汇系列。转换部分是一系列转换规则，通过这些规则，可以对词汇系列进行分析并
使其产生结构上的变化，从而生成种种语句。
　　第四，语句可分解为深层结构和表层结构。深层结构由基础生成，表层结构由转换部
分把深层结构转换而来。深层结构通过语义部分获得语义解释，表层结构则进入语音部分
获得语音解释。语法的作用就是把语义解释和语音解释联系起来，揭示语句的规律。深层
结构是抽象的句法模式，不能直接被感知，需要依靠间接材料表现为表层结构才能被感知
；表层结构可以直接被感知。各民族语言有不同的表层结构，但有共同的深层结构，因而
语言可以翻译。翻译过程是把一种民族语言从表层结构转换到深层结构，在深层结构上找
到与另一种民族语言的相同处，再把另一种语言从深层结构转换成表层结构。
　　乔姆斯基依据上述理论及一系列规则，运用数理逻辑的推导方法，成功地从有限的语
言材料推出无限多种语句来，从而证明了他的转换生成语法理论的正确性，使这一理论引
起人们的广泛注意，并在哲学之外的计算机语言、心理学、教育学、逻辑学、通讯等多个
领域产生了巨大影响，甚至被认为是开创了语言学的新时期。
　　索尔.克里普克(1941- 　）是模态逻辑语义学创始人之一，美国70年代后成名的分析
哲学家。他从研究模态逻辑入手，进而研究模态逻辑的语义分析，提出许多引人注目的新
观点，同时，对蒯因之前的运用谓词逻辑提出的语言分析理论作了尖锐的批判。他的主要
论著有：《同一性和必然性》、《命名和必然性》、《真理论概要》、《说话者的指称和
语义学的指称》、《维特根斯坦论规则和私人语言》等。
　　名字和指称的关系问题，是语言哲学研究的中心问题之一，一直由弗莱格和罗素所提
出的" 摹状词理论" 居主导地位。　70年代，克里普克等人主张" 历史的因果理论" ，与
摹状词理论公开论战，并取得了胜利。
　　名字包括专名和通名，专名指专有名词，如人名、地名；通名指普通名词，如桌子、
树木。每个名字都有内涵与处延，也就是含义与指称，内涵决定外延，含义决定指称。按
摹状词理论，专名包含着一组摹状词，每一个摹状词代表被命名者的某一方面属性。例如
，" 亚里士多德" 这个专名包含着" 古希腊著名哲学家" 、" 柏拉图的学生" 、" 亚历山
大大帝的老师" 、" 《形而上学》一书的作者" 等摹状词表示的属性。通名也是如此。克
里普克对此提出了质疑：摹状词所表示的含义对一个专名或一个通名来讲并不具有必然性
，只表达某种偶然属性。例如，" 古希腊著名哲学家" 等摹状词所表述的属性并非" 亚里
士多德" 一词的同义词，也非亚里士多德必然所有。因此，专名与摹状词根本不同，专名
是固定记号，摹状词则是偶然记号，通名也是固定记号，表示通名属性的词所表述的是必
然属性。必然属性不同于通名所指称的先天属性，而是可以由科学研究后天去发现的，是
经验的。那么，专名和通名又是怎样去指称特定对象的呢.克里普克认为是借助某些与这个
名字有关的历史事实去指称的，这就是他的" 命名的因果——历史理论".一个人得到一个名
字，并不是由于他具有这个名字所含意义的特性，而是由于他出生后被他父母取了这个名
字，其他人知道后也用这个名字称呼他。通过各个人的血缘关系和一定的命名活动，人们
获得各自的名字。在这种情况下，形成了一条被指称物与社会成员间的传递链条，被指称
物的专名沿着链条一环环传递，链条另一端的人们用专名去指称被指称物，而不必知道被
指称物的种种特性。克里普克认为，重要的不是名字的说出者如何考虑他对名字的理解，
而是这条实际的传递链条的建立，它是在历史中建立起来的。通名的命名也是如此，最初
通过实物或动作来表示名字所指的对象，人们知道后也都沿用了这种名字去指称。
　　克里普克的观点对分析哲学的传统定见所提出的尖锐挑战，引起了广泛的讨论。他通
过命名理论所表述的历史的、常识的观点，令分析哲学家们耳目一新，但他的这些新观点
，如关于通名的形成问题，尚待更充分的论证与研究。
　　理查德.麦凯.罗蒂(1931-)也是70年代成名的美国分析哲学家。
　　他早年对分析哲学兴趣不大，后来因读了维特根斯坦的《哲学研究》，又受到蒯因等
人的影响，于60年代转向分析哲学研究。70年代以后，他对分析哲学，乃至整个西方哲学
的一些传统提出了全面质疑。他的主要论著有：《语言学的转向》、《哲学和自然的镜子
》、《实用主义的结论》等。
　　罗蒂认为，源于希腊哲学又经笛卡儿、洛克、康德直至当代分析哲学与现象学的西方
哲学传统，始终是一种基础主义，即把哲学研究的问题看成是根本的、先验的，是一切知
识的基础。柏拉图把哲学看成是关于表象的一般理论；笛卡儿进一步把表象看成是外界实
在的内部反映；康德再进一步认为哲学是科学、艺术、道德、宗教的基础；到分析哲学和
现象学，仍未摆脱表象概念的主题。分析哲学从语言分析去研究精确表象，现象学则从本
质还原去研究表象。这一传统实际上并无万古不变性，传统哲学所希望为人们提供的永恒
牢固的知识的基础，实际上并不存在，没有适合一切时代人类知识的合理而客观的普遍标
准。罗蒂认为，西方哲学传统之所以如此，与西方文化中的视觉思维习惯有关。这种文化
特征导致了哲学上的反映论传统。然而以一种感觉方式作为其他感觉方式的基础是没有道
理的，它在哲学上必然带来偏见。这种视觉思维特征的文化及其哲学传统在20世纪已经受
到严重挑战。
　　罗蒂认为，哲学在不同的历史时期为人们提供不同的范式，而各个时期的哲学范式不
过是那个时期与社会心理和思潮相关的一种约定。哲学是人类多种多样的存在方式中进行
对话的一种声音，而不是对本质的精确表象的研究。罗蒂认为，20世纪已不是一个需要以
哲学理性去抗衡宗教迷信的时代了，文化的世俗化与宗教相比已完全占优势，以精确化、
严格化去发现思想与世界一致性的哲学的传统功能正在丧失，正统哲学主张已越来越显得
荒谬，如同17世纪以后人们对经院哲学命题的讥笑一样。新的哲学应当摆脱传统的问题及
其研究方式，转换成另一种哲学活动方式，以一种新型的、有情趣的理智生活和对话方式
把人类带入一个新的精神境界。
　　可以看出，逻辑实证主义自蒯因以后，遭到了来自外部和内部许多哲学家的批判，在
衰退中出现了新的语言哲学。这些哲学家几乎都是在批判逻辑实证主义基础上建立自己的
观点的，他们也都是在逻辑实证主义的培养和影响下成长起来的。在这个意义上，美国60
年代以后的语言哲学，是分析哲学，也是逻辑实证主义的继续发展。而这种发展，又多少
是由于分析哲学另外两个学派的影响。
　　2.日常语言学派的形成与影响
　　日常语言学派是分析哲学的另一支派。它形成于30-40 年代的英国。当时，虽然仍有
一些高声望的哲学家，如艾耶尔(1910-1989)，坚持并系统地传授逻辑实证主义哲学，但由
于逻辑实证主义的中心已从欧洲转向美国，逻辑实证主义在英国不再红火，日常语言学派
便取而代之。这一学派承袭维特根斯坦后期哲学中关于尊重人类日常语言的观点，反对逻
辑实证主义构造精确的理想语言的主张，对形而上学全盘否定的态度，以及偏于数理逻辑
的方法。日常语言学派主张，日常语言本身就是完善的，哲学中概念的混乱是人们违背了
日常语言的正确用法，因而哲学应当通过研究日常语言去解决哲学问题，而不是去构造一
种人工语言。这一学派的研究方法侧重于对词、短语、句法进行语言学方法研究，不重视
数学和逻辑学的方法。正因为这一特点，有些哲学家批评这一学派研究的不是哲学而是语
言学。
　　60年代以后，由于主要代表人物相继去世，以及美国语言哲学的影响，日常语言学派
逐渐衰落。但它对整个分析哲学的影响已渗透到当代许多英美哲学家的思想当中。
　　(1)日常语言学派在英国
　　日常语言学派在英国分为剑桥学派和牛津学派。剑桥学派形成于30年代中期。当时剑
桥大学由于罗素、维特根斯坦的执教而成为英国哲学活动中心，在他们影响下成长起来的
一些哲学家，不赞同关于分析命题和综合命题的划分，也不赞同逻辑实证主义的经验证实
原则，而是主张仔细研究日常语言。威斯顿是剑桥学派的主要代表。
　　牛津学派形成于40年代。维特根斯坦于1947年退休后，英国哲学活动中心随即转移到
牛津，50年代是牛津学派最兴旺时期。当时，英国最著名的一些哲学家集中在牛津大学，
赖尔、奥斯汀、斯特劳森等人都是在牛津执教的哲学导师，他们的思想成为日常语言学派
的主要内容。
　　因而，牛津学派在国内外的影响比剑桥学派大得多。
　　约翰.特伦斯.迪芬.威斯顿(1904- 　）是剑桥学派的主要代表。
　　他对" 哲学" 一词进行了语义分析，以说明哲学的目标不是发现新事实(这是自然科学
的任务），又不能无视事实。哲学的范围是研究事实的结构，使事实结构清楚地显现，以
便人们去获取关于事实的新知识。威斯顿的主要论著有：《逻辑构造》、《哲学的困惑》
、《他人的心》等论文，《心和物的问题》、《哲学与心理分析》、《悖论与发现》等书
。
　　威斯顿认为，哲学的问题是词语形式的，因而哲学可以定义为某种形式的语言分析。
但哲学问题又不完全是词语的，而是一种语言非惯常用法的表述。如"我能知道他人的心灵
吗." 其中的" 知道" 一词在哲学家那里被赋予了非惯常含义，否则，这个命题在惯常用法
中的含义是" 我们不知道他人思想和心理状态" ，就成了无意义的。因此，哲学分析既不
是对物质结构的物质分析，也不是对句子语法结构的形式分析，哲学分析是通过语言分析
去澄清事实结构，即在分析中使语言背后的东西显现出来。这种分析就是揭示句子的" 逻
辑构造" ，即用一个句子X 等价替换句子X ＇，揭示出X ＇是X 的逻辑构造。他认为这并
不是单纯地把一个句子翻译成另一个句子，X 和X ＇所表述的事实有层次上的差别，X 所
表述的是一级事实，X ＇所表述的是二级事实，X 揭示的是X ＇所言事实的终极结构。
　　威斯顿认为，传统哲学中的分歧与混乱，源于范畴、概念的不准确。
　　这里面既有语言根源也有非语言根源，因为哲学家在使用语言时改变了日常词义，赋
予了自己的含义。他把范畴分为四类：感觉或感觉材料类——指称那些可直接观察的实体；
物质客体类——指称那些非哲学意义上的日常的可观察实体；科学客体类——指称那些只通过
其作用结果才可观察的实体；他人精神类——指称那些只有个人才能观察的实体。哲学中的
冲突就在于各派哲学家混用了这四类范畴。例如，怀疑论是用感觉类范畴去陈述非感觉类
范畴的命题，所得出的怀疑一切的结论必然是自相矛盾的。还原论，包括实证主义、自然
主义等，则是用非感觉类范畴去陈述感觉类范畴的命题，所得出的证实原则等还原结论只
能是一种先验的推测。没有一种范畴可以转换成另一类范畴，只能在同一类范畴内进行陈
述，才能使哲学陈述及讨论达到应有的目的。
　　吉尔伯特.赖尔(1900-1976)是牛津学派的创始人，他的哲学被称作" 逻辑行为主义".
这是因为他的语言哲学具有行为主义和逻辑分析双重色彩。他的主要论著有：《有规律地
令人误解的表达式》等论文，《心的概念》、《哲学论证》、《两难论法》、《论思维》
等书。
　　赖尔在日常语言学派哲学家中最早提出哲学的任务是语言分析这一命题。他认为，哲
学的目标是在语言的用法上找出那些反复出现的误解和荒谬的理论的根源。在他看来，哲
学中的错误论题和荒谬理论源于语言混乱，语言混乱之所以发生，是由于人们把句法的异
同误认为逻辑的异同，实际上句法形式与所描述的事实形式并不相同。例如，" 鲍德文先
生是一位政治家" 和" 匹克威克先生是一个虚构的人物" ，它们有相似的句法形式，却完
全没有相似的事实形式。在日常生活中，我们不会因此而发生误解，但在哲学家们那里，
却往往因只从表面上看待它们的语法结构而陷入谬误。赖尔把那些语法形式不能表现其事
实的逻辑形式的表达式归纳为四种：一、似是而非的本体论陈述，如" 上帝存在着" 、"
肉食的牛并不存在" ；二、似是而非的柏拉图式陈述，如" 善德是对它自己的酬报" 、"
不守时是应受到谴责的" ；三、特殊的描述性陈述，如" 目前的法国国王是聪明的" ；四
、似是而非的描述性陈述，如" 我看见这棵树的树顶".这四类陈述都是由于语法形式与所
述事实的逻辑形式不相宜而往往引起误解的表达式，对它们应重新加以表述，运用罗素摹
状词理论进行修改，使新的表达式在语法和事实之间达到统一，这是哲学的一项重要任务
。例如，" 肉食的牛并不存在" 在语法上是主谓陈述句，是有意义语句，但在事实上" 肉
食的牛" 所指称的对象并不存在，因此这句话应重新表述为" 没有任何东西既是肉食动物
，又是牛".为了排除哲学命题中的语言混乱，赖尔对范畴的类型和层次作了澄清与划分。
他通过对句型框架(即不完全的表达式）的填空来分析范畴类型和层次。例如：语句框架"
……是坏的" ，可以在空白处填入" 琼斯" 或" 苏格拉底" 等词，但不能填" 星期六" 等词
，这说明前两个概念与后一个概念属于不同范畴。但在另一个语句框架"……读过亚里士多德
的著作" 里，" 琼斯" 可以填入，而" 苏格拉底" 填入句子就荒谬了。在另一些事例中，
这种填空错误并不明显，如将" 我作的陈述" 填入语句框架" ……是错误的" 之中，语句含
义就成了悖论，但并不明显，哲学应当研究这种不明显的悖论。赖尔认为，如果两个词语
相互替换会出现荒谬，或者含有这两个词语的命题呈现不同的含义或逻辑力量，那么这两
个词语就属于不同的范畴。哲学家的工作就是仔细区分各种范畴，去发现隐藏着的悖论。
　　赖尔从他对哲学性质的看法出发，专门考证了哲学史上的身心问题，试图校正人们关
于这方面知识的逻辑位置。他指出，心的概念在日常生活中被人们正确使用着，但是一旦
深入到它的范畴归属，就往往要陷入困境。笛卡儿二元论中把表示心理活动的词语表述为"
心" 或" 心灵" 这种不同于肉体的实体，就是犯了范畴上的错误。心理活动的词语是用于
表述人的意向或倾向的，不是任何实体的名称。如果按笛卡儿的观点，心灵是一种实体，
肉体是另一种实体，那么，非物质的心灵是怎样影响物质的肉体进行活动的问题就无法解
决。把心理活动看作与肉体活动同等的活动，在范畴归属上犯了把不同层次的范畴并列一
起的错误，就好像一个外国人参观了牛津大学所属的各个学院后却问牛津大学究竟在哪儿
。
　　赖尔认为，心理活动之所以不是一种实体，是因为心理活动并不脱离肉体活动单独存
在，心理活动是人的行为特点。人在许多活动中表现出理智，但理智并不先于活动而为人
们提供活动规则。一切用于心理活动的词语，其实都是关于身体行为或预示身体行为的表
述，没有什么只有个人自己才知道的内心世界，个人的心理活动可以通过长期观察其身体
行为来说明。
　　约翰.兰肖.奥斯汀(1911-1960)是战后牛津学派的重要成员。
　　他对日常语言学派的主要贡献是对语言在使用中的差别的分析，并且把语言的使用放
到语言行为中去认识，给后来的语用学研究提供了启发。
　　他的主要论述由后人整理出版，有《哲学论文集》、《如何以言行事》、《感觉和可
感觉的》等。
　　奥斯汀十分注意语言用法分析。他认为语言的日常用法隐藏着种种复杂的区别，对日
常语言用法的研究即使不是哲学研究的终极目的，至少也是其必然起点。他曾就" 如果"
和" 能够" 这对关连词在使用中的细微差别作过具体分析。摩尔曾经用" 如果我选择就一
定有" 去替换" 如果我选择就可能有".奥斯汀认为这两句是不可替换的，因为后一句中的"
如果" 是表示条件，而前一句中的" 如果"则是表示约定，因此后一句中的" 可能有" 表示
的是设想，而前一句中的" 一定有" 表示的是能够。奥斯汀说，这类词在哲学上经常被使
用，弄清楚它们的用法是使哲学避免歧义的途径。在这个意义上，日常语言哲学也就是"
语言的现象学".奥斯汀把语言的使用当作一种行动或行动方式加以研究，并对语言行动作
了细致的划分。他认为，说话可以分为三种：第一，语意行为，即说出有一定意思的语句
的行为，如" 椅子在房间里" ，句子的意思来自句中各词的意思，这句话指的是椅子放在
房间里这件事。第二，语示行为，即说出的语句带有某种示意力量，如" 椅子在房间里"
，或是示意他人椅子所在之处，或是示意他人把椅子搬来。第三，语效行为，即说出的语
句产生了一定效果，如" 椅子在房间里" ，是说椅子被搬到房间里去了，提醒别人不必去
找了。在这三种语言行为当中，前两种都不可能单独存在，而是同时包括在整个语言行为
中。后来，奥斯汀又进一步划分语示力量，提出了五种语言示意力量：判决力、行使力、
约束力、行动力、表述力。以此说明各种不同的语言类别。奥斯汀把语言看作人类一种特
殊行为方式的看法，否定了语言与真假、对错的必然联系，克服了逻辑实证主义把语言意
义与真假的评判相联系的片面性，对70年代以后语言学向语用学的发展起了推动作用。
　　彼得.弗雷德里克.斯特劳森(1919——）是奥斯汀之后最著名的牛津学派哲学家。他对日
常语言哲学提出的一些新见解至今仍影响着许多分析哲学家。他的主要著作有：《个体：
试论描述的形而上学》、《逻辑和语法中的主词和谓词》、《逻辑和语言学论文集》、《
自由和愤慨》等。
　　斯特劳森十分重视日常语言逻辑的研究，他对日常语言逻辑和形式逻辑之间关系的比
较性考察，以及对日常语言逻辑特征的论述，被英美哲学界认为是富有独创性的见解。斯
特劳森认为，形式逻辑的命题演算、谓词演算等基本规则不能充分表现出日常语言逻辑的
复杂性。形式逻辑在某些方面表现出了精确与完善，如在数学和物理学方面，但在日常语
言中却显得简单化，缺乏充分性和准确性。如，形式逻辑中的逻辑连接词往往不能表现日
常语言中的相关词的含义。这是因为形式逻辑所表述的都是一些脱离了语境的语句，使这
些语句在日常生活中很少见，如" 所有的鲸鱼都是哺乳动物" ，这类语句对日常生活来讲
没有意义，它们不是关于日常生活的陈述。语句和陈述有很大区别，一定语境中的语句才
是陈述，离开了语境的语句没有意义。与形式逻辑不同，日常语言逻辑具有流动性和多方
面性，这表现在它的规则的丰富变化及其不精确性。
　　日常语言并不像形式逻辑那样根据预先研究过的规则去判断语句，而是根据人们对自
己的语言活动的认识来形成规则。在词语的使用过程中，人们常常赋予词和句新的含义和
用法，这使得一个词或句的字面用法与比喻用法之间的区别难以精确化。因此，日常语言
逻辑是一个丰富、复杂、富于吸引力的知识研究领域。
　　斯特劳森批评了现代形式逻辑在哲学研究中存在的种种问题，其中，对罗素摹状词理
论的批评引起了人们的关注。罗素把命题分为三种情况：真的或假的或无意义的，例如"
法国国王是秃顶的" ，这个命题不是真的，因为现在的法国没有国王；也不是有意义的，
因为这个命题没有所指，那么它必然是假的。斯特劳森不同意罗素这种三分法，认为真、
假不能与意义并列。他认为，一个语句可能有意义或无意义，但不一定是真的或假的；一
个语句可能是真的或假的，但一定有意义或无意义，这取决于语句是否被使用。语句和语
句的使用必须区分开，一个语句被使用于各种不同的语境时并不存在真假(对错）的问题，
但这个语句是有意义的；而只有把这个语句用于特定的语境时，它才有真假之分，并仍是
有意义的；语句不被使用时则无意义。例如" 法国国王是秃顶的" 指的并非路易十四或路
易十五或其他国王，那么这个语句无真假，当特指某位国王时才有真假出现。在这里，斯
特劳森区分了语句和语句的使用，强调了语句在使用中才有意义，在特定使用中才有真假
，这是他重视日常语言的必然结论。
　　斯特劳森在他的日常语言逻辑的研究中，逐渐发现仅仅研究日常语言的实际用法不能
充分满足哲学的需要，还必须探讨语言背后的概念结构的一般特征，这就是他对" 描述的
形而上学" 的研究。他认为，笛卡儿、莱布尼兹、贝克莱的学说是一种" 校正的形而上学"
，即试图用一个理想或概念系统去取代以往的理想或概念系统；亚里士多德、康德的学说
是一种" 描述的形而上学" ，即只描述人们关于世界的思想结构，而不去构造更好的结构
。他通过对殊相与共相关系的论述，对思维结构作了形而上学的描述。斯特劳森对形而上
学的重新研究，标志着新一代分析哲学家不再陷于语言的精细分析之中，而是开始从本体
论上把握语言和逻辑的问题。
　　(2)日常语言学派向美国的传播
　　从40年代起，日常语言学派的影响逐渐向其他国家传播，尤其在美国，深深地渗透到
后来的语言哲学研究中。
　　日常语言学派传向美国，主要通过两个途径：一是通过这一学派的思想代表到美国讲
学，宣传他们的思想。如，奥斯汀曾于1955年到哈佛大学主持詹姆斯哲学讲座，斯特劳森
也曾受聘为美国科学院院士，多次往美国讲学。他们的讲稿及著作在美国被整理出版。另
一途径是通过在剑桥和牛津两大学的学生学成后到美国的介绍和继续研究。
　　日常语言学派在美国的传播大致有两个时期：40-50 年代主要是介绍后期维特根斯坦
和日常语言学派观点的时期，60-80 年代则主要是继承和发展的时期。在前一个时期，除
奥斯汀、斯特劳森等人的讲学外，布莱克、拉策罗维茨、马尔科姆等也起了很大作用。他
们都曾先后于30年代在剑桥大学直接从学于摩尔和维特根斯坦等。甚至维特根斯坦后期的
思想在公开之前曾向拉策罗维茨和另一学生面授过，拉策罗维茨等以自己的听课笔记最先
将《褐皮书》的基本观点传播开来。这些学者在美国出版了大量介绍日常语言学派的著作
，如布莱克的《语言和哲学》、《模型和隐喻》，拉策罗维茨的《摩尔回忆录》、《维特
根斯坦：哲学和语言》，马尔科姆的《路德维希.维特根斯坦》、《心的问题、从笛卡儿到
维特根斯坦》等书，都是介绍日常语言学派两位创始人思想的。
　　50年代以后，维特根斯坦后期思想的代表作《哲学研究》，以及赖尔、奥斯汀等人的
著作相继出版并流传到美国，使美国哲学界更直接地了解了这一学派思潮。在后一个时期
，塞拉斯、齐硕姆、塞尔等人对日常语言学派的研究，使这一学派在美国哲学界占有一席
之地。
　　威尔弗利德.塞拉斯(1912——）曾于1933-1937 年在牛津大学奥里尔学院学习，以哲学
为主。当时正是剑桥学派形成时期，英国哲学界的活跃及日常语言学派的观点对他后来的
思想产生了影响。塞拉斯的哲学研究范围很广，涉及到本体论、逻辑、元心理学等许多方
面，他还是" 科学实在论" 的主要倡导者。他在日常语言学方面着重发展了后期维特根斯
坦关于词的意义在于词的用法的观点，强调语词同语境之间的相关性。他认为了解一个词
的意义就是从词的功能方面对词进行分类，也就是这个词在一定规则下对语言所起的作用
。如" 某某意味着某某" 的句型是一种翻译程式，它不仅是指从一种语言翻译为另一种语
言，而且是指从同种语言的一个词翻译为另一个词，所表示的无非是两个词在语言中有同
样的用法，也就是起同样的作用。他在这方面的论述，主要载于他的四本论文集中。
　　罗德里克.齐硕姆(1916-)没到英国留过学，但他通过研读后期维特根斯坦和奥斯汀、
斯特劳森等人的著作而接受了日常语言学派的影响。他的研究涉及认识论、形而上学、伦
理学等多方面，在语言哲学上主要继承牛津学派的语义分析方法。他赞同日常语言学派的
基本观点，认为许多哲学命题的混乱在于违背了日常语言的用法，为此，他重视对那些与
认识相关的词汇的分析，如" 感知" 、" 知道" 、" 相信" 、" 显现" 等。对逻辑实证主
义的观点和方法则批评较多，对形而上学的研究给予重视。他在这方面的著作主要有《人
和对象：形而上学研究》、《第一人称：试论指称和意向》、《认知的基础》等。
　　约翰.塞尔(1932-)曾直接就教于牛津学派，主要继承奥斯汀的言语行为理论，在意义
理论和指称理论方面，也继承了日常语言学派的观点，强调语言同语言环境的关系，并着
重从语言行为角度去考察语词的指称和语句的意义。他认为，语言交流的最小单位不是指
号、词或语句，而是某种言语行为的完成。他继承奥斯汀关于言语行为的分类，并着重研
究其中的语示行为，并提出了意向性的意义理论，即认为话语的意义、说话者的意向、话
语说出的习惯这三者间存在着密切关系。他还把言语行为理论扩大到对隐喻、虚构、指称
、间接言语行为等方面的研究，丰富了奥斯汀原来的内容。他在这方面的主要著作有：《
言语行为：语言哲学方面的一篇论文》、《词语和意义：言语行为理论研究》、《意向性
》等。
　　与日常语言学派差不多同时，从逻辑实证主义中发展起来另一个与之抗衡的支派，就
是批判理性主义。60年代以后，它又演变为历史主义。
　　3.批判理性主义及其向历史主义的演变
　　批判理性主义的提出，源自对逻辑实证主义关于科学哲学观点的批判。逻辑实证主义
哲学家们认为，科学哲学是经验科学的知识论，其中心问题是科学知识的一般逻辑结构问
题，对这个问题的研究主要是进行静态的逻辑分析，即对科学理论的前提、假设、概念、
定义、公设及推理等作逻辑分析。强调逻辑分析、强调归纳方法是逻辑实证主义在科学哲
学问题上的主要倾向。
　　批判理性主义和后来的历史主义不同意上述观点，认为科学哲学是科学发现的逻辑，
科学哲学的中心问题是科学知识的发展与增长问题，对这个问题的研究主要应进行动态的
历史分析，即以科学史家和社会学家搜集的科学生活的观察资料为基础，总结科学发展的
规律。在理论特点上，这两个思潮以反归纳主义、反证实原则为旗帜。
　　批判理性主义产生于30年代奥地利，二战以后扩大影响，50-60 年代在英美科学哲学
界取代逻辑实证主义而居主导地位，70年代在历史主义的攻击下逐渐衰落。历史主义在50
与60年代交替时期形成于英美，它在批评逻辑实证主义的静态逻辑分析和批判理性主义证
伪主义方法论基础上提出。　　60-70 年代，历史主义成为英美科学哲学界的主导学派，
70年代以后又发展出新历史主义学派。
　　(1)批判理性主义的创立和修改
　　以自然科学为哲学对象的研究，即科学哲学，在批判理性主义之前，大致经历了两个
阶段：19世纪30年代在法国兴起的、以孔德为代表的实证主义阶段，和20世纪20年代在英
国、奥地利兴起的、以罗素、维特根斯坦为代表的逻辑实证主义阶段。这两个阶段的研究
虽然有很大区别，但在对哲学性质的看法上相一致，即强调实证性在科学和哲学研究中的
重要性，主张把哲学改造成没有" 形而上学" 的实证科学。批判理性主义一反这一传统，
提出了否证才是科学的本质和科学发展动力的思想。这一别开生面的观点，结束了科学哲
学研究的实证逻辑分析时期，开创了从科学现实和科学历史中寻找科学发展规律的新时期
。
　　批判理性主义学派的主要代表人物是创始人波普和他的学生拉卡托斯。
　　卡尔.莱蒙德.波普(1902-)是著名的英国科学哲学家，奥地利人，后定居英国。早年在
维也纳大学学习，1928年获哲学博士学位。第二次世界大战前在维也纳中学任教，与当时
的维也纳学派成员有密切联系。战争中，迁居新西兰，在坎特伯雷大学任教。战后，受聘
于英国伦敦大学，直至退休。他的主要著作有：《研究的逻辑》(后改名《科学发现的逻辑
》）、《猜想与反驳》、《客观知识》等。波普在社会历史领域、本体论问题等方面也有
独到的研究，但他的主要思想是在科学及其方法论方面。
　　使波普开始科学哲学新时期的是他的证伪思想，这一思想从批判传统的归纳方法开始
。对于传统归纳法，休谟曾给予深刻批判，即认为个别的经验事实不能由归纳而上升为普
遍原理。现代实证论者由此而提出" 概率逻辑" 理论，认为经验事实的概率性归纳可以确
证理论的可靠程度。波普对此提出了根本性否定。首先，他否定了传统归纳法的合理性。
　　他指出：全称命题不能从单称命题的累积中推出；通过归纳得出的结论总有可错之处
；归纳推理的基础——归纳原理本身无法证明，若要证明，只能是循环式的或先验的。这里
的观点与休谟基本相同。但波普认为休谟在心理学上给归纳法留了后路，即休谟把知识的
基础看成是习惯的信念，把人们对规律的认识看成是经验多次重复后导致的确信。波普否
定了这种观点。他认为，归纳问题是逻辑问题，不是心理信仰问题，不能混淆在一起；即
使从心理学来看，也不是经验重复而导致信念，而是心理信念导致经验重复。其次，他否
定了现代实证论的合理性。他指出，赖辛巴赫的概率逻辑论企图用" 命题序列的真值频率"
来解释" 假设的概率" ，这和传统归纳法犯了同样的错误，即混淆了随机事件本身的概率
与一个假设之间的不可通约性。同样，卡尔纳普的" 理论的确证度等于理论的概率" 的说
法，则混淆了确证度与概率之间的不可通约。因为科学理论具有无限全称陈述的逻辑形式
，而无限全称陈述的概率却是零，确证度不等于概率。波普在上述批判的基础上，提出了
他的证伪原则。
　　证伪原则的基本思想是：一个理论是否具有科学性，其标准在于可证伪性；一种不能
被任何想象事件所证伪的理论是非科学的理论。这一原则与逻辑实证主义的证实原则相对
立，它的核心概念是可证伪的。波普认为，可证伪性也就是证伪在逻辑上的可能性。说一
个理论具有可证伪性，就是说从这个理论推导出的命题在逻辑上总会有一些事实与之发生
冲突；而说一个理论不具有可证伪性，就是说这个理论不会与任何想象的或发生的事件相
冲突，那么这种不具有可证伪性的理论不是科学。
　　因此，可证伪性是科学与非科学分界的标准，凡属于科学的理论，原则上都可以证伪
，不可证伪的理论则属于非科学。波普认为，根据这一标准可以解决归纳问题，因为证伪
过程不必以任何归纳推理为前提。例如，要判断" 所有的天鹅都是白色的" 这一命题的真
假，以归纳法永远不能证明其真，因为难以穷尽所有的天鹅；然而，只要发现一只黑色天
鹅，这个全称命题就被证明为假，这不需要归纳积累，因此从反面去证伪命题的方法可以
摆脱归纳法。这也说明，科学的性质在于可证伪性，科学方法的根本试错法，即科学研究
的过程，是一个大胆提出假设，然后以最严格的态度批判它，从而发现其错误所在的过程
。波普认为，科学家追求理论的精确性和普遍性是与可证伪性相统一的。一个命题，精确
度越高，可证伪性就越强，模糊度越大，可证伪性就越弱；普遍性越大，可证伪性就越强
，特殊性越大，可证伪性就越弱。由此，波普进一步推出科学发展模式。
　　波普认为，科学知识的增长经历四个阶段：问题——科学从问题开始，引起科学家们的
思考；猜测——科学家们提出各种大胆的猜测和假设去解决问题；批判——各种假设性理论之
间展开激烈的批判与竞争，筛选出逼真度最高的新理论；新问题——新理论被新的观察和技
术证伪，导致新问题出现。这四个阶段循环往复，科学的进步便在其中实现。
　　这个过程，波普将它图式化为：
　　其中，P1表示开始时的问题，TT1 、TT2 、TTn 表示互相竞争的各种理论，EE表示对
理论的批判和选择，P2表示出现的新问题。波普认为这个图式既表示整个科学的发展，也
表示认识活动、科学研究的逻辑，还可以表示物种进化的序列，即生物在不断解决问题中
生存并排除无用器官生成新器官从而完成进化。波普的这个图式不仅是要描述科学、认识
、研究、生物的发展过程，而且是为了强调这样的思想：科学并非始于观察或理论，而是
始于问题。科学理论并非是正确无误的认识，而是大胆的猜测。科学理论是否进步的标准
并非可证实性，而是可证伪度。科学发展的动力并非证实，而是试错。
　　波普在晚年还提出了一种" 三个世界" 的理论，把人类精神活动的产物——科学问题、
科学理论、理论的逻辑关系、自在的论据、批判性讨论、故事等，视为与物理世界、精神
世界同样的实在世界，以说明科学知识及人类精神产品对人类的重要性。他还提出过反对
历史决定论的社会政治哲学。这些思想都产生过很大影响。
　　伊姆雷.拉卡托斯(1922-1974)是波普之后著名的英国科学哲学家。作为波普的学生和
波普退休后接替其职务的继承人，拉卡托斯修改和补充了波普的思想，提出他的" 科学研
究纲领方法论" ，把批判理性主义推向另一个阶段。
　　首先，拉卡托斯对波普的科学分界标准进行修正。他认为，波普以可证伪性作为科学
与非科学的分界标准有根本性漏洞，即经验证伪。既然经验证实(归纳法和概率主义）对于
普遍的理论是有限的、不能证明的，那么经验证伪也同样是有限的、不能证伪一个理论的
。面对经验的反驳，任何理论都能通过调整它的背景知识来推翻反驳。关于理论的背景知
识，拉卡托斯认为是被波普忽略了的一个问题。任何理论都是相互联系着的，对一个理论
来讲，与它相联系的其他理论就是它的背景知识。
　　当经验事实与一个理论相冲突时，可以通过调整背景知识修复相冲突之处，即换一个
角度看问题，这就能使理论不被反驳。拉卡托斯承认没有永恒正确的理论，但一个理论的
被证伪，并不能由某个与它相冲突的观察陈述所推翻，而必须由一个新的理论所取代，这
个新理论必须具有三个特征：一是具有超出原理论的新事实，二是能够包含原理论中未受
反驳的内容，三是所具有的新事实得到确证。只有当这样的新理论出现时，原有的旧理论
才能被证伪。
　　其次，拉卡托斯提出了关于科学理论的科学研究纲领方法论的新见解。他认为，科学
理论并不是以单个命题或单一理论方式存在的，而是以系列理论的方式存在，这个理论系
列内的各个理论有机地联系着，构成一个科学研究纲领系统，这个系统由四部分组成：理
论的" 硬核" ，辅助性假设组成的硬核的" 保护带"；保护硬核的禁止性规定——" 反面启示
法" ；发展理论的鼓励性规定——" 正面启示法".硬核是科学研究纲领的基础理论即核心部
分。面对反驳，它往往不容轻易改变。如果它被驳倒，那么整个纲领就被推翻。保护带是
科学研究纲领的外围辅助部分。当反驳出现时，保护带中的辅助性假设通过调整、修改自
身来保护硬核不受反驳。如果辅助性假设经过调整、再调整、甚至全部被替换导致了硬核
向进步的问题转换，那么这个纲领就是成功的，反之，则是失败的。反面启示法是科学研
究纲领的方法论上的反面规定，不准科学家们将反驳指向硬核，而是以各种方法去修正和
调整保护带，正面启示法包括一组明确表达出来的建议和暗示，说明如何改变和发展研究
纲领的可反驳部分，即如何更改和完善保护带。拉卡托斯认为，保护带的调整对研究纲领
的发展会有两种影响：进化的或退化的。一个研究纲领经过辅助性假设的调整，增加了经
验内容，就能对经验事实作更多的说明和预测，这时，它是进化的；反之，它就成了退化
的纲领。进化中的纲领不惧怕反常，反而吸收反常发展自身。但进化到一定阶段就必然转
向退化，退化中的纲领，已没有能力改造反常，它所面对的反常例证会越来越多。但反常
再多也不能证伪这个退化的理论，只有当更进步的纲领出现时才能取而代之。哥白尼日心
说取代托勒密地心说、爱因斯坦相对论取代牛顿力学理论都是如此。
　　再次，拉卡托斯强调了科学哲学方法论必须和科学发展史实相符合。他对比了当代流
行的几种科学哲学方法论，如归纳主义、约定主义、证伪主义和科学研究纲领方法论，认
为它们在不同程度上为科学史的合理重建提供了理论模式。但是，科学史本身总要比所有
的理论模式更加丰富，因此，对于科学发展的研究，必须以正确的理论模式为指导，同时
又必须由历史来确证各种模式在合理重建方面的价值。拉卡托斯认为，科学研究纲领方法
论比证伪主义、约定主义、归纳主义包含了更多的经验事实，预测了其他理论所预料不到
的新颖的历史事实，如果这些预测被历史研究所确证，那么这一理论就构成了一个进步的
问题转换。
　　也就是说，他的理论是现有方法论中最具进步性的。
　　拉卡托斯的科学研究纲领方法论的确比波普的单纯证伪主义更完善而全面，但波普思
想对批判理性主义的开创性价值仍是不容否定的。拉卡托斯的许多积极的补充和新颖见解
，实际上又来自科学哲学研究中另一个学派——历史主义的启发。
　　(2)历史主义的提出及其迅速发展
　　与英国的批判理性主义不同，60年代在美国产生的历史主义对科学性质及发展模式的
研究，不从纯逻辑方面进行分析，而是从科学发展史实、科学家的实际科研活动、科学集
团的集体信念等方面进行探讨，并且注重科学进步问题的研究。因而，在与科学发展的史
实与现状的结合问题的讨论方面，比批判理性主义更加深入，对科学进步与发展的认识具
有独特意义。
　　历史主义的提出晚于批判理性主义，但它的传播与影响十分迅速，几乎一经提出便成
为美国科学哲学界的主导学派，并出现一批持历史主义观点的学者。
　　托马斯.萨谬.库恩(1922——）是美国著名的科学史学家和科学哲学家，是科学哲学中历
史主义学派创始人。他早年就读于哈佛大学物理系，1949年获哲学博士学位。此后一直在
大学里教授并研究科学史。
　　主要著作有：《科学革命的结构》、《必要的张力》、《量子物理学的历史资料》等
。
　　库恩思想的核心概念是" 范式".它的含义是指一个科学共同体成员所共有的信念。科
学共同体是指由一些专业科学家围绕某一学科而组成的专业集团，其内部交流充分，专业
看法一致，吸收文献基本相同，其外部交流则很困难。如物理学家共同体、化学家共同体
、天文学家共同体等。集团内的共同信念是集团成员在专业上的一致观念，这使他们有共
同的基本理论、基本方法，共同的理论模型、思维框架，共同的科学传统、发展方向等。
范式的特点是相对稳定，单个的经验事实不能推翻它，只有新范式出现并被共同体接受，
才能取代旧范式。范式与范式之间有质的差别，其结构相同，但成分完全不同。范式不是
科学家们对世界的认识，而是不同历史条件下科学家们的心理信念。因而范式的改变也不
是认识的深化，而是心理上的转换，即对同一个问题的完全不同于原来的心理反应，如同
格式塔心理学所说的格式塔转换。转换前后的范式也没有真、假之分，而仅仅是信念的不
同。库恩提出范式概念是为了说明科学发展的结构。
　　库恩认为，科学发展是一个动态结构，是科学共同体活动的结果，表现为范式的完善
与更迭。科学发展的根源是科学内部因素和外部因素的共同作用，如社会压力、哲学思潮
、重大历史事件等都能对科学危机的产生和消除起作用。库恩描述了科学发展的一般过程
：第一阶段是前科学时期。这时还不存在科学共同体，也没有公认的范式，只有互相竞争
的学派和学者。经过长期争论，范式逐渐形成，于是前科学时期结束。
　　第二阶段是常规科学时期。这时有了范式，科学共同体不发生原则争论，在范式支配
下共同解决科学研究中的问题，常规科学迅速进步。范式的这种积极作用保证了常规科学
具有自我延伸力，它能够同化和吸收反常，使之转向预期的结果，范式结构也随之完善和
发展起来，科学知识稳步扩大。第三阶段是科学危机时期。这时，范式并不能吸收所有的
反常，当反常越来越多，理论的调整已无法阻止反常对范式的动摇，常规科学便陷入困境
，人们对范式开始怀疑，科学共同体出现分裂，争论又起。第四阶段是科学革命时期。这
时，在科学家的争论中，新范式出现，旧范式随之被取代。这种取代类似政治革命，以危
机作先导，通过激烈竞争而实现，以推翻旧的范式建立新的范式为任务。科学家们选择竞
争范式的价值标准是范式的精确性、一致性、广泛性、简单性和有效性，同时，根据他们
的个人经历和个性因素去评判。也就是说，范式的被选定是主观因素与客观标准相作用的
结果。这四个阶段的周期性运行构成了科学发展的动态过程。
　　库恩还特别强调了科学家在科学发展中应具备的两种基本思维能力，即发散式思维和
收敛式思维。他认为，在整个科学发展中有两个重要的转折点：前科学向常规科学的转变
和常规科学向新常规科学的转变。这两个不同的转变要求科学家有两种能力。在前一个转
变中要有收敛式思维能力，即能在范式制约下进行稳定的常规科学研究。在后一个转变中
要有发散式思维能力，即能不断抛弃旧答案开辟新方向，进行创造性研究。这两种思维形
式在矛盾中形成一种必要的张力，成为最好的科学研究的首要条件。库恩认为，即使是最
富有创造性的科学家，也必须同时是个传统主义者，必须乐于用已有的规则来玩复杂的游
戏，即能够牢固掌握常规科学的基本原理，才可能成为发现新规则的成功的革新家；同时
，在应该放弃旧规则的地方，要敢于否定那些自己早已熟悉了的东西。这两个方面是每一
位成功的科学家必备的品质。
　　波尔.卡尔.费耶阿本德(1924-)是库恩之后对科学进步问题进行研究并有很大影响的美
国科学哲学家。原籍奥地利，1958年迁居美国，此前在维也纳大学获哲学博士学位。在美
国，曾在多所学校任教并从事研究。主要著作有：《反对方法》、《自由社会中的科学》
、《实在论、理性主义和科学方法》等。
　　费耶阿本德并不像库恩那样为科学发展描述一种动态模式，他反对任何一种模式或框
架，认为那是对科学进步有阻碍的东西，他主张科学研究及其方法论的多元化和民主化。
因此，在他看来，逻辑实证主义从不变的逻辑形式出发，要人们脱离活生生的历史事实，
约束在空洞的规则中构造理论，这是对科学进步的阻碍；证伪主义把问题视为理论发展的
唯一开端、把个别事实看作否定理论的唯一根据，忽视了其他因素导致研究的可能，没有
看到事实与理论的不符并不一定是理论的错误，事实也常有错误；研究纲领方法论过分强
化理性标准，使之成了科学的宗教。费耶阿本德反对科学方法论的独断、单一、不变、教
条，主张开放、自由、有活力、有效果的科学研究。他认为，科学家的研究更多是根据多
种理论见解的比较去作出选择，而非一致性原则指导的结果，也不是对单一对象进行观察
的过程。在诸多的方法中，非理性方法同样有其位置，科学史上的每个时代都有例证。
　　费耶阿本德不仅提倡科学研究的多元论，而且认为在现实社会中也应提倡自由精神，
建立科学与非科学的平等民主关系。他认为，科学与非科学并无绝对界限，把科学视作高
于其他生活方式的权威没有道理。
　　现代科学的至高地位只不过像从前的宗教，是与国家权力结合在一起的缘故。在科学
史上，科学的发展往往与非科学的利用相关，没有神话、传说、占星术、原始医学等等就
不可能有现代的天文学、物理学等。科学在许多方面与宗教、神话等非科学一样，带有虚
假的东西，带有甚至更大的欺骗性，它的神圣不可侵犯是人为的，是科学的不民主造成的
。
　　只有当人们通过自由选择而选择了科学，科学才能获得更多的理性和权威。
　　拉里.劳丹(1941——）是库恩之后又一位研究科学进步问题的美国科学哲学家。他在普
林斯顿大学获哲学博士学位，此后任教于匹兹堡大学，是科学史和科学哲学系主任。主要
著作有《进步及其问题》等。
　　劳丹不同于费耶阿本德那种无政府主义色彩的科学进步思想，而是在批判库恩" 范式"
概念和拉卡托斯" 科学研究纲领方法论" 基础上提出一种" 研究传统" 概念，以科学进步
的理性重组观点发展了库恩和拉卡托斯的科学革命的范式更迭思想。
　　劳丹的核心概念是" 研究传统".他把它定义为指导具体理论发展的一套准则，其特征
是：它由若干个专门理论组成，它在方法论上有质的独特性，它要经历一个很长的历史时
期才形成。一个研究传统，与它内部所属的理论之间，有时候是不成功的传统统属有价值
的理论，有时候是成功的传统统属不适宜的理论。这种状况使传统与传统的转换有很大的
连续性，一个传统中的核心要素转换到另一个传统中就可能成为非核心要素。因而科学革
命并不是创造出一个全新成分的新传统，而是以某种方式把旧传统中有价值的理论成分重
新组合为一个新传统。
　　劳丹认为，科学进步应是人类解决问题的能力和效果的提高，只有在解决问题效力提
高的基础上，理性才与科学进步相关。科学进步的途径有三个：一是增加解决经验问题的
数目，二是消除反常，三是恢复有冲突理论之间的一致性。科学进步是一种研究传统向另
一种研究传统的转换，但并非理论中断式的革命，它是非积累式的进步，但又是一个历史
上持续的过程。
　　劳丹的思想并没有提出更多的新见解，而仅仅是在库恩历史主义的基础上提了一些补
充意见。他希望同时吸收批判理性主义和历史主义两方面的长处、克服各自的短处，但由
于没说明更多的东西而没能超越前人。
　　与历史主义同期的美国科学哲学流派还有科学实在论。它在哲学观点上继承古代实在
论传统，反对批判理性主义和历史主义。它在科学的性质问题和进步问题上持客观的、积
累的观点；在科学的发现问题和真理问题上持可知论的、符合论的观点。科学实在论在当
代的主要代表是普特南(1926-)、夏皮尔(1928-)和本格等。科学实在论的出现代表了科学
哲学向传统理论的回复，它在向种种新颖的关于科学的论点发起挑战，在维护科学的尊严
和地位方面，具有积极的意义。
　　四、结构主义的流行
　　第二次世界大战后的法国思想界，是个思潮迭起、流派纷呈的舞台。
　　50年代至60年代，法国思想界一反人本主义倾向而成为结构主义的天下。随着60年代
末期法国学生运动失利，在市民社会中曾显赫一时的存在主义和西方马克思主义很快失去
影响力，冷静、中庸的结构主义成为时髦思潮，并由于各社会科学学科的成功运用而迅速
传向世界各国。
　　严格地说，结构主义不是一种哲学主张，而是一种对社会科学研究具有普遍运用价值
的方法和方法论。这种方法的基本思路是，在人们要认识的未知的社会现象中存在着有秩
序的结构，其表层结构是人们日常感受到的社会现象的外部联系；表层结构当中还有并不
显现为现象的内部深层结构，深层结构是社会生活的无意识的联系，要揭示它，就要借助
理论模式。也就是说，人们通过建立一种显示社会结构特点的理论模式去认识客观的社会
结构。这种先由主观建立后由现象印证的结构，在结构主义者看来，其价值并不比直接根
据同一领域内的事实建立起来的模式差；相反，这种方法可以迅速而有效地揭示出任何社
会现象、历史现象背后的无意识关系。作为一种方法论，结构主义者认为，我们面前的世
界是个纷繁庞杂的现象世界，其中深藏着一种秩序，决定着现象的性质、特征和变化。这
种秩序可以由人脑的结构性潜能去整理和安排。
　　人类运用心智对杂乱现象的这种有序安排，可以有效地说明或解释现象，使现象世界
成为人的世界。
　　结构主义的流行，是由于它用一种截然不同于以往的方法去解决社会科学领域的一些
课题。同以往的方法相比，它有这样一些基本特征：
　　第一，与经验主义相对，主张纯粹理性。结构主义重视结构对现象性质的作用，强调
方法、尤其是理性构造的作用，这使那些最初不了解结构主义的学者们把它等同于逻辑实
证主义，因为后者也是一种理性主义。然而，结构主义与逻辑实证主义有着根本性区别，
这就是对经验的看法。逻辑实证主义肯定经验是科学知识的基础，认为一切命题的真伪必
须通过经验去证实。结构主义则反对这种观点，认为知识绝不来自经验，因为对象不会自
动呈现真相，观察对象特征再多也无法揭示对象的整体结构。要认识对象的深层结构，唯
一的途径是人的理性构造。这种构造不依赖于经验，是纯粹的理性活动。当理性构造的模
式有助于说明或解释对象时，就表明我们认识了对象的结构。
　　第二，与历史主义相对，主张同时性。在社会科学研究中，人们一直注重纵向发展和
动态系列的比较方法，即历史主义方法。结构主义则认为，结构并不具有随时间延续而变
化的特性，而只遵从结构内部自给自足的非时间的总体规则；结构与结构之间也没有连续
性关系，而只有互不相关的排列关系。因而研究结构应采取同时性方式而非历时性方式，
应着重于深层结构的揭示与改造，而非历史经验的总结与借鉴。
　　第三，与原子主义相对，主张整体性。在自然科学领域，曾经盛行原子主义方法，即
解剖对象，进行孤立研究。20世纪中期以后，这种方法和眼光逐渐被融合观点、系统方法
所取代，即把对象放到广阔的背景下，看成完整的体系去研究。结构主义接受了自然科学
的这种角度，推广到社会科学中，强调社会结构的整体性、转换性和自调性，认为这样可
以严密精确地解释复杂的社会现象。
　　第四，与人道主义相对，主张无主体性。结构主义公开反对存在主义为代表的人道主
义，认为人道主义的道德说教不恰当地把人抬到了绝对中心的位置，结果影响了认识活动
的准确性，使自然科学与社会科学对立起来，把精密的研究方法排除在社会科学之外。因
此，结构主义认为在研究社会现象时应当像自然科学一样，把人溶化到客观化的、无个性
的和无意识的结构之中，实现" 主体移心" ，即取消主体。
　　结构主义方法论并不是50年代学者们的创造，而是早在20世纪初已经诞生，最先由瑞
士语言学家索绪尔提出。索绪尔在变革传统的个人心理语言学派的理论的方法时，主张把
语言看作社会现象——一种以社会群体方式保存的自足系统，个人言语行为受这个系统的制
约。他区分了语言的两种基本形态，即语言和言语。认为语言是有系统有结构而存在于一
定时间和社会中的抽象体系，言语则是个人在语言系统制约下的语言运用行为。言语只是
表现出来的整个语言系统的一小部分，语言则是支撑言语的庞大基础。语言学的对象不应
是表面的、偶然的个人言语，而应是深藏其背后的语言规则体系。索绪尔还区分了语言的
同时性研究和历时性研究。认为同时性研究是从一个时期的语言横断面所进行的研究，可
以认识作为社会现象语言的结构全貌；历时性研究则是从一种语言的历史发展过程所进行
的研究，只能认识作为个人现象语言的个别历程。语言学应当进行这两种研究，但更应当
研究语言的同时性。索绪尔还给语言的语义单位即符号作了界定，认为语义符号的意义仅
仅依赖于同其他符号之间的关系，离开其他符号而孤立存在的符号没有任何含义，要理解
任何一个符号只能去理解符号之间的结构。尽管索绪尔从没想过把他的方法运用于语言学
之外的领域，甚至不曾使用过" 结构" 概念，但他的上述观点对60年代的结构主义产生了
重要影响，使他被后人推崇为结构主义的先驱者。
　　结构主义方法之所以在20世纪中期一下子被多门学科所使用，其中一个重要原因是自
然科学及应用技术迅速发展的影响。自然科学研究在方法论上已进入到整体化、系统化、
模型化时期，这既给社会科学的研究以很大启发，也使社会科学尚不能达到精确研究水平
的事实以很大的刺激。社会科学家们在适应时代发展过程中，努力探索新的社会认识方法
，吸取和借鉴自然科学新方法，成为这个时期的一个特点。结构主义方法的普遍使用就是
这种探索之一。
　　最先将语言学中的结构主义方法移植出来的是法国人类学学者列维- 斯特劳斯。与他
同时期的代表还有：法国精神分析学家拉康、法国历史哲学家福科、法国马克思主义理论
家阿尔都塞、法国文艺理论家巴尔特、瑞士心理学家皮亚杰、法国文学批评家德里达、法
国政治理论家濮兰查斯等。
　　1.列维- 斯特劳斯的结构人类学
　　克劳德.列维- 斯特劳斯(1908-)，法国人类学、社会学家。出生于比利时，早年在巴
黎大学读法律、哲学和心理学，获哲学和文学博士学位。1935-1939年到巴西圣保罗大学教
社会学，同时深入当地土著部落进行人类学考察，获得大量第一手资料，成为他取得人类
学研究成果的主要依据。第二次世界大战中，他旅居美国，任教于纽约社会调查学院。战
后回国，曾任巴黎人类博物馆副馆长。50年代以后任教于巴黎大学、法兰西学院，讲授社
会学。他的学术成就主要在人类学和神话学两方面，而他这些成就的取得，又主要得益于
他从语言学移植过来的结构主义方法，他对这种方法及其普遍价值发表过许多重要论述，
因而他被人们认为是结构主义的创始人。他的主要著作有：《南比克瓦拉印第安人的家庭
与社会生活》、《亲族关系的基本结构》、《种族与历史》、《悲伤的热带》、《结构人
类学》2 卷、《今日图腾》、《野蛮人的心灵》、《神话学》4 卷等。
　　关于" 结构" 概念。
　　" 结构" 是结构主义的核心概念。但在究竟什么是" 结构" 的问题上，各结构主义者
从自己所研究的领域出发作了不同的理解。列维- 斯特劳斯在旅美任教期间接受了雅克布
逊结构语言学的影响，第一个把这种方法拓展到语言学之外。在他看来，结构就是一切组
成成分之间的整体性社会事实。但它不是可观察到的社会关系现象结构，而是决定着现实
关系的深层" 抽象实体" ，是把社会中那些不同的事例联系在一起的东西，如同语言学中
从一个变体过渡到另一个变体的"转换句法".他用音乐来比喻：种种社会关系现象如同一个
音乐主题的变调，这个音乐主题就是这首乐曲的结构。
　　列维- 斯特劳斯关于结构特性的论述，得到结构主义者的公认。他指出："第一，结构
展示了一个系统的特征，它由几个成分构成，其中任何一个成分之变化都要引起其它成分
之变化。第二，对于任一给定模式都应有可能排列出由同一类型的一组模式中产生的一个
转换系列。第三，上述特性使它能预测模式将如何反应，如果一种或数种成分发生变化了
的话。最后，模式应这样组成，以使一切被观察到的事实都成为直接可理解的。" 在这里
，他说明了结构之于性质的决定性作用，即事物的成分并不决定事物的性质，成分与成分
之间的结构——一种内在的整体性联系，才决定了事物以及成分的性质，成分只有在结构中
才有意义。
　　结构的变化使事物及其成分的性质也发生改变，而成分的变化在不变的结构中只能形
成形式上的变式。他强调了理性构造在知识获取中的重要性。因为在他看来，事实不会自
动呈现真相，知觉不能使人获得知识，观察也不能发现现象背后的结构。理智的再造对于
知识、理论具有重要作用。
　　列维- 斯特劳斯还区分了" 结构" 和" 模式" 两个概念。他称：结构是" 真实的" 存
在，模式则是发挥启示性作用的理性产物；结构通过模式而被理解。但这并不是说结构是
具有客观性的物质基础，结构只是一切社会文化表层关系背后的" 无意识" 产物。模式通
过理智构造将社会无意识中的深层结构描述出来。
　　关于亲属关系结构。
　　这是列维- 斯特劳斯在巴西土著部落社会考察基础上对社会亲属关系所作的结构主义
分析。他认为，亲属关系是亲属结构的表现形式。以前的人类学在研究亲属关系时，只注
重亲属关系中的各种成分，没有注意到成分间的结构。而恰恰是这种植根于社会无意识中
的结构，才决定了亲属关系的意义。亲属关系与其结构之间的关系，如同词、句子与语言
结构的关系，可以把亲属关系中的各个" 项" 分解开来，还原为最原始、最简单的关系。
列维- 斯特劳斯认为亲属关系结构中不可还原的关系就是以女人为交换中介的婚姻关系。
这种结构的作用在于杜绝乱婚，文明社会由此而发展起来。
　　关于神话结构。
　　神话是早期人类关于世界起源、人类起源、社会关系、生活习俗及宗教信仰等的传说
，其中蕴育了后来文明的种种萌芽，包含着早期人类的思想观念。为此，学者们从各个角
度收集、整理、解释、比较世界各地区的神话传说，形成了神话学。列维- 斯特劳斯从文
化人类学的角度，运用结构主义方法研究了古希腊和古罗马神话，试图揭示欧洲人在远古
时期的观念和社会关系。同时，他还详尽地演示了如何使用结构主义方法去分析一种结构
。
　　首先，列维- 斯特劳斯把神话分出表层结构和深层结构——神话故事和神话结构。他收
集了许多神话故事，认为它们虽然在情节上有所不同，但其内在结构有相同之处，可以看
出是由同一个结构派生出来的各种表达。这些故事之间不能说哪一个是最早的、最根本的
或最真实的，它们作为同一个结构的变式，彼此是并列的。
　　然后，列维- 斯特劳斯着手分解这些作为表层结构的神话故事，以便找出其中的意义
，即神话结构。他按故事情节将神话分解成一个个基本成分，他称之为" 神话素" ；将它
们打乱原来的先后顺序，重新对它们分类排列。如果用一串数字表示一个故事的话，如：
124782346814578125737 ……，其中每一个数字代表一个情节，那么把它们分解为神话素，
就成为一个个单独的成分，如：1 ，2 ，4 ，7 ，8 ，2 ，3 ，……。
　　将每个故事中的神话素分别归类，如：凡是"1" 　归到一栏，凡是"2" 归到另一栏，
等等，列出表格，便有了新的组合意义。对这意义再加以分析说明，就可以找出这些故事
的深层结构。列维- 斯特劳斯用这种方法分析希腊神话中俄狄浦斯王杀父娶母的故事，所
得结论认为，这个神话表示了原始人对人的来源问题的关心与探索。
　　2.拉康的结构精神分析
　　雅克.拉康(1901-1980)，法国的精神分析学家。早年在巴黎高等师范学校学哲学，后
又到巴黎大学攻精神病学。30年代中期开始从事精神病治疗工作，同时研究哲学。1953年
，他因在国际精神分析学大会上发表反对美国新精神分析学派的观点而被开除出国际精神
分析学协会，于是他组建法国精神分析学会，从此投入精神分析理论研究，并开办讲习班
，形成独立的精神分析理论学派。1964年，在国际精神分析学协会的再次干预下，他离开
法国学会，又建立" 巴黎弗洛伊德学派" ，继续他的独创性理论研究。60年代后期，他的
学派及其思想在法国已形成巨大影响。可是在1980年，他由于感到理论交流的困难而宣布
解散自己的学派。他的著述不多，主要有《拉康文集》、《精神分析学的四个概念》等。
　　拉康在精神分析学理论方面的主要成就是关于无意识结构的探讨。
　　这一探讨发端于他对美国新精神分析学派的不满，认为他们从社会文化去解释弗洛伊
德的学说是一种歪曲。因而他主张回到弗洛伊德著作中去，从精神分析学最根本的范围去
完善弗洛伊德理论。显然，无意识理论是弗洛伊德最主要的理论。然而在这一理论上，弗
洛伊德的阐述是比喻式的，具有神秘色彩的。为此，拉康运用结构主义语言学的方法试图
将无意识理论科学化。他从两个命题来说明无意识的结构：" 无意识具有语言的结构" 和"
无意识是他者的话语". "无意识具有语言的结构" ，这句话的意思是把无意识看作一种类
似于语言的结构。关于无意识，弗洛伊德认为是压抑在人内心深处的本能欲望，其特点是
非理性、非语言性、非社会性、冲动、能量大、总要冲入意识和行动的领域，由压缩和移
位的机制支配。拉康基本赞同这些看法，他肯定了无意识中不存在矛盾律，没有欲望冲突
，不随时间改变，不服从现实规则，无逻辑关系，只服从快乐原则，压缩与移位机制使其
中的表象不根据理性规则转换。但是这不能说明无意识是无序的、混乱的，相反，无意识
是有内在结构的。这个结构可以用语言结构来说明。
　　第一，精神分析学家是通过语言来了解病人的无意识的，病人把自己的梦和无意识用
语言回忆出来，精神分析学家分析这些关于梦和无意识的话语来达到治疗目的。这说明语
言结构与无意识相关。第二，无意识的压缩和移位机制同语言学的" 隐喻" 和" 转喻" 功
能一致。无意识的内容经过压缩和移位而以伪装形式进入意识，如梦中的多人特征合于一
人，梦中的风马牛不相及的情节相衔接，都是无意识压缩和移位的例证。
　　这同语言学中以某个形象描述代替直叙词句的隐喻，以某个直叙词语引发另一含义的
转喻，是一样的作用。因此可以借助语言结构来理解无意识结构。
　　" 无意识是他者的话语" ，意思是说无意识存在于自我意识之外的地方。这句话源于
弗洛伊德的名言：" 我在我不在的地方思想，因而我存在于我不思想的地方。" 这是说，
无意识结构可以通过语言结构来了解，但它不是语言结构，它只在语言结构的无语言处，
即空白处、空隙处。拉康的学生雷麦尔曾比喻：意识的话语如同这样的手稿纸，在它上面
的第一个文稿被涂掉由第二个文稿覆盖住，人们可以从字里行间瞥见第一个文稿。拉康的
另一个学生莱克顿尔作过另一种比喻：无意识不是一幅画的画架底布，而是这幅画之前的
素描，它在这幅画之中，被这幅画所覆盖住；无意识不是另一种信息，它是写在文章下面
的另一文稿，人们必须借助显色剂来阅读。这些比喻都旨在说明拉康所讲的无意识结构既
不是意识的语言结构，又在语言结构之间的思想。
　　关于无意识结构的内容，拉康曾根据儿童心理学的研究，提出在婴儿6 个月到18个月
期间存在一个重要的自我心理转折点——镜象阶段，即婴儿首次在镜子里发现自己的形象，
经过不能区分哪个是自己，能区分自己的身体，最后觉察出影象是自己的过程，完成自我
意识的无意识建立。这个关于自我的无意识结构有三层：想象界、象征界和实在界。
　　这三个层次重叠并存于主体内，使主体能够与外界发生联系。
　　3.阿尔都塞的结构马克思主义
　　路易.阿尔都塞(1918-1990)，法国哲学家、马克思主义研究家。
　　他出生于阿尔及利亚，早年曾参加阿尔及利亚的天主教运动。第二次世界大战期间，
参加反法西斯军队，1940年被俘，关押在德国战俘集中营直到战争结束。战后，往法国巴
黎高等师范学校读哲学，1948年毕业留校讲授并研究哲学。1975年获文学博士学位。1980
年以后，他陷入极度抑郁症，近乎精神失常。他的主要著作有：《保卫马克思》、《阅读
＜资本论＞》、《列宁与哲学》、《政治与历史》等。
　　作为研究马克思主义的学者，阿尔都塞的哲学重点是马克思主义哲学。在思想倾向上
，他反对苏联共产党第20次代表大会后国际共产主义运动中出现的以人道主义去解释马克
思主义，也反对单纯从经济决定论方面理解马克思主义。他试图突破60年代初期这两种理
论倾向偏颇，给予马克思主义以新的解释，这便是他运用结构主义方法对马克思所作的一
种说明。到70年代后期，阿尔都塞明确宣布，他重新研究马克思主义所得出的结论是：马
克思主义在内容上包含着困难、矛盾和空白，在实践中存在着危机。尽管阿尔都塞用结构
主义去研究马克思的著作，其初衷是要克服现实中的教条主义倾向，但在结论上，他否定
了马克思主义的现实价值。他的初衷以及认真研究的态度吸引过不少学者和青年，在西方
的马克思主义研究领域兴起了一股结构马克思主义的思潮；但是他的结论却导致了这股思
潮的分解和衰落，甚至他自己也为之陷入深度的忧郁和行为失常。
　　阿尔都塞对马克思主义的结构主义解释主要有以下三方面内容：
　　(1)关于马克思思想历程的解释
　　阿尔都塞认为，要重新研究马克思主义就要回到马克思的著作中去，通过反复阅读去
发现马克思在文字表述背后的心理过程。他把这种研究方法称作" 症候阅读法" ，即，如
同从病人的病情症候去寻找病因，通过把握马克思主要著作的文字、概念，去挖掘著作深
处的" 理论框架" ——无意识结构。阿尔都塞认为，马克思的著作在表述上是一种历史理论
，哲学辩证唯物主义的存在方式是" 暗含的" ，处在未加理论化的实践状态，要把它挖掘
出来就需要以症候阅读法从历史理论的字里行间的" 空白" 、" 沉默" 之处去寻找。他所
说的这种方法实际上就是结构方法，即先构想一个理论框架用以指导阅读，在阅读中用马
克思著作里的表述去印证这个框架，如果印证合理，这个框架得到了解释，它就可以被认
为是这部著作的深层结构；反之，则要修改或重构框架。
　　阿尔都塞用上述方法分析了马克思1840年以后的主要著作，提出马克思的思想存在着"
认识论上的断裂" 的论断。他认为，1845年以前的马克思，其著作的理论框架是意识形态
式的，即强调理论的社会实践功能而非客观认识功能，在思想的表述上借助他人的概念和
观点。从1840年到1842年借助的是康德——费希特的理性人道主义，从1842年到1845年借助
的是费尔巴哈的人道主义。这与马克思在这两个时期所关注的社会问题有联系，前一段他
反对书报检查、反对普鲁士专制国家，政治观点上倾向自由主义；后一段则关注哲学与无
产阶级结盟以改造人的本质，政治上倾向于地方自治主义。1845年的马克思，与人道主义
基础上的理论发生决裂，从强调理论认识功能的角度全新地阐述思想。表述上使用了全新
的概念，如社会结构、生产关系、上层建筑、意识形态、经济最终决定作用、不同的上层
建筑的相对自主性等；并且批判了哲学人道主义理论，把它规定为一种意识形态。1845年
到1857年，是马克思完成思想转变后的过渡期，即准备建立系统性理论的阶段。1857年以
后，马克思达到了理论成熟，其著作以科学结构出现。
　　阿尔都塞把马克思思想划分为前期受意识形态左右，后期则具有科学特征，是为了说
明对马克思主义作人道主义解释的非科学性；同时也表达了他对意识形态的贬低。他把意
识形态看成是代表部分人利益的、有政治倾向的非科学的社会" 表象体系" ，受意识形态
的影响是一个人思想不成熟的表现。成熟的、科学的思想应当是与意识形态相决裂的、远
离现实意识形态影响的。这种主观的区分显然带有偏颇，所以，阿尔都塞关于马克思思想
在前期和后期截然不同的看法，遭到许多学者的批评。但他关于马克思思想有一个发展转
变过程的观点，还是给了人们很大启发。
　　(2)关于马克思的方法的解释
　　阿尔都塞称：要从马克思的历史理论中挖掘出他的理论框架，重新找出哲学辩证唯物
主义来，以摆脱教条主义的规定。他所找出的框架结构就是多元的" 结构因果性".在历史
理论的表述上，阿尔都塞认为，马克思并不像匈牙利马克思主义者卢卡奇(阿尔都塞把他看
作具有人道主义倾向的" 理论左翼主义" 代表）所说的继承了黑格尔的表述方式。相反，
马克思的历史理论根本不同于黑格尔的观念一元决定论，而是唯物主义的多元决定论。马
克思并不是简单地把黑格尔的唯心主义的观念决定论颠倒为唯物主义的经济决定论，而是
在唯物主义基础上建立了矛盾的多元决定论，即社会矛盾在历史实践中被经济、上层建筑
多种客观力量共同决定和制约。社会形态的现存结构也是由各环节之间关系的相互作用而
构成的，不是由经济因素一元决定的。他认为，马克思讲生产方式的决定作用，只是讲它
对历史进程的最后的、归根到底的作用，而不是说只有这一种作用。马克思既指出了这种
作用，也指出了上层建筑的相对独立性及其特殊作用，其作用不同，但都决定着社会形态
和社会矛盾，不能因经济的归根到底作用而把历史看成是由此一元决定的，把马克思的方
法看成是一元决定论方法。
　　阿尔都塞认为，马克思多元历史观背后的理论框架是一种结构因果观。与黑格尔的一
元历史观背后的线性因果观和表现因果观不同，马克思所主张的是结构整个存在于其效果
之中的因果关系，即原因并不独立于结果之外，不是一种事实引出另一种事实，也不是由
内在的本质决定外在的表现。相反，原因与结果是一个结构整体，原因只存在于事实要素
的关系之中。他引用马克思关于生产在社会形式中的作用的一段话来印证他的这一观点，
马克思在《＜政治经济学批判＞导言》中写道：" 在一切社会形式中，都有一定的生产支
配着其它一切生产的地位和影响，因而它的关系也支配着其它一切关系的地位和影响。这
是一种普照的光，一切其它色彩都隐没其中，它使它们的特点变了样。这是一种特殊的以
太，它决定着它里面显露出来的一切存在的比重。" 阿尔都塞认为，马克思的这段话，正
是把生产对社会的作用放到与社会其它方面的关系中去的，结果和原因都内在地存在于这
种关系结构中，一旦离开这个结构，原因、结果都不存在。阿尔都塞认为，这种结构因果
观是马克思思想方法的本意，只是他自己没有觉察到，因而没能清楚表达它，由此才导致
了后来人们对他的线性式机械理解。
　　(3)关于马克思主义性质的结论
　　阿尔都塞通过对马克思前期著作与后期著作的结构比较，认为马克思《＜政治经济学
批判＞导言》以后的著作是马克思主义的经典之作，属于摆脱了意识形态影响的成熟、科
学的思想。以这些著作为代表的马克思主义具有反人道主义、反历史主义和反经验主义的
性质。
　　反人道主义。阿尔都塞认为，首先，马克思反对从" 人的本质" 的抽象概念中引申出
社会发展规律。从1845年起，马克思同一切把历史和政治归结为人的本质的理论彻底决裂
，确立了新假设、新原则和新方法。
　　用生产力、生产关系等新概念取代了早期使用的个体和人的本质等旧概念，明确提出
了历史唯物主义理论。其次，马克思没有把生产关系表述为人与人之间的关系。阿尔都塞
认为，马克思没有用人的概念说明生产关系，而是将生产关系表述为分配关系。其中，物
是生产资料，人虽然是生产关系中的活跃因素，但却以人在生产关系中的活动为条件，即
人是生产者，是完全匿名的、可替换的、简单的关系承受者和职能执行者。
　　再次，马克思否认了人在社会变革中的作用。阿尔都塞认为，马克思所说的社会变革
，是指社会结构的整个改造，社会主义必然取代资本主义也是指社会主义生产关系结构在
功能上适应资本主义所酿成的巨大的生产力水平。这是一种客观的必然变革，而不是由人
的本质所决定的。马克思也不是从人的本质中推论出社会变革的，而是从社会结构的科学
分析中得出的结论。
　　反历史主义。阿尔都塞认为，马克思关于社会生产关系的表述，强调的是社会系统的
整体性和同时性，反对阶段与阶段的时间连续性。他引证马克思批评蒲鲁东的话来说明这
一点。马克思在《哲学的贫困》中曾说：" 谁用政治经济学的范畴构筑某种思想体系的大
厦，谁就是把社会体系的各个环节割裂开来，就是把社会的各个环节变成同等数量的互相
连接的单个社会。其实，单凭运动、顺序和时间的逻辑公式怎能向我们说明一切关系同时
存在而又互相依存的社会机体呢。" 阿尔都塞认为，马克思强调了历史的总体结构，弱化
了历史的时间序列，是把各个社会形式放到这个总体结构中去才能理解它们，而不是放到
逻辑顺序中去理解。
　　反经验主义。阿尔都塞认为，成熟马克思抛弃意识形态后达到科学的认识，在思维方
式上是因为否定了经验主义。经验主义认识方式是把认识对象当作实在本身，从实在去抽
象其本质，并把理论看做是对具体实在的抽象表述。科学的认识方式则不是对具体实在进
行加工，而是对理论进行加工，对抽象结果进行加工。这个过程是一种理论实践活动。
　　它的原料是概念和抽象，手段是思维，产品是知识。运用思维对概念、抽象进行理论
劳动而生产出的是知识，这个过程与经济实践、政治实践、意识形态实践一样，是一种实
践活动。这种实践不以经验为基础和起点，是一种纯理论劳动。成熟马克思的工作就是以
英国政治学和法国社会主义的劳动价值论和阶级斗争理论为原料，以黑格尔的辩证法为工
具的理论实践过程，其产品便是《资本论》、剩余价值理论。这与早期马克思以反对书报
检查、反对封建法律和普鲁士专制国家等具体实在为起点的人道主义理论已完全不同。
　　70年代后期，阿尔都塞公开宣告马克思主义存在着危机，马克思主义本身包含着困难
、矛盾、空白。他认为，《资本论》中的剩余价值理论忽视了榨取剩余价值的劳动条件和
劳动力本身再生产的条件，导致了对剥削和劳动力的狭隘观念，从而妨碍了现实中斗争形
式的扩大。他认为，马克思关于辩证法的表述过于简单和模棱两可，关于国家问题和阶级
斗争的组织问题存在着理论空白；这些问题表明了马克思主义理论的有限性和不完整性。
阿尔都塞的这一否定性结论，没有使他的理论进一步发展，反而使他的学生对研究马克思
主义失去了信心，有人转向反马克思主义，有人转向后期结构主义，他的学派迅速衰落下
去。
　　4.后现代结构主义和解构思潮
　　结构主义发展到70年代进入后现代阶段，其特点是对结构本身的意义发生怀疑。曾是
阿尔都塞合作者的法国学者马谢雷，就专门批评了结构借用的观点，认为把语言学中的结
构概念挪用到文学及别的学科是错误的。因为结构的分析看上去是发现一个对象的内部无
意识结构，实际上却" 是用显示这个对象发生作用的规则的办法去重建一个' 对象'"，所"
发现" 的仅仅是对象的模拟物。马谢雷还批评结构主义在反传统、反形而上学观念的同时
，又假定了另一种形而上学观念，即整体的有机结构观念，用它取代了传统的因果观念。
　　70年代的结构主义代表是法兰西学院思想史和思想体系教授密歇尔.福柯(1926-1984)
。他早年毕业于巴黎高等师范学校哲学系，研究过心理病理学。50年代在瑞士任大学讲师
，60年代在突尼斯任教，1968年回国任巴黎大学文森学院哲学教授。1970年到法兰西学院
。主要著作有：《精神病与心理学》、《疯狂与文化》、《医院的诞生》、《词与物》、
《知识考古学》、《话语的秩序》、《监督与惩罚：监狱的诞生》、《性史》第1 卷等。
福柯的主要学术成就在欧洲思想史方面，同时也广泛涉猎精神病学、自然科学史、经济学
、语言学、犯罪学等领域。作为结构主义思想家，他的影响与列维－斯特劳斯、阿尔都塞
、拉康等人齐名。
　　福柯的主要思想是关于欧洲近代思想发展的分析。与前期结构主义相同的是，他也否
认历史的历时性，主张同时性分析，认为思想发展只是一种知识范围内的结构交替，结构
与结构之间彼此孤立，没有内在联系。与前期结构主义不同的是，他在否定主体概念、反
对根源探索的同时，不同意索绪尔语言学的语言、言语二元论区分。他认为语言形成过程
中有第三个因素——话语，它既不是作为深层结构的语言规则，也不是表层的言语符号，而
是话语实践中比符号所指包含了更多东西的部分，并有自己的规则。
　　福柯把欧洲近代思想分为三种文化类型——" 知识型".第一种是文艺复兴时期(14-16 世
纪）的知识型，其特点是以相似关系为组织知识的原则。词与物之间，即记号与所标志的
东西之间是一种相似关系。
　　词、记号没有独立性，人们通过词、记号去认识事物。这使人们的知识只能局限在了
解相同事物范围内，也就是混沌、笼统地认识事物。第二种是古典时期(17-18 世纪）的知
识型。这时的知识从笼统的认识转为分析、分类的认识。人们已发现词与物之间、记号与
所标志东西之间有不相符合，于是人们用不同的词表示不同的物，并将它们进行区分、归
类。但这种分类只是对事物现象所作的分类，词、记号仅仅是现象的表征。这个时期的博
物学是以人为分类系统去对动植物作出区分，经济学是以货币、价格、价值、流通、市场
为分析财富的依据，这都是现象分析的典型。第三种是现代时期(19世纪以来）的知识型。
这时的知识从现象分析的认识转到本质、根源的考察。语言学不仅研究名词所代表的物，
而且探讨语言的来龙去脉。生物学不再只作人为的分类，而是去探究生物背后的生命本质
、生物的有机构成，经济学也不再静止地分析经济现象，而是去寻找价值的来源、资本的
历史运动。在所有这些知识类型中，认识的方式决定了知识的类型，知识决定了社会的形
式，社会形式决定了人。因此，人在知识的发展和社会的发展中没有什么作用。即使在现
代，人的问题提出来，也并不能改变人的被决定地位，因为" 人" 的概念只是抽象化、一
般化的虚构物，" 人是什么" 是个并未解决的问题。
　　福柯并不认为他所说的" 知识型" 就是索绪尔语言学中的语言深层结构，他甚至否认
自己使用了结构式分析方法及结构主义的概念和词语。他的" 知识型"范畴类似科学哲学历
史主义代表库恩的" 范式" 概念，主要指一定文化时期各学科所遵循的一般方式。他不赞
成索绪尔的语言、言语二元说，认为在语言、言语形式结构之外还有话语所表示的对象自
身的秩序，这种秩序决定了话语符号的组成方式。福柯的这种见解，否定了结构的至上性
和唯一性。尽管他在反主体、反历史主义等方面具有典型结构主义的特点，但他对结构语
言学的批评，使他成为结构主义向解构思潮演化的中间人物。
　　与福柯同时，另一些运用结构主义方法的学者，直接反过来批判结构主义理论和结构
观点，并且明确提出要取消结构，这就是后期结构主义中的解构思潮。这一思潮的出现，
不仅使结构主义迅速走向设落，而且破坏了西方传统的和现代的各种观念，成为后结构主
义的集中代表。
　　这一思潮的基本思想是：既然结构主义否定传统哲学的形而上学，否定现代哲学中以
人为中心，否定结构之外任何对象的终极意义；那么，某种结构本身也没有终极意义，一
切都没有终极意义。解构思潮的代表人物是巴尔特和德立达。
　　罗兰.巴尔特(1915-1980)是哲学家兼文学批评家，在法兰西学院主持符号学讲座。他
曾支持萨特存在主义的观点，后来转向结构主义。
　　在用结构观点研究文学的时候，他又批判了结构主义。由于他提倡分析文本(文学作品
的原文）时要取消结构，他被称为" 文本批判论者".他的主要著作有：《写作的零度》、
《论拉辛》、《批评与真实》、《作者已死》、《文本的欢悦》等。
　　" 无意识的原型的结构之外" ，是巴尔特文学理论的一个基本观点。
　　他在回答" 文学是什么" 的问题时，提出一个文学" 零度" 的概念，意即文学作品中
词与词之间有一个封闭而沉默的零度空间。他认为，作者创作的无意识原型并不在作品内
容中的人物描写，也不在语言形式结构中，而是在人物形象、语言结构之外的这个沉默空
间里。因而文学作品应去掉华丽的修辞和不必要的结构，去掉传统作品中那种现实主义的
人物描写和作品构造。叙述时间可以颠倒先后，叙述空间也可以混淆真幻。
　　现代主义的新小说派、荒诞派作品就是这种无结构创作的典型。
　　理解无结构作品主要通过读者在阅读中不断发展作品文本，即在阅读中进行创造。巴
尔特认为，文学本文(作品的原文）既有供读者被动接受的" 阅读性"成分，又有需要读者
积极参与的" 创造性" 成分。传统的经典文本，如巴尔扎克的《萨拉森》，绝大部分是阅
读性的；而现代派文本则大部分是创造性的。创造性文本给予读者发挥自己的想象和创造
的空间，使之领略到写作、创造的乐趣。
　　关于如何评论一部作品，巴尔特也主张一种无结构方法。他认为，应把作品放在语言
的上下文中去理解，而不要放到作品中的事件关系或思想关系中去理解。完全不必去寻找
作品中的静止结构和意义，因为事实上并不存在不变的结构和意义。当人们阅读一部作品
时，第二次与第一次的理解不同，说明了结构是随着阅读的进行而变动的。试图去找出一
种结构和意义只能限制住对文本的理解。人们所需的是一种渐进方法，即在阅读中" 不是
把文本的各部分集中装配起来，而是使文本像星星那样散布开来" ，读到何处就是何处，
不必去追求全文统一的意义。
　　这既是保持和尊重作品原文的多义性事实，也是发挥文学评论的创造性功能。
　　可以看出，巴尔特虽然并未否定结构的存在，但已不承认结构的不变性和绝对性，甚
至认为现代派文学作品就是无结构的，是多义的。这种作品可以发挥读者和评论者的创造
性，参与写作。" 结构" 在巴尔特这里软化了、动摇了。比巴尔特更为彻底地提出要破坏
、解开结构的是巴黎高等师范学校的哲学教授德立达。
　　雅克.德立达(1930-)，法国犹太人。早年在美国哈佛大学学习。
　　曾任美国约翰.霍普金斯大学和耶鲁大学访问教授。70年代后一直在巴黎高等师范学校
任教。主要著作有：《论文字语言学》、《声音与现象》、《散播》、《哲学的边缘》、
《立场》等。
　　德立达从文字同语言的结构的关系入手展开他的观点。他认为，西方哲学自柏拉图以
来以语言中心论为传统，强调口语的首要地位，文字书写被认为是次要的、派生的、间接
的。他把这种情况称为" 在场" 与" 不在场" 的等级关系。即，口语是在场的、显要的、
自然的，文字书写是不在场的、隐在的、人造的。这种传统在索绪尔理论中就成为能指(有
声意象）和所指(概念抽象）的二元对立。能指优于所指，所指是能指的派生和表达。德立
达认为，这种等级制，是由于过分强调二元对立间的整体性结构造成的，应当破除这种固
有观念，看到整体内的差异和非二元性。
　　德立达指出，在语言和文字书写之间、能指和所指之间，原来那种语言中心观念可以
颠倒过来，即文字书写也可以优于语言，所指也可以先于能指。因为根据索绪尔语言学中
的差异原则，符号的意义存在于同其他符号的差异之中，那么，文字书写的意义存在于同
语言的差异中，语言的意义亦存在于同文字书写的差异中；所指差异于能指，能指亦差异
于所指。这种双重关系，使文字书写也优于语言，所指也优于能指，文字书写自有优于语
言之处，所指和能指都没有固定不变的意义，它们的意义在差异的变动中不断改变着。
　　德立达进而指出，不存在任何绝对的意义，任何在场的东西都不过是不在场的痕迹，
在场与不在场相互" 分延" ，没有二元对立的等级结构。" 分延" 是德立达用来表述区别
、推延、散播含义的一个词。他为了说明在场物与不在场物之间的非整体性、非绝对性、
非对立性关系，赋予这个词特定的含义。他想说明的是，不存在直接在场的东西，即不存
在终极意义的东西。在场物作为不在场物的痕迹，它是不确定的，处在变动中的，即" 分
延" 着。在场也就是不在场，因为它是被不在场分延的结果。那么，所有被人们赋予了在
场意义的东西就都没有了绝对性，语言中心地位不能成立，传统的形而上学观念、逻各斯
中心观念不能成立。同样，结构整体性的意义也不是绝对的、终极的，一切都在流变之中
。结构是未完成的、开放的、流动的、可增补的运动，它没有固有的确定性和封闭性，也
没有中心和统一性。
　　与" 分延" 概念相应，德立达还提出一个" 增补" 概念，用来破除二元结构关系。"
增补" 的含义是使对象完全而追加的东西，也就是对原来不完全的事物作增加和补充。德
立达认为，卢梭曾经说教育是对自然的一种增补，那么应当理解，这是因为自然本身有缺
陷，需要教育；教育在这里不是一种无奈中的补救，而是自然的必要前提。同样，语言被
造出来用于说话、书写被造出来增补语言，都是因为说话离不开语言，语言离不开文字书
写；语言是说话的条件，文字书写是语言的条件。增补表明了语言与说话之间、文字书写
与语言之间的亦此亦彼关系，表明了非此即彼的二元对立的局限性。增补关系说明了，在
二元之中没有哪一个是为主的，另一个是为辅的，在场物需要不在场物作为条件，同时也
是不在场物的条件，不能说在场的是本原的、绝对的，不在场的是派生的、相对的。德立
达认为，传统哲学一向用那种在二元对立中确认某一方为中心的思维方式分析问题，导致
了许多错误的见解，如把哲学与文学对立起来，把教育与自然对立起来，把文字书写与语
言对立起来，等等。而从增补角度来看，哲学是文学的增补，文学亦是哲学的增补，彼此
有共同特性，哲学也是一种文学，文学也是一种哲学。审视以往的一切对立观点，都可以
发现其实都非对立的，也非主次的关系。
　　德立达确实以他的相对性、不确定性消解了结构主义乃至整个西方传统哲学的思维结
构，表现出一种大胆的颠覆破坏精神。为此，有人认为解构思潮只是批判了原有的东西，
没有提出可替代的新思维方式。从德立达自己来讲，他确实不想提出取代旧形而上学的新
形而上学。他尽量避免建立新的范畴体系，并常常使用双关语和不确定的表述，在多重含
义上表达一个观点。尽管如此，他还是表达了一种思维方式，即提倡以多重的、不稳定的
、扩张的开放结构去理解问题。这与当代世界哲学中多元化、民主化的趋向相一致，是具
有积极意义的倾向。在这个意义上，应当说，解构思潮在破坏旧思维方式的同时向人们提
出了富有建设性的见解。
　　五、新托马斯主义的传布
　　新托马斯主义是当代流传于西欧北美地区的一种基督教神学哲学，因主要承袭了欧洲
中世纪神学哲学家托马斯.阿奎那的思想而得名，也叫新经院哲学。以阿奎那为代表的经院
哲学随着西方封建社会的结束而沉寂了两百多年，到19世纪后期在罗马天主教教廷的支持
下逐渐复兴。
　　1870年，天主教第一次梵蒂冈会议通过" 天主教信仰法规" ，将托马斯主义列为天主
教教会的法定哲学。1879年，教皇利奥十三世发布通谕《永恒之父》，通令在天主教学校
中恢复讲授托马斯哲学。不久后又在罗马成立" 圣托马斯学院" ，作为托马斯主义的国际
理论中心，倡导编辑、研究托马斯著作。随即，在意大利米兰、比利时卢汶、法国巴黎等
地也都出现了托马斯哲学研究机构，其中，" 卢汶高等哲学研究所" 影响最大。该所发行
的《卢汶哲学评论》流传广泛，后来成为新托马斯主义的重要刊物。1914年，罗马天主教
会根据教皇庇护十世的命令，公布《托马斯主义的二十四个命题》，进一步以法令方式推
动托马斯主义研究。
　　正是在天主教教廷的积极扶持和推动下，新托马斯主义诞生并迅速越出教会范围，成
为一种哲学思潮，尤其在二次大战后，它从意大利、比利时、法国、西班牙等天主教国家
发展到其他非天主教国家，成为一种国际性思潮。
　　新托马斯主义是托马斯哲学在现代的复兴，其基本内容与老托马斯主义没有根本不同
，它之所以流传甚广，除教会的支持外，还在于它结合了现代科技进步、现代西方社会中
的现实问题去阐述神学理论。它在理论上的特点是：
　　第一，突出宗教的道德作用。新托马斯主义针对现代西方社会的种种非道德现象，宣
传宗教中关于尊重人格、尊重人生、尊重良心、尊重自由、尊重妇女、尊重婚姻的神圣和
工作的高尚等内容，宣传社会改造与社会进步不可离开这些道德条件，基督教为社会建造
道德基础等观点。
　　第二，主张宗教与科学结合。1936年，天主教成立" 罗马教廷科学院" ，鼓励自然科
学研究。1979年，新任教皇约翰.保罗二世又提出神职人员要研究科学、进行科研训练的任
务。新托马斯主义主张，科学发展如果不与宗教信仰相结合，将给人类带来灾难，例如原
子弹的制造；用对神的崇敬和对人的关爱去指导科学发展，才有可能使科学成果造福于人
类。
　　第三，提倡宗教团结、思想对话。新托马斯主义修正了以往的宗派主义，宣传信仰自
由，呼吁各宗教派别停止对立、求同存异，共同" 保卫受威胁的文明".有些新托马斯主义
者还积极主张意识形态上的对话，改变过去的思想对立，平等地相互学习不同思想间的长
处，丰富真理和知识。
　　正是这些适应社会需要、适应世俗需要的现代化主张，使新托马斯主义获得了广泛的
社会心理基础和思想拥护者。加上教会的支持，新托马斯主义每年都出版、发行大量书籍
和期刊，经常举行国际性或地区性哲学会议，成为战后西方哲学中信徒最多、活动最频繁
的一个思潮。
　　法国哲学家马利坦被认为是新托马斯主义的思想领袖。其他代表人物还有：法国的吉
尔松、夏尔丹，瑞士的波亨斯基，奥地利的威特尔，美国的阿德勒等。
　　1.马利坦的神学人道主义
　　雅克.马利坦(1882-1973)，法国巴黎人。生长在一个信奉新教的律师家庭，早年接受
柏格森哲学。1905年获哲学助教资格，次年改信天主教，毕业后致力于经院哲学的研究和
宣传，提出了以神学人道主义为特征的新托马斯主义观点。第二次世界大战前曾在斯坦尼
斯拉公学、巴黎天主教学院讲授哲学；战争中在加拿大、美国的大学讲学；战后回法国，
在巴黎大学、普林斯顿大学任教。晚年隐居法国图卢兹修道院。
　　他的主要著作有：《完整的人道主义》、《从柏格森到托马斯阿奎那》、《基督教与
民主》、《人与国家》、《道德哲学》等。
　　" 以神为中心的人道主义".首先，马利坦说明了建立这种人道主义的必要性。他认为
，现代科学技术的发展没能保证人类的幸福与进步，反而带来灾难和恐怖，这并不能归咎
于科学技术本身，原因还在于过分追求物质的世俗化文明。这种文明放弃对高尚精神的崇
尚，鼓励人们追求财富，使人缺乏对生存本质的深沉的思考，缺乏应有的丰富的情感，使
社会陷于精神贫乏之中。
　　他说，过去一个时期，人们曾指望科学能解决一切，能取代伦理学、形而上学、宗教
的作用，能成为精神上的支柱，引导人类走向必然的进步；然而这些对科学的过高要求都
未能实现时，有些人就起而攻击科学了。
　　在这种情况下，需要来维持和保护科学的尊严。而要做到这一点，就必须建立起科学
与智慧的协调关系，需要恢复对智慧的训练，即重新发挥伦理学、形而上学、宗教的作用
。
　　其次，马利坦总结了以往的人道主义，认为单纯从人出发的无神论的人道主义不能以
信仰的力量给人以安慰和支持。他批评存在主义对人的推崇，认为存在主义并没有反映人
在面对虚无时的痛苦，只是反映了人对虚无的渴望，并且没有给人们指出如何达到虚无的
途径。他又批评共产主义" 是以人为中心的理性主义的最后变种" ，因为共产主义所信仰
的是集体的人，" 这种集体的人剥夺了个人心灵的自由" . 为此他提倡" 以神为中心的人
道主义".最后，马利坦论述了神学人道主义的价值。他认为正如在自然界冲突背后充满着
一种超个人的、深不可测的善和存在的普遍力量，在人的内心深处" 也具有一种本身就是
善的本质".对人的信仰，如果只停留在人自身，就不能超出种种现世的罪恶；只有把信仰
建立在超人的出发点上，才能发现人心深处善的力量，从而摆脱现实中的功利主义。这超
人的信仰便是对上帝的信仰。他认为，现世中的一切都是有限的、终究要灭亡的，只有超
越有限，相信上帝赋予人的善的力量，才能达到无限与永恒。
　　" 精神之光" 的理性主义。
　　作为神学哲学家，马利坦继承了经院哲学中唯名论的思想。同时，他吸收17世纪洛克
、18世纪孔狄亚克、19世纪约翰.司徒亚特.密尔等人的感觉主义，和他称之为天赋观念论
者的17世纪笛卡儿、17～18世纪莱布尼兹、18世纪康德的思想，以一种新的面貌阐述他的
理性主义认识论，他认为人之为人，就在于人的理智和理性。
　　首先，马利坦认为感官和想象为理性提供了可供抽象的对象。他对感觉的叙述很有唯
物主义的意味，认为感觉是通过影象对对象的再现。
　　他认为正因为是再现，感觉认识就仅仅是关于个体的认识；而一切认识都从感官开始
。他说：" 我们除了通过与事物直接接触的感官以外，是没有别的办法从事物引出观念来
的。" 由此可以看出神学哲学在当代对唯物主义某些观点的吸收。
　　其次，马利坦认为人的观念的形成、理性的存在，不是来自感觉内容的综合或提炼，
而是来自对感觉的抽象，这种抽象能力属于一种更高级的能动主体，他称之为" 一种理智
之光" 、" 一种特殊的能力" 、" 我们心中的精神之光".为了证明这一点，马利坦举出观
念与感觉不同的例子。他说，马的观念不是具体的某一匹马；而诸如天使、幽灵这些观念
在感觉中也没有具体的清晰的影象；哲学上的本质、实体、偶性、潜能、现实等概念则更
是纯粹的共相观念。这些非物质等级的内容，只能由理智去认识，而理智的源泉来自" 精
神性的灵魂".最后，马利坦得出灵魂存在的结论。人的抽象能力和理智机能的第一本原是"
人富有一种精神性的灵魂" ，它的本性就在于与一个身体相结合，即附着在人的身体上。
由于灵魂的附着，人才有精神，并通过精神之光的照耀而使人具有着不同于动物的理性力
量。马利坦的这一结论，充分说明了他那典型神学哲学的倾向，而他对感觉主义的吸收，
则是为了使这种神学哲学更适合当代潮流。
　　" 作为存在的存在" 的本质。
　　马利坦反对现当代哲学思潮中取消形而上学问题的倾向，强调形而上学具有现实意义
，认为哲学就是要研究一切事物的第一因或最高原理。他把这最高原理称作" 作为存在的
存在" ，意即一切具体存在的物背后的那个本质的存在。他认为，具体的感性存在物是缺
乏独立性的存在，它们只是偶然的、短暂易逝的。在没有被赋予普遍存在意义的时候，它
们只是潜在的、可能的存在，它们是处于低层次的存在。在感性存在物背后才是支配它们
的、具有" 纯理智价值" 的存在，这是纯粹的精神存在物，它不同于感性存在物，具有超
时间性和超自然性。它是独立的、与感性存在物相隔绝的，但又作为一种精神，" 直接呈
现于人心面前".它表现为" 任一事物的观念" ，表现为" 定义所表达的东西" ，因而在本
质上就是" 思想对象本身" ，它是" 自在地存在着的存在，一种完满意义上的存在".马利
坦认为，这一高级存在就是一切的本质，由于这个本质，万物才成为可理解的。马利坦是
用精神本质与物体现象的关系来说明精神在现实中的地位和意义，表达了他对人的精神生
活的重视，也以哲学方式表达了他对现实社会中追求物质的倾向的忧虑。当然，也表达了
他作为神学哲学家的思想特点。
　　2.吉尔松的正统经院哲学
　　埃齐厄纳.吉尔松(1884-1978)，法国巴黎人。他生长于天主教家庭，从小立志研究中
世纪哲学。早年从学于柏格森，获巴黎大学文学博士学位。第一次世界大战中曾服役、被
捕。战后任法国斯特拉斯堡大学、巴黎大学教授，曾赴加拿大组建并主持" 中世纪研究所"
，直至1973年。第二次世界大战期间，他停止了一切活动。战后获法国科学院院士，比利
时皇家科学院院士。他积极往来于加拿大、美国等地，从事中世纪哲学的讲学与研究。他
一生写过700 多部(篇）著作和论文，二战前的主要著作有：《托马斯主义》、《中世纪哲
学》、《中世纪哲学精神》、《圣奥古斯丁研究概论》、《基督教主义与哲学》等；二战
后的主要著作有：《存在与本质》、《邓.斯各特基本论点概论》、《基督教哲学概论》、
《哲学家与神学》、《质料与形式》等。
　　" 经院哲学即基督教哲学".这是吉尔松于20年代末提出的命题，曾引起新托马斯主义
内部十余年的大辩论，波及法国、比利时等多个西欧国家。吉尔松之所以提出这个命题，
是针对19世纪末复活起来的经院哲学思想——新托马斯主义中的现代派观点。他反对经院哲
学的世俗化，认为是庸俗化、赶时髦，是对经院哲学的歪曲。为此，他用这一命题来论证
经院哲学就是宗教哲学，以纠正现代派把经院哲学与神学区别开的观点。
　　首先，吉尔松提出，哲学必须以信仰为基础。因为，信仰是" 认识的开始"和" 保证"
，是" 人类思维通向真理的第一步".信仰，是人类知识的要素，包含着人类知识的一切价
值。因此，哲学离不开信仰。
　　尽管哲学研究理性，但是" 对理性来说，信仰是亲密的指路明灯" ；" 尽管哲学有自
己的范围和方法，但离不开上帝的权威".然后，吉尔松从整个天主教哲学史去证明经院哲
学的神学信仰基础。他认为，经院哲学既不同于古希腊哲学，也不同于现代一般哲学，因
为这两种哲学都只强调理性而脱离信仰，称不上是真正的哲学。真正的哲学以" 认识永恒
的生命" 为对象，经院哲学正是如此。它"只有两个对象：一是上帝，一是灵魂".吉尔松认
为，经院哲学起自公元初的教父哲学，以教父奥古斯丁为代表。奥古斯丁就论述过哲学与
神学没有本质区别，主张把" 理智的真理" 与" 信仰的真理" 汇集于一个真理。
　　在奥古斯丁那里，已经明确提出了" 基督教哲学" 这一概念。吉尔松又引证中世纪时
代托马斯的论述，说托马斯也曾断言神学是关于信仰的学问，" 哲学是神学的侍仆" ，要
体现神学的教导，哲学就是神学。托马斯主义既不是柏拉图主义，也不是亚里士多德主义
，而主要是基督教主义。吉尔松还引证了欧洲近代哲学史上许多哲学家关于经院哲学是基
督教哲学的论述，来证明经院哲学作为真正哲学的神学性质。他一再强调：" 正由于基督
教的神学，哲学发生了如此深刻的变化" ，也就是说，圣托马斯最基本和最深刻的哲学概
念渊源于神学。他是个神学家；" 笛卡儿之前的哲学就是神学". "回到中世纪去".吉尔松
之所以直言不讳地称中世纪哲学、托马斯主义是基督教哲学，而反对新托马斯主义中其他
人把经院哲学现代化、世俗化、非神学化，就在于他确信神学本身的力量，确信神学在现
代社会中具有独一无二的价值。
　　作为一位中世纪哲学史学家，吉尔松着重从哲学史过程去论证经院哲学的地位和意义
。他反对把中世纪看作黑暗时期，他说：" 现代哲学不存在为了获得理性的权利而反对中
世纪。恰恰相反，中世纪为了现代哲学的权利去掌握了理性。纵然十七世纪企图以具体行
动来抛弃前几个世纪的成就，结果只是继承了它。"在古代哲学与现代哲学之间的中世纪哲
学，绝不是沉闷、黑暗和错误的阶段，正相反，它是连结古代与现代的重要时期。因为17
世纪以后的所谓思想复兴，实际上恰恰是从中世纪哲学继承过去的。吉尔松认为，古希腊
哲学中的" 逻各斯" 影响过古代的教父哲学，教父们从圣经的意义出发改造了" 逻各斯".
到中世纪，托马斯为代表的经院哲学进一步改造了亚里士多德的形而上学，" 在经过若干
世纪的不断努力之后，通过一种飞跃，即中世纪哲学汲取了亚里士多德之后，又超越了亚
里士多德，然后奠定了现代的哲学" . 因此，中世纪哲学首先不是古希腊哲学的后退，而
是超越；其次不是现代与古代的中断，而是现代的开创。他认为，笛卡儿哲学渊源于托马
斯思想，托马斯才是" 现代理性主义的创始人".现代哲学中的理性倾向、科学倾向、人性
倾向、自由倾向等等，都源于中世纪，是中世纪哲学批判了各种纯粹的抽象观点，才建立
起具有" 绝对权威和完全人性的一种自由哲学".吉尔松的结论是，既不能说中世纪只有神
学没有哲学，也不能说现代哲学只是哲学不是神学。因为哲学与神学的一致性决定了神学
不能脱离哲学论证，哲学也不能脱离神学的指引。" 现代哲学在淘汰神学……实际上，它们
在企图坚持和恢复形而上学时，就是在建立一种自然的神学".要使现代哲学成为真正哲学
，就必须沿着教父神学和中世纪神学的方向前进。他说：" 毫无疑问，除了中世纪的神学
之外，还有什么中世纪的思想能够一直成为我们社会的巨大动力和文明的指导呢！" 以上
可以看出，吉尔松是一位正统的经院哲学家。他在最根本的意义上坚持和捍卫了托马斯主
义的神学哲学性质。在他看来，中世纪在西方发展史上有着不可抹煞的历史作用，经院哲
学是现代哲学的基础和源泉，并且仍在现实中发挥着作用。任何否定中世纪、否定经院哲
学，哪怕是根据种种需要对托马斯哲学作任何一点修正，都是不应该的，是对自己过去生
命的玷污和背叛。
　　3.波亨斯基的神学形而上学
　　约瑟夫.波亨斯基(1902-)，瑞士人，原籍波兰。早年毕业于波滋南大学经济专业，后
到瑞士弗赖堡大学专攻哲学，1931年获哲学博士学位。同年往罗马安哲利岗神学院研究神
学，1934年获神学博士学位，此后留校任教，升为逻辑学教授。第二次世界大战期间曾参
加反法西斯军队。战后到弗赖堡大学任教，讲授哲学，直至退休。他曾作为交换学者多次
往美国讲学，在美国有很大影响。波亨斯基以研究逻辑学、托马斯哲学和苏联哲学见长，
主要著作有：《古代形式逻辑》、《形式逻辑- 逻辑问题的历史陈述及其文献》、《欧洲
当代哲学》、《哲学思维之路》、《苏俄辩证唯物主义》、《苏联哲学的教条主义基础》
等。
　　波亨斯基是一位神学哲学家，他对逻辑学、哲学和苏联哲学的研究，始终是以神学理
论为指导的。他与马利坦不同，侧重于哲学本体论问题探讨，坚持托马斯主义的基本思想
，并把认识论、自然观、伦理学等都纳入神学体系之中。他又与吉尔松不同，吸收现代科
学知识，如数理逻辑，调和宗教与科学的矛盾。他对作为苏联主导意识形态的马克思列宁
主义有深入的研究，在观点上持否定态度。
　　关于上帝的论证，波亨斯基认为必须承认上帝的存在，" 因为非理性的东西是不可能
的(由于存在与真实密切有关），所以，如果不承认造物主，便不能承认经验熟知的存在物
的存在" . 他以本质与现实存在的关系进行论证，认为在二者的同一之中本质是无限的，
由于无限才使现实存在充实，使一切美、善等价值充实，而这个无限只能理解为上帝。
　　与传统神学不同，波亨斯基在肯定上帝是无限的同时，强调上帝的精神价值，认为上
帝不是一个存在物，仅仅是类比意义上的存在物，上帝是精神、意志、仁慈、认识，可以
类比为人格。但是，也不能把上帝理解为柏拉图的理念，因为柏拉图的理念世界也是实体
世界，上帝并不在现实世界之外的另一个世界，而只在现实存在物之中。因此，对于上帝
的认识，不能单靠哲学的理性证明，而要通过启示和信仰去完成，哲学不能代替神学。
　　从宗教信念出发，波亨斯基全面说明了他关于世界的看法。从哲学意义上来看，波亨
斯基的论述是一种传统理性主义的范畴推演，即从存在开始——上帝即存在；上帝之外的存
在一分为两——现实与潜能。潜能是基础，现实是基础之上的规定；生成是潜能与现实之间
的过渡，它使现实与潜能进一步转化，于是便有四因——质料、形式、动因和目的。
　　其中，目的因是最高原因，它决定了动因，动因将形式带入质料，使质料富有现实性
。形式转向质料的生成，使原始物质出现，这是一种没有任何规定性的存在成分。形式作
为存在物的能动因素，使原始物质衍生出最低级的无生命物体，进一步衍生出生命有机体
，从植物到动物，再到人。　在人这种高级形式中，出现了灵魂。灵魂是唯一的，更高级
的精神形式，它包含了一切低级形式，具有完满性；灵魂属于最高阶段，即精神，它以非
物质性为特征，具有独立性。精神有两个职能：认识和意志。认识也就是理智、理性，是
人们对经验进行抽象的工具。意志是善的能力，善具有两种价值：审美的价值和行动的价
值。其中，行动的价值更重要。人具有天生的善的禀赋，但必须通过自我教育才能开发出
来，因而人必须去做，使自己获得道德性。善的行为取决于良心，良心作为天生禀赋，是
自然的表现，其所以如此，是上帝的计划，" 上帝的计划为建造世界奠定了基础". 可以看
出，波亨斯基由上帝出发，绕了一大圈，又回到上帝。这种论述方式，既是天主教神学的
基本表达方式，也是19世纪中期以前的理性主义哲学的传统推演方式，波亨斯基只不过在
推演过程中加入了一些现代生理学、心理学的旁证。
　　作为长期研究苏联当代哲学的学者，波亨斯基对辩证唯物主义，尤其是列宁、斯大林
的思想持批判态度。他认为，马克思是一位国民经济学家、社会学家和社会哲学家，他的
主要理论成就是历史唯物主义；辩证唯物主义是黑格尔辩证法和19世纪唯物主义的结合，
这主要是由恩格斯完成的。在苏联，列宁和斯大林从意识形态需要出发，对马克思主义学
说，主要是辩证唯物主义作了系统化的解释并规定为学校必修课程和不得违背的原则。这
样做的结果，使马克思主义成了极端的教条。而从理论上讲，" 比这些可能是偶然的特性
更重要的，是辩证唯物主义的反动性质：这种哲学实际上是直接倒退到19世纪中叶，并试
图原封不动地恢复那个时代的精神状况".波亨斯基认为，列宁给物质所下的定义，使辩证
唯物主义的物质观成为" 一种古典的和过激的唯物主义".列宁把认识和意识规定为对物质
的复写、摄影、反映，使认识论陷入了逻辑矛盾——主观的以需要为前提的相对真理观同客
观的以实在为前提的复写认识论的矛盾。关于历史唯物主义，波亨斯基对经济需要决定道
德、审美、宗教的观点持激烈反对态度。尤其是对宗教起源于恐惧和愚昧、宗教终将消亡
的观点，他极不赞同。他认为，随着经济的发展，宗教不会归于消亡，不会由于无产阶级
的不需要而消失，相反，宗教同道德、美学一样，不会变得衰落，而是发展起来，因为宗
教在本质上不是帮助剥削的工具，而是人类的精神需要，是信仰。
　　4.泰依亚的宗教进化论和70年代的泰依亚主义
　　泰依亚.德.夏尔丹(1881-1955)，法国神父和考古学家、哲学家。他出生于天主教家庭
，早年就学于教会学校，获哲学学士和数学学士学位。1899年加入耶稣会，成为神职人员
，在法国圣路易学院讲授哲学。1903年往英国进修神学，后晋升为神父。第一次世界大战
期间曾做随军神父，战后回国继续从事考古学和哲学研究。从20年代初起，他热衷于古生
物考察，曾先后8 次到中国作古生物挖掘和研究。第二次世界大战期间，他一直在北京考
古。战后，由于他的进化论思想，他被天主教会批判。1950年，教皇庇护二世曾发布通谕
谴责泰依亚，说他"否定上帝启示的真理" ，是" 公然为虎作伥，替别人宣传辩证唯物主义
".他的著作被列为禁书。1954年他不得不迁居美国，次年即逝世。他的主要著作有《泰依
亚全集》10卷，其中《人的现象》和《人的未来》两卷是他的代表性著作。此外还有《泰
依亚选集》和诗篇、信札等。
　　泰依亚既是一位神父又是一位考古学家，这在他并不矛盾。相反，他以大量的考古资
料为依据来阐述他对上帝的信仰，形成了他的进化论宗教哲学。用他自己的话说是要" 对
宇宙作一个总括的科学解释" ，因而他的" 著作既不是形而上学作品，也不是神学论著，
而完完全全是一种科学的报告" ，是" 一种超物理学，而不是一种形而上学" ；为此他称
自己" 既不是哲学家，也不是神学家，而是古代希腊人意义上的物理学家(自然哲学家）——
即(现象）的研究者" . 尽管如此，他通过对生物和人类进化所作的哲学论断仍然表明他是
一位主张进化论的神学哲学家。
　　泰依亚的进化论，汲取了达尔文的思想，并补充大量新的考古材料，着重描述了人类
及其精神的形成。他把宇宙演变分为四个阶段：宇宙生成、生物生成、人类生成、心智生
成。任何一种生成都须经过漫长的时间，有的已测定出上万或上亿年，如无机物的生成。
每个阶段的进化都向着顶点发展，这使各阶段之间呈现出低级向高级的递进。第一阶段是"
地质层" ，地球处在被水覆盖和空气包围状态，没有生物。第二阶段是" 生命层" ，从生
物出现到人类经历了20多亿年，人类是在生物种类增多、生命层进化到顶点时才出现的。
第三阶段是" 人类层" ，进化集中在人类身上，使宇宙间出现了崭新局面。人类的进化向
更高方向发展，人类" 创造了思维" ，于是，第四阶段" 心智层" 出现。这时，宇宙的进
化集中于人的心灵、精神、思维和自我意识等方面，人类运用它们去观察、理解、创造世
界和人类自己。进化还将继续下去，但" 人在其进化洪流中尚未达到青年时代".泰依亚用"
物之里" 和" 物之表" 两个概念来说明各阶段及先后事物间的联系。" 物之里" 指深藏于
事物内部的后继事物的潜在因素；" 物之表" 指物质构造的显在物理属性——复多性、统一
性和能量。一种事物进化为另一种事物，其连接处正是通过物之里变为物之表的关键而完
成的，这使进化中先行物与后继物之间必然地联系起来，使阶段与阶段之间必然地联系起
来。泰依亚说：" 在世界上，任何东西如果不是最初在混沌中就有的，就不会通过进化不
断越过各种关口，而突变为最后的东西的。" 因此，在进化各个阶段之间、无机物与生物
之间、一般生物与人类之间、物质力量与精神力量之间，不存在不可逾越的鸿沟。他比喻
物质产生精神是" 为了思维，必须吃饭".物质与精神之间，" 归根到底它们必然具有统一
的力量".泰依亚以大量考古事实的依据，描述了人类和人的精神的进化过程，他的目的是
为证明人和精神是万物进化到最高阶段的东西，是宇宙间最值得崇尚的东西。然而，也正
因为这一论述，他的思想被教会视作宣传唯物主义。实际上，泰依亚始终是一位忠于自身
信仰的神学哲学家。这一点从他关于世界进化动力的论述中可以清楚看出。
　　与所有的神学家一样，泰依亚认为人类和人类的智慧来自上帝，其归宿也是上帝。与
其他神学家不同的是，泰依亚把上帝是最高存在安排在宇宙进化过程中。他肯定进化过程
的前因后果关系，先行事物准备了和创造了后行事物的条件，这种动力源于上帝。他说："
神圣的超自然渗透到完美的自然中，……同化并升华了这自然。" 他认为，在" 相信上帝"
和" 相信世界" 之间，在" 神圣的超自然" 与" 自然" 之间，以往的意见把它们看成是"
互相残杀" 、" 彼此矛盾" 的，但现在看来，它们是可以" 综合的" ，是" 一致的" 关系
，上帝作为世界的根本原因就在世界之中，神圣的超自然力量支配着自然的进化。泰依亚
还认为，进化的方向是人和精神的产生，世界变得" 人类化".人类化的继续发展是" 人格
化" ，即人与人之间的距离越来越近，隔阂消失，世界由此走向统一。人格化再向" 精神
化" 发展，这是世界与人发展的" 最终点" ，即达到" 超意识" 、" 超个人"的" 精神化的
无国籍" 境界。在这个境界中，人与上帝相融合，精神把他们贯通在一起。在这里，泰依
亚强调了人通过进化达到完美人格和精神升华的境界，表达了他对人类发展前景的信心和
美好愿望。不过，他把这种进步理解为上帝的安排，描述为走向上帝，则说出了他的信心
纯粹来自他的信仰。
　　泰依亚的思想在50年代受到教会的严厉谴责后，他自己被剥夺了发表意见、出版书籍
的权力。但是他死后，他那些以古生物研究为基础的进化论著作与成果，吸引了教会外学
者们的注意，并被给予高度评价。
　　到60年代，他的著作在社会力量支持下陆续出版，关于他思想的研究成果也越来越多
，他的名字与爱因斯坦并列，被称为同爱因斯坦" 两个半圆形碰在一起而构成了一个完满
的圆形" 的伟人。针对教会的非难，他又被冠以" 现代伽利略" 、" 哥白尼再现" 的说法
。在这种情况下，天主教会内的一些学者也借助于梵蒂冈第二届会议的教会现代化和全面
开放方针而公开肯定泰依亚的思想。到70年代，教会内形成了泰依亚主义的思潮，在拉丁
美洲一些天主教盛行的国家和地区，流行起来。泰依亚被称作" 基督的证人" 、" 约翰再
世" 、"20 世纪的托马斯"等等。他的思想被认为是" 忠于基督教的正统思想，特别是教会
的教义" ；" 从泰依亚的实在论、他的宇宙论的乐观主义、他对人类概念价值的信念和人
类实际统一的意义上来看，泰依亚显然是符合于圣托马斯的" ；泰依亚成功地将" 宗教信
仰" 融汇在" 现代科学的领域中" 和" 进化论的词汇中" . 泰依亚生前一定不会想到他的
思想能得到教会内部如此高的评价，又产生如此广泛的影响。然而，泰依亚主义的流行，
与其说是天主教会的让步和开释，不如说是当代人需要一种合乎现代科技进步的精神寄托
。在科学技术发达的今日社会，财富与贪婪的并存，发展与破坏的并存，科技进步与战争
野蛮的并存，物质满足与精神空虚的并存，以及压抑、孤独的心理状态，使人们在无所适
从之中怀念起过去理性主义时代的生活安宁和精神有归属。于是，当一种以现代科学成果
为根据的信仰哲学被" 发现" 时，尤其是这种神学哲学把上帝的精神力量与现世人格完善
联系在一起，人们便自然而然地接受它用来安慰困惑的心灵。
　　六、西方马克思主义的探索
　　马克思主义是自19世纪中期以来最强有力地影响了世界历史进程的社会历史哲学。这
种影响到第二次世界大战结束时达到高潮。苏联社会主义制度的稳定和世界范围内一批社
会主义政权的建立，宣告了马克思主义的胜利。但是，在那些马克思曾预言将首先爆发革
命进入新制度的西方资本主义国家，革命却没有成功。从第一次世界大战以来，西方国家
中的一些马克思主义者就不断地提出既不同于苏联为代表的马克思主义，也不同于反对苏
联的第二国际的见解。在哲学上，他们不同意恩格斯、列宁等马克思主义者所阐述的辩证
唯物主义和历史唯物主义的体系，要求重新发现马克思的原初设计。他们努力从现代资本
主义的分析出发去展望社会主义，既不赞成第二国际的议会道路，也不赞成苏联的无产阶
级专政。他们的理论被称为" 西方马克思主义" 或" 发达资本主义社会的马克思主义".西
方马克思主义是一种理论探讨，但不同于西方大学教授们的" 西方马克思学".后者是把马
克思及其著作当作学问对象来解剖、注释，并不去发展马克思的思想，更不以马克思主义
者自居。西方马克思主义者们则是为找到西方社会革命的战略策略的理论答案而研究马克
思的思想，他们往往都肯定自己是马克思主义者。尽管他们常遭到来自共产党内的批评，
甚至纪律制裁，他们仍积极投身于西方革命的事业。然而，在政治见解上，西方马克思主
义者们又绝不支持活跃在西方国家中的" 欧洲共产主义" ，认为欧洲共产主义运动所坚持
的议会、选举等" 社会主义民主道路" 是行不通的、软弱的、违背马克思主义的。他们主
张以激进的青年学生和" 新工人阶级" 为阶级基础，从人的改造出发去完成社会革命。因
此，西方马克思主义在政治倾向上主要是一种西方国家共产党内的" 左" 的意识形态，在
哲学上是一种包含了对马克思主义种种不同解释的思潮。
　　西方马克思主义在本世纪20年代出现在一些西方国家的共产党内。
　　以匈牙利共产党理论家卢卡奇、德国共产党理论家柯尔施和意大利共产党领袖葛兰西
的理论为代表。他们发挥了德国共产党左派领袖卢森堡、李卜克内西在本世纪初列宁建党
到十月革命胜利期间，对布尔什维克建党原则和无产阶级专政与社会主义民主关系的不同
意见，批评苏联模式的社会主义是对马克思主义的歪曲。在西方国家与俄国的不同特点问
题、西方资产阶级在意识形态和文化上的领导权问题、西方国家实现社会主义的战略问题
、政党与阶级、领袖、群众的关系问题，以及防止和克服工人阶级政权官僚主义化的问题
等方面，他们提出了一系列思考。
　　在哲学观点上，他们反对把马克思主义哲学表述为辩证唯物主义和历史唯物主义，不
同意恩格斯以思维与存在的关系问题来划分唯心主义和唯物主义，也反对列宁关于认识是
对外物的反映的观点；他们强调辩证法的作用，认为辩证法是主体与客体的相互作用、理
论与实践的统一；他们主张把人的意识、主观性提到历史的首位，肯定历史是人的主观性
的现实展开，使人成为历史的主体和根基。总之，20年代的西方马克思主义主要针对苏联
模式的社会主义，批评恩格斯和列宁的观点，按照黑格尔主义人道主义去解释和发挥马克
思主义。到30年代，随着希特勒法西斯主义的崛起，而德国工人阶级却未能制止住，西方
马克思主义开始转向这方面的研究，并特别重视心理学上的原因分析。
　　第二次世界大战以后，西方马克思主义发生了很大变化。首先，问题中心转向发达资
本主义社会的分析。他们强调理论要适应现时代特征，认为战后的资本主义进入了发达工
业社会，技术进步带来的自动化生产和富裕的生活，一方面改变了劳动者的观念，使工人
阶级融合进了资本主义制度；另一方面造成了人性的普遍被压抑，使发达工业社会成为病
态社会。因而，革命将不单是经济领域和政治领域里的事情，革命的力量也不再是工人阶
级，而是整个社会的总体革命，其中最主要的是意识革命，革命将依靠新的力量去完成。
其次，哲学观点及流派多样化。
　　这与战后西方哲学多元化的趋势相一致。除影响最大的法兰克福学派之外，弗洛伊德
主义的马克思主义、存在主义的马克思主义也都出现新的发展。并且，还出现了新的观点
及流派，如日常生活批判理论的马克思主义、结构主义的马克思主义、新实证主义的马克
思主义和新工人阶级论的马克思主义等。这些观点和流派各从自己的理论视角去观察现代
资本主义社会，各从自己的需要去解释、批判乃至反驳马克思主义，使西方马克思主义不
再是一种统一的观点，也不再是与工人运动相结合的思想，甚至已不再是马克思主义。
　　战后西方马克思主义各流派中，萨特的存在主义马克思主义是影响最大的流派之一。
萨特是一位密切关注社会动态并富有社会责任心的思想家。他在匈牙利事件中与法国共产
党断绝关系后，便转向对马克思主义的积极研究，希望用存在主义补充和革新马克思主义
这一" 我们时代的不可超越的哲学".他认为现时代的马克思主义由一群不愿意承认错误的
官僚主义者强制执行，变成了一种强加于现实的暴力，其思想被" 停滞" 了，成了" 非人
的人学".为此，要把人本身重新纳入马克思主义，建立" 人学辩证法" ，补充辩证唯物主
义中心的那块" 人学的空场".萨特所讲的" 人" ，当然是存在主义基础上的个人，而不是
作为阶级、群体的人。他认为对具体的个人的研究正是马克思主义所缺乏的内容，即" 人
学的空场".同样，历史唯物主义也应建立在" 人" 的基础上，以" 历史人学" 为理论核心
，" 历史人学" 也就是他建立在" 匮乏" 概念及其理论上的存在主义的社会集团论。这一
理论到70年代以后，随着存在主义的衰落一起被忘却。
　　阿尔都塞的结构主义马克思主义也是西方马克思主义的一个有影响的流派，他的思想
已在前章述及，本章不再重复。
　　60年代后期，西方国家出现了震荡社会的学潮和工潮，西德、美国、意大利都有发生
。其中，以1968年5 月至6 月的法国风潮规模和影响最大，即" 五月风暴".风潮中的一些
学生曾是西方马克思主义的热心者，他们喊出的口号也带有西方马克思主义的鲜明色彩。
一些西方马克思主义的代表也积极地关注、支持、参加了这次风潮，试图印证他们的理论
见解。然而，" 五月风暴" 的无政治性、无组织性、无目的性和无结果性，并没能证明太
多的东西。因此，70年代以后，西方马克思主义渐趋消沉下去。
　　1.德国法兰克福学派的发展及其社会批判理论
　　法兰克福学派是指本世纪20年代成立于德国法兰克福城的" 社会研究所" 成员的理论
观点。研究所隶属于法兰克福大学，以对社会现实进行经验研究、跨学科综合研究为宗旨
，以社会哲学研究为侧重。第二次世界大战前，研究所经历了两任所长，研究重点有所不
同。第一任着重于工人运动材料的收集，特点是各种理论观点兼容，缺乏深刻、鲜明的研
究成果。第二任起，转向社会现实问题的方向，并且用马克思对资本主义社会的分析进行
研究。但是，战前的研究尚未展开便由于战争的动荡被迫停止下来。战争中，研究所迁往
美国，直到1949年至1950年间才迁回当时的西德。在美国的十几年间，这一学派着重分析
、批判了法西斯主义，形成其独特的社会批判理论。迁回西德后，学派将研究重点转向探
索发达资本主义社会的新情况和新问题，社会批判理论进一步发展，其理论锋芒从对马克
思主义的肯定转向否定。
　　法兰克福学派在战后的主要理论家，第一代有阿道尔诺、马尔库塞、弗洛姆等，第二
代有哈贝马斯、施密特(1931-)、涅格特(1934-)
　　等，第三代有韦尔姆尔(1933-)、奥菲(1940-)等。
　　" 社会批判理论" 是法兰克福学派的理论出发点。它最早由社会研究所第二任所长霍
克海默教授(1885-1973)提出，由各主要成员从不同的方面阐发。霍克海默认为，马克思主
义在本质上是一种社会批判理论，而不是所谓主体对历史客体的反映。" 批判" 是马克思
主义的核心精神，马克思本人的著作主线就是批判，许多重要著作也是以" 批判" 命名的
。这种" 批判理论" 与" 传统理论" 根本不同，它不把自己放在现存社会的既定合理性上
去帮助现存社会维持秩序，而是对一切既定的、事实的东西进行重新审视和考察，揭示它
们的不真实性，使人们意识到合理性背后的矛盾性，推翻现存社会的再发展。因此它是一
种否定理论。" 批判理论" 不属于资本主义时代，而是代表资本主义以后的时代，代表了
把人当作全部历史生活的生产者的人道主义方向，代表了以人道主义为基础的认识方式。
然而，作为认识方式，霍克海默的" 批判理论" 却是软弱无力的。因为这一理论没有找到
从现存资本主义世界进入未来人道主义世界的途径，这使它对未来的憧憬只是抽象的。"
社会批判理论" 是法兰克福学派对马克思主义的一种评价，代表着他们对现实的看法和对
马克思主义的理解与批评。
　　(1)阿道尔诺的" 否定的辩证法"
　　泰欧多尔.维森格隆特.阿道尔诺(1903-1969)，德国法兰克福人，" 社会批判理论" 的
创立者之一，法兰克福社会研究所的第三任所长。他早年曾学习音乐，主办过《文艺新论
》杂志。1924年获哲学博士学位。1933年进入霍克海默担任所长后的社会研究所。第二次
世界大战期间与研究所一起迁往美国。在美国，他起初研究音乐理论，1940年以后转向社
会学研究，与霍克海默共同创立社会批判理论。战后迁回法兰克福，与霍克海默同任所长
，1953年起独立负责研究所。法兰克福学派在战后的社会影响，与阿道尔诺的活动分不开
。他于60年代前期积极演讲他的" 批判" 观点，担任德国社会学协会主席，使社会批判理
论在青年知识分子中广泛流传，甚至成为左翼学生运动的思想养料，他提出的" 矛盾地思
考矛盾" 、" 非同一性" 、" 非理性的吸引力" 等概念风靡一时。他的主要著作有：《否
定的辩证法》、《专横的个性》，与霍克海默合著的《启蒙的辩证法》、《认识论的元批
判：胡塞尔研究和现象学的矛盾》、《三棱镜：文化批判和社会》、《真实的妄言：论德
意志意识形态》、《介入：新批判模型》、《社会批判论集》等。
　　" 否定的辩证法" 是阿道尔诺最主要的、影响最大的思想。他试图通过" 否定" 概念
的阐发去表达他的批判观点。
　　首先，阿道尔诺用" 否定" 为辩证法定性。他认为，辩证法的根本是" 否定" ，但在
黑格尔那里所强调的却是" 否定的否定" ，即调和；在马克思那里由于强调同一性，因而
也不彻底。否定，应当是绝对的否定，即不带肯定的否定，黑格尔否定另一个否定，所导
致的并不是肯定，而只能证明否定得不彻底。否定不包含肯定，就是说矛盾就是非同一性
，矛盾仅仅是用来证明同一性为不可能的工具。因此，在辩证法中应去掉同一性和否定之
否定，使非同一性和绝对否定突出出来。
　　其次，阿道尔诺视" 否定" 为逻辑学、认识论的方法。他认为，辩证地思考也就是在
矛盾中思考，使思维摆脱形式逻辑同一律的限制，解除一切概念的束缚。因为同一律、概
念都仅仅是一种抽象，是虚假的，其本身是可怀疑的。为此，阿道尔诺反对理论体系，认
为包罗万象的体系是矛盾整体同一性的表现，它扼杀了真理，使本来有生命力的意识结构
屈从于统一尺度，并排斥与它不一致的事物和意见。因此思维必须放弃建立体系的企图。
他自己也坚决不以体系方式表述观点。
　　再次，阿道尔诺以" 否定" 表达他的社会历史观。他认为，历史的发展需要一种绝对
否定的理论，这种理论不相信" 未来总是包含在现实之中" ，而是承认" 在进步面前决不
停止批判" ，相信" 进步就发生在它结束的地方".因此，在历史面前，要以" 否定的深度"
去" 割断历史的连续性" ，把否定性推进到时代的中心。阿道尔诺的这一思想被德国左翼
学生接受，并发挥为" 拒绝一切" 的运动纲领。
　　(2)马尔库塞的发达资本主义批判理论
　　海尔伯托.马尔库塞(1898-1979)，德国柏林犹太人，后入美国国籍。他是法兰克福学
派第一代中的重要成员，社会批判理论的主要代表。他青年时代加入过德国社会民主党，
后退出。曾就学于柏林大学、弗赖堡大学胡塞尔和海德格尔门下，1932年获哲学博士学位
。第二次世界大战中赴美，在美期间参加法兰克福社会研究所工作。战后留在美国，先后
在哥伦比亚大学、哈佛大学、勃兰第斯大学和加利福尼亚大学从事研究和教学。他的主要
著作有：《理性和革命》、《爱欲与文明》、《苏联的马克思主义，批判的分析》、《单
面的人》、《心理分析和政治》、《论解放》、《反革命和造反》等。
　　马尔库塞的思想主要有两方面：对当代发达资本主义的批判和对马克思主义的批判。
　　哲学的作用是否定现实并指导实践。这是马尔库塞理论的出发点。
　　他认为，源于古希腊的传统哲学，暗示着对现存现实的颠覆，使哲学成为批判性的思
想，在肯定的" 是" 中包含着" 应该" 的指令。黑格尔继承了这一传统，说出" 合理的就
是现实的" ，要求按理性去安排世界。
　　但黑格尔又是保守的，" 现实的就是合理的" 把哲学的批判性扬弃掉了。
　　在从黑格尔到费尔巴哈和马克思的哲学发展中，保守的和谐一致转变为激进的批判行
动，哲学走向唯物主义而成为社会和政治实践的理论指导。这是现实的需要。马尔库塞认
为，当代的现实需要抵制现代社会对人进行的大量压制性思想灌输，现代人需要解放头脑
。这种解放是社会的实践，而非个人的思维，哲学必须给予这一实践以指导，使现实朝着
符合于思想的方向发展。这个过程，就要由哲学批判开路。
　　批判的马克思主义自身需要批判。马尔库塞认为，马克思主义的批判性本质使它应当
担负起指导实践的任务，但在科学技术已发生巨变的当代，马克思主义的一些理论已经过
时，必须进行现代化更新。首先，科学技术的发展使生产力中的首要因素不再是劳动者、
活劳动，而是机器、死劳动。自动化发展的趋势使生产率越来越不由人而由机器来决定，
使人与人之间的生产关系日渐变得与生产无关，成了人与人的单纯交往关系。于是，要推
动生产力发展，就不必再通过生产关系的革命，而是可以直接由科学技术进步来完成。其
次，科学技术的发展使资本主义国家在职能上不再主要是进行阶级关系的协调，而是进行
经济与技术的管理，通过发展公共福利来巩固统治。这使资本主义国家在性质上从过去的
政治性越来越向技术性、生产性、福利性变化，这使经济基础和上层建筑关系的理论也面
临着修改。再次，政治上层建筑由于科学技术的迅速发展正在失掉其政治特征，同样，意
识上层建筑也将从政治意识形态变为科技意识形态，技术作为潜在的意识形态正在侵入那
些不问政治的群体意识之中。意识形态范畴需要限定。最后，科学技术的发展也改变了社
会阶级结构，高度的工业化和福利化，使统治阶级中出现了管理者组成的经理集团，所有
权与经营权分离，资产阶级不再是原来意义上的剥削阶级；工人阶级也不再是资本主义制
度的对立面，而是融合到资本主义现存制度中变得一体化了。这已经表现在工人阶级的贫
困化消失、工人阶级中大部分已不再是重体力劳动者、自动化的技术组织使工人与企业相
互依赖等方面。在消费方面，工人也已能够达到与老板同等的水平。因此，社会阶级已经
同化，无产阶级绝对贫困化理论和阶级斗争理论需要修改。
　　对发达资本主义社会的批判。马尔库塞认为，第二次世界大战后的当代工业社会，是
物质上富裕的社会，同时又是" 最病态的社会".这个社会不同于以往的特点是：工业技术
高度发达，生活水平普遍提高，经济和政治权力高度集中，个人和集团行为被控制操纵。
这个社会使人们摆脱了物质的贫困，却陷入了人性的被压抑。其病态表现为二：首先，人
变成了单面的人。科学技术的先进使社会物质生产的一切过程都被控制起来，使得人生存
在一种被控制的环境里，人的精神世界变得只能与现存制度一体化，变得只会追求物质，
丧失了追求精神自由的能力，丧失了对现存社会进行批判的能力。这种单面的人，不会把
现存的一切去和应该存在的" 真正世界" 相对照，而只会接受并非合理中的合理性，丧失
了寻求理性、自由、美、欢乐的习惯。这是人性的被摧残。其次，社会变成了攻击性社会
。科学技术和物质财富的增长，使个人日益麻木，而使社会日益残酷。军事化程度的加强
，既表现为军火工业和军费开支的扩大，也表现为社会宣传中以恐怖为内容的感官刺激引
导。高科技应用于杀人武器，不仅增加了杀伤力，而且使杀人犯不必弄脏双手，不必承担
精神负担，这无疑鼓励并促进了人与人的相互残杀。科学技术的进步，使生态环境成了人
类攻击对象，生态环境失去了本来的自然面目，人类自身也失去了生活本能的自然心态。
在商业侵害面前，大自然的美景被污染、被破坏，人类富有生命力的本能也被压抑和扭曲
。马尔库塞说：" 这个社会具有一种自杀的倾向，而且我们可以在个人的本能结构里找到
彻底毁灭全球这场游戏的根子。" 马尔库塞认为，造成这种社会病态的根本原因是人的本
能结构被毁坏了，当代工业文明对人性的压抑破坏了人的本能结构。按照弗洛伊德的本能
理论，人有两种本能欲望：生的本能——性爱、团结、正义等；死的本能——攻击、贪焚、残
忍、利己等。生的本能被过分压抑，死的本能被扩张开来，就是当代人的心理结构状况。
马尔库塞认为，解决这一问题的出路在于进行" 本能革命" ，改变被压抑的心理结构，建
立以快乐原则为基础的社会体制。这一革命要靠心理压抑最深的青年知识分子来完成。这
是一切包括政治变革和社会关系变革在内的社会运动，因而也将包含着必要的暴力。
　　(3)弗洛姆的新人道主义
　　埃里希.弗洛姆(1900-1980)，德国法兰克福犹太人，后入美国国籍。1922年获海德堡
大学哲学博士学位。二战前在法兰克福心理分析研究所和社会研究所工作。战争期间随研
究所迁往美国，战后留在美国，任教于耶鲁大学、墨西哥大学、密执安大学、纽约大学等
校，主要从事心理分析研究，创立了美国新弗洛伊德学派。他的主要著作有：《逃避自由
》、《健全的社会》、《现代人及其未来》、《爱的艺术》、《马克思关于人的概念》、
《自为的人》、《心理分析和宗教》、《心理分析的危机》、《分析的社会心理学和社会
理论》、《对人的怀疑情绪的剖析》等。
　　弗洛姆的研究主要在心理分析与马克思主义的结合方面，他试图通过这种研究为社会
改造提供有效的理论方案。因而他的思想侧重点在于分析马克思主义，分析当代西方社会
和新人道主义。
　　马克思主义是人道主义。弗洛姆的这个观点与存在主义不同，他是从心理分析角度提
出来的。他认为，马克思主义哲学的中心问题是人的解放，因为马克思关注的是现实社会
中人的异化现象，马克思的目标是使人在精神上得到解放，使人摆脱经济决定的枷锁，恢
复完整的人性，能与伙伴们、与自然界和谐相处。因而人的解放也就是人的自我实现，即
，人在生产过程中实现自己的本质、返回自己的本质。弗洛姆认为，马克思试图从经济和
政治的改造去达到人的解放的目标，在这一点上已被事实证明是行不通的。苏联所完成的
经济上的国有化和政治上的集权化，不仅没有使人的本质得到解放，反而造成了更强大的
压抑和束缚。
　　其原因就在于马克思的理论中忽视了人类的道德因素和心理因素，单纯地相信经济和
政治的革命会自然带来健全的社会主义社会。在这一点上，必须由心理分析加以补充。
　　西方社会是不健全社会。弗洛姆评判一个社会是否健全的标准是人的需要是否满足和
人际关系是否和谐。他认为，人的需要中最重要的是自我实现，它表现为对爱和工作的要
求。这两种要求是人区别于动物的根本所在。人通过爱而摆脱孤独，通过工作去实现创造
能力。当人的自我实现需要得到满足时，社会人际关系将是和谐融洽的。在现代西方社会
，马克思主义时代(19世纪）所强调的消除掠夺、消除贫困、满足人的物质生存需要的目标
已经达到，然而，20世纪拥有了物质的繁荣、政治与经济的自由，却陷入了精神的病态之
中。这种病态最突出的表现就是" 疏离现象".弗洛姆描述：疏离是一种经验，人在这种经
验中体验到自己像个异乡人，自己不认识自己，因为自己不能主宰自己，自己成了自己行
为的奴隶。也就是说，人成了机器人，人处在严重的异化状态下。人与人之间也冷漠无情
，如同两部机械间的互相使用关系。这种状况的原因在于发达的工业社会本身成了一部巨
大的机器，吞噬了人的情感和创造力。
　　全面齐头并进改革的设想。弗洛姆认为，建立一个理想社会是历来人们为之奋斗的目
标，然而历史却否定了各种改革方案，原因就是这些方案不够全面。基督教的精神革新由
于忽略了政治改革，导致的是压迫人的天主教会的建立；18世纪的政治平等由于缺乏经济
变革，导致的是政治专制的出现；马克思主义的社会主义虽然强调了政治与经济的双重革
命，但忽视了人的精神的解放，导致了苏联斯大林体制的形成。因而任何一种单方面的革
命都不能自然而然地带来一个健全社会，只有进行经济、政治、文化、精神各方面的齐头
并进式改革，才有可能彻底改变人的异化。而这条道路，既不是资本主义，因为它使人异
化于物质之中；也不是社会主义，因为它使人异化于专制之下；它是一种" 人道的共享主
义" ——不是盈利的分享，而是创造的分享和爱的分享。即人的本能中" 生本能" 的唤发，
这将使社会走入健全。
　　(4)哈贝马斯的晚期资本主义批判理论
　　尤尔根.哈贝马斯(1929-)，德国杜塞尔多夫人。早年就学于哥廷根大学和波恩大学。
1955年参加霍克海默和阿道尔诺共同主持的法兰克福社会研究所工作，不久，成为阿道尔
诺的助手。60年代起，担任海德堡大学、法兰克福大学教授，他的观点得到学生们的拥护
。但在学生运动兴起后不久，他因不赞成过激行为而与学生运动分手。70年代至80年代，
他因理论上的成就获得斯图加特市黑格尔奖、达尔姆斯特市弗洛伊德科学散文奖、法兰克
福市阿道尔诺奖、美国社会科学院法学荣誉博士、匈牙利科学院荣誉院士等多项荣誉。
1981年他辞去社会研究所所长职，专心从事理论研究。他的主要著作有：《关于马克思和
马克思主义哲学争论的述评》、《大学生和政治》、《理论与实践》、《认识和人的兴趣
》、《作为" 意识形态" 的技术与科学》、《文化与批判》、《重建历史唯物主义》等。
　　作为法兰克福学派的第二代学者，哈贝马斯继承了社会批判理论的基本思想，同时在
这一方向下提出了他的非激进的批判观点。
　　晚期资本主义特征。与马尔库塞的" 发达资本主义" 概念不同，哈贝马斯所说的" 晚
期资本主义" 强调了政治制度的作用，而非科学技术的影响。晚期资本主义也可以叫做"
有组织的资本主义" ，其主要特征在于国家对市场的干预取代了早期资本主义的自由竞争
机制。国家干预的出现，是为了解决自由竞争带来的周期性经济危机问题。在国家的调节
下，这一问题的确得到了控制。同时，也就使整个资本主义结构发生了变化。在经济运行
方面，市场机制作用越来越小，尤其对那些国家支持的企业，如武器生产、宇航工业等国
营工业和垄断企业，投资决策完全不考虑市场情况。在行政运行方面，国家机关执行着许
多经济职能，它们不仅通过宏观计划调节经济运行，而且直接参与经济活动。在法律运行
方面，法律制度日益远离公民个体利益的保护，而转向为国家的合法性服务。在阶级结构
方面，由于经济危机的被控制，阶级冲突也被遏制在潜在的状态，经济危机的副作用被分
散到那些非组织的、处于自发状态的人群中，如消费者、学生和家长、病人、老人等。于
是，社会的阶级特性看不清了，阶级意识也分裂了，社会中的每个人既是参与者又是受害
者的状况导致了阶级妥协。
　　晚期资本主义的合法性危机。哈贝马斯认为，国家干预的最主要的后果是自由资本主
义时代及其意识形态的结束。这种结束使马克思所讲的资本主义社会两大问题不复存在，
即私有制与雇佣工人间的对抗、周期性的经济危机，都已不存在，因而以此为条件的社会
革命成为不可能。
　　但是，这并不是说晚期资本主义没有危机、不需要革命。相反，其危机从经济危机形
式转变为合法性危机，即合法性意识形态与非合法性现实的矛盾导致的一般人对国家失去
信任的危机。这一危机源于自由竞争观念的被侵害。也就是说，国家干预控制住了原有的
经济危机，却侵犯了资本主义经济赖以生存的保护个人首创精神和企业自由的这种被长期
公认为合法的意识形态；而国家干预本身又以合法性为根据，事实上其法律根据并不充分
。这种国家干预合法性的自相矛盾与自由竞争合法性的意识形态之间便出现了裂痕，并已
成为公开的危机。哈贝马斯认为，只有当晚期资本主义社会中处于潜在状态的阶级结构得
到改造后，当合法性不再成为现行制度的支配力量并不再构成压力时，合法性危机才能最
终得以避免。这种条件的具备，绝不取决于马克思所说的革命，而是通过新的人际交往关
系的建立、通过舆论结构改造，才能把政治制度变成一种合理的统治。
　　哈贝马斯的上述观点，被认为是法兰克福学派中右翼思想的代表。
　　与他的倾向基本相同的学者还有施密特，他对马克思的自然观和历史理论从社会批判
理论角度也作了全面重述，提出了马克思的自然观是一种社会历史特征理论的观点，论证
了马克思主义是历史与结构统一。公开表示与哈贝马斯等人持对立观点的，是涅格特、杜
契克等人，他们被认为是学派中的左翼。他们的理论在基本点上同样坚持社会批判观点，
在革命问题上则持极端激进态度。由此可以看出，战后的法兰克福学派在第二代时已出现
理论分歧，到第三代便分化离析了。哈贝马斯的学生韦尔梅尔、奥菲等，随哈贝马斯离开
社会研究所的工作，另行研究国家资本主义政治危机问题去了。
　　2.法国马克思主义及其" 合乎人性的社会主义" 理论
　　与德国法兰克福学派的社会批判理论不同，战后的法国马克思主义着力宣扬人道主义
，显然，这与存在主义的影响分不开。虽然后来出现了阿尔都塞的结构主义马克思主义，
但法国马克思主义中的人道主义倾向一直很突出，它成为1968年法国" 五月风暴" 的主要
理论支柱。萨特的存在主义马克思主义是其主要代表之一，此外还有列斐伏尔的" 异化一
日常生活批判论" 、马勒的" 新工人阶级论" 和高兹的" 争取社会主义新战略论".
　　(1)列斐伏尔的异化- 日常生活批判论
　　列斐伏尔(1901-)，法国加斯科尼人，获巴黎大学哲学博士学位。
　　20年代，在法国文艺界超现实主义运动的影响下投入马克思主义研究。
　　1928年，参与创办了《马克思主义杂志》，次年加入法国共产党。30年代，他开始在
大学任教，并与法共的思想路线发生分歧。二次世界大战中，他积极反对希特勒的独裁主
义，被迫离开大学教授职位。战后，他历任杜卢斯法国广播电台主任、国立科学研究院研
究员、巴黎大学农泰尔学院社会学教授等职，1973年退休。50年代起，他反对斯大林主义
，致力于创立适合发达资本主义社会的马克思主义，形成一种激进的社会政治理论。由于
他一直反对法共路线，1958年被开除党籍，但他并没有放弃理论研究。1968年" 五月风暴"
中的学生领袖正是他的学生，他所在的农泰尔学院也是这次学潮的发源地。这一切使人们
注意到他的理论，他被提到与萨特并列的人道主义马克思主义的地位。他的主要著作有：
《日常生活批判》、《马克思主义的现实问题》、《总结和其它》、《马克思，哲学》、
《现代世界的日常生活》、《论国家》等。
　　列斐伏尔的思想具有明显的存在主义倾向，尤其在他对马克思主义的解释、评价中，
成为使马克思主义存在主义化的思想代表。同时，他以" 异化" 概念为基础提出的" 日常
生活批判" 理论，是他将存在主义与社会学相结合的产物。
　　人是马克思主义的出发点。这是列斐伏尔对马克思主义的解释。他认为，现实中的马
克思主义经历着危机，它被官方化、教条主义化了。
　　这主要表现在列宁和斯大林对马克思主义的解释中。列宁的物质定义把唯物主义看成
了一种公设，而斯大林则进一步把唯物主义当作一个完成了的体系限定下来，这种公设和
限定使" 意识落后于物质" 、" 认识只是现实的拷贝" 这种简单公式成为不可超越的规定
，把对物质这个未知数的探讨、对意识、认识的探讨都排除在外，人从马克思主义中消失
了。
　　列斐伏尔认为这是违反马克思主义本来的精神的。他认为，马克思主义最重要的成果
是辩证法。辩证法是人的主体能动性与客体相互作用的产物，而不是自始至终贯穿在事物
中等待人类去发现的东西。如果说辩证法有其客观性基础的话，那也只是在实践之中，即
人与自然的关系之中。
　　而人的实践活动，以主体能动性为特征。因此，无主体的客体同无客体的主体一样，
没有意义。自然界已成为人类的自然界，它以人为中心，存在于人类之中，成了一个世界
，一种有组织的尝试，列斐伏尔由此证明人是马克思主义的出发点，人应当成为哲学研究
的基本问题，而不是把物质或精神何者在先当作基本问题。
　　没有单一的马克思主义，只有多种多样的马克思主义。这是列斐伏尔对马克思主义的
评价。他认为，真正马克思本人的理论不过是马克思得出的一些概念，马克思并没有用这
些概念去构造一个体系，在这个意义上，可以说根本没有马克思主义。所谓" 马克思主义"
，不过是后人在理解时强加给马克思著作的东西，其中包含了许多不属于马克思的玄学语
言和推论的推论。他认为，属于马克思的思想，只有关于经济的学说，没有政治理论。关
于国家，马克思也只有一些指示而没有真正的理论。马克思的思想在经济学方面是科学的
，在政治学方面则是唯意志的。
　　因此，后人理解的马克思主义，没有单一的一种理解，而是多种多样的。
　　中苏意识形态上的分裂，不是同一种马克思主义的内部分裂，而是两种不同的马克思
主义之间的分歧。同样，除了中国式的、苏联式的，还有意大利式的、法国式的等等。它
们彼此之间都是并列的，没有哪一种是唯一正统的，而是各有存在的条件和理由。
　　异化问题是马克思思想中的酵素，是现代马克思主义中最重要的问题。列斐伏尔以这
样的思想作为自己理论的基础。他认为，异化是永恒的哲学问题之一，人们从古代社会个
人占有制出现便开始了对异化问题的探索，这种探索到黑格尔达到完善的形式。黑格尔以
理念的异化作为存在的、历史的、辩证法的发展的根本条件和绝对基础。马克思继续了黑
格尔的努力，但解决了原有的矛盾、粉碎了黑格尔的体系，保留了合理成分。他认为，马
克思的异化理论在于颠倒了黑格尔观点，不是把异化理解为矛盾的基础和条件，而是把异
化规定为人自身的矛盾及其发展的一个方面；并且，肯定了异化的无所不在及多样性表现
。他认为，马克思并没有肯定社会主义将消灭异化，而是认为异化将以种种新的形式继续
存在和重新产生。为此，现代马克思主义应当发展马克思未及全面展开的异化理论，研究
现实中的异化现象，提出解决的办法。由此他提出了自己的日常生活批判理论。
　　日常生活及其异化特殊形式是哲学的主要对象。列斐伏尔提出，日常生活是比社会经
济生活、政治生活更为基本的社会层面。只有在经济和意识形态发生革命危机时，生活中
的一切才集中到政治方面。政治意识形态的宣传把日常生活隐蔽了起来。然而，革命危机
的发生实际上恰恰是由日常生活所引起的。革命发生以后，夺取政权的需要把具体生活的
改造抛在了脑后。在苏联模式的社会主义中，由于继续执行革命中对政治的需要，因而把
国家政权看得异常重要，以为是国家在支撑着经济和整个社会的结构，结果导致了集权化
统治，社会主义仅仅成了工具。
　　事实上，日常生活才是政治的原因，是经济和整个社会的基础。只有从对日常生活的
认识中才能找到解决现代社会问题的办法，即对现代世界中的日常生活进行批判。列斐伏
尔认为，现代日常生活的主要问题仍是人的异化，但比马克思的描绘复杂得多。人们" 快
乐地" 生活着却并没有实现自身的自由。这种自相矛盾是由于20世纪的技术客体以前所未
有的速度和普遍性渗透到日常生活中而造成的。高科技所催出的物质条件，在使人们生活
于消费之中的同时，也使人们安于本份，循规蹈矩，失去了对自由的要求和追求自由的能
力。高科技的大众传播工具严密地控制着人们的思想和心理，使人们的日常生活处在被信
号、影象的包围、同化之中，日常生活由此而被国家和官僚政治一体化。工人阶级在意识
上被瓦解了。被消费社会和大众传播工具夺去了阶级目的、阶级目标和阶级意识，成了无
主体意识的消费者。列斐伏尔认为，要改变发达资本主义社会中的异化现象，苏联模式的
国家社会主义是行不通的，必须走工人自治的社会主义道路。即从政治制度的基础——社会
经济形态的改造开始，建立自发的自治机制，从日常生活到国家重新组织社会。这种自治
国家，以群众自治原则为政权依据，属于消亡中的国家形式。这种形式是社会主义政治战
略中的重要组成，也是改变现实生活的实际道路。
　　(2)马勒的新工人阶级论
　　50年代末至70年代初，法国理论界曾展开关于社会主义理论和战略问题的讨论。在这
次讨论中提出的一些理论，直接或间接地导致了1968年的" 五月风暴".马勒的新工人阶级
论就是这次讨论中影响较大的一种观点。
　　马勒是法国《新观察者》和《社会主义论坛》杂志的一位政治记者。
　　曾加入法国共产党后改入法国统一社会党，任中央委员。1973年因车祸去世。他热心
于研究50年代以来法国社会生活、阶级结构中的变化和新现象，认为当代资本主义社会已
从根本上发生变化，从而改变了工人阶级的本质；社会主义的战略，必须建立在对新工人
阶级的认识基础上。
　　他最有影响的著作和文章是《新工人阶级》和《一个在变化中的工人阶级》。
　　工人阶级不是无变化、无差异的同质性实体，而是随社会发展而变化的阶级群体。这
是马勒为他的" 新的工人阶级" 已经形成的观点提出的理论根据。他认为，资本和资本主
义是历史的产物，在这一历史现象发展至今的过程中，经历了三个不同的时期。第一个时
期的特征是许多小企业独立存在。企业中分工简单，实行计件工资制，工人依靠自己的技
能成为生产过程的主人。但由于不占有工具和产品，他们必须为资本家工作。资本的投资
主要用于购买原料和支付工资。这种特点决定了工人在生产中的重要地位，工人罢工会给
资本家带来很大损失。工人运动的目标主要是夺取生产手段，其性质是无政府工团主义。
第二个时期的特征是资本原始积累完成后生产手段集中到少数资本家手中。资本的投资更
多地用于机器设备和厂房建筑，分工细致，操作简单，实行计时工资制，福特制和泰勒制
是主要管理方式，工人沦为机器的奴隶。工人罢工必须采取联合形式才能对资本家构成威
胁，因而具有政治运动性质。
　　马克思《资本论》所考察的正是这个时期。第三个时期的特征是生产过程自动化。资
本更大地集中于大垄断企业和国家企业。劳动力费用不再是资本投资的主要构成，用于工
人的投资主要已不是支付工资，而是技术训练和技能培训。这种情况下，工人不再是机器
的奴隶，而是有知识的、训练有素的技术工人。同时，在现代化企业中，大量的高技术人
员出现，由于他们受雇于企业，在需求和感情上都更接近于工人而非管理者。这些技术工
人和高技术人员构成了当代新的工人阶级。新工人阶级不同于以往的工人阶级。他们认识
到自己在生产中和企业中的地位，要求根本改造社会关系。要求广泛参加生产管理，建立
工人自治。
　　企业工团主义是当代资本主义条件下建设社会主义的唯一可能。这是马勒提出的新工
人阶级的斗争策略。他认为在资本主义第一时期的无政府工团主义斗争方式，在第三时期
有其适用性。因为新工人阶级成员对生产技术的掌握使它们对生产过程具有制约作用；工
会会员在企业中已达到50％至90％；用于机器设备和厂房建筑的巨额投资在短期内不能收
回，分期偿还投资的限定使资本家必须不间断地生产。这些条件，使企业的单独罢工成为
可能，并且可以有效地使资本家妥协。第二个时期那种必须全社会联合罢工的政治斗争形
式已经不必要了。因此，新的工团主义是当代阶级斗争的主要策略，这种斗争的目标，是
达到工人对企业的自治，其方式是选择对资本家有巨大损失的时机和岗位进行局部罢工，
从而在企业中和平地取得权力。马勒认为，" 五月风暴" 就是这种非政治的工团主义斗争
的表现，是适应现代资本主义条件的第一次社会主义斗争。
　　(3)高兹的争取社会主义新战略
　　在关于社会主义理论与战略问题讨论中产生很大影响的另一个理论是高兹提出的结构
改革战略。
　　高兹(1924-)，生态学马克思主义的代表，法国存在主义刊物《现代》的编委之一。他
的主要著作有《劳工战略和新资本主义》、《艰难的社会主义》、《生态学和政治》、《
告别无产阶级》等。
　　争取社会主义新战略必须从劳动场所开始。这是高兹把他的战略称为" 劳工战略" 的
理论出发点。他认为，资本主义社会是个异化社会，这种异化源于匮乏。资本主义消除了
物质生活的匮乏，同时又再生产出新的匮乏：时间、原料、能量、新鲜空气、绿草、和平
、安静等等的匮乏。这是由资本在经济的、政治的、文化的和心理的全面专政决定的。
　　要消除异化就要消除匮乏，也就必须改变资本主义制度。这一斗争必须从劳动场所开
始，因为工人只有在劳动场所才最直接地受到资本的统治，在生产过程中才最直接地感受
到社会中的异化；并且，工人也只有在企业里才成为一个真正的集体力量存在。劳工战略
的作用就在于以一种适合发达资本主义的社会改造理论把工人争取到革命斗争这边来，这
种理论应当是以劳动场所的改造为内容的。
　　通过决策参与达到工人自治。这就是高兹的劳工战略。首先，工人自治应表现为决定
劳动场所和工资规模的一切方面的永恒权力。工会应能控制学校以使其不再训练出机器人
，而是培养具备全面才能并有自主能力的工人；工会应能控制企业及其人事制度以利于发
展工人的职业自主性；工会应参与企业的劳动分工，以保证技术进步与工人发展的统一；
工会应有权监视技术变化及其对工人工作条件的影响，保证工人的身心健康；工会应有谈
判奖金的权力，从而参与企业的经营。其次，为达到上述目的，工会不应当拒绝参与资本
主义经营管理决策，也不应当与资本家的种种计划势不两立。相反，应当与资本家合作，
共同制订决策和计划，以保证这些决策和计划能有利于工人的利益。这虽然意味着接受资
本主义制度，但却是在接受中改变它，通过一个个局部胜利去争取工人权力，最后达到缩
减资本家自主性、扩大工人自治的目的。在这种斗争方式中，必要的妥协并没有使工会抛
弃奋斗目标，相反，它是接近并最终实现目标的可行办法。
　　群众和政党是实现劳工战略的重要因素。高兹认为，劳工战略的实现是从下而上的，
是由群众而不是由领导或政党发动的，是出于工人对异化现状的认识而发起的。政党在革
命中的作用主要是进行理论概括和宣传，使群众认识到斗争的可能性和必要性。政党不应
当是同群众分开的有组织的先锋队，而应当是建立在基层的、劳动场所的群众性组织。
　　它只是为完成斗争任务而组成的短暂结构，在消灭资产阶级国家之后最终要消灭自己
。
　　3.意大利的马克思主义
　　在经历了墨索里尼统治时期的二十多年禁止之后，随着法西斯主义的垮台，意大利的
马克思主义从50年代起出现了蓬勃发展的局面。这与意大利共产党的壮大、发展和积极推
动马克思主义分不开。战后意大利马克思主义的理论特点是注重历史唯物主义及其方法论
的研究，注重与意大利现实状况相结合的研究，这与西欧其他一些资本主义发达国家的马
克思主义强调马克思主义的人道主义精神、强调马克思主义与黑格尔哲学的联系，以及强
调马克思主义的结构方法论有很大不同；与苏联为代表的社会主义国家的马克思主义强调
辩证唯物主义及其体系也很不同。之所以如此，首先是与意大利共产党的政治路线有关。
意共主张从意大利具体实践出发，走意大利的社会主义道路。其政治纲领是用和平方式建
立无产阶级领导权，而不是以武装斗争方式夺取政权，实行无产阶级专政。意共领导人认
为这条" 意大利的道路" ，既不是西欧一些国家的社会民主主义道路，也不是苏联为代表
的十月革命的道路，而是" 第三条道路".实现这一纲领的战略步骤是，先建立社会文化和
意识形态的领导权，然后再建立政治领导权，以" 阵地战" 方式而非" 运动战" 方式开展
活动，即以和平方式而非革命方式去实现目标。其次是与意共创始人葛兰西思想的影响有
关。意共的政治纲领直接建立在葛兰西理论的基础上。意大利马克思主义者一致认为，葛
兰西是一位列宁逝世后最有独创性的马克思主义理论家，他的思想是马克思主义与意大利
具体实践相结合的杰出代表。葛兰西不仅在意共纲领方面提出了以" 阵地战" 取代" 运动
战" 的设想，而且在理论上称马克思主义哲学为绝对历史主义，即真正的彻底的历史主义
。他坚持历史辩证法，强调发挥革命主体在客观历史进程中的能动作用。这一理论开创了
意大利马克思主义的历史辩证法传统。
　　(1)班菲的批判理性主义哲学
　　安东尼奥.班菲(1886-1957)，是战后意大利最著名的马克思主义哲学家之一。他早年
接受新康德主义和现象学影响，在意大利积极传播胡塞尔的思想。后来他又接受了英美现
代哲学，形成自己的观点。整个40年代期间，他主持意大利的《哲学研究》杂志，并任米
兰大学哲学史教授。在抵抗法西斯运动中，他成为马克思主义者。他的主要著作有：《哲
学与精神生活》、《理性论原理》、《实在研究》、《马克思主义论文集》等。
　　班菲的马克思主义基本观点是：要在革命和历史的现实辩证法中把握马克思主义。他
反对把马克思主义理解为本体论和范畴体系，认为马克思主义的实质是关于人类解放和争
取人性的实现，因而，马克思主义哲学的核心范畴不是物质、意识等，而是历史、实践等
。在马克思主义那里，人是自然和历史的产物，人在自然中活动并创造历史，使意识、理
想得以实现。班菲的思想继承了欧洲人道主义的传统，同时又主张从现实中去理解马克思
主义的人道主义特征，这是他解释马克思主义的基本出发点。但是，60年代以后，这种思
想倾向很快被具有新实证主义特点的马克思主义思潮所取代。
　　(2)德拉.沃尔佩学派
　　卡尔瓦诺.德拉.沃尔佩(1895-1968)，意大利罗马纳人，是另一位推动了战后意大利马
克思主义哲学研究的著名学者。以他的名字命名的新实证主义倾向的马克思主义学派，从
1956年到1965年，成为意大利马克思主义哲学领域的主导学派。德拉.沃尔佩早年研究黑格
尔思想和休谟、亚里士多德、伽利略的思想。曾任教于波伦亚大学、墨西拿大学。　1943
年起，他转向马克思主义研究，1944年加入意共。50年代，他曾参加意共主要刊物《社会
》杂志的编辑，后因这份杂志与意共在思想上出现分歧而被停刊，他便专门从事理论研究
。他的主要著作有：《作为实证科学的逻辑学》、《卢梭与马克思》、《趣味批判》等。
　　德拉.沃尔佩的主要理论倾向是批判苏联模式的辩证唯物主义和卢卡奇、法兰克福学派
的西方马克思主义，由此而提出他的历史唯物主义认识论思想。他认为，苏联的马克思主
义和法兰克福学派的马克思主义表面看来很不相同，但实际上基于同一个理论出发点，即
都把马克思主义看成是黑格尔辩证法的延续，前者强调了" 物质辩证法" 问题上的继承关
系，后者强调了在辩证法的" 总体性" 和" 异化" 问题上的继承关系。然而事实上，马克
思的辩证法是一种以现实为对象的历史的辩证法，是" 现代实验科学的唯物主义逻辑".黑
格尔的辩证法则是以概念领域为对象的思辩的辩证法，是以理念为主体的唯心主义逻辑。
德拉.沃尔佩大量引证马克思在《黑格尔法哲学批判》一书中的原文来说明马克思对黑格尔
的否定。如，马克思指出：" 他［黑格尔］不是从对象中发展自己的思想，而是按照……思
维的样式来制造自己的对象。" 相反，马克思所提出的是截然不同的新方法。马克思这样
论述了这种方法：" 对现代国家制度的真正哲学的批判，不仅要揭露这种制度中实际存在
的矛盾，而且要解释这些矛盾；真正哲学的批判要理解这些矛盾的根源和必然性。从它们
的特殊意义上来把握它们。但是，这种理解不在于像黑格尔所想象的那样到处去寻找逻辑
概念的规定，而在于把握特殊对象的特殊逻辑。" 德拉.沃尔佩把马克思在这里所说的" 真
正哲学的批判" 表述为" 从具体或现实到抽象或观念以及从后者回到前者的循环运动" ，
即具体——抽象——具体的历史性循环。他认为，从具体开始也就是从一个特定的事实或特定
的社会开始，这正是自然科学实验方法的运用。
　　马克思使社会科学的方法摆脱纯抽象，进入了与自然科学同样的实证的水平。
　　德拉.沃尔佩的理论在意大利理论界引起了热烈讨论，有反对者也有支持者，意共党内
甚至形成了一个由多产的青年知识分子组成的理论群体，被称作德拉.沃尔佩学派。这些青
年知识分子积极地发表自己的看法，补充、发展着德拉.沃尔佩的观点。其中，德拉.沃尔
佩的学生科来蒂最为著名。
　　科来蒂(1924- 　　），意大利罗马人。早年研究新黑格尔主义，1949年获哲学博士学
位。1958年起，担任罗马大学讲师、教授。1950年加入意共，积极支持赫鲁晓夫的思想，
1964年，赫鲁晓夫下台，他便退出了意共，因为他认为苏联和西方的共产党人都不能实现
马克思列宁主义的社会主义真正民主化。以后，他独立进行理论研究，为一些学术刊物自
由撰稿。主要著作和论文有：《马克思主义和黑格尔》、《矛盾和对立.马克思主义和辩证
法》等。
　　科来蒂发挥德拉.沃尔佩关于马克思不同于黑格尔的观点，进一步论证了恩格斯思想与
黑格尔的雷同，以及恩格斯同马克思的对立。他把恩格斯《反杜林论》与黑格尔《逻辑学
》进行比较，认为前者是对后者的抄袭，辩证唯物主义的物质辩证法的一切基本命题也都
抄自黑格尔。
　　恩格斯及其辩证唯物主义与黑格尔的不同仅仅在于表面形式的不同，即恩格斯把黑格
尔的重复不自觉他说成是对唯心主义和形而上学的改造。
　　科来蒂认为，这并不能使辩证唯物主义成为科学，正好相反，这只能使旧的形而上学
以" 科学" 的面目继续影响人们。马克思的路线则与此相反。马克思所肯定的仅仅是黑格
尔关于理性的理论，即把理性理解为存在与非存在的统一；所否定的是把理性直接实体化
。马克思在打破理性实体化的神秘外壳过程中，拯救了" 世界的自我观念化和自我否定"
的合理内核。也就是说，在科来蒂看来，马克思把黑格尔哲学中有价值的东西看成是黑格
尔的理念辩证法(即主观辩证法），所批判的是黑格尔把它实在化的倾向，而恩格斯以及列
宁、普列汉诺夫等则恰恰进一步使黑格尔的理念辩证法走向实在，使这种主观的方法成为
形而上学和教条主义。
　　科来蒂和其他德拉.沃尔佩学派成员还发挥了德拉.沃尔佩的许多思想，如关于" 矛盾"
只是思考客观的一个工具，自然现实世界中只有" 真正的对立" 而无" 矛盾的对立" 的思
想；关于人的本质是一个社会历史主体的思想等。其主要倾向是否认马克思与黑格尔之间
的继承关系、否认马克思与恩格斯、列宁的一致性，认为马克思的主要贡献在于提供了认
识社会历史的实证性方法。这些观点一经提出，立即引起激烈争论，也使意共理论成为意
大利学术界的主导。
　　(3)60年代以来的理论趋向
　　在60年代的马克思与黑格尔关系的大讨论中，最早对德拉.沃尔佩观点提出异议的是意
共理论家卢波利尼。卢波利尼(1909- 　　）曾是德国哈特曼和海德格尔的学生。二战中，
参加抵抗法西斯运动，放弃存在主义，接受马克思主义，并加入意共。战后在佛罗伦萨大
学任教，并担任意共理论刊物《马克思主义评论》编委。主要著作有：《新老哲学家》、
《康德的空间与物质观》、《辩证法和唯物主义》、《政治学批判和政治经济学批判》、
《马克思研究》等。
　　卢波利尼反对德拉.沃尔佩对马克思主义的解释，认为后者忘记了马克思主义范畴的历
史性特征，马克思的方法不是具体——抽象——具体的方法，而是抽象——抽象的方法，因为客
观实在并不是可以在经验抽象基础上简单推演出来的。但在对待辩证唯物主义的态度上，
卢波利尼持同样的否定态度，认为它不是马克思原有的思想，他认为，马克思强调的是社
会实践，是把实践看成认识的基础和人的历史存在的基础。
　　列宁在《唯物主义和经验批判主义》中提出的认识论观点具有片面性，是出于政治斗
争的需要。从认识以社会实践为基础出发，就绝不能把认识看作机械的反映过程，因为"
反映" 只是一种比喻，至多只能表示认识过程的结果，不能表示认识过程的运动，只有从
人的方面去理解认识的客观性的能动过程，才能把握马克思以实践为基础的认识论思想。
　　路德维柯.杰伊莫纳特(1908- 　　）从另一方面反对德拉.沃尔佩的观点。他是米兰大
学科学哲学教授，是从新实证主义转向马克思主义的。以他为首的一些理论家着重研究了
辩证唯物主义，认为必须肯定存在着不依赖认识主体的客观实在，这个客观实在是可知的
又不是绝对的；认为认识过程是感觉同理论抽象化、形式化的综合过程，感觉和概念是认
识客观实在的工具。杰伊莫纳特认为，意大利马克思主义传统的缺陷是在历史联系中考察
自然界，因而忽略了自然界本身的内在规律。
　　70年代以后，意大利马克思主义转向对科技革命的理论研究。主要表现在葛兰西研究
所、意共领导人、意共中央党校的马克思主义者的研究中。他们看到了盲目夸大科技革命
作用的危险，认为科技革命在资本主义制度下不能促进社会进步，科学的价值和科学的后
果之间的矛盾只能由有效的社会革命改造来解决。因此，他们主张把科技革命纳入社会主
义革命中来考虑。
　　七、苏联、东欧、中国马克思主义的演变
　　第二次世界大战的结束，宣告了法西斯主义的彻底失败和世界和平正义力量的胜利。
由于社会主义苏联在这次反法西斯战争中的重要作用，也由于各国和平民主力量的增长，
战争结束后，南斯拉夫、罗马尼亚、波兰、阿尔巴尼亚、捷克斯洛伐克、保加利亚、匈牙
利和民主德国等欧洲国家，朝鲜、越南、中国等亚洲国家，相继建立人民民主国家政权，
实行社会主义制度，形成了横跨欧亚的社会主义阵营。马克思主义成为这些国家的意识形
态主导，开始了它社会主义理论的实践历程。
　　与西方马克思主义不同，以苏联、东欧、中国为代表的社会主义阵营的马克思主义，
在地位上是这些国家执政党的指导思想，具有公开宣传和传播的政治保证；在实践上是这
些国家经济、政治发展的理论依据，得以直接贯彻运用；在内容侧重上则强调社会主义理
论与各国具体实践的结合，具有鲜明的实践特点。同时，这一实践中的马克思主义，伴随
着整个社会主义阵营的形成与解体、伴随着这些社会主义国家在政治、经济上的坎坷历程
，经历了一个从一元化向多元化演变的过程，尤其是80年代末以后，苏联、东欧的共产党
先后失去执政党地位，社会主义制度遇到尖锐挑战，马克思主义面临严峻的考验。尽管如
此，实践中的马克思主义仍然具有顽强的生命力，仍在继续发展着。90年代以来，与当代
科技成果相结合、解决全球性社会问题、解决社会主义国家经济体制改革的问题，已成为
马克思主义新的生长点。
　　1.苏联马克思主义研究
　　苏联马克思主义哲学在经历了生气勃勃的列宁时期和个人崇拜占主导地位的斯大林时
期以后，从50年代中期以来，出现了一系列的转折。
　　而每次转折都与苏联的社会政治生活、苏共领导人的变动密切相关。尽管如此，苏联
的哲学家们还是对马克思主义哲学的许多基本理论作出了重要贡献。
　　从1945年到1953年，由于战争破坏造成的影响和苏共党内个人崇拜的因素，苏联哲学
界处于沉闷状态。理论研究停留在注释和复述1938年发表的《联共(布）党史简明教程》中
《论辩证唯物主义和历史唯物主义》内容的水平，缺乏新思想和新观点。1950年和1952年
，斯大林的《马克思主义和语言学问题》和《苏联社会主义经济问题》两书分别发表，成
为这个时期哲学界和整个意识形态领域的一件大事。这两部代表斯大林晚年思想的著作，
是作者对苏联社会主义建设经验所作的理论总结，对马克思主义哲学的一些基本观点进行
了一定的探索。斯大林强调事物发展规律的客观性，并肯定了人类能够认识并驾驭规律；
提出质变飞跃有爆发和逐渐过渡两种形式，修正了他30年代提出的只有爆发式飞跃的观点
。他还提出了社会精神生活并非都有阶级性的观点，如语言学就没有阶级性；指出了社会
主义条件下生产力总是走在前面，生产关系经过一些时候才被改造为适合生产力水平的观
点，但是上层建筑并不是消极、中立的，而是积极干预经济基础的；指出了社会主义社会
不否认个人利益的观点。他还认为社会主义向共产主义的过渡是一个包括一系列经济改造
和文化改造的历史阶段，等等。斯大林的理论探索是积极而有一定创建性的，但是，在当
时个人崇拜风气盛行的苏共党内，斯大林的上述思想被过分抬高，被称作" 马克思列宁主
义发展的更高阶段" 、" 共产主义的纲领性文献" ，甚至被当作衡量是否反马克思主义的
标准，这使得斯大林的理论探索成为不可触犯的终极真理而被游离于社会实践之外了。
1953年3 月5 日，斯大林逝世，苏联历史出现转折。此后的38年，是苏维埃社会主义共和
国联盟最后的38年，也是马克思主义在这块土地上作为主流意识形态的最后38年。1991年
12月25日，苏联宣告解体，进入" 独立国家联合体" 的历史阶段。
　　(1)解冻时期哲学(1953-1982)
　　这个时期，政治上先后由赫鲁晓夫和勃列日涅夫担任苏联人民委员会主席和部长会议
主席这两项国家最高职务(1953-1964 年和1964- 1982年）。基本遵循苏共20次、21次、22
次代表大会路线。
　　反对个人崇拜。这是这个时期意识形态的首要主题。体现在哲学领域，" 人民是历史
的创造者" 的观点被重新强调，个人崇拜和教条主义被集中批判，斯大林的著作和理论论
述被全面审查，由于个人崇拜所造成的理论错误被一一揭露，斯大林的《论辩证唯物主义
和历史唯物主义》不再被当作马克思列宁主义哲学的顶峰，但在理论观点和框架上并没有
被全盘否定。在个人崇拜年代里被错误对待的一些哲学观点和哲学家也得到了纠正，如普
列汉诺夫在马克思主义哲学发展中的作用被肯定，他的著作得以出版。正是通过理论上的
反对个人崇拜，苏联哲学家们普遍感到思想解放，对社会现实的理论探讨活跃起来。
　　重建马克思主义哲学原理体系。关于辩证唯物主义，苏联哲学家们突出探讨了辩证法
的规律和范畴的问题。对立面的统一、同一被提到与对立面的斗争同样的高度，否定之否
定被确认为辩证法规律之一，辩证范畴被纳入辩证法内容，辩证法与逻辑、认识论相统一
的观点受到重视。
　　此外，辩证逻辑、认识论，物质概念等基本问题也被提出来重新理解。
　　关于历史唯物主义，苏联哲学家们侧重研究了理论结构及范畴、同辩证唯物主义的关
系、共产主义与社会学的关系等问题。历史唯物主义被肯定为社会发展最一般规律的科学
、科学共产主义的哲学方法论、与辩证唯物主义共同构成马克思主义哲学。社会学也被确
认为是一门独立的非哲学学科。围绕上述问题，苏联出版了许多哲学原理著作，为马克思
主义哲学体系的建设作了有益的探索。
　　研究列宁思想和马克思早期著作。在个人崇拜时期，列宁思想被当作斯大林思想的陪
衬。到解冻时期，这种状况发生改变，列宁被提到马克思主义在19世纪90年代的代表的高
度，列宁的《哲学笔记》等著作受到学者们的重视。同时，马克思早期的《1844年＜经济
学哲学手稿＞》等著作也开始被苏联哲学家所研究，" 异化" 问题、人道主义问题等成为
哲学界的理论热点。
　　探索新领域的哲学问题。从50年代中期起，苏联哲学家们逐渐开展对控制论、信息论
、系统论及管理理论的哲学研究，努力给予马克思主义的理解与评价。他们认为，" 三论"
中所体现的哲学思想有很多内容在马克思主义经典作家的论述中早有论述，如《资本论》
中协作产生新生产力的观点就是系统论的整体大于部分总和的思想；恩格斯的《反杜林论
》、《自然辩证法》，列宁的《哲学笔记》等书中也都包含着丰富的系统论观点。对于科
学管理理论，苏联哲学家们的态度是，批判地吸取资本主义企业的组织生产经验有益于社
会主义工业建设。此外，苏联哲学家们还以同样方式研究了人的发展问题和全球性问题。
　　(2)改革时期哲学
　　80年代中期以来，苏联社会发生迅速变化，甚至剧烈动荡，哲学领域也随之进入一个
批判时期。由于民族矛盾和社会危机的出现，苏联政局于90年代出现急转直下的变化，随
着苏联解体，哲学发展面临着新的选择。
　　重新思考哲学的本性与功能。这是80年代中期至末期苏联哲学界讨论最热烈的问题。
1987年4 月由《哲学问题》杂志编辑部主持召开的" 哲学与生活" 主题讨论，将苏联哲学
自身改革问题的探讨推向高潮。关于哲学本性，苏联哲学家们根据马克思的两句名言进行
论述。马克思说：" 辩证法不崇拜任何东西，就其本质来说，它是批判的和革命的" ；"
哲学家们只是用不同的方式解释世界，而问题在于改变世界".哲学在本性上是人类知识的
一种批判形式，哲学正是以这种批判分析的方式去考察、分析和检验现存的精神文化，揭
示其实质，展开其前景，使其不得安宁地处在亢奋状态，推动思想不断向前运动。哲学研
究除了它自己给自己设定的范围外，除了它自己论点的权威之外，不受任何局限，不承认
任何别的权威。然而哲学的这一本性，在苏联哲学中已经丧失，亟待恢复起来。有的哲学
家甚至呼吁：" 把马克思主义固有的革命的批判的精神还给苏联哲学。" 关于哲学功能，
苏联哲学家们认为主要是革命和批判、创造和建设、预见和分析。具体讲就是要对现实社
会进行批判、建设和预见，要从世界观的高度去审视人类创造的一切，不崇拜任何东西。
这种审视也包括对哲学自身的批判性考察。苏联哲学家对苏联哲学现状提出诸多不满，如
屈从于" 权威自居者" ，迎合一时的政治需要，不敢研究尖锐的社会问题；不恰当地干预
自然科学，错误地对自然科学成果横加指责；一概否定现代西方哲学，简单进行政治批判
，等等。他们提出，哲学的改革应从解决研究方向、途径和方法入手，要恢复哲学积极地
独立地干预社会和进行建设性批判的社会功能。
　　积极探索哲学发展的必要条件。苏联哲学家们大胆地提出了苏联哲学停滞的原因，一
是社会政治原因，二是哲学自身缺乏独立性原因。苏联哲学家们反对那些所谓的" 实践家"
的苛责，认为急功近利、纯经验主义同样阻碍着哲学的发展。关于哲学和哲学家的独立性
，苏联哲学家们认为也是哲学发展的重要条件。苏联哲学界队伍庞大、成果数量可观，但
是缺少传世之作，其原因就在于哲学教条主义遏制了哲学家的独立创造。哲学是哲学家的
事业，哲学家以哲学作品价值论高低，哲学作品价值的重要标志就是思想内容的深刻程度
和独创水平。苏联哲学家们认为，在艰难的社会政治环境中依然有一批人以活跃的思想和
积极的思考进行着研究，这些人是苏联哲学的希望所在。
　　2.东欧的人道主义马克思主义思潮
　　东欧的人道主义马克思主义是50年代初到80年代末流行于东欧各社会主义国家的一种
哲学思潮。它与这个地区政治局势的变化密切相关，它是东欧各社会主义国家政局演变的
产物，又是促进这种政局变化的重要的思想力量。由于东欧各国地处苏联和西方国家之间
，受到来自两种对立意识形态的双重影响，因而具有独特的理论倾向。这些国家，除南斯
拉夫独立解放外，其他国家基本都是在苏联干预下建立社会主义制度的，苏联意识形态的
影响和苏联政治经济的制约作用很大。随着苏联斯大林时代的结束，东欧各国也随之进入
批判斯大林的时期，探索自己发展道路的问题成为这些国家摆脱苏联控制的主题。同时，
与西欧的相邻，西方文化的渗透和西方生活方式的影响，使东欧各国在寻找自身发展途径
时接受了西方的某些观点。因此，当解决现实政治、经济问题出现困难的时候，东欧各国
便转向西方寻找答案，在思想上接受现代西方哲学的影响，人道主义哲学思潮的观点，现
象学、存在主义、解释学以及西方马克思主义的理论观点成为东欧马克思主义学者们的灵
感来源。以人道主义批判苏联的社会主义、斯大林特征的辩证唯物主义，成为东欧马克思
主义的主要理论内容。在具体的理论论述中，东欧各国马克思主义又有各自不同的侧重点
，南斯拉夫的" 实践派" 、波兰的" 人文学派" 、捷克的" 存在人类学派" 、匈牙利的"
布达佩斯学派" 等，都是人道主义马克思主义思潮的表现。80年代末，东欧各国相继发生
政治剧变，政权更替，共产党或工人党有的更名改姓，有的组织分裂，有的沦为在野党，
有的名存实亡。随着社会主义制度的被取消，马克思主义失去了意识形态的主导地位，人
道主义马克思主义思潮也随之失去理论舞台。进入90年代，这一思潮完成了它批判社会主
义、批判马克思主义的使命，转向沉默。
　　(1)南斯拉夫实践派哲学
　　南斯拉夫实践派是人道主义马克思主义思潮中影响最大、形成最早的一个思想派别。
它基于50年代初南斯拉夫全社会对斯大林主义的批判而形成。第二次世界大战结束时，马
克思主义在南共党内和南斯拉夫国内成为占主导地位的意识形态，斯大林的辩证唯物主义
理论体系是当时哲学教学与研究的主要内容。1948年，执政党南斯拉夫共产主义者联盟与
苏联共产党发生政治冲突，南斯拉夫在探索独立发展社会主义的过程中，全面批判斯大林
主义，提出了自治社会主义理论。正是在这一历史背景下，南斯拉夫哲学界的一些学者重
新理解和思考马克思主义，提出了以" 实践" 为核心概念的人道主义观点，并与坚持辩证
唯物主义原理体系的观点展开积极的理论争论。争论的结果，持实践观点的一方取得上风
，实践派成为南斯拉夫哲学舞台上的主角。
　　60年代中期至70年代中期是实践派发展壮大时期。1963年创办的科尔丘拉夏令学园、
1964年创刊的《实践》杂志、1966年创刊的《哲学》杂志，是实践派主要的理论论坛。这
一派学者以此为基地组织了一系列国内国际哲学会议，探讨政治、经济、社会主义的重大
理论与现实问题，其影响扩展到各个人文学科领域，扩展到南斯拉夫全社会，扩展到国外
哲学界。
　　70年代中期，南斯拉夫的改革出现挫折，实践派在理论上与南共联盟发生分歧，其人
道主义观点被批评为抽象人道主义，其批判的辩证法思想被指责为否定一切。《实践》和
《哲学》两杂志、科尔丘拉夏令学园于1974年被勒令停办，实践派失去了理论阵地。紧接
着，这一学派的8 名主要成员于1975年被解除教学职务，实践派元气大伤。80年代以后，
实践派发生内部分歧，终于解体，南斯拉夫哲学界进入多元观点时期。
　　尽管如此，由实践派提倡起来的人道主义精神继续保留在南斯拉夫哲学界。
　　实践派的主要代表由两部分人组成，分别集中在萨格勒布大学和贝尔格莱德大学。最
著名的人物是贝尔格莱德大学哲学研究所所长米哈伊洛.马尔科维奇(1923- 　　　　）和
萨格勒布大学校长、哲学教授普列德拉格.弗兰尼茨基(1922- 　　）。他们的主要论文和
著作有：《辩证的意义论》、《马克思主义人道主义和伦理学》、《人道主义和辩证法》
、《实践派的辩证法》、《从富裕到实践：哲学和社会批判主义》、《南斯拉夫的马克思
主义——实践派》；《马克思主义史》、《马克思主义的时代》、《马克思主义和社会主义
》、《作为不断革命的自治》等。
　　实践派的理论出发点是肯定马克思主义是人道主义。与辩证唯物主义派不同，它不是
把人道主义看成马克思主义世界观的组成部分，或马克思主义在伦理学上的基本观点，而
是把人道主义理解为马克思主义的本质，是马克思主义在本体论、认识论、价值论三方面
的根本立场。实践派对这一观点的阐述，以认识论和自然辩证法为突破口，通过实践、自
由、异化、扬弃、辩证法等范畴进行论证。虽然在理论命题上并不刻意建立如辩证唯物主
义那样的原理体系，但理论观点仍有其完整、深刻之处，主要体现在实践观点、异化观点
和革命观点的论述中。
　　实践观点。这是马克思主义的基本观点之一。辩证唯物主义的观点认为，马克思主义
把实践范畴引入认识论，解决了认识的源泉、动力、基础及真理标准问题，使实践成为马
克思主义认识论的特征。实践派则认为，这种理解仅仅把马克思主义看成了传统认识论的
进一步发展，没有看到实践范畴在认识论发展史上的重要作用。实践是人的存在的本体论
结构，包括了人的存在的所有方面。这是由人的本质规定性在于人的实践性特点所决定的
。实践从存在方式和结构上把人与动物根本地区别开来。实践成为人的一切活动的特征，
并且随着历史的发展变得越来越突出。因此，实践作为人的规定性和一切活动的总体，就
也是认识本身。
　　实践不是被当作认识的一个环节引入认识论的，而是作为对认识的新的理解改造了认
识论。因为从实践理解认识，主体和客体都不是既定的，而是由实践产生的。人通过自由
的、创造的、普遍的、社会的实践活动，不断生产出人自身和人的世界。认识在实践活动
中是实践的产物和内在环节，是实践的一种形式。
　　异化观点。这是马克思早期论述中的一个基本观点，也是各国学者激烈争论的理论问
题之一。实践派对此持肯定态度，认为整个马克思主义就是" 一个伟大的异化理论".实践
派不像其他学者那样把异化只理解为马克思对资本主义条件下非人道现象的批判，而是看
成马克思对人的本质的一种重要分析。人作为具有创造性的实践存在物，通过自己的活动
不断生产着自己和自己的世界，在这一本质性活动中包含了否定自己的因素，既有积极的
否定也有消极的否定，进而包含着进一步否定、创新的可能。异化作为消极的否定是必然
现象，是每个特定发展阶段上的人的存在结构的成分。据此，实践派认为，异化并非资本
主义特有现象，社会主义扫除了资本主义的异化，但也有自己的异化问题，甚至成为社会
主义社会的中心问题。社会主义只有在克服和扬弃异化中才能存在和发展，这个过程不是
终结式的理想状态，而是开放的、不断的革命。
　　革命观点。这是马克思主义关于社会主义、共产主义理论的重要观点。实践派摆脱了
以往马克思主义者对革命所作的政治学意义上的理解，从哲学角度给予了新的解释。实践
派认为，革命是与实践具有同等意义的范畴，同样是人的存在方式。这种方式是最发达的
创造形式和最真实的自由形式，是人的存在的本质。在这一意义上，革命决不仅仅指社会
形态的更替方式和手段，即使社会主义革命也不单纯是为了建成无产阶级政权，而是为了
完成社会结构的全面变革，这一变革也就是人的存在方式的改变，使人成为自由的、具有
创造性存在的人。因此，社会主义作为一个非终结形态应是不断扬弃异化的过程，人在其
中通过不断革命而获得更大的自由和全面的发展。也正是在这个意义上，社会主义的实质
是人道主义，而且是实践中的人道主义，即不断生成中的人道主义。
　　可以看出，实践派的人道主义观点强调了马克思主义革命性和批判性的一面。这对于
推动南斯拉夫摆脱斯大林主义的影响走自治社会主义道路具有积极作用。但是，过分激进
的观点并不利于解决具体问题。因此，实践派观点在南斯拉夫的社会改革过程中受到批评
是不可避免的。
　　尽管如此，实践派哲学家们的独立思考和大胆突破，对东欧各国理论界产生了广泛影
响和理论共鸣。
　　(2)匈牙利布达佩斯学派
　　布达佩斯学派的形成与匈牙利理论家、西方马克思主义先驱人物卢卡奇的思想和活动
密切相关。第二次世界大战结束时，匈牙利建立人民民主制度，侨居苏联的卢卡奇回国，
任教于布达佩斯大学。由于他在政治见解上与执政的匈牙利社会主义工人党发生冲突，他
的思想受到批判。1956年苏共二十大召开，反对斯大林个人崇拜成为苏联及东欧各国的思
想任务，卢卡奇重新活跃起来。他积极发表反斯大林主义的演说，批评匈牙利社会主义工
人党内的教条主义，甚至在1957年匈牙利事变中担任当时的文化部部长。在苏联干预下，
事变失败，匈牙利展开批判修正主义运动，卢卡奇再次成为批判对象。　　60年代初，批
判运动平息，卢卡奇和他的相同政见者重又得到认可，并形成与主流意识形态不同的非官
方马克思主义派别。他们积极发表自己的意见，公开出版理论著作，被人们称作非正统马
克思主义的" 布达佩斯学派" ，或" 卢卡奇派". 60 年代后期，布达佩斯学派因猛烈抨击
苏联占领捷克行为，再次与执政党发生冲突。学派的主要代表被开除出党，全国掀起一场
反对敌对意识形态影响的政治运动，学派成员所在的科学院哲学所和社会学所被指责为坚
持右倾观点。1972年，匈牙利社会主义工人党中央委员会通过一项与意识形态内的敌对观
点、调和观点作斗争的决定；1973年，匈牙利又公布出版禁令，布达佩斯学派遭到进一步
批判和打击，又一批主要成员被开除出党，学派被解散。70年代中期以后，迁居西方的一
些成员继续发表论文和著作，对国际和匈牙利国内依然有很大影响。进入80年代，匈牙利
改革的失利使社会主义工人党失去威信，于1989年改名为匈牙利社会党，并放弃党领导国
家的纲领和民主集中制。1990年，由于社会党内部的分裂而失去领导能力，在3 月的国会
大选中失去执政地位，被排除于政权之外。也许，匈牙利社会主义工人党的这个结局并不
是布达佩斯学派成员们所希望的，因为他们所反对的只是把马克思主义当作教条的做法，
他们所努力的是恢复马克思主义的本来面目，所希望的是建立一种" 具有人性的社会主义
".但是，他们在70年代以后发表的意见，多少促成了匈牙利政局的改变，这是不容否认的
。
　　布达佩斯学派的主要成员除卢卡奇外，还有黑格杜斯、海伦、马尔科斯、瓦吉达等。
他们的主要论文和著作有：《历史与阶级意识》(卢卡奇）、《社会存在本体论》(卢卡奇
）、《社会主义社会的结构》(黑格杜斯）、《社会主义和官僚主义》(黑格杜斯）、《社
会主义的人道化：布达佩斯学派的作品》(四人合集）、《日常生活》(海伦）、《马克思
的需要理论》(海伦）、《激进的哲学》(海伦）、《历史理论》(海伦）等。
　　布达佩斯学派的理论侧重点在于反对斯大林主义和匈牙利社会主义工人党内的教条主
义倾向，因而其论述具有鲜明的论战色彩。他们的口号是" 回到马克思的马克思主义去"
、" 改革马克思主义" 、" 复兴马克思主义" 等。他们所理解的马克思主义是社会历史理
论的马克思主义。
　　他们反对自然辩证法的提法，认为只有在社会历史领域才有辩证法，因为辩证法是人
的能动性、创造性的体现；同样，把认识活动理解为反映过程也是错误的，复写、摄影式
的反映不是人的创造活动。他们认为，马克思主义作为一种社会理论或历史哲学，是以往
历史哲学中最伟大的，但它并没有摆脱所有历史哲学的共同弱点，这就是把未来当作实在
的东西去推断，马克思对未来共产主义社会的描述就是把观念的、理想的东西当作了实际
存在的东西，这是导致现实中的社会主义社会陷入困境的原因之一。要解决现实社会主义
社会的问题，需要对它作出深刻的自我分析和自我批评，也只有在深入反思社会主义实践
的基础上，才能使马克思主义得到发展。布达佩斯学派用来分析社会主义的理论是异化理
论，但他们不像实践派那样把异化理解为人的本质属性之一，而是认为异化是一定历史阶
段上的现象。尽管社会主义社会存在着异化，但与资本主义社会的异化有根本区别，这就
是，社会主义社会的异化现象可以由完善社会主义制度去克服，即恢复人在马克思主义中
的位置和在社会主义社会中的地位，使社会主义制度人道化，从而使人得到充分发展。
　　可以看出，布达佩斯学派的人道主义马克思主义观点与80年代东欧各国的民主社会主
义理论是相互一致、相互补充的。
　　(3)波兰人文学派
　　波兰人文学派形成于50年代中期，同样与1956年2 月的苏共20大密切相关。苏共提出
反对斯大林时期的个人崇拜方针后，波兰思想界立即活跃起来。以《直言》周刊杂志为首
的一些刊物出现了热烈讨论教条主义和官僚主义的局面，恢复" 人道主义的马克思主义"
、" 建立合乎人性的社会主义" 、实现" 真正的工人民主" 的口号提了出来。这种局面持
续到当年10月，发生了波兹南事件。事件平息后，《直言》、《欧洲》、《新信号》、《
观点》等活跃一时的报刊被停止出版，曾经发表激进观点的代表人物受到批判。1957年，
执政的波兰统一工人党进一步以全会决议方式否定了波兹南事件以及在此期间的言论。然
而，在波兹南事件中并非有组织的发表意见者们却因此反而形成了与官方对立的持不同政
见派，即人文学派。
　　60年代初至1968年，人文学派不顾官方限制，继续发表一系列政治思想观点，并逐渐
在意识形态领域占据主要地位，与南斯拉夫实践派、匈牙利布达佩斯学派及西方马克思主
义的法兰克福学派等建立了密切联系。1968年3 月，波兰学术界发生对抗执政党命令的"
三月事件" ，波兰统一工人党再次做出重建科学研究工作和意识形态工作的决定，发动全
党批判人文学派理论家们的" 政治修正主义"和" 哲学修正主义".从70年代初开始，波兰统
一工人党为解决日益严重的经济困难，将工作重心转向发展经济。但是问题并未解决，到
80年代初，波兰在政治、经济方面进一步陷入困境。在此期间，人文学派紧紧抓住现实问
题展开研究和批评，以至被认为是波兰危机的主要责任者，其主要代表被开除出党。然而
这并不能挽救波兰的危险局面。1980年组成的团结工会利用波兰的经济困难和改革失误，
不断掀起工潮，迫使执政党承认其合法性。
　　1989年2 月，波兰放弃人民共和制，改行议会制。在6 月的议会大选中，波兰统一工
人党落选，失去执政党地位。波兰人民共和国改为波兰共和国。马克思主义和社会主义制
度在波兰面临危机。
　　波兰人文学派的主要代表有科拉科夫斯基、维尔菲尔、鲍乌曼、沙夫等人，其中，哲
学社会科学研究所长沙夫(1913-)在国内国际的影响最大，被认为是东欧人道主义马克思主
义的重要领袖之一。沙夫的主要论文和著作有：《辩证唯物主义认识论》、《论马克思主
义的真理观》、《人的哲学》、《马克思主义与个人》、《对人的哲学的探讨》、《历史
与真理》、《人道主义与语言哲学》、《真理的理论》、《马克思异化理论的概念系统》
、《作为一种社会现象的异化》、《处在十字路口的共产主义运动》等。
　　波兰人文学派的理论观点大致有三个方面：马克思主义关于人的学说、异化理论和社
会主义的未来发展问题。
　　关于人的学说，人文学派认为并不像存在主义所说的那样存在着马克思主义的人学空
场。相反，在马克思早期和晚期著作中都表现出对人的问题的关注，而且，马克思主义关
于人的论述也绝不仅仅是社会的人、阶级的人，马克思主义的出发点是个人。这一点体现
在马克思把劳动看作人的本质的论述中，也体现在马克思对人的异化、人的自由的分析中
，还体现在马克思关于个人在历史中的创造作用的观点中。因此，说马克思主义的中心命
题是个人的全面发展、马克思主义的实质是纯粹的人道主义，并不过分。这种人道主义与
其他人道主义的区别在于，它是现实主义的、始终独立的和乐观的人道主义。马克思的共
产主义理论就是关于人道主义实践的理论。
　　关于异化理论，人文学派把它上升到" 社会工程学" 来理解，认为是马克思传给后人
的社会活动工具。为此，人文学派的思想家们把马克思著作中的每一个与异化有关的范畴
都抽取出来，一一加以解释，建立了一个概念体系，并用来分析社会主义社会中的异化现
象以及消除办法。他们认为，社会主义制度下的异化既是历史性的又是超历史的，它由社
会主义制度的未完成所决定。要消除社会主义制度下的异化，主要在于改造国家、改造党
和官僚制度，在于改变越来越严酷的自然环境，在于为形成新型的社会主义性格的人创造
新秩序。
　　关于社会主义发展问题，人文学派预言在未来二十年内，高度工业化的国家将不可避
免地发生具有社会主义性质的社会政治变化。这一变化的根据是资本主义发展带来的环境
灾难已经显露。但是，与此同时，共产主义运动也将处于严重危机之中，这是因为现实的
社会主义制度内部官僚主义严重、缺乏民主自由、执政的共产党机构陷于腐败。这种危机
同样是不可逆转的，因为现实的社会主义制度都不是在马克思所阐述的必要条件基础上建
立的，经济的单薄、政治的脆弱以及文化的落后，是现实的社会主义陷入危机的必然原因
。人文学派认为，这一论断十分令人痛心，却是必须正视的现实。只有面对现实，才可能
运用马克思的异化理论完成社会主义改革。
　　值得令人深思的是，尽管波兰人文学派清醒地看到了苏联和东欧的现实问题，但他们
的清醒和理论探索却并未能挽救这个地区的社会主义体制，反而加速了社会剧变。
　　东欧的人道主义马克思主义思潮还包括捷克、东德、保加利亚、罗马尼亚等国的学派
和思想家。其理论观点与上述学派基本相同，在各国内的遭遇也大致相似，这里不再一一
赘述。
　　3.中国马克思主义的发展
　　马克思主义传入中国，是在1919年前后。当时的中国正处于推翻封建帝制后向民主制
转变的历史转折时期。在1917年俄国十月革命的影响下，一些积极主张社会主义民主制的
知识分子在批判封建制度和资本主义制度的同时，翻译介绍了马克思主义哲学及其在苏联
的情况。陈独秀、李大钊、李达、瞿秋白、毛泽东等是马克思主义的最早传播者，同时也
是中国民主革命的积极参与者、中国共产党的创建人。在20年代至40年代的民主革命过程
中，这些马克思主义者不仅运用马克思主义分析中国社会并指导新民主主义革命，而且根
据实践经验提出一系列新认识和新观点，丰富了马克思主义哲学的内容，使马克思主义在
中国扎根。1949年，中华人民共和国成立，标志着新民主主义革命的完成和社会主义革命
的开始，马克思主义被确立为中国共产党和国家的思想意识形态主导。
　　从1949年到90年代中期，作为意识形态主导的马克思主义，在中国的发展大致可分为
两个时期：1949年中华人民共和国成立至1976年毛泽东逝世，是中国进行社会主义基本建
设时期，马克思主义哲学的发展主要表现在唯物辩证法、认识论方面，以毛泽东关于社会
主义社会基本矛盾理论为主要代表。1978年中共中央11届3 中全会召开至90年代，是中国
开展社会主义经济体制改革时期，马克思主义哲学的发展主要表现在唯物史观和社会主义
改革理论方面，以邓小平关于有中国特色的社会主义理论为主要代表。
　　(1)毛泽东的社会主义社会基本矛盾理论
　　毛泽东(1893-1976)作为中国新民主主义革命和中国社会主义建设的领袖，他的哲学思
想始终与中国社会在不同时期需要解决的根本问题联系在一起，与他所领导的中国共产党
为民族发展而奋斗的实践经验联系在一起。
　　毛泽东哲学思想最突出的观点是关于矛盾的观点，这与他从投身中国革命起便一直错
综复杂的社会环境有关。这种环境迫使他必须在各种冲突中把握革命的方向，既正视冲突
又利用冲突。30年代后期，抗日战争的爆发，使中国社会中各种关系和各种问题变得既复
杂又微妙。毛泽东清醒而准确地分析并把握了政治和战争的局势，在被动中获得主动。
　　他的关于矛盾的思想也就此而成熟，以理论方式表述出来。
　　第二次世界大战结束，中国抗日战争获得胜利。毛泽东以他在抗战中积累的经验和良
好的民众基础，运用自如地指挥了打败蒋介石的战争，他的矛盾理论也进一步完善起来。
　　1949年中华人民共和国成立，标志着中国进入社会主义建设时期。
　　中国共产党和整个中华民族面临着一系列需要解决的新问题，其中最主要的便是发展
经济和巩固政权、政体，而要解决这些主要问题又必须解决好其他各种问题。毛泽东以他
丰富的政治经验和关于矛盾的哲学方法论，分析各种问题，探讨社会主义建设的规律，提
出了他的社会主义社会基本矛盾的思想。这一思想集中表述在50年代后期他的一些讲话中
，其中有些讲话整理成文发表，如《论十大关系》、《关于正确处理人民内部矛盾的问题
》等。
　　首先，毛泽东肯定了社会主义社会存在着矛盾，解决社会主义社会中的问题必须用"
两点论" (即矛盾观点）。毛泽东认为，社会主义社会解决了资本主义社会不能解决的问题
，如贫富对立、剥削与被剥削的关系、政权为少数人服务等，但并不意味着没有矛盾了。
相反，社会主义社会充满着矛盾，因为" 世界是由矛盾组成的，没有矛盾就没有世界。
　　我们的任务，是要正确处理这些矛盾" . 毛泽东肯定矛盾的普遍性和永久性，一方面
表明他并不因社会主义制度的建立而自满，而是冷静地看到了社会主义建设的困难和艰巨
性；另一方面，他要求所有的干部应当学会全面看问题，从正、反两方面去分析并解决问
题，不能简单化。
　　其次，毛泽东分析社会主义社会的各种矛盾，分别归类，为解决矛盾提供了依据。毛
泽东认为矛盾可以分为两大类：物的矛盾和人的矛盾。
　　物的矛盾在社会主义社会仍然是马克思所说的生产力与生产关系的矛盾、经济基础与
上层建筑的矛盾，具体表现为经济建设中重工业、轻工业和农业彼此间如何平衡发展的矛
盾，沿海工业与内地工业如何平衡发展的矛盾，以及经济建设与国防建设如何平衡发展的
矛盾等。人的矛盾是物的矛盾的反映，但又复杂得多。从政治关系来看，有民族矛盾、党
派矛盾、敌我矛盾、是非矛盾等；从矛盾性质来看，又可以归为两种：敌我矛盾和人民内
部矛盾。毛泽东认为，通过解决人的矛盾可以推动物的矛盾的解决，因此，社会主义社会
的重要任务之一就是处理好两种不同性质的人际矛盾。
　　再次，毛泽东提出了解决社会主义社会基本矛盾的主要方法。既然人的矛盾是首先要
处理好的问题，就可以根据人的矛盾的性质来确定社会主义社会基本矛盾的性质。毛泽东
认为，社会主义社会中的人与人之间主要是一种非对抗性的关系，即人民内部矛盾，社会
主义社会矛盾的性质从总体来讲便是非对抗性的。非对抗性的特点是矛盾对立面" 又相适
应又相矛盾" ，社会主义制度本身具备解决矛盾的条件。这个条件就是社会主义社会的政
治制度——无产阶级专政，一种人民民主专政，它在镇压反人民活动的同时对人民实行广泛
的政治民主。具体来讲，就是通过讨论、批评、说服教育的方法，而非强制、压服的方法
，去解决人民内部矛盾。毛泽东把这种方法概括为" 团结——批评——团结" 的公式，即" 从
团结的愿望出发，经过批评或者斗争使矛盾得到解决，从而在新的基础上达到新的团结" .
毛泽东的社会主义社会基本矛盾理论在中国50至60年代的建设中发挥了积极作用，使这个
多人口、多民族、多党派的国家，团结一致、艰苦奋斗，迅速医治好战争创伤并渡过了国
际政治难关。但是，60年代中期以后，由于社会主义建设经验不足，也由于毛泽东政治判
断失误，中国经历了长达10年的政治动乱和文化浩劫，即" 文化大革命".在此期间，毛泽
东的矛盾理论没有继续发展，相反，他用" 阶级斗争" 和" 继续革命" 理论取代了原来的
思想。事实证明，后一种理论是错误的。毛泽东发动的" 文化大革命" 以及他的" 继续革
命" 理论，随着他的逝世而退出历史舞台。
　　(2)邓小平的建设有中国特色社会主义的理论
　　邓小平(1904- 　　）同毛泽东一样，是一位革命家、政治家和中国革命、中国社会主
义建设的领袖；在理论上，是一位坚定的马克思主义者、一位坚持从中国国情出发去理解
并运用马克思主义的实践家。
　　邓小平思想的突出特点是讲求实际，他曾明确地指出：" 实事求是是无产阶级世界观
的基础，是马克思主义的思想基础。""实事求是，是毛泽东思想的出发点、根本点。" 这
与他二十多年戎马生涯，又三十多年政治经历密切相关。作为中国共产党高层领导，他曾
三次被撤消政治职务，又三次恢复职务。而每一次都是由于他坚持从具体情况和实际需要
出发作决策。50年代中期，邓小平不赞成夸大事实、不切实际，不赞成把苏联经验搬到中
国，也不赞成东欧一些社会主义国家的大民主做法，而是反复强调" 面对国家的现实" 、"
面对群众的需要".70年代中期，他在第三次受到政治挫折又恢复职务后，依然坚持他的实
事求是观点，果断地整顿生产秩序，为此他再次受到批判并被撤消一切职务。
　　70年代末期，他第三次被恢复职务，更加坚决地推行讲求实效的政治路线和思想路线
。事实证明了他是正确的。到90年代中期，邓小平在领导中国社会主义建设和改革的实践
中，形成了他以实事求是为主要特点的" 建设有中国特色社会主义" 的思想。这一思想集
中表述在80年代初至90年代初的各种讲话中，大部分收集在《邓小平文选》第3 卷。
　　第一，邓小平肯定了生产力发展在中国社会主义事业中的核心地位。促进生产力发展
，原是马克思主义关于社会主义理论的已有之意，但由于实践中各种复杂因素的存在，生
产力往往被人们看成因变量，看成社会形态的潜在而非显在内容。这种观点在毛泽东晚年
时期非常流行，" 阶级斗争为纲" 、" 抓革命，促生产" 等观点就是突出代表。邓小平重
新肯定了生产力在现阶段的首要地位，他主要从三个方面提出根据。其一，根据中国国情
，中国尚处在社会主义初级阶段。邓小平认为，中国人口多、耕地少，80％人口是农民，
许多地方温饱问题尚未解决，整个国家的经济积累水平低，与周边国家和地区相比存在差
距，与经济发达国家比则差距更大。这就决定了中国的社会主义社会是在相对落后的基础
上建立的，因此必然经历一个特殊阶段。他指出：" 社会主义本身是共产主义的初级阶段
，而我们中国又处在社会主义的初级阶段，就是不发达的阶段。一切都要从这个实际出发
，根据这个实际来制定规划。" 其二，根据人们现实利益要求，中国社会主义社会的主要
矛盾是发展水平较低的生产力不能满足人民和国家的需要。邓小平认为：" 革命是在物质
利益的基础上产生的，如果只讲牺牲精神，不讲物质利益，那就是唯心论。""不重视物质
利益，对少数先进分子可以，对广大群众不行，一段时间可以，长期不行。" 社会主义制
度基本确立后，社会主要矛盾不再是阶级矛盾和阶级斗争，而是生产力的发展与社会物质
文化需要之间的矛盾，因为人民的政治地位问题解决后，日益增长的物质文化需要就变得
突出起来，邓小平说：" 周边一些国家和地区经济发展比我们快，如果我们不发展或发展
得很慢，老百姓一比较就有问题了。" 因此，中国社会主义的根本任务是发展生产力，解
决人们的温饱问题，再向小康水平迈进，" 只有到下世纪中叶，达到了中等发达国家的水
平，才能说真的搞了社会主义".其三，根据历史经验，中国的社会主义必须确立生产力标
准。邓小平果断地否定了" 文化大革命" ，否定了" 以阶级斗争为纲" 的政治路线，指出
：" 从1958年到1978年这二十年的经验告诉我们：贫穷不是社会主义，社会主义要消灭贫
穷。不发展生产力，不提高人民的生活水平，不能说是符合社会主义要求的。""社会主义
原则，第一是发展生产".为此，他把政治路线确定在生产力问题上。他指出：" 按照历史
唯物主义的观点来讲，正确的政治领导的成果，归根结底要表现在社会生产力的发展上，
人民物质文化生活的改善上。" " 对实现四个现代化是有利还是有害，应当成为衡量一切
工作的最根本的是非标准。"
　　第二，邓小平提出了改革是推动中国社会主义发展的力量。根据生产力原则，马克思
主义的原初设计是通过无产阶级革命改造不合理的生产关系，从而解放被束缚的生产力。
社会主义制度的建立以及社会主义改造的完成，标志着生产力获得解放。但是，无论苏联
、东欧的实践，还是中国的实践，都证明了社会主义制度建立以后还有一个继续完善与发
展的问题，解决不好这个问题，生产力发展将因缺乏推动力而陷于停滞。于是，改革社会
主义体制中不合理的内容，成为各社会主义国家自50年代中期以来的一个重要课题。邓小
平把改革与生产力发展直接结合，把改革提到解放生产力的高度，从而解决了社会主义与
资本主义的沟通和分界问题。邓小平这样评价中国的改革：" 改革促进了生产力的发展，
引起了经济生活、社会生活、工作方式和精神状态的一系列深刻变化。改革是社会主义制
度的自我完善，在一定的范围内也发生了某种程度的革命性变革。""我们把改革当作是第
二次革命。" 改革社会主义制度内不合理的成份，必然遇到社会主义性质问题，也就是改
革的方向究竟是社会主义还是资本主义的理论问题。邓小平这样论述：" 要害是姓' 资'
还是姓' 社' 的问题。判断的标准，应该主要看是否有利于发展社会主义社会的生产力，
是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平。" 第三，邓
小平提出了中国的社会主义制度是开放的制度。肯定社会主义制度的对外开放性，同样源
于对中国历史和当代世界的实际考察。
　　邓小平总结中国经济落后于西方的教训，认为其中一个重要的原因是闭关锁国。他说
：" 如果从明朝中叶算起，到鸦片战争，有三百年的闭关自守。如果从康熙算起，也有近
二百年的闭关自守。把中国搞得贫穷落后。" 而从社会主义的经验来说，" 社会主义究竟
是个什么样子，苏联搞了很多年，也没有搞清楚。可能列宁的思路比较好，搞了个新经济
政策，但是后来苏联的模式僵化了".苏联的僵化，主要指斯大林的两大对立世界阵营和两
个平行世界市场理论，这使社会主义与资本主义处于隔绝状态。邓小平正视当代高科技带
来的全球性变化，肯定了" 现在的世界是开放的世界" ，提出了大胆吸收和借鉴世界文明
成果不会导致资本主义的论断。
　　邓小平的思想，贵在求实和实行。他的建设有中国特色社会主义的理论，从中国的社
会主义实践出发又运用于这一实践，获得了巨大的成功，产生了广泛而深刻的社会影响，
使马克思主义在新的历史条件下再次得到发展。
　　八、儒学的重建
　　儒学是一种古老的政治哲学和伦理哲学。它作为中国封建社会的主要意识形态，有过
两千多年的显赫历史，是中国传统文化的核心内容，在东亚、东南亚以及欧美地区也有着
广泛而深刻的影响。1840年以后，随着中国封建社会自身的衰落和西方工业文明的侵入，
儒学及其所代表的传统文化失去了独尊地位，在中国封建帝制结束的时候(1911～1919年）
，儒学被彻底否定。然而，第二次世界大战以后，中国及东亚、东南亚地区面临经济、政
治、文化的重建，面临西方高效率的工业文明与东方传统的伦理、价值观念之间明显的差
异和冲突，这使儒学的地位与价值、对儒学的批判与继承等问题重被提出来，形成了关于
儒学的种种思潮。
　　对儒学的研究和发扬，并非只流行于有儒学传统的国家和地区，50年代以后，在欧美
一些以基督教文化为传统的国家也开始探索如何利用儒学解决现代生活中的问题。他们出
于西方工业发达国家的社会需要，希望那些由工业文明产生却又为工业文明所解决不了的
社会秩序、家庭稳定、个人品质等问题，能从儒学中找到答案和办法。在美国、德国、法
国、英国的大学里，儒学研究活跃起来，许多著名的汉学家、" 中国通" ，出版了很多儒
学研究论著。当然，儒学在理论上的重建与发扬，主要还是在有儒学传统的国家和地区，
即中国和东亚、东南亚地区。
　　1.儒学在中国大陆的沉浮
　　第二次世界大战以来，中国迅速从一个半封建半殖民地社会向现代工业社会发展。
1949年，中华人民共和国的建立以及在政治、经济、文化各方面的改造与建设，推动了这
一发展。儒学在这个过程中大致经历了失落、危机和复起三个阶段。
　　1949年到1966年是儒学失落时期。儒学的失落，是指儒学在中国延续了两千多年的思
想统治地位彻底丧失；但它作为文化遗产却并未被抛弃，在学术研究领域仍有重要地位。
　　事实上，儒学的思想统治地位在封建社会末期已开始动摇，明末清初的思想家陈确、
黄宗羲、顾炎武、王夫之、戴震等对当时那种脱离实际、空谈性命的腐儒进行了严厉批判
。辛亥革命前后，一些痛感中国政治经济落后、积极引进西方民主思想的思想家，如严复
、康有为、章太炎等，对禁锢中国人思想的儒学做了更彻底的批判。发生在1919年的社会
文化运动——" 五四" 新文化运动，在" 打倒孔家店" 的口号声中推翻了儒学在人们观念中
的神圣地位。在这个意义上说，中华人民共和国成立后取消儒学在意识形态领域里的统治
地位，是" 五四" 运动的继续和完成。而从儒学统治地位的彻底丧失来看，是在1949年以
后。中华人民共和国当时的代理最高权力机构中国人民政治协商会议于1949年9 月29日以
法令形式确定了" 文化教育为新民主主义的，即民族的、科学的、大众的文化教育"；1954
年最高权力机构全国人民代表大会认定：" 指导我们思想的理论基础是马克思列宁主义。"
马克思主义被确立为中国大陆居主导地位的意识形态，民族的、科学的、大众的文化知识
被确立为教育的内容，儒学不再被" 独尊" 为治国平天下的法宝，历代儒宗、孔庙也不再
被国家法定奉祀，儒学作为民族的历史文化遗产成为学术研究的对象。
　　在历史与传统文化研究方面，毛泽东在1940年写的《新民主主义论》，提出了" 批判
与继承" 思想，成为意识形态的指导方针。毛泽东指出：" 清理古代文化的发展过程，剔
除其封建性的糟粕，吸收其民主性的精华，是发展民族新文化提高民族自信心的必要条件
。但是，决不能无批判地兼收并蓄。必须将古代封建统治阶级的一切腐朽的东西和古代优
秀的人民文化即多少带有民主性和革命性的东西区别开来。" 在这一方针指导下，儒学的
学术研究出现了新的局面。在学术论著方面，50年代至60年代，出版或再版了大量儒学研
究著作，如熊十力的《原儒》，郭沫着的《十批判书》(再版），侯外庐等的《中国思想通
史》，冯友兰的《中国哲学史新编》第一编，任继愈的《中国哲学史》第一册等，是这一
时期研究水平的标志。在学术方法论方面，儒学研究首次引入马克思主义方法论，对孔子
及各个古代儒学思想家及其思想进行了辩证唯物主义和历史唯物主义的剖析。在学术内容
方面，学者们探讨了许多过去从未探讨的与现实需要相关的问题，如关于孔子思想核心究
竟是仁、是礼，还是" 中庸" 的问题；关于孔子的政治立场是代表封建阶级还是代表奴隶
主阶级的问题；关于孔子为代表的儒学的哲学性质是唯物主义还是唯心主义的问题；关于
孔子在中国传统文化贡献方面是否整理了六经的问题；关于孔子著作的" 君子" 与" 小人"
代表的是否民众利益的问题；关于孔子的教育思想有什么样的借鉴价值的问题，等等。显
然，作为学术领域里的儒学研究，由于当时社会的需要，受政治的影响比较大，这在当时
难以避免。对于一个刚刚从半封建半殖民地社会走出来的民族，结束封建帝制仅仅三十年
，从政治上、意识形态上对旧文化进行清理和批判，以推动民族新文化的建立，是很必要
很有积极意义的。只是，在这个本来很正常的学术批判过程中，出现了意识形态的过份干
预。
　　1958年，《哲学研究》杂志第一期首篇文章《反对哲学史工作中的修正主义》提出了
哲学史要批判修正主义的问题。认为古代哲学研究中" 出现了危害更为严重的修正主义倾
向" ，马克思主义的唯物与唯心分界线、哲学的阶级性等原理受到了忽视。到1962年，这
种政治批判进一步升级，在全国性孔子学术讨论会上，一些" 马列主义权威" 指名道姓地
把一些著名学者划为" 修正主义".如冯友兰、刘节、高赞非等，他们的研究成果及方法都
被判定为不符合马克思主义的修正主义。这种状况到1966年以后发展为对儒学和儒学研究
的全部否定。
　　1966年到1976年是儒学的危机时期。这次危机，并非来自儒学及其研究自身，而完全
是政治斗争的结果，即那场被称为" 无产阶级文化大革命" 的全国性政治运动。这场运动
发动者的初衷是通过政治方式破除封建和资产阶级的腐朽文化，建立无产阶级的新文化。
然而不幸的是，新文化没有建立，优秀文化遗产却连同封建文化一起被破坏殆尽。与发动
者意愿相违的另一个结果是，原已退隐的学术领域里的儒学及其历史人物，在这场政治运
动中又被推到现实的前台，以被否定方式得到了一次广泛宣传，使二次大战以后出生、在
现代科学教育下成长起来的一代人接受了一次儒学文化的否定式扫盲教育。
　　1966年6 月1 日《人民日报》发表社论《横扫一切牛鬼蛇神》。文中提出了" 破四旧"
和" 横扫牛鬼蛇神" 的口号。" 四旧" 指旧思想、旧文化、旧风俗、旧习惯，" 牛鬼蛇神"
指文化学术领域里的专家、学者、权威及其" 祖师爷"(即历史上的代表人物）。儒学和孔
子被划入破除、横扫之列。70年代前期，全国范围内又掀起一场以批孔批儒为名的群众性
政治浪潮，儒学被贬为极右的反动思潮，孔子被斥为虚伪狡猾的政治骗子、凶狠残暴的大
恶霸、开历史倒车的复辟狂、不学无术的寄生虫、到处碰壁的丧家犬。显然，这个时期对
儒学和孔子的否定，完全是一种狭隘的政治偏见与谩骂，已毫无思想价值。但是，这场"
革命"对儒学及其研究所造成的物质危害、政治危害及思想混乱却延续多年，以至于当这次
文化浩劫过去之后，人们不得不投入很大力量去拨乱反正。
　　1976年至90年代是儒学复起时期。这个时期有两个阶段：1976年至1984年为学术界重
新树立孔子和儒学地位的阶段；1984年至90年代为全面研究儒学体系及其历史、研究儒学
与中国传统文化、儒学与现代文明关系的阶段。在后一阶段，儒学研究形成了全国性和国
际性的局面。
　　1976年，" 文化大革命" 结束，国家明令要求：一切在" 文革" 期间被破坏、被污蔑
的人和事都必须纠正过来。1978年8 月12日，《光明日报》发表庞朴的文章《孔子思想的
再评价》，提出了重新确立孔子及儒学地位的问题，由此揭开儒学复起的序幕。从1978年
到1983年，祖国大陆举行过三次大规模的孔子及儒学讨论会，推翻了" 文革" 加在孔子身
上的不实之词，肯定了孔子的历史地位，也初步讨论了" 五四" 运动否定儒学的功过，达
成了尊孔的时代和反孔的时代都已经过去、应该对孔子及儒学用马克思主义的科学思想加
以研究的学术界思想共识。
　　1984年，孔子诞辰2535周年，在纪念活动期间，民间成立了" 中国孔子基金会" 和"
中国孔子研究会筹备会" ，这标志着全国性孔子专门研究机构的形成。80年代后半期，祖
国大陆又举行过五次大规模的学术讨论会。其中后三次扩展为国际性会议。来自亚、欧、
美、大洋洲的各国学者普遍认为，儒学是世界思想与文化宝库的一部分，它不仅与中国的
现代化发展密切相关，而且对东方工业国确立自己的思想文化模式、西方发达国家反省原
有文化的价值，都具有重要意义。进入90年代以后，儒学进一步向国际性思潮发展，甚至
越出学术界向现代生活方式、现代人的价值观念渗透。
　　祖国大陆的儒学及其研究几经磨难与颠簸，发展到现在，与一大批思想家和学者的执
著追求分不开。其中有影响的代表人物有：熊十力、郭沫若、赵纪彬、侯外庐、蔡尚思、
张岱年等。
　　熊十力(1884-1968)，原名升恒，字子真，湖北黄岗人。早年参加辛亥革命，1920年至
1922年在南京支那内学院学佛学。1922年以后，除到四川讲学外，主要在北京大学任教，
直至逝世。熊十力的思想以40年代中期为界，明显分为两个时期。前期着重于佛学，试图
以儒学改造佛学，提出了自己的佛教唯识学说，著有《新唯识论》、《破" 破新唯识论"
》、《十力语要》、《佛家名相通释》等书。40年代中期以后，他放弃佛学转向儒学，立
足于儒学阐发自己的思想。主要著作有《读经示要》、《体用论》、《明心篇》、《原儒
》和《乾坤衍》等。
　　熊十力的思想主要针对近代以来西方科学主义思潮泛滥及其对传统文化的冲击，他以
鲜明的道德人本主义反对哲学的知识化、逻辑化、实证化倾向，也反对西方的理性人本主
义和个人人本主义。为阐述这样的思想，他将道德上升到形而上学高度，提出道德的" 本
心" 、" 性智" 、" 良知" 是人人生而俱有的" 生命之本然" ；而西方的传统形而上学则
脱离人的社会生活和道德实践，" 凭理智作用，向外界去寻求" ，" 各用思考去构画一种
境界，而建立本体，纷纷不一其说".这样的哲学虽然推动了科学和认识论，却不能为人们
提供安身立命的根据，只能是" 始终盘旋知识窠臼，茫无归着，遂乃否认本体" ，导致怀
疑论和现象论兴起。他认为，哲学所求之真或实在，与科学所求之真或实在完全不同，哲
学是"修养的学问".熊十力所建立的道德的形而上学，沿儒学的思孟、陆王一系发展，以心
性学说为基本立场，以佛学禅宗唯识论为补充，主要阐述了三个问题：第一，人性的根本
是道德性。他认为这一思想是孔子儒学原初的意思。第二，人的道德性真实不仅是人性本
体而且是宇宙本体。这一点的依据来自陆王心学的" 心即理" 说，即人之心与天之理相通
，性是相通的中介。熊十力以" 翕辟成变" 来说明宇宙作为精神实体的功能作用。
　　第三，道德性不仅表现为道德律令，而且能在道德实践中呈现自身。即道德良知不是
一种理智的假定，而是真实的体认和直觉。熊十力的论证着重从" 体用不二" 进行，强调
孔子原儒的精神。他的思想及其论证后来由他的学生发扬，成为60年代以后新儒家的主要
观点。
　　赵纪彬(1905-1982)，原名化南，字象离，笔名向林冰、纪玄冰，河南内黄县人。他未
受过正规教育，靠自学成为中国思想史家。曾任复旦大学、东北大学、东吴大学、山东大
学教授。1949年以后，他继续哲学史研究，并历任山东大学文学院院长、平原师范学院院
长、河南第二师范学院院长、开封师范学院院长等职务。主要著作有：《中国哲学史纲要
》、《中国知行学说简史》、《中国哲学思想》、《哲学要论》、《困知录》、《论语新
探》等。
　　赵纪彬对儒学和孔子思想的研究，着重在学术批判而非构造体系。
　　所用方法主要遵循" 训诂是义理的基础" 的汉学原则，以对章句字义的训诂考订建立
自己的观点。《论语新探》一书是其代表作，50年代以后在祖国大陆多次再版，流传甚广
，并由美国学者译为英文介绍到国外。
　　赵纪彬考释了《论语》中诸多范畴的含义，如" 人" 与" 民" 、" 君子" 与" 小人"
、" 贫" 与" 富" 等，进而论证孔子为代表的" 古代前期儒家" 的性质。他认为，《论语
》中绝不以" 人民" 或" 民人" 合成一词来使用，对" 人" 用"诲" 、" 爱" ，对" 民" 用
" 教" 、" 使" ，表明了" 人" 指当时的奴隶主，"民" 指奴隶。" 君子" 和" 小人" 同属
奴隶主阶级，但非同一等级，君子是政治上的维新派，小人是革命派。
　　" 贫" 与" 富" 概念的出现表明古代奴隶制私有制的存在，这一私有制是人与民对立
、君子与小人分裂的经济原因。孔门之学即是以继承西周贵族维新传统自命的" 人" 之中
的" 君子" 学派。
　　赵纪彬还考察了《论语》中与自然知识、逻辑推演、认识论有关的论述和语句，认为
孔子对自然知识的涉及完全属于直观的原始知识，并且绝大部分用来比喻政治伦理意义，
没有现代知识的含义。孔子所用的逻辑是" 从自己推出宇宙，正是从内到外、从一到多的
主观演绎方法".内容上，孔子把世界视为自身观念的外化，形式上由单称判断推论全称判
断，以这种方法适应其政治论和道德论的需要。孔子的认识论也是为政治伦理观念服务的
。如孔子的" 性相近也，习相远也，惟上智与下愚不移" ，前半段为经验论，后半段为先
验论，表现出认识论的二元特征；孔子在" 知" 、" 能" 、" 学" 、" 习" 等范畴上也都
具有经验论与先验论的二元性，因此，" 孔门的认识论，在本性上已经失去了探求客观真
理、辨别是非同异的功能，而只是其政治伦理主张范围内的附属品" . 赵纪彬由此断定孔
门之学是一个泛伦理主义学派，孔门思想是泛伦理主义思想体系。但这种伦理主义又非单
纯道德观念，而是从属于政治的道德观念，孔子" 克己复礼为仁"的主张是典型代表。赵纪
彬认为孔子学说完全颠倒了逻辑(认识）、伦理、政治三者之间的关系，使逻辑(认识）受
制并依附于政治伦理，是孔门之学的基本特点，也是儒学影响中国历史几千年造成严重危
害的理论根源。
　　赵纪彬的观点虽然并非全面，如孔子" 兴灭国，继绝世，举逸民" 中的" 民" 是指有
王位继承资格的贵族而非奴隶；他以现代学科分类来界定早期儒学成分也不尽合理，但是
由于他将近代逻辑学和统计学方法与传统训诂学方法相结合，以实证方式分析孔子学派的
学说，其思想自成一家学术之言，影响甚广。
　　侯外庐(1903-1987)，山西平遥县人。早年就读于北京政法大学和北京师范大学，专攻
历史。后留学法国，在巴黎大学文学院学习三年。
　　1930年回国后历任哈尔滨政法大学、北平大学教授，主要从事中国社会史和思想史教
学与研究。1949年以后，继续其史学研究，并担任中国科学院哲学社会科学部学部委员、
下属历史研究所所长等职，直至逝世。
　　主要著作有：《中国古典社会史论》、《中国封建社会史论》、《中国古代思想学说
史》；主编了多卷本《中国思想通史》、《中国近代哲学史》、《中国思想史纲》、《宋
明理学史》等。
　　侯外庐是中国较早用马克思主义观点和方法系统研究中国古代思想文化的一位学者。
他与60～70年代中那些把马克思主义个别观点当作教条武断评判历史的人不同，他以翻译
并长期钻研马克思《资本论》得来的马克思主义观点和方法，注重历史资料引证，以可靠
、翔实的内容展示历史，阐发自己的史学论断。在评价孔子为代表的儒学时，他着重从社
会经济基础、上层建筑和意识形态去说明，从古代奴隶制社会向封建制社会过渡时期的社
会经济与政治去分析作为社会意识的孔子思想，提出了" 孔子思想是以' 礼' 为社会的准
则，这也就是' 立于礼'是孔子的中心思想" 的看法。这与近现代多数人把孔子学说核心看
成是" 仁" 的观点根本不同。由于其根据充足、论证充分，一经提出便产生很大影响，尤
其在祖国大陆学者中赞同的人很多。如当代学者蔡尚思，在这方面作了更为全面的论证，
他认为，在当代，是侯外庐最先提出这个观点来的。
　　张岱年(1909- 　　）字季同，别名宇同，河北献县人。早年就读于北平师范大学，
1933年毕业后在清华大学、中国大学讲授哲学，1952年以后一直任北京大学哲学教授，
1993年退休。主要著作有：《中国哲学大纲(中国哲学问题史）》、《中国唯物主义思想简
史》、《张载——十一世纪中国唯物主义哲学家》、《中国哲学发微》、《中国哲学史史料
学》、《中国哲学史方法论发凡》等。
　　张岱年从整个中国哲学传统及其发展去研究儒学，颇有特色。他将孔子以来中国哲人
所讨论的主要哲学问题分门别类进行归纳、辩析，构造了一个包容历代哲学家及各自思想
的中国哲学系统，从中概括出中国哲学与西方哲学、印度哲学不同的特征，提出了中国传
统哲学中至今仍有生命力的一些思想内容。他认为，中国哲学有三个重要特点：合知行，
即强调思想学说与生活实践相融合；一天人，即主张天与人相通，物与我一体；同真善，
即追求真理与伦理的统一，即真即善，即善即真。还有三个次要特点：重人生不重知识；
重了悟不重论证；不依附科学亦不依附宗教。他十分推崇熊十力的思想，认为六个特点中
的合知行、同真善及重了悟不重论证得之于熊十力。张岱年认为在中国哲学中历久常新的
东西是它不把实在与现象割裂开来的自然整体观念；有论有序、不妄不乱的变易观念；反
复两一乃自然固有条理的观念；视人我和谐的人生理想为生活准则的观念；注重学说与行
为一致的观念；等等。中国哲学中也有致命大弊，最主要的就是尚无薄有倾向、崇天忘人
倾向、重内遗外倾向、重" 理" 略" 生" 倾向等。张岱年认为，中国哲学中，墨家、名家
虽有过贡献但久已中绝，道家虽曾经与儒家平分天下，但对中国人心习多有贻害，唯独儒
家兼容并顾甚广，是中国哲学特点及其活的东西的主要代表。
　　80年代，张岱年针对70年代中期由于政治原因学术界被搞乱的问题，就孔子学说的主
要内容提出了孔子思想的十个特点：第一，述古而非复古。认为孔子虽称" 从周" 但不是
要复辟周代，因为孔子也提倡" 行夏之时，乘殷之辂" ，主张允许与周制不符的知识分子
(士君子）参政。
　　第二，尊君而不主独载。认为孔子的尊君是有条件的，即" 以道事君，不可则止" ，"
君使臣以礼，臣事君以忠".第三，信天而怀疑鬼神。
　　孔子以" 天" 为大，同时不谈鬼神，如《论语.述而》记：" 子不语怪力乱神。" 第四
，言命而超脱生死。孔子强调" 知天命" ，又认为" 志士仁人，无求生以害仁，有杀身以
成仁" ，置生死于度外。第五，标仁智以统礼乐。孔子虽然强调礼乐之规，但更重视仁之
伦理，主张以仁统帅礼乐，使礼乐从属于仁。第六，道中庸而疾必固。孔子讲中庸但并不
绝对化，提倡" 毋意，毋必，毋固，毋我" ，即反对走极端。第七，悬生知而重闻见。孔
子的" 生而知之" 论只是悬虚一格，因为他从未讲过怎样的人是生而知之者，相反，孔子
称自己是学而知之者，并且教导学生要多闻多见多思考。第八，宣正名以不苟言。孔子的"
正名" 主张并非只是正政治名份，而更多含义是纠正名义，有逻辑意义。因为他把名与言
相连，强调正名是为了不苟言。第九，重德教而卑农稼。孔子在政治观点上注重道德教化
，轻视生产劳动。第十，综旧典而开新风。孔子整理古代文化典籍功不可没，对后世的发
展起了积极作用，因而孔子的历史贡献不能因其政治观点而贬低，应给予充分肯定。张岱
年的这十点评价以《论语》为证，在学术研究转折时期对拨乱反正，对祖国大陆儒学研究
起了推动作用，有着广泛的影响。
　　祖国大陆的儒学研究中还有许多著名学者，不再一一述及。
　　2.港台新儒家思潮的形成
　　港台新儒家是50年代香港、台湾等地学者提出以实现儒学现代转型为宗旨的儒学复兴
思潮。它的核心人物是1949年从大陆移居港台的一些学者，如牟宗三、唐君毅等。他们曾
是梁漱溟、熊十力的学生，思想上继承了梁熊在" 中西之争" 、" 科玄论战" 时坚持的发
扬民族文化、力主实现中西融会的观点。他们从强烈的民族意识、历史意识、道德意识、
宗教意识和社会责任感出发，以弘扬儒学为己任，希望通过思想运动和文化运动实现中华
民族的精神文明重建，使儒学传统在现代世界再焕发活力。
　　为实现理想，这些学者在香港创办了新亚书院，明确提出书院宗旨：" 上溯宋明书院
讲学精神，并旁采西欧导师制度，以人文主义教育的宗旨，沟通世界东西文化。" 在教育
内容和方法上强调中西结合。1964年，新亚书院与另两所书院联合成立香港中文大学。
1974年，为继续完成使命，他们又成立新亚研究所。在建立实体的过程中，为使世人了解
他们的理想，并凝聚更多同仁，这一思潮的主要代表牟宗三、徐复观、张君劢、唐君毅四
人，联名于1958年发表《为中国文化敬告世界人士宣言- - 我们对中国学术研究及中国文
化与世界文化前途之共同认识》。这份宣言长达四万字，广泛论及中国文化的诠释方法、
精神生命、超越意义、未来前途等多方面问题，成为这一思潮形成的主要标志。宣言作者
认为，中国传统文化不是死文化而是活文化，" 这中间有血、有汗、有泪、有笑，有一贯
的理想与精神在贯注" ，它的核心就存在于中国人的思想与哲学之中，这便是儒家的心性
之学。心性之学以道德实践为基础，由道德实践而证实形而上学，因而它统贯天人、内外
、伦理道德和宗教精神。
　　它既是一些人们日常的规范、信条，也是代表超越情感的宗教信仰。作者还认为，中
国文化需要吸收西方的民主与科学，但不是添加，而是内在的转化，这种转化须以发扬中
国文化为前提，也就是要完成" 使中国人不仅由其心性之学以自觉其自我之为一道德实践
的主体，同时当求在政治上能成为一政治的主体，在自然界、知识界成为认识的主体及实
用技术的活动之主体".促使这一思潮形成的原因，除了学者们的努力之外，与东亚地区的
经济发展也分不开。60年代以后，日本、韩国、新加坡、香港、台湾等地出现了经济快速
增长局面，形成了不同于欧美而具有东方文化特征的工业文明体系。在总结其成功的原因
并探求如何保持东方特征的问题时，人们提出了儒家伦理精神的作用。于是这些国家和地
区从官方到民间都积极推动儒家文化的建设。如，香港和台湾始终把儒家经典定为学校教
育必修课，并多次举办国际性孔子、儒学讨论会，鼓励有关研究。
　　日本也把儒教教育尊为教育宗旨，首相中曾根于1983年表示：" 日本要把民主主义、
自由主义的想法和孔子的教导调和起来。" 孔庙及祀孔在日本民间很普及，儒家经典的翻
译、注释和研究十分活跃。在新加坡，从1982年起，儒学的倡导在民间流行多年后扩展为
官方运动，儒学伦理被政府规定为学校道德教育科目，政府成立了" 儒家伦理教育委员会"
，以推动儒家思想的普及教育。各种儒学研究活动和机构也都非常活跃。
　　正是在这些现实需要的促进下，新儒家思潮迅速从港台发展到海外，成为一种国际性
思潮。
　　港台新儒家思潮的主要代表是唐君毅、徐复观、牟宗三。钱穆、张丕介、张君劢、方
东美等学者也都是这一思潮的中坚力量，不都一一介绍。
　　唐君毅(1909-1978)，四川宜宾人。早年毕业并留任南京中央大学。1949年往香港，与
钱穆、张丕介等创办新亚书院，并任教授。成立中文大学后，担任讲座教授直到1974年退
休。同年与徐复观等共建新亚研究所，任所长。他的主要著作有：《中国哲学原论》六卷
、《生命存在与心灵境界》两卷、《哲学概论》两卷、《文化意识与道德理性》、《中国
文化之精神价值》等。
　　唐君毅的治学经历是从西方哲学入手，中年后反观中国哲学，以其深厚的中、西方哲
学功底去探求二者的融会贯通。因而他的思想表现出很大的包容性，对中西哲学各个流派
都能客观评价，然后圆融一处。他认为，哲学探索东、西两条道路，东方哲学走的是从"
求实用实践生活上之真知及求人类社会历史之真知出发，而即在实用实践生活上及我自己
在人类历史社会中所处之地位，随处体认反省以到哲学" 的路；西方哲学走的" 从人之科
学知识以引进哲学的路" . 西方哲学这条路须依赖科学的发展，只有科学发展完成了，哲
学探索才可能完成，而这时，哲学也就无事可做了，死亡了。他认为，科学可以研究各种
事物，科学方法也有益于人类，但是哲学不应跟在科学后面跑，哲学除了研究科学所提供
的领域外，还有广大的科学以外的世界，" 此即关连于人之实践理性或情意之审美活动、
实际行为活动、宗教信仰活动所发现之世界。而这一切活动(包含纯粹求知活动）与其所发
现之世界，则共统摄于人之超越自我".这个" 人之超越自我" 的世界，也就是" 良知".唐
君毅把良知看成是自我的价值意识，是人判断认识活动、实际行为、艺术活动、宗教活动
的标准，是人的一切道德智慧、道德实践的本质，是人生的内在主宰。对良知的探求与追
寻，应是哲学研究的根本。
　　唐君毅对中国传统哲学的理解，承袭了熊十力的观点，即把儒家心性之学看成其根本
，但并不像熊氏那样去建立心学为轴心的哲学体系，而是从多方面和多层次上肯定中国哲
学在不同历史时期的成就，也肯定西方文化在各领域的贡献。他认为，道德自我在人类心
灵活动中居主导地位，但东西方不同的思想及派别，都表现了人类心灵活动的不同方面和
层次，是人类同一生命存在的展开。在此，我们可以看到一位现代儒者对道德人本主义的
坚定与执著，和包容人类各种文化的胸怀与自信。
　　徐复观(1903-1982)，湖北浠水人。早年留学日本，日本侵华开始便返回祖国，并从军
抗日。1946年退役从文，1949年往台湾。　　1955年后投身学术研究，历任台湾东海大学
、香港中文大学、新亚研究所教授。他的主要著作有：《中国人性论史》、《两汉思想史
》三卷、《中国经学史的基础》、《中国思想史论集》等。
　　徐复观研究中国思想史、研究儒学的出发点，是要发掘历史中好的一面以发扬光大。
他同" 五四" 以来的许多学者不同，不是把对封建专制的批判与对传统文化的批判联系在
一起，也不像有的学者那样，从封建专制本身去分析其弊端与价值，而是明确地主张，传
统文化中积极的东西被专制政治歪曲了、改变了，应当剔除专制政治的扭曲，还传统文化
原有的面目，使其与现在所需要的民主政治相结合，发扬其积极精神。
　　传统文化中最富积极意义的内容是儒家思想。他认为：" 顺着孔孟的真正精神追下来
，在政治上一定是要求民主，只是在专制政治成立以后，这种精神受到了压抑。在西汉的
专制下，大思想家如贾谊、董仲舒，都反对专制，反对家天下，吕氏春秋和淮南子的政治
思想，也都是要求民主的。" 应当把儒学中的民主精神重新焕发出来，用来支持民主政治
。
　　在传统儒学中，他认为先秦与宋明的人性理论直接出自生命反省和生活体验，是被扭
曲最少的思想。汉代和清代的人性理论则失去了人的内在生命的支持力，都仅仅是概念或
定义的陈述，是被专制政治扭曲了的。
　　即便如此，儒家思想本身的民主精神仍然保持着修正缓和专制毒害、不断给社会人生
以正常的方向与信心的力量，使中华民族渡过了许多黑暗时代。徐复观反对清代乾嘉学派
的文字训诂作风，因而反对现代人从字义诠释上解释儒家的思想。他认为，这种做法会把
一个在思想史上保有丰富内容的名词，还原牵附为语源的原始性质，结果使名词所含有的
思想失去活力与光辉。他很赞赏" 忧患意识" ，认为这是一种对吉凶成败进行深思熟虑后
的远见，是人类精神对事物发生责任感的自觉的表现。
　　在忧患意识激发下所生的道德使命感和人文精神，是中国文化的主流。
　　他的这一见解被同行学者普遍接受并使用。
　　牟宗三(1909- 　　），字离中，山东栖霞人。早年就读于北京大学哲学系，从师熊十
力。1933年毕业后历任大理民族文化书院、华西大学、中央大学、金陵大学教职。1949年
往台湾，在台湾师范大学、东海大学任教。1960年到香港，先后于香港大学、香港中文大
学任教。　　1974年退休，受聘为新亚研究所教授。
　　牟宗三最著名的思想是他的" 返本开新" 说，也叫" 三统" 说。这一思想被港台新儒
家学者们认为是新儒家思潮思想纲领的集中表述。所谓" 三统" ，即"一、道统之肯定，此
即肯定道德宗教之价值，护住孔孟所开辟之人生宇宙之本源。二、学统之开出，此即转出'
知性主体' ，以融纳希腊传统，开出学术之独立性。三、政统之继续，此即由认识政体之
发展而肯定民主政治为必然" . 道统、学统、政统三者，道统发展得最为充分，甚至作为
学统、政统的标准而限制了学统走向科学、政统走向民主。中国文化中发达的道统，以自
我修身养性为主旨，即讲求内圣。中国及其文化要再次崛起，须恢复内圣之学，同时，吸
收西方讲求科学与民主的精神，以内圣而" 转出" 具有科学知性特征的独立的学统和具有
民主法制特征的新型的政统，这就是" 由内圣开出新外王" ，即　" 返本开新".在如何"开
出新外王" 问题上，牟宗三没有提出具体设想，他在如何重建内圣之学问题上的思考，比
较深刻，这便是他的" 道德的形上学".牟宗三认为，儒学在历史上最大的成果是建立了一
种" 道德的形上学" ，这是由宋明儒完成的，这一完成，以道统的确立为标志，一是确定
了孔子为首的儒家传承，即改变了宋以前的以孔子承周公的说法，确认曾子、子思、孟子
及《中庸》、《易经》、《大学》的传法统系，这也就确定了心性天命之学的主流地位；
二是大大发展了孔、孟的心性之学，将道德提高到了形上学的水平。因而，在宋明儒的发
展中，正宗应是周敦颐、张载、程颢、胡宏、陆九渊、王守仁的心学一支，程颐、朱熹的
理学一支则为旁支。为此，建立现代新儒学，应发扬心性之学，吸收西方的道德观念，使
之适应现代社会。
　　牟宗三中西结合思想的论述，从批判康德开始。在他看来，康德关于道德法则的理论
是西方哲学中的典范。牟宗三认为，康德将道德视为非经验、非个别、非现实范例的" 绝
对命令" ，具有先验性、普遍性和至上性，这一观点与孔子的" 有杀生以成仁，无求生以
害仁" ，孟子的" 所欲有甚于生，所恶有甚于死" 等论述，具有同样意义。但是康德认为
，在实践理性领域里，道德行为不受道德法则制约，而受" 自由自主自律" 的意志支配，
这一意志的存在只是一种假设，不能确定其真实。
　　牟宗三认为，由于康德把认识理性与实践理性隔绝为两个领域，使他的道德法则仅仅
是一种" 理论的公设".儒家思想则解决了从道德理论到道德行为的问题，即，把道德理论
视为人的内在本质，人人所固有的" 性".也就是说，康德为代表的西方人往往只看到人类
的自然机能属性，在儒家学者那里，则不仅肯定人的自然属性，而且强调人的道德属性，
并且视自然属性为" 气质之性" ，视道德属性为" 天地之性" ，天地之性高于气质之性，
使人之成为人，懂得仁、义、礼、智、信。因此，道德行为发自人性本身。另一方面，人
性之能转为道德行为，在于"心" 字。牟宗三认为，康德之所以认为纯粹理性的道德法则不
能转为实践理性的道德行为，是因为他把道德情感看作经验的，从而隔绝了从原则到实践
的通路。而在儒学中，心体与性体合一，情与理相通，" 心即理".道德法则之理，只能通
过具体的心与情来体现；同时，体现道德之理的心也不再是日常的实然的心，而是具有了
超越的、普遍的、亦主亦客的性质。这一境界的到达，通过反求内省的" 逆觉" 功夫。与
宋明理学派主张的格物致知之" 顺取" 之路不同，" 逆觉" 通过与道德实践融为一体的直
觉、亲证、体验而完成心体与性体的统一，达到道德境界与道德行为的统一。因此，" 宋
明儒者实早已超过了康德。若谓康德讲的是哲学，那么，这也是儒者成德之教之超过哲学
处。" 牟宗三还认为，发扬儒家内圣之学，不仅要建立道德的形上学，还须重新认识儒教
那些贯穿于人们日常生活的礼乐、五伦的义理之规，因为" 了解西方文化不能只通过科学
与民主政治来了解，还要通过西方文化之基本动力——基督教了解。了解中国文化也是同样
，即要通过作为中国文化之动力之儒教来了解" . 他认为，儒教不同于佛教、基督教，它
是一种" 道德的宗教".在仪式上，它将一般宗教仪式转化为日常生活中的礼乐；在信仰上
，它以天人一体取代一般宗教的人格神。因此，儒教能够给人们现世的安慰，使人通过道
德养成而达到" 仁者与天地万物一体" 的境界，从而满足人们突破个人有限生命取得无限
圆满的愿望。
　　儒教这种将神性通过道德寓于人性中的进路，完善地统一了现世伦理界与未来超越界
，是其他宗教所做不到的。
　　港台新儒家的思想家们，立足于现代，努力发掘中国传统儒学的优秀成果，希望把古
老的儒学与现代的科学、民主结合起来，振兴中华民族，丰富人类的思想文化宝库。可以
看出，他们所着力发扬的是儒学中的心学一支，所吸收的西方文化主要是19世纪的德国古
典哲学，这自然限制了他们的思维视野。当历史进程推进到80年代以后，他们的思想明显
地落后于时代了。然而，新儒家并没有失去生命力，它随着老一代新儒家代表的学生们，
扩展到海外，这就是被称作" 第三代新儒家" 的一批华裔学者，他们的思想比他们的老师
更为开阔一些，也更具有时代感一些。
　　3.海外" 第三代新儒家"
　　" 第三代" 这个概念，是指中国" 五四" 运动以来从事儒学复兴运动的现代新儒家中
的第三批学者。第一代的主要代表是20年代至40年代的祖国大陆学者梁漱溟、张君劢、冯
友兰、贺麟等人。主要著作出版于50年代以后的熊十力，也被认为属于这一代学者。第二
代的主要代表指50年代至70年代活跃于港台的唐君毅、牟宗三、徐复观、方东美、钱穆等
人，他们大部分是第一代人的学生。第三代则指第二代人的学生、80年代以后活跃在国际
学术界的海外学人，主要代表是杜维明、刘述先、蔡仁厚等人。如果说，第二代新儒家还
主要是沿着第一代在" 五四" 中西之争中文化保守主义发展自己的思想，那么，第三代新
儒家则主要是站在科学与民主已开始在中国扎根的背景下，带着强烈的时代忧患意识来阐
发他们的思想的。这使他们对儒学的理解具有自己的鲜明特点。
　　第一，提出儒学是哲学的人学。在儒学的" 传法统系" 上，第三代接受了第二代的观
点，认为是自孔子而子思、孟子，再宋明儒。但是，他们不认为这一统系的中心课题是一
般的心学，也不赞同习惯看法是性理学，而是认为是哲学的人类学。杜维明指出：" 哲学
的人类学，是儒学集中在人的问题对人的反思所提出来的一套仁学。仁有两个意思：仁爱
的' 仁' ，和人禽之辨的人，这在中国传统思想里是可以互相解析的。
　　仁者，人也。" 他认为，这个仁学并不只包括人心，而是包括了广泛的内容，如认知
方式、美感经验、宗教体验等，可以分为身、心、灵、神四个层次。即在儒家看来，一个
人要通过他个人身体的锻炼、心知的磨炼、灵觉的培养，直至神灵的净化，来完成他的人
格发展历程。这个过程绝不仅仅是陆王心学所言的" 易简功夫".由于这个过程和社会群体
、和自然、和天道是结合在一起的，就需要从各个方面得到训练。也就是说，儒家所说的
人格修养，重视现实，有一种忧患不安之情；重视社会，主张" 克己复礼" ，在完成自己
人格过程中也完成他人的人格；重视历史发展，忧心于礼崩乐坏而" 知其不可为而为之"
地去实现自己的理想；重视社会完整性，倡导格物、致知、正心、诚意、修身、齐家、治
国、平天下。儒家倡导的人格，是以不忍之情通过自己人格的发展使社会大众走向安定和
平的社会，也就是《论语》里曾子所说：" 士不可不弘毅，任重而道远，仁以为己任，不
亦重乎，死而后已，不亦远乎！" 杜维明认为，这种人文精神在传统中国培育了农民的坚
毅性格和知识分子的忧国忧民品质，对当代人仍有着积极意义。
　　第二，强调儒家对现代工业文明的伦理价值。对儒学的伦理性质及其社会作用，第三
代与第二代持相同看法，即肯定建立道德形上学的必要性。但是他们不赞同建立道德宗教
。第二，儒家如牟宗三、唐君毅明确提出孔子是教主；儒学是宗教，肯定儒教和培养新的
宗教精神，有助于儒家道德的振兴。第三代儒家如杜维明、刘述先等，则提倡儒家道德与
当代工业文明相结合。他们根据二次大战后日本、台湾、韩国、香港和新加坡等东亚、东
南亚地区的迅速发展，认为它们既非资本主义模式也非社会主义模式，而是具有浓厚的儒
家文化的特点。并且随着它们的成功，其发展方式正在影响整个西方社会。因此，儒家哲
学与世界现代化有密切关系，当代人的" 全球意识" 、天下一家的观念，和儒学的天地万
物一体思想是一致的。儒学要有新发展，就必须对现代社会的需要作出创建性的回应，对
西方各种思想作出回应。如，与西方基督教对话，与马克思主义对话，与弗洛伊德心理学
对话，汲取现代西方哲学的新方法、新思想，由此建立起儒家伦理的哲学人类学。
　　第三，重新理解" 五四" 以来西化派与保守派的对立。第三代新儒家要发展现代新儒
学的思想，要找到儒学与现代文明的结合点，就必须面对" 五四" 以来儒学没落的现实，
回答西化论与保守派争论不休的问题。他们同意第二代新儒家反对把传统说得一无是处的
观点，批评新文化运动的代表们的极端立场，认为胡适等" 以全盘西化的极端态度来对抗
狭隘的国粹主义，不仅没有达到自的，反而助长了义和团心理的发展。
　　全盘西化及义和团心理的互相激荡，导致媚外与仇外两种态度反应，结果对西方文化
造成了免疫性和过敏性同时并存的矛盾现象。" 可以看出，虽然第三代也反对全盘西化的
极端立场，但在分析问题时，不像他们的师辈那样夹带着怨愤情绪，更多的是从效果上进
行冷静分析。因此，他们不像第二代那样激烈抨击新文化运动，而是认为：" 西化知识分
子对儒家传统的迎头痛击虽是今天儒门淡泊的原因之一，但使得孔孟之道一蹶不振的杀伤
力并不来自学术文化的批判，而来自非学术、非文化的腐蚀。确实，假借孔孟之名而行复
辟之实的军阀和政客才是使儒家遭受奚落的罪人。" 相反，" 严格地说，胡适和鲁迅都不
是真正的全盘西化论者" ，因为他们虽宣传引进西方文化的必要，却并不鄙视中国传统文
化的价值，他们在发掘文物、解释历史等方面还有着显著贡献，因而，他们对儒家传统的
学术批判，" 其结果对孔孟之道的精义不无■清的积极作用" . 应当说，这样的分析与认识
，是客观的、是尊重历史的。
　　第三代新儒家尚在发展之中，还没有提出关于儒学的某种理论模式和哲学体系，但是
其代表们立足于现实，着重思考中国在探求自己的现代化道路方面的挫折与教训，思考儒
学对世界、对未来的意义，其思想的开放、其视野的开阔，已引起人们广泛注意，尤其引
起了汉语文化圈内的国家和地区的关注。

第095卷世界当代宗教史                      返回目录

　　内容提要
　　本书叙述了第二次世界大战结束以来世界宗教和宗教学的发展状况。主要介绍了伊斯
兰教、基督教、天主教与东正教、佛教在世界各主要国家和地区的演变新特点，扼要介绍
了近现代宗教学研究的大致走向，为人们认识、了解宗教这种社会现象在当代社会的情况
提供了必要的资料。
　　一、世界当代宗教的主流
　　第二次世界大战结束至今已经50年了，在这半个世纪的风风雨雨中，人类社会像小孩
子年长一岁似的又成熟一步，这种前进不仅表现在原子能、电子、高分子的开发与利用，
不仅表现在布满星空的人造航天器和令人赞叹不绝的电脑，而且表现在人们对于世界的看
法有了相当大的变化。尽管局部战争与恶性事件屡屡发生，但从整体上看，人们对战争的
厌恶和对和平的渴望比以往任何时代都更加强烈，而对不同的文化形态或意识形态则比以
往任何时代都相对地宽容。
　　从数字上看，当代人并没有像人们预想的那样随着社会的进化而减少对宗教的信仰，
据1991年《国际传教研究公报》统计，全世界信仰宗教的已达42人亿，约占世界总人口的
80％：
　　这里所说的" 新兴宗教" ，是指19世纪中叶以来主要出现在亚洲和美洲的新兴宗教运
动，特别是1945年以来在美国、日本、韩国、东南亚等地区出现的非基督教的、反传统的
、由本土多种宗教信仰混合而成的新型宗教；" 其他宗教" 包括的范围比较广泛，如耆那
教、萨满教、琐罗亚斯德教、神道教、巴哈伊教、神灵崇拜者等。
　　当代世界宗教的主体部分，主要是基督教系统(包括天主教、东正教、新教和部分新兴
教派），伊斯兰教系统，印度教系统和佛教系统，这四大系统的信徒占全世界宗教信徒的
70％。其他人数较多的宗教有犹太教，目前有1772万人，主要分布在美国(约600 万），以
色列(400 多万）和前苏联(约300 万）；锡克教目前有1800多万人，主要分布在印度的旁
遮普邦，泰米尔纳德邦、德里及喜玛拉雅山麓一带；巴哈伊教创教200 年来教徒己发展为
500 多万，半数信徒在亚洲，在世界205 个国家和地区共有近12万个活动中心和2 万多个
地方灵体会；耆那教现有信徒358 万人，主要分布于亚洲；琐罗亚斯德教现有教徒约10余
万人，信徒主体为聚居于印度西海岸的帕西族人。部落宗教的信徒虽然从总体数量上看尚
有近1 亿人，但部落宗教不是一个整体，而是一种宗教形态，具体的部落宗教基本上以部
落为单位，信徒人数十分有限，而且部落民在信奉其传统宗教的同时还可能信奉其他的宗
教(如基督教）。
　　当代世界宗教的发展大势，出乎100 年前或50年前许多人所预期的，宗教既没有随着
科学技术的进步而消亡，也没有沿着进化的路线而集中为少数几个(或一个）一神论的宗教
。一方面，许多人以当今世界宗教信仰者的绝对数量达到42亿，相对数量为其中的80％，
教派分支数以万计证明宗教之树常青；另一方面，许多人则以当今社会去教堂的人数日趋
减少等现象论证世俗化乃是大势所趋。然而仅仅用去教堂的人数或通过调查问卷统计人们
对上帝的态度似乎难以最终说明问题，无论人们持何种立场和观点，都不能不承认宗教在
当代社会已经发生重大的变化，并处于继续变化之中。因而更值得关注的问题应是考察宗
教在其社会功能与内部结构方面发生了哪些变化，信仰者的宗教观念发生了哪些变化，人
们对作为整体的宗教或异己的宗教在认识上和态度上有哪些变化。
　　实际上，人类对于宗教的理解，无论在深度上还是广度上都不断地向前发展。其发展
的进程大致可以概括为：点→线→面→体。最初人们只看到自己文化传统中的宗教现象，当人
们探讨这些宗教现象的来龙去脉时，就把孤立的" 点" (现象）连成了" 线" (历史）。人
们在征战、经商、外交、旅行等活动中大大拓宽了视野，了解到异地文化中的宗教传统，
从而有可能进行比较研究，这样一来，不同的历史线索就交织成一个" 面" ，亦由此形成
一个研究的领域。然而时至今日，人们越来越认识到，以往人们各执己见，陷入无休止的
争论，乃是因为人们执著自己所看到的宗教之" 面" 不同，未能认识到宗教本是一个文化
体。在当代各民族当中，有许多人明确认识到：宗教作为一个文化体，不仅在其内部具有
多元的因素与层次，而且不同的宗教相互作用和影响，组成一个多元的文化系统。
　　正是基于这种开放的、正视宗教多元格局的认识，不仅宗教学研究者倡导各宗教间的
相互理解与宽容，而且宗教界内亦有许多有识之士身体力行地开展跨宗教的对话。这种对
话既有利于世界的和平，同时也使参与对话的各方在精神上有所升华。这种对话方兴未艾
，尽管有许多方面在深度上和广度上都有待于开拓，但在近一二十年的对话实践中人们已
经形成一些比较明确的基本共识：
　　(1)人类精神活动的基本方面是统一的，不能仅仅归结为心理学、社会学、经济、文学
或物理的某个方面。
　　(2)宗教是一种社会文化现象，无论是基于超验的或宇宙论的因素，还是基于人类自身
的深层结构因素，宗教活动都不同程度地超越了个人或群体的局限。
　　(3)要想认识宗教生活的本质，或在最深刻的层次上把握宗教生活的真谛，人们必须对
盘根错节的宗教形态加以比较。就理想的要求而言，只有了解了所有的宗教，人们才能深
刻地认识自己的宗教传统。
　　(4)在不同的世界宗教中，不仅存在着不同的宗教象征，不同的崇拜仪式，不同的道德
准则，以及不同的社会体制，而且在某个宗教内，也有不同类别与不同层次的理解。
　　(5)对灵性的追求，有如爱心、安全感和秩序感一样，构成人类生活的基础。人类生活
的这种特点，可以在人类对最高价值的追求中体验到。
　　二、当代伊斯兰教
　　第二次世界大战后，伊斯兰世界的绝大多数国家均面临反对殖民主义和帝国主义、争
取民族独立和解放的斗争任务。即使是那些已经取得民族独立和解放的国家，也有一个摆
脱殖民主义影响、继续反对殖民主义和帝国主义侵略、干涉和破坏，发展民族经济，或是
反对本国的封建主义统治，实现民主革命的艰巨使命。
　　大约在战后的二三十年间，伊斯兰世界的大多数国家完成了民族、民主革命。教界人
士除在个别国家担当起领导作用外，完成革命任务主要是由各国的民族主义者(具有现代文
化知识的政界人士，尤其是军界人士）领导并予以实现的。他们的思想武器是民族主义，
而不是伊斯兰教。但这不是说伊斯兰教在民族、民主革命过程中不再有所作为了。伊斯兰
教作为伊斯兰世界各国人民的一种主要的宗教信仰，并不是简单地被信奉着；它继续维系
各伊斯兰国家的穆斯林之间的团结，教界人士仍然是某些国家的一支不可忽视的社会势力
，尤其是在社会中下层群众中起着一定的作用；在新建立的国家政体的模式上，即便是实
行政教分离、采取共和政体的国家，仍不得不考虑伊斯兰教在国家中的地位和影响。但总
的来说，伊斯兰教在各新独立的伊斯兰国家中，大多隶属于国家政权。
　　第二次世界大战之前，土耳其、伊朗、阿富汗、也门、埃及、沙特阿拉伯、伊拉克等
国已处于独立或半独立的地位。本世纪20年代，在民族主义的影响和鼓舞下，一些伊斯兰
国家己开展了争取民族独立和解放的斗争。第二次世界大战期间，叙利亚和黎巴嫩获得了
独立。战后，争取民族独立和解放的斗争得到更大规模的发展。
　　1945年8 月15日，日本无条件投降后，印度尼西亚于8 月17日宣告独立，成立共和国
。同年11月抗击英国发动的殖民战争；1947年7 月和次年12月，又抗击荷兰发动的殖民战
争。1949年11月，荷兰把荷印联邦强加给印尼当局。1950年8月，印尼联邦众议院通过临时
宪法；1952年8 月宣布取消荷印联邦关系；1959年宣布恢复《四五宪法》，提出民族主义
、宗教和共产主义三大思潮合作的主张，标志着印尼取得了完全的独立。
　　1946年3 月，英国承认外约旦独立；1950年4 月，约旦河东、西岸合并，建立约旦哈
希姆王国。1947年8 月，巴基斯坦宣告独立，成为英联邦的一个自治领，包括巴基斯坦东
、西二个部分(东巴和西巴）；1971年，东巴从巴基斯坦分裂出来，建立孟加拉国；巴基斯
坦于1972年退出英联邦。
　　50年代先后获得独立的国家有利比亚(1951）、摩洛哥(1956）、苏丹(1956）、突尼斯
(1956）、马来西亚(1957）、几内亚(1958）。在黑非洲，1958年9 月，几内亚公民投票要
求立即独立，拒绝留在法兰西共同体内，同年10月宣布独立。
　　60年代，有更多的伊斯兰国家先后取得独立。在亚洲。取得独立的有科威特、马尔代
夫、阿曼；在非洲有加篷、喀麦隆、马里、尼日尔、尼日利亚、索马里、乍得、毛里塔尼
亚、塞内加尔、贝宁(达荷美）、布基纳法索(上沃尔特）、塞拉利昂、乌干达、阿尔及利
亚、几内亚比绍、冈比亚。
　　70年代获得独立的国家，有亚洲的阿拉伯联合酋长国、巴林、卡塔尔、孟加拉国和非
洲的吉布提、西撒哈拉和科摩罗。80年代，文莱取得独立。1988年11月，巴勒斯坦宣告成
立国家。
　　在民族、民主革命过程中，除了个别的国家(如阿曼和摩洛哥的宗教领袖一度领导民众
从事反殖民主义斗争）外，大多数国家的教界人士，不是依附于殖民主义者而在穆斯林群
众中威信扫地，就是在民族解放运动中处于隶属地位。在这些国家中，担当起领导作用的
是民族主义者。
　　到80年代末叶，伊斯兰世界各国大部参加了伊斯兰会议组织。其成员国大致可以分为
三种类型。
　　①君主制国家。包括沙特阿拉伯、科威特、约旦、巴林、卡塔尔、阿曼、阿拉伯联合酋
长国、摩洛哥、文莱、马来西亚等。这些国家的体制或是战前的延续，或是在原殖民地基
础上新建立的君主国。在君主制国家中，国家元首(国王、苏丹或埃米尔）往往兼任宗教领
袖，或本身具有" 圣裔" ，教界依附于封建君主，尤其是逊尼派教界更是如此。
　　②神权制国家。主要是1979年伊朗的神权共和政体。即伊斯兰革命推翻了封建君主制的
巴列维王朝后建立的什叶派神权政体国家。1992年4 月，阿富汗伊斯兰共和国建立。它由
教权主义者执掌国家大权，实行共和政体。这可以说是逊尼派的神权政体国家。
　　③共和制国家。除了土耳其在一次大战后实行政教分离、建立共和体制外，二战后的许
多国家均在民族、民主革命取得胜利后，建立起共和体制。
　　这包括埃及、叙利亚、伊拉克、利比亚、苏丹、也门、突尼斯、阿尔及利亚、印度尼
西亚、巴基斯坦、孟加拉国、黎巴嫩、以及黑非洲的一些国家。这些国家中，因伊斯兰教
的影响不同，有的国家则在国名上冠以" 伊斯兰" 的属性。如巴基斯坦、孟加拉等。
　　至80年代中期，全世界穆斯林人口共约9.2 亿人，占同期世界总人口48.2亿人的18.54
％。其中亚洲穆斯林约有62886 万人，占全洲人口1 ／3 强，是全世界穆斯林的大本营，
全世界近70％的穆斯林居住在这一地区；非洲穆斯林约有23223万人，接近全洲人口的半数
，占全世界穆斯林总人口的25％；欧洲穆斯林约有5871万人，南北美洲与大洋洲共约300
余万穆斯林。同期穆斯林人口占本国人口80％以上的国家有：印度尼西亚、巴基斯坦、孟
加拉、土耳其、伊朗、阿富汗、伊拉克、沙特阿拉伯、叙利亚、也门、约旦、科威特、阿
联酋、阿曼、卡塔尔、马尔代夫、摩洛哥、阿尔及利亚、突尼斯、索马里、塞内加尔、尼
日尔、几内亚、毛里塔尼亚、冈比亚、吉布提、西属撒哈拉和科摩罗群岛。
　　作为具有1300多年历史的伊斯兰教，在许多国家和地区已经成为渗透到社会生活各个
层面的传统宗教。尽管各个国家和地区的伊斯兰教在信仰、教义、礼仪等方面有着这样或
那样的区别，但在第二次世界大战结束至今的近50年间，其所面临的共同问题是如何使传
统宗教在民族解放、民族富强的进程中发挥积极的作用。
　　在战后的最初20多年里，伊斯兰教作为一面民族解放与民族独立的旗帜(即所谓伊斯兰
社会主义）引导获得新生的穆斯林国家走自己的路。而在近二三十年的现代化进程中，伊
斯兰教更多地作为意识形态斗争的焦点和工具、成为中下层民众呼唤改革、净化社会的精
神力量(伊斯兰复兴运动）。
　　1.伊斯兰社会主义
　　19世纪末叶与20世纪初，社会主义已在伊斯兰世界中流传。第二次世界大战后，社会
主义吸引着争取民族独立、解放斗争的亚、非、拉各国人民，同样也受到伊斯兰世界的很
大一部分群众的欢迎。它不仅作为一种社会思潮影响着人们思想观念，而且被一些国家的
领导人推崇为解决社会发展的基本模式或发展民族经济的施政纲领。
　　(1)第三条道路
　　第二次世界大战后，世界两大阵营间持续不断的冷战和争夺，直接影响着各地人民争
取民族独立和解放的斗争，殖民主义体系的崩溃，对处于殖民地和附属国地位的伊斯兰世
界各国人民加速民族、民主革命的进程，在客观上提供了极其有利的外部条件。这时流行
的社会主义对争取民族独立和解放斗争的人民无疑是个巨大的鼓舞。那些刚刚获得政治独
立或建立起共和政体的国家的人民和当政者，都有一个道路抉择问题，他们急需改变自己
在殖民主义阴影下所处的国际政治经济地位，建立和发展民族经济，争取民族的彻底独立
和国家的繁荣富强。在40年代下半叶以至于其后的年代里，选择" 社会主义" 道路成为伊
斯兰国家的很大一部分人民的呼声并终而为一些当政者所采纳。
　　伊斯兰世界的人民和当政者所说的" 社会主义" 不同于科学社会主义，他们把后者称
之为共产主义。伊斯兰世界是从本民族的民族特性、文化传统和宗教经典出发，对社会主
义做出符合自身需要的解释。这就是伊斯兰世界选择的" 社会主义" 或第三条道路，使之
既不同于资本主义，又不同于社会主义。第三条道路的形成和发展有一个过程，它与战后
伊斯兰世界民族主义、现代主义(新现代主义）、新泛伊斯兰主义以及传统主义(新传统主
义）等社会思潮一同得到发展并为当政者付诸实践。它虽然还没有以系统、完整的理论形
式出现并为伊斯兰世界各国普遍接受，但在获得传播的国家和地区却直接影响着人们的日
常生活。
　　大约在1946-1948 年间，埃及穆斯林兄弟会理论家，后来成为兄弟会领导成员的赛义
德.库特布(1903-1966)实际上已把伊斯兰教应建立的社会与其他社会作了区分。他在《伊
斯兰教的社会公正》中号召建立既非资本主义的，又非共产主义的第三阵营，即伊斯兰教
的社会。他说" 真正的斗争是：伊斯兰教一方面与东方阵营的斗争，另一方面与西方阵营
的斗争。伊斯兰教是反对由欧洲、美国和俄国同样实行的唯物主义哲学的真正力量" (赛义
德.库特布：《伊斯兰教的社会公正》，纽约，1980年，第278 页）。他所说的社会公正，
亦即当时伊斯兰世界己颇为流行的社会主义。他像伊斯兰世界的其他学者一样，虽然提出
了" 第三阵营" 问题，但其基本内容，仍然是泛伊斯兰的。社会公正构成后来建立的种种
国际性泛伊斯兰组织的思想基础，然而其中多少已蕴含着不同于资本主义和共产主义的道
路选择问题。
　　战后世界上存在两个阵营的现实，使伊斯兰世界某些人士产生第三种力量的设想，这
种设想在世界伊斯兰大会上逐步明朗化。1949年，第三届卡拉奇大会上，有人建议成立伊
斯兰统一体" 伊斯兰斯坦" ；1951年，第四届卡拉奇大会提出要加强伊斯兰世界的团结、
协作和联合，使之成为帝国主义和社会主义以外的第三力量；1962年，第五届巴格达大会
上，一些国家代表把伊斯兰国家看成是两大阵营以外的" 第三种世界力量" 并提出建立"
穆斯林联邦" 、" 穆斯林联合国" ；1964年，第六届摩加迪沙大会关于政治问题的决议中
提出世界上除了资本主义世界和共产主义世界外，还有" 第三世界- - 穆斯林世界".从40
年代以来，伊斯兰世界实际上普遍存在着这种观点：即当今世界上存在着三种并立的政治
集团或社会集团：帝国主义(资本主义）、共产主义和伊斯兰世界以及与之相应地存在着三
种意识形态。这三种意识形态或政治集团均有着各自独特的发展道路，伊斯兰世界应有不
同于前二者的第三条道路。沙特群众在前国王费萨尔(1964-1975 年在位）的一次讲话后，
就曾高呼" 我们要伊斯兰，不要东方的主义，也不要西方的主义！" 早在1947年，埃及的
穆斯林兄弟会在政治上主张在伊斯兰原则基础上建立神权政体的国家，在经济上主张实行
社会公正和社会平等，并以此改造社会、向正统的伊斯兰教复归。与此同时，兄弟会为新
创的纺织公司筹集资金，在工人群众中开展认股活动，宣称这是" 解放民族经济" 、" 提
高埃及工人生活水平" 、" 恢复伊斯兰社会主义" 的尝试。
　　1948年，巴基斯坦的奠基人真纳(1871-1948)就明确提出：" 巴基斯坦应以社会正义和
强调人的平等与兄弟情谊的那种伊斯兰社会主义——而不是别的什么主义——为稳固的立国根
基".1949年，巴基斯坦总理阿里汗(1947-1951 年任职）在一次讲话中再次宣称：" 我们只
有一个主义，即伊斯兰社会主义。概括地说，它意味着在本国内每个人在分配的食物、住
所、衣服、教育和医药福利方面有平等的权利。不能为其人民保证这一切的国家就没有进
步。在采取任何改革时，整个的事情将根据沙里亚(教法）仔细地考虑，在采取这种改革之
前，将尽一切可能保证不以任何的方式触犯这些神圣的法律". 1955 年春，埃及总统纳赛
尔提出" 社会主义" 问题。1956年，第二次中东战争爆发。由于美、英、法三国站在以色
列一方，这使得埃及转向苏联。
　　1957年，埃及执政的" 民族联盟" 纲领中提出了" 阿拉伯社会主义" 的构想。
　　由于政界对社会主义的兴趣并将其付诸实施，就使得原来只是作为一种社会思潮的意
识形态在埃及开始与人们的实际生活发生联系，而不再是学者书斋里的宠儿。1961年夏，
埃及颁布" 社会主义法" ，正式宣布埃及的社会主义道路。1961年5 月，纳赛尔在埃及全
国人民力量代表大会上发表演讲，会议通过的《全国行动宪章》规定阿拉伯社会主义是埃
及国家的指导思想；1964年3 月通过的临时宪法，把建设社会主义定为埃及奋斗的主要目
的之一。埃及共产党也提出了伊斯兰教与社会主义并行不悖的主张，并参加由埃及官方建
立的阿拉伯社会主义联盟的活动。
　　1972年10月，卡扎菲在利比亚阿拉伯社会主义联盟会议上谈了他的利比亚革命哲学，
他把这一哲学说成是既非资本主义又非共产主义的" 世界第三理论" ，这构成其《绿皮书
》的基本思想之一。次年5 月，他在欧洲和阿拉伯国家青年政治运动国际会议开幕词中，
特别就" 世界第三理论" 做了以《古兰经》和民族主义为基础的世界第三理论是不同于资
本主义和共产主义的说明。为伊斯兰世界应走第三条道路作了一个重要的" 论证".伊斯兰
社会主义的独特性既表现在社会政治集团和社会力量(阵营）的层面，也体现在意识形态方
面，此外还体现在发展道路的区分上。1979年伊朗伊斯兰革命胜利后，霍梅尼所提出的"
不要东方，不要西方，只要伊斯兰" 的公式。是对战后伊斯兰世界选择的第三条道路的重
要概括，也是他对胜利后的伊朗人民继续前进的一个重要指导思想。他在《伊斯兰革命的
篇章》这一" 最后遗嘱" 的序言中，也做了如下" 忠告" ：既不要追随" 无神论的东方"
也不要迫随" 压迫者的西方""而要更坚定地、忠实地献身于真主指引的道路".在第15条遗
嘱正文中，他进而指出：" 一个值得重申的问题是：伊斯兰教不赞同专制的资本主义，因
为它倾向于剥夺受压迫的大众。相反，伊斯兰教在《古兰经》中尖锐地谴责它，这是它的
一贯策略。伊斯兰认为资本主义与社会主义和公平相矛盾，……但是在另一方面，伊斯兰教
也不是类似于社会主义和马克思主义的政府体系，后者谴责私有制，宣扬不同程度的公有
制".在60年代，宣布走" 社会主义" 道路或实行" 社会主义" 政策的阿拉伯国家，除了埃
及外，还有叙利亚、伊拉克、突尼斯、苏丹、阿尔及利亚和利比亚。早在阿尔及利亚取得
独立之前，本.贝拉就已明确提出社会主义道路问题。他说：" 我们为独立的阿尔及利亚所
准备的社会主义。在任何情况下都不能违背伊斯兰教，因为伊斯兰教是社会主义的宗教
".1976年11月19日阿尔及利亚就宪法草案举行公民投票，在770余万登记的选民中，有92.9
％的选民投票，其中投赞成该宪法草案的达99.18 ％。根据该宪法草案的规定，" 阿尔及
利亚国家是社会主义的" ，" 阿尔及利亚的革命是社会主义革命".1983年12月，阿尔及利
亚民族解放阵线在阿尔及尔举行第五次全国代表大会，会议的政治报告再次提出坚持社会
主义方向、坚持伊斯兰教信仰。
　　阿尔及利亚还多次举行国际性的意识形态讨论会，就社会主义与伊斯兰教的协调问题
开展学术讨论。
　　在非洲的一些伊斯兰国家或政党中，宣布走" 社会主义" 道路的有塞内加尔、索马里
、几内亚、马里、西属撒哈拉等。70年代，调和伊斯兰教与社会主义的倾向在上层社会中
得到进一步的肯定和发展。例如索马里总统西亚德于70年代中期明确提出，" 我们已经实
行社会主义，而我们的社会主义是与宗教同时存在的。我们社会的支柱是古兰经和先知穆
罕默德".战后的伊斯兰社会主义分别在伊斯兰世界的民间和官方同时得到发展。
　　在民间，一方面以学者论著所表达的观点为代表，作为一种社会政治学说，以口头的
、书面的或社会思潮的形式流传，具有相当的魅力，吸引着千百万善良的人们，表达了民
众对剥削、压迫、分配不公、奢侈的厌恶和仇恨，对社会公正、正义、平等的企求与渴望
。另一方面在这种思潮影响下由民众社团出面组织或举办的救济部、诊疗所、施药点，或
以同仁入股形式举办的小企业、小工厂、合作社，得到很大一部分群众，尤其是中下层群
众的欢迎。
　　正如马尔.H .卡尔帕特在《当代中东的政治和社会思想》一书的序言中所说：阿拉伯
人终于开始认识到他们面临的问题不完全是来自同以色列的斗争或者来自西方殖民主义，
而且还来自直接根源于他们自己的社会结构和组织的众多因素。(《当代中东的政治和社会
思想》，中国社会科学出版社1992年，第55页）
　　(2)伊斯兰社会主义的三大版块
　　伊斯兰世界的多元结构使各国的理论家和政治家们无法形成一套具有权威性的，能为
他们共同接受的、系统而又完整的社会政治学说。从地域上看，大致可以划分为西亚北非
、南亚和黑非洲三个版块。
　　①阿拉伯社会主义。阿拉伯社会主义的代表人物是西巴伊，著有《伊斯兰教的社会主义
》，根据他的观点，伊斯兰社会主义几乎能解决所有重要的经济和社会问题，因为它是建
立在" 道德基础上的讲究道德的社会主义" ，完全" 符合人类的本性" ，是" 穆斯林必须
信奉的穆斯林信条的一个组成部分" ，并保证所有公民的五项基本权利：生存权以及保护
健康和防止疾病权、自由权(尤其是政治自由权）、获得有关精神的和物质的知识权、人的
尊严权、以及一定条件下的财产权。一方面，他主张国家保证私有财产权，不允许利用私
有财产作为剥削和压迫的手段，财产占有者应承担相应的社会责任(施舍、济贫、帮助亲友
和社会互助）。另一方面，他又根据" 圣训" 关于水、火、盐等应归为公有的训示，主张
有限制的国有化，即私人不能占有矿山、森林、河流，为了国家的利益或当某种占有会成
为对社会成员的剥削时，可以对社会必需品实施国有化，但在国有化时，应对被剥夺财产
的业主予以适当的补偿；同时要限制土地所有权。只有在外敌入侵和洪水等特殊的情况下
才允许对私人物品予以没收。
　　西巴伊关于伊斯兰社会主义的基本主张，在埃及受到普遍欢迎。他的著作在开罗增补
并再版，纳赛尔认为该书是对" 埃及社会主义意识形态的一个重要表述" ，几乎成为伊斯
兰世界有关" 社会主义" 的必读书。虽然纳赛尔本人关于社会主义问题并无专著阐述，但
他在1962年5 月全国人民力量代表大会上的演讲，表明了阿拉伯政治家的观点，即着力强
调阿拉伯社会主义的民族性与宗教性，强调它与共产主义的区别：第一个区别是，我们信
仰宗教，马克思主义否认宗教，我们相信哈里发，马克思主义否认哈里发。第二个区别是
，我们说过我们要从反动派专政过渡到全民民主，共产主义即马克思列宁主义却要从反动
派专政过渡到无产阶级专政。第三个区别是，马克思主义和共产主义规定土地国有化。我
们没有规定土地国有化，我们相信在合作范围内的土地私人所有制。第四个区别是，共产
主义不相信私有制。我们说过，我们把所有制分成剥削的所有制和非剥削的所有制，我们
相信私有制，但我们不相信剥削的所有制。我们说过，我们正在消灭剥削的所有制。第五
个区别是，马克思主义或马克思列宁主义规定要通过暴力无情地消灭和粉碎资产阶级或者
说是我们所说的反动派，我们不这样做，我们说过，我们要在不使用暴力消灭统治阶级的
情况下，通过和平方式来解决冲突和矛盾。
　　阿拉伯社会主义的基本点包括物质的和伦理的二个方面，强调平等、公正和繁荣，并
植根于伊斯兰教的土壤和阿拉伯的文化遗产之中。就其主要方面而言，阿拉伯社会主义的
思想基础或是阿拉伯民族主义或是伊斯兰教教义，各个国家或地区虽有所不同，但在强调
阿拉伯统一，反对外来意识形态(既反对资本主义，又反对共产主义），既主张实行生产资
料的国有化、又强调保护私人所有制等方面则是共同的。
　　②巴基斯坦的社会主义。巴基斯坦的伊斯兰社会主义思潮由来已久。早在立国之前，伊
克巴尔(1877-1938)和他同时代的乌巴德拉.辛迪、希赫兹.拉赫曼.西赫瓦维已对伊斯兰社
会主义作了初步的讨论。伊克巴尔承认伊斯兰教与社会主义互不排斥、互不对抗，" 只有
通过伊斯兰教的精神和伦理原则，才能实现最高的社会主义任务" ，实现社会主义可以通
过宗教原则，但他还没有建立伊斯兰社会主义的理论。乌巴德拉.辛迪则把伊斯兰教看作是
真正的" 社会主义" ，比较明确地设想了印巴次大陆的穆斯林摆脱英国殖民统治的解放道
路问题。而希赫兹.拉赫曼.西赫瓦维则把他的" 社会主义" 理论建立在伊斯兰教法的传统
结构之上，主张现代国家应以早年的正统哈里发时期的神权政体为楷模，认为伊斯兰社会
主义与共产主义的某些共同之点只是形式上的和词句上的，其根本区别在于前者是以《古
兰经》为基础的，他主张进行伦理说教，使富者和贫者认识到财富、天赋、贫穷等都是真
主的考验，应使富者甘心情愿地施舍、纳税，贫者勤奋、忘我地劳动，以此" 攀登社会的
阶梯" 、" 弥合阶级差别的鸿沟" ，达到经济上的公正和平等，建议试行合作制度，替代
资本主义的银行业以禁止高利货，主张规定私人财产的限额和范围，矿产、交通运输等公
共事业应由国家控制，允许私人占有工业，但资本家和工人之间的经济关系应由国家牢固
地控制，以消灭一切可能的剥削并保证劳动福利(参见《世界宗教资料》1986年第1 期，第
2 页）。
　　巴基斯坦穆斯林学者关于伊斯兰社会主义的观点，与阿拉伯社会主义(除了复兴党外）
的主张大致相同，区别在于更加强调其民族特性。阿拉伯社会主义是阿拉伯社会传统价值
观念上的" 社会主义" ，而这一传统价值观念的核心则是单一的、完整的" 乌玛" 信念(自
从穆罕默德于622 年在麦地那创立穆斯林公社"乌玛" 以来，" 乌玛" 一直是阿拉伯民族心
目中的社会模式的典范），他们主张在追随这一社会模式的同时，还应对当今的阿拉伯社
会实行必要的改革。在他们看来。阿拉伯社会主义既没有脱离阿拉伯民族的传统信仰，也
不是东方的或西方的" 舶来品" ，它是阿拉伯民族主义的和社会主义的结合。
　　③非洲社会主义。非洲社会主义是在反殖民主义斗争中发展起来的，由于殖民主义人为
地划分主权范围，新独立的非洲民族国家不是按民族而是以前殖民主义划分的实体(或势力
范围）为基础建立起来的。它缺乏单一的语言、文化和宗教传统，伊斯兰教在非洲各民族
独立之前虽有一定影响——很多非洲人民接受了伊斯兰教，但伊斯兰教并不是大多数非洲伊
斯兰国家的广大民众的唯一宗教信仰；即使接受了伊斯兰信仰的那些穆斯林，在他们的信
仰中仍夹杂有万物有灵论的信仰，原始村社或部落的首领或酋长往往就是他们的宗教领袖
或苏非神秘主义教团首领，二者是政教不分，合二而一的。
　　在非洲大陆，先后宣布实行社会主义的有32个国家，人们统称为" 非洲社会主义".其
中，除了埃及、阿尔及利亚、利比亚、突尼斯、苏丹等阿拉伯国家外，诸如塞内加尔、几
内亚、马里、索马里、西撒哈拉等伊斯兰国家的主体居民是黑人。它们作为伊斯兰会议组
织成员国，其社会主义模式中很自然地含有伊斯兰的因素。非洲社会主义一方面以部落村
社制度作为非洲社会主义的基础和理想的社会制度的模式，认为从村社制度过渡到社会主
义勿需社会革命，甚至认为村社制度本身就是社会主义，在村社基础上发展经济、实现工
业、农业的现代化似乎就能达到社会主义；另一方面它又把非洲文化、非洲思想、非洲价
值观念等非洲传统精神、非洲特性(黑人性）以及人道主义、平等主义等作为一种伦理、精
神准则以实现社会主义。除个别国家外，非洲社会主义总是强调其反马克思主义、反外来
意识形态的性质，而把非洲社会主义视为源自非洲社会传统和非洲特性的"社会主义".尽管
伊斯兰世界的社会主义或伊斯兰社会主义的理论家始终没有形成系统的理论学说，但在伊
斯兰世界最为流行的伊斯兰社会主义的基本点，大致可概括如下：
　　第一、伊斯兰社会主义是主张社会正义、社会平等，走中间道路的社会主义。认为伊
斯兰社会主义谴责资本主义和各种形式的剥削，它以" 社会主义平等和人们之间的兄弟情
谊为基础" ，并且认为只有伊斯兰社会主义才承认(人的）五项自然权利(生活权、自由权
、教育权、尊严权和财产权），通过立法和反对贫困、疾病、无知、恐惧及堕落以建立社
会平等。
　　第二，伊斯兰社会主义是维护生产资料私有制的社会主义。伊斯兰社会主义所追求的
完美无瑕的社会制度是一方面反对和厌恶资本主义制度下的一切罪恶与弊端——贫困、危机
、饥饿、失业、疾病、偷盗、娼妓、堕落等，力求摆脱并消除人剥削人、人压迫人这一不
合理、不正义的社会现象；另一方面，又不愿意从根本上触及资本与利润，不愿消灭私有
制度，只企图通过互助、互济、合作和兄弟情谊来摆脱现实社会的苦难。就是说，他们要
的是关心人的社会福利、个性解放、个人主义发展的社会主义。
　　第三，伊斯兰社会主义是信奉神明的社会主义，即" 真主＋社会主义". 1974年，《穆
斯林文札》登载了一幅插图" 前进中的穆斯林" ，十分形象地表述了伊斯兰社会主义的真
实含义。在插图中，大批穆斯林手持横幅，列队前进。在队伍前列的横幅写的是" 伊斯兰
教" ，它左面写的是" 共产主义＋真主＝伊斯兰教" ，右面是" 资本主义－利润＝伊斯兰
教" ，其后面的大量横幅则写的是" 伊斯兰民主" 、" 伊斯兰专政" 、" 伊斯兰民族主义"
……而在这些横幅的中间，则是"伊斯兰社会主义".
　　2.伊斯兰复兴运动
　　70年代是战后伊斯兰教发展和变化最为显著的时期。在西亚、北非、南亚、东南亚等
地区，许多国家都出现了伊斯兰教在社会中空前活跃，各种宗教力量迅速上升，并对政局
产生重要影响的现象。人们将这一现象称为" 伊斯兰复兴运动".到了70年代末80年代初，
西亚北非的伊朗伊斯兰革命、伊斯兰极端分子占领麦加大清真寺、埃及总统萨达特被刺等
一系列震惊世界的重大事件，把伊斯兰复兴运动推向了高潮。伊斯兰复兴运动既对伊斯兰
教本身的发展产生了重要影响，同时也对伊斯兰世界，乃至国际范围的政治、经济、社会
、文化诸方面都产生了巨大的冲击。
　　(1)伊斯兰复兴运动的社会基础
　　伊斯兰世界各国的中下层群众是伊斯兰复兴运动的真正的社会基础。社会中下层群众
之所以不再热衷于20多年前的民族主义和社会主义而转向伊斯兰复兴和伊斯兰主义，在于
伊斯兰世界各国的青年人(在各国人口占据较大比例）既没有他们的祖辈在殖民主义统治下
所遭受的那种受欺压、受凌辱的生活经历；他们生活和成长的年代又面临着国际、国内诸
多令人沮丧的问题：政治上屈从于西方(美、英等国）或东方(苏联）大国，某些当政者贪
污腐化、昏庸无能，军事上的连连失利，经济不振、失业、物价飞涨、贫困、西化生活方
式的影响、人们的道德沦丧等等，而这一切正好是伊斯兰主义者斥责和抨击的目标。
　　埃及人口在战后(1947）为1900万，到1956年7 月增至2340万；10年后人口统计为3005
万；1976年为3810万。在1947-1976 年的30年间，人口猛增了200 ％。1990年人口已达
5470万，即在1976-1990 年的15年间，埃及人口又增长了140 ％。在1990年度，年龄在25
岁以下的青年人有2365万，而不足35岁的青年人则有3130万。正是这些青年人在伊斯兰复
兴运动最活跃的70、80年代，构成伊斯兰复兴运动的社会基础和积极参与者。在伊朗，人
口的骤增同样是伊斯兰复兴运动得到拥护的一个基本因素。1967年，伊朗人口约为2628万
；1976年增至3350万；10年后增至4940万；1991年3 月，人口已达5850万。这一增长数字
无疑是伊朗确定年满15周岁的男女均有选举权的根据。因为年青人的革命热诚和宗教热诚
是伊朗宗教领袖所需要的；他们也是伊朗对内实行伊斯兰法治，对外输出革命的积极拥护
者。
　　由于人口骤增，带来的社会问题不仅是解决人们的口粮问题，还包括交通、住房、求
学、就业等一系列社会问题。而在高出生率的同时，伊斯兰世界文盲数字居高不下。80年
代，埃及10岁以上的人口中56％为文盲；在摩洛哥的2100万人口中，有75％是文盲，其中
50％人口又是21岁的青年人；在阿富汗，文盲占全国人口的90％；在巴基斯坦，文盲占
73.8％；在苏丹，文盲占80％；在孟加拉，文盲占74％；在伊朗，文盲占79.2％；又如在
黑非洲的几内亚，文盲占75％；几内亚比绍占80％，吉布提的文盲，男子妇女分别占84％
和91％。在这些拥有文盲如此众多的国家里，人们无法接受教育、吸收现代科学文化知识
，而传统观念(其中包括宗教观念）和传统势力(其中包括宗教传统的势力）的影响，在这
些文盲或低文化层次的人们中也就很自然地居于主导地位。这部分人大多是社会的中层群
众，其中又大多是青年人，他们很容易成为伊斯兰主义的追随者、支持者或同情者。
　　在60年代初，埃及有各种学位(博士、硕士、学士）的教授、医师、工程师或其他专业
人才出国谋职业的，在人口输出国中仅居于第90位。可是1967年" 六五战争" 失败后，埃
及有67％拥有各种学位的人才离开了本土；到了伊斯兰主义活跃时，大部分热衷于事业而
不欢迎伊斯兰法治的知识阶层更是大批出走。到了80年代，埃及已在人才输出国中居首位
。与埃及几乎相仿，在1948-1980 年间，移居北美、西欧和澳大利亚的阿拉伯人才共约200
万；此外，巴基斯坦也有大批专业人才在国外谋生。在专业人才和知识阶层流失后，国内
的文盲和低文化水平者比例相对增大，这显然是有利于伊斯兰主义者活动的。伊斯兰世界
的人才流失，反过来又使这些国家的总体文化素质下降。
　　伊斯兰世界各国的高出生率、人口剧增、文盲和低文化水平者在全国人口比例居高不
下，大批专业人才的流失以及人口过于集中于城市，加上青年人大批失学失业、物价飞涨
、生活贫困……，这一切都为伊斯兰复兴运动提供了活动舞台。伊斯兰复兴运动在伊斯兰世
界继续流传，目前尚未有衰微之势，这和它以中下层群众，尤其是以青年为社会基础分不
开。
　　(2)伊斯兰复兴运动的代表人物及其基本主张
　　伊斯兰复兴包括伊斯兰的复兴思潮和复兴运动二个方面。广义的伊斯兰复兴指本世纪
以来，在反帝反殖的民族解放斗争中，以及在各国独立后的政治、经济建设活动中，传统
伊斯兰教的作用和影响得到恢复和加强的整个过程。而狭义的则指60年代末兴起于伊斯兰
世界以伊斯兰复兴运动(也有人称其为伊斯兰原教旨主义）为核心的社会政治和宗教复兴运
动。
　　政治理论总是要超前于政治现实的。尽管伊斯兰复兴运动在70年代中，尤其是在70年
代末达到高潮，但实际上" 伊斯兰复兴" 的思想在此之前早已产生，加马尔丁.阿富汗尼是
当代伊斯兰复兴的先驱，是他第一个提出振兴伊斯兰教，并使之能与西方帝国主义相抗衡
，也正是在他的影响下，后来的穆罕默德.阿布杜和拉西德.里达等人才能比较系统地提出
伊斯兰现代主义的理论，使伊斯兰教重新产生出活力和生机。
　　但二次世界大战后，由于国际形势的变化。一大批民族国家的建立以及世俗化在伊斯
兰社会中的发展，使伊斯兰世界面临更加严峻的挑战。穆斯林遇到的不仅有外部帝国主义
和殖民主义的威胁和入侵；同时，也还有伊斯兰世界内部世俗化、西方化的发展。而世俗
化、西方化则有可能产生使其自身失去伊斯兰特征的危险。在这种情况下，更为激进的，
也更加政治化的伊斯兰主义思想便出现了。由于它更能表达中下层穆斯林群众的愿望，更
能满足他们希望改变现实的要求，因而吸引了大批的支持者和追随者。
　　对伊斯兰复兴运动产生较大影响的伊斯兰思想家和理论家中，首屈一指的应是巴基斯
坦的阿布.阿拉.毛杜迪(1903-1979)。毛杜迪一生写了60多部著作和大量的文章，这些原来
用乌尔都语写成的论著被译成阿拉伯语、波斯语和英语后广为流传。他的许多主张虽然未
能实现，但对后来一些政府推行伊斯兰化，以及对各国政治反对派都有重要影响。其中，
在巴基斯坦、印度、阿富汗、伊朗、埃及等国家尤为突出。在政治上，毛杜迪一方面反对
英国" 异教徒" 的统治，反对穆斯林作为少数派生活在印度教徒统治下的印度，同时他也
极力反对当时由真纳、伊克巴尔等" 穆斯林民族主义者" 领导的" 穆斯林联盟" ，认为"
穆斯林联盟" 的目的不过是要建立一个世俗的民族国家。毛杜迪强调，他所追求的不是一
个" 穆斯林国家" ，而是一个" 伊斯兰国家".这样一个国家应该由具有《古兰经》和" 圣
训" 的伊斯兰政治思想的人来领导，必须严格按伊斯兰法律" 沙里亚"来治理。他提出，穆
斯林应该成为" 真正优秀的穆斯林" ，应该摒弃一切印度教的、西方的以及非伊斯兰影响
，通过他们自己的模范行为来恢复和维护伊斯兰价值，通过具体的实际行动来逐步建立伊
斯兰社会。
　　毛杜迪认为，一个伊斯兰社会的建立必须从上到下来完成。他于1941年创建了" 伊斯
兰促进会" ，目的就是要团结和培养一批能领导实现社会伊斯兰化的优秀人材。初期，他
的追随者人数很少。直到1947年巴基斯坦独立后，毛杜迪的学说才开始被较多的人接受。
印巴分治的结果，大批印度穆斯林迁到巴基斯坦，他们生活贫苦，安全得不到保障，对民
族主义者领导的政府不满；一些富裕的商人、地主认为它是与激进的左翼势力对抗的力量
，因而支持" 伊斯兰促进会"." 伊斯兰促进会" 一直作为合法的政治组织存在，并在60-70
年代的多次大选中赢得相当多的选票。
　　后来，毛杜迪发展了他的政治学说。他根据古老的" 哈瓦利吉派" 思想，提出" 净化
伊斯兰教" 的观点，其影响最为深远。他强调世间一切主权皆属安拉统治，没有按神圣教
法来治理的社会，都是如同处于" 伊斯兰教之前的蒙昧状态"之中。毛杜迪说，现代穆斯林
社会的" 蒙昧状态" 来自二个方面，一是先知穆罕默德和正统哈里发之后的历代政治领导
人对伊斯兰教的附加和歪曲；一是西方殖民主义和帝国主义的影响。他认为一个真正的穆
斯林不仅应接受伊斯兰教的信条，而且应积极投身于" 扬善除恶" 的集体行动之中，也就
是在现实的政治、经济、法律、文化等社会生活中强化伊斯兰价值，使之摆脱" 蒙昧状态
".他的这一观点，对当代各个伊斯兰主义派别和组织都产生了重要影响。
　　其次是" 穆斯林兄弟会" 的创始人哈桑.巴纳(1906-1949)。他出身于传统的宗教家庭
。1928年在苏伊士的伊斯梅利亚创建穆斯林兄弟会。他深受伊斯兰现代主义者拉西德.里达
的影响。当时埃及社会受西方文化的严重侵蚀，不仅民族主义者，而且传统的伊斯兰教阶
层(如一些爱资哈尔大学的学者），对某些社会问题也采取了西方式的世俗态度。面对世俗
化和西方化在埃及的发展，他认为，当代埃及青年接触到的伊斯兰教是一个" 腐败的宗教
，他们的思想中充满了" 疑问和困惑".针对这种状况，哈桑.巴纳在一系列讲演和文章中阐
明了他的政治思想：①伊斯兰的包容性；②强调伊斯兰的原旨教义；③伊斯兰的统一性；④坚
持哈里发制度。哈桑.巴纳的理论并不极端等等，与后来的多数伊斯兰主义者相比，他的思
想还显得有些保守和温和。他对以后伊斯兰运动的影响和贡献，更多的是他的行动和穆斯
林兄弟会本身。
　　再次是赛义德.库特布(1906-1966)。赛义德.库特布出生在埃及中部阿西尤特省的穆夏
镇。他早年是一名民族主义者，热情支持华夫脱党。他广泛阅读了加马尔丁.阿富汗尼、穆
罕默德.阿布杜、拉西德.里达和阿布.阿拉.毛杜迪等人的著作，并深入地了解了埃及当时
的社会状况和下层穆斯林的思想状况，自30年代后期开始发表宗教和社会方面的文章和著
作。1948 -1950年，他到美国去学习了2 年。这次学习使他对西方社会和文化有了更进一
步的认识和了解，并认为" 西方道路" 不可能解决伊斯兰国家的社会问题。50年代初，他
的一部重要著作《伊斯兰与资本主义的冲突》问世，这标志着他的思想从世俗的民族主义
转向了伊斯兰主义。
　　1952年，" 自由军官组织" 在穆斯林兄弟会的支持下推翻了法鲁克国王政权，建立了
埃及共和国。但由于穆斯林兄弟会未能进入新政府，也没有获得任何权力，兄弟会与纳赛
尔政权的关系开始恶化并发生冲突。库特布出于对新政府的不满，1953年正式加入了穆斯
林兄弟会走上了与纳赛尔政权对抗的道路。1954年，穆斯林兄弟会的一些成员暗杀纳赛尔
未逐，政府开始大规模镇压穆斯林兄弟会，数千人被逮捕，一些人被处死。库特布也遭到
了逮捕，经" 人民法庭" 审判后。他被判处15年徒刑。由于体弱有病，他服刑期间有很大
一部分时间在医院中渡过，并继续他的思考和写作。同时，他的思想变得十分激进。他在
毛杜迪、哈桑.巴纳等人的思想基础上，提出一套完整的，也更富有战斗性和号召力的伊斯
兰主义理论，先后写出《我们的宗教》、《我们这个宗教的前途》、《里程碑》等著作，
并通过探望他的妹妹把手稿秘密带出监狱，由穆斯林兄弟会成员地下印刷，散发。这样，
尽管库特布还在狱中，他的著作已在外面秘密流传，并产生了重大影响。1964年，库特布
因健康原因被提前释放，不久又被卷入策划暗杀包括总统、内阁部长在内的一大批政府要
员的密谋之中。1965年8 月他和一批兄弟会成员再次被捕受审。1966年8 月，库特布和一
批穆斯林兄弟会领导人被处决。
　　库特布一生著述甚丰，其中影响最大并能代表他激进思想的著作是《里程碑》。他在
这本书里系统地阐述了他的伊斯兰主义理论，主要包括二个方面：①对现实的彻底否定。库
特布认为，当代世界(包括所有的伊斯兰国家）
　　仍处于" 蒙昧状态" 之中。这种" 蒙昧状态" 在政治上表现为对真主在世间的权利的
侵犯，即一些人自称有权规定道德、观念，制定法律和制度，从而导致了一部分人对另一
部分人的统治和压迫。无论是共产主义、法西斯主义、资本主义，还是当时流行于阿拉伯
世界的民族主义、社会主义意识形态，都是" 蒙昧状态" ，因为它们都是出自人，而不是
出自真主，都是让人服从人，而不是服从真主。他说，阿拉伯民族主义不是把主权归于真
主，而是归于阿拉伯民族，因而是非伊斯兰的。②重建真正的伊斯兰秩序。库特布说，要摆
脱" 蒙昧状态" ，实现真主的统治，穆斯林要进行" 希吉拉" (迁徙），重建一个不受污染
的，合乎伊斯兰方式和标准的社会，要完全排除诸如民族主义、爱国主义这样一些非伊斯
兰的影响。他提出的" 希吉拉" 并不是指地理上的迁徙，而是要求穆斯林用行动向" 蒙昧
状态" 进行战斗，为真主的事业而奋斗(即圣战）。库特布强调现在的首要任务是清除现存
的非伊斯兰秩序，建立伊斯兰社会。这种" 清除" 不是改造，而是彻底摧毁。
　　第四位伊斯兰思想家和理论家则是什叶派的阿亚图拉.霍梅尼(1902- 1989）。霍梅尼
出生于伊朗小城霍梅因，在阿拉克和库姆接受了系统的宗教教育后，长期执教于库姆伊斯
兰学院。他一生中写了30多部宗教和政治著作，最后的政治性著作是一本叫做《揭示秘密
》(1941年）的小册子。
　　60年代初，霍梅尼与伊朗国王政权发生公开冲突，他对巴列维国王推行的"白色革命"
等世俗化和现代化改革措施进行了激烈的抨击，并发动人民从事推翻国王政府的斗争。他
二次被逮捕，1964年被强迫解送到土耳其，一年后他迁到伊拉克的纳贾夫，在那里著书立
说，教授学生，继续进行反国王的活动。1978年伊朗爆发了反对国王政权的群众运动，霍
梅尼作为反对派领导人在国外指挥了推翻巴列维国王的" 伊斯兰革命" ，并于1979年初凯
旋回到德黑兰，成为掌握伊朗伊斯兰共和国最高权力的" 精神领袖".霍梅尼的政治思想集
中表现在三个方面：
　　第一，认为君主制是违反伊斯兰教的。霍梅尼认为，无论在《古兰经》还是在" 圣训"
中，都没有关于实行君主制的任何记载，相反，却有指责君主制的地方。霍梅尼说，真正
的伊斯兰国家的主权属于真主，国家的领导者只需要按真主的旨意来执行。而在君主制下
，一切权力(包括立法权）都在国王手中，这是专制和腐败的根源。因此，君主制是违反伊
斯兰的，所有的现存君主制政权都必须推翻。因此" 伊斯兰从根本上反对整个君主制的概
念……君主制度是最可耻和最万恶的反动制度".这种理论不仅把斗争矛头直指当时强大的伊
朗国王政权，从根本上动摇了国王政权的合法性，还威胁到其他实行君主制的伊斯兰国家
政权。
　　第二，要实现伊斯兰的统治，必须建立伊斯兰政府，而领导伊斯兰政府的必须是伊斯
兰法学家。霍梅尼认为，由于伊斯兰是包容一切、至高无上的神圣法律，它就必须以国家
的形式体现出来。只有伊斯兰政府才能在社会中实施伊斯兰法，才能有效地征收什一税和
天课，并把它们正确地用于社会需要。按照伊斯兰教什叶派教义，先知穆罕默德及其之后
的12位继承者(伊玛目）是伊斯兰社团合法领导人；在第12伊玛目隐遁期间，只有具有全面
伊斯兰教法知识的教法学家才有资格来承担领导穆斯林社团的责任。正是根据霍梅尼的这
一思想，伊朗在伊斯兰革命后建立了完全由教法学家领导的政府。
　　第三，伊朗伊斯兰革命胜利之后，霍梅尼又提出了一个极有影响的口号，这就是" 输
出伊斯兰革命".霍梅尼认为现存的国际体系是不合理的，应该用伊斯兰世界体系来代替这
一体系，使整个世界成为" 在真主法律之下的人类之家".伊朗作为世界上第一个建立真正
的伊斯兰政府的国家，肩负着领导实现全球伊斯兰化的神圣使命。
　　霍梅尼的政治思想体系与其他伊斯兰政治理论的不同之处就在于，它不但提出了用伊
斯兰教破除现存的政治制度按照现代的政治原则详细设计新的国家政治结构的主张，而且
还把这一构想推向伊朗国界之外，使之成为一种世界性的政治理论。由于他的这种理论在
伊朗成为政治现实，所以对整个伊斯兰世界产生了巨大的冲击，对不满现状的下层穆斯林
群众的反抗活动尤其具有吸引力。
　　在库特布、霍梅尼等人的思想影响下，以及在伊斯兰世界政治现实的刺激下，70年代
末以来，西亚、北非的地区出现了一些更加激进的伊斯兰主义分子和组织，一般称之为"
伊斯兰原教旨主义者".他们的人数虽然不多，但他们的政治主张非常极端且富于" 行动性"
，产生的影响也更大。对西亚、北非一些国家现存的政治秩序构成了新的挑战，这一现象
并有向其他地区辐射和蔓延的趋势。这些伊斯兰主义者都赞同" 一切主权归于真主" 的观
点，反对" 主权在民" 、" 国家利益高于一切" 、" 法律社会" 等所谓" 世俗主义" 的说
法。他们都强烈地反对社会和政治现状，认为现实的一切都是" 反伊斯兰教" 的，要求通
过" 革命" 或" 圣战" 来摧毁现实，建立真正的伊斯兰社会。
　　曾参与暗杀埃及总统萨达特而被埃及政府处死的伊斯兰主义者布杜.萨拉姆.法拉吉在
他写的小册子《被遗忘的定制》中表达了这种极端的观点。
　　他认为，要建立伊斯兰国家只有靠" 圣战" 才能完成，而圣战是被穆斯林忽略了的一
条" 训示".他说尤其是要对统治者进行圣战，因为是他们妨碍了伊斯兰国家的建立。另一
位埃及伊斯兰主义者阿布杜拉.亚辛在一本题为《当代的贾里利亚》的书中进一步发挥了毛
杜迪和库特布的思想。他说，埃及只是一个名义上的伊斯兰国家，其实际还处于伊斯兰教
之前的基督教影响之下，而当代的西方文化又加强了这种基督教势力。因此在国际上要进
行圣战，不仅要进行意识形态方面的宣传，而且要进行" 征服" ；在国内，如果没有一个"
伊斯兰国家" 就不可能实现" 伊斯兰社会".这些伊斯兰思想家和理论家尽管分属不同的民
族、教派，虽然，他们的理论在风格上、和形式上存在着差异，在内容和口号方面也各自
有所侧重，但他们却有着一些最基本的共同点：
　　①他们都认为人对世界是不可知的，也不可能按照自己的愿望来改造世界。一切都必须
依靠真主的意志，而真主的意志已明确表达在经训之中了。
　　《古兰经》和" 圣训" 应该是思想的源泉和行动的准则。伊斯兰教具有包容一切的特
点，它无论是对宏观的社会、政治、经济、还是对微观的每个人的生活、言行，都具有普
遍的指导作用。
　　②他们都提出了反对存在于当代穆斯林社会中非伊斯兰的东西，反对社会中的不公正、
压迫和腐败。同时，他们都强烈地反对西方的政治、经济、文化等方面对穆斯林社会的各
种渗透。他们号召穆斯林群众起来打破现存秩序，建立真正的伊斯兰社会。
　　③这些逊尼派伊斯兰思想家都来自下层的普通穆斯林，他们都反对传统的宗教阶层(乌
里玛）。尽管他们有时也引经据典，但实际上他们提出的都是一些新思想和新观念。虽然
霍梅尼属于传统的什叶派乌里玛阶层，但他的理论也有着强烈的反传统性，并富有现代政
治色彩。
　　(3)伊斯兰复兴运动的发展
　　伊斯兰教作为一种政治意识形态在伊斯兰世界一直存在。随着民族解放运动的进展、
各伊斯兰国家的独立，伊斯兰世界内各国的政治以及国际关系主要是建立在世俗基础之上
的，伊斯兰教在政治领域中的地位大大下降了。
　　从60年代后期开始，一些利用伊斯兰教的政治力量重新在伊斯兰世界活跃起来，伊斯
兰教开始在政治领域中发挥作用。在土耳其、伊朗、巴基斯坦等世俗化一度曾有较快发展
的国家中，人民群众中的伊斯兰宗教情绪有所抬头，宗教活动变得日趋活跃。同时，各国
的政治反对派在与政府的对抗中也开始崭露头角。这些国家的政治斗争不再限于保守的民
族主义与激进的民族主义之间，或是在民族主义与社会主义、共产主义之间，以伊斯兰教
为旗帜的政治势力已明显地进入了政治斗争的角逐之中。另外，在沙特等国的资助下国际
性伊斯兰活动空前活跃。如1973-74 年阿拉伯国家发起的" 石油禁运" 以及随后进行的一
系列斗争，由于有沙特阿拉伯的领导和参加而带上了浓厚的伊斯兰色彩。在1973年的第三
次中东战争中，一直以世俗的民族主义为反对以色列的斗争旗帜的埃及、叙利亚也大量利
用了伊斯兰口号，以动员和鼓舞本国人民，并争取伊斯兰各国的支持。到70年代末80年代
初，一系列举世瞩目的重大事件的爆发，使这场" 伊斯兰复兴运动"达到了高潮：1979年2
月，伊朗数百万穆斯林在宗教领袖霍梅尼的领导下，取得了" 伊斯兰革命" 的胜利，推翻
了当时的号称" 世界第五军事强国" 的伊朗巴列维国王政权，建立了" 伊朗伊斯兰共和国
".1979年11月，伊斯兰圣地麦加大清真寺被一批宗教极端分子占领，他们自称在" 马赫迪"
(救世主）的领导下，要推翻腐败的沙特王室政府，沙特当局出动了大批军警，经过20多天
的激烈战斗，才平息了这次动乱。
　　1980年9 月，伊朗和伊拉克两个伊斯兰大国之间爆发了一场具有一定宗教色彩的大规
模战争。双方都声称为伊斯兰而战。在狂热的宗教情绪支配下，战争空前惨烈，历时八年
，伤亡人数逾百万。
　　1981年10月，埃及总统萨达特在参加庆祝" 十月战争" 阅兵式时，在检阅台上被几名
伊斯兰极端主义的士兵枪杀。这些士兵声称杀死的是伊斯兰的叛徒。
　　1982年2 月，叙利亚的哈马市发生严重骚乱，" 穆斯林兄弟会" ，与政府军开展了10
余天的战斗，整个城市几乎被夷为平地，死伤2 万多人。
　　除了这些突发性的重大事件和国际性泛伊斯兰主义活动高涨以外，伊斯兰复兴运动更
多的是表现在各国政治和社会生活的" 伊斯兰化".概括起来，主要有这样一些表现：
　　①在社会生活中，传统的伊斯兰教影响上升，社会上的宗教气氛日益浓厚。在许多国家
中，朝野上下要求恢复伊斯兰教法(沙里亚）以取代现行世俗法律的呼声日渐高涨。在这股
力量的推动下，伊朗、巴基斯坦、苏丹、马来西亚等国家先后宣布全面或部分实施伊斯兰
法。科威特、阿联酋等国成立了伊斯兰法立法委员会，宣布准备实行伊斯兰法。人民的日
常生活中，也越来越多地恢复了伊斯兰教的传统，提倡" 伊斯兰生活方式" ，如禁止饮酒
、赌博，恢复传统服装，要求取消银行利息，取消足球赛、电影院等" 非伊斯兰" 的娱乐
方式。许多国家在广播、电视中都增加了播送《古兰经》和其它宗教宣传的节目。除了传
统的清真寺教育受到鼓励外，很多普通学校也增加了伊斯兰教育的课程。
　　越来越多的人按时到清真寺祈祷，参加斋戒，缴纳天课(扎卡特），并到麦加朝觐。70
年代后期以来，每年的朝觐人数都超过200 万人(包括沙特本国朝觐者）。许多国家清真寺
的数量大增，在科威特等海湾国家中，70年代清真寺的数量翻了二番，伊拉克、突尼斯、
土耳其等" 世俗化" 的国家中也出现了大量新建的清真寺。另外，伊斯兰宣教活动十分活
跃，出现了很多官方和民间的宣教组织。70年代期间，穆斯林的人数在东南亚、撒哈拉以
南的黑非洲以至在欧洲、美洲都有较大的增长。例如，欧洲的穆斯林从第二次世界大战后
的几百万迅速上升到70年代末的2800万(仅次于基督教徒的人数）。其中，主要是移民，但
新发展的教徒也不少。
　　②伊斯兰复兴运动最直接的影响是对各国政治产生的冲击。这种冲击主要表现在二个方
面，一个方面是各国官方利用伊斯兰教来巩固自己的统治地位，争取人民群众的支持。另
一方面是政治反对派也利用伊斯兰教来反对政府，指责政府世俗化和西方化的政策。
　　伴随着新泛伊斯兰主义的发展，各国政府都在内政外交中大量使用伊斯兰语言，以证
明自己的合法地位，争取人民的支持并打击政治反对派。许多国家的统治集团都宣称自己
信奉的是真正的和正统的伊斯兰教，攻击敌对势力为" 异端" 、" 异教徒" 或" 无神论者
".如沙特阿拉伯王室一贯以正统伊斯兰教派和圣地保护者自居，利比亚的卡扎菲政府则自
称实行的是" 伊斯兰社会主义" ，伊朗霍梅尼政府自称是" 世界上第一个真正的伊斯兰政
府".一些长期以来世俗主义在政治上占主要地位的国家，如叙利亚、伊拉克、土耳其、埃
及等，70年代以来在内外政策中也越来越多地使用宗教语言。
　　70年代伊斯兰复兴运动中最有声色、最引人注目的就是各伊斯兰国家政治反对派的活
动。他们指责本国政府腐化堕落，所推行的世俗化、西方化和现代化政策破坏了伊斯兰传
统社会，造成社会中的贫富悬殊。世俗化越严重的国家，宗教反对派的活动也越激烈。除
了原有的一些伊斯兰组织(如埃及、叙利亚等国的穆斯林兄弟会）加强活动外，70年代后期
又出现了一些新的组织，如土耳其的救国党、伊拉克的号召党、阿富汗的圣战者组织以及
海湾国家中的一些伊斯兰组织。另外，反政府宗教活动还以教派形式出现，如伊拉克、沙
特的什叶派反对本国的逊尼派政府，叙利亚的逊尼派反对什叶派(阿拉维派）政府。这种伊
斯兰反对派对许多国家的政府都构成了严重的威胁。
　　宗教反对派不仅在口头上攻击政府，而且还采取行动与政府对抗，有的采取示威游行
、竞选参政等和平方式，更多的则是用暗杀、袭击、绑架、劫机等暴力手段。
　　③伊斯兰复兴运动还超出民族和国界，进入国际关系领域中，成为影响和制约伊斯兰各
国之间，以及伊斯兰国家与非伊斯兰国家之间关系的一个重要因素。随着国际性新泛伊斯
兰主义的兴起，各种泛伊斯兰活动和泛伊斯兰组织的大量增加，许多国家都从伊斯兰的角
度来参与国际事务。例如，对巴勒斯坦问题，尽管伊斯兰国家在一些具体问题上存在着分
歧，支持巴勒斯坦穆斯林反对犹太复国主义的斗争始终是各国的一个基本的共同立场。苏
联出兵阿富汗期间，各伊斯兰国家也都一致支持阿富汗" 圣战者" 游击队的抗苏战争。在
土耳其——希腊冲突、巴基斯坦——印度冲突、索马里——埃塞俄比亚冲突中，多数伊斯兰国家
都站在土、巴、索一边。因为在它们看来，这不仅是国家或民族之间的冲突而且也是伊斯
兰教与非伊斯兰教之间的冲突。
　　概括起来看，70年代的伊斯兰复兴运动有这样一些特点：第一、它是一个超民族、越
国家和跨地域的世界性运动，这场复兴运动以西亚、北非地区为核心，辐射到南亚、东南
亚、中亚、黑非洲等地、并波及欧、美。伊斯兰世界中无论是君主制国家，共和制国家，
还是激进的军事独裁国家都不同程度地卷入到运动之中。复兴运动涉及的地域之广、民族
之多、对伊斯兰世界政治、经济、文化产生的冲击之猛烈，在伊斯兰教历史上都是空前的
。
　　第二、运动呈现出多中心、多形式的特点。虽然复兴运动来势猛烈、范围广阔，但它
却不是一个统一的运动。它既没有统一的领导，也没有统一的纲领和目标。它在各不同地
区表现出不同的内容和特点，有的表现为急风暴雨式的大规模群众运动(如伊朗），有的表
现为循序渐进的社会改革和信仰复归(如马来西亚、海湾国家），也有的表现为自上而下的
" 社会伊斯兰化" 运动(如巴基斯坦、利比亚、苏丹），还有的则表现为各种激进的暴力恐
怖活动(如埃及的" 赎罪与迁徙" 、黎巴嫩的" 真主党" 、巴勒斯坦的" 圣战者" 等组织）
。不同的国家、教派、组织之间存在着极大的差别和分歧。但它们都具有强烈的排外性。
尽管运动有多个中心，表现为多种形式，但反对外来的，尤其是西方的思想意识、价值观
念、政治制度和生活方式，要求清除西方在伊斯兰世界的影响，是其共同点。
　　第三、运动的主要领导者在什叶派内则是传统的教士阶层，在逊尼派内除了政界、军
界等人士外，则有相当一部分人是受过现代高等教育的知识分子和青年学生。因而它不仅
是纯粹的宗教信仰和文化意识的复兴，而且更多的是表现为一场大规模的、群众性的社会
政治运动。它的目的是试图利用传统的伊斯兰教来解决当前各伊斯兰国家所面临的现实问
题，这与以往伊斯兰教历史上的" 宗教复兴" 是不同的。
　　第四、运动中既有社会中自下而上的、大规模的群众性伊斯兰信仰复兴活动(包括反政
府势力对伊斯兰教的利用），也有自上而下的、由各国官方组织或推动的伊斯兰复兴活动
。这两股复兴力量虽然在目的、活动方式、组织形式等方面都不同，但民间与官方的伊斯
兰复兴活动却相辅而行，其结果是共同推动着整个运动的不断发展。
　　60年代末以来，推进伊斯兰化构成伊斯兰复兴的一个基本内容，并对世界范围内的伊
斯兰复兴起着推波助澜的作用。1971年10月，利比亚正式确定沙里亚法为立法的主要根据
，使之成为世俗法的准则，彻底检查司法系统，消除民事法庭与宗教法庭间的隔阂，并邀
请各伊斯兰国家的穆夫提来利比亚共同商讨司法工作。与此同时，颁布法令，按教法的规
定惩罚犯人。1973年4 月，卡扎菲在" 文化革命" 的五点计划中，再次提出要停止使用世
俗法，以教法为据处置一切民事、刑事案件。
　　70年代，复兴伊斯兰教的要求日趋高涨。1976年6 月，埃及爱资哈尔的乌里玛向国民
议会提交关于宗教问题的议案。根据该议案，它主张恢复《古兰经》规定的" 固定刑罚".
议案共分7 部分34条。其通则部分规定确认罪犯应有证人(2名男子，或1 名男子和2 名妇
女，或4 名妇女）的证词并被司法机关认可；砍手必须在关节和前臂之间，截足应在脚背
正中，以便犯人可靠剩下的足部行走；笞刑必须用一根中等适度的鞭子、不能有节和分杈
，受刑者必须脱去衣服，鞭打全身(敏感部位和阴部除外，妇女可不脱衣服）；受刑者应经
过体格检验，证明刑后不会危及生命安全。
　　其余部分关于盗窃罪条款规定：凡盗窃物品的价值相当于4.45克金第纳尔者为盗窃罪
；第一次盗窃后砍去右手；对重犯截去左足；犯罪重复二次以上，已定罪者则被判关押，
直到悔改后可获释放，从事盗匪活动和暴力行为者，可判死刑、或砍去右手和左足、或关
押。通奸(或私通）者应以石块砸死。酩酊(饮酒）者应受鞭挞40鞭。犯诽谤罪者，判处鞭
挞80鞭；背教者，在60天悔改期内仍未悔改者，应判死刑，并没收其财产作为宗教基金。
　　1977年7 月，巴基斯坦开始推行伊斯兰化。在全国宣布禁酒、反对偷盗、通奸和诽谤
法令；1978年底，齐亚.哈克宣布实行伊斯兰化措施，随后建立最高法院的沙里亚法庭，并
于1979年2 月正式颁布关于制裁饮酒、通奸、盗窃、诽谤等违反" 真主的法度" 的行为的
法令、法规(包括" 禁酒令" 等）。
　　1979年，巴基斯坦重建伊斯兰思想顾问委员会就现行法律的伊斯兰化提出实施方案；
同时根据巴正式颁布的诸法令、法规，对违反" 真主的法度" 者的处罚做了严厉规定，如
饮酒者将受鞭挞80鞭；盗窃者，首次砍去右手(到腕关节）、再次截去左足(到踝节部）、
三次则终身监禁；犯通奸罪的男女通常在公众面前鞭挞100 鞭，或以石击毙，或被监禁
5-25年不等直到判处死刑；犯诽谤罪者则鞭挞80鞭。此外，规定销售淫诲印刷品者亦被处
罚2 年监禁，或鞭挞、或两刑并罚。
　　在教育方面，巴基斯坦制订新的教育政策，如修改教科书内容以适应" 伊斯兰社会"
的需要。改变以前的从小学到大学的自由的或世俗教育的方式，在教育机构中推行医疗
(chadar）制；在校内组织师生的午间集体礼拜；阿拉伯语作为第二语言，在6 年级以上的
学生中强制推行；入学考试需要有关于诵读《古兰经》的评语；将" 麦克塔布" (宗教学校
）提高到正规学校的地位，承认" 麦克塔布" 学校的证书相当于硕士学位；介绍宗教知识
作为挑选各类各科教师的标准；修改传统的教材，强调伊斯兰的价值。规定以英语进行教
学的学校一律改用乌尔都语从事教学，并在伊斯兰堡大学设立沙里亚研究生院、培养教法
人才以适应高等法院和最高法院建立沙里亚法庭的教法官的需要等等。
　　与此同时，巴基斯坦经济上成立中央、省和基层三级天课税委员会，负责征集穆斯林
的天课税和什一税，用以无偿分配给穷人。该命令规定于翌年6 月正式生效。根据此项命
令，巴先后建立3 万多个地方委员会，其成员和主席均由非政府官员担任；省天课税委员
会和中央的天课税委员会的主席则由高级法院和最高法院法官担任。1981年1 月，巴基斯
坦取消银行利息。所有国家银行及其分支机构实行无息存款帐户，存款者与银行分享盈利
、合摊亏损。1988年6 月15日，齐亚.哈克通过电视和广播向全国发表讲话，宣布" 伊斯兰
法法令".该法令规定，伊斯兰法为巴最高法律并立即生效；伊斯兰法庭具有高于议会的最
高权威；至此，巴基斯坦的政治、经济、文化和教育都纳入了伊斯兰化轨道。
　　沙特阿拉伯在1979年底麦加清真寺事件后，也积极推行伊斯兰化措施，以树立自身为
二圣地庇护者的形象。其措施的基本方面为严格每日5 次的礼拜，允许警察干预礼拜时间
继续营业的店主；新闻出版部门受到慎重刊登妇女照片的公开警告；取消妇女赴国外大学
升学的奖学金；超级市场取消了狗食供应(穆斯林认为狗为不洁动物）；商店橱窗内撤去玩
偶和动物玩具(有偶像崇拜之嫌）等。
　　苏丹于1983年9 月由尼迈里总统宣布国家实行伊斯兰教法。尼迈里任命穆斯林兄弟会
领袖哈桑.图拉比为总统府(人民宫）执行官和总统首席外事顾问，以协助其推行伊斯兰化
；同时，把兄弟会成员安插进政府、司法、议会各部门，并把不少内阁成员(包括前总理）
关押于库比监狱，对持有异议的兄弟会成员、著名伊斯兰教学者马哈茂德.穆罕默德.塔哈
，则判为" 真主的敌人" 处以绞刑。在临刑前，不允许他人为其诵念《古兰经》；也不允
许将他的尸体葬入穆斯林的墓地，以此表示推行伊斯兰化的决心。除此之外，在库比监狱
实行伊斯兰教法的" 固定刑罚" ，如一些小偷的手被砍去；同时，实行石击和鞭挞等刑法
；禁止饮酒，酒被倾入尼罗河(仅禁酒一项，苏丹每年损失4 千万磅的关税和生产税的收入
。同时，也冒着影响4000名外国专家因无酒可饮而离去的风险），禁止西方式的舞蹈和公
共场所的混合浴。
　　在穆斯林居民占多数的国家内实施伊斯兰教法，这既为统治者维护自身的统治添加了
神圣的光环，又受到一部分群众的欢迎。因此在推行伊斯兰化的国家里，一旦实施了伊斯
兰教法，要改变它还不很容易，在某种意义上可以说，要改变或取消伊斯兰教法就会冒政
治风险，因为不仅会受到教界的反对，某些阶层是否能够接受这种改变也是个疑问。
　　(4)坚持激进主义和强化参政意识
　　遍布于70、80年代的激进主义都是在复兴伊斯兰教的名义下从事活动的，但其基本目
的则企求在当代以伊斯兰教的原旨教义净化世俗社会；为净化社会，其活动往往具有政治
性，甚而有着鲜明的、激进的宗教政治纲领，并以某种组织形式为其激进主义的载体。然
而在本世纪以来陆续建立的大量的伊斯兰组织中，真正在意识形态和行动上都坚持激进主
义的组织只占少数。由于坚持激进主义的程度及其组织形式和活动方式的不同，激进主义
组织分为一般的激进主义组织和极端的激进主义组织。
　　激进主义组织无论是以有广泛群众参与的松散的组织形式出现，还是以少数成员的秘
密小社团形式出现，都形成为一种社会力量。这类组织主要是在那些具有传统的宗教思想
的社会中下层群众中活动，有着一定的社会基础，其宗教- 政治纲领能为这部分群众所接
受。它不同于官方的那种自上而下地推行伊斯兰化，或是传播某种意识形态资助某种政治
活动以输出革命，而是以民间活动的形式，自下而上地推行其主张或宗教- 政治纲领。如
果官方对待伊斯兰教及伊斯兰主义的态度与之合拍，它便是官方推行其政策的有力工具和
积极参与者；如果官方的政策和态度与之相左，其活动的矛头很可能首先是指向本国的当
政者，进而指向支持本国当政者的外来势力，或是直接指向外国的政治、经济、文化等机
构设施及其有关的成员。
　　激进主义组织的基本信条大致可归纳为以下几点：
　　①唯有安拉绝对独尊，安拉主宰世间的一切权力；顺从安拉的意志是穆斯林的天职；②
沙里亚法、正道或社会蓝图蕴含于《古兰经》和" 圣训" 之中，履行伊斯兰教法并以伊斯
兰教法取代现行的西方模式的律法是必要的；③伊斯兰教是总的生活方式，包括宗教与政治
、国家与社会各个层面，建立真正的" 伊斯兰国家" ，" 实现真主在大地上的统治" ，亦
即伊斯兰教法的统治。
　　④应谴责伊斯兰社会的西方化及其现代化模式，它们是伊斯兰社会中的政治堕落、经济
衰败、社会不义和精神不振的根源；⑤伊斯兰政府应以伊斯兰教法为立法的基础，那些不依
据伊斯兰教法立法的政府(如埃及）是非法的、有罪的，居于领导地位的那些穆斯林已背叛
了伊斯兰教，因而是" 圣战" 的合法对象；正义的穆斯林被迫与这些不信者战斗(像哈瓦利
吉派当年那样），并推翻其政府；⑥参加反对不信者的圣战是穆斯林应尽的天职；非穆斯林
不再是《古兰经》所说的那种" 有经人" ，而是不信者(如埃及科普特教徒），应予迫害；
⑦官方乌里玛的思想倾向完全贬低了圣战的战斗意义，大多数清真寺受国家的支持、控制和
津贴，已不可能再继续坚持" 真主的意志和先知的使命" ，因此，应拒绝与之联系；⑧应反
对一切形式的帝国主义、犹太复国主义及其在国内的代理人(参见埃斯波希托《伊斯兰教和
政治》，纽约，1984年，第198-209 页）。
　　在伊斯兰世界众多的组织中，埃及的穆斯林兄弟会最有代表性，这个于20年代末建立
的具有群众性的宗教- 政治组织，以其40-60 年代的恐怖活动并遭到埃及当局的镇压而闻
名。70年代以后，该组织发生分化，老一代的成员，大多经受了长期的监禁或处于非法地
位。他们经过反思，放弃了极端的恐怖活动；而另一部分成员，尤其是年轻一代出于报复
心理，在塞义德.库图布的思想影响下走向更为极端的方面。随后建立有" 伊斯兰解放组织
" 、" 赎罪与迁徙组织" (有"救火小组" 、" 暂停与再现小组" 等分支）、" 圣战者组织"
(又有" 火狱饶恕者" 分支）、" 伊斯兰圣战者组织" 、" 伊斯兰阿迈勒运动" 、" 真主党
" 、"伊斯兰召唤" 、" 伊斯兰战士" 、" 伊斯兰圣战者组织" 等70多个小社团。
　　在阿尔及利亚有" 伊斯兰拯救阵线" ；在巴林有" 伊斯兰解放巴林阵线" ；在沙特阿
拉伯有" 伊斯兰革命者" ；在叙利亚，除有穆斯林兄弟会外，还有从兄弟会中分化而出的"
穆罕默德大队" 和" 圣战者战斗先锋队" ；在伊拉克有" 伊斯兰召唤党" 、" 圣战者组织"
、" 伊斯兰希望组织" 、" 伊斯兰行动组织" 和" 伊拉克游击队" 等。在巴勒斯坦，有"
黑九月组织" 及从穆斯林兄弟会分化而出的哈马斯组织；在科威特有" 伊斯兰圣战组织"
；在突尼斯有" 伊斯兰倾向运动" ；在摩洛哥有" 伊斯兰圣战组织" ；在利比亚，除穆斯
林兄弟会外还有" 真主党" ；在伊朗，早年有" 菲达彦" 组织，后来又有" 真主党" 与"
人民圣战者组织" 等；在土耳其则有" 伊斯兰圣战组织" 与" 伊斯兰社团联盟" 等。
　　从事恐怖主义活动，是一部分具有极端主张的激进主义组织的基本使命。恐怖主义分
子往往以政敌为目标，从肉体上消灭对方，或是从政治上打击伊斯兰教的敌人。他们通常
要经过专门营地的训练，在掌握种种射击、驾驶、爆破、绑架、纵火等技术后，根据组织
的指令从事暗杀、扣押人质、劫持飞机，或其他颠复、破坏活动。
　　虽然战后在某些伊斯兰国家(如土耳其、印度尼西亚、巴基斯坦等）内的伊斯兰政党和
组织已有了参政意识，但是到70年代以后，越来越多的伊斯兰组织或是放弃了从前的激进
主义路线，转而投入合法的议会斗争(如埃及的穆斯林兄弟会），或是其建立组织本身就是
为了通过议会斗争而夺取政权(如阿尔及利亚的伊斯兰拯救阵线），从而形成比较自觉的参
政潮流。
　　这些组织与专门从事恐怖活动的某些极端主义组织不同，他们通常并不主张使用暴力
，也不从事颠覆、推翻现政权的阴谋破坏活动，而是在现政权的体制内积极宣传其建立"
伊斯兰国家" 、" 伊斯兰社会" 、" 伊斯兰秩序" 、实行伊斯兰教法统治的政治- 宗教纲
领，采取积聚力量、待机执政的策略，通过合法的议会斗争道路、谋取议席、进而组织伊
斯兰政府。这种为步入政坛并执掌国家权力的意识，正是当代伊斯兰世界伊斯兰主义的又
一突出特征。
　　在伊斯兰世界中，由于各国的情况不同，各国伊斯兰主义者参与政治的要求和表现形
式也不同。在巴基斯坦，伊斯兰促进会无论处于合法或非法地位，总是以议会内外为讲坛
，公开宣传该组织的宗教- 政治纲领和观点，参加议会选举。它作为一个宗教团体，在巴
基斯坦的宗教- 政治斗争中一直起着重要作用。它坚持实行伊斯兰制度、建立以《古兰经
》和伊斯兰教法为基础的国家的主张，成为巴基斯坦历次宪法草案中有关国家性质(是伊斯
兰共和国还是共和国之争）以及涉及有关伊斯兰教内容讨论的积极参加者。
　　而在十叶派地区则不同。由于教士阶层(毛拉、乌里玛、穆智台希德、阿亚图拉等）中
的大多数人历来是参政的，这就决定了他们在率领群众从事政治斗争中的领导、组织的地
位和作用。十叶派关于隐遁伊玛目、马赫迪再世并实现正义统治的神学主张，很容易吸引
群众追随教界人士参与政治活动。伊朗伊斯兰革命胜利前教士阶层的政治主张以及革命胜
利后推行伊斯兰化、实施伊斯兰法治的过程，说明无论处于无权地位，还是处于掌权地位
，教士阶层都是伊斯兰主义的体现者。
　　然而在逊尼派穆斯林居多数的国家里，情况并非如此。按照逊尼派教义和历史传统，
逊尼派的教界领袖或教法学家历来处于隶属于统治者的地位。
　　逊尼派的政治学说教导他们要忠于统治者(正如《古兰经》关于顺从" 主事人" 的经文
所述）；他们一般没有掌权的奢望。在当代的伊斯兰运动中，在伊朗以外的伊斯兰国家中
，积极活跃于政治舞台的主要领导成员并非教界领袖或教法学家。80年代积极参政的埃及
穆斯林兄弟会的历届首领均非教界人士；在阿尔及利亚的地方选举中获胜的伊斯兰拯救阵
线的领导人亦非教界领袖。
　　三、当代基督教
　　这里所说的基督教，是指自1517年马丁.路德(1483-1546)吹响宗教改革的进军号以来
所形成的新教诸派。基督教历经400 多年的发展演变，已经成为占世界人口九分之一，具
有近6 亿教徒的遍布世界各个国家和地区的世界性宗教。
　　1.宗派林立与普世合一
　　基督教作为改革派在经典、教义与体制等方面均有自己的特色。基督教的经典也是《
新旧约全书》，即《圣经》，但它不承认天主教所信奉的46卷希腊文《旧约》译本而只承
认39卷的希伯来《旧约》原本。
　　在教义方面，基督教除了信仰三位一体的上帝、信仰原祖原罪、信仰基督救赎、信仰
灵魂不灭与世界末日这四个基本神学信条之外，还强调上帝的恩宠与主权、唯信得救、圣
经是信仰的唯一准绳、教会是基督徒的团契，平信徒与教牧人员平等。
　　在体制方面，基督教各派均独立自主，否认罗马教皇的权威，不承认他是基督在世的
代表并与之断绝关系。基督教以基督为教会的最高统帅，各宗派之间无统一的组织和领导
，只有合作的或协调性的机构。基督教在体制上的突出特点是废除了教阶制，平信徒与教
牧人员在宗教地位上一律平等，教牧人员或由选举产生或实行聘任，牧师可自由结婚。
　　基督教在礼仪方面反对奢侈风气、实行简化与廉俭的原则，传统的诸多圣礼仅保留洗
礼与圣餐，而圣餐中平信徒与教牧人员皆领饼酒以体现平等。
　　此外，为了节约时间与金钱，各宗派一般只在圣诞节与复活节举行大型宗教节日活动
。
　　(1)基督教的主流宗派
　　当今世界上基督教共有91个宗派，近2 万个独立的教会团体。其中路德宗、加尔文宗
、圣公宗、公理宗、浸礼宗和卫斯理宗这6 大宗派地位显著。
　　它们的教义、组织制度和礼仪构成基督教产生与发展的主流，其教徒人数约2.5 亿人
，被称为基督教的主流宗派。
　　①路德宗(信义宗）。据1987年《基督教世纪》统计，路德宗现有信徒6840万人，427
个独立教会，主要分布在瑞典、丹麦、挪威、德国和美国。
　　路德宗的信仰依据为1583年编成的《协同书》，主要内容包括《尼西亚信经》、《使
徒信经》、《亚大纳西信经》，路德的《教义问答》、《施马尔卡尔德信条》，梅兰希顿
的《奥格斯堡信条》。其主要信条为：" 唯信称义" ，信仰乃是真正基督徒的前提，外在
的善功只是纯正信仰的必然结果；《圣经》是信仰、教义、礼仪和制度的唯一源泉与准则
；每个基督徒在教会中都具有平等的地位与权利，均可以担任神职；不重视教会的形式与
体制，实行洗礼和圣餐二项圣礼，突出布道与唱圣歌。
　　第二次世界大战结束后，路德宗的发展变化主要表现在四个方面：
　　首先，以世界范围内的大联合，迎接世界新格局的挑战。路德宗的各大教会经过充分
协商，于1947年在瑞典成立了路德宗世界联盟(LMF)，从而使路德宗有了世界级的协调其行
动与发展的组织机构。1957年尼阿波利斯大会上提出的"自由、团结、改革、服务" 主题，
充分反映了该组织的宗旨与关注的焦点，反映了它对当代社会诸问题做出积极反应的基本
走向。比如针对亚非拉民族独立运动高涨的形势，路德宗提出了对亚非拉新兴独立教会予
以财政扶持、从工作上给予协助、并派人培养当地神职人员的传教方针。
　　其次，在北欧国家完成政教分离的民主改革。在瑞典、挪威与丹麦的路德宗教会具有
国教地位，教会在立法、财政等方面受到议会和政府的制约，教会自身的神学立场也比较
保守少变。在教会内外呼吁改革的要求下，瑞典政府率先于1953年颁布法律，扩大公民选
择宗教信仰的自由，部分取消了对公共教育与政府公职人员的宗教限制。在注重提高妇女
地位方面瑞典虽然走在改革的前沿，(如1958年瑞典议会通过法案，允许教会向妇女授圣职
，1960年开始任命女牧师），但依然对她们的权限与作用加以种种限制，直至1979年才正
式确认在教会中男女一律平等。
　　第三，美国路德宗的三大组织：美国路德会(ALC)、全美路德会(LCA)
　　和福音路德教会联盟(AELC），经过长期谈判，于1987年底5 月合并为美国福音路德教
会联盟(ELCA）。该会采用1978年完成的《路德宗礼仪书》，既保留了福音传统又做了一些
适应现实的改革，如流动传教、启用青年领导者、关心堕胎与同性恋等道德伦理问题。
　　第四，亚非拉发展中国家的路德宗教会日益壮大。它们在形成、组织与教义等方面注
意吸收和适应本民族的文化，在加速发展的同时注重保持其独立性。1977年路德宗第6 届
大会在达累斯萨拉姆召开，这是该宗世界性大会首次在南半球国家举行，表明第三世界国
家的教会已经成为一股不可忽视的力量。1987年中、南部非洲与美国的一批黑人神职人员
及教徒创立了黑人路德宗国际会议(CIBL），对路德宗的神学合一运动与非洲传统宗教等问
题均提出了自己的独立见解。
　　②加尔文宗(长老宗、归正宗）。按照1982年出版的《世界基督教百科全书》的统计，
加尔文宗共有信徒4023万人，354 个教会团体，主要分布在美国、加拿大、苏格兰、荷兰
、瑞士、韩国、南非和巴西。其国际组织有二：一为较开放、倾向于现代派的归正宗世界
联盟(WARC），另一个是神学思想较保守的归正宗普世会议(RES)。前者人数较多，后者无
论在信徒人数上，还是教会团体上，均不足总数的十分之一。
　　加尔文宗除了以创教者加尔文(1509-1564)的《基督教原理》为其神学理论基础之外，
还以1643-1648 年威特敏斯特会议制定的一系列文献，如《威特敏斯特信仰告白》、《威
特敏斯特大、小教义问答》、《礼拜规则》和《教政体制》等为其典章。
　　加尔文宗的神学核心是预定论，亦即特别强调上帝的绝对主权，信徒在日常生活中的
一言一行都对上帝负有责任和义务，而信徒在道德上的完善和事业上的成功则是其被上帝
预定为选民的外在标志。这种信仰决定了加尔文宗的信徒特别积极地投身于社会生活。在
组织制度方面，加尔文宗采用具有共和性质的长老制，即由平信徒选举出长老，再由长者
们选聘牧师共同组成堂会会议管理教会。加尔文宗在礼仪上力倡简朴，严格排除祭台、圣
像等繁文缛节，仅实行圣洗与圣餐二项圣礼。
　　当代加尔文宗的发展大趋势表现为二个方面：一是内部改革，增加活力。
　　1966年，加拿大长老会正式批准妇女可以被任命为长老和牧师。1967年，美国联合长
老会通过了《1967年告白》，突出人与上帝、人与人的" 和好" ，不再坚持圣经无谬的僵
硬态度，并放弃了必须具备一定条件者才能参加圣餐礼的传统规则。
　　二是求同存异，增进联合。这一点在当代加尔文宗的中心地美国，表现得最为显著。
1958年，美国北长老会与北美联合长老会合并为美国联合长老会，美国南长老会经过长时
间的与之合作、亦由于自身的改革而使双方在观点上趋于一致，最终于1983年与美国联合
长老会合并成立美国长老会。
　　三是关注社会，积极参与。加尔文宗积极投身当代世界反对种族隔离和争取人权的斗
争，1982年归正宗世界联盟暂时中止了顽固拥护种族隔离的2 个南非归正会的成员资格，
归正宗普世会议也在1984年谴责种族隔离制度，并把对这种制度的神学辩护视为异端。北
美的长老会在教会内部加速白人教会与黑人教会的合并，增加黑人领导人的比例，与社会
各界共同呼吁停止军备竞赛、实行国际核裁军，主张谈判解决越南问题等。而欧洲的长老
会则注重加强与其他教派的对话，德国的长老会还与路德宗结为联盟。
　　③安立甘宗(圣公会）。安立甘宗为英国国教，它以1571年英国国会批准的《39条信纲
》和《公祷书》作为信仰原则与礼仪标准。随着英国在海外建立了一个又一个的殖民地，
安立甘宗逐渐传播到美洲、亚洲和非洲。如今安立甘宗分布于165 个国家，共有40个教省
，390 个教区，信徒约5000万人，教会团体225 个。
　　安立甘宗坚持圣经为教义的最高权威，其基本信仰与其他基督教相一致，但在礼仪和
制度方面却较多地保留了天主教传统，特别是保留了古代的三级圣品制，即主教、会长与
会吏。在仪式方面，安立甘宗以圣洗与圣餐为得救的前提，圣餐被认作对基督救赎的纪念
；实行婴儿受洗，成年时行坚振礼。
　　当代安立甘宗形成英格兰圣公会和美国圣公会二个中心，英圣公会坚持以坎特伯雷大
主教为代表的金字塔结构，美圣公会则持自由主义的立场，其组织形式类似于联邦制。
　　由于国教地位与陈旧的教义和时代发展的潮流相左，英圣公会的吸引力衰减，1953年
只有十分之一的信徒定期去教堂参加礼拜，而1961年约1000万受过坚振礼的信徒中仅有四
分之一的人积极支持教会的活动。尽管神职人员严重不足，但英圣公会仍顽固禁止妇女参
加教政工作。加上迂腐的贵族气作怪，教会与其他宗派联系甚少，结果处于内外交困的境
地。
　　尽管教会方面意识到危机，但改革的实际步骤却姗姗来迟。直到1974年，英国上下两
院才通过法案，给予教会改革礼仪和制定教义的自由，又过了7 年(即1981年），教会总会
议才批准出版了《供选用仪书》，在大部分礼仪中改用现代英语，圣餐的意义也由纪念基
督之死改为对上帝救恩的感谢。进入80年代后，英圣公会越来越重视发展同罗马天主教和
东正教的关系，但在同基督教其他宗派的对话与合作方面，却因内部保守势力作梗而屡屡
受挫。
　　与英圣公会不同，美国圣公会对社会挑战的反应既迅速又富有弹性。1950 -1965年，
由于美国圣公会重视消除教会内部的种族隔离现象，走在时代潮流的前沿，信徒增加了32
％。但到1977年时，教徒人数却由1966年的360 万人降至280 万人，主要原因在于信徒在
教会中的地位较低，发言权较少，教会领导层与普通教徒无密切联系，与平等、对话和参
与的时代潮流相左等等。
　　针对这种局面，美圣公会及时调整自己的方针，70年代初某些主教已开始任命女牧师
，至1979年，美圣公会的93个教区中已有70个教区有了女牧师。同年，美圣公会大会批准
了《标准公祷书》，礼仪基本上改用现代英语，提高平信徒的参与程度；给予各教会以较
大的自由，可以自行选择仪式的形式与内容；教会方面也不再僵硬地严厉谴责离婚和堕胎
。这些改革措施为教会注入了新的活力，1982年美圣公会国内教区受洗人数增加26754 人
，信徒人数比1981年增加1 ％，这是1960年以来人数的首次增加。1988年2 月，58岁的费
城黑人妇女巴巴拉.哈拉斯成为美国圣公会也是安立甘宗历史上的第一位女主教。
　　④公理宗。公理宗的信仰以加尔文的神学思想为基础，但对信条的态度比较灵活和宽容
，其最突出的特点在于公众治理的教会制度，各教会独立自主，互不统属。自20世纪以来
，公理宗的许多教会团体与长老宗、循道宗等组织联合教会或联盟，因而独立的公理宗信
徒在现象上有所减少。目前全世界独立的公理宗信徒约250 万人，主要分布在美国、英国
及英联邦国家。其国际组织为国际公理宗协会，该协会于1970年与较开放的长老宗联合组
成归正宗(长老会与公理会）世界联盟。
　　当代公理宗的中心在美国(有170 万信徒），主要教会团体为公理制基督教会。该会比
较重视参与社会生活，并在50年代有较大的发展。1954年召开的公理制基督教会大会充分
肯定了教会有关心社会问题的义务和采取行动的必要性，同时调整了" 社会活动协会" 的
成员及其活动范围、提高其社会功能。50-60 年代，美国公理宗始终关心国内外形势，反
对种族歧视，主张维持和平，实现裁军，提倡援助发展中国家。该会还积极参加了世界基
督教联合会的创建工作，促进普世合一运动，1957年美国公理制基督教会同福音与归正会
合并为基督联合教会，并在1961年于费城通过新的章程。然而在公理宗扩大外部联合的同
时，反对合并的公理会却纷纷退出重新组会，致使基督联合教会信徒锐减，直到80年代后
才趋于缓和。
　　⑤浸礼宗。浸礼宗反对传统的婴儿受洗，坚持成年后才能受洗，且施洗方式为全身浸入
水中。浸礼宗创始于英国而兴于美国，目前该宗3331万信徒中有2700万人在美国。美国浸
礼宗的第一个特点在于它是美国基督教中信徒最多的一派(约占三分之一），第二个特点在
于它的黑人信徒比例特别大，《基督教会手册》估计它有2000万黑人信徒，30多个黑人教
会。
　　浸礼宗强调信仰上的直接性，只承认基督和圣经在信仰与实践上的权威，信徒与上帝
直接联系；其次，强调信仰上的自愿性，只吸收具有判断力的志愿者入教，坚持信仰自由
的原则，反对政府干涉宗教信仰和教会事务；第三，认为浸礼与圣餐等仪式仅具象征性，
并无神圣价值和意义，信徒仅因信仰而获恩典；第四，在教会组织方面坚持公理制，主张
信徒在教会中的地位和权利一律平等。
　　美国浸礼会分为南北二大派，北方浸礼会1950年时为消除名称上的地方色彩改名为美
国浸礼会，由于该会内部容纳了从自由主义到基要主义的多种不同的神学流派，信徒种族
构成复杂、少数民族的信徒超过三分之一，地方教会在组织上享有较大的自由，被认为是
走中间道路的多元化教会。据1984年《基督教世纪》报道，该会信徒约有160 万人。
　　南方浸礼会在60-70 年代被称为温和派，其突出的特点在于信徒人数增长迅猛且发展
时期持续较长。1950-1955 年，该会信徒增长了20％，1955 -1960年，信徒人数又增长了
15％，到1983年信徒人数达到1400万，教会36531 个。此后由于内部保守势力控制了领导
权，该会发展趋于停滞，在某些方面(如神学院学生）甚至萎缩。
　　⑥卫理宗(循道宗）。卫理宗的信徒分为正式会友、预备会友和慕道友三种，目前这三
类会友共计4000多万，美国有正式会友1400万人，而其发源地英国则只有250 万人。1981
年，新成立的世界循道宗联合会(WMC)取代了百年前成立的普世循道宗大会(EMC)，其成员
包括来自90个国家的64个教会团体。
　　卫理宗的信仰依据除圣经外，还有汇集卫斯理兄弟思想的《讲道集》、《新约注释》
和《卫斯理谈话录》。卫理宗在坚持" 因信称义" 原则的同时，重视内心的宗教体验，主
张基督普遍之爱并强调人的自由意志；卫理宗重视将信仰化作社会行动，要求信徒艰苦朴
素、发扬对他人的爱并为之服务；卫理宗实行圣洗与圣餐二种圣礼，在教会内实行平信徒
与神职人员共同管理的民主原则。
　　50-60 年代，卫理宗的发展趋势表现为：第一，多次召开国际会议以加强各教会之间
的国际联系与团结；第二，发动国际性的、重点是面向青年的传教活动；第三，积极参与
普世合一运动，特别重视发展与世基联和天主教会的关系；第四，积极投身于反对种族隔
离、反对战争的斗争，如南非循道会始终拒绝在教会内实行种族隔离，美国卫理公会从
1956年起也采取某些措施消除教会内部的种族歧视现象；第五，亚非拉教会逐步摆脱英美
教会的控制，走上自治与独立的道路。
　　从70年代中期到80年代这段时间里，美国卫理宗中的保守派逐渐占了上风，1984年卫
理公会的全国总议会禁止同性恋者任圣职(用" 禁止" 取代此前的" 不宜")，1988年总议会
又做出决议，改变神学多元化的立场，宣布唯有圣经才是信仰的最高权威；在赞美诗中恢
复上帝的阳性代词；反对控制生育和以性别选择为由堕胎等。卫理宗正逐渐丧失其多元化
与宽容的特点，越来越带有福音主义的色彩。
　　(2)基督教的其他宗派
　　宗教与社会发展和变化的关系，在新宗教运动或新宗派产生的过程中表现得最为显著
。实际上，从宗教改革运动至本世纪中期这400 多年间，社会发展和社会变革的步伐越来
越快，新事物和新问题的出现也越来越频繁，与此相应，新宗教运动或新宗派的产生，也
如江涛海浪层出不穷，只不过许许多多都是昙花一现，真正经受住大浪淘沙，生存至今且
依然保持其特色者，确实为数不多。
　　有些学者认为在基督教中存在着3 种明显不同的组织形态，即教会、教派与宗派。教
会是指具有金字塔形的权力机构且与世俗权威同一化，在特定区域内的人生来就被确定为
信徒(没有选择自由）的宗教组织；而教派的特征在于：对教会提出一定的异议、主动从教
会中脱离出来，信徒入教自愿且相互平等，主张只有自己的教派拥有真理并发展独立的文
化形态；宗派则不主张独占真理且乐于和其他自由主义的宗教团体平等相待，但随着圣职
序阶化和权威机构官僚化，平等已流于形式。
　　这种区分尽管在理论上颇为清晰，但在实际中，要想把数以千计的在历史大潮中变动
不居的基督教团体分别纳入这3 个格子当中，恐怕只有很少一部分勉强为之，绝大多数宗
教团体是在不同的时期(或处于不同的发展阶段）
　　具有不同的倾向性。
　　基督教除了路德宗等6 个主流派之外，还有门诺派等与主流派大致同时(即19世纪以前
）产生的若干" 边缘宗派".18世纪的大觉醒运动，又掀起一股新宗教运动的热潮，美利坚
民族的自我认同与其宗教意识同步增长，并成为其立国的根本。19世纪初在美国掀起的第
二次大觉醒运动，至少从二个方面使美国成为基督新教的中心：一是既有的基督教宗派得
到相当大的发展，如循道宗在1784年成立独立教会时只有1.5 万信徒，但经过" 觉醒" 之
后，到1850年时则突破100 万大关，浸礼宗也在不到50年的时间里使信徒人数增加了7 倍
；二是除了救世军之外，大部分" 新兴宗派" 如摩门教、五旬节派等都是在美国相继问世
的，它们都在当代宗教与当代社会生活中占有不可忽视的地位。
　　①19世纪以前产生的" 边缘宗派".门诺派强调圣经为信仰与生活的最高权威，坚持信仰
与入教自愿和成年后受洗的原则，重视个人的道德行为与戒律，教政制度以公理制为主，
重视布道和唱圣歌，反对任何暴力、重视社会慈善活动。据1989年《美国与加拿大教会年
鉴》统计，门诺派现有信徒70余万人，主要分布在美国(约23万人）、加拿大、荷兰与前苏
联。门诺派教会在加强各教会间的团结、坚持反对战争的传统、支持黑人民权运动等方面
做了许多工作，但有相当部分的门诺派信徒固守着比较保守的教义教规，特别是拥有6 万
信徒的美国旧制阿米什教会(OOAC），坚持穿着统一的黑色服装，过着农耕的公社式生活，
思想观点也极为保守。
　　莫拉维亚弟兄会又名弟兄合一会，现有信徒47万人。此派人数虽然不多，但它以强调
平等、友爱、互助、灵修为其特色。近年来，莫拉维亚弟兄会在非洲和加勒比地区发展较
快，仅坦桑尼亚的信徒就有20余万人；这种变化促使莫拉维亚弟兄会的信徒构成发生变化
，黑人、印第安人及难民的比例日趋增加；莫拉维亚弟兄会受其虔敬主义传统的影响，一
直对社会政治事务比较淡漠，但近年来对普世合一运动的热情有增无减。
　　神体一位论派又名基督徒自由派或普世派，人文主义色彩较强，在信仰上否认三位一
体说，信仰唯一的上帝，认为耶稣只是一位伟大的道德及灵性导师；反对" 原罪" 说，认
为人有善恶二种本性；强调人的尊严和价值，重视理性的作用；礼拜仪式多样，认为洗礼
与圣餐仅具有象征或怀念的意义。
　　神体一位论派现有信徒约62万人，主要集中在北美。该宗派比较重视社会问题与社会
服务，60年代黑人民权运动高涨时期，曾有三分之一的神职人员到塞耳马参加了马丁.路
德.金领导的游行；70年代该宗派反对美国政府的侵越政策，曾拒付有关的捐税。1987年后
，该宗派将其会员资格向全世界开放，并积极与佛教、伊斯兰教和印度教等接触对话。
　　教友派又称为公谊派，并且因初创期聚会时常有人激动得颤抖而被称为贵格派(英语
quaker＝颤抖者）。教友派现有成年信徒20余万人，主要分布在美国、肯尼亚和英国。教
友派认为每个人都有" 内心灵光" ，信徒无需圣经或牧师而仅依" 内心灵光" 即能获得对
上帝的直接体验，新会友经聚会处众会友同意即可入会，即无圣餐和圣洗，亦无固定宗教
程序，信徒子女自然为会友，婚礼、葬礼也很简单，信徒的" 祈祷聚会" 现有月会、季会
、年会三级，个别教会还聘请牧师指导礼拜。教友派在当代社会中继续发扬其爱与宽容、
反对战争的精神，1976年，教友派发起" 缔造和平的新呼吁" ，并与门诺派和莫拉维亚弟
兄会共同讨论非暴力问题，3 个教派的学者还联合草拟了有关" 和平神学" 的宣言。
　　②" 新兴宗派".产生于19世纪、在当代宗教中仍占有重要地位的新兴宗派主要有末世圣
徒教会、基督复临派、救世军、基督教科学派、耶和华见证人派、五旬节派等。
　　末世圣徒教会又名摩门教，由约瑟.斯密于1830年创立，其经典除《新旧约全书》外，
还有《摩门经》、《教义和契约》、《无价珍珠》。该教会在信仰上主张圣父、圣子和圣
灵为三个独立的实体，认为得救不能仅凭信仰，必须兼顾善功，信徒严禁烟、酒、茶与咖
啡，并向教会交纳什一税，儿童8 岁受洗，圣餐每周1 次并以水代替葡萄酒。除此之外，
摩门教还有四个特点，一是全部成年男信徒均有神职，无专业神职人员；二是特别重视家
庭生活，认为人只有结婚成家才能升入天堂；三是非常重视家谱，如果死者生前未受该派
洗礼，其家人可代为受洗；四是特别注重传教，大多数男青年都要从事18个月的传教活动
，1962年摩门教在海外的传教士有1.2 万人。近几十年来摩门教发展很快，1959-1965 年
摩门教信徒增加了50余万，1974-1984 年该派信徒增长率为65％，1990年信徒达到700万人
，分布于107 个国家和地区。由于大量非美国本土的新教徒加入教会，给教会带来许多新
的思想和价值观，从而使教会内部保守派与自由派的力量对比和矛盾有所变化。
　　基督复临派由米勒于1845年创立于美国，现有信徒550 万人，教会团体193个，分布在
180 个国家和地区。基督复临派认为战争与道德败坏等表明世界末日即将到来，耶稣基督
将重新降临，届时已死的信徒将复活并与现存的信徒一同升天而获得永生。该派以行浸礼
并实行相互洗足仪式作为领圣餐的准备，坚守安息日的诫律，信徒将身体视为" 圣灵的宫
殿" 而严禁吸烟饮酒、不食猪肉等，并向教会交纳什一税。当代基督复临派的发展变化表
现在三个方面：一是该派在第三世界和非白人种族中增长较快，在50年代末期信徒中有50
％的人生活在北美，而现在降为15％，而北美信徒中白人的比例也正在逐年下降。与此相
应，平信徒、妇女和第三世界的教会要求改变自己无权地位的呼声越来越高；二是教会内
部有相当一部分信徒对所谓基督自1844年开始调查和判断信徒的说法持怀疑态度；三是教
会关心社会问题，特别积极地反对种族歧视，并注重运用广播、电视等现代媒体传教，最
近又在关岛建立1 个以20种语言24小时播音的电台、收听面可达世界人口的50％。
　　救世军由布斯于1865年创建于英国伦敦，目前共有信徒350 万人，分布在北欧、北美
、大洋洲的86个国家和地区，总部设于伦敦。当代救世军的社会服务范围呈扩大化趋势，
涉及医疗、救灾、为无家可归者提供食宿、学校教育、扶养老人、安排就业、防止酗酒和
吸毒等。英国伦敦的23家服务中心仅在1980年就为75万人解除困难，1982年前后美国救世
军的服务对象从300 万人增加到500 万人。当代救世军也开始运用广播电视等媒体传教，
据《美国和加拿大教会年鉴》统计，1970-1980 年救世军成员增长了28％，然而其传教工
作与社会救济工作的长期失衡，使之公众形象类似于一个世俗的社会服务团体而不是一个
基督教派别。当代救世军的另一个特点是它虽然大力从事社会救助等工作，但坚持不卷入
政治活动的立场，以致人们批评它" 支持维护政治现状，而无意探索造成今天这些问题的
根本原因".1978年世基联拨款8.5 万美元支持津巴布韦爱国阵线，救世军认为世基联支持
暴力政治活动从而暂时中止了自己的会员资格。
　　基督教科学派由艾娣于1879年创立于美国，历来有不公布信徒数字的惯例，《世界基
督教百科全书》估计它现有信徒160 万人，分布在57个国家，主要集中在操英语和德语的
地区。基督教科学派认为上帝是神性的精神，只有精神才真实存在，灵魂、真理、爱、力
量、永恒生命、健康和善良都属于精神；而一切邪恶、罪、死亡、疾病均属于不真实的物
质或幻觉，人们通过祈祷与灵性进步可使自己的精神达到上帝神性这种真实的存在，而且
唯此才能摆脱死亡、疾病及一切邪恶。基于这种信仰该派无圣洗和圣餐，而是将默祷作为
仪式的重要内容。认为祈祷医病的效力与祈祷者的信仰程度成正比，并拥有一批经过培训
的" 公共医生" 以祈祷为人治病。当代基督教科学派呈萎缩趋势，尽管1956年由该派制作
的电视和广播系列节目" 基督教科学派怎样治病." 曾在千余个电视台与电台播出，但效果
不大，1945年以前英国的" 公共医生" 有1000多人，到1968年时仅有540 人，1962年该派
的医生总数为8300人，到1987年时已不足3500人。
　　耶和华见证人派又称拉塞尔派，由拉塞尔于1884年创立于美国，现有会员即" 见证人
"250万人，在95个国家设有分部。该派对现实社会持否定态度，认为这个被撒旦统治的世
界终将灭亡，耶和华挑选的144000最优秀的见证人将获得永生，并与复临的基督在地上建
立正义和平的理想王国。该派在行为规范上有许多独特之处，如不拜偶像、不参加教外活
动、反对输血、拒服兵役及向国旗敬礼、以圣经无记载而不重视圣诞节和复活节，但每年
举行1 次" 主的晚餐" 并实行浸洗。该派教堂称为" 王国会堂" ，每个会员都要参与传教
且热情很高，仅1959年就发行传教书籍和期刊1500万份，而该派的重要刊物《守望楼》则
以55种文字出版。当代耶和华见证人派在第三世界国家传教中虽然较注意强化其本色化或
民族化，却有二个问题难以克服：一是为了鼓舞信徒该派曾宣称1975年世界末日将来临，
这个预言的破产使会员减少27％；二是40-70 年代该派蔑视国家政权和民族主义的态度使
之与瑞典、印度、坦桑尼亚等政府发生冲突。
　　五旬节派由帕勒姆于1901年创立于美国，1906年由黑人信徒西摩传至洛杉矶而形成规
模。其主要特征在于强调信徒与圣灵相沟通的体验，具体表现为" 灵洗" 、" 说方言和借
助圣灵驱魔治病(即" 神学")。早期礼拜仪式有狂热气氛，随着中产阶段和白人势力的增强
，狂热现象越来越少，组织日趋完善且有中央集权色彩，神学立场倾向于基要主义、政治
观点较为保守。
　　当代五旬节派比较注重组织严密化、克服各教会分散状况加强相互联系，把兴办神学
教育同电视传教结合起来，在美国80年代十大电视布道家中，有7 人属于五旬节派，其节
目每日观众达1300万人。五旬节派在宗教仪式中注重信徒个人的感受，布道与礼拜的内容
也与个人生活实际相结合、并营造信徒相互关心和帮助的温暖气氛。但它在发展中也遇到
一些问题，主要表现在缺乏具有自身特色的神学以及内部教会林立、黑人与白人教会分离
等方面。
　　③新崇拜团体。当代属于新崇拜团体的宗教组织约有3000个，信徒总数约300万人，其
中基督教色彩较浓且具有一定影响的教会有4 个，即上帝之子会、统一教会、人民圣殿教
与国际之路会。
　　国际之路会由威尔威利于1942年创立，最初人数很少，60-70 年代随着" 耶稣运动"
的兴起而有较大发展。此派成员尚无确切统计，他们不像其他新崇拜团体那样过集体生活
，其神学理论类似古代的阿里乌派，主要通过治病、语言、预言和神迹等9 种方式可以达
到充满圣灵的目的。国际之路会持反犹太主义的立场，并对成员进行半军事化训练以防批
评者的暴力攻击，因而被公众视为" 有害" 的新崇拜团体。
　　统一教会的全称是" 世纪基督教统一圣灵协会" ，由韩国人文鲜明于1954年创立，
1959年传到美国，70年代名赫一时，目前该派自称有200 万信徒，但专家估计仅有数万人
而已。统一教会之所以很有声势，首先在于该会在美国创办了《纽约论坛报》、《华盛顿
时报》和《世界消息报》，并在日本发行《日本世界报》；其次，该会有较强的经济实力
，除每年获得大量捐款资助外，该会还控制着美国国家外交银行、拥有一家造船厂和一家
渔业公司，年赢利达7 亿美元；第三是特别重视家庭并将教会组织成一个宗教家庭，文鲜
明夫妇为" 真正的父母" ，成员们都是" 兄弟姐妹" ，1979年文鲜明曾为来自20个国家的
1800对夫妇举行婚礼；第四在于该会认为圣经有其深藏的隐义，除了上帝爱人类之外，他
还要建立一个神权政治的世界并派遣第二个基督(即文鲜明）来拯救世界。
　　人民圣殿教全名为" 人民圣殿基督徒(使徒）教会" ，由琼斯于1955年创立。琼斯经常
以再世耶稣基督、如来佛、马克思自称，激烈地抨击西方社会存在的种种弊端，反对种族
主义、饥饿与不公正，主张消灭阶级压迫。
　　这些论点对深受种族歧视的黑人群众具有一定的吸引力，该派成员70-80 ％是黑人且
多来自社会下层。70年代中期该派曾积极参与政治活动，1976年数百名成员到华盛顿示威
；琼斯本人则担任旧金山市房产局局长；1975年一个跨宗教的组织授予琼斯" 美国百名杰
出牧师之一" 的称号；1977年琼斯又获得马丁.路德.金慈善家奖。然而此时的琼斯已对"
革命自杀" 理论深感兴趣，认为集体自杀是一种剧烈的反抗行为，认为行动比信条更为重
要，并在组织上形成专制的控制局面。1978年11月，该教信徒在琼斯的胁诱下在南美圭亚
那的琼斯镇集体服用烈性氰化物自杀，包括琼斯本人和国会议员瑞安在内共914 人丧生，
其中336 人是11-19岁的青少年。这一惨剧震惊了全世界。此后人民圣殿教并未销声匿迹，
在美国中西部还有数名信徒继续活动。
　　上帝之子会有" 嬉皮士基督徒" 之称，由伯格于1968年创建于美国。该会信仰" 千年
王国" 说，伯格曾多次预言大灾难即将降临，并预言本世纪90年代将进入新天新地的" 圣
人欢天喜地的时期".70年代初上帝之子会的组织形式为每12人一个小组，至70年代末已形
成分区、主教区、大主教区和首主教区的金字结构。该会通过各种方式筹集资金，从成员
捐助到出售宗教宣传品以及乞讨等。该会自称已在80多个国家建立了组织，仅美国的会员
便有7500人。由于此会的生活方式是流浪的、集体的和权威主义的，青少年会员难以保持
正常的家庭联系，因而给其父母造成很大的精神伤害，一些上帝之子会成员的家长于1972
年建立了全美第一个反对该会名为" 把我们的子女从上帝之子会解放出来的父母委员会"
的群众组织。
　　当代传统教会将新崇拜团体视为狂热的、权威的和神秘主义的，对之持以敌视的态度
，而其集体生活的方式和取代家庭的特点，也引起青少年信徒亲友的强烈不满，各国政府
则注意到它们在财政税务、反社会倾向、乃至与新纳粹关系等方面的问题，这些外部压力
与新崇拜团体自身的缺陷相互作用，进入80年代后大部分新崇拜团体趋于没落。
　　(3)普世教会运动
　　普世运动是以基督教为主的各宗派联合为一体的运动，当代这一运动的重要成果是
1948年基督教世界教会联合会(简称世基联）在阿姆斯特丹成立，当时的与会代表来自44个
国家，包括100 多个新教与东正教的教会，中国有6 个教会的代表参加了会议。1950年联
合会发表的《多伦多声明》，明确了联合会的性质、职能、会员地位及其相互关系，即联
合会不是各个教会的权力、行政事务、宗教事务的决策机构，不是超级教会，而是促进合
一的教会联谊会，其会员在教义、信条方面享有充分的自主权，在教会体制、行政管理方
面具有完全的独立性。会员之间不分大小一律平等1.为了巩固和发展世基联所倡导的合一
运动，神学家与世基联的领袖们努力从圣经中寻找" 合一" 的根基，并于1961年的新德里
大会将1948年确立的合一根基进一步明确为" 世界教会联合会是按照圣经承认主耶稣基督
为上帝和救主，并因此而一起致力于实现他们的共同使命，光耀唯一的上帝圣父、圣子和
圣灵的教会的联谊会".1961年的新德里大会是联合会首次在非西方地区召开的，前苏联、
东欧国家的东正教会加入联合会、罗马教廷观察员到会、国际宣教协会并入联合会成为此
次会议的3 件大事，而突破基督教的局限、突破以西方为中心的局限，则使世基联在思想
、服务对象与组织上名副其实地走向世界。
　　新德里大会之后，更多的第三世界国家的教会加入世基联，这种结构性的变化与帮助
被压迫者的呼声日趋高涨，促进世基联的社会活动表现出激进主义的倾向。在1966年日内
瓦会议上，许多代表明确提出教会应站在穷人一边，维护被压迫者的利益，在必要的情况
下基督徒甚至可以使用暴力等主张。
　　70年代，世基联除了积极支持黑人群众反种族主义的斗争之外，还每年向第三世界提
供援助项目600-800 项，援助金额每年约3500万美元。但在1983年温哥华大会之后，世基
联的社会活动开始由激进转变为温和。
　　世基联在扩大基督教各教派消除敌意、展开对话与合一方面，发挥了重要的作用，
1969年罗马天主教教皇保罗6 世访问世基联日内瓦总部，使双方关系达到顶峰。然而此后
至今的20多年中，双方关系则一直处于若即若离的状态。70年代以后，世基联又进一步倡
导其会员教会与其他宗教(特别是佛教、印度教、伊斯兰教）进行对话，对话内容侧重于2
个方面：一是从宗教信仰上寻找对话的共同点、相似点或相交点；二是从现实问题出发，
协商解决的途径。
　　2.当代基督教在西方的政治地位和社会作用
　　西方世界是基督教的大本营，其中最主要的、也最具代表性的是美国、英国和德国。
基督教在这些国家中不仅仅是历史传统，它在政治、经济、文化、教育及家庭生活的各个
方面都或隐或显地占有重要的地位并发挥巨大的作用。
　　(1)英国国教的危机与改革
　　英国是以基督教信徒为主的国家，在现有的5752万人中，4193万(73％）人为新教徒，
357 万(13％）人为天主教徒。作为国教的圣公会现有信徒3267万人，占总人口的57％。
　　英国圣公会自16世纪宗教改革以来确立了自己的国教地位，一方面国王登基仪式必须
由坎特伯雷大主教加冕，另一方面国家在财政上支持圣公会，教会的重要决策和重要人选
须经议会和国王的批准。圣公会的这种特殊地位使之在各方面享有特权，如圣公会教师参
加礼拜活动照发薪金，而穆斯林却往往因星期五参加礼拜而被扣发薪金，同时其他的基督
教派别也遭受歧视，如1794年荷兰人杜茵女士被基督教科学派的哈巴特学院聘为职员，英
政府不准她入境。英国圣公会基本上与英国政府相一致、持比较保守的立场，1974年国教
会全体大会通过了不支持世基联" 反种族主义纲领" 的决议。尽管如此，世界在变，教会
也不得不变。
　　实际上，任何既定的宗教组织或社会组织，积极主动地自我变革的非常之少，大都是
在面对危机时被迫做出改革的抉择或做出妥协的让步，自50年代以来，圣公会的信徒人数
、儿童受洗人数、复活节领圣餐人数、行坚振礼人数、选举教会官员的教徒人数，甚至教
士人数，都呈下降趋势。面对江河日下的危局，英国圣公会做了4 方面的改革：一是改革
教法，大量裁减教会法庭，明确区分" 行为案件" 与" 保留案件" ，并将教义、礼仪的裁
决权从政府中分离出来；二是改革机构，1970年经女王批准创建了由主教院、牧师院和俗
人院组成的总会议，它有权制定教会法，通过议案，提供礼仪形式和活动经费，负责内外
关系等。由于将议会民主制引入教会行政体制，在主教、牧师与俗人之间形成了新型伙伴
关系，又增强了教区的作用；三是改革礼仪，经过25年的酝酿于1980年公布了《供选用礼
仪书》，不再强调" 原罪" ，以现代英语取代古英语和拉丁语，采用吉它等乐器伴奏圣歌
；四是在国内消除教派间的对立，倡导对话与联合，1966年坎特伯雷大主教拉塞姆访问罗
马教皇，双方发表了《共同宣言》，1976年拉姆塞大主教又与东正教阿森纳戈拉斯牧首建
立了" 安立甘宗- 东正教教义委员会".除了英国圣公会自上而下的改革之外，整个英国基
督教界还广泛地借助民间组织从事社会改良与维护道德，特别是针对青少年设立经常性机
构或主题性的社会活动，前者有慈母会、青少年社、安乐之家、街道咨询服务站等，后者
如1970年组织25万青年参加的反吸毒集会、1971年组织的反精神污染的圣光节大集会等。
圣公会信徒玛利.怀特花丝所发起的纯洁电视运动和全国视听协会，反对电视、电影上的淫
秽镜头，在社会上产生了很大的影响。
　　而责任社、社会道德理事会、家庭指导协会等组织则把工作重点放在学校与家庭的性
教育方面。
　　(2)德国福音教会
　　原联邦德国的基督教信徒占人口的半数以上，第二次世界大战结束后，28个保留其自
治权的新教地方教会组成了德国福音教会(EKD)，共有信徒2848万人，占全部基督教信徒总
数的97％。德国福音教会不同于英国圣公会，它不具有国教的地位，但是它与政府一直保
持互相支持的密切关系，具体表现在①福音教会是基民盟- 基社盟的忠实支柱，使之在战后
的20年间保持了执政党的地位、如古斯塔夫.海涅曼曾出任司法部长，并于1969-1974 年任
联邦共和国总统。②基督教教会与天主教会一样，从政府那里得到巨额津贴，学校的宗教教
师、随军的牧师、教会的神职人员多由国家或地方政府支付薪金。③国家以法律手段维护宗
教税(约占工资税的十分之一）的征收，1972年宗教税额达70亿马克，而教会总收入的80％
来自宗教税。
　　由于历史的原因，当代德国福音教会特别积极地投身于和平运动，在其诸多的和平组
织中以成立于1959年的劳伦斯社团最为著名。其教仪教规是路德宗的，其组织形式是公社
制的修道院式的，其生活方式是朴素的平均主义的，该社团成员可以从事各种职业，甚至
被军队雇佣或管理企业，但无论怎样均以" 促进和平" 为原则。劳伦斯社团下属3 个较大
的和平组织：国际基督教和平服务团；争取和平行动委员会；儿童服务团。它们不仅在德
国国内，而且在支援第三世界(特别是非洲）贫穷国家、缓和国际紧张局势方面发挥了巨大
的作用。
　　德国福音教会还特别注重社会福利慈善事业，成立于1957年的慈善救济部现有13万职
员，主办319 所医院、医务室或诊疗所，1.8 万所孤儿院、青年之家、老年之家、犯人之
家等；福音教会的福音发展援助中心自1963年以来向发展中国家提供了3.32亿马克用于475
个教育、社会福利与医疗服务项目；而福音教会的" 世界卫生组织" 截止到1971年已向全
世界的900 个项目投资2.5 亿马克。
　　尽管德国福音教会在政治上和社会生活中发挥了积极的作用，但是随着现代科学技术
的发展，人们文化水平的提高，信仰的宗教感情有所淡化，参加礼拜的人数呈下降趋势，
1963-1974 年脱离福音教会的人达到130 万人，而同期参加礼拜和主日学校的人数则以19
％和33％的速度下降(《世界基督教百科全书》）。
　　(3)美国基督教的特殊地位
　　由于美国实行政教分离政策，其宪法修正案第一条明文规定政府不得确立或禁止任何
一种宗教，美国的基督教在形式上既不具有英国圣公会的国教地位，也不能像德国福音教
会那样从政府那里得到补贴，但是美国的法律只是限制政府干预宗教事务、并没有限制教
会参与政治，这就为美国的宗教组织积极地参与社会改良留有广阔的空间。
　　①教会政治。美国实际是一个以基督教信仰为立国根本的国家，全国2.3 亿人口中，基
督徒至少占85％，其中新教信徒达7500多万，占总人口的三分之一。在美国总统、国会和
法院这" 三权机构" 中，新教教会所占席位历来保持多数地位，在美国200 多年的历史中
基督教垄断了白宫宝座，唯一的例外是1961年天主教徒肯尼迪入主白宫，还不幸遇刺身亡
。
　　美国基督教的人多势众使之在美国政治生活中具有举足轻重的能量，一方面历届总统
或总统候选人都要尽力争取各新教教会的支持，如里根在1984年竞选连任时为了获得以法
维尔为代表的道德多数派的支持，曾公开表示支持该派要求禁止人工堕胎、在公立学校恢
复祈祷和读经的立场；另一方面教会领袖也积极活动以影响政界首脑的立场和观点，如福
音派牧师戈培理(1918 -）曾是尼克松的非官方顾问，为其宗教方面的主要谋士，号称" 白
宫牧师".在国际关系方面，1965年代表32个教会团体的美国基督教联合会(NCC)
　　声明反对白宫的侵越战争，1977年一些新教团体组织集会要求政府不再支持智利、尼
加拉爪、韩国的独裁政权，1983年美基联(NCC)又发表《备忘录》指责政府裁军不利使教会
方面" 深感失望" ，基督教的这些举措对美国的外交政策产生了巨大影响。
　　而在内政方面，基督教虽然受美国宪法约束不能以教会名义参与政权，但在" 结婚、
离婚、人工堕胎、儿童劳动、社会保险、教育等问题，法庭、监狱、军队中的宗教活动，
宣誓以及渎神罪，遵守礼拜日的法律、宗教节日、书刊检查、广播和电视等方面，直接享
有一定的管辖权".在民权运动、特别是反对种族歧视的斗争中，基督教的白人信徒与黑人
信徒并肩战斗，迫使美国政府在1957-1968年中4 次颁布民权法案，到70-80 年代，" 在学
校、教堂、家庭、政治、军队、劳动市场上，全国性的种族隔离和歧视现象都大为削弱，
总统提名中也有黑人".②道德、教育与教会。近20多年间，美国的政治、经济和文化等方面
都出现许多问题，特别是在价值观与社会道德状况方面，婚前同居、高离婚率、同性恋等
现象使传统的婚姻家庭结构陷入危机。据《纽约时报》1983年所做的统计表明，1960年时
美国单亲家庭占9 ％，20年后达到20％；1976年未婚同居者1090万人，6 年后增到1940万
人；非婚家庭在1970-1982 年的12年中增加了356 ％；而非婚生儿童则由1950年的4 ％增
至1982年的18％。
　　面对这种局势，美国基督教中以基要派为中心、以浸礼会牧师维尔(1933 -）为代表，
于1979年" 形成了一个庞大的宗教性政治团体" 道德多数派。该派强调人类生命尊严原则
，反对人工流产和安乐死，维护传统的一夫一妻制原则和公共礼仪原则，主张以上帝为中
心从事教育，在外交方面推动政府扶持以色列。该派自称有7 万多名教士和400 多万追随
者，其势力遍及美国各州，在80年代十分活跃。
　　美国基督教的资产在70年代已达到200 亿美元以上，其主要收入来自公私捐款和实业
收入。捐款既有数额不等的什一税，也有奉行" 活得荣耀、死得光彩"之信条的洛克菲勒、
福特、卡内基等富豪的捐献，新教教会仅1976年一年就获得捐款35亿美元；实业收入则来
自教会自营或投资的工商业和金融业，如摩门教在70年代这方面的收入每年达13000 万美
元，美国29家军火公司的价值2 亿多美元的股票掌握在10个教会手中，而联合长老会则将
6000万美元投资于同五角大楼有关的工业之中。
　　基督教的雄厚实力使之能够将" 爱人如己" 的信条付诸行动，大量兴办教育和慈善事
业，70年代美国的800 所私立大学中近三分之二是新教教会主办的，全美近30万所主日学
校中有90％为新教教会开办，1971年教会用于救济、育婴安老、医疗卫生、治理环境污染
等慈善事业的经费达7.6 亿美元，占其总收入的20％。
　　③公共教会与电子教会。当代美国基督教各教会在积极投身于社会改良运动过程中，越
来越能够正视多元化的社会现实，在教内外广泛地寻求和解与合作，60年代圣公会、联合
长老会、联合循道会、基督教联合会共同组建了教会联合协商会(COCU），而同期成立的教
际抗贫委员会则包括了基督教、天主教和犹太教的代表，80年代犹他州的道德多数派分部
公开与摩门教徒合作，福音派的某些团体也同天主教建立联系。" 目前，跨教派组织已达
千余，并且确立了特定的活动范围，如传教、精神生活、社会福利、国际救济、正义与民
权自由、教育与研究、出版、通讯、娱乐、保险、及政治等领域".既是顺应也是为了推进
诸教合一的进程，马丁.马蒂等人提出了" 公共教会" 的概念，主张各教派既保持自己的传
统，又承认其他教派的合法性，提倡宗教宽容与政治廉恭精神，将保持基督教优良传统与
吸收现代神学思想结合起来，号召各教派信徒们" 离开纯粹的个人经验而组成一个富于理
性的共同体，正视各种科学、文学和社会问题" ，共建一个更为人道的技术社会。
　　在基督教各个教会加强横向联合的同时，许多牧师走出教堂，充分利用现代传媒(广播
电视等）走入千家万户，据《纽约时报》统计有30％的美国公民经常收看宗教节目。这种"
电子教会" 现有8 大" 超级名星" 布道家，每年募集的捐款高达2.5 亿美元，其中法维尔
主持的" 昔日福音" 节目被国内304 个、国外69个电视台转播，每周收入达100 万美元；
而号称" 启示者" 的罗宾逊年收入则达到6000万美元，并还在以25％以上的比例增长。
　　3.当代基督教的神学与传教活动
　　当代基督教除了在组织形式、活动内容、社会地位与作用方面随着历史发展而演变之
外，更重要的在于精神风貌的变化。而这种精神的内容变化，既有精神的即神学的方面，
也有传教活动的方面。
　　(1)当代神学
　　20世纪前半叶的二次世界大战以及此后连绵不断的局部战争、50年代至今风起云涌的
民族解放运动、近几十年来科学技术突飞猛进的发展等等因素，全都拨动着以拯救人类灵
魂为己任的神学家们的心弦。50年代前后的神学流派大致可以归为自由主义神学、福音主
义神学和新正统神学三大潮流，但二三十年代的神学却以杂多为其特征。
　　当代一部分新教神学家立足于现实社会的急剧变化、面对哲学与科学的发展给神学理
论带来的深刻危机、面对现代社会人们的宗教观念日趋淡泊而对传统宗教观念加以批评和
扬弃，从而形成所谓" 激进的世俗神学".其思想先驱为朋谔斐尔(1906-1945)，以他为代表
的" 上帝之死" 神学多少有些超前地预见到上帝观念在人们宗教生活中逐渐消失的发展趋
势；而以瓦汉尼、罗宾逊、范布伦、汉密尔顿、阿尔泰泽尔等人为代表的" 上帝死后" 派
，则是面对信仰危机思考上帝观念消失后神学应怎样发展和完善。他们大胆地指出基督教
的意义就在于宣布上帝之死，由此人类才能够对自己的未来负责起完全的责任，因为对上
帝的否定标志着对世人存在的肯定，神学的基础不是在彼岸而是要以现实为基础。
　　当代新正统神学的基本特征一是强调上帝的启示、主权与超验性，重申人的原罪与局
限性，并以此来解释社会动乱以及人们的思想混乱；二是强调圣经的权威性，同时主张不
必拘泥于个别词句的字面意义；三是既强调" 未世论" 、人类最终的拯救，又重视社会福
音和对社会制度与社会问题的研究，努力改善社会道德状况。新正统神学有广义和狭义之
分，广义的新正统神学包括欧洲的危机神学和辩证神学，瑞士神学家巴特(1886-1968)为其
代表人物，其主要著作有《教会教义学》(共4 卷13册，1932-1968)，《新教神学导论》
(1962）等；狭义的新正统神学则指以尼布尔兄弟为代表的美国新正统神学，其主要著作有
《信仰与历史》(1949），《基督教现实主义与政治问题》(1953），《基督与文化》(1951
）等。
　　当某些神学家将存在主义与基督教世界观结合起来并以此解释人的异化、解释因社会
危机而产生的焦虑、恐惧和绝望等现象时，就形成了存在主义神学。其早期代表人物是布
尔特曼(1884-1976)，主要著作有《信仰与理解》等，他认为新约神话中隐藏的那种" 宣道
" 指出了人类存在的可能性并让人才自己做出选择和决定。存在主义神学的另一位代表人
物是蒂利希(1886-1965)，主要著作有《系统神学》(3 卷本，1951-1963)等，他强调宗教
所涉及的乃是人类最关心的终极问题，并引导人们从生存的异化中解脱出来。存在主义神
学的第三位代表人物是麦奎利(1919- 　　　　），主要著作有《基督教的希望》(1978）
与《人道的探求》(1982）等，他认为对生存意义的探求构成了" 宗教与信仰的根基".
1954-1959年，原东德" 新马克思主义" 流派的布洛赫教授(1885- 1977）以其3 卷本的《
希望原理》为标志开创了希望哲学，这种哲学与西方神学的接触或对话孕育出以牟特曼
(1926- 　　　　）为代表的希望神学。牟特曼将布洛赫" 哪里有希望，哪里就有宗教" 的
思想，与基督教的人道主义和末世论思想结合起来，主张基督教要引导被压迫生灵走出"
剥削与贫困" 、" 压迫与暴力" 、"种族与文化歧视" 、" 自然生态的毁坏" 等" 死亡之圈
" ，达到" 正义、民主、文明、保护自然，能体现人的价值的有意义的人生".以这种积极
入世的神学为龙头，引发了各种各样与政治运动相结合的" 政治神学" ，其中解放神学或
革命神学基本上是拉美天主教基层的政治解放运动，而基督新教的政治神学主要表现在三
个方面并形成三个神学流派，即在反对种族歧视方面的黑人神学、在争取民族独立和民族
解放斗争中的第三世界神学、与女权运动相结合的女权神学。1968年4 月4 日美国浸礼会
牧师、黑人民权运动领袖马丁.路德.金(1929-1968)遇刺身亡，在黑人神学家们心中产生极
大震动，1969年美国黑人教士全国委员会发表了论述黑人神学的正式声明，1970年4 月又
在亚特兰大召开第一届黑人神学评议会，其主要代表是孔恩(重要著作有《黑人神学与黑人
权利》等）和罗伯茨(重要著作有《解放与和解：一种黑人神学》）。第三世界神学的重点
一是完成民族教会的本色化运动，二是形成自传、自治和自养的体制，三是出现一大批卓
越的第三世界神学家，如阿根廷的邦诺尼、加纳的贝塔、南非的博萨克、图图、中国的吴
耀宗、宋泉盛、印度的阿帕萨米等。基督教女权神学的代表人物主要有瑟勒等，而在天主
教内部则以达莉为代表，其宗旨在于反对教会内部的大男子主义并勇敢地向教会父权挑战
，改变妇女被轻视和受歧视的地位。由于妇女问题尚未得到理想的解决，这股思潮正方兴
未艾。
　　当代过程神学的代表人物是哈特肖恩(1897- 　　　　），他认为超自然的上帝观已经
过时，人们必须在世界的发展的过程中寻找上帝，世界的变化都发生" 在上帝之中" ，而
心理和物质这二个方面也只能在上帝那里获得统一，潘内伯格(1928- 　　　　）是当代历
史神学的代表人物，他强调上帝通过历史的间接启示，提出7 个教义命题，他认为上帝的
启示贯穿于历史的全过程，只有当历史终结时才能正确把握启示的意义。潘内伯格还是当
代神学人类学的代表人物，他提出在人类寻求新领域、获取新经验的开放性追求中，体现
出上帝的开放性；人类的开放性本质旨在与上帝同在，惟有上帝才是人类追求的目标、精
神的慰藉和其意义的实现。
　　神学解释学是当代基督教神学的" 最新动向之一" ，其代表人物有埃贝林(1912- 　　
　　）和荣格尔(1934- 　　　　）等。埃贝林受海德格尔与伽达默解释学的影响重建所谓
的" 新解释学" ，他将人类存在最本质的语言本质作为出发点，认为正是语言的能力才使
人类之所以为人类，才使人" 对上帝和信仰敞开心扉" ，而神学的任务" 就是去倾听上帝
的话语，并对上帝话语作出积极反应".荣格尔强调神学教义应在其发展过程中焕发出新的
活力，以便能得到不同时代人们的接受和理解。然而上帝依然是世界的秘密，人对上帝的
理解不仅要包括理智，而且也要" 注重爱与信任在宗教信仰中的作用".
　　(2)传教重心的战略转变
　　基督教是一种积极传教的宗教，然而近代社会无论是天主教还是基督教，其传教活动
尽管传播了现代文明、特别是现代科学文化知识，但也大都与殖民主义扩张有着这样那样
的密切联系。基督教传教活动的这种功过混杂的历史特殊性，不仅使自己处于一种尴尬的
境地，也使深受殖民主义创伤的被压迫民族和人民对基督教的传教活动怀以十分矛盾的情
感。
　　当代基督教的信徒构成正在发生深刻的变化，第三世界中的新教徒虽然不足其人口的7
％，但绝对数字已达到2.8 亿，多于西方的2.7 亿信徒。其中非洲的信徒最多，达到1.44
亿人，占非洲人口的21％；亚洲1.13亿人，占其人口的3.8％；拉丁美洲为2212万人，占其
人口的5 ％。
　　在民族解放与民族独立的斗争过程中，亚非拉人民既要获得政治上和经济上的独立自
主，也要在精神上与文化上摆脱西方的奴役。即使在基督教会内部，尽管亚非拉地区的民
族教会及其信徒依然执著自己的信仰，但他们自办教会和独立传教的要求也很强烈，1971
年全非基督教协进会(AACC）主席、东非长老会总书记约翰.加图所作的" 传教士，返回老
家去" 的讲演，就十分激烈地表达了第三世界基督徒的心愿。
　　传教重心的战略转变首先表现在传教人员构成、即传教主体的变化。第三世界的许多
国家在获得民族独立后采取了断然措施，中国、朝鲜等国于50年代，缅甸、苏丹等国于60
年代均令外国传教士全部离境回国；印度、尼泊尔、孟加拉等国虽没有下" 逐客令" ，但
却对传教士严加限制与监视。据《世界基督教百科全书》(1982年牛津版）统计，1980年世
界上共有25个国家外国传教士入境传教，24个国家实行半封锁，另有18个国家采取严厉措
施限制传教士，总计为67个国家，涉及31亿人口。
　　亚洲是世界上人口最多的地区，亚洲基督教自立、自强的传教活动在70年代前后开始
形成一定的规模。1968年25个亚洲国家和地区的1100名代表共聚新加坡，举行南亚太平洋
福音代表大会并提出" 基督靠亚洲人赢得亚洲" 的口号；1973年首届亚洲教会协商会议在
汉城召开，1975年亚洲宣教协会又于汉城成立。70年代前后亚洲8 个国家和地区的53个机
构共派出1300名传教士，80年代又增长了1 倍。
　　亚洲基督教的大部分传教团体具有历史短(现有的30个较著名的传教组织中有22个是60
年代才成立的）、经验少、规模小的特点，其活动领域虽然在国内外各占一半，但传教对
象基本上是本国的民众或移居他乡的侨民。
　　亚洲各传教团体在域外的传教活动很少从事福利慈善事业，而主要是宣讲福音或开展
文化交流。尽管如此，由于传教人员与宣教对象有着共同的社会历史文化背景，传教的效
果比较显著。在19世纪，西方传教士在亚洲投入大量精力、物力历经百年努力，1900年全
亚洲只有250 万信徒，占当时亚洲近9 亿多人口的0.026；但在当代亚洲教会的自立自传进
程中，信徒人数持续增长，1977年仅韩国新教信徒就增加百万之众，1975年亚洲基督教徒
为1 亿人，1989年增长为1.13亿人，在某些民族(如印尼的米纳哈撒人）中基督徒的比例已
达到90％。
　　传教重点的战略转变还表现在反对种族歧视、争取黑人的神职权利方面。当代西方传
教士在非洲早已丧失一统天下的局面，虽然在不同国家的地位和作用很不平衡，也有所反
复，但总的趋势是西方传教士在日趋减少：
　　美国联合长老会：209 人(1966）99人(1973）
　　联合循道会：1300人(1970）885 人(1975）
　　英国国教差会：443 人(1960）189 人(1976）
　　直到50年代，许多西方差会仍在非洲推行" 上帝仅挑选白人当主教" 的政策，然而随
着非洲独立国家和黑人知识分子队伍的形成，非洲人对西方人蔑视非洲文化传统的种族优
越感越来越不满，他们纷纷脱离洋教会" 另创具有非洲民族特色" 的独立教会，1948年时
非洲仅有独立教会800 个，但到1967年时已增长为6000个。非洲黑人教会及传教机构争取
独立自主权利的斗争表现在各个方面，在神学方面出现了旨在反对种族歧视和殖民主义的
黑人神学；在神职人员方面许多教会的牧师非洲化，70年代每年有200 多位黑人接受圣职
，1975年仅南部非洲圣公会教区就有3700名黑人牧师；在仪式内容方面程度不同地吸收非
洲传统文化的某些因素，如在宗教仪式中伴有民间舞蹈和音乐，甚至包括某些具有治病或
驱邪功能的巫术。
　　黑人基督徒、黑人牧师与黑人神学家民族意识及其自我意识的增长，促使基督新教加
快其日益非洲化的进程，而基督教非洲化的结果使之变得与非洲传统文化更为亲近、更易
于黑人民众理解和接受，这反过来又在深度上和广度上加速了非洲基督教化的进程。至70
年代末期，中、南部非洲的基督徒人口已远远超过穆斯林，其中刚果为99％，中非为90％
，扎伊尔为86％，在近20年中整个非洲基督新教的信徒增加了6000多万，平均每年增加300
万以上。
　　传教重心的战略转移还表现在将个人得救与社会改良结合起来，这一点在拉丁美洲表
现得特别显著。拉丁美洲的绝大部分人口为天主教徒，基督教虽然在拉美已有几百年的传
教史，但到1900年时全拉美共有基督教信徒20万人，此后50年间增加了80万人，即在1950
年时达到100 万人。然而到1989年时却猛增为2300万人，其增长速度为约每10年翻一番。
　　当代拉丁美洲基督教迅速发展的原因除了美国各新教教会派出大量传教士(共约1 万人
常年从事传教工作）、并资助大量金钱外，最主要的是因为采取了与当地国情相结合的方
针，一是明确提出了" 面向穷人，立足穷人" 的口号，传教士与当地民众共同游行反对独
裁统治，投身识字扫盲教育、植树造林，积极参与土地改革和消除贫困等运动，着力在印
第安人中传教并在乡村和边陲兴办医院、学校和广播电台，从而使社会各界、特别是下层
民众在社会福音运动中认识并接受宗教福音。二是全面实现教会的" 拉美化" ，决策过程
逐渐由拉美人来处理，拉美牧师及传教分支机构享有高度自治权，外来差会在确定预算、
公共关系、人员及财产交接等问题上尊重拉美人的意见等，变过去的主仆关系为伙伴关系
。
　　在拉美基督教中，发展最快的是五旬节派，其信徒人数占基督教徒的三分之二。拉美
地区的五旬节派始终强调本色化和自力更生，不依赖外国差会和外国资金，如拥有300 万
信众的巴西神召会，其3000名工作人员和9000名神职人员均为本国人，只有20名外国传教
士协助工作。
　　他们深入到下层民众之中，充分利用" 世俗见证" 方式，让俗人参与主持圣礼和见证
，加强了圣职人员同俗人、信徒与信徒之间的感情联系。同时，教会开展了多种服务活动
，大量吸收民族音乐、舞蹈等形式，并施行民间传统的神秘疗法鼓吹祈祷的神奇治病效应
，在缺医少药地区，此法颇受欢迎。教会的民族化，带来了新教的兴旺发达。(于可主编《
当代基督新教》第275 页）
　　四、当代天主教与东正教
　　第二次世界大战之后，宗教生活的世俗背景发生了重大变化，受到各方面的挑战。当
代科学技术的迅速发展和普及运用，带来能源、动力、冶金、机械制造和交通运输等方面
的巨大进步。以原子能、电子技术、合成材料、空间技术、大众传播媒介的多样化等为标
志的新技术革命以更快的速度迅猛发展，大大提高了社会生产力。然而由此带来政治、经
济利益等方面的错综复杂的矛盾，劳资冲突，战争危险，生态环境的破坏等诸多社会问题
。面对一系列的社会变革，天主教与东正教都主动地或被动地调整其政策。
　　1.第二次梵蒂冈大公会议
　　宗教经典的神圣性一般是不容否定的，从内部进行的宗教改革，往往是在维护宗教经
典神圣性的前提下，重新解释宗教教义。天主教的自由主义和现代主义，也属于此类。相
比之下，现代主义比自由主义走得更远，他们对传统教义以及教会对权威的传统解释提出
质疑。他们采用历史和批评的方法，反对经院主义和托马斯主义，对权威至上主义，特别
是教皇至上主义，及教会干涉科学自由与独立甚为反感。他们甚至认为历史上的耶稣其地
位比信仰中的基督地位低得多，其知识有限，往往意识不到他作为救世主的尊严，教会及
其礼仪既不是他设立的，罗马教区的首席地位也不是产生于神的意志。有人甚至认为天主
教除非成为某种非教义的基督教，否则不可能与科学调和。其代表人物有杜歇斯君，卢瓦
齐，拉伯多尼埃，蒂勒尔和布朗德尔等。
　　在罗马教廷的高压下，现代主义作为一个运动瓦解了，但它对天主教的震动却是影响
深远的。
　　当代天主教界最大的事件是第二届梵蒂冈大公会议，该会议于1962年10月11日召开，
1965年12月8 日闭幕，历时4 年，前后共召开168 次全体会议，10次公开大会，与会代表
每次平均为2200名，颁布四大宪章，9 种法令，3 项宣言。这16个文献在会上获得多数人
的拥护而通过，并给天主教会带来变化。这次大会是天主教教会史上第一次没有受世俗国
家干预的大会。
　　一些基督教新教团体的代表也应邀参加会议，这在历史上也是首次。
　　1959年1 月25日，教皇约翰23世(1958-1963 年在位）为解决" 一个以不可改变和反现
代主义而自诩的古老教会，如何在经历社会、政治和文化巨变的世界上生存下去" 这一问
题，发起筹备第二届梵蒂冈大公会议。约翰23世当选教皇时已76岁高龄，很多人以为他的
当选是枢机主教团精心安排的教会" 看守政府" ，填补米兰大主教蒙蒂尼(后来的保罗6 世
）当选前的空缺。然而约翰23世尽管在位时间不长，却积极召开宗教会议，其改革倾向显
而易见。
　　改革派与保守派都想在第二次大公会议上贯彻自己的主张，罗马教廷的高层官员想通
过占居筹委会关键位置、拟定各委员会成员名单、起草70条建议供大会审议等措施来控制
会议。但约翰23世却在开幕词中敦促来自世界各地的主教们为复兴教会，对现代社会及教
会形势持乐观态度，并要求主教们不要搞僵死的学究式辩论，而要为教会的古老教条找出
有意义的、积极的新方式加以说明。与会主教们事实上取消了教廷内定的各委员会成员名
单，而由反映各种思想倾向的主教组成10个委员会起草文件。结果，原定的70条建议中除
礼仪外，全部重写。
　　会议期间约翰23世去世，继任的保罗6 世(1963-1978 年在位）继续贯彻改革派复兴教
会、加强与基督教各派的团结、与世界对话的路线。他继位后主持了第二次大会(1963年9
月29日-12 月4 日），大会讨论的主题是普世教会运动、宗教自由、现代通讯和反闪族主
义等。大会讨论的第一个文件是《教会论》，改革派加强集体领导的议案获得多数票通过
。第三次大会(1964年9 月14日-11 月21日）关于《论神圣启示》的辩论不仅反映了改革派
的主张，而且接受了与当代圣经批评学与历史研究的成果，主张教会与现代世界对话。有
些改革派提出要重新评价婚姻道德，特别是关于人工避孕的传统立场，引发与会者的激烈
争辩。此外，以美国天主教主教们为首的改革派要求教会实行宗教完全自由政策，迫使基
督徒统一秘书处起草了一份声明。第四次大会通过的《现代世界中的教会》使改革派比较
满意，文件重申了宗教信仰和举行仪式的自由，并承认教会过去有时违反这一原则。
　　第二次梵蒂冈大公会议给天主教带来明显的变化，突出表现在这样几个方面：
　　①礼仪用语的变化使天主教更接近信徒。为使平信徒领会礼仪的含义，大公会议强调布
道语言由拉丁语改为民族语言；②以往教会强调制度、律法和教阶，从平信徒到教皇形成了
一个金字塔式的统治机构。大公会议加深了对教会自身的理解，强调教会是上帝全体子民
的教会，所有信徒在基本使命、尊严和义务等方面，人人都是教士，教会机关为教会社团
服务，主教与教皇共同管理教会；③此前罗马天主教认为自己的地位优于新教，不接受新教
发起的普世教会运动。大公会议改变了对基督教其他教派的态度，罗马天主教不仅承认他
们是" 兄弟教会" ，与之共同举行某些活动，而且还公开承认自己对教会分裂所应负的责
任；④大公会议改变了过去认为教会神学是非历史的经院神学，天主教思想不可改变的立场
，强调基督教和人类历史的整体性，承认历史条件对传统(甚至经典）的影响。
　　⑤大公会议号召罗马天主教教徒与现代世俗世界进行对话，表示教会愿意接受现代史上
一些进步的文化和社会运动，承认人类解放的可能性。
　　第二届梵蒂冈大公会议虽然形成某些书面协议，但在教士性质、神职人员独身、妇女
按立圣职、人工避孕等问题上，并没有形成一致的见解。约翰- 保罗2世(1978- 　　　　
）登基后，保守势力有所抬头，希勒毕克斯、汉斯.孔、卡勒汉、梅慈等神学家都不同程度
地受到罗马教廷的处分。这种回潮给那些真正要求改革的天主教会神职人员浇了一盆凉水
，从而对教会失去信心，有些神职人员我行我素，置罗马教廷规定于不顾，有些神职人员
干脆脱离天主教会。
　　2.解放神学与世俗神学
　　解放神学发轫于60年代后期，1968年在哥伦比亚麦德林举行的第二届拉丁美洲主教会
议上，广泛讨论了和平、公义、贫困、发展、解放等问题，并在会议正式文件中首次突出
了" 解放" 的观念，反对并取代开发主义或发展主义的观点。此后在拉丁美洲各地相继举
行的神学讨论会中，解放神学得到进一步的发展。
　　倡导解放神学的秘鲁神父古铁雷斯于1971年发表《解放神学》，对解放神学做了全面
的阐述，巴西的阿尔维斯、阿斯曼、博夫，阿根廷的博尼诺和杜塞尔，智利的加利莱亚和
穆尼奥斯，乌拉圭的塞贡多，黑西哥的巴列和比达尔等，也都是解放神学的重要思想家。
　　根据解放神学家的解释，解放神学是根据" 上帝的道对基督徒的实践进行批判性的思
考".他们认为" 解放" 包含有三个层次且互相联系的意义：一是被压迫的人民和社会阶级
要从经济、社会和政治的不平等地位中获得解放；二是通过历史观的解放对自己的命运自
觉地负起责任，通过自己的整个生活和历史造就自己，造成新人，造成本质上不同的社会
；三是基督把人从罪中解放出来。解放神学的思想家们认为" 解放" 是" 拯救" 的另一种
说法，即在今天的具体的历史条件下，把人的得救从生活中表现出来，解放神学不是政治
解放的神学，但政治解放是拯救的一个方面。
　　解放神学强调实践，即思考和行动之间的不断相互作用，特别肯定穷人作为" 上帝儿
女" 的地位，并站在穷人一边。解放神学提出" 解放的灵性" 的观点，认为灵性是" 受圣
灵感动以生活体现福音的一种具体方式" ，并认为" 解放的灵性" 是在对耶稣的忠信和为
穷人而献身这二者间辩证的相互作用中形成的。
　　解放神学主张联系现实处境和实践重新读经解经，有人还把历史比作" 另一部圣经"
而主张将其联系起来一起读。解放神学特别重视的圣经内容，主要有《旧约》的《出埃及
记》(上帝在历史中站在被压迫者的一边，使被压迫者得解放），《耶利米书》(认识上帝
就是实行公义，谴责不义），《新约》的《路加福音》(福音的信息是" 叫那受压制的得自
由")和《马太福音》(要在受苦的人们中间认识基督）。解放神学认为基督表现了创造和拯
救的联系，基督的拯救体现于人类历史中的解放，认识基督就是以行动跟随基督；" 教会
不是中心" ，而是拯救的圣礼和解放的记号。教会应发挥先知谴责不义的作用，为穷人和
被压迫者宣传福音，成为" 走向人民的教会".解放神学注意以社会科学为工具，认为神学
不再是同哲学家和欧洲神学家对话，而是在拉丁美洲具体现实中同社会科学对话。解放神
学的出发点是基督教信仰，但在某些方面受到马克思主义的影响，如对人类社会的阶级分
析，理论与实际的联系等。古铁雷斯指出解放神学" 不是停留在反映世界，而是力图成为
使世界得到改造的过程的一部分。" 解放神学强调" 行道" 重于" 正统" ，认为正确的行
为真理比有正确的信仰赞同真理更为重要。
　　解放神学强调人类解放的实践的观点，受到天主教会保守势力的排斥，1984年和1986
年，罗马教廷先后颁布《关于" 解放神学" 若干问题的指令》和《关于基督徒的自由和解
放的指令》，公开指责解放神学的一些观点，并于1985年命令巴西解放神学家博夫保持沉
默，从而引起博夫和巴西10名主教的抗议。国际上对于解放神学家纷纷表示同情与支持。
受解放神学影响的教会人士还积极投身社会活动，1973年在智利掀起一个" 赞成社会主义
的教徒" 运动；在尼加拉瓜，教会于1979年直接参与了推翻索莫查独裁政府的统治，并且
在新的政府中有三位神父担任部长。
　　60年代后期，面对诸如礼仪改革、教士独身、避孕、社会腐败等许多问题，北美的一
些激进神学家们提出建立一种新型的天主教神学的主张，要求教会内有更多的民主，以神
学多元化的形式适应世俗社会的发展需要。这一神学激流的主要代表人物有杜尔特，鲍姆
，杜勒斯和汉斯孔等。杜尔特致力于建立一种发展的、进化的、自我设问的" 相对的有神
论" ，认为信仰是人们发展着的经验及进化的自然结果，他著有《信仰的未来》(1966）和
《信仰的基础》(1966）等。鲍姆特别强调上帝参与人类自我创造过程的极端重要性，反对
将上帝看作外来人，主张神学家的任务是从当代人类意识中把上帝重新概念化，其代表作
有《今日教会的可信性》(1968）、《信仰与教义》(1969）和《人的形成》(1970）等，具
有较强的神学人本主义特征。杜勒斯认为信仰也是历史的，是随文化和社会情况的变化而
不断改变的，这必然导致神学多元化，并试图在现代民俗世界的生活中恢复传统天主教神
学基本范畴的元气，其著作有《教义的幸存》(1973）和《教会的模式》(1974）
　　等。
　　在世俗神学中，德国神学家汉斯孔是一位令世人瞩目的人物。他长期以来一直与罗马
教廷公开对抗，曾因反对罗马教皇" 永无谬误" 的教条而多次受到罗马天主教教廷的责难
，其思想观点对拉丁美洲的神学产生了巨大的影响，主要著作有《教会》(1967）、《永无
谬误.质疑》(1971）和《论作为一名基督教徒》(1976）等。汉斯孔对教会的组织、教皇的
权威及神父的作用等提出质疑，公开抨击天主教会的" 不自由" 和" 强权政治" ，力主教
会制度及礼仪的改革。汉斯孔激进的世俗神学主张和立场受到罗马教廷的攻击，也在神学
界引起广泛的争论，因而使之在西方神学界享有较高的声誉。
　　从70年代直到目前，罗马天主教的世俗神学虽然代表着当今神学发展的潮流，但在如
何解决神学适应现代世俗社会发展的方面，神学家们一直争论不休，始终未形成权威性的
定论。
　　3.当代天主教的基本状况
　　据梵蒂冈天主教会统计总局公布的1989年统计数字，从1978年到1989年的10年间，全
球天主教徒(以领受洗礼为准）从7.49亿增加到9.06亿，增加了20.9％，占世界总人口的
17.55 ％。其中，欧洲的天主教徒增加了5.7 ％，达到2.81％亿；非洲的天主教徒增长率
最高，达56.3％，人数已超过1 亿。1989年，全球共有主教4159人，神父401479人，比
1978年减少了4 ％，但增减程度因地区而异，欧洲虽有神父225699人，较1978年减少9.4
％，非洲和亚洲的神父人数虽少于欧洲，只有19852 人与31171 人，但增长率却高达17.7
％和19.1％，此外，修会会士的人数也呈下降趋势(男性下降15.8％，女性下降10.1％），
但修生人数却比1978年增加了49％，其中非洲修生的增长率高达138.3 ％，当代天主教徒
占人口优势的国家主要有爱尔兰、法国、比利时、卢森堡、意大利、西班牙、葡萄牙、马
尔他、奥地利、波兰、捷克、匈牙利、巴西和菲律宾等。从天主教徒的绝对数量来看，当
代天主教徒最多的5 个国家是巴西、墨西哥、意大利、美国和菲律宾。巴西、意大利、波
兰和美国的天主教会较有代表性。
　　(1)巴西天主教会
　　在巴西，天主教会虽然在历史上霸占了大量土地财产，向居民勒索钱财并征收各种名
目的捐税，控制了巴西全部教育大权，建立了宗教裁判所，以极端恐怖的手段维护教会的
特权，神职人员还享有不受世俗法庭审判的特权。然而巴西的天主教会又与其他拉美国家
的天主教会有所不同：一是天主教会在巴西的社会地位、作用与影响不及西班牙所属美洲
地区的教会，在19世纪的独立运动后，天主教对巴西的政治、经济发展的阻力也比其他拉
美国家小；二是巴西的宗教裁判所对人民的控制程度，不如西属美洲地区教会那样深，犹
太人和其他非天主教国家的人民可以进入巴西，对书籍的控制也不严。
　　天主教会在巴西一直保持稳定发展的趋势，1900年巴西有19个主教区，1950年发展到
114 个，1960年又增长为154 个，1970年达到200 个；堂区数目则由1963年的4455个发展
为1970年的5577个，教区的37％由教士管理，230 个主教中有100多个属于宗教团体和宗教
会议。近20年来，巴西教会的世俗化问题十分突出，如1974年全巴西的13000 名神职人员
中有2000人脱离神职。
　　巴西有相当数量的日本人，其人数从1975年的70万人增加到1978年的100 万人。实际
上，在巴西的日本天主教徒人数，是日本本土天主教徒人数的2 倍，针对这种情况，巴西
全国主教会议成立了" 日本- 巴西教士处" ，有318 位专职日本神职人员和教徒在此服务
(其中1 ／3 生于日本，2 ／3 生于巴西）。
　　1975年，巴西主教团设立了" 土地牧灵委员会" 的咨询机构，协助卷入土地纠纷的农
户解决问题。主教们一再声明他们站在没有土地的农民一边，天主教会事实成为巴西土地
改革的有力支持者。甚至有的神职人员提出" 游击战争是解决社会变革的唯一出路".累西
腓大主教卡马拉被人称为" 红色大主教" ，他抨击社会的不公、上流社会的特权和贫苦人
民的饥患，主张大胆进行土地改革，但他反对暴力革命，不赞成游击战争，主张" 基督教
社会主义" ，从而赢得了大批群众的支持。巴西的330 名主教全都支持卡马拉对教会的社
会责任以及人权的立场。由此教会的全国领导层被指控倾向马克思主义，教会于1972-1973
年分成了进步派与保守派。
　　1980年6 月30日，教皇约翰- 保罗2 世对巴西这个世界上最大的以罗马天主教为主的
国家进行了为期12天的访问，意在禁止巴西主教们参与政治。教皇在巴西主教全国会议上
说。" 你们担任主教这个天职明白地和毫无疑问地禁止你们参与政党政治或屈从于任何意
识形态或制度".并说主教的天职" 并不禁止你们为全人类服务，特别是被压迫的人和穷苦
的人服务" ，但不应只注意穷人，而应该"向所有人传播福音".土地所有权与解放神学是巴
西天主教会的二大主题。1986年4 月，巴西主教团批评巴西土地所有权过度集中，要求把
更多的土地分给贫穷农户。与此同时，一个名为" 传统、家庭和财产" 的保守组织，公开
站在地主的立场上反对重新分配土地，并声称要以武力反对重新分配土地。巴西教会从
1981年开始，安排出版一套54卷的解放神学著作，由100 多位拉美神学家参加撰写，但出
版3 卷后即遭到罗马教廷的阻挠和干涉。巴西教会则采取化整为零的方法而使梵蒂冈的干
预落空。
　　巴西现有31个大主教区(最大的是圣保罗大主教区，人口约1000万），225个主教区，
4510个堂区；红衣主教6 人，主教340 人，神甫12200 多人，修女35900余人。全国主教会
议是教会最高权力机构，洛歇德红衣主教任主席；主教团团长为卢企阿诺主教。巴西天主
教会办有《日报》和《巴西教会杂志》，并办有10所天主教大学。
　　(2)意大利天主教会
　　意大利现有枢机主教40名，占罗马枢机主教团总人数的1 ／4 ，主教480 名，司铎
59000 人(其中堂区司铎39000 人，修会司铎2 万人），这几个数字都是世界第一。意大利
天主教徒总计5630万，占全国总人口的98％，分设45个大主教区，280 个主教区，25800
个堂区，有6000多名修会会士，14万名修女。意大利有教堂数万座，仅罗马就有500 余座
。意大利的天主教在组织上具有与其他地区不同的特色，一是教皇作为意大利首席主教，
任命全国主教团团长，现任团长是罗马教区总代理鲁伊尼枢主教；二是意大利的各大区(共
18个）都设有较为独立的大区主教团。
　　意大利教会虽因靠近教皇的保护而享有特权地位，但它在意大利社会不断世俗化的今
天亦受到来自各方面的冲击。1984年圣座与意大利政府签订新协议，终止了天主教的国教
地位；宗教教育在公立学校由必修课改为选修课；政府从1990年起中止向教会神职人员和
教会组织提供补贴。虽然意大利98％的公民自称是天主教徒，但近年来上教堂的人日趋减
少，1989年，经常参加主日弥撒的只有22％，而从来不进教堂望弥撒的人达52％，在最近
15年间，不去教堂举行婚礼而直接到民政部门登记的夫妻增加到14.7％；1978年公民投票
公决通过堕胎合法化法案，每年堕胎人数以10万计。
　　意大利天主教会平信徒中有许多组织，其中影响最大的是创建于1868年的"公教进行会
" ，现有会员60万人，其任务是组织教友从事传教活动，维护天主教伦理与教义，举办社
会福利事业，在家庭及社会生活中建立符合天主教教义的生活规范，" 共融与解放" 是乔
塞尼神父于本世纪50年代创建于米兰的天主教组织，其成员主体为大中学生，现有成员7
万人。" 普世博爱运动" 是由卢比克女士于1943年创立于特兰托、为照顾战争中的伤残人
员而成立的慈善活动机构，后逐渐发展为以主的爱统一世界、消除战争为宗旨的国际性教
徒运动。现有正式会员53600多名，一般成员有百万之众，分布于世界30个国家。此外还有
天主教全国民权委员会，2000年青年团体，11月7 日国民运动，以及总部设在罗马的数十
个国际天主教组织。
　　尽管天主教徒占居意大利人口的98％，但随着时代的发展，随着意大利社会的世俗化
和罗马天主教会的改革，天主教会在意大利的国教地位越来越受到各方面的挑战。1974年
教廷与意大利签订关于离婚和堕胎问题的谅解备忘录，使1929年意大利政府和教皇签订的
《拉特朗协定》第34条失去效力。
　　在此前后，教廷与意大利政府经过15年(1969-1984 年）的谈判，于1984年签署新条约
，确定了在新的历史条件下天主教会在意大利国家中的地位，其基本精神是" 国家和天主
教会在各自领域中是独立的和自主的".从1990年起，意大利政府中止在此之前每月向教区
、主教及其他教会官员必放的补贴(此类补贴在1984年前高达1.8 亿美元／年），教会方面
则设立" 资助意大利神职人员中央基金" ，公民或团体在向国家纳税时可将一定比例的税
金捐献给教会基金，在实施新政策的1991年，教会方面获得了总计6.5 亿美元的基金。根
据1984年协议，宗教教育课程在公立学校为选修课，目前约有90％的小学生选择接受宗教
文化课。几十年来天主教民主堂一直是意大利的执政党和第一大党，尽管近年来在批评声
中天主教民主党一再表示自己是个" 世俗政党" ，但其以天主教信仰和价值观为基础并且
与罗马教皇关系密切的状况短时间内尚无重大改变，如1992年意大利议会大选时，罗马教
皇和意大利教会都努力为天民党拉选票。
　　(3)波兰天主教会
　　波兰人口3800万，天主教徒占92％，近几十年来天主教会的教堂、修道院、神父、修
士和教徒人数以及宗教院校的数量都在增长之中。1987年波兰天主教共有27个主教区，
8528个堂区，教堂和礼拜场所14229 座，19737 个布道点，红衣主教3 人，大主教26人，
主教95人。根据1986年的统计，天主教司铎有21887 人，男女修院共计152 个，修士和修
女共计38964 人，修道院3378座。天主教会办有20家出版社，出版90余种报刊。
　　天主教会在波兰享有特权地位，在军队中唯有它拥有随军教士团(教士团长的军衔为将
军），并且可以在医院和被剥夺权利者居住地等处设立专职教育机构。按官方规定，只有
天主教会节日有7 天休息日，而其他宗教信仰者要庆祝自己的宗教节日，必须事先与行政
当局就获得休息日达到协议，并于事后补工。
　　波兰天主教平信徒的组织主要有兹纳克(标志）运动，基督徒与社会协会与" 和平" 协
会等。在波兰天主教中，光明山(位于琴希托霍瓦市）圣母朝圣是群众性的崇拜现象，每年
有成千上万的教友进行圣母朝圣活动。1966年，波兰天主教为纪念天主教传入波兰1000年
举行了为期10余年的圣像巡游活动，到1982年庆祝光明山圣母朝圣600 周年形成高潮，
1983年波兰籍教皇约翰- 保罗2 世第二次回国访问，又在光明山举行了纪念活动，使光明
山圣母朝圣形成新的高潮。1991年8 月教皇第五次回波兰访问，在光明山圣母朝圣地主持
了来自波兰和东欧的数十万青年参加的第六届国际天主教青年节，从而将光明山朝圣活动
国际化。
　　在波兰历史上，天主教会在政治、经济、社会和文化教育等方面都起着相当重要的作
用。战后波兰实行政教分离的原则，废除了天主教会在过去所享有的许多特权。至1970年
盖莱克上台后，政府的宗教政策做了重大调整，在奥斯维辛集中营殉难的波兰方济各会科
尔贝神父被教廷列为圣徒并定立全国性的节日加以纪念；政府将西部和北部原德国领土上
的近5000座教会房产和公用建筑物无偿移交给教会；废除1962年颁布的关于要求教会列出
财产清单以备征税的法令等。
　　1984年波兰统一工人党第九次特别代表大会通过的党纲中规定可以吸收信徒入堂，这
在当时的社会主义国家是唯一的也是最早的。1989年波兰议会通过了《信仰和宗教自由保
障法》、《波兰人民共和国国家与天主教会关系法》及《宗教界人士赡养法》。这些法律
规定波兰是一个世俗国家，在宗教观点和信念方面保持中立；规定国家政权所在地不放置
宗教标志，国家不为任何宗教团体提供财政补贴；规定宗教组织的活动要通过官方登记并
接受国家监督；规定至少有15名成年信徒发表声明公布其信仰的基本思想和活动章程(内部
法规），便可建立教会和宗教团体。法律还规定教会和宗教团体有权实施祭祀项目的建设
，实行动产和不动产的买卖，无须特准而获得包括来自国外的捐献或在居民中筹集资金，
进行个人或集体的宗教训练，创办学校和其他宗教性或文化性机构，实施慈善和监护活动
，成立托儿所和医院，出版宗教书籍并可开办广播电视等。
　　1989年波兰政局发生变革后，天主教会在波兰国内的政治、经济、社会和文化教育等
方面发挥着越来越重要的作用。
　　(4)美国天主教会
　　美国现有34个大主教区，61名大主教，338 名主教，53000 名神甫，其他神职人员约
20万，信徒5700万人，教堂近2 万座，教区修院90座，修会修院229 座，大学243 所，中
学1418所，小学7865所，医院737 所，护士学院141 所，养老院615 所，孤儿院168 所。
天主教徒超过100 万人的城市有芝加哥、洛杉矶、波士顿、纽约、底特律、费城等。美国
天主教徒主要是爱尔兰人、意大利和波兰人的后裔，黑人天主教徒约200 万人。占美国天
主教徒总数的4 ％，另有1 ／3 是拉美天主教移民。
　　天主教在美国历史上曾是少数派，19世纪中叶美国只有300 万天主教徒，到本世纪初
发展到1700万，在1945年到1962年这段时间里，天主教徒从2000万到4000万。与此同时，
天主教徒的社会结构也发生了重要的变化，早期美国天主教徒大多是蓝领阶层的劳动者，
经济地位低下，占人口多数的新教对天主教曾抱有很深的成见(直到1984年美国才恢复了与
梵蒂冈中断了117 年的外交关系），但近30年来美国天主教发生了重大变化，信徒的经济
成分上升到中等收入的阶层，受教育程度也随之提高，成了美国化的罗马天主教。
　　然而由于历史的原因，由于当代世俗化思潮的冲击，由于大批拉美移民的涌入，美国
天主教会及其处于不同阶层的普通信徒都面临诸多挑战，从而使之内部分化，形成许多派
别，主要有传统派、新保守派、自由派和激进派。
　　以希契科克和马丁为代表的传统派极力主张天主教恢复到第二次世界大战前那种较集
权和较集中的状况中去，他们并不反对梵蒂冈第二届大公会议的各项决定，然而希望大公
会议前的天主教传统能得以恢复，他们对当今美国的主流文化持批评态度，认为天主教徒
必须严格遵守各种道德规范，尤其必须遵守性道德的规范。在传统派中，以勒菲弗尔大主
教为代表的极端主义者，公开指责梵二会议是对法国大革命理想的投降，并拒绝一切形式
的泛基督教主义和宗教间的相互合作。
　　新保守派的代表人物有韦戈尔大主教和斯塔福德等，他们反对传统派的主张，认为传
统派的主张与时代潮流相悖，天主教会在文化方面的当务之急是创建一种具有宗教背景的
公众哲学，以加强和改进美国的民主制度。新保守派拥护教皇约翰——保罗2 世的社会学说
，赞同罗马教廷1984年和1986年反对拉美解放神学的二个指令。
　　自由派赞同新保守派的某些观点，但其核心思想不仅积极主张社会现代化，而且还主
张天主教会也实现现代化，他们认为天主教会应成为一个自由和自愿的组织，反对那种使
天主教保持中世纪专制主义制度的主张，有人甚至提出要用世俗的代议制民主模式来改组
天主教会，即一切成员都享有立法保护的权利，教皇和主教皆由教会的各级代表机构选举
产生；废除教职的终身制，各级神职既可以结婚，也可以自愿放弃神职；妇女不仅可以担
任神职，还可以担任主教；教区应由神职人员大会集体领导，在教会内实行分权制；教徒
可以不遵从天主教会有关生育、堕胎、离婚的规定。近10余年来，自由派在美国天主教会
中一直很活跃，主要代表人物朋麦克布莱恩主教和柯伦主教等。
　　激进派是伴随60年代的学生革命运动出现的，他们大都是天主教会内较积极的社会活
动家，对当时盛行于美国的民权运动和反对越南战争的和平主义运动提出了一些强有力的
主张与思想。目前，欧洲绿色和平组织的活动方针在美国天主教激进派中较有影响，即主
张为被压迫者的权利而斗争，反对资本主义、消费主义、军国主义和纳粹主义，提倡创造
精神，反对建立在原罪说之救世说基础上的过时精神。激进派的主要代表人物有多罗西-
戴，丹尼尔，贝里根与福克斯等。
　　美国是个多种族的国家，民族问题自然而然地渗透到天主教会内部，特别是黑人问题
和拉美移民问题。早在美国天主教教会创建之初，就有了黑人天主教徒，如今全国2890万
黑人中，天主教徒有200 多万，主要聚居在路易斯安那、纽约、华盛顿、芝加哥、底特律
和洛杉矶等地区，黑人神甫约300 人，在校修生亦约300人。当代社会种族主义在天主教会
内仍有一定市场，在一些白人占多数的社区，黑人进堂望弥撒只能坐在后排，一些宗教性
的集会也不邀请黑人信徒，如此种种使许多非洲裔天主教徒难以忍受，他们大都积极投身
于60年代争取民权的运动。1968年成立的黑人神职人员全国委员会和黑人修女全国委员会
，为黑人争取在教会内应有的地位。1987年有1500名代表出席了黑人天主教徒大会；1989
年黑人神甫斯托林斯断绝与梵蒂冈的联系，建立独立的美国非洲裔天主教会，加利福尼亚
大主教布里奇斯圣其为主教；另一名黑人神甫格林宁则于1990年创立" 穷人之父圣马尔丁"
教会。
　　这二个教会都吸引了不少黑人天主教徒。
　　拉美裔天主教徒具有数量多、平均年龄低和家庭人口多等特点，他们移居美国后大都
保持自己原有的天主教风格，但其本民族的神职人员却没有相应地移居美国。在宗教生活
的语言、风格与习惯等方面，都有诸多差异和不适应，在拉美人占很大比例的一些教会，
相当长的一段时间里几乎没有拉美人担任教会公职，也没有在教会所属部门(诸如医院、学
校、社会服务机构）
　　任职；一些教会通常在教堂的地下室、学校礼堂或小教堂为拉美人举行特殊的宗教仪
式，而不能理直气壮地在正式教堂中进行，从而使拉美信徒产生二等公民的感觉。随着民
权运动的深入发展，拉美天主教徒自主意识增强，在1976年底特律召开的第一次全美天主
教教友大会之前，拉美天主教徒已经召开了二次全国性会议，即在美的拉美神职人员组织
的" 教士协会" 和在美的拉美修女组建的"LasHermanas".与此同时，美国的一些主教发起
了" 融合教区" 运动，得到普遍的响应和努力，即吸收拉美移民进入现存教区，用西班牙
语为其主持弥撒和其他一些宗教仪式，并敦促美国神职人员学习西班牙语和熟悉拉美文化
，以此接近信徒和指导他们的宗教生活。许多拥有众多拉美信徒的教区都设立了西班牙语
教友办事处。
　　梵二会议以来，美国天主教会内部除了民族问题之外，还面临许多世俗社会带来的挑
战，离婚、性解放、婚前性行为、堕胎、节育、司铎独身、女性铎职、同性恋、爱滋病、
神学上的分歧、以及教区神甫严重短缺(19313 个堂口中有1183个没有堂神甫）。天主教会
内一些人对此提出了许多改革主张，教皇保罗- 约翰2 世为解决这些问题于1979年和1987
年二度访美。然而教皇与美国主教们之间意见分歧，美国各地主教要求有女性" 神甫" ，
要求批准神职人员结婚，指出现行教规早已无法满足美国天主教徒的需求。但教皇坚持任
何与教廷相左的意见都是一项严重的错误，而教皇反对改革的态度使天主教内大多数教徒
不满。据1987年《洛杉矶时报》的民意测验，957 名接受测验的天主教徒中，90％的信徒
认为天主教徒与教廷的政策若有分歧并不违背做一个虔诚天主教徒的身分；60％的信徒反
对教廷禁止女性铎职的立场；只有25％的信徒认为节育是罪恶的；大多数信徒认为教皇的
说法已跟不上美国天主教的思想，他们要求改革的呼声日益高涨。
　　美国天主教的主要组织机构有美国司铎联会全国协会执委会(111 个教区，27000 会员
）；马利诺外方传教会；公教青年组织；公教工人运动；耶稣会；哥伦布骑士团；天主教
主教团华人牧民中心；全国黑人主教神职人员决策委员会等。
　　4.东正教的基本状况
　　目前全世界共有15个独立自主的东正教会，分别是君士坦丁堡正教会；亚历山大里亚
正教会：耶路撒冷正教会；安提阿正教会；俄罗斯正教会；格鲁吉亚正教会；塞尔维亚正
教会；塞浦路斯正教会；罗马尼亚正教会；保加利亚正教会；希腊正教会；波兰正教会；
阿尔巴尼亚正教会；捷克斯洛伐克正教会；美国正教会。除了这15个独立教会之外，还有
芬兰与日本二个自治教会。据《1990年大不列颠统计年鉴》提供的数字，目前全世界东正
教的信徒约为1.8 亿。其中俄罗斯正教会是最大的一支。
　　(1)俄罗斯的东正教
　　俄罗斯的东正教经过十月革命后几十年的社会变化和洗礼，已经在许多方面主动地或
被动地变得适应社会发展的需要。首先，教会与国家政权保持支持与合作的关系。第二次
世界大战前后俄罗斯正教会为国防捐款达1.5 亿卢布，组建了涅夫斯基飞行大队和顿斯基
坦克纵队。1945年召开了俄罗斯正教地方宗教会议，会上做出《关于管理俄罗斯东正教会
的决定》，此决定1961年经过主教会议的修改，经1971年地方宗教会议批准，一直沿用至
今。牧首皮缅经常发表谈话和文章，要求教徒既服务于荣耀的上帝，又要做一个热爱苏维
埃祖国的公民。1977年和1982年，在俄罗斯正教会的倡议下，先后二次在莫斯科举行了宗
教界人士争取和平、裁军、反对核威胁的国际性会议；1986年8 月，皮缅又就核裁军问题
公开致信美国总统里根。
　　其次，改革某些教义、教规和礼仪。当代俄罗斯东正教会用早期基督教精神重新研究
教会的社会伦理观点，认为社会主义对资本主义的胜利是出于" 上帝的安排".教会在保证
教义不变前提下对宗教礼仪做了一些改革，如取消某些仪式级祈祷；重新审定斋戒的规定
，强调首先在精神上" 守斋" ，而" 在肉体上的斋戒" 则要量力而行；宗教节日从事劳动
已不再视为罪恶；任命妇女任圣职；提出要改变教会历法为公历等，并注意调整宗教与科
学的关系。
　　第三，开展正常的宗教活动。1976年全国有正教团体6983个，80年代国内有16座修道
院，国外有2 座(男修道院在希腊，女修道院在耶路撒冷），教堂约8500座，有6 所神学院
校，与世界上80多个国家的宗教界保持联系。
　　此外，还出版了大量宗教书刊。
　　1989年10月召开的主教会议制定了集权方针。会议通过的特别决议规定教职人员非经
教会首脑同意不得擅自参加共和国或地方苏维埃的人民代表选举；会议强调要建立一种教
会与国家的崭新模式，认为教会在国家的对话中应是平等的；教会鼓励和支持各个民族振
兴民族的文化，同时坚决反对民族主义；教会禁止把宗教思想与象征用于政治斗争和民族
冲突，教职人员和宗教团体不许参与矛盾。1990年1 月底，俄罗斯东正教会再次召开主教
会议，集中讨论国内的民族冲突。为了在乌克兰地区天主教与东正教的冲突中巩固东正教
的地位，会议分别在乌克兰地区和白俄罗斯地区设立独立的教会管理机构，自行解决教会
的问题。
　　根据1991年的统计数字，俄罗斯东正教会共有信徒5240人，具有法人资格的东正教团
体10267 个；现有都主教9 人，大主教29人，主教38人；现任牧首为阿列克西2 世；俄罗
斯东正教现有4 个都主教区，76个主教区；其最高权力属于全俄东正教地方主教会议及其
执行机构" 圣主教最高公会" (9 名成员），下设联络部、总务部、出版部、教育部、退休
委员会、经济事务部、及基督教统一和国际关系委员会等。
　　(2)希腊正教会
　　希腊正教会现有教徒950 万人，占希腊总人口的95％；70个主教区，70个主教，2 万
多座教堂，其中大教堂8000多座；在现有的7500多名神父中，6800多人已婚；除了希腊正
教会系统之外，还有一些正教团体和教会，如古代东方教会，亚美尼亚使徒教会，保加利
亚正教会，俄罗斯正教会，旧历法派等。
　　希腊正教是希腊的国家宗教和主要宗教，1952年宪法规定" 以神圣、同体而不可分的
三位一体的名义……希腊的国家宗教是东方正统基督教会的宗教".1968年宪法和1973年的宪
法修正案也进一步重申" 主宰宗教是东方正统基督教会的宗教".该教会" 根据教条，同君
士坦丁堡同样伟大的基督教会以及同其他任何同宗基督教会联合在一起不可分离。同这些
教会一样，她持守关于教条和崇拜以及神圣传统的神圣宗徒的和圣会议的法典而不可改变
。她是自治的、独立于其他任何教会而行使她的最高权力并通过神圣主教会议进行管理".
虽然希腊正教会所具有的" 主宰地位" 并不意味着它有凌驾于其他宗教信仰和团体之上的
权利，而是表明它是大多数希腊人的信仰；但实际上这种" 主宰地位" 使之享有许多特权
，如国家元首政府首脑都必须是希腊正教会成员，政府有义务保障正教会的特权不受侵犯
；宪法规定总统和副总统必须信奉希腊正教，他们的就职宣誓要依照希腊正教礼仪进行；
希腊正教的节日成为政府例行假日及举行重要活动或仪式的日期；禁止希腊正教徒改宗，
禁止对国家宗教造成危害的事情；希腊文本《圣经》不可更改；承认希腊正教会的自治地
位；在政府制订或颁布涉及教会组织或管理方面的任何法令规章之前必须征询常设圣主教
会议的意见。除此之外，希腊政府还向希腊正教会提供各种形式的资助，如对堂区教士的
直接物质帮助；通过征收各种捐税而直接拨款于宗教事业；教会享有各种免税待遇；中小
学宗教教育作为必修课；对雅典大学和萨罗尼加大学的神学院系的财政补贴以及对培养教
士及司铎的学校和修院的经济补贴等。
　　希腊政府在给予希腊正教会以各种特权的同时，也对其拥有高度监督管理权，希腊正
教会的涉外事务(如教会与君士坦丁堡牧首府之间的事务）由外交部监督执行，国内事务则
由国民指导与宗教部监督执行。希腊国民指导与宗教部分设3个司和3 个委员会，即教会政
务司，教务指导与宗教教育司，非正教宗教司，法规委员会，教务指导人事委员会，教务
指导管理委员会。
　　该部部长代表国家出席雅典及全希腊大主教选举仪式，正教圣会议为空缺教区提供3
名候选人，由总统决定其中1 人为大主教并颁发任命书。1973年底希腊发生军事政变，
1974年通过的一项法令废除了1969年授予希腊正教会的立法权力。
　　虽然其他宗教或教派都在国民指导与宗教部非正教宗教司登记注册，教士视同政府官
员，但这些宗教或教派都受到希腊" 主宰宗教" 的制约。1968年宪法规定非正教教堂在开
工建造之前必须得到当地正教会的许可；混合婚姻必须在正教会司铎面前举行仪式，而且
正教有权宣布其无效；外籍司铎要在希腊居留并得到任用，必须得到正教会当局(及国民指
导与宗教部）的批准等。
　　(3)美国的东正教会
　　美国是个移民国家，当来自世界各地各民族的民众在美国安家落户时，也将他们原来
信奉的宗教之树移植到这块土地上，并使之生根开花。因而美国社会不仅在各种文化的碰
撞中形成一种所谓的" 合金" 文化，而且成为世界宗教的" 百科全书".这些宗教或教派在
美国的发展或许已远非其故土所能比拟，或许在规模上受移民数量的限制还只是个小兄弟
，但无论如何都不仅带有深刻的" 胎记" ，而且美国的现代化与世俗化的进程使之面临诸
多挑战，因而具有典型的意义。
　　在美国有20多个互相分离的拜占庭和斯拉夫的教会，共计约300 万信徒。在各类东正
教团体间起联系作用的最重要的组织，是由11个教会组成的美国正教主教常务大会。最大
的独立教派是" 北美和南美希腊正教总主教区" 和" 美国正教会".在美国，希腊正教的组
织主要是" 北美和南美希腊正教总主教区" ，属于君士坦丁堡牧首区，该教会在美国和加
拿大有200 万信徒，其精神领袖为大主教拉柯沃斯。教区设有希腊正教主教会议，每二年
召开一次神职及信徒代表大会，商讨决定西半球希腊正教的事务。在1990年召开的大会上
，代表们要求教会允许已婚祭司担任主教。现已年过8 旬的拉柯沃斯自1959年以来一直担
任南美和北美希腊正教总主教区总主教，曾连续9 年当选为世界基督教联合会的主席。在
他担任美国希腊正教的领袖期间，一直努力使希腊正教会适应美国文化的主流。1992年他
因反对美国全国基督教教会联合会的一些成员教会的自由化倾向，而中止参加联合会的活
动。美国正教会、美国加拿大塞尔维亚正教会、美国乌克兰正教会等正教团体，也相继采
取同样的行动。
　　美国正教会属于俄罗斯正教系统，1924年宣告自治，1969年北美都主教监管教区领导
人决定与莫斯科牧首公署关系正常化，1970年双方签订协议，莫斯科牧首区正式承认美国
正教会的自主地位。美国正教会是美国三个俄罗斯正教会组织(另外二个是" 美国俄罗斯正
教会" 和" 俄国外方俄罗斯正教会")中历史最长和信徒人数最多的组织，现共有500 个教
区，100 万信徒。
　　美国正教会承认君士坦丁堡牧首为教会的一名领袖。美国正教会的最高权力机构是全
美正教会议，每3 年召开一次，现任领袖为特奥多西乌斯。教会办有《俄美正教通讯》，
设有培养研究生的纽约圣弗拉基米尔神学院，相当于高等教育机构的宾夕法尼亚州南边南
圣吉法隐修院和重点培养阿拉斯加土著教士的阿拉斯加州利迪亚克神学院。
　　5.当代中国的天主教与基督教
　　近代中国的天主教与基督教，由于和帝国主义列强欺侮中国人民的不光彩历史有着这
样或那样的关系，从而在中国人民心中留下了较深的伤害和成见。感情方面的伤痕会随时
间的流逝与一代代人的交替而淡化，从长远的观点看问题，天主教与基督教能否在中国有
较大的发展，主要地不是个" 侵略" 问题(这只能使事情变得糟糕），而是个文化的问题。
　　从根本上说，中国的天主教和基督教同历史上的佛教一样，虽然是外来的宗教，但不
同于它们在欧美的情况，即它们不是主要地靠移民和传教士为载体，而主要地是一种" 文
化移入" ，更多地取决于中国的老百姓、知识分子与政府官员能否接受之；反过来说，作
为外来文化的天主教与基督教能否真正地" 移入" 中国文化的土壤，不是取决于传教士的
数量，而在于其能否与中国文化相认同，能否像历史上的佛教那样" 中国化".
　　(1)当代中国的天主教
　　按照朱世昌先生的说法，中国天主教40多年来的历程大体可分为四个阶段：从1949年
梵蒂冈驻国民党政府的" 公使" 黎培里向中国各教区散发" 罗马圣职部命令" 到1955年肃
反运动止，为第一阶段，主要任务是反对罗马教廷干涉中国内政，夺回办教自主权，挽救
中国教会；第二阶段从1955年下半年起至1962年召开中国天主教第二届代表会议，此期间
发生的最重要的事件是1957年7 月成立中国天主教爱国会和1958年3 月汉口、武昌二教区
自选自圣主教，独立自主自办教会；从1966年" 文革" 开始到1976年为第三阶段，在此10
年间教堂被封，经书被烧，神职人员和教徒遭批斗，宗教活动被迫停止；从1978年年底召
开党的十一届三中全会至今为第四阶段，主要任务是恢复和发展中国天主教。
　　第二次世界大战后的1946年，中国天主教虽然开始实行所谓" 圣统制" ，但外国传教
士却没有把教权归还给中国主教。一方面，在全国20个教省中只有3 位中国籍的总主教，
在139 个教区中，中国主教也只有32人，不足1 ／4 ；另一方面，罗马教廷继续把中国天
主教会置于素有" 殖民部" 之称的罗马" 传信部" 控制之下，并不断委任外国传教士任总
主教和主教。
　　1949年中华人民共和国成立后，罗马教廷与外国修会采取敌视政策，以" 有神无神势
不两立" 为理由，一再发布" 通谕" 和" 命令" ，禁止中国神职人员和教徒群众与政府合
作，不许他们参加工会、妇联、青年团等组织，并以" 违者将开除教籍" 相威胁，强制实
行" 三不主义" (即不看、不听、不讲热爱新中国的道理）。他们破坏抗美援朝、土地改革
、参军参干以及捐献飞机大炮和保卫世界和平运动的种种行径，自然激起广大爱国神职人
员和教徒群众的愤慨。
　　1950年11月，四川广元县王良佐神父与500 多名教徒率先发表了《自立革新宣言》，
主张中国天主教" 与帝国主义割断各方面的联系" ，" 建立自治、自养、自传的新教会".
同年12月，归绥市天主教徒也发表了" 与帝国主义割断一切关系" 的宣言。在政府和各界
民众的支持下，天主教界的爱国运动迅速扩展到天津、南京、上海、北京等地，各地先后
成立了200 多个爱国组织。1951年6 月，政府封闭了罗马教廷在我国设立的指挥中心" 天
主教中央局" ，同年9 月将罗马教廷总代理人黎培里驱逐出境。1955年上海市公安局又破
获" 龚品梅反革命集团" ，在此前后，天津、武汉、广州等地也破获了一批帝国主义利用
天主教进行反政府活动的案件。
　　经过1953年的反帝斗争和1955年的肃反斗争，由37位天主教人士发起的中国天主教友
爱国会筹备委员会预备会议于1956年7 月在北京举行。1957年2 月又在北京召开了发起人
扩大会议。同年6-8 月，在北京先后举行了中国天主教友爱国会第一届代表会议预备会议
和正式会议，来自全国26个省市自治区的241 位主教、神父、修士、修女和教徒会聚一堂
，共商爱国爱教大计。会议选举产生了以皮漱石(1897-1978)为主席的第一届天主教爱国会
领导人，通过了对罗马教廷无理否认上海教区合法代理主教张士琅的《抗议书》，以及摆
脱罗马教廷控制、坚决实行独立自主自办教会的《决议》。在中国天主教与梵蒂冈的关系
问题上，《决议》明确地将政治与宗教区别开来：为了祖国的利益，为了教会的前途，中
国天主教必须彻底改变旧中国时代帝国主义带给我们教会的殖民地半殖民地状态，实行独
立自主，由中国教长教友自己来办，在不违反祖国利益和独立自尊前提下同梵蒂冈教廷保
持纯宗教关系，在当信当行的教认教规上服从教宗，但必须彻底割断政治上、经济上和梵
蒂冈教廷的关系，坚决反对梵蒂冈教廷利用宗教干涉我国内政，侵犯我国主权，破坏我们
正义的反帝爱国运动的任何阴谋活动。
　　当时在全国145 个教区中有120 多个教区主教空缺，为了教会的根本利益和教友灵性
福利，广大神职人员和教徒在天主圣神的光照指引下开始自选自圣主教。1957年12月，来
自35个县市的成教教区的100 多名代表，经过充分酝酿和讨论，投票选举李熙亭为成都教
区正权主教。以此为起点，宜宾、苏州、昆明、济南、广州、太原、南京、荷泽、汉口、
武昌、杭州、永年、开封、西湾子、宣化、永平、益都、正定、周村等教区也先后选举了
各自的正权主教。1958年3 月，汉口与武昌二教区选举了董兴清和袁文华二主教，并及时
呈报了梵蒂冈，但却遭到否认和" 超级绝罚".由此罗马教廷主动断绝了与中国教会在教务
上的联系。
　　十年动乱后，中国天主教会逐步恢复和发展。1979年7 月，北京教区在主教出缺15年
之后，由神长教友选举傅铁山为主教。1980年5 月，中国天主教爱国会在北京召开第三届
代表会议，并推选宗怀德主教为主席，会议还成立了中国天主教教务委员会和中国天主教
主教团。1981年6 月，罗马教皇约翰- 保罗二世非法任命邓以明为广州教区总主教，遭到
中国天主教会的严厉谴责。
　　至1986年11月中国天主教爱国会第四届代表大会和中国天主教第二届代表会议召开之
际，全国已有圣堂和祈祷公所近4000座，大小修院24所，修生近千人，女修会初学院37所
，初学修女1214人，各教区新祝圣的神父423 名，每年有领洗的新教徒约5 万余。中国天
主教爱国会副主席朱世昌先生在《中国天主教四十年》(《世界宗教研究》，1993年第3 期
）中，从五个方面概括了当代中国天主教所发生的历史性巨大变化：第一，广大神长教友
内在的爱国意识和民族自尊感情，已冲破重重阻力和压制而迸发出来，并成为中国天主教
徒的思想主流；第二，实现了自主自办，摘掉了强加在中国教会头上的" 洋教" 帽子；第
三，作为神职人员和教徒自己组织起来的政治性群众团体" 中国天主教爱国会" ，在建立
、发展和逐步完善的过程中，已越来越多地发挥着不可缺少的桥梁和纽带作用；第四，神
职人员和教友加强了团结合作关系；第五，中国神职人员和教徒在增进同各国神职人员和
教徒之间的友好交往中，体现了时代精神。
　　(2)当代中国的基督教
　　1950年7 月，以吴耀宗为首的40位基督教领袖联名发表了《中国基督徒在新中国建设
中努力的途径》(简称为" 三自宣言" ，9 月23日《人民日报》全文刊载），其主要内容为
：第一，中国基督教会及团体，在政府的领导下反对帝国主义、封建主义及官僚资本主义
，为建设一个独立、民主、和平、统一和富强的新中国而奋斗；第二，使教徒群众认识过
去帝国主义利用基督教的事实，肃清基督教内部的帝国主义影响，警惕帝国主义利用宗教
以培养反动力量的阴谋；第三，中国教会过去所倡导的自治、自养、自传的运动，已有相
当的成就，今后应在最短时间内完成此项任务；第四，在宗教工作方面应注重对基督教本
质的认识，宗派间的团结，领导人才的培养和教会的改革等。
　　从1950年" 三自宣言" 发表到1954年" 中国基督教三自爱国运动委员会" 正式成立的
短短4 年间，中国基督教三自爱国运动取得了相当巨大的成就：①中国基督教在人事、行政
、经济等方面基本上摆脱了西方教会的控制，逐步成为中国教徒自己所主持的宗教团体，
实现了中国近代基督教历史上许多主张独立自主办教会的先辈们的愿望；②通过控诉运动消
除教牧人员和广大教徒亲美、崇美、恐美的思想，提高了他们的民族自尊心和热爱新中国
的爱国主义觉悟；③对党和人民政府的宗教信仰自由政策有了深入的了解和信任；④团结中
国基督教各个宗派和各种神学背景的绝大多数教会领袖与代表人物，使之聚集于三自、爱
国与反帝的旗帜之下；⑤揭露并消除中国基督教内部的腐朽与罪恶，挽救了一大批受帝国主
义毒害较深的的教牧人员和青年基督徒，使之转化为爱国爱教的积极因素；⑥开办了金陵和
燕京二所协和神学院，培养爱国爱教、坚持三自方向的神学生，其中的大多数至今仍是中
国基督教的中坚力量。中国基督教三自爱国运动的开展，不仅在国内促进了政局的稳定和
经济建设，而且引发西方的不少传教士和传教机构反思其传教事业，并且为仍处于殖民地
或半殖民地的亚非拉各国基督教会树立了独立自主的榜样。
　　50年代中国基督教会在礼仪和神学方面都有一些重要的变化。一是1958年出现的" 联
合礼拜" 改变了宗派林立(原有70多个宗派）的局面，二是经过" 神学再思" 达成信仰上的
共识：①人类社会中尽管有罪恶的污染，但其主宰与管理之权仍在圣善之上帝手中，在某一
历史时期中罪恶可能成为人类社会的主要方面，但在另一历史时期中，如建国以后的新社
会，美与善可能成为人类社会的主导方面；②人是按上帝的形象被造的，亚当犯罪之后给人
类带来了罪的本性和犯罪的倾向，但人类并没有完全丧失上帝圣善仁义的形象，基督教之
外仍有来自上帝的真、善、美，这就是建国以后新人新事产生的缘由和根源；③历史在上帝
的主宰与运筹之中，上帝圣善的意旨和计划，有时是藉非信徒来实现和完成的，建设新中
国这样一个带有道德内涵的事业，基督徒理应肯定和参与；④基督徒的信仰和他的道德实践
是统一的，因而他对人民、对民族和祖国有不可推卸的道德责任。
　　十年动乱后，中国基督教界于1980年在南京召开第三次全国会议，除保留中国基督教
三自爱国运动委员会外，又成立了具有教务机构性质的中国基督教协会，二会均由丁光训
担任主席和会长。自1980年至1990年的十年间，中国基督教在自治、自养、自传的基础上
提出了治好、养好、传好的口号，出版了包括数种民族语言在内的数以百万计的《圣经》
，编辑出版了共计400 首(其中百首为中国基督徒自己创作）的《赞美诗(新编）》，出版
《天风》与《金陵神学志》及数十种灵修读物，开办13所神学院校及数以百计的义工短期
培训班，重新开放的教堂近6500余座，此外还有2 万余处简易聚会点。
　　中国基督教在80年代进行的神学思考，将50年代的" 神学再思" 提高到基督论的高度
：①集中于基督的" 道成肉身" ，即永恒的道显现于肉身，显现于人性之中，这不仅肯定了
物质世界和人性的积极意义，并使基督徒的宗教生活、灵性生活以及内心的敬虔和对上帝
的爱，力求表现于伦理道德的追求，爱人与服事人的努力，乃至人性的升华与净化之中；②
集中于基督的" 非以役人，乃役于人" ，追求一种舍己为人，为人民鞠躬尽瘁的人生，追
求一种以自我的付出与耗尽换取他人幸福与温暖的人生，追求一种谦卑、默默无闻，甘为
人仆的人生；③集中于基督为" 大祭司" 的经历，与自己的人民和民族认同，有分于人民的
疾苦与欢乐，肩负人类的错失与徨惑面对上帝为之代求，却又将上帝的恩惠与力量，平安
与安慰，带给人类；④集中于基督的受死与复活，追求一种以人类忧患为忧患，以一己之牺
牲换取人类平安与医治的大人类精神和泛爱情怀，以20年中国基督教和中华民族死而复苏
的历史经历直面人生，直面未来。所有这些神学思考均集中于神- 人耶稣基督，而不同于
西方的神学框架；渊源于中国基督教的历史社会实践，而不同于西方一般神学研究之从理
论到理论；带有浓厚的中国人文主义精神而又有所补充和注入；带有中国人的实践精神而
又有所提炼与升华。
　　近十几年来，中国基督教的外事往来异常活跃，中国基督教出访的足迹几乎遍及世界
各地，来访的基督教友好人士中包括英国坎特伯雷大主教朗西及美国布道家葛培里等世界
知名人物。所有这些外事往来都增进了外国朋友对中国基督教的三自原则的了解和同情。
　　五、当代佛教
　　佛教自公元前6 世纪末由释迦牟尼创立以来，盛衰荣辱、流传嬗变，顺时而昌者有之
，逆世而亡者亦有之，经过2500多年的优胜劣汰，至今已传遍5 大洲，成为3 亿多民众的
精神支柱，其信徒不再仅仅是亚洲人，而且还有白人和黑人。当代世界性的佛教组织除了
创立于1881年的巴利圣典会、创立于1891年的摩诃菩提会继续活动之外，还有创立于1950
年的世界佛教徒联谊会(WFB)，创立于1966年的世界佛教僧伽协会(WBSA），创立于1967年
的西方佛教僧团之友(FWBO），创立于1970年的亚洲佛教和平会(ABCFP)，以及创立于1975
年的欧洲佛教联盟。
　　1.南亚、东南亚的佛教复兴运动与佛教社会主义
　　当代南亚与东南亚的发展大势是各国的民族解放、民族独立和民族振兴等社会运动风
起云涌，而反对帝国主义与殖民主义的斗争不仅是政治的和经济的，而且也是思想文化的
。南亚和东南亚的大部分国家以佛教为其民族传统文化的重要组成部分，因而某些爱国知
识分子与佛教界的有识之士，一方面大力振兴佛教文化以抵制外来殖民的宗教文化的侵袭
，另一方面也着手改革佛教内部的某些积弊以适应现代社会民众的精神的或心理的需要。
　　(1)当代各国佛教的基本状态和作用
　　①尼泊尔。如今的尼泊尔虽然将印度教奉为国教，但作为释迦牟尼的故乡，这里依然有
87万人信仰佛教，他们或者信仰混合印度大乘佛教与藏传佛教的" 大乘佛教" ，或信仰南
传上座部佛教，二大系统的佛教徒共占全国总人口的6 ％强。
　　尼泊尔的大乘佛教属于密教系统，修习先密后显，兼容印度教的礼仪和神灵。现信仰
大乘佛教的民族有谢尔巴族、塔芒族、塔米族、塔卡利族、逊瓦尔族、瓦隆琼果拉族、洛
米族、拉尔凯族、西亚尔族、马南巴族、潘查高莱族、巴拉高莱族、洛巴族、多波尔族、
呼姆拉族、雷布查族、部分尼瓦尔族、马嘉族和古隆族。在这些民族中，尼瓦尔族是尼泊
尔最大的和最有影响的民族，由于历史上的原因，现在该族人信仰佛教的虽然居少数，但
却独具特色：一是将印度种姓制度引入佛教，朱古巴种姓为最高、负责司祭；二是号称佛
陀后裔的巴雷种姓居寺剃发娶妻生子，有世袭为僧的资格。
　　现代尼泊尔上座部的开创人是摩诃婆罗哥耶和甘露喜，他们几经坎坷终于在1942年在
加德满都建立了第一座上座部佛寺阿难陀寺，并于1951年在国内取得了立足地位。现在加
德满都市内有寺庙12所，市郊有16所。现代尼泊尔上座部比丘和比丘尼的人数虽然不多，
但是文化素质较高，出版了许多佛教经疏。
　　1956年马亨德拉国王提出重建兰毗尼园的设想，1980年联合国提供900 万卢比实施第
一期工程，现已基本完成并开始第二期工程。兰毗尼已成为尼泊尔的旅游中心之一，每年
来此朝圣与游览的数以千计。
　　②印度。1947年印度独立后，共和国采用古印度阿育王敕柱的四面狮子柱头象为国徽图
案，首任总理尼赫鲁则指出" 印度是佛教的祖国，佛教教义崇尚和平，向世界宣扬佛陀的
和平主义，是我们每个佛子都应有的责任".在当代印度佛教的发展进程中，首任司法部长
安培克(1891-1956)是个领袖人物，他于1950年出席世佛联第1 届大会时决定皈依佛教，并
号召广大贱民改信佛教。尔后在摩诃菩提会的帮助下，又举行了隆重的集体皈依仪式。
　　1951年印度有佛教徒18万人，1961年则达到325 万人，1972年佛教徒已增至3200万人
，当年泰国僧王在北方邦主持了20万贱民的集体受戒仪式。印度首都新德里在1951年时只
有佛教徒500 人，佛寺1 座，到1981年时已有佛教徒近9000人，佛寺25座。这一改宗运动
还波及域外，1973年英国伦敦有5000贱民集体改信佛教。然而70年代后期改宗佛教的温度
逐步下降，至1981年印度佛教徒的官方数字为472万人，不足总人口的百分之一。
　　③孟加拉。孟加拉国建于1971年，原东巴佛教文化宣教会更名为孟加拉佛教文化宣教会
，与佛教协会成为佛教的两大系统。现有信徒约60-70 万人，不足总人口(约1 亿人）的百
分之一，而伊斯兰教信徒则占总人口的85％。
　　孟加拉政府虽然只是有限地参与佛教活动，但却为佛教的发展提供了空间。1977年孟
加拉宣教会组织了向泰国僧伽赠送佛陀遗骨的仪式，1979年又成立了孟加拉佛教基金组织
。1983年孟加拉政府在达卡举行了纪念阿底峡尊者诞生一千周年的活动，参加纪念活动的
国内外各界代表千余人。1985年孟加拉佛教界组织佛教徒首次献血，并率领工作队到受灾
地区发放救济品。1986年佛诞节期间，孟加拉佛教界组织了关于" 佛教妇女的权利与尊严"
、" 佛陀与世界和平" 、" 圣人佛陀生平及教义" 等主题的研讨会，以及向和平进军、法
光祈祷厅奠基礼和电视台佛教音乐会等活动。1989年孟加拉艾尔沙德总统在佛教大会期间
不仅参加了佛教美术展览的剪彩仪式。还向法光寺捐施300 万卢比。1990年吉大港僧人举
行换袈裟仪式，政府高级官员出席了仪式。
　　由于孟加拉的佛教徒以居住在吉大港地区的查克玛族人为主，既有地方性又有民族性
，在总人口中居于少数，因而有时民族纠纷、地方权益和宗教问题交织在一起。虽无特大
冲突事件，但小的分歧与摩擦始终存在。
　　④斯里兰卡。斯里兰卡也是一个民族与宗教密切结合的国家，80年代初人口约1500万人
，其中佛教徒约1000万人，占总人口的67％，绝大多数信徒为僧伽罗人；印度教徒约267
万人，占总人口的18％，信徒大多为泰米尔族；基督教徒约113 万人，占总人口的8 ％；
斯里兰教徒约99万人，占总人口的7 ％，主要是摩尔人和马来人。
　　斯里兰卡虽然有着悠久的佛教文化传统，但近代几百年间西方殖民主义及其宗教文化
的侵袭，使斯里兰卡人民及其传统文化饱尝欺侮。1956年佛教现状调查委员会发表了《对
佛教的背叛》，报告要求政府中止对基督教各种形式的支持，建立佛陀教法议会，设立宗
教事务大臣，要求国家接管由基督教所控制的大部分私立学校，禁止酿造出售酒类和赛马
等不良娱乐，提倡穿着民族服装，并号召佛教徒充分发挥僧伽的作用。
　　1956年支持佛教复兴的以班达拉奈克为首的自由党在大选中获胜，新的国会通过了以
僧伽罗语为官方语言的法案，随即爆发了泰米尔印度教徒与僧伽罗佛教徒的冲突，后来竟
上升为武装冲突。曾经在反对殖民主义斗争中发挥过积极作用的民族主义，由于变得过于
狭隘和狂热而瓦解了民族的统一和团结，尽管政府注意协调各方面的利益，但任何一项措
施都难以令头脑发热的激进的" 政治比丘"和泰米尔极端主义者满意。1959年9 月，班达拉
奈克惨死在曾拥戴他上台的比丘塔尔杜韦.索罗马摩的枪口下。
　　60年代" 政治比丘" 的活动明显减少，但佛教仍受民众与政府的重视，1961年由中国
珍藏的佛牙舍利在斯里兰卡展出的2 个月间，巡行8 个省、9 个城市和15个行政区，300
多万人排队瞻拜。1971年政府宣布以公历取代佛历体制，但仍保留斋日为公共假日。进入
80年代后斯里兰卡的佛教界虽特别强调世俗的实践活动，但是改变了政治激进主义的立场
，努力寻求缓和与和平。
　　当代斯里兰卡的佛教内有3 大宗派：一是势力强大的斯耶姆派，18世纪由泰国传入，
现有僧侣约2 万人，寺庙6300余所，以康提的佛牙寺为总部；二是19世纪初由南缅甸传入
的阿玛拉浦拉派，现有僧侣近7000人，寺庙近2000座，主要活动于西部地区，其特点在于
比较" 热衷于传统的禅定修炼方法" ；三是拉曼纳派，该派亦由缅甸传入，现有僧侣4500
余人，寺庙1100余座，主要活动于西南沿海带，以注重戒律、比较保守著称。此外，还有
斯里兰卡青年佛教会和全斯里兰卡佛教大会等跨宗派组织，而马拉拉色克拉、真谛、古鲁
吉、罗睺罗则是当代斯里兰卡的著名佛教学者。
　　⑤缅甸。缅甸的佛教徒约占全国总人口的80％，僧侣有10万余，寺庙有2 万左右。由于
持戒的程度不同，缅甸佛教分为以善法派为主的9 大宗派。
　　缅甸于1948年获得独立，以吴努为总理的政府通过组建宗教事务部(1950），在宪法中
强调佛教的特殊地位，建立全国性的佛教评议会(1951），迎请珍藏在斯里兰卡的佛牙到国
内许多城市巡回展出(1950），耗资200 万美元在吉祥山兴建" 世界和平塔" 、大圣窟筹建
筑，邀请各国2500名高僧举行" 第六次结集" 校勘律藏(1954），迎请珍藏于中国的佛牙到
缅甸巡展(1955）
　　等措施与活动，将缅甸的佛教复兴运动推向高潮。
　　在吴努政府扶持下迅速发展的佛教界在1960年竞选时全力支持以吴努为代表的廉洁派
，而重掌大权的吴努则于1961年向国会提出立佛教为国教的宪法修正案。然而这一明显的
政教合一举措使吴努陷入比1958年更为严重的危机。1962年政变上台的奈温军政府采取严
格的政教分离措施，取消佛教为国教的法令，停止国家给佛教的财政资助，禁止国家新闻
媒介做宗教宣传。
　　60年代中期之后，奈温军政府基于" 如果政府制定实施的政策得不到僧侣们的支持，
那肯定是不会长久的" 认识，一方面逐渐与佛教界修好，另一方面坚持政教分离，规定僧
侣无选举权和被选举权。直至1980年在仰光召开第二次全国佛教代表大会前后，僧侣界制
定了一系列组织章程从而将宗教活动纳入法制的轨道、政府方面动工兴建大圣塔，政府与
僧侣的关系才有了实质性的改善。但在1988年苏貌军政府执政后，政府与佛教的关系再次
陷入紧张状态。
　　⑥泰国。泰国于13世纪时成为" 清一色的上座部佛教国家" ，虽然在1932年形成了君主
立宪体制，但700 年来佛教的国教地位始终没有改变。在由白、红、蓝3 色组成的国旗上
，白色代表佛教；泰国采用佛教纪年，并规定每年3 月中旬为敬法节，6 月中旬为敬佛节
，8 月中旬为敬僧节。在政教关系方面，佛教的僧伽组成与活动、人选和议案等都纳入国
家教育部的管理和督导。在佛教内部则在中央、府、县、区4 级行政单位的层次上形成了
僧伽议会、僧伽内阁和僧伽法庭的" 三权分立" 体系。60年代后改为僧王制，比丘按级别
领取政府薪金，地方僧官向政府负责。
　　50年代泰国佛教的发达与泰国王室的大力扶持密不可分，王室拥有自己的皇家佛寺并
供养大批僧侣，每逢佛教节日国王全家必到佛寺膜拜布施、发愿祈福。1956年国王曾到母
旺尼域寺出家15天，国王的姑母碧司迈.迪斯库尔公主一直担任泰国佛教协会主席和世佛联
主席，公主的弟弟迪斯库尔亲王则是造诣颇深的佛教艺术考古学专家。
　　王室与民间百姓在敬佛崇佛上相互呼应，形成一种经久不衰的社会风气，人们把成为
一名僧人或家中有一男性出家为僧、做一名居士、出钱建造佛寺、朝拜佛陀圣地、服役佛
寺、布施斋僧、斋日去寺供佛并遵守八戒、日常遵守五戒、在" 功德" 日为僧人施衣等看
作人生追求。50年代普通家庭每年的宗教费用450-1400铢，国家的投入则高达千万铢(21铢
＝1 美元）。
　　60年代泰国佛教进入所谓的宏法期，即与政府相互配合，在农村实施" 传法使计划"
和在少数民族中实施" 宏法计划".传法使计划于1964年开始执行，主要任务是选派忠于佛
教与国家的僧人，分成若干小组分赴各地，向村民讲解佛教教理，" 劝人皈依五戒，乐于
布施，热爱正法，抛却心理和精神的烦恼与压力".1966年传法僧人数为1712人，僧人与居
士的受教人数为36600 人，政府官员的受教人数为26400 人，公共场所的受教人数为110
万人，宣誓的佛教徒与修禅定者11万余人；1971年传法僧人数增至2105人，僧人与居士的
受教人数为22万余人，政府官员的受教人数近9 万人，公共场所的受教人数为234 万人，
宣誓的佛教徒与修禅定者约81万人。这些数字在一定程度上表明了传法活动的深度和广度
，同时也表明传法活动确实取得了比较显著的成果。
　　于1965年开始实施的宏法计划，意在将山地少数民族纳入统一的佛教意识形态，强化
其对泰王国的认同与忠诚。这一活动先后有数百名僧人参加，遍及30多个少数民族村落，
其初始阶段成果较大，有5000人礼佛，800 人发愿。但从长期来看，其收效远不及传法使
计划。至1971年，历时6 年的宏法计划共有249 名山地人受戒出家，这个数字与泰国少数
民族共有的30多万人相比，" 则是微不足道的" ，而且" 这些出家人的动机只是要去曼谷
看一看" ，其中很多人过了几个月便还俗回家。
　　在泰国本土佛教发扬光大的同时，泰国佛教在欧美的影响也日益增强，特别是1971年
泰僧朝坤在英国萨里禅观中心发动改革，使西方人较易理解和接受佛教的观点，故产生相
当大的影响。朝坤主张佛陀本人不是真理，而是指明了认识真理的道路，所谓真理即对人
之" 能动存在状态" 的认识，将人从焦虑、躁动及"我" 的概念中解放出来而达到某种自由
的境界。
　　经过当代佛教复兴运动，泰国佛教的信徒现已达到全国总人口的95％，僧团现有28万
个，寺院2.5 万座(平均每个乡有1 座寺院），佛塔有10万余。在以王室为首的贵族中盛行
法宗派，比较注重经典，强调行解双优，戒律较严；在广大民间信徒中主要流行大宗派，
特点是戒律较宽，允许僧人抽烟、嚼槟榔及接触金银钱财等。全国性的佛教组织主要有泰
国佛教协会和泰国佛教青年会等。
　　⑦柬埔寨。南传佛教在柬埔寨占居统治地位已有500 多年的历史，当代柬埔寨的发展演
变可以1975年为界分为前后二个阶段。
　　柬埔寨的传统是男子无论家世身分，一生至少要出家1 次，时间最少要达到3 个月，
否则难以在社会上立足。1947年柬埔寨宪法中将佛教定为国教，并规定负责选定国王的"
王位最高委员会" 的7 名成员中有3 人为各大宗派的僧王。1953年国内僧侣为3.7 万人，
而当时政府军队才2 万人。
　　1954年柬埔寨获得独立，西哈努克将国家与佛教比喻为民族前进的二个车轮，1959年
开办西哈努克大学，1961年柬埔寨作为东道主在金边主办世佛联第6 届大会，1969年为出
版110 卷的高棉文三藏举行全国性的隆重庆典，至1970年，柬埔寨共有僧侣65万余人，寺
院3369所。
　　1970-1975 年的朗诺政权时期，佛教界虽然受到利用、分化与胁迫等各方面的压力，
但广大僧侣和信徒始终支持西哈努克。1975年之后的" 民主柬埔寨" 政府对包括佛教在内
的宗教界采取过激行动，使僧侣和寺院所剩无几。
　　1979年越南军队入侵，柬埔寨进入韩桑林、洪森政权时期，政府虽实行宗教信仰自由
政策，修复2000余座寺院，但对佛教采取严格控制，加之越南佛教僧侣的渗透与" 越南化"
控制，引起广大佛教信徒的反感。1985年后洪森政府开始允许55岁以上的人出家，但课以
重税；1988年后则为争取民众支持而向民族传统妥协，将佛教再次尊为国教，至1990年，
国内僧侣达到6000人左右，寺院3000座左右。
　　⑧老挝。老挝与柬埔寨一样，南传佛教在民族传统中占居主导地位，男子一生至少要出
家1 次，全国95％的人以佛教为自己的精神信仰。现代老挝高僧坎丹曾认为佛教寺院在老
挝人民生活中具有文化学校、为民众治病、议事场所、娱乐场所、憩息场所、学习手工技
艺的场所和保存、传播文学艺术的机构等多方面的功能。
　　当代老挝佛教的发展既是民族独立意识的一种表现，反过来又进一步推动民族解放斗
争的发展。一方面热心于佛教的人越来越多，1940年全国只有僧侣4000人，1950年则增至
13500 人；另一方面是许多僧侣加入抗法游击队，即使未离开僧伽的僧人也用佛教教义"
对解放斗争的活动做贡献". 1955 年新独立的老挝在美国势力的干预下陷入内战，1959年
政府公布了旨在严加控制的《老挝僧伽法例》，1960年政府撤销僧王职务，解散佛教协会
，并制造矛盾分裂各宗派。1960年5 月苏发努冯越狱成功，许多僧侣随之投奔解放区。同
年，老挝佛教联盟成立，提出团结、斗争、中立、和平的口号并用" 取缔贪污、镇压人民
行为，恢复公民的自由权利，即是善者有善报，恶者有恶报" 等佛教义理表明自己的政治
态度。
　　1972年随着解放区日益扩大，老挝政治各方面开始和平谈判，佛教逐渐兴旺，僧侣达
到1.8 万余人，1975年则达到2.4 万人。1976年7 月，老挝人民民主共和国成立全国统一
的老挝佛教徒联合会，新政府一方面支持和参与佛教界的活动，为修复寺庙支付了20万美
元，另一方面对僧侣开展社会主义教育，强调佛教与社会主义的目标一致。然而佛教毕竟
不能完全等同于社会主义，人为地实现合一，不可避免地会采取某些过火行动，结果必然
会伤害佛教徒的感情，据西方学者统计有1.5 万名僧侣受到轮训，许多僧人离开寺院，87
岁的法宗派僧王于1979年逃往泰国。1980年老挝政府的佛教政策开始有所缓和，此后进入
佛寺礼佛的人逐年增多，许多佛教节日也如期举行，1985年还在万象举行了亚洲佛教和平
大会。
　　⑨越南。当代越南佛教南北方各大组织虽于1951年成立了越南佛教总会，但受政局影响
，长期处于分裂状态。北方佛教界于1961年成立越南统一佛教会，1974年时拥有信徒500
多万人；南方大乘与上座部佛教徒则于1964年成立越南佛教统一教会，拥有信徒600 万。
1968年南方佛教分裂为印光寺、永严寺和龙云寺3 大宗派，南方解放区的佛教徒还另行组
织了六和佛教徒联合会。
　　越南佛教以北传大乘佛教为主流，北方与中部地区流行中国佛教的禅宗流派，但多与
道教、民间信仰、儒家忠孝观念及祖先崇拜等相结合，有明显的民俗化和世俗化倾向。较
典型的是宝山奇香派，该派倡导无寺无僧，要求信徒思祖先、思国家、思三宝和思人间。
其他重要宗派还有莲宗派、元绍禅派和了观禅派等。元绍禅派在南越有较大影响，它以顺
化为中心，其寺院占南方寺院的70％。
　　此外，在南越还有以佛教为主体、混合其他各教的新兴宗教高台教(创生于本世纪20年
代）。该教以释迦牟尼为最高，老子与孔子次之，还尊奉姜太公、玉皇大帝、耶稣等神灵
；教徒着三色眼，红色代表权威，属于孔子，蓝色代表宽容，属于老子，黄色代表德行，
属于释迦牟尼；教徒吃素、蓄发，传教依靠" 奇笔".该教在当代发展中形成仙天派、西宁
派、前江派、后江派等许多支派，有的支派还有自己的军队和政党。1972年该教又创办了
高台大学院。
　　在60年代期间，越南南方的佛教徒积极投身于抗美救国斗争。吴庭艳政府(领导人为天
主教徒）歧视和压制佛教的行径一次又一次地激起广大佛教信徒的强烈不满。1963年5 月
顺化政府禁止佛教徒纪念佛陀诞日，并禁止悬挂国际佛教旗帜，6 月初政府对集会的佛教
徒与青年学生武力镇压，先后死伤数十人，6 月11日70多岁的老和尚广德在市中心自焚以
示抗议。6 月16日西贡70多万义愤填膺的佛教徒和各阶层民众游行遭到军警镇压，7 月间
各界群众的抗议活动遍及南越，吴庭艳政府施以高压政策，8 月间又有6 名僧尼先后在不
同地区自焚以示抗议，反抗斗争再次进入高潮。最终导致吴庭艳政权垮台。
　　当代越南佛教在域外的传播一是随战争期间难民迁移而传至海外，美国的洛杉矶和澳
大利亚的昆士兰是比较重要的越南佛教活动中心；二是在1975年后随越南政府的扩张活动
而" 传教" 于老挝和柬埔寨等地区，但因受到当地佛教徒的抵制而成效甚微。
　　⑩东南亚其他国家。马来西亚联合邦成立于1957年，其宪法规定伊斯兰教为国教，佛教
徒主要集中在槟城地区。马来西亚现有佛寺庵堂600 余座，主要是大乘佛寺(约400 座）和
泰系佛寺(约200 座）。1959年马来西亚佛教总会在极乐寺成立，1969年世佛联第九届大会
在槟城举行，这是第一次" 在一个伊斯兰教国家召开一次世界佛教大会".新加坡的华人比
例较大(75％），因而华人中盛行的大乘系佛教构成其主流。60年代佛教界开展" 佛教青年
运动" ，除开办星期佛教学校外，还组织佛教征文大奖赛，佛教文化史展等。80年代初佛
教徒达到53万人，占人口四分一强，80年代末有所减少。新加坡佛教寺庙很多，号称" 两
巷一庵，一街三寺" ，较著名的有双林寺、庐寺、报恩寺和普觉寺等。
　　印度尼西亚的佛教信徒至少有50O 万之众，但与该国1.1 亿的穆斯林人口相比，相对
比例很小。其重要的活动中心为苏门答腊和巨港等地，主要信徒为华人、缅甸、斯里兰卡
和泰国寺地侨民，南北二传并举。1973-1983 年，政府在联合国和一些国家的援助下，耗
资1800万美元修复佛教古迹婆罗浮屠。
　　(2)佛教复兴运动与佛教社会主义
　　第二次世界大战结束后，亚非拉人民反对新老殖民主义的民族解放斗争如火如荼，先
后获得民族独立。这些新兴国家不仅面临着实现工业化和现代化、富国强民的艰巨任务，
而且肩负着重建意识形态历史重任。它们或者是将其民族传统中的某些深受民众拥戴的文
化因素发扬光大，成为强化公民的民族自立意识、凝聚民族力量的精神支柱；或者是在传
统文化与旧体制密切结合的情况下，将其他文化中属于异已因素而却能够为本国民众所接
受的文化因素本土化，使之成为既区别于传统文化、又有别于殖民文化的精神纽带。
　　对于南亚和东南亚的许多新兴国家来说，在殖民统治时代受到歧视和冷落的佛教文化
，势必随着强化民族自立、自强意识的社会需要而成为人们关注的热点。1956年前后，各
国政府与佛教组织借佛陀涅槃2500年的庆典而将当代佛教复兴运动推向高潮。尼泊尔在首
都加德满都举办了第4 届世界佛教徒联谊会大会，开幕式有万人参加，马亨德拉国王亲自
主持。印度则以副总统拉达克里希南博士为首组建了" 佛陀涅槃2500周年纪念工作委员会"
，并组织了一系列有政府高级官员参加的庆祝活动。
　　在印度的佛教复兴运动中，印度首任司法部长、被人们称作印度" 宪法之父" 的安培
克(1891-1956)起了十分重要的作用。安培克曾长期致力于印度教的内部改革，希望以此能
够使贱民享有与其他种姓教徒同等的机会，但传统势力的攻击和阻挠最终使他认识到" 贱
民除了佛教的教诲，别无选择之路".在安培克看来，佛教是同婆罗门教和印度教做斗争的
宗教，它主张" 四姓平等" ；佛教比较理性化，不像印度教那样迷信，也不美化贫困；佛
教是印度土生宗教，皈依佛教无需放弃印度文化；此外，佛教是一种国际性的宗教，皈依
佛教有利于其他国家佛教徒的援助。(参见尚会鹏《略论印度的" 新佛教运动" 》，《世界
宗教资料》1990年第4 期）
　　1956年10月14日，安培克和高级法院院长尼奥基、弥烂陀大学校长契拿司等人，在马
哈拉施特拉邦的那格浦尔广场组织了50万贱民集体改宗佛教的活动，这不仅掀起印度佛教
复兴运动的高潮，而且在一定程度上提高了贱民的社会地位。安培克对印度佛教和贱民的
贡献使之死后被佛教徒尊为圣人，许多贱民将他的照片与佛陀的雕像放在一起供奉，并在
皈依佛、法、僧三宝的同时强调皈依安培克，即所谓的" 四皈依".在1956-1975 年的20年
间，印度佛教的增长速度十分迅猛，1951年时印度佛教徒只有18万人，1961年时则增长为
325 万人，1972年猛增至3200万人。
　　1956年佛陀涅槃2500周年大祭之际，保存在中国的佛牙到缅甸巡展、2000部新结集的
巴利藏经的献经仪式、包括吴努总理幼女在内的2688名少年集体剃发、世佛联总部迁往仰
光(1958）以及吴千吞当选为世佛联主席等一系列的活动将缅甸的佛教复兴运动推向最高峰
。
　　当代佛教复兴运动除了各国政府出钱资助佛教事业，政府首脑身体力行提倡佛教，举
行各种大型活动振兴佛教之外，还在思想界和学术界出现了一种具有强烈民族主义色彩的"
佛教社会主义" 思潮。
　　斯里兰卡的佛教界早在1950年就提出" 恢复长期以来被殖民者遮蔽的佛教徒遗产和身
份，以解决国家的问题和为新国家制定美好的未来" 的要求，但直到1956年政府换届、班
达拉奈克为首的斯里兰卡自由党执政后，佛教的复兴才真正形成社会热潮。宣传佛教社会
主义的既有青年学生，也有佛教知识分子，还有像班达拉奈克、贾亚瓦德纳等政治家。其
基本主张是在社会主义与佛教教义之间求同存异，如维迪耶楞伽罗佛学院副院长哈迪耶潘
纳拉曾在《佛教与马克思主义》中确信，社会主义与佛教不仅不存在着对立，而且在终极
目标和社会改良方面有着共同的基本点。班达拉奈克执政后将外国茶叶种植园收归国有，
把土地重新分配给无地农民，并强调以社会主义的原则限制" 地主私有制" 和" 资本家利
益".缅甸的佛教社会主义的代表人物是曾任总理的吴努和曾任国防与矿业部长的吴巴瑞。
吴努青年时期曾组织" 红龙读书会" ，并部分摘译了《资本论》，虽然他也强调马克思主
义与佛教有许多共同之处，但是他始终把佛教看得高于马克思主义。吴巴瑞在这一点上不
仅与之相同，而且表述的极其明确：" 马克思主义的理论占据着较低的层次，而佛教哲学
是较高层次。马克思主义理论解决的是世间的事务并努力解决人生的物质要求。而佛教哲
学解决的是心灵上的问题" (引自杨曾文主编《当代佛教》，第110 页）。
　　泰国高僧佛陀达沙虽然幼年曾继承父业经商，但他出家后多次抨击资本主义制度。反
对剥削，要求消灭贫困。他认为社会主义社会中相互制约与重视他人这二个原则与佛教有
共通之处，" 这方面的模范便是为众生舍弃一切的菩萨" ，尽管他把社会主义理解为与人
为善、人人为家，并认为" 佛陀具有社会主义的理想" ，但是他不赞成社会主义国家实行
的资产国有化政策，认为这也是一种贪欲、会造成另一种剥削。因此他主张佛教最根本的
道路是既不会认同于资本主义，也不会是共产主义。
　　然而无论是斯里兰卡、缅甸的佛教社会主义，还是泰国的佛教改革派，其最基本的立
足点是佛教教义，社会主义只是其用来完成其民主革命的工具，在他们心中，最崇高和最
完美的还是佛教境界。比如1977年出任总统的贾亚瓦德纳曾在《佛教与马克思主义》中批
评社会主义虽然注重改造社会，但却忽视了个人的完善，甚至认为共产党人过于注重行动
而" 根本不去考虑是否存在着绝对原则，结果不免流于机会主义".黄夏年先生在论及东南
亚地区的佛教社会主义时说，社会主义之所以在这些地区传播并产生影响，" 很重要的原
因是马克思主义对资本主义制度和资产阶级做了强烈的批判，引起了遭受几百年殖民统治
的人民的共鸣。但是，佛教社会主义者并不是马克思主义者，他们所接受的马克思学说，
或是替自己的传统民族宗教思想寻找共同处，或是顺应历史时代的潮流" (杨曾文主编《当
代佛教》，第89页）。
　　然而当代东南亚新兴国家都已不再是文化单一的古代社会，而是具有多元宗教和多元
民族、多元政治力量的现代社会。佛教复兴运动和佛教社会主义过分宣扬佛教，甚至想让
佛教处于独尊地位，这就无形中伤害了其他宗教信徒的感情，造成宗教、政治和民族方面
的关系紧张和冲突；而在尊崇佛教过程中所耗费的大量的人力钱财，加大了国家和人民的
负担从而" 使国家的经济发展受到损害" ，使本来就很脆弱的国民经济迟迟难以起飞。如
此恶性循环，导致社会危机与动乱频频发生。
　　2.日本佛教及其新兴教团
　　战后日本一度处于美军占领之下，美国政府出于亚洲各国(包括）人民铲除日本军国主
义的强烈要求、亦出于本国利益，在日本实施了一系列以" 非军事化" 与" 民主化" 为中
心的改革措施，其中宗教政策的改革不仅使日本的宗教格局发生重大变化，而且对当代日
本佛教的发展产生了深远的影响。
　　(1)确立政教分离原则
　　张大柘女士将战后日本宗教政策改革的基本内容概括为" 以政教分离，废除军国主义
超国家思想，确立信教自由为三大准则，包括取缔国家神道，否定天皇的神性与神权，废
除限制、压制宗教自由的旧法，制定新的宗教法规等多项内容" (杨曾文主编《当代佛教》
，第208 页）。
　　日本的国家神道是1868年明治维新以来形成的以" 神皇一体" 、" 祭政一致" 的神社
神道为国教，国家给予神社以" 超宗教" 的特殊地位、财政支持和政治保护的一种神权政
治体制。在日本侵华战争中，国家神道与军国主义相结合，通过对人民进行敬神爱国、崇
祖忠皇的所谓" 忠君爱国" 教育，通过宣扬以日本为世界中心的" 神国思想" 而促发狭隘
的民族主义和狂热的军事扩张主义。
　　1945年11月，美国占领军总部发表《废除对政治、民权及信教自由的限制》指令，12
月又发布《关于废除政府保障、援助、保全、监督及弘布国家神道、神社神道的文件》，
即所谓《神道指令》。其基本内容一是禁止日本政府给予神社神道任何经济上、政治上的
支持以及同神社神道发生任何官方关系；二是禁止神社神道或其他任何宗教宣传法西斯军
国主义；三是废除关于原各级官办神社之宗教仪式的官方指令；四是废除一切研究、传播
神道，训练神官的公立教育机构；五是除全部由私人出资的教育机构外，禁止一切教育机
构传播神道教义，从教材中删除一切神道教义，并不得参拜神社或参加有关神道的仪式。
完全私立的教育机构虽可以研究和传播神道、训练神官，但不得接受国家资助，不得宣传
完全法西斯军国主义；六是除完全为私人所有的设施外，从一切其他设施中除去神龛和一
切神道的有表象征物；七是对所有公民不得因信仰或不信仰宗教而加以歧视；八是政府工
作人员不得以官方身份参拜神社或参加有关神道的其他仪式。
　　在1946年底颁布的新宪法中，政教分离原则对政府与宗教界二个方面都做了明确的约
束。一方面，国家在保障公民信教自由的同时不得参与宗教教育或其他宗教活动，更不得
以公款资助宗教组织或宗教活动；另一方面，一切宗教团体不论其教义如何，都可以按法
律程序申请成为宗教法人，但任何宗教团体都不得谋取政治特权，更不得强制任何人参与
宗教仪式等活动。
　　在将日本神社神道改造为与国家无直接关联的民间宗教的同时，日本天皇的神性也遭
到否定。1946年元旦，裕仁天皇发表了《关于建设新日本》的诏书，即所谓《人间宣言》
，承认天皇制神话是虚构的观念，以委婉的方式否定自身具有神性的特殊身份。
　　(2)传统佛教寺院经济的变化与佛教的统一
　　战后初期日本佛教处于低谷。侵略战争最终给日本人民带来的是各种灾难，由于日本
传统佛教在战争中扮演了助纣为虐的角色，人们对神社神道与佛教由信任转变为怀疑、甚
至反感；加上宗教信仰自由政策的实施，以往民众与佛教寺院所结成的那种具有强制性人
身依附关系的寺檀制度渐趋瓦解；而各教团之间原有的" 本末关系" 则在经济危机和民主
改革的冲击下分崩离析。这些变化直接导致信教人口锐减，1946年信教人口为56.4％，不
信教者达43.6％；檀寺制度瓦解使寺院经济紧张，住持和僧侣兼做教员、公务员或经营其
他事业的现象比较多见；各寺院纷纷与本山脱离关系，成为独立的宗教法人，1946年3 月
，日莲宗大本山中山法华经寺脱离日莲宗成立中山妙宗，7 月又有120 座寺院脱离高野山
真言宗创立空海宗，一时间日本的佛教宗派由战前的13宗56派演变为270 教团。
　　①体制改革。针对佛教所面临的危机，一部分有识有志的僧侣或信徒呼吁佛教改革其不
适应新时代的旧体制，经过一个时期的酝酿，日本佛教各宗的以青年佛教徒为骨干的改革
团体，于1949年联合成立了全国佛教革新同盟，并广泛吸收在家信徒参加宗政机关，推进
改革的进程。但是日本佛教的改革进程比较缓慢，直到60年代才有了一些实质性的成果，
其中最重要的变革是改变佛教依存于" 家" 的形式，而成为基于个人信仰、不受家庭左右
的佛教。
　　这一时期佛教界的重大改革措施有废除宗教代表者与行政负责人一元化的旧体制，大
多改为法主(厅主）与宗务总长(宗教行政负责人）分立；强化寺院与信徒的关系，扩大在
家信徒对教团的发言权，并吸收信徒参加决议管理机关，实行僧俗一体的管理体制；注重
社会实践，积极利用多种渠道传教等。如净土真宗大谷派的" 同朋运动" 顺应注重个性的
社会潮流，以在家信徒为主结合成诸多"同朋教团" 并以此构成教区的组织细胞，无论住持
、僧侣，还是信徒，均称为会员，活动于寺院。本愿寺派的" 门信徒运动" 则致力于加强
本山与信徒大众的同心同德，传教对象注重流入城市的人口，传教方式以人格接触方主，
其第23代门主大谷光绍在位49年主动废除终身制、让位于年仅31岁的大谷光真。
　　②观光寺院与多种经营。当代日本佛教寺院的经济来源变得多元化。国家虽然实行政教
分离政策，不在经济上资助任何宗教组织，但却免征寺院和其他宗教组织的企业活动税，
这就为寺院创造条件实现自养提供了方便。
　　日本佛教的重要经济收入是旅游观光。如奈良、镰仓、京都的一些历史悠久、或占有
地理优势的名山古刹，随着中产阶级旅游热的兴起而走上观光寺院之路。
　　其次，在日本国力增强以后，檀信徒(施主）的捐献又逐渐构成寺院的重要经济来源。
　　第三，开展有偿性质的宗教服务，寺院举办丧葬仪式和法事活动的收入虽然多寡不一
，但其总量却相当可观，占全国寺院收入的20％以上(参见小室裕充《近代佛教史研究》）
。此外，许多寺院还利用结婚、寿辰、企业开张等良辰吉日，制作发行纪念品等。
　　第四，出租寺院土地或建筑，有些寺院直接利用寺前土地开设收费停车场、或兴建公
寓、餐馆、快餐店等营利性非宗教设施。
　　第五，寺院直接向企业入股投资，搞合作经营。如净土真宗佛光寺派本山佛光寺就持
有光阳振兴汽车修理公司的股票。
　　③加强横向联合与对话。一般说来，没有分化也就无所谓联合。传统社会的一元化等级
隶属关系在民主改革的进程中或迟或早总要解体，各宗教团体既是信仰团体、也是利益群
体，必然要冲破旧体制的" 围城" 、自立门户以求生存和发展。然而不同的利益群体共生
于同一社会之中，其所面临的问题有些是独具的，但大量的却是共有的，并且大多是单靠
一个组织本身所无法解决的。因此，无论从组织内部还是从社会控制来说，都有加强横向
联合的迫切需要。但这种联合已根本不同于传统社会的统摄与依附的关系，而是多元群体
的协调发展。
　　当代日本佛教在经历了一个时期的分化冲击及优胜劣汰之后，又呈现出" 分久必合"
的趋势。1960年，佛教派别已由50年代的270 个减少为167 个。实际上，横向联合的趋势
早在教派分化的同时就已经出现了。1951年，日本历史上第一个僧俗一体的全国性组织"
全日本佛教徒会议" 成立，其宗旨为" 加强僧侣和在家信徒的联系与合作，推进全日本佛
教的统一运动".经过近3 年的努力，于1954年成立了" 全日本佛教会" (简称全日佛），包
括60余个佛教派别、20多个佛教团体和7500个寺院。
　　其他全国性的佛教组织还有全日本佛教青年会、全日本佛教妇女联盟、全日本佛教尼
僧法团、在家佛教协会和日本佛教徒恳谈会等。
　　进入80年代后，日本佛教在横向联合与对话方面又迈出新的重要一步，即联合其他宗
教发起了" 超越各教间差异，求大同求合作" 的合作运动(又称" 同和问题")。1986年6 月
，" 同和问题宗教教团共同会议" 正式成立(简称" 同宗联")，佛教方面参加的有天台、真
言、净土、真宗、临济、曹洞、时宗、融能念佛宗、黄檗宗等9 个系统的55个教团。
　　④强化造福人间的社会功能。当代日本佛教" 各宗诸寺竞相兴建规模不等的福利机构"
，据1987年《宗教年鉴》统计，佛教界开办的医院现有19所，老人福利院、精神病患者与
残疾人看护治疗设施及妇女保护设施等福利机构共1085所，而幼稚园、保育所等机构则达
到4256所。
　　许多寺院一方面将本宗本寺保存的珍贵文物转化为旅游观光资源，开辟" 宝物馆" 、"
博物馆" 等，另一方面耗巨资兴建大型佛教景观。这些景观一是高大宏伟，如耗资30亿日
元的兵库县" 世界和平大观音像" 高达100 米；二是形成主次结合的建筑群，如高73米的
石川县加贺市" 慈母观音" 配有琉璃光殿、梵钟佛堂和美术馆等；三是注重富丽豪华，如
秋田县仙北郡的" 金色大观音" 高35米，全身镶嵌数万枚金箔，成为人们朝拜和旅游观光
的新胜地。
　　当代日本佛教已将传统的寺檀关系改造为自愿的、与祖先崇拜观念相结合的、以墓地
和办理丧葬仪式为媒介的新型关系。寺院不仅保持寺院设纳骨堂与墓地的传统方式，而且
扩展到郊外开发陵园，兴建富有永久性和神圣性风格与式样的墓地，从而在激烈的市场竞
争中立于不败之地。
　　许多佛教教团在宗教服务方面注重与社会发展同步，贴近民众的生活与情感。他们或
充分利用现代化的影视、印刷等技术进行宗教服务，富士本愿寺还将信徒的生辰忌日输入
电脑，准确有效地进行宗教活动，被誉为" 尖端技术寺院" ；或走出寺院在大千世界中做
道场，利用集会、医院、咖啡店等场所进行教化，1987年真宗大谷派证大寺在东京银座首
创" 法轮茶房" ，迅速普及，现在" 茶馆说法" 已成为固定的传教形式。
　　日本佛教的这些变革使之富有现代感与生命力，其信徒人数不断增加，1947年佛教徒
为3674万，1951年为4363万，1961年达6696万，1980年增至8786万，1987年则达到9294万
，佛寺84380 所。参加佛教活动的人不仅有50年代后期由农村进入城市、寻找依托的一代
人，而且有80年代" 开发自我" 、" 实现自我" 的年轻一代。1984年到东京浅草寺参加新
年伊始参拜的人达125 万人，全日本在三日内参拜的人数达8100万人，创历史最高纪录。
　　(3)新兴教团
　　城市化、工业化和现代化的进程，必然使社会结构发生与传统社会根本不同的变化，
其总的趋势是使人们在社会组织与社会思想等方面变得日益多元化。日本佛教在当代的重
要发展，除了传统佛教多有变革之外，还如同其他国家一样，出现了许多新兴教团。日本
学者井门富二夫对日本的新兴教团做了如下界说：
　　在社会变动时期，由于社会精神面貌的混乱，民众产生要求改革现实的愿望；或在社
会安定时期，民众不满足心理及探索生存价值的愿望，这种愿望凝聚在以超凡教祖为核心
的宗教性组织中，在教祖倡导的信条下，体验同生同栖的情感。在这种背景下产生的大众
思想运动，即为日本的新兴宗教。(引自崛一郎《日本的宗教》，大明堂，1985年）
　　佛教新兴教团的出现始于19世纪初日本传统社会解体之际，但那时只有如来教、莲门
教及本门佛立宗等少数教团。20世纪初进入第二发展阶段，法华系的一些新教团比较活跃
，如国柱会、日本山妙法寺大僧伽、灵友会、念法真教与解脱会等。日本文部省1924年曾
做过一项调查，当时纪录在册的新教团共计98个，属于佛教系统的29个。然而佛教新兴教
团只是在战后进入第三发展阶段之后，才真正形成蓬勃发达之势，在数量上达到700 多个
，在人数上常年保持在数十万之众的有妙智会、本门佛立宗、妙道会、最上稻荷教、解脱
会、孝道教团与念法真教等，而号称有百万信徒的大教团则有创价学会、立正佼成会、灵
友会、真如苑和佛所护念会等。
　　当代日本佛教新兴教团之所以具有较强的生命力，关键在于这些新兴教团无论在教义
上还是在组织活动方面，都结合新的时代潮流加以扬弃、并迎合人们在新的社会历史条件
下所产生的多元化的、追求人生价值和自我实现的新的精神需求。早期新兴教团的教祖多
是所谓的" 克里斯玛" 人物，往往借助" 神灵附体"神化自己并运用巫术手段为人治病，不
仅赢得信徒的崇拜，而且建立起世袭制的传承制度。但随着现代化进程的发展，新兴教团
已改变神化教祖的作法，而倾向于将教祖解释为人。1958年，立正佼成会在长沼妙佼去世
前夕否定其保持已久的活佛地位，代之以" 法" 为教团的最高指导原则。
　　新兴教团的第二个特点是其" 教典简而不繁，教义通俗，礼仪简单" ，多以佛教教义
为中心，杂揉神道、儒学、民间信仰等多种成分，并注重民众的现世利益和社会问题，以
实现" 地上天国" 为己任，如创价学会于1958年修改教典，以创造和获取" 利、善、美"
的价值取代前世善恶决定今生福祸的宿命论。而信徒皈依新兴教团的基本动机也以世俗的
功利追求为主流，鹤藤几太曾在《立正佼成会的信仰》中指出该教团90％的会员不是发自
信仰，而是" 侧重于解决现实苦恼而人会" ，其中因遇人生某种不幸而入会者占6 ％，因
犯有过失为求得内心净化与心理安宁而入会者占16％，而因疾病折磨所致者则高达68％。
　　新兴教团的第三个特点是具有功能齐备、活动能力较强的组织机构。许多教团拥有从
幼儿园到大学的系统而庞大的教育网络，具有出版报刊、杂志与专著等读物的宣传发行部
门，还有包括图书馆、博物馆在内的研究所或文化交流中心。教团的基层组织多以15-20
人组成，名称虽多种多样，但都以座谈为其基本的活动方式：
　　会员自由交流信仰体会、并就经济困难、精神苦闷、工作中的烦恼、家庭问题、疾病
等各种矛盾，共同探讨解决办法，互相帮助或给予精神安慰，结合切身实际加深对教义的
理解。另外，基层组织又是信徒的消遣场所，经常举办茶话会、联欢会等娱乐活动，因而
这种形式很受信徒的欢迎。(杨曾文主编《当代佛教》，第239 页）
　　佛教新兴教团为克服现代社会人际关系淡化而给人带来的难以忍受的孤寂感，经常组
织加强信徒情感联系的大型集体活动。如立正佼成会于每年10月12日在其总部广场举行"
万灯会" ，届时象征普渡众生的数万盏灯笼" 齐映夜空，颇为壮观".随着日本经济的发展
，各新兴教团的经济实力与日俱增，其资金主要来源于会费和捐献。" 信徒入会要在教团
购买数珠、经本、信徒手册、教义书、佛坛、佛具等一系列法物。参拜本山、总部和各地
教会时，要向佛、守护神奉献金钱；教团、各地方组织举办法事时搞临时募捐" 等。在雄
厚的经济基础上，各教团相继在其本部或本山兴建宏伟的殿堂，立正佼成会的大圣堂占地
面积18100 平方米，建筑面积3455平方米，历时8 年，耗资20亿日元；创价学会的正本堂
则占地165000平方米，建筑面积55600 平方米，高66米，动工之后曾发起" 供养募捐" ，4
天之内800 万人共捐资350 多亿日元。
　　①创价学会。创价学会全称为" 日莲正宗创价学会" ，1930年由牧口常三郎
(1871-1944)与户田城圣(1900-1958)共创" 创价教育学会" ，会员主要是青年小学教员，
1943年会员发展到3000余户的水平，遭到日本军国主义政府的迫害，会长牧口病死狱中。
1946年户田将学会改称" 创价学会" ，数年间会员又达到3000余户。50年代初创价学会开
展大规模的传教活动，至1957年底，会员猛增至76.5万余户。
　　创价学会真正成为日本首屈一指的、国际化的宗教团体是在1960年池田大作(1928- 　
　　　）出任第三届会长以后。池田提出1965年300 万户、1972年600万户、1979年1000万
户的三步目标。60年代是创价学会" 全员布教" 的热潮期，也是其组织壮大的鼎盛时期，
年平均增长率达到16.4％，1972年会员达到755 万户，超过预期数值155 万。此后发展速
度降至1 ％的增长率，目前其国内会员800万户，国际会员40余万，在世界近90个国家和地
区建有分会和传教点。
　　创价学会自1979年池田大作辞去会长职务后，会长由终身制改为任期制。学会的组织
系统比较严密，除具有纵向的由总合本部(130 多个）、地方本部(900个）、总支部、支部
、地区、到班、组、个人的管理机构外；还有总部的科层化职能部门，如总务会、师范会
议、教学部、海外部、事务局、文化局等。创价学会兴办了许多文化实体，较著名的有创
价大学、东洋哲学研究所、亚洲文化研究所、民主艺术家协会及第三文明出版社等。
　　创价学会在宗教信仰方面属于日莲正宗系统，尊奉《法华经》和日莲的" 三大秘法"
，倡导与" 美、利、善" 为中心的价值论(美即获得感官欲望的满足、利即物质欲望的满足
、善指个人有助于他人和社会所获得的充实感）
　　和" 色心不二" 的生命论。创价学会强调尊重人性与生命，并以此为基点提出了包括"
佛法民主主义" 、" 个性社会主义" 、" 地球民族主义" 在内的政治理论。
　　创价学会的宗教信仰与政治理论决定了它积极入世、实践王法与佛法合一的态度。50
年代初创价学会已开始涉足地方议会。1955年在地区议会选举中首获52个席位，1956年又
获得6 个参议院席位。1961年学会成立了" 公明政治联盟" ，1964年改为公明党，将创价
学会的政治理论化作建党的政治纲领。1965年公明党当选11名参议员，得票率13.7％；
1969年公明党又在众议院获得47个席位，" 一跃成为国会中举足轻重的第三政党".然而在
创价学会及其公明党的社会地位迅速提升的同时，其所实行的政教合一路线却遭到社会舆
论的强烈指责，特别是1969年底发生了" 妨碍言论出版自由事件" 之后，创价学会被迫与
公明党" 政教分离" ，但实际上二者" 异体同心" ，创价学会仍是公明党的主要支持力量
。
　　②灵友会。灵友会属于日莲系统，是以在家信徒为主的新兴教团，初创于1919年，1923
年久保角太郎(1892-1944)与小谷喜美(1901-1971)
　　合作，重建" 大日本灵友会".灵友会是当代日本佛教系许多新兴教团的母体，它在第
二次世界大战前后发生二次大分裂。1935-1938 年间，由于灵友会充当战争帮凶，搞所谓"
与战争合作运动" 而产生内部分歧，孝道教团、灵照会、思亲会、立正佼成会等相继独立
。战后灵友会针对当时生活贫困、精神苦闷的社会现状，提出" 思想善导、社会净化" 的
口号，主张" 女人也可以成佛" ，在中小企业主、家庭妇女和农民中发展新会员，1948年
会员达到30万户，1 年后猛增至70万户。然而在教团组织发展壮大的同时，在如何加强教
团管理的问题上分歧越来越尖锐，由于小谷喜美专权，导致教团再度分裂，妙智会、佛所
护念会、大慧会、妙道会、正义会、法师会、大慈会、妙法会、德行会等独立门户。
　　1971年久保继成出任第2 届会长后亲自组织传教工作，他于1977年提出的"三年内信徒
达到500 万" 的目标虽然未能实现，但至1987年会员已达300 万人。
　　灵友会在教义方面汲取了横滨法华行者西田俊藏(1849-1918)关于佛法救国、佛所护念
、" 凡佛心存在或祖先所在之处皆为佛所，必须护念" 的" 在家佛教" 理论。灵友会将祖
先供养作为在家信徒之" 菩萨行" 和自身成佛" 的修行道的作法，在引导者与被引导的新
会员之间形成犹如双亲与子女间的" 亲子" 关系，这不仅促使佛教教义与儒家忠孝观念进
一步结合，而且更宜于满足东方文化和在家信徒的心理需要，因而也更宜于组织的发展和
联系。这一点为后来的许多新兴教团效仿。
　　③立正佼成会。立正佼成会的创始人庭野日敬与长沼妙佼原是灵友会会员，1938年创立
新教团时会员不足30人，但" 立正佼成会充分利用当时社会动荡不安和民众思想空前混乱
的有利时机，适时强调宗教的现世利益，广泛吸收生活困苦的中下层群众入教，以东日本
为中心，教团迅速膨胀".1945年会员达到近千户，1950年达到6 万户，1952年增至13万户
，这一时期的新会员以中小企业和家庭妇女为主流。1955年立正佼成会随着日本经济复苏
、大量农村人口涌入城市而发展为32万户，1959年达到41万户，1969年则达到97万户。
　　立正佼成会始终以城市中下层的劳动群众为其组织的中坚力量。据绳田早苗等人的《
新宗教的世界》第2 卷）统计，立正佼成会现有会员622 万人，城市居民为主体，占71％
，其中职员、商业者占41％，从事运输、技工等生产者占30％，从事农、林、水产业的劳
动者占29％。
　　立正佼成会以日莲宗正统教义为基础，并借鉴灵友会祖先崇拜的教义，立正佼成会的
独特教义是" 妙、体、振" 因缘说，称看不见的神、佛为" 妙" ；宇宙万物为" 体" ；天
地万物之运动与发展为" 振"." 体" 是" 妙" 的显现。人可通过" 振" 而了知" 体" ，并
感知到" 妙" 的真实存在。认为构成人们行为成功与失败的因缘是" 体" ，要摆脱恶缘，
必须通过法华信仰祈求" 妙" 的佑护。(杨曾文主编《当代佛教》，第252 页）
　　在组织制度方面，立正佼成会最初沿用灵友会的支部建制，1958年进行改革，实行旨
在加强中央领导和横向联系的教区制，1962年又确立会长世袭制，教团的" 主要领导权集
中在庭野家族手中".现全日本约有30多个教区、下辖200 多个教会、1000多个支部和620
多个传教所，此外还有夏威夷、洛杉矶和巴西等海外教区。
　　立正佼成会的每一个会员不仅录属于一定的组织系统，而且要积极参加本组织的各项
活动，1962年立正佼成会颁布《会员纲领》，规定每个会员必须" 在恩师会长先生的领导
下，立足在家佛教之精神，勤奋修学以信仰为基础的' 行' 、' 学' 二道，引导众生，练
就已身，为建设家庭、社会、国家及世界的常寂光土精进菩萨行".立正佼成会发动的许多
社会活动属于" 利他行" 的范畴，强调以"变革世道" 的实践活动来完善个人的人格。1969
年，该教团发起" 创造光明社会" 运动，在社会上广泛开展募捐、绿化、清扫、献血、慰
问、交通宣传等活动，" 遍及日本40余个都道府县，颇有声势".④解脱会与真如苑。当代日
本佛教中除了创价学会、灵友会和立正佼成会之外，还有解脱会、真如苑、孝道教团和念
法真教等新兴教团。
　　解脱会属于真言密教系统，具有一定的超宗派色彩，1929年由冈野圣宪(1881-1948）
创立。1953年冈野圣法出任新教主，对教团进行某些改革，着重倡导" 解脱医学" ，认为"
唯有求得身、心、灵的净化，才能确保身体的康健".解脱会供奉的主尊有天神地祗、五智
如来和教祖冈野圣宪、强调祖先崇拜、主张厚葬去世的长辈亲人，重视" 无师自悟" 的"
更心" 修行，恪守" 报恩感谢" 和" 忠、孝、仁、义、礼" 的行为规范，并与传统佛教界
保持较为融洽的关系。解脱会现有信徒23万，300 多个支部和10座寺院与传道所。
　　真如苑由伊藤真乘(1906- 　　　　）于1936年创立，特别强调灵界的作用与" 灵能开
发" ，宣称" 唯有灵的体验，才是教团最深奥的宗教体验" ，" 若体验到不可思议的、真
实的真如灵能的作用，不仅能改变命运，也才能深刻理解《涅槃经》的真实含义".在宗教
实践方面，真如苑的特色在于" 灵能者" 发动个人灵能的" 接心" 修行，具体方法分为相
谈接心、家族接心、鉴定接心、向上接心和苑内接心5 种，并有大乘、欢喜、大欢喜等程
度不同的" 灵位".真如苑的教主家族具有神秘和绝对的地位，整个教团现有信徒233 万，
寺院和传教所62个，近180 个教会，但始终保持较浓厚的封闭性和神秘性。
　　3.北亚与欧美的佛教
　　(1)北亚佛教
　　这里所说的当代北亚佛教涉及的地理范围主要是朝鲜半岛、蒙古和独联体的部分地区
。
　　①朝鲜半岛的佛教。当代朝鲜半岛佛教的发展南北很不均衡，北朝鲜在美国侵朝期间，
500 多所寺庙大部分化为废墟，战后虽有修复，但目前只有60余所寺庙、300 多名僧侣和1
万多信徒。
　　但在南方的韩国却十分盛行佛教，1975年韩国政府的统计数字表明佛教寺庙与传教所
共5926座，信徒1271万，占全部信教人口的50％强，1977年佛教徒达到1300多万，占韩国
总人口的35.3％。
　　曹溪宗为韩国佛教的主流教派，现有寺院1315所，僧侣1.3 万人，信徒约500万人。太
古宗为原曹溪宗内有妻室的僧侣于1970年脱离曹溪宗而创立的，当时有寺院1381所，僧侣
2300多人，信徒140 万人。
　　圆佛教是韩国佛教中规模较大的新兴教团，1916年由朴重彬创立，以代表法身佛的圆
相为修业标志，精神生活与物质生活并重，倡导以自给自足开创" 自律生活" 之道，仪式
以适应时代和简便为宗旨，出家、修业者结发与否随其自愿，法统无在家出之别、仅以法
位高低决定继承之事，平等培养男女教职人员以保障对男女进行教化。50年代后圆佛教有
较大发展，将教化、修行、教育、开设社会慈善事业和兴办产业结合起来，现有信徒100
万人，传教机构180 所，并开办有圆光大学。
　　当代韩国佛教界还有众多大小不等的新兴教团，如孙珪群于1946年创立的真觉宗，李
泓宣于1965年创立的佛入宗，金敬泽于1963年创立的元晓宗，1932年由徐汉春创立的龙华
宗，1942年由金桂朱创立的弥勒宗，1933年由金云云创立的法华宗，1945年由韩永锡创立
的华严宗，1969年崔得渊、申相均等创立的总合会，1946年由朴准东创立的天台宗和1965
年由申东焕创立的净土宗等。
　　②蒙古的佛教。蒙古人民以藏传佛教(喇嘛教）为传统信仰，1949-1990 年的40年间，
乌兰巴托的甘登寺一直是蒙古的唯一宗教活动场所。1980- 1983年，甘登寺耗资192 万蒙
元加以修缮。目前设立于甘登寺内的图书馆藏书7 万册，甘珠尔108 卷，丹珠尔225 卷。
自1990年之后，陆续开放了额尔德尼召寺和观音庙等寺院。
　　蒙古佛教的全国性组织是蒙古佛教联盟，成立于1961年，现任主席是达格瓦道尔吉。
1969年成立的亚洲佛教和平会议组织的总部设在乌兰巴托。
　　③独联体的佛教。独联体的佛教以藏传佛教格鲁派为主流，信徒大约有50万人，主要分
布在布里亚特、图瓦、卡尔梅克和彼得堡等地。在1946年5 月召开的全苏喇嘛代表大会上
，通过了《苏联佛教僧侣(喇嘛）条例》，并成立了苏联佛教徒中央宗教管理局，1969年又
颁布了《苏联佛教徒中央宗教管理局章程》，形成一整套佛教寺院(扎仓）的管理体制。
　　就具体的寺庙而言，必须根据中央管理局的章程制定出内部章程，一般都规定喇嘛是
佛教教职人员，必须住在寺庙里并严格遵守寺庙的规章制度，" 扎仓的住持是扎仓执委会
的主席，扎仓的经济由扎斯司库负责……喇嘛不得有个人的财产和宅地……所有收入都必须交
扎仓的总出纳处，每个喇嘛每月从出纳处领取工资".扎仓的收入主要来自呼拉尔(法会）期
间教徒的布施、募捐、出售布施物、衣服等产品的收入、喇嘛的自愿奉献以及为信徒群众
做各种佛事的收入。
　　自1988年以来，国家的宗教政策逐步放宽，各地兴建新的扎仓(如布里亚特境内正在兴
建16座新的扎仓），组建新的佛教社团，归还被占用的扎仓(如彼得堡滨海大街的喇嘛庙）
，重建被迫毁坏的佛塔，并兴办佛教学校。
　　(2)欧美佛教
　　当代佛教几乎传遍欧美各国，只是时间先后程度不同而已。随着在战争期间于亚洲服
役的军人回归欧美及越来越多的难民移居西方，欧美佛教发生了二大变化，一是大乘佛教
、藏传佛教及日本教团的大量移植改变了上座部佛教的独尊格局，二是欧美人士皈依佛门
改变了欧美佛教的僧侣成份。
　　①英国、德国和法国的佛教。1954年欧洲第一座上座部佛寺在伦敦建成，1964年满迪法
师回英国弘法，于1967年创立了较适应西方社会的" 西方佛教僧团之友" ，以追求内在心
灵的居士林为组织形式、以" 正业" 为弘法的经济后盾。
　　1967年，噶举派桑耶林西藏佛教坐禅中心在苏格兰创立，此后，康藏之家、文殊师利
佛学院、莲花生佛法中心、萨迦派佛法中心等在英国相继问世。
　　时至今日，藏传佛教在英国的影响最大，禅宗的影响也已超过上座部佛教。
　　80年代英国的佛教徒约有12万人，其中藏传佛教徒占50％，上座部佛教徒占25％。在
教团发展方面，英国佛教是百花齐放，据1989年统计已有200 多个佛教团体，成员从数十
人到数千人不等。
　　德国的佛教徒在1989年时为2 万人，大多数信奉上座部佛教，其余为信奉西藏密宗、
日本净土真宗及禅宗者，职业性出家人不多，大多数人是" 通过读书、参加座谈会或讨论
会接触佛教、了解佛教生活方式，进而深入修行".第二次世界大战后，许多越南劳工定居
法国，其中的佛教徒在巴黎建立了越南佛教教徒联盟。60年代西藏宁玛派僧侣在卡斯特朗
市建造了占地120 公顷的乌金滚桑却林寺，成为法国人和欧洲人学习密法的一个中心。80
年代法国佛教徒的人数猛增，1989年达到了50万人，其中7.5 万人是法国本国人。
　　②美国佛教。当代美国佛教虽然还是以加利福尼亚和华盛顿特区为主要活动区域，但已
不再仅仅是亚洲移民的宗教，1990年美国约有40万佛教徒，其中日莲正宗教徒为25万人，
其余为大乘佛教、上座部佛教和藏传佛教的信徒。
　　美国人对佛教的兴趣，在不同的年代有不同的关注点。在50年代，禅宗" 不立文字，
不起分别" 、重直观自悟、不过分拘泥禅理的特点，合乎当时美国人心态，因而" 禅热"
一时。
　　60年代" 上帝之死" 、" 麻乐文化" 、" 人性潜能运动" 等反传统文化的思潮，推动"
人们渴望寻求另一种精神生活".为适应这种变化，佛教各宗在寺院建筑风格、祈祷形式、
活动内容等方面做了程度不同的变革：
　　一些中国佛寺采用钢筋水泥代替了原木、琉璃瓦；或漆得金碧辉煌、或涂成惹人眼目
的大红大绿色。而一些日本佛寺，除有日本式的殿堂建筑外，还建有几栋高楼。为适应美
国青年的需求，有些寺院的会议大厅比寺院本身还大，有的甚至能容千人。在这些会厅里
，地板磨得很光，青年人可以在里面打篮球、开舞会、办宴会、看电影。寺院不仅发挥着
传统宗教作用还成为青年人喜爱汇集的文化中心。在祈祷形式方面，有些佛寺，教徒在祈
祷时依照基督教礼拜时唱圣歌的方式唱佛教颂歌，在方丈讲经或" 授五戒" 时用钢琴伴奏
；有些佛寺甚至以录音代替唱诵；有些佛寺里，留着长发、穿着牛仔裤的佛教徒在靠背椅
上打坐，用英文念经；因为人们注重的不是祈祷形式，而是相信可以得救的教旨。在活动
内容方面，寺院除举行通常的佛教仪式，如：每周1 小时的法事、婚丧喜庆礼仪等，还积
极开展各项社会活动，如：开办星期日学校、语言学校、慈善救济会、各类庆祝会和老、
中、青、少、幼俱乐部活动……。
　　此外，各寺还印制、销售各种佛教丛书。有佛寺除作为指导信徒人生的宗教和文化中
心外，还负责抚养、教育孤儿。(杨曾文主编《当代佛教》，第340 页）
　　70年代" 具有神秘东方色彩的藏传佛教，尤其是普摄家居日常、实用性最高的密宗引
起美国人极大的兴趣" ，很快普及开来。80年代美国宗教多元化的发展趋势使更多的美国
人对佛教持宽容和理解的态度。现在美国有数以千计的佛教寺院和习禅中心，500 多个佛
教组织，其中全国性组织有40多个。
　　主要宗派有北传大乘佛教系统的净土真宗、禅宗、日莲正宗(创价学会）、净土宗、日
莲宗、真言宗、汉地大乘佛教、藏传佛教(噶举派较著名）、南传上座部佛教等。
　　4.中国佛教
　　本世纪40年代末叶，汉地佛教的基本情况主要有三个方面：一是佛寺僧尼较多，据张
曼涛在《佛教思想文集.中国佛教之过去及现在》的统计数字，当时汉地共有佛寺56万余所
，僧尼395 万人；二是已经形成了全国性的佛教组织，先后有" 中华佛教总会" 和" 中国
佛教会" ；三是在佛教界内部，虽有种种弊端，但也形成太虚法师等主张佛教在教理、教
产、教制上进行改革，倡导" 人生佛教"思想的革新派。
　　50年代初期，中国社会制度的重大变革给佛教界带来了一系列重大变化，首先，佛教
徒继承中国佛教护国护法的优良传统，在积极投身于抗美援朝伟大斗争的过程中，捐献了"
中国佛教号" 和" 中国喇嘛号" 飞机。其次，1952年11月15日组成了以赵朴初居士为首的
中国佛教协会筹备处，1953年5 月30日至6 月3 日，来自7 个民族的120 名代表在北京聚
会，成立了中国佛教协会。第三，1955年召开的中国佛协理事会第二次(扩大）会议和1957
年召开的中国佛协第二次全国代表大会，就佛教界当时在出家、授戒、修持等方面存在的
混乱现象达成共识：(1)佛教徒要在爱国主义基础上坚持自己的信仰，从事宗教活动；(2)
出家僧尼依佛制应剃发染衣受戒，结婚便是还俗，亦即自动放弃僧尼身分；(3)佛教徒以受
持三皈(佛、法、僧）为基本条件，一般崇信神鬼的人不能视为佛教徒；(4)佛教活动(宗教
仪式等）一般应以寺院、佛教团体或居士家宅为范围。
　　新的社会制度为佛教徒实现人间佛教的理想提供了新的氛围，佛教界将新中国的社会
主义制度看作佛法久住的殊胜因缘，认为佛教倡导的" 诸恶莫作，众善奉行，自净其意"
的道德理想及" 庄严国土，利乐有情" 的社会理想，与全社会的理想追求获得了契合与共
鸣。佛教徒应将诵经念佛、参禅打坐与" 报恩度苦" 、" 忘我利他" 的大乘精神结合起来
，本着" 佛法在世间，不离世间觉" 的精神，创造现实的人间极乐世界。他们发扬佛教"
一切资生事业皆是佛法" 与农禅并重的传统，积极参加开垦荒田、兴修水利、植树造林、
工业、手工业、旅游业、服务业等方面的生产劳动。
　　与此同时，政府拨巨款陆续修复北京的雍和宫、广济寺、法源寺，洛阳的白马寺，南
京的毗卢寺等，在杭州灵隐寺塑造了9.1 米高的佛像，修建了北京西山佛牙舍利塔及塔院
；出版了吕澂、巨赞、周叔迦、汤用彤、常任侠、虞愚、阎文儒等著名佛教学者关于佛教
教理、教史、佛教建筑、石窟艺术等方面专题研究的成果。至60年代，佛教界已完成对房
山云居寺14000 多块石经的整理与拓印工作，金陵刻经处的经版总数达到12万余块。
　　十年动乱中，全国许多名刹古寺被严重破坏，经像法物被焚毁，僧尼被强迫还俗，寺
庙中留下来的少数僧尼，也被禁止从事正常的宗教活动，信仰佛教实际上被视为非法。中
国共产党十一届三中全会后，佛教界同全国人民一道开始了全面的拨乱反正工作。1979年
11月，青海省人民政府在西宁举行隆重的追悼大会，为在" 文革" 中含冤去世的前中国佛
教协会会长喜饶嘉措大师平反，并对他的一生做了高度评价。佛教界大批冤假错案得到平
反昭雪，重点寺庙得以修复和开放，庙产财物陆续清退，流散的僧尼回到寺庙，恢复了佛
事活动。
　　1983年12月，中国佛协在北京举行纪念佛协成立30周年大会，赵朴初会长从理论和实
践二个方面总结了中国佛教界30年来弘法利生的经验，提出为使佛教适应新的时代任务，
应当提倡" 人间佛教" 思想，并倡导佛教徒在新时期继续发扬中国佛教农禅并重、注重学
术研究和国际友好交流的三大优良传统。
　　新时期佛教教育事业进一步发展，中国佛学院陆续修复和创办了栖霞山分院、闽南佛
学院、上海佛学院、四川尼众学院、福建佛学院、普陀山佛学院、九华山佛学院、峨嵋山
佛学院等12所汉语系佛学院。1978年以来出版的重要佛学著作有《佛教常识问答》、《禅
宗大意》、《菩提道次第论》、《释量论》、《戒学讲座》等。
　　除了汉语系佛教之外，广泛传播于西藏、青海、甘肃、四川的藏传佛教，在50年代以
来的40余年间也经历了较大的起伏变化。据1958年的统计，青海共有寺院800 余座，僧人
超过10万；甘肃有寺院近800 余座，寺僧约4 万人；云南有寺院近百座，僧人约3.5 万；
四川省有寺院近800 座，寺僧10万人；蒙古有寺院300多座，僧人数万；新疆明代时曾有
300 多座寺院，清代时多被毁坏，40年代末只有寺院几十座；西藏则有寺院2700多座，僧
人11万。
　　50年代西藏进行了民主改革，在此之前，西藏的327 万克(1 克约等于1 亩）实耕地中
，36.8％属于寺庙和上层僧侣(121.44万克），拉萨三大寺共有庄园321个，牧场261 个，
牧畜11万头，农奴4 万余人。在11万僧尼中，属于握有经济实权的上层僧侣约4000人，其
余95％则属于贫苦僧尼。
　　民主改革的主要内容一是废除寺院的生产资料所有制，对寺院的土地和其他生产资料
包括多余的房屋、耕畜、农具等进行赎买，再分配给农牧民，多余的粮食及牧畜借给农牧
民；二是废除寺院的高利贷、债务和劳役、差役；废除寺院中诸如管家制度、等级制度、
惩罚制度及寺院间隶属关系等封建管理制度；调节过多的寺院和僧尼数目，寺院经济不足
部分由政府补贴。
　　1980年以来，藏传佛教以较快的速度得到恢复，国家每年拨款100 万元维修寺院、寺
内壁画和佛像等，1989年后又分批拨款400O万元维修布达拉宫；西藏佛协得以恢复活动并
在拉萨设立甘珠尔印经院；文革中散失的佛像、香炉、钟铃、佛盏等法器，金粉写藏文《
大藏经》，" 丹珠尔" 佛经目录，唐卡等宗教物品重返原来所属的寺院；寺院与民间的宗
教活动也日益频繁起来，恢复" 帕邦唐廓节" ；1985年正式成立了西藏佛学院；在寺院管
理方面，有选择地恢复了一些宗教仪规和规章，坚持以寺养寺的原则，加强寺庙的文物保
管与安全保卫工作等。目前西藏地区的寺庙等活动场所有1400多处，住寺僧尼3.4 万人。
　　六、近现代的宗教学研究
　　19世纪下半纪，西方的宗教研究逐渐摆脱传统宗教神学的束缚，并从它一直依存于其
中的哲学中分化出来，以" 宗教学" 或" 比较宗教学" 的名称，作为一门独立的人文学科
出现于学术之林。宗教学之所以能够在这时独立出来，一是基督教神学统治地位的动摇。
自文艺复兴时期以来，自然思想、启蒙科学、唯物主义哲学以及各种形式的无神论宗教观
，不断冲击传统的宗教神学：15-16 世纪的人文主义，16-17 世纪斯宾诺莎的泛神论，
17-18 世纪从伽里略到牛顿的自然科学以及在此基础上发展起来的机械唯物主义的自然观
和无神论(笛卡儿、霍布斯），17-18 世纪遍及全欧的自然神论，18世纪在法国出现的启蒙
运动和战斗无神论，英国休谟的宗教怀疑论，19世纪兴起于德国的青年黑格尔派的宗教批
判运动和费尔巴哈的人本学无神论，以及在此基础上形成的马克思、恩格斯彻底否定宗教
的历史唯物主义宗教观。
　　在这些反宗教思潮浪逐潮高的冲击下，基督教从中世纪以来在精神领域和政治领域的
统治地位大大地动摇了。二是宗教视野的扩大和世界宗教资料的积累。16世纪的地理大发
现打开了欧洲人的眼界，他们开始接触到世界其他地方和其他民族的文化与宗教。此后几
百年间宗教资料的大量积累，到19世纪已使宗教研究的学者们对世界上各种宗教进行大规
模的综合和比较研究成为可能。三是进化论对宗教学的影响。当时开创比较宗教学研究的
学者们力图用历史发展或历史进化的概念去统一把握世界历史上的各种宗教，把它们纳入
一个历史演化的序列和过程之中。这种宗教进化论是在从18世纪的霍尔巴赫、休谟到19世
纪的黑格尔、孔德的" 哲学" 进化论和19世纪60年代出现的达尔文的" 科学" 进化论的双
重影响下发展起来的。
　　宗教学从其" 自立门户" 到现在，已有120 年的历史，大致经历了二个阶段：第一阶
段是从宗教学的兴起到20世纪初或第一次世界大战之前。当时宗教学主要是在进化论的强
大影响之下研究宗教的起源和发展问题，出现了各种不同的宗教起源和宗教演化体系。就
宗教起源论而言，影响较大者，有麦克斯.缪勒等德国自然神话学派的" 自然神话说" ；英
国人类学家泰勒的" 万物有灵论" ，斯宾塞的" 祖灵论" ；史密斯、杜尔凯姆和弗洛伊德
等人的" 图腾说" ；马雷特、金、弗雷泽等人的" 前万物有灵论".这些理论都是把宗教归
原于原始时代野蛮人的错误观念，把文明时代比较精致、复杂的宗教说成是宗教的进化。
这些学说关于宗教起源的主张虽然各不相同，但都反对基督教神学长期宣扬的宗教天启说
，有其合理的因素，具有启蒙的意义。
　　然而，随着宗教学者放弃无所不包的宗教进化体系的构造，他们逐渐专注于特殊的宗
教、具体的宗教问题和宗教现象的实证性研究。他们从不同的角度，用不同的理论和方法
对宗教现象进行比较和分类。并对各类宗教和宗教现象作出语言学上的、人类学上的、历
史学上的、心理学上的、社会学上的和现象学上的解释，这就造成了宗教学的分科化，形
成不同的分支学科，这就使宗教学进入到第二个发展阶段。
　　1.从比较语言学到比较宗教学
　　弗里德里赫.麦克斯.缪斯(1823-1900)是学术界公认的宗教学的奠基人。他之所以能开
创宗教学这门人文科学，在很大程度上得力于他把比较语言学的方法推而广之，应用到神
话和宗教研究中来，为建立宗教学体系提供了一套新的理论和方法。这种比较语言学的宗
教研究方法，吸引了宗教学建立初期20年间大批学者的注意，成为当时宗教学研究的一种
主要方法。
　　1870年2-3 月缪勤关于《宗教学导论》的4 次讲演以及该书的出版被学术界看作宗教
学独立于世的标志。缪勒在此次讲演中一是明确提出了" 宗教学" 这个概念；二是提出了
宗教学研究的方法，即把一切宗教放在平等的并列位置上进行比较，发现它们之间的关系
，寻找各自的特殊性和类别的共同性；二是构建了语言学的宗教分类图式；四是论述了宗
教的本质、起源和发展脉胳，认为宗教的本质就是" 领悟无限者的主观才能" ，是对无限
者的主观体认。
　　缪勒认为原始人从自然对象的感触中构成了关于无限者的观念(神），他把自然对象按
照其在人类感觉中能把握的程度分为三类：一是人类完全能把握的物体，如石头、果壳、
头骨之类；第二类是半触知的对象，如树木、山岭、河流、大海、大地之类。这类对象在
一定范围内是可感触的，而在更大的范围内是未感触的、看不见、摸不着的。这就引导古
代人从自己可以把握的有限物的观念，达到未知的、无限的观念。这类半触知的对象提供
了" 半神" 观念的基础，构成从有限物观念通向无限物观念的历史起点；第三类是不可触
知的对象：如苍天、众星、太阳、黎明、月亮等。正是这些对象的不可触知的性质，使古
代人视之为无限之物，产生了超自然的神灵观念。缪勒把古代人从这些可触知的、半触知
的和不可触知的自然物中寻求无限(神）
　　而产生的宗教称之为" 物质宗教" ，但人并非只从物质自然中寻找无限，还可从人类
的社会关系，从祖先崇拜中，构成对另一种无限物的觉知和体认，由此而发展为" 人类的
宗教" ，这种宗教进一步发展为以神为" 天父" 或" 造物主"的崇拜。同时，人在自身中也
体认到一种无限物，此即他的意识、" 自我" 或"灵魂" ，如印度人的" 阿特曼" 、基督教
的" 圣灵" ，在此基础上形成了" 通神的或心理的宗教".从物质自然中体认无限而形成"
物质宗教" ，从人类社会关系中体认无限而形成" 人类宗教" ，从人自身中体认无限而形
成" 心理宗教" ，这就是人类形成宗教的三种途径和方式。这三种宗教的形成都是自然的
、非天启的，因而缪勒把这三种宗教合称为" 自然宗教".
　　2.泰　　　　勒
　　爱德华.伯尼特.泰勒(1832-1917)关于宗教的理论在其一般人类学体系中占据着核心地
位。泰勒的鼎鼎大名与他关于宗教起源的" 万物有灵论" 紧紧地联系在一起。此外，他关
于宗教的进化和发展的宗教进化论也在宗教学领域内留下深刻烙印。
　　泰勒在《原始文化》中探讨了宗教的起源问题。从进化论观点看，宗教起源于原始时
代的发展较低的种族之中。而要对这些种族的宗教进行系统的研究，首先就必须提出一个
基本的宗教定义，如果这个定义包括了对上帝或来世的信仰以及相应的礼仪教条，它就必
然会把许多种族排斥于宗教范畴之外。为此，他认为必须返回到宗教得以产生的深层动机
，即从宗教的根本或本质对宗教做一个普遍适用的规定。在泰勒看来，一切宗教、不管是
发展层次较高的种族的宗教、还是发展层次较低的种族的宗教、它的最深层、最根本的因
素是对" 灵魂" 或" 精灵" 的信仰。
　　泰勒认为灵魂是不可捉摸的虚幻的人的影像，按其本质来说虚无得像蒸气、薄雾或阴
影；它是那赋予个体以生气的生命和思想之源；它能独立地支配着肉体所有者过去和现在
的个人意识和意志；它能离开肉体并从一个地方迅速地转移到另一个地方，它大部分是摸
不着看不到的。它同样也显示物质力量，尤其看起来好像醒着的或者睡着的人，一个离开
肉体但跟肉体相似的幽灵；它继续存在和生活在死后的人的肉体上；它能进入另一个人的
肉体中去，能够进入动物体内甚至物体内，支配它们，影响它们。
　　蒙昧人不仅相信人有灵魂，而且进一步相信低级动物也有灵魂，认为动物的呼叫声与
人的语言相似，它们的行为也是像人那样受思想的支配，因而动物也有人一样的灵魂，具
有人类灵魂的特性，即有生和死、意志、判断和在幻觉中和梦中见到幽灵的能力。由于植
物具有与动物一样的生与死、健康与疾病之类生理现象，于是原始人也把灵魂加到植物身
上。原始人类不仅相信人、动物和植物有灵魂，而且相信非生命的物品也有灵魂，如河流
、石头、武器等，蒙昧人都认为是活生生的、有理智的生物，他们跟它们谈话，崇拜它们
。
　　泰勒根据人类学和民族学的大量事实指出，原始人相信灵魂迁移，认为人的灵魂可在
另一个人的躯体中获得新生或是再生。这种永恒的转化常表现为死人的灵魂促使婴儿的更
生。而且由于原始人划不清人和动物的界限，也就因之而相信人的灵魂可以转移到动物的
躯体中去。在较高的文化阶段上，关于灵魂再度体现的信念则有了多方面的发展，如在印
度的婆罗门教和佛教那里，表现为灵魂的轮回学说。死者的灵魂依据其生前的" 业" 的善
恶而获得果报，或为植物、或为动物、或为人、或为神。死后灵魂的存在导致了来世生活
和冥国世界的信仰，不同民族和不同地域的人关于死者灵魂的新住所有不同的想像和选择
，但主要在三个地方：或在地上、或在地下、或在天上。
　　在泰勒的万物有灵论中，各种宗教的神无非都是人根据自己的灵魂观念的一种创造和
发展，" 人如此经常地把人的形象、人的情欲、人的本质妄加到自己的神的身上，因而我
们能够称它为与人同性同形之神，与人同感同欲之神，最终是与人同体之神".
　　3.斯宾塞
　　赫伯特.斯宾塞(1820-1903)作为一个思想家，他的学术兴趣虽然主要在于建构实证主
义的哲学和社会学，但是由于他把" 进化" 概念引进包括宗教在内的社会文化各个领域，
在宗教学领域内，提出了宗教起源于祖灵崇拜的理论，并应用民族学和人类学的资料对此
作了实证性的论证，推动了宗教人类学的形成和发展。
　　斯宾塞在哲学上坚持孔德的实证主义，认为人的知识不能超越经验的限制，只能认识
事物的现象，至于现象之后的绝对的" 实在" ，对人而言是不可知的。他把自己的这种哲
学主张称之为" 不可知的实在论者".这个不可知的领域就是宗教的领域，而可知的现象领
域则是科学的对象。他把宗教和科学对立起来。认为人类不能认识事物的终极性质，也不
能发现任何宗教的真理。研究这些终极问题毫无益处。他对基督教和基督教的上帝实质上
持一种批判性的嘲讽态度。
　　斯宾塞认为在人类历史的黎明时期，法律、宗教和礼俗这三个领域都是由一个人来主
管的。即在法律方面为部落社会的首领；在礼俗方面为仪式的主持者；而在宗教方面则被
尊为神明。但这个人是人，并不是神。只是当这个权威领袖死去之后，他才被原始人尊奉
为神并对之进行宗教崇拜。宗教本质上是一种对超自然存在物的信仰，要想解释宗教信仰
的起源就得说明原始人如何形成了对超自然的信仰。原始人一方面逐渐认识到自然现象的
因果联系，另一方面也逐渐产生了把自然事物二元化的观念。他们观察到草木有荣有枯、
日月星辰去了又来、昼夜交替不已、四季变化周而复始……逐渐意识到可见事物的背后似乎
有某种不可见的东西支配其间，这就产生了关于事物之可见与不可见的区分的二元化概念
。对于事物的二元性或二重性，原始人因不知其自然原因，不能作出自然的说明。由此出
发，原始人就有可能把这种二元性观念应用于人类自身，既然自然事物都有此可见部分与
不可见部分的二重性，那么人类本身本有可能是这样。他们观察到人的阴影、人在水中倒
影、梦幻中人的活动、人暂时失去知觉和出神状态……根据诸如此类观察，原始人认为人和
其他自然事物一样也有二重性。他们意识到除了自身的身体以外，还有另一个" 我" 或"
灵魂" ，那阳光下的阴影、水中的倒影以及梦中的幻影，都是此另一个" 我" 或" 灵魂"
的活动。特别是由于他们在梦中见到过死去的亲人和祖先，更推论到人死之后，" 我" 或"
灵魂" 仍继续存在。
　　斯宾塞的宗教起源论的基本思路也是将宗教的起源追溯到原始人的二元化观念而产生
的灵魂观念。不过斯宾塞更强调祖先的灵魂是一切宗教的开端。尽管人类学和民族的资料
不能完全证明一切民族的宗教都开端于对祖先鬼魂的崇拜，但祖先崇拜在原始人的宗教中
确是居于中心的地位，而且散布地域也相当之广泛。在原始宗教的进一步发展中，祖先神
在神灵世界中地位越来越重要，甚至发展为至上神，从" 部族之父" 发展为" 人类之父"
，甚至发展为" 造物主" 之类。
　　4.弗雷泽
　　詹姆斯.乔治.弗雷泽(1854-1941)在近代宗教学上的重要贡献之一就是他把巫术放在非
常突出的地位并对之进行深入的研究。他将巫术赖以建立的思想原则归结为二个方面：第
一是" 同类相生" 或果必同因；第二是" 物体一经接触，在中断实体接触后还会继续远距
离的互相作用".前者可称之为" 相似律" ，后者可称作" 接触律" 或" 触染律".巫师根据"
相似律" 引伸出他能够仅靠模仿就能实现任何他想做的事；从" 接触律" 出发断定他能通
过一个物体来对一个人施加影响，只要该物体曾被那个人接触过，不论该物体是否为该人
身体之一部分。基于相似律的法术叫做" 顺势巫术" 或" 模拟巫术" ；基于接触律或触染
律的法术叫做" 接触巫术".巫术作为一种自然法则的体系，即关于决定世上各种事件发生
顺序的一种解说，弗雷泽称之为" 理论巫术" ；而巫术作为人们为达到其目的所必须遵守
的戒律，则可称之为" 应用巫术".在巫术的应用过程中必须遵守大量的规则，人们相信只
有按此规则行事，巫术方能达到预期的效果，而此种规则既有积极性的，也有消极性的；
积极性的规则告诉你" 应该做什么" ，消极性的规则则规定你" 不能做什么".前者是" 法
术" ，后者则是" 禁忌".积极的巫术或法术的目的在于获得一个希望得到的结果，而消极
的巫术或禁忌的目的在于要避免不希望得到的结果。但这二种都是与相似律和接触律相关
连，故都是属于巫术范畴的事物。
　　弗雷泽的基本观点是：巫术不是宗教，二者的基本原则是对立的。他认为宗教指的是
对被认为能够指导和控制自然与人生进程的超人力量的迎含或抚慰。宗教包括理论和实践
两大部分：一是对超人力量的信仰，二是讨其欢心，使其息怒的种种企图和行为。这二者
中，显然对超人力量的信仰是在先的，因为必须首先相信神的存在，才会想要取悦于神。
但如果这种信仰并未导致相应的行动，那它仍然不是宗教而只是某种神学信念。宗教的信
仰和行为这二者缺一不可。一方面，如果某人的立身处事不是出于对神的敬畏和爱戴，那
他就不是宗教信仰；另一方面，若只有行动却排除了一切宗教信仰，那也不是宗教。
　　弗雷泽认为在人类历史上巫术的出现要早于宗教。他既不否定巫术在人类早期历史上
的积极作用一样，也不否定巫师的积极作用。在原始时代，巫术既可用来为个人服务，也
可为社会服务。为社会服务的公众巫师在当时社会中具有巨大的社会影响和社会地位。后
来，巫师们逐渐从社会中分离出来形成为一个特殊的阶层。他们用自己的巫技为人治病、
预告未来，调整气候，呼风祈雨……这有助于社会的进步。尽管大多数巫师的巫术活动往往
归于无效，但这种巫师制度的巨大重要性却不能无视。至少，它使一部分人从谋生需要的
艰苦体力劳动中解脱出来，被社会允许和鼓励从事对大自然奥秘的探索。他们为要担当起
自己的责任就要使自己知道得比别人更多，应该通晓一切有助于人与自然艰苦斗争所需的
知识，一切可以减轻人们的痛苦并延长其生命的知识，诸如：药物及矿物的特性，雨、旱
、雷、电的成因，季节的更替，月亮的盈亏，太阳每日每年的运行，星辰的移动，生死的
秘密……所有这些都引起巫师作为" 早期哲学家" 的好奇心。促使他们寻找答案。这就促进
了知识的发展。弗雷泽关于宗教发端于万物有灵观之前的巫术以及巫术- →宗教- →科学的
三阶段进化论，对宗教学的发展，发生了重大的影响。
　　5.马雷特
　　罗伯特.拉努尔夫.马雷特(1866-1943)是泰勒的门徒和继承人。但在他继承泰勒人类学
基本路线的同时，却对泰勒关于人类宗教发端于灵魂观念的万物有灵论作了一些修正。马
雷特认为原始人对" 玛纳" (神秘或神奇的力量）的信仰早于对灵魂或精灵的信仰，后一类
以及神灵、上帝之类观念都是从玛纳发展而来，原始人在具有" 玛纳" 的人或物面前产生
了敬畏、惊奇、恐惧、神秘之类的感情，把它们视为不同于寻常的神圣物，产生出一种把
这种超自然力变为无害的、友好的冲动，于是围绕玛纳作出了一系列禁忌的规定，形成利
用它们的巫术。马雷特把原始人的这种感情和感受称之为" 超自然状态".这也就是他所理
解的宗教。即原始人对玛纳力的感受以及随之而作出的禁忌规定。马雷特提出玛纳加禁忌
就是宗教的最低限度定义。这种状态既非宗教，也非巫术；但也可以说，它既是宗教的，
又是巫术的；二者同时并存，混在一起，可以称之为巫术- 宗教状态。原始时代的人并没
有对二者有意识加以区分。只是到了后来，当人们重新反省它，从理性上观察它的时候，
才相应地把它分别为巫术和宗教。至于区别的标准，马雷特则和弗雷泽一样，视人们对超
自然神秘力量持何种态度而定。如持谦卑屈服的态度即为宗教，否则，即为巫术。但这种
对超自然力量持谦卑态度的宗教行为，并非象弗雷泽所说的那样只是文明人才有的东西，
早在未开化的原始人中也已有了。
　　6.杜尔凯姆
　　宗教是一种非常重要的社会现象，在人类的社会生活中起着巨大的作用，因此研究宗
教的宗教学则必须把宗教放在人类的社会生活中，考察宗教与社会的关系。这二大学科发
展的需要在20世纪初期的西方学术界彼此交会、重合，于是就出现了宗教社会学。
　　人们一般将法国的杜尔凯姆和德国的马克斯.韦伯说成是宗教社会学的创立者。艾弥
尔.社尔凯姆(1858-1917)是一位出生于法国的犹太人。按照当代法国著名社会学家和哲学
家雷蒙.阿隆的研究，杜尔凯姆和马克斯.韦伯一样，"他们思考的基本问题是宗教与科学的
关系问题".他们通过不同的途径发现了孔德的一个思想：只有共同的信念才能维持社会人
群彼此的一致。然而，他们又觉察到：传统遗留下来的与信仰超经验体联系在一起的宗教
已经为科学思想的发展所动摇。在19世纪末期，宗教信仰与科学之间存在着难以克服的矛
盾，传统的宗教正在走下坡路。但是，他们作为社会学家仍倾向于相信，只有具备了能够
使社会集体成员团结起来的共同信仰，社会才能保持其结构，维护其一致；(雷蒙.阿隆《
社会学主要思潮》，上海译文出版社，1987年版，第332 页）。
　　然而他们的观点又有着鲜明的分歧。杜尔凯姆的观点是：一方面，他认为传统的宗教
不再能适应他所了解的科学精神的需要；另一方面，他作为孔德的忠实信徒，考虑到社会
需要协调一致，主张应该建立或树立某种绝对的共同信仰，这就是一种受科学精神启示的
道德。在他看来，现代社会的危机的原因，主要在于宗教决定的传统道德曾得到应有的替
代。杜尔凯姆的最为重要的一部著作是《宗教生活的基本形式》(1912），这本书研究了人
类历史初期宗教秩序的基本特征。但其基本宗旨却是在人类最原始、最简单的社会中去寻
找社会的奥秘，借助于原始社会中社会- 宗教结构的性质理解现代社会改革的要求。
　　杜尔凯姆认为宗教这类现象虽然很多，但本质上可以归结为二个基本范畴：一为信仰
，二为仪式。前者属于信念、主张和见解，并存在于许多表象之中；后者则是明确的行为
模式。仪式是表现宗教信仰的行为，因而只有了解了信仰之后，才有可能了解仪式。一切
宗教信仰，无论是简单的，还是复杂的，全都具有一个共同的特征：即把世上一切事分为"
世俗" 和" 神圣" 二大类，即区分为" 神圣的事物" 和" 世俗的事物" 二种对立的群体。
信仰、神话、教义和传奇，表达了神圣事物的本质，表现了它们所具有的美德和力量，表
现出它们互相之间的联系以及和世俗事物的关系。宗教信仰的对象是不同于" 世俗事物"
的" 神圣事物".宗教信仰的另一个重大特点是对于信仰它的群体来说，它具有共同性、一
致性。这种共同性使人坚持特定的信仰，履行与此相关联的宗教仪式活动。
　　真正的宗教信仰绝非只是这一群体之中的全体成员分别体认的，它们是属于这个群体
，并且由此造就了群体的统一性。由于成员们有着共同的信仰，就构成成员个人认为群体
是统一的。他们以共同一致的思想方式来看待神圣的世界及其与世俗世界的关系，并把共
同的信仰、一致的观念化为实践活动，结成教会组织，组成统一的社会。在人类的历史过
程中，任何一种宗教都是有教会组织的，但组织的方式不同，有时，教会严格限于某个国
家，有时又跨越国界；有时它囊括整个民族(如罗马、希腊、希伯来），有时则只包括民族
中的某一部分(如新教问世以来的基督教社会）；有时教会由一个祭司团来引导，有时却完
全没有引导机构。但是无论在何处，只要我们见到有宗教生活存在，就会发现那里有构成
宗教生活基础的特定群体(教会）。
　　杜尔凯姆也和弗雷泽一样，把宗教与巫术区别开来。虽然对巫术的信仰广泛渗透到社
会各阶层之中，信仰巫术的人和信仰真正宗教的人几乎一样多，但是宗教不同于巫术，杜
尔凯姆认为二者的根本不同点是在宗教生活中，信徒个人通过教会组织作为道德共同体而
有着持久的结合；而在巫术中，巫师与其追随者之间以及追随者相互之间，都没有那种可
以使他们结成一个一致的道德共同体的持久的联系，因而无法和信仰同一位神圣对象并履
行共同的宗教仪式的人们所形成的那种团契相提并论。巫师与其门徒的联系一般是偶然的
，暂时的，有如医生和病人之间的关系。门徒之间则可能没有任何联系，甚至互不相识。
　　杜尔凯姆认为宗教是" 一种统一的信仰和行为的体系，这些信仰和行为与神圣的事物
(即被与世俗事物区分出来归入禁忌范围的东西）有关，这些信仰和行为把所有信奉者团结
到一个称为教会的单一的道德共同体之中" (杜尔凯姆《宗教生活的基本形式》法文本，第
65页）。他的这个宗教定义强调宗教生活的最本质的因素一是对" 神圣事物" 的信仰，其
他一切都是由此种神圣物的信仰派生出来的，但此种神圣物并非必然是人格化的神灵，而
是区别于世俗事物并归入禁忌规定范围之内的东西；二是宗教仪式表现为对神圣物之信仰
的行为活动。仪式服从于信仰，信仰决定行为；三是共同的信仰和共同的仪式基础上结成
一个统一的社会群体，即作为道德共同体的教会。
　　杜尔凯姆认为图腾崇拜是一种最原始的宗教。他在《宗教生活的基本形式》中以澳大
利亚部落民的图腾崇拜为典型，深入分析了这种宗教形式的性质和特征。在几乎所有的澳
大利亚部落中，氏族群体在集体生活中占决定性的地位。氏族有二个本质特点：首先，组
成氏族的个人认为他们是由亲属纽带结为一体的。但这种亲属关系并非血缘关系，而仅仅
出于他们具有共同的姓名。其次，用以标志群体的名称是某种特殊的事物，即图腾。氏族
的图腾也是其每个成员的图腾。每个氏族都有一个独具的图腾。在绝大多数场合，作为氏
族图腾的物体是动物或是植物，尤以动物居多。
　　但是图腾绝非只是一个名称，而是一种象征(徽章）。每一图腾都有其标记或徽章。在
几乎所有的部落中，他们在作为徽章的物体(木片或光滑的石头）上画有图腾的图像，从而
使图腾纹章具有神圣的性质，它们被应用于宗教仪式或庆典之中，成为圣餐仪式的组成部
分。这样一来，在图腾被用作集体之标志的同时，便具有宗教的特性。事实上，氏族群体
以同图腾的关联为标准，把一切事物区分为二个部分：与之有关者为神圣，与之无关者为
世俗。图腾被视为神圣的事物。
　　在原始人心目中，他们崇拜和祭礼的图腾这种神圣事物是某种高于他们个人的东西，
是先于他们个人而存在的社会力量，并且比个人存在的时间更长久，个人在无意中崇拜的
就是这种社会力量。事实上，图腾本身乃是一种象征，它所表现的东西就是氏族、就是社
会本身。杜尔凯姆明确指出，图腾既是神的象征，又是社会的象征。神和社会本质上只是
同一个东西。因为一般说来，一个社会仅仅由于自身凌驾于人们之上的权能，便必然会在
人们的脑海里留下神圣的强烈感觉。对于社会成员来说，社会就是人们崇拜的神。
　　而且事实上神首先就是人们认为优于自己的东西，认为自己要赖以生存的东西。它或
者已经有意识地人格化，如宙斯、耶和华；或者只是一种抽象的力量，诸如图腾崇拜。崇
拜者无论处于何种情形之中，都确信自己掌握一种特定的行为方式，在仪式的交流中他不
仅感到了那个神圣原则的本质，而且还受到它的作用和影响。如今，社会依然使人们产生
永远要依赖它的强烈感受。
　　由于社会有一种独具的、不同于个人本质的本质，它所追求的目的也成了它特有的。
但是由于它不通过人的中介作用便不能获得自己追求的东西，因而就帝王般地命令人们这
样那样去做，并要求人们忘掉自己的利益，甘当它的奴仆，强制人们忍受各种折磨、穷困
和牺牲(没有这些，社会生活就不可能继续）。这样，人们就不能不迫使自己屈从于那些既
非由人们制定，也不是人们向往的行为准则和思想准则。而这些准则有时甚至是与人们的
爱好和最基本的天性完全相反的。
　　在原始时代，氏族所拥有的那种集体性的神圣力量，通过图腾的形式在思想中表现出
来，图腾的徽章象征着神之可见的躯体。图腾徽章所有的这种宗教力量不仅从外面进入于
氏族个人的内心，使他们相信自己身上也保存那种寓于图腾中的神圣性，而且也使图腾徽
章象征的图腾物成为神圣事物。这是因为，图腾徽章是宗教崇敬的对象，图腾动物或植物
也要求受到同样的崇敬，并且成为神圣的。除此以外，由于图腾动物或植物与图腾徽章在
外部形态上极为相似，所以，氏族成员不能不认为它们具有本质相同的力量或作用。
　　由于这些原因，直到人们相信在仪式中食用图腾动物的肉会产生积极意义之前，人们
一直是禁止杀害和食用图腾动物的，原因在于图腾动物和氏族徽章相似，那是它自己的形
象。同时，由于图腾动物与人比起来，更相似于图腾徽章，因而它在神圣事物的序列中自
然处于高于人的地位。杜尔凯姆通过对图腾崇拜的产生和演进的分析，意在说明社会本身
把自己神圣化、成为社会成员信仰、崇拜、服从的对象。当然，社会把自己神圣化的象征
形式，既可以是图腾徽章，也可以是其他象征形式。最原始的形式是图腾，后来则发展为
各种神灵，甚至上帝。这种社会宗教化的过程，不仅存在于原始社会的部落民，而且也存
在于现代社会之中。
　　杜尔凯姆把一切宗教仪式分为三大类，并分别说明了它们的作用：第一类是消极仪式
，如宗教的戒律。消极仪式的发展方向就是各种禁欲主义的宗教禁忌规定；第二类是积极
的仪式，如宗教团体的仪式，祈祷多子多福的仪式；第三类是赎罪的仪式。所有这三类仪
式都能够起一种重要的社会作用，其基本目的在于使共同体继续维持下去，重新加强社会
成员个人从属于社会集体的观念，使人们保持信仰和信心，在举行宗教仪式时，一大群社
会成员聚集在一起，兴高采烈，进入高度兴奋的狂热状态，正是这种状态，社会集体表现
出了对个人的压力和权威，宗教仪式的社会功能即在于此，它加强了信徒与神的关系，也
因之而加强了个人与社会之间的关系。在杜尔凯姆看来，仪式是一种手段，社会集体通过
这一手段来定期地重新肯定自身。那些认为自己是被一个有一致的利益和传统的团体联合
在一起的个人，则通过共同的仪式活动而意识到他们在道德上的一致性。一个宗教只有通
过宗教仪式所维持的宗教信仰才能存在下去，宗教仪式是信仰的象征，也是一种不断更新
信仰的方法。
　　7.韦　　　　伯
　　马克斯.韦伯(1864-1920)与杜尔凯姆是同一时代的人，在社会学和宗教社会学领域中
，他们二人处于同样重要的地位，发挥着同样巨大的影响。
　　韦伯在宗教与社会，以及人的行为究竟由什么因素决定和制约这一社会学根本问题上
具有其自己的基本观点，他认为直接支配人类行为的是物质上与精神上的利益，而不是〔
宗教的〕理念。但是由〔宗教〕理念所创造出来的" 世界图像" ，常如铁道上的转辙器，
决定了轨道的方向。在这轨道上，利益的动力推动着人类的行为。人们希望" 自何处" 被
拯救出来，希望被解救到" 何处去" ，以及" 要如何" 才能被拯救等问题的解答全在于个
人的世界图像。
　　物质和精神上的利益是决定人类行为的直接动力，但宗教的理念则是决定人类行为的
轨道与方向之指导。例如，人很可能希望从政治压迫和社会隶属状态下解救出来，但其方
向和最终目的却可能是救世主许诺的来世天堂；人也可能希望摆脱永无止境的激情和欲望
，而达到清净寂灭的神圣境界；人还可能希望从原罪所导致的苦难、不幸、死亡中拯救出
来，在地上或天上的天堂里享受永恒的至福。人们追求宗教救赎的性质与目标，虽然会受
到社会各阶层的利害状况和生活样式的强烈影响，但决定人们在生活态度之方向的终极价
值却是宗教制约下的产物，宗教制约下的价值往往是决定性的关键因素。
　　韦伯既没有对宗教下一个专门的定义，也没有就宗教之起源和发展作过系统的说明，
但他对宗教的基本性质却也做出了自己的解释。他对各种宗教行为和宗教现象所做的社会
学分析中，表明他是一个宗教进化论者。在宗教的性质或本质问题上，他的解释与杜尔凯
姆在《宗教生活的基本形式》中的说法，虽然使用的名词不同，但实质却基本一致。杜尔
凯姆认为人类的宗教起源于原始人把一切事物区分为" 神圣的" 和" 世俗的" ，以及对神
圣事物所作的禁忌规定；韦伯认为原始时代的宗教是由于原始人认为有些人和物具有天赋
的超凡能力，他名之曰"卡里斯玛" (Karisma)。这种" 卡里斯玛" 指的是具有一种不平凡
禀赋的人，而无论这种资质是实际真有的，自称具备的、或是人们假设认定的。所谓" 卡
里斯玛支配" ，实际指的是一种对人的支配(不管支配的性质主要是外在的，还是内在的）
，被支配者是基于对某一特定个人之非凡禀赋的信仰，因而服从巫师、先知、狩猎团与掠
夺团的首领，甚至政党的领导人物等。这种支配的正当性是奠基于人们对非凡禀赋的信仰
与皈依，因为此种禀赋远非常人所能具有的，并且原先还被认为是超自然的。
　　韦伯认为" 信仰" 本质上与单纯理解或接受神学教义的真理有所不同，它具有一种个
人性的特色，这使得信仰不仅仅是一种学习形式，而且是一种对上帝的承诺，是对神和上
帝的一种无条件的服从与献身。信仰的最大特色是不以理性为转移，它的格言是" 唯其荒
谬，更可相信".信仰虽然不是合乎理性、可以验证的一种知识，但能在信仰者的实际生活
中产生巨大的力量。
　　但是，随着世俗理性主义的发展，信仰不可避免地要逐渐丧失其对信仰者的影响力。
　　韦伯还专门分析了各社会阶层对于宗教的态度。一方面，不同的宗教有不同的社会承
担者，另一方面，不同的社会阶层对待宗教也有不同的态度。
　　教权制组织阶层产生于灵魂司牧者(聆听告解、规诫罪人）的职业性行当。
　　他们企图独占宗教救赎事业，并企图将这种授予权制度化为" 圣礼恩宠" 或" 制度恩
宠" 形式，主张宗教救赎只能由教士阶层举行仪式来授予，反对信仰者个人自行获救。政
治性的官僚阶层对各种追求个人救赎并结合为自由共同体的宗教均持怀疑态度；对于与国
家竞争的教权制度恩宠也不予信任。在政治官僚看来，宗教义务只不过公民的一种社会性
义务，因此，宗教礼仪应合于行政法规，其性质由官方决定。军人阶层往往也倾向于绝对
现世的利益，与一切神秘论无缘。对原罪、救赎和谦卑之类概念格格不入。如果宗教发出
为信仰而战的口号，而此异端或不信者又是军人阶层的敌对势力时，军人就会与此宗教发
生密切的关系。农民阶层容易倾向于巫术。因为他们的全部经济生活特别受制于自然，时
时依赖于自然力量，所以农民易于相信可以用巫术来强制主管自然力之神灵，或者贿习神
灵的善意，对于使用麻醉剂或舞蹈所产生的狂迷神往、神灵附体之类神秘宗教行为，骑士
阶层往往认为有损尊严和荣誉的身份，而农民阶层则欣然接受。市民阶层(职工、商人、工
业企业家等）的宗教立场千变万化。市民阶层的共通点是在生活上倾向于实践的理性主义
，因为他们的经济生活在很大程度上已不再受制于自然的束缚。他们的生活需要技术的或
经济的计算，以及对自然、对人类的支配为其基础。
　　故其中有着产生一种伦理的、理性的生活规范的可能性。市民阶层越是摆脱图腾制度
的束缚和氏族制和种姓制的桎梏，就越有接受使命先知型的宗教预向。他们常用使命先知
那种视自己为神的工具的感情来规范自己，并认为禁欲的行动即是合乎神意的行动。他们
不接受和追求冥思型的与神合一的神秘主义宗教。
　　《基督新教伦理和资本主义精神》是马克斯.韦伯一生最著名的一部著作。韦伯力图证
明基督教新教的教义和伦理思想实际上是西方资本主义经济行为的决定性因素。他提出宗
教观念是经济行为的决定因素，因而也是社会经济改革的原因之一，认为对财富的贪欲与
对最大限度利润的追求，本身与资本主义并不相干，这种欲望存在于一切人身上，不但不
是资本主义或资本主义精神，而且" 资本主义更多地是对这种非理性欲望的一种抑制或可
至少是一种理性主义的缓解".资本主义的经济行为是依赖于利用交换机会谋取利润的行为
，亦即是依赖于(在形式上）和平的获利机会的行为。在韦伯看来，资本主义在其他文明国
家、如中国、印度、巴比伦、埃及、在古代地中海地区、在中世纪以及在近代都一直存在
着，然而理性的资本主义却只在西方得到了发展。最重要的原因在于基督教新教具有不同
于中国宗教、印度宗教和其他宗教的独特性。新教的教义和伦理造成了西方人从事资本主
义经营、构成资本主义制度的行为动机。
　　8.马林诺夫斯基
　　布罗尼斯拉夫.马林诺夫斯基(1884-1942)在宗教的发展史上之所以值得载入史册，不
仅在于他在英国从遵循泰勒、弗雷泽为代表的宗教人类学路线专注于宗教的起源和发展问
题转变为侧重宗教之社会功能问题的研究，从而为英国的社会人类学或宗教社会学奠定了
基础；而且还因为他在宗教研究中改变了弗雷泽那种在书斋中收集整理资料以著书立说的
方法，亲身走到西太平洋特洛布利安岛的原始部落民中进行长期的实地调查，以亲自调查
的第一手资料为根据进行理论概括，开拓了人类学研究的新风尚。
　　马林诺夫斯基认为巫术决不是原始科学，原始人对经验知识巫术的应用范围有清楚的
区分，巫术作为人们的信仰和活动的一种体系，基本上是在满足生活需要中感到智力和技
术无能为力时的一种反应。在他看来，原始人既不是泰勒所谓的沉思梦幻生死问题的" 原
始哲学家" ，也不是列维.布律尔所谓的处于前逻辑思维状态只沉溺于神话之中的人，而是
具有经验知识以应付生活需要的人，这种经验知识可以说就是原始人真正科学。但是这些
知识和科学的范围和效能都是有限的，在知识的限制和无能为力之处，人们就认为有" 天
命" 或" 神秘力量" 左右其中，并试图通过仪式活动控制这种力量以满足实用目的，这就
是" 巫术".巫术与科学的区别首先在于科学基于以观察为基础的普遍经验且为理智所固定
，而巫术则基于情绪状态的特殊经验，在这种经验中所观察的不是自然，而是自己；启示
真理的不是理智，而是感情在人类机体上所起的作用。其次，科学所根据的是信念，视经
验、努力和理智为真实；而巫术所依靠的是信仰。第三，知识的理论来自逻辑，巫术的理
论则来自受了欲求影响的联想。总之，巫术与科学分属于二种不同的领域。各处于不同的
传统、不同的社会背景、不同的行为类型之内，科学作为理智的知识系统属于世俗的领域
；巫术作为信仰系统，属于圈在禁忌、神秘之内的神圣领域(宗教亦然）。
　　马林诺夫斯基认为，巫术的产生并不是宗教人类学家津津乐道的" 巫术力"(玛纳之类
）在认识上加以抽象的结果，而是在知识和技术无力实现生活目的的时候，在人的感情自
然而然地处于紧张状态的时候，对这种状况所做的一种情绪上的反应。如人在希望达到一
个目的而不能实现时，就会产主和爆发出相应的感情和情绪活动，对敌人是诅咒辱骂；对
情人则乞求，并做出相应的身体动作来，这是一般人的生理一心理机构所有的自然反应。
当这种感情通过语言和行动爆发出来时，有时就会出现与所追求的目的相当的幻觉。
　　马林诺夫斯基从功能主义的角度分析了巫术在个人和社会二方面所发挥的作用。首先
，巫术具有满足个人心理一生理需要的功能。即在人们因无力实现生活欲求而感到恐惧、
希望和各种焦虑，使人机体处于不稳定的失衡状态的时候，巫术行为给人以目的实现的意
象，巫术因而具有使人的主观上的心理一生理恢复平衡状态的主体性价值。如果你相信巫
术的价值，你一定会信心倍增，勇往直前，相信在事业上有更多的成功机会。由此可知，
巫术有一种功能的和经验上的真实性。其次，巫术不仅对于个人是一种合的力量，而且也
是一种将社会组织起来的力量。巫师依靠其神秘知识控制了相关的实际活动，这就使巫师
成为社会群体中举足轻重的人物。更重要的在于巫术本身就是一种具有组织性的力量。在
图腾制社会里，各种有关的巫术仪式规定了部落的社会结构和组织制度。许多部落的军事
组织与战争巫术密切相关，政治事务和整个部落的生产事务都取决于巫术活动。巫术仪式
活动为社会群体提供了一种团结所必须的道德的和法律的机制。
　　巫术的主要形式大多具有专业化和制度化的倾向。巫术或者掌握在某种秘密结成的巫
士集团之手，或是掌握在拥有政治权力，声誉和财富的权威集团之手，因此，巫术可以用
来强化习惯法，或用来满足当权者的愿望。巫术总是捍卫既定的利益，捍卫业已组织化的
特权。
　　宗教与巫术相同的方面在于二者都属于与世俗领域有别的神圣领域；相异的方面在于
神圣领域中宗教与巫术的性质和功能均各有不同。宗教与巫术都是在身处生活困境而理智
的经验没有出路的时候，于是便借仪式和信仰逃避到超自然的领域之中；宗教与巫术的仪
式与信仰都严格地根据于传统，都存在于奇迹的氛围之中，而且都围绕神圣领域有一套禁
忌规定。但巫术是实用的技术，所有的动作乃是达到目的的手段，而宗教则是行为本身便
是目的，此外别无目的；在巫术中，人们认为只要使用某种咒诅或仪式便可产生某种结果
，而在宗教信仰中，则以某种整个超自然界(灵与魔、图腾、保护神、部落万有之父、来生
的向往之类）作为信仰的对象，由此创造出花样繁多的宗教神话来说明教义，创造出宇宙
开创神话、文化英雄神话以及神与半神的种种神奇故事，相比之下，巫术神话则不过是对
巫术师的奇才异能的反复夸大而已，其内容和形式简单多了。
　　尽管宗教的仪式本身既是目的，并不在于它是否具有生活实用价值，但宗教却具有非
常重要的社会功能。这是由宗教的根本性质所决定的。马林诺夫斯基作为功能主义者，他
强调宗教的根基即为人的生物性本能，认为宗教是和人类的基本需要(即生物性需要）有着
内在的联系。人的生存需要，必然要求人与人互相合作，而这种合作之所以可能，在于个
人感情中产生了一种道德力量。这种力量最根本的是形成于亲子关系和亲属关系之中，然
后扩大到氏族，乡里和部落之间。这种维系人际关系的道德情操以及对死亡的情绪危机，
便构成宗教信仰的泉源，也构成对宗教信仰的需要。
　　原始人由于害怕死亡，便不承认死是生命的尽头，由此产生灵魂观念和灵魂不死观念
。人希望永生，可感官却告诉他尸体的腐烂，从而产生对死的恐惧。在这种时候，宗教便
来解救情感在生死关头的难题：" 宗教的办法，乃是采取积极的信条慰安的见解，在文化
上有价值的信念，使人相信永生，相信灵的单独存在，相信死后脱离肉体的生命。宗教给
人这样解救的信仰，更在种种丧礼上面、祭礼上面、与死者相交通的各种礼仪上面，而且
借着祖灵崇拜等，以使这样的信仰表里充实、具体而可捉摸" (马林诺夫斯基《巫术.科学.
宗教与神话》，第33页）。这也就是说，构成了宗教的基础的对灵魂的存在和永生的渴望
，与人的生存自保本能相联系。这种宗教信仰在满足了人的生活需要的过程中发挥了宗教
的社会功能。人类生活上的每一重要危机都使人产生情绪上的忧乱和精神上的冲突以及可
能的人格分裂。宗教信仰的作用则是把精神冲突中的积极方面变为一种标准化的传统。所
以，宗教信仰满足了一种固定的个人的需要，而这需要乃是与社会组织相联系的相关心理
造成的。由于宗教的信仰和仪式使人生的重要举动和社会契约公开化、传统化，并且打上
超自然的印记，这就增强了人类团结的凝聚力。
　　9.拉德克里夫- 布朗
　　拉德克里夫- 布朗(1881-1955)与马林诺夫斯基一起被人们认为是英国的社会人类学或
宗教学中功能主义学派的开创人。他认为应该把宗教信仰和各种宗教的或巫术的仪式看作
是一个复杂的社会体制的组成部分，人类正在这一制度中用一种有条理的方式生活在一起
，没有宗教的信仰和仪式，社会秩序难以形成和存在。人类的有秩序的社会生活，依赖于
社会成员精神中的某种控制其相互行为的感情。宗教仪式培育和维系了这种感情，社会的
规范则有赖于这种感情。人们可以在祖先崇拜这种宗教现象中发现宗教形式和社会结构形
式之间存在着密切的一致性。祖先崇拜仪式与世袭制结构有一致的关联，献祭仪式则是社
会用来再一次肯定和加强那些为维护社会的一致所必须的感情。
　　拉德克里夫- 布朗认为，社会制度也可以被认作为价值体系。一个社会有许多个体，
他们在社会关系的网络中结为一体。在社会关系中，个人利益必须与别人的利益协调、限
制或调整，如果不树立起共同利益的尺度，社会就没有存在的基础。这种价值尺度的一致
是社会存在的最重要条件。在社会群体中，每一个人(主体）对别人(客体）来说都有利害
关系，是其他所有客体关注的对象。就这个意义而言，每一个体对于整体而言都具有社会
价值。
　　在社会成员中间，对于他们所赋予不同种类的对象的仪式价值。存在着某种程度的公
认尺度，而大多数仪式的价值就是上面所说的社会价值。仪式是人们与某种社会地位相适
应的诸多情感的规范化、秩序化的表现形式，因此社会可以用仪式来重新规范人们的情感
。在人们参与仪式活动的过程中，仪式发生着一种教化个人情操的作用；而这种个人情操
的保持，则是社会秩序赖以存在的基础。
　　拉德克里夫- 布朗不完全同意马林诺夫斯基所谓巫术仪式和宗教仪式的功能在于可以
消除个人在生活危机时的焦虑、失望和恐惧这一观点。在他看来，某些仪式的作用可能完
全相反，即如果没有这些仪式以及与此类仪式密切联系的信念，人们或许根本不会感到焦
虑和恐惧；恰恰是这些仪式本身在人们的心理上造成不安全或危险的感觉。拉德克里夫-
布朗认为，仪式的价值主要不在这里，而在于社会的价值，即通过人们的仪式活动，通过
共同的希望和恐惧，通过人们对事件的共同关注，使社会群体中的不同个体暂时地或永久
地紧密联系在一起。在一个既定的社会群体中，一个胎儿即将出生时，父亲总是会感到忧
虑，至少要表现出忧虑。根据社会规定的仪式规则或象征规则，他的忧虑必须通过一种象
征形式表现出来。例如举行某种象征活动，仪式行为，遵守相应的禁忌规定。对于每一条
应遵的规则都有一定的道理和规约。这种道德的、法律的规定便对个人产生一种普遍的、
充分的控制力量，而仪式规定的责任和义务由此提供了使其遵从的理性化的动力。在这种
仪式命令的背后是一种社会公认的宗教信念：如不遵从仪式的规则，就会有某种灾祸或不
幸降临。不是患病，就是死亡；不仅祸及个人，也会祸延氏族。所以，这些仪式规定和禁
忌规定对整个群体都有重要性和意义，具有社会价值。
　　在拉德克里夫- 布朗的功能主义理论中，宗教仪式和巫术仪式的" 仪式价值" 不过是
一种强制性的社会意识，是把人们从结合在社会体系之中的社会意义的象征表现。仪式的
根基在于赋予对象或事件以仪式价值。这些事件或者本身就是将共同体成员结合在一起的
，对社会成员具有共同利益的重要对象；或者它们象征地代表了这些对象。
　　10. 冯　　　　特
　　威廉.冯特(1832-1920)是一位受过严格的科学训练(物理学、生物学、心理学、医学）
，又在人文领域(哲学、逻辑学、语言学、伦理学、宗教学）深有造诣的大学问家。他于
1879年在莱比锡大学建立了世界上第一个心理实验室。在生命最后的20年，则专心致志地
研究民族心理学，他把语言、艺术、神话、宗教、社会风俗习惯等文化形态视为民族心理
或社会心理的表现，对之进行研究。
　　冯特在民族心理学中对宗教心理的探究显然受到泰勒为代表的宗教人类学的影响，他
按照宗教进化论的思想路线去探讨宗教的起源和发展问题。他的主要目的在于揭示人类各
民族宗教神话之起源和发展过程中的心理作用，剖析氏族、部落、民族等社会群体中各个
成员的共同的心理气质。他力图说明，在人类各社会群体的历史发展的各个阶段上，实际
存在的是何种形态的宗教信仰，心理学又应如何解释和说明这种种宗教形态。
　　在冯特看来，宗教信仰的基础乃是人类的心理活动或心理因素，但这种心理活动不是
泰勒、弗雷泽所主张的理智活动，而是人的感情活动和意志活动(接近于马雷特的宗教观）
。因而人类最早的宗教产生于原始人的感情活动，产生于"恐惧感" 和" 敬畏感".原始人把
这种感情投射到外在的环境对象，这就产生了对精灵之类的信念和相应的崇拜活动和巫术
活动。此类宗教观念和宗教崇拜活动产生之后，人类精神经历了(1)图腾崇拜时期；(2)祖
先崇拜和英雄崇拜时期；(3)多神崇拜时期；(4)人道宗教和世界各大宗教时期。这样四个
历史发展阶段。
　　11. 柳巴与斯塔伯克
　　宗教心理学之所以在美国发展起来，在一定程度上得益于美国的特殊社会条件。美国
是一个来自世界各民族的移民组合而成的国家和社会。基督教新教居于优势地位，但其他
各种宗教也合法存在并自由地活动。在美国的精神生活中，"个人宗教" 是宗教信仰的流行
色，宗教就是每个个人相信是宗教所做的那些事情。由于多民族、多宗教共存于一块土地
，美国社会事实上成了各种各样宗教争奇斗艳的实验场，每个人都有自己的宗教信仰和宗
教动机，也有各自的体验。这种社会情况既为研究宗教心理的心理学家提出了研究课题，
也为研究提供了方便条件。
　　詹姆斯.H .柳巴(1868-1946)是本世纪最初十年间最有名的美国心理学家之一。他接受
了进化论，把宗教视为反科学的东西。柳巴对宗教体验的基本态度却与斯塔伯克和詹姆士
完全不同。后二人都准备承认宗教体验中超验意义的真实性，而柳巴却根本否认这一点，
把宗教生活的神学方面完全说成是其道德方面的副产品，认为宗教感觉无非是道德上的不
完备之感，伴有对安恬的祈求和渴望；而宗教这个名词越来越变得不过是一团罪孽之感和
解脱此种罪感的欲望和情绪，就像患病的肉体希望摆脱痛苦一样。柳巴认为，所谓宗教意
识与正常的人类意识本质上并无不同。在说明宗教体验中的超验对象时，他从不求助于超
验性的实在，并断然否认所谓" 超自然" 之类东西的存在。宗教意识本身是一种自然现象
，可以作出自然科学的解释。
　　柳巴将人类对于上帝和灵魂不朽的信仰解释为人类心理的" 投射".在他看来，对神的
信仰本质上就是对于因果关系的解释以及在人生困境中想得到帮助的愿望，这种理想愿望
的客观化就成就了神明信仰。他把一切宗教信仰、宗教情感、宗教体验归结为心理活动，
作出自然主义的理性解释，否定任何超自然实体的存在。按照夏普的评价，柳巴和霍尔这
二个人宗教观的理论背景就是欧洲所说的" 实证主义" ，它是物质主义的、功能主义的，
解释宗教为的是取消宗教。这种思想倾向和那个时代比较宗教学(宗教人类学、宗教社会学
）的整个倾向相一致，只不过柳巴更自觉地应用心理学的分析方法来达到化解超自然宗教
信仰而已。
　　埃德温.迪勒尔.斯塔伯克(1866-1947)之所以得到宗教心理学先驱者这样一个评价，一
是因为他是研究宗教皈依的心理学问题的第一批学者，二是因为他在1899年写出了第一本
名为《宗教心理学》的著作，三是因为他在宗教心理学研究中第一次成功地使用了问卷调
查法。斯塔伯克在宗教心理学研究方面的一项引人注意的成果，是关于人的青春期与宗教
皈依过程的关系。他使用了计量统计方法来从事这项研究。他的统计表明在教会环境长大
的少年人通常" 皈依" 宗教的过程与不在教会环境长大的其他各界少年人的青春期的一个
正常阶段(即那种进展到一个比较广大的精神生活的成长过程），表面上是颇相类似的。从
年龄上看，二种情况通常都发生在14岁和17岁的中间；而且这二种情况的表征也相同，即
都有一种觉得不完全、不圆满的感想，常产生出沉思、抑郁、病态的内省和罪孽之感，因
怀疑而产生的烦恼以及对将来的忧虑等；二者的后果也是相同的，即由于各种官能对于更
大的展望的适应而自信力加强，因而发生快乐的慰安。自然发生的宗教觉醒与在青春期常
见的兴奋、紧张也会发生神秘的体验。斯塔伯克据此对青少年时期的皈依现象做出了这样
一个结论：皈依主要是一种常态的青春期现象，是由儿童的小世界转变到成年人的较大的
理智的、精神的生活的过渡时期的连带现象。
　　12. 詹姆士
　　威廉.詹姆士(1842-1910)是美国开创宗教心理学研究的第一代学者中最杰出的代表。
他从自己提出的实用主义哲学出发，认为上帝观念和其他各种观念一样，其是否为真的关
键在于它是否于人的经验生活有用，" 根据实用主义的原则，只要关于上帝的假设在最广
泛的意义上能令人满意地起作用。那些假设就是真的".他主张宗教心理学研究的内容与对
象不是宗教的制度，而是人的宗教感情和宗教的冲动，它的材料则是自觉其宗教感受而在
自叙的文学中表达出来的主观现象。这种用自叙文字表达出来的对于主观感受的自觉，当
然就不是宗教开端时原始人所能提供的，而只有在比较发达的宗教生活中的人才能有些感
受，也才能用文字自叙出来的。
　　詹姆士分析了二种不同的信教人的宗教感情和宗教冲动：一种是普通的信教人，即只
是顺应服从于国内已成惯例的宗教仪式的人，这种人的宗教信仰是别人为他弄好的，是传
统传袭下来的，是由模仿弄成一定的形式的，是由习惯保存的。另一种是具有宗教" 天才"
的人的创造性的宗教经验。对于这种宗教天才，宗教生活不是枯燥的习惯，而是强烈的狂
热感情，为前一种人树立宗教生活的模范。但是，这种类型的宗教天才常表现为神经不稳
、精神变态的心理症象，特别是某些宗教领袖的变态心理更为强烈，他们常有神迷状态，
听见幻声，看见幻象，表现出被认为具有病态之特别行为。可是，正是由于他们的这种精
神病态增大了他们在宗教上的威望与影响。研究这一类人的宗教经验具有特殊的意义，因
为正是他们的宗教经验在宗教上发生了巨大的影响。在这个问题上，詹姆士既反对" 医学
唯物论" 把这种人的宗教经验归结为生理病态的表现而不屑一顾；也不赞成独断神学把它
们归源于教皇的权威、起源于超自然的启示，或起源于高等神灵的直接附体。詹姆士按照
他的实用主义经验论指出，要评判此类宗教经验，不能以其根源，只能按其效用：
　　宗教界的幻象和神话之中，有些明明是愚妄的；神迷状态和痉挛症之中，有些对于行
为与品性太无结果，不能认为有意义，更不能认为神圣，在基督教的神秘主义的历史上，
有些神话和经验真是神圣的奇迹，有些是魔鬼在恶意之下所能假冒的，因而使本人的恶毒
比从前加倍；怎么样能够分别这二种经验，需要最能正心的人的全部聪明和经验。最后总
要用到我们的经验派标准，就是你们应该由他们的结果认识他们，不应由他们的根源认识
他们。(詹姆士《宗教经验种种》，第16-17 页）
　　詹姆士将他的从" 效果" 去评价宗教经验的实用主义标准具体化为三条：一是直接的
洞察力；二是哲学上的合理性；三是道德上的有益性。宗教经验是属于个人(特别是宗教天
才、宗教领袖者）的宗教经验。詹姆士的宗教心理学特别专注于此类" 个人性宗教" ，而
不热心于大众遵循信奉的" 制度性宗教".制度性宗教的要素无非是崇拜、牺牲、感动神心
的方法、神学、仪式和教会组织之类。如果我们的宗教研究局限于讨论制度的宗教，那就
会将宗教的意义规定为一种赢得神宠的外部技术。而如果宗教是宗教研究关注于个人的宗
教部分，就会关注人的内心倾向，他的良心、他的功过以及宗教感情所激发的个人行为，
而不是仪式行为，是个人直接面对他所体验的上帝，一切制度性宗教因素就降至次要地位
。个人性宗教直接关系是从心到心，从灵魂到灵魂，直接在人与上帝之间。詹姆士说他的
宗教心理学研究的对象和范围局限于纯粹的个人性宗教部分。个人性宗教是宗教的起点，
比在神学和教会基础上建立起来的制度宗教更为根本。
　　正是由于詹姆士把个人的宗教体验视为宗教生活中最根本、最先起、最有意义的因素
，而把制度宗教视为个人宗教经验制度化的产物，所以宗教本质上就是个人在其孤独时刻
对神圣对象的经验。据此，他对" 宗教" 下了一个心理学的定义：" 各个人在他孤单时候
由于觉得他与任何种类他所认为的神圣对象保持关系时所发生的感情、行为和经验。因为
这个关系也许是道德的，也许是物质的，也许是仪式的，所以显然我们所谓宗教，会产生
那些神学、哲学和教会组织等次等现象" (同上，第30页）。
　　詹姆士认为，所谓一个人" 皈依了" ，意思是说，从前在此人意识阈内处于边缘的宗
教观念，现在占据了中心地位，宗教信仰成了他全神贯注的中心，至于是何种造成心理兴
奋点的移动，心理学不能准确地解释。对于那些自称感到有上帝或神的作用，从而" 顿悟"
式地突然皈依宗教的说法，詹姆士本着实用主义的原则并不绝对否定，基本上主张用" 潜
意识" 的活动对此做出说明。
　　詹姆士概括了" 神秘主义意识状态" 的四个特点：(1)" 超言说性" ：经历神秘心态的
人认为不能用任何语言将其内容传达出来；(2)" 知悟性" ：神秘状态是理智所不能探测的
彻悟境界，虽然不可言传，但充满义蕴；(3)" 暂现性" ：神秘心态不能长久维持；(4)"
被动性" ：神秘心态之来，是可遇而不可求的东西(不依个人意志，有高级权能把握操纵其
间）。有此四个特性的意识状态，即为神秘体验或神秘心态。除此之外，詹姆士还提出了
神秘经验是否真实和有无认识上的权威性问题：(1)神秘状态在其充分发展之际，对于经验
它的个人而言，有权被视为绝对有权威的经验；(2)对于没有经验到神秘状态的任何别人而
言，神秘状态没有任何权威可以要求他不经审查而接受其启示；(3)神秘状态的存在，否定
了单纯基于理智和感官的非神秘的、理性的意识的绝对权威。它表明，理性意识只不过是
意识之一种，而非全部。非理性的神秘真理也是有其可能的，人们可以自由地相信它。
　　13. 弗洛伊德
　　西格蒙特.弗洛伊德(1856-1939)是犹太人，本来是个精神病学家和精神病医生，他在
治疗精神病的实践中发展了一套精神分析技术，用以揭示压抑在意识层之下的潜意识冲动
，从而达到治病的目的。弗洛伊德由此形成了他的意识和潜意识的概念和理论。他和他的
追随者不仅用这种概念去分析人的深层心灵及其表现，还进一步以此去分析各种社会的、
文化的、艺术的、伦理的、宗教的、哲学的问题和现象，并把精神分析变成为一种半政治
、半宗教的国际运动。
　　弗洛伊德认为，在人的意识层之下，还有" 无意识" 或" 潜意识" ，潜意识包括个人
的原始本能和原始冲动以及出生后和本能有关的欲望，主要是生存本能和性本能。他特别
强调人的性本能的作用与意义。一切个体都追求快感，而一切快感都直接或间接地与性有
关。正是性的冲动驱使人去寻求快感，成为人的行为的原始动力。弗洛伊德把这种性冲动
的能或力称之为" 里比多".里比多冲动是利己性的，盲目的，因而具有破坏性。人的意识
必须对之或者施加压抑，或者予以升华。意识对于潜意识冲动：(里比多）的压抑或升华就
构成人类的文明，表现为文化、艺术、道德、宗教和哲学等各种文化形态。这样一来，弗
洛伊德的精神分析学说就变成一种对一切文化形态之本质和根源进行深层分析的无所不包
的哲学。
　　弗洛伊德对禁忌(塔布）现象进行了深层心理和社会心理的分析。他从禁忌(塔布）的
二种互相矛盾的意义入手：第一，塔布意味着" 崇高的" 、" 神圣的" ；第二，塔布意味
着：" 神秘的" 、" 危险的" 、" 禁止的" 、" 不洁的".总起来" 意指某种含有被限制或
禁止而不可触摸等性质的东西之存在".禁忌的来源是归因于附着于在人或鬼身上的一种特
殊神秘力量(玛纳）、它们能够利用无生命的物质作媒介而加以传递。违反禁忌接触塔布的
人或物，将引致危险的后果，轻者病患，重则死亡，必须通过巫术仪式予以消解。
　　在弗洛伊德看来，野蛮民族的禁忌与精神病人的强迫性禁制本质上是相同的。" 他们
对禁忌事物必然采取某一种矛盾的态度。在潜意识中，他们极想去触犯它，可是，却又害
怕这么做；他们恐惧，正因为他们想做，只是恐惧战胜了欲望罢了。正如心理症的病人一
样，这些欲望都深藏在部落里每一个人的潜意识里" (弗洛伊德《图腾与禁忌》，第48页）
。正因为禁忌的对象乃是人们潜意识的深层欲望，一个人对禁制的破坏，必将诱使他人效
法和模仿，而这种模仿无疑将导致现存社会体制的瓦解。所以，如果对禁忌的触犯并不受
到社会的惩罚，那大多数人都将从事与这位触犯者相似的行动。
　　弗洛伊德把原始宗教关于万物有灵论和巫术的观念解释为人类童年时代的一种精神病
现象。他接受了进化论的理论，把人类认识自然的历史分为三个时期：万物有灵论时期、
宗教时期和科学时期。万物有灵论的宇宙观完全是人类心理的一种构造，将自身的特点推
演到万物之上，把自然物当做人类自身的精神表达。而巫术和魔法的一切形式都不过是把
理想和真实事物加以错误的联想，将人们自己想象的秩序误认为是自然界的固有的秩序，
于是幻想通过思想作用对外在事物实施有效的控制。弗洛伊德在赞同上述观点的同时，进
一步补充了自己的精神分析。他指出，原始民族的万物有灵论和巫术观念，本质上是相信"
思想的全能" ，这种心理乃是幼儿的心理，是精神病人的心理。因为，正是幼儿常用幻想
的方式来满足他们的期望，用感官上的激动来为自己创造一个满意的情境；强迫性精神病
人则常把所有奇怪而神秘的事件作符合于自己想法的解释，只要他想到某人某事，他便确
信其人其事将会魔术般地即刻出现，可见，幼儿和精神病人的宇宙观就是相信" 思想的全
能" ，与原始人的万物有灵论和巫术观念相同。当然，随着人类认识自然的发展，原始人
的" 思想全能" 观念会随之变化。
　　弗洛伊德把图腾崇拜视为原始氏族中一种取代宗教位置的信仰体系，它构成了当时社
会结构的基础。图腾崇拜的内容很多，但主要的是弗雷泽所总结的一是禁止族民杀害或食
用其图腾动物或植物；二是禁止同一图腾内的族民通婚或发生性关系。图腾制与外婚制必
然联系在一起。图腾崇拜的二条基本禁律不仅建立起相应的社会结构，也构成了人类道德
观念和宗教的起源。
　　禁止屠杀图腾动物形成了图腾宗教，杀父后的罪恶感使兄弟们把图腾视为父亲影像的
自然替代物，通过与图腾建立特殊关系来祈求被杀父亲的宽恕，改善与父亲的关系。图腾
体制实际上是儿子与父亲的一种契约行为，图腾提供一位父亲所能供给儿子们的一切幻想
——保护、照顾和恩惠——而儿子们则保证尊重其生命。图腾观念的出现使整个事情和过程罩
上了圆满的气氛，也使人们逐渐忘却了它那" 杀父妻母" 的起源。宗教于是开始萌芽。它
导源于儿子们的罪恶感，是他们为了减轻此种心理而以服从它的方式请求父亲的宽恕。这
正是后来各种宗教致力解决的基本问题。
　　在弗洛伊德看来，宗教是统治者把自己作为父亲的形象强加于人民的无意识中的主要
手段之一。它具有阻止人民的任何心理独立、威吓他们不作理智思想、使他们对权威具有
社会所必需的孩子般的温顺这样的任务。同时它还有另一个重要功能：它为群众提供一定
程度的满足，使他们觉得生活尚可忍受，从而不想把自己的地位从驯服的儿子改变为造反
的儿子。这种性质的" 满足" ，只会使人民群众对在现实生活中遭受的挫折麻木不仁。宗
教提供的满足是里比多性质的，它们主要是在幻想中产生的满足。从认识论上讲，宗教与
科学是对立的。它反对理性的和批判的思想，结果导致思想的贫乏。
　　宗教贬低生活的价值并用一种迷惑人的方式来歪曲现实世界的现象；宗教倾向于给罪
恶的社会制度披上神圣的外衣；宗教把道德规范与宗教教义联系起来，从而使宗教失去了
自己的真正的、坚实的基础。总之，在弗洛伊德看来，人类的幸福、自由和科学与真理都
受到宗教的威胁。
　　14. 荣　　　　格
　　卡尔.古斯塔夫.荣格(1875-1961)虽然是弗洛伊德的首席大弟子，但二人的观点却最终
分道扬镳了。弗洛伊德明确地把最高价值赋予于性欲高潮的实现，而荣格却在宗教的一致
体验中找到了最高价值。荣格和弗洛伊德一样重视" 潜意识" ，但他认为弗氏的潜意识过
于狭窄，只着重个人潜意识，而他则更强调个人潜意识之外的" 集体潜意识" ，因为在他
看来，人类已有数百万年的历史，每个个人都是人类历史的继承者。在漫长的历史过程中
，人类所受到的环境的影响，获得的经验和印象，形成的风俗和习惯，都通过获得性遗传
而积存在个人心灵的深处，从而构成人类潜意识的很大部分，这部分就是他所理解的" 集
体潜意识".个人潜意识的内容主要是" 情结" ，集体潜意识的内容主要是" 原型" ，即一
个人据以行动的" 原始意象" ，使他不靠经验的帮助，在相似情况下采取与其祖先相似的
行动。深藏于集体潜意识之下的" 原型" 在梦、神话、宗教象征、文化习尚和仪式中表现
出来，我们可以通过对宗教象征和神话的分析找到原始意象或原型。荣格论述潜意识的多
数著作都力图探讨各种原型的形式和本质，并通过对各种宗教象征和神话主题的分析总结
概括出各种各样的原型。荣格把这些原型人格化，认为它们具有自身的首创精神和自己的
能量，既然宗教和神话是集体潜意识原始意象的表现，那么它们也是象自然界一样真实的
精神现实，他反对对宗教和神话作自然主义的科学解释，而只主张从心理学方面阐明它们
的功能。宗教赋予生活以价值和意义，使人们有能力去面对生活的困境：死亡、疾病和苦
难。在他看来，不管这个世界对宗教体验如何看法，有宗教体验的人就拥有了一种伟大的
财富，为他提供了一种生活、意义和美的资源，并赋予这个世界和人类以一种新的光彩。
科学决不能取代宗教，而且宗教对人类的精神健康来说是完全必要的。
　　15. 当代宗教学研究的基本走向
　　时至当代，宗教学已经发展演变为一个包括宗教史学、比较宗教学、宗教现象学、宗
教社会学、宗教人类学、宗教地理学、宗教生态学、宗教心理学、宗教哲学、宗教批评学
和宗教神学等学科众多、且研究范围与焦点相对固定的" 集团军".①宗教史学是从" 纵" 向
，即各种宗教所经历的历史发展来认识宗教本身。它不仅以其历史描述、语言研究和考古
实践，而与历史学、语言学和考古学密切相联，而且通过探讨各种宗教的史实与勾勒宗教
发展的线索，构成其他宗教学分支的基础。当代宗教史学研究的领域和专题十分广泛，成
果与人才也是层出不穷，就其基本的理论认识而言，当代宗教史家就某些问题达成共识：
一是宗教史学的任务在于尽可能地客观描述历史格局的条件与因素，对历史背景的准确描
述，是理解人类宗教现象的基础；二是宗教生活中的诸多变化乃是围绕某一宗教事件的许
多文化条件相互作用的结果，宗教形态的意义根本地取决于历史与文化的背景；三是宗教
史家与其他学科的研究者一样，都不可能百分之百地客观，也不可能百分之百地洞察一切
。
　　②宗教比较学则是在各种不同宗教间就某一主题进行" 横" 向的比较研究。比较的主题
或在形式上比较不同的宗教的社会结构、组织制度、仪式戒规等，或在内容上就神话、教
义和学说等方面比较不同宗教的神学体系。有些学者在比较研究的基础上进一步提出某些
类型化的结构体系，形成所谓的" 宗教类型学".而另一些学者则运用现象学与解释学的理
论深入探讨宗教的本质、根源和规律等问题，形成所谓的" 宗教现象学".瓦哈(1898-1955)
在其遗作《宗教的比较研究》(1958）中，认为宗教生活的精髓乃是一种具有四大特征的独
特体验：＜1 ＞它必须是一个人将自己体验的东西认作终极的实体；＜2 ＞它必须表现为
全心全意的倾注；＜3 ＞它的强度必须是登峰造极的，在人类能够感受到的各种体验中，
它是最有力、最富于理解性、压倒一切的与意义最为深奥的体验；＜4 ＞它含有一种不可
推卸的责任，它是动机与行为之最强大的源泉。瓦哈认为任何一种名副其实的宗教体验，
只要它在历史中被认作一种宗教并保存下来，那它必然是社会地、仪式地或观念地表现出
来。而这三个方面就是人们理解和把握宗教生活的基本途径。
　　史密斯在其《宗教的意义与目的》(1962）中认为要理解" 个人信仰的秘密" ，首先要
理解个人信仰在人类宗教史中的作用。这种理解不仅包含考察文化的现象，而且包含着对
贯穿于文化形式中的人类与超验之物的相互作用的体认。超验之物虽然是无法直接认识到
的，但是宗教信徒对超验之物的领悟，却可以借助于训练有素的、严格的、极富想象力的
而又具有批评精神的移情推断出来。
　　然而英国学者斯马特却不同意一切宗教中皆有一种共有的、普遍的、核心的体验。他
认为各大宗教传统都有其不同的" 焦点" ，这个焦点对于群体的行为来说，既是崇拜的对
象，又是公众的准则。宗教现象(如崇拜活动的相似形态）的相似性，绝不意味着该传统的
亚层上就没有十分重要的区别。
　　而在实际的研究中，学者们如若把宗教真谛的比较放在某一实体(如上帝）
　　或某个文化进程(如理性的解释）的基础上，一定要谨慎从事。
　　③宗教社会学重点研究宗教与社会的互动关系，具体包括了解人类团体与社会的宗教意
义，社会对宗教的需求或排斥，宗教对社会发展的制约与促进，宗教在社会各阶层人士中
的分布，以及宗教在社会中传播的状况与意义等。本世纪的20-40 年代，宗教社会学处于
一个相对停滞的时期，瓦哈和巴斯泰德有关宗教社会学体系的概论性著作，摩斯的《赠与
论》(1925）、尼布尔的《教派主义的社会根源》(1929）、伊文斯- 普里查德的《阿赞德
人的魔法.神喻.巫术》(1939）等论著，都为当代的理论发展奠定了基础。
　　尤其是美国社会学家帕森斯的《宗教行动的结构》(1937）更把一般社会学和宗教社会
学推向新的发展。帕森斯的宗教社会学理论在美国的影响很大，激发了许多具体的研究，
出现了一批致力于宗教社会学研究的优秀学者，如默顿、奥代、贝拉、艾森施达特和吉尔
茨等。
　　瓦哈对当代宗教社会学的重要贡献在于他把动态的观点引入理论分析，他指出宗教可
以在同一文化的不同历史时期有不同的表现，而且宗教既有维系的功能，也有对抗或分裂
的作用。瓦哈认为只有透过社会结构或社会制度这组透镜才能认清寓于个人信仰中的价值
，具有多样化特征的宗教活动也只有通过分析民族共同体、性别、年龄、阶级等社会因素
，才能认清其实质。
　　所以宗教本身并非一个文化常数，而是文化地与其社会体制联系在一起。
　　贝拉与沃纳着重研究了美国" 市民宗教" 的影响，他们把" 阵亡将士纪念日" 仪式、
肯尼迪总统的葬礼以及美国英雄的崇敬等文化表现方式，都视为宗教活动。鲁克曼则在其
《看不见的宗教》中指出每个社会都有其" 意义结构" ，这种结构通过社会中的个人而"
内在化" ，这种意义结构具有多元的样态与多重的层面，宗教表现形态以其独特的象征居
于最高的层面。
　　第二次世界大战之后，在美国的宗教社会学中还出现了一种重视数量统计法的研究方
法。伦斯基的《宗教因素》(1961）被认为是这种研究方法的经典之作。他从韦伯关于政治
、经济行动与宗教的关系的观点出发，通过实地调查狄德罗特市市民的宗教信仰情况，用
获得的数量统计资料来作出他的回答。英格的《宗教的科学研究》也大量应用这种数量统
计方法。
　　当代宗教社会学研究的主要问题集中于以下几个方面：(1)把宗教作为社会制度的一种
，观察它与其他社会制度的关系；(2)考察不同宗教的分布情况，虔信度的地域分布与社会
阶层、政党势力的分布情况以及它们之间的关系；(3)研究宗教组织、宗教集团的类型和职
能；(4)研究宗教如何影响社会的变迁以及社会如何影响宗教的变革，特别是信仰宗教者的
阶级、身份、民族、职业团体的变迁对宗教的影响；(5)研究宗教的思想和信条在社会文化
诸领域中的功能与作用；(6)研究宗教在社会体系结构中的地位和作用；(7)研究宗教如何
适应现代世俗生活的情况及其形式。
　　④虽然传统的宗教人类学主要是利用田野考古学方法和宗教现象学理论研究" 原始宗教
" 或" 无文字民族的宗教" ，但当代宗教人类学的研究除了坚持原有的研究领域之外，还
与当代民族学和民俗学相结合，考察和分析某些宗教复兴运动与民间的造神运动。
　　当代宗教人类学的研究焦点之一是宗教中象征符号与人类生活的结构关系。这方面的
重要代表人物是美国芝加哥学派的伊利亚德，他十分重视宗教现象中的象征符号，他认为
象征符号具有多义性，但其基本作用在于揭示一种宇宙结构的构成，通过象征及运用象征
符号的过程，人类生活被赋予特定的意义。伊利亚德认为神话原本是仪式的模式，而仪式
实际上是定期重现在人类历史初期曾发生过的重大事件。通过神话、仪式及其所运用的象
征符号，人类不仅将自己的社会(如氏族）整合为一体，而且将周围的世界(自然界乃至宇
宙）" 格式化" 为一个有秩序且有价值的世界。
　　英国学者埃文斯- 普里查德通过对非洲纽厄人的实际调查，也得出宗教观念具有社会
制度的特征的结论。他认为所有的宗教都内在地与道德和人类苦难联系在一起，纽厄人将
所有的不幸或重大疾病都归因于有人违反了道德禁律，归因于神的惩罚。" 既然疾病是神
的作用的结果，那么治疗活动也是属于圣事……治愈疾病的唯一办法就是通过赎罪，即为那
种引起疾病的罪过而做的献祭".利奇则在自己的研究中将对社会结构的研究与结构主义的
研究结合起来，并且将二种不同类型的象征论区别开来：当一个符号表达了一种内在的关
系时，符号与被象征化的事物都属于同样的文化背景，这种关系是转喻的；而当一个象征
代表了一种属于不同文化背景的一个整体时，这种关系是隐喻的。利奇认为社会活动是一
个连续的统一体，一端为完全世俗的、完全功能性的、纯技术的活动；另一端为宗教的和
技术上非功能性的活动。
　　但是仪式以其独特的方式" 表示" 了社会结构。
　　特纳对于仪式的研究在当代宗教人类学中占有重要的地位。仪式是在对神秘(或非经验
的）物或魔力的信仰的基础上形成的服务于特定场合的一系列行为规范及活动。特纳发现
恩丹布人的仪式可分为二类，第一种是专门与死亡和青春期有关的生命困扰仪式(如成年礼
）；第二种则与各种不幸或灾难有关，其内部又可再划分为与狩猎活动有关的不幸、生殖
力崇拜与治疗三种类型。特纳观察到恩丹布人的仪式至少具有四种社会作用：＜1 ＞使村
民由反感病人转变为同情病人；＜2 ＞使村落内部不同派别间的裂痕趋于弥合；＜3 ＞使
主持仪式的村落提高声望并促进村落间的团结；＜4 ＞以鲜明的形式强化了社会价值观。
　　以列维- 斯特劳斯为代表的结构主义不是将古代民族与当代民族中流传的神话、传说
与故事当作毫无意义的迷信谎言，而是认为这些表现形式以其严密的逻辑作用于意义的交
流。某些物体、动物、植物、人物、地点(场所）
　　或事件(真实的或想象的）等，之所以在部落中占据神圣地位，关键在于它们转达了意
义。而以吉尔茨为代表的宗教文化论则十分注重宗教象征在综合成一种民族的精神气质(审
美方式、风气与精神品质等）及其世界观过程中的作用，但也认为宗教信仰实质上起到了
提供意义的作用。用吉尔茨的话来说：" 宗教概念的传播超出了它们的特殊的玄学范围进
而提供了一般概念的基础结构，广泛的生活经历(知识的、情感的、道德的）都能根据这一
结构获得富有意义的形式。" ⑤宗教地理学研究宗教与地域空间的相互关系。宗教地理学发
源于德国，受康德、洪堡和李特尔等人近代地理学思想的影响而产生，它介乎宗教学与人
文地理学之间，为宗教现象研究与世界上各地区地理位置和相互关系的研究相结合的产物
。第二次世界大战后，法国学者德方丹与德国学者特罗尔建立起较完整的宗教地理学体系
。当代宗教地理学一方面运用普通地理学的方法描绘世界各种宗教的地域分布图，展示各
地区各宗教信徒的密度及其在城乡人口中的比重，另一方面从历史地理学的角度分析、研
究宗教在不同历史时期中在世界地域空间上的分布与变化，自然景观与人文景观所包含的
宗教意义，地貌特色在宗教中的反映和折射，宗教传播的地域走向和宗教群体的迁徙状况
，宗教崇拜的地理特色(如神山崇拜、江河崇拜和大海崇拜等），以及世界各地的宗教圣地
、各阶层人士的朝觐活动。
　　⑥宗教生态学是从生态平衡的角度研究各种宗教对自然生态的态度及其采取的相应行为
。宗教生态学与宗教人类学和宗教地理学密切相关，但它注重研究各宗教中人与自然的关
系，即人与大地、山川、植物、水陆资源的各种关系，人对气候、环境的反应和适应等。
宗教生态学是在本世纪60年代世界范围内日益强化的环保意识氛围中形成的。因而它十分
强调宗教中有关保持自然原貌、维护生态平衡的各种观念、学说、崇拜、禁忌等理论与实
践，以及这种生态保护和平衡在有关宗教中的神圣意义。就宗教生态学的内部结构而言，
大致分为实践性较强的自然保护运动(如绿色和平运动）和理论性较强的" 宗教生态学分类
方法".⑦宗教心理学是通过研究人的心理、情感、精神上对宗教的体验，描述人的各种宗教
经验和感触。宗教心理学通常运用" 观察心理学" 、" 实验心理学" 的方法和"深层心理学
" 的理论，研究人的宗教体验，以及这种体验在人的情感上、心理上的复杂反映。除此之
外，宗教心理学还研究宗教中各种" 象征符号" 在人类个体和群体心态上的作用与意义。
　　在宗教心理学的研究中，宗教一词至少有二种含义。首先，宗教被定义为一整套公认
的形态(如祈祷、崇拜与神秘体验等），这些形态与其他表现人格的形态相联系，并且作为
一种特定的关系组合对人们产生积极的或消极的影响；其次，宗教被看作人格整合、精神
完善与自我升华的基础。克拉克洪与E.0.詹姆斯等当代学者十分强调人类是生活在充满危
难与机遇的环境之中，宗教仪式作为一种社会力量能够使个人或社会在大难临头之际树立
起坚强的信心，因为这些仪式所许诺的回报较之日常生活所能给予的更有意义，因而认为
宗教有助于人们在面临生理威胁、物理威胁、社会威胁与心理威胁(最意味深长的是死亡）
时保持完善。
　　奥尔波特则认为，由于价值目标在宗教感情这个层次上具有终极的重要意义，从而使
个人的特定宗教行为呈现出独特的生命力，当一个人把诸如父母的殷切希望、法律约束、
人际关系及躯体感觉等影响成功地整合为一种个人的责任感与对生活真谛的体认时，就形
成了较成熟的宗教情感并导致道德的生活。
　　⑧宗教哲学研究" 宗教的本质" 问题，是从哲学本体论、世界观的角度来探讨" 宗教的
意义" ，并根据宗教的历史发展、社会作用从认识论上确定" 宗教"的概念、阐明其" 定义
" ，解答" 什么是宗教" 、" 宗教从何而来" 等问题。宗教哲学与宗教史学不同，它不仅
要弄清宗教在事实上究竟是什么，而且还探索宗教在理论上、或在理想意义上应该是什么
，分析宗教在历史过程中的演变与异化。就具体的宗教哲学学说而言，往往以一种哲学标
准(有关宗教" 本质" 的概念）衡量或评判各种宗教。就宗教哲学总体来看，一般在形态上
将宗教区分为民俗宗教、精英宗教、自然宗教、人为宗教、天启宗教、民族宗教、世界宗
教、哲理性宗教、律法性宗教、宗法性宗教、伦理性宗教等；而在宗教信仰核心与神灵观
念上划分出多神论、唯一主神论、一神论、自然神论、人格神论、泛神论、宇宙神论和无
神论等范畴。
　　⑨宗教批评学专门研究思想史上人们从哲学、心理学或社会学等角度对宗教的批评和判
断，以及对宗教价值的评定与界说。尽管宗教批评可以追溯到古希腊的色诺芬尼和古罗马
的卢克莱修，但现代批评学主要是研究欧洲启蒙运动以来对宗教的各种肯定性和否定性批
评、以及宗教对这些批评的反应与随之而来的改变与发展。现代西方宗教批评学研究的主
要流派有18世纪法国无神论，19世纪以来费尔巴哈、托尔斯泰等人的人本主义(人道主义）
宗教批评，德国图宾根学派的圣经文献批评，马克思主义的宗教批评，达尔文进化论的宗
教批评，尼采的虚无主义的宗教批评，弗洛伊德精神分析方法的宗教批评，以及社会主义
国家意识形态关于宗教的论说等。主要代表人物有德国的毕塞尔、韦格尔和英国的斯鲁威
尔等。

第096卷世界当代生活习俗史                      返回目录

　　内容提要
　　本书介绍了近五十年来世界习俗，包括节日庆典、生活习俗、婚丧产育、文娱体育竞
技等方面的基本情况。在当代，世界各地区、各民族既传承了有各自文化特色的丰富多采
的民族习俗，鲜明地体现了各自的生活方式、风俗习惯和价值观念；同时，在高速发展的
科学技术、现代化的生产生活方式下，又加快了发展和互相交流的步伐，使人类习俗提到
了一个崭新的阶段。当代世界习俗史，即世界习俗的传承、交流和发展的历史，已越来越
成为各有关方面关注的热点，和研究的重要课题。对此，本书作了一些初步的探索，以飨
读者。
　　一、概述
　　当代习俗，指二次世界大战结束到90年代以来的世界习俗。
　　习俗，是一种文化现象。一般地说，习俗是民间世代传承相习的一种模式化的行为准
则和行为方式，是一种社会的规范体系，也是民族心理的外部表现。它是在长期历史发展
过程中积淀下来的，成为民众世代相承的习惯。
　　它包括衣食住行、婚丧嫁娶、节日庆典、文娱体育等多方面的广泛的内容。
　　习俗是在漫长的历史过程中形成的。各个民族都有自己民族的历史和文化，每个民族
的思维方式与行为准则都是以自己民族的历史和文化为基础形成的，每个民族也是以自己
民族历史文化为基础形成了自己民族独有的习俗。习俗形成以后就有一定的稳定性并且世
世代代相传下去，这就是习俗的传承性。如我国为新生儿庆祝百日的活动，至少在宋代就
已存在，孟元老《东京梦华录》，吴自牧《梦粱录》均有记载，时至今日我国人民仍有婴
儿百日宴请亲友以示庆祝的习惯，婴儿百日俗称百岁，也是古已有之的说法。因此，当代
世界习俗史也正是众多民族习俗的传承和发展的历史。
　　人们生存在不同的地域，不同的历史文化背景，不同的地理环境，造成了人们生存方
式的千差万别，这就形成了习俗的地域性。在封闭的社会中，人们之间很少交流。在交通
与通讯都极不发达的情况下，形成了百里不同风，十里不同俗的情况，习俗的地域差别就
更加显著。在现代条件下，虽然整个地球已成为一个" 地球村" ，但是习俗仍然有着明显
的地域性，我们的世界不是也不会是一个单调的世界。因此，当代世界习俗史也正是研究
各个不同地域的习俗异同的历史。
　　各个民族，各个国家都有着古老的五彩纷呈的习俗，这几乎成为人们辨认不同民族，
不同国家人民的标志，也成为人们取得民族认同的条件。比如凡是有华人的地方就会有春
节，无论是在亚洲、欧洲、美洲、澳洲，华人都会在同一天庆祝自己最隆重的年节。这正
说明习俗已成为人们固定的习惯，固有的行为方式。
　　习俗虽然是世代传承的行为方式和习惯，有着鲜明的传承性和地域性，但它在形成后
也不是一成不变的。在历史上习俗发生变异的现象是屡见不鲜的。这种变异的发生，首先
是因为经济发展的影响，生产力发展了，生产方式改变了，社会经济结构发生变化，习俗
也就发生了变化。以农业为主的经济同以工业为主的经济，其文化不同，其社会习俗也是
不同的。习俗发生变异，其次是政治方面的原因，各个时代，各个国家的统治者都力图通
过习俗来巩固和加强自己的统治。政治形势发生变化，甚至统治阶级人物的影响都影响习
俗变迁。外族的侵入也会影响习俗的变化。有的民俗活动被勒令禁止，有的民俗活动被鼓
励、被提倡。如梁武帝本人是虔诚的佛教徒，在他当政的时代，大力提倡佛教，浴佛节就
是从那时在我国开始庆祝的。历史上，外族侵略，把侵略民族的习俗强加给被侵略民族的
事例举不胜举。第三个原因是科学技术的影响，科学技术的进步，使人们的思想观念不断
发生变化，习俗必然也发生变迁。科学技术的进步直接改变着人们的生活方式，古老生活
方式中的一些习俗逐渐被淘汰，新的习俗不断产生。第四，各民族习俗的交融也促进了习
俗的发展和变迁。由于上述种种原因，当代世界习俗的变迁尤为显著，尤为快速，并且还
有继续加剧的趋势。当代世界习俗史，也正是研究各种习俗在现代条件下如何变迁的历史
。
　　当代世界习俗一方面传承着许多古老习俗，一方面受当代政治生活、思维方式和科技
发展的影响，确实产生了许多重大的变化。
　　我们研究当代习俗发展、变化的条件，首先应当考虑到受到科学技术发展的影响，科
技发展形成人类生产生活方式的现代化，现代化的生活方式推动了当代习俗的形成。
　　二次大战结束后五十年来，世界大体维持着和平的国际环境，世界的经济文化、科学
技术都得到较快的发展。科学技术革命的新高潮带来了人造卫星、宇宙飞船、原子核能、
电脑、生物技术、激光、新材料等新事物。高科技的发展根本上改变了工农业生产形式、
贸易交换形式、交通运输状况，把生产力提高到崭新的阶段。促成了世界经济的飞速发展
，进一步提高了发达国家现代化的水平，推动了发展中国家现代化的进程。现代化以其高
科技和高速度快节奏影响着当今人类的生产、生活方式，现代化影响了当代人的思维方式
和行为方式，改变了人类生活——衣、食、住、行的面貌。现代化已成为改变旧习俗的推动
力量，现代化也已成为形成当代新习俗的重要原因。
　　由于现代化，很多的人告别了茅屋、土屋、木屋、石屋而住进高楼大厦；由于现代化
，人们告别了兽力车、小木船而用飞机、汽车、轮船代步；为了适应现代化生产生活的需
要，许多食品已由工厂进行大批生产，快餐食品得到上班族的青睐。妇女们摆脱了拖地长
裙，换上了便于活动的简洁服装，人们的娱乐方式更加丰富多采，电视、音响成为当代人
重要的娱乐方式。住房现代化，交通现代化，办公室现代化，通讯现代化，现代化贯穿于
当代人生活工作的一切方面。它给经济带来了繁荣，生活带来了富裕和便利，改变了古老
生活的方式。当然，现代化也给人类带来许多新的问题。如城市人口的过于集中，生态平
衡的破坏，自然环境的破坏，公害的出现，社会不平等的扩大等等，因此，近二十年来西
方兴起了返朴归真的思潮。人们认识到应该建立一种适应自然规律的新生活，应协调好人
与自然的关系。比如，许多发达国家在汽车广泛做为交通工具的同时，饱受汽车废气之害
，所以，当前瑞士等国家已提出了限制使用汽车的规定。又如美国摩天大楼越来越多，但
人们享受的阳光、空气和空间却越来越少，因而，当今美国人纷纷从城市迁往乡村，出现
了迁往乡村的人口远远超过迁往大城市人口的现象。现代化给人类生活带来的积极方面和
消极方面的影响，都成为当代习俗变异的原因。
　　科学技术的进步为人类提供了先进的通讯手段，使世界进入信息社会时代。通讯卫星
、电视、长途电话、电传的广泛使用，现代化交通工具的使用，缩短了世界各国的距离，
为当代习俗的交流与融合创造了极好的条件。国际通讯网络帮助人们迅速了解全球的状况
，电视使人们及时了解世界各地发生的事情。各式各样的生活方式，各种习俗，呈现在人
们的面前，打开了人们的眼界，为不同国家和地区人们互相观摩，互相学习，取长补短创
造了有利的条件。尤其是层出不穷的时俗，通过无线电波迅速传播到世界各地，造成一阵
阵的社会热点。有些时俗一闪而过，有些为习俗的形成做了铺垫。不论怎样，被很多人追
逐的时俗的不断变化，和在世界范围内的传播，有利于当代习俗的形成和发展。可以预见
，当代习俗的形成和发展，由于得力于先进的通讯手段，会比以往任何时代都要迅速。
　　当代世界各国经济活动的进一步国际化，推动各国走向开放。经济开放促进各国经济
发展，也带动了政治、文化、科技的全面开放，从而也促进了世界习俗的交流与发展。开
放的机制打破了民族封闭的状态，加强了世界各民族之间的彼此认同，有利于彼此吸收对
方优秀的文化和进步的习俗。由于开放，不同的民族，各国的人民交往更加频繁，人们有
更多的机会接触世界各地人民的生活方式，了解各地人民的习俗。由于开放，减少了因为
文化习俗差异造成的民族偏见，人们可以理智地分析与借鉴世界各国的文化和习俗，有意
识地吸收进步的有利于本国发展的习俗。在开放的机制下某些世界共同性的习俗开始形成
，如新年、五一劳动节，三八妇女节已成为各国共同的庆典。又如起源于美国西部的牛仔
服，起源于非洲的迪斯科舞已风靡全球，而日本的柔道，中国的武术已被西方所接受。当
代世界习俗在空前规模的互相借鉴、互相交流过程中得到很快的发展。
　　交通工具的现代化与旅游业的发展也都促进了各国习俗的交融。
　　二次大战后，反殖民主义运动、民族解放运动蓬勃兴起，有利于各民族习俗的发展。
当前一些发达国家随着经济活动范围的扩大，把自己民族的文化不断渗透到不发达地区，
强行推销自己的生活方式、思维方式、价值观以及文化习俗，有意或无意地破坏着其他国
家的传统文化和固有习俗。这就进一步激起了其他国家保卫民族尊严，维护民族平等的信
念。一些国家坚决维护自己民族文化传统，保持本民族固有习俗抵制外来文化的渗透，反
对破坏本民族的传统和习俗。提出了保留本民族什么习俗，有选择地吸收西方什么习俗的
问题。人们认识到一个民族丧失了自己民族的文化，就预示着民族精神的衰落，民族的衰
亡。这在习俗上很突出，继承本民族进步习俗，是继承民族精神的表现，只有在继承本民
族习俗的基础上，吸收其他民族的习俗，才能发展自己的习俗保存本民族的文化。习俗是
在互相交流与借鉴、互相融合中发展的，但必须以自己民族的习俗为基础去融合外来习俗
，才能使本民族习俗不断发展，而不被外来习俗所淹没。世界习俗的发展是在各国习俗的
交流中实现的，任何国家不论经济发展程度如何都有权保留自己民族的文化与习俗，各国
之间应彼此尊重，大国无权轻视其他国家的生活方式与风俗习惯，也不应以自己民族的生
活方式与习俗取代其他国家的生活方式与习俗。
　　这样世界各国的习俗才能在平等的条件下发展，世界习俗也才能丰富和发展。
　　当代世界既有一些共同性的习俗，也有大量的各地区、各民族、各国家独特的习俗，
习俗的发展向着共同性与多元化两方面展开。一些习俗被多数国家采纳，成为具有世界共
同性的习俗，但各民族仍保留并发展具有本民族特色的习俗。丰富多采的民族习俗仍是构
成当代习俗的主流。在保留民族习俗的同时，人类共同的一些习俗也逐渐形成。
　　社会的进步，科技的发展促使当代习俗向着更加科学、更加进步、更加文明的方向发
展，当代人已能够比较科学地认识世界，认识自身，生活中的盲目性、偶然性越来越少，
当代人更加注意按照科学规律选择生活方式，生产方式，更合理地安排生活。在人与自然
的关系上，注意到人与自然的协调，注意保护环境，防止大气、水源的污染，保护森林，
保持生态平衡。比如我国一些大城市禁放爆竹，就有防止空气污染的因素。为了保护动物
，许多传统的食品不再享用，许多种皮毛不再穿用。总之，现代化带来的环境污染，和对
生态的破坏，已引起了人类高度的重视。人们在科学技术高度发展、生产力进一步提高的
当代，更加认识到人与自然的依存关系，回归自然才能更好地发展人类本身。在这种认识
之下，绿色食品日益受到重视，绿化与美化居室的统一，服饰中自然色调的流行，人们对
体能锻练的重视等，都体现了人类对自然的认识和开发已逐渐从盲目走向自觉。表现在生
活方式和习俗上则更加文明和进步。对于人类自己的生活，也更注重按着科学卫生的原则
进行合理的安排。比如在饮食方面，人们不再以高脂肪的肥肉盲目的满足口腹之欲，而是
合理地科学地进餐，以使自己取得健康和长寿。在科学的指引下，人们开始自觉地革除吸
烟、酗酒的陋习，创造不含糖的甜味素等。新的科学的生活方式，风俗习惯，随着科学的
进步与发展而发展起来。
　　当代世界习俗向着新的更高的阶段发展，必将更加科学、更加健康、更加文明，必将
更加绚丽多采。历史上形成的陋习也必将最终被人们抛弃。但是一些陋习还会沉渣泛起，
某些不科学、不文明的时尚也会喧嚣于一时，这说明人类习俗的发展是复杂的，绝不能简
单化地看待这个问题。
　　当代世界，除了保留大量古老习俗及新形成的一些习俗外，还存在着大量的层出不穷
的时俗。当代政治经济形势变化急剧，生活节奏加快，社会流行的时俗的变化节奏也更快
了。时俗以社会热点的方式出现，有的将被历史淘汰，有的为新习俗的形成做了准备。如
世界时装流行式样急剧变化，简直令人目眩；又如西方的性解放闹腾了二十多年，现在逐
渐退潮了。时俗最终能否成为习俗，还是取决于广大的人民群众，人民愿意接受并且愿意
世世代代传下去就会成为习俗，否则只是历史匆匆的过客。
　　综上所述，当代世界习俗史，是世界上众多民族源远流长的习俗继续传承和发展的历
史，是各地域各民族习俗互相交流、借鉴和融合的历史，是在现代的政治、经济、科学、
文化条件下习俗变迁和演化的历史，是科学、健康、文明、多采的习俗不断战胜和取代陋
习的历史。当代世界习俗史有着十分丰富的内涵，本书因限于篇幅，仅就节日庆典、生活
习俗、婚丧产育仪礼、娱乐和体育竞技等若干侧面择要叙述，以飨读者。
　　二、节日庆典
　　1.欧洲
　　欧洲的传统节日大致可分为宗教节日与世俗节日两种。宗教节日主要是基督教的节日
，世俗节日则源自民间，或许出于借助民间信仰的力量来增强基督教号召力的原因，欧洲
的宗教节日从产生之日起，就与世俗生活发生了密切的关系。如基督教徒纪念基督耶稣诞
辰的圣诞节，罗马天主教会将它规定在每年12月25日，这一天同时又是民间信奉的太阳神
的诞生日，是人们庆祝太阳再生(从这一天开始，北半球日照时间一天天增长）、向太阳神
顶礼膜拜的日子。又如万圣节，是基督教为纪念一切有名和无名的殉道圣徒，并为在" 炼
狱" 中涤罪的圣灵化缘所设立的节日，定在每年的11月1 日，而这一天的前夜又是民间原
始的祭鬼节日。复活节是基督徒纪念耶稣被钉于十字架后死而复生的节日，这一天，又是
古代北欧地区民间的春太阳节。基督教宗教节日与民间节日之间的这种渊源关系，为近代
宗教节日的世俗化转变奠定了基础。
　　基督教的节日很多。过去每逢节日降临，教徒们都要去教堂参加各种宗教仪式和庆祝
活动。第二次世界大战以后，由于战后成长起来的几代人生活和观念发生变化，宗教意识
逐渐淡漠，欧洲的宗教节日和庆祝活动便相应地大大减少，有些节日如主显节、圣体瞻礼
等，只有部分教徒在教堂里举行活动。而另一方面，圣诞节、复活节、万圣节等宗教节日
却逐渐社会化、民间化，并且随着西方文化在世界扩大影响，这些节日的习俗也在世界上
越来越多的地区流传。
　　欧洲的民间传统节日更是绚丽多采。如法国的圣女贞德节、日内瓦的登城节、郁金香
王国荷兰的花会、德国慕尼黑的啤酒节、水乡威尼斯的划船节、芬兰拉普人的赛鹿节、保
加利亚的玫瑰节、北欧国家的仲夏节、波罗的海的夏至节、俄罗斯的送冬节，还有其他富
有地域色彩、民族特色的节日不胜枚举。欧洲的民间传统节日中，也不乏对世界产生影响
的习俗。
　　目前对世界影响较大的西方节日有圣诞节、复活节、万圣节、狂欢节、愚人节、情人
节。而在第二次世界大战以后被世界人民所关注、从而获得世界意义的节日活动则有维也
纳的新年音乐会和瑞典露西亚节中露西亚女王的授冠仪式。
　　(1)圣诞节
　　圣诞节是欧美国家庆祝最为隆重的节日。按照基督教的传统，圣诞节从" 圣母借宿"
开始，有一系列的宗教仪式和活动，唱圣诞歌报耶稣降生的佳音、做数次弥撒、表演圣诞
剧等。但更流行也更令人感兴趣的是世俗的圣诞老人、圣诞礼物、圣诞树、圣诞卡、阖家
团聚、圣诞晚餐，以及近些年兴起的公共娱乐和户外彻夜的狂欢。
　　经历过第二次世界大战的欧洲人都会记得战后那段暗淡的岁月。1945年，奥地利首相
莱奥波德.菲格尔在广播电台里所作的圣诞致辞中说：" 圣诞节我什么也无法给你们，我甚
至不能送你一支蜡烛。没有一片面包，没有一块可以取暖的煤……我们一无所有。" 当时，
战后的欧洲各国情况几乎都如此。尽管这样，人们庆祝圣诞节的习俗也未停止。许多人利
用子弹壳、旧木头、装土豆的口袋等废旧物品，手工制作了各种玩具和生活用品，作为圣
诞礼物，赠送亲友。人们就是这样度过了第二次世界大战后最初的几个物质匮乏的圣诞节
。50年代欧洲经济开始复苏，60年代高科技电器产品发展起来，70年代以来，进入电子时
代。随着经济的发展，圣诞节的习俗越发被重视起来。圣诞卡花样越来越繁多，制作越来
越精美，每到节前，圣诞卡便开始在世界各地雪片般地传递，圣诞老人过去只出现在少数
家庭中和孩子们的睡梦里，如今节日时频频出现在欢乐的人群中和大商店、大饭店里，带
给人欢乐，也在商业促销和饭店的经营活动中扮演重要角色。城市和商店被装扮得五光十
色，圣诞树被精心装点，商店里顾客云集。圣诞礼物也变得越来越昂贵，越来越考究，以
至如今在西方，一些人对圣诞节的奢侈和消费感到负担过重，而采取逃离的方式，外出旅
游度假期。精明的旅行社老板们也趁机推出一档档旅游的项目，使圣诞节旅游渐成风习。
　　圣诞节里欧洲各国都要举行一些宗教活动。法国的教徒在圣诞夜时，仍会到教堂参加
子夜弥撒，届时大小教堂钟声齐鸣，庆贺" 圣子" 诞生。奥地利有儿童组成的圣诞歌队到
各家各户门前报圣婴降生佳音的活动。英国人也有在圣诞前夕挨家挨户唱圣诞颂诗的习惯
。这一宗教活动如今也用上了先进的科技手段，电视台每年都要播放剑桥大学金氏学院教
堂的唱颂诗仪式的实况。但总的来说，二战后，圣诞节真正的宗教色彩已大为减少。
　　如果说，第二次世界大战以前的漫长岁月里，圣诞节是随着欧洲移民的迁徙和基督教
的传播而在美洲、非洲等地流传，那么二战以后，圣诞节则是作为西方文化、习俗的一部
分而被世界上更多的地区，特别是东方所接受。
　　目前全世界已有140 多个国家和地区的人民庆祝圣诞节。圣诞节的影响早已大大超过
它的宗教意义，成为世界性的世俗节日。
　　(2)复活节
　　复活节在欧美各国是仅次于圣诞节的重要节日，时间在每年春分起第一次满月后的第
一个星期日。过去复活节时，各地区有着各不相同的繁复的宗教仪式和活动，往往在复活
节前三五天就开始举行。到了近代，复活节的宗教活动已逐渐减少，但各地还保持着一些
传统的做法。意大利西西里岛在庆祝复活节的祭典中，要表演基督受难短剧，俄罗斯的教
徒们复活节时仍要到教堂里吃" 圣餐".吃复活节蛋、做各种彩蛋游戏则在西方普遍流行。
现在人们还用涂成彩色的鸡蛋和巧克力糖做成的鸡蛋、小兔等礼物互相馈赠。许多英国人
则已放弃了复活节时去教堂做礼拜，而是利用复活节这几天假日去郊游，在大好春光中进
行野餐。
　　由于复活节蛋和彩蛋游戏生动有趣，一些非基督徒也喜欢模仿这些活动。
　　(3)万圣节
　　11月1 日基督教规定的万圣节与10月31日民间的鬼节早已被合而为一，称为" 鬼节".
爱尔兰、苏格兰、威尔士人至今还保持着万圣节前夜在山顶点篝火祛邪驱鬼神的习俗；万
圣节这天，法国、波兰等地的人们习惯于到墓地去点烛献花、祭奠死去的亲友和为国捐躯
的先烈。万圣节的活动虽仍可见旧时遗风，但其功能，已主要是游戏娱乐。现今鬼节的活
动主要是讲鬼、扮鬼、顽皮、嬉闹，尤其是孩子们，戴上可怕的面具去各家索要糖果，不
给就给你调皮捣蛋。有些城镇在节日前后，还要举行化装游行和假面舞会。鬼节的活动饶
有趣味，所以在美洲和世界其他地区都很有影响。
　　(4)狂欢节
　　狂欢节起源于古罗马的农神节和天主教徒在斋戒期到来前的数日狂欢。狂欢节时，人
们可以不受拘束，尽情表现自我，所以狂欢节在追求个性发展的欧美国家极受欢迎。各国
的狂欢节日期不同，欧洲国家的狂欢节大都在2 、3 月间，节期往往持续几天甚至数月。
　　欧洲的狂欢节有几个活动中心。每到狂欢节来临，意大利的维亚雷焦，法国的尼斯，
德国的波恩、科隆，西班牙的马德里，比利时的班什，瑞士的巴塞尔等地，都会聚集着来
自世界各地的几十万游客，前来观看各种狂放有趣、极具特色的狂欢活动，这已发展成为
当今一项流行的旅游项目。
　　狂欢节的活动通常是有组织地筹备的。
　　维亚雷焦的狂欢节庆祝活动主要是举行化装游行，男女老少必着奇装异服，装扮得滑
稽可笑。到处是欢闹雀跃，乐而忘忧。近代以来，制造巨型彩车，用各种幽默生动的模拟
像来讽刺时政、揭露弊端，也成了狂欢节上大获喝彩的内容。
　　德国的狂欢节各地要举行不同规模的化装大游行，节期持续两三个月。
　　它的高潮在最后一周的" 女人节" 和" 疯狂的星期一".过去在" 女人节" 这天，妇女
们可结队冲入市政大厅，坐上市长办公椅，表示妇女有权处理市政大事。如今妇女们则用
此法对待自己的上司。许多妇女还会跑到街上，专剪男人的领带取乐。" 疯狂的星期一"
在狂欢节结束的前一天，是整个狂欢节的顶点。这一天举行的化装大游行的队伍中，被推
举出的" 王子" 、" 公主" 坐在彩车上，大把大把地抛撒糖果，大型集会的舞会往往通宵
进行。如今，各种规模的化装游行狂欢后，还要进行服装表演及评奖，所以人们总要挖空
心思装扮自己。
　　比利时班什狂欢节的化装游行，以其独特的小丑服装而闻名。
　　瑞士的狂欢节，游行时以社团为中心，每个社团着统一服装，戴不同面具。
　　苏格兰的威士忌狂欢节在每年11月间，以开怀畅饮威士忌、彻夜狂欢作乐为特色。
　　现在在欧洲，已很少有人实行真正的" 斋戒" ，所以狂欢节实际已无宗教意义。狂欢
节成为当今人们摆脱紧张与压力，使精神得到适当调整的最轻松愉快的节日。
　　(5)愚人节
　　4 月1 日愚人节，在西方是一个可以随意编造谎言、捉弄别人取乐的节日。人们常在
这天送些令人哭笑不得的礼物，开些无伤大雅的玩笑，甚至通过新闻媒介报道一些耸人听
闻的消息，搞恶作剧。近年来此风愈演愈烈，诸如外星人登上地球，某天体将撞击地球等
消息被现代传播媒介制作得声形俱备、惟妙惟肖，每每引起公众的恐慌，继而引起对谎言
制作传播者的指责。
　　起源于中世纪法国的这个节日其初衷是令人轻松、愉快，所以能够在欧美普及，并影
响到全世界。
　　(6)情人节
　　2 月14日，是西方的情人节，这是一个浪漫、温馨的节日。每到节日这天，情人之间
要互寄情人卡，赠送表达爱意的礼物。也有利用电台、电视等现代传播手段来向情人表达
心迹的。无数的人在这一天获得了爱情，也有无数对情侣在这一天更增进了他们之间的感
情。现在，情人节早已超出了原来的意义。" 情人"的外延已扩展到父母、子女、师长、同
学、亲朋好友，甚至包括受到援助的陌生的朋友。人们往往借情人节的机会来表达相互的
关心与祝福，表达一种普遍而广泛的爱心。情人节在东方倍受年轻人的喜爱，其影响仅次
于圣诞节。
　　(7)新年
　　辞旧岁迎新年，新年是世界各国各民族共有的节日。欧洲人普遍过公历新年，过年时
各国有许多古老的习俗，至今流行。与圣诞节的家人团聚不同，新年在欧洲被认为是大家
一起庆祝的佳节，所以除夕时，巴黎的凯旋门、伦敦中心的特拉法加广场、意大利的许多
城市、苏格兰的街头，甚至在瑞士的雪山上，都有无数群众聚集，彻夜高歌狂舞，或者举
行化装表演和游行，场面十分壮观。当年夜的钟声响过12下，人们开始发狂般地相互拥抱
、接吻、祝福，节日的欢乐气氛达到顶点。
　　音乐之乡奥地利维也纳的新年音乐会，其发端可以追溯到1873年，但是直到第二次世
界大战后的1946年，才正式称为新年音乐会。音乐会1956年开始，通过欧洲电视连播传到
欧洲各地，而自从近年来音乐会通过国际卫星向全世界播放，维也纳新年音乐会便成为每
年献给世界人民的一份新年厚礼。新年音乐会每年元旦上午在维也纳音乐大厅举行，由著
名的维也纳交响乐团演奏施特劳斯家族和其他音乐家的圆舞曲。节目充满春天的活力，非
常精采，许多听众从各国专程前来参加这一年一度的盛会。目前全世界每年有数以亿计人
通过电台、电视聆听、收看维也纳的新年音乐会，这已成为世界上许多国家新年时不可或
缺的习俗。
　　(8)圣露西亚节
　　瑞典的圣露西亚节，其中露西亚女王的授冠仪式，也是二战后走出国界与洲际范围，
渐渐被世界人民所瞩目的节庆活动。露西亚是传说中的光明女神，瑞典在每年的12月13日
都要举行纪念这位女神的活动。过去是由家庭主妇扮作" 露西亚女神" ，清晨在烛光下给
全家备好早餐，近代发展为各个单位和团体选出最美丽的姑娘扮作" 露西亚女神" 上街游
行。这种选举和今天的选美活动有相似之处。现在，瑞典的这一传统活动又与每年12月10
日举行的诺贝尔奖授奖活动相连。身着白色长衣，头戴花冠，顶着蜡烛的" 露西亚女神"
们出现在世界关注的诺贝尔奖颁奖仪式上，而从众" 女神" 中选出的" 露西亚女王" ，每
年都是由诺贝尔奖获得者向其颁授王冠。
　　2.美洲
　　美洲的节日习俗呈多元文化的特点，既有欧洲节日的传统，也有美洲印第安人的原始
风情，又有多种文化习俗的相互交织与融合。
　　第二次世界大战以后，美洲的节日习俗有几方面的变化：从欧洲传入的节日在美洲获
得发展并于近年有了一些变化；美洲新的移民节日产生及母亲节在世界产生影响；南美印
第安人古朴、神秘的节日习俗中注入现代内容。
　　欧洲人普遍庆祝的圣诞节、复活节、狂欢节、鬼节、愚人节和情人节，在美洲同样盛
行。这些节日一经传入美洲，往往是" 青出于蓝而胜于蓝" ，其狂热的程度常常超过欧洲
。
　　(1)鬼节
　　鬼节，像欧洲人一样，美国人也扮鬼讨糖，或举行化装舞会。美国的许多家庭还要买
上一个大南瓜，掏空内瓤后，在表皮上刻出鬼脸，里面点上蜡烛，做成南瓜灯挂在门前，
借以驱" 鬼" 保平安，这却是欧洲没有的。美国的孩子在鬼节更是胡闹，以至有时会闹出
一些事故。近年来，有不少学校和家庭，为了防止孩子们在活动中出意外，组织了多种多
样的晚会和娱乐活动，吸引孩子们。有些家长是夜专门驱车带孩子去一些大的购物中心，
那里常常备有免费糖果分发给上门的孩子们。鬼节时，孩子们为讨得大量糖果而兴高采烈
，而真正大发其财的是糖果商们，因为许多家庭不得不准备许多糖果，应付上门讨要的孩
子们。
　　南美洲的哥伦比亚等国家如今也在鬼节时进行扮鬼讨糖等庆祝活动，这一习俗是本世
纪70年代从美国传入的。
　　(2)狂欢节
　　最能体现美洲人性格特点和文化特征的是狂欢节。狂欢节从欧洲传入美洲后，其宗教
意义早已荡然无存。美洲人赋予狂欢节的是渲泄、欢乐与个性展示。当然狂欢节也带来了
巨额的旅游收入，这也是二战以后世界各国在举办各种节日活动中所不容忽视的。
　　如同在欧洲一样，美洲地区也有几个狂欢节活动的中心。哥伦比亚的狂欢节被称作"
黑白狂欢节" ，这是因为当地人的庆祝活动中有一项最有趣的内容是用黑白二色给人画脸
。1 月5 日这一天，男女青年手提盛有黑色颜料的小桶站在路边，随意叫住行人给他涂黑
脸。一时间，满街都是黑人。到了1 月7 日晚上，又几乎人人都被爽身粉涂成了白脸。近
些年来，人们画脸用的颜料已不限于黑白二色，被涂抹得五色斑斓的脸给节日增添了更多
的乐趣。墨西哥的" 军事狂欢节"是纪念墨西哥人民1826年抗法斗争胜利的节日。这一天，
要鸣枪向为国捐躯的民族英雄致敬，然后进行模拟的法国入侵者与墨西哥民族英雄的激烈
战斗。巴西的狂欢节则可称是登峰造极。巴西的狂欢节在每年2 月的中旬或下旬举行，节
日活动方式——化装游行和舞会，接近欧洲的方式，但其如火如荼的程度超过了它的发源地
，因而巴西获得了" 狂欢节之乡" 的美称，巴西的狂欢节具有欧洲、非洲和南美印第安人
的多种色彩。自从本世纪20年代巴西成立了第一家桑巴舞俱乐部，热烈、狂放的桑巴舞表
演和争奇斗艳的室内化装舞会就成了巴西狂欢节两项并存的主要庆祝内容。举行狂欢节大
游行时，万头攒动，化装得千奇百怪的演员们和着桑巴舞曲的旋律，剧烈地扭动，表演着
精湛的舞蹈节目，观看的人群中发出震耳欲聋的欢呼声，彩花、气球在游行队伍的上空飞
舞，气氛热烈，近乎疯狂。
　　近些年来，拉丁美洲的一些地区和国家，已经取消了狂欢节，或者使之逐渐淡化，唯
独巴西还保留着节日的狂热，有人说，巴西无法也不能制止狂欢节，因为这一传统节日有
着重要的社会和经济原因。巴西1 亿多人一年中积存了太多的情感需要宣泄，他们奔放热
情的性格需要有适宜的表达形式，巴西政府也需要每年狂欢节上千万美元的外汇收入。所
以实际上，狂欢节的活动每年都得到了来自政府和其他方面的支持。为了狂欢节上的表演
，各市市政府、旅行社和桑巴舞学校，往往要花费巨资和一年的时间进行准备工作。舞蹈
学校要创作新节目进行排演，作曲家们每年都为狂欢节谱写大量新舞曲，还有专门组织的
评奖委员会为优秀节目和演员评奖。
　　北美加拿大的狂欢节是比较年轻的现代的产物。这里的冬天冰雪覆盖，每年的2 月初
，在加拿大广阔的国土上，就会有一东一西两个狂欢节同时举行。东边，古老的魁北克城
，1954年开始举办冬季狂欢节。在每年为期10天的节日里，必有一位被推举出的" 狂欢节
之王" 扮成大雪人，从魁北克市长手中接过象征权力的金钥匙，表示拥有主持狂欢节活动
的最高权力。这里可以看出欧洲狂欢节中" 女人节" 夺权的痕迹。另外必不可少的，是一
座由艺术家们构筑的白雪城堡。节日期间，人们载歌载舞，举行各种有趣的比赛，如在破
冰后的河里举行划船比赛，在滑雪场进行滑冰滑雪赛，狗拉雪橇赛，还举办国际冰雕邀请
赛，狂欢节之夜有彩车游行。近年来，一些重大的国际冰球赛也在狂欢节期间来魁北克举
行。
　　拥有世界上最大的多里运河滑冰场的加拿大首都渥太华，位于加拿大西部，自1976年
起，这里每年都举行冰上狂欢节。节日里，有精采的冰上赛马、冰上定点跳舞、越野滑雪
、花样滑冰、冰上马戏，破冰钓鱼、狗拉雪橇、冰球赛等，还有引人入胜的冰雕比赛。
　　加拿大一东一西两个狂欢节，每年都要吸引国内外数百万游客前来观赏和助兴。
　　(3)移民节
　　美洲移民众多，艰苦的生存斗争和长期的移民生活，便产生出移民的节日。美国人现
在最重要的感恩节，最初就是移民的节日，迄今已有300 多年历史。地处美洲西南端的智
利，那里的外国移民节，却是1983年才创立。
　　每年10月下旬，智利的安托法加斯塔城便洋溢着节日的欢乐。节日里，各国移民在各
自划分的区域内展示本民族的土特产品和文化象征，如化装希腊古文明的废墟，中国的牌
坊，阿拉伯的沙漠驼队、古堡宫廷。还要举行表示各国移民在智利国土上生根发芽的庆典
仪式和为时三天的歌舞表演。节日闭幕时，选出本届的" 美丽小姐" ，各国移民都有机会
当选。当地政要和各国驻智利外交官往往利用节日之机向各国侨民送去关心与祝福。节日
的盛况通过传播媒介向世界各地报道。
　　(4)母亲节
　　美国的母亲节和父亲节，其中特别是母亲节，在世界上很有影响。这两个节日都起因
于美国妇女的倡议。本世纪初，人类经历了第一次世界大战，无数失去丈夫、子女的妻子
和母亲需要慰藉，因此设立母亲节的提议终于在一战期间得以确立。第二次世界大战后，
借母亲节以表达对母亲的尊重和安慰引起更多人的关注和赞同，这一节日流行到许多国家
；现在世界上已有40多个国家承认这一节日。同样，出于对父亲的尊敬和感念，1934年，
美国正式确立，每年6 月的第三个星期日是父亲节。
　　母亲节定在每年5 月的第二个星期日。节日这天，孩子们和成年男子们要向自己的母
亲或妻子赠送节日卡和节日礼物，礼物通常是鲜花、糖果和饰品。母亲们在这一天不必做
家务，她可以愉快地享受来自家庭成员的各种服务。美国总统则在每年的母亲节都要发表
一篇宣言，表达对母亲们的热爱与崇敬。节日里，人们胸前要佩戴红色或白色、黄色的石
竹花。父亲节的庆祝方式和母亲节大致相同。所不同的是，人们胸前佩戴的是玫瑰花，赠
送的礼品常是雪茄美酒和其他纪念品。
　　(5)印地安人的节日
　　美洲最早的居民是印第安人。印第安人崇奉万物有灵的图腾信仰，各部落每年都要举
行各种图腾崇拜的宗教仪式，一些仪式流传演化下来，就成为至今魅力犹存的非常独特奇
异的节日。
　　许多印第安人的节日到今天，仍只是本民族自己的节日，外人很少能看到，更不要说
参与庆祝，如辛古族印第安人哀悼部落英雄的瓜普鲁节和他们考验本部落青年能否成为保
卫部落斗士的每七年举行一次的成人节。而亡人节、太阳节等原本只在印第安人中庆祝，
如今已成了当地人民共同的节日。
　　亡人节本是墨西哥境内达拉斯哥尼人祭奠先人的日子。达拉斯哥尼人是印第安人的一
支，他们祭奠先人的方式非常奇特。亡人节时，他们来到举行仪式活动的墓地，戴上各种
面具，跳起狂欢之舞，以唤醒长眠地下的祖先之灵与之共舞。午夜过后，他们才停下来唱
着祷文请" 亡灵" 休息。如今，亡人节已成墨西哥举国上下共同的节日。每年11月2 日亡
人节时，除了保留下来的墓地狂欢与" 鬼"共度的活动，人们还要在家中和公共场所设立祭
坛，超度祖先的亡灵，或去墓地扫墓。亡人节的祭品也很独特，特制的人骨架形面包和"
骷髅糖" 随处可见。
　　秘鲁东南部古印加帝国的故都库斯科，其附近的萨克萨伊瓦曼，每年6 月24日都要举
行一次别开生面的太阳祭。这个节日源自古印加人对太阳神的崇拜。节日时，数十万印第
安人和白人、印欧混血种人盛装汇聚而来。圣火点燃了，专人扮演的印加王和王后登上祭
坛，举行祭祀太阳神的仪式。祭礼后，人们虔敬地将带来的供品放上祭坛，献给太阳神，
然后围着祭坛大声祈祷，载歌载舞。整个仪式神秘而虔诚。秘鲁的太阳祭曾在西班牙殖民
者统治期间被取谛。1824年，秘鲁获得独立，1944年，太阳节得以恢复。恢复后的太阳节
，已不只限于在印加人中庆祝，秘鲁的其他居民和感兴趣的外国人届时会赶来同庆。如今
庆祝太阳节，古老的祭祀仪式虽然被继承下来，但敬奉神祗的意义已大为减少，更主要的
是为了继承古老民族的传统和文化。
　　太阳节现在已成了推动经济贸易和旅游事业的绝好时机。
　　3.亚洲
　　亚洲的节日大都古老而富于传统。这些节日凝聚了东方人的信仰、道德、情感和东方
式的浪漫，虽经世事沧桑，仍一代代传承。不过第二次世界大战后的亚洲各国，毕竟社会
和经济发生了巨大变革，社会主义国家的建立和中国近年来的经济改革，日本的飞速发展
和东南亚" 四小龙" 的腾飞，以及阿拉伯国家和南亚次大陆的发展，都会给各国的节日习
俗带来深刻影响，促其摒弃落后的不合时宜的陋习，为其注入新的现代化的内容，并且不
可避免地接受更多的西方文明。
　　亚洲人最重视的节日莫过于各种传统历法的新年。如中国、朝鲜、蒙古、越南、新加
坡等国的农历新年春节，东南亚一带的佛历新年泼水节，印历新年洒红节，伊朗历新年诺
鲁兹节，犹太教历的新年逾越节，回历新年开斋节。
　　虽然19世纪末以来，亚洲各国相继采用了国际上通用的公历，公历新年也已成为亚洲
许多国家的法定节假日，但旧的历法仍在亚洲一些国家，特别是在乡村通行，公历新年，
其隆重和热闹的程度也远不及传统历法的新年。亚洲人的新年节俗丰富而有特色，许多传
统的庆祝方式至今盛行，但也发生了很大变化。
　　中国人过春节过去有一套祭祖敬神敬佛的仪式，腊月初八就拉开了序幕。这一天是腊
八节，民间要以干果、杂粮熬粥，用来敬佛过节。腊月二十三祭灶过"小年".过去的中国，
灶神是家家必供的神祗。传说腊月二十三灶神要去向玉皇大帝汇报家家的善恶行止，所以
这一天家家要摆各种供品为灶神送行，希望灶神"上天言好事，下界降吉祥".除夕前，家家
贴门神供财神，倒贴" 福" 字，贴春联。除夕夜，阖家团聚吃年夜饭，要先祭祀祖先。
　　元宵夜要点灯敬神。经过移风易俗、破旧立新后，这一套祭祀的仪式已不常见，但是
喝腊八粥、过" 小年" ，倒贴" 福" 字，贴春联，家人团聚，吃年夜饭守岁，初一吃饺子
、拜年，十五吃元宵、看花灯，这些习俗还是保留了下来。过年长辈给小辈压岁钱自古到
今都必不可少。过去是为给孩子" 压祟" 保护孩子，现在是为了给孩子增添节日的快乐。
但也有人借此机会比富斗阔，溺爱孩子。而且由于生活水平的提高，此风近年大有愈演愈
烈之势，以至年年春节后，舆论界都要就此问题表示担忧。除夕守岁时，家庭中往往有一
些娱乐活动，以前多为打麻将，打扑克牌，或玩其他游戏，放烟花、爆竹等。打麻将一度
遭禁，近年来又开始风行。燃放烟花爆竹1995年相继在一些大城市被明令禁止。这一取意
消灾祛邪、可以渲染喜庆气氛，但却威胁到人身安全的习俗将渐渐退出历史舞台，而更为
文明的庆祝方式已在影响着节日习俗。1983年开始的中央电视台春节文艺晚会就是一例。
这个节目荟萃全国优秀的表演艺术家，节目都是精心安排，春节文艺晚会通过覆盖全国的
电视网向各地播放。除夕夜，家人围坐在电视机旁收看这台节目，已成为春节时不可缺少
的一项活动。
　　农历春节也是朝鲜的传统节日，1896年朝鲜采用公历后，曾中断这个节日，许多朝鲜
人为此大感遗憾。1989年韩国恢复了春节，受到欢迎。
　　在蒙古国，农历新年现在不是国家规定的正式节日，但在民间仍很受重视。" 小年"
要祭灶，" 大年" 要守岁和拜年。旧时初一往往要请喇嘛到家中念经或去寺庙拜佛，祈求
来年的平安，如今这一活动已不盛行。
　　越南人过春节，各地都要举行庙会，表演文艺节目，进行各种游艺活动，最受欢迎的
是对唱民歌。
　　新加坡的春节近年来呈现出中西文化交融的特点。许多大公司，包括西方的跨国公司
，在春节期间，也学着当地华人的做法，在公司建筑物上张挂春联，在客厅内摆放春节的
饰物银柳和金桔，以求来年顺利。春节家家团聚仍为人们所重视，但一些受西方影响较深
的年轻人，现在已不喜欢在家过年，而是去国外旅游。
　　日本经济高度发展，日本的传统习俗也得到珍视。自从明治维新后日本改用公历，公
历的元旦就成为日本最为隆重的节日。但是尽管过的是新历年，习俗中却有许多是春节旧
俗。年前用一种叫作" 注连绳" 的草绳和松树装饰家庭和商店，除夕全家团聚守岁，过年
吃年糕和" 杂煮" ，初一参拜神社，这些都是旧时传统；办公大楼、大商店和汽车上也用"
注连绳" 和松树装饰，不打年糕买机制年糕，很少上门拜年而采用贺年卡" 以卡代人" ，
却是新的时尚。日本人有在除夕午夜时倾听寺庙里108 声钟鸣的习俗，现在则通过电视将
著名寺庙的钟声传递到全国和世界各地。日本电视台每年除夕还要播放一台《红白组赛歌
》的节目，已播放了多年，极受欢迎，已成为日本人和世界各地日本侨民辞旧迎新时不可
缺少的节日。近年来，受西方影响，利用新年假期外出旅游的家庭日渐增多。一项调查表
明，新年时，有10％的家庭外出旅游或去滑雪。也有人在除夕时，选择东京迪斯尼乐园这
类游乐场所彻夜欢庆。
　　佛历新年称泼水节，流传在东南亚和中国西南边境一带，约在公历的4 月13-16日间。
节日最主要的活动是泼水狂欢。泼水有涤旧迎新图吉祥的意思，来源于小乘佛教的一种宗
教仪式。至今泼水节的活动中还保留了许多宗教内容，如听唱经文、施浴佛礼、堆沙造塔
、斋僧放生等。古时泼水仪式讲究而文雅，人们用花枝蘸取香水，轻轻地抖洒在对方的身
上。现代绝大多数人已无禁忌，尽情泼洒，被淋得越湿越认为有福。现代生活给泼水节带
来一些不易察觉的变化，如泼水用的工具，泰国人一般用彩色鲜艳的塑料碗，一些年轻人
还用上了可以转换方向的塑料火箭筒，它能把水射到10米以外。
　　缅甸人泼水不仅拿盆拿桶，政府还设大泼水站，准备几十支水龙管，供男女青年和孩
子们打水仗或喷射街上的人。在没踝的积水中，人们唱着流行歌曲，和着节拍跳舞。泰国
还有巨象游行和选美活动。缅甸有花车游行。柬埔寨则有各种民间娱乐活动。而在泼水嬉
戏中，男女青年们的爱情也在传递和滋生。
　　洒红节是印历新年，大约在公历2-3 月间。洒红节在印度也称泼水节，不同的是在泼
洒的水中加入了红色和其他颜色的染料。尼泊尔的洒红节更是直接将红粉向人抛撒。洒红
节原是印度最低种姓首陀罗庆祝正义战胜邪恶的节日，现在已变成印度全国性的最大节日
。在尼泊尔，洒红节增加了新的内容，小伙子们往往利用节日之机，到相中的姑娘门前高
歌试探，而姑娘也会含蓄地做出接受或拒绝的回答。
　　除了过年，象征团圆的中秋节、月圆节、祭祀亡人的清明节，象征祥和的各种灯节，
以及各种农事节如插秧节，纪念节如端午节，拜物节如尼泊尔的牛节，印度的蛇节、泰国
的象节，还有二战后新成立的一些国家的国庆日，都是亚洲人所看重的。到了近代社会，
各地区的经济贸易需求增加了，又创立了许多利用当地资源和传统吸引顾客，发展旅游和
经贸事业的节日，如中国潍坊的风筝节，洛阳和荷泽的牡丹花会、日本札幌的雪节、新加
坡的食品节等。蒙古民族的那达慕大会既是传统的，又是现代的，规模较为盛大，已有数
百年历史。现在，每年夏、秋季，蒙古国和中国的内蒙古自治区仍分别举办那达慕大会。"
那达慕" 在蒙语中意为" 娱乐" 或" 游戏".过去，节日的主要活动是摔跤、赛马和射箭，
如今早已不限于这" 男儿三艺" ，而是发展到赛骆驼、套马及举行其他具有民族特色的体
育活动。大会期间，还同时举办物资交流会、经贸洽谈会、文艺演出、草原旅游等一系列
经贸和文化活动，其规模和活动内容近些年来逐步扩大。古老的节日注入了现代的内容，
也使节日本身获得了新的生命力。
　　亚洲是世界三大宗教的发源地，也是三大宗教都得到广泛传播的区域。
　　三大宗教的节日很多，千百年来一直被教徒们纪念和传承。与欧洲相比，今天亚洲的
宗教节日更多地保留着原来的宗教意义和宗教庆典仪式，而较少世俗性的转化，因而也就
影响了它的传播。当然也有例外，如前面讲过的泼水节、洒红节。也正由于这个原因和"
西风东渐" 的结果，西方同样始于宗教的节日，二战后却在亚洲，特别是在比较开放、发
达的地区产生了影响。越来越多的亚洲人接受了西方的节日习俗。
　　日本是二战后迅速崛起的国家，在学习西方科技精华的同时，也引进了西方的文化。
日本的基督徒不到日本总人口的百分之一，但是圣诞节却是许多人热衷的节日。据日本儿
童调查所近年对东京都400 名小学生进行的调查，圣诞节中，举行家庭聚会的占71％，请
朋友来参加晚会的占16.5％。
　　50％的孩子收到了父母送的圣诞礼物，祖父母赠送孩子圣诞礼物的占30％。
　　18％的学生还收到长辈给的钱。50％的学生感到圣诞节过得很愉快。圣诞节那天在日
本虽是一个正常的工作日，但到处可见节日的气氛。西方的情人节在日本的年轻人中也颇
受青睐。商人们为此制售各种各样的情人卡、情人节巧克力和精美的内衣以及各种饰品，
供年轻人选购，送给男友或女友表达柔情蜜意。
　　改革开放使中国经济得到了迅猛发展，中国的古老文明也受到外来文化的冲击。80年
代以后，中国各地的基督徒数量有所增长，但喜欢过圣诞节的中国人，远远不止这些基督
徒。圣诞节在年轻一代中很流行。圣诞节前夜，教堂里挤满了前来做弥撒和看热闹的人。
中国人赠送圣诞礼物不像日本人那样普遍，但寄送圣诞卡却很盛行。也有人在圣诞节前送
出贺卡，将圣诞、元旦、春节三节并祝。北京、上海、广州等大、中城市中，许多大饭店
都装饰了圣诞树，举办圣诞夜晚会，招待外国来客和花高价买了晚会票的中国人。
　　晚会上，圣诞老人穿插其间向人们送上礼物和祝福，有时还会有唱诗班为人们演唱圣
诞歌曲。大学生们则在校园和家里举行圣诞晚会和舞会。情人节也是大受年轻人欢迎的节
日。北京等大城市的鲜花在情人节这天往往销售一空。中国的情侣已学会用西方的方式来
表达自己东方式的爱情。愚人节的习俗近些年在中国也产生了影响，学生们喜欢在这天编
些谎话，让同伴和大人们大受其骗。还有万圣节，已有一些人在学校里听到介绍，对鬼节
习俗感到好奇的孩子们和年轻人，于万圣节前夜戴上面具顽皮一阵。对于这个令人开心的
节日，人们在跃跃欲试。
　　4.非洲
　　非洲有着悠久的历史和古老的文明，但是长期以来，却遭受殖民统治，传统的文化与
习俗遭到极大的破坏和限制。第二次世界大战结束后，非洲反殖民主义斗争风起云诵。50
年代后，各国相继获得独立，经济得到发展，传统的文化与习俗也得以复苏，各种节庆活
动又蓬蓬勃勃开展起来。
　　非洲国家众多，民族和部族的情况更是复杂，所以非洲的节庆活动异常丰富多采，有
着很强的地域特点和鲜明的民族特色。与欧美国家相比，非洲的节日中保留了更多的古朴
风情。各种竞技较量，重视祖上的生活和战斗场景，图腾崇拜，以及各部族的传统音乐和
舞蹈，往往是非洲的节日活动中不可缺少的内容。当然，现今的节庆活动中，不仅仅展示
了剽悍、粗犷的原始遗风，还增添了弘扬民族文化、增进民族间的交往与团结、促进经济
贸易和旅游业发展等新的内容。
　　(1)撒哈拉联欢节
　　撒哈拉联欢节每年12月在突尼斯的杜兹镇举行。节日活动有带领游客穿越沙漠、武士
和驼队游行、骆驼赛跑、骆驼角斗等，极具沙漠的韵致。每年都有许多外来游客与当地居
民共享节日的欢乐。
　　(2)赛马节
　　摩洛哥的赛马节每年9 月举行。届时各路骑手云集，赛马场上万马奔腾，喊声震天，
骑手们扬鞭催马，激烈地争夺冠军称号。赛后，骑手们高举火枪欢呼着归来，表现出摩洛
哥人民英勇顽强的气概。
　　(3)迪裴节
　　迪裴节是科特迪瓦阿比迪族祭祀先祖比迪奥，庆祝他重获新生的节日，每年4 月举行
。节日里要举行祭全羊的仪式，第二　　天清晨在酋长的命令下，全村人一齐边呐喊边拍
打屋门以驱走" 死神".然后男人们跳进河里或互相洒水抹泥表示祝贺。接着男子们用石块
或匕首弄伤自己，显示他们的勇敢无畏。迪裴节的最后一个节目是模拟与" 魔鬼" 的战斗
。
　　(4)比哪节
　　马里的比哪节在原一年一度的马里" 全国青年文化周" 基础上发展而来，全称" 全国
文化、艺术与体育比哪节" ，是马里独立后的产物，1972年起隔年7 月举行。节日里，来
自全国各地的艺术家云集首都巴马科，献上最精彩的节目。歌舞中，表现非洲男子成年时
被送进森林施行传统的" 割礼" 并受训三个月，回村时受到乡亲们热烈欢迎的舞蹈《贡巴
》，是流传已久的保留节目。比哪节的活动深受马里各族人民和国际友人的欢迎。
　　(5)摔跤节
　　摔跤节本是多哥卡比耶族的传统节日，殖民时期被迫中断。1960年多哥独立，1972年
政府恢复了这一传统节俗，近年来已发展成全国性的节日，摔跤也已成为多哥的国技。节
日在每年7 月举行。在为期一周的节日里，进行层层选拔的摔跤比赛，最后选出本年度冠
军。比赛时，上至总统下至百姓，都要亲临现场观战助兴，外国友人也前来观看。赛场气
氛热烈而紧张。一名传统装扮的酋长担任裁判，赛手们都经过几年的训练和严格的选拔。
随着赛手们扭扯到一起，非洲鼓声、呐喊助威声响成了一片，其激烈场面使人想起部族割
据时代卡比耶族前辈们赤手空拳与外来侵犯者的搏斗。卡比耶族青年只有连续三年参加公
开的摔跤比赛，才有资格成为本部族的正式成员，也才准许结婚成家。自然，通过比赛，
优胜者会得到美丽姑娘的青睐。
　　(6)捕鱼节
　　捕鱼是西非一些国家重要的生产活动。长期的捕鱼生产劳动，形成了每年开网捕鱼前
举行欢庆活动，祈求平安，丰收的节日习俗。1934年，尼日利亚两个部族的酋长在阿尔贡
古城达成协议：结束因捕鱼冲突产生敌视，从此友好相处。为了纪念这一事件，尼日利亚
渐渐产生了捕鱼节。如今捕鱼节已成全国各族人民团结的象征。每年2 月捕鱼节来临，阿
尔贡古外来游客人满为患。当地的酋长主持开幕仪式。节日活动的主要内容有农业展览会
，推选阿尔贡古小姐、拳击、摩托车、比赛等，活动的高潮是捕捉大鲈鱼比赛。河两岸欢
呼喧闹，河水中选手们似鲛龙上下潜浮，争相捕捞最大的鱼。比赛结束评出几个等级的奖
，颁发丰厚的奖品。
　　尼日尔的捕鱼节在每年5 月，要举行开网捕鱼前的隆重的献祭仪式，祈求丰收。
　　安哥拉首都罗安达，每年都要举行祭海仪式，祈求渔民出海平安，安抚海底的亡灵，
这一习俗已有久远的历史。1975年安哥拉独立后，罗安达市政府在这一习俗的基础上，正
式确立每年11月25-27 日为渔民岛节。节日时，庄重的祈祷仪式过后，是向大海抛撒供品
和鲜花。一时间，漫长的海岸被点染得五彩缤纷，蔚为壮观。祭海仪式后，有各种艺术表
演和跳伞、帆船比赛，最吸引人的则是表现渔民与大海搏斗以及表现出海归来家人团聚的
粗犷奔放的传统舞蹈。
　　(7)播种节
　　马里多贡人每年播种前都要举行连续三天的盛大庆祝活动，称播种节。
　　节日里，小伙子们戴着面具，集体到原始森林中重温祖先过过的原始猎人的生活，然
后突然归来佯攻自己的村寨。妇女们得知" 敌情" ，出来观看小伙子们模拟作战的舞蹈，
然后和青年们共舞。
　　(8)打棍子节
　　伊斯通卡节亦称打棍子节，是索马里阿夫高依地区每年夏天喜庆丰收的节日。连续三
四天的节日活动中，最重要也最扣人心弦的是互相抽打树枝模仿古代战争的游戏。" 战场"
上，非洲鼓声震天动地，只见无数树枝在空中飞舞，对阵双方都毫不手软，向着对方猛抽
猛打。勇者越战越狂热，经不住抽打的小伙子仓皇奔逃，却又往往遭人奚落。过去进行这
种游戏是以木棍作武器，往往打得双方鲜血淋漓，出事故者屡见不鲜。近年来才改用树枝
，但游戏中所体现的勇往直前，剽悍的古朴风习却依然留存。
　　棒打节是与打棍子节异曲同工的节日，流行在西非富拉尼族中。节日里，参赛的男青
年每人都要轮流去棒打别人也要经受被人棒打的考验，许多人被打得皮开肉绽，但仍坦然
自若。这种看起来残酷的节日活动被外界多次要求停止，但至今盛行不衰，其原因就在于
富拉尼人认为棒打节可以培养本民族青年勇敢、坚毅的精神，而且" 不打不成交" ，可以
化解敌意，增进人与人之间的友谊。
　　(9)月圆节
　　坦桑尼亚的月圆节却是斯斯文文的。这个节日相当于中国的中秋节。坦桑尼亚人视月
光为吉祥的象征，每年9 月月圆时分，当一轮明月刚刚出现在天边，人们就默默地走出房
门，围坐成一圈，悄寂无声，直到太阳完全落山，月亮高高升起，才许开口说话，并举行
各种庆祝活动。
　　(10）闻风节
　　埃及每年4 月的闻风节则是一个浪漫的节日。闻风节，其意是闻到风香，标志着尼罗
河两岸春回大地，万物生长。这一天，埃及人都要出游踏青，到大自然的怀抱中观光赏景
、野餐、歌舞，来庆祝季节的转换，表达内心的喜悦。这一节日已有五千多年历史，据说
这一天是慈善神战胜凶恶神的日子。
　　但这种意义在今天的闻风节中已不见丝毫痕迹。
　　(11）尼罗河泛滥节
　　埃及的尼罗河泛滥节也富有诗意。这个节日过去是为了感谢尼罗河水泛滥，带给两岸
肥沃的土壤和丰收的希望，有一整套包括为尼罗河娶妇的祭祀仪式。这一点不免体现了原
始的愚昧和残忍。这种习俗沿袭了几千年，公元7 世纪才废除。20世纪40年代这一习俗恢
复时，" 河神" 所娶的" 新娘" 已改为蜡人了。1970年尼罗河上修起了阿斯旺大坝，靠尼
罗河水泛滥耕作的年代如今已成为过去，人们庆祝尼罗河泛滥节的形式也改作了泛舟河上
，在船上轻歌曼舞。
　　(12）非洲的宗教节日
　　如同在世界各个地区一样，非洲的节日中也少不了宗教活动。非洲的传统宗教是崇拜
多神，自然万物、祖先、图腾、日月、风雨，皆可为神。这在非洲形形色色的节庆活动中
至今尚有体现。外来宗教中，伊斯兰教和基督教颇有影响，印度教也有其势力范围。随之
而来的宗教节庆活动，在各教教徒集中的地区便会流传，但也不可避免地带有非洲文化的
特色，甚至与当地文化相融合，而改变节日的宗教意义。
　　如宰牲节，是摩洛哥穆斯林的盛大的宗教节日，每年七月下旬举行。节日习俗与其他
穆斯林国家相差无多。节日前就开始了买羊卖羊的贸易活动。
　　节日里，家家大摆羊宴，招待来客，还要到清真寺举行隆重的参拜仪式。与其他地区
不同的是，摩洛哥的穆斯林们还要举行盛大的献羊仪式。每家备一只羊，祈祷后一刀插入
羊颈部，然后背起这只鲜血淋漓的羊向清真寺跑去。
　　到了寺门羊未死，即鸣枪明示这吉祥的征兆，接下来便是狂欢活动。据估计，每年宰
牲节，摩洛哥都要宰杀数百万只羊以献祭，因此，哈桑二世国王1981年号召节日里不宰羊
，这一年摩洛哥的穆斯林以不宰羊的方式度过了宰牲节。宰牲节还是摩洛哥传统的和平节
，各部族和家庭成员、邻里之间，节日里都要和睦相处，不得发生冲突和纠纷。
　　马斯卡尔节在9 月27日，是埃塞俄比亚人14世纪就开始庆祝的一个基督教的节日。"
马斯卡尔" 是埃塞俄比亚语" 十字架" 之意，马斯卡尔节是基督教纪念公元326 年圣海伦
娜找到耶稣罹难的真十字架的日子。如今节日的意义早已变更，它标志着雨季结束，田间
工作即将开始。它已成为举国欢乐，家家团聚，共庆团结、幸福的迎春佳节。节日前夜，
村村镇镇都架起了圆锥形的大型篝火" 达密勒" ，欢乐的人们一手持马斯卡花，一手高举
火把点燃" 达密勒" ，然后围着" 达密勒" 纵情歌舞。第二天亲友互访，祝贺节日，增进
感情。节日结束时，男子们要点燃一只火把扔出门外，表示感谢马斯卡尔节。
　　三、生活习俗
　　1.服饰
　　(1)当代服饰的一般趋势
　　进入文明时代以后，服装体现着不同民族的文化特征，成为不同社会阶层人的角色的
标志。随着历史的发展，同一个民族在不同时代，服饰习俗也在发展变化。人们的服饰反
映了他们的时代、民族、性别、地位、职业等特点，也代表着当时当地的服装时尚。每个
人都是在时代、民族服饰习俗的总规范之下，根据性别、职业、个人爱好进行选择。所以
说服饰具有强烈的民族性和时代性。服饰体现了时代的精神，是一个时代的文化表征和文
明的标志。服饰作为一种艺术，受到时代的政治、经济及各种思潮的影响，不仅反映着时
代的精神，也体现出一个时代的审美倾向。
　　当代世界服饰习俗是近现代服饰习俗的传承和发展，受到工业现代化的深刻影响，与
当代政治经济发展紧密相关，体现着当代人的审美追求，是一种独具魅力的艺术文化现象
。
　　回顾近50年的服饰发展，大致过程是这样的。二次大战后，全世界经济逐渐复苏，人
们在服装上有了新的追求。战争期间由于战时状态物资极其短缺，服装色彩低沉，式样简
单。二战后人们希望摒弃战时的" 制服式" 穿着，各国政府也迫切要求服装的更新换代，
以恢复并促进社会的繁荣。美国总统罗斯福曾亲自鼓动组织巡回讲演以驱散战后的萧条。
法国高级时装重新回潮，法国服装设计师克里斯琴.戴奥尔于1947年推出了" 新外观" 女装
，掀起了战后服装的新潮。这种服装强调女性曲线，纤细的腰肢，自然的肩膀轮廓，宽大
的钟形长裙等。戴奥尔的新款女装成为战后10年的女装主流，在戴奥尔的影响下出现了
1951年的低腰大褶套裙，1953年出现黑纱裙外套，1955年出现了平胸拱摆酒会裙。1957年
戴奥尔去世。世界闻名的服装大师夏内尔推出了舒适、女性化、不标新立异风格的服装。
这时青少年富有特色的时装已经开始形成。年轻人开始以服装标出自己的圈子。
　　1965年，玛丽.昆特推出了超短裙，女裙的下摆移到膝盖上20公分，1969年已经缩得更
短，1970年短裙已到顶峰。70年代后裙子又逐渐加长1973年变为迷底裙，裙长至膝或至膝
下。
　　70年代，时装已不被认为是简单的生活装饰，而被看做生活本身。这时反抗传统和追
求新奇的思潮影响了时装。美国出现了嬉皮士青年的打扮，牛仔裤、乞丐装、工装裤等成
为时尚。随着女权运动的兴起，妇女穿裤子和女装男性化成为一种时尚。
　　80年代以来世界服装又有了回归自然的趋势，袒胸、露背、减短裙子，以追求自然、
纯真之美。以后又出现了以宽松阔大为时尚，没有身材的线条美，人们誉之为时代美，这
股潮流把服装又带进了一个新境界。
　　目前服装的趋势有五个方面。
　　首先，体现了回归自然的心理。人类进入工业社会后，人象机器一样地工作，在生产
力大为提高的同时，自然资源被无节制地开采，工业废弃物污染了环境，生态平衡遭到破
坏。人们厌恶这个被毁坏了本来面貌的世界，渴望回归自然。为逃避城市的噪音和污染，
人们把原始的自然环境当作乐土。在紧张的生活节奏下，人们盼望一个有阳光和绿荫，有
清新空气，有树、有山、有水的优美自然环境，以得到一份安宁和松弛。人们需要在大自
然中汲取生命的活力。同时，人们对现代化生产中的高技术、快节奏给人们生活带来的某
种单调、刻板、缺乏人情味的环境、秩序和常规感到厌倦和疲惫。回归自然，去寻求一份
静谧，享受生命的快乐成为人们内心的追求。" 回到大自然去" 成为当代世界人们的共同
心理，人们向往恬静，和谐纯真，追求返朴归真的生活。这种思潮反映在服装上就出现了
海滩服、阳光裙、沙滩色、森林色、服装式样上就有了粗犷朴拙，宽松舒适的款式。人们
不愿意再受服饰的束缚，借助宽松简洁的服装和充满大自然色彩的风格使人们求得一种舒
适和放松。妇女服装出现袒胸露背放开臂膀的趋势，是为了追求原始、本性、自然之美。
过去欧洲上层社会女子从未在公共场合袒露过双腿，对穿袜子的要求一直很严格，一定要
盖住自己的腿，否则就是失礼的行为。然而1983年查尔斯王子的戴安娜王妃参加坎培拉的
一次宫廷式聚会时，直接露出了双腿，露出健美的肤色。现代社会以服饰遮盖身体、美化
身体的作法已经有所改变，代之而起的是展露人的身体之美，表现人自身的价值。人们不
愿用服装来束缚自己，也不愿用服装来抬高自己或炫耀自己。当代人要使服装从属于人的
意志，而不再作服装的奴隶。因此服装越自然随意，越富有现代精神。
　　第二，战后世界女权运动的兴起对妇女服装产生了巨大影响。当代服装反映当代的时
代精神，妇女投身到各种社会活动，政治运动和工作当中，妇女们对于历史上强加给她们
的做为男性的陪衬的角色已十分不满。妇女要求男女平等，确认女性与男性有同等的价值
，同等的权力。在投身社会工作的同时，妇女抛弃了已往的服饰，如行动不便的裙子，紧
束腰身的衣服，多余的装饰，让身体自由随意，可以轻松自在地走路，参加运动，骑自行
车等。
　　70年代以后女权运动进一步发展，着重批判了传统的性角色观点，认为它导致妇女性
格的扭曲、两性关系的扭曲。女权运动反映在服装上是女装男化的趋势，欧美妇女穿起了
长裤。又因为强调性别平等，要改变女性柔弱的历史评价，从而引发了人体审美观念的转
变。力度不仅是男性美感特征，同时也是女性美感特征，这一新的观念导致服装观念的转
化。宽肩本是男性特征，现代时装却也同样给予了女性，女性时装在保留女性特征的同时
，引进了雄性风范，有意加宽两肩宽度，加强垫肩，夸张力度，增强力感，以显示女性的
力量。另外，由于男性给女性所规定的性角色的范畴限定了妇女服装的原则，就是不让妇
女穿各种暴露的衣服。这些原则遭到女权主义者的驳斥。她们认为男性无权干预女人爱美
的权利，女人爱美是自己的事，女人高兴怎样穿，就可以怎样穿。这种观点引出80年代更
为开放、大胆、露、透的服装潮流。
　　第三，现代时装呈现出现代派的风格。设计师们以几何图形，英文字母形象概括出时
装的各种造型，如上身紧瘦下身肥大的A 字型；下身瘦长，而上身肥大的T 字形；中间束
腰的X 字形；呈直线的H 形；左右不对称的造型等这些造型的创造虽然出于50年代，但却
有着深远的影响，这既表现了现代人的观念，也体现了当代时装的特征。现代派的意识一
直贯穿于整个当代世界服饰习俗之中。
　　第四，世界各国服装的交流日趋频繁。当代世界的服装不仅受本地区本民族的影响，
也受着世界服装潮流总趋势的影响。由　于电视的普及，地球通讯卫星的使用，人类已步
入了信息时代，加之各国之间往来的频繁，旅游业的开展，人们之间的信息加快了，各国
人民加强了了解，世界服装总趋势以快速度传达到各地区各民族之中。跨国公司的建立和
国际贸易的频繁也加强了各国服装的渗透和影响。
　　世界时装中心有巴黎、纽约、米兰、伦敦和东京。巴黎更是中心的中心，巴黎时装以
新、奇、美、变幻快而影响着世界服装。在款式、造型、色彩方面领导着世界服饰潮流。
纽约在60年代成为世界服装中心之一，美国加州时便装以其自由、娱乐、运动的主题赢得
了世人的赞许。米兰在欧洲是与巴黎并列的时装中心。伦敦则以男装样式驰名于世界。日
本的时装给世界时装界创出了一条豪迈的又变幻莫测的新途径。五大服装中心领导并推动
着当代世界服装的潮流。
　　当代世界服装的交流与融合。由于传播手段的现代化，电视每天把世界潮流不停顿地
传播到各个国家和地区，一些追赶新潮的青少年相当快地接受了世界服装潮流的影响，他
们跟着潮流不停地变换着自己的服装穿着。设计师奥斯卡.德拉朗塔说：" 时装是国际性的
。从一个女人的穿着来看，看不出她来自何处。"的确是如此，意大利青年爱穿美国牛仔装
，美国商人爱穿意大利西服。巴黎的春天公司在美国、日本、沙特阿拉伯、芬兰、马来西
亚和土耳其都开设了分店，把法国服装风格传到世界各地。法国服装设计师皮尔.卡丹在我
国举办了时装展示会。法国时装之王圣罗兰在前苏联展览过他的服装作品。据约翰.奈比斯
《2000年大趋势》一书介绍，美国的埃斯普里特公司以经营体育服装为主，它在美国有70
家商店，在国外有55家商店，它在国外的销售额占它总销售额的三分之二。以上材料说明
世界服装的融合倾向是十分明显的。比如，日本人现在以穿西服为主，只有一些老年人还
穿和服，和服只在某些庆典时偶尔一穿。韩国男子也是以穿西服为主，亚洲东南亚许多国
家在会议及外交场合也都穿西服。
　　第五，科学技术与服装习俗的发展。现代科学技术是促进现代服装演变的基础。空调
的出现，封闭式汽车的出现，使当代的人们更加喜爱轻质的服装。20世纪以来人造纤维的
发展，方便了服装的制作。尼龙，聚酯纤维、丙稀酸系纤维、聚氨酯纤维和斯潘德克斯弹
性纤维，为人类服装提供了多种材料，使服装设计的改革成为可能。如用有弹性的衣料做
的服装既舒适又柔软，成型的过程只需很少的暗线和接缝。其他一些具有膨胀和伸缩性能
的新型纤维，可以做成仿毛皮衣料，皮革也可以用人造材料，丝绸也可用人造材料，工艺
好的几乎可以乱真。由于新的服装材料的发明，人类服装发生了重大变革。
　　随着科学技术的进步，产生了各种新颖的服装，如充气服装、太空服装、变色服装、
耐火服装、夜光服装、调温服装、防弹服装、防热服装等。服装将不仅是人们生理上、文
化上的需要，它将发挥更大的作用，帮助人类去征服大自然。
　　由于生产力的发展，人类服装生产早已步入现代化，工厂可以成批地生产出各式服装
。中世纪的、近代的手工式的服装制作逐渐被淘汰，或者仅仅作为一种工艺而保留下来。
　　(2)欧美服装
　　美国文化传统与英国文化传统有着千丝万缕的联系。欧美服装有其一脉相承的历史。
但当代美国人与英国人的穿着还是有区别的，美国服装宽松、随便，英国服装正规、传统
。法国仍崇尚真正的绅士风度，这种爱好深受英国的影响。不过，欧美服装总的说来，成
为一种体系，与近东、中东、远东相比较，也呈现出一种容易识别的文化特征。
　　①美国服装
　　二次大战后美国服装的变化受着多种因素的影响。首先是物质生活的丰富和提高为服
饰事业的发展提供了经济基础。一个经济不断增长的社会自然会出现不断增长的服饰消费
。第二是休闲时间的增多，每周五天的工作日，给了人们更多的社交时间，在社交娱乐日
益增多的时代，服饰成为人们关心的问题，时代为服饰的变化提供了条件。第三，是体育
运动的开展，体育服装的特点渐渐融进正式服装中，改进了服装的趋势。如泳衣的裸露肌
肤对其他服装产生了持久的影响。第四，教育普及使人们的思想开放，有利于摆脱以前服
饰中的种种禁忌和习惯。第五，文化交往促进了服饰的变化。第六，政治运动也会使服装
发生剧烈变化，当黑人在马丁路德.金领导下为争取自己的人权而斗争时，非洲式的服装在
美国黑人中普遍流行起来。这种趋向体现了美国黑人与非洲黑人的认同心理。第七，妇女
地位的变化，在妇女从属于男子的文化中，妇女被做为玩偶和花瓶，用以显示男子的地位
，她们的服装的装饰性极强，并且不便于活动。但是当妇女追求与男子一样的地位时，妇
女服饰风格就发生了极大的变化。妇女社会地位获得平等，男女服装受男性制约会越来越
少。第八，科学技术的发展影响了服饰的变化。
　　另外，美国人追新求奇的心理也影响着服装时尚，一个好的电影就可以掀起一种服装
时尚，如泰勒演的《埃及艳后》就掀起了一股埃及服饰的狂热。
　　一个新总统上台，他的爱好也会影响社会的时尚，如杜鲁门喜欢穿花衬衫，并把衬衫
放在腰带外，曾影响了许多人；约翰逊喜欢戴有沿的帽子，帽子商大发其财；里根喜欢穿
一种夹克服，里根服于是风行起来。美国的青年人是追求服饰时尚的主要群众。青年人常
常依照自己的人生观依照他们对现实的认识变换自己的服饰，如60年代嬉皮士服装的不尚
讲究反映出消除差别的观念。
　　美国的服装理论家查尔斯70年代提出了服装的新的价值观，对美国服装发展产生了很
大影响。他提出人不是被装饰的物体，服装要使人本身感到舒适自由，而不是约束；他反
对昂贵的服装，因为昂贵的服装强化了社会约束力，他提倡穿着大规模生产的服装的平民
化主张，他提出服装不应有财富和地位的差别，不要以服装显示高人一等；他反对单一化
的服装，因为每个人都是独特的。在这种理论指导下，牛仔裤广泛地流行起来。
　　美国的富人穿着随意，并不刻意追求时髦，但穿得高雅合体，使人一眼可看出其身份
。
　　中产者们是流行时尚的模仿者，广大中产阶级是美国最讲究穿着的人群，这体现了他
们欲谋求更高地位的愿望。
　　工人更为关心经济地位，他们倾向于把服饰置于较低的价值之上。工人阶级的妇女也
觉得没有必要把金钱和精力放在打扮时髦上面去。青年是社会中最活跃的群体，一个时期
青年公开反对把服饰做为地位的表征，他们穿着牛仔裤和衬衫，或者工装裤，法兰绒上衣
和工作皮靴。但一些富家子弟接受了工人的服装并不是表示与工人认同，他们买名牌货，
因此，名牌又成为上层阶级新地位的象征。
　　美国60年代服装中出现的革命，与当时的社会环境有关，青年们反对任何已经建立的
高雅的审美规范，男子或追求牛仔服或追求乞丐服，还有宽皮带、窄裆裤和各种式样的上
衣，他们自认为是反抗现实的先锋力量。女子服装以卢迪.盖恩莱希的大袒胸女泳衣，为裸
露外观开辟了道路。以后出现了透明无腰身宽女服和肉色长丝袜，裸装开始流行。70年代
穿袒胸服，游泳和日光浴已很普遍，她们的观念已和传统毫不相同。
　　妇女，自女权运动以后，穿裤子的人数就在不断增加。1965年调查，女大学生中穿裤
子的占三分之一以上，70年代初这种趋势还在上升，女权运动使众多妇女不甘心做男人的
陪衬和玩偶。在要求独立人格，参加社会活动的同时，她们穿上了具有男性的服装。服装
区别性角色的作用开始降低。70年代在服饰领域所有东西都趋向无性别化，包括发式。
　　由于健康的改进，化妆品的应用，成年与老年的区别也在缩小。但服装区别年龄角色
的作用仍然存在，40岁以上的男子着重于服饰上的高雅趣味，而不是以五光十色的服装来
炫耀自己，老年服装更多重视服装的舒适。
　　美国服装与欧洲不同，美国人虽然不注重绅士打扮，但他们很巧妙地通过一般服装来
显示身份。比如，领带，绝不是可有可无之物。在美国，事业上成功的人必须系上领带，
系上式样和颜色都很特别的领带。恰当的领带，不但表明你在事业上走向成功，而且充分
表明你是能够跟上时代的人。又如名牌服装，当代人没有闲情逸致去学会对所购商品进行
微细的鉴赏，因此商品上需要有容易识别其价值的招牌，富商们穿名牌服装把标牌露在衣
服外面，以宣扬自己的地位，因此名牌服装制造厂家，制作出引人瞩目的招牌钉在衣服上
，迎合了当代人的心理和要求。
　　最具美国特色的服装之一是美国士兵所戴的帽子，如今美国的贝雷帽已流行于欧美。
二次大战时，美国士兵戴的这种帽子，战后，在世界各地流行起来。这种帽子不分男女老
幼，不论职业贵贱，都可以戴在头上。
　　美式化装
　　化装无疑是为了美的需要，但美的标准在不同的时代是有区别的。当今，美国流行把
皮肤晒黑，过去流行的那种苍白肤色已不再时兴，古铜色的皮肤却很时兴。这种追求首先
是健康的需要，其次也是为了表示地位和身份的高贵。以前，有钱人以苍白的皮肤表示出
同劳动阶级的区别。今天大部分人在户内工作，浅色皮肤不能再表明阶级属性。而且苍白
的皮肤只说明是被关在房间里工作的人。有钱阶级有着充裕的时间，能够度过长长的假期
去海边游泳或进行日光浴，只有他们才会有深色的皮肤。因此冬天晒黑的人，说明他有条
件去南方度假。
　　戴太阳镜在美国已不是单纯地为了保护眼睛，挡住太阳光，而是为了挡住别人探视和
探视别人的目光，掩饰自己内心的种种变化，掩饰自己的弱点。在社交极其频繁的当代，
太阳镜更多地是为了保护自己的隐私，以免别人盯住自己看，看出心中的秘密。
　　涂眼睑，人们为了突出眼睛的神气，喜欢在眼圈上涂上颜色。到了二战以后，这种化
装术变得更加成熟，更加丰富，美国影星泰勒的眼睛经过化装，变得十分迷人，一时之间
，对美国妇女产生了很大影响。当今美国妇女都喜欢在眼睑上抹上色粉和乳霜，在眼圈上
加上蓝色或绿色，以增加反差，使得眼睛更有神采更能吸引人们的注意力。
　　②美洲服饰的奇异习俗
　　美洲是多民族地区，服饰习俗多种多样。许多地区还保留着印地安人的古老衣饰习俗
。如巴拉圭印地安人举行宗教仪式时男子戴羽毛头饰，同时也用植物种子串连成项链戴上
；妇女儿童的项链用三角形的小木块制成，下面垂着一个骨质或木质的人像或动物像。只
有酋长才有权佩戴银、铜等金属项链。
　　墨西哥盛产一种小蜥蜴，形似鳄鱼，又象一条小龙，外貌美观，当地妇女把它做为吉
祥的标志，将这种性情温顺的小蜥蜴用金丝银线捆起来，使它不能动，然后插在发髻中，
作为装饰。
　　北美奥马哈部落，有崇拜鸟图腾的部族，他们把头型梳成鸟形，前边额前有鸟嘴，后
部有鸟尾，两侧有鸟翼。
　　危地马拉的民族服装富于变化，十分美观。一百多个部族各有不同的传统图案和色调
，一眼可看出是哪个部族的人，他们的图案从服装、腰带、围裙、围巾，直到包袱皮布都
不同。女性服装有时还加工刺绣，并分家居服和礼服，每个部落传统的花式和色调也不断
变化，随着时代的发展更加艳丽和漂亮。
　　③）欧洲的礼服及一般服饰
　　传统礼服是欧洲通用的服装，西方人以时间划分穿衣的不同，礼服分为日间扎服和晚
礼服两种。
　　燕尾服，包括上衣、背心。衬衫和长裤，因为上衣背后长如燕尾，所以称为燕尾服，
这是在隆重礼仪上穿着的服装，也是音乐指挥的服装。它的颜色为黑色外衣背心和白色衬
衣。
　　无尾礼服，比燕尾较为简单，它没有长长的" 燕尾" ，有背心领带，颜色主要是黑色
和深色，无尾礼服一般礼仪场合都可以穿。
　　各种颜色的西服套装，则在一般社交场合穿着。
　　至于运动衫、休闲服等一般在非正式场合穿着。
　　女子晚礼服，它的上部露出胸、臂或肩背，下面是长裙。
　　女子套装、衬衫在一般社交场合可以穿着。
　　礼服的款式随时代不断发展。二次大战后社交服流行起来，代替了日间礼服，1953年
艾森豪威尔在总统就职时穿社交服，第一个打破了过去穿日礼服的习惯，以后肯尼迪穿的
是日礼服，卡特穿黑礼服，1981年里根总统就职时穿社交服。美国人这种变化趋势影响了
欧洲，社交服装逐渐取代日礼服与燕尾服。女子礼服同样也在变化，如拖地的下午礼服逐
渐被淘汰。在查尔斯王子的婚礼上各国王室贵妇已不穿曳地下午礼服，而改穿普通长度的
下午礼服了。总之，礼服习俗也在发生变化，并不那么严格，正式礼服逐渐被淘汰，过去
认为不太正式的礼服或非正式礼服却经常在正式场合穿着了。
　　与礼服相搭配的首先有帽子，如宽边帽、有边礼帽，翻边礼帽，无边软帽。戴帽子时
一定要戴手套。其次有胸花，可戴在胸前，肩部、腰部等处。
　　胸花可以用鲜花也可以用布料制作。第三是手提袋，手提袋主要具装饰性作用，漂亮
的手提袋与项链一样，使人一看就喜欢，礼服的手提袋应该是小型而时髦的。正式礼服不
用挎肩式或轻便型的。晚礼服一定要佩戴首饰，可用与灯光相配的钻石，绿宝石、红宝石
、蓝宝石、珍珠、猫眼石、蛋白石、黄玉等，欧美人特别喜欢以家传的贵重首饰装扮。装
饰品有项链和手镯、耳环。
　　婚服，新娘是传统的白色婚纱。
　　婚服也随着时代而发展，年轻人的新潮结婚并不穿传统的礼服，不少新娘穿迷你裙或
套装裤。新郎不再穿晚礼服，而是穿化装晚宴服，其中最流行的是短上衣款式，长裤是黑
色或白色，也可用彩色或格子纹。
　　丧服。死者近亲在与遗体告别仪式场合要穿黑色礼服。但近年一般葬礼不要求近亲穿
正式素服。丧服背心必须用黑色的且要与衣服用同一种布料来制作。长裤可有条纹，但不
可用粗条纹。领带要用黑色，鞋子也应是黑的，袜子也是黑的，要避免一切发光和彩色的
东西。女子在葬礼中也要穿素服，正式的素服是黑色礼服，非正式素服可以是短外套与裙
子的搭配等，没有一定限制，但不能太漂亮，不能露肌肤，素服的质地不能有光泽，不能
透明。
　　鞋子、袜子、腰带等也都要求用黑色，款式要庄重。
　　不是死者的近亲，参加丧礼，可以穿一般素服，也是以黑色为主，但可有摺边，刺绣
等。
　　普通的吊唁者可以穿非正式素服，只要求颜色暗，款式平实、庄重就可以。但忌讳领
口太大，没有袖子，衣服皱折太多，上下颜色太不一致。
　　男礼服常用料子有仿鹿皮，茄士咩，巴拉西厄毛葛，马海呢，薄型毛织物，波拉呢条
子法兰绒，萨克森法蓝绒。
　　欧洲现代服装对礼服的要求已逐渐放松，男士们在现代社会生产生活条件下，工作与
生活的节奏加快，必须选择适合运动量大的服装。过去那种温文尔雅的绅士派头逐渐改变
了，绅士的高筒帽，一尘不染的裤子，平整板滞的上衣，手杖或伞，有的已经淘汰。男装
更趋向自由和随意，造型方面讲究空间感和立体感，无论男服女服都趋向于适用、简洁、
朴素、活泼。
　　公务服装，人们的平时穿着已不象过去那样考究。本来城里坐办公室的公务人员总是
穿着规定的套服，因为服装反映出该公司守信用、负责任、可信赖的形象，但目前办公人
员的穿着已更加随意，许多人不喜欢打领带，穿西服。
　　外衣，男子参加社交活动，穿夜礼服都备有一件纯黑色、藏青色或深灰色的外套。白
天有一件与套服相配的不正式的外套。一般人要备一件各种场合都适用的外衣，如华达呢
的夹大衣等。
　　领带是西服中常备的，无论是猎装、夹克、和礼服、西服都可以系领带。
　　90年代以来，领带却受到了冷遇。
　　近年来大多数国家在穿着方面趋于简化，很少人穿男礼服参加社交活动，穿燕尾服的
更微乎其微了。目前的着装除花色繁多的便服外，许多隆重场合只是穿深色西装。
　　现代人们的穿着是受着工作的制约的，各行各业有着不同的服饰习惯，一个艺术工作
者用各种别致的服装来表现其个性；一个在银行和法律事务所里工作的人穿着要得体，简
朴而整洁，以体现其可靠性及工作的严肃性；而一个工人穿的要随便得多。
　　穿着也受着社会的制约，一个人的社交集团决定他的穿着，他的穿着常常表明他是属
于他的特定的圈子的，为他周围的朋友所接受。所以服装也是在表明穿者属于或者愿意属
于某个社会圈子的成员。所以，青年与老年穿着绝然不同。新纳粹分子以其独特装束，使
人一目了然。
　　男子西服，有单排扣和双排扣两种，坐下时，最低的一个纽扣以松开为适宜。城市里
人穿的西服料子考究，全毛精纺，颜色柔和。粗花毛料外衣是在郊游时穿的。男人的衬衫
一般采用白色或浅色的。穿正式服装必须带领带，普遍是素色衬衫配有图案的领带。
　　苏格兰男子穿花格短裙。裙子腰部打褶长至膝盖。
　　妇女服装在今天也发生了变化，因为生活中有许多事要做，她们的服装日趋简单化。
与以前不同，以前妇女的服装和外表反映着她丈夫的财富和地位。现在妇女也参加了工作
，服装的这一个任务几乎不存在了。妇女服装向男子服装靠近，男人服装如衬衫、毛线衣
、裤子，得到妇女的喜爱。这些衣服便于她们走路，骑车、运动、娱乐。
　　目前，传统的英国服装正在经历着一场变化。夹克风行，针织服牛仔裤取代了正式服
装。服装业制作出大量流行服饰，" 世界上没有哪个地方的时尚变化能向伦敦国王路所显
示的那样迅速。在那里经售大量最新流行时装所造成的不同的风尚，每周都在发生变化，
这同英国传统的精制服装形成了鲜明的对比。到那里购买服装的通常都是那些来自劳动阶
层的年轻人，他们似乎是用金钱财富来补偿自己在社会地位上的欠缺。然而，这些年轻的
英国人的奇异时装对普通男子服装造成了全球性的冲击。" (《服饰人的第二皮肤》(美）
玛里琳.霍恩著，上海人民出版社1991版）
　　英国长期以来高低贵贱的界线十分鲜明，表现在服饰上也很明显。现在普通的劳动青
年追求着时髦的服装，这些较低阶层青年的逐渐时髦起来，也许正是英国普通人争取平等
的表现。但英国大多数人看不惯奇装异服，仍严守着服装的传统性。
　　④俄罗斯及独联体各国的服装
　　二战胜利后，这些国家的人们仍穿传统服装。
　　俄罗斯的服饰，男子穿西服，戴呢帽，便帽、礼帽、冬天戴皮帽、穿皮鞋、皮靴或毡
靴。妇女穿连衣裙，西服上衣或西服裙。也有穿长裤的，足下穿皮鞋，冬天是皮靴，秋冬
戴皮帽、呢帽，夏天系花头巾。
　　乌克兰服饰，现在多穿西服，节日穿民族服装，民族服装中男子穿衬衫、长裤，外罩
坎肩。妇女的衬衫，袖口、领口、肩部胸部衣襟都绣有花纹，下穿裙子，有时扎花围裙。
姑娘们头扎彩带花巾或用鲜花编成花冠戴在头上。
　　乌兹别克城乡居民穿民族服装仍很普遍。男子穿短袖衫，宽裆裤，外罩花条丝绸长袍
，系彩色腰带，戴绣花小帽，硬皮靴。妇女穿肥大的带褶的连衣裙，外罩坎肩或短上衣，
戴彩色披肩，城市妇女戴绣花小帽，足下穿软皮鞋。
　　白俄罗斯人原来喜穿白色服装，打白色裹腿。男子穿到膝的绣花衫，女子穿绣花白衬
衫，下穿白裙，系腰带，穿围裙。因为他们喜穿白衣，所以被称为白俄罗斯。现在男子通
常穿西服，女子穿连衣裙。
　　自从1957年，莫斯科的古姆百货商店举行时装展览，向男子提供常春藤联盟(一批著名
的美国高等学府的通称）的服装，向妇女倡导时髦的服装开始，前苏联的青年们眼光转向
了西方。在这之前苏联公民如果迷恋上西方的时装，被认为是受腐朽的资本主义生活方式
的影响，是思想有问题。那时苏联的服装基本上都是黑色、灰色、棕色的。妇女的服饰不
过是印花布裙子和长上衣，平跟皮鞋和头巾。1963年法国的服装设计师访问了莫斯科，设
计了时髦的女靴。以后妇女时装开始流行。现在在莫斯科和圣彼得堡，随处可以看到时髦
的裙子，袒胸的服装。一些服装商店生意兴隆。苏联解体以前，各种高级化妆品多数是从
东德进口，妇女们热衷于化妆。有些年轻的男子穿着时髦的裤子和鞋子，梳着最流行的发
式。当前俄罗斯的服装五彩纷呈，不仅有从美国进口的牛仔服，从意大利进口的皮包和靴
子，还有从中国进口的式样新颖的各种夹克、绸衫、裙子等。不言而喻，政治形势的变化
，对俄罗斯服饰变化产生了巨大影响。
　　(3)亚洲服饰习俗
　　①西亚服饰的变化。
　　西亚地区主要是伊斯兰教地区，这里的人们传承着古老的服饰习俗。近半个世纪来他
们的服饰习俗也在悄悄地发生着变化。
　　这种变化首先表现在阿拉伯男子的塔布什帽的逐渐消亡。塔布什帽本是深红的平顶的
无沿小帽，形状好象被截去顶部的半圆锥体。1925年土耳其共和国的第一任总统曾发布命
令，禁止戴塔布什小帽，这种帽子本来是中东男子引以为自豪的象征，从此塔布什小帽在
中东逐渐被冷落。现在除了开罗、贝鲁特等城市中的仆人阶层，塔布什帽已经很少有人戴
了。如今一些年青的阿拉伯男子更加羡慕西方文化，他们不仅抛弃了塔布什帽，而且对现
代时装也发生了兴趣。
　　在伊斯兰世界中，较为开放的是埃及。1923年埃及妇女运动创始人哈达.沙拉威当众扔
掉了自己的面纱，她的有钱的丈夫立刻和她离婚。埃及的开放与无数妇女能够勇敢地面对
世界，是有重要关系的。
　　伊斯兰教的妇女长期以来把自己全身和脸包裹起来。近代游泳这一运动传入回教国家
，但妇女往往不能参加这一活动，因为下水必须穿很少的服装，身体大部分裸露在外。当
代一些思想较新，或留过学的妇女也开始到海边去游泳。妇女游泳穿什么衣服.有些回教国
家规定泳衣上面穿到头部，下面盖到脚踝，手臂手腕都要盖住。1960年埃及下令禁止男女
同泳。90年代，阿拉伯世界有一种回归伊斯兰教的思潮，人们再次用传统的宗教规范自己
行为，抵御外来影响。反映在服装上，埃及妇女的面纱已蒙得更多更严了。
　　②南亚及东南亚服饰。
　　a.印度及巴基斯坦
　　印度妇女穿沙丽，沙丽配有长裙和衬裙，不穿内裤。印度天气炎热，沙丽和衬裙都能
很好地散热通风，穿沙丽一般不再穿长裤，他们喜欢上完厕所用水冲洗，内裤则增加麻烦
。全套沙丽包括一件短衫，裙子和披布。短衫是短袖紧身上衣，衣制很短，可以露出腰和
肚皮，便于散热。沙丽用印度布或丝绸制作，上面有各色花朵图案，底色多是大红大黄，
颜色鲜艳热烈，充满热带情调。沙丽大小依地区而不同，以长6.5 码，宽45英寸为标准。
如今布料多种多样，丝、棉、混纺、尼龙都可以。然而，只有经过细致加工的料子才能叫
沙丽。沙丽的穿法是先穿裙子和短衫，然后把沙丽围在腰上一圈，在前面打个褶，把一端
塞入裙中，其余部分由左肩垂到背后，必要时还可披在头部。印度女性穿沙丽是一种成人
的证明，少女、儿童时代，妇女可以露腿，成人后就得穿裙子或沙丽，遮住身体和腿部，
露腿被认为不礼貌。成人女性的衣服很长，一直到踝部。
　　在印度，沙丽一直是正式的服装，也是舒适的服装。它的变化主要在颜色和式样方面
。沙丽的穿法是多种多样的。短衫露着肚皮，下身露出臀部的曲线。印度妇女生活态度比
较严肃，去海边游泳，她们穿着沙丽，或者穿着裤子或长裙。她们淋浴时也穿着沙丽，因
为天气太热，一会儿沙丽就干了。
　　印度男士的传统服装是无领或圆领长衫、围裤，有人戴包头巾。长衫一般不过膝，围
裤垂至脚面上。头巾长达几米，包法不同，颜色不同，白色居多，也有红色，以锡克教徒
的头巾最艳丽。
　　住在现代大都市的印度人受西方生活方式的影响，服装有很大变化。男人穿西服的多
起来，穿夹克、穿T 恤衫或运动衣的也随处可见。如果一个出租车司机仅仅穿着围裤是多
么不方便、不实用，对于外国游客来说也欠严肃。
　　学校里女学生穿裙，男学生穿运动衫、T 恤衫和牛仔服的也很多。
　　巴基斯坦的男子服装也受到西方的影响，办公室中男子穿套装、系领带，或者穿白衬
衫系领带，下面穿长裤。巴基斯坦男猎装也很流行。但不穿短裤和窄小的服装，也不穿暴
露的服装。妇女服装是裤子，束腰外衣和女用披肩，不穿到膝的裙子。
　　印度人的头发，一般男子长短合适，女子留长发，锡克教徒终生不刮胡须，不剃发，
把头发梳好盘在头顶，用头巾把头发包起来。女学生留短发的较多。
　　印度妇女喜戴装饰品，妇女脖子上戴项圈项链，耳上戴耳环，鼻上有鼻饰，腕上有手
镯，脚上有脚镯、脚铃等。有些男人也戴首饰如身环，手镯、戒指等。只有寡妇不戴饰物
。
　　女人在前额上点红痣已经在印度普及，不管什么教徒，大人小孩，已婚未婚都点红痣
。只有寡妇不点痣。现在吉祥痣颜色有黄、紫、绿、黑等各种颜色，形状也有三角形，五
角形等。
　　b.南亚服装。
　　越南女装叫" 阿娥寨" ，据说是1945年脱离法国殖民统治后设计的，它很象中国旗袍
，但颜色雪白，下摆长到脚踝，开叉很高，衣服贴身合体，袖子比较窄长。因为开叉一直
到腰部，所以走路骑车都十分方便，衣摆随着腰身的运动而摆动，显得婀娜多姿，优雅迷
人。穿阿娥寨必须配以长筒裤。衣料可用丝绸或布料。农民妇女喜穿无领长上衣，下面穿
裤子或裙子。
　　东南亚穿裙子的男性很多，因为天气太热裙子便于散风。比如缅甸，男女都穿叫做"
隆吉" 的裙，它是用一块布把下身围起，多余的布掖在腰下。
　　马来西亚人穿" 沙龙" ，也是用一块布围起下身，多余的褶在腰间，或做一个艺术的
褶。这种沙龙用处很多，可以身上穿，可以铺、可以盖、可以坐。
　　马来人虽然也穿衬衫长裤，但沙龙这种民族服装还是倍受欢迎，为日常休闲所穿着。
它们一般用蜡染花布制做。印花布，印度棉布，爪哇棉布也是常用的布料。
　　东南亚妇女服装，一般是上衣配以下裙或沙龙。缅甸妇女上衣用丝绸或薄尼龙制作，
印尼和马来西亚用腊染布做。有的民族披一块肩布作为上衣。
　　肩布的披法各族也不同，克美尔族和寮族是由左向右披，其余民族从右到左。印尼和
马来西亚披法没有限制。
　　印尼和马来西亚人喜欢戴简便的回教帽，印尼的回教帽已成为国民帽。
　　回教帽无帽沿，按回教长老的解释就是无遮无沿心地光明之意。印尼和马来西亚的回
民戴黑色帽子，去过麦加朝圣的人，戴白色帽子。
　　菲律宾男子上班办公可以穿茄克，带领带，或穿蜡染的宽松式外衣。正式交际场合穿
西服，不穿短裤。菲律宾男子的民族服装是绣着花纹的长袖衬衫，这种衬衫长得可以罩住
裤子。妇女们穿连衣裙。
　　乡村妇女穿长到脚踝的长裙。
　　斯里兰卡人喜欢自己的民族服装纱笼和纱丽。全国人从上至下，从城市到农村都是如
此，高级纱笼用洁白的丝织品制成，普通的用一块土布或尼龙布制成，颜色有白、蓝和花
格的。纱笼实际上就是一种圆筒裙子，穿时前面折成一个单褶，垂至踝部，纱笼制作简单
，穿着方便，凉快，既可当服装，又可当汗巾，浴巾，倍受男子喜爱，成为斯里兰卡的民
族服装，并流行于南亚和东南亚各国。
　　富有的男人穿高级纱笼，讲究配套。在正式场合，他们上身配一件洁白的高级丝织外
套，脚穿袜子和皮鞋。普通人一般上身配一件短衫或背心，脚穿拖鞋或赤脚，乡村男子往
往只穿一件纱笼，光着膀子。
　　沙丽是斯里兰卡女子服装，式样相同，只是色彩、图案、用料，做工不同。沙丽穿法
从左肩向右肩斜披，从腰部围到踝部，成筒裙状，上身穿短袖套衫，沙丽斜披在短衫外肩
上。短衫和筒裙间裸露出一段腰身。走起路来婀娜多姿。
　　③东亚服装。
　　中国。
　　亚洲服装在过去五十年中经历了巨大变化，中国变化尤为剧烈。1949年以前中国服装
传承了民国以来的习俗，男子为长袍、马褂，代表着古老的传统。另外受西方影响西服革
履已经风行。妇女多穿旗袍。
　　官员，学生多穿制服式中山装。农民依旧是短打，传统的短褂和长裤。1949年以后长
袍不时兴了，原因是它的不便于行动，和当时的生活节奏已不相合。西服也逐渐很少有人
穿着。它们都变成了旧时代生活的象征。中山装、列宁装、军装以极快的速度取代了长袍
和西服。全国服装很自然地趋向一致，这源于当时人们的心理倾向、审美取向和社会变化
。人们欢迎革命，革命的干部服，成为人们心目中最美的服装。这种革命式的服装，体现
了一种平等的社会观念，人们不再以服装区别高，低、贵、贱。而灰色、蓝色的干部服装
也反映了当时人们艰苦朴素的生活作风。到了50年代以后，各色花衣服，式样不同的服装
渐渐多起来。
　　文化大革命时，我国时兴穿军装，人们的服装色彩单调，不出灰、蓝、黑、草绿几种
，人们不敢稍事打扮，妇女尽力泯灭女性特征。十年浩劫中十亿人口穿着几乎相似式样，
相似色彩的衣服。深刻表明极左思潮和文化大革命对服饰文化的扼杀。
　　改革开放后，人们突破了长期的文化禁锢，服装打破了单调的色彩，统一的形式，呈
现出万紫千红、百花争艳的形势。70年代末、80年代初期妇女改变了穿军服和较短上衣的
习惯，上衣加宽加长，北京流行起喇叭裤、萝卜裤，裙装。西服在开放的中国普遍地流行
开来。以后女装受国际时装的影响不停变幻着时尚，A 式和T 式服装在北京和上海十分流
行，上海妇女喜穿宽大上衣，下穿健美裤，北京妇女喜穿短上装，长裙或长裤。都显得潇
洒，娇健。人们喜爱穿表现自己个性的服装，当代牛仔装、T 恤装、休闲装都十分流行。
进入90年代，妇女夏日服装趋向露透。夏日的超短裙已为城市广大妇女所接受，上衣领子
也有渐开渐大渐向下的趋势，夜礼服，袒背服已在舞台上出现。
　　中国的服装从八、九十年代以来，已与世界服装发展趋势同步。这种变化是极大的，
它是改革开放和人们渴望实现现代化的外部表征。
　　中国服装在国际时装潮流的影响下，发生日新月异的变化，体现出社会的前进，人们
思想意识的变化。然而值得我们注意的是，如何保存中华民族的文化传统，创造出既富有
民族特色，又富有当代时代精神的服饰，这是摆在我们面前的一个重要课题。
　　从几十年来中国服装的变化可以看出服装变化的原因：①深受政治形势的影响，没有改
革开放的形势，那里会有今天服饰的五彩缤纷。②不同妇女观的影响。革命战争时期，妇女
和男子一样在前线战斗，男女几乎担当着同样的任务，妇女的服装和男子几乎是一样的，
妇女以自己更象男性而自豪。
　　今天，妇女的女性角色意识已经觉醒，她们追求女性美，这就极大地推动了服装的发
展和变革。③经济的发展推动服装的变化。40年代，二次大战刚刚结束，物资极端短缺，人
民生活贫困，逢年过节才舍得把好衣服拿出来穿。
　　60年代经济困难时期，提的口号是" 新三年，旧三年，缝缝补补又三年".改革开放以
来，经济得到发展，物质丰富了，人们追求更美更多彩、更高级的服装。人们普遍关注着
服装式样的是否流行，色彩的协调，做工的考究，风格的洒脱自然或典雅大方。一件衣服
只穿一段时间就被淘汰了。以前一年换穿一两件衣服，现在一个季度，换几次衣服，比如
秋季女服，在北京，从妇女穿薄薄的漏孔丝麻外衣开始透露秋天来临，以后穿薄绒毛背心
，再冷，改为薄绒毛衣，以后穿细线毛衣，最后穿粗线毛衣。裙子则从超短裙换成短裙，
西服裙，最后是长裙，长裙几乎达到足踝，与冬装又相近了。④科学技术的发展推动着服装
生产的改变。服装的制作显示出生产力水平的高低。我国40年代多用手工缝制服装，民间
有专门为人缝制衣服的裁缝，他们夹一个布包，内有尺子、剪刀、布料之类，深入到各家
各户为人们裁剪制作服装，他们都是男性。那时虽然也有用机器的被服厂之类，但多是生
产军服，有名的服装店多为权豪显贵所光顾，一般人无由入门。普通老百姓多自己手缝或
请民间裁缝做衣。50年代以后缝纫机逐渐普及到穷乡僻壤，不仅有缝纫机，还有锁眼、锁
边、绣花等机器，再也不用人们一针一线来缝制衣服了，服装厂、服装店遍布街市，大批
量的服装成品涌现出来。服装的衣料也产生了革命性的变化，各种合成纤维代替棉布、毛
料而成为服装面料的一路大军。这些都有力推动了我国服装产品数量的激增和质量的提高
。目前我国已进入服装生产和出口强国之列，年产服装70亿件，出口占一半。⑤行业服装的
兴起。当前中国兴起穿行业服，各厂矿单位时兴穿厂服，各中小学校时兴穿校服。各种行
业服，工作装流行起来。今日的工作装与60年代的劳动服不可同日而语。现在的工作装许
多是高级或中级衣料制作，由名厂家缝制，样式新潮，穿着舒适，尤其是职业妇女装，突
出了女职工的精神面貌，给人以朴素大方、精明、干练、庄重，可信赖之感。
　　中国各少数民族的服装传统悠久，丰富多采。如蒙族穿滚边长袍，藏族穿宽领，右开
襟，长袖藏袍，内着衬衣。藏族妇女腰系鲜艳美丽的围裙。苗族穿对襟衣、裤筒短而宽大
，包头帕。妇女穿百褶裙，彝族穿青色短衣，肥脚裤。壮族妇女的蜡染筒裙尤为著名。维
吾尔族穿袷袢，无纽扣，长及膝盖，以方腰带扎腰，妇女穿宽袖连衣裙，外套黑色对襟背
心。全国五十六个民族都有自己民族的服装。真可谓五彩纷呈，百花齐放。改革开放后，
我国少数民族的服装已发生很大变化，穿西服，夹克衫等的人很多，如蒙族，城市中的蒙
族已很少穿民族服装，只有在节日庆典隆重会议上才穿起民族服装。汉族人民作为民俗服
装仍在盛行不衰的就是冬天的短棉袄。解放前的女式棉袄是右边开襟、解放后流行对襟棉
袄，现在农村中仍有不少妇女穿右衽的棉袄，这种棉袄保温性能强，中间不透风。短棉袄
过去以布为面料，现在人都爱用绸缎制作，取其绵软、轻滑，容易穿脱。过去是在里面絮
上棉花，现在人们不再用棉絮，而改为喷胶棉等等，取其絮棉平整，穿时板正有形。小棉
袄无论男女老幼都适于穿用，轻软方便，由家中制作，也可由工厂制作，工厂做的一般不
如自家做的好。由于各种羊毛衫盛行，羽绒服、膨松棉短外衣日益增多，城市人已有不愿
化时间自制棉衣而宁可买成衣穿用的强劲势头。
　　但广大农村仍以自家做的棉袄做为冬季的主要服装。
　　短棉袄这种民族服装产生于以农业经济为主的旧中国，以其经济、方便而受到群众的
喜爱，至今短棉袄的生命力仍然很强。随着工业现代化的发展，服装的大规模、大批量生
产，短棉袄已显得费时费事了，但它的工艺价值也许会因服装的工业化而更加高昂。
　　日本服装
　　日本在战后发生了很大的变化，日本实行了波茨坦公告占领下的改革，废除了君权主
义的明治宪法，制定了新宪法；修改了明治民法，在法律上提供了男女平等的条件，实行
土地改革，农民生活得到改善。这些改革对于日本文化和民俗的发展都产生了重要的影响
。它表现在物质生活的各方面，服饰方面日本战后最终完成了面向西服的全面更新。
　　二战后日本的服装发生了深刻的变化，以前妇女全都穿和服，而现在只有一些老年妇
女有时穿和服，大多数妇女只有在节庆的日子和重大的场合才穿和服，如毕业典礼、传统
婚礼等时刻穿和服。日本男人改穿西服，他们穿西服不象西方人那样严格、日礼服、夜礼
服经常混穿的情况，被西方人多次指出。日本男人在公共场合几乎没有人穿和服了。
　　日本新娘的和服色泽艳丽，质地高级，穿着十分有民族风格，更以其精美的首饰和装
扮引人重视。最有意义的是新娘发髻上所戴的" 角隐" ，这是由生丝织成的头巾，外层白
色，内层红色，分为两层。" 角隐" 象征着把妇女做姑娘时的棱角隐藏起来，把自己的任
性，娇懒、好强不服人的个性磨灭掉，克制起来，以成为一个合格的妻子，成为贤妻良母
型的妇人。现在日本人的婚礼虽然有了许多新的变化，新娘戴角隐的风俗仍在流行，但已
逐渐失去了它的原来含义，而只作为一种传统婚礼装饰了。
　　日本的木屐。木屐在日本十分盛行。这种木制的鞋子，脚底下有前后两排齿，既可以
支持脚底又可保持脚的整洁。其式样多为方形，也有些女子穿圆屐。男屐一般为淡黄色，
女屐有各种颜色，并雕有花纹。冬天穿木屐专门配有分出大指的开口袜子。日本人穿和服
必须配木屐。现在，日本城市里男女青年很少再穿和服，但脚上有时却拖着木屐。这是因
为木屐特别适合于日本潮湿温暖的气候。日本舞女爱穿木屐跳舞。年青人穿着牛仔裤，脚
上穿木屐也流行于一时。
　　朝鲜服装
　　朝鲜服装分为上衣和下裳。上衣称为" 赤古里" ，男人的下衣是一种宽腿收口的裤子
，妇女的下衣是长裙。一般市民都上穿赤古里，下穿裤子，女子在裤子外再穿上长裙，脚
上穿袜子，头上戴帽子。
　　近几年年来朝鲜的服装有很大变化，以前妇女在贴身内衣上还穿单衬衣，现在直接穿
上衣，甚至不用穿胸罩，以使胸部不受压迫。
　　除了继续穿民族传统服装外，男子穿西服已十分普遍，尤其是都市中上班、会客、参
加集会均穿西服。妇女仍穿鲜艳的民族服装，但是穿西装套裙的也很多。学生的服装已大
为改变。
　　蒙古服装
　　蒙古男女的服装都是长袍。长至小腿，袖长及手，右衽、腰部束带，袍襟的右肩及腋
下用布扣固定一两处。男人的长袍多用深蓝、深棕、深紫、深红等单一色调。女人的长袍
用花绸，或镶边，颜色浅，外观华丽。男人穿袍要束腰带，女人在家不束带，出门束带。
艳丽的长袍配上辽阔的蓝天和绿色草场，真是一幅美丽的风景。
　　蒙古人夏天穿较薄的袍，秋天穿夹袍，冬天穿羊皮袍。
　　现代城市的蒙古人已不穿民族服装，公职人员，学生等均穿西服、夹克、运动衫等。
有些地方的牧民仍穿民族服装。
　　(4)非洲服饰
　　非洲地区广大，民族众多，环境不同。非洲的服饰式样繁多，色彩鲜艳，风格各异。
　　北非地区埃及人和居住在撒哈拉地区的阿拉伯人穿阿拉伯长袍。阿拉伯长袍一般没有
领子，腰宽袖肥，一直长至脚踝。这个地区多风沙；天气炎热，长袍可以挡住风沙，遮住
烈日，适合当地的气候条件。参加穆斯林的礼拜之日，婚庆嫁娶或官方外交活动都应穿上
这种长袍。
　　阿拉伯长袍有黑、白两色。白色是喜庆之服，黑色表悲哀，是参加丧事的服装。
　　男子要缠头巾，是用薄纱做成的，长约一米，从右往左缠在头上，一般头巾用白色，
也有绣着图案的。戴头巾穿长袍是人们对伊斯兰教虔诚笃信的表示。
　　阿拉伯妇女穿长袍戴面纱从不露出胳膊、小腿，面纱大多用黑丝绸做成。出门用面纱
遮住头和脸，只露出两只眼睛。由于现代生活方式的影响，蒙面纱的习俗曾受到冲击，妇
女们改为戴头巾，或披肩。但90年代末期，埃及的女医生仍有许多戴面纱的。
　　阿尔及利亚东部区的妇女全都穿黑袍，这是因为1945年8 月5 日法国殖民者向参加示
威的4.5 万群众开枪，制造了一场流血惨案。从那时起阿尔及利亚的妇女就改穿黑袍，以
表示对被杀害同胞的悼念，对殖民者罪行的永志不忘。
　　由于经济发展，和西方的影响，北非的摩洛哥、突尼斯，很多男子脱了长袍，穿上西
装。但就全国看来，阿拉伯民族服装仍占主要地位，他们以民族服装显示出自己民族的尊
严，表现自己民族文化的特色。同时，民族服装更适宜于当地的环境和气候条件，所以人
们还是喜欢穿本民族的服装。
　　东非大部分人的穿戴几乎都被西装革履所代替，年青人尤其喜爱欧洲的时装，欧洲时
装一出现，很快就会在东非国家里看到。但是坦桑尼亚等国妇女仍以穿"康加" 为美，" 康
加" 是一块花布，从胸部围至腰腿。下面穿一条长裙。康加的图案美丽，是典型的非洲服
装。马达加斯加的" 兰巴" 装束一直保留到今天，"兰巴" 很象印度的" 沙丽" ，披在肩上
既可御寒，又有装饰作用，有时代感也有民族性。塞舌尔的老年人仍穿着19世纪的棉布宽
衣、长裤、长裙。埃塞俄比亚人喜穿窄袖的衬衣和窄腿裤。上面披上一块披肩。这种披肩
叫" 沙马" ，男人的"沙马" 是狭长的，披在肩上，妇女的比较宽大，可以遮住整个上身。
　　中非服装十分鲜艳，妇女的长袍有鲜艳的印花图案。中非的妇女穿" 巴依" ，" 巴依"
是几块花布组成，围在腰间。刚果妇女爱缠紫红、金黄、翠绿和天蓝等颜色的花布。扎伊
尔西北部热带森林深处的巴库图人，不论男女头上都扎一块裹着木头的布条，脸上涂以鲜
红的颜色。大部分妇女脖子上都系有许多美丽的串珠圈，腰上也围着红色的串珠套。她们
还在腿上戴上一副重10斤的铜护腿，从脚到膝盖用黄铜片包起来，而且擦得金光闪闪。
　　在一些气候炎热经济发展十分落后的部族里，人们的衣着非常简陋。一般仅以布、兽
皮或树叶裹身、妇女仅穿围裙，上身赤裸。苏丹南部气温常在摄氏40℃，努尔族男女都裸露
全身，巴里人男女则一丝不挂，巴里姑娘们只用树叶，兽皮遮羞；罗图佳妇女只在腰部系
一条镶花带子，腰后挂一柄巴蕉叶，小腹前挂一二十根小铁链遮羞，结婚时才摘下铁链换
上羊皮。南非的科萨族男子多数赤身裸体，最多在腰间围一块布遮住下身；年长一些和较
有地位的男人则披毯子或裹棉布，未婚女子一般都裸露上身，而已婚妇女则把全身包得严
严实实，还要围上镶有花边和珠子的围裙。
　　非洲妇女爱好打扮，她们把自己的头部颈部腰部都装饰起来，头上戴头饰，颈部挂项
链，腰部围腰带，金光闪闪，叮　　作响，很有魅力。
　　非洲有一些特殊的习俗，如面部的装饰习俗。苏丹人在脸上打标记用刀割或火灼，不
同的部族瘢痕不同。乌干达的兰戈族人在前额上烧烫三五排平行的小圆点。阿乔利人在太
阳穴上割三条平行的线条。肯尼亚的吉利亚马族在下眼睑挑20个小肉瘤，形如一道新月。
据说过去在部族冲突中这是识别敌我的记号，今天这个作用不见了，却又有了新的含义，
它是男子忍受痛苦勇敢刚毅的象征。而对于妇女是一种特殊的" 美人瘢".刺唇穿鼻是东非
许多部族的美容法，这主要在妇女中流行。兰戈族女子喜欢在鼻翼上穿孔，肯尼亚班巴族
喜在鼻孔的中膈上穿孔，穿好以后，塞上金属片或挂上小串珠的装饰品。坦桑尼亚的马孔
德女子在上唇刺孔，塞上木棍。这些部族的女子只有唇上有孔又有饰物才算美人。随着社
会的发展，非洲妇女的审美观念也发生了变化。今天城市青年妇女，经济比较发达地区的
妇女，已摒弃了穿唇的习俗，多数的马孔德妇女已不再穿唇、戴唇饰了。
　　对于牙齿，东非人也进行各种装饰，肯尼亚的坎巴族爱把门牙磨成尖状，坦桑尼亚马
孔德族女子爱把牙齿磨成锯齿状。有的部族还将牙齿拔掉，如马赛族男女一般都拔掉两颗
下门牙，现在仍有这种习俗。
　　东非人扎耳朵眼，不仅在耳垂上扎，还在耳上面扎，男人女人都扎，如罗族男人扎十
几个耳孔，每个孔上都塞上木片和金属。坦桑尼亚的库利亚族和马赛族男女都扎耳孔，有
的把耳拉成环形，长一尺，一直垂到肩上或胸前，男子塞上茶杯粗的木棒，女的挂上钢丝
环、珠链或铁铃。
　　目前，非洲的各种纹身习俗，已渐渐被年青人抛弃了，但老一代脸上还可看到各种标
记。
　　(5)澳大利亚新西兰服装
　　澳大利亚各地区各季节温差很大。夏天澳大利亚男人穿着比较随便，他们常常穿一条
卡叽布短裤，一双长袜，一件短袖衫上班。在正式宴会和社交场合人们穿着茄克并系着领
带。妇女穿裙子、罩衫去上班和参加社交活动，夜礼服也是交际场合的服装，妇女也可以
穿工装裤和短裤。
　　新西兰的穿着与澳大利亚相似。男性在办公或社交场合穿西装系领带，一般时候穿茄
克系领带。妇女要穿裙子或套装，外面有外衣，新西兰妇女不穿短裤。
　　2.饮食
　　(1)当代饮食习俗的总趋向
　　①当代人的饮食正逐步实现科学化，人们从仅仅满足口福之乐中解脱出来。当代人追求
饮食的科学性，追求健康和长寿。特别是战后欧美各国由于饮食中高蛋白、高脂肪、高热
量，导致了高血压、冠心病、糖尿病等的发病率极高，引起人们对饮食的合理性科学性的
关注。世界卫生组织提出了合理的热能分配比例，蛋白质占12％，脂肪占30％，碳水化合
物占58％，而当代美国及西方国家的饮食中脂肪占到45％。为此美国居民特别关心减肥，
减去多余的脂肪，以达到健康。1977年美国营养委员会提出改善美国膳食组成的意见：(a)
减少脂肪，使其占总热能的30％，而其中饱和脂肪酸要从16％减到10％，增加不饱和脂肪
酸，使其达到12％，胆固醇降到每日300 毫克。(b)增加各类食品，使所含碳水化合物占总
热能的55％-60 ％，糖的热量由24％减少到15％。与欧美相比，东亚居民的膳食结构就比
较合理，以日本为例，就属于理想型的食物构成，日本人的饮食中蛋白质从鱼类中摄取的
比例较大，主食以大米为主，结果使日本人的平均寿命跃居世界之首。
　　这引起世界营养学家极大的兴趣。各国饮食纷纷向日本学习，日本寿司在美国打开了
市场。
　　②快餐业的兴起。随着资本主义生产方式的建成，女工、儿童都加入产业大军，职工们
为了赚钱要节约吃饭时间，快餐业随之兴起。但二战前只有自助餐、汉堡包等快餐形式。
二战以后，四十年代末美国的麦当劳开拓出一条办快餐的新路，革除了餐厅的各种装饰，
贵重的餐具等，而能在短时间里满足蜂拥而至的顾客。日本的安藤百福在战后制出了方便
食品" 方便面". 1960 年美国人20％的饮食费用用在饭店。1982年已有40％用在饭店。快
餐业以每年13％的数字在增长，快餐首先在美国获得发展，后来在法国也发展起来，1981
、1982年法国就建成了450 家快餐馆。由于工作速度加快，法国人情愿放弃美味可口但制
作复杂的传统法式饭菜，而改吃快速便宜的午餐。
　　中国的快餐业发展也十分迅速，不仅各种方便面食、米食大量出现，汉堡包、三明治
、肯德基的家乡鸡、加州牛肉面也在许多大城市受到欢迎。麦当劳在北京已有8 家，经营
状况很好。
　　快餐业是以工业基础作后盾的，快餐食品大都是机械化生产而成的。也是服务于工业
高度发展的现代化生活的。快餐具有物美价廉、清洁卫生、服务便捷等特点，因而受到广
大顾客的欢迎。麦当劳快餐店规定，土豆条炸好后7 分钟卖不出就要扔掉，以保证质量。
顾客进店5 分钟之内，服务员必须上完菜。但西方快餐中的高脂高糖并不足取。
　　美国的快餐业打入世界各地，麦当劳公司已在全世界50个国家开设了10500个以上的快
餐店。饮食业上的这种情况标志饮食工业化、标准化、规模化的开始。一些发达国家的饮
食业以其强大的实力为后盾，正准备对世界饮食业形成垄断的趋势。但是世界各地人的口
味不一，以简单的食品国际化取代各地丰富多采的饮食，是不妥当的。
　　③世界饮食习俗的交流。当代世界餐饮业在饮食习惯和烹调方法上进行了空前的交流。
如美国快餐业对世界餐饮业形成很大冲击，各国相继发展起快餐业。美式饮食打入法国，
对" 烹饪之星" 的法国形成了一种挑战。如美国的正宗烧排骨、蟹肉饼打进了法国巴黎，
美式食品如花生酱、酸果蔓果汁、荞麦面薄煎饼等供应着法国消费者。
　　跨国食品公司的成立，加速了世界食品的交流，意大利多米诺公司在日本兜售着意大
利馅饼。意大利的面条，印度的咖喱饭成为日本儿童最喜欢吃的饭食。日本人原来喜爱的
饮料是茶和米酒，现在可口可乐成了日本人的重要饮料。
　　中国的饮食向来以色香味美而闻名于世，现在中国菜肴制作也颇受国际餐饮业的影响
，在制作程序，调料使用、摆放讲究，上餐速度上都有所改变。
　　法国、意大利等国家都有着足以自豪的烹调技术和烹调传统，现在在国际饮食业的互
相交流和学习中又有了发展和进步。
　　④食品的更新，据专家们预测21世纪后，人们的常用食品中将有一半谁也没有吃过。本
世纪末蚯蚓已成为时髦的食品，美国食品公司制造的蚯蚓浓汤罐头和蚯蚓饼干，已畅销世
界各地。用蚯蚓肉末和苹果汁做的蛋糕，蚯蚓做的面包，蚯蚓干酪等也都受到顾客的欢迎
。台湾的" 百利地龙公司" 制做各种中式蚯蚓菜肴吸引了世界各地的食客。据专家分析，
蚯蚓营养成分齐全，蛋白质含量高于一般肉类，有人类所必需的几种氨基酸并含有酶和抗
菌素，对人大有益处。随着人口的增长，蛋白质供不应求，开辟新食源将是举世关注的新
课题。
　　⑤烟酒的禁忌。烟的禁忌公元1492年，意大利航海家哥伦布发现了新大陆，同时也发现
了印弟安人嘴中抽的烟草。不久烟草飞到欧洲，以后传至印度、菲律宾，明代万历年间传
至我国台湾。
　　20世纪30年代，医学界怀疑香烟是肺癌的祸源，50年代这个怀疑被科学所证实，于是
逐渐引起了人们的重视。据统计，当代每年有300 多万人因抽烟而丧生，烟实在是人类的"
超级杀手" ，它对人的心脏、肺脏、气管、血管神经都能造成危害。
　　当代的禁烟运动首先在发达的资本主义国家展开，60年代世界上许多国家都号召禁烟
。1974年和1978年，世界卫生组织发布了《吸烟引起疾病流行》的报告，并在1980年向世
界各国宣告4 月7 日为" 国际卫生日" ，主要口号就是" 要吸烟，还是要健康，任君选择"
，并且明确提出要努力做到"2000 年没有吸烟者" 的奋斗目标。80年代以来，许多国家政
府采取了各种禁烟措施，不少国家把禁烟列入法律条文。如比利时、伊拉克、芬兰、埃及
、荷兰、沙特阿拉伯、新加坡等国严禁在报刊、电台、电视和任何公共场所刊登香烟广告
。新加坡禁止在办公室和航班飞机上吸烟，最近还宣布禁止在空调室吸烟，违者罚款500
新元(250 美元）。保加利亚、丹麦等国规定不准在学校、医院、汽车、火车、飞机等场所
吸烟。希腊宣布在任何公共场所室内吸烟都是一种犯罪行为，要受法律制裁。美国医学学
会提出到2000年要使美国成为没有吸烟人的社会。1985年美国国防部长温得伯格在军队中
发起一次大规模的反吸烟运动，使军队中吸烟人数锐减。1989年美国全国已有80％的公司
禁止雇员在工作场所吸烟，违者罚款10-500美元。中国的北京等一些大城市也禁止在公共
场所吸烟。
　　1988、1989、1990年以来世界卫生组织多次宣布实施" 世界无烟日" ，1990年5 月31
日" 世界无烟日" 选定的口号是" 无烟童年" ，号召人们戒烟，让儿童们在无烟草污染的
环境中成长。目前，世界性的戒烟运动已进入高潮。在各国政府的参与下，禁烟这一移风
易俗活动取得很大成果。
　　发达国家在积极禁烟的同时，把烟草倾销到发展中国家，这是特别值得人们重视的情
况。" 美国烟草公司面临在国内香烟销量日益下降的局面，现在加紧到国外推动人们用它
们的产品。它们在亚洲的活动尤其积极……有大量人口的中国则被推销者视为宝地。许多烟
草公司力保在香港的亚洲基地。
　　据香港吸烟与卫生理事会执行干事朱迪恩.麦凯撰文说：" 大烟草公司正在通过建立合
资企业、主办体育和文艺活动及做香烟广告打开中国的市场".对此我国人民应有高度的警
惕。
　　酒的禁忌酒是一种世界性饮料。酒对人体的作用一直毁誉不一。从医学观点看来，酒
有益于人体健康的一面，但饮用不当其危害也很大。嗜酒和酗酒必然损害健康，危害社会
。据统计原联邦德国每年1.4 万起交通死亡事故中因酗酒造成的就有5000起。墨西哥的凶
杀案有50％是酗酒后干的。全世界交通事故中1/3 以上是因为酗酒。
　　目前酗酒的危害已经日益引起人们的关注，近年来美国、前苏联都采取过相应的措施
。美国加利福尼亚州1988年通过了一项立法，规定" 所有酒精饮料" 自1988年10月1 日起
，必须标有" 危害健康" 的警告。随后马萨诸塞州也通过了一项相同的立法。前苏联在
1986年对酗酒者采取了一系列严厉措施，如罚款，取消奖金，解除公职，实行强劳等。官
方宴会取消了上酒，以矿泉葡萄汁代替。从1986-1989四年中，苏联酒类销量锐减一半以上
。
　　对于酗酒嗜酒的危害，人们已经有愈来愈清醒的认识，消除嗜酒酗酒的危害是当前人
们面临的一个课题。酗酒闹事，打架斗殴，酒后开车造成多起重大交通事故，酒后行凶杀
人也常有发生。这不能不引起人们的警惕。
　　瑞典人有饮酒习惯，政府每年的酒税可达一亿多美元。但瑞典政府十分重视戒酒工作
，瑞典城乡都设有戒酒医院，社会上对饮酒有种种限制，警察发现醉汉可能随时拘留，经
血液测定酒精量超过千分之一时便可将其送往戒酒医院，进行3 个月的强迫治疗。如恶习
不改，抓住以后，还要进行长期的强迫治疗。
　　酒精的危害已为当代人们了解，少喝，不喝或饮低度酒，成为当代趋势。
　　(2)欧洲饮食习俗
　　西欧的烹调方式与东方不同，蔬菜和肉往往偏生。英国人爱吃牛肉、羊肉，尤喜喝浓
汤，德国偏重于吃牛肉，法国人爱吃猪肉及牛肉。灌肠是欧洲人常用的食品。
　　西欧人有吃冷食冷饮的习惯，无论天气冷热，常常以冷餐充腹。这与我国人民三餐饭
顿顿是热食不同。欧洲人有时一天只在晚饭时吃一顿热餐。
　　西式饮食面点主要是烤制的面包糕点，其味道多为甜香，与中国咸香式面点成为不同
的风格。
　　西餐最讲究餐具的气派，反映出西方文明特色，现代西餐具一般以不锈钢制作，有刀
、叉、勺、盘，每上一道菜点就要换用新的餐具，撤下一付刀叉。另外西餐的造型富有现
代气派，色彩艳丽也为其特色。
　　西餐筵席为长条形，男女相间入席，便于席间与左右异性交谈。西方进餐礼节，要与
邻座异性交谈，如果一味低头吃饭沉默不语，是最大的失礼。
　　宴会，主要目的是交际，通过进餐加强友谊。在宴会上，食品和酒尽管非常重要，但
实际上都是作为陪衬，宴会的核心在于谈话，谈话应在自己左右两侧的邻座之间进行。阿
奇.唐纳德写的《现代西方礼仪》指出，入席时" 应由女主人邀请并引导客人入席，女主人
应尽快坐下，并使各位女宾也都能尽快坐下，男子在坐下之前应先为女子拉出座椅。" 这
里体现了西方社会风尚礼节，以女士为先，尊重女性的习惯。
　　西餐吃法一般是右手持刀，左手拿叉，叉子按住食物，刀子切割成小块，然后送到嘴
里，服务人员不时侍候在旁，换上菜点酒水，撤下不用的刀叉、杯盘。这一切程序不用明
说，不用眼色，手势等，只要把刀子叉子按八字形架在盘边就表示" 这道菜正在品尝" ，
如果把刀子、叉子重合放在盘子右边就表示" 这道菜已经品尝过了，可以撤下".西方饮食
文化体现了西方的人伦观念，其有秩序规范化的用餐也体现了西方社会的文化特点。
　　欧洲人的早餐。西方营养学家认为早餐对人的身体最为重要，因为上午担负着一天大
部分的工作，身体急需补充营养，所以西方人更重视吃早餐。
　　午餐，俄罗斯，保加利亚、罗马尼亚，对午餐更为重视，要求质好量多。
　　由于生活的现代化，工作紧张，许多国家午餐较简单，如英国、法国、美国，上班族
大多以快餐充饥。
　　晚餐，普遍受到重视，要求丰盛，有肉类，有酒。
　　①英国的饮食习惯。英国人每天四餐。一次午茶，早餐比较讲究，尤其是星期日更要大
张旗鼓制作一番，早餐有牛奶麦片粥，另有现烧的火腿蛋、咸肉和红肠、鳕鱼等几道菜，
还要吃夹果酱黄油的面包和水果，最后喝茶或咖啡。平时则因忙碌，早餐比较简单。在城
市工作的英国人中午不回家用餐，而在饭馆中进食，他们有时只吃一两个夹肉饼或一小盘
土豆，其量之少令人惊异，英国人下午四时有一次午茶，无论贫富都要饮茶一两杯并吃少
许的点心。他们最主要的一餐是七八点钟的一餐，这是上完一天班后在家中吃的饭，称作
dinner，当然要饱餐一顿。到了夜晚十点左右再饮一两杯茶，吃一些饼干或两三片土司，
称为晚餐。
　　英国的基本食品有面包、牛乳、牛油、干酪、茶、糖、盐等。牛奶是英国人不可或缺
的饮料，他们喝茶必加牛奶和糖。故世人称其为" 英国茶".英国食品蛋糕、饼干各式点心
均有牛奶，牛奶为英国人的主要营养品。英国鱼产丰富，鱼是英人最喜爱的食品之一。
　　英国人不喜欢吃动物的内脏，如猪肠、猪肚、腰子、心、肝、肺等。但英国人常吃兔
肉、鹅肉，一日三餐都喜欢吃水果。
　　英国人请客吃饭不多，最普通的款待方法是请朋友喝茶。请喝茶也只是用一般的茶叶
点心，如果客人尊贵或主人特别表示殷勤也不过是用中国红茶待客，再做一个大蛋糕，几
张牛油饼而已。
　　英国人的传统饮料是啤酒，二次大战后喝威士忌，是受美国影响形成的风气。随着生
活节奏的加快，英国的快餐业迅速发展起来，汉堡包、三明治、比萨饼销量日多。
　　英国人的家宴充满英国特色，是十分注重礼仪的，它体现出英国人礼貌周全和秩序井
然的性格。
　　请客时间一般是晚上八点以后。主人用请柬发出邀请时，要说明请客原因、时间、地
点。其特殊之外还要说明穿什么礼服。客人最好在规定的时间前半小时到达，而且答应出
席后，除非万不得已不要失约。
　　请客时主人要尽量考虑客人的口味，要了解客人的饮食习惯与好恶，定菜谱时要征求
一下客人的意见。
　　餐前男主人要向每一位客人敬一杯开胃酒，这杯开胃酒敬到谁，谁就立刻喝下。主人
同时为第一次见面的客人互相作介绍。
　　英国的家宴在安排客人座位上要求很严格，一定要按客人的社会地位和年龄来安排座
位。现在比过去灵活多了，尊卑长幼的次序逐渐打破，除去做为重要的客人按老规矩安排
外，一般都是从客人交谈起来方便考虑来安排座位，以使席间气氛轻松愉快。
　　席间要彬彬有礼，不能在吃饭时吸烟。结束用餐后，女主人先站起来，请客人到客厅
休息。男客起立，让女宾先走。男客可以留下来喝酒抽烟。
　　客人告辞，主人将客人一一送至门口，客人要表示感谢。
　　英国正餐时吃烤鸡，烤羊肉火腿，牛排和煎鱼块，味道清淡，油用得很少。他们在餐
桌上准备许多调味品，如盐、胡椒粉、芥末酱、色拉油、辣酱油和各种沙司，由进餐人自
己选用。鱼裹上鸡蛋和面粉在油里炸制。牛排，用刀拍松，制作前用盐和胡椒粉在牛排上
撒匀，再放入油中煎黄，捞出后用文火烩七八成熟，放少量调料如酒，辣酱油、等，吃时
再加上原汁。牛排不能烹制烂熟。布丁是一种甜点心，用鸡蛋、牛奶、面粉、肉类烤制或
蒸制而成。英国人在正餐结束前喜欢吃布丁。
　　②荷兰。荷兰饮食力求简便。荷兰的妇女们大多有了职业，她们做饭力求快捷。荷兰主
妇多从市场买洗净切好的菜蔬，做甜食用的东西由送奶人送到家中，主食蛋糕、面包随时
可以买到。主妇只要简单地做些菜蔬，把主食加工，即可食用。最近几年，价廉又方便的
冷冻食品也流行起来了。
　　荷兰人每天吃两顿冷餐，一顿热餐。早午为冷餐，主食为面包、酸面包、蛋糕、配有
冷肉、排骨、罐头鱼、奶酪、果酱。饮料为茶，加咖啡的奶或凉牛奶，甜食有牛奶蛋糊、
炖水果加奶油、薄饼或苹果馅饼。热饭是晚餐，饭前喝一杯冰镇的酒。饭一开始就上菜汤
，然后是茄汁对吓，鲱鱼等。
　　奶酪是荷兰的特产，土法制作的奶酪有一点奇特的味道，欧洲人视为美味，可单吃，
也可夹面包吃，或做汤吃。
　　荷兰的烹调方法与英美不同，去骨肉一般不炒、不烤，而是蒸、煨或煎。
　　③德国。德国一日三餐，早餐一般在7 点，午餐在1 点，晚餐7 点，有的地方午餐和晚
餐之间喝午饭后咖啡，内容为咖啡和蛋糕。面包、土豆、蛋糕是德国人的主要食品。
　　早餐通常为咖啡或红茶面包。面包上抹黄油加果酱或肝酱，或者夹上火腿、灌肠等。
有的家庭吃煮鸡蛋，或者牛奶烧煮麦片。还有一种比较典型的早餐，是不经烧煮的谷类食
物，如麦片等、冲入冷牛奶食用，有时还加入多种干果。
　　德国的午餐比较丰盛，不仅吃三明治，往往也吃热菜。在职职工和大学生在食堂用餐
。食堂中供应份饭，包括肉食、蔬菜、土豆等，人们可以任意选择。食堂也可以点菜。
　　晚餐，德国人习惯吃冷食，如面包加上冷的肉食，乳酪等。有的家庭晚上烹煮热菜。
　　饭馆有套菜，包括汤、凉拌菜、主菜和甜食。正式就餐前先饮开胃酒，席间饮啤酒、
葡萄酒或矿泉水等。
　　德国的小吃店快餐店价格便宜。" 麦当劳" 餐馆供应美式快餐，有汉堡包、热狗、炸
土豆条、可口可乐等。
　　德国的素食热。德国人爱吃各种肉类，过去很少吃蔬菜，联邦德国卫生部门在1983年
的报告中指出大多数联邦德国人食品结构不合理，肉、脂肪、糖类吃得太多，而玉米之类
粗粮和蔬菜吃得太少。人们不注意体育锻炼的结果，许多人发胖、患有冠状动脉病，脑血
栓、高血压、糖尿病和龋齿。三十岁以上的人就发胖，三分之一的人便秘，三分之一的姑
娘体重超过标准。解决这个问题的办法之一就是尽快改变人们的饮食结构，增加素食成分
。这份报告引起全国的重视。现在全国素食烹调已经成为新的潮流，人们进一步认识到素
食有益于身体健康，从而在社会上形成一股素食热，目前西德部分吃素食和全部吃素食的
人已占人口的十分之一，超过500 万人，并有素食者联合会的组织推动这一活动。
　　德国的素食有生吃，煮烂吃，用醋加工成酸菜吃等方法，象中国的各式炒菜则没有。
虽然德国素食制作简单，口味不丰，但人们为了健康，吃素餐者仍是乐此不疲。
　　德国的素西餐十分流行，原西德有素西餐店2500多家。其用餐方式与西餐一样，先是
浓汤，烤面包，还有一道蔬菜色拉，然后是正餐，餐后有水果、咖啡或红茶。讲究的吃法
还有餐前酒、餐后酒。
　　④法国。法国有悠久的饮食文化史，法国菜肴如同中国菜肴一样，也是举世闻名的。法
国饮食之所以出众，就因为它有深厚的文化积淀。一代代的法国厨师积累了丰富的烹调经
验，使法国菜肴成为欧洲菜肴的精华和杰出代表。19世纪以来工业的发展，科学的进步，
尤其是旅游业发展更促进了法国烹调技艺的进一步发展。今天现代化加快了生活节奏，许
多人无暇搞烹调，有的人忧虑法国下一代丧失对菜肴的鉴赏力，传统的法国菜有让位于快
餐之势。其实，法国烹调是一种民族遗产，人民会把它当作一件艺术品继承下来。
　　为了提高法国食品的质量和厨师的素质，法国已决定建立一个国家烹饪艺术中心，同
时还将建立一个" 研究生院" 培养超级厨师。法国还鼓励主妇为提高烹调艺术而努力，国
家建立了许多烹饪学校，出版了各种介绍烹调的书籍。
　　巴黎集中了法国传统菜肴的精华。大街小巷有七千家大小西餐馆，其中有500家经营的
是独具一格的风味菜。
　　法国菜的特点是精选材料，讲究调料，做工精细，味道甜香。法式菜选料讲究，多用
鲜活原料，如煎牛排、烤火腿都要用新宰杀的牛、羊肉，而且煎烤至七、八成熟时吃。法
国菜做工精巧，注重原料的本色本味，讲究火候，讲究营养的合理搭配和色彩搭配，菜肴
成形时多呈鲜花或绿叶形。法菜重视调料汁，常用酒做为调料，火腿用红酒，颜色鲜红，
田鸡腿用白兰地。生蚝用咖喱等调料做汁，就更加清香可口。
　　蜗牛是法国独具风味的一道菜。从公元4 世纪开始食用，16世纪上流社会普遍食用。
今天的巴黎蜗牛日销量达50万只，有50家餐馆专门供应这种食品。蜗牛以越肥越大越好，
做熟了要趁热吃。吃时有一套专用工具，一手持钳夹住蜗牛，一手持叉子将肉挑出送到口
中。
　　法国人爱吃生蚝、田鸡、鹅肝等风味独特的菜肴。猪肉做法多种多样。
　　他们也喜欢吃各种蔬菜，如黄瓜、扁豆、白菜、萝卜等。
　　法国人重视饮食文化，他们认为每个人吃的东西应该符合他的身份、教养和社会地位
。对于粗制滥造的菜绝不将就，餐馆厨师做饭菜时态度严肃认真。厨师在法国有较高的地
位，不象英国人把厨师业视为末流。宴饮是他们生活中的一个重要内容，每个周末，许多
家庭要举行由祖父祖母主持的大型家庭午宴，或请五六个朋友来家里聚餐。他们认为用餐
是一件大事，不能站着吃饭，也不能用手抓取食物。
　　⑤意大利。意大利饮食在世界上享有很高声誉。意大利菜的烹调方法以炒、煎、炸、红
烩、红焖等为主。味道原汁原味，香浓可口。一般只烧到六七成熟，如" 炖羊肉" ，" 烤
龙虾" 等。佛罗伦萨牛排每块有半寸厚一斤重，但吃起来嫩香可口。用来做牛排的牛肉是
专门饲养的小牛。
　　用米和面做菜是意大利饮食特点，大米和通心粉都可用来做菜，做汤，做汁。
　　请客吃饭十分讲究，主食为面条、通心粉，炒米饭，饭是用肉汤做成，中有胡萝卜丁
、豌豆、土豆丁、青菜等。菜是牛排，鱼虾和各种鸡肉，拌生菜等。另外有水果和冰淇淋
。最后吃甜食和蛋糕。然后喝咖啡，消化酒。
　　意大利的面条十分有名，面条中含有鸡蛋、西红柿、菠菜等，形状有线、颗粒、空心
和实心四种。吃面条的配料有肉末、西红柿酱、辣椒，也有用奶酪、火腿肉和腊肉丁拌面
的，还有用蘑菇、鲜笋、肉汁拌面的。还可加辣味、葱味、海鲜味。
　　意大利馅饼是方便食品之一，馅在饼外面，饼上放上猪肉、牛肉、火腿的为荤饼，放
上茄子片、洋葱丝的是素饼，其中干酪和西红柿酱是必不可少的。而且要点缀上橄榄或切
成碎块的熟鸡蛋。
　　意大利人喜喝饮料，如开胃酒、果汁、矿泉水、葡萄酒、啤酒、烈性酒、咖啡、或茶
。意大利街上有自动售货机，投入硬币可以得到一杯饮料。公路两旁酒吧很多。各家各户
都喜设酒窖，存有大量的葡萄酒。他们喜欢喝咖啡，尤爱买速溶咖啡。牛奶消费量也很高
，喝茶的人只占全国人口15％，他们在茶中喜欢放上一两块方糖，或几片鲜柠檬。
　　⑥俄罗斯饮食。俄罗斯人的传统食物有用牛奶、大米、水熬成的稀饭，吃的时候再加上
奶油，人们又叫它为奶粥。汤在俄国饮食中也十分重要，菜汤和油煎薄饼是莫斯科人的家
常便饭。
　　俄罗斯人善制各种面点，尤长于制作馅饼、炸饼、煎饼，以蘑菇、鸡蛋、肉作馅，鲜
香四溢。
　　俄式大菜也是闻名于世的，牛肉就有多种做法，如炖牛肉、炸牛肉、煎肉块等。羊肉
有铁钎烤羊肉，烤羊肉串(又叫马刀烤肉）的金属纤子形状与马刀相似，烤前用葱头末，植
物油、胡椒粉、柠檬汁、香菜叶和盐腌上，烤好以后配以酸黄瓜、鲜黄瓜、西红柿、甜泡
菜等食用。
　　吃鱼子酱和蘑菇是俄国人的习惯。鱼子酱有鲟鱼子制成的黑鱼子酱和用鲑鱼子制成的
红鱼子酱，十分名贵。
　　俄国人与欧洲其他民族饮食有所不同，他们有冷餐小吃的习惯，对早、午餐比较重视
。午餐是他们一天的主餐，有冷盘和一两个菜，还有甜食和水果。
　　俄国人喜爱喝格瓦斯，它是一种清凉饮料，他们也爱喝加糖红茶。
　　俄罗斯人喜吃中国菜、水果、点心和各种饮料。喜喝烈性酒，每餐要用两三个小时。
俄罗斯人以面包、牛奶、土豆、牛肉、猪肉和蔬菜为主要食物。
　　爱吃黑麦面包、黄油、酸牛奶、西红柿、酸黄瓜、咸鱼等。不吃海参、海蜇、墨鱼、
木耳等食品。
　　原苏联的立陶宛人吃面食、土豆、甜菜、白菜、猪肉、羊肉、奶制品。
　　他们的传统食品是火腿、香肠、熏猪肉。喜欢吃土豆、豌豆煮的稀饭，用奶渣、土豆
泥和肉末包的甜饺子，还有猪肉熏肠、烤猪肉等。
　　前苏联乌克兰人以面包、蔬菜、肉类及乳制品为主要食物。面食有白面包，面疙瘩，
薄饼等，菜蔬喜欢吃猪肉、咸鱼、白菜、西红柿、黄瓜干酪、酸奶油等，他们还爱吃甜馅
饺子，馅是用奶渣、土豆、豌豆、白菜做成的。
　　汤有甜菜汤、土豆汤、羊肉汤，饮料有克瓦斯(用面包和水果发酵后制作的饮料），还
有茶和咖啡等。
　　⑦东欧、巴尔干诸国烹调概况。东欧与德、俄、意、希腊、土耳其紧邻，受到来自各方
面的影响，饮食料理呈现多姿多采的风貌。
　　捷克的饮料以啤酒为主，他们是啤酒之国，有酿造啤酒的优良传统。捷克人的下酒菜
也多种多样，有卷心菜，布拉格的火腿，摩拉维亚的香肠等。
　　罗马尼亚的饮食颇受俄国及土耳其的影响，他们喜欢喝红、白葡萄酒。保加利亚人喜
欢喝粮食酿造的饮料" 拉桂亚" 酒，吃羊肉、吃炼乳。他们的葡萄酒也很有名。南斯拉夫
的烹调受到希腊、匈牙利、土耳其及意大利的影响，种类繁多，味道和香味都十分浓烈，
他们出产樱桃酿制的酒和葡萄酒。
　　⑧北欧的饮食。挪威人饮食简单，早餐是英国风味的，午餐只吃一些果酱、面包、牛奶
或红茶，到五点左右，进用晚餐时，才能吃到热的食物，都市五点用晚餐，乡村随着日夜
长短不同，没有城市那样规律。菜大多以鱼为主，或醃鱼或煮汤。罗佛敦岛的煮庸鲽鱼汤
宿有盛名。
　　瑞典农业比挪威发达，盛产蔬菜，但基本上仍以鱼为主。瑞典有一种特殊的饮食习惯
，星期几吃什么都有固定习惯。如" 艾他鲁.米德.佛拉斯克" 是星期四的菜肴，以猪肉和
豆为原料制做出来；" 西鲁布拉" 是星期一的专用菜，以牛肉鲱鱼为原料。宗教节日喝有
鹅血的汤。
　　北欧人使用辛香料，辣香料很少。但开胃的小菜却很多。
　　瑞典是禁酒之国，国内不设酒店，饭店只准在晚餐供应少量的酒。买酒要持有" 特许
证" ，并交纳一定税金。
　　⑨澳大利亚饮食习惯，澳大利亚人饮食习俗与欧洲一脉相承。一日三餐、早餐是上午七
点半到八点半左右，食物有咸猪肉、鸡蛋、面包果酱、茶或咖啡。烤面包片很普遍，也有
早晨吃猪排、羊排或牛排的。午餐是中午十二点到下午两点左右，食物品种多样，比较普
遍的菜有鱼，意大利式的烘馅饼、中式面条、油炒菜或薄三明治。下午茶是四点到五点，
一般供应茶和快餐。晚餐是下午六点到七点，这是一天中的主餐，通常有羊肉、鸡肉、牛
肉、南瓜、土豆、蚕豆和色拉。饭后有甜点，主要是布丁和蛋糕。
　　饮料以咖啡为主，加上牛奶的叫白咖啡。在英国式的家庭中喝茶很普遍。澳大利亚喜
欢喝啤酒，进餐时喜饮用冰镇啤酒。
　　(3)亚洲饮食习俗
　　①西亚饮食习俗。阿拉伯国家人民的饮食习俗。主食是面粉烤的面包或饼，饼的种类很
多，把肉末、芹菜末和其他作料和在面里可制成一种" 基别饼" ，黎巴嫩人吃的基别饼加
的是鱼肉。" 萨里布萨" 饼，和面时要加桃仁粉、花生粉，在煎锅里煎熟，再浇上糖和柠
檬的汁，做出来焦黄酥脆，酸甜可口。埃及人喜欢在面粉中加糖和素油制成甜食。米也是
阿拉伯人的主食，他们常吃一种用小扁豆和大米熬的粥，上面淋上橄榄油，吃起来清淡喷
香，是阿拉伯人的家常饭。还有一种姜黄煮的饭，姜黄是香料，加上豌豆、大葱做成的饭
，一般在穆圣的诞辰日吃。
　　古斯古斯是传统食品，在小米饭上浇上胡椒、辣椒、杏仁，和花生炖羊肉。又香又辣
吃得人会满头大汗。它的做法类似中国的盖浇饭。
　　阿拉伯食品的特点是无论做什么菜都把原料弄碎。用豌豆泥加橄榄油柠檬汁可做" 荷
木司".用熟麦粒、西红柿泥、香芹菜末，再淋上橄榄油做成" 塔布利" ，清淡爽口。还有
拌茄泥、烤熟的茄子上加上蒜、柠檬、麻油，中间加上石榴籽，吃着又酸又辣。
　　烤羊肉是阿拉伯人民的创造。古代阿拉伯人用刀割下小块的肉在火上烤，这就是烤羊
肉串。现在阿拉伯各国都有专供客人自烤羊肉串的饭馆，顾客坐在炉子边，边烤边吃，还
有包着生菜、洋葱、西红柿片及羊肉串的饼，夹着羊肉串的面包等，吃起来别有风味。
　　烤全羊是阿拉伯国家的国菜。烤全羊是一种很高的工艺，要求烤时不分皮肉，全羊不
焦不糊，色泽光亮，鲜嫩适口。烤前羊肚子里要塞上香树叶、茴香和桂皮等香料，有的还
要藏一只羊羔。全羊烤好以后，放在一个铺着洋葱片的大木盘子上，人们围着大盆吃起来
，从滚热的羊上撕着一片片的肉，脆皮，就着洋葱吃，喝着牛奶，情绪高涨。有时主人从
羊肚子中掏出只羊羔让大家分享。人们吃到只剩一副骨架，这一餐才算结束。在讲究的人
家，上烤全羊之前，先上一盘刚炸好的" 布拉克" ，里面包有羊肉、鸡蛋馅，焦黄香脆，
接着上些羊肉串、炸羊肚等小吃，然后上浇着香辣佐料和炖羊肉的饭。
　　阿拉伯人的食物除了牛、羊、骆驼肉和面饼、饭食之外，还有各种蔬菜、洋葱、生菜
、辣椒、萝卜、香芹菜、西红柿、大葱、豌豆等，鸡、鱼也是待客常用的食品。干果有南
瓜子、西瓜子、花生、核桃等。水果也十分丰富，阿拉伯人尤擅长于制果酱。阿拉伯人喜
吃甜食，各种甜食点心，果脯随处可见。糖果和点心还是阿拉伯人送礼的佳品。
　　阿拉伯的饮料有鲜桔汁、牛奶、咖啡、红茶及各种清香甘甜的水果饮料、柠檬汁。也
门人有嚼咖特的习惯，咖特是一种木本植物。人们把咖特的嫩叶摘下放在嘴里嚼，有兴奋
神经的作用，嚼的时候人们将汁咽下，渣子留在口中，人们在嚼咖特时会感到全身逐渐发
热、口干舌燥，精神倍增，有口渴欲饮的感觉。人们边嚼咖特，边神聊，毫无倦意。
　　伊斯兰教本是禁酒的。到了今天，虽然沙特阿拉伯，科威特等国仍然禁酒，但大多数
阿拉伯国家已经开禁，酒吧间在城市中已到处都有。据苏丹报纸报导，前两年全国城市中
有46％家庭饮酒，农村中有51％的家庭饮酒。
　　阿拉伯人宴请客人十分热情。菜是一道一道上来的。吃到一定火候才上主食。意思是
让客人多吃一些菜。阿拉伯人请客吃饭也是席地而坐，这种古老习惯沿袭至今。饭后端上
水果，然后饮一杯茶或咖啡。饭后客人可以躺下来休息一会，不算失礼。但是吃饭的时候
站起来或走来走去是不礼貌的。吃饭时男女不同席，男主人陪男客，女主人陪女客，主客
之间可以边吃边谈，但不可以直视着对方看。进餐前主人要让客人洗手，饭桌上有清水，
每吃一道菜都洗一次手。
　　在叙利亚人家里，主人用南瓜子，西瓜子，花生和核桃待客，还请客人喝茶、喝咖啡
，咖啡中有时加上豆蔻，在茶中加薄荷。主人向客人敬茶时还要敬烟。人们认为边喝茶、
边抽烟是一种享受。
　　阿拉伯人爱喝骆驼奶和吃骆驼肉，叙利亚有肉用驼的饲养牧场，以供宰杀吃肉。毛里
塔尼亚兼有阿拉伯与非洲的生活习俗，待客中最尊贵的礼节就是牵来骆驼，挤出一大瓢奶
，让客人轮流喝驼奶。
　　阿拉伯的酸奶拌有黄瓜、葱(腌制并加热）、香菜、西红柿等，吃起来清香可口，有很
高的营养价值。
　　阿拉伯人禁食猪肉，还不吃马、骡、驴三种肉，伊拉克南部的什叶派穆斯林不吃兔肉
，有的不吃鹅鸭等脚上有蹼的家禽，有的不吃无鳞鱼。
　　也门农村人待客更为古朴，每当贵客来到，部落酋长要召集全体人来夹道欢迎。然后
杀牛宰羊杀鸡热情款待，宴席上摆满各种美味食品，用餐时，不用刀叉，而是用手抓食。
饭后洗手后送上奶茶、姜汤、红茶、咖啡等饮料。
　　在敬茶的同时还要敬烟，也门部落里，宾主在红地毯上席地而坐，中间放一个高高的
水烟壶，烟管长十多米，宾主你一口我一口地轮流吸，吸的时候烟管"咕咕" 作响。
　　阿富汗是伊斯兰教的国家。阿富汗人的饮食以烤饼为主食，烤制的大饼，直径有三、
四十公分，厚一公分。早晨，晚上各烤制一次。阿富汗人用一种大的面包烤炉烤饼。炉上
面放着煮肉的锅，等到炉火没有火苗，炉壁温度升高的时候，将饼粘贴在炉壁上烤熟，同
时利用炉火将肉炖熟。阿富汗人晚餐吃烤好的饼及肉。早餐可以吃玉米、豆子、盐煮成的
粥。他们菜肴种类不多，以饼为主食。早晨吃饼、茶、黑砂糖；中午吃酵母奶与汤，晚餐
有羊脂膏、洋葱等。只有招待宾客时有鸡、米饭等。
　　②南亚和东南亚食俗。印度的饮食有几个特点：一是喜欢吃有辣味的饭菜，南方更辣些
，这是因为气候炎热，辛辣食物易于排汗。二是喜欢喝茶，茶中有糖有奶，呈稀粥状，气
味芳香且富有营养。三有喝生水的习惯。印度人的饮食习惯与他们的生活环境有关。俗话
说" 靠山吃山，靠水吃水" ，西孟加拉邦人喜吃鱼，克什米尔人则喜吃肉。
　　印度受宗教影响，有的人不吃肉，但印度生产各种豆类，大豆、绿豆、红豆、蚕豆、
扁豆等。他们有极其丰富的水果资源，如桔子、荔枝、香蕉、菠萝、芒果等。
　　印度调料丰富，如姜、蒜、肉桂、丁香、茴香、芫荽、小豆蔻、阿魏等。
　　印度人爱吃咖喱粉，咖喱种类多种多样，除了可以用于荤菜素菜中作调料外，还可以
起活血、止血的作用。
　　印度人喝水，口不沾杯，直接倒入口中，一直咽到肚里。印度人吃饭用右手抓食，甚
至可以用手将菜汤与饭搅拌一同送进嘴里。绝不能用左手吃饭、握手，他们认为左手是肮
脏的。
　　印度教徒是素食主义者，他们认为不能杀生，不能吃引发兽性的肉类，只有吃素才能
提高人性，远离兽性。在印度旅行，侍者给外国人端肉食，没有忌讳，给本国人端饭之前
一定要问明食素还是食荤。餐馆有两个入口，分别挂着" 素食" ，" 荤食" 的牌子，两个
餐厅有严格的界限。
　　印度教徒不吃肉，也不吃蛋，印度婆罗门种姓大半是素食者。南印度大部分人都主张
吃素，种姓越高，索食者愈多。在北印度只要分清吃荤吃素即可，在南印度吃素与否与社
会地位或精神修养有直接关系。
　　印度人饭后有嚼槟榔的习惯。他们把槟榔切碎，放上各种辛香料、石灰，做成叫做"
旁" 的食物，在饭后放在嘴中咀嚼。" 旁" 有药物的作用，可以促进消化。嚼槟榔，会把
满嘴搞得红红的，吐出的渣子和唾液也是红色。他们不仅自己喜欢吃，还盛在盆中以待客
。
　　旁遮普的名菜" 坛多力" ，是一道融合了印度香辛料文化与伊斯兰教肉食文化的食品
。" 坛多力" 是" 烘鸡" ，使用一种陶制的壶形烤坛烘制的。
　　有一种巨形" 坛多卤" 仅壶口部分就能围坐几人，这种大型炊具一般只有餐馆才有。
　　在开始烹调的数小时之前，在壶底引火烧热，再将用多种香料混合汁浸泡一天后的整
鸡，穿在铁杆上，放入烧热的" 坛多卤" 内烘烤，烘熟后的鸡又亮又红，发出诱人香味。
　　印度人以吃咖喱而闻名，咖喱是混合各种香辛料的粉末。印度咖喱主要由生姜、茴香
、圆佛手柑、郁金、可可、椰子等粉末混合而成。目前印度的咖喱饭仍是普遍受欢迎的大
众食品，咖喱鸡，咖喱排骨也是很下饭的菜。
　　印度并没有现成的咖喱粉成品，厨师在烹调中，根据不同的肉、鱼、菜等现场配制，
现调现用。调咖喱是一种特殊的技术。不同地区有不同的调制方法。在印度，一般家庭有
家传的咖喱调制法，甚至判断家庭主妇巧与拙都以调咖喱来分辨。
　　东南亚人以米为主食，米有糯米和粳米两种，他们吃糯米大多做成小豆糯米饭，切成
块用香蕉叶包着吃，粳米是煮饭吃。爪哇有在妇女怀孕七个月招待客人的习惯，而主要的
就是一道上面是白的、下面是黄的饭。黄的米是染成的。泰国人和印尼人用竹筒烧饭也很
有特色，他们把米放入竹筒里，青竹筒大约30公分长放上调好味道的米，然后封起来在火
上烤，等竹筒的青皮烤焦，饭也就做好了，味道清香，十分可口。
　　二次大战后印尼开始用冰冻方法保存鲜鱼，他们摒弃了吃醃咸鱼的习惯，而以吃鲜鱼
为主。
　　东南亚盛产椰子，所以椰子酒很多，随处可以买到。
　　东南亚的啤酒种类很多，不同国度所加的酒花含量不同，水质不同，味道各异。另外
有用地瓜制的烧酒，越南用米酿的土酒中加入咖啡叫做咖啡酒，越北用桔子、柠檬等多种
水果酿制的酒，香甜可口，还有用香蕉酿的酒。
　　越南还有用豌豆酿的甜酒，酒性强烈，还有蛇酒，把活蛇放进酒坛中，这种酒喝了十
分有劲。东南亚米酒香醇好吃。高棉的黑太族将米放在陶壶之内与水拌合密封，在土中埋
三个星期左右，待米发酵后取出加水喝。喝的时候几个人把竹管同时插在壶内，肩并肩同
时喝，显得十分亲密。
　　东南亚地区有许多回教徒，回教是禁酒的，所以他们没有饮酒的习惯，如果喝也只喝
一点。只有柬埔寨的库玛族例外，他们爱喝酒，喝酒是他们举行某种事之前的仪式之一，
如盖房之前要用酒，喝酒是仪式的一部分。
　　东南亚的水果很有特色，如榴莲外皮不平，样子难看，且有独特的味道，但是人们专
爱这种异味，而且迷恋它。榴莲必须待它成熟从树上落到地下的才好吃，而且不易储存。
榴莲可以生吃，可以发酵做菜来吃，也可做成果酱吃，它的种子经过烧烤用椰油炸后加糖
也好吃。榴莲可当蔬菜吃，其皮可治皮肤病。椰子是东南亚的特产，还有香蕉，山竹果，
芒果等。山竹果味道甜中带酸，新鲜时很好吃，可以生吃也可以制成果子露吃。芒果是产
于东南亚的热带水果，菠萝产于马来西亚、印度尼西亚、菲律宾一带，其体形巨大，大的
重量有15-20 公斤之多，除了生吃之外，还可以油炸吃，种子可以烤着吃。椰子肉里含有
70％的椰油，果汁可以直接饮用，成熟的果肉可以制作糕点。
　　嚼槟榔也是东南亚人的普遍习惯，尤其是印尼、越南尤甚。他们认为嚼槟榔可以增进
食欲。如遇客人都以槟榔招待，以表亲密。它可以提神醒脑，还有去暑、消积等作用。
　　椰子酒是东南亚人的创造，印尼、菲律宾等地还用蔗汁、蜂蜜或其他果物配在椰汁中
一同酿酒。
　　斯里兰卡人吃的米饭有白米饭和黄米饭(用椰子汁加香料煮成的）两种。穆斯林们吃的
饭是加了汤料煮成的，并有煮鸡蛋、碎肉或鱼。
　　斯里兰卡的色拉别有风味，是用碎椰肉、泡菜、洋葱和柠檬汁混合做的。
　　另有小吃是在肉汤中煮的米饭放上咖喱，加上辣椒用蕉叶包着烤熟的。斯里兰卡人喜
食各种饼。有一种煎薄饼，是用发过酵的米面糊糊和椰子做的，上面放一个煮好的鸡蛋。
还有线状的薄饼，像粉丝一样，拌着蔬菜或咖喱鱼一起吃。
　　斯里兰卡的水果有气味浓烈而多刺的榴莲和芒果。
　　他们的饮料有茶、软饮料、椰子汁、椰子花果酒。
　　马来西亚和新加坡的饮食也多种多样。有印度饮食，印度食品煮得较透，很少有色拉
或不经煮过的菜。印度菜常常是许多菜放在一起煮，大量使用调味品。马来风味的食品有
一种是把腌过的成块牛肉、羊肉或鸡肉穿起来烤熟，然后蘸上调料，就着花生酱吃。另外
还有一种菜是用椰汁和调料处理过的肉片，加上蔬菜一块烹调。另外有一种鱼片和面条煮
的热汤。鸡汤用豆芽、米饭、芹菜、洋葱放在一起煮制，味道独特。
　　现代人注意吃天然食物，如野菜、昆虫等，而东南亚人喜吃天然食物是由来已久的。
　　③中国饮食习俗。中国饮食文化有悠久的历史，对中华民族的繁衍昌盛起了重要作用。
其特点是：主食以米(南方）、面(北方）为主，五谷杂粮并举；副食以植物性食品为主，
兼及蛋、鱼、肉、鸡，营养均衡；烹调手段及方法多种多样；餐具用碗筷，而不是刀叉；
注重节令饮食及时鲜饮食；主张医食同源。中国民族众多，各民族均有自己特色。如蒙古
族以肉奶为主食；藏族吃糌粑，饮青稞酒；回族吃米、面，以牛羊肉蔬菜为辅；维族面食
有馕，请客吃抓饭。
　　古代中国把治理国家的政治大事比喻为" 调和鼎鼐" ，其意思是：政治家要善于调和
各种矛盾、各个阶级、各个阶层的关系，使国家稳定昌盛，就好象厨师把各种原料和调料
加工调和成美味佳肴，使其呈现出一种美味一样。由此可见古代中国人对饮食文化的重视
。中国古代文论家也用食味来比喻艺术作品的情味、韵味。司空图曾有一个比喻说：" 梅
止于酸，盐止于咸。" 但经过厨师调和各种味道后，食物既不是咸味，也不是酸味，而是
一种至醇的美味。这就是中国饮食文化不同于西方的最主要特色，以各物料相调和，达到
一种至味、美味。
　　现代中国饮食，除了继承传统饮食讲究味美之外，也重视了形美与色美，其表现方式
有菜点装盘的图案美，各种食品按辐射、旋转、星形、太极、环形等图案拼摆于盘上，并
注意色彩的搭配。另外也注重菜的装饰美，如萝卜花及各种围边的布置，冷拼的艺术化，
花鸟虫鱼形象的冷盘等。
　　现代饮食表现出各个地区、各种风味的互相借鉴和彼此融合。中国饮食向来有四大风
味或八大风味之称。现代社会由于交通便利，信息畅通，尤其是国家的稳定和统一，使各
地区加强了交流，在北京、上海等大城市里，有各省市的、各种风味的餐馆，他们各自取
长补短，为适应当代人的口味而互相借鉴。从各路菜式看来，目前有风味互串的趋势。广
东菜可借鉴鱼香味，山东菜可加咖喱味，所以所谓正宗川味、正宗鲁味等在新的形势下已
有了发展。
　　现代饮食文化受西方饮食文化的影响，出现了新的内容。首先是西方调料的使用使古
老的菜肴呈现出新的面貌，最突出的如蕃茄酱的使用，使鱼、肉有了酸甜味道且呈现出鲜
红艳丽的色泽。又如咖喱鸡、奶油鸡、色拉等也都是名不见经传的新式菜肴。其次，如冷
盘的拼摆也受西餐的影响。第三，饮料的使用，目前啤酒、汽水、可乐广为流行，大有抗
衡白酒的趋势。第四，摆台的变化，如插口布花的应用，葡萄酒杯、啤酒杯的使用，公筷
、公勺的使用都与西方文化影响有关。
　　现代中国快餐业已经兴起，工业食品大规模地生产出来。工业食品产量多，易于贮藏
，使用方便，经济而且营养易于合理控制，受到广大群众的欢迎，如速冻水饺、方便面、
锅巴、土豆片、方便米，快餐车等正在普及。中国食品已逐渐摆脱缓慢的手工操作方式而
转向现代化的大生产。这种工业饮食文化的现代化以工业生产为基础，有一整套的经营策
略，并伴有现代化的传播手段做宣传，与整个现代社会生活的快节奏相适应。
　　现代中国家庭饮食的制做、保存也有许多现代化的因素。在城市中饮食的制作使用煤
气、电气和电烤箱，微波炉已被不少家庭采纳。在妇女参加工作的社会条件下，以成品、
半成品稍稍加工制做主食副食的家庭也很普遍，食品的切、洗、配伍已有商店代为做好，
给主妇们节约出更多的时间去做其他的事，同时也大为加快了烹调的速度。食物的保存有
了电冰箱，既可保持食品的鲜美又节约了人们的时间。
　　中国菜闻名于世界，其主要制作方法有：冻，如肉皮冻、水晶鸭、杏仁豆腐等，酵，
如酱豆腐、泡菜等，腌，如咸蛋、皮蛋、酱菜、威菜等，热菜制作有：煮、汆、涮、炖、
煨、烩、烧、焖、扒、　　、煎、炸、烹、蒸、炒、爆、熘、煸、熏、烤、焗、卤、酱、
炝、拌、煲等方法。在制作过程中要使用各种调料如酱香类的酱油等，脂香类的各种荤素
油，芝麻类，奶香类，果仁类，果香类，如柠檬、菠萝等，花香类如桂花、菊花，叶香类
，葱香类，蒜香类，菜香类如香菜、芹菜，菌香类，茴香类，胡椒香类，鲜香类，如虾皮
、鱼露，淀粉香类，醋香类，酒香类等。中国菜烹调讲究色、香、味俱全，讲究式样的优
美，食具的优美，环境的幽雅。
　　中国菜、饭、饮料综合起来看比较符合科学的热能分配比例。
　　中国菜可分八大菜系：川、鲁、粤、苏、闽、湘、徽、浙。从菜肴特点看有宫廷菜、
官府菜、素菜、地方菜、少数民族菜。
　　创新菜的兴起
　　解放后随着经济发展，饮食也有很大提高，各地方菜系在发展中互相借鉴，不断提高
，创新了许多菜。创新菜在继承传统的基础上，又在色、香、味、形、质、营养各方面有
所提高，使中国菜更加丰富多彩。创新菜既保持了中国菜口味的特色，又进行了多方面的
工艺处理，突出其形象美、色泽美、口味美。创新菜尤其注意各种原料的合理搭配，使它
在营养价值上有很大的提高。创新菜改进了过去上菜层次多、时间长的方式，又注意在宴
会上做到热烈隆重、典雅精美。在进餐形式上有冷餐形式、分餐形式，中餐西吃形式、冷
餐自取形式等。
　　西餐中化
　　随着中西文化交流，西方的饮食文化也进入我国，但进入我国后的西餐被打上了中国
烙印，成了中国化西餐。中国化西餐有冷菜类，如冷沙司、色拉类等；汤类，如奶油汤类
、番茄汤类、泥子汤类等，热菜类，如牛肉类、猪肉类家禽野味类，肉饼类、蔬菜类等。
米面食品类，有牛奶大米粥、牛奶麦渣粥、牛奶麦片粥、煎饼糖酱、煎卧夫饼、煎面包、
煮苹果大米、烤克司特、大米布丁等。咖喱这种调料也进入中国饮食，它具有香辣美味并
可去膻解腻，为我国人民所爱好，用咖喱粉炒菜是典型的西菜中化。
　　当代中国饮食文化仍以它独特的魅力饮誉全球。世界大都会如纽约、东京、伦敦、巴
黎、悉尼等遍布中国餐馆。但也不可忽略洋快餐正以强劲的势头占领着我国的市场。面对
洋人的挑战，中式快餐必须以更高的质量，更合适的价格，更合理的营养，更标准化的管
理和服务参与这一场世界范围的竞争。
　　茶馆文化是我国特有的文化现象。
　　江南水乡的茶馆一般开在临水的桥旁河边，茶馆建筑古朴雅致，楼上有雕花的格子窗
，凭栏赏水品茗，令人心旷神怡。茶馆环境幽雅，茶具精美，店堂四周多有书画作品，名
人题词，给人一种文化享受。
　　茶馆也是民间说唱艺术活动的场所，旧社会许多民间艺人到茶馆中说书演唱，人们化
不多钱可欣赏各种民间说唱艺术。
　　我国的茶馆文化至今仍有生命力，老舍写《茶馆》正反映了我国这种特有的民俗文化
。茶馆不仅仅供人饮茶解渴，还可以使人得到一种美的享受。
　　例如四川成都，那里公园多有茶馆，竹林之间，清溪之旁，几张竹桌、几张藤椅，清
茶一杯细细品茗，自有一种悠然的韵致，一种回归自然的欣喜，再听听人们用川音谈论各
种事件，又感到那么亲切和谐。尤其是暑夏坐在茶馆之中清风徐来，江河送爽，顿觉疲劳
全消。那茶的清香，茶具的精巧更使你精神为之一振。在茶馆中的确感受到中国古老悠久
文化的独特韵味。随着改革开放，市场经济的繁荣，年青人已经不满足于这种代表古老文
化的茶馆了，他们更喜欢音乐茶座，空气中振荡着西方的节奏，喝着咖啡、冷饮、可口可
乐，坐在光线变幻的房间里，享受着异域的风情。但对于洋人来说，他们更欣赏中国茶馆
的气氛。前门饭店的京剧场内，台上演唱着花旦青衣的段子，台下的洋人一边喝茶一边欣
赏京剧，他们为中国特有的文化氛围所感染和陶醉。
　　广东的茶文化也十分有名，广东茶楼是饮茶的处所，也是人们结交朋友、洽谈生意，
聊天消遣的地方。广州市有茶楼380 多间，座位18.75 万个，茶楼从早上四、五点钟开门
，直到下半夜一、二点结束，昼夜不停地营业。
　　广州茶叶消费量每年400 万公斤。广州有早茶，是当作早餐的。但对于一些老人来说
更喜好是消闲的饮茶，在茶楼一坐就是半天。除了早茶外，还有下午茶、夜茶等，茶楼不
只是一般民间生活集聚场所，还是进行各种礼仪的场所，如男女相亲，约会，生日寿诞庆
贺，请客等，这种活动多在午间、晚间在茶楼进行，特别显得郑重其事。
　　茶文化继承古老中国悠久的民俗传统，今天仍有着特殊的魅力。
　　茶馆是中国旧社会商品经济尚不发达时的产物，它适应的是自然经济下老百姓的文化
需要。随着生产力的发展和社会生活的变化，旧式茶馆文化也正在发生着变化。目前的音
乐茶座，就显示出这种变化的趋势。但古老的茶馆、茶楼仍有它顽强的生命力。
　　④日本饮食习俗。日本的饮食，被国际营养学家们认为是当今世界上最富有营养、且营
养最平衡的食品，因此日本人寿命很长，身体健康。国际营养学家认为，日本人的饮食是
既能长寿又能抑制身体肥胖的饮食。
　　日本食物的特点是：少油、少盐、少糖、少辣作料，极为清淡。日本饭有三种：和食
(日本传统饭菜），洋食(西餐、包括美国快餐）；中华料理(中国饭菜）。平时日本人的三
餐是这样安排的：早餐鸡蛋、土司和咖啡，中午——中国式菜汤面；晚上——鱼、肉和米饭，
饮料为啤酒或米酒。
　　日本人喜食海产品、果菜和豆制品，很少食肉。二次大战后，大米匮乏，政府号召国
民吃西餐。60年代日本经济发展，日本大量进口肉类制品和面粉。二百浬经济领海区被国
际确认后，日本捕鱼区缩小，鱼价上涨。由于以上的原因，日本人饮食习惯发生改革，吃
西餐的人增多，吃肉及奶的量增多，日本饮食逐步走向国际化。但日本饮食口味仍保持清
淡的传统。
　　日本人的饮食结构和烹调习惯受其农业生产的影响。日本生产稻子，日本人主食以大
米为主。日本的吃饭一词与大米一词是相同的。传统的饮料清酒就是大米酿成的。历史上
长期以来日本人大多不吃肉，这与日本人信佛教有关，佛教忌杀生，另外也由于日本畜牧
业不发达，牧场面积不到全国面积的百分之二。日本海域水产丰富，他们主要从鱼类中摄
取蛋白质；日本人蛋白质还来源于大豆，他们用大豆作豆腐、豆酱和酱油。
　　二战以来日本人的饮食习惯迅速发生了变化。早餐面包取代米饭，肉类已经成为现代
饮食结构中的重要组成部分，乳制品也已为现代日本人的接受。这种改变促使日本青少年
的身高长高了，体重也增加了。但应该看到日本的传统饮食：大米、蔬菜和鱼是非常好的
保健食品，日本心脏病患者比美国少，就得益于此。
　　日本传统食品至今仍盛行不衰，主食有各种各样的面条，菜肴" 鸡素烧" 是一种牛肉
菜；还有" 炸虾" ，据说是16世纪从葡萄牙人那里学来的。
　　日本不仅中餐非常流行，西餐也十分流行，法式大菜、麦克唐纳面包，肯德基炸鸡也
都受到欢迎。
　　日本吃鱼的方法。日本人除了爱吃生鱼外还可以把鱼醋渍或腌制或风干后吃。如干松
鱼是用金枪鱼制成的，剔去鱼骨，将鱼切成三段，煮熟烘干，挂在阴凉处，湿度不可太大
，经过很长时间鱼身发酵，制成的干松鱼可以保存好几年。日本人用这种鱼做汤，或就米
饭吃。又如墨鱼干，把墨鱼晒干，切成小块，可以出售。章鱼是日本人爱吃的，制作时，
把章鱼稍稍煮一下，切成小块，蘸醋吃。其味道独特，但鱼肉很硬。
　　吃河豚鱼是日本的特殊习俗。河豚鱼有巨毒，吃了这种毒，人会死于麻痹和抽搐。过
去二十年内已有二百多人死于食用河豚中毒，但日本人对河豚的爱好依旧不变。河豚价格
高昂，制作好的河豚每只售价约合二百美元。
　　河豚的鳍、口、鼻、内脏、眼球、血液都有毒，只吃两条里脊肉。生吃河豚鱼要用酱
油，河豚鱼还可做汤、与香菇、大白菜煮在一起，十分鲜美。
　　因为河豚鱼有巨毒，只有专门的厨师才有制作的权力。
　　日本是食鱼最丰富的民族，日本市场上出售的鱼、虾、贝、鲸、藻类等有近千种，进
口虾鱼等有三、四百种。日本人平均食鱼量为每天100 克左右。
　　日本营养学家研究发现，鱼类含有能预防心肌梗塞、脑血管硬化等疾病的有效成分，
食鱼促进人的健康。二战以后，欧美型高脂肪食品流行，导致儿童肥胖症和成人脑、心血
管病。日本现在出现了吃鱼热潮，这是日本当代饮食的重要趋势。
　　日本人吃鱼方式很多，可以生吃、熟吃，晒干吃、冷冻吃、腌着吃，还有做成罐头食
品的鱼，更有鱼卷、鱼丸子，鱼火腿等制品，这种鱼制品已成为当代日本人家庭的家常食
品，鱼罐头出口量也很大。
　　日本人有吃生鱼片的习惯，制作生鱼片的原料以金枪鱼为最好。生鱼片要用酱、汁等
佐料拌着吃。生鱼片也可以用来做寿司或食盒。寿司是米饭团内卷鱼、虾、贝等，每个饭
团放上一两片生鱼片。每个食盒中也只装三、五片生鱼片。
　　日本快餐。由于生活节奏加快，以好吃、方便、节约为特点的方便食品已在人们生活
中占重要地位，日本快餐业也应运而生。食品业，根据消费者需求，不断研制新的食品投
放市场，如仿真食品、复合食品、轻便浓缩食品、鱼肉、冷冻保鲜食品等。面粉厂生产了
强力粉和混合粉等，如炸虾用粉，炸肉用粉和炸鸡用粉，另有预混合粉，只需加水在电炉
或烤箱中烘烤几分钟，便可制成点心。还有一种点心用粉，只须加上一些牛奶放到冰箱里
就可以制成夏令食品。
　　盒饭普遍受到人们的欢迎，居家、上班、旅游甚至喜庆宴会上也少不了盒饭。盒饭营
养丰富色美味佳，制作时根据食用者的营养需求、口味，并能按季节而变化。饭盒内分成
小格，分别配制好各种饭菜，通常用的有米饭、肉类、水产类、鸡蛋、蔬菜、水果、菌类
等，配料很讲究，荤素搭配。制作者从选料配制到包装无不经过研究，对幼儿、学生、工
人、一般职员均有不同的适合各人需要及口味的盒饭供应。据食品业专家分析：3-6 岁儿
童不善于看菜吃饭和一口饭配一口菜地吃，因此为幼儿研制的盒饭，饭菜混在一起；不但
要把饭菜味道做得鲜美，而且色泽美观，造型别致，使孩子喜爱。
　　他们把饭盒做成水果形状，食物做成玩具形状。对于讨厌吃肉的孩子，就要注意把肉
藏起来，切得碎碎的同饭、菜、蛋、干酪混在一起，有的孩子不爱洋葱等味道强烈的蔬菜
，加工时要想法去掉其特殊味道。总之，盒饭已成为日本有独特风味的食品，深受各阶层
人们的欢迎。
　　人造仿真食品在日本也十分流行，尤其是仿真食品的营养价值很高，甚至高于天然食
品，而其胆固醇的含量又很低，如仿制的鲜鱼鱼籽，有透明的外膜，有橙黄色的核，手感
也很真实，而它的膜是从海藻中提取的，核是高级沙拉做的，这种人造鱼籽可以长期保存
。又如人造海牛肉，含的蛋白质比鸡蛋、大豆、牛奶中的蛋白质更容易消化吸收。仿真食
品是现代科学技术在食品工业方面的新成就。
　　日本餐饮习俗体现出一种悠久的文化。这种文化突出体现在日本餐具的丰富多采，从
质地来说，有瓷、木、竹、陶、玻璃等。从造型来说，有鱼、树叶、六角、八角、圆形、
方形、菱形等。日本的食品有一种精巧细致之美，有的是片，有的是块，有的是丁、有的
是卷，精心安排，互相搭配，从色彩上，形式上无不令人赞叹。日本饮食文化是一种独具
特色的文化。一年四季，每个季节都有不同的食品和餐具，如春季吃鲷鱼、初夏吃松鱼、
盛夏吃鳗鱼、秋季吃刀鱼、深冬吃鲑鱼。盘子也按不同的季节加以选择，如秋季上柿叶菜
，盘子用柿子叶形。日本人在餐具的制作和使用上，在各季食品的选择上，真是独具匠心
。
　　(4)美洲饮食习俗
　　①美国食俗。构成美国食俗特色的原因有三种，一是继承了欧洲饮食的特点，如口味咸
中有甜，以水果配菜，以面包为主食等。二是融合了多种民族的饮食习惯。大批移民来到
美国，把他们原居住地的生活习惯也带到了北美，现在美国人饮食习惯复杂，口味多种多
样，食品丰富多彩，表现出世界各地区各民族饮食习俗的大交汇，大合流。在纽约曼哈顿
区食品品种多达数万，这里有世界各地的风味食品，如日本的鸡素烧，意大利的比萨饼，
中国的馄饨，法国的面包，泰国的春卷、伊朗的干果等，有适合各地人饮用的各种清凉饮
料。三是高度的现代化对饮食习俗的影响，快餐业蓬勃发展；大规模生产各种食品，不仅
有汉堡包，还有春卷，排骨等；冷冻食品，罐装食品的兴起，象笋、荸荠等罐装半成品都
方便了主妇。美国快节奏的生活使人们习惯于吃快餐，请客也用简便的自助餐。
　　美国标准的进餐次数为一日三餐。
　　美国人与欧洲人左手握叉，右手拿刀的食俗不同，他们惯用右手，把餐具始终拿在右
手中，美国人打破了常规，交错地使用餐具，其实这也是时代发展的结果，古代人为了随
时防备敌人、不速之客的进攻，右手一直执刀，当发生情况时可以用刀来搏斗。而现在这
种情况已经改变了，美国人一会儿使叉，一会儿使刀也是绝对安全的。
　　美国的食品。美国人爱吃猪肉香肠或火腿，还爱吃鸡蛋、玉米片。香肠、鸡蛋构成了
美国人的早餐。高级油炸土豆片，速冻米饭、水果什锦也属美国人独创的早点食品。玉米
片，葡萄干——果仁玉米片和波斯特烤麦片是从人们健康着眼而创造出的无肉低乳食品。色
拉是美国人爱吃的食物，欧洲人是在主菜之后吃色拉，以清理口腔和肚子做好吃奶酪的准
备。美国人则先吃色拉，在主菜之前进食色拉。其原因在于节约时间，在等候熟食的时候
吃点生菜，同时，吃生的蔬菜也有益于减肥和健康。
　　电视问世以后美国的晚餐形式发生了巨大的变化，原来是大家一同进餐，边谈边吃，
气氛融和。电视时代，美国人习惯于吃电视便餐，放在纸盒中的便餐，每个人都放在自己
膝头上吃，可以边看电视边吃饭。到了80年代，美国家庭的晚餐一般不超过20分钟，便餐
制造者们为半小时内的电视节目制造出一顿相应的便餐。这也反映了快节奏的现代生活的
特点。
　　美国人愈来愈倾向于吃快捷食品，家庭主妇为了图省时省事、不再自己辛苦地烤肉饼
吃，她们通过快餐连锁店买烤肉饼，快餐店用13.5秒钟就能按照你的要求，把烤肉饼送到
你手上。亲自动手烤肉饼意义就不大了。尤其是汽车的使用更推动了快餐的发展。
　　番茄沙司是典型的美国食品。三明治是经济快餐的一种，是美国工人阶级的大众食品
，汉堡包更是风行全美。
　　鱼类本是斋戒时允许吃的食品，如今美国人在斋戒日喜欢吃龙虾大餐、炸蛤肉，并不
是为了宗教的意义，而一种美食的享受。
　　吃油炸土豆条是美国人的习俗，厨师把土豆切成象纸一样薄的细丝，浸在冰水中冻硬
，再放在油里炸脆，这种吃法很受欢迎。
　　蛋卷冰激淋是美国人最爱吃的食物，并被二战中的日本当权者看做是美国的象征，因
此不准人民食用，食者有同情敌人的嫌疑。近世冰激淋是由美国首先推出的。1904年出现
了盛在蛋卷中的冰激淋，这种食品有强烈的吸引力，蛋卷冰激淋成为地道的美国式食品。
　　可口可乐的创始人是亚特兰大市的一位药店老板约翰.S .彭伯顿，他在自家把古柯叶
子和古柯果实搅拌成一种糖浆，放在药店里出售，后来又拌进了苏打水。到了1986年，可
口可乐庆祝了百岁生日，它已成为道地的美国习俗，60年代美国打入外国市场，被人称作"
可口可乐殖民化".口香糖是美国人的发明。桑塔.安那19世纪60年代被流放到纽约的斯塔滕
岛，他在那里用咀嚼糖树脂的方法来缓解他被迫过隐居生活的紧张心理。实际在桑塔安那
以前中美洲的印第安人一直有咀嚼常青树胶的习惯。后来他的邻居亚当斯经营了口香糖工
业。
　　自助餐是美国推出的一种新型的营业和聚会餐方式。在自助餐馆里，全部食品沿着长
柜台一条龙摆开。顾客从一端开始，自己取食。
　　自助餐活动自由，可以找朋友自由交谈，十分方便而随意。而且人手一盘，十分卫生
，且个人根据情况选取食品，避免浪费。
　　美国的圣诞聚会是在圣诞期间请亲朋聚餐。餐厅中间放一个长条桌子，上面摆着各式
点心、香肠、煮好的菜蔬，还有酱、海鲜、面包片、奶酪等。
　　人们在长桌旁选取自己爱吃的东西，站着或走动着就餐。客厅一角是饮料，任人自取
，用什么杯子，喝什么饮料是有规定的，招待员给你添酒时就是根据你手中的杯子给你添
所需的酒。圣诞专门饮料叫" 磅赤" ，是用桔子汁、葡萄酒、桔子罐头，加上凉水制成的
。
　　感恩节的食品是火鸡、玉米面包，南瓜馅饼等。火鸡肚子里还要装上桃仁、香肠、洋
葱、葡萄干等。
　　鸡尾酒会是美国初期出现的餐饮方式，现在已风靡全球。会场上只在靠墙的地方有桌
子，上面放上各式小点。鸡尾酒会以饮酒为主，是一种以酒为媒介的社交方式。
　　鸡尾酒会简单、经济、易行，气氛活跃，讲究文明礼貌，有良好的社交作用。
　　美国战后十分注意营养学，他们追求合理的营养结构，以增强体质，健康长寿。美国
营养学家认为维持人体健康的食物有五十种营养素，最主要的有十种，如蛋白质，脂肪，
维生素、碳水化合物，钙和铁等。营养学家向人们推荐合乎营养标准的各种食物。美国政
府也开展了这方面的宣传，鼓励人们听从营养学家的意见，并分别对幼儿和中小学生进行
营养学教育。商业上也展开营养知识的宣传和促销；为便于顾客选购食物，商场编写了购
物指南，说明各种食物的营养成分及其所含热量，在许多食品包装袋上都列出主要营养成
分的含量。这种作法已被许多国家采纳。
　　讲究营养的倾向，已使美国人饮食习惯发生了很大变化，牛羊肉销售量减少，鱼和蔬
菜销售量增加。人们食用蛋、奶等高脂肪、高胆固醇类食品少了，果汁等消费量上升。因
此近几年来，美国心脏病发病率开始下降。
　　②拉美饮食。拉丁美洲国家以面包、麦片、牛奶和鸡蛋作为早餐食物，晚餐吃肉类和蔬
菜。
　　拉美人口味喜欢清淡，普遍喜欢吃黄米饭，这种饭是用稻米、鸡肉、蕃红花在砂锅内
焖成的，有舒筋活血的功能而且味道也很鲜美。巴拿马渔业资源丰富，海产品在食物中比
例大。秘鲁的印第安人以玉米为主要食物。黑豆在拉丁美洲也是普遍被食用的，巴西人每
天要吃一顿黑豆，" 烩豆" 是巴西的国菜，主要原料是黑豆、猪蹄、杂碎。古巴人也爱吃
黑豆。古巴的菜味道较浓但不辛辣猛烈，他们把肉切得很碎，放在菜里焖，并使用各种调
味品如洋葱、大蒜、咖喱粉、丁香、桂皮、蕃红花等。他们还用菠萝，椰子、蔬菜、海鲜
做菜。尤其善于做美味的鸡汤或鱼汤、肉汤。一般家庭正餐前要喝一碗汤，再吃点色拉。
　　咖啡是拉丁美洲的重要饮料，人们每天要喝上五六次。工厂、机关专设喝咖啡的时间
，大多数人午餐中要有咖啡。有些人专爱喝不加糖的浓的黑咖啡。巴西每人每年平均喝十
二斤咖啡。在巴西喝咖啡有一种专用小杯十分精致，叫" 咖啡基奥" ，有客人来时，主人
一定要敬上一杯咖啡。
　　古巴的圣诞晚餐极为丰富，人们就餐之前，所有食物摆上餐桌，有干果炒栗子、葡萄
干、红枣、无花果，还有甜果酱，主要的菜有烤小猪。主食有黑豆、赤豆、黄米饭，还有
水果、糖果、奶油做的甜点心。节日沙拉是用酥梨、菠萝、糖、奶油特制而成的。
　　拉丁美洲的烹调艺术也很有特色，他们做工精细，讲究色彩艳丽。一般菜蔬的原料有
葱头、蒜、番茄、青椒及各种肉类、鱼类、禽类等。在加工番茄等时去皮不用开水，而是
用火烤，选料烹饪都注重色彩。古巴人如果看到汤的色泽不好，不管味道如何都不满意。
拉美在烹调上的精雕细刻著称于世。
　　墨西哥是玉米之乡，盛产玉米，玉米面熬的粥和玉米面饼是他们的主食，有一种叫"
塔尔" 的薄饼，中间裹上肉馅、奶酪和辣酱被墨西哥人视为美味。以玉米制成的风味食品
多不胜数。国宴上也少不了玉米食品。当代墨西哥人还创造了玉米新吃法如蜜饯玉米花，
青玉米罐头、玉米甜点等。
　　墨西哥的仙人掌果实鲜美，叶片肥厚，仙人掌菜是墨西哥的特色菜肴，在把仙人掌去
刺削皮，水煮、切片、加油、放上佐料后即可食用。现已加工出口，成为墨西哥的创汇来
源之一。
　　墨西哥有吃昆虫的习惯。
　　墨西哥可供食用的昆虫有六十多种。昆虫是营养丰富的食品，含有丰富的蛋白质和维
生素。
　　一般昆虫的制作方法是油炸烤制。龙舌兰蠕虫、蚱蜢、蚂蚁的味道与炸火腿相似。墨
西哥有一道名菜叫" 墨西哥鱼子酱" 是用蝇卵为原料烹制的。
　　在墨西哥的瓦哈卡州一带的印第安部落里，蚂蚁是一道名菜。
　　墨西哥的印第安人占人口29％，在欧洲殖民者到达之前已经为人类提供了40种以上的
农作物，并积累了一套烹饪技术。时至今日，印第安式的玉米圆饼仍是墨西哥人的主食。
他们用野味、火鸡和专门饲养的小狗做成菜肴仍是不可多得的佳肴。他们还用可可豆酿成
甜酒，味醇色浓是极富特色的饮料。他们还爱吃青蛙、蝌蚪、虾、蚂蚁、水蝇等。
　　" 墨西哥的名菜之一是莫莱。" 莫莱是由有苦味的巧克力、胡桃和各种以辣为主的调
味品做成的菜，其味古怪而爽口。大众化食品有塔科斯，是把鸡肉和乳酪卷在玉米饼里，
外皮是酥脆的。还有恩奇拉达，原料与塔科斯相同，也是卷着鸡肉的玉米饼，但外皮松软
。另有玉米饺子，是以肉馅和其他佐料做馅蒸制而成的，还有以乳酪、肉、南瓜花做的玉
米卷，用猪油煎熟后食用，外焦里嫩。
　　(5)非洲饮食习俗
　　非洲地大，民族众多，食俗各异。一般说来，北非居民主要食用面饼和酸牛奶，饮茶
和咖啡；撒哈拉以南的非洲居民以薯类、香蕉、玉米、小米和大米作为主食。
　　苏丹气候炎热，喜吃生拌凉菜，喝解暑的饮料" 苏丹红".利比亚人民吃大麦、蔬菜。
埃及人爱吃各种大饼，还喜欢吃奶酪、生菜等，他们也讲究吃米饭，但吃法与中国人不同
，他们的米饭是与油盐一同煮的，吃时就着炖菜和糖渍水果。埃及小吃各种各样，如炸茄
片、炸羊肉丸子、烤羊肉串等。
　　北非人大多信奉伊斯兰教，饮食有阿拉伯特色。
　　毛里塔尼亚人吃古斯密。古斯密是用小麦、大米、高粱，或它们的粉末煮成糊状，再
调以肉类，或加入牛奶、骆驼奶。他们的副食以牛、羊肉为主，羊肉居多，饮品主要是牛
奶或骆驼奶。毛里塔尼亚的牧民以牛羊肉为主食，粮食很少，水果更是稀有的。毛里塔尼
亚的烤全羊是最富特色的食品。烤全羊使用的是羊羔。羊羔去掉头蹄内脏，肚子里放上米
饭，外面涂上调料，放入特制的炉中烘烤，其味鲜美无比。
　　北非、阿尔及利亚人吃一种库斯库斯的食品，其作法是用小麦面，捏成球状，以肉汤
、菜汤、辣椒等汤料放在锅里煮食。
　　北非信仰伊斯兰教的人不喝酒，饮料以茶和咖啡为主。开罗的咖啡摊比比皆是，茶馆
也很多。摩洛哥人说：" 宁可一日无食，不可一日无茶".他们爱喝薄荷茶，茶与薄荷叶同
煎而成，清凉，解暑。他们清晨起来先喝茶，然后吃早饭，已成习惯。
　　西非的萨尼奥是人们的主食之一，其形似高粱，又可耐旱。当地居民用它做糕。西非
还产一种似水果又不是水果的食蕉，可以用来炸吃。
　　埃塞俄比亚盛产苔麸，当地人用它制成灰色的饼，叫做" 英吉拉" ，是埃塞俄比亚人
的主食。英吉拉大饼就着生牛肉和辣椒汁，是他们最喜欢吃的饭。
　　南非人以玉米、高粱做成大饼，合面用牛奶，很富有营养。津巴布韦招纳人喜欢生吃
动物肉和蛋类，禁食狗肉、猴肉和鱼。
　　中非有三十多个国家，丛林遍地，野生动植物很多，人们就地取来食之，习惯粗犷。
　　喀麦隆人吃带壳的熟虾，吃时用威士忌倒在虾上，然后用酒一烧，就制成了酒香虾。
喀麦隆人还会制作美味的虾糕。
　　尼日利亚人喜吃的图沃和中国的腊八粥很相似，是用黍米、高粱米和大米熬制而成的
，其菜为拌好的鱼和肉。味道清香可口，是中非传统菜。
　　刚果人以大黄蚂蚁为佳肴。这种蚂蚁还可以制作蚁酱，营养十分丰富。
　　白蚂蚁也是中非人爱吃的，他们把白蚂蚁炒熟，吃起来十分香。
　　野牛、野象、鳄鱼他们也都捕捉来吃。
　　中非有面包树，盛产猴子面包，是当地人们的主食。尼日利亚盛产薯类、香蕉、柑桔
、菠罗，北方产黍子、高粱、豆类、玉米、稻米。蔬菜有西红柿和葱。他们的主食有烘烤
的饼，面包一类的食物，有玉米做的粥，有大米与西红柿、胡椒粉和肉做的饭。
　　非洲人有生吃牛肉的习俗，节日宰牛，屠宰场就成了生肉宴。人们吃的是里脊和最嫩
的肉，屠牛者把牛肉一片一片割下来分给大家。吃的时候醮着辣椒面，吃得津津有味，也
有剁成碎末，拌上佐料，一把把抓着吃的。
　　卢旺达盛产香蕉，香蕉不仅是果品，还可以酿酒。它所产的香蕉啤酒可与欧洲的葡萄
酒相媲美。卢旺达人用香蕉酒招待客人，喝酒的方式是众人围着酒坛，各吸一根竹管。客
人来时主人奉上一葫芦香蕉酒，插上一支细竹管，主客轮流喝，显得十分亲切。
　　非洲各地有用现宰的肥羊和羊肝招待客人的习惯，这是为了表示敬重和欢迎，他们把
肝看做是最宝贵的东西。冒着热气的羊肝，切成片放在盆里，撒上辣椒末、香料用来待客
。
　　毛利饭毛利饭是新西兰毛利族的传统饭菜，有悠久的历史。烧毛利饭的灶是专用的，
形状象一个长方形的铁匠炉，炉间铺设几根铁条，铁条上铺满鹅卵石，下面烧木柴。现在
烧的是一种木质坚硬的塔布树，燃烧时发出一种馨香，直接渗入被烤的菜肴里。烧烤前先
将食物洗净，依次放入专用铁丝筐内。一般是鸡、鸭、猪肉，牛排在下面，鱼类在中间，
芋头、南瓜、白薯放在上面。
　　不加任何佐料，仅用麻布和芋头叶将食物盖严。烧火持续二三个小时，取出铁丝筐，
在被烧红了的鹅卵石上泼一瓢凉水，蒸汽升腾，立刻将铁丝筐放进炉内，先盖上湿土，再
用泥糊得严严实实，经过三四小时饭就熟了。
　　吃毛利饭一般是在露天，庭院中地上铺一块粗布，上面摆有盐、胡椒等佐料。开饭时
，用铁铲铲去灶上的烂泥，取出铁丝筐，揭开麻布和芋头叶，露出烤熟的饭菜，清香扑鼻
。宾主席地而坐，用手抓取饭食。
　　3.居住
　　(1)概说
　　二战结束以来，随着科学技术的进步，经济的发展，物质财富的增多，人类的居住条
件有很大的改观，城市的变化尤其显著。现代化的城市取代了中世纪遗留下来的古老城市
，许多新型城市拔地而起。如北京1949年以前全市最高的楼房是北京饭店，只有六层楼，
市区内大多数是低矮的平房。现在的北京，新建的居民小区，高楼耸立，鳞次栉比，夜晚
灯火辉煌，宛如群星灿烂。变化最大的是海湾国家，如科威特、阿联酋、卡塔尔、阿曼等
国，在进入石油时代之前，海湾居民大多住在用棕榈叶搭成的小茅屋里，有的住帐篷。巨
大的石油财富完全改变了人们的生活，现在他们建起了美丽的城市，住在高楼大厦里，帐
篷变成了他们野游、怀旧时临时的住所。现代人的居室内的设施也因电子时代的到来而有
了喜人的变化，美国已发明了利用电子技术遥控居室活动。人们在坐汽车回家的路上，可
以发出各种指令使房间暖和，电灯打开，咖啡烧热，饭菜做好。空调机、吸尘器的普遍使
用，减轻了劳动，改善了环境。现代人充分享受着科技研究的成果，使自己的居室更加舒
适。
　　21世纪人类在居住方面既有可忧虑的现实，也有可以瞻望的美好前景。
　　首先人类面临着严重的环境污染的现实。工业革命以来，人类采用的生产和消费方式
加速了环境的恶化，水和空气被废气和废水所污染，森林面积锐减，土壤流失。现代国家
的城市居民生活在高层建筑的狭小空间内，缺乏新鲜的空气和阳光，不断受着废气和噪音
的干扰。伦敦发生了4000人中毒雾的惊人事件。日本发生了水俣病、骨痛病，这是由于水
被污染造成镉中毒的结果。这些骇人听闻的灾难，引起人们的反思，在发展现代化大工业
时，一定要保护好环境，给人类创造一个洁净的可以生存的空间。
　　面对这一现实，当代人提出了回归自然的口号，人们向往着绿茵茵的田野，静幽幽的
森林。渴望脱离令人窒息的现代化城市，回到大自然的怀抱。
　　英国人选择了把家建在城市的郊区，巴黎人纷纷离开巴黎。摩天大楼里居住的富豪，
厌烦了单调而混乱的生活，厌烦了没有阳光的街市，大都把家搬进了别墅。旅游业人士抓
住了人们回归大自然的心理，建造了村庄旅馆、树上旅馆、海底旅馆，用以招揽顾客。
　　第二，居住条件的两极分化，在现代世界是非常突出的。发达国家内有两极分化，世
界上发达国家与不发达国家之间也有这种分化。纽约既有代表现代文明的高耸入云的摩天
大厦，也有代表贫穷落后的贫民窟。时至今日，亚马逊河的丛林印第安人，大约有50-60
万，他们终年赤身裸体，过着与世隔绝的原始生活，住在用树枝搭盖的小窝棚里，与现代
文明反差极大。
　　两极化显示出富裕和发达起来的地区或国家，财富在不断积累，人们尽情享受生活。
而贫困和不发达现象却在大多数国家日益加剧。许多发展中国家债务沉重，长期陷于不发
达和贫困状态，人民的居住条件极差，而且很难得到改观。
　　第三，科学技术的进一步发展，为人类居住条件创造了更美妙的前景。
　　比如当今的建筑师们一直在研究能使建筑物适应四季的变化、昼夜变化和气候变化等
的建筑材料。日本研制出的自动调节透明度电色玻璃使阳光不能直接射入室内或车内，使
居住者不会晃眼，造成眩晕感，而且质轻，质坚。
　　美国人发明一种电子彩色玻璃，将大量节约取暖和空调的电能，可以调节进入房间的
太阳光热。日本科研人员研制出一种玻璃墙，用它们作建筑用材可以大为节能，因为这些
玻璃墙是一块块巨型热反射玻璃。
　　由于现代城市的拥挤，人口过多，科学家正在研究如何开发地下面积以改善居住环境
城市现状。
　　建造地下城市的理想已经提出。地下是处于恒温状态的，地下6 米处的气温常年保持
在50°F 左右，这就为节能提供了条件，如果房屋建在地下，可以不必提供降温和加温的能
量。
　　中国人早就熟悉地下建筑，中国古代有地下宫殿、地下隧道，现代有地下发射井、地
下商场、地铁等。当代世界各国人民都注意到开发地下，如果在地下建屋可以节约能源，
同时解决了取暖问题。日本对这个问题异常重视，因为日本面积小，城市建在地下可以解
决土地占用面积的问题。日本科学家已论证建造地下城的科学依据，而大西洋公司已经提
出建造地下爱丽丝城的计划。
　　为了节约能源，解决夜间照明问题，英国某公司研制了一种" 夜光油漆".这种油漆白
天储存太阳光或灯光，夜晚可以把储存的能放出来。他们建了一座公寓，把夜光油漆涂在
楼梯上，晚上在没有照明的情况下，楼梯自动发光，如同白天一样，既节约了能源又保证
了人的安全。
　　各种保健卧具的出现，是当代一大特点。
　　日本的电磁枕头。日本设计出在枕芯上安上永久电磁的枕头，它不断发出电磁波，按
摩睡觉者的头部，可以松弛头、眼及呼吸系统。枕头结构有三层：第一层有许多硬凸起，
可以对头部产生指压效果，松弛脑部神经；第二层有吸热、吸温的椰子纤维，能吸收汗水
，还能使头部降温；第三层是内层，是弹簧，可以让头部轻松舒适。
　　美国的充水床垫，这种床垫是一种特制的塑料水袋，并有电气控温装置，可以根据气
候及个人的要求调节水温。充水床垫不仅使人睡上去十分舒服，还有利于全身的血液循环
，可以改变人因部分体位受压经常在夜间翻身的习惯。
　　日本研制出一种利于血液循环的被子，絮料是一种特殊的纤维絮片，絮片中混有氨基
甲酸乙酯，它表面呈凸点软颗粒状，被面是涤纶，被里是棉布，盖上它可以促进人的血液
循环。
　　随着科学的发展，人类会为自己创造出更加舒适、更加科学的居住环境和生活条件。
　　(2)欧洲的民居
　　欧洲各国的现代化民居已为世界各地人民所赞赏和借鉴，但当前欧洲人却更偏爱乡村
或近郊的住宅。
　　英国是世界上住宅比较舒适和现代化的国家，它的5500万人拥有2000多万幢住宅，其
中传统小楼占80％。高层公寓只占20％。五六十年代英国修建了许多高层建筑公寓，这些
高层公寓有各种配套设备，水电供应充分，居住舒适，还有各种社会化服务。但60年代末
期水电供应紧缺，高层公寓显出了不便，人们把注意力转向了传统小楼房，这种房有现代
化设备，多设在乡村。70年代英国政府停建高层公寓，而在远离城市中心而交通又很方便
的地区修建传统形式的现代小楼。
　　英国人乐于拥有两处住宅，一处设在城市，一处设在乡间，乡间住宅可以度周末和假
期。但只有比较富裕的家庭才能有两套住宅，一般的家庭只拥有一套乡间小楼。
　　英国的乡间小楼，大半都是两层楼，每层各有两间卧室，有水、电、气等，居住十分
舒适。小楼四周围起栅栏或者矮墙，院子里种花、种树，充满乡间风味。
　　伦敦越来越多的人，白天在市内工作，晚上住在乡下，他们每天上班都进行长途行走
的锻炼，对身体十分有利。
　　德国人也喜爱乡村住宅，他们厌倦城市的喧哗，把住宅选定在离城几十公里的乡村小
镇。德国人乡村小楼都附带有花园，小楼的四围全是花草树木，房间里也养起各种盆花。
　　在现代化程度很高的西方民族中，人们更喜爱乡村住宅，这表现出一种返朴归真的愿
望。这说明高度现代化虽然创造出空前富足的物质生活，但也带来许多负面效应。高楼林
立，灯火辉煌的城市代表着人类现代化的成就，但人们还愿意居住在乡村，寻回那一份宁
静、悠然，寻回那清新的空气和大自然的怀抱。
　　为了保持乡间住宅的雅趣，一些欧洲国家甚至禁止人们在户外或者显眼的地方晒衣服
。关于防止住宅周围的噪音，各国政府也有许多规定，以确保他们乡居的宁静。
　　欧洲民居的内部构造比较合理，一般都设有浴室、厕所、厨房。欧洲的住房大都有两
个浴室和厕所，其中一间浴室只有淋浴，只有联邦德国厕所和浴室合一，不算太方便。
　　英法住宅多无凉台，德国、荷兰和西班牙的住宅有凉台，用以摆花。西班牙的凉台宽
大，可以放置东西，也可作为日光浴的休息场所。地下室可以储存东西，放酒，但有的国
家地下室主要用作洗衣房，如德国。关于洗衣服的时间，欧洲各国多有限制，联邦德国限
制在夜间，午间和星期日，比利时不准在夜间11点至第二天早7 点之间洗衣服。晒衣服也
有限制，欧洲大多数国家禁止在户外或明显的地方晒衣服。一般是在屋内、浴室内、盥洗
间、地下室晾衣服。英国和德国使用干燥机，避免了晒衣服引起的杂乱。
　　公寓住房住户较多，对于如何使用公用部分有许多规定或习惯，德国规定不能在正门
大厅内放杂物，不能在走廊和楼梯上站着闲谈，小孩不准在这里玩耍。为了保证居住环境
的安静，法国规定从晚上8 点半至第二天早7 点，禁止小孩吵闹、游戏。比利时禁止小孩
玩得太晚，不准小孩大声喧哗影响邻居。对于音响的开放时间，弹奏乐器的时间都有规定
。
　　欧洲的租房情况。在德国和法国想找一所合适的房子住，要通过单位和原来住房的朋
友的帮助才能顺利找到。英国，比利时，荷兰、西班牙找房也不容易。找到房屋后，新住
户要根据原住户在契约中房屋财产清单进行核对。英国人对此事极为严格而认真，契约书
中详细记载着房间的家俱数量，颜色、材质，凡房中的任何一物都有记载，如门把手之类
都记得很清楚。新住户如发现有不符合记载的地方，那怕极小的问题，也会不顾情面地和
户主交涉。
　　住房的安全问题在欧洲也令人大伤脑筋，欧洲国家中房门被撬事常常发生，因此他们
在安全上费尽苦心。有的用三层门锁，有的用二层门锁，法国人习惯在每栋楼、每间住房
上都上锁，比利时则在公寓正门、车库和寝室等处加锁，荷兰人甚至在壁橱上也上锁。
　　欧洲的厨房设备不够理想，一般家庭没有装风扇，空气流通不畅，因此他们规定不在
厨房炸鱼，不煎炸食品。一般地说英国、荷兰的洗碗池和烹饪台都较高，不太方便。法国
的厨房十分狭小。
　　瑞士注重防污染，现代化给人类带来空气和水及噪音的污染。有鉴于此，瑞士特别注
意防止空气污染。今天瑞士国内空气清新、污染较少。这源于瑞士人的不烧煤，因为瑞士
水力资源丰富，利用水力发电，不仅防止污染，价钱还便宜。另外，他们对倒垃圾有严格
规定，必须把垃圾装进大塑料袋内将口扎好放在门口等垃圾车来装，不准乱倒乱放垃圾。
瑞士十分注意清除垃圾的工作，清洁工人穿桔红色制服，十分惹人注目。国家还规定，城
市中每一座建筑物都要有两条排水道，一条排污水，一条排雨水。废水要到净水厂去还原
。此外，修理和拆除旧建筑物，必须用大块塑料布把它罩好，以免尘土飞扬。瑞士对吸烟
也有很多限制。瑞士防止污染的各种措施，得到世界人民的赞赏，他们的许多做法已为各
国防止污染提供了榜样，他们的经验在许多国家得到推广。
　　瑞典民居瑞典60年代在生产力长足发展的基础上开始解决住房问题，到现在瑞典民居
状况已取得根本改变。现在瑞典800 多万人口拥有400 万套住房，人均住房面积近40平方
米，是当今世界上住房最宽敞的国家，瑞典居住房屋中，别墅占44％，公寓占56％。
　　瑞典民居的现代化程度很高，设备齐全，房子里都有客厅、厨房、卫生间，厨房配有
烤箱、电炉、案桌、不锈钢餐具、厨柜、冰箱、洗涤机等。卫生间80％以上都有独用的浴
缸或淋浴设备。不少住房有贮藏室和车库，客厅和卧室中大多铺设地毯。瑞典住宅的设计
灵活，除厨房浴室是固定的以外，其他房间的分隔墙可灵活调整，按个人需要分成二室、
三室等。住宅的环境与大自然的景观和谐，周围有树林，水泽和山地。别墅有庭院可种树
木花卉，公寓有阳台，可以养护盆花。瑞典人在乡下也尽可能拥有一处别墅，每逢假日到
别墅去领略一下乡居的生活乐趣。
　　瑞典的老人公寓，住房设备齐全，服务周到，公寓中有值班护士，公寓内有公共活动
室和食堂，附近有幼儿园，老人生活在这里生活方便，富有情趣。
　　东德农村的民居东德农村的住宅很有特色，南方和北方不同，南方大多是灰色砖瓦建
筑，屋脊低平，而北方绝大部分是红砖红瓦、屋脊又高又陡，有一个大斜坡，而且多是单
门独户。因为北方冬天长，下雪多，这样高的屋脊容易减少冰雪对房屋的压力，也易于融
化冰雪，不易积存雪水。这种房屋的另一个特点是冬暖夏凉。这种房屋的设计和建造都很
讲究，各家各户都有独到之处，每家都有一个小花园。这种住宅虽然没有城市住宅的高大
集中，但是环境幽美，空气清新，居住舒适、宽敞。
　　澳大利亚的木屋澳大利亚布里斯班市的近郊，有一种木屋，很有特色。木屋都是一排
赭红色的住宅，在绿荫掩映下显得十分幽静。它的第一层仅仅是几根柱子，第二层搭在第
一层的柱子上，屋外有宽敞的游廊，在容易被风雨侵蚀的地方包着涂红漆的铁皮。这种建
筑方式是为了抵抗这里炎热的气候，第一层空着，便于散热通风。这种住宅一直受到当地
人的偏爱，因为它实用，舒适。
　　(3)亚洲
　　①西亚的居住习俗。
　　西亚阿拉伯人的庭院住宅仍传承着古老的传统。在一个有围墙的院子中，四围是住房
，院子中央建一个喷水池，院子内种上果树、石榴树和椰枣树，喷水池不断地给树木浇上
足够的水，以免树木干旱而死，如叙利亚的首都大马士革，四周围山中有几条河的支流通
过，人们把水引到城里，引到庭院，从而创造出一个个沙漠中的绿洲，使庭院中有水，有
树，有喷泉。
　　阿拉伯人的住宅，专门辟有妇女居住的房间，这是外人不得进入的地方，只有这个家
庭的男主人可以入内。
　　广大牧民住传统的帐篷，阿拉伯帐篷是用木桩和帆布搭起来的。边上围上苇席，其间
要留出门来。冬天时篷布要系在触地的桩基上，四边紧挨地面，夏天时篷布，高高搭在木
桩上，使空气流通。
　　阿拉伯帐篷内部一分为二，一半是女子住处。他们的家俱都比较轻便，以便于搬动和
迁移。
　　阿拉伯人在长期游牧生活中形成铺地毯的习惯。地毯是他们的床、坐榻、餐桌，会客
室、祈祷处所，地毯还可以当作行囊，摇篮、衣柜、食柜，在搬家时起重要的作用。
　　在工业现代化的当代，西亚民居也正改变着面貌。比如埃属西奈半岛，西奈是亚洲地
区，过去西奈半岛贝都因人一直过着贫困流动的生活，现在埃及政府专门给当地人修建了
新式楼房供他们居住，周围还有学校，政府帮助他们过上了稳定的生活。西奈盖了许多新
的平房和两三层的楼房，使过去在难遮风雨的简陋房屋中的西奈人，生活安定而舒适了。
　　伊朗的住宅。伊朗高原白天炎热难耐，晚上又十分寒冷，为了抵御这酷暑奇寒，伊朗
人创造了厚壁厚顶的房屋。他们的房屋只留个极小的窗，利用暗室与烈日隔开。
　　房屋是用日晒砖筑造，这是阿拉伯人自古留传下来的建屋方法。在夏天无雨季节用水
与粘土混合，加上苇草，放入木模，经过五、六天日晒后，就会成为长方形的砖。随后就
砌墙，然后做出门窗。砌好围墙以后，屋顶要用两根黎巴嫩的杉木，房顶只用椰枣树的叶
子盖上，再涂上泥，白天遮阳晚上可以保温。
　　阳光下酷热难忍，躲到室内或帐篷里就很凉爽。室内放着陶制的水缸、水罐，水缸表
面会渗出许多水滴，由于蒸发时带走许多热量，因此水缸里的水是冰凉的。
　　阿联酋等石油富产国由于经济腾飞，彻底改变了以前的贫穷落后面貌，进入了现代化
的历史进程。如阿联酋的阿布扎比市(阿联酋的首府），就有着美丽的城市建筑。市内有几
十公里的公路，有绿色如茵的草坪，有整齐的棕榈树，各式各样鲜花，有无数的公园，有
无数喷泉，街道两旁是高楼大厦、餐馆和高级饭店。海滨花园有繁茂的花草树木，是人们
理想的休息场所。
　　西亚地区水源短缺，产油国的富人在建筑住宅时投下大笔资金，以解决水的难题，为
了种上树木，并使它们生长下去，必须供给大量的水，他们或是通过海水淡化而取得或是
是通过找到地下水来解决水源，但是一个井用几年就干，还得再打一眼井。有钱人为了使
家里有树有花有水，花了大量的资产。
　　②南亚及东南亚
　　印度住宅
　　当代城市中的人住在楼房，也有人住印度式房屋，室内宽阔，有现代化设备。不少人
家住房分上下两层，下层有客厅、方便舒适的厨房、厕所、洗澡间等，上层是书房、卧室
。其特点是通风透光，周围有大玻璃窗，许多房是座西朝东，这是为了避免阳光直晒。印
度房屋注意防热，每间房内都有大吊电扇，从4-10月一直运转不停。印度房舍不论是二层
还是三层，多是平顶，顶上四周有矮墙，源于古时候打仗用的壁垒，房子一头有砖的梯子
，供人上下用。
　　城里贫民住的十分筒陋，一丈多高的小窝棚，用铁皮、破布、旧纸板搭盖而成，没有
窗户，阴暗潮湿，这种房子多在偏辟的角落或城边上。
　　乡村多是土房或砖房，一般住房中央一间开有后门，以通风凉快，屋顶是平的，天热
时人们在屋顶睡觉。有些农村的房子建在高出地面二、三米处，房子用石头、竹子、木头
搭成，顶上用草盖住。每家大都有三间房，前面是走廊，中间，后边是卧室。炉灶安在屋
子中间，为了降温灶上盖着木板，上面放着湿柴。印度乡村的房子虽然也很宽大，但里面
很暗，只有一个入口，没有其他门和窗户。
　　印度未婚青年十四、五岁后住到村镇的公房。
　　印度住宅特别注意避暑的措施，这与当地炎热气候相关，印度的季节分干季和雨季，
每年三个月有雨，雨量集中，河水泛滥，而其他九个月是干季，天气十分炎热，为了抵御
夏日的酷热，印度人造泥屋居住。先用粘土做成砖，经过曝晒十分坚硬。用泥砖垒成房子
，墙壁都做得十分厚，而且不做窗子，怕阳光和热风进去，这种阴暗的房子可以挡住外界
的暑气，住起来还是很舒服的。房子盖好后，室内用牛粪水涂上一层，干了之后可以防止
生虫。白天人们躲在房子里避暑，晚上大人小孩，都露天而睡。印度没有露水，人们都放
心地睡在外面。
　　印度的酷暑季节，温度可达45℃，风是热风，直到太阳落山，也不降温。
　　为了避暑，印度人把门窗紧紧关闭，这是为了怕夜间存留的冷空气散掉。人们在房屋
中仍不能逃避暑气，就以沾湿的厚毛巾盖在皮肤上，再开电风扇猛吹，带有热气的风经过
湿毛巾变成冷风。有钱人在窗户上装两层隔热玻璃还加上厚厚的窗帘，面临阳台的门窗上
种满的蔓藤类植物，并挂上草帘子，不时向上喷水，可以使室内空气稍微凉爽一些。
　　东南亚的茅屋
　　东南亚人的茅草屋也很有特色，这种屋子有四根木柱，穷人茅屋用一般木料支起来，
四周围用竹子和安培拉草围起来，重要的接头处用棕榈绳捆牢。顶上铺上茅草或椰子叶。
室内有床、有水泥和石头搭砌的灶。这种茅草屋是东南亚乡村常见到的居舍。一间茅屋可
以盖得很大，可以容下一个大家族全体成员住。房子就建筑在平地上，所以叫平地式的住
居。东南亚还有一种半平地半离地式的住居，离地的部分距离地面数尺，铺上地板；厨房
是平地式的房屋，地是泥土的，为了取暖还设有地炉。另外还有一种离地式的房屋，屋子
离地数尺，进屋要用梯子，这种房屋与热带低地的环境有关，雨季时人们居住在高处，可
以防湿，防洪，而且因为屋子高高在上，通风良好，干季时又可以避暑，离地高也可以防
范野兽毒蛇的侵袭。这种房屋屋顶一般使用茅草、椰树叶子，现代也有用铁皮做屋顶的。
墙壁一般用竹子、木材，墙上有窗，这种房不用铁钉就可以盖起来。房屋下面的空地也有
很大用处，因为很凉快，可供妇女在下面做事，也可用来堆放杂物。
　　现在东南亚各国已经逐渐现代化，但这种传统式的住宅在乡下还是很多的。
　　印尼城市人睡觉有一个特殊的习惯就是抱着一个枕，抱枕有一米多长，形状象个枕头
。印尼人从小就有抱抱枕睡的习惯，据说抱个枕头可以睡得安稳。另外印尼天气炎热，睡
觉不盖被，夜里容易受凉，有个抱枕在旁可以防止着凉。抱枕是印尼独有的寝具。
　　③东亚居住习俗
　　中国民居四合院式的住房结构为我国北方尤其是北京旧式民居的一大特色。四合院中
北房为上房，高大宽敞、采光充足，冬暖夏凉，一般是主人住所，客厅，佛堂都分设在上
房之中的一间房子内。东西厢房不如上房高大宽敞，东厢房每日受太阳西照，暑天最为难
过，因此有民谚说" 有钱不住东西房，冬不暖，夏不凉" ，东西厢房一般安排子女儿媳等
住，客人暂住也安排在东西房中。南房俗称"倒座子" ，不见阳光，寒冷潮湿，一般不做居
室，住人也是仆役们的住所。旧社会大家庭的居住习俗反映了家长制下的尊卑关系。
　　四合院由大门、影壁、正房、厢房、走廊组成，讲究的还有垂花门、耳房、后花园等
。庭院布局，大多采用均衡对称的方式，沿纵轴线，横轴线进行布置，前后左右，主次相
对，构成正方形，长方形的院落。四角通常用走廊，围墙将建筑连通，形成一个舒适安静
的环境。
　　有些讲究的四合院，由一连几个院落组合在一起，所谓一进，二进等，也有将几个院
落摆布成各种形状，如双喜形的四合院落。
　　我国江南民居是砖木结构的瓦房，一般用穿斗式木构架或穿斗式与抬梁式混合结构，
外围砌较薄的空斗墙，屋顶也较薄。以封闭式院落为单位。木结构涂以黑色或墨绿色、褐
色等，与白墙、青瓦相组合，色彩协调素雅。
　　福建、广东等客家住房多为土木结构或砖木结构，因客家聚族而居，住房则为群体式
大型院落。也有砖楼与土楼式的建筑，有方形、距形或圆形。
　　圆形土楼最为特殊。以三层环形房屋相套，外层四层楼，底层是厨房，杂用间，二层
是储粮间，三层以上住人，其他两环房屋是一层，中央建有议事厅，供议事婚丧典礼用。
　　另外还有：窑洞式的住宅；明三暗六式住宅(看去是三间，内部实有为六间，是南方农
村的主要住房样式）；蒙族的蒙古包；藏族的碉房；苗族的吊楼；傣族的竹楼；鄂温克族
的撮罗子；拉祜族的掌楼等。
　　我国城市民居从50年代开始向现代化迈进，北京建居民楼、上海建新村，改革开放后
高层居民楼，塔楼如雨后春笋拔地而起。人们生活习惯随之改变。楼房比平房要封闭得多
，它保护了隐私权，但人们关系却比较淡漠了。
　　邻居家发生了什么事不是一目了然，邻居和邻居之间关系相对来说比较隔绝。聊天的
机会少了，闭门看电视多了。人们把多余的精力投入到各种业余爱好上，有的喜欢集邮，
有的喜欢书法，有的喜欢工艺美术，有的喜欢烹饪，总之新式居民楼的封闭，促使人们更
注重自我价值的提高和实现。住楼房最大的优点使人们的生活走向现代化，煤气、电气、
暖气的使用，减少了家务劳动，电冰箱、电视机、抽油烟机等电气设备的普及，提高了居
民的生活质量。
　　改革开放后，我国农村的住房也有很大改观，江南农村钢筋水泥的三层楼房绝不比城
市住房逊色，农村里的城市在许多先进地区出现，其住房样式，街道规模与城镇毫无二致
。
　　朝鲜民居
　　朝鲜与韩国的城市内大厦很多，高楼林立，旧式的住房已经很少，但韩国房间内还有
人采用" 主房" 、" 内房" 等配合各种用途的方式进行间隔，以便于使用。房间内有客厅
，有厨房，有" 内房" ，内房是女人和小孩住的地方，一家之主住的是" 主房".朝鲜半岛
的大部分农村住房内有炕。炕下面是烟和火的通道，上面铺石板糊上泥土，朝鲜炕与中国
北方炕最大的不同是炕面上贴上油纸，平整干净。
　　一铺炕约占一间房的1/3 或1/2 ，冬天不用其他取暖设备，也可抵御寒冷。
　　烧炕可以使用木头或煤，现代又发明了不会冒出气体的燃烧炉，以避免煤气中毒。烧
炕时炉灶可以做饭，余热走入炕洞，烧热炕，烟也从炕道过，节约能源，一炉火有多种用
途。当前由于农村走向现代化，使用炕的家庭相对减少了。
　　日本民居
　　日本人的房屋仍遵循古制，据统计，有将近60％的日本人依然住在旧式日本和式房屋
之中。这些房屋已经破旧，但他们还是喜欢住在有自己民族精神、民族传统的房屋中。日
式房屋是由几根长木条组成房屋骨架，固定在许多根支柱上，房屋的墙壁做成格栅状的框
子，糊上半透明的纸。这种房屋具有很强的抗地震能力。房顶罩于窗上可以防止阳光直射
。房顶可用芦苇，也可用瓦，人们更喜欢用白色马口铁做轻型屋顶，屋顶还可以染成各种
颜色。
　　日式房屋没有庭院，孩子只好在大街上嬉耍。有钱人的房子修一个围墙，房屋边上开
辟个小花园，有空地还可盖一间饮茶室。城市中房屋没有园林，但可以搞出一个小角落。
辟为绿地，摆上一些石头，增加情趣，日式房屋使用原茬木、不上漆，起调节室内湿度作
用。木构架用接榫的方法可以防地震，木柱下有柱脚石，石头承受房屋重量也起防震作用
。
　　这种日本房屋的结构一般是相连的两间房间，地上铺着榻榻米，还有一间，包括小小
的厨房、厕所和浴室。房屋用纸壁隔开，一间是客厅，室内有壁龛，房中有门通向一个玻
璃凉台，阳台上放一张小桌子和两把靠背椅。这是男主人的领地，他在这里吸烟、看书、
休息。主妇只占有厨房。房间整齐、清洁，家具简单，一切都显得井井有条。
　　日本的浴池很有特色，在日本，浴池不仅仅是为了清洁卫生，它还可以使人紧张的神
经松弛下来，浴池是个公共场所，人们在这里交谈、争论、解决问题。目前东京有2500多
家浴池，它是一个一层或两层大楼的建筑，边上立着烟囱，一般从下午3 点开业一直到深
夜才关门。浴室里有一个可容20人的大浴池，墙边有冷热水笼头，顾客先用海绵涂上肥皂
擦洗身体，用热水冲洗干净，然后才能入池。池水很热，一般欧洲人适应不了。人们边洗
澡边闲谈，他们心情放松，互相传递各种信息，关系坦诚而亲切。
　　家中洗浴用木盆或大桶。日人不时兴淋浴。
　　(4)美洲居住习俗
　　美国人的住宅有两种类型：一类是公寓式，一幢公寓可以住几十户或几百户。公寓设
备较完备，有室内外游泳池、儿童游乐场、洗衣机器间、乒乓室、交谊室等，这些设备公
用。水电和暖气由经理部负责管理。另一类为别墅式，单户独居，由平房或二三层的楼房
组成。也有二三户联合相处，每户的设备各自独立。这类住宅都在郊区，前后有花园，可
以种花种菜，孩子们可在花园里嬉戏纳凉，享受野外风光。室内外各种设备自己解决，如
电、冷暖气等。但庭园必须打扫干净，门前必须清扫，下雪天尤其要把雪扫净，否则行人
摔跤由房主负责医疗，并给以赔偿费。
　　美国人有64％拥有自己的住房，富人迁入空气新鲜、环境安静的郊区，大城市成了黑
人和其他少数民族穷人居住的地方，城市和发达郊区的人口已占总人口的76％。
　　居民生活走入现代化，24％的家庭使用电脑，遥控电脑让你开车回家时能在车里打开
家里的炊具，按照电脑排出每周的菜单开始烹调。
　　美国出现了一种活动房屋，这种活动房屋是由工厂制作、在工地安装而成的。这种房
屋各种设备一应俱全，有浴室、卧室，有水、电、暖气、卫生设备、下水道装置，按政府
规定还应由防冷防热材料造成，具有防火报警装置。活动房屋并不是可以推着走的房屋，
而是一种运输安装比较简易的房屋，买活动房屋比一般房屋要便宜，因为没有地价，美国
人对活动房屋有偏见，认为这是种便宜住宅，住这种房屋有" 掉价" 之感。但是今后美国
新建住宅很大部分都将在工厂内制作，活动房屋的比例将占全部居民住房的60％，目前这
种活动房屋已达到20％。活动房屋便宜的为一万美元。一般在2 -3万美元之间。
　　美国城市住宅中高层建筑十分突出。比如纽约曼哈顿区，建筑高大雄伟，五彩缤纷，
鲜艳夺目，十分壮观。街道两边摩天大楼矗立，给人以几乎近于窒息之感，特别是华尔街
，街道被两边的高楼挤住，显得十分狭窄，太阳从一线天一溜而过，其余时间都在阴影中
。近年来有钱人为了避免这样的拥挤、喧闹和缺少阳光，纷纷迁到城市郊区，盖起别墅。
除纽约之外，美国以高层建筑闻名于世界的城市是芝加哥，芝加哥有" 高层建筑之故乡"
的称号。这里有全世界最高的几座大楼，构成雄伟壮观的城市风景，世界第一高楼的西尔
斯大厦建于1974年，共有110 层，高442 米，比纽约国际贸易中心还高出30米。在第103
层的摩天台，可以俯视芝加哥全景。这里还有与西尔斯并肩而立的世界第五大厦的美孚石
油公司大楼(80层）和第四大厦的汉考克大厦(100 层）。
　　与豪华的摩天大楼形成明显对比的是纽约曼哈顿的黑人聚居区的哈莱姆区，这个区处
于110 街和162 街之间，这个狭窄的地区居住着100 多万贫民，他们拥挤在低矮、陈旧、
破烂的房子里。街道到处堆放着垃圾、纸屑，破砖烂瓦，鸡猪四处乱跑，许多楼房没有厕
所和自来水，下水道年久失修，遍地散发着秽物味。这里是纽约最穷、最脏、最拥挤的地
方之一。有些穷人没有住房，晚上徘徊在街头或在外面喝酒打牌以熬过漫长的夜。
　　美国的汽车旅馆业蓬勃发展。汽车旅馆是拥有停车场的旅馆，它起源于郊外的野营地
。开始这些野营地为过往旅客提供水和露营帐篷。后来汽车多起来，就产生了汽车旅馆，
为往来的汽车主人提供住宿的房间和卧具，并有酒吧、餐厅、商场。这种旅馆使那些在公
路上奔波的疲惫的人们得到充分的休息。现在，据估计，美国的有一定规模的汽车旅馆达
十万家之多。
　　近来美国出现了一批水上居民，他们是以船为家的" 海上流浪人".他们厌倦了陆地的
生活，就建造起一些形貌特别的船只，做为住所，长年生活在大海之上。这批人常靠打短
工为生，白天沿海岸前进或在海上航行，晚上尽情享受宁静而悠然的水上生活。
　　圭亚那的木房
　　南美圭亚那首都乔治敦市，商店、民房、政府和议会大楼全是木制的楼房，这些楼房
被漆成红色、白色、绿色……真象儿童们的积木玩具。圭亚那高温多雨，全国面积有80％是
森林，其中的绿心木，木质极为坚硬，甚至可以用它制作木钉，电锯也锯不动，放在水中
可以80年不腐烂，因为它防腐、防蛀，质地又十分好，所以圭亚那人都用木材造房子。一
座木楼可住上百年。
　　木楼建造精巧，并可建成高楼大厦。市民的木楼，上面住人，下放杂物，富人放车，
屋子周围栽上椰子树棕榈树，环境十分优美。
　　15世纪之前，这里的印地安人会烧砖瓦，他们建民居、建神庙，后来荷兰人来了，以
后英国人又来了，烧砖的技术已经失传。而用木材建房的技术却受到重视并不断发展，形
成今天的格局。
　　圣何塞的铁屋
　　哥斯达黎加的首都圣何塞和中美洲各国一样，是以铁皮做屋顶的。圣何塞居民不论贫
富，都用铁皮做屋顶。富家屋顶厚实，铁皮下加一层木板而穷人家只有一层铁皮。在赤贫
区，屋顶是铁皮，房屋也是铁皮的。哥斯达黎加是多火山的国家，近百年来伊拉苏火山常
常爆发，古都卡塔戈曾三次被熔岩袭击。1932年的那次火山爆发把古都冲垮，人也死了许
多。哥斯达黎加议会在灾后重新立法决定：迁都到30里外的圣何塞，同时号召人民以后建
房一律用铁皮的屋顶，以免伤亡。从此，圣何塞就流行起铁皮屋顶了。
　　加拿大因纽特人的雪屋
　　北极地带的因纽特人用雪砖搭成半圆形的圆顶，下面挖一深坑，成为住室。雪屋有门
有窗，人们睡在特别的皮袋中，这也是因地制宜吧。
　　加拿大的现代化活动房屋
　　加拿大的活动房屋是有凉台的平房，可以用汽车拉走。人们把房屋拉到有上下水道和
电气设备的地方，只要把汽车停在固定位置，把各种管道接通就可以居住了。
　　(5)非洲民居
　　第二次世界大战后，许多非洲国家获得独立，经济得到发展，各国都出现了一些现代
化城镇，人民居住条件也得以改善，但在农村和边远地区依然贫困落后，人们住房条件仍
很差。北非居民多住阿拉伯式的平房，撒哈拉以南的住房，以圆锥形屋顶的茅屋最为普遍
。
　　埃塞俄比亚城市的住房没有门牌，人们只能凭著名建筑物或其他明显的标记来寻找自
己要找的地方。通信也很困难，没有邮递员。
　　非洲北部的民居比较现代化。如阿尔及利亚的城市的一般人生活在设备齐全的高楼中
。有水有电，住宅舒适。富人则把自己的家建在的林荫道旁，多数建成欧式风格的花园式
住宅。
　　大城市中，也有条件很差的居住区，房屋矮小、潮湿、阴暗。现在阿尔及利亚政府正
在努力改善那里的居住条件。
　　阿尔及利亚的农村住房多是用石料、砖瓦、粘土建成的平房，设有厨房、卧室、贮藏
室、农具间、牲口棚等，当代农村出现了现代化住房，多是两层钢筋水泥建筑。这种乡村
小楼住宅显得干洁、整洁、安静。
　　埃及城市居民的传统住房，是砖木结构的平房，也有用石头搭盖的，窗上安有铁栅栏
。房顶很平，是全家聚会和日常活动的场所，尤其是夏日乘凉的好地方。房顶四周有围栏
，可以遮挡外部视线，也可保障安全。如果是两层的房屋，第二层上有阳台，有女客接待
室、卧室。埃及房间内部装修得很漂亮，但外表却十分朴素。
　　埃及人的住房有一个庭院，大门内有影墙一座，可遮挡外人的视线。大门用带特制锁
的木门栓封闭。要打开大门必须开启门栓，用特制的门栓钉才成。
　　非洲撒哈拉大沙漠城镇居民已经逐渐住上现代化的房屋。近几十年在城镇中建了许多
设备齐全的楼房，一般都分成一套套，供给市民居住，房间宽敞，阳光充足，有中等收入
的人家可以住上这类房屋。
　　自己花钱在郊区建造有现代化设备的庭院式住宅，这种住宅一般是两三层，地面上铺
上大理石和地毯，墙上贴着磁砖。院子里种着树木、花草，环境幽美。室内有通风和取暖
的设备，既可抵御酷热，也不怕夜间的寒凉。
　　旧式房屋仍在发挥着它们的作用，没有窗户，光线暗。墙用粘土、石头筑成，或用土
坯砌成。屋顶用海枣树枝叶覆盖，白天可以遮阳，夜晚可以散热。
　　热带沙漠地区的乡下人居住的房屋有土坯房、石头房、茅棚、帐篷、窑洞等多种形式
。
　　赤道火国的" 井中旅馆".马里斐巴摩拿地方的天气酷热难当，白天气温高达56℃。在那
里行路的旅客无法得到休息，当地人就在高坡上打一口3 米多深的干井，然后挖出一个高2
米、面积40平米的空洞，空洞中安排二三十人的铺位，供旅客休息。井中旅馆的温度有摄
氏十几度。旅馆还有餐厅、游艺室等，设在其他井中，为旅客服务。
　　贝宁的水上村庄。西非贝宁的水上村庄非常著名，其房屋是用树干做支柱，在高出水
面二米处铺设木板，屋顶盖茅草，墙壁用棕榈树叶或椰树叶编织而成，有的门前还搭有平
台，用来晾晒衣物、做饭或乘凉，每座房屋都有木梯通往水面。水上房屋还有讲究的卧室
、厨房等。这种水上房屋风景优美，凉爽宜人，村庄房屋布局合理，形成天然的水道，游
艇、独木舟都可从中通过。水上居民靠独木舟作为交通工具，大人小孩都熟练驾驶独木舟
。居民习惯于水生活，政府虽动员他们登陆，但他们不肯搬迁。
　　水上村庄形成于17世纪，当时北方阿波美王国不断南下侵扰，人们为躲避战争逃往湖
中，在沼泽地上架起房屋。水上房屋已有很长的历史，当地人叫水上村庄为" 冈维埃" ，
意思为" 集体得救".现在水上村庄居民有2 万，成为一个特殊的旅游景点。
　　四、婚丧产育仪礼
　　当代社会的人生仪礼是古代人生仪礼的传承，但已发生很大变化。在科学技术和经济
文化迅速发展的当代，一些古老的习俗被淘汰了，比如我国城市中结婚礼仪所用的轿子已
被小轿车所代替；另一些习俗改变了原有的意义或形态，如"认干亲" ，在我国古代的原始
意义是给孩子找到保护神，让小孩顺利成长，今天虽然也有认干亲的习俗，意义已完全不
同，它主要是表现同辈人之间友好亲密的关系和父辈挚友对晚辈的关怀；还有一些新的习
俗产生了，如我国解放以后改土葬为火葬，移风易俗，在许多地市已相沿成风。
　　现代世界科学的发展，改变了人们的观念，从而影响了习俗的变化。60年代以来人类
已登上月球，飞向宇宙，人类对世界有了更科学的理解，宗教的创世说已被许多人摒弃，
人们的宗教观念逐渐淡薄，人们逐渐地从宗教的制约中解脱出来。如今的欧洲在人生仪礼
方面仍大致传承着中世纪以来的习俗，如婴儿诞生的洗礼，结婚礼，葬礼等，但是形式日
益简化而且富有弹性，有的仪礼内涵也不同了。如婴儿的洗礼，过去完全是表示宗教意义
，而今重点是宣布它的社会意义，通过洗礼把婴儿导入社会群体。由于医学科学的发展，
现代人的生和死的重大历程与医院密切相关，人生于医院，死于医院，与宗教关系自然而
然地削弱了。现代通讯十分便捷，人的出生和死亡能够很快被社会了解，社会的关心，社
会的责任比教会的作用要更大，因而降低了宗教礼仪的重要性。
　　古代东方的宗族观念，神鬼观念渗透到复杂多样的人生仪礼中。如今科学代替了迷信
，社会的进步和开放也打破了狭隘的宗族观念。人生仪礼也随之改变。比如中国和日本，
以前新娘来到婆家后，都有拜家中诸位神灵以祈福的形式。今天这种仪式被淘汰了。青年
人懂得幸福要靠自己努力，而不是靠神灵。
　　科学的进步发展为人生仪礼增加了新的庆祝或纪念方式，促进当代仪礼的发展。比如
新婚时，人们使用录像机纪录喜庆场面，在发达国家已较多见。
　　1.产育习俗与成人仪礼
　　(1)英国的出生仪礼
　　出生。今天的孩子大多生在医院里，孩子即将出生时，其父亲应事先通知他的祖父母
、外祖父母、叔叔、姑姑以及亲近的朋友。亲友们可向医院的产妇及婴儿送去信件、贺卡
和鲜花。孩子出生以后，用信件电话委托全国性报纸或当地报纸在出生栏内登" 出生宣告
".英国未婚妈妈生下孩子，多数报纸也会登载出生宣告。然后父母在孩子出生42天之内向
所在地区的出生登记处登记，并需父母之中一人签名，如果是未婚生育，其父要求用他的
姓登记孩子姓氏，必须父母都在场，或者其父作出特定的法定声明，并由律师或宣誓公证
人为其誓言作证。
　　苏格兰规定登记期限为21天。
　　洗礼。基督教都有它们的洗礼场所，是一个小的独立的八角房子，里面装饰得富丽堂
皇。内部有一个巨大的水盆。由喷泉注入清水。
　　婴儿洗礼是一项普遍的仪式，教士把水倒在孩子的额上和孩子穿的白长袍上。通过这
个仪式，孩子获得宗教意义上的再生。英国国教举行洗礼的时间限制比较严格。洗礼仪式
应在第二次早祷的末尾或在领圣餐时举行。参加洗礼的人除父母外还有祖父母、外祖父母
、教父母、家庭其他成员以及一些亲密的朋友。家属负责用鲜花装饰洗礼盆。
　　教父母由父母选定，可以是家庭成员，也可以是亲密的朋友。英国国教规定，男孩要
有两名教父一名教母，女孩有两名教母一名教父。天主教规定一个孩子有一名教父一名教
母。教父母必须是受过洗礼，受过坚信礼并常去教堂做礼拜的教徒。现在这个规定趋向灵
活变通。
　　英国国教仪式进行时，先祈祷，读一段《马可福音》，教父母作出诺言，让孩子正当
地做人远离一切恶行。随后读《使徒信条》，然后给水赐福，由教父母给孩子命名，施洗
，在孩子额上划十字。
　　天主教的仪式在1960年第二次梵蒂冈会议后重新制订。
　　仪式开始神父向父母表示欢迎孩子进入基督教社会，在孩子额上划十字，并要求父母
、教父母也在孩子头上划十字。神父诵读经文，布道，还有驱逐魔鬼的祈祷。神父用圣油
涂在孩子身上，手放在孩子身上。接下来给水赐福，施洗中母亲抱着孩子。施洗后给孩子
涂圣油。圣油要涂在孩子头顶。
　　仪式结束时给孩子穿上白色长袍，父亲或教父点亮一支蜡烛，并说：" 接受基督的灵
光".最后吟唱主祷文。
　　命名宴会在父母家里举行，一般是小规模的不拘形式的。命名宣告可在报纸上登广告
。
　　犹太教的仪式与天主教不同，按犹太教律法，男婴出生第八天实行割礼，由一名受过
训练的神职人员主持。手术进行时由教父抱着小孩，父亲诵一段祈祷词，手术后神职人员
拿着一杯酒诵祈祷词并祝福，然后给孩子起名。(本节参阅《现代西方礼仪》(英）埃西尔.
伯奇.唐纳德编上海翻译出版公司1986年出版）
　　(2)美国出生与成人礼仪
　　①出生。美国基督教徒出生举行基督教的浸礼，浸礼本义是把一个人浸在水中洗去他的
罪恶，不同教派用不同的方法，有的是全身浸水，有的用圣水器撒水，浸礼的意义是洗清
罪恶并获得新生，仪式中要为受洗者取教名。
　　这种礼仪对于大人入教有更重要的意义。
　　请教父、教母。在洗礼时要为婴儿请德高望重的朋友做教父、教母。今天在美国许多
人不信教，也不为孩子举行洗礼，但为了孩子健康成长，他们也还是要请一名亲属或朋友
做孩子的保护人，请他们照管自己的孩子。
　　在宗教界请教父教母仍是十分严肃的事，他们有在宗教方面培养孩子成长的职责，实
际是当孩子的精神顾问。
　　割除包皮，在美国多数医院要对新生男婴例行这一手术，通常是为了卫生。人类许多
民族有实行割礼的习惯。有时割礼是做为青春和生殖的仪礼举行的。
　　②生日礼仪。美国的男孩或女孩过生日时，旁的孩子假装打他的屁股。
　　这是对古老仪式的模仿，包含着隔离(鞭打）和重新接纳(祝福）的意义。
　　鞭打，使过生日的孩子心理上蒙上一层耻辱并充分显示他的特殊地位，然后为他过生
日，祝他好运。这时的祝福就更为有意义，更为难忘。
　　唱生日歌，美国幼儿教育专家帕蒂和米尔德里姐妹创作于1893年的《祝你生日快乐》
，现已在全美以至世界风行。在过生日的男女孩子快要吹灭蛋糕上的蜡烛之前，伙伴们亲
友们要为他合唱这一首歌。
　　生日蜡烛。生日蜡烛起始于中世纪，那时德国人早晨准备好生日蛋糕，并在周围点上
蜡烛。蜡烛象征什么.据(美）塔德.图尔雅的《千奇百怪的美国习俗》引刘易斯的话说："
蜡烛具有双重象征，象征生与死，光明与黑暗，脆弱的希望与抑制不住的害怕，火神的温
暖与地狱的恐怖，增加与失去，性爱与献身，向神灵祷告与上帝那双无所不见的眼睛" 吹
蜡烛体现着一种生命意识。
　　③美国的成人礼。美国犹太民族有独特的成人仪礼。其他的青少年则以" 美好的16岁"
晚会标志青春期的开始，而今天美国16岁的少年已经有许多人不成其为少男少女，早恋早
婚破坏了美好的16岁花季。
　　(3)中国的产育礼俗
　　东方文化强调整体，即人与家族、社会集团的联系。因而对于人生礼仪格外重视。如
诞生礼，诞生是人生第一件事，世界各国都十分重视有关的礼仪。我国人民认为小儿诞生
及其有关的礼仪关系着他一生的命运、成败、职业、升沉、贫富等。现代仍有各种习俗表
达着这种观念。小儿满月时宴请亲友及医护人员，一方面是庆祝新人的诞生，有喜庆的意
义，一方面是答谢有关人员，另外一方面是为小儿祝福。我国南方绍兴一带满月时外婆家
要送圆镜、长命锁、关刀。圆镜和关刀是保护小儿之物，长命锁是锁住命，祝福小儿长命
百岁。苏州送如意糕，祝小儿万事如意，送云片糕象征祥云笼罩。至今小商品店铺卖长命
锁的比比皆是。" 百日" 又叫" 百天" ，也有宴会，亲友都来祝贺，姥姥、姨、姑姑等都
要送来衣物，旧社会送百家衣、百家锁等，现在送来各种玩具，寄托着长辈的希望，有的
是为开发小儿智力，如手摇的玩具，悬挂的玩具；有的是为孩子健康成长送的衣物食品。
　　产育方面我国民间长期传承着关于孕妇忌食的习俗，如北京人解放前曾有不让孕妇吃
兔肉(怕新生儿豁唇），不让孕妇吃驴骡肉的习俗。
　　中国自古以来讲究孕妇的胎教，北京流传着孕妇不动怒，不骂人的习俗。
　　关于保护产房的习俗，40年代中期，北京老百姓生小孩家门口挂红布条，表示有产房
，不欢迎人们随便进去，这客观上是对产妇婴儿的一种保护性措施。
　　妇女生产后，我国由娘家妈伺候女儿产月极为普遍，这是因为女儿和亲妈感情深厚，
相处自然。
　　解放前我国新生儿产下三天，有洗三的仪式，这时要把接生婆请来吃一顿饭。
　　生了小孩遍送亲友红鸡蛋也是我国习俗，鸡蛋象征生命，涂上红色象征喜庆。人们认
为生孩子是一件最值得庆幸的喜事。这种习俗是远古图腾崇拜在生育习俗中的遗迹，远古
我国有鸟的图腾崇拜，认为人是卵生的，盘古- - 人类始祖是从卵中脱化而出的，因而对
于能孵化出生命的鸡蛋充满虔敬之情。吃鸡蛋自然就意味着生命的延续、繁衍。
　　生小孩后，我国北方如东北、内蒙一带要给产妇吃鸡蛋，满族给产妇喝小米粥。北京
、河北、山东等地给产妇吃鸡肉、喝鸡汤，江浙给产妇吃蹄膀、喝米酒、吃蛋。各地习俗
不同，但目的是一致的，就是加强产妇营养，使产妇能有更多的奶水并及早恢复产后虚弱
的身体。
　　我国一度没有控制人口增长，城市中职工有三四个孩子，农民更不甘示弱，每家也多
是五、六个小孩。人口很快膨胀起来。特别是传统的重男轻女观点作祟，许多人生了女儿
是不肯就此罢休的，必须生出几个男孩才算完成生育任务，因此人口增长过快。改革开放
以后，我国政府大力推行计划生育的政策，提出" 一对夫妻一个孩" 、" 生男生女都一样"
的口号。计划生育已成为我国的基本国策，国家重视控制人口盲目发展，并大力提倡新的
生育观。时间只有二十几年，移风易俗的效果十分显著。当前计划生育在我国已形成一种
新风，群众自觉坚持生育一个小孩。我国各种医疗卫生措施科学合理、多种多样，有力控
制了人口过快发展。
　　新生儿取名，旧社会给小孩取名，受迷信思想影响，喜取贱名，如大傻、二狗、三和
尚之类，因其名贱，不为妖魔鬼怪所重视，可保长命。到了现代，取名受到社会环境、时
代发展的影响极大，1949年时人们给孩子起名如辉中、建华、建国等；1950年抗美援朝时
给孩子取名有援朝、凯军、胜利等名，文革时给孩子起名有向东、爱东、学工、学军等，
改革开放后受西方文化影响，有的人爱给孩子取带洋味的名字如丽娜、凯利之类。到了今
天人们的思想进一步解放，孩子的名字也就更丰富多采了。
　　我国儿童3-6 岁入幼儿园，属于幼儿期，6 周岁入小学，进入学龄期。
　　每年9 月1 日是适龄的孩子从幼儿园转入小学的一天，家长为孩子做新衣、买新书包
、新学习用具，亲自把孩子送到小学校，亲手把孩子交到老师手里。
　　9 月1 日对于每个有6 周岁儿童的家庭、对于每所小学校都几乎是个节日。
　　孩子加入少先队，开始接受社会义务、遵守纪律、各种思想教育，懂得人生的纪律和
义务。培养五爱的精神，18岁是有选举权和被选举权的年龄，在我国是标志成人的年龄。
目前我国已开始为18岁青年举行成人仪式。并已有了统一的活动标志和主题歌。
　　(4)日本的成人节
　　" 成人节" 是日本国家法定的十二个节日之一，日本民法第三条规定：年满二十周岁
为成年人，达到成年的青年男女得到公民权。参加" 成人节" 意味着年青人有了履行法律
的能力，同时也有对社会应尽的义务。
　　成人节这一天，日本青年男女身着节日服装(过去女青年身穿和服，近年来不再穿和服
），去参加成人节。这一天全国放假，各地都为年青人举行祝贺仪式，各报社、大学和企
业单位举办各种形式的专题报告会、讨论会、讲演会和茶话会。青年们谈自己的主张和理
想。各地还给成人节的青年免费提供向亲友们打长途电话报喜的方便。青年们举办歌唱会
、音乐会，做有益于社会的事，如植树、献血等。也有的青年参拜神社，求神保佑安居乐
业。
　　(5)犹太教的成年礼
　　一个犹太教男孩过了13岁就会被召到犹太教堂诵读《律法书》。以后继续一段时期的
宗教教育。
　　成年礼仪式是在安息日早礼拜进行，仪式上呈现出欢乐的气氛。由宗教仪式主持人进
行一次布道，强调成人后承担的责任，对家庭、对犹太教社会的责任，要求他终身遵守戒
律并在以后向子孙传授《律法书》。在犹太人家庭里这是一件大事，在举行成人礼的当天
或第二天要举办一次宴会，招待亲友。客人都要送礼。
　　(6)泰国婴儿的满月仪式
　　这种仪式又叫" 探宽" 仪式，" 宽" 原是灵魂的意思，它象征存在于于人体之中给人
健康和财富的神灵。泰人以为人无" 宽" 会生病，" 宽" 脱离人而去，人将死去。所以要
举行" 探宽" 仪式。
　　婴儿满月要剃发，不是将头发全剃光，而是留下头顶的部分头发，人们认为这最嫩弱
的部分是神走出的地方。剃下的头发放在树叶做的杯子里，然后将杯子放在一朵莲花或一
片贝叶上，把头发撒在河水中，并进行祝福，说" 祝你象水一样凉爽和愉快" 等。剃发后
洗身，并进行一种绑" 宽" 仪式。
　　到场的所有亲属，用条" 圣线" (僧侣念经拿的线）来绑婴儿的手腕和脚踝，并祝福他
。
　　富豪人家还要请僧侣念经。有时将婴儿胎盘放在一个金制的椰子里，(椰子外面包一层
薄金片），然后把胎盘和金椰子埋在地下。
　　以上仪式后再把小孩放进摇篮里。摇篮里先要放上一只洗干净喷上香水的雄猫，还有
磨药的石轮，香葫芦，一袋米和豆子。如果是男孩再放上一本书和一支铅笔，如果是女孩
放上缝衣针和线，将摇篮摇动三次，(用长绳索来回拉三次），然后取去猫和其他东西，将
小孩放在摇篮里，再推拉三次，并向孩子祝福，并把小孩的名字写成小纸片放在摇篮中。
摇篮上边挂一个布帘，白布做的，一边用黑线条画一个巨人，手拿大棒，棒子与地垂直。
上方各画一幅魔方图。周围写咒语，作为外框。帘子另一面是女神画，周围也是图形和字
母。
　　经过这个仪式婴儿成为家庭的一名成员。
　　泰国人生的各个阶段都要举行探宽仪式。
　　(本节参阅《泰国传统文化与民俗》披耶阿努曼拉查尔著中山大学出版社1987年出版）
　　(7)坦桑尼亚女孩成人仪式
　　坦桑尼亚齐古族女孩成人有一定的仪式，第一次来月经的姑娘，就被看作长大成人了
。这时她要和祖母住在一起，三五个月中不许出门。在这期间，祖母要教她怎样伺候丈夫
、操持家务。学习期满时，全部落为她举办盛大舞会，人们开怀畅饮高粱酒，对她表示祝
贺。
　　非洲的赞比亚，也要为成年的女孩举行" 成年仪式".仪式之前，这个女孩也要被隔离
起来，由年长的妇女教她" 为妇之道" ，如做饭、酿酒、抚育孩子的方法等。时间最短要
两周，最长要十个月。到了期限，年长的妇女带她到河里去洗澡，然后全身涂上彩色泥土
，以示对成人的祝福。第二天，全村人为她正式举行" 成年仪式" ，大家一起享用自己酿
造的酒和打来的野味。
　　(8)尼日利亚出生礼
　　尼日利亚的豪萨人对生儿育女十分重视。婴儿一出生，家中就煮牛肉粥，全家都喝牛
肉粥，产妇为了补养吃肉要比旁人多。还要为婴儿的外公外婆送去一道用肉焖的菜，以表
感谢。尼日利亚人在婴儿出生一星期后就举行庆祝仪式。遍请亲朋，正式为孩子命名。孩
子父亲要宰一头牛和一头羊，把头蹄敬献给接生的人，用酒宴款待亲朋好友。
　　(9)肯尼亚风俗命名
　　肯尼亚的吉普西杰人给小孩起名的方法很有趣，婴儿出生以后，由村上一位长者把小
儿抱向当风处，并在婴儿面前念婴儿各位祖先的名字，直到婴儿在" 风" 中打喷嚏，这时
所念的那一位祖先的名字，就成为他自己的名字，这是风俗命名仪式。
　　2.婚姻习俗
　　(1)欧洲
　　欧洲传统婚俗与宗教有关。在以信奉基督教为主的国家里，实行的都是一夫一妻制，
男女两性一旦确立了恋爱关系，从订婚到结婚仪式大多在附近的教堂里举行，并由牧师主
持，离婚的禁锢在近代虽已被宗教改革和婚姻还俗运动所打破，但除法国外，欧洲各国对
离婚的限制仍非常严格，均采取有责任离婚，即只有出于一方或双方的责任、过失才能准
允离婚。
　　二战后，无论是传统的、带有宗教色彩的婚礼还是传统的世俗婚礼都受到了挑战：一
些青年人在两性关系上走向开放、自由——干脆不举行婚礼就同居。尽管由于社会主义与资
本主义两种制度和意识形态的对峙，使得东欧国家的民间婚俗在某些方面受到了官方的一
定控制，但60年代初开始的" 性解放运动" 像洪水一样，席卷了整个欧洲，试验夫妻、非
法同居逐渐被一些年青人接受，而合法结婚的人数却在逐年下降；离婚率直线上升，父母
离婚后的子女成长问题已成为重大的社会问题。
　　婚俗演变按照西方国家的传统习惯，欧洲的男女青年在经过一段时间恋爱后，都要通
过一定的婚姻仪式而结为正式夫妻：他们首先要告诉双方父母和亲朋好友他们订婚的消息
，接着在报纸上登载正式通知。在订婚的仪式上，不管是教徒还是非教徒，男方要亲自把
一枚订婚戒指戴在女子左手的中指上，作为婚姻誓约的象征。英国法律规定，婚礼一般要
在圣公会的教堂中举行；婚礼除了由教堂的牧师主持外，还需有两个证人才能生效。如果
结婚的双方不是国教的信徒，就要到" 注册官" 那里去办手续，待" 注册官" 公布他们正
式婚姻被批准后，新郎新娘再到符合他们宗教信仰的教堂去举行婚礼，或由" 注册官" 为
他们主持世俗婚姻的结婚仪式。总之，举办婚礼象征着两人都已进入成年，有了新的相互
的权利和义务。同时，它也表明社会赞成这一结合，亲属们因此而接受新的角色义务，并
伴随着对一对新人新的期望。比起东方国家来，欧洲各国的婚姻法及其有关法律在规范和
控制人们的婚姻关系上起到了更大的作用。
　　然而在二战后，大规模的城市化和工业化进程，改变了欧洲各国的社会结构和生活方
式，同时也冲击着人们沿习多年的婚姻关系和婚姻习俗。特别是战后成长起来的一代年轻
人，他们不愿再重复祖辈的生活，而是喜欢追求时尚，标新立异。西方" 性解放" 思潮从
60年代到80年代在一些青年中度时兴过。今天这种"思潮" 衰落了，人们已更推崇正常的一
夫一妻的婚姻生活。但是性解放观念造成的社会后果是不容忽视的。
　　未婚同居80年代末，法国未婚同居的伴侣有百万之众，而丹麦的30岁以下的同居者已
经超过了60％，瑞典则高达70％以上。就连最保守的英国的比例也有25％。
　　造成非法同居人数日益增加的原因，除男女双方追求性自由，不愿受法律约束外，另
一个重要原因是经济因素，如法国的税收制度有利于独身和同居，根据税务法，当有工作
的男女双方同居而不结婚时，各自均享有一定的免税额，但双方一旦合法结合，便不能享
有原来各自的免税额。因此，越来越多的法国人为了少交所得税逐渐趋向于同居而不结婚
。
　　未婚同居也必然带来非婚生子女和少年母亲这类社会问题。据报刊披露，1965年法国
的婚生和非婚生子女的比例为16∶1 ，而进入80年代以来，平均每年有大约14％的孩子是私
生子，婚生与非婚生子女的比例变成了大约7.1 ∶1.80年代末的欧洲共同体里，平均每5 个
小孩便有一个小孩不是出自正式结婚；在北欧的几个国家里，几乎每3 个小孩当中，就有
一个不是正式结婚的男女所生。非婚子女的出现增加了社会负担，当同居者分道扬镳时，
其子女是最大的受害者，孩子的抚养由谁来负责.特别是那些男女双方均无意承担监护义务
而其亲属也拒绝领养的私生子的命运就更惨了。因此在当时最穷的穷人要数那些未成年母
亲和因收入在贫困线以下而享有政府救济补助的单亲家庭了。这种状况不仅西欧、北欧存
在，东欧也如此。苏联影片《莫斯科不相信眼泪》就反映了70年代末苏联社会的这类非婚
生子女及其他(她）年轻母亲的遭遇的现实问题。
　　婚礼习俗　　尽管未婚同居情况逐渐出现，但在当代欧洲，遵照婚俗传统，婚姻态度
严肃、感情专一，白头偕老的夫妻还是大有人在的。在这些以爱情为基础的合法婚姻中，
婚礼仍受到缔结婚约的新郎新娘及其家人和亲友的高度重视，尽管无论是宗教婚礼还是世
俗婚礼比之从前都大大地简化了，但由于其内容带有各自的民族文化特点而令人难以忘怀
。法国人是很浪漫的，但同时也很尊重传统。当今法国的有些农村，在结婚以前新郎和新
娘仍要分别举行" 告别晚会".新郎为自己男伙伴举行的告别晚会叫做" 埋葬单身汉生活".
这一告别晚会在婚礼的前夜举行，新郎邀其男同伴们到自己家来举行一次" 葬礼" ，以示
对单身汉生活的告别，为此，要制做一个象征性的" 棺材" ，里面放上三两瓶白酒，然后
把" 棺材" 摆在桌子中央，由新郎摆酒设宴招待前来" 吊葬" 的亲朋好友，并且点上蜡烛
，奏起哀乐，举行" 安魂祈祷" 仪式。最后大家将" 棺材" 抬起来，新郎在前、众人在后
抬着" 棺材" ，把它埋在新郎的院子里。而且还要举行盖土仪式。有趣的是，当这家的第
一个孩子出世的那天，当年那些参加" 送葬" 的人都要过来，一起把" 棺材" 挖出来，一
起畅饮那几瓶随同" 棺材" 入葬的白酒，以示祝贺。新娘为女友们举行的" 告别晚会" 则
文雅多了。在会上，女友们向新娘献上花束或花篮，然后唱起深情的送别歌。晚会在大家
邀请新娘一起跳舞的欢乐气氛中结束。在这两种告别晚会举行后的第二天早晨，新郎在亲
友的伴送下到女家迎亲，然后一对新人在双方的亲友簇拥下，由乐队引导到教堂举行结婚
仪式。俄罗斯人在婚礼前夕也要举行所谓的告别女友和告别男友晚会。在婚礼前的一天晚
上，未婚妻同自己的女友一起度过，未婚夫同他的男友一起度过。这个仪式标志着单身生
活的结束，直至今日也是如此。在婚礼上，俄罗斯新娘身着白色婚礼服，或穿其他鲜艳的
礼服，如果礼服没有袖子，可戴手套或用假花编成的手镯。新娘的头上也由过去的盖布、
头纱，换成了今日的假花、发卡、彩带和珠串。而新郎在婚礼上则穿深色礼服，戴白手套
，里面的衬衫则必须是新娘送的。新娘手中的花束由白色和玫瑰色组成：白色象征纯洁、
温柔，玫瑰色象征年轻。按照习俗，新郎新娘应乘不同的车辆去婚姻登记处，所以婚礼车
队至少有两辆车。汽车开到新郎家，车子可装饰上彩带、旗子和鲜花。当新郎新娘走进宣
布结婚的大厅时，新郎的左手挽住新娘。新郎新娘在结婚证上签字以后，两人一起坐进婚
礼车队的第一辆车。
　　在婚仪后的酒宴上，能歌善舞的俄罗斯人是不会放过这大好机会的，第一对上舞场的
应当是新郎新娘。他们跳的是华尔兹。接下来的规矩是，新郎先邀请岳母，再邀请自己的
母亲跳；而新娘则是先同丈夫的父亲跳，再同自己的父亲跳。
　　在有些农村地区，俄罗斯人在婚仪上仍保留着劈木柴的内容。这是考验新郎是否能持
家，因此首先要看他会不会劈木柴。当新郎举起明晃晃的斧头，把树段劈成一块块木柴，
并在炉膛里点燃时，大家会大声说：" 姑娘啊，你真有福气，找到了一个会当家的好丈夫
！" 此时新郎也会情不自禁地拥抱和亲吻新娘。那耀眼的柴火光象征着爱情，映红了他们
幸福和微笑的脸；那火光越来越亮，似乎也给所有来宾们带来温暖和光明，新婚夫妇的爱
情之火也将会像炉火一样越烧越旺。
　　亚美尼亚人举行婚礼时，要扔给新郎、新娘一个冒着热气的，香喷喷的面饼。据说这
样，新婚夫妇的日子将会过得非常富有，永远不会缺吃少穿。
　　乌克兰人要在新婚夫妇面前铺上一块乌克兰的大白毛巾，让新郎新娘双双站在上面。
这意味着忠实的伴侣将白头偕老，永不分离。
　　乌兹别克姑娘7 岁时就要开始学刺绣，结婚时至少要拿出10件女红做嫁妆。她们还要
用芝麻、花生和核桃做的酥饼招待客人。来宾中的未婚男女吃了它，预兆着会找一个称心
如意的终身伴侣。
　　拉脱维亚人结婚时，新婚夫妇要越过涅里斯河上的7 座桥梁。其含意是：桥梁能征服
河流。新婚夫妇共同越过桥梁，那么在他们今后的共同生活中，一切障碍都能克服。还有
的拉脱维亚人喜欢在举行结婚仪式后，往波罗的海里扔一只密封的空酒瓶，里面装进一张
写着新婚夫妇姓名、结婚日期和住址的纸条，欢迎拣到酒瓶的人在他们结婚10周年时到家
里来作客。
　　离婚问题第二次世界大战结束后许多从战场上返回的士兵和其配偶都发现，重逢所带
来的不幸要比他们预期的更多，但当时欧洲主要国家的法律都实行的是" 有过错离婚" 的
限制离婚主义，因此，分居成了解决婚姻关系破裂的非正式手段。在意大利，成千上万个
丈夫在无法与他们的妻子履行正式的离婚手续时与其他女人同居，但社会却强烈反对妻子
做同样的事。这是绝对不平等的。鉴于经济的繁荣和发展以及社会生活的实际变化，从60
年代起，欧洲一些资本主义国家的离婚立法也出现了新变化，从" 有过错" 而批准离婚向"
无过错" 也可以批准离婚转变，从追究当事人双方婚姻关系破裂的责任转向不追究责任，
主要以婚姻关系破裂的实际状况作为判定离婚的根据。英国1969年公布的《离婚改革法》
以婚姻关系破裂的事实和一定期限的分居作根据，承认离婚既可归因于一方的缘由，也可
出自双方的缘由，既可能当事人有过失，也可能当事人双方均无过失。法国1975年制定的
法律规定，只要夫妻双方同意就可以离婚而毋须提供说明。在丹麦和瑞典，也越来越多地
使用这种离婚制度了。
　　欧洲国家的法律不仅给予离婚以更大的自由，而且简化了离婚的手续，同时也减少了
离婚所需费用。离婚后交付赡养费的情况也由过去的男方支付而改为根据具体情况由法院
判决来决定父母哪一方支付，因为在很多家庭中男女双方都参加工作，挣有薪水，有的妇
女比丈夫挣得还多。离婚自由主义使得离婚率在欧洲国家持续上升，从1960年至1980年，
法国的离婚率增长了3 倍，在80年代初，法国每年有8 万多对夫妇离婚，到了80年代末离
婚对数突破了10万。瑞典的离婚率更是高得惊人，曾一度超过了50％。1982年瑞典全国登
记结婚的有37000 多对，而同年离婚的达20000 对。离婚率达54％。瑞典夫妻共同生活在
一起的时间平均不到12年。但是在西班牙和爱尔兰，离婚仍受到严格限制。
　　(2)美洲
　　美洲分北美洲和南美洲两大部分。从当代经济形态划分，最发达的国家和地区在这里
，最不发达的地区和部落也在这里。美国在二战后最终爬上了资本主义世界霸主的宝座，
因此它也吸引了世界各地，包括美洲其它部分在内的移民，并形成了既同其本民族的宗教
信仰、地理环境有关，又同其发达的经济和科学有关，既同传统文化有关，又同现代生活
环境有关的独特的丰富多彩的美洲习俗文化。作为习俗文化的重要组成部分——婚俗，在这
里既可找到古代群婚习俗的残余，又可见到当代人对历史上保持最久、最专一的一夫一妻
制婚姻关系的公然挑战。
　　联姻形态　　美洲的联姻方式主要分为宗教婚姻、世俗婚姻和习惯法婚姻三种。宗教
婚姻属传统式婚姻，它是通过在教堂中由牧师主持宗教仪式而结合的婚姻。同欧洲国家一
样，这是一种普遍的婚姻缔结形式。世俗婚姻指婚礼不采取宗教教仪式，而由地方官或其
他人主持，新郎新娘到指定的政府有关机构去领取结婚证书。而习惯法婚姻则是指男女双
方同意结合后，夫妻同居，就自然结成了合法婚姻，既无需领取结婚证书，也不举行任何
仪式。这在一些经济落后地区很常见，如爱斯基摩人不讲究结婚形式，如男方选对女方作
妻子，就送一套保暖的衣服作为礼物，然后女子把这套衣服穿上，自穿衣之时起，她就正
式成为这个男子的妻子了。美国早期开发大陆时代也是这样，因为当时人们很难就近找到
地方官吏和牧师。至今美国有21个州认可习惯法婚姻。
　　目前美洲最通行的婚姻形态，仍是一夫一妻制，有的社会学家又把它细分为五种类型
：1.冲突不断的婚姻；2.无生命的婚姻；3.消极投合的婚姻；4.充满活力的婚姻；5.全面
的婚姻。后两种婚姻类型应该说是人类一夫一妻制的支柱形态，但前三种婚姻类型越来越
受到舆论的批评，持此种观点的人认为，这三种婚姻形式都是对其婚姻实质内容——爱情与
性的束缚和压抑。
　　与其这样结婚，倒不如不结婚。
　　非婚同居　　未婚同居不是新事物。在秘鲁，婚前同居可以说是古已有之，有所不同
的是现在的年轻人不过是有更多的自由去选择自己心爱的异性。同时，未婚同居作为男女
两性的一种结合方式越来越普遍化。二战后，高速率的社会变迁，更替了人们的行动价值
，也逐渐填平了两性之间存在的传统沟壑，这些都为青年异性之间广泛的社会交往扫除了
障碍。于是，非婚同居首先在美国文化这种适宜的气候中迅速蔓延下来。
　　尽管非婚同居在美国有一定的市场，但它所带来的种种社会问题：少年未婚母亲的出
现、单亲家庭的增多、流浪儿童的问题，犯罪率的升高等，也引起了人们的普遍忧虑。
　　求偶求爱　　美洲人的求偶方式多种多样，既有传统习俗，也有现代新潮。加拿大的
爱斯基摩人至今保留着祖辈传下的" 抢新娘" 的习俗，当一个男青年看中一个姑娘时他就
直接向她征求意见。如果姑娘同意，他就可以到她家里" 抢新娘".在严寒的冬季，小伙子
必须在冰天雪地里等待新娘出门的机会，才能动手"抢".而姑娘明知小伙子在外面冻得浑身
发抖，却仍坐在屋里谈笑风生，佯装不知。姑娘这样做的用意，是为了进一步考验小伙子
。
　　只要小伙子把姑娘" 抢" 到手，就算正式结婚，一不用举行任何仪式，二无需履行任
何手续。而且一旦同居，便要白头偕老，永不分离。在这个民族中，没有离婚之说，除非
一方死亡后，另一方才能另行嫁娶。巴西的印第安人则保留着姑娘首先求婚的权利。印第
安姑娘如看中哪个小伙子，就会给自己的意中人带上一罐饭。如果小伙子吃完了，就表示
同意这门婚事，随后举行婚礼；如果没吃完，则表示请求给予一定的考虑时间，如果拒绝
吃饭，那就是回绝了姑娘的求婚。
　　而在现代社会，由于青年们接触机会较多，选择范围很大，因此当代青年交朋友比以
前有了很大变化，他们的求偶的自主权不仅受到其父母的尊重，而且很少通过媒人介绍。
最大的变化则表现在当今有些青年求爱时倾向于性爱的结合，而不是象往昔那样重视感情
结合。准备结婚的夫妇为了避免有朝一日由于他们婚姻解体而造成的财产和金钱纠纷，倾
向于在婚前双双找律师替双方签订一份" 婚姻合同".签订" 婚姻合同" 最初是那些上了年
纪而再婚的夫妇和那些离婚后财产纠纷未了结又再婚的夫妇。前者大多有了第二、甚至第
三代，希望把财产传给各自的子孙。如肯尼迪总统的遗孀杰奎琳同希腊船王阿里斯多托.奥
纳西斯结婚时，就签订了一份多达170 项条款的婚姻合同。后者要首先规定离婚的纠纷必
须结束，并且谈妥财产以及赡养方面的问题，然后再涉及再婚双方的财产归属，按各自收
入分担家庭的开支，准备生育几个孩子和子女的生活费如何分担等具体规定问题。近年来
，越来越多的未婚夫妇也倾向于在婚前签订" 婚姻合同" ，以免离婚时纠缠不清。
　　说明金钱已经深深地渗透到婚姻习俗之中。
　　职业红娘　　尽管当代社会流动性增加，男女就业机会均等，相互接触机会增多，但
不是每个人都能觅到合适的配偶。于是，各种各样的现代红娘- - 婚姻介绍所应运而生。
这是一种专门为男女找配偶的商业性机构，在婚姻介绍所里，人们要求找配偶，必须先交
出一笔佣金，并在一张表格上填上自己的姓名、年龄、职业和财产状况，提出找什么样的
人，然后由" 红娘" 根据填表人本人的基本状况和对对方的择偶要求，来牵媒拉线，介绍
双方相识。这样每交一次费可以负责介绍几次，如你仍不满意，则需要再交费，介绍所重
新给你介绍配偶。近些年来，电脑技术装备了各个婚姻介绍所，使得前去择偶的人更便于
查找自己的意中人。据统计，现在美国的各种婚姻介绍所数以万计，" 职业红娘" 的从业
人数不下二十万人。其规模也大小不一，最大的是总部设在华盛顿的一家" 国际红娘" ，
它在全国的五十多个城市设有分所，工作人员达一千余人，其中多为女性，每年接待近万
名顾客。
　　由于市场竞争，这样的婚姻介绍所必须办出特色，才能有立足之地，因此五花八门的
介绍所应运而生，各以其" 特种服务" 吸引不同年龄、不同种族、不同背景、不同需要的
求偶者。如" 空中红娘" 是通过电视搭桥；" 一见钟情" 介绍所答应为" 钟情" 的顾客提
供免费去名胜度假：" 黄昏" 介绍所专为老年人服务；" 外来人" 介绍所能解决外国移民
的择偶问题，此外，还有专为残疾人服务和为特殊体型人服务的婚姻介绍所。据统计，去
婚姻介绍所的人以四十岁以上的中老年为多；从性别看，女性比男性多；再婚者约占前去
择偶者的一半。婚姻介绍所事业的兴旺繁荣，与当代婚姻的不稳定性和离婚率的上升直接
有关。它反映了当代婚俗演变的新特点。婚礼婚宴按照传统的婚俗，美洲国家和欧洲大多
数国家一样，婚礼上的一些固定仪式以及婚礼后的婚宴是免不了的，但在60年代以后，美
国的一些人主张婚礼从简，婚礼在法院举行，由一名法官证婚。新娘新郎都穿着普通衣服
，不办宴会，不请客人，不接受送礼。通常只有双方的父母、亲属在场。也有一些婚礼在
户外举行，类似野餐似的，与父母、兄弟、姐妹们一起高高兴兴地共餐一顿，就算举行了
婚礼。在赌城拉斯维加斯，办理结婚手续一般不超过十分钟，外国人在此登记结婚，也只
要出示一下旅行护照就可以了，这里不仅办事效率高，而且举办婚礼的费用也低，一对情
侣只需带来良好的愿望和五十美元的费用就可以在此了却终身大事。本世纪初，此地只举
办过三次结婚典礼，1960年上升为二万次，1986年为六万五千次，其中2 月14日情人节这
天，一天内竟有二百四十多对青年喜结良缘。当然不是任何美国人都是如此随便地对待自
己的婚礼，在美国的上流社会中，有幸能参加在白宫举办的隆重婚礼无疑值得炫耀的。由
于白宫是政府官邸，同时又是美国" 第一家庭" ——总统一家的私人住宅，按照西方婚礼上
宾客的名单要由新郎新娘和他们的双亲共同拟定和宴会由新娘父母安排的传统婚俗，白宫
婚礼也是总统女儿或侄女的婚礼，因此，白宫婚礼往往引起世界舆论的关注。很多政要、
名人出席婚礼婚宴，更为白宫婚礼增添了吸引力。在历次的白宫婚礼中，最为隆重的要算
1966年8 月6 日当时的美国总统约翰逊的女儿露西.贝恩斯.约翰逊与帕特里克.约翰.纽金
特举行的婚礼，露西.约翰逊是第一个以天主教仪式在美国最大的天主教堂举行婚礼的总统
之女，华盛顿大主教亲自主持了婚礼弥撒，150 人的庞大唱诗班在管风琴的伴奏下为其婚
礼演唱。教皇为这对新人拍来了祝福的电报。回到白宫又举行了包括婚宴舞会在内的隆重
的庆祝活动，聚集在杰奎琳.肯尼迪公园临时搭起的白色帐篷下，来自全国各地的政要和社
会名流，他们相继向新婚夫妇和他们的父母表示祝贺。宴会在国宴厅举行，当新娘露西在
其父和新郎的帮助下，用一把宝剑切开了七层高的结婚蛋糕时，整个大厅一片欢腾，全体
来宾与这对新人和他们的父母一样，沉浸在幸福的欢声笑语之中。
　　总的来讲，当代美国青年并不恪守婚仪的旧俗，而喜欢标新立异，与众不同。如有的
新郎新娘在水中举行潜水婚礼，有的则在火中穿上消防服戴上头盔举行婚礼；有的青年在
空中从飞机上跳伞举行婚礼，还有的在深过1300英尺的废井里举办婚礼；有的赤脚爬山举
办婚礼，还有的干脆一丝不挂地举办裸体婚礼；不少人宁愿选择自己喜欢的独特仪式，拒
绝住进布置一新的舒适卧室，而双双来到公园里、森林中、海滩边、山顶上尽情享受大自
然之美。
　　他们不举办婚宴，但两人在一起的蜜月是要度的，婚后则独立门户，不与父母住在一
起。相互联系也不多，一般只是在逢年过节时回父母家看看，有的甚至只打个电话问候一
下，这种以个人为中心的当代新习俗当属美国为最。
　　在加拿大也是如此。
　　离婚问题　　离婚率日趋上升已成为当代社会的一个显著特点，从美洲特别是美国看
，这个特点就更为突出。
　　在19世纪末，美国人离婚与结婚的比例是1 ：16，进入20世纪以来，婚姻破裂的比例
不断上升，到了50年代末上升到1 ：4 ，到了1978年已经上升到1 ：2 ，这也就是说，平
均每两对登记的婚姻里，就有一对离婚的，这里还不包括遗弃和分居的。据1985年6 月3
日《美国新闻与世界报道》的统计资料表明，1984年每百位美国男子中，有单身者30人，
丧偶者2 人，离婚者6 人，从绝对数来看，美国离了婚的男人有490 万人，这个数字比
1940年增加了七倍多。
　　在美国从一而终的婚姻变得越来越少，据1978年的统计，美国初次结婚的男女以离异
告终的占30％，但这些离婚男女中有3 ／4 又再婚，可是，这些再婚者中又有44％再离婚
，这种结婚——离婚——再婚——再离——的模式甚至在美国人的一生中形成很多次。人类学家莱
昂内尔.泰格曾把这种新的婚姻模式称为"系列式复婚制" 模式，即人们的一生中可以有一
个又一个的配偶，尽管一次只能有一个。每个人都可以同所有的人结婚。
　　离婚使婚姻家庭破裂，往往衍生出单亲家庭。这种家庭或缺父或少母，受害最大的是
孩子。美国的单亲家庭在60年代中期以后大量增加。据1982年统计，美国有3500万人生活
在单亲家庭中，占全国人口15.4％的家庭是" 不完全的".这些家庭的户主3 ／4 是妇女，
也就是说，多数单亲家庭是由离了婚的妇女带着未成年的儿女组成的。离婚后的美国人或
再婚或同居不婚或成为单亲家庭与年幼儿女同住，这三种出路并存。总的说来，美国人的
婚姻现状是，婚姻破裂的现象极为普遍；法律上的婚姻关系(结婚）有逐渐被事实上的婚姻
关系(同居）取代的趋势；较年轻的一代对结婚更持有怀疑态度。尽管离婚仍不是什么光荣
的事，但也不是什么可耻的事，大部分美国人认为，一旦夫妻双方相处不下去，还是尽早
分手的好。这种观念上的变化使得昔日离婚时的打闹哭啼变成了友好平静分手，甚至在分
手的那天到夫妇当初相识的餐馆或专为离婚夫妇开设的餐馆吃一顿离婚饭，追忆两人过去
共同度过的美好时光，互祝对方来日生活得更幸福，然后人走席散，昔日的夫妇各奔东西
。这一类离婚，大抵在事后双方都毫不怨恨对方，有的甚至仍保持着普通朋友的关系。在
一些欧亚大陆的发达城市中出现了专为此而设有离婚餐馆的出现是有目共睹的事实。
　　(3)亚洲
　　在亚洲这块古老的土地上，集中着全世界最多的人口和民族。由于历史政治宗教等原
因，各国各民族人民相互影响，形成了相互联系又各具特色的婚俗文化，世界历史上的各
种婚姻习俗，都可以在当代亚洲找到其踪迹。
　　择偶恋爱　　" 父母之命、媒妁之言" 曾是多少年来亚洲各国各民族青年命里注定的
择偶方式，对于女青年来说，" 三从四德" 、" 三纲五常" 以及" 嫁鸡随鸡，嫁狗随狗"
更是不容更改的准则，但随着二战后出生的这代人的成长，由父母包办的买卖婚姻无论如
何也不能再像以前那样左右这代青年人。
　　对包办、买卖婚姻改革图新的主要力量来自政府和青年本人两个方面。
　　以中国为例，中央人民政府于1950年5 月1 日正式颁布了《中华人民共和国婚姻法》
，这是中国有史以来的第一部婚姻法，也是明确废除几千年来封建包办婚姻制度的第一部
人民的婚姻法，从此，新中国才真正有了男女平等、婚姻自由的法律制度保障。在50年代
初期和60年代，男女青年在工作和劳动中彼此了解，只要情投意合，便可结成夫妻。日本
虽说是个岛国，但它的婚俗文化是与亚洲大陆同种同源的，在历史上日本民族的婚嫁礼仪
皆有" 唐风".由于实行长子继承权制，在二战前仍有大部分人在结婚时首先考虑的是是否
符合家的利益。但二战后成长起来的日本青年开始通过如痴如醉的浪漫恋爱来寻求自己婚
姻的幸福。70年代后，包办婚姻得到了根本性的改观，据当时日本厚生省1973年的调查表
明，全国有62.8％的人是自由恋爱结婚的，其中大城市为66.9％，一般城市为63.6％；而
农村为54.9％。
　　这也就是说，即使是低于全国平均百分比的农村，其自由恋爱婚姻也要高于包办婚姻
了。1979年总理府关于婚姻意识的调查结果则证明了青年们婚姻观念的这一变化：在男青
年中，只有5.3 ％的人在择偶时非常重视父母的意见。
　　无论是中国的破除封建包办买卖婚姻的法律保障，还是日本的以个人为本位的婚姻观
，取代以家庭、家族为本位的婚姻观的变化，都不是一挥而就的，在50-60年代中国青年真
正通过自由恋爱结姻缘的还是少数，而大多数人还是由单位组织或介绍人出面介绍相识相
恋的，在这种" 介绍婚姻" 的方式中，无论是对象双方，还是介绍人考虑的择偶条件，除
了品貌般配以外，最重要的便是政治条件，这种政治联姻使得共产党员、革命干部、革命
军人一度成为人们首选的择偶标准，而资本家、地富反坏右的子女成婚就非常困难，在农
村中这种现象就更为突出。1966年至1976年的十年文化大革命，把这种畸型的政治联姻推
向了极端。而进入到开放改革的80年代，收入或财产多少或有没有海外关系又成了择偶的
首选标准，此外，带有商业性的婚姻介绍所，电视、电脑红娘相继出现，报纸、杂志的广
告更成为男女青年相识相恋的媒介，而大众娱乐方式和场所的增加也为独身者自由恋爱自
主婚姻创造了相识机会。
　　日本在择偶方式方面则融汇了东西方婚俗文化，成为东西合壁的典型民族。日本社会
除了像" 媒人联合会" 这样为未婚男女牵线搭桥使之成婚的婚姻介绍所的形式外，其传统
的沐浴约会也成为当代日本未婚青年交谊的最佳方式，这种约会方式，源于日本传统的"
男女同浴" ，属于团体活动的一种。
　　顾客可以穿着泳衣入池，男女各据一方，但不许有暧昧的举动。男女池中间用隔板打
开，双方可以仔细打量对方的真实面目，对方的身材等，还可以在具有浮力的桌上玩牌、
饮酒或闲话家常，喜欢不喜欢可即刻定音。
　　东南亚地区也由过去讲究门当户对的婚姻发展到二战后的自由择偶，如缅甸现在有一
句俗语：" 女人的模样，男人的知识" ，就充分体现了当代缅甸男女青年的择偶标准。新
加坡的男青年除了" 秀外慧中" 的要求外，还希望女方是独立干练的女性，如果有较好的
学历及职业更佳；女青年则要求男方有较好的学历和职业，或者家庭较富有。西亚地区大
部分国家传承着传统的婚姻习俗，婚事由父母包办。目前南亚地区有的伊斯兰教国家，如
巴基斯坦的一些城市也设立了婚姻介绍所，但仅限于为男女青年的父母建立直接联系，特
别是女方家长求助婚姻介绍所的为多，而青年人只有俯首听命，不得违抗父母之命。
　　婚礼婚仪　　男婚女嫁，天经地义，而婚礼婚仪的操办却大不相同。最为简朴的婚礼
婚仪要算1949年新中国成立后移风易俗的新事新办了。在50年代的大中城市里，人们以"
革命同志" 相称，男女双方经自由恋爱并领取结婚证后，往往举行一个简单的婚礼仪式。
在男女双方的同事和亲友们出席的婚礼会上，由证婚人宣读结婚证书，接着一对新人向领
袖像或国旗行三鞠躬礼，然后新郎新娘互相行礼，最后，一对新人双双向参加婚礼的来宾
鞠躬致礼，表示感谢。其间，招待来宾与亲友的喜烟和喜糖是必不可少的，给客人点烟，
剥糖块送入嘴中是新娘的职责；由新郎介绍恋爱经过也是婚礼仪式上的一项重要内容，宾
客们口中嚼着新娘送的喜糖，津津有味地听着新郎的" 故事" ，分享着一对新人的快乐，
一个个脸上喜气洋洋。有条件的地方，在婚礼仪式结束后，宾客们伴随着留声机放出的音
乐轻歌曼舞庆祝一对有情人终成眷属。这时期的新房多是单位宿舍，家俱也都是公家租给
个人使用的，由于大多数人吃饭在单位食堂，因此房中陈设非常简朴，只是门窗上贴上了
大红" 喜" 字和亲朋好友送的必要的日常用品。一对50年代初结婚的老夫妻回忆说，" 当
初我们就是各自带了被褥放到了一张床上。" 这种简朴的婚仪一直延续到60年代末和70年
代初而无大的变化。
　　与农村地区不同，在城市，50年代结婚基本上谈不上什么聘礼和嫁妆，由于当时男女
双方社会地位平等，又都从事革命工作，挣有工资，因此认为应该和封建传统划清界限。
但到了60年代末和70年代初，聘礼的内容统一为" 自行车、手表、缝纫机" 这" 三大件"
，以后，随着1978年后改革开放时期的到来，和人民生活水平的提高，这" 老三件" 又发
展为新三件：" 收录机、照像机和黑白电视机，" 到了80年代又变为" 彩电、冰箱、洗衣
机，" 以及录像机、摄像机、电话、空调等等；家俱亦由" 木板床、双屉桌、小方凳" 经
历70年代的以大衣柜为主的" 十八条腿" 、" 二十四条腿" ，发展到80年代的" 席梦思、
组合柜、组合沙发" 等等；婚礼后的摆桌设宴、大吃大喝逐渐冲淡了简单的婚仪内容，到
了80年代末，不少人家的婚礼酒席也在20桌以上，每桌酒席一般都在150 元至300 元之间
，有的大款户举办婚礼要办40桌到50桌，并请乐队助兴，按4-8 人组成的乐队计算，这笔
开支也在千元以上；70年代末迎娶新娘开始使用了现代化交通工具——小轿车，到了80年代
用车的档次也越来越高，且一般都在10辆以上，有的还用带有公安车牌号的警车开道，新
郎新娘乘坐的轿车用拉花、彩色绢条花装饰得十分艳丽、豪华，然后各种轿车、面包车、
大客车依次排开，浩浩荡荡。
　　轿车的档次不仅标志着主人的富裕程度，由于这些轿车大多来自机关和合资公司，因
此这又标志着喜事人家的权位及有着各方面门路的特殊身份。50年代节俭、欢乐、祥和、
热闹的婚仪已随着时光的逝去而鲜见于80年代末，据湖南省常德市社会经济调查队的一次
抽样调查结果表明，这个只有18万常住人口的小城市，1989年平均每对新婚夫妇的结婚费
用高达10883.5 元，比1986年增加5014.5元，增长85.4％，结婚费用最高的达15280 元，
最低的也有602.5 元。这其中平均每对新婚夫妇靠双方父母资助的资金达4640元，靠个人
储蓄只有2820元，余下为"借钱" 或" 靠亲朋送礼".这种婚礼大操大办、盲目攀比的畸型消
费现象渐成一种社会时俗，使人身不由己不得已而为之。因此，作为对这种时俗的逃避与
抵制，越来越多的男女青年以及再婚中老年倾向于参加由工会、青年团和妇联及各种婚姻
介绍所组织的，类似50年代婚仪的集体婚礼，或以简单随意的旅行结婚取而代之。
　　日本的婚礼婚仪既包括了基督教式的结婚式，而且也有佛前结婚式和日本传统的神前
结婚式，当前最流行的仪式要算人前结婚式，这种仪式多在公民会馆或饭店举行。但也有
30％的男女青年不举办任何结婚仪式。韩国人也喜欢在教堂或佛寺举办自己的婚礼；蒙古
政府则专门修建了" 结婚宫" ，为青年男女结婚登记、举办婚礼和婚宴提供了一体化服务
。
　　菲律宾是个信奉天主教的国家，因此教徒的婚礼举办得隆重、豪华、排场；而信奉伊
斯兰教的国家中的男女青年则按其宗教规定，到清真寺请阿訇来为自己主持婚礼，并由阿
訇签发结婚证书，在签订婚约的仪式上，新郎与新娘背靠背，是不能见面的。在巴基斯坦
，直至阿尤布.汗60年代执政时，政府颁布法令，要求缔结结婚约者必须到当地政府有关部
门登记，这种情况才有所改观。
　　印度的童婚举世闻名，即使在当代它也仍在拉贾斯坦邦和泰米尔纳德邦的一些偏僻农
村地区流行着。在每年四、五月举行的阿柯特节期间，成千上万名还在父母怀抱中的幼儿
即与别家的娃娃举行了婚礼。这种婚姻自然要经过媒妁之言和父母之命，最后举行正式的
结婚仪式。娃娃们的婚礼亦与成年人的婚礼一样，三、四岁的儿童被打扮得整整齐齐，在
大人们的指点下进行绕圣火三圈，戴项链和手镯等仪式。还不会走路的婴儿则被放在一个
金属制的大把盘里，完成各项婚礼仪式。举行婚礼后的小夫妻并不马上生活在一起，女孩
仍然回到自己父母家中，直到十一、二岁时才正式和自己的小丈夫圆房。1978年，印度中
央立法院曾经修改了有关法律，明确禁止童婚，把男女婚龄分别提高为21岁和18岁，但要
想一下子改变这在印度延续了三千多年的传统习俗又谈何容易，之所以如此，有宗教和经
济上的原因，如有的人认为，政府制定的法律可以变来变去，但童婚却是印度教经典所提
倡的，而宗教经典是永恒的。也有的人是从经济角度考虑这一问题，因为童婚是廉价的，
而长大以后，一个女孩的嫁妆费用常常使女方家庭难以负担。
　　像童婚习俗一样，印度的陪送嫁妆的习俗也是举世闻名。按照印度的传统习俗，女子
出嫁时需要一份象样的嫁妆。嫁妆丰厚与否，决定着女子在丈夫家的地位与待遇。倘若嫁
妆不能满足夫家的要求，新娘过门以后将备受虐待，甚至被活活烧死。
　　嫁妆习俗在印度由来已久。在古代印度著名史诗《罗摩衍那》中，就有关于嫁妆的描
绘。最初嫁妆习俗只在信奉印度教的高种姓中流行，陪送嫁妆是女方父母对自己女儿表示
疼爱的一种方式。父母在女儿结婚时给一笔嫁妆，一方面是对她婚后生活的经济援助，另
一方面也可以提高女儿在婆家的地位，使她得到婆家一家大小的敬重。但是这种陪送嫁妆
的风俗却在印度逐渐演变成为一种不成文的制度，从高等种姓传到低等种姓，又从印度教
扩展到锡克教、耆那教等其他宗教阶层，使嫁妆制度成为一个全国性的风尚。
　　在一般印度人家庭，要是生了女孩子那算是倒了霉了。因为按照习惯，如在青春期到
来之前没能把女儿嫁出去就被认为是很不正常了。而如果在嫁女儿的同时拿不出嫁妆，就
只好把女儿嫁给不那么体面的家庭，这也就意味着女儿在婆家将受到轻视和欺侮，甚至还
可能酿成杀身之祸。因此做父母的要为女儿出嫁之事绞尽脑汁，千方百计地准备足够的嫁
妆。古代的嫁妆是牛、马、象，甚至是奴隶，现在的嫁妆可以是钱，也可以是住房、家俱
、汽车等各种实物。目前，一个大学毕业、又在政府机关谋得薪俸优厚职位的男青年，大
约可以获得10万左右卢比的嫁妆，当然如姑娘受过高等教育或曾出国留学，也可折算成嫁
妆。在印度，工程师、律师、医生等都可索取数万卢比的嫁妆；小职员、服务员等低收入
阶层的人，所得嫁妆一般为一万左右卢比，而再低的阶层也可得几千卢比的嫁妆，总之，
不管女方多么贫穷，嫁女时都须陪送嫁妆。女儿多的家庭感到嫁妆制度是压在他们头上的
一座大山，因陪送嫁妆而负债累累的人比比皆是，因拿不出足够的嫁妆而在婆家横遭迫害
，或在婚后男方家无止境地向女方家索取嫁妆，以至妇女被烧死、被谋杀或自杀的现象每
年都有发生，1982年至1983年仅在印度首都新德里就发生了610 起这类案件。印度民族运
动的伟大领袖、圣雄甘地曾抨击嫁妆制度是印度社会的一个耻辱。1947年印度独立后，政
府曾多次下令禁止嫁妆；1961年，印度政府正式颁布了一项《禁止嫁妆法》，明确以法令
形式禁止嫁妆恶习；1987年初，印度政府又发布了一项严厉惩罚索要嫁妆行为的法令，规
定直接或间接索要嫁妆者为犯罪行为，要处以六个月至二年的徒刑。
　　但由于嫁妆习俗在印度延续了几千年，因此这种现象至今仍是屡禁不止，很难一下子
消除。离婚丧偶　　俗话说" 没有不散的筵席".在美国，自1975年至1978年间每年平均大
约有一百多万对夫妇正式离婚，那么亚洲呢.
　　在离婚问题上，二战后的日本经历了三个阶段。第一阶段是指1947年到1950年这段时
间，其平均离婚率约为1 ‰，其原因在于随着封建法西斯主义的垮台，人们的思想得到了很
大的解放，再也不愿为家的利益维持没有爱情的婚姻。根据1947年施行的《日本国宪法》
修改的民法《亲属编》废除了过去那些男女不平等的离婚规定，使妇女增强了从丈夫的粗
暴和公婆的虐待下挣脱出来的勇气和信心，所以由妇女提出的离婚案件占有很大比例。第
二阶段是1951年到1969年的缓慢发展时期，这十几年中离婚率最高的年头不超过1 ‰。最低
的为1963年，仅为0.73‰，第三阶段是70年代以来的迅速增长时期，到了1982年已比1965年
翻了一番，其离婚人数为165000对，平均每三分二十秒就有一对夫妇离婚，离婚率为1.4
％。从年龄分布上看，日本人的离婚案件也开始由无子女的年轻夫妇向中老年夫妇过渡。
　　印度妇女的地位更为低下，这不仅表现在它的嫁妆习俗上，而且还表现在丈夫死后寡
妇自焚殉夫的习俗上。这是一种古老的习俗，叫做" 萨蒂布勒塔"." 萨蒂" 是" 贞节女子"
的意思，" 萨蒂布勒塔" 意为" 贞女的行为".按照印度教的教律，妇女在其丈夫死后不但
不能改嫁，还必须去掉艳丽的服饰，不能继承丈夫的遗产，不能参加任何庆典活动。如果
寡妇的娘家同意她回家，那么她必须削去头发，睡地板、吃剩饭借以度过余生。而能够追
随丈夫而去以自焚殉夫的寡妇能够感动神明，从而超升天界。因此一方面对非人的生活状
态无法忍受，又一方面追求贞洁、高尚的名节，一些寡妇在印度教婆罗门祭司的祈祷声中
缓缓地走上了柴堆，直至烧死为止。就是在当代，这类寡妇自焚事件也时有发生，1980年
，印度拉贾斯坦邦一位16岁的少年寡妇身着盛装，面对在场的上千名虔诚的教徒，坚定而
无言地走上了火场中心，然后大家一齐高唱颂歌，向火堆中抛撒鲜花，为其送行。当时有
摄像记者摄下了这令人瞠目场面的整个过程，并通过电视转播系统向全世界播发，数以亿
计的各国观众为80年代的印度竟还存在如此陋习而震惊和唏嘘。
　　印度政府和广大人民其实对此种残忍的习俗早有抵制。随着时代的进步，在德里、孟
买等大城市，人们对寡妇的态度已大有转变，一些上层种姓中的寡妇常常能找到好的工作
，还可以改嫁。但是在一些文明程度很低，宗教势力很强的偏远地区，这种残害妇女的陋
习至今仍然束缚着包括寡妇自己本身的大多数人的头脑。
　　(4)非洲
　　同亚洲一样，非洲也是人类最早居住的地区，北部的古埃及，是世界四大文明古国之
一。但是，由于近代殖民主义的掠夺和土地贫瘠等原因，非洲又是当今世界上贫穷落后的
大陆。在这块土地上，现有居民5.8 亿(1987年），分布在53个国家和一些地区。从人种上
说，除了黑种人、白种人和黄种人外，还有各种混血人，据前苏联学者1975年的统计，非
洲的民族(包含部族）约有250 个，其中人口在百万以上的有83个，千万以上的有9 个，至
于部落的数目，则多得不可胜数。
　　由于非洲居民在人种、语言及其起源和历史遭遇方面各不相同，他们所形成的民族共
同体也多种多样，有的民族(部族）至今仍然停留在原始氏族社会，过着采集狩猎的群体生
活；有的已是数百万人的部族乃至数千万的现代民族，因此从婚俗上说，当代非洲婚俗可
以说得上是千差万别，错综复杂。
　　婚姻形态：就婚姻形态而言，当代非洲可谓五花八门，从原始状态的群婚至现代的一
夫一妻制，可以说在非洲大陆上都可以找到其形态。除了一些穆斯林国家实行一夫多妻制
以外，在尼日尔农村以及西非的一些国家里，也盛行着一夫多妻制，特别是那些大小酋长
们，总是通过" 多妻制" 来显示他们的特权。在苏丹南部的克雷亚族那里，女人不但可娶"
妻" 而且可以纳" 妾" ，当然享有这权利的只是那些不能生育而离了婚，或者是一个家庭
的唯一幸存者的女人，这种" 一夫多妻" 家庭在苏丹南部不仅至今还存在，还具有合法的
地位。
　　近年来婚姻只限在本部族人中进行的现象逐渐减少，如刚果各部族禁止同一家族的男
女结婚；津巴布韦的绍纳人规定奉祀同一图腾的人不能通婚。
　　在那些实行" 一夫多妻" 制的民族和部族那里，由于经济、男女比例、家庭不合等原
因，大多数男子(特别是在城市）也还是娶一个女子为妻，但是，在广大乡村和偏远地区，
种种古老落后的婚姻形态至今依然存在。
　　婚配途径：非洲青年男女的婚配大致有如下三种途径：其一为父母之命，媒妁之言，
男女双方的家长或通过亲自协商，或托媒人为其子女订下终身大事。这种包办婚姻在大部
分非洲民族婚俗中是普遍存在的现象，即使在北非的一些现代民族中也是如此。如在埃及
、阿尔及利亚，男方在婚前不能直接同女方见面，只能托媒人或自己的母亲、姐妹去相看
对方。而且在这些国家青年人的实际婚龄都要比法定婚龄低，在阿尔及利亚的农村，女孩
子十一二岁出嫁的现象很普遍，因此父母甚至在她们根本不懂事的时候就已为她们择偶了
。1983年，阿尔及利亚政府颁布新的法令，规定青年人年满十六岁才能结婚，但实际作用
不大。
　　非洲人婚配途径之二为男女自由恋爱。这种自由恋爱既包括了一些民族(部族）以唱歌
跳舞表示爱慕之情的传统古朴方式，也包括了城市青年通过自由接触，相互了解，彼此相
爱，以确立婚约的现代方式。如乌干达东北山区的卡拉莫贾人的求偶习俗是小伙子在短短
的卷发上插一根引人注目的驼鸟毛，披上他亲手杀死的野兽皮，踏着鼓点，有意识地在姑
娘面前唱唱跳跳，如数家珍似地唱着自己的" 战绩".而哪个姑娘如果看中了他，就会情不
自禁地倒向他的怀抱，以表爱慕之情。而在北非的一些城市里，一些受过良好教育的女子
倾向于自由地选择自己的如意郎君。近年来，这种倾向在就业的男女青年中已十分普遍。
相互了解、情投意合已成为摩洛哥男女选择配偶的主要条件，每逢周末，卡萨布兰卡城最
大的公园阿拉伯联盟公园便成了情侣恋人们的天下，所有的公园长凳座无虚席。这些情侣
或紧紧依偎窃窃私语，或热烈拥抱忘情接吻，全然不顾游人来来往往，宛若置于无人之境
，这在其它阿拉伯穆斯林国家简直是不可想像的。
　　非洲人婚配途径之三是指腹为婚，这实际上属于父母包办婚姻，且多发生在非洲的一
些部族中，在坦桑尼亚的玛孔德族和博茨瓦纳的茨瓦纳人中尤其多见。西部非洲的富拉尼
族的婚俗是女孩一出生就定终身。当知道哪家女人生下了女孩后，有男孩的人家便争先恐
后用事先准备好的一条卡尔果树皮前来祝贺，谁第一个来祝贺，谁就有了" 当选" 的权利
，于是这个人便喜形于色地把树皮缠在女孩的手腕上，用以表示该女孩未来的丈夫将是他
的儿子或他亲朋好友的儿子。接着，他在女孩耳边祈祷，求真主保佑她富贵长寿，愿她遵
从真主，孝敬父母。七天后，这位第一个前来祝贺的人可以优先为女孩起名，名字确定后
，他还要赠送一块白布给女孩，算做聘礼。多哥的卡必耶族也有指腹为婚的习俗，所不同
的是先到者要将一条黑线绳交给女孩的母亲，系在女孩的腰部，表示正式订亲。
　　男聘女嫁　　在非洲，男婚女嫁时同样要互送聘礼和嫁妆。相比之下，男方送聘礼更
普遍和盛行，其物品也因地区和民族传统而异，在埃塞俄比亚的一些边缘和落后地区，至
今还保留着用牛羊换新娘的婚俗，牛羊的数额依姑娘的姿色而定。苏丹南部的丁卡族也是
如此，当地有句俗语，叫做" 后找老婆先找牛".没有牛也别想娶老婆。在索马里人那里，
男女青年订婚时，男方必须送给女方若干头骆驼，而女方的陪嫁也是骆驼。但在一些地区
，特别是北非的现代民族中，聘礼多为住房、汽车、高额现金、金银首饰和昂贵的各种妇
女服饰等，利比亚的城市普通青年男子要想圆满地办完婚事，没有3 -4万第纳尔是过不了
关的，这沉重的负担压得许多男青年难以承受，甚至有情人也因此难成眷属。这种社会问
题也引起了一些非洲国家政府的高度重视。利比亚自1969年革命以来试图要改变这种风俗
，官方也作了一些有关规定和限制，但是这决非一张公文就可禁止得了的，索要高昂聘礼
的现象至今在非洲社会中仍没有多少改变。
　　婚礼习俗　　非洲的婚礼通常为3-7 天，也有的拖的更长。婚礼中，少不了鼓乐齐鸣
，歌舞通宵。在突尼斯，婚礼要举行七天，中间休息一天，第七天，新娘要绕着一盘盖满
鲜花的鱼转七圈，所有参加这个仪式的妇女，紧紧围在四周唱着颂歌，至此，这个" 庆七
天，转七圈" 的婚礼仪式才算结束。
　　近年来又有了婚后即出门旅行" 度蜜月" 的风气，毛里塔尼亚姑娘与小伙子结婚，其
婚礼一般也为七天，但如果新娘是寡妇或再婚者，婚礼只有三天。
　　居住在尼日尔境内的颇尔博罗罗族是一个拥有六百多万人口的游牧民族，每年他们都
要在沙赫尔地区举行盛大的" 热尔窝舞周" ，这实际上是一个大型的集体婚礼。舞会要持
续七天，每当夜幕降临，颇尔博罗罗族牧民都在自家帐篷前面燃起熊熊篝火，小伙子们精
心穿戴，在鼓点的伴奏下扭动腰肢，双脚有节奏地跺地，口中念念有词，而姑娘们则把载
歌载舞的小伙子围在中央，挑选着自己的意中人。当篝火熄灭，灰烟四起时，姑娘们已挑
中自己的如意郎君，在夜幕的庇护下，有情人成双成对结为夫妻。这种形式深受该族男女
青年的欢迎，据说这可以打破近亲结婚的陋习，使民族兴旺。苏丹人的婚礼有简有繁，简
单从事者，一天就可办完，如罗图佳族的新郎到新娘家与岳父一起吃顿抓饭，婚礼就算结
束了，而认真操办者，则前后共需十几天。
　　随着时代的发展和社会的进步，有些繁琐耗时的婚仪也在改变，例如在埃及，使用汽
车队迎亲的越来越多，也有些城市青年结婚时往往只举行个简单的招待会，新郎便带着新
娘一起去度蜜月。
　　离婚问题　　非洲人的离婚习俗形形色色千差万别。非洲一些国家信奉伊斯兰教，而
按照《古兰经》的教义，男子比女子优越，准许一个男子最多可娶四个妻子(《古兰经》四
章三节），宣扬女子应对男子唯命是从。男子可以随便休妻。但到了80年代，突尼斯、阿
尔及利亚、叙利亚、埃及等国议会相继通过了类似的有关离婚问题的新法案。法案规定，
如果丈夫不顾妻子的反对而娶第二个妻子，女方可以要求同其丈夫离婚，并有权得到生活
补贴和经济补贴，在此情况下，原夫妇共有的住宅，归女方所有。法案还规定，男子不能
再像过去那样，只要口说三遍" 我休了你" 就可以把妻子赶出家门。
　　离婚必须经法官批准，违法者将处以罚款，甚至判有期徒刑。但即便如此，由于宗教
势力的影响和传统观念的作祟，由女子提出离婚的现象并不多见。
　　与伊斯兰教徒的" 三声离婚" 相似，最容易且还在流行的是非洲巴比拉人的" 油坛手
杖" 离婚习俗。在这一民族中，如果男子想和妻子离婚，只要在一个小坛子里放满油，并
放上一根手杖，等到了夜晚，他就悄悄地把这两样东西放在妻子住的小屋前面。待到第二
天早晨，妻子看到这两样东西的一瞬间，两个人之间的婚姻关系就算完全解除了。
　　相比之下，尼日利亚伊博人的婚姻质量高，婚姻相对稳定得多，其原因是按照当地传
统习俗，姑娘在举行婚礼仪式前，要被接到未婚夫家里试用一个星期，试用合格举行婚礼
，正式结为夫妻，试用不合格者，男方可以废除婚约，将姑娘送回娘家，重新培训。因此
伊博人很少发生休妻、离婚的事情。
　　寡妇的命运比离婚妇女更悲惨。多哥的坦姆伯玛族寡妇如果想要改嫁，只能选择前夫
的兄弟作为自己的丈夫，而不能嫁给外人。乌干达的有些部落也是这样，在那里女人们素
来是被当作礼品或财产看待的，因此女人也是可继承的，当她的丈夫死后，就由原夫家中
的其他男人娶她为妻。如女方坚持改嫁他人，须偿还过去的聘礼，因此在离婚或丧偶问题
上，非洲妇女在家庭中的从属地位仍无实质性的改变。
　　3.丧葬礼仪
　　葬礼是人死后由国家、部族、亲属、友邻等哀悼、纪念的仪礼，也是处理死者殡葬祭
奠的仪礼。它体现人类对死亡的认识、理解，体现特定时代特定人群的信仰和文明程度，
它具有社会习俗的特点。古代有风葬、土葬、水葬、火葬，天葬、悬棺葬等各种殡葬方式
。我国古代也十分重视葬仪，有停尸、招魂、吊丧、殡仪、送葬等五个方面的内容，体现
了对死者的尊敬、子辈的孝心、等级观念、鬼神观念等。西方则把死看做是去见上帝，或
入天国或下地狱，根据人生前的表现而定。当今随着科学的发展，人类已能科学地认识死
亡，宗教迷信的观念从根本上被动摇了，现代人不再相信死后还有什么极乐世界，阴曹地
府，也不相信还可以转世托生。现代人认为死亡是生命的物质现象，是人生不可避免的过
程，死亡就是生命的结束，从生物变成无生物。因此新的丧葬观念逐步代替了旧的丧葬观
念，新的葬仪代替了旧的葬仪。敬爱的周恩来总理去世后，按照他的遗嘱，把他的骨灰撒
在了祖国的江河大地。卫生部的钱信忠、胡昭衡、崔月犁、马海德等14名正副部长和顾问
，1984年签名，自愿把身体送到医学院供解剖用；许多医学工作者签名发表声明，愿意在
死后捐献出遗体，或送学府研究，或把角膜等器官捐献给他人。这是一种彻底的唯物主义
的精神，是一种为人类献身的崇高精神。随着社会的进步，人类文明程度的不断提高，迷
信落后的丧葬习俗必将被科学文明的新习俗所代替。
　　今天世界各国人民都注意到火葬是最好的处理死者尸体的方法，它有利于环境卫生和
人民的健康，减轻了丧家的经济负担，简便易行，还可节省耕地，并有破除迷信的社会意
义。现代许多人愿意实行火葬，火葬在世界上已成为较普遍的丧葬习俗。许多发达的资本
主义国家的人民实行火葬，据统计，德、英、法等国死亡人口的60％至70％实行火葬，日
本火葬率达到85％。我国到1980年底已建成1183个火葬场，现在全国已有90％以上的城市
和50％以上的县实行火葬。火葬已成为我国当代葬俗的总趋势。
　　(1)欧洲
　　英国葬仪
　　英国社会在人死亡以后由医生验查尸体，发出医疗上的死亡证明书。并在地区的死亡
登记处登记。英格兰规定应在5-12天内进行死亡登记。家属必须与教堂商量办丧事事宜，
并立即通知家庭成员、亲密朋友、同事等。所有收到死讯的人应立刻发出唁信，并表明是
否参加丧礼。英国人还有登报发布死亡通知的习惯。亲友们可以给死者送上鲜花以表示敬
意。现在愈来愈多的人要求以捐赠慈善事业代替送鲜花。
　　殡葬仪式。棺材起行前先由一位家庭成员或教士念祈祷词，由殡葬承办人和抬棺工人
负责搬运，把棺材放在一辆灵车里，然后移往教堂。
　　人们在教堂中等候，大厅前排为家属的座位。主要送葬者进入教堂，棺材进入教堂，
棺材一般放在教堂过夜。在举行仪礼后立刻在教堂墓地或公墓里埋葬，仪式主要是唱赞美
诗，祈祷读圣经，并由一人讲话。
　　火葬。如今很多人愿意在火葬场的小礼堂举行仪式。火葬已普遍被英国人接受，据统
计，英国死者大约有67％是火葬的。追悼仪式与葬礼不同，前者为公共集会，后者为私人
葬丧礼仪。举行追悼会是作为对一位知名人士或杰出的社交界人物的敬意。追悼仪式是在
城镇或大城市进行，而葬礼常是在乡村偏僻的小教堂举行。
　　参加葬礼通常穿上颜色暗淡的服装，寡妇穿黑色衣服。男子已不穿正式服装，如黑裤
子，高礼帽等，只是带一条黑领带而已。
　　英国犹太教的葬仪，犹太教徒在犹太会堂中举行一次纪念仪式，并在下葬后几个月以
后，在墓地举行一次纪念聚会，献祭墓碑。
　　英国新寡妇女的衣服要素淡，两三个星期内不接待客人，半年不外出拜访，一年之内
不参加舞会及大型宴会，可参加音乐会、观剧、小型挚友的宴会。丧偶的男子两三个月内
要举止文雅，不可花天酒地，以表示生者对死者的哀悼之情。丧期内的礼仪没有具体规定
，近年来越来越不严格。
　　匈牙利的葬礼仍保持着旧日的风习。病人临死前，亲属要把放在临时在地面上铺设的
床上，然后请神父祈祷。这时打开窗户，关严柜门和抽屉，使将离去的灵魂找到出路。用
手绢系住死者下颚，合上死者的双眼，在眼窝处放上钱币，让钟表停在死的时刻。用布蒙
起镜子，把家中火熄灭，由妇女给死者擦洗整容。用过的水倒到人不走的地方，用过的肥
皂扔掉，给死者穿上节日礼服，但不穿袜子。亲戚及年纪大的人为死者守灵。死者的棺材
下半部根据年龄漆成不同的颜色，儿童漆成白色，青年漆成蓝色，中年漆成棕色，老人漆
成黑色。下葬前一天挖出深2 米至2.5 米的坟。次日把棺抬至坟前，举行告别仪式，以后
下葬。参加葬礼的人往坟内棺木上扔土块，有的人把擦眼泪的手绢也扔到坟里，表示不把
悲伤带回家。死者家属请参加葬礼的人吃饭，以后每逢亡灵节带上鲜花蜡烛去上坟。
　　前苏联的丧葬形式有火葬和土葬，而农村多用土葬。各地火葬场和公墓设有殡仪馆，
承担准备棺木、花圈、灵车、墓地、制墓碑、入殓、安葬等一系列事宜。
　　丧礼的程序一般是建立治丧委员会，发讣告、举行追悼会、葬礼等。埋葬以后坟前立
墓碑，碑上写明死者姓名与生卒年月。
　　由于宗教信仰和传统习惯，法国人不愿把亲友送到火葬场火化，他们喜欢把亲友安葬
在公墓里。由于城市人口集中、公墓不断扩大，不仅影响了城市规划建设也影响了人民的
健康。如里昂市每死亡七八千人，火葬者不到十分之一。绝大多数死者都挤进公墓，市政
当局不断扩大公墓地盘，仍然远远满足不了土葬的需要。目前许多公墓已达饱和，尸体生
前所服的药物对墓地土壤和环境造成了污染，尸体的腐烂状态要维持10-82 年，这些都威
胁着市民的健康。法国许多城市已意识到为解决公墓污染，摆脱死人对活人的威胁，必须
提倡火葬。
　　(2)美洲
　　美国人的丧事尊重死者的宗教信仰、死者的遗愿、死者亲朋好友的心意。对于生前有
宗教信仰的死者，丧事必然要遵循宗教规定的一整套仪式。
　　没有宗教信仰的遗体处理按死者本人的遗嘱和家属意见来办。通常是火化后入公墓。
有名望或在社会上有一定影响的人，则在报纸上登出布告通知生前好友，大家一起赶来追
悼死者，举行" 追思会" ，追思会后举行招待会，会上交流信息，结成各种关系网，与会
者为自己的事业进行社会活动。
　　如今人死之后，不象过去那样停放在家中，现在停放遗体，举行告别仪式，都在殡仪
馆进行，殡仪馆地方很大可以使许多亲朋好友同时吊唁。殡仪馆为死者施行整容，使死者
看上去与生前一样，这符合亲人们的心理，人们不能接受死去的亲人将腐烂变质污秽的现
实。
　　目前美国通用金属棺材，上面铺着丝织垫子象一张舒服的床一样。这是20世纪开始的
习俗，以前是用木制棺材。
　　参加葬礼的人以黑色服装表示哀悼。此风源于法王查理八世的遗孀安妮穿了黑色丧服
悼念丈夫，以后一直沿用下来。
　　葬礼上人们在坟上放置鲜花，在棺上放置鲜花、花圈，这是表示哀悼也是表示希望，
更是为死者送行。
　　(3)亚洲①南亚及东南亚。印度教实行火葬，火化后骨灰撒入恒河。
　　葬礼的过程
　　婆罗门贵族病危时，把病人抬到地上，如果这一天日子不吉利，就把临终的病人放到
室外，庭院里或台阶上。在从床上抬下时，要一边抬一边念祈祷经文，使灵魂尽快脱离肉
体。病人一咽气，立刻进行擦身，并在太阳穴上做个宗教标志，如死的时辰不吉利，还要
另外找时间举行净身仪式，然后由死者的儿子将稻秆或稻谷撒在尸体上或其四周，并点起
圣火。
　　净身后，给死者披上新衣，然后由专人将尸体抬到火化处，起灵时要念祈祷经文。从
家到火化处分为四段，每走完一段都要停下来，死者子女侄子念着经文，围绕尸体转一圈
，一路上他们必须披头散发，不停地捶打自己的胯部，表示悲伤至极。同时要把煮好的大
米，撒在走过的路上，赐给恶鬼，做为买路钱。
　　火化的准备，准备好木柴，并扔一些钱，表示购买这块地方进行火化。
　　把死者的口、鼻、耳都涂上纯奶油，并把一些米饭放在死者口中，撒在死者身上。火
化时，儿子把头发剃光，拿起从圣火引来的，正在熊熊燃烧的火种把柴堆点燃，点火时，
眼睛要看着太阳。柴堆上放着死者的尸体，死者的儿子及亲属坐在火堆旁，高声诵读吠咤
诗，并把一种叫做" 德哈尔巴" 的草撕成碎末抛向空中。火化一般要进行二三个小时。火
葬后，在石头和亲属们身上撒些水，然后再到河水中洗澡净身。
　　尸体火化后，回家路上，要洒些水饭，要赠给祭司衣服、灯和钱。这是为了让祭司给
死者的灵魂穿上衣服。在屋内和池塘边上立起两块石头，以此象征死者的灵魂。十天之内
向石头赠送拌有胡麻的米饭和水，头天三次，然后每天增加一次，共献75次，每次还要留
下一些水饭给旁边的乌鸦。
　　婆罗门的妻子必须表示出万分的悲痛，要痛说丈夫的不幸，要发疯般地哭嚎，以表示
对丈夫的忠诚。在丈夫死后十天要摘掉所有的结婚首饰，剃光头发，穿起孝服。在一年之
内，每个月都要举行悼念仪式，一年后每年举行一次祭祀，祭祀时可请三位祭司，也可只
请一位，其他用草人替代。由祭司给死者超度亡灵。还要往圣火中放少许饭和菜。请祭司
吃饭并给以钱。亲人们频繁地举行各种活动，其目的是给死者赎罪，求神饶恕他们生前的
罪过。
　　火化一般都在恒河边上进行，印度人把恒河看做圣河，死后把骨灰撒入恒河，是印度
教徒平生最大的愿望，他们相信这样才能升天。许多老人孤身来到恒河边，他们或许太老
了，或许是有重病在身，他们到恒河来洗浴，为的是能把自己葬到恒河之中。他们认为在
恒河洗浴可以洗去一切罪孽。穷人火化买不起大量的木柴，事先请人把尸体剁碎，然后再
焚化。富人用芳香的檀木来火化。
　　无力火葬的穷人，意外死亡者，传染病患者不进行火葬，直接把尸体扔进恒河任其漂
流。
　　印度没有坟墓，恒河就是他们的墓地。
　　马来西亚的丧礼
　　马来西亚回民占大多数。人死后不管城市或乡村，首先要通知当地回教堂和管理人，
由他们把死者姓名、逝世时间、举行葬礼的时间地点公布在布告板上，以便通知众人。丧
家也通知亲友，请他们参加葬礼。
　　马来坟场在回教堂附近，并直接由教堂管辖，听到报丧后，马上叫人挖墓穴。回教是
速葬，习惯上上午逝世的教徒，都在当天下午埋葬，下午去世的，最迟在第二天傍晚入土
。
　　人在临死前，家人请教堂的主事为病人念可兰经让他安详地无忧无虑地去到另一个世
界。
　　死者被放在一张铺有白布的台上，尸台通常放在屋子中间，以便亲友瞻仰。死者仰卧
，双手右上左下平放在胸口，两脚伸直并拢，一条白布兜住下巴，以防嘴张口，用布盖住
死者全身，在尸台前点燃伽罗木，有些丧家的伽罗木要点燃3天之久。
　　探丧的人要肃穆恭敬地掀开白布，瞻仰遗容，马来人的习俗是所有来吊丧的，都要对
死者表示尊敬，不能高谈阔论，也不能号啕大哭，在出殡的时候要念可兰经，气氛严肃。
　　尸体要进行沐浴，由同性别的亲友抬到沐浴的地方，沐浴是一种宗教仪式，由同性别
的沐浴师主持，尸体用清水和肥皂洗净以后，擦干，涂上樟脑和黄檀木的粉末。接着是裹
尸。裹尸布撕成上衣，纱笼和头巾式样，不能用针线去缝，死者穿上衣后，要包扎三层白
布，富人包七层，最后用布条把死者的双脚和头都裹起来放入棺中。
　　马来棺材用轻便木板做成，有的棺材底用布代替木板。封棺后盖上好多布，最上面的
一层有金线刺绣的图案，或是绣上可兰经的经文。
　　在乡村由几个亲友把棺抬到坟场，在城市由教堂的灵车载去。教堂的管理人在坟场等
待迎接灵车，他开棺，拆除扎住尸体的布条，把死者放入墓穴，回教徒死后面向麦加方向
。
　　马来人的墓穴，除主穴外，在主穴底部旁边还有个小洞穴。尸体埋在小穴里。墓碑在
当天装妥，否则就得在立碑处插一树枝为记。墓穴填上后请阿訇念经，念完平安经把坐席
上放的水洒在坟上，花散在坟上，葬礼结束。送葬时妇女不参加，男人送殡回来不洗手不
可接触或抱小孩子。
　　吉卜赛人的葬礼十分隆重。死者的尸体要用盐水洗净，然后换上死者生前喜欢穿的衣
服，戴上金银首饰，双手交叉在胸前平躺在棺中，棺中要放上许多陪葬物，如毛巾、餐具
、衣服、鞋袜等，有时根据死者的爱好放上生前喜欢的乐器、小提琴、笛子等。吉卜赛人
认为人死后要升入天堂，从人世到天堂要长途跋涉，所以必需准备足够的各种生活用品。
入殓时死者亲属围在棺旁痛哭号啕。参加仪式的人都手持点燃的大蜡烛或碟式油灯，当悲
痛到极点时，将圣水洒在死者身上，然后封棺。出殡时，人们抬着棺材走在最前面，紧跟
着死者的亲属，朋友，送葬队伍发出悲痛的哭声，走在前面的男人把上衣纽扣全部扯下，
妇女捶胸顿足，棺材抬到墓地，往棺材上洒些圣水，放入墓穴，送葬人往墓中扔下硬币，
男人点起蜡烛，女人退到后面。在棺材上凿一两个洞，好让死者听到亲友的悲号。下棺后
还要在棺上洒些甜酒，剩下的酒大家喝掉，墓上埋一根木桩作标志。欧洲吉卜赛人为长辈
守孝穿黑色衣服，亚洲的穿白色衣服。守丧时不准穿红色衣服。
　　②东亚。中国丧葬礼仪
　　汉民族的葬俗首推土葬，汉民族把土地视为生命之本，人死后葬于土灵魂才能得以安
息。即：入土为安。
　　二次大战以后，我国仍沿袭古老的丧葬仪礼。富人去世后，灵堂设在堂屋，棺材端正
地放在屋内，棺材中放有莲花枕，元宝枕搭脚，棺内铺有黄绫褥。子女、孙子女等都穿重
孝，粗布白衣大袍系腰带，头上男戴孝帽，女戴孝带，脚上穿白鞋。大人们忙于办各种丧
事，孙儿辈跪守在灵两旁，女子在西，男子在东，按长幼次序一直跪着，有人吊丧，亲属
就陪着磕头。亲友们吊丧送来各种挽联、挽幛、纸箔、香烛。家中请有和尚多人诵念佛经
奏佛乐。
　　晚上" 放焰口" 和尚唱经，抛撒馒头。在下葬之前请有名的人用朱砂" 点主" ，为牌
位主字点上点，神主牌上的内容都早已写在上面。出殡之前有辞灵仪式，所有直系亲属都
参加，向灵柩叩头辞别。家中大门上贴白纸，以示有丧事。有的夫妇二人中先去世者棺柩
寄存于寺庙内，每年油漆一次，至后者去世棺材也暂存于寺内，以后同时下葬。
　　家内设有祖先牌位每年祭日及年节祭祀。
　　我国把丧葬的事与结婚相提并论，称为红白喜事。这体现了我国人民正确科学的生死
观。汉族北方地区管死叫" 老了" ，正是这种对生命发展从生到死的认识，人老总要死，
死是人生一个过程，是最后一站，故也庆贺也摆宴席。
　　解放后，我国政府提倡火葬，人们也接受了火葬，它简便、科学、经济、方便。现在
城市都已实行了火葬。火葬过程简便，人死后放在医院由火葬场派车拉到火葬地，殡仪馆
给死者化装，亲友佩戴白花参加葬礼，开追悼会、追念死者一生事迹，最后进行告别仪式
、奏哀乐。仪式后即进行火葬，火葬后把骨灰装入骨灰匣中，许多地方设墓地，埋葬骨灰
并立碑。
　　农村仍大量实行土葬，个别老年人旧观念重，不愿被烧掉，也千方百计逃避火葬。
　　现在农村搞起乡镇企业，农民富裕起来，在有的地方造墓修坟之风盛行，大操大办丧
事。有的城里人也以送葬队伍汽车之多寡来看死者地位、权势、金钱之状况。
　　我国1949年以后逐步施行殡葬改革，改革的方针是：积极地，有步骤地推行火葬，改
革土葬、破除封建迷信的丧葬习俗，提倡节俭、文明办丧事。
　　殡葬改革是一项移风易俗的社会改革，在施行中采取了因地制宜的方法，首先把耕地
少，人口稠密，交通方便的地区划为火葬区。从60年代以后沿海的辽宁、河北、山东、浙
江、江苏、福建、广东、广西、上海、天津等十个省市共建火葬场582 个，占全国火葬场
的48％。对于西北，西南、内蒙等人口少、荒山沙漠多，交通不便的地区进行了土葬改革
，以自然村为单位建立公墓，克服了乱葬乱埋的现象。
　　破除迷信、丧事简办，遗体火化的殡葬改革，在我国取得了很大成绩。
　　1983年10月22日民政部党组提出了《关于共产党员应简办丧事、带头实行火葬的报告
》。83年中共中央发出《关于共产党员应简办丧事、带头实行火葬的报告》的《通知》，
以后又发出关于党和国家高级干部逝世后丧事改革的通知，都要求本着丧事从简的精神办
理。
　　改革开放以来，上海北京等大城市及沿海城市市区火化率已近100 ％，农村和内地的
火葬也在大力提倡和推广。但是殡葬改革并不是一帆风顺的。
　　大办丧事的风气又有所抬头，为死者立碑造墓，倾城送葬之举迭起，有些地方还趁操
办丧事之机大搞封建迷信活动。改变这种不良风气势在必行，移风易俗，简办丧事仍是我
们长期要坚持的方针。由于迷信思想作祟，一些人还崇尚厚葬，有的地方活着的人为自己
置寿穴，筑坟墓，竞比豪华。有的地方在人死了送葬时除了焚纸钱，还竹编纸糊楼房、彩
电、冰箱、洗衣机、自行车等。归根结底是一些人思想的愚昧，盲目相信死后另有一世界
。落后风习的彻底改变还有待于科学文化的普及，人们精神文明的提高，人的素质的提高
。
　　我们相信在我国随着社会的发展，改革的深入，科学进步的葬俗一定会代替腐朽落后
的葬俗。人们会更开明更洒脱地对待生与死。
　　日本病人临终前，医生一般会通知家属做死亡的准备。家属们要给病人嘴里点些水，
方法是在筷子头上绕些药棉，或用新的毛笔蘸些水进行，次序是先亲后疏。病人已经断气
，则要用酒精或温水擦洗遗体，在七窍上塞进药棉。
　　然后为死者穿寿衣，以前是由家属给裁剪缝制白色寿衣，现在风俗发生了变化，只要
穿平时的衣服即可。同时在死者手中放上佛珠和6 分钱，以便让他顺利渡过鬼河。然后将
遗体朝北安放，就是" 北枕" ，遗体上盖上白布，也可盖上他的旧衣，或薄被。如果按神
式葬仪，则在遗体旁边放上一把小刀，注意刀刃不可朝向死者，如果是佛葬仪，则在遗体
胸前放把小刀，目的是除妖驱邪。
　　治丧吊唁，在死者枕边，倒放一张屏风，前面放着一张桌子，桌子上蒙一层白布，摆
上香炉，蜡烛台、花瓶，点燃一柱香一根蜡。花瓶内放一技芒草。香火、蜡烛不能熄灭。
桌上摆有供品如粘糕、米饭、水果等，还要放上一把筷子。
　　请和尚念经，并让死者接受戒名。
　　通知亲朋好友，单位、政府、殡仪馆、神社或教会。把死者原来住的房间收拾干净，
准备放祭坛的地方，设计好出棺的通道，以便把棺材抬出去。
　　死者家中大门口如有竹帘要翻过来，缝上黑边，以示家有丧事。屋内一切花花哨哨的
装饰品全部撤掉，或用白纸蒙住。
　　决定丧主和治丧成员。丧主一般由配偶或法律上的继承人担任，以主持丧仪。然后商
量葬仪的程序，选出召集人。召集人要管理开支情况，登记收到的奠仪钱礼，参加吊唁的
名录，以备以后还礼时作参考。
　　发出讣告后，亲友们来吊唁，近亲来帮助。所有参加吊唁的人都要尊重死者生前的信
仰，以合适的方式表示吊唁。如果送供品，一般是鲜花、点心、水果之类，送花忌浓艳的
香花，白色或淡色最好。
　　死亡法律手续，由医生开死亡诊断书，写明死亡的准确时间和死亡原因。必须有死亡
诊断才能申报死亡，取得下葬的法律许可证。如果是自杀或其他特殊原因死亡的，要请法
医鉴定。总之要在葬仪前取得火葬或土葬的证明书。24小时内实行火化。
　　葬仪日期地点确定后，用印有黑边的明信片正式通知有关各方。
　　守夜，就是灯火通明追悼亡人。守夜有佛式、神式和基督式。守夜顺序按血缘亲疏排
列。守夜在日语里叫" 通夜" ，现在不流行守彻夜，而通行守半夜。死者亲人与死者同屋
就寝，称为枕勤。守夜时准备酒菜，烹调地要在邻居家调治，不用荤，最好吃素，当前日
本人守夜多用三明治，日本寿司等方便食品。
　　告别仪式与追悼会同时，地点在家中或寺院、斋场。宗教不同，作法各异。如果是佛
式，家属一般在坛的右侧，吊唁者在左侧，中间是僧侣或导师。
　　主持人致悼词、导师烧香，亲属按亲疏顺序进香。僧侣退至一旁，中间通道为进行告
别仪式用，告别仪式结束。
　　出殡火化为最后一道程序，把棺材从祭坛上搬下来，打开棺盖，让家属做最后的告别
。把鲜花放入棺内，亲属们用石头钉钉子，进行封棺，按日本习惯，亲属，好友要两次拿
起石头从死者头部方向开始打钉子两次，据说石头有驱邪的作用，这样可以驱逐各种不幸
和灾难让死者顺利上西天。棺材钉好后，从脚那头把棺材放入灵车，送去火化。参加火葬
者要事先拟出名单，人数不可太多，一般是亲属及有关的代表。火化前念最后一次经，烧
最后一次香。火化后骨灰装入骨灰盒。不去参加火葬的人，准备好祭坛，迎接骨灰，在家
放49天后送墓地埋葬。
　　朝鲜族的丧礼。朝鲜族在人死后先用薄被盖上尸体，脱去死者衣服，用泡香树水由上
而下擦洗全身，换上新衣。这是袭礼。袭礼以后用勺将泡好的大米塞入死者口中，按右、
左、中的顺序进行三次，边塞边喊，塞第一勺时喊" 百石" ，第二勺时喊" 千石" ，第三
勺时喊" 万石".以后再塞三枚铜钱，也依次喊" 百两" 、" 千两" 、" 万两" ，这是" 饭
含" 仪礼。死者入棺前先用麻布或棉布按先竖后横的顺序捆尸体，共打五个或七个结，然
后用七尺七寸麻布围起尸体，最后入棺。称为" 殓".殓后，家属穿丧服，亲朋来吊丧，停
灵三天后入葬。
　　出殡前家属要为死者招魂。然后将死者写入家谱，亲属无论男女，前来吊丧的都要带
一瓶酒，先奠一杯酒，再叩三个头。出殡时，由24个青壮年抬丧舆，抬的人必须保持步伐
整齐，庄重沉默。前面由举挽幛的人引路，接着两个人抬着"神位" ，抬丧舆者随后，家人
、亲戚着丧服跟在丧舆之后，边走边哭。出殡的路上，遇山遇桥，家属就要跪下叩头，以
求神灵保祐平安无事。下葬时，死者头部向北，坡地死者头放高处，埋丧时长子动第一锹
土，次子动第二锹土，随后大家一齐动土。葬完后在坟脚下用三块石头搭一个小台，为后
代作供台。接着在坟地摆一桌酒席。然后按原路回去，回家后要洗手，第二天死者的亲人
要去上供，也叫圆坟。去世三年内，每年都要在死者去世的前一天上供。以后清明节，中
秋节每年上供。
　　(4)非洲
　　在非洲的一些地方，仍沿用不同的民族丧葬传统习俗。
　　在埃及，家里人死后，要派人向亲友发讣告。城市里由男子敲鼓喊着" 真主的奴隶们
，信仰真主吧！某某人去享受真主的慈悲了。" 死者被家人抬到清真寺，由教长洗尸、裹
尸布，然后装入棺架，抬到穆斯林的墓地。墓坑是先打一个直坑，然后从横向打一个洞，
尸体放入墓坑，头要朝着麦加的方向。
　　埋葬后不起坟头。
　　埃及有钱的穆斯林替死者建造一座与他生前环境一样的" 家" ，长期以来在开罗郊区
形成了一座死人城。
　　坦桑尼亚的火葬和" 牛皮葬"
　　坦桑尼亚的哈亚族认为死了人是全村的损失，每当有人去世，全村人都去吊唁，许多
人为丧家送饭，挑水，妥善照顾，亲朋好友还要送寿衣。他们实行火葬，寿衣就同遗体一
起火化。火葬时全村人都参加，都为之嚎啕大哭。
　　坦桑尼亚的库利亚人的牛皮葬。库利亚人习惯把坟地放在住宅两侧，男墓在右，女墓
在左。他们中的有钱人要宰一头公牛，把牛皮当作包尸布葬于墓中。然后，所有的亲属要
把头发剃光、沐浴、宰羊祭祀。
　　东非马赛人的" 天葬"
　　东非的马赛人认为土地是一切邪恶的根源，因此" 死不入土" ，而是举行"天葬" ，将
死者抬到野外，任由野兽吞食，飞鸟啄食。
　　马里多贡族的" 洞葬"
　　多贡族居住在高山，人死后就由登山能手运尸上山，吊进深深的山洞中，称之为" 洞
葬".扎伊尔吐买丁奈族的" 活树葬"
　　扎伊尔的吐买丁奈人死后，不是埋在地下，而是挑选一棵大樱杉树，剥开树皮，挖个
大洞，把尸体直放在洞内，重新贴上树皮，刻上死者的名字，作为墓碑。他们认为，这能
使故去的人同树一起永存人间。
　　由于思想观念、文化背景、宗教信仰不同，非洲有各式各样的葬俗。埃及受古老文化
及古代丧葬丧仪礼的影响，为死者建造漂亮的家墓。喀麦隆巴米累克人载歌载舞庆祝死亡
，是因为他们认为死者的生命已在后人的生命中继续存在，死亡是一件喜事。刚果灵车前
有警车开道，后有护灵车护卫，所有过路的车辆都为灵车让路，体现对死者的哀悼和尊重
。在诸多葬丧习俗中，我们看到生者对死者的哀悼和尊崇。喀麦隆人的死亡庆典更表现了
对死亡的豁达胸怀和对人生的充分肯定。
　　五、娱乐和体育竞技
　　1.当代娱乐和体育竞技概说
　　现代科学技术的发展和普及，使现代传播工具迅速家庭化和多样化，如电视的普及、
录像机、音响、激光唱片的出现，给人们带来业余生活的丰富多彩。不仅发达国家人民能
享受到现代传播工具的乐趣，就是不发达地区人们也因此增加了更多的文化娱乐的享受。
美国在二战前已经有了电视，二战后美国电子工业迅速发展，电视机普及到每个角落，
1985年每人平均看电视2000小时，美国电视节目的制作在全世界也占有优势。日本1953年
开始播放黑白电视，1960年继美国之后成为第二个播放彩色电视的国家。我国现在已有1
亿台以上的电视机，印度有4 亿电视观众，西亚中亚的游牧民族在帐篷中也能观看电视。
电视等现代化传播工具，已成为世界各地人民的重要娱乐工具。随着电视电影等在人类生
活中的日益重要，电视节目全球化的趋势正在形成。美国电视(包括电影）的大量出口，正
在把美国人的观点，输出到世界各地。1980年法国文化部长杰克朗提出" 美国文化帝国主
义" 的说法，即针对美国电视节目、电影、唱片等打入世界而言。以电影而论，50年代和
60年代法国电影占领了世界市场，80年代以来，美国电影独占鳌头。1986年法国发行了121
部美国片，但法国本国电影只发行了158 部。1988年头3 个月法国电影市场的50％以上为
美国所占领，而法国电影所占的市场还不到30％。美国电影还占领了意大利、荷兰、丹麦
电影市场的50％，德国电影市场的60％，英国电影市场的80％。美国电视电影的大量出口
，可能便于把自己意向强加给别的国家。电视全球化的趋势，还可能造成对民族差异性的
威胁，因为美国电视节目不断地向世界人们传达着美国人的价值观。
　　当前电视，有电缆电视、卫星电视、高清晰度电视，从而进一步扩大了电视文化的影
响力。电视是人类文化娱乐传播媒介和信息通讯的一次重大革命，对整个人类影响深远。
电视除播放时事新闻之外，还有各类电视剧，时事喜剧、智力竞赛、歌舞节目、体育比赛
的现场直播，它使人们知识面拓宽，使人们眼界开阔，更重要的是使信息流通更快捷更形
象，从而进一步促进各国人民之间的了解和文化的交流。
　　经济发展，物质生活水平的提高，生产自动化的实现，人们休闲时间增多，使业余文
化娱乐成为生活的重要侧面。造成发达国家大众文化蓬勃发展，大众文化有通俗性、群众
性、消遣性等特色。如美国的爵士舞、扭摆舞、摇滚乐等。爵士舞是由形式繁多的爵士音
乐伴奏的舞蹈。它兴起于黑人社会，产生于20世纪30-40年代。它改变了美国、欧洲舞蹈的
风格。舞台舞蹈和交谊舞都深受它的影响，爵士舞成为现代舞蹈的重要组成部分，甚至芭
蕾舞中也糅合了爵士舞的内容。至今爵士舞也是美国人最喜爱的舞蹈之一。
　　迪斯科舞20世纪60年代兴起于美国，为美国全社会所接受，后来在全世界风行起来。
舞伴互相不接触，但其身体动作和姿式，旋转和节奏均同一步调。
　　摇滚乐兴起于20世纪50年代中期的美国，经过与其他音乐的同化与发展，成为流行音
乐的一种主要形式，并传播到欧洲与世界各地。90年代有25个摇滚俱乐部在日本开张。爵
士乐和摇滚乐也是法国青年所爱好的。
　　摇滚乐兴起于50年代不是偶然的，当时美国社会在富裕的背后隐藏着矛盾，50年代美
国青年把对现实的认识和一些不满的情绪，通过崇尚新奇的摇滚乐及追求汽车、电视、唱
片、摩托车等进行了宣泄。
　　美国的大众文化，从爵士乐到迪斯科已流行于世界，特别受到青年人的喜爱。现代社
会中生活节奏加快，为了求得神经的松弛，当代青年更喜欢迪斯科舞。迪斯科舞厅也应运
而起。强烈的节奏，使青年神经处于异常兴奋状态。
　　大众文化的庸俗性、媚俗性也十分突出，有些甚至流入低级享受的末流。迪斯科舞厅
的活动，在意大利已受到一定限制。在极度狂欢后，因为车祸而丧生的青年越来越多。这
说明各族人民在吸收外来大众文化时态度应该是审慎而有分析的。
　　现代生活节奏的紧张、单调、刻板使人们更加重视生活中的松弛、休闲、快乐。如今
诞生的" 笑的事业" 就适应了当代人的需要。
　　笑有益于人的身心健康，因此很多国家纷纷开发笑的事业，巴西电话局设立" 笑话电
话" ，人们拔通号码，就能听到笑话。报纸杂志多辟有笑话和幽默故事栏，很受群众欢迎
。日本东京办起" 笑学校" ，上课只讲生动有趣的笑话。印度每年定期举行" 笑比赛" 看
谁笑声最洪亮。英国伦敦开设" 笑话俱乐部" ，该俱乐部有许多知名的笑话表演者。巴西
一家" 笑话出口公司" ，搜集了世界各国500多册优秀笑话集，筛选后，由滑稽演员表演，
录成带子，出口十多个国家。目前我国电视台设有" 开心一刻" 栏目，给人们提供轻松、
健康的发笑的节目。
　　文化娱乐活动中，旅游独树一帜，成为人们热爱的活动。由于工业现代化的实现，人
们生活的自然环境遭到污染，现代人希望通过旅游亲近大自然。" 回归自然" 成为现代时
髦的口号。人们在大自然中可以消除紧张繁忙的社会带来的烦恼和倦怠，重新唤回生命的
喜悦。在大自然里人的身体亲近了阳光，新鲜的空气，看到山脉、河流、森林树木，心旷
神怡，增进健康。
　　随着人们对旅游的爱好，各国的旅游业蓬蓬勃勃开展起来。世界上旅游业有名的国家
如哥斯达黎加，这个国家有26个国家公园和自然保护区，不仅保护了自然生态环境，还充
分利用了当地的自然资源。哥斯达黎加的公园大多是热带森林公园，每个公园风格不同，
很有吸引力，其中有热带雨林、云雾林、干旱森林、沼泽林等。公园里有各种稀有动物，
如绿色海龟、长吻浣熊、白脸猴等。到这里旅游的80％是自然爱好者。
　　德国人尤其爱好旅游，他们有了积蓄便想方设法去国外度假，他们一般去意大利、西
班牙、南斯拉夫和希腊等国。许多人一年能有两次假期，一次时间较长，一次时间较短，
时间短的假期在国内旅游，时间长时到国外旅游。
　　德国人有他们自己的旅游方式，他们住在旅游地静静地领略大自然的美景，或在当地
博物馆泡上几天，研究一番。
　　美国人十分爱好旅游，每到一地或一个大城市，就要乘车周游一次，并向当地旅馆要
一张标贴，粘在皮箱外边。他们中有些人走马看花式地走遍许多地方。
　　当然，当今世界上各个民族、各个地区的人们有他们惬意的多种多样的娱乐方式，我
们的世界是一个绚烂多采的世界，在娱乐的问题上也是不能强求一致的。
　　现代体育运动、竞技比赛层出不穷，人们通过各种形式锻炼提高自己的身体索质，旧
的项目如赛跑，跳远、球类等继续在进行。新的运动项目不断创建，如铁人三项全能，冬
季体育节的创办等。当代人注意保持身体的健康、体型优美和柔韧，各种健美运动蓬勃开
展，体育运动已经普及到全球。奥林匹克运动更广泛地在全球展开，它的" 更快、更高、
更强" 的精神召唤人类向体能极限挑战，激发起人们无畏和勇敢的超越精神。奥运会已成
为各国人民相互理解和交流的纽带。成为和平、友谊、进步的象征。奥林匹克精神也已普
及到了全球。体育运动竞技活动在全球展开，它提高了身体素质，加强了友谊，还锻炼了
意志，培养吃苦耐劳等精神。如美国举行了狗拉雪橇比赛，跑完全程要12天以上，美国妇
女苏珊参加这一运动，在1982年的大赛中她在沿线检查站储存了680 公斤粮食和装有必需
品的75个粗麻包。在比赛开始不久，苏姗便发生了一次横滑，许多赛狗受惊，她稳住阵脚
赶了上去。竞赛途中苏姗在夜里迷失了方向，待天明才发现已偏离比赛路线至少16公里。
　　她将雪橇调回头来走上正路，咬紧牙关追了上去。为了减轻狗的负担，她竟跑步前进
。她以坚强的毅力勇往直前仅比冠军迟到3 分43秒跑完全程。苏珊的壮举大大地鼓舞了美
国的冰雪运动爱好者。许多女子以苏珊为榜样，投身于这个艰苦的比赛。
　　荷兰人自古以来爱好滑冰，对荷兰人来说滑冰是娱乐，也是一种长途旅行，冰鞋甚至
是上、下班的交通工具。1979年冬，寒风把首都阿姆斯特丹市的河流冻得严严实实，人们
以冰鞋代汽车，滑着冰去上、下班，景象十分有趣。20世纪60年代荷兰兴起了弗里斯兰省
11城万人长距离滑冰赛、比赛全长200 公里，途经11个城市。早上6 时，几万名参赛者同
时出发，不少人因过度劳累和寒冷而退出比赛，有些人间或躺在冰上休息一下。虽然异常
艰苦，对于运动的爱好，对于冠军的荣誉的热望鼓舞着成千上万的人参加了这一项运动。
　　当代人参加体育运动，除了锻炼身体，锻炼意志之外，也是一种精神的追求和满足。
当代兴起的攀岩，悬崖跳水、漂流等都是向大自然发起挑战并用以考验自己的力量的运动
，他们在激烈的拼搏中，使生命得到高扬，用以证明人类的强有力，用以突破人体的极限
。当代的许多运动象征着对生命极限和对自然的进一步征服。这些运动使运动员常常面临
着生死的考验，稍有不慎就会丧生，事实上许多优秀运动员牺牲了年青的生命，在运动史
上谱写了悲壮的一页。但越是危险的运动就越有吸引力，参加者的人数愈来愈多，这正体
现了当代人的精神面貌。
　　总之，当代的文化娱乐和竞技活动一方面继承着古代的传统，另一方面也有许多的创
新，无论在文娱和体育活动中都充分展现出现代人的精神风貌，同时也展现出不同民族的
不同特色。
　　2.欧美的娱乐和体育竞技
　　(1)法国的汽车拉力赛
　　最早的汽车拉力赛是1894年从巴黎到里昂，全程127 公里的比赛。现代的汽车拉力赛
是以一年一度的巴黎——达喀尔汽车拉力赛路线最长。它从每年元旦起经过12874 公里的艰
苦路程，纵跨南欧的山路和北非的沙漠、沼泽，历时20余天到达塞内加尔的首都达喀尔。
该拉力赛十分惊险而富于刺激，因而吸引了大批职业和业余的选手参加比赛。这种汽车比
赛，所有赛手都同时行驶同一路线，路面相同，但一般来说他们可以自由控制时间，因此
决胜的因素不在于抵达终点的先后次序，而在乎人能在最短的时间内驶完全程。
　　1988年的赛事是非常惊验的一次比赛。比赛在1 月1 日开始，成千成万的大人孩子聚
集在巴黎郊外凡尔赛宫附近观看比赛，天上下着大雪，公路上排列着602辆型号不同的参赛
车。比赛途径法国、阿尔及利亚、尼日尔、马里、毛里塔尼亚和塞内加尔。1 月9 日荷兰
赛车手勒韦钦在途中翻车逝世；1 月10日- 法国车手在尼日尔境内丧生，1 月17日又一名
法国车手丧生……
　　整个赛程中伤亡不断。同时由于沙暴的袭击，车队多次被迫停止前进。1 月22日芬兰
选手肯库内和他的副手皮罗宁以最短的时间跑完全程，获得冠军。
　　巴黎——达喀尔汽车拉力赛虽然异常惊险，但却极有吸引力，法国《世界报》指出："
巴黎——达喀尔比赛之所以成功，正是由于每个热爱汽车运动的人都有同样的沙漠罗曼蒂克
或个人冒险经历。" 运动员开着汽车在撒哈拉大沙漠中穿行，他们穿越无边无际的滚滚黄
沙，有着强烈的征服自然的意志。
　　(2)荷兰的滑冰运动
　　荷兰的运河十分多，这些河道在冬天一冻结就成了人们滑冰的公路。滑冰赛是荷兰人
最喜爱的冬季运动。1985年2 月28日，荷兰举行了第14届万人长距离滑冰比赛。那次比赛
有17000 余名运动员参加，他们首先在陆地上跑完四分之三英里，然后转入茨韦特的冰面
上，他们在那里换上冰鞋，奋力向前。为了看清冰面上的裂缝，许多运动员口中衔着袖珍
电筒。当时有80万冰上爱好者在上百公里长的冰道两边助威呐喊，全国几百万人围坐在电
视机前实况转播。荷兰总理吕贝尔斯亲自到场观看，荷兰女王为冠军戴上桂冠。
　　现代由于地球天气变暖，滑冰比赛也受到一定影响，85年的荷兰长距离滑冰比赛，是
在84年冬季了严寒的基础上举行的，严寒使河道上结上厚厚的冰层，才使运动会得以进行
。
　　(3)北欧的越野识途赛
　　定向越野运动比赛的场地地形复杂，有森林、小溪、山岗等，距离为15 -30公里。赛
前运动员对地形一无所知，只在起点线上从裁判那里领到比赛场地的地形图，地形图上除
标有森林湖泊、河流、山地、小路以外，还标有红、白两色的一些旗子，这些都是难于找
到的地方，运动员还领到一张印着号码的卡片，号码与地形图上小旗号码一致。运动员要
在崎岖的小路上和浓密的森林中奔跑，借助地形图和指南针辨别方向，选择道路，争取在
最短时间内，找到所有小旗。在插有小旗的地方，有不同型号的打印机，运动员每到一处
都要用打印机在自己的卡片上打一个标记，表示自己到过这些地方，最先找到所有小旗的
队或个人获胜。
　　这种比赛起源于瑞典的童子军活动，后来成为国际上一项正式比赛项目——定向运动。
1961年以瑞典、挪威、丹麦、芬兰等国为首，在丹麦首都哥本哈根成立了国际定向运动联
合会。1962年开始，每隔两年或四年举行一次比赛，目前这项运动已从北欧发展到亚洲、
北美和大洋洲等几十个国家。
　　(4)英国山洞探险运动
　　英国是山洞探险的发起者，英国的约克郡旅游者俱乐部的成员探索了英国大多数的洞
穴。在法国也有人进行同样的活动。
　　山洞探险运动需要周密的计划，以及军事活动的训练和装备，还要准备绳梯，建立一
个供给营地。
　　法国的高夫莱.伯杰山洞是目前所知的世界最深的山洞。山洞口只有6 英尺，探险者沿
着洞壁向下爬行，慢慢地摸索前进，洞中有浅水流，有深潭，还有地下湖，洞中还有壮观
的飞瀑向湖中倾泻。洞中还有巨大的钟乳石山洞，有巨大的石笋、石柱，有五光十色的石
灰石，美不胜收。现在这个山洞成了山洞探险者的"珠峰".人类入地的记录只有3723英尺，
与人类登山，上天的记录相比，无法相提并论。深入地底，这正是人类梦寐以求的理想。
　　(5)爬楼梯比赛
　　爬楼梯在欧美各国已成为一种时髦的运动。80年代波兰弗劳兹拉夫工学院大学生们给
自己提出一个有趣的问题，不出国境，怎样能爬上珠穆朗玛峰，他们竟找到了答案，沿着
高29米67厘米的一座11层楼房的楼梯，连续爬299 次就登上了珠峰。当时有30名学生要求
参加比赛，经过体验有13名学生参加了这一竞赛活动，最快的用21小时44分30秒，唯一女
生用了30小时22分15秒，到达顶峰，他们攀登了56326 节台阶，完成了登上珠峰的壮举。
美国纽约跑步者俱乐部发起登摩天大楼比赛，一年一度已举行了十几次，运动员从第一层
开始，一口气跑完86层楼的1575级台阶，这种运动十分艰苦，又缺乏新鲜空气而且是一直
向上，所以也被称为垂直的马拉松比赛。
　　这种运动体现了生活在大都市的人对运动的渴望。显示出在都市生活中人们仍强烈地
要与自然挑战，与自身挑战的精神。
　　(6)攀岩运动
　　攀岩运动在20世纪80年代迅速发展。由于设备改进，攀岩运动器材可以进一步保障运
动员的安全。攀岩者穿有摩擦力极强的鞋，手中握有弹簧岩石锥，而且还备有绳索。另有
一种攀岩运动，不允许使用任何攀登工具，完全靠双手与身体平衡来艰难地攀登，这是徒
手攀岩运动。目前这种攀岩有两种，一种是前苏联所进行的以比运动员的技术和速度为主
，另一种是强调难度，以欧美为主。
　　1985年10月法国姑娘卡特林徒手登上彼德罗峰上300 米高的陡壁悬崖，轰动了全世界
。这次攀岩的最大困难是测定岩石是否牢靠，因为彼得罗峰上布满燧石，稍一踩就会坠入
深谷。卡特林身体紧贴石壁，手指嵌入石缝，用力上攀。有一块石头落下来划破了她的嘴
唇，差一点使她摔到200 米深的崖底。但她冷静地保持平衡，继续向上攀援。手上划出了
一道道血道子。在她向顶峰冲击时，她的手伸进了秃鹫的巢里，秃鹫飞出来伺机向她进攻
，她一边攀登，一边对付秃鹫。终于登上了彼得罗峰，成为第一个征服了" 不可征服的山
巅" 的女性。卡特林认为靠个人毅力徒手攀登山岩，是人生最大的乐趣，她对所进行的运
动充满了信心。这就是她胜利的原因。
　　(7)横渡海峡
　　在英法两国之间有英吉利海峡和多佛尔海峡。1949年8 月英国《每日邮报》向全世界
宣布：它将在1950年8 月28日举办横渡英吉利海峡的国际比赛。许多人跃跃欲试。比赛按
时举行，共有27名选手参加，这次赛事吸引了更多的人向英吉利海峡挑战，遂使这一活动
成为一种时尚。1983年12岁的小女孩德鲁斯以15小时27分钟横渡了英吉利海峡。1982年，
加拿大大学生尼科拉斯以18小时55分的成绩成功地往返渡过了多佛尔海峡，成为第一个往
返横渡这一海峡的女性。
　　(8)英国人的赌戏及其他
　　在英国盛行赌戏，人们赌马、赌狗、赌足球、玩扑克、玩吃角子老虎，玩电子赌博机
。据统计1976年一年里英国人赌博下的赌注多达80亿英镑，参加的人多达3900万人次。其
中39％经常赌博。赌注等于英国家庭娱乐开支的1/3.温布尔顿的足球赛是英国很有特色的
运动，还有老年人的保龄球运动，男女老少都喜爱的网球运动等都是英国人当前热爱的活
动。目前英国还流行赛狗、打弹子、投飞标等娱乐项目。
　　(9)丹麦的自行车热
　　自行车热在丹麦丹麦人喜欢骑自行车，500 万人口中有300 万辆自行车，他们认为自
行车对身体健康有利，又节约能源，防止污染。在丹麦，每天骑车人达100 万人。纽堡看
不到汽车。各种年龄的旅行者都骑自行车。自行车后架装着旅行者必需的物品，如睡袋，
食品袋、小帐篷，还有的族行者背着提琴、吉他。在丹麦的许多自行车路线上发售各种旅
游指南、介绍风景区、旅馆、疗养所等。丹麦还生产一种双座自行车，现在又设计一种轻
便自行车和装在旅行袋里的微型自行车。
　　(10）比利时的赛鸽
　　比利时人喜好赛鸽子，全国共有人口1000万，但登记比赛的鸽子就有几百万。比赛期
间，由国家电台向听众报告一次天气情况和比赛点放鸽子的时间。鸽子通常在星期四或星
期五装笼运到赛鸽出发点，有时地点在法国南部，有时在西班牙。赛鸽脚上带有编号，赛
鸽回来后，人们将号圈取下，放入密封的计时器盒。由裁判检查飞行时间。
　　(11）瑞典人的垂钓
　　瑞典人喜爱钓鱼，瑞典从北到南有1600公里，有15个岛屿，916 万个湖泊，到处有鱼
可钓。钓鱼是一种涵养身心的运动，湖边风景美丽，空气新鲜，水流清彻，春季或夏季人
们在湖边租一间小屋，静心垂钓，对人的身体十分有益。
　　(12）美国的体育运动
　　美国人爱好体育运动，每个人都要参加一种运动，或成为一种运动的爱好者。据统计
现在每年约有720 万人参加滑雪，大学棒球赛每年吸引3000万观众，大学橄榄球也吸引
3000万观众。棒球是美国人最喜爱的运动，有几千万的球迷。橄榄球运动普遍在美国开展
，秋天里它是大中学校最流行的运动。篮球也是美国大中学校冬季运动项目，也有许多球
迷。此外人们还进行摔跤、拳击、赛马、曲棍球、冰球、马球、水球、排球、网球、滑冰
、滑水、潜水、骑车、登山、打猎、划船等多项运动。每年夏天人们去游泳。现在老少皆
宜的室内保龄球十分流行。另外，冲浪运动风行于美国，这项运动在太平洋地区已有几千
年历史了。美国夏威夷夏天，从遥远南海来的巨浪冲击着海岸，为冲浪运动提供了良好的
自然条件，夏威夷人一直有用冲浪板作冲浪运动的记载，如今冲浪运动仍是表现人的勇敢
，大胆、自信的一项运动。
　　冲浪比赛。美国每年感恩节(11月最后的一个星期四）到新年期间，夏威夷都要举行职
业或者业余的冲浪比赛。运动员斜站在一块重八、九公斤的塑料板上，顺着海浪向前飞驰
，并且表演平衡、转身、跳跃、俯卧和立起等惊险，优美的动作，其中还有男女混合空中
飞跃技术表演。
　　自行车马球运动兴起。马球是古代阿拉伯人创造的游戏，人骑在马上用杆子打球。到
了20世纪，骑马改成了骑自行车，本世纪中叶自行车马球运动又回到美国，吸引了愈来愈
多的人。1980年，美国成立了自行车马球协会，会员男女都有，他们每个星期日下午在纽
约的一个公园进行练习或比赛，这项运动速度快竞争激烈。
　　棒球是美国的国球，这是从19世纪以来形成的观念。棒球运动既是一项集体性的运动
，又充分强调每个队员的作用，每个队员有相同的表现机会，个人的能力可以得到充分的
发挥，在强调个人荣誉的社会里，棒球可以说是最理想的一种运动。
　　沙滩排球
　　1976年在美国加利福亚海滩举办了沙滩排球赛，从此揭开了沙滩排球的历史。1986年
电视转播了此项运动，使这项运动在美国得到普及。以后，沙滩排球又传向世界各地。
　　沙滩排球有一些奇特的规则。如，网的高度比较灵活，根据沙面硬度而定，场地用绳
子标志界限，而不用实线；没有替补队员；为了在进行球赛的同时沐浴大自然的柔和阳光
，男运动身着短裤，赤身露膊，女运动员穿各式泳装。
　　沙滩排球是一项集娱乐，强身、健美为一体的运动，它越来越被世界许多国家认识和
喜爱。第一届国际沙滩排球锦标赛于1987年在巴西的里约热内卢举行，声势很大。沙滩排
球运动员在大海、阳光、沙滩的背景下进行这种运动，金色阳光照耀着运动员的全身，人
们称沙滩排球为" 金色的运动".美国的滑风运动。滑风运动是借助风力在地面上滑行，它
由美国加利福尼亚州前冲浪冠军杰米.布奇因受到冲浪运动的启发于1975年发明的。这项运
动用滑板和帆，在平坦辽阔的干旱地上借风力而滑行，时速可达40英里／时。
　　3.亚洲的娱乐和体育竞技
　　美国的娱乐活动以迪尼斯乐园最有特色，迪尼斯乐园已扩展到法国，巴黎附近已经建
园。日本也建起了规模巨大的迪尼斯乐园。
　　(1)中国的文娱和体育竞赛习俗
　　我国政府对城乡文化建设很重视，在城市中建立了许多文化娱乐活动中心和工人文化
宫等，这种文化活动中心规模较大，综合性强，集多种文化娱乐活动之大成。改革开放以
来又出现了众多公办或民营的娱乐场所。例如上海公办的有市群众艺术馆，大世界游乐中
心，各区的文化馆，市工人文化宫，少年宫等。它们可以演剧、唱戏、演电影、放映录像
，举办书画展览，搞集邮展、钱币展，还可以玩电子游戏。有台球室、棋室、茶室、灯谜
室、交谊舞厅等。改革开放以来，桥牌，音乐茶座、舞厅等深受群众的欢迎。文化宫的草
坪上还可以跳舞，湖中可以划船，玩碰碰船等。
　　公园也是群众文化活动的中心，无论青年或老年都可以到园中娱乐、休息。现在群众
自拉、自跳、自唱的自娱活动开展得如火如荼，上海业余唱沪剧、越剧、京剧。北京一些
京剧爱好者星期天到地坛公园等处，亭台之内自拉自唱，互为伴奏，互相配戏，群众自己
演出自己欣赏。
　　改革开放以来人民的物质生活水平迅速得到提高，人民的文化需要空前高涨，文化娱
乐活动丰富多彩，许多国外的文化娱乐方式在我国得到普及。
　　由于经济发展，我国的彩电、音响、录像机、游戏机都深入到家庭生活中，80年代城
市电视机已普及到100 ％。城市中的舞厅、卡拉OK厅，录像厅，大批涌现出来。随着生活
水平的提高，娱乐性消费在整个消费结构中的比重逐步增加。
　　传统的文体活动不仅延续下来，还有了发展，如踢毽、跳绳、抖空竹、打秋千、围棋
、象棋等的技艺都大有提高，有组织的竞赛活动吸引了许多群众，如当前开展的各种书画
大赛、智力竞赛、猜谜比赛推动了群众文化娱乐活动的开展。
　　每年正月十五的灯会是我国传统的民间活动，随着科学技术的进步，花灯艺术有了飞
跃的发展。目前每年的灯展融艺术性、科学性、娱乐性为一体，给春节中的人们带来欢乐
和艺术享受。
　　赛风筝也是我国传统的群众文化性活动，现在已发展成国际性的活动。
　　群众性的舞狮舞龙运动是一种娱乐活动，观赏性很强，也是一种体育活动，它已发展
到世界上许多国家和地区。舞狮中人们可以看到狮子的翻滚、跳跃、穿越等动作，展现出
狮子的活泼、可爱，天真稚气。舞龙中人们能够欣赏到龙的雄姿和神韵。目前，东南亚许
多国家和地区已将舞龙运动发展为一项体育竞赛项目。1995年1 月国际龙狮总会在香港成
立。今年初我国国家体委已正式批准舞龙活动列为全国比赛项目。这样就使这项群众性的
娱乐活动步入了规范化、科学化的轨道。
　　武术是我国传统的体育运动。由徒手的踢打、摔、跌、拿及器械的劈、砍、击、刺、
扎等攻防格斗动作组成。有双方以徒手或器械进行对打的技击，有按攻击和防守的动作连
接编组成的练习套路。当代武术流派有按地域划分的南派北派，有按类别划分的众多流派
。武术已经成为我国和世界上一些地区的正式体育比赛项目，如长拳、太极拳、南拳等在
亚运会和全运会上都有极佳的表演。最近北京市第九届运动会将太极拳、剑列为老年组正
式项目。
　　尤其值得一提的是我国老年人健康娱乐活动的开展。北京所有公园的清早都是老年人
的天下。树林深处，到处是一群群练气功，练太极拳、跳交谊舞、跳迪斯科、做早操的老
人。景山公园是老人爬山的地方，每日清晨老人们从景山东西两侧爬向山顶，在景山最高
处的亭子里唱啊走啊，一直活动到九点。目前交谊舞、迪斯科、扭秧歌、扇舞等在老人中
普遍展开，它们既是娱悦身心的文娱活动，又是锻炼身体的健身活动。每天早晨两个半小
时左右的活动，使许多肥胖老人变得健康苗条。这种活动改变了中国老年人的生活，使老
年人年轻、健康、富于活力。这些活动是由政府提倡，由老人们自发组织起来，许多积极
分子、骨干分子自带收录机、主动担起组织者和教练的职责。清晨的健身活动长年坚持下
来，已成为我国极富特色的人文景观。
　　离退休老人还常常在家中或公园、街头切磋棋艺，玩扑克牌，一般围观者多于下棋者
。这是一种最经济的文娱活动。
　　(2)日本的娱乐和竞技活动
　　日本的柔道在1956年5 月3 第一次走向世界，这一年的5 月3 日世界柔道比赛大会在
东京举行。
　　1949年日本全国柔道联盟成立，1951年成立了国际柔道联盟，1964年柔道被列为奥林
匹克运动会的正式比赛项目。从此柔道成为世界人民共同的一项体育竞赛。
　　日本盛行拔河比赛。有名的呼子町拔河赛每年6 月第一周的周六与周日两天举行，周
六是少年对少年周日是渔民对农民，绳长500 米，以点火为号，拔河时伴随啦啦队的呼叫
，锣鼓齐鸣。
　　登山运动。
　　每年7 月8 日是日本的攀登节，每到这个季节，人们涌向各大山脉，锻炼身体，磨炼
意志，欣赏大自然的壮观景色。
　　日本登山运动十分普及，每逢登山日，常常是全家出动，老年夫妻结伴而行，不满周
岁的孩子由父母背在身上登山。上山的人中有盲人，残疾人，他们在人们的保护下，相隔
着距离用一根绳子串联在一起向上攀登。日本还成立了" 攀登富士山老将协会" ，参加者
要年满69岁，目前已有上千名会员。其中有人已30次登上了这座富士山。富士山海拔3776
米，登富士山观日出成为传统的日本民族习俗。据《朝日新闻》报道，日本每年有1200余
万人参加攀登活动，有" 世界登山大国" 之称。本世纪60年代以后，随着日本经济的迅速
发展，日本的登山队派向世界各地，登山队的队数和人员数均占世界第一位。
　　日本人对富士山充满崇拜之情，每年7 月1 日后，名山对外开放，游人陆续登游，富
士山这一天要举行开山典礼。富士山为日本第一大山，日本人把富士山看作是灵山，他们
登山不仅是一种体育活动也是表达一种信仰。关于富士山有优美的故事传说，当今富士山
已成为日本各种艺术的灵感的来源之一。人们以富士的名字象征伟大崇高，地名、商社名
、人名、商品名都争相以富士命名。
　　日本女子登山运动兴起于战后。1974年5 月4 日日本女子登山队成功登上马纳斯卢峰
(海拔8156米）这是女子登山队首次登上8000米以上的高山。
　　登山运动是日本人爱好的运动，这体现出日本人有一种顽强的不服输的精神，甚至90
岁的老妇也要以登山证明自己的精神和力量。
　　日本四围是海，日本人民热爱海上运动，划艇渡海，是日本人喜爱的活动。1965年鹿
岛郁夫以小艇横穿大西洋获得成功，充分显示出日本民族的智慧、毅力、吃苦耐劳，不达
目的不止的精神。
　　日本人最喜欢的五种运动有棒球、高尔夫球、网球、滑雪和钓鱼。棒球是团体运动，
但又能充分显示运动员个人的才能，将个人与团体紧密地结合在一起，这种运动与日本民
族的心理趋向颇为一致。
　　(3)泰国象群聚集会
　　泰国曼谷以东的苏林省，每年11月19日，都要举行" 象群聚集会".表演从上午8 ：30
分开始，首先是一百多头象面对观众排成一行，弯曲前腿，举起鼻子向观众敬礼，接着每
头象绕场一周。大象跳舞滑稽可爱，它们随着音乐节拍，一百头象同时抬起一只腿，再换
一只腿，接着摇摆它们的大脑袋和长鼻子十分可笑有趣。大象与人拔河，100 士兵为一队
，与一头大象拔河，经常是大象取胜，一百名士兵一同倒下去。大象胜利后把它的鼻子高
高地举起来仿佛在庆祝自己的胜利。最惊险的是一群人躺在地上，大象谨慎小心地通过人
群而不踩到他们身上。大象的表演是泰国独有的盛景。
　　(4)马来西亚的斗风筝
　　马来西亚人民从15世纪起就有斗风筝的习惯，传说有个叫阿哈默得的王子，用一吋多
粗的绳子牵引一个特大的风筝，有意把百姓们的风筝绳子都弄断，以为乐事。一个姓黄的
小伙子做了一个轻捷的小风筝，风筝线上粘满了玻璃碴子，割断了王子的风筝，为人民出
了气，使王子风筝坠入大海。当代马来西亚人，仍流行斗风筝，比斗时把风筝线上部粘上
浆糊和玻璃碴子，以能尽快割断对方风筝线为乐。放风筝，赛风筝如今是看谁的风筝最接
近垂直挂飞。
　　(5)不丹的打鬼舞
　　打鬼舞是不丹流行的舞蹈。每逢宗教节日，全国的喇嘛教信徒都到寺庙中烧香膜拜，
并举行两小时的打鬼舞表演。打鬼舞中有扮演魔鬼的表演者，他头戴鬼怪的面具，身穿花
布绸裙，用一种细长的喇叭进行伴奏。当他们舞蹈的时候裙子便展开，成为一个个色彩艳
丽的圆圈。
　　(6)缅甸的藤球
　　缅甸盛行藤球，藤球已有1000多年的历史，它的踢法十分巧妙，有踢活球与踢死球之
分，前者靠个人技巧的熟练，后者靠集体配合。藤球只允许身体的六个部位接触，即脚背
、脚心、脚内侧、脚外侧、脚跟和膝盖，严禁用手接或用头顶。现在缅甸每年都要举办邦
和省级的藤球赛，比赛项目有单人掂球，双人掂球、集体表演等。单人掂球在直径为6 英
尺的圈内进行，集体表演在直径21英尺的圈内进行。除在国内比赛外，还经常派藤球代表
队到外国进行友好访问。
　　(7)印尼巴厘岛上的檀叶格斗
　　格斗的两个人各自拿一把带刺的檀叶和一面古老的盾牌。檀叶用来进攻，盾牌用来防
身。格斗时乐队奏出紧张的乐曲，格斗者大吼一声登台挑战，另一位应声登台，二人相对
而立，格斗开始。格斗中要将带刺的檀叶戳向对方赤裸的脊背，待双方脊背都挂了花，鲜
血流淌，裁判才把二人分开，宣布第一场格斗结束。紧接着又有两位勇士登台。两位下台
的勇士回到人群中，人们用醋、姜和香草消炎药水为他们擦洗伤口，伤口很快愈合，同时
二人友好如初。
　　(8)沙漠野营
　　沙漠野营是科威特人的爱好，每年2-3 月间气温在20℃-30 ℃是科威特最好的季节，每
年此时，担任公职的科威特人放假半月，他们多到沙漠中去野营。他们选好沙漠中的一块
平地，扎好帐篷，铺上地毯，装上小型发电机，架好水箱，从城里带去淡水、炊具、电冰
箱、电视机、两用机、足够的食品，开始野营生活，他们有的住三五天，有的住上一两个
月。夜幕降临帐篷里灯火通明，在帐篷里可以吃到各种菜肴，如烤全羊，清炖牛肉，烧鱼
等，都是用汽车从城里拉来的。夜晚坐在帐篷地毯的靠垫上可以喝咖啡，谈天说地。夜里
沙漠的月色特别美，安静、纯净，别有一番情趣。科威特人在没有发现石油以前就是沙漠
中的贝都因人。人们靠大海和沙漠谋生，对沙漠有一种特殊的感情。如今人们在城里住着
高楼大厦，过着完全现代化的生活。但老一辈人深知现代生活来之不易，常常领着全家人
到沙漠上住上一段，久而久之便形成了沙漠野营的习惯。
　　人类的娱乐及体育竞技习俗，受地理环境、历史文化背景及社会发展水平的影响。如
四面环海的澳大利亚盛行冲浪运动，更由于畜牧业发达，赛马运动也很普及。受环境限制
，交通不发达的非洲，靠鼓声传递消息，鼓声的内涵极其丰富，打鼓的技艺臻于尽善尽美
。盛产椰子的斯里兰卡创造了打椰子的比赛。历史文化传统对当代习俗影响也很深，日本
的相扑、拔河、弓道、歌舞伎、花道等习俗，历史悠久、传承不衰，极富东方特色。而马
术、击剑等是欧洲传统习俗。中国的舞狮、舞龙、武术、扭秧歌、举石担等历史悠久，至
今盛行不衰，人才辈出。社会进步、经济发展影响新习俗的形成，如中国改革开放以来电
子游戏、卡拉OK的流行，当代世界交谊舞的普及，健身、健美运动的俏然兴起等，无不与
人们经济收入增加，思想观念开放，科学技术发展有关。随着物质文明的提高，精神文明
也不断发展，新的民俗文化，现代民俗方式不仅在城市兴起，也在中国广大农村全面展开
。
　　许多娱乐体育竞技习俗都包容在各民族的节日活动里，在" 节日庆典" 一章中已有阐
述，此处从略。

第097卷世界当代科学技术史                      返回目录

　　内容提要
　　本书是一本世界当代科学技术发展简史。书中分析了当代科学技术产生的时代背景、
历史渊源、特点规律和发展趋势，展现了第二次世界大战结束至80年代末世界科学技术的
发展历程。内容涉及基础科学和应用技术的众多领域，着重介绍了高能物理、凝聚态物理
、当代宇宙学、当代地质理论、系统科学、分子生物学和生物工程、新能源和新材料、空
间技术、海洋技术等方面的重大进展，同时阐述了当代科学进步和新技术革命对当今社会
所产生的深远影响。在全面系统描述世界当代科学技术发展历史方面，本书是一个较早的
尝试。
　　本书内容丰富，史料翔实，对科学技术的演进脉络描述得比较清晰，深入浅出，简明
易懂，可帮助读者开阔视野，增强科技意识，从历史的启示中获取精神食粮。
　　一、概述
　　1.当代科学技术的形成与新技术革命的兴起
　　当代科学技术是在一定的社会条件下产生的，是在近代科学技术和现代科学技术的基
础上发展起来的。在当代科学技术形成的同时，一场史无前例的新技术革命勃然兴起。这
场新技术革命不仅促进了当代科学技术的蓬勃发展，也对整个人类社会的发展进程产生了
巨大影响。
　　(1)当代科学技术的界定
　　科学技术的发展历史有其自身的连续性，也有一定的阶段性。通常人们把科学技术史
划分为古代、近代、现代三个阶段，20世纪初以来的科学技术一般称之为现代科学技术。
　　本书所涉及的当代科学技术，实际上是将通常意义的现代科学技术再作一次划分，将
其分为两个阶段。前一个阶段为现代科学技术，后一个阶段为当代科学技术。
　　要对当代科学技术给出一个明确的定义是相当困难的。这既非本书的任务，也非本书
力所能及。不过为了便于叙述和读者阅读，在此有必要对当代科学技术作一简单界定。从
时间跨度上，本书将当代科学技术阶段划分在1945-1990 年之间。这一划分与一般历史书
上对当代的时间划分是一致的，而且也有比较充分的科学依据。自1945年第二次世界大战
结束以来，科学技术的发展出现了与20世纪前40多年明显不同的特点和趋势。大科学和高
技术成为后一时期的显著特征。天体物理学、基本粒子物理学、凝聚态物理学、宇宙学、
量子化学、分子生物学、系统科学等新兴学科不断涌现。原子能技术、电子计算机技术、
空间技术、激光技术、生物技术、新材料技术等高新技术蓬勃兴起。这些新学科和新技术
构成了当代科学技术的重要组成部分。
　　对于当代科学技术(也包括通常所说的现代科学技术）的内容，一般有两种理解。一种
是狭义的，它把当代(或现代）这一时期中新产生的科学技术称为当代(或现代）科学技术
，而这一时期以前的科学技术称为传统科学技术。不过，当代(或现代）科学技术与传统科
学技术的区分也并非很严格。
　　另一种是广义的理解，即把当代(或现代）这一时期中的所有科学技术统称为当代(或
现代）科学技术。狭义理解和广义理解，各有侧重，可以互相补充。
　　需要说明的另一点是，为了完整描述各学科及各门技术的发展历史，对于一些跨越时
代阶段的事件，本书叙述的年代往往前后有所延伸，但重点仍在当代这一期间。
　　(2)当代科学技术形成的背景及过程
　　科学技术的发展犹如一条长河，一浪逐着一浪奔腾向前。科学技术又如一座正在建造
的通天塔，一层在另一层上面增高。当代科学技术正是在近现代科学技术的基础上发展起
来的。
　　自15世纪文艺复兴开始，近代自然科学吹响了进军的号角。17世纪后期，以力学三定
律、万有引力定律为核心的经典力学建立起来。以经典力学为样板，光学、热力学、经典
电磁学也相继诞生。到19世纪末，经典物理学的殿堂已营造得如此完美壮观，以致许多科
学家自我陶醉于大功告成之中。
　　此外，近代天文学、近代地质学、近代化学和近代生物学也都取得了巨大的进　展。
20世纪初，在那激动人心的年代里，相对论、量子力学掀起了一场震撼世界的物理学革命
，到20年代末这一革命已基本完成。运用现代物理学的理论和方法，科学家们又向微观和
宇观更深广的领域推进，进入了原子核内部和宇宙空间。同时，现代物理学的理论和方法
不断地向其他学科渗透，推动了天文学、地学、化学和生物学的发展，为当代自然科学体
系的形成奠定了基础。
　　伴随着科学的长足发展，技术也在突飞猛进。18世纪，发端于英国的第一次技术革命
使人类进入了蒸汽机时代。19世纪70年代，以电力为标志的第二次技术革命又开辟了人类
历史的新纪元。轮船、火车、汽车、飞机、电灯、无线电通信等人类智慧的创造物，成为
19世纪至20世纪上半叶最辉煌的技术成果。此期间，采矿、冶金、机械、化工等技术也都
达到相当高的水平。所有这些技术上的进步，既促进了社会生产力的发展，也为当代科学
技术的形成及新技术革命准备了条件。
　　当代科学技术的产生，除了有其自身的发展规律外，也与社会的发展密切相关。本世
纪初，资本主义已进入垄断阶段。各资本主义国家为了增强本国的实力，在国际竞争中取
胜，对科学技术更加重视。20年代末期，资本主义世界发生了有史以来最大的一次经济危
机。英国、法国、德国、美国等国都受到了巨大的冲击。为了挽救它们的命运，资本主义
国家一方面进行调整和改革，一方面大力发展科学技术。垄断资本集团努力开发新产品，
抢占国内外市场。为此，他们不惜大量投资，用于科学研究和技术开发。为了促进科学技
术的发展，各国政府积极制定科学技术政策和规划，加强对科技事业的统一领导和管理。
科学技术研究开始从实验室向社会化的大科学过渡。资本主义生产的高度集中以及各垄断
集团的联合，则促进了科学技术研究的这种社会化，使研究规模迅速扩大，科学研究及技
术开发能力日益增强。第一个社会主义国家苏联建立以后，为了经济建设和巩固国防，发
挥了计划经济统一规划、统一领导的优势，由国家集中管理科学技术事业，推动了与重工
业及国防工业相关的科学技术的迅猛发展。
　　战争对科学技术产生了双重影响。一方面，战争破坏了科学技术正常发展所需要的环
境和条件，甚至夺去一些科技人员的生命，阻碍了科学技术的进步。另一方面，战争又是
科学技术发展的重要刺激因素。由于战争的迫切需要，各国不惜投入巨额经费和大量人力
物力，发展高精尖的军事科学技术，因而在这些领域往往取得难以预料的惊人成就。战后
，这些军工科学技术逐步转向民用工业，带动了整个科学技术事业的发展。第一次世界大
战期间，许多研究机构被迫关闭，研究工作中止，一些有才华的年轻科学家走上战场。
　　正值创造力峰巅的英国青年物理学家莫斯莱(1887-1915)不幸阵亡。为了验证爱因斯坦
(1879-1955)广义相对论的德国观测队，因战争爆发被俄国扣留。但与此同时，武器制造技
术发展迅猛，飞机、坦克、重型火炮、高射炮都出现在战场上。第一次世界大战后，战斗
机、坦克以及与之相关的科学技术进一步发展。第二次世界大战更是当代科学技术产生的
催化剂。坦克成为" 战场骄子" ，喷气飞机在空中大显神威，雷达在战争中立下了卓著的
功勋。德国研制出了V-2 火箭。英国破译德国密码的计算技术，对取得空战优势起了决定
性的作用。为了抢先制造原子弹，美英等国于1942年组织了规模空前庞大的" 曼哈顿工程
".为了计算炮击表，美国和英国又不顾一切代价研制电子计算机。此外，防空自动火炮的
研究也取得突破。
　　第二次世界大战对科学技术发展的催化所产生的最重要成果，是1945年7 月第一颗原
子弹的爆炸成功和同年底第一台电子计算机的问世。这两项伟大成就，标志着当代科学技
术的产生。它们开创的原子能科学技术和计算机科学技术两大领域，已成为当代科学技术
的重要组成部分。在对战争中火炮控制和通讯研究的基础上，战后不久控制论、信息论、
系统论相继出现，形成了一门新兴的系统科学。1945年，宇宙射线正式成为研究对象，拉
开了天体物理学的序幕。1948年，宇宙大爆炸理论的提出，标志着当代宇宙学开始形成。
40年代大量基本粒子的发现，使粒子物理成为物理学又一新的分支。1947年，世界上第一
支晶体管问世，半导体物理和微电子科学技术迅速崛起。1957年，关于超导电性的量子力
学微观理论BCS 理论建立，使固体物理学又有了新的突破。1953年，DNA 的秘密首次被揭
开，分子生物学诞生。
　　60年代，生物技术在此基础上发展起来，1957年，原苏联发射了世界上第一颗人造地
球卫星，空间技术逐渐成熟，人类进入了太空时代。1960年，世界上第一台激光器研制成
功。70年代，光纤通信进入实用阶段。以微电子技术、电子计算机、激光、光纤通信、卫
星通信和遥感技术为主要内容的信息技术成为新技术革命的先导技术。所有这一切成就，
灿若明星，汇聚成当代科学技术的巨大星系。可以说，到本世纪80年代，这一星系的结构
和规模都已确立。但它的发展势头有增无减。新星层出不穷，整个星系在不断扩展，变得
更加成熟，更加辉煌。
　　(3)新技术革命的兴起及影响
　　新技术革命又称现代技术革命，也有人将它称为继蒸汽机、电力之后的第三次技术革
命。它产生于本世纪40年代中期，伴随着当代科学技术的形成而发展起来，扩展到科学技
术的各个领域。它首先在西方发达资本主义国家兴起，逐步向其他国家和地区辐射，直至
席卷全球。
　　1945年，世界上第一颗原子弹的爆炸成功和第一台电子计算机的诞生，既宣告了当代
科学技术的形成，也拉开了新技术革命的序幕。50年代后期空间技术发展起来。60至70年
代，生物技术、通信技术取得了突破性进展。
　　70年代中期以后，出现了以微电子技术为核心的新兴技术群。从此，新技术革命进入
了高潮，至今方兴未艾。
　　新技术革命主要包括信息技术、新能源技术、新材料技术、生物技术、空间技术和海
洋技术六大领域的革命。以微电子技术为基础的信息技术是新技术革命的主导技术和主要
标志。它开辟了人类历史上的新时代——信息时代。新能源技术和新材料技术是当代社会的
两大支柱。生物技术前景广阔，下一个世纪将成为生物技术的世纪。空间技术和海洋技术
将为人类开拓更新更广的发展空间，获取更加丰富的资源。这六大领域的技术都是当代的
高新技术。
　　新技术革命是一场技术群的革命。这是它与以往技术革命的不同之处。
　　蒸汽机技术革命、电力技术革命，基本上都是单项技术孤军突破，然后向其他领域扩
大战果。而这次新技术革命，则是在几大领域中几乎同时取得进展，各方面军齐头并进。
古代由石器到青铜器再到铁器，是材料技术的革命；蒸汽机技术革命、电力技术革命主要
是动力革命。这次新技术革命，则同时在材料、能源两大领域都有重大突破。以往的技术
革命主要集中在工业，新技术革命则覆盖了整个社会。信息技术渗透到生产和生活各个方
面，生物技术在工业、农业、医药等行业一齐开花。空间技术和海洋技术则把新技术革命
推向更广阔的范围。总之，这场新技术革命是全方位的。它的规模之大，突进之深，覆盖
之广都是历史上空前的。
　　新技术革命对当今社会的各方面都产生了巨大影响。首先，它推动了当代科学技术的
发展。技术革命本身就是技术发展的一种跃进形式，这种跃进一般是建立在科学理论突破
的基础上。技术越向前发展，越需要更多的科学理论成果。这就刺激了科学的发展。为了
在新技术革命中夺取优势，各国都全力以赴，加强基础理论和尖端技术的开发。这无疑对
科学技术的发展起到巨大推动作用。新技术革命伴随着当代科学技术的发展而兴起，当代
科学技术又在新技术革命中不断发展完善。二者互相促进，相辅相成，形成了循环加速机
制。这种机制成为当代科学技术发展史的一个明显特点。
　　其次，新技术革命促进了生产力水平的提高。由于新技术革命的推动，当代科学技术
被迅速应用于生产中，不仅对生产力各要素产生巨大影响，也影响到生产力系统的结构和
模式。当代科学技术的广泛应用，使劳动对象的范围不断扩大，从陆地扩展到空间和海洋
，从天然材料扩展到人工材料。它也使劳动工具出现了新的飞跃，不仅使人类的体力进一
步解放，而且使人类脑力得到延长和放大。它还大大提高了劳动者的素质；科技人员在生
产劳动中的地位和作用越来越重要，同时管理人员的比例也不断增加。在影响生产力发展
的诸因素中，原材料、能源、劳动力的投入比例在逐渐减少，科学技术的投入在不断增大
。到了70-80 年代，发达国家经济增长中，科学技术因素所占的比例已达60％以上。新技
术革命推动了产业结构的变革。到70年代后期，一些发达国家的第三产业的产值和就业人
数均已超过了第一、第二产业的产值和就业人数的总和。在工业结构中，传统工业，如钢
铁工业等发展减缓，逐渐萎缩，成为" 夕阳工业".一些新兴工业如微电子工业等蒸蒸日上
，被称为" 朝阳工业".第三，新技术革命引起社会的巨大变革。美国的社会学家贝尔
(1919-)
　　在《后工业社会的来临》一书中，认为新技术革命使人类社会进入到" 后工业社会"
，即不再是原来以工业产品为主的工业社会，而是以信息产业为主的社会。美国的另一位
社会学家托夫勒(1928-)把这次新技术革命形象地称为第三次浪潮，认为它将把人类带入到
" 信息社会".尽管这些提法失之偏颇，但也说明了新技术革命对社会的巨大作用。目前，
这种作用已显示出来，但更大的变化还在未来。各种新技术的广泛应用，将使人类的生存
条件和生活方式发生前所未有的改变。地球的生态环境将得到改善，各种污染将大大减少
，资源能够合理开发利用。人口数量将得到控制，素质会有较大提高。" 绿色食品" 和新
型医药使人们更加长寿和健康。各种生活设施和日用品将为人类提供更舒适的物质和精神
享受。除此之外，新技术革命对政治、文化、教育、国防等方面也产生了并仍在产生不可
估量的影响。
　　2.当代科学技术的特点及发展趋势
　　确切地说，科学与技术是不同的概念，各有独自的系统。但二者又有极为密切的联系
。因此人们常把科学技术相提并论，看作一个大系统，而科学与技术分别是这一个大系统
中的子系统。当代科学技术就是这样一个庞大而复杂的系统。与近、现代科学技术相比，
当代科学技术呈现出一些新的特点和趋势。
　　(1)大科学、高技术
　　大科学、高科技是当代科学技术最显著的特征之一。
　　大科学的提出是在本世纪60年代初。美国的一些科学家认为，当代科学发生了极大的
变化，从小科学时代发展到了大科学时代。一般认为，大科学产生于40年代，美国制造原
子弹的" 曼哈顿工程" 是大科学开始形成的标志。
　　大科学这一特征表现在三个方面。第一，科学研究已不再是个人或少数人在实验室里
的活动，而成为一项社会事业，成为国家的一个重要部门。科学家人数成倍地增加。科研
组织规模日益扩大并出现了空前的国际合作。科研经费以惊人的幅度增长。各国政府都加
强了对科学研究的规划、管理和经费投入。除" 曼哈顿工程" 外，第一台电子计算机的研
制、" 阿波罗登月计划" 等都是这种大科学的典型事例。此外，由于当代科学研究活动艰
巨复杂，规模庞大，耗资很高，往往是一个国家力所不支。因此，科研活动的国际化成为
必然，并从早期的跨国公司发展到若干国家的联合。" 曼哈顿工程" 就是美国、英国、加
拿大等国共同完成的。第二次世界大战后，欧洲一些国家成立了欧洲原子能委员会和欧洲
空间局，以从事原子能的开发和空间技术的研究。　1985年，由法国倡导的" 尤里卡计划"
，更是举世瞩目的国际合作。
　　到1988年，参加该计划的有23个国家、800 多家科研机构和企业，已经确立的项目达
213 个，包括了所有的高新科学技术领域，总投资约80亿欧洲货币单位。当代科学研究的
社会化和国际化，是大科学最突出的表现。第二，当代科学形成了分层次的、立体网络式
的、开放的大系统。一方面，原有的传统学科不断分化，分支学科越来越多、越分越细，
专业化越来越强。另一方面，各学科又相互渗透、交叉、融合，学科之间的界限越来越不
明显，出现了许多交叉学科、边缘学科、横断学科。自然科学与社会科学相互交叉，出现
了科学社会学、环境科学、社会数学、决策科学等一大群交叉学科。第三，众多学科的协
同作战成为科学研究的一种重要形式。随着科学研究的深入，面临的课题越来越复杂，单
一学科的研究已无法胜任。因此，多学科的联合攻关顺理成章地发展起来。例如，电子计
算机的出现就是电子学与数学的结晶，分子生物学则是化学、生物学等学科杂交的果实。
对于全球生态环境这样复杂的大问题，没有数、理、化、天、地、生及相关学科和相关技
术的共同参与，是难以展开全面深入的研究的。可以说，当代大科学的形成，既是社会的
需要，也是历史的必然。
　　高技术的概念起源于美国，目前尚无统一定义。美国的经济界认为：" 凡是知识和技
术在这类产品中所占比重大大高于材料和劳动力成本的产品称为高技术产品、高技术产业
或企业".显然，这是从产品和产业来定义高技术的，而不是仅指高级技术或先进技术。也
有人认为：" 高技术是指那些对一个国家军事、经济有重大影响，具有较大社会意义或能
形成产业的新技术或尖端技术".中国通常将信息技术、生物技术、新能源技术、新材料技
术、空间技术和海洋技术列为高技术。高技术主要表现为" 三高".第一，高智力。高技术
是以高深的科学理论和最新科学成就为基础发展起来的，是当代水平最高、最为先进的技
术。知识的高度密集是高技术发展的先决条件。高技术产业也大多集中在科研机构、高等
院校聚集的地区。第二，高投入。高技术的发展需要投入巨额经费和大量的人力、物力，
需要强大的国力和坚实的经济基础作为支撑。" 阿波罗登月计划" 、" 星球大战计划" 、
航天飞机和巨型电子计算机的研制等，都是在这种高投入的条件下进行的。第三，高增殖
性。高技术成果用于生产，可以获得巨大的经济效益。据估计，美国在空间计划方面，每
花费10美元，生产率可提高0.1 ％，仅此一项，美国国民生产总值每年可增加30亿美元。
据日本的统计，到1990年，全世界生物工程生产总值已达270 亿美元。用1000升基因工程
菌发酵液所生产的胰岛素可达200 克，相当于1600公斤猪或牛胰腺的提取量，其收益率是
极其可观的。
　　(2)科学技术整体化
　　当代科学技术的另一个特征是科学技术整体化，表现为科学的技术化和技术的科学化
。当代科学研究往往需要复杂先进的手段，而且研究活动也具有工程技术的特点。没有粒
子加速器和射电望远镜，高能物理和天体物理的研究就寸步难行。电子计算机则更是当代
大多数科学研究须臾难离的重要工具。同时当代技术的发展也更加依赖于科学；科学革命
成为新技术革命的先导。有了受激辐射理论，才有了激光；原子核物理的发展，才导致了
原子能技术的产生；分子生物学的出现，才孕育了生物技术。今天，科学研究往往依靠各
种先进技术及其提供的先进仪器设备；工程技术则需采用一切可能的科学成果。科学与技
术之间的联系是如此紧密，相互促进作用是如此巨大，各学科与各门工程技术之间的相互
渗透又如此广泛深入，以致形成了一个极其庞大复杂的科学技术系统。
　　(3)科学技术发展速度加快
　　近代以来，科学技术一直在加速发展。恩格斯在19世纪中期就提出了科学技术发展的
加速规律。本世纪40年代，美国科学社会学家普赖斯通过大量统计工作，提出了科学发展
的指数增长规律。当代科学技术的加速发展趋势更为显著，犹如万丈悬崖上的瀑布越冲越
快，又如冰山雪崩的雪团越滚越大。
　　" 信息爆炸" 、知识更新加快，科研成果从发明到应用的周期大大缩短，高新技术产
品不断更新。据粗略统计，20世纪上半叶所取得的科学技术成果，远远超过了19世纪，本
世纪60年代以来的成果竟超过了以往2000年的总和。目前，科学技术仍在继续加速发展，
并在许多领域不断掀起一个又一个科学研究和技术开发的热潮。
　　(4)国际科技竞争加剧
　　当代科学技术对经济、军事、政治的影响十分巨大，与国家的兴衰存亡息息相关。国
家之间科技能力的竞争成为国家实力竞争的关键。谁掌握了当今先进的科学技术，谁就占
据有利地位，掌握了主动权，就可以使国力大增，占领国际市场。从世界第一颗原子弹开
始，到空间技术、高速电子计算机、生物技术、高温超导等，40多年来，一些发达国家展
开了一场又一场没有炮火硝烟的激战。它们不惜代价，志在夺取科学技术的领先地位。这
种国际科技竞争的加剧，对当代科学技术的发展起到了强大的刺激作用。临近世纪之尾，
国际科技竞争将会愈演愈烈。
　　当代科学技术的发展，虽然只有短短的40多年，但它的历程却是波澜壮阔。各个学科
、各门技术犹如条条小溪，逐渐形成大江大河，然后又彼此交汇，不断分流，一浪推着一
浪奔腾向前。对于这数以千计的学科和技术门类，要想一一追溯源头，描绘出每一流脉，
是很难做到的。我们只能沿着几条主要的大江大河逆流而上，勾画出它们的大致风貌，并
从中撷取几朵美丽的浪花献给读者。
　　二、当代物理学和当代化学的发展
　　在本世纪初物理学革命中诞生的相对论、量子力学，犹如两块巨石投在物理学的湖水
中，激起朵朵壮丽的浪花，又荡开道道涟漪，不断向周围和深处扩展。从30年代起，物理
学家借助于新的科学实验手段，将相对论、量子力学的理论和方法运用于物质深层结构的
研究，并不断向更广阔的领域开拓，创立了原子核物理、基本粒子物理、凝聚态物理等分
支学科。40年代中期以后，随着科学实验技术的不断进步和电子计算机的应用，这些新分
支学科迅猛发展，成为当代物理学进展最快的重点领域。
　　现代物理学革命也对化学的发展产生了巨大影响。30年代以后，人们应用量子力学理
论，已能比较准确地描述原子中电子的运动规律，而且进一步阐明了化学现象的一些本质
问题。40年代后，一门新学科量子化学逐步形成。传统的无机化学与有机化学出现了综合
趋势，形成金属有机化学。分析化学、物理化学等也取得长足进展。化学与其他学科相互
渗透、融合，产生了生物化学、天体化学、辐射化学、地球化学等交叉学科。近年来，分
子设计开始萌芽，在化学应用方面展现出美好的前景。
　　1.原子核物理和基本粒子物理的进展
　　在原子核物理学和基本粒子物理学形成的初期，二者是密切联系、交织在一起的。本
世纪30-40 年代，它们才逐步发展成彼此独立的学科。40年代中期以来，核物理和粒子物
理的研究蓬勃发展，呈现一派繁荣景象。
　　(1)原子核物理
　　岁月的车轮刚刚驶入当代，人类历史上第一颗原子弹就以其惊天动地的巨响震撼了世
界。原子能的释放，是当代原子核物理学第一项重大成就，也是20世纪最伟大的、具有划
时代意义的科学成就。这一成就的取得，是建立在30年代中期后对重核裂变研究的基础上
的，是在现代发芽生长，在当代开花结果的。
　　世界上第一颗氢弹的爆炸成功，是当代核物理取得的第二项重大成就。
　　它是在研究氢核聚变的基础上实现的。早在20年代末，人们已认识到，太阳的能量来
自其内部氢核的聚变。由于氢核聚变需要10亿度以上的高温，在地球上难以达到这个条件
，所以人们考虑用聚变温度相对较低的氘或氚来代替氢。1944年，费米(1901-1954)计算出
氘- 氚混合核燃料的聚变点火温度为5000万度。但这样的温度当时也无法达到，而且尚无
条件建立生产这两种同位素的工厂。因此制造氢弹似乎还是不可能的。然而，物理学家泰
勒(1908 -）和他的小组却坚持进行研究。早在1942年泰勒就已想到，利用原子弹爆炸产生
的高温可能引发氢核的聚变。按照这种设想，在原子弹周围包上一层聚变燃料，就可以制
成氢弹。但如何使氘和氚保存在裂变弹周围，还没有找到有效方法。加之得不到支持，研
究工作受到了阻碍。1949年8 月，原苏联爆炸了原子弹。美国为了保持核武器的领先地位
，加紧了氢弹的研制。到1949年底，泰勒小组完成了氢弹的全部理论研究。1950年1 月，
美国总统杜鲁门下达了制造氢弹的命令。1952年11月，美国在太平洋的马绍尔群岛比基尼
环礁上试爆成功了世界上第一枚氢弹。其爆炸力相当于300 万吨TNT ，把海底炸成一个深
500 米、直径2000米的大坑。仅过了9 个月，原苏联也成功地爆炸了一颗氢弹。热核聚变
虽然以氢弹爆炸的形式实现了，但受控核聚变的研究仍是一个长期而艰巨的任务。
　　在早期原子核模型和大量实验事实的基础上，原子核模型理论在当代进一步发展，
1949年，迈耶夫人和简森各自提出了壳层模型。早在1930年，就有人想到原子核的结构可
借鉴原子壳层的结构。因为自然界中存在一系列幻数核，即当质子数或中子数为2 、8 、
20、28、50、82及中子数为126 时，原子核特别稳定。人们当时对这些数感到莫名其妙，
因此称之为" 幻数".但当时人们从核子的运动求解薛定谔(1887-1961)方程时，得不到与实
验相等的幻数。此外，当时液滴模型已取得相当成功，所以人们对壳层模型持否定态度。
后来支持幻数核存在的实验事实不断增加，已有的模型无法解释。
　　迈耶夫人和简森在势阱中加入了自旋一轨道耦合项，终于成功地解释了幻数，并且计
算结果与实验正好相符。壳层模型可以相当好地解释大多数基态的自旋和宇称，对核的基
态磁矩也可得到与实验大致相符的结果，但对电四极矩的预计与实验值相差很大，对核能
级之间的跃迁速率的计算也大大低于实验值。
　　1953年，N.玻尔(1885-1962)的儿子A .玻尔(1922-)和莫特尔逊提出了集体模型(也称
综合模型）。他们指出，不仅要考虑核子的单个运动，也要考虑核子的集体运动。根据这
一模型，当核内的质子或中子数等于或接近于" 幻数" 时，壳表现出壳层模型，否则就要
象液滴一样活动；当已填满的密封壳层之外的粒子数目达到下一壳层粒子总数的2 ／3 左
右时，核的液滴特　性表现得特别突出。集体模型预言的原子核的电力、磁力等都与实验
结果符合很好。
　　除壳层模型和集体模型之外，还有人建立了其他一些原子核结构模型。
　　所有这些模型都各有千秋，但又都存在缺陷，有待进一步探索。
　　(2)基本粒子新发现
　　1935年，汤川秀树(1907-)提出介子场理论。1937年，安德逊(1905 -）、尼德迈耶尔
(1907-)在宇宙射线中发现了一种新粒子。当时人们认为，它就是汤川理论预言的介子，故
称它μ介子。后来发现这种介子与原子核的相互作用很弱，寿命也比预言的长许多倍，不可
能是汤川预言的介子。
　　1947年，英国的鲍威尔(1903-1969)小组利用他们自己发展的核乳胶技术探测宇宙射线
，发现了另外一种粒子，其质量是电子的273 倍，被称作π介子。这才是汤川预言的粒子。
而μ介子与核力无关，后来就把它改叫做μ子。
　　到1947年时，科学家们已经认识到了14种基本粒子，有光子、轻子(包括正负电子、正
负μ子和预言中的中微子、反中微子）、3 种π介子、重子(包括中子、质子和预言中的反中
子、反质子）。已发现的基本粒子许多是在解决原子核结构问题时首先在理论上预言尔后
在宇宙射线或实验中证实的。这是基本粒子研究的第一阶段。
　　1947年，宇宙射线专家、英国的罗彻斯特(1908-)和巴特勒(1922-)
　　发现，在宇宙射线的云雾室照片中，有两种呈V 字形的径迹。从能量与动量守恒定律
分析判断，这是质量约为电子质量1000倍的两种粒子。这类粒子最初被称为V 粒子，后来
又称为⊙粒子，最后称为K 介子。1949年，鲍威尔小组又发现了一个带电粒子分裂成3 个π
介子的事例。起初称之为T 粒子，后来命名为K 介子。这些发现使物理学家大感意外，促
使他们大力改进实验技术。结果接二连三地发现了另外一些新粒子。这些新粒子可分为两
类。一类是K 介子，另一类是超子。超子的质量比质子和中子重。它们是1951年发现的Λ超
子、Σ超子和1954年发现的Ξ超子。K 介子和超子都有一些奇特的性质。它们都产生得快(10
－23秒），衰变得慢(10－10秒）；在产生过程中是强相互作用起作用，在衰变中是弱相互
作用起作用。所以人们把它们统称为奇异粒子。到50年代末，人们认识到的基本粒子已达
30种。它们大多数是从宇宙射线中发现的。这是基本粒子研究的第二阶段。
　　与此同期，美籍意大利物理学家塞格雷(1905-)等人于1955年发现了反质子。此后又有
人发现了反中子。对费米提出的中微子(实际上是反中微子）的验证也取得突破性进展。中
国物理学家王淦昌(1907-)对此作出了突出贡献。由于中微子不带电，不参与电磁相互作用
和强相互作用，所以很难测到它的踪迹。直到40年代初，还没有任何实验能够验证它的存
在。1941年，王淦昌从抗战时期非常困难而又闭塞的中国后方，向《物理评论》寄了一篇"
关于探测中微子的建议" 的论文，明确指出用K 俘获的办法可以较容易地发现中微子。
1942年，艾伦按照王淦昌的方案测量了7Li 的反冲能量，取得了肯定的结果，但未能观察
到单能的7Li 反冲。直到1952年，罗德拜克和艾伦的37Ar的K 俘获实验才第一次测出37Cl
的单能反冲能。同年，戴维斯测出了7Li 的单能反冲能，与王淦昌的预期结果相符，从而
间接验证了中微子的存在。1956年，美国物理学家莱因斯(1918-)和小柯恩(1919-)
　　等人利用大型反应堆，直接探测到了铀裂变过程中所产生的反中微子。1968年，人们
才探测到了来自太阳的中微子。
　　从60年代起，物理学家们又发现了一大批共振态粒子。实际上，50年代末已发现了好
几种共振态粒子，但没有引起人们的重视。至60年代人们才对共振态粒子有了新的认识。
共振态粒子比其他基本粒子寿命短，以至无法将这种粒子分离出来。目前已发现的共振态
粒子有300 多种。它们又被叫做第三代基本粒子。
　　(3)基本粒子理论
　　随着基本粒子的不断涌现和人们对其性质的深入研究，关于基本粒子的理论也在不断
发展。人们渴望在多样性中寻求统一，也希望揭示基本粒子的内部结构和运动规律。因此
，基本粒子理论研究主要集中在基本粒子结构和各种粒子相互作用方式的统一性两个方面
。
　　π介子被发现以后，费米和杨振宁于1949年提出π介子可能是由质子、中子及其反粒子
构成的。1953年，美国物理学家霍夫施塔特(1915-)用高能电子轰击质子。从电子散射的情
况发现，质子的电荷不是集中于一点。此外，实验中测出中子的磁矩分布也有一定范围。
这说明质子和中子是有内部结构的。奇异粒子被发现后，费米与杨振宁模型无法说明奇异
数的来源。为此，日本的坂田昌一自觉运用恩格斯的辩证唯物主义思想，提出了强相互作
用粒子的复合模型，也叫坂田模型。坂田认为，质子、中子和超子Λ可作为强子(包括介子
和重子两大类）的3 种基础粒子，所有强子都是这3 种粒子与它们的反粒子构成的复合体
。坂田模型对于基本粒子结构的研究起到了开创性作用。它不仅解释了介子、重子的一些
性质，而且还预言了η°\u20171X子的存在。1961年发现的η°\u20171X子与坂田理论非常一
致。但坂田模型也存在严重缺陷，还有一些事实无法解释。
　　1961年，美国的盖尔曼(1929-)和以色列的奈曼(1925-)提出了以对称性为基础的8 重
态模型。它把若干种性质十分相近的粒子看成是同一种粒子的不同态。基本粒子大家族由
这样的一些8 重态构成。1964年，盖尔曼又提出了夸克模型。他认为只要用u 、d 、s 　3
种夸克置换坂田模型中的3 种基础粒子，就可以用夸克、、及其反夸克、、组成所有u d s
　　u d s 的强子。夸克模型认为，介子由夸克与反夸克组成，重子都由3 个夸克组成。
　　这一模型的独到之处在于：夸克的重子数与电荷数都具有分数值，而且每个夸克的质
量要比它所组成的强子大得多。夸克模型解释了介子与重子的性质，预言了Ω.　　粒子的
存在。1964年，Ω.　　粒子被发现，其质量和预计的相当。夸克模型很快引起人们重视。
　　1966年，以朱洪元和胡宁为首的中国北京基本粒子理论组根据已有的实验和理论，认
为对称性的产生与破坏都说明强子内部有某种结构，由此提出了一种强子结构的层子模型
。" 层子" 表示它也是物质无限层次中的一个层次。层子模型唯象地引入了强子中的层子
波函数，以描述强子的内部结构，并用相对论20　协变方法计算了强子的各种弱作用衰变
和电磁作用衰变的衰变率。理论与实际相符合。基本粒子具有内部结构的思想也日益为人
们所接受。
　　1970年，美国物理学家格拉肖(1932-)等人提出第四种夸克存在的假设，称作粲夸克，
1974年，美籍华人丁肇中(1936-)实验小组和美国物理学家里希特(1931-)实验小组分别独
立发现了一个大质量、长寿命的窄共振态介子，称为J ／ψ粒子。盖尔曼的夸克模型不能解
释它的性质，而用粲夸克则可对这种新奇的共振态介子作出解释：J ／ψ粒子是由粲夸克和
反粲夸克组成的。后来实验又发现了一些只含一个粲夸克和一个反粲夸克的介子和重子。
1977年，费米实验室的莱德曼(1922 -）又发现了一种新的重介子r (宇普西隆）。人们又
猜测r可能是由第五种夸克和反夸克组成的。这样就共有u 、d 、s 、c 、b 　5 种"味"
的夸克。人们又把每种" 味" 夸克分成红、绿、蓝3 种颜色。" 味" 和" 色" 都是不同量
子状态的形象化表示。理论上研究认为，自然界的夸克数应为偶数。人们认为还应存在第
六种夸克，并取名为顶夸克(t)。但这还有待于实验证实。
　　究竟有多少种夸克.高能物理的理论分析的结论是夸克的" 味" 不会超过16种。
　　由于夸克模型能够成功地解释许多已知事实，所以人们对它非常重视，极力寻求自由
夸克。科学家们用海水和陨石作实验，探测宇宙射线，使用各种高能加速器，但这些努力
都毫无所获。对此，多数人认为是" 夸克禁闭" 造成的：当夸克之间的距离增大时，其结
合力的势能也随之趋向无穷，因此夸克将永远被囚禁在强子之中。但也有少数人认为自由
夸克的质量很大(而在强子中束缚状态的夸克质量并不大），现有的高能加速器所提供的能
量还不足以产生出自由夸克来。70年代初，在量子规范理论的基础上发展了一种描述强相
互作用的新理论——量子色动力学。根据这一理论，存在着与电磁场对应的胶子场。电磁场
的作用量子是光子，胶子场的作用量子是胶子。光子和胶子的静止质量都为零，自旋都为
h.但光子不带电荷，而胶子则带色荷。有8 种不同色荷的胶子，把夸克牢牢地粘合在一起
。人们把看不到带色的自由夸克和胶子叫做色禁闭。按照汤川介子理论和夸克模型理论，
强相互作用的传递者是π介子，π介子由夸克和反夸克组成，因此，π介子传递强相互作用的
性质，来源于胶子传递强相互作用的性质。1979年8 月，丁肇中实验小组在西德汉堡正负
电子对撞机上发现了三喷注现象。实验值与量子色动力学的理论计算值相符。这间接地证
明了胶子的存在。但强子结构理论的研究，仍面临许多重大问题。与此相关，如何理解物
质的可分性和物质可分的无限性，也有待人们深入探讨。
　　在探索基本粒子结构的同时，对基本粒子相互作用方式的统一性的研究也取得重大进
展。在基本粒子世界中，除已知的引力和电磁相互作用外，还存在强相互作用与弱相互作
用。强相互作用是汤川秀树在研究核子的结合力时首先明确提出来的。强相互作用的力是
短程的，但强度大，大约是电磁作用的100 倍。弱相互作用最初是由费米在β衰变理论中提
出来的。弱相互作用的力程极短，其强度只有强相互作用的1013分之一。
　　早在40年代，人们就开始探讨弱相互作用与电磁相互作用的统一了。
　　1961年，格拉肖提出了一个弱电统一的理论模型，为弱相互作用与电磁相互作用的统
一奠定了基础。美国的温伯格(1933-)在1967年、巴基斯坦的萨拉姆(1926-)在1968年分别
提出了弱相互作用与电磁相互作用的规范理论，简称W-S模型。它不仅可以解释已知的弱相
互作用与电磁相互作用的基本规律外，还预言了尚未被人所知的传递弱相互作用的粒子——
中间玻色子W ＋、W .　　和Z °\u12290X1983年，意大利物理学家鲁比亚领导的小组通过
高能质子一反质子对撞机的实验找到了这3 种中间玻色子。实验结果与理论预言基本一致
。弱相互作用与电磁作用在理论上已能统一起来，但它所预言的另一个粒子" 黑格斯" 至
今尚未找到。近年来，以夸克模型，W-S 模型和量子色动力学为基础的标准模型逐步发展
起来，形成一个比较成功的基本粒子物理理论。物理学家正朝一个目标努力，试图把3 种
乃至4 种相互作用统一起来，建立大统一理论。1984年，英国伦敦大学的格林教授和美国
加州大学的斯瓦兹首先提出了超弦理论。1985年，美国另一位物理学家戴维.格劳斯又提出
了杂化弦的超弦理论。超弦理论旨在解决引力的量子化和将4 种相互作用统一起来的问题
。这是探索大统一理论的最新进展。
　　在微观粒子体系中，有一种反映空间的左右对称性的概念，叫做宇称。
　　不同种类的基本粒子，或具有偶宇称，或具有奇宇称。1956年以前，多数物理学家都
认为，由多个粒子组成的体系，无论在相互作用中发生什么变化，它的总宇称是保持不变
的。这就是宇称守恒定律。但在1954-1956 年，人们在实验中发现了质量、寿命和电荷都
相同的两种粒子，一个叫θ介子，一个叫τ介子。这两种粒子的唯一区别在于：θ介子衰变为
2 个π介子，而T 介子衰变为3 个π介子。3 个π介子的宇称为负，2 个π介子的宇称为正。
所以从衰变行为来看，如果宇称守恒，则θ和τ不可能是同一种粒子。但它们的质量、寿命
和电荷都相同，又应是同一种粒子。这就是所谓的" θ- τ" 之谜。1956年，在美国工作的
物理学家李政道(1926- 　）和杨振宁(1922-)
　　对当时有关实验资料作了全面考察。他们发现在电磁相互作用和强相互作用中，宇称
是守恒的；但在弱相互作用过程中，并没有可靠的实验证据。他们指出：" 目前的θ- τ之
谜可以看作是宇称守恒定律在弱相互作用中并不成立的一个迹象。" 如果在弱相互作用中
，宇称可以不守恒，则θ- τ之谜将迎刃而解。李、杨二人还提出用哪些实验可以检验宇称
守恒定律。另一位华裔美籍女物理学家吴健雄(1915- 　）率先用60Co实验对宇称守恒定律
作了检验，证明了在β衰变过程中宇称确实是不守恒的；θ和τ是同一种粒子也得到了确认
(即K °\u20171X子）。弱相互作用中宇称不守恒的提出和证实，使人类对基本粒子性质及
弱相互作用的规律的认识跃上一个新高度。李政道和杨振宁因这一成就于1957年获得诺贝
尔物理学奖。这是华人第一次获诺贝尔奖，而且取得成就后一年就被授奖，在历史上是没
有先例的。
　　(4)高能实验装置
　　用于原子核物理和基本粒子物理研究的高能实验装置之一是粒子加速器。它用人工加
速带电粒子，可产生高能量、高强度的粒子束，是人类历史上规模最大、耗资最多的实验
装置。最早的加速器是1932年英国物理学家考克饶夫特(1897-1967）和爱尔兰物理学家瓦
尔顿(1903-)在卢瑟福实验室建造的倍压加速器。它是一种直线型加速器。由于技术上的困
难，直线型加速器长期没什么发展。直到第二次世界大战以后，由于微波技术的发展和稳
相原理的提出，直线型加速器才东山再起。1948年，在美国加州大学建成第一台质子直线
加速器，能量达32兆电子伏。1966年，美国斯坦福大学建成3050米长的电子直线加速器，
能量达24京电子伏。
　　另一种类型的加速器是回旋加速器。粒子在环形轨道上运动。第一个回旋加速器也是
在1932年由美国物理学家劳伦斯(1901-1958)设计制造的。
　　1944-1945 年，原苏联物理学家维克斯列尔(1907-1966)和美国物理学家麦克米伦
(1907-)分别独立发现了自动稳相原理，设计建造了稳相加速器(即同步回旋加速器）。此
外，有人还发展了等时性回旋加速器。1952年，美国建成第一台质子同步加速器。用它所
加速的质子，打出了K 、Λ、Σ等奇异粒子。1959年，在日内瓦建成的强聚焦质子同步加速
器，能量达28京电子伏。1973年，用它发现了中性弱流，为弱- 电统一理论提供了支持。
1960年，布鲁海文实验室建成了33京电子伏的强聚焦质子同步加速器。利用它在1962年发
现了中微子V μ，1974年发现了J 粒子。70年代，在美国和日内瓦建成了两座世界上最大的
质子同步加速器，最高能量分别达500 京电子伏和400 京电子伏。
　　高能实验装置在60年代以后的一个重要进展是建造对撞机。在这之前的加速器只产生
一束高能粒子。随着加速器能量的提高，这种加速器存在很大的能量损失。为提高有效作
用能量，人们提出建造对撞机。对撞机原理是美国物理学家开尔斯特(1911-)和奥尼耳
(1927-)于1956年提出的。根据动量和能量守恒定律，粒子碰撞的有效能量(即能引起粒子
反应的能量）只取决于粒子的相对速度。对撞的效果对于更高能量和更轻的粒子(如电子）
　　更为显著。目前世界上已建造了几十台对撞机。1981年，在日内瓦欧洲核研究中心建
成的质子- 质子对撞机，能量达2 ×2 ↑70京电子伏。1983年，在这台对撞机上发现的玻色
子W ＋、W .和Z °，成为验证弱- 电统一理论预言的证据。
　　中国于1988年10月16日建成了第一台高能加速器北京正负电子对撞机，首次对撞成功
。1988年12月12日，中国最大的重离子加速器在兰州建成。　1989年，在合肥又建成同步
辐射加速器。这三项工程的完成，标志中我国的加速器技术已接近国际先进水平。
　　目前，欧洲核研究中心正在建造一台大型质子- 质子对撞机，能量为16太电子伏。人
们期望能用它产生顶夸克、发现黑格斯粒子等新粒子和新现象。
　　半个多世纪以来，加速器的发展异常迅速，粒子的能量提高了6 个数量级(由106 电子
伏到1012电子伏），成为当代大科学的重要标志之一。粒子加速器为原子核物理和基本粒
子物理提供新的实验结果、新的证据和新的课题。基本粒子物理学每一个新理论的提出，
都对加速器提出新的更高要求，也提出新的加速原理，推动着加速器的发展。在当代科学
中，理论与实验以及技术的相互依存、相互促进的密切关系，由此可见一斑。
　　到目前为止，基本粒子物理学还处于积累实验事实，提出假说和创立理论的阶段，有
许多未解之谜等待探索。但是，基本粒子物理学已对原子核物理学、天体物理学、凝聚态
物理学产生了重要促进作用。粒子加速器产生的粒子束已被用于治疗癌症。粒子加速器在
工业辐照和工业探伤等方面的应用已有30多年。高能直线加速器大功率束调管技术的发展
，促进了大功率发射管技术的进步，推动了广播通讯事业的发展。由同步辐射加速器发展
起来的同步辐射光源，现已进入到第三代，在许多领域，特别是在大规模集成电路光刻和
超微细结构的加工方面获得了广泛的应用。
　　2.凝聚态物理学的进展
　　当代物理学把固态物质和液态物质统称为凝聚态物质。固体物理学作为物理学的一分
支学科，形成于20年代末。30年代，它以量子力学为基础蓬勃发展起来。第一本全面论述
固体物理的书是1941年塞兹写的《近代固体理论》。它是固体物理奠基性的专著，对这一
学科发展影响深远。凝聚态物理学是40-50 年代由固体物理学发展而来的。它一方面扩大
了研究对象，从晶体扩展到非晶体，还包括许多液体。另一方面，它在理论处理中更多地
考虑了粒子之间的相互作用。凝聚态物理学是当代物理学中最庞大的一个部分，有许多分
支学科，其中以半导体物理、超导体物理和非晶态物理发展最快，影响也最大。
　　(1)固体物理学
　　1928年，美籍瑞士人布洛赫(1905-)利用量子力学的薛定谔方程求解电子在周期势场中
的运动，建立了固体的能带理论。该理论认为：晶体中原子能级与孤立原子的能级不同；
它由很多个彼此相隔很近的子能级构成，通常称为能带。能带理论为固体提供了一个普遍
适用的微观结构模型。1933年，英国物理学家威尔逊(1874-1964)利用能带理论解释了金属
、绝缘体和半导体之间的区别。
　　第二次世界大战以后，由于理论研究的深入和材料制备工艺技术的进步，固体物理学
发展到了一个新阶段，不断取得新的成果并扩展和分化出新学科。首先，在理论方面，人
们已开始探索凝聚物质中粒子的相互作用，在1947-1958 年间拓展到凝聚物质的多粒子问
题；凝聚态物理学也逐步形成。
　　其次，实验技术取得长足进展。电子顺磁共振、核磁共振等波谱学技术被广泛应用，
使许多实验室都能制备液态氢。晶体生长方法的改进，可以使人获得极纯或没有缺陷的各
种材料的单晶，为半导体及其他材料的发展提供了技术基础。超低温、超高压、超强磁场
等极端条件的技术也迅速进步。1965年，荷兰科学家首先制造出稀释致冷机。80年代初，
芬兰的劳纳兹玛(1930-)
　　等人制成一台恒温器，其中铜核自旋已被冷却到5 ×10↑－8K.1989 年，殷实等人在芬
兰用级联核绝势去磁法得到了2 ×10↑－8K的最低温度。超低温技术的发展使人们认识到许
多新的物理现象，超导体物理就是在此基础上发展起来的。1953年，美国通用电器公司设
计了一种"BELT"型的高压装置，可产生约6 万公斤／厘米2 的压力。利用它在1955年首次
合成了金刚石。
　　运用这些先进的实验手段，科学家们获得许多意外发现。近年来发现的C60就是其中之
一。1985年，英国的克罗多等在研究激光辐照石墨产生的碎片中用质谱发现，存在另外一
种碳形态——笼状碳簇合物，其粒子数为60. 他们提出了C60的足球模型。足球表面由20个正
6 边形和12个正5 边形组成。如果在每个顶点都放一个碳原子，正好是60个。这样一种特
殊结构，具有高度稳定性。人们用擅长设计网笼结构的著名建筑师Buck－minsterFuller
的名字，将这种笼状碳簇合物命名为BuckmisterFullerene ，中文称为巴基球或富勒球。
1990年，德国的克拉茨莫研究组用石墨电极在氦气中电弧放电，制备了较多数量的笼状碳
簇合物，为C60 的研究开创了新路。不久人们发现碱金属掺杂C60 固体具有超导性，其超
导转变温度达30K 左右。目前有关C60 的物理、化学等方面的研究已成为科学界关注的焦
点。
　　1958年，安德逊发表了一篇" 扩散在一定的无规点阵中消失" 的论文。
　　这项研究无序体系电子态的开创性工作，为非晶态材料的电子理论奠定了基础。1960
年，美国的杜威兹等人用喷枪法获得非晶态Au-Si 合金。这是制备非晶态金属的重要突破
，并且开拓了非晶态金属的研究领域。1973年，美国联合化学公司生产的非晶态金属玻璃
薄膜已经实现商品化。日本现在已大批量生产用非晶软磁合金制作的各类磁头。
　　1967-1969 年，在安德逊局域化理论的基础上，莫特等人建立了非晶态半导体的能带
模型。它认为非晶态半导体中的势场是无规变化的，但其无规起伏没有达到安德逊局域化
的临界值，因此电子态是部分局域化的。这个模型虽尚未被普遍接受，但实际已成为非晶
态半导体电子理论的基础。1975年，斯皮尔在硅烷辉光放电中引入硼烷和磷烷，制备出了P
型和n 型非晶硅。
　　1976年，美国的卡尔逊制造出世界上第一个非晶硅太阳能电池。这些成果使非晶半导
体材料的应用展现出美好前景，引起各国科学家重视。90年代初，4 叠层非晶硅氢太阳能
电池的能量转换效率已达15％，并接近工业生产阶段。
　　1976年，莫特和戴维斯合著了《非晶固体中的电子过程》，对非晶态物理的理论作了
进一步探讨。安德逊和莫特在非晶态物理方面的贡献，使他们荣获1977年诺贝尔物理学奖
。
　　目前，非晶态物理的研究尚处于发展初期。随着理论的不断突破，它的应用范围将更
广阔。
　　(2)半导体物理
　　布洛赫的能带理论为半导体物理的形成奠定了理论基础。29　此后，威尔逊在用能带
理论解释金属、绝缘体、半导体的区别的基础上，又提出了杂质能级的概念，对半导体导
电机理有了新的认识。1939年，原苏联的达维多夫、英国的莫特、德国的肖特基各自独立
提出了有关半导体整流作用的理论。
　　在理论探索的同时，从20-30 年代开始，有人试图制造晶体管，但未能获得成功。
　　晶体管的发明是固体物理学发展的产物。而通过制订严密规划并组织科学家攻关，则
促进了这一成果的取得。从30年代起，贝尔实验室研究部下属真空管分部主任凯利(1894-)
一直考虑用某种新的器件取代真空管，因为真空管有许多缺点，不能满足电子技术日益发
展的要求。凯利认为，应制订一个研究规划，深入地探索半导体，而先不考虑实用。1939
年，凯利集中了一批优秀的青年科学家，给他们提供良好的条件和充分的研究自由。1945
年，贝尔实验室成立了固体物理研究组。理论物理学家肖克利(1910-)任组长，成员有巴丁
(1908-)和布拉顿(1902-)等人。他们拟订了周密的研究和实验方案，进行了艰苦的探索。
肖克利提出了" 场效应" 的预言。巴丁提出了半导体表面态和表面能级的概念。这些都对
半导体理论的发展做出了贡献。随着每一个新观点的提出，他们不断修正实验方案。1947
年12月23日，他们终于成功了。巴丁和布拉顿在一块锗晶片表面安放了两根非常细的钨金
属针。一根固定，另一根是加有负电压的可精密移动的探针。锗片背面焊有一根粗一点的
金属丝。当探针移动到距离固定针0.05毫米处时，流过探针的电流发生微小起伏，竟引起
固定针与锗片背面粗金属丝之间电流的大幅度变化。他们终于制成了世界上第一只点接触
晶体管。肖克利等三人获1956年诺贝尔物理奖。1949年，肖克利小组又提出了Pn结的整流
理论。1951年，他们又制造出nPn 型和PnP 型晶体管。1954年，美国得克萨斯仪器公司研
制的第一只硅晶体管上市。1960年，霍恩尼公司和法尔奇德公司相继发明出平面晶体管，
使半导体器件发展到一个新阶段，并为集成电路的产生和发展开辟了道路。
　　晶体管的出现，促进了半导体物理的发展。1958年，日本的江崎玲於奈(1925-）发现
半导体中的隧道效应现象，并制造了隧道二极管。近年来发现的" 电子- 空穴液滴" 现象
引起人们的兴趣。1978年，科学家获得了电子- 空穴液滴的照片，取得了研究的进展。物
理学家希望对此研究会完全弄清纯半导体内的各种元激发间的相互作用，并开辟更广阔的
应用前景。
　　(3)超导物理学
　　早在1911年，荷兰的昂纳斯(1853-1926)首次发现了在4.2K时水银电阻突然消失的超导
电现象。1933年，迈斯纳(1891-1959)发现超导体内部的磁场是保持不变的，而且实际上为
零。这种完全抗磁性是超导体的另一个基本特性，被称为迈斯纳效应。1935年，伦敦兄弟
(F.London，1900-1954 ；H.Lon －don ，1907-1970)提出了描述超导体的宏观电动力学方
程——伦敦方程。
　　第二次世界大战以后，超导物理研究发展很快。1950年，弗留里希(1905 -）提出电子
和晶格振动之间的相互作用导致电子间的相互吸引是引起超导电性的原因。同年，麦克斯
弗和雷诺等人同时独立发现，超导的各种同位素的超导转变温度T.与同位素原子质量M 之
间存在如下关系：Tc∝M ↑－α；对于
　　一般元素，α～1/2 . 这叫同位素效应。1957年，巴丁、库柏
　　(1930-)和施里弗(1931-)共同提出了超导电性的微观理论：当成对的电子有相同的总
动量时，超导体处于最低能态；电子对的相同动量是由电子之间的集体相互作用引起的，
它在一定条件下导致超流动性；电子对的集体行为意味着宏观量子态的存在。这就是著名
的BCS 理论。它成功地解释了超导现象，标志着超导理论的形成，对后来的超导研究产生
了极大的影响。1972年，巴丁三人共同荣获诺贝尔物理奖。1962年，英国年仅22岁的研究
生约瑟夫森(1940-)根据BCS 理论计算出，由于量子隧道的作用，可以有一直流电流通过两
个超导金属中间的薄绝缘势垒。这就是直流的约瑟夫森效应。
　　他还提出了交流的约瑟夫森效应。他的预言被以后的实验证实。人们利用约瑟夫森效
应制成了极其灵敏的探测器。1973年，约瑟夫森获诺贝尔物理奖。
　　自超导电性发现起，人们就尝试利用它为人类服务。但超导电性还不能在各领域广泛
应用的障碍在于超导体的临界温度太低。因此，从昂纳斯的时代开始，人们一直在寻找高
临界温度的材料。80年代以来，高温超导材料的研究取得长足进展。
　　1986年1 月，瑞士的缪勒和柏诺兹经过3 年艰苦探索，用钡镧氧化物获得了30K 的超
导转变温度。1986年4 月，他们在德国的《物理学杂志》宣布了这一成果，但未引起同行
重视。其原因之一是论文只提到了这一材料的零电阻效应，而没有对抗磁性作探讨。1986
年10月，他们再次投稿，肯定了所制备的样品具有完全抗磁性。不过这篇论文迟至1987年
才发表。1986年11月，日本的内田等人按照缪勒等人的配方制出了类似材料，并证实了它
的完全抗磁性。至此，缪勒和柏诺兹的研究工作得到公认。缪勒二人共获1987年诺贝尔物
理学奖。
　　1987年初，围绕高温超导材料展开了一场激烈的国际角逐，掀起了全球超导热。1987
年2 月，美籍华裔科学家朱经武用钇代替镧，获得了起始转变温度为90K的高温超导陶瓷。
3 天以后，中国科学院物理所赵忠贤研究组用钇钡铜氧化物获得了起始转变温度93K 的超
导体。各国实验室不甘落后，纷纷用各种化合物进行探索。一段时间内，超导材料临界温
度直线上升，简直是日新月异。1990年，日本日立研究所超导中心发现了钒系高温超导材
料，其临界温度达132K，并更新了铜系超导理论。中国国家超导研究中心同年研制出锑铋
系材料，临界温度也达132K.超导材料的应用也获得蓬勃发展。1990年7 月，日本宣布制成
大型核反应堆必不可少的超导线圈，效果提高了近千倍；此外还研制成世界上第一艘超导
电磁推动船。中国科学院物理所于1990年9 月研制出高温超导薄膜，达到世界先进水平。
中国研制的高温超导量子干涉探测器已试用于野外地磁测量，初步试验结果令人满意，达
到了世界先进的技术性能指标。
　　超导研究的下一个目标是使超导临界温度达到常温。人们正在探索新的途径，尝试用
氟、氮、碳部分取代氧，或在钇钡铜氧化物中加钪、锶和其他一些金属元素。金属氢的超
导电性也是目前科学家极力研究的一个课题。高温超导材料的突破，将导致一大群新技术
的兴起，并将对人类文明产生深远的影响。
　　3.化学元素的新发现
　　到1945年，元素周期表中1-92号元素都已被发现。而且，33　人们还于1940年、1945
年制取了两种超铀元素镎和钚，从中获得的经验为后来合成新的超铀元素开辟了道路。
1944-1945 年，美国的西伯格(1912- 　）、摩根、詹姆斯和吉奥索等人又合成了95、96号
元素。到1961年，93-103号超铀元素都被合成和鉴定出来。其中多数超铀元素是用高能粒
子轰击原子核获得的，而99、100 号元素则是在热核爆炸试验中意外发现的。这些超铀元
素的发现，使元素周期表发展到一个新阶段。
　　1964年，原苏联杜布纳核研究所的弗列洛夫小组用氖离子轰击氧化钚靶，获得了104
号元素。1969年，美国贝克莱实验室的吉奥索小组也分别用三种方法制取了104 号元素。
这是第一个超铹元素。1970年、1974年，美国、原苏联又合成了105 、106 号元素。1976
年，原苏联的欧甘涅夏用54Cr轰击209Bi 得到了107号核素。它的半衰期只有千分之二秒。
1982年，原联邦德国的阿姆布鲁斯特以58Fe轰击209Bi 制得了109 号元素。1984年，另一
位原联邦德国的核物理学家姆金伯格用58Fe轰击208Bi 制取了108 号元素。1988年，杜布
纳核研究所用重离子加速器加速的钙离子和氩离子轰击钍核和铀核，获得了110 号元素的
40个核。它们的平均寿命为0.01秒。104-110 号超铹元素寿命太短，人们很难充分研究它
们的化学性质。
　　科学家们在探索人工合成超铀元素的同时，也在自然界中寻找超铀元素。1951年，西
博格和莱文从加拿大沥青铀矿中发现238U的蜕变产物239Pu.后来有人从硅铍钇矿中找到了
247Cm 的子体243Am 和239Pc.1970年，在阿波罗-11 号取回的月亮尘土样品中发现了242Cm
和247Cm.近来有人提出存在着超重元素稳定岛的假说，认为在质子数为114 、中子数为184
处，有一个稳定岛。这一假说有待于新的发现来证实。
　　4.蓬勃发展的化学学科
　　当代化学已形成一个包括许多分支学科的庞大体系。化学传统学科之间、化学与其他
学科之间的交叉、融合，导致了一些交叉学科的产生。理论的发展和技术需求也促进了新
学科的兴起。当代化学正是在这些交叉学科和新兴学科领域取得了重大进展。此外，由于
新理论和新分析实验技术的应用，化学传统学科也焕发了青春，不断取得新成果。
　　(1)无机化学
　　作为传统学科的无机化学，近40年来蓬勃发展。有人称之为" 无机化学的复兴".在无
机化学中取得显著成就的领域有无机固体化学、金属有机化学、生物无机化学等。
　　现代科学技术如空间技术、计算机、激光、电子设备等都需要特殊性能的固体材料。
无机固体化学就是研究这些材料的制备过程。这些材料的制备一般要求高温、高压、强电
场等苛刻条件。50年代以来，一些新工艺创造出一系列崭新性能的新材料。1955年，美国
在2000℃和5.5 万大气压下从碳与铁、钴、镍等金属溶质中凝出金刚石小晶体，开拓了工业
规模生产人造金刚石磨料的道路。70年代以来，原苏联采用高温低压气相沉积法生产出金
刚石薄膜。以后各国又发展了低温低压法。60年代，美国采用快速冷凝技术合成了非晶态
金——硅合金，即" 金属玻璃" ，从而开创了非晶材料的时代。此后，快速冷凝微晶材料也
迅速发展起来。高温粉末合金、超细金属纤维、单晶合金、记忆合金、金属间化合物、高
性能陶瓷和超细纤维复合材料等如雨后春笋。它们都是无机固体化学结出的硕果。在电子
技术中，无机固体化学也是功勋卓著。70年代半导体材料硅的纯度已达到99.9999999999
％。稀土元素的研究和开发也是无机固体化学的重要领域。稀土元素的化合物具有特殊的
催化性能和光学、磁学性能。近年来超导材料的重大突破，就是在研究镧、钇以及钡、铜
氧化物体系的基础上取得的。
　　金属有机化学是无机化学与有机化学结合的产物。早在20世纪初期，人们就合成了四
乙基铅并发现了它的抗爆性质。1951年，二茂铁的合成及其结构的测定，标志着金属有机
化学的诞生。60年代，金属元素簇络合物化学、原子簇化合物化学的研究迅速兴起。1967
年美国的佩德森(1904-)公布了60种新型大环聚醚化合物的合成及特性。他在研究矾催化剂
活性时偶然发现，二苯并18- 冠-6的环状多齿配位体能与金属钠形成稳定的络合物。这种
新型化合物氢化后的分子具有特殊结构，在其环上有18个原子，其中有6 个氧原子，象钻
石一样分布在一个平面上，其余12个是碳原子，排列如同帽沿，整个结构好象皇冠。所以
佩德森将其命名为" 冠醚".克拉姆(1911-)
　　在佩德森研究的基础上，又发现了一系列具有化学活性的冠醚化合物。他将20多冠醚
化合物作为主体化合物，用多种不同取代基的伯胺盐作为客体，共同混合，主客体相互识
别，选择伙伴，结成新的络合物。法国的莱恩(1939 -）于1969年合成了另一类大环聚醚化
合物——" 穴醚".佩德森、克拉姆、莱恩三人分享了1987年诺贝尔化学奖。现在新型的金属
簇化合物，已有夹心式、笼状、簇状、穴状等多种类型。原子簇化学的快速发展，产生了
许多有待解决的新问题。如电子结构、反应机理及其开发应用等。金属簇化合物在结构成
键方式和性质方面具有多种特性。它的催化活性、生物活性和导电性能引起了合成化学、
材料科学及理论化学界的极大兴趣。它将是今后一段时期内无机化学最富有希望的领域之
一。
　　当代无机化学合成及无机化学理论方面也取得一些重大成就。1962年；柏莱特将PtF6
的蒸汽与过量的氙在室温下混合，结果生成了XePtF6的红色晶体，从而突破了惰性元素不
能形成化合物的传统观点，同时推动了氙化学及其他惰性元素化合物的研究。1963年，皮
尔逊提出了软硬酸碱理论。他认为酸碱反应的规律为：硬酸优先与硬碱结合，软酸优先与
软碱结合。这个理论是一个很有用的经验规则。它进一步指明了酸碱的特征，初步揭示了
酸碱的特殊规律，从而使人们对酸碱的认识由一般进入到特殊阶段。目前软硬酸碱理论还
有待于进一步深化。
　　生物无机化学研究生命体系和生命现象中一些化学元素和金属在生命体的基本结构单
元中的成分、分布、化学反应和能量转换等规律。它是用无机化学的原理来解决生物化学
的问题。生物无机化学的研究目前已取得许多成果，是当今无机化学最活跃的一个研究领
域。
　　(2)分析化学
　　20世纪40年代，由于仪器分析方法逐步取代经典分析方法以及物理学、电子学向分析
化学渗透，化学分析的灵敏度、准确度和分析速度大大提高。
　　当代分析化学广泛采用计算机和分析仪器联用，出现了分析仪器的智能化，开辟了新
的分析化学领域。一门新的化学计量学正在兴起。
　　1945年，瑞士化学家施瓦岑巴赫(1904-1978)发明了ED－37TA络合滴定法。此后，他又
发现了可以利用调节PH值的方法控制络合物的生成，提高选择性，对混合液进行连续测定
，而不需分离。这一方法准确度高，选择性好，操作简便，所以发展很快。到60年代，结
合掩蔽干扰离子方法，它已能测定66种元素。
　　1953年，澳大利亚的沃尔什正式提出利用原子吸收光谱建立新的吸收光度法。第二年
，他展示了第一台简单的原子吸收分光光度计。原子吸收光谱法灵敏、快速、准确、简便
、经济、因此应用普遍，发展很快，在十几年间，已可以测定几乎所有金属元素及一些非
金属。
　　色谱分析法崛起于50年代，是目前应用最广泛、最具特色的分析方法之一。1952年，
英国的詹姆斯等创造了气一液色谱法。1959年，荷兰的范.底姆特在前人研究成果的基础上
，提出了气相色谱法的速率理论，建立了色谱分析法的动力学理论基础。50年代后，又出
现了高效液相色谱分析。1963年，可用于高效液相色谱的紫外检色器问世，实现高效液相
色谱分析的条件已经成熟。高效液相色谱法更适用于分离和测定高沸点、热稳定性差、分
子量较大和具有生理活性的物质，广泛应用于核酸、肽类、药物、人体代谢产物、表面活
性剂、杀虫剂等的检测。
　　50年代以后，质谱分析法、放射化学分析法等也有重大发展。各种分析方法的应用，
使当代分析化学达到了前所未有的水平，呈现出高灵敏度、高分辨率、高速度的特点。目
前，可以测出10－12克的物质，可以把复杂混合物中上千种组分一一分离并检出；过去几
小时、几天甚至几年才能完成的分析工作，现在几分钟、几秒钟即可完成。
　　(3)有机化学
　　当代有机化学在理论和实践方面都有很大发展。人们对有机化合物的结构、化学反应
机理、化学键的本质与空间构型等方面的理论认识有新的飞跃。
　　第二次世界大战以来，石油化学工业发展迅猛，促进了有机合成工业的进步，橡胶、
塑料和纤维三大合成材料几乎全都来自石油和天然气。
　　1945年，德国化学家维蒂希(1897-1987)对氮、磷、砷等VA族元素和5 个有机取代基的
共价结合进行了深入探讨。到1953年，他的研究取得重大突破，发现二苯甲铜加成物的特
性变得不再稳定，而又分裂成二苯乙烯和氧化三苯磷。维蒂希发现的重排反应，揭示出磷
和碳之间的具有形式上双键的有机磷化合物是可以和羟基化合物发生反应的。这为制烯的
方法开辟了新的途径。羟茎化合物的烯化作为一种制备方法很快获得实际应用。" 维蒂希
反应" 被列为有机合成的基本反应之一。维蒂希获得了1979年诺贝尔化学奖。
　　1953年，德国化学家齐格勒(1898-1973)发现了低压聚乙烯催化剂AL(C2H5）3 .TiCl4
，从而导致了乙烯常温常压聚合的实现，引起了聚乙烯生产的一次重大革命。1955年，意
大利的纳塔(1903-1979)将齐格勒的催化体系改进为乙基铝- αTiCl3 体系，实现了丙烯的
定向聚合，并提出了负离子α一定向聚合理论，进一步推动了聚合高分子材料的发展。纳塔
与齐格勒共获1963年的诺贝尔化学奖。
　　一系列立体选择反应和立体专一反应的发现，分子轨道对称守恒原理的提出，为复杂
化合物的合成提供了理论基础。50年代出现了色泽鲜艳、牢固耐洗、可印可染，适用于各
种纤维的新型活性染料。1975年，还研究成功了昆虫激素杀虫剂，如烯虫脂、丙炔虫脂，
以后都发展成为一大类新型高效低毒杀虫剂。在药物化学方面，继40年代青霉素广泛应用
后，人们又合成了链霉素、土霉素、氯霉素等。维生素B12 和红霉素的全合成，标志着有
机合成的一个高峰。天然有机化学的研究近40年来也取得重大进展。1955年，英国的桑格
(1918- 　）测定了最简单的蛋白质牛胰岛素的结构。中国科技工作者经过几年奋斗，于
1965年首先合成结晶牛胰岛素，实现了世界上第一次工人合成蛋白质。1970年，美国合成
了酵母丙氨酸转运核糖核酸基因——77个核苷酸片断。
　　高分子化学是有机化学的一个分支。40年代以来，各种高分子产品相继问世，逐渐进
入高分子生产的全盛时代。到70年代，全世界生产的塑料为5000万吨，已接近木材等结构
材料的产量；合成纤维1500万吨，等于天然纤维的产量；合成橡胶600 万吨，为天然橡胶
的2 倍。目前世界高分子材料产量已超过1.4 亿吨，其体积超过钢铁产量的总和。
　　(4)理论化学
　　理论化学包括物理化学、量子化学，主要研究物质结构与性能的关系、化学反应等，
有许多分支学科。
　　本世纪20年代中期建立的量子理论很快被用于化学键的研究上，到30年代初已建立起
两种化学键理论：价键理论和分子轨道理论。50年代以后，分子轨道理论在有机化学结构
分析和合成方面得到广泛应用，理论本身也有重大突破。1952年，日本的福田谦一提出了"
前线轨道" 理论，指出在分子的化学反应中填有电子的能量最高轨道和不填充电子的能量
最低的空轨道最重要。1962年，加拿大化学家贝尔德用量子力学的微扰理论处理分子变形
对分子轨道的影响，得到了分子轨道对称性决定分子反应方式的结论。伍德活德
(1917-1979)和霍夫曼(1937-）在长期有机分子结构分析和有机合成研究中发现，化学反应
中的分子变化总是倾向于保持其轨道对称性不变的方式发生，并得到对称性不变的产物。
1965年，他们共同提出了分子轨道对称守恒原理。这一原理对于解释和预示一系列化学反
应的难易程度，了解反应物的立体构型等都有指导作用。它的诞生，是结构理论从静态结
构到动态结构，反应理论从宏观到微观发展的重要里程碑。霍夫曼和福井谦一共同获得
1981年诺贝尔化学奖。1952年，欧格尔把晶体场理论与分子轨道理论结合起来，把轨道能
级分裂看成是静电作用和生成共价键分子轨道的综合结果，建立了配位场理论。这个理论
比较合理地说明了络合物结构与性能的关系，是比较好的络合物化学键理论。
　　化学动力学在当代也进入一个崭新的阶段，已能在原子和分子水平上研究其态- 态之
间的变化，使化学动力学的研究成为化学动态学的研究。1970年，美籍华人李远哲等人在
微观反应动力学的研究中，发展了交叉分子束技术。他设计建成世界上第一台大型分子束
碰撞和离子束交叉仪器。该实验装置能分析各种化学反应每一阶段过程。1986年，李远哲
荣获诺贝尔化学奖。
　　催化剂和催化作用的研究一直是化学中最活跃的一个分支学科。70年代，人们已经利
用量子力学研究催化。多相催化、匀相催化及酶催化方面的理论研究也迅速展开，大大推
动了催化科学的发展。1978年，奥尔特曼(1939 -　）发现大肠杆菌核糖核酸酶中的RNA 是
这种酶的活性本质之所在。1982年，切赫(1947-）证明了RNA 具有酶的催化活性。RNA 催
化作用的发现在科学界产生了极大影响。奥尔特曼和切赫分享了1989年诺贝尔化学奖。
　　化学热力学、电化学和溶液理论在当代都取得了重大进展。随着激光的出现，光化学
又开辟了激光化学的新领域。真空紫外激光对于化学反应具有催化、诱发及定向控制作用
。这样，人们就能以自己的意愿来设计化学反应，以分解或合成所需要的化学物质。这引
起了化学合成和化学工业的全面革命，被称为" 化学的激光革命".量子化学虽然只有近50
年代的历史，但已建立了比较完善的理论体系。
　　量子化学基础研究与电子计算机结合，在研究分子结构、化学反应、表面化学、催化
机理、计算生物大分子和药物分子的结构和功能等方面起到了重要作用。
　　(5)分子工程学
　　近年来，结构化学与合成化学、理论化学、固体物理等学科相互交融，形成了一门新
兴的化学分支——分子工程学。它的目标是达到" 分子设计".它利用结构化学、量子化学的
新成果，应用计算化学和电子计算机，揭示微观结构与宏观性能的内在联系，从而使人们
能通过理论计算，象设计房屋那样，根据" 用户"的要求" 设计" 新材料、新产品。这样就
可以摆脱寻找新材料、新药物等方面的盲目性。目前已有能够设计新型塑料、新型化纤和
新型橡胶的" 高分子设计" ，寻找新药物的" 药物设计" ，制作新型催化剂的" 催化剂设
计" ，以及" 农药设计" 、" 合金设计" 等。高温超导的研究也是" 分子设计" 的一个重
要课题。近10年来，许多科学家试图借助于化学计算预测高温超导体的可能性，或者为它
的研制提供线索。
　　分子设计目前还处于萌芽时期。要进行有效的分子设计，需要化学的各个学科与其他
学科(如凝聚态物理、仿生学）的相互配合和共同努力。分子工程学已展现出美好的前景，
它将使人们随心所欲地创造出前所未有的新物质。
　　三、当代天文学和地球科学的发展
　　中国古代富有想象力的爱国诗人屈原在" 天问" 篇中，曾对宇宙的奥秘提出一连串的
问号。今天，天文学和地球科学的发展，使这一个个宇宙之谜不断被揭开，一个个新谜又
不断出现。借助于光学望远镜、射电望远镜和空间技术，人们的视野已扩展到150-200 亿
光年的时空范围。相对论、核物理学和微波波谱学的渗透，促进了天体物理学的产生，使
之成为当代天文学发展的主流。大爆炸等宇宙模型的提出，标志着宇宙学发展到一个新阶
段。
　　本世纪中期以来，由于资源、能源及生态环境等问题日益突出，地球科学的地位比以
往更加重要。勘察、测试手段的不断进步，地球物理、地球化学、同位素地质学等分支学
科的相继形成，以及国际间日益广泛的合作和大规模综合考察的进行，都极大地推动了地
球科学的发展，使其从现象描述走上理论综合的道路。
　　1.宇宙探测的进展及重大发现
　　当代天文探测手段的进步，极大地拓展了天文学研究的范围，使人们发现了更多的天
文现象，并更深入地认识到宇宙的奥秘。当代天文探测手段的主要进展有：光学望远镜的
改进、射电望远镜的发展、空间技术的应用。当代天文重大发现主要是：脉冲星、类星体
、3K微波背景辐射、星际有机分子谱线等。
　　(1)宇宙探测手段的进展
　　从17世纪伽利略首创天文望远镜到20世纪40年代以前，光学望远镜一直是天文观测的
主要手段。随着天文学的深入发展，天文学家十分需要口径更大、分辨能力更强的望远镜
。但大口径光学望远镜的制造，存在许多技术上的困难。30-40年代以来，光学、电子学、
自动化、镜面材料、精密机械等方面技术能力的提高，为大口径光学望远镜的制造提供了
可能。1948年，美国在帕洛玛山上建立了5.1米口径的望远镜。其镜面重达5 吨，面积为20
万平方厘米。仅磨制和抛光就用了近7 年的时间。它的精确度非常高，误差不超过2.5
×10↑－6 厘米。此后大口径的光学望远镜不断出现，到1978年，世界上共有23架口径为
2.0-6.0 米的望远镜。光学望远镜为天文探测做出了重要的贡献。60年代初发现的类星体
就是用光学望远镜首先观测到的。目前，西欧8 国正在智利建造一座超大规模的天文望远
镜。它由4 个直径7.8 米的反射器阵列构成，其聚光能力相当于直径15.6米的反射镜，预
算投资达2.35亿美元。它的建成将使号称目前世界最大、重达42吨的原苏联凯克望远镜相
形见绌。人们期待用它获得更多的新发现。
　　光学望远镜有很大局限性，因为它只能接收天体辐射的可见光，其他多种波段的辐射
都不能接收。射电望远镜的发明，使人们增添了新的宇宙探测手段，从而开始认识到了银
河系空间星际尘埃遮蔽的广阔世界。射电天文学的开创者是美国的央斯基(1905-1950)。他
首先发现了来自银河系中心方向的射电辐射。美国天文学家雷伯(1911- 　）于1937年制成
了世界上第一台射电望远镜，证实了央斯基关于射电波来自人马座恒星云的发现，还发现
了另外一些射电源。第二次世界大战期间，英国的军用雷达接收到了太阳发出的强烈的无
线电辐射。从此雷达技术被用于宇宙观测，拉开了射电天文学发展的序幕。用射电望远镜
探测天体，不受天气影响，也不受宇宙尘埃的遮掩。70年代，原西德建成直径100 米的射
电望远镜，可以在各个波段探测到极微弱的天体无线电波。由于在微波、红外、紫外、X
射线和r 射线等区域中的电磁波会被大气各种成分严重吸收，所以地球上的仪器很难接收
到。50年代末以来，随着宇航技术、电子计算机等技术的进步，人类已能冲出大气圈，发
展了红外天文学、紫外天文学、X 射线天文学和γ射线天文学。天文学进入了全波天文学时
期。射电望远镜发明以来，人们用它发现了3 万多个射电源，观测到100 亿光年远的星系
；60年代后天文学的一些重大发现，大多都是它的功绩。
　　空间技术的应用也是当代天文探测的重大进展。自1959年以来，原苏联、美国等国多
次发射了月球探测器和宇宙飞船，对月球、行星进行探测。
　　美国的" 阿波罗" 飞船于1969年7 月首次登上月球。在6 次登月中，采集了许多月球
土壤、岩石的标本。1977年，美国发射了" 旅行者1 号" 和" 旅行者2号" ，开始了对太阳
系外空间的探测和对" 宇宙人" 的寻找。这些探索活动获得了大量宝贵资料。1976年，美
国的两艘" 海盗号" 飞船在火星上软着陆，对其大气层、土壤进行了分析，没有发现生命
存在的迹象。1986年" 旅行者2 号" 飞掠过天王星，发现它有明亮的辉光并至少有15颗卫
星。
　　将宇宙探测设备与人造卫星结合，可以摆脱地球大气的干扰。这是宇宙探测技术的一
个重大进步。1983年，美国、英国、荷兰合作研制发射了世界上第一颗红外天文卫星。卫
星进入高度为900 公里的太阳同步极地轨道。它在10个月的工作中，共发现245839个红外
源。这些红外源属于银河系恒星和河外星系，或与星系介质有关。1990年，美国" 发现号"
航天飞机将目前世界上最复杂的哈勃空间望远镜送上太空轨道。它长13.1米，重11600 公
斤，耗资15亿美元。它上面安装了直径2.4 米的主体镜和直径0.3 米的次级镜，还有行星
摄影机、暗淡天体摄像机、暗淡天体摄谱仪等先进仪器。哈勃望远镜具有超敏感的探测力
，其能力相当于从华盛顿观察到1.6 万公里外的悉尼的一只萤火虫。它能够探测出比地面
望远镜可看到的天体暗淡25-50 倍的天体，就像是在地球上看清月球上2 节手电筒的闪光
。它的观测距离可达150 亿光年，清晰度比目前地面望远镜高10多倍。哈勃望远镜的发射
运行，将有助于人类揭开宇宙的许多奥秘。
　　(2)当代重大天文发现
　　本世纪60年代以来，由于宇宙探测技术的不断发展，天文学取得了辉煌的成果，人们
相继发现了脉冲星、类星体、3K微波背景辐射和星际有机分子谱线、γ射线爆发、X 射线爆
发、超新星SN1987A 爆发等。
　　早在30年代，科学家从理论上预言：存在一种致密的中子星。1967年，英国天文学家
休伊什(1924-)和他的学生贝尔小姐用一架灵敏的射电望远镜观测星际闪烁。经过1 个月的
观测记录，贝尔发现在3.7 米波长上有一组起伏极为强烈、似乎呈周期性出现的信号。开
始休伊什以为是摩托车电火花干扰所致。但其后3个月之中，这组信号反复重现。休伊什感
到有必要深入探测。他们用另一台性能更好的大型射电望远镜，又探测到了奇妙的规则脉
冲。他们判断信号来自太阳系之外。一年后，科学家们普遍认为，发现的规则脉冲射电源
(脉冲星）就是自转的中子星。休伊什因这一发现荣获1974年诺贝尔物理学奖。至今，人们
已经发现了400 多颗脉冲星。
　　1960年，美国天文学家桑德奇(1926- 　）等人发现，射电源3C-48 的位置上是一个亮
度为16等的蓝星。它的光谱线很不寻常。不久在另一个射电源3C-273的位置上，天文学家
又发现了一颗13等的蓝星。它的光谱类似于3C-48.天文学家把这种类似恒星的奇特天体命
名为类星体。类星体的红移很大。按照哈勃定律，它们应当是距我们百亿光年的遥远天体
。它们是极强的射电源，辐射能量相当于1000个银河系的能量。但奇怪的是其直径很小，
不超过几光年。如此小的体积发射出如此巨大的能量，这是现有的物理知识无法解释的。
到80年代初，人们记录到的类星体已超过2000个。天文学家提出许多不同模型来说明类星
体的物理机制，但尚未取得公认的结果。对类星体的研究，可能引起天文学以及物理学的
重大突破。
　　3K微波背景辐射是40年代末大爆炸宇宙说的一个预言。1964年，美国贝尔实验室为了
改进与通信卫星的联系，建立了一套新型天线接收系统。它的定向灵敏度超过了当时所有
的同类型射电望远镜。在将近一年的时间里，彭齐亚斯(1933-）和威尔逊(1936-）在波长
　7.35厘米上发现了各向同性的、不随季节变化的背景辐射；它是相当于3.5K的黑体辐射
。他们与普林斯顿大学的迪克(1916- 　）深入讨论后，认为所发现的背景辐射是早期宇宙
赤热火球的暗淡余光。后来，在0.5 毫米到70厘米波段内许多波长上探到的背景辐射的强
度随波长的分布，完全符合理论推算出来的温度为2.7K时的黑体谱曲线。一般称之为3K微
波背景辐射。它的发现，是支持大爆炸宇宙说的一个重要事实。由于这一发现，彭齐亚斯
和威尔逊荣获1978年的诺贝尔物理奖。
　　星际有机分子的发现也是60年代天文学四大发现之一。1937年，人们在星际物质中发
现了甲川(CH）和甲川离子(CH＋）。1940年，又发现了氰基。1954年，美国物理学家汤斯
(1915- 　）提出用微波谱线寻找星际羟基(OH）。1957年，汤斯又列出17种可能观测到的
星际分子。寻找星际羟基并非一帆风顺。直到1963年，汤斯等人设计了一个高灵敏度的接
收机并使用更好的望远镜，才获得成功。当天便在仙后座A 观测到第一条星际分子的微波
谱线，后来又在其他星云中陆续找到数十个羟基源。1968年，人们又在银河系中心区的星
云中发现了氨(NH3)和水。1969年，发现了星际有机分子甲醛(HCHO）。这些发现激发了后
继者寻找和研究星际分子的热情，也促进了毫米波射电天文技术的飞速发展。分子天体物
理学开始形成了，并取得了未曾料想的惊异成果。70年代，人们接二连三地在宇宙中找到
形形色色的有机分子，包括许多地球上从未见过的奇异分子，同时观测到被称为天体微波
激射源的奇特的分子辐射，以及分子云剧烈运动形成的喷流。这些结果对已有的物理、化
学、天文学提出了挑战。近年来，分子天体物理学方兴未艾。
　　到80年代末，已发现的星际分子近100 种。分子天体物理学的发展为研究宇宙的化学
组成和宇宙演化以及宇宙生命起源都有十分重要的意义。
　　70年代在天文学上又有重大发现。1973年，克莱比塞得和斯特朗等在分析卫星上γ射线
探测器的观测资料时，发现了宇宙γ射线源短暂而猛烈的爆发。r 射线爆发的重要特征之一
是辐射变化迅速、剧烈。它的发现当时轰动了天体物理学界。1975年，布什金娜等人又发
现了X 射线爆发，并观察到了它的一些特征。对于γ射线爆发和X 射线爆发，科学家们正在
深入探讨它的本质和内在机制。70年代末，美国、意大利发现了一个光谱既有大红移又有
大蓝移的奇异天体SS433.它的异乎寻常的特征引起了天体物理学家的极大兴趣。
　　1987年，在美国从事天体化学研究的中国科技大学学生唐明(1956- 　）
　　和另外两名美国学者一起，从60年代降落在肯塔基州的一块原始陨石中发现，石中有
两种碳化硅同位素与太阳系中的碳化硅同位素不同，并将它们从陨石中分离出来。此后科
学家研究认为，这些碳化硅是在一些富碳的恒星内部产生的，比太阳系46亿年的年龄更古
老。这一发现对深入了解恒星循环及太阳系的形成具有极重要的意义。
　　同在1987年，多伦多大学的希尔顿在河外星系大麦哲伦星云中发现了一颗新爆发的超
新星，后被命名为SN1987A.天文学家用80年代的研究手段对它变化全过程进行了全波段观
测，经过分析认为，它的前身可能是蓝超巨星。
　　此外，意大利、美国、日本、原苏联的观测站都测到了来自SN1987A 的中微子信号。
这对超新星物理、致密天体以及宇宙演化前途的研究都有重大意义。
　　1989年，科学家观测到一颗脉冲星诞生，认为它是SN1987A 爆发后塌陷而成的。
　　1916年，爱因斯坦曾预言过引力波的存在。直到1969年，韦伯才声称探测到了来自银
河系中的引力波。但由于未得到其他引力波实验室探测结果的支持，这一发现未被公认。
多年探测的经验表明，用韦伯型天线直接探测引力波是不成功的。1973年，约瑟夫.泰勒和
罗素.胡尔斯另辟蹊径，提出用脉冲双星的轨道参数来探测引力波。经过几年连续观测，
1978年，泰勒等人发现射电脉冲双星PSR1913-16的公转周期在变快，周期变化率与广义相
对论的理论预言基本相符。这是引力辐射存在的一个重要的间接证据。泰勒与胡尔斯因这
一成就获得1993年诺贝尔物理奖。目前，直接探测引力波的研究工作还在进行。
　　2.天体演化理论和宇宙学的发展
　　天体演化理论主要研究太阳、太阳系、恒星、星系等天体的演化过程。
　　当代天体演化理论的发展，使人们对各种天体的演化图景作出比较完整的描述。40年
代末期以来，宇宙学也有很大发展，建立了几种不同的宇宙模型。
　　(1)天体演化理论
　　对太阳的研究在本世纪上半叶已取得不少成果。1938年，美籍德国人贝特(1906- 　）
和德国的冯.魏扎克(1912-)分别指出：太阳的巨大能量是由其内部的氢核聚变成氦核时产
生的。这一理论早已得到了确认。进入当代以来，对太阳的研究又取得新进展。1960年，
人们认识到日冕在连续不断地向外膨胀，在此过程中产生的" 太阳风" (带电粒子流）以每
秒300-600 公里的速度扫过地球，引起地球上的极光和地磁扰动。70年代，美国的弗里德
曼(1916- 　）等人拍摄到了太阳的X 射线照片，证实了关于太阳活动区可能发出X 射线的
猜想。中国于1984年研制出太阳磁场望远镜。1987年，用这架望远镜在世界上首次获得两
维实时太阳色球层活动区和耀斑速度场的观测资料；1988年，又用它观测到位于日面中心
附近的大黑子群。这些黑子群面积有84亿平方公里，约占太阳可见表面的1.6％。
　　当代恒星演化理论是在认识到热核反应是恒星能源之后逐步建立起来的。50年代，美
国人史瓦西(1912- 　）把恒星能源和恒星结构与演化的进程结合起来，大致描绘出恒星一
生的发展史。现在人们已经知道，恒星的前身(星胚）是由弥漫稀薄的星际物质通过引力塌
缩凝聚成的密度较大的气体和尘埃土。恒星的星前阶段只有几百万年，然后就进入几万年
到几万亿年的主星序阶段。太阳现在正处于主星序中期，已有50亿年的历史。恒星演化的
末期将变成三类天体：白矮星、中子星、" 黑洞".在恒星核能耗尽后，其质量小于1.44个
太阳质量的，就成为白矮星；其质量在1.44-2个太阳质量之间的，成为中子星；超过2 个
太阳质量的，则可能成为" 黑洞".最早被观测到的白矮星，是1862年发现的天狼星的伴星
。到本世纪80年代初，观测到的白矮星已有1000多颗。中子星的存在已于60年代得到确认
。孤立的黑洞难以观测到，因此人们着重从双星体系中寻找黑洞。天鹅座X-1被认为可能是
一个黑洞，1978年，美国的天文卫星向地面发回了它的照片，但尚不能确认它就是黑洞。
1984年，天文学家发现质量是为太阳8-12倍的X 射线源LMCx-3可能是一个黑洞。此外，人
们还发现了几个可能是黑洞的天体。
　　但这些发现尚未被最后证实。1974年，霍金(1942- 　）提出，黑洞也会向外发射粒子
，甚至会产生猛烈的爆炸。
　　(2)当代宇宙学
　　1917年，爱因斯坦提出了有限无边的宇宙模型。以后，有人提出了另外一些宇宙模型
。1929年，哈勃(1889-1953)确定了星系红移和距离之间的线性关系(即哈勃定律）。这一
定律成为当代宇宙学发展的基础。
　　当代宇宙学的形成以宇宙大爆炸理论的提出为标志。1948年，美国物理学家伽莫夫
(1904-1968)等人把核物理学的知识与宇宙膨胀理论结合起来，提出了大爆炸理论，并用它
说明化学元素的起源。大爆炸理论认为，宇宙开始于高温、高密度的" 原始火球" ，球内
充满辐射和基本粒子，基本粒子发生核反应是爆炸的起因。火球爆炸后向外膨胀，辐射温
度和物质密度急剧下降，核反应停止。这期间所产生的各种元素就形成了今天宇宙中的各
种物质。
　　在膨胀过程中，辐射物质逐渐凝聚成星云，进而形成各种恒星体系，成为今天的宇宙
。伽莫夫还预言，由于大爆炸后宇宙有残余的辐射遗留下来，因而其背景辐射应为绝对温
度几度。大爆炸理论在元素形成和星系演化上遇到一些困难，因此很长时间沉寂无闻。
1965年，3K微波背景辐射的发现，使大爆炸理论东山再起。由于探测到的背景辐与伽莫夫
的预言基本一致，所以这一发现为大爆炸宇宙理论提供了有力的证据。
　　大爆炸理论能够较好地解释许多重要的观测事实：①星系的退行，即遥远的星系均以很
高的速度在彼此退行，并符合哈勃定律；②宇宙时标，即用各种独立的方法对各种不同天体
测定的时标均在200 亿年以内，这与大爆炸理论推断的宇宙演化年龄相一致；③宇宙中30％
的氦丰度，如此多的氦是在宇宙演化早期高温条件下产生的；④宇宙背景辐射。现在大爆炸
理论被多数科学家接受，称之为"标准宇宙模型".必须指出，大爆炸理论的立论基础是星系
的光谱红移代表星系离我们而去的退行。但也有人提出" 非速度红移" 的观点。所以宇宙
大爆炸理论实际上只是诸多宇宙演化假说中的一种。而且它还有视界困难、磁单极困难等
许多问题尚不能回答。
　　80年代以来，宇宙学又有新的发展。标准宇宙模型对于0 秒到1 ／100 秒宇宙演化的
极早期无法说明。新理论则着重探讨宇宙极早期的演化。1981年，美国的古思提出了" 暴
涨宇宙论".后来原苏联物理学家林德等人对它加以修正改进。根据暴涨宇宙理论，宇宙在
10↑－36秒时刻处于暴涨期。这时没有粒子，没有辐射，只有暴涨(以指数形式快速膨胀）
着的高度对称的真空。
　　10↑－36秒一过，暴涨期结束，真空发生相变，宇宙出现不对称，相变中放出的能量转
化为辐射和粒子。在10↑－30秒后，暴涨宇宙理论与大爆炸理论对宇宙的描述完全一致。暴
涨理论还初步解释了诸如宇宙为何是平直的等大爆炸理论所不能回答的几个问题。1983年
，英国的霍金等人提出了量子宇宙学。它认为宇宙起源于一个没有时空的物态。所以它讨
论的是宇宙在0 秒时刻发生的事情(精确地说是0-10↑－44秒中发生的事情）。量子宇宙学
对宇宙大爆炸发生的时刻及大爆炸前的状态等问题作了尝试性的回答。暴涨宇宙理论和量
子宇宙学填补了宇宙在0 秒到0.01秒间如何演化的理论空白，弥补了标准宇宙模型的不足
。但它们毕竟还远不如标宇宙模型成熟，得到的观测证据还不充分，许多问题有待于进一
步探讨。
　　3.地球考察的进展
　　当代开始以来，人们利用各种先进的调查手段，对地球的大陆和大洋进行了广泛而深
入的考察，取得了超过以往任何时代的丰富资料及一些重大发现，对地球的历史及构造有
了更为深刻的认识。
　　(1)对地球历史的考察
　　大约6 亿年前的地球地质时期称为前寒武纪时期。它是研究地球起源、元素起源和生
命起源问题的重要时期。同位素地质年代学的发展，航天考察的出现，极大地促进了对前
寒武纪地质历史的研究。
　　1902年，卢瑟福提出了不稳定元素衰变原理，为同位素地质年代学的产生奠定了基础
。1907年，美国的波特伍特(1870-1927)取得了第一个矿物放射性铅的年龄数据。英国地质
学家霍姆斯(1890-1965)写出了《地球的年龄》等专著和论文，并于1947年首次提出了地质
时间表。他对地球年龄的估计为45.5亿年。这一估计后来被普遍认可。50年代以来，由于
质谱仪和同位素稀释技术的广泛应用，使地质年代学的研究取得很大成就。1978年，原苏
联在乌克兰发现了地球上距今40亿年前形成的岩石。1990年和1991年，美国在加拿大西部
和拉布拉多北部发现了39.6亿年前和38亿年前的岩石。此外，在格陵兰、南极、澳大利亚
、中国的辽宁鞍山和河北迁安都发现了35亿-43 亿年前的岩石。这些发现都表明，地球的
球壳早在40多亿年前就形成了。
　　1969年，美国" 阿波罗" 登月的成功，为人类认识地球的早期历史又打开了一扇大门
。" 阿波罗"6次登月，采集月岩和月壤标本270 公斤，并将月震仪、磁强针、太阳风能谱
仪送上月球。通过对月球的综合考察，人们对月球的构造、矿物和元素都有了深入的认识
。60年代以来同位素年龄测定表明，地球、月球、陨石大约是在46亿年前同时产生的。月
球质量小，能量不足，生成到30岁亿年前左右，演化基本停止，保持了30多亿年前的构造
特征。地球能量大，继续演化，后期的地壳运动破坏了前期的地形、地貌和构造。因此，
月球成为认识地球30亿年前演化历史的重要参照物。
　　70年代以来，美国、原苏联利用深钻和超深钻技术直接研究古老地盾深部的构造特征
，使对前寒武纪构造分析和分区由地表、近地表的研究进入到地壳深层和上地幔阶段。
　　有关前寒武纪古生物地层学的研究也有重大进展。60年代后，人们应用电子显微镜，
发现了许多化石如苦泉群体、贡佛林特微植物群等。采用化学方法，人们于60年代在澳洲
陨石中发现了十几种氨基酸，还有人分析了5 亿年前的三叶虫甲壳里的游离蛋白质。这些
研究对探明地球上生命的起源和生物发展都具有重要意义。同时，分子古生物学也逐步形
成。
　　由于前寒武纪地层中蕴藏着丰富的铁矿等矿产，所以对前寒武纪地质史的研究不仅有
理论价值，而且也有重要的经济意义。
　　(2)海洋地质学与海洋调查
　　海洋地质学是研究海岸和海底的地质、地貌的一门科学。第二次世界大战以后，随着
军事、海洋渔业及石油等海底资源开发的日益增长的需要，海洋地质学发展异常迅猛。
　　海洋调查始于19世纪70年代。英国的" 挑战者" 号在环球航行期间，进行过较大规模
的深海调查。此后，不少国家都开展了海洋调查。1947-1948 年，瑞典的" 信天翁" 号进
行了海洋综合性调查，获取了相当丰富的海洋资料。
　　第二次世界大战中潜艇的频繁活动、声纳的发明、50年代海上石油勘探的广泛进行，
使人们对海洋有了进一步的认识。海洋地质学逐步成为一门独立学科。60年代以来，人们
应用海底探测新技术，开展大规模的国际性联合大洋综合调查和勘探，获得了许多新资料
，并发现了遍及各大洋的洋中脊、洋底磁异常条带、地幔对流和海底沉积物厚度变化的规
律。1968年到1977年，美国的" 格.挑战者" 号钻探船航行25万海里，遍及世界各大洋，在
海底钻探429 处，总进尺达62.5万英尺，获取了大量的大洋底沉积层和玄武岩样品，同时
还进行了其他考察工作。大量海底考察资料表明，所有海洋盆地岩石样品都不老于1.6 亿
年。离洋中脊越远，海底沉积层的地质年代就越老。
　　他们还发现，自白垩纪以来，南大西洋板块单侧扩张速度为　2 厘米／年。这些发现
为海底扩张学说的提出提供了大量证据。
　　潜水调查在当代也有很大发展。1949年，瑞士人皮卡尔(1884-1962)
　　研制成可以自行升降的深潜器。1960年，他的儿子J .皮卡尔与其他美国人一起，乘坐
" 的里雅斯特" 号深潜器下潜到上万米深的马里亚那海沟。1971 -1974年的" 法美洋中脊
潜水研究" 规模宏大，取得了丰富成果，其中有大洋裂谷的第一手资料。这些资料对板块
边界扩张的研究起了重要的推动作用。这次潜水研究的另一项重大成果是证实了火山活动
把地球深处的新物质沿着大裂谷的中线喷射出来。日本建造了以考察海底矿物资源和研究
海洋生物等为目的的6500米潜水船" 深海6500" 号及支援船" 横须贺" 号，1989年4 月开
始试航。
　　在海洋调查和勘探过程中，人们发现了极其丰富的海洋矿产资源。1872年，" 挑战者"
号首先在大洋中发现锰结核。它是一种含有20多种有用元素的结核体。1974年，日本对冲
绳以东海域和其他海域的调查发现，锰结核密度为5-26公斤／平方米，平均粒径为2-4 厘
米。锰结核还以每年1000万吨的速率在生长着。海底石油和天然气的开发近几十年也蓬勃
发展。现在石油、天然气的勘探和开采多在大陆架和浅水海域。1968年，美国的" 格.挑战
者" 号在墨西哥湾的3000米深的海域钻探，发现了含油沉积层，表明深海区也可能有石油
。1948年，瑞典在红海裂谷地区2000米深的深海中发现了重金属软泥。它是一种富含铁、
锰、金、银等多种金属的未固结的泥质沉积物，其储量很可观。
　　4.板块构造理论的形成
　　本世纪初，德国的魏格纳(1880-1930)提出了大陆漂移说。到30年代末，这学说因缺乏
有力的证据而沉寂下来。50年代，由于古地磁学及其他方面研究的进展，以及用新探测技
术作出的发现，大陆漂移说又神奇地复活了，并逐步发展成新的理论——板块构造理论。
　　(1)海底扩张说的产生
　　50年代以来，英国的布莱克特(1897-1974)和兰康(1922- 　）对英国、印度等地的古
地磁场测量后发现，它们在地史时期所处的纬度与现在不同。1957年，他们根据英国和欧
洲的岩石标本测定的磁化方向以及北美的标本测定的磁化方向，画出了两个地磁极移动的
轨迹图，发现两个地磁移动的轨迹很相似，却又不一致。但是，只要将北美大陆向东转30°
\u65292X不仅两条轨迹重合了，而且北美大陆和欧洲大陆也连接起来，其间的大西洋并不
存在。
　　两大陆现在的分离状态是后来大陆发生大规模相对水平位移造成的。这一有力的证据
，使大陆漂移说开始复兴了。
　　除了古地磁学外，海洋地貌学、地震学、地热学及重力测量技术等都推动了地学理论
的发展。60年代初，美国的赫斯(1906-1969)和迪茨(1914 -　）几乎同时提出了海底扩张
假说。它是建立在1928年霍姆斯(1890- 1965）提出的地幔对流说的基础上，其事实根据有
两个：①存在着环绕全球的高热流的大洋中脊和断裂谷体系；②海底比大陆年轻得多。海底
扩张说认为：地幔中有对流存在；洋中脊是洋壳生成的地方；对流环驱使热的地幔物质从
洋中脊的断裂谷涌出，凝成新的海底，并由洋中脊同时向两侧对称扩张；扩张引起两种变
化，一种是扩张的洋底同时把两侧的大陆推开，大陆块固定在相邻的海底上与海底一起向
同一方向移动，新海底不断生长、扩张，另一种是扩张的海底在海沟处钻入地幔深部，海
底不断产生、扩张、潜没；大陆地壳前缘被挤压抬升形成山脉或岛弧；由于洋壳不断更新
，海底没有比白垩纪更老的岩石；因此，海洋不是永恒不变的，大陆并非固定不动的。与
魏格纳大陆在地幔上独立地漂移的学说不同，海底扩张说认为新的海底是在海洋中脊顶部
形成，同其相邻的洋底一起被地幔对流体所带动而缓缓地前进。
　　1963年，英国的凡因(1939- 　）和马修斯(1931- 　）提出有关海底磁异常条带的假
说。几乎与此同时，加拿大的莫利和拉罗什耳也独立地提出相同看法。1964年，美国的考
克斯把古地磁倒转与同位素测年法相结合，完成了地磁倒转年表，定量地论证了海底扩张
说的正确性。
　　1965年，加拿大的威尔逊推测，横切大洋中脊的断裂带不是人们通常熟悉的平移断层
，而是一种特殊断层——转换断层。它是由于海底扩张致使沿着断裂的水平位移转换了性质
，故称转换断层。地震分析的结果恰好证明横切大洋中脊的断裂是转换断层。所以转换断
层的发现和验证，为海底扩张说提供了直接证据。
　　1968年，美国的" 格.挑战者" 号深海钻探取得的资料表明，海底最老的沉积物的年龄
不超过1.6 亿年，与地磁异常条带假说预测的完全一致；洋底地壳的年龄以大洋中脊为对
称轴，向远离洋中脊的两个方向有规律地增加；洋底沉积层的厚度自中脊部向两侧也是逐
渐增大的，一般由0 增至1.3 公里左右。
　　上述这些发现都成为支持海底扩张说的证据。至此，海底扩张说被更多的人接受了。
　　(2)板块构造学说的建立
　　从转换断层和大陆边缘的完好拼接复原，可以自然地引申出板块的概念。板块概念最
早是威尔逊在关于转换断层的论文中提出来的。1968-1969 年间，美国的摩根、勒比雄和
美国的麦肯齐、帕克等人在大陆漂移、地幔对流和海底扩张等学说的基础上，对板块的概
念和板块的运动进行探索，提出了板块构造学说。板块是位于转流层上的刚性块体。它的
运动方向与转换断层平行。板块的边界处是构造运动最活跃之处。板块之间的相对运动是
全球构造运动的基本原因。板块有分离型、平错型和汇聚型3 种边界。大洋中脊轴部是分
离边界，板块在此分离、扩张，相背运动。转换断层是平错边界，两侧板块相互错动。海
沟及年轻造山带是汇聚边界，两侧板块相对而行，在俯冲带和地缝合线俯冲、缝合，形成
海沟和褶皱山脉。勒比雄将整个地球岩石圈划分为6 大板块：欧亚板块、非洲板块、美洲
板块、澳洲板块(印度板块）、南极洲板块和太平洋板块。板块构造学说引入球面几何学来
描写板块运动，从而能对地壳的总体运动进行定量的计算。这是地学的一大进步。
　　板块构造学说提出后，得到越来越多的验证。按照板块构造说，分离型边界两侧的两
个板块上的两点之间的距离在不断扩大，汇聚型边界两侧的两个板块上的两点间的距离在
不断缩小。从大地测量得到的资料表明，纽约到伦敦的距离在增加，而公元7 世纪以来中
国西藏同印度之间的距离已经缩短了60米。板块构造学说认为板块刚性强，所以地震应发
生在板块的交界处。
　　从历史上看，地震分布情况与板块构造学说一致。另一个科学事实是，造山运动也发
生在板块的汇聚边界。1973-1979 年，对中国青藏高原的大规模综合考察证实青藏高原的
形成是印度板块向北漂移并与欧亚板块碰撞的结果。
　　时至今日，印度板块仍以每年4.5 厘米的速度向北移动，喜马拉雅山目前平均以
0.33-1.27 厘米的速度在上升。根据板块构造学说，大洋在不断张开和闭合。深海钻探等
资料也证实了这一点。自联合古陆分离以来，古太平洋萎缩为今天的太平洋，面积减少了
三分之一左右。大西洋和印度洋是新生的大洋，由于地幔对流撕裂了陆地和海底，才使这
两大洋产生并不断张开。因此，大西洋和印度洋将不断扩大，而太平洋将不断缩小。
　　大陆漂移理论以板块构造学说的建立取得了新的形式。威尔逊认为，板块构造学说在
地质学史上犹如哥白尼的太阳中心说，是" 地质学的一次革命".但板块构造学说还是一种
假说，因为地幔对流到目前为止还没有得到直接的验证。不过，大陆漂移、海底不断更新
已成为无法否认的事实。板块构造学说现已在探讨山脉和高原的成因、地震活动、矿带分
布、古气候状况、生物演化等各方面发挥了指导作用。
　　5.气象学与天气预报的进展
　　气象学是研究地球大气圈的科学，是地球科学的一个分支。当代气象学以物理学为基
础，以数学和电子计算机为定量工具。第二次世界大战后，大量雷达改为民用，用于气象
观测；微波技术也用于气象方面，无线电气象学很快发展起来。50年代末空间科学技术的
兴起，为气象学提供了新的有效观察工具。自1945年初美国发射第一支气象火箭起，世界
陆续建立了全球气象火箭网。1960年，美国发射了第一颗气象卫星" 泰罗斯1 号" ，开始
了空间观测全球大气的时代。卫星上的遥感仪器能观测到地球的每一地区，可以收集到海
洋、两极、沙漠、山区、丛林、冰原、沼泽等不易观测地区的丰富气象资料。目前全世界
已发射了一百多颗气象卫星。中国也发射了自己的气象卫星。卫星资料特别是云图已被气
象业务部门普遍使用，成为天气预报和科学研究的重要资料。
　　1967年，第五次世界气象大会正式通过决议成立世界天气监测网，1968年开始执行。
全球观测系统的地上观测由各国的部分台站网组成的全球台站网来进行，卫星观测由各组
各系列业务气象卫星组成。全球资料加工系统把观测资料用最快速度加工成天气图和天气
预报图，并把资料加工成气候资料或历史资料存档。世界天气监测网的建立，提高了各国
的天气预报能力。
　　数值预报是利用流体力学和热力学来预测大气的物理状况。早在20年代，英国科学家
就做过数值预报的尝试，但因计算过于复杂而无法实用。50年代，电子计算机的应用使数
值预报成为可能。1975年开展这项工作时，只有20多个国家，两年后就增加到40多个。数
值预报是气象学史上的一大进步。从此，短期天气预报更加精确，中长期天气预报也逐步
实现定量化。50年代末，由于电子计算机和计算数学的发展，数值模拟在气象学中开始应
用。
　　1956年，第一次用数值模拟北半球大气环流的发展获得成功。人们把数值模拟作为研
究大气运动的工具，从而使地球大气层可" 缩小" 在实验室进行实验，以验证从观察中总
结出来的概念、定理。
　　气象科学的另一个重大进展是用人工方法影响局部天气。1946年，美国用云层中撒放
干冰的方法促云变雨，第一次实现" 人工降雨".现在人们可以改变云中微物理过程，以实
现局部地区的人工降水、人工消雹、人工消雾、人工消闪电，还可以降低台风中心的风速
。随着新的巨大能源的开发利用，将有多种影响天气的措施出现。小尺度天气的影响将逐
步工程化，中尺度天气的人工影响将成为主攻方向，气候控制亦将展开。
　　80年代以来，对厄尔尼诺现象的研究取得重大进展。厄尔尼诺现象是由于赤道东太平
洋冷水域中的秘鲁寒流水温异常升高，从而导致太平洋的热带海洋和大气发生异常的现象
。对厄尔尼诺现象的研究，从20年代起一直在进行。1984年，美国的巴尼特报告了他对
1950-1981 年间收集的天气资料的研究结果。他认为，当中太平洋上的东向信风减弱，使
异常的暖表面海水流向南美洲时，厄尔尼诺现象就开始了。他还发现，有一种缓慢运动的
大尺度海浪，在形成厄尔尼诺现象中起着较重要的作用。巴尼特的研究表明，厄尔尼诺现
象在产生前几个月就可预报出来。这对于防止和减轻厄尔尼诺现象的危害有重要意义。
　　对臭氧层的研究，是80年代气象学中的一个新课题。1984年，科学家发现南极上空的
臭氧层破了个巨大的洞。1985年，美国卫星观测表明，这个洞的面积相当于美国国土，象
珠穆朗玛峰那样高。1986年，加拿大科学家发现北极上空也有一个臭氧空洞。据美国航空
航天局观测，横跨美国、加拿大、日本、中国、原苏联、西欧等国的辽阔天空，臭氧已减
少了3 ％。臭氧层的破坏，致使大量紫外线直射地面，对人类生存危害极大。对于臭氧层
破坏的原因，许多科学家认为是氟利昂的大量使用造成的。另一些科学家不同意这一观点
，甚至对空洞照片持怀疑态度。目前对臭氧层破坏问题的争论还在继续。
　　四、数学和系统科学的发展
　　数学是人类智慧的花朵，是科学研究和工程技术的重要工具，也是光彩夺目的科学艺
术品。当代数学以惊人的速度发展，古老的数学学科如老树更新，新的数学分支如雨后春
笋。一方面，数学理论越来越严密深奥；另一面，数学应用越来越广泛普及，对人类文明
产生了巨大影响。
　　系统科学与数学相似，都属于横断学科。第二次世界大战以来，科学技术出现了高度
分化和高度综合的趋势。随着知识的迅猛增长和通信技术、自动化技术的不断进步，信息
论、控制论和系统论相继创立。60-70 年代，以耗散结构理论、协同学、超循环理论等为
代表的非平衡自组织理论建立起来。
　　上述各学科形成了当代系统科学。它的发展，对当今社会进步产生了强大的推动作用
。
　　1.当代数学的重要进展
　　当代数学发展日新月异，成果难以胜数，其中最重要的是非标准分析、突变理论和模
糊数学的出现。此外，在解析数论、泛函分析、拓扑学及应用数学等方面也取得了重大进
展。
　　(1)非标准分析
　　1960年，德国数理逻辑学家罗宾逊(1918-1974)发表了" 非标准分析" 的论文。他的基
本思路是：既然无穷小不是一个" 数" ，在实数系R 中没有它的位置，那么就将实数系扩
大，使之成为新的数系＊R ，当微积分在＊R 中实施时，能够保持牛顿——欧拉时代的直观
和简便易行。他用数理逻辑中模型论的方法做到了这一步。在＊R 中每一通常实数是标准
数，它的周围聚着许多" 无限小"(非标准数）。1965年，罗宾逊又写了《非标准分析》一
书。非标准分析的创立，表明数学理论由" 标准" 向" 非标准" 转化，是解决数学理论体
系内部矛盾，推动数学发展的一个重要途径，是数学思想方法的一个重大转折。此后，非
标准群论、非标准泛函分析、非标准拓扑等学科也相继产生。但也有人对非标准分析的作
用持怀疑态度。
　　(2)突变理论
　　突变理论在60-70 年代掀起一股热潮。法国数学家托姆(1923-)从1968年开始陆续发表
文章，论述突变理论。1972年，他出版了《结构稳定性和形态发生学》。此书一时风靡世
界。他通过严格的推导，证明了一个重要定理：当那些导致突变的连续变化因素少于4 个
时，自然界各种突变过程，都可以用7 种最基本的数学模型来描述。托姆用突变理论解释
生物学、物理学、社会科学等复杂现象，令人耳目一新。英国齐曼教授看到托姆的理论甚
感兴趣，立即组织一个团体，潜心钻研，几年内发表400 多篇论文。70年代初，突变理论
涉及到胚胎学、人性学、医学、生态学、光学、地质学以至囚犯骚动、战争爆发、市场崩
溃等各方面，几乎包罗万象，盛极一时。但在这些研究中难免会泥沙俱下，出现鱼目混珠
、粗制滥造的" 伪劣产品".因此，70年代末这种现象遭到一些科学家的批评，突变理论热
有所降温。近些年突变理论的数学基础研究仍在不断深入。它的发展潜力很大，但能否有
更大作为还将拭目以待。
　　(3)模糊数学
　　1965年，美国的查德(1921-)教授发表了" 模糊集合" 一文，创立了模糊数学。他指出
：可以列入一个从0 到1 的隶属函数来表示该事物是否属于某个模糊集合的从属程度，以
描述事物的模糊性。在经典集合中，可用0 或1 表示元素对集合的隶属关系；而在模糊集
合中，则可用介于0 和1 之间的数表示元素与集合的关系。模糊数学对复杂的具体问题提
出了一系列分析和处理方法。它与非标准分析、突变理论被人称为60年代以来数学上的三
大突破，也有人认为它们掀起了一场" 数学革命". 20 多年来，模糊数学发展很快。模糊
拓扑学、模糊群论、模糊控制论、模糊逻辑、模糊语言等许多新分支学科纷纷建立。对模
糊语言的研究，将使人们实现用自然语言与计算机直接对话。
　　(4)一些数学难题的突破
　　解析数论是高度抽象的数学分支。" 哥德巴赫猜想" 是1742年提出的一个数论难题，
被称为" 皇冠上的明珠".这一猜想是：每个大于等于6 的偶数都是两个奇素数之和。200
多年来，许多数学家为证明这一难题付出了艰辛的努力，但仍未能完全解决。中国数学家
陈景润(1933-1996)经过10多年的刻苦钻研，于1966年发表了" 大偶数可表为一个素数及一
个不超过二个素数的乘积之和" 的论文，把哥德巴赫猜想研究推进到(1 ，2)的高水平，离
摘取这颗明珠只差一步，受到国际数学界的重视。他创立的" 陈氏定理" ，在数论中占有
重要的地位。
　　著名的" 四色问题" 是一个拓扑学问题。它是1852年提出来的一个猜想：每幅地图都
可以只用4 种颜色着色，使得有共同边界的国家着上不同的颜色。20世纪以来，对于" 四
色问题" 的证明逐步接近成功。1976年，美国伊利诺大学的哈肯和阿佩尔在IBM360计算机
上分1482种情况检查，一一检验了它们都是可约构型，于是证明了" 四色问题".整个证明
用了1200多个机时。" 四色问题" 的解决，开创了计算机证明的范例。
　　60年代以来，庞加莱猜想、魏尔猜想、卡拉比猜想、比伯巴赫猜想、塞尔猜想、鲁金
猜想等一大批数学难题被先后攻克，在当代数学史上写下了光辉的篇章。
　　当代数学虽然更加抽象、复杂、艰深，但它产生的思想和方法，对自然科学和社会科
学都产生深刻影响，为其提供了有力的工具。同时，计算数学、计算机的发展，在科学、
技术、社会各个领域都发挥了重大作用。
　　2.信息论的产生和发展
　　40年代以前，人们对信息的研究已取得一定成果。一方面，人们深入研究了精确传输
通信符号问题；另一方面，又对信息概念的描述问题作了探讨。
　　推动信息论形成的直接原因，是第二次世界大战期间和战后通信发展的需要。当时，
从接收信号中滤除各种噪声，在控制火炮射击的随动系统中跟踪一个具有机动性能的目标
等问题，都需要从理论和实践上予以解决。雷达技术、电子技术、自动控制技术的发展，
也对信息论的产生起了促进作用。
　　信息论的创始人是美国数学家申农(1916-)。1948年，他发表了一篇论文" 通讯的数学
理论".他认为，" 通信的基本问题就是精确地或近似地在一点复现另一点选择的信号" ，
通信就是将信息由发信者传给受信者。他提出了通信系统的随机模型，把许多复杂的通信
机构简化为由信源、编码、信道、噪声、译码及信宿组成的一个信息系统。申农这一通信
模型，不仅适用于技术系统，而且可以推广到生命和社会系统，具有普遍意义。
　　申农把信息定量化，使通信科学由定性阶段进入定量阶段。他把信息看作是用以消除
不确定的东西。信息数量的大小可以用被消除的不确定性多少来表示，而事物不确定性的
多少用概率来描写。申农对通信的技术问题也作了全面的研究，解决了如何从信息接收端
提取由信息源发来的消息的技术性问题。他还提出如何充分利用信道的信息容量问题，找
到了如何在有限信道中以最大速率传送信息的基本途径，初步解决了怎样编码、译码才能
使信源信息充分表达、信道被充分利用的问题。
　　申农的研究工作具有开创性的意义。信息论产生以后，一方面应用于多种学科和技术
领域，另一方面不断完善本身的理论体系。
　　1950年和1956年，布里渊(1889-)发表了《生命、热力学和控制》、《科学与信息论》
等著作。他试图把信息熵与热力学熵、把信息与具体物理过程联系起来。他将信息论推广
到了物理学领域。此后，信息论又逐渐向生物学、医学、语言学、经济管理等学科渗透。
　　50年代后，信息论的精确化受到注意。许多人试图建立信息论的公理体系。1953年，
麦克米伦发表" 信息论的基本定理" ；辛钦发表" 信息论的数学基础".申农等人以后也对
熵测度原理作过改进。
　　70年代，在语义和有效性问题的研究中开始出现一些新的概念和理论。
　　1971年，高艾斯等人提出了" 有效信息" 的概念。1978年，夏尔马等人提出了非可加
性的" 广义有效信息" 概念。1965年，模糊数学创立以后，为适应图象识别和视觉问题的
发展需要，又产生了" 模糊信息论".在信息论、控制论、计算机科学、系统工程和人工智
能等科学技术基础之上，形成了一门崭新的边缘学科——信息科学。它的任务是研究信息的
获取、存贮、变换、传递、处理、利用和控制的一般规律。信息科学在当代科学技术中占
据十分重要的地位。
　　3.控制论的产生和发展
　　控制论是美国数学家维纳(1894-1964)于1948年创立的。维纳在20 -30年代就对自动控
制系统有极大兴趣。第二次世界大战期间，他参加了火炮自动控制的研究工作。这对他创
立控制论具有决定性的意义。他研究了随机过程的预测和滤波理论在自动火炮上的运用，
为控制论提供了数学方法。
　　更重要的是他把火炮自动打飞机的动作过程与人狩猎的行为作了类比，从中发现了重
要的反馈概念。他认为稳定活动的方法之一，是把活动的结果所决定的一个量，作为信息
的新调节部分，反馈回控制仪器中。1943年，维纳等人共同发表了" 行为、目的和目的论"
一文，标志控制论开始萌芽。
　　1943-1944 年，维纳和冯.诺伊曼(1903-1957)发起，在普林斯顿召开了有工程师、生
物学家、心理学家、数学家参加的交叉学科的学术讨论会。
　　1946年，在纽约召开了反馈问题的学术讨论会。这两次会议对控制论的产生起了重要
的推动作用。维纳对会议形成的一些概念和思想加以总结，在1948年写成了《控制论》一
书。该书引进了系统、目的、反馈、信息、功能模拟、黑箱方法等一系列独特的概念，讨
论了如何实现对系统的控制问题。《控制论》的出版，成为控制论诞生的标志。
　　此后，控制论又扩展出工程控制论、生物控制论、经济控制论等分支学科。
　　1954年，中国科学家钱学森(1911-)运用控制论的基本思想和概念，结合战争中迅速发
展的伺服机理论，把控制论运用于工程的自动控制系统的设计、分析中，完成了经典控制
论的综合，创立了《工程控制论》。60年代初，现代控制理论发展起来，70年代，又出现
了第三代控制理论。
　　1954年，英国的艾什比发表了《大脑设计》，对生物控制论创立做出了奠基性贡献。
1956年，他又写了《控制论导论》，指出生物学对控制论形成的历史作用，应用控制论原
理探讨了生物系统的特殊问题。30多年来，控制论不仅在生物学整体水平和细胞水平的应
用上成就斐然，而且已深入到分子水平，由宏观进入到微观领域。生物控制论的产生和发
展，大大促进了生物学、分子生物学、神经生理学和神经心理学的发展，同时也有助于人
们更好地模仿精巧的生物体的控制机理，制造各种仿生装置。
　　经济控制论是50年代将控制论的基本理论和方法推广应用于经济领域而形成的。60年
代，原苏联和东欧等国陆续发表一些有关控制论在经济和管理中作用的文章。1969年，在
英国伦敦召开的第一届国际控制论会议上，经济控制论开始受到重视。1975年，在罗马尼
亚召开的第三届国际控制论系统论会议上，经济控制论被作为主要议题讨论。大家认识到
，对" 反馈调节行为" 的研究在经济控制领域中完全适用。1978年，罗马尼亚的经济学教
授曼内斯库发表了《经济控制论》，对国民经济各部门按比例平衡最优增长规律进行了定
性和定量的研究，提出了一些新的概念、模式和方法。
　　60年代末，人们开始探讨应用控制论解决社会问题。1977年，印度学者瑞斯塔基在"
控制论研究社会系统" 一文中，提出了关于社会控制论的理论和方法的新见解，研究了社
会系统的智能管理问题，在制订印度社会1970- 1980年的发展计划中取得了成果。1978年
，在荷兰举行的第四届国际控制论系统论会议，讨论了社会控制论问题。1981年，荷兰学
者汉肯发表了《控制论和社会——社会系统的分析》，认为社会系统非常复杂，因此要对系
统解耦，再考虑各个方面的子系统。1982年，罗马尼亚学者内戈伊茨提出模糊系统理论可
以提供社会控制系统的模型。在第三届国际控制论系统论会议上，各国学者广泛讨论了控
制论对人类与环境关系、人口统计、环境规划、人类工程学、生态学和能源等问题的作用
和影响。中国学者宋健等人用控制论原理建立了人口发展模型，预测了以后20多年中国人
口的状况。目前，社会控制论至今尚未形成完整的理论体系。
　　4.系统论与系统工程
　　系统论的建立与现代生物学中的机体概念以及对活的有机体的研究密切相关。
　　1937年，贝塔朗菲(1901-1971)在美国芝加哥大学首先提出一般系统论概念。1945年，
他在《德国哲学周刊》18期上发表了" 关于普通系统论" 一文，但当时几乎未被人所知。
1947-1948 年间，他在讲课和专题讨论中阐述了他多年倡导的系统论思想。由于贝塔朗菲
的努力和倡导，一般系统论才作为一门新兴学科初露头角。贝塔朗菲认为，不论系统的种
类、组成部分的性质及关系等有何不同，都存在着适用一般化系统或子系统的模式；一般
系统论就是要确立这种一般原则。他提出了系统论的基本原则，即整体性原则、相互联系
原则、有序性原则和动态原则，强调系统的开放性，并把生物和生命现象的有序性和目的
性同系统的稳定性联系起来。
　　第二次世界大战后新思想新学科特别是信息论、控制论的发展，对贝塔朗菲是极大鼓
舞。1954年，他与保尔丁(1910-)、拉波波特和杰拉德(1900 -）等人一起创办了" 一般系
统论学会" ，努力宣传一般系统论，以促进其发展和应用。但它并未受到普遍重视，远不
如信息论和控制论影响大。
　　60年代后，随着系统工程的发展，一般系统论才日益受到重视。1968年，贝塔朗菲在
《一般系统论：基础、发展和应用》一书中，全面总结他40年来的工作和战后系统方法在
应用上取得的成果，进一步系统阐述了他的思想。他认为，他用的是一种经验一直觉的逻
辑方法，应用一系列概念、范畴研究自然系统、人造系统、社会系统和符号系统的一般系
统规律。此书是一般系统论的主要著作。70年代初，贝塔朗菲另一重要著作《一般系统论
的历史和现状》发表，对一般系统论重新定义，认为它是一种新的科学规范，适用于广泛
的研究领域。它应包括一般系统论、系统技术和系统哲学等方面的内容。该书讨论的主要
是第一方面，即一般系统论。贝塔朗菲还提出了有机体开放系统的模型。但这个系统模型
有一定局限性，不能对生命现象的有序性和目的性作出满意的回答。
　　在一般系统论研究中，除了贝塔朗菲的经验- 直觉的逻辑方法外，还有控制论创始人
之一的艾什比提倡的演绎系统理论的方法。他用数学工具集合论来描述系统的状态变化。
60年代美国数学家查德提出了模糊集合理论。它是用数学语言描述复杂系统中某些不能用
十分精确的量来表尔的模糊性质，给人的思维以一种严格的数学形式，使人能在模糊的环
境中进行推理。它为一般系统论的研究提供了新的有力工具，也属于数学演绎方法。
　　系统工程学是50年代兴起的一门新学科，起源于美国。贝尔电话公司的工程师们于
1940年首创了系统工程学这一名词。第二次世界大战中出现了运筹学，并将其应用于大系
统研究之中。战后这些方法应用于管理方面，成为制订政策的重要工具。1948年，美国的
鲍利斯领导的科学家小组创造了许多用于分析大系统的数学方法，为当代系统工程学的建
立提供了数学工具。1957年，美国的古德和迈克尔合著了《系统工程学》一书，初步奠定
了这门学科的基础。1965年，迈克尔编写了《系统工程手册》，基本上概括了系统工程学
的各个方面，使系统工程学形成一个较完善的体系。
　　50年代末，系统工程学开始应用于管理领域。计划管理工作者把整个分析计划表达为
一个网络模型，通过它可以获得普通线条试图表不能得到的信息。1958年，美国在研制北
极星导弹时采用计划审评技术有效进行计划管理，使研制周期提前两年。在" 阿波罗登月
计划" 中，美国航空航天局运用系统工程方法，特别是采用计划评审技术等新的管理技术
，获得良好的效果，确保各项实验研究准确按期地完成。
　　70年代以后，系统工程学开始进入社会——技术和社会——经济系统，以求实现对大系统
的最优控制和最优管理。计算机和通信卫星的发展，给系统工程学带来新的飞跃，出现了
多级计算机管理、控制与信息处理系统。目前系统工程学已进入成熟阶段，应用范围不断
扩大和深入，在社会的许多方面发挥了巨大作用。
　　5.非平衡自组织理论的发展
　　60-70 年代建立起来的非平衡自组织理论，在探索复杂性方面取得了重大进展。非平
衡自组织理论是一个学科群，主要包括耗散结构理论、协同学、超循环理论、混沌理论等
。
　　自组织系统在自然界中是普遍存在的。例如，动物都有一定的再生能力；人受了轻伤
，伤口会很快愈合。激光的产生也是自组织作用。人类社会、社会组织和人的思维都是自
组织系统。各种非平衡自组织理论就是以自组织系统作为对象，研究有序与无序的转化机
制与条件等问题。
　　(1)耗散结构理论
　　1969年，比利时科学家普利高津(1917-)在" 理论物理与生物学" 国际会议上首次提出
了耗散结构理论。
　　19世纪建立的热力学第二定律，描述了系统从复杂到简单、从不均匀到均匀的退化，
而进化论则反映了生物界从低级向高级、从无序向有序的进化。
　　退化与进化之间的矛盾犹如一条鸿沟，把物理学与生物学隔裂开来。上一世纪的这个
悬案，引起了普利高津的兴趣。他决心在这条鸿沟上架起一座桥梁。
　　他把物理学分为存在物理学和演化物理学两大部分。他认为，物理世界中不仅有退化
，也有进化，而且这种进化可以定性定量地描述；物理界与生物界不应对立，而应把它们
作为一个系统来考察退化与进化。他从1946年开始，经过20多年的潜心研究，终于取得了
突破性进展。他发现：一个开放系统，在远离平衡态的非线性区，当系统内的状态参数达
到一定的阈值时，某一涨落得到放大，系统就有可能发生突变，由原来的无序状态进入有
序状态，形成一种动态稳定的有序结构。因为形成和维持这种新的有序结构需要不断耗散
能量，所以普利高津把这种有序结构称为耗散结构。它的形成正是一种自组织过程。耗散
结构理论研究的就是这种自组织系统。
　　一个最典型的例子是贝纳德效应。1906年，贝纳德做过一个著名实验。
　　他在一个圆形的水平容器内放一层很薄的液体，然后在容器底部均匀缓慢地加热。当
温差达到某一临界点时，液体突然发生对流，并呈现一种结构性和有序性。自上向下看，
液层形成许多正六角形花纹；从水平方向观察液层，可看到有规律的、象蛋卷一样的对流
线，相邻两水花的对流线的旋转方向相反。人们把这种现象称作" 贝纳德花纹" 或" 贝纳
德蛋卷".它是首先被详细研究的耗散结构。
　　普利高津指出，一个系统由无序向有序转化形成耗散结构，至少具备4 个条件：①该系
统必须是开放系统，可以与外界环境交换物质和能量；②该系统必须远离平衡态；③该系统
内部各个要素之间存在着非线性的相互作用；④该系统内的涨落是直接诱因。
　　普利高津非常重视科学思维方法和哲学的作用。在耗散结构理论中，他提出了一些富
有哲理性的科学思想和思维方法。在探索时间的可逆与不可逆、系统的有序与无序、稳定
与不稳定、平衡与非平衡等方面，他都提出了深刻的见解。他认为：" 远离平衡条件下的
自组织过程，相当于偶然性与必然性之间、涨落和决定论法则之间的一个微妙的相互作用"
(普利高津：《从浊沌到有序》，上海译文出版社，1987年版，第223 页）。这种辩证思想
是很有启发性的。普利高津具备的哲学素养和科学思维方法，使得他能够善于抓住复杂问
题的突破口。这是他获得成功的重要因素之一。
　　耗散结构理论的创立，至今仅有20多年的时间，但它已在自然科学、工程技术、社会
科学、文艺、经济等领域获得广泛的应用，取得丰硕的成果，被誉为70年代化学领域的辉
煌成就之一。普利高津因此而荣获1977年诺贝尔化学奖。
　　(2)协同学
　　协同学一词是由希腊文衍变而来的，指的是协同作用的科学。协同学是德国物理学家
哈肯(1927-)首创的。它是在统计物理、相变理论、系统论、控制论、信息论和突变论等基
础上建立起来的，是耗散结构理论的突破和推广。
　　60年代初，第一台激光器刚刚问世，哈肯就投入对激光的研究。他于1962年提出激光
理论，成功地解释了激光的一些特征。他发现普通光与激光之间的过渡与热力学的相变十
分相似，并发现了激光产生过程中相互协同的自组织现象。在此基础上，哈肯对各类不同
系统的相变过程进行研究。60年代末70年代初，他又把研究转向生物界。他探索了支配所
有这些系统演化的一般规律。经过十几年的努力，哈肯终于在1976年创立了协同学。
　　哈肯在协同学中提出了序参量的概念。它是从宏观上定量表示系统有序程度的参量。
序参量不仅决定了系统相变的特点和性质，而且决定了其他变量的变化。序参量来源于系
统内部各子系统之间的协同作用。序参量一旦出现，就会主宰整个系统进入有序状态。因
此，只要弄清楚这些序参量的演化规律，即可随之了解其他变量以及整个系统的演化特点
。与序参量密切相关，哈肯又提出了支配原则。他认为，对一个复杂系统，可能有许多变
量，其中有一个或几个变量变化慢，而大多数变量变化快；慢变量的变化决定了系统的相
变，快变量则与相变无关，快变量本身的变化也要受慢变量的支配。协同学中采用了" 绝
热消去法" ，可以消去快变量，而只对慢变量即序参量进行讨论。协同学理论认为，形成
系统有序结构的关键并不在于是否处于热力学的非平衡态，也不在于离平衡态有多远，而
在于系统内部各子系统之间相互关联的" 协同作用".这种协同作用，导致序参量的出现，
而序参量又支配系统进入有序状态。
　　协同学开始研究的只是非平衡开放系统的时空有序问题。1978年，哈肯在"协同学：最
新趋势与发展" 一文中将协同学扩展到功能有序。1979年，他又考察了混沌现象，认为一
个非平衡开放系统既可以从无序到有序，也可以从有序到混沌。这一发现使协同学发展到
一个新阶段。1981年，哈肯在"20 世纪80年代的物理思想" 一文中指出，宇宙系统也呈现
有序结构。协同学及其应用范围的不断扩展，说明了自然界各系统演化发展中某些基本规
律的统一性和普适性。耗散结构理论是非平衡系统的自组织理论，而协同学既适合非平衡
系统，也适合平衡系统，因此它是一种更广义更普适的自组织理论。
　　协同学的产生和发展使我们对自然界演化过程中的一些问题的认识更加清晰和深刻。
但是，仍有许多问题尚待进一步解决。
　　(3)超循环理论
　　超循环理论是德国物理化学家艾根(1927-)创立的。艾根早年主要研究方向是快速化学
反应动力学及其反应机理。1954年，他将弛豫技术引入快速化学反应。由于这一研究成果
，他荣获1967年诺贝尔化学奖。
　　艾根在研究生物体内的快速化学反应时，对蛋白质、核酸的起源及二者之间的关系进
行了深入考察。1971年，他在德国《自然杂志》上发表了" 物质的自组织和生物大分子的
进化" 一文，提出了超循环理论。这是有关生命起源的自组织理论，探讨的是生物信息起
源这一关键性问题。
　　对于生命进化，当时人们普遍认为存在着化学进化与生物进化两个阶段。但化学进化
如何飞跃到生物进化，人们还不能作出说明。艾根等人通过多年研究提出：在化学进化与
生物进化之间还存在一个分子自组织进化阶段。他认为在这个阶段实现了非生命物质向生
命物质的转化；这是一种超循环组织形成的过程。
　　循环是自然界普遍存在的现象，对于形形色色的循环，可以从低级到高级分为3 个等
级，即反应循环、催化循环和超循环。超循环是自催化剂或自复制单元通过功能的循环耦
合而联系起来的高级循环组织。在超循环中，每个复制单元既能指导自己的复制，又对下
一个中间物的产生提供催化支持。
　　这种超循环有一旦建立就永远存在下去的选择机制。1979年，艾根发表了《超循环：
自然界的一个自组织原理》一书，系统阐述了他的思想，论证了超循环的形成是生命起源
的最佳选择。艾根的超循环理论将达尔文的进化论从生物的整体水平推广到生物的分子水
平，而且将生物间的竞争与协同结合起来，使人类对生命起源的认识又前进了一步。同时
，它的研究方法和方向也有重要意义。
　　(4)混沌理论
　　混沌理论在本世纪60年代开始出现。目前使用的" 混沌" ，在科学上有两种不同的含
义，一种指平衡态混沌，另一种指非平衡态混沌。混沌理论研究的是系统如何从混沌到有
序、从有序进入新的混沌以及混沌的性质、特点等问题。它是研究过程和演化的科学。
　　1963年，气象学家洛仑兹在研究大气热对流问题时，发现天气变化的非周期性与不可
预言性之间有联系，从而揭示了天气变化的随机性因素，并用实验证明了天气演变对大气
状况初值的敏感依赖。他曾夸张地举了一个例子：南美洲亚马逊河热带雨林中的一只蝴蝶
煽动几下翅膀，所产生的微风随时间增长，可能在美国引起一场龙卷风。这就是所谓的"
蝴蝶效应".它表明，演化规律是确定的，但演化结果是不确定的，初始值存在微小偏差就
会产生极为不同的结果。
　　1975年，数学家茹厄尔和塔肯提出了一种湍流发生机制，认为向湍流的转变取决于少
数自由度，经过两三次突变，运动就到了维数不高的" 奇怪吸引子" 上。人们无法描述奇
怪吸引子上的运动轨道，也无法预测其未来的状态。奇怪吸引子上的运动轨道，对轨道初
始位置的细微变化极其敏感。当运动自由度减少，最终局限在低维的奇怪吸引子上时，就
出现了宏观层次上的混沌运动。
　　在非平衡过程中，有序进入混沌的一种道路是倍周期分岔。一个系统在一定条件下，
经过周期加倍，会逐步丧失周期行为而进入混沌。1978年，美国科学家费根鲍姆发现，系
统在不断地倍周期分岔时，相邻两次分岔对应的参数之差的比值，惊人地趋近一个常数。
这说明，倍周期分岔进入混沌是一种相当普遍的现象。系统经过倍周期分岔进入混沌，原
来的有序结构并未完全消失，而是形成无穷多个结构，所以显示出杂乱无章的混沌状态。
但在混沌区内，从大到小，一层一层彼此相似的结构互相重叠，形成" 无穷嵌套的自相似
结构" ，犹如中国的套箱。
　　分形与分维是描述奇怪吸引子的重要手段。1975年，美国科学家曼德布罗特提出了分
形理论。分形是指具有非均匀分布和自相似层次结构的几何对象。分形已成为描写那些不
规则、不光滑和断裂的形状的典型方法，可用它刻画飘动的云彩、飞舞的雪花、弯曲的海
岸线等。分形几何学更接近大自然本身。分形是具有分维的几何结构。现实世界中的非连
续、不光滑、不可微等特征需要用分数维数来描写。在分形几何学的基础上，分维物理学
正成为一个蓬勃发展的重要研究领域。
　　混沌理论为我们认识复杂性提供了有力的工具。简单原因可能导致复杂后果。因此通
过研究混沌，可以寻求复杂现象的简单根源，并找到新的方法。
　　混沌理论揭示了自然界的辩证统一，使人们对自然界演化过程的决定性和随机性、有
序和无序等问题有了更深刻的认识。
　　五、当代生命科学与生物技术的发展
　　生命是上苍赐予地球的瑰宝。数以万计、奇异多彩的生物，千百年来引起多少人的好
奇与探索。当代生命科学特别是分子生物学的重大进展，使人们终于开始揭示生物的奥秘
，认识到了生命现象的本质。在此基础上，当代生物技术迅速兴起，成为高技术中的佼佼
者，并创造出了前所未有的奇迹。
　　1.分子生物学的早期研究
　　分子生物学主要是在研究遗传的物质基础及遗传信息的传递中形成和发展的。
　　(1)遗传学的发展
　　20世纪初，以孟德尔(1822-1884)遗传定律重新发现为转折，遗传学研究逐渐进入成熟
时期。1903年，美国生物学家萨顿(1877-1916)和德国的鲍弗里(1862-1915)提出了遗传的
染色体学说，认为遗传因子就在染色体上。1910年，美国人摩尔根(1866-1945)发表了关于
果蝇性连锁遗传的论文，第一次将一个基因和一个具体的染色体的行为联系起来。此后，
摩尔根和他的学生又发表了《遗传的物质基础》和《基因论》，系统地阐述了基因学说和
染色体理论，证明了基因是染色体上的遗传单位。
　　细菌和噬菌体遗传学是遗传学发展的一个重要阶段。早在本世纪30年代，微生物学家
施莱辛格(1913-)和埃利斯(1906-)就研究过噬菌体。
　　德尔布吕克(1906-1981)了解了埃利斯的研究工作后，认为噬菌体是研究基因复制的最
有希望的材料。1942年，卢里亚(1912-)和安德逊(1911-)
　　用电子显微镜揭示出噬菌体T2颗粒头部和尾部的详细结构。1946年，德尔布吕克和贝
利用两个近缘噬菌体的突变体去感染细菌，在噬菌体后代中获得重组体。噬菌体遗传学开
始形成了。美国细菌学家莱德伯格(1925-)研究了大肠杆菌的内部结构，并于1947年证明两
个大肠杆菌细胞可以重组，于是开创了细菌遗传学。40年代中期开始的细菌附加体研究，
既丰富了细胞质遗传理论，又为70年代基因工程准备了运载工具。
　　40年代以后，人们逐渐认识到核酸是基因的载体，遗传学研究又掀起一个新的热潮。
物理学和化学向生物学的渗透，使遗传学又取得重大突破，产生分子遗传学。它一产生就
超出遗传学范围，把分子水平的研究迅速扩展到生物学领域，从而形成分子生物学，引起
生物学革命，又发展了遗传工程这一崭新的生物技术。
　　(2)传统生物化学
　　到50年代初，在传统生物化学领域，对生物大分子化学结构的研究已取得丰硕成果。
20年代，列文(1869-1940)等人发现核酸分为核糖核酸(RNA)
　　和脱氧核糖核酸(DNA)两种类型。它们都是由不同的核苷酸组成的。列文根据当时较粗
糙的分析方法得出的结果，错误地认为核酸中的4 种碱基含量相等，于是提出了四核苷酸
假说。1947-1952 年，查哥夫(1905-)对核酸的4 种碱基重新测定后，证明在DNA 大分子中
，嘌呤和嘧啶在总量上是相等的(T ＋C ＝A＋G)，其中腺嘌呤和胸腺嘧啶相等，鸟嘌呤和
胞嘧啶相等，即A ＝T ，G ＝C ，但A ＋T 不一定等于C ＋G.这一发现推翻了错误的四核
苷酸假说，成为后来DNA双螺旋结构模型中碱基配对原则的实验依据。英国生物学家托德
(1907 -）于1952年解决了核酸化学结构中长期混乱的难题，明确指出核酸是由磷酸二酯键
把一个个核苷酸连接成一条长链。查哥夫和托德的研究使人们对核酸结构有了清晰的认识
，为建立正确的DNA 空间结构模型奠定了基础。
　　(3)三个学派的工作
　　分子生物学是由生物大分子的晶体结构学、遗传的生物化学和遗传信息学的研究成果
综合而产生的。50年代后，三个学派的研究工作由彼此独立转到融为一体，是导致分子生
物学诞生至关重要的一步。
　　结构学派由一批结晶学家组成。1912年，X 射线衍射晶体分析技术开始出现。
1931-1935 年，英国科学家阿斯布勒(1898-1961)和贝尔纳(1901 -1971）用这种方法研究
头发、羊毛这一类较大分子的结构。30年代末，他们又对核酸、蛋白质的结构进行分析，
证明它们都是折叠、卷曲的长纤维。
　　美国著名结构化学家鲍林(1901-1994)于40年代肯定了肽键是蛋白质的基本结构，而且
还有一种弱相互作用的氢键支持着肽链缠绕的结构。50年代初，他又根据结构化学规律提
出蛋白质多肽骨架的α螺旋结构。鲍林的工作是DNA 双螺旋结构建立的直接实验基础。
　　伦敦皇家学院的威尔金斯(1916-)和女科学家弗兰克林(1920-1958)
　　也于1950-1951 年系统地研究DNA 的晶体结构。他们应用X 射线衍射分析技术观察一
种高度定向的DNA 纤维，拍出了一张非常清楚的X 射线衍射照片，从中可以得出DNA 结构
的重要数据。这张由弗兰克林拍摄的非常高超的照片对DNA 结构模型的建立起到了极其重
要的作用。
　　信息学派由玻尔和他的学生德尔布吕克所倡导。1932年，玻尔在题为《生命和光》的
讲演中指出，不能把有机体简单地还原为化学的相互作用，也不可能存在与已知物理定律
和化学定律不相容的某种特殊的生物学定律。他主张建立一个互补性的理论构架，使物理
、化学规律和生物学规律调和起来。
　　德尔布吕克深受玻尔影响，把兴趣从物理转向生物学。他认为基因是一个大分子，用
传统的化学方式不可能说明基因的功能；还强调研究比细菌更简单的病毒非常重要。他领
导的噬菌体小组坚持不懈地研究了30年。1944年，薛定谔发表了《生命是什么.》一书，用
量子力学观点论证了基因的稳定性和基因突变的可能性。他认为，基因是无数同分异构的
连续构成的非周期性晶体，其中巨大数量的排列组合构成了大量复杂的遗传密码。这些密
码形成遗传信息。薛定谔这本著作在40-50 年代产生了极大影响，曾使一批物理学家转向
生物学研究领域。薛定谔把量子论和信息论引入生物学和遗传学，对分子生物学的产生起
了很大的推动作用。有人将他的这本书称为" 唤起生物学革命的小册子".信息学派最重要
的成就是证明了DNA 是遗传信息的载体。1944年，美国细菌学家艾弗里(1877-1955)同他的
合作者用不同种的肺炎双球菌做转化实验，首次证明DNA 是遗传信息的载体。但当时大多
数科学家还囿于" 四核苷酸" 的错误假说，不肯承认这一结果，仍坚持认为：只有蛋白质
才是遗传信息的载体。艾弗里等人尽管在实验中做出了发现，但没有勇气同旧的观念决裂
。不过他们的工作对DNA 的研究还是起到了推动作用。
　　40年代，德尔布吕克与卢里亚和赫尔希(1908-)组成了闻名世界的噬菌体小组。1952年
，赫尔希和他的学生蔡斯(1921-)用同位素硫和磷分别标记噬菌体的蛋白质和DNA ，发现当
一个噬菌体感染一个细菌细胞时，噬菌体将它的DNA注射到细菌细胞中，而把蛋白质留在细
胞外面；噬菌体DNA 进入细菌细胞后，细菌开始合成噬菌体DNA ，并给DNA 包上蛋白质外
壳，释放出许多同原来一模一样的噬菌体。DNA 在噬菌体生活周期的这种连续性，证明DNA
是遗传物质。这是DNA作为遗传物质的直接证据。这个结果立即得到公认，从此很少再有人
相信蛋白质是遗传信息的载体了。有人认为，从这个实验中得到的知识对沃森和克里克生
几个月内作出DNA 结构模型，也许是最重要的刺激因素之一。
　　生化学派以美国生物学家比德尔(1903-)为代表。他研究遗传与代谢的关系以及基因是
如何起作用的。1940年，比德尔和泰特姆(1909-1975)
　　在链孢菌(即红色面包霉）开始做有关生化突变体的研究工作。他们发现，用X 射线或
紫外线处理链孢菌的孢子可使某些孢子变得不能在最低培养基上生长；如果在培养基中增
加某种氨基酸或者核苷酸、维生素，它就能继续生长。这说明照射使某些个体失去合成某
种物质的能力。实验证明，这种性状的变化是可以遗传的。这种突变体称为生化突变体。
比德尔等根据几百个生化突变型分析，认为一个基因的功能相当于一个特定的蛋白质(酶）
，每一个基因突变都影响着一种酶的活性，于是在1941年提出了" 一个基因一个酶" 的假
说。它表明基因与遗传性状的关系并不是原先所认为的是直接对应的关系，而是每一基因
都通过一种特殊的酶起作用。基因决定酶的形成，酶控制生化反应，从而控制代谢过程。
这一假说使人们设想：基因是形成酶的一个模板。比德尔的发现对认识基因作用的性质有
重大意义，很快被普遍接受。以后" 一个基因一个酶" 的学说被修正了，但它对分子遗传
学的诞生起了促进作用。一个基因去控制细胞代谢方面只有一个功能的概念，曾推动人们
去寻找这种功能。因此，这一学说的历史地位是应予以肯定的。
　　到1952年，三个学派在各自领域中都取得了一系列重要成果，为分子生物学诞生做好
了充分准备。三条支流只有汇聚在一起才能成为波澜壮阔的大河。当时许多科学家努力将
各派的研究成果进行综合，生物学的一场重大革命即将来临。
　　2.分子生物学的诞生
　　分子生物学是研究生物大分子的结构和功能关系的科学。沃森(1928-)
　　和克里克(1916-)在早期信息学派工作的基础上把遗传生化学派和结构学派的研究成果
结合起来，建立了　DNA 双螺旋结构模型，标志着分子生物学的诞生。50年代末60年代初
，遗传中心法则建立起来，遗传密码被破译，使分子生物学发展成为一门完整的学科。
　　(1)DNA 双螺旋结构分子模型
　　40年代末，DNA 的功能和结构日益引起学术界的重视。维尔金斯、弗兰克林小组和鲍
林的小组在DNA 晶体结构研究方面都取得了卓有成效的进展。
　　沃森在上大学时就被薛定谔的《生命是什么.》迷住了，决心揭开基因的奥秘。后来他
在卢里亚领导的噬菌体小组攻读博士学位。1951年，沃森听到维尔金斯关于DNA 晶体衍射
分析的阶段性学术报告，决心从事X 射线晶体衍射分析生物大分子的研究。1951年秋，沃
森来到英国剑桥卡文迪许实验室与克里克相遇，开始了现代生物学史上最有成效的合作。
克里克原是学物理的，也是由于受薛定谔的影响，决心把物理学知识用于生命科学的研究
。从1951年11月起，沃森和克里克并肩从事DNA 结构的研究。他们同维尔金斯和弗兰克林
进行了几次学术交流。1951年11月，弗兰克林在关于DNA 结构的报告中指出，DNA 呈螺旋
型，其中磷酸根基因暴露在水中。沃森听了这个报告后，与克里克很快提出了一个3 股螺
旋的DNA 结构的设想，并把亲水性的磷酸基团放在螺旋的内侧。1951年底，弗兰克林指出
他们把DNA 的含水量少算了一半。这个模型失败了。
　　1952年5 月以后，沃森和克里克得到了维尔金斯和弗兰克林的进一步的实验报告。克
里克请数学家帮助计算的结果表明，嘌呤有吸引嘧啶的趋势，并从查哥夫那里知道嘌呤与
嘧啶的碱基比为1 ∶1 ，于是形成了碱基配对的概念。沃森和克里克此时已知道鲍林建立了
氢键连接的3 链结构，这对他们也是一个促动。经过紧张的工作，不断修正错误，他们终
于在1953年2 月建立起DNA 双螺旋结构的分子模型。按照这个模型，DNA 分子是由两条多
核苷酸组成的，它们互相缠绕成双螺旋，靠碱基之间的氢键联结在一起，配对的碱基是不
同的，但存在互补关系。腺嘌呤与胸腺嘧啶联结，鸟嘌呤与胞嘧啶联结。这个模型公布后
，鲍林很快提出在鸟嘌呤和胞嘧啶之间是3 个氢键，纠正了模型中的一个错误。
　　DNA 双螺旋结构分子模型的建立是科学发展的必然，是众多科学家共同努力的结果。
沃森和克里克能够抓住时机，综合当时各方面的研究成果，发挥他们的创造性思维，坚持
不懈地日夜奋斗，终于摘取了这一伟大发现的桂冠。从1951年11月到1953年4 月，短短18
个月，就取得这样重大的成就，堪称科学史上的一个奇迹。1953年4 月，英国的《自然》
杂志发表了沃森和克里克的论文，同时发表了维尔金斯和弗兰克林的两篇实验报告。DNA
双螺旋结构模型的建立，是生物学史上、也是20世纪科学史上最重大的发现之一。1962年
，沃森、克里克和维尔金斯同获诺贝尔生物和医学奖。弗兰克林因于1958年逝世而未授予
。但她和鲍林在DNA 双螺旋结构分子模型建立中的杰出贡献是不可磨灭的。
　　(2)遗传密码的破译和遗传中心法则的建立
　　沃森和克里克建立DNA 双螺旋结构模型后不久，又发表文章说明DNA 分子结构的遗传
含义。他们设想DNA 双螺旋结构就是基因，携带着遗传密码；在复制过程中，原来的一个
双螺旋结构分子变为两个同原来完全相同的双螺旋分子。1956年，美国的科恩伯格(1918-)
从大肠杆菌里分离了一种催化核苷酸形成DNA 的酶——DNA 聚合酶。1957年，他用含有4 种
核苷酸、聚合酶和DNA 的无细胞体系合成了DNA.他的重要发现是，产物DNA 中碱基比例和
原先的DNA 碱基比例相同。1958年，梅塞尔森(1930-)等用大肠杆菌研究DNA 复制。实验结
果证明，在细胞分裂中DNA 确实是以半保留复制的方式产生的。1959年，美国生化学家泰
勒(1916-)用氘标记碱基追踪DNA 的复制。以上实验结果都证明沃森和克里克的设想是正确
的。DNA 双螺旋结构的重大意义显示出来，它解决了基因自我复制的分子基础问题。此后
，基因是如何表达的问题，成为分子生物学研究的中心课题。
　　在探求基因如何控制蛋白质合成时，面临一个难题：4 种不同的碱基怎样排列组合进
行编码才能表达出20种不同的氨基酸。美国物理学家伽莫夫于1955-1956年间用数字的排列
组合来估算编码。他认为，应用3 个碱基组成3 联密码，4 ↑3 ＝64＞20. 由此他进一步推
断一种氨基酸可能不只有一个密码。
　　伽莫夫专门组织对遗传密码设计的讨论，克里克也参加了。1961年，克里克和布伦纳
进行了研究密码比例和翻译机制的实验。结果表明，密码确是以3 联体核苷酸的形式代表
着20种不同的氨基酸。1961年，美国科学家尼伦贝格(1927-)和德国科学家马太首先用实验
确定了苯丙氨酸的遗传密码是RNA 上的尿嘧啶。这个结果一公布，在科学界引起很大反响
。人们竞相做实验测定各种氨基酸密码。到1963年，20种氨基酸的遗传密码都被测出。到
1969年，64种遗传密码的含义已全部得到解答。经克里克建议，人们将它们排列成一个遗
传密码表。很多科学家认为，这个表在生物学上的意义，可以与元素周期表在化学上的意
义相比。
　　遗传密码的破译是一项有重大影响的成就。现在人们已经知道，从最高等的动物人类
到最低级的生物病毒，蛋白质生物合成的密码都是一样的。遗传密码代表着生命现象必须
具备的起码条件，并体现了生命世界的高度统一性。
　　对于遗传信息通过什么途径来调节和控制遗传的问题，50年代人们也进行了大量研究
。克里克在1957年提出一个设想：RNA 可能是DNA 和蛋白质之间的中间体。1958年，克里
克又提出基因自我复制和指导蛋白质合成的" 中心法则" ，即DNA 把信息转给RNA ，RNA
通过中间的" 受体" 用信息指导氨基酸进行蛋白质的合成，而且这一过程是不可逆的。这
种受体很快被证实是一种转移核糖核酸。1961年，法国分子生物学家雅可布(1920-)和莫诺
(1910 -1976）证明在DNA 与蛋白质之间的中间体是一种被称为信使RNA 的多核苷酸链(简
称mRNA），由于酶促作用及碱基配对原则，转录DNA 分子所携带的遗传信息。同年，雅可
布和莫诺还提出了半乳糖操纵子学说，说明了基因的调节控制作用。
　　1970年，美国生化学家特明(1934-)和巴尔的摩(1938-)在癌症研究工作中，各自独立
地发现了逆转录酶。这一发现不但打破了中心法则的不可逆性，也为病毒可以改变宿主细
胞的遗传性提供了科学依据，是对中心法则的一个重要补充，又一次轰动了生物学界。两
人都获1975年诺贝尔生物及医学奖。
　　3.细胞生物学与当代进化论
　　分子生物学的兴起，对细胞学的发展产生深刻影响。50年代，电子显微镜的改进及其
他技术的应用，使人们可以观察到许多以前无法看到的微细结构。60年代初，对细胞的观
察已深入到亚细胞结构水平和分子水平，人们将细胞结构研究与功能研究紧密结合起来，
以阐明生命的基本活动。细胞生物学作为一个独立的分支学科诞生了。70年代，人们对细
胞有了进一步的认识。细胞的生物学特点可概括为：细胞是遗传信息和代谢信息的储存和
传递系统，是从小分子合成复杂高分子特别是核酸和蛋白质的系统，是一个内部有能量流
动又保持整体动态平衡的开放系统。这种认识与50年代前相比，不仅在结构上深入到新的
层次，而且从功能上反映了生命活动的本质。此外，60年代以来，在细胞膜、染色体、线
性体等的结构和功能的研究方面也取得了重大进展。
　　60-70 年代，随着分子生物学及其他生物学分支的发展，生物进化理论已发展到第三
个阶段。一方面，原来的综合进化理论发展成为当代达尔文主义的新综合理论，又称分子
水平的综合进化理论。它更加科学地说明了选择的进化机制和变异对进化的意义，成为这
一阶段进化理论的主流。另一方面，出现了中性突变进化理论和间断均衡学说，从不同的
水平对进化现象加以说明和解释，并向当代达尔文主义提出挑战。综合进化理论认为，种
群是生物进化和物种形成的基本单位，进化是种群基因库变化的结果，突变、选择和隔离
是生物进化的基本环节。1968年，日本学者木村资生提出分子进化的" 中性理论" ，后来
发展成中性突变理论。该学说认为，生物体中产生的突变大部分是中性的；中性突变不受
自然选择的影响，而且分子进化与环境无关。
　　关于中性突变学说，仍存在很多争论。但它的出现标志着进化理论进入一个新的阶段
，揭开了从微观水平研究生物进化的序幕。
　　4.生物技术的发展(一）
　　——基因工程和细胞工程
　　生物技术是指利用生物体系，应用先进的生物学和工程技术，加工或不加工底物原料
，以提供所需的各种产品，达到某种目的的一门新型跨学科技术。它包括基因工程、细胞
工程、酶工程、蛋白质工程及发酵工程等。当代生物技术的突出特点是，在细胞和亚细胞
的分子水平上直接操纵生命，改造生物或创造新生物。
　　(1)基因工程
　　基因工程是在分子生物学的基础上于70年初建立的。1973年，美国的科恩(1935-)和博
耶(1936-)等人把两个不同的质粒拼接在一起，组合成一个嵌合质粒，导入大肠杆菌。结果
发现，这种嵌合质粒能够在其中复制并表达双亲质粒的遗传信息。这是DNA 重组技术的第
一个成功事例，揭开了生物技术发展史上崭新的一页。
　　从生物基因中分离目的基因需要借助于切割酶。阿尔伯(1929-)最先发现限制性内切酶
原理。1968年，他从理论上预言了脱氧核酸限制切割酶的存在，并成功地分离了脱氧核酸
限制性内切酶Ⅰ，但未获得实用价值。1970年，史密斯(1931-)根据阿尔伯的理论，获得一
种限制性核酸内切酶HindⅡ，实现了限制性内切酶切割。次年博耶找到了另一种限制性内切
酶EcoRⅠ。到目前为止，已发现的限制性内切酶已达百余种。它们为分子生物学的研究及基
因工程提供了锋利的" 手术刀".内森斯(1928-)利用限制性内切酶分析病毒Sv40的基因结构
，首次成功地绘制了第一个脱氧核酸的物理图谱和核糖核酸的转录图谱，为动物遗传工程
打开了途径。阿尔伯、史密斯、内森斯同获1978年诺贝尔生物学及医学奖。
　　1967年，世界上有5 个实验室几乎同时发现了噬菌体T4DNA 的连接酶；1974年，又从
T4噬菌体感染的大肠杆菌中分离出了连接酶。如果把内切酶比作基因操作的" 剪刀" ，那
么连接酶就是" 浆糊".此后，又有人发现了修补工具酶。这些酶的发现，使DNA 的切割和
连接问题得到解决。
　　DNA 体外重组一般需要通过基因载体将目的基因DNA 的片断拼接后再送入宿主细胞表
达增殖。1973年，科恩等人研制的质粒就是一种非常理想的载体。1977年，博利瓦和博耶
等制成了另一种万能质粒载体PBR322，为基因重组提供了重要工具。此外，噬菌体也被用
作载体。1978年，又出现了内质粒DNA 和λ噬菌体COS区构建而成的新型载体。
　　获取目的基因的人工合成方法，有酶合成法和化学合成法两种。化学合成法产生于70
年代，1980年初出现了基因合成机，至今已合成了人的生长激素、胰岛素、干扰素等编码
基因。
　　基因工程自70年代出现以来，取得了令人惊异的迅猛进展，在工业、农业、医药等方
面得到广泛的应用。美国基因公司利用大肠杆菌构建生产胰岛素的基因工程菌的实验于
1978年获得成功。1982年，用基因工程菌生产出胰岛素产品，两年后进入商品化生产，结
束了完全依赖动物脏器生产胰岛素的历史。1979年，美国基因技术公司把人的生长激素基
因导入大肠杆菌中，构建成了生产生长激素的基因工程菌。1983年，用基因工程菌生产的
人类生长激素药品投放市场。到1990年，这种药品的全世界销售额已超过1.5 亿美元。
1980年，美国成功地生产出了干扰素。近年来中国也研制出α1 、α2a型干扰素。α1 型外用
基因工程干扰素已于1989年投入生产，年产值达5000万元，疗效很好。α1 型针剂基因工程
干扰素可用于治疗某些病毒性疾病和恶性肿瘤、毛细胞白血病等。此外，美国、中国等国
近年都研制出乙型肝炎基因工程疫苗，并已投放市场。
　　在植物基因工程方面，近年取得了引人注目的成就。1983年，美国成功地将菜豆的蛋
白质基因及对抗生素有抗性的细菌基因，通过土壤农杆菌Ti质粒置入向日葵幼苗或茎切段
，结果长出了" 向日豆".动物基因工程在80年代末也取得了重要成果。1987年，美国培育
出了转基因瘦肉型猪，是通过置入牛生长激素基因获得的。中国也研究培育出转基因的"
超级兔" 、" 超级猪" 、" 超级鲤鱼" ，尽管它们还不能在生产上推广应用，但已为改良
畜牧品种开辟了广阔的前景。
　　传说国外过去曾有一位心灵手巧的女子用蜘蛛丝织成了一双手套。今天这种愿望已变
成现实。1990年，美国生物学家洛姆巴迪在实验室里改变了天然蜘蛛的基因，把它转入细
菌，结果细菌分泌出一种蜘蛛丝蛋白。然后，再将液化的蜘蛛丝蛋白通过注射器针孔，挤
压成人造蜘蛛丝。这种人造蜘蛛丝的抗张强度比钢丝高5-10倍，质地和手感比得上蚕丝，
但更牢固、易染色，可以大批量生产。美国军方考虑用这种人造蜘蛛丝制做重量轻、强度
大的防弹背心、头盔、降落伞绳、军装等。利用基因工程生产特殊纺织品的时代已为期不
远了。
　　(2)细胞工程
　　细胞工程主要有细胞融合技术、组织与细胞培养技术、染色体工程技术、细胞拆合与
胚胎移植技术等。
　　细胞融合指不同的细胞在离体条件下接触，用无性方法使其成为一体，而产生杂种细
胞的技术。50年代，日本学者把仙台病毒混在两种不同的动物细胞中，结果细胞间发生凝
聚，异种细胞发生了融合。60年代，细胞融合发展成为一门细胞工程技术。在植物原性质
融合技术方面，60-70 年代科学家们进行了大量的实验。80年代初，原联邦德国的迈尔切
斯和赞克泰勒获得了蕃茄和马铃薯的属间杂种植株，长出了" 泡马豆" ，在生物学界引起
极大轰动。近年来，人们还获得了烟草——大豆、蚕豆——矮牵牛、甘蔗——高粱、胡萝卜——羊
角芹等数十种不同属植物组合的杂种植株。我国也培育出了烟草——矮牵牛等属间融合细胞
的杂种植物。1986年，日本科学家用红甘蓝和白菜细胞融合，育出了一种形似白菜、味道
似甘蓝的新型蔬菜——生物白蓝。
　　它属于种间体细胞杂交植物。它的培育成功，把体细胞融合技术育种从实验室推向大
田，向商品化迈进了一步。
　　1975年，科学家科勒(1946-)和米尔斯坦(1927-)首先研制成功淋巴细胞杂交瘤技术。
他们将绵羊红细胞免疫的小鼠脾脏细胞与体外培养的小鼠骨髓瘤细胞融合，制造出了一种
杂种细胞，开创了单克隆抗体的新时代。
　　用单克隆抗体与抗癌药物或毒素结合起来，就成为威力巨大的" 生物导弹".它具有高
度选择性，对癌细胞命中率高，杀伤力强，而且不损伤正常细胞。
　　单抗出现虽只有十几年的时间，但发展很快。截止到1989年，英国、日本各有100 多
种单抗诊断试剂在市场上销售。中国生产的诊断灵敏度高的乙型肝炎单抗诊断药盒也已上
市，此外还有结肠癌单抗诊断药盒、胰腺癌单抗诊断药盒等十几种产品正在研制或投入批
量生产。单克隆抗体技术的发展，是免疫学中的一场革命。科勒和米尔斯坦因其杰出贡献
获得1984年诺贝尔生物学与医学奖。
　　植物细胞和组织培养最早出现在本世纪初。60年代，科金培育出第一株体细胞杂种植
物。30年来，植物组织培养主要用于名贵花卉的快速繁殖。1960年，法国的莫雷尔用兰花
茎尖繁殖兰花成功。此后许多国家建立了各类微型花卉繁殖工厂数百家，繁殖名贵花卉300
多种。新加坡和泰国仅靠兰花出口，每年就可获利1000多万美元。中国生物实验室培育成
功的快速繁殖植物已有100 多种，其中香蕉试管苗已形成年产几百万株的生产能力，还建
成年产300 万株的甘蔗无毒种苗生产基地。1956年，有人首次提出用细胞大规模培养和生
产有用物质的专利。人们用生物反应器连续培养植物细胞，可以大量、低成本地获得药品
、香科、蛋白酶抑制剂、肿瘤抑制剂等。1968年，日本实现了用13万公斤培养罐培养人参
细胞的工业化生产。中国从70年代开始用细胞大规模培养技术生产人参、三七、黄连等有
用药品，成绩卓著。目前通过细胞培养的植物已达200 余种，从中获得有价值的物质300
多种。
　　在染色体工程方面，中国对花粉单倍体育种的研究取得了丰硕成果，培育出了京花1
号、京花3 号小麦，中花8 号、中花10号水稻等优良品种。著名的" 杂交水稻之父" 袁隆
平培育的杂交水稻，从1976年到1989年，在中国推广累计达12亿亩，增产稻谷1200亿公斤
。美国、日本等100 多个国家都引进了中国的优质杂交水稻。在难度较大的单倍体培育玉
米方面，中国也取得突破。
　　细胞拆合与胚胎移植技术近几十年也有很大发展。1953年，有人将蛙的胚囊细胞核转
移到去掉核的蛙的卵里，结果这个移核卵长成了小青蛙。60- 70年代，中国动物学家童第
周用显微注射技术，将鲫鱼、鲤鱼的mRNA分别注入金鱼的受精卵中。这些卵分别发育成鲫
金鱼和鲤金鱼。此后不久，世界上第一只嵌合体小鼠也培育成功。1987年，中国陆德裕教
授和助手用不同种类兔胚胎结合得到了3 只嵌合体小兔。早在100 年前，就有人做过兔子
的胚胎移植试验。1951年，美国获得了第一头胚胎移植培育的牛犊。1983年日本培育出第
一头切割胚胎长成的小牛。同年，在剑桥大学学习的一位台湾研究生，移植了4 个经试管
受精的猪胚胎，获得了4 头小猪。1985年，美国伦敦动物园出现了一匹胚胎移植长成的斑
马。中国80年代以来在胚胎移植方面不断取得突破，奶牛的胚胎移植技术已接近国际先进
水平，在绵羊、山羊、奶山羊和猪的胚胎移植技术方面也获得了成功。
　　5.生物技术的发展(二）
　　——酶工程、蛋白质工程和发酵工程
　　酶工程、发酵工程形成于60-70 年代，现在已成为生物技术的重要组成部分。蛋白质
工程在80年代迅速崛起，使生物技术发展到一个新的阶段。
　　(1)酶工程和蛋白质工程
　　酶工程的核心是酶的固定化技术。60年代以来，酶的固定化新方法研究迅速发展，美
国、日本及欧洲一些国家在酶的固定化技术方面都取得了卓著的成果。1969年，日本首先
将固定化酶用于左、右旋氨基酶的分析，实现了工业生产的连续反应。近年来，固定化酶
技术已有10多种制备方法，用固定化酶转化的产品也已有多种。目前已有耐110-115 ℃高温
的葡萄糖淀粉酶，耐100 ℃高温的纤维素酶；耐高温蛋白酶和耐低温碱性蛋白酶也研制成功
。
　　生物传感器是酶工程研究的一个热点。60年代，科学家将生物大分子酶与各种电化学
传感器结合起来，创造出新的分析装置" 酶电极".它兼有酶法分析和电极法的优点，测定
速度快，而且准确。目前，酶生物传感器已用于病人的床头连续监护、工业发酵和环境污
染的监控，显示出高效率、高灵敏度、微型化的优点。
　　蛋白质工程是第二代生物技术。它的产生掀起了生物技术的新浪潮。它集中了当代分
子生物学一些前沿领域的最新成就，把核酸研究与蛋白质研究结合起来。70年代末，蛋白
质工程开始萌芽。1982年，美国3 家实验室同时运用蛋白质工程改变酪氨酸tRNA合成酶等
几种蛋白质，首次取得成功，标志着蛋白质工程的诞生。短短数年来，蛋白质工程在基础
理论、技术方法和应用方面都取得了一批重要成果。科学家弄清楚了加速酶促反应的原因
，为酶的催化作用、蛋白质工程的应用找到了正确的理论依据。他们还发展了两种蛋白质
修饰的方法，一种是定位突变，另一种是盒式突变。近来，利用免疫学方法来制造酶成为
蛋白质工程最新、最有前途的方法。目前，利用蛋白质工程技术制造的工业用酶，已从实
验室进入生产领域。1987年，美国科宁遗传技术公司已向一家客户供应一种工程酶，并加
紧开发生产几种人造酶。西欧、日本许多大公司现在也竞相开发蛋白质工程。为了洗掉衣
服上的血迹、汗渍等，人们在洗衣粉中加入了一些酶。但这些酶容易在漂白剂的作用下被
破坏。蛋白质工程可以解决这一技术难题。荷兰已设计出一种能够和漂白剂一同起作用的
去污酶。蛋白质工程应用前景十分广阔。目前，一些公司在研究蛋白质工程如何作为制造
农用化学制剂、塑料和纤维的手段，并探索可制造塑料复合材料、人造骨、人造血管的人
造蛋白质。蛋白质工程不仅可以促进生物技术的进一步发展，还将推动医学、材料科学技
术等高科技的进步。
　　(2)发酵工程
　　发酵工程又叫微生物工程。当代发酵工程兴起于40年代。70年代以来，细胞融合、细
胞固定化及基因工程等技术的建立，使发酵工程进入了一个崭新的阶段。
　　50年代前，氨基酸生产靠蛋白质水解和化学合成。50年代后期，发酵工程生产氨基酸
实现了产业化。这样生产的氨基酸具有光学活性，生产工艺简单、成本低，污染较轻。国
外用发酵法和酶法生产的氨基酸目前已达18种，年产量超过50吨。
　　在药物生产方面，目前各国利用发酵法生产的抗生素达400 余种，1985年己达3 万余
吨。80年代以来，用发酵工程生产的6 种维生素，销售量已达10亿多美元。我国发明出维
生素C 两步发酵法，工艺简单、成本低、污染轻，在这方面处于世界先进行列。
　　用发酵工程生产出的柠檬酸、葡萄糖酸、乳酸和二羧酸类，已成为食品、医药、化工
等工业的重要原料。
　　基因工程、细胞工程等生物技术的发展，使单细胞发酵工业在70年代迅速崛起。英国
、法国、意大利等国都建起了年产1 万吨以上的单细胞蛋白工厂。单细胞蛋白工业的发展
将对畜牧养殖业、食品工业产生巨大的促进作用。
　　微生物发酵在新能源开发中也大有用武之地。现在已有20多个国家正在研究用它来生
产酒精。1983年，巴西用甘蔗发酵生产的酒精达400 万吨。用纤维素物质生产酒精的方法
也开始出现，美国、英国、日本在这项技术方面居于领先地位。美国一家公司利用纤维素
酶处理纤维素，日处理量达2000多吨，可产几百吨乙醇。中国在农村建起了数以万计的小
型沼气发酵池，为利用发酵工程解决能源问题开辟了一条途径。此外，发酵工程在治理环
境方面也将大显身手。
　　六、信息技术的发展
　　信息技术是在信息论、微电子技术、电子计算机等学科和技术的基础上产生的。信息
技术主要包括传感技术、计算机技术和通信技术等。电子计算机是信息处理的工具。通信
、遥感是信息传输和获取的手段，微电子技术是信息技术的基础。信息技术是新技术革命
的核心技术之一。40年来，信息技术以惊人的速度发展。50年代，信息技术的主要标志是
编程计算，60年代进入数据处理阶段，70年代逐步形成计算机网络，80年代达到了模式识
别。今天，信息技术已渗透到社会生产和生活的一切领域，并产生了巨大而深远的影响。
信息产业正逐步取代传统工业而跃居主导地位。从某种意义上说，人类社会己进入了信息
时代。
　　1.微电子技术的发展
　　微电子技术是采用微细加工工艺，在微小的半导体结构内制成微型电子线路或系统的
技术。它是伴随集成电路技术而发展起来的一门新技术。微电子技术的形成引起电子设备
和系统的设计、工艺、封装等方面的巨大变革。
　　它最突出的成就是微处理器。
　　1947年底，美国贝尔实验室研制成了世界上第一个晶体管，微电子技术开始萌芽。50
年代末期，集成电路出现了。这一发明的功绩应属于美国得克萨斯仪器公司的基尔比
(1923-)和仙童公司研究与开发部的诺伊斯(1927-)。早在1958年，基尔比就开始了对集成
电路的探索。当时他正参与美国军方的一项微型组件研制。
　　这种微型组件由晶体管、电阻、电容等元器件装配到一片陶瓷基片上，然后叠成立体
结构。它的焊点多，制作技术复杂，可靠性差，成本较高。基尔比便想设计出一种更优越
的微型电路。他的方案是用一块半导体材料制成由若干晶体管和电阻、电容组成的功能电
路。在公司负责人的支持下，经过坚韧不拔的努力，他终于在1959年初制成了包括电阻、
电容和晶体管的单块锗晶体触发器。同年2月6 日，基尔比向美国专利局申请了专利。不久
，这种集成触发电路在美国无线电工程师协会公诸于世，被人称为硅晶体管后的" 最重要
的开发成果".几乎与此同时，仙童公司的诺伊斯等人也在从事集成电路的研究。他们曾在
肖克利手下参与半导体的研究，后来雄心勃勃地创建了仙童半导体公司，以大展宏图。正
当他们信心百倍地逐鹿集成电路时，基尔比已捷足先登。但诺伊斯并未灰心丧气。经过仔
细分析，他发现基尔比的设计与自己迥然不同，基尔比的集成电路的缺点在于元器件的连
线采用的是热焊合金丝，并非与元件一道加工的。诺伊斯则设想把连线也变成集成电路制
造过程的一部分。他和同事们经过探索，改进了晶体管制造的平面工艺，巧妙地在硅片上
的二氧化硅层被刻蚀的窗口中扩散一定的材料，形成各种元器件，并利用PN结使元器件相
互隔离，又在晶片表面上沉积金属作为连线。诺伊斯等人的设计获得了成功，于1959年7
月申请了专利。后来，得克萨斯公司和仙童公司为集成电路的发明权发生过争执。但人们
公认，基尔比和诺伊斯对集成电路的发展都做出了重大贡献。
　　集成电路的诞生，标志着电子技术进入了微电子技术的新阶段。1960年，得克萨斯仪
器公司和仙童公司等都研制出电阻- 晶体管逻辑电路。这是一种数字集成电路系列产品。
1962年，西格尼蒂克斯公司发明了性能更佳的二极管——晶体管逻辑电路，摩托罗拉公司开
发出高速双极逻辑电路——发射极耦合电路。1963年，塞尔凡尼亚公司研制成更为先进的晶
体管- 晶体管逻辑电路。这种双极电路后来取得很大进展。
　　1962年，美国无线电公司的霍夫斯坦和海曼研制出金属氧化物半导体场效应管。它的
集成度高，功耗低，可靠性好，工艺简单，但存在工作速度较慢、要求不同工作电压、易
氧化等缺点。60年代后期。制造MOS 电路的技术更加成熟，一些障碍被突破，MOS 电路才
获得巨大发展。1967年，仙童公司生产出世界上第一个只读存贮器。它是一个64位MOS 器
件。1969年，美国的英特尔公司制成了4 位的4004微处理机，采用了P 沟道MOS 工艺。
1972年，该公司开发了计算机上使用的MOS 结构1024位动态随机存贮器。1975年，他们又
推出了4096位动态随机存贮器。这时，使用几片集成电路片子已能组装成一台微型计算机
。
　　集成电路自问世以来，发展异常迅猛。60年代初期，生产的是在一块芯片上包含几十
个晶体管的小规模集成电路。60年代中期发展到几百甚至上千个元器件的中规模集成电路
。同时，微电子学也成为一门独立的学科。进入70年代，集成电路技术发展更快，形成了
1000个以上晶体管的大规模集成电路，后期甚至出现了20多万个晶体管的芯片，进入了超
大规模集成电路的时代。而且集成的对象也发生了根本变化，有复杂的功能部件，也有成
台整机(单片计算机）。80年代，集成电路又有长足发展，芯片上的集成元器件最多已达几
百万个。预计90年代集成度将达到上千万，本世纪末可达数十亿。集成电路的这种发展速
度是无与伦比的。
　　在集成度不断提高的同时，集成电路的功能也不断完善，形成了数字集成电路、模拟
集成电路和接口集成电路等几大类。接口集成电路出现于70年代。它可以在各种不同的电
子系统之间起到连接和匹配作用。
　　集成电路的迅猛发展，与大规模集成技术密不可分。这一技术包括电路设备分析技术
和手段、微细加工技术、半导体材料提纯和加工技术、检测技术、超纯和超净技术5 个方
面。用电子束制作集成电路光刻工序中使用的掩膜，取代了庞大昂贵的红宝石刻蚀设备，
使集成电路生产过程发生了根本性变化。离子注入技术的出现，则使半导体掺杂方法得到
重大改进。超纯、超净技术大大提高了半导体器件的质量。到80年代初，超纯硅的纯度已
达12个9.此外，在电路设计中引进了计算机辅助设计，检测技术实现了高精度化、自动化
和计算机化。80年代末，工业发达国家在超精细加工技术方面已大量采用了1 微米技术，
代表品种是1 兆位动态存贮器。采用0.8 微米技术的4 兆位动态存贮器也已投入生产。90
年代，超精细加工技术将从亚微米(0.5 -1）微米）向深亚微米(0.1-0.5 微米）发展。
1990年6 月，日本宣布研制出0.3 微米技术的64兆位动态存贮器原型样品。估计到2000年
256 兆位动态存贮器将投入生产。
　　微电子技术作为新技术革命的前导技术，在各高新技术领域中大显神通，以其无以匹
敌的巨大威力，带动了计算机技术、通信技术、生物技术、空间技术等的飞速进展。由于
中央处理器的集成化，微型计算机在70-80 年代迅速普及，并进入了办公室和家庭。微电
子技术对人类社会发展的影响是难以估量的。
　　目前，微电子技术发展方兴未艾。各国政府对它极为重视。70年代，在日本政府扶植
和资助下，日本5 家公司组成" 超大规模集成电路技术研究组合" ，通过共同研究取得很
大成功。美国半导体制造技术联合体，进行了1987 -1993年的合作研究。西欧实施了欧洲
联合亚微米硅计划，时间从1989年到1996年。中国引进的3 微米技术生产线已于1990年投
产，"1微米兆位计划" 已列为国家重点发展项目。
　　2.电子计算机的发展
　　电子计算机的产生是当代科学技术最辉煌的成就之一，是科技史上最令人注目的奇迹
；它是人类智力解放的一座里程碑。自1945年底世界上第一台电子计算机诞生以来，它的
发展已经历了四代，第五代电子计算机正在孕育之中。电子计算机的广泛应用，对人类社
会的各个方面都产生了极其深远的影响。
　　(1)电子计算机的产生
　　电子计算机的产生是现代数学、现代物理学和现代技术相互结合的成果。现代数学中
的一个分支——数理逻辑，奠定了电子计算机逻辑设计的基础；本世纪20年代以来电子科学
技术和自动控制技术的发展为电子计算机的产生提供了必要的物质基础；近代以来到本世
纪40年代相继出现的机械计算机、继电器计算机，为其准备了技术条件；而促使电子计算
机产生的催化剂则是第二次世界大战的军事需要。
　　第二次世界大战中，美国宾夕法尼亚莫尔学院电工系与马里兰州阿贝丁弹道研究实验
室合作，为陆军计算炮击火力表。每张火力表要计算几百条弹道的数据，而一个熟练的计
算员用台式计算机算一条弹道就需20小时，用大型微分分析仪也需15分钟。他们一方面不
断改进微分分析仪，同时雇用200 多名计算员。但算一张火力表仍需要两三个月，结果还
不能令人满意。这种状况远远不能适应战争的需要。当时电子管的应用日益广泛。由于二
极管栅极控制电流开关的速度比电磁继电器快1 万倍，因此用电子管取代电磁断电器就能
够大大加快计算机的计算速度。1942年8 月，莫尔学院的莫希利(1907 -1960）提出了电子
管计算机的设想。1943年初，他的设想受到军方代表、青年中尉戈德斯泰因的重视，并在
1943年4月的方案讨论会上得到陆军的支持。尽管当时对电子计算机的研制成败难卜，但迫
于军事需要的压力，美国陆军还是冒着风险与莫尔学院签订了研制合同，并提供巨额经费
。
　　研制工作几经波折，先后20次修改合同，所用经费是原计划的3 倍多。
　　到1945年底，世界上第一台电子计算机ENIAC 研制成功。1946年2 月5 日举行了揭幕
典礼。1947年，它被运往阿贝丁用于弹道计算。
　　这台电子计算机重达30多吨，占地170 平方米，共用18000 多个电子管，运算速度为
每秒5000次，比当时已有的计算机快1000倍。电子计算机初出茅庐就显示了卓然不凡的威
力。但ENIAC 的可靠性仍然较差，存贮容量小，尤其它的程序是外插型的，不便于使用。
因此，如何充分发挥电子技术提供的巨大潜力，成为电子计算机改进的突出问题。
　　第一台电子计算机的问世，是计算机发展史上的一次重大突破。它开创了信息时代的
新纪元。
　　事实上，最早的电子计算机不是ENIAC.英国在第二次世界大战中制成的Colossus机比
它要早好几年，只是由于英国政府保密才不被人知。它是专门为破译密码而研制的。1975
年后，英国官方才将Colossus机的秘密透露出一些。因此，人们还是习惯把ENIAC 看作最
早的电子计算机。
　　(2)电子计算机的发展
　　从第一台电子计算机产生到80年代，电子计算机的发展已经历了四代：电子管、晶体
管、集成电路、大规模集成电路。第五代超大规模集成电路计算机的研制也取得了重大进
展。
　　1944年夏，著名数学家冯.诺伊曼得知了莫尔小组的研究工作。当时他正在参加第一颗
原子弹的研制。原子裂变反应过程的大量计算也是亟待解决的难题。因此冯.诺伊曼对电子
计算机的研制甚感兴趣，立即投入到莫尔小组的工作中。他对E －NIAC设计方案的优缺点
进行了深入的分析，于1945年初提出了通用电子计算机EDVAC 的设计方案。1946年，在其
他成员的协助下，他又对方案进行了修改。EDVAC 设计方案最重要的思想是程序内贮。这
为充分发挥电子元器件的高速度打开了通路，使全部运算成为真正的自动过程。
　　程序内贮的出现是电子计算机发展史上一个重要里程碑。EDVAC 的另一项重大改进是
采用了二进制。EDVAC 的设计方案成为目前一切电子计算机的设计基础。这种类型的电子
计算机通称为" 冯.诺伊曼机".他本人则因其杰出的贡献被西方学术界誉为" 现代电子计算
机之父".但是，由于莫尔小组因发明权争执而解体，EDVAC 的研制中途搁浅。英国剑桥大
学数学系实验室的威尔克斯吸取了ED－VAC卓越的设计思想，于1949年制成了世界上第一台
存贮程序电子计算机EDSAC.而EDVAC到1952年才制造出来。
　　1951年3 月，由莫希利和艾克特(1919- 　）组织了另一个电子控制公司，在EDVAC 方
案的基础上研制成了UNI －VAC-1 型电子计算机。1953年，美国国际商用机器公司(IBM)按
照冯.诺伊曼的建议，研制出IBM701机，并开始批量生产。1955年，又生产了IBM650小型机
，成为第一代电子计算机应用最广的类型。
　　第一代电子计算机以电子管做基本器件。它体积大、能耗高、运算速度慢、存贮容量
小、可靠性差。但它为以后电子计算机的发展奠定了基础。
　　50年代初，晶体管已大批量生产，进入实用阶段。这为电子计算机向第二代过渡创造
了条件。最早采用分立的晶体管器件的计算机出现在50年代中期，当时只是供军用的小型
机，如1955年，美国阿尔玛公司生产出装在" 阿特拉斯" 弹道导弹上的计算机；1956年，
贝尔实验室为美国空军提供了有5000个晶体管的小型机。1959年，美国的菲尔克公司研制
成第一台大型通用晶体管计算机，标志着电子计算机发展到了第二阶段。此后不久，原联
邦德国、日本、美国、法国、意大利、原苏联等国，也都生产出了晶体管计算机。
　　第二代计算机实现了多道程序的并行处理，在系统结构方面取得重大进展，提高了计
算机的性能，并为更有效地使用计算机的分时工作方式，为多处理机系统和多机系统的发
展开辟了道路。1959年，法国布尔公司制成的Gamma60 机是最早采用了多道程序并行的计
算机。1961年，IBM 公司制成了STRETCH 机。它在系统结构上采用了先行控制技术和3 级
具有多道程序性质的并行操作。可以做到：在执行一条指令的过程中部件分时工作，一道
程序的连续几条指令的准备与执行并行完成，并行执行几道独立的程序。1964年，控制数
据公司的西摩.克雷博士领导研制成功了CDC6600 机。它的运算速度达每秒300 万次，主存
容量为13万字。它采用了向量处理技术和流水线结构，在执行一条指令时可同时计算多个
操作数据，一次能算出一组结果。
　　它还采用了多机处理的" 分布计算" 体制，把处理功能分散于主机和多台副机(外围机
），并使系统的各个组成部分在大范围内并行工作。这些改进和创新对后来的计算机产生
较大影响，并为向第三代电子计算机的过渡做好了系统结构的准备。
　　60年代初，第二代电子计算机已逐步取代了第一代计算机，成为主要产品。它的速度
大大提高，可靠性增强，重量、体积、功耗都大幅度降低，同时采用了高级程序设计语言
及编译程序。第二代电子计算机不仅可用于数值计算，还逐渐向企业管理的信息处理方面
转移，在科研、生产和航空航天中得到了广泛的应用。
　　IBM 公司研制的STRETCH ，虽然有先进的系统结构，但售价高达1350万美元，因此只
生产了7 台，并使IBM 公司亏损2000万美元。然而它为IBM 公司吸引了一大批富有创造力
的青年，创造了发展第三代电子计算机的条件。60年代初，集成电路开始出现。1964年4
月，IBM 公司生产出混合集成电路的IBM360系列计算机。这种机型的出现，标志着电子计
算机进入了第三代。它的研制开发，耗资50亿美元，是美国研制第一颗原子弹的" 曼哈顿
工程" 所用经费(20亿美元）的两倍半。到60年代末，IBM360系列已开发出大、中、小型机
共11个型号，是电子计算机史上获得最大成功的通用计算机系列。它有多种外围设备和丰
富的软件，价格性能比大幅度下降，运算速度最高达每秒千万次。
　　第三代电子计算机的最主要特点是系列兼容。采用微程序设计为实现系列兼容提供了
方便，而集成电路为实现微程序设计提供了必要基础。IBM360系列的十几种机型，除个别
机型外都相互兼容。第三代计算机在应用方式上广泛发展了用户自动分时系统和开始建立
计算机网络。第三代计算机的外部设备已有重大革新，从机械式变为电子化，尤其是终端
设备和远程终端设备获得很大发展。它与通信设备结合，为多用户自动分时系统的实现创
造了条件。1965年，第一批商用分时系统投入运行。其中IBM 公司的QVICKTRAN 系统，可
以连接40个用户。1967年，美国开始建立了第一个分时工作的大型计算机网络。它是为美
国国防部建立的ARPA网络，将分散在全国11个城市的通用计算机连接在统一的分时系统中
。1970年，连接美国与西欧的国际网络TIM 建成，包括37台计算机，通过通信线路与美国
和西欧的54个城市的用户相连接。
　　由于采用集成电路，第三代电子计算机出现了向小型机发展的趋势。1965年，美国数
字设备公司(DEC)生产出PDP-8 型机，是当时最便宜的计算机。
　　受它的影响，这类小型机纷纷出现，美国1965年生产了1000多台小型机，1970年增至
10000 多台，品种达100 多种。DEC 公司成为生产小型机的最大公司。由于小型机可靠方
便，价格低廉，因而发展迅速，使电子计算机进入了普及阶段。
　　1970年，IBM 公司又研制出了IBM370系列机。它采用大规模集成电路做主存贮器，是
向第四代过渡的电子计算机。
　　与美国相比，原联邦德国、日本、英国、原苏联等国的集成电路计算机发展较晚。
1966年后，才开始生产集成电路计算机，其中原苏联到1970年才研制生产小型集成电路计
算机。
　　70年代，大规模集成电路的发展，使电子计算机发展到了第四代。1975年，美国阿姆
达尔公司研制成功470V／6 ，不久日本富士通公司生产出M-190 机。这是最早全面采用大
规模集成电路的计算机。第四代电子计算机最突出的发展特点是，从大到巨、从小到微。
巨型机的主要标志是向量机的出现。
　　最早的向量机是前面提到的大型晶体管计算机CDC6600.1973年，得克萨斯仪器公司研
制出ASC 机。1974年，控制数据公司制成Starl00 机。它们的速度都达到每秒5000万次，
都是典型的向量处理机。1975年，美国伊里诺斯大学设计、巴勒斯公司制造的巨型机
ILLIAC-IV 投入运行。它是一个高功能的多机系统，最高速度可达1.5 亿次／秒。但它的
结构过于复杂，价格昂贵，工作不稳定，因此并不很成功。1976年，美国克雷设计的
Cray-1型计算机投入运行，并获得巨大成功。克雷原是控制数据公司的设计师。他愿意研
制巨型机，CDC6600 等计算机就是他主持设计的。但公司不给他足够的支持，于是他建立
了克雷实验公司，并研制了Cray-I型机。它是当时世界上最大的巨型机，但体积很小，主
机占地面积仅7 平方米，售价只有500-800 万美元，向量运算速度最高竟达每秒2.5 亿次
。到1979年，Cray-I型机已售出16台。
　　80年代以来，日本加速研制巨型机。1982年，日本富士通公司制成的FACOMVP-200机，
速度达每秒5 亿次。1983年，日立公司制成的S810／20，速度达到每秒6.5亿次。1985年，
日本富士通公司制成了每秒10亿次的FACOMVP-400 机。这些机型的运算速度超过了美国当
时生产的最快的计算机。对此，美国不甘落后，决心重新夺回领先地位。1986年，克雷公
司研制成Cray-2型机，运算速度达到每秒10.2亿次。
　　巨型机在武器研制、导弹及航空航天飞行器的设计、气象预报、卫星图像处理、资源
分析等各方面有广泛的应用，发挥了巨大的作用。
　　70年代，计算机发展最为重要的事件是微机的产生与发展。大规模集成电路的应用，
使计算机的体积越来越小，功耗大大降低，微处理器和微型计算机便随之诞生了。1969年
，英特尔公司32岁的工程师特德.霍夫(1937 -）接受了研制小型集成电路片的任务。经过
潜心研究，他提出了微处理器的方案：把计算机逻辑电路做在一块硅片上，并把整个计算
机的集成电路片减少为3 块。1971年，霍夫和他的助手把2250个晶体管集成在一块0.6
×0.8 英寸的硅片上，制成了单片式的中央处理器，即微处理器。英特尔公司同年生产出
Intel4004 微处理器及由它构成的MCS-4 微型计算机。1972年，该公司又生产出In－
tel8008 微处理器和MCS-8 微型计算机。微处理器问世以来，发展异常迅速，差不多两年
就换代一次。微处理器从4 位、8 位、发展到16位、32位。1981年，英特尔公司、贝尔实
验室等公司都生产出了32位微处理器。到1980年，全世界的微处理器已超过了1 亿台，它
的应用广泛程度远远超过了计算机。同时，微型计算机逐步实现了系列化，速度达每秒几
十万至几百万次，主存容量为64K 至128K，整机体积大大缩小。单片微型计算机也已生产
出来。
　　从70年代后期，个人计算机开始兴起。1977年，美国的Apple 公司将AppleⅡ计算机投
放市场。以后，各种型号的个人计算机如雨后春笋，纷纷涌现。IBM公司于80年代初推出了
IBMPC 、IBMPC ／XT等。该公司的产品功能先进、价格便宜，在市场上很受欢迎。
　　微型计算机功能齐全、价格低廉、体积小、精巧灵活，在科研、生产、军事、商业、
学校、机关以及家庭都得到了广泛应用，成为信息技术中十分重要的角色。
　　中国于1958-1959 年先后研制成小型和大型电子管计算机。1967年，第二代晶体计算
机投入运行。1970年，集成电路计算机研制成功。1975年，每秒百万次以上的大型集成电
路计算　机出现。同时，微型计算的产量成倍增长。中国的计算机业虽然起步晚，但发展
迅速，与世界先进水平的差距不断缩小。1983年，中国研制成了速度达每秒亿次的巨型计
算机——银河Ⅰ号。
　　90年代初，中国又研制出速度为每秒10亿次的银河Ⅱ号巨型机。
　　(3)电子计算机发展趋势
　　从80年代初开始，电子计算机开始向第五代超大规模集成电路发展。
　　1982年，日本组建了" 新一代计算机研究所" ，率先展开了对第五代计算机的研究。
这种计算机与前四代的冯.诺伊曼机完全不同。它以人工智能为基础，其特点在于它把简单
的信息处理(计算和数据处理）改变为知识处理。设想中的第五代电子计算机能够翻译10万
单词的自然语言，知识库存放1 亿个知识项，运算速度达每秒1 万亿次。它是由超大规模
集成电路构成的包含有各种硬件和软件的整机系统。据1984年日本通产省宣布，第五代计
算机开发计划进展顺利，第一阶段的任务已经完成。1989年11月，日本政府又展示出第五
代电子计算机工程的中期研究成果。已经制成的并列推理型计算机由64个推理机、1 个中
央运算机和可进行自然语言处理的" 双重处理装置" 等三部分构成。它具有记忆、联想和
推理功能，相当于小学六年级学生的智能水平。
　　面对日本咄咄逼人的进展，美国也不甘落后，迅速参与角逐。1982年，美国高级军事
研究计划局制定了" 战略计算机和生存战略战术研究计划SCC"，预算投资为10亿美元，由
21家公司、企业组成技术联合体，开发第五代电子计算机。1983年，美国又成立了以IBM
公司和斯坦福大学力中心的11家公司和7 所院校的联合体，协作研制第五代电子计算机。
经过努力，斯坦福大学也设计出几种专家医疗系统。它们能与医生对话。当医生提供病人
病史和化验结果后，它们能够帮助医生诊断。但这些计算机还不能代替专家思维，不能独
立工作。
　　英国、法国、原联邦德国和原苏联等国也纷纷制订计划，开展对第五代计算机的研究
，并取得了一定进展。
　　中国也在积极致力于第五代电子计算机的研究开发，而且获得了可喜的成就。1988年8
月，中国山西电子工业研究所和北京航空航天大学联合研制出一台CLM-Ⅰ型智能性计算机。
这是中国在第五代智能电子计算机研究方面的第一个重要成果。此外，西安交通大学的郑
守琪教授和同事们，经过5 年艰苦的研究，也于1989年5 月成功地研制出一台智能性电子
计算机。" 八六三" 计划自1987年实施以来，在通用图像处理环境、图形编辑与拼接软件
、语言信号快速处理、单呼语音识别、汉字识别等方面，也都取得了阶段性成果。
　　目前，开发第五代电子计算机的全球竞赛正在激烈进行。虽然它尚在孕育之中，但它
的呱呱坠地已是翘首可待了。
　　光计算机是目前正在极力追求的另一个颇有希望的目标。它由光信号控制数字运算、
逻辑操作、信息存贮和处理。理论上，光计算机的运算速度可达每秒1万亿次，存贮容量比
目前使用的大几万亿倍。而且光器件耗能非常低。1990年，贝尔电话公司美国实验室研制
成世界上第一台光子信息处理机。其光子元件的交换速度为每秒1 亿次。
　　80年代末，超导技术取得重大突破。90年代伊始，美国就研制出了超导半导体。这使
得超导计算机的产生成为可能。它将以速度极快、功耗极小等突出优点，成为下一世纪计
算机的佼佼者。
　　从本世纪70年代开始，人们对生物计算机展开了研究。它将具有超过电子计算机和光
计算机的优异性能。可以预见，未来的计算机将更加多姿多彩。
　　目前，在拓宽计算机应用领域方面，多媒体技术正在兴起。它把文字、数据、图形、
图像和声音等信息媒体作为一个集成体由计算机来处理。计算机、数据库、家用电器和通
信设备组成一个完整的网络，各种信息可以四通八达。多媒体系统的建立将使信息技术发
展到一个新阶段，对人类社会产生重大影响。到那时，可视电话进入家庭，你可以看到远
在大洋彼岸的亲人的音容笑貌；职员可以坐在家里上班；农民可以坐在家里种田；学生不
出家门就可以上课，而且可以与老师通过电视互相问答。多媒体技术已经成为各国竞争的
一个目标。国际上提出一个口号：" 多媒体技术——下一代的浪潮" ！
　　美国于1993年提出了所谓的" 信息高速公路计划" ，并已开始实施。日本利用其光纤
通信的先进技术，在发展多媒体系统上紧追美国其后。欧洲各国、韩国、台湾等国家和地
区也都纷纷制定各自的" 信息高速公路计划".围绕多媒体技术的全球竞争正逐步展开。中
国也正在积极投入到市场竞争中。
　　3.通信技术的发展
　　通信网络是人类社会的神经系统。当代通信技术取得的惊人进步，是以往任何时代无
法相比的。60年代中期，卫星通信迅速崛起。70年代后期，光纤通信开始出现。80年代，
数字通信系统进入实用阶段。各种先进通信手段的广泛应用，使今天的地球变小了，使世
界上相隔的人们有了更紧密的联系。
　　(1)卫星通信
　　1957年，世界上第一颗人造地球卫星发射成功，开拓了人类利用卫星通信的新时期。
　　早在1945年，英国的科学幻想小说家克拉克(1917-)就曾提出了卫星通信的设想。他在
英国《世界无线电》杂志上发表了" 地球外的中继" 的论文。文章指出，用地球同步卫星
作中继站，就可以转送地球上通信站发送的微波通信信息和电视信息；如果在赤道上空的
静止轨道上相距120 °\u35774X置3 颗卫星，就可以建成覆盖全球的卫星通信网。当时，克
拉克所说的纯属一种大胆的幻想。但不到20年，这一幻想竟变成了现实。克拉克具有惊人
的预见。
　　他于1959年预言人类将在1969年6 月前后首次登月，结果真的如他所料。
　　从克拉克提出卫星通信设想到现在，卫星通信经历了两个阶段：1945- 1965为卫星通
信实验阶段；1965年，以后卫星通信进入了实用阶段。
　　1958年12月，美国发射了第一颗军用通信卫星" 斯柯尔号".它是单向传输延迟通信卫
星，上面带有一盘录音磁带，录制了美国总统的圣诞贺词。
　　由地面发出信号触发号，卫星就向地球播放了录音。1960年8 月，美国发射了" 回声1
号" 人造卫星。它是用聚酯材料制成的一个直径30米的大气球。
　　表面涂以金属薄层，可将地面发射的微波信号反射回大地。它是无源通信卫星，通信
容量仅为1 路双向电话，而且需要大功率的地面发射机和高灵敏度的接收机，但收到的信
号仍十分微弱。因此，各国以后基本上不再采用无源通信卫星系统了。1962年7 月，美国
发射了" 电星1 号" 人造卫星。它是历史上第一颗有源通信卫星，携带3600个太阳能电池
和无线电转发器等电子设备，能够接收地球发来的信号，经中继放大，再返回地球。通过"
电星1 号" 的转播，人类首次将电视广播节目送过了大西洋，实现了17年前克拉克提出的"
地球外中继" 的设想。但是" 电星1 号" 还不能与地球保持同步，而同步地球卫星的发射
是建立全球性卫星通信系统的首要条件。1963-1964 年，美国发射了3 颗试验性的地球同
步卫星，其中1964年10月发射的" 辛康3 号" 获得完全成功。它重39公斤，装有两部转发
器，可各通一路电视。它在太平洋上空同步静止轨道成功地定位，并向美国转播了在日本
举行的奥运会实况。" 辛康3 号" 发射成功的第二天，以美国通信卫星公司为首、11个国
家参加的" 国际通信卫星组织" 成立。1965年，" 国际通信卫星组织" 共同投资，发射了"
晨鸟" 通信卫星。与此同时，原苏联也发射了它的第一颗" 闪电Ⅰ型" 实用通信卫星。它的
轨道是奇特的高椭圆轨道，周期为12小时，每天两次飞经原苏联本土上空，覆盖其境内时
间达15小时。几颗这样的卫星顺序飞行，可提供24小时连续通信。1974年7 月，原苏联发
射了第一颗正式的地球同步轨道卫星。
　　" 晨鸟" 通信卫星的发射使用，标志着通信卫星从试验阶段进入了实用阶段。到1980
年底，国际通信卫星已发展到第五代，通信容量由1965年的240 话路增至12000 话路。同
时，通信卫星的寿命增长，租用一条线路的价格更为便宜。
　　由于卫星通信系统具有容量大、覆盖面广、通信距离远等优点，所以其发展非常迅速
，应用范围日益广泛。卫星通信一出现就被用于军事。在80年代初，美国提出的" 星球大
战计划" 中，通信卫星与其他卫星扮演着十分重要的角色。在幅员辽阔的国家，通信卫星
被用作国内通信。1972年，加拿大发射了" 安烈克"号卫星，解决了国内地理隔绝地区的通
信问题。70年代后期，卫星教育逐渐兴起。印度尼西亚把一所大学的授课，经卫星转播给
另外10所大学；学生还可以通过返回的电话信道经卫星发问。1983年10月，商业卫星通信
业务发展起来。它能承担各种数字通信业务，包括电话、电传、高低速传真、高低速数据
等。
　　中国于1984年发射了第一颗地球同步试验通信卫星，成为世界上第五个发射通信卫星
的国家。1986年2 月，中国又发射了一颗实用的地球同步通信卫星。到1991年，中国已发
射了5 颗通信卫星，有卫星转发器12个，其波束已能覆盖全国。它们承担了电话、传真、
电视、广播、数据通信、图像传递等业务。许多部门都已建立起专业卫星通信网。
　　悄然兴起的甚小卫星数据站(VSAT），是80年代卫星通信方面颇具重要意义的新成就。
它是一种带有收发功能的小型卫星通信地球站。它的通信天线口径小，只有1.2-1.8 米；
它设备紧凑、架设方便。用户利用VSAT可在办公室内直接通过卫星线路与世界各地进行数
据、话音、图文传真的高速传输。90年代初，世界上已建立十几万个VSAT终端站。1992年
，中国以话音为主的VSAT系统也已投入运行。
　　卫星通信已成为当代通信技术中最重要的途径之一。目前，70％以上的国际长途电话
是由同步卫星传送的，全部国际电视节目是通过地球同步卫星转播的。卫星通信仍在不断
发展，应用更加广泛。一种经卫星传播的电视电话会议网络已开始萌芽，预计到2000年将
被普遍应用，成为国际卫星通信系统一种重要的通信业务。
　　(2)光纤通信
　　光通信历史久远。中国古代很早就使用烽火报警。西周时期的" 烽火戏诸侯" 就是一
个非常著名的历史典故。公元前490 年，古希腊人曾用盾牌反射日光进行光通信，并曾用
火光接力的办法传递胜利的消息。
　　近代以来，人们对光通信进行了许多研究。贝尔(1847-1922)在发明电话后4 年，于
1880年又发明了光电话。此后，光电话又有所发展。但光通信远没有无线电通信发展迅速
。其原因在于：1.没有找到象无线电波那样的相干光频电磁波；2.光波在大气中传播易受
气候影响。
　　本世纪60-70 年代，激光和光导纤维相继出现，使上述两个关键技术问题迎刃而解。
激光以其独特的良好性能，成为运载信息的理想工具。光导纤维则为光传播提供了适宜的
通路。
　　激光刚一诞生，人们立即用它进行无线电通信试验，但结果并不如意。
　　于是人们转向光的有线通信研究。
　　早在1854年，英国的丁铎尔(1820-1893)就提出，利用光的全反射原理可以进行光的传
输。1927年，英国的贝尔德提出了用石英纤维作摄像传递装置的专利。1930年，德国人兰
姆发现光可沿着透明弯曲的石英纤维传输。
　　这为以后的光导纤维传输激光提供了依据。但由于技术水平所限，这一阶段的光导纤
维传输光的性能很差，光在其中衰减很快，传不了几米。
　　1951年，英国的霍布金斯等人利用柔性玻璃纤维，制成了医用纤维内窥镜。它可以把
人体内部的信息通过玻璃纤维送到体外。这在光纤通信方面前进了一步。
　　在光纤通信发展中做出卓越贡献的是英籍华人高锟博士。从1963年开始，经过三年探
索，他和同事霍克亥姆共同发表了" 光波介质表面波导" 的论文，指出光信号在玻璃纤维
中损耗太大的原因在于其中含有过量的金属离子。他们认为，通过减少金属离子的含量并
改进拉丝工艺提高材料均匀性，是可以用光纤进行激光通信的。这一思想对以后光纤通信
的实现产生了重要影响。为此高锟获得了1979年度的国际伊利申通信奖。
　　1970年，美国康宁公司的莫若利用高强度的二氧化硅材料研制出衰减为每公里20分贝
的光纤，使光纤技术有重大突破，接近了实用阶段。恰好在这一年，适用光纤通信的光源
半导体激光器问世。这两项技术的进展对光纤通信的实现具有决定性意义。此后，光纤技
术迅速发展，1972年达到每公里衰减4 分贝，1976年则为每公里0.47分贝。
　　1975年，美国贝尔实验室的莱因哈特和洛根发明了加工处理光信号的集成光路，使光
纤通信向实用迈进了一步。
　　1976年，世界上首次光缆通信试验在美国亚特兰大城获得成功。其传输距离达10公里
，可进行672 路电话同时通话。1977年，日本进行了60公里光纤通信试验，每8 公里设一
个中继站。这次试验用的是8 根光纤制成的光缆，每根光纤可通480 路电话。1979年，法
国光缆电视试验成功。同年，欧洲第一条光缆线路在原联邦德国开通，通信距离为15.4公
里。1980年2 月，英国在苏格兰西海岸波因湖中铺设了长9.5 公里的海底光缆试验系统。
光缆由6 根光纤组成，总容量为6000话路。
　　80年代开始，光纤通信进入了实用阶段。1982年，英国的3600公里多模光纤线路全部
开通营业。1983年，美国在东西岸各铺设了一条光纤通信线路。1984年，日本建立了北海
道札幌- 九洲福岗的光纤通信干线。当今世界上，日本的光纤通信研究和生产技术最为先
进。90年代初，国际上出现的综合服务数字网，能通过光纤为用户提供传真、数据通信等
各种媒体的综合通信服务。
　　中国于1972年开始研究光纤通信技术。1976年，研制成低损耗多模光纤。1978年，在
上海铺设了一条1.8 公里的光纤通信线路。从1986年开始，铺设了北京-天津- 沈阳- 哈尔
滨全长1500公里的光纤通信线路，同时还铺设了南京- 汉口-重庆全长2500公里的光纤通信
线路。到90年代初，中国建成的光纤通信线路已达到1 万多公里。
　　光纤通信从诞生至今，已经向第三代光纤通信系统发展。第一代是由短波长(0.8-0.9
微米）光源和石英多模光纤组成的光纤通信系统，已经进入成熟阶段，中小容量、中短距
离光纤通信系统已得到广泛应用。第二代光纤通信系统以长波长(1.3-1.5 微米）光源和单
模光纤为代表。1985年，第二代光纤通信的研究已基本结束，其技术开始成熟，并已在中
等距离的通信线路上使用。目前第三代光纤通信系统成为研究热点。它以超长波长(2 微米
以上）和外差光纤通信系统为代表，具有很大容量，传输距离可达数千公里，能用于洲际
通信。目前第三代光纤通信系统发展非常迅速。
　　(3)数字通信和移动通信
　　数字通信是由通信技术与计算机技术结合而形成的一种新的通信方法。
　　它将所传送的信息以数字来表示，可以进行数据库信息资源的远程共享和信息的远程
处理。
　　60年代以来，半导体器件和大规模集成电路的飞速发展，数- 模、模- 数转换器和电
子计算机的成本大大降低，使得发展数字通信的技术条件逐渐完备。70年代以后，光纤通
信的诞生，微电子技术突飞猛进，促进了数字通信的加速发展。80年代初，数字通信已进
入了商用阶段。
　　1965年，世界上第一部用电子计算机控制的电话交换机研制成功。它利用预先编制的
程序来控制电话的交换接续。这就是" 存贮器程序控制" ，简称程控。程控交换不仅可用
于电话，也可以用于传真等非话通信。70年代，数字程控交换机逐步发展起来。这是一种
传输离散数字信号的交换机。数字交换使电话交换向着话音与非话业务的综合交换前进了
一步。80年代，传输大容量数字信号的光缆系统和数字微波系统以及大容量的程控数字电
话交换系统都已相当完备，具备了建立综合数字网的条件。因此，大多数发达国家都积极
发展数字通信。1980年，美国贝尔电话系统将大约1 ／3 的音频电缆改为数字传输系统。
此外，全数字化卫星通信系统也已建立并投入使用。
　　与以往的模拟通信网相比，数字通信网显示了更大的优越性。采用数字信号比用模拟
信号传送的话路要多，其失真和噪声不累加，可保证远距离的传输质量。数字通信便于直
接存贮和交换处理，可以传递各种通信业务，尤其适用于发展非话通信业务。数字通信设
备具有经济性、可靠性及小型化等优点。
　　为了满足社会对通信日益增长的需要，从80年代开始，各发达国家已在发展综合业务
数字网。它可以用一个统一的通信网和一对用户线路来同时实现电话和非话、宽带和窄带
、高速和低速的多种业务的通信。用户可像在电源线上使用各种电气设备一样，只要有一
对用户线和相应的标准接口，就可在这对线路上接入各种通信终端，进行各种业务的通信
。90年代，窄带的综合业务数字网可望在发达国家实现小规模建网。宽带的综合业务数字
网还只有少数国家开始试验。预计到本世纪末或下世纪初，通信网的全部数字化将在发达
国家实现。
　　无线移动通信的蓬勃发展，是当代通信技术的又一重要成就。移动通信是移动体之间
或移动与固定体之间的无线电信息传输与交换。当今的移动无线电通信是包括移动电台、
控制终端、无线入网交换、计算机控制并可与公用电话网连接的系统。1978年后，美国、
日本和瑞典等国先后开发出一种同频复用、大容量小区制的移动电话系统。它的网络由许
多边长为几千米到十几千米的正六边形组成，犹如蜂窝，所以也称蜂窝移动电话系统。在
这个系统中的移动电话用户可互相通话，也可与固定电话用户通话。世界上第一个商用蜂
窝移动电话系统是1979年12月在日本东京建立的。80年代，国际上又出现了数字式蜂窝移
动通信系统。目前，世界上已有50多个国家和地区建立了小区制移动电话系统。美国、日
本已实现了全国移动通信漫游。欧洲建立了泛欧数字小区制系统。除了小区制移动通信系
统外，移动通信还有集群式专用调度移动通信系统、无中心多信道选址个人通信系统、无
线寻呼系统等。
　　无线寻呼系统是一种由基站发出单向选择呼叫的系统。无线寻呼通信具有快速、方便
、价廉等优点，所以倍受青睐，普及很快。美国的个人寻呼机数量居世界首位，90年代初
已达600 多万个。香港地区每千个人中有70多个寻呼机，人均拥有量最高。目前，无线寻
呼已由单一传呼业务扩展到提供数字、字符等文字显示业务。
　　中国从1984年开始使用无线寻呼电话，现已有1000多个城市开办了这种电话业务。
　　21世纪将成为个人通信的时代。人们设想建立环球移动卫星电话系统(环球电话）。那
时，个人全球通信将变成现实。在地球上任何一个地方都可进行通话或传真了。我国" 通
信技术发展计划" 已将" 个人通信" 列为重点发展的技术项目。
　　4.遥感技术的发展
　　在中国古代神话小说《西游记》、《封神演义》等书中，有一些长着" 千里眼" 的神
奇人物。他们可以看到千里之外的一切事情，甚至有的能看到地下。20世纪中期以后，这
种幻想变成了现实。遥感技术就是当代人的" 千里眼".人们借助于遥感，不但可看千里之
外，而且可看万里之遥甚至更远。
　　遥感技术是本世纪50年代以后，随着空间技术、电子技术、光学技术和地球科学的发
展而兴起的一门综合探测技术。遥感是使用可见光、红外、微波等遥感仪器，把遥远物体
发射或反射的电磁波信息接收下来，经过光学、无线电技术以及电子计算机技术等的处理
、提取和分析，并以可以直接识别的图像显示出来。遥感技术系统由遥感平台、遥感仪器
、图像接收处理和图像判读四部分组成。
　　本世纪初飞机诞生之后，航空摄影开始出现。1909年，飞机发明者之一W.莱特
(1867-1912)乘飞机拍摄了意大利森托塞尔地区的航空照片。第一次世界大战中，航空摄影
机被用于航空侦察摄影。第一次世界大战后，民用航空摄影发展起来，被广泛用于石油勘
探、地球科学研究和农业。第二次世界大战中，航空侦察摄影大显身手，为英国皇家空军
获取大量有价值的情报。
　　第二次世界大战后，美国制造出了U-2 等专用侦察摄影的高级侦察机。航空摄影至今
仍是遥感技术中的重要组成部分。
　　1957年，世界上第一颗人造地球卫星上天以后，人们利用人造卫星等航天器作为运载
工具和遥感平台。70年代初，地球资源卫星的出现，标志着遥感技术进入一个新阶段。从
此，航天遥感成为遥感发展的主流。1972年，美国发射了世界上第一颗地球资源卫星。
1975年、1978年又发射了" 陆地卫星-2" 和" 陆地卫星-3".卫星上安装了反束光导摄影机
、多谱段扫描仪、数据收集系统等仪器。原苏联、法国等也陆续发射了这类资源卫星。航
天遥感的应用，极大地扩展了人们的视野和认识能力。利用人造地球卫星，可以从1000公
里的高空，同时观察地球上34000 平方公里范围内的目标，甚至可将近半个地球的面积拍
摄在一张照片上。卫星探测的速度比以前的探测方法大大加快了。地球资源卫星只需18天
就可将全球探测一遍；而且探测精度高，分辨率好。从卫星上能拍摄到地面上25厘米大小
的物体，可以记录下人员活动、车辆型号。1979年，美国展示了20多张照片。从上面可明
显看到某国森林里的导弹中心以及守卫在导弹旁边的战士。利用卫星遥感，人们竟然发现
了元朝忽必烈为其女儿兴建的应昌城堡遗址，解开了一个历史之谜。
　　人们利用资源遥感卫星，发现了南极冰雪中的地热和温泉，找到了热带雨林下的油气
田和铀、铜矿床，查明了地中海沿岸和太平洋海岛附近浅海中的淡水。美国用资源遥感卫
星发现了中国四川省的油气田和巴基斯坦的铜矿。地球资源卫星的应用，在资源勘察、灾
害及污染调查等方面发挥了巨大的作用。
　　遥感技术系统中最重要的遥感仪器。它可分为三大类：第一类是常规摄影仪器，即可
见光摄影机；第二类是非常规摄影仪器，通常包括紫外和红外摄影系统；第三类是非摄影
系统，主要有雷达、声纳等。常规摄影系统是航空摄影时期的重要遥感系统。紫外摄影开
始于本世纪初。1947年，人们第一次对地球进行了紫外航空摄影。此后几十年紫外摄影又
有所发展。
　　红外遥感是近几十年来发展最快、应用最广的探测技术。在8-14微米的热红外波长段
，即使大气中所含的烟尘微粒和雾霾，也不能阻止遥感影像的获得。因此，红外遥感技术
有其优越的感知性能，而且还具有夜间工作的优点。本世纪初，红外探测已开始应用。第
二次世界大战前夕，人们发明了变像管，可以借助它在夜间看到目标。第二次世界大战后
，红外探测广泛应用于地图、天文、地质和军事等方面。60年代以来，多种热红外扫描仪
不断出现。红外扫描装置所用的感应器，一般是被动式的。它可以采集各种物体发射的电
磁波辐射和反射辐射。70年代中期，英国发明了光敏半导体探测器。这是一种红外成像器
(热成像器）。军事上用的前视红外装置都采用了这种红外成像器。在1991年初的海湾战争
中，前视红外系统在夜间作战中发挥了重要的作用。由于人和大多数人造物如建筑、车辆
、武器装备的温度往往与周围环境差别很大，所以很容易用热成像器探测出来，即使伊拉
克埋在沙中的坦克也难逃其" 慧眼".而且，前视红外装置本身并不向外辐射能量，不会被
敌方发现。除了用于军事外，红外遥感技术也应用于空间研究、天文学研究和地球资源利
用等方面。美国每年都投入大笔资金用于红外技术研究。仅" 战略防御计划" 一项，
1984-1989 年就投入100 多亿美元研究红外技术。今后的红外遥感将向提高分辨率、压缩
波长带宽、提高信噪比、提高信号处理和获取图像资料的功能等方向发展。
　　雷达是美国于1936年研制成功的。1938年防空袭雷达已经实用。第二次世界大战中，
雷达技术又有重大发展，微波雷达取代了超短波雷达，并在战争中显示了它的巨大作用。
战后，雷达也被用于科学研究。1946年，美国成功地探测了从月球反射回来的雷达信号。
此外，雷达也被用作导航工具。
　　50年代以来，航空航天事业的发展和研制反洲际导弹系统，向雷达提出了高精度、远
距离、高分辨力及多目标测量等要求。由于一系列关键技术问题的解决，雷达技术进入了
蓬勃发展的新阶段，出现了相控阵雷达和机载小型雷达。进入70年代，机空阵雷达体制已
在地面和舰载雷达中广泛应用。它用扫描波来代替雷达天线的机械转动，使扫描速度提高
了百万倍，而且还可以从事多部不同类型雷达的工作，能同时跟踪几十到几百个目标。在
海湾战争中，相控阵雷达大显身手，使" 爱国者" 导弹在瞬息之间成功地拦截了" 飞毛腿"
导弹，创造了当代战争史上的奇迹。但是从海湾战争中也看到，雷达正面临自它问世50年
以来最严峻的挑战。电子战飞机成为雷达的克星，使雷达受到干扰，得不到准确的目标信
息。目前各国正从多方面探索提高雷达效能、对付隐身飞行器和在强电磁干扰环境中正常
工作的技术途径。
　　30多年来，遥感技术在军事及经济建设中发挥了极其重要的作用，对社会产生了意义
深远的影响。所以目前各国都非常重视发展遥感技术。一些发达国家正致力于高性能遥感
器的研制。1991年，欧洲空间局发射了遥感卫星"ERS-1号".中国的返回式遥感卫星目前已
从试验阶段进入到应用阶段。
　　1996年后，美国、日本、欧洲空间局将陆续发射数个对地观测平台，建立庞大的对地
观测网。未来的遥感技术将为人类做出更大的贡献。
　　七、激光技术和自动化技术的发展
　　激光的诞生是当代科技史上的一个奇迹。作为一门新兴的科学技术，它的发展之迅猛
令人惊叹。60年代以来，激光技术已广泛应用于各个领域，成为新技术革命的一支生力军
。
　　自动化技术是当代高技术群中发展最迅速、应用最广泛的技术之一。第二次世界大战
后，在军事、航空航天事业和生产建设需要的推动下，自动化技术突飞猛进，几乎每10年
就达到一个新水平。电子计算机作为控制手段全面采用，更使自动化程度有了显著提高。
自动化技术已渗透到当今社会的各个领域，对人类文明产生了巨大影响。自动化技术的水
平已成为现代化程度的一个标志。
　　1.激光器的诞生
　　激光的诞生是量子理论、无线电电子学、微波波谱学、固体物理学等学科相互渗透、
相互融合的结晶。激光器发明史可分为4 个阶段：①理论基础的奠定；②微波波谱学的进展
；③第一台微波激射器的发明；④第一台激光器的诞生。
　　(1)受激辐射概念的提出
　　1916年，爱因斯坦提出了受激辐射的概念。他认为，处于高能级的原子，在一个频率
与它的跃迁频率一致的光子的作用下，就会从高能级跃迁到低能级，同时放出一个频率和
运动方向同入射光子完全相同的另一个光子，于是，一个光子变成两个光子；如果条件合
适，光就可以象雪崩一样得到放大和加强，并且这样放大的光是一般条件下得不到的" 相
干光".受激辐射概念的提出为激光器的发明奠定了理论基础。不过爱因斯坦并未想到利用
受激辐射来实现光的放大，因为在热平衡条件下，处于低能级的粒子数总是多于高能级的
粒子数，这时受激吸收总是大于受激辐射。因此，在爱因斯坦提出受激辐射概念许多年后
，这一理论并未引起人们重视。
　　(2)微波波谱学的发展及粒子数反转探索
　　微波波谱学是微波技术和波谱学相结合形成的。它不仅揭示了分子、原子和原子核结
构的细节，而且有助于研制产生短波长的相干电磁波振荡器，为微波激射器和激光的发明
准备了条件。
　　1921年，美国的赫耳(1880-1966)发明了产生微波振荡的磁控管，标志着微波技术的诞
生。1934年，克里通(1907-)和威廉斯(1870-1954)
　　用波长为1-4 厘米的各种微波与氨分子相互作用，发现在1.25厘米处有强烈的吸收。
这是微波波谱学的最早实验。
　　1928年，拉登伯格(1882-1952)和克夫曼(1895-1963)在研究由于放电受到激励的氖气
的折射率时，观测到由于受激辐射引起的负色散现象，首次从实验上证实了受激辐射的存
在。1940年，原苏联的法布里坎特提出用实验证实负吸收存在问题，分析了产生光放大的
条件以及所引起的光强度和方向性增加等问题，其中实际上已提出了后来被称为粒子数反
转的概念。1946年，美国的布洛赫等人在核磁感应实验中，初次观测到粒子数反转的现象
。
　　1947年，兰姆(1913-)和雷瑟福(1912-)指出，在粒子数反转的情况下可以期望实现受
激辐射。1949年，法国的卡斯特勒发展了光泵方法。这是一种利用光辐射改变原子能集居
数的方法。虽然他没有想到用它可以实现粒子数反转和进行光的放大，但为以后的固体激
光器提供了重要的抽运手段。1951年，美国的珀塞尔(1912-)和庞德(1919-)在核磁感应实
验中，有意识地把加在工作物质上的磁场突然反向，在核自旋系统中造成了粒子数反转，
结果获得50千赫的受激辐射。
　　1951年及其以后几年中，美国的汤斯、原苏联的巴索夫(1922-)和普罗霍洛夫(1916-)
先后分别提出利用原子和分子的受激辐射来产生和放大微波的设计。1953年，美国的韦伯
(1919-)提出了在具有永久磁偶极矩(或电偶极矩）的物质中用改变外磁场(或外电场）的方
法获得粒子数反转、从而放大电磁波的设想。他虽未付诸实施，却对汤斯产生了影响。
　　(3)微波激射器的发明
　　第二次世界大战中雷达和微波振荡器的改进促进了微波波谱学的发展。
　　汤斯原来喜爱理论物理，但研制雷达的军事需要使他对微波技术逐渐熟悉，成为这方
面的专家。在哥伦比亚大学辐射实验室，他和他领导的小组致力于分子结构及其与微波辐
射相互作用的研究。他试图找到产生波长更短的相干电磁波的方法，但长时间未获成功。
这时珀塞尔和庞德在哈佛大学已经实现了粒子数反转，不过信号太弱，人们无法利用。汤
斯当时也在苦思这个问题。
　　他设想，如果将介质置于谐振腔内，利用振荡和反馈，就可以实现放大。汤斯对无线
电工程很熟悉，所以能够想到别人没想到的途径。
　　1951年，汤斯在华盛顿参加一个毫米波会议。一天清晨，他早起散步。
　　在公园的长凳上，呼吸着新鲜空气，静静地思考。突然头脑中迸发出一个火花，形成
了微波激射器的构思。他设想制作一种形体极小而又精致的谐振腔。
　　它具有可以与电磁场耦合的某种能量。汤斯只用几分钟就草拟了一个方案，并计算出
下列过程的条件：" 把分子束系统的高能态从低能态分开，并使之馈入腔中，腔中充有电
磁辐射以激发分子进一步辐射，从而提供了反馈，保持持续振荡".汤斯很快把他的设想写
在一个信封的背面，但在会上没有透露任何信息。回到哥伦比亚后，汤斯立即召集研究组
成员，开始按他的新方案工作。成员有蔡格(1918-)和戈登。后来蔡格离开哥伦比亚，中国
学生王天眷接替他。汤斯选择了氨分子作为激活介质，因为他从理论上预测，氨分子的锥
形结构中有一对能级可以实现受激辐射，而且氨分子在电场作用下，可以感应产生电耦极
矩。1951年下半年，汤斯在伊里诺斯大学召开的亚微波讨论会上宣布了他的这一计划。
1952年初，他在《哥伦比亚辐射实验室季度报告》上，简要介绍了他的氨微波激射器的进
展。汤斯的最初设计是在亚毫米波段。因为考虑到波长太短会带来制造振荡腔的困难，所
以决定首先试制1 厘米波长的微波激射器。经过两年多的努力，花费了近3 万美元，到
1954年7 月，汤斯等人在《物理学评论》上著文宣布，他们研制成功第一台高分辨率的氨
分子微波激射器。他们将它命名为" 微波激射放大器" ，简称脉塞。
　　虽然第一台微波激射器的输出功率很低，但它在激光发展史上是一个重要的里程碑。
这一发明综合运用了受激辐射、粒子数反转、放大电磁波等概念，找到了氨分子这一实际
工作系统，并设计制造了可用的装置。汤斯具有多学科的丰富知识，既熟悉分子的性质和
非平衡态情况下分子的能级分布，又熟悉实现反馈所需要的技术装置。科学理论与实验技
术的巧妙结合，是汤斯他们获得成功的重要原因。汤斯的贡献在于：①明确了受激辐射的相
干性，说明了受激辐射具有完全相同的频率；②为了实现反馈，在外部附加一个谐振腔。
　　与此同时，许多科学家都在尝试研制微波激射器。1954年，巴索夫和普罗霍洛夫指出
，通过一个非均匀电场，可将不同能态的分子分开，将高能态分子引入谐振腔内可产生放
大。1958年末，他们制成的氨微波激射器开始运转。美国学者布隆姆伯根(1920-)于1956年
提出用顺磁材料中的塞曼能级能做成可调谐的微波激射器。上述三人都提出了利用三能级
系统的思想，为后来微波激射器和激光器的发展指明了方向。不久，贾万提出用非线性双
光子过程进行微波放大。1957年，斯科韦耳等人实现了第一台固体三能级微波激射器的运
转。1958年，布隆姆伯根等人也制成了红宝石微波激射器。
　　微波激射器的产生和发展，为激光器的诞生做好了准备。既然微波可以实现量子放大
，顺理成章的是也应该找得到实现可见光放大的途径。此时，在分子束微波波谱学和微波
激射器的研究领域里，聚集了一大批科学家，开始集中力量研制激光器。激光就如黎明时
的朝阳，即将喷薄而出。一场激烈的竞赛已经展开，但看鹿死谁手.
　　(4)激光器的问世
　　微波激射器出现以后，微波物理学家先把主攻方向转向毫米和亚毫米波段工作的激射
器。但遇到一些当时难以解决的困难。1957年，他们转向研制红外和可见光波段工作的激
射器，因为这相对容易些。
　　在可见光波段实现受激辐射的主要困难是：①光波段受激辐射与自发辐射的几率之比仅
为微波波段的1 ／1012，即在光波段实现受激辐射对自发辐射的优势比微波波段困难得多
；②采用什么样的谐振腔，如何解决谐振腔可能带来的多模振荡问题；③实现可见光辐射所
需的能量差比室温所能提供的KT远大得多；④如何实现激励，因为通常的光源，或者频谱太
宽，或者频谱虽窄但强度太低。
　　最先发表激光器的详细设计方案的是汤斯和肖洛。1957年，正当肖洛开始思考怎样制
成红外激射器时，汤斯来到肖洛工作的贝尔实验室。汤斯谈到他对红外和可见光激射器很
感兴趣，有没有可能越过远红外，直接进入近红外区或可见光区。肖洛说他也正在研究这
个问题，并建议用法布里——珀罗标准具作为谐振腔。两人谈得十分融洽。汤斯把自己的笔
记本交给肖洛，里面有关于光激射器的思考和初步计算。汤斯原来考虑用铊作为工作介质
。肖洛认真分析后认为这个方案不容易实现。他最后选择了钾。对于谐振腔，肖洛考虑了
各种方案，最后确定了法布里一珀罗干涉仪。他熟悉它的特点：可以把空腔里大多数振荡
模滤掉，达到选模目的而不至于跳模。1958年春，汤斯和肖洛决定将他们的理论分析写成
论文，并申请专利。申请专利时受到贝尔实验室专利办公室负责人反对。汤斯坚持申请，
最后于1960年获得批准。
　　肖洛和汤斯的论文于1958年12月在《物理学评论》上发表，引起强烈反响。
　　这是激光史上有重要意义的文献。汤斯和肖洛由于在微波激射器和激光器发展中的贡
献，分别于1964年和1981年获诺贝尔物理奖。
　　按照汤斯和肖洛的理论，许多实验室都开始研究激光器。汤斯小组用钾进行实验，虽
经一再努力，仍未能解决腔镜这一关键问题。肖洛则开始研究红宝石激光器。但他犯了一
个错误，误以为红宝石的R 线(即6934A 与6929A)
　　不适于产生激光。不过他指出：" 固体脉塞可以做得特别简单。基本上它就是一根棒
，一端全反射，另一端也差不多是全反射，侧面则保持光泽，以便接收抽运辐射。" 肖洛
没有制成红宝石激光器，却为梅曼(1927-)提供了重要启示。
　　梅曼是美国休斯研究实验室量子电子部年轻的负责人。1955年，他在斯坦福大学获博
士学位，研究的是微波波谱学。在休斯实验室，他从事微波激射器的研究工作，并发展了
红宝石微波激射器。梅曼能在红宝石激光器研制上获得成功不是偶然的，因为他对红宝石
微波激射器研究多年，熟悉红宝石的特点和性能，预见到它作为激光器的可能性。但当时
的文献报道，红宝石的量子效率很低，也许仅为1 ％。梅曼选用其他材料，实验结果都不
理想。
　　于是他想选用与红宝石类似的材料。为此他测量了红宝石的荧光效率。出乎意料，红
宝石荧光效率竟达75％。梅曼当即决定用红宝石做激光的工作物质。通过计算，他认识到
最重要的是选择高色温(约5000K)的激励光源。
　　经过分析，他决定采用脉冲氙灯。但这种灯具有螺旋结构，不适于椭圆聚光腔。他又
想出一个巧妙的方法，将红宝石棒插在螺旋灯管之中。红宝石棒两端镀银膜，其中一端膜
中央留有一透光小孔，使产生的激光可以从小孔射出。
　　他将红宝石用液氨冷却到－196 ℃，然后接通电路。氙灯发出强闪光(约持续1 ／1000
秒），照射红宝石，使红宝石中的铬离子大量地从基态激发到高能态，造成粒子数反转。
一些高能态的铬离子自发跃迁到低能态。向各个方向辐射出光子。向侧面发射的光很快就
离开了工作物质，沿轴线方向的光因受激辐射而增殖放大，而且其中大部分光在两块反射
镜之间来回反射。这样，工作物质中因粒子数反转积累起来的能量就变成了强度极高的激
光沿轴向输出。33岁的梅曼经过9个月的奋斗，花了5 万美元，终于试制成功了世界上第一
台激光器。1960年6 月的一天，在他的实验室中，随着脉冲氙灯的每一次闪光，红宝石棒
的一端就射出深红色(波长为6943A)的激光。这种奇异的光是20世纪最重大的发明之一。它
标志着人类对光的认识和利用进入了一个崭新的时代。梅曼将论文投到《物理评论快报》
。由于主编没认识到这一发明的价值，拒绝发表。梅曼只好将它寄到《纽约时报》。该报7
月7 日以" 一种比太阳还要亮的原子灯" 为题宣布了这一消息。8 月6 日，英国的《自然
》杂志正式发表了这一成果。
　　梅曼成功的消息传出后，许多实验室很快复制出了红宝石激光器。1960年8月底，贝尔
电话公司实验室的柯林斯、尼尔森和肖洛等人立即重复了红宝石激光的实验，并确认了由
受激辐射产生的激光作用。
　　激光的概念是汤斯和肖洛在1958年的论文中提出来的。他们把它命名为
"LightAmplification 　of　Stimulated　Emission　ofRadiation " ，简称"LASER".中
文译名开始很不统一，有人译为" 莱塞".1964年，钱学森将其译名确定为" 激光" ，此后
被统一使用。中国台湾则将其译为" 镭射".从60年代起，一位默默无闻的美国人古尔德
(1920-)就提出了激光的发明权问题。在汤斯、肖洛构思激光器之际，古尔德也独立产生了
用光泵方法实现粒子数反转的思想，并设计了用法布里——珀罗干涉仪镜片做成的谐振腔。
他在笔记本上写下了自己的想法，并把光学激射器命名为　LASER (LightAmplication　by
　Stimulated　Emissionof　Radiation)。1957年10月，古尔德得知汤斯进行类似的工作
，于是他连忙请了一位证人将自己的笔记签封，以备申辨。由于他的设计未发表，也未及
时申请专利，以后他及他所在的公司对激光的研究被国防部保密，所以使他处于不利地位
。经过长期诉讼，1977-1979 年，他才取得两个具体项目的专利。直到1987年才得到胜诉
。但时光已经过去将近30年了。科学史上同时而又独立作出发现或发明的事常有发生，这
说明一些重大科技成果，如激光确实是时代的产物，历史的必然。
　　2.激光器的发展及应用
　　继红宝石激光器的发明后，其他类型的激光器如雨后春笋般涌现出来，激光器的性能
也不断提高。从1960年底起，激光被迅速地应用到科研、工业、农业、医疗、军事及生活
等各个领域，成为新技术革命的一支生力军。
　　(1)激光器的发展
　　1960年12月，贝尔实验室的贾万等人研制成功了氦氖激光器。它第一次获得了连续性
的激光，而且证明了可以用放电方法产生激光，为激光器的发展开拓了多种渠道。自1960
年起，在世界范围内掀起了研究激光的热潮。
　　首先是对激光工作介质进行普查。20多年中，研制出的激光器种类数以千计，但保留
下来的性能良好又实用的只有几十种。1961年11月，美国的斯尼泽研制成功一种大功率脉
冲器件——钕离子激光器。1964年4 月，范尤特研制成钇铝石榴石激光器。它是唯一能在常
温下连续工作并且有较大功率的固体激光器，应用范围很广。气体激光器也取得长足进展
。1963年，贝尔实验室推出汞离子激光器；佩特尔研制成功大功率的二氧化碳激光器。
1964年，氩离子激光器问世。50年代正是半导体物理学的研究热潮时期，所以半导体作为
激光工作物质的可能性问题一直受到关注。1962年，美国的霍尔首先报道研制成砷化镓半
导体激光器，但未能获得实际应用。1970年，贝尔实验室的林严雄等人研制成功异质砷化
镓激光器，使半导体激光器发展到一个新阶段。1966年，美国的索洛金等人研制成氯化铝
酞花菁液体染料激光器。
　　1967年，可见光的染料激光器开始出现，不久又有了可调式染料激光器。使用数种染
料可在红光到紫光的可见光区域上得到激光振荡。1970年，巴索夫用高能电子激励液氙，
制成第一台紫外受激准分子激光器。受激准分子激光器的输出波长在紫外或真空紫外区域
，发射波长可调，是一种有前途的新激光体系。
　　此后，激光向长波(亚毫米、毫米波段）和短波(紫外真空、X 射线、
　　γ射线）两个方向发展。1980年，波长为几A 的射线激光器研制成功。X 射线激光的波
长是普通激光波长的1 ／1000，而γ射线激光的波长为普通激光的1／1000000.这两种激光
器的研究成功，将使人们看到原子和分子的三维立体图象，在科学和工业上获得广泛应用
。
　　1977年，斯坦福大学的迪肯等人研制成功第一台自由电子激光器。它是以加速器中产
生的高能电子束作为工作物质，输出波长可以通过改变电子能量来调谐，频率范围从红外
到紫外，甚至可达X 射线、γ射线。
　　为了提高激光器的性能，如产生脉宽极窄的超短脉冲激光和峰值功率极高的巨脉冲激
光，调Q 、腔倒空和锁模技术也发展起来。
　　中国激光技术发展起步较早。1961年9 月，在长春研制成红宝石激光器，所用的泵浦
源是直管式脉冲氙灯。此后，各类激光器迅速发展。1985年初，在上海研制成中国第一台
自由电子激光器。据最新报道，1994年初，中国又试制成功X射线激光器。
　　激光从诞生至今，只有短短30多年时间，却产生了这么多种功能各异的激光器，发展
之迅速，是以往其他技术所无法比拟(2)激光技术的应用
　　激光与普通光源相比，具有高亮度、高单色性、高方向性、高相干性等优点。由于激
光技术是建立在量子物理学和电子技术、光技术的雄厚基础上，所以从发明到应用进展神
速，周期比以往任何新技术都要短。电话从发明到应用大约为50年，飞机为20年，晶体管
缩短为3 年，而激光仅为几个月。
　　1960年12月，氦氖激光器研制成功，第二天科学家们就将它用于电话信号的调制和传
输。1960年，休斯实验室进行了激光测距实验。1961年，已制成了可操作的激光测距仪。
1961年，美国三叉戟公司将红宝石激光射到碳板上将碳汽化，进行了首次激光钻孔实验。
1962年，CO2　　激光器已用于切割和焊接；1965年用于集成电路焊接。1962年，CO2 激光
器用于金属表面冲击硬化，使工件表面硬化层很薄而硬度很高。同年，钇铝石榴石激光器
用于工作表面的合金化，形成组织非常精细的合金层。从70年代起，工业的许多方面实现
了利用激光的常规生产。
　　利用高单色性并且波长精确可调的激光，可以对同位素能级进行有选择的激发，达到
分离同位素的目的。1970年，美国的迈耶利用化学反应法，用波长为2.7微米的激光进行浓
缩氘的实验取得成功。1973年，以色列大学用两台可调谐染料激光器和CO2 的激光器，采
用选择性两步光致电离法24小时生产同位素铀－2357 克，纯度为60％。1976年，美国利用
红外- 紫外激光离解六氟化铀，得到几毫克铀－235.1977年，原苏联用两步光致电离法实
现了氘和氢的分离，浓度提高10倍以上。
　　利用激光方向性好、发散角小等特点，可以用于准直、测距和制导。1969年8 月，美
国用激光对月球测距成功，其误差仅±10厘米左右。激光制导系统由激光指示器和目标寻的
器两部分组成。激光制导已在军事上应用。1968年，美国在侵越战争中就使用了激光制导
炸弹。
　　激光可以作为精确测量长度和时间的自然基准。1974年，勃伦尼等人用CO2激光器测得
光速为299792.459公里／秒。1983年10月，联合国度量衡组织决定把光在真空中的1/
299792458 秒所走的距离定为一标准" 米".
　　利用激光相干性好的特点，可以进行全息照相。全息照相原理是英籍匈牙利人伽伯
1947年提出来的，并获得世界上第一张全息照片，但很模糊。1961年，美国的利思和阿伯
特内克斯利用激光拍摄成功了第一张全息图。70年代以来，全息术迅猛发展，在照相显示
、干涉测量、显微术以及信息存贮与处理等方面获得广泛应用。
　　在医学上，激光技术已有效地用于治疗多种疾病和改进病症的诊断水平。1961年，扎
雷特等最早将激光用于眼科，" 焊接" 脱落的视网膜，获得成功。1964年，人们用激光成
功进行了外科手术。1972年，美国、德国用CO2 激光器做人体内脏手术、肿瘤切除、脏器
修补。1977年，日本把激光用于脑外科手术。1978年，华盛顿研制的激光手术刀用于皮肤
移植。中国在激光治疗眼病方面成绩卓著，并对激光针灸、激光照射穴位、经络测定方面
作了大量研究工作。
　　激光武器的研究几乎与激光技术同步发展。60年代，激光武器试验在实验室内进行；
70年代，进入靶场实验。1978年初，美国用氟化氘激光击落了4 枚陶式反坦克导弹。1983
年，美国安装在波音707 喷气飞机上的激光武器，使一架A-7海盗式战斗轰炸机向它发射的
5 枚响尾蛇导弹失灵。这是机载激光器第一次成功地使空对空导弹失去效力。1987年9 月
，在白沙导弹靶场用氟氘化学激光器击落了一架模拟巡航导弹飞行的" 火烽" 靶机，这次
实验接近于实战。此外，激光致盲武器也被研制出来。现在激光武器还处在可行性研究阶
段。
　　激光在农业上可用来育种，作物生长期辐射处理和杀虫，并已取得了显著成效，而且
有巨大的潜力和广阔的前景。
　　激光的另外两个重要用途是光通信和激光核聚变。对这两方面本书在其他章节叙述。
随着激光技术的不断进步，它的应用前景将更加广阔，必将为人类做出更多的贡献。
　　3.自动化技术的产生
　　自古以来，人们就希望制造自动机械。古代的能工巧匠为此发挥了高超才智和精妙技
艺，做出了杰出贡献。早在3000多年前，中国就发明了一种自动计时装置" 铜壶滴漏".此
后的" 记里鼓车" 、指南车以及天衡装置等都是古代著名的自动机械。17世纪，欧洲出现
了钟表和风车控制装置。18世纪，瓦特(1736-1819)在蒸汽机上采用了离心调速装置。这些
都为后来的自动机械发展积累了经验。到19世纪后期，第一批自动车床开始出现，单机自
动化形成。
　　20世纪40年代，为解决火炮射击精度等问题，更多的工程师、学者致力于这方面的研
究。在总结自动调节器、反馈放大器等控制技术的基础上，逐渐形成了调节原理、伺服系
统理论，同时制造出具有高精度、快速响应的伺服机构的武器装备，为自动化技术的发展
奠定了基础。第二次世界大战后，这些理论被推广到一般工业生产。1947年，美国的物理
学家詹姆斯(1908 -）、工程师尼克尔斯和数学家菲利浦合作出版了《伺服机原理》一书，
总结了战争中的研究成果。美国应用数学家申农研究了通讯和雷达系统中信息传递的共同
规律，于1948年发表了《通讯的数学理论》。1949年，维纳发表了《控制论》，经典控制
理论基本成熟。1954年，中国学者钱学森出版了《工程控制论》，推动了控制理论在工程
技术中的运用。同时，自动化也发展成为一门独立的科学技术。
　　经典控制理论是以反馈为核心，处理的对象是具有单一输入和单一输出的线性自动调
节系统，其结果是实现局部自动化。这种反馈闭环系统可以克服受控对象特性变化和各种
干扰因素所造成的误差，改善系统的品质，缩短控制的过渡过程时间，提高静态和动态精
度等。这种方式多用于连续生产过程的自动化，如石油、化工、冶金等生产过程。
　　50年代，自动化技术的主要成就在如下两个方面：
　　①自动化仪表装置的系列化。50年代初出现了气动单元组合仪表。它将整套仪表按其功
能和使用要求分成若干独立作用单元。这种仪表具有高度的通用性和灵活性，可以将显示
操作部分集中在控制室统一管理，便于大规模生产，还可以与计算机等现代化设备配合，
构成高度集中的控制系统。1956年，电动单元组合仪表问世。由于解决了" 危险火花" 问
题。它可以充分发挥电信号在传输放大、变换、测量上的优势，使仪表的功能、精度、可
靠性都有较大提高。此后发展起来的多功能组装仪表，可以实现各种特殊控制，还可以与
计算机联接。
　　②数控技术在机床上的运用。航空航天飞行器对零部件的要求极高。它们多采用难以加
工的合金，形状复杂，为提高强度减轻重量又常采取整体材料，铣空成蜂窝状结构，用传
统机床加工很难达到要求。1948年，美国帕森斯公司为美国空军研究飞机螺旋桨叶片轮廓
样板的加工设备。因其加工难度大，于是开始设计研制数控机床。该公司与麻省理工学院
伺服机构研究室协作，于1951年制成了三坐标数控铣床。此后，麻省理工学院又设计出更
完善的数控机床。1955年，辛辛那堤公司研制出自动数控程序(APT)。它能够根据工件形状
自动决定进刀路线的几何轨迹及加工顺序。这一设计思想成为以后其他数控自动程序设计
的基础。1957年初，自动数控程序开始运用在旋风-1计算机上。到1960年，数控系统已在
工业中实用。
　　1958年，美国卡尼- 特雷公司研制成第一台自动换刀的数控机床。它与普通机床相比
，加工费用降低一半，精度提高到小于20微米，生产率提高了10倍左右。数控机床的出现
是机床自动控制的一个重大进展。
　　4.自动化技术的新发展
　　进入20世纪60年代，军事竞争和空间技术的发展，对自动化技术提出了多变量控制和
最优控制等新课题。一些控制对象距离远，速度高，其特性随时间急剧变化，并且要求精
度高，控制通道是多路的。为解决这类控制问题，控制理论和方法也要有新的发展。于是
在60年代初，第二代控制理论即现代控制理论形成了。它的创始人是匈牙利出生的美国学
者卡尔曼(1930 -）。
　　50年代末期，最优控制问题吸引了一批研究者。原苏联学者庞特略金于1956年提出了
最大值原理。美国学者贝尔曼于1957年提出了动态规划。他们的理论成为最优控制理论的
基础。卡尔曼解决了不确定系统的最优控制问题，提出了滤波理论。但由于当时的理论还
不成熟，技术装备水平也未达到，所以最佳控制未能真正实现。1960年前后，" 状态空间"
的概念和方法发展起来。梅萨罗维茨等人提出了" 结构不确定原理".他认为，不能只用传
递函数描述一个多变量系统，因为相同的传递函数可以有不同的内在机构，所以需要建立
在状态空间上的描述。原苏联学者李雅普诺夫用状态空间来研究系统的稳定性，取得了较
为满意的成果。卡尔曼在上述研究成果的基础上，进行了深入探讨，提出了可控性、可观
测性两个基本概念。这是控制理论的核心概念。它们使人们对控制系统的认识进一步深化
。卡尔曼在1960年美国自动控制第一届年会上发表了《控制系统的一般理论》，不久又发
表了《线性估计和辨识问题》，奠定了现代控制理论的基础。这次年会首次提出了" 现代
控制理论" 一词，因此人们公认现代控制理论诞生于1960年。
　　现代控制理论包括多变量控制理论、系统辨识理论、最优控制理论和自适应控制理论
等内容。60年代是现代控制理论迅速发展的时期，到60年代中期已基本成熟。它是不同于
经典控制理论的更普遍的理论，适用于线性与非线性、时不变与时变、单变量与多变量、
连续和离散系统。它提供的现代控制技术，在空间技术领域大显神威，最辉煌的成就之一
就是" 阿波罗登月计划" 的成功。
　　在生产过程自动化方面，60年代中期出现了多参数最佳控制，实现了多机和机组自动
化。1964年，本迪克斯公司首先在铣床上实现最佳适应控制。
　　这是以加工成本、生产率等综合经济指标为评价指标的多参数优化控制。在数控技术
方面，人们开始采用计算机数控系统(CNC)，这是数控技术的一大进步。CNC 要想实现某种
特定机床功能，只需改变系统程序，编制程序的工作可部分依靠系统软件，因此具有通用
性、灵活性，便于批量生产。1968年，美国数字设备公司研制成了CNC 系统。日本、法国
、原联邦德国等也相继采用小型计算机数控。
　　与此同时，多机组自动化逐渐产生。1960年，美国的西方电气公司建立了用计算机控
制的炭电阻生产线。它不仅自动完成操作，而且检测、装配、试验和在工作站之间的移动
都有反馈环路联系，是无人生产线的最早尝试。
　　60年代后期，计算机直接控制系统(DNC)开始出现。它是用一台大型计算机控制一群机
床。1976年，英国莫林斯公司研制成最早的直接数控系统" 系统24"，用一台计算机控制加
工中心群，但由于软件技术问题未获成功。1968 年，美国辛辛那堤公司开发了一个可变任
务系统，能够实现多级加工，物流可有规律地顺序节拍式输送。
　　在DNC 基础上发展起来的柔性制造系统(FMS)，是由数台数控机床和自动化仓库组成的
多工位自动化加工系统。它采用计算机控制的信息系统指挥协调，在不停机调整的情况下
，通过自动化物流输送系统，连续地加工不同的工件。这种系统综合了许多工艺技术，虽
然费用很高，但发展很快。到1985年，全世界已有350 条柔性生产线。
　　从70年代开始，各类生产过程向大型化、高度连续化、操作强化发展，形成了复杂的
大系统。为了解决这类大系统的自动控制问题，大系统理论逐步发展起来。1970年，梅萨
罗维茨等人发表了《多级递阶系统理论》，为大系统理论的发展奠定了基础。大系统理论
被称为第三代控制理论。它着重从控制与信息的观点，研究各种大系统的结构方案，总体
设计中的" 分解" 方法和协调等问题。由于它涉及问题很多，难度很大，所以至今还不成
熟。
　　70年代后，大规模集成电路的发展，微处理器和微型机的应用，引起自动化领域的一
些重大变革。由于微处理器和微型机使系统硬件费用大幅度降低，可靠性大大增强，许多
低成本领域的自动化成为可能，同时出现了新的" 分散控制系统" ，并使自动化仪表控制
系统由计算机集中控制向总体、分散型控制系统发展。1975年，美国霍尼威尔公司最先设
计出TDC-2000系统。
　　到1980年，已有20多种集散系统。
　　进入80年代，一个新的综合自动化系统破土而出。它把柔性制造系统、计算机辅助设
计、计算机辅助调动等系统有机结合起来。组成了" 计算机集成制造系统" (CIMS）。它综
合、集成各种技术，把自动化范围扩展到市场和销售，是制造过程自动化的一场革命，是
世界自动化技术发展的前沿和方向，将成为下个世纪各国竞争的战略目标。美国、日本等
国的一些公司，都投入大量资金进行这方面的研究开发。
　　5.工业机器人
　　" 机器人" 一词源自捷克语"ROBOTA"，最早出现于捷克作家卡雷尔.查培克
(1890-1938)1920年写的剧本《万能机器人》。1959年，美国尤里梅逊公司生产出第一台数
字控制的可编程的机器人。它具有记忆功能，能实现示教再现的点到点的控制，同年，美
国的另外两家公司还生产了两种小型的机器人。这是机器人的第一代。60年代末70年代初
，第一代机器人发展到了高潮。第一代工业机器人的功能很有限，不能移动，没有视觉、
触觉和智能。因此，智能机器人成为发展目标。
　　智能机器人的研究开始于60年代初。美国麻省理工学院的厄恩斯特于1961年首次用计
算机控制机器人，1963年，研制出可以进行积木游戏的机器人MH-1. 麻省理工学院1968年
还研制出在火星软着陆和探测用的" 移动数据收集装置".1970年，日本日立中心研制出智
能机器人MK-1. 它有两个摄像机作眼睛，一只看装配图，另一只看待装配的零件，并进行
比较判断，决定装配程序，再用机械手完成装配工作。它是属于第二代适应型的机器人。
　　第二代机器人的主要特点是对外界环境变化有感觉能力，可根据传感器输入的信息作
出判断，进行加工处理。
　　第三代机器人在80年代逐步发展起来。它是具有更高智能的自律机器人，可以根据机
械内部信息和外部环境信息，通过独立判断，完成给定的工作目标。它能看、能听、能说
、能判断环境状况，并且有记忆、推理和决策的能力。1986年，日本研制出能用4 　条腿
爬行的" 海龟1 号" ，用于核反应堆内维修和海底探测。1988年，美国发明了6 条腿、形
如大蜘蛛的机器人。
　　这是世界上第一台能自己走进核电站进行维修的机器人。第三代机器人90年代进入实
用阶段。
　　到1991年，全世界共有各类机器人45万台，其中日本有27万台，占60％。中国第一代
机器人在80年代开始推广应用，并发展了水下机器人。1991年，中国已研制出可以跨越障
碍的机器人。到2000年中国的智能机器人将广泛应用。
　　机器人为人类做出了杰出的贡献，但偶尔也犯下" 罪行".1978年，日本广岛一家工厂
的切割机器人，突然抓起一名工人送入刀下加工起来。这是世界上第一起机器人杀人事件
。1989年，原苏联一名国际象棋大师与一名机器人对弈，机器人在金属盘上放出强大电流
，象棋大师触电身亡。据统计，世界上已有十多起机器人" 杀" 人案件。日本自1978年以
来已有11人死于机器人之手，7000人致伤。平均每年伤728 人。机器人这种危害作用已引
起人们的重视。
　　机器人的发展会对社会产生什么样的影响，目前人们看法很不一致。维纳在50年代就
指出，自动化机器会导致大量工人失业。许多人持与维纳相同的观点。但也有人不同意。
英国前首相撒切尔夫人1981年说：" 日本使用机器人数量是世界第一位的，但其失业率在
西方世界却是倒数第一。英国应用机器人最少，但其失业率是西方国家中最高的".50年代
，美国有人认为，发展自动化会使美国到1970年失去700 个就业机会。但到1970年时，美
国反而增加了几百万个就业机会。因此，自动化的发展既带来社会难题，也带来机遇。解
决这一矛盾，将是各国发展自动化技术面临的重要课题。
　　八、材料科学技术及建筑科学技术的发展
　　材料的发展是人类文明的重要标志。随着本世纪物理学、化学的进展，对材料微观结
构及其与材料性能之间关系的研究也逐渐深入，大大开拓了材料科学的研究领域，扩展了
材料的种类、功能和应用范围。当代尖端技术创造的超高温、超低温、超高压等条件，不
仅使人们能从本质上认识材料的各种理化性能，而且能利用" 极限技术" 的材料工艺制备
各种具有超级性能的新材料。50年代末60年代初，材料科学技术逐渐形成。它是一门技术
科学，也是一门综合性学科，30多年来发展迅猛。材料与能源、信息已成为当代社会的三
大支柱。
　　第二次世界大战以来，建筑业发展的需要，力学、物理学、材料科学、数学和计算技
术及测试手段的进步，促进了建筑科学技术的发展。建筑机械从手工操作、半机械化、机
械化向自动化和计算机控制迈进，建筑材料、建筑结构、建筑工艺等方面都发生了巨大的
变化。一座座具有时代特征的建筑物拔地而起，为人类生活提供了更加优越的生存条件。
　　1.材料科学技术的进展
　　按其化学成分，材料可分为金属材料、无机非金属材料、有机高分子材料和复合材料
四大类。本节将分述各类材料在当代的发展。
　　(1)金属材料
　　作为黑色金属之一的钢铁是最基本的结构材料。50年代初，使用氧气的炼钢法相继出
现。其中纯氧顶吹的转炉炼钢法，于1952年在奥地利的林茨厂实现工业生产。这种方法比
通用的平炉投资少40-50 ％，效率提高3-5 倍。
　　它被很快推广，同时还出现了可以生产优质的不同钢种的全部工艺，使炼钢生产跨入
了一个新时代，钢产量急剧增长。第二次世界大战以后特别是60年代初，电炉炼钢也发展
很快。由于供能、电路、耐火材料和电极的重大进步，电炉变压器容量由原来每吨为
200-300 千伏安迅速提高到500-600 千伏安以上，提高了功率，缩短了冶炼时间，降低了
电炉钢的成本。到70年代末，世界电炉炼钢产量已超过1 亿吨。近年来，钢铁工业朝集中
化、联合化、专业化方向发展，并出现了连续化和高速度的特点。1950年，连续铸钢开始
出现，60年代后又有许多新进展。此外，连续式带钢冷轧被大力采用，并应用电子计算机
进行自动化控制。生产某些特种钢的特殊熔炼法，如真空脱氧法、电渣重熔法等也在70年
代发展起来。
　　有色金属，特别是一些稀有金属的发展也令人注目。铝的冶炼技术近40年来不断改进
和提高，耗电量下降约40％。40年代初，美国第一次从海水中提炼出镁，开创了镁的工业
生产的重要途径。60-70 年代，用作结构材料的镁合金大幅度增加，新型镁合金成为制造
直升飞机某些零件的重要材料。由于钛的冶炼技术困难，第二次世界大战后才实现工业生
产。1947年，钛的世界产量只有2 吨；1962年达10万吨；70年代后，以每年15％的速度增
长。
　　钛合金在航空、航天以及电化学工业、电力工业方面已广泛应用。一些稀有金属的冶
炼和应用近些年也进展迅速。锂被用于制造氢弹和进行热核反应。
　　铍被用于原子反应堆的中子减速剂。铷、铯则做为电子技术和自动化仪器方面的功能
材料。铀、钍等放射性金属，用做原子反应堆和原子武器的主要材料。钨、钽、锆、锗、
镓、铟等被用于电子工业和半导体工业。
　　当代金属材料发展中最引人注目的是各种新型金属。铝锂合金最早出现于20年代，但
未得到发展。50年代中期，美国研制成功可供商品化的铝锂合金，并用于飞机制造。1971
年，英国富尔门公司发明了新的铝锂合金。同年，美国也开发了铝- 镁- 锂合金。到目前
为止，国际上已研制成铝- 铜- 锂、铝- 镁- 锂、铝- 锂- 铜- 镁3 个系列的铝锂合金。
铝锂合金是航空、航天工业的理想结构材料。它可使民航飞机减轻8-16％。铝锂合金具有
良好的抗辐照特性和低温特性。可用作核聚变装置的真空容器，以及用作低温容器。
　　本世纪中期以来，在金属材料制备中采用了具有突破意义的快速冷凝技术，由此产生
了一系列新型非平衡态的金属及合金，即非晶、微晶、纳米晶和准晶。1960年，美国的达
沃等首先发现，某些液态贵金属合金如金硅合金通过急冷可以获得非晶态结构，从而开创
了一系列非晶态材料的制备途径。
　　这些非晶态材料具有类似玻璃的某些结构特征，因此被称为" 金属玻璃".它具有超耐
蚀性、高磁导率、恒弹性、高强韧性、低热膨胀系数和高磁致伸缩等许多优异特性。美国
、日本、原西德等国相继投入力量进行研究。70年代末，非晶态合金开始步入实用化阶段
。80年代初，非晶态合金以电磁材料为中心获得推广应用。美国、日本、原西德已具有万
砘级的生产规模。中国80年代末也建成了年产百吨级的中试线。金属微晶材料的快速冷凝
技术发展也很快。80年代，英国开发了快速冷凝粉末冶金技术。目前占领市场的是铁基和
镍基粉末高温合金，正处于开发和应用初期的快速冷凝材料有粉末铝锂合金、粉末热强铝
合金。
　　金属磁性材料是当代工业不可缺少的重要基础材料。50年代，铁氧体的应用，使可提
供的磁能积明显增加。60年代，开发了第一代稀土永磁合金。
　　70年代，开发了第二代稀土永磁合金。80年代，开发了钕铁硼第三代稀土永磁合金。
钕铁硼永磁材料具有突出的明显优势：体积小、重量轻、比功率大、效率高。它在汽车工
业、电声器件、医疗、磁流体密封器、磁力器等方面都有广泛的应用。目前，国内外正在
进行第四代稀土永磁材料的研究开发。
　　形状记忆合金是金属材料中的一朵奇葩。1951年，美国人发现金- 镉合金有记忆形状
的特性。1953年，又发现铟- 铊合金有形状记忆效应。但真正实用化开始于1963年发现镍-
钛合金的形状记忆效应以后。70年代初，镍- 钛合金管接头在美国F14 飞机油路连接系统
上得到大量应用。近年来，在镍- 钛合金中加铌、铜、铁、铝、硅、钼、钒、铬、锰、钴
、锆、钯等元素，陆续发展了一系列改良型的镍- 钛合金。此外，铜系、铁系形状记忆合
金也处于研究开发阶段。
　　贮氢合金是一种性能奇特的新型贮能材料。1968年，美国首先发现镁- 镍合金具有吸
氢特性。1969年，荷兰菲利浦实验室发现钐- 钴合金能大量吸氢，随后又发现镧- 镍合金
在常温下具有良好的可逆吸放氢性能。从此贮氢材料引起了人们极大关注。目前已开发的
有镁系贮氢合金、稀土系贮氢合金和钛系贮氢合金等。钛系贮氢合金已经在氢的存贮、运
输和氢的提纯精制等方面得到了较广泛的应用。锆系贮氢合金是80年代崛起的新秀，其特
点是在100 ℃以上的高温下也具有很好的贮氢功能。
　　在新型金属材料中，金属间化合物是最重要的一类。70年代末以来，采用加硼的微合
金化和加铌的宏合金化，分别提高了钛- 铝和镍- 铝这两种最主要的金属间化合物的塑性
，从而使金属间化合物的研究取得突破性进展。
　　金属间化合物是很好的新型高温结构材料，在航空、航天工业中可以大有作为。
　　对超细颗粒金属材料的研究，在80年代也成为一个非常活跃的领域。超细金属具有许
多奇异性能，如高强度、低温下无热阻、有超导性、有较大表面能、容易进行各种活化反
应等。目前，超细颗粒金属尚处于研究开发阶段。
　　虽然近年来其他新材料发展迅速，但金属材料特别是新型金属材料仍具有旺盛的生命
力。在未来相当长时期内，金属材料仍将占据材料工业的主导地位，其独特的性质和使用
性能是不可能完全被其他材料替代的。因此，发展金属材料尤其是新型金属仍是材料科学
技术面临的重要课题。
　　(2)无机非金属材料
　　无机非金属材料一般指不含碳的非金属材料，如陶瓷、玻璃、水泥、耐火材料等。
　　从本世纪40年代，陶瓷生产逐步实现了机械化。50年代，建立起能连续烧成的隧道窑
，取代了过去烧一窑就得停下来卸装的落后方式。这些工艺的改革提高了生产能力，降低
了成本。
　　科学技术的高速进步，对陶瓷提出了新的挑战。电力技术、电子通信技术的发展，需
要强度高、性能好的陶瓷。这大大推动了对陶瓷材料广泛而深入的研究。40-50 年代，实
现了传统陶瓷向先进陶瓷的转变。60年代以来，先进陶瓷的材料和制备技术两方面的研究
都取得了很大进展。科学家们认识到，陶瓷的显微结构有举足轻重的作用，只要减少陶瓷
中的玻璃相，就可能制造出结晶态陶瓷。
　　先进陶瓷分为结构陶瓷和功能陶瓷两大类。陶瓷最突出的优点是坚硬耐磨、耐高温、
耐腐蚀、不老化。先进结构陶瓷是在高温和苛刻的工作环境下能够长期可靠地工作的材料
。比较重要的先进结构陶瓷有莫来石陶瓷、氧化铝陶瓷、氧化锆陶瓷、氮化物陶瓷、碳化
物陶瓷、复相陶瓷等。1957年，美国通用电气公司工程师根据陶瓷的烧结机理，选择了强
度达99.99 ％、颗粒直径平均为0.3 微米的氧化铝细粉作原料，搀和不到3 ％的氧化镁，
在通氢气的高温电炉里烧制，获得了半透明的氧化铝陶瓷。氧化铝陶瓷的研制成功，在陶
瓷发展史上有重要意义。人们认识到，只要把内部气孔和杂质尽可能除净，陶瓷也可以与
玻璃一样透明。这类透明陶瓷的优良性能是玻璃无法比拟的。它是当代尖端技术的重要材
料。红外线制导导弹的整流罩、防止核爆炸闪光盲害的眼镜，立体工业电视的观察镜等都
必须用透明陶瓷；超音速飞机的风挡、高级轿车的防弹窗、坦克的观察窗等也多用透明陶
瓷。氧化锆陶瓷是60年代发展起来的用途广泛的先进结构陶瓷。它的出现，改变了人们对
陶瓷力学性质的传统看法，促进了先进结构陶瓷的发展。氧化锆陶瓷强度高、韧性好。氧
化锆相变增韧现象的发现，是近年来在先进结构陶瓷方面最重要的研究成果之一。氮化物
陶瓷的优良性能，人们在50年代已有所认识。随着烧结设备的不断改进，近年来氮化物陶
瓷有很大发展。氮化硅陶瓷作为一种高强度、高硬度的高温陶瓷，已用于制造陶瓷刀具，
并试制出在1200℃以上高温下工作的陶瓷涡轮转子。氮化铝陶瓷是以其特别高的热导率、优
异的电气绝缘性质用于大规模集成电路和混合集成电路的基片。立方氮化硼陶瓷则作为一
种硬度接近金刚石的超硬材料受到重视。碳化硅陶瓷在近30年发展起来。它的抗弯强度在
1400℃高温下仍保持在5000-6000 公斤／厘米2 以上，是非常好的高温结构材料。复相陶瓷
是近几年来出现的先进结构陶瓷。它是性能更加理想、更全面的陶瓷材料。目前，先进结
构陶瓷的生产和市场容量以每年15-18 ％的速度增长。在少冷和绝热发动机、燃气涡轮的
叶片和转子等制造方面，它是非常理想的材料。中国在" 七五" 期间研制成一系列陶瓷发
动机的关键陶瓷部件，装配成发动机，并完成了在大型公共汽车上从上海往返北京的装车
路试。由陶瓷部件装成的发动机，不仅能提高燃油效率，而且无需专门的冷却系统，特别
适用于沙漠地区等恶劣环境。陶瓷刀具不仅具有高硬度、高耐磨性，同时在高温下的力学
性质也很好，仍然和低温时一样坚硬锋利。
　　先进功能陶瓷与电子技术密切相关，又称为信息陶磁。这类陶瓷具有特殊的物理性能
，如绝缘性、电感性、压电性、热电性、磁性、半导体性、超导性、光学性能等。电容器
陶瓷从50-60 年代开始发展起来，现已成为电容器中最重要的一类，约占各类电容器总和
的一半以上。铁电陶瓷中最早发现的是钛酸钡，已被主要用于制造陶瓷电容器。1988年，
非挥发性的铁电随机存贮器问世。它的出现给计算机技术以很大的冲击，引起科学界和工
业界的注意。压电陶瓷最早用的也是钛酸钡。60年代初，锆钛酸铅压电陶瓷的出现，为压
电陶瓷未来的发展打下了坚实的基础。压电陶瓷主要用来进行换能、传感、驱动和频率控
制，可用于许多先进技术领域。电致伸缩陶瓷是70年代后期发展起来的一种新型功能陶瓷
。10多年来，关于它的研究取得很大进展。
　　多层结构的电致伸缩位移器可以在低电压下工作，大有取代压电微位移器的趋势。磁
性陶瓷在40年代末50年代初萌芽。经过长期反复的探索，人们发现，与磁铁矿具有相同尖
晶石结构的锰铁尖晶石、锌铁尖晶石及其固溶体既有很高的导磁率，又有很高的电阻率，
可以烧结成瓷质很好的磁性陶瓷。这类陶瓷为高频电感器件的发展开辟了道路。半导电陶
瓷主要用来制造各种陶瓷敏感器件和传感器件，如陶瓷变阻器、热敏电阻器、湿敏电阻器
、气敏电阻器、生物敏感电阻器等。60年代后期，发现了掺杂氧化锌陶瓷的非线性变阻特
性。这种电流电压非线性，或者电阻值的电压敏感特性可用来吸收供电系统经常产生的过
电压、过电流脉冲，保护用电设备和器件免遭破坏。20多年来，对氧化锌变阻器进行了广
泛的研究，但许多问题尚未弄清楚。其他几种半导电陶瓷正处于研究开发阶段。超导电陶
瓷的出现是近年来物理学和陶瓷学取得的最重要进展之一。光学陶瓷的研究和应用目前也
取得了可喜的成绩。由于先进功能陶瓷具有许多独特的优良性能，所以近二三十年来发展
很快。有人预计未来将是先进功能陶瓷的黄金时代。
　　目前绝大部分先进陶瓷的晶粒大小约为1-10mm. 如果晶粒的线度降到0.01-0.1mm，那
么它就变成一种新的纳米陶瓷。这将是陶瓷发展进程中的第三次飞跃。我国在先进陶瓷材
料的研究方面有较好的基础，但在应用方面还比较落后。开发推广先进陶瓷材料是我国材
料科学技术的重要任务之一。
　　无机非金属材料中的玻璃在第二次世界大战后也有很大发展。40年代后期开始了对低
折射率的氟化物、氟磷酸盐玻璃的研究，于60年代初获得了产品。70年代又开始了向高折
射率的玻璃中引入氧化锗和氧化碲的研究，着重发展具有特殊色散的光学玻璃，以满足新
兴技术的需求。此外，有色玻璃、变色玻璃也发展很快，它广泛用于生产和生活的许多方
面。
　　(3)有机高分子材料
　　高分子合成材料是20世纪用化学方法制造的一种新型材料。它具有不同于低分子的独
特的物理、化学和力学性能。在短短的几十年内，高分子材料迅速发展，已与有几百上千
年历史的传统材料并驾齐驱，在相当程度上取代了钢材、本材和棉花等材料。合成高分子
材料的原料来自石油、天然气和煤，其资源比金属矿藏丰富得多。有机高分子材料主要有
合成橡胶、塑料和合成纤维。
　　合成橡胶最早出现在1912年。德国采用二甲基丁二烯为单体合成了甲基橡胶。在第二
次世界大战中，由于战争的需要，美国与德国展开了竞争，大力发展合成橡胶。面对德国
的优势，美国奋起直追。1940年，杜邦公司的化学家卡罗瑟斯研制生产出以氯丁二烯为单
体的氯丁橡胶。美国迅速建立起50多座合成橡胶工厂，到1944年产量已达63万吨。合成橡
胶在第二次世界大战中为美军的运输建立了"功勋".50-60 年代，丁苯橡胶生产工艺不断改
进，产量居合成橡胶之首。50年代，出现新品种——顺丁橡胶，60年代，在美国发展很快。
异戊橡胶是人工合成的天然橡胶，于1962年研制成功。乙丙橡胶也由意大利、美国研制出
来。60年代以来，一些特殊性能的橡胶如丁腈橡胶、硅橡胶、氟橡胶等也陆续发展起来。
硅橡胶用于耐高温达300 ℃、耐低温－100 ℃的憎水性橡胶垫圈、胶管、绝缘材料和密封垫
等，还可以用于人造心脏和血管。特种橡胶目前已有200 多种。它们在许多技术领域中各
显神通。
　　第二次世界大战以前和战争期间，通用塑料已有很大发展。从50-60 年代起，第二代
塑料即工程塑料异军突起。工程塑料在一定高温(100 ℃以上）
　　具有一定强度(＞50MPa)和刚度；比强度(即强度／比重）、比模量(模量／比重）均超
过钢铁，耐磨、耐腐蚀、吸震、具有优良的绝缘和自润滑性。
　　工程塑料主要有ABS (丙烯腈- 丁二烯- 苯乙烯共聚物）、聚碳酸酯、聚酰胺(尼龙）
、聚酯、聚甲醛及聚砜。ABS 出现在50年代。美国将其用于汽车工业及管材，日本多用于
家用电器。聚碳酸酯是高抗冲击透明塑料，可用作2 倍音速飞机的风挡夹层和天窗盖，还
可用作计算机齿轮、电动工具壳、安全防护用具。美国波音　747 客机有　2500个部件用
聚碳酸酯制造，每架飞机用量近2 吨。特种工程塑料是指抗张强度大于45MPa ，连续使用
温度高于150 ℃的工程塑料，如聚芳砜、聚芳酯、聚醚砜、聚苯酯等。这类耐高温的特殊工
程塑料主要作为功能材料用于飞机、汽车的轻量化及家用电器。近年来高分子合金引起各
国重视，出现高分子合金研究开发热，也获得了大量成果。
　　高分子合金是像制造合金那样，把两种聚合物混合，以得到比单独组分性能更好或兼
备二者优点的高分子材料。导电塑料是塑料园圃中的一朵奇葩。1977年，日本的白川与另
外两个美国人发现一种塑料薄膜掺入碘后能导电。从80年代初，导电聚合物很快发展起来
，已在许多工业领域内应用。此外，高吸水性塑料、高效分离膜塑料、隐形飞机使用的隐
形材料等也已开发出来并获得应用。近10年来，为减少废弃塑料对环境的污染，可降解塑
料的开发日益升温。美国、日本、英国已在这方面领先。70年代，DNA 重组技术和细胞融
合技术，为可降解塑料发展提供了技术保障。在资源、能源、农业、人口、环境五大危机
威胁下，利用生物技术制造新型材料已成必然。直接以发酵技术生产的结构材料微生物聚
酯已步入了高分子材料行列。微生物聚酯是一种具有热塑性、生物降解性且耐紫外线辐射
的生物高分子。由于具有良好的生物降解性并与生物组织相容，此类高分子材料可用于医
药卫生领域及做一次使用的各种包装材料。由于其原料主要为农产品，因而还为从非化石
资源生产材料指出了一个方向。英国ICI 公司在80年代实现了中等规模的3-羟基丁酸均聚
物及其与3-羟基戊酸共聚物的工业化生产。其产品不仅引起材料科学家的重视，而且获得
了商业上的巨大成功。美国1970年开始光降解塑料的研究，到1990年降解塑料总销售量已
达55万吨。80年代欧洲许多国家把光降解、淀粉添加剂型塑料购物袋、垃圾袋推上市场。
日本80年代末几十家公司成立了生物降解研究会，研究微生物合成和天然高分子生物降解
塑料。
　　合成纤维出现在本世纪30年代末40年代初。美国的卡罗瑟斯1939年生产出尼龙66，德
国研制出了锦纶。聚酯纤维是英国1940年合成的，1946年实现工业生产。聚酯纤维中的涤
纶制品深受欢迎，70年代已成为合成纤维中发展最快产量最大的品种。被人称为人造羊毛
的聚丙烯腈纤维是1950年问世的。它的保温性、弹性都很好，强度比羊毛高，价格却比羊
毛低，近30年来发展较快。这些种类繁多的合成纤维已成为人们主要的衣着材料。40年代
初，尼龙丝袜近千元一双，只有少数名星才穿得起，在美国批量上市时人们排队购买。现
在合成纤维制品已从奢侈品、代用品变为普及品，使人们的服装更加缤纷多彩。1970年合
成纤维世界总产量为490 万吨，1980年达1200万吨，预计2000年将达3500万吨。这不仅解
决人们的穿衣问题，而且可节省大量棉田改种粮食，有利于解决世界粮食短缺问题。
　　80年代以来，高分子材料研究异常活跃，其性能也有很大提高。目前耐高温聚合物可
在400 ℃条件下连续工作1 万小时，在800 ℃条件下工作数小时，甚至在比太阳表面温度高
一倍的9000℃高温下，短时间内也不致毁坏。
　　自润滑聚合物可以作为轴承在－200 ℃至300 ℃的环境中工作。导电和压电高分子、感
光和透光高分子、生物高分子、智能高分子等已在科研、生产和日常生活中广泛应用。人
类已进入了高分子时代。未来的高分子材料正大力朝着第三代特种工程塑料、特种合成纤
维、特种合成橡胶、特种粘合剂和涂料等发展，并将向第四代微观结构及微观性能控制的
新型塑料进军。
　　(4)先进复合材料
　　复合材料是由两种或两种以上不同材料制成的。单一材料都有一定弱点，如金属材料
不耐腐蚀，有机高分子材料不耐高温，无机非金属材料较脆。
　　因此复合材料近年来倍受重视。
　　本世纪40年代出现了玻璃钢。它以玻璃纤维作骨料，以合成树酯作粘结剂和基体，是
一种轻质、高强、耐腐蚀、绝缘性能好的复合材料。40年代中期以后，玻璃钢被广泛应用
于飞机、火箭、舰艇、导弹等作为结构材料。
　　60年代以来，当代航空航天事业的迅猛发展，需要高强度、高模量、高耐温、低比重
的复合材料。许多高性能的纤维增强材料应运而生，主要有碳纤维、硼纤维、芳纶纤维、
碳化硅纤维、氧化铝纤维等。它们的比强度和比模量都分别在6.5 ×10↑6cm 和6.5 ×10↑8cm
以上，属于先进复合材料。它们与玻璃钢等近现代复合材料不同，具有低比重、高强度、
高刚度、耐磨、导热、导电、膨胀系数小、抗疲劳性能好、阻尼性能好、耐烧蚀、耐冲刷
、抗辐射、吸波、换能等众多优良性能，可以满足高技术对材料的苛刻要求。先进复合材
料既可以做结构材料又可做功能材料及结构功能一体化材料，不仅应用于航空航天，在民
用工业、能源技术、信息技术等方面也大有用武之地。
　　高性能增强材料是先进复合材料的关键组成部分。60年代，美国和日本开发出碳纤维
，但其强度和弹性模量都不高。70年代以来，由于采用了热牵引碳化技术，强度大幅度提
高；并采用其他工艺，使弹性模量进一步提高。
　　80年代以来，人们合理选择原料和工艺条件，有效改善和控制碳纤维的结构，使碳纤
维性能朝高强度、高模量发展。1986年，日本东丽公司开发出高性能T1000碳纤维，实现了
高强度、高模量、高延伸率这一目标。碳纤维增强塑料在先进飞机结构中所占比例越来越
高，全碳纤维复合材料小汽车与壳体已经出现。在运动器材，如羽毛球拍、网球拍、撑杆
、弓箭等制造中，碳纤维增强塑料已成为主角。
　　芳纶具有优异的力学性能。它的拉伸强度与石墨纤维相同而高于不锈钢丝，但它的抗
冲击强度却为石墨纤维的6 倍。它具有良好的耐热性、耐火性、不熔，使用温度很宽，在
增强纤维中它的密度最低。由芳纶与高性能树脂基复合而成的有机纤维复合材料，除具有
优异的力学性能外，最大优点是重量轻。这种复合材料已被广泛应用于航空航天和国防军
工领域，如做火箭固体燃料发动机壳体、飞机机头雷达天线罩、波音757 的机翼和机身的
整流包皮等。
　　硼纤维是1958年美国发明的。实际上它是由钨丝包裹一层硼形成的复合材料。而在钨
芯上直接沉淀碳化碴形成碳化硅纤维。硼纤维和碳化硅纤维的强度和弹性模量为纯铝的
20-30 倍，高强度铝合金的7-10倍，因此可用它们增强金属。目前，以碳化硅纤维增强铝
合金发展最快，已获得商业规模应用。它的重量只有钢的1／3 ，强度比中碳钢好，模量高
于钛合金。1983年，日本丰田汽车公司首先研制成功碳化硅纤维增强铝柴油机活塞。美国
在战斗机的垂尾、机身、大梁蒙皮上选用了碳化硅纤维增强铝。碳化硼纤维增强铁基高温
合金的性能超过目前使用的强度最高的铸造高温合金，其强度比目前最好的单晶合金高30
％，可减重40％。碳化硅纤维增强钛已广泛用于板材和管材，但其横向强度低，会引起芯
材开裂。现在采用不对称排列增强纤维和真空扩散连接工艺，解决了开裂问题。这种全碳
化硅纤维增强钛壁板将用于飞机重尾、导弹壳体和空间飞行器部件。目前金属基复合材料
多用于航空航天技术，小批量用于汽车工业和机械工业。随着制造工艺的不断完善、纤维
类增强材料成本的下降，它们将在民用方面大显身手。预计到2000年，铝基金属复合材料
的销售量仍居首位，而铜基、镁基的金属复合材料增长率将超过20％。
　　陶瓷基复合材料可以克服单一陶瓷材料脆性大的弱点。它使用的增强体有多种陶瓷纤
维、晶须、颗粒等。目前，陶瓷基复合材料已实用化或即将实用化的领域有刀具、滑动构
件、航空航天部件、发动机制件、能源构件等。
　　法国已将长纤维增强碳化硅复合材料应用于制造超高速列车的制动件，显示出优异的
摩擦磨损性能。碳一碳复合材料是广义的陶瓷基复合材料。它具有比强度高、耐高温、抗
烧蚀、抗磨损和抗热震性能好等优点，在航空航天领域已被广泛应用，如导弹的头锥、火
箭的喷管、航天飞机的结构件。碳－碳刹车片用于飞机起落架的刹车构件。首先采用碳－
碳刹车装置的民航机是欧洲的A310" 空中客车" ，减重400 公斤以上。波音757 和767 也
使用了这种材料。
　　在为下一世纪设计的航空航天飞机上，碳－碳复合材料占有重要位置。这种可作高超
音速旅客机的第二代航天飞机，最高温度可达2760℃。在此条件下，唯一能够胜任的就是碳
－碳复合材料。
　　先进复合材料问世只有20多年，现已成为当代高技术的重要组成部分。
　　预计今后其发展将更迅猛。据美国预测，估计到2000年，聚合物基复合材料的全球市
场规模将达120 亿美元。中国已把先进复合材料作为发展高技术的关键新材料，列为国家
高技术研究发展计划纲要的重要内容。" 七五" 期间已取得一定成果，今后将有更大发展
。
　　2.当代建筑科学技术
　　当代社会生产与人们物质文化生活的发展，需要更多、更好、功能更全的建筑。因此
，在基础科学、材料科学等学科的推动下，新型建筑材料逐渐发展起来。同时，新型建筑
结构不断涌现，其中大跨度建筑是当代建筑科学技术的重大成果。
　　(1)建筑材料和建筑工艺
　　在原有的水泥、钢材、钢筋混疑土等建筑材料的基础上，当代建筑材料又有新的发展
。
　　第二次世界大战后，意大利的奈尔维发明了由水泥沙浆和细钢丝网组成的轻骨料钢筋
混凝土，用于高层建筑物中。近些年来，根据" 均匀配筋" 的理论，在混凝土中掺入金属
纤维、玻璃纤维或树脂纤维等，使轻质高强度混凝土广泛使用。如原西德用玻璃纤维混凝
土制造薄壳屋顶，直径为31米，壳厚度只有1 厘米。另一种是采用重骨料(钢屑、重晶石）
的重混凝土，可用于建造核电站的防护屏。此外，还采用各种外加剂，如防水剂、防冻剂
、发泡剂、速凝剂等，改善了混凝土的性能。
　　第二次世界大战以后，随着高分子合成工业的发展，塑料在建筑工业的应用日益广泛
。塑料建筑材料有防水、防腐、耐磨、抗震、质轻、强高度、隔音消声、绝热保温、绝缘
性好、鲜艳美观等优点。塑料建筑材料分为装饰、装修、结构和特种功用四大类，目前主
要用于铺设管道、地面、墙面、窗柜以及泡沫塑料保温材料等。近40年来，塑料建筑材料
增长了几十倍。
　　当代建筑施工技术的进展主要有两个方面。一是建筑机械及其配套设备日臻完善，二
是预制构件的广泛应用。第二次世界大战以后，建筑机械发展极为迅速，在推土机、挖掘
机、铲运机、起重提升机械、混凝土搅拌输送机械及其配套设备中，采用了增压发动机，
液力变矩器代替了齿轮传动机构，广泛采用液压操纵等技术，这些都为建筑现代化和建筑
施工工业化奠定了可靠的基础。预制装配建筑在第二次世界大战后发展迅猛。从60年代起
，装配式钢筋混凝土建筑很快得到推广。装配式建筑主要为砌块建筑、预制大板建筑、预
制框架挂板建筑和预制盒子建筑几类。盒子结构出现最晚，但也已有20多个国家采用，发
展了约100 多种体系和制造方法。由于预制装配式钢筋混凝土结构存在许多缺陷，近些年
来它的发展势头有所减弱，现浇混凝土建筑有东山再起之势。
　　(2)建筑结构
　　当代建筑结构在高层建筑和大跨度建筑方面有突出进展。高层建筑的发展分为两个阶
段。第一阶段从19世纪末到20世纪中叶。第二阶段从20世纪50年代开始，特别是60年代以
后，高层建筑发展出现新的高潮。高层建筑分板式和塔式两类。60年代后建筑越来越高。
为减轻风荷载的影响，塔式建筑成为主流。于1973年建成的纽约世界贸易中心大厦，就是
典型的高层塔式建筑。自50年代起，在高层建筑上使用了大面积的玻璃幕墙和铝板幕墙。
为了提高建筑的抗风、抗震性，高层建筑采用了一些新的结构体系，主要有剪力墙体系，
框架- 剪力墙体系、筒式体系。目前高层建筑已遍及许多国家，最高的是1974年建成的芝
加哥城的西尔斯大厦，高达442 米，110 层。中国1985年建成深圳国际贸易中心大厦，高
160 米，是中国第一座高层建筑。此后又有广东国际大厦、北京京广中心等相继落成。60
年代以来，许多国家还建造了达500 米以上的电视塔。目前最高的是加拿大多伦多国家电
视塔，高548 米。中国在亚运会前夕建成的北京电视塔高405 米。在1991年10月，中国又
建成天津广播电视塔，高415.2 米，是目前世界第三、亚洲第一高塔。
　　大跨度结构在19世纪末已经出现，20世纪50年代后发展更为迅猛。大跨度结构有悬索
结构、薄壳结构、网架结构、充气结构等。50年代后，由于钢材强度进一步提高，国外开
始用高强钢丝悬索来覆盖大跨度空间。1953年建成的美国雷利市竞技馆，屋盖采用双曲马
鞍形悬索结构，造型简洁新颖，是早期的著名悬索结构建筑。中国于1961年建成北京工人
体育馆，比赛大厅屋盖采用了圆形双层悬索结构。薄壳空间结构包括薄壳与折板，薄壳有
球壳、筒壳、双曲扁壳、双曲抛物面壳等。1925年，德国的耶那天文台及莱比锡、巴斯尔
等地的市场建筑都采用了钢筋混凝土球壳屋顶，其中巴斯尔市场的球形屋顶跨度达60多米
，厚度只有9 厘米。40年代末，奈尔维设计了连续拱形薄壳结构。1950年，在意大利都灵
建成波形装配式薄壳屋顶展览馆。1976年，在美国西雅图建造的体育馆是穹顶壳体结构，
直径为200 米。中国1957年建成的北京天文馆，屋顶球壳直径为25米，厚度只有6 厘米。
1959年，中国建成北京火车站，共有6 个双曲扁壳，中央大厅壳体平面尺寸为35×\
u65299X5 米，厚8 厘米。折板结构屋顶的著名建筑是1958年在巴黎建造的联合国教科文组
织的会议大厅。设计师根据结构应力的变化将折板截面由两端向跨度中央逐渐变化，使之
显示出一种韵律感，别具一格。网架结构在本世纪50年代开始萌芽。60年代，电子计算机
的发展和应用，解决了网架力学分析的困难，网架结构建筑迅速发展起来。1966年，美国
休斯敦市建造的圆形体育馆，采用了网架结构，直径达193 米，可容纳65000 人。中国　
1968年建成的首都体育馆，是中国最早的网架结构建筑，屋盖宽99米，长112.2 米。此后
中国又陆续建成南京五台山体育馆、上海体育馆、福州市体育馆等，也都采用了网架结构
。充气结构是当代发展起来的新型结构。1946年，美国建成了第一座气承式建筑，用作雷
达站。其外形为一圆穹体，直径15米。1975年，美国建成了密执安州亚克体育馆，其薄膜
气承屋面覆盖面积达3.5 万平方米，是当时世界最大的充气建筑，可容纳8 万观众。1976
年以后，中国陆续研制了一些采用气承式或气肋式结构的展览厅、教室、实验室等，但这
种结构的建筑尚未进入推广阶段。
　　九、能源科学技术和交通科学技术的发展
　　能源是当代社会的血液。第二次世界大战以后，特别是进入60-70 年代，石油成为主
要能源。60年代，原子能发电技术逐渐成熟，标志着人类在能源开发史上进入了一个新的
时代。同时，对太阳能、水能、地热能、生物能的开发利用也取得了卓越的成就。
　　交通是一个国家的命脉。交通科学技术的发展，既是为了满足经济日益增长的需要，
也与能源科学技术及其他科学技术的发展密切相关。当代交通运输已形成铁路、公路、水
运、航空、管道等多种运输方式组成的有机网络，其运输能力和速度是以往任何时代不能
相比的。
　　1.常规能源技术的发展
　　常规能源是指目前广泛使用的、技术比较成熟的能源，如煤、石油、天然气等。
　　(1)煤炭利用技术
　　当今世界能源结构中，煤炭所占的比重仅次于石油而居第二位。当代煤炭利用新技术
的重点是煤的气化和液化，以提高效率，减少对环境的污染。
　　煤的气化是通过煤在高温下与空气和水蒸汽的反应，把煤加工成一氧化碳和甲烷气体
。本世纪30年代，德国首创煤加压气化的方法。70年代，美国等国又开拓了第二代煤气化
技术，发展了两段气化法、加氢气化法、合成甲烷法等。中国目前采用常压水煤气工艺、
常压固定床一段气化工艺等方法。
　　1990年，煤制气消费量为235.9 亿立方米。煤气化联合循环发电是美国洁净煤技术计
划的重点，可望在本世纪末商业化，下个世纪可成为燃煤发电的主导技术。美国还研究出
把煤在地下直接气化，然后把煤气用管道引到地面上来的方法。
　　第二次世界大战期间，德国和日本都研究成功了" 煤高压直接加氢液化" 技术，但发
展不快。70年代末以来，美国研究成功新的煤液化技术，适合于大规模的工业化生产。70
年代末，德国研制出一种催化剂，能使煤在地下直接液化成石油，然后打深井把油从地下
抽出来。这是煤开采技术的重大突破。
　　(2)石油、天然气
　　20世纪，内燃机发展很快，广泛用于各种交通工具和工厂，因此汽油、柴油成为重要
能源。1950年至1960年间，在中东及南非发现大油田，世界石油产量猛增。到60年代中期
，石油在能源结构中已占主要地位，1974年达54％。
　　在石油开采技术方面，50年代后一些国家又研究出许多新的钻井方法，其中冲旋钻、
柔托钻、冲蚀钻等已投入工业试验，激光法、爆炸法、电弧法、电子车法、电火花法等处
于试验研究阶段。海上石油开发已有近百年的历史，但本世纪60年代前发展缓慢。70年代
后才有了大的飞跃。海上固定钻井平台出现在30年代，当时是木质的。1947年，出现了钢
质平台。1965年，一些平台已安装到水深69米的海域中。1988年，荷兰在北海安装了世界
上第一座三脚塔式无人操作钢质固定平台，适用于水深10-350米的范围内。1973年，在北
海安装了第一座大型混凝土重力平台。活动式钻井平台有沉浮式、自升式、半潜式。沉浮
式平台出现在30年代。第一座自升式钻井平台是1948年苏必利石油公司在墨西哥湾建造的
，并于1949年创造了6259米的世界海上井深记录。1957年，世界上第一座半潜式平台" 沧
海1 号" 问世。1988年，这种平台达177 座。除了各种钻井平台外，50年代后还出现了钻
井船。
　　钻井技术的进步，推动了海上石油工业的发展。60年代只有7 个国家开采海上石油，
到1980年已有35个国家共建成海上油气田430 多个。中国1958年在南海莺歌海首次打出石
油，1966年，在渤海用固定平台钻出第一口探井，获得有开采价值的油流。近年来，中国
海上石油工业有了更快的发展。
　　2.原子能科学技术的发展
　　第二次世界大战以后，军备竞赛的需要使美国、原苏联等国都大力发展原子能工业，
并逐渐从军用转向民用。
　　(1)原子能发电的产生和发展
　　1942年，美国建成了世界上第一座原子能反应堆。它的输出功率只有0.5 瓦，但具有
划时代意义。1952年，美国进行了利用原子能发电的最初尝试。
　　1954年，原苏联建成了世界上第一座核电站。它利用浓缩铀作燃料，采用石墨水冷堆
，发电功率为5000千瓦。1956年，英国也建成了一座发电功率为35000千瓦，采用天然铀石
墨气冷产钚反应堆技术。同年，美国建造了能够在水下高速航行的攻击型核潜艇。
　　50年代，各国对原子能的开发基本上是实验性的，主要是探索各种形式的反应堆。60
年代以后，核电站进入实用阶段，各国主要集中研究发展轻水堆(包括压水堆、沸水堆）、
重水堆、气冷堆和石墨水冷堆等堆型。
　　轻水堆是目前世界核电站的重要堆型，在核电站中占85％以上。轻水堆绝大部分是压
水堆。从60年代初第一代压水堆到70年代初运行的第四代大型商用压水堆，其技术经济指
标有了很大改进。压水堆单堆功率从小于20万千瓦提高到130万千瓦；发电效率从28％提高
到33％；发电成本从5 美分／度降低到0.4 美分／度。
　　沸水堆的基本物理性能与压水堆相似。1956年，美国就建立了一座4500千瓦的沸水堆
实验站。从1959年第一个电站德累斯顿1 号运行以来，沸水堆经历了6代的不断改进。发电
成本与压水堆不相上下，到70年代初也达到了大规模商业推广的阶段。但由于沸水堆缺点
较多，因而在与压水堆的竞争中逐渐衰落。
　　重水堆是加拿大一开始就集中力量进行研究的堆型。1962年，建成世界第一座加压重
水示范电站罗尔夫顿NPD-1.1967年，又在安大略省道格拉斯的建成电功率为20.8万千瓦、
热功率70.1万千瓦的原型重水堆核电站。重水堆能有效地利用天然铀，转化比高，燃料烧
得透，对燃料的适应性强。但早期的重水堆电站投资大，重水泄露严重。经过改进，于
1971年建成了达到实用的匹克林电站。70年代，重水堆已达到技术成熟和商业推广的阶段
。
　　石墨气冷堆是60年代英国和法国发展起来的，到60年代后期已发展到第三代高温气冷
堆。1966年6 月，英国与欧洲核能机构联合建造的" 龙堆" 满功率运行。该堆提供的数据
证明了高温气冷堆在技术上的可能性。1967年，英国的" 桃花谷" 电站纳入电力系统运行
。1968年，原联邦德国和美国分别开始建造高温气冷模式堆电站。美国33万千瓦的圣.弗仑
堡堆1974年达到临界，但直到1981年末才达到设计功率。目前高温气冷堆虽然尚未达到商
业化的成熟阶段，但它的一些突出特点仍具有很大吸引力。
　　天然铀石墨水冷堆是原苏联发展的堆型。1974年建成的100 万千瓦的彼得堡(前名列宁
格勒）核电站1 号堆，是第三代。1985年，第四代240 万千瓦电功率的石墨沸水堆开始研
制。石墨沸水堆没有压力壳及蒸汽发生器，设备简单，单堆电功率大。由于不停堆装卸核
燃料，设备利用率高。但这种堆型回路系统复杂，制造安装工作量大，经济性欠佳，其他
国家很少采用。
　　10多年的迅速发展，核电站已成为一种新的强大的动力来源。从1974年起，各国核电
站的发电成本普遍比火电站低20-50 ％。核电站最多的美国，仅1978年就因此节省了30亿
美元。核电站的可利用率已同当代最新火电站相当，实际运行的负荷因子已高于火电站。
　　世界各国火电厂经历100 多年才达到目前的运行水平，核电站只用20多年就达到了。
这是热中子动力堆技术成熟的一个标志。
　　由于铀的储量有限，而目前热中子堆核电站对天然铀的利用率只能达到百分之几，所
以要把废燃料元件中残余的核燃料充分利用起来，另外要把本来不是裂变原料的238 铀和
钍等资源转换成可裂变的239 钚和233 铀等人造核燃料。
　　美国、英国、法国和原苏联早就建成军用生产堆和动力堆的后处理工业体系，在建立
民用动力堆后处理厂方面都有技术基础。英国和法国不但处理本国的动力堆燃料元件，而
且还替别国处理。70年代以来，后处理技术不断改进，并可以从后处理厂的高效废水和废
气中回收有用的裂变同位素和超铀元素。
　　同时，人们一方面寻找新的天然铀资源，一方面采用先进的浓缩铀工艺。
　　海水中铀储量达四五十亿吨，目前已发展出一套海水提铀技术，即利用水合氧化钛做
吸附剂，再用碳酸铵将所吸附的铀解析出来。随着加速器技术的进步，一些科学家还建议
用直线加速器来生产核燃料。在铀的浓缩工艺方面，气体扩散法虽仍居主要地位，但正逐
渐被淘汰。70年代初，用离心法生产浓缩铀的工厂已在欧洲建造。1977年，美国计划将在
朴茨茅斯建造的第四座扩散厂改为离心厂。激光技术的进步，形成了用激光浓缩铀的新技
术。采用特定波长的激光，有选择地激发235 铀的原子或分子，然后用物理或化学方法将
它与未受激发的238 铀分离。激光法的生产成本比扩散法、离心法都低。美国已决定跳过
离心法，集中力量在90年代实现激光法的商用，因此朴茨茅斯离心厂部分投产后又停了下
来。法国等国也把激光法浓缩铀作为主要发展方向。
　　为了拓展核裂变材料的来源，许多国家都致力于发展转换和增殖技术。
　　增殖堆分快中子增殖堆和热中子增殖堆。50年代初，美国和原苏联就开始研究增殖堆
。英国、原联邦德国、日本等国也积极开展研究。进入70年代，各国投入大量人力、物力
、财力集中研究的是钠冷快堆。钠冷快堆可以" 燃烧" 239 钚，并能更多地将238 铀转换
成239 钚，达到增殖核燃料的目的。钠冷快堆具有堆芯体积小、功率密度大以及热效率高
等优点，而且还可以淡化海水。
　　70年代，原苏联、法国、英国各有一座钠冷原型快堆投入运行，积累了经验。
　　1980年初，美国钠冷实验快堆FFTF功率运行。原苏联第二座原型快堆BM- 600已于1980
年春建成，并正在设计商用规模的大型示范钠冷快堆BM- 1600. 法国、意大利、原联邦德
国合资建造的" 超凤凰" 液金属快堆也于1980年投入商业运行。中国"863计划" 已计划建
造快中子实验堆。除了钠冷快堆，还有一种很有前景的气冷快堆现正处于探索阶段。
　　热中子增殖堆是美国独家发展的，用的是钍- 铀循环。现在的主要堆型有熔盐堆和轻
水增殖堆。熔盐堆可以随时去除毒物，随时提取233 铀的中间产物233镤，保证增殖；不需
要制造元件；燃料的后处理和堆结合；不需要输送和处理废元件。但熔盐堆的这些优点使
得它技术难点集中。所以在1968- 1969年，美国运行了一座热功率7000千瓦实验堆后，一
直没有进一步发展。
　　1975年，美国和日本准备共同投资10亿美元进行为期14年的熔盐堆研究。
　　轻水增殖堆也是美国独家发展的堆型。1977年，第一座轻水增殖堆开始满功率运行。
但是它的成本太高，民用核动力无力负担。
　　40年来，核电站已显示出其独特的优势，至今发展势头不减。到1989年底，全世界共
有452 座核电站在运转，发电量占世界发电总量的17％。美国有110 座核电反应堆，是世
界核电站最多的国家。西欧一些国家核电所占的比重最大。1987年，法国已占69.4％，比
利时占67％。中国自行设计制造的第一座核电站秦山核电站，装机总容量为30万千瓦，于
1991年并网发电。在深圳大亚湾建设的装机容量2 ×\u65305X0 万千瓦的核电站，也在1992
年和1993年并网发电。1989年，清华大学建成了一座5000千瓦低温供热堆，这是世界上第
一座投入运行的具有固有安全性的壳式核供应堆。它可以代替烧煤供暖，效果很好，并减
少污染。目前正在发展20万千瓦的示范堆。
　　(2)核电站的安全性
　　核电站发电用的反应堆大都采用低浓度裂变物质作燃料。它们分散布置在反应堆内，
在任何情况下都不可能象原子弹那样紧聚到发生爆炸。反应堆有安全控制手段，有自稳定
性。反应堆若失控或芯损坏，裂变反应会自动停止。核电站有燃料包壳、压力壳和安全壳
三道屏障，可以防止大量放射性产物外逸。因此，一般来说核电站是安全的。即使住在核
电站旁边，每年受到的放射剂量也不超过2毫雷姆，而宇宙射线、土壤、房屋等放射性剂量
约为100 毫雷姆。但是安全和清洁总是相对的。要杜绝任何事故，不让一点点放射性废物
排放到环境中去，实际上是办不到的。
　　1979年3 月，美国三里岛压水堆核电站由于操作失误等原因，发生了堆芯熔毁的严重
事故。堆的事故冷却紧急注水装置和安全壳等设施发挥了作用，使排放到环境中去的放射
性物质极少。据美国核安全当局分析，如果有人站在电站边界上，他受到的最大可能辐射
剂量将低于100 毫雷姆，只相当于接受二三次X 射线透视的剂量；周围居民实际接受到的
剂量，平均每人只有1.5 毫雷姆。事故没有造成人身伤亡，也没造成环境危害。这一事故
从反面证明了核电站的各种安全措施是有效的。
　　但是，原苏联切尔诺贝利核电站事故却造成了严重危害。1986年4 月26日，运行人员
违反操作规程，使反应堆多种应急事故保护系统失效，造成堆芯熔毁，石墨砌体燃烧，大
量放射性物质外逸。工作人员和救火人员受严重辐射损伤203人，死31人。这是迄今世界核
电史上最严重的一次事故。它造成的核污染和经济损失比三里岛事故严重得多，但对世界
核电站建设带来的影响却比三里岛事故小。事故后外泄的放射性物质主要是惰性气体和碘
、铯等挥发性裂变产物。这些放射性尘埃一两周内即可消失，不象大气核试验产生的放射
性尘埃要在多年后才能消失。事故发生后，虽然芬兰、瑞典、波兰等国空气中的辐射水平
比天然本底增高了4-10倍，但只相当于年最大允许值的百分之几。离核电站最近的城市基
辅，水源未被污染，空气中的最高辐射水平是正常排放的20倍。居民生活正常。切尔诺贝
利事件引起的" 核能恐慌" ，经过专家们的调查、解释和事实的教育，逐渐平息。人们认
识到，对核能的恐惧是心理因素大于生理因素。在权衡核电站的利弊后，各国更加快了核
电站的建设步伐。
　　切尔诺贝利核电站是采用原苏联独有的压力管式石墨慢化沸水堆，与压水堆不同。石
墨砌体温度高达700 ℃，易燃，遇水产生易燃气体，是不安全的隐患。该堆没有整体安全壳
，事故发生时放射性物质外泄严重。由此可知，选择安全可靠的核电站堆型是至关重要的
。
　　反应堆和后处理厂等运行时会产生大量放射性废物，其中一部分要经过几万年甚至几
十万年才能衰变成没有放射性的物质。除了妥善存储外，目前还很难用别的方法处理。这
是核能发展中一个较难解决的重大课题。70年代以来，在这方面的研究取得了一些重大进
展，但仍未真正解决。据塔斯社1990年4 月报道，原苏联探索用加速器加速的电子" 消灭"
锶、铯等长寿命的放射性核素和γ量子。
　　(3)受控核聚变的探索
　　目前世界上正在运行的核电站，都是利用重核裂变能。与它相比，轻核聚变具有释放
能量更高、原材料取之不尽且提取费用低、没有放射性污染等优点，所以各国都非常重视
受控核聚变的研究。
　　核聚变原料主要是氢、氘和氚。地球的海洋中有23.4万亿吨氘，是一种用之不竭的持
久能源。目前最有希望的是氘- 氚聚变堆。由于带电核之间的静电斥力非常强，只有使两
个粒子或其中的一个粒子具有很高速度(很高的温度）才能克服电斥力使核靠近，而发生核
反应。氘- 氚混合核燃料在几百万度的温度下就成为自由电子和赤裸原子核的混合物。这
种混合物呈电中性，叫做" 等离子体".等离子体是最有希望实现核聚变的介质，因为它有
可能被加热到聚变反应所需的温度(点火温度）。1957年，英国物理学家劳逊(1923-)提出
一个理论判据：只有当nJ＞A 时，核聚变反应才能有净能量输出(n 为等离子体密度，J 为
等离子体约束在一起的时间，A 为约束指数）。
　　高温与高密是一对矛盾。一般温度越高的物质，要将它控制在一定范围内保持高密度
就越难。因此获得1 亿度以上的点火温度和实现高温等离子体约束是受控热核聚变面临的
两大难题。根据劳逊判据，如果等离子体的密度大，约束时间就短；如果等离子体密度度
小，约束时间就长。所以人们沿磁约束(低密度、高约束时间）和惯性约束(高密度、低约
束时间）两种途径探索。
　　磁约束就是用一定强度和几何形状的磁场将带电粒子约束在一定的空间范围内，并保
持一段时间。1951年，英国的韦尔(1924-)首先考虑到利用" 箍缩效应" 来约束等离子体。
先后出现过" 磁瓶" 、" 仿星器" 、" 磁镜" 等装置，但引人注目的是" 环流器" (托卡马
克）。1982年，美国、原苏联、意大利等国的" 环流器" 装置的约束指数距热核聚变点火
目标只差一个数量级。1991年，英国牛津郡卡勒姆的联合欧洲核聚变实验环形装置托卡马
克JET 实现了人类历史上首次受控热核聚变反应，发电约1.7 兆瓦，持续2 秒钟。
　　这是从聚变获得能量的进程中的一个里程碑。
　　惯性约束是利用聚变等离子体的惯性，在等离子体受热膨胀但还来不及飞散一瞬间完
成聚变反应。1963年，原苏联的巴索夫首先提出用激光打靶的办法产生核聚变。中国的王
淦昌也同时提出这一设想。70年代以来，激光聚变的研究已取得丰硕的成果。人们已看到
高增益的惯性约束聚变在能源应用方面的曙光。美国、日本、英国、法国、原联邦德国、
原苏联都建成此较大的激光器。多路激光技术能将激光器产生的毫焦级的输出放大105-106
　　倍，离实现聚变反应所需的1 万或2 万焦还差10多倍。因此尚需研制更大功率的激光
器才能满足核聚变反应的要求。
　　中国在受控核聚变方面也开展了一定规模的研究，在合肥建成以中型" 托卡马克" 为
主体的大型受控核聚变的等离子体物理研究基地。在激光聚变研究方面，中国也处于世界
先进行列，取得了一些突破性进展。
　　1989年3 月，英国科学家索斯安普顿大学教授马丁.弗莱斯曼和美国犹他州大学的化学
家斯坦利.庞斯合作，进行了室温条件下的持续性核聚变实验，即冷核聚变。冷核聚变在科
学界引起了争论。这个问题只能靠进一步研究来解决。
　　用聚变能解决人类能源问题，前景很好。国际核聚变权威人士预测，到本世纪末可望
在大实验室内完成激光聚变的实验验证，在下一世纪可进入建堆发电的实用阶段。
　　3.其他能源的研究和开发
　　除了原子能技术外，太阳能、海洋能、生物能、风能等可再生能源技术在当代也有很
大发展，取得了令人鼓舞的成就。各种新能源的应用与发展，使人类从有限的一次性能源
转向多样化的、可再生的、取之不尽的干净能源的使用，进入了能源利用的崭新时代。
　　(1)太阳能
　　每年到达地面的太阳辐射能总量约在3.3 ×10↑6-8.4 ×10↑6 千焦／米2.它是可再生能
源，而且不会造成污染。所以各国越来越重视太阳能的开发。
　　世界上第一座太阳能热电站，是法国的奥德约太阳能热电站。它当时的发电能力仅为
64千瓦，但为以后的太阳能热电站的建立和发展打下了基础。1981年，法国、原联邦德国
和意大利联合建造的世界首座并网运行的塔式太阳能电站正式投入运行，其额定功率为
1000千瓦，采用了182 个聚光镜。1982年，美国建成了一座大型塔式太阳能热电站，发电
能力为10000 千瓦，采用了1818个聚光镜。近年来，世界上还研制成一种用炭黑来捕捉太
阳能以驱动发电机发电的装置。这种热电站每小时消耗炭黑约30公斤，可产生供1 万人的
城镇所需的电力。
　　50年代，以色列科学家就提出建造太阳池电站的设想。70年代初，他们建成世界上第
一座太阳池电站的实验设备；70年代末，又建成面积为7000平方米的水池，进行实验发电
，其输出功率为35千瓦。美国现已修建了10多个太阳池，进行研究试验。澳大利亚已建成
一个3000平方米的太阳池，并将用它发电。
　　1953年，美国贝尔电话公司研制成世界上第一个硅太阳能电池。1958年，美国就用太
阳能电池为" 先锋1 号" 卫星供电。中国在1958年开始研究太阳能电池；1971年，将太阳
能电池用于中国的第二颗人造卫星上。1984年，中国试制成功了太阳能汽车——" 太阳号".
目前，世界上第一架完全用太阳能电池作动力的飞机" 太阳挑战者" 号已试飞成功。美国
研究开发出性能优异的太阳能电池，其地面光电转换率已达35.6％。
　　此外太阳能热管、太阳灶等近年也有很大发展。太阳能热管出现在1964年，现已广泛
应用。美国使用很普遍，有一处屋顶约800 平方米，竟排列了8000支热管。1970年法国在
比利牛斯山建造了一座功率为1000瓦的太阳炉，温度可达4000℃。到1991年，中国已推广太
阳能热水器180 万平方米，被动太阳能节能房30万平方米，太阳灶12万台。
　　美国于1980年开始研制太阳能卫星电站，并计划在2000年建造约60颗太阳能动力卫星
。它们的总发电量可满足美国全部的能量需求。
　　(2)水能
　　20世纪中期以来水力发电发展很快。五六十年代，美国在西北部哥伦比亚河中下游集
中建电站，已建成11座大型水电站。原苏联50年代开始在叶尼塞河建设了4 座水电站。巴
西和巴拉圭合建的伊泰浦水电站，总装机容量为1260万千瓦，是目前世界上最大的水电站
。新中国建立以后，已建造了几十座大中型水电站，比较著名的有黄河刘家峡水电站、长
江葛洲坝电站等。
　　1991年底，长江三峡工程开始兴建。这是一项集水电、水利、航运等于一体的跨世纪
的世界大工程。
　　海洋蕴藏着极大的能量。当代在海洋能的开发利用方面已取得突破性的进展。海洋能
源主要有潮汐、波浪能和温差能。
　　1913年，法国古塔德斯特兰德岛附近建造了第一座试验性潮汐发电站。
　　中国于1956年兴建潮汐动力站。1958年，沿海相继建起一批小型潮汐能电站40余座。
1980年，在浙江温县建成了居世界第二位的江厦双向潮汐电站，其装机容量为3000千瓦。
法国、英国、美国、加拿大、原苏联和阿根廷等国都建造了潮汐电站，其中最大、最为先
进的是法国60年代建造的朗斯潮汐电站，其装机总容量达24万千瓦。
　　1964年，日本制造出世界上第一个海浪发电装置，它是一个航标灯，带有发电能力为
60瓦的发电机。70年代末，日本研制成了" 海明" 号大型海浪能发电船。它能发出100-150
千瓦的电能。英国在90年代初在艾莱岛上建成了一座发电能力为75千瓦的海浪发电站，并
正在研制5 万千瓦的海浪发电装置。目前世界上已有几百台海浪发电装置投入运行，但发
电功率都比较小。一些技术问题尚待进一步解决。
　　海水温差发电的研究始于20-30 年代。此后一度沉寂。70年代的石油危机，使海水温
差能的开发研究再度兴起。美国、日本、法国都在政府倡导下展开大规模研究。1979年，
美国在夏威夷附近海面利用温差发电首次试验成功，输出功率50千瓦；1982年，又在瓦湖
岛建造了岸式和海上试验电站，输出功率均为4 万千瓦。全世界蕴藏的海水温差能为600
亿千瓦，开发前景十分诱人，但它的利用尚有许多问题没有解决。
　　(3)地热能、风能、生物能、氢能
　　从本世纪60年代开始，人们利用地热能来发电。1960年，美国在加利福尼亚州建成一
座地热蒸汽发电站，装机容量为1 万千瓦。中国从1970年开始，先后在广东顺丰、河北怀
来、江西温汤、湖南灰场、山东招远、辽宁熊岳、福建南清和西藏羊八井等地建成了地热
电站。羊八井地热电站装机容量为1 万千瓦，为中国最大的地热电站。迄今已有30多个国
家建立了不同规模的地热电站150 座左右，装机总容量达320 万千瓦。
　　利用风力发电，以丹麦最早、最为普遍。在1910年，丹麦就有数百个5 -25千瓦的风力
发电站。到50年代，丹麦有上千个村庄利用风力发电提供所需的电力。1984年初，美国开
始安装当今世界上最大的风力发电机，其装机容量为3200千瓦。中国现有小型风力发电机
12万台，中、小型风力发电厂9 个，装机总容量为20万千瓦。到1992年，全世界风力发电
装机容量达2700万千瓦。随着风能利用技术日臻成熟，其经济性将进一步提高，应用将更
普遍。
　　生物能中已广泛应用的是沼气。第二次世界大战后，沼气利用进入实用阶段。1972年
，英国伦敦有15个污水处理生产沼气工厂，每天生产沼气24万立方米，中国至今已兴建沼
气池400 多万个，沼气集中供应站1580处。全国1800多个县的2000多万农民用上了这种新
能源。近年来，美国、日本、瑞典等国进行了能源林木、能源作物的种植试验，种植生长
快、产量高、可提炼优质燃料的植物。利用淡水藻、海藻等藻类植物产能的技术研究也取
得很大进展。
　　氢能从70年代初开始用于发电及各种机动车和飞行器的燃料。1976年，美国研制出一
种以氢气作燃料的汽车。在氢的制取方面，科学家们在水中放入催化剂，用阳光分解水来
制取氢。用钛酸锶作光电极，金属铂作暗电极，将它们连在一起放入水中。通过阳光的照
射，电极上就释放出氢气。此外，人们还研究出热化学法、离子体法、细菌法等制氢方法
。在氢的贮存、运输和利用方面，近年来也取得较多研究成果。科学家预言，氢能源在21
世纪将成为最理想的能源之一。
　　4.交通运输的发展
　　当代交通运输，出现了向多样化发展的趋势。50年代后，公路运输在中、短途运输中
占了主导地位，飞机逐渐成为远程客运的主要运输工具。目前已形成了铁路、公路、水路
、航空、管道等多种运输方式的立体交通运输系统。
　　(1)铁路运输
　　50年代以来，高速铁路的发展非常迅速，成为铁路运输的主要潮流。随着电力工业、
石油工业的发展。内燃机车及电力机车逐渐取代了效率低的蒸汽机车。到70年代，几个主
要工业化国家基本淘汰了蒸汽机车。1964年，电力机车时速已达200 公里。1981年，英国
制成时速达270 公里的高速柴油机车。
　　新型的磁悬浮列车和气垫列车成为各国竞争的目标。1961年，英国制造的气垫列车，
悬浮12毫米，时速达160 公里；70年代则提高到400 多公里。
　　磁悬浮列车利用超导体电阻为零和抗磁特性，使用少量电能便可获得强磁场而使列车
悬浮起来。磁悬浮列车优点是：受气候影响小，振动轻微，噪声小，对环境污染程度很轻
，速度很快。1965年，日本制成第一辆磁悬浮列车模型，时速达400-500 公里。原联邦德
国、加拿大、英国等都在开发磁悬浮列车。
　　目前，磁悬浮列车和气垫列车尚未进入实用阶段。
　　日本于1965年试制了采用喷气机原理的喷气列车。此外，燃气轮机机车、单轨飞行火
车和" 子弹火车" ，也于70年代在日本、法国等国开始研制。
　　1964年，日本在东京一大阪间建成世界上第一条高速铁路，长515 公里，列车速度达
210 公里／小时。此后，法国建成巴黎- 里昂高速铁路，长424.6 公里，列车时速达270
公里。1990年，法国又建成巴黎- 勒芒、图尔的大西洋线，推出了时速为300 公里的第二
代高速列车。到目前为止，已有日本、法国、德国、意大利、西班牙、瑞典等国建成了时
速200 公里以上的高速铁路近1 万公里。预计21世纪中国也将拥有高速铁路。
　　当代大城市人口密集，客运量较大。利用地下空间发展城市地铁成为重要交通方式。
目前世界上有30多个国家的60多个城市修建了地下铁路，中国的北京、上海都有了地铁。
　　(2)公路运输
　　本世纪40年代美国出现高速公路系统。50年代以后世界性的高速公路运输开始形成。
高速公路一般能适应汽车120 公里的时速，采用沥青混凝土或水泥混凝土高级路面。目前
全世界有公路2000万公里，其中高速公路13万多公里。美国高速公路有8.3 万公里。德国
有8600多公里，居第二位。四通八达的公路网络为公路运输发展提供了必要条件。
　　40年代中期以后，内燃机技术的不断改进，石油产量的迅猛增长，促进了汽车工业的
突飞猛进。1948年，资本主义国家的汽车总数比　1900年增加5590倍，达　5590万辆，
1960年比　1948年增加　117 ％。目前全世界共有汽车约为　5亿辆，其中美国有1.7 亿辆
。
　　从60年代起，大型汽车基本上实现了柴油机化。近十几年来，不少轻型汽车包括部分
小客车也开始使用柴油机。柴油机在动力性、经济性和环境保护方面都优于汽油机。如今
的内燃机汽车时速可达100 多公里甚至超过200 公里。随着汽车化程度的不断提高，能源
和生态问题日趋尖锐，内燃机所用的石油制品终将枯竭。所以人们在探索其他动力。以电
为动力的电动车已问世多年。70年代国外已出现氢燃料汽车。70年代末，原联邦德国研制
的氢气汽车，用5 千克氢行驶了110千米。太阳能汽车在80年代也已研制成功。但这些新型
汽车的实用还有待于技术的不断完善。
　　当今汽车的制造应用了大量的电子技术和新材料，改善了汽车的操作性能，又能起到
节能和保护环境的作用，这已成为汽车制造业的一个发展方向。
　　中国的公路运输发展也很快，目前已有汽车600 多万辆，1992年，中国公路里程为
104.11万公里，列世界第6 位。沈大、京津塘等高速公路的建成通车，结束了中国大陆无
高速公路的历史。
　　(3)水路运输
　　水路运输历史悠久，有运量大、运价低的独特优点，所以长盛不衰。第二次世界大战
后，世界海上货运量年均递增8-9 ％，70年代后期转入低速增长时期，航运技术的发展也
转入相对稳定阶段。
　　40年代以后，美国对汽轮机作了重大技术改进，大力发展汽轮机大型舰船。1945年后
出现增压柴油机，使货船的准推进效率从1900年的50％提高到1950年的80％，燃料消耗率
比汽轮机和三级膨胀式蒸汽机都要低。但因产生很大功率会遇到原理和结构上的限制，所
以大多用在中小型舰船上。1956年，萨金特研制成第一艘商业运输用的燃气机船。它的热
效率虽不比柴油机高，但有可用余热提高进气温度和在高转时工作平稳等优点，很快在中
小船只上出现取代柴油的趋势。核动力舰船在50年代出现，具有功率大、续航时间长和燃
料重量轻等优点。由于技术复杂、热效率低和成本高，目前只用于军用和特殊民用的大型
舰船。
　　70年代的海洋船舶，在大型化、自动化方面取得了重大进展。1972-1973 年，出现了
37万吨和48吨的油轮。70年代中期，日本建造了55万吨级的油轮" 海上巨人" 号。到80年
代，最大散货船载重达36.5万吨。船舶营运与管理自动化体现在航行与驾驶自动化、机舱
自动化、装卸与系泊自动化、管理与事务自动化等各个方面。80年代，船舶的质量明显提
高。为了节能，船上采用新型节能主机，改进推进装置，改善船体线型。在安全技术方面
，采用全球船舶定位系统、驾驶室集成系统、全球海上救助与安全系统、船舶故障诊断专
家系统等。在防污染方面，也采用了一系列新技术，特别是对油轮溢油采用了应急处理技
术。
　　50年代以后，出现了气垫船、水翼船和飞翼船。气垫船是英国科克雷尔于1959年首先
研制成功的。六七十年代，英国、美国、日本、原苏联和瑞士制造了几百艘气垫船，在内
河和浅海作渡船。英国的气垫船最大速度达148 公里／小时，可载30吨货物或250 个人。
水翼船是意大利于1956年首先制成的，时速达80公里。到1974年，世界上已有水翼船1000
多只。其中80％是原苏联造的。近些年来出现了一种仿效飞机飞行原理而研制的飞翼船。
它靠飞行时翼与水面间形成的动态气垫将船托起，与水面保持一定高度，航行速度可达280
公里／小时以上。
　　50年代到70年代中期，发生了以货物运输的集装化、散装化、滚装化和船舶及码头大
型化、专业化为主要标志的" 第二次航运技术革命".1956年，美国将一些油轮改装成早期
的半集装箱船。70年代各国普遍采用集装箱。它的应用使货物运输系统发生了根本性的变
革。1970年，世界集装箱海运量为316 万TEU (换算箱），集装箱运力为23万TEU.到1990年
，这两个指标分别达到3799万和174 万。
　　第二次世界大战后，港口建设取得很大进展。目前全世界海港总数已超过1万个，年吞
吐量总计超过100 亿吨。港口装卸设备的能力有了大幅度提高，广泛采用系统工程思想、
计算机辅助设计等新技术手段，港口管理更加完善。
　　(4)航空运输
　　航空运输的独特优点是速度快、机动性好。第二次世界大战前后，飞机和民航事业得
到重大发展。50年代，出现了喷气式运输机；70年代时出现了宽体机，飞机票价下降到50
年代的1 ／10. 近20年来，国际航空客运量增加了8 倍，货运量增加了13倍。
　　喷气式飞机最早是英国和德国在40年代发明的，50年代它才开始用于航空运输。1950
年，英国研制成第一架涡轮螺旋桨喷气式运输机" 子爵号" ，以57分钟从伦敦飞到巴黎，
开辟了喷气式客机的第一条航线。1952年，英国设计制造的涡轮喷气式运输机" 慧星号"
投入定期航班，时速约为　800 公里。　1956年，原苏联将图-16 喷气式轰炸机改装成图
-104客机，投入使用。这些运输机的运行，揭开了世界喷气式运输机航运史上的第一页。
1958年，美国制成了由韦尔斯(CE.C.Weills）和马丁(G.Martin）领导设计的波音707-120
涡轮喷气式客机。第二年波音707-321型喷气式飞机从纽约飞越大西洋直达伦敦，航程5000
多公里。60年代，美国制成DC-9涡轮喷气式客机，至1975年已生产870 架，用于57个国家
。这些客机都属于亚音速型，座位数在56-200之间。1969年2 月，第一架宽体民航机波音
747 首次试飞。它的机身很宽，可并排坐10人，有500 多个座位，航程可达1 万公里，于
1970年投入航线使用。
　　1947年，美国研制成XS-1型实验用喷气飞机，在12800 米高空水平飞行时速为1078公
里，首次超过音速。超音速喷气式客机的出现，使航空运输进入超音速阶段。超音速客机
目前有两种。一种是原苏联1968年制造的图- 144 型，时速2300-2500公里。另一种是1969
年英法联合研制的" 协和号" ，最高时速为2180公里。
　　50年代前后，在一些空运繁忙的城市兴建起航空港，包括机场、候机楼、货运站等。
70年代以来，航空港发展成为拥有先进科技设施的综合体，许多设施都由电子计算机控制
。
　　中国于1982年设计定型" 运-7" 机种，1988年交付使用，1986年转为客运，结束了外
国飞机一统中国民航天下的历史。此外，中国已建设了90个大小不等的飞机场和航空港。
　　(5)管道运输
　　管道运输具有运量大、运费低、安全可靠、占地面积小、无污染等优点，近年来很受
重视。
　　1958年，美国在加尔沃斯顿岛建成世界上第一条海底输油管道，用1 万马力的燃气轮
机驱动离心泵，年输油量达1 亿吨。管道运输天然气更有优势。
　　1947年采用压缩机，促进了长距离的天然气管道运输。1959年，建成长达1360公里的
自控管道运输线。70年代，出现了3 万马力燃气轮机驱动离心式压缩机，每年可运输几百
亿立方米天然气的管道。
　　60年代以后，管道运输发展到可输送矿浆。1967年，澳大利亚首次建成85公里长的精
矿浆运输管道，年运输量为250 万吨。1970年，美国建成440 公里的自控煤浆运输管道。
1980年，巴西建成世界最长的404 公里铁矿浆管道运输线，设计年运输量为1200万吨。
　　70年代以后，管道运输向长距离、大管径、高难度发展。美国在1977年建成横贯阿拉
斯加的输油管线，全长1287公里。管径1020毫米，年输油量达1.3 亿吨。管线位于冰冻带
和地震活动区，穿越300 多条河流和3 座高山。1987年，美国又建成纵贯阿拉斯加的输气
管线。原苏联1985年和1990年先后建成了从西伯利亚到其欧洲部分的两条" 管线走廊" ，
各有6 条管线。
　　上述工程都是浩大而艰巨的。近年来管道输送设备不断采用新材料、新技术，特别是
使用了电子技术、遥控技术，大大提高了管道输送的自动化水平。
　　1958年，中国在新疆建成第一条147 公里的原油管道。1979年，建成东北、华北、华
东三个地区的主干线管道4000多公里，担负着大庆、辽河、胜利、华北和中原等主要油田
的原油输送任务。为了减轻铁路运输压力，中国的管道运输还需大力发展。
　　十、空间科学技术的发展与海洋开发
　　上天入海是人类自古以来的梦想。嫦娥奔月、孙悟空龙宫借宝就是反映人类这一美好
愿望的神话。进入20世纪特别是50年代以后，空间科学技术和海洋开发技术有了突破性的
进展，人类的幻想终于变成了现实。
　　19世纪末到本世纪50年代，是当代空间科学技术的前期。1957年，原苏联发射了第一
颗人造地球卫星，标志着空间时代的开始。从50年代到60年代初，空间科学技术主要是发
展火箭及发射航天器。60年代，开始在航天器上安装各种仪器设备，进行遥感、信息传输
和收集探测数据的初步试验。
　　70年代以来，空间科学技术的重点转向实际应用。
　　当代海洋开发始于本世纪60年代。人口剧增、陆地资源的日益减少，使人们的目光转
向了海洋这一巨大的资源宝地。一些发达国家制订海洋开发规划，并对海洋展开大规模的
调查研究，掌握了海洋资源的丰富资料。在原来" 兴渔虾之利，得舟楫之便" 的传统海洋
业基础上，海洋石油开采、海洋能源利用、海洋种养殖业、海洋化学工业及海洋空间利用
等开发活动迅速兴起，取得令人瞩目的丰硕成果。
　　1.火箭的发展和人造地球卫星
　　火箭是发射各种航天器的运载工具。在第二次世界大战中发展起来的当代火箭技术，
为人类进入太空开辟了通途。从50年代后期开始，人类利用火箭发射了一颗颗人造地球卫
星。卫星的种类不断增加，功能不断增强，出现了通信卫星、气象卫星、侦察卫星等。这
形形色色的卫星为当代人类社会做出了巨大贡献。
　　(1)火箭的发展
　　中国是火箭的发源地。公元969 年，我国就发明了最初的火药火箭。南宋时，火箭作
为武器用于战争。元代和明代。我国已使用了二级火箭和先后按两个不同方向飞行的火箭
。1500年前后，我国有个叫万户的人，用47枚火箭绑在椅后，自己坐在上面，点燃火箭，
试图飞上天去。结果火箭升空后发生爆炸，万户不幸捐躯。为了纪念这位空间探索的先驱
者，现在人们已将月球背面的一座环形山以万户的名字命名。13世纪，我国的火箭技术传
入印度、阿拉伯后又传至欧洲。
　　19世纪末至20世纪初，现代火箭理论逐步建立起来。俄国的科学家齐奥尔科夫斯基
(1857-1935)在1903年发表了《用喷气装置探索宇宙空间》，提出只有使用火箭才能进入太
空，首次阐明了火箭飞行和火箭发动机的基本原理，提出了质量比概念，并推导出了著名
的齐氏公式。1926年，美国火箭发动机发明家戈达德(1882-1945)第一次成功地发射了液体
火箭。它采用液氢和汽油作推进剂，在空中飞行了2.5 钞。罗马尼亚出生的德国科学家奥
伯特(1894-)于1923年发表了《飞向行星际空间的火箭》，提出了计算多级运载火箭推力的
数学理论。受他的影响，德国航天协会于1927年成立，对德国的火箭事业起了推动作用。
　　本世纪30年代，德国致力于火箭研究。在火箭专家冯.布劳恩(1912 -1977）的主持下
，1933年开始设计火箭。经过多年的研制和试验，终于在1942年10月成功地发射了第一枚
军用火箭V-2.第二次世界大战后期，德国向英国和欧洲其他国家发射了4000多枚V-2 火箭
。第二次世界大战以后，美国接收了冯.布劳恩等100余名火箭专家和V-2 火箭的资料、设
备，原苏联也得到了一些技术人员和大量的V-2 火箭。在V-2 火箭的基础上，美苏两国竞
相发展了各自的导弹系统。火箭射程从近程(1000公里以内）、中程(1000-1500 公里）、
远程(5000-8000 公里）发展到洲际(大于8000公里）。串联、并联、串并联等多级火箭也
相继出现。除液体火箭外，还出现了使用固体推进剂的火箭。1957年8 月，原苏联首次成
功发射了第一枚洲际导弹SS-6. 这种洲际导弹经过改进，作为运载火箭发射了第一颗人造
地球卫星、东方号宇宙飞船等一系列航天器。美国在60年代发展了组合式运载火箭，用来
发射不同的卫星和探测器。美国研制的巨型运载火箭" 土星-5号"是当代火箭技术的最重大
成就之一。它的起飞推力达3644吨，可将46吨重的" 阿波罗" 飞船送入月球轨道。欧洲空
间局研制的" 阿里亚娜" 火箭被誉为" 欧洲之光" ，汇集了欧洲当代的新技术、新材料、
新工艺，于1984年8 月成功地发射了两枚地球同步通信卫星。
　　中国从50年代中期开始研制火箭。1964年6 月29日，中国自行设计的火箭首次发射成
功。1970年，中国的" 长征1 号" 将中国第一颗人造卫星送入地球轨道。此后又发展了"
长征2 号" 、" 长征3 号" 、" 长征2 号" 捆绑式火箭等，其中长2 捆火箭可与欧洲的"
阿里亚娜" 火箭相媲美。1981年9 月20日，中国研制的" 风暴1 号" 火箭同时把3 颗卫星
送入地球轨道。一箭三星的发射成功，使中国成为世界上第四个掌握这种先进技术的国家
。目前，中国的运载火箭已进入商业运行阶段，90年代以来为澳大利亚、美国等发射了卫
星。
　　(2)人造地球卫星
　　本世纪50年代，随着火箭技术的突飞猛进，美国与原苏联在进入太空探索方面展开了
激烈的竞争。原苏联的大型运载火箭当时处于优势，因此捷足先登，于1957年10月4 日发
射了世界上第一颗人造地球卫星" 卫星1 号".它的发射成功，开创了航天时代。一个月后
原苏联又发射了" 卫星2 号".卫星的生物舱中装有一条小狗，用医学仪器测试它的脉博、
血压等数据，通过无线电送回地面。
　　美国的第一颗人造地球卫星于1958年1 月31日发射成功。此后数年中，美苏及其他国
家争先恐后把各种卫星送入太空。1965年11月，法国用自己研制的" 钻石A"运载火箭成功
地发射了" 试验卫星1 号".1970年2 月，日本成功地发射了人造地球卫星" 大隅号". 1970
年4 月24日，中国的第一颗人造地球卫星" 东方红1 号" 发射成功，成为世界上第五个能
独立发射人造地球卫星的国家。" 东方红1 号" 卫星是直径约1 米的多面体，重173 公斤
，超过了苏、美、法、日第一颗人造卫星重量的总和。
　　1964年8 月，世界上第一颗地球同步静止轨道卫星由美国发射成功。这标志着空间技
术上升到一个新的水平。同步静止卫星运行周期为24小时，与地球自转严格同步。它是以
每秒3.075 公里的速度在离地面3.58万公里的高度飞行在赤道上空。同步静止卫星的发射
成功，需要大推力火箭，高难度的轨道设计、多种高可靠性元件和极高的控制能力，是当
代空间科学技术的一项重大成就。1974年，原苏联的第一颗同步静止轨道卫星发射成功。
1984年4 月8 日，中国发射了自己的第一颗地球同步轨道卫星，并于4 月16日定点成功。
　　自1957年世界上第一颗人造地球卫星进入太空到1992年底，全世界共发射各类航天器
4396个，其中人造地球卫星将近4000颗。中国研制发射的卫星已达33颗。人造卫星的种类
繁多，主要有：军用卫星、通信卫星、地球资源卫星、导航卫星、气象卫星、科学实验卫
星等。卫星技术与其他科学技术交叉融合，产生了一系列新技术，如卫星侦察、卫星导航
、卫星通信、卫星气象遥感等新技术领域。
　　2.载人宇宙航行和星际探测
　　载人宇宙航行的实现是人类历史上的伟大壮举。发射载人飞船比一般卫星难度大得多
，它必须保障人身安全，提供人在飞船上的生活工作条件，而且能顺利安全返回地面。从
60年代初开始，至今已有过多次环绕地球的载人飞船飞行，而最令世人注目的则是60年代
末的" 阿波罗" 登月。星际探测则开始于50年代末，最先探测的是月球，逐步扩展到离地
球较近的行星，70年代后期又展开了对太阳系外的星际探测。80年代后期，已有星际探测
器飞出太阳系。
　　(1)人类进入太空和" 阿波罗" 登月
　　1961年4 月12日，原苏联发射了世界上第一艘载人飞船" 东方1 号" ，把宇航员加加
林(1934-1968)送入地球轨道，并运行108 分钟，开创了人类进入太空的新纪元。此后几年
中，原苏联在载人飞船方面遥遥领先于美国。
　　1963年，" 东方6 号" 与" 东方5 号" 实现太空编队飞行。1965年，原苏联宇航员实
现了人类第一次太空漫步。
　　面对原苏联的空间优势，美国不甘落后。1961年5 月，美国总统肯尼迪宣布了" 阿波
罗计划" ，要在10年内把宇航员送上月球。" 阿波罗计划" 先后共动员了120 所大学，2
万家企业，400 万人员，历时10年，耗资240 亿美元，是人类历史上空前的浩大工程。
1969年7 月16日，载有" 阿波罗11号" 飞船的" 土星5号" 火箭点火升空。19日，飞船进入
了月球轨道。7 月21日，宇航员阿姆斯特朗和奥尔德林登上了月球，首次在月球上留下了
人类的足迹，实现了人们千百年来梦寐以求的登月愿望。" 阿波罗计划" 共有6 只登月舱
载12人登上月球。这是当代也是20世纪最辉煌的、具有划时代意义的伟大成就。
　　空间站被誉为载人航天器中的一代天骄，出现在70年代初，又叫航天站。它是在太空
轨道上运行的空间基地，上面有研究室、试验站等，由其他飞船在空间站和地球之间运送
宇航员和所需的各种物资。原苏联没有搞那种规模浩大的登月工程，而是选择发展空间站
的道路。1971年4 月19日，世界上第一个空间站" 礼炮1 号" 由原苏联发射升空，4 天后
进入轨道。同年6 月6 日，" 联盟11号" 飞船载着3 名宇航员，与" 礼炮1 号" 空间站对
接成功。3 名宇航员在空间站内工作24天。6 月30日，" 联盟11号" 飞船返回地球。但由
于座舱内突然减压，3 名宇航员不幸殉难。原苏联并未因此中止其空间计划，继续发射空
间站，到1977年9 月，已发射了6 个" 礼炮号" 空间站。前5 个空间站是第一代。它们只
有一个对接口，补给问题难以解决，所以宇航员在太空停留时间短。" 礼炮6 号" 则有两
个对接舱口，可同时与两艘飞船对接。它长19米，直径4.5 米，重19吨，轨道高度350 公
里，上面配备了各种科研仪器设备。宇航员在上面对地球进行了资源勘测，观察了动植物
在空间的生长习性。" 礼炮6 号" 和其后的" 礼炮7 号" 是第二代空间站。它们除了接待
宇航员外，还由" 进步号" 货运飞船定期运送宇航员所需的各种物品和实验设备，所以宇
航员在空中停留时间大大延长了。1982年，原苏联2 名宇航员在" 礼炮7 号" 中度过了211
天。
　　1986年2 月，原苏联发射了第三代空间站" 和平号".它有6 个对接口，可以同时与6
艘飞船对接，组成了一个大型航天复合体。" 和平号" 空间站不仅扩大了空间研究范围，
而且增强了科学实验的效果。1988年，原苏联宇航员曾在" 和平号" 创下了在空间飞行366
个日夜的最新记录。" 和平号" 几年的飞行，为研制永久性载人航天器打下基础，促进了
天体物理、生物医学、地球资源等方面的研究，开辟了在太空生产药品、高纯度合金等航
天产业的途径，并为人类登上火星创造了条件。
　　美国60年代末的登月成功，虽轰动世界，却无甚实效，而且巨大耗资使登月活动难以
为继。于是，美国将" 土星5 号" 火箭的第三级改造成空间站，取名"天空实验室1 号" ，
1973年5 月发射成功。它长36米，最大直径6.5 米，总重82吨，装配了58种科学仪器。它
接待了3 批宇航员，每批3 人，在上面进行了天文、地理、遥感、宇宙生物学和航天医学
等270 多项试验研究，拍摄了太阳、地球的30多万张照片。宇航员还观察到了科霍切克慧
星的情况。" 天空实验室1 号" 原设计在太空运行10年以上，但后来由于种种原因提前坠
落。1979年7 月，它的残骸碎片散落在南印度洋和澳大利亚的西南部，个别碎块重达一二
吨，幸好未造成损害和人员伤亡。" 天空实验室1"号共运行2249天，航程达14亿公里，创
造了又一重大宇航成就。
　　欧洲国家虽不具备载人宇宙航行的能力，但对空间站的实际效益和光辉前景洞若观火
。欧洲空间局用10年时间，耗资10亿美元，研制成大型组合式空间站"空间实验室1 号" ，
1983年11月由美国的" 哥伦比亚号" 航天飞机将它送入太空。这个空间站是按" 模块式"
的结构设计的，各部件可灵活地搭配组合，并可多次重复使用。在实验室中将进行由法国
、原联邦德国、奥地利、比利时、丹麦、西班牙等14个欧洲国家提出的70多项科学探测和
实验，包括天文学、太阳物理、等离子物理、大气物理、宇宙医学、宇宙生物学、地球观
测和空间加工8 个方面。
　　至1992年底，全世界一共发射了11个空间站，其中原苏联8 个，美国3 个，欧洲1 个
。经过20多年的空间站实践，人们对它的认识逐步明确，空间站的功能日臻完善。它既是
多学科实验室，又是载人的人造卫星。空间站将是今后一段时间里航天器发展的重点。它
将使人类活动领域由陆地、海洋和空中扩大到宇宙空间，并将引起人类社会各个方面的重
大变化。
　　(2)星际探测
　　星际探测器技术是另一项尖端技术。星际探测器既可以沿固定轨道围绕某星体运行，
也可以用自身动力向其他星体前进，并能在星体上着陆。这要求有动力巨大的运载系统，
极高水平的自动调节和控制系统。
　　星际探测的第一个目标是月球。1959年1 月，原苏联发射的" 月球1 号" 探测器飞越
月球。同年2 月，" 月球2 号" 撞落在月球上。10月，" 月球3 号" 绕过月球，拍摄下月
球背面的第一张照片。60年代初，从" 月球5 号" 至" 月球8号" ，试图在月球软着陆的飞
行均未获成功。1966年1 月3 日，" 月球9 号" 才实现在月球软着陆。1966年4 月3 日，"
月球10号" 第一次成功地围绕月球运转。
　　美国在星际探测方面也比原苏联慢了半步。1959年3 月，美国的第一颗探测器" 先驱
者4 号" 飞越月球。" 测距者7 号" 到" 测距者9 号" 于1964年3 月至1965年7 月绕月飞
行，并拍摄了数千张月球表面的照片。1966年6 月，美国实现了月球软着陆计划。1966年8
月，美国的" 月球轨道器1 号" 进入了环绕月球的轨道。
　　到1972年，原苏联发射了20个" 月球" 系列探测器。有的曾在月球降落，采集标本后
返回地球。美国也发射了5 个" 月球轨道器" 、7 个" 勘测者" ，对月球进行了大量的科
学研究，为" 阿波罗登月计划" 打下了基础。
　　对行星的探测从离地球较近的金星和火星开始。1961年2 月，原苏联发射的" 金星1
号" 首次在距金星10万公里处飞过。1962年8 月，美国发射了" 水手2号" ，12月14日，首
次在距金星3.4 万公里处掠过，对金星做了42分钟的考察。1965年11月，原苏联又发射了"
金星2 号" 和" 金星3 号"." 金星2 号" 于1966年2 月从金星2.5 万公里高空飞过。" 金
星3 号" 于3 月1 日进入了金星的大气层。1967年6 月，原苏联的" 金星4 号" 和美国的"
水手5 号" 分别于12日和14日升空。" 金星4 号" 分离为着陆器和轨道器两部分。着陆部
分重380 千克，于10月18日利用降落伞落在金星上，并向地球发回了1 小时38分的数据。"
水手5号" 在距金星4000公里处飞越，对金星的大气成分和磁场进行了观测。到1975年，原
苏联已发射了10个金星探测器。" 金星7 号" 、" 金星9 号" 和" 金星10号"也曾在金星软
着陆，着陆器和轨道器从不同地点、高度和方位发送回大量有关金星的资料。1989年5 月5
日，" 麦哲仑号" 金星探测器由美国的" 阿特兰蒂斯号" 航天飞机送上太空。它于1990年8
月到达金星，用合成孔径雷达对金星表面进行了探测。从获得的图像中，可以清晰地辨认
出断层、火山熔岩流、火山口、高山、峡谷和陨石坑。
　　对火星的探测与金星探测同时进行。原苏联于1962年1 月发射" 火星1 号" ，但未到
达目的地。美国的" 水手4 号" 于1964年11月发射，第二年7 月从约1 万公里处飞越火星
，拍摄了20多张照片，成为第一个成功的火星探测器。1971年，美国发射了2 个火星探测
器" 水手8 号" 和" 水手9 号" ，原苏联发射了" 火星2 号" 和" 火星3 号"." 火星3 号"
使其中的一组仪器软着陆。1975年，美国发射的" 海盗1 号" 和" 海盗2 号" 分别于1976
年6 月和8 月飞达火星附近。各探测器分成着陆器和轨道器两部分，送回了关于火星的大
量资料，为人类未来登上火星提供了基本依据。此外，在两处着陆点都没有发现生命存在
。
　　1973年，美国发射了第一个水星探测器" 水手10号" ，发回了有关水星和金星的8000
多张照片及其他资料。
　　科学家们认为，太阳系行星的卫星中，木卫3 和土卫6 可能正在形成生命。1972年和
1973年，美国发射了" 先驱者10号" 和" 先驱者11号".其主要任务是探测木星，然后飞越
土星和冥王星，飞出太阳系。两艘飞船上各有一只金属问候卡，上面刻有地球人、氢分子
结构、14颗脉冲星及太阳系的位置等。1979年9 月，"先驱者11号" 探测器在与土卫6 相距
35.6万公里处拍摄了它们照片。由于" 先驱者" 对木星的探测距离较远，获得的资料较少
，图像清晰度也较差。所以仍有许多奥秘不得而知。1989年10月，美国的" 阿特兰蒂斯"
航天飞机发射了" 伽利略号" 木星探测器，预计1995年12月可达木星。它将围绕木星飞行
11圈，进行2 年的考察，并考察它的4 个大卫星。" 伽利略号" 将会获得更多的有关木星
的资料。
　　1977年8 月20日和9 月5 日，美国发射了" 旅行者2 号" 和" 旅行者1 号" ，对木星
、土星、天王星和海王星进行联测，然后飞出太阳系。两个" 旅行者" 带有11种科学实验
仪器，将探测研究宇宙射线、磁场、等离子体波等。
　　它们各带有一套关于人类信息的记录唱片装置，即" 地球之音".唱片开头是用编码解
释的116 幅代表地球景色和事物的图画，包括地球在银河系中的位置、脱氧核糖核酸、染
色体、人体、太阳、山河海洋、动物植物、万里长城等。唱片中还有35种自然界的音响、
美国总统和联合国秘书长的问候信和60多种语言的问候词，以及27首世界名曲，其中有我
国的古典乐曲《高山流水》。" 旅行者" 带着这" 地球之音" ，将到茫茫宇宙中寻觅知音
。1979年3 月和7 月，它们分别到达第一站木星，首先观测了木星光环，还发现了木星的3
颗新卫星。1980年11月和1981年8 月，两个" 旅行者" 分别飞临土星，对土星光环和9 颗
卫星进行了观测。然后两个" 旅行者" 分道扬镳。
　　" 旅行者1 号" 径直飞向太阳系外。" 旅行者2 号"1986 年飞临天王星，发现它的另
外10颗卫星，并发现它至少有20条环。1989年" 旅行者2 号" 飞到距海王星4800公里的最
近点。8 月25日晚，美国转播了它从72亿公里之遥发回的一幅幅神奇的照片。亿万观众兴
致勃勃地从电视中欣赏遥远太空的壮丽景观，看到了海王星及其8 颗卫星和5 条光环。整
个实况转播长达7 个小时。7 个国家的130位科学家也同时在宇航局的荧屏上观看了这一盛
况。
　　如今，" 旅行者2 号" 已飞离太阳系。12年来，两个" 旅行者" 共发回10万多张照片
，获得的资料是无价的。
　　3.航天飞机的发展
　　航天飞机是一种先进的宇航运载工具。它将火箭、宇宙飞船和飞机的技术有机结合在
一起，能像火箭那样垂直发射，像飞船一样变轨，象飞机一样水平着陆。每架航天飞机至
少可以重复使用100 次。与一次性使用的运载火箭相比，航天飞机的经济性是极有吸引力
的。
　　早在20世纪初，与火箭理论发展的同时，就有人设想制造可重复使用的运载工具。到
60、70年代，人们才感到研制多次使用的廉价运载工具的迫切性。60年代末，洲际导弹、
载人登月和大型喷气客机等技术已经成熟，研制航天飞机已成为可能。
　　美国于1968年开始讨论航天飞机的方案。经过对多种方案的分析比较和选择，1970年7
月正式研制航天飞机。此后方案又多次修改，直到1976年2 月才基本确定。1981年4 月12
日，美国制造的世界上第一架航天飞机" 哥伦比亚号" 首航成功。这标志着空间技术在80
年代取得了重大突破，是继" 阿波罗" 飞船后空间飞行器发展的又一里程碑。
　　" 哥伦比亚号" 航天飞机包括3 个主要部分：轨道器、助推火箭和推进剂外贮箱，总
长度56米，起飞重量达2000吨。轨道器可以载人和有效载荷，后段有3台使用液体燃料的主
发动机。经过4 次试飞后，1982年11月" 哥伦比亚号" 航天飞机载着宇航员在太空将两颗
卫星发射到地球同步轨道上，从而开创了空间商业性运输的时代。
　　美国第一批航天飞机有5 架。　1981年4 月至1986年1 月，航天飞机共飞行25次，发
射了28颗人造地球卫星和2 个空间实验室，俘获了3 颗运转不正常的卫星，进行了大量科
学研究。
　　1986年1 月28日，" 挑战者号" 航天飞机在第10次起飞后1 分多种发生爆炸，7 名宇
航员(其中2 名女宇航员）不幸罹难。这是宇航史上损失最为惨重的一场灾难。使美国的航
天飞机计划遭受重大挫折。木星探测器" 伽利略号" 和" 哈勃" 太空望远镜都被迫推迟几
年发射。
　　航天飞机采用火箭助推器动力升空。火箭燃料是易爆的。在对" 挑战者号"进行事故调
查分析后，美国对航天飞机结构作了重大改进。1988年9 月，美国的" 发现号" 航天飞机
再返太空，机上载有5 名宇航员，4 天后安全返回。但是美国只依靠航天飞机作为运载工
具，在空间发射市场已经受到欧洲空间局、原苏联和中国的挑战。因此美国正在调整未来
的空间技术计划，试图发展新型的运载工具。
　　原苏联经历10多年的研制，耗资100 多亿美元，于1988年11月发射了自己的第一架航
天飞机" 暴风雪号".在太空飞行3 小时后，" 暴风雪号" 安全返航。它的首航成功，结束
了原苏联没有航天飞机的时代。由于借鉴了美国航天飞机的设计并有所创新，" 暴风雪号"
在设计上某些方面优于美国的航天飞机，着陆的安全可靠性更强。
　　未来宇航运载工具的发展方向是空天飞机(航空航天飞机）。它利用航空发动机和火箭
发动机作动力进入地球轨道，可以在普通机场跑道上起飞、着陆，实现单级入轨，可重复
使用，发射费用低于航天飞机。正在研究中的空天飞机有英国的" 霍托尔号" ，计划90年
代末试飞，2000年以后实现载人飞行。德国研制的" 桑格尔号" 是两级空天飞机，有驮运
机和轨道器两部分。装有喷气发动机的驮运机把轨道器送到30公里高、速度达6 倍音速时
，轨道器与驮运机分离，火箭发动机点燃，加速到25倍音速，把轨道器送入太空。美国、
日本也在研制空天飞机，并设想未来用它作为民用运输机。空天飞机是一种先进的、理想
的宇航运载工具。经过科学家和工程师们的不断努力，预计下一世纪，人们将会乘坐空天
飞机在太空遨游。
　　4.海洋调查技术
　　在海洋工程中，最先发展起来的是海洋调查技术。自19世纪70年代英国的"挑战者号"
调查船环球航行考察起，人们对海洋进行科学考察已有100 余年历史。但大规模、系统地
对全世界海洋进行调查始于本世纪60年代，只有30年左右。当代海洋调查着重于探测海洋
资源的储量、分布和利用前景，监测海洋环境、变化过程及其规律。随着当代高科技成果
的应用，海洋调查已形成海面、水下、空中的立体调查系统，使用的调查手段有科学考察
船、自动浮标站、各种潜水器、飞机和卫星等。
　　(1)海洋调查船
　　继英国" 挑战者号"1872-1876年的海洋调查后，1888-1920 年间美国的" 信天翁号"
探测了东太平洋。1927年，德国的" 流星号" 探测船对南大西洋全面调查，首次使用电子
探测仪器测量了海洋深度。第二次世界大战期间，各国出于军事需要，对海洋的调查研究
非常重视，海洋调查船数量迅速增加。
　　本世纪60年代以前的海洋调查船，设备简单，测量精度不高，难以满足军事、海洋科
学和海洋开发的需要。60年代以后，许多海洋国家都建造了专门的科学考察船。1973年，
原联邦德国建造了" 探险者号" 海洋调查船。船长72.6米，船上设有实验室和多种专用设
备，专门从事海洋地质和地球物理研究。美国将52000吨的" 格格玛.勘探者号" 打捞船改
装成海洋采矿试验的调查船，从1968年到1983年实施了" 深海钻探计划".它在15年中完成
96船次，累积航程达60万公里，在海洋上钻井1092口，取得岩心95000 米，为高精度的古
气候学和古海洋学研究提供了宝贵资料。70年代后，尽管飞机、卫星等先进手段用于海洋
考察，但科学调查船数量仍迅速增长。70年代初有800 多艘，到80年代初增至1600艘。60
年代以来，科学调查船性能日臻完善。它能在风浪中进行定点、定线的调查观测和在水中
、海底取样，具有良好的适航性和机动性。到80年代，调查船一般都能在7 级甚至9 级海
浪条件下正常作业；停休时间大大缩短；还能靠近水下障碍物或在狭窄水域中航行。海洋
调查船还采用了新的导航系统，可以进行全天候导航。
　　中国从70年代末大力发展海洋调查技术。到80年代末，中国拥有各种调查船165 艘，
总吨位约15万吨，居世界第4 位。" 向阳红10号" 、" 实验3 号" 、"海洋3 号" 、" 奋斗
7 号" 等都是比较先进的调查船。大型综合远洋调查船" 向阳红10号" 总长156.2 米，宽
20.6米，排水量为13000 吨。船上设有远距离通信系统和卫星导航定位系统，有气象火箭
发射系统，还有载直升飞机的甲板。船上有各种实验室和计算机室80余间，有测风，测雨
雷达，卫星云图接收、气象传真等设备。1985年，" 向阳红10号" 与其他舰船配合进行了
南极考察，并建成了中国南极长城站。中国海洋调查船虽然发展迅速，但大型现代化的船
数量少，性能还需进一步提高。
　　从50年代末开始，海洋调查方式由各国的单船调查发展到多国的联合调查。1957-1962
年的联合海洋考察，调查范围遍及各大洋，调查船达70艘，有17个国家参加。1960-1964
年的国际印度洋调查，有13国36艘调查船参加，是对印度洋规模最大的一次考察。
　　(2)海洋自动遥测浮标
　　海洋自动遥测浮标实际上是一个海上水文气象站。它可以在海洋上定点或漂流，进行
连续观测，将所测数据用无线电传到海岸接收站。它不受天气影响，费用比调查船低。50
年代中期，海洋自动浮标开始受到重视。70年代初，自动遥测浮标技术进入实用阶段。自
动浮标有水面系留浮标、水下系留浮标、水面上下综合用浮标和漂流浮标以及住人浮标实
验室等几种。
　　水面系留式自动浮标是美国海军60年代初研制的。这种装置30年来已遍布世界大洋。
浮标上装有测量装置、无线电台和电源，以后又作了不少改进，增加了测量表层水温垂直
分布的热传感器，并装上了用人造卫星传递资料的系统和用火箭探测7000米以下的对流层
的系统。后来又产生了水下系留浮标。70年代以后，将以上两种浮标结合起来的综合用自
动浮标发展起来。
　　法国制造的L-55型就属于这种浮标。它的水面浮标呈圆柱状，体积大大减小，因此减
少了风浪施加的负荷。法国布置此系统后，收到很好效果。第五届各国政府间海洋学委员
会决定在全球海洋推广使用。在无法布设自留式自动浮标的海域，漂流式自动浮标被广泛
应用。美国研制的" 海鸥鸲" 漂流浮标，是水下部分直径0.6 米，上部直径1.2 米的锥体
。浮标上装有各种海洋、气象和监测传感器19个。漂流式浮标随海流漂移，位置不断变化
，因此要用卫星或其他导航系统确定浮标的位置。这种卫星定位的导航系统体积小，很有
发展前途。
　　海洋浮标是当代海洋工程的重要技术之一，现已取得很大进展。但它的造价仍然较高
，可行性还较差，使用受到一定限制。
　　(3)潜水器
　　潜水器分为载人潜水器和无人潜水器，既可作为深潜调查的工具，又可用它进行水下
工程。第一个潜水器是美国1934年制造的，可载人潜入到906 米深处。1953年，法国建成
自航式潜水器" 底里雅斯特号" ；1960年下潜到世界上最深的马里亚纳海沟，首创深潜
10916 米的世界纪录。60年代中期以后，潜水器已发展到海洋研究和海洋作业方面。
　　在能够深潜到2000米以下的载人潜水器中，美国1964年建造的" 阿尔文号"具有一定代
表性。它工作水深1830米，可载2 人。1966年，美国军队用它在西班牙找到了美国飞机丢
失在海里的一颗氢弹。在1974-1976 年，改装后的" 阿尔文号" 在3650米的深度考察了大
西洋中脊裂谷。" 阿尔文号" 使用率很高。70年代末以来，它年航日高达197-220 天，年
下潜次数达81 -117 次。加拿大于70年代将" 南鱼座" 系列载人潜水器投放世界市场。英
国开发北海油田时使用了这种潜水器进行海底作业。法国的" 陆架潜水员号" 、" 莫安娜
号" 和原联邦德国的"美人鱼3 号" 也都是先进的载人潜水器。
　　1962年，法国开始进行海底居住实验。1964年，美国进行了" 海底实验室1号" 实验。
此后，美国又进行了" 海底实验室2 号" 实验，潜水67米，历时45天。30名研究人员分3
组轮流在水下住15天。这些潜水器为人类提供了海洋考察的基础。
　　载人潜水器要考虑乘员的人身安全，深海作业更是危险。因此无人潜水器逐步发展起
来。美国于1958年首先研制出缆控可回收的遥控潜水器。60年代至70年代初，由于军事和
海底石油开采的需要，美国、英国、法国等国都建造了无人潜水器。遥控潜水器比载人潜
水器动力强大，造价低廉，没有人身安全问题，在军用和民用方面都有广泛的应用。
　　美国60年代研制的都是系缆式自由航行无人潜水器。其中"CURV"型潜水深度达3050米
，" 深拖号" 潜水深度达6100米。西欧国家中法国生产的潜水器最多，80年代初已生产了
160 艘遥控潜水器。中国在1980年已研制出可在近海水域、深200 米作业的无人潜水器样
机。随着无人潜水器的性能不断改善，这将会获得更大发展的广泛应用。
　　潜水器对材料的要求很高，不仅要具有高强度，而且要轻，耐腐蚀。无人潜水器要求
有很高的机动性与稳定性以及灵敏完善的操作系统。这些问题有待于进一步解决。
　　5.海洋矿产资源开发
　　海洋开发有海洋矿产资源开发(包括石油、天然气）、海洋能源开发、海洋生物资源开
发等几个方面。海洋石油、天然气等海洋能源开发已在有关章节叙述，本节只介绍重要矿
产资源开发情况。
　　(1)海水中提取镁和铀
　　海水中含有近80种元素。其中含量最多的有氯、钠、钙、钾、镁、碳、溴等10种。除
了提取食盐外，一些国家在19世纪就探索从海水中提取其他元素。1926年，美国第一次从
海中提取了溴。1933年，美国道化公司研制出一套年产3000吨的提溴设备并投入生产。当
前世界70％的溴是从海洋中提取的，年产量约100 多万吨。
　　海水中含镁量仅次于氯和钠。第二次世界大战期间，为了获得更多的镁以满足军事需
要，美国于1941年建成并投产了第一座从海水中大规模直接提取镁的工厂。从海水中提取
镁的过程，是将海水与石灰乳混合，反应生成不溶性的呈淤浆状的氢氧化镁，过滤后用盐
酸溶解生成氯化镁，经过蒸发、电解生成金属镁和氯气。这样得到的镁纯度达99.8％。从
此，美国大力发展海水提镁工业。战后耗用的镁，几乎都来自海水。其生产技术不断成熟
，成本不断下降。40年代以后，美国从海水中提镁的经济性已高于从矿石中提镁。
　　60年代初，全世界每年从海水中生产的镁约15万吨。80年代初，其年产量已达150 万
吨，占全世界镁的总产量的60％。
　　海水中铀的浓度仅为0.00334 毫克／立升，但由于军事和能源工业的需要，从40年代
就开始了海水提取铀的研究。第二次世界大战后不久，英国倍斯特尔领导的小组就试验用
离子交换树脂从海水中提取铀。英国的哈威尔原子能研究所采用连续逆流萃取技术，从20
升海水中得到了60微克的铀。但这种技术经济效益低，没有推广价值。50年代，英国学者
用氢氧化钛作吸附剂，以细棉布或玻璃棉作载体，从海水中吸附铀。这种方法也存在许多
问题，1964年已经停止采用。
　　日本学者尾方昇和垣花从1966年起选定钛酸、硫化铅、磷酸酯等作吸附剂进行海水提
铀的探索。1981年，日本在香川县兴建了一座年产10千克铀的海水提铀试验厂。
　　中国海水提铀研究已有20多年历史。1970年，中国从海水中提取了30克铀化合物，走
在日本前面。现在已从海水中提取了数千克铀，是当今世界上海水提铀较多的国家之一，
同国外相比，技术上各有特色。中国在海水中提取镁、溴、碘、钾等方面的研究，也已取
得许多进展。目前中国海水提钾的技术水平居世界前列，但实现大规模工业化生产尚需一
段时间。
　　(2)海底锰结核的开采
　　1873年，英国" 挑战者号" 调查船在大西洋底部发现了大量锰结核。它含锰25％，铁
14％，还含有铜、钴、镍等20多种元素。据科学家计算，世界大洋锰结核总储量可达3 万
亿吨，而且它还以每年几千万吨的速度在增加。本世纪50-60年代，美国、西欧、原苏联等
国都对锰结核作了重点调查。
　　日本70年代建造了专用调查船勘查锰结核。1984年以后，中国在北太平洋区域、南海
海域都采到了锰结核。
　　50年代，美国开始探索锰结核的开始。1970年后，各国都争先恐后进行锰结核的开发
。近10年来，各国大洋采矿投资约2 亿美元，比10年前提高了近2 倍。目前比较可行的开
采技术有两种。一种是连续索斗式。它是用一根10000 米长的环形尼龙缆绳，等距离系挂
一个个采矿挖斗，通过绞盘使沉到海底的缆绳不断循环运动，带动挖斗把洋底表面的锰结
核挖出来送到采矿船上。1972年，日本、美国、法国等6 国20多个公司在夏威夷海域4900
米深处，以这种横曳式采锰结核取得成功。另一种开采技术是泵式。将泵室置于采矿船与
海中输送管道中间的浮筒内，浮筒中充以高压空气，用真空吸气机吸取海底锰结核，再由
管道送到船上。1978年，美国在夏威夷海域5200米深处先后用液压泵法和空压泵法连续采
锰结核，日开采量为300 吨。
　　1980年，美国专门制订了" 锰结核开采法" ，并已生产出日采锰结核5000吨的先进设
备。日本于1982年制订了" 深海海底矿业临时措施法" ，成立了深海资源开发公司，已能
用泵式方法将锰结核吸上海面，最快时每小时可吸40吨。英国、法国、原苏联也在进行试
验性开采。第三世界国家为维护本国的海洋权益，近年来也积极投入大洋锰结核勘探开采
活动。预计到本世纪末，锰结核的开发将实现商业化生产。
　　1974年，科学家发现了海底热液矿床。它含有铜、金、银、铂、钴等多种重要元素，
而且比锰结核相对容易开采。美国、日本、法国、加拿大等国从80年代初开始对海底热液
矿床进行大规模调查研究，积极准备开采。有人认为，海底热液矿的商业性开采，有可能
在锰结核商业性开采之前实现。
　　6.海洋生物资源开发
　　海洋生物资源极其丰富，已知有海洋生物20多万种，其中约有18万种动物。科学家估
计，世界海洋可提供的食物要比全部耕地提供的食物多1000倍。
　　第二次世界大战以来，出现了合成纤维织成的防腐渔网、液压传动的动滑车、绞网机
等先进技术，海洋渔业的机械化、科学化程度不断提高。1950年，世界捕鱼量为2110万吨
，到1989年已增至近1 亿吨。60-70 年代，一些国家又提出了"海洋牧业" 的设想。海洋生
物资源的开发出现了捕捞业与增养殖业并举的局面。
　　(1)海洋捕劳船
　　本世纪50年代，渔业机械化迅速普及到各国。到70年代中期，主要渔业国渔船吨位增
大，数量增多。1959年，全世界大于100 总吨的渔船为4100艘，到1978年已增至2 万余艘
。1974年，确认200 海里领海后，由于不能去别国领海捕捞，各国开始转向发展较经济的
、远近皆宜的中、小型渔船，并从单一作业船向拖、围为主的兼作船及多种作业船发展。
公海渔船也大批建造出来。40年代出现的综合船队，到60年代已颇具规模。综合船队由捕
捞船、运输船、基地船组成。基地船除加工外，还能为捕捞船补给所需物品，提供医疗、
文娱、小修等服务。70年代初，世界上已出现万吨级以上的基地加工船和渔业运输服务船
。
　　(2)鱼群探测技术
　　50年代以来，鱼群探测技术迅速提高。探鱼仪的性能逐步改善，除了垂直探鱼仪外，
60-70 年代还出现了水平探鱼仪。70年代后期，挪威生产出CD环视声纳系统，使用计算机
收集和综合处理船上各种仪器的数据。在荧光屏上显示出渔船、渔具和鱼群的状况及整个
捕捞过程。现在，红外探鱼仪、激光探鱼仪也已投入应用。50年代后，一些国家利用飞机
探察鱼群。1978年，美国发射了专业卫星，使用多光谱扫描仪和高分辨辐射仪，获得渔业
情报图，通过传真系统，提供给渔业公司和渔民。1979年7 月，原苏联的宇宙飞船利用遥
感测到非洲以东250-300 公里的海面上有100 公里长、2 公里宽的大面积鱼群，立即指挥
渔船赶去捕捞，获得了日捕鱼量45吨的特大丰收。
　　近些年来，一些国家发展了诱鱼技术。它是利用某些鱼类的生活习性，创造某种条件
把鱼吸引到一起，进行捕捞。现在采用较多的是光诱捕鱼和声诱捕鱼技术。
　　(3)海洋种植、养殖业
　　海水种植就是人工培育海生植物。海洋养殖是人工生产苗种、养育海生动物。由于仅
靠捕捞已不能满足人们日益增长的需要，而且捕捞过度会造成海洋生物资源枯竭，所以本
世纪中期以来海洋种植、养殖业发展很快。在这方面，中国、日本、印度、南朝鲜和原苏
联位居世界前列。50年代初，中国在北方海域种植海带技术已经成熟，并通过科学研究把
属于寒流海域的海带逐渐南移，50年代末已在东海的浙江、福建大量繁殖。70年代，中国
选育出两个高碘、高产新品种。目前中国已形成黄海和东海两个养殖区，在海带、紫菜等
种植方面，产量居世界第一，对虾养殖也处于世界先进水平。
　　日本现已发展了海底农场，从事人工养殖的企业1.8 万多个，海水养殖的产值已占沿
海水产业总产值的39.6％。日本在海湾、河口等地建立了计算机控制的孵化场、海藻场和
牡蛎养殖场等自动化综合牧场，养殖的名贵鳟鱼近10年产量增加了10倍。原苏联海水养鱼
的年产量已超过8 万吨。到1990年，美国建立了4 万公顷的" 海洋农场" ，大面积养殖巨
藻，并开展珊瑚岛资源的人工养殖和开发，年产值达1000万美元以上。目前，海水养殖的
鱼种已近百种，此外还有虾类、贝类、藻类等。1989年，世界养殖总产量增至1320万吨，
占世界水产总量的14％。
　　海洋养殖业的发展，开辟了海洋生物资源开发的广阔前景" 耕海" 、" 牧鱼" 时代即
将到来。
　　十一、几个重要领域的科学技术进展
　　当代基础科学和应用技术的不断进步，推动了社会各个领域科学技术的蓬勃发展，其
中农业科学技术、医药科学技术、军事科学技术的发展尤为令人注目，影响也较大。60年
代以来，全球环境问题日益引起人们关注，各国纷纷投入力量进行研究。一门新兴的综合
性学科——环境科学应运而生。
　　1.农业科学技术的发展
　　本世纪50年代以来，农业生产技术迅速进入到了高度机械化、电气化、自动化和化学
化为特征的先进技术行列。在新技术革命中产生的高新技术特别是生物技术不断向农业渗
透、扩散，极大地推动了农业科学技术的变革。
　　在农业机械方面，从50年代起拖拉机逐步向大型化发展，到70年代，美国的拖拉机已
达450 马力。同时，拖拉机上安装了液压操纵、电子自动控制、激光定位等技术装置，使
其功能大大提高。日本在第二次世界大战后大量生产小型手扶拖拉机。与拖拉机配套的农
业机具也逐步在许多国家发展起来。70年代，出现了整地、播种、施肥、镇压等工序一次
完成的联合作业机具。现在，从耕种、施肥、喷药、排灌到收割、运输、贮存和加工已全
部实现了机械化。美国在40年代就实现农业机械化，加拿大、英国、法国、德国、丹麦、
日本及原苏联在50-60 年代也完成了农业机械化。畜牧业也普遍使用了机器。在一些自动
化封闭式的养鸡场、养猪场和工业化的养牛场中，各个生产环节都实现了机械化和自动化
控制。目前许多发达国家正在发展" 万能" 通用拖拉机。此外，农用飞机、气象卫星等也
在农业生产中大显身手；电子计算机的广泛采用进一步提高了机械化和自动化的程度。
　　农作物优良品种的推陈出新，使农业生产不断出现飞跃。1956年，美国培育的杂交高
梁开始大面积种植，使其产量迅速增长。由美国农学家布劳格等人于60年代初育成的" 墨
西哥小麦" ，使小麦亩产量由50公斤提高到178.65公斤。于60年代中期育出的" 菲律宾水
稻" ，在亚洲、拉美一些热带国家推广后，使水稻产量猛增。小麦和水稻的这两个优良品
种的育成，在60年代掀起一场" 绿色革命".现在，激光育种、单倍体育种、细胞融合、基
因工程育种等新技术已不同程度地用于优良品种的培育中。在90年代初兴起的新的绿色革
命(第二次绿色革命）中，" 基因革命" 正成为最有前途的一个竞争目标。中国在杂交水稻
及玉米、大豆、棉花等优良品种的培育技术方面处于世界领先行列，实际上已进入第二次
绿色革命阶段，并且形成了自己的特点。
　　2.医药科学技术的发展
　　第二次世界大战以后，化学药物的研究开发达到一个高潮，60年代后期进入稳步发展
时期。人们合成了一系列抗结核药、心血管病药、抗病毒药、抗肿瘤药等药物，为人类健
康和医疗做出了贡献。60年代以来，人们在胸腺素、干扰素、前列腺素的研究方面取得重
要进展。1961年，澳大利亚科学家发现了胸腺的" 中枢作用" ，此后，人们从牛胸腺、猪
胸腺中成功提取了胸腺素，但对它的治病机理仍知之甚少。1957年，英国科学家发现了干
扰素。
　　80年代，美国、中国等国家成功地生产出干扰素，并应用于某些病毒性疾病及恶性肿
瘤的治疗中。1964年，人们成功地合成了前列腺素，并弄清了它的一些功能。此外，人胰
岛素、人生长激素、人促红细胞生成素等也于80年代投放市场。1974年，英国科学家科勒
等用细胞融合技术研制成了单克隆抗体。人们利用单抗与抗癌药物结合，制成了专攻癌细
胞的" 生物导弹" ，在治疗癌症方面取得良好效果。
　　当代医学诊疗技术也出现重大突破。1972年，英国的柯马克(1934-)
　　与豪斯费尔德(1919-)研制出计算机头部体层摄影扫描仪，即第一台CT机。二人因此而
获得1979年诺贝尔生物学与医学奖。1977年，科学家们研制成功第一代能对病人全身扫描
的核磁共振机。80年代初，核磁共振计算机断层摄影仪(NMR-CT）问世。此外，超声波诊断
装置在70年代发展起来，γ照像检查仪器在80年代诞生。这些诊断仪器的应用使疾病诊断准
确性大大提高。从1961年激光被用于眼科手术起，它已发展到能治疗多科几百种疾病。体
外冲击波碎石技术在1980年被用于治疗肾结石。在断肢再植、器官移植、人造器官等方面
，目前已取得了前人无法想象的巨大成就。对癌症、白血病以及艾滋病等顽症的研究也不
断取得新的进展。
　　3.军事科学技术的发展
　　军事科学技术是各国科技发展中的重点。它集中了各领域最先进的尖端科学技术，是
投入最大、发展最快的一门综合性科学技术。
　　继40年代原子弹和50年代氢弹爆炸成功之后，美国又于1977年研制成功了中子弹。它
是一种具有特殊威力的战术核武器。它产生的大量高能中子能穿透处于900 米范围内的坦
克、碉堡和工事、杀伤其中的人员。从70年代后期开始，美国加紧了第三代核武器的研制
。中子弹研制成功后，美国立即转入对γ射线弹的研究。它的杀伤威力比中子弹大得多。电
磁脉冲弹、核爆炸微波武器、核爆炸χ射线激光武器等核武器都在研制中。1987年2 月，美
国试爆了一枚带金属小弹丸的小型核弹。
　　导弹是德国在第二次世界大战中首先研制成功的。原苏联于1956年开始装备中程导弹
；1957年，又首次发射成功了第一枚洲际导弹；1983年，已研制成第五代洲际导弹PL-5导
弹。美国于1959年开始装备中程导弹；60年代，制造了出了分导式多弹头" 民兵- Ⅲ型" 洲
际导弹；1984年，又生产出射程11500 公里以上、能将10枚分导核弹头准确射向各自目标
的MX导弹。
　　带有核战斗部(核弹头）的远程导弹和洲际导弹成为重要的战略核武器。1983年，美国
还研制成功了第三代非核巡航导弹。它击中目标的误差仅为几英尺。
　　导弹在当代战争中已成为威力巨大的攻击力量，是飞机、坦克及军舰的" 克星".在
1982年，英国与阿根廷的马岛之战中，一枚价值20万美元、长4.69米的"飞鱼" 导弹，竟然
击沉了价值2 亿美元的" 谢菲尔德" 驱逐舰。为了拦截敌方发射来的导弹，从50年代起美
国和原苏联都积极研制反导弹系统。
　　1962年，美国成功地拦截了" 大力神" 洲际导弹；1971-1972 年又建立了"民兵" 导弹
防御系统。1984年，美国用一枚" 民兵" 非核导弹成功地拦截了另一枚飞行中的" 民兵"
洲际导弹，这是历史上第一次用非核导弹成功拦截洲际导弹。在1991年初的海湾战争中，
美国的" 爱国者" 导弹神话般地拦截了伊拉克的" 飞毛腿" 导弹，创造了战争史上的奇迹
。利用军用卫星、电子计算机、导弹和相控阵雷达等组成严密的反导弹系统是美国和原苏
联极力追求的一个目标。为此，在60-70 年代原苏联研究出" 莫斯科反导弹系统" ，1983
年，美国提出了" 星球大战计划".为了提高反导弹系统的防御能力，近年来美国和原苏联
都在研制粒子束武器和高能激光武器等定向能束武器。1978年，美国用激光武器摧毁了一
枚高速飞行的导弹。
　　电子战装备是当代军事科学技术的重要组成部分。1987年，北约各国共有电子战装备
型号500 多种。这些电子战装备安装在卫星、飞机及舰艇上，用于电子侦察、电波干扰、
预警等方面。在海湾战争中，美国用电子战网全面压制了伊拉克的指挥、通信系统，使其
通信中断、雷达迷盲、指挥瘫痪，各种武器无法发挥作用。
　　当代战争的特点是海陆空立体战，空中力量的打击作用极其重要。70年代，美苏都研
制出超过音速3 倍多的军用飞机。米格-25 在　1977年创造了37650 米的飞机升限世界纪
录。英国1969年装备的" 鹞式" 垂直短距起落的亚音速飞机，可在舰上起落，适应性好。
美国的"F-16"、原苏联的" 米格-29"、英国的" 狂风F.3"、法国的" 幻影2000" 都是性能
优良的战斗机。
　　在海湾战争中，美国的F-117 隐形轰炸机首立奇功，炸毁了巴格达市的电话电报大楼
和总统府。
　　4.环境科学技术的发展
　　从本世纪60年代起，世界环境问题日益受到人们的重视。1972年，在斯德哥尔摩召开
的人类环境会议上，通过了《人类环境宣言》。美国、日本、英国、法国、原西德、中国
纷纷制订环境管理法律，设立环境管理机构，投资解决环境污染问题。
　　环境科学的兴起只有二三十年的时间。最早提出环境科学这一名称的是美国学者，当
时是针对研究宇宙飞船中人工环境问题提出的。目前，环境科学已形成了众多分支学科的
综合性学科。它的发展经历了分化发展和整体化发展两个阶段。60年代后，环境生物学、
环境物理、环境化学、环境工程学等分支学科纷纷建立，从不同侧面研究环境问题。当前
环境科学已开始进入整体化阶段，从" 人类——环境" 系统进行研究。在环境工程方面，水
污染防治技术、大气污染防治技术、固体废物的处理和利用都已取得明显的成绩。
　　在保护地球资源、维护生态平衡方面，人们通过合理开发、植树造林、建立自然保护
区等方式进行全面整治。随着环境科学技术的不断进步，在世界各国人民的共同努力下，
我们赖以生存的地球将会变得更美好，人类的生活也会变得更幸福。

第098卷世界当代文化教育史                      返回目录

　　内容提要
　　本书主要包括新闻、出版、语言、体育、卫生和教育等事业在当代世界范围的变化、
发展状况。
　　当代新闻业，在科技迅速发展的影响下，传播手段日趋电子化、高效化，全球一村的
时代已经到来；当代出版业如同新闻业，也在进一步的发展与繁荣；当代语言和语言研究
有了许多新的进展，越来越成为一门综合性的学科，它和其它许多学科之间日益增多的交
叉，促进了语言本身的不断深入发展；体育事业在当代世界有了长足的发展，表现出日趋
大众化、国际化、科学化等特征，它在人类生活中占有越来越重要的地位；当代卫生事业
也有很大发展，人类健康水平显著改善。世界卫生组织提出的"2000 年人人享有卫生保健"
的全球卫生目标，鉴于迄今不同地区、不同国家之间发展的不平衡，因此真正付诸实施还
需付出极大努力。
　　当代教育的一个世界性浪潮是改革和革新，它是各国政治、经济、文化深刻变革的反
映。
　　一、概述
　　我们眼前的世界，宛如一个活生生的大舞台，国家社会形形色色的生、旦、净、末、
丑角，一幕幕地演出人间的喜剧和悲剧。我们企盼了解世界当代文化教育的发展状况，可
是，当我们将目光投向世界时，映入眼帘的图景却是那样令人眼花缭乱，那样扑朔迷离。
在这样的背景中，人类的文化教育究竟处于什么样的地位.战后的几十年间它们的发展现状
及其走向如何.这些问题都不是一下可以判明的，有待我们认真阅读资料并加以思索。
　　1.当代新闻、出版、语言研究的新发展
　　(1)广播、电视、报纸——当代新闻业的三大传播媒介
　　战后，在世界169 个国家中，除欧洲的圣马力诺和列支敦士登外，都有了无线广播电
台。这些国家多数使用中波、短波、调频等波段，播出两套以上的广播节目。收音机已经
如同其他生活必需品一样普遍。估计全世界收音机数量已有14亿架，即全世界人口中平均
每三人一架。当今，世界上多数国家都有面向国外听众的国际广播，其中规模最大的为前
苏联、美国、前联邦德国、中国等，其中，办日语广播节目的除亚洲、大洋洲的中国、朝
鲜、澳大利亚等国之外，还有前苏联、英国、前联邦德国等十几个国家的20多个广播机构
。
　　电视广播，欧美各国和日本等发达国家，在本世纪50年代先后开办。从60年代到70年
代，开办电视的发展中国家迅速增多。60年代以来，从发达国家开始，很多国家播出了彩
色电视，同时开始使用通信卫星进行国家电视转播，使世界各地得以同时通过电视看到国
际事件的实际进展。
　　当前，以信息需求的多样化和电子技术的进步为基础，相继出现许多新的传播媒体并
逐步应用。广播事业已经进入了多种媒体、多套节目的时代。
　　欧美各国和日本利用电视广播的电波间隙，采用多重广播技术，使播出文字、图形的
图文电视广播进入实用或实验广播阶段。
　　卫星广播，即从赤道上空36000 公里的空间，直接向各个家庭广播的电视节目，已经
出现。1984年1 月23日，日本从种子岛空间中心发射了正式应用的广播卫星" 百合"2a ，
从五月起，由日本广播协会进行电视、数字无线广播、高清晰度电视、静止图像广播等新
传播媒体的实验。
　　战后，169 个国家中，约80％，即136 个国家已经办有电视广播，并且纷纷向彩色电
视发展，目前有122 个国家广播彩色电视。全世界现有电视接收机约5.46亿架，平均每9
人一架。但实际情况是欧美各国和日本所占数量特别多。电视接收机最多的国家是美国，
在1.96亿架以上，占全世界电视接收机总数的31％。中国拥有电视机约1.76亿架。在实行
接收合同和许可证制度的国家中，日本为3000万架，最多。其次是前联邦德国，约2200万
架，英国1900万架，法国1700万架等等。另外，前苏联有电视接收机9000万架，不过大部
分是黑白电视机。上述国家占有全世界电视接收机总数的90％。相反，亚洲、非洲一些国
家的普及率则很低。
　　战后报业的一个重要发展，是在亚洲、非洲、拉丁美洲先后取得民族独立的国家中，
出现了许多本民族的报纸，为本国的政治、经济、文化的需要服务。这些国家的报纸大体
上可为两种：一种是由私人资本经营的，有的在独立以前就存在，如在印度、新加坡、马
来西亚、埃及、尼日利亚、巴西、阿根廷、智利等。它们主要以赢利为目的；另一种是由
政府或政党创办的，它们主要以服务于本国的政治、经济、文化的发展为目的，页数不多
，广告很少，售价低廉，接近于前苏联类型的报纸，截止1984年，还有近40个国家和地区
没有传播一般消息的日报。广播是它们传播信息的主要媒介。
　　在西方国家，作为大企业的报业垄断趋势在第二次世界大战后进一步加强。
　　美国1953年有报团95个，拥有日报485 家，占全国日报1758家的27％。到1986年，报
团增加到156 个，拥有日报1186家，占全国日报数的71％和日报发行量的77％。最大的10
家报团是甘尼特公司、奈特- 李德尔报业公司、纽豪斯报业公司、时报镜报公司、道.琼斯
公司、芝加哥论坛公司、纽约时报公司、斯克里普斯——霍华德公司、汤姆森报业公司(美国
）、媒介新闻公司。英国较大的报团按发行量大小排列有新闻公司(默多克报团）、培格曼
持股基金会(马克斯韦尔报团）、同盟报业公司(斯蒂文斯报团）、联合报业公司(罗瑟梅尔
报团）、霍林格公司(布莱克报团）、皮尔逊公司(考德雷报团）、伦罗公司(罗兰特报团）
、国际汤姆森组织(汤姆森报团）。
　　最大的3 个报团1987年控制了全国性日报发行量的73％和全国性星期日报发行量的82
％。
　　前联邦德国报业基本上在战后重建。主要报团有鲍尔报团、布尔达报团、格鲁纳尔与
耶尔报团、施普林格报团。它们控制的报纸市场占全国报纸市场的34.3％。
　　意大利报业基本上也是战后重建。主要报纸均在大工业集团如里佐利财团、埃尼集团
、菲亚特集团控制下。
　　法国报业基本上也是在战后重建。控制报纸的有10个报团，省报几乎都在报团手中。
大报团有法国西部报团、西南报团、阿歇特报团、阿莫里报团、巴亚德报团、人道报报团
、埃尔桑报团、费利巴其报团、塞尔旺——施赖贝尔报团。
　　比利时1979年有26家法语报，13家弗拉芒语报。报团有旗帜报集团、人民报集团、安
特卫普报集团、缪斯报和灯笼报集团、最后一点钟报集团、向前报集团等。
　　澳大利亚的3 大报团是先驱报与时代周刊公司、默多克新闻公司、费尔法克斯父子公
司。
　　新西兰有独立报业公司、新西兰新闻公司两报团。
　　日本战后有126 家日报，发行总量6500万份，每千人报纸拥有量居世界前列。最大的5
家报纸《朝日新闻》、《每日新闻》、《读卖新闻》、《日本经济新闻》和《产经新闻》
的发行量，占全国报纸总发行量约60％。
　　第二次世界大战以后，美国、西欧报业最严重的问题是许多报纸在报业集团的竞争压
力下消失，报纸数量减少。西欧一些国家的政府不得不向报纸提供补助，使之能够维持下
去，以保持舆论的多样化。
　　当代世界报业总的情况是发展极不平衡。一般说来，发达、较发达国家的报纸远较发
展中国家的为多，各个不同地区有很大差异。根据联合国教科文组织的统计，这种不平衡
的情况如下：
　　1945年以来，特别是1960年以来，通讯事业在亚洲、非洲、拉丁美洲国家里有了蓬勃
的发展。为了消除殖民统治时期遗留下的西方通讯社控制本国新闻来源的不合理现象，许
多独立后的国家相继由政府创办了官方或半官方的通讯社，承担起传播国内国际信息或进
行宣传的任务，为报纸和广播电台提供新闻，以促进本国新闻事业的发展。许多国家还规
定，外国通讯社的国际新闻，必须通过本国的通讯社才能发给本国的报纸和广播电台。
1945年，亚洲、非洲、拉丁美洲只有14个国家有本国通讯社。到1980年，有91个国家和地
区有了本国的通讯社。80年代，亚洲除新加坡、马尔代夫、不丹、锡金、阿曼、文莱这些
人口较少的国家外，其余31个亚洲国家和地区都建立了自己的通讯社。巴勒斯坦解放组织
也有自己的通讯社。非洲国家的通讯社数目增加最多。1945年只有白人统治的南非以及埃
塞俄比亚有本国的通讯社。1960年有8 个国家有本国的通讯社，1970年增加到23个国家，
1980年又增加到42个国家。
　　在拉丁美洲，第二次世界大战前只有3 个国家有本国的通讯社，1980年14个国家有了
本国的通讯社，其中包括加勒比共同体的12国的报纸、广播电台合办的加勒比通讯社。
　　各国通讯社的业务范围和传送手段在战后有了重大的发展。通讯社的供稿对象除报纸
、广播电台之外，又增加了电视台。同时，广播电台、电视台同报纸一样，也成为合作经
营的通讯社的股东。各通讯社报道的内容，除传统的政治、经济、社会等新闻之外，大量
增加了科学、体育、气象、经济信息等内容。通讯社提供的传真新闻图片已从黑白发展为
彩色。为广播电台专门提供口语新闻，为电视台提供电视新闻。经济信息尤其受到重视，
这项业务拥有大量的私人订户。路透社的经济信息订户数以万计，1985年其收入的95％来
自这方面。美联社同道.琼斯新闻社联营，建立了专门从事经济信息业务的美联－道.琼斯
新闻社。合众国际社(1958年由合众社合并国际新闻社组成）同商品新闻社于1977年联合组
成合众－商品新闻社，向美国和加拿大以外的国际商业界提供经济新闻。法新社和其他国
家的通讯社也纷纷开展和加强这方面的业务。在新闻的传送手段上，59、60年代广泛使用
的短波无线定向广播和电传打字机，70、80年代逐步为通信卫星线路和电子计算机终端所
取代，传送速度加快，数量大幅度增加。通讯社成为世界各国社会信息传播的枢纽。
　　20世纪50年代以来，美国的美联社、合众国际社、英国的路透社，法国的法新社和前
苏联的塔斯社，都发展成国际性通讯社。它们广泛地在许多国家和地区采访新闻，向各国
的报纸、通讯社、广播电台、电视台等新闻订户供稿。此后，世界上又出现4 个新的国际
性通讯社：从50年代后期开始发展国际新闻业务的中国的新华通讯社，在拉丁美洲地区有
大量订户的西班牙的埃菲社，前联邦德国的德新社，意大利的安莎社。
　　国际新闻市场上竞争激烈，西方的四大国际性通讯社处于垄断地位。20世纪60年代中
期以来，这种状况受到了第三世界国家的挑战。
　　亚洲、非洲、拉丁美洲广大发展中国家为了反对西方通讯社在国际新闻传播中的垄断
和不公正的报道，开展了争取建立世界新闻新秩序的斗争。他们在致力于创建、发展本国
通讯社的同时，加强了各国通讯社之间的合作和交换新闻，并合作建立了一些地区性、国
际性的通讯社组织。1961年成立的亚洲－太平洋通讯社组织建立了新闻交换网，于1982年1
月1 日开始工作。
　　由　不结盟国家建立的不结盟国家通讯社联盟，于1975年1 月成立并发稿。
　　根据加勒比共同体政府首脑会议决定，加勒比通讯社于1976年1 月7 日在布里奇敦正
式成立并开始工作。阿拉伯海湾地区巴林等6 国共同创办的海湾通讯社，于1978年4 月1
日成立并发稿。根据非洲统一组织首脑会议决定成立的泛非通讯社，于1983年4 月在达喀
尔开始发稿。由此可见，一个新的世界性新闻格局正在形成中。
　　(2)电子出版物的诞生与发展改变了当代出版业的产业结构。
　　出版物是出版工作的成果和产品，积累文化的重要工具，又是传播思想、知识、信息
的重要媒介。传统出版物，包括报纸、杂志和图书，都是印刷品。
　　战后，出版业发达的国家是：美国、英国、前苏联、前联邦德国、前民主德国、法国
、荷兰、日本、意大利、西班牙、南朝鲜、加拿大、巴西、印度、瑞士和埃及。以及波兰
、匈牙利、捷克斯洛伐克等国。1957年全世界出版图书品种达25万种，1970年为50万种，
1985年79万种。其中，美国、英国、前联邦德国、法国、日本、前苏联6 国出版图书品种
之和，约占全世界出版图书品种总数的39％。
　　随着电子和计算机技术的普及和应用，出版物的物质形态和它所附载的内容有许多新
发展，其中最重要的发展就是电子出版物的诞生。所谓电子出版物，即以数字编码形式存
贮于可用计算机读写的磁性介质上的文献信息记录载体，又称机读型文献或电子数据库。
它以磁盘、软盘和光盘的形式存贮与交换，输入计算机通过屏幕显示，供人们阅读。一些
国家已建成文献信息的计算机网络(日本叫电子图书馆），人们利用家庭或办公室的终端装
置，即可查找所需要的文献信息。同时还将一些常用工具书制作成象电子计算器那样的电
子书，可以方便地携带使用。
　　1961年，美国化学文献社开始利用计算机编制化学题录，利用照相排版生产印刷型版
本。并于1967年将照相排版的磁带作为电子型版本，通过计算机进行阅读，这是最早的电
子出版物。1969年，美国国会图书馆发行了MARC磁带，《医学文摘》、《生物文摘》也相
继有了电子型版本。到1983年，全世界已有各种机读型书目、文摘1600种。
　　1978年，美国加利福尼亚州出现了用磁带发行的电子杂志《CLOAD 》，而后逐步增多
。英国培格曼出版公司生产印刷型与电子型两种形式的杂志，从1984年起可利用电子杂志
向读者提供5 年内的整篇论文。电子杂志的出现改变了传统的写作、出版、发行、阅读方
式。
　　80年代，世界上的电子出版物以英语的为最多，其中又以机读型书目与文摘占多数。
中国也开始用计算机辅助编辑书目与文摘，利用激光照相排版生产印刷型版本，即将出现
电子型版本。
　　因此，随着当代科技的进步，出版物已经被划分为传统出版物与电子出版物两大类，
即印刷出版物与非印刷出版物。电子出版物的诞生与发展，使当代出版业的产业结构发生
了重大变革。工业发达国家的一些出版社已成为出版电子出版物的重要公司。对于电子出
版物的发展是否威胁传统出版物，以及两者的发展趋势与相互之间的关系，一直是各国出
版界人士共同关心的问题。
　　(3)语言研究在当代的新发展
　　战后，各国关于语言文字的研究发展迅速。研究范围包括语言的结构、运用、社会功
能及历史发展，以及其他与语言有关的问题。
　　战后，西欧、北美语言研究向传统结构主义代表人物布龙菲尔德派提出挑战的是乔姆
斯基。他在1957年出版了《句法结构》，1965年又出版了《句法理论面面观》。他的学说
称为生成语法。
　　乔姆斯基师承布龙菲尔德派哈里斯所创造的转换理论而加以发展。他批判布龙菲尔德
派所崇奉的行为主义心理学，尤其是B .F .斯金纳的学说，而远继17世纪法国波尔瓦罗修
道院语法学者的传统，发扬笛卡儿的唯理主义。
　　在他看来，语法所要说明的不是语言表现(说出的话），而是语言能力(说话的心理过
程）。他说，从未学过的句子，人们能说出；从未听过的话，一听就懂得——这是由于人有
天生的" 语言习得机制".他认为，一个小孩听到的语言材料很有限，可是到了五六岁，已
经能不经教师指导就总结出一套完整的语法规则来，这个平凡而奇特的事实，布龙菲尔德
派从未想到，更无法说明。1957～1965年，乔姆斯基的看法大致如下：语言的基本单位是
句子。
　　句子的生成不是从意义产生形式，而是从形式产生意义。先有个句法语符列，这叫做"
深层结构".对深层结构插入若干个词，这些词按" 转换规则" 转换，于是深层结构变为"
表层结构".深层结构在转换为表层结构之前，经过" 语义传译" ，这就成为有意义的东西
；表层结构形成之后，再经" 语言传译" ，这就成为有声音的东西。
　　乔姆斯基的学说，60年代初期风行一时，可是到了1965年，生成语法派内部就开始分
裂了。不久前，乔姆斯基曾经批评过布龙菲尔德派，说他们有两个缺点：①不能说明歧义句
。例如Flying　　planes　canbedangerous这个句子，只有一个表层结构，但是有两个深
层结构，一是" 正在飞行的飞机可能是危险的" ，一是" 开飞机可能是危险的".由于布龙
菲尔德派的结构主义只讲表层结构，不提深层结构，它对歧义的产生无法解释。②不能说明
主动句子与被动句子的关系。例如：The 　　student 　　has 　　taken 　　thebook
away　(学生拿走了书）和The 　book　　has 　　been　　taken 　　awayby　the
student(书被学生拿走了），二者表层结构不同，可是深层结构相同。由于布龙菲尔派只
讲表层结构，这个在意义上二而一的关系他们也无法解释。
　　但是到了60年代中期，J .P .罗斯和G .雷科夫对乔姆斯基同样也加以责难。
　　他们说，乔姆斯基的生成语法也有缺陷，因为它不能说明同义句。好比
Seymourslicedthe 　　salami　　with　a 　knife 和Seymour 　　used　a 　　
knifeto slicethe 　　salami这两句话，表层不同，可是最深层都是" 西摩拿刀子切香肠
" ，可惜凭着乔姆斯基那一套转换规则，怎么也不能把二者统一起来。
　　60年代后期，C .菲尔莫尔(1929～　　　　　）还从另一方面非难乔姆斯基。
　　乔姆斯基把" 名词短语" 、" 动词短语" 这些句法单位作为" 原始成分" ，以为这些
是最深的根底，可是菲尔莫尔却提出" 格" 的观念，认为" 施事" 、"受事" 这些语义关系
才是最基本的层次。例如表示某人用钥匙开门，可以说Theman 　　opened　　thedoor 　
　with　　the 　　key ，或The 　　doorwas opened　　by　　(或with）　　thekey也
可以说The 　　key 　　openedthe 　　door. 在这几个句子的表层中，主语、宾语各不
相同，但是在深层结构中，the 　　man (人）总是施事格，the 　　door(门）总是受事
格，thekey (钥匙）总是工具格。他所谓" 格" 不是传统语法中的语法形式，而是语义关
系，所以他的学说称为" 格语法".前苏联语言研究在战后比较活跃，前苏联语言学界对H
.Я.马尔(1864～1934年）的" 新学说" (认为语言是" 上层建筑" ，有阶级性）展开了辩论
，и.в.斯大林(1879～1953）批判了马尔的观点。斯大林认为，语言没有阶级性，不是上层
建筑，因为它为全民服务，对哪一个阶级都没有偏爱。语言不能在什么时候来一次" 爆发"
，好像上层建筑要来一次革命那样。马尔的" 革命论" ，在1950年后杳无声息了。1956年
后，前苏联语言学界又起变化，语言学讨论重新展开。马尔的" 新学说" 不再有附和，但
是对于斯大林的某些论点，有人进行过批评；对于西方语言学的新论点，也有人介绍和评
论。
　　按前苏联学者Ю.斯捷潘诺夫的意见，前苏联语言研究的主要题目有两个：①语言与社会
，②语言与思维。他认为前苏联语言学家们上继俄国学者的传统，又运用马克思主义的方法
，能建立自己的语言理论。他推重и.и.墨山宁诺夫(1883～1967）的类型学，谢尔巴的音系
学和语法学，в.в.维诺格拉多夫的关于俄语、文学语言、风格学和诗学的理论。
　　中国语言研究自1949年至现在，最重要的成就是在实用方面。如制订了正确的语言政
策，推广汉语普通话，公布汉语拼音方案，合理地简化汉字，广泛进行少数民族语言调查
，并为某些民族制订或改进文字。以上工作，有一部分仍在进行中。在音韵学、语法学、
汉语史、汉语教材编写方面，已有显著的成就。关于现代和古代汉语，已出了几部有分量
的词典，并正在编印其他词典。汉语方言研究、少数民族语言研究正在逐步深入。利用计
算机进行语言研究虽仍在试验阶段，也取得了初步成绩。
　　1975年以后，各国语言研究的进展比先前更加急速。对某些问题，各派意见渐趋一致
；对其他问题，却又更加分歧。英国的新弗斯派，法国的功能语法派，前苏联的语言学者
，美国的生成语法派和各国众多的新兴学派，都继续进行着研究。中国的学者除继承前辈
的传统并吸收国外的成果外，也正试用新方法来探讨新问题。
　　当今语言学界争论的焦点之一是：语言学的本质是什么.乔姆斯基认为，语言是研究作
为心理状态的语言知识的，所以是认知心理学的一部分；但是人类心理又取决于大脑的物
质结构，因此语言学是自然科学的一部分。
　　相反，美国学者D .海姆斯却认为，语言是社会现象，研究语言而不管它的社会功能，
是既不合理也行不通的。他跟许多别的学者一样，确定语言不是自然科学，而是社会科学
。这也就是说，不能只用自然科学方法来处理语言，而要用社会科学方法。
　　跟着这个争论必然产生另一个争论：研究语言应以结构形式为主，还是以语法功能为
主.碰到一个句子，应该象乔姆斯基那样，先把它分为名词短语和动词短语，还是先分为主
语和谓语.传统语法着眼于意义和功能，自然先讲主语、谓语；乔姆斯基从形式出发，却要
先讲抽象的知识结构和语符列。
　　不过，60年代前后，在美国和欧洲已经兴起了几种功能语法，如" 依存语法" ，" 格
语法" ，" 关系语法" 等等。这些派别都与乔姆斯基背道而驰，可是侧重点和解释方法又
各不相同。
　　研究语言，重点应该放在句子上面，还是放在更大的单位上面.这又是一个时常引起争
论的问题。自古以来，语法主要是讲句子结构的，修辞学则既讲选词造句，又讲谋篇布局
。如果研究语言的人想用技术手段来理解自然语言，处理那急剧增加的科技文献和社会信
息，他自然力图用数学方法来处理语言。这样他就不得不以句子为主，因为在比句子大的
单位中，可变因素太多，难以列出公式。可是如果他所关心的是交际功能和社会效果，他
就不能不纵览全文，关怀全局，既谛视上下文贯串照应的方式，又探讨语言中那些情文相
生，意随境变的问题。
　　语言学家自古以来常常谈到语言的共性。乔姆斯基及其追随者认为，可以从英语这样
一种民族语言入手，摸出各种语言同有的共性来。J .H .格林柏格走的是另一条道路：先
行列举若干种语言的相似点，再逐步找寻一切语言的共性。为了追求语言的共性，最近乔
姆斯基已经放弃了大多数转换规则，另一派如G .盖兹达等人则连一条转换规则也不要。究
其原因，无非是感到转换规则因个别语言而异，无法做到放之四海而皆准。
　　电子计算机的使用，是今天语言研究迅速发展的重要因素。借助于计算机，词汇研究
取得了空前的准确性，语法分析也达到了新的水平，语义分析则正在试验中。但是即使只
是处理视觉和听觉材料，把两种材料彼此配合，计算机目前还远不如人脑；至于人生知识
和社会知识方面，计算机比之人脑自然更相差悬殊。人工智能研究的目的，是使机器能象
人那样思维，那样控制并使用语言。不过到目前为止，语言还只有人类能灵活运用。有人
相信，语言终将为人类和机器所共有。可是这究竟是快要出现的惊人局面，还是遥远的憧
憬，今后的一二十年将会给我们一个比较清楚的回答。
　　2.改革和革新——当代教育发展的世界性浪潮
　　(1)10国教育事业发展的概况(1987）
　　资料来源：世界教育年鉴1980／90
　　学　　　　校①世界知识年鉴1989／90
　　教育经费②本国货币单位
　　(2)当代教育发展的六大特点及趋势
　　于1985年召开的第39届国际教育大会发言的一个重要特点是，几乎每一个国家都涉及
到教育改革和革新。面向本国的经济和社会发展，迎接新技术革命的挑战，改革和革新教
育，已经成为一个世界性浪潮。这次改革和革新反映出以下六大特点及趋势。
　　①大力发展教育被列为国策
　　在过去的数十年中，世界教育迅猛发展，这种增长势头在发展中国家尤其明显，并将
继续保持下去。
　　根据教科文组织统计办公室教育统计处统计，1960年至1982年，全世界人口从30亿增
加到45亿，增长50％；同期，全世界正规教育的入学人数由4.55亿增加到9.3 亿，增长104
％；增长数中，发展中国家占86％。与1960入学人数相比，发展中国家增长2.43倍，发达
国家(据教科文组织统计办公室注，" 发达国家"指欧洲各国、前苏联、美国、加拿大、日
本、以色列、澳大利亚、新西兰、和南非。余皆为" 发展中国家")增长1.31倍。
　　1960～1982年期间，世界初等教育入学人数从3.39亿增加到5.75亿，增长70％；儿童
入学率从82％上升到94％。同期，发达国家初等教育继续实行普及，由于人口出生率下降
，小学入学人数只比1960年增长1 ％；而发展中国家增长108％，使发展中国家小学生人数
在世界小学生人数中的比例从1960年的63％上升到1982年的78％。
　　1960～1982年期间，中等教育入学人数从8309万增加到2.368 亿，增长185％，增长速
度是初等教育增长速度的2.6 ％倍。增长较慢的有欧洲及前苏联(119％），大洋洲(106 ％
）和北美洲(35％）；而亚洲增长221 ％，非洲增长802％，拉丁美洲及加勒比地区增长548
％。
　　相对增长最快的是高等教育，入学人数从1960年1319万增加1982年4959万人，增长276
％。发达国家高等教育入学人数占世界高等教育入学人数的60％，但这一时期，北美洲只
增长212 ％，欧洲及前苏联增长195 ％，增长速度低于世界平均水平。而亚洲则增长319
％，非洲775 ％，拉丁美洲及加勒比地区948 ％。
　　女学生占全世界总入学人数的比例，从1960年的42％上升到1982年44％。初等、中等
、高等教育中女学生的百分比，分别从1960年的43％、41％、32％上升到1982年的45％、
43％、41％。
　　1960～1982年期间，世界教师人数增长超过学生。整个趋势是，教师与学生的比例在
缩小：初等教育师生比例平均从1 ∶30减到1 ∶28；中等教育从1 ∶20减到1 ∶18；高等教育
从1 ∶14减到1 ∶12. 一些发达国家出现合格教师过剩。
　　发展教育被列为国策，国家首脑亲自过问。美国前总统里根授权教育部长建立" 教育
质量委员会" ，限期提出美国中小学校教育的调查报告和改革建议。1983年4 月美国官方
提出了震撼全国的" 美国教育危机宣言"-《国家处在危机之中》。1984年至1985年，公布
了《投身学习：发挥美国高等教育的潜力》的报告，同时，里根发表广播讲话，呼吁全体
美国人民关心教育事业，指出国家的力量取决于教育水平高低，并组织全国性会议讨论教
育问题。日本前首相中曾根在1983年底宣布了重建日本教育的建议，1984年8 月中曾根建
立了教育审议会，作为咨询机构，直属总理府领导。1985年7 月，中曾根主持召开了" 推
进教育改革内阁会议" ，强调指出：" 单靠文部省搞教育改革是搞不成的，整个内阁都要
行动起来".前苏共中央继1984年4 月公布了《改革普通学校和职业学校的基本方针》之后
，1986年6 月，成立了以总书记为首的" 学校制度改革委员会" ，并公布了规划前苏联80
年代以后整个国民教育发展蓝图的《中高等专业教育改革基本方针》。由此可见，各国将
教育列为国策，最高领导人亲自过问教育，反映了国际教育事业的共同特点及趋势。它表
明，忽视教育将造成重大的失策，发展教育已是一项" 国家性" 的任务。
　　②增加教育投入，实施" 教育先行"
　　世界教育公共开支增长速度超过世界国民生产总值增长速度，越来越多的国家逐步提
高国民生产总值中用于教育方面的百分比。
　　根据教科文组织统计办公室以各会员国对其调查表的答复为基础，按当年市场价格所
作的统计，全世界(教科文组织统计注：以" 全世界" 和" 发展中国家" 名义统计的教育公
共开支均未包括中国、民主柬埔寨、朝鲜民主主义人民共和国、老挝、黎巴嫩、蒙古和越
南）国民生产总值从1960年的14180.6 亿美元增加到1981年的110010.5亿美元，增长6.8
倍；同期，全世界教育公共总开支(据教科文组织统计材料说明，不包括来自私人财源方面
的资金）从515 亿美元增加到6276亿美元，增长11.2倍。教育公共开支占世界国民生产总
值的百分比从3.6 ％增加到5.7 ％。这一时期，世界人均国民生产总值增长4.2 倍，而人
均教育开支增长7 倍。1981年6276亿美元教育公共开支中，5358亿美元属于发达国家，918
亿美元属于发展中国家。值得注意的是，出现了越来越多的国家逐步提高国民生产总值中
用于教育方面的百分比的趋势：134 个发展中国家教育公共开支占国民生产总值的百分比
从1960年的2.3 ％增长到1981年的4.1 ％，其中，把国民生产总值中4.5 ％或以上用于教
育的国家，已从1970年19个增加到28个；把5.5 ％或以上用于教育的国家从1970年的29个
增加到1981年的43个，34个发达国家中把国民生产总值5.5 ％或以上用于教育的国家已从
1970年11个增加到1981年的19个。
　　按每生占有的教育公民费用算，1981年，发达国家平均每生为2272美元，是1960年的
8.6 倍；发展中国家为221 美元，是1960年的6.9 倍。
　　重新认识教育功能，努力增加教育投资。随着科技与经济的日益加速发展，教育的功
能也在不断拓宽。教育不仅有促进经济发展的功能，促进科技发展的功能，还有建设精神
文明的功能，培养干部的功能以及社会智囊功能。
　　因而，应将智力投资视为最好的投资。目前，全世界每年的教育投资已超过2000亿美
元，在公共资金的支出中占第二位，仅次于军事预算。美国教育经费的增长已高于国民生
产总值的增长率。日本在1905年到1960年的55年中，国民收入增长了9.8 倍，而教育投资
竟增长22倍。日本学者说：" 在我们国家里，不是工业和工厂首先发展，然后接着建立技
术学校；而是首先建立技术学校以培养毕业生：他们的工作就是去发展工业和开办工厂".
据统计，美国教育投资占整个国民经济收入的7.4 ％，前苏联为8.6 ％，英国6.4 ％，日
本5.4 ％，工业化国家的人口约占世界人口的三分之一，但是教育经费却比发展中国家多
十倍以上。因此，不少发展中国家也越来越认识到，要摆脱穷困的状况，最重要的是要舍
得花本钱进行智力投资，并且把这比喻为" 穷国的经济学".总之，世界各国都在努力增加
教育投资，正如联合国教科文组织总结的那样：教育在全世界发展的共同特点正倾向于先
于经济发展。
　　制定国家发展规划时，同时进行人才需求与培养的规划。世界各国的规划工作，多是
经济规划与人才规划并重。日本在制定十年" 国民收入倍增计划" 时，把宏观经济目标的
实现与人才培训规划联在一起考虑，经过精确估算，尚缺17万名高级科技人才、44万名高
中程度的初级技术人才，340 万名技术工人，因此把" 提高人的能力" 和" 振兴科学技术"
作为教育目标，将开发" 头脑资源" 视为振兴经济的战略任务。十年中，高中的数目增长
19.2％，学生数增长30.6％；高等专科学校增长2.16倍，学生数增长13倍；短期大学增长
71％，学生数增长3.09倍；大学数增长55.9％，学生数增长1.25倍。不论是世界各国教育
历史的回顾，还是当前国际上教育发展的共同趋势，都从不同的角度，印证了" 百年大计
，教育为本" 的战略思想的正确性。
　　③关注教育改革，提高教育质量
　　教育改革和革新已经成为世界性浪潮，受到各国政府的严重关注。
　　第39届国际教育大会发言的一个重要特点是，几乎每一个国家都涉及教育改革和革新
。面向本国的经济和发展，迎接新科学技术革命的挑战，改革和革新教育，已经成为世界
性浪潮，是很多国家面前的重要议题。
　　美国代表在会上散发了一份报告，题为" 国家处于危险中".报告发表后，在美国很快
引起强烈反应，50个州纷纷采取措施，增加教育投资，提高教育标准，延长学生学习时间
，改革课程设置、教学内容和方法，实行新的教师培训标准等，以提高教育质量。4.5 万
个以上私人团体、公司参加了" 支援一个学校" 或者"当教育伙伴" 的项目，向学校提供资
金、设备、人员和技术援助。
　　1984年8 月，日本成立全国教育改革临时咨询委员会，直接对总理负责。
　　日本代表团在大会发言中介绍了这次教育改革的背景。当前日本教育发展也面临不少
问题。科学技术的进步和经济发展造成工业结构的改变，急遽的城市化和计算机化，人口
中老年比例迅速增长，国际交往日益增多，公众要求更多的终身教育的机会，教育本身数
量有很大发展，所有这些变化都对教育产生极大影响，如青少年犯罪增加，激烈的高考竞
争，正规教育结构和体制单一、呆板。因此，日本朝野人士都把这次教育改革与明治时期
和二次大战后的两次教育改革相提并论，认为改革的根本目的是，" 在以信息为中心的社
会和老龄化社会迅速发展的条件下" ，" 面向21世纪" ，" 建设一个充满创造力和活力的
国家".前苏联1983年6 月由前苏共中央提出改革苏联普通学校与职业学校，并发动全民讨
论。据前苏共中央政治局委员、部长会议第一副主席阿利耶夫在最高苏维埃会议上的报告
，全国举行了130 万次会议，参加讨论的人数达1.2 亿。文件最后交前苏共中央全会和前
苏联最高苏维埃讨论通过。文件决定，用两个五年计划的时间，在普及普通中等教育的同
时，普及职业教育，并使普通中等教育与中等职业教育逐步结合起来，最后合二而一，实
现列宁设想的建立一种" 统一" 的，" 面向劳动的综合技术学校" ；加强职业教育和劳动
教育的同时，加强对学生的科技教育，包括使学生在中等教育阶段掌握必要的使用计算机
和工业机器人等方面的知识。为此，前苏联决定采取一系列措施，包括投资110 亿卢布，
兴建各种教育设施，每年用其中35亿卢布提高教师工资，使教师月工资从1984年9 月1 日
起提高35％，等等。
　　④加强基础教育
　　加强基础教育也已成为当今世界教育发展的共同特点与趋势。a.联系新技术革命的挑
战，对教育发展战略进行全面检讨，把加强基础教育提到国家" 当务之急" 的地位，如美
国针对基础教育质量下降的状况，提出了《国家处在危机之中，教育改革势在必行》的调
查报告；b.为了人的全面发展，着眼于人的素质的提高，研究如何加强基础教育问题，如
日本通过社会课和道德课加强中小学生的道德修养及对人生的价值、民主意识和群体意识
的培养；c.重视发掘学生的潜在能力，培养学生的创造精神和提高他们的动手能力；d.强
调基础教育是整个教育体系中的根本环节，职业教育、高等教育都应建立在基础教育之上
，把加强基础教育提到战略的高度，列为开发人力资源这一国内政策的最优先领域；e.许
多国家十分重视智力投资，特别舍得在基础教育上花本钱下功夫。据联合国教科文组织公
布的材料，世界上有越来越多的国家把国民生产总值的5.5 ％或以上用于教育，不少国家
用于义务教育的经费近一、二十年来得到成倍增长。据报道，美国1988年用于教育的经费
3090亿美元，其中1850亿美元用于中小学生教育。这种对智力投资的重视，应该说是富于
远见的；f.对教师的素质、知识、技能和教学方法要求越来越高，与此同时采取措施提高
教师的社会地位和经济待遇，以便吸引优秀人才从事教育工作。
　　⑤重视终身教育
　　从国家社会来说，要培养适应现代社会需要的人才和提高全民族的文化素养，跟上时
代的要求，不能只依靠和只办好正规学校，而不办好非正规学校。必须使每个人从学校毕
业后，有继续受教育的机会，提供继续学习的便利条件。现在，发达国家和许多发展中国
家都十分重视终身教育，把终身教育作为教育改革的一个重要方向。" 终身教育" (日本称
为" 生涯教育")
　　已经成为世界流行的新名词。终身教育可以分为三个阶段，以现在的正规学校教育为
基础，向前延伸，称为" 学前教育" 或" 早期教育" ；向后延伸，称为" 继续教育".继续
教育的形式多种多样，成人教育、职工培训等都属于继续教育。美国1979年在继续教育方
面的投资达20余亿美元。法国1971年即制定" 继续教育法令" ，职工进修制度，1977年支
出的培训费达75亿法郎。前联邦德国1970～1975年继续教育经费每年平均增加16.3％，前
苏联1977年用法令形式规定科技人员每五年进修一次。这些都是重视继续教育的事例。
　　中国要实现四个现代化，也必须赶上世界教育发展的趋势，重视终身教育。可能有人
认为现在中国九年制义务教育还没有完全实现，谈终身教育是好高鹜远，不切实际。当然
，实现九年制义务教育是当务之急。但办教育必须有战略眼光。教育要实现" 三个面向"
就不能不看世界教育现状和未来的发展趋势。
　　由于终身教育发展的必然趋势，对现在的正规学校教育的地位和作用应该有新的认识
。现在还有不少人把当前的学校教育看作人的一生中唯一的受教育阶段，认为学校和教师
在这一阶段应该给学生灌输尽可能多的知识，把学生的脑子当作储备知识的口袋，尽量装
满。中小学灌输尽可能多的知识给学生，使能考上大学，大学灌输尽可能多的知识给学生
，使其毕业后能从事某一专门职业。中学、大学入学考试都只着重考核学生已经获得了多
少知识，而很少考虑其他方面的要求。加上现代科技革命，知识增长很快，学校教材不断
加深加广，以为这样就可以赶上时代的要求，这更加重了学生的功课负担。这种观点实际
上已经落后于时代。
　　终身教育已经成了当代教育的共同特点与趋势，对现在的正规学校教育就只应看作是
人的一生中受教育的一个阶段，在人的一生中学校教育只是一较短的阶段。学校教育只能
为终身教育打基础。当然，这个基础是很重要的。
　　有的人以为，既然有了终身教育，将来电脑普及，坐在家里就可以学习，学校会渐趋
消亡，这种看法是错误的。学校有教师当面指导，并在集体中受教育有它特殊的优越性。
不管将来家庭电脑发展到怎样的程度，学校教育都是不可缺少的。但是，既然学校教育在
终身教育过程中只是一个打基础的阶段，就需要改变上述的对学校教育的旧观念，研究改
革现在在学校的教学内容和教学方法，以适应终身教育发展的趋势。
　　现代科学知识的增长和更新这么迅速，学校教学传授给学生的知识无论如何不能满足
其日后工作的需要，因此，学校教学应该从单纯传授知识转移到在传授知识的同时发展学
生的智力和发展学生个性的轨道上来。这里所谓发展学生智力，就是培养学生独立观念，
分析客观事物总结出规律知识的能力，在知识海洋中能够自学，掌握自己所需要的知识的
能力，和把知识整理、储备、运用于创造性地解决实际问题的能力。换句话说，就是培养
学生的认识能力、自学能力和创造能力。所谓发展学生的个性，就是指导、帮助学生根据
其本身的生理和心理特点发展自己的爱好和特长。学校教师的任务，要使学生学校毕业后
有继续学习的能力，有终身学习的意志和信念，不因一时的成败而动摇。现代社会终身教
育的发展趋势，为每个人开辟了广阔的成才之路，给予每个人以真正全面发展的机会。所
有教师也应扩大自己的视野，不要只作为一个限于" 传道、授业、解惑" 的教书先生，而
要成为每个学生终身学习，走自己成才道路的指导者。
　　⑥教育手段日益现代化
　　围绕新科学技术对教育的影响问题，第39届国际教育大会曾展开热烈讨论，有44个代
表团就这一问题发言。不少代表指出，新科学技术不仅向旧的教育结构和制度提出了挑战
，而且，对教育内容尤其是教育手段的现代化，提出了新的要求。一些代表认为，" 现代
教育的目的之一是要为学生在科学技术的环境里生活作准备，使儿童熟悉科学的方式及概
念，使包括成人在内的所有人科学地理解宇宙，促使所有人在生活各方面经常使用技术"
，因此，" 需要在教学的初期引进科技教育" ，" 高级阶段的科技教育必须多样化".新的
科学技术越来越广泛地应用于教育，教育手段日益现代化，是世界教育发展的又一重要特
点与趋势。自38届国际教育大会以来，教育运用新技术的一个特点是，微信息处理技术在
许多国家获得了迅速发展，并在诸如视听辅导材料、广播电视、录像和通讯卫星等教学手
段和范围内占有重要地位。
　　美国在教学中开始运用互作用电视唱片、互作用电缆电视、通讯卫星、微波广播系统
(可以进行双向讨论）、录像课文、互作用电视。高等教育中开始使用教育电话，把若干地
点连接起来，每个地点配有传声器组合装置，使学生感觉同讲授者几乎在同一教室。日本
有些学校采用与微型计算机配套的录像圆盘。认为这" 将成为学习的强大手段" ，日本高
级中学中，平均每校有4.1 部计算机。印度采用以卫星为基础的交流系统，电视和广播教
育已经能覆盖全国。很多发展中国家开始计算机教育的试点。正如一位代表在论述教育采
用新技术的重要性时所说，这已经" 不是一种优先考虑，而是一种需要".
　　二、欧洲当代文化教育事业的发展
　　欧洲全称欧罗巴洲。位于东半球的西北部。面积1 ，016 万平方公里，约占世界陆地
部面积的6.8 ％，仅大于大洋洲。人口据1981年统计，包括前苏联全部人口在内，共7.53
亿，约占世界总人口16.7％。居民绝大部分是白种人。有部分黄种人。语言分属于印欧语
系、乌拉尔语系、高加索语系等。
　　欧洲的34个国家和地区习惯分为南欧、西欧、北欧、东欧、中欧等五个地区。
　　欧洲是资本主义经济发展最早的一个洲。由于各国的矛盾和斗争激烈，历史上两次世
界大战都是在欧洲爆发的。因此，欧洲在整个世界舞台上扮演着举足轻重的角色。
　　1.概况
　　(1)文化事业
　　新闻
　　北欧四国的重要报纸有挪威的《晚邮报》、芬兰的《赫尔辛基新闻》、瑞典的《每日
新闻报》、《快报》和丹麦的《贝林时报》。
　　前联邦德国战后作为战败国，所有的新闻机构都曾被关闭。1949年9 月，盟国最高委
员会第5 号法令宣布，除纳粹分子以外的德国人可以自由办报。
　　之后，该国的新闻事业有了很大的发展，据统计，全国共有报纸约1500家，杂志15000
多家，有两家全国性通讯社(德意志新闻社和德意志电讯社），两家全国性电台和八家州电
台、两家全国性电视台。该国的主要报纸有《法兰克福汇报》、《世界报》、《南德意志
报》、《图片报》、《商业报》、《西德意志汇报》等。
　　荷兰的全国性通讯社是全荷兰通讯社。荷兰共有两个电视台。官方对外宣传机构为荷
兰世界广播电台。荷兰的主要报纸有《电讯报》、《人民报》、《新鹿特丹商业报》等。
　　奥地利的通讯社是奥地利新闻社。广播、电视机构是奥地利广播电视台。
　　该国共有30多种报刊，主要报纸有：《新皇冠报》、《信使报》。
　　比利时通讯社是比利时各报的联合通讯社。该国约有40家日报。主要报纸有：《晚报
》、《自由比利时报》、《旗帜报》、《国境回声报》等。
　　世界知名的法国报纸有：《世界报》、《费加罗报》、《法兰西晚报》、《震旦报》
、《人道报》、《巴黎晨报》等。
　　意大利是欧洲通讯社最多的国家，多达350 余家。其中影响较大的是安莎通讯社、意
大利通讯社和天主教报业联合会。意大利的广播电视事业比较发达，约有400 家电视台，
2500多个广播电台。意大利约有90家日报。影响较大的报纸是：《晚邮报》、《新闻报》
、《信使报》、《团结报》等。
　　西班牙现有3 家通讯社，8 家全国性广播电台、电视台，近160 家地方广播电台，230
多家报纸和1600多家杂志。西班牙的主要报纸有：《阿贝赛报》、《终极日报》、《国家
报》、《西班牙先锋报》等。
　　葡萄牙的全国性通讯社为匍荡牙通讯社，有1 家全国性电视台和两家全国性电台、34
家日报和2500多家杂志。葡萄牙的主要报纸有：《新闻日报》、《人民日报》、《新闻报
》等。
　　希腊有1 家通讯社(雅典通讯社）、2 家广播电台、电视台，重要报纸有：《卫城报》
、《每日新闻》、《新闻报》、《雅典新闻》等。
　　据1980年统计，英国有135 家报纸，每日发行量少则20万份左右，多则达到470 万份
。英国的日报分为" 高级报纸" 和" 大众报纸" 两大类。所谓" 高级报纸" ，着重刊登新
闻和政府文章，比较严肃。如《泰晤士报》、《每日电讯报》、《金融时报》、《卫报》
和《观察家报》等。所谓" 大众报纸" ，均以四开小报形式出版，主要刊登耸人听闻社会
新闻、黄色新闻、凶杀犯罪等" 黑色新闻" ，以及体育、娱乐消息，对国内外大事则以短
小通俗的形式加以报道。如《太阳报》、《每日镜报》和《世界新闻报》等，发行量分别
为3-4 百万份以上。
　　前苏联用50多种国内各民族文字和10种外文出版发行的报纸约有8 ，000 多种，日发
行量约17，000 万份。其中最有影响的报纸是《真理报》、《消息报》、《劳动报》、《
共青团真理报》和《红星报》等。
　　出版
　　战后，欧洲出版业发达的国家有：英国、法国、前联邦德国、意大利、荷兰、西班牙
、瑞士、前苏联、波兰等国。国际出版商联合会总部设在瑞士日内瓦，国际书商联合会总
部设在前联邦德国法兰克福。
　　战后英国出版业发展迅速。1959年，年度出书2 万多种。1969年，年度出书3 万2 千
多种，其中新书2703种。同年，出版物年度营业总额达1.4 亿英磅，其中图书与期刊出口
额为6720万英磅，占出版物营业总额的47.2％。1983年，年度出书5 万6 千多种，期刊6
千多种。由于历史和语言的原因，英国长期以来一直是世界上出版物出口比例最高的国家
之一。主要出口美国、澳大利亚、荷兰、前联邦德国、日本、新加坡以及香港地区。
　　战后法国出版业曾面临一个恢复时期。　　50年代以后，出版业重新繁荣，其时，中
小型出版社纷纷成立。1967年，图书年度营业额达14.62 亿法郎，1970年达20.68 亿法郎
，同年，年度出书21571 种，其中新书10924 种，新版书1406种，再版书9241种，印量约
2.5 亿册。1986年，年度出书3 万多种，出版期刊2410种。1985年，进口图书约9 亿法郎
，主要进口国是比利时、瑞士、美国和英国；出口图书21.5亿法郎，主要出口国是比利时
、瑞士、加拿大、美国、阿尔及利亚。1985年向中国出口图书420 万法郎。
　　战后，前联邦德国出版业也曾面临一个恢复状态。1948年，德国出版商和书商联合会
成立，1949年举办战后首届法兰克福图书博览会。50年代，年度出书未超过2 万种。但由
于其出版业历史悠久，基础坚实，到60-70 年代，出版业迅速发展，年度出书从1960年的
22524 种升至1980年的64761 种。
　　仅次于美国和前苏联，居世界第三位。1986年，年度出书63679 种，期刊6893种。最
有影响的综合性期刊是：《明镜》、《明星》、《彩色画报》、《地理》、《资本》等。
1986年，进口书刊7.79亿马克，主要进口国是奥地利、瑞士、美国和英国。该国是主要书
刊输出国之一。1986年出口书刊22.35 亿马克。主要出口国是奥地利、瑞士、法国、荷兰
，1986年该国向中国出口书刊659 万马克。
　　战后，前苏联出版物品种和数量均居世界前列。1963年成立国家报刊委员会，1978年
改名为国家出版、印刷与图书发行委员会，负责指导和协调全国的出版活动。1987年出版
图书83011 种(含小册子27，942 种），22.7亿册(含小册子6.3亿册）；期刊5295种，38.8
亿份。
　　语言文字
　　欧洲各国的语言文字，根据接近程度可分为印欧语系、乌拉尔语系和高加索语系等。
　　印欧语系是当代世界上分布区域最广的一个语系，使用者几乎遍及整个欧洲，当今以
某一种印欧语言为自己母语的人总数达15亿以上，接近世界人口的半数。
　　当代印欧语系语言的主要特点：①语音方面，所有印欧语言都有较多的塞音，并有清浊
对立，如P.t.k 和b.d.g ，但擦音较少；元音系统较严密，但W.y.r.l.m和n 等响音，则既
可起元音作用，也可起辅音作用；鼻元音不普遍；声调用来区别词意的情况极为罕见。②语
法方面，名词性、数、格的变化，有自然性别；动词有人称、数、式、态的变化，有些语
言还有体的变化，但是印欧语言总的发展方向是：屈折变化系统所起的作用逐渐由大到小
，而词序和虚词在决定语法关系时所起的作用则越来越大，只有波罗的诸语言和斯拉夫诸
语言，仍保留了复杂的屈折变化系统。③词汇方面，农业方面的许多常用词很相似，大多来
源于某个早期共同形式。许多语言有结构相似的数词。
　　印欧语系使用许多不同的文字。赫梯语是用楔形文字和一种特殊的象形音节文字。古
波斯语也用楔形文字；梵语用天城体、婆罗米和其它文字；阿吠斯陀语等使用几种特殊的
文字；新波斯语用阿拉伯文字；欧洲的语言则使用自古代腓尼基文字派生的各种不同类型
的文字，主要有拉丁文字、基里尔文字等。
　　乌拉尔语系分布于斯堪的纳维亚往东，越过乌拉尔山脉，直到亚洲西北部广大地区的
一组语言。分为芬兰一乌格尔语族和莎莫耶德语族，使用人口2 千万。乌拉尔语系主要语
言使用经过修改的拉丁字母，有的语言还采用一些变音符号。
　　高加索语系分布于高加索山脉南北，黑海和里海之间高加索山区的许多语言。所包括
的语言众说不一，从30-40 种不等。使用人口约500 万。分南北两个语族。高加索语系主
要的语言都采用以基里尔字母为基础的文字。
　　(2)教育事业
　　战后，欧洲各国的教育进入了恢复，发展和改革的时代。从1944年英国教育改革开始
，直到50年代末，各国都纷纷发布了新的教育法令，借以缓和社会矛盾。
　　教育行政
　　战后欧洲各国教育行政大体分为以下三种类型：
　　①中央集权制。中央集权制是一种" 垂直" 的管理体制，它的主要特征是国家掌握和控
制教育，拥有教育的领导权力和决策权力，可以直接干预教育。国家以下的各级组织和行
政机构只负责执行国家的决定和统一要求，接受国家领导和控制。以希腊为例，希腊是教
育高度集权的国家。中央政府对教育有绝对的领导权，在首都雅典，设中央教育部，直接
管理全国各级各类的教育。在中央政府下面，全国分成15个区，每个区都设一名督学负责
监督各地区的中小学教育及课程的执行和完成情况；在区的下面，全国又划分出240 个小
区，每个小区设一名视察员，专门负责修订课程。在希腊，大学原则上实行" 自治" ，由
教师代表组成的" 大学评议会" 负责领导，但它所有的决议都必须通过中央教育部批准。
　　除希腊以外，前苏联、法国、保加利亚、冰岛、波兰、葡萄牙、捷克斯洛伐克、芬兰
等，都属于这种类型，当然它们之间也存在一定的差别。
　　②地方分权制。地方分权制是一种" 平行型" 的教育体制，它的主要特征是中央不掌握
教育，无权直接干预教育。教育被视为地方事业，归各地方公共团体或机构独立经营和管
理。以瑞士和南斯拉夫为例，这两个国家都是联邦国家，教育属于各州或加盟共和国的权
力。在瑞士，通常有一个说法叫" 政府管武，州管文" ，中央不设国家教育部，各州都有
自己的管理机构和学制。在南斯拉夫，1959国家法律就规定：教育权力归各加盟共和国所
有，实行" 自我管理" 体制，它的各级行政都包括三个主要的平行组织：即" 自我管理"
机构，政府机构和职业机构。
　　③地方与中央合作制。地方与中央合作制是一种介于中央集权制和地方分权制的管理体
制。一方面，国家拥有一部分教育权力，负责制定国家的重大教育方针政策，从宏观上控
制教育的发展；另一方面，国家又把相当大的教育权力下放给各地方当局，由它们具体地
负责管理各级各类的学校教育。
　　以丹麦为例，中央设有国家教育部，全面负责教育立法、教师工资和教育经费等问题
，其内部关系结构详见表(一）在中央下面又实行分级分工管理。
　　在丹麦，一般来说，学前教育归社会福利部管理；小学和初中归地方管理；高中归县
(郡）管理；大学归国家管理。
　　除了丹麦以外，英国、匈牙利、荷兰、挪威等国都属这种类型。
　　学制结构
　　欧洲是现代学制形成最早的地区，各国学制的结构各不相同，其中最多的结构类型为
6-3-3 制，其次是8-4 制，详情见表(二）
　　各级各类学校教育
　　①学前教育
　　欧洲是近代学前教育的发祥地。目前欧洲的学前教育比较先进，水平较高，具体表现
以下几个方面：
　　首先，各国政府都十分重视学前教育，开始考虑把学前教育纳入教育体系。如在东欧
和前苏联的一些国家，学前教育已被看作是" 整个教育体系和教育整体的不可分割的组成
部分" 、" 教育体系的第一环节" 、" 基础之基础" 等等。在欧洲一些国家里，目前学制
改革的一个趋势是，学校教育制度前伸，提前入学时间，并把幼儿园大班列入整个学校教
育体系的最初级。此外一些国家还制定了有关学前教育的法令和发展规划。
　　其次，不断提高入园率，逐步实现学前教育的普及。近几年，欧洲各国不仅把学前教
育列入国家正式教育系统之中，作为整个国民教育体系第一阶段，而且还千方百计地提高
幼儿入园率，致力于加速学前教育的普及工作。
　　据统计：1980年，一些国家四五岁儿童的入园率就已超过90％，其中法国近十几年一
直保持100 ％(5 岁），比利时已接近100 ％；另外，前西德、东德、罗马尼亚、捷克斯洛
伐克和保加利亚等国也基本实现了学前教育的普及。
　　再次，一些国家开始计划把学前教育纳入义务教育。义务教育是国家通过法律规定，
适龄儿童必须接受的教育，具有强迫性。在传统的学校教育中，学前教育不属于义务教育
范围，但随着社会发展和各国对学前教育的重视，一些国家开始规定上小学前一年为学前
义务教育。如英国、比利时、前苏联等国都已实行了五岁- 六岁儿童的义务教育。在瑞典
，法律也规定六岁儿童必须全部入幼儿园学习。
　　②初等和中等教育
　　初等和中等教育，又称普通教育，属于实施义务教育阶段。欧洲是世界上最早兴办近
代普通学校和实施义务教育的洲，从整个情况来看，普及义务教育程度高于其它各洲，见
表(三）
　　进入80年代以后，为了适应世界范围内兴起的新技术革命的形势，欧洲各国和世界各
国一样进入教育改革的时代，如法国、前苏联、前联邦德国、英国以及东欧各国都十分重
视教育改革，并把普通教育的改革作为重点来抓。具体表现为如下几个方面：首先，改革
中小学教育体制。为了更好地适应社会生产、生活的要求，处理好普通教育与职业技术教
育的关系，欧洲各国开始对普通中小学教育的体制进行改革，其趋势：a.变双轨为单轨，
实行综合中学制。在欧洲，传统的中学教育体制多为双轨制，如英、法、前联邦德国等国
家都如此，但目前这些国家正在打破传统，逐渐由双轨制朝单轨方向发展。其最主要的标
志是综合学校的建立；b.延长初中年限，高中实行分科。从目前发展情况来看，欧洲各国
都有把初中阶段年限延长的趋势，其原因有二：一是初等教育年限缩短，而把缩短时间加
在初中。二是义务教育年限逐步加长，但还未发展到普及高中程度，所延长的年限加在初
中阶段。另外一些国家在高中开始实行分科，增设选修课，以适应学生多方面发展的需要
；c.普通教育与职业技术教育互相渗透、综合发展。随着社会经济的发展，职业技术教育
日趋显得重要，如何解决好它与普通教育的关系成为教育体制改革的重要课题。目前欧洲
各国都实行两者并重，使之相互结合，综合发展的政策，以东欧一些国家为例，保加利亚
从1979年决定实施八年制义务教育之后，建立新的职业定向教育体系；捷克斯洛伐克、前
民主德国、波兰、匈牙利等国则实行在八或十年义务基础教育后通过三种渠道(普通高中，
职业技校，中专）接受中等教育。
　　其次，提高中小学教育质量。近几年欧洲各国教育改革议论最多的话题之一是关于中
小学教育质量的提高，例如法国在其近期的《教育改革报告》中明确提出：" 陶汰率过高
和初中教育质量过低是法国中等教育面临的两大棘手难题" 有待于解决。前西德、匈牙利
、前苏联及北欧五国也对自己中学毕业生的水平感到不满意，纷纷采取改革措施，具体的
办法包括：a.更新课程内容，使之现代化、理论化、合理化、多样化和广泛化；b.改革教
法，使之灵活化、多样化和个别化；c.改革教学手段，使之朝着现代化的方向发展。
　　③高等教育
　　从现代意义上讲，高等教育孕育于欧洲，中世纪时，在意大利、法国、英国出现世界
上最早一批大学，这些大学可以称得上是现代高等教育的先驱，并对世界各国高等教育的
发展都产生深刻影响。
　　第二次世界大战结束后，欧洲高等教育不断发展，并出现如下特点：首先，从尖子教
育走向大众教育或者二者并重。传统的欧洲高等教育一直被视为" 象牙之塔" 属于少数人
的" 尖子教育" ，但随着社会发展，高等教育开始走出" 象牙塔" 朝着" 大众化" 方向发
展。据联合国教科文组织1989／90年的统计数据，欧洲在1987年时高等教育的入学率就已
达到25.2％。其发展水平较高的原因有三个：即社会现代化生产与高等教育关系日趋紧密
，对高级人才提出客观要求；经济的飞速发展予以高等教育发展经费上的保障；普通教育
普及的程度较高，致使教育普及工作向高层次发展。
　　其次，从结构的单一化向多维化发展。
　　欧洲高等教育发展的较早，其传统性也较明显。如结构革一，已经无法满足高速发展
的社会生产对高等教育提出的要求，尤其一些早期发展起来的大学，受到国内外舆论界的
评击。为了改变这种现状，欧洲许多国家都把高等教育结构的改革放在一个十分重要的位
置上，并出现朝多层次，多维化方向发展。这种多维性一般表现为两个方面：a.从纵向上
看，层次较多，各国高等教育已基本形成研究生，本科生，专科生等三个层次，尤其以培
养专科生的短期大学，专科学院发展更快；b.从横向上看，各科系门类较齐全，传统的学
科线界已经打破，新学科纷纷涌现。
　　第三，从追求数量发展向提高质量转变。
　　本世纪50-60 年代是欧洲高等教育发展的" 黄金时代" ，但是这种发展仅表现在高等
教育数量的增长，到70-80 年代，随着西方经济发展出现危机，西欧各国高等教育发展受
到影响，加之，儿童出生率的下降，高校生源不足，经费拮据，使各国不得不把高等教育
发展从追求数量开始向提高质量方向转化，如英国1985年和1987年分别发表《关于二十世
纪九十年代高等教育》的绿皮书和《高等教育》白皮书，提出把提高质量作为今后高等教
育改革的重点；东欧各国也普遍把注意力从追求数量转到追求质量上来。如匈牙利高等教
育发展的主要目的是把质量要求放在第一位。前东德也强调高等教育发展的重点是" 水平
和效率" ，" 过去主要是数量问题，现在主要是质量问题".教育的问题与对策
　　当代欧洲教育存在的问题如下：
　　①教育改革的速度较缓慢，传统的阻力相对较大。例如英国的" 十一岁考试" 制度改革
，几上几下，情况复杂。再如法国高等教育改革连续颁布的两个法案即《萨瓦里高等教育
法》和《德瓦凯高等教育法》都因受传统习惯阻力而废除。这种传统势力对欧洲教育发展
的障碍恐怕是欧洲教育改革面临的一个困境。
　　②教育经费紧张。由于70年代中叶，世界范围内的经济危机的爆发，各国政府财政拮据
，从而导致教育经费相对减少，再以英国为例，英国教育与科学部、威尔士事务部1985年3
月向议会提交的白皮书中指出，随着中小学人数的减少，而中学生平均经费支出水平保持
不变，经费占公共支出的比例将大幅度下降。
　　③教育质量下降。这是一个较具有普遍性的问题，困扰着各国政府，如意大利、法国、
挪威及东欧各国等一致反映，初中生学习空气不浓，基本能力差，并且过早地脱离学校步
入社会，制造了社会的不稳定因素。
　　④教育还面临着与社会生产联系不紧密，无法满足需要的问题。具体表现为：a.劳动力
上岗前接受教育的程度不足，象希腊、意大利、爱尔兰、葡萄牙、西班牙和英国等欧共体
国家的劳动力中相当大一部分人没有完成义务教育；b.课程内容与就业要求脱节，大多数
国家课程设计贪偏重帮助少数学生升学要求，而对职业课程考虑较少，致使许多现代文盲
仍充斥着许多企业；c.教育机制同现实需要缺乏相互协调的关系。政府设计的教育模式与
用人单位需要之间几乎脱节。在这种体制制约下，教育很难大量培养出适应现代化生产需
要的人才。
　　面对欧洲教育的种种困境，欧洲企业家圆桌会议在对欧洲教育进行广泛调查之后，于
1989年2 月22日向欧洲委员会主席提交了一份报告，提出了几项改革措施：
　　首先，使课程和学历统一、通用。为鼓励劳动力的自由流动，欧洲国家在课程设置方
面要力求一致，学位和专业资格应超越国界，可通用。
　　其次，加强教育与企业的联系，使教学、科研、生产一体化。
　　第三，树立终身教育观念，实施回归教育计划。同时应考虑建立欧洲电视教育网和欧
洲开放大学，扩大教育影响。
　　第四，提高教师质量，必须定期重新培训，更新知识内容，提高能力，以保障中小学
的质量。
　　2.英国
　　(1)文化事业
　　新闻
　　该国属于新闻事业发达的国家之一。拥有在国际上有较大影响的报刊、广播电台和通
讯社，在欧洲各国中居领先地位。
　　报刊均由私人经营。1980年有135 种日报，总发行量3320万份。其中全国性的有9 种
日报和8 种星期日报。全国性报纸分为高级报纸和通俗报纸两种。前者是大张，刊登国际
新闻和分析性文章较多。后者是小张，刊登社会新闻较多，文字简短。全国性的高级日报
为《每日镜报》《金融时报》、《卫报》、《泰晤士报》。全国性的星期日报为《观察家
报》、《星期日电讯报》、《星期泰晤士报》。全国性的通俗日报有《每日快报》、《每
日邮报》、《每日镜报》、《每日星报》、《太阳报》。星期日通俗报纸有《星期日邮报
》、《世界新闻报》、《星期日快报》、《星期日镜报》、《星期日人民报》。地方报纸
中的《苏格兰人报》和《格拉斯哥先驱报》也在全国发行。晚报主要有伦敦出版的《旗帜
晚报》。
　　杂志约6000种，分综合性、商业性、技术性、专门性以及娱乐性多种类型。其中著名
的有《经济学家》、《新政治家》、《旁观者》、《新科学家》、《听众》、《笨拙》等
。发行量以《广播周报》和《电视周报》最大，每期各约为330万份。
　　少数民族报纸、杂志有60多种，其中40多种用本民族语言出版。此外还有大约600 种
免费赠送的报纸，大部分为周刊，总发行量2800万份，内容以广告为主。
　　少数报业集团拥有大部分报纸。除出版报纸、杂志外，还经营图书、电视、广播以及
其他工商金融事业，竞争激烈。重要集团有：K.R.默多克的新闻国际公司、R.马克斯韦尔
的培格曼出版公司、D.斯蒂文斯的合众报业公司，还有国际汤姆森出版公司、郎曼出版集
团公司、卫报及曼彻特晚报公司、每日电讯报公司以及《每日邮报》系统的联合报业集团
等。
　　广播和电视分为公共事业和商业两大系统。1967年7 月起采用前联邦德国PAL制式播出
彩色电视。1987年4 套全国性广播节目，每天广播18～24小时，有31座地方广播台。2 套
电视节目-BBC-1和BBC-2 ，每天分别播放16～17小时。除在国内外派有记者外，还设有庞
大的监听部，从世界上100 多个国家的广播中获得最新消息。对海外广播，由政府拨款经
营。1987年使用英语和36种外国语言，每周广播计732.75小时。商业电视共有2 套节目，
先后在1955年、1982年开播。1 套由1954年设立的独立广播公司和16家节目公司经营，另1
套由独立广播公司出资设立的子公司经营。均以广告收入为主要经济来源。另有48座地区
性商业广播电台。
　　有3 家通讯社。路透社是西方四大通讯社之一。报联社主要提供英国的国内消息的新
闻图片，股份由伦敦地区以外的报纸及爱尔兰的报纸集体拥有。交换电讯社是私营机构，
着重向订户提供商业和体育新闻，尤其是赛马新闻。
　　出版
　　第二次世界大战后，英国出版业迅速发展。1959年，年度出书2 万多种。
　　1969年，年度出书32339 种。其中新书27203 种。同年，出版物年度营业总额达1.4
亿英镑，其中图书与期刊出口额为6720万英镑，占出版物营业总额的47.2％。由于历史和
语言的原因，英国长期以来一直是世界上出版物出口比例最高的国家之一。
　　出版机构。全国拥有出版社2400多家，其中大部分是只出版年鉴或地方手册的非商业
出版社，具有一定规模的商业出版社仅380 家，它们的年度营业额之和占全国图书出版营
业总额的95％，其中40家年度出书在100 种以上。出版社主要集中在伦敦，其次是爱丁堡
、格拉斯哥、牛津、剑桥。主要的大型出版社有：培格曼出版公司、朗曼出版集团公司、
麦克米伦出版公司、联合图书出版公司、柯林斯出版公司、海纳曼出版集团公司、国际汤
姆森出版公司、格拉夫顿图书公司。主要的政府出版机构是皇家出版局。著名的大学出版
社有：牛津大学出版社、剑桥大学出版社。
　　发行方式。英国书刊的发行渠道主要是：出版商- 书商- 读者，出版商- 批发商- 书
商- 读者，出版商- 读者。英国出版业的批发商分为图书馆供应商、教科书代理商、图书
批发商、报刊批发商几类。一般来说，由出版商直接销售给书商的图书，占国内图书营业
额的52％左右；出版商销售给图书馆供应商，由其转销图书馆的占15％左右；出版商销售
给图书馆教科书代理商和图书俱乐部的占17％左右；出版商销售给图书批发商的占16％左
右。英国共有200 多家批发公司，一些小型批发公司只经营纸皮书和大众图书。最大的图
书与期刊批发公司是布莱克韦尔公司。该公司有一整套为大学、研究所、图书馆服务的职
能部门，能为它们订购各种图书、期刊、文献。全国共有约1.2 万家书店，其中大中型书
店3000多家。最大的书店是：福伊尔公司、史密斯公司。全国约有30个图书俱乐部，最大
的图书俱乐部是伙伴图书俱乐部。
　　行业组织。全国性行业组织有：英国与爱尔兰书商协会、出版商协会。
　　前者拥有会员约3000家，下分图书馆书商部、教科书供应商部、租赁书商部。
　　出版商协会约有400 家会员，下分图书销售委员会、图书发展委员会、教育出版社委
员会、大专院校与专业出版部、职业与培训服务部。
　　政策与法规。政府通常不干预出版业务活动，但实施追惩制。英国文化委员会为促进
本国出版业的发展，积极开展工作。政府对图书、期刊免征增值税，对音像制品征收15％
增值税，对进口书刊免税，对进口音像制品征收3 ～5.4 ％进口税。1886年加入《伯尔尼
公约》。1956年颁布新版权法。1957年加入《世界版权公约》。　1967年起采用国际标准
书号，语区号为0.出版近况。全国性出版物目录是：《英国在版图书目录》、《英国图书
目录》。最有影响的综合性期刊是：《经济学家》、《新政治家》。1988年，年度出书
56514 种，期刊6000多种。1988年，英国图书主要出口美国、澳大利亚、荷兰、前联邦德
国、日本、新加坡以及香港地区。
　　语言文字
　　英语属印欧语系日耳曼语族西支。它是现代语言中颇具影响的一种语言。许多国家和
地区都以英语为官方语言，它也是联合国的工作语言之一。
　　由于在历史上曾和多种民族语言接触，它的词汇从一元变为多元，语法从"多屈折" 变
为" 少屈折" ，语音也发生了规律性的变化。
　　英语是当前世界上通行最广的语言之一。目前世界上把英语作为第一语言(本族语）的
人口约有3 亿，作为第二语言(即不是本族语，但为所在国通用语）使用的人口约有2.5 亿
，共5.5 亿。此外，把英语作为外国语使用的人约3 ～5亿。英语作为第二语言和作为外国
语这两种不同的使用法，说明英语正在愈来愈被看成一种国际交往的工具，它不再为一国
或一个民族所专有，而是一种中性的信息媒介。
　　由于英语的使用范围极为广泛，不可避免地出现了各种地区性变体。有的语言学家已
经不再把伦敦或英国上层人士的英语作为唯一的标准英语，而把它作为地区英语之一来看
待。除英国英语外，最值得注意的是美国英语。
　　美国在18世纪建国之后，本土语言仍以英语为宗。美国学者最初称它为" 在美国的英
语".第二次世界大战结束以来，这个术语通常被理解为美国人特有的语词和语法，从抱"
纯洁主义" 的英国文人看来，它不是纯正的英语。
　　只指在美国本土上使用的英语，而不论其与英国英语的异同。现在英国学术界也终于
承认美国英语有它的独立地位，而且，除美国英语外，还有加拿大英语、澳洲、新西兰英
语、南非英语等，它们也各有自己的地区性的语词和语法。其他像印度英语、东南亚英语
、加勒比地区英语和非洲某些新兴国家的英语，也都各自具有语音和词汇上的特点。
　　(2)教育事业
　　概况
　　第二次世界大战后期，英国议会通过《1944年教育法》，亦称《巴特勒教育法》。
　　该教育法确立了从初等教育、中等教育以至继续教育的公共教育体系，对中央和地方
教育行政体制进行了重大改革，为英国教育的发展奠定了基础。但是历史上遗留下来的公
立学校和教会并存的教育制度并未完全改变，公学还没有纳入国民教育体系，要实现法令
的规定是一个很艰难的任务。该法令的许多部分，后来被战后的近20个教育法令和议会其
他法令所修正。特别重要的有《伦敦政府法》(1963）、《地方政府法》(1972）、《就业
和培训法》(1973）和《全国卫生福利事业改革法》(1973）。这些法令的规定并未改变《
1944年教育法》的基本教育原则，但在组织安排和财政安排上作了较大的变动。除上述法
外，《1964年教育法》授予地方教育当局和民间团体创办学龄范围与《1944年教育法》规
定的范围不同的小学和中学的权利，从而产生了一种新的学校，即中间学校。《1976年教
育法》，使教育和科学大臣有权强迫地方教育当局按综合中学的结构组织其中等学校。
1963年《伦敦政府法》，建立了既非郡议会又非郡市议会的内伦敦教育当局。1972年《地
方政府法》，彻底改组了英格兰和威尔士的地方政府结构，采取都市郡和非都市郡再分成
区的比较简单的结构模式。1973年《全国卫生福利事业改革法》，把学校保健服务的职责
从地方教育当局转移到地方卫生当局。
　　从1945年以来的40多年间，英国教育有了巨大的发展和变革，主要是：①中学的结构改
革。早在50年代初期，1945年开始实行的中学阶段严格分为文法中学、现代中学和技术中
学三类学校的组织形式就开始解体。现代中学发展学术性课程。不同类型的中学全并成为
双科中学(如，文法和现代中学）、多科中学和综合中学。60年代早期，综合中学在数量上
开始有明显的增长，1965年起迅速发展。当时工党政府要求所有地方教育当局按照综合中
学方式组织本地区的中学。1970年保守党政府停止中学综合化。1974年工党重新执政，又
重申强制实行综合中学的方针。据1982年统计，英格兰综合中学学生，已达公立中学全体
学生的90.1％。②高等教育的大发展。1961年，任命罗宾斯委员会研究英国高等教育问题。
1963年《罗宾斯报告》建议把10所高级技术学院改为大学(1966～1967年见诸实行）；成立
全国学位授予委员会(1964年正式成立）。1965年教育和科学大臣、哲学家C.A.R.克罗斯兰
提出实行高等教育的双重制，由自治的大学和不属大学性质的公立高等学校两部分组成。
至1973年止共创立了30所多科技术学院。从1948～1967年，英格兰的大学几乎增长两倍，
其中包括60年代成立的10所新大学；大学生人数增长3 倍以上。1971年成立了开放大学。
截止1985年，英国全国拥有大学45所(1945年为17所）。③师范教育的改革。1944年成立的
麦克奈尔委员会，建议大学应承担教育和训练师资的全部职责。1955年所有大学都接受了
培养师资的任务。1970年培养的师资数是1938年的5 倍。1972《詹姆斯报告》，对师范教
育提出重大改革的建议。政府发表白皮书，建议把师范学院和多科技术学院或其他高等学
校合并，成为公立的高等教育的一部分。
　　教育行政
　　中央设教育和科学部。教育和科学大臣负责领导和管理英格兰和威尔士的初等教育、
中等教育和继续教育以及不列颠的大学和民用科学事宜。另有国务部长和政务次长若干人
协助其工作。1970年后，威尔士的初等教育和中等教育，改由威尔士国务大臣领导。威尔
士的大学教育由中央的教育和科学部通过大学拨款委员会进行领导。北爱尔兰的教育，由
北爱尔兰教育部领导和管理。苏格兰的初等、中等教育和中学后教育，由苏格兰教育署领
导和管理。苏格兰的大学教育也由中央的教育和科学部通过大学拨款委员会进行领导和管
理。
　　教育和科学部设普通教育、师范教育、高等教育和继续教育、科学和外事、艺术和图
书馆、财务、统计、立法、编制和组织以及建筑等司。教育和科学部在工作上，得到若干
其他组织的协助：①陛下督学处。陛下督学由国王任命，其地位与政府其他文官不同。陛下
督学的任务是了解教育情况，评定教育效率，提供业务指导。陛下督学对地方教育当局或
教师不发命令，只提批评、表扬和建议。②中央教育顾问委员会。分设英格兰和威尔士两个
教育顾问委员会，就教育和科学大臣提交事项提出意见。教育和科学大臣得视工作需要，
任命各种委员会。③学校课程和考试委员会。这是一个包括大学在内的整个教育事业的独立
机构，经费由教育和科学部与地方教育当局平均分担，其任务是促进和鼓励课程研究的发
展，倡议研究并帮助解决当前实际问题。④大学拨款委员会。研究英国大学教育的财务需要
，建议政府分配议会拨款的办法；搜集大学教育情报，协助制订和实施大学发展计划。议
会对大学拨款每5 年研究一次。
　　英国现行地方政府体制，以都市郡的区、非都市郡、内伦敦和外伦敦的市为地方教育
行政单位。苏格兰和威尔士现有104 个地方教育当局，每一地方教育当局设教育委员会和
教育局。教育局设局长1 人，副局长和助理局长以及指导员若干人。教育委员会由一些地
方教育当局成员和一些具有教育经验并熟悉地方教育情况的人组成。教育委员会下设学校
教育、继续教育等小组委员会。地方教育当局设督学(不属陛下督学处）。地方教育行政机
关不规定课程和教科书，这是学校校长的权限。
　　1981-1982 年度，英国公共教育经费约占国民生产总值的5.5 ％。公共教育经费来源
包括中央补助的国税、地方税收以及捐赠基金和学费收入。其中中央补助和地方税收部分
，1959年以前，中央负担60％，地方负担40％；1959年以后，中央对地方政府经费开支采
取补助地方税办法，1981-1982 年度约负担地方财政支出的60％。
　　学制
　　《1944年教育法》规定，英国公共教育制度，分初等教育、中等教育和继续教育三个
相互衔接的阶段。初等教育以前为学前教育阶段(2 ～5 岁）。
　　幼儿园招收2 岁儿童入学，幼儿班招收3 岁儿童入学。所有幼儿园和幼儿班都实行男
女同学。每班儿童人数最多30名。公立的或公助的幼儿园的教师必须是合格教师。幼儿园
和幼儿班不进行正规的课堂教学，儿童在教师指导下学习生活、游戏和劳动。学前教育非
常重视优良的个人习惯和社会习惯的训练以及儿童身体的发育。据1980年统计，受学前教
育机构教育的儿童共220000人，约占2 ～5 岁儿童总数的18％。英国现行学制图见下表：
各级各类教育
　　初等教育
　　5 ～11、12岁之间为初等教育阶段。又可分为幼儿部(5 ～7 岁）和小学部(7 ～11岁
）。1964年后，各地可设立中间学校，入学年龄为8 岁、9 岁或10～12岁、13岁或14岁。
中间学校可以认为是小学，也可以认为是中学。
　　设有中间学校的地方，中间学校前的学校通称第一级学校。
　　初等教育阶段的幼儿部和小学部或分设，或合设一校，大部分是合设。
　　规模较大的学校，设校长2 人分管幼儿部或小学部；规模小的学校只设校长1 人。小
学幼儿部实行男女同学，大多数小学男女合校。小学幼儿部儿童的活动和幼儿园很相似。
儿童个别的或以小组形式从事绘画、剪贴、塑造等活动，或由教师组织儿童进行音乐、舞
蹈和讲故事等集体活动。年龄较大的儿童既有自由活动，也有系统学习，教师利用各种挂
图鼓励儿童进行简单的读、写、算活动。有些教师开始比较正规的教学，有些教师仍主要
采用个人和团体活动。小学部进行较多的课堂教学，多数学校以英语和数学为主，其次有
宗教教学、自然研究、美术、手工、体育、音乐、历史、地理、环境研究、游戏、舞蹈、
卫生等课程。很多课程采用个人或团体设计的方法进行教学。
　　中间学校的教学内容和方法主要视其为小学或中学而定。
　　中等教育
　　1964年以前，法律规定儿童于10岁半～12岁开始受中等教育。在小学最后一年，参加
11岁考试，按考试结果分别升入文法中学、现代中学或技术中学学习。随着中学综合化的
推行，越来越多的地方教育当局停止举行11岁考试。综合中学主要有3 种类型：一贯制综
合中学(11～18岁）；与中间学校衔接的高级综合中学(12、13或14岁～16或18岁）；中学
(11或12岁～16岁）和第六学级或第三级学院(16岁以上）合设的综合中学等。其中以一贯
制综合中学为多。不读综合中学的学生多数经11岁考试分别进文法中学和现代中学。
　　文法中学原为20％智力较高的儿童提供学术性课程，准备参加普通教育证书考试，升
大学或其他高等学校。技术中学开设职业课程，准备就业；男生大多数学工科，女生大多
数学商科。1947年，技术中学曾超过300 所，但在中学综合化开始前，技术中学就逐渐减
少。据1980年统计，技术中学不过10余所。现代中学提供多种类型课程，有些是几乎和文
法中学相同的学术性课程，有些是和技术中学相似的职业性课程，有些主要是英语、数学
和各种手工艺课程。现代中学学生毕业，参加中等教育证书考试。
　　英格兰、威尔士现有独立学校2300余所。从规模很小的幼儿园到著名的公学，所有独
立学校都必须向教育和科学部登记。半数以上的独立学校经自己申请受到陛下督学的视察
，被教育和科学部承认为合格的学校。独立学校不能接受公款的补助，但是地方教育当局
可与独立学校协议，由独立学校招收学生，其学费全部或部分由地方教育当局负担。
　　继续教育
　　英国号称继续教育之乡。继续教育可分三大类：职业性课程；非职业性课程；社会及
娱乐活动。职业性课程又可分全日制、工读交替制、部分时间制、日校和夜校4 种。非职
业性课程和社会及娱乐活动主要在夜间进行。
　　职业教育主要由地方教育当局负责实施。继续教育学院开设各种普通课程；农学院、
园艺学院、艺术和设计学院以及技术学院等开设普通和高级课程；多科技术学院和高等教
育学院只开设高级课程。
　　继续教育学院和其他各类技术学院学生毕业，参加各种证书和文凭考试。1967年，全
国工商业教育顾问委员会研究了各级技术人员的课程设置和非技术性职业的等级问题。
1973年成立技术人员教育委员会。1974年成立商业教育委员会，负责计划、调整和办理全
国技术员和商业考试和职称事宜，并制订统一的课程以代替现有的证书制度。
　　现有的教育学院，多数将不限于培养师资，而开设其他课程；有些教育学院与多科技
术学院、继续教育学院合并。为推迟职业选择，学生学完前两年课程，可参加高等教育文
凭考试。
　　大学教育
　　英格兰和威尔士现有大学35所(包括开放大学）。其中牛津、剑桥的历史最悠久。
1981-1982 年，英国有全日制和工读交替制大学生300000人，部分时间制学生33000 人；
其他高等院校全日制和工读交替制学生204000人；部分时间制学生165000人；开放大学学
生72000 人。大学本科学位分普通学位和荣誉学位两种。普通学位课程通常为3 年，学3
～4 门科目。荣誉学位专学1 门科目或1 、2 门相关科目，多数课程3 年，有些课程在4
年以上。
　　大学生45％住校，37％住公寓，20％以下走读。90％以上的学生的学费和生活费得到
财政资助，主要来自公款。
　　大学入学条件。要求申请者通过5 门普通教育证书考试科目。其中有2 门高级水平的
科目、3 门普通水平的科目或者3 门高级水平的科目、1 门普通水平的科目。每年9 月1
日～12月15日(牛津、剑桥9 月1 日～10月15日）向大学入学委员会提出次年入学许可的申
请。
　　为了重新思考和规划英国高等教育发展的前景，1983年由威廉斯教授主持提出以基金
会名字赛弗休姆命名的报告。该报告要求扩大高等教育入学途径；改变呆板的课程和学位
结构；废除终身制；重视高校的教学与科研工作等。该报告虽然遭到了一些非议，但人们
普遍认为，它为英国八十年代以后高等教育的发展提供了一幅蓝图。
　　师范教育
　　英国各大学承担培养师资的责任。1975年以前，在大学领导下成立地区训练组织，大
学、师资训练机构、地方教育当局和教师派代表参加，大学副校长任地区训练组织董事会
董事长。1975年英格兰有地区训练组织22个，威尔士1 个。这一制度于1975年废止。现在
地区训练组织的业务和行政职责由大学教育学院承担。师资训练机构有大学教育系、教育
学院(原称师范学院）、技术教育学院、多科技术学院教育系和艺术训练中心5 种类型。其
中教育学院数量最多，共160 余所，学制3 年，学生毕业授予教师证书。部分学生加读1
年，授予教育学学士学位。多数教育学院普通科培养小学教师。
　　技术教育学院、大学教育系和艺术训练中心只提供专业训练，为期1 年。技术教育学
院培养继续教育师资。大学教育系招收大学毕业生，为中学培养专科教师。艺术训练中心
只招收有艺术或手工艺专业资格的学生，培养专科教师。70年代后期，受人口出生率下降
的影响，教师需求量减少。政府对师资训练机构进行了调整，先后有100 余所教育学院相
互合并，或与多科技术学院、继续教育
　　3.法国
　　(1)文化事业
　　新闻
　　法国新闻事业较为发达。第二次世界大战后逐渐进入垄断阶段，1945～1980年间，日
报总数由203 家下降到85家。
　　1985年有各类报刊约900 种，多为私人所有，年印刷量80多亿份(期）。
　　30多个报业集团，主要的有埃尔桑集团、阿歇特集团、阿莫里集团、巴亚德集团、费
利巴其集团等。报刊收入中广告费约占56％。
　　在巴黎出版的面向全国的综合性报纸有9 家。按发行量排列为《法兰西晚报》、《世
界报》、《费加罗报》、《解放了的巴黎人报》、《巴黎晨报》、《人道报》、《解放报
》、《十字架报》、《巴黎日报》。《回声报》为权威性经济日报。在70多种地方日报中
，《法兰西西部报》发行量居全国之首。
　　期刊约1.4 万种。重要的综合性政治周刊有《快报》、《新观察家》、《方位》、《
费加罗杂志》、《星期日人道报》等。经济周刊有《新经济学家》、《发展》等。
　　法国是欧洲第1 批开办广播、电视的国家。战后，政府吊销全部私营广播电台的营业
许可证，广播电视全部由法国广播电视台独家经营。广播电视收费制度分别开始于1933年
和1949年。1967年10月，采用本国发明的SECAM 制式播出彩色电视节目。1968年10月，电
视开始播出商品广告。
　　法国广播电视曾多次改组。1975年1 月，法国广播电视公司解散，改组为7个事业机构
。1986年议会通过视听传播法，决定出售法国电视1 台，由私人资本经营。后由布依格集
团购得。1987年，除电视1 台外，法国的广播电视机构还有：法国广播电台，经办4 套全
国性广播节目，3 套每天24小时广播，1 套教育节目每天广播16.5小时。法国国际广播电
台，使用8 种语言，每周广播150 小时。" 第2 天线" 电视台，每周播出118 小时。法国
地方电视台，每周对全国广播87小时，另有部分地区性节目。此外有商业、音乐、收费电
视台各1 座，通过卫星和地区两种方式传送，播出时间各为77～148 小时。1987年法国有
收音机2000万架。电视接收机1816.8万架，包括彩色电视接收机1220万架。每百人平均各
拥有32.7架和22架。
　　法新社是法国主要通讯社，也是国际性通讯社。此外还有中央新闻社等20多家较小的
综合性或专业性通讯社和10家图片通讯社。
　　出版
　　战后，是法国出版业恢复时期。20世纪50年代，出版业重新进入繁荣时期，中小型出
版社纷纷成立。1967年图书年度营业额达14.62 亿法郎，1970年达20.68亿法郎。1970年，
年度出书21571 种，其中新书10924 种，新版书1406种，再版书9241种，印量约2.5 亿册
。
　　出版机构。1985年全国拥有出版社4094家，其中年度出书100 种以上的出版社55家，
年度出书50～100 种的39家，出书50种以下的小型出版社4000余家。大多数出版社集中在
巴黎，其次是里昂。主要的大型出版社有：阿歇特出版公司、欧洲出版交流公司、城市出
版公司、拉鲁斯出版社、费尔南。纳唐出版社、弗拉马里翁出版社。主要的政府出版机构
是：法国文献局、国家科学研究中心出版社。其他著名的出版社有：博尔达出版公司、马
松出版公司、埃罗尔出版社、瑟伊尔出版社、维戈出版社、迪迪埃出版社和法兰西大学出
版社。
　　发行方式。法国图书的发行，分直接销售与间接销售两种。直接销售，系出版商以公
开价将图书销售给经纪人、读者、团体、政府部门，和以非公开价销售给图书俱乐部和零
售商(包括书商、超级市场、百货商店），间接销售，系出版商以非公开价，通过代理商、
发行商、批发商中转后，销售给零售商。自1971年起，明确了代理商和发行商的职责。代
理商负责向各个书商、批发商、超级市场推销书籍，并获得订单，起图书供应代表作用。
发行商负责供货。集中订单、处理订单、管理顾客帐目及记录退货，是图书供应商。全国
共有图书批发、发行公司143 家，其中14家专门批发、发行外文图书。最大的图书批发公
司是：阿歇特出版发行公司、阿歇特发行公司、图书代理公司、联合发行公司。零售图书
主要是书店、书亭、图书俱乐部、邮购公司和送书商。期刊发行主要通过报刊代理公司，
巴黎报刊代理公司是最大的报刊代理公司。全国有大型书店2500家，中小型书店17000 家
。最大的书店是：弗纳克书店(巴黎）、北方菲雷书店(里尔）、莫拉书店(波尔多）。
　　全国最大的图书俱乐部是法兰西俱乐部，拥有会员400 万人。1985年，年度营业额
16.73 亿法郎。
　　行业组织。全国性行业组织有：全国出版协会、全国书业联谊会、全国专业报刊联合
会、全国报刊联合会、全国书商联合会。
　　政策与法规。政府一般不干预出版活动，但起一定指导作用。法国文化与交流部图书
与阅读局负责制订促进出版业发展的政策，统一管理政府用于促进图书出口和资助翻译法
国图书事业的" 图书文化基金".政府对一般商品征收18.6％增值税，对图书、期刊、音像
制品分别征收7 ％、4 ％和33.33 ％增值税。对出口书刊免征增值税。对进口书刊征收7
％进口税。对出口音像制品征收3 ～5.4 ％进口税。自1982年起实行统一书价制。图书的
国内售价分非完税价与完税价两种。出口图书均为非完税价。1974年加入《世界版权公约
》。采用国际标准书号，语区号为2.出版近况。全国性出版物目录是：《法国新书目录》
、《在版图书目录》。
　　最有影响的期刊是：《巴黎竞赛画报》、《快报》、《问题》。1986年，年度出书
3042种，出版期刊2410种。1985年，进口图书约9 亿法郎，主要进口国是比利时、瑞士、
美国、英国；出口图书21.5亿法郎，主要出口国是比利时、瑞士、加拿大、美国、阿尔及
利亚。1985年向中国出口图书420 万法郎。
　　语言文字
　　法语属印欧语系罗曼语族西支。分布地区除法国外，还有比利时南部、加拿大的魁北
克省、瑞士部分地区、海地、卢森堡，以及非洲一些国家：塞内加尔、马里、几内亚、扎
伊尔、刚果、贝宁、布隆迪等。它是上述国家的官方语言或官方语言之一，也是联合国的
工作语言之一。使用人口超过1 亿。
　　当代法语共有36个音位，其中元音16个，辅音20个。法语元音多，而且4 个鼻元音，
在印欧语系中是少见的。法语元音都是单元音，发音紧张而有力，清楚明确，没有二合元
音。辅音中没有塞擦音。重音落在最后一个音节上。在最近几十年中，法语语音有了较大
变化，／a ／在法国北部和中部居民的发音中倾向于发作靠前的／a ／，在青年中尤为普
遍，仅在南方的某些方言中法语的词形屈折已大大简化。名词没有格的变化，性和数主要
通过名词前的冠词、限定词等来区别。动词的变位形式虽然书写形式不同，但其中有一些
读音是相同的。只有人称代词还保留多种不同形式。形容词也有性与数的变化，少数阴性
形式还比较复杂。修饰形容词一般放在被修饰的名词之后。词与词之间的语法关系主要以
词序和虚词表示。词汇的发展很快。根据J.杜布瓦等人就1948和1960年版《小拉鲁斯辞典
》所作的分析统计，12年间有1 ／4 的词条发生变化，其中删去的14％，新增的占11.4％
，另有12％的词义有所增减。新词多数是技术词语，一般词语较少。法语增加词汇的重要
途径之一是向其他语言借词或借用词缀。绝大部分借词来自拉相语、希腊语、英语。
　　19世纪曾有过英语热，第二次世界大战又输入大量美国英语词语。各种英语借词在报
刊、广告、科学著作中大量涌现，有些英语借词的读音甚至不加改变地进入法语，以至有"
英式法语" 之称，引起纯语主义者的担忧。但是也有人认为：语言是不断发展变化的，不
同语言的相互影响是正常的。这两种意见的冲突导致70年代末的一场公开辩论，后来法国
政府出面干预，赞同努力拯救法语，防止英语的蚕食。
　　法语采用拉丁字母，有些字母可以附加音符或拼写符号，如é、à、| 、| 、| 等。法
语拼法和读音大体相符，但也有不规则的地方。第二次世界大战后，法国的国际地位下降
，法语的影响随之减低，但目前仍不失为较重要的国际通用语言。
　　(2)教育事业
　　概况
　　战后，法国政府非常重视教育制度的改革，曾多次制订和颁布教育法案，建立了与其
科学技术发展相适应的学校系统。
　　在战争结束前夕的1944年，法国政府组织了" 教育改革委员会" ，由著名物理学家P.
郎之万和心理学家H.瓦隆分别担任正、副主席，于1947年提出了教育改革报告。报告指出
，教育改革的原则应为：①教育机会均等，一切男女儿童和青年不论其家庭、社会地位和种
族出身如何，都有受适合其自身才能的教育的平等权利。②各种类型的教育和训练方式，居
于同等地位。
　　③普通教育为一切专门教育和职业教育的基础；学校应成为传播普通文化的中心。④学
校教育应重视学生的才能、兴趣、禀赋的发展，并给以科学指导，使学生能适应社会的需
要。⑤建立单一的前后连贯的学校制度，并规定6 ～18岁为义务教育期，各级教育实行免费
。⑥加强师资培养，提高教师地位。
　　根据这个报告形成的《郎之万一瓦隆方案》虽未实现，但它已成为法国战后历次教育
改革的重要思想基础。
　　1959年第五共和国成立。戴高乐任总统，先后颁布三个教育法案：1 月6 日颁布教育
改革法令。主要内容是：①实施10年义务教育(由原来的6 ～14岁延长到16岁）；义务教育
的最后3 年可在各种类型的职业技术学校或工商企业办的艺徒学校中完成。②规定中学一、
二年级为观察和指导期。③发展职业技术教育，提高职业技术教育的地位。
　　1963年对中等教育又进行了一次改革，建立了新型的中学——市立中等教育学校。法令
规定在4000人以上的居民点，建立这样一所综合初中。改组后的初中教育，包括古典、现
代、技术3 组。各组课程实行统一的教学大纲。
　　规定观察和指导期扩展到整个初中4 年。
　　1968年，法国爆发了大规模的学生运动，在民主运动的冲击下，是年11月法国议会通
过《高等教育方向指导法》，根据" 自治" 、" 民主参与" 和" 多科性结构" 三原则对高
等教育进行改革。改革的要点是：①改组和调整大学结构，取消大学的系，设" 教学与研究
单位" ，集合若干" 教学与研究单位" 为一所多科性大学；每个大学区可设若干所大学。②
实行民主管理。
　　大学和教学与研究单位由教师、研究人员、技术人员、行政人员、学生分别组成的选
举团选出的理事会管理，由理事会主席一校长(教学与研究单位为主任）领导；聘请校外人
士为理事会成员。③发展多科性结构，加强教学与科学研究之间以及相邻学科之间的联系。
　　1975年7 月法国议会通过了教育部长R.阿比提出的改革建议，通称《阿比改革方案》
。该方案强调大力发展幼儿教育；加强小学生读、写、算的训练，改进启蒙课的内容和方
法；初中学制和课程划一，使从小学到初中毕业的9 年为基础教育阶段；加强普通中学的
职业技术教育；改革中学数学、物理、化学及工艺学等学科体系，加强实验教学；强调教
学必须适应学生的能力和个体发展，对学生加强个别指导；要求各级学校加速采用现代化
教学手段；更多地吸收社会各方面的力量参加教育教学工作。
　　法国社会党执政后，于1983年又进行了教育改革，改革重点是初中和大学。初中不按
年龄分班，根据学生的能力和各科的成绩分组上课，并根据学生能力的发展和成绩的变化
进行调整。初中前2 年每周32课时，平均分配给法语、数学、第一外语、人文科学、自然
科学、艺术、综合技术教育、体育等各门课程，后2年每周加2 门选修课，每门课为3 课时
；实行导师制。大学改革的内容是：①公立高等教育机构包括中学后的所有公立教育机构。
这些机构都要受到高等教育法的约束。②强调高等教育的职业化。③分别在文、理科的第一
阶段和医科的第二阶段学习结束时，经过考核再进行一次淘汰。
　　④改" 教学与研究单位" 为" 培养与研究单位".⑤大学里设行政、科学和学习、生活3
个委员会，分别负责3 方面的工作。
　　教育行政
　　法国在教育方面实行中央集权制。中央设国民教育部，下设负责学前教育、初等教育
、中等教育和高等教育工作的各个司和总督学局等机构，领导和检查所有公立教育机构，
监督和检查由部管辖的私立教育机构，确定学校教育方针和原则，统一规定教学大纲、教
学方法以及考试的内容和时间，确定教育经费，管理公立学校教职员事等。
　　地方教育行政单位是大学区。法国分为27个大学区，大学区设大学区总长，由教育部
长提名，总统任命。他是本区代表中央教育行政机关行使权力的高级官员，负责本学区各
级各类教育。大学区下一级教育行政单位是省督学处，最高负责人是学区督学，由教育部
长提名，总统任命，负责本省中小学教育。省下设分学区，由一名省督学负责小学教育。
由中央到地方各级都设有咨询机构，负责向教育行政部门提供意见和建议。学制(学制结构
见下图）
　　各级各类教育
　　学前教育
　　实施学前教育的主要机构是幼儿学校(或称母育学校）。学前教育的目的是：" 启发儿
童的人格，为以后克服学习中的困难，摆脱障碍和实现平等作准备"(《1975年教育法》）
。学前教育虽不属义务教育范畴，但很受重视。　　80年代初，2 岁儿童入学率已超过30
％，3 岁儿童近90％，4 ～6 岁儿童为100 ％。
　　初等教育
　　实施初等教育的机构为小学，属义务教育的初级阶段。学制5 年(6 ～11岁），第一年
称预备阶段，第二、三年称基础阶段，第四、五年称中级阶段。
　　初等教育的任务是使儿童" 掌握认识的基础工具，发展智力、艺术灵感和手工以及运
动机能，与家庭共同进行道德与公民教育" (《1975年教育法》）。
　　课程分基础文化知识教学(数学，法语）、启蒙课、体育课3 部分，儿童入学率达100
％。
　　中等教育
　　中等教育分初中、高中两个阶段。初中。4 年，前两年称观察期，后两年称方向指导
期。课程设有法语、数学、现代外语、人文科学、自然科学、艺术、综合技术教育、体育
。方向指导期除设有上述课程外，每周有6 节选修课，学生可以从拉丁文、希腊文、第二
现代外语、技术、第一外语提高课等科目中选学两门。初中入学率达97％。高中分为不同
类型。普通高中又称长期高中，学制3 年，以准备升学为主。自1981年起，第一年不再分
科，第二年起分A (文学哲学）、B(经济社会科学）、C (数学与物理）、D (数学与自然科
学）、E (数学与技术）、F (工业技术）、G (经济技术）、H (信息学）8 类，前5 类为
普通高中，后3 类为技术高中。毕业时，普通中学的学生参加中学毕业会考，技术高中的
学生参加技术高中毕业会考。
　　职业高中，属于短期高中性质，教学中普通文化课和职业技术课时间各半。职业高中
招收初中观察阶段学习结束的学生，学制3 年，专业划分很细，大约300种。学生毕业时参
加职业能力证书(CAP)考试，职业高中也招收初中毕业生，学制2 年，专业划分比前者宽，
约40多种，学生毕业时参加比前者就业适应性强的职业学习证书(BEP)考试。两种证书的持
有者可担任技术工人或职员。
　　高等教育
　　主要有大学、高等专科学校、短期技术大学3 类。
　　①大学　法国现有大学68所，近90万学生，占高等学校学生总数的90％。大学的任务是
" 建立与传播知识，发展科学研究和培养人" (《高等教育方向指导法》）。学生通过中学
毕业会考便获得进入大学的资格。大学教学分3 个阶段：第一阶段为2 年，学基础课程，
学业结束，经年终考试或检查获得规定学分者授予大学普通教育文凭(DEUG）。第二阶段2
年，学专业课程。第一个学习结束考试及格者授予学士学位，第二年及格者授予硕士学位
。第三阶段主要进行科学研究。第一年考试及格者授予深入学习文凭(DEA)，第三年通过论
文者授予第三阶段博士或工程博士学位。国家的最高学位为国家博士，需经5 ～10年或更
长时间的准备，并在科学上取得重大成就，方能获得。
　　②高等专科学校　法国人称大学校，分属教育部和其他各部管辖，也有私立的。这类学
校培养工业、商业、行政、管理等方面的高级专门人才，是法国高等学校中一种特殊类型
。它的特点是：规模小，招生条件高，师资和设备比一般大学优越，教学专业性强。著名
的有巴黎综合技术学校、巴黎高等师范学校、国立行政学校等。这类学校在80年代初有200
多所，学生近5 万多名。大部分学校要求考生高中毕业后先进专门的预备班学习1 ～2 年
，再通过严格的入学考试，合格后方能入学。学制3 ～5 年不等，一般不授予学位，只颁
发本校毕业文凭。
　　③短期技术大学　法国人称大学技术学院，于1966年开始创建，发展较快，1981年有66
所，学生5.5 万名。这类学校通过审查学生学习档案招收高中毕业生，修业2 年，培养高
级技术人员。
　　师范教育
　　各级学校教师由不同的师范学校培养。幼儿学校和小学教师，由省立师范学校培养。
招收中学毕业会考及格的学生，修业3 年，实习和考试合格者授予毕业文凭，由国家分配
工作。中等学校教师主要由综合大学文理科培养。
　　必须通过中学教师会考才能担任国立中学的高级教师。未通过中学教师会考者，可以
通过中等教育能力证书(CAPES)考试，担任中学一般教师，通过上述两种考试者，还须进地
区培训中心进行一年教育方面的学习和实习。
　　4.前联邦德国
　　(1)文化事业
　　新闻
　　1949年建国后，该国的新闻事业有了很大的发展。据统计，　全国共有报纸约1500家
，有两家全国性通讯社，即德意志新闻社和德意志电讯社。
　　德意志新闻社。简称德新社。前德意志联邦共和国的国家通讯社，国际性通讯社之一
。　　1949年前德意志联邦共和国建立后，由原来美、英、法3 个占领区的通讯社合并而
成，同年9 月1 日起正式发稿。
　　它是一家股份有限公司，股份的77.4％属于报社，其余属于一些周刊和专业出版社以
及广播电视台。
　　总社设在汉堡。在前联邦德国的7 个州设有分社，在波恩设有联邦分社。
　　在世界82个国家和地区设有重点分社或分社，其中33个分社在西欧、北美(包括联合国
）。　　1988年国内有记者、编辑338 人。国外派驻记者100 人。
　　国内各州分社直接向当地报纸、广播电台发稿，每日用德、法、西班牙、阿拉伯4 种
文字发稿，发稿总量30万字左右。在80多个国家拥有1500家订户，其中包括60多家通讯社
。
　　该国拥有两家全国性电台和八家州电台，两家全国性电视台。主要报纸有《法兰克福
汇报》、《世界报》、《南德意志报》、《图片报》、《商业报》、《西德意志汇报》等
。
　　出版
　　1948年德国出版商与书商联合会成立。　　1949年，举办第二次世界大战后首届法兰
克福图书博览会。　　50年代，前联邦德国出版业处于恢复阶段，年度出书未超过2 万种
。但由于出版历史悠久，基础坚实，60～70年代，出版业迅速发展，年度出书从1960年的
22542 种升至1980年的64761 种。是仅次于美国和前苏联的世界第3 出版大国。
　　出版机构。1986年前联邦德国拥有出版社2700家左右，其中大型出版社80余家，中型
出版社80余家，余为小型出版社。出版社主要集中在慕尼黑、西柏林、汉堡、斯图加特、
法兰克福和科隆。主要的大型出版社有：贝特尔斯曼出版集团公司、霍尔茨布林克出版集
团公司、施普林格出版公司、卡尔。汉泽尔出版公司等。前联邦政府新闻与情报署出版一
些发行量大的政府部门出版物。国防部、经济部、外交部等自行出版与发行其出版物。农
林部、建筑部、财政部等则将其出版物交私营出版。另有一些政府部门的出版物，部分自
己出版，部分交私营出版社出版。政府出版物在所有出版物中，所占比例甚微。全国性行
业组织是德国书业协会，其前身是德国出版商与书商联合会，1955年改用现名。
　　发行方式。书刊的发行，主要通过批发商发售给零售商。大型出版社都有自己的发行
部门，将书刊直接供应给书商。全国大型的书刊批发公司是：内夫。科赫与厄廷格公司、
格奥尔格.林根布林克公司、格罗索豪斯。韦格纳公司、G.乌姆布赖特公司、W.柯纳曼公司
、A.维克托。韦林公司。全国有书店约4000家。最大的书店是：海因里希。胡根杜贝尔书
店(慕尼黑）、博维尔大学书店(波恩）。图书俱乐部也是一条重要的发行渠道。全国最大
的图书俱乐部是贝特尔斯曼图书与唱片俱乐部，它在世界上20多个国家拥有1600万会员，
其中包括本国会员475万，1984-1985 年年度营业额19亿马克。
　　政策与法规。政府无管理出版的部门，不干预出版业务活动。政府对图书、期刊、报
纸征收7 ％增值税，音像制品14％。对出口书刊免征增值税。
　　对进口书刊征收7 ％进口税。对进口的音像制品征收3 ～5.4 ％进口税。1948年加入
《伯尔尼公约》。　　1955年加入《世界版权公约》。　　1965年颁布版权法。　　1969
年采用国际标准书号，语区号为3.出版近况。全国性出版物目录是：《德国图书目录》、
《德语在版图书目录》(包括前联邦德国、瑞士、奥地利的德语出版物）。1986年，年度出
书63679 种，期刊6893种。最有影响的综合性期刊是：《明镜》、《明星》、《彩色画报
》、《地理》、《资本》。1986年进口书刊7.79亿马克，主要进口是奥地利、瑞士、美国
、英国。前联邦德国是主要的书刊输出国之一。
　　出口书刊22.35 亿马克(1986），主要出口国是奥地利、瑞士、法国、荷兰。
　　1986年前联邦德国向中国出口书刊659 万马克。
　　语言文字
　　德语是前两个德国、奥地利的官方语言，也是瑞士的4 种官方语言之一，联合国的工
作语言之一。属印欧语系日耳曼语族西支。分布于前两个德国、奥地利和列支敦士登，也
是瑞士和卢森堡的主要语言之一。此外，法国的阿尔萨斯、洛林、前苏联和罗马尼亚等国
的德国移民区、以及美国的宾夕法尼亚州等地也有少数人使用德语。使用人口总计约1.1
亿。
　　德语分为高地德语和低地德语。高地德语是共同语，它采用了低地德语的某些发音规
则。通用的书面语以高地德语为准。各方言间的差别很大。高地德语和低地德语的语言分
界线大致从前联邦德国西北部的亚琛起，向东经莱茵河畔的本拉特、卡塞尔、前民主德国
的马格德堡直到奥得河畔的浮斯滕堡，这条线以南是高地德语，以北是低地德语。
　　德语的词按语法功能分为10类：冠词、名词、代词、形容词、数词、动词、连词、介
词、副词、感叹词。前6 类有词形变化，称为可变词类；后4 类无词形变化，称为不变词
类。名词有3 种性(阳性、阴性和中性）、4 个格(主格、宾格、与格、所有格）和两个数
(单数、复数）。在使用中，除名词本身发生某些变化外，主要依靠名词之前的冠词、代词
、形容词和若干数词的变化来表示名词在句中的性、数、格。动词的变位包括人称、数、
时(现在时、过去时、将来时、现在完成时、过去完成时、将来完成时）、语态(主动语态
、被动语态）、语式(直陈式、命令式、虚拟式）的变化。动词不定式的词尾大部分为en，
少部分为eln 、ern ，根据其基本形态(不定式、过去式、第二分词式）变化时词尾的不同
和词干元音是否变换，可分弱变化、强变化和不规则变化动词。动词将来完成时在当代德
语中已极少使用。
　　德语句子结构的特点：动词谓语为句子的核心，它要求各格的宾语或介词宾语和各种
补语。在普通陈述句中，主语或其他句子成分居句首时，谓语动词总是居第二位。如果谓
语由两部分构成，即由可变部分(时间助动词或情态助动词）和不变部分(动词的不定式第
二分词）构成，则可变部分居第二位(在有些句子中居第一位），而不变部分居句尾，这是
德语特有的谓语" 框架结构".句法的另一个特点是从句中动词谓语位于句末，其句子成分
的排列次序是：连词或关系代词一主语和其他句子成分一动词谓语。
　　德语的词汇量估计为30万～50万。按其来源可以分为3 种：①继承词，指从印欧语和日
耳曼语时期流传下来的词语及其派生词与复合词；②借词，指在历史上从外族语吸收的并已
为德语同化了的词；③外来词，指从外族语吸收而仍保留原有特点的词。继承词和借词的重
音绝大部分在第一个音节上，外来词的重音或在最后一个音节上，或在倒数第二或第三个
音节上。词汇构成的特点是大量使用派生与复合的手段，复合构成在德语构词法中最为普
遍。两个以上的各种词类的词均可复合成一个新词。名词第一个字母都要大写。
　　德语采用拉丁字母，有26个，其中元音a 、o 、u 、有变音形式、、ü。另外还有一个
字母β作为短元音之后的SS的代用形式；β本是由手写花体小写字母s 与z 所组成，不算作
新字母。瑞士德语已正式废除了β，一律用ss.x和y 只用来拼写外来词。　　20世纪30年代
以前，德语一直用花体字母，以后使用普通的拉丁字母。
　　德语对世界文化有过明显的贡献。马丁。路德所译的《圣经.新约》对当代德语共同语
的形成起了重大作用。在他的启发下，用北欧诸语言译出的《新约》也在本国起了语言的
规范作用。19世纪德国哲学提供了启迪人的心智的概念和述语，直到今天人们谈到哲学问
题仍不得不用德文原词以明本义。德国的医学和化学长期领先，这也使德语成为这些学科
和研究者必须学习的语言。
　　(2)教育事业
　　概况
　　从第二次世界大战结束到前德意志联邦共和国成立，该国进行了教育事业的重建和改
革。当时的教育完全处于以美国为首的占领国控制和影响之下。在占领当局的直接控制下
进行工作。例如，废除中央集权的教育领导体制；消除校内纳粹分子和纳粹思想的影响；
恢复纳粹统治前的一些措施；采用美国的教科书等。
　　1949年前联邦德国成立到1959年，该国对教育事业进行了局部的调整。
　　一方面在扩充中学生人数方面作了一些努力，如取消中学选拔考试，把免费教育扩大
到中学阶段等。另一方面，由于各州之间在教育上存在着严重差异，不利于联邦的统一规
划和改革，采取了一些调整措施，如通过1955年2 月7 日各州总理在杜塞尔多夫签订的《
杜塞尔多夫协定》，统一了各类学校的名称，学期长短的限度、考试的认可、分数级别等
。由于该协定的条款存在着一定的局限性，不利于学校事业的进一步发展，1964年10月28
日，各州总理又在汉堡签订了修正协定，称《汉堡协定》。协定进一步规定了现行普通教
育的组织形式和学校名称，统一规定学年在秋天开始；全时制义务教育为9 年；4 年基础
学校后设2 年的促进阶段(即定向阶段）；把8 年制的国民学校改为9 年制的中学，称" 主
要学校". 1959 年以后开始了教育的扩充和全面改革。这一时期，升高中和大学学生的人
数和比重大幅度增加，并兴起了涉及学制结构、课程、教学组织、教学内容等全面的改革
。这场教育改革，于1965年进入高潮。改革的根本原因在于科技革命和前联邦德国经济发
展的形势与落后的教育之间的矛盾。由于战后前联邦德国经济的恢复和发展，就业问题的
解决，以及熟练劳动力的来源日益紧张，影响了经济的进一步发展。在这种情况下，只能
依靠采用高度发展的新技术和发展科学与加强科研的办法来提高生产力。于是增加智力投
资，改革教育就成为迫切的任务。而德国传统的多轨性学制结构只能维护少数人的教育特
权，不利于人才的发掘和学生爱好、专长的发展。因而改革教育结构的基本方向是打破传
统的教育特权，消除教育途径的人为限制。1970年2 月13日德国教育审议会提出了《教育
结构计划》。1973年6 月15日联邦与州教育计划委员会提出了《综合教育计划》。这两个
重要的改革方案成为教育结构改革的依据。《教育结构计划》建议：①把整个教育体系划分
为初等教育领域、中等教育领域(包括中等教育第一阶段和第二阶段）、高等教育领域和继
续教育领域等，并设初步教育领域(3 ～4 岁儿童为对象）。②改组基础学校，把义务教育
提前到5 岁开始。③全时制义务教育延长到10年。④受完10年教育的学生授予中等教育第一
阶段毕业资格(中学毕业证书Ⅰ）。⑤改革传统的中学毕业证书考试内容。要求向不同的学生
介绍不同重点的专门知识，扩充教育内容，在学术科中增加专业理论学科，在职业科中增
加普通学科内容。各科毕业生均有可能通过考试获得中学毕业证书Ⅱ，以便升入不同类型高
等学位学习或就业。《综合教育计划》与《教育结构计划》的设想是一致的，除重申了《
教育结构计划》中提出过的改革目标外，更具体地规定了实现这些目标的具体措施，包括
经费预算等。
　　教育改革的全过程，是沿着两条路线进行的，一是维持传统的学校系统，加强各系统
之间的" 渗透性" ，消除传统学制中具有明显等级划分和互相隔离不相衔接的现象；一是
取消学校系统的划分，实行" 综合化" ，高中以下设综合学校，高中阶段把普通教育与职
业教育综合在一起(如试验中的" 学院级")，高等教育领域设综合高等学校。以社会民主党
为首的一派主张后一条路线，以基督教民主联盟、基督教社会联盟为首的一派主张前一条
路线。
　　由于两派之间的严重分歧，改革的进程是缓慢的，甚至从70年代中期起有逆转的趋势
。
　　教育行政
　　根据历史传统，前德意志联邦共和国实行各州文化自治。联邦对学校工作仅限于一般
的监督和调节。联邦没有统一的学校法，在联邦《基本法》第七条中，仅就联邦范围教育
的某些基本问题(如国家对学校的监督，宗教教课在公立学校设为正规课等）作了统一规定
。州宪法规定本州教育的基本原则和目的，州颁布各种专门法令，规定各级学校应设立维
持和发展、师资的培训和进修、学校的监督和管理、家长和学生对安排学校工作与学校生
活的参与、学生在学校中的地位、学费和教材费的减免以及教育补助等事宜。为使联邦各
州的教育达到最低限度的统一，使联邦和各州在教育方面进行合作，需由各州政府首脑共
同协商，缔结协定。协定须由州议会批准，方能付之实施。为协调各州教育，1948年就设
立了一个专门的协调机构，即由各州文化部长组成的文化部长常务会议。此外，还逐渐设
立了一些跨州的咨询和规划机关，如德国教育委员会(已完成使命于1964年撤销）、科学审
议会、德国教育审议会、联邦与州教育计划委员会等，这些委员会曾提出许多改革教育的
建议和方案。1969年，对《基本法》涉及各州共同任务的第九十一条作了补充，规定联邦
和各州可以根据协议在教育计划、促进超地区的科研设施和项目等方面合作；随之便成立
了联邦一级的教育行政机关——联邦教育与科学部，并在高等教育领域制订了联邦的《高等
学校总纲法》。这表明联邦在教育事业上权限的逐步扩大和职能的逐步加强。
　　高等学校通常由国家直接开办，普通学校一般由地方开办，私立学校的比重很小，多
数是实施职业教育和特殊教育的。在公共教育系统，州政府与地方政府按其在教育领域的
职能分配情况，共同提供经费。通常州政府负责支付人事费用(包括教师工资和养老金等）
，地方政府负责校舍建筑与维修。
　　或者是地方政府负担经费，州政府给予补助。联邦政府提供经费的重点在促进科研、
培训师资和职业教育方面。私立学校经费由所属办学组织(宗教团体、基金会、私人企业等
）和个人提供，并根据情况可得到国家的补助。
　　学制(学制结构图见下页）
　　前德意志联邦共和国学制以《汉堡协定》为基础。幼儿园不列入学校教育系统，多数
由教会、福利组织或私人开办。
　　各级各类教育
　　普通教育
　　法定的全时制义务教育为9 年(从6 岁开始）。所有儿童都进基础学校，基础学校上面
设主要学校、实科学校和完全中学(历史上称文科中学）三类中学。这三类学校的修业年限
、课程内容、教学条件、毕业资格等各异。通常学校系统的分化始于第五学级。按传统，
这时学生须通过考试、教师鉴定等选拔程序被决定进3 类中学之一。作为一项改革，正在
试行把第五、六学级设为定向阶段，以推迟分轨并加强选拔的客观性和可靠性。为消除三
轨制学校结构中互相隔离的现象，完全中学为实科学校和主要学校的优才生设扩充课程，
称" 上层建筑学校"或" 上层建筑班" ，实科学校也为主要学校优才生设相应的课程。
　　基础学校是整个教育体系的共同基础，修业期4 年(少数州为6 年），传授读、写、算
的基本技巧，进行自然科学和社会科学入门教育。
　　主要学校是由4 年制的国民学校高级班增设一年扩充而成，主要与职业教育体系相接
。与国民学校高级班比较，在教育内容上的变化是：采用一门必修外语，实行综合技术教
育(称" 劳动教育")，提高自然科学和数学程度。在教学组织上的变化是，广泛采用能力分
组和设选修课等所谓" 个别化" 教学形式。为提高主要学校的地位，正打算把它的修业期
延长到10年，并实行10年全时制义务教育。西柏林于1978年首先正式实行此项改革。
　　完全中学(包括第五至十三学级）是专为升高等学校作准备的学术性中学。分古代语言
中学、现代语言中学和数学- 自然科学中学3 个基本类型。
　　此外，在高级阶段(第十一至十三学级），各州根据需要，还设经济中学、技术中学、
农业中学、艺术中学等。70年代，对完全中学高级阶段进行了重大改革，取消了原有的年
级组织，采用学程制，按学生的才能和成绩进行灵活分化，并为确保必要的基础知识，同
时确保一定的专门知识设必修和选修两大学科领域。必修领域分为3 个课业领域：①语言-
文学- 艺术；②社会科学；③数学- 自然科学- 技术。此外，还有宗教和体育两门学科。选
修学科领域通常由必修学科领域各课业领域中选择的分支学科构成，可以从所有学科领域
中选择内容，如心理学、地质学、经济学等，也可把艺术和音乐训练、数学的应用(如数据
处理、统计等）和职业性学科作为选修科目。两大学科领域各按基础学程和能力学程组织
教学，每个学程修业期半年。由于修业内容不同，高级阶段总的修业期可为2 ～4 年，一
般为3 年。
　　实科学校是达第十学级的6 年制(实行6 年制基础学校的州为4 年制）
　　不完全中学。《汉堡协定》生效前亦称" 中间学校".实科学校主要与职业教育体系相
接。部分毕业生可经过专科高中取得升高等专科学校的资格。实科学校的课程大多从第八
学级开始按学科重点分化，如语言重点(设2 门外语）、数学- 自然科学重点、艺术重点、
经济重点和家政重点等。在各重点，除共同的核心学科外，还设与一定职业有关的必选学
科。
　　综合学校是正在实验中的新型学校，《综合教育计划》把它视为结构改革的最终目标
。一体化综合学校是各类综合学校中的最高形式。它把三类常规普通中学综合在一起，取
消学校界限，根据学生的兴趣和能力实行分组教学。
　　1981年基础学校和各类普通中学在校学生分别为：基础学校2588100 名，主要学校
2187000 名，实科学校1323400 名，完全中学2106400 名，综合学校225700名。
　　主要学校和实科学校的毕业生(通常在15～16岁之间）大多在企业或全时制的职业学校
受职业训练，如果他们还不满18岁，而又不进入更高程度的普通中学或全时制的职业学校
继续学习，按规定必须在部分时间制职业学校受3 年职业义务教育直到18岁。全时制职业
学校对学生进行职业预备教育。
　　根据不同的专业方向，修业期分1 、2 、3 年3 种。最主要的专业领域有经济、营养-
家政、工艺- 技术等。
　　企业训练采取学徒制方式。企业训练与部分时间制职业学校的职业义务教育紧密配合
，这种形式，称" 双元职业训练制度" ，是前联邦德国最基本的职业教育形式。在" 双元
职业训练" 的体系里，部分时间制职业学校，配合企业训练，担负职业基础理论训练和提
高普通文化基础两方面任务。通常学制为3 年，每周上课1 天(其余5 天由企业用来对受教
育者进行企业教育），或把每学期的教学集中在若干时间段落完成，称" 分段教学".企业
训练包括基础课程和专业课程两部分。基础课程训练在训练工场进行，专业课程训练在直
接的生产过程中实行。训练结束时，根据企业和学校考试的成绩，发给艺徒毕业证书，并
授予一定的职称。
　　70年代以来，正逐步推行1 年(第十学级）的职业基础教育，称职业基础教育年，介绍
最基本的职业技巧和知识，为随后的专业训练打好基础。
　　1981年在各种职业学校受训的青少年有2694400 名，其中职业专科学校学生为370700
名，部分时间制职业学校学生为1824100 名。
　　高等教育
　　高等学校分科学高等学校和非科学高等学校两类。大学、高等工科学校、高等师范学
校、神学院及其他所谓具有大学水平的高等学校(如前联邦国防军高等学校等）属科学高等
学校。高等音乐、艺术、体育学校，高等专科学校和综合高等学校属非科学高等学校。
1978年有大学、高等工科学校、其他具有大学水平的高等学校53所，神学院9 所，高等师
范学校17所，高等艺术学校和高等音乐学校26所，高等专科学校106 所，综合高等学校11
所，1982-1983 年冬季学期在校大学生总数为1203121 名，其中女生占38.1％。
　　前联邦德国的高等学校有两个传统特点：①强调科研与教学的统一。高等学校是同时进
行科学研究和教学的场所。大学担负着国内绝大部分基础科研项目，推进现代化的科研成
果主要来自大学。60年代后期起学生人数不断增加，加重了教学任务，曾使科研工作受到
一定影响，目前不得不把一部分高度专业化的科研项目转移到专门的研究机关。②强调学术
自由。高等学校内部事务不受外来干涉，教授在教学和科研工作上享有充分的自由，学生
也享有与教授同样程度上的学习自由。学术性高等学校在课程设置、科研、教学方法和内
部组织方面，也都享有充分的自治和自主权。
　　高等学校修业年限不固定，平均年限是：传统大学为6.6 年，高等师范学校为4.4 年
，高等艺术、音乐、体育等学校为4.5 年(这些高等学校的修业期，改革目标是4 学年），
高等专科学校为3.5 年。
　　科学高等学校及综合高等学校中的考试分国家考试、高等学校考试和学术考试3 种。
国家考试(第一和第二两次）仅限于训练国家公务员等身份的职业的那些学科。高等学校考
试一般指专家文凭考试，主要适用于自然科学学科，也适用于部分社会科学和人文科学学
科。专家文凭的价值与硕士学位相当。学术考试包括文科硕士学位考试、博士学位和教授
备选资格(即在大学开课的资格）考试。1960年起在前联邦德国重新采用文科硕士学位考试
。博士学位考试是以获得硕士一级学位或通过第一次国家考试为前提。教授备选资格是任
命教授的条件和依据，必须在获得博士学位后，大约5 年中写出高质量的专题论文。
　　教学科研人员在高校大体包括如下几类：①正、副教授，是讲座的终身占有者；②编外
教授、大学讲师和私家讲师，他们已具备选资格，可以在某一指定的学科领域任教；③名誉
教授，可以在指定的某些学科范围内讲学，不要求具备教授备选资格；④参加教学科研工作
的科学干事；⑤助教，其任务是通过教学科研为取得教授备选资格准备条件。　　1976年公
布的《高等学校总纲法》原则上规定高等学校教学科研的基本队伍由4 种人员组成：①教授
；②高等学校助教；③科学和艺术干事；④担负特殊任务的教师。
　　按任课学校的类型对中小学教师进行训练，由科学高等学校培训，改革建议中提出按
学校阶段训练。训练通常划分专业训练和见习训练两个阶段。
　　5.前苏联
　　(1)文化事业
　　新闻
　　前苏联是世界新闻事业发达的国家之一。由前苏联共产党直接领导。
　　20世纪80年代中期，前苏联全国有8200多种报纸。其中中央级30多种，加盟共和国级
160 多种，各州、区、市以及规模较大的机关、高等学校、企业和集体农庄都办有报纸。
总发行量达1.8 亿份。
　　最具有权威的是前苏联共产党中央委员会机关报《真理报》和前苏联最高苏维埃主席
团机关报《消息报》。工会、共青团、军队、作家协会等都办有机关报，还有许多专业性
报纸。直属前苏共中央领导的还有《社会主义工业报》、《农村生活报》、《苏维埃文化
报》、《经济报》等。
　　全国有杂志5300多种，用45种民族文字和24种外文出版，年发行量33亿册以上。中央
级主要期刊有前苏共中央主办的《共产党人》、《党的生活》、《鼓动员》等。阐述国际
问题和对外政策的主要刊物有《新时代》和《国际生活》。《在国外》周刊是唯一以转载
外国报刊材料为主的刊物。
　　1967年采用法国SECAM 制式正式播出彩色电视。1985年有广播电台176 座，制作和播
出节目的电视中心120 个，93％可播出彩色节目。境内居民的98％和80％能分别收听到全
苏广播电台的第1 套和第2 套节目。90％的居民能看到1 套电视节目，70％能看到2 套节
目。1987年有收音机1.87亿架(有线广播收音机9600万架），电视接收机9000万架(彩色电
视接收机1500万架）。
　　广播电视事业由国家电视和广播委员会领导。广播电台、电视台基本上按行政区划设
置。加盟共和国和州、市等行政区设有地方性广播机构。全苏广播电台、前苏联中央电视
台是全国性广播电视中心。加盟共和国一级广播电台一般自办1套节目，并用专门频率转播
全苏广播电台节目。州以下自办部分节目，主要为转播。地区性电视台主要转播中央电视
台节目。
　　前苏联是最先发展有线广播的国家。莫斯科转播全国性和地区性广播电台的节目，普
及到全国各基层单位和居民住宅，有专用线路3000万公里，莫斯科市普及到90％的家庭。
1962年开始逐步用能收听3 套节目的接收机取代只能收听1 套节目的设备。
　　全国有大功率发射台约500 座，小功率转播站数以千计。1965年4 月，使用第1 颗通
信卫星" 闪电" Ⅰ型在莫斯科和符拉迪沃斯托克(海参崴）间试传电视节目成功，卫星传送
网迅速发展。用于传送电视节目的通讯卫星有移动卫星，"闪电" Ⅰ、Ⅲ型，同步卫星" 虹"
、" 地平线" ，广播卫星" 荧光屏".相应的地面站网包括" 轨道" 、" 莫斯科" 、" 荧光
屏"3种。共有地面接收转站3500个。
　　前苏联是国际广播规模最大的国家之一。从事国际广播的有" 莫斯科广播电台" 、"
和平与进步广播电台" 以及列宁格勒和各加盟共和国的广播电台10多座。共用77种语言，
每周广播2167小时，包括24小时连续广播的英语、法语一般性节目各1 套。
　　有2 家通讯社：塔斯社和苏联新闻社是中央通讯机构，隶属前苏联部长会议。塔斯社
在100 多个国家设有分社或记者站，是国际性通讯社之一。苏联新闻社是" 社会性通讯机
构" ，主要不是发布消息，而是向国内外新闻机构提供有关前苏联的政治、经济、社会、
文化等方面的稿件，向国内新闻机构提供国际方面的材料，还定期出版各种专题的通讯稿
和小册子。
　　出版
　　前苏联出版事业历史悠久，出版物品种与数量均居世界前列。1963年成立国家报刊委
员会。1978年改名为国家出版、印刷与图书发行委员会，负责指导和协调全国的出版活动
。
　　1985年前苏联已拥有出版社229 家，其中国家直属和部属出版社57家，共和国出版社
172 家。按出版类别，出版社可分为出口而出版的出版社、社会政治出版社、科学技术出
版社、文学艺术出版社4 类；按隶属关系，出版社可分为国家出版、印刷与图书发行委员
会直属，部属和社会团体所属，双重领导，新闻部门4 类。共和国出版社按级别划分，可
分为共和国级、自治共和国级、州级3 类；在隶属关系上，又可分为共和国国家出版、印
刷与图书发行出版委员会直属，地方所属，双重领导3 类。在共和国出版社中，俄罗斯联
邦共和国58家，乌克兰共和国25家，白俄罗斯共和国10家，乌兹别克共和国9 家，哈萨克
共和国6 家，格鲁吉亚共和国12家，阿塞拜疆共和国8 家，立陶宛共和国6 家，摩尔达维
亚共和国7 家，拉脱维亚共和国6 家，吉尔吉斯共和国4 家，塔吉克共和国4 家，亚美尼
亚共和国7 家，土库曼共和国3 家，爱沙尼亚共和国5 家。莫斯科、列宁格勒是前苏联的
出版中心。
　　在国家直属或部属出版社中，主要的出版社有：政治书籍出版社、世界出版社、阿芙
乐尔出版社、科学出版社、文学出版社、苏联百科全书出版社。在各共和国中，俄罗斯联
邦共和国的出版业最发达，每年用俄文和49种民族文字出版各种图书7000多种，8 亿多册
。主要的出版社有苏维埃俄罗斯报出版社、现代人出版社、儿童读物出版社、教育出版社
、俄罗斯联邦农业出版社、俄罗斯联邦美术家出版社。
　　前苏联的图书发行，通过4 大发行网：国家出版、印刷与图书发行委员会图书发行网
，消费合作社图书销售网，邮电部图书贸易网，前苏联科学院图书贸易网。国家出版、印
刷与图书发行委员会图书发行总局所属中央图书发行所向全国的书店、书亭、图书发行点
批发图书，是全国主要的图书发行部门。前苏联的报纸、期刊，通过邮电部报刊发行总局
向全国发行。前苏联国际图书公司(1923年成立）是前苏联进出口图书、期刊、报纸的主要
机构，它与140 个国家、地区的1000多家公司、机构有业务往来。它编印《苏联新书》、
《苏联图书：科学出版社目录》、《苏联图书：医学目录》、《苏联图书：地图目录》、
《苏联图书：造型艺术目录》5 种目录，向国外征购。
　　它还负责前苏联出版物在国外的展览业务，以及出口邮票，当代艺术作品的业务。前
苏联图书爱好者协会(1974年成立）是民间组织，拥有1.3 万个图书爱好者俱乐部，在全国
厂矿企业、农村、学校建有19.4万个基层组织，会员已逾1600万。
　　前苏联出版业由国家出版、印刷与图书发行委员会统一监督管理。根据法令规定，各
出版社出版的每种出版物均须呈缴50册(份）给前苏联中央书库。1973年成立前苏联版权局
。前苏联未参加《伯尔尼公约》和《世界版权公约》。国际标准书号语区号为5.1987年前
苏联开始出版改革后，扩大了出版社和销售单位的经营自主权，还允许与外国合作出书和
自费出书。
　　1987年出版图书83011 种(含小册子27942 种），22.7亿册(含小册子6.3亿册）；期刊
5295种，38.8亿份。
　　语言文字
　　俄语是俄罗斯族的语言，前苏联各民族间的通用语言，联合国的工作语言之一。属印
欧语系斯拉夫语族东支。据1970年统计，前苏联境内以俄语为母语的人有1.4 亿多，以俄
语为第二语言的人有4000多万。在中国，主要分布于新疆维吾尔自治区伊犁、塔城、阿勒
泰及内蒙古自治区呼伦贝尔盟额尔古纳右旗等地。使用人口2900余人(1982）。俄语的近亲
语言是乌克兰语和白俄罗斯语。
　　当代俄语有两种主要的地域方言：南俄方言和北俄方言。南俄方言分布于俄罗斯联邦
南部，主要语音特征是：a 音化，即元音字母o 在非重音节中读作a ；辅音字母г读作擦音
ǒ，即同х相对的浊音；动词现在时第三人称词尾т发软音- ть。中国俄罗斯族使用的俄语属
南部方言。北俄方言分布于前苏联欧洲部分的北部与东部，以及乌拉尔、西伯利亚大部，
主要语音特征是：o 　音化，即元音字母o 在非重音节中仍读o ；辅音字母г读作浊塞音g
；动词现在时第三人称词尾发硬音- т。在南北方言区之间，从西北到东南有一个过渡性的
区域(普斯科夫- 加里宁城- 莫斯科- 平扎- 萨拉托夫），习称中俄方言区。其语音特征是
混合型的：a 音化；г读作g ；动词现在时第三人称词尾发硬音т。
　　当代俄语的标准音是在莫斯科音的基础上形成的。自19世纪末、20世纪初，莫斯科艺
术剧院和小剧院便坚持使用莫斯科音。现在这种" 舞台音" 仍是公认的标准，但个别读音
已不再是唯一的标准，甚至已为新的规范所取代。例如：две(二）中的д按" 旧莫斯科音"
只能读软音，现在读硬音也算符合标准；немки(德国女人）中的м过去的标准是读软音，现
在的标准是读硬音。标准音的发展趋势之一是读音逐渐接近拼写形式所表示的音。
　　俄语共有33个字母，表示42个音位：5 个元音，37个辅音(一说6 个元音和36个辅音）
。俄语语音的主要特点是：①元音少，辅音多；②大多数辅音是清、浊相对和软、硬相对；③
元音在重音节中发生明显的弱化，音值有时含混不清；④词重音在不同的词中可以落在不同
的音节上，没有固定的位置，而当词发生词形变化时，重音可能移动位置，比较головá(头
，单数第一格），.ó....(复数第一格）。...ó.(复数第二格）。俄语语法结构的特点是：
词与词的语法关系和词在句中的语法功能主要通过词形变化来表示。俄语是印欧语系中保
留古代词形变化较多的语言之一。名词大都有12个形式，复数各有6 个格；形容词有20多
、甚至30多个形式，单数阳性、中性、阴性和复数各有6 个格，另有短尾、比较级；动词
形式可有一二百个，包括体、时、态、式、形动词、副动词等。实词一般都可以分解为词
干与词尾两部分，如учителъниц－а(女教师）。词干表示词的词汇意义；词尾表示语法意
义，通常包含几个语法意义。
　　关于俄语词汇，1950～1965年前苏联科学院编的17卷《现代俄罗斯标准语词典》收词
120 ，723 条(不包括比较专门的科技词、职业词、以及方言词等）。词汇中有：①历史最
久的、从原始印欧语继承下来的词。②在原始斯拉夫语时期和东斯拉夫语时期产生的词。
③14世纪俄语独立发展以来产生的词。此外，俄语还在各个历史时期借入许多外来词，20世
纪中叶以来多借自英语，主要是美国英语。自20世纪50年代以来，俄语在国际上的使用范
围有明显的扩大。来自俄语的科技信息受到国际上的重视。
　　(2)教育事业
　　概况
　　战后，随着国民经济的恢复和发展，前苏联教育也很快地得到恢复和发展。1951年与
1940年相比，教育经费增加了两倍以上。1952年全国基本上普及了7 年制义务教育，同时
着手实施普及10年制教育。
　　高等学校发展得很快。停办了一批2 年制的师范专科学校，增加了高等工业学校和综
合大学。学生人数1956-1957 学年达2001000 人，大大超过了战前的数字。60年代学生数
量持续增长，到70年代因为高级专业人员已基本满足国民经济发展的需要，因而高等教育
的发展速度开始减缓，而把重点放在提高教育质量上。1972年6 月，前苏联共产党中央委
员会和前苏联部长会议通过《关于进一步改进高等教育的措施决议》，提出要着重培养知
识面比较宽的专门人才，扩大基础理论教学。据统计，1980年全国就业人员中受过高等教
育的达1210万人，占就业人员总数的9.6 ％。
　　50年代随着中等教育逐渐普及，产生了中学毕业生不能全部升学和就业缺乏准备的矛
盾。为了解决这个矛盾，1958年12月前苏联最高苏维埃通过了《关于加强学校同生活的联
系和进一步发展苏联国民教育制度》的法律。
　　该法律规定：中学修业年限由10年延长到11年，普及义务教育年限由7 年延长到8 年
；学校大量增加生产教学和劳动时间，并兼施职业训练；高等学校优先招收有两年以上工
龄的青年等等。这次改革加强了学校和社会的联系，但开始暴露出严重的缺点：生产劳动
时间过多，严重地影响教学质量；学校中由于缺乏必备条件，组织生产教学和职业训练遇
到困难。改革没有达到预期效果。1964年又决定把普通中学第二阶段由3 年改为2 年，减
少劳动教学的时间，降低职业训练的要求，高等学校招生重新强调知识质量。
　　1964年开始着力于教学内容的改革。1964年10月前苏联科学院主席团和前俄罗斯联邦
教育科学院主席团成立了确定中学各科内容和性质的各科委员会和协调各科委员会的总委
员会，集中了500 多名学者、教授、教学法专家和优秀教师。他们对世界各国的教学计划
、教学大纲和教科书进行比较研究，确定中学教学的范围和性质，使教学内容、组织和方
法充分反映现代科学和文化的成就。他们用了10年时间编写了103 种新教科书，于1974年-
1975学年完成了采用新教学大纲工作。同时在实验的基础上，从1964年开始逐步地把小学
由4 年改为3 年。1964年以后的教育改革持续到70年代中期。1973年7 月19日前苏联最高
苏维埃通过《苏联和各加盟共和国国民教育立法纲要》，用立法形式把教育改革的成果固
定下来。1958年的法律随之废弃。
　　60年代的教育改革强调了知识教育，对生产教学又有所忽视。于是1977年12月前苏联
共产党中央委员会和前苏联部长会议又公布决议，批评中学毕业生缺乏应有的劳动训练，
不能适应国民经济部门工作的需要。决议重新提出中学学生在学习时间要掌握一定的职业
技能，要求学校改进劳动训练，增加生产教学的时间，规定九、十年级的劳动教学时间从
每周2 小时增加到4 小时。
　　1984年经过3 个月的全民讨论，前苏联共产党中央委员会和前苏联部长会议于4 月10
日发布了《普通学校和职业学校改革的基本方针》，前苏联教育再一次进行改革，以便使
教育适应科学技术进步的要求。改革规定学制延长1 年，实行儿童6 岁入学，加强普通学
校的劳动教育和职业训练，提高职业技术学校的普通文化教育水平。保障了教育质量的提
高。
　　教育行政
　　全国教育工作的决策机关是前苏联共产党中央委员会和前苏联部长会议。部长会议下
设：①教育部，领导全国的学前教育、普通教育、师范教育；②高等教育和中等专业教育部
，领导全国高等教育和中等专业教育；③国家职业技术教育委员会，管理全国职业技术教育
。各加盟共和国设有相应机构，领导本共和国的教育工作。州(边疆区）、市和区设国民教
育局，行使对学校、学前和校外教育机关的领导和监督。在教育部和国民教育局里，都设
有视导员一教学法专家。学校由校长领导，在校长领导下设立校务会议，实行一长制和会
议制相结合的管理方式。
　　1966年，前俄罗斯联邦教育科学院改组为前苏联教育科学院，对教育学、心理学和普
通学校的教育教学工作中的迫切问题开展了广泛的研究。如心理学家л。в。赞科夫院士和д
。Б。埃利康宁院士领导的教学和发展的研究，ю。к。巴班斯基院士关于教学进程最优化的
研究，教育家в。А。苏霍姆林斯基通讯院士在这个时期负责领导帕甫雷什中学的实验工作
，并发表了许多论著。
　　学制
　　前苏联国民教育制度包括学前教育、普通中等教育、职业技术教育、中等专业教育和
高等教育。前苏联学制图如下：各级各类教育
　　学前教育机构设有托儿所(收2 个月～3 岁儿童）、幼儿园(收3 ～7 岁儿童），以及
托儿所- 幼儿园(2 个月～7 岁儿童）。由区、市、村、镇人民代表苏维埃执行委员会负责
开办，也可经执委会批准由国营企业和国家机关，集体农庄、合作社及其他社会团体开办
。学前教育机构的任务是帮助家长教育儿童，并为有子女的妇女积极参加生产和社会生活
创造条件，使儿童受到全面的和谐发展的教育。1982年全国常设学前保育机构中有1500多
万名儿童，季节性保育机构中有500 万名儿童。前3 年重保育，后3 年重教育。
　　儿童的主要活动是：游戏、学习、劳动。
　　普通中学是实施普通中等教育的基本形式，是对儿童和青少年进行教育的统一的劳动
综合技术学校。学校招收7 周岁儿童入学。
　　新的改革方案要求从1986年开始，逐渐向儿童6 岁入学过渡。
　　在保持普通中等教育各阶段统一的情况下，根据地区条件分别成立小学(一至三年级，
1984年改革后为四年级），不完全中学(一至八年级，1984年改革后为九年级）和完全中学
(一至十年级，1984年改革后为十一年级）。
　　不用俄语进行教学的少数民族学校的学习年限可延长1 年。小学设有本族语、数学、
自然、造型艺术、音乐、体育和劳动教学。小学毕业后直接升入不完全中学或完全中学的
四年级(1984年改革后为五年级）。
　　中学设有本族语、文学、数学、历史、苏维埃国家基础和法学概论、社会学、地理、
生物、物理、天文、制图、化学、外语、造型艺术、音乐、体育、劳动教学和初级军事训
练。从五年级起每周上课达30小时以上，学生读完八年级可以获得不完全中学教育证书，
有权进入普通中学的九年级(1984年改革后为十年级）、中学专业学校或职业技术学校继续
学习。1983年，不完全中学毕业生升入九年级的约占毕业生总数的60％，入中等专业学校
的约占10％，入职业技术学校的约占20％，其余的直接就业并同时在夜校学习。
　　学生在普通中学毕业后可获得中等教育证书，有权升入高等学校或中等专业学校和技
术学校。1983年，中学毕业生升入高等学校的占毕业生总数的17％，入中等专业学校的占
17％，其余的或入技术学校或就业。
　　在普通中学的结构中还包括长日制学校或班、寄宿学校。前者为一至八年级(改革后为
九年级）学生开设，学生可以在学校直到家长下班以后，目的是帮助家庭教育学生，此外
还有：深入学习个别学科的特科学校、为生理有缺陷的儿童设立的特殊学校、为病儿设立
的林间疗养学校等。为在职青年设立的普通夜校和函授中学修业3 年。1982-1983 学年全
国在普通中学学习的学生有4430万人。
　　实施职业技术教育的学校有三种：①职业技术学校，招收不完全中学毕业生，修业1 ～
2 年，培养从事最简单工种的工人。②中等职业技术学校，招收不完全中学毕业生修业3 ～
4 年，培养有高度熟练技巧的工人，同时接受完全中等教育。近年来第一种学校逐渐被第
二种学校所代替。③技术学校，招收完全中学毕业生，修业1 ～2 年，培养掌握复杂技能的
工人和初级技术员。
　　此外，为提高在职工人的技能水平还设有业余职业技术学校，修业3 ～4 年。
　　1982年职业技术学校共有7500所，学生400 万人。其中中等职业技术学校的学生230
万人。中等职业技术学校的课程设置：普通教育占总时数的40％，专业教育占20％，生产
技术训练占40％。所设专业达1100多种。毕业生中10％的优秀生允许直接报考高等学校，
其他学生则必须工作3 年以上才有报考的资格。
　　中等专业教育由中等技术学校、中等专科学校和其他学校实施，培养具有中等专业教
育程度的专门人才。招收不完全中学毕业生，修业3 ～4 年。学生在接受专业教育的同时
受完普通中等教育课程。如所招学生已受完普通中等教育，则修业年限为2 ～3 年。夜校
和函授学校一般延长1 年。1982-1983 学年全国有中等专业学校4418所，500 多种专业，
学生452 万人。
　　高等教育由大学、学院及其他高等学校实施，培养有高深专业理论知识和实际技能的
专家。高等学校采用日间教学、夜间教学和函授教学(不脱产学习）。学习年限一般为5 ～
6 年，夜校和函授延长1 年。日校和夜校、函授采用基本相同的教学计划，毕业生享受同
等待遇。夜间教学和函授是前苏联发展高等教育的重要途径，50年代末至60年代初，夜校
生和函授生超过日校生的数量，以后有所下降，1981-1982 学年仍占学生总数的43％以上
。日校招收35岁以下具有完全中等教育程度的青年，夜校和函授不受年龄的限制。招生办
法主要是考试。也可免试或只考试部分科目。大学毕业需通过国家考试或毕业论文(设计）
答辩，合格者授予毕业证书。1982年全国有高等学校891 所，学生528 万人，教师51.5万
人。
　　研究生由高等学校和科研机关所设的研究生部培养。修业3 年，不脱产学习的修业4
年，通过基本课程考试后撰写论文，通过论文答辩取得副博士学位。1983年约有培养研究
生的研究机构1400所、高等学校600 所，研究生共98000 人，其中不脱产学习者约占60％
。
　　前苏联的博士学位已不属于高等教育范畴，取得博士学位者必须在工作中卓有成绩，
对专业有深入研究并通过博士论文答辩，由前苏联最高学位评定委员会决定授予。
　　中小学师资主要由师范学校、师范学院和大学培养。师范学校属中等专业教育性质。
培养小学教师、幼儿教育工作者和少年先锋队辅导员。招收不完全中学毕业生，修业4 年
，或招收完全中学毕业生修业2 年。1983年有师范学校452 所，学生近30万人。师范学院
培养中学师资，修业4 ～5 年。1957年师范学院开始设初等教育系，专门培养小学师资。
1983年有师范学院201 所，学生约82万人。近年来新设一些工程教育系和工程师范学院，
培养职业技术学校、中等专业学校和普通学校生产劳动课的教师。为了不断提高在职教师
的业务水平，各地都设有教师进修学院。国家规定各级教师每5 年必须进修一次；同时每5
年要对教师进行一次评定，以确定他是否能继续担任教育教学工作。
　　三、美洲当代文化教育事业的发展
　　美洲全称亚美利加洲。位于西半球，分北美洲和南美洲两部分。总面积约为4219.8万
平方公里，北美洲为2 ，422.8 万平方公里，是世界第三大洲；南美洲为1797万平方公里
，是第四大洲。居民大部是英、法等欧洲国家移民的后裔，其次是印第安人、黑人和各种
混血种人。此外还有因纽特人、波多黎各人、犹太人、日本人和华人。北美洲主要通用英
语、西班牙语，还有法语、荷兰语和印第安语。南美洲主要使用西班牙语，还有葡萄牙语
、法语、英语、荷兰语、印第安语。居民主要信奉天主教和基督教新教。国家和地区共有
50个。
　　1.概况
　　(1)文化事业
　　新闻
　　加拿大是美洲新闻事业发达的国家，现有两家通讯社：加拿大通讯社和索瑟姆新闻社
。加拿大广播公司由政府管理，另有272 家私营广播电台和69家私营电视台，其中主要有
：加拿大电视有限公司魁北克电视网、环球电视公司、魁北克广播公司，安大略电视台等
。全国约有120 家日报，其中108 家英文报纸，12家法文报纸，有800 多家周报，外国血
统居民出版的报刊有270 多家，其中有10余家华人报纸。
　　日趋集中，日趋垄断，是加拿大新闻业发展的特点。加拿大的报纸有27家为集团占有
或控制，占总数的三分之二，97家电视台中有44家为集团控制(包括转播台），129 家电台
为集团控制，占电台总数的近二分之一。
　　控制和占有加拿大新闻业的集团有十二家，其中又以索瑟姆报业集团、汤姆森报业集
团和F.P.报业集团为最大。
　　索瑟姆报业有限公司，是加拿大最老、最大的新闻集团，创立于1877年。其控制的主
要日报有：《渥太华公民报》、《新闻报》、《省报》、《埃德蒙顿新闻报》等。
　　汤姆森报业有限公司的董事长肯尼思。汤姆森是英国报业大王汤姆森爵士之子。汤姆
森报业集团的主要报纸有：《萨德伯里明星报》、《彼得巴勒考察家报》等。
　　F.P.出版有限公司是由《温尼伯自由新闻》发展起来的，创建于1959年。其发行的主
要报纸有：《环球邮报》、《太阳报》、《温尼伯自由新闻》、《渥太华日报》等。
　　除上述三大报系发行的报纸外，加拿大的重要报纸还有：《多伦多明星报》其发行量
居加拿大各报之首，达50万份；《新闻报》，为加拿大最大的法文日报。
　　美国也是新闻事业发达的国家之一。各种新闻媒介以其高度商业化和高度垄断为特点
。
　　该国1985年有日报1674家，总发行量6200万份。星期日出版的报纸797 家，总发行量
5800万份。此外，还有每周出版1.2 期的收费或免费的周报7711家，总发行量5000万份。
　　该国有1 万多种杂志。最大的出版公司为时代出版公司，出版《时代》、《生活》、
《幸福》、《体育画刊》、《人民》和《金钱》等多种大型杂志。
　　发行量在百万份以上的有60多份，其中《读者文摘》、《电视指南》、《全国地理杂
志》多达1700万份。
　　该国1987年9 月广播电台数达10176 家，其中调频台4282家。1985年拥有的收音机数
为5 亿台，其中55％在家中，45％在汽车及户外场所。
　　电视于1941年首次开播。60年代后期普及全国。1987年9 月该国有电视台1324家。全
国98％的家庭有电视机，其中近一半拥有两架以上。全国拥有电视机总数为1.96亿架。一
般美国家庭每天收看7 个多小时的电视。主宰美国电视业的是哥伦比亚广播公司(CBS)、全
国广播公司(NBC)和美国广播公司(ABC)。
　　该国有几万家大大小小、各式各样的通讯社，向各种传播媒介提供国内外新闻、图片
、特稿和服务。作为政府机构的美国新闻署也对外发布消息。
　　拉丁美洲在第三世界中是新闻事业较为发达的地区。据统计，1984年有434种主要日报
，总发行量2333.8万份。有424 种主要期刊，总发行量2295.6万份。第二次世界大战后进
入了新的发展阶段。
　　报刊分布不平衡，多集中在经济比较发达的国家和各国首都及大城市。
　　墨西哥日报种数和发行量居拉丁美洲各国首位。1984年全国有500 多种报纸，1964种
期刊。1984年，125 种发行量在2 万份以上的主要报刊的发行总量为1562.2万份，每千人
拥有报纸120 份。巴西报刊种数和发行量也居前列，每千人拥有报纸57份。智利是本地区
唯一新闻纸生产自给有余的国家，平均每千人有报96份。其他国家每千人日报拥有量150
份以上者有委内瑞拉、特立尼达和多巴哥、巴巴多斯。　100 份以上者有阿根廷、古巴、
波多黎各。50份以上者有秘鲁、巴拉圭、洪都拉斯、哥伦比亚、厄瓜多尔、哥斯达黎加、
圭亚那、巴拿马。20份以上者有多米尼加、危地马拉、玻利维亚。
　　广播电台是这一地区发展最迅速的新闻媒介，它有效地克服地域和教育水平的障碍，
成为广大农村居民获取新闻和知识的主要的乃至唯一的渠道，也是提高民族文化水平的有
力工具。自60年代起收音机在大部分国家普及。
　　1986年本地区有收音机1.78亿架，平均2.8 人1 架。数量最多的是巴西(5000万架），
其次是阿根廷(1600万架）、墨西哥(1300万架），以及委内瑞拉、哥伦比亚、智利等国。
普及率最高的是巴巴多斯、圣卢西亚、阿根廷，平均1.3 ～1.5 人1 架。各国都是广播电
台数量多，功率小，播音时间长。巴西有广播电台1100座，墨西哥650 座，哥伦比亚350
座。巴拿马平均2 万人1 座。这些广播电台的发射功率绝大多数在10千瓦以下，但多数国
家都有24小时连续播音的广播电台。广播节目中，娱乐节目普遍占很大比重。几乎所有国
家都有专门的广播电台或于固定时间播出各种教学和教育节目。
　　拉美地区最先开办电视的国家是墨西哥和巴西，均为1950年。50年代末大多数国家有
了电视台。1986年开办电视的已有30个国家和地区，其中29个播出了彩色电视节目。共有
电视接收机4137万架，平均7.9 人1 架。
　　数量最多的是巴西(1650万架）、墨西哥(810 万架）、阿根廷(591 万架）、哥伦比亚
(270 万架）、委内瑞拉(210 万架）等国。普及率最高的是巴巴多斯、安提瓜、特立尼达
和多巴哥、阿根廷，平均5 人1 架。绝大多数为10人左右1 架。多数国家都是电视台多，
电视广告多，进口电视节目多。1986年，墨西哥有电视台130 座，巴西有100 座。播出时
数，多数国家的电视台每天播出10小时左右，个别国家每天播出24小时或5 小时以下。电
视节目中约70％为娱乐节目，其中30～70％为进口节目，多数来自美国。巴西、墨西哥等
国出口节目逐年增加。墨西哥、巴西、智利、巴拿马、玻利维亚、秘鲁、萨尔瓦多等国设
有专门播出教学和教育节目的电视台，其他国家多数设有专门的教育节目。
　　比较重要的通讯社有：墨西哥通讯社、古巴拉丁美洲通讯社、巴西国家通讯社和阿根
廷美洲通讯社等。各国通讯社仅采集和提供国内新闻，国际新闻主要依靠西方大通讯社，
新闻交流极不平衡。
　　70年代以来，拉丁美洲国家为改变这种状况，加强了地区合作。1970年，7个拉丁美洲
国家的13家报纸成立了拉丁美洲新闻社。1976年，面向加勒比地区的加勒比通讯社成立。
1983年，9 个拉丁美洲国家在墨西哥城创办了拉丁美洲特稿社。
　　战后，美洲出版业发展迅速，出现大量出版社。加拿大出版业由英文出版社和法文出
版社两大类组成。英文出版社多集中在英语区的安大略省，法文出版社多集中在法语区的
魁北克省。多伦多和蒙特利尔是全国出版中心。
　　1969～1983年，加拿大图书年度营业额从2.22亿加元上升到12.4亿加元。
　　但外国出版物，主要是美国书刊仍占加拿大国内市场销售额的将近一半。
　　加拿大已拥有出版社228 家，其中英语区178 家，法语区50家。加拿大出版社从资产
上区分，又可分为" 本国控制" 与" 外国控制" 两大类。本国控制的大型出版社46家，中
型出版社67家，小型出版社60家。少数几个大学出版社出版物质量较好。外国控制的大型
出版社27家，小型出版社1 家。
　　本国控制的主要大型出版社有：麦克莱伦与斯图尔特出版公司、综合出版公司、加拿
大麦克米伦出版公司、菲茨亨利与怀特赛德出版公司、加拿大平原研究中心、多伦多大学
出版社。加拿大供应与服务部属下的加拿大政府出版中心，是唯一的政府出版机构。全国
性行业组织有：加拿大出版商协会(英语）、加拿大图书出版商联合会、加拿大出版商协会
(法语）、加拿大书商协会、加拿大图书情报中心、图书与期刊发展联合会。
　　加拿大书刊发行方式主要通过代理商。批发商发售给零售商。许多书商通过代理商，
主要经销进口的美国书刊。全国有书店近2000家。最大的书刊批发公司是：大文库批发公
司、尼古拉斯。霍尔公司。最大的书店是：艾伯特。
　　布里特内尔书店(多伦多）、高屋书店(多伦多）。加拿大没有本国的图书俱乐部，英
文读者大多加入一些美国图书俱乐部的加拿大分部。
　　政府不干预出版业务活动，但对发展本国出版业采取鼓励与资助政策。
　　政府对刊登广告的书刊征收12％的营业税，其他书刊免税。对出口书刊，免征增值税
。对进口书刊，除对某些书刊征收10％进口税外，通常免税。1952年加入《世界版权公约
》。国际标准书号，语区号为0 (英文图书）和2 (法文图书）。
　　最近出版业发展迅速，受外资影响较大。1984年，每年出版新书6 ，000 多种，再版
书3 万多种，年度营业额13.5亿加元。最有影响的综合性期刊是《麦克莱恩》。
　　战后，美国出版业蒸蒸日上，据统计，1972年度出书3.8 万种，首次超过英国。1977
年图书和期刊年度营业总额突破100 亿美元。1985年该国出版业的年度营业额以平均3.5
％的年增长率稳步上升。1987年，年度出书56027 种，年营业额129 亿美元；出版期刊
4400种。全国出版业从业人员近30万人。年度图96书和期刊的出版品种，销售量与营业额
均居世界最前列。该国1986年拥有出版机构5.7 万家，其中商业出版社1.8 万家。商业出
版社，年度出书100 种以上的大型出版社约150 家，年度出书50-100种和中型出版社约
1000家。该国教科书的发行量最大，其营业额占全国图书年度营业总额的40％以上。全国
共有书店两万家，年度营业额20亿美元左右。
　　第二次世界大战后，墨西哥出版业也有了很大发展。1950年，年度出书923种。1965年
，年度出书4851种。1985年出版的图书已开始部分出口。
　　1985年，墨西哥拥有出版社970 多家。出版社主要集中在墨西哥城、蒙特雷、瓜达拉
哈拉。主要的出版公司是：墨西哥布鲁格拉出版公司、墨西哥大学D.C.比列加斯图书馆、
猪神出版公司、阿吉拉尔出版公司。书刊发行渠道是：出版商-发行商- 书商- 读者，出版
商- 书商- 读者。全国共有1000多家书店。全国性行业组织有：全国出版联合会、墨西哥
图书协会。政府对出版和销售图书、期刊免征营业税，只从发行与销售出版物的总利润中
提取一定比例的税收。对出口图书、期刊给予10％的额外补贴。1956年颁布版权法。1968
年加入《世界版权公约》。采用国际标准书号，语区号为968.1985年，年度出书5482种。
　　战后的巴西出版业也发展迅速。据统计，1971年年度出书7190种。1982年，全国拥有
出版社1200多家，出版社主要集中在圣保罗、里约热内卢、阿莱格里港。1984年，年度出
书21184 种。主要与葡萄牙进行书刊贸易。
　　语言文字
　　美洲各国语言文字的基本状况是：北美洲主要通用英语、西班牙语，还有法语、荷兰
语和印第安语；南美洲主要使用西班牙语，还有葡萄牙语、法语、英语、荷兰语、印第安
语。这里着重介绍战后西班牙语在该地区的发展情况。
　　西班牙语是西班牙官方语言，也是拉丁美洲大多数国家的官方语言，联合国的工作语
言之一。此外，美国南部的几个州、菲律宾以及非洲的部分地区，也有相当数量的使用者
。全世界说西班牙语的人在2.5 亿以上。属印欧语系罗曼语族西支。当代标准西班牙语就
是在卡斯蒂利亚方言的基础上形成的。因此，西班牙语也称为卡斯蒂利亚语，特别是在拉
丁美洲。
　　西班牙语在语音、词汇、语法体系等方面继承了拉丁语的特点。共有24个音位，其中
有a 、e 、i 、o 、u5个单元和19个辅音。b 和v 的发音相同，h 不发音。此外还有大量
二合元音和三合元音。重音很规则：以元音、n 或s 结尾的词，重音落在倒数二个音节上
；以其它辅音结尾的词，重音落在最后一个音节上。大部分词语源自拉丁语。由于历史上
民族间的接触，西班牙语还受过日耳曼语和阿拉伯语的影响。
　　西班牙语属屈折型语言。经过长期演变，它的词尾屈折已大大简化。除作主语、宾语
的代词及其反身形式外，拉丁语的格系统几乎已完全消失。名词分阳性和阴性，但在某些
结构中还能见到中性的痕迹。复数在词尾加-s或-es.形容词在语法上与名词有协调关系，
词尾变化与名词同。动词仍保留相当多的屈折，但很有规则。由于动词词尾已足以表示人
称，主语往往省略。西班牙语采用拉丁字母28个：a 、b 、c 、ch、d 、e 、f 、g 、h
、i 、j 、k 、l 、ll、m 、n 、o 、p 、q 、r 、s 、t 、u 、v 、x 、y 、z.有些外
来词和专有名词还使用w.经过几个世纪的演变，当代拉丁美洲的西班牙语形成了若干地区
方言，它们在语音、词汇和语法的某些方面具有不同于欧洲西班牙语的特点。发音方面有
差别的例子，如拉美人把［θ］发成［s ］，把［■］发成［y ］，在语调方面也有一些差
别。词汇方面有差别的例子如" 马铃薯" ，在西班牙称为Patata，在拉丁美洲称为Papa.
此外，拉丁美洲还使用西班牙语的某些古词语，如" 毯子".在西班牙现称作manta ，而在
拉丁美洲仍称作frazada.语法方面有差别的例子，如拉丁美洲国家的ustedes (您们），而
不用西班牙本土的vosotros(你们）。阿根廷、乌拉圭、和中美洲国家的vos (古语你）而
不用西班牙的t ú(你），在跟动词连用时，也要发生相应的变化，如" 你唱" ，用cantás
，而不用cantas. (2)教育事业
　　北美洲教育
　　美洲以巴拿马运河为界分为北美洲和南美洲。地处北美的美国和加拿大，在政治经济
和文化教育方面有不少相似之处，同属资本主义大国。而墨西哥、古巴、巴拿马、海地等
国，虽然也在北美，但与美加两国情况相去甚远，因而通常被与南美国家相提并论，称拉
丁美洲。这样，本文介绍的北美教育主要就是加美两国的教育，而拉丁美洲教育则展示众
多拉美国家教育上的共同概貌。
　　加拿大，面积997 万平公里，人口2400万。全国共有10省、2 区，各省区的教育体制
不相雷同，所以" 加拿大学制" 并不存　　在，存在的是各省各区的教育系统。不过共同
点总还是有的。
　　从教育行政机构和管理体制来看。《不列颠北美法令》明确规定教育立法权为各省所
有。各省设教育部以管辖本省的教育事宜。教育政策的制定，教育经费的拨放，教育目标
的确定，学校课程编制等，均由各省教育部通过教育部长来实现。各省的教育部负责大、
中、小学的管理。同时，联邦政府直接管辖2 区即育空地区和西北地区的教育，并负责对
军人、印第安人及土著人的教育，负责对在押犯人的教育培训。
　　从普通中小学教育来看。加拿大各省普遍实行带有强制性的义务教育，每个公民从6-7
岁起，都得入学就读，直至15-16 岁。通常1-6 年级为小学，7-9 年级为初中，10-12 年
级为高中。只有安大略省有些特别，它的小学为1-8 年级，中学为9-12或13年级。初等教
育可以从1 年级到6 年级或8 年级。初等教育和中等教育无明显界线。普通中小学以公立
学校为主，私立和教会办的为辅。在中小学教学方面，80年代，特别强调帮助学生熟练掌
握读、写、算三个方面的基本概念，具有应变能力，具有诚实的品德。
　　从中等职业技术教育来看。加拿大教育家普遍认为，所有中学生，必须将学校所学的
知识与实际的生产劳动相结合。在各省公立职业教育系统中，学生可自由选修学习科目。
职业技术课程有四种：工业技术基础课；为中学毕业后即参加工作的学生开设的培训课；
短期职业培训班；学徒前培训班。
　　除课堂教学外，14岁以上学生还要进行社会实践，即根据社会需要，进行工作设计或
从事某些服务，符合要求者，既可得到报酬，还可取得学分。
　　从高等教育来看。加拿大有综合大学，有专业学院，还有社区学院。加拿大的学位有
三种，即学士、硕士和博士。攻读文理科学士学位，一般需要3 年，专业学士学位一般需
3-5 年。硕士课程为1 年，博士学位则需要再加2 年时间。加拿大没有全国统一的大学入
学考试，且不同的省、不同的学校甚至不同的院系都有不同的招生标准。
　　加拿大教育与美国教育有一些共同之处：
　　其一，教育是全民的事业。就是说，在加拿大和美国，人人受教育，人人重视教育，
受教育是公民的权利，也是公民的义务。两国都推行普及的免费的强迫的义务教育自不待
言，就连成人教育也搞得比较出色。政府和社会各界努力为成人提供受教育的机会，而广
大成人则纷纷注册就读，攻读学分或满足兴趣。两国还广泛采用现代化手段，开展远距离
教学。整个社会成了学习的社会。教育不仅仅是教育工作者的事业，而且是全民的事业。
只有这一观念深入人心，重视教育才能落到实处。事实上，加美两国进行教育改革，就特
别注意引起公民关注，倾听各方意见，得到全民赞助。例如，加拿大不列颠哥伦比亚省，
于1984～1985年就本省未来教育发展进行辩论时，共收到近30，000 份答复，召开了500
个会议，从中足见公众的鼎力支持。美国80年代教育改革中，不止一次地搞全民教育大辩
论，让大家献计献策献款。
　　其二，教育具有多元性。加拿大、美国都基本上是由移民及其后裔组成的国家，从而
造成社会生活的千姿百态。相应地，两国的教育也具有多元文化的特征：表现在教育行政
上，各省、州自行其是，联邦政府干涉甚少；表现在构成上，各种族、民族、国家的学生
大抵可以一道学习；表现在课程上，没有全国统一的教学计划或教科书，教学内容和教学
安排各地不求雷同；表现在教学用语上，加拿大各级学校用英语或法语授课，美国各级学
校也常搞双语教学；表现在培养目标上，两国都重视发展儿童的个性，不向儿童提千篇一
律的要求。
　　其三，重视教育科学研究。加拿大、美国不断开展教育研究与实验。既搞理论分析，
更重实地探索。尤其美国，教育科学研究搞得卓有成效，科研选题从世界教育、教育规划
，到课程编制、作息时间，教育上的大小事物，似乎都有人在研究。对美国教育是否有进
步、是否存在严重问题也有很多研究。一般的结论是：美国教育数量发展了，但质量却下
降了，必须通过加强基础教学等一系列办法来提高教育质量，此乃90年代美国教育的首要
任务。
　　事实上，无论是加拿大教育，还是美国教育，都有进步，也都有问题。待问题解决了
，又会有新的进步。而分析问题和解决问题正是教育科研所责无旁贷的。
　　其四，致力于高等教育的国际化。加拿大、美国的大学，重视派遣本国学生出国留学
，接收外国留学生前往深造，重视培养学生的国际意向，重视外国语教学和西方文化的教
学等。从而两国的大学日益国际化。高等教育的国际化对于加、美学生、院校、社区和国
家都是有益的：①对于学生。高等教育的国际化大大丰富了他们跨文化认识，开阔了他们的
视野。②对于院校。
　　充任助教或助研的外国留学生，成了各院校的廉价劳动力，帮助教授作了大量报酬相
对微薄的工作；许多加拿大、美国大学与外国大学开展多个领域的合作研究，一方面发挥
了本校的优势，另一方面也利用了对方的特长，再次，许多院校由于致力于国际化，采取
多种措施，收到明显成效，故而院校名望有所提高。③对于社区。首先，社区的公民可以经
常接触到来自外国的学者和留学生，从而增进对其它国家、其它文化的了解。其次，社区
的公民可以较容易地注册在附近的高等学校里学习外语、国际知识。再次，加拿大人、美
国人不乐从事的某些社区工作，也由于附近高等学校的国际化而有人去干。一般来说，这
些工作有两类：一类是重活、脏活或简单服务工作，另一类是高科技的开发研究工作。④对
于国家。首先，扩大了加拿大、美国的政治影响；其次，提高国家的信息化程度，高等学
校一般都是学术基地，它们与国外多方面的合作与交流，以及它们内部朝向国际化的努力
，提高了自身的信息化程度，并向四周扩散。众多高等学校的共同作用，使加拿大、美国
的信息化向前跨进了一步。进而言之，加拿大、美国高等教育的国际化有益于各自国家的
发展。
　　拉丁美洲教育
　　第二次世界大战后，尤其是六七十年代，拉丁美洲在第三世界国家中已成为经济实力
较强、科学文化和物质生活水平较高的地区。拉丁美洲各国在教育上也有较大发展。在这
个时期，拉丁美洲各国在以下两方面的发展较为突出：
　　①重视发展职业技术教育。随着拉丁美洲各国工业化的进程，社会需要更多有文化有技
能的人才。许多国家都在正规教育系统中建立完整的职业技术教育体系。如阿根廷建立了
各级衔接的职业技术教育网，中等职业技术学校的学生数已超过普通中学的学生数。
　　②大力发展高等教育。高等教育在拉丁美洲国家中的正规教育里可算发展最快。1960年
在高等学校注册的人数约为50万人，1975年达340 万人；阿根廷、巴西、智利、墨西哥等
学校的入学率1960年分别为13.2％、4.7 ％／7.2 ％和4.7％；1975年分别增长到29.8％、
23.3％、20.7％、13.6％。此外，拉美各国还发展了大批与本国、本地区社会经济发展密
切相关的地方性高等院校。如智利大学原在全国各地设有众多分校，后分校均改为地方性
大学，为地区的发展作出较大贡献。
　　拉丁美洲国家的教育行政处于向分散管理、地方分权的发展过程中，尽管各国的教育
行政体制不同，但朝这一方向发展是十分明显的。
　　以前，拉丁美洲各国的教育行政权主要集中在教育部，基本上可以划为中央集权或中
央集权程度较深的教育行政。随着拉美各国教育的大规模发展以及拉美民主化思潮的影响
，在70年代，拉美各国的教育行政纷纷采用地方分权或分散管理的形式。秘鲁1972年的教
育基本法撤销了传统的教育行政管理模式，将中央的权力下放，建立了分散的行政管理。
智利教育行政从中央集权过渡到地方分权的过程中，分两步进行，第一步实行地区化，第
二步实行地方化。到1980年底，智利中小学教育管理权下放到市政府一级已在全国普及。
　　拉丁美洲国家的教育行政一般分为三级：中央一级的教育部，省(州、地区）一级的教
育署，市一级的教育局或委员会。教育部的职责主要是：制定教育目的、方针政策；规定
各级各类教育规章制度；监督各教育局的工作等。教育局主要负责管理本地区的中小学教
育。
　　拉丁美洲各国的大学基本上都实行自治(包括公立大学）。根据大学自治法的一些规定
，大学有行政管理权，可以任命各级行政领导；大学有财权，可以决定其预算，支配拥有
的资金；大学也有教学和科研自主权，可以确定教学形式、教材、研究课题等。大学自治
是在大学内的自由，但不允许大学进行违法活动。
　　60年代以来，发展民族经济、巩固政治独立、争取民主和平等权利已成为拉美国家社
会发展的主要潮流。在这一主潮下，拉美各国的教育也在向民主化、民族化和现代化的方
向发展。拉美国家在教育发展总的进程中具有某些共同特点，也产生了一些普遍的问题和
今后的发展动向。
　　特点
　　①扩大教育覆盖面，实现教育民主化。拉美国家在" 人权教育运动" 思潮的影响下，强
调人具有天生的受教育的权利，不能被剥夺，并主张扩大受教育的机会来实现社会平等的
目的。因此，拉美各国视普及初等教育为走向民主化的基础，是体现教育机会均等的一个
方面，将发展初等教育、延长义务教育年限放在优先发展的项目中，已成为拉美各国教育
发展中的一种特征。此外，随着教育的发展，越来越多的人要求有受高等教育的机会。以
前，上大学是有钱人的事，在民主化进程中，拉美各国逐渐改变了这一状况，加速发展了
高等教育。为了扩大受高等教育的机会，拉美各国增加了国家对大学的补贴，普遍实行了
贷款制，帮助了众多贫苦家庭的子女。
　　②重视教育与经济发展协调一致。拉美国家的教育发展也受到" 经济学派"的影响。"
经济学派" 渊源于拉美" 发展主义思潮".这一学派强调教育在社会经济变革中的重大作用
，提出开发人力资源与整个社会经济发展协调一致、教育发展与经济发展计划并行不悖的
主张。七十年代是拉美国家经济迅速发展的时期，拉美各国在教育上也采取了相应的措施
，增加了职业技术教育的比重，将单一化的体制改为多样化、职业化，以此来满足社会经
济变革的需求。
　　③拉美的" 依附理论" 在教育中有所反映。拉美国家在历史上长期遭受殖民统治，具有
强烈的宗教传统，在思想、政治、经济、文化方面早期受欧洲国家的极大影响，现主要受
美国的影响，拉美国家的这许多共同特点，使得拉美国家长期来具有一种依附于其他国家
的特性。这种依附性，在拉美国家的教育中也有反映，使得拉美国家的教育也成为依附结
构中的一部分。总的来说，在拉美国家的教育发展中，依旧保留着依附的影响和一种惯性
作用，也为拉美各国的教育带来了一系列问题。
　　问题
　　①中小学生辍学与留级情况严重。小学辍学率高，留级严重，是拉美国家教育的老问题
。1971年在委内瑞拉召开的拉美国家教育部长会议指出，由辍学和留级的指数所反映的教
育制度的低效率可能成为拉美教育中最严重的问题。据联合国教科文组织对拉美18个国家
的调查(1972），在初等教育第一年入学的每千个学生中，能够读到四年级的还不到一半。
尽管拉美各国对教育的投资有所增加，但无疑，仍没有找到有效的方法来解决这一问题，
因为这个问题与社会、经济、教育、人口、地理等因素有很大的关系。难怪乎，1962年在
智利圣地亚哥召开的拉美各国教育部长会议规定到1970年基本普及小学教育的目标未能达
到；1979年在墨西哥召开的会议确定在1990年前普及8 至10年制义务教育目标也成为泡影
。
　　②高等教育发展过快。在民主思潮的影响下，拉美国家较注重为想要上大学的青年提供
更多机会，因而高等教育的规模有了很大的发展。然而，仍处于发展中国家的拉美各国，
忽视了本地区的发展特性，盲目仿效发达国家，造成了高等教育的效益极低，而且与各国
发展的实行需求相差甚远。在拉美各国大学中，普遍实行学生贷款制，这对发展中国家来
说，是个很大的负担。
　　再加上大学的淘汰率很高，许多学生在读了一二年后，或由于经济原因，或由于能力
关系而中止了学习，造成很大浪费。
　　③教育发展不平衡，地区差别极大。在拉美国家中，经济发达地区和城市与经济落后地
区和山区农村之间在教育发展过程中差距越来越大。许多农村地区，校舍不足，设备简陋
，师资缺乏。在巴西的北部、秘鲁的东部、玻利维亚的山区，这种情况更为严重。
　　发展趋势
　　①继续向教育民主化方向发展。随着拉美国家的社会民主化的进程，在教育方面相应采
取一系列改革措施，使教育保持向民主化方向发展。80年代以来在教育行政方面，许多国
家实行权力下放、分散管理的政策，中小学由市、地区管理，大学实行自治。此外，拉美
国家仍将采取鼓励私人办学和私立公助形式的办学方针，进一步发挥私人和地区的办学积
极性。
　　②进一步重视和加强农村地区的教育。在拉美城市中基本普及了6 年义务教育，又朝着
普及8 至10年的义务教育发展，拉美国家的农村地区，尤其是山区，小学生绝大多数只能
念到四年级，农村的教育水平大大低于城市。
　　为此，拉美各国在80年代都将重点放在发展农村地区的小学教育中。哥伦比亚、巴西
、墨西哥等国都制订有发展农村教育的计划；智利也正在编制适合山区生活的小学课本，
并派人进行巡回指导。
　　③大力发展成人教育。由于以前正规教育产生的问题没有得到解决，造成了成年人中教
育水平普遍较低。随着经济的发展，各行各业对劳力的要求也越高，因此，许多拉美国家
在70年代已成立了一些专门机构负责实施成人教育计划。80年代以来成人教育体系日趋完
善，许多国家已将成人教育列为国民教育的重要组成部分。许多国家的成人教育也与正规
教育体制一样设有学位，获得文凭者还可进专科学校或大学学习。目前，成人教育因其与
就业关系密切，在拉美各国越来越受到重视，许多国家正在实施新的成人教育计划，大力
发展成人教育。
　　2.美国
　　(1)文化事业
　　新闻
　　美国是世界新闻事业发达的国家之一。各种新闻媒介以高度商业化和高度垄断为其特
点。1985年拥有日报1674家，总发行量6200万份。星期日出版的报纸797家，总发行量5800
万份。此外还有每周出版1 ～2 期的收费或免费的周报7711家，总发行量5000万份。大多
数日报为少数报业集团所控制，156 个报业集团拥有1186家报纸，占全国报纸总数的71％
。最大的甘尼特集团拥有90家日报，总发行量550万份，它还拥有30多家周报和半周报、7
个电视台、16个广播电台。许多报业集团同时拥有杂志、广播电台和电视台，甚至其他行
业，成为规模巨大的垄断组织。由于兼并过程加速，市场常常被少数报纸独占。在全国出
版报纸的1533个城市中，只有131 个城市有两家以上的日报。
　　美国报纸都属私营企业，报纸主编与出版商是雇员与雇主的关系。为了增加利润，报
纸具有页数多、广告多和内容杂的特点。平日报纸每份平均有70页，星期日报平均达200
页。广告约占报纸总篇幅的60～68％，广告收入占报纸全部收入的70％以上，1985年各种
新闻媒介的广告收入总额为950 亿美元，其中报纸254亿美元，电视206 亿美元，等于该年
国民生产总值39891 亿美元的2.3 ％。除广告和国内外新闻外，通常还设有社评、经济、
金融、体育、妇女、环境、教育、科技、文艺、旅游及娱乐(包括连环画、字迷和其他游戏
）等文章和专栏。新闻在报纸篇幅中所占比例很小，其中大部分为当地新闻，其次是国内
新闻，再次是国际新闻。
　　发行量最大的10家报纸为《华尔街日报》、《纽约每日新闻》、《今日美国》、《洛
杉矶时报》、《纽约时报》、《纽约邮报》、《芝加哥论坛报》、《华盛顿邮报》、《底
特律新闻》、《底特律自由报》。在美国政治、经济生活中影响最大的报纸为《纽约时报
》、《华尔街日报》、《华盛顿邮报》、《洛杉矶时报》、《基督科学箴言报》等。
　　全国有1 万多种杂志，日趋专门化是其显著特点。每种杂志都力求以社会上具有某些
共同特点的一部分人为读者对象。一些以各阶层人士为对象的杂志，或被淘汰，或改为专
门刊物，或根据读者的不同类型而出专版。造成这一趋势的主要原因是，专门杂志要比一
般性杂志更能有效地使有关产品的广告到他们希望达到的读者手里，因而有利于拉拢广告
商。美国杂志垄断程度低于报业。最大的出版公司是时代出版公司，出版《时代》、《生
活》、《幸福》、《体育画刊》、《人民》和《金钱》等多种大型杂志。发行量百万份以
上的有60多种，其中《读者文摘》、《电视指南》、《全国地理杂志》各达1700多万份。
　　该国1987年9 月广播电台数达10176 家，其中调频台4282家。1985年全国拥有的收音
机数为5 亿架，其中55％在家中，45％在汽车等户外场所。
　　电视出现后，大多数电台成为地方性的娱乐工具。主要节目内容是音乐，而且日趋专
门化，即一家电台只针对一部分听众专播某类音乐。此外就是广告、简短新闻、体育消息
、天气预报和其他娱乐节目。
　　电视于1941年首次开始商业性播放，60年代后期普及全国。1987年9 月有1324家电视
台。全国98％的家庭有电视机，其中近一半拥有2 架以上。
　　电视机数为1.96亿架。商业电视台每天日夜播放。一般美国家庭每天收看7个多小时的
电视。主宰美国电视业的是哥伦比亚广播公司(CBS)、全国广播公司(NBC)和美国广播公司
(ABC)。它们除在几个大城市各直接经营4 ～8 家电视台外，还各有附属电视台200 家左右
，形成全国性电视网。附属台65％以上的节目来自这3 家大公司。商业电视的节目内容主
要是广告、娱乐和新闻3 大类。广告是电视台几乎全部收入的来源。新闻主要是早晚两次
，尤其是晚上的30分钟最为重要，此外还有专题新闻报道。70年代以来，电缆电视迅速崛
起，成为一大新兴行业。1987年有7000个电缆电视系统，其中48％向用户提供节目30套以
上。用户占全国有电视机家庭的50％，约4300万户。电缆电视系统分两类：一类是接受其
他电视台的节目，通过电缆传送给各订户。订户除付电缆架接费外，每月还另付少量订费
。另一类提供特有的专门节目，如电影、体育比赛或新闻等，中间不插入广告。这些节目
要额外收费，因此又称" 收费电缆电视".1987年通过国内通信卫星电缆电视系统转播的节
目在45套以上。
　　公共广播电台和电视台，也称非商业台或教育台，致力于公共教育，不播放商业广告
，不赢利，活动资金来自政府拨款和私人捐助。1987年9 月有公共广播电台1283家，公共
电视台318 家。节目主要由公共广播网(PBS)
　　和主办单位(大专院校和其他教育机构）提供。儿童电视教育片《芝麻街》曾在公众中
产生过很大影响。由于种种原因，公共电视的影响远不及商业电视。
　　全国有几万家大大小小、各式各样的通讯社，向各种传播媒介提供国内外新闻、图片
、特稿和服务。有的是专业通讯社，如美联社、合众国际社，它们同时也是国际性通讯社
。有的是报业集团自己办的通讯社，如甘尼特新闻社、道.琼斯社、赫斯特报业社等。有的
是报纸办的通讯社，如洛杉矶时报辛迪加、纽约时报新闻社等。此外还有各种各样专业性
很强的通讯社。作为政府机构的美国新闻署也对外发布消息。
　　出版
　　该国50年代之后，非赢利性出版机构的作用和地位因科学技术的迅速发展而显著上升
，商业出版社对出版业的垄断不复存在。华盛顿洛杉矶成为新兴的出版中心。一些大型商
业出版社为适应国内竞争和向海外扩展的需要，自60年代起逐渐发展成跨国出版集团。
1972年，美国年度出书3.8 万种，首次超过英国。1977年，图书和期刊的年度营业额之和
突破100 亿美元。1985年美国出版业的年度营业额以平均3.5 ％的年增长率稳步上升。全
国出版业从业人员近30万人。年度图书与期刊的出版品种、销售量与营业额均居世界最前
列。
　　1986年全国拥有出版机构5.7 万家，其中商业出版社1.8 万家，余为报社和非赢利性
出版机构。商业出版社中，年度出书100 种以上的大型出版社150 家左右，年度出书50～
100 种的中型出版社约1000家。主要的大型出版公司有：时代出版公司、西蒙与舒斯特出
版公司、麦格劳－希尔出版公司、哈考特－布雷斯－朱万诺维奇出版公司、麦克米伦出版
公司、艾迪生－韦斯利出版公司、哈珀与罗出版公司、霍顿.米夫林出版公司。著名的综合
性出版社有：哥伦比亚广播公司教育与专业出版部、达布尔戴出版公司、格林伍德出版公
司、利特尔.布朗出版公司、兰德姆出版公司。著名的专业出版社有：约翰.威利父子出版
公司、学术出版公司、鲍克出版公司、下列颠百科全书出版公司、普莱南出版公司。著名
的教科书出版社有：普伦蒂斯.霍尔出版公司、斯科特.福尔斯曼出版公司。著名的纸皮书
出版社有：矮脚鸡图书公司、新美国文库出版公司、袖珍丛书出版公司、沃纳图书公司。
非赢利性出版机构中最重要的是政府出版机构、大学出版社和全国性学术团体出版机构。
主要的政府出版机构是：政府印刷局(隶属国会）、全国技术情报处(隶属商务部）。
　　全国共有大学出版社100 多家，著名的有约翰斯.霍普金斯大学出版社、麻省理工学院
出版社、哈佛大学出版社、加利福尼亚大学出版社、芝加哥大学出版社。全国性学术团体
出版机构600 多家，著名的有：美国化学会出版公司、美国航空与航天学会出版公司、美
国物理学联合会出版公司、美国土木工程师协会出版公司、电子与电气工程师协会出版公
司等。
　　发行方式。美国没有统一的大中小学教科书。中小学教科书由各州或地方教育部门选
定，校方向出版社订购。大学教科书由任课教授或各院校的教授委员会自选，各级院校或
院校书店再根据选定的教科书清单直接向出版社订购。美国国内教科书店的发行量最大，
其营业额占全国图书年度营业总额的40％以上。其他图书的销售，有邮购和市场零售两种
方式。专业图书以邮购为主，有出版社- 读者，出版社- 图书代理店- 读者两种渠道，营
业额约占图书营业总额的20％。全国最大的图书俱乐部是：时代出版公司的每月图书俱乐
部、达布尔戴出版公司的达布尔戴图书俱乐部，两者会员均超过100 万，年度营业额均上
亿美元。大众图书、纸皮书和儿童读物以市场零售为主，有出版社- 书店、出版社- 批发
店或代理店- 书店两种渠道。全国有图书批发店和代理店1000多家，规模最大的是贝克与
泰勒公司(库存书11万种、1000万册）。全国共有书店2 万家(不含兼营图书的超级市场与
书刊亭），年度营业额20亿美元左右，其中年度营业额超过500 万美元的大型书店130 多
家。最大的联营书店是：有1000家分店、年度营业额达5亿美元的沃尔登书店(斯坦福市）
，有600 多家分店的多尔额书店(纽约）。美国期刊发行有订购和零售两种方式。期刊营业
额的73％靠订购。专业期刊只能订购，不零售。大约全国共有期刊代理店100 家，规模最
大的是埃布斯科期刊代理公司，其数据库贮存着全世界4.7 万家出版社出版的16.5万种连
续出版物数据。由于美国商业出版社给批发店、代理店和书店的折扣各行其事，所以美国
图书没有统一的零售价。读者通过不同渠道买到的同一种图书，很可能售价不同。
　　行业组织。美国出版商协会和美国书商协会是主要的全国性行业组织。
　　前者于1970年由美国教育出版商协会和美国图书出版商协会合并而成，总部设在纽约
，现有会员400 多个，主要是大中型商业出版社。后者于1900年成立，总部设在纽约，现
有会员6000个，主要是书店。
　　政策与法规。联邦政府采取鼓励与保护出版自由的原则，不设专门机构管理出版业，
对出版物内容一般不进行审查。对涉及国家安全与带有诽谤性内容的出版物，由法庭审理
裁决。美国任何公开出版物如欲申明版权，须在出版后3 个月内向设在国会图书馆内的美
国版权处呈缴注册版本(图书2 册期刊1 份）。版权处仅对所有权予以注册，不授予版权。
遇有争议，以国会图书馆的注册版本为准。联邦政府对出版业不征税。各州政府对商业出
版社征收7 ～10％营业税，对非赢利性出版机构免征营业税。书刊进出口免税。
　　1955年加入《世界版权公约》。1967年，美国最先采用国际标准书号和国际标准连续
出版物号。美国图书国际标准书号的语区号为0.商业图书除在版权页印有国际标准书号外
，通常还印有7 位数字的国会图书馆目录编号(俗称" 美国书号")。
　　全国性图书目录是国会图书馆出版的《全国联合目录》。而鲍克出版公司出版的《在
版图书目录》则被视为美国在版图书的总目录。1987年，该国年度出书56027 种(不含政府
出版物、缩微出版物和售价0.25美元以下的小册子），年度营业额129 亿美元；出版期刊
4400种。最有影响的期刊有：《时代》、《新闻周刊》、《生活》、《读者文摘》、《幸
福》、《麦考尔》、《好家政》、《全国地理杂志》等。《读者文摘》是世界上发行地区
最广、发行量大的期刊。美国出版物的出口以科技和专业书刊为主，主要出口国是加拿大
、英国、澳大利亚和日本；近年来，进口书刊以社会科学和儿童读物为主，主要进口国是
英国、日本、前联邦德国和法国。年度出口额7.3 亿美元，年度进口额约7.4 亿美元。
1987年，美国出版物的对华贸易(不含台湾省及港、澳地区）出口额约1500万美元，进口额
50万美元。
　　语言文字
　　美国主要通用英语、西班牙语、法语、荷兰语和印第安语。其中英语为官方语言。但
是，美国英语和英国英语在语音上有相当明显的差别，拼写的差别则不是很大。在词汇方
面，美国英语曾长期以英国英语为规范。第二次世界大战以后，由于美国的大众传播媒介
迅速发展，美国英语已反过来对英国英语产生影响，并且正在日益扩大这种影响。在文学
作品上，这两种英语的区别比较明显，但在学术、科技文章方面，两国作者使用的是一种
中性的共同文体。
　　(2)教育事业
　　概况
　　美国在第二次世界大战结束后，教育也有了很大的发展。迫于战后国际和国内变化的
形势，教育又进行了种种改革。同时，现代技术在教育上的应用，引起了教育的组织、方
式、方法的改变。
　　首先是废除种族隔离的教育政策。美国宣称其国民教育制度是" 民主" 的制度，遵循"
机会均等" 的原则。但是美国贫富悬殊，不同阶层的子弟在教育上的发展是很不平衡的，
尤其是长期推行种族歧视和种族压迫的政策，黑人处于毫无权利的地位。自20世纪50年代
中叶起，美国黑人连续发动大规模的反对种族歧视、争取平等权利的群众斗争。在黑人运
动高涨的情况下，1954年联邦最高法院判决种族歧视原则是违反宪法的，撤销" 隔离而平
等原则".这样，许多州就要求公立学校实现种族合一，废除种族隔离学校。《1964年民权
法》规定，对保持种族隔离学校的任何学区和州立即停发联邦经费。
　　同时，采取一些措施，对家庭贫困的儿童进行" 补偿教育".《1965年初等和中等教育
法》，改进美国公立小学和中学，重点也是摆在低收入家庭儿童的教育上，以便使黑人和
劳动人民子女的教育逐渐有所改善，但实际上美国种族偏见、贫富悬殊仍严重地存在着，
不可能使教育达到真正的平等。
　　其次是课程改革。40年代和50年代初，美国舆论批评进步主义教育，要求更加注重智
育。1957年苏联发射人造地球卫星成功后，联邦政府认为美国教育与苏联教育的差距可能
威胁美国国家安全，有必要对教育进行干预，并给予援助。1958年美国国会通过《国防教
育法》拨出巨款，用于改革教学、科学、外语等的教学，以及对学生的指导和资助。50年
代进行的课程改革，出现了" 新教学" 、" 新科学" 、" 新社会学科" ，强调提高学业程
度和加强智力训练，以培养科技人材，增强美国在科学技术方面竞争的能力。这样，要素
主义教育主张得势。这一派强调课程要深一些、难一些，要求提高学业标准，严格考试，
拔尖培养。这派的代表人物是J.B.科南特。到60年代末，美国社会的重大问题有了变化，
随之出现了一批对美国学校教育进行批评的" 浪漫主义的批评家".他们从关切儿童和青年
的福利出发，批评课程是枯燥无味的，压抑的，漠不关心青少年实际生活的。他们以" 切
合需要" 为口号，要求课程要以学习者、社会现实、人类价值为基础。因此，70年代进步
主义教育主张又逐渐受到重视。
　　美国在教育行政上的新的重大措施是成立教育部。美国建国200 年中，没有设立一个
中央教育行政机构。联邦政府只有一个教育总署，曾先后隶属内务部、联邦安全署，1953
年改为隶属于卫生、教育和福利部。总署的职责仅为搜集和分发教育统计和情况的资料，
不行使任何权力。1966年该部增设分管教育事务的副部长，总署改组扩充，下设6 个处，
分管初等中等教育、成人及职业教育、高等教育、贫困儿童教育、教育研究、教育人员。
而后联邦政府便越来越注重教育事业。诸如：联邦根据国会立法给予教育事业以财政支持
；联邦最高法院关于教育诉讼的判决；教育总署提供服务；联邦安排的教育项目等。但它
直接从行政上进行干预，仍是不多的。1979年，美国经过长期酝酿，成立了联邦内阁级的
教育部，负责统一处理联邦教育政策和经费，于是，教育行政管理出现了集中的趋向。
　　第二次世界大战后，美国联邦政府拨出大笔经费用于发展教育事业，提高教育质量，
都未达到预期效果。因此，开始重视教育科学的研究，成立了国家教育研究所，隶属于卫
生、教育和福利部。教育部成立后，新的教育部组织法规定，该部的宗旨是" 通过联邦资
助的研究、评价、交流情报，提高教育的质量和用途".教育部成立了教育研究和改进办公
室，由一个部长助理主管。办公室的业务重点是：①提高基本技能的教与学的质量，包括适
应不断改变并更加复杂化的经济和社会所需的技能。②提高科学及教学的教与学的质量。③
对更好地采用任人选择的教育途径，更有效地使用技术及电讯设施的途径，进行示范。④鼓
励学校和学院采取适应地方需要的机构改革，并给予物质奖励。⑤通过语言学科，人文学科
，多文化学科，提高涉及多种文化事务的教与学的质量。
　　学制方面
　　美国的学校教育分为连续的四级：学前教育，初等教育，中等教育，高等教育。这个
学制，在19世纪末20世纪初形成和确立下来之后，迄今还没有什么变动。美国学制图见下
页。
　　各级各类教育方面
　　学前教育
　　招收3 ～5 岁的儿童，分保育学校和幼儿园两个阶段。第二次世界大战后，由于强调
早期教育的重要，学前教育机构数量增多。1979年适龄儿童入学前的教育机构在51.1％。
在教育措施上，保育学校主要是养育。在幼儿园阶段，认识活动分量增多，并为进入小学
作些预备。有的把它与小学低年级各成一个单位。
　　初等教育和中等教育
　　小学和中学是义务教育阶段，义务教育年限9 ～12年，各州不一。有两种学制，即
"8.4制" 和"6.3.3制" ，美国小学为6 年或8 年。6 年的分成低、中两级。8 年的分成低
、中、高三级。小学课程有" 语文、数学、社会、自然、外语、美术与应用艺术、卫生与
体育。中学为4 年或6 年，6 年又分为初中高中两级的和6 年一贯制的两种。中学课程有
：英语、社会学科(包括历史、地理、公民和经济等）、科学、数学、外语、人文学科(包
括语言、文学、艺术和哲学等）、体育与卫生、家政、工艺等等。美国的中学多半是综合
中学，它的课程是分化的，除开设规定的必修学科外，还设有为准备升学的学术课程，以
及为就业或受中等及专门训练的职业课程，以便让学生按自己的兴趣和能力选择。60年代
后期，出现4 年制的" 中间学校" ，由五、六、七、八4 个年级组成。因此，有了"4.4.4
制".这一改组是为适应从儿童到青年期前期这个过渡期间(少年期）的需要。然而这种学校
与初级中学并无大的区别。
　　80年代以来，美国中小学教育出现以下一些新情况。①与50、60年代注重"成绩优异"
相反，又转而注重" 切合需要".要求课程应更切合儿童的青年的生活，教育要联系实际。
如，在社会学科中，学生可以学村子里的实际问题；在数学中，他们可以看到数学与他们
在学校商店和家中碰到的问题的关系。②注重教育与"劳动世界" 的关系，要求儿童了解劳
动的作用和价值，了解广泛谋生的机会，企图更好地解决中学毕业后的出路问题。③注重"
多元文化教育".美国是一个多人种、多民族的国家，是一个多元文化的社会。过去一直持"
熔炉说" ，认为应给每个美国人一种统一的新文化、新生活方式，进行" 美国化" 教育，
而抹煞" 少数集团" 的多样的文化，认为它们是：非美的".现在则强调各种文化对于美国
社会的贡献和价值。　④由于" 学校能力倾向测验" 成绩下降，而提出了" 回到基础学科去
" 即强调读、写、算的基本技能。
　　高等教育
　　特点是灵活多样。把美国的" 高等院校" 分类是很难的，大致是：①2 年初级或社区学
院、技术专科学校，毕业授予副学士学位。这类学校大半是职业技术性质的，结业性的，
但也可以转入4 年制学院的三年级。②4 年制学院，毕业时授予学士学位，着重开展本科生
教育，但有些也开展研究生教育。这种学院大半是" 文科的".③大学，美国大学是若干种学
校集合体，通常包括本科生学院，专业学校，研究生院。研究生院毕业时授予硕士和博士
两种学位，称高级学位。高级学位典型的是哲学博士，还有专业学位，如医学博士。美国
高等院校的职能有3 项：教学、研究、服务。科学研究集中于一些较好的特别是20多所著
名的大学。第二次世界大战后，由于国防的需要，科技的竞争，美国一些大学过多地注重
科学研究，成了" 研究大学" ，忽视了教学，尤其是本科生的教学。这一问题现已引起了
教育界的注意。
　　美国是目前世界上教育发达的国家，关键是因为有一个庞大的公立系统。1977-1978年
度，美国教育支出占国民生产总值的7.5 ％。现在美国已经普及了中等教育。1978年秋季
，中学年龄组(14～17）青少年入学率达94％，巩固率(入学后能读到毕业的）达到75％。
同年中小学的师生比例为1 ∶19.7. 高等教育已发展到美国人说的普及阶段。1978年秋季，
　大学年龄组(18～24岁）青年上高等院校的达到30％。1980年，25岁以上的人120 的学历
(平均受教育年数）为12.5年，25～29岁的人的学历为12.9年。
　　3.巴西
　　(1)文化事业
　　新闻
　　巴西新闻公司(EBN)成立于1945年，它是总统府的一个机构。其任务是向报界提供政府
的有关消息和材料。公司总部设在首都巴西利亚。在各州首府设有分支机构。巴西拥有几
十家私营通讯社，但其影响较小。
　　巴西广播宣传公司成立于1978年6 月，负责管理巴西政府在巴西利亚和里约热内卢两
地的国家电台。巴西全国共有私人电台1400多个，其中以" 联合日报集团" 的电台系统最
大，几乎遍及全国各地。巴西迄今没有对外口语广播。
　　巴西政府于1978年开始设立国家彩色电视台。目前，有三家有影响的私人电视台。
　　巴西报刊几乎全是私人办的地方性报刊，在全国有影响的报刊主要有：《圣保罗时报
》，葡文，1975年创刊，为巴西第一大报，星期天版面达200 版以上，发行约18.5万份。
《圣保罗报》葡文，发行约23.7万份。《巴西日报》，巴西第二大报，葡文，发行约16万
份。《环球报》，葡文，发行约20.5万份。《巴西邮报》，发行约5-6 万份。
　　刊物有：《标题》，周刊，发行约20万份。《请看》，周刊，发行约17万份。
　　巴西各报刊都向总统府和各部派出记者，大报还有与使馆保持联系的外事记者。
　　出版
　　第二次世界大战结束后的几十年中，巴西出现了越来越多的出版社。由于政府制定了
促进出版业发展的政策，出版业于70年代迅速发展。1971年，年度出书7190种。1982年，
全国已拥有出版社1200多家，出版社主要集中在圣保罗、里约热内卢、阿莱格里港。主要
的大型出版社是：萨赖瓦图书出版与发行公司、圣保罗梅尔奥拉门托斯纸业公司、技术图
书公司、文明巴西出版公司。政府出版机构有：印刷局发行纪录处、国家出版公司。书刊
发行渠道是：出版商——书商——读者，出版商——发行商——书商——读者，出版商——读者。全国
共有书店500家。全国性行业组织有全国图书出版商协会、巴西书商商会。联邦政府教育与
文化部属下的全国图书协会和书业管理处负责促进与协调出版发展工作。政府对图书免税
。1948年加入《伯尔尼公约》。1952年加入《世界版权公约》。采用国际标准书号(ISBN）
，语区号为85. 全国性出版物目录是：《图书目录公报》、《巴西图书目录月刊》。
　　1984年，年度出书21184 种。主要与葡萄牙进行书刊贸易。
　　语言文字
　　巴西主要通用葡萄牙语、法语、英语和印第安语。葡萄牙语为其官方语言。当代葡萄
牙语使用总人口超过1.5 亿。属印欧语系罗曼语族西支。有14个元音，其中包括9 个口腔
元音a 、■、ε、e 、■、■、о、i 、ν和5 个鼻腔元音a 、e 、o 、i 、u.辅音可以分为塞
音p 、b 、t 、d 、k 、g ，擦音f 、v 、s 、z 、∫、з，边音l 、λ，颤音r 、R ，鼻音
m 、n 、■，半元音j 、w.重音一般落在最后一个音节上。书写时有4 个读音符号：／＾～
＼。句法关系借助于词序和前置词等来表达，基本词序为主语一动词一补语。代同、名词
、冠词、形容词有性和数的范畴，动词有人称、数、时、体、态、式的范畴。词汇的大部
分来自拉丁语，科技词汇的词根一般源于希腊语。此外，从阿拉伯语、法语、西班牙语、
意大利语、英语、德语以及某些非洲语言也借用了语词。葡萄牙的葡萄牙语和巴西的葡萄
牙语的基本语法大致相同，但语音差异较大。词汇方面，巴西葡萄牙语在历史上从印第安
人诸语言以及巴西的黑人语言中吸收了许多语词，以后又不断吸收了外来语词，并创造了
许多具有巴西民族特色的新词。
　　葡萄牙语跟西班牙语很接近，但保留了较多的古代语言特征，葡萄牙语句法中有欧洲
其他语言没有的" 人称不定式" ，即在动词不定式后面加上某一人称的词尾，用作宾语的
代词放在动词之前，西班牙语则放在动词之后。
　　葡萄牙语的文字以拉丁字母为基础，有23个字母：a 、b 、C 、d 、e 、f 、g 、h
、i 、j 、l 、m 、n 、o 、P 、q 、r 、s 、t 、u 、v 、x 、z ；有3 组辅音字母组
合：ch、lh、nh，3 个外来字母：k 、w 、y.(2)教育事业
　　巴西原是印第安人居住的地方，第二次世界大战以后，实行民主改革，多次通过教育
法案，进行教育改革，发展教育事业，在基础教育、职业教育和扫盲方面都有所创新。
　　巴西宪法规定所有巴西人都享有受教育权，州有提供教育条件的责任。
　　州和联邦特区各自组织本地区的教育，联邦则负责边远地区的教育，并视需要协助各
州办教育。教育实行联邦、州和市的三级管理体制。联邦设教育和文化部，州和联邦特区
设教育厅，市设教育局。各级均设咨询机构，中央设联邦教育委员会，委员24人，由总统
任命，任期6 年，每2 年调整三分之一委员。123委员会的任务是解释教育立法，制订教育
政策指示，颁布有关教育管理的细则。州设州教育委员会，在州的范围内行使与联邦教育
委员会相同的任务。市设市教育委员会，行使州教育委员会所赋予的职权。
　　现行学制是根据《1971年基础教育法》制定的。
　　①学前教育
　　基础教育法对学前教育仅作一般规定，要求州、市为7 岁以下儿童提供适当的教育。
1971年以前，小学办理幼儿园班，1971　年以后注意了5 ～8 年级的教育，对学前教育有
所忽视。据1975年统计，全国5 ～6 岁儿童，受学前教育的占7 ％。
　　②普通教育
　　基础教育法规定普通教育分两个阶段。第一阶段教育包括旧学制的小学和初中共8 年
(7 ～14岁）。普通教育课程，一至八年级设葡萄牙文、社会和科学三类核心课程。五至八
年级加设职业课程。五、六年级设工业、商业、农业和家事4 门。七、八年级学生可选择
最适合的一门职业课程，集中学习。
　　第一阶段学校毕业，一部分学生升学，大部分学生在八年级经少量职业训练后就业。
教育和文化部计划在城市实现普及8 年制教育，在乡镇和边远地区实现普及4 年教育。
1979年，全国7 ～14岁儿童入学率达93％。流生问题是第一阶段学校的一个严重问题，据
巴伊亚州1973年的一个调查，第一阶段学校学生只有6％读完八年级。流生的主要原因是贫
穷。马巴伊亚州首府萨尔瓦多通过供应午餐使流生率从1970年的84％降至1975年的48％。
第二阶段教育，即旧学制的高级中学阶段，分学术、师范、商业、工业和农业5 科，学校
的课程设准备升学的核心课程和准备就业的职业课程。学生可任意选择职业。但实际上90
％的高中毕业生志124 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在升学。针
对这一情况，第二阶段教育实行强迫的职业化。为推行教育职业化，采取两种办法：a.由
若干学校联合设立" 校际职业教育中心" ，开设职业课程。b.由学校与企业合作，为学生
提供实际训练。职业教育课程的计划，由州教育委员会根据当地劳动市场的需求决定，毕
业时由学校发给" 职业证书".里约热内卢的一个" 教育联合中心"1973 年共颁发30个工种
的职业证书。
　　③高等教育
　　大学学制3 ～6 年。医科6 年，法科和工科5 年，新闻、图书馆和体育专业3 年。20
世纪70年代初，高等教育得到较大发展，学生年增长率为19％。
　　巴西高等学校有3 种类型：大学、单科学院和联合大学。据1976年统计，巴西有大学
63所(其中联邦大学30所，州立大学8 所，市立大学3 所，私立大学22所），此外有联合大
学3 所，单科学院786 所(其中私立608 所，联邦办的17所，州立76所，市立85所）。大学
推广工作是巴西高等教育在20世纪60年代后期开始的一个新措施。其目的是：a.帮助学生
了解社会实际，参加国家建设；b.鼓励学生应用所学知识，掌握工作技能；c.开发大学与
国家发展有关的资源；d.给巴西内地技术援助。大学推广工作的主要组织形式有二：一是
农村训练和社会行动中心，组织学生进行野外实习和农村社会教育工作，全国共有22个这
样的中心；二是组织志愿服务队，到农村协助识字教育运动等，为期30天。1977年有10万
人参加这种活动。
　　④非正规教育。
　　非正规教育是巴西教育的重要组成部分，主要有补习教育、广播电视教育和识字教育
运动三种形式。补习教育和广播电视教育都是为未能受完第一阶段和第二阶段教育的青少
年准备同等学力考试，使他们有机会升学。1975年有1252625121 人参加同等学力考试。
1970年巴西开展大规模的识字教育运动。1970～1975年，有1900万人参加学习，扫除约800
万文盲。做法是先进行5 个月的识字教育，继之以职业训练课程，使9 ～14岁的流生经过
教育能再进正规学校学习。1980年巴西成人文盲率已降至10％以下。识字教育运动是巴西
取得很大成效的教育运动，他们的经验为塞内加尔、牙买加、哥伦比亚、玻利维亚和巴拉
圭等国所效法。126
　　四、亚洲当代文化教育事业的发展
　　亚洲全称亚细亚洲。位于东半球东北部。
　　面积约4400万平方公里(包括附近岛屿），占世界陆地面积的29.4％，为世界第一大洲
。人口26.25 亿(1981年），约占世界人口58.2％。黄种人约占全洲人口的60％以上，其次
为白种人、黑种人。40％的人口属汉藏语系，24％属印欧语系，此外还有阿尔泰语、马来-
波利尼西亚语系、闪米特- 含米特语系、达罗毗茶语系、南亚语系。佛教、伊斯兰教、基
督教和印度教发源地。中南半岛居民多信奉佛教；马来半岛和马来群岛居民多信奉伊斯兰
教；西亚居民主要信奉伊斯兰教；南亚居民主要信奉印度教、伊斯兰教和佛教。
　　现有41个国家和地区，在地理上习惯分为东亚、东南亚、南亚、西亚、中亚和北亚。
　　1.概况
　　(1)文化事业
　　新闻
　　亚洲的新闻事业在第二次世界战后发展迅速，但各国之间仍很不平衡。
　　第二次世界大战以后，许多亚洲国家摆脱殖民统治，取得了国家独立和民族解放，报
业也得到了蓬勃发展。
　　报刊事业最发达的亚洲国家有日本、中国、印度、新加坡、马来西亚、黎巴嫩、科威
特、土耳其和香港地区等。日本、中国、印度都有政治影响大、发行量大的日报，它们在
世界报业中占有重要地位。中国、印度的报纸种类和发行量虽然都不少，但由于人口多，
平均每千人报纸拥有量不大。土耳其在西亚地区是报纸种类最多的国家，达400 多种，但
发行量多数不大。各国的报刊除用本国语文出版外，在东南亚有不少华文报和英文报，南
亚地区英文报的影响大于当地语文的报纸，西亚地区除伊朗、土耳其外主要为阿拉伯文报
纸。美国人在香港出版英文的《亚洲华尔街日报》和《国际先驱论坛报》。
　　据联合国1986年提供的数字，1984年日本有日报125 种，每千人拥有日报562份；马来
西亚有日报约40种，每千人拥有日报323 份；新加坡有日报10种，每千人拥有日报277 份
；缅甸有日报7 种，香港地区60种，印度1087种(1979年），印度尼西亚55种，约旦4 种，
科威特8 种，沙特阿拉伯12种，斯里兰卡21种。
　　战后，亚洲广播基本普及。30个国家每百人有收音机10架以上。电视正在发展，电视
接收机多在每百人10架以下，有1O个国家每百人不足1 架，不丹尚未开办电视。日本和较
发达的国家和地区，电视几乎覆盖全部人口，少数国家限于主要城市和附近地区。中国、
印度、印度尼西亚已经采用通信卫星传送电视节目，但因疆域辽阔，仅覆盖本国人口的1
／4 ～2 ／3.广播节目多为3 ～4 套，主要节目每天播出18～20小时。电视节目多为2 ～3
套，主要节目每天播出7 小时以上。少数国家的主要节目每天播出20小时以上或3 小时以
下。新闻报道是各国广播电视节目的最重要部分。普遍重视广播电视的教育作用。128除知
识性节目外，还举办对学校广播、成人教育节目和各种讲座。部分国家和地区通过广播电
视进行系统、正规的中等、高等教育。
　　多数国家有国际广播。1987年，14个国家使用语言10种以上，中国、印度、日本的国
际广播分别使用43种、25种、21种语言，每天分别播出142 、54、40小时。
　　广播电视机构大多数隶属于政府部门，少数以公共事业或企业方式独立经营。日本、
菲律宾和香港等地区，有私人资本经营的商业广播电台、电视台。
　　亚洲许多国家都有自己的通讯社，较大的与政府密切的有日本的共同通讯社、印度的
印度报业托拉斯，以及中国的国家通讯社新华通讯社。它们主要向国内报纸、广播电台等
供稿。新华社正在向国际性通讯社发展。有国家通讯社的还有印度尼西亚、阿富汗、孟加
拉国、老挝、越南、朝鲜民主主义共和国、蒙古、尼泊尔、菲律宾、斯里兰卡、泰国、巴
基斯坦、南也门、叙利亚、土耳其、伊拉克、约旦、科威特、缅甸、伊朗、沙特阿拉伯、
黎巴嫩等。
　　出版
　　亚洲出版事业在第二次世界大战后，发展迅速，但各国之间仍很不平衡。
　　出版业最发达的亚洲国家有：日本、中国、印度、新加坡、马来西亚、黎巴嫩、科威
特、土耳其和香港地区等。
　　战后，日本出版业发展迅速。1948年出版社达4000家，1953年降至1541家，1955年重
又增加。1986年该国拥有出版社4183家。其中资本5001万～1 亿日元的88家，1 亿日元以
上的103 家。年度出书100 种以上的61家，年度出书50～100种129 　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　的78家，其余近4000家年度出书均不足50种。该国1985
年年度出书31221 种，销量12.99 亿册，营业额7122亿日元。1985年，该国出版期刊3025
种，销量38.12 亿份，营业额10295亿日元。1985年进口图书2892亿日元，出口图书2990亿
日元。
　　同年，向中国出口书刊231 亿日元。
　　1949年，新中国成立后，出版事业尽管经历曲折，但仍然取得了很大发展。建国初期
的1950年～1956年，中国共出版各类图书12.9万种，1956年年度出书28733种。7 年总计印
数达63.2亿册(张）。1986年总印数为17.8亿册(张）。1987年底，全国共有出版社471 家
，其中1977年以后新建和恢复的有396 家，1977～1987年的10年中，中国共出版各类图书
35.7万种。总印数为574.41亿册(张）。与此同时，中国已同14个国家和地区的170 多家出
版机构签订了360 项合作出版协议，计划出版700 多种期刊画册。中国还向180 多个国家
和地区出口图书；从100 多个国家和地区进口图书。
　　1947年印度独立后，其出版业也发展迅速。该国出版物品种和数量均居第三世界前列
。据统计，1975年年度出书13000 种，进入世界主要出版国家行列。1985年年度出书1500
余种(不含政府出版物），期刊16000 余种。
　　该国图书的文种多达85种。其中英文书5000余种，印地文书2800余种，马拉提文、泰
米尔文、孟加拉文、乌尔杜文图书均超过1000种。该国拥有出版社7000多家，但每年有出
版物的仅3000家。其中，年度出书100 种以上的大型出版社20家，年度出书50～100 种的
中型出版社100 多家。该国1985年进口书刊以科技类和儿童读物类为主，英国、美国为主
要进口国。出口以英美合作出版的教科书为主，东南亚和西亚诸国为主要出口国。该国图
书和期刊出口贸易各130为2 亿卢比左右。
　　语言文字
　　亚洲各国语言文字的基本情况是：40％的人口属汉藏语系，24％的人口属印欧语系，
此外还有阿尔泰语系、马来- 波利尼西亚语系、闪米特- 含米特语系、达罗毗荼语系、南
亚语系。
　　汉藏语系主要分布于中国、泰国、缅甸、不丹、锡金、尼泊尔、印度、孟加拉、越南
、老挝、柬埔寨等亚洲各地。语言数目大约有300 ～400 种之多。
　　使用人口在10亿以上，约占世界人口的1 ／4 ，仅次于英欧语系。语言特征：语音方
面：①每个音节有固定的声调；②许多语言的元音分长短；③许多语言的声音有清浊对立，并
存在共同的发展趋势；④辅音韵尾常见的有－m 、－n 、■、－p 、－t 、－k 、－■等7 个
。有个别的语言还有－r 、－l 、－s 等延续音韵尾；⑤一部分语言还保留有辅音声母。复
辅音以二合的为多，还有少量三合的。
　　语法方面：①各语言以词序和虚词为表达语法意义的重要手段。词序比较固定。虚词种
类较多，在句中表示各种不同的语法意义；②各语言词类上的量词。除藏、缅语族有些语言
量词还不太发达外，一般都有丰富的量词；③各语言有词的重叠形式，表现在重叠的范围、
作用、形式等方面具有共同特点；④各语言广泛运用各种助词来表达复杂的语法意义。首先
各语言有多种表示句子成份结构关系的助词。其中有表示限制，补充关系的，有指名主语
、宾语、主动者、被动者的，有用在表示处所、时间、工具等状语后面的，等等。
　　这类助词使某些语序具有一定的灵活性。词汇方面：除藏、缅语族有些语言有较多的
多音节单纯词外，该语系大多数语言的词主要由单音节的单纯词和多音节的复合词组成。
多音节的单纯词汇少，其中有些词在语音上有双声、叠韵的现象。中国境内由于使用汉语
的人口多，分布广，所以汉语以外的汉藏语系语言都普遍借用汉语词。
　　(2)教育事业
　　亚洲各国由于历史形成原因不同以及各自的情况差别，造成了发展速度、经济状况上
的差别。亚洲各国的多样性乃至复杂性，特别是在自然条件、历史文化以及宗教、政治、
经济等方面的不同所带来的教育的多样性，是导致各自形成、发展特殊性的必然条件。中
国、印度等国是农业大国，农业人口占整个人口的80％以上，而且农业人口劳动素质比较
低，文盲占有相当大的比例，因此在制定发展规划必须要将提高农业人口素质，调整农村
教育结构和比例放在一个重要的地位上。此外，泰国、斯里兰卡、印度等国长期以来深受
佛教思想的影响，而中国、日本、朝鲜等国的精神生活却受儒家思想的统治，同时伊斯兰
教又在相当的范围内存在。马来西亚、印度尼西亚、菲律宾南部、泰国南部也居住着相当
多的伊斯兰教教徒，风俗各异，因此，每个国家在制订教育政策时必然考虑到这些因素。
　　当然，亚洲各国尽管存在着这样或那样的差异，为了发展本国的经济，适应世界复杂
，多变的形势，第二次世界大战以后，尤其是60年代后都在积极扩大教育规模，想尽一切
办法增加教育经费，大力发展基础教育和普及义务教育，使初等、中等、高等教育取得了
前所未有的发展成果，为培养各级各类人才、发展本国经济起到了巨大的促进作用。
　　纵观二战后亚洲各国教育方面的变化，突出有以下几方面：①提高各级各类教育的学生
入学率。
　　(资料来源：成有信编《九国普及义务教育》，人民教育出版社）
　　②大力发展普及义务教育，延长义务教育的年限。朝鲜民主主义人民共和国，金日成主
席于1946年3 月23日发表的《二十条政纲》中提出：" 要实行普及义务教育制，大力扩建
公办的小学、中学、专科学校和大学".1956年普及四年制初等义务教育。从1958年开始，
普及七年制(小学4 年、初中3 年）中等义务教育。1975年全面地普及十一年制义务教育，
目前已经普及了十一年制免费义务教育。日本从1947年颁布《教育基本法》之日起，把义
务教育由战前的六年延长到九年，仅用一年的时间，到1948年中小学教育就达到普及的程
度，入学率达99.27 ％。1963年通过《关于义务教育诸学校的教科用书免费措施法律》以
后在中小学实现了免费义务教育制度。高中虽然不是义务教育，但已达到普及程度。印度
独立后于1949年1 月，中央协商会议建议在10年过程中对全国6-11岁儿童实施普及义务教
育。一年后，印度政府又在宪法中正式提出在10年内对全部14岁以下儿童实施免费义务教
育的目标，经过30年的年努力初等教育的总入学率迅速增长，据1983年统计，印度已达79
％。新中国成立以来，中小学教育有了很大发展，尤其是1978年以后，普及义133务教育进
一步受到重视。1982年12月通过的新宪法规定" 普及初等义务教育".1985年5 月通过的《
中共中央关于教育体制改革的决定》正式宣布：" 有步骤地实行九年制义务教育。"1986
年4 月2 日第六届全国人民代表大会第四次会议又通过了《中华人民共和国义务教育法》
，通过法律形式正式规定在中国实施九年制义务教育，它标志着中国普及义务教育工作已
经进入了一个新的历史时期。
　　③调整中等教育结构，大力发展职业技术教育以适应产业结构的变化。
　　60年代以后，世界各国在科技竞争的推动下，在制定本国政策时更加注重经济发展战
略，在教育方面将有助于经济发展的中等教育尤其是职业技术教育、专门教育的发展放在
优先考虑的地位。二战后的南朝鲜，经济取得了惊人的发展，其获得发展的主要因素之一
是调整了教育政策，使政策从" 作为人权而受教育"转向" 为发展经济而受教育".日本60年
代开始实施" 国民收入倍增计划" ，把"提高人的能力和振兴科学技术" 列为专章，大力加
强职业技术教育，并于1969年通过了《日本职业训练法》。同时大力调整中等教育结构。
工业、农业、商业、水产、家政和保健等职业高中相继出现，到了80年代，计算机高中又
大量出现，对推动日本经济的发展起到了重要作用。
　　在发展职业技术教育的同时，亚洲各国更加注意实施后期中等教育多样化的计划，并
进一步强化高等教育，其中以日本和南朝鲜最具有代表性。
　　此外，由于亚洲大部分国家仍是属于第三世界发展中国家，农业机械化程度低，生产
比较落后，并占有相当大比例的人口，因此，在今后一定时期，农村教育将是各国发展规
划的一个重点。无论是中国、印度还是泰国、马来西亚都存在着扫盲教育和134质量提高问
题，否则必将影响本国、本地区经济的繁荣与发展。
　　诚然，作为发展中国家在教育方面还存在着许多问题。例如，彼此之间的内部合作至
今仍停留在口头上，没有开展实质性的工作。一味强调吸收、借鉴发达国家的教育改革经
验，忽视了本国、本地区的实际情况，造成" 食洋不化" ，导致盲目性。
　　总之，80年代以后，许多国家在反省为经济发展而制定教育政策这一被动局面。如今
亚洲各国开始将" 国家的安定、发展" 与" 经济的发展" 同时考虑，以制定出一体化的教
育政策。同时放眼世界教育改革的动向，将教育中心朝尊重人的个性成长方向转移。
　　2.中国
　　从1945年日本帝国主义投降，到1949年10月中华人民共和国成立的几年间，基本为中
国的内战时期。当时文化教育事业的发展，不能不受到战争的严重影响，有关的统计数字
也残缺不全。因此，对这一时期的介绍从略。
　　(1)文化事业
　　新闻
　　1949年10月中华人民共和国建立，中国的新闻事业进入了新的历史时期。
　　建国后最初7 年，有步骤地进行了新闻事业的恢复、改造工作，建立起初具规模的社
会主义新闻事业体系。
　　1950年，中央人民政府新闻出版署召开全国新闻工作会议，讨论在全国转入以生产建
设为中心任务的情况下，改进新闻工作的问题。会后，各级报纸开始以首要篇幅报道生产
劳动；积极建立通讯员网络和读报组，进一步加强报纸和人民群众的联系；注意开展批评
和自我批评。根据会议的决定，新华通讯社结束了战争年代各分支机构的分散状态，完成
了组织上和工作上的集中统一，逐步建成为国家通讯社。通过建立城乡广播收音网和农村
广播站，使中央人民广播电台和各级地方广播电台的广播扩大了收听范围，人民广播开始
进入工厂、农村和部队。据统计，1957年全国有报纸364 种，广播电台61座，县广播站近
1700个。
　　1957～1966年间，中国新闻事业有了很大发展。1958～1960年，适应社会主义建设全
面发展的需要，报纸广播电台的数量有了较大增长，同时开办了电视事业。1958年全国有
报纸491 种，广播电台91座，电视台2 座。1961年起，由于调整国民经济的发展速度，新
闻事业随之压缩规模。1961年全国报纸减少为260 种，广播电视事业的规模也有所缩减。
60年代中期，1965年报纸增加到413 种，广播电台87座，电视台12座。
　　" 文化大革命" 时期，大批报刊被迫停办，报刊发行量大幅度下降。据1968年统计，
全国省级以上报刊仅42种，其中全国性报刊只有4 种。1971年以后，报纸数量略有回升，
但增长有限。与此同时，新华社和广播电视事业也受" 文化大革命" 的影响，效率低、效
益差，远未达到应有的水平。
　　实行改革开放后，中国社会主义新闻事业的发展进入了一个新的时期。
　　从1979年起，报纸的种类和期刊总发行量成倍增长，收音机和电视机的社会拥有量急
剧增加。中国的新闻事业已由以报纸为主体逐渐转到通讯社、报纸、广播、电视、新闻电
影、新闻摄影等多种新闻工具互相配合、互相促进的新格局。一个136 　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　多层次、多品种、多功能的遍及全国的新闻
宣传网已经形成。报刊、通讯社、广播、电视等已经成为建设社会主义的强有力的工具。
据1987年统计，除台湾省外，全国共有登记公开发行的报纸1482家，期总发行量为18600
万份；广播电台386 座，发射台和转播台1016座，收音机、收录机社会拥有量3.3 亿架，
县级广播站2576个，广播喇叭8316万只；电视台366 座，发射台转播台17570 座，电视机
社会拥有量1.16亿台。新华通讯社已成为国际性通讯社之一，在国内外有分社120 多个，
派驻国内外的记者1100多人。以海外华侨、台港同胞和外籍华人为对象的中国新闻社也有
了很大发展。
　　出版
　　1949年中华人民共和国建立，为出版业的兴盛发展开拓了广阔的前景。
　　40年来，中国的出版事业尽管经历曲折，仍然取得了巨大的成就，初步形成了从编辑
、出版、印刷、发行、物资供应到教育、科研以及对外贸易等较为完善的出版体系。1978
年中国共产党十一届三中全会以来的改革、开放，又为社会主义出版事业的发展注入了新
的活力，具有中国特色的社会主义出版事业正在逐步形成。
　　1949～1956年，为中国社会主义新型出版事业的初创阶段。1950～1956年，出书品种
和印数持续增长，共出版各类图书12.9万种，1956年当年出书28733 种，是1949年的3.6
倍；7 年总计印数达63.2亿册(张），1956年的总印数为17.8亿册(张），是1949年的17倍
。
　　这一时期，翻译出版了43个国家的各类图书15700 多种。
　　书刊印刷业也有较大发展。1949年全国书刊铅印印刷约13万令，1956年增长到283 万
令；胶印印刷1949年仅7 万令1956137 年达到207 万令。
　　图书发行网点建设加快，图书发行量大幅度上升。1950年全国销售图书2 亿册，1956
年增加到14.8亿册；销售金额从0.5 亿元增加到3 亿元。
　　1957～1965年，中国出版事业取得初步发展，同时也经历了曲折的阶段。到1965年有
国营出版社87家。这一时期共出版各类图书23.1万种。总印数148.29亿册(张）。书刊印刷
生产能力不断提高：铅印印刷从283 万令增加到472 万令，胶印印刷从207 万令增加到444
万令。1956年以后，各地新华书店依靠供销社建立农村图书销售点，使图书发行网点遍及
城乡。1965年全国共有图书发行网点5万多处，年销售图书18.6亿册(张）。
　　1966～1976年，中国出版事业遭受严重挫折的10年。1966年" 文化大革命"开始以后，
许多出版机构被撤销，出版工作者被遣散，大批图书被当作" 封、资、修毒草" 付之一炬
，图书出版业十分萧条。
　　1977～1987年，中国出版事业空前繁荣和持续发展的新阶段。其表现是：
　　①出版能力显著增强。到1987年底，全国共有出版社471 家，其中1977年以后新建和恢
复的有396 家。在全国范围内，一个专业较为齐全，布局大体合理的出版社体系基本形成
。地方出版力量的增强尤为引人注目。
　　与之相适应的印刷生产能力也有很大提高。到1987年，承担书刊印刷任务的企业有210
家，其中千人以上的企业有45家。印刷生产能力：铅印排字80亿字左右，铅印印刷约3000
万令，胶印印刷1200万令，装订2100万令。
　　10年内综合印刷生产138能力增长50％左右。
　　②图书品种、印数稳步增长。到1983年基本解决了因" 文化大革命" 造成的严重书荒，
从1986年开始，整个图书出版从注重品种数量转入着重提高质量，调整结构，建立体系的
新阶段。1987年全国共出版各类图书6 万多种，是1978年的3.5 倍；总印数达63.09 亿册
(张），比1978年增长64％。
　　③同国外的合作出版有了良好的开端。1979～1987年，中国已同14个国家和地区的170
多家出版机构签订了360 多项合作出版协议，计划合作出版700 多种书刊画册，其中已有
大型《中国》《长征》画册等100 多种出版。
　　同时，中国还向180 多个国家和地区出口图书，从100 多个国家和地区进口图书，图
书进出口每年都有较大幅度增长。
　　④图书发行体制开始进行改革。1982年开始对图书发行体制进行改革，目标是：在全国
形成一个以国营新华书店为主体的，多种经济成份，多种流通渠道，多种购销形式，少流
转环节的图书发行网络。改革5 年，共发展集体、个体书店1 万多处，个体书摊1.7 万多
个。同时在新华书店推行经销、寄销、试行承包、租赁、提倡书店和出版社联营，提倡出
版社自办发行。有的出版社出版的书有一半不必经过新华书店发行。
　　这一时期是中华人民共和国出版史上卓有成效的时期。10年中共出版各类图书35.7万
种，总印数为574.41亿册(张）。图书出版呈现出初步繁荣的景象。
　　语言文字
　　汉语是世界主要语言之一。属汉藏语系，是这个语系里最主要的语言。
　　除了中国大陆和台湾省以外，汉语还分布在新加坡、马来西亚等地。以汉语为母语的
人大约有　　9.4　　亿。汉语是联合　　139国的工作语言之一。
　　汉语的标准语是近几百年来以北方官话为基础逐渐形成的。它的标准音是北京音。汉
语的标准语在中国大陆称为普通话，在台湾称国语，在新加坡、马来西亚称为华语。
　　语音　汉语的音节可以分析成声母、韵母、声调3 部分。打头的音是声母，其余的部
分是韵母，声调是整个音节的音高。把声调也看成音节的组成部分，是因为汉语的声调是
辨义的。例如：" 汤、糖、躺、烫"4个字的声母是［t ' ］韵母都是［a ■］(方括弧里是
国际音标，表格里的国际音标省去括弧），只是因为声调不同，意义就不一样，在语言里
分别代表4 个不同的语素(最小的有意义的语言单位），在书面上写成4 个不同字。
　　1958年公布的汉语拼音方案采用拉丁字母，自1978年开始，中国人名地名一律改用汉
语拼音字母拼写，取代了威妥玛式等各种旧拼法。
　　语法　汉语的语素绝大部分是单音节的(手│洗│民│失）。语素和语素可以组合成词(马
＋路→马路│开＋关→开关）。有的语素本身就是词(手、洗），有的语素本身不是词，只能
跟别的语素一起组成复合词(婀→婀娜│旮→旮旯）。现代汉语里双音节词占的比重最大。大
部分双音词都是按照上面提到的复合方式造成的。
　　把汉语跟印欧语系的语言相比较，可以看出汉语语法上的一些重要的特点。汉语和印
欧语的一个明显的区别是没有形态变化。这主要指以下两种情形。第一，印欧语的动词和
形容词后头可以加上一些只改变词根的语法性质(转化成名词）而不改变其词汇意义的后缀
，例如英语的－ness、－ation 、－ment之类，汉语没有此类后缀。第二，印欧语的动词
有限定式和非限定式(不定式，分词，动名词）的区别。汉语没有这种分别。这种差异使得
汉语语法在以下两个重要方面跟印欧语语法大异其趣。
　　首先，在印欧语里，词类的功能比较单纯。例如名词只能充任主语和宾语，形容词只
能充任定语和表语，定式动词只能充任谓语里的主要动词。在汉语里，由于动词和形容词
不变形，无论在什么句法位置上出现，形式都一样。这就造成了词类多功能的现象。
　　其次，印欧语的句子和分句里必须有定式动词，而词组(短语）里要是有动词的话，只
能是非限定形式，不能是限定形式。因此，句子和分句是一套构造原则，词组是另一套构
造原则。汉语的动词没有限定式和非限定式的对立，动词不管用在哪里，形式都一样，因
此句子的构造原则跟词组的构造原则是一致的；从词序方面看，汉语一个重要特点是所有
的修饰语都必须放在被修饰成分的前边，所以修饰语不宜太长、太复杂。把外文翻译成中
文的时候，原文后置的修饰语都得提到前边去。如果修饰成分比较多，句子就不太容易组
织。这种时候，往往得把原来的长句拆成几个短句，使修饰语适当分散或者转成谓语。
　　文字　长期以来也不断有人批评汉字的缺点，主要是说汉字难认、难写、难于机械化
(印刷排版、打字等）。因此在扫盲、儿童识字教育、文化传播等方面，都不如拼音文字效
率高。
　　跟拼音文字比较起来，汉字有它的短处，但是也有它的长处。汉字最大的长处就是能
够超越空间和时间的限制。
　　50年代开始进行简化汉字的工作。1986年中国重新公布的《包括简化偏旁类推的字》
规定了2200多个简化汉字(包括用简化偏旁类推的字）。这项工作目前已告一段落，今后在
一个时期内保持稳定，不继续简化。因为不断简化会破坏文字的稳定，而且简化一批字以
后，原来的繁体字并不能废除。
　　结果是汉字的总数有增无减，反而加重了学习和使用的人的负担。
　　关于文字拼音化问题，长期以来一直有争论。从理论上说，任何自然语言都可以用拼
音文字记录。但是由于汉语方言分歧，在推广普通话的工作没有取得广泛、切实的成效以
前，改用拼音文字会给方言区的人带来很大的困难。此外，由于汉字历史悠久，大量的文
献都是用汉字记录的。一旦改弦易辙，势必在文献的广泛利用上造成一定困难，在社会心
理和民族感情上也可能引起波动。
　　方言　中国幅员辽阔，人口众多，方言情况复杂。下边把汉语方言粗分为官话和非官
话两大类来说明。官话分布在长江以北地区和长江南岸九江与镇江之间沿江地带以及湖北
、四川、云南、贵州4 省，包括北方官话、江淮官话、西南官话几个方言区。官话区域的
面积占全国3 ／4 ，人口占全国2 ／3.官话方言内部的一致程度比较高。从哈尔滨到昆明
，相距3000公里，两地的人通话没有多大困难。非官话方言主要分布在中国东南部，包括
吴方言(江苏南部，浙江大部）、赣方言(江西大部）、湘方言(湖南大部，广西壮族自治区
北部）、粤方言(广东大部，广西壮族自治区东南部）、闽方言(福建，台湾，广东的潮州
、汕头、海南地区）、客家方言(广东东部和北部，福建西部，江西南部，台湾）。非官话
区域比官话区域面积小，可是方言差别大，彼此一般不能通话，甚至在同一个方言区内部
(例如浙南吴方言与苏南吴方言之间、福州话和厦门话之间），交谈都有困难。
　　(2)教育事业
　　1949年新中国成立，中国的教育事业进入了新的历史发展时期。
　　教育行政
　　中国教育实行中央统一领导下分级管理的教育行政制度(见下页图示）。
　　全国教育的最高决策机关是中共中央和国务院。中央的教育行政机关原为教育部。　
　1985年6 月，第六届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议决定，撤销教育部，设
立国家教育委员会。
　　地方教育行政机构有：(1)省(自治区、直辖市）教育委员会(或教育厅、局）；(2)市
(地、州）教育委员会(或局）；(3)县(市、旗、区）
　　教育委员会(或局）；(4)乡(镇）设管理教育的专门机构或专职干部，协助乡(镇）政
府管理所属的地方。
　　根据1985年5 月《中共中央关于教育体制改革的决定》。中国基础教育管理权属于地
方。
　　学制
　　初等教育
　　①普通小学，招收6 ～7 周岁的儿童入学，实行9 年制义务教育。小学修业年限5 年或
6 年，实行一贯制。②成人初等学校，主要学习语文、算术两科；扫盲识字班，吸收文盲、
半文盲入学，以学会1500～2000个常用字为扫盲标准。
　　中等教育①普通中学，分为初级中学和高级中学两个阶段，修业年限5 年或6 年(初中3
年，高中2 ～3 年）。②农业中学，一般招收初中毕业生，修业年限为2 ～3 年。③职业学
校或职业高中，招收初中毕业生，修业年限一般为3 年。④技工学校，一般招收初中毕业生
，修业年限为2 ～3 年。⑤中等专业学校，招收初中毕业生，修业年限一般为3 ～4 年，招
收高中毕业生的为2 年。⑥成人中等学校，成人业余初中或高中，分别招收具有小学或初中
程度的青壮年入学，修业年限2 ～3 年；成人中等专业技术学校，实行脱产或半脱产学习
者，修业年限一般为2 ～3 年。
　　高等教育
　　①大学和专门学院。招收具有高中毕业文化程度的青年入学，修业年限一般为4 年，部
分专业和少数重点学校为5 年；部分大专院校附设短训班、专修班。②属于成人教育的高等
学校。广播电视大学招收具有相当高中毕业文化程度者入学，修业年限为4 ～5 年；职工
、农民大学修业年限一般为3 ～4 年；高等学校举办的函授和夜大学或独立函授学院，实
行学年制的，修业年限一般为5 ～6 年，实行学分制的，修业年限不限。③高等教育自学考
试制度。按学科考试合格者，发给单科成绩证明书，累积分达到专业毕业要求者，发给毕
业证书。④研究生制度。由各高等院校和有关科研单位招收攻读硕士学位或博士学位的研究
生，修业年限均为2 ～3 年；部分高等院校设有研究生院(部）。中国现行学制图见下页。
　　教育发展的主要成就
　　自1949年中华人民共和国成立至1984年，中国的教育工作经历了一个曲折的发展历程
。这期间虽然在工作中有不少失误，特别是在" 文化大革命" 期间，曾遭到严重破坏；但
是从全局来看，还是取得了巨大的成就。
　　①1949～1983年，中国的高等教育和中等专业教育，为国家培养了1600多万建设人才。
其中，普通高等学校由1949年的205 所增加到805 所；本、专科在校学生120.68万人，比
1949年增加9 倍多，共计培养本、专科毕业生411.02万人，等于旧中国36年毕业生总数的
19.5倍；培养了毕业研究生4.18万人，尚有在校研究生3.71万人；派出留学生2.7 万人，
加上自费留学生共有3.4 万人。中等专业学校已发展到3090所，在校学生114.33万人，比
1949年增加了近4 倍；培养了毕业生722.4 万人。(包括广播电视大学、夜大学、函授大学
）、成人中等专业学校的毕业生约500 万人。以上这1700多万高等学校和中等专业学校毕
业生，是中国全面开创社会主义现代化建设新局面的依靠力量，他们正在发挥着骨干的作
用。
　　②普通教育也发展得相当快，为提高中华民族的素质和劳动人民的科学文化水平，做出
重大贡献。据统计，到1983年，全国共有普通中学9.65万所，在校学生达到4397.73 万人
，比1949年增加41.3倍；共有小学86.22 万所，在校学生达到13578 万人，比1949年增加
4.6 倍。学龄儿童入学率已由解放前的20％左右增加到94％。有的地区，如上海市郊区(县
）、江苏省苏州地区、山东省烟台地区、吉林省延边地区、广东省佛山地区以及有些大中
城市不仅普及了小学教育，而且正在普及初中教育。幼儿教育也发展得很快。　　1983年
全国共有幼儿园(包括独立设置的）13.63 万所，在园幼儿1140万人，比1950年增加87倍。
　　③职业教育的网络正在形成。到1983年，全国职业学校已有5481所，在校学生122 万人
(其中农业中学4073所，在校学生68万人）。据18个省、市统计，各地职业学校设置了近
400 个专业和工种。　　1983～1984年职业大学发展得很快，已达60多所。技工学校和就
业前的培训也有较大发展。有的地区，如辽宁、山东、江苏、上海等省、市，一个从初级
到中级(包括中等专业学校）、高级的职业教育体系正在形成。
　　④建国以来成人教育得到普遍的发展，特别是1984年前后，全国城乡兴起了以振兴中华
、实现四化为目标的群众性的读书自学活动，参加自学活动的职工达到三千多万人，成人
教育的发展方兴未艾。1983年全国共有多种类型的成人高等学校1196所(其中，广播电视大
学29所，职工大学841 所，农民大学4 　所，教育学院和教师进修学院304 所，独立函授
学院3 所，管理干部学院15所），普通高等学校举办函授、夜大学的有155 所，办夜大学
的有169 所，同时举办函授、夜大学的有54所。成人高等学校在校学生共112.84万人。自
从1981年建立高等教育自学考试制度以来，全国有25.9万人参加高等教育自学考试，已颁
发11.38 万张合格证书。　　1979年创办中央广播电视大学以来，已有16万人毕业，有20
万人单科结业。全国中等成人教育在校学生有974.75万人(其中成人中等技术学校在校学生
236.57万人，包括农民200.8 万人，成人中学在校学生646.52万人），各类成人学校学习
时间在一年以下的短训班、进修班在校学生527.69万人，全国成人初等学校在校学生
817.24万人。1949～1983年，全国已扫除青年文盲1.5 亿人。　　1983年全国约有650 万
人参加识字学习。
　　⑤建立了一支社会主义教育的教职工队伍。到1983年，全国大、中、小学和幼儿园共有
教职工1186.75 万人，约占全国职工总数的十分之一。其中专任教师923.4 万人。据1983
年的统计，在普通高等学校的35.8万教师中，有教授5282人，副教授31782 人，讲师
149987人，共计187051人，相当于1965年讲师以上人数37088人的5 倍以上。中、小学教师
经过近来的整顿、考核和培训，素质有新提高。1984年起，正在采取措施，改革师范教育
，把已有的197 所高等师范学校、861所中等师范学校办好，并有计划发展师范教育，以适
应普及小学教育，发展中等教育，提高教育质量的要求。
　　⑥广泛开展了教育外事国际交流。在50年代，中国的教育国际交流主要是在前苏联东欧
等国之间进行。派出的留学人员主要是去前苏联。据统计，先后派往前苏联的留学生和进
修生9106人，派往其他国家的较少。中共十一届三中全会以来，中国实行了对外开放的政
策，1984年前后已向54个国家派出了公费留学人员18500 多名，已经学习结业回国的有
7000余人。还有自费留学生7000多人，正在国外学习。同时还接待了来自世界五大洲100
多个国家、地区的大批外国留学人员。　　1983年在华学习的外国留学人员5000余人。其
中学习2 ～5 年的有2000多人。应28个国家的聘请在外国高等学校任教的有120 多人，主
要的是从事汉语教学工作；之外，尚有许多学者、专家应聘出国短期讲学。中国教育系统
参加国际学校交流的活动日益广泛，仅1979～1982年就有370 次，839 人。　　1984年中
国已有106 所高等学校同外国151 所高等院校建立了不同形式的校际联系，互换留学人员
、进修教师、学者，交流资料、学报、学术论文，并进行教学、科研方面的合作。有的中
、小学也同外国的同类学校建立了校际联系。通过与世界各国的教育、学习交流，对提高
中国的教学、科研水平，了解世界的教育、学术动态，起到了有益的作用。
　　中国的教育，在建国后40年中，虽已取得了巨大的成就，但仍存在许多问题。" 左"
的思想还未完全克服，教育体制不能适应社会主义现代化建设发展的需要，教育结构还不
合理，管理过于集中，有一部分师资的水平不高，教育的发展缓慢，有些学校教育质量较
低，还有2 亿多文盲，幼儿教育落后，小学教育还有不少地方没有普及，等等。中国正在
按照邓小平提出的" 教育要面向现代化，面向世界，面向未来" 的要求进行全面的教育改
革，开创社会主义教育的新局面，努力建设和完善具有中国特色的社会主义教育体制。
　　资料来源：吴文侃、杨汉清《比较教育学》
　　3.日本
　　(1)文化事业
　　新闻
　　日本是世界新闻事业发达的国家之一，每千人拥有日报569 份(1985年），居世界第一
。
　　战后日本报业竞争加剧，几家全国性报纸获得垄断地位。《读卖新闻》、《朝日新闻
》、《每日新闻》、《日本经济新闻》、《产经新闻》成为5 大全国性报业集团，发行量
占全国一半以上，在报道国内外重大新闻和左右日本舆论方面具有举足轻重的地位。此外
还有地区报《西日本新闻》、《中日新闻》(包括《东京新闻》）和《北海道新闻》以及各
县地方报、各种专业报、体育娱乐报、政党团体机关报和众多的市镇小报。　　1985年10
月全国124 家主要日报(其中51家出版早、晚刊）的总发行量为4800多万份。县级以上综合
报纸均有独立发行网，90％以上的报纸都直接送到订户。报纸的经营多数采用股份有限公
司制，各报自有资本占总资产比例甚小，尤其是大报近90％资金依靠银行贷款，对金融资
本的依赖很大。广告收入占报纸总收入的45％左右，广告版面平均占报纸总篇幅的42％以
上。
　　有各类期刊4000余种，全年出版30亿册。其中新闻时事性杂志主要有《中央公论》、
《世界》、《文艺春秋》、《世界周报》、《妇人公论》以及各大报出版的周刊等。
　　战后，日本广播协会成为日本唯一的全国性公共广播机构。其最高领导机关" 经营委
员会" 的12名委员由首相提名并征得国会同意后任命。经费靠征收视听费获得，不播放广
告。1953年2 月增设电视，已形成全国性广播电视网。
　　1951年9 月，大阪、名古屋最先出现商业广播电台。1953年8 月第1 家商业电视台"
日本电视台" (NTV)正式开播。1986年有172 家商业广播电台、电视台，所有节目由广告主
资助制作。娱乐性节目较多，新闻节目较少。五大商业广播电视网分属五大报团。广播电
视在日本已高度普及。
　　最大的两家通讯社是共同通讯社与时事通讯社，均成立于1945年11月1 日，前身都是
同盟通讯社。共同社为社团法人组织，是日本的主要通讯社。
　　时事社是股份公司形式的商业通讯机构，主要向国内企业、团体、政府部门及个人提
供信息服务并从事出版等活动，1959年以来向新闻机构提供新闻，与共同社竞争。
　　出版
　　战后，日本出版业迅速发展，出版物品和数量在亚洲居领先地位。1948年初其出版社
达4000家。1951年降至1881家。1953年降至1541家。1955年重又增加。1956年，图书出版
社开始出版周刊，首先问世的是新潮社出版的《新潮周刊》，它标志着日本出版业发展的
新起点。尔后，其他图书出版社纷纷仿效，形成一股持续至今的" 杂志热".最有影响的期
刊是：《钻石》、《主妇之友》、《东洋经济周刊》、《家之光》。大众性杂志同百科全
书、丛书、全集一样，是日本出版业稳定发展的重要因素。20世纪60年代，高等教育的迅
速发展，促进了出版业的发展。
　　1986年日本拥有出版社4183家，其中资本5001万至1 亿日元的88家，1 亿日元以上的
103 家。年度出书100 种以上的出版社61家，年度出书50～100 种的有78家，其余近4000
家年度出书不足50种。　　80％的出版社集中在东京，10％在大阪和京都，10％分布在各
地。主要的大型出版社有：讲谈社、岩波书店、小学馆、平凡社、集英社、学习研究社、
三省堂、丸善等。
　　主要的政府出版机构是：大藏省印刷局。
　　日本书刊营业总额的60％多是通过出版社一批发公司一书店这一重要发行渠道实现；
20％通过出版社直接向图书馆、学校、大学生协会、图书俱乐部、读者销售，或以分期付
款方式送货上门实现；其余份额，则通过各种零售渠道实现。从1953年开始实行定价销售
制和定价寄销制，即再版制度，从1980年开始实行新再版制度，允许出版社指定部分图书
和期刊为" 非再版品" ，书店可以任意降价销售。　　1985年，日本有书刊批发公司150
多家，最大的是东京出版贩卖株式会社和日本出版贩卖株式会社，这两家的年度营业额之
和占书刊批发营业总额的70％。全国有20000 多家书店，绝大多数是小书店。最大的书店
是：纪伊国屋书店(东京）、八重洲图书中心(东京）、三省堂书店(东京）。
　　全国性行业组织有：日本书籍出版协会、日本杂志出版协会、日本出版贩卖协会、日
本书店联合会、日本旧书店协会、日本古籍书店协会。
　　政府由文部省负责制定有关发展出版业的政策。根据日本《学校教育法》的规定，中
小学使用的教科书须经文部省审定或编写后交出版社出版发行，私营出版社不得随意编写
。日本税收分国家税收制与地方税收制两种。鉴于出版物特殊的销售方式，政府允许出版
商对于因销售退货造成的损失调整利润率，并对存货造成的损失减税或免税。地方当局免
征出版商营业税，但对外国人的版税和稿费实行征税。为防止国际间双重征税，日本已同
31个国家达成所得税协议。日本是《佛罗伦萨协议》成员国，对进口的教育与文化方面的
出版物免税。　　1956年加入《世界版权公约》。　　1981年起采用国际标准书号，语区
号为4.　　1982年实行新的图书编号法，即在国际标准书号之后加注日本图书分类号。
　　1985年，年度出书31221 种，销售量12.99 亿册，营业额7122亿日元。
　　1985年，出版期刊3025种，销售量38.12 亿份，营业额10295 亿日元。1985年，进口
图书2892亿日元，主要进口国是美国、英国、前联邦德国、荷兰；出口图书2990亿日元，
主要出口国是美国、澳大利亚、南朝鲜、中国。　　1985年向中国出口书刊231 亿日元。
　　语言文字
　　日语是日本国的官方语言。系属未定。有的学者认为，属于阿尔泰语系，也有人认为
属于南岛语系。分布于日本列岛。约1.2 亿多人使用。标准语为东京话，是以东京横滨方
言为基础形成的。有两大方言：本土方言(包括东日本、西日本等方言）和琉球方言。
　　日语的语音系统比较整齐。当代日语中有5 个元音，2 个半元音23个辅音。无前响复
合元音。有清音与浊音的对立，音节构造简单，数目较少，除辅音n 可用于音节末尾构成
闭音节外，其余均为开音节。音节具有等时性，长音与短音具有区别意义的作用。分高低
声调，声调变化只发生于音节之间。
　　在东京话中，有元音清化现象。日语汉字的发音分音读和训读两种，近似汉字本来读
音的叫音读，如" 人" 读为d ■in. 取汉字的字义而按日语的读法发音的叫训读，如" 人"
读为cito. 根据汉字从中国传入日本的时代和地区不同，音读又分为吴音、汉音。另外，
在汉字中还包括日本人根据六书中的会意创造的汉字，叫国字。国字多半为训读字。
　　日语的语法特点是：①词分为独立词与附属词两大类。前者在句中能单独使用，如名词
、代词、数词、动词、形容词、形容动词、连体词、副词、连词、叹词等；后者在句中不
能单独使用，只能附在独立词之后起一定的语法作用，如助词、助动词。独立词在句中的
地位或语法职能由助词与助动词表示(连词、叹词除外），因此，助词与助动词在日语语法
中具有特别重要的意义。②动词、形容词、形容动词有词尾变化，其变化以后面的粘着成分
为转移。这个特点表明，日语是粘着型语言。③日语的词序比较自由，一般是主语在前，谓
语在最后，宾语、补语在谓语前面，修饰语一定在被修饰语前面。句子以谓语为主，主语
等省略较多。④敬语用法十分发达而复杂。文体有2 种：以■■■、■结束句子的叫简体，以■■
、■■等结束句子的叫敬体。⑤口语与书面语的差异、男女用语的差别比较大。
　　日语的词汇分4 类：和语词(日语中固有的词）、汉语词、外来词、以及由两种或两种
以上不同来源的词结合而成的混合词。
　　日语的文字由汉字和假名两套符号组成，并混合使用。相传汉字于公元4 ～5 世纪，
由中国经朝鲜半岛传入日本，成为古代日本的官方文字。后来日本人发明了假名(为音节符
号），与汉字一起混合使用。假名有两种字体：平假名和片假名，各有73个。前者假借汉
字的草书造成，用于日常书写和印刷；后者假借汉字楷书的偏旁冠盖造成，用于电报、标
记外来词、象声词以及特殊的词语。明治期间还出现了罗马字拼写法，主要用于标记人名
、地名，或国际电报等方面，不是主要文字。
　　(2)教育事业
　　1945年8 月15日，日本接受《波茨坦宣言》，向同盟国无条件投降。
　　从这时起，一直到1951年9 月签订旧金山和约，日本一直处于盟军(实即美军）的占领
状态。日本政府根据占领当局的旨意并迫于国内民主势力，对日本社会的政治、经济进行
民主改革，同时也对战前教育体制进行全面改革。
　　概况
　　战后的教育改革，是从清除战争时期的极端军国主义影响入手，进而以美国教育为样
板确立教育制度。1946年3 月，美国教育使节抵达日本，提出了全面改革日本教育的报告
书。日本政府于1946年8 月成立教育制度刷新委员会。该委员会以美国教育使节团的报告
书为基础，依据1946年11月公布的《日本国宪法》的精神，草拟定《教育基本法》和《学
校教育法》，并提交国会，以立法程序通过，于1947年3 月31日公布。根据这两个教育法
律及稍后公布的其他教育法律、法令，实施日本教育史上的第二次全面的教育改革。用了3
年多的时间，建立了新的教育制度。学制和教育管理体制发生了重大变化，各级各类学校
也获得显著发展。
　　日本战后教育，随着经济的恢复与增长，从数量到质量实现了相应的发展与改善。初
期的教育改革，深受实用主义教育思想的影响，造成学力水平的下降。经50年代教育理论
的大辩论，批判实用主义教育思想之后，布鲁纳结构主义教育理论受到重视。60年代，由
于中小学教学大纲的水平大幅度提高，脱离学生智力发展水平和接受能力，曾导致大量落
后生的出现。　　70年代的第三次教育改革，不仅使高等教育具有多样性和开放性的特点
，且使中小学教育面向智、德、体全面发展的方向，既保持注重基础知识的划一性，又有
适应地区与个性特征的灵活性，力图使教育适应产业结构向" 知识密集型" 的转变。在数
量方面也有很大发展。据1980年统计，幼儿园为14893 所(国立48所，公立6064所，私立
8781所），园儿为2407093 人，专职教员100958人；小学24945 所(国立72所，公立24707
所，私立166 所），学生11826573人，专职教员467953人；初中10780 所(国立76所，公立
10156 所，私立548 所），学生5049402 人，专职教员251279人，毕业生的升学率为94.2
％；高中5208所(国立17所，公立3951所，私立1240所），学生4621930 人，专职教员
243592人，毕业生的升学率为31.9％；大学446 所(国立93所，公立34所，私立319 所），
学生1835312 人，专职教员102989人；设置研究生院的大学有257 所(国立77所，公立21所
，私立159 所），研究生53992人；短期大学517 所(国立35所，公立50所，私立432 所）
，学生371124人，专职教员16372 人；高等专科学校62所(国立54所，公立4 所，私立4 所
），学生46348 人，专职教员3721人；专修学校2520所(国立187 所，公立146 所，私立
2187所），学生432914人，专职教员20211 人。
　　70年代以来，日本中小学校的" 学校暴力" 和" 少年非行" 较为流行，在高等教育方
面的" 过剩博士" 也有增无减，反映日本教育面临的困境。同时，日本正在按终身教育原
则，加强学校教育、社会教育和家庭教育之间的联系，面向21世纪，探索适应未来社会经
济和科学发展的教育模式。
　　学制
　　义务教育年限从6 年延长到9 年。确立了中6 .3 .3 .4 新学制，即小学6 年和初中3
年为义务教育，高中3 年，大学4 年。在小学下面有幼儿园，在大学之上设研究生院。幼
儿园是非强制性学校，招收3 岁以上的儿童。其目的在于通过为幼儿提供适宜的有教育意
义的环境，促进他们的身心发展。
　　小学和初中是强制性学校。所有年满6 岁的儿童都要上小学，所有读完小学课程的儿
童都要升入初中继续学习。小学对6 ～12岁童进行初等普通教育。
　　初中是在小学教育的基础上，对12～15岁儿童，进行中等普通教育。高中是在初中教
育的基础上，对学生进行高等普通教育和专业教育。高中分普通科和职业科。前者以普通
教育为主，后者以职业教育为主。不论是普通科的毕业生还是职业科的毕业生，都有资格
考大学。大学是作为学术中心，在向学生传授广博知识的同时，传授和研究精深的专门的
科学、艺术，并发展学生的才智、道德以及应用能力。有条件的大学可设研究生院，使大
学毕业生获得对学术理论及其应用进行深入的学习与研究的机会，促进文化和科学的发展
。除了上述初等、中等、高等学校外，还设有盲人学校、聋哑学校和养护学校，对身心有
缺陷的儿童进行教育。师范教育，改革前只通过师范学校培养教师的" 闭锁制" 为" 开放
制" ，即凡经文部大臣批准，在教学计划中加入取得教师资格所必需的学分，任何大学均
可培养教师。初等和中等学校的教师，一律在大学培养。这种新学制，清除了旧学制的封
建等级性，具有资产阶级民主的色彩。在改革学制的同时，提高了社会教育的地位。　　
1949年6 月公布了《社会教育法》，要求在全国各地建立公民馆、图书馆、博物馆、青年
之家、儿童中心等设施和机构，作为社会教育的主要场所，通过学校教育系统和社会教育
系统共同担负起提高全民族文化水平的任务。战后这一系列的改革使教育有了很大发展。
　　自1951年9 月签订的旧金山和约于1952年4 月28日生效后，日本获得了" 政治独立".
从50年代下半期开始，进入经济高速增长时期，随着社会政治、经济和科学技术的发展变
化，逐渐暴露出新教育制度不能适应这种变化。主要是照抄美国式的学制和忽视职业教育
等，不符合日本的国情，不能满足社会和工业上对人才的需要。早在1951年11月，政令改
革委员会就向内阁提出了一项《关于改革教育制度的咨询报告》，要求" 建立一个能适应
社会实际需要的灵活的教育制度".1956年11月" 日经联" 发表《关于适应新时代要求的技
术教育的意见书》，对新教育制度提出了尖锐批评，要求有计划地培养科技人员和技术工
人，加强理科教育和职业教育。在这种呼声下，日本政府多次部分修订《学校教育法》等
法规，对学校教育体制和内容作了一些局部性的调整。1962年设立了招收初中毕业生的5
年制高等专科学校。其目的是，传授专深的学艺，培养职业所必需的能力。初建时只设工
业高等专科学校，1967年设商船高等专科学校，1971年设无线电工业高等专科学校。这就
保证了工业上急需的中级技术人员的来源。1964年，从法律上承认50年代初就实际存在并
不断发展的短期大学。法律规定短期大学的修业年限为2 ～3 年，目的在于传授和研究高
深的专门学艺，培养学生在职业上或实际生活中所必需的能力。1976年，又设立了专修学
校。这种学校是从社会上大量存在的进行职业教育训练的各种学校中择优升格而来的，其
目的是，培养学生从事某种职业或实际生活的需要的能力，修业年限为1 ～3 年。专修学
校设专门课程(招收高中毕业程度者），高等课程(招收初中毕业程度者），一般课程(不问
入学资格）。在整个60年代，日本政府推行高中教育结构多样化政策，不仅有普通高中、
职业高中、综合高中；有全日制、定时制、函授制；而且在职业高中的专业设置上也灵活
多样。经过这样一系列调整，形成了现行的6 .3 .3 .4 制为基干的学制。日本学制图如下
页所示：教育行政
　　战后，在教育立法上实行" 法律主义" ，废除中央集权制，采用地方分权制。日本政
府，经教育制度刷新委员会审议，提出《关于中央教育行政民主化》和《关于中央教育行
政机构》的意见，颁布《文部省设置法》，明确规定文部省的性质及职权范围。文部省的
性质是专以指导和建议为本务的中央服务性机关，其主要职权：①执行由国库补助和负担的
教育预算；②调查和规划有关发展教育、学术和文化等事宜；③审定教科书，指定各种义务
教育学校使用的教科书发行人，购置教科书，以及确定无偿供给和薪金等事项；④对地方公
共团体机关，县办有关教育、学术、文化和宗教事业的行政组织和经营管理给予指导、建
议和劝告；⑤批准
　　大学和高等专科学校的设置；⑥批准都、道、府、县和指定城市(指京都、大阪、横滨
、神户、名古屋）的教育长；⑦对大学、高等专门学校及研究机关的研究活动，负责联系和
支援工作。
　　关于地方教育行政，于1948年7 月公布《教育委员会法》，确立地方教育委员会制度
。其要点为：①都、道、府、县及市镇、村各设教育委员会，管理并执行有关教育行政事务
。如无特别法规定，文部大臣(省）亦不得行使行政上的监督和管理。教育委员会又与地方
及地方公共团体首长分离而独立，是一个强有力的地方教育机关。②文部大臣(省），都、
道、府、县教育委员会及市、镇、村教育委员会三者之间，就权限而言，原则上无上下从
属关系。③教育委员会委员人数，都、道、府、县为7 人，市、镇、村为5 人。其中除1 人
由地方议会选出外，其他委员由居民直接选举。委员任期4 年，每2 年更换半数。④教育委
员会决定公立学校及其他教育机关的设置与废止，公立学校的从事管理与教育计划的编制
以及社会教育行政等。⑤教育委员会采取教育长制。经委员会决定任用对教育行政富有专门
学识经验者为教育长。由教育长建议，组织事务局，处理教育行政事宜。⑥教育委员会虽在
行政上完全与地方议会及地方公共团体首长分离独立，但有关教育经费，须经地方议会审
定。⑦教育委员会在不违反法令的范围内，得制定本委员会的规则。
　　在教育管理体制方面，1956年6 月，再次公布《关于地方教育行政的组织和经营管理
的法律》，对教育委员会制度作了若干重大修改。主要是废除教育委员会的选举制，改为
任命制，从而加强了教育行政的集权制。
　　日本的教育经费是随国民经济的发展而逐年增加的。60年代以来，在" 教育投资论"
的影响下，教育经费有显著的增长。1961～1970年，国民生产总值增加3.5 倍，国民收入
增加3.4 倍，教育费总额则增加了3.7 倍，超过国民生产总值和国民收入增长率。这就保
证了日本教育事业的迅速发展。
　　4.印度
　　(1)文化事业
　　新闻
　　印度是亚洲新闻事业较发达的国家。但人口多，每千人拥有日报不到20份。报刊为私
人企业，广播、电视则由政府经营。
　　1947年独立后，新闻事业迅速发展。1985年有报刊19937 家，其中日报1334家，周刊
5898家，总发行量5000万份。报刊出版发行主要集中于大城市。用85种文字出版，其中16
种为本国主要文字。印地文报刊最多，计5655家，英文次之，计3689家。日报中有印地文
报442 家，英文报11家。英文报的发行量和影响都较大。
　　主要报纸控制在大资本家手中，形成大的报系，如R.N.戈恩卡家族的《印度快报》报
系、达尔米亚－贾殷财团的《印度时报》报系、比拉家族的《印度斯坦时报》报系、塔塔
家族的《政治家报》报系、T.K.高希家族的《甘露市场报》报系、卡斯图里家族的《印度
教徒报》报系等。在印度报刊总发行量中，40％属联合股份公司经营的报刊，36％属个人
所有的报刊，8 ％属社团报刊，2 ％属政府报刊。
　　广播电视由政府新闻广播部主管。1951年中波广播覆盖全国人口的21％，50年代末期
达到55％，1984年增长到95％。全印广播电台和所属各台每天使用21种境内主要语言和246
种地方语言广播。1959年在联合国教科文组织援助下试播电视，1965年在新德里开办一般
性电视节目，到1982年建成电视台7 座。1983年9月" 印度卫星1B" 进入轨道，10月开始通
过卫星传送和直播电视节目。1987年有46座电视台和180 座电视转播台，覆盖人口达到70
％以上。广播电视特别重视有关农业、小工业、卫生保健和家庭计划等农村发展节目和对
青年的广播。对国外广播使用25种语言，每天播音累计56小时。
　　最大的两家通讯社是印度报业托拉斯和印度联合新闻社，都是由报纸全股经营的企业
。此外还有以发印地文消息为主的印度斯坦新闻通讯社和印度新闻社、政府的印度新闻处
以及一些特稿社。
　　出版
　　20世纪中期以来印度出版业发展迅速，出版物品种和数量居第三世界前列。
　　1947年独立后，政府大力支持中小学教科书国有化运动，并鼓励出版民族文字书刊。
多数商业出版社都经历了先出版中小学教科书，然后扩大出版品种的发展过程。1968年，
中小学教科书出版基本国有化。1975年，年度出书13000 种，进入世界主要出版国家行列
。
　　全国现有注册的出版社7000多家，但每年有出版能力的仅3000家。年度出书100 种以
上的大型出版社20家，年度出书50～100 种的中型出版社100 多家。主要的大型商业出版
社有：联合出版公司、维卡斯出版公司、红鹿袖珍丛书出版公司。主要政府出版机构有：
国家图书托拉斯、萨希蒂亚科学院、全国教育与训练理事会、新闻与广播部出版处。英国
和美国的出版集团大多在印度设有子公司或办事处。新德里和孟买是全国出版中心。
　　印度公众对出版物的购买力很低，全国70％的出版物由各种图书馆购买。书刊的发行
由20家商业出版社(兼营批发和进口书刊业务）和10家全国性书刊批发公司(兼营进口书刊
业务）垄断。全国最大的书刊批发与进口公司是UBS 出版与发行公司。全国共有书店1500
多家，规模都很小。不少边远城市尚无书店，只有流动书摊巡回出售图书。
　　全国性行业组织有：印度出版商与书商联合会(1953年成立）、印度出版商联合会
(1973年成立），前者还是国际出版商联合会的南亚地区办事处。
　　政府管理全国出版业的机构是国家图书发展局。1957年颁布版权法，并成立了版权局
。　　1958年加入《世界版权公约》，1971年加入《伯尔尼公约》。
　　印度本国出版社自1986年起采用国际标准号，语区号为81. 政府对所有出版物与进出
口出版物均免税。政府协助和鼓励本国出版物出口。进出口出版物向进口管理申请许可证
，禁止" 政治上对印度有害和宣扬色情及暴力" 的出版物进口。
　　全国性出版物目录是《全国图书目录》。1985年，年度出书15000 余种(不含政府出版
物）、期刊16000 余种。图书文种多达85种。其中英文书5000余种、印地文书2800余种，
马拉提文、泰米尔文、孟加拉文、乌尔都文图书均超过1000种。英文书销量最大，印地文
书次之。最有影响的期刊有：《印度斯坦周刊》、《政治家》周刊、《印度画报周刊》、
《闪电》、《妇女》。1985年，印度进口书刊以科技类和儿童读物为主，英国和美国是主
要进口国。出口以印美合作出版的教科书为主，东南亚和西亚诸国是主要出口国。图书与
期刊年度出口贸易额各为2 亿卢比左右。国家图书托拉斯主办两年一届的新德里世界图书
博览会，是亚洲地区重要的图书博览会之一。
　　语言文字
　　印度是个多民族的国家，主要语言有印地语、乌尔都语、泰卢固语、孟加拉语等15种
。印地语为国语，英语为官方语言。
　　印地语属印欧语系印度－伊朗语族印度语支，是由古梵语发展而来的一种现代－雅利
安语言。分布于印度中部和北部的中央直辖德里特区、北方邦、中央邦、比哈尔邦、拉贾
斯坦邦、哈里亚纳邦等地区。使用人口有2 亿多，是印度国内最为通行的一种语言。此外
，在毛里求斯、斐济、特立尼达和多巴哥、圭亚那、苏里南等地的印度裔居民中也有相当
数量的人讲印地语。印地语有5 大方言，即西部印地语、东部印地语、比哈尔语、拉贾斯
坦语和山地印语。每种大方言里又各有若干方言。标准语的基础是通行于德里和梅拉特附
近地区的克里波利方言，属西部印地语。
　　印地语标准语有元音11个，辅43个。54个音位中，有1 个元音和5 个辅音是外来音，
只使用外来语中。印地语原有的10个元音都有对应的鼻化形式。辅音中不但清塞音、清塞
擦音等有对应的送气音，浊塞音、浊塞擦音、闪音等也都有对应的送气音。送气和不送气
音有区别意义的作用。一般没有重音，也没有声调。语法比梵语大大简化，名词有阴性、
阳性和单数、复数的范畴。在少数代词中还保留了格的残余形式。名词格的形式已经消失
。句中名词或代词跟其他词之间的关系是在名词或代词后面用后置词来表示。动词除有人
称、性、数等范畴外，还有体、时、式、态等范畴。句子的基本语序为主语- 宾语- 谓语
。词汇方面，基本词汇大部分是从梵语演变而来的。
　　各专业学科的术语，近来的趋向是直接取自梵语，或用梵语构词法创立新的梵语词。
在穆斯林统治时期，印地语吸收了大量波斯语和阿拉伯语词。英国统治时期，它又吸收了
大量英语词语，至今还在不断地从英语吸收新的词语。
　　在吸收外来语同时，它还吸收了外来语的一些构词手段。
　　印地语使用天城体文字。这是一种音节拼音文字，由古代的婆罗米字母演变而来。自
左而右书写。
　　(2)教育事业
　　概况
　　印度是世界上的文明古国之一。1947年独立以后。印政府有计划地发展现代教育，使
印度从发展中国家的教育水平提高到先进工业化国家的教育水平。独立后的印度宪法对教
育事业的性质、任务、地位和作用，作了明确的规定。宪法规定，国家要尽力为所有儿童
提供免费教育和义务教育到14岁。
　　普通教育发展较快。在第一个教育发展五年计划期间(1955～1959），6 ～9 岁的儿童
中仅有55.8％入学；而到第六个教育发展五年计划期间(1980～1984），入学人数达到
110.0 ％(其中包括超龄儿童）。
　　印度政府正竭力在第七个五年计划(1985～1990年）和第八个五年计划(1990～1995年
）对教育进行改革。印度教育未来的发展趋势主要表现在以下几方面：
　　①进一步普及与更新初等教育。印度政府在1986年国家教育指导方针中要求：到1995年
，要向所有未满14岁的儿童提供免费的义务教育。同时，改善小学办学条件，使每个学生
都能正常地由一个教育等级升入下一个教育等级；应在初等教育阶段采取以儿童为中心的
教学方式，激发学生与家长的积极性；为辍学学生、童工和女孩开办一项大规模的系统的
非正规教育课程计划，并力求提高教育质量。
　　②加强教育与生产劳动的相互作用。为提高教育的效益，使高中毕业生具有易于就业的
技能，印度政府将提高职业教育地位，并争取使50％的学生转到职业型高中上来，这一比
例在1995年要求达到25％。印度已将劳动实践看作所有教育阶段的重要组成部分，并拟定
了系统的职业教育计划，试图借此有效地提高学生的就业能力，减少技术劳动力的供需失
调。
　　③继续促进教育机会的均等。印度为了确保贱民种姓、贱民部落以及教育落后的阶层和
社会地位低下的社会集团等家庭的子女能够入学，正在采取各种办法和措施，如为他们提
供奖学金、在高校招生时给予照顾并在政府和公务部门中为他们预留一定比例的就业名额
等。同时，印度政府更加重视非正规教育体系的发展，以加强农村扫盲教育和妇女教育，
力图实现教育机会均等的理想。
　　教育行政
　　独立后的印度是联邦制国家。宪法规定教育行政分为中央、邦和地区几级，以邦一级
为主。中央和邦教育部根据教育专家提出的建议，制定教育计划与革新方案，付诸实践。
中央教育部对各邦教育部起顾问作用。中央教育部主管直辖区的教育、国家重点大学与科
技机构、全国教育发展计划及国际文化教育科学的交流活动等。各邦有自主权，依据宪法
规定实施普及义务教育；所有公民在受教育机会方面平等；在学校中可自由选择不同的语
言讲课；邦教育部可制定本邦的教育政策。各邦教育部门主管中小学教育，但对高等教育
也有很大的影响。地区一级的教育机构主要负责初等教育，也有很大的自主权，在拉贾斯
坦及马德拉斯等邦已下放到街道一级。学校管理制度不统一，可以根据各地区的具体情况
，各类学校的具体条件而有所区别。
　　宪法规定教育经费主要由国家预算、各邦和中央直辖区经费中拨款，各地社团组织也
可提供适当的教育费用。据1978～1979年统计，邦教育经费占国家总支出的4.68％；直辖
区教育　经费占国家总支出的12.4％。直辖区的教育是最发达的，特别首都新德里的教育
为全国的范例。
　　学制(见下图）
　　印度学制结构不统一。一至四年级或五年级，有的称为小学教育阶段(如在旁遮普邦）
，也有称为初级小学教育阶段(如在古吉拉特邦）；五至七年级或六至七年级称为中等教育
(在旁遮普邦），或称为高级小学教育(在古吉拉特邦），也有称为高年级基础教育或初级
中学教育阶段(在北方邦）。
　　一至五年级通常招收6 ～11岁儿童入学，六至八年级招收11～14岁学生。儿童入学年
龄有的邦为5 岁，有的邦为6 岁。其他阶段的教育结构也因邦而异。
　　1968年，印度政府认为，全国各地的学制大体一致的好处多，于是大力推广10.2 .3
学制。"10"代表普通教育，包括小学和初中。"2" 代表高中阶段，有的邦则附属于高等教
育的预科。"3" 代表高等教育阶段。新学制有利于普及10年义务教育；能够用二年时间分
别做好学生升学或就业的分科准备；也有利于保证高等教育的质量与劳动力的供求平衡。
从教育改革的趋势看，新学制将通过各邦试行后，逐步成为印度全国性的主要学制。
　　五、澳洲及非洲当代文化教育事业的发展
　　1.澳洲概况
　　澳洲全称澳大利亚洲。一般指澳大利亚大陆及其附近的塔斯马尼亚等岛屿，是世界上
最小的大陆。通常把大陆和新西兰以及太平洋岛屿合称大洋洲。
　　澳大利亚全称澳大利亚联邦。位于太平洋西南部和印度洋之间。面积7682300平方公里
。人口15751510人(1985年6 月），95％系英国和其他欧洲国家的移民后裔。通用英语。98
％的居民信奉基督教。首都堪培拉。境内分西部高原、中部低地和东部山地。最长的河是
墨累河。埃尔湖为澳最低点。
　　北部属热带，大部分属温带。年平均气温北部27摄氏度，南部14度。内陆干旱少雨，
年降水量不足200 毫米，东部500-1 ，200 毫米。
　　(1)文化事业
　　新闻
　　澳大利亚的新闻事业基本由四家新闻垄断集团控制。它们是先驱和时代周刊、默多克
新闻公司、费尔法克斯公司和帕克新闻联合控股公司。据不完全统计，它们控制了219 家
报纸、20家电台、11家电视台、76家杂志和111 家印刷出版公司。
　　澳大利亚的通讯社是澳大利亚联合新闻社(简称AAP)，曾是路透社的一部分，后来，其
股份由先驱和时代周刊、费尔法克斯公司等新闻集团控制。
　　澳大利亚的重要报刊有：《澳大利亚人报》、《悉民先驱晨报》、《时代报》、《先
驱报》、《每日电讯报》、《每日镜报》、《金融评论》、《太阳报》、《太阳》(晚报）
、《堪培拉时报》等。
　　澳大利亚的广播电台、电视台主要是由澳大利亚政府机构——澳大利亚广播委员会控制
的近10家广播电台，80多个电视台和60多个电视转播台。
　　澳大利亚广播委员会(简称ABC)，在十多个国家派驻外记者。在其对外广播中，英语占
一半以上，华语(北京话和广东话）约7 ％。
　　新西兰的新闻事业和澳大利亚的情况相似。除广播电台和电视台基本由政府机构控制
外，其它新闻事业均为新闻垄断集团控制。
　　由新西兰40余家主要报纸联合组成的新西兰报联社，是新西兰最大的全国性通讯社。
它也是路透社的一个分支机构，经常以报联社和路透社联名发重要国际新闻。此外，新西
兰还有一个小通讯社南太平洋新闻社。
　　新西兰最早创办的一份报纸是《新西兰公报》。现在的报刊由威尔逊和霍顿有限公司
、新西兰报业有限公司、独立报业公司等三大报业集团控制。
　　新西兰的主要报刊有：《自治领报》、《晚邮报》、《新西兰先驱报》、《奥克兰明
星报》、《新闻报》、《明星报》、《新西真理报》和《新西兰听众》等。据统计，新西
兰的人均占有报刊数量居世界第五位，每8 人有近4 份报刊。
　　出版
　　战后，随着人口增长和经济发展，澳大利亚国内出现争取教育与文化独立的倾向，推
动了本国出版业的发展。60～70年代是出版业迅速发展时期。
　　政府积极发展官方出版机构，并对私人出版公司采取优惠政策。80年代，该国出版业
已初具规模。该国出版物(含外国出版社设在澳大利亚子公司的出版物）的市场占有率提高
到42％。全国现有出版机构2000余家(含外国出版社设在澳大利亚的子公司），主要集中在
悉尼和东南部的新南威尔士州、维多利亚州。该国的商业出版社规模都不大，通常还兼营
零售及进口书刊业务。年度出书100 种以上的大型商业出版社只有安格斯与罗伯逊出版公
司，另有部分英、美出版社在澳大利亚的子公司规模较大。由于出版物在国内印刷成本很
高，许多商业出版社把书刊稿件送往香港或新加坡印刷。非赢利性出版机构主要有：澳大
利亚政府出版处、澳大利亚国立大学出版社和联邦科学与工业研究组织编辑与出版处。出
版物主要通过批发商中转发行。全国共有书刊批发公司50余家，福利布－勒尼格公司规模
最大。全国现有零售书店1300余家、全国性行业组织有：澳大利亚出版商协会、澳大利亚
书商协会。
　　政府不干预出版业务活动，对图书和报刊(含进口）免征税。对手册、指南、地图等特
殊出版物(含进口）征税10％，对密纹唱片、盒式磁带、录象带和录像盘等音像出版物(含
进口）征税32.5％。1968年颁布版权法。1969年加入《世界版权公约》。采用国际标准书
号(ISBN）。全国性出版物目录是澳大利亚国立图书馆出版的《澳大利亚全国图书目录》。
1987年，年度出书4217种，连续出版物3000余种。
　　语言文字
　　澳大利亚大陆、新西兰及太平洋岛屿95％的居民系英国和其它欧洲国家的移民后裔。
通用英语。(参见第二章第二节" 语言文字")
　　(2)教育事业
　　第二次世界大战期间，澳大利亚继新南威尔士州之后，各州又相继实现了普及九年制
义务教育，并进而宣布免除高中及技术学校学费，同时大力发展高等教育。因此，战后该
国已是世界上教育较为发达的国家。
　　教育行政
　　澳洲教育行政制度主要由联邦、州、学区和学校四级构成。根据澳洲宪法，教育为各
州保留权。因而联邦政府不得直接干预各州教育行政事务。1946年，澳洲成立了联邦教育
署，从事教育政策与问题的研讨；1966年改组为联邦教育科学部，为联邦政府提供教育问
题的咨询及制定和执行各种联邦财政资助计划随着联邦政府在协助促进各州教育发展中的
作用的日渐提高，至1973年，工党将联邦教育管理机构重新命名为澳大利亚教育部。目前
，联邦教育部主要负责制定全国总体教育规划与教育政策及联邦教育经费的分配等。联邦
教育部通过一系列教育研究与咨询机构与各州教育部门保持密切联系，它们主要包括：联
邦高等教育委员会(CTEC），它起沟通大学与联邦政府和各州的纽带作用；联邦学校委员会
(CSC），它负责调查各级各类学校学生的需要，向联邦政府提交为各州分配教育拨款的建
议，并负责管理联邦政府对各州中小学的财政资助。目前，联邦总的教育拨款占全国教育
经费开支的48％左右。
　　州是澳大利亚教育行政制度的主体。澳州实施地方分权管理制度，各州自设有州教育
部及教育部长。州教育部对本州学前教育、初等教育、中等教育、师资培训、成人教育及
业余教育活动行使管理权。此外，它还需负责本州各级普通教育学校的基建、设备及图书
资料，并向有关学校提供教育经费及原则性的教学计划与教学大纲。原属联邦政府直接管
理的首都直辖区(ACT)也于1977年成立了学校管理委员会，负责独立管理本区教育事务；澳
北区因日渐向" 州" 的地位转变，联邦对澳北区教育管理也渐弱。
　　目前，澳大利亚许多州在州教育部下设区教育局，如新南威尔士州于1948年便将本州
分为十一个行政管理区。区教育局是州教育部在各区的办事机构，教育行政管理权也业已
渐由州下放到各区教育行政部门。
　　澳洲公私立学校均实行校董事会领导下的校长负责制。除昆士兰和西澳大利亚外，各
州私立学校都要受政府监督，但一般不受政府管理。而大学和继续教育学院(CAES）则是法
定的自治机构。
　　学制
　　澳洲学制包括学前教育、初等教育、中等教育及第三级教育几个阶段。
　　除第三级教育之外，均包括公立、私立两种类型。澳洲目前实施6-16岁的十年普及义
务教育。
　　因澳洲实施地方分权教育行政制度，各州在教育发展水平、学校类型、学习年限及课
程设计等方面均各具特色。
　　澳洲学前教育现仍不属义务教育范畴，主要为4-6 岁幼儿服务，学前教育机构主要由
私人团体设置。
　　一般而言，儿童5 岁进入小学预备班，6 岁正式进入小学，中、小学学习年限共为12
年。各州在中、小学年限划分上略有不同。新南威尔士、维多利亚和塔斯马尼亚三个州规
定小学学习年限为6 年(6-12岁），而昆士兰、南澳大利亚和西澳大利亚则规定小学学习限
为7 年(6-13岁）相应的，中等教育学习年限也分为5 年(13-18 岁）和6 年(12-18 岁）两
种形式。目前，多数州政府规定对15岁以内儿童实施免费义务教育(塔斯马尼亚免费义务教
育至16岁），因居住地离校太远或因身体健康原因不能入正式小学的则需接受函授或广播
电视教育。
　　澳洲学生在十年级(即15岁或16岁）时，学校根据校内测评成绩授予学生初中毕业证书
。到第12年级末(18岁），各州则根据学生参加本州外部统一考试成绩授予学生高中毕业文
凭。高中主要为学生提供升大学的预备教育，高中最后一年的成绩可作为升学的依据。
　　澳洲第三级教育(即高等教育）是指中学后教育机构的总称，一般从18岁开始，它主要
包括三类院校：①着重学术研究的大学；②从事专业训练(包括教师培训）与技术训练的高级
教育专科学院；③担负职业技术训练的技术与继续教育学院。前二者依据学生在中学毕业
(第12年级）考试中的成绩录取新生，后者则只要求学生受完10年的基础教育。除堪培拉的
澳洲国立大学外，各州均依州议会法令的规定设立大学，私人和教会不得设置大学。大学
全日制课程学制为3 年，部分时间制课程学制6 年，研究生文凭学制一年，硕士学位学制
二年，博士学位则需3 至4 年研习方可获得。
　　澳洲学年一般在每年2 月初开学，12月中旬放假，12月至次年2 月为暑假。(现行学制
图见下页）
　　各级种类教育
　　①学前教育
　　澳洲学前教育机构主要包括幼儿中心、幼儿园、小学预备班
　　澳洲现行学制简图等。目前，各州都主要通过幼儿园联合会或类似的自愿组织兴办幼
儿中心和幼儿园，这些幼教机构有76％以上是私立的，政府对注册的私立幼教机构提供资
助；小学预备班则常附设于小学，为5-6 岁儿童提供一年的入学前教育，它主要由州政府
设立和管理，而首都直辖区和澳北区的学前教育机构则仍由联邦政府负责设立。由于学前
教育机构主要还是由地方自愿团体设立，因而，它们在管理、经费等方面都有较大差异。
出于家长的要求，联邦政府于1973年组建了澳洲学前教育委员会，研究使所有儿童获得至
少一年学前教育机会所应采取的措施。目前，绝大多数准备进入小学的5 岁幼儿都参加了
全日制小学预备班。4 岁幼儿接受学前教育的比例，除一个州40％，其余各州均在80％以
上。
　　②初等教育
　　初等教育属义务教育范畴，各州修业年限不尽相同。至1984年，澳洲共有180万小学生
，分别在7200所单独设立的小学和800 所中小学一贯制学校学习，其中有23％的小学生就
学于私立学校。由于澳洲地广人稀，许多州规定，只要要求就学的人数达到一定数量(如新
南威尔士州规定为12人）就应开设一所学校，因而，全国约有1 ／5 的小学校在校生不足
35人。澳洲所有小学均实行男女同校制及五日制教学。
　　澳洲初等教育的基本目的是培养运用语言与数字的技巧，掌握基本知识，培养对待生
活和学习的态度，而其中阅读技能特别受到重视。随着小学毕业考试的取消，初等教育阶
段的课程设计、教学方法及课堂组织等方面都日趋于多样化，各校可根据本州制定的一般
教育目的和课程基本规划与要求，结合本地需要，自行确定课程模式，因而，全国乃至各
州初等教育阶段均无统一课程，学校及教师有自行选择教学科目与教材的权力。私立学校
则除较侧重宗教教育外，其余课程与本州公立学校大致相同。
　　在小学教学组织形式方面，趋向于便于对儿童进行个别教育，以发挥儿童的个别才能
，发展儿童的兴趣。近年来，除采用年龄分班教学之外，还广泛采用智力分组教学，以利
于因材施教。绝大多数城市小学实行由一位教师负责教该班各门课程的制度。而许多农村
小学因人数较少，则只一个教师负责该校所有班级的教学，这种学校称" 单一教师小学"
，全国约有1 ／4 的公立小学属这种类型，为此，澳洲政府正采用校车接送的方法将儿童
集中到较大的学校学习，以提高教育的效率；而另一种较有特色的小学称为" 空中学校"
，这类学校创办于1951年，它利用广播、电视的形式为边远和空旷地区的儿童服务，澳洲
目前共有12所" 空中学校" (西澳大利亚5 所，昆士兰3 所，澳北区2 所，南澳大利亚和新
南威尔士州各一所）。
　　③普通中等教育
　　澳洲中等教育入学年龄为12岁或13岁，学习年限为5 年或6 年。除教会学校及首都部
分中学外，均实行男女同校制。澳洲中等教育的基本目标是" 旨在引导那些具有各学科初
步知识的学生，通过承上启下的教育，发展成为具有独立见解、成熟的判断、自我解答能
力和自觉的公共道德修养的全面发展的学生。" 澳州目前普通中等教育的主要类型是综合
中学或多科中学，此外，还有少数学术性中学(如堪培拉文法学校等）。除首都直辖区与塔
斯马尼亚将初、高中分设外，其余各州都采取初高中一贯制的形式。澳洲约有1 ／4 的中
学为私立学校，它们一般收费昂贵(每个学生每年需交纳约3000澳元），但教学质量较高。
至1984年，澳洲共有1500所中学及800 所中小学一贯制学校，在校中学生总数达1300万人
，其中28％的学生在私立学校就学。许多青少年学生达到法定离校年龄后，往往参加部分
时间制学习，1983年只有34％的17岁学生在全日制中学就学。
　　目前，澳洲的高中毕业外部考试在首都直辖区及昆士兰州已被经认可的校内考试所取
代，其它州也有这一趋向。这使得原先较为统一的高中课程也出现了多样化的趋势，各中
学均大量增设选修课以适应学生的不同需要，仅新南威尔士州教育部批准的选修课便有一
千多门，每所学校一般开设30-60 门选修课程，其中既有理论性科目，也有技术性科目，
至11或12年级，除英语、数学是必修课程外，其余已均列为选修课。为适应学生能力差异
，中学各科都分为高级课程、普通课程和简易课程三个层次。初中阶段学习高级课程的学
生进入高中阶段后，便主要研习学术性课程，这时，他们通常在为升大学做准备的" 第六
学级" 或中间学院学习。
　　澳洲普通中学每学年分为三期，其间放三次假，共三个月假期。
　　学校实行五日制教学。
　　④中等职业技术教育
　　澳洲中等职业技术教育目前主要通过三条途径实施：在普通中学开设职业选修课；设
置专门的中等职业技术学校；采用学徒式的职业训练制度。
　　澳大利亚多数州在第八年级以前的必修课程中，便已普遍开设有职业技术教育性质的
课程，如在第七年级开设的艺术课，其内容包含了雕刻、绘画、陶瓷、木工和金工等方面
的基本知识与技能的教学和实践；在八年级以后的选修课中，职业技术教育性质的选修科
目占了相当比例，诸如农业机械、工艺制图、金属加工、木工、秘书等。这些课程为使学
生接受高一级的职业技术教育或成为合格的劳动者发挥了重要作用。普通中学中开设职业
选修课已日益成为澳洲中等职业技术教育的主要形式。
　　澳洲现仍有一定数量的农业中学、中等技术学校、艺术中学(包括音乐学校、舞蹈学校
）等专设的中等职业教育机构。它们一般招收初中毕业生，学习年限为3-4 年，毕业后大
多直接就业，部分学生进入技术与继续教育学校深造。目前，这类学校在维多利亚州仍有
110 所左右，近年来的趋势是逐渐走向与普通中学合并，且不再新建专设的职业技术学校
。
　　许多学生在受完义务教育，达到法定的最低离校年龄之后，便汇入部分时间制学习者
的行列，接受学徒式的职业训练。学徒训练期通常为四年，学生在就业当学徒的同时，每
周平均一天时间在技术与继续教育学院的手工艺和学徒训练班学习普通文化课程与专业技
术课程。学生培训期满，可担负技术或熟练工人的工作。据统计，1982年，15-19 岁年龄
组的学生中，有18％是以全日跟班劳动的学徒训练形式接受职业训练的。
　　⑤高等教育(或称第三级教育）
　　澳洲高等教育体系由200 多所技术与继续教育学院(简称TAFE）、45所高级教育学院
(简称CAES）和19所大学组成。1984年，17-21 岁年龄组的青少年中，有30％的人在高等教
育机构中接受教育。
　　大学是澳大利亚高等教育体制中最古老而又最有声望的机构。大学学术水平较高，既
是教学中心，也是科研中心，注重知识与理论的探讨，授予包括学士、硕士、博士在内的
各级学位，并开设全日制课程、部分时间制课程及校外学位课程等。澳洲的大学分为大学
本部，学院及系三级，如悉尼大学下设有10个学院，其中文学院下设有21个系。70年代后
期，大学注册入学的学生人数迅速增长，至1985年，澳洲大学在校生共达17.5万人，其中
14％是研究生。近年来，出现了全日制学生减少，而学习部分时间制课程及校外课程学生
增多的趋向。
　　本世纪60年代以前，澳洲效仿英国高等教育双重制，只有大学才具学位授予权。自
1964年-1965 年马丁委员会提出扩充高等教育的报告后，澳洲才组建高级教育学院(CAES）
，它是将原先分散的技术学院、农业学院等合并起来，另附设工业、商业、行政及师范等
领域的学位课程。高级教育学院主要从事高级职业训练和技术培训，科研为辅。它所提供
的课程包括2 年制文凭课程、3-4 年学位课程，墨尔本皇家技术学院等还有硕士、博士学
位授予权。1985年，高级教育学院共招生19.6万人，其中半数以上采用部分时间制形式学
习。
　　澳洲技术与继续教育学院(简称TAFE）是招生数最多的高等教育机构。
　　它主要负责提供免费的各种职业技术训练，只要曾受过10年的基础教育(初中毕业生）
即可入学学习，年龄不限，课程及专业灵活多样。1984年，有近100万人在200 多所TAFE学
院及其900 多所校学习，全日制学生只占10％，60％学员年龄在21岁以上。TAFE学院还开
设手工业和学徒训练班、技能训练班、就业预备训练班、提高班及业余成人教育等培训项
目，它们适应广泛的社会生产与生活的实际需要，因而深受欢迎。TAFE学院只授予文凭或
证书，一般不授予学位。
　　澳洲大学和CAES的全部经费由联邦政府通过澳洲高等教育委员会(CTEC）拨给，属自治
性机构；TAFE学院经费则由州政府负担，有三个州的TAFE学院归州政府部门或委员会管理
，而其它州则由州教育部管理。自1974年起，接受高等教育的澳大利亚学生均已免交学费
。
　　⑥师范教育
　　澳洲政府对各级学校教师资格均有明确的规定：学前及初等教育阶段的教师在高中毕
业后受过三年的专门训练，而中学教师则须获得教育文凭。目前，学前教育师资及大部分
初等教育师资由高级教育学院开设的三年制师范课程负责培训，而绝大多数中学教师及少
数小学教师则由大学中的教育学院负责培训，其学习年限共为四年(三年专业训练及一年教
育专业训练或学习四年的教育课程）。部分私立学校教师则由宗教团体开办的几所师范学
院培养。大学及　　CAES　　都提供在职教师进修课程，180 接受进修的教师由政府提供
津贴、学费及书籍费，受训后为政府服务一定的年限。
　　1983年，澳洲共有8.8 万名小学教师，9.2 万名中学教师，师生比分别为1∶20.5和1
∶13.1. 教育的特点与走向
　　澳洲教育迄今已有200 多年的发展历程，独特的社会背影、经济状况等蕴育了澳洲教
育的特色。概而言之，澳洲教育的特点主要表现在：
　　①澳洲教育仍带有明显的英国教育制度的痕迹：澳洲在历史上曾长期推行英国教育模式
，尽管为适应本国国情，澳洲政府曾对传统的教育体制进行调整，但其基本模式在许多方
面仍是效仿英国，如小学推行五岁入学制，中学后期设" 第六学级" ，第三级教育仍在一
定程度上保留" 高等教育双重制" 等。这一特点是与其历史传统分不开的，几乎所有曾沦
为殖民地的国家均带有宗主国教育的某些特征。
　　②地方分权制使澳洲教育显现多样化的特征：澳洲自殖民地时期便分为六个相对独立的
殖民区，建国后，澳洲宪法依然推行地方分权的行政管理体制。因而，澳大利亚各州的教
育发展水平和状况都不尽一致，具体表现在普及义务教育的先后与年限、学制结构、课程
设置及州政府教育投资等许多方面。一般而言，作为首都及第一大城市- 悉尼所在地的新
南威尔士州，是澳州教育最发达的地区。
　　目前，澳洲政府正在对其教育体制进行改革和调整，以解决所存在的不适应社会发展
需要的问题，而与此同时，也表现出一些新的发展趋向。首先，在中等教育阶段，进一步
提供多样化的课程，以适应学生的各种不同需要。
　　澳大利亚中学，特别是在高181中阶段，仍有偏重学术教育的倾向，致使澳洲近年来出
现了青年　失业率增高的状况。为此，澳洲政府将继续加强高中教育课程多样化的工作，
以使学生在进入第三级教育阶段时有更灵活的选择。目前，澳洲政府主要是增加对学徒训
练及技术与继续教育学院的拨款，以发展职业技术教育；其次，在高等教育阶段，着重解
决数量发展与质量提高的关系问题。澳洲高等教育发展的高峰是本世纪七十年代中期，各
类院校的数量有了很大增长，但进入80年代后，由于经济增长减慢及部分院校入学人数减
少，使澳洲政府开始严格控制发展，甚至将部分院校合并，转而注重现有院校的内部拓展
，提高办学效率，同时，着重调整专业课程结构，增加旨在提高高等教育社会适应性和社
会经济效益的职业性课程，同时，减少如古典文学与语言等适用性不强的非职业性课程和
专业。
　　此外，随着欧洲，特别是亚洲移民的不断增加，澳洲政府目前也正拟定移民教育方案
，以发展多元文化；另一方面，因地广人稀等原因，澳洲政府也正积极采用广播、电视等
手段加强农村及边远地区教育的发展。
　　战后，澳洲从一个以农牧业为主的后进国家，逐步建设成为西方式的现代发达国家，
教育在促进澳洲的社会进步、经济繁荣、科技发达的进程中产生积极作用，它将使澳洲沿
着更加现代化的方向继续前进。
　　2.非洲概况
　　非洲全称阿非利加洲。位于东半球的西南部。面积3020万平方公里(包括附近岛屿），
约占世界陆地部面积的20％，仅次于亚洲。人口5.53亿(1985年），约占世界部人口的11.4
％。居民主要为黑种人、阿拉伯人，此外还有少数黄种人、欧洲白种人。
　　居民多数信奉原始宗教、伊斯兰教、少数信天主教和基督教新教。全洲共包括55个国
家和地区，在地理上习惯分为北、东、南、西、中非5 个地区。
　　(1)文化事业
　　新闻
　　北非诸国的新闻事业较为发达，撒哈拉以南为世界新闻事业不发达地区之一。
　　北非　包括埃及、苏丹、利比亚、突尼斯、摩洛哥、阿尔及利亚6 国，居民主要是说
阿拉伯语的阿拉伯人，信奉伊斯兰教，经济发展水平较高，新闻事业发展也较早。主要出
版阿拉伯文报纸，有的国家也出版英文报或法文报。
　　1984年埃及、摩洛哥各拥有日报10种以上，苏丹、突尼斯、阿尔及利亚各拥有5 种以
上，利比亚拥有4 种。
　　北非是非洲广播电视事业最发达的地区。埃及、突尼斯、苏丹最先开办广播。多数国
家在50年代末到60年代初开办电视。6 国的广播电视均由政府经营。埃及的广播电视事业
规模最大，是世界各国对外广播中使用非洲民族语言最多的国家。
　　摩洛哥、苏丹、阿尔及利亚各有广播节目3 ～4 套，主要节目每天广播19～24小时。
埃及、突尼斯各办2 套电视节目，每天分别播出23小时和14小时。其余各国各办1 套节目
，每天播出5 ～8 小时。6 国共有电视接收机758 万架(1987年），占非洲各国电视接收机
总数的50％以上。
　　6 个国家都拥有各自的国家通讯社。埃及的中东社是本地183 区最有影响、最大的通
讯社。
　　撒哈拉以南　这一地区有40多个独立国家和地区，绝大多数曾经遭受长期的殖民统治
，经济发展缓慢，部族影响大，语言种类繁多。各国独立后开始发展本国的报纸。特点是
：①许多国家的报纸以过去殖民者的文字，即英文、法文、葡萄牙文出版，只在东部有少数
斯瓦里语报纸，在西部有少数豪萨语报纸；②居民文盲较多，广播电台的作用大于报纸；③
不少国家领导人曾是新闻工作者，重视新闻事业的作用；④缺乏有训练的新闻工作者，器材
设备和经费不足。
　　报业的发展情况可分3 种类型：①没有日报。属于这种类型的，1984年有佛得角、中非
共和国、科摩罗、吉布提、毛里塔尼亚、圣多美和普林西比等国家；②有一种日报的，1984
年有贝宁、布基纳法索、布隆迪、加逢、索马里、塞舌尔等20多个国家；③有规模较大的日
报，总发行量在5 万份以上的，1984年有加纳、肯尼亚、毛里求斯、莫桑比克、安哥拉、
科特迪瓦、尼日利亚、留尼汪、坦桑尼亚、南非等国家和地区。在联合国教科文组织发起
和组织下，利比里亚于1963年出版油印的农村版，上沃尔特(1964年）和马里(1972年）也
先后出版此种报纸。有16个国家用本地语文出版农村报。
　　这一地区只有少数国家在独立前开办广播，多数开办较晚。广播电台主要建立于1950
～1960年，电视台开办于1960～1970年。1987年，所有国家都已开办广播，37个国家和地
区开办了电视，其中33个播出了彩色电视节目。但由于历史原因和经济技术暂不发达，绝
大多数国家只有1 套全国性广播节目和电视节目。广播节目每天15小时以上，电视节目多
在每天5 小时以下。电视接收机普及率较低，有25个国家每百人平均不足184 1 架。这一
地区的多数国家更加重视通过广播电视进行教育和对农村广播。
　　赞比亚、扎伊尔、肯尼亚、乌干达、津巴布韦等国有专门的广播频率播出教育节目。
广播电台、电视台多是由政府经营或为国家所有的公共企业。极少数国家有私营商业广播
电台和宗教团体经营的广播电台。
　　本地区30多个国家和地区有通讯社。除南非的南非报联社为私营外，其余全为国营。
扎伊尔除国家通讯社外，另有2 家宗教组织办的私营通讯社。
　　1979年，非洲统一组织在塞内加尔的达喀尔成立泛非通讯社。
　　出版
　　1949年，一些英国出版公司在尼日利亚开设子公司。1964　～1968年，美国富兰克林
图书计划公司制订的技术援助计划，促进了尼日利亚教科书出版业的发展。1977年颁布的
《尼日利亚企业发展法》使一些外国出版发行公司成为本国企业。尼日利亚是非洲出版业
较发达的国家之一，拥有162 家出版社。出版社主要集中在拉各斯、伊巴丹。约翰.韦斯特
出版公司、奥尼博诺杰出版社、伊巴丹大学出版社。书刊发行渠道是：出版商－书商－读
者。全国性行业组织有：尼日利亚出版商协会、尼日利亚书商协会、尼日利亚大学书商协
会。政府对国内出版的图书，免征消费税，对进口、出口图书免税。
　　1970年颁布版权法。尼日利亚是《世界版权公约》成员国。采用国际标准书号，语区
号为978.全国性出版物目录是《全国图书目录》。1980年，年度出书552种，期刊35种。主
要从英国、美国进口书刊。主要向非洲英语国家出口书刊。
　　埃及是世界上出版阿拉伯文图书的主要国家。全国拥有300 多家出版社。主要的大型
出版社是：知识出版社、新月出版185 社、安格鲁出版社。政府出版机构是埃及图书总社
、金字塔报出版社。由埃及图书总社主办的开罗国际图书博览会，是非洲地区规模最大的
国际性图书博览会。1984年，年度出书1277种。
　　语言文字
　　阿非罗——亚细亚语系又称闪一含语系分布于北非和西南亚的一个主要语系，包括阿拉
伯语、希伯来语、豪萨语和阿姆哈拉等主要语言。使用人口近2 亿。通常分为以下5 个语
族：闪语族、埃及——科普特语族、柏柏尔语族、库斯特语族和乍得语族。阿非罗——亚细亚
诸语言的一些共同特点：①语音方面：a 都有长、短a 、i 、u6个元音；b.擦音都有3 类：
清、浊和喉擦音；c.用声门闭塞与否作为区别性特征；d.辅音与半元音(w 和y)一起使用；
e.有3 类辅音：清、浊和" 强势" 辅音，后者等于清辅音加上喉塞音，或等于喉化辅音(包
括清、浊），或内爆发音。②词法方面：a.名词和动词的词根由动词派生而来，动词由两个
部分构成：辅音构成词根，元音构成内容。
　　b.绝大多数词根都由3 个辅音构成，两个辅音的词很少。c.加中缀的系统非常发达。
即在词根中插进各种成分，构成新义。d.后缀系统较不发达。e.名词、代词至少有3 个格
；名词、代词和动词有3 个数一单数、双数和复数。
　　③语法方面：a.事件的结果用名词的零谓语表示。动词都互相对立的体：完成体对未完
成体，一次体对持续体；动词的时、态表达法到现代阶段才发展起来；b.用添加后缀的方
法表示代词的所有关系和宾语，给动词加前缀，表示动作者。c.古代阿非罗- 亚细亚诸语
言的名词、代词和动词有许多性，现大只有两个性。d.句法方面，修饰结构用得很多。保
留上述所有或大部分的阿非罗- 亚细亚诸语言，属于古代阶段；保留不少于2 ／3 特点的
，属于中古阶段；失去一半以上特点的，则属于现代阶段。除了阿拉伯和186 希伯来书面
语言外，所有阿非罗- 亚细亚诸语言都是属于现代阶段的语言。
　　闪语族　主要包括阿拉伯语、希伯来语、阿拉米语、马耳他语和阿姆哈拉语等。使用
人口近1.3 亿。　主要语言特点是：保存有强势塞音t 和q.古代的塞擦音已经消失，代之
以咝音s 、s 、z 和齿间音th、th、dh. 阿拉伯语中保留有喉音。原来的6 元音系统也已
经发生变化。词没有阳性标记，只有阴性标记。南部闪语族诸语言名词复数的构成，采用
所谓的" 中分性复数" ，例如：阿拉伯语kalb(狗）、kiāb (许多狗）。用复杂的中加元音
系统和加前、后缀的方法构成新同。闪语族诸语言的典型句法是修饰结构：①支配的名词置
于被支配名词之前，前者以简缩的形式出现，后者用所有格；②两个名词并列，名词用复杂
格的形式表示，中间用代词连接。阿拉伯语中有不少来自波斯语和突厥词的词语。
　　埃及——科普特语族　最初的代表是古埃及语，约4 世纪以后为科普特语所取代，后者
现仅用于宗教仪式。科普特语采用简化了的象形文字。
　　柏柏尔语族　分布于北非，主要是摩洛哥和阿尔及利亚，其次是尼日尔、马里等国。
主要语言有什卢赫语、塔马齐格特语、瑞菲安语和图阿列格语(又称塔马舍克语）。柏柏尔
诸语言的使用人口800 万左右，其中摩洛哥有500 万，阿尔及利亚有250 万，其他国家有
50万。柏柏尔诸语言彼此极为相似。
　　语音系统中的元音＊a 、＊i 、＊u 已失去，或简化为■、＊ā、＊i 、＊ū、变成a 、
i 、u ，齿音间、边音和塞擦音已失去。除了动词以外，构词采用内部屈折法。名词的复
数采用中分性复数。图阿列格语动词有好几种表达法。来自阿拉伯语的借词很多。187 库
斯特语族　主要语言包括索马里语、盖拉语、锡达莫语、贝贾语等。分布于索马里、埃塞
俄比亚等地，使用人口1500万左右。库施特诸语言的特点：保留大部分强势辅音，闪语族
诸语言中的齿间音在这里变成塞擦音。只有一部分动词利用前缀(动作者标记）变化表示变
位，大部分动词采用新的变位系统。有阳性和阴性；重复词干表示复数；代词系统跟闪语
族诸语言非常接近。有来自埃塞俄比亚诸语言、阿拉伯语、尼罗——撒哈拉诸语言的许多借
词。索马里语采用阿拉伯字母。
　　乍得语族　分布于撒哈拉以南地区。主要语言包括豪萨语。乍得诸语言的使用人口约
3000万，主要的语言特点：都是声调语言，声调有区分词义的功能。跟阿非罗- 亚细亚诸
语言的早期阶段相比，乍得诸语言已失去许多音。
　　大部分动词是助动词后接动词性名词。大多数语言的名词都有性，但没有格。
　　有来自英语、阿拉伯语、弗拉尼语、东苏丹诸语言的借词。
　　(2)教育事业
　　二战后，非洲各国相继独立。民族解放运动为非洲教育的民主化和民族化创立了基本
条件。在教育发展战略上存在三种选择：(1)传统教育体制；(2)西方教育体制；(3)社会主
义教育体制。在教育民主化运动和人力资本理论推动下，初步建立国民教育体制。1961年
亚的斯亚贝巴会议确立了20年教育目标：实施普及的、免费的和强制的初等教育；使30％
的小学毕业生进中等教育阶段学习；使20％的中学毕业生进高等教育阶段学习。1976年拉
各斯会议，1982年哈拉雷会议开始检讨教育战略及政策失误：教育资源总短缺，浪费严重
及分配上的不合理，教育目标不符合非洲社会经济发展需要，教育内容与现实生活脱节，
教188
　　育性失业，纵向和横向替代性就业等。重新制订切实可行的教育目标，进行教育改革
。
　　教育行政
　　非洲国家执行赶超性的教育发展战略，为统一支配全国教育资源，宏观控制国民教育
的发展，建立国民教育体制。因此多半采用中央集权教育体制，这也是国有制经济和集权
政治的反映。
　　管理体制模式，设立中央和地方两级教育行政机构及同级督导评价机构。中央教育部
门设立各种职能部门，负责初等、中等、高等、职业技术和成人教育，地方教育机构在接
受上级教育机构的专业领导的同时，又受同级地方政府的管理，主要负责中小学教育和成
人教育。
　　政府与教育部门的关系，尼日利亚实施中央集权为主，地方自治为辅的教育管理体制
，政府通过联邦教育部制定教育计划和政策，监督全国教育实施情况，加强教育授权、控
制跨度和指挥链。州教育部为联邦教育部在各州的代表机构。州教育委员会代表地方当局
助州教育部处理学校教育事务，主管教师任命和教育经费。地方教育委员会负责初等教育
，但在计划、政策、课程标准、考试制度、评价、监督、视导等方面由州教育委员会掌握
。联邦教育部在不干涉州相对自治权力的情况下，对教育方针、培养目标和毕业水平具有
最高权力，并在各州兴办直属学校，通过遍布全国的视导团监督各州的教育活动。
　　学制
　　非洲各国在模仿西方工业国家教育制度的基础上，适当增添民族性内容，开放各级各
类教育，沟通正规教育与非正规教育，实施普及义务教育。
　　由于各国综合国力和发展战略不同，因而在学制体系上表现不同，一般纵向上包括初
等、中等和高等三个层次，横向上分为普通、师范和职业类。
　　尼日利亚新学制是以6-3-3-4 (5)制为基础，在中学与大学之间，存在各种形式的三年
制高等教育。6 年基础教育开设职业课程，后3 年则把一般教育逐步引向适合社会需要的
坦桑尼亚教育制度渗透着为社会服务的精神，见下页学制图。小学毕业经过考试，可升入
初中或进职业培训中心、师范学校；初中毕业经考试获取毕业证书，或进入高中(专业学校
），或就业；高中毕业后学生需参加一年国民服务活动，除女生外，还需2 年工作实践，
才有资格报考高等学校，高校毕业生有义务在基层服务若干年。
　　苏丹新学制(1970年）和乌干达学制的共同特点是纳入社会教育内容，强化职业教育的
社会服务性。
　　非洲教育经历几十所曲折复杂的发展道路。其中既有成功190 的经验，也有不少失败
的教训。
　　教育的特点及走向
　　特点：
　　①高度重视教育事业。各国把教育作为社会总体进步的重要组成部分和推动力，视教育
为实现社会民主的要素和实现个人充分发展的必要途径，为此制定了教育发展规划和战略
，建立起配套的国民教育体制，对教育大力投资，多年来教育支出的年增长率始终超过国
民生产总值的年增长率，并超出同期世界平均水平。人均教育经费由1970年的5 美元增至
84年的21美元。
　　在免费的基础上开展普及义务教育和扫盲教育，还不断进行教育改革，调整教育政策
，改善教育结构，促进教育持续稳定地增长。
　　②教育总体发展规模大，速度快，发挥出一定的效益。由于各国政府重视教育发展，使
得1961年计划的普及初等义务教育人数指标于1977年达到，但由于人口增长原因，离100
％的普及率尚有差距，但中等和高等教育指标均已超额完成。
　　扫盲教育成绩显著，坦桑尼亚1981年成功地将文盲率降至15％，与肯尼亚和埃塞俄比
亚等国受到联合国教科文组织的多次表彰和鼓励。
　　教育的发展推动了非洲社会的现代化进程，首先提高了民族文化素质，为传统封闭社
会向现代化迈进创造了基本前提；其次是培养出大批各种规格和层次的人力资本，逐步取
代外籍员工，既增强国家独立地位和民族自信心，又提高了经济效益。
　　成功经验：
　　非洲国家在发展教育的过程中摸索出一套经验：如普及初等教育与成人扫盲教育相结
合；群众扫盲先抓妇女教育。正规教191 育与非正规教育并举互通，坦桑尼亚的" 社区学
校" ，塞内加尔的" 狄索" ，象牙海岸将电视教育引入课堂。普通教育与职业技术教育贯
通，体现为社会服务原则，优先发展农村教育等。这些经验都是具有普遍意义的。
　　存在问题：
　　非洲国家教育发展中存在的问题可归因为教育战略的失误。在教育民主化运动、人力
资本理论和公众需求的推动下，各国均采取赶超性教育发展战略，试图在短期内跨越工业
国家几百年的发展历程，而且对教育希望过高，以为依靠教育能解决一切社会问题，因此
产生教育规模越大越好，教育发展速度越快越好，教育层次越高越好的狂热追求。在这种
错误战略的指引下，使非洲教育产生许多失误点：①教育结构失衡，表现为基础教育不稳固
；中等教育模式单一；职业技术教育薄弱；高等教育无限膨胀。②教育投资分配不合理。表
现为总量不足，分配不当，效益低下。总量不足是受国家财力制约，分配不当表现为重上
轻下，益富削贫，高教投资成为最大的教育投资，颠倒了非洲国家教育发展的轻重缓急，
从头到尾的免费政策使少数富裕阶层受益。教育投资大部分用于维持学校运转。效益低表
现为复盲率高，中小学辍学和留级现象严重，教育性失业。③对西方依赖性强。依照西欧学
校模式，以培养社会精英为目标，在师资、课程、教材、考核评价制度、教学语言等方面
倾斜西化，忽视农村教育的工程建设。④在地区、城乡、民族、性别等方面仍存在较大的教
育差别。⑤教育管理集权化程度高，不利于发挥地方的积极性和动员社会力量办学。
　　非洲国家发现了教育存在问题，认识到：教育不是历史变革的推动力，也不是社会解
放的唯一手段，而是一切社会变革必不192 可少的工具。在国力许可的情况下，因地制宜
制订教育发展策略，进行教育改革，具体措施是①调整教育结构。尼日利亚、坦桑尼亚等国
重点发展农村教育，初等教育农村化是多数农业国家的战略目标，其二是大力发展职业技
术教育，成立统一的职教管理机构，制订职业教育法规和发展规划，扩建职业学校网络，
中等教育多向分流，缩小高校规模，扩大理工科招生数量。②改革教育投资分配政策，开源
节流。不少国家取消全免政策，对各级教育征收一定的学费，对贫困学生采取贷款资助办
法，鼓励社会和私人办学，积极争取国际组织的援助，其次是削减高教经费，重点发展初
等教育和扫盲教育，积极促进非正规教育体系的发展。③教育非洲化。表现为发展本民族文
化教育，扩大民族教学语言的使用范围，积极培养本国师资力量，课程中贯彻反映非洲传
统文化的内容，教育培养目标以为本国社会发展服务，这在坦桑尼亚、阿尔及利亚等国表
现突出。④积极开展教育研究，以理论经指导教育实践。各国均成立教研机构，研究课题包
括教育发展战略问题，如埃及2000年教育政策和战略研究，阿尔及利亚85-89 年教育发展
规划。社会教育问题：初等教育研究，扫盲教育，妇女教育和农村教育研究。教育教学问
题：师资培训，民族语教学，课程教材，辍学率，学生成绩归因和评估问题。⑤下放教育管
理权限。加强学校的自主权。
　　3.埃及
　　(1)文化事业
　　新闻
　　埃及是中东地区新闻事业较发达的国家。除反对党的报刊外，新闻出版物的内容大都
反映政府观点，或与政府内外政策相吻合。
　　最高新闻管理机构是由新闻出版界负责人和知名人士组成的最高新闻委员会，主席由
埃及政治协商会议主席担任。各报董事长、主编由委员会任命。
　　广播、电视系统由内阁新闻部直接领导。
　　该国1985年有报刊90多种，多数用阿拉伯文出版，也有少数英文、法文报纸。大体可
分5 大报系：①金字塔报出版社。主要出版《金字塔报》、《金字塔经济学家》和以国际述
评为主要内容的《国际事务》等。②解放出版社。主要出版《共和国报》、《晚报》、法文
日报《埃及进步报》以及开罗唯一英文报纸《埃及新闻报》。③今日消息报出版社。　出版
《消息报》、《今日消息报》、《最后一点钟》周刊等。④新月出版社。是埃及最早的出版
社，建于1892年，主要出版阿拉伯文画报《图画》周刊、妇女杂志《夏娃》周刊、电影杂
志《众星》周刊、等。⑤鲁兹.尤素福出版社。主要出版《鲁兹.尤素福》周刊、《早安》周
刊等。
　　埃及各政党都有机关报。执政的民族民主党机关报为《五月报》，新华夫脱党为《华
夫脱报》，自由社会主义党为《自由人报》，民族进步统一集团党为《阿哈利报》，社会
主义工党为《人民报》，这些都是周报。
　　广播电视事业均由政府经营。1987年从开罗播出的广播节目共有10套，主要阿拉伯语
综合节目(24小时广播）和" 阿拉伯之声" (每天15.5小时），另有古兰经广播(每天20小时
）、商业广播、音乐广播等。主要节目使用500 ～1000千瓦发射机广播。国内各地还有8
座地区广播台。开罗广播电台的对外广播在非洲和阿拉伯各国中规模最大，电视节目有2
套，分别开办于1941960、1961年。1977年7 月采用法国SECAM 制式播出彩色电视。2 套节
目每天合计约播放22小时。　　1983年开办广播电视大学。埃及制作电视娱乐节目较多，
是其他阿拉伯国家主要进口来源之一。
　　中东社是埃及国家通讯社，创立于1956年，原为商办，1960年收归国有。用阿拉伯文
和英文发稿。中东通讯社出版社每天用英、法文出版《开罗报刊综述》，还出版英、法文
的《中东社经济周刊》。
　　出版
　　1952年之后，政府把发展出版业作为发展经济的组成部分。1958年后，私营出版社减
少，出现了许多国营出版社。埃及是世界上出版阿拉伯文图书的主要国家。全国拥有300
多家出版社。出版社主要集中在开罗。主要的大型出版社是：知识出版社、新月出版社、
安格鲁出版社。政府出版机构是：埃及图书总社、金字塔报出版社，它们同时兼营出版、
印刷、售书、进口图书业务。埃及没有批发书刊的公司；批量售书，由上述政府出版机构
代理。
　　全国性行业组织有：埃及出版商协会、阿拉伯出版商协会。文化部协调出版业活动。
政府对图书免税，对进口图书亦免税。1976年加入《伯尔尼公约》。
　　采用国际标准书号(ISBN），语区号为977.全国性出版物目录是：《全国图书目录》、
《埃及图书在版目录》。每年1 月底至2 月初，由埃及图书总社主办的开罗国际图书博览
会，是非洲地区规模最大的国际性图书博览会。
　　1984年，年度出书1277种。主要从英国、美国进口书刊，向利比亚、沙特阿拉伯出口
书刊。
　　语言文字
　　该国通用阿拉伯语，某些地方也用英语和法语。(参看本章第一节文化事业" 语言文字
")。
　　(2)教育事业
　　埃及是世界文明古国之一，其教育有悠久的历史。1952年取得民主革命胜利，推翻了
专制王朝后，共和国政府大规模地办学，教育经费逐渐增加。
　　1962～1963年以后，实行公立学校全面免费。并逐步建立起包括大、中、小学，以及
职业学校和师范教育的教育体系。
　　教育行政
　　埃及的教育行政是高度集权的。中央设教育部，为全国最高教育行政管理机构，除负
责制定全国教育政策和学校课程以外，还统筹教育经费，管理教师，供应图书、仪器、设
备，主持考试等业务。教育部设若干处，分管各级教育和各种业务。1961年起，另设高等
教育部，专管高等教育。全国分为若干区，区设教育处，执行中央制定的政策及教育的命
令。
　　现行学制是1957年制定的，实行三级制。初等学校6 年。中等阶段分作预备学校和中
等学校两级，各3 年。其最后2 年，文理分科，并订有统一的教学计划。在中等阶段，还
有职业教育系统，包括工、农、商、家事、艺术等。高等教育一般4 年。各级学校的学生
修业期满，都须经过统考，成绩及格，才得毕业和升入高一级学校。初等学校之前，设有1
～2 年的幼儿园，但基本上是私立的。
　　儿童6 岁入学。城市入小学率比农村入学率高，但辍学率都很高。学校发展不平衡，
有的农村只有4 年制小学。女校尤少。有些地方已实行低年级男女合校，这在阿拉伯国家
中是创举。
　　预备学校是小学到中等学校的过渡，但辍学率亦高。读完预196 备学校经毕业考试及
格者可升入中等学校。中等学校实行文理分科。由于理科毕业生出路较好，理科生人数较
多，优秀者亦较多。但中等学校毕业生能升入大学者占少数。
　　职业教育亦分为预备和中等两级，各3 年。预备职业学校毕业生可升入中等学校或中
等职业学校。中等职业学校毕业生一般没有升入大学机会，只有成绩特别优秀者可升入不
属于大学系统的高一级学校或某些大学的学院继续学习。
　　埃及高等学校，最著名的有开罗、亚历山大、艾因沙姆斯、艾斯尤特等大学。1963～
1964年开始设置各种专业高等学校，比较注重实用科目。埃及的初等学校师资原由师范专
科学校训练，预备学校及中等学校师资则由大学培养。自1981年起，所有初等、中学学校
和预备学校的师资，都由大学的教育学院培养。
　　1980年，全国小学生450 万人，中学生177 万人，大学生45万人，文盲占全国人口的
56.5％。(学制图如下）
　　六、世界当代体育卫生事业发展的现状及趋势
　　作为广义的文化，包括人类在社会历史发展过程中所创造的一切物质财富和精神财富
。而体育卫生事业则是广义文化事业的两个重要领域，属于特殊的文化。特别是在当代，
它们在人类生活中占有越来越重要的地位。
　　1.大众化、国际化、科学化当代体育事业的重要特征
　　第二次世界大战以后，各国的经济经历了恢复- 发展- 停滞- 再发展的历史过程，到
本世纪60年代，工业发达国家已经跨入了信息时代，多数不发达国家也开始在竞争中崛起
，并朝着以工业经济为主的社会前进。当代科学技术开始经历着一场重大的变革，以微电
子技术、新材料、新能源、和生物工程、海洋工程、航天工程等群体技术的生产和发展为
基础，以电子计算机为核心的新的科学技术革命正席卷全球。这一发展趋势正影响着人类
社会的各个方面，亦十分明显地波及到了体育领域。促使体育运动的发展进入了一个崭新
的历史时期。推动着人类的体育运动实践迅速向前发展。尤为重要的是在这同一时期，人
类对体育运动的认识体系——体育科学开始形成，并有了长足进步。一198支多学科的体育科
研队伍日益壮大，相应的体育科研机构在世界各国应运而生，体育领域内的许多尚未解决
的问题得到了深入的探讨。例如在五十年代，人们对体育与运动的区别的广泛探讨，加深
了人们对体育与运动本质的认识，促使许多国家对二者在管理上有了明确分工。70年代有
学者提出应根据其目的、任务的不同，将体育划分为学校体育、大众体育和竞技体育三个
部分进行专门探讨和研究。世界各国的运动员和体育工作者的丰硕成果，有力地推动了体
育运动实践和体育科学研究向纵深发展，使人类体育步入了当代发展的新阶段。
　　在物质文明和科学技术飞跃发展的当代社会，体育的特点主要表现在以下三个方面：
　　(1)大众化。
　　体育是社会需要和人民生活需要的新观念日益深入人心。日新月异的当代科学使人们
能够不断地以最少的人力、物力和较短的时间创造巨大的财富。在物质生活越来越丰富的
同时，人们必然要求有更多更高的精神、文化生活，包括体育娱乐活动等。世界上工业发
达的国家为人们参加体育锻炼准备了优越的物质条件。有的国家在法律上规定，凡建造居
民住宅区必须有一定的体育场地和体育设施。企业也增设体育设施，鼓励职工进行体育锻
炼。
　　另一方面，生产和生活中的电气化、自动化程度越来越高，体力活动越来越少，其结
果出现了当代社会的" 文明病" ，如心血管系统疾病、肥胖症等。
　　在某些生产部门，由于劳动分工愈来愈细，某些工种的劳动极度紧张，形成身体局部
的过度负担和疲劳，出现各种" 职业病".对这类疾病最积极的防治办法就是体育锻炼。在
一般情况下，人们的物质生活越丰富，体育的普及199程度也就相应地越高。
　　以巴西为例，巴西的体育活动十分活跃，并经常参加一些洲际和世界性国际比赛，许
多体育项目的水平不断提高。比较普及的项目有足球、篮球、排球、田径、帆船、冲浪、
游泳等，其中尤以足、篮、排3 大球最为普及，并且水平较高。巴西人酷爱足球，每当有
足球比赛，特别是有重大的足球比赛时，人们就象过节日那样，热闹非凡。足球在巴西被
称为" 国球".巴西的足球运动历史悠久，水平很高，在世界足坛上素负盛誉。自1930年以
来的11届世界杯足球赛中，巴西队曾3 次获得冠军(1958、1962、1970年），足球比赛中著
名的"4-2-4" 阵型就是巴西队在准备1958年世界足球锦标赛时期创造的。在巴西，人们把
从事足球运动视为一种荣誉，少年儿童从7 、8 岁就开始踢球。几千个足球俱乐部遍及全
国各地，除具有名望的" 桑托斯" 、" 弗拉明各" 、" 瓜拉尼" 等职业足球队外，许多街
道、里弄都有自己的业余代表队。被誉为" 球王" 的巴西著名中锋贝利就是从包鲁市的一
个街道足球队里成长起来的。巴西的篮球水平也很高，1959年、1963年曾获世界男篮冠军
。　　1980年在莫斯科第22届奥运会上，男篮获得了第5 名。排球也是巴西男、女、老、
少都喜欢的体育运动，除正规设施之外，在里约热内卢的海滩上，排球网到处都是，每天
有成千上万的人在那儿打球。在1980年莫斯科奥运会上，巴西男、女排分别获第5 名和第7
名。
　　同时，巴西的体育设施也是比较完善的。据统计，巴西拥有各类体育场、馆4000多个
。这些众多的、先进的体育设施，为群众开展各项体育活动提供了有利条件，同时也使巴
西几十年来有条件举办一些重大的国际比赛。如1922年的第1届南美洲运动会，1963年第4
届泛美运动会等。在所有体育设施中，最引人注目的是巴西具有现代化水平的足球场。巴
西全国拥有300 多个足球场，其中可容观众4.5 万以上的有27个，可容10万人以上的有5
个。
　　这些体育场共能容纳观众500 多万人。世界上最大的马拉卡纳体育场，就建立在巴西
的第2 大城市里约热内卢。这座椭圆形建筑高32米，周长940 米，正式座位155000个，其
中主席台200 个座位，荣誉席87个，加上临时增席可供20多万人观看比赛，场内设备齐全
。仅1970年就在这里举行了214 场足球比赛。著名球王贝利常在此踢球，他的第1000个球
就是在这里踢进的。
　　学校体育被视为体育事业的基础。学校体育使青少年身体完美、身心健康发展，学习
锻炼身体的基本技能和知识，养成一生对体育锻炼的兴趣和习惯。学校体育也是发现、培
养和输送竞技人才的基地。世界上许多国家都提高了体育在整个教育中的地位，如增加体
育课时等。在大多数工业发达国家，中小学体育课一般每周为3 学时，有的达5 学时。有
的国家不仅规定体育为必修课，而且还规定体育不及格不能升学或毕业。日本在1961年制
定的《振兴体育法》，主要内容是加强学校体育，从增强青少年的体质着手以提高国民的
健康水平，实施以来卓有成效。在美国，中学体育被视为培养奥运会选手和职业选手的初
级阶段。前民主德国规定学校体育教师的任务是增强学生的体质和发现运动人才。中国从
1949年以来，把学校体育当作增强人民体质，提高运动技术水平的战略任务来对待。广大
的第三世界国家也都重视发展学校体育。
　　作为世界体育强国的美国非常重视学校体育。在美国中等学校中，校际比赛非常频繁
。各校组成代表队，进行各种比赛已成为一种制度。以1976年为例：中学进行的篮球比赛
已超过50万场；田径、足球、棒球、垒球比赛达25万人次；游泳与跳水比赛共7 万人次。
中学体育运动的普及和组织各类比赛的规模，使之有可能选拔和训练出高水平的运动员。
美国的高等院校也重视体育活动，并具备培养训练高水平运动的一切必要条件，使他们能
代表美国在国际奥运会上进行比赛。
　　美国学校的体育设施多，而且技术先进。据不完全统计，管理全国中学生体育运动的
全国中学体育联合会拥有2 万多个体育场，1.7 万多个田径综合设施，4000多个游泳池。
管理全国大学体育活动的全国大学体育协会拥有2500多个室内篮球场，近千座体育馆，600
多个田径综合设施，600 多个游泳池。各职业队、俱乐部队，都有自己的体育设施。
　　(2)国际化
　　竞技运动向国际化和高水平方向发展。国际体育竞赛吸引着千千万万的群众，它所产
生的影响是多方面的，受到了各国的重视。竞技运动越来越具有国际规模。随着竞技项目
的不断增加，参加的国家、地区和人数也越来越多，从而促进了运动技术水平的迅速提高
。
　　从1896年开始的近代奥林匹克运动会，第1 届只有9 个项目，13个国家和地区的285
名运动员参加比赛，到1972年第20届奥运会，增加到25个项目，122 个国家和地区的10028
名运动员参加比赛。
　　国际奥林匹克委员会的成员，由最初的12个，发展到现在的149 个。1924年开始的冬
季奥运会，第1 届只有16个国家和地区的运动员参加比赛，到1972年的第11届，发展到35
个国家和地区的运动员参加。除奥运会外，还有各大洲的综合运动会，世界大学生、中学
生运动会和各个项目的世界锦标赛或世界杯赛，以及名目繁多的大奖赛、邀请赛等。每年
举行的国际的、洲际的、地区的运动竞赛有几千次，几乎每天都有令人瞩目的具有国际影
响的体育竞赛。
　　随着科学、技术和人类体能的发展，国际体育竞赛的频繁举行，世界运动技术水平不
断提高。每1 分、1 秒、1 公斤、1 厘米的提高，都包含着众多运动会、教练员的艰苦努
力。有不少项目在十几年甚至几十年中间，才出现一个新的世界纪录。到20世纪80年代，
许多项目提高到了必须改变计算方法才能计算出新的成绩的这样一种程度。田径、游泳、
竞技体操和球类等各项运动成绩的不断提高，说明人类的体质、体能都有了很大的发展。
国际运动竞赛的争夺也愈来愈激烈，要取得优胜决不是轻而易举的事。
　　世界各国一般都注意建造现代化运动竞赛的设施。可容20万观众的巴西马拉卡纳体育
场，是目前世界上最大的体育场。许多国家，包括中国在内，也都有能容10万观众的现代
化体育场。精彩、紧张的运动竞赛吸引着千千万万的观赏者，象奥运会、世界杯足球赛等
重大比赛，通过卫星转播，有几千万电视观众，有的甚至达到10多亿人。观赏体育竞技已
成为最广泛的群众文化生活的内容。
　　对于竞技运动与训练，在国际体育界特别是运动医学界中，存在着一些不同的观点。
有人认为运动员要达到世界尖端水平的成绩，进行一般人所难以忍受的高强度的训练，不
仅不能增进健康，而且有损人体的健康；在儿童时代开始进行高难度的身体、技能训练，
也认为是有碍于儿童的健康成长。
　　还有人反对举行象奥运会那样的国际体育比赛。科学的训练问题是一个极为重大的课
题，运动竞技发展到现阶段，没有大运动量的训练和" 超人" 的高难度的训练，要攀登世
界运动技术的高峰，是不可能的。一些项目，出成绩的年龄越来越小，需要从儿童、少年
时期就开始进行训练。大运动量、高难度训练和儿童早期训练中出现的一些问题，值得引
起重视，必须注意训练的科学性。世界上大量的优秀运动员的实践证明，科学的训练，发
挥人体的潜在能力，并不影响人体的健康发展。竞技运动从某种意义上来讲，是发掘和发
展人体的潜在能力的方法。
　　(3)科学化
　　当代体育科学蓬勃发展。体育被当作一门科学来研究，是20世纪初期就开始了的。但
是，探讨它的科学体系，是近些年来的事。体育科学有着广泛的研究范围，它不仅研究人
体的生长、发育和发展，研究发掘人的潜在能力，还研究它所涉及的广泛的社会问题。体
育科学涉及哲学和史学、经济学、社会学、教育学等社会科学，也涉及医学、心理学、生
物化学、生物力学等自然科学。在与各有关学科的结合和应用的基础上，产生了体育科学
这一新兴的学科。
　　随着人类对体育的需求，运动竞赛的日趋激烈，以及运动技术的高、难、复杂化，促
使许多国家把体育科学研究同民族体质的发展，同体育运动实践紧密结合，致力于解决体
育运动中许多急待应用和开发的课题，并成立了许多相应的体育科研机构。例如，前苏联
的体育科研机构中，不仅有各学科研究室，还有跨学科的研究室；美国除了包含多学科的
全国性科研协调机构- - 美国运动医学会外，还建立了奥林匹克训练中心，并拥有一批高
水平科学家和现代化设备条件，开展了多学科的综合研究；前联邦德国体育科研所，仅应
用学科研究部就包括了运动医学、人体运动学、训练学、体育社会学等7 个学科研究室；
法国国立体育运动学院实行教学、训练、科研结合体制，设置有人体测量学、生物力学、
体育史、体育哲学等近10个学科研究室，以及按课题需要的多学科联合研究组。美国、前
苏联、前联邦德国、罗马尼亚、古巴等国家的运动训练中心，同时又是体育科学研究中心
，在科学选材、科学训练、运动营养、运动疲劳消除等研究方面，取得了显著的成效。与
此同时，体育科学仪器设备的研制，也成为国际体育科研中引人注目的新领域。
　　如电子计算机、激光、无线电遥控遥测、空间技术、生物工程、新材料的应用等等，
以及测力、测速仪器系列化；心电、肌电遥测系列化；人体测量仪器系列化；携带测试仪
器的微型、精密化。这些都为教练员、运动员和体育科研工作者认识和掌握各项运动技术
的规律，改进提高运动技术，进行训练的最佳化模拟，提供了良好的充分的条件。近年来
，国际运动医学界在研究通过体育锻炼防治人类生命的两大威胁——心血管疾病和恶性肿瘤
方面取得了可喜的进展。在中国，气功疗法和其他古老的体育疗法对防治某些慢性疾病，
包括肿瘤的防治，也有一定的效果。中国和一些国家的气功研究者已经根据科学研究的结
果，提出气功属于" 信息疗法" 、" 生物回授疗法" 等论断。美国军医K.库珀，创办了一
个研究所，提出一种12分钟跑的测验方法，测定不同人的适宜的运动量。这种方法称为有
氧锻炼，已用来训练美国空军人员和宇航员，也运用于一般中老年人的跑步活动。近年来
，新生婴儿的游泳已在逐渐开展，科学证明了它对幼儿发育的益处；残废者的体育锻炼活
动，不仅有益于身体健康，也有利于他们心理的康复。
　　体育科学研究的重点及其重要成果，主要还在竞技运动方面。各国往往以奥运会的周
期来制订体育科研计划。选材、多年系统训练、高水平训练以及参加竞赛的全部过程，都
与科学研究密切结合。世界上优秀运动员能创造出高水平的成绩，总是同教练员、医生、
心理学研究人员共同配合工作的结果。美国、前苏联等目前在竞技运动上占优势的国家，
都设有国家队的训练基地，这种基地往往也是体育科研中心。法国等国设立运动技术学院
以培养优秀选手，利用现代科学的成果以获取最佳的成绩。前联邦德国体育科学研究所的
研究重点是训练学和运动学。前苏联6 个体育科学研究所重点研究的课题是准备参加奥运
会的问题。中国体育科学研究所是多学科性的科研机构，当前着重研究提高运动技术水平
的问题和体育科学中的基础理论，同时研究群众体育中某些方面的课题，在运动训练、运
动医学、运动处理等方面已经取得了积极的成果。
　　在应用现代科学的成果上，最突出的是在电子计算技术、激光、光学、电子学、无线
电遥控和空间技术等方面。教练员可以利用电子计算机制订科学的训练计划，包括每天最
佳的训练量和训练强度。电子计算机还可以根据某一运动员的各种数据预测出他在未来某
一比赛中可能达到的成绩。　　1972年慕尼黑奥运会，第1 次使用激光测量出投掷标枪的
距离，这种方法现在已用于跳远、三级跳远等项目。录像机、高速摄影机已用来分析运动
员的技术动作；心率、心电、肌电的遥测，对于了解运动员在训练过程中的生理变化，掌
握适当的运动量有十分重要的作用。空间技术在体育上的应用，给全世界的体育爱好者带
来了福音。世界各地举行的体育比赛，都能通过通讯卫星转播到全世界。　　1976年蒙特
利尔奥运会曾利用人造地球卫星、电脉冲、激光束等科学成果，通过宇宙空间，仅用半秒
钟的时间，就把在希腊奥林匹克点燃的" 圣火" 送到了万里之外的蒙特利尔。在场地器材
方面，如塑胶全天候跑道、人工草皮、玻璃钢竿、皮质游泳衣等的应用，对运动技术水平
的提高，都有明显的促进作用。
　　随着现代科学的发展和现代科技在体育科学领域的应用，体育科学亦呈现出既高度分
化又高度综合的发展趋向。一方面，体育科学各学科之间的分工越来越细，各学科之间及
其与其他科学之间的交叉渗透越来越频繁，体育科学研究的面越来越宽，研究的问题也越
来越深，使体育科学从单一学科研究阶段进入多学科协调配合的综合研究阶段。与此同时
，各学科之间的交叉渗透，产生出许多新兴的体育学科。另一方面，系统科学思想深入体
育科学领域，再加上现代科学技术(如信息技术、横向工程技术等）在体育科学研究中的广
泛应用，使体育科学研究从分化到综合，有了科学的理论基础和不可缺少的物质保证。由
此可见：立足于多学科综合研究，在横向的综合中寻求向纵深发展；应用系统科学理论带
动体育科学研究，进而指导体育实践；借助现代科技手段，更新体育科学仪器设备，改进
科研手段，提高科学研究水平，是当代体育科学发展的必然趋势。
　　①重视多学科的综合研究。体育是一种复杂的社会现象，而体育科学正是研究体育这一
复杂现象及其运动规律的学问。体育科学研究的主要对象是运动的人体，而人体在运动中
的各种表现，又无一不是生物、心理和社会三大方面因素综合作用的效应。这样，就决定
了体育科学研究必然面对体育实践的复杂性。是当代体育发展中的一种普遍倾向。
　　近20年来，当代体育的高速发展，使体育中各种问题的复杂性日益突出，并因此而产
生了许多尖锐的矛盾，阻障着体育实践活动的深入。对此，要求体育工作者必须从众多因
素之间的有机联系中去把握复杂体育现象的内外规律，以解决各种矛盾。在这种要求面前
，过去常用的那种分门别类的研究方法，即从生理学、心理学或教育学的单一角度出发，
研究体育现象的方法，有着十分明显的局限性。例如，生理学中对运动处理现象(如运动的
人体）的研究，往往都是在排除心理因素干扰的条件下进行的；而心理学的研究正好相反
，即在借助某些生理指标的变动来说明心理负荷的效应时，又很难同时考虑生理负荷的影
响。由于任何一门体育应用学科(如运动心理学、运动生物力学等），只能解决体育研究中
的某一局部问题，而对整体问题却束手无策，所以对体育实践中的复杂问题，必须应用多
学科的理论和方法进行综合研究。　　1983年底由中国教育部牵头，会同国家体委、卫生
部和国家民委共同领导和组织的" 中国学生体质、健康状况的研究" ，就是一项大型的多
学科综合研究。这项科学研究于1983年至1986年，在全国29个省、市、自治区的2188所大
中小学校全面展开，参加测试的体育卫生工作者94人；共测试了28个民族的984872名男女
学生的身体形态、机能和素质指标20项、健康指标9 项，获取原始数据14779341个；在对
原始数据作统计学计算的基础上，完成了有较高学术价值的科研论文1361篇。本项科学研
究的规模之大，涉及学科之广，测试指标和取得的研究成果之多，在中国还是首次，在世
界上也是罕见的。不难看出，对于这类大型而复杂的研究课题，只有多学科的协调配合(包
括学科的理论、方法和手段、学科的专家、学者等），进行" 大兵团作战" 才能奏效。又
如，在竞技运动选材这一复杂问题上，过去常用的是以经验为主的定性评价或单一学科的
定量评价来确定人选，选材的成功率较低。　　70年代以来，部分国家为了提高选材的准
确可靠性开始进行综合选材的尝试，中国于1978年也开始研究综合选材问题。综合选材亦
称" 科学选材" ，它是由教练员和多学科专家组成综合选材组，并应用遗传学、形态学、
生理学、心理学、教育学、训练学和预测学等多学科的理论、方法和手段来测试及预测被
选对象未来发展的有效选材方法。这是利用多学科综合研究开发训练系统成功的范例，是
体育科学研究向纵深发展的具体体现。
　　体育科学的综合研究，正如其他科学的综合研究一样，不是将各学科的研究成果简单
相加，而是运用各学科的理论，方法和手段，对体育实践中的某复杂问题展开深入仔细的
研究，获取各种参数，并应用系统的方法对各种数据进行综合运算与评价，以得出较全面
的结论。
　　体育科学的综合研究，可以有力地促进各学科之间的交流、渗透、移植和互补，以形
成各种新的观点、方法和技术，这对解决体育实践中的各种复杂问题，以及促使体育科学
体系内部横向结构的紧密与完善，都有十分重要的作用。因此，重视多学科的综合研究，
是当今体育科学发展的主要趋向。
　　②用系统科学的理论和方法指导体育运动。系统科学是信息论、控制论、系统论、运筹
学、耗散结构论、协同论和突变论等系统理论和方法的总称。
　　系统科学是本世纪40年代崛起的一组横断科学，由于它研究的对象不是客观世界中某
个别物质的结构及其运动形式，而是许多种物质的结构及其运动形式的共同特性，因而它
涉及的领域和范围十分宽广。尤其在研究那些具有跨学科性质的复杂问题时，系统科学站
在以往各门科学未有的高度，从不同侧面揭示出事物的某些共同本质，从而解决了自然科
学和社会科学研究中所不能攻克的许多难题。这也是系统科学受到社会各部门普遍重视的
重要原因。
　　自60年代系统科学的基本理论与方法被引入体育领域后，对当代体育的发展产生了极
其深刻的影响。
　　首先，系统科学思想和观点在体育科学领域的渗透和应用，为体育科学的发展提供了
一系列新的科学概念，科学思想和科学方法，使传统的体育理论得到了补充，从而扩大了
体育科学研究的广度和深度；同时也为体育科学的应用和开发研究提供了强有力的科学武
器，使通过科研解决体育领域内的各种复杂问题成为可能。例如60年代末，前苏联体育工
作者以系统论、控制论和信息论的基本理论为指导，探索研究使运动训练达到最佳效果的
方法和途径。他们设计并采用了一种全新的训练法——模式训练法，对其短跑运动员鲍尔佐
夫进行模式训练，获得了成功，成为应用系统科学理论解决" 实现训练科学化" 这一复杂
问题的典范。鲍尔佐夫在1972年奥运会上摘取了男子100 米跑和200 米跑两枚金牌。自此
以后，系统科学思想在体育领域内名声大噪，应用系统理论解决体育实践的诸种问题，也
逐渐成为体育科学研究的主要课题。
　　其次，由于系统思想和观点的影响，从根本上改变了人们认识世界和改造世界的思维
方式，使人们登上了一个更概括的理论高度，把复杂体育现象作为一个整体去加以考察，
去研究和认识其纵横结构和动态变化的规律。由此引起了体育科学方法上的一场重大变革
，使体育科学在理论上和方法上实现综合化有了坚实的基础。
　　迄今，系统科学已被广泛应用于竞技体育、学校体育、社会体育、体育科研、体育决
策和体育管理等复杂系统的研究。体育工作者在系统思想、观点的指导下，正在运用定量
化的系统技术(方法）处理复杂系统的问题，研究如何使系统的改造或系统的开发进行更多
、更快、更好、更省，实现系统的最佳化、高效化和可靠化。系统科学已成为带动体育科
学研究向纵深发展的前沿科学。但是，由于系统科学也是一门新兴的科学，本身尚处于发
展和完善阶段，因此，随着系统科学理论的发展和完善，进一步应用其思想、理论和方法
，带动体育科学研究，指导体育运动实践活动，是当今体育科学研究的一项重要任务。
　　③不断更新体育科学仪器设备，改进科研手段。体育科学仪器设备的研制，是当代科学
技术在体育科学领域中的延伸和应用，也是体育科学研究的一个新领域，其目的是为当代
体育和体育科学研究的发展提供物质方面的保证。体育科学仪器设备，作为改进体育科研
手段，搞好科学研究的重要条件，在实现运动训练科学化和体育教学现代化的进程中，起
着不可低估的作用。
　　当代的体育科学研究，是以体育信息的采集为前提，以信息的传输和反馈为纽带，以
信息的处理为中心，如此循环往复的。信息是贯穿体育科研始终的第一要素。过去，在体
育科学研究中，人们常通过肉眼的观察来采集信息，通过人的经验对信息进行加工处理，
于是得出定性的研究结论。现在大量的现代科学技术，如传感技术、通讯技术、声像技术
和电子计算机技术等被广泛应用于体育科学研究领域，促进了体育科学仪器设备的研制和
更新，改进了科学研究的手段，使体育信息的采集量和信息的可信度大大提高，使信息传
输和反馈的速度大大加快，也使信息的加工处理更快、更及时、更精确，从而提高了体育
科研的准确性和实效性。例如，心率遥测仪应用于体育教学中，可以帮助教师了解学生在
运动过程中的机能反应，以及实施的运动负荷的适宜程度；通过电视录像高速摄影，并借
助图片分析电脑和录像分析仪，可以帮助教练员以最快速度对运动员的动作进行" 诊断"
，以改进其技术；通过电子计算机处理大量而又复杂的信息，并经过综合的定量分析得出
结论后，可以为决策机构在制定实施方案时提供科学的依据，还可以将各种有效信息储存
起来备用。通讯技术，声像技术和传感技术等现代技术应用于体育领域，已成为采集体育
信息的科学武器；而电子计算机的应用，使体育科研得以从定性分析过渡到定量分析，从
而为体育科学进入系统化、信息化、定量化时代奠定了物质基础。
　　随着体育科学的发展，对体育科学仪器设备的要求无疑会越来越高，现在广泛应用的
一些仪器设备已不能满足体育科学研究的需要了。譬如：电视录像技术虽然可以对比赛和
训练情况进行客观的记录，但却无法提供定量的直接信息；高速摄影尽管能够提供某些定
量信息，但因其过程繁杂，且耗时过多，因而其实用价值受到了限制。这就要求人们及时
地引进当代科技的最新研究成果，更新体育科学仪器设备，使体育科研更好地为体育实践
服务。
　　目前，部分国家已进行了图像测量和光电测量等声像新技术的研究。图像测量技术具
有图像显示和参数测量双重特性；光电测量技术也具有对光学图像进行适时处理，即可采
集所需定量信息的特性。这两项新技术在体育科研中的应用，为体育科学研究提供了行之
有效的科学手段。另外，由于体育运动的固有特点是" 动" 而不是" 静" ，这就对体育科
学仪器方面的可靠性和实用性提出了更高的要求，尤其是对附加在运动员身上的测试仪器
要求更高，既要求微型化、精密化和系列化，还强调其稳定性。因此，进一步开发和更新
体育科学仪器设备，充实科学研究的" 武器库" ，是推动体育科学向纵深发展的战略需要
，也是当今体育科学研究的一个重要课题。
　　2.当代卫生事业：目标宏伟　举步维艰
　　战后，从全世界看，随着社会经济的发展，卫生资源明显增加，卫生服务有所加强，
人类健康水平显著改善。但是在不同地区、不同国家间进展程度很不平衡，大多数人所居
住的地区及国家(如亚非拉各国），经济及收入仍停留在很低水平上，广大人民生活贫困，
卫生水平仍相当低，卫生资源有限且分配利用不当。发展中国家的大多数居民并未得到应
有的卫生服务，许多社会卫生指标仍然是不能令人满意的。所以，世界卫生组织(WHO)提出
的"2000 年人人享有卫生保健" 的全球卫生目标虽然宏伟，但要真正被实施，全人类还须
付出极大的努力才行。以下从五个方面来阐述这一观点：(1)社会经济发展
　　50年代及60年代世界经济持续增长，但从70年代以来，许多国家的经济增长速度减慢
，发达国家与发展中国家之间经济发展水平上依然存在着很大差距。1983年按人均国民生
产总值，经济发达国家大多数在1 万美元以上(如美国14090，前联邦德国11420 ，澳大利
亚10780 ，法国10390 ，日本10100)，而不少发展中国家还不到1000美元，如印度260 ，
印尼560 ，埃及700 ，尼日利亚760 ，埃塞俄比亚、扎伊尔等低收入国家的人均产值在200
美元以下。
　　据世界银行估计，世界上有8 亿人生活在绝对贫困之中，有12亿人(占世界人口的25％
）生活在亚洲的低收入国家中，人均收入不到150 美元，另外9 亿人生活在中等收入国家
中，人均收入为750 美元。在低收入国家中，87％人口居住在农村，成人中77％是文盲，
48％儿童未上小学，75％人口无安全饮用水。在中等收入国家中，57％人口居住在农村，
37％成年人是文盲，3 ％儿童未上小学，48％人口无安全饮用水。
　　随着教育事业的发展，近20多年来成年人文盲率在下降，儿童入学率在增加，70年代
前半期，学龄前教育学生每年增加6.1 ％，小学入学率每年增加2 ％，中学入学率每年增
加3.9 ％，高等学校入学率每年增加5.4 ％。但在不同地区及国家间差别仍很大，低收入
国家近半数儿童未上小学；多数高收入国家已普及教育，而低收入国家仍有近80％的成年
人未受过教育。世界上有8 亿文盲，其中60％是妇女。高等教育入学率，高收入国家稳定
在20％左右，而低收入国家仅0.6 ％。
　　经济文化与居民健康间的关系是众所周知的，115 个国家的研究结果表明，人均国民
生产总值与期望寿命呈显著正相关，相关系数为0.75. 这种相关关系不仅适用于国家之间
，也适用于国家内部。在巴西，低收入人群的期望寿命是49.9岁，而高收入人群为62.0岁
。美国的研究表明，低收入家庭的成员比高收入家庭的成员，致残性疾病的患病率高，因
病长期或短期丧失劳动力的人多。婴儿死亡率随母亲教育程度的提高而下降，印度喀拉拉
邦的一项研究表明，营养不良与家庭收入及家庭主妇的教育程度有关，低收入家庭中营养
不良者占94％，而高收入家庭为26％，主妇为文盲的家庭中营养不良者占94％，而中学毕
业主妇的家庭中营养不良者仅9 ％。
　　(2)人口状况
　　卫生服务的对象是人群，分析人口的数量、分布、结构及其变动对正确制订卫生政策
，组织卫生服务有重要意义。
　　近30多年来，世界人口将近增加了1 倍，1950年全世界人口25.1亿，1960年29.9亿，
1970年36.1亿，1980年44.2亿，1985年47.6亿。70年代以来，越来越多国家采取计划生育
政策的结果，世界人口的增长率有所下降。世界人口增长率，1950～1960年为1.9 ％，
1960～1970年为1.9 ％，1970～1980年为1.8 ％，1980～1985年为1.7 ％。由于人口基数
的增加，增长率的减缓并不意味着人口增长数的减少，按人口增长率计算，世界人口增长
数1980年为7500万，而1985年为8237万。按世界人口资料表所公布的人口增长率估计，
1985年全世界净增加了8237万人，即每天增加22.6万人，每小时增加9402人，每分钟增加
157 人。世界人口增加过快仍然是当前世界所面临的一项重要社会卫生问题，因为人口迅
速增加，常导致生活贫困、受教育少及营养不足人群的增加，而这些人一般是健康水平较
差，需要更多卫生服务的人。
　　亚洲是世界上人口最多的地区。第二次世界大战期间，由于战争的影响，人口有所下
降。但在战后，由于死亡率降低，又加速了自然增长。菲律宾、巴基斯坦、阿富汗、孟加
拉等国平均人口年增长率都在2.6 ％以上(1970～1979年）。西南亚的一些国家如土耳其、
伊朗、伊拉克、黎巴嫩、叙利亚和科威特，从20年代起就开始采取了降低死亡率的措施，
再加之第二次世界大战没有触及这些国家，故战后死亡率降到7 ～10‰，又由于出生率较高
(30～40‰），因而自然增长率上升较快。　　1950～1970年，土耳其人口增加一半，伊朗
和伊拉克增加0.7 倍，而黎巴嫩和叙利亚几乎翻了一番。科威特由于邻国工人大批涌入石
油工业企业，人口增加了2 倍以上。据世界银行最近估计，世界有近8 亿人生活在绝对贫
困之中，其中以南亚和印度尼西亚的绝对贫困人数最多(虽然南撒哈拉非洲的绝对贫困人数
占其总人口的比例最大，但因非洲人烟稀少，故贫民绝对数较少），亚洲约有1 ／3 ～1
／2 的人口(尤其是儿童）严重营养不良。
　　各地区及国家的人口增长率有很大差别，1985年世界人口的平均增长率为1.7％，而发
展中国家为2.0 ％，工业发达国家仅0.6 ％。分地区看，非洲2.9 ％，亚洲1.8 ％，拉丁
美洲2.3 ％，北美洲0.7 ％，欧洲0.3 ％，大洋洲1.2 ％。在70年代，世界人口的年增长
率为19‰，而拉丁美洲国家1965～1977年平均人口增长率为27‰。这意味着在30～35年内，
人口增加1 倍。亚非拉地区人口增长率较高的结果，必将影响世界人口的地区分布。
　　1950年世界人口的地区分布是亚洲占54.7％，非洲占8.8 ％，拉丁美洲占6.5％，北美
洲占6.6 ％，欧洲(包括前苏联）占23.0％，大洋洲占0.5 ％，亚非拉地区人口增长的结果
，世界人口中亚非拉地区人口比例加大，而欧美人口比例相对缩小，预计这种趋势将进一
步发展，到2000年时世界人口的绝大部分(81％）将生活在经济、文化、卫生条件比较差的
亚非拉地区，而欧美地区的人口比例将相对减少。
　　非洲有55个国家和地区。据1983年统计总人口有5.14亿，占全世界总人口的11％，人
口密度为每平方公里16.9人，居世界第三。其人口的地区分布极不平衡，在尼罗河中下游
河谷西北非沿海、几内亚湾北部沿岸、东非高原和沿海地区人口比较密集，其中尼罗河下
游两岸平均每平方公里有800 以上人口，是世界人口最密集的地区之一；而广大的撒哈拉
沙漠平均每平方公里不到1 人，是世界人口最稀少的地区之一。
　　近30多年来，世界人口的城镇化过程加快。世界人口中城镇人口所占比例，1950年为
28.6％，1980年为39％，1985年为41％，预计2000年将达到49％。发达地区及发展中地区
的人口城镇化程度明显增多，亚非各国人口中城镇人口占37～38％，欧洲为79％，北美洲
达87％。
　　世界人口的性别比例比较稳定，在发达国家女性人口多于男性人口，在发展中国家则
男性人口多于女性人口。在年龄结构方面，近30年来发展中国家中儿童人口比例大多数国
家有所增加，近年来有的国家由于出生率下降而有所减少，老年人口比例有所上升；在发
达国家中由于长期较低出生率及死亡率的原因，儿童人口比例显著下降，而老人比例加速
上升。1985年发展中国家人口中0 ～14岁者占39％，65岁以上老年人口仅占4 ％，在发达
国家人口中儿童及老人所占比例分别为23％及12％，不少欧洲国家人口中65岁以上老年人
口所占比重已达15％左右，如瑞典16.3％(1980年），奥地利15.5％(1980年），前联邦德
国15.4％(1981年），英国15.1％(1980年），挪威14.8％(1980年）。
　　1985年世界人口中，妇女有24.12 亿人，占49.8％，其中15～49岁育龄妇女11.93 亿
人，占总人口的24.6％。育龄妇女及0 ～14岁儿童人口共28.89 亿人，占世界人口总数的
59.6％，表明做好妇幼卫生工作具有很大重要性。
　　(3)社会卫生条件
　　随着社会经济发展及科技进步，人类的生活劳动条件有所改善，但是在不同地区及国
家之间，在同一个国家的城乡之间，不同阶层之间差别仍很大。
　　营养不良是一个世界性社会卫生问题，尽管在不同地区及国家表现形式不同，据联合
国粮农组织和世界银行估计，世界上有5 ～10亿人口(大多数在发展中国家）得不到足够的
粮食，在高收入国家(欧洲、北美、日本及大洋洲各国）的11亿人口中，人口增长率很低
(0.7 ％）而粮食生产水平高，由于饮食过度造成的某些营养不良(如肥胖病）是营养不良
的普遍形式。在亚非拉各个中等收入国家(除中国以外）的8 亿人口中，人口增长率虽高
(2.8 ％），但经济发展速度也快，粮食增产多，也有相当一部分(高薪阶层）人口，患饮
食过度性营养不良。在亚洲及非洲的贫穷国家中(有12亿人口，人均产值在200 美元以下）
，估计有三分之一到二分之一人口严重营养不良，特别是儿童。在中国及其他一些亚洲国
家中，人均国民生产总值中等偏下，但明显的营养不良并不多见。
　　环境卫生状况也类似，总的看来人类的生活环境条件有所改善，但各地区很不平衡。
在发展中国家，主要问题是基本的环境卫生设施不足，而在较发达的国家中，突出的问题
是与工业化和城市化有关的环境公害、工业污染、交通问题、噪音、空气及水质下降等。
在基本卫生设施方面，农村比城市差。
　　据世界卫生组织1975年调查资料，城市居民中77％能用到自来水，75％能享受到合理
的卫生设备，而在农村则只有22％居民能得到充分的给水，15％得到满意的卫生服务。70
年代初期关于居住条件的调查资料表明，城市中75％住房有电气设备，而在农村地区仅25
％住房配有电气设备(有的国家只有5 ％）。
　　随着工业化、城市化及化学物质利用的增加，环境(包括空气、水源、土壤及食物）污
染程度日益严重，人类生活的环境正在进一步恶化。
　　(4)卫生行为
　　与人类健康有关的行为因素，包括吸烟、酗酒、吸毒、生活紧张及不正当的性行为等
，对健康的关系已日益受到人们的重视。
　　吸烟是使人们健康下降及过早死亡的一个主要原因。大多数欧洲国家，成年男子吸烟
率在50％以上，成年妇女吸烟在10～50％。在亚非美及大洋洲各国，成年男子吸烟率大多
数在40％以上，有的国家(日本、菲律宾、南非）
　　高达70％，但妇女吸烟率很低，很少超过30％。尽管吸烟(包括被动吸烟）
　　对人们健康(包括下一代）的影响已为许多调查所证实，但烟草的种植、加工和消费却
有增无减，发展中国家的烟草生产比发达国家增长得还要快，世界上10个生产烟草最多的
国家中，有6 个(巴西、中国、印度、印尼、南朝鲜及土耳其）为发展中国家。研究吸烟对
健康的关系及控制吸烟问题，已经成为当代预防医学与公共卫生中的重要课题。
　　饮酒过度，不仅对个人健康，对于家庭和整个社会均有影响。酒精消耗量与肝硬化患
病率及死亡率呈正相关，但是，几乎所有国家的酒精消耗量都在增加，不少欧洲国家的人
均纯酒精消耗量在10L 以上(如法国16.8L ，意大利13.6L ，奥地利12.4L ，葡萄牙11.7L
，西班牙11.4L ，前联邦德国11.0L ，瑞士10.8L)。
　　精神作用药物的滥用在全世界都在增加，在东南亚及西太平洋地区的某些国家，鸦片
成瘾是个严重而长期的问题，城市青年中海洛因吸毒率在逐年上升。
　　世界各地青年有更多更早地进行性行为的趋势，青年中的性病，特别是淋病发病率显
著上升，未婚少女怀孕者逐年增加，某些拉美国家的调查表明，20岁以下女青年已生第一
胎者占50％，已生第二胎者占25％，已生第三胎者占10％。在发展中国家，孕产期并发症
已成为15～19岁女青年的主要死亡原因之一。
　　(5)居民健康状况
　　近30年来，随着社会经济及社会卫生事业的发展，人类的健康水平明显提高，主要表
现在出生率及死亡率，特别是婴儿死亡率及儿童死亡率的明显下降，平均期望寿命的延长
等方面。
　　大多数发展中国家在50年代及60年代出生率很高，不少国家出生率在40‰以上，采取计
划生育政策后，大多数发展中国家的出生率70年代以来已逐步下降到30‰左右。发达国家的
出生率本来就不高，近30年来又缓慢下降。　　1985年发达国家出生率平均为15‰，发展中
国家平均为31‰。
　　发展中国家人口死亡率，特别是婴儿死亡率近几十年来显著下降，1985年平均死亡率
为11‰，婴儿死亡率81‰，发达国家人口死亡率，近年来由于人口老龄化而有所上升，但婴
儿死亡率已降到10‰以下的低水平，1985年平均死亡率9 ‰，婴儿死亡率18‰。
　　近30多年来，世界人口的平均期望寿命明显延长，不少发展中国家居民在50年代初期
的出生时期望寿命仅40岁左右，在70年代末及80年代初期已延长到50～60岁，1985年发展
中国家居民平均的出生时期望寿命已达58岁。欧美发达国家居民出生时期望寿命，50年代
初期均已超过60岁，1980年前后大部分国家人口的出生时期望寿命超过70岁，女性已达77
～79岁，1985年发达国家居民的出生时期望寿命已达73岁。
　　居民健康状况的改变及地区差别也反映在主要死亡原因上。总的看来，传染病、寄主
虫病及呼吸系统疾病死亡率明显下降，肿瘤、心血管病及意外死亡已成为人类的三大主要
死亡原因。地区及国家间主要死亡原因的差别也很大，像营养不良、传染病、寄生虫病及
呼吸系统疾病等，在发达国家已经大部分被消灭或控制，但在不发达地区及国家中仍是主
要疾病及死亡原因。
　　在发达国家中，心血管病是男性的首要死因，在很多发达国家中因心血管病死亡者约
占死亡总人数的一半。在某些发展中国家，近年来心血管病死亡率明显上升，心血管病防
治已成为一个重要的公共卫生问题。
　　随着传染病和营养性疾病防治措施的加强，癌症死亡率及其在死因中的百分比逐年上
升，已经成为人类的主要死亡原因及卫生系统的一个沉重负担。70年代中期，全世界死于
癌症者，每年估计500 万人，约占死亡总数的10％。
　　据70年代中期58个国家的统计资料，意外事故的死亡率为64／10万，占死亡总数的5
～10％。在发达国家，事故死亡是继心血管病及癌症之后的第三位主要死亡原因，在1 ～
44岁人口中则是第一位死亡原因。
　　作为孕产妇营养状况的重要指标之一，低体重儿比例在发达国家占4 ～11％。
　　以上资料表明，当前世界上不同地区及国家居民的健康状况仍有很大差别，发展中国
家居民健康状况远低于发达国家。发展中国家经济发展水平低，卫生资源有限，卫生服务
远不能满足群众的卫生需求，按人口平均的卫生经费及卫生人员数则存在巨大的国际差别
。所以，贯彻世界卫生组织提出的"2000 年人人享有卫生保健" 的全球战略，举步维艰，
还须付出极大的努力才行。而其中，加强基层卫生保健看来是保护提高人类健康的一项正
确策略。

第099卷世界当代文学史                      返回目录

　　内容提要
　　第二次世界大战以来，世界文学呈现出新的格局和艺术景观。现实主义在开放和流动
中不断深化，丰富手法，扩展领域；现代主义在新的世界局势和生存环境中发生蜕变；后
现代主义文学运动勃然兴起。以法国为中心的荒诞派戏剧，新小说，存在主义文学，以美
国为中心的" 垮掉的一代" 诗歌、黑色幽默小说，以拉美为中心的魔幻现实主义及" 爆炸
文学" ，成为当代最引人注目的文学现象。
　　由现代主义到后现代主义，文学保持了实验与探索的锐气；由传统现实主义到新现实
主义，文学保持了与现实人生的直接联系。在不同文化背景下的地域文学的发展，也不断
给世界文学注入新的活力。随着国际局势的缓和，科学技术的发展，世界一体化进程的加
快，不同民族，不同风格、流派的文学相互渗透与交融已是大势所趋。在碰撞中融合，又
在融合中产生新的裂变，如此往复，使文学保持着旺盛的生命力。
　　本书试图站在世纪末高度，对当代文学运动、思潮、流派的嬗变轨迹和重要文学现象
加以描述，勾画出大致轮廓和基本走向。
　　一、概述
　　1.当代人的处境
　　第二次世界大战结束，人类从噩梦中醒来，步入了当代社会。战争在不同的国家和地
区有着不同的政治经济后果，但其精神创伤却是一致的。耗时6 年，殃及60余个国家和地
区，伤亡9000万人，人们对理性与良知发生怀疑，上世纪末尼采曾宣告上帝死了，而当代
人则要冷静地想一想：人是否也死了.
　　大战方休，东西方两大阵营冷战又起，战时的盟友转眼便成敌手，狂热的军备竞赛，
核威胁，此起彼伏的区域性战争，在这个动荡不安的、充满敌意的、危机四伏的世界，人
无法把握命运，预测未来。
　　科技发展，经济腾飞，物质文明给人带来了舒适与享受，但文明负面效应也日益突出
：公害问题、生态问题、人口问题；自然灾害与经济发展不平衡造成的贫困，疾病与死亡
；机器对人的控制，利润原则的横行无忌，旧的道德标准伦理秩序及长期支撑精神大厦的
价值系统的解体，使当代人对外部世界及自身存在的意义均发生了怀疑。当代人需要重新
认识世界，重新认识人类与世界的关系，建造横渡悲观与虚无之舟。
　　2.欧美文学走向
　　发生于法国的存在主义文学是对当代世界最初的也是影响最为深广的反应。
　　存在主义文学的思想基础是存在主义哲学。这种萌芽于19世纪丹麦人克尔凯郭尔，在
20世纪初被海德格尔和雅斯贝尔斯体系化了的哲学，在战时的法国找到了精神同盟。经过
萨特、波伏瓦和加缪的发扬，存在主义哲学成了战后法国人的主要精神支柱之一，并随着
存在主义文学迅速扩散到欧洲和美洲。
　　存在主义认为世界原本荒诞，凡人生而痛苦，但人通过选择和行动能体现出自由的本
质。战后的存在主义更注重人的抗争和行动。萨特等人的一系列作品在展示人的荒诞处境
时总是着力于表现人的" 介入生活" 的勇气和行动的力量。萨特以《争取倾向性文学》为
题著文提倡作家为社会和时代写作，加缪则表示作家无论愿意与否都得" 上时代的大船".
存在主义关于世界荒诞的思想不胫而走，首先在法国本土引起共鸣。荒诞派戏剧认定人类
的现实和历史、语言和行为均无意义，一切都处于脱节、破碎和崩溃之中，包括戏剧艺术
的传统形式。因而他们以" 反戏剧" 的" 荒诞的" 形式为当代人和世界造型。荒诞派戏剧
在英国、美国引起广泛的回响。
　　年轻一代作家对现实问题更为敏感，其反叛行为更带情绪性，" 愤怒的青年" 对英国
社会阶级壁垒，教会和统治集团，对沉闷乏味的现实生活和虚伪势利的世风的怒气冲冲的
抨击，" 垮掉的一代" 在麦卡锡主义政治高压，传统观念的窒息和商业化社会包围之中的
凄厉" 嚎叫" 和吸毒、性放纵、玩世不恭的" 垮掉"生活方式，表现了战后一代无以解脱的
精神苦闷和当代社会个人生存问题的尖锐性。
　　在对社会的批判和对存在问题的思考中，一部分作家对个人的作用越来越持怀疑态度
，他们便以戏谑的态度对待荒诞的社会人生，于是出现了" 黑色幽默小说".黑色幽默小说
着力揭示存在的荒诞性，揭示社会对人的压迫，社会与人之间的不协调关系，并将这种关
系加以夸张、扭曲、使之变形，达到滑稽可笑的程度，它表现的是变态的喜剧性，是隐现
于嘴角的半是讥讽半是自嘲的苦涩的笑。
　　当存在主义者要为恢复人的自由和尊严而选择、行动的时候，新小说派则对" 人类中
心主义" 不以为然。他们认为" 人看着世界，而世界并不回敬他一眼" ，世界业已" 物化"
，个人完全无足轻重，因而在他们的小说里，物占了主导地位，人则成了陪衬，结构安排
上以心理时序与空间为依据，现在、过去、将来并存，幻觉、梦境、现实交错，语言风格
则追求冷静、准确和客观，避免由人赋予事物以意义。但与传统小说相比，新小说往往都
是" 召唤结构" ，给读者留下了更大的艺术空白，读者非积极参与不能有所得。由此可见
，新小说在艺术世界里对"物" 的倚重，正是为了在现实世界里唤起人的自主性和创造性。
如果说存在主义文学是在作品中恢复人的尊严，那么新小说则是要在阅读中给人以主人的
地位。60年代以后新小说的影响已遍及欧美及日本。
　　从存在主义文学、荒诞派戏剧、垮掉的一代、新小说到黑色幽默，西方文学继承和发
展了上半世纪现代主义文学的实验和革新精神，对包括现代主义在内的所有的价值尺度、
艺术观念、艺术的形式、技巧与方法进行了严肃的批判，形成一股后现代主义文学潮流。
后现代主义文学以存在主义哲学为思想基础，对现代主义假想的中心和权威，包括" 高雅
文化" 和" 文学贵族主义" 的等级观念，作为新传统的艺术规则均予以无情的破除，与五
六十年代兴起的以拆散结构、消解意义、反美学、反形式为特征的解构主义批评互相发明
、印证，成了战后至70年代文学的主潮。80年代起，后现代主义文学在西方已呈停滞状态
，而其影响却日益向东方和第三世界国家扩散，与各种地域文学、民族文学产生了呼应。
　　现实主义创作方法在苏联、东欧和亚洲仍受到推重，并更多地保持了传统的形式和技
巧。在欧美国家，现实主义也在继续发展，但已与传统的现实主义不可同日而语了。法共
党员阿拉贡曾不遗余力地提倡社会主义现实主义，而他本人的小说创作却有明显的超现实
主义印记，卢卡契的" 伟大现实主义" 观点日益现出其保守与狭隘性，加洛蒂认为" 没有
任何艺术不是现实主义的，也就是说，没有任何艺术不是参考了在其以外并不以其为转移
的现实的".他主张" 无边的现实主义" ，有将现实主义与文学等同，从而取消现实主义的
弊端，但也正好与一个事实相吻合：即现实主义的传统模式已经消解，当今现实主义在哲
学基础、美学倾向和艺术形式上均已发生变化，它与现代主义的边界已不甚清楚了。
　　3.亚非拉文学的民族性与国际化
　　亚洲、非洲和拉丁美洲的大多数国家属于第三世界，经济发展长期滞后，文化中的传
统因素、民族色彩和地域特点比较突出。第二次世界大战后，随着民族解放、国家独立和
经济的发展，文学艺术也在出现新的面貌。战争的结束对德意日等国人民意味着从法西斯
统治下解放出来，对欧美发达国家意味着重获和平，而对第三世界国家则在战胜侵略者的
喜悦之外还有一层从殖民统治下走上独立自主道路的欢欣鼓舞。这点特别体现在中国等社
会主义国家里。对这些国家来说，当代是个充满希望的新时代。因此在50年代，当西方文
学在着力于表现人们的生存困境和精神危机时，中国和一些东方国家的文学则显得明朗、
单纯而富于朝气。在中国，由于国际关系和政局的变化，文学逐渐自立于世界文学主潮之
外，由孤立、封闭而窒息。80年代以后，随着经济文化的逐步开放，文学已有了一个较大
的生存空间和国际性背景。
　　日本由于与西方国家有着相同的政治经济制度和意识形态倾向，一直与西方社会保持
着紧密联系并处于相近的精神文化氛围中，西方文学思潮和大的动向都会在这里产生反应
。加之经济和科学技术文化教育的高速发展造成的社会需求，日本文学呈现人才辈出、流
派纷呈的局面，其推理小说和科幻小说尤有特点。
　　非洲和拉美都有着古老的文化，由于近代以来的殖民统治而在经济政治上发展缓慢，
而文学事业则与西方有着千丝万缕的联系。随着个性意识、民族民主意识的觉醒，当代作
家希望自己的文学既是民族的又是世界的，从而在当代世界文学中占据一席之地。这种努
力已经取得令人瞩目的成果：从1945至1990年，拉美国家有5 位作家获诺贝尔文学奖，而
在1986年至1991年短短5 年之中，非洲有三位作家获奖。非洲作为人类文明的发祥地之一
，正在以崭新的文学显示其独特的魅力。以魔幻现实主义为主的拉美" 爆炸文学" ，将艺
术的主根须深深扎入印地安神话和拉美的神奇现实之中，广泛地、创造性地借鉴吸收西方
现代主义诸流派的创作方法和技巧，在感受方式、观察视角和艺术风貌上独树一帜，不单
在西班牙拉美地区占据了文学的主流地位，而且在欧洲和北美风行一时，在一定程度上产
生了" 文学倒流" 现象。
　　亚洲、非洲，拉丁美洲文学的崛起，使得欧洲在文学史上的中心地位发生偏移，形成
文学上的多元共生局面。
　　4.多元化的世界文学
　　20世纪文化的一大特征是东西方文化走向的对流现象。日本、中国、朝鲜及东南亚国
家先后引进西方话剧，并在政治制度、思想文化各个领域出现西化现象，而西方人则如获
至宝地从梅兰芳的京剧、日本的歌舞伎和印尼的巴厘戏剧寻求创新灵感，从老庄孔孟的哲
学中挖掘救世良方。两次世界大战荼毒生灵，摧残人性，却也以残暴的方式在各地区各民
族间进行了沟通和联系，交通和信息业的发展使偌大的世界变成了小小的村庄，地球人已
越来越处于同呼吸共命运的境地了，因此，非洲、拉丁美洲以至亚洲文学的崛起，各个国
家、地区和民族的文学共同构成众声喧哗的局面，已是题中应有之义。
　　现实主义作为流派，在19世纪占尽风光，至20世纪已是强弩之末。现实主义精神及其
美学原则和创作方法仍在顽强地展示其生命力。它受现代主义的诸多先锋派的冲击，铅华
退尽，而风骨犹存，正在不断地调整、更新、变换角度、加强深度，打破疆　　界，丰富
手段，随时窥测时机，以图再作狮子吼。现代主义自诞生之日就以创作为旗帜，数十年中
，除旧布新，标新立异，一波未平，一波又起，二次大战之后又自我革命，脱胎换骨，形
成后现代主义潮流，并成为主流文学。后现代主义以极端的态度反传统，反艺术，反美学
，破坏规范，消解中心，抹杀意义，很容易走进山穷水尽的境地，因此有回归之意，许多
极具前卫意识的作家对现实主义的风格已较为心平气和了。现实主义与现代主义、后现代
主义各擅其长，并在互相冲撞、交融中丰富和发展自己，将是不可逆转的趋势。
　　雅文学、或曰正统文学与俗文学、或曰大众文学的消长更迭是当代文坛另一景观。商
业原则使金钱成了艺术价值的尺度和艺术生产的动力，高度发达的大众传播媒介正逐步从
文学家手中夺走知识权力，娱乐业蓬勃发展，而文学则受到冷落；与此同时，适应消费社
会的大众文学，诸如侦探小说，武侠小说，言情及色情文学和电视肥皂剧，纪实文学异军
突起，成了公众文学餐桌上的家常菜。这个世界性的文学兴趣减退的现象再次将文学与社
会生活的关系问题提到了文学家面前。在适应当代生活和公众趣味上，大众文学有其优势
，正统文学如何借鉴.大众文学的即时性、一次性消费特点使它能快速大量地制作并广泛传
播，但却形不成艺术积累，如何增强其艺术含量，对此文学界已有足够重视并在进行摸索
。雅俗文学间的互相渗透势不可免，会不会雅文学走向消亡，俗文学升格以取代之.未可知
也。可以肯定的是，占据未来文学主导地位的，必然是适应当时生活方式和传播方式的文
学。
　　二、法国文学
　　1.概述
　　战后的法国文学，现实主义作为流派已成明日黄花，但作为一种艺术精神，创作态度
和方法却依然存在。罗曼.罗兰、巴比塞，戏剧家巴涅尔、马丁.杜伽尔这些活跃于战前的
作家仍未放弃现实主义方法，亨利.特罗亚、德吕翁、罗热.瓦扬、弗朗索瓦斯.萨冈等战后
崛起的一代作家也都主要是以写实手法为读者中的最大多数讲故事。以雅克.罗朗、罗歇.
尼米埃为代表的新古典派，反对萨特的" 倾向文学" ，作品张扬悲剧性英雄主义，又具有
幻灭后的彻悟、挑战性的恣情放任、玩世不恭，其语言纯正，风格古雅，流露出对传统文
学的依恋；罗曼.加里、埃尔韦.巴赞、让.多梅松等人则以描绘当代社会生活的巨幅画卷为
己任，亨利.特罗亚甚至被誉为" 仅次于巴尔扎克" 的小说大师。
　　当代的现实主义已不同于巴尔扎克和司汤达，作家对真实性有了进一步发展，讲究细
节准确和事实俱在、铁案如山的效果，语言注重民间口语的采纳，具有简洁明快、直截了
当的风格。有的作家在写实的作品里融入若隐若现的神秘气氛，显出传奇色彩。大部分作
家不再满足于对外部世界的精雕细刻，而将笔触深入到事件的背后和人物心灵世界的底层
，去开发和表现更为广阔、丰富、深邃的精神现象。
　　如果说传统的现实主义在表现当代生活方面力有未逮，那么在历史题材的领域里它依
然宝刀不老。亨利.特罗亚以俄国历史为背景的《正义之光》、《只要大地长存》、《莫斯
科人》，德吕翁以中世纪和文艺复兴时期宫闱秘史为题材的《坏国王》，尤瑟纳尔将历史
和家庭纪事熔于一炉的《虔诚的回忆》、《北方卷宗》可为代表。此外让娜.布兰的《淑女
深闺》，法尼.戴尚的《布甘维涅的女人》，皮埃尔.格里玛尔的《西塞罗》也都是传诵一
时的作品。历史小说迎合了读者厌倦现实，从往古寻找旧梦的心理，因此持续不衰。
　　但是战后的法国人毕竟面临着一个新世界。在战争灾难中，人们对战胜法西斯后的生
活充满美好的憧憬，战后的现实却令人迷惑不解，大夫所望：战时的盟友转眼成了仇敌，
硝烟未退，东西方两大阵营已处于冷战之中；深受法西斯凌辱的法兰西又以同样的方式奴
役和镇压阿尔及利亚和东南亚人民；工业化使人沦为机器的奴隶，加之核战争的威胁，地
区冲突的不断发生，使得民主、自由、平等、博爱等一系列的原则、信仰、价值、意义变
得难以捉摸。旧的生活制度，物质和精神生活的根基在崩溃，文学家们认为应当" 给我们
四平八稳的生活打上一个问号" ，重新考察生活的意义和价值标准，应当直面当代生活的
混乱、疯狂、暴力、贫困、荒诞与死亡。面对共同的世界，勇于探索的作家们各自寻找自
己思考的基点、观察的角度和表现的方式，于是出现了存在主义文学，荒诞戏剧和新小说
，它们继续着本世纪现代主义文学潮流锐意革新、精神探险的势头，在新的生活处境中寻
找属于自己的位置，形成后现代主义文学潮流。
　　以存在主义为哲学底蕴的后现代文学潮流有着强烈的哲理色彩。无论处理当代还是历
史题材，它始终着眼于人的基本处境，永恒的不幸，痛苦与矛盾，在对现实的描述中渗透
着形而上的思考。存在主义文学有着鲜明的思想倾向，人物场景都具有抽象性，以" 非诗
意化" 的方式赤裸裸地展示当代人的心灵体验；荒诞派戏剧以" 反戏剧" 的姿态出现，在
剧本结构、舞台程式、观演关系等一系列领域进行颠覆性变革，以新的戏剧思维和表现方
式揭示世界图象的破碎感和人生的荒诞感；新小说则对传统小说的形式、内容和技巧加以
彻底改造，对存在主义小说的" 倾向性" 也加以摒弃，更多地对结构主义思潮表示认同。
新小说作家不仅以创作试验其新的小说范式，而且积极介入理论批评领域，对文学本身进
行反思。
　　" 新小说" 之后，" 新新小说" 、" 新寓言体" 崭露头角，但从总体看，文学的发展
已呈颓势，以电影电视为主体的大众传媒及政界、演艺界的明星们更多地吸引了公众的注
意力，文学要重新赢得读者，仍需进行新的探索。
　　2.存在主义文学
　　法国评论家艾玛纽埃尔.穆尼埃在1946年写道：" 本世纪最荒诞的事情莫过于存在主义
的风行一时。" 其时法国存在主义浪潮的洪峰已经到来，在持续多年的喧嚣之后，它不仅
在表面上风行一时，而且产生了一批极富新意、影响深远的作品。
　　存在主义文学是战后法国文学的主要潮流之一，它可以说是由战前德国存在主义哲学
在当代法国文学中激荡而起的艺术冲动。存在主义哲学由19世纪的丹麦人克尔凯郭尔开其
先河，德国哲学家海德格尔、雅斯贝斯分别由此生发出无神论存在主义、基督教存在主义
。萨特留学德国时曾潜心研究海德格尔的哲学，加缪也深受其影响。萨特和加缪在各自写
出他们的成名作时彼此还不认识，法国也从未出现过一个存在主义的文学社团，况且，加
缪一直拒绝接受存在主义作家的称号，但是1945年前后" 存在主义" 这个名词在法国文坛
出现后，却很快被公众接受了。因为他们毕竟表现了大致相似的精神走向和艺术追求，并
给当代文学留下了难以磨灭的印记。
　　(1)让.保尔.萨特
　　萨特(1905.6. 　　21～1980.4. 　　15）生于巴黎，父亲是海军军官，在他出生后第
二年即死去，随后不久母亲改嫁，他成了无根之人。他寄居在教德语的外祖父家，整天埋
头读书，12岁时，又狂热地爱上了写作。他后来回忆当时的情形说：" 我试图以词语的不
愉快的轻微声响指示生命的沉默" ，" 我写，我要写书，应该写书。这终究是有用的……人
的身影投射在上面，他从中认出自己，唯有这面批判之镜能映照出他的形象。" (《词语》
1963）19岁他进了巴黎高等师范学校，毕业后在中学教哲学，1933至1934年在柏林法兰西
学院读哲学，第二次世界大战爆发后应征入伍，被德军俘虏，坐了一年牢。战争与牢狱使
他对" 存在" 的思考有了更深切的内涵，战后他创办《现代》杂志，1955年访问中国。
1964年被授予诺贝尔文学奖，但他谢绝了，理由是他不接受任何来自官方的荣誉。
　　萨特的创作前期侧重于小说，后期侧重于戏剧，都是他的存在主义哲学的形象阐发。
按照萨特的看法，在人身上存在先于本质，" 人首先存在着，然后他才成为张三或李四".
人必须选择一个约束着他的本质，人被罚作自由之人，这自由是选择的自由，而非不选择
的自由，人被迫对世界承担责任；但是人生而孤独，人中断了与上帝的联系，不可能获得
拯救；人又处于互相排斥的人际关系中，无法接近，无法沟通，因而生存是荒诞的。但是
人认清自己的处境，是为了勇敢地面对它，在荒诞中求意义，寻求新的伦理和价值，因此
他对存在的无情剖析中，渗透着强烈的" 介入意识".＜1 ＞小说。萨特1938年发表长篇小
说《恶心》，以此成名，随后又于次年出版中短篇小说集《墙》，反响热烈。战后发表了3
卷本长篇小说《自由之路》(1945-1949)，此外还有《理智之年》(1945）、《延缓》(1945
）
　　等几部作品。
　　《恶心》是一部充满哲理思辨的日记体小说，写一个豚鼠般的与社会隔绝的人，他叫
安托瓦.罗康坦，他正准备进行历史研究时忽然感到了恶心，" 他的自我被搅乱了……在最终
失去他的自我意识之前，他一边注视着一棵桑树的树根，一边彻悟到偶然性的妙谛。他的
实存在他看来显得空虚，毫无意义；于是他决定写出一本书来，以便' 能回忆起他那毫无
恶意的生活来。'"罗康坦的经历是由一次次的失望连接起来的，为他的存在而辩护的理由
一次次被否定了。他曾经试图写一位侯爵的一生，这位侯爵按字母顺序阅读市立图书馆的
藏书，学问渊博，却酷爱鸡奸。他放弃了这个打算，制定了另一个计划，他将写" 一个如
钢一般美丽的故事，它将使人为其生存而羞愧。" 在萨特笔下，人物与时间脱离了联系，
没有欲望，而且，他不是随着情节的发展而使其形象越来越清晰，而是恰恰相反：形象愈
来愈淡化，甚至让人怀疑他的自我的存在：" 现在，当我说起' 我' 的时候，我仿佛觉得
空洞无物。" 《恶心》所描绘的，是一幅世界末日场景。其色调却是丰富多采的：机智的
嘲讽与戏谑，幽默的对话，昏乱的幻觉与恶梦，公园长椅或花园小径上的沉思玄想。福楼
拜和普鲁斯特的小说传统被瓦解，有人甚至说《恶心》" 也许标志着小说的末日" ，实际
上它也显示着新的转机。
　　在小说集《墙》中，集中了一批精神错乱、性反常和背信弃义的形象，中篇小说《一
个厂主的早年生活》以准确的细节描写和跳跃式的、大刀阔斧的情节安排写出了一个资本
家的成长过程。主人公吕西安在他所处的环境的培育下，精神空虚，疑虑重重，被恋母情
结、同性恋、存在的虚幻感所困惑，毫无英雄气概，但他却要担当起父亲开创的事业。《
自由之路》、《理智之年》，《延缓》继续探索人突破困境的可能性，在手法上更多借鉴
乔伊斯、卡夫卡、福克纳、多斯.帕索斯的手法，但始终未能获得萨特本人满意的效果。这
使他最终放弃了长篇小说的创作，而移其心力于戏剧。
　　＜2 ＞戏剧。萨特热衷于写剧本，并不像莫里哀或莎士比亚那样，对舞台艺术情有独
钟，而是出于一种强烈的" 介入意识".戏剧是接触公众的最直接有效的方式，这一点在他
1941年被关押在战俘营时就已深有体会了。那时他写了一个关于圣诞节故事的剧本，深切
感受到戏剧震撼心灵的魅力。　　1943年《苍蝇》上演成功，他从此开始了自己的剧作家
生涯。他共写了11部剧，对战后法国剧坛起着决定性影响。
　　《苍蝇》(1943）取材于古希腊神话，写王子俄瑞斯特斯战胜天神朱庇特，铲除篡位的
暴君，报杀父之仇的故事。俄瑞斯特斯最后引走了经天神点化，能使人产生负罪感的苍蝇
，恢复了城邦的自由，暗示人民终将觉悟，法西斯统治不会长久。
　　《禁闭》(1944）展示的场景如地狱般阴森可怖，二女一男同处一室，他们的亡魂不改
生前本性，互相算计、倾轧，男主角喟然长叹：" 他人即地狱。" 这句话成为存在主义的
名言。
　　《死无葬身之地》(1946）写第二次世界大战中法国游击队员的牢狱生活，这是作者第
一部正面表现社会政治问题的剧作。几个游击战士，包括一位姑娘和她15岁的弟弟被轮流
拷打，要他们供出游击队队长，将要轮到这位少年受刑时，同志们怕他经不住折磨，先把
他掐死了。戏剧冲突如勇士引弓，蓄满了爆发力，人物个性突出，舞台效果非常强烈。
　　《恭顺的妓女》(1946）写美国白人种族主义者对黑人群众的岐视和迫害，并揭露白人
议员的伪善面目。女主角最后被种族主义者迷惑，为凶杀犯作伪证，并投入其怀抱，表现
出种族主义对黑人的精神腐蚀。
　　《魔鬼与上帝》(1951）写一位冒险家式的古代暴君格茨的一段精神历程：他本来要屠
杀一座城市的全体居民，却忽发奇想要从此改恶从善，他把土地分给农民并建起一座幸福
的城市。但他的懿行善举却加剧了农民的反抗，他的所有计划都陷于混乱。于是他重下决
心：独自与所有人作对。
　　除此而外，他的重要剧作还有《肮脏的手》(1948）、《涅克拉索夫》(1955）、《阿
尔托纳的幽禁者》(1959）等。
　　萨特的所有剧作都是为了打动观众，不是通过舞台表现形式的创新，而是通过对特定
情境的挖掘。" 自由在不同境况中作出自我选择" ，通过在独特境遇中人所做出的选择来
刻画人物，塑造性格。比之他的小说，他的戏剧同现实社会的联系更为紧密，人物的生活
态度也更为积极。人要逃脱生存中的空虚，只能积极地介入生活，舍此无它。人在自己的
生存境遇中作出选择，并付诸行动，那么他就会获得一个富足的实存，否则，只能陷于无
可挽回的虚无之中。
　　萨特不仅是个艺术家，他还是一位出色的政论家，一个激情洋溢的战士，他始终关注
并越来越关注现实政治问题。由于不断在公开场合发表演说，他数次被当局传讯，但未受
到深究。戴高乐总统提及此事时曾说：" 我们可不敢逮捕当代的伏尔泰！" (2)西蒙娜.德.
波伏瓦
　　波伏娃(1908～1986）的名字与萨特紧密相联，他俩是一对亲密无间的伴侣：既非夫妻
、也非情侣，却共同组成一个无法分割的精神实体。他俩1929年相识，正是意气风发之时
，精神上天马行空，生活上自由不羁，对一切未知领域都乐意一试，萨特甚至注射了引起
精神病态的致幻剂。自我选择，自我设计，自我塑造，由生存状态的自由选择进而上升到
哲学意义上的自由选择，自由选择哲学的确立又使他们更加无视社会习俗与陈规，在性爱
上的表现最为突出：他俩最初结合就是一种协约关系——同居而非结婚，各人享有充分的性
自由，萨特从不拒绝别的女性的诱惑，波伏瓦也曾在与萨特保持关系的情况下两次公开有
过情人。萨特甚至公开把波伏瓦的学生纳入他俩的生活圈子，建立了" 三重奏" 生活，从
1937年萨特的《墙》发表起，他俩进入了文学上的自我表现时代。萨特写了一系列小说和
剧本，波伏瓦也发表了许多重要著作：《女宾》(1943），《他人的血》(1945）、剧本《
吃闲饭的嘴》(1945）、《人总是要死的》(1946）、《存在主义与各民族的智慧》(1948）
和《第二性》(1949）。50年代起，他们进入了" 介入" 阶段，将存在主义自我选择哲理运
用于社会斗争的实践。波伏瓦写出了她的重要小说《名士风流》和卷帙浩繁的《回忆录》
，包括《一个循规蹈距的少女的回忆》(1958）、《年富力强》(1960）、《势所必然》
(1963）和《归根到底》(1972）。
　　作为一个抱负不凡的女性，波伏瓦对女性问题的思考独有会心。1949年出版的《第二
性》，系统论述了女性的生理、心理特点及发展过程，女性的社会地位和妇女解放的途径
，现已成为" 妇女研究" 的经典著作。她指出：" 女性并非生而为女人，女人是变成的。"
因此，女人可以通过自己的努力，创造与男子平等的未来。她的《回忆录》以她本人为个
例，提供了一个反抗传统与习俗，追求独立自由的女性形象，同时也显示了一个存在主义
者在一个确定领域的自我选择。
　　波伏瓦的文学与生活高度统一，她注重真实性，鄙弃" 优美文笔".《女宾》被视为"
玄学小说" 的代表作，通过对弗朗索瓦兹和格扎维埃尔这两个对立人物的描写，刻画出一
种头脑清醒、性格刚毅并略显粗鲁的妇女形象；《人总是要死的》创造出一个长生不老的
传奇人物福斯卡，让他经历了欧洲六百年风云变幻的历史过程，并让他忍受着比死亡更为
痛苦的绝望的折磨；《官员》(1954）写战后知识分子的希望和幻灭感；《名士风流》是自
传体小说，也以文笔质朴有力，思想深沉见长；《吃闲饭的嘴》则以" 我为人人" 这一命
题为主旨。
　　波伏瓦以其惊世骇俗的一生和风格独特的作品为存在主义提供了范例。
　　80年代以来，她声誉日隆，其作品正在赢得越来越多的读者。
　　(3)阿尔贝.加缪
　　加缪(1913～1960）生在阿尔及利亚，出身贫困，父亲是个管酒窖的工人，在他几岁时
就死在了战场上。他17岁时患肺结核，身体一直不好，对人生的艰辛与世态的炎凉颇有感
受。他早年组织过剧团，也写过剧本，一面进行文学操练，一面对社会人生的诸多基本问
题进行寻根究底的思考。他写得很少，一生的主要作品除了小说《局外人》(1942）、《鼠
疫》(1947），散文《西绪福斯的神话》(1943）、《反抗的人》(1951）以外，就是《误会
》(1944），《卡利古拉》(1945）和《戒严》(1948）、《正义者》(1949）
　　4 部剧作。但这为数不多的作品已经奠定了他在20世纪法国文学中的地位。
　　他不仅荣获1957年度的诺贝尔文学奖，而且身不由己地成了战后整个一代人的精神导
师。
　　加缪认为，" 伟大的作家必定是哲学家".这正好是他本人的写照。他写作不为自娱娱
人，也不求文辞华丽，引人入胜，而是以深刻而独到的思想打动人心。他思考的中心问题
是人的存在与现实世界的关系问题，他的作品正是从不同角度，以不同方式对这一思考的
形象表达。
　　加缪认为，现实世界不合理、不完满，不是人的家乡，人与这个世界不协调，有陌生
感。如同演员与舞台背景脱节，人也与其生活脱节。世界对人的呼唤始终保持沉默。荒诞
即由此产生。
　　在哲学随笔《西绪福斯的神话》中，加缪描绘了这样一幅图景：众神判决西绪福斯把
一块巨石从山脚推上山顶，滚下来再推上去，永无休止，这没有尽头的苦役就成了西绪福
斯生活的全部内容。在加缪看来，人的生存状况正类同于此，而人的生存意义也正表现在
这里。面对荒诞的命运，人应当保持" 清醒意识" ，不逃避，不为其所压倒，昂起高傲的
头，藐视其淫威，在对命运的反抗中，使精神得到充实。
　　《局外人》中的莫尔索，可以说是生活在人间的西绪福斯。他是个公司的小职员，被
无聊、卑琐的日常生活所包围。他在海边莫名其妙地开枪打死了一个阿拉伯人，受到控告
、审判和舆论谴责，他被笼罩在荒诞之中，而公众不觉其荒诞，对荒诞习以为常。莫尔索
非常清楚他的处境：" 我看上去一无所有，但我对自己，对一切都有充分把握，我对自己
的生活以及即将到来的死亡，完全了如指掌。"他对生活已经彻悟，保持着" 清醒意识" ，
知道自己应采取的态度就是" 冷漠".母亲今天死了。也许是昨天死的，我不清楚。……很可
能昨天已经死了。
　　这是《局外人》开头的一段，最能刻骨铭心的母子之情，已被他淡然处之了。
　　对满天星斗的夜晚，我不存任何幻想，我第一次向着世界可爱的冷漠态度公开我的心
胸。我觉得它和我一样，对我很友好。我认为我过去是幸福的，现在还是幸福的。
　　这是《局外人》的最末一段。莫尔索被判极刑，面对死亡，他心静如水。
　　肉体生命对人只有一次，而他漠然置之了。对冷漠的世界保持冷漠的态度，没什么不
公道，因而他在告别人世时感到自己是幸福的。
　　同样的或类似的情况也出现在剧本《误会》和《卡利古拉》中。在《误会》中，若望
回到故乡，准备接母亲和妹妹到富裕的海边，而渴望到海边去的母女为了筹备川资谋财害
命却误杀了自己的亲人。故乡成了人的陷阱，这是令人心寒的现实世界的荒诞。更令人震
惊的是，女儿玛尔塔事后冷漠而残忍地说：" 即使认出他来了，事情也不会有丝毫改变。"
面对荒诞的世界，她的态度是：" 及时加入顽石的行列。" 《卡利古拉》中的罗马皇帝为
了使麻木的大众对荒诞的境况有所觉悟，便把荒诞推向极端，以暴虐的杀戮来惊醒世人。
玛尔塔和皇帝采用的是以恶抗恶，以暴抗暴的态度。最后，一个自杀，一个被刺。这是一
条自我摧毁的道路。
　　在《鼠疫》里，作者开始探索一种超越个人介入的反抗方式。荒诞的象征是鼠疫流行
。奥兰城面临毁灭的危险，灾难使人们不同程度地感受到了共同的爱和恨，攻击的矛头集
中指向了上帝建立的秩序，因为它创造了一个" 孩子们在其中备受折磨的世界".在集体反
抗下，恶被制服了，人摆脱了荒诞，但是无法否认的是：人不能根除荒诞。
　　面对荒诞继续寻求对策，加缪又写出了《正义者》。这部剧取材于1905年俄国革命中
一次真实的暗杀事件。荒诞在这里具体化为沙皇的黑暗统治，反抗者对现实的荒诞和应采
取的态度都非常清楚，但他们的行动为道德方面的考虑而延宕：卡利亚耶夫在准备向大公
乘坐的马车掷炸弹时，发现他身边坐着几个孩子，便犹豫了。但他在下一次完成了任务，
也使自己走上了绞架。
　　暗杀是一种罪恶，但它" 既不可饶恕，又不可缺少" ，卡利亚耶夫为了事业当了杀人
凶手，而绞架使他洗净了自己手上的血。作者围绕着这次暗杀活动，探讨了反抗行为的道
德和价值问题，从只求精神胜利的虚无主义过渡到了反抗的人道主义。作为剧本，这部作
品情节线索简洁紧凑，冲突极具内在力量，人物性格也棱角分明，具有震撼人心的思想和
道德力量。
　　加缪所谓荒诞与萨特所谓恶心都是对存在的感受，萨特强调选择，诉诸行动，加缪强
调反抗，反抗的前提是对荒诞的清醒意识和藐视态度，生存的意义就在于不懈的反抗之中
。加缪的人生哲学更强调此时此地，对生活说" 是" ，对未来答" 不" ，任何一种命运都
可以是对人的馈赠，只要全力去穷尽它。对于意识到荒诞的人来说，重要的不是生活得最
好，而是生活得最多，穷尽既定的一切，穷尽自我，人就能在这毫无意义的悲剧世界里获
得幸福，发现价值，取得胜利，而不寄希望于未来，更不相信什么来世。义无反顾地生活
，用精神，用身体，这就是荒诞世界中的当代人。
　　3.荒诞派文学
　　当存在主义文学方兴未艾之时，一股新的文学思潮在巴黎舞台上涌起，并迅速扩散到
欧美各国，成为五六十年代西方剧坛最具活力的一个流派。这股潮流以尤内斯库《秃头歌
女》(1950）的上演为发端，以贝克特的《等待戈多》(1952）及阿达莫夫、热内和品特等
人一系列惊世骇俗的剧作为代表，引起戏剧界和批评界极大关注。1961年马丁.艾斯林出版
研究专著《荒诞派戏剧》，从理论上予以总结和概括，从此" 荒诞派" 名称流行开来。
　　荒诞派作家本无意于艺术结盟，开创流派。他们没有组织，没有宣言，每个人都自以
为独立不羁，与众不同，但是他们的作品却敏锐地反映" 西方世界里他们很大一部分同代
人的偏见与焦虑，思想与感情" ，并且共同创立了" 一种新的，发展中的舞台程式" ，具
有基本一致的思想艺术特征。
　　荒诞派文学的哲学基础是存在主义，即认为人类生活从虚无中来，经历痛苦与荒诞的
存在后又结束于虚无；人都是孤立的，无法沟通，也得不到救助，外部世界也是个毫无意
义的存在，人生存的周遭环境已严重物化，人为物役，丧失了主体性；人与自我的关系也
呈荒诞状态，人在不可避免地成为非人。在卡夫卡时代，人变成虫子尚属个例，而当今世
界人们则成群结队变作犀牛。虚无是荒诞派作家最痛切的感受：" 人被切断了他的宗教的
，形而上学的以及超验主义的根源，人就失落了；他的一切行为都变得毫无意义，十分荒
诞，毫无用处" (尤内斯库语）。当然这" 一切" 不包括文学艺术。
　　在一个毫无意义的世界里试图为其毫无意义的存在找出意义来，这就是荒诞派文学的
存在理由。
　　荒诞派文学是以反传统的姿态登上戏剧舞台的，因此其艺术程式有许多新特点：
　　(1)以荒诞的形式表现荒诞的内容
　　荒诞派的主题是人类在荒诞处境中的抽象的苦闷。作家们认为，既然荒诞是世界的本
质，非理性是艺术表现的核心内容，那么有章可循的，因果相联的旧程式就不能真实地表
现它，而只能以与之相应的荒诞形式来表现。内容的荒诞与形式的荒诞高度一致，再现一
个完整的荒诞世界。
　　(2)" 反戏剧" 的手法
　　完整的故事情节，贯穿的动作线和一浪高一浪的戏剧冲突是传统戏剧的要素，而在荒
诞派的舞台上却是杂乱而破碎的形象，互不关联的片断。看不出首尾和起承转合，人物如
木偶，笨拙而呆板，道具则被赋予了超常的表现性；台词如梦呓，前言不搭后语，颠倒重
复。人、人的语言、人的形象与故事均无关紧要，只有物和摆布人的外部力量在肆虐。
　　(3)以喜剧表现悲剧
　　荒诞派戏剧很少以沉著庄重的面貌出现，相反，充斥舞台的是大量滑稽戏谑的成分：
《未来在鸡蛋里》的主人公不断下蛋，直至鸡蛋堆满舞台；《椅子》里的演说家是哑巴；
《秃头歌女》中的夫妇相见不相识都是效果明显的喜剧场面，却又无不是在表现对荒诞处
境的直觉。在荒诞派看来，" 只有喜剧才能给我们力量去承担存在的悲剧" ，" 喜剧因素
和悲剧因素不过是同一情势的两个方面". 60年代中期以后，荒诞派戏剧在法国已呈颓势，
然而在北美、南美和亚洲却在产生持续不断的反响。
　　(1)塞缪尔.贝克特
　　塞缪尔.贝克特(1906.4.13 ～）生于爱尔兰的都柏林，却长期居住在法国，兼用英、
法两种语言写作。他像萧伯纳、王尔德和叶芝一样，出身于中等收入的新教徒家庭。14岁
时进詹姆士一世所创建的波多拉皇家中学就读，后来在都柏林三一学院获文学士学位。
1928年在巴黎高等师范学校教英语，结识了詹姆斯.乔伊斯。他尝试翻译乔伊斯的作品，未
果，又开始研究普鲁斯特，1931年出版了专著。他也在三一学院教过两年书，但马上就厌
倦了，辞了职，" 不断地从一个地方搬到另一个地方" ，这使他后来的作品中充满了孤独
的流浪汉和漫游者形象。
　　同詹姆斯相处的日子里，他曾笔录过詹姆斯口述的《芬尼根守灵》的部分章节，但他
俩都不太活跃，常常枯坐良久，相对无言。贝克特生性孤独，他总想"重新躲进胎膜，永远
呆在黑暗里" ；詹姆斯的女儿热烈地爱着他，可是被他那灼人的冷漠深深伤害了。1937年
他在巴黎，有个向他讨钱的乞丐捅了他一刀，扎破了肺。他痊愈后到监狱去看望那位凶手
，问为什么要捅他一刀，凶手漠然答道：" 我也不知道，先生。" 贝克特早年主要写小说
，有《墨菲》(1938）、《瓦特》(1942）、三部曲《马洛伊》(1951）、《马洛纳之死》
(1951）和《无名的人》(1953）
　　等长篇小说。50年代以后着重写剧本，作品有《等待戈多》(1952）、《结局》(1957
），《那些倒下的人》(1957）、《最后一盘录音带》(1960）、《啊，美好的日子》(1963
）、《喜剧与小戏数种》(1972）等。
　　1969年，瑞典学院将诺贝尔文学奖授予贝克特，理由是" 他那具有新奇形式的小说和
戏剧作品使现代人从贫困境地中得到振奋".《墨菲》以寻找为主题。主人公墨菲流亡伦敦
，为取悦女友而寻找工作，其他的人则寻找他。墨菲在疯人院里当上看守，算是找到了自
己的生存方式，后来他却在那里自杀了。尸骨火化后，骨灰随即被混在" 烟蒂、唾沫、呕
吐物" 中扫走了。传统小说的观念被全面背弃，乔伊斯和普鲁斯特的主观叙事方法则得到
充分运用。在《瓦特》等其他小说里，流浪代替了寻找，等待又代替了流浪。人物的活动
场所越来越小；由荒原、海滩到房间，床铺，门口的水桶，人物的身体越来越糟；流浪者
，病人，残废，残骸、到只剩一个脑袋，一张嘴；小说的情节越来越不连贯。其中《马洛
伊》被认为是20世纪的杰作之一。
　　但是真正给他带来声誉，并使他的观念楔子般打入当代人精神世界的是他的戏剧。
1953年《等待戈多》在巴黎的巴比伦剧场首演时，赞赏者和反对者各执一词，竟当场交起
手来。结果它在这个剧场连演了400 场，又挪到另一个剧场继续演，在短短几年里这部剧
被译成几十种语言，在欧美和亚洲各国广泛流传。甚至那些关在监狱里的囚犯也从这部剧
的演出得到了艺术享受。
　　1957年11月圣弗朗西斯科(今旧金山）市剧团在圣昆丁监狱为1400名囚犯演出《等待戈
多》后，当地报纸作了如下报道：三个满身肌肉的家伙，二头肌鼓鼓的，体重共642 磅，
靠在过道的墙上，等着舞台上出现姑娘和逗人发笑的场面。当这些没有出现时，他们嘀嘀
咕咕地火起来，决定灯一暗下来就逃跑。但这个计划未能实现。他们多看了几分钟，结果
留下不走了，直到看完全剧。他们全都给震动了。
　　作品激起观众广泛的共鸣，是因为它揭示了人类生活的一种普遍境况。
　　剧情大致如下：
　　第一幕：
　　流浪汉弗拉基米尔和爱斯特拉贡在等待神秘的戈多。空旷的原野，路旁有一棵树。为
了消磨时间，他们前言不搭后语地说些废话，做些类似于穿脱靴子之类的无聊动作。来了
两个马戏演员式的人物：波卓和幸运儿——一个被拴着脖子的奴隶。他们表演了一番。随后
来了一位信使，说戈多明天准来。
　　夜幕降临。
　　第二幕：
　　场景同前，人物同前，不同的是秃树上长出了几片叶子，人也都显老了。
　　波卓双目失明，幸运儿成了哑巴，流浪汉继续穿脱靴子，语无伦次地交谈。
　　使者来通知说：戈多今天不能来了，明天准来。两位流浪汉试图自杀，却未能如愿。
他们的情形将继续下去。等待戈多，无休止地等待。
　　《等待戈多》在美国首演前，导演阿兰.施内德问贝克特，戈多何所指。
　　贝克特答道：" 我要是知道，早就在戏里说了。" 有人把戈多理解为上帝，因为戈多
(Godot)一词即是上帝(God)一词的弱化形式，另外，此前西蒙娜.韦尔已有过一本名叫《等
待上帝》的书。也有人揭示了其文学上的隐喻：巴尔扎克的喜剧《梅卡戴》中有个人物叫
戈杜，他在剧中被广泛谈论却从未出场。梅卡戴眼巴巴地盼戈杜前来，结果盼来一个假的
戈杜。最后据说真的戈杜到了，梅卡杜急忙去见，见到没有，不得而知。
　　实际上，戈多含义的不确定性，更加强了它的普遍意义。人的一生总在等待着什么，
等待的状态是一样的，等待的具体内容则因人而异。这种等待有无结果，有无价值，谁也
无法作答。作者在这里讲的不是一个故事，而是探讨一种静态的情境，" 什么也没有发生
，谁也没有来，谁也没有去，这实在糟透了。" 从希望弄清戈多的身份到久等不遇的再三
失望，起伏回旋于其中的不确定感，似是而非的模糊性和时间的不可把捉的流动性，存在
的神秘性，这即是该剧的主体。
　　但是在这一片貌似杂乱无章、莽莽苍苍的丛林里，所有的植株却都是作者精心栽培的
。弗拉基米尔与埃斯特拉贡个性互补，波卓与幸运儿也是互补的一对，两个流浪汉不断地
说着废话，但正是这些废话在特定的情境中成了寓意深厚而含情不露的诗。
　　与《等待戈多》那空旷的乡间大道不同，《最后一局》的情境是在一间令人窒息的内
室里。瘫痪的老瞎子汉姆坐在轮椅里，墙边的垃圾桶里住着他的失去了双腿的父母。仆人
克洛夫在伺候汉姆。克洛夫是唯一能离开这里的人，却又一直待在这里。最后他收拾停当
，似乎决意要走了，但当大幕落下时他却仍站在那里。走与不走不得而知。人与人无法相
处又不能分离，在虚无中挣扎而徒劳无益。《啊，美好的日子》继续展示生活的委琐与空
虚，《喜剧》则走向了极端：三个人物无名无姓，蜷缩在瓮中，没有任何动作，只在嘴里
含混不清，絮絮叨叨地诉说着生活中的辛酸。
　　贝克特的剧作篇幅越来越短小，文字越来越简约，枯燥，语言的功能和意义在不断受
到贬抑，在失去意义的世界里，语言只剩下其物质外壳，内中却空空如也，戏剧中的语言
只表现了语言的破裂与解体。《等待戈多》中，对话的含混和误解，无法沟通的独白，陈
词滥调，同义词重复，丧失了常规结构的电报体，杂乱无章的表述；《啊，美好的日子》
中温妮和威利那冗长的，断断续续的，零碎的，呓语般的呢喃，使人感到语言已不再是交
流手段，连问话也成了无须作答的谵语。语言不传达什么，只是生命的喘息或为空虚无聊
所折磨的灵魂的呻吟。以艺术语言来揭示生活语言的空洞无物，发展到艺术语言本身也在
收缩以至消散。到后来人物干脆就不说话了，于是出现了《双人单刺无台词戏》这样的哑
剧。
　　事实上，作者在揭示人类生活的空虚无聊时，其目的仍是为了探索存在的意义，描述
语言的迷雾在人与人之间造成的阻隔，正是为了超越语言的局限，寻找新的沟通渠道。在
《等待戈多》每幕结尾处，都有这样的情形：两个流浪汉都说：" 咱们走吧。" 但舞台提
示却清楚地表明，" 他们原地不动".在这里，语言被动作否定了，却也被增加了一种新的
维度，即在与行动构成的对位关系中，揭示真实的存在。
　　(2)阿瑟.阿达莫夫
　　阿达莫夫(1908～）是荒诞派文学的骨干成员，但他后来却掉头而去，转向了具有浓厚
现实主义色彩的社会政治剧。他提出" 戏剧必须同时但又有所区别地表现事物那尚可挽救
的和无法挽救的两方面情形。我们知道，不可挽救的方面就是死亡的无法避免性，而可以
挽救的方面则是社会的方面".一面关注人类的精神疾患，为人类一切努力的徒劳无益而叹
惋，一面对现实社会的阴影与弊端又不能释然于怀，作家内心两种情感的消失与交融使他
前期与后期的作品呈现迥然不同的风貌，然而又为一些基本的精神要素贯串于一起。
　　阿达莫夫生于高加索的基斯洛沃茨克，他父亲原籍亚美尼亚，经营着一个大油田，巨
大的财富使他们全家在物质生活上可以随心所欲。他早年在瑞士和德国受到良好教育，很
早就开始接触法国文学。16岁在巴黎进入超现实主义文艺圈中，开始写诗。在艺术探索的
跋涉中，精神疾患也在折磨着他。
　　他翻译过荣格著作，知道自身疾病的苦痛，也了解其特殊的价值，即它赋予患者以常
人无法具备的敏感的气质和透彻的洞察力。他在一本名曰《自白》的书里坦率地描述了自
己的精神与心理的危机。他承认自己被深刻的异化感、被动感和割裂感紧紧攫住，" 唯一
出路便是写作，去使别人意识到它，好不必独自一人感觉到全部的它，好摆脱哪怕是其中
一小部分也好。" 40年代中期他阅读斯特林堡的剧作，感到帷幕徐徐拉开，一个戏剧性的
世界展现在眼前，他忽然发现舞台正是他所需要的场所，在那里可以" 尽可能残酷和尽可
能以可见的形式来表现人的孤独即缺乏沟通" 的状况。于是他写了第一部剧作《拙劣的模
仿》，试图展示隐蔽在生活表层下的戏剧性内容。
　　3 年后他又创作了《侵犯》(1950）和《大小演习》(1950）两个剧本。
　　《侵犯》写的是由孤独的个人组成的一家人。他们无法交流，但对一位亡友的忠诚却
将他们维系在一起。亡友若望留下一堆难以破译的手稿，皮埃尔千方百计想理出头绪，但
面临诸多困难：手稿字迹极难辨认，到处有遗漏，助手特拉德尔在读稿时会塞些私货进去
，使手稿有夹杂伪作的可能，他的妻子阿涅丝拒绝协助，母亲也漠不关心，房间乱七八糟
，毫无秩序。一位不速之客进了房间，跟阿涅丝打得火热，不久，这俩人竟一起走了。皮
埃尔躲入他楼下的书斋，想潜心研究手稿。阿涅丝只身返回，发现皮埃尔已死在小屋里。
　　阿涅丝代表混乱，她是若望的妹妹，与皮埃尔结婚，使他陷入了混乱的手稿堆中。她
同不速之客出走，家中便恢复了秩序。那位不速之客则生了病，生意也败落了。对待现实
如同时对待那堆手稿，皮埃尔觉得理不出头绪，无法交流，对话只能带来更大的混乱，于
是他躲进书斋，唯有一死。
　　这部剧写人际交往的困难和文学家的精神和物质的困顿。
　　《大小演习》写一位革命领袖奋不顾身的、然而也是徒劳的奋斗和一位残疾人的遭遇
。残疾人为下意识的自戕的命令驱使，被砍掉了四肢，只能将自己安放在轮椅上。他所爱
慕的女人将他踢到路上，他被脚步杂沓的人群踩死。革命者抛妻别子投身政治斗争与残疾
人的自残行为都是因为丧失了爱的能力。剧中，作者称之为小演习的社会动荡与称之为大
演习的人的状况交相映衬，共同展示了一场人生噩梦。
　　50年代阿达莫夫又写出《塔拉纳教授》(1953）、《弹子球机》(1955）、《波罗.波里
》(1957）等剧，仍是表现人的孤独感，人与人的隔阂，但与此前作品已有明显不同。《塔
拉纳教授》中的人物已经有名有姓，有具体特征，不再是类型化的符号，故事也有确定的
发生地点；《弹子球机》具有明显的介入现实生活的倾向，写资本主义工业社会对人的控
制；《波罗.波里》则是对第一次世界大战前法国" 鼎盛时期" 的嘲讽。
　　《弹子球机》是荒诞派戏剧的代表作之一，写的是：医学院学生维克多和艺术学院学
生阿瑟迷上了咖啡馆里的弹子球机。他们痴迷地玩弹子球机，同时绞尽脑汁设法改进它。
他俩潜入控制这机器的公司总部，逐渐为机器所左右，他们成天想着它，做梦梦见它，恋
爱必定以这家公司的姑娘为对象，吵架则不是因为这姑娘就是因为那机器。他们玩着弹子
球机，渐入老境，直到维克多倒下去死掉。
　　维克多和阿瑟以毕生精力沉浸于弹子球机的游戏和改进中，态度认真严肃，满腔热情
，如同他们进行的是一场征服世界的战争，或者是一项移山填海的浩大工程，改朝换代的
社会革命，或者是前无古人的艺术创作、科学发现。实际上弹子球机也正象征着一切平凡
琐碎的追求和庄严伟大的事业。人一旦执迷于斯，便会将自己局限在现实世界的狭小一隅
，同此外的事物隔绝开来。而当他们耗尽心力时，蓦然回首，却发现一切如故，他们的奋
斗纯属徒劳，并且，那如影相随的" 不可治之症" ——死亡，会将人在世上的一切遗迹涤荡
一尽。
　　《波罗.波里》在观念上是对此前作品的修正，作者不再满足于思考一般的人的问题，
而把更多笔墨用于更为现实的具体的社会内容。他与荒诞派戏剧的距离在拉大，对布莱希
特的叙事剧则深表赞赏。他认为在世界戏剧大师中，除了莎士比亚、契诃夫和毕希纳，最
伟大的人就是布莱希特了。《波罗.波里》已经有了明显的叙事剧特征，比如在全剧的几场
中，每场之前都将文献性的报纸等材料投映在银幕上，并以当时的音乐烘托气氛。作者以
这种方法来打破幻觉，造成间离效果。
　　60年代，在布莱希特戏剧的影响下，阿达莫夫的艺术观已发生根本变化，他宣布："
我认为先锋派戏剧是面对现实问题的一种轻巧的逃避，一种转移视听的做法，' 荒诞派戏
剧' 这个词就使我生气。生活并不荒诞，它只不过是艰难而已。"1963 年他发表《一八七
一年春天》后，已彻底转向了现实主义创作道路。此后又有《神圣的欧洲》(1966）、《稳
健派先生》(1968）、《禁止进入》(1969）和《如果夏天重新来临》(1970）几部剧，都是
直接描写社会政治生活的。《一八七一年春天》是一部有着26场，9 出幕间插剧与一个收
场白的大型戏剧，在充分占有文献资料的基础上，描写了巴黎公社的广阔画面，涉及的人
物有几十个。作者力图表现出其现实性和历史内涵，但在手法上仍保持着一定的非写实成
分，比如幕间插剧的木偶表演，在怪诞的欢蹦乱跳中使这个热情激荡的事件显现出一种苍
凉的历史感。
　　阿达莫夫承认他写《一八七一年春天》是个" 政治选择" ，因为巴黎公社的" 勇敢、
理智、英雄主义" 使他内心感到震撼。作为剧作家，他应当" 走出令人气闷的内景和小天
地" ，应当关心" 比' 人类生存' 更为严肃的问题".但是对阿达莫夫文学观念上这种转变
，评论界并不以为是个进步。1970年，阿达莫夫由于不堪病痛的折磨而自杀身死。看来他
多年探寻，终未找到答案。
　　(3)尤金.尤内斯库
　　尤内斯库(1912.11.26～）是一位高产作家，在不到30年时间里，他写出了40余部剧作
，戏剧理论家马丁.艾斯林称他为" 荒诞派戏剧的奠基人".但他却自称" 我对戏剧从来也没
有真正感兴趣过".尤内斯库生于罗马尼亚的斯拉蒂纳，父亲是罗马尼亚人，母亲是法国人
。
　　他出生不久就随父母移居法国，所以他的母语是法语。童年时代，与小伙伴们一起"
演戏" 是他最有兴趣的事情之一，13岁时，他读了两位法国将军的传记，大为感动，写出
一部爱国主义戏剧。在布加勒斯特大学读法语时，他开始写诗，并出版了一本古怪的小册
子，其中一篇文章把几位作家贬得一钱不值，另一篇则对他们推崇备至，以此证明一个人
可以对同一事物持截然相反的看法。
　　大学毕业后，他在中学教法语，然后又去了法国。他开始对戏剧反感了，"几乎不去剧
场" ，原因是演员的表演使他替他们感到尴尬，演员的物质存在与观众的艺术想象发生对
立，破坏了虚构。在他看来，演员像提线木偶，在台上出尽洋相。
　　但是就在这种情况下，他却写出了一部此后享有盛誉的名剧《秃头歌女》。事情起因
于他对语言的一次顿悟。他1948年开始学英语，用的教科书叫《学英语不费劲》，课文中
人物的对话原本是有其意义的，但在课文中则已变得空洞无物，语言破裂为互不关联的字
词的碎块。他忽然感到那些语词" 失掉了它们原有的特性，膨胀起来并溢了出来".于是写
成一剧，叫《毫不费力地学会英语》，又改为《英国时间》。
　　这部作品在排演中发生两处大的变动：有个演员在该说" 小学教师" 一词时错说出了"
秃头歌女" 这个怪词，尤内斯库当场决定以" 秃头歌女" 作为该剧剧名。这就是这部名称
古怪的剧作中既无秃头又无歌女的原因；另一处变动是在结尾处，作者最初设想是最后由
警察上台，用机关枪向观众" 扫射" ，接着又改为让剧中女仆在争吵高潮时高喊" 作者"
，作者上场后，却在掌声中挥动拳头对观众骂道：" 你们这些疯子，看我揍你们！" 最后
却改定为：马丁夫妇像本剧开始时那样坐着，重复他们的台词，戏" 重新开场" ，同时幕
徐徐降下。
　　《秃头歌女》1950年5 月在梦游人剧场首演时门可罗雀，演员只好身背广告牌上街招
徕。最冷清的时候全场只有两三个观众。但是该剧的上演却使尤内斯库儿时的戏剧兴趣复
苏了，他甚至在另一出戏里扮演了一个角色，并习惯了那种"被占有" 和" 被剥夺" 的感觉
。
　　在《秃头歌女》之后，作者又写了不少类似的独幕剧，主要有《上课》(1951）、《椅
子》(1952）、《雅格或驯服》和《未来在鸡蛋中》(1951）。
　　《秃头歌女》被作者自称为" 反戏剧" ，因为全剧没有人物性格，没有统一情节和连
贯动作，就写了两对典型的英国中产阶级夫妇在起居室里的无聊谈话，台词中充满了诸如"
偶象崇拜症" ，" 酸奶制造商学校" 之类不伦不类的词语，" 跟军舰一样健康" 的不合逻
辑的句子和毫无意义的大段对话。
　　时钟指示的时间与正确的时间相反，马丁先生和马丁夫人在史密斯家相遇后，都觉得
面善，经过交谈，发现他俩都是曼彻斯特人，都已离开那里五星期了，乘同一列火车同一
节车厢的同一个包厢，面对面坐着到了此地。又进一步发现他俩原来住同一条街、同一座
房的同一楼层，同一房间，并睡同一张床，至此才明白他俩是结婚多年的老夫老妻了。
　　《上课》几乎是再现了一位老教授给一个求知若渴的女学生讲授的一节课，但是语言
被赋予了超乎寻常的意义。教授规定字词的含义，向学生灌输，从而支配了学生，直至最
后将她强奸和杀死。作品既隐含着对政治生活中独裁统治的讽刺，也是普遍存在的权力支
配的象征。作者称此剧为" 喜剧性闹剧".《椅子》是作者的重要作品之一，写一对90多岁
的老夫妇，住在一座海岛的圆形塔楼里，老头十分看重自己一生的经验体会，想传给后人
，于是请一位演说家来宣讲他的箴言。老两口正在等着一群贵客前来听讲。客人们来了，
观众却看不见他们，只见到舞台上椅子越来越多，最后皇帝也来了，该演说家出场了。演
说家上场，是个真人。老人见自己最后的心愿已达到，便投海而死，他的妻子也跟着跳了
海。演说家面对满台椅子却说不出话，原来他是个聋哑人。他想在黑板上写，但写下的却
是些没有意义的字母。
　　这部剧可以说是表现了人生体验的无法传递，奋斗的徒劳，也嘲笑了世俗生活中空洞
的繁文褥节；也可以说是戏剧家某种悲凉心境的写照：他苦心孤诣地准备了一次演出，观
众席上却是空空如也。尤内斯库本人解释本剧的主旨说，它不是老人那精心准备的金玉良
言，也不是生活的失意或老夫妇道德上的灾难，" 而是椅子本身。就是说，没有人，没有
皇帝，没有上帝，没有物质，世界的不真实，形而上的空虚。此剧的主题是无".《椅子》
的首场演出就出现了戏剧性效果：演员数目不过两三个，而观众人数则更少，结果是台上
的大片空椅子与台下大片的空座位相映成趣，观众席上有位剧作家不禁喝起彩来。但是当
几年后《椅子》再次公演时，舆论忽然一哇声地说好，观众也十分踊跃，就像《秃头歌女
》当初的情形一样。
　　在《拉鲁斯词典》中，" 先锋" 一词的定义是指" 一支武装力量——陆军，海军或空军
——的先头部队，其任务是为大部队进入行动作准备".这正是尤内斯库对文学家、戏剧家使
命的理解。他认为，文学是社会生活中最为敏感的部分，历史只是对文学预言的肯定。真
正的文学家都是先知，真正的文学作品都有先锋性，它开创的是一种前风格，当这种风格
到后来被广泛接受时，人们才会意识到曾存在过一支先头部队。
　　阿达莫夫最初也是面对少数人的，可是后来他觉得多数人的问题更为迫切，于是毅然
改弦更张，尤内斯库则始终抱定初衷，永远站在探索的前列，为此而不惜" 冒犯观众" ，"
使观众感到愤慨" ，甚至有意" 逃避浅薄的公众" ，只在实验场所演出。有位老板曾提供
巨资，请尤内斯库把自己的作品改得稍微通俗一些，以便更多的人理解。尤内斯库答道，
我正是要同观众，同你这个老板作斗争呢。
　　1953年以后，尤内斯库创作了一大批多幕剧，继续保持着前卫性，主要有《责任的牺
牲者》(1953）、《阿美戴或脱身术》(1954），《新房客》(1955），《阿尔玛的即席作》
和主人公都叫贝朗热的4 部剧：《不为钱的杀人者》(1958）、《犀牛》(1959）、《空中
行人》(1962）和《国王驾崩》(1962）。此外还有《饥与渴》(1966）、《麦克贝特》、《
屠杀游戏》、《提皮箱的人》等10余部剧作和大量散文、随笔及论战文章。
　　《阿美戴或脱身术》是作者写的第一个三幕剧，写一对已结婚15年的夫妇的情感历程
。阿美戴是个作家，正在写一部剧本，他和妻子马德琳已经15年没离开过自己的房间了，
而15年中他只写出了两行对话。他们夫妻关系很糟，经常吵架，而更糟的是邻屋的一具死
尸，在那里躺了15年，不断膨胀，同时屋子里到处蘑菇丛生，无法躲避。阿美戴在处理尸
体时遇到警察，飞升到空中，随风飘走了。
　　这是一部寓意丰富而手法新颖的作品，那具陈腐的尸体生机勃勃，胡子和指甲不断地
长，两眼放射绿光，它的身体以几何级数增大，挤破了房门，充塞了整个房间，使夫妇俩
无法容身。它表现腐朽的东西在不可阻挡地占据生存空间，物在挤压人，它又象征着这对
夫妇死去的爱情和阿美戴的负罪感，因为15年前很可能是他杀死了此人。尸体和蘑菇的意
象充满机趣，剧终时乐池里冒出一群警察来轰赶观众，阿美戴起居室与妻子上班的电话室
两个场景重叠，这些都颇有新意。
　　《不为钱的杀人者》写在一个新建的美丽舒适的住宅小区里，所有居民都在提心吊胆
过日子，因为一个神秘杀手在四处游荡。贝朗热找到了杀手，以长达10页的篇幅，从道德
良心、理性、责任、爱国主义各个角度劝他别杀人了，甚至拔出枪来威胁杀手，但他却越
说越觉得理屈词穷，枪从手中掉落，默默地接受了杀手刺向自己的刀子。杀手象征着人们
无法跨越的门槛——死亡。正是这只神秘的手将生活随意抹黑。
　　《犀牛》再次以贝朗热作主角。贝朗热同黛西小姐正在热恋，还有个朋友叫若望。某
天他们发现一两只犀牛在街上横冲直撞，接着两三只，五六只，越来越多，原来居民染上
了古怪的犀牛症，他们欣赏犀牛的强壮，蛮横和不敏感的厚皮，热切地希望能变成犀牛，
街上跑的犀牛就是最早变形的居民。
　　越来越多的人挡不住这种诱惑，包括朋友若望。贝朗热和黛西成为犀牛群中最后两个
人。终于，黛西也离他而去，加入到了庞大的犀牛阵中。
　　贝朗热的遭遇显然同格雷戈.萨姆沙有一致之处，格雷戈一夜之间变成了一只大甲虫，
自绝于大众和社会，贝朗热则在整个社会的精神变异中困守孤岛，被大众遗弃。他们都成
了与周围环境格格不入的怪物了。从格雷戈到贝朗热的遭遇，不难发现人的精神状况的迅
速恶化，人由被迫丧失人性到主动放弃人性，人在人性全面异化的困境中孤立无援，人对
人性，艺术家对其敏感的艺术气质的固守，反倒现出一种滑稽意味。
　　(4)让.热内
　　热内(1910.12.19～1986.4.15)是剧作家中少有的以其自身经历惊世骇俗的人物。步入
文坛之前，他是典型的社会渣滓。他偷窃，而且是个惯偷，做男妓，乐此不疲。他少年时
代的偶象便是一个高大威猛的独臂人，此人既出卖色相，又做贼，还是毒品贩子。热内抛
弃社会，是因为社会很早就抛弃了他。他是个被人收养的弃儿，10岁时又遭人诬陷，说他
是贼，他就索性做起贼来。从此频繁地出入监狱，并在狱中开始写作。他的文采受到萨特
，科克科等人激赏，不断得到提携。1948年，他已在剧坛上有了一定地位，却仍是一个臭
名昭著的贼，并面临被判处终身监禁的危险。由于萨特等人极力吁请法国总统予以赦免，
他才得以重获自由。1952年，萨特写了一本长达600 页的名叫《喜剧演员和殉道者圣热内
》的专著，对热内及其作品进行全面评析，对提高热内的国际声誉有很大作用。
　　热内著有长篇小说《殡仪队》(1944）、《百花圣母》(1946）、《玫瑰花的奇迹》
(1947）、自传《小偷日记》，剧本《女仆》(1947），《临刑监视》(1949），《阳台》
(1956），《黑人》(1958）和《屏风》(1961）
　　等，剧本体现了他的主要创作成就。
　　《临刑监视》写三个身陷囹圄的同性恋者互相监视对方与第三者的交往；《女仆》中
的克莱尔和索朗日每逢女主人外出，就在一起做主仆游戏，借以发泄对女主人的仇恨，最
后假戏真做，饰女主人的克莱尔饮鸩自尽；《阳台》表现的是一个名叫" 阳台" 的妓院的
生活，客人们前来逍遣，并扮演主教、法官、将军等等角色；《黑人》写一群黑人在一个
白人观众面前礼典性地表演黑人对白人的仇恨心情；《屏风》以其主要布景为屏风而得名
，是对法国军事统治时期阿尔及利亚人的生活状况的描述。
　　在《小偷日记》中，热内曾饶有兴味地记述了一种迷宫游戏：由许多镜面和玻璃组成
回环往复的通道，人在其中往往为虚幻的影象迷惑而找不到出口，像困兽一样胡乱碰撞。
这一点类似于人的处境，又与戏剧的本质特征相通。人在镜子中观照自己，而迷宫中的镜
子提供的是虚幻、变形的无数的影象。无数的影象又互相映照，构成更为虚幻的图象，这
些图象随着身在其中的真实的人的活动而变化。它是真实的，又是虚幻的，而观众透过玻
璃观看人的狼狈相，同时由此窥视自己内心的隐秘世界和本来面目，在游戏中完成对自我
的体认。迷宫中的人以走迷宫为游戏，迷宫外的观众以观赏人在迷宫中的游戏为游戏，这
就是热内构造的戏剧世界。
　　由这种认识出发，热内的剧作特别热衷于采用皮蓝德娄式的戏中戏手法，如同一句当
代中国诗所描绘的：" 你在桥头看风景，看风景的人在山上看你".而剧中看与被看，真与
幻的关系更为复杂。《女仆》一开幕就是一出以假乱真的戏中戏，颐指气使的贵妇人正在
斥责自己的女仆克莱尔，后者卑恭屈膝地服侍主人。闹钟响起，扮演停止，观众才吃惊地
发现，这不过是两个仆人扮演的主仆游戏。这种轮流扮演主仆的游戏已成为她们生活的一
部分，成为一种仪式，她们在角色扮演中发泄仇恨，获取精神补偿。终于，她们为这种仪
式本身的魔力所征服，假戏真做，毒死了游戏中的" 太太" ——现实世界中的克莱尔。这样
，克莱尔一方面从肉体上除掉了身份卑贱的自我，一方面从精神上杀死了高贵的对手，在
人生游戏场上她玩赢了，同时也输了。
　　《阳台》也是以剧中人的角色扮演开始的，头戴教冠，身披黑色斗篷的主教大人正在
夸夸其谈，却被妓院老板伊尔玛冷冷地喝断：" 二千法郎！" 所谓主教，不过是煤气公司
的职员，一个普通嫖客。剧中失意的革命者罗杰来到妓院，扮演起警察局长的角色，但他"
不知道怎么把握角色" ，也弄假成真：用一把刀子阉割了自己。这个举动既是对自己的惩
罚，因为他以这种方式来满足自己对权力的渴望，更是在精神上对敌手的谋杀，因为警察
局长为自己的尊严所创造出的能激发人想象力的象征就是一枚硕大的阳具。
　　在《黑人》中，镜花水月，幻影中的幻影的情形更为明显，同时也有了更浓厚的游戏
意味。其中黑人演员扮演黑人演员，这些黑人演员又扮演黑人和白人，观众中必须有一位
白人，在整个演出中一直被聚光灯照着。假如没有白人演员，在黑人观众进场时，按热内
的要求，要给他们戴上白人面具，这样，演出实际上已延伸到了观众席上，真假虚实融为
一体，整个演出成了一种仪式。
　　热内的作品是一束艳丽眩目的恶之花，他说：" 恶，奇妙的恶，当一切都离开时你留
在我们这里，神奇的恶，你将帮助我们。我请你，请你起来，恶，来加强我的百姓。" 在
他笔下充满了盗贼、杀人犯、妓女、骗子。他本人噩梦般的经历给了他一种异乎常人的眼
光，使他敏锐地看到现实世界的荒诞性：人们徘徊在幻象中，永远触摸不到实处。
　　热内对东方艺术心仪已久，他崇尚日本、中国、巴厘等地的节日礼典，而认为" 西方
的戏剧样式过于粗俗".戏剧的当代使命在于再造仪式，在仪式中使当代人业已沉陷的精神
大陆重新浮出水面。
　　4.新小说派
　　" 新小说" 作为流派形成于50年代初，一直持续到80年代，是战后法国文学最重大，
实绩最显著的现象之一。除了罗伯- 葛利叶、娜塔丽.萨洛特、米歇尔.布托尔和克洛德.西
蒙四位主力之外，萨缪尔.贝克特、玛格丽特.杜拉斯、罗伯特.潘盖和克洛德.莫里亚克等
名流也都曾厕身其中。
　　作家阵容之强，作品数量之巨都是别的流派无法比拟的。其影响也早已超出法国及欧
美，而达于印度、日本、中国等亚洲国家。
　　" 新小说" 派作家无意于直接介入现实事务，只是间接、迂回、含蓄地表现对现实的
态度。他们更热衷于对艺术形式的探索和对新技巧的实验，如通过对同一事物重复描写中
的细微变化折射人物心境的变化(《嫉妒》）；心理描写与环境描写的重叠(《在迷宫里》
）；对同一对象的多角度与多重性描写(《度》）；对同一时空中不同事物的多头描写(《
米兰巷》）；对人物之间感应关系与潜对话的描写(《陌生人的肖像》）；排印中的造型手
段(《运动体》）和以符号、图像表现的手段(《航空网》）等，巴尔扎克式传统小说的原
则与技巧已被摒弃，它要创造的是更符合后来工业社会情状和当代人感知方式、审美情趣
的艺术品。
　　(1)阿兰.罗伯- 葛利叶
　　罗伯- 葛利叶是" 新小说" 派的首脑人物，毕业于巴黎国立农学院，以农艺师身份研
究了多年水果蔬菜。1953年发表第一部小说《橡皮》，被评论家认为是" 物本主义" 小说
的发端，次年发表第二部小说《窥视者》，声名大振。此后陆续发表了《妒忌》(1957）、
《在迷宫里》(1959）、《幽会的房子》(1965）、《纽约革命计划》(1970），《一个幽灵
城市的拓朴结构》(1976）、《德冉》(1981）等长篇小说和短篇小说集《快照》(1962）。
　　60年代起，他又涉足电影领域。由他编剧的《去年在马里安巴》在第22届威尼斯电影
节上获大奖。他又亲自编导了《不朽的女人》(1961），《欧洲快车》(1967）等影片。此
外，他还有理论著作《为了一种新小说》(1963），其中《未来小说之路》和《自然、人道
主义、悲剧》被称作" 新小说" 派的宣言。
　　罗伯- 葛利叶认为，" 世界既不是有意义的，也不是荒诞的。它存在着，如此而已"
，" 事物就是事物，人不过是人".在几个世纪以来的小说中那种将物质世界人格化的、泛
人的、万物一源的人本主义在当今已不合时宜。
　　他主张毫不动情地去观察和描写物件的表层，其物理属性、度量、位置、它与另一物
的距离等。他的主张被评论界概括为" 物体主义".在他的小说中，充斥着对景物的冷静、
细致、反复以至繁琐的描写，乱石磷峋的海滩、陡峭的海岸、街巷、酒店、住宅房间，仿
佛是人附着于物，而非物附着于人。他认为，正因为保持了人与物的距离，作品中的人才
更富于人性，因为真正的人道主义应充分认识到物的存在。
　　对物的强调与作者对真实的理解有关。他认为，巴尔扎克的方法适用于表现19世纪的
社会，对今天的人来说，那是一个已经失去的天堂。20世纪，纷纭繁杂、错综交织，具有
多方面、多层次的现实需要新的方法来表现。新小说表现的不是一种真实，而是多层面的
、浮动的真实，人的内心世界和外部世界都像迷宫一样，只有在对物的浮动变幻的描写中
，真实的图景才能映现出来。
　　他的成名作《橡皮》写的是一个侦破案件，但案情真相始终影影绰绰，情节似断似续
；《窥视者》也写一个杀人案件，作者从各个角度写了许多蛛丝马迹，但决不痛快说出到
底何人所为；《在迷宫里》的那位士兵在一个巨大的城市里走来走去，街道、建筑物、门
窗几乎一样，士兵像迷宫中的梦游人；《去年在马里安巴》中的那对男女是否曾经认识也
不确定。剔除感情色彩和主观因素，让冷漠的笔触" 停留在物体的表面".作者显然是不想
损害现实本身的丰富、繁杂的内涵和原生态的结构组织，使其更具真实性。但在对物的客
观描述中却往往隐含着对某种社会历史内容的整体象征，比如《在迷宫里》。
　　(2)娜塔丽.萨洛特
　　当萨洛特初出茅庐时，她的小说并不引人注意，萨特独具慧眼，为她的《陌生人的肖
像》写序，称赞它" 把一种能超过心理学而在人类存在本身中达到人类现实的技巧，发展
到最高顶点" ，是一种" 反小说".萨洛特对这热情的奖掖却表现了惊人的冷静：" 不，我
不同意这种提法。" 她认为没有什么" 反小说" ，只有各种各样的小说，小说本来就应当
是各各不同的。作家" 只有感受到了一些别的作家所未曾感受到的，未曾表现过的东西，
才应当去写作".可见，这是个个性特异、创新意识极强的作家。
　　萨洛特原籍俄国，两岁时父母离异，她随母亲辗转于法国和俄国之间，操法、俄两种
语言。后来又学了英语和德语，在巴黎读英国文学，在牛津学历史，获两个学士学位，又
在德国学社会学，巴黎读法律。1935年起，她遍游欧洲各国，并在欧美许多国家讲学，是
个渊博而阅历丰富的人。
　　她的处女作是短篇小说集《向性》，1939年出版，这是" 新小说" 初露头角的作品。
此后接连出版了多部小说：《陌生人的肖像》(1946）、《马尔特洛》(1953），《行星仪
》(1959），《金果》(1963），《谎言》(1967）、《生死之间》(1968），《您听见他们
吗.》(1972），《这真美》(1973），《傻瓜们说》(1976）等。　　1956年发表的《怀疑
的时代》则集中阐述了她的文学主张。
　　萨洛特认为在新技术广泛应用的情况下，读者对微观世界的真实图景更感兴趣，古典
小说对外在世界面貌的描绘已失去魅力。于是她的小说摒弃人物和情节，而用大量的对话
和" 潜对话" 来表现人的意识的" 地下活动".《陌生人的肖像》以窥视者的眼光写一对相
处不睦的父母。窥视者鬼鬼祟祟，有时还参与其中拨弄是非；《马尔特洛》写叙述者的叔
叔把钱交给马尔特洛，请他帮买房子。马尔特洛把事情办得有条有理，却从此失去了人们
　　的信任；《行星仪》写一个叫盖米埃茨的年青艺术家，娶妻之后被岳母撺掇着去算计
婶母的房子。作者对房子的描写不厌其烦，人物关系的叙述却十分混乱。作者始终只写日
常琐事，并且把着眼点置于人的内心世界。这与罗伯- 葛利叶的见物不见人完全不同，与
同样注重描写人的微观世界的前辈也不同：普鲁特的情景和过程是静止的，乔伊斯写出了
内心独白的运动形式，沃尔夫擅长抓取人的瞬间感受，萨洛特则不仅写内心独白，而且写
其前奏，写内心独白前一瞬间的心理活动，特别是潜伏在话语深层的近乎生理性的精神现
象。然而萨洛特反对弗洛伊德的潜意识学说，而认为人类的心理活动都是有意识的，所谓
无意识，恰是过于迅捷而使人来不及觉察的那部分意识。作家则应将其捕捉，并加以描述
。
　　萨洛特不直接触及重大的社会题材，她更关心精神领域的基本问题。她许多作品的潜
在主题都是表现世界的荒诞性，人与人的无法沟通，在这点上，她以及新小说派与荒诞派
文学是一脉相承的。
　　(3)米歇尔.布托尔
　　布托尔是法国文坛上公认的思想活跃、知识渊博的作家，但早年却由于缺乏正统的学
历而备受冷落，尽管他得过文学博士学位。
　　布托尔认为，小说就是一种探索。他们探索的是一种" 小说的诗学" ，并认为" 小说
应当能够继承全部旧诗学的遗产".为建立和实践这种诗学，他在几十年内创作了30余部小
说，并出版了四大本《文集》进行理论阐发。
　　《米兰巷》(1954）是他最早的一部小说，套用了乔伊斯的名著《尤利西斯》的结构，
写巴黎的一座楼房，从晚上七点到次日早晨七点各层房间里发生的事。小说的每一章写一
小时发生的事，同时研究这座七层楼房的几个楼面，情节十分简单，作者旨在探索一种同
时、同地的写法。
　　《日程表》(1956）渗透着作者对时间的思考。小说写法国青年勒凡尔在英国城市勃莱
斯顿某公司实习一年期间的生活。全书共分五部分，分别与主人公逗留的不同时期相对应
，但不按正常顺序排列。作者还以三分之一的篇幅来描写这个城市的街道和公共汽车分布
情况。故事十分简单，但在作者的笔下却魅力十足。
　　第三部小说《变》(1957）继续对时间和空间问题进行探索，写经理戴尔蒙常常离开巴
黎的妻儿到罗马去出差，在那里养了个情妇赛西尔。他本想把情妇带回巴黎，思之再三后
作罢。因为那样一来，" 罗马的美梦" 就不存在了。小说就写他在火车上的反复思考，时
间的推移引起空间的改变，每一段时间都有其对应的空间景象。
　　《度》(1960）写的是一个中学里远近程度不同的师生亲戚关系。作者通过三个不同人
物在同一环境、同一时间里对同一生活现象的观察和叙述，运用了多角度地表现同一现实
的手法。
　　《运动体》(1962）中，时间以两种垂直相交的方式展开，一是叙述的时间，作者逐个
回顾美国的五十个州，每州一小时，一章，共五十章；一是与此垂直相交的美国历史的展
开。同时也涉及到了世界其它许多地方。这部书的风格从内容延伸到书籍的排印方式：美
国部分以蓝色铅字排印，澳大利亚用红色、页码在上、题目在下，美国部分相反，作者认
为这种设计具有造型艺术的性质。
　　布托尔曾说：" 在这个从四面八方对你进行袭击的几乎发狂的世界里，小说是可以使
你挺起身子，继续明智地生活下去的奇妙方法。" 所以他的小说在仿佛是毫无内容的文字
游戏中，也寄寓着深沉的社会历史内容。比如《变》，在主人公与妻子和情人的周旋中，
实际上透露着在欧洲人心目中，罗马帝国观念的深远影响，展示着两个城市间悠远的血缘
关系。他在写他与外部世界的关系时，也在刻意替不善于自我表达的人们代言，促使他们
表现自我，所不同的是，他们要表达的和激发读者表达的，是个人对世界的直接经验，而
非受到规范的或他人的间接经验。
　　(4)克洛德.西蒙
　　西蒙(1913～　　）以其1960年发表的《弗兰德公路》而名重一时，并被列入新小说派
。他生于马达加斯加，在英国的牛津和剑桥大学读过书，也曾学过画。1936-1939 年间游
历西班牙、德国、苏联、意大利、希腊等国。
　　二次大战期间曾被德军俘虏，战后在比利牛斯山区定居，种植葡萄，同时开始写作。
他的主要作品有《作弊的人》(1945）、《钢丝绳》(1947）、《古利维尔》(1952）、《春
祭》(1954）、《风，重建巴罗克风格装饰屏的尝试》(1957）、《草》(1958）、《弗兰德
公路》(1960）、《豪华大厦》(1960）、《女人群像、关于让.米罗的二十三幅画》(1966
）、《家史》(1967）、《法萨尔战役》(1969）、《瞎子欧里昂》(1970）、《导体》
(1970）、《三折画》(1973）、《事物的寓意》(1975）等。在新小说派中，西蒙不能算是
首要人物，但他却获得了1986年的诺贝尔文学奖，给苦心经营了30余年的新小说奠定了更
牢固的国际地位。
　　西蒙受福克纳和加缪的影响很深，他的处女作《作弊的人》从主题到形象都与加缪的
《局外人》相似。他认为世界缺乏理性，人受时间的支配和莫名其妙的历史事件的左右，
被困于厄运之中，无法逃脱，物独立于人并且常常制约人。他最初的几部作品基本上是传
统写法，有人物，有情节，娓娓道来。
　　从《风》和《草》开始，有了明显的" 新小说" 特色，不重情节的连贯性，时间自由
跳动，场面相互交错，刻意描述人物的内心独白或潜意识活动，有时用大段的没有标点符
号的句子，起伏回旋，重叠错乱的结构来表现人的瞬间感受和现实生活的冗杂混乱。在他
的代表作之一《历史》中有这样一段话：" 这是些陈旧不堪、胡乱剪接起来的老影片，许
多段落整个丢失不见了，以至从一个画面突然跳到另一个画面，使人无法弄清那个得胜还
朝的强盗在此之前是如何行动的……剪刀加胶水，总算避免了导演令人厌烦的叙述，时断时
续地把故事情节交待出来。" 这可以算是对他本人小说创作的形象概括。
　　《弗兰德公路》是他的成名作，情节主干是第二次世界大战初期法国溃败中乔治和两
个战友的遭遇。乔治在战后一个夜晚对往事的回忆，他的被捕，两个战友对各自战马的怀
念，三个人的声音彼此呼应。作者用大段篇幅和详尽的笔触描绘死马。《历史》是叙述者
一天的经历：早晨出门，遇见朋友、就餐、卖旧家具、偶然发现几张旧照片和明信片、走
亲戚、夜里回家，借助照片和明信片将情节引伸开，交织成一张回忆的网，以此表现纷繁
杂沓的世界。把现实分割成一块块活动着的浮雕，细加描绘，有的评论称之为" 照相笔法"
，并预言这是文学新纪元的开端。
　　三、英国文学
　　1.概述
　　战后英国文坛，现代主义运动已随着D .H .劳伦斯、W .B .叶芝、F .伍尔夫、J .乔
伊斯和M .福特等人的去世而丧失了活力。面对严峻的现实，人们无心进行过多的形式上的
探索，于是传统的影响骤然增大，只有马尔科姆.劳里的《在火山底下》(1947）、戴维.琼
斯的《诅咒》(1952）能把现实主义的叙事表层同神话和多重象征融合起来，体现出对人类
价值的深沉思考。50年代，被称为" 愤怒的青年" 的文学流派异军突起，它不具备艺术探
索的先锋性，却以其疾恶如仇的批判精神，自由放任的叛逆风格而拨动一代青年的心弦。
　　" 愤怒的青年".包括小说和戏剧两个领域，其文学成就以奥斯本的剧作为最高代表，
发轫之初则是以小说名世，主要作家有约翰.韦恩和金斯利.艾米斯。韦恩的《大学的漂泊
》(1953）写一个大学毕业生拉姆利以社会局外人自居，不接受高学历的人应有的职业，而
去当勤杂工，走私者，以此洗刷正统教育的痕迹，与社会对抗。但他又缺乏力量和毅力，
最终又使自己溶入了那个他曾竭力逃避的社会。《及时行乐》(1955）继续讲流浪汉的故事
，《打死父亲》(1962）写父子冲突；而1967年发表的《小天地》则是以个人感受到的威胁
和压迫为主题，其" 愤怒" 的情绪已比较内在了。艾米斯的《幸运的吉姆》(1954）写一个
蔑视传统，自行其是，而又鲁莽，多疑，处处碰壁的年青人。《找一个像你这样的姑娘》
(1960）主人公则只关心怎样才能无牵无挂地尽情作乐。艾米斯的小说对话机智，笑料俯拾
即是，可读性强。
　　此外，约翰.布雷思的《往上爬》(1957）、《顶层的生活》，托马斯.欣德的《像拉里
一样幸福》，也可归入" 愤怒的青年" 这一流派。
　　" 愤怒的青年" 文学流派基本上采用传统手法，但它所描绘的一个个流浪汉式的反英
雄却给现代小说的人物画廊提供了新的类型。
　　50年代中期，以传统形式和现实主义手法为主的局面有较大的改观，威廉.戈尔丁、艾
丽斯.默多克、穆丽尔.斯巴克和劳伦斯.德雷尔等人在艺术形式的实验上取得了令人瞩目的
成就，安东尼.伯吉斯、布丽奇.布罗菲等人继续着这种探索势头。戈尔丁的《蝇王》是一
部大胆创新之作，邪恶以寓言形式贯串全篇，他以实验室的手法验证了人所蕴藏的毁灭力
量。《遗产继承者》则具体展示了这种毁灭，写旧石器时代的人类如何毁灭了自己的祖先
。《塔尖》中的大教堂塔尖代表着纯洁、圣恩与神圣意志，却又是罪恶的标志、人类专横
放肆的记录。因为建造过程中的渎圣行为比比皆是。默多克是牛津大学哲学教师，她的《
在网下》把心理描写与流浪汉传奇结合在一起，《逃避巫士》和《沙堡》的风格有所变化
，出现魔术、双重意义和象征色彩。
　　《钟》写一宗教团体的解体。作者试图表明，个人及社会的失败都起因于缺乏爱和恋
爱的失败，两者都是精神失常和因循守旧的习性所造成的，而根本原因是自我中心。她认
为人应当克制主观性，承认别人的存在，这样才能产生爱和谅解。她的人物大部是在环境
压力下探求个性，自我意识和解脱的出路。斯巴克惯于把人物放在一个个狭小封闭的世界
里，《死亡的象征》中等死的老人只有一根电话线与外界相通，神秘的电话带着超自然色
彩；《安慰者》写一群因环境所迫而精神失常的人，他们彼此间不进行交流，使本来狭小
的空间更具孤独感；《独身者》是一个未婚男子的小小世界。但她限制人物的活动范围，
设计具有窒息感的环境还是为了刻画人物，展示人物的个性。
　　德雷尔在形式技巧的创新上用力最多，最著名的是四部曲《亚历山大港四重唱》，包
括《杰斯丁》(1957）、《巴尔塞沙》(1958）、《蒙托列夫》(1958）
　　和《克里亚》四部小说。其中第一、二、四部以第一人称叙述，第三部以第三人称叙
述。作者对爱因斯坦空间与时间概念中的统一性极感兴趣，试图据此而从深度、广度、长
度及时间四个方面创作小说。四部曲中前三部从深度、广度、长度三方面发展情节，第四
部从时间方面发展。在叙述过程中，主观心理打破了客观实际时限，却似乎本身就是实际
的时间。因而他对时间的处理既受了普鲁斯特等人影响，又有自己的特点。
　　2.威廉.戈尔丁
　　戈尔丁(1911.9.19 ～）7 岁就开始写诗，20岁时遵父命进牛津大学学自然科学，两年
后转学文学。大学临毕业时出版了一本诗集，战争爆发后他应征入伍，当了5 年海军，参
加过几次大战役，包括诺曼底登陆。战争在他内心深处留下了残酷的烙印。他曾说：" 经
历过那些岁月的人如果还不了解，' 恶' 出于人犹如' 蜜' 产于蜂，那他不是瞎了眼，就
是脑子出了毛病。" 这种人性恶的看法支配了他的整个创作历程。
　　战后他花了10年时间潜心研究希腊的文学和历史，以寻求人生的答案，同时写了4 部
小说，都未能问世。《蝇王》完稿后也先后被21家出版社拒绝，1954年才勉强获得出版。
出版后却声誉日隆，很快被列为" 当代英国文学的典范" ，成为大中学生的必读书。此后
他又发表了一系列小说，主要有：《继承人》(1955）、《品契.马丁》(1956）、《赢得自
由》(1959）、《塔尖》(1964）、《金字塔》(1967）、《蝎神》(中短篇集1971）、《看
得见的黑暗》(1979）、《过界仪式》(1980）、《纸人》(1984）。　　1983年，由于他的
小说" 用明晰的现实主义的叙述艺术和多样的具有普遍意义的神话，阐明了当今世界人类
的状况" ，瑞典文学院授予他诺贝尔文学奖。
　　《蝇王》写的是一群孩子的经历。在一场未来的核战争中，他们乘飞机疏散，飞机中
弹，他们掉到了一座世外桃源般的荒岛上。由于害怕" 野兽" ，他们分成了两派。最后，
以崇尚本能的专制派压倒了讲究理智的民主派。
　　小说中有这样一个场面：富于理智和洞察力的西蒙为了弄清" 野兽" 的真相，独自上
山去察看，途中发现了一个叮满了苍蝇的死猪头。由于闷热、疲劳、臭味刺激，西蒙在恍
惚中感到猪头变成了会说话的蝇王。这蝇王丑陋、肮脏、狞厉可怖，简直就是恶的化身。
从词源上讲，在英语、希伯来语中" 蝇王" 都是" 丑恶" 的同义语。猪头本是代表野蛮的
杰克等人献给野兽的供品，它幻化为蝇王，正是要揭示" 野兽" 正是人性中的恶，人自身
兽性的发作，使他亲手将自己的乐园变成了屠场。西蒙最后爬上山顶，发现所谓" 野兽"
原来是一具飞行员的尸体。当他要把这个秘密告诉大家时，他却被当做野兽而杀死了。象
征文明与理智的拉尔夫提了许多有利于生存和健康的建议，却应者寥寥，以至差点被杀掉
。在失去约束的情境中，孩子们充分暴露出了" 人性的黑暗".人性中的残酷和贪欲已足可
悲，更可悲的是人对此惊人地无知，揭示人性的缺陷并使人们正视它，这就是戈尔丁创作
《蝇王》的艺术使命。
　　19世纪巴兰坦写过一部著名儿童小说《珊瑚岛》，写拉尔夫、杰克等几个少年流落荒
岛后来团结互助、除暴安良的故事，同《鲁宾逊漂流记》一样，都是表现文明对野蛮的胜
利。《蝇王》的几个主要人物就脱胎于《珊瑚岛》，而题旨截然相反。因为20世纪，尤其
是经过两次世界大战后的当代人，不仅对上帝早已丧失信心，而且对人自身的状况和文明
本身的忧虑也日渐加深了。神话业已破灭，需要面对现实重建家园。
　　相对而言，古希腊戏剧给予戈尔丁的影响要比英国传统的荒岛文学深刻得多。《蝇王
》与欧里庇得斯的《酒神》便颇多相通之处：《蝇王》中孩子们的" 恶"本能与《酒神》中
非理性的原始力量一脉相承，并都是取胜者；底比斯王彭透斯不信酒神，在化装成女人窥
视祭礼时，被狂热的女信徒们当做" 野兽" 撕得粉碎，这与西蒙之死如出一辙；《酒神》
结尾时酒神突然出现，《蝇王》临结束时意外地出现了前来营救的军舰。如果说在战后英
国文学回归传统的洪流中，戈尔丁能独树一帜的话，那么区别仅在于，他所承袭的传统更
为深远。
　　3.安东尼.伯吉斯
　　如果说戈尔丁以其精神承传的深远为特征，那么安东尼.伯吉斯(1917.2～）则以其艺
术领地的阔大而著称。批评家们无法预料他下次会拿出什么作品，因为在过去30余年里，
他发表了40余部作品，包括通俗小说和论莎士比亚、詹姆斯.乔伊斯的学术著作，他还写过
几部喜歌剧，合唱曲，6 个电影和电视剧本，一部大受欢迎的交响乐，同时他又是一位很
有造诣的语言学家，精通6 国文字，这是乔伊斯影响的结果。
　　伯吉斯生于艺术之家，长期受穷，考大学音乐专业时物理不及格，只好改学文学。
1957年他昏倒在课堂上，被医生诊断为患了脑瘤，还有一年可活。
　　他闭门拼命写作一年，写了5 部小说，并将第6 部小说开了头。再去一查，脑瘤没了
，于是继续写。他的小说《马来亚三部曲》(1956-1959)写英国殖民地的生活，试图描述英
帝国对衰落现状的麻木不仁；《有权要求回答》(1960）写一个长期居住海外的英国人回归
故里的经历，揭示福利国家中传统价值标准降低的境况。他的巅峰之作是《发条桔子》
(1962），这部小说写一群生活在未来世界的暴徒们的恐怖活动，它把人类自由的实质问题
加以戏剧化，是一部反乌托邦的幻想小说，评论界一直认为这是当代英国文学中最富于想
象力的作品之一。但据此改编的同名电影却因其过分渲染表面化的暴力镜头，遮蔽了深沉
的道德内涵而落下骂名。他的所有作品都贯穿着一个主题：个人争取自由意志的能力和自
我满足的追求。
　　4.戏剧：从" 愤怒的青年" 到荒诞派
　　" 愤怒的青年" 这一术语出自1951年出版的莱斯利.保罗的自传《愤怒的青年》。作为
文学运动，它肇始于约翰.韦恩的小说《大学的漂泊》(1954）
　　和金斯利.艾米斯的小说《幸运的吉姆》(1954），而具决定意义的则是约翰.奥斯本的
剧本《愤怒的回顾》。　　1956年5 月，该剧由托尼.理查生执导，在皇家宫廷剧场上演，
经电视转播后引起轰动。这次演出为英国戏剧史上划时代的事件，剧本则成为" 愤怒的青
年" 文学运动的代表作品。
　　《愤怒的回顾》主人公吉米.波特是个与现实脱节，对社会充满敌意的年青人。他自命
不凡，却又感到生不逢时，于是牢骚满腹，总拿妻子和朋友出气。如同一篇评论所说的："
他向世界四面看了一眼，觉得没有一样是顺眼的。" 他痛恨时代，也蔑视自己，因为他看
不出" 有什么美好勇敢的事可做" ，他也无力同社会较量，只能逃避到幻想的世界中，与
妻子一个装成老熊，一个装成小松鼠，苦中作乐。
　　这部剧如同一个喷嘴，战后整整一代人所积聚的痛苦、愤懑、失望和怨气由此喷涌而
出。奥斯本在抒发个人感受的同时，也作了青年的代言人。
　　与50年代英国文坛的时尚相一致，《愤怒的回顾》是一出传统的三幕剧，在艺术形式
与表现手法上并不刻意求新。动作很少，主要篇幅都是主人公怒气冲冲的独白，但它对生
活的切入点和舞台处理却有爆炸性效果：它不再以通常的起居室为背景，而是在一个阁楼
上。简陋的陈设，油腻的煤气灶，蒙尘的天窗，倾斜的墙壁和陈旧的衣箱，正在熨的衬衣
也是破旧的，艾略特和弗莱诗剧中那优雅的环境已荡然无存。生活以其粗鄙的本相给观众
的感官以直接刺激。所以，以此为先导的此类戏剧也常被人称为" 厨房水槽剧" ，" 垃圾
箱剧" ，" 介入生活剧".奥斯本还写有《卖艺人》(1957）、《路德》(1961）、《不能承
认的证据》(1964）、《自画像》(1966）、《当今之时》(1968）、《阿姆斯特丹旅馆》
(1968）、《苏伊士以西风》(1971）、《吉尔与杰克》(1974）
　　和《眼看它倒下》(1975）等一系列舞台剧。这些作品或者写失败者的绝望挣扎，或者
写改革者的艰辛历程，或者写脱离生活常规者的苦恼，或者描绘特立独行者的孤独感，都
灌注着一股郁勃不平之气。奥斯本越过上半个世纪种种先锋性艺术探索，同19世纪批判现
实主义系上了精神纽带。
　　50年代中期以后，法国的荒诞派戏剧和布莱希特的叙事剧在英国剧坛引起震荡，约翰.
阿登(1930～）首先作出了反应，1959年皇家宫廷剧院上演了他的《穆斯格莱夫中士之舞》
，1963年又由彼得.布鲁克将它搬上了巴黎舞台。这部作品以反战为主题，是作者在看过布
莱希特《大胆妈妈》的演出之后写成的。它采用了布莱希特的叙事性和间离性手法，使用
民谣，动作程式化，人物漫画化，间以辛辣的插科打浑。这部戏带给观众形式上的新奇感
，却不是完美的艺术享受，因为它毕竟更多出于形式的模仿，而不是出于自发的创作冲动
，因此缺少那种灼人的生命热力。
　　阿诺德.威斯克(1932～）也是在新的探索中有成就的戏剧家，他致力于唤起工人阶级
对文化的兴趣和对生存困境的觉悟。《鸡汤》三部曲——《大麦鸡汤》(1959）、《根》
(1959）和《我在谈论耶路撒冷》(1960）是他的成名作。第一部描写卡恩一家同几个共产
主义者的友情、家庭解体的过程和政治上的幻灭感交织在一起；第二部写罗尼.卡蒂的女友
比蒂.布赖恩特三个星期的生活，作者试图说明：困境中的人们只有通过互相沟通才能获救
；第三部中的主人公想脱离城市和工业社会，在土地上建起返朴归真的田园生活，但终未
能成功。从第一部到第三部，非现实成分越来越重，第三部已完全是寓言性的。
　　1965年，威斯克断然抛弃在确定的社会背景中塑造人物的惯常做法，更加淡化写实成
分，上演了《四季》一剧。这部剧随着四季的变化，讲述两个人之间的私人关系。结构极
简单，季节的更替对应着人物心理情绪的节奏，现实的、具体的生活场面经高度抽象而成
为诗意的表述，其形式也更接近于叙述剧。
　　爱德华.邦德(1934～）以现实主义戏剧《主教的婚礼》(1962）和《得救》(1965）起
步，很快便转向了叙事剧。他的《清晨》(1968）和《进入北方腹地的狭窄小路》(1968）
都是引起轰动的作品，以至有评论家称60年代为" 邦德的十年".而70年代邦德的创作势头
也并未消歇，《李尔》(1971）、《宾果》(1973）和《女人：战争与自由的景象》(1978）
都极有想象力。
　　邦德的作品中常有暴力场面：青年工人杀死老隐士(《主教的婚礼》），用石头砸死婴
儿(《得救》），甚至把李尔王的幼女考狄利亚写成起义军领袖，让李尔王去捣毁城墙并遭
射杀，等等。他认为描写暴力是为了消除产生暴力的社会条件，并且暴力场面的恐怖感为
布莱希特式的间离手法所冲淡。
　　《深入北方腹地的狭窄小路》使用面具，《女人：战争与自由的景象》从6部古希腊戏
剧中抽取素材，结构出一个新的戏剧情境，出场人员近百，演出时间达3 小时，作者要求
演员成为" 剧情的图解者和台词的朗诵者" ，不要" 为感情所裹挟" ，要演得不动声色。
他试图将此剧处理成地道的叙事剧，但是间离手法的过度运用使演出显得情感干瘪，因而
并未收到预期效果。
　　哈罗德.品特的创作一开始就深受塞缪尔.贝克特的影响，他以自己艺术探索实绩开创
了英国的荒诞派。　　1957年上演的独幕剧《房间》中，品特写了一个有神秘色彩的故事
：一位叫赫德的老妇知道有位陌生人在屋外等了几天，想见她。见面后发现那是个黑人，
她十分吃惊。她的丈夫杀了这个黑人，她的眼睛却随之而瞎了。1958年，三幕剧《生日晚
会》由一个职业剧团演出，讲的又是一个荒诞而神秘的故事：一个叫斯坦利的人寄居在海
滨小城一对老夫妇家里，深居简出，以求安宁。但两个神秘的陌生人前来给他造成了威胁
，他们莫明其妙地指控他，折磨他，最后还强行将他带走。剧中对话缺少逻辑，漫无目的
，常常语无伦次，人物始终处于惶恐不安的状态，对发生的事件茫然不解。在这部剧前后
，他还上演过《送菜升降机》(1957）和《微疼》(1959），这些奠定了他作为一个荒诞派
剧作家的地位。　　60年代以后，他还有一批剧作问世：《看房人》(1960）、《夜出》
(1960）、《侏儒》(1960）、《搜集证据》(1961）、《情人》(1963）、《茶话会》(1965
）、《地下室》(1967）、《归家》(1965）、《风景》(1969）、《昔日》(1971）
　　和《虚无乡》(1975）。
　　在品特50年代的剧作中，生活对人的威胁是重要主题，赫德老太太想在自己的房间里
得到安宁，却没来由地瞎了眼睛；斯坦利躲到一个偏僻小镇，却仍逃不出陌生人的控制。
人物无法避免外部威胁带来的灾难。　　60年代以后，品特似乎也滑入了贝克特创作的一
个轨道：剧本越写越短，大部分是独幕剧，语言不仅在日常生活中丧失了表意功能，在戏
剧舞台上的表现力也在萎缩。同时作者对人的状况的揭示却更具广度和深度。《看房人》
展示了一个悲剧性与喜剧性融为一体的情境：阿斯顿出于同情，从街头带回了流浪汉戴维
斯，把他安置在自己的"家" 里，而他的家不过是个胡乱堆着旧木料的破房间，天花板上还
总吊着一只接雨水的桶。这个" 家" 破败不堪，有待修缮，而又没有修好的希望。他要给
流浪汉安排个归宿，而他自己也还漫无目的，于是便出现了盲人瞎马，夜半深池的效果。
　　普鲁斯特对品特有着深刻的影响，品特曾花一年时间将《追忆似水年华》改编为电影
剧本。时间那闪烁不定的本质引起了品特极大的探索兴趣，《风景》、《沉寂》、《昔日
》和《背叛》都围绕着这一主题。《背叛》写一对情人长达十年的通奸关系，以这种关系
的结局开始，回溯到开端告终。编剧手法类似易卜生的回溯剧那种锁闭式结构，而品特关
注的却是存在与时间的关系问题。《昔日》是写三个人在一起回忆往昔的生活，在表面上
亲密的气氛中隐含着他们的敌对关系。在《沉寂》与《风景》中，过去在回忆中飘忽不定
，语言模棱两可，因而人性也就如雾中花，模糊不清。《归家》再次对人性进行探索。人
的意愿、幻觉和现实之间的界限被混淆，事情的真相不得而知，舞台上笼罩着似真似幻，
无法确定的神秘气氛。哲学教授特迪携妻子露斯回家省亲，家人对露斯一无所知，甚至不
知道她已住在这个家里了。父亲指责他带回了娼妓，特迪费半天口舌，总算将事情解释清
楚了，一家人言归于好。可是露斯却跟特迪的小兄弟搞在了一起。特迪收拾行李回学校，
其他人都认为露斯还是当妓女的好。露斯是不是妓女，特迪为什么带她回来又弃她而去，
这都无法解释，无法确定。这种无法言说、不可理喻的情境表现人对自身，对外部世界的
难以认知和把握。
　　品特的剧作不刻意表现局部的荒诞，追求一景一物的象征，人物有其性格，言语行动
都切合身份，场景也都取自日常生活，并且多用方言和俗语，但所有这一切都从总体上构
成了一种荒诞的情境，使之成为精神生活中某些方面的象征。
　　另一位英国荒诞派剧作家是汤姆.斯托帕德，1967年诗剧《罗森格兰兹和吉尔登斯吞之
死》的上演使他一举成名。他曾用《等待戈多》中一对小丑互换的作法，从《哈姆雷特》
中抽取两位次要人物为主角，让哈姆雷特做配角，让他们进行一次新的人生体验，着力揭
示生活逻辑背后的荒诞性。《跳跃者》(1972）将登月飞行、杂技和政治凑在一起，在喧嚣
与杂乱的情境中探讨善恶、上帝是否存在等严肃的哲学问题，《怪诞的效仿》则让列宁、
乔伊斯与达达派画家特杰拉在苏黎世聚首，共同探讨艺术的使命和社会进步等问题。70年
代中期以后斯托帕德的注意力从形而上学的思考转向了现实社会，写了《家丑》(1976）、
《夜与昼》(1978）和《真情》(1983），揭露官场丑闻、政界黑幕或道貌岸然的绅士太太
们龌龊的私生活。
　　四、德语文学
　　1.概述
　　1945年5 月，德国法西斯宣布无条件投降，第二次世界大战结束。德国人面对一片废
墟，开始了物质和精神的重建工作。1945年被看作文学的" 零点" ，战后初期的文学被称
为" 废墟文学".代表作品有艾希的诗《盘点》、博尔谢特的剧本《在大门外》和伯尔、施
努雷、伦茨的短篇小说。在战争期间沉默多年的老作家陆续复出，朗盖瑟的《磨灭不了的
印记》和卡扎克的《大河彼岸的城市》以象征的或" 魔幻的" 手法把握现实，都曾产生一
定影响。
　　但代表此时文学的最高成就的还是流亡作家托马斯.曼的《浮士德博士》和海尔曼.黑
塞的《玻璃球游戏》。
　　1947年里希特和安德施在班瓦尔德湖畔与一批青年作家聚会，形成一个松散的、没有
共同纲领的文学团体——" 四七社" ，并从1950年起颁发" 四七社文学奖" ，至1976年。20
年时间里四七社培育了一大批文学人才，包括伯尔、格拉斯这样有国际声誉的作家。
　　年青作家开始在长篇小说上显露才华，克彭的《草中的鸽子》(1951）、安德施的《自
由的樱桃树》(1952）、格拉斯的《铁皮鼓鼓》(1957）、约翰森的《对雅各布的种种揣测
》(1956）、伯尔的《九点半打台球》(1959）、瓦尔泽的《间歇》(1960）和伦茨的《德语
课》(1968）探索战争根源，揭示战争后果，批判现实，在表现方式上都对传统长篇小说有
所突破。作者放弃全知者的身份，叙述角度一再变换，召唤读者更主动地，并以批判的眼
光来阅读。
　　布莱希特在流亡期间创作了大量剧本，如《四川好人》、《大胆妈妈和她的孩子们》
、《伽利略传》、《高加索灰阑记》，战后又写了《公社的日子》、《图兰杜特》等几部
剧，他的作品及他所领导的" 柏林剧院" 的示范演出和他的叙事剧理论对整个战后德语戏
剧及当代世界戏剧都发生了巨大的影响。用德语写作的瑞士剧作家马克斯.弗里施和弗里德
里希.迪伦马特在批判地研究布莱希特戏剧理论与实践的基础上另辟蹊径，确立了各自的戏
剧思想。弗里施的寓意剧和迪伦马特的怪诞喜剧在五六十年代占据了德国舞台的主导地位
。
　　这一时期，欧根.戈姆林格将巴西的" 具体诗" 概念引入德语区文坛，同一批诗人进行
这种以语言本身特点为关注焦点的诗歌实验，但未能引起一般读者的兴趣。相比之下，奥
地利女诗人英格博格.巴赫曼的《延期付款的时间》(1953），《祈求大熊星座》(1956），
保尔.策兰的《死亡赋格曲》、《语言栅栏》、彼得.胡赫尔的《特奥福拉斯特的花园》影
响要大得多。
　　60年代以后，纪实文学勃然兴起，西德方面，剧作家们写出了《基督的代表》(霍赫胡
特）、《奥本海默案件》(基普哈特）、《调查》(魏斯）
　　等有强烈政治倾向的纪实剧本；小说家们写出了《鬼火与烈火》(格律恩）、《彼特罗
普的纪录》(隆格）和《十三篇不受欢迎的报道》(瓦尔拉夫）等纪实作品；东德方面，基
尔施的《驯豹女郎》、雅科布斯的《采访者》在强调客观真实性的同时也适当进行文学虚
构，有一定艺术特色。
　　纪实文学热在70年代以后引起了日记体、自传体小说的盛行，格拉斯的《蜗牛日记》
(1972）、弗里施的《蒙陶克》(1975）等都是其中的皎皎者。
　　战后的德国分裂为德意志联邦共和国和德意志民主共和国，在最初十余年，东西两方
仍保持着精神文化的联系，1961年东德树立柏林墙，关闭了双方的自由通道，德国文学开
始出现两种不同的面貌。至90年代初，随着冷战结束，柏林墙拆除，德国重新统一起来，
这一历史性的变化将对本世纪末和下世纪初的德国文学产生深刻影响。
　　2.马克斯.弗里施
　　弗里施(1911.5.15 ～）是瑞士德语作家，生于苏黎世一个建筑师家庭。
　　1936年进瑞士联邦工学院学建筑专业，战争爆发后在军中当炮兵，同时进行写作。
1940年出版《从军散记》，战后又当了10年建筑师，1955年起专事写作。他的小说和剧作
都享有国际声誉，与迪伦马特齐名。
　　弗里施的小说有《施蒂勃》(1954）、《我就用甘腾拜因这个名字吧》(1964）、《能
干的法贝尔》(1957）、《蒙陶克》(1975）和《人类出现在新生世》(1979）等数部。其中
《能干的法贝尔》已被译成近30种文字出版，在欧美和亚洲广泛流传。小说写工程师法贝
尔年轻时同犹太姑娘汉娜相恋，由于纳粹排犹，两人被迫分手。　　21年后法贝尔在纽约
开往巴黎的轮船上遇见一位叫伊丽莎白的姑娘，长相与汉娜相似，于是从好奇发展到热恋
。
　　后来姑娘被毒蛇咬伤，住院后她母亲赶来，原来是汉娜。法贝尔认为人类一切活动都
是生理和物理反应，数学可以解决一切问题。因此在得知伊丽莎白是汉娜的女儿时，他试
图用数学计算出自己不是伊丽莎白的生身之父。法贝尔聪明能干，有学问有技术，但他不
能掌握自己的命运，他无意中犯了乱伦的罪过。小说在描述现实时加入内心独白，以虚构
的陈述者的眼光探索人物隐秘的内心活动，并不时进行漫画式的夸张，使人物和冲突陌生
化，以此造成阅读中的间离效果，引发读者进行思考和判断。
　　弗里施的剧本有《圣.克鲁兹》(1944）、《他们又在唱了》(1945）、《中国长城》
(1947）、《唐璜，或对几何学的爱好》(1953）、《比德曼和纵火犯》(1958）、《安多拉
》(1961）、《传记，一出戏》(1967）、《三联画》(1978）等数部。《纵火犯》和《安多
拉》是其代表作。
　　《比德曼和纵火犯》以" 没有教育的教育剧" 为副标题，故事非常简单：两个纵火犯
无家可归，小工厂主比德曼让他们住在自己家里，可是这两人却越来越明目张胆地往阁楼
上搬运汽油桶，准备焚烧比德曼的房子和整座城市，比德曼对此束手无策，罪犯们按部就
班地完成了纵火计划。
　　比德曼胆小怕事，对恶势力一味迁就，他甚至给纵火犯提供火柴，以此表明他的信任
和诚意。而他又是按照社会的行为规范行动的。这些规范，比如同情，善意和信任他人，
本身并不错，问题在于比德曼不能以自己的头脑来认识并运用它们，结果他成了纵火犯的
同谋，并酿成大祸。这对产生了希特勒法西斯的德国民族来说，无疑是一次冷峻的剖析与
警示。让观众发现" 我们身上的比德曼" ，这就是作者的意图。
　　《安多拉》也是一出政治目的十分明显的寓意剧，剧本前言称剧中安多拉与实际同名
小城毫无关系，" 只是一个模式" ，显然作者无意再现一次历史性事件，而是要写出一个
更为普遍的主题。安多拉城的一位教师从毗邻的黑人国把他自己的私生子安德里接到安多
拉，但由于顾及声誉，说这是他救出的被迫害的犹太孩子。他把安德里当做" 养子" 养在
了家里。他的行为被看成是道德高尚的表现。安德里从小被当做犹太人，受尽凌辱与虐待
，他爱上了教师的女儿巴尔卜琳，遭到教师的拒绝，便认为是义父对犹太人的偏见所致。
后来他的生母从黑人国来看望他，没有相认，在返回时被人用石头砸死了。黑人国发兵来
问罪，城中居民一致将他指为凶犯。教师终于承认安德里是亲生儿子，神父也加以证明。
但安德里既不肯认生父，也不相信这种说法，他断定安多拉城已不可能有什么真理了。教
师向公众宣布他与安德里的关系，公众也无人相信。安德里被绞死了，巴尔卜琳精神错乱
，只是不停地四处涂抹白色。
　　《安多拉》写了反犹太主义的偏见造成的灾难性后果，并挖掘了潜藏在每个人内心里
的那种危险倾向：为保全自己而不惜伤害他人，接受谎言，并在罪行发生之后千方百计为
自己开脱。在此剧的首演式上，弗里施在答问时说：" 有罪的人就坐在前排座位上，看过
这场剧，他们应当惊恐，应当彻夜不眠。" 弗里施是在布莱希特的深刻影响下进行创作的
，但不像布莱希特那样认为戏剧可以再现现实，并改变世界。他认为舞台上只能出现现实
的" 草图" ，实际上他也并未放弃改变世界的企图。他的作品始终表现的是世界的图象在
个人意识中的变化，作为社会对人期待总和的" 强制角色" 的扮演对个人的精神损害。表
述形式是叙事性的，《纵火犯》中的消防队员组成了喜剧性合唱队，像希腊悲剧那样，对
剧情进行评论，由此来" 阻止移情，打破幻觉" ，使观众在观剧时与戏剧情境保持距离，
从而形成自己的判断和思想。
　　3.迪伦马特的怪诞喜剧
　　迪伦马特是瑞士的德语作家，其作品已被译成40余种语言，有着很高的国际声誉。在
50年代和60年代，他与弗里施的剧作构成了德语戏剧舞台的主要支柱。1956-1957 年度新
排演的150 场戏中，有21场是他俩的，1962 -1963年的258场戏中，竟有128 场是他俩的。
他们的重要作品不仅在德语国家长期上演，而且在其它国家和地区反复上演，影响广泛。
　　迪伦马特写过不少小说：《择偶记》(1955）、《隧道》(1950）、《法官和他的刽子
手》(1953）、《抛锚》(1956）和《诺言》(1958）都很有特色，尤其是后三部" 犯罪小说
".戏剧作品共有近30部，主要作品是《罗慕洛大帝》(1949）、《老妇还乡》(1956）、《
密西西比先生的婚姻》(1969）、《物理学家》(1962）、《天使来到巴比伦》(1954）、《
流星》(1966）。
　　70年代以后，迪伦马特的《同伙》(1973）、《期限》(1976）、《滑铁卢》(1983）几
部剧首演后均告失败，他声称现有创作道路已到尽头，将另寻出路。
　　迪伦马特认为，戏剧及整个艺术都不是描写世界而只是暗示世界，表演世界。舞台上
的场景总是超越现实之上的幻景，是同现实处于两极关系的乌托邦。从前那种" 悲剧所赖
以存在的肢体健全的社会共同体作为整体已不复存在了" ，" 只有喜剧适合于我们".悲剧
缩小距离，喜剧则拉开距离，观众并不为剧情所陶醉，震慑——因为剧情是高度夸张、滑稽
的，但他会受到触动，有所领悟。迪伦马特抓住了" 怪诞" ，这是他进入世界的通道和描
述世界的视角，" 怪诞" 也构成他剧作的艺术风格。
　　怪诞不是荒诞，尽管荒诞是50年代时代思潮的中心。荒诞是来自要求回答意义与世界
的反理性地沉默不语之间的对峙，它强调寻找意义与体验不到意义之间的强烈反差，而怪
诞不否认世界的意义，它是一种" 最极端的突出基本点的手法，是使之突然成为具象的手
法。也正因为如此，它就能容纳时代问题。不仅如此，还能容纳现状，而不会成为倾向或
者通讯报道……怪诞是最有可能做到准确的一种手法。不能否认，这种艺术具有客观的残酷
性，但它不是虚无主义者的艺术而，更是道德主义者的艺术".他的成名作《罗慕洛大帝》
所展示的就是一个怪诞的情境：日尔曼大军已逼近皇宫，而身为西罗马帝国皇帝的罗慕洛.
奥古斯都却在专心致志地照料他的鸡群，津津有味地品尝鸡蛋。原来他认为这个帝国理当
覆灭，他以清静无为的态度顺其自然，正是为世界主持正义的壮举。朝臣们拔刀相逼时，
日尔曼军统帅赶到，让他光荣退位。
　　国家元首不带领人民抗敌救亡，却听任自己的王国覆灭，臣民威胁他的生命而敌人却
给他生路，这显然不合常情，然而却并不悖理。因为盲目的，狭隘的，因而也是危险的爱
国主义到处大行其道，清醒、理智、顺应历史潮流者往往被公众唾弃。
　　三幕喜剧《天使来到巴比伦》写上帝让美女库尔比下凡，嫁给最卑贱者，却误嫁了巴
比伦国王。库尔比要国王随她行乞，国王借平息动乱判她绞刑。
　　乞丐阿基混进王宫，救出库尔比，双双逃进沙漠。情节怪诞、突兀、超现实，却又是
对现实的深刻剖析和辛辣的嘲讽。
　　《贵妇还乡》写一位有着亿万资财的老妇和居伦城居民的一次交易，情节纯属" 怪诞
的奇想" ：贵妇克莱尔.察哈拉西安回到了阔别40年的故乡，并非叶落归根，而是要复仇，
年青时，情人伊尔对她始乱终弃，她在小城遭到歧视，不得已沦为妓女，流落异乡。如今
她富甲天下，要出10亿美元巨款让小城居民为她杀死伊尔，结果如愿以偿。
　　居伦的人民正处于毁灭性的经济危机之中，这10亿美元恰好可以使小城重新振兴，而
接受这10亿美元要付出良心上和道义上的代价。这是迪伦马特设置的怪诞的戏剧情境，这
情境如同一个试验室，居伦人民将置身其中接受测试，实际上所有观众，连同迪伦马特本
人也都将接受测试。作者对此非常清楚，他说：" 写这个剧本的人与剧中人并无多大距离
，而且他也不敢肯定，他如果处在他们的地位，就一定会另是一番作为。" 面对克莱尔非
人道的复仇要求，市长庄严宣告：" 我现在代表居伦城全体公民拒绝接受你的捐赠，我以
人类的名义拒绝接受。我们宁愿永远受穷，也决不能让我们的手沾上血迹。(雷鸣般的掌声
）。" 居伦人是有正义感的，同任何别的地方的人一样，但穷困的煎熬和巨额金钱的诱惑
更有力量，人们逐渐靠赊账来提高生活水平，逐渐习惯了高消费，终于他们对" 道德" 、"
公正" 、" 原则" 和" 理想" 有了新的认识，他们发现他们一直在宽恕不公正的行为，而
忘记了" 保护弱者，保护婚姻，保护年青母亲" 的信条，他们"误入歧途" ，现在要" 改邪
归正".于是全体居民在庄严肃穆的宗教气氛中，" 以上帝的名义" 处死了伊尔。
　　迪伦马特以不近常情的怪诞情境提请人们注意：在人类历史上，无数以上帝，人类，
公正，理想……种种高尚名义所犯下的滔天罪行是如何产生的。
　　《物理学家》展示的是更为古怪离奇的情境：物理学家默比乌斯自愿住进了疯人院，
为的是" 收回我们的知识" ，以免人类遭到这种知识的损害。
　　同住的两个疯子声称他们才是真正的牛顿和爱因斯坦，其实他们是图谋窃取默比乌斯
科学发现的间谍。而这些伪装的疯子却在一个真正的疯子——疯人院院长参特博士小姐的掌
握之中。参特小姐早已窃取了默比乌斯的研究成果，开设了大批工厂，正在实施她本人统
治世界的计划。致命的" 知识" 落入疯子之手，早已无法收回。
　　《流星》写一位诺贝尔文学奖获得者将一生积蓄的百万家私付之一炬，像穷人那样死
去。然而死后复生，再死再生。作者也许是要写日常生活中的奇迹，也许是写悲剧人物的
不朽，总之是异乎寻常，超乎现实之上。
　　迪伦马特的戏剧，情境是怪诞的，手法却是传统的。他讲究创新，但对前人留下的艺
术经验并不轻易否定，比如由亚里士多德理论衍生而来的三一律，作为艺术规则它早已过
时了，无数成功的作品早已有意无意地突破了它的樊篱，但是作为" 一种例外，或一个事
件，它能一再发生".如果不把它当作衡量作品的标准，而作为结构方法，那它永远不会过
时。《罗慕洛大帝》、《物理学家》和《流星》都是按三一律原则创作的，这三部剧都以
结构严谨著称。
　　迪伦马特的剧作都富于哲理，但绝不以哲理作为直接表现对象。相反，他注重构思的
奇特，切入角度的新颖，注重人物形象的刻划，内心活动的揭示，情节线索清晰，对话富
于暗示性和潜台词，动作性强，并常以紧张的悬念引观众入戏。
　　4.贡特.格拉斯
　　格拉斯(1927.10 ～）在第二次世界大战中负过伤，当过俘虏，战后在艺术学院学过雕
塑和绘画，" 四七社" 成员。他既写小说，也写诗和剧本，他的诗深受超现实主义和表现
主义影响，想象奇特，激情奔放，韵律感很强，有诗集《风信鸡的长处》(1956）和《三角
轨道》(1960）等。剧作往往由法国荒诞派戏剧引发灵感。他的主要成就是小说，写有《铁
皮鼓》(1959）、《非人的岁月》(1963）、《比目鱼》(1977）、《局部麻醉》(1969）、
《蜗牛日记》(1972）、《在特尔格特的聚会》(1979）等数部长篇和中篇小说《猫与鼠》
(1961）。
　　《铁皮鼓》在西德享有盛誉，它的面世被当作文学界一件大事。而在初稿写成时，还
是错别字连篇，无法阅读的东西。作为一个" 地地道道的自学者" ，他的语文基本功很差
，而想象力却惊人地发达。他自称从小喜欢说谎，长大后" 最喜欢大言不惭地撒谎" ，因
为" 在特定情况下，真情令我感到厌倦" ，虚构、杜撰、编讲童话是他一大嗜好。他称自
己是心理变态者，" 没有变态心理的人，令我感到极不舒畅。凡是感觉自己是正常的人，
我都害怕。" 因此在他的小说中充满了非正常的事件和奇思异想。《铁皮鼓》所写的便是
一位奇形怪状的侏儒眼里的世界。
　　小说是由主人公奥斯卡.马采尔拉特对往事的回忆展开叙述的。奥斯卡现年30岁，他因
涉嫌谋杀而被关进了疯人院，他写下了" 一个有变态心理的人" 的生活历程。奥斯卡的外
祖母在地里收土豆的时候遇见了一个被官军追赶的男人，高大健壮的外祖母把这个瘦小丑
陋的逃犯藏在自己肥大的裙子里救了下来，事后她怀孕了。生下一个结实活泼的女儿——后
来便是奥斯卡的妈妈。奥斯卡是心智超常的人，他一出生就停止了精神发育，从3 岁起，
他决定停止身体发育，以便与龌龊的成人世界保持距离。他让自己从楼上跌下来，把自己
跌成了一个彼德.潘。他得到一只铁皮鼓，这件乐器成了他作为儿童的标志，他以此自娱，
抒发情感，也以此恶作剧——他曾躲在主席台下用鼓声搅乱了纳粹集会的仪式。他有一样特
殊本领，就是能发出尖锐刺耳的叫声，震碎周围的玻璃，他以此进行抗议，并使自己免受
成年人的侵犯。格拉斯赋予奥斯卡的这项特异功能可能直接受到了意大利作家姜尼.罗大里
《假话国历险记》(1958）的启发，那里面的主人公小茉莉也以其能" 以歌声震碎玻璃" 而
出名。而小茉莉是天生嗓门大，奥斯卡则在必要时才以声音为武器。
　　奥斯卡经历了法西斯恶性发展的过程，并在战争期间作为" 前线剧团" 的演员在法国
演出，战后当过石匠、裸体模特、歌手，后来因灌唱片而暴富。
　　他的经历正是1930至1950年德国历史的缩影。作者在写民族的命运的同时也写了艺术
与政治的关系。对性的无所顾忌的描写也构成了作品的显著特色。
　　《铁皮鼓》与流浪汉小说的传统和中世纪宫廷的弄臣角色有紧密联系。
　　奥斯卡即是德国社会的弄臣，他使那些生活在自满自足、忘记了过去的社会中的成年
人恢复记忆，重新沉浸在儿时的恐惧和快乐中。
　　中篇小说《猫与鼠》(1961）是13个相对独立的短篇，讽刺" 英雄崇拜" 的市侩风气。
长篇小说《非人的岁月》分别由三个人叙述，是对现实社会的批判。这两部作品与《铁皮
鼓》合称" 但泽三部曲" ，但除了背景同为作者的出生地但泽、时间也大体一致外，并无
更深的内在联系。长篇小说《比目鱼》写人与鱼的纠葛和冲突。情节更为离奇。
　　格拉斯笔下要么是人一样的动物、动物一样的人，要么是畸人、怪人，情节场景充满
了不可思议的怪诞与荒谬，这可能因为他是" 一个爱撒谎的人" 、" 一个心理变态者".
　　5.海因里希.伯尔
　　伯尔(1917.12.21～）是在世界大战中饥馑最严重的年头出生的。他曾用一张面值为一
万亿的纸币买了一根棒糖，" 骚乱、罢工、红旗" 伴随着他的整个青少年时期。家乡科隆
市的哥特式大教堂闻名于世，其罗马教堂数量之巨无与伦比。他在第二次大战临结束时被
俘，半年后获释，1947年开始发表短篇小说，并加入" 四七社" ，1972年获诺贝尔文学奖
。
　　战后返回满目疮痍的德国，伯尔深切体会到了荷马笔下奥德赛还乡的那种心情，特洛
伊战争，特洛伊的破坏，现实与远古的传说是如此接近，使他惊叹。战争结束了，经济在
飞速恢复，但心灵的创伤难以平复，人们依然生活在废墟中。伯尔认为，作家应当" 看到
在肉眼的光学范围内尚未出现的事物".看见田园诗般的生活表层下的历史隐痛，像狄更斯
那样，以笔来剖析社会，使之得到改善。1979年，伯尔宣布退出天主教会，这表明他终于
可以断定：人对自己的世界并非毫无办法。
　　伯尔以1953年出版的长篇小说《……一声没吭》享誉文坛。小说写经济复苏时期普通劳
动者的困苦状况，在内心独白、心理活动的平行与交替叙述中推进情节，出版不久即被译
成多种外文。《无主之家》(1954）将五个人物的内心独白交织起来，用多层次结构的手法
写孤儿寡母和潦倒的知识分子的艰难处境。《九点半打台球》(1959）以一个建筑师的家史
反映德国社会的变迁，中心事件是一座修道院建造，摧毁与重建。军中爆破专家罗伯特受
命炸毁由他父亲菲梅尔设计建造的圣.安东尼修道院，以便给大炮射击腾出空地，战后他的
儿子则又在参与重建修道院的工作。罗伯特不敢向父亲和儿子承认他做过的那件事，他过
着安宁的、有规律的生活，每天" 九点半" 到旅馆去打一小时台球，而内心深处颇不平静
，他的母亲一直住在疯人院里。
　　全家人相敬如宾，平安无事，但谁都明白他们生活在欺骗之中，沉重的压抑感无法缓
解，因为他们无法把历史从心中抹去。
　　小说的整个情节是在菲梅尔的生日聚会上，由几个人的交谈、内心独白、回忆，多角
度地、断断续续地展示出来的。叙述手法类似福克纳。但在福克纳笔下给现在家庭造成压
抑和损害的是失去的美好时光，伯尔笔下的家庭无法摆脱的却是噩梦般的过去。
　　70年代以后，伯尔的小说加强了批判现实的份量，《以一个妇女为中心的群像》(1971
）写一个妇女由于背弃现存社会的处世哲学而连遭迫害，人物众多，情节复杂，时空大幅
度转换，作者以气象阔大的描述对社会现状进行了全面批判。《丧失了名誉的卡塔琳娜.勃
罗姆》(1974）和《监护》(1979）
　　写新闻界和警界的内幕，采用新闻纪事手法，是伯尔对现实问题的直接反应。
　　6.马丁.瓦尔泽
　　瓦尔泽(1927.3.24 ～）是学者型的作家，他1951年通过的博士学位论文便是研究卡夫
卡的专著。1958年以后，他曾多次到英美许多大学讲授德国文学和创作课程。60年代出版
的《间歇》(1960）和《独角兽》(1966）已显现他本人的独特风格，70年代继续进行形式
、结构、手法和语言的实验，发表《虚构》(1970）、《加列斯特尔氏病》(1972）、《坠
落》(1973）、《爱情的彼岸》(1976）、《惊马奔逃》(1978）和《心灵的活动》(1979）
　　等一系列小说。80年代又有《天鹅之屋》(1980）、《安泽尔姆.克里斯特莱三部曲》
(1981）、《致洛尔特.李斯特的信》(1982）、《激浪》(1985）、《多尔勒和沃尔夫》
(1987）和《狩猎》(1988）等新作，此外还有几部剧作，其中《橡树和安哥拉兔》(1962）
已译成中文。瓦尔泽是" 四七社" 成员，他注重文学的社会功能，认为自己的创作可以"
参与变更这个社会，使其更加民主".在创作手法上不拘于现实主义的套路，广泛吸收卡夫
卡、普鲁斯特等现代派作家的技巧，以心理分析、细节描写、讥讽和借喻见长。他笔下的
人物大都是知识分子，他写知识分子的软弱(《虚构》），个人与社会之间力量对比悬殊的
对抗(《加列斯特尔氏病》、《坠落》），人到中年的苦闷遁世心情(《惊马奔逃》）和感
情纠葛(《激浪》），他不重情节，比如《间歇》，绝大部分是主人公的感受、观察、联想
和回忆，内心世界与外部世界交叉重叠，整个社会的全景由第一人称叙事者的内心视野中
展示出来。
　　7.乌韦.约翰森
　　约翰森(1934～）在25岁时以其长篇小说《对雅各布的种种揣测》(1959）
　　而一鸣惊人。有人称其为" 伟大的文学事件" ，因为这是一部" 非亚里士多德小说"
，如同布莱希特戏剧强调观众的参与一样，这部小说要求读者从不同叙事层次上自己作出
判断；有人认为这是" 一件伟大的政治事件" ，因为它处理的是国家分裂后对人们造成的
影响。作者本人就是在小说出版的当年从东德移居西德的。
　　小说写东德火车调度员雅各布被火车压死了，是自杀、他杀，还是由于不慎.无法断定
。小说第一句话是" 但是，雅各布总是横穿铁轨" ，似乎表示他有不慎撞车的可能，但他
又是经验丰富十分可靠的铁路职工。他的死因成了一个谜，了解雅各布的人提出种种" 揣
测" ，由交谈、内心独白和直接叙述编织成一个错综复杂的网络。最后，第三人称叙事者
对种种揣测作了总结，但仍未解开这个谜。小说采用了侦探小说的结构，但只提供案情，
侦探则由读者来充当，读者只能自己从这迷雾般的揣测中去发现真相。
　　通过人们的揣测、回忆，以雅各布为中心形成一张人物关系网，这张网笼罩了东德社
会生活的许多方面，雅各布的面貌也在其中渐趋清晰。他有高尚的人品，对生活执着而敏
感，他和恋人分处于东德和西德，受着情敌的搔扰和间谍机关的控制，" 他在西部感到陌
生，在东部感到不再是家乡。" 东西部的对峙给他造成了难以忍受的精神重负。雅各布的
死因无法确定，但小说表现出的意向却是不难体味的，就是德国的政治现实必须改变。
　　五、美国文学
　　1.概述
　　当代美国文学是在经济文化空前繁荣的背景中演进的。多元化的艺术格局和艺术探索
及由此而来的流派纷呈，新人辈出的局面，使它成为整个美国文学史中又一高潮。
　　二次大战没有殃及美国本土，反倒缓和了国内矛盾、刺激了经济，加之大批科学家流
亡入境，更使美国的科学技术如虎添翼。战争结束时，在全世界四百多亿美元的黄金储备
中，美国即握有三百五十亿之巨，两颗原子弹爆炸，更显示了其武力上孤峰独据的地位。
以125 亿美元复兴欧洲的马歇尔计划，则标志着美国已处于西方世界盟主的地位。
　　但物质文明高度发展的丰裕社会并未给美国人带来自在与安宁，以麦卡锡主义为代表
的政治猜疑和迫害，朝鲜战争的阴影，整个冷战时期的紧张与恐惧感使人人自危。公众以
小心谨慎、顺应时尚、以物质享受为满足的处世原则，使文学艺术出现了战后" 沉默的十
年".斯隆.威尔逊的《穿灰法兰绒套服的人》(1955）写这种无个性的" 组织人" ，无追求
的庸人，充分体现了这个精神上没有光彩的时代。虽然作品本身很平庸，却引起了广泛的
共鸣。
　　50年代中期以后，冷战的紧张气氛有所缓和，郁闷多时的一批青年逆子终于按捺不住
愤懑，发出了野性的" 嚎叫" ，他们被称为" 垮掉的一代".但他们正是对精神上业已" 垮
掉" 的现状看不上眼，这才投袂而起的。　　60年代的猪湾事件，古巴导弹危机，尤其是
旷日持久的越南战争，使美国社会处于长期动荡之中，总统肯尼迪遇刺，黑人暴动，学生
造反，市民反战示威，荒诞派戏剧和黑色幽默小说开始流行。　　70年代以后，随着越战
的结束，美苏、美中关系的解冻，国际国内局势趋于缓和，公众对政治性社会活动的激情
减退。但种族、阶级、阶层的矛盾，科技发展带来的社会生活瞬息万变造成的困惑依然存
在，女权运动也不时掀起一个个小高潮。
　　在复杂的社会生活背景中，美国文学取得了令人注目的成就。从1949年至1993年，在
40年中有7 位作家获诺贝尔文学奖。除福克纳、海明威、纳博科夫、沃伦等文坛老将外，
又涌现了契弗、马拉默德、贝娄、梅勒，卡波特、奥康纳、斯泰伦、阿瑟.密勒、田纳西.
威廉斯、阿尔比、金斯伯格、托妮.莫里斯、巴思、巴塞尔姆、海勒、厄普代克、罗斯、品
钦、欧茨等一大批新人。南方文学继续活跃，" 垮掉派" 、" 黑色幽默" 、黑人文学、自
白派诗、犹太文学、战争小说异彩纷呈。在多方面的自由探索中，有的作家更关注经验世
界的问题，如现实社会中的暴力、凶杀、吸毒、家庭解体、生态恶化、种族、性别、阶级
的冲突及由此引起的精神恐慌、孤独、压抑、无所适从、人格分裂等等；有的作家更关心
超验世界的问题，他们的眼光越过现实社会的具体矛盾，从形而上学角度去思考人类的基
本处境，探求终极真理，诸如人类的局限，人类的前途，生存与毁灭，存在的意义与价值
，文明进展的二律背反等都是他们作品的基本主题。
　　60年代以后另一值得注意的文学现象是非虚构小说的兴起。当时文坛有一种流行的看
法：现实主义方法已经显得僵化，小说要继续生存，必须另辟蹊径，而新闻界对不带个人
感情、纯客观的写作原则也感到厌烦。于是作家为使作品更具真实感，开始用新闻体写小
说，记者则用文学手法来加强新闻报道的艺术魅力。在这两股力量推动下，非虚构小说勃
然兴起。杜鲁门.卡波特的《凶杀》(1965）是开山之作。至80年代，乔纳森.科尔曼的《奉
母之命》(1985）和香娜.亚历山大的《胡桃夹子：金钱、疯狂、谋杀——一个家庭像册》，
分别从不同角度对70年代末的同一件凶杀案进行了深入剖析和艺术表现，追求" 事实俱在
、铁证如山" 的效果。这两部作品得到评论界一致好评，并很快成为畅销书。公众对真实
感的追求，现实中生活节奏的加快，戏剧性事件的层出不穷，都使非虚构文学备受青睐。
　　2.金斯伯格、施奈德与" 垮掉派" 诗
　　战后最初十余年，在欧美国家最活跃的是所谓" 垮掉的一代".这是一批与现实社会格
格不入的青年人，战争创伤的隐痛，冷战给和平生活带来的紧张的政治气氛，社会动荡，
生活无保障，前途渺茫，这一切使一代年青人陷入难以自拔的幻灭之中，绝望使他们无所
畏惧地走上反抗社会的道路，形成声势浩大的社会运动，在德国他们被称为" 重返家园的
一代" ，在英国叫做" 愤怒的青年" ，美国则是" 垮掉的一代".这些人的反抗方式是自戕
式的，如东方习俗中以自杀在仇敌家的门槛上来惩罚仇敌一样，" 垮掉的一代" 是以摧残
自己来摧残社会。酗酒、吸毒、蓄长发，着奇装异服，他们不屑于与主流社会为伍，蔑视
一切正统观念，主张" 要思考，要回想，要摸，要套，要试每件东西，要调查每件东西
".60年代，" 垮掉的一代" 作为社会运动已告消歇，为嬉皮士，" 新左派" 取代，但" 垮
掉的一代" 在文学艺术领域的一系列实践却并未随之失去价值，尤其是小说与诗歌。杰克.
凯如阿克的《在路上》引起了一批茫然若失的青年人的共鸣，被论者称为" 一个光辉的艺
术家" ，" 垮掉的一代之王".但最能代表" 垮掉派" 的还是两位诗人：
　　艾伦.金斯伯格和加利.施奈德。
　　我看到这一代精英毁于疯狂，
　　他们饥饿、歇斯底里，赤裸着身子，
　　在黎明时拖着沉重的身躯，
　　穿过黑人区街巷，寻找疯狂吸毒的机会。……他们贫
　　穷，褴褛，眼眶下陷，吸毒致醉，…在字纸篓里烧纸币
　　……在低级旅馆内吞火，
　　或在天堂巷饮松节油，死，……
　　他们连续七十小时不停地讲话……
　　他们又出现在西岸，对联邦调查局进行调查，
　　他们蓄长发，穿短裤，和善的大眼睛，皮肤黝黑而富性
　　感，散发无法看懂的传单。
　　他们用香烟蒂焚烧苍白的手臂，对资本主义喷吐有麻
　　醉品的烟蒂表示抗议。
　　这就是金斯伯格的《嚎叫》所描绘的这些青年叛逆者的生活。这首诗出版后被旧金山
当局指控为淫猥作品，但它却引起了读者的疯狂抢购，专家学者成群结队到法院为他辩护
，而且，在这首诗未公开发表时便使听到朗诵的学院派诗人洛威尔受到震动，从而改弦更
张，创立了自白诗派。
　　在金斯伯格用笔对城市进行挞伐时，施奈德正在野性的大自然中沐雨栉风，他的诗中
充满了粗犷狞厉怪诞的意象：被溪水冲洗的巉岩，渗透了火和重压折磨的花冈岩，肮脏的
小狼，大吃莓子的黑熊，噙着流血的乳头的半人的小崽子……他建议信徒去吻魔鬼的肛门并
吃他的粪便，去爱人，去寻求
　　舞蹈的狂野的自由，狂喜
　　寂静的孤独的照明，静喜
　　真正的危险。赌博。还有死亡的边缘。
　　施奈德曾表示：" 我珍视大地上最古老的价值，……灵魂的丰富性，动物的魔幻力，孤
独中的力量幻象，可怕的开始和新生，爱情舞蹈的狂喜，部落的日常劳作。" 他对神秘的
东方文化，包括中国的禅宗颇有兴趣。在这一点上，他同金斯伯格一样，是继承了庞德等
人的东方主义，而他们对东方文化的涉及面又大大拓宽了。
　　3.罗伯特.洛威尔与" 自白派"
　　洛威尔出身波士顿名门世家，家族中有数位著名诗人，哈佛大学校长。
　　30年代他师从约翰.克罗.兰塞姆，写" 形式工整而内容艰深" 的诗。50年代在一次旅
行中他在咖啡馆里听到了竞相传诵的金斯伯格的《嚎叫》，忽然感到自己多年来的诗沉重
，做作，冗繁的参注如沉重的甲胄，于是他毅然调头，将自己的诗改得更清晰明白，并大
声朗读。他一反学院派诗风和新批评的" 非个人化" 原则，面对疯狂的世界坦陈个人的生
命体验，由此开创了美国后现代主义诗歌的重要流派——" 自白派".这一转变的标志是1959
年出版的《人生写照》。
　　在此之前，他的《威利爵爷的城堡》(1946）和《卡瓦纳家族的磨坊》(1951）也颇得
诗界好评，前者描述了这个世俗世界的精神荒芜，探索以基督的方式拯救灵魂的可能，诗
人的个性深深地潜伏在神话、寓言和密集的比喻的底层；后者包括一首长达600 行的叙事
诗，故事精巧深奥，叙述古色古香，格律严谨，典故和暗喻重重叠叠，形成厚实的地壳，
使耐性不足的读者无法汲取涌动在深层的甘泉。
　　从《人生写照》起，作者开始不是用父辈的方式而是用自己的方式面对生活，作品更
具自传性，更多描写个人经验的真实景象，形式，节奏都更具即兴特点，结构寓于经验，
经验呈现结构，语调、气氛、速度更灵活多变。
　　《我和温佛鲁舅舅相处的最后一个下午》中没有典故，没有分节，也没有韵律，只有
一个五岁儿童天真无邪的眼神中他那即将死去的舅舅的形象。《臭鼬出现的时刻》写人濒
临疯狂时的恐惧：
　　季节染病了——
　　我们失去了夏季的豪富，
　　它似乎从一个货单上滑掉了。
　　……
　　牧场在市镇上空倾斜着……
　　我的头脑不正常。
　　车子里的收音机尖叫着，
　　" 爱情，啊，轻率的爱情……" 我听见
　　我染病的灵魂在每个血细胞里哭泣，
　　就像我的手掐住了它的咽喉……
　　我自己就是地狱；
　　没人在这里——
　　只有那些臭鼬在月光下
　　寻找一口食物。
　　……
　　我站在我家
　　后门的台阶上吮吸着丰润的空气——
　　一只臭鼬带着群崽痛饮污食桶。
　　在染病的季节里，个人的灵魂也难免染病，以至于浸透灵魂和血液，自身已成地狱。
在这恶浊的环境中，臭鼬倒是表现出旺盛的生命力。
　　60年代以后，洛威尔不断卷入社会政治风潮，曾与数千人向白宫示威游行，介入学生
暴动，支持麦卡锡竞选总统，并公开拒绝约翰逊总统的宴请，以抗议入侵越南。与此同时
，家庭矛盾和疾病时时折磨着他，" 我的眼睛抖动，永生之念从死亡中被强行剥去。" 在
他的诗中，自我暴露与自我揭示的色彩更强烈了，但个人感受中溶入了社会、时代的风尘
，因而他的" 自白" 便从一个侧面倾诉了一代人的心声。
　　约翰.贝利曼(1914～1972）诗名仅次于洛威尔，他以一首400 余行的长诗《向布雷兹
特里特夫人致敬》(1953）享誉诗坛，1969年又将他50年代和60年代发表的两部诗合为一集
，题名《梦歌》出版。《梦歌》使他当之无愧地进入了一流诗人行列，但此时他对尘世的
生活已不再有兴趣了，1972年1 月7 日他自杀身死。
　　在《致敬》一诗中，贝利曼与清教女诗人安妮.布雷兹特里特以各种方式交流，她是诗
神，又是他的情妇，实际却是他本人的一部分。诗中涉及人生旅途的种种磨难，孤独与异
化，创作的艰辛。《梦歌》是包括385 首十四行诗的组诗，以无拘无束的叙述从不同角度
刻画了一个被称作亨利.布西凯特的人物。亨利"像耗子一样活着" ，他是个懦夫，但面对
生活，他又" 总是冲击" ，他有着充沛的力比多，以自身的全部能量去轰击精神的栅栏，
他渴望" 女人之躯" ，他踏过破败的废墟，他跟尸体聚会，他用斧头劈开棺材，撕去腐朽
的墓衣，他在不懈地战斗，然而却" 总是被征服".他恨不得" 杀死所有的人，并把尸体扯
碎。" 但这种想法只能加深他的痛苦。作者有时会忍不住以自己的面目出现：
　　我已厌倦至极。
　　人们使我厌烦
　　文学也如此，特别是伟大的文学作品，
　　亨利使我厌烦，包括他的苦闷与压抑像阿基里斯那样坏。
　　群山静穆，海洋与天空凝然不动，只有孤零零的" 我这个小丑".
　　亨利的精神漫游与" 我" 的呻吟与倾诉描绘了人生的苦
　　难历程和那咬噬着生命的寂寞与绝望。
　　女诗人西尔维亚.普拉斯是" 自白派" 后起之秀，她早慧而敏感，也许因为她德国移民
的父亲去世，使她幼年失怙所致。被遗弃感、负疚感，厌弃自我，种种阴郁的精绪缠绕着
她，从中学起她就开始过量服药，精神状况每况愈下，在大学数次自杀未遂。同著名诗人
特德.休斯失败的婚姻和婚后紧张不安的生活，终于将她推向了绝路：她扑倒在煤气炉上结
束了自己的生命。
　　她的写作教师洛威尔在给她的诗集作的序中说：" 我感觉到她的羞怯和才性，但从未
想到过她后来令人震惊的成功的结果。" 普拉斯自身的生活就是一种激情奔涌的燃烧，这
激情的火焰成就了她那无法模仿的诗，也炙干了她生命中最后一点润泽。在她笔下，月亮"
像拖一种黑暗的罪恶一般拖着海洋" ，" 我" 则是一株栖满了猛禽的榆树，或者是由钩子
、假牙、" 橡皮乳房和一个橡皮胯部" 组成的自动装置，" 我那张平凡的脸，漂亮得如同
奸商的亚麻布，" 年纪轻轻，却总想像猫那样死去，" 死是一门艺术，所有的东西都如此
，我要使之分外精彩。"但是死并非终局，因为：
　　从灰烬里，
　　我披着红发升起，
　　我吞吃活人就像呼吸空气。
　　诗中的" 我" 有无法遏止的狂热的情欲，有着沥血的心灵创伤，强烈的破坏欲甚至弑
父冲动。她辗转挣扎在受虐的痛苦体验中，同时又津津有味地咀嚼毁人并自毁的狂喜。作
者描写的是失控的生活，但却能将其置于情感的节奏中，随心所欲而不逾规矩。
　　在普拉斯看来，生命之所以有存在的必要，是因为它可以从中沥出诗的汁液，生命即
是诗，诗即是生命，生命为诗而存在。因此对生命可以尽情榨取，甚至对死亡的体验也可
预演，死亡在普拉斯的诗中进行过那么多次预演，以至当它真的发生时，已变得无足轻重
了，因为生命的精神内核早已脱离躯体，化为诗行而汇入永恒了。
　　同样的情况也发生在安妮.塞克斯顿(1928～1974）身上，这位当代著名的妇女解放事
业的先驱，才华横溢的女诗人在诗名如日中天的时候自杀身死。她的诗集是连篇累牍的自
我揭露：她的精神崩溃状态；她与周围世界，包括同父母、丈夫、孩子的紧张关系；她厌
弃现世、试图结束生命，又总希望在生活的废墟中发现一线生机，她不甘心撒手而去，但
终究撒手而去。她自称她的本质是：" 一个喜欢完全不是女人的女人" ，" 一个喜欢被人
误解的女人" ，" 一个不喜欢羞耻而死的女人" (《她的本质》），她本人" 生下来就和罪
恶打交道，生下来就在忏悔罪过。" (《对贪婪的仁慈》）她也曾有过意气风发的时候：
　　啊
　　那时我从金色的皮肤里升起来
　　我撕破这圣诗
　　我扔掉这些衣服
　　你解开缰绳
　　任感情的野马奔驰
　　我解开纽扣，
　　骨骼，混乱，
　　新英格兰名信片
　　一月之夜十点钟，
　　我们长得像麦苗一样旺盛，
　　一亩又一亩的金子，
　　我们收获了，
　　我们收获了。
　　但是在自我的世界里越是奔放不羁，在外部世界中就愈是走投无路，在与梦魇般的内
心现实对峙、碰撞中产生了火花般灿烂的诗章，也耗尽了她的生命。
　　" 自白派" 诗以其无所顾忌的心灵裸露，对生命的充分投入和独特体验而享誉诗坛。
但" 自白派" 侧重展示内心世界的恶化过程，因而它所提供给人的极为真实的人生体验便
显得涵盖面过小，在艺术表现上，" 自白派" 将疯狂性与创造性混为一谈，使非理性与无
序性成为标志之一，这也使它得不到广泛的认可。
　　4." 神话" 制造者纳博科夫
　　弗拉迪米尔.纳博科夫(1899.4.23 ～1977.7.2）称得上美国当代文坛的一位奇人，他
的多才多艺与风格独特的小说曾倾倒一批优秀的青年作家。托马斯.品钦就曾是他虔诚的学
生，萨特对他的作品击节赞赏，西方评论家认为他是福克纳、乔伊斯以来最有独创性的作
家，是" 当代小说之王".纳博科夫出生于圣彼得堡一个贵族家庭，祖父是司法部长，外曾
祖是皇家医学院首任院长，父亲是法官，又是狄更斯专家，这使纳博科夫得以受到良好的
家庭熏陶和学校教育。他能用俄、英、法数国文字写作，并且是蝴蝶研究专家，1942至
1948年曾在哈佛大学比较动物博物馆任研究员，发表过多篇有关鳞翅目昆虫的研究论文。
　　纳博科夫在文学上往往有些出人意料的见解，比如他认为阅读作品不应囫囵吞下，而
应拿来掰成一小块一小块细细咀嚼，慢慢品味，这样，那些风味独特的碎块就会在头脑中
重新组合起来，形成整体。他的创作方式很特别：不是一气呵成，而是零零碎碎写在卡片
上，然后再像整理扑克牌一样布局成篇。案头总有一部《韦氏大辞典》，随时从中撷取冷
僻古奥的词汇，因此他的作品往往如迷宫，纤毫毕现的细部雕琢与云雾缭绕、峰回路转的
叙述交织在一起，往往一读再读而不得要领，不过一旦茅塞顿开，便觉得风光旖旎，意蕴
隽永。
　　从1916年出版第一部诗集至1938年流亡至巴黎，他用俄语写了数百首诗，近10部剧，
50余篇短篇小说，9 部长篇小说。1939年起用英文写作，主要是长篇小说，同时做了英、
俄、法几个语种间的翻译工作，其中1964年出版的英译的普希金长诗《叶甫盖尼.奥涅金》
正文仅228 页，注释却达1700余页。这个奇特的构想引发他的灵感，于是创作了一部更为
奇特的作品——《微暗的火》，一般称它为小说，但又完全不同于通常的小说：前一部分是
999 行诗，占全书十分之一，其余十分之九是详尽的注释与索引，读者通过参阅注释来理
解诗，从而清理出故事情节。
　　纳博科夫最著名的作品除《微暗的火》之外，还有《罗丽塔》(1955）、《普宁》
(1957）、《阿达》(1969）、《透明物体》(1972）和《瞧那些小丑》(1974）等，早期的
俄文小说也很有特色。《玛丽》(1926）写一个流亡者得知另一流亡者将要迎接的妻子就是
他曾热恋的女友，便将此人灌醉，自己去了车站，但在火车将到之时他离开了，因为年光
流逝，走出车厢的已不可能是他早年的恋人了；《防御》写一位棋手耽恋棋道，终至将棋
局与人事混为一谈；《斩首的邀请》中布满超现实的情境：脱衣脱去了肩胛骨，出门把胡
子和头发落在室内，人甚至可以弃躯壳而去等等。但作者1954年以前的作品均未引起注意
，直到《罗丽塔》面世，整个欧美文坛才大吃一惊。
　　《罗丽塔》的故事情节并不复杂：一个名叫亨伯特- 亨伯特的中年男子爱上了一位年
仅12岁的小姑娘罗丽塔，为此而娶了她的母亲戴格瑞特。在亨伯特试图除去戴格瑞特这个
障碍时，她却自己死了。亨伯特于是带上罗丽塔漫游美国各地，在途中住宿的一个汽车旅
馆里，他达到了获得罗丽塔的目的。
　　罗丽塔后来随另一男子出走，亨伯特追踪而至，杀了那个男子。亨伯特依旧爱着已"
衰老" 而怀孕的罗丽塔，但他却因杀人罪而被处以极刑。
　　《罗丽塔》透过一个成熟男人的眼光和感觉，极其细腻而热情洋溢地展现了一个天真
、率直、不谙人事而又含苞欲放的美丽少女的动人风采，并通过这位不再年轻的男子对豆
蔻年华的女子的玩赏与享用和他不可避免的悲剧结局，沉痛哀悼一去不返，无法追回的青
春，并为徒劳地挣扎的享伯特发出一声沉重的叹息。
　　对罗丽塔的描写，无论是如诗如梦的画面还是充满动感，生意盎然的场景，处处显现
出这位蝴蝶专家敏锐的感受力，精确的观察力和非凡的鉴赏力，那纹理清晰、斑斓绚丽，
蝴蝶鳞翅般的色彩，那一颦一笑之间，转瞬即逝难以言表的娇媚，那稚气未尽又煞有介事
的清纯，唯有纳博科夫可写照传神。
　　小说出版后论者蜂起，誉之者认为是堪与《尤利西斯》媲美的伟大作品，毁之者认为
淫秽变态，纳博科夫本人则以为自己的作品行文雅洁、寄意遥深。
　　小说的另一个题目就是：一个纯洁的鳏夫的自白。有人读过之后得出结论说小说写的
是" 古老的欧洲诱奸年轻的美国" ，有人认为是" 年轻的美国诱奸古老的欧洲" ，有人认
为小说象征纳博科夫" 与传奇小说间的亲昵关系".随着时间的推移，这部谜一样的小说还
会引发无数的推测。
　　《普宁》也是引起广泛关注的小说。它写一个流亡的俄国昆虫学家在美国一所大学任
教的生活。孤独、寂寞、离愁别绪被机智诙谐地表现出来。作者仍在书中制谜，比如叙述
者的面目就扑朔迷离，不得其详，如同他在《罗丽塔》的前言与后记中所做的一样。
　　《微暗的火》被女作家玛丽.麦卡锡称为" 本世纪最伟大的作品之一".书中对人的生老
病死婚丧嫁娶及来生现实，生存意义，时空虚实，艺术与现实等一系列问题进行了探讨。
　　《阿达，或热情：一部家族史》是一位耄耋之年的俄裔哲学教授对早年一段恋情的回
忆，其中堆积着大量文学艺术、哲学、科学方面的知识，混杂着法、德、俄、荷数种语言
，是一部知识密集型小说。《瞧那些小丑》则是作者对自己一生创作的戏谑性总结。
　　纳博科夫有时会以其晦涩和掉书袋而为人诟病，但他的作品超越简单的悲喜剧形式而
趋向复杂的讽喻，将往昔与现实，梦幻和事实，诗歌和散文，浪漫的激情与精确的写实巧
妙地溶为一体，是无可争议的具有创造气质的艺术家。他一直认为" 好小说都是好神话"
，文学不必复制现实，因为现实很难确定：" 分明你们坐在这里，却可能只是我的幻觉；
而我也许只是你的一个恶梦。" 真实只存在于虚构之中，只有神话能使人对现实有所领悟
，因为它所提供的是一种更高级的现实。
　　5.灿烂的紫色——黑人文学
　　黑人占美国人口的十分之一，他们是美国各民族中唯一从境外贩卖而来的，从奴隶到
法律上的自由人，再到实际社会生活中的平等一员，黑人经历了荆棘丛生、崎岖凶险的道
路。废除蓄奴制，反对隔离法，甘地式非暴力抵抗，小石城血案，黑豹党叱咤风云，马丁.
路德.金遇害，这些事件已成为美国历史中不可分割的重要组成部分。这些当初的Negro ，
今日的" 非洲美国人" 在争取平等权利、维护民族尊严的同时，也显示了他们非凡的文学
天赋，有一批人已经进入美国一流作家的行列。比如拉尔夫.埃利森(1914～　　），詹姆
斯.亚瑟.鲍德温(1924～　）和托妮.莫里斯(1931～　　）。
　　埃利森只写过一部小说《看不见的人》(1952），但这部小说精湛的技巧和它对世界景
象的权威性描写却使它赢得了极高的声誉，至80年代，它已被公认为现代美国文学的经典
作品。
　　小说主人公是个没有给出姓名的年轻黑人，他一开始就自我介绍是个" 隐身人" (看不
见的人），然后以详尽的叙述展示他的人生历程。隐身人本是个规矩的青年，由于作了题
为" 谦恭是进步的根本" 的演讲而获得上大学的机会，却因为带校董参观黑人区而被校长
逐出校门。他流浪到北方，见到一对黑人夫妇受辱，激于义愤发表了一通演讲，被" 兄弟
会" 的革命者看中，受雇做了职业演说家，他很快发现这些革命者心术不正，接着是纽约
街头狂暴的种族骚乱，在一群白人暴徒的追击下，他终于彻底幻灭，弃绝尘世生活，躲进
地下室，成了" 隐身人".隐身人作过种种努力，都为的是能被社会" 看见" ，但终于发现
这是徒劳的，也是无意义的。他已不屑于与这个社会为伍，于是将自己沉没到地下世界，
在那里安上1369只灯泡，让它大放光明。他将生活在自己的想象中，并在这里获得生存自
由。
　　埃利森的叙事才能突出表现出詹姆斯所注重的那一点：把人类世界的直接印象表现出
来。嬉皮士泼辣的言谈、民族主义分子歇斯底里的煽动，哈莱姆区喧嚣的市声，看破红尘
者脸上冰冷的嘲讽，黑人社会的人情世态等等，都写得极准确而有力，使读者恍若置身于
黑人经验的全部具体实际中。
　　鲍德温的作品体裁多样，数量巨大，超过以前所有黑人作家，散文和小说都有很高声
誉。散文集有《土生子札记》(1955）、《没有人知道我的名字》(1961）、《下一次将是
烈火》(1963）、《他的名字在街上也不留存》(1972）和《魔鬼找到工作》(1976）等。其
中描写个人经历和感受，表现黑人苦难生活和愤怒情绪的篇章最能打动人心。1962年底，
《下一次将是烈火》中的重头文章" 来自我脑中某处的信" 发表后，在美国社会各阶层引
起强烈反响。鲍德温在文中痛陈黑人的苦难与愤懑，指出，假如美国还有救的话，那么拯
救者即是美国黑人；假如美国社会依旧将黑人置于屈辱的地位，那么黑人公开宣告：下一
次将是烈火。
　　《到高山上宣布》是鲍德温最出色的小说。它将加布里埃尔一家的经历压缩在两天之
内，以此概括整个美国黑人群体的苦难与奋斗史。鲍德温少年时曾有过三年教会生活，宗
教的影响给他的作品也打上了很深的印记，这部小说名称就来自黑人圣诞赞美歌：" 到高
山上去宣布，耶稣基督已经诞生。" 结尾处加布里埃尔的儿子约翰从皈依基督教中找到了
自我，书中几乎所有人物的名字都出自圣经，洪水、烈火、地狱、魔鬼等意象和各种圣经
典故俯拾即是。在《下一次将是烈火》中他也指出：没有音乐比得上教堂音乐，没有戏剧
比得上教堂的场面。音乐性也是这部小说的特点之一，手鼓声与踏足声，信徒的祈祷声，
赞美歌声伴随着罪人的痛苦呻吟声，构成雄浑、层次丰富的和声，小说中经常出现的这种
情境给人以震撼人心的艺术效果。
　　莫瑞森是70年代独领风骚的美国黑人女作家，处女作《最蓝的眼睛》(1969）写一个黑
人女孩日夜祈求、终于获得一对蓝眼睛，却因此而招致不幸。作者因这部小说被称为" 当
代美国黑人社会文学观察家".《秀拉》(1973）
　　中的同名女主人公桀傲不驯，义无反顾地追求黑人妇女做人的权利，成为当代美国文
坛一个重要文学形象。第三部长篇《所罗门之歌》(1977）被文学界公认为《土生子札记》
和《看不见的人》之后的最佳黑人小说。1981年她又出版了剖析黑人民族的分化，探索其
前途的《柏油孩子》。莫瑞森每四年发表一部小说，每部都不同凡响，她已成为70年代以
后美国黑人文学的扛鼎人物。1993年瑞典学院授予她诺贝尔文学奖。
　　莫瑞森自称她创作的基本主题是" 为什么和怎样学着认真并美好地生活".黑人被白人
从非洲运到美洲，贩卖为奴，从地域上割断了与故土的联系，肉体受到役使与摧残，精神
也在逐步受到毒化，丧失黑人的本色。莫瑞森正是要以自己的笔帮助黑人同胞找回" 失去
的天真" ，保持并发扬它，从而在现代文明的嚣嚣红尘中改善精神境况。《最蓝的眼睛》
开头作者叹道：" 我们的天真也死去了。"《秀拉》的结尾又是一段沉痛的感慨：" 女孩、
女孩、女孩女孩女孩" ，少女时代亦即天然与真实的丧失是莫瑞森笔下黑人最惨重的损失
。
　　莫瑞森的作品有浓厚的神话传说色彩，这是对黑人民间文学传统的继承，也是对魔幻
现实主义的借鉴；其中人物的怪癖与奇想，母焚子、女自焚的怪诞现象又与南方文学相通
，在叙述方式上则具有明显的现代派风格。《最蓝的眼睛》首段以流畅轻松的笔调描述了
一幅美丽的图画，接着用去掉标点符号的同一段文重复，然后再去掉行距，以整片字母重
复，仿佛是一支摇篮曲，由娓娓动听到模糊缥缈，使人由清醒状态进入梦幻境界。
　　6.冷峻的微笑——黑色幽默小说
　　黑色幽默小说的代表作是约瑟夫.海勒(1923～　）的长篇小说《第二十二条军规》
(1961），这部耗时8 年写成的作品在出版后最初十年中仅在国内就售出800 万册。" 大学
生哪怕别的书一本不读，也无一例外看过海勒这本书。" 它不仅开创了小说创作的新风格
，而且深刻影响了六七十年代美国青年的行为方式，Catch-22现已成为英语中一个成语。
　　《第二十二条军规》以二次世界大战末期地中海一个美国空军基地为场景，写轰炸手
尤索林在制度化了的疯狂和有组织的混乱中为保全自己而作的种种挣扎与努力。作者并非"
依我所见" ，而是" 依我所想" (毕加索语）
　　来描述这场战争的，因此他所着力营造的是战争梦魇般的气氛，情节与场面是经高度
夸张、变形，以极端的状况呈现出来的，战争只是一个背景和载体，由此所要表现的是"
出了毛病" 的整个美国社会，以致陷入困境的人类生活。
　　在这个空军基地皮亚诺扎岛，充满了行为反常，性情怪诞的人：有的嗜好超低空飞行
，切断了站在海滩上的战友的上半截身体，有的苦恋一位冷面妓女，并为她送命，有的刻
苦磨练忍受厌烦的功夫，于是他最讨厌的人就是他最喜欢的人，有位医生的名字被误列入
坠机人员名单，结果他本人成了不被承认的活人。尤索林和少数几个保持理智的人却被公
认为疯子。
　　在这个荒诞的世界里唯一确定无疑的东西是" 第二十二条军规" ，什么是"第二十二条
军规" .无人作出解释，因为据" 第二十二条军规" 规定，不必对此作出解释。人们凭自己
的感受知道它至高无上，无处不在，主宰一切。
　　尤索林向丹尼卡医生询问能否让一个疯子停止飞行，有段对话大致如下："奥尔是不是
疯子." " 他当然是疯子。" " 为什么不让他停止飞行." " 因为根据军规，他得自己提出
申请。" " 他提出了申请你就可以让他停止飞行是吗."" 不是，提了申请他就不能停止飞
行了。因为根据军规，能申请停止飞行的人就不是疯子。" 这就是" 第二十二条军规，"
它永远有理，像一条柔韧的套索，你无法逃脱它的束缚。尤索林曾扬言要去掐上帝的脖子
，因为上帝把世界管得一团糟，没尽到责任，但他在" 第二十二条军规" 面前却一筹莫展
，惶惶不可终日。他抵挡不住军规的威力，但却逃出了这个地狱般的海岛，去了瑞典。到
那以后会不会遇到" 第X 条军规" .他也不知道。
　　19世纪末，叔本华宣布" 上帝死了" ，从此由人接管了世界，两次世界大战表明人并
不爱惜自己，至少在无心地做着自毁家园的事，人在处处给自己设置障碍，制造威胁，编
织罗网，" 第二十二条军规" 可以说是为这个凶险的外部世界赋予贴切的形象。在第二部
小说《出了毛病》里，幻灭感与恐惧感则已侵入内心，外部威胁已转化为内心的惶恐不安
，主人公老觉着什么地方" 出了毛病" ，他怕别人，别人也怕他，人与人互相畏惧，周围
没有一张快活的脸，他的妻子、儿子、女儿、同事，全都同他作对，他没变成甲虫或是遁
入地下，但已经走投无路了。
　　尤索林虽无英雄气概，但还存有几分尊严，《出了毛病》中的" 我" 则像班主皮鞭下
的猴子，被逼着跳踉作戏，在滑稽逗乐中渗透着深深的悲哀与绝望。
　　托马斯.品钦少言寡语，喜欢独处，且惜墨如金，他的全部作品只有三部长篇小说和几
个短篇。长篇小说《V.》问世后轰动一时，但他谢绝一切宴请、来访、拍照，15年中只照
过一张相。《万有引力之虹》出版后他不出席发奖大会，而由一位喜剧演员代他领奖。尽
管如此，他的声誉并未稍减，常被与乔伊斯相提并论。
　　品钦作为" 黑色幽默" 的代表作家之一，他的幽默总是与讽喻密不可分，在滑稽、谐
谑的深层是近乎绝望的忧思，作品结构上则表现出神秘与怪诞，超自然，非理性的情节与
历史、哲学、科学概念交混、穿插，构成一座庞大而复杂的迷宫，呈现乔伊斯式的晦涩与
艰深。在《V.》中，V 是位姑娘，又是地名、雌鼠，最后变为一堆金属，主人公对V 的追
寻，其实是对人的自我本质、对20世纪现实本质的追寻。《叫卖第四十九批》(1966）仍是
对神秘现象的追寻，是《V.》的姊妹篇。规模宏大、百科全书式的长篇小说《万有引力之
虹》(1973）是他的代表作，其中涉及自然科学，社会科学各种领域，混杂着各种文体，基
本线索却是一个荒诞不经的情节：二次大战中，德国的V-2 火箭对伦敦发射时，其弹着点
无一例外都是一位做泰洛尼.斯洛思罗普的美国军官同女人做爱的地点。泰洛尼无论何时何
地与任何一个女人性交，那么二至十天之内，这个地点必然被V-2 火箭击中。军事学家、
统计学家、弗洛伊德专家和巴甫洛夫专家从各自的专业角度入手，对这一怪异现象进行了
深入研究，但毫无结果，这是一个超出科学与理性限度的问题，作者要说的是：在理性世
界之外，还存在着一个神秘的世界，这个神秘世界正在使人类世界丧失人性，逐渐发疯以
至" 死寂".这种神秘力量像万有引力一样无处不在，火箭飞行时在空中划出的弧线正是它
的灵魂，那是" 死亡之虹".像恰佩克的《万能机器人》一样，作者对这个绝望的世界寄予
的最后一线希望是人与人之间富于人性的交流，但这种交流在日益物化的世界中能持续多
久，作者也深感茫然。
　　库尔特.冯尼格(1922.11.11～　）在大学的专业是生物化学和人类学，他总是以科学
幻想的方式来构筑神秘、奇幻的艺术世界，描述人类的处境。
　　《自动钢琴》(1952）的背景是未来世界，一位杰出的钢琴演奏家的演奏动作被一台机
器模仿、复制，钢琴家成了多余的人；《猫的摇篮》(1963）中的核科学家发明了一种" 九
号冰" ，可使全世界的水结冰，幸而在使用前他死了。当初他发明的原子弹在广岛爆炸时
，他本人却在逗孩子玩" 猫的摇篮" 游戏。科学技术的发展在给人的物质生活提供便利的
同时，正在无情地排斥人、奴役人、甚至残害人，人类在文明的旗帜下正在自我戕害。《
五号屠场》(1969）以作者40年代在德累斯顿战俘营的经历写成，主要事件是一次大空袭。
而作品的时空处理却是自由不羁，由于主人公比利具有" 时间旅行" 的本领，他可以在过
去、现在和未来纵横驰骋：他就寝的时候是个衰老的鳏夫，醒来时却正举行婚礼。他从
1955年的门进去，却从另一扇门——1941年出来。他再从这扇门回去，却发现自己在1963年
。他说他多次看见自己的诞生和去世，发生在这生死之间的事情他不按顺序地任意造访。
　　小说在空间处理上也无拘无束，从美国家乡到德国战场，从地球到特拉法麦多尔星，
场景随意变幻。这种纵横交错，颠倒往复的时空处理被评论家称为" 精神分裂式手法".作
者用这种手法旨在表明人类在整个宇宙空间都没有安居之处，并且没有未来。
　　冯尼格喜欢短句子，短章节，作品篇幅也不长，由于他善于编织复杂的情节，多重线
索并行或交织、灵活的穿插跳跃、粗线条的勾勒和夸张的表述，因而能使小篇幅具有大容
量。
　　唐纳德.巴塞尔姆(1931～　）是" 黑色幽默" 流派的后起之秀，1975年长篇小说《亡
父》出版后他在美国文坛的声誉扶摇直上。此前他的作品几乎全是短篇小说，1981年出版
的《短篇小说六十篇》是其精选本。
　　巴塞尔姆的幽默具有很强的讽刺性和象征性，他像阿根廷作家博尔赫斯一样当过几年
博物馆长，受博尔赫斯影响极大。1962年博尔赫斯的两卷本小说集在美国出版后，" 一个
以自我意识为核心的、以直觉主义哲学为基础的小说热潮在美国出现，而唐纳德.巴塞尔姆
也许可以说是其中最有小说家气质的典范。"
　　巴塞尔姆被称为" 大胆的文体改革家" ，" 新小说派" ，他自己也以勇于创新而自诩
。他说" 我只相信片断" ，他欣赏零乱和拼贴原则，对古怪和隐晦充满好感，声称" 我就
是喜欢别别扭扭，而且要别扭得特别。" 文学史家哈桑却称他为" 严肃的幽默家" 、" 具
有创造性的幻想家。" 《亡父》有两条互相穿插的线索：一是借用希腊神话中俄狄浦斯和
美狄亚获取金羊毛的故事，一是化用艾略特长诗《荒原》的情节，所讲的故事是：一群儿
女如何制止他们的" 亡父" 复活。在长子汤马斯和女儿裘莉率领下，十九个年轻人用粗大
的电缆拖着" 亡父" 那死而不僵的庞大身躯、经过长途跋涉后，用推土机将他葬入墓穴。
评论界认为，作者是用荒诞的象征手法描述两代人之间的冲突，也有人认为这其实是一篇
披着小说外衣的，后现代主义反对现代主义的文学檄文。
　　小说的整体构架是荒诞不经的，细部描写和场面也往往被夸张、扭曲、颠倒，充满了
谐谑气氛，比如说亡父" 那个样子美好鼻孔精致的鼻尖拖到地上，有五米半长，长短是用
三角测量算出来的" ；写裘莉兄妹同亡父一起吃虾，已属怪诞，作者还将吃饭的座位画成
图夹在文字中，图中的虾不在餐桌上摆着，却在一个座位上坐着，餐桌上空空如也；结尾
时亡父问金羊毛在哪里，裘莉撩起裙子说在"生命的所在地".小说的文体也很特别，对话、
自白与叙述语不加区别，大部分篇幅是像诗行一样排列的短句子，大段的排比，经常性的
复沓，其风格像《等待戈多》或某些魔幻现实主义小说，又像电影的分镜头剧本。确实"
别扭得特别".他那篇名叫《句子》的小说，通篇只写了一个长达10页的句子。
　　尽管" 黑色幽默" 的作家们在文体上已经花样翻新，但约翰.巴思还是能别出心裁。他
对贝克特和博尔赫斯推崇备至，认为应当像他们那样在形式上进行实验、创新，其短篇小
说《迷失在开心馆中》的第三人称叙述中，常会突如其来地插入作者关于结构安排的议论
，并列出图表来探讨弗莱塔克的戏剧结构" 金字塔" 理论，有时一句话说到中途便打上句
号，有时会在一句话的某个字词上口吃起来。著名批评家哈桑对巴思充满文字游戏、" 只
有一点依稀可辨的幽默" 的那部分作品颇不以为然，而纳博科夫则声称，《迷失在开心馆
中》是他心目中最伟大的几个短篇之一。1979年巴思又出版了一部耗时十年写成长达700
余页的小说《信件》，大多数评论家认为此书无法卒读。这种反应使巴思惊异不已，因为
他进行小说实验的初衷就是要超越贵族化的现代派文学与通俗文学之间的壁垒，使自己的
作品" 在第一次阅读时就传达出其见解和欢乐".
　　7.精神流浪的足迹——犹太文学
　　犹太人自公元70年被赶出耶路撒冷后，漂泊了两千年，如今近一半人居住在美国。犹
太人有着以圣经为代表的悠久的传统，以上帝的选民自居，失去家园，散居各地，更激起
文化凝聚的倾向。但作为异乡人，又怕遭受排斥，适应当地社会与保持民族特色成了无法
解决的矛盾。因而，孤独、边缘地位、自我本质危机、异化与沉沦等等便成了犹太文学的
基本主题。
　　犹太作家在美国当代文坛占有不小比例，但犹太文学特指那些以犹太人为题材、自觉
维护或关注犹太传统的作家。他们主要是艾萨克.巴什维斯.辛格(1904～），伯纳德.马拉
默德(1914～）、索尔.贝娄(1915～）和菲利普.罗思(1933～）等几位。
　　辛格是犹太作家中最执著于民族之根的人，他甚至从不用英语写作，而是使用下层犹
太人的口语，已濒临消亡的意第绪语，以至有人不把他看作美国作家。实际上，机智风趣
，带有自嘲意味的意第绪语言使辛格的创作受益匪浅，并对"黑色幽默" 文学产生一定的影
响。
　　辛格生于波兰，他的作品主要写波兰犹太人的命运。长篇小说以《卢布林的魔术师》
(1960）和《庄园》(1967）为代表。前者写一个性好渔色的波兰魔术师浪子回头改邪归正
的故事。主人公雅夏.梅休尔流浪卖艺多年，名利一到手，便放纵享乐，他屡次抛妻弃子与
别的女人勾搭，还撬人的保险箱，摔折了腿。后来旧情人死的死，堕落的堕落，他潦倒无
奈，回到家乡，在妻子的感召下战胜邪念，成了虔诚的赎罪者。情欲与理智、责任与私念
和善与恶的冲突在雅夏身上有生动具体的反映。这部小说是美国社会公认的杰作。《庄园
》也以波兰为背景，写新时代与旧观念冲突中犹太人的悲剧命运。
　　辛格的短篇小说也极有分量，《傻瓜吉姆佩尔》、《市场街的斯宾诺莎》等都是脍炙
人口的名篇。
　　1978年，辛格由于" 热情洋溢的叙事艺术，不仅从波兰犹太人的文化传统中汲取了营
养，还栩栩如生地反映了人类的普遍处境" 而获诺贝尔文学奖。
　　贝娄是俄裔犹太人，9 岁随父母从加拿大移居美国。他在大学执教，也曾编过《大英
百科全书》，是学者型的作家。1976年他以" 作品中对人类的了解和对当代文化的精湛分
析" 而获诺贝尔文学奖。
　　贝娄的创作以长篇小说见长，已出8 部，主要作品是《晃来晃去的人》(1944），《受
害者》(1947），》《奥吉.玛琪历险记》(1953）《雨王汉德森》(1959）、《赫尔索格》
(1964）、《塞姆勒先生的行星》(1970），《洪堡的礼物》(1976）几部。
　　《奥吉.玛琪历险记》是写自我意识和个人自由的典型作品。贫民窟的犹太少年玛琪自
小就受到周围环境的牵引：流氓要教他做贼，富人要他做温顺的仆人，祖母想让他成为绅
士，同时又教他撒谎。玛琪在苦闷中发现只有真理、爱情、和谐能使他实现自我，但他最
终却成了个掮客。这种讽刺性结局透露着玛琪这种"边缘性人物" 的人生悲凉感。
　　《赫尔索格》中的同名主人公是生活丰裕的大学教授，但在动荡混乱的现实中找不到
安身立命的精神支点，历经种种挫折　　磨难后在自然环境中才得到宽慰。玛琪曾想去格
陵兰的冰峰上实现自己的理想，" 雨王汉德森" 逃离美国去了非洲丛林，他们都相信自然
具有使人的精神得到抚慰和新生的力量。
　　《赛姆勒先生的行星》以一个犹太移民的眼光从旁观者的角度描写60年代美国动乱的
社会，表现作者对现代文明和人道主义的忧虑。小说基本不涉及人的潜意识，但对意识流
手法的运用却十分老到。
　　《洪堡的礼物》以贝娄的朋友，天赋超群而壮志未酬的诗人德尔莫尔.施瓦茨为原型，
写诗人洪堡试图以美和善使美国获得精神上的复活，但历尽挫折后发疯而死。他一手提携
的青年作家西特林也疏远了他。西特林由飞黄腾达到落魄潦倒，危难之中得到洪堡生前赠
他的电影剧本提纲，出售后缓解了经济拮据。这时他一方面悔恨以往的忘恩负义，感激恩
师对他的荫佑，同时也从洪堡的命运看到了自己黯淡的前景。
　　贝娄作品的基本主题是人如何在动荡的世界找到立足点，他的人物大都是"优秀品质的
荒谬的探索者".他们远非崇高，也缺乏力量，属于现代文学中的反英雄。但他们在精神磨
难中表现的耐性和执著，却使他们获得了生存的尊严感。
　　马拉默德致力于写寻求新生活，然而又处处碰壁，命运多舛的犹太人，并以犹太人的
遭遇作为" 人类生存的悲剧性经历的象征".主要作品有《店员》(1957）、《新生活》
(1961）、《杜宾的传记》(1979）、《上帝的恩赐》(1982）几部长篇小说和《魔桶》
(1958）、《伦布兰特的帽子》(1973）
　　等几部短篇集。
　　马拉默德是现实主义传统的继承者，但作品中经常出现宗教寓言，因而又有魔幻色彩
。《店员》中的主人公弗兰克历尽艰辛完成" 净化" 过程后，故事中常听到的圣僧方济忽
然显形，并伴随着一群形容枯槁的飞鸟；《上帝的恩赐》所写的科学家科恩与猩猩的洪水
漂流和荒岛群居生活更是一部寓意深长的现代神话。
　　罗斯是新一代的犹太作家，他以短篇小说集《再见吧，哥伦布》成名，随后接连出版
了《放任》(1962）、《波特诺的怨诉》(1969）、《情欲教授》(1977）和《鬼作家》
(1979）等近10部长篇小说。他笔下的人物不但与主流社会处于对峙之中，而且背弃犹太传
统，他们常以纵欲来发泄内心的苦闷，结果陷入更无法承受的磨难中。
　　罗斯惯用夸张的嘲讽和戏谑，并以怪诞离奇的情节来取得艺术效果，他的为人和他的
创作都已显露出脱离犹太传统的趋势。
　　8.忧伤的追怀——南方文学
　　南方独特的地理和人文背景构成了其文化的独特性。地处阳光地带，种植园成为基本
经济形式，庄园主和黑奴构成地狱和天堂两个世界。南北战争之后，南方人失去了往日的
荣耀和地位，绅士淑女们眼看着缺少文化与教养的暴发户们成了头面人物而无可奈何。在
工业化、商品化的洪流面前，旧的体面、规矩与门第变得一文不值。为逝去的豪华风光惋
惜，为先辈的贩奴生涯内疚，在现实中感到失落，对未来感到迷惘，于是形成了南方文学
强烈的历史感，浓重的怀旧梦幻感，怪诞畸形的意象和迷蒙浪漫的气氛。福克纳在30年代
前后发表8 部小说，使南方文学如日中天，战后又发表5 部。他的巨大成就给后继者造成
沉重的压抑感，但也哺育和激发了一代新人，使南方文学在60和70年代仍保持着生气勃勃
态势。比较典型的南方文学作家是尤多拉.韦尔蒂(1909～）、卡森.史密斯.麦卡勒斯(1917
～1967）、弗兰纳里.奥康纳(1925～1964）和杜鲁门.卡波特(1924～1984）等。
　　韦尔蒂的小说是对逐渐消失的南方生活的追怀与描述，她善于以细腻的笔法表现人的
怅惘和愁闷情怀，个人的、家族的、地区的传统和情感在" 美国文化"面前的无奈。她的主
要作品是短篇小说集《绿色的帷幕》(1941）、长篇小说《庞德的心》(1954）、《乐观者
的女儿》(1972）等。在《乐观者的女儿》中，南方的女儿有教养，感伤而耽于空想，乐观
者老法官去世，北方来的自私蛮横的后母成了主宰，旧时代一去不复返了。
　　麦卡勒斯年青时体弱多病，后来肢体偏瘫，只能靠轮椅活动。她的婚姻也颇不得意，
离婚又复婚，而后守寡。郁闷孤独的情感弥漫在她的全部创作中，并构成人物性格的怪诞
特征：生理上的畸形和精神上的孤僻怪异。在长篇小说《心灵是个孤独的猎人》(1940）里
，牧师辛格是聋哑人，但城中每个人都找他忏悔，向他吐露心中那些即将霉烂的积蓄。他
爱上了另一个聋哑人，不久自杀了。小说写人的孤独，也隐含着对时局的讥讽。中篇小说
《伤心咖啡馆之歌》(1951）写一个爱与恨交织的三角恋爱故事：性情怪异的女主人公爱上
了驼背表兄，驼背因为长期被歧视而心理变态，女人越爱他，他就越恨她，他所爱的却是
女主人公的前夫——一个魁梧的美男子，那正是驼背所渴望的自我。孤独的心灵在渴望爱，
而对人的爱却激起了恨，于是更深地陷入孤独，这就是麦卡勒斯心目中人的状况。
　　麦卡勒斯的小说往往有三个层面：故乡小镇的社会图景；人物心灵的迷宫；无法逃脱
的地狱。
　　卡波特的小说也充满了病态的形象：侏儒、残废、傻子、同性恋者、沉陷的住宅，大
都是讲" 黑夜情调的故事".《无头鹰》的主人公文森特看到画上被割下脑袋、血淋淋的鹰
，悟出这是他的自我的写照，从此不得安宁。
　　幽灵般跟着他的痴呆女也是他的自我，她的呓语正是对他内心的揭示。《灾星》中的
希尔薇亚卖掉了自己的梦，结果成了恍忽的人。《别的声音，别的房间》中的驴子不慎吊
死在了半空中，弥留之际的老人忽然咯咯地笑个不停，仿佛被死神逗乐了。主人公苦苦寻
找的父亲是个瘫在床上的呆子。不祥的迹象，丑陋可怖的意象构成了梦魇般的世界，同时
还有在其中独自徘徊的凄苦的灵魂。
　　奥康纳也是一直为疾魔缠身的人，她生命的最后十年是做为一个残疾人在病榻上度过
的。她笃信宗教，作品的主题就是描写邪恶、赎罪和得救。创作技巧也受布道的影响：讲
究言外之意，在意象中孕含多重现实。
　　奥康纳主张赎罪，途径却是暴力。《启示》中的女主人公挨了一记耳光就觉悟了；《
慧血》中的年轻人在皈依基督教的过程中开车故意压死了一位假冒的"先知" ；《好人难寻
》中的三个男人因被诬告而下狱，逃出后将无辜的一家六口人杀死在一条小路上，他们认
为" 耶稣把一切都搞乱了".活在世上，" 除了伤天害理，别无其他乐趣".暴力发展至此，
就走向了赎罪的反面。
　　身体的疾患局限了她与外界的接触，但她对精神生活的感受和体验却是深刻而细腻的
，往往一个细节即可揭示灵魂的巨大震撼。《汇合》中的女主人公不合时宜地要保持上等
人的感觉，在下车时以恩赐的态度赏给黑孩子一分钱，遭到愤怒的拒绝。这时她才醒悟，
她的身分地位已随那个时代逝去了，同时她的全部生活信念被彻底摧毁了。
　　南方文学以其地域色彩和历史内涵见长，随着南方逐步汇入美国主流生活，传统主题
将失去根基，作为流派，自70年代之后，它已呈消解之势。
　　9.奥尼尔与当代戏剧
　　美国现代戏剧的出现以尤金.奥尼尔为标志。自从1916年普罗文斯敦那次历史性演出之
后，奥尼尔始终在舞台上保持着巨大的影响力，直至五六十年代。40年代中期以后，阿瑟.
米勒和田纳西.威廉斯两位新人登场，以一系列受到广泛好评的剧作奠定了他们在战后美国
剧坛的地位。　　50年代，威廉.英奇接连推出《回来吧，小希巴》(1950）、《野餐》
(1953）、《公共汽车站》(1955）和《楼梯顶上的黑暗》(1957）等作品，大有与米勒与威
廉斯分庭抗礼之势。罗伯特.安德森的《茶点和同情》(1953）写一个孤独、敏感的男孩悲
剧性的生活，受到普遍欢迎。阿瑟.劳伦茨的《勇士之家》(1945）和《林中空地》(1957）
侧重心理分析与表现，《布谷鸟叫的时候》(1952）是一出感伤喜剧，从《西区故事》
(1957）起，他转向了音乐喜剧的写作。洛兰.汉斯贝里的《日光下的葡萄干》(1959）为黑
人戏剧赢得了声誉。
　　60年代，" 新的一代在敲门。盖尔伯、理查森、科皮特……还有阿尔比" ，这是阿尔比
剧本《范姆和耶姆》中一个人物的话。这批年青人很快成了60年代舞台的主人。科皮特刚
走出哈佛大学校门，就在纽约展露了他机敏、情趣横溢的风格。《啊，爸爸，可怜的爸爸
，妈妈把你挂在衣橱里了，我感到多么伤心啊！》(1961）、《啊，爸爸——妓女们出来玩网
球的日子》(1965）
　　和《翼》(1978）都是别出心裁的创造。杰克.盖尔伯的《联系》(1959）
　　以戏中戏的手法表现吸毒，部分角色由真正的瘾君子担任，演出中常有出人意料的即
兴发挥。杰克.理查森的《大难临头的幽默》以理智和幽默动人，充满隐喻，但缺少血肉。
此外，罗纳德.里布曼的《哈里，午和夜》(1965）、《第五匹马的旅程》(1966）和萨姆.
谢泼德的《红十字》(1966）、《罪恶的牙齿》(1972）和《埋葬了的孩子》(1978），兰福
德.威尔逊的《吉里德的香膏》(1965）、《爱尔德里奇的诗人》(1966）、《巴尔的摩旅馆
》(1973）、《塔利家的蠢事》(1980），戴维.马麦特的《美国野牛》(1975）、《团员》
(1976）和《舞台生涯》(1977），也都是有影响的作品。
　　80年代以后，戏剧对影响当今世界和人类生活的重大题材有了更多关注，裁军问题、
艾滋病危机、种族关系等现实问题被放在舞台上深入探讨，戏剧的文学性和社会批判功能
有所增强。由于演出费用不断上涨，戏剧出现简化倾向：剧本角色减少，舞美设计小型化
、质朴化。同时，黑人戏剧保持持续发展的势头。查尔斯.福勒的《一个黑人中士之死》
(1982）和奥古斯特.威尔逊的《莱尼大妈的黑臀舞》(1984）和《篱》(1987）注重对黑人
内心世界的挖掘，都曾获普利策戏剧奖。黑人戏剧已成为当今美国舞台上最富于生气的力
量之一。
　　(1)奥尼尔的后期创作
　　当1936年瑞典学院将诺贝尔文学奖授予尤金.奥尼尔，" 以表彰他的富有生命力的、诚
挚的、感情强烈的、烙有原始悲剧概念印记的戏剧作品" 时，这位美国现代戏剧的奠基人
似乎已被盖棺论定了，然而在此后数年中，他又写出了一批思想上更为成熟、艺术上炉火
纯青的剧作，包括《送冰的人来了》、《私生子的月亮》，《进入黑夜的漫长旅程》、《
诗人的气质》、《休伊》和《更庄严的大厦》。这些作品写于30年代后期至40年代初，至
40年代中期以后才陆续上演，因此它们是50年代美国戏剧的重要组成部分，并给整个战后
美国戏剧树起一个令人生畏的标杆。
　　在后期剧作中，《送冰的人来了》(1946）首演时未能引起注意，10年后在外百老汇重
新上演后，公众才发现它的真正价值。剧本写的是一批沉浸到生活底层的人，他们被不幸
扼着脖子，毫无还手的力量，只能蜷缩在一个阴郁的小酒馆里，在梦幻中打发日子。推销
商希凯曾试图打破这里死气沉沉的局面，但终于发现这些人已不可能走出梦幻了。
　　《进入黑夜的漫长旅程》(1956）是另一部具有震撼力的作品。它写的是一个普通美国
家庭的日常生活，时间不到一天，但是却准确地描绘了这个家庭命运多舛的过去和愁云惨
淡的未来，悲剧的阴霾笼罩着每个人，挥之不去。等待着这家人的是无止境的漫漫长夜。
　　奥尼尔后期的剧作，没有曲折的情节、激烈的动作，外部冲突几近于无，观众深切感
受到的只是令人窒息的悲剧气氛。
　　(2)当代剧坛三巨头
　　在美国这样一个公众趣味变动不居的社会里，历久不衰的事物很难驻足，新的即是好
的，新人新作总会无所顾忌地冒出来，尤其是在1953年奥尼尔去世之后。战后美国戏剧的
主要代表有田纳西.威廉斯(1911.3.26 ～　）、阿瑟.密勒(1915. 　10.17 ～　　）和爱
德华.阿尔比(1982.3.12 ～）。在才情、功力与成就上，很难说他们堪与奥尼尔相提并论
，但他们自有面目，自有声音，属于当代，这就足以使他们自豪。
　　威廉斯以其《玻璃动物园》(1945）崭露头角，接着以《欲望号街车》(1947）、《热
铁皮屋顶上的猫》(1955）和《鬣蜥之夜》(1961）几部剧作成为美国当代戏剧当之无愧的
代表人物。
　　《玻璃动物园》首演时门可罗雀，幸亏慧眼识珠的剧评家大声疾呼，才吸引一批观众
走进剧院，结果竟愈演愈红，第二年在百者汇竟连演561 场。
　　有的剧评家兴高采烈地称此剧" 开创了西方戏剧史的新篇章" ，直至80年代，持重的
批评家还认为" 它作为战后第一部杰出而持久的美国戏剧是不容怀疑的。" 《玻璃动物园
》的中心人物是汤姆的妹妹劳拉，她一条腿有残疾，敏感、羞怯，忧心忡忡，有一种" 脆
弱而非尘世的美" ，就像她心爱的" 玻璃动物园" 中那些半透明的亮闪闪的小玩艺儿一样
。在她母亲的授意下，她哥哥带回同事吉姆，孤僻的劳拉立刻爱上了他。但是当劳拉终于
有机会与吉姆单独相处，向他倾吐心曲后，吉姆却说他" 不是自由的" ，因为他马上要同
别人结婚。劳拉心中好不容易燃起的一点希望之火就这样熄灭了。
　　这部作品在希望与失望交混，现在与过去映衬，现实与理想对峙的背景中，刻画一个
闺中女子敏感、细腻的情感世界，哀婉凄凉而美丽动人。
　　在《欲望号街车》里，主人公布兰奇像劳拉一样细腻、敏感、温柔，而且优雅、妩媚
，但她不仅是个受伤害者，如同威廉斯所说，被" 现代社会里各种野蛮残忍的势力强奸"
，而且也对他人造成威胁，而对他人的威胁反过来更深地伤害了她，最终她被送进了疯人
院，成了欲望——她自身的和像破烂的街车一样来往行驶的外界的欲望的牺牲品。
　　《热铁皮屋顶上的猫》是一部头绪繁杂，情节性强的剧作。围绕着争夺遗产这条主线
，作者展示了一个大庄园主家庭老少三对夫妇的生活。大阿爹死到临头，才发现自己此生
并不爱自己的妻子，大儿子古柏安分、平庸，老婆孩子热炕头，过着小日子。最有光彩的
是二媳妇玛吉，她出身贫寒，嫁了这家的老二，却发现丈夫是个同性恋者。为了验证此事
，她竟勾引丈夫的男友，与他私通。为了得到那" 两万八千亩好地" ，她当面撒谎，声称
自己怀孕，被不怀好意的兄嫂揭穿后，她豁出去跟他们大吵大闹。她年青漂亮，又有学问
，但来自婚姻和家庭的压力弄得她烦躁不安，就像" 热铁皮屋顶上的猫".同劳拉与布兰奇
一样，她也是失意的" 南方美人" ，不同的是她泼辣而有心计，较少优柔寡断，其生活态
度是进攻型的，因而她较少受到伤害。
　　威廉斯生长在南方小城哥伦布，从小体弱多病，腼腆，孤僻。青年时期一度曾精神衰
竭，因而他所关注的主要是人与外界的隔离状态，人与人的无法沟通，以及在纷乱的人生
世象中如何发现和寻求价值。他所挚爱的姐姐露丝因精神分裂而进了疯人院，这使他对女
性，尤其是受南方文化熏陶的女性有深切的了解和同情。对这些美丽动人又命途多舛的女
性的描写，也正是作者对一种消失在工业文明进程中的牧歌式生活的深情追怀。
　　威廉斯自从1940年在波士顿首演他的第一部剧作后，几乎每年有一部剧本问世，其中
好几部给他带来声誉。相比之下，阿瑟.密勒得到公认的好作品就少多了。但是凭着一部《
推销员之死》(1949），他就在美国戏剧界奠定了自己的牢固地位。
　　《推销员之死》1949年2 月10日在纽约摩洛斯科剧院首演后，连演742 场，给观众造
成强烈震撼，随后连获6 项戏剧大奖。评论界普遍认为这是战后整个美国戏剧的最优秀的
作品。
　　这部剧共分两幕，取材于作者17岁时根据亲身经历写成的短篇小说《悼念》。剧中主
人公威利.洛曼是个旅行推销员，由于年老体衰，已潦倒到向邻居借钱度日的地步，在妻子
面前还要谎称钱是自己赚的。他希望不再外出奔波，而在办公室工作，老板竟索性将他辞
了。威利一直希望两个儿子争气，可是二儿子志大才疏，沉缅女色，大儿子年过30，连一
份工作都没混上。威利对自己已彻底失望，于是出门故意撞车而死，以此换取2 万元保险
金以供家用。
　　威利是事业上的失败者，也是社会生活中的失败者，按照法则，" 失败者没有活下去
的权利" ，因此他只能走向毁灭。威利的失败是由于他的不切实际的幻想。他始终认为他"
应当有所成就" ，决不" 再以他进入世界的方式再走出去".但他并不了解这个世界，也不
了解他自己。周围的人与事都在变化，他只能眼看着自己被抛弃。威利梦想得到一种已被
文明社会剥夺了的人生欢乐，并且至死都认为这种梦想可以成为现实，他得不到，则把这
个梦转交给下一代。他不断给儿子灌输成名的思想，让他们觉得一个人不必埋头苦干，只
凭" 讨人喜欢" ，有魅力就能如愿以偿，结果使二儿子成了百无一用的花花公子。由于他
本人私生活上不检点，被大儿子撞见，结果大儿子也感到心中的偶像破碎，失去了进取心
。他的一生可以说是自误误人。威利之死显示了" 美国神话" 的破灭。作者对父子，夫妻
之间那种期望与失望并存，爱与恨交织，负疚与怨怼混合的复杂情感也刻画得准确细腻。
　　《推销员之死》采用了锁闭式结构。剧情发生在一天两夜之中，场景集中在威利家的
厨房。它从" 现在" 着手，表现的是威利一生失败的经历和原因，大部分情节通过回忆展
现出来，时间与空间的转换上有很大的自由度。
　　因此它作为一部现实主义戏剧，又有着表现主义色彩。
　　密勒较重要的作品还有《严峻的考验》(1953）和《桥头眺望》(1955）
　　等。
　　60年代以后，田纳西.威廉斯和阿瑟.密勒的创作已呈颓势，年青的爱德华.阿尔比以其
深刻的社会剖析，独特的艺术表现而异军突起，被称为最有发展前途的美国剧作家。
　　阿尔比是弃婴，被一个有钱的剧院老板养大，成年后独自闯荡社会，他对人的孤寂，
人与人之间的隔膜，社会的不公乃至生存的痛苦有非同常人的体验。1960年《动物园的故
事》上演，阿尔比声誉鹊起，两年后《谁害怕弗吉尼亚.伍尔夫.》面世，他已被公认为与
威廉斯和密勒鼎足而立的人物了。
　　他的主要作品还有《贝西.史密斯之死》(1960）、《小艾丽丝》(1965）、《微妙的平
衡》(1966）、《美国梦》(1961）、《临终》(1971）和《海景》(1975）等。
　　阿尔比受法国荒诞派影响很深，他对" 荒诞派戏剧" 这一标签不感兴趣，曾唾骂百老
汇那些一味迎合观众的庸俗浅薄的" 现实主义戏剧" ，认为那才是" 荒诞派戏剧" 呢，而
贝克特等人那些敢于面对人类真实现状的作品才真正是" 我们时代的现实主义剧派".可见
他与法国荒诞派在精神上是同声相应的。
　　《动物园的故事》是独幕剧，只有两个人物：流浪汉杰利和过着优裕生活的彼得。杰
利与彼得攀谈，倾诉自己的感受，自己的孤独与寂寞，并试图让彼得从麻木不仁的状态中
醒悟过来。他故意侵犯彼得，挤占他在长凳上的位置，并动手打他。彼得终于被激怒，拾
起杰利丢在地上的刀子攥在手里。
　　杰利扑上去，让刀子戳进了自己的胸膛，死在地上。杰利曾试着与一条狗沟通，他爱
它、恨它，都没有结果，现在他与彼得也无法沟通，他不能跟他" 有所接触" ，只有借助
于那把致命的刀子，他俩才实现了" 沟通".从彼得身上可以看出，只追求个人物质享受，
名誉地位的社会里，人自然而然会无视他人的存在，对他人的痛苦和需求漠不关心，杰利
代表这个异己的、物质化的世界中对情感的需求。沟通与伤害和死亡相伴，这个结局似乎
是对沟通的绝望，实际是人不堪孤寂之苦而试图打破隔膜的奋力一击。
　　在《谁害怕弗吉尼亚.伍尔夫》中，作者已从对生存困境的描述深入到如何活下去这个
主题上。一对在大学教书的中年夫妇在深夜里接待了一对年轻人，这些人互相埋怨、讥刺
、揭短，中年夫妇特别在儿子的教育、血缘等问题上争吵不休。丈夫为了报复妻子，说刚
收到电报，儿子不幸死了。实际是他俩一直在谈论，为之喜怒哀乐的所谓儿子其实只是个
幻象，他们根本就没有儿子。他们一直在咒骂这个社会不能分辨幻想和现实，表象与本质
，他们自己也在这种不确定的状态中过活。什么是真象和幻象的区别.不知道。
　　" 但是我们必须装做知道地活下去" ，或者，装做不知道地活下去。生活需要幻想，
但他们的幻想却又如此脆弱，如同他们的" 儿子" ，只需一句话他就不存在了。
　　阿尔比关注生存的形而上的痛苦，对存在的荒诞性有深刻感受，并擅长对日常生活中
的陈词滥调进行讽刺性模仿，所以他的作品被认为是开创了美国的荒诞派。而阿尔比对具
体的生存痛苦也极敏感，作品充满社会批判的力量，这使他的作品与欧洲的荒诞派相比有
了不同的风采。阿尔比在剧作中从不使用激烈的政治性语言，他说：" 攻击具体事物或者
攻击某种意识是没有用的，你应该攻击的是无意识。" 在政治生活中阿尔比却是个参与意
识极强的人，发动抗议示威活动，集会演说，支持人权运动，反对种族歧视，非常活跃。
在这方面，他同萨特及其人道主义的存在主义比较接近。
　　六、拉丁美洲文学
　　1.概述
　　在战后世界文学的总体格局中，拉丁美洲文学有着举足轻重的地位，主要发生在六七
十年代的" 爆炸文学" 现象更是引人注目。　　80年代，以加西亚.马尔克斯魔幻现实主义
小说为代表的拉美文学作品风靡欧美及东方各国，《百年孤独》在十余年间再版百余次，
甚至每周再版一次。在哥伦布之后500 年，人们再次发现了这块美丽而神奇的新大陆。
　　拉丁美洲有着悠久的文学传统，玛雅文化，阿兹特克文化和印加文化中大量的神话传
说，诗歌和戏剧，特别是浩如烟海，世代相传的口头传说；殖民地时期的纪事文学、宗教
文学及巴罗克风格的宫廷文学；独立运动时期的新古典主义文学都留下了极为丰富的遗产
。进入20世纪，以墨西哥作家阿苏埃拉《底层的人们》、哥伦比亚作家何塞.欧斯塔西奥.
里维拉《漩涡》、玻利维亚作家阿尔西德斯.阿尔盖达斯《青铜种族》、委内瑞拉作家罗慕
洛.加列戈斯《堂娜芭芭拉》、秘鲁作家西罗.阿莱格里亚《广漠的世界》为代表的" 地域
主义小说" ，以现实主义方法表现拉美下层人民的生活，注重描写风土人情和自然景观，
探索人与自然的关系。地域主义小说在形式技巧上还比较单调，但为开创拉美民族文学迈
出了第一步。
　　四五十年代，卡夫卡，普鲁斯特和乔伊斯等欧洲先锋派的影响日渐扩大，卡彭铁尔(古
巴），阿斯图里亚斯(危地马拉），博尔赫斯(阿根廷）、聂鲁达(智利）等人纷纷进行艺术
实验，使这一时期的作品出现新的风貌：描写重点从农村生活转向城市生活，对精神领域
的疾患与痛苦给了更多关注，在结构安排、时空处理和语言风格上也不同已往。
　　六七十年代，大作家辈出，流派纷呈，文学呈" 爆炸" 局面：马尔克斯为代表的魔幻
现实主义，略萨为代表的结构现实主义及心理现实主义，社会现实主义，恐怖现实主义，
电影现实主义，动物心理现实主义各擅其长，尤以前两种为最活跃。　　80年代后，文学
的魔幻、神奇色彩有所消褪，写实的倾向抬头，现实主义小说与各种新小说共同构成众声
喧哗的局面。
　　2.博尔赫斯——艺术迷宫的建造者
　　豪尔赫.路易斯.博尔赫斯(1899.8.24 ～1986）是阿根廷著名诗人和小说家。但在50年
代以前，他在国内的声誉并不算高。　　1961年他获得国际性的西班牙福门托文学奖，他
的作品被译成多种文字在国外出版，并被列入20世纪世界文学经典，从此声誉鹊起，成为
拉丁美洲文学界的主要代表之一。博尔赫斯的小说和诗歌不仅为欧美人所接受，对中国80
年代以后的文学也产生了相当影响。
　　博尔赫斯中学时代自修德文，接触了一些德国文学和德译本的中国文学作品，中国文
学中的东方情调给了他极深的印象。在以后的创作中，东方生活是他惯用的题材。他长期
从事图书馆工作，在几个图书馆担任过职员和馆长，并且在国内外几所大学当过教授，主
要生活在书斋里。但他也并不置身于现实政治之外，在庇隆执政期间，知识界对其专制统
治不满，博尔赫斯也在一份反对庇隆的宣言上签了字，结果被革去市立图书馆馆长职务，
派为市场家禽检查员。博尔赫斯拒绝赴任，并发表公开信表示抗议。
　　1938年，博尔赫斯的父亲去世，他本人头部又受了重伤并且严重感染。
　　治愈之后，他感到脑力不济，但继续坚持创作。此后的小说大部表现梦幻世界，取得
很高成就。　　1941年发表短篇小说《交叉小径的花园》引起文坛注目，此后还发表小说
集《手工艺品》(1944）、《虚伪》(1944）、《阿莱夫》(1949）、《死亡和罗盘》(1951
）、《布罗迪的报告》(1970）、《沙之书》(1975）等。他的诗歌也是阿根廷先锋文学的
代表作品，有诗集《布宜诺斯艾利斯的激情》(1923）、《对面的月亮》、《圣马丁手册》
(1929）、《自选诗》(1961）、《为六弦琴而作》(1965）、《黑影的赞歌》(1967）
　　等。
　　博尔赫斯在诗歌创作之初深受极端主义影响。极端主义是以拉法埃尔.埃西诺斯.阿森
斯为首的一批诗人1919年在西班牙创建的。博尔赫斯将这一文学主张带回拉丁美洲，并将
其美学原则概括为四点：①以比喻为最主要的抒情手段；②去掉多余的形容词和连接词；③去
掉修饰成分、说教成分并避免晦涩难懂；④将两个以上的形象融合，使之更耐人寻味。
　　极端主义作为一股推力激发了他诗歌创作的激情，但置身于南美这片生气勃勃的土地
，他的诗很快就超越了极端主义的戒律，形成自己独有的风格：
　　在死亡中看到梦
　　在日暮中看金黄色的苦痛，
　　这就是诗歌，可怜而又永恒，
　　去而复返，像日暮和黎明。
　　梦幻、死亡、宇宙人生的奥秘、生命现象的循环，所有这些诱导着博尔赫斯不懈地探
究。他的诗是他思考的历程，是他探索的结晶。在他的诗中，汹涌的激情与冷静的沉思，
对现实的描述与对不可知的境界的玄思交融于一体，新奇的意象，简明的语词透露出深思
熟虑的哲理。他是生活在书本中，也是生活在内心里的学者型的诗人。在广泛的阅读中，
他对东方典籍情有独钟，认为东方文化的神秘色彩同神奇的美洲文化多有相通，他的诗中
往往流露出对东方的向往。他在诗中表示，自然界有日出日落，周而复始，诗歌也是这样
，不断地重复着同一项活动，就是寻求宇宙人生的本来面目。在这种无止境的探求途中，
每一代诗人不过像是一次日出或日落，转瞬即逝，但总有人接着继续做下去。这种在无限
循环中显现意义的思想与东方的轮回观念又有某种相通。主题的哲理性成为他诗作的一个
显著特点。
　　博尔赫斯的小说名篇有《交叉小径的花园》、《阿莱夫》等。《交叉小径的花园》写
的是一个很简单的故事：有个名叫俞琛的中国博士在第一次世界大战中为德国人从事谍报
工作，他发现了一处英军炮兵阵地，正在设法将情报发出去，英国情报机关的理查.马登上
尉盯上了他。俞琛乘火车到了阿希格罗夫镇，找到史蒂芬.阿尔贝博士，在他家引出交叉小
径的花园的话题。
　　在马登上尉赶到前，俞琛开枪打死了阿尔贝，然后束手就擒。俞琛打死阿尔贝的消息
立即见报，德军谍报机关猜出了英军炮兵阵地的所在地——与死者同名的阿尔贝，及时派飞
机进行了轰炸。打死一个与情报地点同名的人，再通过新闻媒介将情报暗示给主管部门，
这个奇巧的构思作为一个短篇小说已足以动人，而作者的真意却还不在于此，他所要展示
给读者的是一座迷宫，亦即交叉小径的花园。作者先是写他寻找阿尔贝的困难，去阿尔贝
的家要" 从左边走，在每一个十字路口向左拐弯".而这正是通常发现迷宫中心的方法。
　　寻找阿尔贝，已使俞琛博士进入了迷宫。到了阿尔贝家，又仿佛踏入了交叉小径的花
园。俞琛沿着弯弯曲曲的小径来到书房，同阿尔贝谈起一个叫崔朋的祖先，崔朋才是建筑
花园或曰迷宫的人。传说他既写了一部小说，也造了一座迷宫。后人寻找迷宫，遍寻不见
，阅读小说，则因其矛盾百出，体例混乱而无法卒读。但是阿尔贝设法读懂了小说，原来
小说就是交叉小径的花园，花园就是迷宫。这是" 一本循环的书，兜圈子的书，它的最后
一页与第一页完全一样，具有无限地继续读下去的可能".花园中的交叉小径并非空间上的
交叉，而是时间上的交叉。时间正是作品的主题。《花园》的作者" 相信时间的无限连续
，相信正在扩展着、正在变化着的分散、集中、平行的时间的网。它的网线互相接近，交
叉、隔断，或者几个世界不相干，包含了一切的可能性".他所描绘的恰是一座宇宙人生的
迷宫。而这正体现了博尔赫斯本人对存在的看法：世界是混沌无序的，时间循环交叉，空
间同时并存，人走进世界，面临各种各样的可能性，无法抉择，也没有摆脱困境的可能，
犹如陷进迷宫。在作者这篇小说中，眼前的花园与已往的花园，现实的迷宫与虚幻的迷宫
，真实的事件与假想的情境纵横交叉，互相包裹，使小说本身也成为一个循环往复的迷宫
。情节的荒诞离奇与情境的迷离惝愰与其揭示的哲理内涵恰相一致。
　　在小说《阿莱夫》中，博尔赫斯继续进行他对时间和空间的思考，依然是虚虚实实，
亦真亦幻的情境。小说写一个姑娘生病去世了，" 我" 在姑娘的生日去看望她的表兄长洛
斯.阿根蒂诺，以后每到生日这天都去慰问致意，于是他俩建立了友谊。阿根蒂诺是个恃才
傲物的青年诗人，闭门谢客，整天关在屋里写一首题为《大地》的长诗。诗人意气风发，
充满激情，用许多华丽的辞藻和富于哲理的警句来对地球大加赞美，并表示他将" 把这个
星球的全部球面加以诗化".诗人为这个浩大的工程夜以继日地工作，可是中途出了麻烦。
他给" 我" 打电话告急说，长诗写作有中断的可能，因为有人要拆他住的房子，而房子地
下室有个阿莱夫，毁了这个阿莱夫，" 诗化" 星球的计划也就告吹了。" 我" 将信将疑地
前去看望诗人。跟他来到地下室，果然看见了阿莱夫：一个小小的明亮的圆球，发出眩目
的光。其直径只有两三厘米，然而宇宙的空间却在其中。诗人介绍说：" 阿莱夫就是包含
着一切点的空间的一个点。""我" 在" 这个巨大无比的瞬间，看见了数百万精美的或丑恶
的行动；它们都占据着同一个点，既不重叠，也不穿透".阿莱夫展示着大千世界林林总总
的物象，清晰而逼真，而它本身却只是一个点。显然，这个阿莱夫象征着宇宙万物的多样
与统一，有限与无限，瞬间与永恒。
　　但是作者对阿莱夫这种寓意并不加以确定。他在另一处地方说：" 我认为，加拉伊街
的阿莱夫是个假的阿莱夫。" 在小说结尾处他提到了1942年阿根廷颁发国家文学奖一事。
在此前一年《交叉小径的花园》已经发表，获得普遍好评，但文学奖未颁发给博尔赫斯，
因而在文坛激起公愤。作者在这篇小说中却让诗人阿根蒂诺获二等奖，这样真情与假象，
虚构与实录混成一团，使作品平添一层迷幻感。
　　博尔赫斯坐拥书城，主要从阅读中引发灵感。他不直接表现美洲的奇风异俗，但其题
材的虚幻性，情节的荒诞性依然构成浓厚的魔幻气氛。他取消客观的时间和空间，打破散
文、诗歌、小说的传统界限，所有这些都深深影响了新一代美洲作家，并给法国新小说留
下了自己的印记。
　　3.阿斯图里亚斯的梦幻世界
　　米盖尔.安赫尔.阿斯图里亚斯(1899.10.9 ～1974.6.9），危地马拉文学家，一生写了
10部小说，4 部诗集和几个剧本。
　　1965年获列宁和平奖金。1967年" 由于出色的文学成就" ，" 作品深深植根于拉丁美
洲民族气质和印第安人的传统之中" 而荣膺诺贝尔文学奖。
　　1930年他出版了取材于民间传说和《波波尔.乌》故事的小说《危地马拉神话》。作品
" 展示出一个沸腾张扬的蛮荒世界，一个波谲云诡、五光十色、富有魅力的大陆" ，在欧
洲文坛引起震动。　　1946年，长篇小说《总统先生》问世，这部气势恢宏的悲剧性讽刺
作品奠定了他一流作家的地位。3 年后出版的《玉米人》，其思想更为成熟，笔力更为遒
劲。此后，他出版了诗集《云雀的鬓角》(1949），《贺拉斯主题习作》(1951）、《波利
瓦尔》(1955）、《戏剧集》(1964），长篇小说三部曲《强风》(1950）、《绿色教皇》
(1954）、《被埋葬者的眼睛》(1960）和《珠光宝气的人》(1961）、《丽达.萨尔的镜子
》(1967）、《马拉德龙》(1969）、《多洛雷斯的星期五》(1972）
　　等作品。阿斯图里亚斯的创作成就主要在小说上，《总统先生》和《玉米人》为其代
表作。
　　《总统先生》中的总统是个典型的拉丁美洲专制暴君的形象，只要一提起他的名字，"
连街上的石子也会恐惧得发抖" ，在他的国家里，所有人都受到监视，包括总统的亲信，
所有人的荣辱存亡都系于总统一身。到处是一片赞歌，称颂总统是" 祖国的功臣，伟大的
领袖，忠诚的战士，青年的保护者".在总统的绝对权威和臣民的敬畏之中透露的是帝国主
义势力、陈腐的社会制度对普通人命运的控制，还有古老的宿命论和宗教意识对当代人的
侵蚀。阿斯图里亚斯试图将人们从梦魇中唤醒，奋起反抗专制统治，靠自己的力量赢得自
由解放。
　　《玉米人》写的是伊龙地方一个印第安部落的故事。一批西班牙人和土生白人闯进伊
龙，毁林开荒，种植玉米去出售。印第安人在酋长加斯帕尔.伊龙率领下，将白人赶出了山
林。政府派戈多伊上校率兵攻打伊龙，却屡战屡败。上校买通酋长的部下马乔洪和妻子玛
努埃拉，设计用药酒毒死了酋长，然后荡平了部落。但是迫害印第安人的罪人们都遭了报
应：马乔洪的儿子被萤火虫的冷光灼死；他本人由悲伤而神经失常，被焚烧的玉米烧死；
上校的军队在混战中遭受重创，上校本人在烈火中丧生；向敌人出售毒药的萨卡通一家被
杀死8 口人，只有玛丽娅.萨卡通幸免。玛丽娅与瞎子伊克结婚，生下一子后精神失常，离
家出走。伊克四处寻找，也一去不返。多年后，伊克与妻儿在一座海岛监狱相会，被邮差
尼乔用船载回。从此，他们在家乡重新种植玉米，繁殖后代。
　　据《波波尔.乌》记载，造物主造人时，先用泥土，后用木块，都不理想，最后用玉米
作材料，才造出了满意的人。在印第安人看来，玉米和人处于不断的互相转化的过程中，
玉米滋养了人，人死后又长出玉米。在墨西哥首都" 全国历史和人类学博物馆" 中就有这
样一幅壁画，画的是在一个死人身上生长出一棵茁壮的玉米。玉米神圣不可侵犯，如同人
不可侵犯。在小说中，玉米体现着印第安人的人格尊严，生活信念和生存价值，也代表着
古老而生气勃勃的印第安文化。而那些以牟利为目的的白人闯入者和为虎作伥的官府官军
则无视玉米的真正价值，他们之间的冲突既是政治、经济的，也是民族的、文化的冲突。
　　阿斯图里亚斯是一位使命感很强的作家。他认为他的文学活动是" 继承了为人民服务
的悠久传统" ，是在" 为穷苦老百姓大声疾呼，为受剥削者仗义执言，为民众争取权利"
，是" 发自世纪深处的呼声".他蔑视逃避现实的作品，蔑视自娱娱人的游戏文章，他说："
假如写小说仅仅是为了消遣，那就请你把它付之一炬吧！退一步说，即使你自己不烧掉，
随着时间的流逝，这种小说也会和你一起从人民的记忆中抹掉。" 阿斯图里亚斯长期从事
政治活动，曾多年过着流亡生活，他也曾到中国参加鲁迅逝世20周年大会，1966年出任危
地马拉驻法国大使。他的文学追求与政治目标是完全一致的。
　　直面人生，关注现实，热衷于替人民立言，这种功利态度和现实主义精神并未窒息灵
感，束缚想象力，反倒成为涌动在胸中的创作激情，化而为笔下绚烂的人生画卷。他的小
说诗意盎然，激情洋溢。展卷阅读，总有新奇的意象扑面而来：乞丐佩莱莱疯狂奔逃，从
他身旁闪过几扇门，又是几扇门，又是几扇门，几扇门，又是几扇门，又是几扇窗户……(见
《总统先生》）：" 那条巨蟒，那条由泥土、月亮、暴雨、山峦、湖泊、飞鸟组成的，盘
绕六十万遭的轰轰作响的巨蟒，缠得他昏睡不醒，奄奄一息，要把他挤压得粉身碎骨，化
为一团黑乎乎的齑粉……" ，" 天上的黄毛兔子，山中的黄毛兔子，河里的黄毛兔子，跟着
加斯巴尔去战斗！为了族人，为了本族奇特的语言。
　　为了大好河山，加斯巴尔.伊龙就要投入战斗了……" (《玉米人》）。在他的作品中，
现实生活场景与神魔、梦幻因素交织、融为一体，真真假假，虚虚实实，似真似幻，如同
那条辗转腾挪的巨蟒，那只上天入地的黄毛兔子，它难以把捉，身无定形，行无定踪，却
生动真切地活跃在读者的想象之中。
　　阿斯图里亚斯是革新拉丁美洲文学的旗手，首先提出了魔幻现实主义的创作原则，肯
定了梦幻与非理性意识在文学中的地位。在他的作品中，时间和空间往往是不确定的，"
现实" 并非是对现实的直接摹写，而是一种再创造出的情境，是幻想的结晶，他称之为"
超现实" ，一个事物不是像福楼拜说的那样，透过仅有的一个最贴切的词显示意义，而是
透过一堆词来显示意义。作者这样写蚊子："'国王饭店' 里灯火辉煌，照得蚊虫发狂似地
四处乱撞。大蚊子，小蚊子，公蚊子，母蚊子，小咬……撞得灯笼发狂似地来回摇晃。" 这
样写搬玉米的人群："全家人你来我往，川流不息，活像一只只蚂蚁、蚂蚁、蚂蚁……" ；这
样写大火：" 托马斯先生只觉眼前一亮，什么也看不见了。眼前只有烈焰飞腾，好似黄毛
兔子的耳朵在耸动，一对一对的耳朵，几百只耳朵，一大筐一大筐耳朵。" 作者认为，这
种类似文字游戏的词汇堆积，正是为了一层层地加强文章的诗意，使读者产生一种进入"
魔幻境界" 的感觉。
　　正如瑞典文学院的授奖辞所指出的，阿斯图里亚斯的" 爆炸式的风格与法国的超现实
主义极为相似" ，因为他早年深受法国超现实主义文艺思潮的影响。他本人也说：" 我作
品中的超现实主义在某种程度上同土著人那种界乎现实与梦幻，现实与想象，现实与虚构
之间的思想方式相一致" ，但是" 魔幻" 的主根须却是深深扎在拉丁美洲的土地上。在最
早的土著印第安文献中，历史、神话与小说是无法分割的。神魔、幻想与现实三位一体，
这种思维习惯成为印第安人的特征之一，印第安人的民间口语风趣、调皮、色彩斑斓而起
伏跌宕，拟声性极强，富于音乐美。阿斯图里亚斯正是想以印第安人的眼光来看世界，用
印第安人的表达方式来描述世界，他所要展现的是印第安人的" 内心现实".超现实主义文
学使他看到了印第安文化精神与外部世界沟通的可能，但他并不把人的梦幻、潜意识和本
能冲动看作唯一真实，它只是全部生活内容的重要侧面，况且他始终坚持" 为民喉舌" 的
世界观，因此他所谓超现实主义同世纪初年盛行于法国的那股文学思潮是有很大不同的。
　　4.阿莱霍.卡彭铁尔与神奇现实主义
　　阿莱霍.卡彭铁尔(1904.12.26～1980.4.24)是古巴文学家。他出生在哈瓦那，父亲是
法国建筑师，母亲是俄国人。他最初在哈瓦那大学攻读建筑专业，后来改学音乐，并从事
新闻和艺术评论工作，20岁时担任《招贴》杂志主编，此后还主编过《前进》、《磁石》
等杂志。1928年由于起草一篇反对独裁统治的宣言而下狱，后流亡法国、海地、委内瑞拉
等国。　　1960年，巴蒂斯塔独裁政权垮台后返回古巴，曾在一些文化机构任要职，并担
任过驻法大使。1961年和1967年曾两次访问中国。
　　卡彭铁尔有大量的文艺评论文章和散文、小说，以小说成就为高。主要作品有：中篇
小说《人间王国》(1949）、长篇小说《消逝的脚步》(1953）、《启蒙世纪》(1962）、《
方法的根源》(1974）、《巴罗克音乐会》(1974）、《春天的献祭》(1978）、《竖琴与阴
影》(1979）、短篇小说集《时间之战》等。
　　卡彭铁尔的主要关注点是拉丁美洲的黑人和混血人种的生存状况。在法国侨居期间，
他曾是狂热的超现实主义者。但移居海地之后，他公开声明与超现实主义决裂，而自己打
出" 神奇现实主义" 的旗帜，因为他被海地这一个魔幻世界震撼了。在那里，" 整个地方
处在富有生气的原始状态，一切都如同天造地设，像超现实主义者们精心虚构的一般".在
海地，黑人占全国人口的百分之九十，他们从非洲带入的伏都教，从欧洲传入的天主教和
欧洲文化，本地的民间传说、神话故事、黑人的文化传统和独特的生活方式，这一切与海
地这个加勒比海岛国的自然风光和奇风异俗混为一体，形成独具魅力的" 神奇现实".这种
现实" 是生动的、原始的，在整个拉丁美洲无所不在的".《人间王国》便是表现这种神奇
现实的重要作品。
　　《人间王国》由" 序言" 和四部分组成，记述18世纪至19世纪初海地的几次黑奴起义
。黑奴领袖马康达领导的起义队伍被法国殖民当局打败，殖民军燃起一堆大火，将马康达
当众烧死。但在场的黑人们却很高兴，因为马康达是变幻莫测的神。他们在熊熊火光中依
稀看见一只大鸟展翅飞走了，相信那是他们的领袖去了极乐世界。黑人们再次暴动取得成
功，焚烧建筑物，强奸白人妇女，对白人实行残酷的报复。法国援军赶到，将他们一举剿
灭。
　　不久，海地废除奴隶制，黑人起义领袖克里斯托夫掌握政权，他比白人统治者更残暴
，被黑人赶下了台。接着，混血人种上台，他们的统治比白人和克里斯托夫更黑暗，黑人
们又爆发了新的起义。
　　这是一部以史实为依据的作品，但是主要情节是以黑奴诺埃尔的回忆来展开的。作者
以黑人的眼光来看这段历史，以黑人的思维方式和情感取向来再现生活场景，许多细节被
笼罩在黑人特有的神秘和奇异色彩中，因而它与传统的现实主义作品有很大区别。
　　《启蒙世纪》是卡彭铁尔长篇小说的代表作，写法国革命在拉丁美洲的影响。法国商
人乌盖斯在哈瓦那开的店铺在革命中被烧，但他赢得了年青姑娘索菲亚的爱情。索菲亚的
表弟埃斯特万也对满口革命辞藻的乌盖斯非常崇拜，而随他到法国后，对革命后的现状深
为失望，又回到哈瓦那，却被捕入狱。索菲娅设法救出表弟，二人又卷入一次游行，在冲
突中丧生。乌盖斯早已背叛革命，在法国一个海外领地过着轻车肥马的贵族生活。
　　《方法的根源》写一位个性鲜明的独裁者。他酷爱英、法原文名著，对科学和哲学也
有浓厚兴趣。他在巴黎过着豪华而优雅的生活，俨然一位绅士。
　　但是当国内传来起义的消息时，他当即赶回国去亲自指挥了大规模的镇压。
　　最后，他被当地黑人赶下台，被迫流亡到国外。作者没有给出这位独裁者的姓名，如
同没有给出" 总统先生" 的姓名一样，因为他要刻画出一个典型的当代拉美地区的专制暴
君形象，他们不再像以前的暴君那样粗野，没有教养，而是学识渊博，儒雅风流，可是一
旦事情触及到他自身利益，其凶残狠毒的本性便暴露无遗。
　　卡彭铁儿执着于现实，但他所理解的现实不仅有人情物理的外部形态，还有其内部结
构，既包括理性成分，也包括非理性成分。因为在拉丁美洲，梦幻是普通人生活中的重要
组成部分。梦幻与神话世界，与宗教迷信激起的荒诞不经的想象融为一体，像迷迷蒙蒙，
飘飘渺渺的山岚水雾笼罩着印第安人与黑人的世界。现实漂浮在梦幻里，若隐若现，迷离
惝恍，显出神奇的魅力。在卡彭铁儿看来，欧洲超现实主义文学引为时髦的" 神奇" ，不
过是" 或源于布罗塞良达森林、圆桌骑士、墨林术士、亚瑟传等旧框框；或流于描写市民
的特殊职业和变态；或来自某种魔术般的技巧" ，而拉丁美洲的" 神奇" 是一种现实存在
，其传奇性、戏剧性远远超出面壁虚构的超现实主义者的想象力。" 这里处处是现实。我
想，这种现实并非海地所独有，而是整个美洲的特性。" 在《人间王国》中，蒂.诺埃尔是
个普通黑奴，但他却可以随意变换外形，他曾经变成鸟，变成驴，又变成鹅、蚂蚁、胡蜂
，最后又还原为人。这种不合常规的变形描写对艺术表现力无疑是一种丰富和扩展，但它
却不完全是一种技术性行为。因为在黑人的心目中，人变成动物，动物变成人，这都是情
理中的事。黑人信奉的伏都教和印第安人的传统观念都认为人与动物是相通的，每个人生
下来都有一种保护神附身，这保护神可以是一只黄毛兔子，比如加斯巴尔，也可以是一只
鸟，比如马康达，也可以是一头驴或一只小甲虫。卡彭铁儿的" 神奇现实主义" 只不过是
以欧洲超现实主义者的心智，循着美洲黑人的思路所描画的美洲大陆的现实图景。
　　5.鲁尔福——与亡魂对话
　　胡安.鲁尔福(1918.5.16 ～）是墨西哥小说家。他生于一个破落庄园主家庭，幼年失
怙，10岁时进了孤儿院。小学毕业后为谋生路曾学过会计，后来到首都上大学，读法律和
人文科学。坎坷的经历和孤独的生活使他沉默寡言，少与外人接近。但他从小喜欢文学，
大量的阅读使他得以抚慰自己寂寞的心。他对拉丁美洲的悲惨现实和文学上的落后状况深
有感触，立志要以自己的笔写出使拉美人自豪的作品。他很早开始写作，发表作品却不多
。从1942年发表处女作《生活本身并非那么严肃》，到1980年，总共也只有三部作品：收
有十多个短篇的《平原烈火》(1953），中篇小说《佩德罗.帕拉莫》和中短篇小说集《金
鸡》。写得少，不能不说与其才思的敏迟有关，但主要还是因为他创作态度极为严谨。他
写作时总是惜墨如金，字字推敲，句句斟酌，从不放纵文思任意驰骋。1954年，在洛克菲
勒基金会的资助下，创作中篇小说《佩德罗.帕拉莫》，这部篇幅不长的作品花了作者近一
年时间。初稿写了20万字，作者经过反复修改，数易其稿，竟将10余万字去掉了，最后发
表字数只有10万。
　　鲁尔福是少有的淡泊名利、安于寂寞的作家，《佩德罗.帕拉莫》发表后，他有25年只
字未写。1980年才发表小说《金鸡》。
　　与其性格类似，胡安.鲁尔福的作品难得有先声夺人的效果。《平原烈火》初版仅发行
二千册，过了两年才售罄，《佩德罗.帕拉莫》初版印三千册，也鲜有人问津，历时4 年才
卖完。但是多年以后读书界如梦初醒，开始狂热地买他的书来读，以至这两本书不断重印
，印数达五六十万册，仍供不应求。
　　《平原烈火》由16个短篇组成，写1910年墨西哥革命前后的社会生活。
　　作者用很多篇章表现了资产阶级革命的不彻底性。《平原烈火》写一支起义军缺乏明
确的行动纲领，最后招致失败；《人家给了我们土地》写土地改革的欺骗性，农民们高高
兴兴去看分得的土地，却发现好地都归了庄园主，他们得到的都是不毛之地或是" 坐落在
悬崖上面" 的小块地。作者写人往往先勾轮廓，再补细节，多用内心独白刻画性格，情节
发展不受时空限制，主客观界限也常被打破。
　　在这部小说集中，描写现实的比重较大。但现实背后的神秘力量还是时时显露出来，
甚至成为人物命运的主宰。《只因为我们穷》写一户穷人的悲惨生活。大女儿和二女儿由
于穷，经常跟村里男人鬼混，后来沦为妓女。为使三女儿免遭噩运，父亲送她一头怀孕的
母牛，使她不致为嫁资而厕身下流。
　　不幸的是，河水猛涨，冲走了母牛和刚出生的小牛，三女儿面临着跟两个姐姐同样的
命运。
　　这是个普通的故事。但在作者笔下却有着异乎寻常的表现。故事开头，作者就通过小
男孩的叙述对水作了一番渲染：雨在不停地下，河水在不断地上涨，已经漫上大道。写那
两个堕落的女孩，则说" 她们老是去河边打水，一不留神就溜进畜栏里，光着身子，每人
身上抱着一个男人，满地打滚".在玛雅神话传说中，管水的雨神不断需要童男童女的祭祀
，否则就要用干旱或暴雨来惩罚人们，因此河水雨水都是凶兆。一开始这种描写已经预示
了人物的不幸结局。结尾部分写三女儿达霞为丢失了牛而在河边哭，她" 眺望着河流，不
停地哭着，脸上淌着肮脏的泪水，好像是河水流进了她的体内。……她嘴里发出像河水拍击
两岸那样哗啦哗啦的声音，使她全身都颤抖起来。河水还在继续上涨，河边漂来的腐烂气
味直往达霞那湿润的脸颊上扑。
　　她那两个小小的乳房上下起伏不止，仿佛突然也开始发胀……" 河水的上涨伴随着达霞
身体的发育，身体的发育暗示着堕落的前景，不幸如同已进入体内，像眼泪般哗哗流淌的
河水一样，与达霞本人溶为一体，无法摆脱了。
　　这种物与人之间的神秘关系在中篇小说《金鸡》中得到进一步展示。《金鸡》的主人
公是个叫宾松的流浪汉，他在斗鸡场上作司仪，遇到一只斗败受伤、奄奄一息的金鸡，便
带回家疗养。金鸡一天天康复，宾松的母亲却一天天衰弱，当金鸡精神焕发，重上战场时
，他母亲却死了。金鸡屡战屡胜，宾松靠它发了大财。
　　几个月后，金鸡在格斗中再次负伤，不治而死，宾松跟着就濒临破产了。
　　无奈中去赌博，遇到一位叫" 阉鸡女郎" 的歌女，经她指点，场场必胜，于是他娶了"
阉鸡女郎" ，结果连赌场老板的家产都赢过来了。只要" 阉鸡女郎"陪座，每场必胜无疑。
有一次很不走运，上场就输，直至输光。他孤掷一注，将全部家产押上，又输了。他回身
推推久坐不动的" 阉鸡女郎" ，发现她已死去多时。
　　显而易见，人与动物，动物与金钱，金钱与人之间存在着一种神秘的感应转换关系，
金鸡康复了，宾松的母亲死了；金鸡死了，宾松的钱财也去了；女郎的去留也伴随着钱财
的聚散。人与物相通，而那条神秘的感应线则被一只不可把捉的手牵动着。在这一点上，
这部作品与蒲松龄的小说有异曲同工之妙。
　　《佩德罗.帕拉莫》是胡安.鲁尔福已有定评的代表作。从其生活容量之博大，哲理探
索之深邃，表现手法之特异来看，本篇无疑是上乘之作。
　　小说的情节线索简单而清晰：一个名叫胡安.普雷西多的年青人遵从母亲临终的嘱咐，
到科马拉村来找他的生身父亲佩德罗.帕拉莫。而帕拉莫已在此前去世，一场饥馑肆虐之后
，村里只剩一些鬼魂。胡安不知自己已入鬼域，在村子住下来。通过跟这些徒具人形的鬼
魂的交往，他知道了父亲罪孽深重的一生：为骗钱赖债而娶亲，然后遗弃妻子；偷移地界
，谋财害命；糟踏良家妇女，最后被自己一个醉酒的私生子砍死。
　　从社会意义的层面看，作品对农村中阶级压迫的描写和对恶霸地主帕拉莫的人生悲剧
的揭示都是极其深刻有力的。佩德罗.帕拉莫是庄园主之子，幼时父亲被杀，精神受到刺激
，长大后玩世不恭，为非作歹。他把家产挥霍殆尽，又通过巧取豪夺将全村土地攫为己有
。他坑蒙拐骗，杀人灭口，无恶不作，成了地方上一霸。
　　但是他能决定别人的生杀予夺却不能决定自己的命运：最痛心的是他的爱子米盖尔之
死。米盖尔蹂躏过村里半数的姑娘，他在一次冶游中跌下马摔死了。而内心最深的创痛是
他情感追求上的失败。他从小就爱着女友苏珊娜，然而秋水伊人，总难如愿。苏珊娜也命
运多舛，从小跟父亲远走他乡，长大后结婚不久便守了寡，父亲又同她发生了乱伦关系，
使她精神濒于崩溃，几经磨难才回到科马拉村。帕拉莫总算盼回了朝思暮想的恋人，但苏
姗娜已经神智不清，不久就死了。帕拉莫幻想破灭，便对村民进行疯狂的报复，一批批的
人离乡背井，或在饥饿中死去。冷眼旁观的帕拉莫也心力交瘁，最后被疯子砍死。
　　《佩德罗.帕拉莫》被认为是魔幻现实主义的典范之作，它在艺术表现上颇有独到之处
：首先，打破时空界限，从" 主观时间" 、" 心理空间" 进行结构。小说以普雷西多回乡
寻父开头，而在此之前，他已是躺在墓穴里的死尸，正在同老乞丐说寻父的经过。忽然这
里插进一段帕拉莫年青时的恋爱故事，再接上普雷西多与老乞丐的对话，叙述帕拉莫娶妻
，从这里一下跳开，说米盖尔骑马摔死的事，再突然回溯多年前的帕拉莫大发不义之财的
经过。在这里，物理时间的秩序已完全失去意义，事件和场面的先后断续完全依循人物的
心理流程和作者的构思意图。
　　物质空间的界限也被打破，与心理空间交叉重叠。少年帕拉莫蹲在厕所里却似乎置身
于鸟语花香的山林，感受着苏姗娜柔软的手，湿润的嘴唇和朝露般的吻。当他喃喃地倾诉
着对苏珊娜的爱慕之情的时候，一声断喝把他拉回了现实：
　　" 我说，快从厕所里给我出来，小子。"
　　" 好的，妈妈，我这就出来。"
　　" 我想起你，想起你那海水般的眼睛注视着我的情景。"
　　少年帕拉莫显然同时存在于过去和现在，厕所里和山岗上。在另一处，管家替帕拉莫
去向多罗莱斯求亲，没有趁机敲一笔钱，帕拉莫对此不满，二人有如下一段对话：" 你简
直是个孩子。" " 真见鬼！说我还是个孩子。都过55岁的人了！他几乎连乳臭还未干，而
我已经是入土半截了。" " 我是不想破坏她的兴致。"" 不管怎么说，你是个孩子。" " 孩
子就孩子吧，少爷。" 本来是彼时彼地确定的时空中二人的对话，其中一人说出" 真见鬼"
一段话，缩回内心去了。这段内心独白同时又起着直接向读者抱怨的作用，类似中国戏曲
舞台上的打背弓。故事发生的过去时空与读者阅读的现在时空连接在一起了。
　　其次，生死齐一，人鬼等同。作者对主人公帕拉莫一生的经历和生活的各个方面都有
细致的描写，但对他的死却轻描淡写一笔带过，甚至没有正面触及。人们只是从醉汉手中
带血的刀子和家丁说他的" 你可捅了大漏子了" 判断出帕拉莫被杀了。在帕拉莫死的过程
中和死去之后，他照样在感受，思想。死是他的另一种" 生存" 方式。在此之前，他所挚
爱的恋人苏珊娜死去时，他已经活到了尽头，如同行尸走肉，生犹如死。小说一开始，就
经普雷西多的口吻叙述他的见闻，他接触了许多栩栩如生的人，却都是死去已久的幽灵。
读到中途，读者才发现叙述者本人也是鬼魂，小说通篇是人事却又是" 鬼话".再次，不取
传统小说的全知叙述角度，将叙述者" 我" 的作用限制到最小范围，并且尽量避免作者流
露褒贬和评论的倾向。主要靠对话、回忆、内心独白、靠客观的场面描写来展示人物命运
。事件的来龙去脉并不和盘托出，只写出最有暗示性的一鳞半爪，而大量的空白处则由读
者靠自己的想象去联接填补。有时候则只叙述人物梦魔和幻觉中的情形，其真实内涵由读
者根据上下文去猜测。
　　放弃了全知叙述角度，作品对读者的依赖程度大大加强了，读者必须全身心地沉浸其
中，在想象中参与事件，方能窥见全貌，领略其精神要义。
　　6.科塔萨尔与" 反小说"
　　胡利奥.科塔萨尔(1914～1984）生在比利时首都布鲁塞尔，4 岁时随父母回到祖国阿
根廷。他在大学读过一年文学和哲学就当了中学教师，一面读书一面写作，后来在大学讲
过一段法国文学，从1951年起担任联合国教科文组织译员。
　　科塔萨尔早年深受唯美主义影响，写过一些华丽而空洞的诗，后来师法博尔赫斯，作
品呈现浓厚的虚幻神秘色彩。　　1951年出版短篇小说集《角斗士》，引起文坛注目。其
中《角斗士》写一个敏感的女孩梦见自己变成了类似老虎的怪物，她又在一座迷宫式的屋
子里与怪物相遇，无法摆脱。《被侵占的房子》写两兄弟住在一座结构复杂、门廊交错的
屋子里，渐渐受到威胁：一些无形的闯入者占了房子，堵死回廊，封闭门窗，他们的活动
空间越来越小，最后竟无处立脚了。50年代后期，他开始更多地关注社会现实，已不满足
于单纯表现迷宫中的精神游戏，作品中写实成份增加。1960年出版长篇小说《彩票》，作
品在迷幻的情境中溶入了厚重的社会内容，既充满想象力又颇能发人深思。
　　《彩票》写的是一次神秘的航行。一群买彩票中奖的人被邀请乘远洋巨轮去航行，他
们高高兴兴地上了船，渐渐地都感受到了一种异样的气氛：船开往哪里.没人知道；船长在
哪里.也没人知道。一伙年青人说他们打听到了船长的下落：他正生着病，就在船尾躲着。
许多人要去找船长，却发现通往船尾的路都堵死了。于是大伙都挖空心思想办法通过障碍
，结果有些人到达了船尾，更多的人则滞留原处。这些到达船尾的人发现了什么.轮船最后
开向何处，作者未作交待。有人问及科塔萨尔时，他说他也不知道。作者将不同社会阶层
，不同身份的一群人集中起来，由一个偶然的机会将他们置于同一生存处境中，无非是要
检测一下，面对人生道路上的坎坷、迷惘，各人将有何作为。各人都在进行探索，但途径
和结果却大不一样。
　　代表他创作最高成就的是1963年出版的长篇小说《踢石戏》。小说写一群阿根廷青年
，对国内生活感到厌倦，而向往西方社会的花花世界，于是移居巴黎。置身于这个国际大
都会，他们徘徊于灯红酒绿之间，却感到无所适从。他们无法将自己溶入这个社会，孤独
感窒息着每个人。况且，他们逐渐发现，在经济、文化高度发展的欧洲，许多人生活得并
不如想象的那样快乐，对外来人更非乐土，于是他们告别巴黎，回到了祖国。书中人物的
思想情感折射着作者本人的内心矛盾：国内生活、本土文化不能令人满意，但国外的现代
化都市也不是自己的栖身之地，绕树三匝，不免彷徨迷惘。
　　《踢石戏》是长篇小说，但各个章节之间没有直接联系，都可独立成章，合在一起又
明显是一个整体。它打破了传统小说的叙述、结构方法，时间和空间顺序经过重新排列组
合，情节跳跃式发展，只给出事件发展的片断和零碎场面，而将大量的内容储存在叙述的
缝隙中，由读者根据已有的线索去发掘。从某种意义上说，作者提供的是半成品，最后一
道工序则只给出图样，由读者去加工完成，作品呈现出接受美学的所谓" 召唤结构".立体
主义画派的拼贴手法也被作者用于小说构思中，新闻报道，述评等文献性资料常被用作拼
贴材料。前期小说中的迷幻色彩在这里得到进一步渲染，整部作品所要营造的就是一座社
会迷宫，每个人都置身其中，但找不到合适的位置。作者所要描述的，是在迷宫中盲目摸
索的众生相。
　　科塔萨尔的《踢石戏》发表后，评论界一致称之曰" 反小说" ，认为它全面背弃了传
统小说的观念和手法。科塔萨尔自己说，从美学角度说，他也许越写越糟，但他很高兴，"
因为我越来越接近我认为在这个时代我们应该描写的对象。从某种意义说，这似乎很像自
杀，但自杀总比充当活僵尸要好。
　　也许有人会想，一个作家竟然要拆毁他的写作工具，这岂不荒唐。可是要知道这样的
工具已经显得陈旧啦。所以我愿意从零开始，重新武装自己。" 看来他是刻意求新，创立
一种最适宜反映拉美现实生活的新形式。
　　7.富恩斯特——世界主义者眼中的民族现实
　　卡洛斯.富恩斯特(1928～　　）是墨西哥小说家。他生长在一个外交官家庭，从小就
接触多种外语，并曾在美洲大陆和欧洲许多国家游历。语言的优势和广博的见闻使他视野
开阔，也增加了他作为作家的使命感。欧美国家科学技术突飞猛进的发展和社会科学研究
层出不穷的新成就，使他备感拉丁美洲国家的落后，经济状况更是形成鲜明的对照。他说
：" 我活着就是为了写作。要写豪富和贫困、奋斗与消沉、爱情与仇恨" ，富恩斯特与前
辈作家的一个明显不同是：作为一个世界主义者，他更多地师法欧洲文学大师们的手段，
更倾向于以欧洲人的眼光来观察和解释拉美人的现实生活。所以他的作品在欧洲广泛流传
，对欧美作家有较大的影响。
　　富恩斯特的成名作是1959年发表的《最明净的地区》。此后还发表过一系列独具特色
的中短篇小说，如《好良心》(1959），《阿尔特米奥.克鲁斯之死》(1962），《换皮》
(1967），《遥远的家族》(1980），另有一部戏剧集《原始的君主》(1971）和两部文学论
著：《西班牙美洲新小说》和《两个门户的房子》(1970）。
　　《最明净的地区》是他的代表作，他自称是一部" 墨西哥现代社会的总结".作者以首
都墨西哥为背景，展示了从民主革命到50年代墨西哥社会的历史和现状。长达30年的独裁
统治结束了，墨西哥面临着重大的历史转折。
　　作者的笔锋深入到社会生活的各个层面探幽发微，对这个巨富与赤贫并存、平庸而又
怪诞、充满纷乱与迷茫的国度进行了仔细诊断。他抨击为富不仁的经济暴发户，见利忘义
的奸商和丧失廉耻、四处钻营的政客，指出墨西哥今天贫穷落后的主要根源是1910年资产
阶级革命不彻底，封建势力和外国资本主义势力仍然主宰着国家的命运。在墨西哥城这个"
最明净的地区" ，也充满着尔虞我诈，弱肉强食，人活得没有安全感，没有希望。伦理道
德观念，价值观念一片混乱，许多人自甘下流，醉生梦死。有的人随波逐流，游戏人生。
银行家罗伯雷斯由赤贫而暴富正是由于这个混乱的社会给他提供了可乘之机。他的人生态
度是：要么发财，要么饿死，要发财就得不择手段。诺尔玛.拉拉格伊是充满欲望的女人，
她的生存意义就在于认准金钱和男人穷追不舍，不惜冒险去寻求刺激。伊克斯卡.西恩富戈
斯是个有特异功能的人，他无孔不入，无所不在，洞悉一切，作者正是借助于他的眼力，
将社会的真相和人们灵魂深处的隐秘揭示出来。知识分子沙马格纳是社会良知的代表，他
认为墨西哥正在抛掉独特的民族传统，变成一个堆积着从世界各地冲来的种种破烂与脏土
的垃圾场。他主张抵制欧洲的渗透，特别是" 精神渗透".作者则提出了自己的看法：墨西
哥本来就是个在血统上和精神文化上多种因素交融而成的国家，继承传统和接受欧洲影响
都是必要的，关键在于推陈出新，创造属于当代社会的新东西。
　　《最明净的地区》在写作手法上从美国作家多斯.帕索斯的《美国》三部曲得益不少。
帕索斯用过去时写现在和大量插入报纸标题，新闻剪辑、商业广告的" 新闻短片" 手法也
是富恩斯特的惯用手法，同时他还将福克纳用现在时描写过去的手法，劳伦斯用将来时叙
述的手法也一并采纳。由于他将多种手法熔于一炉，这部小说在表现形式上给人以全新的
感觉。
　　富恩斯特的另一部重要作品是《阿尔特米奥.克鲁斯之死》(1962）。
　　这部小说以同名主人公在弥留之际对一生的回顾为线索，叙述他在墨西哥革命战争和
战后的经历。克鲁斯是黑白混血儿，小时候是淘金的奴隶，投入革命战争后，逐渐形成了
对爱情、忠诚和正义的看法。战后他身居高位，手掌大权，钱财滚滚而来，物质上得到极
大满足。但是忠诚和正义感却已丧失，他也无力爱什么人了。作者想要指明：墨西哥的精
神财富已经枯竭，如同行将就木的克鲁斯。应当有个新的墨西哥出现。
　　作者塑造的克鲁斯，随着生存环境的改变，其性格也在改变，他残暴而多情，狡诈又
单纯，使人敬畏，又使人扼腕叹息，是个很能打动人的形象。
　　作者在艺术表现上继续探索新方法，有时以第一，第二和第三人称交替叙述，有时将
三种时态混合在一起。在结构上他采用了易卜生剧作那样的回溯式方法，即从临近高潮处
落笔，情节沿两个方向发展：一是往回叙述，从病倒，老年，壮年到儿时；一是往前发展
，从病倒到死去，两条线索互相交织，推动情节发展。这样大大扩展了作品的时空容量，
又使情节更为集中。
　　8.马尔克斯——魔幻现实的见证人
　　加夫列尔.加西亚.马尔克斯(1928.3.6～　　）是哥伦比亚当代文学的代表人物，魔幻
现实主义的最杰出典范。按瑞典学院的说法，" 他的每一部新作都作为具有世界意义的大
事而受到满怀期望的批评家和读者的欢迎".当瑞典学院于1982年授予他诺贝尔文学奖时，
虽然他的长篇小说《百年孤独》已再版上百次，发行上千万册，风靡全世界。但马尔克斯
创作的巅峰时期并未过去，三年后他又发表了《霍乱时期的爱情》，再次引起轰动。　　
1993年他又完成题为《爱情和其他魔鬼的故事》长篇小说。他的辉煌的创作成就使人感到
，不仅是诺贝尔文学奖给他带来了荣誉，他也给诺贝尔文学奖增添了光彩。
　　马尔克斯的主要作品除以上所提之外，还有《枯枝败叶》(1955）、《恶时辰》(1961
）、《家长的没落》(1975）、《没有人给他写信的上校》(1961），《一桩事先张扬的凶
杀案》(1981）和短篇小说集《格兰德大妈的葬礼》(1962）。
　　中篇小说《没有人给他写信的上校》写一位退伍上校晚年贫困孤独的生活，上校形象
的刻划逼真传神，极有特点。作者原本要将他写成一个喜剧人物，但动手写作时，长期刊
登他作品的《目击者报》被政府封闭了，作者的阴郁心情立刻在作品中留下印记，上校的
强颜欢笑和作者幽默笔法中总透露着缕缕苦涩的味道。作者对这篇作品极为钟爱，认为艺
术价值在《百年孤独》之上。
　　长篇小说《家长的没落》是一部别具一格的反寡头小说，写独裁总统尼卡诺尔的一生
。这个总统有无数个情妇，生有5000多个儿子。他母亲去世，他下令全国举哀100 天，并
把她的生日定为国庆节。他让老婆控制政府的各个要害部门，刚出生的儿子也被授予少将
军衔。民众终于忍无可忍，起来推翻了他。作者将这位暴君的丑恶行径夸张到难以置信的
程度，故意造成一种荒诞感，是公认的魔幻现实主义作品。
　　《百年孤独》是作者已获定评的代表作，它的面世被称作拉丁美洲的一场"文学地震"
，西方世界称之为" 当代的《堂.吉诃德》".马尔克斯因此被认为是" 继西班牙黄金时代的
天才们之后，继巴勃罗.聂鲁达之后最伟大的天才".《百年孤独》以小镇马孔多为活动场所
，写了一个家族七代人的生活，人物众多，结构盘根错节。
　　这部小说首先是一部体现着现实主义精神的杰作。作者认为" 拉丁美洲的历史也是一
切巨大然而徒劳的奋斗的总结，是一幕幕事先注定要被人遗忘的戏剧的总和。""在我们中
间，还有着健忘症。" 作家的责任是唤起人们对历史的记忆。它写的是一个大家族，同时
也是拉丁美洲近百年的兴衰史。
　　作者的取材有着严格的现实依据，书中生活场景以他的故乡或主要居留地为蓝本，主
要人物大都以他本人那个庞大的家族的成员为原型，许多细节是他亲身经历，比如开头那
段讲奥雷连诺上校在行刑队前想起的那个参观冰块的下午，完全取自他同外祖父观看冰块
的事实。他的整天趴在地上吃土的妹妹也被写进了小说。就连长猪尾巴这样离奇的事，据
作者所言也是确有其事。
　　" 以现实为依据" ，这是他信守不渝的创作原则。
　　但是，在作者的笔下，现实仅仅是坚硬牢固的河床，那奔腾咆哮，裹挟着枯枝败叶，
泥沙鱼虾，浩浩荡荡一泻千里的是想象的洪流，那蒸腾浮荡在水面河堤上挥之不去，迷离
朦胧的是超现实的云雾。作者所关注的，始终是拉美人的精神现实。
　　作者写霍.阿卡迪奥的死是这样写的：霍.阿卡迪奥刚刚带上卧室的门，室内就响起了
手枪声。门下溢出一股血，穿过客厅，流到街上，沿着凹凸不平的人行道前进，流下石阶
，爬上街沿，顺着土耳其人街奔驰，往右一弯，然后朝左一拐，经直踅向布恩迪亚的房子
，在关着的房门下挤了进去，绕过客厅，贴着墙壁(免得弄脏地毯），穿过起居室，在饭厅
的食桌旁边画了条曲线，沿着秋海棠长廊蜿蜒行进，悄悄地溜过阿玛兰塔的椅子下面(她正
在教奥雷连诺.霍塞学习算术），穿过库房，进了厨房(乌苏娜正在那儿准备打碎36只鸡蛋
来做面包）。
　　" 我的圣母！" 乌苏娜一声惊叫。
　　于是，她朝着血液流来的方向往回走……
　　马尔克斯构思《百年孤独》达16年之久，直到脑海中兀然跳出这个场面，他才感到对
全书的风格有了把握。在这里，街道，房间，乌苏娜和阿玛兰塔的行为动作都是精确可信
的写实手法，唯有那一股带着生命余热、充满灵性的血流，伴随着神秘的气氛，它是虚幻
的，然而以它来表现亲人之间的心灵感应，却又是极为真实的。马尔克斯曾说，他花了30
年时间琢磨小说艺术，" 才领悟到我们小说家常常忽略的事情，即真实永远是文学的最佳
模式。" 由上例不难发现，他所谓真实绝不仅是客观世界的物理真实，也包括人的精神世
界的真实，包括梦魇、幻觉，心灵感应的真实。死者的血前去寻找亲人是真实的，菲兰达
也是真实的，她生在幽灵徘徊的阴暗城市，" 在一个月白风清的夜晚，她看见一个漂亮的
白衣女人穿过花园向教堂走去。这个瞬间的幻象特别使她心潮激荡，因为她突然觉得自己
完全像是这个陌生女人，仿佛这个女人就是她自己" ；乌苏娜同样是真实的，她说搁在橱
上的那个罐子会掉下来，它果然就掉下来摔得粉碎。
　　同样，鬼魂也是真实的。阿吉廖夫被阿卡迪奥用标枪扎死。晚上，乌苏娜却看见阿吉
廖尔站在水缸边，" 正在用芦苇草做的止血塞堵着脖子上的窟窿".此后他总是站在水缸边
洗伤口，布恩迪亚夫妇无奈，只得搬走。但是多年以后，阿吉廖夫又来了，" 白发苍苍，
动作颤颤巍巍" ，已经衰老了许多。鬼魂也会衰老，而且他在阴间又死过一次。这里的鬼
魂，显然是布恩迪亚夫妇负罪心理和恐惧感的外化，它也正好符合拉美民间对于生死问题
的看法。
　　此外，东西方神话传说中那些在人类精神历程中留有印迹的部分在作者看来也都是真
实的。俏姑娘雷麦黛丝在狂风中乘床单升天的描写与作者少年时看过的《天方夜谭》中的
飞毯故事不无牵连；马孔多连续下了四年零十一个月的大雨则是《圣经》中宇宙洪水的借
用。
　　时间上的回旋和手法上的反复也是此书一大特点，七代人当中，有许多人名字重复，
如奥雷连诺，阿卡迪奥；有的人行为重复，姑侄乱伦的事出现过三次；有的人重复自己，
如奥雷良连诺熔化金币做小金鱼，卖了金鱼换金币，再熔化金币做小金鱼……一代代的人在
重复着徒劳的努力，最后全被一阵风刮走，未留任何痕迹，有如《红楼梦》的结尾，" 白
茫茫一片大地真干净。" 作者的另一部重要作品是《霍乱时期的爱情》。这部小说初版就
印了120 万册，并立即引出连篇累牍的评论。小说再现了加勒比地区五十年的世事沧桑，
它表现了战争、疾病和人对环境的破坏，但主线是弗洛伦蒂诺.阿里沙、费尔明娜.达萨与
其丈夫这三个人的情感纠葛，被评论界认为是完美的爱情专著。
　　达萨曾自以为爱上了阿里沙，后来发现那仅是一种幻觉，她拒绝了阿里沙，嫁给了医
生乌尔比诺。他们一起生活了50年，在公众心目中是典型的美满姻缘，实际上从新婚之夜
起他们就明白彼此并不相爱。阿里沙被达萨拒绝后醉心于花街柳巷的冶游，一直未娶。他
以追逐女人来填补在他心中留下的空白，直到渐入老境，他终于以对人生世相的精辟见解
打动了达萨，使她投入了他的怀抱。但是早年那种生涩而清纯的感情已荡然无存。
　　《霍乱时期的爱情》是马尔克斯创作风格上的一个转折，《百年孤独》中那种云蒸霞
蔚的魔幻色彩已消散殆尽，袒露在读者面前的是历历在目的峰峦沟壑。叙述手法干净利落
，不再制造迷宫和旋涡，玄奥的哲理和神秘的宿命观念也淡而化之，阅读成为一件比较轻
松的事。但是平淡中依然显露着绚烂，作者对人物心理、行为，对其周遭环境氛围的描写
，一望而知是马尔克斯式的。《百年孤独》中那种贯穿全篇的幽默在这里更加发扬光大，
只是《百年孤独》中的幽默总回荡着作者悲悯的叹息，而这里的幽默则有一种超然的谐谑
，比如作者这样写乌尔比诺医生那只著名的鹦鹉：这是一只羽毛被剪，脾气怪癖的鹦鹉。
你要它讲话的时候它缄默不语；在你意想不到的时候，它却信口开河夸夸其谈……乌尔比诺
医生借助于他教育热情中最艰辛的方法，终于使鹦鹉学会了像科学院院士那样讲法文。后
来，完全是出于对美德的偏爱，乌尔比诺医生还教会它用拉丁文引吭高歌弥撒时的颂歌和
圣.马克福音中的几个片断。但是教它四则运算的基本概念时，他却失败了。这样写一只鹦
鹉作者还嫌未能尽兴，在后面又给它添了更为精采的一笔：当它在半夜看见贼翻墙进来时
，机智地学了几声狗叫，那贼慌忙逃走了。不难发现，从塞万提斯传下来的夸张和幽默，
在这里仍笼罩着淡淡的一层魔幻云烟。
　　马尔克斯一直认为，加勒比地区有着与欧洲迥然不同的现实，他称之为" 神话的现实
或魔幻的现实".他本人在很大程度上也是这现实的一部分，他既有欧洲和东方文化的素养
，又植根于拉美的现实，以加勒比人的眼光看取这个独特的世界，那么他的作品自然是卓
然不群，而又具有普遍意义的。
　　9.略萨与结构现实主义
　　巴尔加斯.略萨(1936.3.28 ～）是秘鲁作家，他的作品在西班牙、拉丁美洲广为流传
，并被译成多种外文，具有广泛的国际影响。
　　略萨从1952年开始写作，1962年发表长篇小说《城市与狗》一举成名。
　　此后每两三年发表一部作品，主要有《绿房子》(1966），《" 大教堂" 里的谈话》
(1969），《潘达雷昂上尉与劳军女郎》(1973），《胡莉娅姨妈与作家》(1977），《世界
未日之战》(1981）和《马伊塔的故事》(1985）。
　　此外还有剧本《达克纳城的小姐》(1981）和两部短篇小说集。他的文学成就受到高度
评价，他本人在70年代被选为国际笔会主席。
　　略萨的作品始终以社会政治题材为主，具有对现实进行讽刺批判的强烈的倾向性，人
称" 拉丁美洲的德莱塞".但在表现手法上略萨却是独树一帜，在小说结构上尤其讲究，被
评论界誉为" 结构现实主义大师".结构现实主义的特点在《绿房子》和《潘达雷昂上尉与
劳军女郎》中表现得尤为突出。
　　《绿房子》写20年代以来秘鲁北部的社会生活。全书由五个故事组成：鲍妮法西娅的
经历和她与利杜马的婚姻；伏屋的一生；安塞尔的生平及绿房子的兴衰史；胡姆的反抗；
四个二流子的故事。作者所要表现的是：科学技术的发展和城市的现代化并未改变普通人
忍受剥削和压迫的命运，反抗的火山随时会爆发。他把不同人物在不同的时间、地点的经
历分割为小块，按照新的时空顺序加以组合，使几条线索齐头并进，读者同时被几个悬念
攫住，不能不穷根究底读下去。
　　《潘达雷昂上尉与劳军女郎》写的是，由于边境地区士兵不断骚扰当地妇女，潘达雷
昂被派前去组建军中流动妓院——劳军队。他化装为商人带妻子和母亲前去赴任。工作很有
成效。劳军队的活动被敲诈未遂的记者揭露，加之潘达雷昂为悼念军中名妓" 巴西女郎"
，公开穿起军服为她送葬，暴露了军官身份，一时舆论大哗，妻子出走，他本人被撤回，
发配到北部高寒地带任职。
　　这部作品原本有30万字，但作者以独特的结构方式将全部内容压缩在17万字当中，读
来别有风味。全书十章中有三章纯粹是对话，作者的叙述成分减少到零，而代之以电影的
蒙太奇手法，通过镜头的移动，画面与声音的剪辑展开情节线索和人物内心活动的轨迹。
有一段写上尉到妓院去体验生活、了解行情，作者是这么写的：" 我想打听一下……有关您
的生意……" " 当然可以，" 秋秋蓓严肃起来，表示同意，用眼睛打量着他，" 不过我想你
不会是到这来谈买卖的吧.可能是另外一种事情吧，潘托哈先生。" " 我头痛极了，" 潘托
哈蜷起身子，盖上毯子，" 全身都散了架，又冷又热。" " 你怎么能不头疼呢.你怎么能不
发寒发热呢.我太高兴了！" 波奇塔跺着脚，" 快四点了才上床，一到家就跌倒了，白痴！
" 潘达雷昂.潘托哈跟妓女秋秋蓓说着话，紧接着就出现了躺在家里喊头疼的场面，中间没
有任何连接成分。但是从他妻子波奇塔的抱怨，读者可以自己把断开的部分连接上。这种
剪接方式有时是情节的主线和副主线跳跃式地互相穿插，有时候是将两件不同的事情由一
点相似处并置起来，互相烘托，如电台播音员与潘托哈的争吵与潘家婆媳与" 方舟兄弟会"
的争吵衔接在一起，使" 争吵" 的气氛更加热烈；有时则以一个意义相关的词把不相干的
心事串连起来，比如：" 尝尝，要趁热尝，……我兴致来了，做了这种汤，你觉得怎么样."
" 您的口味真不错，选中了这四位姑娘。""巴西女郎" 调皮地对潘达雷昂笑了笑。
　　" 各种发色和味道都有了。" " 太好吃了，妈妈，很像咱们沿海地方叫做奇尔卡诺的
那种汤。" 在这里，美色与美食由" 味道" 一词串联起来，相得益彰。
　　在《绿房子》里也充满了场景的急剧转换，如在北方星旅馆安塞尔莫同欧塞比奥抢着
付钱，一个闪回镜头，却是欧塞比奥在绿房子里付嫖帐。有时两人正在对话，横插进一个
第三者，第四者。有时作者指定一个叙述人，由他控制人物的行动，推进情节。作者自称
为" 中国套盒式" 写法。对白与独白、对话与叙述，此时此地与彼时彼地，梦幻与现实交
叉混合，产生万花筒般的效果。
　　秘鲁评论家阿尔维托.桑切斯认为：" 结构现实主义的现实的再创造，是要创造一个与
上帝创造的世界有所区别的世界。" 略萨谈到创作时写道：" 伟大的小说不是去抄袭现实
，而是把现实解体而又适当地加以组合或夸张。这并不是为了标新立异，而　是要把现实
表现得更富于多面性。" 艺术史上的高峰都是艺术家　将群山粉碎重新塑造而成，这是古
今艺术家的共识。但是结构现实主义格外强调的除了" 重塑" 之外还有立体感和多面性。
强调" 素材被全部用完" ，现实的每个侧面都被表现出来。在这一点上它与本世纪初毕加
索所创立的" 立体主义" 画派一脉相承。立体主义主张把一切形象加以分解，然后根据创
作意图将其重新拼装，立体派绘画往往在画面上同时表现物体的几个不同的侧面，从不同
角度表现物象。这种艺术观念无疑给了结构现实主义以启示。
　　美国作家多斯.帕索斯对结构现实主义的影响也显而易见。帕索斯的代表作《美国》三
部曲在表现手法上就很有特点：小说中的各部分独立成章，又相互关联；不设置一贯到底
的人物，而以群像展览求整体效果；将文献性材料镶嵌入情节；以镜头转换的方法叙事。
这些特点在略萨的作品中都有不同程度的运用和发扬。
　　由此看来，结构现实主义并非无本之木，它打破传统的小说观念，在虚构性叙述中加
入真实成份，将不同的场景直接加以组接。这在其他艺术样式中已曾出现或本来就是常规
手法。而略萨将它们拿来加以" 结构" ，使之在自己的艺术坩锅里熔为一体，从而浇铸出
全新的塑像。
　　10. 多诺索- 虚幻的故事与真实的现实
　　何塞.多诺索(1924～）是拉丁美洲爆炸文学的又一个杰出代表。他出生在智利首都圣
地亚哥，曾在智利大学教育学院和美国普林斯顿大学读书，用英语和西班牙语写作。他的
主要作品有长篇小说《加冕礼》(1958）、《这个星期天》(1966）、《没有界限的地方》
(1967）、《淫秽的夜鸟》(1969）、《别墅》(1978）、《洛里亚侯爵夫人的神秘失踪》
(1980）和文学评论集《" 爆炸" 文学简史》等。
　　《加冕礼》写精神空虚的贵族和在穷困中奋斗的穷人，两个线索平行发展，最后纠结
在一起，形成冲突的高潮。《这个星期天》以揭破资产阶级家庭的虚伪表象为主旨，全书
分为两部，每部的前后由主人公的外孙回忆往事，作者以孩子的眼光来观察，以孩子的口
吻叙述。《没有界限的地方》写" 地狱" 般的环境对善良的小人物的凌辱和扭曲。《别墅
》是一部虚幻小说，时间是19世纪下半叶，地点却不确定。主要情节围绕一幢别墅展开：
杜拉家族凭着对土著居民的敲骨吸髓，建造了豪华的别墅，里面住着一大家人，包括35个
16岁以下的孩子。孩子们渐渐知道了丑恶的发家史，便趁着一次大人外出，在一位亲属率
领下闹起了" 革命" ，把家中钱财分给穷人，或拿出去经商。大人们回来镇压了" 革命"
，并计划把别墅卖给外国人。在外国人到达时，漫山遍野的野草开始飞花，一时间铺天盖
地，令人窒息。大人们四散奔逃，但终被吞没，孩子们却凭着从土著人那里学得的避难方
法而获救。作者自称" 创造了一个并不存在的、超越了时间界限、然而真实可信的世界".
在神秘气氛的笼罩下，作者的主旨依然是对资产阶级本性的开掘。
　　何塞.多诺索的作品始终保持着一般批判现实的锐气，表现手法却不拘一格：意识流，
内心独白，时空重叠与交错，这些西方现代派文学的手法却能在他手上运用自如，《淫秽
的夜鸟》可称为这方面的代表。
　　《淫秽的夜鸟》主人公翁伯特是个出身贫寒的年轻人，他一心想跻身上流社会，却总
是在现实的铁壁前碰得头破血流。他给参议员海罗尼莫当秘书，在群众示威中负了伤，他
的染血的绷带却被海罗尼莫拿去假装负伤，捞取政治资本。翁伯特来到鬼怪世界，相貌堂
堂的他却被鬼怪们看做畸形人。他得了病，胃部切除大半，昏迷中他感到身上大部分已被
换成鬼怪的器官，自己也成了鬼怪。他戴上面具，想获得新生，面具又被顽童打破，生活
对于他就是一个凶险的魔阵，永远找不到出口。
　　小说的主线却从一个民间传说而来，农夫发现女儿和女仆为女巫所幻化，就杀了老女
巫，把小女巫关进修道院，家族繁衍到200 年后有了海罗尼莫，他的漂亮的妻子正是小女
巫幻化而成。小女巫在修道院继续为非作歹，被赶了出去。一群来历不明的人搬进许多南
瓜，修道院填满，最后一切都化为乌有。
　　这部小说的叙述方法花样翻新，现实与往事交叉；对话，叙述与内心独白不分；现实
时空与心理时空的重合与倒错；电影蒙太奇手法，所有这些给读者提供了更多的参与机会
，更大的阅读空间。当然，手法上的刻意求新，也产生了一定的负面效应，比如面对扑朔
迷离的场景，读者不得不花过多的精力理清思路。作者自己对此也有觉察，他说：" 黑暗
中一切都改变了，时间、意象、意识层次都打乱了，连我自己也搞混了。""不是我在写这
部小说，而是小说在写我。"
　　11."爆炸后文学"
　　" 爆炸" 文学涌现出一批在世界文坛上有地位的作家，他们找到了适于表现拉美生活
的艺术表现方法，是拉美文学成熟的标志。" 爆炸" 文学促进了" 拉美民族意识" 的形成
，为在文化和思想上的独立做出了贡献。" 爆炸" 文学持续20年，至70年代初呈现颓势。
原因是其追求艺术技巧" 新鲜、奇特和古怪" 的倾向和商业化宣传带来种种弊端，再者由
于许多国家发生军事政变，大批作家流亡国外。1975年前后，一批30多岁的青年作家崭露
头角，造成新的文学景观，被称为" 爆炸后的新一代". "新一代" 的作家从一开始就形成
两种倾向：一种致力于扩展语言的表意功能，提出" 语言就是一切" ，" 语言是表现艺术
的核心，甚至在某种程度上可以是作品的主角。" 代表作家有阿根廷作家马努埃尔.普伊格
，他著有《蜘蛛女之吻》(1976），《天使的阴阜》(1979）和《永远诅咒阅读本文的人》
(1980）；奈斯多尔.桑切斯，著有《语言喜剧演员》(1973）；墨西哥作家古斯塔沃.萨因
斯，著有《铁制宫殿里的公主》(1975）和《老狼教父》(1977）；古巴作家塞维罗.萨而杜
依，著有《眼镜蛇》(1972）
　　等。这些人以嘲笑传统小说为乐事，具有明显的叛逆色彩。但他们一味追求" 文字游
戏" ，" 扭曲语言结构" ，也常为批评界诟病。
　　另一种倾向是力图" 更敏锐，更深刻地捕捉和反映现实生活" ，坚持现实主义道路，
也在表现方法上不断探索求新。古巴作家雷纳尔多.阿雷纳斯的《雪白的臭鼬宫殿》(1972
），智利作家安东尼奥.斯卡尔梅达的《我梦见雪在燃烧》(1975），哥伦比亚作家布里纽.
阿勃雷尤.门多萨的《逃亡的年代》(1979）、拉法埃尔.温贝托.莫雷诺- 杜兰的《起床号
》(1980），厄瓜多尔作家伊万.埃圭斯的《利纳雷斯女郎》，墨西哥作家豪尔赫.伊巴尔贡
戈伊迪亚的《女尸》、《两桩罪案》(1979），费尔南多.德尔.帕索的《墨西哥的巴里努罗
》，尼加拉瓜作家塞尔希奥.拉米雷斯的《你害怕鲜血吗.》(1977），秘鲁作家阿尔弗雷
多.波里塞.埃地尼克的《为胡利乌斯准备的世界》和乌拉圭作家爱德华多.加莱阿诺的《爱
情与战争的日日夜夜》(1978），以上作家作品是现实主义倾向的代表。
　　12. 魔幻现实主义及文学" 爆炸" 的成因
　　魔幻现实主义一词由德国评论家弗朗茨.罗1925年提出，1948年委内瑞拉作家乌斯拉
尔.彼特里首先用这一术语概括当时在拉美已露端倪的一种文学现象，从此风行开来。在当
代拉美爆炸文学的四大流派中，魔幻现实主义声势最大，实力最强，它的成因也最复杂。
择其大端，有以下诸点：
　　①地理因素。拉丁美洲地处太平洋和大西洋之间，有独特的地理、气候条件。广袤的土
地，雄伟的山川，神秘的林莽，品类繁多的毒虫异兽、珍禽怪物，这种混沌未开，原始古
朴的自然风貌本身就是现代社会一大奇观。哥伦比亚作家欧斯塔西奥.里维拉(1889～1928
）曾在他的《旋涡》一书中有过精采的描述。智利文学家托雷斯.里奥塞科介绍里维拉笔下
的拉美风景说：" 那里人迹从未到过；树木上覆盖着寄生植物的活网，网上又覆盖着百万
计的昆虫和幼虫；树木在说话，在活动，好似具备着魔力的生命。这个丛林里有无数居民
：成群吵闹的猴子、大片的蚊群，它们会冷不防地扑向所有生物，几秒钟内把它吃光；瞎
眼的鳄鱼在停滞的水潭里躺着；甚至更重要的是，整个森林连一刻也不宁静，它可怕地活
动着，都处在妊娠、衰败、暴行和死亡的变异之中……" 甚至" 无数的花朵，以肉感的悸动
在收缩，分泌出粘糊的汁液，使人像吃了药一样麻醉，邪恶的藤蔓发出嗡嗡之声，使动物
不知所向……" 现实本身就是林林总总，光怪陆离，作家只需如实描述它的本来面目，就足
以造成神秘新奇的效果。
　　②文化因素。美洲最古老的居民印第安人早在15世纪之前就创造了风格独特的美洲文明
，至今犹在的金字塔、祭坛、神庙和宫殿遗址竟被人疑为外星人所造。印加帝国和玛雅人
、阿兹台克人、基切人等共同创造的印第安文化至今影响着美洲。《波波尔乌》、《拉维
纳尔武士》等形诸文字的作品和不计其数的口头文学仍在广泛流传，阿斯图里亚斯、马尔
克斯等人都直接受过影响。印第安人的图腾信仰认为每个民族以至每个人都与某种动植物
或无生物之间有着姻亲或感应关系，因此万物有灵，物与人相通，人与神、人与鬼相通观
念根深蒂固。神话传说中战神经过长途跋涉择地而居的故事，" 虎色金黄" 象征衰败与死
亡的观念，黄蝴蝶预示凶兆的观念都在《百年孤独》中出现过。以天主教和《堂.吉诃德》
为主要内容的西班牙文化，黑人带来的非洲文化，经由各种途径传入的阿拉伯文化，也都
先后溶入了古老的印第安文化。
　　③外来因素。为使拉美文学与世界文学同步发展，取得应有的国际地位，文学界的有识
之士在30年代就提出了借鉴西方文学的主张。卡彭铁尔提出" 必须深刻地认识到欧洲现代
文学艺术的代表性的价值".认真研究西方文学，从中找出建设性的，能够把拉美人的思想
和感情更有力地表达出来的方法。拉美的作家应当熟悉西方文学的典范性技巧，因为" 我
们自己还不具备这种职业传统".奥克斯维奥.帕斯也认为：" 为了回到原地，首先要敢于走
出去。只有浪子才谈得上回头。" 这种拿来主义的主张引起了有关如何发展民族文学和要
不要借鉴西方文学的论争，最终还是达成了共识：既要保持纯正的美洲本质，又要掌握现
代文学的职业手段。卡彭铁尔40年代末发表的，取得国际声誉的《人间王国》更给这种主
张提供了有力的佐证。
　　当代有影响的拉美作家，无一不对西方文学有深切的了解。他们许多人常年侨居国外
，作品也往往先在国外出版。他们能以世界性眼光观照拉美现实，因而他们既能抓住拉美
的本质特征，又能以国际的通用的艺术语汇加以表现，从而获得普遍的理解。
　　④社会因素。拉丁美洲的独特社会历史环境也是魔幻现实主义繁荣的要素。拉美社会最
独特的一点是寡头独裁统治香火不绝，海地的杜瓦利埃家族，其独裁统治一直持续到1986
年；尼加拉瓜的索摩查家族也出了几个令人谈虎色变的暴君。在民主浪潮席卷全球的当代
世界，这也算一天" 神奇的现实".独裁统治者总要给自己编造神话，我即是国家、民族、
人民，我即是一切。
　　正如富恩特斯所说，" 将这种漂亮话本身通过文学作品反映出来，就带有魔幻现实主
义色彩。" 另外，寡头政治对舆论的钳制，也迫使作家有话不直说，大量采用暗喻、象征
等迂回曲折的手法表达自己对现实的态度，这也成为魔幻现实主义作品风格特征之一。
　　当然，如同结构现实主义、心理现实主义、社会现实主义几大流派一样，魔幻现实主
义归根到底是拉美文学自身变革发展的产物。　　15世纪末西班牙殖民者入侵美洲后，印
第安文学作品被焚毁殆尽。为创造新的文学，拉美人一代一代在进行艰苦努力，自19世纪
下半叶，浪漫主义文学、现代主义文学、先锋派文学、现实主义文学，直至五六十年代出
现以魔幻现实主义为主力的" 爆炸文学".拉美作家在艺术上不断与传统决裂，不断探索新
的艺术天地，这本身已形成一种传统，它使拉丁美洲的文学永葆青春活力。
　　七、苏联、东欧文学
　　1.概述
　　苏联当代文学肇始于50年代中期社会政治和文艺思潮的历史性转折。
　　1953年斯大林逝世，1956年，苏共20大召开，在会上赫鲁晓夫提出要将75万名官员解
职，并进行经济改革。老作家肖洛霍夫指出近4000名苏联作家中包括了一大批" 死魂灵"
，此前的大部分作品是" 无用的垃圾".各种迹象表现，苏联历史在非斯大林化的旗帜下揭
开了新的一页。
　　爱伦堡中篇小说《解冻》的发表，标志着文学新阶段的到来。这部小说虽不能称为杰
作，但它大胆而及时地描写了社会生活和精神领域业已出现的自由迹象，从而赢得了无数
狂热的读者。在此前后出现的一批作品，如潘诺娃的小说《一年四季》(1953），奥维奇金
的特写《在前方》(1953），佐林的剧本《客人》(1954），考涅楚克的剧本《翅膀》(1954
）大都具有暴露倾向，形成一股被称为" 解冻文学" 的潮流。
　　在这股解冻思潮的推动下，诗人帕斯捷尔纳克将他长期酝酿、精心结撰的小说《日瓦
戈医生》投给《新世界》杂志被拒绝，便于1957年在意大利出版，次年获诺贝尔文学奖。
这部小说被指为反对十月革命和社会主义制度的作品，作者受到公开批判。
　　60年代初，随着人道主义思潮的涌动，文学对个人在历史和现实中的命运给了更多关
注，作家对社会生活中的" 冰冻" 现象给了更有力的冲击。1962年11月，《新世界》杂志
发表了炮兵连长索尔仁尼琴的小说《伊凡.杰尼索维奇的一天》，此后写监狱、流放所、劳
改营生活的" 集中营文学" 作品相继出现。　　1963年，特瓦尔多夫斯基以手抄本形式流
传两年之久的长诗《焦尔金游地府》公开发表，叶甫图什科也写了《斯大林的继承者》一
诗，对斯大林时代进行抨击。赫鲁晓夫曾在别墅中朗诵《焦尔金游地府》一诗款待法国作
家萨特、波伏瓦和罗伯.格利叶一行，但这些作品依然受到思想文化界正统势力的猛烈抨击
。
　　在六七十年代，作家为争得创作自由仍需付出高昂的代价。1964年，列宁格勒年仅24
岁的诗人约瑟夫.布罗茨基被法庭指控为" 懒汉和寄生虫" ，判处五年强制劳动，西尼亚夫
斯基和凡尼尔两位作家在莫斯科被捕，罪名是在国外发表作品。他们后来均被驱逐出境。
布罗茨基1987年以美国诗人的身份获得诺贝尔文学奖。索尔仁尼琴于60年代未又在国外出
版了《第一圈》和《癌病房》两部小说，1970年获诺贝尔文学奖后受到政府严厉惩处：剥
夺公民权，并驱逐出境。
　　70年代以后文学创作中一个突出现象是长篇巨制不断涌现。西蒙诺夫的《生者与死者
》、《军人不是天生的》、《最后一个夏天》三部曲，恰科夫斯基的五卷本小说《围困》
都是" 对战争事件作全景描写" ，不仅写" 战壕真实" ，也写" 司令部真实".普罗斯库林
的《命运》和《你的名字》两部曲对一个漫长的历史时期进行立体镜式的反映和全方位透
视，此外还有邦达列夫《热的雪》、《岸》，阿勃拉莫夫的四部曲《普里亚斯林一家》，
阿纳尼耶夫的《没有战争的年代》，艾特玛托夫的《一日长于百年》和冈察尔的《你的霞
光》等。长篇叙事诗也再度复兴，主要有伊萨耶夫《记忆的远方》，罗日杰斯特文斯基的
《二百一十步》等。
　　一批着力塑造" 正面人物" 的作品在对人性的深层挖掘和表现上取得了成绩，如瓦西
里耶夫《这里的黎明静悄悄……》(1969），贝科夫的《方尖碑》等六部战争小说，格拉宁的
中篇《克拉芙季娅.维洛尔》，索罗金的长诗《天鹅飞翔》，利帕托夫的中篇《普隆卡托夫
经理的故事》，德沃列茨基的剧本《外来人》，罗佐夫的剧本《处境》和盖利曼的电影剧
本《反馈》。
　　也有的作家更侧重于从道德批判的角度表现生活，如特里丰诺夫的中篇《滨河街公寓
》，沙特罗夫的剧本《明天的天气》，万比诺夫的剧本《去年夏天在丘里木斯克》，阿尔
布卓夫的剧本《残酷的游戏》，罗佐夫的剧本《婚礼之日》，罗申的剧本《赶紧行善》，
艾特玛托夫的中篇《白轮船》，利帕托夫的长篇《伊戈尔.萨沃维奇》等。
　　由于特殊的国际政治局势，当代东欧各国在意识形态和思想文化领域同苏联保持了大
体一致的趋势和风貌。虽然阿尔巴尼亚坚持霍查路线，孤立于国际社会之外，南斯拉夫走
不结盟道路，匈牙利、捷克斯洛伐克出现大的政治动乱，苏联的文艺理论著作和文学作品
的大量译介，作家间的频繁交往使整个大环境形成了自己的特点。
　　南斯拉夫是多民族国家，有悠久而多样的文学传统，20世纪以来，现实主义，表现主
义及其它现代主义流派都取得了一定成绩。战后安德里奇发表长篇小说三部曲《德里纳河
上的桥》、《特拉夫尼支纪事》和《女士》，1961年获诺贝尔文学奖。乔皮奇、卡列布、
波特尔的小说，弗兰尼切维奇、奈斯基的诗歌也都各具特色。六七十年代以后长篇小说创
作取得新的进展，产生《旗帜》(克尔莱）等一批作品。
　　匈牙利1945年解放后，一批流亡作家回国。　　1956年" 匈牙利事件" 使大批作家受
牵连，60年代被捕作家大都获释，重新开始创作。戴里.蒂博尔发表《革出教门》、《没有
判决》等小说，1964年他被选为柏林科学院名誉院士。卢卡奇的文学理论在世界范围内产
生了影响。
　　罗马尼亚是文学思想比较活跃的国家，达达主义、表现主义、印象主义等现代派思潮
都曾发生过影响，战后小说有巴尔布的长篇《坑》(1957），波波维奇的《权力和真理》
(1973），萨多维亚努的历史小说《尼古拉与蹄铁》(1952）等，诗歌则以贝纽克的政治抒
情诗为最有名。
　　波兰在战后有两位作家荣获诺贝尔文学奖，一位是以撒.辛格，1978年以《庄园》获奖
；一位是契拉弗.米洛舒，1980年以《米洛舒诗选》获奖。
　　另外，50年代的" 黑色文学" 、" 清算文学" 六七十年代的政治小说、历史小说和黑
色幽默小说都曾产生过影响。
　　保加利亚战后主要作家有维任洛夫，代表作为长篇小说《干旱的平原》(1952）；迪莫
夫擅长心理描写，主要作品有长篇小说《烟草》(1951），讽刺剧《带着泪痕的女人》
(1959）和《罪人》(1961）等。此外有加贝的长诗、齐达罗夫和瓦西列夫的剧本。
　　捷克斯洛伐克文学进入当代之后，在诗歌与小说方面有长足的进展，诗歌在战后初期
及50年代以赞美和平与新生活、批判法西斯战争为主旋律，六七十年代侧重于现代人心灵
世界的的探索，涌现出一大批诗人，其中亚.塞弗特以其意境清新、韵律优美的《塞弗特诗
选》荣获1984年诺贝尔文学奖。
　　60～80年代，米兰.昆德拉是十分活跃的小说家，他的几部主要作品和长篇小说《玩笑
》(1968）、《生活在别处》(1973）、《为了告别的聚会》(1976）、《笑忘录》(1976）
和《生命中不能承受之轻》(1984）已被译成20多种文字在世界各地出版，从80年代末开始
，又陆续被译为中文出版，在中国赢得了大批读者。
　　80年代以后，东欧各国与西方国家交往日趋频繁，这将对东欧文学产生深刻影响。
　　2.鲍里斯.帕斯捷尔纳克
　　帕斯捷尔纳克(1890～1960）是苏联俄罗斯作家，美国苏联文学专家马克.斯洛宁称他
为" 另一个俄罗斯的代言人" ，因为他尽管一生都住在苏联，从未出过国，但是主流社会
的价值观念、审美情趣和观照方式似乎对他没什么影响。从早年的诗歌到晚年的小说，他
始终是个踽踽独行的异端分子，肖洛霍夫称他是"寄居蟹" ，他坚持以自己的心感知，以自
己的眼光观察，因此他的作品总是不合流俗。他写的是俄罗斯的另一重现实。
　　帕斯捷尔纳克生长在一个艺术家庭，父亲是美术学院教授，曾为托尔斯泰的小说作过
插图，母亲是著名钢琴家。少年时代他沉迷于福音书、哲学和音乐之中，并苦学音乐理论
和作曲达6 年，但自学在音乐上难有作为，于是转而写诗，从十月革命前至40年代共发表
近10部诗集，其中有10年潜心翻译莎士比亚悲剧和歌德的《浮士德》。他的诗具有象征派
的音乐感、未来的口语倾向和超现实主义的意象，因而他被誉为先锋派诗人的大师和领袖
。他的诗作少用新奇和怪僻的词，但他追求奇特的表现，他会说" 浪花烘焙着波涛，就像
烘焙华夫饼干" ，" 我的亲吻就像壶中倒出的水那样流过你的胸脯" ，" 远方惊慌失措，
屋子摇摇欲坠，天空一片蔚蓝，像个久病初愈的人" ，他也经常使用口语，故意混淆诗歌
和会话的界限，他认为艺术家" 通过自己的灵魂听世界" ，其主要职责是" 揭示或表现无
人知晓的、无法重复的、独特的活生生的现实".他关注事物的统一性、人与宇宙的关系、
人类的命运，并作为人类创造精神的象征而永远保持艺术的敏感。
　　至40年代末，他觉得诗歌已不便于表达他对生活的体验和对历史的深沉思考，于是在
莫斯科郊外蜇居5 年，写出了史诗式的长篇小说《日瓦戈医生》。
　　他给国内出版社投稿，受到严厉批评，转而投给意大利出版商，1956年11月小说在米
兰出版，立刻引起轰动，有的评论家甚至将它同《战争与和平》相提并论。时隔一年多，
瑞典学院将诺贝尔文学奖授给了帕斯捷尔纳克。这一下激怒了苏联，舆论口诛笔伐，作协
开除他会籍，高尔基文学院学生到他家示威，扔石头砸门窗，党政领导中有人宣布，既然
帕斯捷尔纳克对苏联不满，他尽可以到" 资本主义乐园" 去，假如他前去领奖而不再回苏
联，也决不追究。帕斯捷尔纳克急忙拒绝受奖，并致信赫鲁晓夫，恳求不要将他驱逐出境
。此后，帕斯捷尔纳克又在一个小村庄度过寂寞的两年，于1960年5 月30日病逝。
　　《日瓦戈医生》写的是人类历史上最重要的时期——十月社会主义革命前后俄国的生活
，主人公尤里.日瓦戈是富商的儿子，但很早就被父亲抛弃，跟母亲相依为命，10岁时母亲
去世，他成了孤儿。在别人抚养下，他生活在知识分子和艺术家圈子里。他在大学里学医
，同时对哲学、历史、文学和宗教极有兴趣。这种身世和经历使他性格内向、严谨、冷静
、善于思考，并富于同情心。对俄国社会的黑暗腐败他深有感触，认为十月革命是" 高超
的外科手术，一下子就娴熟地割掉腐臭的旧溃疡" ，但他不能理解新生的苏维埃政权以革
命的暴力对抗反革命的暴力。他认为暴力只能带来毁灭，只有善才能带来善。在急风暴雨
般的动荡年代，他不愿违心地参与，同时又难以忍受局外人的孤寂与彷徨。他走遍俄国想
寻找一个栖身之地，最后在乌拉尔山区住下来，爱上一个叫拉拉的女人。短暂的平静很快
被打破：他流浪到西伯利亚，在游击队里当医生，拉拉由于政治迫害而逃亡国外。日瓦戈
回到莫斯科后，穷困潦倒，死在街头。
　　这是一部以战争为背景的知识分子的心史、情史，它写了机缘、选择、欢乐、历险和
死亡，写了人在天翻地覆的动乱年代里如何保持理智和尊严，寻求存在的意义，戏剧性事
件与抒情描写融汇，充满诗情画意的幻想与深沉的哲理思考交混，既描绘了个人命运，又
由此写出了社会的风貌和历史的轨迹。作者对风景、季节的描写一往情深，同时寓意深厚
：花开花落，春去春回，草木荣枯，星移斗转，而森林、大地、宇宙依然如故。在喧嚣纷
乱的表层下面，深藏着永恒不变的东西。它导引读者进入的是一个浩渺无际的精神空间。
　　3.亚历山大.伊萨耶维奇.索尔仁尼琴
　　索尔仁尼琴(1918～　　）是战后苏联文坛另一个引起轩然大波的作家。
　　1962年，当他的中篇小说《伊凡.杰尼索维奇的一天》经赫鲁晓夫批准在《新世界》月
刊上发表时，公众对这匹文坛" 黑马" 一无所知，但是该期杂志总共9 万余本在两天之内
被抢购一空。次年小说出单行本，一次便印了70万册。
　　当然，公众首先是为这部小说那惊世骇俗的题材所吸引；它是苏联文学中首开其端描
述斯大林集中营生活的作品。随后不久，作者的文学奇才也得到普遍的赞赏，《真理报》
甚至将他与列夫.托尔斯泰相提并论。但随后不久，随着政治气候的变化，苏联国内又对他
展开了大规模的批判，60年代后期以后，他的作品只能在国外出版了。1968年，长篇小说
《癌病房》和《第一圈》在西欧出版，次年即被苏联作家协会开除。1970年，瑞典学院将
诺贝尔文学奖授予索尔仁尼琴，其时他的创作生涯才刚刚进入第八个年头。此后他又在国
外出版了长篇小说《1914年8 月》(1971）、《古拉格群岛》(共3 卷1973 -1976）等。
1974年2 月被苏联政府驱逐出境，同年10月被美国参议院授予" 美国荣誉公民" 称号，后
移居美国。
　　正如瑞典学院授奖辞所称，索尔仁尼琴作品中最引人注目的是人道主义精神，他对不
可摧毁的" 人的尊严" 和对破坏这一尊严的任何企图的批判，他对于从各种各样凶险的环
境中顽强地表现出来的人的高贵品质的描写，对不同国家、民族和不同时代的人都有强烈
的感染力。对人的责任、命运、尊严和价值的思考与他本人的身世密不可分，他的父亲作
为沙俄军人战死在德国，使他成为遗腹子，他在卫国战争中身为炮兵连长曾两次获得勋章
，但由于批评斯大林而被判刑8 年，刑满后又被流放，1957年被宣布无罪，恢复名誉，此
后又是由作品引起的一连串的大起大落，而且，差点死于癌症。个人的遭遇使他更容易理
解他人的痛苦，对民族的苦难有更深切的感受。
　　《伊凡.杰尼索维奇的一天》中的主人公在战场上被德军俘获，逃回自己的部队后却被
当做间谍判刑8 年。他没有任何办法，只能设法在冻、饿与苦役的折磨中多喝一碗汤，弄
到一小撮烟叶，使自己能活下来。
　　《第一圈》显然是以但丁《神曲》中的第一重地狱作比喻，根据作者的亲身经历写成
，描述的是一所特别监狱的情况。在这里，职业革命家，科学家和技术专家们由于误入"
背离了正道的历史漩涡" 而在铁丝网和高墙之内痛苦地消磨自己的生命。
　　比起这部文笔犀利、讽刺辛辣的作品，《癌病房》的调子要和缓得多，作品中充满了
象征与隐喻，对现实的描写也远远超出了现实本身的意义，具有了寓言性质。在癌病房里
，有靠着诬陷谄媚而爬上领导岗位的鲁萨诺夫，在疾病与死亡面前，他仍然以自己的级别
和职位压人一头；有在政治旋涡中被随意抛掷，又身患绝症，" 跟呆头呆脑的鸡似的，每
只都面临着喉管上挨一刀的命运，可还都叽叽咕咕、到处觅食。一只被抓去宰了，而其余
的还在刨土觅食" ；也有死到临头还在偷偷跟人学拉丁文的书生。
　　癌症楼如同监狱，而且是狱中的死牢，人体的恶性肿瘤就像民族肌体上的疾患，横行
无忌的腐败、欺诈、邪恶、道德沦丧，人的尊严被随意践踏，病房外的社会更不健康，因
此他们许多人宁肯忍受病痛的折磨，终老于此，也不肯跨出这" 死牢" 一步。
　　但是即使是在这种绝境之中，生命之舟也没有轻易降下自己的帆，人性的光辉依然耀
眼夺目。主人公科斯托格洛托夫在与病魔的搏斗中，猛然注意到女人的腿，手臂和身体，
情欲的本能和欲望勃然而起，他爱上了女护士卓娅。为了不影响情欲，为了爱，他们扔掉
了按治疗程序需要注射的阻止癌细胞扩散的激素，在笼罩着死亡气息的病房里做爱。" 那
怕是在墓道的入口处" ，生命的激情也要自由喷射。作者以性爱为中心，谱写了一曲人性
、人情、人的自由意志与人格尊严的赞歌。
　　在索尔仁尼琴的作品中，既有列夫.托尔斯泰那样博大而宽厚的爱心，又有陀思妥也夫
斯基那样对人生世相的深刻洞见，在细节描写上，则像福楼拜一样精确细腻。《伊万.杰尼
索维奇的一天》中的主人公将粥碗舐得精光，《癌病房》中的主人公" 一小口一小口地"
吃烤羊肉，" 用舌头和嘴唇感受着每一小块鲜嫩的肉如何渗出汁来，如何散发香味，又怎
样火候到家而丝毫不焦，感受着每一小块这样的肉里还蕴藏着多少未被破坏的天然魅力。"
像这样令人过目不忘的片断俯拾即是。
　　长达两千页的《古拉格群岛》采用了数百囚犯的证词、回忆录及大宗官方与西方的资
料，与作者本人的经历融合在一起，构成一部触目惊心的编年史。这部文献式的小说在西
方售出了数百万册。
　　索尔仁尼琴善于处理史诗性的题材，并能提出人类生活的根本问题，作品具有不容置
疑的道义力量。其中形形色色的人物构成了俄罗斯民族的形象。他通过人物和环境的变换
对人的深藏不露的本质的揭示，使他的作品达到了与存在主义文学同等的深度。
　　4.钦吉斯.托列库洛维奇.艾特玛托夫
　　艾特玛托夫(1928～）是吉尔吉斯民族作家，以中篇小说《查密莉雅》(1958）成名。
此后发表的作品主要有《永别了，古利萨雷》(1966）、《白轮船》(1970）、《花狗崖》
(1977）和长篇小说《一日长于百年》(1980）
　　等。他的12部中篇全部拍成了电影或电视，有的还改编为歌剧或舞剧。他的作品已译
成70余种外文，由90多家外国出版社发行，评介文章的数量已超过了他的作品本身。
　　艾特玛托夫生在农村，祖母那说不完道不尽的童话民谣给了他一个充满幻想和诗意的
童年，但9 岁那年任州委书记的父亲在大清洗中遭到镇压，这使他对神话与现实、历史与
未来，生命的久暂和人性的善恶等问题格外敏感。
　　他的作品总是以道德为主题，在神话传说、民谣、格言、谚语和吉尔吉斯风土人情交
织而成的神奇现实中思考人生的价值、意义，剖析人性的善恶，寻求人世间永恒的，美好
的精神要素。他认为作家是" 时代的良心" ，应当帮助人们更好地了解现实，扬善惩恶。
　　《查密莉雅》是作者的早期代表作，写真挚的爱情。女主人公查密利雅是有夫之妇，
她爽朗、活泼，带点野性美。从军的丈夫不懂她的爱恋之心，粗率淡漠，结果在共同的劳
动中她爱上了一位退伍兵达尼亚尔。达尼亚尔孤僻、忧郁、腼腆，" 他的全部家业就那件
破大氅和满是窟窿的靴子" ，但是查密莉雅感受到了他纯洁善良的内心和丰富细腻的情感
，于是不顾流俗，与他远走异乡。在村民的一片责难声中，唯有叙述者" 我" ——查密莉雅
的小叔子，一位痴心爱着嫂子的少年充分理解这对有情人，并衷心祝愿他们幸福。
　　小说讲的是一个古老的故事，但它通过一个朴实、纯真、敏感而稚气未脱的山村少年
的眼光映现出来，并采用了对比、反衬等等手法，因而读来清丽动人。法国作家阿拉贡称
它为" 描写爱情的空前杰作" ，" 字字句句都激起心灵的反响" ，并亲自译为法文。
　　《永别了，古利萨雷》只写了老牧民塔纳巴伊牵着心爱的老马古利萨雷在回家路上的
一夜，却通过回忆再现了他坎坷曲折的一生。这部作品的特点在于：它塑造了一个有很高
境界的理想化的牧民，又栩栩如生地描绘了一匹马的形象。塔纳巴伊由小羊倌成为共产党
员、红军战士、农庄牧羊人，从" 天不怕、地不怕"到" 缩手缩脚" ，老气横秋；古利萨雷
则从一个毛茸茸的小马驹长成追风赶月的千里马，再到疲惫羸弱，老死轭下。写人时其实
在写马，写马又不过是在写人，人与马互相呼应、映衬、烘托、阐发，大大丰富了形象的
内涵，加深了作品的意蕴。
　　《白轮船》描绘的是一个神话与现实交融的世界：一个偏僻的护林所三户居民的生活
，核心是护林员与辅助工莫蒙在道德观念上的冲突，这是现实部分；有关吉尔吉斯民族起
源的长角鹿妈妈的故事和一个七岁孩子自己编的白轮船的故事，这是非现实部分。整个故
事情节被压缩在孩子七天的经历之中。莫蒙爷爷善良而软弱，他一直奉长角鹿为老祖宗，
但迫于土霸王护林员的淫威，他忍痛杀死了自己心中的圣物，还参加了鹿肉宴席，他最后
烂醉如泥，" 像死人一样" 躺在地上。肉体尚在，精神已经毁灭了；小孩完全沉浸在童话
般的精神世界里，相信他可以变成鱼，顺着河流找到白轮船，找到船上的父亲。他最后弃
绝险恶的现实生活，决心变成鱼，走到河里。当然他丧失了生命，但他所代表的纯洁与善
良，他所向往的和谐美满却长留在人们心中。
　　非现实因素在《花狗崖》中进一步加强。时间不确定，情节淡化，人物更带寓意性，
巫师、鬼魂、恶魔D 、水妖、人与美人鱼相爱、人死后神化，作品呈现出拉美爆炸文学那
样光怪陆离的魔幻色彩。在长篇小说《一日长于百年》中，作者又加入了科学幻想成份，
将苏联中亚荒漠地带一个小火车站的生活与美国和苏联在开发宇宙空间方面的明争暗斗联
系起来，旨在说明：人类若不学会和平共处，那不仅在地球上，而且在整个宇宙都将无法
安生而导致毁灭。
　　一位东德记者曾对艾特玛托夫说，欧洲人早已丧失了对世界的完整看法，艾特玛托夫
的道德小说对他们的价值重建将有启发。但是艾特玛托夫则认为他的作品中体现出的那种
天真、完整的世界观也还无法使人从容地面对日趋复杂的现代世界。不过，客观地描绘出
世界的本来面目，促使人们去思考价值、意义及" 一切使人成其为人的东西" ，终究会使
人改善生存状况。
　　5.维克多.彼得罗维奇.阿斯塔菲耶夫
　　阿斯塔菲耶夫(1924～　　）50年代初步入文坛，至70年代，其创作个性已得到充分展
露，他对道德人性题材的偏爱，他的抒情色彩浓厚的散文化风格和自白性往事追忆的叙述
方式和对西伯利亚乡土风情的精细描绘，使他的小说独具一格。　　1975年长篇小说《最
后的问候》(1968）和《牧童和牧女》(1971）获得俄罗斯国家奖，他的才华始为文坛注目
，1976年，长篇小说《鱼王》出版，并于两年后获苏联国家奖，标志着他的小说艺术已臻
佳境，他已跻身当代苏联一流作家行列。
　　小说的散文化和抒情性是俄苏文学传统的特点之一，自屠格涅夫起，蒲宁、帕斯捷尔
纳克等人或淡化情节，或着意抒情，都曾丰富了小说的表现手段，米.普里什文、帕乌斯托
夫斯基等人在散文领域的执着探索也各有成就，加之阿斯塔菲耶夫创作初期的50年代，散
文写作的风气正盛，这使他在小说创作中自然而然借重了散文的形式和手法，并给予了创
造性发挥。
　　作者两部重要长篇《最后的致敬》和《鱼王》都没有采取长篇小说通常的作法，即人
物、情节故事首尾贯穿，而是采用了单篇连缀的方式。《最后的致敬》全书由23个短篇和
一个中篇组成，各篇之间的联系似断似续，每篇着重刻画一个人物或写一两件事，但合在
一起它们又具有一定的整体感。《鱼王》分作两部，第一部由7 个不算短的短篇组成，第
二部的5 篇则长短不一，其中《鲍加尼达村的鱼汤》和《白色群山的梦》则是中篇的规模
了。这两部小说的整体结构与屠格涅夫的《猎人笔记》类似，而表现手法显得更为丰富多
采，有时是象征性的隐喻，有时是自然主义的精确描绘，时而写景抒情，时而议论风生，
比如《达姆卡》：一个右手封在石膏里的男孩子用左手把蚊子揿死在窗上。
　　窗玻璃的一面淌着红色的血滴，另一面是明澈的雨滴。它们顺着玻璃流着，轨迹有重
合的，间或曲折相交，但是血的污流和雨水的清流虽然交叉重叠，却相互冲刷不掉，……
　　这段细节描写显然已超出此时此地此情此景的局限，透射出更为深广的意蕴。《一滴
水珠》中则是大段大段的景物描写：被河水掏空，根须婆娑的河岸，浮荡在河面上的白蒙
蒙的水汽，森林中的霉味，腐烂的枯木，贪婪的蚊虫，突然惊飞的怪鸟，" 月亮像一条银
鳞斑斓的鱼在树梢头闪耀了一下，轻轻触及云杉的尖顶，就落向沿河的林带深处，再也没
有跃起来" ，" 一滴椭圆形的露珠，饱满凝重，垂挂在纤长瘦削的柳叶的尖梢上，重力引
它下坠，它凝敛不动，像是害怕自己的坠落会毁坏这个世界。我也凝然不动了。" 作者触
景生情，又引发出大段有关生命、欢乐与忧伤的感慨。从叙事到诗意的抒情，对生命感悟
的自白性倾诉，作者不让自我深潜在人物、事件和景象的底层，而是让它浮现出来，有时
甚至直接以第二人称同读者交谈起来，这种自白性、自传性同抒情性融为一体，使小说具
有了诗的特质。
　　与此相关的是作品中回荡涌动的道德激情，阿斯塔菲耶夫认为文学家的使命就在于理
解和肯定人性中的善，使人与人，人与自然和睦相处，所以他的注意力始终在于揭示人的
行为的" 内在的道德含义".在他笔下，对大自然无情者必然是丧失人性者，掠夺和践踏自
然者必遭惩罚。《鱼王》中的伊格纳齐伊奇受到" 鱼王" 报复，几乎丧命，《在黄金暗礁
附近》中的哥曼多尔失去了心爱的女儿，都因为他们为贪欲支使，常年在河中狂捕滥捞。
《白色群山的梦》中的大学生盖尔采夫以极端利己的态度对待自然和女人，恣意蹂躏，落
得一个悲惨的结局：躺在河边，沙土埋到腰际，喉咙被咬断，面目全非。" 内里被吃空了
的嘴巴尽里边有一颗锃亮的的钢牙在闪闪发亮……眼眶里已空无一物，现在结了一层白森森
的蛛网。" 得到作者赞许的往往是那些无视功利，只求精神价值，以爱心与同情心与自然
相处的小人物。
　　人物非英雄化，但又不同于欧美文学中的" 反英雄" ，他们是新的" 自然人" ，他们
对技术进步、社会发展的后果都心存疑虑，但从不怀疑人性道德的原则，从不放弃人道主
义的价值标准。所以在阿斯塔菲耶夫的作品中，象征主义、自然主义、意识流等方法随处
可见，非英雄、非情节的倾向显而易见，但是他的作品却依然是风格独具的苏联文学。
　　6.叶甫图什科与" 响派" 诗歌
　　" 响派" ，或译作" 大声疾呼派" 是50年代中期以后苏联诗歌领域一个声势浩大的流
派。其社会历史背景是苏共20大以后政治环境的宽松和思想文化的活跃。" 响派" 诗歌大
都是政治抒情诗，诗人有着强烈的社会责任感和政治使命感，他们往往大刀阔斧地揭露、
抨击、批判或者满腔热忱地讴歌或鼓动，所涉及的总是有关国家、社会、民族的大题目。
他们自以为担负着警顽启愚，激浊扬清，阐发真理的重任，因而每有新作，总是不甘独享
，或借游艺舞台、广播电视朗诵，或在群众集会、街头巷尾传播。这种表达方式与目的明
确、倾向强烈的思想内容互为表里，极有鼓动性。" 响派" 诗人所塑造的抒情主人公是苏
维埃国家形象，他们充满了自信与英雄气概。叶甫图什科宣布：" 我们将成为伟人，" 女
诗人卡扎科娃称，女孩子之所以要做个诗人，就是决心大干一场，" 圣女贞德就是这样跨
上战马，就是这样走向刑场的。" 罗日杰斯特文斯基、沃兹涅先斯基、阿赫马杜林娜、弗
尔索夫、弗拉基米尔.齐宾等人也是豪情万丈、笔底生风的" 响派" 诗人。
　　" 响派" 诗歌以其强烈的社会意义和" 大声疾呼" 式的表达方式而产生了广泛的影响
，甚至使" 平常不读诗的人也关心起诗歌来了".可算是文学艺术社会教育作用的一次卓越
体现。
　　叶夫盖尼.亚历山大罗维奇.叶甫图什科叶甫图什科(1933- 　　）成为响派诗歌的主要
倡导者之一，绝非偶然。
　　他似乎生性不甘寂莫，不喜欢偏安一隅，旺盛的生命，每到一处总要纵情朗诵自己的
诗作；他的诗数量巨像，同辈诗人中无出其右者；他的诗销量惊人，印数十几万的诗集往
往刚刚面市就被抢购一空；他的诗视野辽阔，包罗万象，题材极广；他写诗、译诗、论诗
、也写小说，已出中篇《阿尔达比奥拉》(1981），长篇《浆果之乡》(1981），还有两部
电影剧本；他还是满不错的电影演员，他主演的影片《起飞》在1979年第十一届莫斯科电
影节上获银质奖，影片《幼儿园》则由他自编自导自演；他又是摄影师，莫斯科、伦敦等
近10座城市举办过他的摄影作品展。
　　叶甫图什科的诗，有一大批是政论性的，自我剖析、自我表白的抒情诗和爱情诗也为
数不少。这些诗的显著特征是直抒胸臆，甚至大声疾呼，决无柔肠百结，缠绵绯恻的情状
。他呼吁" 把所有那些陈年积垢／扫除／干净。让／清新气息把所有这一切／全都／简单
而迅速地／予以肃清。" 他笔下的年青人总是意气风发，他们" 没有拐弯抹角的谈话".在
女大学生那里也总是见到" 傲慢的、宣判式高谈阔论" ，他献给一代精英的是
　　你们一定要经住考验。
　　你们要放声歌唱，
　　阳光下眯缝起眼睛，
　　迎着痛苦的灾难……
　　为勇敢祝福，
　　为战斗祝福！
　　至于他本人，下面这节诗作了表白：
　　请把我当做一名号手！
　　我将吹起进攻的号角，
　　决不会走调，
　　可如果气接不上，
　　我就会把军号换成步枪。
　　即使我没有作出什么贡献，
　　甚至牺牲了生命，
　　那也希望你们用严峻的嘴唇，
　　把我的额头亲吻……
　　(《献给一代人中的精英》）
　　显而易见，作者对本人的才华充满自信，对事业、对国家和民族的未来满怀信心，对
人生的价值和意义有明确的看法。他既不" 迷惘" ，更不可能" 垮掉" ，他眼中的世界是
完整的、可把握的，所以他乐观、生气勃勃，" 你们如百花盛开／永不凋谢／在你们头上
／　灾难／决不会降临。" 他也会攻击" 庸人" ，描述" 恐怖" ，主张" 对谎言凶狠" ，"
对听不进劝告的人要凶狠再凶狠" ，而这里表现出的仍然是价值观与信念的稳固。
　　叶甫图什科的爱情诗也表现出烈火般明亮的色调，在《" 你要爱上我……"》一诗中，抒
情者以不容置疑的口吻要求情人，" 那怕我患有传染病……被打得鼻青眼肿……老迈而不中用"
，也要" 以整个身心的颤抖""爱上我" ，" 今世我们决不分离。" 在另一首诗中他宣称：
要想把我击毙，需要子弹两粒：因为有两个生命藏在我体内——既有我的，也有你的。相信
生活中存在着美好的东西，并且相信一切都是可能的，未来是充满希望的，这在他以《勃
拉茨克水电站》为代表的十余部长诗中也是主旋律。他曾说：" 现在世界上有两种哲学在
搏斗：丧失信念的悲观的哲学和对人类未来怀有信念的哲学。" 他所信奉的正是后一种哲
学。他的诗慷慨激昂、气势逼人、鼓动性强，正是由于这种乐观进取的哲学，造成了他在
抒情方式上一泻而出，口语化、散文化、明快流畅的特点。
　　7." 静派" 诗歌
　　当叶甫图什科等人在广播电台、游艺舞台、诗歌晚会和集市广场上做凯旋式诗歌朗诵
，青年学生和工人、市民万众欢腾时，却有一批诗人" 下意识地避开麦克风" ，避开引人
注目的重大题材，只是极其虔诚地以敏感的心去触摸生活中那难以言传的隐秘情愫，他们
对城市的喧嚣，机器的轰鸣和经济政治领域的潮起潮落无所用心，却沉迷于故乡的小桥流
水，枯藤古道，亲故安眠的墓地，雁鸣莺啼的白桦林。他们将疲惫而伤痕累累的心安放在
大自然的怀抱中，沐浴于缅怀往事的和畅惠风中以求慰藉与复苏。他们所关注的是从自我
出发的个人，个人的情感、体验、个人的命运与前途，个体生命的价值与意义，他们的诗
被称作" 静派" 诗，也即" 悄声细语派".与" 响派" 诗歌恰恰相反，他们塑造的是个体形
象，而非国家形象。由于共同的人文背景和大体一致的人生遭际，他们在咀嚼个人的痛苦
和欢乐时，实际上也尝出了一代人的人生滋味，所不同的是他们的感受更为细腻、深邃、
更具情感力量。因此60年代中期" 响派" 诗派日渐消歇时，" 静派" 诗派诗歌倒有一种云
开雾散、水落石出的景象。索科洛夫、鲁勃佐夫、日古林、斯达尔申诺夫等人的" 静派"
诗逐渐赢得越来越多的人的喜爱，以至取" 响派" 诗而代之，成了苏联诗歌的主潮，直至
80年代，其发展势头仍未稍减。
　　尼古拉.米哈依洛维奇.鲁勃佐夫鲁勃佐夫(1936～1971）出身于农民家庭，早年的乡村
生活在他心灵深处留下了温馨、宁静、舒心的记忆。而他的幼年失怙，托身于保育院，孤
独、忧伤的情绪浸透了他整个精神世界。成年后在渔轮上当司炉，工厂当浆纱工，去舰队
当水兵，文学院求学，在人生旅途的颠簸中，大自然的陶冶与对故乡的缅怀是他主要的心
灵慰藉，诗则是他唯一的精神支柱。在相当长的时间里，他为思想感情上的矛盾与痛苦所
折磨。1971年在同女友激烈争吵之后，被女友在夜间杀害。
　　鲁勃佐夫的诗集有《抒情诗》(1965）、《四野之星》(1967）、《心灵保留着》(1969
）、《松涛回荡》(1970）、《最后的轮船》(1973）、《车前草》(1976）等。他对于钢铁
和水泥包裹起来的城市文明敬而远之，而对乡野风光，自然景色，日常琐事一往情深，以
细腻的笔触描绘心物交接时的瞬间感受，主导意象是清晨、月夜、幽冷的星、飘渺的梦、
飘飞的枯叶……
　　抒情方式则主要是对往事的追怀，他以深沉而忧伤的浅吟低唱排遣内心的苦闷，抒发
对故乡、童年、亡亲和作为生命之本的大自然的眷恋之情。
　　在《我宁静的故乡》中，游子归来，面对熟悉又陌生的故乡，充满惆怅：
　　" 请问哪儿是坟场.
　　我母亲埋葬在哪里."
　　乡亲们轻声回答我：
　　" 那边河岸就是墓地。"
　　乡亲们轻声回答了我，
　　一队大车悄然无声地驶去。
　　只见那疯长着野草
　　在教堂圆顶上盘居。
　　逝去的亲人和童年一去不复返，只有乡亲们的同情和理解可以慰藉受伤的心灵。
　　在《故乡之夜》中，作者敏感的笔触游走于水波不兴的深潭，宁静的阴影，秧鸡鸣叫
的田野，心融化于一片静谧与安详之中：
　　但愿此景常在，
　　但愿此瞬永恒。
　　如果厄运不再惊动心灵，
　　就像那影儿一样悄然移动；
　　四处是这样寂静啊。
　　恰似人生不再出现震惊。
　　旅途坎坷，人生多舛，无法回避的惊扰与伤害使一个惶恐不安的灵魂对故乡的宁静气
氛魂牵梦萦。
　　《火车》是鲁勃佐夫诗作中少见的例子，火车呼啸震动，铿锵轰鸣，风驰电掣，充满
了不可思议的强大力量。但是象征社会发展的力量与速度对作者来说却是个威胁，作者从
它这里得不到激励与鼓舞，却只有深深的恐惧：
　　瞧，它闪耀着火红的独眼，
　　飞奔向前……行人，快把路让！
　　在一个错车站的板房旁，
　　它有如妖精似的抓住我，带向远方！
　　这个强悍有力，不可抗拒的庞然大物裹挟、控制着主人公，使他也带着吼声和啸叫"
向某处飞去".只来得及对什么人喊声再见。他害怕这是倾覆前的疯狂，又以同行人众多来
安慰自己，而内心始终忐忑不安。
　　鲁勃佐夫敏感而有才气，他的诗在现代社会的喧嚣中寻求宁静与和谐，具有清丽自然
，情景交融的民族风味。在寻常事物中寄寓对自身、对生命、对人生际遇的深沉思考，读
来如细雨润物，使人心动神驰。他的诗不仅在苏联有众多的读者，而且已被译介到20多个
国家，有广泛的影响。
　　8.阿尔布卓夫与家庭心理剧
　　阿列克赛.尼古拉耶维奇.阿尔布卓夫(1908～1986）的创作以爱情、婚姻和家庭为主要
题材，他在舞台上所表现出的对生活的观察与理解，他对当代戏剧艺术形式的卓有成效的
探索，使他的作品不仅赢得广泛的苏联观众，而且先后在世界五大洲30多个国家上演，
1976年在英国甚至有35家剧院同时上演他的剧本《我可怜的马拉特》。
　　阿尔布卓夫的第一个成熟作品是《塔尼亚》，剧中的同名女主人公信守爱情至上，"
爱就意味着忘我" 的信条，息交绝游，并中断了在医学院的学业，同工程师盖尔曼结了婚
，过起了" 你和我，我和你" 的小日子。她后来发现丈夫爱上了一个志同道合的女人，为
了成全他们，她带着身孕出走了。
　　她经历了孩子夭折，生活困厄种种磨难，树立起新的生活信念，成了矿区受人爱戴的
女医生。她真切地感受到" 只有工作才能给人带来真正的幸福，" 并庆幸自己从狭隘的个
人感情中获得了" 解放". 1954 年完成的四幕八场正剧《漂泊的岁月》继续写人的精神解
放问题。
　　维杰尔尼科夫大夫在病中得同学奥丽加的照顾，二人产生了爱情。但他已有家室，所
以奥丽加悄悄上了前线。维杰尔尼科夫在后方专心搞科研，听说奥丽加负了伤，极感羞愧
，也去了前线。他俩在德国不期而遇，患难与共，终于结合。战后回国，面对历尽艰辛，
仍深深爱着自己的妻子柳霞，维杰尔尼科夫意识到自己对社会和家庭的责任，奥丽加也为
柳霞的忠贞和贤惠所感动，不愿夺人所爱，于是两人分手，维杰尔尼科夫与柳霞重新结合
。理智规范了感情，个人的欲望、兴趣与情感纳入了社会责任、道德义务的约束之中。
　　《伊尔库茨克的故事》(1959）处理的仍是道德视野中的爱情婚姻问题，维克多喜欢瓦
丽娅，却因为她名声不好而拒绝了她的求婚，谢尔盖一直悄悄爱着瓦丽娅，他俩终成眷属
。瓦丽娅得到纯真的爱情和温馨的家。可是产后不久，谢尔盖却因抢救溺水者而牺牲了。
维克多心灵受到震憾，接替了谢尔盖的工作，并鼓励和帮助瓦丽娅在集体副业中重新找到
了自己的位置。谢尔盖有个人生信条："人活着，就是为了使别人生活得更美好。" 这种利
他主义使周围所有人的精神都得到了升华。
　　60～80年代，作者写了十几部作品，包括写青年人三角恋爱的《我可怜的马拉特》
(1965）、《老式喜剧》(1975）、《残酷的游戏》(1978）、《女强人》和《有罪的人》
(1984）。其中《我可怜的马拉特》在国内引起激烈争议，在国外却受到一致好评。　　
1976年在英国竟有35家剧院同时上演此剧，英国该年度的戏剧节也被称为" 阿尔布卓夫戏
剧节".《我可怜的马拉特》写的是马拉特、列昂尼吉克和丽卡三个年青人的故事。他们在
战争中萍水相逢，成了患难之交。两个小伙子都爱着丽卡，他们先后参军，流血立功，战
后与丽卡相见，丽卡无法决定取舍，马拉特主动退出，远走他乡，成全了留下的一对挚友
。13年后，马拉特成了有成就的桥梁建筑师，但他深感离开了丽卡，自己已成了" 熄灭的
火山" ，奋斗的勇气和生活的激情都已减退，他找到老朋友，想得到鼓舞，不料丽卡和列
昂尼吉克精神状态比他更糟，丽卡满足于上班下班，列昂尼吉克则已意志消沉，对生活感
到厌倦。他们在一起回忆起早年的抱负，都痛感必须重新开始生活。列昂尼吉克意识到自
己已被安逸的生活侵蚀，并且消磨了丽卡的意志，于是毅然离开了丽卡和马拉特，决心去
过独立的、真正的生活。
　　当着西方社会的青年人纷纷" 垮掉" ，在" 迷惘" 与绝望中" 嚎叫" ，颓废、自戕时
，当" 他人即地狱" 成为被普遍接受的观点，存在主义者们为互相隔膜、找不到出路、被
严重异化的公众寻求对策时，阿尔布卓夫的戏剧展示了一个不同的世界，在这里人们彼此
相爱、理解、帮助，奋不顾身地为他人、为社会、为国家未来而奋斗，不断追求生活的意
义，提高生活的质量。
　　西方评论家承认，从本剧中" 体会到一种与我们日常所见全然不同的价值和观念的体
系".阿尔布卓夫眼中的世界是完整的、可知的，未来是可把握的，他对人充满了自信。
　　与其世界观上的抱元守一形成对照的是，在戏剧观上阿尔布卓夫则是充分开放，在作
品的结构、形式和演出方式上不断打破成规，广征博采前人的手法，创造新的舞台景观。
他将古希腊悲剧的歌队形式引入他的正剧中，让歌队的活动贯穿全剧，或交待情节，或品
评人物，抒发情怀，或探询剧中人的隐衷，或分担其痛苦，激发其勇气，歌队成了舞台演
出的灵魂。另外，以灯光的变幻控制演区，处理时空，以观演间的直接交流打破幻觉，都
给演出平添了生气。富于创意的演出形式与剧作独到的抒情描写，富于动作性的情节安排
，细腻的心理刻画和机智的对话相得益彰，构成了阿尔布卓夫戏剧的
　　独特风格。
　　9.万比诺夫
　　亚历山大.瓦连季诺维奇.万比诺夫(1937～1972）在创作的盛年不幸溺水身亡，年仅35
岁。但他为数不多的几部作品却代表了当代的苏联戏剧的一种新的走向，使他成为阿尔布
卓夫之后苏联最有成就的剧作家。
　　万比诺夫生长在西伯利亚的伊尔库茨克，对大自然的景色有一种本能的亲近，从小所
受的俄罗斯古典文学熏陶使他具有敏感的气质。大学毕业后当记者，接触形形色色的人和
事，感受50年代中期以后社会政治、思想文化方面的动荡气氛，他对现实和未来的看法保
持了上一代人积极向上的态度，但已有了前所未有的深度和多面性。他描写人性中美好的
东西：纯真的爱情，人与人之间的同情、理解与关怀，乐观进取的生活态度，同时对生活
的严酷性，对日常琐事中潜伏的悲剧因素，对人性、道德、精神的沉沦深表关切。
　　在他笔下有着阿尔布卓夫所没有的忧郁的情调和精神批判的锋芒。
　　他的第一个独幕剧是1964年发表的独幕剧《窗户朝着田野的房子》，写一个在农场教
书、即将离任的大学毕业生，在临行前发现自己与年青的女场长彼此相爱着，经过一系列
羞涩而幽默的试探和交流，两人心心相印，大学生留下不走了。
　　多幕剧《六月的离别》1966年发表，写大学生柯列索夫与校长的女儿塔尼亚相爱，校
长一次又一次阻挠，柯列索夫为了学籍和研究生文凭，一次次接受校长要他忘掉塔尼亚的
条件。塔尼亚感到自己被当成交易的砝码，断然与他分手。这部剧中的爱情已经出现了阴
影，不复如前一部剧那样纯洁无瑕。
　　在初稿中作者还让他二人重归于好，修改稿则改变了结局，可见作者对生活的态度已
趋于严峻。
　　《长子》(1970）写一位音乐家萨拉法诺夫相信了一位上门来的青年布西金的话，认他
为失散多年的长子，后来发现布西金是为求宿而说的谎话。
　　但在相处期间，两人都为对方的真诚所感动。布西金还爱上了音乐家的女儿，于是假
戏真做，音乐家仍认他为儿子，他也诚心诚意地留在了这家。
　　剧中萨拉法诺夫事业上失意，在家中也得不到温暖，一双儿女都只想远走高飞而不管
父亲，因此对冒充的儿子给予了真诚的关怀和信任，正是这份真情感动了爱开玩笑爱撒谎
的布西金，对老人产生了发自内心的同情。作品证明了人的真正的关系不在于表面上的血
统，同时对人际交往中的真诚给予了肯定。
　　3 幕剧《打野鸭》写的是一个中年工程师齐洛夫的精神状况，基本情节通过6 段回忆
展现出来。齐洛夫有头脑，有能耐，但缺少激情，漫不经心，浑浑噩噩。在一次大醉之后
勃然奋发，痛斥身边一伙" 正派" 朋友的虚伪与道德沦丧，表现出少有的清醒。他对自己
不满，更厌弃置身其中的生活，于是决定出外打猎，在大自然当中，在自身的行动中寻求
转机。
　　《外省轶事》包括两个独幕悲喜剧。其中的《密特朗巴什事件》(1971）
　　讽刺官本位社会中权力崇拜观念对人的灵魂的腐蚀，类似《钦差大臣》；《和天使在
一起的二十分钟》则讲的是一个类似传说的故事：一个人诚心行善，却被人们当成骗子、
流氓、疯子来审问，还要将他送入精神病院，因为他们不相信世上会有无私的行善。这种
集体猜疑与集体谴责的心理正揭示了现实社会中真诚与善良的流失。
　　《去年夏天在丘里姆斯克》完成于1972年，是作者最后一部剧作，基本上是一个道德
寓言。花园栅栏的便门总被抄近道的人弄坏，18岁的姑娘瓦莲京娜则一次次把它修好，并
决心修到人们学会沿人行道走为止。显然，她给自己出的是一道难题，直到戏的结尾，她
仍在埋头修门。在她周围，她自身生活在进行：从深山老林来到镇上办退休手续的老人空
手而归；从城里来散心的青年沙曼诺夫搅动了瓦莲京娜的心扉，并表示要带她离开；瓦莲
京娜爱沙曼诺夫，却摆脱不了浪荡青年的纠缠，也拗不过庸俗的父亲，答应了一桩没有爱
情的婚事。最后，沙曼诺夫只身回城去，瓦莲京娜仍在默默地修破损的门。
　　万比诺夫认为环境影响个人，而环境又是由个人的行为构成的，因此每个人都应自问
：我有什么东西影响了别人.瓦莲京娜是以善影响环境的典型，虽然这种影响显得缺乏力度
，况且她自己在生活的浊流里也难以掌握自己的命运，但她不放弃自己的信念。瓦莲京娜
的形象所透射的是作者对人的道德状况深切关注：人在现代社会条件下如何保持人的善良
本性，使人生不致失却精神价值。
　　八、日本与亚非文学
　　1.概述
　　战后的日本，由于军国主义枷锁的解除和经济的高速增长，文学出现了空前繁荣的局
面。久负盛名的一批老作家重返文坛，揭露和抨击侵略战争及其造成的恶果。德永直的《
妻啊，安息吧！》和《静静的群山》，正宗白鸟的《战争受害者的悲哀》，谷崎润一郎的
《细雪》，野上弥生子的《孤》，志贺直哉的《灰色的月亮》，井伏鳟二的《遥拜队长》
和川端康成的《雪国》及高仓辉的《箱根风云录》，山代巴的《板车之歌》是其代表，戏
剧界有村山知义、久保荣、岸田国士和森本熏等人的剧本。
　　这个时期以《近代文学》和《综合文》杂志为基地的" 战后派" 逐渐成为有影响的文
学流派。这批作家比较年轻，又经历过战争，并深受西方现代派作品影响，在创作上有非
现实主义倾向，主要有野间宏的《真空地带》和《脸上的红月亮》，梅崎春生的《樱岛》
，大冈升平的《俘虏记》和《野火》，中村一郎的《在死亡的阴影下》和椎名麟三的《深
夜的酒宴》等。
　　战后的现实主义文学继续发展，有吉佐和子的《非色》，佐多稻子的《树影》、山崎
丰子的《白色巨塔》和《华丽家族》，石川达三的《金环蚀》，山本茂实的报告文学《啊
，野麦岭》，西村寿行的《追捕》和西村京太郎的《温柔敦厚的诈骗犯》，以写实的手法
表现民族民主运动，或揭露战争遗患、社会黑幕，或描写下层人民的悲惨遭遇，或抨击病
态和畸形的社会现实。有的作品侧重表现经济繁荣背后的新的社会问题——生态平衡与环境
污染问题，老人问题等，如井上靖的《榉树》和《方舟》，吉佐和子的《恍惚的人》，水
上勉的《海的牙齿》等。
　　五六十年代戏剧出现复兴局面，文学座、俳优座、民艺剧团、新协剧团及东京艺术剧
场自战后初期就很活跃，注重文学性的新剧已成为主要剧种之一，涌现出一批有成就的剧
作家，如木下顺二、宫本研、安部公房、水上勉等。木下顺二以民间故事剧《夕鹤》享誉
剧坛，他的《蛙升天》、《被叫做奥托的日本女人》从正面揭示现实社会的问题，也有一
定影响。60年代中期以后小剧场运动兴起，到70年代形成高峰，造就了一批新的剧作家，
其中别役实和以他为代表的" 不条理戏剧" 最有成绩。别役实曾深入钻研过卡夫卡的小说
和贝克特的荒诞派戏剧，他的作品着力揭示当代生活" 幽默背后的哀伤，笑声里的恐怖"
，又保持着良族风格和生活气息，以其独特的魅力对日本社会的" 不条理" 现状进行了剖
析。
　　70年代以后，作家的人生价值取向和艺术追求更趋多极化，内向派文学、"太阳族" 、
" 透明族" 文学相继出现。60年代末70年代初，川端康成获诺贝尔文学奖后自杀，他在晚
年创作的超越伦理道德、赞美性欲与人体美的《山音》、《睡美人》等作品继续流行。具
有军国主义倾向的三岛由纪夫1970年自杀，他的宣扬" 肉体的魅力" 的唯美主义小说在日
本国内外都声誉不减。同时注重社会责任和伦理秩序的作品不断涌现，如加贺乙彦的《宣
告》，山口瞳的《血族》等。多元共存是文学发展的基本趋势。
　　亚洲和非洲近代以来受西方殖民势力侵害极深，二战以后，绝大多数国家相继独立，
在经济和文化的发展上出现复兴局面。但由于历史渊源、文化传统、民族和社会情况的不
同，其文学的发展也很不平衡，日本由于上个世纪已放弃闭关锁国政策，在政治、经济、
科学技术和文化教育上向发达国家看齐，而且始终将提高国民素质放在第一位，因此历经
两次世界大战的劫难却能在经济上迅速起飞，成为傲视欧美的经济巨人。文学也有长足进
展。中国文学自80年代出现复苏局面，一代新的作家正在成长，在他们身上蕴含着与世界
一流作家公平对话的潜能。朝鲜诗人赵基天的长诗《白头山》在中国和一些社会主义国家
流传。
　　印度1947年独立后，老作家安纳德、拉.克.纳拉扬、拉贾.拉沃、阿格叶耶、沃林达沃
纳拉尔.沃尔马继续写作，年青一代也陆续步入文坛，巴巴尼.巴达查里雅的小说《饥饿》
(1947）、《骑虎的人》(1954）和《黄金女神》(1960）等关注社会现实、针砭　时弊，产
生了一定影响，勒努的《肮脏的边区》写乡村生活和风土人情，有浓郁的地方色彩，被称
为" 边区小说" ，风行一时，在西方现代派影响下，诗歌和小说方面都出现了探索性作家
与作品。诗歌方面以拉尔、道姆.莫雷斯和尼辛.伊齐基尔为代表，小说方面以尼勒默尔.沃
尔马和莫哈姆.拉盖什为代表。他们的作品多以孤独无依，彷徨歧路的人为主角，注重人的
自我意识、自我心理的冲突，人与人、人与世界的隔膜，创作方法上多用象征、意象组合
和意识流方法。
　　非洲是世界上开发较晚的地区，经济文化的发展都相对滞后，当代数十年间又灾祸不
断，战乱频繁，但非洲有独特的地理和文化，并且以各种方式与西方社会保持着联系。非
洲的作家往往能以世界性眼光审视非洲的现实，发现这块土地上的最具个性的特质，在艺
术表现上既不拘泥于本民族本地区的传统，也不生吞活剥西方文学的程式，而是用宏取精
，自辟蹊径，他们以独创的精神产品丰富了当代世界文学宝库。从1986至1991年，先后有
三名非洲作家荣获诺贝尔文学奖，非洲文学后来居上，已成为当代文学中最具活力的因素
之一。
　　2.战后派文学
　　战后派作为一个文学流派，在1946年至1950年间最活跃，此后则日见消歇。战后派作
家都是《近代文学》(1946年创刊）同人，主要有中村真一郎、野间宏、椎名麟三、梅崎春
生、花田清辉、加藤周一等人，一般称之为第一批战后派。这些人全部经历过战争磨难，
当他们从东南亚的椰林荒岛和中国大陆的平原山岗死里逃生回到祖国时，" 大日本帝国"
已化为一片废墟。
　　他们开始以新的眼光来看这个帝国的过去和现在，并以自己的作品对这场战争进行展
示和剖析。因此战后派作家有几个特点：(1)他们都是战争的亲身经历者，遭遇过生死劫难
；(2)都以侵华战争和太平洋战争为题材；(3)
　　他们对日本发动侵略战争持否定态度，对战争的野蛮、残酷和荒诞进行揭露和嘲弄，
用写实手法再现血腥的战争场面。
　　在第一批战后派之后登上文坛的有安部公房、岛尾敏雄、大冈升平、三岛由纪夫、堀
田善卫、井上光晴等人。他们在选择题材和表现手法上同第一批战后派有一致的地方，被
称为第二批战后派。
　　战后派的重要代表人物有以下几位：椎名麟三(1911～1977），原名大坪升。当过学徒
、厨师和售票员，参加过日本共产党领导的工人运动。他以中篇小说《深夜的酒宴》引起
文坛注目。主人公是个孤独冷漠的男子，住在一所由仓库改建的房子里，靠摆小摊过活。
周围都是贫病交加的人，在他看来，生活" 真是无聊透了" ，" 既没有回忆，也没有光明
的前途，有的只是一堆难堪".他幻想着世界能大变一下，变成" 极乐净土" ，但他这点衷
曲只能透露给四邻所不齿的妓女加代，他所能做的则是醉卧在被他看做母猪一样的加代的
床上。作品重在以形象表述自己的哲学，在心理刻划、矛盾的展开与冲突方面较以前日本
的" 私小说" 、" 心境小说" 更具力度。他的主要作品还有《在浊流中》(1947）、《深尾
正治的手记》(1948）、《永远的序章》(1948）几个短篇和《这一天前》(1949）、《红色
的孤独者》(1951）、《邂逅》(1952）、《美女》(1955）
　　几部中篇。另有长篇小说《在自由的那一方》(1953-1954)。他受萨特影响很深，是日
本存在主义文学的代表。
　　梅崎春生(1915～1965）的短篇《樱岛》(1963）写一个应征入伍的知识分子，他在阳
光明媚的樱岛忍受战争与死亡的威胁，对生的留恋与对死的恐惧使他黯然神伤，忽然传来
战争结束的消息，不禁流下了眼泪。他的小说还有《日落》(1947）、《发疯的风筝》
(1963）、《幻仙》(1965）等。
　　中村真一郎(1918～　　　　）的五部曲长篇小说《在死影下》(1946-1947）
　　以意识流手法写牧歌式田园生活和城市的灯红酒绿背后的死亡阴影和主人公的惶恐不
安与消沉。多年以后的《夏》继续写人对死亡的恐惧。
　　花田清辉(1909～1974）以犀利的文艺批评享誉文坛，是" 前卫艺术家" 的代表。他作
有剧本《小偷论语》(1958）、《爆裂弹记》(1962）和小说《平家的故事》(1967）等。
　　野间宏(1915～1991）是战后派文学的最卓越代表。他的反战小说在战后初期独步一时
。
　　中篇小说《阴暗的图画》(1946）写进步青年在民主运动中的奋斗，遭受挫折后的苦闷
和失意，背景贯穿战前、战时和战后初期，作品的时间与空间则主要集中在暮秋时节的一
个晚上。其结构和象征手法别具一格。
　　短篇小说《脸上的红月亮》(1947）写从战场归来的士兵的精神创伤。
　　主人公北山年夫从情人仓子脸上的一粒红斑联想到战场上的红月亮，想到自己对死难
战友应负的责任而深深负疚，于是和她分手。
　　在小说《崩溃感觉》(1948）中，战争梦魔般的阴影不仅笼罩了日常生活，而且深深刻
入人的生理感觉和心理活动中，使人" 感觉崩溃".《真空地带》(1951）把日本法西斯军队
比做丧失了人情人性的" 真空地带" ，是严峻的现实主义笔法。
　　野间宏的代表作是1949年动笔、1971年最后出齐的五卷本长篇小说《青年之环》。这
部200 万字的宏篇巨制视野开阔、气魄宏大、人物众多、情节错综复杂，中心人物是矢花
正行和大道出泉两个革命青年，前者在险恶的环境中坚持从事民主运动，后者则信奉" 腐
败哲学" ，处于腐败的时代，以腐败的肉体在腐败中求生，又在腐败中毁灭，他最后自杀
身死。
　　野间宏认为，要写出一个人的真实面貌，需要从生理、心理和社会三方面来观察，从
精神、肉体、社会三者结合的角度写人的成长状态，这即是他所倡导的" 综合小说论".《
阴暗的图画》、《脸上的红月亮》和《崩溃感觉》中已经开始运用这一创作方法，在《青
年之环》中则已成为创作的基本原则。作品开头，大道阳子在舞场翩翩起舞，她的肉体与
动作之美是从恋人矢花正行眼中流露出来的，矢花由恋人的形体引发生理和心理反映，传
达出他微妙的情感世界。在市政府办公室，他又须扮演社会角色。他感到政治热情为时势
所阻，情感追求为家庭所羁绊，惟有昔日的恋人阳子能给他慰藉，而他对阳子的恋情又笼
罩着政治迫害和战争的阴影。作者正是在多种因素的交织之下写人，同时也写了那个独特
的时代。
　　大冈升平(1909～）以自己在菲律宾被俘的经历写成《俘虏记》(1948），以敏锐的感
觉和冷静的观察写人面临死亡的心理活动，并进行深刻的自我解剖。他的《野火》则运用"
狂人日记" 的手法记录离开战场的士兵对生命的留恋和饿极而食人肉的经历，涉及战争中
的伦理道德问题。
　　三岛由纪夫(1925～1970）是战后派最年轻的作家，又是轰动一时的右翼政治家，他信
奉天皇制，主张恢复贵族社会的旧秩序，发扬武士道精神，艺术上则继承" 日本浪漫派"
的传统，追求一种颓废的美。主要作品有长篇小说《假面的告白》、《爱的渴望》、《禁
色》(1953）、《金阁寺》和四部曲长篇巨著《丰饶之海》包括《春雪》、《奔马》、《晓
寺》和《天人五衰》。他也是一位剧作家，剧作有《火宅》(1948）、《鹿鸣馆》(1956）
、《十月菊》(1961）和《沙德侯爵夫人》(1966）等多种。
　　三岛的作品大都写青年男女的苦闷，浪漫的爱情，或者从个人中心主义出发，宣扬肉
体的魅力，放纵颓废的生活方式和悲观厌世的生活态度，有些则集中写人的变态心理。他
声称自己" 嗜血成性，非常渴望看到血" ，" 真想杀人".松原新一曾指出：" 没有比恶与
死与血以及包含这一切的某种危险物更能吸引三岛由纪夫的心了。"50 年代以前的作品以
唯美为主要特色，60年代以后则更多地是对武士道精神的求索，1960年问世的《忧国》，
写一位军官在忠义不能两全的情况下，与妻子双双剖腹自杀。作者以不小的篇幅描写夫妻
俩临死前疯狂的性行为，以肉体的极度快乐来反衬精神的极度痛苦，表现" 为大义而死"
的悲壮美。三岛认为死不可避免，为天皇而死是最高的美，而" 美之所以为美" ，就是因
为它灭亡，因此他不遗余力地赞美死，并为自己充当这种" 美的特攻队" 而自豪。三岛曾
亲自将《忧国》改编为电影，并自导自演。　1970年11月他在煽动自卫队政变未遂后剖腹
自杀，以生命完成了他对死亡的最高礼赞。
　　在《丰饶之海》四部曲中，《春雪》的声誉最高。美国的日本文学专家称其写作技巧"
达到了炉火纯青的至高领域" ，川端康成把《春雪》誉为现代的《源氏物语》。其中的青
年男女在爱情中追求" 冒渎的快乐" ，以犯禁为优雅，最后一个病死，一个出家，表现人
生无意义的主题。
　　战后派文学大部分与现实有密切联系，三岛的作品则是在完全虚构的领域里张扬唯美
主义，他的作品是日本浪漫派精神、贵族情趣和对王朝文化的憧憬的结合体。
　　在年青的战后派作家中，安部公房(1924～）也是独具特色的一个。他与三岛由纪夫同
时毕业于东京大学医学部，后来在花田清辉影响下致力于" 前卫艺术".他的《红蚕》(1950
）、《墙壁-S.卡尔玛先生的犯罪》(1951）、《诺亚方舟》(1952）、《石眼》(1960）及
《砂女》(1962）等小说都有明显的存在主义印迹，《墙壁》的主人公卡尔玛早晨醒来发现
自己忘记了自己的名字，被围在墙壁中，小说以超现实的情境展示当代人的不安与恐惧。
　　在第一次、第二次战后派之后，又一批年青人登上文坛，以其新的姿态确立了自己的
地位，被称为" 第三新人".主要的代表作家是安冈章太郎、吉行谆之介、小岛信夫、远藤
周作、庄野润三、阿川弘之、岛尾敏雄、三浦朱门和曾野绫子等。
　　第三新人的名称是按战后派的两批人排下来的，但他们对战后派与其说是承袭，不如
说是反拨。战后派都是在战前就开始创作的，战后的创作充满强烈的批判精神，第三新人
则是战后开始创作，他们反对让文学承担社会政治使命，多以市民阶层日常生活中的烦恼
与纠葛、家庭的悲欢离合为题材，文风温婉细腻，对私小说借鉴很多。
　　安冈章太郎(1920～　　）战争期间曾在中国东北服役，因病中途回国，战后做工、求
学，仍是常年患病，精神很忧郁。他的人物不是劣等生就是残废者和小市民，生活总是充
满屈辱与不幸。《玻璃鞋》(1953）中的店铺的小伙计爱上女佣，最终却徒劳一场。《当铺
的老板娘》(1960）写一对被歧视、被排挤的男女夭折的恋情，气氛感伤而压抑。《海边景
象》(1969）写的是一个穷苦人家的生活境况，母亲患精神病，" 我" 整天守护在身边，每
天望着夕阳残照，黯然伤神。
　　他的作品还有《阴郁的愉快》(1953）、《遁逃》(1956）、《帷幕下》(1967）和《月
亮在东方》(1970）等。
　　庄野润三(1921～）的作品多以战后家庭关系的剧烈变化为题材，代表作是《游泳池边
小景》(1954）。写一个公职员由于挪用公款而被解雇，平安的家庭生活立刻起了大波澜。
作者对丈夫的遭遇本身并不多作描述，而是集中笔墨展示妻子对这一意外打击的情感心理
反应。
　　吉行淳之介(1920～）出身书香门第，战争中入伍仅4 天就因体弱多病而被遣送回家，
他是专写性关系的作家。《骤雨》(1954）写一个浮浪子弟山村英夫随意与女性交往，并信
守一个原则：跟哪个女子都不超过" 玩乐的水平" ，但当妓女道子因接客而不能像平时那
样接待他时，他却禁不住妒火中烧。小说写战争带给年青人的虚无感和精神沉沦。《砂上
植物群》(1963）
　　写一个女人在性关系中的变态心理：当她疑心性伙伴是已故丈夫的私生子时便兴味盎
然，否则便感到乏味。《暗室》(1969）中的人物也是沉溺在性的泥淖中不能自拔的变态者
。在紊乱、昏暗的性关系背后，作者所要揭示的正是家庭、社会和整个人际关系的崩溃。
　　" 第三新人" 的作品偶尔也会作一声狮子吼，远藤固作(1923～　　　　）
　　的《海和毒药》揭露日本军国主义在战争期间用中国战俘进行生理解剖实验的罪恶行
径，小岛信夫(1915～）的《美国学校》(1954）抨击美国占领军的作威作福和没有气节的
日本人狗仗人势的作派，阿川弘之的《魔鬼的遗产》(1954）和《云的墓标》(1956）则直
接批判日本军国主义者发动的那场侵略战争。
　　" 第三新人" 在风格上各有特色，有的在轻松幽默中隐含讽刺的锋芒和对世事的洞见
，有的以描写非正常性关系中的女性心理为主，揭示阴暗的人际关系，有的惯于以抽象的
概念揭示人内心的" 暖昧部分".他们一般不取重大题材，但对凡人琐事的挖掘很深，手法
细腻，在一定程度上揭示了战后一代人的精神危机。
　　3.新戏作派文学
　　战后初年，文坛上还活跃着一批不守成规，以奇思逸行相标榜，风格独特的作家。他
们未自立旗号，也没发起自觉的文学运动，只因共同的文学倾向而被归为一类，人称" 反
秩序派" 、" 无赖派" ，又称" 新戏作派".新戏作派厌恶战争，但不直接抨击，而是以自
嘲的方式表现战后人们心灵上的伤痕。他们在精神空虚与苦闷中感到无所适从，无所依托
，在乱世中孤立无助，在创作上也是各行其是，追求一种" 反逆的纯化".他们的创作题材
大都与妓女、流浪汉和苦命人相关，手法上力求出新，作了很多探索。
　　新戏作派代表人物有石川淳、伊藤整、太宰治和坂口安吾、织田作之助。
　　前两位和末一位作者本人的生活与作品内容并不等同，而中间两位则体现出高度的一
致，作品颓废的内容与作者堕落的生活互相印证，是典型的" 毁灭型"作家。
　　石川淳(1899～　）战前已成名，战后发表了《黄金传说》(1946）、《废墟上的耶稣
》(1946）、《处女怀胎》(1947）等短篇小说。《黄金传说》中的主人公战后只有三个愿
望：将自己的怀表修好；买一顶礼帽换下战时必戴的战斗帽；找到失散的情人。经过一番
努力，他戴上了" 真正人戴的帽子" ，失灵的怀表也嗒嗒地走起来，但心爱的情人却已沦
为妓女，旧梦不可复得。
　　石川淳的作品还有剧本《你的敌人就是你》(1961），小说《鹰》(1953）、《珊瑚》
(1953）、《鸣神》(1954）、《虹》(1954）、《紫苑物语》(1956）
　　等。
　　太宰治(1909-1948)以短篇小说《维荣的妻子》(1947），中篇小说《斜阳》(1947）和
《人的失格》享誉文坛。《维荣的妻子》写一对夫妻丧失道德感的麻木生活。《斜阳》中
的和子认为" 人就是为恋爱和革命而出生的" ，她投入作家上原的怀抱，弟弟却在此时自
杀身亡。和子回家后有了身孕，却感到很幸福，她认为能怀上自己所爱的人的孩子，并在
将来养育他，就是完成了" 道德革命".《人的失格》写一个病人由堕落而成为废人，充满
悲剧气氛。
　　坂口安吾(1906～1955）的短篇《白痴》(1946）写一个电影导演在战争的废墟上与一
位贸然闯来的美丽的白痴女子同居，在轰炸的夜晚带她逃出火海，并在逃难中对她产生了
感情。《在盛开的樱花树下》和《夜长姬和耳男》写相爱的男女最后同归于尽，透露着深
深的虚无感和孤独感。坂口一向认为，孤独是人生的真实面目，这是他作品的基本主题。
　　织田作之助(1913～1947）擅长写城市庶民的日常生活，较多继承江户时代戏作文学的
手法。
　　4.从" 太阳族" 至" 透明文学"
　　50年代中期以后，日本经济持续高速增长，经济的腾飞使文学不断出现新主题和新风
格，形成一波未平一波又起的局面。
　　在" 第三新人" 之后崭露头角的石原慎太郎以中篇小说《太阳的季节》(1956）一举成
名，主人公津川龙哉为在拳击赛中被人击倒而深感屈辱，与少女英子作爱而感到被征服。
后来英子表示爱他，他粗暴地加以拒绝，这才有了优胜感。小说中的人物不受旧的观念束
缚，渴望较量、行动、优胜、赞美肉体的魅力和力量，因而被称为" 太阳族".这部小说虽
引起激烈争议，但还是获得了享有盛誉的芥川文学奖。" 太阳族" 生活方式和" 慎太郎发
型" 曾风行一时。
　　60年代至70年代初，随着民族独立、和平、民主运动的高潮，又一批文学新人引起广
泛关注，主要有高桥和已、小田实、真继伸彦、柴田翔和开高健。他们在1970年创办了《
作为人》杂志，评论界便以" 作为人" 来命名这一流派。
　　这派作家都参加过左翼学生运动，对社会政治一度抱有美丽的幻想。苏共20大和匈牙
利事件后，政治上陷入深深的幻灭绝望之中，作品大都表现" 生存的悲剧".当" 作为人"
的文学在政治风浪中沉浮时，" 内向的一代" 却游离于社会风潮之外，" 悠哉优哉地埋头
于自己的内在世界和日常性的不安和非现实的追求。""内向的一代" 作家自己则认为" 内
向文学" 有四个特点是难能可贵的：一、用" 别一种语言" 表现" 普通人的生存感觉" ，
二、把" 非现实的世界" 引进" 日常性" 中，三、描写城市生活者的生存和城市生活，四
、描写没有意义的人、没有意义的地方、没有意义的生活的那种" 一粒砂子似的存在".他
们认为" 内向派" 并未离开社会和战后问题，只不过是把它们作为" 日常性" 的东西来描
写的。
　　但显而易见的是，" 内向" 作家都有极强的自我意识，作品的主观色彩很浓，其精神
内核是虚无感和孤独感。" 内向文学" 代表作家有小川国夫、古井由吉、黑井千次、阿部
昭、后藤明生、柏原兵三、宫原昭夫、坂上弘、高井有一等。
　　古井由吉的小说《杳子》写怪诞而荒谬的人际关系。少女杳子只身坐在深谷里，恐惧
而绝望，直到一位男学生将她领走。作者强调的是人物在环境中的自我隔绝，生活在内心
中的人们对各种细微感受的品察。《围坐着的男人们》(1970）、《消失了的妻子》(1970
）、《销声匿迹》(1972）和《梳子火》(1974）等作品也都有此特点。
　　后藤明生着力于从日常生活的深层挖掘现代生活的扭曲现象，主要作品有《夹攻》、
《私生活》(1968）、《笑的地狱》(1969）和《未写的报告》等。黑井千次有《没有星星
的房间》、《时间的锁链》(1969）和《五月的游历》(1977）等几部小说。《时间的锁链
》描写生活在正常时间之外的人。
　　以寓言手法表现人的异化。
　　阿部昭在《儿童的房间》(1962）、《幼年诗篇》(1965）和《未成年》(1968）几部作
品中探讨人的形成与生长过程，《妈妈》(1968）和《鹄沼西海岸》(1969）则致力于描写
性爱。柏原兵三的《德山道助还乡》也写了人的自我形成过程，作品轻灵明快，有童话色
彩。
　　大庭美奈子多以日常生活中的虚伪与孤独为素材，手法新颖而细腻，代表作有小说《
三只蟹》(1968），诗集《生锈的语言》(1971）等。
　　坂上弘的《一个秋天的故事》(1959），三枝和子的短篇集《正在执刑》(1969）、长
篇小说《八月的修罗》(1972），森内俊雄的《幼小者骑驴》(1968），山田智彦的《实验
室》(1971）、《蚁塔》(1972）和《光从东方射来》(1973）也都各具特色。
　　随着经济发展和物质生活的改善，个人生活越来越受到关注，石油危机又暴露了日本
经济的脆弱，使一般日本人产生了朝不保夕之感，暴风雨般的政治运动使作家们对外部世
界感到陌生与恐惧，这些因素使" 内向文学" 得以产生和发展。但" 内向文学" 作家终难
克服视野狭窄的局限，因此未能出现大家。
　　70年代中期起，一批作家找到了一个新的突破口——性，来渲泄旺盛的艺术创造力，形
成新的流派：" 透明文学". "透明文学" 的名称来自美术学校学生村上龙1976年发表的中
篇小说《近乎无限透明的蓝色》。小说写战后初期美军横田基地一带的年青人疯狂而杂乱
的性放纵生活。基地的白人、黑人伙同一帮无所事事的日本青年男女吸毒、走私、酗酒、
群居乱交。其中一个叫龙的青年在兴奋剂造成的幻党中摔碎酒杯，用碎玻璃片割破自己的
皮肉，擦去血迹后，玻璃片在黎明的晨曦中呈现出" 近乎无限透明的蓝色".小说发表后舆
论鼎沸，抨击者和赞誉者各执一词，但小说仍荣获了芥川奖。
　　池田满寿夫的《献给爱琴海》(1976），中上健次的《十九岁的地图》(1974）、《枯
木滩》(1977），高桥三千纲的《假如迎着风》(1977），三田诚宏的《婴儿没有生下来的
日子》(1977）也都是以肆无忌惮的性放纵为题材的。
　　" 透明文学" 表现了日本社会一部分青年人的价值观念、生活方式和精神状态，称得
上当代" 恶之花".
　　5.大众文学
　　战后的大众文学普遍讲究技巧和品味，有向纯文学靠拢的趋向，因此也有评论家称之
为" 中间小说" 即既非通俗小说，也非纯文学，而是介乎两者之间。大众文学主要包括历
史小说、推理小说和科幻小说。
　　(1)历史小说
　　历史小说广受读者青睐，主要有以下原因：(1)日本的历史小说鲜有以再现历史为目的
的，历史往往只被当做一个驰骋想象、自由虚构的舞台，因而易于编织出引人入胜的情节
；(2)历史小说较易于安排反抗权贵的情节，加之刀剑的杀戮和肉体的凌辱造成的刺激，容
易投读者所好；(3)在读者心理方面，渴望救世英雄，美女俊男，善恶有报的结局，这些都
易于在历史小说中得到满足；(4)日本人对封建社会的怀旧心理。
　　历史小说的主要代表是司马辽太郎和井上靖。
　　司马辽太郎(1923～　　）原名福田定一，在大学专修蒙古语。处女作《波斯的魔术师
》(1956）发表时，始用现名，以此表示对《史记》作者司马迁的敬慕。他的历史小说大都
取材于日本中世纪到近代数百年的史料，篇幅巨大，场面辽阔，气魄宏伟，往往有借古鉴
今的寓意。写法上多条线索交错推进、繁而不乱。主要作品有《窃国故事》(1966）、《龙
马奔走》(1966）、《凌云壮志》(1968-1972）、《殉死》(1967）、《世上日日》(1971）
、《空海的风采》(1973-1975)和《项羽与刘邦》等。
　　井上清(1907～　　）以小说《斗牛》(1949）成名，此后接连发表了《一个冒名画家
的生涯》(1950）、《射程》(1956）、《冰壁》(1957）等作品，反映战后混乱的生活。
1957年发表的第一部长篇历史小说《天平之甍》，获得声誉，又于1958和1959年相继发表
了《楼兰》、《敦煌》和《苍狼》等作品。
　　《天平之甍》写鉴真东渡的故事。中国唐代高僧鉴真为弘扬佛法，11年内5次东渡日本
均告失败，第6 次终于成功。作者在歌颂中日人民的传统友谊的同时，着力弘扬为理想而
不惜牺牲生命的进取精神和人格力量。
　　《楼兰》写罗布泊附近一个叫做楼兰的国家的兴亡史，楼兰人汉朝时为避匈奴侵害而
迁徒。多年以后当他们回到故土时，发现故国已为沙漠吞没。
　　作品流荡着如诗如梦、如歌如泣的怀旧之情。
　　《敦煌》写中国宋代一个落第书生在西域的冒险经历，主要人物有不少是虚构的，情
节扑朔迷离，极富传奇色彩。《苍狼》取材于《元朝秘史》，写成吉思汗戎马倥偬的一生
。
　　井上靖的历史小说大都能以基本史料为依据，大胆地进行艺术创造，注重刻划人物性
格，抒情与叙事交融，以历史人物和事件寄托今人的理想和爱憎。
　　(2)推理小说
　　推理小说的滥觞是明治后期的翻案侦探小说。芥川龙之介、谷崎润一郎和佐藤春夫也
都写类似侦探小说的作品。后来江户川乱步以《两分铜币》使推理小说在文坛上占据一席
之地，并逐步形成两个派别：一是以逻辑推理展开情节的本格派；一是以荒诞离奇、惊险
恐怖和色情为内容的变格派。其共同特点是不注重人物塑造和题材的思想深度，单以情节
趣味取胜。
　　1957年，松本清张发表小说《点与线》，成为推理小说史上一个转折。
　　他不再满足于设置凶宅等旧套路，而着力从现实生活中提炼有时代特征的题材，把人
物放置在权与法、罪与罚、善与恶的冲突中加以塑造，注意从揭示犯罪动机的角度挖掘产
生罪恶的社会根源。《点与线》从一起貌似情杀的案件引出一系列贪污受贿、欺骗陷害、
杀人灭口的罪恶事实，最后知情人和当事人一一死去，真正的凶手和幕后操纵者不但逍遥
法外，而且加官进爵。他的主要作品还有长篇小说《零的焦点》、《沙器》(1960）和报告
文学集《日本的黑雾》(1960）等。
　　水上勉的推理小说有《雾与影》(1959）、《海之牙》(1960）、《雁寺》(1961）和《
饥饿海峡》(1962），他所写的犯罪事实往往是至爱亲朋间的残杀，情节更惊心动魄，也更
具有悲剧性。
　　森村诚一(1933～　　）是推理小说的后起之秀，1969年发表小说《高楼的死角》获江
户川乱步奖，此后，陆续发表数十部作品，主要有《虚构的舵线》(1970）、《腐蚀的结构
》(1972）、《黑魔术女》(1974）和《人性的证明》、《青春的证明》及《野性的证明》
等。他的小说更注重人物塑造和心理刻画。
　　除此而外，坂口安吾、黑岩重吾、佐野洋、中田耕治等人也都写过有影响的推理小说
。
　　(3)科幻小说
　　大众文学的另一支劲旅是科幻小说(Science 　　Fiction)，简称SF. 科幻小说的流行
有几方面的原因，首先是20世纪科学技术突飞猛进的发展和战后科学知识的快速普及。早
期科幻作品，如凡尔纳小说、恰佩克剧本中某些科学幻想的实现，也增加了科幻作品的影
响；其次是科学的发展总是不断刺激人们的想象，想象可以自由翱翔，现实则受时空局限
，永远望尘莫及。作家为了在作品的时间空间处理上获得更大的自由，往往借助轮回转生
，万物一如和心灵学等观念，或利用梦境、意识流手法。而科幻作品则给作家提供了更多
的新的超越时空的手段，比如利用时间旅行器进行时间的回溯或超前飞行，利用光子火箭
进行超光速旅行，心灵感应，突变性生物，机器人和多元宇宙等等新观念和新产物可以给
作家提供驰骋想象的广阔领域和利器，因此吸引了大批作家和读者。
　　据福岛正实《SF入门》统计，日本科幻作品主要围绕以下五个主题：(1)
　　同其它行星、太阳系、银河系来往的宇宙飞行器、生命体的邂逅；(2)在时间上向过去
或未来旅行，或向其它境界旅行；(3)在心理或生理上发生的变异的人类或其它生命体的经
历；(4)超现实的力量、超心理学的现象；(5)
　　关于人类的毁灭及其出路。
　　主要的科幻作家和作品有：安部公房的《R62 号的发明》(1953）、《第四纪冰期》
(1958-1959)、《带味全景立体电影》；海野十三的《红外线男人》、《军用鼠》、《地球
发狂事件》、《超越时空的漂流》；三岛由纪夫《美丽的星星》(1952）；小松左京的《日
本沉没》(1973）；星新一的《黑光》(1966）、《宇宙之声》(1969）、《祖父小金井良精
记》(1974）等。
　　6.内丁.戈迪默
　　戈迪默(1923～）是一位白种非洲人，父亲来自立陶宛，母亲来自伦敦，都是犹太人。
她在南非出生，受教育，大部分时间住在首都约翰内斯堡。她从童年时期开始写作，15岁
发表第一篇小说，1952年短篇小说集《毒蛇的温柔声音》在美国出版引起文坛注目。次年
长篇小说《说谎的日子》出版，评论界称它" 成熟、洞悉人生、笔法新颖，独具风格，可
与弗吉尼亚.伍尔芙的作品媲美".此后每两三年出版一部作品，1991年因其" 壮丽宏伟的史
诗创作对人类的贡献" 而获诺贝尔文学奖。主要代表作有：《尊贵的客人》(1970）、《自
然资源保护论者》(1974）、《博格的女儿》(1979）、《七月的人民》(1981）、《我儿子
的故事》(1990）、《短篇小说选》(1975）
　　和短篇集《士兵的拥抱》(1980）。
　　戈迪默生长于斯的是一个种族区分壁垒森严的社会，总数百分之十三的白人对百分之
八十七的黑人实行种族主义统治。
　　她小时候读的是一所修女学校，全是白人学生，她所接触的黑人不是矿工便是伺候人
的。十九岁时她读了厄普顿.辛克莱的《屠场》等小说，开始意识到种族隔离制度的不公平
。从此以后，反对种族主义成为她一生的重要使命，种族隔离的种种后果便构成了她所有
作品的基本主题。她曾经表示，她所关心的是" 人的解放" ，包括黑人的解放和白人的解
放。她认为，当一个人奴役他人的时候，他同时也在奴役自己。自由从来不是单方面存在
的：在别人不自由的情况下，你不可能有真正的自由。正是因为这种对自由的深刻理解和
追求人类之爱的博大胸怀，使她作为白人，却能以黑人的眼光看南非现实，并能对黑人的
内心世界洞幽发微。她以同样悲悯仁慈的眼光看待白人和黑人，所以可以客观、准确地描
绘出南非人的内心现实。
　　《尊贵的客人》将南部非洲几个国家的自然特征和政治动乱的情形集中起来进行构思
，写民族独立的艰辛与复杂。《博格的女儿》写一位死于狱中的白人进步人士的女儿的遭
遇。其中博格是以70年代南非反种族主义运动的领袖人物亚伯拉罕.费歇尔为原型塑造的。
此书出版后被当局查禁4 个月，而此前的长篇小说《陌生人的世界》(1958）曾被禁10年，
《已故的资产阶级世界》(1966）被禁12年。在获诺贝尔奖的消息公布后，当时的南非总统
德克勒克当即向戈迪默公开祝贺，而戈迪默冷冷地说：" 只要我们的政府还是一个全白人
的政府，我就不会从他们那里接受任何表扬，从前不会，将来也不会。" 长期以来，为了
迫使南非当局放弃种族歧视政策，实行民主政治，戈迪默一直呼吁国际社会制裁自己的国
家。有一段时间，由于南非当局调整政策，美国部分解除了对南非的制裁，戈迪默向记者
表示，解除制裁使她非常不安，感到" 很难过".她是爱国者，更是国际主义和人道主义者
。
　　她的另两部杰作是《七月的人民》和《我儿子的故事》。《七月的人民》写内战时期
，一个白人家庭在其黑人奴仆的帮助下逃到一个村庄，在一座废弃的棚屋中勉强生存。"
七月" 是这位奴仆的名字。在这种不同寻常的生活境况中，主仆关系逐渐移位，七月成了
这家白人安全的保障，生活的依靠，成了庇护他的"人民" 的君主。白人在这里尝到了受黑
人统治的滋味。作者显然是在一个假想的情境中对现实进行裁决。它表明白人中心主义与
黑人中心主义都是狭隘的，妨碍南非民族融合的偏见。作者这种手法被称为" 预言现实主
义".《我儿子的故事》则是以一个黑人孩子的眼光来看现实的。黑人政治活动家索尼长期
从事反种族隔离的地下活动，逐渐与妻子和儿女产生隔膜。白人女子汉娜同他配合默契，
后来成了情人。索尼与汉娜一起看电影，被儿子威尔撞见，他从此失去了儿子的爱。女儿
和妻子也相继参加了革命，但这一家人的内心创伤却再也无法愈合了。
　　索尼与汉娜的性关系既表现了他在政治上寻求知音的企图，也表现了他做为一个男人
的生物性扩张的欲望，而在他的潜意识中，一个受种族歧视的黑人男子与一位尊贵的白人
女子同床则是对种族主义的一种否定。威尔饱受种族隔离制度的欺凌，对白人充满了怨恨
，他对父亲与白种女人的奸情十分厌恶，但是他在梦中的艳遇却全是白种女人，他还常对
着金发女郎的裸体像手淫，黑人女子则从来与此无缘。对白人的仇恨与嫉妒交融于一处，
现实中受压迫受凌辱，便在性幻想中加以补偿，这是相当一部分黑人的心理。作者的笔触
可谓细腻而深刻。
　　戈迪默被认为是反种族主义的战士，但是反种族主义不是她作品的全部内容。她认为
写作是" 探寻生活的方式" 、" 保持艺术独立，运用自己的洞察力……永远也不要让自己成
为宣传家。" 只有这样才能接近真实，而真实是语言的终极状态，也是作家追求的最高境
界。
　　7.纳吉布.迈哈福兹
　　迈哈福兹(1911.12.11～）生于开罗最古老的区域之一——贾马利亚区，父亲是个虔诚的
穆斯林，对国家和民族有一腔热忱。1919年开罗爆发反英斗争，迈哈福兹在自家屋顶的平
台上观看怒潮般的群众游行场面，留下深刻印象。1930年他进入埃及福阿德大学(现开罗大
学）文学院哲学系学习，从1932至1935年间他在杂志上发表了40余篇有关哲学、心理学、
神学、美学方面的文章。大学毕业后他在埃及宗教基金部和文化指导部工作，曾任电影局
局长和文化部顾问。1971年退休后一直在《金字塔报》任专栏作家。
　　迈哈福兹的文学创作主要集中在小说、特别是长篇小说上。他认为在所有艺术形式中
，小说是最自由的品种。他的第一部作品是短篇小说集《疯语》(1938），接着出版了长篇
历史小说三部曲：《最后的遗嘱》(1939）、《拉采贝斯》和《特伊拜之战》。
　　40年代中期以后，他的创作转向了现实题材，从1945至1949年间，先后出版了《新开
罗》、《汗.哈利里》、《米达格胡同》、《海市蜃楼》、《人生的始末》几部长篇小说。
50年代他出版了著名的长篇小说三部曲《宫间街》、《思宫街》、《甘露街》，这部巨著
于1957年获埃及国家文学奖。
　　60年代以后他继续保持着创作势头，几乎每年都有作品问世。至80年代末，他已出版
了近50部中长篇小说、剧本和短篇小说集。1988年，瑞典学院授予他该年度诺贝尔文学奖
，认为他的作品" 形成了一种适用于全人类的阿拉伯叙事体艺术".迈哈福兹没有到过西方
，领取诺贝尔文学奖这样荣耀的事，他也由于健康状况而未亲自前往。但这并不妨碍他对
西方文学的广泛了解。俄国、法国和英国的文学大师，尤其是托尔斯泰、契诃夫、陀思妥
也夫斯基对他有着深刻的影响，这种影响集中表现为对自由的追求。他认为他的作品的最
基本精神就是自由，他要表现的是" 人从一切桎梏中获得解放".人对自由的向往与追求同
现实的强烈反差，激起了他涌泉般的创作灵感。关注埃及现实，写当代生活，这是他的重
要原则。" 你为你的世界工作，就像你会活一辈子；你为来世工作，就像你明天就会死去
。" 他的第一部长篇小说《最后的遗嘱》也是埃及文学史上民族历史小说的真正开篇之作
。小说以古代法老胡福的时代为背景，却无意复述历史，其中除最主要的历史事件外，情
节基本上都是虚构的，对一些重要历史事实也作了完全相反的描写，比如胡福本应传位于
他的儿子哈佛拉，小说却写他传给一位勇敢、坚强、热情、忠厚的王室以外的青年。历史
只提供一个基本框架，其精神的血脉则完全是当代性的。
　　《雨中情》以1967年埃以战争为背景，当时在战局对埃及极为不利的情况下，迈哈福
兹连连发表政论性文章，激励埃及人民振奋精神，为收复失地而英勇奋战。在大声疾呼之
余又创作了这部小说，对战时埃及社会的人生世相进行深入描绘。" 雨中情" 的" 雨" 是
指炮火连天，枪林弹雨的环境，" 情" 则主要是指一批不顾民族危亡的男女醉生梦死的生
活，其中通过放映色情影片诱骗女孩子的摄影师，利用职务之便污辱演员的电影导演，追
求金钱和变态性爱的老鸨等都刻画得入木三分。作者要以" 战士军前半死生，美人帐下犹
歌舞" 的现实来惊醒麻木的人们。
　　迈哈福兹最钟爱的是他的" 三街" ：《宫间街》、《思宫街》和《甘露街》，这也是
公认的他的代表作。这个三部曲所展现的是自1917年至1944年间埃及社会生活的广阔画面
，它以一家三代人的经历，真实地反映了30年间埃及社会的动荡和变化。迈哈福兹历来认
为文学应成为社会发展的晴雨表，应有助于读者了解社会发展的历史，这部作品正是他这
一创作思想的卓越体现。
　　《宫间街》的中心人物是开罗的普通商人阿卜杜.贾瓦德。他以绝对权威主宰着自己宗
法制的家庭，但是世道在变，子女们各自在寻求自己的生活，他们不顾父亲的恐吓和惩罚
，设法挣脱束缚，独立做人，贾瓦德深感痛苦和迷惘。儿子法赫米在游行时遭枪杀，他的
死象征着反叛的年青一代面临的艰险的道路。贾瓦德逐渐明白旧式的权威已无法限制今天
的青年人，只好向儿女们让步。
　　《思宫街》中，小儿子凯马尔继承了哥哥法赫米的观点，但他并不像法赫米那样投身
民主运动，只情愿做一个世人皆醉我独醒的旁观者。而孙子一辈则充满了政治热情，他们
研究马克思主义，加入共产党，立志为民族解放斗争献身。但也有一部分青年人加入了反
共的" 穆斯林兄弟会".《甘露街》的主人公是贾瓦德的小外孙艾哈迈德。艾哈迈德在小学
里教书，同时为进步刊物撰稿，他结识了印刷工人的女儿苏申，结为伴侣，一起为民族解
放而工作。艾哈迈德后来被捕入狱，他对此十分坦然，因为" 人类所以比其他动物优越，
就是他能够真正按照自己的选择和意愿自我牺牲".他走的是他自己愿意走的路，他在人格
上精神上是自由的。
　　迈哈福兹有深厚的哲学功底，他的作品在社会政治事件、人物的遭逢际遇背后总是潜
伏着一层对生命的价值、死亡的意义等基本问题的思考，因而显得意蕴深厚。
　　8.沃莱.索因卡
　　索因卡(1934～　）出生在尼日利亚西部的阿贝奥库塔城，是约鲁巴族人。
　　阿贝奥库塔意即" 岩下" ，一条以奥贡神命名的大河穿城而过，河边的山岩上则是举
行宗教仪式的地方。奥贡神在索因卡心中有着崇高的地位，他称之为"我们的创造和毁灭之
神、诗歌和冶炼之神".索因卡的父亲是一所教会小学的校长，母亲也出生于一个基督教家
庭，这使索因卡从小深受基督教文化浸润。索因卡3岁上学，4 岁已能说流利的英语，英语
和约鲁巴语同时伴随他长大，《圣经》典故和约鲁巴民间千奇百怪的精怪灵异故事在他心
中交织成五彩斑斓的图画。18岁时他考入尼日利亚最高学府伊巴丹大学，两年后转入英国
利兹大学英文系。瑞典学院1986年在授予他诺贝尔文学奖时称赞他具有" 广阔的文化视野"
，这与他早年跨文化的经历有直接关系。
　　索因卡才思敏捷，至今已出版长篇小说《痴心与浊水》(一译《阐释者》(1965）、《
混乱的岁月》(1973），自传《人死了——狱中笔记》(1972）、《在阿凯的童年生活》(1981
），诗集《伊当里及其他》(1967）、《狱中诗抄》(1969）、《地穴中的梭子》(1972）和
文艺论著《神话、文学和非洲世界》(1976），但他用情最专、成果最大的还是戏剧。
　　索因卡在利兹大学期间，学生戏剧活动十分活跃，欧洲的古典和现代剧作被大量搬上
舞台，他怀着浓厚的兴趣参加了学生剧团，潜心研究导、表演艺术，大量阅读剧本。大学
毕业后他在伦敦皇家剧院任过两年剧本审稿人，正值奥斯本、韦斯克、贝克特等戏剧家的
作品纷纷在此首演，又给他提供了一个研修戏剧的绝好机会。这两年中他的《沼泽地居民
》和《狮子和宝石》相继在伦敦和伊巴丹上演，已开始在戏剧舞台上崭露头角。1960年回
国后，他先后组建了"1960 年假面具" 剧团和" 奥里森剧团" ，在导演、表演的同时创作
了大量剧本，主要有：《裘罗教士的磨难》(1960）、《森林之舞》(1960）、《强种》
(1964）、《路》(1965）、《疯子和专家》(1971）、《死神和国王的马弁》(1975）、《
文尧西歌剧》(1977）和《巨头们》(1984）
　　等大量讽刺剧。
　　《沼泽地居民》写独立前尼日利亚沼泽地带的农村生活。青年人进城找出路，归来时
两手空空，而农村中日益猖獗的封建势力和严酷的生存环境又迫使他们掉头而去，再次投
奔罪恶的城市。剧中表现出作者对现实的忧郁、愤慨和对未来的迷惘。
　　《狮子和宝石》是一出轻松活泼的喜剧，主要的对白采用自由体诗句。
　　写夸夸其谈、醉心西方文明的小学教师和妻妾成群、精明世故的老酋长同时追求村里
的漂亮姑娘希迪，最后老酋长如愿以偿。在处于空泛的口号阶段的新文明与根深蒂固的传
统势力之间，务实的姑娘选择了后者。剧本在流畅的诗句中间穿插了不少载歌载舞的场面
和以哑剧形式演出的戏中戏，人物性格与情节安排都颇有喜剧性，全剧洋溢着天真烂漫的
青春气息。
　　《裘罗教士的磨难》是一出短小精悍的讽刺喜剧，其中的裘罗教士自称先知，广收门
徒，实际上是个江湖骗子。但他人情练达，又机智善变，以至从市民到议员的各色人等纷
纷入彀。非洲传统的宗教仪式和基督教仪式在剧中揉为一体，显出独特的舞台风貌。
　　1964年发表的《强种》是他写的唯一一出悲剧。写一个青年教师为了保护一个白痴孩
子，在除旧迎新的宗教仪式上自己做了牺牲品。此后他的剧作一反清新明快的风格，变得
深沉而朦胧，所反映的心理、道德和社会冲突越来越复杂尖锐，善与恶、毁灭与新生的因
素互相纠缠，神秘的象征，暧昧的隐喻和讽刺，幽默、怪诞及神话色彩融为一体，其中蕴
含着作家对社会生活，人类命运的沉重思考。
　　《路》的最表层是对尼日利亚崎岖难行、危机四伏的" 道路" 状况的再现，尼日利亚
是世界上车祸发生率最高的国家之一。同时它又隐含着国家、民族的发展之路、个人的生
活之路，改变现实的出路等等寓意。而" 路" 本身在剧中就是一个凶恶、神秘、控制众生
的角色，它不出场，但左右着所有人。
　　《疯子和专家》写的是一对父子。父亲在内战中宣传许多怪诞的主张，战后被当作疯
子关起来。儿子由战前的外科医生成了战后的情报专家，他指派手下四员干将：一个癫痫
，一个瞎子，一个瘸子，一个独臂人去监管他的父亲。他的姐姐和两个采药婆婆试图拯救
疯子和专家，最终未能成功。人物形象怪僻，情节荒诞不经，加之混杂着大量文字游戏，
令人十分费解。索因卡自称他写这个剧本是为了" 祛魔" ，这个" 魔" 肯定不单指外部世
界，还包括他本人曲折艰险的内心历程和惊心动魄的灵魂搏斗。
　　索因卡说：" 我始终不渝的信仰是人的自由。……虽然我知道光靠说话是不能保证得到
自由的，可是我的创作还是越来越多地针对那些压迫人的皮靴——不管穿它的脚是什么肤色
的——为个性自由而斗争。" 这可以算是他艺术的最高目的。他曾因抗议选举舞弊而被拘押
，因反对内战而坐了两年牢，他在进行艺术创作的同时，始终在关注着国家的现状，民族
的未来。在尼日利亚他被看做普罗米修斯式的人物，甚至有人认为他在有意无意地担当着
救世主的角色。正是这崇高的生存目的给了他力量和灵感，使他能融非洲和西方艺术于一
体，创作出具有独特魅力的精神产品。
　　九、中国文学
　　1.概述
　　由于第二次世界大战结束之后，随即爆发了长达四年的解放战争，因此，中国当代文
学的发端一般从1949年算起。其发展历程可以分为两个阶段：文学的大一统时代
(1949-1978)和文学的多元共生时代(1979- 　）。第一阶段周期较长，但由于其中包含着
几次与文学有直接关系的大的政治风暴和社会动荡，因此可供进行艺术考察的文学现象并
不十分丰富，第二阶段处于社会相对平稳发展的历史时期，文学生存环境相对自由与开放
，各种思潮、流派纷呈杂揉、各种文学现象层出不穷，文坛充满生机，它是当代文学的重
要阶段。
　　2.文学的大一统时代
　　这一阶段的特征是文学的意识形态化，文学自觉地为政治服务，文学的价值取向与政
治的价值取向趋同，成为政治的延伸，文学是工具和武器，又是政治晴雨表。与当代西方
文学的潮流基本隔绝。
　　与此相关的是创作方法的单一。现实主义在中国被称为革命现实主义，并辅之以以革
命理想主义为核心的革命浪漫主义，进而出现了" 两结合" 的创作方法。到了文化大革命
时期，现实主义的根本精神已消散殆尽，而蜕变为一种伪古典主义。
　　在美学追求上，这一时期的文学强调崇高。从几部代表性作品，比如《红岩》、《红
日》、《红旗谱》、《创业史》来看，都是表现主人公为国家、民族和人民的利益而忍受
各种难以想象的肉体和精神的痛苦，他们的经历都有天将降大任于斯人之前那种炼狱般的
共同特征。他们以人格与道德行为的强大威力使审美主体感受到庄严、敬仰与心灵震撼。
在人物塑造上有个人的英雄化，英雄的神化的趋向，其极端表现是几个样板戏。
　　由于以上种种原因，当代中国文学整个从世界文学及人文精神的大背景中脱离了出来
，在一定程度上也与传统文化的血脉隔断了，在高度封闭的状态中自给自足地衍化了许多
年。从50年代起，欧美文学基本上被拒之门外，只有苏维埃社会主义文学受到推崇，苏联
文学是中国人民的" 生活教科书" ，也是中国作家的文学教科书。苏联文学的解冻思潮激
发了中国作家干预生活，表现人道主义的勇气，出现了一批后来被收入《重放的鲜花》中
的作品。
　　60年代以后，苏联文学被当作修正主义文艺批判了近20年，于是中国文学成了几乎与
世隔绝的文学。
　　但是在一个有着数亿人口的大国，公众对文化生活的渴望、传统文学的遗泽、民间文
学的刺激会合为一种四处弥散的氛围，使文学家在有限的生存环境和艺术空间中将能够有
限展露的艺术个性和才华发挥出应有水平。因此，前30年的中国当代文学依然是有成就的
、不可忽视的，少数作品在20世纪中国文学历程中有不可替代的重要地位。
　　(1)故事中的世界
　　从1949年到1977年，文学的最主要成就是小说，尤其是长篇小说。从数量看，前17年
长篇小说总数不过100 余部，而80年代平均每年出版近200 部，总数已逾两千。但是从发
行量、读者面和影响的深广度看，前者远远超过后者。有许多作品不仅在当时风行全国，
而且穿过岁月的风尘传了下来，比如：丁玲《太阳照在桑干河上》、周立波《暴风骤雨》
、《山乡巨变》、孔厥、袁静的《新儿女英雄传》、陈登科《活人塘》、柳青《铜墙铁壁
》、《创业史》、孙犁《风云初记》、《铁木前传》、杜鹏程《保卫延安》、赵树理《三
里湾》、梁斌《红旗谱》、杨沫《青春之歌》、罗广斌、杨益言《红岩》、吴强《红日》
、曲波《林海雪原》、知侠《铁道游击队》、欧阳山《三家巷》、冯德英《苦菜花》、高
云览《小城春秋》、姚雪垠《李自成》、周而复《上海的早晨》、李英儒《野火春风斗古
城》、雪克《战斗的青春》以及《敌后武工队》、《烈火金钢》、《平原烈火》等一批抗
战小说。
　　这些出自前17年的小说(文革十年基本上是空白）如果以现代主义尺度衡量，也许会使
人感到缺乏艺术探险的精神，但它与当代中国人的阅读心理与鉴赏习惯比较吻合，有着自
己独特的美学风貌。
　　①故事的完整性与情节的生动性。《青春之歌》写知识青年走上革命道路的曲折历程；
《红旗谱》写农民由自发地反抗压迫到自觉地跟共产党闹革命，通过朱老忠和严志和两个
家庭的变迁，通过他们的悲欢离合和奋斗历程，展现了从本世纪初开始三代农民的革命谱
系，具有传奇色彩；《小城春秋》写作者家乡厦门发生的一起由共产党领导的大劫狱；《
林海雪原》写第四次国内战争初期，一支解放军小分队在人迹罕至的长白山区和绥芬草原
与数十倍于自己的国民党军残部周旋作战，历尽艰险，全歼敌人的故事，是一个神奇的英
雄传说。这些作品都是讲一个有始有终的故事，容易给读者造成寻根究底的阅读期待。所
有作品也都十分注重情节的起伏转折和新奇，《林海雪原》中的智取威虎山、大战四方台
、智擒小炉匠及雪地追踪、攀岩跳涧，《野火春风斗古城》中的爱与恨交织，敌我友混杂
的复杂背景与纠葛，《苦菜花》中那一个个血与火组成的场面，尤其是老百姓在日寇屠刀
下置生死于不顾，冒认共产党干部作亲人的情景，《铁道游击队》中的飞车夺枪，都足以
使人过目不忘。
　　②个性鲜明的人物形象。17年的小说作家主要是师承《三国演义》、《水浒》等古典小
说，因此都注重故事情节，同时对人物形象的塑造也煞费苦心，有成就的作品都能注意以
人物性格的发展变化来布置场面，推动情节发展，形成完整的故事，因此故事情节的背后
总是血肉丰满的人物。通过故事来塑造人物，使其成为足以传世的文学形象，在这一点上
，80年代的小说尚不能企及。《红岩》中的江姐、许云峰、华子良作为为理想而奋斗、受
难、献身的共产党人，《林海雪原》中的杨子荣、少剑波作为大智大勇、所向无敌的革命
战士，《暴风骤雨》、《山乡巨变》中的老孙头、亭面糊作为老一辈中国农民，《创业史
》中的梁生宝作为社会主义农村一代新人，在当代读者的心中都有不可磨灭的印象。80年
代的长篇小说侧重人物的情感心理纠葛，呈现静态或稳态，人物多是为命运所拨弄，在生
活中找不到适当的位置，也缺少强有力的明确的目标。此一时期的小说人物则往往处于时
代的急风暴雨中，有着单纯而明了的奋斗目标，为理想而力克艰难险阻，因而较少内心冲
突而较多外部动作，更具动态性与可视性，所以栩栩如生。
　　③语言的锤炼。由于古典小说诗文及民间文学的影响和作家的刻意追求，这一时期小说
的语言有很高的成就。孙犁、赵树理、周立波等人都是公认的语言艺术大师。孙犁的语言
清澈澄明而有情致，讲究起伏顿挫，流畅而节奏明快，富于乐感与诗意，如《铁木前传》
、《风云初记》，读者在了解人物、熟悉故事之前总是首先为其语言的磁力所吸引。赵树
理是立志创造新的农民文学的作家，青年时代受新文学影响极深，但他将《阿Q 正传》读
给父亲听时，这位老农民显出茫然的神色，于是赵树理感到新文学文坛太高，必须将它拆
散铺成" 文摊" ，使最大多数老百姓能读得懂，喜闻乐见。他研究评书、鼓词、山东快书
等民间文学，搜集和提炼农民的口头语，因此他的语言本色而机智，具有鲜活的生命气息
和朴拙之美。时过境迁之后，赵树理对社会生活的把握引起争议，而他的语言功力始终无
人能够否认。周立波出身乡村读书人家庭，通外文，有不少译作，因此他的语言既有乡野
的清纯灵秀，俚俗粗犷，又有欧美文学中细腻绚丽的风采，既有牧童织女的活泼俏皮，又
有绅士式的幽默，对意境的营造，则是他的基本特色，比如：" 天正下着雨，空际灰濛濛
。远山被雨染得迷迷茫茫的，有些地方，露出了一些黛色。近山淋着雨，青松和楠竹显得
更青苍。各个屋场升了灰白色的炊烟。在这细雨织成的珠光闪闪的巨大的帘子里，炊烟被
风吹得一缕一缕的，又逐渐展开，像是散在空间的一幅一幅柔软的轻纱。" (《民兵》）
　　在这水墨画式的描写中，一种对自然人生的挚爱之情，空灵轻盈，曼妙缥渺的阴柔之
美浸润着文字，使整个作品更显得意蕴深长。
　　④精神照射——文学之魂。这是前30年部分文学作品能够震撼人心的根本之点。与80年代
以后的小说比，它的形式、技巧要粗糙、朴拙一些，但读者往往在形式技巧意识觉醒之前
已被其精神的强光熔化了。这种精神的威力首先表现在对崇高的美学追求，《红岩》中写
了以江姐、许云峰为代表的数十个共产党人的形象，作者曾与他们同生死共患难，对人物
原型有深切的了解，作为活生生的人他们必然各有自己的欲望、要求、痛苦、烦恼、疑惑
与快乐，但在作品中，所有的正面人物都被一个远大的目标所吸引，这个目标的实现将惠
及全人类，所以他们完全忽视自己个体的存在而沉浸在一种奉献与牺牲的喜悦之中，为他
人为全体而牺牲个人，为未来而不惜现时受难。他们对理想的执着，对信念的坚定不移和
由此而产生的不可摧毁的意志力量，超尘拔俗的巨大的幸福感，使他的生命显出雄壮与圣
洁之光，作品由此而产生一种在嚣嚣红尘中进行精神拯救的力量。
　　其精神力量还表现在不可遏制的生命激情的奔腾回荡。《青春之歌》写作者的亲身经
历；《暴风骤雨》、《创业史》剖析社会历史，也在展示作者自己的精神历程，因为他们
本身就与描写对象血肉相关；李准的《李双双小传》，王愿坚、王汶石、马烽等人的部分
短篇小说，也都使人感受到生活的热力和理想的光辉。《红岩》依然是最典型的代表。作
者作为一个人间魔窟的幸存者和最直接的见证人，他们的小说所提供的是人类生活中不可
重复的特殊生活经验，其中又包含着极具普遍意义、作为人，谁都不可能无动于衷的生命
激情。江姐在竹签子面前的" 脸不变色，心不跳" ，在面对亲人滴血的头颅时，面对双枪
老太婆强忍悲痛掩饰真情时的不动声色；许云峰以一双溃烂的手经年累月地在地牢里为难
友越狱挖掘通道，而自己却在成功的前夕含笑赴死；华子良在狱中装疯15年，忍受着巨大
的精神折磨与肉体摧残，在关键时刻像山峰一样拔地而起，他的深谋远虑，忍辱负重，坚
韧不拔的形象，所有这些足以使任何精雕细琢的美丽文字都黯然失色。
　　对于当代诗歌来说，五六十年代是颂歌的时代。新的国家，新的社会制度，光明灿烂
的未来和前无古人的事业是诗人百唱不厌的主题。此时的诗歌没有明显的流派，风格也大
同小异，因为一段时期新民歌曾被指为诗歌发展的方向。诗人们的题材有不同、手法也各
有特点，抒情主体却几乎千人一面，个人的意志、情感和价值判断很难得到表现，但对生
活的热爱，对未来的憧憬使得诗人们无法压抑涌泉般的艺术冲动，他们由衷地歌颂新生活
，真诚地表现时代精神，同时也顽强地表现自己，创立了一个时代的诗风。
　　50年代初期，诗坛上活跃的是一批从战争年代走过来的老诗人，如郭沫若、臧克家、
冯至、卞之琳、袁水拍、艾青、田间、阮章竞、李季、何其芳、柯仲平、张志民。他们的
诗往往是政治运动的回应，但偶尔也有可以把玩的珍品，比如臧克家以纪念鲁迅为题写的
短诗《有的人》。紧随他们之后是一批有生气的青年诗人，主要有：郭小川、贺敬之、闻
捷，以及李瑛、公刘、邵燕祥、严阵、白桦、梁上泉、雁翼、顾工、周良沛、流沙河等，
他们逐渐成了五六十年代中国诗坛的中坚力量。
　　田间以40年代的叙事诗《赶车传》成名，1960年前后他将这部旧作扩展为两万行的巨
著，其艺术风貌从其中这一小节诗可见一斑：" 诗是阶级一颗星／皎皎挂在高山顶／揩净
长城千里沙／点起碧空万盏灯。" 阮章竞写了叙事诗《漳河水》，表现新时代的妇女争取
自由解放，其中女青年荷荷是这样表白心迹的：" 自由要自由个好成份／荷荷戴见的是庄
稼人／自由要自由个好劳动／合心合意闹时光／自由要自由个好政治／能给群众办好事。"
闻捷在50年代中和60年代初先后出了诗集《天山牧歌》和叙事长诗《复仇的火焰》，前者
写新疆风情，后者讲平息叛乱的故事。李瑛的诗往往有独特的视角，艺术感受力比较敏锐
，比如" 风沙很早就醒了／像群蛇贴紧地面／一边滑动／一边嘶叫。" (《敦煌的早晨》）
，观察之细与想象之奇都是当时不多见的。
　　可称为大家的是郭小川和贺敬之。贺敬之作品数量不多，但颇有特色。
　　《回延安》以信天游形式写成，朴实而感情真挚，《桂林山水歌》、《三门峡歌》意
境空濛灵秀，词彩清澄醇厚，情理景在流动跳跃的气韵中交相辉映。
　　《放声歌唱》、《雷锋之歌》是他政治抒情诗的代表作。诗人浓烈真挚的情感和对时
代、历史所做的思考，诗中渗透的激情和理想，诗所营构的崇高境界，集中反映了当时的
社会心理和时代精神，引起过广泛的共鸣。郭小川的抒情诗以其抒情对象的本质化和抒情
主体的个性化的结合而享有盛誉，《致青年公民》、《甘蔗林——青纱帐》、《厦门风姿》
、《林区三唱》、《团泊洼的秋天》、《秋歌》都是传诵一时的作品。诗中塑造的革命者
形象，喜欢" 蓝天碧海之间的日出" 、" 朝霞映照着的高山瀑布" ，追求" 沸腾的生活"
、" 作战般的工作" ，即使" 老态龙钟" ，也还有一颗" 暴跳的心".他的叙事也取得了很
高成就，主要有爱情三部曲——《白雪的赞歌》、《深深的山谷》、《严厉的爱》、《一个
与八个》、《将军三部曲》等。《白雪的赞歌》写战士的妻子在丈夫失踪后强忍悲痛投入
战斗生活，不久与一位朝夕相处的医生产生了微妙的感情，两人经过心灵搏斗都保持了克
制态度，后来这位忠贞的妻子与归来的丈夫重逢。《深深的山谷》写奔赴延安的女青年爱
上一位英俊文雅的男子，这男子不久却为逃避艰苦的斗争而跳崖自杀了，女青年战胜感情
危机，后来与一位坚强的革命者开始了新的爱情生活。《严厉的爱》写一个因感情受挫而
性情严厉的女战士重获爱情的故事。《一个和八个》写一个受误解而同八个杀人凶犯关在
同一牢房的共产党人忍辱负重，出污泥而不染的节操，《将军三部曲》在战争的大背景中
写将军的博大胸怀、过人的才智和美好的心灵。这些叙事诗张扬革命者的人格力量和人性
人情之美，是能够感染、震动人的好作品。他以长句子铺陈渲染，反复咏叹的方法被称为"
新辞赋体" ，在当时诗坛有广泛的影响。
　　3.作为再现艺术的戏剧
　　现代戏剧在中国的发生和发展与民主革命进程密切相关，其美学品格也受到政治要求
的规范，注重以现实主义方法反映人民革命的历史与现实，揭示本质与规律，教育与鼓舞
人民齐心协力建设新生活。戏剧是工具，它的主要价值就表现在再现生活、教化民众、统
一意志上，戏剧常常不是依循戏剧自身的艺术规律去发展，而是按政治尺度去适应新时代
，它要收回探索的锋芒、削平个性的棱角、填平可能使大多数普通观众发生审美障碍的技
巧上的、精神内涵上的深沟巨壑，使之成为简明易懂的大众艺术。但是政治在限制和规范
戏剧的同时也给了戏剧以强大的外部推力，使它成为公众文化生活和社会政治进程中举足
轻重的因素，从而蓬蓬勃勃地发展起来。在30年间，尤其是17年间，戏剧的各种品类、样
式以各种姿态不择地而出，数量不小。虽然大部分作品只是昙花一现，但也出现了少数有
特点的作品。极少数作品甚至已接近戏剧艺术的颠峰状态，成为使后人难以企及的范本，
比如《茶馆》。
　　(1)舞台新风貌
　　在限制中进行创造性劳动，戏剧家进行了艰苦的努力，也取得了一定成就。王炼的《
枯木逢春》场景富于生活气息、充满诗情画意；胡可《槐树庄》以人立戏，人物形象个性
化；张海默的《洞箫横吹》以一支特别的洞箫为核心结构全篇，构思颇具匠心；杨履方《
布谷鸟又叫了》洋溢着生活的激情和欢乐；白刃的《兵临城下》情节曲折，富于传奇色彩
；沈西蒙等的《霓虹灯下的哨兵》塑造了一批个性鲜明的艺术形象，技巧的运用也很娴熟
；独幕剧《刘莲英》、《赵小兰》、《妇女代表》也都各有特色；郭沫若《蔡文姬》、《
武则天》，曹禺的《胆剑篇》、《王昭君》，田汉的《关汉卿》、《文成公主》对历史剧
进行了探索；湖北省实验歌剧院的《洪湖赤卫队》则是新歌剧的重要创获，其色彩鲜明、
风味醇厚的音乐语言三十年后依然魅力无穷。
　　(2)老舍与《茶馆》
　　17年话剧，老舍的《茶馆》一枝独秀，从整个20世纪中国戏剧史来看，它也是当之无
愧的典范。《茶馆》出自老舍之手，正是题中应有之义。老舍20年代即已在大学任教职，
并以长篇小说《老张的哲学》、《赵子曰》、《二马》享誉文坛，30年代的《骆驼祥子》
已列入世界文学名著之林，此后又写过十几部剧本，在对人情世态的洞悉、艺术语言的锤
炼和戏剧特性的把握上，积蕴深厚。
　　《茶馆》以裕泰茶馆的兴衰为线索，通过清末、民初、抗战胜利后三个历史片断，描
写北京的社会风情，从中透露出现代中国历史变迁的轨迹。全剧只有三幕，但写了50年的
历史进程。三个场面之间相隔20余年，没有贯穿事件，没有推进情节的动力线，但它却像
一幅世态图卷，丰富而完整。这种图卷式或串珠式的结构方式，散点透视式的观照方式深
得中国艺术的精髓，对于以欧洲文化为母体的话剧艺术的表现形式是个创造性发展。
　　《茶馆》在不大的篇幅里写了近80个人物，在有限的时空中处理众多的人物，却能做
到主次分明，各司其职。主要人物自壮年到老年，贯穿全剧，次要人物父子相承，并由同
一人扮演父子，一般人物则呼之来挥之去，所以作者能从容地将主要人物形象塑造得栩栩
如生，如老板王利发，茶客松二爷、常四爷、秦仲义、刘麻子等等。沈处长上场只说了一
个字：" 好(蒿）！" 也已形神俱在。
　　《茶馆》的台词艺术已臻于炉火纯青的地步，往往三五句话就把一个人写得神气活现
。比如第一幕开场，二德子在茶馆里要打人，一直静坐在角落里独饮的马五爷发话了：
　　马五爷(并未起立）二德子，你威风啊！
　　二德子　(四下扫视，看到马五爷）喝，马五爷，您在这儿哪.
　　我可眼拙，没看见您！(过去请安）
　　马五爷　有什么事好好地说，干吗动不动地就讲打.
　　二德子　嗻！您说得对！我到后头坐去。李三，这儿的茶钱
　　我候啦！(往后面走去）
　　常四爷　(凑过来，要对马五爷发牢骚）这位爷，您圣明，您给评评理！
　　马五爷　(立起来）我还有事，再见！(走出去）
　　马五爷只说了三句话，但他的个性与气派已显露无遗。
　　4.文学的多元共生时代
　　70年代末期，随着社会动荡的结束，文学的主体性开始复苏，文学的自由探索、自由
表现、张扬个性的特质逐步显露。文学的基本主题是表现人，人的存在状态，人在社会生
活及历史文化中的地位、现实处境、前途及命运，具有人本主义色彩。文学的国际意识和
人类意识迅速觉醒，介入世界当代文学主潮，置身世界文明整体的意识，与不同民族、地
域的文学对话的意识，为中国当代文学争取国际地位的意识大大增强。文学的价值判断逐
步脱离实用主义的单功能标准，具有了国际参照意识。这种相对自由的、开放的精神氛围
，使各种文学思潮、流派、方法、技巧都得以在中国文坛一展丰采，从现实主义的复归，
到现代主义诸流派的大举登陆，直至80年代末、90年代初后现代主义精神的弥散，10余年
间，中国文学将整个20世纪西方文学历程演练了一遍，90年代的中国文学在观念上已与西
方文学大体同步。文学视点的非焦点化，文学形态的多元化，价值取向的多极化，审美趣
味的多样化已成基本特征。
　　(1)伤痕文学
　　一场旷日持久的政治冒险刚刚结束，身心疲惫喘息未定的人们面临着一个新时代，沉
浸在噩梦醒来的迷惘、惶惑和痛定思痛之中。高音喇叭中的革命样板戏音乐戛然而止，一
度作为政治工具的影片《反击》、《盛大的节日》、《欢腾的小凉河》被作为反动影片受
到猛烈批判，贺敬之的政治抒情长诗《中国的十月》在《诗刊》1977年11期上发表后被到
处传诵。《创业》(张天民编剧）、湘剧《园丁之歌》、电影剧本《万水千山》、《三上桃
峰》等在夹缝中生存的作品开始扬眉吐气，" 文革" 前的一批戏剧、电影重新露面，外国
文学名著纷纷再版(1978）、讽刺喜剧《枫叶红了的时候》、《曙光》等一批新剧目在全国
各地纷纷上演。文学，替人们渲泄着政治激情，并鼓舞着人们创造新生活。
　　但是10年的政治震荡，伤害、毁灭了无数家庭、个人，也扭曲，或重塑了每个人以至
整个民族，每个人都主动或被动、自觉或无意识地参与了、至少是经历了这场运动。对文
革的暴露、批判和追究，对其造成的精神后果的思考逐渐成了社会的中心话题。1977年《
人民文学》第11期发表刘心武的短篇小说《班主任》，从中学教员的角度来透视蒙昧主义
、愚民政策给青少年造成的严重创伤，并从一代被损伤、扭曲的青少年揭示整个民族将面
临的后患。1978年8 月，《文汇报》发表了卢新华的短篇小说《伤痕》，从母女感情的角
度，描绘了发生在十年文革中的一出家庭悲剧。不久，《弦上的梦》(1978）、《大墙下的
红玉兰》(1979）、《草原上的小路》(1979）、《啊！》、《磋跎岁月》等一批以文革为
背景，描写个人悲剧命运的作品纷纷问世，形成了一股" 伤痕文学" 潮流。
　　" 伤痕文学" 从艺术观念和创作方法上抛弃了文革遗风，以清醒、冷峻、严谨的现实
主义态度和创作方法对待历史和现实，它不是刻意塑造一些" 反面人物" 以此暴露和批判
敌对的政治势力，而是以客观细致的描写，通过活生生的普通人的遭遇来批判现实，《班
主任》中的两个学生，一个由于不读书而成了百无一用的小流氓，一个好学上进，却成了
狭隘、僵化、丧失了独立思考能力的" 畸形儿" ，因为主流文化及整个社会是畸形的。《
伤痕》中的姑娘真诚向往革命，而她的母亲却是革命所唾弃的" 叛徒" ，于是断绝了母女
关系，当她得知母亲受诬陷的真相，怀着深深的愧疚回到母亲身边时，久经摧残的母亲刚
刚停止了呼吸。青年人的真诚与热情被社会愚弄了，他们的心灵留下了难以平复的伤痕。"
伤痕文学" 的人道主义情怀和人本主义价值取向也使它处在了新时期文学的发轫地位。关
注个人的情感、意志和精神遭际，从个人命运中映现国家、民族的命运，这个基本特征贯
串了整个新时期文学。
　　(2)反思文学
　　" 反思文学" 是" 伤痕文学" 的深化，它不再停留于对文化大革命的批判与否定，对
动乱中的个人不幸与民族苦难的展示，而是将整个共和国的历史，乃至半个世纪的风风雨
雨纳入艺术视野，从人与人、人与社会、现实与历史的关系中考察动乱的根源，在生活的
磨难中检验人的道德、情操、信念的韧性。" 伤痕文学" 中那种寻寻觅觅、凄凄惨惨的情
调已不多见，正义和良知的力量，非人处境中人性人情之美、困厄中期待解救的生存意志
开始融入作品主题，反思文学是从社会政治与伦理道德的角度对过去历史的全面回顾。
　　鲁彦周的《天云山传奇》、茹志鹃的《剪辑错了的故事》、张贤亮的《灵与肉》、张
一弓的《张铁匠的罗曼史》、高晓声的《李顺大造屋》都以整个新中国的历史为背景来展
示人物的命运。王蒙的《蝴蝶》，方之的《内奸》、陆文夫的《小贩世家》时间跨度更大
，更具历史纵深感。在《天云山传奇》中，正直忠诚的共产党人被打入社会最底层，而僵
化、自私、封建家长式的领导人却能在官场中扶摇直上。革命的受难者不计身家性命，继
续履行共产党人的职责，因为内心深处的信念支撑着他，而且在最艰险的环境中也有他人
的同情、支持甚至女人的爱慕。这部小说的传奇性，不仅表现在人物命运的山重水复、柳
暗花明，更表现在人物形象的英雄色彩和作品基调的理想主义，这使它与" 伤痕文学" 形
成了反差。《灵与肉》在展示人的不幸遭遇与" 伤痕" 的同时，也保持着" 光辉的底色"
，主人公许灵均幼年被资产阶级的父亲抛弃，后来成长为教师。但由于血缘的关系，他又
被组织上所抛弃，在农场里做了牧马人。土地、大自然和敦厚的劳动人民给了他慰藉与幸
福，政治风暴未能摧毁他的生存意志。后来，当政治风向转变，他重新被看作体面人，并
有机会去美国继承家业的时候，他却留在了农场，因为那里有他的" 生命之根".《李顺大
造屋》讲了一个极单纯又真实，颇有概括力的故事：农民李顺大无屋，立志建造，凡两次
未成，均不是因为财力人力，而是为社会政治所破坏，一篇小说写尽了中国农民几十年的
辛酸。《小贩世家》写一个卖馄饨的小商贩坎坷不平的生活道路。小商小贩在新中国直至
80年代中期还是常人所不齿的角色，在文学中更没有地位，而陆文夫笔下的小商贩朱源达
却足以令人深思。朱源达早年有经营小吃的经验，解放后家境困难，他不愿加重人民政府
的负担而挑起了馄饨挑子，走街串巷，在给他人温饱的同时养活了自己的家小，但他这种
个体经营一再受到政治风雨的侵袭而难以为继，只得靠拣破烂过活。到后来商贩可以自由
往来，个体经营受到鼓励了，他却决心不再干了，而要到国营单位谋个铁饭碗，吃社会主
义去。小说从经济领域揭示了文化大革命的后遗症和一个特定阶层中人的心理障碍，显示
了现实主义的力量。
　　反思文学实际上仍停留在一些比较浅表的层面比如社会政治、道德情操等等，较少涉
及文化及哲学、心理的层面，但它在主题、题材的广度与深度上有了进一步发展，创作方
法与技巧也有新突破，比如王蒙的《蝴蝶》和茹志鹃的《剪辑错了的故事》在叙事方法上
已越出了一般的现实主义的规范。
　　(3)改革文学
　　1979年，在整个文坛抚今追昔、痛定思痛的时候，蒋子龙发表中篇小说《乔厂长上任
记》，小说以凌厉刚健的风格引起广泛关注，并由此开了改革文学的先河。
　　改革文学是一种社会问题文学，它也涉及爱情、婚姻、家庭和历史遗留的精神疾患，
但立足点是眼前的社会问题，是在建设新生活之中的种种阻力、阻碍及观念、情感、道德
方面的困惑与苦闷。作家大都不满足于提出或发现问题，而且要尽可能给出自己的答案。
文学在自觉地充当社会改革的精神先导。在关注社会问题这一点上，它与" 伤痕文学" 和"
反思文学" 保持着一致，而它反映现实更为直接因而更能引起共鸣，改革文学的读者群远
远超出文学爱好者的范围，阅读与欣赏主要的已不是一种娱乐和审美行为，而更多的倒是
一种认识行为。报刊以" 欢迎乔厂长上任" 为题展开讨论，读者则纷纷呼吁上级给他们派
去一个乔光朴。乔厂长所面临的工厂管理不妥、生产落后、干部勾心斗角、工人精神涣散
的局面正是大动乱之后生产领域的真实写照。而乔厂长的不计个人得失、不畏艰难险阻、
励精图治、大刀阔斧兴利除弊的气概与品格则代表了人们普遍的心理期待。
　　进入80年代，水运宪的《祸起萧墙》、谌容的《人到中年》、张洁的《沉重的翅膀》
进一步揭示一个民族在经济上重新启动时的种种问题，描绘处于大变动中的人们的追求、
挫折与悲欢。《祸起萧墙》写顽固派与改革势力的较量，其结局是力主改革者被反对派推
入了绝境。《乔厂长上任记》中的浪漫豪迈情怀为悲愤壮烈的气氛所取代。《沉重的翅膀
》通过重工业部上下各层的矛盾斗争及几个家庭和人物的遭逢际遇，在更大的规模和背景
上展示了社会改革的艰巨性与复杂性。《人到中年》着力描写的是历来敏感的领域：知识
分子的状况。做为社会进步的主要推动力量，他们不仅长期忍受物质生活的尴尬状态，还
得忍受" 马列主义老太太" 一类人的精神折磨，而始终保持自强不息的状态。
　　改革文学从社会问题入手，不加粉饰地描写现实生活的真实状况，它较多社会性而较
少个体性，这在社会大动荡、大转折，各种现实问题比较普遍、明朗，成为牵动亿万人心
的焦点时，是不可避免的，文学在一定程度上介入实际生活，也是文学自身发展的需要。
　　(4)小说的异端
　　现实主义在中国历来有着至尊的地位，从艺术本体的角度，它始终是作家艺术家们公
认的正统的创作方法和原则。但是艺术的基本品格之一便是打破常规，离经叛道，标新立
异，自由不羁，一遇时机，它就会打破平衡与稳定及统一，呈现放射性探索状态。在小说
领域里最先尝试的则是所谓意识流手法。王蒙的《夜的眼》、《风筝飘带》、茹志鹃的《
剪辑错了的故事》首开其端，虽然他们只是对传统的叙述方法作了一点非常理智的调整，
却足以使整个文坛感觉新奇。自1980年至1985年10月，袁可嘉主编的四册一套《外国现代
派作品选》陆续出版，使中国作家比较方便地、比较集中和系统地了解西方文艺界20世纪
在艺术观念、艺术方法和技巧上的探索历程和成果。在此期间，话剧《屋外有热流》、《
绝对信号》、《车站》的新的舞台处理，电影《小花》、《苦恼人的笑》、《邻居》等"意
识流" 、" 生活流" 电影的新景观，首都机场壁画《泼水节——生命的赞歌》的唯美画风，
由谭盾交响乐《离骚》，四重奏《风.雅.颂》，瞿小松小提琴与乐队《山之女》等作品掀
起的新潮音乐，高行健的《现代小说技巧初探》一书的出版，《文艺报》、《外国文学研
究》等刊物对现代派的评介与讨论，使现代主义思潮形成山雨欲来之势，至1985年前后莫
言、刘索拉等出手不凡的小说新人登场，现代派文学在中国文坛已呈爆炸局面，意识流、
荒诞派、存在主义、黑色幽默、迷惘的一代、魔幻现实主义以中国气派和中国风格各呈异
彩，出现了百花齐放的局面。
　　现代主义各流派在中国的影响往往不是一对一的移植，而是每一种流派影响到几乎许
多作家，而每个作家感兴趣的又不止一个流派。这样，在一个作家身上可以表现出多种探
索倾向，一部作品也可能进行多种手法的尝试，因此这种具有异端倾向的文学现象带有实
验或模仿的性质。作家首先关心的是方法和技巧，对于现代派得以产生的一些根本性的东
西，比如人生哲学、思想意识、社会心理、生活方式等等并不多加留意，中西方不同的心
理文化背景、历史渊源、社会结构和社会发展阶段的差异及所有这一切给当代中国作家造
成的基本限定，也尚未被充分注意；因此批评界便有" 伪现代派" 之讥，现代主义各流派
在中国文坛草草巡行一周，前卫作家们兴奋而慌乱地对各种新式武器操练一番之后，" 现
代派热" 便由绚烂趋于平淡了。
　　＜1 ＞意识流小说。在现代主义思潮涌动之初，意识流几乎就是现代派的同义语，因
此意识流的影响最早也最广，至80年代中期，意识流已成为作家广泛运用的创作方法和技
巧，在一部分作品中表现得相当突出，如赵振开《稿纸上的月亮》、刘索拉《蓝天绿海》
、高行健《雨、雪及其它》、莫言《欢乐》等。《稿纸上的月亮》写一个作家困兽般的生
活，面对稿纸枯坐三天，一个字也写不出来。世界是具体的，而他的内心却是一片茫然。
在一次报告会上，大学生们起哄、嘘他、甚至递条子辱骂他。本来他每天可以写八千字，"
像喷泉一样" ，可是现在他对自己的作品、自己的存在都心存疑虑。
　　" 这是个寂静的早晨。每隔一年，胡同里传来爆米花那沉闷的响声。阿富汗战争正在
进行。一架大型客机在法国南部坠毁。" 而他关在屋里，" 像只过冬的苍蝇。" 用嘴吹去
玻璃板上雪白的烟灰，烟灰像鸥群掠过水面，鸥群把他引入童年的海边，大海里葬着他捕
鱼的父亲，父亲留下了他，他将留下他的作品，而他还在世，他的作品已被抛弃了，他将
从生命中消失得无声无息……。
　　但是仍有狂热的文学青年，女大学生带着习作求教，年青人的激情、勇气、执着与技
巧拙劣的作品中跃动的生命本能激发了他，于是抖擞精神重新铺开了稿纸。
　　小说在叙述上有充分的自由联想，现时现刻的场景与人物的心理流程并行交错，有时
会大幅度跳跃，但脉络清晰，文气畅达，并且凝练而蕴藉。
　　《欢乐》中的意识流呈现出另一种形态。农村青年齐文栋五次高考不中，于是用一瓶
农药结束了自己的生命。小说一开始，这个失魂落魄、疲惫、绝望的年青人跌跌撞撞地从
家中窜出来，便将我们带入了他奔赴死亡的梦魇般的旅程，在死意已决，了无牵挂的情况
下，白云苍狗般的意识之流喷涌而出，将他的全部人生经历袒露无遗，社会情状与个人遭
际，民族文化与个体发生重叠交混，其驳杂粗犷充满野性蛮力的辞语之流，狞厉怪诞，扑
朔迷离的意象之流更如雨后山洪，横冲直撞；沉甸甸、毛茸茸的谷穗，茂密的、弥漫着浓
烈松香气息的原始森林，将凿刀般的利喙刺入血管用力吸吮的跳蚤和苍蝇，散发着怪味、
形状奇异、从父亲坟头上爬出来的花蛇，" 生死搏斗！考中了成人上人，出有车、食有鱼
，食不厌精，脍不厌细、书中自有颜如玉，学而优则仕！" 其间又常常夹杂着冷峻的幽默
：领导对高大同说：同志，我要把你拉出泥坑！高大同在胸口划了个十字，说：耶路撤冷
八格牙路阿门！
　　领导说：请你说中国话……高大同打老婆给灌辣椒水、上老虎凳，" 用了四十八套美国
刑法，四十八套日本刑法，她宁死不屈！" 院子里骚乱时，" 娘倒背着手，野鸭子凫水一
样走出来。" 在这里，意识流手法与魔幻色彩、黑色幽默交融为一体，显出一种独特的魅
力。
　　＜2 ＞现实与魔幻。80年代初，胡安.鲁尔弗、巴尔加斯.略萨等拉美作家的作品陆续
传入东土，尚未引起充分注意。1982年，加西亚.马尔克斯获奖的消息传出，两年后其代表
作《百年孤独》中文本出版，魔幻现实主义始形成强力冲击波，那云雾缭绕、爬满毒虫怪
兽的安底斯山对一些中国作家构成一个新的诱惑。在有着类似拉美的" 神奇现实" 的西藏
、湖南和有着" 谈狐说鬼" 传统的齐鲁平原，魔幻现实主义得到了最有力的反响，其中莫
言的红高粱家族小说，韩少功、叶蔚林的传统文化批判小说和扎西达娃的神奇地域小说最
具特色。
　　莫言自称一直是按" 革命现实主义" 方法写作的，多年以后被马尔克斯提醒，悟出小
说应该天马行空，无拘无束，于是有了红高粱等一批热血沸腾的小说。在那如火如荼汪洋
恣肆的红高粱地里，" 爷爷" 、" 奶奶" 父母兄弟们大碗喝酒，大块吃肉，杀人越货，抛
头洒血，繁衍生息，他们活得贫苦、艰难，却任心任性，自由洒脱，未经现代文明雕琢的
原始生命的激情和能量随意喷射、不拘形迹。小说以第一人称叙事，语气平静而冷峻，仿
佛在讲一个古老的传说。《红高粱》起首一句便使人对这种无情的冷静咋舌：" 一九三九
年古历八月初九，我父亲这个土匪种十四岁多一点。" 叙述的冷静与场景的火爆炽烈相映
现，更显出非现实的传奇色彩。马尔克斯的神话氛围，家族血缘，对性力量的渲染在这里
都有表现，时空处理上也有明显借鉴，比如" 七天之后……我父亲在剪破的月影下闻到了比
现在强烈无数倍的腥甜气息。" 便来自《百年孤独》中著名的" 多年以后……"叙述方法。而
莫言借助于魔幻手法所要张扬的，正是一种充满浪漫激情的理想的生命状态。
　　韩少功的《归去来》描绘的是一个迷离惝恍的世界，" 我" 到了一个陌生的世界，却
处处觉得眼熟，素昧平生的人们似乎都认识他。他自认为叫黄治先，可这里的人都称他马
同志，说出很多让他感到若有若无的往事，后来他益发迷惑不解，不知自己到底是否来过
这里，对自己的身体也感到陌生，世界上是否有个叫黄治先的，这个黄治先是不是他本人.
他完全糊涂了。从整体构思看，酷似鲁尔弗的《佩德罗.巴拉莫》，又有《百年孤独》的影
子，小说中" 我" 的感觉状态，正是现实中人们麻木、健忘、对生活无所用心的写照。
　　拉美作家大都把自己的文学成就归之于置身其中的" 神奇现实" ，相比之下，喜马拉
雅山麓和雅鲁藏布江畔的独特地貌、奇风异俗，西藏复杂的历史、现状，神秘的宗教信仰
和独特的伦理道德观念，更是一个变幻莫测，光怪陆离的世界。扎西达娃，一个汉藏混血
的具有世界眼光的作家以他那支鬼使神差的笔描绘出了这令人目炫的" 美丽新世界".他的
一系列小说：《西藏：隐秘岁月》、《西藏：系在皮绳扣上的魂》及《冥》、《归途小夜
曲》既表现出独特的观察视角，洋溢着纯正的酥油味，又显示整体构思上的巨大概括力和
象征意味。那几乎与世隔绝的廓康，到住户家借宿，并勾引了风流女子的人罴，持密修士
使人生而死、死而生的" 起尸法" ，七旬老妪的突然受孕，飘飞的尸身，神秘的旅人与山
洞……这一切是那样令人难以置信，却又是那样真实具体、和谐自然，它是现实，又是传说
、神话，马孔多与约克纳帕塔法(福克纳家乡）的精气神汇入扎西达娃笔下的视野，形成独
具一格的风貌。
　　③梦魇与荒诞。1985年至1988年间残雪的骤然出现，使人们意识到荒诞文学在文坛已渐
成气候，《山上的小屋》、《阿梅在一个太阳天里的愁思》、《黄泥街》、《苍老的浮云
》已完全摒弃了惯常的观察视角，再现的因素已极其稀薄，它们所展露的是经痛苦的挤压
而严重变形的心灵对现实世界的梦魇般的感受，充满了反常、颠倒、破碎与怪诞，" 大老
鼠在风中狂奔" ，小妹说着话，" 左边的那只眼变成了绿色" ，" 父亲每天夜里变为狼群
中的一只，绕着这栋房子奔跑，发出凄厉的嚎叫。" 至于那条古怪的黄泥街，" 果子一上
市就烂了" ，这里的狗爱发疯，" 养着养着就疯了，乱窜乱跳，逢人就咬，夏天人们总要
穿上棉衣沤一沤" ，直到沤出蛆来，一辆邮车在街上停了半个钟头，烂掉了一只轮子，老
翁生下了双胞胎，女人产了大蟒。
　　新时期荒诞小说最初所着力表现的是社会意识的荒诞，李准的《芒果》，宗璞的《我
是谁》、《蜗居》、《泥沼中的头颅》，张贤亮《浪漫的黑炮》，都是以变形、夸张的手
法表现社会政治的弊端及人性的异化，官僚主义的荒谬可笑等等，借以批判现实，寻找自
我，抒发忧患情怀。林斤澜的《催眠》，唐敏的《太姥山妖氛》等作品透过社会政治层面
，深入探讨人的文化心理和民族性，北岛《幸福大街十三号》，多多的《大相扑》，格非
的《褐色鸟群》，马原《涂着古怪图案的墙壁》则进一步揭示生存本身的荒诞感，从而与
50年代西方的荒诞文学发生深层呼应与沟通，但是其中表现出的价值虚无主义也引起人们
担忧，因为经济文化远欠发达的　现实中国与处于后工业社会的西方国家面临着一些根本
不同的问题，若对此丧失警惕，则荒诞文学便有邯郸学步的危险。
　　④文化反思与文学寻根。文学进行的社会、政治、历史反思必然会深入到文化层面，同
时拉美的文学爆炸提示人们开掘自己脚下的民族文化岩层，以寻求文学之根。于是一股以"
寻根文学" 或" 文化反思文学" 命名的文学潮流汹涌而起。李杭育的" 葛川江系列" ，阿
城的" 半文化小说" ，郑义的" 黄土高原系列" ；以韩少功为首的古华、叶蔚林、何立伟
等阵容宏大的" 湘军" 的一大批作品，王安忆的" 小鲍庄" ，贾平凹的" 商州系列" ，使"
寻根文学" 成为令人瞩目的文学现象。
　　李杭育本无意" 寻根" ，但他早在1983年就发表的《葛川江上人家》、《最后一个渔
佬儿》、《沙灶遗风》却开了" 寻根小说" 的先河。他的笔触越过处于表层的生活事件、
戏剧性冲突，集中描写不相容的文化类型和生活方式的对峙。阿城的《棋王》写一个　闹
中取静、特立独行的棋迷的人生经历，作者精心营造的是一种感觉、氛围和境界。郑义的
《远村》和《老井》写生活在古老习俗和传统中的乡民们面对严酷现实的生存选择，韩少
功的《爸爸爸》以荒诞的手法和神话结构完成了对现存文化的" 寓言式" 解剖，而文明与
愚昧的冲突则是其中心话语。王安忆的《小鲍庄》以不动声色的描绘展示村民们的文化心
态和意识结构在时代政治影响下的渐性变化，贾平凹的" 商州系列" 如《腊月.正月》、《
山城》、《商州世事》、《古堡》等等，则从山水风物，人情世态的诗意描写中探询历史
与现状的关系，表现人情人性之美和生活的魅力。
　　⑤新写实小说。当着新观念、新方法和新技巧被推向极端而感到后继乏力的时候，新写
实小说却独辟蹊径，从普通人的日常生存状态发现了新的艺术世界。如果说此前先锋派小
说往往与舶来的现代主义各流派存在对应关系的话，那么新写实小说则吸收了各种思潮喧
哗与骚动之后沉淀下来的部分，包括吸收了历史上已有的现实主义方法的活的部分，所以
它既是异端倾向的回归，又是现实主义的深化和更新。
　　新写实小说以真诚、严峻的态度面对现实，注重现实生活原生形态的还原，具有现实
主义精神，从其不避生活的繁冗琐细，刻意表现生命本能陷入困境的冲突看，又近乎自然
主义，而它总体上对人的现实存在及终极意义的关怀，对生存状态、生命体验的剖析，对
人的处境和位置的探索，叙事的反讽效果及种种超现实的手法，又体现着现代主义精神。
因此，当1987与1988年之交方方、刘恒、刘震云、池莉等人脱颖而出不久，新写实浪潮很
快形成一股新的文学洪峰，至90年代尚未见明显颓势。
　　" 新写实" 作家有着庞大的阵容，赵本夫、李晓、叶兆言、方方、范小青及资深作家
陆文夫、高晓声、谌容、张贤亮、王安忆，还有新起的现实主义作家李锐、周梅森等，而
最具特色的还是几位以新写实鸣世的新进青年。
　　首推刘恒，中篇《伏羲伏羲》讲了一个古老的故事：年青美丽的女人落入了地狱般的
婚姻牢笼，后来与侄子结合，又导向了另一幕悲剧。乱伦的结合满足了人的自然需求，却
破坏了传统的伦理秩序和道德规范。作者正是在天理与人欲的冲突中展示了人生一大悲哀
。方方的中篇《风景》没有《伏羲伏羲》那样的传奇性与戏剧性，却把下层人民的日常生
活写得惊心动魄。整个故事是由一个只存活了半个月的婴儿的亡魂说出的、一个十一口之
家在一个狭小、肮脏、混乱却充满原始野性的蜗居中的生活。父亲打码头的豪气，母亲风
骚的天性与讨打的欲望，二哥的痴心与殉情、五哥六哥的致富歪才与七哥于连式的奋斗历
程，骨肉亲情，邻里朋友间的爱与恨、倾轧，折磨与救助、慰藉，写得透彻而气势浩荡。
选择亡魂为叙述视点，更给这一切笼罩上迷离怪诞的气氛，造成复杂的结构性反讽效果。
池莉的《烦恼人生》通篇只是吃喝拉撤衣食住行，作者将特定的人物置于诸般生之烦恼的
基本过程和形态中，展示其种种徒劳的努力和尴尬，使但凡" 生活过"的读者禁不住会心一
笑。刘震云《一地鸡毛》的题材内容更其琐细。起首便拎出一块馊豆腐小题大作，进而将
一系列鸡毛蒜皮的生活琐事裹挟进去，最后读者发现自己也于不经意中被裹挟进去了。李
晓的《机关轶事》则几乎是无事的喜剧，作者陈列了许多司空见惯的现象，不但不加褒贬
，根本就不动声色。叙述态度完全是随物赋形，而整体上却形成一种深刻的嘲讽。秩序中
现出混乱，庄严中现出滑稽，是典型的结构反讽。
　　(5)朦胧诗与新生代
　　70年代后期至80年代初，诗坛的主旋律是政治抒情诗，与伤痕文学与反思文学、改革
文学形成交响。" 欲悲闹鬼叫，我哭豺狼笑，洒酒祭雄杰，扬眉剑出鞘" 为代表的通俗政
治抒情诗在特殊的时代氛围中不胫而走，怀念伟人、歌颂十月胜利的作品传诵一时，雷抒
雁《小草在歌唱》、艾青《光的赞歌》，以明晰流畅的艺术语言表达忧患意识，抒发政治
情怀，使诗成为与社会生活密切相关的大众艺术，将中断10年的诗歌传统重新接了过来。
　　然而政治经济上的" 拨乱反正" 并不能将艺术文化也一并复归于旧传统。
　　脚下是躁动不安的土地，头顶是无可遮蔽的天空，精神的芽在地层中窜动，一遇时机
便会破土而出。
　　1980年10月《诗刊》以" 青春诗会" 为栏目，推出了以顾城、舒婷为首的一批新人新
作。谢冕《在新的崛起面前》、孙绍振《新的美学原则的崛起》、徐敬亚《崛起的诗群》
等文章相继发表，一股新的诗歌潮流破堤而出，由于这些诗不再以直抒胸臆的方式表达人
所共知的理念，因而被统称为" 朦胧诗".朦胧诗其实并不朦胧，因为它是一批年少而饱经
世霜，心灵深处布满" 冰川" 擦痕却依然血气方刚、对生活执着的诗人的心声。
　　" 朦胧诗" 对现存价值系统和审美规范造成强烈震撼，呈现叛逆者的姿态，然而在它
尚未得到主流社会充分认同时，又被新的反叛者所否定。1986年，《诗歌报》、《深圳青
年报》以《中国诗坛1986现代诗群体大展》为题联合推出六十余家新人新作，以空前宏大
的气势和决绝的态度向北岛一代发起挑战。他们认为朦胧诗已失去探索精神，成为新" 传
统" 了，于是傲然宣布：" 别了，舒婷北岛".这股汹涌的新浪潮被称之为" 崛起后诗群"
，诗歌" 新生代".新生代尚未及或未能出现与北岛比肩的新偶像，但其艺术追求和创作实
绩已足证明他们卓然不群的前卫意识。
　　重建人的世界：北岛曾宣称" 我是人" ，但那是" 被河水涂改" 、" 被雷电" 烤灼的
人，历史与社会的负荷过重，创痛过深。新生代则试图脱去人身上过于厚重的铠甲，还人
一个自由之身。他们要以" 自然人" 的眼光去审视世界，驾驭社会，还会任意" 撒娇".文
明社会的人在他们看来只是" 一群被骗了的骡子".回归生命本体：诗不再是手段和工具，
而是生命的具体体现，则生命的价值与意义的体现，甚至就是存在的理由和形式。生命体
验、死亡体验成了诗的重要内涵，在这点上海子与骆一禾可谓极端的例子。他们更热衷于
潜入生命的各个层面去探幽发微，穷尽生命存在与消失之谜，生命的组合与转化之谜，剥
去一切外在的胶着物，直接切入生命本体。他们依然抒情，但已不停留于情感的社会文化
层面，而是与情绪、感觉、直觉、情欲及种种生命本能融为一体，与北岛一代已大异其趣
。
　　穿透文化迷雾：文化作为人类存在的精神氛围，并非只有正面意义，凝滞状态的文化
是对生命的窒息。新生代更关注文化的负面意义，因此他们宣称要" 捣乱、破坏以炸毁封
闭式假开放的文化心理结构" (莽汉宣言），中外古典文化，现代正统文化，甚至朦胧诗中
的庄严的思考，高贵的忧伤均被淹没在一片嘻嘻哈哈、骂骂咧咧的调侃戏谑中。他们感到
生命本身受着压抑，只需向生命开掘，而不必向远古寻根，如江河、杨炼；也不必向高天
发问，如李汉荣。从人本身出发，才能造就适应人的新文化。
　　新的语言组合：强调生命的适性随意必然带来语言的自由放任，排斥书卷气，脂粉气
和高密度的意象堆积，而只以明白如话，朴素而俏皮的口语出之；他们也抒情，但是局外
人的口气，平淡、冷静，若无其事，将情感叙事化，对语言的音韵、平仄不加留意，而对
语感、语调、语势、语态分外用心，力求气韵流畅。他们的语言清白如水，而诗的整体意
蕴却又难以确指，表现出结构性朦胧。
　　新生代代表着一种新的价值取向，与后现代文化有更多的精神联系，但他们的张扬个
性往往演变为张扬个体，做出的远没有说出的多，希望寄托在他们真正沉静下来之后。
　　而海子与骆一禾是例外。海子的诗十分平易，比如《麦子熟了》：" 那一年，兰州一
带的新麦／熟了／在回家的路上／在水面上混了三十多年的父亲还家了／坐着羊皮筏子／
回家来了／有人背着粮食夜里推门进来／灯前／认清是三叔／老哥俩／一宵无言／半尺厚
的黄土／麦子熟了。" 用语极其平淡而意蕴极其醇厚。其想象之奇诡又令人赞叹：" 雨夜
偷牛的人／爬进了我的窗户／在我做梦的身子上／采摘葵花／我仍在沉睡／在我睡梦的身
子上／开放了彩色的葵花／那双采摘的手／仍像葵花田中／美丽笨拙的鸭子……／雨夜偷牛
的人／于是非常高兴／自己变成了另外的彩色母牛／在我的身体中／兴高采烈地奔跑。"
(《死亡之诗：采摘葵花》）" 天空上的大鸟／从一棵樱桃／或马骷髅中／射下雪来。
　　／于是马匹无比安静／这是我的马匹／它们只在今天的湖泊里饮水食盐。"(《怅望祁
连》），" 用我们横陈于地的骸骨／在沙滩上写下：青春，然后背起衰老的父亲……" (《秋
》）
　　如同所有最优秀的当代诗人，海子和骆一禾是在广阔的精神文化背景中对生命进行感
悟和表述的，而他们的智性追索与诗意表达却绝少依傍，他们对" 麦地" 意象的发现与营
构是当代诗歌的最重要收获之一：" 麦地／别人看见你／觉得你温暖、美丽／我则站在你
痛苦质问的中心被你灼伤／我站在太阳痛苦的芒上"(海子《答复》），" 麦地有神，麦地
有神／就像我们盛开花朵" (骆一禾《麦地》）。麦地——我们这个农耕民族的生存之根，在
诗中被赋予了我们民族和人民的一切美好的品质，成为一个不朽的象征。
　　(6)舞台的震荡
　　戏剧以其审美方式的现场性、直接性和集体性，在社会历史及文化潮流的转折时期，
往往会自然而然地充当前卫艺术的角色。莎士比亚戏剧之于中世纪文化，雨果《爱尔那尼
》之于浪漫主义运动，奥德茨《等待老左》之于三十年代美国左翼运动，荒诞派戏剧之于
战后欧洲社会，都起过这样的作用。
　　类似的情况也发生在70年代末80年代初的中国。从1977年起，戏剧文化刚一复苏，易
卜生式的社会问题剧便成了主潮，无论是历史题材还是现实题材，戏剧总是最集中地反映
公众最关心的问题，因而也就成为最受瞩目的艺术。
　　《枫叶红了的时候》、《丹心谱》、《于无声处》、《报春花》、《权与法》、《救
救她》、《未来在召唤》在全国各地被纷纷搬演，成为70年代末最重要的文化现象。
　　进入80年代，随着政治震荡的减弱和公众心态的渐趋平稳，戏剧开始由社会政治批判
的层面向下沉潜，触及历史文化和人本体的层面，出现了《小井胡同》(李龙云1984）、《
狗儿爷涅槃》(锦云1986）、《天下第一楼》(何冀平1988）等一批作品。《小井胡同》可
算是一部当代市民生活的变迁史，作者选取了民国末期、大跃进时期、" 文革" 初期与末
期、80年代初期五个断面，通过五户人家的浮沉悲欢，勾画出了当代中国历史进程的一个
轮廓，被誉为《茶馆》续篇。《狗儿爷涅槃》将艺术触角探入老一代农民的心灵深处，从
另一个角度揭示了中国社会的积弊。农民狗儿爷一生眷恋土地，为土地付出了毕生心血。
但他的人生偶像不过是旧时代的地主而已，他的短视、狭隘与愚昧使他在新生活面前感到
迷惘、哀伤以至绝望，成为一个悲剧性人物。《天下第一楼》是一部历史剧，写名噪京师
的烤鸭老字号" 福聚德" 早年一段兴衰史，在" 吃的世界里" 展示人情世态、民族风俗与
文化，手法、情调类似《茶馆》。这些作品坚持艺术再现的美学原则，以写实的戏剧场面
，在冲突中塑造形象，展示人物命运与社会历史进程，是现实主义戏剧在新时期的主要成
就。
　　与此同时，一批锐意精进的中青年戏剧家却在寻求戏剧舞台表现的新的可能性，试图
建构属于现时代的新的戏剧美学原则。初露端倪的是贾鸿源、马中俊、瞿新华创作的《屋
外有热流》(1979）。在这部剧中，死人可以当众穿墙而过，鬼魂可以与活人交谈，情节的
完整性也不再受到重视，而以展露人物多层次的内心隐秘为主，灯光作为一种场景转换的
手段也受到格外重视。都郁的《哦，大森林》(1979）在舞台上利用切光、压光等灯光手段
实现表演区的自由转换，打破一幕一个场景的传统方式，流露出" 电影化" 倾向。程浦林
《再见了，巴黎》，宗福先、贺国甫《血，总是热的》进一步" 电影化" ，后者将幕与场
这种结构方式弃置不顾，　　将全剧分为十七段，演出中去掉了大幕，段与段由灯光的明
暗来衔接，场景大幅度跳跃，有时戏在三个演区同时进行。这种实验　　明显受到梅耶荷
德的影响。沙叶新《陈毅市长》采用" 串糖葫芦" 式的结构，以十个小故事描写陈毅这个
中心人物，每个故事自成一体，总体上又互相呼应，与布莱希特叙事剧有相通处。贾鸿源
、马中骏的《路》既不重戏剧冲突，也不以人物为中心，而是采用" 以情绪演变为主" 的
结构方法，王炼的《祖国狂想曲》依据" 奏鸣套曲" 的方式分为四个乐章，乐章中再分节
，形成" 交响乐式" 的戏剧结构。陈白尘改编的《阿Q 正传》在演出中由身着现代服装的
讲解员不断进行解释、评价、感叹，故意打破幻觉，提醒人们正处于观演关系中。郭大宇
、彭志淦的《徐九经升官记》将人物一分为三：一个真身、两个幻影，让他同时出场，并
发生冲突。
　　用这种方式将人物复杂的内心矛盾外化，获得新奇的舞台效果。
　　精通法国文学的高行健自70年代末开始进行戏剧实验，取得了令人瞩目的成就，主要
作品有《彼岸》(1979）、《绝对信号》(1982）、《车站》(1982）、《喀巴拉山口》、《
行路难》、《独白》、《野人》等。《绝对信号》以劫车与反劫车为故事构架，融入了五
个人的心理历程，是对当代青年价值观念的剖析。它在艺术表现上有一系列创新：小剧场
的演出方式，既打破幻觉，也打破观演关系，使观众参与其事；假定性的充分运用，以虚
拟动作代替写实性动作，辅之以灯光、音响，造成场景变换；打破单一时态，过去的事件
可以再现，将来可能发生的事件可以预演，在时空的颠倒、错位与重叠中扩大艺术表现力
；《车站》写一群盲目等车者的心态和情绪，将社会人生的某些侧面提炼为一个荒诞的戏
剧情境，很有概括力与启发性。《野人》试图将话剧中" 话" 的因素加以消解，使其回到
更深厚广大的戏剧传统中去，语言只是多个声部中的一个，它与音乐、音响及演出现场观
众的反应交混在一起，与舞蹈、影象、虚拟性表演等视觉因素造成对位，形成剧场性强烈
的总体效果。戏曲的唱念做打，交响乐的结构方式，以至歌舞、面具、傀儡、哑剧、朗诵
等等手段都成为本剧的有机部分，显示出艺术综合的巨大魄力。
　　80年代中期以后，戏剧导演艺术的发展呈先声夺人之势，林兆华、徐晓钟、王贵都是
活跃而有成绩的导演。徐晓钟执导的《彼尔.英特》、《桑树坪纪事》，尤其是后者，已形
成一套独特的导演语汇和美学追求，后起之秀查丽芳编导的《死水微澜》在话剧与戏曲的
艺术联结与沟通上进行了卓有成效的探索。但是相形之下，戏剧的文学意识却比较贫弱，
剧本创作缺乏生气，近年剧坛已很少有结构宏伟意蕴深厚的大制作，只有实验性小剧场演
出在京沪两地活跃。但导演艺术及戏剧艺术整体观念的进步必将激起戏剧文学创作的新浪
潮，此是后话。

第100卷世界当代艺术史                      返回目录

　　内容提要
　　世界当代艺术领域群星灿烂、流派繁盛、演变迅速、万态纷呈，是人类艺术史上从未
有过的奇诡艳丽的新阶段，当代人不可不了解当代艺术。《世界当代艺术史》便是窥探当
代艺术的窗口。
　　该书全方位、深层次地介绍了1945年至今天世界艺术源流、发展、演变的景观。它按
音乐、舞蹈、绘画、雕塑、摄影、建筑、工艺、戏剧、电影、电视、书法等十多个门类，
分别叙述了各自发展的情况。既有全景式的概述，又有名家大师的介绍及名作的透视，既
有流派的俯瞰，又有源流、演进规律的探测，既有西方艺术发展的综观博览，又有东西方
艺术特征的比较分析，它是我国第一部关于世界当代艺术最简约、最通俗的著作。熔海内
外研究当代艺术者的真知灼见，集编撰者几十年的苦心搜求。一书在手，展姹紫嫣红的当
代艺术园囿于眼底，记人间百味的当代艺术成果于心头，如遇益友切磋，必定获益良多。
　　《世界当代艺术史》观点鲜明、材料翔实，是希望提高文化艺术素质者的必备书籍。
叙述生动，语言通俗，适合各界人士阅读，对艺术创造者和研究者也有一定的参考价值。
　　一、概述
　　世界当代艺术是指1945年第二次世界大战结束以来的艺术。当代艺术是在继承以往艺
术的基础上，在新的历史时代里新的发展，是世界艺术史上的一个崭新的阶段。当代艺术
世界真是千姿万态，瑰丽多彩；当代艺术殿堂可谓丰富复杂，变化新奇。当代艺术完全可
以同以往一切时代的艺术媲美而无愧色。
　　1.当代艺术发展概述
　　当代艺术的发展是与当代历史现实相联的。人类经历了修绝人寰的第二次世界大战后
，世界曾出现了资本主义和社会主义两大阵营以及继续争取国家独立、民族解放的第三世
界等三大部分。两大阵营处于激烈竞争之中。除局部地区燃起战火外，从世界的整体而言
，和平和发展还是主导的趋势。两大阵营各有各的社会制度、经济方针和文化政策，因此
东、西方的艺术便长期沿着各自的道路发展，出现了基本不同的特征。这种东、西分治，
互相封锁，缺少交流的局面，直到80年代才有较大的突破。艺术的发展又同哲学、心理学
等有关。当代的艺术，受马克思主义哲学、康德、尼采的哲学、柏格森的直觉主义、弗洛
依德精神分析、萨特的存在主义的影响甚大。一般说来，欧洲的前苏联、东欧7 国及亚洲
的中国等国家，在较长的岁月中，遵循的是马克思主义，而西方艺术的哲学基础是排除马
克思主义以外的其它种种哲学。再有就是当代的科学技术发展迅速。先进的科学技术不仅
影响艺术创作的思维，而且还为艺术的发展提供了新方法、新材料，创造了前代艺术根本
不可能有的新的物质条件。凡此种种都使当代艺术出现了新的特点，形成了当代艺术发展
的新格局。
　　当代艺术包括音乐、舞蹈、绘画、雕塑、戏剧、电影电视、摄影、书法、建筑、工艺
美术、曲艺等十多个门类，每个门类的艺术有自己特殊的内在的发展规律，但从整体而言
，从世界范围而言，其发展的格局是具象与抽象并存，传统与反传统对峙，例如音乐是一
种以声音为材料、在时间里展开、塑造听觉形象、启迪情感体验的古老艺术。传统的音乐
，无论古典乐派，还是浪漫乐派，其音与音之间，和弦与和弦之间都有中心音或中心和弦
，都有功能的联系，调性的感觉。当代的现代派音乐，其特点却是无中心音或中心和弦，
无调号，无调式特性，半音阶的各音均可自由应用，尽可能地回避传统的和弦结构，以避
免能产生调性作用的和声进行。与此有关的是旋律、和声、曲式、节奏与音乐构成都同传
统的方式大相径庭。当巴赫、莫扎特、贝多芬等古典大师的高雅旋律飞扬在各种音乐节上
的时候，勋伯格、韦贝恩、梅西安、布莱兹等与古典音乐大异其趣的旋律也同时在天空中
盘旋。反传统音乐的高手瓦雷兹、凯奇、施托克豪森等人在达姆斯塔特现代音乐节上举办
着现代音乐讲座。传统音乐与反传统音乐同时出现，这是当代最普遍的现象。绘画，历来
是描绘客观事物的外部物质形态的具象艺术，当代的富热隆的组画《矿井》，古图索的《
占领西西里荒地》、苏联克里沃诺戈夫的油画《胜利》等，也是客观地、精确地再现人物
的外部形体，以表现思想感情的作品。但是不描写具体物象，只是通过线条、色彩、块面
等手段来渲泄情感，激起观众想象的绘画，也很风行。如荷兰蒙德里安的作品，就属抽象
的一派，他的作品同古图索等人的传统画法，其差异是一见便知的。这种具象与抽象、传
统与反传统共存共荣的格局，除上述的音乐、绘画外，在舞蹈、雕塑、戏剧、电影、书法
、摄影、建筑、工艺等领域，也十分明显，只是由于艺术门类的不同，具体表现又各别罢
了。这种传统与反传统的对峙，有时十分激烈，激烈到两派艺术家互相否定对方的程度。
一般而言，现代派的各个流派大多是以反传统的面目出现的，萌生伊始，似乎对传统的形
式和手法深恶痛绝，否定也比较彻底；而传统的捍卫者对反传统的态度也很敌视，大有不
屑与之共同生活在一个天底下的劲头。但是，随着时间推移，艺术自身发展的规律却超越
了艺术家人为的对立，出现了具象与抽象、传统与反传统互相渗透，互相吸取对方的有益
因素，出现了互相融合的现象。这在音乐、绘画、戏剧、摄影等等领域都不罕见。这似乎
是具象与抽象，传统与反传统互相对峙的新动向，这个新动向在80年代以来尤其表现得明
显。
　　当代艺术在这个既对峙又融合的大格局里，同以往艺术相比，又表现出许多新的特点
。
　　首先是东、西方文艺发展的道路对比鲜明。第二次世界大战后，东、西方的社会制度
、政治思潮和文化传统不同，艺术发展的道路也各别。尽管从整个当代历史时期而言，艺
术仍然没有越出具象与抽象、传统与反传统的格局，无论东方，还是西方，都是如此。但
是侧重点是不一致的。东方虽是在80年代后，反传统的艺术获得了较大的发展势头，但传
统艺术始终处于主流的地位。苏联在30年代，就规定社会主义现实主义是一切文学艺术的
最正确的创作方法，早期实践构成主义等现代手法的艺术家还受到批判，如音乐领域里的
肖斯塔科维奇因尝试现代主义音乐手法，他的作品就曾被定为" 与人民作对" 的形式主义
而遭禁演，受到《真理报》等报刊的点名批评。康定斯基是抽象绘画的旗手，而他的活动
舞台只能在国外。波兰、捷克、罗马尼亚、保加利亚等在二次世界大战前后，都实行社会
主义制度，其文艺方针也是苏联文艺方针的继续，遵循的也是社会主义现实主义的方法。
中国先是学苏联，后来提倡革命现实主义和革命浪漫主义相结合的方针以及其它文艺政策
，因此传统的文艺经验一直居于主导的地位。这无疑使现实主义的艺术获得良好发展的土
壤。同时，无论苏联，还是中国，都特别重视发掘民族、民间的传统，强调创造具有民族
性的、为老百姓喜闻乐见的艺术形式和风格，所以传统形式在东方获得了较为充分的发展
。反传统的艺术在一段很长的时间里，处于被压抑的状况。
　　当代西方的艺术也没摆脱具象与抽象、传统与反传统的总格局。传统艺术尽管也有相
当的实力，但是沿着19世纪兴起的变革思潮的方向，反传统的艺术却逐步取得主导的地位
。其大致的脉络是19世纪末开始，前期象征派开了现代主义的先河，到20世纪20年代，各
种现代主义流派相继出现，后期象征主义从法国传遍欧美。以德国为中心的表现主义，以
意大利为中心的未来主义，以法国为中心的超现实主义等等先后出现，蔚为大观。30年代
，稍稍沉寂后，不久，存在主义哲学、艺术的影响日益扩大。第二次世界大战后，存在主
义艺术成为各个现代流派中的最兴旺的流派。抽象表现主义、荒诞派、先锋派等纷纷产生
，到50和60年代，形成了现代主义艺术发展过程中的第二个高峰。
　　西方反传统艺术所以能在当代获得空前的发展，这是与西方当代的现实有联系的。一
是残酷惨烈的第二次世界大战以及因战争带来的经济的困难，政治的动乱和文化的停滞等
等，引起人们的反思，特别是对西方的政治制度、传统道德、生活信仰、价值观念体系的
不满和怀疑，悲观和失望。二是康德的先验哲学、尼采的悲观主义、伯格森的直觉主义、
弗洛依德的精神分析，萨特的存在主义等，为反传统的艺术提供了哲学和心理学的基础。
三是艺术自身发展规律在起作用。基于这些原因，现代主义艺术在当代也获得了发展的土
壤，新的流派繁多，总的情感倾向还是否定和反叛传统的法则秩序，怀疑、不满西方的文
明，放弃对人的思索中的理性主义、乐观主义的追求，认为人的存在也是荒诞的、无意义
的、孤独的。这在荒诞派的艺术中表现得再充分不过了。形式上的反传统，求创新，便导
致作品重表现，重主观的倾向出现。人物、事件、场景的描写也抛开具象，重视抽象的隐
喻，强调表现" 自我" ，直接展示人的潜意识，梦幻，直觉活动。结构上突兀多变，层次
复杂。
　　在人物描写和情节处理上，主张非英雄化、非性格化、非情节化。在语言上，打乱正
常的语句顺序，甚至为了传达某种瞬间的感觉、印象或精神的原初状态，挖空心思在意象
比喻、排列形式和标点符号上下功夫。总之，从内容到形式彻底地与传统分道扬镳。70年
代后，后现代主义思潮兴起，大有取代现代主义的趋势。所谓后现代主义，目前尚无确切
含义，有人认为这个名称意在表示50年代以来西方后工业社会文艺的发展有别于以前的现
代主义。美国美术史论家史密斯在《1945年以来的视觉艺术》中概括为" 从极端的自我性
转向相对的客观性；作品从几乎是徒手制作转向成大量主产；从对工业科技的敌视转变为
对它产生兴趣并探讨它的各种可能性。" 这三点较为准确地勾画了后现代主义有别于现代
主义的特征。他说的是绘画、雕塑、建筑、工艺的情况，其实音乐、舞蹈、戏剧等也有这
个趋势。如噪音音乐就是用录音技术将各种工业的、自然的噪音加工处理而得到的音乐，
也是一种反传统的音乐。
　　80年代后，随着前苏联文化政策的进一步开放以至解体的大变化，中国实行改革、开
放，东、西文化交往的频繁等原因，东西方艺术思潮的互相渗透的速度加快了，原本相互
对立的艺术发展局面有了变化，出现了互相接近的倾向。
　　当代艺术发展的第二个特点是多元化的倾向十分鲜明。
　　当传统艺术的一统天下的格局打破后，传统艺术并没消失，民间艺术、民族艺术、严
肃风格的艺术在新的时代里也获得了蓬勃发展的生机了，现实主义传统风格的艺术始终具
有永不消失的魅力，它不但在东方成为主流派的艺术，在欧美也一直颇受人们的青睐。如
欧美的" 纪实戏剧" ，意大利的" 新现实主义电影" 、法国的" 政治电影" 、美国的写实
主义摄影等。传统艺术也不是单一的，它本身便有多种流派和多种风格。现代派艺术的流
派更多，更迭也很迅速。第二次世界大战前就已萌生的象征主义、表现主义、达达主义、
超现实主义在新的历史阶段仍在延续，而在当代，又有抽象表现主义、荒诞派、波普艺术
等新流派产生，并且还演变出偶发艺术，集合艺术、观念艺术等五花八门的流派，更形成
了令人眼花瞭乱的多元风格。可以毫不夸张地说，在当代，凡属艺术发达的国家和民族，
已经不存在一种艺术思潮、一种艺术流派、一种艺术风格独霸天下与独领风骚的局面了，
一般都是多种艺术流派并存，它们互相对立，又互相统一，在竞争中，各领风骚。
　　第三个特点是民间、民族艺术的大发展。这是当代艺术发展中同以往艺术相比的突出
特征。这个特征是与当代民族意识的认识和觉醒、民族解放运动的发展相联系的。前苏联
从十月革命后便十分重视发展民族艺术；中国强调发展具有民族风格的作品。拉丁美洲、
非洲的大部分地区，曾经是欧洲发达资本主义国家的殖民地，为了争取国家独立，民族解
放，一直展开了反殖民统治的斗争。拉丁美洲各国在19世纪相继独立。在殖民统治时期，
拉丁本土的印加文化等几乎断绝。非洲的民族运动在当代继续发展，在本世纪60年代也先
后获得解放。在资本主义国家内部，反对种族歧视的斗争直到70年代还相当强烈。随着民
族意识的抬头，民族解放运动的开展，民族的传统文化也自然地受到格外的重视，获得发
展的机会。另外，现代派艺术的发展越来越走向抽象化、喻意化，甚至连艺术与非艺术的
界限也一一混淆了，这往往脱离群众，失掉观众，激起许多人追忆传统艺术魅力的同时，
也把目光投向民间的、民族的艺术，掀起创造民族新艺术的热潮。所以，民族艺术在当代
的复兴，在一定意义上又是对现代派艺术的一种反拨。在日本，这种情况的表现就很突出
。
　　当代的科学技术的飞速发展，对艺术的发展影响巨大。它不仅给艺术提供了新的物质
材料和新的表现手段，而且更启迪了艺术的新的思维方式，促进艺术观念的发展，在绘画
上，电脑绘画的成果就不仅是个新的手段的问题，而且引起了绘画的观念的变化。电子乐
器的发明，它除了能模拟各种音乐的音色外，还能创造人类闻所未闻的新音色，这无疑增
加了音乐的表现力。高科技在舞台表演上的运用，能够创造以往人工无法实现的幻境。高
科技和艺术结合，不仅丰富了艺术表现的手段，也促使了新的艺术品种的产生。如电子绘
画，电子音乐便是例证。这也是当代艺术发展道路上的新特点。
　　2.当代东、西方艺术的比较
　　任何比较的内容都要确定事物之间互相联系和互相区别两个侧重点。这不仅表现在艺
术思想内容、形式和创作方法等各个方面，也表现在与艺术有关的更为广阔的文化背景的
各个层次上。
　　当代东、西方艺术的差异鲜明了，这是许多人都能看到的事实。实际上，它们之间不
仅有差异，而且有联系，然而两者的联系却往往为人所忽略。其实，千奇百怪的西方现代
艺术所以发展到如此形态，自然与西方的经济、政治、文化传统有关，同时也与东方的哲
学、艺术的影响有关。特别是印度、中国的文化，对西方现代艺术的影响更为突出。中国
的哲学、文学、艺术早已传到西方，在西方早就出现了" 汉风".西方人理解的所谓" 汉风"
的" 理性" ，既成了欧洲启蒙运动的一部分，也是影响欧洲文学艺术变化与发展的动力之
一，影响遍及欧洲的诗歌、戏剧、音乐、舞蹈和绘画等领域。进入20世纪，法国、美国都
成立了全国性的" 中国学会" 和" 汉学学会".有人统计，仅美国、德国、法国与英国的博
士论文，研究中国内容的，1905年到1962年为4736篇，而1971年到1974年，仅两年的时间
里，就多达1971篇。这种" 汉风" 潮对欧美的反浪漫主义、反传统艺术流派起了相当的推
动作用。
　　欧美的现代派艺术思潮是受文学上的现代派思潮的推动而发展的，而现代派文学的先
驱庞德就说他的创作都是" 处在中国诗决定性的影响之下" 的。西方现代戏剧，如瓦克坦
戈夫的质朴戏剧、惹奈的怪诞剧、布莱希特的史诗戏剧等，也曾从中国戏曲里获得灵感，
布莱希特的" 离间效果" 理论，开创了西方戏剧表演的一大流派。他的这个概念首先是在
《生活与文学》一文里提出来的，正是在这篇文章的手稿上，他用铅笔注释道：" 这篇文
章，谈论了对1935年春梅兰芳剧团在莫斯科演出后的观感。" 法国著名评论家基亚在50年
代的文章里就写道：" 过去的文学艺术，曾长期地囿于雅典、罗马和耶路撒冷的世界里，
现在它已面向亚洲和非洲的文化了。" 以印度的佛教文化、中国的《易经》为代表的古代
哲学思想，对西方艺术的影响，更不是艺术表现形式，而是艺术思潮的因素了。挺有意思
的现象是，当西方的艺术强调再现的理论盛行时，中国的艺术非常重视表现，讲究不拘泥
于形似，而重神似。
　　当西方从东方吸取营养，涌现强调表现、重视抽象的新潮头时，我国当代艺术却又特
别重视再现，重视具象。总之，东方的艺术影响过西方，西方的艺术也影响过东方，东西
方的艺术，从本质上说，中间没有什么不可逾越的鸿沟，相反，在发展的过程中，还有着
时强时弱、时断时续的联系。
　　但是，东、西方的艺术又是在不同的社会背景、文化传统和艺术思潮等的条件下发展
的，因此，又呈现出不同的特点，显示出不同的风格。
　　首先，当代东、西方艺术的哲学基础不同。
　　哲学以主客观世界作为它的对象，是研究自然界、人类社会和人的思维发展的一般规
律的科学。它不但为艺术提供世界观和方法论的基础，对艺术发展起着指导的作用，同时
也以艺术的成果来丰富自己的内容。哲学的流派也是多种多样的，一般而言，不出唯物主
义哲学和唯心主义哲学两家。当代东、西方遵循不同的哲学体系。东方现在或曾经长期实
行社会主义社会制度的国家，一直将马克思主义哲学作为艺术理论的基础和艺术创作的指
导思想。马克思主义的艺术理论，依据辩证唯物主义与历史唯物主义的原理，认为艺术与
政治、宗教、文学一样，都是客观现实在人们头脑里反映的产物，但是艺术又是一种特殊
的社会意识形态，是人类从审美的角度把握客观现实的一种方式，是对客观存在的审美对
象的创造性的反映。其特殊性就是运用形象思维，创造出具有审美价值的艺术形象和典型
，来反映客观现实的真实面貌和本质特征。因此，强调艺术的理性内涵，强调客观地精确
地反映，强调艺术形式的为群众所接受，强调艺术的社会功能，特别是教化的作用，便是
极为顺理成章的结论。近半个世纪的东方当代艺术的发展道路就是在马克思主义哲学的指
导下发展起来的。现实主义流派受到特别尊重，具象艺术的受到提携，艺术传统的受到提
倡，都与遵循的哲学基础有着无可辩驳的联系。
　　与东方艺术指导思想不同的是西方艺术主要遵循的是非马克思主义的哲学。形形色色
的当代西方哲学与当代西方艺术联系的密切程度，可以说是超过以往任何社会意识之间的
联系。当代西方艺术理论和思想根源的哲学极为复杂而多样。从严格意义上说，叔本华并
不属现代人物，但是他的唯意志主义哲学理论在当代西方艺术的影响却极为深广。例如他
认为人生即痛苦，而艺术则是摆脱痛苦的手段，几乎化为了当代西方艺术的基调。尼采直
接继承了叔本华的理论，但他一反悲观主义的论调，采取了更加强烈的和激进的态度，形
成了" 超人" 哲学，他从他的理论出发，坚定反对传统的艺术观念，否定已往的文明，为
形形色色反传统艺术流派的出现提供了精神武器。柏格森的生命哲学，其基点是反理性主
义的。他认为人的认识有两种方式：一种是围着事物转，因而它是相对的、外在的，这是
理智方式；另一种是进入事物的内部，因而它是绝对的，内在的，这是直觉的方式。要实
现直觉就必须超越理智，这就成了现代派艺术家不可更易的信条。现代派艺术的第一个真
正流派野兽主义的大师马蒂斯说：" 人们必须毕生能够像孩子那样看见世界，因为丧失这
种视觉能力就意味着同时丧失每个独创性的表现……对于艺术家没有比画一朵玫瑰更困难，
因为他必须忘掉在他以前所画过的一切玫瑰，才能创造。" 这种思想的来源便是柏格森了
。此外，科林伍德的" 艺术即表现" ，胡塞尔的" 本质即直觉" ，萨特的存在主义哲学，
认为人的存在先于本质，人在情境中有充分选择的自由，他既是存在主义哲学的倡导者，
又是存在主义的戏剧家，他的剧作也是宣传存在主义哲学的手段。60年代又有结构主义，
它是在某种程度上取代了存在主义而成为西方有代表性的哲学思潮。这种哲学思潮的基本
特点是不大重视因果说明，只是试图重建现实现象下面深厚结构体系。从混乱中找出顺序
。影响当代西方艺术的种种哲学，名称虽不同，但大体属于唯心主义的范畴。哲学的多元
，形成艺术流派的多元化。西方当代艺术的重表现，重抽象，重主观，强调表现潜意识等
等，同它的哲学基础的关系也是密不可分的。
　　其次，东、西方艺术表现的形式、手段也有差别。艺术形式、手段的差异是与艺术思
潮、艺术的表现的内容及创作方法等等相联系的，也与文化传统有关。在当代，如前所述
，东方侧重现实主义的创作道路，西方侧重现代派的艺术流派，这势必使东、西方艺术表
现的形式和方法也各有自己的特点。
　　一般说来，东方较多地运用传统的手法，而西方爱尝试新的表现手段。如在音乐创作
中，东方很看重对节奏的掌握，调式的运用，而西方现代音乐则有无调式、无标题等等。
现实主义要求客观地、精确地再现对象的形象，并通过形象的塑造去表达深刻的主旨，一
般以写实的手法为多；西方现代艺术强调表现自我，表现人的直觉等等，因此大量地运用
隐喻象征等手法。凡此种种与艺术思潮等是分不开的。
　　文化传统的不同也是差别的一个根源。例如造型艺术，西方美术的发展轨迹以形体块
面的造型为主，线的运用是从属于块面的。而东方美术，特别是中国的美术，形体是用线
描来体现的。不止绘画，还以体积为其表现手段的雕塑，线的作用也起主导作用。形体块
面在中国雕塑里显得概括深沉，线条的运用是完成造形任务的主要手段。又如西方绘画、
雕塑、建筑等等，一般按物理学的观念，将长、宽、深称为" 三维空间" ，采用焦点透视
法予以表现。中国美术也强调" 空间" ，但却不是物理学的空间概念，而是置身天地间的
诗意般的空间概念。强调以有限的画面，表达无限的空间意象，与此相应的就采用散点透
示法。这些都是因文化传统不同形成的区别。
　　再次，东、西方的艺术都强调创造。但在具体实施上却有极大的差别。
　　东方的创造、创新，一般侧重于在充分继承传统的基础上的改革和创新，革新创造主
要在建树一种新的独特的风格；或给作品注入新的时代精神，新的表现内容；或是改造的
形式，以便适合表现新的题材和主题等，从整体来说，并不抛弃传统的积淀。而西方的创
造、创新，往往不顾惜传统的模式，相反，还千方百计地要反传统的模式，以形成一种与
传统模式从内容到形式都不相同的新的东西。如当代西方产生于60年代的观念艺术就是如
此。按传统的造型观念，无论是具象，还是抽象，最后的作品总是有物质形态的，但英国
的亚金项，美国的柯史士最后连艺术实体的制作也一概放弃了，而将作者的思维过程也看
为艺术，常用速写、素描、标题、记述、摄影、地图、录相、录音等留下思维的实录，让
观众看了这些后，去想象艺术作品的模样，而那艺术作品，实际并没有物态化。这种完全
与传统艺术毫无共同之处的艺术创造、创新，东方的艺术家不但不为，也不屑为。因此，
东方艺术的流派不少，风格多样，但其差别鲜明，而其联系也鲜明。西方的流派纷繁，风
格丰富，它们之间的差别十分巨大，而其联系往往隐晦，甚至看不出有什么联系。
　　二、音乐
　　音乐是依据一定的审美需求，以声音为材料，在时间里展开，作用于人类的听觉器官
，以引起各种情绪反应和情感体验的艺术门类。大约在人类由猿到人的后期就萌生了，因
此它是人类创造的最古老的艺术之一。
　　1.当代音乐概述
　　当代音乐是指1945年后一直到今天的音乐，它是人类往昔音乐文化的继承和发展，又
是世界音乐史上的新阶段。
　　当代音乐的流派众多，风格繁杂。在历史上，每个时代的音乐虽不是单一的，但是在
众多流派中，总有一种居于主导地位。20世纪以来，各个流派互相并立，嬗变迅速，却很
难找到主导流派了。呈现的是千峰竞秀，各领风骚的多元化局面。这正是当代音乐的突出
特点。
　　在多元化的局面中，最鲜明的是传统音乐与反传统音乐两股大潮的竞争。
　　传统音乐是指古典派、浪漫派、民族乐派等为代表的音乐。前苏联、中国及欧美的许
多音乐家坚持用传统的音乐语言进行创作。如苏联著名作曲家普罗科菲耶夫(1891-1953)，
他从青年时代起就对古典风格的音乐产生了浓厚的兴趣，后来按海顿、莫扎特的方式创作
了《古典交响曲》(1944）、《第七交响曲》(1952）等；中国的作曲家创作的《长征交响
曲》等等，以其深刻的内涵，优雅的曲调，显示出传统音乐的魅力。美国作曲家汉森(1896
-1981）也是西方热衷传统音乐的代表。至于在音乐表演方面，海顿、莫扎特、贝多芬、韦
伯、舒伯特等人作品更是长演不衰，在当代广播节目中，也占有相当的分量，它们始终被
当代有一定文化素养的听众所喜爱。
　　反传统音乐是指现代主义音乐。它是一种在现代艺术思潮、音乐艺术本身的内在规律
等多种因素影响下，一一打破西方传统音乐的基本法则而产生的音乐。包括表现主义、新
原始主义、微分音主义、序列主义、具体音乐、偶然音乐，不确定音乐等等流派，是以反
传统音乐手法创作的一切音乐流派的总称。这些音乐流派名目虽多，但在厌弃传统音乐的
调式、音律、和声、节奏和乐器等方面是一致的。由于它们各自寻找摆脱传统音乐的突破
口，另辟新的音乐途径，因此，它们在反传统的一致的前提下，又各有各的不同方式和特
点，所以又各有各的名称。这股潮头正盛，从欧美开始，已波及了整个世界，目前仍在发
展之中。
　　当代音乐另一个显著的特征是交融的趋势。各种流派的互相渗透，特别是现代主义的
音乐语言与民族传统的结合，这几乎是一种规律性的现象。各种流派互相渗透的例子很多
，如新古典主义与表现主义的美学思想是互为对抗的，斯特拉文斯基是新古典主义音乐的
代表人物，到了20世纪50年代，他竟然采用表现主义的十二音技法，创作了舞剧《阿贡》
等一系列无调性的作品。又如美籍瑞士作曲家布洛克(1880-1959)他先推崇后期浪漫主义乐
派，后又倾向新古典主义音乐，再往后，他又搞起了表现主义音乐，因此，他的作品有些
竟成了多种流派和个人风格的综合体。至于运用现代主义音乐的技法，结合民族传统进行
创作，更是当代音乐史上司空见惯的现象。欧洲的布里顿、卡拉耶夫，亚洲的武满彻、卡
西拉格，美洲的舒曼、卡斯特罗，都是在民族传统的基础上借鉴现代音乐的技巧，创作出
了既有时代色彩又有民族风味的作品，这几乎是一批成熟的当代作曲家追求的理想境界。
　　音乐艺术与高科技结合也是当代音乐的特征之一。电子技术是当代科技的新成果。用
电子技术制作的电子乐器，不仅可以模拟各种传统乐器的声音，而且能创造人类闻所未闻
的新的音色。这无疑为当代音乐的发展提供更先进、更丰富的物质手段。1951年，德意志
联邦共和国的科隆广播电台首先建成了电子音乐实验室，其后，世界各地的广播系统相继
效仿，便掀起了电子音乐的热潮。1961年，美国电器工程师布赫拉与作曲家苏博特尼克合
作，制成了世界上第一台电子合成器，可以直接控制音调、节奏、力度和音色。6 年后，
苏博特尼克运用合成器制作了第一首录成唱片的电子音乐《月光里的苹果》。70年代末期
，澳大利亚悉尼柔光乐器公司又制作了计算机电子乐器，为音乐艺术开拓了更广阔的新领
域。1980年，奥地利指挥家卡拉扬在萨尔斯堡音乐节上，用一台电子计算机乐器代替两架
钢琴、四面大鼓、七面锣、两套排钟演奏瓦格纳的歌剧《帕西法尔》获得成功。这正是高
科技和音乐结缘的成功范例。
　　当代音乐史上，出现了一批世界一流的作曲家，在欧洲有德国的欣德米特，法国的米
约、奥涅格，英国的蒂皮特、布里顿，原苏联的肖斯塔科维奇、普罗科菲耶夫。在亚洲有
清濑保二、伊福部昭。在美洲有美籍俄罗斯的斯特拉文斯基、科普兰等等。在专业音乐创
作上，无论是声乐、器乐，歌剧、舞剧，还是艺术歌曲方面，都有能为人类音乐殿堂增光
添色，流传不衰的好作品。值得单独提出的是民族乐派方面，原苏联及东欧的捷克、匈牙
利、波兰、罗马尼亚，北欧的挪威、芬兰，南欧的西班牙，都有许多杰出的作品。在亚洲
，中国的群众歌曲、民族器乐和戏曲音乐都有不可磨灭的贡献。日本和印度的民族音乐也
别具一格。
　　在当代音乐史上不能不提美国的爵士乐和摇滚乐。它们从美国诞生后，立即风靡全球
，在音乐史上，应占有一席之地。
　　当代的音乐表演更是辉煌。指挥有法国的明希、意大利的阿巴多、奥地利的伯姆、卡
拉扬，原苏联的姆拉温斯基，美国的伯恩斯坦等。声乐歌唱家和器乐演奏家更是人才辈出
，群星灿烂，能列出一长串名单，都有辉煌的成就。
　　2.欧洲音乐
　　第二次世界大战前，欧洲一直是西方音乐艺术的中心，许多古典的、浪漫的音乐巨星
从这里升起，海顿、莫扎特、贝多芬、舒伯特、施特劳斯、柴可夫斯基的优美旋律，响彻
全球。纳粹上台后，曾使欧洲音乐萎缩了。第二次世界大战后又进入新的繁荣期。但战后
的欧洲分成东西两部分，互相封锁，音乐也沿着两个不同的方向发展。西欧以现代派音乐
为主潮，前苏联及东欧诸国以传统音乐为发展的道路。
　　(1)西欧音乐
　　西欧是现代主义音乐的热土，流派纷纭，新奇百出。先后出现的有表现主义音乐、序
列主义音乐、具体音乐、电子音乐、不确定音乐等。
　　表现主义音乐
　　它是出现最早，影响最大的一个现代主义音乐流派。代表为奥地利的勋伯格
(1874-1951)，他从表现主义绘画里获得启发，扔掉后期浪漫派音乐的路子，从1908年起开
始探索无调性音乐，成为表现主义音乐的泰斗。在他之前，施特劳斯、欣德米特的歌剧里
抒发疯狂的、绝望的病态情绪，已有表现主义的因素。勋伯格的朋友豪埃尔(1883-1959)首
先发现了十二音规律，还出版了《论音乐的本质：十二音音乐教本》一书，并同勋伯格多
次讨论过十二音的问题。而勋伯格经过10年的探索试验，终于将十二音技法理论化，系统
化，形成了一个完整的体系，并运用于实践中，创作了《五首钢琴曲》(1923），《小提琴
协奏曲》(1936）、《钢琴组曲》(1942）、康塔塔《华沙幸存者》(1947）等，成为一代宗
师。他的学生贝尔格和韦贝恩紧随其后，各有所获。尤其是韦贝恩勤于思索，首先将音高
秩列方法应用到节奏结构中，直接促成了整体序列主义的诞生；他发明的点描式序列写法
，强调单个音响的魅力，以星罗棋布的短促音符，获取飞珠溅玉的效果，对后来先锋派音
乐有极大的影响。他不幸被美国士兵枪击误伤而亡，英年早逝，甚为可惜。奥地利踵武其
后的还有克雷内克(1900-)、和艾内姆(1918-)等人。《查理五世》就是克雷内克用十二音
技法创作的歌剧。
　　到40和50年代，勋伯格的创造风靡欧洲，起而仿效的是一大批年轻的作曲家，英国的
勒琴斯、塞尔、费里克，法国的莱博维茨、布列兹，德国的福克纳、齐默尔曼、亨策，意
大利的马利皮耶罗等等，他们用十二音体系创作了大量的歌剧和协奏曲、交响曲等器乐作
品。原苏联和东欧各国，随着当时文化政策的逐步开放，不少中青年作曲家对表现主义深
感兴趣，60年代，纷纷挤进十二音体系的行列，如原苏联的杰尼索夫、捷克的哈巴、波兰
的彭代雷茨基等人，都有这方面的作品问世。
　　新古典主义音乐
　　新古典主义是欧洲形成于20世纪20年代而在50年代后还有重要影响的音乐流派。它反
对后期浪漫主义音乐的标题性和主观性，否定表现主义的手法，主张以冷静、客观的态度
将古典的均衡形式等再现出来，创作群众理解的作品。这派的代表是意大利的布索尼和美
籍俄罗斯作曲家斯特拉文斯基。
　　布索尼著有《音乐艺术新美学刍议》、《论音乐的一致性》，为新古典主义奠定了理
论基础。斯特拉文斯基在欧洲提出" 返回巴赫" 的响亮口号。但是布索尼在1924年就去世
了。斯特拉文斯基在1939年后便定居美国，因此，新古典主义音乐在当代欧洲音乐史上占
重要地位的倒是法国的" 六人团" 和前苏联的普罗科菲耶夫、肖斯塔科维奇和匈牙利的巴
托克等人。德国的欣德米特也有新古典主义倾向。
　　法国" 六人团" 是指六位作曲家：米约(1892-1974)、迪雷(1888- 1974）、奥里克
(1899-1983)、奥涅格(1892-1955)、普朗克(1899- 1963）和塔吉弗尔(1892-1983)。他们
没建正式组织，因音乐评论家科莱在一篇文章中把他们比附俄国的" 五人团" 而说他们为"
法国的六人团" ，故得了这个称呼。不过，他们在反对后期浪漫主义、印象主义，热衷明
朗朴素的新古典主义音乐上倒是一致的，米约有歌剧《克里斯托夫.哥伦布》、《玻利瓦尔
》及《第四交响曲》、《火的城堡》等；重视客观描述，不是个人自白，但有抒情性。普
朗克的歌剧《提瑞西阿斯的乳房》(1947）及《加尔默罗会修女的对话》(1956）被认为是
现代优秀歌剧。奥涅格是瑞士人，他学艺在巴黎，活动在法国，他什么手法都用，从爵士
乐到十二音技法，但他响亮地宣布：" 我的伟大的楷模是巴赫。" 他的作品很多，有交响
曲、协奏曲、组曲、奏鸣曲、弦乐四重奏等等，大都有明显的新古典主义倾向。
　　欣德米特(1895-1963)从20年代起就热心探索一种新的、个性化的、灵活处理古典形式
和调性的复调技术，其《室内乐》(1925-1927)、《钢琴音乐》(1927）就是这类技术的成
功之作，而《室内乐》还是受巴赫《勃兰登堡协奏曲》的启发而写成的。1943年他创作的
钢琴独奏曲《调性游戏》集现代复调技术的大成，与肖斯塔科维奇1950-1951 年写的《二
十四首前奏曲和赋格》被人称为"二十世纪的《平均律钢琴曲集》".序列主义音乐
　　序列音乐是由12音体系发展而来的。12音体系把不同音高的音编成12音序列，这便是
序列主义音乐的刍形。勋伯格的学生韦贝恩将编排的依据从音高扩大到音色；他的另一学
生格哈德(1896-1970)又将节奏也放到序列中，便宣告序列主义已完全成形了。
　　在当代，序列主义音乐进一步发展，即编排12音的序列，不仅限于音高、音色和节奏
，而是把时值、节奏、速度、力度、音高、音量、音色以及音区分布等音乐要素统统考虑
进去，从整体上予以规划，这便是整体序列音乐了。
　　法国作曲家梅西安(1908-)经过理论和实践的探索，成绩斐然，使整体序列音乐成为引
人注目的音乐流派。他的作品有钢琴曲《四首节奏练习曲》(1949）、钢琴与乐队曲《异国
之鸟》(1956）、《绯句六首》(1963）和《我主耶苏之变形》(1969）等。
　　梅西安的学生布莱兹和施托克豪森在整体序列音乐上也有特殊的贡献。
　　布莱兹(1925- 　　），法国作曲家，他师事梅西安，获头等奖，又向勋伯格的学生莱
博维茨学十二音技法，向奥涅格夫人学对位法，这使他的创作风格多样，但是主导的还是
追求新音乐的方向，因此他是现代音乐先锋派的重要代表。《时值和力度的模式》是梅西
安《四首节奏练习曲》中的第三首，里面用了四种模式，将各种音乐参数应用于序列音乐
之中，这种崭新的试验，在当时引起了强烈的反响。从1951年起，布莱兹研究用音群技术
处理《时值和力度的模式》中的12音音高序列，使整体序列中的组成不再是一个个孤立的
音，而是一群群有共同特性的音。1952年，他据此为两架钢琴创作了《结构I 》。他声称
这部作品免去了一切旋律、和声、对位，因为序列结构已经使最基本的调式、调性概念不
存在了。1955年，他为诗人夏尔的诗歌谱写了女低音独唱和器乐重奏的《无主的锤子》，
全曲共分九个乐章，纯器乐曲与歌曲交替进行，仍以序列音乐为基础，但谱面复杂，节奏
、力度变化多端，突出的特点是格调清新，音色甜美，被人称为"杰作".它标志着布莱兹在
整体序列主义音乐创作上采取较为灵活技法的开端。1960年，他为马拉梅的诗歌谱写的女
高音和乐队的《层层折迭》，也是一部杰作。著名作曲家斯特拉文斯基听了演奏后，赞不
绝口，称它为" 美的单调，单调的美。" 他为两架钢琴创作的《结构Ⅱ》，也是此类作品。
1965-1975 年之间，他以世界著名乐队指挥和音乐指导的身份往返欧美，热衷介绍、传播
现代主义音乐，在当代乐坛上造成了巨大的影响。
　　施托克豪森(1927- 　　），德国作曲家，他于1951年去巴黎师事梅西安和布莱兹。当
他听了梅西安的《时值和力度的模式》唱片后，欣喜若狂，足足听了三十遍，称梅西安的
音乐是" 星空中的幻想音乐。" 他悟到序列音乐的各种参数可以分离处理，他在音高、节
奏、力度和音色四种基本序列要素外，又加进既有大小又有方向的数量参数(向量参数），
对整体序列作了新的开拓。他将乐器和电子仪器放置在音乐厅里的不同部位，以加强音乐
的空间效果，又成为" 空间音乐" 的开创人之一。代表作品有《对位》(1953）、《第十一
钢琴曲》(1956）、《分组》(1958）、《七天》(1968）等。《金粉》是《七天》中的最后
一首。该曲在1972年演奏录音时，按照演出指示：四个演奏者，包括施托克豪森本人在内
，在四天前就分别住进一间小屋，不吃饭，只喝点矿泉水和茶水，也不想乐曲的结构和风
格，只注意一些说明文字，培养" 感觉".演奏时，他们使用的乐器也特殊：电弦琴、金属
杯、长柄棍、铃、海螺壳、钥匙、水罐、船上的钟、大型牛铃及人声和拍手声。以此出奇
制胜。施托克豪森迷恋创新，热情到欧美各地举办现代音乐讲习班和音乐会，造成很大影
响，被人称为德国第二次世界大战后新一代音乐家中最杰出的代表。他在电子音乐上也有
贡献。
　　具体音乐和电子音乐
　　具体音乐和电子音乐都是利用高科技为手段的现代音乐。具体音乐是用录音技术将世
间的种种音响录制、加工、处理而成的音乐，因而也称" 噪音音乐".电子音乐是用电子技
术制作的音乐。两者都是欧洲音乐家首开其端，而后蔓延于世界的。
　　1950年，法国广播电台工程师谢菲尔和梅西安的学生亨利合作制作《单人交响曲》问
世，宣告具体音乐正式诞生了。在此之前，现代都市的繁荣，现代工业文明的发展，早已
引起未来派音乐家的注意，他们在作品中故意模仿噪音以便达到表现现代生活、歌颂机械
文明的目的。谢菲尔说：" 希腊人用尺和圆规发现了几何学，那么音乐家在这种启发下必
将大有可为。" 于是，他用录音机摄录了风声、雨声、动物嚎叫、火车轰鸣以及城市街头
僻静处男女的窃窃私语等等声音，用电子技术予以加速、减速、倒退、循环等处理，改变
音高、力度和音色等的程序，使之改变成自己满意的状况，制成了《铁道练习曲》、《唱
片练习曲》、《炒菜锅练习曲》等等。但影响不大。作曲家亨利参加进来，他们组成具体
音乐研究小组，就完成了《单人交响曲》这种代表性的作品。亨利在合作过程中掌握了电
子技术。1958年，他脱离研究小组，单独从事电子合成音乐的研究，写出了《共存》、《
调查》、《游历》等作品，并于1975年在" 电声音乐大观" 里发表作品《未来派Ⅰ》，为具
体音乐赢得了地位。
　　电子音乐是音乐艺术与电子技术结合的产物，它与具体音乐相同的地方都是以噪音为
材料，都离不开电子技术。区别在于具体音乐采用的声音材料是自然音响，而电子音乐用
的材料是由电子振荡器和发生器产生的声音，这是一种以白噪音为主要成份的声音。由于
电子音乐不受音高的限制以及音阶、音律的束缚，而且还能创造出人声、乐器和自然音响
所没有的声音，也就是人类闻所未闻的声音，这无疑大大丰富了音乐艺术的物质材料和表
现手段，是人类一次伟大的创造。因此，1951年，德国科隆广播电台首建电子音乐实验室
后，世界各地的广播电台群起效仿，掀起了电子音乐的创作热潮，目前，科隆、巴黎和米
兰成为欧洲电子音乐的研究中心。在电子音乐创作上，德国的施托克豪森和法国的瓦雷兹
都有重大贡献。前者创作了《青年之歌》(1956），后者创作的《电子之诗》，被认为是电
子音乐重要里程碑式的作品。欧洲从事电子音乐的作曲家还有德国的克雷内克、法国的贝
里奥、荷兰的巴丁斯等许多人。随着电子技术的发展，电子音乐必将有更广阔的前途。
　　不确定音乐
　　不确定音乐是当代欧洲较为时髦的音乐。它强调偶然性的作用，认为音乐的形式不应
该是凝固不变的，无论创作和演奏都应该抓住偶然的机缘并随之而展开，以达到创新的目
的。它实际是即兴创作和即兴演奏的延展。由于这种音乐里不确定的因素占有很不轻的份
量，因此叫它不确定音乐。如偶然音乐、随机音乐、概率音乐都可归于不确定音乐之列。
　　希腊- 法国作曲家译纳基斯就是不确定音乐的重要代表。他在雅典学工程技术，后到
巴黎跟梅西安等人学作曲。他首创随机音乐便是得益于建筑学、物理学和数学。他借助电
子计算机，把数学上分析随机现象的概率论和分析竞争形势的对策论，应用于音乐创作，
写出了一系列别致的作品。如《ST／48》(意思是48人演奏的随机曲）和《ST／10》
(1956-1962)就是用数学方法创作的机遇音乐。《决斗》和《战略》(1959-1962)，是用对
策论创作的音乐竞技曲。他的作品还有《梅塔斯塔西》(1953-1954)、《皮托普拉塔》
(1956）、《苔莱蒂克托》(1966）等。在每部作品中，他都创造了一个新的音乐世界，造
成了巨大的影响。
　　不确定音乐创作者还有施托克豪森。1956年，他创作的《第十一钢琴曲》，就是这类
音乐的代表作，全曲有19个片断，记在一张纸上，演奏时可以演奏随意看到的任何一段。
他规定了6 种速度、6 种力度和6 种变音方式，每次可用其中任何一种规定用法。演奏三
次，乐曲就结束了。一切都由演奏者自己处理。又如他的打击乐《循环》(1959），将二十
几件打击乐器排成一圈，演奏者站在中间，乐谱也是螺旋形的，演奏时，可以任意选择一
个起点，没有任何的确切规定，可以顺时针方向演奏，也可以按逆时针方向进行，如此循
环一圈，乐曲就算完成。有的乐曲甚至连音符也没有，只有文字的提示和说明，一切都靠
演奏者看了文字后即兴发挥。
　　(2)东欧音乐
　　欧洲的东部地区叫东欧，从地理位置而言，仅指前苏联的欧洲部分。当代所称的东欧
，除原苏联外，还包括波兰、捷克、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、南斯拉夫等。除苏联
于1917年建立社会主义制度外，其它东欧各国都是在第二次世界大战结束的1945年前后变
成社会主义国家的，同时又随苏联于前几年解体而又出现了新的变化。因为社会制度和意
识形态与西欧不同，当代音乐文化发展的道路也与西欧迥异。苏联及东欧诸国长期遵循的
是社会主义现实主义的道路。毗邻西欧的当代各种新思潮、新技法也渗透过来，但始终没
有形成气候。这些国家都有着较为古老的独特的民族或古典的音乐土壤，并且一直受到人
民群众的喜欢和重视。因此立足于民族传统，借鉴西欧古典严肃音乐，吸收本国古典音乐
的精华，创造反映现实、振作民族精神而又具有民族作风、民族气派的新作品，一直是前
苏联及东欧诸国音乐的突出特点。十月革命胜利不久，列宁就签署了将音乐出版事业收归
国有的法令，1922年后，还爆发了围绕苏联音乐的任务和道路的大辩论，出现了" 无产阶
级音乐家协会" (简称" 拉普姆")、" 现代音乐协会" (简称" 阿斯姆")、以及由莫斯科音
乐学院作曲系学生组织的创作集体(简称" 普罗科尔")等派别。有的主张音乐应服务政治斗
争，有的提倡吸收西欧现代音乐的手法，有的强调要以俄罗斯民歌和工人歌曲的音调为基
础等，各持已见，争论激烈，但左倾思潮和宗派情绪为主的" 拉普姆" 却占领优势。1932
年，联共(布）
　　中央通过了《关于改组文艺团体》的决议，成立了全苏统一的苏联作曲家协会。上述
种种音乐团体解散了，但是先后进入苏联作曲家协会领导班子的人，却是与" 无产阶级音
乐家协会" 艺术思想相同或相近的人员。从此，苏联的音乐艺术就在苏联共产党的领导下
进行创作和演奏。东欧其它各国也基本按苏联的模式来指导和发展自己的音乐文化。
　　前苏联的音乐艺术，在建国初期，主要是配合革命宣传为目的的群众歌曲和红军歌曲
，即使是新创作的作品，也大多保持着民间歌曲的特色。国内战争结束后，获得过近20年
的和平时期，这时歌曲不仅成为独立的声乐作品受到群众的喜爱，并且向电影等其它艺术
领域渗透，出现了大量的电影歌曲。
　　著名作曲家捷尔仁斯基取材肖洛霍夫的长篇小说《静静的顿河》，创作了同名的" 歌
曲歌剧" 这种新的体式。大型作品如歌剧、舞剧、交响曲和交响诗等也大量涌现，出现了
一批极有成就的作曲家。如格里埃尔(1975-1956)，他的以中国革命为题材的舞剧《红罂粟
》是第一部现代题材的巴蕾舞剧，写于1927年。米亚斯科夫斯基(1881-1950)，光交响曲就
创作了27部，成为继海顿、莫扎特之后创作交响曲最多的人。这一段和平时期是苏联音乐
的辉煌岁月，但是从1941年起，希特勒大举进犯，苏联人民经受着血与火的考验。这时的
音乐创作又以革命群众歌曲为主了。内容或是揭露法西斯，或是歌颂人民英雄，表现一种
不屈的精神和必胜的信念，大型作品不多。
　　1945年，第二次世界大战结束后，苏联的音乐艺术几乎是与反法西斯战争的胜利同步
地走向辉煌；直到1960年代以后，苏联的音乐随着文化政策的开放，才出现了新的情况。
因此，苏联当代音乐可以以60年为界，分为前后两个时期。东欧诸国的情况，也大致如此
。
　　东欧前期的音乐
　　当代前期是指1945-1960 这段时间的音乐。1945年，卫国战争的胜利，苏联人民反法
西斯战争的突出表现和巨大贡献，在国际上赢得了崇高的声誉。举国上下，同心同德，创
造新的繁荣，苏联的音乐创作也呈现勃勃生机的局面。
　　首先是大型作品不仅数量多，而且质量高。战争的胜利，鼓舞了作曲家的热情，因此
反映卫国战争的艰苦，歌颂人民英雄的业绩，成为许多作曲家注意的题材；从眼前的人民
英雄，联想到历史上的豪杰，于是稍后又关注古典名著、民间神话的题材，都有力作问世
。
　　歌剧方面：以卫国战争为题材的代表作品有梅图斯(1903- 　　）的《青年近卫军》
(1947）、卡巴列夫斯基(1904- 　　）的《塔拉斯一家》(1950）
　　等。取材于古典名著或传统的歌剧有沙波林(1887-1966)的《十二月党人》(1953）、
舍巴林的《驯悍记》等。其它内容的歌剧有捷尔仁斯基的《远离莫斯科的地方》、日加诺
夫的《贾利尔》(1957）等。轻歌剧有卡巴列夫斯基的《春天在歌唱》。舞剧有格利埃尔的
《青铜骑士》，卡列耶夫的《七美人》、《雷电的道路》，他的这两部作品被认为是苏联
舞剧创作的重大成就，后一部还获得列宁奖金。哈恰图良(1903-1978)是苏联享誉世界的富
有鲜明民族风格和个性特征的作曲家，他这时还修订或创作了舞剧《加涅雅》、《斯巴达
克》等作品。
　　器乐方面：老作曲家米亚科夫斯基又写了三部交响曲，尤其是《第二十七交响曲》表
现战胜艰难险阻，追求光明未来的情怀，平易而深刻地反映了现实，受到好评。普罗科菲
耶夫和肖斯塔科维奇这时仍表现了旺盛的创作力。
　　普罗科菲耶夫(1891-1953)，是苏联天才的音乐家之一。5 岁随母学琴，不久就写出了
歌剧、钢琴曲等一系列童年作品，他侨居国外，探索当代最新音乐的思潮和风格，创作了
结构主义、古典主义、表现主义和原始野蛮主义种种风格的作品。1932年回国后，他对当
时苏联音乐的评价是：" 这里需要的音乐可以说是' 轻的严肃音乐' 或' 严肃的轻音乐'.
很难找到一个合适的名称。总之它必须是动听的、简单的而又易于理解的".她积极投入创
作中，迎来他自己创作的黄金时代。在1945年后，他写了清唱剧《保卫和平》和第六、第
七交响曲等。不仅取材有现实主义的光华，艺术上的俄罗斯风格更鲜明，尤其是音乐语言
明晰、个性化，成为一代大师。
　　肖斯塔科维奇(1806-1975)也是一位音乐奇才。他9 岁到11岁就写出了《自由颂》等一
批乐曲。他参加了1924年成立的" 现代音乐协会" ，学习俄罗斯传统和西方现代音乐手法
去表现革命主题，创作了歌剧《鼻子》(1930）、《姆钦斯克县的麦克白夫人》(1934）、
舞剧《黄金时代》(1930）、《清溪》(1935）及《第四交响曲》、《第五交响曲》、《第
六交响曲》等。
　　尤其是《姆钦斯克县的麦克白夫人》在列宁格勒首演就引起轰动，连演83场。后去莫
斯科又连演97场，场场爆满。可是，由于局部地运用了现代音乐手法等原因，1936年遭到
批判，被定为" 与人民作对" 的形式主义作品而遭禁演。他的舞剧《清溪》也被《真理报
》点名批评。1937年，肖斯塔科维奇创作了《第五交响曲》，并在总谱上写道：" 一个苏
维埃艺术家对公正批判的创造性的回答".这部作品语言朴实，结构完整，从各方面看都符
合" 传统" ，上演后，作曲家才算取得了" 自由".在1945年后，肖斯塔科维奇创作了题为
献给列宁格勒的《第七交响曲》、《第八交响曲》。直到晚年，还有《第十四交响曲》和
大量的弦乐四重奏。他的声乐作品有清唱剧《森林之歌》、合唱叙事歌剧《忠诚》等。他
逝世前一个月，还创作了《中提琴与钢琴奏鸣曲》。当1948年批判所谓形式主义倾向时，
肖斯塔科维奇又首当其冲，直到60年代后，他的许多作品才被肯定。1975年，作曲家去世
后，列宁格勒爱乐乐团举行纪念音乐会，演奏了肖斯塔科维奇的全部作品，音乐厅内" 坐
无虚席" ，唯有一个座位是空的，上面放满鲜花，那是作曲家生前常坐的一个位子，可见
群众对他的尊敬和怀念之情。
　　群众歌曲、艺术歌曲的创作也有较为重要的地位和收获。如索洛维约夫.谢多伊的《莫
斯科郊外的晚上》(1956）、《如果全世界的小伙子》(1957），诺维科夫的《我的祖国》
(1946）、《俄罗斯》(1946）、《世界民主青年进行曲》(1947），波克拉斯的《列宁之歌
》，杜纳耶夫斯基的《丰收之歌》，扎哈罗夫的《岁月流逝》等。这些作者都是苏联著名
的歌曲作者，这些作品也传唱很广。
　　这个时期，苏联之外的东欧其它国家的音乐也有较大发展。捷克的马尔蒂努
(1890-1959)，是个多产作曲家，作品总数达400 部，他的喜歌剧《米兰多林娜》(1959）
、交响曲《彼埃罗.德拉.弗朗西斯卡的壁画》(1953）
　　就相当有名。他被公认为捷克20世纪最重要的作曲家之一。多比阿什(1908-1978)，他
创作的康塔塔《建设祖国，保卫和平》用捷克民族舞曲波尔卡的形式，抒发对新生活的感
受和对世界和平的信念，1950年获国际和平金质奖章。
　　波兰的卢托斯瓦夫斯基(1913-　）的《第一交响曲》(1947）、管弦乐《小组曲》
(1951）等，颇具波兰民间音乐的风味。他1954年创作的《管弦乐协奏曲》相当有名。
　　南斯拉夫的孔约维奇(1883-1970)，这期间的歌剧《农民》(1952）、《祖国》(1960）
等具有南斯拉夫民间音乐的强烈色彩。
　　罗马尼亚的康斯坦丁内斯库(1909-1963)、保加利亚的弗拉季格罗夫的《五月小交响曲
》、皮普科夫的歌剧《莫姆尔》、匈牙利的音乐一向在欧洲占有重要地位。在这里诞生过
李斯特、埃尔凯尔、巴托克等享有世界声誉的人物。在当代，萨博、韦伊奈也很有影响。
　　东欧后期的音乐
　　60年代以来，前苏联及东欧诸国随着观念的更新和政策的开放，创作道路显得自由而
宽阔。过去受批判的作曲家恢复了名誉，过去遭禁的作品得到开放，过去被迫流亡国外的
作曲家重又返回家乡。对外文化交流也活跃起来。
　　苏联的音乐家出国访问，西方的音乐家也出现在东欧诸国的音乐舞台。最典型的例子
是斯特拉文斯基，他是西方现代音乐的杰出代表。对他的作品，苏联音乐界一直持否定的
、批判的态度。他定居美国，几十年不能回国。1962年，他率团回国访问，就受到热烈的
欢迎。在这种政治气候变化的条件下，当代后期苏联等国的音乐，一方面那民族民间的、
国内或国外的古典音乐及现当代创作的群众歌曲和优秀专业作品，仍然是音乐舞台上的主
导流派；另一方面也有不少的中青年作曲家积极开展西方现代音乐思潮的吸收和手法的试
验，也颇见成效。美国的爵士乐、摇滚乐受到许多青年喜爱，出现于公共文化场所。两者
各有各的听众，时时引起争论，似乎谁也说服不了谁，处于平行发展之中。
　　这个时期的创作三大题材的成就突出：一是所谓" 公民性" 的题材，如歌颂祖国、人
民、友谊、爱情等等；二是从新的角度描写过去的革命和战争；三是对诗歌文学的音乐化
作品。
　　歌剧有梅图斯的《乌里扬诺夫兄弟》、穆拉杰利作曲的《十月》、霍尔明诺夫作曲的
《乐观的悲剧》、捷尔仁斯基的《一个人的遭遇》、莫尔恰诺夫作曲的《这里黎明静悄悄
》等，特别值得提出的是彼得罗夫的歌剧《彼得一世》，形式新颖，招人喜爱。布茨科的
《白夜》和霍尔明诺夫的《外套》，全剧仅有一、两个角色，是一种新型的室内歌剧。
　　大型声乐——器乐作品：肖斯塔科维奇的声乐交响诗《斯捷潘.拉辛的死刑》及《第十三
交响曲》、《第十四交响曲》，卡巴列夫斯基的《追思曲- 纪念反法西斯斗争的牺牲者》
，谢德林用沃兹涅先斯基的诗歌创作的《诗学》及根据托尔斯泰的小说创作的《安娜.卡列
尼娜》等等，都颇为有名。
　　这个时期的器乐作品也有收获。日加诺夫的第二交响曲《萨班土伊》(1970）、《第十
二交响曲》(1981），塔克塔基什维利《小提琴协奏曲》(1976），什托加连科的作品植根
乌克兰的民间土壤，他的7 部交响乐，其中5 部便是这个时代完成的。如《纪念一位同志
》(1966）、《基辅》(1972）、《共青团》(1975）、《祖国之路》(1978）、《钢琴与乐
队的交响舞曲》(1980）。
　　创作歌曲的人很多，帕赫穆托娃的歌曲套曲《泰加森林的星星》(1963）、《拥抱天空
》(1966）、《加加林星座》(1971）等，也别具特色。
　　在前苏联当代后期的乐坛上，探索西方现代音乐技法的情况虽不占主流，但却是" 热
流" ，处于方兴未艾之中。如杰尼索夫、谢德林、施尼特凯等人的行动较快，他们在60年
代开始的试验序列主义、音响主义、微分音、具体音乐、机遇音乐和电子音乐等等现代技
法。60年代中期，格拉博夫斯基、戈修阿茨基、西尔韦斯特罗夫和扎戈尔切夫等人还成立
基辅小组，热心探索现代音乐，这是苏联出现较早的现代音乐研究团体之一。
　　在试验西方现代音乐技法的过程中，目前已从效仿阶段开始进入在继承传统的基础上
运用现代技法和吸收现代技法而发展民族传统的阶段了。如塔克塔基什维利是格鲁吉亚人
，他将格鲁吉亚民族风格、古典传统和西方20世纪的新技法融为一体，创作了一批不错的
作品。在60年代后，他的作品有歌剧《明季亚》(1961）、《盗月》(1976）及《小提琴协
奏曲》(1976）
　　等等。
　　东欧的捷克、波兰、罗马尼亚等国是1945年前后变成社会主义国家的，在立国之前，
现代音乐已有基础，立国后的限制也没有苏联严格，因此，现代音乐的因素在这些国家的
滋长要宽松些，也迅速些。如捷克著名作曲家哈巴于1923年在布拉格音乐学院就建立过微
分音音乐系，1951年该系停办。
　　他也写过12音的音乐，并有微分音的歌剧、钢琴曲、弦乐四重奏等问世，直到70年代
，他还创作了《第十六弦乐四重奏》(1967）、小提琴与钢琴《组曲》(1972）等作品。波
兰的彭代雷茨基(1933-)是较早吸收现代音乐技巧的作曲家。他按勋伯格的十二音音乐的风
格，创作过《小品》、《放射》等作品。他将10件乐器、女高音、朗诵融于一体的《诗节
》(1959），还轰动一时。60年代，他形成个人的风格，他的作品很多，如《小提琴协奏曲
》(1963）、抒情歌剧《失乐园》(1978）、《中提琴协奏曲》(1983），都是较好的作品。
　　3.亚洲音乐
　　古老大陆亚洲在漫长的历史河流中，创造了极为丰富的音乐文化，其中以中国、日本
为代表的东亚韵味的音乐，以印度为代表的南亚韵味音乐和以阿拉伯为代表的西亚韵味音
乐尤其各具特色。在当代，亚洲音乐在发扬亚洲传统音乐的基础上，吸收欧、美音乐的营
养，又有新发展，呈现新面貌。
　　(1)中国当代音乐
　　中国是亚洲的文明古国，从出土的乐器看，最古的是7000多年前的骨哨，那么中国音
乐的萌生期，肯定更要古老得多。中国音乐的发展，大致经历了以歌舞音乐为中心、以戏
曲音乐为中心和全面发展等三个阶段。1840年是中国近代音乐的开端。从那时起，随着帝
国主义列强的经济入侵和中国民族工业的发展，欧洲的音乐文化也进入华夏大地，中国传
统音乐与西方音乐经历了并行、碰撞、吸收、创新的过程，尔后又以新的姿态在世界乐坛
上屹立着，闪烁出中国音乐独特的光华。特别是1949年，年轻的共和国诞生后，中国音乐
才真正进入了大步发展的新时代。
　　中国当代音乐从时间上划分，应从1949年为开端。但是，它的源头已超越了这个时间
界线，因为在共和国成立前的新民主义阶段，那些进步的、爱国的音乐家们已为中国当代
音乐的出现深深地埋下了奠基石。首先是群众歌曲创作几度掀起高潮，如第一、二次国内
革命战争时期和抗战时期，都产生了大量的歌曲，尤其抗日救亡歌咏运动中，出现了聂耳
的《义勇军进行曲》、麦新的《大刀进行曲》、贺绿汀的《游击队之歌》等。这时还诞生
了中国新歌剧，如《兄妹开荒》、《白毛女》。出现了冼星海(1905-1945)这样著名的作曲
家，他不仅创作了大量的歌曲，还开创了富有民族特色的大合唱《黄河大合唱》，赢得了
世界声誉；他的交响曲等器乐作品，也有开拓之功。更主要的是在民族传统的基础上逐步
形成的吸收古代音乐及现代音乐精华、以创造植根现实的具有中国作风、中国气派的作品
的道路，都为当代音乐的发展打下了基础。
　　中国当代音乐虽只40多年，但颇多波折，发展道路并不平坦。总的趋势却是不断发展
的。建国初期，党和政府就高度重视音乐事业的发展，1949年建立了全国统一的中国音乐
家协会(初名中华全国音乐工作者协会），筹建了中央音乐学院及中央乐团等，为当代音乐
的发展准备了扎实的条件。为推动音乐的发展，还举行过汇演、调演等活动。十多年发展
后，因" 文化大革命" 的爆发，差点断送了中国的音乐艺术。尽管道路坎坷，新中国成立
后的那段平稳日子里，中国音乐文化的成绩还是巨大的，重要的歌剧有《刘胡兰》、《王
贵与李香香》、《小二黑结婚》、《草原之歌》、《红霞》、《洪湖赤卫队》、《江姐》
等；歌舞剧有《刘三姐》；舞剧有《宝莲灯》、《小刀会》；芭蕾有《鱼美人》、《红色
娘子军》等。这些作品的创作与演出，在继《白毛女》之后，对中国当代歌剧、舞剧的发
展，都进行了可喜的探索，取得了有益的经验，作出了应有的贡献。器乐，特别是大型的
器乐创作，中国的基础是相当薄弱的，但经过音乐事业组织者和音乐艺术家的努力，也有
了长足的进步。较有代表性的是中小型弦管乐曲《瑶族舞曲》、《貔貅舞曲》，大型管弦
乐曲有《新中国交响组曲》、《汩罗沉流》、《山林之歌》、《浣溪纱》、《嘎达梅林》
、《长征交响曲》等等。有的作品在国际上也有一定的声誉，如阿炳(1893-1950)的《二泉
映月》在1950年采录、整理出来后，多次在国际音乐会上演出，都获好评。何占豪、陈钢
的小提琴协奏曲《梁山伯与祝英台》，将交响乐的形式与民族戏曲音乐融为一体，也别开
生面。它在国外，几乎被外国人认做是中国式的交响曲。日本的小提琴家西崎崇子拉琴，
日本名古屋交响乐团协奏，灌制《梁祝》唱片，就流传得很广。
　　1976年后，中国的社会主义革命和建设进入了一个新的时期，随着社会的稳定，经济
繁荣以及人民群众文化需要的上档次，我国的音乐艺术也迎来了它真正的春天。音乐家们
冲破了左的思潮的束缚，获得了更广阔的创作天地，音乐艺术的题材、体裁、风格、手法
都趋向于多样化。首先出现的是抒情性、娱乐性的通俗歌曲掀起了热潮。其次，拟古音乐
的出现也深受群众欢迎，如拟古乐舞《丝路花雨》、《仿唐乐舞》等，都是这个时期出现
的新的体裁样式。再次是抢救了一批颇有水平的而又濒于失传的民间音乐作品，如编辑出
版了《中国民间歌舞音乐集成》等。第四，一批颇有新意的器乐作品，如管弦乐、交响乐
等相继问世，它们虽还欠火候，但成绩还是突出的。不少中青年作曲家他们已在民族传统
的基础上，开始试验、探索西方的十二音音乐、序列音乐、具体音乐和电子音乐等，并且
已有一定的收获。
　　戏曲音乐是中国音乐的一个特殊品种，也是中国音乐对世界音乐的独特贡献。戏曲音
乐是戏曲艺术中表现人物、刻划性格、烘托气氛的手段，但也有独立欣赏的价值。其声有
念白和唱腔，其器有打击、吹奏、弹拨等多种乐器，而且，不同的戏曲种类有不同的声腔
，千姿百态，美不胜收。在当代，戏曲音乐不但在声腔之间，互有吸收和融化，而且有的
吸收了西洋音乐的某些成份，甚至将钢琴等也用于伴奏，又有所新的发展。
　　在音乐表演方面，中国当代音乐更有长足的进步。在国际重大的音乐比赛中，无论是
声乐还是器乐，获得许多奖，出现了一批在世界乐坛颇有知名度的歌唱家和演奏家。钢琴
演奏有李嘉禄、李名强、刘诗昆等人；小提琴有马思聪等人。尤其琵琶、古琴等民族乐器
的演奏，人才辈出，堪称中国的一绝。
　　(2)日本当代音乐
　　日本的音乐的源头也较早，约在公元六世纪便有较为成熟的音乐了。在发展过程中，
也吸收过佛教音乐和中国音乐的有益养料，逐步形成了以声乐为主并与戏剧结合较紧的传
统音乐。明治维新时期，日本民族又着意仿效欧美的音乐文化，形成了" 邦乐" (即日本传
统音乐）与洋乐(用欧美音乐体式创作的日本现代音乐）并存的局面。第二次世界大战中，
日本军国主义遭到彻底失败，欧美的现代音乐也随之如潮水般的涌进日本，日本的音乐也
发生了巨大变化，邦乐与洋乐并立的局面便出现了严重地向洋乐倾斜。日本传统音乐的发
展虽受到一定的影响，但由于它是植根于日本民族土壤中的音乐，因此，虽一度萎缩，却
没有消失。50年代以后，随着战后日本经济的恢复，日本的传统音乐和现代音乐都得到了
较大的发展。
　　这个时期里，第二次世界大战前就已知名的中老年作曲家清濑保二、伊福部昭等人仍
保持着旺盛的创作力，其倾向大多是在民族传统的道路上向前开拓。清濑保二(1900-1981)
，50年代作了《第三小提琴奏鸣曲》，直到1964年以后的岁月里，还创作了室内乐《尺三
重奏曲》等。他坚持鲜明的民族风格，被认为是日本民族乐派的先驱。伊福部昭(1914-)这
时也有《塔普卡勒交响曲》(1954）、钢琴与乐队《节奏的不断反复》(1961）、《第二小
提琴协奏曲》(1979）等代表作问世。其作品不但技巧高超，而且具有强烈的民族特色。
　　第二次世界大战后成长起来的一批作曲家，他们或是走日本传统的道路，或是倾心欧
洲后期浪漫主义音乐的思潮，或是热衷探索欧洲现代主义音乐的技法，但都有引人注目的
成绩。1950年，日本广播协会成立25周年，开展作品应征活动，团伊玖磨(1924- 　　）的
《A 调交响曲》获特等奖。第二年，他创作的歌剧《夕鹤》又获多项奖，被公认是日本民
族歌剧的杰作。
　　普川也寸志(1925- 　　）是伊福部昭的学生，创作受老师的影响，较有民族气息，《
交响三章》(1948）是他早期代表作。1950年，他参观印度的埃洛拉石窟寺院，心有感悟，
新创作了《埃洛拉交响曲》(1958），1967年完成呼吁保卫和平的《广岛的奥尔甫斯》，获
得萨尔茨堡歌剧奖。黛敏郎是日本现代主义音乐的雄狮。他从欧洲留学归来后，便积极探
索新的作曲技法。他的《X .Y .Z》(1953）是日本第一部具体音乐作品。《电子音乐习作
之一》(1955）又是日本最早的合成电子音乐作品。1956年，他与作曲家诸井成合成的《七
的变奏》便是日本电子音乐的代表作。1958年，他和柴田南雄，入野义朝创立20世纪音乐
研究所，他们成为日本现代主义音乐的著名代表人物。同年，他完成的《涅盘交响曲》被
公认为是日本当代音乐的杰作。
　　60年代后，日本音乐的突出的发展趋向就是在传统的日本音调的基础上，成功地运用
西方现代音乐的手法，创造既有时代特征，又有日本民族特色的新音乐。为此目的奋斗的
有一批音乐家，如松村祯三、三木稔、石井真木等人，其代表便是武满彻(1930- 　　），
他的作品有《弦乐追思曲》(1957）、《地平线上的多里亚》(1960）、《鸟儿飞到星状的
院庭》(1977）、弦乐四重奏《仅有的路》(1981）等。这股探索作品的民族气质，创建非
西欧化的日本新音乐的热潮很盛，一直激荡在当前日本的乐坛上。例如，入野义朝
(1921-1980)是日本最早在自己作品里实践勋伯格十二音技法的人，也是20世纪音乐研究所
的中坚，算是日本老资格的现代主义音乐派人物了。但70年代后，也转向重视日本传统音
乐的行列，就颇能说明这种趋向的吸引力之大了。
　　当代日本的音乐表演也令世人瞩目，不仅拥有一批高水平的歌唱家和演奏家，而且还
拥有享誉世界的音乐指挥。小泽征尔(1935- 　　）是其代表。
　　他在1959年的贝桑松国际指挥比赛中获得一等奖。他风格明快、从容，善于组织和发
挥乐队的潜在能力，从而获得非凡的音响，使音乐形象富有生命力。
　　(2)南亚和西亚的音乐
　　南亚有印度、巴基斯坦、孟加拉与斯里兰卡诸国，这些国家的音乐深受印度音乐的影
响，直到今天，斯里兰卡、巴基斯坦的专业音乐创作仍然采用印度的"拉格" 和" 塔拉" 的
体系，因此南亚音乐以印度音乐最有代表性。
　　印度是世界文明古国之一，具有风格独特的音乐传统，18世纪到20世纪中叶，曾沦为
英国的殖民地，欧洲音乐涌入印度，使印度传统音乐一度衰微，从19世纪末以来，以泰戈
尔为代表的一批音乐家致力于振兴民族音乐，印度民族音乐逐步获得新生。1947年，印度
独立后，民族性更受到广泛的重视，全国设立了多种音乐机构，开办了音乐院校，并将音
乐教育纳入普通教育的课程，主要教授民族音乐，有力地推动了民族音乐的发展。
　　当代印度音乐仍以声乐为主。印度是群众歌曲丰富的国家。传统的声乐有英雄叙事歌
、爱情歌曲、宗教歌曲、赶骆驼人的歌及独立运动期间产生的爱国歌曲，仍是群众喜爱的
作品。这些群众歌曲语言生动形象，曲调悠扬动听，具有鲜明的地方色彩和浓郁的生活气
息。印度是个喜歌爱舞的国度，印度的歌唱往往和舞蹈配合，边舞边歌，往往按一定的曲
调，即兴发挥，因此，表演者往往就是创作者。
　　印度的电影很发达，因此电影音乐较为发达，电影歌曲流传广泛，较有名的有《拉兹
之歌》等等。
　　器乐方面，民族器乐占有相当大的比重。印度的乐器繁多。弦鸣乐器有如中国古琴那
样横放弹拨的" 维纳" ，有四弦低音乐器" 坦布拉" ，有" 西塔尔" 、" 萨林" 等等；气
鸣乐器有笛、" 朋吉" 等；膜鸣乐器有" 塔布拉" 、" 帕卡瓦吉" 等等。过去，这些一般
都用于声乐、舞蹈的伴奏，近几年中，印度器乐发展的重要表现便是开展这些民族乐器的
独奏和小型的合奏，并有为了演奏某些乐器而创作的曲子。
　　西亚包括阿富汗、伊朗、土耳其、伊拉克、沙特阿拉伯等许多国家。这些国家音乐文
化的共同特点都是深深地受到过阿拉伯音乐的影响。西亚地区同欧洲、非洲都邻近，因此
阿拉伯音乐发展过程中，吸收过古埃及、古希腊、罗马音乐的养料；19世纪末叶，随着西
方殖民势力在该地区的扩张，欧洲音乐的影响也就加深了。因此，当代西亚的音乐状况主
要是阿拉伯音乐与西方现代音乐并存的局面。
　　阿拉伯传统音乐中，声乐占有极为重要的位置，许多歌唱家本身就兼作曲家。音乐的
曲调以四音列为基础。不同的音程构成不同的四音列，两个以上的四音列构成调式，叫做"
玛卡姆"." 玛卡姆" 的种类很多，如" 伊拉克玛卡姆" 、" 希贾兹玛卡姆" 等等。音乐家
就根据" 玛卡姆" 不同的法则进行创作或演唱。当代较著名的作曲家有伊拉克的巴哈勒、
法伊格、哈希姆.穆罕默德.吉布等人。当代西方现代音乐对西亚的冲击很大，特别在较大
的城市里，西方流行音乐通过无线电和咖啡馆广为传播，尤其是青年人听之若狂、趋之若
鹜。许多欧洲音乐家也到西亚地区建学校，办演奏，传播欧洲当代音乐。西亚各国的作曲
家也起而效仿，试验用欧洲现代技法进行创作。阿拉伯地区较大的乐队也在民族乐器中加
进西洋乐器。不过，西亚各国政府还是重视发展民族音乐的。在1932年开罗举办的阿拉伯
音乐国际讨论会后，目前对阿拉伯音乐的音阶、调式、节奏和曲式的研究，也逐步地走向
深入。伊朗还成立了民族音乐学校，在著名的德黑兰大学音乐系里，还设有民族音乐的课
程和研究机构。许多有眼光的西亚音乐家，正在致力于在阿拉伯音乐传统的基础上，借鉴
西方现代音乐手法，以促进阿拉伯音乐的复兴。
　　4.美洲音乐
　　美洲地处西半球，以巴拿马运河为界，以北的叫北美洲，以南的叫南美洲。但是在政
治地理上，人们把美国以南的地区叫拉丁美洲，它除了包括南美洲外，还将北边的墨西哥
、中美洲、加勒比海地区也划入其中。这种划分，更便于突出美洲的经济、政治、文化的
特点。美洲音乐的介绍，也就按此划分。
　　(1)北美洲音乐
　　居于北美洲的有加拿大、美国等，而以美国的当代音乐最为引人注目。
　　在当今美国的土地上，最早居住的是印第安人，他们有较为简单的音乐，欧洲殖民者
涌入后，又带去欧洲的音乐，随着非洲黑人奴隶贩运进来，黑人音乐也流传开来，这些都
是美国音乐的构成因素。随着美国的强盛，到19世纪末和20世纪初，就出现了摆脱欧洲音
乐控制的意愿。居留美国的捷克音乐家建议将印第安人和黑人音乐的要素融入创作中，以
创造美国化的音乐。社会舆论支持，成果显著。艾夫斯(1874-1954)就是重要代表性的作曲
家。科普兰(1900- 　　）更被公认为最美国化的美国作曲家。欧洲纳粹的崛起及第二次世
界大战的爆发，许多著名音乐家，如勋伯格、巴托克、欣德米特等人，先后到美国活动或
定居，使美国一跃成为世界音乐的中心，这为美国当代音乐的发展，无疑起了推动作用。
　　美国当代音乐流派繁多，风格各别，但美国化的韵味，始终是其突出的特征，并且随
着美国政治、军事、经济力量的伸延，深入到了世界相当广远的地区。
　　美国在20世纪的2O年代到30年代之间，就逐步形成了具有自己风格和特征的民族主义
音乐，它赢得与欧洲各国音乐并驾齐驱的地位。为美国民族音乐的确立作出过贡献的艺术
家，他们在当代沿着自己开拓的道路，仍然活跃在音乐的殿堂里，成为美国当代传统音乐
的代表。汤姆森(1896- 　　）的风格更加简练，他不仅创作了歌剧《我们大家的母亲》
(1947）等作品，而且担任《纽约先驱论坛报》的音乐评论员，发表了《鉴赏音乐的艺术》
等著作。辟斯顿(1894-1976)有《第三交响曲》(1947）、《第七交响曲》(1960）
　　等作品问世，并获普利策奖。以其作品具有地道的美国风格著称的哈里斯(1898-1979)
，热心采用传统音乐语言和手法创作的汉森，都有新作发表。
　　汉森创办美国作曲家管弦乐音乐会及一年一度的美国音乐节，影响了美国一代青年作
曲家的方向。
　　这是一个方面。另一个方面，美国的现代派音乐也颇有声色。有的地方竞开世界音乐
流派之先河。当法韦尔(1872-1952)尝试把印第安人和黑人音乐运用到创作中，以创造美洲
民族音乐的时候，艾夫斯于20世纪初在交响曲《假日》、钢琴奏鸣曲《马萨诸塞州的康科
德1840-1860 》及小型乐队曲《中央公园的夜晚》等作品里，运用多调性、无调性、复节
奏、四分之一音等手法，以探索美国化的音乐语言。他的这些实验，比勋伯格等人更早地
使用西方现代音乐手法，可惜无人理解，直到欧洲现代派音乐掀起热潮后，美国人才发现
艾夫斯开拓于前，原来他才是真正美国化的著名作曲家。
　　美国现代音乐的形成气候，首先作出重要贡献的是吸引到美国的外国人，如美籍俄国
人斯特拉文斯基，美籍法国人瓦雷兹等等以及第二次世界大战中到美国避难的勋伯格、欣
德米特、米约等人。
　　斯特拉文斯基(1882-1971)，是20世纪最有影响的作曲家，西方现代音乐的杰出代表。
他于1939年就定居美国了。他创作经历复杂，音乐风格多变，不同时期的作品有不同的音
乐流派的特征，他写过印象主义音乐，随即转向原始野蛮主义。《春之祭》(1913）为了表
现原始民族的祭祀和强悍性格，使用异常猛烈的节奏和浓重的管弦乐配器，在巴黎首演时
，在座的作曲家圣.桑惊得捂住耳朵，离席而去。听众有的叫好；有的气愤，打了起来，警
察跑来维持秩序。他的舞剧《普尔钦奈拉》(1920）演出时，观众想听粗犷的音乐，但听到
的是清晰的优美的新古典主义的乐声，半点《春之祭》的痕迹也找不到了。他同勋伯格的
音乐格格不入，可50年代写的舞剧《阿贡》(1957）、合唱《哀歌》及《追思圣歌》(1966
），却又是勋伯格的十二音体系了，斯特拉文斯基说：" 评论家们总想用一个框子套住我
，我决不照他们的要求去做。下次我要再搞点不同的东西使他们措手不及。" 他的音乐在
世界树起了座座纪念碑，但却长期受到前苏联音乐界的否定，直到1962年，他应邀访苏，
他家乡的人才对他表示了欢迎。
　　瓦雷兹(1883-1965)，毕生致力发展现代音乐，特别在打击乐方面贡献尤多。他为13名
打击乐器演奏家写的《电离》，使用了40件打击乐器。
　　它是公认的西方第一首现代打击乐曲，其中没有传统作品的曲调和和声，只有节奏和
音色。他突破传统音乐的体系和西方管兹乐器的限制，成为20世纪先锋派音乐的代表。他
研究电子音乐，作品有《电子音诗》(1958）等。
　　50年代后，美国传统音乐的作者还沿原来的道路前进，但美国自己的现代音乐的新人
，却更有创造。代表人物当推凯奇(1912- 　　），他曾师事勋伯格，成为偶然音乐的创始
人。这是一种强调机遇的音乐，与其说是一种新的作曲方式，不如说是一种新的音乐观更
确切些。凯奇本人便是一位从偶然中获得成功的人物。他曾热哀于采集蘑菇、观察细菌，
竟然在意大利与专业菌类学家的比赛中获奖。他对国际象棋有兴趣，竟然也能过五关、斩
六将。
　　他对佛教教义、中国《易经》也都有钻研。从国际象棋、佛教、《易经》里获得感悟
，尤其是其中那些神秘主义的东西，他兴趣尤浓。受禅和《易》的启发，写出了偶然音乐
的《变的音乐》(1951）、钢琴曲《四分三十三秒》等一系列作品。如他的《钢琴与管弦乐
队协奏曲》，用了84个不同的音乐段落，可以依次演奏，也可将这些乐段同时奏出。他那
《四分三十三秒》更是典型的极端。当图德在纽约东南部一个旅游点演出此曲时，静坐钢
琴前不弹不唱，仅用闭目点头的方法暗示每个乐章的起迄，让音乐厅里那偶然出现的咳嗽
声，风刮门窗的响声等偶然的音响作为乐曲的音，而演奏者却是静默的。
　　那乐曲共三个乐章，延续的时间分别为33秒、2 分40秒和1 分20秒，加起来共4 分33
秒。
　　偶然音乐的代表人物还有美国的莫尔顿.费尔曼，作品有《麦哲伦海峡》等。
　　在70年代前的很长时间，爵士乐始终是美国现代音乐的重要组成部分。
　　爵士乐是从一种叫" 布鲁斯" 的非洲黑人民歌的一种叫" 拉格泰姆" 的钢琴乐曲的基
础上发展形成的美国流行音乐。最早出现的地方是新奥尔良，尔后蔓延世界。50年代，许
多年轻的作曲家戴维斯等人用创作严肃音乐的技巧来创作爵士乐，使爵士乐走向精致、复
杂、风格柔和，人称" 凉爵士".60年代，现代音乐的技巧融入爵士乐中，出现了" 自由爵
士".在爵士乐发展上作出重大贡献的有科普兰和格什温(1898- 　　）等人。他们把爵士语
言和欧洲传统作曲手法结合创作出了富有美国特色的音乐作品，从而享誉世界。格什温刚
刚在爵士乐上小有名气时，美国爵士乐队指挥怀特曼请他为乐队写部协奏曲，格什温当时
没写过大型乐曲，心存疑虑，谁知怀特曼却把这事在《纽约论坛报》上发表出来，而且还
说一个月后公演，格什温没有退路，" 逼" 出了《蓝色狂想曲》，首演时，他自己弹钢琴
，大获成功，他也成为著名作曲家，他的作品还有《一个美国人在巴黎》，都被认为是爵
士音乐的杰作。
　　70年代后，爵士乐又有新的发展，其表现便是各种风格的综合。除了综合爵士乐自身
发展过程中的各种风格外，而且吸收南美、中东等地的音乐成分以及许多流行音乐的因素
，形成一种特殊的音乐现象。
　　摇滚乐也是美国具有世界影响的一种流行音乐。它出现于30年代，兴盛于50年代末期
、60年代初期。它也是在黑人音乐" 布鲁斯" 的基础上，吸收爵士乐的舞蹈节奏等因素，
融合发展而来的。60年代，它就风靡欧美了。
　　摇滚乐在发展过程中，像爵士乐一样，也出现了不同的类型，如" 布鲁斯摇滚乐" 、"
爵士摇滚乐" 、" 乡村摇滚乐" 等，实际上，这是摇滚乐吸收了其它音乐的成分的结果，
是一种综合性的摇滚乐。尤其是70年代后，摇滚乐与欧洲音乐互相融合，更显得混杂了。
美国摇滚乐的代表有普雷斯勒。他原为卡车司机，从小爱音乐，11岁时，父母送他一把吉
它，他时时弹唱，技艺日精，1954年，他将献给母亲的两首歌《好啊，妈妈》灌制唱片，
一举成功，后来，他被誉为美国的" 摇滚音乐之王".迪斯科是70年代在美国形成的一种风
靡全球的流行音乐形式。莫格多夫为电影《午餐快车》录制的迪斯科音乐，还获奥斯卡重
奖。
　　美国的音乐表演在当代是居于领先地位的，它的交响乐团占到全世界总数的一半还多
，纽约、费城、芝加哥、波士顿、克利夫兰等地交响乐团都享有世界声誉。许多音乐表演
艺术家也是世界一流的人物。伯恩斯坦(1918 -　　）、马泽尔(1930- 　　）等是著名的
音乐指挥。钢琴家有克莱本(1934 -　　）、霍洛维茨(1904- 　　）等；小提琴演奏家有
梅纽因(1916- 　　）、西盖蒂(1892-1975）等。口琴演奏家阿德勒(1914- 　　）以他高
超的技艺使口琴成为音乐会独奏的乐器。歌唱家更是人才济济，米尔恩斯(1935- 　　）
　　的男中音，庞塞尔(1891-1981)的女高音以及黑人歌唱家罗伯逊、普赖斯、安德森等都
是世界知名的声乐艺术家。
　　(2)拉丁美洲的音乐
　　拉丁美洲是美国以南美洲地区的通称。在哥伦布发现美洲后，拉美便沦为西班牙、葡
萄牙的殖民地，历经300 年，到19世纪初才相继独立。在殖民者到达之前，拉美有玛雅文
化、阿兹台克文化和印加文化，但殖民者统治后，欧洲的音乐文化便占统治地位了。随着
各国的独立和民族意识的觉醒，民族主义的音乐也慢慢发展起来，20世纪初，各国的民族
乐派便先后形成了。
　　在当代，拉丁美洲的音乐也是民族音乐与现代音乐并存的状态。著名的音乐家有巴西
的米尼奥内(1897- 　　）他注意从巴西民歌中吸取养料，作品充满民族的特征。阿根廷的
希拉斯特拉(1916-1983)投身阿根廷民族主义音乐运动，作品带有民间气息，如《南美浮土
德序曲》(1948）、《第三田园交响曲》(1954），就是这类作品。秘鲁的萨斯(1900-1967)
，他的《印第安音诗》(1941），《前奏曲与托卡塔》(1952），没听演奏，只看看这作品
的名字，便感到民族气息很浓。智利的阿连德(1885-1959)，古巴的庞塞，委内瑞拉的索霍
(1887-1958），哥伦比亚的乌里韦.奥尔古因等等，都是对民族音乐有贡献的人物。墨西哥
的查韦斯(1899-1978)，自幼酷爱印第安音乐，创办墨西哥交响乐团，重视挖掘和继承印第
安传统音乐，其作品《印第安交响曲》等，极富民族风格。
　　欧洲现代音乐，尤其是美国的现代音乐，对拉丁美洲的影响很大，从40、50年代起，
现代的十二音技法、序列音乐、偶然音乐、电子音乐，美国的爵士乐、摇滚乐、迪斯科等
流行音乐，如潮水般的涌入拉丁美洲，因此，在当代，拉丁美洲的现代音乐占有举足轻重
的地位，不仅欧洲的音乐家去拉美活动，拉丁美洲的作曲家也积极投身于现代音乐的创作
中。如古巴的阿德沃尔(1911- 　　），早期重视古巴的民族风格，从1967年开始，便热衷
探索偶然音乐，创作了《交响曲》。阿根廷的希纳斯特拉也是如此，从50年创作《第二弦
乐四重奏》开始，就试验十二音体系、序列主义、偶然音乐等，并自称" 新表现主义".卡
赫尔(1931-)还成为拉丁美洲获得世界声誉的现代主义音乐的代表人物。在60年代采用偶然
音乐的技法进行创作，并与施托克豪森一起进行电子乐器与传统乐器、人声结合的实验，
1967年，为纪念贝多芬诞生而创作的《路德维希.范》还是拼贴音乐一类的作品，他把贝多
芬的各种作品的片断揉合成乐谱，然后再演奏出来，他的作品很多。有电子音乐《推移Ⅰ》
、《推移Ⅱ》(1959-1960)、电声乐曲《对照》(1962）、《弦乐四重奏》(1967）、《气息
》(1970）等。
　　在近几年，拉丁美洲出现了将民族音乐与现代音乐揉合的趋向。
　　5.非洲音乐
　　非洲是个古老的大陆，音乐也源远流长。非洲各民族也喜歌爱舞，甚至任何人在成年
之前，还要参加一种训练活动，只有合格了，才能成为部落社会的成员，才准许进入成人
社会。训练的内容就有音乐和舞蹈。因此，非洲的音乐相当普及。但是，由于政治、经济
、文化都不算发达，部落之间的冲突很多，尤其是欧洲殖民者的统治，又影响了非洲音乐
向更高层次发展。一般而言，非洲音乐以撒哈拉沙漠为界，沙漠以南，本土黑人传统音乐
占主导；沙漠以北，与西亚和欧洲相邻，阿拉拍音乐和欧洲音乐的影响更大。这只是大致
而分，无论南或北，其内部的音乐也是千差万别的，很难加以概述。
　　在当代，非洲的本土音乐还是以声乐为主。
　　首先大量的是歌曲。如各种劳动中演唱的劳动歌曲，日常生活的婚礼歌、葬礼歌等。
这些歌曲往往与舞蹈相伴随，边歌边舞，且歌且舞是其特点，而且歌唱内容有即兴表演性
质。
　　其次是礼仪音乐、宗教音乐。凡是部族首领、国王的庆典上，都有仪式。
　　在这些仪式上，便有传统的礼仪音乐。非洲的宗教多，有原始宗教、伊斯兰教、基督
教、天主教等，大凡遇到祭札等庆典活动，总要演唱传统的宗教音乐。
　　第三是欧美古典音乐和现代音乐在非洲也有较大的势力。尤其是经济较为发达的、民
主制度较为健全的非洲国家，欧美音乐的影响就更大一些。
　　非洲当代较有影响的音乐家有埃及的尤素夫.格内伊斯(1899-1961)、阿卜杜勒.瓦哈卜
(1910- 　　）。加纳的恩凯蒂亚(1921- 　　　　），他的作品有《非洲组曲》、《弦乐
三重奏》、《大提琴钢琴组曲》，还选编出版了《阿肯人的葬礼挽歌》(1955）、《加纳民
歌》(1963）。以色列的钢琴家巴伦博伊姆(1942- 　　）、小提琴演奏家珀尔曼(1945- 　
　）是非洲当代具有世界影响的音乐家。非洲的犹太人音乐是极有特色的一朵音乐之花。
世界当代许多著名音乐家就是犹太人，如勋伯格、格什温、米约、科普兰等，勋伯格的《
众誓》、米约的《神圣仪式》就是取材犹太宗教音乐而写出来的。
　　非洲犹太音乐的大本营在以色列，目前，以色列的音乐家正致力于犹太音乐的挖掘、
整理，以便创造以色列的民族音乐。
　　三、舞蹈
　　舞蹈是以经过提炼、组织和艺术加工的人体动作为基本表现材料，塑造直接作用于人
的视觉的形象，达到反映社会生活和人们思想感情的一门艺术。舞蹈在发展过程中，吸收
了音乐、诗歌、戏剧、绘画、杂技等姐妹艺术的成分，逐渐成为一门独立的综合艺术。舞
蹈艺术中，表情、节奏和构图是最基本的东西，也称舞蹈三要素。这三者互相结合、作用
，就形成了舞蹈艺术独特的表现形式、由于结合的侧重点不同，舞蹈形式的变化也千差万
别。
　　舞蹈是人类最古老的艺术形式。远在上古时代，它就伴随最初的劳动而诞生，成为原
始人交流思想和感情的工具。从那个时代以来，舞蹈就一直伴随着人类社会的进步而进步
，伴随科技的发展而发展，集众美的大成，成人体的至美。不同阶段的舞蹈由于受当时社
会生活的约束和人们审美观念的差异，便有与之相适应的风格和特征及不同的舞蹈品种。
按时间上划分，有古代舞蹈、近代舞蹈、现当代舞蹈；从创作及流传看，有专业舞蹈和民
间舞蹈等。
　　1.当代舞蹈概述
　　当代舞蹈是指1945年前后一直到今天的舞蹈。它包括世界各国的专业舞蹈、民间舞蹈
、传统舞蹈、现代派舞蹈等等。这些舞蹈与当代社会生活紧紧相连，受当代的政治、经济
、文化，特别是艺术思潮的影响，同时又是人类过去时代舞蹈艺术的继承和发展，但却不
是历史舞蹈文化的再现，而是在新的时代的新的发展，表现出了与历史舞蹈文化完全不同
的面貌。
　　当代舞蹈总的特点是传统舞蹈与反传统舞蹈并存，而反传统舞蹈更显得变化多端，十
分活跃。总的趋势是强调变革，反传统舞蹈自然是变革，而传统舞蹈也在革新之中前进。
从东西方比较而言，西方的变革潮流更兴旺一些，成果也显著一些。西方舞蹈变革的潮流
所以格外汹涌澎湃，又是与其社会状况、哲学思潮等等紧紧相连的。西方自进入19世纪以
来，资产阶级新兴力量发展很快，要求摆脱古典主义束缚，要求表现个性、崇尚创新的呼
声很高，在现代主义哲学、心理学的影响下，文艺上出现了来势猛烈的现代主义艺术思潮
，到20世纪20年代，各种现代主义流派相继出现。尤其是第二次世界大战前后，经济萧条
、时代动荡，战争惨烈，引起人们对资本主义制度的浓重怀疑，这无疑使现代主义思潮受
到人们的关注。舞蹈艺术受文学、绘画等现代主义流派的影响和启发，也动荡起来，形成
了求变的状况。
　　当代艺术虽然从时间上以1945年为界，主要是指第二次世界大战后的艺术，但是艺术
发展的实际情况，却不能如此截然划线。因此，当代艺术这变革图新的主旋律不是从1945
年开始，而是发端于19世纪末到20世纪初。当代舞蹈艺术的发展肇始也在这个时候。当代
舞蹈史上变革图新，基本内容是两个：一个是古典芭蕾的改革，一个是现代舞的兴盛。这
两个内容往往又是互相影响，互相促进的。在一定意义上说，当代舞蹈史是这两个内容的
变革图新的发展史。
　　现代舞创始人是邓肯，她幼年学舞，就对僵化、刻板的古典芭蕾反感，立志创造建立
在自然节奏和动作上的舞蹈。她艺术主张的核心是" 美在自然"." 应该通过人类动作去神
圣地表现人类精神。" 她扔掉芭蕾鞋、紧身裤，长衫赤脚，以自然的动作、姿态表现" 生
命" ，开一代新风。经过瑞士作曲家雅克.达尔克罗兹和拉班的努力就形成了系统的动作体
系和规定的舞步，完善了邓肯的理论。邓肯1927年因车祸去世后，她的艺术主张，实践者
多，各有各的追求。德国的维格曼积极推广和维护老师的理论和技巧，认为感觉第一，主
张反抗音乐的" 独裁" ，使舞蹈独立存在，形成表现主义舞蹈，美国的圣.丹尼斯从东方舞
、西班牙舞、美洲印第安人舞中吸取素材，创作传达宗教精神的作品，一举成功。她与丈
夫肖恩合作，创办丹尼斯——肖恩舞蹈学校，培养了大批人才，最著名的有格雷卮姆、汉弗
莱和韦德曼。
　　但是格雷卮姆、汉弗莱和韦德曼都不是圣.丹尼斯舞蹈的继承者，而是叛逆者。他们都
是美国现代派舞蹈的先驱，不但创作了许多优秀的舞蹈作品，而且更建立了一整套现代舞
的原则，在理论上自成体系，极有建树。格雷卮姆认为舞蹈应揭示内心世界，她从研究人
在呼吸时的身体变化出发，琢磨出" 收缩和放松"的原理，形成了一套系统化的现代舞技巧
，称之为" 格雷卮姆体系" 或" 格雷卮姆技巧" ，由于她强调要以舞蹈" 揭露出一个内在
的人" ，开心理舞派之先河。汉弗莱认为圣.丹尼斯的异国情调不能体现美国人的精神实质
，应创造新的舞蹈形式。她从简单的人体动作呼吸、站、走、跑、跳、起、落中，总结出"
跌倒与复起" 、" 平衡与不平衡" 的动作规律，叫" 汉弗莱技巧" ，因这套理论是她与韦
德曼先后离开丹尼斯，共同创建汉弗莱- - 韦德曼舞蹈学校和舞蹈团的时期里形成的，所
以也称" 汉弗莱——韦德曼技巧".汉弗莱的作品常用象征主义手法，启象征主义舞派的端绪
。韦德曼发明了抽象的有节奏的哑剧手法，应用于自己那喜剧性和讽刺性的作品中，也在
现代舞的领地里别树一帜。
　　这些大多形成于第二次世界大战之前，但是却象水量充足的河流，一直绵延到第二次
世界大战之后的很长时间里，并且还在时时放出新花，结出硕果。
　　50年代，一批后起之秀应运而生。他们在上述先驱人物的剧团或学校里工作或学习过
，却对师训再次反叛，" 舞蹈动作必须有涵义" ，是一条古老的公认的原则，新的舞蹈家
们大胆加以否定，他们排斥戏剧动机，认为舞蹈的意义就是舞蹈动作本身。他们在舞蹈里
引进机遇成分和复杂的数学图表形式，积极投入探索新的表现形式的活动中，形成了新的
流派，即新先锋派，代表人物便是格雷卮姆的学生坎宁安。" 动作便是一切，无所谓涵义
".故坎宁安的舞蹈被称为" 抽象舞蹈".新先锋派也是各有各的主张。同是新先锋派的重要
代表的尼古拉斯的看法就与坎宁安不同。他提倡非人化的舞蹈，演员在台上既是作为人，
也是作为运动着的物体而存在的。他用自己设计的灯光和复杂的幻灯装置，使演员的形象
发生光怪陆离的变化。他甚至说他的作品不是舞蹈，而是" 灯光、色彩、动态、音响组成
的戏剧。" 他觉得这种" 戏剧" 更有利于回味人生的真谛。
　　60年代后，新先锋派更有发展，如撒普的演出不用音乐伴奏、不用剧场，在美术馆、
体育馆、广场，甚至在草地上演出。
　　70年代后，现代舞有种新的动向，即向原先，即向原先否定的东西转移。
　　如美国的泰勒是地道的先锋派艺术家，他创作过一个伴着电话计时信号、几乎静止不
动的舞蹈《叙事诗》，尔后转向追求戏剧性的作品。他的《光环》就颇有古典风格。还有
艾利也在现代舞和芭蕾之间寻找融合的道路。总之，现代派舞蹈在经历了概念——个人情感
的表现——社会、人生的思索与揭露——抽象化的纯舞蹈这样一个历程之后，到80年代似乎又
面临一个严峻的考验，有的向传统回归，有的依原道踯躅徘徊，有的却多途试探，因此，
情况更加复杂，以后如何发展，目前尚无端绪，只能取决艺术家的探索了。
　　芭蕾舞的革新也是当代舞蹈的重要内容。
　　在当代，芭蕾舞的发展在东、西方所走的道路并不完全一样，前苏联在50年代前后，
戏剧芭蕾一直是主流，代表人物有拉夫罗夫斯基、扎哈罗夫、阿尼西莫娃等人。强调表现
苏联的现实，追求故事情节，搬用斯坦尼斯拉夫斯基的表演体系，其作品的新意较少；60
年代前后，尝试交响芭蕾，以格里戈罗维奇的《宝石花》为转折，交响芭蕾逐步上升到主
流的地位。但戏剧芭蕾也仍有佳作问世。80年代后，前苏联芭蕾基本沿着社会主义现实主
义道路前进，但西方当代芭蕾也逐步进入苏联的舞台，引起一些年轻的艺术家尝试的兴趣
。
　　西方的当代芭蕾从本质上说是属于现代派舞蹈的一个流派，因为它是介于古典芭蕾与
现代派舞蹈之间的一种形式。技巧上虽用的是芭蕾，舞蹈观念却是现代主义的思潮。西方
的芭蕾最有特色的是美国。其代表人物当推巴兰钦和罗宾斯，巴兰钦以交响乐为基础，作
品没什么情节，却能反映音乐的结构、节奏和色彩，将音乐和舞蹈结合到天衣无缝的地步
，故人称之为" 音乐芭蕾" 、" 抽象芭蕾".罗宾斯是最有美国风味的现代舞剧的代表人物
。他用胶底鞋取代芭蕾舞鞋，将美洲舞蹈、西班牙舞蹈，甚至是舞厅舞、爵士舞的动作融
入芭蕾之中，以传达现代生活的气息，很有贡献。1939年移居美国的图德，将心理学引进
到舞蹈设计里，创造了心理芭蕾，也别具特色。
　　民间舞蹈是支开不败的花朵。在当代，各国都较重视挖掘民间舞蹈，发展民族舞蹈，
因此，民间舞蹈也获得较大的发展。流行舞蹈方面，在60年代至70年代兴起于美国的迪斯
科、霹雳舞，简直象狂潮一般，几乎席卷了全球，直到今天，还为人们喜爱。尤其是经过
体育工作者的吸收、改造，成为强身健体的体操动作，越发显示了顽强的生命力。
　　2.欧洲舞蹈
　　欧洲大陆有着悠久的舞蹈文化，它是古典芭蕾的发源地，又是现代派舞最先活跃的地
方，还有着丰富的民族民间舞蹈，这三者在当代都放射过灿烂的光辉。
　　(1)芭蕾
　　芭蕾于15、16世纪发源于意大利，19世纪在浪漫主义文学的影响下形成了浪漫主义芭
蕾，形成欧洲芭蕾的黄金时代，19世纪下半叶，欧洲芭蕾的中心转移到了俄罗斯。20世纪
初期，芭蕾的内容刻板，追求单纯的舞蹈技巧和华丽的演出形式，福金和戈尔斯基为代表
的一批有识之士发出改革的呼声，提倡构建芭蕾的现实主义风格，提倡从音乐出发编排舞
蹈、舞蹈需有表情，主张从民间舞蹈里吸取有益的营养，做到舞蹈、音乐与文学的融合。
但是，他们的主张遭到守旧势力的阻挠，只好到国外去实践。当时，欧洲其它各国的芭蕾
早已衰微，福金等改革后的作品在欧美各地巡回演出，使欧洲观众惊叹不已，恢复了对芭
蕾的热情，促进了欧洲芭蕾的复兴。福金等人的作品是在欧洲活动的" 隹吉列夫俄罗斯芭
青团"演出的。1929年，隹吉列夫去世，该团的主要演员法利尔去法国，德瓦卢瓦去英国，
巴兰钦去美国，都得以施展才华，为各国芭蕾的振兴起到了种子的作用，促进了当代欧洲
芭蕾的繁荣。在无数艺术家的共同努力下，芭蕾艺术有了更新和发展，形成了不同于古典
芭蕾的当代芭蕾。当代芭蕾就是经过革新的芭蕾。它是在现代艺术思潮的影响下，特别是
吸收了现代舞的某些因素，打破僵化刻板的古典芭蕾程式体系、经过艰苦的创造和改革而
出现的。福金等人开其端。而促使人们明确意识到当代芭蕾已有剧烈变化的则是俄国的尼
任斯基，他用西方现代音乐代表斯特拉文斯基的音乐而编导的舞剧《春之祭》，因其音乐
充满现代气韵，其舞蹈同古典芭蕾的距离很大，演出时竟闹出风波，这提醒人们一种别样
的芭蕾出现了。当代世界范围里的芭蕾有五强，即英、法、丹麦、原苏联和美国。
　　苏联是东方当代芭蕾的龙头。其芭蕾的样式有戏剧芭蕾、交响芭蕾和戏剧、交响两结
合芭蕾三种。由于原苏联提倡社会主义现实主义方法，故芭蕾也注意思想意义，强调社会
功能；注意通过戏剧冲突，塑造典型形象；注意吸收民间舞蹈养料，丰富芭蕾表现语言；
舞蹈作为表情手段，注意与音乐和谐统一，独舞与群舞结合，两者相互配合等等。这是一
种在继承传统的基础上形成的新式芭蕾。从1927年演出的《红罂粟花》开始，第一次塑造
现代人的舞蹈形象，就有戏剧芭蕾的特征，50年代前，戏剧芭蕾一直被看做正统和主流。
代表艺术家和代表作品有扎哈罗夫的《灰姑娘》(1945）、雅各布松的《舒拉列》(1950）
等。这个时期还有不少作品，尽量表现苏联的现实生活，塑造当代英雄，但过分追求戏剧
化，生搬斯但尼斯拉夫斯基的话剧表演体系，艺术上没有什么创造，逐步失掉了观众。
　　1957年基洛夫芭蕾舞团上演格里戈罗维奇的《宝石花》是个转折点，预示苏联的交响
芭蕾获得了重视。格里戈罗维奇(1927- 　　）是苏联交响芭蕾的代表。作品有《爱情的传
说》(1959）、获列宁金奖的《斯巴达克》(1976）、《安加拉河》(1976）以及改编重排柴
可夫斯基三大舞剧《胡桃夹子》(1966）、《天鹅湖》(1969）、《睡美人》(1973）等。他
在继承传统的基础上，从音乐的内涵出发，安排舞蹈，追求音乐与舞蹈的完美结合，既表
达时代精神，又尽量揭示原作的哲理和诗意，为苏联交响芭蕾的复兴和繁荣，做出了贡献
。
　　苏联直到70年代以后，都是交响芭蕾的兴盛阶段。音乐在舞剧里，过去只是单纯的音
响背景，这时却已成为舞剧的重要组成部分，成为塑造人物的手段了。除格里戈罗维奇外
，其它的代表人物还有卡萨特基娜(《英雄诗篇》1964）、维诺格拉多夫(《阿谢尔》(1967
）、《山里姑娘》(1968）普利谢茨卡娅(《海鸥》1980）等人。
　　在交响芭蕾占主导地位的时期，戏剧芭蕾仍继续发展，并有名作《哈姆雷特》等问世
。在探索的过程中，象格里戈罗维奇，既写交响芭蕾，也写戏剧芭蕾，同时更把两者结合
起来，他的《伊凡雷帝》(1975）等就是属于两结合的作品，并且大都获得成功。
　　在苏联，也有人不满粉饰现实、公式化、概念化的作品，而采用抽象、象征等手法创
作芭蕾，但因朦胧晦涩，既不符合艺术领导机构的口味，也脱离群众，业已形成的欣赏习
惯，加上其本身艺术上的粗糙，尝试遭到失败。
　　苏联解体后，这类作品再次引起艺术家的青睐，目前正在探索之中，难于作准确的介
绍。
　　在西欧，英、法、丹麦是芭蕾强国。兰伯特(1888-1982)是英国芭蕾创始人之一。但德
瓦卢瓦的贡献尤多，故被封为大英帝国皇家骑士团团长和女爵士。作品有《浪子的历程》
、《创世纪》和《约伯》等。他原是俄罗斯的芭蕾艺术家，获此殊荣，当属不易。在芭蕾
革新方面，阿什顿(1906- 　　）、克兰科(1927-1973）都有较突出的实绩。阿什顿的《玛
格丽特和阿芒》(1963）、《乡村一月》(1976），突破古典芭蕾的框框，在戏剧冲突、人
物塑造以及音乐和舞蹈的和谐一致等，都有突出的表现。克兰科曾在阿什顿手下工作，但
他的芭蕾作品受巴兰钦的影响很大，其作品《罗米欧与朱丽叶》、《奥涅金》、《驯悍记
》都获好评。他的《宝塔王子》是别出心裁的神话舞剧，1971年，他编导了《卡门》。
　　法国芭蕾的复兴，俄罗斯的利法尔(1905- 　　）有不小的功劳。当初他在隹吉列夫芭
蕾舞蹈团时，就以技艺高超、善于抒情、表演有古典芭蕾风格而闻名。移居法国，主持巴
黎芭蕾舞蹈团后，作品很多，他自称是" 新古典主义芭蕾" 一派，作品取材《圣经》及文
学名著，常用抽象隐喻的表现手法，舞蹈设计重视造型性，却与古典芭蕾有较大的差异。
他排演的《火鸟》(1953）、《黑桃皇后》(1960）颇为有名。
　　法国现代芭蕾的代表当推贝雅(1927- 　　）他在第二次世界大战中因营养不良而得了
骨骼病，想借舞蹈治疗骨疾，却因此爱上芭蕾并成为名家。他因喜欢现代派音乐，走上了
新古典主义的道路，创作了《春之祭》(1959）
　　这部经典性的当代芭蕾杰作。他创作的题材广泛，风格也不贯一，既有情节性的纯舞
剧《第九交响曲》(1964），也有思考人类命运的神秘剧《战胜者》(1969）、《刺激》
(1972），还有将舞蹈、歌唱、哑剧融合于一体的综合剧《绿色皇后》等。他的有些作品因
离传统过远，当时常不被观众接受，如《浮土德的沉浮》是他第一部反传统的作品，初上
演时，遭到猛烈抨击，直到七年后再度上演时，才被观众接受。
　　德国的斯图加特芭蕾舞蹈团、比利时的20世纪芭蕾舞蹈团也很有名。不过，比利时芭
蕾由贝雅主持的时间很长，德国的芭蕾由克兰科主持的时间也不短。因此两国的芭蕾同英
、法的芭蕾近似。
　　波兰、罗马尼亚、保加利亚等东欧国家的芭蕾基本是第二次世界大战后派人到苏联学
习后而发展起来的，其发展道路深受苏联的影响，但他们根据本民族的神话、传说等改编
的芭蕾，也自有其特色。这类作品有南斯拉夫的《奥赫里德的传说》、波兰的《潘.特瓦尔
多夫斯基》等。
　　(2)现代舞
　　现代舞的先驱是美国的邓肯，但是现代舞首先赢得承认的地方却是欧洲，邓肯在英国
不列颠博物馆看希腊古代艺术品陈列时，找到了理想的舞蹈表现方式：长衫、赤脚，动作
酷似树木摇曳或海浪翻腾……尽管邓肯、圣.丹尼斯这些现代舞先驱开创了最新舞蹈，在美国
却遭到强烈抵制，她们的创造首先是在欧洲获得承认的，而后才敲开了美国现代舞的大门
。而且邓肯创造了现代舞，但她没有系统的动作体系和规定的舞步，这个任务是由瑞士音
乐家雅克.达尔克罗始创" 优律动" 和生于奥匈帝国的拉班进行理论升华和补充才得以完善
的。因此，欧洲是现代舞蹈的摇篮。
　　在欧洲首先产生的是表现主义舞蹈。表现主义舞蹈是在表现主义绘画、戏剧的启发下
出现的。代表人物便是拉班(1879-1958)，他从小就爱观察人的动作，随其父去过近东和北
非，有机会观察、比较不同地区的人那不同的先天性或后天性的动作，在前人关于人体动
作研究成果的基础上，他终于创造了一种建立在感情之上、寓动作于感情力量之中的新舞
蹈。这种舞蹈吸取了东方舞蹈中的新姿态和丰富的造型，采纳了那灵活运用手臂的特点等
因素，是一种不同于传统芭蕾的舞蹈艺术。所以他被称之为" 现代舞理论之父。" 拉班的
理论经过他的学生维格曼的实践就变得更加具体化了。表现主义舞蹈的主张，两点最重要
：一是主张感觉第一，二是认为舞蹈是独立于音乐而存在的。舞蹈自有传情达意的功能，
不必依附音乐。维格曼(1886-1973)是德国现代舞的重要艺术家，她就说：" 首先必须从传
统枷锁中解放出来的现代舞，在解放的同时对音乐的独裁也要进行反抗。这样，才能变成
自由自在的舞蹈。" 他创作和演出了一批表现主义现代舞作品。德国纳粹猖獗时，她移居
莱比锡，1945年，主持莱比锡中心舞蹈学校直到60年，因而莱比锡成为德国现代舞的中心
。维格曼还创作了《奥尔甫斯与欧里狄克》(1945）、《春之祭》(1951）等作品。
　　当新先锋派舞蹈在美洲兴盛的时候，欧洲一些现代派舞蹈家也反对舞蹈中过分注重程
序和情节，认为这样会失去舞蹈所特有的魅力和本色，主张一种更抽象的舞蹈。这种抽象
舞蹈，不直接告诉人们什么，只给人气氛和启示，强调的不是舞蹈的涵义，而是动作的本
身。这种典型的新先锋的舞蹈，直到60年后，各种实验还相当活跃。
　　现代舞的初起是以反对古典芭蕾的姿态出现的，在相当长的时间里，两者似乎处于完
全的对立状态之中。但是欧洲到底是芭蕾的发祥地，它有深厚的根基，因此，现代舞经过
一段探索后，又开始从芭蕾中吸取营养。德国的尤斯便是这方面的代表。他认为舞蹈应具
有直接表现时代精神的能力，阐发人的价值的内容，古典芭蕾不能表现当代的生活和思想
，但改革后的现代芭蕾却完全可以做到这一点，因而他综合现代舞和古典舞的技巧，以图
开拓舞蹈的表现领域，他实践后的最大成果便是《绿桌》这部杰作。这样，他就成为最早
提出现代舞与古典芭蕾结合的人。尤斯倡导于前，后继者也甚众。在当前，这种互相融合
的趋向很是明显，并且出现了一批可喜的成果。
　　(3)民间舞蹈
　　欧洲的历史悠久，民间舞蹈相当丰富。英国有持刀剑而舞的剑舞、有哑剧性质带面具
的摩里斯舞和遍及农村、城镇、甚至进入舞厅的乡村舞、苏格兰的民间舞。苏格兰的民间
舞男女穿打褶的格子短裙，在风笛的伴奏下，时而轻快跳跃，时而急速旋转，极有特色。
木鞋舞用脚踏，上身双臂垂直不动，小腿灵活多变，便是风靡一时的踢踏舞的母胎。法国
的链舞法朗多尔，男女成对，由男舞伴率领，热烈跑、跳，穿过大街小巷、广场空地，沿
途可以自由加入，象长蛇般到处游动，并随领舞变换队形和舞步，变化多端。这种舞蹈的
场面在当代电影里也屡见不鲜了。德国的民间舞蹈多带有职业特征，如桶匠的铁箍舞、刀
匠的刀舞，布商的旗舞就是此类。舒普拉特勒舞，男者始终围绕女的跳跃，表演各种技巧
性的舞姿，诙谐风趣，别具风味。
　　西班牙的民间舞蹈更是世界闻名。欧美各国的舞蹈学校许多都设有西班牙舞蹈课程。
而舞有以对舞为基础的，手持响板，边打边跳的" 霍塔" ；有男女拉手相间围成一圈的轮
舞" 萨尔达纳" ；有男女成对上场，然后分别列成横队，相对而舞的" 穆伊涅拉" ；有以
肩部动作为主，打着" 榧子" 的" 塞吉迪亚".原苏联是个多民族的国家，由于民族的生活
环境、文化传统、风情习俗及民族性格的区别，其舞也各不相同，显得格外丰富多彩。俄
罗斯的轮舞、卡德里尔舞，乌兹别克的摘葡萄舞、绣帽子舞，塔吉克的打烧饼舞等等，都
有各自的民族特色。
　　吉普赛舞也很有名。吉普赛是没有固定居址的民族，集体游动，寄食八方。他们的歌
舞自由奔放，热烈有致。俄罗斯、西班牙、罗马尼亚、匈牙利都有较集中的吉普赛舞蹈。
　　在当代，欧洲的民间舞蹈更加受到人们的重视。芭蕾的改革从民间舞蹈中吸取营养，
现代舞的创新，也从民间舞蹈里获得新的素材，因此民间舞蹈是滋养专业舞蹈的一份沃土
。民间舞蹈向专业舞蹈渗透，成为当代舞蹈一个普遍的现象。民间舞蹈受到艺术家的青睐
，搬上舞台，也是当代舞蹈表演的重要部分。在热衷民间舞蹈方面还出现了卓有成就的舞
蹈艺术家，苏联的莫伊谢耶夫便是代表。莫伊谢耶夫(1906- 　　）在深入研究苏联民间的
音乐、舞蹈、服饰及民俗民情的基础上，认真地对民间舞蹈进行了艰苦的整理加工，创造
了大量风格鲜明、形象生动、表现力强的民族民间舞蹈作品，甚至把民间舞蹈与古典芭蕾
结缘，成果也很丰富。代表作品有《俄罗斯组舞》、《卡德利尔》、《乌克兰组舞——春节
》、《爱沙尼亚组舞》等。
　　3.亚洲舞蹈
　　亚洲舞蹈文化丰富多彩，历史悠久，并且富于特殊的魅力。在世界舞蹈文化中独树一
帜，尤其是中国的民族舞蹈，享有极高的世界声誉。
　　(1)中国当代舞蹈
　　中国是世界文明古国，据史料记载，原始社会就有舞蹈活动了。中国不仅有光辉的古
代舞蹈，也有发达的现当代舞蹈，不仅有独具匠心的专业舞蹈，更有丰富多彩的民间舞蹈
，特别是中华人民共和国成立后，中国的当代舞蹈便进入了繁荣昌盛的全面发展的新时代
。
　　在新中国建立前，尽管中国处于半封建半殖民地的社会，但舞蹈文化仍有较大的发展
。一是民间群众性的舞蹈，伴随着新民主主义革命的发展，出现过几次热潮，如1931年前
后在江西革命根据地的群众舞蹈、1937年在陕甘宁边区的秧歌运动、抗日时期的抗敌歌舞
等等，都是参加者众、影响面广的群众性的歌舞运动。二是五四新文化运动后，中国产生
了新舞蹈，出现专业性的较有影响的舞蹈艺术家。随着东西方交往的频繁，西方舞蹈传入
中国，中国舞蹈文化里增添了活报舞蹈(活报剧）、现代舞、芭蕾、歌舞剧等新品种。一些
从海外归来的舞蹈艺术家不但创作了新的舞剧，而且在研究中国民间舞蹈的基础上，积极
探索中国民族舞蹈的方向和道路。如1946年在重庆举办的" 边疆舞蹈" 专场公演，其规模
和影响都是很大的。
　　中国当代舞蹈的兴旺却是在建国后的社会主义时期。
　　50年代舞蹈。在政府的支持下，建立了舞蹈团、舞蹈学校，并开展了有组织的舞蹈活
动。这个时期，在继承中国舞蹈遗产、发扬五四以来革命传统，借鉴世界舞蹈文化的精神
指引下，形成了多风格、多形式，但又能突出中国特点的舞蹈初步繁荣的局面。表现为：
(1)中小型舞蹈作品大面积丰收。如1953、1957年组织了两次大规模的民间音乐舞蹈会演，
选拔了大量优秀节目，如腰鼓舞、大秧歌、红绸舞、荷花舞、狮舞、龙舞、采茶扑蝶、跑
驴、花鼓灯、扇舞、孔雀舞、盘子舞、草笠舞等，光带到世界青年学生和平与友谊联欢节
上表演而获奖的舞蹈就达40多个。(2)舞剧。这时出现了一批思想明确的反映现实的富有教
育意义的作品《罗盛教》、《母亲在召唤》、《旗》等等。特别是1957年首演于北京的《
宝莲灯》和1959年首演于上海的《小刀会》在探索民族舞剧方面卓有贡献。中国的戏曲，
有许多是在民间舞蹈的基础上发展而来的，民间舞蹈戏曲化是中国舞蹈发展过程中的一种
特有的现象。舞蹈进入戏曲有的程式化了，构成了戏曲表演的有机部分，有的舞蹈却还较
完整地保存在戏曲里，如剑舞等等。在一定意义上说，中国戏曲是中国舞蹈的宝库，许多
舞蹈正是由于戏曲的贮存而得以保存下来。从戏曲里寻找舞蹈表演的规律，使舞蹈再次从
戏曲中分离出来，以便创作新的舞剧。《室莲灯》、《小刀会》就作了有益的尝试。《宝
莲灯》取材古代神话故事：三圣母与书生刘彦昌相爱，生了个孩子叫沉香，二郎神反对妹
妹与凡人结婚，盗走宝莲灯，将三圣母压于华山之下。沉香长大后，巧夺宝莲灯，从华山
下救出母亲，一家终得团圆。作品将戏曲舞蹈、民间舞蹈融于一体，塑造了美丽善良的三
圣母、朴实忠厚的刘彦昌及机智勇敢的沉香的性格，表达战胜邪恶、追求幸福的主题，为
中国民族舞剧的发展，探索了一条很有特色的道路。
　　该剧在苏联、朝鲜、日本演出，获得好评，为中国舞剧赢得了一定的国际声誉。《小
刀会》以清末小刀会在上海起义为题材，表现了中国人民不畏强暴、反抗帝国主义侵略和
封建主义压迫的革命精神，舞蹈吸收了戏曲舞蹈、民间舞蹈的成份，又融合了中国武术动
作，颇有民族特色。该剧在朝鲜及东欧各地演出时，反响也较强烈。舞剧《鱼美人》也是
1959年首演的。该剧是借鉴古典芭蕾形式表现中国神话故事题材的一次成功的尝试。不过
，在舞剧创作的探索上，却走的不是《宝莲灯》、《小刀会》的道路。其中的《珊瑚舞》
、《蛇舞》常作歌舞晚会上的节目单独演出。1979年，它被改编成同名的芭蕾舞。③芭蕾。
芭蕾在20世纪20年代就传入中国，30年代，胡蓉蓉在上海演出过芭蕾。1954年，北京舞蹈
学校规定芭蕾是训练课程之一。1957年，才正式办芭蕾专业。1958年该校师生演出《天鹅
湖》，这是中国首次演出芭蕾舞剧。
　　60年代，中国舞蹈有了较大的发展。除了小型舞蹈作品的创作势头较大外，舞剧也有
新收获。在芭蕾方西，更有可喜的进展，1964年，北京上演了《红色娘子军》。作品以第
二次国内革命战争时期为背景反映，海南一支由妇女组成的红军连队与当地反动武装斗争
的史实，成功地塑造了吴琼花、洪常青的形象，这是中国第一部由自己创作和编导的芭蕾
舞剧。上海也演出了由歌剧《白毛女》改编的同名芭蕾舞。这些芭蕾吸收了中国民间舞蹈
、戏曲舞蹈的成份，在探索芭蕾民族化的方面积累了有益的经验，推动了中国芭蕾民族化
的进程。1964年10月，演出了大型音乐舞蹈史诗《东方红》，作品形象地概括了从中国共
产党诞生到中华人民共和国成立这几十年斗争的历程。参加演出的演员达3000多人。场面
巨大，气势宏伟，艺术造诣很高，标志中国舞蹈已进入了一个崭新的阶段。
　　从60年代中期到70年代中期，一场" 文化大革命" ，使中国舞蹈文化遭受了重大损失
。70年代后期，中国舞蹈艺术从复苏迈向了全面繁荣、发展时期。具体表现为：首先是由
于恢复了中秋、元宵等大型年节活动及庙会等群众性文娱活动，许多行将淹没的民间舞蹈
重又获得新生，抢救了一大批民间舞蹈节目。特别是少数民族的舞蹈，获得蓬勃发展的生
机。其次舞剧以前所未有的速度向前发展，从1979年到今天，全国上演的舞剧竟多达近百
部，较有代表性的是《丝路花雨》、《文成公主》、《奔月》、《凤鸣岐山》、《仿唐乐
舞》、《编钟乐舞》等等，其中从古代绘画，雕塑中发掘舞蹈新姿而创作的一些作品，特
别具有魅力。少数民族的大型舞剧也破土而出。如《召树屯和楠木诺娜》(傣族）、《卓瓦
桑姆》(藏族）、《珍珠湖》(满族）、《英雄格斯尔可汗》(蒙古族）、《灯花姑娘》(苗
族），都有相当高的水平。再次是中国芭蕾也进入一个新领域，即从古典或当代的名著取
材的作品大量涌现。如《黛玉之死》、《祝福》、《家》、《雷雨》等等。80年代以来，
中国的电视艺术已走向普及，电视歌舞、电视舞剧如雨后春笋般地涌现出来，舞蹈、舞剧
电视化，成为当代中国舞蹈的新特色。
　　(2)亚洲其它地区的舞蹈亚洲的舞蹈享誉世界的，除了东亚的中国，就数南亚的印度和
西亚的阿拉伯舞蹈了。
　　印度是政教合一的国家，舞蹈被看成是宣传教义、讲述史诗、沟通人神之间联系的一
种手段。舞蹈之神" 湿婆" 也成为三大主神之一。印度舞蹈讲究造型，头、手、肩、臂、
胸、腰、腿、脚都有复杂而严格的规范，不得有半点差误；也讲究节奏的变化。舞风细腻
，手、眼的功夫出类拔萃，眼睛的变化无穷，手的姿势、动作竟达一百余种，手、眼配合
几乎能描绘、传达世界上的直观的、抽象的任何事物和情感。
　　印度舞蹈的流派很多，有虽为女子表演、但颇有阳刚之美的婆罗多舞，也叫" 神的侍
女舞" ；有节奏复杂，脚部技艺高超的卡达克舞；有动作流畅、柔和、偏重抒情性的阴柔
之美的曼尼普利舞，这种舞蹈脚下小碎步，腰胯动作稍稍平缓，颇似中国的戏曲舞蹈；有
娱神舞奥迪西，这种舞蹈的舞汇源于藤萝，舞者的身体象征藤萝的茎枝，手臂象征藤萝的
叶子，都在迎风摇曳，故舞风优雅、柔美；有歌唱、道白和舞蹈配合一起的库契普迪舞，
讲究面部表情细腻，变化迅速，手势复杂，善传情感；有舞剧性质的卡达卡利舞，它是由
南印度的舞剧发展而来的，是一种强调叙事的颂神舞，它根据《摩诃婆罗多》和《罗摩衍
纳》两部史诗的内容，以舞蹈叙述故事，借助手势、姿态和面部表情，阐释诗句的内涵，
连缀起来，能演几个月，是世界上罕见的绵长的舞蹈了。
　　印度舞蹈对南亚地区影响很广远，巴基斯坦、孟加拉国、斯里兰卡，乃至老挝、泰国
、尼泊尔等的舞蹈，都有印度舞蹈的痕迹。如追求曲线的造型美和运用手眼传情达意，几
乎与印度舞蹈如出一辙。
　　西亚的阿拉伯舞也是别具风采的。阿拉伯地区处于欧、亚、非三洲的连接点上，吸收
了希腊、罗马、印度等国古典艺术的营养，形成了一种独树一帜的舞蹈文化。这种舞蹈主
要靠足部踏出各种复杂的步伐和节奏，上身自由放松。男舞挺拔雄伟、浑厚剽悍；女舞强
调身体中段胯腹等部分的功夫，不借助大蹦大跳，不借助戏剧情节，而靠直立舒展的形态
上不停地运动着的人体中段来突出女性的曲线美，舒缓而不失热烈，柔曼而不流松散，柔
媚异常。
　　著名表演艺术家有白梯阿.莫萨贝妮，她技艺超绝，有" 东方舞后" 之称。
　　此外，亚洲其他地区的民族舞蹈也相当有名。如日本的歌舞伎舞蹈，其特点是把幽雅
含蓄的古典手法、生动活泼的民间色彩及戏剧性的动作交融一体，丰富多姿，目前仅流派
便多达300 多个；朝鲜的古典舞蹈及民间舞蹈的农乐舞、长鼓舞、扇舞等，也自有其动人
的特色。
　　4.美洲舞蹈
　　当代美洲的舞蹈在世界上大放异彩，第二次世界大战，亚、欧洲都受到严重的损伤，
唯独美洲反而获得大发展的机会，在舞蹈新潮中，几乎居于霸主的地位，深刻地影响着当
代舞蹈艺术的发展和趋势。
　　(1)美国当代舞蹈
　　美国是当代现代舞的龙头。初期，德国的现代舞还可同它并驾齐驱，但第二次世界大
战前后，德国现代舞就衰微了，现代舞的中心便转到了美国。
　　邓肯这位现代舞的创始人就是美国人。她开一代舞风，但去世较早，与她同时而起的
是圣.丹尼斯(1877-1968)，也是现代舞的先驱之一。她吸取埃及、希腊、印度、阿拉伯的
舞风，创造了一种洋溢着东方神秘色彩的独特风格，改变了美国舞蹈的历史进程。她的第
一部舞蹈作品就是受香烟广告上的麦席斯女神(埃及神话中主持繁殖生育的女神）而创作的
。她就成为美国第一个用东方舞素材的美国舞蹈家。她的作品很多，代表性的有《罗陀》
、《香烟袅袅》、《印度舞女》及大型舞剧《埃及之狮》等等。这些都创作在1945年之前
。1947年后，她以好来坞为基地，将舞蹈艺术和宗教活动结合起来，直到60年代，还创作
了大量宗教题材的作品。圣.丹尼斯另一个贡献，就是与肖恩合办舞蹈学校，培养了一大批
现代舞人才。其中最为突出的便是格雷厄姆、汉弗莱、韦德曼等现代舞巨匠了。
　　格雷厄姆(1893- 　　）、汉弗莱(1895-1958)他们使美国现代舞发生巨大转折，使美
国现代舞美国化。他们同是圣.丹尼斯的学生，却都不同意圣.丹尼斯的艺术主张：汉弗莱
认为圣.丹尼斯的东方舞风味的舞蹈，没有体现美国人的精神。美国既然没有基本的民族舞
，那么就可以别搞一套，重新创造一种完全崭新的舞蹈。推翻圣.丹尼斯舞蹈的外部表现形
式；圣。丹尼斯立足于用东方舞传达宗教精神，格雷厄姆则认为舞蹈要" 以身体形象客观
地表现自我信念" 、"应该剥开那些掩盖着人类行为的外衣" ，" 揭露出一个内在的人。"
否定了圣.丹尼斯艺术的主旨。汉弗莱和格雷厄姆都建立了自己的舞蹈理论和技术方法体系
，都是现代舞的泰斗。汉弗莱1945年前的作品有《色彩和谐》、《震教徒》、《新舞》、
《伴随我们的红火焰》等。1945年，因病停止演出，但仍编创了《麦亚伊的哀歌》(1946）
、《虚幻的幻影》(1953）等。格雷厄姆创作生涯比汉弗莱长，作品也多，达150 多部，影
响更大，几乎成了现代舞的代名词。1969年才宣布退出舞台，但仍创作不缀，1945年后重
要的作品有《黑夜的旅程》(1947）、《克莱门斯特拉》(1958）、《旅途神话》(1973）等
。与汉弗莱、格雷厄姆几乎并驾而驱的是韦德曼，他是美国现代舞重要的革新家，长期与
汉弗莱合作。他那喜剧性、讽刺性的作品，不仅使人看到生活的阴暗，也能窥见光明的曙
光。他在汉弗莱退出舞台后，又与别人合作创立雕塑舞蹈" 双艺表情剧院" 上演雕塑与舞
蹈相结合的作品，使舞蹈造型更加完美，代表作品有《活动哑剧》(1934）、《爸爸是个消
防队员》(1943），1948年，他以詹姆斯.瑟珀的著作为基础创作的《当代寓言》，被公认
为是杰作。
　　美国现代舞繁荣的重要表现是流派繁纷，各有创造，名家迭出，名作纷呈。
　　表现派舞蹈。表现派舞蹈是受表现主义绘画等艺术影响而产生的舞蹈流派，是一种主
张自由地表现人的主观感情和内心世界的新舞蹈。开创者是欧洲的拉班，欧洲的代表人物
是拉班的学生维格曼。美国表现派的代表是霍尔姆(1900- 　　），他出生于德国，是维格
曼的学生，1931年，他应邀到美国纽约建维格曼舞蹈学校分校，她便成为美国的德国现代
舞的传播者，后与维格曼分道扬镳，独立研究和表演，探索新的途径。她强调身体的柔软
，充分显示青春的表现力，通过控制动作的强度而创造不同的格调。在德国现代舞的基础
上，吸收美国舞蹈的精华，形成了自己独特的风格。作品有《都会生活》(1938）、《吻我
凯蒂》(1948）、《我的美人儿》(1956）、《凯米罗》(1960）等。
　　新先锋派舞蹈。这是现代舞发展到50年代出现的一种新流派。后起的年轻舞蹈家对当
时现代舞哑剧化趋势很不满，他们反对过分讲究程序和情节，主张一种更抽象的非叙事的
舞蹈。这种舞蹈注重的是舞蹈动作本身，而不是动作里蕴含的意义。其代表人物有坎宁安
、尼可莱、霍金斯、泰勒、撒普等人。
　　坎宁安(1919- 　　　）是美国现代舞先锋派的代表，也是" 机遇舞蹈" 的创始人。他
认为舞蹈的本质属性就是舞蹈动作本身，反对用舞蹈去表现角色的心理活动，反对在音乐
及戏剧情节的基础上编排舞步，与其师格雷厄姆的观点背道而驰，1945年终于各奔前程。
他的作品有的既无情节，又没主题，开先锋派之先河。美国作曲家凯奇是" 机遇音乐" 的
鼻祖。在凯奇的鼓动下，他也认为生活是错综复杂的，并非直线排列，而是许多纷繁的、
偶然的事件的组合，因而舞蹈也应像生活本身一样具有无法预定的特征。他将这种机遇成
分和不确定性，运用于舞蹈中，创造了一种新的编舞方法。他还认为舞台上任何位置都是
重要的，他让舞台上同时发生许多事件，让观众可以自主地欣赏，不像传统舞蹈那样将舞
台中央和前边作为重要位置，是主要人物的表现区域和主要事件的发生区域。他的作品也
多，约100 部以上，并在各种竞赛活动中，多次获奖。代表作品有《四季》(1944）、《夏
天的空间》(1958）、《原野上的舞蹈》(1963）、《冬天的树枝》(1964）《紧急起飞》
(1967）
　　等等。
　　新先锋派是个极为庞杂的流派，同一流派中的舞蹈家，不但作品的风格不同，其艺术
主张的差别也很大，但各有各的贡献。如尼可莱(1912）有" 剧场魔术师" 之称。他追求多
种样式的动作与色彩和声音，把电子音乐、灯光、道具融为一体，以创造一种复杂的令人
眼花缭乱的效果，企图以此冲破剧场限制，扩大舞蹈表现力。作品有《面具、道具和变化
》(1953）、《结构》(1970）等。撒普(1941）是坎宁安的学生，她不用舞蹈去表现音乐的
外部色彩，而是以分析音乐的内部结构为基础去编织舞蹈，因此她的作品结构严谨，有古
典派的特征。代表作有《街头舞蹈》(1969）、《赋格曲与八个果冻煎饼》(1971）、《推
推搡搡》(1976）等。
　　新古典主义舞蹈。这是古典芭蕾发展到现代的一种流派。它是在古典芭蕾的基础上，
拓展和更新其表现手段和基本的动作程式，使之能表现现代生活，表达现代的思想和感情
，实际上，它是介乎古典芭蕾和现代舞之间的一种新型的舞蹈样式。它兴起于欧洲，发展
于美国。美国的代表人物是巴兰钦和罗宾斯等人。
　　巴兰钦(1904-1983)是美籍俄国格鲁吉亚人。1924年移居美国，随后创立美国芭蕾舞学
校和芭蕾舞团，积极提倡创作" 美国自己的芭蕾" ，成为美国芭蕾的奠基人。他音乐素质
很高，认为传统芭蕾不能表现当代音乐丰富的内容和不协和的音响效果，他便采用平常人
们不大注意的人体动作的组合，来表现现代音乐，以反常的舞姿来表示反常的音响，因此
他作品里那扭曲的舞姿与传统芭蕾大相径庭，他还认为芭蕾不是描绘客观事件的，追求一
种纯舞蹈。他的创作往往以交响乐为基础，没有情节，却深刻地反映了音乐的结构、节奏
和色彩，使舞蹈和音乐融合天然，无懈可击。因此有人称他的作品为" 音乐芭蕾" 或" 抽
象芭蕾".他一生创作了150 多部作品。代表作品有《小夜曲》(1934）、《四季》(1946）
、《C 大调交响曲》(1947）、《火鸟》(1949）、《浪子》(1950）、《阿贡》(1957）、
《情歌》(1960）
　　等，在世界当代芭蕾史上有崇高的地位。
　　罗宾斯(1918-1988)被认为是最有美国风味的现代舞剧的代表。他认为美国仅有传统的
混合型文化，便将拉丁舞、西班牙舞、东方舞，甚至是爵士舞的动作吸收过来，与芭蕾巧
妙地揉合，以爵士味道演芭蕾，以表现美国的冷漠和活力，用胶底鞋代芭蕾舞鞋以及扔掉
古典芭蕾传统的紧身衣，以传达现代生活的气息，代表作品有《水兵上岸》(1944）、《焦
虑时代》(1950）、《牧神舞台》(1953），他1957年创作的《西部故事》拍成电影后，获
奥斯卡舞蹈设计奖，因作品描述爱情中种族冲突引起的矛盾，被誉为当代的《罗米欧与朱
丽叶》。1969年创作的《集会上的舞蹈》被认为是美国现代舞的里程碑。
　　心理芭蕾。这是图德(1909- 　　）创始的一种芭蕾舞派。图德是美籍英国人。他把现
代心理学引入芭蕾，在古典舞的基础上，衍化出新的舞步、姿势和节奏，形成一种戏剧性
的连续不断的动作，重点刻划人物的内心活动，人们称她为心理描写大师，代表作有《逆
潜流》(1945）、《火柱》(1946）、《喇叭的回声》(1963）等。
　　美国的流行舞蹈在当代最有影响的新品种要数迪斯科和霹雳舞了。迪斯科兴起于60年
代，70年代波及整个西方，80年代风靡于全世界。它起源于第二次世界大战后的吉特巴舞
，又综合了摇滚乐、爵士乐、非洲舞及拉丁舞的多种成份发展而来的。它的特点是轻松、
自由又带些剧烈的扭摆，可不分场地、人数而舞。故受到广泛的欢迎。霹雳舞是70年代兴
起于美国城市里的一种群众性舞蹈。约在60年代末期，黑人歌星詹姆斯.布劳德编了一套伴
歌的动作，在电视里出现，引起青年的爱好，变成一种街头舞蹈。80年代，从街头走向舞
台，拍成《闪电舞蹈》的电影后，影响更为巨大。特点是节奏鲜明有力，动作泼辣多变，
或模拟机器人、太空人的动作或随烈性音响倒置身体，甚至以头触地，快速旋转，或是两
人对舞，各展高难动作以争胜负，便于发泄内心的郁闷或激情，颇得青年人的青睐。因此
很快流传开来。
　　(2)美洲其他地区的舞蹈
　　当代美洲的舞蹈文化，美国的成就很辉煌，美洲其它地区也有令世人注目的新发展。
现代舞、芭蕾，尤其是拉丁美洲的民族舞蹈、流行舞蹈更有令人瞩目的成就。
　　现代舞在美洲有较大的发展，多数国家有舞蹈团，经常演出欧洲、美国等艺术大师的
杰作。突出的代表人物有加拿大的坎宁汉(1938- 　　）。他曾去欧洲、美国学习，是现代
舞先驱格雷厄姆的学生。他阅历深厚，基础扎实，以此为基础，建立了自己独特的体系和
风格。他往往将歌唱，对白和舞蹈溶为一体，别具情调。他表演技巧高超，常常将风马牛
不相及的事情进行故意生硬的模仿，多数能引起观众的极大兴趣，他的特点之一是能把观
众调动起来，离座参加节目结束时的群舞场面，创造热烈的气氛，使人感到舞蹈是一种轻
松、自然的艺术享受。他的代表作有《怪人怪事》(1974）等。
　　芭蕾曾被誉为舞蹈艺术皇冠上的明珠，它发源于欧洲，却在美洲其他地区也开出艳丽
之花。巴西的海蒂(1939- 　　）、古巴的阿隆索(1921- 　　）
　　都是享誉世界的人物。阿隆索将表演激情与戏剧内容结合，成功地塑造过《天鹅湖》
中的奥杰塔、《吉赛尔》中吉赛　　尔等人物形象。海蒂曾长期与克兰科合作，塑造过《
奥涅金》中的塔吉雅娜、《驯悍记》中的卡特琳，尤其是塑造《吉赛尔》中的吉赛尔形象
在当代颇具盛名。
　　拉丁美洲的民间舞蹈是种混合型的舞蹈。美洲大陆的印第安人的舞蹈文化，有宗教色
彩浓厚的敬神、祭神舞蹈；有与部落起源等传统相联系的图腾舞蹈；有表现劳动和喜庆的
鹿舞、狩猎舞等。16世纪后，拉丁美洲沦为殖民地，欧洲的舞蹈文化，特别是西班牙的舞
蹈渗入美洲；随着殖民者从非洲运进大量黑人奴隶，非洲的舞蹈也就在美洲扎下根。这三
者经过数百年的融合过程，终于形成了美洲别具一格的舞蹈文化。由于各个地区的社会及
地理环境的差异，融合的侧重点不一致，便出现了不同的色彩。
　　在当代，特别是60年代以来，随着民族意识的觉醒，拉美各国较普遍地进行了民族舞
蹈的挖掘、整理、加工的工作，民间舞蹈民族化，已出现了较好的势头。另外，民间舞蹈
的舞台化、规范化，也是近二十年来的一种趋势。
　　有的还发展为世界性的舞厅舞，广泛流行。如探戈舞、桑巴舞、伦巴舞、康加舞、恰
恰舞、梅伦格舞，这些舞或起始于欧洲(如探戈），或来源于非洲(如伦巴），但是却都是
在拉丁美洲茁壮成长后，再由拉美流传到世界各地的，因此，一般人都称它们为拉丁美洲
的流行舞蹈。
　　5.非洲舞蹈
　　非洲是极为古老的大陆，据说人类就是从那里发源并扩散到世界各地的，非洲不仅历
史悠久，而且种族繁多，宗教信仰特别普遍而虔诚，因此其舞蹈文化也就悠久而丰富。尽
管非洲很早就陷入殖民统治之下，并历尽数百年的苦难，但其舞蹈文化却始终较好地保持
了其自身固有的特色，这不能不说是个奇迹。
　　非洲的舞蹈文化以撒哈拉大沙漠为界，北非因受亚欧舞蹈的影响，舞蹈为阿拉伯舞体
系；南非为黑人舞蹈体系。黑人舞蹈更多地保存了非洲舞蹈的本色，一般而言，其舞蹈又
有礼仪性舞蹈和自娱性舞蹈之别。礼仪性舞蹈用于宗教祭祀、节日庆典、婚丧活动等场合
，其舞有较严格的规范，自娱性舞蹈则即兴施展为多，较为自由，非洲人人爱舞，一个普
通的周末，也会聚舞通宵，故自娱性舞蹈极为普及。
　　非洲舞蹈文化有其自身的特点。首先是全身跳舞。非洲舞蹈不象东方舞多用上肢，不
象西方舞多用脚，而是用全身的每个部位。也很少用道具，唯一的舞蹈工具就是表演者的
身体。特别是胯部的动作特别突出。阿拉伯舞也以动胯为特点，但动胯的幅度、力度、强
度上，非洲的动胯都大得多。其次，非洲舞蹈强调动，而不重静止的造型。表演者身上套
的草编环带，或悬挂的彩带，核心的目的在于把那" 动" 显露出来，让观者看清楚表演者
那" 动" 的功夫。
　　非洲的女性舞的舞姿轻盈柔慢，极有韵律，动作精巧并富于技巧性，但透着热烈；男
性舞的全身都活动，下肢和脚的蹬踏极为有力，动作强劲、骠悍，透着火爆，却不失纯扑
、自然，常常配合高难度的技巧动作及用棍棒打斗等，竞技性特别突出。
　　伴奏以鼓为主，舞和歌唱往往结为一体，也是非洲舞蹈的特点。
　　非洲的现代舞、芭蕾等，在当代也有发展，但一般集中在北非较发达国家的大城市、
节目以移植的较多。
　　四、绘画
　　绘画是一种造型艺术。它是用笔、刷、刀等工具，黑墨、颜料等物质材料，运用线条
、色彩、透视、构图等表现手段，在软质的纸、布或硬质的木板、器皿、墙壁上，绘制平
面的、直观可视的，具有一定形体、质感、空间感的艺术形象。在当代，绘画的概念有一
定的更新。
　　绘画在距今二、三万年前的旧石器时代就产生了，因此是门古老的艺术。
　　在长期的发展过程中，绘画出现了不同的体系、流派、风格、样式、种类等等。当代
绘画比以往任何时代的绘画显得更为丰富、繁杂。
　　1.当代绘画艺术概况
　　当代绘画是指1945年以来的绘画。自第二次世界大战队来，世界的政治、经济、文化
，特别是科学技术的进展，都有前所未有的新变化，都对当代绘画艺术产生了巨大的影响
，因此当代绘画有着与以往历史时代绘画不同的面貌。其具体表现是流派纷繁，嬗变迅速
，风格突出，样式丰富。具有不同一般的复杂性。总的特点是传统绘画与反传统绘画并存
，现实主义绘画与现代派绘画并存，多种风格、流派并存。总的趋势是现代主义绘画取代
传统绘画，日渐获得主导的地位。整个绘画显示出一种多元化的发展局面。
　　当代绘画的流派、风格、样式等不论如何纷繁，但简括他说，主要是传统绘画和反传
统绘画两种态势。传统绘画呈现出多种多样的风格，但其主要的风格是现实主义绘画。反
传统绘画的风格、流派更多，而且嬗变迅速，却可用现代派绘画加以概括。
　　自19世纪以来，反传统的绘画风起云涌，形成一股狂流，很快地席卷了欧美，但是传
统绘画或具有传统倾向的绘画仍然时起时伏，不绝如缕，尤其是前苏联和东欧各国，传统
绘画在很长时间内还处于主导地位。在英国，代表现实主义或代表现实主义倾向的有布拉
特比、史密斯。法国在19世纪库尔贝提出现实生活便是最适当的题材来源，强调表现当代
生活，重视以社会低层人物为作品主人公，满怀激情地表现劳苦者的处境和命运以后，写
实主义之风格始终没有断绝。如富热隆是社会现实主义画派的代表，他的《1943年的巴黎
街头）(1943）揭示纳粹占领期间的悲惨生活；50年代的组画《矿乡》，以深沉严峻的笔触
，表现了在恶劣环境中工作的工人的痛苦、拼搏和期待。
　　他的作品既继承了库尔贝的写实主义手法，也吸收了现代派的许多东西，形成了自己
的独特风格，一直为人所重视。德国在战后也是具象绘画与抽象绘画并存的。坚持描绘人
物的有霍费尔，黑尔特则热衷描绘废墟；在70年代，德国的现实主义还获得较广泛的复兴
，施特克尔善于用招贴画针贬时弊。伊门多夫、基费尔以艺术家少有的勇气，敢闯禁区，
竟以第三帝国为题材创作了让人惊骇的作品。意大利在历史上出现过不朽的绘画作品。20
世纪以来，意大利的一些画家不忘自己的传统，既有新古典主义的流派，也有新浪漫主义
的风格。特别值得提出的是古图索。他是意大利共产党员。第二次世界大战中积极参加抵
抗运动。1946年，他与卡西纳里、科尔波拉等11位艺术家签署宣言，共同发起新艺术运动
，表示坚持现实主义艺术和人道主义态度。
　　他的作品表现人们关心的现实问题，如《占领西西里荒地》(1950）、《讨论会》
(1960）、《陶里亚蒂的葬札》(1972）等。远在太平洋彼岸的美国，在20世纪30年代，现
实主义艺术再次复兴，突出表现是壁画和乡土现实主义的架上画。其代表人物本顿和怀斯
在第二次世界大战期间和第二次世界大战后，都有作品问世，如本顿的战后关于美国生活
题材的绘画，怀斯的《海风》(1947）、《克丽斯蒂娜的世界》(1948），都是典型的写实
风格的作品。传统风格的绘画在苏联、东欧各国以及中国等东方国家，更处于主流的地位
。第二次世界大战刚刚结束，苏联的克里沃诺戈夫的油画《胜利》(1947）
　　就问世了，一批以争取和平、反对侵略战争、歌颂人民革命乐观主义、革命英雄主义
等为主题的作品，汇成了现实主义绘画的洪流，一直激荡在苏联的画坛上。60年代后，苏
联画坛上出现了" 六十年代一代人" 为代表的严格现实主义画派，他们强调以日常生活的
表现为主流，普通群众成为画面的主角。
　　70年代，苏联的现实主义画风更深化了。艺术家们不再满足于现场记录式的反映现实
，而注重思考、回味，探讨深沉的历史感受。莫伊谢延科的组画《战争岁月》(1967-1972)
便是这类作品。中国的绘画也以写实为主潮，歌颂党、歌颂新中国、歌颂领袖和人民，反
映社会主义革命和建设的胜利，歌颂新的生活，无论在中国水墨画和油画里，都占有十分
大的比例。在当代，传统绘画获得过发展，反传统的绘画更形成了翻腾的热潮，并且成为
欧美绘画的主潮，卷起的波涛，波及了全世界。这股让人眼花缭乱的绘画热潮便是现代主
义、后现代主义的绘画潮流。现代主义绘画的源流是19世纪末的法国的印象主义。尔后，
法国的野兽主义、立体主义，德国的表现主义，意大利的未来主义，康定斯基为代表的抽
象主义，瑞士苏黎世首先出现的达达主义以及达达主义内部分化出来的超现实主义，一浪
接着一浪，一波跟着一波，从19世纪末一直翻腾到20世50年代，美国产生了抽象表现主义
，标志现代主义绘画已达到了自己的顶峰。抽象表现主义是集表现主义、抽象主义和超现
实主义大成的流派，也是重个性、重风格的流派。抽象表现主义也称" 行动绘画" ，其作
品已经不是某种物体的画像，而是物体本身；它们已不是自然的再现，而其本身便是自然
。艺术家的创作过程也被看成是真正的现实。那么现代派的主观化到了极其彻底并已主观
化到无法再" 主观" 的程度了。这样，抽象表现主义就开了后现代主义的先河。从此，艺
术从主观，从表现自我转向客观性。继抽象表现主义之后出现的硬边抽象、色面绘画等流
派，都强调色彩作为绘画语言的独立价值，也是绘画从注重主观感情到注重客观表现的转
变。真正实现这个转变的是50年代出现于英国、盛行于美国的波普艺术。" 波普" 就是流
行艺术、通俗艺术的缩写。波普艺术家认为公众创造的都市文化是现代艺术创作的好素材
，汉密尔顿便是波普艺术的代表，他的手握着写有POP 字母的网球拍的运动员的拼集作品
《是什么使得今天的家庭如此不同往常，如此丰富多彩.》，就被认为是波普艺术的旗帜。
　　波普艺术的形式也是多种多样的，主要形式有集合艺术，也称装配艺术或废品雕塑。
这种艺术把种种消费品的废物、机器的残片拼凑成立体性的作品，并于1961年、1962年在
纽约连续两次展出，从而获得了正式的承认。
　　到70年代，便形成全球性的艺术运动了。美国的史坦吉维兹，德国的史维塔斯，西班
牙的塞尔拉诺等就是代表。波普艺术的另一种形式是新具象艺术，这是一种与达达主义、
超现实主义的传统极为密切的艺术风格。新达达也是波普艺术中的一个重要的形式。新达
达源于达达，但与达达主义有差别。达达主义是向传统的文明挑战和戏弄，并无建设性的
艺术创造。新达达则不同，它赞美传统，并运用凡能表现艺术家思想的视、听和触觉以及
行为为媒介，创造新的艺术。代表人物有美国的劳申伯格，其作品有《组字画》、《财产
》等等。
　　波普艺术沿着两个方面发展：一个是与科技结合，一个是向实际渗透。
　　前者的代表是光和运动艺术。这是把艺术、科学和工程等结合而成的综合艺术。它已
不是过去绘画艺术那样，画出光的幻影，而是实实在在地利用光和运动直接创造作品。后
者的代表是环境艺术，它在60、70年代特别盛行。环境艺术旨在制造空间、支配空间，将
整个环境作为作品，以消灭听觉、视觉、触觉和味觉的界限。尼基用帆布、钢管、铁丝创
作的《她——一所教堂》，克里斯朵在科罗拉多山谷搭起橙色的太簾幕，都是环境艺术的代
表作。
　　与环境艺术差不多同时出现的有偶发艺术，创立者是阿伦.卡普罗，他在1959年于纽约
鲁本美术馆举行题名为《分为六部分的十八个偶发》，就宣布这种艺术诞生了。这是一种
类似戏剧的表演艺术。卡普罗说：" 偶发是按照计划表演的，但没有排练，没有观众，或
者没有重复。" 这就是与其它戏剧的同异点。从环境艺术衍化出来的是大地艺术，也称地
景艺术，它是艺术和大自然结合的产物。代表人物有密斯逊、海扎等人。
　　后现代主义日益取代现代主义，但是现代主义并没消失。80年代，新表现主义、新超
现实主义、新抽象的出现，就是突出的表现。实际上，两者是有联系的。如后现代主义弘
扬的许多方法和原则，现代主义的艺术家都曾尝试过，只是搞得过了头，后现代主义吸收
了现代主义的部分因素，某些方面对现代主义搞过了头的东西又作了正确的" 拨乱反正"
的工作。两者在发展过程中，都形成了各自较为突出的特征。
　　现代主义绘画的特征是具有象征性、表现性和抽象性，这区别于以写实和模仿作为基
础的传统绘画。在对待人、对待社会、对待自然与自我的关系上，也多为扭曲的。现代主
义艺术家往往不直接描写社会和人生，却影射社会与人生，而艺术语言又往往是荒诞的、
寓意的或抽象的，传达的情感往往也是消极、悲观、虚无的。这本身便是当代西方现实的
反映。后现代主义的特征，美国美术史家史密斯有过概括。他在《1945年以来的视觉艺术
》中写道：" 从极端的自我转向相对的客观性；从几乎徒手制作转变到大量生产；从对于
工业科技的敌视转变为对它产生兴趣并探讨它的各种可能性。" 这段话大致概括了后现代
主义绘画的特点。当前，随着世界政治的动荡，科技的发展，特别是各种哲学，美学观的
涌现以及其它艺术门类的影响，世界绘画流派越加纷繁，嬗变更为迅速，甚至连艺术与非
艺术的界线也大大突破了。
　　如观念艺术，不制作艺术实体，而将艺术家头脑里那形成艺术形象的过程就算作艺术
品，可以出售，也有人购买。那么，绘画艺术的发展趋向就难于预测了。一切只能留待时
间去作判断和评价了。
　　2.欧洲的绘画
　　当代欧洲的绘画，流派繁杂，风格多样。第二次世界大战后，东、西欧实行的是不同
的社会制度，并且在相当长的时间内，处于隔绝或半隔绝的状态，执行不同的文化艺术的
方针、政策，因此，绘画艺术沿着不同的道路发展，表现出不同的风貌。西欧继承19世纪
以来的现代艺术的传统，虽有现实主义的风格作品，但以现代派绘画为主流。东欧的前苏
联及波兰、捷克等国，却以现实主义绘画为主导。70年代以后，才有所变化。
　　(1)西欧的绘画
　　欧洲曾以光辉灿烂的古代绘画闻名于世，而从19世纪以来，又以色彩缤纷的现代派绘
画惊骇环球。特别是西欧，从马奈、莫奈、修拉、塞尚、高更、梵高等为代表的印象派出
现后，流派日益纷繁，尤其令人瞩目。法国以马蒂斯为代表的野兽派，是大家公认的20世
纪现代主义绘画的最早流派，跟它同时出现的有德国以凯尔希纳为代表的表现主义。稍晚
一点，毕加索为代表的主体主义、意大利卡拉.博乔尼等为代表的未来主义，康定斯基为代
表的抽象主义，在瑞士首先出现的达达主义以及阿尔普、克利等人为代表的超现实主义等
，流派一个接一个地出现，艺术运动的高潮一波接着一波，形成了万态纷呈的局面。这些
流派虽出现于1945年前，但在第二次世界大战后，却仍然绵绵不绝。首先，这些流派的创
始者或骨干画家，在当代仍然活跃，并有佳作问世。如马蒂斯、毕加索等人，在50年代，
还保持着旺盛的创作热情。
　　毕加索的和平鸽及油画《朝鲜的屠杀》、《战争》、《和平》等作品的反对侵略战争
、歌颂和平的内容，在他的创作中具有特殊的意义。第二次世界大战后，西欧还涌现了一
批新的绘画流派，如发端于美国、波及全欧的抽象表现主义、在奥地利形成的幻想现实主
义、萌发于英国的波普艺术、产生于法国的塔希主义、偶发艺术、观念艺术、奥普艺术、
人体艺术思潮、地景艺术、新表现主义等等。总之，现代主义绘画出现了新的发展，后现
代主义绘画更是高潮迭起，传统的现实主义绘画也仍有一席之地，出现了多元的新局面。
　　超现实主义绘画
　　超现实主义是第一次世界大战后从达达主义内部分化出来的一个艺术流派，它吸收了
达达主义反传统的自动性创作的观念，但扬弃了达达主义那否定一切的偏颇之处，在弗洛
伊德潜意识理论的影响下，强调偶然的结合，无意识的发现，梦境的真实再现，把现实观
念与本能、潜意识和梦的经验揉合，以达到一种绝对的超现实的情境，其手法是写实、象
征和抽象等，20世纪30年代后，超现实主义在经过一段冷寂的时期后，50年代又在欧洲再
度兴旺起来。这时的代表人物，在法国有福特里埃、杜桑等。杜桑是达达主义的鼓吹者，
曾作《带胡须的蒙娜丽莎》，以表示对众人崇拜的名画的蔑视而闻名，这时也成了超现实
主义的积极支持者。在意大利有卡腊和基里科。在德国有厄尔莱等人，他们都创作了较好
的作品。超现实主义绘画在立体主义、抽象主义等强调优先考虑造型而忽视绘画内容之风
盛行的时候，刻意揭示作品内涵以及复兴奇特的异国情调风格等方面，也做出了较大的贡
献。
　　超现实主义有两个支系，一支是绝对超现实主义，以不受意识控制的无意识行动为主
，其作品虽有某种程度的形象化，但却接近抽象派的特征，创作强调偶然机遇或自动行动
。代表有西班牙的米罗，他的绘画除具有幻想的幽默外，那空想的世界相当生动。他笔下
的植物、动物，甚至无生命的物体，都充满一种勃勃生机，似乎比在生活周围的真实对象
更加真实。其它艺术家还有马宋、马塔等人。另一个支系是叫做超级现实主义。这派表现
的大多是可以认识的场面或物体，注重细致地描绘事物的细部。但从整体而言，却又脱开
物体的自然结构，以幻想的方式以描绘对象变形，并结合成梦境中的东西，以创造不受理
性控制的潜意识的形象。代表人物有西班牙的达利和比利时的马格里特、德沃尔等人。达
利的作品往往表现凶残的梦幻或奇特的宁静气氛，爱用双重的或隐藏的形象。马格里特的
绘画世界，充满了日常琐事的各种幻境，善于夸大突如其来的精神感觉，创造幻觉想象。
　　抽象主义绘画
　　抽象主义绘画在欧洲十分盛行。抽象主义或称抽象艺术，并不是一个有宣言、纲领的
社团，而是一种反对模拟自然形态，主张抽象表现的艺术思潮和流派。它的特征是不描绘
具体物象，而通过线条、色彩、块面、形体、构图等手段来表现各种情绪，激起观众的想
象，启迪人们的思维。抽象艺术有两类：一是将自然的外形加以简化、变形，形成极为简
单的、概括的形象。
　　一是不以自然的外形为基础的几何构成。最早的抽象主义绘画是康定斯基在1910年创
作的。第二次世界大战前，抽象艺术的代表除康定斯基外，还有荷兰的蒙德里安。像康定
斯基等重视感情表现的抽象艺术叫抒情抽象或热抽象；而蒙德里安等表现理念的抽象艺术
叫理念抽象或冷抽象。第二次世界大战后，抽象主义在欧洲不仅盛行，而且还有发展。
1952年，法国美术评论家塔皮耶首先用" 塔希主义" 一词概括的那些作品就是抽象艺术的
新样式。塔希就是斑污、斑点的意思。而塔希主义就是用偶然的彩色斑点和色块所形成的
绘画。法国的阿特兰、布仁、马蒂卮、阿勒、迪比费等人，就是塔希主义抽象画派的画家
。这时抽象艺术的成绩突出的艺术家英国的戴维、尼科尔森，霍克尼的《强调安静的画》
、《蛇》等作品，也是抽象主义的作品。　　60年代后，他转向写实风格。1948年，英法
美首先在西柏林举办了抽象画展，德国中青年艺术家积极开展了非传统艺术的探索，打破
了法西斯上台后形成的德国艺术与欧美艺术阻隔的墙壁，使德国艺术与欧美艺术接轨，其
中特别活跃的沃尔斯、哈通、温特尔等就是较为出色的抽象艺术的画家。当代欧洲的抽象
绘画，应该特别提到的是华裔法国画家赵无极(1921-)，1951年他在瑞士看到克利的作品，
唤起以中国古代象形文字演变为符号作为艺术构思的意念，又吸取中国画不求形似的传统
，使其50年代后期的创作获得新的突破，形成了他别具一格的抒情抽象的风格。
　　波普艺术及与之有联系的其它艺术
　　波普是英语单词的缩写，意指流行艺术、通俗艺术。　　1952年，萌发于英国，后遍
及欧美。现代主义艺术避开都市文明的压力，反对机械化、非人性的消费文化。而波普艺
术家则认为公众创造的都市文明是现代艺术创作的绝好材料，面对商业文明的冲击，艺术
家不仅要重视它，而且应该成为通俗文化的歌手。1956年，汉密尔顿在" 这是明天" 的展
览会上，陈列了握着"POP" 字母的网球拍运动员的拼集作品《是什么使得今天的家庭如此
不同往常，如此丰富多彩.》，被认为是波普艺术的第一件作品。　1961年，举办的《当代
青年艺展》，更表现了波普艺术强大的冲击力。英国波普艺术的代表人物还有保罗齐、蒂
尔森、霍克尼、史密斯、琼斯等。法国的波普艺术家代表应推雷塞。波普艺术虽以英、美
两国为主，但旁支迭出，影响极广。一般认为：偶发艺术和集合艺术就是波普艺术的两个
支系。波普艺术强调艺术与生活结合，因此便对人们周围的事物以及大众文化寄予关注。
集合艺术就是把机械文明和大家消费的废弃物，收集起来，重新组合，并赋予它一种新的
含义的艺术。集合艺术家的作品，常常把现成品，如易拉罐、塑料瓶、机器的废旧物等结
合起来，制成平面或立体形式的、可看、可模的艺术品。将这些在室内、室外环境中布置
出来，产生精神上的感受，便又是环境艺术了。将艺术和大自然结合，直接借助大自然的
景观而不借助造型艺术的传统媒介，或者把大自然稍加施工或润饰，旨在使人注意大自然
，使人从中获得异于平常的审美体验，便是" 大地艺术" 了。在欧洲的代表人物有法国的
阿尔曼、谢乍，德国的史维塔斯、尔麦斯特，西班牙的塞尔拉诺、齐吉达，意大利的卡塞
拉等人。他们的作品有的是绘画，有的是雕塑，但许多时候却很难按传统的方式划分类别
了。
　　偶发艺术出现于60年代，它是以表现偶发性事件或不期而致的机遇为手段，重视人的
行为过程，揭示人的本能反应的艺术，是拼贴艺术和环境艺术的继续和发展。拼贴艺术和
环境艺术还借助物质材料，偶发艺术却强调活动的机遇性，艺术活动在于即兴发挥，往往
变成无情节的表演，而艺术家的身体也可作表演材料，使其艺术和生活融为一体，所以也
称" 表演艺术".如法国的画家马修带上盔甲进行绘画表演，并给在画布上演出起名" 中世
纪的战斗".法国另一位画家克莱因，他从二楼的窗口爬出，伸展双臂，平衡身躯，冒着死
伤的危险，跳向空中，就是用自己身体创作的" 绘画" 作品。　　1970年，法国还出现了"
零社" 的艺术组织，到处演出他们的艺术。
　　观念艺术是60年代从偶发艺术及环境艺术中逐渐演化出来的艺术。它排除传统艺术的
造型性，认为真正的艺术品并非艺术家创造的那种物质形态的作品，而是概念或观念的组
合。因为观众从物质形态作品上所获得的信息量，不会比从概念及事件的意义中获得的信
息多，这样，观念艺术家便以图表、文字说明、录相以至自己的身体为媒介，以表现观念
的形成、发展及变异过程，使观众通过这些而在自己头脑里形成、完成艺术品的塑造。代
表人物有法国的阿尔芒，荷兰的布朗，意大利的曼佐尼，英国的阿纳特、伯金、克拉克、
希利亚德等人。最早的观念艺术以语言为媒介，后从达达主义艺术家杜桑用小便池制作的
《泉》中得到启发，表现手法便日趋丰富了。如1960年阿尔芒在巴黎办个人画展，展品是
两卡车垃圾；布朗展览的作品是份文字说明，上写" 阿姆斯特丹所有鞋店都举行我的作品
展览".人体艺术是以艺术家本人的身体或别人的身体作为媒介进行创作的艺术。它是由波
普艺术的分支偶发艺术发展而来的。这种艺术不叙述事件，也不表现艺术家的感情，只是
那没有个性的身躯活动的现场记录而已。观众通过观看表演过程，去体会艺术家的作品。
　1961年，法国艺术家克莱因让两个女模特，浑身涂满油彩，在画布上互相拖拽滚打以制
作绘画作品，这是欧洲人体艺术的序幕。此后，人体艺术在欧洲便风行起来，而且越到后
来就越离奇，引起人们的非议。
　　波普艺术及与之相联系的集合艺术、偶发艺术、环境艺术、大地艺术、表演艺术、观
念艺术、人体艺术都属后现代主义范畴，它们之间有许多相似之处，有时很难界定，因为
它们本身便是互相掺杂的，只是由于出现的时间略有不同，或是侧重点有点差异，便往往
出现不同的名称。这些艺术，目前还在发展。
　　新表现主义等艺术
　　这是20世纪80年代从欧洲兴起的一个艺术流派。　　1980年，它首先在德国出现，并
在欧、美艺术界引起较大的震动。新表现主义是在过去表现主义的基础上，吸收了后现代
主义艺术流派的一些手法，如色场绘画的色场层次组织、最少数派艺术的直接表现法及波
普艺术的形象等，运用绘画语言传达强烈感情的艺术。其特点是追求自由表现，自由联想
，表现强烈的率直、天真的情绪。实际上，它是对缺乏个性，缺乏感情的某些后现代主义
艺术流派的弱点的反拨，是现实主义艺术在新的历史条件下的发展。代表人物有德国的巴
泽利茨，他的作品联想自由，想象奔放，色彩鲜明，甚至塑造人头朝下的人物形象，以自
由地表现自己的情感。彭克的作品以自由幻想的形式，表现强烈的内心活动见长，整个画
面具有稚拙的情趣。波尔克运用波普手法，使绘画与雕塑融为一体，伊门多夫的作品，在
整体上给人的感受是虚幻的，但在细部又注意写实。新表现主义的风格也是多种多样的，
一般都能反映艺术家的个性。
　　写实主义绘画
　　欧洲有着写实主义的传统，19世纪30至70年代，以法国为中心掀起过强大的现实主义
绘画思潮，代表人物就是法国的库尔贝。　20世纪以来，尽管现代派绘画日渐成为主潮，
但现实主义仍绵延不绝，放出自己的异彩。在英国，代表现实主义或社会现实主义的有布
拉特比，史密斯等人。霍克尼起先热衷于抽象主义，60年代后，他也转向写实手法。他常
常把光源和光线作为描绘对象，真实而生动地刻划人物和道具。法国的富热隆是社会现实
主义画派的代表人物，远在1936年起，他便不断有表现工农、市民生活和斗争的作品问世
，如油画《1943年的巴黎街头》，揭露纳粹占领期间的悲惨生活。
　　50年代，他在诺尔省煤矿居住一段时间，创作了组画12幅的《矿乡》，以深沉严峻的
笔触，表现出恶劣环境下工人的痛苦，拼搏和期待。他继承了库尔贝等写实主义画家的传
统手法，也吸收了现代派的一些技巧，使其作品具有独特风格。直到70、80年代，他仍有
大量作品展示在观众的面前，如《地铁——工作——睡觉》(1978）等。著名画家热莱原是抽象
主义的巨擘，第二次世界大战后也创作了写实的作品。德国在战后初期，曾出现过描绘战
争灾难、痛恨法西斯罪恶的现实作品，但很快转向现代派的绘画。　　60年代后，现实主
义又掀起了复兴的热潮，代表人物有施特克尔、伊门多夫、基费尔等人。格罗斯在战后的
作品中，相当的一部分是以漫画的形式，揭露专制政权、腐败道德及战争的残暴、恐怖的
内容。迪克斯作品中的现实内容也是明显的。
　　当代欧洲的现实主义画家中，成就突出的还有意大利的古图索(1912 - 1987），他在
1943-1945年间，就发表素描和速写集，揭露法西斯纳粹占领期间的罪行。1946年与卡西纳
里、科尔波拉等11位艺术家签署宣言，共同发起新艺术阵线，表明其坚持现实主义和人道
主义的态度。他的作品总是围绕人们关心的现实问题取材，表达一种深刻的思想。如《占
领西西里荒地》、《讨论会》(1960）、《陶里亚蒂的葬礼》等。
　　西欧的绘画流派很庞杂，除上述列举的外，还有抽象表现主义、新达达主义，新抽象
派等等，可以说，当代西方有什么绘画流派，欧洲便有什么流派，很难一一介绍。不过，
上述所举的内容，也足以概括欧洲当代绘画的基本面貌了。
　　(2)东欧的绘画
　　前苏联绘画有着深厚的传统，在印象主义、表现主义、未来主义等现代绘画兴起于西
欧时，苏俄出现过构成主义的绘画。抽象派绘画的创始人康定斯基就是俄国画家。但是十
月革命后，苏联批判了形式主义、构成主义等绘画流派，规定社会主义现实主义是一切文
学艺术的创作方法，从此，在漫长的岁月里，现实主义绘画便成为苏联绘画的主流，其它
绘画流派，特别是现代主义绘画几乎在苏联绝迹了。
　　在当代，前苏联绘画主要是现实主义的绘画，以60年代为界，可分为两个时期，前后
时期的绘画有不完全相同的特点。
　　1941年，德国法西斯对苏联发动了全面进攻，苏联进入全民性的卫国战争时期，艺术
家也毫不例外地投身保卫祖国的斗争，创作了大量的宣传画。
　　内容大多是反对战争、保卫祖国、歌颂英雄、宣传团结对敌等，充满了高昂的爱国主
义精神。具有鲜明的时代色彩和顽强的战斗力。战后一段时期，这种主题的宣传画仍占有
显著的地位。其代表人物是伊万诺夫、普罗科夫等。
　　伊万诺夫创作了100 多幅宣传画，普罗科夫的《争取和平》(1950）等作品，曾风靡一
时。此外，反映苏联人民高昂的革命热情的油画，特别是军事题材的油画，其成就也很突
出。代表人物有莫伊谢延科、克里沃诺戈夫、涅普林采夫等等。历史画、风俗画，以谢罗
夫的《农民代表访问列宁》(1950）、普拉斯托夫的《割草季节》(1945）、女画家亚布隆
斯卡娅的《粮食》(1949）
　　等作品就有代表性。
　　1960年以后，前苏联绘画仍以现实主义为主，但在风格、样式方面出现了新变化。突
出的表现是出现了严格现实主义绘画流派和严肃风格绘画。严格现实主义绘画流派主张从
日常生活中取材，表现普通群众的生活习俗、精神风貌。代表人物为科尔热夫、特卡乔夫
兄弟等人。严肃风格绘画的代表人物有波普科夫等。在50年代以来，随着苏联经济的繁荣
及民主空气的淡化，苏联画坛上出现了一种曲意美化，粉饰太平，甚至阿谀谄媚的不良风
气，其作品华丽、浮泛、空洞。这时，"60 年代一代人" 的画家涌现画坛，力矫时弊。因
此，他们提倡的严格现实主义、严格风格都是针对上述不良风气而发的，具有一种明显的
战斗性。
　　70年代，一批艺术家从欧洲文艺复兴和俄罗斯民间艺术中汲取经验，塑造现实和理想
结合的形象，形成了新古典主义的绘画热潮。如亚布隆斯卡娅的《傍晚，古老的佛罗伦萨
》(1973）、《亚麻》(1977），就带有理想化和浪漫色彩，这正是她对古典艺术产生浓厚
兴趣，并从中汲取养料，追求古典式尝试的结晶。
　　80年代，前苏联社会进一步开放，西方现代派绘画如潮水般涌入，苏联艺术家也大批
出国访问、交流，现代派的艺术便在苏联画坛上日益增加，打破了长期以来现实主义绘画
一统江山的局面。
　　前苏联绘画长期坚持现实主义的创作方法，具有主题鲜明、内容深刻的特点，同时样
式也是丰富多彩的。如油画、水粉画、版画、镶嵌画、政治宣传画、肖象画、风景画、漫
画、插图画等等，各个画种都有举世瞩目的名家和名作。莫伊谢延科的油画很出名，作品
有《胜利》(1972）、《歌》(1980）；基布里克、什马里诺夫、普罗科夫等都是著名版画
家，他们的作品《啊，这就是美国》(1949）、《国际新闻》(1968）等，就闻名于世界。
杰伊涅卡的镶嵌画也很出色，克里姆林宫会议大厅的画就是他的代表作。萨里扬以热衷为
知识分子作肖象画而出名。梅利尼科夫艺术兴趣广泛，他除了以肖象画擅长外，其历史画
、风俗画、风景画、大壁画都很有特色，主要作品有《在和平的田野上》(1950），《告别
》(1975）等等，苏联许多画家都是插图画的高手，如法沃尔斯基、格拉西莫夫、基布里克
，什马里诺夫在50年代，为高尔基的《阿尔塔莫诺夫家的事业》及托尔斯泰《战争与和平
》等所作的插图，曾轰动画坛，被认为是杰作。
　　波兰、捷克、匈牙利、罗马尼亚等国家的当代绘画也是以现实主义为主导，波兰的科
瓦尔斯基的《无产者》(1948）、匈牙利多马诺夫斯基的《出钢前》(1954），都是表现工
人题材的作品。库列塞维奇曾创作了大量组画，如《华沙，1945》、《革命与和平战士》
(1952）。他是波兰世界知名的版画家。保加利亚的季米特洛夫- 马伊斯托拉，长期深入农
村，以农村题材的作品见长，作品有《保加利亚姑娘》(1952）等。保加利亚的版画也很有
特色。　　60至80年代，重视形式上的变化和探索，具有当代造型风格。罗马尼亚的现实
主义油画的代表为巴巴.雷尼等人。　60年代后，民族特色日益浓烈。捷克的绘画，在1948
年，官方提倡社会主义现实主义后，曾经活跃的现代主义作品便大量减少。艺术家或揭露
纳粹的罪行，或表现新的生活，作品的思想倾向日趋强烈。70到80年代，新现实主义绘画
风靡起来，代表人物为依洛德克、费夏雷克等等。这些国家也象前苏联一样，在80年代的
末期，绘画艺术走向了多元化的道路。
　　3.亚洲的绘画
　　亚洲地域辽阔、民族众多、历史悠久，在漫长的岁月里，形成了迥异于西方的独特的
绘画体系。在近代，西方的哲学、艺术思潮涌入亚洲古老大陆，亚洲的绘画也发生了变化
，除了亚洲传统绘画有了新的发展，同时也在欧美绘画的影响下，出现了绘画的新样式、
新风格、新流派，形成了具象绘画与抽象绘画并存，民族绘画与现代派绘画并存的局面。
这种状况，在当代尤其显得突出。当代亚洲绘画，以中国、日本及印度的绘画最有代表性
。
　　(1)中国绘画
　　中国是世界文明古国，中国的绘画源远流长，自成体系。当代中国的绘画更加丰富多
彩，生机勃勃。具体表现为中国传统的绘画，即中国画或国画，包括水墨画、墨笔画、彩
墨画、工笔画、白描画等，有了新的突破；从西洋输入的油画，也有新的发展，此外，璧
画、漫画、版画等，也出现了新的创造，并且一些新的画种也出现了，构成了中国绘画多
姿多彩的景象。
　　国画
　　从19世纪末，国画就出现了三大流派，即江浙画派、京津画派和岭南画派。岭南画派
提倡折衷中外，融合古今，革新中国画。
　　活跃在当代画坛的关山月、何香凝等人，便是该派的成员。江浙画派、京津画派中，
有的主张完全继承、维护传统；有的人却也主张在传统的模式中进行变革，他们的观点虽
有差异，但在拒绝西方绘画的影响方面又是一致的。刘海粟、潘天寿、张大千、傅抱石、
钱松垒曾是江浙画派的成员；齐白石、陈半丁、王雪涛、李苦禅、李可染、蒋兆和是京津
画派的骨干，他们在当代画坛上十分活跃，都有佳作问世。
　　齐白石以花鸟为宗，写意人物画、山水画简括传神，境界新奇、充满诗情。1953年，
作家老舍用" 蛙声十里出山泉" 一句诗请齐白石作画，画是造型艺术，" 蛙声" 是声波，
看不见。但不把没形体的" 声" 画出来，就不能体现诗句的意境，齐白石画了一片急流在
长满青苔的乱石中倾泻而下，几只蝌蚪摇着小尾巴在嬉戏，背景是抹远山。老舍看后，连
连称妙。因为有蝌蚪之处，必有青蛙，有青蛙则必有蛙声。青蛙害怕孩子被水冲走，鸣叫
似乎更急更响。诗情画意，洋溢于画幅之中。这幅《蛙声十里出山泉》也是齐白石匠心独
远的杰作。潘天寿也以花鸟见长。他常用的闲章刻有" 强其骨" 三字，其画也以骨气、骨
力取胜，具有奇险、雄劲的风格特点。他还是一位杰出的指画家。
　　黄宾虹是山水画的大家，其作品浑厚、华滋，意境郁勃。有时用笔黑、密、厚、重，
有时简洁疏畅，仅以墨线勾勒，在山水画创作上达到了很高的境界。傅抱石的山水画深蕴
民族精神、时代感和艺术家的个性，气魄雄健、淋漓酣畅，豪放洒脱，代表作有《天地飞
瀑》、《林海雪原》、《镜泊飞泉》等。李可染的山水画浓重浑厚，深遂茂密。他爱将光
引入画面，善于表现山林晨夕间的逆光效果，使作品具有朦胧迷茫、流光徘徊的特色。
　　在倡导西方古典绘画、近代绘画与中国传统绘画融和方面，刘海粟、徐悲鸿、张大千
、林风眠等艺术家倾注了自己毕生的精力，也取得了举世瞩目的成绩。刘海粟不仅在理论
上作了宣传，而且在艺术实践中也贯彻自己的主张，他曾十次上黄山作画，以凝重浑茫的
笔墨和鲜艳的泼彩，满醮着热爱自然、热爱祖国山河的激情，创作了许多描绘黄山的作品
，在海内外引起强烈反响。林风眠也是一位热衷中西融合的杰出画家。他将重意境的传统
画风、民间绘画的质朴、刚健的素质、西方绘画强调感情直观和形式创造等融于一体，形
成了他独特的风格。张大千借鉴西方抽象表现主义的手法，以中国传统绘画为基础，创造
了泼彩画法，即先用墨笔勾勒大形，裱在纸上，再泼墨泼彩，用手牵动，使墨彩自然漫流
，以形成某种偶然的效果，再用笔画出形象，造成半抽象的墨彩交辉的境界，这是典型的
现代派的作法。但他完成的作品又是道地的的中国画。
　　中国画自唐宋以来，以山水、林木、花鸟居多，人物其次，即使画人物，也以画古装
人物为主，离现实较远。五四文化革命后，因受民主思潮的影响，美术界也提出了" 民众
的艺术" 、" 大众化" 等口号，并有画家深入民众之中，创作了以普通群众生活为题材的
作品。蒋兆和的《流民图》(1943）就是其代表性的杰作。但那时以普通群众为题材的绘画
，多描写下层人民的苦难和向往，在当代，中国画中的人物画的比重大大增加，并且变为
以歌颂领袖和表现工农群众的新生活、新形象为主了。如蒋兆和在50年代以后的人物画，
便有《给爷爷读报》等题材了。新的人物画家还有石鲁、黄胄、刘文西、程十发、周思聪
等等。
　　80年代，随着改革开放的步伐，国际交往的增加，特别是思想解放的深入，一批中青
年画家对吸取西方现代派绘画的技巧曾表示了极大的兴趣，进行过许多尝试。但近年却又
在总结历史经验的基础上，重新思考绘画与现实的关系，思考传统绘画艺术与西方绘画艺
术结合以创造具有民族特色的现代中国画的问题，并已有了新的收获。
　　油画
　　油画俗称西洋画，约400 年前，由传教士带入中国。五四新文化运动前后，李铁夫、
李叔同等出国留学，学画油画。至20、30年代，形成了中国现代派绘画。抗日时期虽趋冷
寂，但1945年后，再度兴旺，代表有林风眠等。
　　新中国成立后，现代派绘画随之断绝，代之而起的是以通俗写实法描绘新生活、新人
物的作品，如董希文的《开国大典》、罗工柳的《地道战》等。　　50年代学苏联，中国
油画也以现实主义风格作品为主了。1978年以后，中国油画跃入了新阶段。艺术家们反对
以往油画领域里的内容虚饰、风格单调、手法贫乏的积习，正面现实，沉思民族的命运，
大胆吸取西方油画的经验，寻求多种手法，敢于表现个性，发展多种风格。代表作品有罗
中立的《父亲》、陈丹青的《西藏组画》以及中青年画家冲破习惯势力的束缚，创作的人
体艺术油画等等。
　　中国当代绘画，除中国画、油画外，版画、壁画、漫画、连环画等的成就也是非常突
出的。黄永玉的彩墨画，黄胄的画驴，李苦禅的禽鸟，都独特出众。著名的版画家有古元
、李桦、陈烟桥、江丰、彦涵、黄新波；漫画家有华君武、丁聪、蔡若虹、米谷、叶浅予
、张乐平；壁画成就突出的有王式廓、吴作人、艾中信等。　　1976年后，中国壁画不仅
技术材料有更新，其表现的内容更有发展，张汀的《哪吒闹海》、袁运甫的《生命的赞歌
》更是引起巨大的轰动。中国现代连环画，不仅画家的队伍庞大，而作品的丰富、印刷量
的多，在世界都是屈指可数的，其作品多次在国内外获奖。80年代以后，中国还出现了贝
壳画、羽毛画等等新品种。
　　(2)亚洲其他国家的绘画
　　亚洲的绘画，除中国外，其它国家日本、印度的绘画，在当代都有不同程度的发展，
并取得了较为突出的成就。
　　日本绘画
　　日本绘画也像中国一样，主要有传统绘画的日本画和油画两大门类。日本民族传统绘
画的历史悠久，约在公元六世纪，中国绘画就传入日本，以后中国画深深地影响了日本绘
画，形成了近似中国画风的日本民族传统绘画，一般称之为日本画。明治维新时期，西方
的油画也传入日本，从此，日本绘画就形成了日本画和油画两大门类。也就在这个时期，
日本画坛上对西方绘画热情达到狂热的程度，" 脱亚入欧" 成为主要的思想倾向，传统绘
画遭到前所未有的冷落。　　19世纪末期，西方现代派绘画涌入日本，到20世纪初，日本
的油画已完全成熟。日本画的艺术家，也吸收西方绘画的技巧，使日本传统绘画也出现了
新的特点。但第二次世界大战前，法西斯主义猖獗，日本的绘画走上邪途，处于停滞、倒
退的状态。
　　第二次世界大战后，日本曾被解散的绘画社团获得恢复，画坛民主空气较浓，日本绘
画重又出现了勃勃生机。20世纪初，日本就出现了无产阶级绘画和先锋派绘画并存的局面
，并展开过激烈的论争。因此，50年代初，日本绘画的主要格局仍是既有传统绘画，也有
反传统绘画；既有现实主义绘画，也有现代派绘画，两种倾向并存于画坛。但到50年代中
期，日本特别热衷参加国际画展。介绍欧美绘画新动向，热衷吸收西方的绘画经验，现代
派的绘画便取得主导地位，甚至某些方面还开世界风气之先。如" 表演艺术" 画派便是日
本首开其端的。这派画家认为传统绘画不过是想叙述艺术家的感受和思想而已，而这种感
受和思想，不仅仅在物化的艺术品上表现出来，也可用艺术家的身体和行为来表现。于是
艺术家以大众为对象，直面大众，表演出他们的作品。　　1950年，日本大阪出现的具体
画会所开展的种种活动，便有" 表演艺术" 的性质。白发一雄用自己的身体作媒介，在泥
浆中滚动；屿本照三将盛满颜料的瓶子砸向石头进行绘画；村上三郎用身体穿透纸的屏风
，他们的" 天空节" 活动，便是把许多系有旗帜的气球放到天上去，这便是偶发艺术、行
动绘画和表演艺术。欧美的表演艺术喧闹一时，在一定程度上是从日本艺术家的行动中获
得启发的。由于日本和欧美的艺术交流频繁而活跃，欧美绘画的一切新流派，都很快传到
日本，日本也就有什么新流派出现。
　　50年代后期，日本的抽象主义绘画出现热潮，代表人物有吉原治良、营井汲等；60年
代又时兴新达达主义，荒川修作便是其首领；尔后，波普艺术、地景艺术、观念艺术等流
派相继出现了，关根伸夫等人被称为" 物派" 的绘画，就是这些新潮流的产物。日本是亚
洲现代派绘画最活跃并最有成就的国家之一。
　　当代日本的绘画主要有三大体系，即" 日展" 、" 院展" 、" 创画展". "日展" 的代
表东山魁夷(1908- 　）倾慕西方文化，从德国留学归来，发现日本风景的独特，并探求表
现它，长期登高原、观大海、进森林，静观默察自然在四季里的变化，描绘未经现代文明
污染的自然景物。他运用西方写实主义的眼光、表现主义的手法，革新日本画，以沉着的
色彩，表现自然内在的高雅，寄寓深刻的人生哲理和热烈的生活情感。使作品达到哲理与
抒情、传统与现代，东方与西方的和谐统一，有明显的新古典主义的韵味，作品有《京洛
四季组画》(1968）、《唐招提寺壁画》(1975-1985)等。" 院展" 的代表可推奥村土牛、
平山郁夫等。奥村土牛(1899-)的画风质朴、色彩清澄，作品有《呜门》等。平山郁夫
(1930- 　　）在少年时代体验到战争的痛苦，故此特别爱表现佛教和丝路的题材。他弃绝
日本画传统的墨和线，以色块为主进行创作，常以青、绿为基调，创造一种孤独、神秘、
幻觉的境界，作品有《流沙之道》等。院展的绘画多有传统装饰的特征。" 创画展" 的现
代主义的倾向较为突出。代表人物为福田丰四郎、加山又造等人。加山又造(1927- 　）是
个勇于创新的艺术家，他对表现主义、立体主义、超现实主义等现代主义的手法都进行过
探索，70年代，又热衷人体画，并显示出很高的造型概括能力。作品有《冬》(1957）、《
群噪》(1958）及壁画《雪.月.花》(1978）等。
　　日本当代绘画也较丰富多彩。横山大观在新日本画中，以色彩的面代替传统的墨线，
而被人称为朦胧体，颇有浪漫主义的特色。伊东深水师承镝木清方。他学于师却不拘于师
，镝木清方的画具有文学性，伊东深水则强调绘画本身的表现力，开拓了日本现代美人画
的新天地。从画风而言，与日本浮世绘美人画有明显的继承关系，却又联系现代的生活，
表现现代女性的艳丽美。丸木位里、赤松俊子夫妇俩反战题材的绘画，现实感强，手法圆
活，颇有特色。滨口阳三、栋方志功等人的版画技法熟练，风格多样，为日本赢得世界荣
誉。油画家野口弥太郎、海老原喜之助等人的作品也获好评。　　70年代，日本出现了回
归纯绘画的潮流，也有佳作问世。日本对绘画情有独钟。　　70年代后，各地建立了新的
美术馆，如矶崎新设计的辟马县立近代美术馆(1974）等，对推动日本绘画的发展起到很好
的作用。当前，随着当代哲学思潮的深入，美术概念的变化以及日本艺术家的创新热情的
高涨，日本绘画多元化的趋势更加明显，对世界绘画的影响也会更为扩大。
　　印度绘画
　　印度是东方文明古国之一。印度绘画的历史悠久，绘画也有5000年以上的历史。自
1858年印度沦为英国的殖民地后，印度的传统绘画被忽视，长期处于溃灭状态。　　20世
纪初，伴随着印度民族独立运动的展开，民族绘画也开始复苏。20世纪20年代开始，印度
现代绘画的先驱们学习西方现代绘画的经验，探索印度现代绘画的途径，取得一定的成果
。
　　在当代，印度绘画的总体趋势是在印度传统绘画的基础上，大胆借鉴西方经验，推动
印度绘画走向现代化的道路。　　1948年，一群倾向表现主义的画家在孟买举行画展，标
志着印度绘画自觉地进入现代化阶段。代表人物苏兹以立体主义变形夸张手法创作的一些
作品，还打进伦敦市场。存在主义绘画的代表是迈赫德，他创作了系列油画《对角线》等
。　　60年代后期到70年代出现了新■多罗主义画派和自然神秘主义画派。前者的代表是巴
尼格尔，后者的代表是斯瓦密那特。从本质上说，它们是欧洲超现实主义绘画的印度化。
在印度现代派绘画发展的同时，要求创立新的民族化绘画的力量始终存在。还在20世纪初
期，著名诗人泰戈尔的侄子A .泰戈尔就创立了孟加拉画派，主张恢复印度古代的阿旃陀石
窟壁画、莫卧儿细密画和拉杰普特绘画等民族传统，并在担任加尔各答艺术学校副校长期
间，培养了乔杜里、乌吉尔等一批热衷传统绘画的人才。泰戈尔于1951年去世后，他的学
生一直活跃在印度当代画坛。　60年代中期，还发生了传统与现代、民族化与西方化的激
烈争论。特别是印度艺术家看见西方现代派的画家从印度超验哲学中获得创作灵感后，更
激起了他的回归传统的热情。从70年代中期到80年代，印度就出现了新具象艺术的热潮。
印度社会主义者古马尔，致力表现印度无产者的贫困和追求。苏伯拉曼衍挖掘孟加拉民间
艺术传统，探寻将传统和现代结合的新道路。罗伊向加尔各答郊区迦黎客德庙会的民间艺
人绘画学习，坚持从孟加拉民间艺术中汲取感受，使他的作品呈现别具一格的韵味。
　　亚洲其它国家的当代绘画也有新的发展。如朝鲜北方的现实主义绘画，南方由于受美
国和西方绘画的影响，具象与非具象绘画都有水平。李象范试图恢复李朝时代的山水画，
以现代感觉描绘朝鲜的田园风光，颇有造诣。作品如《金刚山一隅》(1960）等，受到人们
的好评。伊朗的细密画在世界上也是相当有名的。
　　4.美洲的绘画
　　当代美洲的绘画，无论是在北美洲，还是南美洲，都有重大的发展，在当代绘画史上
，占有非常重要的位置。
　　(1)美国绘画
　　19世纪以前，欧洲一直是西方绘画的中心，进入20世纪后，情况不断发生变化，特别
是当代，美国就成为西方绘画的中心了。
　　西方绘画中心的转移是逐步实现的。真正美国的绘画，是从17世纪开始的，先是模仿
欧洲的绘画，逐步形成独立的绘画体系。美国一直受欧洲的影响，出现过古典主义、浪漫
主义、现实主义、印象主义等不同风格的绘画。
　　1913年，在纽约69兵团军械库举行展览，标志美国现代派绘画诞生。从此，美国绘画
的主流便逐渐被现代派绘画取代了，无论是立体派、抽象派，还是达达主义、超现实主义
，美国都有人涉足，并涌现出了出色的代表人物，如戴维斯、奥基夫、希勒等人。在现代
派走向兴旺的时候，现实主义绘画艺术也在美国重又获得恢复和发展，并出现了乡土现实
主义画派，代表人物有本顿、霍珀、伍德、怀斯等人。当德国法西斯蹂躏欧、亚、非时，
许多画家逃往美洲避难，更推动了美国绘画的发展。在这许多因素的影响下，美国便成为
西方绘画的中心，并对世界产生了举足轻重的影响。
　　第二次世界大战后，在美国出现的抽象表现主义是影响深远的绘画流派。这是一种既
非抽象，又非表现主义的绘画。它是由纽约一批锐意改革的艺术家所倡导、所实践的艺术
流派。其主要特点是反对已有绘画风格和技巧，放弃传统的绘画应该是必须完成的观念，
主张即兴的、动感的、自由的没有形象和没有形式的绘画。这派艺术家认为他们的绘画是
种生活方式或行动方式，并从其行动方式中去表现潜意识的自我。抽象表现主义画家群体
中，各人与各人的风格和绘画方式也不相同。有的热衷行动绘画，代表人物为波洛克.库宁
和霍夫曼等。霍夫曼的《春》、《大门》被人认为是最早的抽象表现主义的作品。库宁的
作品有《女人6 号》(1953）、《女人与自行车》等。
　　罗斯科、纽曼也是抽象表现主义画家，热衷在大面积的平涂色块中寻找色彩关系。这
类绘画也称" 色面绘画".波普艺术萌发于英国，兴盛于美国，并从50年代起，一直流行到
60年代。波普艺术是现代都市生活和商业文化的产物。在表现形式上，是对20世纪以来抽
象主义的反叛。最典型的特征是" 现成品" 的陈列、组合和复制。
　　美国是当代都市文明和商业文化的大本营，所以，波普艺术在美国盛行也是理所当然
的。库宁是抽象表现主义的巨匠，他肯定和支持波普艺术。美国最著名的波普艺术家有劳
生柏、沃霍、约翰斯等人。沃霍最有特色的风格是重复，他把可口可乐瓶子无休无止地排
列，造成如临超级市场的感觉。约翰斯的《靶子和四个面孔》，在红底靶子上放置四张眼
部以下的石膏翻铸的面孔，将原来对立的幻像和实物合为一体，其作品既是绘画，又是实
物，不仅可看，而且可以摸，开启了现代绘画的新思路。这种绘画，也就为60到70年代的
艺术、反艺术的种种流派的出现开辟了道路。
　　70年代以前，美国的绘画一般都有一种或两种流派处于主导的地位。
　　70年代以后，艺术家争新斗奇，再也难找到居主导地位的流派了，因为艺术流派产生
得快，有的也消失得快，并且连绘画的概念，也远远不是传统绘画的内涵了。这些缤纷的
流派有超级现实主义、集合艺术、偶发艺术、环境艺术、电子艺术、音响艺术、光影艺术
、影视艺术等等。超级现实主义也叫照相写实主义，70年代兴起于美国，主要特征是用摄
影成果做客观的、逼真的描绘，不带主观的感情。代表人物有皮尔斯坦、戈因斯、埃斯蒂
斯。照相写实主义对中国和苏联都有影响，中国罗中立的《父亲》在风格上就受到照相现
实主义的启发。集合艺术的代表有路易斯.内威尔逊。她在60年代把几十个箱子造成一大片
木墙。箱子里精心安排了数百件从旧家具上锯下的碎块或从旧房子上拆下的木头，统统刷
成黑色、白色和金色，使废料产生一种优雅感，透出对房子的怀旧之情。卡普罗于1959年
在纽约鲁本美术馆举行题为《分为六部分的十八个偶发》，便是美国最早出现的偶发艺术
了。美国环境艺术最出名的作品当推克里斯朵在科罗拉多山谷搭起的橙色大帘幕了。克里
斯朵原为保加利亚人，1964年定居美国后，很快就成为美国环境艺术的活跃分子。美国70
年代还盛行最低限艺术、色面绘画、硬边艺术等等，举不胜举。
　　80年代，上述种种流派有的越发兴旺，有的走向冷落，有的又派生出新的流派、风格
和形式，有的作品不但打破了绘画和雕塑的界限，而且连艺术与生活、艺术思维与艺术作
品的界限也打破了。一切均在发展中，目前很难评断。
　　北美洲除美国绘画外，加拿大的绘画也迈向现代艺术的轨道。代表人物有哈里斯、斯
诺等人。斯诺的创作也属抽象表现主义的范畴，但他力求减少偶然的效果，作品有《行走
的妇女》(1962）等。哈里斯也是抽象派的人物。
　　他居住温哥华后，为当代绘画带来活力，启发了一代青年画家，如麦克唐纳、佩朗等
等。哈里斯晚年还保持了较高的创作热情，1968年还画出一些神秘的抽象画。
　　(2)拉丁美洲绘画
　　拉丁美洲是美国以南的广大地区，远在公元前2000年，就有绘画。尔后，西班牙、葡
萄牙占领该地区，带去欧洲的艺术，经过几百年的碰撞、互渗，形成了拉丁美洲混合型的
绘画。从18世纪末开始，随着民族解放运动的兴起，拉丁美洲的民族传统绘画受到越来越
多的重视。　　20世纪初期，拉丁美洲又掀起了反对落后的社会现实的资产阶级民主革命
运动，绘画也打破了学院派的清规戒律，走上了发展的道路。但拉丁美洲在政治、经济、
文化等方面与欧洲、美国的联系密切，欧洲的影响更为深广，因此，当欧洲、美国掀起强
大的现代派艺术思潮时，也必然影响到拉丁美洲的艺术发展的趋向。所以，当代拉丁美洲
的绘画也出现了传统与反传统、民族化与现代化并存的局面，而以现代主义、后现代主义
的绘画为主导艺术潮流。
　　在本世纪30年代曾出现全球性经济危机，美国政府制定联邦艺术计划，组织失业艺术
家为公共建筑物搞壁画装饰，出现了壁画运动。拉丁美洲的许多国家起而仿效，也出现了
壁画运动和架上画热潮。墨西哥的壁画的运动便极有声势，还影响了美国的艺术大师本顿
等人。代表人物有里韦拉等。里韦拉的作品属于民族传统风格。这方面突出的艺术家还有
杰拉多、奥罗斯科、西凯罗斯等人。佩托鲁的成就最突出，于1956年获南美古根海姆奖。
现代派的突出代表当是阿根廷的帕克。他把光作为艺术进行大胆实验，运用各种光、运动
和幻觉装置进行创作，试验过光效绘画、幻觉绘画等不同的样式。　　1966年，他的《连
续不断的曲光造型》，除了运用发动机、铅、木料等材料外，还运用了工程技术等等现代
科技的成果，将艺术和科技结合，甚至走在欧洲现代派艺术家之前。
　　拉美绘画以墨西哥的成就最突出。其次有阿根廷、巴西、智利、玻利维亚等国。玻利
维亚追随墨西哥出现了复兴印第安绘画的运动。阿根廷的绘画多模仿欧洲。巴西办圣保罗
双年展，这是与威尼斯双年展并列的世界著名的美术展，为推动绘画艺术的发展作出了贡
献。
　　5.大洋洲的绘画
　　大洋洲也称澳洲，包括澳大利亚、新西兰等广大地区。大洋洲有极为古老的绘画历史
，在当代世界绘画史上，也占有重要的地位。澳大利亚的土著人绘画、新西兰的毛利人绘
画都有奇特的韵味。　18世纪，又先后沦为英国的殖民地，欧洲的绘画风格如潮水般涌入
，对大洋洲的绘画产生了极为重大的影响，也形成了大洋洲绘画中民族传统和西方风格并
立存在，互相渗透，共同发展的格局。
　　大洋洲当代的绘画，现代派更为兴旺。还在20世纪初，后印象主义在澳大利亚就形成
了绘画的主流，尔后立体主义、结构主义、抽象主义的绘画都曾相继出现。尤其是第二次
世界大战期间和战后，澳大利亚的绘画更走向繁荣，流派也很多，既有社会写实主义倾向
的绘画，也有表现主义。代表人物有多贝尔、德顿斯代尔、诺兰等人。多贝尔(1899-1970)
多次到欧洲旅行或访问，也受过学院派绘画的训练，对古典主义、现实主义的绘画都感兴
趣。
　　他的作品色彩明亮而丰富，带有样式主义肖象画的特征。第二次世界大战时，创作过
战争画《持棍少年》(1943）等。诺兰(1917- 　）自1949年起，在巴黎和伦敦都办过他的
画展。1952年，澳大利亚遭受严重干旱时，他到中部一带灾区画速写，其作品以严峻、灰
暗的颜色，描绘出受灾的情景。德顿斯代尔(1912-）的风景画、人物画突破学院派绘画的
框框，复兴了澳大利亚绘画中描绘放牧、灾害和荒凉景色的传统，许多作品反映澳大利亚
土著人和白人移民的艰辛生活。代表作品有《梅尔维尔岛上的男人和女人》(1960）
　　等。50年代，澳大利亚的抽象派绘画也很流行，代表人物有奥尔森。　60年代，当西
方掀起抽象表现主义、波普艺术等等绘画新浪潮时，澳大亚洲也曾出现相似的艺术风格和
流派，尤其是与美国的步伐协调，出现了硬边艺术、色面艺术、视觉艺术等等，其代表人
物有杜林、鲍尔、沃特金斯、麦吉利克等。波普艺术的代表人物有克罗萨尔、兰斯利、布
朗等人。
　　新西兰的当代绘画也呈多元化的局面。传统风格的艺术家有沃尔森等人，女画家霍金
斯的现代派绘画也相当出色。　　1952年以后，新西兰政府对发展美术很重视，1963年还
仿效英国成立了伊丽莎白二世艺术委员会，制定了促进艺术发展的方针政策，并在经济上
予以资助。绘画的代表人物有麦科马克、威克斯、伍拉斯顿和麦卡恩等。他们有的遵从传
统规范，有的锐意创新，也都取得了一定的成就。
　　五、雕塑
　　雕塑是以客观事物外部形态为对象，用物质材料，在三度空间里，塑造具有实在体积
形象的艺术。雕塑是种古老的艺术，至少已有一万多年的历史了。人类创造了雕塑艺术，
雕塑艺术也促进了人类的发展。尤其在今天，雕塑艺术获得新的发展，并在现实生活中发
挥着越来越显著的作用。
　　1.当代雕塑的概况
　　当代雕塑是指1945年以来的雕塑。任何时代雕塑的发展，都与当时的生产方式、经济
水平和社会政治、宗教、哲学、艺术等的意识形态相联系的，当代雕塑自然也不例外。传
统的观念认为雕塑是静态的、可视的、可触摸的三维实体。以立体的塑造形象和空间形式
反映现实。于是称赞雕塑是凝固的舞蹈、凝固的诗句。它不长于叙述，只能表现动作的一
个瞬间，达到以静表现动的效果。但是，当代雕塑由于汲取了现代科技的成果以及受当代
哲学、美学等的影响，却出现了四维雕塑、五维雕塑、声光雕塑、动态雕塑以及软性雕塑
等。传统的雕塑材料有木、石、粘土、石膏、树脂等，现代雕塑除了使用这些传统材料外
，更有软硬塑料、声、光等东西。制作方法也不仅仅是刻、凿、塑、铸等传统方式，而又
增加了焊接、机器挤压和电脑操作等等方式了。总之时代变化、观念更新、材料和制作手
段的变革等等，都是当代雕塑出现新特征、新样式、新风格、新流派的重要因素。
　　当代雕塑的发展状况与当代绘画的发展状况差不多，而且越到后来，绘画与雕塑有时
因观念的变化，在许多艺术家的创作中，很难将两者剥离开来。
　　因此，总的情况是具象与抽象并存，传统雕塑与现代派雕塑并存，呈现出多元化的局
面。
　　传统雕塑是丰富多彩的，在当代的西方，古典主义，浪漫主义、自然主义、写实主义
等雕塑，面对滚滚狂潮的现代派雕塑，仍占有一块生存空间。
　　法国的贝尔纳、吉蒙、弗勒里克等人，继承罗丹、马约尔的传统，作品的人物形象就
非常准确、生动。德斯皮奥师从罗丹，却不亦步亦趋，他的许多雕塑遵循古典法则，形式
严谨，整体感强。德国珂勒惠支是位版画家，也是雕塑家，其作品具有浓厚现实主义的光
泽。即使是西方现代派艺术最激荡的美国，也有汉森这样敢于反映社会问题和政治事件，
采用传统手法进行创作的艺术家。现实主义雕塑获得广泛基础的是原苏联、东欧各国和中
国等国家，如原苏联托姆斯基为代表的宣传雕塑。第二次世界大战战后，武切季奇为柏林
苏军烈士公墓设计的《苏军战士》(1949），开纪念碑雕塑的先河。　50年代初期，匈牙利
、波兰、捷克、保加利亚、罗马尼亚等都有写实的纪念性大型塑雕问世，一时间呈现出纪
念碑雕塑热潮。拉扎罗夫、富内夫、玛莱约夫斯基、泽姆拉等雕塑家在雕塑艺术园地里都
各逞才华，创作出了一批优秀的作品。中国雕塑艺术家刘开渠等人，在1958年，为天安门
广场耸立的人民英雄纪念碑，创作了精美的浮雕。当现代派雕塑发展到80年代时，传统雕
塑在世界范围内更有一种回归的倾向。
　　现代派雕塑是指20世纪以来与传统雕塑分道而驰的种种雕塑思潮和流派。它包括野兽
主义、立体主义、抽象主义、构成主义、超现实主义、表现主义、最低限度雕塑、波普派
、新造型主义、集合艺术、环境艺术、大地艺术、观念艺术、光和运动艺术等等流派。其
基本倾向，有人以" 表现、抽象、象征" 予以概括，有人用" 主观化、形式化、抽象化、
非理性化、反传统、反艺术" 加以揭示，都抓住了现代派雕塑的特征，后者概括得更全面
、更深刻一些。现代派雕塑不仅流派纷繁，而且嬗变迅速，往往令人眼花缭乱，不好把握
。其源流可以追溯到19世纪末的印象主义艺术。但明显的现代派雕塑却是从野兽主义的创
始人马蒂斯以及与他时间相同的布朗库西的作品中体现出来的。这些现代雕塑前驱者的艺
术风格的出现，标志着西方雕塑已发展到" 形式革命" 的新阶段。马蒂斯、布朗库西以及
德斯皮欧等人，都受过罗丹的赏识和影响，但却都没走罗丹的写实主义的道路，而另辟蹊
径。马蒂斯甚至批评罗丹在完成细节时忽视整体，他从东方绘画和雕塑中汲取营养，其作
品中有种" 写意化" 的倾向，而从《奴隶》、《马黛琳娜一号稿》到《让内特》、《贝壳
里的维拉斯》中，那愈来愈扭曲的形态和夸张的动作，表现艺术家在强调韵律和节奏中，
重视艺术中那特有的感觉。这便透示了现代派雕塑的某些本质的讯息。尔后，毕加索、阿
基本科、科普希茨、冈查列茨、贾科梅蒂等人都创作了立体主义的雕塑作品。立体主义雕
塑的语言与传统法则差异很大，说明现代派雕塑向自我确立方面迈出了重要的一步。这时
，意大利兴起的未来主义在现代工业科技的刺激下，用分解物体的方法表现动感，其雕塑
的代表是博乔尼，他于1912年签署了关于雕塑艺术的宣言，并用未来主义的手法，创作了
《在空间连续的形》。在俄国，出现了构成主义雕塑。
　　表现主义雕塑的代表有鲁本、奈基安等人。抽象主义雕塑的艺术家很多，美国的考尔
德、本.尼克松都有抽象的作品。　　30年代以后，超现实主义雕塑很风行，这个流派出现
较晚。自安德烈.希列顿于1924年发表第一篇" 超现实主义宣言" 后，在西方许多国家得到
回响，连一部分立体主义、表现主义的艺术家也转向这个流派。其杰出代表是英国的亨利.
摩尔。这派艺术家认为人生有两个世界，一个是人们日常生活的现实世界，另一个是非现
实的，只存在于艺术家主观潜意识的梦幻世界里。他们以弗洛伊德的理论为指导，创作充
满艺术家的幻觉里产生出来的怪异、离奇、恐怖的形象。
　　在第二次世界大战后，在美国出现的抽象表现主义，是一个集表现主义、抽象主义、
超现实主义大成的流派。在雕塑方面的人物有利普顿、史密斯等人。50年代，波普艺术首
先在英国兴起，而后在美国盛行。英国的包洛奇、美国的西格尔等便是波普雕塑的代表人
物。偶发艺术、集合艺术便是波普艺术的发展。集合艺术又称" 装配艺术" 、" 废品雕塑
".它是把生活里的那些硬质的废物，如饮料瓶、机器零件等凑合在一起，或任其所之，或
有组织的堆砌；或将同一物体作重复性的摆放，以此构成艺术品。因此，它是三度空间的
物体，即是雕塑了。将实物作为艺术品从立体主义、达达主义就开始了。毕加索早期的静
物画，杜桑把小便池和自行车车轮做艺术作品，就开了先例。这是现代派雕塑在60年代的
发展。70年代的环境艺术、大地艺术等等，都与集合艺术一脉相承，都是集合艺术等与自
然环境结合的产物。
　　在60到70年代出现的最低限艺术是一种简洁的几何形体的雕刻艺术。
　　他反对抽象表现主义的强烈个性化，也反对集合艺术的实物拼贴以及抽象雕塑的将金
属材料的直接使用等，主张象工厂制造产品一样，艺术家只作设计，由工厂制造，其作品
标准化而无个性。代表人物有贾德、赫普沃思等人。从最低限艺术和波普开始以后的艺术
流派，就出现了一种新的雕塑观念即重视对象的共性、共相，而轻视对象的个性、殊相，
认为越是共性的作品越易为大众理解，而有个性、殊相的作品只能为少数有知识的人感知
。这是现代派雕塑的新阶段，即从现代主义走向后现代主义的流派。
　　70年代还有超级现实主义，最早开始于美国，随后传遍西欧。超级现实主义也象波普
艺术一样，将大众日常生活物为材料，从最低限艺术中吸取每个物体都有其固有的形色之
美等因素，主张艺术家不应改变材料的特质，以求最彻底的显示事物质的真实面貌，因此
超级现实主义又有照相写实主义、彻底写实主义的名称。美国的西格尔便是代表，他常从
真人身上翻石膏制成作品，成为当代超级现实主义的著名雕塑家。从抽象转入具象，在一
定程度上反映了当代雕塑向传统回归的一些讯息。
　　当代雕塑正在发展中，一般说来，东、西方走着不同的发展道路。东方雕塑以传统为
主，但也有现代派雕塑，特别是80年代以来，现代派雕塑更有发展的趋势。西方以现代派
雕塑为主，同时也存在传统雕塑，在80年代以来，传统雕塑在西方也有回归的痕迹。许多
雕刻艺术家的创作风格，也不是固定在一个流派里，创作一种风格的作品，而是变化的。
例如布朗库西、摩尔等人是现代派艺术家，他们也曾用传统雕塑的手法创作过写实的作品
。雕塑作品中出现了钢架式的静态雕塑，玩具般的活动雕塑等新品种，随着当代科学技术
的发展，雕塑必会有更多的新品种出来。雕塑的未来，将会形成更多样化的局面。
　　2.欧洲雕塑
　　当代欧洲的雕塑，流派繁多，名家倍出，无论是传统雕塑，还是现代派雕塑，都有突
出的成就。欧洲有着光辉的雕塑历史，古希腊雕塑、古罗马雕塑、文艺复兴雕塑、巴洛克
雕塑，直到近现代的乌东、吕德、卡波尔、巴托尔蒂、罗丹、马约尔、布德尔、麦尼埃等
人，都为世界雕塑殿堂增添了照人眼目的光彩，但在当代，欧洲雕塑家喷发出的光辉，却
是连前代艺术家也掩盖不住的，因为当代欧洲的雕塑，既继承了前代雕塑的实绩，又有许
多新的创造和发展。
　　抽象主义的雕塑
　　这是一种反对模拟自然的雕塑传统，主张抽象表现的雕塑流派。抽象主义的表现一般
有两种类型：从自然现象出发加以简约或抽取其富有表现特征因素，形成简约的极其概括
的形象，或者是以自然物象为基础的几何构成。
　　抽象主义也是西方传播最广的艺术风格。俄国出生的阿尔奇彭克于1908年迁居法国，
他被看作为抽象主义雕塑的创始人。欧洲抽象派雕塑的大师应推法国的布朗库西
(1876-1957)，他出生于罗马尼亚，赴巴黎学习，当过罗丹的助手，但却没走罗丹的道路，
而把形式放在最突出的位置上，赋予它以独立的意义。他的创作重在形式与形式的组合的
美，将自然形体单纯化、简练化，以追求难以捉摸的情与意。作品《波嘉尼小姐》曾被法
国著名雕塑家阿尔普赞为" 抽象雕刻的美丽的教母。" 其它作品有《空间之岛》等等。抽
象派的雕塑的其他代表人物有英国戴维、赫普沃思、本.尼克松，德国的克里克、海利格尔
等。
　　立体主义雕塑
　　立体主义是西方现代艺术史上的一个流派，它往往追求一种几何形体的美，追求形式
的排列组合所产生的美感。毕加索(1881-1973)既是立体派绘画的大师，也是立体派雕塑的
巨匠。他把自己的绘画风格引入雕塑之中，用补充或添加的方式改变客观形象，甚至将平
日随手拈来的东西放进作品里。代表作有《牛头》(1943）、《抱羊的男子》(1944）、《
山羊》(1950）、《狒狒与其子》(1952）等。　　1962年前后，他结识了熟悉铸造技术的
挪威雕塑家卡尔.尼夏，燃起制作纪念雕塑的热情。　　1965年，为圣昆敦市创作了一座纪
念碑雕塑。生于俄罗斯而在巴黎创办过雕塑学校的阿基本科(1887 -1964），生于立陶宛而
在巴黎活动时结交毕加索的利普希茨(1891-1973)
　　等人，也都创作过不少立体主义的雕塑作品。
　　波普派及其衍生流派的雕塑
　　" 波普" 就是流行艺术、通俗艺术的缩写。波普艺术是20世纪50年代萌发于英国，后
影响欧美艺术的思潮。他们认为大众创造的都市文明是现代艺术的素材，而艺术创作渗入
实际生活，才能为大众理解。偶发艺术、集合艺术、环境艺术、大地艺术等流派都是与之
有联系的艺术流派。在一定意义上说，都是波普艺术的衍生流派。波普雕塑的代表有英国
的包洛奇(1924 -　　　　），他是50年代重要的雕塑家，在发展英国波普艺术上有特殊的
贡献。
　　他的作品一般是用青铜铸造的，但从根本上说，却是把机械零件装配起来而制作成有
说服力的人类或兽类的庞然大物。作品有用铝焊接的《美狄亚》以及用机械构成的《雷与
闪电，弗莱斯和杰克.肯尼迪》等。
　　集合艺术也称" 废品雕塑" ，它是波普艺术的一个分支，在力倡艺术必须回到日常生
活中去的观念的推动下，将工业社会的废旧物品作材料加以拼接、组合而制作艺术品。这
种艺术流派在60年代很风行。代表人物有法国的阿尔曼和谢乍等。阿尔曼有用大大小小齿
轮集合而制成的《柔软的现代》等；谢乍以挤压汽车的机器来任意压成那不同大小、不同
形状的包装。其他艺术家有德国的史维塔斯、包尔麦斯特；西班牙的塞尔拉诺，齐吉达；
意大利的卡塞拉等等。波普艺术主张艺术与生活结合，关心人们周围的事物，集合艺术用
机械文明和大众消费的废弃物，重新组合而赋予它以新含义。这些艺术家的作品常常和现
成物品结合在一起，或者放置室内，或放置室外，装点环境，使人们获得精神上的感受，
环境艺术因而诞生了。大地艺术就是直接借助大自然的景观，稍加修饰而成的，实际也是
环境艺术的变体。这些在70年代的欧洲都有反映，却远不如美国的艺术家有魄力，所以具
有世界影响的代表人物不多。
　　超现实主义雕塑
　　超现实主义是从达达派分裂出来的艺术流派，它吸收了达达派反传统、自动性创作的
观念，却克服了达达派否定一切的致命弱点。在弗洛依德的理论影响下，将现实与本能、
潜意识和梦幻经验结合，企图创造一种绝对的、超现实的情境，超现实派雕塑的代表有法
国的阿尔普(1887-1966)、恩斯特(1891-1986)等，而特别引人注目的是英国亨利.摩尔
(1898-1986)。
　　他的名言是" 废弃现实主义，但不废弃现实".他从原始雕塑吸取营养，不仅追求奇特
的造型，更追求形体蕴含的精神力量。这种力量往往又是超自然的、包含某种神秘意味，
同时又具有原始性和野性。代表作品有《三个站立的人体》(1947-1948)、青铜塑像《两部
分组成的站立的人体》(1950）、《持盾的战士》(1953-1954)、《王与后》(1952-1953)，
1956年，他为巴黎联合国教科文组织总部做了巨大雕塑《斜卧形体》。
　　在欧洲的当代雕塑中，现代派的流派除上述所列的种类外，还有表现主义、构成主义
、达达主义、纯粹主义等等流派。扎德金是表现主义雕塑家，作品有青铜纪念碑《毁灭的
城》(1963）。构成派有贝夫斯纳，达达主义有阿尔普等。
　　现实主义雕塑
　　欧洲现实主义和现实主义倾向的雕塑在当代也有新的发展。代表有英国的布拉特比、
史密斯等人。但现实主义雕塑的主潮在前苏联及东欧各国鼓荡更有声势。在19世纪末和20
世纪初，前苏联等国曾有现代派雕塑的作品，但现实主义雕塑在十月革命成功后，很快就
成了主潮。　　30和40年代，例如安德列耶夫的《列宁组雕》，夏达尔的新人形象，《圆
石块- 无产阶级的武器》便是现实主义雕塑享誉世界的名作。梅尔库罗夫原是现代主义的
艺术家也转向现实主义，创作了《演说的列宁》和屹立在莫斯科运河上的列宁和斯大林的
巨大雕像等作品。摩希娜有苏联雕塑女杰之称。
　　第二次世界大战期间，托姆斯基领导的列宁格勒雕塑突击队，曾制作大量雕塑宣传品
，在涅瓦大街的炮兵阵地展出。其它各地也有雕塑家为英雄塑像。战后，符切季奇(1908-)
领导的雕塑集体完成了柏林苏军烈士纪念碑(1946-1949)，首开纪念碑综合艺术先河。他的
作品还有《化剑为犁》(1957）。托姆斯基也擅长纪念碑雕塑，作品有《切尔尼亚霍夫斯基
纪念碑》(1948）。《列宁纪念碑》(1972）、《库图佐夫纪念碑》(1973）。肖像雕塑方面
有科尼奥科夫(1874-1971），他为高尔基、陀斯妥耶夫斯基、爱因斯坦都雕塑过肖像，也
作过自塑像(1954）。马尼泽尔、梅尔库罗夫、康宁柯夫等都是苏联雕塑的巨匠。
　　波兰、捷克、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、南斯拉夫等在第二次世界大战后的漫长
时间里也是以现实主义雕塑为主流，作品也以塑造工农群众、英雄模范、领袖人物及纪念
性雕塑为多。匈牙利基斯纳户迪- 什特罗布尔制作的《解放纪念碑》(1947）、《柯苏特纪
念碑》(1952），基什有《普罗米修斯》(1962），瓦萨计有《十月革命》(1974）、《矿工
》(1976）；波兰的科瓦尔斯基创作了《无产者》(1948），维斯的《宣言》也是表现工人
之作，泽姆拉有《西里西亚织工起义纪念碑》(1967）。罗马尼亚的巴拉斯克制作有《苏军
纪念碑》，卡拉德热有《胜利》(1957）。保加利亚在索菲亚也建有《苏军纪念碑》(1953
），拉扎罗夫创作了《面包》、《女清洁工》(1949）等。
　　3.亚洲雕塑
　　亚洲的当代雕塑也是抽象与具象并存，现代派与传统雕塑并存。中国、日本、印度的
雕塑相对较发达。中国有现代派雕塑，但以传统雕塑为主流；日本、印度有写实主义的雕
塑，但现代雕塑却是当代的主要倾向。由于这些国家都有较悠久、深厚的古代雕塑的传统
，往往是在民族传统雕塑的基础上汲取现代雕塑的成分的，故其现代雕塑也多少有民族传
统的痕迹，而且，不论现代雕塑的浪潮多么汹涌，却总掩不住民族传统雕塑的呼声，甚至
在现代派雕塑时兴一阵之后，呼唤民族传统雕塑的声音会更加强烈。这是亚洲当代雕塑发
展过程中最常见的现象。
　　亚洲具象雕塑在当代获得较大的发展。日本的代表艺术家有佐藤忠良、柳原义达等人
。印度在40年代末50年代初，雕塑的主流是写实主义风格，也称印欧风格或维多利亚学院
派风格。尤其是中国更是传统的现实主义雕塑的大本营。特别是50和60年代，中国还出现
了较大的雕塑。如1958年，天安门广场上人民英雄纪念碑底座的十幅浮雕。创作者是刘开
渠、滑田友、王临乙等雕塑艺术家。这十幅浮雕每幅都描绘了一定的背景和情节，具体有"
销毁鸦片烟" 、" 金田起义" 、" 武昌起义" 、" 五四爱国运动" 、" 五卅运动" 、" 八
一南昌起义" 、" 抗日敌后游击队" 、" 百万雄师渡长江" 等，每幅浮雕都有20个左右的
英雄人物，每个人物都和真人一样大小，面貌、性格、表情、姿态各不相同。十幅浮雕连
起来就象一部简略而形象的中国革命史。北京农展馆的两座雕像，也是这时期较好的雕塑
作品。　　1965年创作的收租院，造型生动，形象鲜明，受到人们的好评。70和80年代，
中国还出现了一批肖像雕塑，刘开渠有《周恩来总理像》(1976）。曾竹韶也参加过人民英
雄纪念碑浮雕的创作，80年代，他创作了《李四光》、《何叔衡》、《蔡元培》、《孙中
山》的肖像雕塑，都是写实风格的雕塑作品。
　　现代派雕塑在日本、印度获得较充分的发展。日本抽象派的雕塑家有丰福知德等人。
60年代前后，流政之、江口周、小田襄等人，积极探索雕塑新的空间意识。当波普艺术、
集合艺术、环境艺术在欧美兴旺时，日本的艺术家也起而仿效。特别是印度，表现主义、
超现实主义、抽象主义都较有成就。
　　70年代出现的新■多罗主义雕塑，便是超现实主义的变体。表现主义的代表乔杜里的青
铜雕《劳动之功》(1954）就颇有声誉。塞伽尔、金吉拉姆等也是表现主义的艺术家。卡德
、巴代尔对英国摩尔的超现实主义和赫普沃思的有机抽象构成深深信奉，起而效法。巴伽
特摸索使用金属材料，用锤打铜片创作了象征宇宙能量的图案式铜片浮雕。金吉拉姆也以
压制的金属片创作变形的动物形象的作品。到80年代，印度艺术家掀起了试验新材料、新
技术、新形式的热潮，并都取得了较好的成绩。
　　70和80年代，亚洲雕塑的新现象是园林雕塑、城市雕塑的大量涌现。
　　日本从70年代起，掀起建美术馆的风气，与之相适应的是促进了室内、室外装饰雕塑
的兴盛。　　1982年，中国美术家协会提出了" 关于在全国重点城市进行雕塑建设的建议"
，经政府批准后，各地出现了雕塑公园及街头、广场的雕塑作品。
　　当代亚洲的雕塑正在发展之中，将传统雕塑和现代雕塑互相融合，创造新的民族雕塑
已成为较明显的发展趋势。
　　4.美洲雕塑
　　美洲有着悠久的雕塑传统，欧洲殖民者进入美洲后，带去欧洲的雕塑观念和方法，经
过几百年的融合过程，美洲便形成了混合型的雕塑艺术。近代欧洲出现的现代雕塑，也给
美洲雕塑以巨大的影响，使美洲的雕塑也向现代雕塑的道路上快速迈进了。不过，美洲的
传统雕塑仍有发展，特别是随着民族解放运动的脚步，民族雕塑更引起人们的重视，无论
是拉丁美洲的巴西、阿根廷、墨西哥等国，还是加拿大、美国，一直有艺术家坚持传统的
雕塑道路，尤其是民间雕塑，更是闪着传统雕塑的强烈光彩。20世纪以来，现代派雕塑却
是美洲当代雕塑的主流，第二次世界大战后，美国更成了西方现代派雕塑的中心。
　　首先在美洲出现的是抽象表现主义雕塑。抽象表现主义是由纽约一批改革者提出的，
在第二次世界大战中便崭露头角，大战后则完全覆盖了美国的造型艺术界，创作了一批曾
被喻为" 新主流" 的作品。代表人物有加拿大的斯诺(1929-），美国的利普顿、史密斯
(1906-1965)等人，其中以史密斯的成就最高。他是铁匠的后代，自己也在工厂里干过安装
金属件的工作。
　　后来他以创作钢架式的静态雕塑闻名，这同他的出身和经历有一定的关系。
　　他学画的老师是捷克人马都尔卡，这是一位立体主义艺术家，因此受其师影响，史密
斯对立体主义、构成主义都有较深的研究。约在1933年，他从一本书里看到冈萨雷斯和毕
加索的焊接雕塑，深受启发，便大胆实践，终于成为一代大师。40年代末，他用钢和铜焊
接了造型复杂的《爱尔兰铁匠之歌》，50年代初的作品趋于线条化、书写化，坚实的结构
让位于" 空间绘画" 式的自由结构。《哈得逊河的风光》就是这类作品，到50年代末期，
他的雕塑作品就变得棱角分明，笔直和几何图形化，抽象表现主义的味道更浓了。60年代
，他又创作了《沃尔特里-博尔顿》、《曲折》和《立方》等三组巨大雕塑。
　　50年代和60年代，继抽象表现主义之后兴旺于美国的是波普艺术。波普艺术最突出的
特征是将现代工业文明条件下消费品废弃物的陈列、组合和复制。这反映在雕塑艺术中出
现了装配雕塑、集合艺术雕塑以及环境艺术雕塑等等新的雕塑流派了。代表人物有内威尔
逊(1900- 　　）、莫里斯等人。
　　内威尔逊是著名的装配雕塑家。　　60年代，她用几十个木箱垒出一大片墙，使世人
惊骇。后来，她探索用铅、环氧树脂、清丙稀酸，创作了《透明雕塑六》。她还制作一些
小尺寸的各种实物，用它们再拼凑成各种不同的装配版本。她还用她的木料制品组成许多
美观的、整体的空间环境雕塑。罗伯特.莫里斯(1931-）以创作大地作品和概念作品著称。
他对超现实主义感兴趣，他的第一个雕塑作品《自己发音的盒子》(1961）就有超现实主义
的痕迹。
　　他在60年代末期，就创作了不少大地作品和散置的作品，1970年，他展出的两件作品
，一个是塌了的破木头垛，一个是木头垛及混凝土块，到后来他还用电视录相来安排一些
瞬间的形象，他的这些创作，在一定程度上表现了肯定现代生活，肯定具象的因素，用电
视录相来传达形象，这本身又否定了雕塑艺术的实体化的特点。
　　最少数派或称最低限度派也是50年代以来源出于抽象表现主义的艺术流派，其特点是
将造型语言精炼化、纯粹化，减少到不能再少的地步。这是一个以美国为中心的美术流派
，雕塑代表有史密斯、莫里斯、怀德等人。唐纳德.贾德(1928-），他的艺术生涯中，始终
坚持初级结构，或者最少数艺术。为了达到最少数的目的，甚至按特定的数学体系进行作
品安排。他的作品有1968年的《无题》、1974年的《无题》等等。
　　活动雕塑的代表是考尔德(1898-1976)。活动雕塑就是利用机械力、光线、电磁、风或
水的作用，使作品活动起来的一种雕塑新品种。它的产生与未来主义、构成主义、达达主
义有关，尤其是未来主义表现机械文明，强调一切物体都是能动的。构成主义、达达主义
的雕塑中，早有活动的作品问世。但考尔德用金属线、金属片、玻璃、陶瓷片及钢铁创造
了全新的活动雕塑。他的作品形式多样，有机械力动的，风动的，也有部分活动或整体都
动的。因受超现实主义艺术的影响，他在活动构造中采用介乎抽象与自然的形体，表现出
有机结构的相似性。代表作品有为纽约艾德威尔航空港作的巨型活动雕塑(1957），为联合
国教科文组织建造的《螺旋》(1958），1962年后，他还创作了静态雕塑、动物木雕等。
　　超级现实主义也叫照相写实主义，在70年代很盛行。主张艺术的绝对逼真和酷似，要
求极为细致的、照相似的再现事物的形象，排除一切主观因素，认为这是达到" 真" 的重
要条件。超级现实主义的雕塑，其塑像同真人一样大小，甚至涂上肤色，穿上衣服，配以
道具，往往达到以假乱真的程度。代表有西格尔(1924-）、汉森(1925-)等人。西格尔的第
一件作品是自雕像《坐在桌边的男人》(1961）、《刮汗污的运动员》(1963）、《电影院
》(1963）、《约翰.张伯伦在劳动》(1965-1967)等。他因从真人身上翻石膏像受到人们的
非议。汉森创作过反映现实的作品，却又是一位公认的照相现实主义者。他也直接从真人
身上翻制模型，用硒橡胶之类的材料塑造作品，甚至使用真人的头发和玻璃眼珠，达到逼
真的目的，以表达复杂的情感和意义。
　　美洲当代雕塑的流派还很多，如立体主义雕塑，其代表有阿基本科、利普希茨；而利
普希茨的后期又转向古典的巴洛克风格。倾向表现主义的有鲁本、奈基安；基斯勒将超现
实主义、表现主义、构成主义结合在一块，更是罕见的现象。
　　5.非洲雕塑
　　雕塑在非洲有悠久的历史，巨大的石质雕像狮身人面像几乎成为非洲的标志。当代非
洲的雕塑仍保持了非洲传统雕塑的特征，在埃及、以色列等较发达国家的雕塑受西方现代
雕塑的影响，也出现了一些现代派的作品，但是非洲的广大地区，传统特色的非洲雕塑更
受非洲人的特殊喜爱。非洲传统的雕塑始终处于主导的地位。
　　非洲的雕塑有石雕、木雕、青铜雕，特别以象牙雕刻闻名于世界。雕塑手法有雕，有
塑，但非洲雕塑以雕刻更为广泛。古代非洲以巨型雕刻作品保存到现在的还很多，一般都
气魄宏大，当代雕刻却以小型的作品为多了。非洲雕刻基本有两种类型，一种是写实的作
品，如扎伊尔、象牙海岸、尼日利亚的一些部族，偏爱写实的作品；另一个类型却是抽象
的、夸张的，甚至只是立体的几何形体。木是最常见的材料。非洲的木雕往往与宗教崇拜
联系。
　　这类宗教崇拜类的雕刻，往往不重形似，而着重使雕象具有一种魅力，那怕是动物雕
塑也以展示魅力为主。非洲大象是闻名世界的，据说有位西方的艺术家到了非洲，看见非
洲雕刻家雕的大象，鼻子朝上扬起，西方艺术家认为象鼻往往是朝下的，当他提出这个问
题时，非洲雕刻家就很快雕了只鼻子朝下的大象，其作品的灵气全无，什么魅力也没有了
。非洲的人物雕像经常是直立状态，动作幅度较小，有的还点缀着些贝壳、羽毛、动物牙
齿、布片、兽皮，造成一种古怪的形象。许多夸张、变形的雕刻，造型独特、形象生动，
具有一种特殊的趣味。如约鲁巴人的妇女雕像、巴卢巴人的乞妇跪像等。非洲的雕镂面具
也是小型雕刻作品，或以装饰繁富见长，或以造型奇特取胜，给人留下了深刻的印象。
　　较大的雕塑作品多见于教堂或住宅，教堂墙壁上的浮雕多表现宗教故事；而住宅以木
质家具上的浮雕为多，或表现世俗题材，或刻划动物、花卉，都不大离非洲的特点。
　　非洲雕塑因国别不同、部族的不同，也往往又有自己独特的特点，有些表现手法甚至
形成了较为固定的模式。
　　非洲雕刻曾引起西方艺术家的极大兴趣，有些现代派的艺术家正是从非洲雕塑里汲取
营养，从而创造出自己的独特风格的。如英国超现实主义大师摩尔就从非洲雕塑里受到过
启发。
　　六、戏剧
　　戏剧是由演员扮演角色，在舞台上向观众表演具有语言和动作的叙事性内容的一种艺
术，它包括发源于欧洲的话剧以及东方国家里民族的传统舞台演出形式，如中国的戏曲、
日本的歌舞伎、印度的古典戏剧、朝鲜的唱剧等等。戏剧是种古老的艺术样式，其源头是
古代祭祀性歌舞。从这古代歌舞为起点，经历几千年，它就发展成为集文学、导演、表演
、音乐、美术等众多艺术元素于一体的综合艺术了。它的基本要素是矛盾冲突。具体种类
丰富，有悲剧、喜剧、正剧、传统剧、现代剧等等。
　　1.当代戏剧发展概况
　　第二次世界大战后，揭开了当代戏剧发展的新篇章。任何艺术的发展，都不是孤立的
现象，戏剧也是如此。当代戏剧是当代人类文化的一部分，它的发展总是与其他文化成分
的发展相伴随，并受到政治、经济、哲学、心理学等等的影响。另外，不同国家、民族又
有自己的文化传统，戏剧也是这传统中的一个组成部分，其发展进程又有自己的特殊性。
因此当代戏剧的发展便不可能是一元的、单纯的。相反，当代戏剧发展的状况是传统的与
反传统的多元对峙，竞相成长，互相渗透，错综复杂。东方与西方的经济、政治、文化背
景不同，当代东西方戏剧发展又表现出不同的轨迹。
　　西方的戏剧在19世纪末便进入现代剧阶段。突出的表现是多种流派交错纷呈，相互竞
争，相互吸收，出现了极其复杂的发展态势。第二次世界大战后的当代戏剧，继续了这个
发展态势，又滋生出许多新的流派和品种，更趋复杂。总的格局而言，有两点可简略地概
括它，一是现实主义戏剧不仅依然存在，而且其本身又演化出多种风格；二是现代派戏剧
，前代的象征主义、未来主义、表现主义、超现实主义等等流派的精神实质在新的历史时
期受到广泛的继承，而且又新产生和发展出存在主义戏剧、荒诞派戏剧等新的流派。
　　这些流派的名称不同，但又有共同点，即基本上是与现实上义的对立形态出现的，是
一种以反叛传统为宗旨的戏剧。
　　在这传统与反传统的大环境中，现实主义戏剧和现代派戏剧都取得了无愧于时代的成
就。在欧洲，现实主义和现实主义倾向的戏剧相当雄厚，不仅有前代剧作家的新作问世，
而且还涌现了一批新人新作。二战刚刚结束出现的以反对战争、揭露纳粹法西斯罪行、歌
颂人民群众争取和平的作品，50年代后期的反映社会现实的社会问题戏剧，60年代的纪实
戏剧以及政治戏剧等等，都可归入此范畴。英国的阿登(1930-)的某些政治剧，法国的阿努
伊(1910-1987)的以讽刺手法反映现实生活的作品，维拉维的批判现实主义之作，德国魏森
博恩(1902-1969)的《地下工作者》、霍赫胡特(1931-)
　　的《代理人》，意大利的维维亚尼(1888-1950)。苏联和东欧的一大批剧作家和作品，
坚持的都是社会主义现实主义的创作道路。美国在20世纪一跃成为西方现代戏剧的中心，
现代派戏剧异常兴旺，但现实主义戏剧也不弱，如奥德兹(1906-1963)、海尔曼(1905-)、
米勒(1915-)、威廉斯(1914 -），连被誉为美国现代戏剧之父的奥尼尔，在创作让人惊异
的现代派戏剧的同时，也写了现实主义的剧作。欧美等西方世界戏剧在当代最兴旺的还是
现代派的戏剧。现代派戏剧有的受启发于文学，有的来源于绘画，一句话，它是西方现代
文艺思潮在戏剧领域里的体现。象征主义、表现主义、未来主义、超现实主义等流派的主
潮虽已过去，但余波犹存，特别是这些流派反传统戏剧的指向和那强调表现自我、表现内
心世界、表现潜意识等主张以及注重梦幻的揭示等手法，都被当代的新起的现代派新流派
所汲取，并在新的时期还有新的发展。最重要的当推存在主义戏剧、荒诞派等戏剧了。当
代西方现代派戏剧的代表人物和作品有萨特(1905-1980）的《魔鬼和上帝》，加缪
(1913-1960）的《戒严》、尤奈斯库(1912-)的《秃头歌女》、贝克特(1966-)的《等待戈
多》、品特(1930-)的《房屋》、阿尔比(1928 -）的《谁家怕弗吉尼亚.伍尔夫》等。
　　东方各国很早就引入西方的话剧这种戏剧形式，但东方各国又有自己传统的戏剧形式
，如中国的戏曲，日本的能乐、歌舞伎、狂言，朝鲜的唱剧，越南的嘲剧、■剧，印度的梵
剧等。这些民族戏剧历史久，品种多，在长期的发展中，已形成自己的风格和自己的观众
基础，很难纳入西方式的戏剧分类。民族戏剧本身便是一个复杂体，自从西方戏剧引入东
方后，东方戏剧的局面便更加复杂了。何况西方戏剧既有传统的，又有反传统的，也是一
个复杂体。
　　东方戏剧的发展，尽管国家很多，但从民族戏剧而言，以中国、日本、印度的民族戏
剧的历史最久，内容最丰富。从引入西方的现代话剧而言，又以中国、日本两国最有成就
。
　　中国的戏曲艺术有800 多年的历史，几经演变，形成了京剧和众多的地方剧种。在当
代又涌现了一些现代新戏曲。中国的话剧，当代是传统话剧与反传统话剧并存，但以现实
主义风格的传统话剧为主；在80年代，伴随改革开放的步伐，现代派话剧也有一定的发展
。日本的民族戏剧也有很长的历史，在当代仍受日本人民的喜爱。20世纪初，从搬演莎士
比亚、易卜生等人的剧作，进而模仿创作，于是诞生了新剧，即话剧。在当代，日本受西
方的影响，话剧领域里产生了存在主义戏剧、荒诞派戏剧，但基本还是以现实主义戏剧为
主流。印度的民族戏剧曾经很有光辉，在当代也有一定的发展，从1919年后，引入的话剧
获得较大的进展，出现了沃尔马(1889-1969)等著名的作家。当代的印度话剧也是现实主义
戏剧与现代派戏并存，重要剧作家和作品有根海亚拉尔.马尼格拉尔.孟希(1887-1970），
他除了神话剧、社会剧外，有写铁路工人生活的戏剧《火车》，其他有擅写独幕的乌木尔
瓦利亚以及乌马辛格尔.觉希(1911- 　　）等人。
　　2.欧洲戏剧
　　欧洲是话剧的发源地。从古希腊的戏剧到文艺复兴时候莎士比亚的出现，到古典主义
第一个流派的诞生，随之而来的是浪漫主义戏剧。自然主义戏剧、现实主义戏剧，一直到
现代派话剧，2000多年来，始终走在世界的前列，创造了一座座丰碑。欧洲当代的戏剧是
欧洲戏剧史上的新阶段。
　　当代欧洲剧坛上流派众多、风格驳杂、群星灿烂、名作纷呈，一派丰富、复杂的景象
。而主要是现实主义戏剧和现代派戏剧两股大潮汹涌。在两股大潮之间，还有一批既不属
现实主义流派，也不归现代派戏剧的作家和作品以及一批既像现实主义，又像现代派的人
物。
　　现实主义戏剧
　　第二次世界大战后，欧洲现实主义和有现实主义倾向的戏剧相当强大。
　　这是一个强调客观地、精确地反映现实生活的流派。欧洲是第二次世界大战中反纳粹
法西斯的主战场，物质和精神两方面都遭到巨大损伤。纳粹投降后，首先出现一批反映战
时生活的戏剧，代表有德国的魏森博恩的《地下工作者》。魏森博恩是反法西斯地下抵抗
组织的成员，1945年从盖世太保的监狱中出来，就创作了这个剧本，以现实主义的画面，
再现了当年斗争的生活。
　　1946年上演后，获得好评。挪威的韦萨斯(1897-1970)的《晨风》等，也是这类题材的
作品。60年代审判纳粹战犯，公布了许多鲜为人知的事实和材料，引起剧作家的极大的兴
趣，德国还因此掀起了" 纪实戏剧" 的热潮。霍赫胡特的《代理人》(1963），揭露罗马教
皇庇护四世纵容法西斯屠杀犹太人的罪恶。吉普哈特的《奥木海默案件》(1964），就是用
美国原子能委员会公布的审讯物理学家奥本海默的300 页记录，采用审判戏的手法写成的
。
　　作品表现了自然科学家不愿让自己的发明替法西斯服务的主题。与此同时出现了" 政
治戏剧" ，如英国阿登(1930-)的《阿姆斯特朗的最后告别》(1964）。
　　以批判的笔法反映社会问题的戏剧，如意大利贝蒂的作品。西班牙佩曼(1898-)、特纳
(1897-)的一些戏剧，对社会的弊端、官僚机构的腐败，都作了一些揭露和批判。现实主义
倾向的戏剧在70年代有了新的发展，具体表现为从60年代起公开的社会批判的倾向转向了
内向的自省，这在德国的戏剧中表现得更为充分。自60年代以来掀起的" 小剧场活动" 中
的不少作品，现实主义的倾向也是明显的。现实主义戏剧的人物还有法国的阿努伊(1910-
1987）、萨拉克鲁(1899-），意大利的维维亚尼(1888-1950），西班牙的穆尼斯(1927-)和
奥尔莫(1923-）等人。
　　欧洲现实主义戏剧果实最多的应推前苏联和波兰、捷克等东欧各国。在30年代，苏联
就确立了社会主义现实主义的戏剧方法。第二次世界大战后，表现战时生活的有索夫罗诺
夫的《某城纪事》(1947）。柯涅楚克的《马卡尔.杜勃拉瓦》(1948）。50年代中期批判个
人崇拜，呼唤恢复人格尊严的有，史泰因的《专案审查》(1954）、阿尔布佐夫的《伊尔库
茨克的故事》(1959）。60年代探索当代人道德风尚的有万比洛夫的《六月的离别》(1965
）、罗辛的《瓦连金和瓦连金娜》(1971）。反映农村经济改革的有柯布杜林的《第十三任
农场主席》，表现科技革命的有德沃列茨基的《外来人》(1972）、鲍卡廖夫的《炼钢的工
人们》(1973）、盖尔曼的《一次党委会的记录》(1975）等。波兰的克普奇科夫斯基的《
自由的第一天》(1957）、捷克赫鲁宾的《八月的星期天》、匈牙利的多波兹的《春天来了
》(1968）
　　等等。人数众多，作品丰富，详细列出来，能成一本不薄的目录。
　　存在主义戏剧
　　存在主义戏剧出现于20世纪30、40年代，战后发展到顶峰。存在主义戏剧的哲学基础
就是存在主义。它认为人的存在先于本质，人有绝对选择的自由，但不具备理性的基础；
世界是荒诞的，人生是孤独的。这正好适应了经历战争后感到世界残酷不堪而悲观厌世的
心态，故在战后大大发展起来。
　　存在主义戏剧是宣扬存在主义哲学的手段，代表便是法国的哲学家、戏剧家萨特
(1905-1980)和加缪(1913-1960)，他俩都参加过反法西斯的斗争，并一度是朋友，后因观
点分歧而失和。萨特奠定存在主义戏剧家的基石的作品是神话剧《群蝇》(1943），借神话
题材，象征人民终将取得反法西斯的胜利。他的作品还有《密室》(1944）、《恭顺的妓女
》(1946）、《肮脏的手》(1948）、《魔鬼与上帝》(1951）、《阿尔托拉的幽禁者》
(1959）
　　等。加缪的剧作有《卡利古拉》、《误会》(1939-1941)、《正义者》(1949）
　　等。《正义者》宣扬一切行动都是有界限的，假使超越界限而又使行动正当，那么行
动者自己起码要同时接受死亡。这是哲学的主题了。存在主义戏剧是存在主义哲学的载体
，但在戏剧形式上有较完整的人物、情节、结构，又透露了传统戏剧的本色。加缪特别强
调世界的荒诞性，主张" 反抗" ，并在论文《西叙福斯的神话》中，对" 荒诞" 进行了阐
述，为以后荒诞派戏剧的产生作了铺路的工作。1957年，因为他的" 重要文学作品透彻认
真地阐明了当代人物的良心所面临的问题" 而获诺贝尔文学奖。这使存在主义戏剧更加提
高了国际声誉。
　　荒诞派戏剧
　　荒诞派戏剧是50年代出现于法国和欧美的现代戏剧流派。它的哲学基础是存在主义，
其特点是否认人类存在的意义。认为人与人之间冷酷无情，难以沟通，表现出失去信念的
悲观，怪诞的情绪。这是第二次世界大战后西方现实的反映。在戏剧表现上，存在主义戏
剧还继承了传统的手法，而荒诞派则用荒诞的手法直接表现荒诞的存在。其作品没有人物
塑造、情节编织和合乎逻辑的台词，而用象征、暗喻的手法表达情绪和主题。代表有贝克
特(1906 -　　）、尤内斯库(1912-）、阿达莫夫(1908-1970）、热内(1910-1986)
　　等。贝克特是爱尔兰人，长期居留法国。他的《等待戈多》(1952）便是荒诞派戏剧的
代表作。1953年在巴黎首演，引起激烈争吵，最后仅剩三名观众，不到十年，却被译成数
十种文字，影响遍及世界。他的作品还有《结局》、《啊，美好的日子》等。贝克特的作
品里找不到具体的社会主题，只有一种充满了时间、存在、期待、孤独、异化、死亡的情
境，表现了资本主义社会里，人的无望的追求和期待，以及所进行的思考和描绘。尤内斯
库的作品有《秃头歌女》、《椅子》。热内的作品有《女仆》、《阳台》等。英国荒诞派
代表有品特(1930-)的《一间屋》、《生日晚会》(1958）。德国有希尔德施海默(1916-)的
《钟》(1959）、《误点》(1961），米歇艾森(1920 -）的《赫尔姆》(1966），比利时的
布鲁东(1926-)等。还有不少剧作家介于荒诞派与非荒诞派之间，象比利时的西昂(1913-)
的《亲爱的贡扎格》(1947）、《中国公主》(1951）。维朗斯(1912-)的《朦胧的城市》
(1966）、《奥斯汤德的镜子》(1974），将梦幻和现实结合，处于怪诞与真实之间。70年
代，法国阿拉巴里(1932）、杜比雅尔(1923- 　　）的出现，掀起了荒诞戏剧的第二次浪
潮。因他们的作品从各个角度表现西方当代社会的感受，又被人称为" 先锋派".当代欧洲
的戏剧的流派还不止此，其中较突出的还有超现实主义戏剧，其代表是意大利的布扎蒂
(1906-1972）、奥地利的鲍尔(1941- 　　）、西班牙的埃斯特奥(1930-)等。表现主义戏
剧的代表有瑞典的格尔克维斯特(1891-1974)。他是1951年诺贝尔文学奖获得者。瑞士的著
名剧作家迪特马特的作品有浓厚的表现主义怪诞特征。他的作品有《罗慕洛大帝》(1949）
、《老妇还乡》(1956-)、《物理学家》(1962），在欧洲有突出的影响。
　　先锋派一词源出法语，原义是指一切有背离传统、标新立异的实验性的艺术形式和流
派。后来由泛指变为特指，主要是指20世纪20年代以贝梯、扎森和日瓦特等人为代表的戏
剧运动。这派以反传统为基本取向，但没有未来派、达达派的悲观，主张发挥导演和作家
的想象力以激发观众的想象力，重视表演的动作和台词。先锋派的主潮虽在第二次世界大
战中消退，但余波犹存。
　　法国的塔迪厄(1903- 　　）、西班牙的奥夫(1903-1972)、比利时的斯克克斯(1925-
　　）等人仍有先锋派的作品问世。
　　欧洲当代的戏剧表演也有成就。以苏联的导演斯坦尼斯拉夫斯基为代表的体验派体系
主张演员主动感受角色的情绪，并将自己的感情化为艺术的一部分，达到不是模仿形象，
而是" 成为形象" ，生活在形象之中。另一个是表现派体系，代表是德国的布莱希特
(1898-1956)。他是当代的著名剧作家、导演和戏剧理论家。他的剧作充满现实主义的光辉
，尤其是史诗戏剧《大胆妈妈和她的孩子们》、《伽利略传》、《高加索灰阑记》等，为
他赢得久远的国际声誉。在戏剧表演上，他提出" 离间效果" 这个新的表演理论和方法，
主张演员与角色之间保持一定距离，反对合二为一，以理智支配感情，创造理想的典范。
苏联导演瓦赫坦戈夫(1883-1923)表演理论是综合派，即综合体验派和表现派的长处，这派
理论在80年代的苏联获得了发展。在50年代后，法国出现了导演中心的倾向，后来被世界
各国相继接受，法国的普朗雄(1931- 　　）、谢罗(1944- 　　）是集编、导、演于一身
的戏剧艺术家。著名演员有法国的菲力普(1922-1952)、马尔索(1923- 　　），苏联的鲍
利索娃、列别杰夫、乌里扬诺夫等，是集斯坦尼斯拉夫斯基、布莱希特等演剧艺术于一身
的全能型演员。
　　3.亚洲戏剧
　　亚洲有着古老的民族戏剧，19世纪末到20世纪初，又引进了西方的话剧这种戏剧形式
，经过一段时期的实践，也走向成熟。在当前，既有现实主义的话剧，也有现代派的话剧
，经过吸收和融合，西方这种戏剧形式在东方的文化背景下又产生出了西方戏剧所不曾有
的新特点。
　　(1)民族传统戏剧
　　亚洲的民族传统戏剧的品种丰富，由于各个地区的经济、政治、文化传统不同，又各
有自己的特点。中国的戏曲，日本的能乐、歌舞伎，朝鲜的唱剧，越南的嘲剧、■剧，缅甸
的缅甸剧，柬埔寨的巴萨剧、依该剧，泰国的洛坤戏，印度的梵剧、泰米尔剧等等。其中
最发达的民族传统戏剧当推中国、日本和印度，中国和印度的民族传统的戏剧往往还深深
地影响着亚洲其它国家的民族戏剧的产生和发展。
　　中国戏曲萌生于上古原始社会的歌舞，经过漫长的发育过程，到金代就形成了完整的
戏曲艺术形态，它是由民间歌舞、说唱、滑稽戏三种不同形式综合而成的。中国戏曲是种
综合艺术，具有突出的虚拟性和程式化。不忘形似，重在神似，表演是用歌舞形式来表现
生活，唱、念、做、打俱全，每项又有一定的程式。唱是声腔，不同声腔又构成不同剧种
。1919年五四运动后，中国的戏曲从内容到形式都经过革新和创造，发展为现代戏曲。在
当代，中国戏剧在传统的基础上，经过改造，出现了新的面貌。京剧是中国民族戏剧发展
史上的一个高峰，当前除京剧外，还有评剧、汉剧、湘剧、晋剧、花鼓戏、黄梅戏、越剧
、粤剧等地方戏。无论京剧，还是地方戏，当代都涌现了一大批著名的表演艺术家。
　　日本的民族传统戏剧既古老，又丰富，在其发展过程中，曾受中国传统戏剧的影响。"
能" 是带有程式表演的有一定情节的歌舞剧；" 狂言" 是即兴的、简短的笑剧；" 歌舞伎"
是种有歌、有舞、有科白的古典剧。当代的日本的民族传统剧仍在发展，并且出现了一批
著名表演艺术家和作品，即使在话剧、电影、电视高度发展的今天，仍有较大的观众群，
还出现了一批热心提倡民族传统戏剧的活动家和组织者。
　　印度民族传统戏剧发源于公元前8 世纪，中间衰落过一段时间，随着印度民族意识的
觉醒和争取独立运动的展开，挖掘、发展民族传统戏剧也成为引人注目的事情。印度的民
族传统戏剧既有全国性的戏剧，也有地方性的戏剧。当古典梵语戏剧失去主流地位后，新
兴的地方方言戏剧有泰米尔戏剧、孟加拉语戏剧、印地语戏剧、乌尔都语戏剧等，这些戏
剧在当代都有较大的发展。
　　(2)话剧
　　亚洲的话剧是从欧洲传入的，从19世纪末以来，经过搬演欧洲话剧，生硬模仿到创造
亚洲自己的话剧等阶段，它就以自己的业绩，在世界话剧史上占了重要的一页。亚洲的当
代话剧的基本态势是传统话剧与反传统话剧并存，现实主义话剧与现代派话剧并存。
　　现实主义话剧
　　现实主义的话剧在亚洲处于主流地位。这与亚洲历来重视现实主义因素的文化艺术传
统有关，更与亚洲近代以来的现实有关。因为在近代史上，亚洲的封建统治特别残酷，尤
其又遭受帝国主义的压迫和掠夺，许多国家和地区处于殖民地和半殖民地的地位。在西方
进步的思想影响下，国家争独立，民族争解放，人民争自由、民主的革命运动，席卷了亚
洲，因此客观地、精确地再现现实生活，创造典型环境里典型性格的现实主义文学艺术便
格外受到重视。中国在第二次世界大战前的现实主义话剧就已成熟。特别在新中国成立后
的一段时期里，话剧创作出现了新高潮。代表有老舍(1899-1866)
　　的《龙须沟》(1951）、《茶馆》(1957），曹禺(1910-)的《明朗的天》，郭沫若
(1892-1978)的《蔡文姬》(1959），田汉(1898-1968)的《关汉卿》(1958），金山
(1911-1982)的《红色风暴》(1958），陈其通(1916-)的《万水千山》(1954）等。这个时
期的话剧表演方面，在艺术表现力和完整性上都达到了新水平，北京人艺的焦菊隐
(1905-1975)导演的《蔡文姬》、《茶馆》等剧，在话剧的民族性和现实主义总体性上，都
显得相当成熟。上海的黄佐临首先将布莱希特的演剧思想介绍进来，并导演了布莱希特的
名剧《大胆妈妈和她的孩子们》。60年代话剧的现实主义道路再现光彩。
　　代表有沈西蒙的《霓虹灯下的哨兵》等等。60年代末到70年代，因" 左" 倾思潮达到
极端的地步，话剧全面衰败。70年代末期开始，话剧的现实主义传统获得恢复，许多文艺
禁区被打破，话剧的主题和题材出现了从未有过的宽广局面。有再现领袖人物风彩的，有
反映中国重大革命史迹和政治事件的，有展示当代群众生活和精神面貌的，有重塑历史上
的政治家、科学家形象的，有描写当代军事题材的等，总之在主题、题材、手法、风格等
都显示出多样化的趋势，形成了新的繁荣景象。代表有苏叔阳的《丹心谱》、宋福先的《
于无声处》、丁一的《陈毅出山》、崔德志的《报春花》、余智先等人的《高山下的花环
》、沙叶新的《陈毅市长》等。
　　日本话剧以1911年上演莎士比亚的《哈姆雷特》为开端，到1945年前夕，便也走向成
熟。第二次世界大战后的话剧相当活跃，其中现实主义话剧显得有活力。木下顺二(1914-)
是战后出现的剧作家之一，他有许多反映战后社会面貌的现实主义戏剧。其他剧作家有宫
本研(1926- 　　），他的社会问题剧《日本人民共和国》(1960）、《明治之柩》(1962）
、《带路人》(1966）等，通过历史或现实的重大题材，结合日本战后的社会现实，提出了
人生的真实意义。安部公房(1924- 　　）的《出灵在此》(1958）、《搜捕奴隶》(1955）
、《你也有罪》等，他的剧作中总出现某些现实中不存在的形象，剥开社会现实的表皮，
以暴露更深层的真象。水上勉(1919- 　　　）
　　有《饥饿海峡》等，他的作品大多是人间悲剧，充分揭示日本当前尖锐的社会问题。
　　现代派话剧
　　现代派戏剧是19世纪末肇始，第一次世界大战前后形成的西方文艺思潮影响下产生的
戏剧。具有强烈反传统戏剧的色彩。在西方现代派戏剧的启迪下，亚洲很快就出现了这类
戏剧，其中以中国和日本最为突出。
　　中国的现代派话剧萌生不久，因为抗日战争的爆发和左翼戏剧运动的兴起，很快就沉
寂了。新中国成立后，由于各种原因，现代派戏剧便消失得无影无踪。1978年以后，由于
执行改革、开放的政策以及思想解放运动的深入，国际文化交往活动的增加，现代派话剧
获得了复兴的机会。代表有马中骏、贾鸿源的独幕话剧《屋外有热流》，作者自己说："
《屋外有热流》是通过不合常理颇含荒诞的戏剧冲突展现于舞台的".高行健的《野人》，
反响也很强烈。全剧没有一个完整的故事，也没塑造具有典型的性格的人物形象，只是撷
取一些生活片断，时而和谐，时而不和谐地重叠在一起，构成一种复调。刘树纲的《一个
死者对生者的访问》(1985），也别有追求。不过，中国的现代派戏剧同西方的现代派戏剧
也有区别，即在表现形式上吸取了西方现代派戏剧的经验，而其内容的表达上却又具有较
鲜明的现实主义的因素。
　　在开放改革的环境里，中国的戏剧艺术家为了突破中国传统话剧的局限，探索新的道
路和方法，在革新话剧观念，丰富艺术表现力等方面，都进行了有益的尝试。创作上，采
用多场次、无场次的结构，模糊主题意念性形象、时空跳跃等新方法；在舞台表演上，也
探索了四面观众、面具、几何图形布景等手段，形成了百花齐放的景象。这是80年代以来
中国话剧的新特点。
　　日本现代派话剧的萌生也较早，但真正显示出成绩还是在第二次世界大战后。60年代
，荒诞派戏剧出现，随后掀起了小剧场运动，70年代达到高峰。
　　代表人物有别役实(1937-)，他曾参加早稻田自由舞台剧团，1960年，因参加反对《日
美安全保障条约》的斗争被开除后，钻研贝克特的作品，另有领悟，成为60年代兴起的"
不条理戏剧" 的代表。主要作品有《卖火柴的小女孩》(1966）、《猿，或者是饥饿艺人》
(1972）、《有气氛的尸体》(1980）、《星星的时间》(1983）等。
　　4.美洲戏剧
　　美洲在欧洲殖民者侵入前就有自己的戏剧，如印第安人的圣礼剧、哑剧以及滑稽剧等
等。自欧洲殖民者到达后，美洲各国先后沦为西班牙、葡萄牙、英国等国殖民地，欧洲的
戏剧随之进入美洲，遏制了美洲民族戏剧的发展。
　　历经300 余年，美洲的戏剧便出现了综合型的现象，与欧洲的戏剧往往有着深广的联
系。美洲的戏剧以美国戏剧最为发达。美国是资本主义社会里新兴的国家，戏剧历史很短
，谈不上有什么传统戏剧。美国戏剧基本是在欧洲的戏剧传统基础上发展起来的，20世纪
初才逐渐走向成熟，两次世界大战之间，赶上世界和平，第二次世界大战前后，一跃而成
西方戏剧的中心的地位。
　　当代美国的戏剧，其流派的繁多，变化的迅速都是数得上的，尽管现代派的戏剧大潮
滚滚，但现实主义戏剧也不疲软，互相对峙，各有发展。而且，美国当代的戏剧家中，有
许多人并不是固定按一个流派的风格创作，而是游移各流派之间，显示了多种风格的状态
。
　　(1)现实主义戏剧
　　当代以美国为主的美洲戏剧，现实主义和现实主义倾向的戏剧是一股值得重视的潮流
，卷入现实主义戏剧大潮的艺术家，既有第二次世界大战前就卓有成就的大师，也有第二
次世界大战后新涌现出来的年轻一代。老一辈的奥尼尔(1888-1953）曾以表现主义、象征
主义、神秘主义剧作《毛猿》等获得世界声誉，他也创作了许多现实主义的戏剧，在当代
仍有《送冰人来了》(1946）、《月照不幸人》(1952）等问世。舍伍德(1896-1955)的现实
主义问题剧《我们一生中最美好的岁月》(1946）、《罗斯福和霍普金斯》(1948）还获普
利策奖。奥德茨(1906-1963）在写电影剧本之余创作的话剧《乡村姑娘》(1950）等，基本
倾向也是现实主义的。海尔曼(1905-1984)
　　曾以社会问题剧《小狐狸》等闻名于世，从40年代末开始，他又创作了《树林那边》
(1946）、《秋园》(1951）、《阁楼上的玩具》(1960），继续发扬了他原有风格。当代新
出现的现实主义戏剧家有米勒(1915- 　　），他的作品有《堕落之后》(1964）、《维希
事件》(1964）、《代价》(1968）、《美国时钟》(1980），尤其是他的社会问题剧《推销
员之死》(1949）揭示了一个辞职推销员的悲剧，深刻而扎实，该剧一上演，右翼报纸惊呼
：" 这是一枚被巧妙地埋藏着的美国精神大厦下的定时炸弹".西蒙(1927- 　　　　）
　　的《赤脚在公园》(1963）、《一对怪人》(1965）、《纽约第二大街上的囚徒》(1971
）、《第二章》(1976）等，以喜剧的形式，展示普通人的喜怒哀乐，反映尽管欠深，但总
是揭示了一定的社会矛盾，现实主义的倾向也是显而易见的。
　　当代的美洲，除美国外，其它国家也有现实主义戏剧。如墨西哥卡瓦利多(1925-)的《
幸福》(1957），《乌龟梦中的舞蹈》(1955），力图用戏剧表现日常生活；智利的沃尔夫
(1926-)，他的作品有强烈的政治倾向，表达了左倾的观点和社会抗议的呼声，代表作品有
《猫头鹰大厦》(1957）、《恐惧的学徒》(1958）等。
　　(2)现代派戏剧
　　美洲当代戏剧中，表现主义戏剧、荒诞派戏剧、先锋派戏剧等现代派戏剧的风头一直
很盛，并且成绩突出，影响巨大。
　　荒诞派戏剧
　　荒诞派戏剧出现于50年代，杰出代表当推阿尔比(1928-)，他于1948年发表《分裂》走
上剧坛，随后有《动物园的故事》(1959）、《谁害怕弗吉尼亚.伍尔夫》(1960）、《美国
梦》(1961）、《小艾丽丝》(1965）、《马尔科姆》(1966），一直到1984年发表《三臂人
》等，他的作品总宣传人是孤独的，与别人难于接近，人和环境互相敌对，谁想获得美好
的理想，除非在幻想中，现实里是不可能的。谢泼德(1943- 　　）作品的角色尽是历史上
的牛仔、过时的明星和科幻作品里的魔怪，展示的是美国梦的幻灭。其作品有《被埋葬的
孩子》(1978）等。考皮特(1937-)的《啊，爸爸，可怜的爸爸，妈妈把你挂在衣柜里，我
是多么伤心》，其故事既荒诞，又恐怖。
　　表现主义戏剧
　　表现主义戏剧在美国挺有实力。第二次世界大战前的顿特(1892 - 1967)、劳森
(1894-1977)、魏尔德(1897-1995)等人都有表现主义的作品。在当代，表现主义戏剧卓有
成就的要算威廉斯(1911-1983)，他的《玻璃动物园》(1944）、《欲望号街车》(1947）、
《铁皮屋顶上的猫》(1954-1955)，曾震撼了文坛。60年代，他又写了《鬣蜥之夜》(1961
）、《牛奶车不再在此停留》(1964），1975年还有《红色炮兵连的符号》，但人们重视他
的仍是他早期的作品。60年代新出现的威尔逊(1937-)，他的风格与威廉斯相似，却更受人
们的欢迎。他的作品有《巴尔的摩旅馆》(1973）、《七月五日》(1978）、《泰丽的蠢行
》(1979）等，他从1963至1980年，就写了30多部作品，将美国千奇百怪的病态人物刻划得
既全又透，有人说他是" 威廉斯第二" ，他与威廉斯同属表现主义范畴，威廉斯着重表达
的是感伤、忧郁，威尔逊却以喜剧手法，将一切表现得轻松、幽默。两人的主要区别也在
这里。
　　先锋派戏剧
　　先锋派戏剧是指60年代盛行的舍弃人物、故事情节、布景、戏剧表演等传统，演员有
时还同观众打成一片的戏剧流派。美国的先锋派戏剧的成员反对政府卷入越南战争，常常
以嬉皮士的方式对抗金钱至上，演出时，甚至赤身露体，表示反抗社会对个人的束缚。60
年代涌现出来的先锋派代表有罗伯特.威尔逊(1944-）、里查.弗尔曼和李.布列尔，他们三
人的成就最突出，评论家称之为"意象派".三人之中又以罗伯特.威尔逊的成果最多，他能
编能导，作品有《西班牙王》(1969）、《弗洛依德的生平时代》(1969）、《斯大林的生
平时代》(1973）、《沙滩上的爱因斯坦》(1976）等。每出戏里都没故事情节和人物塑造
，节奏缓慢，演出时还配上电子音乐及新鲜的舞蹈。但是，却不是毫无意义的杂烩，而是
表现出一种深沉的哲理。如《沙滩上的爱因斯坦》，告诫人类应互相爱护，而不要自寻毁
灭。
　　当代美洲的戏剧还有民族传统戏剧以及许多难于用流派包容的戏剧。如墨西哥的索恪
尔萨诺(1922-)，他将古代的圣礼剧改编为现代剧，以宗教为题材又隐含社会批判；尤其是
美国还有许多的戏剧家，什么流派的手法都使用，就很难将他归入哪个具体的流派了。
　　5.非洲戏剧
　　非洲很早就有宗教性和娱乐性的戏剧活动，非洲的现代戏剧约诞生于20世纪30年代。
象牙海岸的达迪耶的《城市》于1933年首演，被认为是非洲人写的第一部法语剧本。较成
功的剧作家除达迪耶外，还有阿蒙.达比(1913 -）、科菲.加多(1913- 　　），他们还一
起组建了象牙海岸土著剧团，巡回演出他们自己的戏剧作品。
　　第二次世界大战后，随着民族意识的觉醒，非洲戏剧里反对旧制度、反对殖民主义的
主题也随之增多。几内亚的凯塔.福代巴(1921-1969)创作了战斗性极强的诗剧《非洲的黎
明》。达迪耶(1916- 　　）曾参加象牙海岸的反殖民主义斗争，并因此被捕下狱，象牙海
岸独立后，他获得自由。他的讽刺剧《托戈.格尼尼老爷》(1970），写一个勾结白人掮客
剥削同胞而致富的家伙，最后因诬告别人而自食恶果。《刚果的贝雅特里齐》，以欧洲人
初次侵犯非洲的史实为背景，刻划女主人公贝雅特里齐宣传反抗侵略最后被葡萄牙殖民者
烧死的故事，是一部反殖民主义的作品。许多作品都是对旧制度、旧思想、旧习俗展开冲
击。阿蒙.达比的《克瓦.阿乔巴》，讽刺的是旧习俗。科菲.加多的《杨.恩达》，批评一
个母亲逼迫儿子与不生育的儿媳离婚。
　　50年代后，非洲的民族独立运动高涨；60年代后，大部分国家获得独立，非洲的戏剧
也获得发展的机会。概括起来，主要内容有宣传反对殖民侵略，歌颂民族的独立人格。如
塞内加尔的谢克.恩达奥(1940- 　　），他的《阿尔布里的流亡》，描写国王阿尔布里在
法国入侵时，不愿当傀儡而流亡国外，联合其它国家的领导者共同抵抗侵略。马里的塞杜.
巴迪昂(1928- 　　）的《沙卡之死》(1961），以19世纪祖鲁族领袖沙卡作为战斗的非洲
的象征，宣扬为国牺牲的精神。亚亚.卡纳的《我们抵抗了侵略》(1962），再现了当时抵
抗法国人入侵的历史。第二个内容是反映现实的矛盾和斗争。如象牙海岸的夏尔.诺康
(1936-）的《恰柯的苦恼》(1968）揭露一些参加过反殖民斗争的人掌权后，以权谋私，蜕
化变质。南非的富加德(1932- 　　），他反对种族歧视，同情受压迫的人民。他的《没有
益处的星期五》，描绘贫民窟黑人的苦难生活。《依果果》写矿区妓女的辛酸。《班西死
了》揭露了民族岐视的罪恶，在开普敦演出时，黑人欢迎，当局却禁止演出，以后去伦敦
、纽约演出，造成了轰动效应。第三个内容是以表现妇女解放，自由恋爱等社会问题。喀
麦隆的纪尧姆.奥约诺.姆比亚(1939- 　　　　），他的《三个求婚者——一个丈夫》(1965
）写父母贪图彩礼，女儿却将前两个求婚者的礼物，悄悄转给自己的心上人，最后终于同
自己爱恋的穷学生成婚。多哥吉尔贝.拉克莱等人的《黑人大学生克特尤利》也是描写青年
人爱情的作品。
　　第四个内容是批评吝啬、崇拜金钱、封建迷信等旧道德、旧习俗。第五个内容是以民
间故事、历史材料为题材，描写历史上的英雄人物或民间机智、勇敢等可爱形象。
　　非洲当代戏剧中，也有近似西方现代派的作品。尼日利亚的索因卡(1934 -），他的作
品有《新发明》、《沼泽地居民》、《雄狮和宝石》、《森林之舞》等，多以单纯明朗的
喜剧色彩见长。1960年后的《孔其的收获》、《路》、《疯子和专家》，趋向寓意化，隐
晦化，荒诞的因素很突出。因此西方评论家将他比之于荒诞派的代表贝克特。索因卡的小
说成就很高，1986年获诺贝尔文学奖。
　　七、电影、电视
　　电影、电视是最年轻的艺术门类，其诞生和发展是与现代科学技术的进步息息相关的
。电影只有百年的历史，电视更年轻些，仅半个多世纪，但其发展之快、吸引力之强，影
响之深广，又是其它艺术门类望尘莫及的。当代的电影、电视流派纷繁，丰富多彩。
　　1.当代电影、电视概述
　　第二次世界大战后，是电影艺术的发展成熟期，也是电视咄咄逼人的兴旺时期。这短
短的半个世纪中，电影、电视的发展道路也极不平坦，经历过坎坷和挫折，总体趋势却是
向前发展的。从世界范围而言，发展的速度与程度也不平衡，有的地区生机勃勃，有的地
区发展缓慢，甚至停滞不前，但最后也迈出了发展的步伐。电影、电视是像孪生姐妹的艺
术，却又各有各的发展道路，不能互相替代，只能分别予以概述。
　　当代电影的状况
　　当代是个风云变幻的时代，当代的科学技术日新月异，这些无不对当代的电影艺术产
生巨大的影响。因此当代世界电影流派纷繁，嬗变迅速，情况复杂。若简而言之，基本的
情况是现实主义电影与现代主义电影并存，蒙太奇体系电影与长镜头体系电影并存，各种
创作方法、各种风格的电影并存，形成了前所未有的多元化局面，并且有着互相融合的趋
势。
　　首先是现实主义电影或现实主义因素的电影较为发展，越到后来越占主流。其所以如
此，与第二次世界大战有明显的关系。第二次世界大战是人类近代历史上最残酷、最激烈
，而影响又极为深广的一次战争。它不仅对世界的物质文明带来沉重的灾难，而且给人们
的精神创伤尤其深刻。战后，西方出现对现存的社会制度、道德准则深深怀疑，人们再也
不醉心虚拟美好的故事，要求回答世界到底怎么了，希望从电影里看到真实的现实情况。
于是，现实主义和现实主义因素较多的影片更受到大家的关注，这不能不说是现实主义电
影在当代发展的一个重要原因。
　　首开其端的是意大利的新现实主义的电影。
　　新现实主义实质是批判现实主义的一种新形式。1945年，罗西里尼的《罗马，不设防
的城市》便是这个流派电影的宣言书。随后有德.西卡的《偷自行车的人》、桑蒂斯的《罗
马十一点钟》等。这些影片追求反映社会真实生活，表现普通人的苦难和悲剧命运，谴责
社会的不平等，不公正，闪烁强烈的现实主义光辉。
　　在整个40和50年代，现实主义电影不占主流，却占有相当大的比重。
　　在欧洲，除意大利外，英国里恩的《孤星血泪》、《雾都孤儿》、《桂河大桥》，现
实主义的色彩是很鲜明的。法国的" 真实电影" ，强调用采访报导和观察的方式反映现实
的生活。至于前苏联，更是现实主义电影的大国。第二次世界大战之后，艺术家拍摄了大
量反映民族战争的胜利、歌颂英雄业绩的影片。如格拉西莫夫的《青年近卫军》便是其代
表。
　　在亚洲，中国创作了一系列现实主义的名作，如《一江春水向东流》、《白毛女》、
《钢铁战士》、《林则徐》、《林家铺子》、《祝福》等等。
　　50年代的日本，还出现了" 社会派的现实主义".今井正的《不，我们要活下去》、山
本萨夫的《没有太阳的街》、新藤兼人的《原子弹下的孤儿》等，这些影片的名字便有浓
郁的现实主义气息。
　　这时，美国的进步电影工作者虽然正遭迫害，逃避现实的歌舞片十分风行，但比伯曼
还是拍摄了反映锌矿工人罢工的《社会中坚》，现实主义电影仍有一席地位。
　　世界电影进入60年代后，现实主义电影逐步地上升到了主流的位置，第二次世界大战
造成的灾难虽已过去，但社会的种种矛盾反而清晰地显露出来，这使艺术家们深深关注。
他们摈弃了逃避现实、粉饰生活的倾向，热心地反映现实的矛盾和冲突，揭露社会问题。
现实主义的传统不仅得到继承，而且更为深化了。
　　在欧洲，兴起于法国的" 政治电影" ，很快在世界各地得到了呼应。如《针锋相对》
、《一个警察局长的自白》、《华丽的家族》、《金环蚀》就属于这类影片的范畴。随着
历史的推移，前苏联艺术家又以新的眼光审视那场惊心动魄的卫国战争，并从新的角度予
以表现，产生了《莫斯科保卫战》、《这里黎明静悄悄》、《战地浪漫曲》等军事爱国主
义作品。在美国，越战题材禁区的闸门打开了，一批反映越南战争的影片，如《野战排》
等，立刻风靡了世界。
　　正视社会矛盾、揭示社会问题的影片，是当代现实主义电影的重要内容。
　　政治问题、道德问题、家庭问题、妇女问题、儿童问题等等，都成为电影表现的题材
，并且获得观众的认同。因为60年代以来，随着人们对复杂社会生活和自身价值认识的深
化，开始厌弃情节编织得完美而离自己遥远的故事，强烈希望从电影中看到真实生活的面
貌，并从电影反映的社会问题中来联想自己周围发生的事情，以便更深刻的思索生活的意
义、探求人生的真谛。《莫斯科不相信眼泪》、《白比姆黑耳朵》、《恋人曲》、《克莱
默夫妇》、《金色的池塘》、《现代启示录》、《罗果和他的兄弟们》以及中国的《人到
中年》等等，都可归为社会问题电影。
　　当代既是现实主义电影深化发展的时期，也是现代主义电影的兴旺时期，两者不仅并
肩而存在，而且还互相渗透，互相吸收，互相溶合。
　　现代主义电影兴起于20世纪20年代的欧洲。其流派相当纷繁，包括有印象派电影、达
达主义派电影、超现实主义派电影、抽象派电影、表现主义电影、未来主义电影、纯电影
等等。现代主义电影是其总称而已。这些流派出现得快、嬗变也快，消失也快，从整体上
却绵延不绝，直到90年代，仍时起时伏，都有表现。在当代，其发展线索大抵以法国的先
锋派电影为开端，繁荣于40、50年代的美国实验电影，鼎盛于法国60、70年代的新浪潮运
动中的" 左岸派" 电影。80、90年代，前苏联、中国等处仍有热衷的探索者。
　　现代主义电影是现代主义思潮影响下的产物，其特征是否定理性，主张用非理性的直
觉本能、潜意识来展示人物的内心世界，喜欢表现人的孤独心灵、人与人之间的疏远、冷
漠和无法交流性以及自我与客观世界的不适应的苦恼等等。与此相适应的是影片的构架多
用缺乏逻辑的主观意识的组合，作品往往表意朦胧，主题多义，没有突出的英雄，没有连
贯的情节，也即" 非英雄化" 、" 非情节化".表现技巧也与现实主义电影不同，强调运用
夸张、变形、扭曲以至时空错乱的主观手法，以取得对观众产生强烈的震击力。
　　在当代，现代主义电影的成就也是令人注目的。超现实主义、纯电影都属先锋派电影
的范畴。希枢柯克将弗洛依德的精神分析引入电影，拍了《爱德华大夫》(1945）、《谍影
疑云》(又译《西北偏北》）(1959）、《鸟群》(1963）等。《鸟群》以幻想的鸟群攻击人
类的寓言，隐喻地阐述对一些事件的看法，是超现实主义的作品。托马普逊的《N .Y .N
.Y 》(1957）、勃拉卡其的《蛾光》(1963）、3
　　麦克拉伦的《同步》(1922）、库巴的《　　》(1978）是纯电影或抽
　　78象电影的范例，特别是伯格曼的《野草莓》(1957），被公认是意识流电影
　　的杰出代表，成为现代主义电影的经典作品。在故事展开的24小时之中，巧妙地运用
表现主义、意识流的手法，将78岁的医学教授波尔格的整个一生描述得淋漓尽致，叫人不
得不叹服其大家的艺术手腕。法国新浪潮的中坚人物戈达尔的《精疲力尽》、雷乃的《广
岛之恋》、《去年在马里昂巴德》、安东尼奥尼的《放大》、费里尼的《8-1/2 》，也都
是比较有名的现代主义的影片。其中有的作品在国际电影节上获过奖。
　　特别还要提到的是现代主义电影是种强烈追求冲出传统电影的框框、强调创新的电影
。它们的创造虽不能全部加以肯定，但在表现人物的主观意识，刻划人物的心理活动等方
面的一些创新手法，的确丰富了电影的表现力，有其不可磨灭的贡献，事实上，它们的创
造，有的已被现实主义电影吸收、运用了。
　　当代电影经过了50年的发展，具有与过去时代不同的特征。如自电影诞生后，长期以
来是戏剧电影占统治地位，直到当代，由于纪实主义电影的崛起，才打破了这一格局；又
如风格样式的多元化也是当代电影的重要特征。
　　不论何地区，尽管是现实主义传统悠久的国家，也有属于现代主义或具有现代主义成
份的电影存在，而且风格样式有着日益增多的趋势。除了传统样式的影片外，当代的传记
电影、历史巨片、大型科幻影片的涌现，也是当代影坛的突出现象。再如从先锋派兴起后
，否定电影的叙事功能、否定故事性，曾经几乎变成了潮流。近来重新认识情节的作用似
乎又成为一种倾向。还有，现代科技在这半个世纪的发展是无与伦比的，这为电影提供更
新的手段。高科技性，也是当代电影有别于过去时代电影的地方。
　　在电影理论方面，长期以来是蒙太奇理论的一统天下。自50年代末、60年代初，克拉
考尔的《电影的本性》和巴赞的《什么是电影》出版后，" 照相外延论" 、" 照相本体论"
颇受人关注。以追求电影反映现实的逼真性为目的，" 长镜头" 理论向传统的蒙太奇理论
发起了挑战。电影符号学的诞生，也极大地丰富了当代的电影理论，至于这些理论如何评
价，电影界的看法并不一致，但有一点是可以肯定的，即拓展了电影理论的思维领域，活
跃了电影理论的探讨空气。
　　电视是运用光电结合的原理，以电子技术反映物体影象，通过无线电波进行画面和声
音传送的艺术。它是现代高科技的产物。1930年，英国广播公司试验插映皮蓝得娄的电视
剧《嘴里叼花的人》，宣告电视诞生。1954年，美国最后实验成功彩色电视。70年代，研
制成功了多路传播系统。1964年，美国发射成功同步静止卫星，电视就实现了全球转播。
从此，电视便成为世界上唯一能跨洋过海、穿堂入室的图音并茂的艺术了。
　　电视是种高科技传输手段，电视荧屏上出现的有新闻、广告、体育竞赛、文艺节目等
，但并非电视上出现的都是电视艺术。电视艺术是指文学艺术类的电视小品、电视散文、
电视诗、电视报告文学等；艺术类型的音乐艺术片、歌舞艺术片、风光艺术片、文献艺术
片等；戏剧类的各种电视剧等。在当代，电视尽管出现较晚，但上述各类都有重大的成绩
。其中以美国、英国、法国、德国、苏联、日本等国家的电视艺术的成就更为突出。
　　2.欧洲的电影、电视
　　第二次世界大战的主战场在欧、亚、非，美洲没有直接遭受战争灾难性的破坏。按理
说，美洲应有电影发展的基础和条件，事实恰恰相反，反而是物质、精神都经受过战争严
重破坏的欧、亚大陆首先迈出发展的步伐，特别是欧洲。
　　(1)西欧的电影
　　新现实主义电影
　　它起始于意大利。意大利是第二次世界大战轴心国之一，墨索里尼的疯狂，使整个社
会陷于崩溃。第二次世界大战后，民主运动高涨的形势下，新现实主义电影应运而生。这
股电影的新潮流，追求纪实风格，强调真实、自然地反映现实，展示战祸给人民带来的灾
难和人民生活的艰辛，表现人民对社会不公正的抗议和对美好未来的憧憬。其代表人物首
推罗西里尼(1906- 1977），他1945年拍摄的《罗马，不设防的城市》被公认是新现实主义
的杰作。剧本是根据一位抵抗运动领导人口述记录下来的。场景是故事的发生地点，表演
者是非职业演员，影片生动、真实，颇有记录片的风格。《游击队》(1946）包括六个电影
短篇故事，真实地再现了盟军进展的六个阶段，控诉了战争的苦难，表达了人民的呼声，
评论家认为" 达到了史诗的高度。" 新现实主义转向战后紧迫社会问题的描写，有德.西卡
的《偷自行车的人》、桑蒂斯《艰辛的米》、《罗马11点钟》等等。这些影片对现实生活
做了历史地、具体地反映，表达了对普通群众命运的同情，采用自然实景。超越情节的编
造，打破了传统戏剧电影的框框，对当代电影的发展起到了长久的影响。
　　如50年代中期，法国、西班牙、日本、印度、拉丁美洲等地都涌现了一批新现实主义
的作品。
　　新浪潮电影
　　这是从1958年兴起于法国的新一代电影导演的电影观念和在这种观念下涌现出来的影
片。代表人物有雷乃、马尔凯、马勒、戈达尔、特吕弗、夏布罗尔等人。他们没有固定的
组织形式和纲领，却有共同的特点，即都反对传统电影的作法，强调电影是个人的创作行
为。由于资金缺乏，他们采用意大利新现实主义的作法，如不用摄影棚，用轻便摄影机会
实地拍摄，大量地用业余演员等。同瞄准社会问题的新现实主义相反，新浪潮不关注重大
的政策或社会问题，强调表现个性，甚至以导演个人的经历为题材拍片。如特吕弗的《四
百下》，就写本人童年的遭遇；《二十岁的爱情》以他成人后的恋爱为蓝本；《装病躲差
的士兵》，也是写他自己服兵役的生涯。电影手法、影片样式等方面敢于打破传统，强调
运用短镜头、画外音、内心独自、自然音响等，画面具有真实感。其它代表性的作品还有
戈达尔的《精疲力尽》、夏布罗尔的《表兄弟》、勃洛卡的《爱情的游戏》等等。"新浪潮
" 只红火了三年，潮起潮落虽很快，但对世界电影的发展却有着较持久的影响。" 新浪潮"
中有一批艺术家活动集中在巴黎塞纳河的左岸，故有" 左岸派" 之称；因为许多人是诗人
、作家，故也称" 作家电影".他们重视剧本和导演手法，重视细节描写和内心刻划。表现
上运用意识流手法，打乱时空顺序，将过去与现在、现实与回忆、现实与梦幻交织起来，
无情节、无故事、甚至叙事也不重逻辑，一切扑朔迷离，朦胧不明，让观众自己去做评断
。代表人物是雷乃(1922-）。他的《广岛之恋》描写法国女演员到日本拍反战思想的影片
，偶识日本工程师，两人产生恋爱关系。影片着意表现他们24小时的爱情时，打乱传统的
戏剧结构，以两个不同空间和时间交错的方式，刻划男女主人公的意识流程，通过现实和
意识的交叉，将眼前爱情的甜蜜(战后）与过去(战时）的爱情悲剧联系起来，产生了震撼
人心的效果。雷乃的《去年在马里昂巴德》也是意识流电影的杰作。由于参与电影制作的
不少是作家，如杜拉斯就是" 新小说" 派作家、戏剧家，雷乃的《广岛之恋》的剧本就是
他提供的。作家往往是偏重文学因素的。这使" 左岸派" 电影有些作品就偏离了电影的特
征，如《印度之歌》、《阿迦塔》等，故有人叫这类影片为" 非电影" 影片。
　　" 新浪潮" 的贡献。首先它冲击了传统的制片制度，推动了独立制片制度的发展；促
进了导演中心制的形成，引起人们对电影个人风格的高度重视；积极探索电影的新观念、
新手法，促进现代主义电影美学的形成；其创新精神和勇气对后世影响很大。以后，人们
往往把新进导演创作的敢于打破传统电影手法的影片都称新浪潮。于是就有德国新浪潮、
美国新浪朝、日本新浪潮等等的说法了。
　　政治影片的热潮
　　政治影片策源地在法国。1969年，加夫拉斯根据希腊瓦西里科斯的小说《Z》改编成同
名电影，一举成功，从此政治影片的热潮便激荡开来，席卷欧美。这影片反映的是1963年
，希腊自由主义政治家兰布腊基斯被谋杀的真实事件。影片以案件调查与当局掩盖为线索
，逐层展开故事，揭露盘根错节的政治关系，描述政治事件的基本特征，揭露复杂的政治
问题。作者对政治影片的解释是" 我们认为' 政治电影' 就是决定和有意义地完成某项使
命，运用政治作为剧作素材，通过某种表现形式把影片的内容和现实结合起来……
　　它和过去发生的事无关，而是要研究同时代人的问题……因为它的目的就是要变革现实
，或者通过告诉观众一些事情，至少对观众产生影响。因此必须用传统的表演形式，即戏
剧的构思和使用职业演员，以便使人感到震撼，影片也就起到了某种作用。" 这里对政治
影片的目的、内容和表现手法作了简明的概括，以此也可了解到政治影片是和" 新浪潮"
电影完全不同的电影，简括地说，" 政治电影" 的出现是现实主义电影的回归。加夫拉斯
这类影片还有《逼供》(1970）、《特别法庭》(1975）。法国政治电影的其它代表人物和
作品还有塞尔的《巡捕》(1970）、《谋杀》(1972）、《法官法雅尔》(1976）等。连新浪
潮的中坚人物特吕弗也卷入" 政治影片" 热潮，拍了《最后一班地铁》(1980）。
　　70年代，欧洲各国相继都有政治影片问世，其中尤以意大利的" 政治影片"的成就最为
突出。在反法西斯主义、社会批判热情和在艺术原则上接近新现实主义，这是意大利政治
影片较为明显的特征。凡奇尼的《马梯奥蒂谋杀案》(1973）、利滋尼的《圣巴比伦广场，
下午8 点钟，无法理解的谋杀案》(1976）等，都是反法西斯主题的影片。喜剧样式的政治
影片有莫尼塞利的《我们要上校》(1973）、斯科拉的《我们曾如此相爱》(1975）。侦察
片样式的政治影片有达米阿尼的《一个警察局长的自白》(1971）、佩特里的《对一个绝对
无可怀疑的公民的调查》(1967）、罗西的《乌台依事件》等，都有力地抨击了当局的腐朽
和凶残。他们或与黑手党勾结，或是曲意维护美国石油集团的利益，使真正正直的好人反
遭不幸。意大利还有一种别出心裁的" 政治幻想片".如罗西的《尊贵的尸体》(1976），以
惊险片的手法描写一个被错判刑的人为了复仇，接连杀害法官、检察官的故事，情节复杂
，气氛紧张，将那无权、无用的民主制度揭露得淋漓尽致。
　　西欧其它流派、风格、样式的电影
　　西欧的电影流派、风格众多，既有一国兴起，波及全欧，甚至全世界的电影思潮、流
派、风格、样式，也有局限于一个国家、一个地区的思潮、流派；既有维持时间长久的，
也有昙花一现式的，但不论哪种流派、风格、样式，往往都有值得一观的作品传世。
　　英国纪录学派出现的时间不长，就在美国影片的竞争、官方检查机关的控制及保守势
力的挤压等重重压力下消失了，但仍有不少名作具有长久的魅力。如吉列特的《深夜》(即
新聊斋志异）(1945），鲍威尔与普雷斯伯格的《黑水仙花》(1947）、《红菱艳》(1948）
，黑德的《第三个人》(1949），利恩根据狄更斯小说改编的《孤星血泪》(1948）和《雾
都孤儿》等。60年代后，英国又有" 自由电影" 运动，要求用积极的态度去表现艺术工作
者的社会责任感，反对唯美主义。作品有理查森的《愤怒的回顾》(1959）、《蜜的滋味》
(1961），安德森的《这种运动生活》(1963）等。英国电影道路起伏很大，80年代更走运
些，如1981年的《火的战车》和1982年的《甘地》连续两次获奥斯卡最佳影片奖。
　　德国在1949年为了同美国电影竞争，主要拍娱乐性喜剧片、惊险片、侦探片。50年代
，经济发展快，出现过" 乡土电影" ，代表作有布朗的《归来》(1953）、维德哈根的《婚
礼的钟声》(1954）等，歌舞升平的气味很浓。
　　60年代后，出现了" 新德国电影" 运动。当时，德国电影深感危机严重，1961年，送5
部电影到威尼斯国际电影节上参赛，因质量低劣，被人家退回了。
　　于是一批青年电影工作者奋臂而起，掀起了" 新德国电影" 改革运动。代表人物有克
鲁格等人，其后涌现一批有份量的作品。施隆多夫的《少年托莱斯的迷惑》(1966），被认
为是" 六十年代出现的第一部真正的德国影片".他的《铁皮鼓》(1979）是部风格独特的批
判现实主义政治寓言片，具有史诗的规模，夺得1979年戛纳国际电影节的金棕榈奖，1980
年奥斯卡最佳外语片奖。其它代表作品有法斯宾德的《爱比死更冷酷》(1969）、《玛丽
娅.布劳恩的婚姻》(1979），文德斯的《守门员害怕罚点球》(1978）、《事态》(1982）
等等。
　　瑞典的电影在当代也有重要地位。在40年代，瑞典有" 四十年代学派".斯约堡的《折
磨》被认为是该学派的宣言书。该派所表现的是知识分子对战争、战后欧洲局势的关切和
对资本主义社会失望的情绪。并常以喜剧的样式来揭露生活中可笑的人和事，对普通人的
生活予以关注。特别是反映工人的生活和斗争的影片《海港之夜》的出现，是瑞典电影史
上开拓性的成功。瑞典伯格曼(1918-)是现代主义电影的杰出大师。他早期拍摄过几部反映
社会问题的影片后，就集中力量探索在银幕上阐述哲理、表现个人的感受和体验及精神上
的疑惑，探讨人生的意义，作品抒情性强，爱用暗含隐喻的象征手法。代表作品有《第七
封印》(1957）、《野草莓》(1957）、《呼喊与细语》(1972）等等。他不仅以自己的作品
为瑞典电影争得了崇高的国际声望，而且还培养了一大批电影艺术人才。
　　(2)东欧的电影
　　前苏联是世界电影大国。苏联的电影基本遵循的是社会主义现实主义的创作道路，具
有与西方电影明显不同的特征。
　　第二次世界大战中，苏联是第一战场的主力，同德国法西斯进行了长期的，惨烈的生
死搏击。苏联人民以高昂的爱国主义热情和英勇奋斗、视死如归的精神，谱写了人类历史
上最辉煌的乐章。这是苏联电影取之不尽的题材。
　　战后，苏联就涌现了拍摄卫国战争影片的热潮，代表有格拉西莫夫的《青年近卫军》
(1948），巴尔涅特的《侦察员的功勋》(1947）、斯特尔堡的《真正的人》(1948）。此外
，还有表现爱国主义的历史影片《库图佐夫》(1944、波德洛夫）、《伊凡雷帝》(1945、
导演爱森斯坦）等。
　　在当代，前苏联电影真正走向繁荣是在50年代末到60年代后期。这时，苏联的政治发
生了变化，文化环境开始宽松，青年创作人员的才能得到施展，战争的创伤获得平复，经
济获得发展，电影就有了较好的发展基础和条件，迈开了跃进的步伐。其具体表现是题材
领域拓展了，审视生活的角度变化了，风格、样式也丰富了。歌颂领袖人物的，有库里让
诺夫的《蓝色笔记本》(1963）、尤特凯维奇的《列宁在波兰》(1966）；反映战争的，有
赤赫依捷的《士兵的父亲》(1965）、邦达尔丘克的《一个人的遭遇》(1959）、丘赫莱依
的《士兵之歌》(1959）、《晴朗的天空》(1961）。有的战争题材的影片已突破了过去的
框框，显示战争题材影片已有深入的发展。道德题材的，有格拉西莫夫的" 三部曲" ：《
人与兽》(1962）、《记者》(1965）、《湖畔》(1970）。改编文学名著的，有格拉西莫夫
的《静静的顿河》(1957 -1958）、罗沙里的《苦难的历程》(1957-1959）、邦达尔丘克的
《战争与和平》(1965-1969）等。许多影片在风格、样式、表现手法上显示出了新的特色
，如卡拉托佐夫的《雁南飞》(1958）、罗斯托茨基的《临风而立》(1962）等等。
　　1972年，前苏共中央发布《关于进一步发展苏联电影事业的措施》，要求电影注重现
代题材、体现时代精神、塑造当代英雄等。70年代，苏联便形成了" 四大题材" 的创作热
潮，即政治题材、军事爱国主义题材、生产题材和道德题材，并且各有佳作问世。如政治
题材方面的影片有莱兹曼的《礼节性访问》(1973）；军事题材的影片有罗斯托茨基的《这
里的黎明静悄悄……》、叶尔肖夫的《围困》(1973-1978)；道德题材方面的影片有敏绍夫的
《莫斯科不相信眼泪》(1980）、戈戈别里捷的《个人问题访问记》(1979）；生产题材方
面的电影有米凯良的《奖金》(1975）等。值得重视的是许多作品在审视生活、处理题材和
表现手法上都有创新，如军事爱国主义题材的影片敢于刻划人物的心理状态，敢于抒情，
充满了人情味，与过去那种强调英勇无畏的较单一的表现已不相同了。道德题材作品真实
、深刻地反映苏联社会的种种矛盾以及个人、家庭、集体间的冲突，刻划当代人们的心态
，新颖而生动。影片的风格、样式也更丰富多彩了，既有传统的戏剧电影，也有吸收了现
代主义电影手法的影片。如史诗片《西伯利亚颂》(1978）、喜剧片《办公室里的故事》
(1977、导演梁赞洛夫）等，都能给人耳目一新的感受。
　　80年代的苏联电影继承前一阶段的成果，在题材开拓、主题挖掘、风格样式的创新方
西又有新的发展。如领袖生活的影片《列宁在巴黎》(1981），战争题材影片《莫斯科保卫
战》(1985）、《源泉》(1982），道德题材的《没有证人》(1983）、《生活、眼泪和爱情
》(1984）等等都注意刻画人情、人性，增加人道主义精神的力量。影片样式有传记片《列
夫.托尔斯泰》(1984）、惊险片《密探》(1981），讽刺喜剧片《青山不可思议的故事》
(1984）等等，品种相当丰富。而且综合型的影片的出现形成一种发展趋向。
　　如政治影片和惊险影片融合的有《德黑兰1943年》，悲剧和喜剧融合的有梁赞诺夫的
《两个人的车站》(1984），童话和寓言综合的有《宇宙检阅》(1985）
　　等等。
　　东欧各国的电影各有特色。这些国家几乎都受过法西斯的蹂躏，并进行过长期艰苦的
正义战争，在战后，又受苏联的巨大影响，进行过艰苦的社会主义革命和社会主义建设的
工作，也有强烈的建设民族文化的要求，加上其它种种因素，这些国家的电影在许多时候
其发展的历程与苏联很有相似的地方，但也不乏各国自己的特点。东欧各国反法西斯的影
片占有相当的比例。
　　波兰有《华沙一条街》、《最后阶段》，捷克有《偷越国境线》，南斯拉夫有《游击
队》、《照片上的人》，匈牙利有《汉尼拔先生》等等。在现代题材方面的影片，或写各
条战线涌现出来的模范人物，或写工业、农业的发展，其中以反映现代社会中的问题，以
及道德方面的题材，较有可喜的成果，如保加利亚的《全部是爱》、《别走开》，波兰的
《广场奇遇》，南斯拉夫的《沙土上的城堡》，捷克的《妇女的道路》、《逃离阴影》等
，匈牙利的许多导演以现实主义的创作方法反映和分析匈牙利的昨天和今天，对历史和社
会进行深刻地描述，还形成了" 布达佩斯学派" ，出品了《养马场》等影片，东欧国家最
有特色的影片是以其自己的历史、传说为题材，或改编本国民族文学名著追求民族风格的
电影。罗马尼亚的《勇敢的米哈依》、《斯特凡大公》，捷克特伦卡探索民族的风格的《
白雅王子》、《好兵帅克》等就颇有国际声誉。
　　(3)欧洲的电视
　　欧洲是电视的发源地。1927年，法国物理学家巴泰勒米制成了世界上第一台电视机，
1928年，斯勘尼克塔狄的一家电视台，进行了世界上第一次电视发射。1929年，英国伦敦
试播了无声电视，首先播放的是戏剧节目。1930年用有声图象。第一次播放的电视剧是皮
蓝得娄的《嘴里叼花的人》，宣告电视正式诞生。40年代到50年代，欧洲电视跳出试验的
阶段而走向普及。
　　中间因第二次世界大战的爆发，受到一定影响，但第二次世界大战后都很快地得到恢
复，并成为电影之后的" 第九艺术".开始时，单本剧形式的故事片为多，很快就出现了系
列剧等形式。代表人物有意大利的马加诺(1921-)，他被誉为意大利的" 电机系列剧之父"
，代表作有《珠宝岛》、《一个美国的悲剧》、《一群小女人》等。他是享有国际声誉的
电视导演。英国、法国、德国等都是欧洲的电视大国，电视艺术的起步早，成就突出。英
国电视连续剧《加冕街典礼》，长达1144集，连续播映15年。前苏联的电视艺术也很兴旺
，著名代表有埃夫罗斯、列兹尼科夫、别梁耶夫、查哈罗夫、佛缅科等人。苏联的电视艺
术理论研究也很有成就，代表有萨巴什尼科娃等人。并有《论电视剧》、《第三次诞生(电
视剧的发展道路）》等。
　　3.亚洲的电影、电视
　　亚洲的电影、电视在当代有较大的发展。突出的当推中国、日本和印度。
　　(1)中国电影
　　中国的电影、电视由于政治原因，分为大陆、台湾、香港三部分，各部分都有不同的
特色。
　　第二次世界大战后，经过三年解放战争，中国大陆建立了中华人民共和国。中国大陆
的电影是以现实主义占主流地位的电影。在中华人民共和国成立前，爱国的进步的革命的
电影艺术家，拍摄了现实主义精神强烈的影片，代表作品有金山的《松花江上》(1947）、
史东山的《八千里路云和月》(1947）、沈浮的《万家灯火》(1948）、蔡楚生和郑君里的
《一江春水向东流》(1947）
　　等。这些影片从现实出发，表现人民的苦难和斗争、揭露反动统治阶级的腐朽，暗示
光明的未来。其中《一江春水向东流》以抗日战争时期一户人家的悲欢离合，展示了当时
中国社会一部分人挥霍无度，一部分人挣扎在死亡线上，从强烈的对比中，激发观众痛恨
当时社会的黑暗的情绪，促进人们去寻求别样的新生活，这部影片被认为是中国现实主义
电影成熟的标志。此外，喜剧片《假凤虚凰》(1947）也有特色，它是第二次世界大战后受
到国外观众喜爱的一部影片。
　　中华人民共和国成立后，为电影的发展铺平了道路，但由于抗美援朝战争的爆发、与
前苏联关系的紧张、自然灾难、特别是" 左" 的路线的干扰，中国电影也历尽坎坷，直到
80年代才真正插上腾飞的翅膀，迎来了繁花似锦的局面。
　　50年代初期，成荫根据歌剧《钢筋铁骨》改编导演的《钢铁战士》(1950）；王滨、水
华根据同名歌剧改编、导演的《白毛女》(1950）在1951年的国际电影节上获得" 和平奖"
和" 特别荣誉奖" ，为新中国的电影赢得了荣誉。
　　但经过批判电影《武训传》，特别是1957年" 反右派" 的沉重打击，电影一度萎缩，
经过政策调整，电影艺术重又获得生机，到60年代初期，中国电影出现了喜人的高潮，代
表性的作品有《林则徐》(1959）、《青春之歌》(1959）、《风暴》(1959）、《林家铺子
》(1959）、《老兵新传》(1959）、《五朵金花》(1959）、《红旗谱》(1960）等。这时
期的电影题材广阔，样式较多，除故事片外，还有传记片、动画片、戏曲片、歌剧片等等
。
　　60年代中期的一场文化革命，整整十年间，电影除少数两三部故事片外，简直是一片
荒漠。1976年后，中国电影迅速得到恢复，进入了蓬勃发展的新阶段。这个时期里，不仅
传统的电影获得长足的进步，而且许多中青年电影导演，在现实主义传统的基础上，吸收
西方现代主义电影的手法，积极探索电影的新途径，也有很大收获。中国电影出现了多风
格、多样式的新的局面，有揭露左的路线造成的灾难，并对以往发生的事情进行深刻反思
，展示历史教训的影片，如《苦恼人的笑》、《生活的颤音》、《天云山传奇》等；有追
溯历史，表现重大革命斗争题材的影片，如《西安事变》、《大决战》、《开国大典》等
；有反映现实生活，表现社会问题的影片，如《人到中年》、《代理市长》；有人物传记
性的影片，如《孙中山》、《廖仲恺》；有反映改革后的变化的影片，如《喜盈门》、《
月亮湾的笑声》；有反映青年、妇女题材的影片，如《小字辈》、《甜蜜的事业》、《独
身女人》；有根据文学名著改编的影片，如《阿Q 正传》、《骆驼祥子》、《子夜》等。
　　新时期的电影基本主流是现实主义，但是在风格、样式上都趋多样化。
　　除了传统的样式，从《小花》开始，就掀起了探索现代主义电影手法的尝试，如《见
习律师》，尝试长境头电影理论，还有一些电影尝试写人的潜意识，运用意识流，以展示
人的内心活动。喜剧片有了大的突破，如《咱们的牛百岁》。武术片曾兴起过热潮，如《
武林志》、《少林寺》等。中国的" 西部片" ，如《黄土地》、《老井》、《红高粱》等
，也曾引起过较大的轰动。
　　一批颇有中国风格的美术片，在国际上频频得奖。
　　港台电影也各有特色
　　香港在现当代成为东方有名的金融、商业中心之一。香港电影发展较早。
　　第二次世界大战后，上海的大批电影工作者涌入香港，推动了香港电影的发展，生产
过不少有社会内容的影片。50年代流行戏曲艺术片、武侠片及家庭伦理道德题材的影片。
如以广东民间传统英雄黄飞鸿为题材的影片，仅50年代就拍了62部武侠片。70年代后，功
夫片的数量急剧上升，几乎风靡世界。80年代以来，除功夫片外，轻松的喜剧片也大有市
场。此外，警匪片、言情片也不少。香港电影的产量大，平均年产量在200 部以上。
　　台湾是中国领土的一部分，由于特殊的原因，台湾在第二次世界大战后到50年代，电
影的成就极少。60年代才进入繁荣期。主要作品有胡金铨的《侠女》，获15届戛纳国际电
影节最高奖。70年代，台湾电影进一步发展，较好的作品有《八百壮士》、《笕桥英烈传
》、《英烈千秋》、《汪洋中的一条船》、《又见阿郎》、《家在台北》、《小城故事》
等。80年代最有意义的影片是反映思乡寻根的影片，如《原乡人》、《香火》等以及表现
现实生活的" 新电影" ，如《小华的故事》、《海滩的一天》、《我这样过了一生》等。
　　(2)日本电影
　　日本是第二次世界大战的发动国之一，最后以失败告终，并受国际监管。
　　日本的电影因受战争的破坏和物质匮乏的影响，直到1949年才走上复兴的道路。在这
复兴初期，最有成就的当推木下惠介的《破鼓》(1949）和黑泽明的《罗生门》(1950）。
《破鼓》是讽刺喜剧，为日本的电影发展开拓了新的道路。
　　黑泽明(1910- 　　）是日本进步电影艺术家。能编能导。他的《无愧于我们的青春》
(1946）是部反军国主义的作品，被评为当年十部最佳影片之一。《罗生门》被认为是日本
电影的杰作，充分显示了黑泽明表现人的激情、特性和组织戏剧冲突的才华，他吸收世界
电影的经验，打破日本电影的传统模式，很有创造性。获1951年威尼斯国际电影节大奖和
奥斯卡多项奖，为日本电影争得了国际声誉。他的《影子武士》，1980年获戛纳国际电影
节大奖。
　　他的作品甚多，除上述影片外，还有《姿三四郎》、《野狗》、《丑闻》、《弋武士
》、《保镖》、《电车声》等。1971年获南斯拉夫红旗勋章，1984年获法国政府的荣誉勋
章。
　　战后日本文化界要求民主、独立的愿望强烈，受到美国占领军和电影垄断集团的压制
，1948年爆发了东宝公司的大罢工，许多导演愤而离开大公司，组织各种制片合作社，形
成了独立制片的形式。日本的" 新现实主义" 就是伴随" 东宝事件" 而崛起的电影流派。
其代表人物和作品有：山本萨夫的《没有太阳的街》(1954）、龟井文夫的《活下去总是好
的》(1956）、新藤兼人的《原子弹下的孤儿》(1952）、山村聪的《蟹工船》(1953）、今
井正的《暗无天日》(1956）等，这些影片抨击社会的不公，揭示社会问题，闪烁着现实主
义的光彩。
　　50年代，日本出现太阳族电影。太阳族指战后出生的一批没有理想、胡打瞎闹又对什
么都不满意的青少年。反映这批人生活的电影便是太阳族电影，宣扬无目的的暴力和无节
制的性冲动，格调不高，如流云一般很快地消失了。
　　60年代后，日本的经济高速发展，出现了少有的繁荣现象。似乎电影将有大发展，但
由于电视的普及，电影受到很大的冲击，反而出现了萎缩的形势。这段时期活跃日本影坛
的两部分人的成就最突出：一是50年代已成熟的艺术家；一是这个时期涌现的新秀。前者
的代表人物为山本萨夫(1913- 1983），他以现实主义的风格，连续导演了一系列表现重大
政治事件的影片，如《战争与人》(1970-1973）、《华丽家族》(1974）、《金环蚀》
(1975）
　　等。他的《不毛之地》(1976）以飞机买卖中的贪污受贿为题材，在震动日本的洛克希
德事件前就写好剧本，当此事件刚被揭露出来时，影片也发行上映了，因揭露日本的政界
、财界内幕既及时、又深刻，引起巨大轰动。他这时期的代表作还有《皇帝不在的八月》
(1977）、《啊，野麦岭》(1978）
　　都获得成功。
　　新崛起的代表人物有大岛渚(1932- 　　）、山田洋次(1931- 　　）、熊井启(1930-
　　）等人。熊井启遵循的是写实主义的道路，他自编自导的第一部影片《帝国银行事件.
死囚》(1964）就是根据真实事件写成的。《日本列岛》(1965）也是写实之作。他以卖身
到南洋的日本妇女悲惨遭遇为题材，拍摄的影片《望乡》(1974）获得奥斯卡最佳外语片奖
提名，他还有爱情片《忍川》(1972）及历史片《天平之甍》(1980）等。山田洋次也是现
实主义风格的艺术家。他的《家族》(1970）、《故乡》(1572）、《幸福的黄手帕》等，
都以能较好地反映社会生活受人重视。他的系列喜剧片《男人难当》，以主人公寅次郎的
生活为线索，既揭示他身上的弱点，又旁及社会的不良现象。从1969年以来，已拍了36部
，别说在日本，在世界电影史上也是一个创举。大岛渚是日本" 新浪潮派" 的代表人物。
他以表现现代青年强烈的自我意识和描写变态心理见长，代表作有《爱与希望的街》(1959
）、《青春残酷物语》(1960）、《绞刑》(1968）、《新宿小偷日记》(1969）、《夏之妹
》(1971）、《爱的亡灵》(1978）。《感官王国》在1976年戛纳电影节上放映时，还引起
强烈反响，获得导演奖。
　　80年代以来，日本电影发展的势头较为强劲。电影题材的开拓以及表现手法的更新都
有较为明显的进展。内容和形式的民族化也成为较明显的趋势。主要作品有降旗康量的《
车站》(1981）、市川宴的《细雪》(1983）、深作欣二的《上海浮沉记》　(1984）、柳町
光男的《火祭》(1985）等。1985年，日本首次举办了第一届东京国际电影节。青年导演相
米慎二《台风俱乐部》(1985），采用长镜头遥拍的手法，刻划中学生在台风经过时的复杂
心理，颇有创造性，获得东京电影节的青年导演奖。日本逐步成为东方电影大国之一，日
益受到世界的重视。
　　(3)印度电影
　　印度是当代世界电影大国之一
　　印度电影发展较早，30年代末40年代初，孟买、加尔各答和马德拉斯都变成为电影中
心，并建有电影学校，出产三种题材、形式和风格都各具特色的影片，这也是当代印度电
影生产的基本格局框架。这三大中心及其它电影基地到1985年，年生产影片达912 部，自
1971年以来，连续14年中，影片生产的数量都占世界首位。
　　印度长期是英国的殖民地，第二次世界大战后，英帝国更加衰落，印度人民长期坚持
民族解放运动，到1947年，终于获得自治，1950年独立，建立共和国。伴随着民族解放运
动而诞生的现实主义电影，在第二次世界大战后就出现了第一批成果。代表是阿巴斯导演
的《大地之子》(1946）、森达拉姆的《柯棣华医生的不朽事迹》(1946）。
　　50年代，印度电影家不甘为娱乐片吞噬，进步艺术家仍坚持现实主义的道路。罗伊
(1911-1966)拍摄了《两亩地》，揭露资本主义势力迫使农民走上了悲惨的道路。该片上演
后引起轰动，在第二年的戛纳电影节和卡罗维发利电影节上获奖。一批年轻的导演在意大
利新现实主义电影的启发下，掀起了" 新电影" 运动。代表人物是雷伊和森。雷伊(1921-
　　）曾去欧洲，当过法国著名导演雷诺阿的助手。回国后，致力于反映印度现实社会和
政治问题的影片，拍摄了" 阿普三部曲" (包括《道路之歌》(1955）、《不可征服的人》
(1956）、《阿普的世界》(1959）），获戛纳电影节奖。森(1923 -　　）的作品着重表现
社会现实的题材，揭露印度的贫困、剥削和动乱等。
　　代表作有《舒姆先生》(1969）、《加尔各答-71 年》等等。森和卡乌尔于1965年发表
了" 新电影宣言" ，强调要打破印度影片的模式，接近生活，反映现实，采用多拍外景等
方法以降低成本。60年代，既是印度现实主义电影取得成果的时期，也是娱乐片等丧失社
会倾向的影片的再度产生的时期。到70年代，印度政局动荡不稳，社会矛盾激烈，人们往
往对眼前的一切感到无能为力，往往在幻想中寻求暂时的安慰。于是，电影商人为迎合群
众的心理，大拍歌舞片、言情片、武打片，如情节紧张的三部曲：《星星之火》(1975）、
《时间的隔阂》(1980）、《命运》(1981）、《围墙》(1975）及灾难片《火车火车》
(1979）等。但是，" 新电影" 运动所代表的关注现实的电影并没有放弃自己的追求，一批
更年轻的导演仍有闪着" 新电影" 精神的影片问世。80年代以后，这种倾向更有所增强。
较突出的有贝内格尔导演的描写贱民悲惨处境及争取平等斗争的《幼苗》(1974）、萨图的
叙述印巴分治后穆斯林苦难的《热风》(1973）、阿拉万坦的揭露社会阴影面的《到来》
(1974）
　　以及反映妇女斗争的《角色》(1977）、描绘农民贫困的《大地母亲》(1980）、《失
去土地的人》(1981）、表现工人争取社会权利的《阿尔别尔特.平托为什么发怒》(1980）
等，都触及了印度社会的现实，有的还表现得相当深刻。
　　作为东方电影多产国家之一的印度，其歌舞片、言情片等娱乐片始终占有相当大的份
量，并且已成为印度影片的特征之一，闻名于世界。
　　(4)亚洲电视
　　亚洲电视的起步比欧美晚。中国电视出现于1958年，第一部电视剧为《一口菜饼子》
，当时全国仅50台电视接收机。直到80年代，我国电视才逐步走向繁荣。1989年，我国29
家电影厂都设立了电视剧部，并举办了" 全国电影厂首届优秀电视剧评选" ，此后，电视
就走向普及了，电视节目也争奇斗艳，丰富多彩。电视剧有单本剧、连续剧、系列剧等品
种。有改编文学名著的，有新创作的。改编的电视剧较有影响的有山东电视台录制的《水
浒》(1982），它是我国最早将古典名著改编而成的电视连续剧。改编现代文学名著的有北
京电视制片厂的《四世同堂》(1988），该剧是根据老舍的同名小说改编而成的，新创作的
较好的电视剧有西安制作的《篱笆.女人和狗》、《辘轳.女人和井》，北京制作的《渴望
》等等。中国电视的发展时间还短，但随着时间的推移，必定能赶上世界的先进水平。
　　日本电视诞生于1953年，大体经过了60年代的狂热期，70年代的大型化和80年代的多
样化三个阶段，现在发展为" 世界上第一流的电视王国".日本现有家庭3535万户，共有电
视机4000万台以上，有的家庭就有两三台。
　　既有国营的广播电视台，也有民间的广播电视台。著名的电视导演有大山美胜，他从
1957年进入" 东京放送" (TBS)以来，一直担任电视剧的导演和制片人。作品有长篇历史电
视剧《真田幸村》(1964）、《关东之战》(1981）；现代题材电视剧《回忆寓言》(1981）
、《孔族的叛乱》(1984）等。千本福子是日本电视网的主任导演，作品多达500 多部。单
本剧《啊，如果没有爱》，获1980年日本艺术节大奖。电视连续剧有《爱的剧场》、《母
妓的痛苦》、《山里的女人》等，都在日本的艺术节上获过奖。
　　4.美洲的电影、电视
　　美洲的电影、电视相当发达。北美的美国，拉丁美洲的巴西、墨西哥、阿根廷的影、
视成就也很突出，并能代表美洲电影总的特征。
　　(1)美国的电影
　　美国是世界电影大国之一。在30年代，就进入了黄金时代，类型电影的发达成为美国
电影的传统特色。如喜剧片、闹剧片、歌舞片、侦探片、恐怖片、西部片等，往往成批涌
现，形成一种具有大致相似模式的类型，以适应其经济、社会和文化的需要。这个特征在
美国当代电影中，仍有明显的体现。
　　著名的好莱坞也是在30年代逐步变成美国的电影文化中心的，至今仍是美国有名的电
影城。
　　美国当代电影发展的道路并不平坦。第二次世界大战期间，欧洲许多杰出的电影人才
避难美国，既带去了他们高超的技巧，更带去了他们耳闻目睹的法西斯的残暴的印象。所
以当美国宣布参战后，反法西斯题材的影片便大量出现了。如柯蒂斯原为匈牙利人，他导
演了《胜利之歌》(1942）、《卡萨布兰卡》(又译《北非谍影》(1943）和《出使莫斯科》
(1943）。怀尔德是英国导演，在德国拍过一系列影片，法西斯上台后，他出走美国，来到
好莱坞，也拍摄了战争题材的影片《失去的周末》(1945）。战争题材的优秀影片还有迈尔
斯冬的《苏军血战记》(又译《北极星》1943）、拉托夫的《俄罗斯之歌》(1943）、惠尔
曼的《美国兵乔故事》(1945）等等。第二次世界大战后的1946年，美国的电影观众达到创
纪录的数字，每周9000万人次。战争期间因服兵役等流散的演员、导演、回到好莱坞，直
到50年代初，终于创造了好莱坞最后一个辉煌的时期。突出代表作品有反映现实社会状况
的《我们生活中最美好的年代》(又译《黄金时代》(1946）。导演惠勒通过三个复员军人
回家后不同遭遇，呼吁社会关心这些战争英雄的问题。由于反映生活及时、深刻，获奥斯
卡奖。卓别林的《凡尔杜先生》(1947），也是反映社会现实之作，因而上演后还遭到当局
的压制。反对种族主义的影片有《消失的界线》(1949）、《勇士之家》等，首先在银幕上
展现了黑人不甘心处于无权地位的形象。西部片也有发展，如齐纳曼的《正午》(1952），
金的《枪手》(1950）。歌　　舞片也有优秀之作，如米纳里的《一个美国人在巴黎》
(1951），多南和凯利的《雨中曲》(1952）等。
　　美国战后电影发展的这种好势头，很快就受到打击、首先1948年美国最高法院根据反
托拉斯法，判定大公司垄断是非法行为，制片公司不得经营影片的发行，这样，制片厂断
了财源。特别是1947年的" 非美活动调查" 越演越烈，到1951年，电影界的许多人也被指
控为共产党，列入黑名单，被迫离开美国或韬晦自保。前项为" 失财" ，后项为" 失人"
，" 人财两空" 的美国电影，再碰上刚刚兴起的电视又来争夺观众，便大大滑坡，很快就
落后于欧洲了。
　　50年代的电影在这重重打击面前，出现了多方面的变化。首先，直接的影响是进步电
影受到了压制，那些与现实距离远的歌舞片、喜剧片等影片因而大量涌现，其中也不乏优
秀之作。如歌舞片《雨中曲》，喜剧片《罗马假日》(1953、惠勒导演）。其次，大公司解
体后，独立制片获得发展，从而电影的个人风格也因而凸现出来了。克莱默(1913- 　　）
就是代表，他早就开始独立制片工作，1955年又亲自执导，坚持拍摄反映现实之作。作品
有《挣脱锁链》(1958）、《在海滩上》(1959）、《愚人船》(1965）、《猜猜谁来吃晚餐
》(1967）等，因始终" 坚持拍摄优质影片" ，1967年获奥斯卡特别奖。比伯曼的《社会中
坚》(1954）也是独立制片的典范，影片以锌矿工人罢工的真实事件为题材，号召工人团结
起来，成为不朽之作。这也显示了有的艺术家顶住压力，坚持创作反映现实影片的勇气。
　　再一个变化是电影为了与电视争观众，针对电视荧屏小，不能表现宏大场面、众多人
物的弱点，许多电影公司大力发展宽银幕电影，以宏大的场面，磅礴的气势，充分发挥电
影的优越条件。
　　但是与独立制片相联系的是一种以秘密放映个人制作的影片的运动也悄然而起，人们
称之为" 地下电影".它从50年代出现，并延续到目前，而且从美国蔓延到欧洲。这些影片
的内容有的写色情和暴力，有的也揭露美国的弊端，内容很混杂。突出的如安格尔的《快
乐园屋顶落成典礼》(1958）等等。50年代还有" 黑色影片" 也发展迅速，如《日落大道》
等。
　　美国电影在60年代初仍不太景气，但60年代中期开始露出曙光。歌舞片的佳作有顾柯
的《窈窕淑女》(1964），怀斯的《音乐之声》(1965），惠勒的《滑稽女郎》(1968）等。
传统的情节剧和西部片也开始突破过去框框，出现了新的变化。代表作品有米纳里的《家
在山那边》(1960）、希尔的《虎豹小霸王》(1969）、佩金珀的《野性的一群》(1969）等
等。
　　60年代的美国社会较为动荡：争取公民权运动，反对出兵越南运动，连美国总统肯尼
迪也被暗杀了。社会动荡必然引起思想的动荡，尤其是青年。
　　于是表现青年人疑虑、反抗的" 反英雄" 影片应运而生。怀斯的《西区故事》(1961）
、霍珀的《逍遥骑手》(1969）、施莱辛格的《午夜牛郎》、波洛丹诺维奇的《末场电影》
(1971）等，或写青年的盲目反抗，或写青年寻找社会位置的徒劳，或写青年成长中的悲剧
，都有较深刻之处。
　　表现黑人反对种族岐视也是重要主题。如《杀死一只知更鸟》(1962）、《一个土豆，
两个土豆》(1964）、《炎热的夜晚》(1967），《琼斯的解放》(1970）等。黑人在电影艺
术上一直受排斥，到50年代，黑人只能当配角。随着反种族主义运动的深入，黑人演员当
配角的局面突破了。第一个争取到演主角的是波蒂尔。1969年，黑人导演也出现了。他是
巴尔克斯。1969年，他根据自己的自传体小说在好莱坞首次执导了《知识树》。
　　70年代，美国电影终于摆脱50年代初期形成的阴霾，开始走上复兴、发展、繁荣的新
阶段。确切地说，转机的标志是斯皮尔伯格的《鲨鳄》(1975）
　　和卢卡斯的《星球大战》(1977）。这是新形式的灾难片和科幻片。卢卡斯(1944- 　
　）、斯皮尔柏格(1947- 　　）都是加利福尼亚州立大学电影系的学生，他俩都运用当代
工艺技巧对传统的类型影片进行大胆地改造和创新，从而获得极大成功，不仅风靡美国，
也风靡世界，斯皮尔伯格的惊险科幻影片还有《第三类接触》(1977）、《抢劫约柜的人》
(1981）、《外星人》(1982）、《印第安纳琼斯和魔殿》(1984），都能抓住观众的心理，
引起轰动效应。他80年代中期也拍了现实题材的影片《太阳帝国》(1987）等。
　　走向复兴、繁荣的美国影片的突出表现是风格、样式相当丰富，并且在艺术上各有突
破，优秀影片的比例呈急速上升的趋势。灾难片的佳作除斯皮尔伯格的《鲨鳄》外，还有
《巴谢多纳号事故》(1972）、《75航空港》(1974）；恐怖片有《伏魔者》(1973）、《预
兆》(1976）、《光环》(1980）；音乐片有《爵士乐大全》(1979）；科幻片除上述列举的
影片外，还有《金刚》(1976）、《超人》(1979）、《失去方舟的入侵者》(1981）；警匪
片有库勃里克的《发条桔子》(1971）、斯科西斯的《出租汽车司机》(1976）。
　　科波拉的《教父》(1972）也是描写与罪犯作斗争的影片，其续集的主要情节是黑手党
参与政治斗争，内容更尖锐，获奥斯卡七项奖，轰动一时。美国陷入越南战争，并以失败
告终，越战题材一直处于封禁状态。直到70年代末期，越战题材的影片才在银幕上出现，
代表作品有阿什比的《归家》(1978）、西米诺的《猎鹿人》(1978）、科波拉的《现代启
示录》等，直到80年代还不断有佳作问世。在反映现实生活方面，提出社会问题的现实主
义倾向的影片，也有可喜的收获。如描写美国移民艰难处境的《四个朋友》(1981），揭露
警察和法院贪污受贿的《判决》(1982），都有可观的地方。而描写工人的生活、反映工人
斗争的影片有描写女工迷人形象的《我们过去就是这样》(1973），根据真实事件拍摄的《
诺玛.雷》(1979）描写青年女工领导纺织厂争取组织工会的斗争事迹等。70年代以来表现
家庭、妇女、道德问题的影片也广泛受到重视，并且往往以朴实、逼真的描写，刻画普通
人的生活，很有人情味。代表作有艾伦的《安妮.霍尔》(1927）、《汉娜姐妹》(1986），
阿尔特曼的《三个女性》(1977），齐纳曼的《朱莉亚》(1977），罗斯的《转折点》(1977
），马佐尔斯基的《一个未婚女人》(1978），本顿的《克莱默夫妇》(1979），阿普特德
的《矿工的女儿》(1980），布鲁克斯的《母女情深》(1983）等等。
　　在当代，美国的电影还有五花八门的流派。如抽象电影的惠特尼兄弟运用录像、计算
机开展抽象电影的制作实验。超现实主义电影的代表人物有安格尔。60年代，在英国" 自
由电影" 、法国" 新浪潮" 的影响下，成立" 新美国电影集团" ，成员有梅卡斯等人，为
了振兴电影，提出" 我们不要任何虚伪的、人为雕琢的、面面俱到的电影，我们要的是粗
犷的、不加修饰的、但是生动活泼的电影；我们不要粉饰太平的电影，我们要的是象鲜红
的血液那样活生生的电影。" 他们的作品有梅卡斯的《枪林炮丛》，罗古辛的《包华利大
街》、《归来吧，非洲》，在一定程度上反映美国的现实，实践了他们自己的宣言。美国
还是第二次世界大战后世界实验电影的中心。美国实验电影的代表人物，有的是欧洲先锋
派的里希特、费辛格尔等人，他们到美国后，继续他们的实验，有的是美国热衷于现代主
义电影的艺术家。如安格尔、德兰、哈灵顿等人。他们或搞抽象主义，或搞超现实主义，
但都沉缅于梦境和幻想，具有浓烈的弗洛依德色彩，如马可波罗斯的《心灵》，哈灵顿的
《探求的片断》。或是热衷抽象图形影片，如惠特尼的《索萨里托》等。后来，实验电影
与地下电影合流，从美国又蔓延到西欧，以至人们不称实验电影，干脆叫它为" 地下电影
".美国主持组织的国际电影节及电影评奖活动也很活跃，历史最久、影响最大的当推奥斯
卡金像奖。这些活动不仅推动了美国电影的发展，对世界电影的发展也有不可磨灭的贡献
。
　　(2)拉丁美洲的电影
　　拉丁美洲的地域辽阔，国家众多，但电影发展的过程却有许多共同之处。
　　即电影刚刚诞生不久，就被各国引进了。由于政局不稳，经济落后，再加上欧美电影
的大量涌入，民族电影发展的道路很不平坦。一般而言，引进的外国影片很多，各国自产
的电影除个别国家外，数量都很少。而且，国产影片往往受欧美电影的影响，模仿较多。
但是，从60年代以后，各国先后都开始重视民族影片的生产，并都取得一定的成果。70年
代以后，更呈现出一派较有生机的局面。其中以墨西哥、巴西、阿根廷、哥伦比亚、委内
瑞拉等国的电影成就更突出一些。
　　30至40年代是拉丁美洲电影的令人注目的发展时期。代表人物和作品有墨西哥的费尔
南德斯，他继《野花》(1943）获得成功后，又拍摄了《玛丽娅.坎德雷利娅》(1943），获
戛纳电影奖。《珍珠》(1945）获第8 届威尼斯4 项奖。布拉乔的《一个伟大的爱情故事》
(1942）、加瓦尔东的《茅屋》(1949），都受到观众的喜爱。阿根廷电影的发展势头也不
错，它的情节剧、历史片、喜剧片、特别是富有民族文化特色的探戈影片打开了国际市场
，在拉丁美洲更受欢迎。巴西创造了一种非常有地方特色的" 土风歌舞片" 的样式，颇有
魅力。如《哈罗，哈罗，巴西》(1935）等。米兰达因演这类影片而成为最红的女演员。委
内瑞拉有博尔贾的《难忘之夜》等。直到第二次世界大战期间，除阿根廷亲近纳粹而受到
美国的经济报复、停止供应胶片等原因，电影变得不景气外，拉美其它电影发展较快的国
家，都有较好的影片生产出来，有的还在国际电影节上获奖。
　　50年代初期，欧美各国的电影摆脱了战争的创伤，走向恢复发展的道路，并向国外寻
找市场，拉美电影因此受挤而变得处境艰难了。如墨西哥电影在40年代末期年产量达
80-100部，第二次世界大战后，为了确保优势，大量拍摄确有利润的影片，然而到底竞争
不过欧美电影大国，市场还是日趋缩小。拉美那些实力还不如墨西哥的地区和国家，面对
潮水般涌来的外国影片，处境便更加艰难了。
　　这个时期，意大利的新现实主义电影以其内容的深刻和制　　　　　片成本的低廉对
拉美电影产生了广泛的影响，如墨西哥就拍摄了一些反映现实的影片。阿拉斯拉基的《命
根子》(1953），获1955年戛纳电影奖。旅居墨西哥的西班牙人布努艾尔的《被遗忘的人》
(1950），描写流浪儿童的悲惨生活，获戛纳电影奖。贝罗也是侨居墨西哥的西班牙人，他
的《斗牛士》获威尼斯电影奖。加林多的《偷渡的苦工》(1953）也是反映下层人民现实生
活之作。
　　第二次世界大战时，阿根廷政府曾严密限制电影，但德里卡里尔还是拍撮了反映20世
纪初上巴拉那河种植工苦难的《血的河流》(1952）。50年代中期，阿根廷的政治环境宽松
了许多，电影也出现繁荣的景象。德里卡里尔拍了《白土》(1959）、《这是我的土地》
(1961），反映农民的痛苦。
　　德马雷的《寂静之后》(1956）、《大墙后面》(1957）等，更是揭露现实尖锐矛盾的
影片。
　　巴西为了振兴自己的电影，成立了韦拉克鲁斯电影公司，虽只存在5 年(1949-1954）
，但生产了18部影片。巴雷托的《强盗》(1953）是其中的佼佼者，获戛纳电影奖，并且打
入国际市场。一些年轻导演立志振兴巴西民族电影，也有佳作问世。如维亚尼的《干草堆
里的针》(1953）、多斯.桑托斯的《里约四十度》(1955）等。这些影片具有明显的新现实
主义倾向。
　　50年代末期，美国的独立制片制度就出现了发展的趋势，到60年代，就形成了气候。
深受美国影响的拉丁美洲各国，也相继出现了独立制片的形式，力图改变电影不景气的局
面。墨西哥电影劳工者工会于1965年举行了第一届实验电影竞赛活动，促使一批有才华的
新导演脱颖而出。如加梅斯的批评墨西哥现状的《秘密公式》在竞赛中获头奖，阿尔柯利
萨的《特拉尤坎》(1961）、《捕鲨鱼的人》(1962）、《基拉与马拉》(1964）在国际电影
节上都获了奖，布努艾尔的《比里迪亚娜》(1961）获戛纳电影节　的" 金棕榈奖" ；《沙
漠中的西蒙》(1965）获威尼斯电影节的" 银雄狮奖".其他作品如《消失的琴声》、(1960
）、《跟斗》(1960）、《空旷的阳台》等等反映现实的影片，正是独立制片的产物。
　　巴西在60年代有一批年轻的电影工作者为了振兴民族电影，以独立制片的形式掀起了"
新电影运动。" 主张正视现实，创造扎根巴西民族文化土壤的巴西新电影。以反对好莱坞
对巴西电影的冲击。他们运用意大利新现实主义的制片方法，正视巴西的社会矛盾，制作
了一系列优秀影片。代表作品有萨拉赛尼的《卡伊萨斯港》(1962）、迭戈斯的《悠扬笛声
》(1964）、罗查的《太阳国里的上帝和魔鬼》(1964）、多斯一桑托斯的《干涸的生命》
(1963）、《爱的饥饿》(1968）。这些影片广泛地反映了人民的苦难，甚至号召用暴力来
摆脱贫困，但是1968年受到政府的严厉镇压，新电影运动就被迫消失了。
　　阿根廷这时也出现了" 阿根廷新电影" 运动。有的是在意大利新现实主义影响下，创
作现实主义的电影，如比利的《被大水淹没的人》(1962）、菲尔德曼的《大生意》(1959
）。有的在法国新浪潮影响下，表现人的孤独和迷惑，艺术形式讲究完美。如库恩的《年
轻的老人》(1961）、科恩的《安娜的三个故事》(1961）、安廷的《奇数》等。最有成就
的当推阿亚拉，他的影片多涉及政治问题，如《首领》(1958），在意大利圣玛赫里达里古
雷国际电影节上获大奖。他这时期的作品还有《候选人》(1959）、《客栈》(1966）、《
我是当家人》(1967）、《庄园》(1968）、《嬉皮士老师》(1969）等，他到80年代还拍出
了《恶梦中的过客》(1984）等影片，并多次在国际电影节上获奖。托雷.尼尔松也是阿根
廷享有国际声誉的导演。这时他有《天使之家》(1957）、《1900年的一个美男子》(1960
）、《圈套里的手》(1961）、《马丁.菲耶罗》(1968）等，因把矛头指向独裁政治和贵族
观念，常常受到当局的严格审查。
　　这个时期，委内瑞拉女导演贝拉塞拉夫的《阿拉维》(1958），获戛纳电影节奖。查布
的《犯罪青年》(1959）、《大人的故事》(1963），秘鲁昌比的《雪节》(1957）、《城市
住宅区》(1967）、《渔民》(1968）等。
　　尤其是戈多伊的《空中没有星星》(1966）更是秘鲁第一部获得国际声誉的影片。哥伦
比亚的阿苏亚加的《石根》(1961）、杜兰的《复仇的阿基列奥》(1968）也都获得较好的
评价。
　　拉丁美州在70年代，为了挽救电影滑坡的局面，各国都采取了一些措施，但效果并不
理想。
　　墨西哥任命曾当演员的埃切韦里亚为国家电影银行行长，采取种种措施，发展电影事
业。阿尔科利隆的轻喜剧片《有生力量》(1975）、卡萨尔斯的揭示政治和社会问题的《在
那些年代》(1972）、《卡诺阿》(1975）、《瘟疫年》(1978）、里普斯坦的反映家庭问题
的《没有进步的地方》(1977）、埃莫西略的《我亲爱的玛丽娅》(1979）、戴维森的文艺
性的情节剧《玛丽娅》(1971）、卡多纳的风光片《幻想的气球旅行》(1974）、韦斯的《
泥瓦匠们》(1976）等等，都在国内或国外的电影评奖中获奖。可见，这时期墨西哥影片的
样式是相当丰富的，年产量也达70部左右，但是仍没达到墨西哥历史上最好的水平，而且
到70年代末期已显出后继无力。据资料统计，墨西哥20000 多家电影院上映的影片80％是
外国片。而国产片往往被挤出首都，挤到外省或边远小镇上放映。
　　墨西哥在拉美国家还是不错的。巴西、阿根廷由于政局的不稳，情况则更差一些了。
　　70年代的巴西，一些早已成名的导演，如迭戈斯、多斯.桑托斯也拍出一些新作，而给
人印象深刻的是新涌现的巴雷托拍摄的《弗洛尔夫人和他的两个丈夫》，引起过轰动，并
打入美国市场。阿根廷因政局反复很大，进步艺术家受到迫害，电影很不景气。倒是拉美
其它国家和地区反而有些佳作问世。秘鲁的隆巴迪尔那反映农民命运的《他在黎明时死去
》(1977）、哥伦比亚米特罗蒂的《候选人》(1978）、委内瑞拉德拉塞尔达的《我是罪犯
》(1976）、古巴索拉斯的《智利民谣》(1975）等都在各种国际电影节上获奖。《智利民
谣》在卡罗维发利等几个电影节上还获大奖。
　　80年代，拉美电影在有的国家获得复兴，在有的国家则是江河日下，发展很不平衡。
　　墨西哥的电影市场几乎被外国影片垄断了，由于资金不足，刮起了与外国公司合拍之
风。但许多艺术家却顽强搏斗，卡萨尔斯拍了《洛斯的动机》(1984），莱杜克拍了《弗里
达》(1985），并在一些电影节上获奖。阿根廷电影由于政府重视，出现了复苏。本贝格的
《瞬间》(1981）、《谁的太太也不是女人》(1982）、胡西德的《参议员谋杀案》(1984）
、普恩索的《官方说法》(1985），揭露阿根廷最敏感的" 失踪者" 问题，获1986年奥斯卡
最佳外语片奖。巴西电影在80年代也有可观的发展。伊尔茨曼的《他们不穿礼服》(1981）
、迭戈斯的《逃奴堡》(1984）、巴本科的《蜘蛛女之吻》(1985）都在国内外获得好评。
　　拉美其它地区的电影值得提及的还有哥伦比亚奥斯比纳的《纯血》(1982）、委内瑞拉
查布的《暗无天日》(1983）、托雷斯的《奥里亚娜》(1985）获戛纳电影节奖。古巴索拉
斯的《成功的人》(1986）在当年的第8 届拉丁美洲新电影国际电影节上获最佳影片奖。
　　(3)美洲的电视
　　美洲的电视艺术很发达，美国是世界的电影大国，也是世界的电视大国。
　　美国的现代工业发达，高科技先进，世界上第一台彩色电视机首先在美国制造出来，
卫星转播也是从美国开始的。美国不仅有国营的全国性的电视网，还有私营的广播电视台
。参加电视制作的人员多，队伍大，电视艺术的水平也居世界前列。其电视剧打入欧、亚
、非，在许多国家，美国的电视剧还占领了主要的市场。从单本剧、连续剧、系列剧，到
各种各样的电视作品，应有尽有。如连续剧《佩顿.普赖顿》至今已播出了上千集，仍望不
到尽头，其播送时间之长，只有英国的《加冕街典礼》可以与之匹敌。美国的电视剧作家
、导演很多，如吉尔巴特.赛路迪司等；美国著名电视演员也很多，如迈克尔.蓝登(1937-
　　）。他大学刚毕业，参加电视剧《波纳柴》的制作，扮演剧中的小乔.卡雷特。该片播
映长达15年，他便也成为美国家喻户晓的明星。他不但能演，还能编、能导，成为好莱坞
举足轻重的人物。谢里尔.莱德(1951- 　　　），是美国著名的电视女演员，因表演自然
、活泼、技艺高超，成为电视奥斯卡奖的获得者。除美国外，阿根廷、墨西哥、巴西的电
视艺术的水平也很高。如墨西哥的电视连续剧就打入了国际市场，光在美国就设有16家电
视转播台，每天专门播出电视连续剧，使得电视剧的转播收入，成为墨西哥国民收入的重
要部分。埃迪斯.贡萨雷斯是墨西哥著名电视演员，她主演的连续剧《坎坷》，获1979年最
佳新秀演员奖。《卞卡》是部长达70小时的连续剧，她饰演卞卡.维达尔，也获好评。卢塞
利亚.桑托斯(1957 -　　）是巴西著名演员，以自然娴熟的演技，塑造过许多不同的妇女
形象，多次获最佳女演员奖。她在《女奴》中扮演伊佐拉。该片在30多个国家放映，她因
而也获国际声誉。
　　5.非洲的电影
　　非洲的电影、电视以埃及最为发达，其它有突尼斯、阿尔及利亚、以色列等。
　　埃及在30年代末、40年代初，随着民族主义运动的高涨，一批反殖民主义的影片应运
而生，如卡玛尔.萨里姆的《穷人们》(1943）、《星期五晚上》(1945）、艾哈迈德、凯玛
勒.默尔西的《工人》(1943）、卡米尔.泰勒姆萨尼的《黑市》(1945）等。埃及是个爱好
歌舞的国度，歌舞片的数量不但多，还出现过歌舞片与喜剧片融合为一体的新片种。代表
作品有阿卜杜.乌哈勃的《欢乐的一天》、《被禁止的爱情》(1942）等等。这时期，埃及
影片年输出量平均达60部。
　　50年代初期，法鲁克王朝被推翻后，电影进行过国有化改革。1956年，又公布保护民
族电影的法令，起到了促进国产影片发展的作用。从这时起到60年代中期，埃及电影受意
大利新现实主义的影响，涌现了一批反映埃及推翻王朝的革命、反对殖民统治、表现苏伊
士运河战争以及各种社会矛盾的现实主义倾向强烈的影片。主要代表是艾布.塞伊夫(1915-
　　　　）和尤素福.夏欣(1926-）。艾布.赛伊夫这时的作品有《工人哈桑》(1952）、《
妖魔》(1954）、《蚂蟥》(1955）、《强壮的人》(1957）、《开罗30》(1966）
　　等。尤素福.夏欣有《尼罗河之子》(1951）、《山谷里的战斗》(1955）、《铁门》
(1958）、《阿尔及利亚姑娘》(1958），这些影片在各种国际电影节上都获了奖。凯玛尔.
谢赫以善于制造电影悬念著称，他拍摄了《阴谋》(1953）、《生或死》(1954）、《死人
贩子》(1957），也拍了反映现实的《和平的土地》(1957）、《我决不招认》(1961）、《
最后一夜》(1963）、《叛国者》(1965）等。
　　影片的种类也多，样式也较丰富。《生或死》是表现日常生活的正剧；《开罗火车站
》(1958）是心理片；《强壮的人》是政治片；《蚂蟥》是喜剧片。此外，《我父亲是个新
郎》(1959）是埃及第一部彩色影片；《女响导》是第一部宽银幕片。其它还有数量可观的
歌舞片等等。
　　1967年，埃及在中东战争中失败，痛定思痛，埃及人不得不反思其政治、经济、思想
等方面的问题。中青年电影工作者组织" 新电影协会" ，反对无目的的美学手法、为艺术
而艺术、形式上的平庸和肤浅地描写重大题材等，主张要准确地、深刻地解剖埃及社会的
问题，抛弃照抄外国影片的模式，创造新形式，真正形成埃及的民族电影。一批现实主义
浓烈的影片涌现出来了，形成了埃及电影短暂沉寂后的一个新热潮。
　　这时期的政治电影较引人注目。尤素福.夏欣的《麻雀》，探讨了中东战争失败的原因
。凯玛尔.谢赫连续拍摄了《失去影子的人》(1968）、《未拉马尔》(1969）、《逃亡者》
(1974）、《向谁开枪》(1975）及侦探片《走向深渊》(1978）等。其他作品还有阿里.巴
德尔汗揭露镇压人民的《卡尔纳克咖啡馆》。默罕默德.拉迪的《太阳后面》(1974）等等
。反映社会问题的影片有艾布.赛伊夫的《水夫之死》(1977）、《血战加迪西亚）(1981）
，反映知识分子问题的有《不是谈爱的时候》、《岐途》等等。由于影片揭露社会问题趋
向深刻，受到当局的阻拦。如赛伊夫分析国家经济困难原因的《公共浴室》(1922）演了第
二轮就被禁演了。影片《麻雀》和《尼罗河上的闲话》受到检查官的删改。
　　80年代，埃及电影仍保持了较好的发展势头。如反映社会问题的影片《律师》、《法
蒂玛被捕之夜》、《最不受人尊敬的人》等，都有较好的反响。
　　非洲其它国家的电影往往以短片为多，到60年代后，才较缓慢地发展起来。突尼斯于
1966年，才由克利拍摄出了第一部长故事片《黎明》，由于经济原因，与外国合拍的影片
较有质量。他们本国自拍的较好影片有《沙漠中的航标》(1984）、《灰人》(1985）等。
塞内加尔于1966年才拍出了第一个故事片《黑姑娘》。1968年的《汇草》获威尼斯电影节
奖；《哈拉》(1974）
　　获卡罗维发利电影节奖。拉克达.哈米纳(1934- 　　）是阿尔及利亚知名的导演，他
的《奥雷斯山上的风》，反映民族解放战争的事迹，1967年在戛纳电影节上获奖。《斋年
纪事》(1975）在戛纳电影节上获大奖。
　　八、摄影
　　摄影艺术是建立在摄影基础上的一种造型艺术。它是由摄影者运用摄影术反映社会生
活、自然现象或表现主观概念。传达思想感情，而创作具有审美价值的艺术照片的一种艺
术门类。摄影艺术的物质手段是近代科学技术，所以它是艺术和科学结合的产物。从达盖
尔银版法摄影术公诸于世的1839年算起，它已具有150多年的历史了。摄影艺术主要造型手
段是画面构图、光线和影调，一个半世纪以来，它从摄影技术逐渐发展为一种多样式、多
品种的独立的造型艺术种类，成为人们精神文化生活不可缺少的一部分。
　　1.当代摄影艺术概况
　　当代摄影艺术像当代的绘画、雕塑等造型艺术的品种一样，由于受当代政治、经济、
文化的影响，受科学技术发展的促进，特别是现代哲学、文艺思潮的启迪和摄影艺术自身
内在规律的作用，出现了多种多样的流派，多种多样的风格，形成了繁花似锦的局面。而
且正象美国《ICP 摄影百科全书》的编者所说的：" 在当前的摄影思潮中，没有哪一种学
派是占支配地位的。
　　赞成幻觉观念的当代摄影家与那些主张从事叙事的、抽象的或形式主义的摄影家共存
。许多当代的摄影艺术家向各种造型艺术以及向传播媒介和电影的形象自由地吸取营养，
使用各种风格相间的方法来进行创作。" 这是对当前摄影艺术总体形势较为准确的概括。
这个概括指出当代摄影有三个特点：一是流派多，每种流派都有相当的发展，互相之间没
有主流与支流的关系。二是具象摄影与抽象摄影并立存在，比肩发展。三是许多摄影艺术
家也不固定于一种流派、一种风格，往往是徜徉几种流派之间，吸收多种造型艺术的手法
，相间地表现出多种风格。
　　摄影从本质上说是种客观的纪实的手段。它以客观事物的外部形体为表现对象，从外
部形体的再现去反映对象的精神实质，表达摄影家的思想、感情的倾向。因此它有纪实性
。能够还原客观对象的具体形象。具象摄影便成为摄影艺术最早出现的流派，尔后有画意
派、写实派、自然主义、印象派、新现实主义等流派，这些流派在19世纪50年代中期到20
世纪初期就相继出现，并走向成熟了。第二次世界大战后，这些流派在新的历史时期，不
仅继续存在，而且有了新的发展。当代的新闻摄影就是纪实性的，几乎天天都有新的作品
出现。画意派是种重视构图、影调，把摄影看作达到预期美学效果的手段的流派，年复一
年，风格变化了，但始终注意结构的美。在当代，它有时沉寂，却从没断绝，特别是在人
像摄影方面，画意派的手法的影响尤其突出，70年代，美国一批青年摄影家重新对它产生
新的兴趣。写实主义摄影，无论在西方，还是在东方，一直占有突出的地位。前苏联、中
国的当代摄影，写实主义长期处于主流的位置，美国黛安娜.阿巴斯在50年代拍摄的纪实风
格的作品，还被人们称为新纪实派的典范。60年代掀起的社会风俗画摄影运动，70年代的
针砭时弊的讽刺摄影，更闪烁着现实主义的光华。与现代派摄影相对而言，这是传统的摄
影流派。
　　摄影是在近现代哲学、文艺思潮非常活跃的时期里诞生和发展的，许多摄影艺术家，
他们本人就是现代派诗人、作家、画家、雕塑家。因此，文学艺术的现代派思潮更容易在
这种较新的艺术门类中表现出来。所以，在20世纪初，现代派摄影的种种流派便萌生了，
并很快取得了成绩。如达达派摄影、抽象派摄影、超现实主义摄影、表现主义摄影、未来
主义摄影等等。在当代，现代派摄影不仅异常活跃，而且象传统摄影一样，也有很大的发
展。
　　首先出现的有抽象表现主义摄影，它在美国出现后，很快影响到世界的许多地区。继
之有波普艺术摄影。在60年代，风行概念摄影，70年代，又有超级现实主义摄影出现，名
目之多，难以一一列举。
　　当前世界摄影艺术新的趋势是不满足把摄影作为记录工具，而主要作为表达和交流思
想的手段。直接利用相机去揭示、解释、发现人的世界和大自然，通过外部形式去表达内
在含义。这首先是和当代的社会环境有关，同时也与摄影技术的进步和摄影观念的更新等
有密切的联系。自1945年以来，胶片的感光度提高了，光电测光不仅能测光，而且能装入
相机，能够自动调节光圈大小和快门速度，曝光变得更为简单。利用特制的相机，能在几
秒钟内完成照片，这无疑为当代摄影艺术的发展提供了优越的物质条件。当代的摄影观念
的变化，突出的是对摄影这个艺术形式的看法有了变化。摄影家对于依样画葫芦式的直接
摄影觉得乏味，总想将相机作为自我表达的工具，认为了解照片的含义是观众的任务。因
此，许多摄影家为了创造期望的情景，已开始探索混合使用多种创作手段，甚至在底片和
照片上进行加工，以达到自己的目的。如此种种，不仅使当代摄影走向更复杂的多元化，
而且也促成了当代摄影的发展的态势。
　　2.欧洲的摄影
　　欧洲是摄影技术的诞生地。从摄影技术到摄影艺术的过程中，欧洲人也做出许多的贡
献。在第二次世界大战前，欧洲始终是世界摄影艺术的中心，形成了色彩缤纷的摄影流派
。在当代，欧洲的摄影又有新的发展。具体表现是摄影流派多，闻名世界的摄影艺术家多
和优秀的摄影作品多。群星灿烂，佳作纷呈，万紫千红，争妍斗丽。
　　画意派摄影这是出现于19世纪中叶的英国、后遍及世界的一个艺术流派。这派的特点
是追求摄影的绘画效果。他们曾提出：" 应该产生摄影的拉斐尔和摄影的提香。" 拉斐尔
和提香都是意大利14、15世纪时的画家。在当代欧洲，画意派摄影已同19世纪末、20世纪
初的画意派不同了，已有许多新的发展。但不论风格的变化多大，注意影像的结构的美这
个基本特点却始终如一，而且把拍摄对象理想化也仍然突出。特别在人像摄影和插图摄影
方面，画意派更有巨大的影响力。欧洲当代活跃的画意派摄影家，既有老一辈的艺术家，
也有刚刚涌现出来的新秀。老一辈的如荷兰的享利.伯森布鲁格(1873-1959)，他的社会风
情摄影充满了诗情画意，有口皆碑。其它代表人物还有西班牙的维拉托瓦.琼(1878-1954)
、普莱.贾尼尼，乔奎因(1879-1970)、英国的J .达得利，约翰斯顿(1868-1955）、南斯拉
夫的约达巴克.皮诺(1907 -1970)等人。并且在他们的影响下，一批年轻摄影家对拍摄绘画
性的作品也有热情。
　　现实主义摄影流派现实主义和现实主义倾向的摄影在欧洲源远流长。在当代，它包括
纪实摄影、社会纪实摄影、社会题材摄影、社会问题摄影、社会评论摄影等等摄影风格。
其特征是摄影创作中严格发挥照相的记录功能，达到高度的真实性，甚至连画面的每个细
节，都有" 数学般的准确性".但又不是冷淡的、纯客观的反映，而是有所选择和鉴别，力
图挖掘对象的本质。特别重视从社会生活中取材，达到对社会产生影响或揭示人们现实生
活的真实。第二次世界大战后有个新的动向即将镜头扩展到本星球之外的物体，注视它对
人类生命的直接意义。如太空纪实摄影等等。
　　现实主义摄影代表人物有英国的唐纳德.麦卡林(1935- 　　）、德国的艾尔弗雷德.艾
森斯塔特(1898- 　　）、沃纳.曼茨(1901-1983)、前苏联的阿尔珀特.马克斯(1898-1980)
、德米特里.巴特曼茨(1912- 　　）
　　等人。阿尔珀特、巴特曼茨都是新闻记者，他们在第二次世界大战期间，以反法西斯
战地摄影闻名于世，阿尔珀特在50年代致力反映苏联工业战线的发展；巴特曼茨拍摄的德
军在莫斯科郊外的溃败、塞瓦斯托波尔保卫战、列宁格勒战役的情况，曾令世人瞩目。第
二次世界大战后，他成为克里姆林宫的记者，曾跟随赫鲁晓夫、勃列日涅夫访问中国等地
。艾森斯塔特有" 新闻摄影之父" 的美誉，他首次采访是报道1929年诺贝尔授奖仪式，那
次托马斯获文学奖，他关于当代德国的纪实性照片也极有特色，他总在照片中表现他个人
的见解和政治立场，因此他的作品被誉为" 艾西的眼睛。"1981 年，在国际摄影中心还举
办了《艾森斯塔特.德国》的影展，代表作品有《胜利之日》(1945）等，画面是凯旋而归
的士兵在大街吻一白裙女郎，路人停立微笑着观望，表现了粉碎纳粹后的欢乐。曼茨对那
些以为不必靠物体本身固有性质就能拍出艺术品的任何观点都嗤之以鼻，他说他的" 目标
是拍出非常真实的照片。" 麦卡林是位敢于面向现实的摄影艺术家，本世纪60、70年代，
他奔波世界各地，拍摄动乱、暴行、死亡和破坏等资本主义世界的真象，传达他对人类的
苦难的深厚同情。1961年，他首先报道柏林墙的建立而崭露头角，尔后他周游世界，拍摄
刚果、柬埔寨、越南等地的真实状况，因而受到群众的欢迎和尊敬。他的一幅揭露英国虚
假繁华背后普通群众异常贫困的照片的诞生，还有一段故事。他正赶路，一位妇女问："
你是干什么的." 他告诉她是干摄影行业。妇女说：" 噢，摄影家，如果你是报社的，可以
到我家，我给你看些东西。" 麦卡林进屋后，简直不相信眼前那破旧的情况。他问女主人
，能不能拍照。她说：" 当然可以，我就是要你来拍照片的。" 麦卡林摄影就是想反映现
实，" 造福他人".他终于拍出了一张震惊世界的照片。
　　他说：" 在英国有许多家庭像这个样子。如果我能进到里面去，拍摄照片，公诸于众
，那就好了。我不希望我的照片永远锁在柜子里，不见天日。它们是为了交流，为了印刷
，为了展览拍摄的。像这样的家庭在英国不应当存在。" 当然，他的反映现实的作品，政
府是不大痛快的。现实主义流派的摄影家在当代欧洲能开出一个长长的名单。在英国还有
马克.爱德华兹(1947- 　　），法国的让.高迈(1948- 　　）、意大利的乔吉奥.洛蒂
(1937- 　　）、德国的迈克尔.施密特(1945- 　　）、瑞典的安德普.彼得森(1944- 　　
）、西班牙的加布里埃尔.夸拉多(1925- 　　）、捷克的帕维尔.迪亚斯(1938- 　　）、
匈牙利的恩德雷.弗里德曼(1934- 　　）等。
　　抽象派摄影
　　抽象派摄影最早出现于19世纪初，最早的创作者是阿尔文.兰登.利伯恩。这派艺术家
否定造型艺术是以可审视的艺术形象来反映生活、表现艺术家审美感受这个基本特征，主
张要把摄影" 从摄影里解放出来。" 有的采用夸大和缩小某单一特征，但仍可认出被摄物
体的形象；有的则完全离开被摄对象的原型，以至不能认出的程度。所以这么做，在于表
现潜意识的世界，以表达艺术家个人的感受和想象。
　　当代欧洲抽象摄影的代表有法国的享利.弗洛伦丝(1895- 　　），在20～30年代，他
便是欧洲先锋派的成员，并和别人一起创办了抽象派艺术绘画学校，名为" 纯粹".他的作
品都是采用反光镜和几何物体为特征，用反射平面、几何平面、光束、棍棒、钢球和脚手
架组成画面，具有建筑家的风格。
　　当他把三维物体抽象的表现在二维的摄影空间时，善于在立体物体的空间错觉中建立
起一个具有趣味的中心的构图，因此他的作品往往别具一格。英国的阿尔文.兰登.科伯恩
(1882-1966)是抽象派的创始人之一，他对摄影艺术的贡献就在于制作了第一批纯抽象的照
片。他称自己的照片为" 漩涡照片".他曾从摩天大楼顶上拍了一系列照片，由于把照相机
朝下，消除了地平线，造成了一种平面透视和抽象景物，题为《从纽约最高点看纽约》。
欧洲当代抽象派摄影艺术家，不仅有老一代的摄影家，还涌现出一批年轻的新的探求者，
他们是德国的埃德蒙.凯斯廷(1892-1970)、波兰的梅齐斯劳.伯曼(1907-1975)、捷克的贾
罗斯拉夫.罗斯勒(1962- 　　）、瑞士的维克托.贾内拉(1919- 　　）、荷兰的简.迪贝茨
(1941- 　　）以及比利时的安东.德顿斯、丹麦的K .赫尔默.彼得森等。他们有的搞抽象
拼贴摄影，有的搞抽象彩色摄影，有的从事抽象连续摄影的研究，尤其在广告摄影中，抽
象摄影似乎找到了更广阔的用武之地。
　　超现实主义摄影
　　超现实主义摄影出现于第一次世界大战末期的欧洲。他们认为用现实主义方法反映现
实世界是古典艺术家业已完成的任务，现代艺术家应挖掘新的、还未被人探讨过的人类的"
心灵世界" ，因而人类的下意识、潜意识、心理变态、幻觉梦境便成为其摄影表现的对象
，以便在更深程度上去表现现实。这派艺术家往往采用种种造型手段，在作品中把影像拼
贴、改组、任意夸张、变形，省略影像的细部，揉合象征手法，创造一种现实和幻想，具
体和抽象之间的超现实的境界。因此效果有奇特、荒诞、神秘的特色。代表人物有法国的
莫里斯.塔巴德(1897-）等人。早期作品有《两个男人》(1930）
　　等。他的超现实主义人像和生活特写超出了摄影范围，但保持了一定的真实性。由于
纳粹占领巴黎期间，他的底片库全部被毁，所存作品极少，到20世纪70年代前，声名都不
大。1976年后，他连续在纽约" 马尔伯勒画廊" 、华盛顿特区" 桑德画廊" 、科隆法国学
院举办个人画展，终于赢得了他应有的声誉。当前欧洲还有一批中青年的超现实主义摄影
家，如西班牙的加西亚(1928- 　　）、德国的德尔普克(1947- 　　）、法国的博尔坦斯
基(1944- 　　）
　　等人。
　　主观主义摄影
　　主观主义摄影是在第二次世界大战后形成的比抽象派摄影还要" 抽象" 的摄影艺术流
派，有人称它为" 战后派".其哲学基础是萨特的存在主义。
　　首开其端的是德国摄影家奥托.施泰纳特(1915-1978)、他认为" 摄影是本来具有发挥
自力能力的宽阔领域，也具有高度的主观能动作用。但目前却成了一种机械的写实主义".
他主张摄影艺术主观化，应以揭示艺术家自身的某些朦胧意念和表现不可言传的内心状态
及下意识活动为最后落脚点，" 主观摄影就是人格化、个性化的摄影".他强调创作个性，
蔑视一切旧有的艺术法则。为达到目的，可以用一切技术手段去" 创造照片".1949年，施
泰纳特和彼得.基特曼、托尼.施奈德斯、路德维格.温得斯特罗瑟等人成立了" 摄影形式"
群体，并在1950年第一届世界摄影器材博览会上展出了他们的照片。据一位观众评价说，
具有" 给德国摄影的垃圾堆里投了一颗原子弹" 的效果。1954～1955、1958又举行了第二
届、第三届" 主观摄影" 展览，" 主观摄影" 便在世界风行起来。其它代表人物还有德国
的海因茨.哈述克.哈尔克(1886-1971)。德国的海因里希.里贝塞尔(1938），擅长主观纪实
摄影；托尼.施奈得斯热衷主观主义的摄影构图；荷兰的格.德克尔斯(1929 -　　）对主观
风光摄影大感兴趣。
　　概念摄影流派
　　这是20世纪60年代受绘画中的" 概念论者运动" 影响而出现的摄影流派。他们认为真
正的艺术品并不是艺术家创作的物质形态，而是概念或观念的组合。因此，重要的不是给
观众以物质的造型，而是展示观念的形成、发展和变异的过程。有时以记录艺术形象由构
思到形成图像的过程，让观众把握艺术家思维的轨迹；有时通过声、像或实物，强迫观众
改变欣赏习惯，积极参与艺术创作活动。例如向观众展示摄影作品时，并没有" 作品" ，
只有一点实物加上文字说明，让观众通过阅读说明，审视实物，自己去想象那幅照片的情
况，在头脑里完成那幅作品。概念艺术的先驱是约瑟夫.科苏什。
　　他的《像概念一样作为概念的艺术》就是概念艺术的宣言书。欧洲概念艺术的代表有
西班牙的拉斐尔.纳瓦罗(1940- 　　）等人。他们或以令人难于接受的照片与主题简单的
交代向观众展示自己的作品；或使用复杂的文字说明，让观众从文字传达的信息中去想象
艺术家的所谓的" 照片".这些抛开造型的物质化的艺术，人们对它的批评多于赞扬。概念
艺术的较有名的代表还有意大利的乌戈.穆拉斯，卢.托马斯等人。
　　当代欧洲摄影流派还挺多，形式主义摄影也挺风行，代表有法国巴索(1939-），表现
主义摄影的代表有奥地利的哈斯.卮恩斯特(1921- 1986），印象派摄影有瑞士的汉斯.芬斯
勒(1891-1972)，立体派摄影有捷克的德蒂柯尔.弗朗蒂赛克(1887-1961)，达达派摄影有德
国的克里斯琴.谢德(1894-1982)，荒诞派摄影有法国的布拉赛(1899-1984)，新现实主义摄
影有德国的阿尔伯特.伦格.帕契(1897-1966)。他是新现实主义的先驱，他的作品往往是从
近距离或特殊的角度进行拍摄的，运用普通的均匀的光线，以取得最大程度的描写的准确
性。70年代，欧洲又出现了超级现实主义摄影，集合艺术摄影等流派。
　　当代欧洲摄影的流派、风格过于纷繁，但从上述介绍也能基本看清它的轮廊和趋向。
　　3.亚洲的摄影
　　亚洲的当代摄影的品类很多，如肖像摄影、风光摄影、风俗摄影、体育摄影、时装摄
影、战地摄影、人体摄影等等，都有佳作问世。总的情况也是具象摄影与抽象摄影并存，
传统摄影和现代派摄影并存，但基本以现实主义摄影流派为主。大致说来，中国侧重于现
实主义摄影，日本的现实主义摄影也很强大，而现代派摄影相对而言，也占有较大的比例
。
　　现实主义摄影
　　现实主义是种客观地反映生活、按生活的本来面目精确而细腻地描绘现实、表现生活
的本质的艺术流派。摄影有忠实记录、还原客观事物形态的特征，所以现实主义摄影更具
有魅力。现实主义摄影不是纯客观地反映现实，而是有选择、有提炼地记下社会状态，进
而达到影响社会的作用。当代亚洲的现实主义摄影的代表人物有中国的郑景康(1904-1978)
，在解放区的延安就以纪实性摄影闻名；张印泉(1900-1971)的早期摄影追求" 纯美" 、"
诗意" 、" 画意" ，后来转变风格，说：" 中国所需的艺术，不是风花雪月，不是扭妮温
柔；是披荆斩棘，是开创兴奋。" 他把镜头对准社会，拍摄社会题材，提出社会问题，反
映社会生活。卢施福(1898-1983)认为" 摄影的生命力是逼真、是诚实、是简洁。" 他迈开
双脚，深入实际。侯波(1924 -　　）于1946年才开始从事摄影，新中国成立后，调北京电
影制片厂负责采访中央新闻，拍摄过毛泽东等中央领导人的新闻照片，主要是纪实风格的
作品。新中国成立后，各大学新闻系培养的新闻摄影人才，不少都坚持走现实主义的摄影
道路。如司马小萌(1945- 　　）等人。
　　坚持现实主义或现实主义倾向的摄影家，日本有土门拳(1909- 　　），他曾对画意派
有兴趣，后来的作品，一反画意派的风格，走上纪实的道路。
　　作品有《广岛牺牲者》(1968）等。其他人物有秋山兵治(1942- 　　）、荒木信吉
(1940- 　　）、石氏美也子(1947- 　　）、森山大道(1938- 　　）等人。印度的米特.
贝迪(1926- 　　）、T .S .纳加拉詹(1932- 　　）、伊朗的阿巴斯(1944- 　　）、黎巴
嫩的索尼亚.卡钱恩(1947- 　　）等都是社会纪实类型的摄影家。
　　亚洲的现代派摄影起步也较早，由于种种原因，却不如现实主义流派摄影那么发达。
中国在80年代中期后，一批中青年摄影艺术家曾在西方现代摄影思潮的启迪下，大胆地进
行过尝试，取得一定效果。相比较而言，日本现代摄影的成就更突出些。如主观主义摄影
的艺术家原一光(1931- 　　）、中川昌明(1943）以及后藤敬一郎、本章光郎和崛内初太
郎等人都有较著名的作品流传于世。细江荣子(1933- 　　）是个实验过多种风格的摄影艺
术家，他拍的幻梦般的裸体和其它事物影像的作品，往往别具神秘性和吸引力，作品《男
人和女人》(1961）和续集(拥抱）(1971）多为独特的诗一般的世界，在国际摄影中也多次
获奖。泽田亨一的《一场特殊的战争》(1966）、荣井智雄的《美好时期的梦》、山崎太郎
的《消磨时光》(1981）等作品都获得过普利策摄影奖。
　　4.美洲的摄影
　　当代世界摄影艺术的中心由欧洲转移到美洲，美洲的摄影最发达的又是美国。可以毫
不夸张地说，美国领导了当代世界摄影艺术的新潮流。现代派摄影的浪潮一个接着一个，
即使如此，现实主义摄影流派仍然占有极为重要的地位。可以非常肯定地说，自从摄影成
为艺术以来的各种流派和风格，在当代美洲的摄影界都应有尽有。如画意派摄影、印象派
摄影、写实派摄影、自然主义摄影、形式主义摄影、抽象派摄影、表现派摄影、达达派摄
影、新现实主义摄影、超现实主义摄影、超级现实主义摄影、波普派摄影、主观主义摄影
、观念摄影等，都很活跃，都有较明显的成就。
　　画意派摄影艺术家有安妮.布里格曼(1868-1950)，A .奥布里.搏丁(1906-1970)等人；
形式主义摄影艺术家是美国的简.格鲁弗(1943- 　　），墨西哥的恩里克.博斯台尔曼
(1939- 　　）等等。
　　美洲是现代派摄影艺术的汪洋大海，但现实主义摄影却是大海里的面积不小的大岛屿
，尽管面对狂涛骇浪，却屹立巍然，反而显得有巨大的生命力。
　　现实主义摄影流派的艺术家当推W .尤金.史密斯(1918-1978)。他是美国当代最受欢迎
的新闻记者之一。他不仅技巧高超、修养深厚，而且更有难能可贵的社会责任感。由于他
有深厚的同情心和不妥协的立场，受到广大美国人民的尊敬。他说：" 我经常被两种态度
搞得心神不宁。其一是作为一个有良心的摄影记者，要成为事实的记录者和解释者；其二
作为一名追求创造性的艺术家，又经常和现实发生矛盾。" 但他矛盾的结果是不搞奇奇怪
怪的东西，而努力去反映现实，揭露种种社会问题，以引起人们的注意并进而改造那些不
合理的东西，让人们的生活更美好。他曾作为太平洋地区的战地记者，勇敢地揭露法西斯
的罪行和宣传反法西斯的英雄业绩。战后，他关于日本水俣病的照片又轰动了世界。日本
工业发展，造成严重的污染，一个渔村因汞中毒而死亡许多人，史密斯冲破重重阻力予以
报导，为民请命，贡献了他对人民的关心。多萝西亚.兰格(1995-1965）也是一位女摄影家
。
　　她因患小儿麻痹落个残疾，造成她终生跛行。她跑遍美国南部和西部22州，拍摄季节
工、佃农以及其它的受苦受难的人们。也许她自己不幸，因己及人，特别同情别人的痛苦
。1958-1965 ，她又远涉重洋到亚洲、中东一带，拍摄反映当地群众苦难的画面，成为现
实主义摄影的巨人。黛安娜(1923-1971)
　　的镜头始终对准那些几乎得不到社会承认的人们，反映他们的苦难；他也将社会上那
些道貌岸然却干坏事的人，把他们丑恶的嘴脸公诸于世。因他的严肃、勇气，被誉为" 新
纪实派的先驱。" 坚持现实主义或现实主义倾向的摄影艺术家在美洲有庞大的队伍。加拿
大的尤素福.卡什(1908- 　　），巴西的克劳迪亚.安杜扎(1931- 　　），墨西哥的拉扎
曼.布兰科(1938- 　　），古巴的劳尔.卡拉莱斯(1925- 　　），阿根廷的萨拉.费西奥
(1932- 　　），都是美洲纪实风格有名的人物。
　　美国的现代派艺术非常活跃。第二次世界大战后，首先出现的流派是抽象表现主义运
动。它是由纽约一批艺术家掀起的。这个流派萌发于第二次世界大战中，第二次世界大战
后即全面统治美国造型艺术界。它集抽象主义、表现主义于一体，追求艺术的抽象化、直
接性、自然性、表现潜意识的自我等等的艺术流派。它的出现就标志西方先锋派的中心由
欧洲转移到美国了。
　　这个流派既没统一的纲领，也没统一的社团，是个混合型的艺术流派。抽象表现主义
摄影的代表有迈纳.怀特(1908-1976)、阿伦.西斯金德(1903 -）、哈里.卡拉汉(1912- 　
　）等人。怀特受东方哲学的影响，深信摄影有其庄严的、超越世俗的素质。代表性的作
品有《月亮与墙饰》(1964）
　　等。西斯金德在30年代，曾加入" 电影与摄影同盟" ，他那追求形式的作品与同盟强
调政治目标的宗旨有分岐，有的同盟成员斥责他为" 形式主义" ，西斯金德一怒而去，永
远脱离了那个使他不愉快的组织。此后，他以独自的、思考型的方式走向抽象主义了。后
来，他与抽象表现主义流派的中心埃根画廊关系密切，成为抽象表现主义摄影的中坚人物
。1947年，并在画廊里举办个人的抽象作品展。他认为" 题材本身不是首要的问题" ，因
为" 摄影是一种具有自身意义的、有自身美感的引人深思的新事物。" 这实际是抽象表现
主义摄影的真谛。他的作品不再是社会现实的翻版，而是可以雕刻的画。题材是些孤立的
事物，如剥落的涂料、风化的岩石、一些字母描成的符号等。
　　1950年，他说：" 我把平面的照片表现看作是图片参考的基本画面，经验本身可以被
说成是全身投入到事物之中。但是事物只服务于个人的需要和照片的需求。" 他的作品正
好形象地体现了他的观点。代表作品有《纽约(6)》(1951）等。卡拉汉是自学成才的摄影
家，早期听亚当斯的课，受到影响，1946年遇到莫豪利.纳吉后，摄影风格便转了向，他的
作品的个性鲜明，热衷艺术地表现家庭关系，尝试用抽象艺术手法，逐渐成为抽象表现主
义的著名艺术家。作品有以妻子埃莉诺为模特的《阁楼中埃莉诺的后背》(1948）
　　等。这个流派的摄影家还有美国的载维.哈克斯顿(1943- 　　）、苏姗.安妮.兰凯蒂
斯(1949- 　　）等人。
　　超现实主义摄影也是美洲极为活跃的流派。超现实主义艺术出现于第一次世界大战末
期的欧洲，很快在美洲发展起来。这个流派的作品总想比其他幻想艺术形式在更深程度上
、从根本上考察现实。表现出来的是各种各样的似乎可能的现实以及它们的混合体。实际
表现的是潜意识和梦幻构成的世界。由于照相机有着真实地记录能力，大家也相信摄影的
影像是真实的，但照片又可用各种各样的方法加以控制和改变，所以摄影又可成为推翻人
们所通常坚持的关系事物" 真实性" 的手段。超现实主义摄影就受到一些艺术家的喜爱了
。美国的曼.雷(1890-1976）是超现实主义摄影的先驱。在欧洲时，他成为超现实主义流派
的成员，并参加了超现实主义作品展览。《构图》(1932）便是他的代表作。弗雷德里克.
萨默(1905- 　　）是美国一位严谨的超现实主义摄影家，他的照片一般需要经过较长时期
的准备，对被摄物体进行处理或拼贴才去拍摄。他在1956年才出了一本摄影选集。他的代
表作有《血液循环》(1950）等，超现实主义摄影的其他人物还有艾伦.达顿(1922 -　　）
、马克.费尔德斯坦(1937）等人。
　　超现实主义致力于揭示非意识和想象的威力，因此荒诞手法便成为重要的模式，并形
成荒诞摄影。20世纪60年代，美国的拉尔夫.尤舍.米特亚德(1926-1972），杜安.迈尔克斯
(1932-　　）都是荒诞摄影的著名艺术家。米特亚德的《无题》(1962-1965)等，便是其代
表作品。
　　主观摄影派是摄影艺术的重要流派。摄影是获得视觉世界客观、实际记录的技术，但
是在60年前，人们发现摄影不仅是实际记录，而且能表达简单的视觉记录以外的东西——主
观的感情上的内容。主观摄影便应运而生了。
　　倡导并实验主观摄影的艺术家有美国的艾尔弗雷德.施蒂格利茨(1864- 1946），紧随
其后的是德国的奥托.施泰纳特和美国的迈纳.怀特。其它代表人物有彼得.波拉克
(1909-1978)，他曾为芝加哥艺术学院建立摄影系，从1945年开始，又任该院艺术馆馆长，
他主持组织过多次美国现代摄影作品展。他热心主观摄影，并有《威特罗画报》(1964）等
主观摄影作品，他正因为在摄影艺术上的成就才被任命为艺术馆长的。美国的桑迪.费尔曼
(1952 -　　）是主观静物摄影家；德博拉.享特(1950）是主观肖像摄影家；南希.路易斯.
雷克思罗斯(1946-）是主观风光摄影家。
　　观念派摄影是20世纪60年代起源于绘画艺术的摄影流派，又称" 理想摄影" 、" 思索
摄影" 等。绘画上的观念派产生于1966年，在1969年瑞士伯恩市美术馆举办《状态成为形
式时／作品- 观念- 过程- 状态- 讯息》的展览上，有一段介绍性的文字：" 今日美术的
主要特征不是造形，也非空间构成，而是人、艺术家的行为成为艺术的主题和内涵。这次
参加美展的艺术家，他们绝不是艺术实体的制造者，相反地，想从物体上获得解放，由此
意义与内涵，会扩大到比物体还重要的层次。在此次美展上，他们所期望的是人们把艺术
过程视为作品。" 像观念艺术的先驱柯史士的作品《一把和三把椅》是把实在的木制椅子
和这把椅子的放大照片以及字典上有关解说椅子的文字照像放大，三样一起展览出来，让
观众获得一个椅子的抽象概念。这里的" 作品" 不是实在的，它是由艺术家提供某些条件
，启发观众从给的" 条件" 出发，在自己头脑中形成形象，最后完成" 作品".由此可见观
念艺术的基本特征了。代表人物有美国的爱德华.鲁施查(1937-)，他是作家、画家，也是
洛杉矶建筑摄影家。而《26个加油站》、《处在落日地带的每座建筑物》、《各种各样的
小火炉和牛奶》便是这一类概念摄影作品。
　　20世纪70年代的摄影现实主义，也叫超级现实主义摄影。其特点是利用照片作为原型
绘制大幅的细致入微的绘画作品。它的出现标志着绘画与摄影由互相竞争进入到互相融合
的新阶段。人们认为摄影现实主义的绘画是机械的，客观的，不受情感影响的，而这类绘
画本身又离不开摄影独有的透示效果，所以摄影现实主义的画家都认为他们的作品是摄影
，而不是绘画。
　　当代美洲的摄影因为流派越出越多，而且越出越奇，人们评价不一，莫衷一是，不过
，由于现代商品经济的发展，摄影几乎用于一切领域，如科技摄影、太空摄影、卫星摄影
、天文摄影、气象摄影、生物摄影、刑事摄影、临床摄影、时装摄影、广告摄影等，摄影
也日益走出象牙塔，向应用型发展，不止是为艺术而摄影了，特别是广告摄影、时装摄影
等等，更离不开艺术手段，许多广告、时装摄影本身便是艺术品。这似乎是摄影的一个明
显的动向。
　　5.其它各地的摄影
　　当代的摄影已成为世界性的视觉语言。欧洲、亚洲、美洲的摄影艺术已进入高度发展
的阶段，摄影在非洲、大洋洲也成为当地文明的一个组成部分了。
　　非洲、大洋洲的摄影也是具象与抽象并存，传统摄影与现代派摄影并存，澳大利亚、
新西兰等地的摄影比非洲更活跃些；而非洲的埃及、以色列、南非等国的摄影艺术的发展
形势也相当不错。
　　首先是现实主义或现实主义倾向的摄影在非洲、大洋洲都占有较大的比重。肯尼亚的
米雷拉.里查迪(1923- 　　）就是一位勤奋的摄影家，他常常把镜头对准非洲的灾荒、动
乱，反映现实，成为非洲纪实摄影的著名人物。
　　兹维.奥龙(1888-1980)出生于波兰，定居以色列，以高超的技术，拍摄了不少纪实性
的作品。澳大利亚的摄影也有很大的发展。戴维.默里.穆尔(1927-）关心群众的状况，国
家的进步，热衷反映现实，是有名的社会纪实摄影家。约翰.沃尔什(1945- 　　）像穆尔
一样，也以社会纪实闻名。
　　他们的作品里有着浓厚的现实主义摄影的气息。
　　非洲、大洋洲的摄影并不单调，品种也较丰富。如新闻摄影、人像摄影、风光摄影、
运动摄影、城市风光以及肖像等等，都有较好的作品问世。南非的艾伯特.范里德.范乌德
特舒尔思(1894-1959)就是画意派的摄影家，善于风光摄影，特别是把海景拍得充满诗情画
意。澳大利亚地域辽阔，风景宜人。格兰特.马福德(1944- 　　）就是一位风光和建筑摄
影家，他往往抓住客观对象的独具特征，使作品别具情味。
　　在西方现代派摄影思潮的影响下，非洲和大洋洲都有摄影师尝试抽象派、表现派、观
念派及超现实主义等流派的摄影技巧。
　　九、建筑
　　建筑是人类为了给自己提供居住、生产和文娱等活动的需要而创造的空间环境。建筑
既是实用的需要，也是审美的要求，它往往通过建筑物的结构造型、平面布置、装饰装修
以及群体的组合和色彩的选择，材料的质感等诸多方面的通盘考虑，形成和谐统一的整体
，因此建筑艺术是一种综合性的功能型的造型艺术，有" 立体的画" 、" 凝固的诗" 、"
石头写出的历史" 等美称。
　　在人类的童稚时期便有简单的建筑，而大规模的建筑活动则是奴隶社会开始的。过去
时代，建筑艺术的精华集中反映在宫殿、神坛等建筑物上，随着近代工业革命的发展，科
学技术的进步，不仅建筑的功能需求发生了变化，构成材料也实现了更新，人们的审美观
念也有了发展，于是出现了现、当代建筑艺术。
　　1.当代建筑艺术概况
　　当代建筑艺术丰富多采，既有古典主义的余波，也有现代主义的新作，由于世界各地
政治制度、经济发展水平及文化背景的差异，建筑艺术的发展极不平衡，同时各地区、各
民族的建筑也都顽强地显示不同的地方色彩和民族特色。因此现代建筑的发展趋势是多元
化的，尤其在60年代后，这种趋势越发明显和强烈。
　　现代建筑的出现约在19世纪，它是产业革命的必然产物。因为现代工业的发展和城市
的扩大，需要建设与之相适应的厂房、仓库、办公建筑、商业服务建筑，那种古典的宫殿
，神坛式的建筑既不切实用，又太费成本。而现代工业的产品也为现代建筑提供了所需的
物质材料。1889年巴黎建造的埃菲尔铁塔，高达300 米，机器陈列馆，跨度达115 米，便
是现代建筑的最早成就。但到20世纪初期，复古主义和折衷主义建筑还相当流行。复古主
义认为古希腊和古罗马的建筑是永恒的楷模，只能照搬，不能扬弃；折衷主义也认为古代
建筑是典范，但可以吸收现代建筑的某些创造。新建筑运动的先驱人物法国拉布鲁斯特，
美国芝加哥学派的沙利文都从强调建筑的" 功能" 这个核心问题向复古主义、折衷主义发
起了挑战，到20世纪初，应和者甚多，欧洲就出现了以比利时为中心的" 新艺术运动" ，
不仅从理论上提倡现代建筑，而且用钢筋混凝土等新材料建筑了一批新的住宅和厂房，著
名的如德国贝伦斯设计的德国通用电气公司和涡轮机工厂和美国顿特在该国中西部设计建
筑的住宅和公共设施。进入20年代、30年代后，现代建筑的新学说、新流派不断涌现出来
，推动建筑改革走向高潮，其代表人物有德国的格罗皮乌斯、密斯，瑞士的勒.柯布西耶和
美国赖特等人，他们被人称为20世纪4 位最有影响的建筑师。他们强调建筑应随时代变化
，主张实用功能第一，冲破旧传统，创造新形式，积极使用新材料，推动了建筑革新。他
们的主张日益获得人们的赞同和社会的承认，从中欧扩展到北欧，从美国扩展到拉丁美洲
，随即扩展到全世界。本世纪50～60年代，成为现代建筑的主导潮流。人们曾称他们的建
筑为" 功能主义" 、" 实用主义" ，50年代以后，较为一致的称其为" 现代派建筑" 或"现
代主义建筑".其代表性的建筑有密斯.范.德.罗的伊利诺理工学院的克朗楼(1955）、西柏
林美术馆(1945），特别著名的当推西格拉姆大厦(1958）。密斯于1919年就提出玻璃摩天
大楼的设想，这次才算如愿以偿。它是密斯现代主义建筑思想的集中体现，也是" 密斯风
格" 的代表作品。现代派建筑的代表作还有以美国建筑师哈里森为首的小组设计的联合国
总部大厦。该大厦位于纽约曼哈顿东区，1950年着手建造，1953年完工。巴西的国会大厦
，1956年，巴西政府决定对首都巴西利亚进行规划建设，巴西建筑师科斯塔的方案在竞选
中获胜。巴西现代建筑师尼迈耶负责设计的巴西议会大厦，由办公楼和上、下院会议大厅
三部分组成。上、下院会议大厅由一个二层楼的" 大平台" 联系成一体。众议院会议大厅
上部平台象只朝天的碗；参议院会议大厅的平台象只反扣的碗。事后，人们说" 朝天碗"
象征采纳意见；" 反扣碗" 象征将公众意见全抖出来，综合利用。有人说两只碗象征" 一
顿美餐".实际上，尼迈耶的构思里却无此意义，他考虑的只是建筑的功能、结构，体现的
是典型的现代派建筑思想。
　　现代派建筑也有区别，美国赖特的有机建筑派便是其中之一。一般说来，现代派强调
工业化的建筑的影响，赖特则强调建筑要与建筑物所建处所的自然环境、人文环境等谐和
一致，使之成为自然的一部分。他说：建筑应当是" 地面上一个基本的和谐的要素，从属
于自然环境，从地上长出来，迎着太阳。" 这很形象地说明了他那" 有机建筑" 的核心思
想。他于1938年设计的美国" 流水别墅" 就是他理论的最好体现，德国建筑师沙龙和赫林
，芬兰建筑师阿尔托等都是有机建筑派的重要人物。代表作品还有赖特的西塔里埃辛营地
(1938）、普赖斯大楼(1952），沙龙的柏林　爱乐音乐厅(1963）等。
　　60年代后，美国和西欧出现了反对现代主义建筑的思潮，人们称为" 后现代主义" 建
筑思潮。现代主义是强调功能、技术、经济因素，而忽视对传统建筑的继承，忽视同各地
区、各民族文化的协调。特别是国际式的建筑。
　　后现代主义则强调装饰，强调造型的象征性和隐喻意义等等。西格拉姆大厦是现代主
义的杰作，后现代主义建筑家就批评它过于简单，简单得令人产生厌倦。认为大厦缺乏装
饰而显得冷冰冰的。真正给后现代主义提出比较完整的理论思想的是美国建筑师文丘里。
他为他母亲在费城栗子山设计的住宅(1962）、富兰克林故居(1976）、格雷夫斯设计的美
国波特兰市政大楼(1982）、约翰逊设计的美国电话电报公司大楼(1984）等，都是后现代
主义的建筑。
　　当代建筑向多元化的方向发展。建筑总是与生产的发展、技术的进步、观念的更新等
等相联系的。特别是50～60年代后，世界科学技术发展较快，那些发达国家的物质生产、
社会生活方式都有很大的变化，对建筑随之提出了新的要求；发展中的国家，民族意识也
日益觉醒，要求建筑反映本地区、本民族的特征，切合本地区、本民族的实际；新的科技
成果为建筑创造了新的材料和手段等等，建筑的多元化也应当是顺理成章的事情了。多元
化的表现之一是建筑思想的繁杂和建筑流派的纷纭。较突出的有美国斯通、雅马萨基为代
表的新古典主义，英国史密斯夫妇为代表的" 粗野主义" ，日本建筑师丹下健三和黑川纪
章为代表的" 新陈代谢" 派，其代表作是日本山梨县文化会馆(1966）。这个会馆也是" 高
技派" 的建筑，高技派的建筑最著名的要数皮阿诺.罗杰斯设计的巴黎的蓬皮杜国家艺术与
文化中心(1976）。此外，还有人性化建筑、地方化建筑、反直角派、新自由派、雕塑派等
。在前苏联，俄罗斯古典主义被认为是民族形式，如莫斯科地下铁道的许多车站就建成宫
殿式，莫斯科红场和高层建筑等等。苏联叶尔绍夫斯基等设计的杜尚别市的政治文化宫
(1974），中国陈登鳌设计的大屋顶的北京地安门宿舍，都是强调民族特色的建筑。至于中
国在80年代后重修的江南三大名楼：武昌的黄鹤楼、岳阳的岳阳楼，南昌的滕王阁，更是
具有中国民族特征的古典风格建筑了。
　　当代建筑是发展中的建筑，随着时代的发展，社会的进步和人们观念的更新，将会变
得更加丰富多彩，将会取得过去任何时代都不能比拟的成就。
　　2.欧洲的建筑
　　第二次世界大战后，欧洲一分为二，东、西欧由于政治制度、经济水平和文化背景不
同，现代建筑也沿着各自的方向发展，具有不同的特色。一般说来，西欧建筑的主导潮流
是现代主义、后现代主义建筑；东欧以前苏联为代表，俄罗斯古典主义占上风，强调民族
特色。虽然也有互相一致的时期，但时间比较短暂，分道扬镳的时候更多一些。
　　西欧是现代建筑的发源地。英国1851年建成的水晶宫便是现代建筑出现的标志。那是
座展览建筑——伦敦世界博览会场地。1850年，英国为建造它进行过设计竞争。欧洲各地建
筑师送去245 份方案，都落选了。因为该建筑既要有宽敞明亮的展厅，又要易建易拆。这
难坏了建筑师，因为他们那按传统建筑思维制订的方案，无法在一年内完成如此规模的建
筑。最后是位园艺师中了标。他采用铁条制框架、玻璃搭温室的方法设计的方案，被采用
了。
　　后来，英国采用工厂预制的部件，现场装配，果然按期建造了" 水晶宫" ，现代建筑
从此出现了。运用钢筋、水泥等新材料，预制部件，装配组合，也成为现代建筑最通行的
施工方式。现代建筑从欧洲迅速发展，扩展到全世界。
　　英国也成了现代建筑的开路先锋。
　　在当代，首先掀起新式建筑热潮的也是英国。战后，英国房荒严重，也缺乏建筑材料
和熟练的建筑工人。当时采用克拉斯泼体系开展建筑。这是一种工业化体系，其方式与建
水晶宫近似，即预制轻钢框架、混凝土墙板、楼板，加以装配。克拉斯泼建筑联合企业用
此方法在英国各地建造中小学校舍，故叫克拉斯泼体系。此方法简便、迅速，很快被欧洲
其他国家仿效。
　　当代欧洲建筑的新思潮、新流派相当活跃，并都有较著名的建筑作品问世。
　　首先值得提到的是粗野主义建筑。代表人物是英国的史密斯夫妇和法国的柯布西耶。
史密斯首先提出这个名称。他们认为建筑美应以" 结构与材料的真实表现为准则，不仅要
诚实地表现结构与材料，还要暴露房屋的服务性设施，要经济地，从不修边幅的钢筋混凝
土的毛糙、沉重与粗野感中寻求形式上的出路。" 这种美学观的提出，并不是建筑形式问
题，而是与英国战后经济困难，又急需盖房的现实有关。因无钱去装修，便尽可能在资金
缺乏的情况下去寻求形式的美。反映史密斯夫妇这种思想的建筑是他们设计的享斯坦顿学
校(1949-1954)。粗野主义的代表人物在英国还有斯特林和戈文，在意大利有弗甘诺。在法
国有柯西布耶。他设计的马赛公寓大楼(1952）是座有多种生活福利设施的综合性高层建筑
，其外墙就是不加修饰的毛糙的混凝土墙面，给人一种沉重的粗野的感觉。粗野主义建筑
在50、60年代名噪一时，60年代后就沉寂下去了。
　　高技派建筑。60年代，英国伦敦一些学建筑的学生和年轻的建筑师组成的"阿奇格兰姆
" 小团体，提出了用先进技术改造旧城市的设想，他们本身的建筑作品并不著名，但其设
想的影响较大。所谓高技派就是注重高度工业技术的倾向，是指不但在建筑中坚持运用新
技术，而且在美学上极力表现新技术的建筑流派。60年代在欧洲特别活跃，70年代后略显
停滞。高技派的代表作品是皮阿诺和罗杰斯设计的法国巴黎的蓬皮杜国家艺术与文化中心
(1976）和英国伦敦的劳埃德大厦(1986）。蓬皮杜国家艺术与文化中心的设计者说：" 这
幢房屋既是一个灵活的机器，又是一个动态的交流机器。它是由预制的构件高质量地装配
的。它的目标是要直接了当地贯穿传统文化惯例的极限而尽可能地吸引更多的观众。" 的
确，这个中心打破了凡是文化建筑就应有典雅的外貌、安静的环境和使人肃然起敬的传统
惯例，形成了新的风格。劳埃德大厦是劳埃德保险集团公司的办公楼。但是，它却不像一
般的办公楼那样整齐、严谨，却象一个大工厂的车间或一件巨大的工业制造物。
　　主楼大厅上面四周是宽达16米的回马廓，可以自由地间隔成各种大小不等的房间，里
面的梁、柱、楼梯都暴露在外。楼外的墙面零碎，构件外露，还爬满各种管道。所以如此
设计，因为它表现的不是传统建筑的艺术美，而是现代先进技术的美。大楼本身也是高技
术的结晶。
　　当代欧洲建筑中，北欧的建筑非常突出，北欧包括丹麦、瑞典、挪威、芬兰等国。
1930年建造的斯德哥尔摩博览会建筑是北欧现代建筑的转折点，从那时起，北欧的现代建
筑一直沿着功能主义到有机表现主义的道路发展，并且，在运用新材料、新技术的前提下
，十分注意发挥其北欧的地方特色和民族特色。北欧著名的建筑师有丹麦的雅科布森，伍
重，瑞典的厄斯金、阿斯普伦德，芬兰的萨里宁、阿尔托等，真是人才济济，代表作品也
很多。雅科布森设计的哥本哈根斯堪的纳维亚皇家旅馆，其手法的洗练，细部的精美，外
形的美观，里面空间的设置，装修的精致，都少有比并，显示出丹麦独有的民族风彩。厄
斯金的代表作是英国纽卡斯尔的贝克住宅区，整个设计亲切、自然，自然地流露出功能主
义和有机建筑的色彩。芬兰的阿尔托(1898- 1976）更是北欧现代建筑的杰出代表，也是人
性化建筑理论的积极倡导者。
　　他认为工业化的标准化必须为人的生活服务，适应人的精神要求，他热爱自然，设计
总是尽量利用自然地形，使建筑融合于周围的环境里，这与美国建筑家赖特的" 有机建筑"
理论又相一致，他还竭力追求在建筑里表现独立后的芬兰的民族精神和文化。他的建筑作
品很多。主要作品有芬兰珊纳赛市政中心(1950-1952）、美国麻省理工学院的学生宿舍楼
，即有名的贝克楼(1946 -1949)、伊马特拉附近的伏克塞涅斯卡教堂(1956-1958)、德国沃
尔斯堡的沃尔斯瓦根文化中心(1958-1962)等等。丹麦建筑师伍重的杰作是座落在澳大利亚
悉尼贝尼朗岬上的悉尼歌剧院。当1955年悉尼将建歌剧院的消息传出后，开展了一场设计
大竞赛，共收到美国、英国、法国、日本等32个国家的233 位建筑师的设计图纸。两年后
，伍重的方案中标。当时他仅37岁。该歌剧院造型独特，象海滨礁石上的巨大贝壳，又象
扬帆启碇的航船，1975年建成，前后耗时14年。当落成揭幕时，英国女王伊丽莎白二世从
伦敦赶去参加揭幕典礼。
　　欧洲的建筑流派与风格并不止上述种种。每个建筑往往也不恪守一种风格。意大利的
奈尔维毕生探索钢筋混凝土的性能和结构潜力。他发明钢丝与水泥浇灌水泥壳的方法，就
创造了形式优美、风格独特、具有强烈个性的建筑作品。他设计的为在罗马召开奥运会而
建的大、小体育馆，就是不朽的杰作。德国建筑师沙龙重视功能和技术，造型讲究起伏变
化，特别是墙面互相穿插的样式，自成风格。英国建筑师斯特林在1970年后的作品又具有
明显的典雅主义倾向。法国的柯布西耶(1887-1965)是现代主义建筑的倡导者，而他设计完
成的朗香教堂(1955），以怪异的外形和神奇的魅力出名。那里原有的一座小教堂毁于第二
次世界大战，当别人请柯布西耶重新设计时，他因教堂规模很小而不乐意接受，但他到那
小山岗察看后，却很快设计出来了，他摈弃传统教堂的模式和现代建筑的一般方法，将教
堂设计得神奇怪诞，充满让人联想的隐喻和象征，象座抽象的混凝土的雕塑作品。柯布西
耶设计过粗野主义的建筑，这次却以" 塑性造型" 揭开了后现代主义建筑的序幕。
　　在欧洲的60年代，出现了反对或修正现代主义的思潮。现代主义建筑阵营内部也有人
对现代主义建筑的观点和风格提出了许多质疑，导致柯布西耶等人发起于1928年在瑞士成
立的国际现代建筑协会，也在1959年停止活动了。尔后，批评现代主义建筑的思潮更为猛
烈，这股思潮便是后现代主义建筑思潮。现代主义建筑是强调功能，摈弃装饰的。最明确
阐述后现代主义建筑的理论的文丘里说："我们现在的定义是：建筑是带有象征标志的遮蔽
物。
　　或者说，建筑是带上装饰的遮蔽物。" 这就很清楚地将后现代主义建筑的内涵作了界
定。不过，到80年代，别说欧洲，就是文丘里所在的美国，也难找到后现代主义建筑的典
型建筑。后现代主义的思潮兴起后，欧洲的建筑风格更趋向多元化的格局了。欧洲后现代
主义的建筑作品，以斯特林的斯图加特美术馆等作品较有代表性。
　　处于东欧的前苏联，在20、30年代时，构成主义建筑和现实主义建筑还是较为活跃的
。代表人物是维斯宁三兄弟，还出现了现代建筑师联盟、新建筑师协会等组织。1932年，
苏共中央通过联合文艺派别，建立统一创作联盟的决议，规定社会主义现实主义是文艺创
作——包括建筑在内——的唯一方法。建筑艺术领域里的构成主义、现代主义受到严厉批判，
俄罗斯古典主义被当作民族形式予以广泛运用。50年代初期修建的莫斯科地铁的许多车站
便建筑成宫殿模样。莫斯科第一批高层建筑也都有尖顶，尖顶上还有红星等。
　　50年代中期又批判一味仿古倾向。1975年重申社会主义现代主义仍为主要的创作方法
，但是要求重视科技在建筑中的作用，尊重地区和民族特色，要求重视建筑的艺术性，反
对" 技术主义" ，总之反对建筑无特点、无个性、单调呆板，重视建筑的思想性，注意建
筑的艺术形象、布局、构图以及建筑与雕塑等艺术的结合是前苏联建筑的总的特点。代表
性的作品有叶尔绍夫斯基等设计的杜尚别市列宁大街中心广场上的政治文化宫(1974）；建
筑师金等设计的阿拉木图列宁宫(1970-1975)；建筑师鲍里索维奇、雕塑家茨卡略等设计的
新罗西斯克市的卫国战争纪念建筑群(1982）等等。
　　3.亚洲的建筑
　　亚洲地域辽阔，民族众多，政治、经济、文化发展极不平衡，当代建筑的发展也不平
衡。亚洲又是历史悠久的古老大陆，有着自己深厚的建筑文化根基，因此，亚洲当代建筑
更有着与欧、美不同的特色。一般而言，凡是与欧、美因地域接近，或交往频繁的亚洲地
区，其建筑受欧、美现代建筑的影响较大，往往出现混合型的建筑。如新加坡、马来西亚
、韩国等。凡是自我封闭或交往极少的亚洲地区，其建筑的民族特色、地区特色较强。80
年代后，亚洲进入了全面改革开放的时代，其建筑日益趋向多元化的局面。
　　当代亚洲的建筑，不论从建筑思潮的活跃，流派的兴替，还是从建筑的规模、成就等
方面看，还是以中国和日本更为突出些，也更有代表性一些。
　　(1)中国建筑
　　中国是世界四大文明古国之一，在长期的历史发展中，积累了丰富的建筑文化，创造
过举世瞩目的建筑作品。其突出的是宫殿、陵墓、坛庙、交通和军事设施。如北京的紫禁
城宫殿、明清帝王陵墓、山东曲阜孔庙、赵州桥、万里长城以及近代的中山陵、中山纪念
堂等等。中国的现代建筑从何时起，众说纷纭，莫衷一是。第二次世界大战后，中国紧接
着是三年解放战争，新中国成立后，知识界又开展了思想改造运动，中国社会处于半封闭
状态，同西方的交往交流几乎断绝，因此，中国当代建筑除了初期受苏联的一些影响外，
基本上是沿着自己的道路发展，直到80年代后才有所改观。
　　80年代以前，中国建筑基本是强调适用、坚固、经济、适当美观，吸收现代建筑的某
些方法，重视发扬地区特色和民族风格。50年代的较重要的建筑作品如重庆市人民大会堂
是中国传统的宫殿式建筑。北京地安门宿舍是大屋顶的式样。北京的中国伊斯兰教经学院
是尖圆顶，北京的天文馆采用构件形状和装饰纹样以突出民族特征。50年代末期到60年代
初期出现的北京" 十大建筑" (人民大会堂、中国历史博物馆和中国革命博物馆、中国人民
革命军事博物馆、北京火车站、北京工人体育场、全国农业展览馆、民族文化宫、民族饭
店、中国美术馆、华侨大厦）也都是强调民族风格的建筑。其中民族文化宫的中央塔楼，
自地面起13层，高60米，双重方形攒尖顶，盖以绿色琉璃瓦，色彩明快，造型坚挺，是高
层建筑运用民族形式的尝试，民族饭店高12层，是中国第一座装配式高层框架结构。这个
时期也试验过现代建筑的薄壳结构和悬索结构。如上海同济大学学生餐厅的大厅，是运用
装配整体式钢筋混凝土联方网架建造的。重庆宽银幕电影院的观众厅是由三个筒形薄壳作
顶，正面五个筒形薄壳成簷，设计了全新的影院形象。这是当时运用新结构、新技术的代
表作。1961年建成的北京工人体育馆，圆形的比赛大厅，直径110 米，其屋顶便是用悬索
结构建造的。60年代末、70年代初，中国国内的大型建筑很少，但我国在外国援建的项目
却不少。如阿尔及利亚的展览馆、几内亚的人民宫、斯里兰卡的国际会议大厦、塞拉利昂
的体育场等等。出现了考察这个时期的中国建筑不是到中国，而是到中国国门之外的奇特
现象。
　　70年代末期是中国社会主义革命和建设的转折期，也是中国现代建筑的大发展时期。
在新时期，中国的国门开放了，对外交流交往日益频繁，中国建筑思想摆脱禁锢，显得极
为活跃，现代建筑真如雨后春笋般地从古老的中华大地上冒出来。城市住宅建筑热潮、旅
馆建设热潮，古建筑修缮、重建热潮，桥梁车站建设热潮，纪念性设施建筑热潮等，简直
一个接一个，连续不断，交叉出现，其建筑的风格、样式呈现多元化的局面。城市住宅建
设，在1982-1984 年两三年之间，光北京、上海就有数万座高层住宅落成，实行市场经济
为主的方针后，各地房地产开发更是如火如荼。别墅式、花园式等住宅区几乎在各城市都
有建筑，旅馆建筑方面，代表性有美籍华裔建筑师贝聿铭设计的北京香山饭店、上海的龙
柏饭店、广州的白天鹅宾馆等，古建筑的修复和重建的如西安青龙寺、四川江油县太白楼
、武汉的黄鹤楼、湖南的岳阳楼、南昌的滕王阁等。还出现了一批仿古建筑。如北京的琉
璃厂，天津的文化街等等。新时期的建筑有的强调民族特色，如广州白天鹅宾馆采用当时
国际上流行的四季厅，构筑了" 故乡水" 室内水景，将现代建筑和江南园林建筑结合，洋
溢着中国传统气氛。有的讲究与当地的文化背景一致，如沈阳新乐遗址，以现代结构的几
何体创造了原始古朴的形式。四川自贡恐龙馆以巨石形体为基调，有种粗犷、浑厚的形象
感，与展览的内容和谐一致。有的注意与当地的自然环境浑然一体，这既是中国园林建筑
的传统，又有现代有机建筑的色彩，如上海的龙柏饭店的造型新颖，但与周围自然景观融
为一体。
　　那重建的黄鹤楼、滕王阁又是典型的中国古典式的楼阁了。
　　(2)日本建筑
　　在亚洲，日本的现代建筑起步较早，成就也较突出。
　　日本在明治维新后即出现了现代建筑。本世纪50年代，丹下健三的" 广岛和平中心"
(1949-1955)，前川国男事务所设计的神奈川县立图书馆和音乐堂(1956）等，就是日本现
代建筑趋于成熟的标志。
　　60年代，日本在长期仿效西方的建筑理论和方法后，随着日本现代建筑的成熟，出现
了建筑的" 新陈代谢" 理论。倡导者是黑川纪章、丹下健三等人。其理论认为世界上的任
何事物都是变化的：旧的消亡，新的生长。建筑也不能是凝固的，应该是成长、变化、衰
竭、再生长，周而复始。因此，他们提倡建筑的" 插挂式" 、" 立交式" ，根据" 再生率"
，设计的作品应随时可以更替、加减，以适应变化的社会和人的变化的需求。丹下健三的
日本山梨县文化会馆(1966）就是" 新陈代谢" 派的代表作品。这个会馆是个长方形的平面
，由16个直径5 米的钢筋混凝土圆筒把各层平面托起来。16个圆筒分成四排，每排四个，
在圆筒之间架设各层房间，房间可以自由交换。
　　房间不够，可以继续加高圆筒，再添加楼层。每个圆筒的内部又是安置楼梯、电梯及
其它服务性设施的空间。这个8 层楼的建筑，要求的技术很高，是高技派一类的作品，而
日本传统文化的特征很少。
　　这个时期的日本建筑的风格、样式也是多种多样的。前川国男的东京文化会馆(1961）
有柯布西耶的" 朗香教堂" 的味道；吉田五十八的罗马日本文化会馆(1962），其排列的廊
柱和错落的深簷，更多地反映出来的是日本传统造型的效果；大谷幸夫的京都国际会馆
(1966-1973)，其造型近似日本神社的叉型架，又象" 合掌".因为建筑是国际会馆，故这造
型有其象征意义，比喻对国际合作的欢迎和希望。空间丰富多变，具有流动感，被誉为60
年代的杰作，有后现代主义的某些特征。为了迎接1964年在东京举行的国际奥林匹克运动
会，丹下健三设计的代代木体育馆也是有名的杰作。其造型奇特，并用悬索结构构造。它
是日本传统和创新的巧妙结合。许多奥运运动员反映，在这体育馆内比赛，不仅能消除紧
张感，而且在心理上能得到振奋，可见其建筑的独特之处了。日本为多地震国家，为了安
全，一直限制建筑的高度，由于建筑的防震理论和技术获得突破性进展，1963年日本废除
了限高的法律，高层建筑也在这时期相继出现了。
　　70年代以来，日本的工业、经济和科技发展跃居世界前列，随着民族自豪感和自信心
的增强，日本建筑也从单纯学习西方而转为运用新材料、新技术突出民族风格的方向发展
了。如黑川纪章设计的东京中银舱体楼(1972）、日本国立民族博物馆(1977）等，就有明
显的日本传统特色。丹下健三这时期也有东京草月会馆(1974-1977)等建筑作品问世。矶崎
新设计的群马县立近代美术馆(1970-1974），外观像堆放立方体框格，它是日本后现代主
义的代表作。现代与传统并存，现代与传统结合，是日本直到80年代以来的建筑艺术的基
本格局。
　　4.美洲的建筑
　　当代美洲的建筑，不论是北美洲的美国，还是美国以南的辽阔的拉丁美洲，都是很有
成就的。在许多方面往往开世界建筑新风气之先。
　　(1)美国建筑
　　美国是现代建筑发展较早的国家之一，在19世纪末就出现了名闻世界的芝加哥学派，
代表人物沙利文反对复古主义建筑，提出了" 形式随从功能" 的著名原则，采用新材料、
新技术盖高楼，芝加哥便成为美国摩天大楼的发源地。尔后，赖特(1867-1959)继承芝加哥
学派的精神，坚持进行建筑创新活动，拥护者多，" 新建筑运动" 顽强地发展着，并形成
了现代主义建筑和有机建筑两大潮流。但是复古主义建筑仍然存在，如40年代完成的华盛
顿国家美术馆和美国最高法院大厦还是用的古典柱式。1937年，欧洲建筑大师格罗皮乌斯
、密斯.范.德.罗同时到美国定居，在他们的影响下，美国的现代主义建筑获得新的力量，
迅速扩展。50、60年代，它成为美国现代建筑的主导潮流。
　　美国现代主义建筑的代表格罗皮乌斯(1883-1969)曾是欧洲" 包豪斯" 的创办人，他到
美国后，任哈佛大学建筑系教授、主任等职，广泛传播包豪斯的教育观点、教学方法以及
现代主义建筑学派的理论，培养了大批人才，同时还从事建筑实践。主要作品有哈佛大学
研究生中心(1949-1950)、西柏林汉莎区的高层公寓(1957）等。密斯.范.德.罗
(1888-1969)到美国后，任芝加哥阿莫尔学院(后改名伊利诺伊工学院）建筑系主任。他明
确提出" 少就是多" 的观点。所谓" 少" 是对复古主义那繁琐的装饰而言的，" 多" 是指
大工业生产条件下可能创造出来的建筑上的简洁精确的丰富效果。他通过对钢筋框架结构
和玻璃在建筑中应用的探索，提出了灵活多变空间的理论，创造出简洁、明快而准确的建
筑形式和手法。这对建筑界影响很大，成为风行一时的" 密斯风格" ，赞同的人很多，故
有" 密斯学派" 之称。
　　他的作品有芝加哥湖滨公寓(1948-1951)、伊利诺伊工学院的建筑馆(即克朗楼）(1955
）、纽约西格拉姆大厦(1958）等。
　　50和60年代，美国现代建筑的流派相当纷繁，除现代主义学派外，著名的还有赖特为
代表的" 有机建筑".这个流派认为每种生物所具有的特殊外貌，是由其内在因素决定的。
依此，建筑的形式、构成以及有关的种种问题，也要依据各自的内在因素去决定。赖特曾
于1918年访问中国，很推崇中国古代哲学家老子。他的有机建筑理论的核心就是" 道法自
然" ，即按自然所启示的道理行事，不是模仿自然，更不是扭曲自然。自然界是有机的，
故名有机建筑。1953年，赖特给"有机" 下的定义是" 有机的，指的是统一体" ，" 土生土
长是所有真正艺术和文化的必要的领域" ，" 象民间传说和民歌那样产生出来的房屋比不
自然的学院派头更有研究价值。" 赖特的理论影响很广泛，而且越到后来，拥护者就越多
。赖特的作品最出名的是" 流水别墅" (1936），此外有普赖斯大楼(1952）、古根海姆美
术馆(1959）等等。当欧洲盛行粗野主义时，美国的典雅主义也有发展，典雅主义的代表建
筑师是雅玛萨基(山崎实）(1912- 　　），主要作品是圣路易市兰伯特航空港(1953）、麦
格拉格纪念会议中心(1959）、纽约" 世界贸易中心" (1973）等等。费城学派的创始人是
路易斯.康(1901-1974)，他的作品有费城塔式市政大楼(1952-1957)、耶鲁大学艺术陈列馆
(1953）等。伊姆斯是高技派的代表。即使在现代主义流派里，建筑风格和发展方向也是多
种多样的。如布劳耶是现代主义建筑的骨干之一，还同格罗皮乌斯合作设计过作品。他于
1944年加入美国籍后，对美国传统的建筑技术发生了兴趣，从中汲取经验，把现代建筑和
美国地方特点结合，设计了纽约市现代艺术博物馆中一幢展览住宅(1949）。1962年设计的
法国的戛得国际商用机器公司研究中心大厦，又以钢筋混凝土构件的雕塑感见长，支承整
个大厦的树枝形柱，造型独特，更为许多人效仿。约翰逊(1906- 　　）曾在格罗皮乌斯指
导下研究建筑，又撰写《密斯传》，宣传密斯.范.德.罗的现代主义建筑思想。1950年，他
为自己设计的住宅，也是密斯刚刚脱稿的范斯沃斯玻璃住宅的翻版。然而，当他协助密斯
完成西格拉姆大厦的设计不久，却态度大变，转而宣传冲破密斯学派的单调性和局限性，
他说：" 我是个传统主义者。" 强调建筑形式要摆脱功能主义和理性主义，甚至说：" 形
式应该遵循的是人们头脑里的思想。" 第一个提出要向路易斯.康靠拢，于是他成为后现代
主义建筑的精神领袖。
　　60年代末，美国的建筑思潮更加活跃。其具体表现之一是使多年居于主导地位的现代
主义建筑受到越来越多的批评和质疑。在这个过程中，各种各样的建筑思想都努力显示自
己的存在。后现代主义建筑思潮尤其令人注目。
　　后现代主义建筑思潮，简而言之，就是反对或修正现代主义的思潮。美国建筑师文丘
里(1925- 　　）在1966年所著的《建筑的复杂性与矛盾性》等书中写道：" 建筑师再也不
能被正统现代主义的清教徒式的道德说教所吓倒了。
　　我喜欢建筑要素的混杂，而不要' 纯净' ；宁愿一锅烩，而不要清清爽爽；宁愿歪曲
变形的，而不要直截了当的；宁愿要暧昧模糊，而不要条理分明、刚愎、无人性、枯燥和
所谓的趣味；我宁愿要古代相传的东西，不要经过' 设计' 的；宁愿要随和包容，不要排
他性，宁可丰盛过度，不要简单化、发育不全和维新派头；宁愿要自相矛盾，模棱两可，
不要直率和一目了然；我赞赏零乱而有生气甚于明确统一。我容许违反前提的推理，我宣
布赞成二元论。" 他批评现代主义建筑师热衷于革新而忘了自己应是" 保持传统的专家".
要求" 通过非传统的方法组合传统部件" ，主张汲取民间建筑手法。他说：" 对艺术家来
说，创新可能就意味着从旧的现存的东西挑挑拣拣。" 如此等等，他为后现代主义建筑提
出了较系统的理论基础。他的建筑作品有他为他母亲在费城栗子山设计的住宅(1962）、费
城的一处老年公寓(1960-1963)、俄亥俄州奥柏林学院爱伦美术馆扩建部分(1976），这些
建筑都打破了现代主义建筑的常规。特别是他设计的费城富兰克林故居(1976），采用了"
幽灵屋" 的方案。富兰克林的故居已毁，只剩下墙基，他接受设计建造这座故居时，只用
不锈钢按原来房屋的轮廓搭了两座透明而空的框架，装上玻璃，并没有砖瓦木石复原旧屋
。但观众通过反射镜可以看到那200年前的屋基，而从钢架玻璃房屋上，又再现了当年房屋
的整体面貌。故居没复原，假的还是假的，但真的却更突出了。不过，文丘里的建筑作品
远远没　　　有他的建筑理论影响大。
　　美国现代主义建筑向后现代主义建筑转移的代表性建筑师是鲁道夫(1918-），他的威
利斯利学院艺术中心(1955-1958)是他第一个标明转向" 新自由式" 细部处理的作品。他那
放弃现代主义，追求" 新自由式" 的趋势，影响了布劳耶、约翰逊和萨里宁在内的大批建
筑家。他提倡设计要表现个人素质，建筑师应把自己的作品当艺术品对待；评价建筑首先
看创造性。这些观点与后现代主义是一致的，因此，一般人都把他的作品看作是美国建筑
新历史时期的转折点。他的重要作品还有波儿大街停车库(1959- 1963），这个建筑的设计
上，他做到了功能、结构和雕塑性的完美统一。在50到80年代，他完成了160 项工程的设
计，其数量也是惊人的。
　　摩尔(1925- 　　）、格雷夫斯(1934- 　　　）、麦尔(1934- 　　）是美国后现代主
义建筑的代表人物。摩尔设计的新奥尔良市意大利广场上的圣.约瑟夫喷泉(1975-1978)是
具有强烈民俗特征的各种古物的舞台式的抽象拼贴作品，被公认是后现代主义的典型。格
雷夫斯是" 纽约五人小组" 成员，他的穆尔里德文化中心桥(1977）、舒尔曼住宅(1976）
、波特兰公司公共服务楼(1980-1982）等是其重要作品，他的特点是不完全摈弃过去，加
以有选择的吸收；不是生硬地仿古，而是将古典变为一种抽象的形式加以表现；在创新方
面，与其说他是古典主义，不如说是艺术上的立体派更准确些。他早期作品重视直觉印象
，着重表现多层次空间、结构和象征主义，在设计中使用诗的隐喻和建筑符号的意念。70
年代后的作品强调反映文化，着重色彩运用，往往通过色彩、气势、古典与现代的融合，
创造一种新的魅力。麦尔以" 顺应自然" 的理论为基础，其作品的表面材料用白色，以绿
色的自然景物衬托，有种清新、脱俗的感觉。他的作品有特文公园住宅(1969 -1974）等等
。
　　萨里宁(1910-1961)的雕塑建筑也很有名，他生于芬兰，其父为建筑师，其母为雕塑家
。曾在巴黎专门学过雕塑。他随父母移居美国后，将雕塑融于建筑中，成为声名很大的雕
塑建筑师。他强调独创性，自己的建筑作品绝不与别人的相同，即使自己的作品，这一个
与那一个也很少相同的痕迹，因此，他的作品没有固定的风格，因为他不断地创造新风格
。他说：" 唯一使我感兴趣的是建筑是作为造型艺术的建筑。" 他的作品有通用汽车公司
技术中心(1948-1956)、耶鲁大学冰球馆(1958）。他设计的纽约肯尼迪机场美国环球航空
公司候机楼(1956-1962），其外形象只大鸟，展开双翅，动态感强。屋顶由四块现浇灌的
钢筋混凝土壳体组成，壳体之间仅有几个点相连，空隙处为天窗，楼内空间富于变化，是
现代建筑技术和雕塑结合起来的杰作。他过早地死于脑科手术，许多设计思想没能实现，
成为美国建筑史上令人惋惜的事情。
　　(2)拉丁美洲的建筑
　　拉丁美洲是美国以南的广大地区，除了整个南美洲以外，还包括北美洲的一部分地区
，幅员辽阔。16世纪开始，曾沦为欧洲各国的殖民地。欧洲殖民者向拉丁美洲移民，又从
非洲贩运来大量黑人奴隶。当时，欧洲时兴的巴洛克建筑艺术和非洲的建筑艺术也随之传
入拉丁美洲。加上拉丁美洲原有印第安人的建筑艺术，这三者经过几百年的融合，便形成
了拉丁美洲独具特色的传统的建筑文化。20世纪20年代末，欧洲的现代主义建筑思潮又潮
水般地涌入拉丁美洲。拉丁美洲的建筑又翻开了新的一页。1936年，由现代主义建筑大师
柯布西耶任顾问，由巴西的科斯塔和尼迈耶为骨干的设计组主持设计的巴西教育卫生部大
厦是拉丁美洲第一个最有代表性的现代主义建筑成果。从此，拉丁美洲的建筑师往往结合
地区特点和民族风格，运用现代建筑的理论和方法，到50年代，拉丁美洲的现代主义建筑
就趋向成熟了。其总体特征是空间开阔、造型粗犷、样式丰富、色彩较浓、光影对比强烈
，个性鲜明，风格不同于欧洲和北美，具有一种特殊的韵味，构成当代世界多元化建筑潮
流中的一个特殊的部分。
　　拉丁美洲现代建筑的代表人物有坎台拉、科斯塔和尼迈耶等人。
　　尼迈耶(1907- 　　）是巴西现代建筑师，也是拉丁美洲现代主义建筑的倡导者。他认
为：" 当一个形式产生美时，它就成为建筑中功能的、因而也是基本的东西。吸引我的是
自由的和有感情的曲线。我从祖国起伏的山峦和蜿蜒的河流中，从天空的浮云和大海的波
涛中发现这种曲线。整个宇宙是由曲线构成的，这是爱因斯坦的弯曲的宇宙。" 他的作品
既有现代主义建筑的形象特征，又有柔和的曲线形体。他参加过纽约联合国总部大厦的设
计和巴西新都巴伐利亚的建设工作。1956年，巴西政府对新都巴伐利亚作规划时，许多建
筑师都参加了方案竞选，而科斯塔的方案在竞选中获胜。科斯塔的方案的构思是全新的，
却又不离传统。如城市的总体设计是两条垂直相交的线，象是一只展翅的大鸟。政府的立
法、司法、行政三个部门，分别在" 三权" 广场周围的三点上，组成一个等边三角形，这
恰巧符合古代巴西的传统精神。
　　这三权广场及广场上的总统府，巴西议会大厦便是尼迈耶主持设计的。这就成为尼迈
耶的代表建筑作品。因设计独特，获得极高评价。
　　1977年，世界各地从事城市规划的建筑师和大学教授聚集智利利马，讨论城市规划问
题，并在利马附近的马丘比丘古城遗址签署了一个文件。文件的内容是将近年城市规划理
论和实践中有关问题的重要性分十一节加以论述，称为马丘比丘宪章。这个文件富有创造
精神，受到世界各国建筑师的高度重视。在宪章制订过程中，拉丁美洲的建筑师作出了重
要的贡献。
　　十、工艺美术
　　工艺美术是种以美化生活用品和生活环境为主要目的的艺术门类。它既是一种物质生
产，又是一种精神生产，具有物质与精神、实用与欣赏的双重属性，能够直接为人们的生
活服务。它的创作具有设计和制作两个阶段。纸面的设计的美的图形，必须用物质材料制
作出来，只有如此，才能形成工艺美术品。任何一件工艺美术品，它的物质的实用性是基
本的，而精神的欣赏性是第二性的，处于从属地位。工艺美术从用途上说，有日用生活品
和装饰欣赏品；从制作的方式上说，有手工工艺品和机制工艺品；从材料上说，有陶瓷、
金工、木工、漆器、染织等不同的工艺；从时间上说，有传统工艺和现代工艺。此外还有
民间工艺、特种工艺等名称。
　　1.当代工艺美术概况
　　1945年第二次世界大战结束以来的工艺美术称之为当代工艺美术。这是一个具有广阔
范围、渗透到人们衣、食、住、行、用各个生活领域的艺术门类。
　　当代工艺美术随着生产的发展，科技的进步，人们生活水平、文化素质的提高以及审
美需求的变化，比已往任何时代的工艺美术的发展速度更快，影响面广，呈现出更为丰富
多彩的繁荣局面。它继承前代的文明成果，形成了传统工艺和现代工艺竞相发展的格局。
传统工艺是与现代工艺相对而言的工艺。它是一种具有悠久技艺传统，富于地方色彩和民
族特性，反映一定的古典文化精神和审美取向，不用机械而用手工制作的工艺品。当代的
传统工艺继承前人的制作技巧，或仿古，或创新，已有新的发展。如历史久远的陶器、漆
器、刺绣、织锦、金银铜器、日用家具；如散发泥土气息的剪纸、泥塑、木雕、草编、竹
编；如以观赏为主的特种工艺的玉器、牙雕、铁画、根雕、玻璃画等等。这些在当代世界
各地不仅仍在生产，而且随着时代的更新，地域的区别，文化信仰的差异，审美需求的变
化等原因，呈现出新的特征，出现了新的因素。如非洲的面具是世界闻名的。据考证非洲
史前时期就有面具出现，今天的宗教仪式、殡丧场合和日常生活中仍有戴面具的习俗。这
种古老的工艺产品，过去用木料、骨质等材料，再附加皮革、毛发、植物纤维等物，现在
往往取用塑料、尼龙等新材料；面具的形象，过去是神话中的人物或动物，今天却出现了
太空人物、科幻人物等新形象；过去往往为特定环境中的庆祝表演而制作，现在有专为出
口制作的面具。这种面具已没有参加仪式表演的实用价值，已成为以欣赏价值为主的特种
工艺品了。传统工艺随着社会的发展而发展，随着时代的变化而变化，由此可见一斑了。
　　现代工艺是工业革命的产物。工业革命是人类现代文明的起点。它的出现不但深刻地
影响整个的社会形态和生活方式，也沉重地冲击着人们的审美情趣，并使这一切都产生了
巨大的变化。工艺美术这一与人们的生活息息相关的艺术门类，自然也不例外。机械的界
入工艺美术使传统的工艺发生了翻天覆地的变化。传统工艺是手工操作的，工艺品的制作
者往往集设计、制作于一身，成为特殊的技艺掌握者，机械生产要求设计、制作者分开，
各司一职，设计者专设计，制作者专制作，从制作而言，也许有许多道工序，每个制作者
只需掌握一道工序的技术就行了。传统工艺家便被工业革命" 分解" 了。工业生产要求设
计规范化(标准化）和定型化，才能形成批量生产，传统工艺那种一个产品一个样的" 传统
" 也不适用了。工业生产使产量大大提高，工艺品再不专为少数上层人物所拥有，更多地
却是进入" 平常百姓家" ，这一些必然冲击着传统工艺的意识和原则，推动新的工艺美术
的观念和原则的产生。于是，随着工业革命的深入，工艺美术领域里就出现了传统与反传
统、保守与革新的大冲突。冲突的结果是现代工艺获得了大发展的局面。
　　现代工艺产生约在19世纪末，以英国的摩里斯倡导的" 艺术与工艺运动" 为其先声。
然后，由英国扩展到整个欧洲，形成欧洲整个艺术史上的" 新艺术运动".在工艺领域里涉
及的项目有印刷设计、书籍插图、家具制作、纺织制品、玻璃工艺、陶瓷设计以及服装样
式等等。这个运动在法国和比利时称之为" 新艺术" ，在德国叫" 青年派" ，在奥地利叫"
维也纳分离派" ，在西班牙叫" 现代派".进入20世纪后，欧洲现代工艺设计的中心转移到
德国，最有贡献的当推包豪斯。包豪斯是格罗皮乌斯创立的一所新型的培养设计人才学校
的简称。学校里设立了纺织、陶瓷、金工、玻璃、雕塑、印刷等科，学生三年学习期满，
取得" 匠师" 资格后，可再入研究部学习建筑。因此，包豪斯在一定程度上是所工艺美术
学校。包豪斯为现代工艺培养了大批人才，被称作" 现代设计的摇篮".它为现代设计指明
了方向，其实践也为现代设计铺平了道路。它的努力就使现代工艺走向成熟并取得不可动
摇的地位。
　　现代工艺在当代更取得突飞猛进的发展。1952年，在苏黎世举办了" 新艺术展" ；
1952-1953 年冬天，在维多利亚和亚伯特博物馆又有" 维多利亚和爱德华装饰艺术展" ；
1960年在纽约现代艺术馆举行了" 新艺术展" 等，这些在一定意义上说都是" 新艺术运动"
在当代的新发展。美国的家具艺术、日本的装帧艺术等便是现代工艺较突出的成就。
　　当前由于科技的高度发展，各国的国内贸易和国际贸易的急速增长，商业竞争比任何
时候都激烈，为了占领市场，适应竞争的需要，商业设计特别发达，而且逐步变化样式，
这也在工艺美术上突出地反映出来。由市场竞争，由商业设计左右工艺美术，已成为当前
工艺美术发展的明显趋向。
　　2.欧洲的工艺美术
　　欧洲的历史上创造过光辉灿烂的工艺美术之花，又是现代工艺的发源地。在当代，欧
洲的传统工艺仍然保持了自己的特色，现代工艺也有新的进展。
　　欧洲的传统工艺，品类繁多，突出的有陶器、金银饰品、镶嵌工艺、插图艺术、象牙
雕刻等等。陶器以希腊的制陶工艺最有特色。希腊陶器装饰有画有刻，种类有杯、碗、盆
、罐等，尤以陶瓶制作更见特色。装饰有几何图案、人物故事、植物、花卉纹饰等，还有
黑绘式、红绘式、白底彩绘式等不同的品种。罗马的银器也是世界闻名的，至今仍有银器
作坊，用手工方式制作。器形除作餐具的碟、碗、壶、杯、刀、叉外，还有耳环、戒指、
别针之类的首饰。银器的造型优美，又切合实用。如银壶造型安上大把手，既方便倾倒、
提携，又挺美观。银杯的高脚杯，脚与杯身等高，上下粗细对比强烈，精巧雅致。银器上
有浮雕的图案，或取材神话故事，或提炼现实生活，都是绝好的形象，表现制作者的技艺
高超。镶嵌工艺的产品，大到璧画，小到耳环、戒指，其中不乏世界精品。意大利的家具
产品，法国的时装艺术，在当代的工艺美术史上也都占有一席地位。18世纪以前，欧洲人
还不知怎么才能烧制瓷器，但对瓷器有偏好，一度觉得比黄金、宝石还珍贵，曾以购买、
收藏中国瓷器作为富裕、高雅的表现。1709年，德国的德累斯顿烧制了欧洲最早的瓷器，
法国、英国紧随而上。现在欧洲的瓷器工艺也很发达。
　　欧洲是现代工艺的摇篮。现代工艺是随着工业革命的深入而出现的。现代工艺从工艺
的观念形态到制作技术等都是全新的，故欧美习惯把工业革命作为分水岭，将工艺美术分
为两个时期：前者叫" 工艺" ，后者叫" 设计".现代工艺的发端是19世纪末的" 新艺术运
动".当时，欧洲工艺美术领域里普遍流行仿古的风格。这种拘谨的、古典的艺术风格，与
蓬勃发展的工业和科技革命格格不入；而工艺美术这种与生活密切相关的实用性质的艺术
又要求不断吸收、利用新材料、新技术，以满足社会的需求。新艺术运动的先驱正是顺应
了时代的要求，举起了反传统的旗帜。
　　摩里斯(1884-1960)便是先行人物之一，他首先倡导了" 美术与手工艺运动。" 他一方
面反对古典的僵化的风格，主张艺术家的创造应为大众的居住、家具、壁纸和日常生活用
品服务；另一方面，他看到当时工场主为了赚钱，用机器生产的东西很粗糙，这引起大众
的不满。摩里斯说：" 人生活在这样丑恶的环境中，决不能构想出美的东西".他由对产品
的不满而否定机械生产的方式，呼吁恢复手工生产以表现自然材料的美。他不仅亲自设计
了地毯、壁挂家具、壁纸、彩色玻璃画和印花布等，又以极强的组织才能，领导成立了"
艺术与工艺展览协会" ，吸引了一批有思想的画家、建筑家，于是造成了巨大声势，风靡
了欧洲大陆。他也被后人誉为欧洲" 现代设计之父".法国起而响应的有弗尔、卡雅尔，他
俩的家具设计重视曲线的运用，律动感较强；嘉路他在半透明玻璃器皿上作浮雕式装饰，
也具新意。比利时的菲尔德(1863-1957)，他的书籍插图、室内设计、服装设计都力求革新
，勇于创造，颇有贡献。德国设计联盟的工艺美术家致力研究机械化生产给设计带来的优
点和碰到的问题，强调只有标准化，才能重新建立起一种安全正确而又自信的设计格调，
使德国工艺设计跃上欧洲的顶峰。使现代工艺形成体系的是德国的格罗皮乌斯(1883-1969)
，他是一位建筑家，但设计范围广泛，包括室内装饰画、壁纸、家具、摩托车车身等，毕
生致力于现代建筑和现代工业美术运动。他认为工业产品的艺术化运动，目的在于联合艺
术家和工业家去提高产品的艺术水平，认为工业产品的标准化、系列化不应成为艺术创作
的障碍，而应是现代文明的发展前提。为了使自己的理论变成现实，他主持创办了包豪斯
，为现代设计作出了里程碑式的贡献。他聘任的尼奥利尔.费宁格(1871-1956）、布鲁耶、
丝桃儿等人在工艺美术上都有突出成就。如布鲁耶最先提出家具标准化的问题，并首创了
钢管家具；丝桃儿的编织工艺品也是当时人们公认的精品。
　　当代欧洲的现代工艺正是在继承和发扬现代工艺的优良传统的基础上前进的。现代科
技的新成果只要一产生出来，就会迅速地运用到工艺美术的领域，以革新制作的材料，简
化生产的流程，为现代工艺带来新的特色。凡是涉及生活用品和生活环境的工业产品，无
论是吃的、穿的、住的、用的，既讲究实用的价值，又讲究审美的价值，不仅讲究造型的
美观、独特，还讲究包装的富有魅力。自从布鲁耶首创钢管家具后，纯钢管家具、钢木结
合的家具至今仍很风行。由于钢铁比其他材料便于造型，因此当代家具有圆型造型、流线
型造型等等。为了获得市场竞争的胜利，设计家们还竭尽精力，破除惯用的造型程式，极
力表现出设计思想和方法的独特性。室内装饰也日新月异，除当年格罗皮乌斯试验的贴墙
纸外，更有新式涂料出现。地板砖、地板革、地毯的图案、色泽也更加讲究，不仅只为美
观，还讲究能适应不同身份、不同年龄的人的心理特征，换取最大的心理愉快。陶器、瓷
器、玻璃器，编织物等在当代都有新的发展。塑料制品，更是当代工艺的新品种。
　　欧洲当代工艺美术生产，值得特别提出的是服装设计和商品包装装璜。
　　服装艺术具有直观的特征和极强的感染力。当代欧洲的服装设计可以说是代表了时代
新潮流。在色彩、款式、面料三方面讲究配色自然、款式新颖、面料高贵，切合人的性格
、年龄、身份，切合季节、地区、环境等的区别。近来似有突出审美价值的趋向。服装设
计方面出现了皮尔卡丹等世界级的设计大师。商品包装装璜是应用于商品上的装饰艺术，
从属于工艺美术的范畴。
　　当代欧洲的包装运用现代科学技术，经过艺术家的精心构思，具有精密化、单纯化、
抽象化、系列化等特点，时代感强，针对性鲜明。如法国化妆品就闻名于世，从香皂、香
水、香脂、到洗发水、发胶等都有系列产品。这些系列产品又有系列包装，每种包装既有
独特性，又与同系列的产品在某些方面又有联系性，往往具有强烈的吸引力，给人留下深
刻的印象。包装的时代感是包装能反映时代精神、现代生活的节奏，与消费心理、审美需
要一致。欧洲的包装采用新颖的包装材料，开发新的工艺。在包装生产的制模工艺到机械
成型、切割、折叠、拉延、超声波封口等，应用先进的工艺技术，往往使包装具有强烈的
现代化的特征。由于运用电子分色，全自动印刷程序控制技术，又能创造出更好的审美效
果。由于运用高技术对材料的表层进行烫印、腐蚀、镀金、压模等工艺处理，充分发挥材
质的特点，色泽鲜明，附着牢固，光洁度高，显得格外精致、美观。在表现手法上，有时
用具象图画，有时用抽象构图，丰富而有变化。
　　欧洲当代工艺美术的领域吸引许多杰出的艺术家投身其中。马蒂斯(1869 -1954）是欧
洲试验绘画的先驱，野兽主义画派的创始人，他晚年热衷剪纸工艺，创作了300 多份作品
。毕加索(1881-1973)是立体主义画派的大师，1946年后，他涉足工艺领域的作品有书籍插
图、装饰性绘画，尤其可贵的是他吸收民间制陶艺术的经验，创造了一批很有特色的彩陶
器皿和彩陶小雕塑。
　　3.亚洲的工艺美术
　　当代亚洲的工艺美术有两股潮流，一股是传统工艺的大发展；一股是吸收和推广欧美
现代工艺的经验，发展为亚洲的现代新工艺。较有代表性的是中国、日本和印度等国家。
　　(1)中国当代工艺美术
　　中国的历史悠久，工艺的源头若从现在考古发掘出来的远古先民创造的最早的饰物算
起来，至少已有5000年以上的历史了。在漫长的岁月里，中国工艺的品种繁多，内容丰富
，与世界其它古老民族的工艺相比，的确毫不逊色。中国当代工艺便是在继承传统的基础
上，吸收其它民族工艺的精华，逐步发展起来的。它一般包括传统工艺、民间工艺和现代
工艺三大类。中国的传统、民间工艺的历史久远，中国现代工艺在西方工业文明的影响下
产生后，也有近百年的历史了。但是由于种种原因，中国当代工艺以1978年前后为界，却
出现了两个时期。1978年前，传统工艺，包括民间工艺占主导地位；1978年后，在传统工
艺、民间工艺大发展的同时，中国现代工艺的发展更显得格外有声势。
　　当代的传统工艺包括烧造工艺、锻冶工艺、织染工艺、雕刻工艺、髹饰工艺、木作工
艺等等种类。
　　陶瓷是烧造工艺中最突出的一种。中国古代陶瓷曾在世界上一花独放，近代由于搪瓷
制品的输入，中国陶瓷一度萎缩。50年代后，瓷都景德镇首先摆脱困境，率先发展起来，
其它产区也相继复苏，特别是醴陵、唐山两地的发展势头更猛，几乎要与景德镇鼎足三分
天下。新兴的材料和科技介入古老的陶瓷工艺，使陶瓷工艺出现了许多新工艺、新品种，
特别是近十年来，经过科学家的钻研，使早已失传的某些传统陶瓷重又获得新生。烧造工
艺中的玻璃料器在当代也有新的发展。宜兴有陶都之称。
　　锻冶工艺以铁画、花丝、景泰蓝为主要品种。特别是景泰蓝的制作，长期以来是中国
工艺品的" 绝活" ，世人兴叹其高雅、珍贵，而不知工艺原理。
　　可惜在十多年前被日本等国暗中学习而去。
　　织染类有刺绣、织锦、弹丝、地毯和印染等不同品种，刺绣有湖南的湘绣，苏州的苏
绣，广东的粤绣和四川的蜀绣，而称" 四大名绣".其它有北京的京绣、温州的瓯绣、开封
的汴绣、武汉的汉绣、山东的鲁绣等。当代刺绣的工艺也有发展。苏绣的《长生殿》、《
九歌图》成为著名的工艺品。湘绣的名家有杨忠全，他技艺娴熟，所绣工艺品精妙无比，
现陈列于人民大会堂湖南厅的湘绣画屏《松柏长青》，是他1958年的作品。1973年，他绣
的巨幅作品《牡丹鸽子》展览后被外商重金购去收藏。蜀绣也有名作问世。著名艺人彭永
兴采用20多种新针法，领衔绣制的《芙蓉鲤鱼》双面绣特大座屏，被认为是当代蜀绣的杰
作，传统织锦有南京的云锦，四川的蜀锦，苏州的宋锦等，地毯织造以西北、华北、华东
为多，其中上海、天津为两大中心。1980年以来，随着国内经济的发展，市场的扩大，更
呈现一派发达景象。
　　雕刻艺术有牙、玉、木、石、竹、骨等品种，这类工艺最能体现中华民族匠心独运的
创造力和因材施艺的精湛技巧。我国自古就以产玉石多而著称。当代常用玉石有翡翠、白
玉、绿松石、金青石、孔雀石、芙蓉石、南阳玉，木变石等。玉器制作以北京，上海、广
州等地最著名。北京玉器浑厚、端庄。潘秉衡(1912-1970）、何荣、刘德瀛、王树森并称
为" 北京四杰" ，潘秉衡的《待月西厢》、何荣的《珊瑚飞佛》、刘德瀛的《珊瑚百鸟朝
凤瓶》、王树森1978年创作的《观音普渡》等被认为是当世杰作。象牙雕刻从山东大汶口
文化的新石器时代便有牙梳等实物留存。现代牙雕以北京、广州最负盛名。北京的杨士惠
、孙森是著名的工艺美术家。杨士惠的" 杨派" 牙雕艺术，脱尽民间牙雕的匠气，毛泽东
称他为" 高明的艺术家".作品有《北海》等。
　　1956年在伦敦展出，英国观众惊叹不已。孙森的《遵义会议光辉照前程》被轻工部定
为国家珍品。树根雕刻是我国工艺美术艺苑中一朵新开的奇葩。它采用天然生成、千奇百
怪、盘根错节的树根为材料，经艺术家潜心揣摩、修剪接枝而成为艺术品。
　　髹饰工艺即漆器和漆画。这历史悠久的工艺，当代又展新　姿。它广布北京、上海、
江苏、福建等十多个省市。70年代以来的漆画大有突破。如天津漆画家引入新材料，推出
时代感颇强的铅板漆画等。
　　木作工艺有家具等，我国传统家具有鲜明的民族风格和独特的工艺美，其中的明式家
具，堪称家具中精华。它具有造型简练，线条挺拔流畅，样式典雅；做工精细，结构严谨
；色泽自然，纹理清晰；木质珍贵，多用紫檀、花梨等硬木；装饰多样等特点。此外有骨
嵌家具、嵌银丝家具等。家具种类有床、梳妆台、沙发、松鹤三扇屏、五扇仕女座屏等。
　　民间工艺有剪纸、年画、泥塑、面塑、糖塑、木雕、草编、竹编、籐编、印染等多种
门类。剪纸遍布大江南北，当代特级工艺美术大师王子淦有" 神剪" 之称。风格流畅、潇
洒、豪放。他1957年剪制的《梅兰竹菊》、《北京天安门和印尼藏物宫》，都被作为国礼
赠送外国元首。张永寿的风格玲珑秀丽，代表作有《百菊图》等。惠山的泥人，陕西的彩
泥偶都极有特色。木雕中的东阳木雕、黄杨木雕、潮州木雕等早已享誉中外，当代的重要
作品有《释加牟尼大佛》(1957）、《毕昇》(1957）及近年的《大观园》等，都称优秀之
作。著名艺人有王凤祚、叶润周等人。浙江嵊县的竹编、广东高要的草编、四川的籐编，
都很有名。特别是改革开放以来，国内国外的贸易发展了，民间编织成为脱贫致富的手段
，更显得一派兴旺景象。
　　现代工艺是现代工业技术基础上新兴的工艺制造。我国在20世纪初即有现代工艺，但
不普遍；60年代，随着社会主义工业化进程的展开，现代工艺稍受重视。由于闭关锁国的
情势，却没大发展。1978年后，特别是实行市场经济以来，我国的现代工艺如虎添翼，展
现出一派史无前例的兴旺景象。我国现代工艺有图案设计、服装设计、室内装璜、商业美
术、书籍装帧等项，在最近都有闪电式的发展。著名的装饰画家有张光宇(1900-1965)、装
璜设计家有杭穉英(1900-1947)、现代工艺美术家有雷圭元(1906-1989)，陈之拂
(1896-1962)、邓白(1908-）等人。
　　(2)日本等地的工艺美术
　　日本当代工艺美术也是传统工艺和现代工艺并存。日本的传统工艺有金工、玉器、染
织、漆器、陶瓷等等，有的工艺深受中国工艺的影响，如织染就受中国影响，陶瓷更是从
中国传输进去的，有仿中国的青瓷等技艺。日本的现代工艺也是明治维新后工业迅速发展
的产物，约在1926年左右，包豪斯运动传入日本，启迪了日本的新的工艺意识，即注意将
工业制品艺术化。1927年，日本政府设立工艺指导所，从而出现了" 工业设计" 这种工艺
的新品种。
　　也就在这时，柳宗悦发起了" 民艺运动" ，阐述农舍市井日常用品之美，使民间传统
手工艺品也受到重视，加之陶瓷家官川番山、富本宪吉，漆工艺家柴田是真，染织家川岛
甚兵卫等人都是有影响的人物，他们的制品有很大的吸引力，这些都使传统工艺和现代工
艺竞相发展的格局得以形成。
　　日本是第二次世界大战的战败国，由于发动侵略战争，曾使工艺美术受到摧残。战后
的1946年，举办了第一回" 日展" ，成为工艺美术复兴的开端。
　　由于柳宗悦的" 民艺运动" 的影响等原因，日本的国画会展览也请民间艺人送去作品
参展。1947年，陶瓷艺术家富本宪吉更创立" 新匠美术工艺会" 的组织，团结广大工艺美
术工作者，使工艺美术赢得了地位。1950年，日本政府立法，将工艺美术的技艺列为" 无
形文物" ，明令加以保护。随后，著名工艺美术家富本宪吉、芜川丰藏等人被评为重要无
形文物的持有者，进一步提高了工艺美术的地位。而日本工艺会吸收重视传统的画家参加
，扩大了队伍。" 日展" 中崇尚创造性的艺术家山崎觉太郎等人又在1961年成立" 日本工
艺美术家协会".日本传统工艺受到重视的同时，八木一夫等现代派陶艺家，重视吸收西方
现代派的经验，强调工艺美术作品的造型性和形式美，使传统工艺美术增加了新的营养。
　　日本的现代工艺有装帧艺术、商业美术、工业设计、装饰设计等等种类。
　　日本在1952年就成立了" 工业设计师协会" ，代表人物有柳宗理等人。室内装饰设计
的代表有剑持勇等人。商业美术在日本比较发达。随着工业的发展，为了推销商品，占领
市场，增加竞争能力，商业美术日趋发达。福田繁雄是其代表，他的广告和陈列设计具有
幽默特色，在国际上也享有较高的声誉。
　　日本现代工艺中的装帧艺术很有水平，在近20年来，竟跃居世界先进行列，其中又以
摄影画册和美术画册的装帧设计更加突出，甚至超过一直居于世界领先地位的德国和瑞士
。所以如此，除了印刷设备、技术先进外，更为重要的是竞争激烈，据统计，日本每天约
有28000 种新书出版，总发行量超过10亿，也就是说，平均每人每天有10册之多。谁家的
书出得不好，只有倒闭的命运。因此，出版商都在装帧上下功夫。这为装帧工艺打开了广
阔的前途，培养和造就了一大批这方面的工艺美术家。目前，日本的书籍装帧向着两个不
同的方向发展，一是作为室内摆设品的豪华本。二是大量发行的普及本。
　　前者设计精心，装饰豪华，价格昂贵；后者装饰简朴，价格低廉。为了赢得竞争的胜
利，装帧艺术家往往别出心裁，匠心独运。如一家出版的中国的《论语》的封面，是用竹
筒状的薄竹片排列镶嵌而成的。竹片淡黄的固有色泽衬托着激光烫印微微发焦的" 论语"
二字，色彩和谐。这设计又告诉读者，纸张发明前，《论语》是刻在竹简上的，因此这是
一本古老的、具有历史价值的书，将历史知识寓于设计中，起到了极好的效果。
　　印度的工艺美术主要是陶瓷、装饰品、象牙雕刻和印染织绣等种类。陶瓷有日用器皿
和宗教器皿，装饰纹样较丰富，大多为几何纹，图案有鱼鳞、菩提树纹等；装饰品以金银
铜三种材质的较多，如妇女的手镯、脚镯、悬以铃铛，黄金制作，镶嵌宝石，做工精致。
印度产象，象牙雕刻故较普遍，形象多有印度的地方风味和民族色彩。印染织绣，或布或
绸，印制方式有手工绘染、木板印染和机器印染等。
　　4.美洲的工艺美术
　　当代美洲象欧洲、亚洲一样，其工艺美术领域也是传统工艺和现代工艺竞相发展的格
局。不过发展不平衡。在贫困落后的地区，传统工艺占的比重大一些，在美国等发达的资
本主义国家里，现代工艺就占绝对优势。
　　美洲的传统工艺有金银饰品、陶制器具、雕刻工艺、印染织造、编织工艺等等，最为
突出的当推印第安人的陶器，它在世界陶器工艺史上，占有重要的一页。印第安人的陶制
技艺，历史悠久，现在仍很兴旺。印第安人在美洲分布较广，各地的陶器也有自己独具的
特色。北美印第安人的陶器造型优美，装饰富丽。日用器皿强调使用功能，朴实大方，装
饰有几何纹、云纹、水纹或动植物图像。南美的印第安人陶器的装饰虽也用人和动、植物
图像，但有时是写实，有的是写意，有时还有一定的象征意义，墨西哥地区的古代文化较
为灿烂，陶器的风格典雅富丽，精致明快。尤其红色底子上绘饰黑、白两色的" 三色碗"
出名。当欧洲殖民统治时，从非洲贩运到美洲大批" 黑奴" ，这样，非洲的工艺美术也随
之在美洲安家落户，因此，非洲的木雕风格，在美洲也较多见。
　　美洲的现代工艺在北美最为发达。在当代，美国不仅是西方的政治领袖，也是西方文
化艺术的中心。当纳粹法西斯在欧洲横行无忌的时候，欧洲的许多工艺美术家先后移居美
国，如包豪斯的创立者格罗皮乌斯1937年到美国后，便长期居留，继续他那在欧洲中断了
的事业，推动了美国现代工艺的发展。最根本的还在美国现代工业发达，这是美国现代工
艺发展的基础。美国的现代工艺品种繁多，如工业设计、室内装璜、商业广告、图版设计
、商品包装、时装工艺，举凡现代工艺的一切品类，几乎应有尽有。美国好新喜奇，重视
创造，在现代工艺的一些领域，常常开世界风气之光。由于科技发达，注意将最新科技成
果引入工艺美术领域，因此美国工艺常常以运用新材料，新方法、新流程，引起世人瞩目
。如运用电脑绘制商业广告，进行工艺设计，就走在世界的前列。
　　当代美国工艺中的家具制作又极有特色。美国的家具工艺最早一直随欧洲的风向跑：
安娜女王样式、奇彭代尔样式、希腊风格、哥特风格，罗可可样式，潮来潮去，尽随人后
。当英国新艺术运动之风刮来时，美国工艺美术界也刮起了反传统的飓风。1933-1934 年
，芝加哥万国博览会开幕，阿凡.夏尔多家具初露锋芒，立即引起人们的兴趣。在汽车、飞
机等机能形态的影响下，流线型设计也风靡一时。随着新材料的出现和生产流程的简化，
美国家具生产纳入标准化设计，机器生产的范畴。最典型的是埃姆斯家具。当新工艺的家
具时兴一段时间，又出现了返回传统样式的倾向。
　　当前，随着世界贸易竞争的激烈化，为了占领市场，工艺美术的设计一年一个样，甚
至一年几个样。美国的玻璃、银器、陶瓷、服装、书籍装帧、金银饰物无不被变化迅速的
商业设计统治着，很难找到较为固定的模式。
　　5.非洲的工艺美术
　　当代非洲的工艺美术基本有传统工艺、民间工艺和现代工艺等不同类别，具体品种有
金工饰物、陶器烧制、象牙雕刻、木料雕刻、印染工艺、编织工艺、工业设计、商品广告
等等。相比较而言，传统工艺、民间工艺更有特色，其中尤以印染编织、金工饰物和雕刻
工艺更令世人瞩目。
　　非洲的金工饰物历史悠久。古代非洲的王室成员，部落酋长的身上都戴金银珠宝制作
的饰物，如从公元前2000多年古王国时期一个王子的陵墓中出土的一条腰带，竟完全是用
金珠及黑、红两色宝石串编而成，图案为室石形，腰带扣也由纯金制作，上面还刻有两个
人像和两只神鹰，做工已极为精巧了。
　　当代非洲的金工饰物，继承了古代的制作工艺，造型华贵，打磨光亮，制作精细，美
妙绝伦。品种有头饰、颈饰、胸饰、项链、耳环、戒指等。
　　印染编织工艺的品种很多，有头巾、腰带、兜袋、服装等，色彩艳丽，织工精巧。装
饰图案因受伊斯兰教影响而以" 阿拉伯纹样" 最有特色。伊斯兰教是七世纪初穆罕默德在
阿拉伯半岛创立的一种神教，与佛教、基督教并称为世界三大宗教。伊斯兰美术随伊斯兰
教徒的足迹遍布欧、亚、非。阿拉伯纹样便是伊斯兰艺术中独特的图案。因按伊斯兰教禁
止膜拜神像的规定，把人物及鸟兽之类的图像排除出去，故此，几何纹样、植物纹样和文
字纹样便获得了特殊的发展。几何纹样的装饰图案有圆形、多角形、锯齿形、波浪式，方
格，卍符号等等，构图有固定的程式，或是统一于整个画面的大图形，或是组织各个部分
的小图形，但变化丰富、灵活。植物纹样中以卷草纹最为突出。它是以纤细、柔美的曲线
为基础的，在曲线作反方向卷曲的地方生出与曲线伸展方向相反的小枝，小枝顶端再着花
朵、嫩叶和葡萄珠一类的饰物，具有单纯的规律性和整体的流动感。植物纹样往往有象征
意义，菊花、荷花象征丰收、幸福；树木表示权力的长久，特别是棕榈树图案，每个去麦
加朝圣的信徒，一定要带回有这种图案的工艺品，表示虔诚信奉" 真主" 已获得幸福。文
字纹样是装饰图案里较普遍的一种。伊斯兰教最早的字体叫" 库菲克" ，发源地在伊拉克
的古城库法。这是一种用较粗线条书写的直线式文字，到11世纪中期后，库菲克字体发展
出新的样式，即字的笔画的一端延长后，变成编结状、螺旋状和卷草状等形状，字与字相
互缠绕，显得生动活泼。
　　图案的印染有手绘的、版印的、扎绣的、编织的种种方式，配色对比鲜明，自然谐和
。
　　非洲的雕刻工艺十分古老，技艺精湛。种类有象牙雕刻、兽骨雕刻、木料雕刻等，形
象夸张，格外生动。其中以木雕面具最为有名。据考证，非洲的史前时期，就有面具出现
了。在当代，非洲的面具在宗教仪式和工艺美术中仍占有显著的地位。特别在西非的几内
亚、利比里亚及象牙海岸等国家更为盛行。因面具的用途不同，雕刻的形象便有区别。有
妇女形象、男子形象、动物形象、神怪形象等，有造型奇特的恐怖型，想象丰富的幻想型
，相对平和的安抚型等不同种类。地区不同，部族不同，其面具又各有各的特点。
　　十一、书法
　　书法是以文字为表现对象，以毛笔等书写工具为手段，以线条为主的抽象造型艺术。
它历史悠久，造型独特，是世界艺术园地里的一种独特的艺术门类。
　　1.当代书法概况
　　书法艺术源远流长，它是在文字的产生、发展、成熟的过程中出现的，是在文字的基
础上发展起来的一种艺术，至今已有几千年的历史了。当代书法是指1945年第二次世界大
战结束以来的书法。它包括以汉字为表现对象的中国书法，也包括以日本文字、阿拉伯文
字为基础的日本书法、阿拉伯书法等等。
　　当代书法也像绘画、雕塑、音乐、舞蹈、戏剧等姊妹艺术一样，具有传统书法艺术与
现代派书法艺术并存的特点。
　　传统书法是强调在文字的基础上，侧重遵守传统的书法观念和书风的书法。在对待传
统方面，有的以模仿、传承前人技巧、风范为基本原则，可说是纯传统派；有的在充分继
承传统的同时，强调变革图新，而他们的革新主张的目的在于建树自己的独特风格，或给
作品注入一定的新内容，而不动摇、抛弃传统的根基。前者的贡献在于保存和传授传统技
巧；后者的贡献在于发展传统，使传统的书法艺术更加完美，以及创造自己的艺术个性。
在当代走纯传统道路的人虽不少，但成为一流的书法艺术家却不多见。在继承传统精华的
基础上变革图新的书法艺术家却取得了较大成就。传统派的书法家代表有沈尹默
(1883-1971)，他的书法专精褚遂良，深淳严整，后由楷书转向行书，模拟王羲之父子，取
精用宏，特别讲究笔法，除书法创作外，还有《历代名家学书经验谈辑要释义》和《二王
法书管窥》等著作。写章草的王遽常(1900-1990)，幼承家学，很早在乡里就有声名。少年
时学王羲之，后受康有为等书法家的影响，遍临《石门颂》。他的章草沉着凝炼，险劲古
朴，为人称道。林散之(1898-1989)曾向黄宾虹等人学画，善画山水。他的书法初学楷书，
仿临唐碑，后摹颜真卿、柳公权、米芾等人，在1958年前后，又以王羲之、怀素、祝允明
、董其昌的书法参悟融合，纵笔作草书。他以绘画的原理写草书，意趣双畅，常见虚实变
化，笔墨双茂。传统派的书法名家还有沙孟海、赵朴初、启功、舒同等人。日本的传统书
法也很盛行，有汉字书法和假名书法两种，其传统书法的具体表现是以古代书迹为范本进
行创作。
　　现代派书法是在西方现代哲学、文艺思潮的启发下，强调尽最大可能突破前人传统规
范，希望尽力开创书法新天地的书法艺术流派。日本的现代派书法出现于50年代，主要倡
导者是上田桑鸠等人。中国现代派书法由于社会经济政治等原因，出现较晚。一般认为具
体诞生并受到社会重视是在1985年前后。中国现代派书法是在中国改革开放的大环境下，
受西方现代艺术思潮，特别是日本现代书法的影响下，在中国书法发展的内在规律的作用
下出现的。主要倡导者有古干等人。
　　当代书法是书法历史上的一个新阶段。在当代社会政治、经济、文化的背景下，为了
适应当代现实生活的需要，正在发展之中。走向多元化，走向艺术欣赏为主的形态，已是
当代书法发展的较为突出的趋向。
　　2.中国书法
　　书法是中华民族艺术园地里的一支奇花。这种以毛笔表现文字的艺术，与一般的写字
不同。它是艺术家以用笔、结构、章法、墨法等艺术表现手段，在一定审美观的指导下，
经过漫长的发展时期而逐步形成的。它既有语言文字所具有的实用价值，也具有欣赏性的
艺术价值。它也是中华民族优秀传统文化之一，千百年来，随着炎黄子孙的移居国外和国
际交往活动的进行，书法艺术也传遍全世界，特别是日本和东南亚，更成为中国书法在海
外的集中地。当前，中国实行改革开放，在世界上的影响日益深广，书法这种东方的艺术
奇珍，也更受世人瞩目，同时，中国书法吸取世界文化的营养，也放射出更加夺目的的光
华。
　　中国当代书法以1978年为界，可以分为两个不同的发展时期。
　　1978年以前是传统书法艺术继续发展的时期。这个时期，承继近现代书法发展的势头
，向着高层次的方向深入发展。约在清末和民国初年，引进西方现代印刷术后，大量的古
代书迹(包括近世出土的甲骨等文字）得以印刷发行；辛亥革命后，皇家珍藏的书帖作品也
随之公诸于世。这使当时的书法作者不但能见前人之所未见，知前人之所未知，而且借现
代印刷术而汇集书法作品，也容易得手，于是便在中华大地掀起了摹古书法的热潮。有的
仿秦，有的仿魏晋，各有所获。30年代，已突破南帖北碑的门派，熔碑、帖于一炉，随意
融合，自创新意，涌现了一批广拓新境，走向光大的著名书法家。
　　其代表人物有于右任、王世镗等等。当代书法的前期正是继承这个发展形势而展开的
。
　　书法的发展离不开社会现实生活。新中国成立后，书法艺术受到国家的重视和提倡，
遵循着" 百花齐放，百家争鸣" ，" 推陈出新" 等文艺方针和政策，在继承传统的基础上
，有所创新，有所发展。代表人物除前边所举的沈尹默、王遽常、林散之外，还有沙孟海
、高二适、郑诵先、白蕉、邓散木、潘伯鹰、赵朴初、刘海粟、王个簃、启功、舒同等人
。一般而言，传统书法的著名人物都有过长时期的临摹古代碑版、书帖的经历，或专攻一
家，或临摹多家，往往在刻苦的学习过程中有过独到的" 领悟" ，然后才进入自由创造的
天地。如谢无量(1888-1960）的书法初师王羲之、王献之，后又临写北朝碑版。潘伯鹰
(1899-1966）的书法得力于王羲之、褚遂良、赵孟頫. 高二适(1903-1977)则初师钟繇、王
羲之，继习松江本《急就章》及明代宋克初本，从中获得心得。
　　传统书法家因对传统的态度差异，往往出现两种情况：一种是侧重模拟古代书法的范
本样式，严格遵循其基本法则，力求不离其风范。这派书法家不是没创造，但从作品的实
际看，继承的因素远远大于创造。如书法家白蕉(1907-1969)他临写王羲　之、王献之，他
以行书著称于世。其书风颇有晋人风致，从这一点说，当代似乎没有人能比得上他。另一
种情况那便是植根传统之中，但不以似古人为目的，而是在尊重传统的前提下，求新求变
，创出自己的个人风格。代表人物当推舒同(1905- 　　　　）。他自幼酷爱书法，涉猎广
泛。他所创的" 舒体字" ，集篆、隶、颜(真卿）、柳(公权）、何(绍基）的书风及楷、行
、草诸类书法的精萃，又独具特色。他有《舒同字帖》问世。沙孟海(1900-1992)年轻时师
从吴昌硕等人。善擘写大字，杭州" 大雄宝殿" ，日本早稻田大学图书馆的" 百年树人"
等匾额，皆出自他手。其书风气度恢宏，篆籀中掺以章草体势，沉雄苍涩，绰有风神。行
草以北碑为底，上追大令，又借晚明诸家，善涨墨、浓墨，以实应虚，有一股雄强之气，
自成风格。
　　在传统书法的发展过程中，许多画家、作家、政治家的书法往往别具情趣。画家齐白
石的行草略似米■，参以板桥，苍劲豪迈；黄宾虹的书风质朴、秀逸；潘天寿的雄健奇崛。
郭沫若是诗人，其书法酣畅奔放，颇有个性特征和时代气息。毛泽东是一代领袖，他的书
法时代气息、个人风格和创新精神都是突出的。日本书法家渡边寒鸥用诗赞道：" 俊杰回
头是谪仙，横披一卷墨痕鲜，连绵草体如鸾舞，应伴英魂上九天".这个评价还是准确的。
　　1978年后是中国书法的重大变革时期。十年浩劫期间，中国的文化受到严重摧残，书
法艺术也不例外。中共十一届三中全会召开后，中国革命进入新的历史时期。随着国家经
济的复苏，政治环境的宽松和思想解放运动的深入以及国际交往的恢复，中国的书法艺术
像其它艺术一样获得了新生，不仅传统书法得到了复兴，现代派书法也开始出现，这些正
是中国书法发生重大变革的标志。书法的出版热、展览热、竞赛热、教育热、研究热、收
藏热等，一浪接着一浪，形成了中国书法从未有过的发展局面。
　　在书法艺术获得新生的1978年后，首先是传统书法很快复苏，1981年还成立了中国书
法家协会，舒同和启功就是中国书坛的首、二届盟主，他们的书法作品也是当代中国传统
书法成就的代表。启功(1912-)幼受家庭熏陶，喜爱书法，初临欧阳询，颜真卿。其书法用
笔中锋圆润，体态飘逸多姿，寓刚于柔，以平见奇，字里行间，遍溢书卷之气。小字题笺
，堪称奇绝。出版有《启功书法作品选》等。在传统书法进入热潮的时候，1985年，以古
干为首的一批中青年书法家在北京率先举起了" 现代书法" 的旗帜，并在北京举办了" 现
代书法首展" ，1987年，又在郑州举行了" 书法新十年学术辩论会" ，部分发言对现代书
法进行了理论探讨。　　1988年秋，在桂林又办了" 新书法大展" ，这是现代派书法的开
端。现代派书法的特征是什么，现在还难于概括，但是最最根本的特征似乎就是反叛传统
，宣泄个性，锐意创造，另辟新途。当前人们认为，现代派的代表人物有李骆公、古干、
许福周、苏元章、左汉桥等人。李骆公(1917-)曾师事刘海粟，1941年入日本大学艺术专攻
科，回国后，自创水墨淋漓、形象生动、个性强烈的浓淡墨草篆，出版有《李骆公书法篆
刻集》等。他主张" 尽最大可能突破前人的规范".传统书法讲究临碑临帧而" 妙悟" ，他
则认为" 如果你把某种书体临摹得一模一样，就是彻底的失败。第一这不算书家；第二你
顶多数个第二，当个继承人；第三阻碍了书法艺术的发展".(见李骆公、成易《宁斧成的书
法篆刻艺术》）。
　　这种反传统，求创造的主张可以代表表现派书法的基本精神。古干撰有《现代书法构
成》，书法作品有《大浪淘沙》、《山水情》等。就目前所见的现代派书法作品看，有的
是在文字基础上，再加艺术表现的，如黄苗子的《气象万千》，李骆公的" 天地酬勤" ；
有揉合中国画写意技巧，重在创造气势、气氛、达到一定意境的，如古干的《大浪淘沙》
；有亦书亦画的，如张正之的" 寿桃" ；有极度夸张、变形的等等。这些作品一般倾注了
艺术家的创造热情，以及对外国艺术经验的吸收和融合，传达了一种表达当代人的心理因
素和美感追求的希望。当"现代书法首展" 时，有个观众题了" 一石击破水中天" ，正如这
位观众预见的，尔后四年，中国书坛便出现了关于现代派书法的争论，目前仍在继续之中
。
　　中国当代书法自现代派书法出现后，流派风格出现增多的状况，多元化已是很明显的
趋势。书法艺术有文字传达信息的一面，也有作为艺术品供人欣赏的一面。随着现代科技
的发展，家用电脑打字的普及，书法的实用功能将进一步减弱，而艺术欣赏的价值不断增
强，这恐怕也是中国书法艺术发展的一种动向。
　　3.日本书法
　　日本书法是由公元4 世纪汉字的输入而产生的。6 世纪初，中国魏晋南北朝的书风大
为风行，圣德太子的《法华义疏》是日本最早的书法留存。6 世纪中后期到7 世纪初，日
本的遣唐使又带回唐代的书风。尔后，便出现了空海、嵯峨天皇，桔逸势等称为" 三笔"
的著名书法家。空海等人根据中国的汉字草书创造了" 假名" 这种日本文字。平安时代末
期，小野道风以王羲之书法为摹本，变革图新，创造了和祥书法，这是一种具有丰富的日
本情致书法。继之而起的有藤原佐里、藤原行成，三人书法合称" 三迹".这是充满日本创
新意识的日本书法。此后，日本的汉字书风和假名书风并存，时代不同，侧重点也有差异
，总体而言却是基本以假名书法为主线而留下了发展的轨迹。清末民初，中国学者倡导碑
学，并将大量北碑介绍到日本，引起日本" 朝野震动" ，也掀起了模碑仿拓的热潮，汉字
书法又居首位，一直延续到第二次世界大战。但自明治维新后，日本推行全面开放的方针
，醉心汲取西方的经验，飞快地走向现代化和西洋化，艺术上主张解放个性，表现自我，
现代派的艺术随之产生，这自然不能不影响到日本的书法艺术。
　　日本的现代派书法是在第二次世界大战后才真正形成气候的。在当代，日本书法艺术
的总体格局也是传统书法与反传统书法并存，而反传统的现代派书法似乎更加生气勃勃。
日本的传统书法是指原来的" 汉字、假名、篆刻" 等三大门类。现代派书法是战后十年从"
日展" 中分化出去的，包括" 前卫派(墨象派）、少字派、近代诗文、刻字" 四大派。这些
流派大多讲究表现自我，造型抽象，宣泄情感，强调创新。而某些具体的形式和手法又与
中国古代的某些书体也有联系，如日本现代派书法中的" 杂体" ，在我国六朝就有" 篆隶
杂体" ，两者都是图案式书体，这其中便可能有吸收与被吸收的关系。至于日本现代书法
中的" 象形"一格，也与中国汉字中的象形一格有关系。日本现代派书法的代表有上田桑鸠
、手岛右卿等人。手岛右卿的作品" 崩坏" 两字展出时，一位不认识汉字的欧洲评论家看
后失声惊呼：" 毁坏了！
　　毁坏了！" 当他询问作品写的是" 崩坏" 一词时，更感惊骇。这幅作品是书法，但又
具有现代绘画的韵味。
　　日本当代较著名的书法家还有丰道春海，金子鸥亭、饭岛春敬、西川宁、柴田木石等
人。在中日频繁的文化交流中，日本的书法作品在近几年还多次在中国展出，引起中国观
众的兴趣。中国书法家也东渡日本办展览。
　　4.世界其它地区的书法
　　世界上以文字为基础的书法艺术，除在中国、日本具有悠久的历史外，阿拉伯书法也
是世界书法园地里的一朵奇花。
　　阿拉伯书法源远流长，最早的发端是与宗教有联系的《古兰经》的抄写。
　　第一部抄写的《古兰经》出现于公元650 年。穆斯林认为文字是人、神沟通的渠道，
因此对文字的书写极为虔诚。为了至诚地对真主安拉表示感激和尊敬，还竭精虑智地创造
出种种优美的字体去抄写圣典，这就促进了书法艺术的产生和发展。
　　在一千多年的历史中，先后出现了库菲体、叶状库菲体、花状库菲体。
　　库菲体为纵向运笔、线条笔直、棱角分明，具有装饰性的字体。叶状库菲、花状库菲
都是库菲体的派生字体。叶状库菲的纵捺末端如棕榈叶。花状库菲笔画的末端有花头纹、
扇面棕榈叶纹。与库菲体同时流传的古体文字又发展出纳斯黑体和希尔斯体等多种书体。
这类字体结体工整圆润，运笔舒展流畅，具有曲线美，目前还很流行。此外还有穆哈卡克
体、拉依哈尼体、鲁库阿体、塔乌奇体等等，也各具特色。在个别地区还有自己的书体，
如马格里布地区流行的马格里布体。还有著名书法家独创的字体，如拉斯塔里克体等阿拉
伯的艺术家利用图画文字的特点，将文字组合成各种图案画面，如人物、鸟兽、建筑物等
等，这是一种画字并蓄的艺术。阿拉伯的书法艺术具有与中国书法不同的追求，一般说来
，中国书法讲究表现艺术家的性灵，而阿拉伯书法更讲究创造形式美。
　　在世界的其它地区，如朝鲜、越南等地，由于历史上深受中国文化的影响，也有用汉
字为表现对象的书法。在东南亚欧美华人聚居地区，书法艺术不仅受到海外华人的重视，
而且还出现了很有成就的书法艺术家，如比利时的黄美丽的"天衣无缝" 等作品，还受到人
们的好评。